# Publicatieblad C 72E/2014

| | ISSN 1977-0995
  doi:10.3000/19770995.CE2014.072.nld |
| --- | --- |
| Publicatieblad
  van de Europese Unie | C 72E |
| | |
| Uitgave in de Nederlandse taal | Mededelingen en bekendmakingen | 57e jaargang11 maart 2014 |

ISSN 1977-0995

doi:10.3000/19770995.CE2014.072.nld

Publicatieblad

van de Europese Unie

C 72E

Uitgave in de Nederlandse taal

Mededelingen en bekendmakingen

57e jaargang11 maart 2014

---

| Nummer | Inhoud | Bladzijde |
| --- | --- | --- |
| | I   Resoluties, aanbevelingen en adviezen |
| | RESOLUTIES |
| | Europees ParlementZITTING 2012-2013Vergaderingen van 25 en 26 oktober 2012De notulen van deze zitting zijn gepubliceerd in het PB C 15 E van 18.1.2013
  AANGENOMEN TEKSTEN |
| | Donderdag 25 oktober 2012 |
| 2014/C 072E/01 | Zorgpunten van Europese burgers en ondernemingen ten aanzien van de werking van de interne marktResolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over de 20 belangrijkste zorgpunten van Europese burgers en ondernemingen ten aanzien van de werking van de interne markt (2012/2044(INI)) | 1 |
| 2014/C 072E/02 | Handelsbesprekingen tussen de EU en JapanResolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over de handelsbesprekingen tussen de EU en Japan (2012/2711(RSP)) | 16 |
| 2014/C 072E/03 | Verslag 2011 van de EU over de coherentie van het ontwikkelingsbeleidResolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het verslag 2011 van de EU over de coherentie van het ontwikkelingsbeleid (2012/2063(INI)) | 21 |
| | Vrijdag 26 oktober 2012 |
| 2014/C 072E/04 | Situatie van de mensenrechten in de Verenigde Arabische EmiratenResolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de situatie van de mensenrechten in de Verenigde Arabische Emiraten (2012/2842(RSP)) | 40 |
| 2014/C 072E/05 | Discriminatie van meisjes in Pakistan, in het bijzonder het geval van Malala YousafzaiResolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de discriminatie van meisjes in Pakistan, in het bijzonder het geval van Malala Yousafzai (2012/2843(RSP)) | 43 |
| 2014/C 072E/06 | Situatie in CambodjaResolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de situatie in Cambodja (2012/2844(RSP)) | 48 |
| 2014/C 072E/07 | Innovatieve financiële instrumenten in de context van het volgende meerjarig financieel kaderResolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over innovatieve financiële instrumenten in de context van het volgende meerjarig financieel kader 2012/2027(INI) | 51 |
| 2014/C 072E/08 | Jaarverslag over de activiteiten van de Ombudsman 2011Resolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over het jaarverslag over de activiteiten van de Ombudsman in 2011 (2012/2049(INI)) | 59 |
| 2014/C 072E/09 | Het Europees semester voor economische beleidscoördinatie: uitvoering van de prioriteiten voor 2012Resolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over het Europees semester voor economische beleidscoördinatie: uitvoering van de prioriteiten voor 2012 (2012/2150 (INI)) | 64 |
| 2014/C 072E/10 | Handelsbetrekkingen tussen de EU en Rusland na de toetreding van Rusland tot de WTOResolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de handelsbetrekkingen tussen de EU en Rusland na de toetreding van Rusland tot de WTO (2012/2695(RSP)) | 77 |
| 2014/C 072E/11 | Verkiezingen in Wit-RuslandResolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de situatie in Belarus na de parlementsverkiezingen van 23 september 2012 (2012/2815(RSP)) | 81 |
| 2014/C 072E/12 | Verkiezingen in GeorgiëResolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de verkiezingen in Georgië (2012/2816(RSP)) | 87 |

Nummer

Inhoud

Bladzijde

I   Resoluties, aanbevelingen en adviezen

RESOLUTIES

Europees ParlementZITTING 2012-2013Vergaderingen van 25 en 26 oktober 2012De notulen van deze zitting zijn gepubliceerd in het PB C 15 E van 18.1.2013
  AANGENOMEN TEKSTEN

Donderdag 25 oktober 2012

2014/C 072E/01

Zorgpunten van Europese burgers en ondernemingen ten aanzien van de werking van de interne marktResolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over de 20 belangrijkste zorgpunten van Europese burgers en ondernemingen ten aanzien van de werking van de interne markt (2012/2044(INI))

1

2014/C 072E/02

Handelsbesprekingen tussen de EU en JapanResolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over de handelsbesprekingen tussen de EU en Japan (2012/2711(RSP))

16

2014/C 072E/03

Verslag 2011 van de EU over de coherentie van het ontwikkelingsbeleidResolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het verslag 2011 van de EU over de coherentie van het ontwikkelingsbeleid (2012/2063(INI))

21

Vrijdag 26 oktober 2012

2014/C 072E/04

Situatie van de mensenrechten in de Verenigde Arabische EmiratenResolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de situatie van de mensenrechten in de Verenigde Arabische Emiraten (2012/2842(RSP))

40

2014/C 072E/05

Discriminatie van meisjes in Pakistan, in het bijzonder het geval van Malala YousafzaiResolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de discriminatie van meisjes in Pakistan, in het bijzonder het geval van Malala Yousafzai (2012/2843(RSP))

43

2014/C 072E/06

Situatie in CambodjaResolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de situatie in Cambodja (2012/2844(RSP))

48

2014/C 072E/07

Innovatieve financiële instrumenten in de context van het volgende meerjarig financieel kaderResolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over innovatieve financiële instrumenten in de context van het volgende meerjarig financieel kader 2012/2027(INI)

51

2014/C 072E/08

Jaarverslag over de activiteiten van de Ombudsman 2011Resolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over het jaarverslag over de activiteiten van de Ombudsman in 2011 (2012/2049(INI))

59

2014/C 072E/09

Het Europees semester voor economische beleidscoördinatie: uitvoering van de prioriteiten voor 2012Resolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over het Europees semester voor economische beleidscoördinatie: uitvoering van de prioriteiten voor 2012 (2012/2150 (INI))

64

2014/C 072E/10

Handelsbetrekkingen tussen de EU en Rusland na de toetreding van Rusland tot de WTOResolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de handelsbetrekkingen tussen de EU en Rusland na de toetreding van Rusland tot de WTO (2012/2695(RSP))

77

2014/C 072E/11

Verkiezingen in Wit-RuslandResolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de situatie in Belarus na de parlementsverkiezingen van 23 september 2012 (2012/2815(RSP))

81

2014/C 072E/12

Verkiezingen in GeorgiëResolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de verkiezingen in Georgië (2012/2816(RSP))

87

| | III   Voorbereidende handelingen |
| --- | --- |
| | EUROPEES PARLEMENT |
| | Donderdag 25 oktober 2012 |
| 2014/C 072E/13 | Procedures voor de toepassing van de Stabilisatie- en associatieovereenkomst EG-Servië en de Interimovereenkomst EG-Servië ***IWetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad betreffende bepaalde procedures voor de toepassing van de Stabilisatie- en associatieovereenkomst tussen de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten, enerzijds, en de Republiek Servië, anderzijds, en de Interimovereenkomst tussen de Europese Gemeenschap, enerzijds, en de Republiek Servië, anderzijds (COM(2011)0938 – C7-0010/2012 – 2011/0465(COD)) | 91 |
| P7_TC1-COD(2011)0465Standpunt van het Europees Parlement in eerste lezing vastgesteld op 25 oktober 2012 met het oog op de vaststelling van Verordening (EU) nr. .../2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende bepaalde procedures voor de toepassing van de Stabilisatie- en associatieovereenkomst tussen de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten, enerzijds, en de Republiek Servië, anderzijds, en de Interimovereenkomst tussen de Europese Gemeenschap, enerzijds, en de Republiek Servië, anderzijds | 92 |
| 2014/C 072E/14 | Verlenging van de toepassingsperiode van Beschikking 2003/17/EG en bijwerking van de naam van een derde land en de namen van de voor de goedkeuring van en het toezicht op de productie verantwoordelijke autoriteiten ***IWetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het voorstel voor een besluit van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Beschikking 2003/17/EG, wat de verlenging van de toepassingsperiode en de bijwerking van de naam van een derde land en de namen van de voor de goedkeuring van en het toezicht op de productie verantwoordelijke autoriteiten betreft (COM(2012)0343 – C7-0161/2012 – 2012/0165(COD)) | 98 |
| P7_TC1-COD(2012)0165Standpunt van het Europees Parlement in eerste lezing vastgesteld op 25 oktober 2012 met het oog op de vaststelling van Besluit nr. .../2012/EU van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Beschikking 2003/17/EG van de Raad, wat de verlenging van de toepassingsperiode en de bijwerking van de naam van een derde land en de namen van de voor de goedkeuring van en het toezicht op de productie verantwoordelijke autoriteiten betreft | 99 |
| 2014/C 072E/15 | Instandhouding en duurzame exploitatie van de visbestanden ***IWetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Verordening (EG) nr. 2371/2002 van de Raad inzake de instandhouding en de duurzame exploitatie van de visbestanden in het kader van het gemeenschappelijk visserijbeleid (COM(2012)0277 – C7-0137/2012 – 2012/0143(COD)) | 99 |
| P7_TC1-COD(2012)0143Standpunt van het Europees Parlement in eerste lezing vastgesteld op 25 oktober 2012 met het oog op de vaststelling van Verordening (EU) nr. .../2010 van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Verordening (EG) nr. 2371/2002 van de Raad inzake de instandhouding en de duurzame exploitatie van de visbestanden in het kader van het gemeenschappelijk visserijbeleid | 100 |
| 2014/C 072E/16 | Bescherming van geografische aanduidingen van landbouwproducten en levensmiddelen ***Wetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het ontwerpbesluit van de Raad betreffende de sluiting van de Overeenkomst tussen de Europese Unie en de Republiek Moldavië inzake de bescherming van geografische aanduidingen van landbouwproducten en levensmiddelen (08741/2012 – C7-0173/2012 – 2012/0069(NLE)) | 100 |
| 2014/C 072E/17 | Sluiting, namens de Europese Unie, van het Voedselhulpverdrag ***Wetgevingsresolutie van het Europees Parlement aan de Raad van 25 oktober 2012 over het ontwerp van besluit van de Raad betreffende de sluiting, namens de Europese Unie, van het Voedselhulpverdrag (12267/2012 – C7-0210/2012 – 2012/0183(NLE)) | 101 |
| 2014/C 072E/18 | Consulaire bescherming voor burgers van de Unie in het buitenland *Wetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het voorstel voor een richtlijn van de Raad inzake consulaire bescherming voor burgers van de Unie in het buitenland (COM(2011)0881 – C7-0017/2012 – 2011/0432(CNS)) | 101 |
| 2014/C 072E/19 | Benoeming van een lid van de directie van de Europese Centrale BankBesluit van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over de aanbeveling van de Raad inzake de benoeming van een lid van de directie van de Europese Centrale Bank (C7-0195/2012 – 2012/0806(NLE)) | 118 |
| 2014/C 072E/20 | Beschermende maatregelen tegen invoer met dumping uit landen die geen lid zijn van de Europese Gemeenschap ***IWetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1225/2009 van de Raad betreffende beschermende maatregelen tegen invoer met dumping uit landen die geen lid zijn van de Europese Gemeenschap (COM(2012)0270 – C7-0146/2012 – 2012/0145(COD)) | 120 |
| P7_TC1-COD(2012)0145Standpunt van het Europees Parlement in eerste lezing vastgesteld op 25 oktober 2012 met het oog op de vaststelling van Verordening (EU) nr. .../2012 van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1225/2009 betreffende beschermende maatregelen tegen invoer met dumping uit landen die geen lid zijn van de Europese Gemeenschap | 120 |
| | Vrijdag 26 oktober 2012 |
| 2014/C 072E/21 | Overeenkomst VS-EU over de coördinatie van programma's voor energie-efficiëntie-etikettering voor kantoorapparatuur ***Wetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over het ontwerpbesluit van de Raad betreffende de ondertekening en de sluiting van de Overeenkomst tussen de regering van de Verenigde Staten van Amerika en de Europese Unie over de coördinatie van programma's voor energie-efficiëntie-etikettering voor kantoorapparatuur (09890/2012 – C7-0134/2012 – 2012/0048(NLE)) | 123 |
| 2014/C 072E/22 | Markten voor financiële instrumenten en intrekking van Richtlijn 2004/39/EG ***IAmendementen van het Europees Parlement aangenomen op 26 oktober 2012 op het voorstel voor een richtlijn van het Europees Parlement en de Raad betreffende markten voor financiële instrumenten en houdende intrekking van Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad (herschikking) (COM(2011)0656 – C7-0382/2011 – 2011/0298(COD)) | 123 |
| RICHTLIJN VAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAADbetreffende markten voor financiële instrumenten en houdende intrekking van Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad (
  1
  ) | 124 |
| BIJLAGE I | 241 |
| BIJLAGE II | 244 |
| BIJLAGE II BIS | 246 |
| BIJLAGE II TER | 247 |
| 2014/C 072E/23 | Markten voor financiële instrumenten en wijziging van de EMIR-verordening betreffende OTCderivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters ***IAmendementen van het Europees Parlement aangenomen op 26 oktober 2012 op het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad betreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Verordening [EMIR] betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (COM(2011)0652 – C7-0359/2011 – 2011/0296(COD)) | 254 |
| VERORDENING VAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAADbetreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (
  1
  ) | 255 |

III   Voorbereidende handelingen

EUROPEES PARLEMENT

Donderdag 25 oktober 2012

2014/C 072E/13

Procedures voor de toepassing van de Stabilisatie- en associatieovereenkomst EG-Servië en de Interimovereenkomst EG-Servië ***IWetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad betreffende bepaalde procedures voor de toepassing van de Stabilisatie- en associatieovereenkomst tussen de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten, enerzijds, en de Republiek Servië, anderzijds, en de Interimovereenkomst tussen de Europese Gemeenschap, enerzijds, en de Republiek Servië, anderzijds (COM(2011)0938 – C7-0010/2012 – 2011/0465(COD))

91

P7_TC1-COD(2011)0465Standpunt van het Europees Parlement in eerste lezing vastgesteld op 25 oktober 2012 met het oog op de vaststelling van Verordening (EU) nr. .../2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende bepaalde procedures voor de toepassing van de Stabilisatie- en associatieovereenkomst tussen de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten, enerzijds, en de Republiek Servië, anderzijds, en de Interimovereenkomst tussen de Europese Gemeenschap, enerzijds, en de Republiek Servië, anderzijds

92

2014/C 072E/14

Verlenging van de toepassingsperiode van Beschikking 2003/17/EG en bijwerking van de naam van een derde land en de namen van de voor de goedkeuring van en het toezicht op de productie verantwoordelijke autoriteiten ***IWetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het voorstel voor een besluit van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Beschikking 2003/17/EG, wat de verlenging van de toepassingsperiode en de bijwerking van de naam van een derde land en de namen van de voor de goedkeuring van en het toezicht op de productie verantwoordelijke autoriteiten betreft (COM(2012)0343 – C7-0161/2012 – 2012/0165(COD))

98

P7_TC1-COD(2012)0165Standpunt van het Europees Parlement in eerste lezing vastgesteld op 25 oktober 2012 met het oog op de vaststelling van Besluit nr. .../2012/EU van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Beschikking 2003/17/EG van de Raad, wat de verlenging van de toepassingsperiode en de bijwerking van de naam van een derde land en de namen van de voor de goedkeuring van en het toezicht op de productie verantwoordelijke autoriteiten betreft

99

2014/C 072E/15

Instandhouding en duurzame exploitatie van de visbestanden ***IWetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Verordening (EG) nr. 2371/2002 van de Raad inzake de instandhouding en de duurzame exploitatie van de visbestanden in het kader van het gemeenschappelijk visserijbeleid (COM(2012)0277 – C7-0137/2012 – 2012/0143(COD))

99

P7_TC1-COD(2012)0143Standpunt van het Europees Parlement in eerste lezing vastgesteld op 25 oktober 2012 met het oog op de vaststelling van Verordening (EU) nr. .../2010 van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Verordening (EG) nr. 2371/2002 van de Raad inzake de instandhouding en de duurzame exploitatie van de visbestanden in het kader van het gemeenschappelijk visserijbeleid

100

2014/C 072E/16

Bescherming van geografische aanduidingen van landbouwproducten en levensmiddelen ***Wetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het ontwerpbesluit van de Raad betreffende de sluiting van de Overeenkomst tussen de Europese Unie en de Republiek Moldavië inzake de bescherming van geografische aanduidingen van landbouwproducten en levensmiddelen (08741/2012 – C7-0173/2012 – 2012/0069(NLE))

100

2014/C 072E/17

Sluiting, namens de Europese Unie, van het Voedselhulpverdrag ***Wetgevingsresolutie van het Europees Parlement aan de Raad van 25 oktober 2012 over het ontwerp van besluit van de Raad betreffende de sluiting, namens de Europese Unie, van het Voedselhulpverdrag (12267/2012 – C7-0210/2012 – 2012/0183(NLE))

101

2014/C 072E/18

Consulaire bescherming voor burgers van de Unie in het buitenland *Wetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het voorstel voor een richtlijn van de Raad inzake consulaire bescherming voor burgers van de Unie in het buitenland (COM(2011)0881 – C7-0017/2012 – 2011/0432(CNS))

101

2014/C 072E/19

Benoeming van een lid van de directie van de Europese Centrale BankBesluit van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over de aanbeveling van de Raad inzake de benoeming van een lid van de directie van de Europese Centrale Bank (C7-0195/2012 – 2012/0806(NLE))

118

2014/C 072E/20

Beschermende maatregelen tegen invoer met dumping uit landen die geen lid zijn van de Europese Gemeenschap ***IWetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1225/2009 van de Raad betreffende beschermende maatregelen tegen invoer met dumping uit landen die geen lid zijn van de Europese Gemeenschap (COM(2012)0270 – C7-0146/2012 – 2012/0145(COD))

120

P7_TC1-COD(2012)0145Standpunt van het Europees Parlement in eerste lezing vastgesteld op 25 oktober 2012 met het oog op de vaststelling van Verordening (EU) nr. .../2012 van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1225/2009 betreffende beschermende maatregelen tegen invoer met dumping uit landen die geen lid zijn van de Europese Gemeenschap

120

Vrijdag 26 oktober 2012

2014/C 072E/21

Overeenkomst VS-EU over de coördinatie van programma's voor energie-efficiëntie-etikettering voor kantoorapparatuur ***Wetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over het ontwerpbesluit van de Raad betreffende de ondertekening en de sluiting van de Overeenkomst tussen de regering van de Verenigde Staten van Amerika en de Europese Unie over de coördinatie van programma's voor energie-efficiëntie-etikettering voor kantoorapparatuur (09890/2012 – C7-0134/2012 – 2012/0048(NLE))

123

2014/C 072E/22

Markten voor financiële instrumenten en intrekking van Richtlijn 2004/39/EG ***IAmendementen van het Europees Parlement aangenomen op 26 oktober 2012 op het voorstel voor een richtlijn van het Europees Parlement en de Raad betreffende markten voor financiële instrumenten en houdende intrekking van Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad (herschikking) (COM(2011)0656 – C7-0382/2011 – 2011/0298(COD))

123

RICHTLIJN VAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAADbetreffende markten voor financiële instrumenten en houdende intrekking van Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad (
  1
  )

1

124

BIJLAGE I

241

BIJLAGE II

244

BIJLAGE II BIS

246

BIJLAGE II TER

247

2014/C 072E/23

Markten voor financiële instrumenten en wijziging van de EMIR-verordening betreffende OTCderivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters ***IAmendementen van het Europees Parlement aangenomen op 26 oktober 2012 op het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad betreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Verordening [EMIR] betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (COM(2011)0652 – C7-0359/2011 – 2011/0296(COD))

254

VERORDENING VAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAADbetreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (
  1
  )

Verordening (EU) nr. 648/2012

1

255

| Verklaring van de gebruikte tekens






  - | Raadplegingsprocedure |
| --- | --- |
| **I | Samenwerkingsprocedure, eerste lezing |
| **II | Samenwerkingsprocedure, tweede lezing |
| *** | Instemmingsprocedure |
| ***I | Medebeslissingsprocedure, eerste lezing |
| ***II | Medebeslissingsprocedure, tweede lezing |
| ***III | Medebeslissingsprocedure, derde lezing |

Verklaring van de gebruikte tekens

*

Raadplegingsprocedure

**I

Samenwerkingsprocedure, eerste lezing

**II

Samenwerkingsprocedure, tweede lezing

***

Instemmingsprocedure

***I

Medebeslissingsprocedure, eerste lezing

***II

Medebeslissingsprocedure, tweede lezing

***III

Medebeslissingsprocedure, derde lezing

(De aangeduide procedure is gebaseerd op de door de Commissie voorgestelde rechtsgrondslag)

Politieke amendementen: nieuwe of vervangende tekst staat in vet en cursief, schrappingen zijn met het symbool ▐ aangegeven.

Technische correcties en aanpassingen door de diensten: nieuwe of vervangende tekst staat in cursief, schrappingen zijn met het symbool ║ aangegeven.

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Voor de EER relevante tekst |

---

(1)   Voor de EER relevante tekst

1

| NL | |
| --- | --- |

NL

---

I Resoluties, aanbevelingen en adviezen

RESOLUTIES

Europees Parlement ZITTING 2012-2013 Vergaderingen van 25 en 26 oktober 2012 De notulen van deze zitting zijn gepubliceerd in het PB C 15 E van 18.1.2013 AANGENOMEN TEKSTEN

Donderdag 25 oktober 2012

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/1 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/1

---

Donderdag 25 oktober 2012Zorgpunten van Europese burgers en ondernemingen ten aanzien van de werking van de interne markt

P7_TA(2012)0395

Resolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over de 20 belangrijkste zorgpunten van Europese burgers en ondernemingen ten aanzien van de werking van de interne markt (2012/2044(INI))

2014/C 72 E/01

Het Europees Parlement,

| — | gezien het werkdocument van de Commissie getiteld "De interne markt door de ogen van de mensen: momentopname van de 20 belangrijkste zorgpunten van burgers en ondernemingen" (SEC(2011)1003), |
| --- | --- |

—

gezien het werkdocument van de Commissie getiteld "De interne markt door de ogen van de mensen: momentopname van de 20 belangrijkste zorgpunten van burgers en ondernemingen" (SEC(2011)1003),

| — | gezien de mededeling van de Commissie getiteld "Akte voor de interne markt: Twaalf hefbomen voor het stimuleren van de groei en het versterken van het vertrouwen -"Samen werk maken van een nieuwe groei"" (COM(2011)0206), |
| --- | --- |

—

gezien de mededeling van de Commissie getiteld "Akte voor de interne markt: Twaalf hefbomen voor het stimuleren van de groei en het versterken van het vertrouwen -"Samen werk maken van een nieuwe groei"" (COM(2011)0206),

| — | gezien de mededeling van de Commissie getiteld "Naar een Single Market Act. Voor een sociale markteconomie met een groot concurrentievermogen: 50 voorstellen om beter samen te werken, te ondernemen en zaken te doen" (COM(2010)0608), |
| --- | --- |

—

gezien de mededeling van de Commissie getiteld "Naar een Single Market Act. Voor een sociale markteconomie met een groot concurrentievermogen: 50 voorstellen om beter samen te werken, te ondernemen en zaken te doen" (COM(2010)0608),

| — | gezien de mededeling van de Commissie aan de Europese Raad met als titel "Europa 2020, een strategie voor slimme, duurzame en inclusieve groei" (COM(2010)2020), |
| --- | --- |

—

gezien de mededeling van de Commissie aan de Europese Raad met als titel "Europa 2020, een strategie voor slimme, duurzame en inclusieve groei" (COM(2010)2020),

| — | gezien de mededeling van de Commissie getiteld "Een interne markt voor het Europa van de 21e eeuw" (COM(2007)0724) en het begeleidend werkdocument van de diensten van de Commissie getiteld "De interne markt: overzicht van verwezenlijkingen" (SEC(2007)1521), |
| --- | --- |

—

gezien de mededeling van de Commissie getiteld "Een interne markt voor het Europa van de 21e eeuw" (COM(2007)0724) en het begeleidend werkdocument van de diensten van de Commissie getiteld "De interne markt: overzicht van verwezenlijkingen" (SEC(2007)1521),

| — | gezien zijn resolutie van 4 september 2007 over de evaluatie van de interne markt (1) en het werkdocument van de diensten van de Commissie getiteld "De evaluatie van de interne markt: een jaar later" (SEC(2008)3064), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 4 september 2007 over de evaluatie van de interne markt (1) en het werkdocument van de diensten van de Commissie getiteld "De evaluatie van de interne markt: een jaar later" (SEC(2008)3064),

| — | gezien de mededeling van de Commissie getiteld "Slimme regelgeving in de Europese Unie" (COM(2010)0543), |
| --- | --- |

—

gezien de mededeling van de Commissie getiteld "Slimme regelgeving in de Europese Unie" (COM(2010)0543),

| — | gezien het 27e jaarverslag van de Commissie betreffende de controle op de toepassing van het EU-recht (2009) (COM(2010)0538) en het begeleidend werkdocument van de diensten van de Commissie getiteld "Situatie in de verschillende sectoren" (SEC(2010)1143), |
| --- | --- |

—

gezien het 27e jaarverslag van de Commissie betreffende de controle op de toepassing van het EU-recht (2009) (COM(2010)0538) en het begeleidend werkdocument van de diensten van de Commissie getiteld "Situatie in de verschillende sectoren" (SEC(2010)1143),

| — | gezien de mededeling van de Commissie getiteld "Een Europa van resultaten - Toepassing van het Gemeenschapsrecht" (COM(2007)0502), |
| --- | --- |

—

gezien de mededeling van de Commissie getiteld "Een Europa van resultaten - Toepassing van het Gemeenschapsrecht" (COM(2007)0502),

| — | gezien de aanbeveling van de Commissie van 29 juni 2009 over maatregelen ter verbetering van de werking van de interne markt (2), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Commissie van 29 juni 2009 over maatregelen ter verbetering van de werking van de interne markt (2),

| — | gezien de conclusies van de Raad van 10 december 2010 over de Single Market Act, |
| --- | --- |

—

gezien de conclusies van de Raad van 10 december 2010 over de Single Market Act,

| — | gezien het verslag van professor Mario Monti aan de Commissie over het opnieuw tot leven brengen van de interne markt, |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van professor Mario Monti aan de Commissie over het opnieuw tot leven brengen van de interne markt,

| — | gezien zijn resolutie van 20 mei 2010 over het verwezenlijken van een interne markt voor consumenten en burgers (3), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 20 mei 2010 over het verwezenlijken van een interne markt voor consumenten en burgers (3),

| — | gezien het scorebord van de interne markt nr. 21 (2010) en zijn resoluties van 9 maart 2010 (4) en 23 september 2008 (5) over het scorebord van de interne markt, |
| --- | --- |

—

gezien het scorebord van de interne markt nr. 21 (2010) en zijn resoluties van 9 maart 2010 (4) en 23 september 2008 (5) over het scorebord van de interne markt,

| — | gezien de artikelen 258 tot en met 260 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (VWEU), |
| --- | --- |

—

gezien de artikelen 258 tot en met 260 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (VWEU),

| — | gezien de artikelen 7, 10 en 15 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, |
| --- | --- |

—

gezien de artikelen 7, 10 en 15 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

| — | gezien artikel 48 van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 48 van zijn Reglement,

| — | gezien het verslag van de Commissie interne markt en consumentenbescherming en de adviezen van de Commissie economische en monetaire zaken, de Commissie werkgelegenheid en sociale zaken, de Commissie industrie, onderzoek en energie, de Commissie vervoer en toerisme, de Commissie juridische zaken en de Commissie verzoekschriften (A7-0310/2012), |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van de Commissie interne markt en consumentenbescherming en de adviezen van de Commissie economische en monetaire zaken, de Commissie werkgelegenheid en sociale zaken, de Commissie industrie, onderzoek en energie, de Commissie vervoer en toerisme, de Commissie juridische zaken en de Commissie verzoekschriften (A7-0310/2012),

| A. | overwegende dat het document "De interne markt door de ogen van de mensen: momentopname van de 20 belangrijkste zorgpunten van burgers en ondernemingen" bevestigt dat er een kloof bestaat tussen de verwachtingen en de werkelijkheid ten aanzien van de interne markt; |
| --- | --- |

A.

overwegende dat het document "De interne markt door de ogen van de mensen: momentopname van de 20 belangrijkste zorgpunten van burgers en ondernemingen" bevestigt dat er een kloof bestaat tussen de verwachtingen en de werkelijkheid ten aanzien van de interne markt;

| B. | overwegende dat de Europeanen nog steeds te veel worden belemmerd om de interne markt ten volle te kunnen benutten, wat de ontwikkeling van een gevoel bij één gemeenschap te horen in de weg staat; overwegende dat deze moeilijkheden snel moeten worden verholpen, zodat de Europeanen ten volle gebruik kunnen maken van hun recht op vrij verkeer en van de voordelen van het lidmaatschap van de Europese Unie; |
| --- | --- |

B.

overwegende dat de Europeanen nog steeds te veel worden belemmerd om de interne markt ten volle te kunnen benutten, wat de ontwikkeling van een gevoel bij één gemeenschap te horen in de weg staat; overwegende dat deze moeilijkheden snel moeten worden verholpen, zodat de Europeanen ten volle gebruik kunnen maken van hun recht op vrij verkeer en van de voordelen van het lidmaatschap van de Europese Unie;

| C. | overwegende dat het wegwerken van de belemmeringen en het herstel van de interne markt van essentieel belang zijn in de context van de economische, financiële en sociale crisis die Europa momenteel treft, omdat dat zal bijdragen tot innovatie, groei, het bevorderen van het mededingingsvermogen, het scheppen van banen en het bevorderen van het vertrouwen van de Europeanen in de interne markt; overwegende dat het verdiepen van de interne markt alle Europese burgers ten goede zal komen en zal bijdragen tot de territoriale, economische en sociale samenhang van de Europese Unie; |
| --- | --- |

C.

overwegende dat het wegwerken van de belemmeringen en het herstel van de interne markt van essentieel belang zijn in de context van de economische, financiële en sociale crisis die Europa momenteel treft, omdat dat zal bijdragen tot innovatie, groei, het bevorderen van het mededingingsvermogen, het scheppen van banen en het bevorderen van het vertrouwen van de Europeanen in de interne markt; overwegende dat het verdiepen van de interne markt alle Europese burgers ten goede zal komen en zal bijdragen tot de territoriale, economische en sociale samenhang van de Europese Unie;

| D. | overwegende dat de interne markt van essentieel belang is voor de verwezenlijking van de doelstellingen van de Europa 2020-strategie en van de doelstellingen van een duurzame, slimme en inclusieve groei; overwegende dat in het nieuwe politieke denken over een nieuwe start voor de interne markt het accent moet liggen op de burgers, op de consumenten en in het bijzonder op het midden- en kleinbedrijf (mkb); |
| --- | --- |

D.

overwegende dat de interne markt van essentieel belang is voor de verwezenlijking van de doelstellingen van de Europa 2020-strategie en van de doelstellingen van een duurzame, slimme en inclusieve groei; overwegende dat in het nieuwe politieke denken over een nieuwe start voor de interne markt het accent moet liggen op de burgers, op de consumenten en in het bijzonder op het midden- en kleinbedrijf (mkb);

| E. | overwegende dat Europese burgers die een rekening willen openen, geconfronteerd worden met het feit dat de banken diverse belemmeringen opwerpen en ingewikkelde, discriminerende eisen stellen, waardoor 30 miljoen Europese burgers geen bankrekening hebben, wat een belemmering vormt voor hun mobiliteit; overwegende dat volgens gegevens van de Eurobarometer 29 % van de ondervraagde consumenten het moeilijk vindt om aanbiedingen voor een lopende rekening te vergelijken, waardoor zij niet in staat zijn om het type rekening te kiezen dat het beste is afgestemd op hun behoeften; |
| --- | --- |

E.

overwegende dat Europese burgers die een rekening willen openen, geconfronteerd worden met het feit dat de banken diverse belemmeringen opwerpen en ingewikkelde, discriminerende eisen stellen, waardoor 30 miljoen Europese burgers geen bankrekening hebben, wat een belemmering vormt voor hun mobiliteit; overwegende dat volgens gegevens van de Eurobarometer 29 % van de ondervraagde consumenten het moeilijk vindt om aanbiedingen voor een lopende rekening te vergelijken, waardoor zij niet in staat zijn om het type rekening te kiezen dat het beste is afgestemd op hun behoeften;

| F. | overwegende dat ongeveer 30 % van de Europese burgers niet op de hoogte is van het feit dat zij recht hebben op gezondheidszorg in het buitenland en op terugbetaling van de kosten daarvan; overwegende dat slechts een op de drie Europese burgers weet dat tijdens reizen naar het buitenland een Europese gezondheidspas moet worden meegenomen, en dat deze pas onontbeerlijk is tijdens korte verblijven, zoals vakanties, zakenreizen en studie in een ander land; |
| --- | --- |

F.

overwegende dat ongeveer 30 % van de Europese burgers niet op de hoogte is van het feit dat zij recht hebben op gezondheidszorg in het buitenland en op terugbetaling van de kosten daarvan; overwegende dat slechts een op de drie Europese burgers weet dat tijdens reizen naar het buitenland een Europese gezondheidspas moet worden meegenomen, en dat deze pas onontbeerlijk is tijdens korte verblijven, zoals vakanties, zakenreizen en studie in een ander land;

| G. | overwegende dat het vrije verkeer van goederen een van de hoekstenen van de EU vormt en dat de Unie een eenvormig typegoedkeuringsstelsel en geharmoniseerde kentekenbewijzen voor motorvoertuigen heeft ingevoerd; dat het daardoor veel eenvoudiger is geworden om een auto in een andere lidstaat te kopen of naar een andere lidstaat over te brengen; overwegende dat Europese burgers die in een andere lidstaat gaan wonen en hun wagen willen meenemen, geconfronteerd worden met lange en ingewikkelde procedures, waarbij soms documenten vereist zijn die in hun eigen lidstaat niet bestaan en waarbij ze aanvullende belastingen moeten betalen; overwegende dat Europese burgers die een voertuig wensen te kopen in een andere lidstaat met vergelijkbare problemen geconfronteerd worden; overwegende dat het Parlement tal van klachten ontvangt van burgers die vaak te maken krijgen met vervelende formaliteiten, met name wanneer zij hun voertuig opnieuw willen laten registreren in een andere lidstaat, en de ermee gepaard gaande extra kosten; overwegende dat de Europese Unie en de lidstaten tegelijk ervoor moeten zorgen dat gestolen voertuigen met valse kentekenbewijzen niet meer opnieuw geregistreerd kunnen worden; |
| --- | --- |

G.

overwegende dat het vrije verkeer van goederen een van de hoekstenen van de EU vormt en dat de Unie een eenvormig typegoedkeuringsstelsel en geharmoniseerde kentekenbewijzen voor motorvoertuigen heeft ingevoerd; dat het daardoor veel eenvoudiger is geworden om een auto in een andere lidstaat te kopen of naar een andere lidstaat over te brengen; overwegende dat Europese burgers die in een andere lidstaat gaan wonen en hun wagen willen meenemen, geconfronteerd worden met lange en ingewikkelde procedures, waarbij soms documenten vereist zijn die in hun eigen lidstaat niet bestaan en waarbij ze aanvullende belastingen moeten betalen; overwegende dat Europese burgers die een voertuig wensen te kopen in een andere lidstaat met vergelijkbare problemen geconfronteerd worden; overwegende dat het Parlement tal van klachten ontvangt van burgers die vaak te maken krijgen met vervelende formaliteiten, met name wanneer zij hun voertuig opnieuw willen laten registreren in een andere lidstaat, en de ermee gepaard gaande extra kosten; overwegende dat de Europese Unie en de lidstaten tegelijk ervoor moeten zorgen dat gestolen voertuigen met valse kentekenbewijzen niet meer opnieuw geregistreerd kunnen worden;

| H. | overwegende dat de EU-regels inzake passagiersrechten de burgers een minimaal beschermingsniveau bieden en zo mobiliteit en maatschappelijke integratie vergemakkelijken; dat die regels gelijke concurrentievoorwaarden helpen scheppen voor vervoerbedrijven binnen en tussen de verschillende vervoerwijzen; overwegende dat het EU-rechtskader voor de bescherming van de passagiersrechten een minimumniveau van consumentenbescherming moet garanderen dat bestand is tegen de evoluerende handelspraktijken van luchtvaartmaatschappijen, bijvoorbeeld de berekening van extra kosten, en dat waarborgen biedt in geval van bankroet of insolventie van een luchtvaartmaatschappij; overwegende dat de Unie moet reageren op nieuwe multimodale mobiliteitspatronen; |
| --- | --- |

H.

overwegende dat de EU-regels inzake passagiersrechten de burgers een minimaal beschermingsniveau bieden en zo mobiliteit en maatschappelijke integratie vergemakkelijken; dat die regels gelijke concurrentievoorwaarden helpen scheppen voor vervoerbedrijven binnen en tussen de verschillende vervoerwijzen; overwegende dat het EU-rechtskader voor de bescherming van de passagiersrechten een minimumniveau van consumentenbescherming moet garanderen dat bestand is tegen de evoluerende handelspraktijken van luchtvaartmaatschappijen, bijvoorbeeld de berekening van extra kosten, en dat waarborgen biedt in geval van bankroet of insolventie van een luchtvaartmaatschappij; overwegende dat de Unie moet reageren op nieuwe multimodale mobiliteitspatronen;

| I. | overwegende dat het wegnemen van de regelgevings- en fysieke belemmeringen voor de instelling van een enkele Europese spoorwegruimte, in het bijzonder voor het vrachtvervoer, de economische groei op de interne markt zou stimuleren; |
| --- | --- |

I.

overwegende dat het wegnemen van de regelgevings- en fysieke belemmeringen voor de instelling van een enkele Europese spoorwegruimte, in het bijzonder voor het vrachtvervoer, de economische groei op de interne markt zou stimuleren;

| J. | overwegende dat 62 % van de Europese consumenten van energieleverancier zou willen veranderen om een lager tarief te krijgen, maar dat hun keuzevrijheid beperkt wordt door een gebrek aan duidelijke, vergelijkbare informatie en de moeilijkheden bij het opzeggen van hun bestaande energieleveringscontract; overwegende dat zo'n overstap 100 euro per klant zou besparen, wat neerkomt op 13 miljard euro in heel Europa; |
| --- | --- |

J.

overwegende dat 62 % van de Europese consumenten van energieleverancier zou willen veranderen om een lager tarief te krijgen, maar dat hun keuzevrijheid beperkt wordt door een gebrek aan duidelijke, vergelijkbare informatie en de moeilijkheden bij het opzeggen van hun bestaande energieleveringscontract; overwegende dat zo'n overstap 100 euro per klant zou besparen, wat neerkomt op 13 miljard euro in heel Europa;

| K. | overwegende dat een verdieping van de interne markt voor mobiele telecommunicatie, met name ten aanzien van roaming, door de Europese burgers met open armen zou worden ontvangen; |
| --- | --- |

K.

overwegende dat een verdieping van de interne markt voor mobiele telecommunicatie, met name ten aanzien van roaming, door de Europese burgers met open armen zou worden ontvangen;

| L. | overwegende dat 26 % van de ondervraagde Europese consumenten al geconfronteerd is met problemen met hun internetprovider; overwegende dat de procedure om van internetprovider te veranderen ingewikkeld en duur is en dat consumenten vaak te maken krijgen met een slechte dienstverlening en een onjuiste toepassing van de nationale regelgeving; |
| --- | --- |

L.

overwegende dat 26 % van de ondervraagde Europese consumenten al geconfronteerd is met problemen met hun internetprovider; overwegende dat de procedure om van internetprovider te veranderen ingewikkeld en duur is en dat consumenten vaak te maken krijgen met een slechte dienstverlening en een onjuiste toepassing van de nationale regelgeving;

| M. | overwegende dat het gebrek aan informatie over de rechten van de consument, de onjuiste toepassing van de wetgeving en de moeilijkheden op het vlak van geschillenbeslechting bij grensoverschrijdende aankopen tot wantrouwen bij de consumenten leiden ten aanzien van onlineaankopen, waardoor er in de EU geen echte digitale markt bestaat die ten dienste staat van burgers en ondernemingen; overwegende dat onlineaankopen volgens de gegevens van de Europese consumentencentra (ECC) aanleiding geven tot de meerderheid van de klachten die door consumenten worden ingediend (59 %); |
| --- | --- |

M.

overwegende dat het gebrek aan informatie over de rechten van de consument, de onjuiste toepassing van de wetgeving en de moeilijkheden op het vlak van geschillenbeslechting bij grensoverschrijdende aankopen tot wantrouwen bij de consumenten leiden ten aanzien van onlineaankopen, waardoor er in de EU geen echte digitale markt bestaat die ten dienste staat van burgers en ondernemingen; overwegende dat onlineaankopen volgens de gegevens van de Europese consumentencentra (ECC) aanleiding geven tot de meerderheid van de klachten die door consumenten worden ingediend (59 %);

| N. | overwegende dat ondernemingen nog steeds met moeilijkheden kampen bij de toegang tot de markt van openbare aanbestedingen in andere lidstaten, niet alleen als aannemer, maar ook als onderaannemer, vooral vanwege de verschillende nationale praktijken op het vlak van openbare aanbestedingen en de ingewikkelde administratieve eisen in sommige lidstaten, alsook door taalbarrières; |
| --- | --- |

N.

overwegende dat ondernemingen nog steeds met moeilijkheden kampen bij de toegang tot de markt van openbare aanbestedingen in andere lidstaten, niet alleen als aannemer, maar ook als onderaannemer, vooral vanwege de verschillende nationale praktijken op het vlak van openbare aanbestedingen en de ingewikkelde administratieve eisen in sommige lidstaten, alsook door taalbarrières;

| O. | overwegende dat het verbeteren van de toegang van het mkb tot financiering in de huidige economische context nog belangrijker is geworden, zowel voor het overleven en de ontwikkeling van deze ondernemingen zelf als voor het versterken van de ondernemersgeest en voor de ontwikkeling in Europa in het algemeen; |
| --- | --- |

O.

overwegende dat het verbeteren van de toegang van het mkb tot financiering in de huidige economische context nog belangrijker is geworden, zowel voor het overleven en de ontwikkeling van deze ondernemingen zelf als voor het versterken van de ondernemersgeest en voor de ontwikkeling in Europa in het algemeen;

| P. | overwegende dat er bijzondere aandacht besteed moet worden aan mensen met een handicap, opdat ook zij optimaal kunnen profiteren van de interne markt, door middel van maatregelen die garanderen dat ook gehandicapten volledige toegang hebben tot nieuwe elektronische inhoud, zulks overeenkomstig de internationale Web Content Accessibility Guidelines (6) en het VN-Verdrag inzake de rechten van personen met een handicap (7), waarin verplichtingen met betrekking tot de toegankelijkheid zijn opgenomen; |
| --- | --- |

P.

overwegende dat er bijzondere aandacht besteed moet worden aan mensen met een handicap, opdat ook zij optimaal kunnen profiteren van de interne markt, door middel van maatregelen die garanderen dat ook gehandicapten volledige toegang hebben tot nieuwe elektronische inhoud, zulks overeenkomstig de internationale Web Content Accessibility Guidelines (6) en het VN-Verdrag inzake de rechten van personen met een handicap (7), waarin verplichtingen met betrekking tot de toegankelijkheid zijn opgenomen;

I.
     
  Inleiding

| 1. | is ingenomen met het werkdocument van de Commissie getiteld "De interne markt door de ogen van de mensen: momentopname van de 20 belangrijkste zorgpunten van burgers en ondernemingen", dat werd opgesteld naar aanleiding van de resolutie van het EP van 20 mei 2010 over een interne markt ten dienste van consumenten en burgers; |
| --- | --- |

1.

is ingenomen met het werkdocument van de Commissie getiteld "De interne markt door de ogen van de mensen: momentopname van de 20 belangrijkste zorgpunten van burgers en ondernemingen", dat werd opgesteld naar aanleiding van de resolutie van het EP van 20 mei 2010 over een interne markt ten dienste van consumenten en burgers;

| 2. | feliciteert de Commissie met dit belangrijke initiatief waarin gekeken wordt naar de moeilijkheden en zorgpunten van burgers en ondernemingen bij het uitoefenen van de rechten die hun door de EU zijn toegekend; is evenwel van mening dat het werkdocument meer de diepte in had kunnen gaan; |
| --- | --- |

2.

feliciteert de Commissie met dit belangrijke initiatief waarin gekeken wordt naar de moeilijkheden en zorgpunten van burgers en ondernemingen bij het uitoefenen van de rechten die hun door de EU zijn toegekend; is evenwel van mening dat het werkdocument meer de diepte in had kunnen gaan;

| 3. | is ervan overtuigd dat de voltooiing van de interne markt noodzakelijk is voor het economische en sociale welzijn van de EU-burgers; verzoekt de Commissie met concrete maatregelen en haalbare voorstellen te komen die een oplossing bieden voor de problemen die als de 20 belangrijkste zorgpunten van de burgers zijn geïdentificeerd; |
| --- | --- |

3.

is ervan overtuigd dat de voltooiing van de interne markt noodzakelijk is voor het economische en sociale welzijn van de EU-burgers; verzoekt de Commissie met concrete maatregelen en haalbare voorstellen te komen die een oplossing bieden voor de problemen die als de 20 belangrijkste zorgpunten van de burgers zijn geïdentificeerd;

| 4. | is van mening dat de EU in de huidige tijden van zware financiële crisis grotere inspanningen moet leveren om de barrières voor een soepel functioneren van de interne markt weg te nemen, in het bijzonder op gebieden die als motor kunnen fungeren voor duurzame groei, zoals grensoverschrijdende handel en ondernemingsactiviteiten, dienstverlening, mobiliteit, toegang tot financiering en financiële basiskennis; |
| --- | --- |

4.

is van mening dat de EU in de huidige tijden van zware financiële crisis grotere inspanningen moet leveren om de barrières voor een soepel functioneren van de interne markt weg te nemen, in het bijzonder op gebieden die als motor kunnen fungeren voor duurzame groei, zoals grensoverschrijdende handel en ondernemingsactiviteiten, dienstverlening, mobiliteit, toegang tot financiering en financiële basiskennis;

| 5. | erkent dat een grotere mobiliteit van gekwalificeerde arbeidskrachten kan bijdragen tot een concurrentiekrachtiger Europa; is van mening dat daartoe een modern kader moet worden uitgewerkt voor de erkenning van beroepskwalificaties, met gebruikmaking van het waarschuwingsmechanisme van het Informatiesysteem interne markt (IMI); |
| --- | --- |

5.

erkent dat een grotere mobiliteit van gekwalificeerde arbeidskrachten kan bijdragen tot een concurrentiekrachtiger Europa; is van mening dat daartoe een modern kader moet worden uitgewerkt voor de erkenning van beroepskwalificaties, met gebruikmaking van het waarschuwingsmechanisme van het Informatiesysteem interne markt (IMI);

| 6. | is ingenomen met de invoering van een Europese beroepskaart die ondersteund wordt door het IMI, waarbij de desbetreffende criteria momenteel worden geëvalueerd om de administratieve procedures te vereenvoudigen en de grensoverschrijdende mobiliteit in de EU te bevorderen; is verder van mening dat de samenwerking tussen de lidstaat van herkomst en de lidstaat van ontvangst door het IMI kan worden versneld om zo het aanhoudende probleem op de arbeidsmarkt van de EU, namelijk dat de beschikbare banen en arbeidskrachten niet op elkaar zijn afgestemd, aan te pakken; |
| --- | --- |

6.

is ingenomen met de invoering van een Europese beroepskaart die ondersteund wordt door het IMI, waarbij de desbetreffende criteria momenteel worden geëvalueerd om de administratieve procedures te vereenvoudigen en de grensoverschrijdende mobiliteit in de EU te bevorderen; is verder van mening dat de samenwerking tussen de lidstaat van herkomst en de lidstaat van ontvangst door het IMI kan worden versneld om zo het aanhoudende probleem op de arbeidsmarkt van de EU, namelijk dat de beschikbare banen en arbeidskrachten niet op elkaar zijn afgestemd, aan te pakken;

| 7. | wijst erop dat de mobiliteit van werknemers in verschillende lidstaten altijd een vrijwillig karakter dient te hebben en dat daarbij de rechten van werknemers te allen tijde geëerbiedigd moeten worden; |
| --- | --- |

7.

wijst erop dat de mobiliteit van werknemers in verschillende lidstaten altijd een vrijwillig karakter dient te hebben en dat daarbij de rechten van werknemers te allen tijde geëerbiedigd moeten worden;

| 8. | uit zijn bezorgdheid over de opkomst van frauduleuze arbeidsbemiddelaars die zich bezighouden met het uitbuiten van arbeidskrachten in heel de EU en zo de goede werking van het vrij verkeer van werknemers op de helling plaatsen, en verzoekt de Commissie en de Raad om een actieplan uit te werken om deze kwestie aan te pakken, bijvoorbeeld via een nauwere samenwerking tussen de nationale arbeidsinspecties; |
| --- | --- |

8.

uit zijn bezorgdheid over de opkomst van frauduleuze arbeidsbemiddelaars die zich bezighouden met het uitbuiten van arbeidskrachten in heel de EU en zo de goede werking van het vrij verkeer van werknemers op de helling plaatsen, en verzoekt de Commissie en de Raad om een actieplan uit te werken om deze kwestie aan te pakken, bijvoorbeeld via een nauwere samenwerking tussen de nationale arbeidsinspecties;

| 9. | benadrukt de dringende noodzaak om burgers meer bewust te maken van belastingheffing in de EU en om de belastingbarrières voor grensoverschrijdend actieve werknemers en werkgevers te verlagen om zo hun mobiliteit te vergemakkelijken en grensoverschrijdende zakelijke initiatieven te bevorderen, terwijl tegelijkertijd de mogelijkheid tot het ontduiken van belasting en het plegen van belastingfraude wordt bestreden; |
| --- | --- |

9.

benadrukt de dringende noodzaak om burgers meer bewust te maken van belastingheffing in de EU en om de belastingbarrières voor grensoverschrijdend actieve werknemers en werkgevers te verlagen om zo hun mobiliteit te vergemakkelijken en grensoverschrijdende zakelijke initiatieven te bevorderen, terwijl tegelijkertijd de mogelijkheid tot het ontduiken van belasting en het plegen van belastingfraude wordt bestreden;

| 10. | benadrukt derhalve de noodzaak van een sociaal verdedigbaar, groeigericht budgettair beleid met een herverdelende rol dat een oplossing kan bieden voor de serieuze problemen van belastingconcurrentie, effectieve monitoring, de belasting van offshorevennootschappen en de beëindiging van de florerende belastingparadijzen in de EU; |
| --- | --- |

10.

benadrukt derhalve de noodzaak van een sociaal verdedigbaar, groeigericht budgettair beleid met een herverdelende rol dat een oplossing kan bieden voor de serieuze problemen van belastingconcurrentie, effectieve monitoring, de belasting van offshorevennootschappen en de beëindiging van de florerende belastingparadijzen in de EU;

| 11. | verzoekt de Commissie om versterking van de programma's die bijdragen tot een verbetering van het ondernemerschap, de internationalisering en het mededingingsvermogen van het Europese mkb, dat de ruggengraat vormt van de Europese economie; |
| --- | --- |

11.

verzoekt de Commissie om versterking van de programma's die bijdragen tot een verbetering van het ondernemerschap, de internationalisering en het mededingingsvermogen van het Europese mkb, dat de ruggengraat vormt van de Europese economie;

| 12. | roept de Commissie op om het mkb aan te zetten tot de indienstneming van jongeren en de mobiliteitsprogramma's te versterken waarmee jongeren worden aangemoedigd om hun vaardigheden te verbeteren en zo hun inzetbaarheid en kansen op de arbeidsmarkt te bevorderen; |
| --- | --- |

12.

roept de Commissie op om het mkb aan te zetten tot de indienstneming van jongeren en de mobiliteitsprogramma's te versterken waarmee jongeren worden aangemoedigd om hun vaardigheden te verbeteren en zo hun inzetbaarheid en kansen op de arbeidsmarkt te bevorderen;

| 13. | juicht aanvullende wetgevingsinitiatieven toe die gericht zijn op het creëren van een volledig geïntegreerde interne markt, om de mededinging en de efficiëntie te verbeteren en de Europese consument een uitgebreidere keuze te bieden; |
| --- | --- |

13.

juicht aanvullende wetgevingsinitiatieven toe die gericht zijn op het creëren van een volledig geïntegreerde interne markt, om de mededinging en de efficiëntie te verbeteren en de Europese consument een uitgebreidere keuze te bieden;

| 14. | benadrukt het belang van internet voor efficiënt zakendoen en de steeds belangrijkere rol van elektronische handel in het creëren van nieuwe markten, groei en kansen voor ondernemingen; benadrukt de noodzaak van volledig operationele ADR- en ODR-systemen, om daarmee het vertrouwen van consumenten en bedrijven op de digitale markt te versterken; verzoekt om vereenvoudiging van de licentiesystemen, het opzetten van een efficiënt kader voor auteursrechten en maatregelen ter bestrijding van merk- en productpiraterij; |
| --- | --- |

14.

benadrukt het belang van internet voor efficiënt zakendoen en de steeds belangrijkere rol van elektronische handel in het creëren van nieuwe markten, groei en kansen voor ondernemingen; benadrukt de noodzaak van volledig operationele ADR- en ODR-systemen, om daarmee het vertrouwen van consumenten en bedrijven op de digitale markt te versterken; verzoekt om vereenvoudiging van de licentiesystemen, het opzetten van een efficiënt kader voor auteursrechten en maatregelen ter bestrijding van merk- en productpiraterij;

| 15. | herinnert eraan dat artikel 194 VWEU bepaalt dat het beleid van de Unie op het gebied van energie moet worden gevoerd in een geest van solidariteit tussen de lidstaten; wijst erop dat bij de voltooiing van de interne markt voor energie rekening moet worden gehouden met de structurele sociaaleconomische verschillen tussen Europese regio's en geen extra lasten voor de lidstaten mogen ontstaan; |
| --- | --- |

15.

herinnert eraan dat artikel 194 VWEU bepaalt dat het beleid van de Unie op het gebied van energie moet worden gevoerd in een geest van solidariteit tussen de lidstaten; wijst erop dat bij de voltooiing van de interne markt voor energie rekening moet worden gehouden met de structurele sociaaleconomische verschillen tussen Europese regio's en geen extra lasten voor de lidstaten mogen ontstaan;

| 16. | merkt op dat de Unie met de goedkeuring van de passagiersrechten van bus- en touringcarpassagiers in 2011 nu voor alle vormen van vervoer over een breed en geïntegreerd pakket regels inzake basisrechten voor passagiers beschikt; |
| --- | --- |

16.

merkt op dat de Unie met de goedkeuring van de passagiersrechten van bus- en touringcarpassagiers in 2011 nu voor alle vormen van vervoer over een breed en geïntegreerd pakket regels inzake basisrechten voor passagiers beschikt;

| 17. | is van mening dat het de hoofddoelstelling van de banksector in de EU zou moeten zijn kapitaal te verschaffen aan de reële economie, hetgeen een van de voorwaarden is voor de ontwikkeling van een interne kennismarkt die groei, mededinging en werkgelegenheid bevordert; |
| --- | --- |

17.

is van mening dat het de hoofddoelstelling van de banksector in de EU zou moeten zijn kapitaal te verschaffen aan de reële economie, hetgeen een van de voorwaarden is voor de ontwikkeling van een interne kennismarkt die groei, mededinging en werkgelegenheid bevordert;

| 18. | verwelkomt de hervorming van openbare aanbestedingen zoals voorgesteld door de Commissie, en is van mening dat het vaststellen van gezamenlijke beginselen op EU-niveau, gekoppeld aan flexibele, duidelijke en eenvoudige regels op dit gebied, ondernemingen, met name in het mkb, in staat zou stellen sterker te profiteren van de kansen die geboden worden door grensoverschrijdende openbare aanbestedingen; benadrukt dat het essentieel is om een EU-breed systeem voor de e-aanbesteding van overheidsopdrachten tot stand te brengen, aangezien dit de transparantie en de concurrentie zal vergroten en tot een efficiëntere besteding van gemeenschapsgeld zal leiden; |
| --- | --- |

18.

verwelkomt de hervorming van openbare aanbestedingen zoals voorgesteld door de Commissie, en is van mening dat het vaststellen van gezamenlijke beginselen op EU-niveau, gekoppeld aan flexibele, duidelijke en eenvoudige regels op dit gebied, ondernemingen, met name in het mkb, in staat zou stellen sterker te profiteren van de kansen die geboden worden door grensoverschrijdende openbare aanbestedingen; benadrukt dat het essentieel is om een EU-breed systeem voor de e-aanbesteding van overheidsopdrachten tot stand te brengen, aangezien dit de transparantie en de concurrentie zal vergroten en tot een efficiëntere besteding van gemeenschapsgeld zal leiden;

| 19. | betreurt dat het wetgevingsvoorstel om te garanderen dat websites van de overheidssector tegen 2015 volledig toegankelijk zijn vertraging heeft opgelopen; juicht het stappenplan voor digitale inclusie toe en verzoekt om de tenuitvoerlegging van het Web Accessibility Initiative (WAI) en de Web Content Accessibility Guidelines (WCAG) voor e-overheidsportalen; |
| --- | --- |

19.

betreurt dat het wetgevingsvoorstel om te garanderen dat websites van de overheidssector tegen 2015 volledig toegankelijk zijn vertraging heeft opgelopen; juicht het stappenplan voor digitale inclusie toe en verzoekt om de tenuitvoerlegging van het Web Accessibility Initiative (WAI) en de Web Content Accessibility Guidelines (WCAG) voor e-overheidsportalen;

| 20. | wijst op het belang om Europese normen te ontwikkelen, wat absoluut noodzakelijk is om een interne markt tot stand te brengen en het internationale concurrentievermogen van de EU te verbeteren; verzoekt de Commissie om de toegang tot Europese normen voor kleine, middelgrote en micro-ondernemingen te vergemakkelijken; |
| --- | --- |

20.

wijst op het belang om Europese normen te ontwikkelen, wat absoluut noodzakelijk is om een interne markt tot stand te brengen en het internationale concurrentievermogen van de EU te verbeteren; verzoekt de Commissie om de toegang tot Europese normen voor kleine, middelgrote en micro-ondernemingen te vergemakkelijken;

| 21. | wijst erop dat verschillen in de regulering van elektronische handtekeningen in de lidstaten nog steeds een belangrijk obstakel vormen voor een goede werking van de interne markt, met name op het gebied van de diensten; acht het van essentieel belang om één systeem voor de erkenning van elektronische handtekeningen voor de hele EU op te zetten; |
| --- | --- |

21.

wijst erop dat verschillen in de regulering van elektronische handtekeningen in de lidstaten nog steeds een belangrijk obstakel vormen voor een goede werking van de interne markt, met name op het gebied van de diensten; acht het van essentieel belang om één systeem voor de erkenning van elektronische handtekeningen voor de hele EU op te zetten;

| 22. | wijst erop dat het voor e-facturering van belang is te zorgen voor rechtszekerheid, een transparante technische omgeving en open en interoperabele oplossingen die gebaseerd zijn op wettelijke vereisten, bedrijfsprocessen en gemeenschappelijke technische normen, zodat deze praktijk op grote schaal ingang kan vinden; |
| --- | --- |

22.

wijst erop dat het voor e-facturering van belang is te zorgen voor rechtszekerheid, een transparante technische omgeving en open en interoperabele oplossingen die gebaseerd zijn op wettelijke vereisten, bedrijfsprocessen en gemeenschappelijke technische normen, zodat deze praktijk op grote schaal ingang kan vinden;

| 23. | benadrukt dat alle EU-burgers die nog geen bankrekening hebben in de lidstaat waar zij een aanvraag daartoe hebben ingediend, toegang zouden moeten krijgen tot bancaire basisdiensten; is in dat opzicht, en met name met betrekking tot grensarbeid, van mening dat elementaire bankdiensten voor consumenten met een laag inkomen de drempel verlagen tot basisbetaalinstrumenten voor het storten, overmaken en opnemen van liquide middelen op de interne markt; roept de Commissie derhalve op te komen met een wetgevingsvoorstel om te zorgen voor consumentvriendelijke procedures voor het openen van een bankrekening waar ook in de hele Unie; |
| --- | --- |

23.

benadrukt dat alle EU-burgers die nog geen bankrekening hebben in de lidstaat waar zij een aanvraag daartoe hebben ingediend, toegang zouden moeten krijgen tot bancaire basisdiensten; is in dat opzicht, en met name met betrekking tot grensarbeid, van mening dat elementaire bankdiensten voor consumenten met een laag inkomen de drempel verlagen tot basisbetaalinstrumenten voor het storten, overmaken en opnemen van liquide middelen op de interne markt; roept de Commissie derhalve op te komen met een wetgevingsvoorstel om te zorgen voor consumentvriendelijke procedures voor het openen van een bankrekening waar ook in de hele Unie;

| 24. | vindt het zorgwekkend dat EU-burgers die een buitenlandse erfenis ontvangen, na hun pensionering naar het buitenland gaan of daarheen kapitaal overbrengen vaak te maken krijgen met dubbele belastingheffing; roept op tot grotere inspanningen om deze situatie te verzachten; betreurt dat de Commissie slechts een aanbeveling heeft gedaan op het gebied van successierechten; |
| --- | --- |

24.

vindt het zorgwekkend dat EU-burgers die een buitenlandse erfenis ontvangen, na hun pensionering naar het buitenland gaan of daarheen kapitaal overbrengen vaak te maken krijgen met dubbele belastingheffing; roept op tot grotere inspanningen om deze situatie te verzachten; betreurt dat de Commissie slechts een aanbeveling heeft gedaan op het gebied van successierechten;

| 25. | herhaalt zijn oproep aan de Commissie om de verschillende regels voor pensioenfondsen te herzien en de overdraagbaarheid van pensioenen, met name bedrijfspensioenen, te verbeteren wanneer een werknemer van werkgever verandert en naar een andere lidstaat verhuist; roept met klem op tot een herziening van de pensioenfondsrichtlijn; |
| --- | --- |

25.

herhaalt zijn oproep aan de Commissie om de verschillende regels voor pensioenfondsen te herzien en de overdraagbaarheid van pensioenen, met name bedrijfspensioenen, te verbeteren wanneer een werknemer van werkgever verandert en naar een andere lidstaat verhuist; roept met klem op tot een herziening van de pensioenfondsrichtlijn;

| 26. | wijst erop dat de Europese instellingen en de lidstaten meer inspanningen moeten leveren om een billijkere, beter werkende, concurrentiëler en doeltreffender interne markt tot stand te brengen; |
| --- | --- |

26.

wijst erop dat de Europese instellingen en de lidstaten meer inspanningen moeten leveren om een billijkere, beter werkende, concurrentiëler en doeltreffender interne markt tot stand te brengen;

II.
     
  Governance

| 27. | wijst erop dat het noodzakelijk is om een holistische aanpak te hanteren ten aanzien van de interne markt, die gericht is op praktische en nuttige oplossingen voor burgers, consumenten en het mkb, opdat zij ten volle van de voordelen van de interne markt kunnen profiteren, zonder te vervallen in overdreven regelgeving; |
| --- | --- |

27.

wijst erop dat het noodzakelijk is om een holistische aanpak te hanteren ten aanzien van de interne markt, die gericht is op praktische en nuttige oplossingen voor burgers, consumenten en het mkb, opdat zij ten volle van de voordelen van de interne markt kunnen profiteren, zonder te vervallen in overdreven regelgeving;

| 28. | herhaalt dat het noodzakelijk is om de samenwerking en wisselwerking tussen Parlement, Raad, Commissie en de lidstaten te versterken, zodat de burgers zich meer betrokken voelen bij de belangrijkste projecten en de dagelijkse activiteiten van de EU en om ervoor te zorgen dat maatregelen van de EU, indien zij noodzakelijk geacht worden, gericht en nuttig zijn; onderstreept dat de dialoog met het maatschappelijk middenveld essentieel is voor het herstel van het vertrouwen in de interne markt; |
| --- | --- |

28.

herhaalt dat het noodzakelijk is om de samenwerking en wisselwerking tussen Parlement, Raad, Commissie en de lidstaten te versterken, zodat de burgers zich meer betrokken voelen bij de belangrijkste projecten en de dagelijkse activiteiten van de EU en om ervoor te zorgen dat maatregelen van de EU, indien zij noodzakelijk geacht worden, gericht en nuttig zijn; onderstreept dat de dialoog met het maatschappelijk middenveld essentieel is voor het herstel van het vertrouwen in de interne markt;

| 29. | erkent dat het voor de goede werking van de interne markt eveneens belangrijk is om de sociale rechten te beschermen en herinnert aan de aanbeveling van Mario Monti in zijn verslag aan de Commissie, waarin hij stelt dat er "meer aandacht aan de sociale dimensie [van de interne markt] moet worden besteed door de gedane toezeggingen na te komen om echte "beoordelingen van de sociale effecten" uit te voeren, uitgaande van de ontwikkeling van meer geavanceerde methoden en betere statistische informatie"; |
| --- | --- |

29.

erkent dat het voor de goede werking van de interne markt eveneens belangrijk is om de sociale rechten te beschermen en herinnert aan de aanbeveling van Mario Monti in zijn verslag aan de Commissie, waarin hij stelt dat er "meer aandacht aan de sociale dimensie [van de interne markt] moet worden besteed door de gedane toezeggingen na te komen om echte "beoordelingen van de sociale effecten" uit te voeren, uitgaande van de ontwikkeling van meer geavanceerde methoden en betere statistische informatie";

| 30. | spoort de lidstaten aan om hun overheidsadministratie te moderniseren door hun regelgevingskader te vereenvoudigen en om het gebruik van elektronische faciliteiten, zoals e-overheid, aan te moedigen; |
| --- | --- |

30.

spoort de lidstaten aan om hun overheidsadministratie te moderniseren door hun regelgevingskader te vereenvoudigen en om het gebruik van elektronische faciliteiten, zoals e-overheid, aan te moedigen;

| 31. | spoort de lidstaten aan om goede praktijken uit te wisselen om tot een uniforme toepassing van de Europese regelgeving te komen; |
| --- | --- |

31.

spoort de lidstaten aan om goede praktijken uit te wisselen om tot een uniforme toepassing van de Europese regelgeving te komen;

| 32. | is ingenomen met het besluit van de Commissie om haar gegevensbanken voor het beheer van zaken die verband houden met de toepassing van het EU-recht (8) te perfectioneren; |
| --- | --- |

32.

is ingenomen met het besluit van de Commissie om haar gegevensbanken voor het beheer van zaken die verband houden met de toepassing van het EU-recht (8) te perfectioneren;

| 33. | dringt er bij de Commissie op aan om de portaalsite "Uw Europa" verder uit te werken en om te vormen tot een echte digitale "éénloketdienst" waar burgers en ondernemingen informatie kunnen vinden over de interne markt; roept de lidstaten op om zo snel mogelijk de nationale informatie die op "Uw Europa" nog ontbreekt aan te vullen, om meer links te creëren vanuit hun nationale overheidsportaalsites voor de verschillende rubrieken van de website en om doorverwijzingen naar "Uw Europa" vanaf de portaalsites van de relevante nationale en regionale instanties te verzorgen om de site voor de burgers beter toegankelijk te maken; |
| --- | --- |

33.

dringt er bij de Commissie op aan om de portaalsite "Uw Europa" verder uit te werken en om te vormen tot een echte digitale "éénloketdienst" waar burgers en ondernemingen informatie kunnen vinden over de interne markt; roept de lidstaten op om zo snel mogelijk de nationale informatie die op "Uw Europa" nog ontbreekt aan te vullen, om meer links te creëren vanuit hun nationale overheidsportaalsites voor de verschillende rubrieken van de website en om doorverwijzingen naar "Uw Europa" vanaf de portaalsites van de relevante nationale en regionale instanties te verzorgen om de site voor de burgers beter toegankelijk te maken;

| 34. | wijst op het nut van "Uw Europa - advies", dat de burgers gratis toegang biedt tot gepersonaliseerde informatie; verzoekt de Commissie en de lidstaten om de telefonische contactmogelijkheid "Europe Direct" veel beter bekend te maken bij de burgers; |
| --- | --- |

34.

wijst op het nut van "Uw Europa - advies", dat de burgers gratis toegang biedt tot gepersonaliseerde informatie; verzoekt de Commissie en de lidstaten om de telefonische contactmogelijkheid "Europe Direct" veel beter bekend te maken bij de burgers;

| 35. | uit zijn voldoening over de positieve rol die SOLVIT, Uw Europa - advies, het Enterprise Europe Network, de Europese Consumentencentra, de infolijn Europe Direct en het Europees netwerk van diensten voor de arbeidsvoorziening spelen op het gebied van het verschaffen van informatie en bijstand aan burgers, consumenten en ondernemers op de interne markt; verzoekt de Commissie om na te gaan op welke manieren de coördinatie tussen deze diensten kan worden verbeterd en dubbel werk en dubbele uitgaven kunnen worden vermeden; |
| --- | --- |

35.

uit zijn voldoening over de positieve rol die SOLVIT, Uw Europa - advies, het Enterprise Europe Network, de Europese Consumentencentra, de infolijn Europe Direct en het Europees netwerk van diensten voor de arbeidsvoorziening spelen op het gebied van het verschaffen van informatie en bijstand aan burgers, consumenten en ondernemers op de interne markt; verzoekt de Commissie om na te gaan op welke manieren de coördinatie tussen deze diensten kan worden verbeterd en dubbel werk en dubbele uitgaven kunnen worden vermeden;

| 36. | verzoekt de Commissie om aandacht te besteden aan het opzetten van één "live" contactpunt voor burgers en consumenten via de contactbureaus van de Commissie in elke lidstaat; is van mening dat deze contactpunten in nauwe samenwerking met de informatiebureaus van het Europees Parlement moeten fungeren om een omvattende "éénloketdienst" voor elke burger te verzekeren; is van mening dat de inrichting van een dergelijk contactpunt in iedere lidstaat de interne markt daadwerkelijk toegankelijker zou helpen maken en gebruikersvriendelijker en doeltreffender dienstverlening zou kunnen bieden, niet alleen in de vorm van informatieverstrekking, maar ook door het publiek op gemakkelijk te begrijpen wijze duidelijk te maken welke concrete mogelijkheden de interne markt biedt; is van mening dat dit ertoe zou bijdragen verwarring bij de gemiddelde burger, de consument en het bedrijfsleven te voorkomen; |
| --- | --- |

36.

verzoekt de Commissie om aandacht te besteden aan het opzetten van één "live" contactpunt voor burgers en consumenten via de contactbureaus van de Commissie in elke lidstaat; is van mening dat deze contactpunten in nauwe samenwerking met de informatiebureaus van het Europees Parlement moeten fungeren om een omvattende "éénloketdienst" voor elke burger te verzekeren; is van mening dat de inrichting van een dergelijk contactpunt in iedere lidstaat de interne markt daadwerkelijk toegankelijker zou helpen maken en gebruikersvriendelijker en doeltreffender dienstverlening zou kunnen bieden, niet alleen in de vorm van informatieverstrekking, maar ook door het publiek op gemakkelijk te begrijpen wijze duidelijk te maken welke concrete mogelijkheden de interne markt biedt; is van mening dat dit ertoe zou bijdragen verwarring bij de gemiddelde burger, de consument en het bedrijfsleven te voorkomen;

| 37. | verzoekt de Commissie om de betrokkenheid van plaatselijke en regionale overheden bij de strategie voor de uitbreiding van het informatiesysteem voor de interne markt te analyseren; roept de lidstaten op om ervoor te zorgen dat hun overheidsdiensten beter op de hoogte zijn van hun verplichtingen ten aanzien van het gebruik van het IMI en om te verzekeren dat hun personeelsleden een passende opleiding krijgen; |
| --- | --- |

37.

verzoekt de Commissie om de betrokkenheid van plaatselijke en regionale overheden bij de strategie voor de uitbreiding van het informatiesysteem voor de interne markt te analyseren; roept de lidstaten op om ervoor te zorgen dat hun overheidsdiensten beter op de hoogte zijn van hun verplichtingen ten aanzien van het gebruik van het IMI en om te verzekeren dat hun personeelsleden een passende opleiding krijgen;

| 38. | benadrukt dat de zorgpunten van de burgers ten aanzien van de werking van de interne markt te wijten zijn aan drie tekortkomingen, namelijk gebrek aan informatie, leemtes in de toepassing en een vacuüm in de wetgeving; is van mening dat die drie tekortkomingen gelijktijdig weggewerkt moeten worden om de werking van de interne markt te kunnen optimaliseren; |
| --- | --- |

38.

benadrukt dat de zorgpunten van de burgers ten aanzien van de werking van de interne markt te wijten zijn aan drie tekortkomingen, namelijk gebrek aan informatie, leemtes in de toepassing en een vacuüm in de wetgeving; is van mening dat die drie tekortkomingen gelijktijdig weggewerkt moeten worden om de werking van de interne markt te kunnen optimaliseren;

| 39. | herinnert aan het belang van het mkb voor de Europese economie en roept de Commissie op om, in samenwerking met de lidstaten, de mkb-test te perfectioneren om te waarborgen dat deze test in alle relevante beleidsdomeinen consequent en coherent wordt toegepast en wordt meegenomen in de globale evaluatie van voorstellen, om zo de fundamentele barrières en de administratieve rompslomp en lasten te beperken die de ontwikkeling van kleine en middelgrote ondernemingen in de weg staan, en daarmee bij te dragen tot een gunstiger bedrijfsklimaat dat ondernemingsgeest, innovatie, investeringen, groei en het scheppen van werkgelegenheid bevordert; verzoekt de Commissie om het geheel van richtlijnen en verordeningen die negatieve gevolgen hebben voor het mkb te evalueren en om uiterlijk in juni 2013 een verslag met aanbevelingen voor te leggen; |
| --- | --- |

39.

herinnert aan het belang van het mkb voor de Europese economie en roept de Commissie op om, in samenwerking met de lidstaten, de mkb-test te perfectioneren om te waarborgen dat deze test in alle relevante beleidsdomeinen consequent en coherent wordt toegepast en wordt meegenomen in de globale evaluatie van voorstellen, om zo de fundamentele barrières en de administratieve rompslomp en lasten te beperken die de ontwikkeling van kleine en middelgrote ondernemingen in de weg staan, en daarmee bij te dragen tot een gunstiger bedrijfsklimaat dat ondernemingsgeest, innovatie, investeringen, groei en het scheppen van werkgelegenheid bevordert; verzoekt de Commissie om het geheel van richtlijnen en verordeningen die negatieve gevolgen hebben voor het mkb te evalueren en om uiterlijk in juni 2013 een verslag met aanbevelingen voor te leggen;

| 40. | herinnert aan de beslissing van het Parlement om al zijn commissies te vragen om de beginselen van de mkb-test toe te passen op de wetgevingsverslagen zodra erover gestemd is in de bevoegde commissie en ze ter goedkeuring voorgelegd zullen worden aan de plenaire vergadering, en wijst erop dat deze beslissing snel ten uitvoer gelegd moet worden; |
| --- | --- |

40.

herinnert aan de beslissing van het Parlement om al zijn commissies te vragen om de beginselen van de mkb-test toe te passen op de wetgevingsverslagen zodra erover gestemd is in de bevoegde commissie en ze ter goedkeuring voorgelegd zullen worden aan de plenaire vergadering, en wijst erop dat deze beslissing snel ten uitvoer gelegd moet worden;

| 41. | is van mening dat het eerbiedigen van het beginsel "denk eerst klein" ervoor kan zorgen dat toekomstige wetgeving niet leidt tot bijkomende problemen en ergernissen voor burgers en ondernemingen op de interne markt; |
| --- | --- |

41.

is van mening dat het eerbiedigen van het beginsel "denk eerst klein" ervoor kan zorgen dat toekomstige wetgeving niet leidt tot bijkomende problemen en ergernissen voor burgers en ondernemingen op de interne markt;

| 42. | wijst erop dat de Commissie haar inspanningen zou moeten intensiveren om beter rekening te houden met de gevolgen van verordeningen en richtlijnen op de industrie, het mkb en micro-ondernemingen via doelstellingen voor betere regelgeving; onderstreept in het bijzonder dat het noodzakelijk is om het lastenverlichtingsprogramma na 2012 voort te zetten, met een ambitieuzere en uitgebreidere werkingssfeer, en om in de regelgeving compensaties in te voeren voor lasten; |
| --- | --- |

42.

wijst erop dat de Commissie haar inspanningen zou moeten intensiveren om beter rekening te houden met de gevolgen van verordeningen en richtlijnen op de industrie, het mkb en micro-ondernemingen via doelstellingen voor betere regelgeving; onderstreept in het bijzonder dat het noodzakelijk is om het lastenverlichtingsprogramma na 2012 voort te zetten, met een ambitieuzere en uitgebreidere werkingssfeer, en om in de regelgeving compensaties in te voeren voor lasten;

| 43. | verzoekt de Commissie om haar verbintenis sterker na te komen en na te gaan of maatregelen op het niveau van de EU werkelijk een toegevoegde waarde hebben, voordat het werk aan een voorstel begint; |
| --- | --- |

43.

verzoekt de Commissie om haar verbintenis sterker na te komen en na te gaan of maatregelen op het niveau van de EU werkelijk een toegevoegde waarde hebben, voordat het werk aan een voorstel begint;

| 44. | is ingenomen met de aankondiging van de Commissie van een programma om de financiële lasten voor het mkb weg te werken door micro-ondernemingen in beginsel vrij te stellen van beperkende voorschriften, tenzij uitdrukkelijk wordt bepleit dat zij daar wel onder moeten vallen; |
| --- | --- |

44.

is ingenomen met de aankondiging van de Commissie van een programma om de financiële lasten voor het mkb weg te werken door micro-ondernemingen in beginsel vrij te stellen van beperkende voorschriften, tenzij uitdrukkelijk wordt bepleit dat zij daar wel onder moeten vallen;

III.
     
  Informatie en communicatie

| 45. | wijst er nogmaals op dat er een leemte bestaat op het vlak van informatie over de interne markt, die er vaak voor zorgt dat burgers en ondernemingen niet op de hoogte zijn van hun rechten en plichten of die rechten en plichten niet begrijpen, en dat zij niet weten hoe ze de nodige antwoorden of hulp kunnen krijgen; wijst erop dat het noodzakelijk is om informatie te verstrekken die aangepast is aan de specifieke eigenschappen van groepen van kwetsbare consumenten; |
| --- | --- |

45.

wijst er nogmaals op dat er een leemte bestaat op het vlak van informatie over de interne markt, die er vaak voor zorgt dat burgers en ondernemingen niet op de hoogte zijn van hun rechten en plichten of die rechten en plichten niet begrijpen, en dat zij niet weten hoe ze de nodige antwoorden of hulp kunnen krijgen; wijst erop dat het noodzakelijk is om informatie te verstrekken die aangepast is aan de specifieke eigenschappen van groepen van kwetsbare consumenten;

| 46. | wijst erop dat het minstens even belangrijk is dat burgers hun zorgpunten over de interne markt kenbaar kunnen maken en dat zij hun suggesties zodanig kunnen voorleggen dat hun stem beter gehoord wordt, zowel door de Commissie als door het Parlement; |
| --- | --- |

46.

wijst erop dat het minstens even belangrijk is dat burgers hun zorgpunten over de interne markt kenbaar kunnen maken en dat zij hun suggesties zodanig kunnen voorleggen dat hun stem beter gehoord wordt, zowel door de Commissie als door het Parlement;

| 47. | dringt er bij de Commissie op aan om gebruik te maken van alle beschikbare technologische hulpmiddelen om met de burgers een dialoog over de interne markt aan te gaan, door interactieve voorlichtingscampagnes te organiseren, prioriteit toe te kennen aan de 20 belangrijkste zorgpunten, burgers en bedrijven te informeren over de voordelen van de interne markt, praktische en concrete oplossingen voor hun dagelijkse problemen en hun rechten, en hen ertoe aan te zetten bij te dragen tot de totstandbrenging van een concurrerende, rechtvaardige en evenwichtige markt, en tevens bijzondere aandacht te besteden aan de versterking van de speciale contactpunten (Points of Single Contact, PSC's); |
| --- | --- |

47.

dringt er bij de Commissie op aan om gebruik te maken van alle beschikbare technologische hulpmiddelen om met de burgers een dialoog over de interne markt aan te gaan, door interactieve voorlichtingscampagnes te organiseren, prioriteit toe te kennen aan de 20 belangrijkste zorgpunten, burgers en bedrijven te informeren over de voordelen van de interne markt, praktische en concrete oplossingen voor hun dagelijkse problemen en hun rechten, en hen ertoe aan te zetten bij te dragen tot de totstandbrenging van een concurrerende, rechtvaardige en evenwichtige markt, en tevens bijzondere aandacht te besteden aan de versterking van de speciale contactpunten (Points of Single Contact, PSC's);

| 48. | is ingenomen met de activiteiten van de PSC's, die de toegang moeten vergemakkelijken tot informatie over zakendoen in de lidstaten en die fungeren als centraal nationaal aanspreekpunt waar informatie kan worden ingewonnen over alle noodzakelijke formaliteiten en administratieve vereisten voor het starten of uitbreiden van een onderneming in of naar het buitenland; |
| --- | --- |

48.

is ingenomen met de activiteiten van de PSC's, die de toegang moeten vergemakkelijken tot informatie over zakendoen in de lidstaten en die fungeren als centraal nationaal aanspreekpunt waar informatie kan worden ingewonnen over alle noodzakelijke formaliteiten en administratieve vereisten voor het starten of uitbreiden van een onderneming in of naar het buitenland;

| 49. | verzoekt de Commissie en de lidstaten alles in het werk te stellen om nuttige communicatiestrategieën en informatiemechanismen op te zetten waarmee de burgers duidelijk wordt gemaakt hoe zij in de hele Unie gebruik kunnen maken van hun sociale rechten en uitkeringen; |
| --- | --- |

49.

verzoekt de Commissie en de lidstaten alles in het werk te stellen om nuttige communicatiestrategieën en informatiemechanismen op te zetten waarmee de burgers duidelijk wordt gemaakt hoe zij in de hele Unie gebruik kunnen maken van hun sociale rechten en uitkeringen;

| 50. | benadrukt dat het belangrijk is dat de plaatselijke en regionale overheden en organisaties en het maatschappelijk middenveld betrokken worden bij de voorlichtingscampagnes en wijst daarbij in het bijzonder op de noodzaak van voorlichtingscampagnes in scholen en universiteiten om de volgende generaties te bereiken en voor te bereiden op een actiever Europees burgerschap; |
| --- | --- |

50.

benadrukt dat het belangrijk is dat de plaatselijke en regionale overheden en organisaties en het maatschappelijk middenveld betrokken worden bij de voorlichtingscampagnes en wijst daarbij in het bijzonder op de noodzaak van voorlichtingscampagnes in scholen en universiteiten om de volgende generaties te bereiken en voor te bereiden op een actiever Europees burgerschap;

| 51. | is ervan overtuigd dat consumentenvertrouwen in een goed functionerende markt voor financiële diensten bevorderlijk is voor financiële stabiliteit, groei, efficiëntie en innovatie op de lange termijn; beklemtoont derhalve dat het noodzakelijk is ervoor te zorgen dat consumenten betere toegang hebben tot informatie en onafhankelijk advies in deze sector en dat belangenconflicten worden vermeden; |
| --- | --- |

51.

is ervan overtuigd dat consumentenvertrouwen in een goed functionerende markt voor financiële diensten bevorderlijk is voor financiële stabiliteit, groei, efficiëntie en innovatie op de lange termijn; beklemtoont derhalve dat het noodzakelijk is ervoor te zorgen dat consumenten betere toegang hebben tot informatie en onafhankelijk advies in deze sector en dat belangenconflicten worden vermeden;

| 52. | benadrukt het feit dat er aanzienlijke verschillen tussen energierekeningen bestaan, afhankelijk van de leverancier, wat betreft de kwantiteit en de kwaliteit van de informatie die aan de Europese energieconsumenten wordt verstrekt; benadrukt dat het essentieel is om consumenten tijdig van toereikende informatie over hun verbruik en de prijzen te voorzien, zodat ze de energieleverancier van hun voorkeur kunnen kiezen; |
| --- | --- |

52.

benadrukt het feit dat er aanzienlijke verschillen tussen energierekeningen bestaan, afhankelijk van de leverancier, wat betreft de kwantiteit en de kwaliteit van de informatie die aan de Europese energieconsumenten wordt verstrekt; benadrukt dat het essentieel is om consumenten tijdig van toereikende informatie over hun verbruik en de prijzen te voorzien, zodat ze de energieleverancier van hun voorkeur kunnen kiezen;

| 53. | is voorstander van de vaststelling van een gemeenschappelijke methode en een gemeenschappelijk, alomvattend en eenvoudig te gebruiken formaat voor energierekeningen, met een minimum aan informatie dat leveranciers op de factuur moeten vermelden, zodat consumenten overal in de EU de inhoud van hun energierekening begrijpen en op basis daarvan economischer en efficiënter met energie kunnen omgaan; |
| --- | --- |

53.

is voorstander van de vaststelling van een gemeenschappelijke methode en een gemeenschappelijk, alomvattend en eenvoudig te gebruiken formaat voor energierekeningen, met een minimum aan informatie dat leveranciers op de factuur moeten vermelden, zodat consumenten overal in de EU de inhoud van hun energierekening begrijpen en op basis daarvan economischer en efficiënter met energie kunnen omgaan;

| 54. | dringt er bij de lidstaten op aan om de nationale regelgevingsinstanties (NRI's) de bevoegdheden en de middelen te geven om hun taken, namelijk monitoring en een deugdelijke klachtenafhandeling, uit te kunnen voeren; vraagt de Commissie en ACER om te komen met aanbevelingen voor mogelijke verbeteringen in de toezichthoudende bevoegdheden van de NRI's; verzoekt de Commissie om een betere coördinatie en de uitwisseling van goede praktijken en informatie tussen de NRI's en de bevoegde nationale en Europese autoriteiten te bevorderen; |
| --- | --- |

54.

dringt er bij de lidstaten op aan om de nationale regelgevingsinstanties (NRI's) de bevoegdheden en de middelen te geven om hun taken, namelijk monitoring en een deugdelijke klachtenafhandeling, uit te kunnen voeren; vraagt de Commissie en ACER om te komen met aanbevelingen voor mogelijke verbeteringen in de toezichthoudende bevoegdheden van de NRI's; verzoekt de Commissie om een betere coördinatie en de uitwisseling van goede praktijken en informatie tussen de NRI's en de bevoegde nationale en Europese autoriteiten te bevorderen;

| 55. | roept de Commissie op om, in samenwerking met de lidstaten, een digitale interne markt tot stand te brengen die deze naam verdient, concurrerend is en ten dienste staat van de Europese consumenten en ondernemingen, met name het mkb; herinnert eraan dat een echte Europese digitale interne markt sociaaleconomische voordelen zal opleveren die de Europese consumenten in het algemeen en de inwoners van afgelegen, minder toegankelijke regio's en personen met een handicap in het bijzonder ten goede zullen komen, evenals de ondernemingen in de EU, en in het bijzonder kleine en middelgrote ondernemingen, die toegang zullen krijgen tot nieuwe markten; |
| --- | --- |

55.

roept de Commissie op om, in samenwerking met de lidstaten, een digitale interne markt tot stand te brengen die deze naam verdient, concurrerend is en ten dienste staat van de Europese consumenten en ondernemingen, met name het mkb; herinnert eraan dat een echte Europese digitale interne markt sociaaleconomische voordelen zal opleveren die de Europese consumenten in het algemeen en de inwoners van afgelegen, minder toegankelijke regio's en personen met een handicap in het bijzonder ten goede zullen komen, evenals de ondernemingen in de EU, en in het bijzonder kleine en middelgrote ondernemingen, die toegang zullen krijgen tot nieuwe markten;

| 56. | wijst erop dat, om een echte Europese digitale interne markt tot stand te brengen, het consumentenvertrouwen en de veiligheid moeten worden versterkt door de bescherming van persoonsgegevens van consumenten en de betrouwbaarheid van de digitale handtekening te garanderen, de geschillenbeslechtingsmechanismen te verbeteren en het vertrouwen in en de veiligheid van de gebruikte betaalmethodes te versterken; |
| --- | --- |

56.

wijst erop dat, om een echte Europese digitale interne markt tot stand te brengen, het consumentenvertrouwen en de veiligheid moeten worden versterkt door de bescherming van persoonsgegevens van consumenten en de betrouwbaarheid van de digitale handtekening te garanderen, de geschillenbeslechtingsmechanismen te verbeteren en het vertrouwen in en de veiligheid van de gebruikte betaalmethodes te versterken;

| 57. | herinnert eraan dat het noodzakelijk is om de resterende juridische lacunes op het vlak van contracten in te vullen en om doeltreffende instrumenten aan te nemen om de belemmeringen weg te werken die verband houden met de verschillen tussen de contractuele rechten, die aanleiding geven tot handelsbelemmeringen, aanvullende transactiekosten en rechtsonzekerheid voor ondernemingen en daarmee ook de consument wantrouwig maken ten opzichte van de interne markt; |
| --- | --- |

57.

herinnert eraan dat het noodzakelijk is om de resterende juridische lacunes op het vlak van contracten in te vullen en om doeltreffende instrumenten aan te nemen om de belemmeringen weg te werken die verband houden met de verschillen tussen de contractuele rechten, die aanleiding geven tot handelsbelemmeringen, aanvullende transactiekosten en rechtsonzekerheid voor ondernemingen en daarmee ook de consument wantrouwig maken ten opzichte van de interne markt;

| 58. | verzoekt de Commissie en de lidstaten passende maatregelen te nemen om ervoor te zorgen dat alle burgers volledig op de hoogte zijn van hun rechten uit hoofde van de Europese ziekteverzekeringskaart en van de bestaande financiële verplichtingen wanneer zij in verschillende lidstaten gebruik maken van gezondheidsdiensten en -zorg; benadrukt dat deze informatie eenvoudig te begrijpen en gemakkelijk toegankelijk moet zijn, ook langs elektronische weg en ook voor burgers met een handicap; |
| --- | --- |

58.

verzoekt de Commissie en de lidstaten passende maatregelen te nemen om ervoor te zorgen dat alle burgers volledig op de hoogte zijn van hun rechten uit hoofde van de Europese ziekteverzekeringskaart en van de bestaande financiële verplichtingen wanneer zij in verschillende lidstaten gebruik maken van gezondheidsdiensten en -zorg; benadrukt dat deze informatie eenvoudig te begrijpen en gemakkelijk toegankelijk moet zijn, ook langs elektronische weg en ook voor burgers met een handicap;

| 59. | verzoekt de Commissie ervoor te zorgen dat alle burgers die recht hebben op de Europese ziekteverzekeringskaart de kaart op verzoek ontvangen, en dat elke verkeerde toepassing van de regels onmiddellijk wordt gecorrigeerd; verzoekt de lidstaten informatie te verstrekken over aanvullende verzekeringen of andere acties die burgers eventueel moeten ondernemen om in het buitenland recht te hebben op dezelfde gezondheidszorg als in eigen land; |
| --- | --- |

59.

verzoekt de Commissie ervoor te zorgen dat alle burgers die recht hebben op de Europese ziekteverzekeringskaart de kaart op verzoek ontvangen, en dat elke verkeerde toepassing van de regels onmiddellijk wordt gecorrigeerd; verzoekt de lidstaten informatie te verstrekken over aanvullende verzekeringen of andere acties die burgers eventueel moeten ondernemen om in het buitenland recht te hebben op dezelfde gezondheidszorg als in eigen land;

| 60. | dringt er bij de lidstaten op aan om de administratieve procedures voor de vergoeding van behandelingen in het buitenland te vereenvoudigen en te versnellen, en ervoor te zorgen dat hun socialezekerheids- en ziektekostenverzekeringsstelsels een toereikende bescherming van mobiele burgers garanderen; |
| --- | --- |

60.

dringt er bij de lidstaten op aan om de administratieve procedures voor de vergoeding van behandelingen in het buitenland te vereenvoudigen en te versnellen, en ervoor te zorgen dat hun socialezekerheids- en ziektekostenverzekeringsstelsels een toereikende bescherming van mobiele burgers garanderen;

| 61. | wijst erop dat ambtenaren en andere werknemers bij regionale en plaatselijke overheden onvoldoende op de hoogte zijn over de mogelijkheden voor Europese en internationale mobiliteit; onderstreept dat de Europese en internationale mobiliteit van deze ambtenaren en werknemers zal bijdragen tot de totstandkoming van modernere en doeltreffendere administraties in de lidstaten, wat van essentieel belang is voor de tenuitvoerlegging van het EU-acquis en tegelijkertijd een uitwisseling van goede praktijken mogelijk maakt; |
| --- | --- |

61.

wijst erop dat ambtenaren en andere werknemers bij regionale en plaatselijke overheden onvoldoende op de hoogte zijn over de mogelijkheden voor Europese en internationale mobiliteit; onderstreept dat de Europese en internationale mobiliteit van deze ambtenaren en werknemers zal bijdragen tot de totstandkoming van modernere en doeltreffendere administraties in de lidstaten, wat van essentieel belang is voor de tenuitvoerlegging van het EU-acquis en tegelijkertijd een uitwisseling van goede praktijken mogelijk maakt;

IV.
     
  Wetgeving/omzetting

| 62. | benadrukt dat het succes van EU-wetgeving altijd afhangt van haar toepassing en van de tijdige omzetting ervan in de nationale wetgeving van de lidstaten; acht in dit verband een regelmatig, zorgvuldig en doeltreffend toezicht essentieel en roept de Commissie op om in te grijpen bij tekortkomingen in de omzetting en om ter zake nauw met het Parlement te blijven samenwerken; |
| --- | --- |

62.

benadrukt dat het succes van EU-wetgeving altijd afhangt van haar toepassing en van de tijdige omzetting ervan in de nationale wetgeving van de lidstaten; acht in dit verband een regelmatig, zorgvuldig en doeltreffend toezicht essentieel en roept de Commissie op om in te grijpen bij tekortkomingen in de omzetting en om ter zake nauw met het Parlement te blijven samenwerken;

| 63. | erkent dat de Commissie weliswaar minder inbreukprocedures heeft opgestart, maar dat er eind 2010 nog steeds ongeveer 2100 inbreukprocedures hangende waren; |
| --- | --- |

63.

erkent dat de Commissie weliswaar minder inbreukprocedures heeft opgestart, maar dat er eind 2010 nog steeds ongeveer 2100 inbreukprocedures hangende waren;

| 64. | merkt op dat de Commissie verzoekschriften veel verzoekschriften ontvangt over problemen van burgers op de interne markt, vooral problemen in verband met de onjuiste omzetting of toepassing van EU-recht; verzoekt de Commissie om in haar verslag de bevindingen en resultaten van de bij de Commissie verzoekschriften ingediende verzoekschriften op te nemen; benadrukt dat de verzoekschriftenprocedure beter benut dient te worden om de wetgevingsprocessen van de EU te verbeteren, in het bijzonder voor wettelijke voorschriften gericht op het uit de weg ruimen van belemmeringen voor de grensoverschrijdende handel, alsmede op de handhaving van het consumentenrecht; |
| --- | --- |

64.

merkt op dat de Commissie verzoekschriften veel verzoekschriften ontvangt over problemen van burgers op de interne markt, vooral problemen in verband met de onjuiste omzetting of toepassing van EU-recht; verzoekt de Commissie om in haar verslag de bevindingen en resultaten van de bij de Commissie verzoekschriften ingediende verzoekschriften op te nemen; benadrukt dat de verzoekschriftenprocedure beter benut dient te worden om de wetgevingsprocessen van de EU te verbeteren, in het bijzonder voor wettelijke voorschriften gericht op het uit de weg ruimen van belemmeringen voor de grensoverschrijdende handel, alsmede op de handhaving van het consumentenrecht;

| 65. | verzoekt de lidstaten om prioriteit te geven aan een correcte en tijdige omzetting van de wetgeving over de interne markt, en niet-naleving terug te dringen; verzoekt hen om bij het opstellen van nationale wetgeving een "internemarkttest" toe te passen, gezien de gevolgen van die wetgeving voor de burgers en de ondernemingen in het kader van de interne markt; |
| --- | --- |

65.

verzoekt de lidstaten om prioriteit te geven aan een correcte en tijdige omzetting van de wetgeving over de interne markt, en niet-naleving terug te dringen; verzoekt hen om bij het opstellen van nationale wetgeving een "internemarkttest" toe te passen, gezien de gevolgen van die wetgeving voor de burgers en de ondernemingen in het kader van de interne markt;

| 66. | onderstreept dat de procedures voor terugvordering van btw over de grenzen heen minder bureaucratisch en omslachtig moeten worden voor de ondernemingen; benadrukt dat de toegang tot financiering met buitenlands risicokapitaal ook moet worden verruimd; verzoekt de Commissie en de lidstaten, gelet op de hiaten die zijn vastgesteld in de wetgeving inzake de interne markt en de tenuitvoerlegging daarvan, om zich sterker in te spannen voor de effectieve tenuitvoerlegging van de desbetreffende wetgeving, met name in verband met kwesties die verband houden met sociale bescherming; |
| --- | --- |

66.

onderstreept dat de procedures voor terugvordering van btw over de grenzen heen minder bureaucratisch en omslachtig moeten worden voor de ondernemingen; benadrukt dat de toegang tot financiering met buitenlands risicokapitaal ook moet worden verruimd; verzoekt de Commissie en de lidstaten, gelet op de hiaten die zijn vastgesteld in de wetgeving inzake de interne markt en de tenuitvoerlegging daarvan, om zich sterker in te spannen voor de effectieve tenuitvoerlegging van de desbetreffende wetgeving, met name in verband met kwesties die verband houden met sociale bescherming;

| 67. | verzoekt de Commissie in de door haar ingestelde inbreukprocedures wegens het niet of onjuist omzetten van EU-wetgeving aan te geven om welke sector het gaat en wat de gevolgen voor de interne markt zijn; |
| --- | --- |

67.

verzoekt de Commissie in de door haar ingestelde inbreukprocedures wegens het niet of onjuist omzetten van EU-wetgeving aan te geven om welke sector het gaat en wat de gevolgen voor de interne markt zijn;

| 68. | verzoekt de Commissie met klem om bij inbreukprocedures de wijzigingen die zijn doorgevoerd krachtens artikel 260 VWEU ten volle te benutten; |
| --- | --- |

68.

verzoekt de Commissie met klem om bij inbreukprocedures de wijzigingen die zijn doorgevoerd krachtens artikel 260 VWEU ten volle te benutten;

| 69. | steunt de inspanningen van de Commissie om het naar een andere lidstaat overbrengen van auto's te vereenvoudigen, en verzoekt de lidstaten de beginselen van het EU-recht inzake de registratie van voertuigen in andere lidstaten volledig na te leven; herhaalt in dit verband dat auto's (ook die met het stuurwiel rechts) die aan de toepasselijke EU-typegoedkeuring voldoen in aanmerking moeten komen voor registratie in de lidstaten, en verzoekt de Commissie de veiligheid van eenvormige kentekenbewijzen te verhogen, om het risico dat gestolen voertuigen met vervalste kentekenbewijzen opnieuw geregistreerd worden tot een minimum te beperken; |
| --- | --- |

69.

steunt de inspanningen van de Commissie om het naar een andere lidstaat overbrengen van auto's te vereenvoudigen, en verzoekt de lidstaten de beginselen van het EU-recht inzake de registratie van voertuigen in andere lidstaten volledig na te leven; herhaalt in dit verband dat auto's (ook die met het stuurwiel rechts) die aan de toepasselijke EU-typegoedkeuring voldoen in aanmerking moeten komen voor registratie in de lidstaten, en verzoekt de Commissie de veiligheid van eenvormige kentekenbewijzen te verhogen, om het risico dat gestolen voertuigen met vervalste kentekenbewijzen opnieuw geregistreerd worden tot een minimum te beperken;

| 70. | verzoekt de Commissie een nultolerantiebeleid te voeren ten aanzien van discriminerende bepalingen en praktijken op het gebied van werkgelegenheid in de lidstaten die in strijd zijn met het EU-recht en, indien een lidstaat dit niet eerbiedigt, onmiddellijk de relevante procedures te starten; verzoekt de Commissie tevens geen andere discriminerende of ongerechtvaardigde praktijken, controles of eisen te tolereren die Europese werknemers en werkgevers beletten hun uit de EU-wetgeving voortvloeiende rechten uit te oefenen; |
| --- | --- |

70.

verzoekt de Commissie een nultolerantiebeleid te voeren ten aanzien van discriminerende bepalingen en praktijken op het gebied van werkgelegenheid in de lidstaten die in strijd zijn met het EU-recht en, indien een lidstaat dit niet eerbiedigt, onmiddellijk de relevante procedures te starten; verzoekt de Commissie tevens geen andere discriminerende of ongerechtvaardigde praktijken, controles of eisen te tolereren die Europese werknemers en werkgevers beletten hun uit de EU-wetgeving voortvloeiende rechten uit te oefenen;

| 71. | herinnert eraan dat vrij verkeer een grondrecht is dat werknemers moeten kunnen uitoefenen zonder discriminatie op grond van nationaliteit tussen werknemers van de lidstaten op het gebied van werkgelegenheid, beloning en andere arbeidsvoorwaarden; is van mening dat, om deze vrijheid te waarborgen, de werknemers behoorlijk moeten worden geïnformeerd, toereikende mechanismen moeten worden ingesteld om verhaal te kunnen halen en alle lidstaten de desbetreffende EU-voorschriften strikt moeten toepassen; |
| --- | --- |

71.

herinnert eraan dat vrij verkeer een grondrecht is dat werknemers moeten kunnen uitoefenen zonder discriminatie op grond van nationaliteit tussen werknemers van de lidstaten op het gebied van werkgelegenheid, beloning en andere arbeidsvoorwaarden; is van mening dat, om deze vrijheid te waarborgen, de werknemers behoorlijk moeten worden geïnformeerd, toereikende mechanismen moeten worden ingesteld om verhaal te kunnen halen en alle lidstaten de desbetreffende EU-voorschriften strikt moeten toepassen;

| 72. | verzoekt de Commissie de omzetting en de daadwerkelijke toepassing van Richtlijn 2000/78/EG in de lidstaten nauwlettend te volgen en op te treden in geval van tekortkomingen; verzoekt de lidstaten en de Raad prioriteit toe te kennen aan de spoedige aanneming van het voorstel voor een richtlijn betreffende de toepassing van het beginsel van gelijke behandeling van personen ongeacht godsdienst of overtuiging, handicap, leeftijd of seksuele geaardheid; |
| --- | --- |

72.

verzoekt de Commissie de omzetting en de daadwerkelijke toepassing van Richtlijn 2000/78/EG in de lidstaten nauwlettend te volgen en op te treden in geval van tekortkomingen; verzoekt de lidstaten en de Raad prioriteit toe te kennen aan de spoedige aanneming van het voorstel voor een richtlijn betreffende de toepassing van het beginsel van gelijke behandeling van personen ongeacht godsdienst of overtuiging, handicap, leeftijd of seksuele geaardheid;

| 73. | benadrukt dat ten behoeve van gedetacheerde werknemers in de EU de arbeidsvoorwaarden moeten worden verbeterd en een passende bescherming zonder enige vorm van discriminatie moet worden gewaarborgd; dringt aan op maatregelen ter verbetering van de omzetting en toepassing van de detacheringsrichtlijn in nauwe samenwerking met de sociale partners; is ingenomen met de conclusies van het Internemarktforum ter zake; |
| --- | --- |

73.

benadrukt dat ten behoeve van gedetacheerde werknemers in de EU de arbeidsvoorwaarden moeten worden verbeterd en een passende bescherming zonder enige vorm van discriminatie moet worden gewaarborgd; dringt aan op maatregelen ter verbetering van de omzetting en toepassing van de detacheringsrichtlijn in nauwe samenwerking met de sociale partners; is ingenomen met de conclusies van het Internemarktforum ter zake;

| 74. | herinnert eraan dat de geldende EU-wetgeving de rechten van de consument beschermt en een gedegen basis biedt voor een concurrerende Europese energiemarkt, maar dat deze wetgeving in een aantal lidstaten nog niet afdoende in nationale wetgeving is omgezet; |
| --- | --- |

74.

herinnert eraan dat de geldende EU-wetgeving de rechten van de consument beschermt en een gedegen basis biedt voor een concurrerende Europese energiemarkt, maar dat deze wetgeving in een aantal lidstaten nog niet afdoende in nationale wetgeving is omgezet;

| 75. | dringt er bij alle lidstaten op aan om het derde energiepakket en andere, hiermee samenhangende EU-wetgeving binnen de vastgestelde tijdslimieten en volledig ten uitvoer te leggen; verzoekt de Commissie om de omzetting van deze voorschriften nauwlettend in het oog te houden; |
| --- | --- |

75.

dringt er bij alle lidstaten op aan om het derde energiepakket en andere, hiermee samenhangende EU-wetgeving binnen de vastgestelde tijdslimieten en volledig ten uitvoer te leggen; verzoekt de Commissie om de omzetting van deze voorschriften nauwlettend in het oog te houden;

| 76. | spoort de Commissie aan om beste praktijken voor de omzetting van internemarktregelgeving in nationale wetgeving te blijven bevorderen; |
| --- | --- |

76.

spoort de Commissie aan om beste praktijken voor de omzetting van internemarktregelgeving in nationale wetgeving te blijven bevorderen;

| 77. | benadrukt dat coherente en geharmoniseerde toepassing en handhaving van passagiersrechten in de hele Unie van doorslaggevend belang is voor reizigers, met inbegrip van mensen met beperkte mobiliteit, en voor de totstandbrenging van gelijke concurrentievoorwaarden voor vervoerbedrijven; stelt vast dat mensen met beperkingen bij het reizen erg vaak op belemmeringen en hindernissen stuiten, waardoor vele mogelijkheden van de interne markt voor hen ontoegankelijk zijn, en roept de Commissie op dit aspect met betrekking tot passagiersrechten sterker in acht te nemen; |
| --- | --- |

77.

benadrukt dat coherente en geharmoniseerde toepassing en handhaving van passagiersrechten in de hele Unie van doorslaggevend belang is voor reizigers, met inbegrip van mensen met beperkte mobiliteit, en voor de totstandbrenging van gelijke concurrentievoorwaarden voor vervoerbedrijven; stelt vast dat mensen met beperkingen bij het reizen erg vaak op belemmeringen en hindernissen stuiten, waardoor vele mogelijkheden van de interne markt voor hen ontoegankelijk zijn, en roept de Commissie op dit aspect met betrekking tot passagiersrechten sterker in acht te nemen;

| 78. | verzoekt de Commissie en de lidstaten ervoor te zorgen dat de wetgeving ter bescherming van de passagiersrechten correct toegepast wordt, dat de Europese burgers zich bewust zijn van de passagiersrechten in de EU en in het bijzonder dat deze rechten worden geëerbiedigd; |
| --- | --- |

78.

verzoekt de Commissie en de lidstaten ervoor te zorgen dat de wetgeving ter bescherming van de passagiersrechten correct toegepast wordt, dat de Europese burgers zich bewust zijn van de passagiersrechten in de EU en in het bijzonder dat deze rechten worden geëerbiedigd;

| 79. | wijst erop dat het noodzakelijk is om de problemen die burgers en ondernemingen ervaren, aan te pakken; merkt op dat veel van de geconstateerde probleemgebieden, ondanks het feit dat hierop in het werkdocument nauwelijks wordt ingegaan, onlangs het voorwerp zijn geweest van een effectbeoordeling en van voorstellen van de Commissie; is van mening dat de Commissie, als zij maatregelen voorstelt, uitvoerig en overtuigend moet motiveren waarom zij in haar wetsontwerp voor een bepaalde beleidsoptie kiest; verzoekt het Parlement bij de behandeling van ontwerpvoorstellen ten volle rekening te houden met de nauwkeurigheid en overtuigingskracht van de door de Commissie opgestelde effectbeoordelingen, om er zo voor te zorgen dat de wetgeving die wordt aangenomen tegemoet komt aan de behoeften van zowel burgers als ondernemingen; |
| --- | --- |

79.

wijst erop dat het noodzakelijk is om de problemen die burgers en ondernemingen ervaren, aan te pakken; merkt op dat veel van de geconstateerde probleemgebieden, ondanks het feit dat hierop in het werkdocument nauwelijks wordt ingegaan, onlangs het voorwerp zijn geweest van een effectbeoordeling en van voorstellen van de Commissie; is van mening dat de Commissie, als zij maatregelen voorstelt, uitvoerig en overtuigend moet motiveren waarom zij in haar wetsontwerp voor een bepaalde beleidsoptie kiest; verzoekt het Parlement bij de behandeling van ontwerpvoorstellen ten volle rekening te houden met de nauwkeurigheid en overtuigingskracht van de door de Commissie opgestelde effectbeoordelingen, om er zo voor te zorgen dat de wetgeving die wordt aangenomen tegemoet komt aan de behoeften van zowel burgers als ondernemingen;

| 80. | is van oordeel dat de uitwisseling van informatie en het bevorderen van samenwerking tussen nationale systemen belangrijk is en is in dit verband ingenomen met de onlangs bereikte koppeling van ondernemingsregisters (9); blijft aandringen op grensoverschrijdende administratieve samenwerking en een betere koppeling door middel van centrale platformen; is ingenomen met de daarop gerichte initiatieven van de Commissie, zoals het initiatief om een systeem te ontwikkelen voor de elektronische overdracht van socialezekerheidsgegevens tussen nationale socialezekerheidsstelsels; |
| --- | --- |

80.

is van oordeel dat de uitwisseling van informatie en het bevorderen van samenwerking tussen nationale systemen belangrijk is en is in dit verband ingenomen met de onlangs bereikte koppeling van ondernemingsregisters (9); blijft aandringen op grensoverschrijdende administratieve samenwerking en een betere koppeling door middel van centrale platformen; is ingenomen met de daarop gerichte initiatieven van de Commissie, zoals het initiatief om een systeem te ontwikkelen voor de elektronische overdracht van socialezekerheidsgegevens tussen nationale socialezekerheidsstelsels;

| 81. | benadrukt dat grensoverschrijdende tenuitvoerlegging en erkenning van besluiten en van de rechtsgevolgen van documenten cruciaal zijn voor de mobiliteit op de interne markt; ziet uit naar een onverwijlde toepassing van de verordening inzake successierechten in alle EU-lidstaten; dringt er bij de Commissie op aan haar werk op het gebied van de erkenning van de rechtsgevolgen van akten van de burgerlijke stand – voortbouwend op het groenboek uit 2010 (10) en de raadplegingen van 2011 – voort te zetten en kijkt met belangstelling uit naar de wetgevingsvoorstellen die voor 2013 zijn gepland; |
| --- | --- |

81.

benadrukt dat grensoverschrijdende tenuitvoerlegging en erkenning van besluiten en van de rechtsgevolgen van documenten cruciaal zijn voor de mobiliteit op de interne markt; ziet uit naar een onverwijlde toepassing van de verordening inzake successierechten in alle EU-lidstaten; dringt er bij de Commissie op aan haar werk op het gebied van de erkenning van de rechtsgevolgen van akten van de burgerlijke stand – voortbouwend op het groenboek uit 2010 (10) en de raadplegingen van 2011 – voort te zetten en kijkt met belangstelling uit naar de wetgevingsvoorstellen die voor 2013 zijn gepland;

| 82. | wijst op de doelstelling van betere wetgeving en is van mening dat Commissie, Parlement en Raad hun inspanningen om de strategie voor slimme regelgeving te verbeteren, moeten intensiveren; |
| --- | --- |

82.

wijst op de doelstelling van betere wetgeving en is van mening dat Commissie, Parlement en Raad hun inspanningen om de strategie voor slimme regelgeving te verbeteren, moeten intensiveren;

| 83. | onderschrijft de toezegging om het probleem van de regelgevingslast aan te pakken; herinnert in dit verband aan het eerdere voornemen van het Parlement om van de Commissie te verlangen dat zij bij voorstellen voor nieuwe wetgeving een compensatie vaststelt ter hoogte van de met die wetgeving gemoeide kosten; herinnert voorts aan het verzoek van het Parlement om het programma voor het verminderen van de administratieve lasten te verlengen en uit te breiden, en kijkt daarom uit naar voorstellen om de administratieve en regelgevingslasten aan te pakken, waarmee een antwoord kan worden geboden op een groot aantal van de zorgpunten van burgers en ondernemingen ten aanzien van de interne markt; |
| --- | --- |

83.

onderschrijft de toezegging om het probleem van de regelgevingslast aan te pakken; herinnert in dit verband aan het eerdere voornemen van het Parlement om van de Commissie te verlangen dat zij bij voorstellen voor nieuwe wetgeving een compensatie vaststelt ter hoogte van de met die wetgeving gemoeide kosten; herinnert voorts aan het verzoek van het Parlement om het programma voor het verminderen van de administratieve lasten te verlengen en uit te breiden, en kijkt daarom uit naar voorstellen om de administratieve en regelgevingslasten aan te pakken, waarmee een antwoord kan worden geboden op een groot aantal van de zorgpunten van burgers en ondernemingen ten aanzien van de interne markt;

| 84. | benadrukt dat het, ondanks de vereenvoudiging van de wetgeving en de verlichting van de administratieve lasten voor ondernemingen die gebruik willen maken van de vrijheden op de interne markt, in het algemeen nodig is de veiligheids- en gezondheidsvoorschriften ter bescherming van consumenten en werknemers te waarborgen; |
| --- | --- |

84.

benadrukt dat het, ondanks de vereenvoudiging van de wetgeving en de verlichting van de administratieve lasten voor ondernemingen die gebruik willen maken van de vrijheden op de interne markt, in het algemeen nodig is de veiligheids- en gezondheidsvoorschriften ter bescherming van consumenten en werknemers te waarborgen;

| 85. | verzoekt de Commissie alle nieuwe Europese regelgeving aan een "elektronischehandelstest" te onderwerpen; |
| --- | --- |

85.

verzoekt de Commissie alle nieuwe Europese regelgeving aan een "elektronischehandelstest" te onderwerpen;

V.
     
  Suggesties

| 86. | dringt er bij de Commissie op aan om de 20 belangrijkste zorgpunten van burgers en ondernemingen ten aanzien van de interne markt na twee jaar te evalueren en bij te werken; verzoekt de Commissie tevens om voor elk van de vermelde zorgpunten een tabel op te stellen en daarin de actoren aan te geven die verantwoordelijk zijn voor oplossingen van elke vastgestelde grondoorzaak; |
| --- | --- |

86.

dringt er bij de Commissie op aan om de 20 belangrijkste zorgpunten van burgers en ondernemingen ten aanzien van de interne markt na twee jaar te evalueren en bij te werken; verzoekt de Commissie tevens om voor elk van de vermelde zorgpunten een tabel op te stellen en daarin de actoren aan te geven die verantwoordelijk zijn voor oplossingen van elke vastgestelde grondoorzaak;

| 87. | verzoekt de Commissie om in toekomstige verslagen sterker in te gaan op met elkaar samenhangende maatregelen waarvoor zij duidelijk verantwoordelijk is, zoals tijdig en passend optreden in geval van onjuiste omzetting van EU-wetgeving door de lidstaten, het zorgen voor een juiste uitvoering van het EU-recht en het herzien van ondeugdelijke wetgeving; |
| --- | --- |

87.

verzoekt de Commissie om in toekomstige verslagen sterker in te gaan op met elkaar samenhangende maatregelen waarvoor zij duidelijk verantwoordelijk is, zoals tijdig en passend optreden in geval van onjuiste omzetting van EU-wetgeving door de lidstaten, het zorgen voor een juiste uitvoering van het EU-recht en het herzien van ondeugdelijke wetgeving;

| 88. | spoort de Commissie aan om in het tweede semester van 2012 het document "De nieuwe Akte voor de interne markt: Twaalf hefbomen voor het stimuleren van de groei en het versterken van het vertrouwen -"Samen werk maken van een nieuwe groei"" voor te stellen; |
| --- | --- |

88.

spoort de Commissie aan om in het tweede semester van 2012 het document "De nieuwe Akte voor de interne markt: Twaalf hefbomen voor het stimuleren van de groei en het versterken van het vertrouwen -"Samen werk maken van een nieuwe groei"" voor te stellen;

| 89. | moedigt de Commissie en de lidstaten aan om hun voorlichtingscampagnes tijdens het Europese jaar van de burger 2013 te richten op die zorgpunten die verband houden met de rechten die voortvloeien uit het burgerschap van de EU, aangezien die zorgpunten, op grond van de selectiemethodiek die aan het verslag ten grondslag heeft gelegen, werkelijk weerspiegelen wat voor EU-burgers in hun dagelijkse leven op de interne markt het belangrijkst is; |
| --- | --- |

89.

moedigt de Commissie en de lidstaten aan om hun voorlichtingscampagnes tijdens het Europese jaar van de burger 2013 te richten op die zorgpunten die verband houden met de rechten die voortvloeien uit het burgerschap van de EU, aangezien die zorgpunten, op grond van de selectiemethodiek die aan het verslag ten grondslag heeft gelegen, werkelijk weerspiegelen wat voor EU-burgers in hun dagelijkse leven op de interne markt het belangrijkst is;

| 90. | verzoekt de Commissie om na te gaan op welke manier het verslag over het EU-burgerschap en het verslag met als titel "De interne markt door de ogen van de mensen" in de toekomst met elkaar kunnen worden versmolten om dubbel werk te vermijden, verwarring te voorkomen en het risico tegen te gaan dat problemen van oplossingen worden losgekoppeld; |
| --- | --- |

90.

verzoekt de Commissie om na te gaan op welke manier het verslag over het EU-burgerschap en het verslag met als titel "De interne markt door de ogen van de mensen" in de toekomst met elkaar kunnen worden versmolten om dubbel werk te vermijden, verwarring te voorkomen en het risico tegen te gaan dat problemen van oplossingen worden losgekoppeld;

| 91. | spoort de Commissie aan om samen met de lidstaten, regionale en plaatselijke overheden en vertegenwoordigers van het maatschappelijk middenveld regelmatig Europese voorlichtingscampagnes te organiseren in de nationale, regionale en plaatselijke media, naast interactieve campagnes, om een sterkere dialoog met de burgers te voeren over de voordelen van de interne markt, hun rechten en verantwoordelijkheden en waar zij informatie kunnen krijgen of hulp bij het oplossen van problemen; verzoekt de Commissie om de doeltreffendheid en het succes van die voorlichtingscampagnes te bewaken en te controleren; |
| --- | --- |

91.

spoort de Commissie aan om samen met de lidstaten, regionale en plaatselijke overheden en vertegenwoordigers van het maatschappelijk middenveld regelmatig Europese voorlichtingscampagnes te organiseren in de nationale, regionale en plaatselijke media, naast interactieve campagnes, om een sterkere dialoog met de burgers te voeren over de voordelen van de interne markt, hun rechten en verantwoordelijkheden en waar zij informatie kunnen krijgen of hulp bij het oplossen van problemen; verzoekt de Commissie om de doeltreffendheid en het succes van die voorlichtingscampagnes te bewaken en te controleren;

| 92. | roept de Commissie op om een effectieve samenhang te garanderen tussen de bestaande instrumenten, zoals SOLVIT, het scorebord van de interne markt, het Informatiesysteem interne markt, "Uw Europa – advies" en "Uw Europa", om zo toezicht te kunnen uitoefenen op de correcte en tijdige omzetting van EU-richtlijnen; |
| --- | --- |

92.

roept de Commissie op om een effectieve samenhang te garanderen tussen de bestaande instrumenten, zoals SOLVIT, het scorebord van de interne markt, het Informatiesysteem interne markt, "Uw Europa – advies" en "Uw Europa", om zo toezicht te kunnen uitoefenen op de correcte en tijdige omzetting van EU-richtlijnen;

| 93. | benadrukt dat het nodig is het Eures-systeem te ondersteunen en op doeltreffende wijze aan de nationale arbeidsbemiddelingsstelsels te koppelen als een middel om de werkloosheid in de EU te bestrijden en te voorkomen dat door een tekort aan kandidaten met de juiste kwalificaties niet in vacatures kan worden voorzien; |
| --- | --- |

93.

benadrukt dat het nodig is het Eures-systeem te ondersteunen en op doeltreffende wijze aan de nationale arbeidsbemiddelingsstelsels te koppelen als een middel om de werkloosheid in de EU te bestrijden en te voorkomen dat door een tekort aan kandidaten met de juiste kwalificaties niet in vacatures kan worden voorzien;

| 94. | dringt er bij de Commissie op aan om na te gaan op welke gebieden dankzij de communautaire regelgeving tegelijkertijd de doelstelling van vereenvoudigde en rechtstreekse toepassing door de lidstaten en de doelstellingen van de interne markt worden verwezenlijkt; |
| --- | --- |

94.

dringt er bij de Commissie op aan om na te gaan op welke gebieden dankzij de communautaire regelgeving tegelijkertijd de doelstelling van vereenvoudigde en rechtstreekse toepassing door de lidstaten en de doelstellingen van de interne markt worden verwezenlijkt;

| 95. | verzoekt de Commissie om zich in te zitten voor dringende maatregelen die gericht zijn op het wegnemen van onevenwichtigheden in de bestaande energie-infrastructuur van de Europese Unie die een belemmering vormen voor de voltooiing van de interne energiemarkt en de verwezenlijking van de doelstellingen van de Europa 2020-strategie; |
| --- | --- |

95.

verzoekt de Commissie om zich in te zitten voor dringende maatregelen die gericht zijn op het wegnemen van onevenwichtigheden in de bestaande energie-infrastructuur van de Europese Unie die een belemmering vormen voor de voltooiing van de interne energiemarkt en de verwezenlijking van de doelstellingen van de Europa 2020-strategie;

| 96. | verzoekt de lidstaten om gebruik te maken van ICT-instrumenten om de transparantie en de verantwoording te verbeteren, de administratieve lasten te verlagen, de administratieve procedures te verbeteren, de CO2-uitstoot te verminderen, zuiniger om te springen met openbare middelen en bij te dragen tot een meer participatieve democratie en tegelijkertijd meer vertrouwen op te bouwen; |
| --- | --- |

96.

verzoekt de lidstaten om gebruik te maken van ICT-instrumenten om de transparantie en de verantwoording te verbeteren, de administratieve lasten te verlagen, de administratieve procedures te verbeteren, de CO2-uitstoot te verminderen, zuiniger om te springen met openbare middelen en bij te dragen tot een meer participatieve democratie en tegelijkertijd meer vertrouwen op te bouwen;

| 97. | verzoekt de Commissie en de lidstaten om, in naleving van Verordening (EG) nr. 883/2004 en artikel 153 VWEU, studies uit te voeren om de continuïteit van de socialezekerheidsbescherming van mobiele burgers in de EU en een gelijke behandeling met de inwoners van het betreffende land te waarborgen, waarbij eveneens als aanvulling op het algemene stelsel over een facultatief, vrijwillig en overdraagbaar socialezekerheidsstelsel op Europees niveau dient te worden nagedacht, om een nauwere samenwerking op het gebied van sociaal beleid tot stand te brengen; pleit ervoor om vroegere ideeën over een "28e regeling" binnen de socialezekerheidsstelsels te actualiseren en in de studies te verwerken; |
| --- | --- |

97.

verzoekt de Commissie en de lidstaten om, in naleving van Verordening (EG) nr. 883/2004 en artikel 153 VWEU, studies uit te voeren om de continuïteit van de socialezekerheidsbescherming van mobiele burgers in de EU en een gelijke behandeling met de inwoners van het betreffende land te waarborgen, waarbij eveneens als aanvulling op het algemene stelsel over een facultatief, vrijwillig en overdraagbaar socialezekerheidsstelsel op Europees niveau dient te worden nagedacht, om een nauwere samenwerking op het gebied van sociaal beleid tot stand te brengen; pleit ervoor om vroegere ideeën over een "28e regeling" binnen de socialezekerheidsstelsels te actualiseren en in de studies te verwerken;

| 98. | dringt er bij de lidstaten op aan om het nodige te doen om de ingewikkelde nationale administratieve procedures te vereenvoudigen en te verzekeren dat werknemers, werkgevers en andere partijen die bij een grensoverschrijdende arbeidssituatie betrokken zijn alle noodzakelijke informatie over hun arbeidsrechten en -plichten kunnen krijgen, zoals sociale zekerheid, waaronder bescherming bij werkloosheid, gezondheidszorg en fiscaliteit; is van mening dat deze informatie, waar mogelijk in elektronische vorm, beschikbaar moet zijn vóór, tijdens en na de mobiliteitservaring; |
| --- | --- |

98.

dringt er bij de lidstaten op aan om het nodige te doen om de ingewikkelde nationale administratieve procedures te vereenvoudigen en te verzekeren dat werknemers, werkgevers en andere partijen die bij een grensoverschrijdende arbeidssituatie betrokken zijn alle noodzakelijke informatie over hun arbeidsrechten en -plichten kunnen krijgen, zoals sociale zekerheid, waaronder bescherming bij werkloosheid, gezondheidszorg en fiscaliteit; is van mening dat deze informatie, waar mogelijk in elektronische vorm, beschikbaar moet zijn vóór, tijdens en na de mobiliteitservaring;

| 99. | dringt er bij de Commissie op aan om een centraal coördinatiepunt op EU-niveau in te stellen om de zorgen van mobiele werknemers, werkgevers en andere belanghebbende partijen te registreren om te komen tot oplossingen tussen de lidstaten en problemen te voorkomen die voortvloeien uit mobielearbeidsverhoudingen, met inbegrip van de detachering van werknemers; |
| --- | --- |

99.

dringt er bij de Commissie op aan om een centraal coördinatiepunt op EU-niveau in te stellen om de zorgen van mobiele werknemers, werkgevers en andere belanghebbende partijen te registreren om te komen tot oplossingen tussen de lidstaten en problemen te voorkomen die voortvloeien uit mobielearbeidsverhoudingen, met inbegrip van de detachering van werknemers;

| 100. | roept de lidstaten op om familieleden van EU-burgers die zelf geen EU-burger zijn gedurende de administratieve procedures die ze moeten doorlopen voortdurend als bonafide cliënten te behandelen; |
| --- | --- |

100.

roept de lidstaten op om familieleden van EU-burgers die zelf geen EU-burger zijn gedurende de administratieve procedures die ze moeten doorlopen voortdurend als bonafide cliënten te behandelen;

| 101. | verzoekt de lidstaten één loket voor alle mobiele personen in de EU op te richten, zodat zij voor professionele en persoonlijke administratieve aangelegenheden en voor informatie over hun rechten en plichten op één enkele plek in het gastland terechtkunnen, met inbegrip van de mogelijkheid om administratieve procedures online af te handelen, teneinde de effectieve uitoefening van rechten door burgers die zich binnen de EU verplaatsen te verbeteren; |
| --- | --- |

101.

verzoekt de lidstaten één loket voor alle mobiele personen in de EU op te richten, zodat zij voor professionele en persoonlijke administratieve aangelegenheden en voor informatie over hun rechten en plichten op één enkele plek in het gastland terechtkunnen, met inbegrip van de mogelijkheid om administratieve procedures online af te handelen, teneinde de effectieve uitoefening van rechten door burgers die zich binnen de EU verplaatsen te verbeteren;

| 102. | verzoekt de Commissie om de toegang tot een basisbetaalrekening tegen een redelijke prijs te garanderen voor alle burgers van de Europese Unie, om zo de mobiliteit te verhogen; |
| --- | --- |

102.

verzoekt de Commissie om de toegang tot een basisbetaalrekening tegen een redelijke prijs te garanderen voor alle burgers van de Europese Unie, om zo de mobiliteit te verhogen;

| 103. | is ingenomen met de voorstellen van de Commissie om de toegang tot grensoverschrijdende gezondheidszorg te vergemakkelijken; verzoekt de Commissie en de lidstaten met klem toe te zien op de snelle en doeltreffende tenuitvoerlegging van Richtlijn 2011/24/EU van het Europees Parlement en de Raad van 9 maart 2011 betreffende de toepassing van de rechten van patiënten bij grensoverschrijdende gezondheidszorg, en daarbij de beginselen van universaliteit, toegang tot kwaliteitsvolle zorg, rechtvaardigheid en solidariteit in acht te nemen; verzoekt de Commissie en de lidstaten bovendien te blijven streven naar de verwezenlijking van het doel van een brede toepassing van telegeneeskunde en e-gezondheidsdiensten tegen 2020; steunt tevens de proefprojecten die erop gericht zijn EU-burgers veilige onlinetoegang tot hun patiëntgegevens te verlenen en te zorgen voor interoperabiliteit van patiëntendossiers, waardoor de continuïteit van de zorg aan patiënten kan worden verzekerd; |
| --- | --- |

103.

is ingenomen met de voorstellen van de Commissie om de toegang tot grensoverschrijdende gezondheidszorg te vergemakkelijken; verzoekt de Commissie en de lidstaten met klem toe te zien op de snelle en doeltreffende tenuitvoerlegging van Richtlijn 2011/24/EU van het Europees Parlement en de Raad van 9 maart 2011 betreffende de toepassing van de rechten van patiënten bij grensoverschrijdende gezondheidszorg, en daarbij de beginselen van universaliteit, toegang tot kwaliteitsvolle zorg, rechtvaardigheid en solidariteit in acht te nemen; verzoekt de Commissie en de lidstaten bovendien te blijven streven naar de verwezenlijking van het doel van een brede toepassing van telegeneeskunde en e-gezondheidsdiensten tegen 2020; steunt tevens de proefprojecten die erop gericht zijn EU-burgers veilige onlinetoegang tot hun patiëntgegevens te verlenen en te zorgen voor interoperabiliteit van patiëntendossiers, waardoor de continuïteit van de zorg aan patiënten kan worden verzekerd;

| 104. | verzoekt de Commissie met een wetgevingsvoorstel te komen inzake de technische controle van motorvoertuigen, teneinde de administratieve rompslomp voor de burgers en het bedrijfsleven te verminderen, de dynamische ontwikkeling van de controlemethoden en -inhoud te garanderen en tegelijkertijd ook het hoogst mogelijke niveau van verkeersveiligheid te waarborgen; |
| --- | --- |

104.

verzoekt de Commissie met een wetgevingsvoorstel te komen inzake de technische controle van motorvoertuigen, teneinde de administratieve rompslomp voor de burgers en het bedrijfsleven te verminderen, de dynamische ontwikkeling van de controlemethoden en -inhoud te garanderen en tegelijkertijd ook het hoogst mogelijke niveau van verkeersveiligheid te waarborgen;

| 105. | verzoekt bij registratie van voertuigen in een andere lidstaat om wederzijdse erkenning van de technische controles tussen de lidstaten, op basis van gemeenschappelijke definities en vergelijkbare controlenormen; stelt voor een Europese gegevensbank op te richten waarin de technische gegevens van alle voertuigen centraal bijeengebracht worden om vergelijkbaarheid in heel Europa mogelijk te maken en grensoverschrijdende registratie te vergemakkelijken; roept de lidstaten op de financiële lasten bij een grensoverschrijdende registratie van voertuigen voor burgers zo laag mogelijk te houden, door onnodige kosten te vermijden door middel van een gemeenschappelijke benadering; |
| --- | --- |

105.

verzoekt bij registratie van voertuigen in een andere lidstaat om wederzijdse erkenning van de technische controles tussen de lidstaten, op basis van gemeenschappelijke definities en vergelijkbare controlenormen; stelt voor een Europese gegevensbank op te richten waarin de technische gegevens van alle voertuigen centraal bijeengebracht worden om vergelijkbaarheid in heel Europa mogelijk te maken en grensoverschrijdende registratie te vergemakkelijken; roept de lidstaten op de financiële lasten bij een grensoverschrijdende registratie van voertuigen voor burgers zo laag mogelijk te houden, door onnodige kosten te vermijden door middel van een gemeenschappelijke benadering;

| 106. | verzoekt de Commissie en de lidstaten te zorgen voor een striktere implementatie van de interoperabiliteit van nationale diensten, producten en systemen op het gebied van vervoer en mobiliteit, zoals die welke onderworpen zijn aan de EU-regels betreffende tolsystemen of het ERTMS, gekoppeld aan een geïntegreerd Europees informatie-, tarieven- en vervoerbewijzensysteem in het openbaar en intermodaal vervoer; |
| --- | --- |

106.

verzoekt de Commissie en de lidstaten te zorgen voor een striktere implementatie van de interoperabiliteit van nationale diensten, producten en systemen op het gebied van vervoer en mobiliteit, zoals die welke onderworpen zijn aan de EU-regels betreffende tolsystemen of het ERTMS, gekoppeld aan een geïntegreerd Europees informatie-, tarieven- en vervoerbewijzensysteem in het openbaar en intermodaal vervoer;

| 107. | dringt er bij de Commissie op aan de toegang tot microfinancieringsfaciliteiten voor het opzetten en ontwikkelen van kleine bedrijven te vergemakkelijken, met name voor bedrijven die grensoverschrijdende activiteiten willen uitvoeren; |
| --- | --- |

107.

dringt er bij de Commissie op aan de toegang tot microfinancieringsfaciliteiten voor het opzetten en ontwikkelen van kleine bedrijven te vergemakkelijken, met name voor bedrijven die grensoverschrijdende activiteiten willen uitvoeren;

| 108. | verzoekt de lidstaten en de Commissie om de investeringsmogelijkheden voor innovatieve startende ondernemingen te verruimen door de belemmeringen voor het ontstaan van een EU-brede markt voor durfkapitaal weg te nemen; |
| --- | --- |

108.

verzoekt de lidstaten en de Commissie om de investeringsmogelijkheden voor innovatieve startende ondernemingen te verruimen door de belemmeringen voor het ontstaan van een EU-brede markt voor durfkapitaal weg te nemen;

| 109. | roept de lidstaten op om de bestaande structuren en de oprichting van "one-stop shops" te gebruiken om de toegang tot informatie waardoor mkb-bedrijven Europese, nationale en plaatselijke financiering kunnen aanvragen, te vereenvoudigen en te vergemakkelijken, rekening houdend met het feit dat de toegevoegde waarde van "one-stop shops" groter is wanneer ze in de plaats komen van bestaande administratieve eenheden en daardoor geen hogere lasten voor de belastingbetaler met zich meebrengen; benadrukt het belang van "one-stop shops" als fundamenteel uitgangspunt om particuliere investeringen in onderzoek en energie aan te trekken en mogelijk te maken, en verzoekt de Commissie om versterking van de maatregelen om de Europese, nationale en lokale financieringskaders verder te vereenvoudigen en transparanter te maken; dringt er bij de lidstaten op aan om de toegang voor mkb-bedrijven tot financiering te vergemakkelijken door de regels inzake de in te dienen gegevens te vereenvoudigen en de oprichting van elektronische databanken voor certificaten en andere ondersteunende documenten te bevorderen; |
| --- | --- |

109.

roept de lidstaten op om de bestaande structuren en de oprichting van "one-stop shops" te gebruiken om de toegang tot informatie waardoor mkb-bedrijven Europese, nationale en plaatselijke financiering kunnen aanvragen, te vereenvoudigen en te vergemakkelijken, rekening houdend met het feit dat de toegevoegde waarde van "one-stop shops" groter is wanneer ze in de plaats komen van bestaande administratieve eenheden en daardoor geen hogere lasten voor de belastingbetaler met zich meebrengen; benadrukt het belang van "one-stop shops" als fundamenteel uitgangspunt om particuliere investeringen in onderzoek en energie aan te trekken en mogelijk te maken, en verzoekt de Commissie om versterking van de maatregelen om de Europese, nationale en lokale financieringskaders verder te vereenvoudigen en transparanter te maken; dringt er bij de lidstaten op aan om de toegang voor mkb-bedrijven tot financiering te vergemakkelijken door de regels inzake de in te dienen gegevens te vereenvoudigen en de oprichting van elektronische databanken voor certificaten en andere ondersteunende documenten te bevorderen;

| 110. | verzoekt de lidstaten en de Commissie om overeenkomsten tot stand te brengen die mkb-bedrijven in staat stellen om in heel Europa actief te zijn en hun ideeën op de markt te brengen, door hun markttoegang te verbeteren en de administratieve lasten terug te dringen; |
| --- | --- |

110.

verzoekt de lidstaten en de Commissie om overeenkomsten tot stand te brengen die mkb-bedrijven in staat stellen om in heel Europa actief te zijn en hun ideeën op de markt te brengen, door hun markttoegang te verbeteren en de administratieve lasten terug te dringen;

| 111. | verzoekt de Commissie een wetgevingsvoorstel op te stellen om de passagiers in het geval van insolventie van een luchtvaartmaatschappij beter te beschermen, bijvoorbeeld door een verplichte verzekering voor luchtvaartmaatschappijen of door de oprichting van een garantiefonds; |
| --- | --- |

111.

verzoekt de Commissie een wetgevingsvoorstel op te stellen om de passagiers in het geval van insolventie van een luchtvaartmaatschappij beter te beschermen, bijvoorbeeld door een verplichte verzekering voor luchtvaartmaatschappijen of door de oprichting van een garantiefonds;

| 112. | wijst erop dat het voor reizigers nog steeds moeilijk is vervoersbewijzen voor multimodale reizen binnen de EU te reserveren en te kopen, en verzoekt de Commissie, de lidstaten en de vervoersondernemingen ervoor te zorgen dat er een geïntegreerd, multimodaal systeem voor de afgifte van vervoersbewijzen ingevoerd wordt; |
| --- | --- |

112.

wijst erop dat het voor reizigers nog steeds moeilijk is vervoersbewijzen voor multimodale reizen binnen de EU te reserveren en te kopen, en verzoekt de Commissie, de lidstaten en de vervoersondernemingen ervoor te zorgen dat er een geïntegreerd, multimodaal systeem voor de afgifte van vervoersbewijzen ingevoerd wordt;

| 113. | verzoekt de Commissie met een voorstel te komen inzake passagiersrechten bij het gebruik van verschillende vervoerswijzen, zodat de wetgeving gelijke tred houdt met de ontwikkelingen op het gebied van multimodale mobiliteitspatronen; |
| --- | --- |

113.

verzoekt de Commissie met een voorstel te komen inzake passagiersrechten bij het gebruik van verschillende vervoerswijzen, zodat de wetgeving gelijke tred houdt met de ontwikkelingen op het gebied van multimodale mobiliteitspatronen;

| 114. | verzoekt de Commissie om het informatiesysteem voor de interne markt (IMI) zodanig te herzien dat het toepassingsgebied wordt uitgebreid en de administratieve samenwerking beter functioneert, en het SOLVIT-programma te heroverwegen en te voorzien van een nieuw kader en afdoende, vooral personele, middelen om ervoor te zorgen dat alle centra over voldoende ervaren personeelsleden beschikken om de verzoeken die zij krijgen naar tevredenheid te behandelen; |
| --- | --- |

114.

verzoekt de Commissie om het informatiesysteem voor de interne markt (IMI) zodanig te herzien dat het toepassingsgebied wordt uitgebreid en de administratieve samenwerking beter functioneert, en het SOLVIT-programma te heroverwegen en te voorzien van een nieuw kader en afdoende, vooral personele, middelen om ervoor te zorgen dat alle centra over voldoende ervaren personeelsleden beschikken om de verzoeken die zij krijgen naar tevredenheid te behandelen;

| 115. | herhaalt zijn oproep aan de lidstaten om het taalonderwijs vanaf zeer jonge leeftijd te verbeteren, om een systeem voor de erkenning van formeel en informeel onderwijs in te stellen, met inbegrip van een leven lang leren en in een andere lidstaat verworven competenties, en om het onderwijs beter af te stemmen op de behoeften van de arbeidsmarkt teneinde in de toekomst een beroepsbevolking te creëren met vergelijkbare kwalificaties die bevorderlijk zijn voor een gemeenschappelijke Europese arbeidsmarkt en de productiviteit verhogen; wijst er bovendien op dat de inspanningen om de nationale certificeringssystemen via het Europees kwalificatiekader op elkaar af te stemmen moeten worden voortgezet; |
| --- | --- |

115.

herhaalt zijn oproep aan de lidstaten om het taalonderwijs vanaf zeer jonge leeftijd te verbeteren, om een systeem voor de erkenning van formeel en informeel onderwijs in te stellen, met inbegrip van een leven lang leren en in een andere lidstaat verworven competenties, en om het onderwijs beter af te stemmen op de behoeften van de arbeidsmarkt teneinde in de toekomst een beroepsbevolking te creëren met vergelijkbare kwalificaties die bevorderlijk zijn voor een gemeenschappelijke Europese arbeidsmarkt en de productiviteit verhogen; wijst er bovendien op dat de inspanningen om de nationale certificeringssystemen via het Europees kwalificatiekader op elkaar af te stemmen moeten worden voortgezet;

| 116. | is van mening dat onderwijsinstellingen in een bijlage bij de door hen uitgereikte diploma's dienen aan te geven hoe hun nationale diploma's te vergelijken en in te schalen zijn ten opzichte van diploma's in andere lidstaten, in het bijzonder de buurlanden; |
| --- | --- |

116.

is van mening dat onderwijsinstellingen in een bijlage bij de door hen uitgereikte diploma's dienen aan te geven hoe hun nationale diploma's te vergelijken en in te schalen zijn ten opzichte van diploma's in andere lidstaten, in het bijzonder de buurlanden;

| 117. | wijst op het succes van de procedure voor automatische erkenning als neergelegd in Richtlijn 2005/36/EG betreffende de erkenning van beroepskwalificaties en verzoekt om een evaluatie van de mogelijkheden om deze procedure uit te breiden naar meer beroepen; |
| --- | --- |

117.

wijst op het succes van de procedure voor automatische erkenning als neergelegd in Richtlijn 2005/36/EG betreffende de erkenning van beroepskwalificaties en verzoekt om een evaluatie van de mogelijkheden om deze procedure uit te breiden naar meer beroepen;

| 118. | verzoekt de lidstaten de nodige actie te ondernemen om toegang tot de structuurfondsen en het Cohesiefonds te verkrijgen en de toegekende bedragen voor programma's op het gebied van beroepsopleiding te gebruiken om kleine en middelgrote ondernemingen verder te ondersteunen; |
| --- | --- |

118.

verzoekt de lidstaten de nodige actie te ondernemen om toegang tot de structuurfondsen en het Cohesiefonds te verkrijgen en de toegekende bedragen voor programma's op het gebied van beroepsopleiding te gebruiken om kleine en middelgrote ondernemingen verder te ondersteunen;

| 119. | wijst op de vele positieve resultaten die in enkele lidstaten zijn behaald met het aan energiemaatschappijen opleggen van energiebesparingseisen, waardoor onder meer slimme elektriciteitsmeters ten voordele van consumenten op grotere schaal worden gebruikt; |
| --- | --- |

119.

wijst op de vele positieve resultaten die in enkele lidstaten zijn behaald met het aan energiemaatschappijen opleggen van energiebesparingseisen, waardoor onder meer slimme elektriciteitsmeters ten voordele van consumenten op grotere schaal worden gebruikt;

| 120. | verzoekt de Commissie om de mogelijkheid te overwegen om een Europees uitwisselingsprogramma voor ambtenaren en andere personeelsleden van regionale en plaatselijke autoriteiten in te stellen; |
| --- | --- |

120.

verzoekt de Commissie om de mogelijkheid te overwegen om een Europees uitwisselingsprogramma voor ambtenaren en andere personeelsleden van regionale en plaatselijke autoriteiten in te stellen;

*

* *

| 121. | verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de Raad en de Commissie. |
| --- | --- |

121.

verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de Raad en de Commissie.

---

(1)  PB C 187E van 27.7.2008, blz. 80.

(2)  PB L 176 van 7.7.2009, blz. 17.

(3)  PB C 161E van 31.5.2011, blz. 84.

(4)  PB C 349E van 22.12.2010, blz. 25.

(5)  PB C 8E van 14.1.2010, blz. 7.

(6)  Web Content Accessibility Guidelines (WCAG) 2.0. - http://www.w3.org/TR/WCAG20/

(7)  Zie http://www.un.org/disabilities/convention/conventionfull.shtml.

(8)  CHAP – Registratiesysteem voor klachten en vragen;

EU PILOT – Probleemoplossing in samenwerking met de lidstaten;

NIF – Gegevensbank voor de registratie van onderrapportage.

(9)  Standpunt van het Europees Parlement van 14 februari 2012, (Aangenomen teksten, P7_TA(2012)0033).

(10)  COM(2010)0747.

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/16 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/16

---

Donderdag 25 oktober 2012Handelsbesprekingen tussen de EU en Japan

P7_TA(2012)0398

Resolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over de handelsbesprekingen tussen de EU en Japan (2012/2711(RSP))

2014/C 72 E/02

Het Europees Parlement,

| — | gezien zijn resolutie van 25 november 2010 over mensenrechten, sociale en ecologische normen in internationale handelsovereenkomsten (1), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 25 november 2010 over mensenrechten, sociale en ecologische normen in internationale handelsovereenkomsten (1),

| — | gezien zijn resolutie van 25 november 2010 over internationaal handelsbeleid in de context van de klimaatveranderingsvereisten (2), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 25 november 2010 over internationaal handelsbeleid in de context van de klimaatveranderingsvereisten (2),

| — | gezien zijn resolutie van 25 november 2010 over maatschappelijk verantwoord ondernemen in het kader van internationale handelsovereenkomsten (3), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 25 november 2010 over maatschappelijk verantwoord ondernemen in het kader van internationale handelsovereenkomsten (3),

| — | gezien zijn resolutie van 6 april 2011 over het toekomstig Europees internationaal investeringsbeleid (4), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 6 april 2011 over het toekomstig Europees internationaal investeringsbeleid (4),

| — | gezien zijn resolute van 27 september 2011 over een nieuw handelsbeleid voor Europa in het kader van de Europa 2020-strategie (5), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolute van 27 september 2011 over een nieuw handelsbeleid voor Europa in het kader van de Europa 2020-strategie (5),

| — | gezien zijn resolutie van 13 december 2011 over handels- en investeringsbelemmeringen (6), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 13 december 2011 over handels- en investeringsbelemmeringen (6),

| — | gezien de mededeling van de Commissie "Handel, groei en wereldvraagstukken – Handelsbeleid als kernelement van de Europa 2020-strategie", COM(2010)0612, |
| --- | --- |

—

gezien de mededeling van de Commissie "Handel, groei en wereldvraagstukken – Handelsbeleid als kernelement van de Europa 2020-strategie", COM(2010)0612,

| — | gezien het verslag van de Commissie van 21 februari 2012 over belemmeringen voor handel en investeringen (COM(2012)0070), |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van de Commissie van 21 februari 2012 over belemmeringen voor handel en investeringen (COM(2012)0070),

| — | gezien de overeenkomst van 2001 inzake wederzijdse erkenning tussen de EU en Japan, |
| --- | --- |

—

gezien de overeenkomst van 2001 inzake wederzijdse erkenning tussen de EU en Japan,

| — | gezien de overeenkomst van 2003 tussen de EU en Japan betreffende samenwerking ter bestrijding van concurrentieverstorende activiteiten, |
| --- | --- |

—

gezien de overeenkomst van 2003 tussen de EU en Japan betreffende samenwerking ter bestrijding van concurrentieverstorende activiteiten,

| — | gezien de overeenkomst van 2008 tussen de Europese Gemeenschap en Japan betreffende samenwerking en wederzijdse administratieve bijstand in douanezaken, |
| --- | --- |

—

gezien de overeenkomst van 2008 tussen de Europese Gemeenschap en Japan betreffende samenwerking en wederzijdse administratieve bijstand in douanezaken,

| — | gezien het verslag van Copenhagen Economics getiteld "Assessment of barriers to trade and investment between the EU and Japan" van 30 november 2009, |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van Copenhagen Economics getiteld "Assessment of barriers to trade and investment between the EU and Japan" van 30 november 2009,

| — | gezien de resultaten van de openbare raadpleging door de Commissie over de handelsbetrekkingen tussen de EU en Japan, die op 21 februari 2011 bekend zijn gemaakt, |
| --- | --- |

—

gezien de resultaten van de openbare raadpleging door de Commissie over de handelsbetrekkingen tussen de EU en Japan, die op 21 februari 2011 bekend zijn gemaakt,

| — | gezien de conclusies van de Europese Raad van 24-25 maart 2011, |
| --- | --- |

—

gezien de conclusies van de Europese Raad van 24-25 maart 2011,

| — | gezien de gezamenlijke verklaring die op 28 mei 2011 op de twintigste top EU-Japan in Brussel is aangenomen, |
| --- | --- |

—

gezien de gezamenlijke verklaring die op 28 mei 2011 op de twintigste top EU-Japan in Brussel is aangenomen,

| — | gezien zijn resolutie van 11 mei 2011 over de handelsbetrekkingen tussen de EU en Japan (7), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 11 mei 2011 over de handelsbetrekkingen tussen de EU en Japan (7),

| — | gezien zijn resolutie van 19 februari 2009 over de maatregelen van de Gemeenschap voor de walvisvangst (8), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 19 februari 2009 over de maatregelen van de Gemeenschap voor de walvisvangst (8),

| — | gezien het Verdrag van Amsterdam van 1997 tot wijziging van het Verdrag betreffende de Europese Unie – Protocol betreffende de bescherming en het welzijn van dieren, |
| --- | --- |

—

gezien het Verdrag van Amsterdam van 1997 tot wijziging van het Verdrag betreffende de Europese Unie – Protocol betreffende de bescherming en het welzijn van dieren,

| — | gezien de op 2 juli 2012 ondertekende overeenkomst tussen de Europese Gemeenschap en de regering van Japan betreffende samenwerking op het gebied van wetenschap en technologie, |
| --- | --- |

—

gezien de op 2 juli 2012 ondertekende overeenkomst tussen de Europese Gemeenschap en de regering van Japan betreffende samenwerking op het gebied van wetenschap en technologie,

| — | gezien zijn resolutie van 13 juni 2012 over de handelsbesprekingen tussen de EU en Japan (9), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 13 juni 2012 over de handelsbesprekingen tussen de EU en Japan (9),

| — | gezien artikel 110, lid 2, van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 110, lid 2, van zijn Reglement,

| A. | overwegende dat de EU en Japan tezamen meer dan een derde van het mondiale bbp en meer dan 20 % van de wereldhandel voor hun rekening nemen; |
| --- | --- |

A.

overwegende dat de EU en Japan tezamen meer dan een derde van het mondiale bbp en meer dan 20 % van de wereldhandel voor hun rekening nemen;

| B. | overwegende dat de totale omvang van de bilaterale handel in goederen tussen de EU en Japan in 2011 slechts 116,4 miljard euro bedroeg, terwijl de omvang van de bilaterale handel tussen de EU en de VS 444,7 miljard euro, tussen de EU en China 428,3 miljard euro en tussen de EU en Rusland 306,6 miljard euro bedroeg; |
| --- | --- |

B.

overwegende dat de totale omvang van de bilaterale handel in goederen tussen de EU en Japan in 2011 slechts 116,4 miljard euro bedroeg, terwijl de omvang van de bilaterale handel tussen de EU en de VS 444,7 miljard euro, tussen de EU en China 428,3 miljard euro en tussen de EU en Rusland 306,6 miljard euro bedroeg;

| C. | overwegende dat de Japanse handelsbalans met de EU in 2011 een overschot vertoonde van 18,5 miljard euro, waarvan 30 % voor rekening van de automobielsector kwam; |
| --- | --- |

C.

overwegende dat de Japanse handelsbalans met de EU in 2011 een overschot vertoonde van 18,5 miljard euro, waarvan 30 % voor rekening van de automobielsector kwam;

| D. | overwegende dat Japan op het gebied van grensoverschrijdende handel 16e staat op de "gemakkelijk zakendoen"-ranglijst van de Wereldbank, en daarmee achttien EU-lidstaten achter zich laat; |
| --- | --- |

D.

overwegende dat Japan op het gebied van grensoverschrijdende handel 16e staat op de "gemakkelijk zakendoen"-ranglijst van de Wereldbank, en daarmee achttien EU-lidstaten achter zich laat;

| E. | overwegende dat Parlement, Raad en Commissie erop wijzen dat onderhandelingen over een vrijhandelsovereenkomst tussen de EU en Japan pas van start kunnen gaan als blijkt dat Japan in staat is non-tarifaire belemmeringen (NTB's) en belemmeringen voor de markttoegang bij overheidsopdrachten weg te nemen; |
| --- | --- |

E.

overwegende dat Parlement, Raad en Commissie erop wijzen dat onderhandelingen over een vrijhandelsovereenkomst tussen de EU en Japan pas van start kunnen gaan als blijkt dat Japan in staat is non-tarifaire belemmeringen (NTB's) en belemmeringen voor de markttoegang bij overheidsopdrachten weg te nemen;

| F. | overwegende dat volgens de ramingen van de door Copenhagen Economics verrichte studie van november 2009 de EU-export naar Japan mogelijk met 71 % zou stijgen, terwijl de export van Japan naar de EU met 61 % zou toenemen indien de tarieven en non-tarifaire belemmeringen zoveel mogelijk worden beperkt; |
| --- | --- |

F.

overwegende dat volgens de ramingen van de door Copenhagen Economics verrichte studie van november 2009 de EU-export naar Japan mogelijk met 71 % zou stijgen, terwijl de export van Japan naar de EU met 61 % zou toenemen indien de tarieven en non-tarifaire belemmeringen zoveel mogelijk worden beperkt;

| G. | overwegende dat de EU en Japan tijdens de gemeenschappelijke top op 28 mei 2011 zijn overeengekomen een verkennend onderzoek in te stellen naar de haalbaarheid van en de gezamenlijke ambitie om onderhandelingen over een vrijhandelsovereenkomst te starten; overwegende dat het verkennend onderzoek is afgerond; |
| --- | --- |

G.

overwegende dat de EU en Japan tijdens de gemeenschappelijke top op 28 mei 2011 zijn overeengekomen een verkennend onderzoek in te stellen naar de haalbaarheid van en de gezamenlijke ambitie om onderhandelingen over een vrijhandelsovereenkomst te starten; overwegende dat het verkennend onderzoek is afgerond;

| H. | overwegende dat Commissie, Raad en Parlement voorstander zijn van handhaving van het mondiale moratorium op de commerciële walvisvangst en een verbod op de internationale handel in walvisproducten, een eind wensen te maken aan de zogenaamde wetenschappelijke walvisvangst en instemmen met de aanwijzing van aanzienlijke delen van de zeeën en oceanen tot beschermde gebieden waar alle walvisvangst voor onbepaalde tijd verboden is; |
| --- | --- |

H.

overwegende dat Commissie, Raad en Parlement voorstander zijn van handhaving van het mondiale moratorium op de commerciële walvisvangst en een verbod op de internationale handel in walvisproducten, een eind wensen te maken aan de zogenaamde wetenschappelijke walvisvangst en instemmen met de aanwijzing van aanzienlijke delen van de zeeën en oceanen tot beschermde gebieden waar alle walvisvangst voor onbepaalde tijd verboden is;

| I. | overwegende dat een soortgelijke politieke verkenning met betrekking tot een politieke kaderovereenkomst ook met succes is afgerond; |
| --- | --- |

I.

overwegende dat een soortgelijke politieke verkenning met betrekking tot een politieke kaderovereenkomst ook met succes is afgerond;

De economische en politieke context

| 1. | is van mening dat het belang van Japan als politieke bondgenoot met een soortgelijke benadering als de EU tegenover de nieuwe uitdagingen van een geglobaliseerde wereld in aanmerking moet worden genomen, |
| --- | --- |

1.

is van mening dat het belang van Japan als politieke bondgenoot met een soortgelijke benadering als de EU tegenover de nieuwe uitdagingen van een geglobaliseerde wereld in aanmerking moet worden genomen,

| 2. | is van mening dat het voor de EU van essentieel belang is haar economische en handelsbetrekkingen met grote mondiale economieën zoals Japan ingrijpend te verdiepen, teneinde de werkgelegenheid en het groeipotentieel in het kader van de Europa 2020-strategie te maximaliseren; acht dit met name dringend in het licht van de voortdurende economische crisis, hoge werkloosheidcijfers en slechte groeivoorspellingen in de EU; |
| --- | --- |

2.

is van mening dat het voor de EU van essentieel belang is haar economische en handelsbetrekkingen met grote mondiale economieën zoals Japan ingrijpend te verdiepen, teneinde de werkgelegenheid en het groeipotentieel in het kader van de Europa 2020-strategie te maximaliseren; acht dit met name dringend in het licht van de voortdurende economische crisis, hoge werkloosheidcijfers en slechte groeivoorspellingen in de EU;

| 3. | vindt het in dit verband zorgwekkend dat de omvang van de bilaterale handel tussen de EU en Japan aanzienlijk kleiner is dan die van de bilaterale handel met andere partners zoals de VS, China en Rusland; constateert dat het enorme potentieel voor het bedrijfsleven, werknemers en consumenten in de EU van commerciële betrekkingen tussen de EU en Japan nog niet is benut, voornamelijk als gevolg van de NTB's voor markttoegang van Japanse zijde, waar Europese bedrijven op stuiten; |
| --- | --- |

3.

vindt het in dit verband zorgwekkend dat de omvang van de bilaterale handel tussen de EU en Japan aanzienlijk kleiner is dan die van de bilaterale handel met andere partners zoals de VS, China en Rusland; constateert dat het enorme potentieel voor het bedrijfsleven, werknemers en consumenten in de EU van commerciële betrekkingen tussen de EU en Japan nog niet is benut, voornamelijk als gevolg van de NTB's voor markttoegang van Japanse zijde, waar Europese bedrijven op stuiten;

| 4. | merkt op dat Japan zijn belangen nastreeft in andere belangrijke vrijhandelsovereenkomsten zoals de mogelijke vrijhandelsovereenkomst tussen Japan, China en Zuid-Korea en het Trans-Pacifisch Partnerschap, en onderhandelt over een aantal andere bilaterale overeenkomsten; is van mening dat de EU, uitgaande van de ervaringen met de vrijhandelsovereenkomst met Zuid-Korea, in de onderhandelingen met Japan naar vergelijkbare markttoegang moet streven; |
| --- | --- |

4.

merkt op dat Japan zijn belangen nastreeft in andere belangrijke vrijhandelsovereenkomsten zoals de mogelijke vrijhandelsovereenkomst tussen Japan, China en Zuid-Korea en het Trans-Pacifisch Partnerschap, en onderhandelt over een aantal andere bilaterale overeenkomsten; is van mening dat de EU, uitgaande van de ervaringen met de vrijhandelsovereenkomst met Zuid-Korea, in de onderhandelingen met Japan naar vergelijkbare markttoegang moet streven;

Het verkennend onderzoek

| 5. | neemt nota van de uitkomst van het verkennend onderzoek van de EU en Japan, waarover de Commissie en de Japanse regering tevreden zijn; |
| --- | --- |

5.

neemt nota van de uitkomst van het verkennend onderzoek van de EU en Japan, waarover de Commissie en de Japanse regering tevreden zijn;

| 6. | is verheugd dat de nadruk wordt gelegd op het wegnemen van NTB's en belemmeringen voor de markttoegang bij overheidsopdrachten in het kader van de onderhandelingen over het verkennend onderzoek, zoals werd gevraagd door het Parlement; |
| --- | --- |

6.

is verheugd dat de nadruk wordt gelegd op het wegnemen van NTB's en belemmeringen voor de markttoegang bij overheidsopdrachten in het kader van de onderhandelingen over het verkennend onderzoek, zoals werd gevraagd door het Parlement;

| 7. | waarschuwt dat de routekaarten weliswaar een eerste stap vooruit vormen, maar dat een aantal daarvan onvoldoende nauwkeurig zijn en ruimte voor interpretatie laten (bv. de bepalingen betreffende overheidsopdrachten voor spoorwegen); is daarom van mening dat Japan bij toekomstige onderhandelingen van meet af aan meer ambitie moet tonen; benadrukt dat de uitvoering van deze toezeggingen cruciaal is en vraagt daarom dat er zo snel mogelijk concrete resultaten worden geboekt, idealiter voor de vastgestelde data; |
| --- | --- |

7.

waarschuwt dat de routekaarten weliswaar een eerste stap vooruit vormen, maar dat een aantal daarvan onvoldoende nauwkeurig zijn en ruimte voor interpretatie laten (bv. de bepalingen betreffende overheidsopdrachten voor spoorwegen); is daarom van mening dat Japan bij toekomstige onderhandelingen van meet af aan meer ambitie moet tonen; benadrukt dat de uitvoering van deze toezeggingen cruciaal is en vraagt daarom dat er zo snel mogelijk concrete resultaten worden geboekt, idealiter voor de vastgestelde data;

| 8. | vraagt de Japanse regering bij de opening van formele onderhandelingen over een vrijhandelsovereenkomst tussen de EU en Japan de toezeggingen die zij tijdens het verkennend onderzoek heeft gedaan, te herbevestigen, met name wat het wegnemen van NTB's betreft; |
| --- | --- |

8.

vraagt de Japanse regering bij de opening van formele onderhandelingen over een vrijhandelsovereenkomst tussen de EU en Japan de toezeggingen die zij tijdens het verkennend onderzoek heeft gedaan, te herbevestigen, met name wat het wegnemen van NTB's betreft;

| 9. | vraagt daarom dat de Raad als voorwaarde voor de goedkeuring van onderhandelingsrichtsnoeren voor een vrijhandelsovereenkomst met Japan aandringt op een bindende evaluatiebepaling die binnen een jaar na de opening van de onderhandelingen wordt geactiveerd om te na te gaan of Japan duidelijke resultaten heeft geboekt met het wegnemen van NTB's, in het bijzonder de NTB's die de Europese automobielsector treffen, en belemmeringen voor overheidsopdrachten voor spoorwegen en stedelijk transport, zoals afgesproken tijdens het verkennend onderzoek; |
| --- | --- |

9.

vraagt daarom dat de Raad als voorwaarde voor de goedkeuring van onderhandelingsrichtsnoeren voor een vrijhandelsovereenkomst met Japan aandringt op een bindende evaluatiebepaling die binnen een jaar na de opening van de onderhandelingen wordt geactiveerd om te na te gaan of Japan duidelijke resultaten heeft geboekt met het wegnemen van NTB's, in het bijzonder de NTB's die de Europese automobielsector treffen, en belemmeringen voor overheidsopdrachten voor spoorwegen en stedelijk transport, zoals afgesproken tijdens het verkennend onderzoek;

Een onderhandelingsmandaat

| 10. | verzoekt de Raad de Commissie te machtigen om onderhandelingen met Japan over een vrijhandelsovereenkomst te starten op basis van het verkennend onderzoek en met duidelijke doelstellingen; |
| --- | --- |

10.

verzoekt de Raad de Commissie te machtigen om onderhandelingen met Japan over een vrijhandelsovereenkomst te starten op basis van het verkennend onderzoek en met duidelijke doelstellingen;

| 11. | verzoekt de Commissie een van de beginronden van de onderhandelingen over de vrijhandelsovereenkomst met Japan te besteden aan het wegnemen van de NTB's en aldus te bereiken dat er een jaar na de start van de onderhandelingen in het kader van de evaluatiebepaling een onafhankelijke effectbeoordeling kan worden uitgevoerd om objectief vast te stellen in hoeverre er op dit voor het Parlement essentiële punt vooruitgang is geboekt; |
| --- | --- |

11.

verzoekt de Commissie een van de beginronden van de onderhandelingen over de vrijhandelsovereenkomst met Japan te besteden aan het wegnemen van de NTB's en aldus te bereiken dat er een jaar na de start van de onderhandelingen in het kader van de evaluatiebepaling een onafhankelijke effectbeoordeling kan worden uitgevoerd om objectief vast te stellen in hoeverre er op dit voor het Parlement essentiële punt vooruitgang is geboekt;

| 12. | benadrukt dat een dergelijke vrijhandelsovereenkomst alomvattend, ambitieus en in al zijn commerciële bepalingen volledig bindend moet zijn; benadrukt dat een vrijhandelsovereenkomst moet leiden tot een daadwerkelijke openstelling van de markt en facilitatie van de handel en niet slechts een hypothetische, juridische openstelling; verzoekt de Commissie het Parlement en de Raad op gezette tijden formeel in te lichten over de stand van de onderhandelingen en de voortgang bij het wegnemen van de NTB's; is van mening dat de Commissie, als Japan zich tijdens de onderhandelingen niet voldoende ambitieus toont bij het inwilligen van de prioritaire eisen van de EU, na overleg met het Parlement en de Raad, de onderhandelingen moet stopzetten; |
| --- | --- |

12.

benadrukt dat een dergelijke vrijhandelsovereenkomst alomvattend, ambitieus en in al zijn commerciële bepalingen volledig bindend moet zijn; benadrukt dat een vrijhandelsovereenkomst moet leiden tot een daadwerkelijke openstelling van de markt en facilitatie van de handel en niet slechts een hypothetische, juridische openstelling; verzoekt de Commissie het Parlement en de Raad op gezette tijden formeel in te lichten over de stand van de onderhandelingen en de voortgang bij het wegnemen van de NTB's; is van mening dat de Commissie, als Japan zich tijdens de onderhandelingen niet voldoende ambitieus toont bij het inwilligen van de prioritaire eisen van de EU, na overleg met het Parlement en de Raad, de onderhandelingen moet stopzetten;

| 13. | merkt op dat het wegnemen van NTB's beduidend moeilijker te controleren en te bewerkstelligen is dan het afschaffen van importheffingen; dringt er bij de Commissie op aan terdege rekening te houden met de aanbevelingen van het Parlement zoals geformuleerd in zijn resolutie van 13 december 2011 over handels- en investeringsbelemmeringen, en conclusies te trekken uit de NTB-toezeggingen die zijn gedaan in het kader van de vrijhandelsovereenkomst tussen de EU en Zuid-Korea teneinde de uitvoering van beste praktijken en controlemechanismen te ontwikkelen; |
| --- | --- |

13.

merkt op dat het wegnemen van NTB's beduidend moeilijker te controleren en te bewerkstelligen is dan het afschaffen van importheffingen; dringt er bij de Commissie op aan terdege rekening te houden met de aanbevelingen van het Parlement zoals geformuleerd in zijn resolutie van 13 december 2011 over handels- en investeringsbelemmeringen, en conclusies te trekken uit de NTB-toezeggingen die zijn gedaan in het kader van de vrijhandelsovereenkomst tussen de EU en Zuid-Korea teneinde de uitvoering van beste praktijken en controlemechanismen te ontwikkelen;

| 14. | benadrukt dat een vrijhandelsovereenkomst pas echt gunstig voor de economie van de EU kan zijn als de Raad de volgende aspecten in de onderhandelingsrichtsnoeren van de Commissie opneemt:






  — | concrete en meetbare toezeggingen van de Japanse regering over NTB's met het oog op het wegnemen het overgrote deel van de belemmeringen voor de handel tussen de EU en Japan; benadrukt dat deze toezeggingen aanzienlijk verder moeten gaan dan de reeds in het kader van het verkennend onderzoek overeengekomen routekaarten; de Commissie moet regelmatig aan de Raad en het Parlement verslag uitbrengen over de vooruitgang op dit gebied; |
| --- | --- | --- |

14.

benadrukt dat een vrijhandelsovereenkomst pas echt gunstig voor de economie van de EU kan zijn als de Raad de volgende aspecten in de onderhandelingsrichtsnoeren van de Commissie opneemt:

—

concrete en meetbare toezeggingen van de Japanse regering over NTB's met het oog op het wegnemen het overgrote deel van de belemmeringen voor de handel tussen de EU en Japan; benadrukt dat deze toezeggingen aanzienlijk verder moeten gaan dan de reeds in het kader van het verkennend onderzoek overeengekomen routekaarten; de Commissie moet regelmatig aan de Raad en het Parlement verslag uitbrengen over de vooruitgang op dit gebied;

| — | opheffing van de NTB's voor de automobielsector zoals de "zonevoorschriften", andere concurrentieverstorende beperkingen en de behandeling van elektrische en hybride voertuigen; ook de voorkeursbehandeling voor "kei cars" moet worden aangepakt om in deze sector voor eerlijke concurrentie te zorgen; |
| --- | --- |

—

opheffing van de NTB's voor de automobielsector zoals de "zonevoorschriften", andere concurrentieverstorende beperkingen en de behandeling van elektrische en hybride voertuigen; ook de voorkeursbehandeling voor "kei cars" moet worden aangepakt om in deze sector voor eerlijke concurrentie te zorgen;

| — | aanzienlijke concessies inzake overheidsopdrachten waarmee markttoegang voor Europese bedrijven tot strategische Japanse sectoren, met inbegrip van de spoorwegen en stedelijk transport, wordt gegarandeerd, en wel in dezelfde mate als bij overheidsopdrachten in de EU het geval is; |
| --- | --- |

—

aanzienlijke concessies inzake overheidsopdrachten waarmee markttoegang voor Europese bedrijven tot strategische Japanse sectoren, met inbegrip van de spoorwegen en stedelijk transport, wordt gegarandeerd, en wel in dezelfde mate als bij overheidsopdrachten in de EU het geval is;

| — | een strikt en doeltreffend geschillenbeslechtingsmechanisme dat vroegtijdig overleg tussen partijen inhoudt, om de ontwikkeling van nieuwe NTB's en belemmeringen voor de markttoegang bij overheidsopdrachten in Japan na de inwerkingtreding van de overeenkomst tegen te gaan; |
| --- | --- |

—

een strikt en doeltreffend geschillenbeslechtingsmechanisme dat vroegtijdig overleg tussen partijen inhoudt, om de ontwikkeling van nieuwe NTB's en belemmeringen voor de markttoegang bij overheidsopdrachten in Japan na de inwerkingtreding van de overeenkomst tegen te gaan;

| — | een gespreid schema voor gevoelige tariefverlagingen in de EU om het bedrijfsleven van de EU voldoende tijd te geven zich aan te passen aan de toegenomen concurrentie; is van mening dat de afschaffing van dergelijke tarieven door een "vrijwaringsclausule" onlosmakelijk moet worden gekoppeld aan vooruitgang bij het wegnemen van belemmeringen voor de markttoegang bij overheidsopdrachten en NTB's in Japan, zodat gevoelige EU-tarieven niet worden verlaagd zonder overeenkomstige afschaffing van Japanse NTB's en belemmeringen bij overheidsopdrachten; |
| --- | --- |

—

een gespreid schema voor gevoelige tariefverlagingen in de EU om het bedrijfsleven van de EU voldoende tijd te geven zich aan te passen aan de toegenomen concurrentie; is van mening dat de afschaffing van dergelijke tarieven door een "vrijwaringsclausule" onlosmakelijk moet worden gekoppeld aan vooruitgang bij het wegnemen van belemmeringen voor de markttoegang bij overheidsopdrachten en NTB's in Japan, zodat gevoelige EU-tarieven niet worden verlaagd zonder overeenkomstige afschaffing van Japanse NTB's en belemmeringen bij overheidsopdrachten;

| — | doeltreffende bilaterale vrijwaringsmechanismen om een sterk toegenomen invoer te voorkomen die tot ernstige moeilijkheden voor het bedrijfsleven in de EU en Japan leidt of kan leiden, met name in gevoelige sectors zoals de automobiel- en de elektronicasector; |
| --- | --- |

—

doeltreffende bilaterale vrijwaringsmechanismen om een sterk toegenomen invoer te voorkomen die tot ernstige moeilijkheden voor het bedrijfsleven in de EU en Japan leidt of kan leiden, met name in gevoelige sectors zoals de automobiel- en de elektronicasector;

| — | afschaffing van een aanzienlijk aantal van de meest problematische belemmeringen die de markttoegang voor het Europese mkb hinderen; |
| --- | --- |

—

afschaffing van een aanzienlijk aantal van de meest problematische belemmeringen die de markttoegang voor het Europese mkb hinderen;

| — | verwijzing naar de internationale normen en regelingen op het gebied van gezondheid en plantenziekten, zoals de Codex alimentarius, de Wereldorganisatie voor diergezondheid (OIE) en de richtlijn inzake geïntegreerde preventie en bestrijding van verontreiniging (IPPC); |
| --- | --- |

—

verwijzing naar de internationale normen en regelingen op het gebied van gezondheid en plantenziekten, zoals de Codex alimentarius, de Wereldorganisatie voor diergezondheid (OIE) en de richtlijn inzake geïntegreerde preventie en bestrijding van verontreiniging (IPPC);

| — | afdwingbare maatregelen ter bescherming van geografische aanduidingen van landbouwproducten en levensmiddelen, met inbegrip van wijn en gedistilleerde dranken; |
| --- | --- |

—

afdwingbare maatregelen ter bescherming van geografische aanduidingen van landbouwproducten en levensmiddelen, met inbegrip van wijn en gedistilleerde dranken;

| — | in het licht van de ramp van maart 2011, een grote nadruk op samenwerking op energiegebied en markttoegang voor milieugoederen en -diensten; |
| --- | --- |

—

in het licht van de ramp van maart 2011, een grote nadruk op samenwerking op energiegebied en markttoegang voor milieugoederen en -diensten;

| — | een stevig en ambitieus hoofdstuk over duurzame ontwikkeling met fundamentele arbeidsnormen, waaronder de vier hoofdverdragen van de IAO voor de industrielanden; dit hoofdstuk dient ook te voorzien in de oprichting van een maatschappelijk forum dat toezicht houdt en commentaar levert op de implementatie ervan en de effectieve uitvoering van multilaterale overeenkomsten over het milieu, dierenwelzijn en het behoud van de biodiversiteit; |
| --- | --- |

—

een stevig en ambitieus hoofdstuk over duurzame ontwikkeling met fundamentele arbeidsnormen, waaronder de vier hoofdverdragen van de IAO voor de industrielanden; dit hoofdstuk dient ook te voorzien in de oprichting van een maatschappelijk forum dat toezicht houdt en commentaar levert op de implementatie ervan en de effectieve uitvoering van multilaterale overeenkomsten over het milieu, dierenwelzijn en het behoud van de biodiversiteit;

| — | reële mogelijkheden voor toegang tot de dienstenmarkt voor beide partijen, door de afschaffing van regelgevingsbelemmeringen, met name op het vlak van investeringen, toegang tot alle soorten overheidsopdrachten en belangrijke toezeggingen inzake mededingingsregels, met name om de oneerlijke voordelen in de sector van de postdiensten weg te werken; |
| --- | --- |

—

reële mogelijkheden voor toegang tot de dienstenmarkt voor beide partijen, door de afschaffing van regelgevingsbelemmeringen, met name op het vlak van investeringen, toegang tot alle soorten overheidsopdrachten en belangrijke toezeggingen inzake mededingingsregels, met name om de oneerlijke voordelen in de sector van de postdiensten weg te werken;

| — | intensivering en uitbreiding van de dialoog over samenwerking op regelgevingsgebied, met bindende afspraken inzake naleving van internationale normen en harmonisatie van regelgeving, met name door het overnemen en toepassen van de normen van de Economische Commissie van de Verenigde Naties voor Europa (VN-ECE); |
| --- | --- |

—

intensivering en uitbreiding van de dialoog over samenwerking op regelgevingsgebied, met bindende afspraken inzake naleving van internationale normen en harmonisatie van regelgeving, met name door het overnemen en toepassen van de normen van de Economische Commissie van de Verenigde Naties voor Europa (VN-ECE);

| — | een omvangrijk hoofdstuk over investeringen, waarin zowel de bescherming van investeringen als markttoegang aan bod komen; |
| --- | --- |

—

een omvangrijk hoofdstuk over investeringen, waarin zowel de bescherming van investeringen als markttoegang aan bod komen;

| 15. | spreekt opnieuw de overtuiging uit dat een vrijhandelsovereenkomst tussen de EU en Japan, als aan deze voorwaarden wordt voldaan, kan leiden tot een win-winsituatie die beide economieën ten goede zal komen en dat een sterkere verwevenheid via een overeenkomst inzake economische integratie nog veel meer voordelen voor beide economieën zou opleveren; |
| --- | --- |

15.

spreekt opnieuw de overtuiging uit dat een vrijhandelsovereenkomst tussen de EU en Japan, als aan deze voorwaarden wordt voldaan, kan leiden tot een win-winsituatie die beide economieën ten goede zal komen en dat een sterkere verwevenheid via een overeenkomst inzake economische integratie nog veel meer voordelen voor beide economieën zou opleveren;

| 16. | wijst erop dat de EU en Japan sterk van mening verschillen over kwesties in verband met visserijbeheer en walvisvaart, en met name de zogenaamd wetenschappelijke walvisvangst, en dringt aan op breder overleg over de afschaffing van de walvisvaart en de handel in walvisproducten; |
| --- | --- |

16.

wijst erop dat de EU en Japan sterk van mening verschillen over kwesties in verband met visserijbeheer en walvisvaart, en met name de zogenaamd wetenschappelijke walvisvangst, en dringt aan op breder overleg over de afschaffing van de walvisvaart en de handel in walvisproducten;

Na de onderhandelingen

| 17. | verlangt dat de Commissie, als de onderhandelingen succesvol zijn, een tweede effectbeoordeling verricht om de verwachte voor- en nadelen van de overeenkomst voor de werkgelegenheid en de groei in de EU te evalueren, waarbij onder meer wordt gekeken naar het effect op gevoelige sectoren zoals de automobiel- en elektronicasector en de voordelen voor de offensieve belangen van de EU; |
| --- | --- |

17.

verlangt dat de Commissie, als de onderhandelingen succesvol zijn, een tweede effectbeoordeling verricht om de verwachte voor- en nadelen van de overeenkomst voor de werkgelegenheid en de groei in de EU te evalueren, waarbij onder meer wordt gekeken naar het effect op gevoelige sectoren zoals de automobiel- en elektronicasector en de voordelen voor de offensieve belangen van de EU;

| 18. | herinnert eraan dat het Verdrag van Lissabon bepaalt dat een eventuele vrijhandelsovereenkomst nog door het Parlement moet worden goedgekeurd; |
| --- | --- |

18.

herinnert eraan dat het Verdrag van Lissabon bepaalt dat een eventuele vrijhandelsovereenkomst nog door het Parlement moet worden goedgekeurd;

*

* *

| 19. | verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de Raad en de Commissie, de regeringen en de parlementen van de lidstaten en de regering en het parlement van Japan. |
| --- | --- |

19.

verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de Raad en de Commissie, de regeringen en de parlementen van de lidstaten en de regering en het parlement van Japan.

---

(1)  PB C 99 E van 3.4.2012, blz. 31.

(2)  PB C 99 E van 3.4.2012, blz. 94.

(3)  PB C 99 E van 3.4.2012, blz. 101.

(4)  PB C 296 E van 2.10.2012, blz. 34.

(5)  Aangenomen teksten, P7_TA(2011)0412.

(6)  Aangenomen teksten, P7_TA(2011)0565.

(7)  Aangenomen teksten, P7_TA(2011)0225.

(8)  PB C 76 E van 25.3.2010, blz. 46.

(9)  Aangenomen teksten, P7_TA(2012)0246.

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/21 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/21

---

Donderdag 25 oktober 2012Verslag 2011 van de EU over de coherentie van het ontwikkelingsbeleid

P7_TA(2012)0399

Resolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het verslag 2011 van de EU over de coherentie van het ontwikkelingsbeleid (2012/2063(INI))

2014/C 72 E/03

Het Europees Parlement,

| — | gezien de artikelen 9 en 35 van de "Gemeenschappelijke verklaring van de Raad en de vertegenwoordigers van de regeringen der lidstaten, in het kader van de Raad bijeen, het Europees Parlement en de Commissie betreffende het ontwikkelingsbeleid van de Europese Unie: 'De Europese Consensus' (1), |
| --- | --- |

—

gezien de artikelen 9 en 35 van de "Gemeenschappelijke verklaring van de Raad en de vertegenwoordigers van de regeringen der lidstaten, in het kader van de Raad bijeen, het Europees Parlement en de Commissie betreffende het ontwikkelingsbeleid van de Europese Unie: 'De Europese Consensus' (1),

| — | gezien Titel V van het Verdrag betreffende de Europese Unie en met name artikel 21, lid 2, ervan, waarin de beginselen en doelstellingen van de internationale betrekkingen van de EU zijn vastgelegd, alsook artikel 208, lid 2, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, |
| --- | --- |

—

gezien Titel V van het Verdrag betreffende de Europese Unie en met name artikel 21, lid 2, ervan, waarin de beginselen en doelstellingen van de internationale betrekkingen van de EU zijn vastgelegd, alsook artikel 208, lid 2, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

| — | gezien het VN-Verdrag inzake biologische diversiteit van 1992 en het Verdrag van Stockholm inzake persistente organische verontreinigende stoffen, |
| --- | --- |

—

gezien het VN-Verdrag inzake biologische diversiteit van 1992 en het Verdrag van Stockholm inzake persistente organische verontreinigende stoffen,

| — | gezien artikel 12 van de ACS-EG-Partnerschapsovereenkomst (Overeenkomst van Cotonou), |
| --- | --- |

—

gezien artikel 12 van de ACS-EG-Partnerschapsovereenkomst (Overeenkomst van Cotonou),

| — | gezien het werkdocument van de diensten van de Commissie getiteld "Verslag 2011 van de EU over de coherentie van het ontwikkelingsbeleid" (SEC(2011)1627), |
| --- | --- |

—

gezien het werkdocument van de diensten van de Commissie getiteld "Verslag 2011 van de EU over de coherentie van het ontwikkelingsbeleid" (SEC(2011)1627),

| — | gezien het werkdocument van de diensten van de Commissie getiteld "De EU als wereldpartner in het ontwikkelingsproces: versnelde verwezenlijking van de millenniumdoelstellingen voor ontwikkeling (SEC(2008)0434), |
| --- | --- |

—

gezien het werkdocument van de diensten van de Commissie getiteld "De EU als wereldpartner in het ontwikkelingsproces: versnelde verwezenlijking van de millenniumdoelstellingen voor ontwikkeling (SEC(2008)0434),

| — | gezien het werkdocument van de diensten van de Commissie getiteld "Werkprogramma 2010-2013 voor de coherentie van het ontwikkelingsbeleid" (SEC(2010)0421), |
| --- | --- |

—

gezien het werkdocument van de diensten van de Commissie getiteld "Werkprogramma 2010-2013 voor de coherentie van het ontwikkelingsbeleid" (SEC(2010)0421),

| — | gezien de mededeling van de Commissie "Coherentie van het ontwikkelingsbeleid – vaststelling van een beleidskader dat de hele Unie omvat" (COM(2009)0458), |
| --- | --- |

—

gezien de mededeling van de Commissie "Coherentie van het ontwikkelingsbeleid – vaststelling van een beleidskader dat de hele Unie omvat" (COM(2009)0458),

| — | gezien zijn resolutie van 18 mei 2010 over de samenhang van het EU-ontwikkelingsbeleid en het concept "officiële ontwikkelingshulp plus" (2), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 18 mei 2010 over de samenhang van het EU-ontwikkelingsbeleid en het concept "officiële ontwikkelingshulp plus" (2),

| — | gezien de conclusies van de Raad over de samenhang van het ontwikkelingsbeleid van 14 mei 2012 (doc. 09317/2012), |
| --- | --- |

—

gezien de conclusies van de Raad over de samenhang van het ontwikkelingsbeleid van 14 mei 2012 (doc. 09317/2012),

| — | gezien de conclusies van de Raad over vergroting van de impact van het EU-ontwikkelingsbeleid: een agenda voor verandering van 14 mei 2012 (doc.09369/2012), |
| --- | --- |

—

gezien de conclusies van de Raad over vergroting van de impact van het EU-ontwikkelingsbeleid: een agenda voor verandering van 14 mei 2012 (doc.09369/2012),

| — | gezien de conclusies van de Raad over de EU-aanpak van handel, groei en ontwikkeling in het komende decennium van 16 maart 2012 (doc.07412/2012), |
| --- | --- |

—

gezien de conclusies van de Raad over de EU-aanpak van handel, groei en ontwikkeling in het komende decennium van 16 maart 2012 (doc.07412/2012),

| — | gezien de conclusies van de Raad over de globale aanpak van migratie en mobiliteit van 3 mei 2012 (doc.09417/2012), |
| --- | --- |

—

gezien de conclusies van de Raad over de globale aanpak van migratie en mobiliteit van 3 mei 2012 (doc.09417/2012),

| — | gezien de conclusies van de Raad over de samenhang van het ontwikkelingsbeleid van 18 november 2009 (doc.16079/2009), |
| --- | --- |

—

gezien de conclusies van de Raad over de samenhang van het ontwikkelingsbeleid van 18 november 2009 (doc.16079/2009),

| — | gezien het DAC-OESO-Peer Review van de Europese Unie van 2012, |
| --- | --- |

—

gezien het DAC-OESO-Peer Review van de Europese Unie van 2012,

| — | gezien het EU-verslag van 2012 over de verantwoordingsplicht betreffende de voortgang van de EU en haar lidstaten inzake ontwikkelingsfinanciering van 9 juli 2012, |
| --- | --- |

—

gezien het EU-verslag van 2012 over de verantwoordingsplicht betreffende de voortgang van de EU en haar lidstaten inzake ontwikkelingsfinanciering van 9 juli 2012,

| — | gezien de studie van de Evert Vermeer-stichting getiteld "EU-grondstoffenbeleid en mijnbouw in Rwanda – De coherentie van het ontwikkelingsbeleid in de praktijk" van februari 2012, |
| --- | --- |

—

gezien de studie van de Evert Vermeer-stichting getiteld "EU-grondstoffenbeleid en mijnbouw in Rwanda – De coherentie van het ontwikkelingsbeleid in de praktijk" van februari 2012,

| — | gezien verklaring A(2010)21584 van 28 september 2010 van de 21e bijeenkomst van de Paritaire Parlementaire Vergadering ACS-EU, |
| --- | --- |

—

gezien verklaring A(2010)21584 van 28 september 2010 van de 21e bijeenkomst van de Paritaire Parlementaire Vergadering ACS-EU,

| — | gezien artikel 48 van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 48 van zijn Reglement,

| — | gezien het verslag van de Commissie regionale ontwikkeling en de adviezen van de Commissie werkgelegenheid en sociale zaken, de Commissie visserij en de Commissie rechten van de vrouw en gendergelijkheid (A7-0302/2012), |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van de Commissie regionale ontwikkeling en de adviezen van de Commissie werkgelegenheid en sociale zaken, de Commissie visserij en de Commissie rechten van de vrouw en gendergelijkheid (A7-0302/2012),

| A. | overwegende dat artikel 208 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie bepaalt dat hoofddoel van het beleid van de Unie op het gebied van ontwikkelingssamenwerking is de armoede terug te dringen en uiteindelijk uit te bannen, zoals nader gedefinieerd in de Europese consensus inzake ontwikkeling, en dat de Unie bij de uitvoering van beleid dat gevolgen kan hebben voor de ontwikkelingslanden rekening houdt met de doelstellingen van de ontwikkelingssamenwerking; |
| --- | --- |

A.

overwegende dat artikel 208 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie bepaalt dat hoofddoel van het beleid van de Unie op het gebied van ontwikkelingssamenwerking is de armoede terug te dringen en uiteindelijk uit te bannen, zoals nader gedefinieerd in de Europese consensus inzake ontwikkeling, en dat de Unie bij de uitvoering van beleid dat gevolgen kan hebben voor de ontwikkelingslanden rekening houdt met de doelstellingen van de ontwikkelingssamenwerking;

| B. | overwegende dat de verbintenis van de Europese Unie om coherentie van het ontwikkelingsbeleid (COB) te waarborgen, in overeenstemming met de conclusies van de Europese Raad van 2005, recentelijk is herbevestigd in de conclusies over COB; |
| --- | --- |

B.

overwegende dat de verbintenis van de Europese Unie om coherentie van het ontwikkelingsbeleid (COB) te waarborgen, in overeenstemming met de conclusies van de Europese Raad van 2005, recentelijk is herbevestigd in de conclusies over COB;

| C. | overwegende dat er duidelijke inconsistenties bestaan in het EU-beleid op het gebied van handel, landbouw, visserij, klimaat, intellectuele-eigendomsrechten, migratie, financiën, wapens en grondstoffen, die van invloed zijn op de ontwikkelingsdoelstellingen; voorts overwegende dat coherentie van het ontwikkelingsbeleid kan bijdragen tot het terugdringen van de armoede door fundamentele synergieën tussen EU-beleidsterreinen te detecteren; |
| --- | --- |

C.

overwegende dat er duidelijke inconsistenties bestaan in het EU-beleid op het gebied van handel, landbouw, visserij, klimaat, intellectuele-eigendomsrechten, migratie, financiën, wapens en grondstoffen, die van invloed zijn op de ontwikkelingsdoelstellingen; voorts overwegende dat coherentie van het ontwikkelingsbeleid kan bijdragen tot het terugdringen van de armoede door fundamentele synergieën tussen EU-beleidsterreinen te detecteren;

| D. | overwegende dat het in de agenda voor verandering opgenomen nieuwe ontwikkelingsbeleidskader niet alleen beleidscoherentie binnen de Unie nastreeft, maar ook met betrekking tot de Unie en haar lidstaten door te pleiten voor gezamenlijke programmering en de rol van de EU als coördinator en beleidsmaker te benadrukken; |
| --- | --- |

D.

overwegende dat het in de agenda voor verandering opgenomen nieuwe ontwikkelingsbeleidskader niet alleen beleidscoherentie binnen de Unie nastreeft, maar ook met betrekking tot de Unie en haar lidstaten door te pleiten voor gezamenlijke programmering en de rol van de EU als coördinator en beleidsmaker te benadrukken;

| E. | overwegende dat een internationaal kader voor ontwikkelingssamenwerking na 2015 in potentie als katalysator kan fungeren om belangrijke ontwikkelingsproblemen en andere mondiale uitdagingen aan te pakken en kan helpen aan de rechten en behoeften van individuele personen tegemoet te komen; |
| --- | --- |

E.

overwegende dat een internationaal kader voor ontwikkelingssamenwerking na 2015 in potentie als katalysator kan fungeren om belangrijke ontwikkelingsproblemen en andere mondiale uitdagingen aan te pakken en kan helpen aan de rechten en behoeften van individuele personen tegemoet te komen;

| F. | overwegende dat directe of indirecte subsidies voor landbouwproducten, ondanks de verbeteringen, zoals in het geval van de EU, nog steeds een negatief effect hebben op voedselzekerheid en de ontwikkeling van een levensvatbare landbouwsector in ontwikkelingslanden; |
| --- | --- |

F.

overwegende dat directe of indirecte subsidies voor landbouwproducten, ondanks de verbeteringen, zoals in het geval van de EU, nog steeds een negatief effect hebben op voedselzekerheid en de ontwikkeling van een levensvatbare landbouwsector in ontwikkelingslanden;

| G. | overwegende dat de EU de verbintenis is aangegaan de VN-doelstelling van 0,7 % van het bruto nationaal inkomen (BNI) voor officiële ontwikkelingshulp (ODA) uiterlijk in 2015 te verwezenlijken; |
| --- | --- |

G.

overwegende dat de EU de verbintenis is aangegaan de VN-doelstelling van 0,7 % van het bruto nationaal inkomen (BNI) voor officiële ontwikkelingshulp (ODA) uiterlijk in 2015 te verwezenlijken;

| H. | overwegende dat het Hof van Justitie van de Europese Unie (HJEU) in november 2008 in een arrest heeft bepaald dat de Europese Investeringsbank (EIB) bij haar werkzaamheden in ontwikkelingslanden voorrang dient te geven aan ontwikkeling boven enige economische of politieke doelstelling; |
| --- | --- |

H.

overwegende dat het Hof van Justitie van de Europese Unie (HJEU) in november 2008 in een arrest heeft bepaald dat de Europese Investeringsbank (EIB) bij haar werkzaamheden in ontwikkelingslanden voorrang dient te geven aan ontwikkeling boven enige economische of politieke doelstelling;

| I. | overwegende dat uit een groot aantal onderzoeken is gebleken dat er jaarlijks geldstromen van tussen de 850 miljard en 1 biljoen dollar illegaal uit ontwikkelingslanden verdwijnen, met de gevolgen van dien voor de belastinginkomsten van de ontwikkelingslanden alsook voor hun vermogen zichzelf te ontwikkelen; |
| --- | --- |

I.

overwegende dat uit een groot aantal onderzoeken is gebleken dat er jaarlijks geldstromen van tussen de 850 miljard en 1 biljoen dollar illegaal uit ontwikkelingslanden verdwijnen, met de gevolgen van dien voor de belastinginkomsten van de ontwikkelingslanden alsook voor hun vermogen zichzelf te ontwikkelen;

| J. | overwegende dat er in de agenda voor verandering (COM(2011)0637) met betrekking tot het streven het effect van de EU-ontwikkelingshulp te verhogen aan wordt herinnerd dat de doelstellingen van ontwikkeling, democratie, mensenrechten, goed bestuur en veiligheid onderling met elkaar zijn verweven; |
| --- | --- |

J.

overwegende dat er in de agenda voor verandering (COM(2011)0637) met betrekking tot het streven het effect van de EU-ontwikkelingshulp te verhogen aan wordt herinnerd dat de doelstellingen van ontwikkeling, democratie, mensenrechten, goed bestuur en veiligheid onderling met elkaar zijn verweven;

| K. | overwegende dat overheidsopdrachten goed zijn voor 19 % van het mondiale bbp, of bijna 40 maal het bedrag dat de EU en de lidstaten aan officiële ontwikkelingshulp besteden; overwegende dat overheidsopdrachten in deze context een enorme potentie hebben als instrument voor de uitvoering van duurzaam overheidsbeleid zowel in de EU als in de landen die de officiële ontwikkelingshulp ontvangen; |
| --- | --- |

K.

overwegende dat overheidsopdrachten goed zijn voor 19 % van het mondiale bbp, of bijna 40 maal het bedrag dat de EU en de lidstaten aan officiële ontwikkelingshulp besteden; overwegende dat overheidsopdrachten in deze context een enorme potentie hebben als instrument voor de uitvoering van duurzaam overheidsbeleid zowel in de EU als in de landen die de officiële ontwikkelingshulp ontvangen;

| L. | overwegende dat naar schatting 2,6 miljoen kinderen jaarlijks sterven door ondervoeding en dat, wanneer hier niets aan wordt gedaan, bijna een half miljard kinderen in de komende 15 jaar het gevaar loopt op blijvende schade als gevolg hiervan; overwegende dat wereldwijd circa een derde van de kinderen onder de leerplichtige leeftijd lijdt aan ondergewicht (te licht voor hun leeftijd) of een groeiachterstand (te kort voor hun leeftijd); overwegende dat ondervoeding landen tussen 2-4 % van hun bbp en individuele personen circa 11 % van hun totale levensinkomen kost, terwijl er tegelijkertijd beproefde, kosteneffectieve interventies op voedingsgebied bestaan die een goede investering zouden zijn; |
| --- | --- |

L.

overwegende dat naar schatting 2,6 miljoen kinderen jaarlijks sterven door ondervoeding en dat, wanneer hier niets aan wordt gedaan, bijna een half miljard kinderen in de komende 15 jaar het gevaar loopt op blijvende schade als gevolg hiervan; overwegende dat wereldwijd circa een derde van de kinderen onder de leerplichtige leeftijd lijdt aan ondergewicht (te licht voor hun leeftijd) of een groeiachterstand (te kort voor hun leeftijd); overwegende dat ondervoeding landen tussen 2-4 % van hun bbp en individuele personen circa 11 % van hun totale levensinkomen kost, terwijl er tegelijkertijd beproefde, kosteneffectieve interventies op voedingsgebied bestaan die een goede investering zouden zijn;

| M. | overwegende dat naar verwachting in 2030 de vraag naar energie en water met 40 % en de vraag naar voedsel met 50 % zal zijn gestegen; voorts overwegende dat de bevolkingstoename, in combinatie met een groeiende middenklasse in opkomende en ontwikkelingslanden, de natuurlijke hulpbronnen - met name water, energie en grond - en het milieu onder enorme druk zet; |
| --- | --- |

M.

overwegende dat naar verwachting in 2030 de vraag naar energie en water met 40 % en de vraag naar voedsel met 50 % zal zijn gestegen; voorts overwegende dat de bevolkingstoename, in combinatie met een groeiende middenklasse in opkomende en ontwikkelingslanden, de natuurlijke hulpbronnen - met name water, energie en grond - en het milieu onder enorme druk zet;

| N. | overwegende dat de concepten van menselijke ontwikkeling en menselijke veiligheid vier fundamentele perspectieven delen: zij zijn mensgericht en multidimensionaal, hebben brede visies op volledige menselijke ontplooiing op de lange termijn en zijn gericht op de aanpak van chronische armoede (3); |
| --- | --- |

N.

overwegende dat de concepten van menselijke ontwikkeling en menselijke veiligheid vier fundamentele perspectieven delen: zij zijn mensgericht en multidimensionaal, hebben brede visies op volledige menselijke ontplooiing op de lange termijn en zijn gericht op de aanpak van chronische armoede (3);

| O. | overwegende dat de externe dimensie van de twee nieuwe fondsen van het DG Binnenlandse Zaken en de migratie- en asielcomponent van het nieuwe thematische programma voor mondiale collectieve goederen en uitdagingen van het financieringsinstrument voor ontwikkelingssamenwerking (DCI) soortgelijke thematische gebieden beslaan, zij het vanuit verschillende perspectieven, zoals blijkt uit de aangekondigde prioriteiten; |
| --- | --- |

O.

overwegende dat de externe dimensie van de twee nieuwe fondsen van het DG Binnenlandse Zaken en de migratie- en asielcomponent van het nieuwe thematische programma voor mondiale collectieve goederen en uitdagingen van het financieringsinstrument voor ontwikkelingssamenwerking (DCI) soortgelijke thematische gebieden beslaan, zij het vanuit verschillende perspectieven, zoals blijkt uit de aangekondigde prioriteiten;

| P. | overwegende dat klinische proeven die niet langer door West-Europese ethische commissies worden goedgekeurd, wel worden goedgekeurd door lokale ethische commissies in landen als India, China, Argentinië en Rusland; overwegende in het bijzonder dat de ethische beginselen die van zeer groot belang zijn voor ontwikkelingslanden, als weerspiegeld in de Verklaring van Helsinki, worden genegeerd door bedrijven en regelgevende autoriteiten (4); |
| --- | --- |

P.

overwegende dat klinische proeven die niet langer door West-Europese ethische commissies worden goedgekeurd, wel worden goedgekeurd door lokale ethische commissies in landen als India, China, Argentinië en Rusland; overwegende in het bijzonder dat de ethische beginselen die van zeer groot belang zijn voor ontwikkelingslanden, als weerspiegeld in de Verklaring van Helsinki, worden genegeerd door bedrijven en regelgevende autoriteiten (4);

| Q. | overwegende dat cultuur in al haar dimensies een fundamentele component is van duurzame ontwikkeling, aangezien zij, via tastbaar of niet-tastbaar erfgoed, creatieve bedrijfstakken en verschillende vormen van artistieke uitingen, een krachtige bijdrage levert aan de economische ontwikkeling, maatschappelijke stabiliteit en de bescherming van het milieu; |
| --- | --- |

Q.

overwegende dat cultuur in al haar dimensies een fundamentele component is van duurzame ontwikkeling, aangezien zij, via tastbaar of niet-tastbaar erfgoed, creatieve bedrijfstakken en verschillende vormen van artistieke uitingen, een krachtige bijdrage levert aan de economische ontwikkeling, maatschappelijke stabiliteit en de bescherming van het milieu;

| R. | overwegende dat uit onderzoek blijkt dat wanneer vrouwen worden opgeleid en in staat worden gesteld een inkomen te verdienen en te beheren, dit een aantal positieve resultaten heeft: zoals daling van het sterftecijfer onder moeders en kinderen, verbetering van de gezondheid en voeding van moeders en kinderen, stijging van de landbouwproductiviteit, vermindering van de klimaatverandering, een langzamere stijging van de bevolkingsgroei, meer besparingen en doorbreking van armoedecyclibroken (5); |
| --- | --- |

R.

overwegende dat uit onderzoek blijkt dat wanneer vrouwen worden opgeleid en in staat worden gesteld een inkomen te verdienen en te beheren, dit een aantal positieve resultaten heeft: zoals daling van het sterftecijfer onder moeders en kinderen, verbetering van de gezondheid en voeding van moeders en kinderen, stijging van de landbouwproductiviteit, vermindering van de klimaatverandering, een langzamere stijging van de bevolkingsgroei, meer besparingen en doorbreking van armoedecyclibroken (5);

| S. | overwegende dat informatie- en communicatietechnologieën (ICT) kunnen helpen de klimaatverandering tegen te gaan, niet alleen door hun eigen aandeel in de uitstoot van broeikasgassen te reduceren, maar ook middels gebruik ervan om de uitstoot in andere sectoren te verminderen en systemische veranderingen en afgeleide effecten te bewerkstelligen, zoals bijvoorbeeld dematerialisatie en online-levering, het terugdringen van vervoer- en reistijd, toepassingen voor toezicht en beheer, grotere energie-efficiëntie in productie en gebruik, en rentmeesterschap ten aanzien van producten en recycling; |
| --- | --- |

S.

overwegende dat informatie- en communicatietechnologieën (ICT) kunnen helpen de klimaatverandering tegen te gaan, niet alleen door hun eigen aandeel in de uitstoot van broeikasgassen te reduceren, maar ook middels gebruik ervan om de uitstoot in andere sectoren te verminderen en systemische veranderingen en afgeleide effecten te bewerkstelligen, zoals bijvoorbeeld dematerialisatie en online-levering, het terugdringen van vervoer- en reistijd, toepassingen voor toezicht en beheer, grotere energie-efficiëntie in productie en gebruik, en rentmeesterschap ten aanzien van producten en recycling;

| T. | overwegende dat in de collegiale toetsing van de Europese Gemeenschappen door de Commissie van ontwikkelingsbijstand (DAC) van 2007 wordt gesteld dat "een goed begrip van de passendheid van begrotingssteun in lokaal verband belangrijk is"; |
| --- | --- |

T.

overwegende dat in de collegiale toetsing van de Europese Gemeenschappen door de Commissie van ontwikkelingsbijstand (DAC) van 2007 wordt gesteld dat "een goed begrip van de passendheid van begrotingssteun in lokaal verband belangrijk is";

| U. | overwegende dat onderwijs een cruciale rol kan spelen, niet alleen bij ecologische duurzaamheid, gezondheid, economische groei en de verwezenlijking van de millenniumdoelstellingen voor ontwikkeling in het algemeen, maar ook bij vredesopbouw; overwegende dat onderwijs wellicht meer dan iedere andere sector kan zorgen voor de duidelijk zichtbare eerste baten van vrede die cruciaal kunnen zijn voor de overleving van vredesovereenkomsten, indien onderwijssystemen inclusief zijn en gericht zijn op de stimulering van gedrag dat bevorderlijk is voor wederzijds begrip, tolerantie en respect, waardoor maatschappijen minder vatbaar worden voor gewelddadige conflicten; |
| --- | --- |

U.

overwegende dat onderwijs een cruciale rol kan spelen, niet alleen bij ecologische duurzaamheid, gezondheid, economische groei en de verwezenlijking van de millenniumdoelstellingen voor ontwikkeling in het algemeen, maar ook bij vredesopbouw; overwegende dat onderwijs wellicht meer dan iedere andere sector kan zorgen voor de duidelijk zichtbare eerste baten van vrede die cruciaal kunnen zijn voor de overleving van vredesovereenkomsten, indien onderwijssystemen inclusief zijn en gericht zijn op de stimulering van gedrag dat bevorderlijk is voor wederzijds begrip, tolerantie en respect, waardoor maatschappijen minder vatbaar worden voor gewelddadige conflicten;

Operationalisering van de coherentie van het ontwikkelingsbeleid

| 1. | is verheugd over de inspanningen van de EU met het oog op coherentie van het ontwikkelingsbeleid (COB); onderstreept dat COB niet alleen als een wettelijke verplichting moet worden gezien, doch dat de EU door het uitwerken van een verantwoord, transparant, op mensenrechten gebaseerd en op integratie gericht beleid tegelijkertijd de gelegenheid krijgt om gelijkwaardige en duurzame partnerschappen met de ontwikkelingslanden aan te gaan die verder gaan dan louter ontwikkelingssamenwerking; benadrukt voorts dat op COB afgestemde beleidsmaatregelen regeringen en samenlevingen in ontwikkelingslanden de kans en de verantwoordelijkheid geven zelfstandig succes te genereren; |
| --- | --- |

1.

is verheugd over de inspanningen van de EU met het oog op coherentie van het ontwikkelingsbeleid (COB); onderstreept dat COB niet alleen als een wettelijke verplichting moet worden gezien, doch dat de EU door het uitwerken van een verantwoord, transparant, op mensenrechten gebaseerd en op integratie gericht beleid tegelijkertijd de gelegenheid krijgt om gelijkwaardige en duurzame partnerschappen met de ontwikkelingslanden aan te gaan die verder gaan dan louter ontwikkelingssamenwerking; benadrukt voorts dat op COB afgestemde beleidsmaatregelen regeringen en samenlevingen in ontwikkelingslanden de kans en de verantwoordelijkheid geven zelfstandig succes te genereren;

| 2. | is van mening dat COB moet zijn gebaseerd op erkenning van het recht van een land of een regio om op democratische wijze zijn eigen beleid, prioriteiten en strategieën te bepalen teneinde de bestaansmiddelen van de bevolking te beschermen overeenkomstig het Internationaal Verdrag van de VN inzake economische, sociale en culturele rechten; |
| --- | --- |

2.

is van mening dat COB moet zijn gebaseerd op erkenning van het recht van een land of een regio om op democratische wijze zijn eigen beleid, prioriteiten en strategieën te bepalen teneinde de bestaansmiddelen van de bevolking te beschermen overeenkomstig het Internationaal Verdrag van de VN inzake economische, sociale en culturele rechten;

| 3. | is verheugd over de acht actiegebieden die de Commissie in haar voorstel voor een nieuw beleid voor maatschappelijk verantwoord ondernemen voor de jaren 2011-2014 heeft vastgesteld; onderstreept het belang van bindende verplichtingen op het gebied van maatschappelijk verantwoord ondernemen en benadrukt dat werkgevers moeten worden aangemoedigd om ambitieuzere sociale normen toe te passen dan de huidige wettelijke bepalingen, waaronder de mogelijkheid een aanduiding, zoals een sociaal label, te ontwikkelen en te verkrijgen; roept de Commissie op om de lidstaten te ondersteunen bij het zorgvuldig bewaken van de tenuitvoerlegging en het waarborgen van de juridische handhaving van deze verplichtingen en benadrukt dat het op handen zijnde initiatief met betrekking tot maatschappelijk verantwoord ondernemen de verplichtingen ten aanzien van COB moet weerspiegelen en een stap vorwaarts moet zijn in de richting van bindende normen voor maatschappelijk verantwoord ondernemen; |
| --- | --- |

3.

is verheugd over de acht actiegebieden die de Commissie in haar voorstel voor een nieuw beleid voor maatschappelijk verantwoord ondernemen voor de jaren 2011-2014 heeft vastgesteld; onderstreept het belang van bindende verplichtingen op het gebied van maatschappelijk verantwoord ondernemen en benadrukt dat werkgevers moeten worden aangemoedigd om ambitieuzere sociale normen toe te passen dan de huidige wettelijke bepalingen, waaronder de mogelijkheid een aanduiding, zoals een sociaal label, te ontwikkelen en te verkrijgen; roept de Commissie op om de lidstaten te ondersteunen bij het zorgvuldig bewaken van de tenuitvoerlegging en het waarborgen van de juridische handhaving van deze verplichtingen en benadrukt dat het op handen zijnde initiatief met betrekking tot maatschappelijk verantwoord ondernemen de verplichtingen ten aanzien van COB moet weerspiegelen en een stap vorwaarts moet zijn in de richting van bindende normen voor maatschappelijk verantwoord ondernemen;

| 4. | onderstreept dat COB niet alleen een technische aangelegenheid, maar vooral een politieke verantwoordelijkheid is en dat het Parlement als medewetgever en democratisch gekozen instelling een sleutelrol speelt bij de omzetting van verplichtingen in concreet beleid; |
| --- | --- |

4.

onderstreept dat COB niet alleen een technische aangelegenheid, maar vooral een politieke verantwoordelijkheid is en dat het Parlement als medewetgever en democratisch gekozen instelling een sleutelrol speelt bij de omzetting van verplichtingen in concreet beleid;

| 5. | dringt erop aan dat de Europese consensus over het ontwikkelingsbeleid, inclusief de daarin vervatte definitie van COB, het maatgevende kader voor het EU-ontwikkelingsbeleid blijft en dat de instellingen, die deze mogelijk hebben gemaakt, worden betrokken bij eventuele pogingen tot herziening of vervanging ervan in het kader van de agenda voor verandering; |
| --- | --- |

5.

dringt erop aan dat de Europese consensus over het ontwikkelingsbeleid, inclusief de daarin vervatte definitie van COB, het maatgevende kader voor het EU-ontwikkelingsbeleid blijft en dat de instellingen, die deze mogelijk hebben gemaakt, worden betrokken bij eventuele pogingen tot herziening of vervanging ervan in het kader van de agenda voor verandering;

| 6. | wijst erop dat een eventuele nieuwe beleidsaanpak in het kader van het 11de uit de agenda voor verandering voortvloeiende EOF in overeenstemming moet zijn met de geest en de letter van de Overeenkomst van Cotonou; |
| --- | --- |

6.

wijst erop dat een eventuele nieuwe beleidsaanpak in het kader van het 11de uit de agenda voor verandering voortvloeiende EOF in overeenstemming moet zijn met de geest en de letter van de Overeenkomst van Cotonou;

| 7. | onderstreept dat transparantie op alle terreinen het instrument is om COB te bewerkstelligen, aangezien transparantie niet alleen onbedoelde incoherentie kan helpen voorkomen, maar ook doeltreffend is bij botsende belangen; |
| --- | --- |

7.

onderstreept dat transparantie op alle terreinen het instrument is om COB te bewerkstelligen, aangezien transparantie niet alleen onbedoelde incoherentie kan helpen voorkomen, maar ook doeltreffend is bij botsende belangen;

| 8. | dringt aan op de invoering van gestructureerde jaarlijkse vergaderingen tussen de vertegenwoordigers van nationale parlementen van de EU-lidstaten en het Europees Parlement ten einde consistentie in de uitgaven voor ontwikkelingshulp te waarborgen; |
| --- | --- |

8.

dringt aan op de invoering van gestructureerde jaarlijkse vergaderingen tussen de vertegenwoordigers van nationale parlementen van de EU-lidstaten en het Europees Parlement ten einde consistentie in de uitgaven voor ontwikkelingshulp te waarborgen;

| 9. | wijst op het belang van kennisopbouw en expertise met betrekking tot de complexe kwestie van COB; verzoekt de Commissie dan ook ervoor zorg te dragen dat maatregelen worden getroffen om sommige programma's van DG Onderzoek te concentreren op voor COB relevante zaken; pleit voorts voor de uitwerking en bevordering van een strategie voor ontwikkelingsonderzoek in samenwerking met DG Onderzoek en andere DG's voor onderzoek alsook met andere relevante instanties extern aan de Commissie, zoals de OESO of de Wereldbank; |
| --- | --- |

9.

wijst op het belang van kennisopbouw en expertise met betrekking tot de complexe kwestie van COB; verzoekt de Commissie dan ook ervoor zorg te dragen dat maatregelen worden getroffen om sommige programma's van DG Onderzoek te concentreren op voor COB relevante zaken; pleit voorts voor de uitwerking en bevordering van een strategie voor ontwikkelingsonderzoek in samenwerking met DG Onderzoek en andere DG's voor onderzoek alsook met andere relevante instanties extern aan de Commissie, zoals de OESO of de Wereldbank;

| 10. | onderstreept dat de vragen met betrekking tot de economische, sociale en milieueffecten van beleid binnen en buiten de EU, als vastgelegd in de richtsnoeren voor effectbeoordelingen uit 2009, moeten worden beantwoord in de effectbeoordelingen van de Commissie alsook in de door het Parlement uit te voeren effectbeoordelingen; verzoekt de Commissie tevens de effectbeoordelingen bij voorbaat aan te vullen met de bijbehorende beleidsvoorstellen, teneinde ervoor te zorgen dat maatschappelijke organisaties en andere relevante betrokkenen aan het proces kunnen deelnemen en aldus ook een meerwaarde qua capaciteit creëren; |
| --- | --- |

10.

onderstreept dat de vragen met betrekking tot de economische, sociale en milieueffecten van beleid binnen en buiten de EU, als vastgelegd in de richtsnoeren voor effectbeoordelingen uit 2009, moeten worden beantwoord in de effectbeoordelingen van de Commissie alsook in de door het Parlement uit te voeren effectbeoordelingen; verzoekt de Commissie tevens de effectbeoordelingen bij voorbaat aan te vullen met de bijbehorende beleidsvoorstellen, teneinde ervoor te zorgen dat maatschappelijke organisaties en andere relevante betrokkenen aan het proces kunnen deelnemen en aldus ook een meerwaarde qua capaciteit creëren;

| 11. | onderstreept dat de raad voor effectbeoordeling van de Commissie en een soortgelijke door het Parlement op te zetten instantie over adequate expertise met betrekking tot ontwikkelingsbeleid dienen te beschikken teneinde zich bij de controle van de kwaliteit van effectbeoordelingen voor wat betreft COB naar behoren van hun taken te kunnen kwijten; |
| --- | --- |

11.

onderstreept dat de raad voor effectbeoordeling van de Commissie en een soortgelijke door het Parlement op te zetten instantie over adequate expertise met betrekking tot ontwikkelingsbeleid dienen te beschikken teneinde zich bij de controle van de kwaliteit van effectbeoordelingen voor wat betreft COB naar behoren van hun taken te kunnen kwijten;

| 12. | stelt voor om zo nodig in verslagen en evaluaties van EU-beleid achteraf een verwijzing naar COB op te nemen; is van oordeel dat evaluaties van programma's die worden uitgevoerd in het kader van het EOF of het financieringsinstrument voor ontwikkelingssamenwerking, een beoordeling moeten bevatten van de gevolgen ervan voor COB; |
| --- | --- |

12.

stelt voor om zo nodig in verslagen en evaluaties van EU-beleid achteraf een verwijzing naar COB op te nemen; is van oordeel dat evaluaties van programma's die worden uitgevoerd in het kader van het EOF of het financieringsinstrument voor ontwikkelingssamenwerking, een beoordeling moeten bevatten van de gevolgen ervan voor COB;

| 13. | is verheiugd over de opname van specifieke COB-toezeggingen in het werkprogramma van het Deens voorzitterschap, en verzoekt toekomstige voorzitterschappen dit voorbeeld te volgen; |
| --- | --- |

13.

is verheiugd over de opname van specifieke COB-toezeggingen in het werkprogramma van het Deens voorzitterschap, en verzoekt toekomstige voorzitterschappen dit voorbeeld te volgen;

| 14. | is weliswaar verheugd over het derde tweejaarlijkse verslag van de Commissie inzake de coherentie van het ontwikkelingsbeleid 2011, doch is het met de Raad eens dat in toekomstige verslagen een onafhankelijke beoordeling van de vooruitgang moet worden opgenomen, met inbegrip van de kwalitatieve en kwantitatieve gevolgen en kosten van incoherent beleid; stelt voor in toekomstige verslagen tevens een uitgebreid overzicht op te nemen van de aan COB gerelateerde resultaten van de dialogen op landenniveau, zodat de burgers van ontwikkelingslanden hun stem kunnen laten horen; |
| --- | --- |

14.

is weliswaar verheugd over het derde tweejaarlijkse verslag van de Commissie inzake de coherentie van het ontwikkelingsbeleid 2011, doch is het met de Raad eens dat in toekomstige verslagen een onafhankelijke beoordeling van de vooruitgang moet worden opgenomen, met inbegrip van de kwalitatieve en kwantitatieve gevolgen en kosten van incoherent beleid; stelt voor in toekomstige verslagen tevens een uitgebreid overzicht op te nemen van de aan COB gerelateerde resultaten van de dialogen op landenniveau, zodat de burgers van ontwikkelingslanden hun stem kunnen laten horen;

| 15. | verzoekt de lidstaten en hun nationale parlementen om de coherentie van het ontwikkelingsbeleid te bevorderen aan de hand van een specifiek werkprogramma met bindende tijdschema's, teneinde het Europees COB-werkprogramma te verbeteren; |
| --- | --- |

15.

verzoekt de lidstaten en hun nationale parlementen om de coherentie van het ontwikkelingsbeleid te bevorderen aan de hand van een specifiek werkprogramma met bindende tijdschema's, teneinde het Europees COB-werkprogramma te verbeteren;

| 16. | is het met de Commissie eens dat bij de uitwerking van het komende COB-werkprogramma een bredere discussie met de Europese Dienst voor extern optreden (EDEO), de lidstaten en alle betrokken belanghebbenden, bijvoorbeeld ngo's en maatschappelijke organisaties, moet worden gevoerd; is het ermee eens dat minder indicatoren en tegelijkertijd een nauwkeuriger en beter toezicht tot een operationeler kader en een eenvoudigere controle kunnen leiden; |
| --- | --- |

16.

is het met de Commissie eens dat bij de uitwerking van het komende COB-werkprogramma een bredere discussie met de Europese Dienst voor extern optreden (EDEO), de lidstaten en alle betrokken belanghebbenden, bijvoorbeeld ngo's en maatschappelijke organisaties, moet worden gevoerd; is het ermee eens dat minder indicatoren en tegelijkertijd een nauwkeuriger en beter toezicht tot een operationeler kader en een eenvoudigere controle kunnen leiden;

| 17. | verzoekt de hoge vertegenwoordiger en de Europese Dienst voor extern optreden (EDEO) om hun belangrijke rol bij de verwezenlijking van COB te bevestigen; |
| --- | --- |

17.

verzoekt de hoge vertegenwoordiger en de Europese Dienst voor extern optreden (EDEO) om hun belangrijke rol bij de verwezenlijking van COB te bevestigen;

| 18. | stelt voor van COB een duidelijke prioriteit van de EDEO en de delegaties te maken, de politieke dialoog van de EU met maatschappelijke organisaties, plaatselijke parlementen en andere belanghebbenden verder te versterken, hen te verzoeken bewijzen te leveren van inconsistenties of gebrek aan coherentie, de COB-verwijzingen in de programmeringsdocumenten te verbeteren en ten uitvoer te leggen, en in samenwerking met het DG DEVCO een opleidingsprogramma voor alle nieuwe EDEO-medewerkers uit te werken ten einde ervoor te zorgen dat zij het belang van COB kunnen inzien en COB kunnen toepassen; wijst erop dat de delegaties en het hoofdkantoor de beschikking moeten krijgen over adequate middelen om deze taken te vervullen; |
| --- | --- |

18.

stelt voor van COB een duidelijke prioriteit van de EDEO en de delegaties te maken, de politieke dialoog van de EU met maatschappelijke organisaties, plaatselijke parlementen en andere belanghebbenden verder te versterken, hen te verzoeken bewijzen te leveren van inconsistenties of gebrek aan coherentie, de COB-verwijzingen in de programmeringsdocumenten te verbeteren en ten uitvoer te leggen, en in samenwerking met het DG DEVCO een opleidingsprogramma voor alle nieuwe EDEO-medewerkers uit te werken ten einde ervoor te zorgen dat zij het belang van COB kunnen inzien en COB kunnen toepassen; wijst erop dat de delegaties en het hoofdkantoor de beschikking moeten krijgen over adequate middelen om deze taken te vervullen;

| 19. | onderstreept dat de EU-delegaties een centrale rol spelen bij de uitwerking en het beheer van de begrotingssteun en over dienovereenkomstige middelen dienen te beschikken; |
| --- | --- |

19.

onderstreept dat de EU-delegaties een centrale rol spelen bij de uitwerking en het beheer van de begrotingssteun en over dienovereenkomstige middelen dienen te beschikken;

| 20. | wijst nogmaals op het enorme belang van artikel 12 van de ACS-EG-partnerschapsovereenkomst, alsook op de verplichting van de Commissie om het secretariaat van de groep van ACS-staten geregeld te informeren over geplande voorstellen die van invloed kunnen zijn op de belangen van de ACS-staten; dringt er voorts bij de Commissie op aan om het Parlement te informeren wanneer zulke procedures op gang worden gebracht; |
| --- | --- |

20.

wijst nogmaals op het enorme belang van artikel 12 van de ACS-EG-partnerschapsovereenkomst, alsook op de verplichting van de Commissie om het secretariaat van de groep van ACS-staten geregeld te informeren over geplande voorstellen die van invloed kunnen zijn op de belangen van de ACS-staten; dringt er voorts bij de Commissie op aan om het Parlement te informeren wanneer zulke procedures op gang worden gebracht;

| 21. | verwelkomt het voorstel van de Commissie om de COB-samenwerking met het Europees Parlement en de nationale parlementen te verdiepen, onderling meer informatie over dit onderwerp uit te wisselen en hen te begeleiden bij de verwerving van het specifieke analytische vermogen om bij te dragen aan de bevordering van COB in de EU; stelt voor deze uitwisselingen tussen nationale parlementen, het Europees Parlement en de Commissie de vorm te geven van gestructureerde jaarlijkse vergaderingen met duidelijke doelstellingen en toezichtsactiviteiten, teneinde COB in de EU te versterken; |
| --- | --- |

21.

verwelkomt het voorstel van de Commissie om de COB-samenwerking met het Europees Parlement en de nationale parlementen te verdiepen, onderling meer informatie over dit onderwerp uit te wisselen en hen te begeleiden bij de verwerving van het specifieke analytische vermogen om bij te dragen aan de bevordering van COB in de EU; stelt voor deze uitwisselingen tussen nationale parlementen, het Europees Parlement en de Commissie de vorm te geven van gestructureerde jaarlijkse vergaderingen met duidelijke doelstellingen en toezichtsactiviteiten, teneinde COB in de EU te versterken;

| 22. | is van oordeel dat overheidsopdrachten op doeltreffende wijze moeten worden gebruikt om de algemene doelstellingen van de EU op het gebied van duurzame ontwikkeling te verwezenlijken en dat de toekomstige richtlijnen betreffende overheidsopdrachten de opname van duurzaamheidscriteria in de gehele aanbestedingsprocedure mogelijk moeten maken; |
| --- | --- |

22.

is van oordeel dat overheidsopdrachten op doeltreffende wijze moeten worden gebruikt om de algemene doelstellingen van de EU op het gebied van duurzame ontwikkeling te verwezenlijken en dat de toekomstige richtlijnen betreffende overheidsopdrachten de opname van duurzaamheidscriteria in de gehele aanbestedingsprocedure mogelijk moeten maken;

Specifieke aanbevelingen voor de vijf prioritaire gebieden

Handel

| 23. | is verheugd dat in de mededeling van de Commissie, getiteld "Handel, groei en ontwikkeling: afstemming van het handels- en investeringsbeleid op de meest behoeftige landen" wordt aangestuurd op ondersteuning van kleine producenten en eerlijke, organische en ethische handelsinitiatieven, doch betreurt dat niet de toezegging wordt gedaan dat de beginselen van eerlijke handel in al het EU-beleid worden doorgevoerd; |
| --- | --- |

23.

is verheugd dat in de mededeling van de Commissie, getiteld "Handel, groei en ontwikkeling: afstemming van het handels- en investeringsbeleid op de meest behoeftige landen" wordt aangestuurd op ondersteuning van kleine producenten en eerlijke, organische en ethische handelsinitiatieven, doch betreurt dat niet de toezegging wordt gedaan dat de beginselen van eerlijke handel in al het EU-beleid worden doorgevoerd;

| 24. | betreurt de publicatie door de Commissie van twee afzonderlijke verslagen over handel in het algemeen en handel en ontwikkeling, hetgeen vanuit het COB-perspectief contraproductief is gebleken; |
| --- | --- |

24.

betreurt de publicatie door de Commissie van twee afzonderlijke verslagen over handel in het algemeen en handel en ontwikkeling, hetgeen vanuit het COB-perspectief contraproductief is gebleken;

| 25. | betreurt dat het bbp per hoofd van de bevolking het enige criterium is om voor het SAP in aanmerking te komen, hetgeen in tegenspraak zou kunnen zijn met de EU-ontwikkelingsdoelstellingen; herinnert aan zijn resolutie van 8 juni 2011 over "het bbp en verder - Meting van de vooruitgang in een veranderende wereld" (6), waarin wordt verwezen naar de menselijke ontwikkelingsindex (Human Development Index); |
| --- | --- |

25.

betreurt dat het bbp per hoofd van de bevolking het enige criterium is om voor het SAP in aanmerking te komen, hetgeen in tegenspraak zou kunnen zijn met de EU-ontwikkelingsdoelstellingen; herinnert aan zijn resolutie van 8 juni 2011 over "het bbp en verder - Meting van de vooruitgang in een veranderende wereld" (6), waarin wordt verwezen naar de menselijke ontwikkelingsindex (Human Development Index);

| 26. | wijst op de inconsistenties die in verband met de Europese partnerschapsovereenkomsten zijn ontstaan, namelijk: (a) dat sommige landen worden gedwongen een overeenkomst te ondertekenen alvorens over de exacte voorwaarden ervan wederzijdse overeenstemming bestaat, (b) dat de Commissie voorstelt 18 landen uit Bijlage I bij de verordening betreffende de markttoegang te schrappen, en (c) dat mensenrechtenvraagstukken bij de onderhandelingen onvoldoende aan bod komen; |
| --- | --- |

26.

wijst op de inconsistenties die in verband met de Europese partnerschapsovereenkomsten zijn ontstaan, namelijk: (a) dat sommige landen worden gedwongen een overeenkomst te ondertekenen alvorens over de exacte voorwaarden ervan wederzijdse overeenstemming bestaat, (b) dat de Commissie voorstelt 18 landen uit Bijlage I bij de verordening betreffende de markttoegang te schrappen, en (c) dat mensenrechtenvraagstukken bij de onderhandelingen onvoldoende aan bod komen;

| 27. | is van mening dat de richtlijnen van de OESO voor multinationale ondernemingen bindende normen moeten worden in EU-investeringsovereenkomsten voor het bedrijfsleven en de industrie, dat in zulke overeenkomsten bepalingen inzake transparantie en ter bestrijding van illegale kapitaalvlucht moeten worden opgenomen alsook waarborgen voor volledige verslaglegging over milieukwesties en maatschappelijke aangelegenheden; wijst erop dat investeringsovereenkomsten een verbetering teweeg moeten brengen met betrekking tot de rechten en plichten van regeringen om de economische activiteiten op gevoelige beleidsterreinen, zoals milieu, te reguleren en fatsoenlijk werk te bevorderen met het oog op een het bredere publieke belang en in het belang van toekomstige generaties op de langere termijn; |
| --- | --- |

27.

is van mening dat de richtlijnen van de OESO voor multinationale ondernemingen bindende normen moeten worden in EU-investeringsovereenkomsten voor het bedrijfsleven en de industrie, dat in zulke overeenkomsten bepalingen inzake transparantie en ter bestrijding van illegale kapitaalvlucht moeten worden opgenomen alsook waarborgen voor volledige verslaglegging over milieukwesties en maatschappelijke aangelegenheden; wijst erop dat investeringsovereenkomsten een verbetering teweeg moeten brengen met betrekking tot de rechten en plichten van regeringen om de economische activiteiten op gevoelige beleidsterreinen, zoals milieu, te reguleren en fatsoenlijk werk te bevorderen met het oog op een het bredere publieke belang en in het belang van toekomstige generaties op de langere termijn;

Landbouw- en visserijbeleid

| 28. | betreurt dat het aandeel van de EU-Hulp voor Handel aan minst ontwikkelde landen (MOL's) in 2010 tot 16 % is gedaald (1,7 miljard EUR tegen 8,7 miljard EUR aan niet-MOL's), terwijl dit in 2009 nog 22 % was (7); verzoekt de Commissie het Parlement te informeren over het jaarlijkse en/of meerjarige aandeel van de middelen uit het Europees Ontwikkelingsfonds dat aan Hulp voor Handel wordt besteed; |
| --- | --- |

28.

betreurt dat het aandeel van de EU-Hulp voor Handel aan minst ontwikkelde landen (MOL's) in 2010 tot 16 % is gedaald (1,7 miljard EUR tegen 8,7 miljard EUR aan niet-MOL's), terwijl dit in 2009 nog 22 % was (7); verzoekt de Commissie het Parlement te informeren over het jaarlijkse en/of meerjarige aandeel van de middelen uit het Europees Ontwikkelingsfonds dat aan Hulp voor Handel wordt besteed;

| 29. | stelt voor dat de Commissie nieuwe impulsen voor duurzame overheidsopdrachten op internationaal niveau in het leven roept en is van oordeel dat het kader dat voortkomt uit de herziening van de richtlijnen betreffende overheidsopdrachten de aanbestedende diensten de beleidsruimte moet geven om met betrekking tot overdrachtsopdrachten weloverwogen keuzes ten gunste van ontwikkeling te maken; |
| --- | --- |

29.

stelt voor dat de Commissie nieuwe impulsen voor duurzame overheidsopdrachten op internationaal niveau in het leven roept en is van oordeel dat het kader dat voortkomt uit de herziening van de richtlijnen betreffende overheidsopdrachten de aanbestedende diensten de beleidsruimte moet geven om met betrekking tot overdrachtsopdrachten weloverwogen keuzes ten gunste van ontwikkeling te maken;

| 30. | dringt er bij de Commissie op aan om zich binnen de WTO sterk te maken voor het voorstel van enkele donoren om het toepassingsgebied van het initiatief Hulp voor Handel te beperken, teneinde het toezicht erop te vereenvoudigen, de efficiëntie ervan te vergroten en ervoor te zorgen dat het in grotere mate is gericht op de kernelementen van de verwevenheid tussen handel en ontwikkeling, zodat Hulp voor Handel doeltreffender wordt en de financiering door donoren wordt gewaarborgd; |
| --- | --- |

30.

dringt er bij de Commissie op aan om zich binnen de WTO sterk te maken voor het voorstel van enkele donoren om het toepassingsgebied van het initiatief Hulp voor Handel te beperken, teneinde het toezicht erop te vereenvoudigen, de efficiëntie ervan te vergroten en ervoor te zorgen dat het in grotere mate is gericht op de kernelementen van de verwevenheid tussen handel en ontwikkeling, zodat Hulp voor Handel doeltreffender wordt en de financiering door donoren wordt gewaarborgd;

| 31. | wijst op de publicatie van een herziene strategie inzake intellectuele-eigendomsrechten ten aanzien van derde landen die, vanuit het oogpunt van ontwikkeling, zou moeten zorgen voor adequate toegang tot geneesmiddelen en zou moeten voorzien in doeltreffende stimulansen voor farmaceutisch onderzoek door in passende gevallen, zoals noodsituaties op gezondheidsgebied, gebruik te maken van de in de TRIPS-overeenkomst opgenomen flexibele bepalingen, en door de strategie in overeenstemming te brengen met de parallelle agenda om de toegang tot geneesmiddelen betaalbaar te maken; benadrukt voorts dat de koppeling met de voedselzekerheidsagenda in dit verband van groot belang is, bijvoorbeeld om de bescherming van plantensoorten te waarborgen en het belang te erkennen van diverse landbouwstelsels en traditionele systemen voor de zaadvoorziening; |
| --- | --- |

31.

wijst op de publicatie van een herziene strategie inzake intellectuele-eigendomsrechten ten aanzien van derde landen die, vanuit het oogpunt van ontwikkeling, zou moeten zorgen voor adequate toegang tot geneesmiddelen en zou moeten voorzien in doeltreffende stimulansen voor farmaceutisch onderzoek door in passende gevallen, zoals noodsituaties op gezondheidsgebied, gebruik te maken van de in de TRIPS-overeenkomst opgenomen flexibele bepalingen, en door de strategie in overeenstemming te brengen met de parallelle agenda om de toegang tot geneesmiddelen betaalbaar te maken; benadrukt voorts dat de koppeling met de voedselzekerheidsagenda in dit verband van groot belang is, bijvoorbeeld om de bescherming van plantensoorten te waarborgen en het belang te erkennen van diverse landbouwstelsels en traditionele systemen voor de zaadvoorziening;

| 32. | stelt voor binnen de WTO en in bilaterale handelsovereenkomsten met ontwikkelingslanden preferentiële handelsregels toe te passen die de overgang naar groene landbouwtechnologie bevorderen; |
| --- | --- |

32.

stelt voor binnen de WTO en in bilaterale handelsovereenkomsten met ontwikkelingslanden preferentiële handelsregels toe te passen die de overgang naar groene landbouwtechnologie bevorderen;

| 33. | verwelkomt de instelling in 2010 van een centraal contactpunt voor eerlijke handel binnen het duurzame ontwikkelingsteam van het directoraat-generaal Handel voor de coördinatie van aan eerlijke handel gerelateerde activiteiten die een belangrijk voorbeeld zijn van hoe de handel en het ontwikkelingsbeleid van de EU coherenter gemaakt kunnen worden en elkaar kunnen ondersteunen; |
| --- | --- |

33.

verwelkomt de instelling in 2010 van een centraal contactpunt voor eerlijke handel binnen het duurzame ontwikkelingsteam van het directoraat-generaal Handel voor de coördinatie van aan eerlijke handel gerelateerde activiteiten die een belangrijk voorbeeld zijn van hoe de handel en het ontwikkelingsbeleid van de EU coherenter gemaakt kunnen worden en elkaar kunnen ondersteunen;

| 34. | wijst erop dat eerlijke handel tussen de EU en ontwikkelingslanden inhoudt dat een eerlijke prijs wordt betaald voor de hulpbronnen en landbouwproducten uit de ontwikkelingslanden, met andere woorden een prijs die de interne en externe kosten weerspiegelt, waarbij de belangrijkste arbeidsnormen van de IAO op het vlak van arbeidsomstandigheden en de internationale normen met betrekking tot de bescherming van het milieu worden gewaarborgd; |
| --- | --- |

34.

wijst erop dat eerlijke handel tussen de EU en ontwikkelingslanden inhoudt dat een eerlijke prijs wordt betaald voor de hulpbronnen en landbouwproducten uit de ontwikkelingslanden, met andere woorden een prijs die de interne en externe kosten weerspiegelt, waarbij de belangrijkste arbeidsnormen van de IAO op het vlak van arbeidsomstandigheden en de internationale normen met betrekking tot de bescherming van het milieu worden gewaarborgd;

| 35. | pleit opnieuw voor een doeltreffende aanpak van het probleem van conflictmineralen en andere grondstoffen in ontwikkelingslanden waarover conflicten bestaan die tot de dood en ontheemding van miljoenen mensen hebben geleid; |
| --- | --- |

35.

pleit opnieuw voor een doeltreffende aanpak van het probleem van conflictmineralen en andere grondstoffen in ontwikkelingslanden waarover conflicten bestaan die tot de dood en ontheemding van miljoenen mensen hebben geleid;

| 36. | is van oordeel dat ontwikkelingslanden hun economie moeten beschermen en moeten overgaan tot selectieve openstelling van hun markten, zoals in Europa is gebeurd; |
| --- | --- |

36.

is van oordeel dat ontwikkelingslanden hun economie moeten beschermen en moeten overgaan tot selectieve openstelling van hun markten, zoals in Europa is gebeurd;

| 37. | verzoekt de Commissie internationaal overeengekomen arbeids- en milieunormen verder te integreren in instrumenten zoals economische partnerschapsovereenkomsten en vrijhandelsovereenkomsten; |
| --- | --- |

37.

verzoekt de Commissie internationaal overeengekomen arbeids- en milieunormen verder te integreren in instrumenten zoals economische partnerschapsovereenkomsten en vrijhandelsovereenkomsten;

| 38. | is verheugd over het feit dat de EU de belangrijke rol van kleine landbouwers bij de bestrijding van honger erkent en dat aanpassingsmaatregelen een prioriteit zijn in de voedselzekerheidsagenda; onderstreept dat steun voor vrouwen in kleine boerenbedrijven bijzonder relevant is; |
| --- | --- |

38.

is verheugd over het feit dat de EU de belangrijke rol van kleine landbouwers bij de bestrijding van honger erkent en dat aanpassingsmaatregelen een prioriteit zijn in de voedselzekerheidsagenda; onderstreept dat steun voor vrouwen in kleine boerenbedrijven bijzonder relevant is;

| 39. | herhaalt dat op ontwikkeling gerichte belangen over de gehel linie in het besluitvormingsproces inzake het EU landbouwbeleid moeten worden geïntegreerd en pleit voor de vaststelling, indien nodig, van begeleidende maatregelen naar het model van de maatregelen in het kader van het suikerprotocol; |
| --- | --- |

39.

herhaalt dat op ontwikkeling gerichte belangen over de gehel linie in het besluitvormingsproces inzake het EU landbouwbeleid moeten worden geïntegreerd en pleit voor de vaststelling, indien nodig, van begeleidende maatregelen naar het model van de maatregelen in het kader van het suikerprotocol;

| 40. | dringt opnieuw aan op regelmatige en onafhankelijke toetsingen en evaluaties van het landbouw- en handelsbeleid van de Unie, met bijzondere aandacht voor de impact ervan op plaatselijke en kleine producenten, en gebaseerd op informatie die is verstrekt door regeringen, landbouwersorganisaties, maatschappelijke organisaties en andere belanghebbenden in ontwikkelingslanden die handelspartners van de EU zijn; |
| --- | --- |

40.

dringt opnieuw aan op regelmatige en onafhankelijke toetsingen en evaluaties van het landbouw- en handelsbeleid van de Unie, met bijzondere aandacht voor de impact ervan op plaatselijke en kleine producenten, en gebaseerd op informatie die is verstrekt door regeringen, landbouwersorganisaties, maatschappelijke organisaties en andere belanghebbenden in ontwikkelingslanden die handelspartners van de EU zijn;

| 41. | dringt er bij de EU op aan de voorzieningsketens tussen de EU en de ACS-landen te versterken en de versterking van de voorzieningsketens in de ACS-landen te ondersteunen, aangezien beide markten onderling afhankelijk zijn geworden; stelt voor het gebruik in ontwikkelingslanden van moderne instrumenten voor marktbeheer, zoals voorschriften inzake transparantie, capaciteitsopbouw, technische regelingen of hulp bij het onderhandelen over contracten, aan te moedigen, bijvoorbeeld in het kader van de gemeenschappelijke strategie EU-Afrika; |
| --- | --- |

41.

dringt er bij de EU op aan de voorzieningsketens tussen de EU en de ACS-landen te versterken en de versterking van de voorzieningsketens in de ACS-landen te ondersteunen, aangezien beide markten onderling afhankelijk zijn geworden; stelt voor het gebruik in ontwikkelingslanden van moderne instrumenten voor marktbeheer, zoals voorschriften inzake transparantie, capaciteitsopbouw, technische regelingen of hulp bij het onderhandelen over contracten, aan te moedigen, bijvoorbeeld in het kader van de gemeenschappelijke strategie EU-Afrika;

| 42. | stelt voor een transnationaal jumelagepartnerschap op te zetten tussen Natura 2000-gebieden en soortgelijke agromilieubeheersgebieden in ontwikkelingslanden, met het oog op (a) uitwisseling van kennis over het beheer van dergelijke gebieden door lokale autoriteiten, bestuurders en landbouwgemeenschappen om ervoor te zorgen dat dit beheer in de toekomst zowel vanuit ecologisch als vanuit economisch oogpunt duurzaam en haalbaar is, (b) de opbouw van capaciteit door het koppelen van de economische vermogens van bedrijfsketens in deze gebieden om bij te dragen tot duurzame voedselzekerheid in deze gebieden, (c) het verrichten van onderzoek ter ondersteuning van de bescherming van agrarische en biodiversiteit om het overleven van waardevolle en bedreigde soorten en habitats op lange termijn te verzekeren; stelt voorts voor een transnationaal jumelagecentrum voor opleiding en kennisontwikkeling tussen Natura 2000-gebieden en soortgelijke gebieden in derde landen op te richten; |
| --- | --- |

42.

stelt voor een transnationaal jumelagepartnerschap op te zetten tussen Natura 2000-gebieden en soortgelijke agromilieubeheersgebieden in ontwikkelingslanden, met het oog op (a) uitwisseling van kennis over het beheer van dergelijke gebieden door lokale autoriteiten, bestuurders en landbouwgemeenschappen om ervoor te zorgen dat dit beheer in de toekomst zowel vanuit ecologisch als vanuit economisch oogpunt duurzaam en haalbaar is, (b) de opbouw van capaciteit door het koppelen van de economische vermogens van bedrijfsketens in deze gebieden om bij te dragen tot duurzame voedselzekerheid in deze gebieden, (c) het verrichten van onderzoek ter ondersteuning van de bescherming van agrarische en biodiversiteit om het overleven van waardevolle en bedreigde soorten en habitats op lange termijn te verzekeren; stelt voorts voor een transnationaal jumelagecentrum voor opleiding en kennisontwikkeling tussen Natura 2000-gebieden en soortgelijke gebieden in derde landen op te richten;

| 43. | onderstreept dat tijdige informatie over wijziging van op landbouwproducten toepasselijke normen of de toepassing van gelijkwaardige alternatieve normen op invoer door de EU van cruciaal belang is voor de inspanningen van de ontwikkelingslanden om langetermijnplanning te vergemakkelijken en concurrentievermogen op basis van kwaliteit te verzekeren; |
| --- | --- |

43.

onderstreept dat tijdige informatie over wijziging van op landbouwproducten toepasselijke normen of de toepassing van gelijkwaardige alternatieve normen op invoer door de EU van cruciaal belang is voor de inspanningen van de ontwikkelingslanden om langetermijnplanning te vergemakkelijken en concurrentievermogen op basis van kwaliteit te verzekeren;

| 44. | verzoekt de Commissie een geïntegreerde aanpak van de voedselkwestie uit te werken en een speciaal trustfonds op te zetten om het probleem van ondervoeding in ontwikkelingslanden aan te pakken en de nodige middelen te mobiliseren voor de basisinterventies die de overgrote meerderheid van gevallen van ondervoeding kunnen voorkomen, vooral in de kritieke periode van 1 000 dagen tussen conceptie en de leeftijd van twee jaar, met inbegrip van stimulering van borstvoeding ter voorkoming van gebruik van vervuild water, een adequate introductie van gevarieerde voeding voor zuigelingen, versterking van de basisvoedingsmiddelen en vitaminensuppletie; is van mening dat een dergelijk trustfonds de hefboomwerking en bundeling van middelen van de Commissie en de lidstaten en eventuele andere donoren mogelijk zal maken, en meer zichtbaarheid aan het EU-optreden bij het redden van levens kan geven; |
| --- | --- |

44.

verzoekt de Commissie een geïntegreerde aanpak van de voedselkwestie uit te werken en een speciaal trustfonds op te zetten om het probleem van ondervoeding in ontwikkelingslanden aan te pakken en de nodige middelen te mobiliseren voor de basisinterventies die de overgrote meerderheid van gevallen van ondervoeding kunnen voorkomen, vooral in de kritieke periode van 1 000 dagen tussen conceptie en de leeftijd van twee jaar, met inbegrip van stimulering van borstvoeding ter voorkoming van gebruik van vervuild water, een adequate introductie van gevarieerde voeding voor zuigelingen, versterking van de basisvoedingsmiddelen en vitaminensuppletie; is van mening dat een dergelijk trustfonds de hefboomwerking en bundeling van middelen van de Commissie en de lidstaten en eventuele andere donoren mogelijk zal maken, en meer zichtbaarheid aan het EU-optreden bij het redden van levens kan geven;

| 45. | betreurt dat momenteel slechts circa 410 miljoen euro of ongeveer 3,4 % van de totale begroting van de Commissie voor ontwikkelingshulp ten belope van 12 miljard euro per jaar, aan directe voedselhulp wordt besteed; is van mening dat inspanningen om ondervoeding te bestrijden multidisciplinair moeten zijn, dat daarbij meerdere belanghebbenden moeten worden betrokken en dat deze in overeenstemming met de nationale prioriteiten van de getroffen landen moeten zijn; |
| --- | --- |

45.

betreurt dat momenteel slechts circa 410 miljoen euro of ongeveer 3,4 % van de totale begroting van de Commissie voor ontwikkelingshulp ten belope van 12 miljard euro per jaar, aan directe voedselhulp wordt besteed; is van mening dat inspanningen om ondervoeding te bestrijden multidisciplinair moeten zijn, dat daarbij meerdere belanghebbenden moeten worden betrokken en dat deze in overeenstemming met de nationale prioriteiten van de getroffen landen moeten zijn;

| 46. | is van oordeel dat de grootte van de EU-markt voor visproducten en de geografische omvang van de visserijactiviteiten van onder EU-vlag varende of EU-eigen vissersvaartuigen een grote mate van verantwoordelijkheid van de EU vergt om ervoor te zorgen dat bij deze activiteiten zowel binnen als buiten de EU-wateren dezelfde normen qua ecologische en sociale duurzaamheid en transparantie worden gehanteerd; merkt op dat zulk een coherentie coördinatie binnen de Commissie zelf alsook tussen de Commissie en de regeringen van de afzonderlijke lidstaten vereist; |
| --- | --- |

46.

is van oordeel dat de grootte van de EU-markt voor visproducten en de geografische omvang van de visserijactiviteiten van onder EU-vlag varende of EU-eigen vissersvaartuigen een grote mate van verantwoordelijkheid van de EU vergt om ervoor te zorgen dat bij deze activiteiten zowel binnen als buiten de EU-wateren dezelfde normen qua ecologische en sociale duurzaamheid en transparantie worden gehanteerd; merkt op dat zulk een coherentie coördinatie binnen de Commissie zelf alsook tussen de Commissie en de regeringen van de afzonderlijke lidstaten vereist;

| 47. | herhaalt dat, om de coherentie van het ontwikkelingsbeleid te verbeteren, de onderhandelingen over partnerschapsovereenkomsten inzake visserij gebaseerd moeten zijn op de prioriteiten van het het overeenkomstsluitende land voor de passende ontwikkeling van zijn visserijsector; onderstreept dat de betalingen in het kader van partnerschapsovereenkomsten inzake visserij compatibel moeten zijn met de ontwikkelingsdoelstellingen en dat de EU nauwlettend moet toezien op de impact van deze overeenkomsten; |
| --- | --- |

47.

herhaalt dat, om de coherentie van het ontwikkelingsbeleid te verbeteren, de onderhandelingen over partnerschapsovereenkomsten inzake visserij gebaseerd moeten zijn op de prioriteiten van het het overeenkomstsluitende land voor de passende ontwikkeling van zijn visserijsector; onderstreept dat de betalingen in het kader van partnerschapsovereenkomsten inzake visserij compatibel moeten zijn met de ontwikkelingsdoelstellingen en dat de EU nauwlettend moet toezien op de impact van deze overeenkomsten;

| 48. | is van oordeel dat de COB moet worden versterkt door: (a) DG-MARE en DG-Ontwikkeling gezamenlijk verantwoordelijk te maken voor partnerschapsovereenkomsten inzake visserij, (b) de desbetreffende beginselen als vastgelegd in de IAO-gedragscode voor verantwoorde visserij, de EU-toezeggingen voor wat betreft de coherentie van het ontwikkelingsbeleid en de EU-ACS-overeenkomst van Cotonou toe te passen, (c) verplichtingen inzake mensenrechten, fraudebestrijding en verantwoordingsplicht in alle partnerschapsovereenkomsten inzake visserij op te nemen en (d) ervoor te zorgen dat partnerschapsovereenkomsten inzake visserij in overeenstemming zijn met of bijdragen tot de doelstellingen van armoedebestrijding en menselijke ontwikkeling die zijn vastgelegd in de nationale en regionale strategiedocumenten van de EU; |
| --- | --- |

48.

is van oordeel dat de COB moet worden versterkt door: (a) DG-MARE en DG-Ontwikkeling gezamenlijk verantwoordelijk te maken voor partnerschapsovereenkomsten inzake visserij, (b) de desbetreffende beginselen als vastgelegd in de IAO-gedragscode voor verantwoorde visserij, de EU-toezeggingen voor wat betreft de coherentie van het ontwikkelingsbeleid en de EU-ACS-overeenkomst van Cotonou toe te passen, (c) verplichtingen inzake mensenrechten, fraudebestrijding en verantwoordingsplicht in alle partnerschapsovereenkomsten inzake visserij op te nemen en (d) ervoor te zorgen dat partnerschapsovereenkomsten inzake visserij in overeenstemming zijn met of bijdragen tot de doelstellingen van armoedebestrijding en menselijke ontwikkeling die zijn vastgelegd in de nationale en regionale strategiedocumenten van de EU;

| 49. | wijst erop dat de toegang tot visbestanden in wateren van derde landen niet alleen in overeenstemming moet zijn met artikel 62 van het VN-Zeerechtverdrag betreffende overschotbestanden, maar ook met de artikelen 69 en 70 over de rechten van niet aan zee grenzende en geografisch benadeelde landen in de regio, met inachtneming van de voedings- en sociaal-economische behoeften van de lokale bevolking; |
| --- | --- |

49.

wijst erop dat de toegang tot visbestanden in wateren van derde landen niet alleen in overeenstemming moet zijn met artikel 62 van het VN-Zeerechtverdrag betreffende overschotbestanden, maar ook met de artikelen 69 en 70 over de rechten van niet aan zee grenzende en geografisch benadeelde landen in de regio, met inachtneming van de voedings- en sociaal-economische behoeften van de lokale bevolking;

| 50. | stelt voor de Commissie in overeenstemming met de resolutie van de Algemene Vergadering van de VN van 2006 over de regionale organisaties voor visserijbeheer (ROVB's) een duidelijk onderhandelingsmandaat te geven voor alle ROVB's om de instandhouding van de mariene rijkdommen en duurzame visserij te bevorderen; |
| --- | --- |

50.

stelt voor de Commissie in overeenstemming met de resolutie van de Algemene Vergadering van de VN van 2006 over de regionale organisaties voor visserijbeheer (ROVB's) een duidelijk onderhandelingsmandaat te geven voor alle ROVB's om de instandhouding van de mariene rijkdommen en duurzame visserij te bevorderen;

| 51. | is van oordeel dat elk systeem voor de toekenning van vangstmogelijkheden aan landen in het kader van ROVB's rekening moet houden met de legitieme rechten en ambities van ontwikkelingslanden om hun eigen visserijsector te ontwikkelen; dringt erop aan dat de EU de invoering van overdraagbare visserijconcessies in het kader van ROVB's afwijst, aangezien zij zowel de middelen van bestaan als het welzijn van op de visserij aangewezen gemeenschapppen in de ontwikkelingslanden in het gedrang zouden brengen; |
| --- | --- |

51.

is van oordeel dat elk systeem voor de toekenning van vangstmogelijkheden aan landen in het kader van ROVB's rekening moet houden met de legitieme rechten en ambities van ontwikkelingslanden om hun eigen visserijsector te ontwikkelen; dringt erop aan dat de EU de invoering van overdraagbare visserijconcessies in het kader van ROVB's afwijst, aangezien zij zowel de middelen van bestaan als het welzijn van op de visserij aangewezen gemeenschapppen in de ontwikkelingslanden in het gedrang zouden brengen;

| 52. | blijft erbij dat het ontwikkelingsbeleid van de Unie in overeenstemming moet zijn met de afspraken die zijn gemaakt in het kader van de Verenigde Naties en andere bevoegde internationale organisaties, dat de bijdrage van de visserij tot de ontwikkeling in het teken moet staan van de beginselen en doelstellingen van het externe optreden van de Unie en moet bijdragen tot de verwezenlijking van de belangrijkste doelstelling van het ontwikkelingsbeleid van de Unie, namelijk het terugdringen en uiteindelijk uitbannen van armoede in de ontwikkelingslanden; |
| --- | --- |

52.

blijft erbij dat het ontwikkelingsbeleid van de Unie in overeenstemming moet zijn met de afspraken die zijn gemaakt in het kader van de Verenigde Naties en andere bevoegde internationale organisaties, dat de bijdrage van de visserij tot de ontwikkeling in het teken moet staan van de beginselen en doelstellingen van het externe optreden van de Unie en moet bijdragen tot de verwezenlijking van de belangrijkste doelstelling van het ontwikkelingsbeleid van de Unie, namelijk het terugdringen en uiteindelijk uitbannen van armoede in de ontwikkelingslanden;

| 53. | is van oordeel dat de Unie moet bijdragen tot ontwikkeling op het gebied van de visserij door op wereldniveau te ijveren voor de naleving van het beginsel van bevissing van overschotbestanden en andere artikelen van het VN-Zeerechtverdrag alsook voor de toepassing van de Gedragscode van de FAO voor een verantwoorde visserij en de FAO-Nalevingsvereenkomst inzake de instandhouding en het beheer van de visbestanden; |
| --- | --- |

53.

is van oordeel dat de Unie moet bijdragen tot ontwikkeling op het gebied van de visserij door op wereldniveau te ijveren voor de naleving van het beginsel van bevissing van overschotbestanden en andere artikelen van het VN-Zeerechtverdrag alsook voor de toepassing van de Gedragscode van de FAO voor een verantwoorde visserij en de FAO-Nalevingsvereenkomst inzake de instandhouding en het beheer van de visbestanden;

| 54. | onderstreept dat de doelstellingen van het visserijbeleid op transparante wijze en in overeenstemming met de overige doelstellingen van de Unie moeten worden uitgevoerd, en dat de gevolgen daarvan voor de ontwikkeling moeten worden gepland, getoetst, geëvalueerd en regelmatig en systematisch aan democratische controle moeten worden onderworpen; |
| --- | --- |

54.

onderstreept dat de doelstellingen van het visserijbeleid op transparante wijze en in overeenstemming met de overige doelstellingen van de Unie moeten worden uitgevoerd, en dat de gevolgen daarvan voor de ontwikkeling moeten worden gepland, getoetst, geëvalueerd en regelmatig en systematisch aan democratische controle moeten worden onderworpen;

| 55. | wenst duidelijk te stellen dat de visserijovereenkomsten en de visserijaspecten in de overeenkomsten voor ontwikkelingssamenwerking en in de handelsovereenkomsten van de Europese Unie ertoe moeten bijdragen dat de visserij voor de Europese Unie en haar partners vanuit sociaal, economisch en ecologisch oogpunt een duurzame activiteit blijft; |
| --- | --- |

55.

wenst duidelijk te stellen dat de visserijovereenkomsten en de visserijaspecten in de overeenkomsten voor ontwikkelingssamenwerking en in de handelsovereenkomsten van de Europese Unie ertoe moeten bijdragen dat de visserij voor de Europese Unie en haar partners vanuit sociaal, economisch en ecologisch oogpunt een duurzame activiteit blijft;

| 56. | betreurt dat tal van doelstellingen van de partnerschapsovereenkomsten inzake visserij niet zijn verwezenlijkt; betreurt met name de slechte resultaten op het vlak van de wetenschappelijke en technische samenwerking en de steun aan de duurzame ontwikkeling van de visserijsector (en aanverwante sectoren) in ontwikkelingslanden; is van oordeel dat in deze aspecten verbetering kan worden gebracht door coherent beleid en beheer van internationale visserijactiviteiten; |
| --- | --- |

56.

betreurt dat tal van doelstellingen van de partnerschapsovereenkomsten inzake visserij niet zijn verwezenlijkt; betreurt met name de slechte resultaten op het vlak van de wetenschappelijke en technische samenwerking en de steun aan de duurzame ontwikkeling van de visserijsector (en aanverwante sectoren) in ontwikkelingslanden; is van oordeel dat in deze aspecten verbetering kan worden gebracht door coherent beleid en beheer van internationale visserijactiviteiten;

| 57. | onderstreept dat de EU ervoor moet zorgen dat de lopende hervorming van het gemeenschappelijk visserijbeleid in overeenstemming is met haar toezegging ten aanzien van de ontwikkelingslanden om zich in te zetten voor de verwezenlijking van de millenniumdoelstellingen voor ontwikkeling en het fundamenteel recht van de mens op voedsel als erkend in de Universele Verklaring van de rechten van de mens; |
| --- | --- |

57.

onderstreept dat de EU ervoor moet zorgen dat de lopende hervorming van het gemeenschappelijk visserijbeleid in overeenstemming is met haar toezegging ten aanzien van de ontwikkelingslanden om zich in te zetten voor de verwezenlijking van de millenniumdoelstellingen voor ontwikkeling en het fundamenteel recht van de mens op voedsel als erkend in de Universele Verklaring van de rechten van de mens;

| 58. | verzoekt de Commissie om met haar externe optreden in het algemeen en de partnerschapsovereenkomsten inzake visserij in het bijzonder bij te dragen tot een goed beheer en transparantie en voor de ontwikkelingslanden voorwaarden te scheppen om hun visserijbeleid te stoelen op dezelfde richtsnoeren en normen van duurzaamheid als het gemeenschappelijk visserijbeleid, zoals besluitvorming op grond van wetenschappelijke verslagen en impactstudies en de uitwerking van meerjarige actieplannen om te komen tot een exploitatie die in overeenstemming is met de maximale duurzame opbrengst van de visbestanden; bijzondere steun voor kleinschalige visserij- en aquacultuuractiviteiten en de bevolkingsgroepen die daarvan afhankelijk zijn; bevordering van selectieve visserij en aanpassing van de vlootcapaciteit aan de bestanden en duurzamere visserijpraktijken; geleidelijke vermindering en uiteindelijke uitbanning van teruggooi; inspanningen ter bestrijding van illegale, ongemelde en ongereglementeerde visserij; verbetering van de veiligheid en het welzijn op de werkplek; bescherming van de biodiversiteit en het milieu en maatregelen om klimaatverandering tegen te gaan; de kwaliteit van de producten en verbetering van de afzet; en bevordering van onderzoek en innovatie ter verbetering van de duurzaamheid van de activiteiten in de visserij, aquacultuur en aanverwante industrieën; |
| --- | --- |

58.

verzoekt de Commissie om met haar externe optreden in het algemeen en de partnerschapsovereenkomsten inzake visserij in het bijzonder bij te dragen tot een goed beheer en transparantie en voor de ontwikkelingslanden voorwaarden te scheppen om hun visserijbeleid te stoelen op dezelfde richtsnoeren en normen van duurzaamheid als het gemeenschappelijk visserijbeleid, zoals besluitvorming op grond van wetenschappelijke verslagen en impactstudies en de uitwerking van meerjarige actieplannen om te komen tot een exploitatie die in overeenstemming is met de maximale duurzame opbrengst van de visbestanden; bijzondere steun voor kleinschalige visserij- en aquacultuuractiviteiten en de bevolkingsgroepen die daarvan afhankelijk zijn; bevordering van selectieve visserij en aanpassing van de vlootcapaciteit aan de bestanden en duurzamere visserijpraktijken; geleidelijke vermindering en uiteindelijke uitbanning van teruggooi; inspanningen ter bestrijding van illegale, ongemelde en ongereglementeerde visserij; verbetering van de veiligheid en het welzijn op de werkplek; bescherming van de biodiversiteit en het milieu en maatregelen om klimaatverandering tegen te gaan; de kwaliteit van de producten en verbetering van de afzet; en bevordering van onderzoek en innovatie ter verbetering van de duurzaamheid van de activiteiten in de visserij, aquacultuur en aanverwante industrieën;

| 59. | onderstreept dat de partnerschapsovereenkomsten inzake visserij en de daarmee gepaard gaande industriële activiteiten bijdragen tot de ontwikkeling van derde landen en tot hun vermogen om in de toekomst hun eigen visbestanden te exploiteren; |
| --- | --- |

59.

onderstreept dat de partnerschapsovereenkomsten inzake visserij en de daarmee gepaard gaande industriële activiteiten bijdragen tot de ontwikkeling van derde landen en tot hun vermogen om in de toekomst hun eigen visbestanden te exploiteren;

| 60. | is er vast van overtuigd dat de Unie en haar lidstaten in hun betrekkingen met derde landen en in hun optreden binnen internationale organisaties ervoor moeten ijveren om de gemeenschappen en regeringen in de ontwikkelingslanden in staat te stellen een duurzaam visserijbeleid uit te stippelen, ten uitvoer te leggen en te handhaven, en aldus bij te dragen tot voedselzekerheid en ontwikkeling; |
| --- | --- |

60.

is er vast van overtuigd dat de Unie en haar lidstaten in hun betrekkingen met derde landen en in hun optreden binnen internationale organisaties ervoor moeten ijveren om de gemeenschappen en regeringen in de ontwikkelingslanden in staat te stellen een duurzaam visserijbeleid uit te stippelen, ten uitvoer te leggen en te handhaven, en aldus bij te dragen tot voedselzekerheid en ontwikkeling;

| 61. | pleit voor de gezamenlijke uitwerking van modellen met doelstellingen, acties en indicatoren, om beter te kunnen toezien op de besteding van de middelen, in een geest van partnerschap; wijst erop dat dit toezicht ook het nemen van corrigerende maatregelen moet behelzen, in overeenstemming met het betrokken derde land, telkens wanneer wordt vastgesteld dat door een van de partijen van het vooropgestelde doel wordt afgeweken; |
| --- | --- |

61.

pleit voor de gezamenlijke uitwerking van modellen met doelstellingen, acties en indicatoren, om beter te kunnen toezien op de besteding van de middelen, in een geest van partnerschap; wijst erop dat dit toezicht ook het nemen van corrigerende maatregelen moet behelzen, in overeenstemming met het betrokken derde land, telkens wanneer wordt vastgesteld dat door een van de partijen van het vooropgestelde doel wordt afgeweken;

| 62. | is verheugd over het voorbeeld van transparantie dat de EU in een mondiale context heeft gesteld door de voorwaarden van haar partnerschapsovereenkomsten inzake visserij te publiceren; dringt er bij de Commissie op aan deze openheid te handhaven en ervoor te zorgen dat ook de evaluaties van deze overeenkomsten openbaar worden gemaakt, in overeenstemming met de beginselen van het Verdrag van Aarhus, ten einde lokale parlementen, het maatschappelijk middenveld en andere belanghebbenden in de gelegenheid te stellen de tenuitvoerlegging en de impact van de overeenkomsten aan een kritisch onderzoek te onderwerpen; |
| --- | --- |

62.

is verheugd over het voorbeeld van transparantie dat de EU in een mondiale context heeft gesteld door de voorwaarden van haar partnerschapsovereenkomsten inzake visserij te publiceren; dringt er bij de Commissie op aan deze openheid te handhaven en ervoor te zorgen dat ook de evaluaties van deze overeenkomsten openbaar worden gemaakt, in overeenstemming met de beginselen van het Verdrag van Aarhus, ten einde lokale parlementen, het maatschappelijk middenveld en andere belanghebbenden in de gelegenheid te stellen de tenuitvoerlegging en de impact van de overeenkomsten aan een kritisch onderzoek te onderwerpen;

| 63. | onderstreept het belang van geactualiseerde en transparante wetenschappelijke gegevens betreffende de visbestanden, alle visserijovereenkomsten inclusief die met de EU en de totale visserijactiviteit in de wateren van elk land; is van mening dat aan de ondertekening van overeenkomsten een wetenschappelijke beoordeling moet voorafgaan of dat de overeenkomsten ten minste moeten bijdragen tot inzameling van gegevens; |
| --- | --- |

63.

onderstreept het belang van geactualiseerde en transparante wetenschappelijke gegevens betreffende de visbestanden, alle visserijovereenkomsten inclusief die met de EU en de totale visserijactiviteit in de wateren van elk land; is van mening dat aan de ondertekening van overeenkomsten een wetenschappelijke beoordeling moet voorafgaan of dat de overeenkomsten ten minste moeten bijdragen tot inzameling van gegevens;

| 64. | wijst op het probleem van illegale, ongemelde en ongereglementeerde visserij (IOO-visserij); wijst erop dat tal van vissersvaarstuigen hun vangsten niet correct opgeven en niet worden gecontroleerd, dat de gegevens die zij verstrekken niet worden geverifieerd en dat de gevangen soorten niet duidelijk worden geïdentificeerd; is van oordeel dat de EU meer kan en moet doen om deze problemen te verhelpen; dringt erop aan dat de Commissie in al haar internationale betrekkingen het beginsel van de verantwoordelijkheid van de vlaggenstaat onderschrijft, dat ten grondslag ligt aan het internationale recht en van fundamenteel belang is voor een doeltreffende toepassing van de IOO-verordening; |
| --- | --- |

64.

wijst op het probleem van illegale, ongemelde en ongereglementeerde visserij (IOO-visserij); wijst erop dat tal van vissersvaarstuigen hun vangsten niet correct opgeven en niet worden gecontroleerd, dat de gegevens die zij verstrekken niet worden geverifieerd en dat de gevangen soorten niet duidelijk worden geïdentificeerd; is van oordeel dat de EU meer kan en moet doen om deze problemen te verhelpen; dringt erop aan dat de Commissie in al haar internationale betrekkingen het beginsel van de verantwoordelijkheid van de vlaggenstaat onderschrijft, dat ten grondslag ligt aan het internationale recht en van fundamenteel belang is voor een doeltreffende toepassing van de IOO-verordening;

| 65. | pleit ervoor dat de partnerschapsovereenkomsten inzake visserij beter worden afgestemd op de bestaande instrumenten van het ontwikkelingsbeleid, met name het EOF, en op de voorwaarden die gelden voor de toegang van de ontwikkelingslanden tot EU-markten; |
| --- | --- |

65.

pleit ervoor dat de partnerschapsovereenkomsten inzake visserij beter worden afgestemd op de bestaande instrumenten van het ontwikkelingsbeleid, met name het EOF, en op de voorwaarden die gelden voor de toegang van de ontwikkelingslanden tot EU-markten;

| 66. | wijst erop dat de samenwerking op visserijgebied rechtstreeks ten goede kan komen aan de 150 miljoen mensen op onze planeet die voor hun levensonderhoud van de visserij en aanverwante activiteiten afhankelijk zijn; |
| --- | --- |

66.

wijst erop dat de samenwerking op visserijgebied rechtstreeks ten goede kan komen aan de 150 miljoen mensen op onze planeet die voor hun levensonderhoud van de visserij en aanverwante activiteiten afhankelijk zijn;

Klimaatverandering en energie

| 67. | herhaalt dat meer aandacht moet worden besteed aan optimalisering van de synergie tussen het EU-klimaatveranderingsbeleid en de EU-ontwikkelingsdoelstellingen, met name voor wat betreft de ingezette middelen en instrumenten en de indirecte voordelen die zij voor de ontwikkeling en/of de aanpassing aan klimaatverandering kunnen opleveren; |
| --- | --- |

67.

herhaalt dat meer aandacht moet worden besteed aan optimalisering van de synergie tussen het EU-klimaatveranderingsbeleid en de EU-ontwikkelingsdoelstellingen, met name voor wat betreft de ingezette middelen en instrumenten en de indirecte voordelen die zij voor de ontwikkeling en/of de aanpassing aan klimaatverandering kunnen opleveren;

| 68. | onderstreept dat investering in onderwijs over duurzame ontwikkeling, met inbegrip van de bestrijding van klimaatverandering, een manier is om meerdere doelstellingen tegelijk te verwezenlijken, vooral wanneer dit op vrouwen gericht is; |
| --- | --- |

68.

onderstreept dat investering in onderwijs over duurzame ontwikkeling, met inbegrip van de bestrijding van klimaatverandering, een manier is om meerdere doelstellingen tegelijk te verwezenlijken, vooral wanneer dit op vrouwen gericht is;

| 69. | is van oordeel dat het probleem van de klimaatverandering door middel van structurele hervormingen moet worden aangepakt en pleit voor systematische beoordeling van de risico's van klimaatverandering in alle aspecten van beleidsplanning en besluitvorming van de Unie, met inbegrip van handel, landbouw, voedselzekerheid, enz. en wenst dat de resultaten van deze beoordeling worden gebruikt voor het opstellen van duidelijke en coherente nationale en regionale strategiedocumenten alsook bij alle ontwikkelingsprogramma's en -projecten; |
| --- | --- |

69.

is van oordeel dat het probleem van de klimaatverandering door middel van structurele hervormingen moet worden aangepakt en pleit voor systematische beoordeling van de risico's van klimaatverandering in alle aspecten van beleidsplanning en besluitvorming van de Unie, met inbegrip van handel, landbouw, voedselzekerheid, enz. en wenst dat de resultaten van deze beoordeling worden gebruikt voor het opstellen van duidelijke en coherente nationale en regionale strategiedocumenten alsook bij alle ontwikkelingsprogramma's en -projecten;

| 70. | wenst dat bijzondere aandacht wordt besteed aan de specifieke behoeften van kleine boerenbedrijven en veehouders die getroffen worden door de klimaatverandering in alle beleidsmaatregelen en overeenkomsten die kunnen leiden tot een vermindering of beperking van de toegang tot hulpbronnen voor de voedselproductie, zoals land, water en mobiliteit; |
| --- | --- |

70.

wenst dat bijzondere aandacht wordt besteed aan de specifieke behoeften van kleine boerenbedrijven en veehouders die getroffen worden door de klimaatverandering in alle beleidsmaatregelen en overeenkomsten die kunnen leiden tot een vermindering of beperking van de toegang tot hulpbronnen voor de voedselproductie, zoals land, water en mobiliteit;

| 71. | herhaalt zijn oproep aan de Commissie en de lidstaten om landenspecifieke en naar geslacht uitgesplitste gegevens te verzamelen bij de planning, uitvoering en evaluatie van maatregelen, programma's en projecten op het gebied van klimaatverandering, teneinde de voor mannen en vrouwen uiteenlopende effecten van de klimaatverandering doeltreffend te kunnen beoordelen en aanpakken en een leidraad op te stellen voor aanpassing aan de klimaatverandering, waarin beleidsprincipes worden gedefinieerd die vrouwen kunnen beschermen en hen in staat kunnen stellen om te gaan met de gevolgen van klimaatverandering; |
| --- | --- |

71.

herhaalt zijn oproep aan de Commissie en de lidstaten om landenspecifieke en naar geslacht uitgesplitste gegevens te verzamelen bij de planning, uitvoering en evaluatie van maatregelen, programma's en projecten op het gebied van klimaatverandering, teneinde de voor mannen en vrouwen uiteenlopende effecten van de klimaatverandering doeltreffend te kunnen beoordelen en aanpakken en een leidraad op te stellen voor aanpassing aan de klimaatverandering, waarin beleidsprincipes worden gedefinieerd die vrouwen kunnen beschermen en hen in staat kunnen stellen om te gaan met de gevolgen van klimaatverandering;

| 72. | is verheugd over de in het Europese verslag over ontwikkeling 2011/2012 geformuleerde voorstellen over een geïntegreerd en op ecosystemen gebaseerd beheer van water, energie en land, drie hulpbronnen die van cruciaal belang zijn voor ontwikkeling; verzoekt de Commissie de voorstellen in het verslag op te volgen; wijst met name op het bestaan van aanzienlijke tekortkomingen in de mondiale en EU-governance alsook op de noodzaak om binnen de Unie zelf te evolueren naar duurzamer consumptie- en productiepatronen; |
| --- | --- |

72.

is verheugd over de in het Europese verslag over ontwikkeling 2011/2012 geformuleerde voorstellen over een geïntegreerd en op ecosystemen gebaseerd beheer van water, energie en land, drie hulpbronnen die van cruciaal belang zijn voor ontwikkeling; verzoekt de Commissie de voorstellen in het verslag op te volgen; wijst met name op het bestaan van aanzienlijke tekortkomingen in de mondiale en EU-governance alsook op de noodzaak om binnen de Unie zelf te evolueren naar duurzamer consumptie- en productiepatronen;

| 73. | is van oordeel dat de EU zich in de ontwikkelingslanden moet inzetten voor de bevordering van investeringen, innovatieve methoden en strenge normen inzake ondernemingspraktijken bij het inclusieve en duurzame gebruik van water, energie en land; stelt voorts voor om naast duurzame energie en landbouw in de EU-agenda voor verandering ook de nadruk te leggen op acties op het gebied van water; |
| --- | --- |

73.

is van oordeel dat de EU zich in de ontwikkelingslanden moet inzetten voor de bevordering van investeringen, innovatieve methoden en strenge normen inzake ondernemingspraktijken bij het inclusieve en duurzame gebruik van water, energie en land; stelt voorts voor om naast duurzame energie en landbouw in de EU-agenda voor verandering ook de nadruk te leggen op acties op het gebied van water;

| 74. | verzoekt de Commissie om uiterlijk eind 2012 verslag uit te brengen over de sociale duurzaamheid van biobrandstoffen en de betrokken gemeenschappen en lokale ngo's van te voren te raadplegen; wijst erop dat dit een gelegenheid is om een passende methodiek voor te stellen en in te gaan op alle effecten die de Europese doelstellingen met betrekking tot biobrandstoffen op voedselveiligheid, landrechten en andere ontwikkelingsaspecten hebben; herinnert eraan dat de in de voorgestelde richtlijn bedoelde monitoring en rapportage door de Commissie een gelegenheid bieden om zo nodig op basis van de opgedane ervaring correctieve acties voor te stellen; |
| --- | --- |

74.

verzoekt de Commissie om uiterlijk eind 2012 verslag uit te brengen over de sociale duurzaamheid van biobrandstoffen en de betrokken gemeenschappen en lokale ngo's van te voren te raadplegen; wijst erop dat dit een gelegenheid is om een passende methodiek voor te stellen en in te gaan op alle effecten die de Europese doelstellingen met betrekking tot biobrandstoffen op voedselveiligheid, landrechten en andere ontwikkelingsaspecten hebben; herinnert eraan dat de in de voorgestelde richtlijn bedoelde monitoring en rapportage door de Commissie een gelegenheid bieden om zo nodig op basis van de opgedane ervaring correctieve acties voor te stellen;

| 75. | onderstreept dat het belangrijk is te waarborgen dat ingevoerde bio-energie is geproduceerd in aanvaardbare arbeidsomstandigheden en volgens geldende arbeidsnormen, met eerbiediging van de plaatselijke gemeenschappen; |
| --- | --- |

75.

onderstreept dat het belangrijk is te waarborgen dat ingevoerde bio-energie is geproduceerd in aanvaardbare arbeidsomstandigheden en volgens geldende arbeidsnormen, met eerbiediging van de plaatselijke gemeenschappen;

| 76. | pleit voor de verdere ontwikkeling van bio-energie van de tweede en derde generatie uit bijproducten van biomassa, afval en residuen; |
| --- | --- |

76.

pleit voor de verdere ontwikkeling van bio-energie van de tweede en derde generatie uit bijproducten van biomassa, afval en residuen;

| 77. | verzoekt de Commissie het streefcijfer van 10 % voor biobrandstoffen uit hernieuwbare energiebronnen dat in de richtlijn betreffende de bevordering van hernieuwbare energiebronnen voor de periode tot 2020 werd vastgesteld, opnieuw in overweging te nemen, tenzij strikte duurzaamheidscriteria worden toegepast; |
| --- | --- |

77.

verzoekt de Commissie het streefcijfer van 10 % voor biobrandstoffen uit hernieuwbare energiebronnen dat in de richtlijn betreffende de bevordering van hernieuwbare energiebronnen voor de periode tot 2020 werd vastgesteld, opnieuw in overweging te nemen, tenzij strikte duurzaamheidscriteria worden toegepast;

| 78. | dringt er bij de lidstaten op aan om vanaf 2013 een aanzienlijk deel van de veilingopbrengsten van de EU-regeling voor de emissiehandel (ETS) te bestemmen voor activiteiten op het gebied van klimaatverandering in ontwikkelingslanden; |
| --- | --- |

78.

dringt er bij de lidstaten op aan om vanaf 2013 een aanzienlijk deel van de veilingopbrengsten van de EU-regeling voor de emissiehandel (ETS) te bestemmen voor activiteiten op het gebied van klimaatverandering in ontwikkelingslanden;

| 79. | verzoekt de Commissie met klem om een adequate en op COB afgestemde methodiek uit te werken om de gevolgen van de indirecte veranderingen in het landgebruik te kunnen berekenen en herinnert de Commissie eraan dat dit vóór eind 2010 had moeten gebeuren; |
| --- | --- |

79.

verzoekt de Commissie met klem om een adequate en op COB afgestemde methodiek uit te werken om de gevolgen van de indirecte veranderingen in het landgebruik te kunnen berekenen en herinnert de Commissie eraan dat dit vóór eind 2010 had moeten gebeuren;

Veiligheid

| 80. | onderstreept dat de voor 2012 voorziene herziening van de EU-wapenexport moet worden gebaseerd op allesomvattende gegevens ten einde de ontwikkelingsdoelstellingen na te leven; wijst erop dat de publicatie van het Dertiende Jaarverslag van de Raad over de controle op de export van militaire technologie en uitrusting vragen heeft doen rijzen voor wat betreft de betrouwbaarheid en de bruikbaarheid van de verstrekte gegevens; |
| --- | --- |

80.

onderstreept dat de voor 2012 voorziene herziening van de EU-wapenexport moet worden gebaseerd op allesomvattende gegevens ten einde de ontwikkelingsdoelstellingen na te leven; wijst erop dat de publicatie van het Dertiende Jaarverslag van de Raad over de controle op de export van militaire technologie en uitrusting vragen heeft doen rijzen voor wat betreft de betrouwbaarheid en de bruikbaarheid van de verstrekte gegevens;

| 81. | wijst op het EU-engagement inzake democratie en mensenrechten en voorwaarden zoals die welke verankerd zijn in de "meer voor meer"-benadering in het onmiddellijke nabuurschapsbeleid van de Unie; onderstreept dat deze alleen zinvol zijn indien initiatieven ter bevordering van mensenrechten, menselijke veiligheid en democratie in partnerlanden niet door andere beleidsterreinen of interacties met partnerlanden worden doorkruist; |
| --- | --- |

81.

wijst op het EU-engagement inzake democratie en mensenrechten en voorwaarden zoals die welke verankerd zijn in de "meer voor meer"-benadering in het onmiddellijke nabuurschapsbeleid van de Unie; onderstreept dat deze alleen zinvol zijn indien initiatieven ter bevordering van mensenrechten, menselijke veiligheid en democratie in partnerlanden niet door andere beleidsterreinen of interacties met partnerlanden worden doorkruist;

| 82. | herinnert eraan dat wapenuitvoer een intergouvernementele kwestie is en COB in deze context moet worden gezien; concludeert dat de goedkeuring van wapenexport naar ontwikkelingslanden op grond van het criterium van duurzame ontwikkeling, i.e. criterium 8 van de geconsolideerde Europese en nationale criteria voor de afgifte van wapenexportvergunningen, moeilijkheden kan opleveren, omdat andere beleidsoverwegingen de toepassing van dit criterium in de weg kunnen staan; beveelt de lidstaten aan duidelijk aan te geven welke methodologie zij in verband met dit criterium hanteren; |
| --- | --- |

82.

herinnert eraan dat wapenuitvoer een intergouvernementele kwestie is en COB in deze context moet worden gezien; concludeert dat de goedkeuring van wapenexport naar ontwikkelingslanden op grond van het criterium van duurzame ontwikkeling, i.e. criterium 8 van de geconsolideerde Europese en nationale criteria voor de afgifte van wapenexportvergunningen, moeilijkheden kan opleveren, omdat andere beleidsoverwegingen de toepassing van dit criterium in de weg kunnen staan; beveelt de lidstaten aan duidelijk aan te geven welke methodologie zij in verband met dit criterium hanteren;

| 83. | is zich bewust van de onderlinge afhankelijkheid van ontwikkeling, democratie, mensenrechten, goed bestuur en veiligheid, die bij elke discussie over beleidscoherentie voor ontwikkeling in aanmerking moet worden genomen; |
| --- | --- |

83.

is zich bewust van de onderlinge afhankelijkheid van ontwikkeling, democratie, mensenrechten, goed bestuur en veiligheid, die bij elke discussie over beleidscoherentie voor ontwikkeling in aanmerking moet worden genomen;

| 84. | is van oordeel dat de concepten van menselijke veiligheid en ontwikkeling als essentieel moeten worden beschouwd in de verwevenheid van veiligheid en ontwikkeling, aangezien het individu hierbij centraal staat; |
| --- | --- |

84.

is van oordeel dat de concepten van menselijke veiligheid en ontwikkeling als essentieel moeten worden beschouwd in de verwevenheid van veiligheid en ontwikkeling, aangezien het individu hierbij centraal staat;

| 85. | wijst erop dat de coördinatie van de activiteiten met het oog op vredesopbouw, humanitaire hulp en ontwikkeling in post-conflictsituaties overeenkomstig het strategisch kader voor de samenhang tussen noodhulp, wederopbouw en ontwikkeling (LRRD) dient te worden verbeterd teneinde te voldoen aan de beginselen van COB en de menselijke veiligheid, die nog steeds wordt ondergewaardeerd; herinnert de Commissie eraan dat de Raad haar in 2009 heeft verzocht een EU-actieplan voor conflictsituaties en fragiele situaties uit te werken en dat de EU de nieuwe afspraken voor optreden in fragiele staten die tijdens het forum op hoog niveau over de doeltreffendheid van ontwikkelingshulp in Busan zijn vastgesteld, heeft onderschreven; |
| --- | --- |

85.

wijst erop dat de coördinatie van de activiteiten met het oog op vredesopbouw, humanitaire hulp en ontwikkeling in post-conflictsituaties overeenkomstig het strategisch kader voor de samenhang tussen noodhulp, wederopbouw en ontwikkeling (LRRD) dient te worden verbeterd teneinde te voldoen aan de beginselen van COB en de menselijke veiligheid, die nog steeds wordt ondergewaardeerd; herinnert de Commissie eraan dat de Raad haar in 2009 heeft verzocht een EU-actieplan voor conflictsituaties en fragiele situaties uit te werken en dat de EU de nieuwe afspraken voor optreden in fragiele staten die tijdens het forum op hoog niveau over de doeltreffendheid van ontwikkelingshulp in Busan zijn vastgesteld, heeft onderschreven;

| 86. | wijst erop dat in het licht van het feit dat de werkgroep van de Raad voor de export van conventionele wapens hoofdverantwoordelijke is voor de EU-gedragscode inzake wapenexport, het absoluut noodzakelijk is dat in dit forum de ontwikkelingsdoelstellingen in acht worden genomen; verzoekt de Raad voorts de EU-gedragscode betreffende wapenuitvoer wettelijk bindend te maken; |
| --- | --- |

86.

wijst erop dat in het licht van het feit dat de werkgroep van de Raad voor de export van conventionele wapens hoofdverantwoordelijke is voor de EU-gedragscode inzake wapenexport, het absoluut noodzakelijk is dat in dit forum de ontwikkelingsdoelstellingen in acht worden genomen; verzoekt de Raad voorts de EU-gedragscode betreffende wapenuitvoer wettelijk bindend te maken;

Migratie

| 87. | onderstreept dat kennisvlucht tot ernstige problemen in de ontwikkelingslanden kan leiden, met name in de gezondheidszorg; beseft dat kennisvlucht in de ontwikkelingslanden het gevolg is van een combinatie van structurele oorzaken en stimulerende en afremmende factoren; verzoekt de Commissie dan ook de effecten van het blauwe-kaartsysteem voor de ontwikkelingslanden te evalueren en zo nodig corrigerend op te treden; verzoekt de Commissie voorts de toepassing van de WHO-gedragscode inzake de internationale aanwerving van gezondheidswerkers in de openbare en in de particuliere sector te bevorderen; |
| --- | --- |

87.

onderstreept dat kennisvlucht tot ernstige problemen in de ontwikkelingslanden kan leiden, met name in de gezondheidszorg; beseft dat kennisvlucht in de ontwikkelingslanden het gevolg is van een combinatie van structurele oorzaken en stimulerende en afremmende factoren; verzoekt de Commissie dan ook de effecten van het blauwe-kaartsysteem voor de ontwikkelingslanden te evalueren en zo nodig corrigerend op te treden; verzoekt de Commissie voorts de toepassing van de WHO-gedragscode inzake de internationale aanwerving van gezondheidswerkers in de openbare en in de particuliere sector te bevorderen;

| 88. | onderstreept dat de partnerschappen voor mobiliteit in overeenstemming moeten zijn met het internationale rechtskader inzake mensenrechten; verzoekt de EU migratiebeperking als voorwaarde voor ontwikkelingssteun te voorkomen, zowel in bilaterale als in multilaterale onderhandelingen van de EU en haar lidstaten; |
| --- | --- |

88.

onderstreept dat de partnerschappen voor mobiliteit in overeenstemming moeten zijn met het internationale rechtskader inzake mensenrechten; verzoekt de EU migratiebeperking als voorwaarde voor ontwikkelingssteun te voorkomen, zowel in bilaterale als in multilaterale onderhandelingen van de EU en haar lidstaten;

| 89. | dringt erop aan dat de externe dimensie van het Fonds voor asiel en migratie volledig in overeenstemming is met de instrumenten voor externe steun en de ontwikkelingsdoelstellingen van de EU; stelt voor dat maatregelen worden genomen om te voorkomen dat deze financiering louter wordt gebruikt om migratie uit ontwikkelingslanden aan banden te leggen; |
| --- | --- |

89.

dringt erop aan dat de externe dimensie van het Fonds voor asiel en migratie volledig in overeenstemming is met de instrumenten voor externe steun en de ontwikkelingsdoelstellingen van de EU; stelt voor dat maatregelen worden genomen om te voorkomen dat deze financiering louter wordt gebruikt om migratie uit ontwikkelingslanden aan banden te leggen;

| 90. | steunt een aanpak van het EU-migratiebeleid waarbij de migrant en de mensenrechten centraal staan, die de lidstaten en partnerlanden in staat stelt de mensenrechten van alle migranten te eerbiedigen en te beschermen en migranten de mogelijkheid biedt om tijdens het migratieproces voor hun rechten op te komen; onderstreept dat een dergelijke aanpak zal bijdragen tot een grondige analyse van de diepere oorzaken van gedwongen migratie, met name conflicten, klimaatverandering, werkloosheid en armoede, en ervoor zal zorgen dat de EU hierop een passend antwoord biedt, in overeenstemming met COB; |
| --- | --- |

90.

steunt een aanpak van het EU-migratiebeleid waarbij de migrant en de mensenrechten centraal staan, die de lidstaten en partnerlanden in staat stelt de mensenrechten van alle migranten te eerbiedigen en te beschermen en migranten de mogelijkheid biedt om tijdens het migratieproces voor hun rechten op te komen; onderstreept dat een dergelijke aanpak zal bijdragen tot een grondige analyse van de diepere oorzaken van gedwongen migratie, met name conflicten, klimaatverandering, werkloosheid en armoede, en ervoor zal zorgen dat de EU hierop een passend antwoord biedt, in overeenstemming met COB;

| 91. | wijst erop dat het nuttig kan zijn diaspora's en naar hun land terugkerende leden ervan in te zetten als ontwikkelingswerkers, met name aangezien laatstgenoemden in het licht van de Europese financiële crisis een bijzondere belangrijke rol kunnen spelen; |
| --- | --- |

91.

wijst erop dat het nuttig kan zijn diaspora's en naar hun land terugkerende leden ervan in te zetten als ontwikkelingswerkers, met name aangezien laatstgenoemden in het licht van de Europese financiële crisis een bijzondere belangrijke rol kunnen spelen;

| 92. | onderstreept dat de parameters van complementariteit nog nauwkeuriger moeten worden gedefinieerd en een coherente en geïntegreerde institutionele dialoog op gang moet worden gebracht voor de uitwerking en het beheer van externe en interne fondsen die zich bezighouden met aan migratie gerelateerde aangelegenheden vanuit het COB- en mensenrechtenperspectief; |
| --- | --- |

92.

onderstreept dat de parameters van complementariteit nog nauwkeuriger moeten worden gedefinieerd en een coherente en geïntegreerde institutionele dialoog op gang moet worden gebracht voor de uitwerking en het beheer van externe en interne fondsen die zich bezighouden met aan migratie gerelateerde aangelegenheden vanuit het COB- en mensenrechtenperspectief;

| 93. | verzoekt de Commissie en de ACS-landen om bij de lopende herziening van de ACS-EU-overeenkomst de beginselen van circulaire migratie en de bevordering daarvan door afgifte van circulaire visa op te nemen in artikel 13; onderstreept dat in dit artikel de nadruk wordt gelegd op de naleving van de mensenrechten en een rechtvaardige behandeling van onderdanen van ACS-landen, doch dat het toepassingsgebied van deze beginselen ernstig wordt verkleind door bilaterale terugnameovereenkomsten met doorvoerlanden, hetgeen neerkomt op externalisering door Europa van het migratiebeheer, die eerbiediging van de rechten van migranten niet garandeert en kan leiden tot massale terugnames waardoor hun veiligheid en hun leven in gevaar komen; |
| --- | --- |

93.

verzoekt de Commissie en de ACS-landen om bij de lopende herziening van de ACS-EU-overeenkomst de beginselen van circulaire migratie en de bevordering daarvan door afgifte van circulaire visa op te nemen in artikel 13; onderstreept dat in dit artikel de nadruk wordt gelegd op de naleving van de mensenrechten en een rechtvaardige behandeling van onderdanen van ACS-landen, doch dat het toepassingsgebied van deze beginselen ernstig wordt verkleind door bilaterale terugnameovereenkomsten met doorvoerlanden, hetgeen neerkomt op externalisering door Europa van het migratiebeheer, die eerbiediging van de rechten van migranten niet garandeert en kan leiden tot massale terugnames waardoor hun veiligheid en hun leven in gevaar komen;

| 94. | bevestigt het belang van cofinanciering als beginsel dat steunontvangers aanzet tot het nemen van meer verantwoording, dat bijdraagt aan de doeltreffendheid van ontwikkeling en de samenwerking tussen alle belanghebbenden verbetert, zoals aanbevolen in de beginselen van Istanbul (8); |
| --- | --- |

94.

bevestigt het belang van cofinanciering als beginsel dat steunontvangers aanzet tot het nemen van meer verantwoording, dat bijdraagt aan de doeltreffendheid van ontwikkeling en de samenwerking tussen alle belanghebbenden verbetert, zoals aanbevolen in de beginselen van Istanbul (8);

Andere vraagstukken

| 95. | wenst dat in alle beleidsdialogen bijzondere aandacht wordt besteed aan het algemene kader van goed bestuur en eerbiediging van de mensenrechten en de cruciale bijdrage hiervan aan de ontwikkeling in partnerlanden, ongeacht de vijf prioritaire gebieden die zijn vastgesteld voor de evaluatie van COB; |
| --- | --- |

95.

wenst dat in alle beleidsdialogen bijzondere aandacht wordt besteed aan het algemene kader van goed bestuur en eerbiediging van de mensenrechten en de cruciale bijdrage hiervan aan de ontwikkeling in partnerlanden, ongeacht de vijf prioritaire gebieden die zijn vastgesteld voor de evaluatie van COB;

| 96. | stelt voor het concept "doeltreffendheid van de ontwikkelingshulp" aan te vullen met het concept "doeltreffendheid van de ontwikkeling", aangezien dit laatste concept beter geschikt is als maatstaf voor COB en als uitgangspunt voor een verdieping van de dialoog met de BRICS-landen over het ontwikkelingsbeleid; |
| --- | --- |

96.

stelt voor het concept "doeltreffendheid van de ontwikkelingshulp" aan te vullen met het concept "doeltreffendheid van de ontwikkeling", aangezien dit laatste concept beter geschikt is als maatstaf voor COB en als uitgangspunt voor een verdieping van de dialoog met de BRICS-landen over het ontwikkelingsbeleid;

| 97. | vestigt de aandacht op het horizontale karakter van programma's voor goed bestuur in ontwikkelingslanden en verwelkomt verdere inspanningen van de Commissie op dit gebied; wijst voorts op de noodzaak, in deze tijd van opeenvolgende crises, van beter mondiaal bestuur, aangezien dit een belangrijke rol kan spelen bij de totstandbrenging van mondiale ontwikkeling; betreurt dat het slotdocument van de Rio+20-conferentie van de VN niet de toezeggingen bevat inzake de instandhouding van de natuurlijke rijkdommen, de aanpassing aan de klimaatverandering en het verlichten van de gevolgen ervan, en economische duurzaamheid, waarop de EU had aangedrongen; dringt er desalniettemin bij de EU op aan nauw betrokken te blijven bij de vaststelling van de doelstellingen voor duurzame ontwikkeling (SDG's) en deze uiterlijk in 2015 operationeel te maken; |
| --- | --- |

97.

vestigt de aandacht op het horizontale karakter van programma's voor goed bestuur in ontwikkelingslanden en verwelkomt verdere inspanningen van de Commissie op dit gebied; wijst voorts op de noodzaak, in deze tijd van opeenvolgende crises, van beter mondiaal bestuur, aangezien dit een belangrijke rol kan spelen bij de totstandbrenging van mondiale ontwikkeling; betreurt dat het slotdocument van de Rio+20-conferentie van de VN niet de toezeggingen bevat inzake de instandhouding van de natuurlijke rijkdommen, de aanpassing aan de klimaatverandering en het verlichten van de gevolgen ervan, en economische duurzaamheid, waarop de EU had aangedrongen; dringt er desalniettemin bij de EU op aan nauw betrokken te blijven bij de vaststelling van de doelstellingen voor duurzame ontwikkeling (SDG's) en deze uiterlijk in 2015 operationeel te maken;

| 98. | steunt het voorstel van de Commissie om een algemeen overzicht op te stellen van de kosten van niet op COB-afgestemd beleid en van de voordelen of win-winsituaties als gevolg van op COB-afgestemd beleid dat kan worden gebruikt voor verdere bewustmaking en opleiding en als uitgangspunt kan dienen voor discussies met de Europese burgers en andere belanghebbenden ten einde nog steeds bestaande misverstanden over de kosten en baten van COB weg te nemen; is van oordeel dat zo'n analyse bijzonder nuttig kan zijn op het gebied van migratie - waar de EU de samenhang tussen migratie en ontwikkelingsbeleid moet onderstrepen en de burgers voortdurend over de voordelen van deze samenhang moet informeren - alsook op het gebied van duurzame energie; |
| --- | --- |

98.

steunt het voorstel van de Commissie om een algemeen overzicht op te stellen van de kosten van niet op COB-afgestemd beleid en van de voordelen of win-winsituaties als gevolg van op COB-afgestemd beleid dat kan worden gebruikt voor verdere bewustmaking en opleiding en als uitgangspunt kan dienen voor discussies met de Europese burgers en andere belanghebbenden ten einde nog steeds bestaande misverstanden over de kosten en baten van COB weg te nemen; is van oordeel dat zo'n analyse bijzonder nuttig kan zijn op het gebied van migratie - waar de EU de samenhang tussen migratie en ontwikkelingsbeleid moet onderstrepen en de burgers voortdurend over de voordelen van deze samenhang moet informeren - alsook op het gebied van duurzame energie;

| 99. | verzoekt de Commissie en de Raad een horizontale EU-langetermijnstrategie voor ontwikkelingseducatie, bewustmaking en actief wereldburgerschap uit te werken; |
| --- | --- |

99.

verzoekt de Commissie en de Raad een horizontale EU-langetermijnstrategie voor ontwikkelingseducatie, bewustmaking en actief wereldburgerschap uit te werken;

| 100. | verzoekt de lidstaten nationale strategieën voor ontwikkelingseducatie en onderwijsprogramma's in duurzame ontwikkeling op te zetten dan wel te versterken en COB in de respectieve onderwijsprogramma's op te nemen; |
| --- | --- |

100.

verzoekt de lidstaten nationale strategieën voor ontwikkelingseducatie en onderwijsprogramma's in duurzame ontwikkeling op te zetten dan wel te versterken en COB in de respectieve onderwijsprogramma's op te nemen;

| 101. | wijst erop dat het lopende initiatief voor een richtlijn inzake markten voor financiële instrumenten (MiFID) een waardevolle bijdrage kan leveren tot de verwezenlijking van de overkoepelende doelstellingen van de EU-ontwikkelingssamenwerking door de instelling van strenge limieten voor posities en een strikte afbakening van de vrijstellingen van MiFID alsook door de uitbreiding van de bevoegdheden van reguleringsinstanties om in te grijpen in specifieke producten of activiteiten; |
| --- | --- |

101.

wijst erop dat het lopende initiatief voor een richtlijn inzake markten voor financiële instrumenten (MiFID) een waardevolle bijdrage kan leveren tot de verwezenlijking van de overkoepelende doelstellingen van de EU-ontwikkelingssamenwerking door de instelling van strenge limieten voor posities en een strikte afbakening van de vrijstellingen van MiFID alsook door de uitbreiding van de bevoegdheden van reguleringsinstanties om in te grijpen in specifieke producten of activiteiten;

| 102. | herhaalt dat de EDEO en DEVCO met het oog op transparantie en verantwoordingsplicht moeten volgen hoe de tussen de Commissie en de EDEO overeengekomen bevoegdheidsverdeling in de praktijk werkt en deze zo moeten verbeteren dat overlappingen worden voorkomen en synergie wordt verzekerd; |
| --- | --- |

102.

herhaalt dat de EDEO en DEVCO met het oog op transparantie en verantwoordingsplicht moeten volgen hoe de tussen de Commissie en de EDEO overeengekomen bevoegdheidsverdeling in de praktijk werkt en deze zo moeten verbeteren dat overlappingen worden voorkomen en synergie wordt verzekerd;

| 103. | wijst erop dat de EDEO het concept van "EU-actorschap" heeft ingevoerd om de zichtbaarheid van EU-acties te vergroten; is van mening dat dit COB nog belangrijker maakt, aangezien elke negatieve impact de EU nog meer zal worden aangerekend; verzoekt de Commissie ervoor te zorgen dat dit concept andere doelstellingen van het EU-ontwikkelingsbeleid, met name die van eigen inbreng en beleidsruimte voor ontwikkelingslanden, niet doorkruist; |
| --- | --- |

103.

wijst erop dat de EDEO het concept van "EU-actorschap" heeft ingevoerd om de zichtbaarheid van EU-acties te vergroten; is van mening dat dit COB nog belangrijker maakt, aangezien elke negatieve impact de EU nog meer zal worden aangerekend; verzoekt de Commissie ervoor te zorgen dat dit concept andere doelstellingen van het EU-ontwikkelingsbeleid, met name die van eigen inbreng en beleidsruimte voor ontwikkelingslanden, niet doorkruist;

| 104. | stelt voor dat de EU-delegaties in overeenstemming met de Overeenkomst van Cotonou en het referentiedocument inzake het betrekken van niet-overheidsactoren bij nieuwe vormen van hulp (9), een gedetailleerd overzicht opstellen van alle ngo's, maatschappelijke organisaties en lokale overheden die relevant zijn voor hun werk in het betrokken land, inzonderheid plaatselijke en in de gemeenschap verankerde organisaties; |
| --- | --- |

104.

stelt voor dat de EU-delegaties in overeenstemming met de Overeenkomst van Cotonou en het referentiedocument inzake het betrekken van niet-overheidsactoren bij nieuwe vormen van hulp (9), een gedetailleerd overzicht opstellen van alle ngo's, maatschappelijke organisaties en lokale overheden die relevant zijn voor hun werk in het betrokken land, inzonderheid plaatselijke en in de gemeenschap verankerde organisaties;

| 105. | herhaalt dat de aanwijzing van een vaste COB-rapporteur uit de ACS-landen in het kader van de Paritaire Parlementaire Vergadering de coördinatie met en het werk van de vaste COB-rapporteur van het EP en de bevoegde diensten van de Commissie en de Raad zou vergemakkelijken en zou bijdragen tot het opheffen van belemmeringen voor COB in de ontwikkelingslanden zelf; |
| --- | --- |

105.

herhaalt dat de aanwijzing van een vaste COB-rapporteur uit de ACS-landen in het kader van de Paritaire Parlementaire Vergadering de coördinatie met en het werk van de vaste COB-rapporteur van het EP en de bevoegde diensten van de Commissie en de Raad zou vergemakkelijken en zou bijdragen tot het opheffen van belemmeringen voor COB in de ontwikkelingslanden zelf;

| 106. | herinnert eraan dat de Commissie in haar mededeling van juni 2011 over het meerjarig financieel kader heeft voorgesteld de controlebevoegdheden inzake het EOF tot het Parlement uit te breiden; betreurt dat dit voorstel niet voorkomt in het wetgevingsvoorstel voor het 11e EOF; |
| --- | --- |

106.

herinnert eraan dat de Commissie in haar mededeling van juni 2011 over het meerjarig financieel kader heeft voorgesteld de controlebevoegdheden inzake het EOF tot het Parlement uit te breiden; betreurt dat dit voorstel niet voorkomt in het wetgevingsvoorstel voor het 11e EOF;

| 107. | onderstreept dat een internationaal kader voor ontwikkelingssamenwerking na 2015 verder moet gaan dan de traditionele interpretatie van ontwikkelingssamenwerking ten einde te voorzien in een bredere aanpak van armoedebestrijding en duurzame ontwikkeling, waarbij de coherentie van het ontwikkelingsbeleid als een belangrijk hefboommechanisme kan fungeren en een op rechten gebaseerde aanpak kan worden bevorderd; wijst erop dat zulk een kader verder moet gaan dan het huidige concept van overheidsoptreden en -steun en alle landen (industrielanden, ontwikkelingslanden en opkomende landen) en alle actoren (traditionele en nieuwe donoren, regeringen van industrielanden, ontwikkelingslanden en lokale autoriteiten, de particuliere sector, NGO's, sociale partners, enz.) moet samenbrengen in een coherent en inclusief proces; |
| --- | --- |

107.

onderstreept dat een internationaal kader voor ontwikkelingssamenwerking na 2015 verder moet gaan dan de traditionele interpretatie van ontwikkelingssamenwerking ten einde te voorzien in een bredere aanpak van armoedebestrijding en duurzame ontwikkeling, waarbij de coherentie van het ontwikkelingsbeleid als een belangrijk hefboommechanisme kan fungeren en een op rechten gebaseerde aanpak kan worden bevorderd; wijst erop dat zulk een kader verder moet gaan dan het huidige concept van overheidsoptreden en -steun en alle landen (industrielanden, ontwikkelingslanden en opkomende landen) en alle actoren (traditionele en nieuwe donoren, regeringen van industrielanden, ontwikkelingslanden en lokale autoriteiten, de particuliere sector, NGO's, sociale partners, enz.) moet samenbrengen in een coherent en inclusief proces;

| 108. | is verheugd over het feit dat de sociale clausule in artikel 9 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (VWEU) zowel binnen als buiten de grenzen van de EU van toepassing is; |
| --- | --- |

108.

is verheugd over het feit dat de sociale clausule in artikel 9 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (VWEU) zowel binnen als buiten de grenzen van de EU van toepassing is;

| 109. | onderstreept dat de sociale bepalingen die zijn vervat in EU-handelsovereenkomsten ten uitvoer moeten worden gelegd en adequaat moeten worden bewaakt; acht het van belang dat wordt gewaarborgd dat er herzienings- en handhavingsmechanismen beschikbaar zijn; |
| --- | --- |

109.

onderstreept dat de sociale bepalingen die zijn vervat in EU-handelsovereenkomsten ten uitvoer moeten worden gelegd en adequaat moeten worden bewaakt; acht het van belang dat wordt gewaarborgd dat er herzienings- en handhavingsmechanismen beschikbaar zijn;

| 110. | verzoekt de Commissie om in alle EU-handelsovereenkomsten bindende bepalingen op te nemen inzake sociale normen en de doelstellingen ten aanzien van volledige en productieve werkgelegenheid en daarbij rekening te houden met gendergelijkheid en jongeren, waardig werk, eerbiediging van de rechten van werknemers, met inbegrip van die van migrerende werknemers; |
| --- | --- |

110.

verzoekt de Commissie om in alle EU-handelsovereenkomsten bindende bepalingen op te nemen inzake sociale normen en de doelstellingen ten aanzien van volledige en productieve werkgelegenheid en daarbij rekening te houden met gendergelijkheid en jongeren, waardig werk, eerbiediging van de rechten van werknemers, met inbegrip van die van migrerende werknemers;

| 111. | onderstreept de noodzaak om collectieve onderhandelingen te ondersteunen en te bevorderen als instrument om de ongelijkheid op de arbeidsmarkt terug te dringen, te zorgen voor waardig werk en fatsoenlijke salarissen, sociale dumping en zwartwerk tegen te gaan, en eerlijke concurrentie te waarborgen; |
| --- | --- |

111.

onderstreept de noodzaak om collectieve onderhandelingen te ondersteunen en te bevorderen als instrument om de ongelijkheid op de arbeidsmarkt terug te dringen, te zorgen voor waardig werk en fatsoenlijke salarissen, sociale dumping en zwartwerk tegen te gaan, en eerlijke concurrentie te waarborgen;

| 112. | onderstreept dat de in arbeidsovereenkomsten vastgelegde arbeidsvoorwaarden moeten worden geëerbiedigd en dat door jongeren of vrouwen verrichte arbeid geen enkele vorm van uitbuiting mag inhouden, noch in de vorm van seksuele uitbuiting, noch in de vorm van gedwongen arbeid of diensten, slavernij of met slavernij te vergelijken praktijken; |
| --- | --- |

112.

onderstreept dat de in arbeidsovereenkomsten vastgelegde arbeidsvoorwaarden moeten worden geëerbiedigd en dat door jongeren of vrouwen verrichte arbeid geen enkele vorm van uitbuiting mag inhouden, noch in de vorm van seksuele uitbuiting, noch in de vorm van gedwongen arbeid of diensten, slavernij of met slavernij te vergelijken praktijken;

| 113. | onderstreept het belang van bindende verplichtingen op het gebied van maatschappelijk verantwoord ondernemen en benadrukt dat werkgevers moeten worden aangemoedigd om ambitieuzere sociale normen toe te passen dan de huidige wettelijke bepalingen, waaronder de mogelijkheid een aanduiding, zoals een sociaal label, te ontwikkelen en te verkrijgen; verzoekt de Commissie om de lidstaten te ondersteunen bij het zorgvuldig bewaken van de tenuitvoerlegging en het waarborgen van de juridische handhaving van deze verplichtingen; |
| --- | --- |

113.

onderstreept het belang van bindende verplichtingen op het gebied van maatschappelijk verantwoord ondernemen en benadrukt dat werkgevers moeten worden aangemoedigd om ambitieuzere sociale normen toe te passen dan de huidige wettelijke bepalingen, waaronder de mogelijkheid een aanduiding, zoals een sociaal label, te ontwikkelen en te verkrijgen; verzoekt de Commissie om de lidstaten te ondersteunen bij het zorgvuldig bewaken van de tenuitvoerlegging en het waarborgen van de juridische handhaving van deze verplichtingen;

| 114. | benadrukt het belang van de instelling, ook in ontwikkelingslanden, van COB-contactpunten om de uitwisseling van informatie, onder meer over zaken die niet onder de bevoegdheid van de EU vallen, te bevorderen, zoals over een iedereen ten goede komende besteding van huuropbrengsten van hulpbronnen, belastingen en overmakingen, alsook over de impact van de zogenaamde kennisvlucht op de landen van herkomst; verzoekt de Commissie om het sociaal beleid te integreren in de werkzaamheden van de EDEO; is van mening dat het ook voor midden-inkomenslanden van essentieel belang is om een toenemend percentage van hun inkomsten aan sociale doeleinden te besteden, met name door middel van de ontwikkeling van belastingstelsels en sociale bescherming; |
| --- | --- |

114.

benadrukt het belang van de instelling, ook in ontwikkelingslanden, van COB-contactpunten om de uitwisseling van informatie, onder meer over zaken die niet onder de bevoegdheid van de EU vallen, te bevorderen, zoals over een iedereen ten goede komende besteding van huuropbrengsten van hulpbronnen, belastingen en overmakingen, alsook over de impact van de zogenaamde kennisvlucht op de landen van herkomst; verzoekt de Commissie om het sociaal beleid te integreren in de werkzaamheden van de EDEO; is van mening dat het ook voor midden-inkomenslanden van essentieel belang is om een toenemend percentage van hun inkomsten aan sociale doeleinden te besteden, met name door middel van de ontwikkeling van belastingstelsels en sociale bescherming;

| 115. | dringt er bij de Commissie en de lidstaten op aan meer aandacht te besteden aan de participatie en integratie van migranten, vooral vrouwen en kinderen, in de ontvangende landen, alsmede aan de meeneembaarheid van sociale rechten; |
| --- | --- |

115.

dringt er bij de Commissie en de lidstaten op aan meer aandacht te besteden aan de participatie en integratie van migranten, vooral vrouwen en kinderen, in de ontvangende landen, alsmede aan de meeneembaarheid van sociale rechten;

| 116. | verzoekt de Commissie om met werknemersorganisaties en vakbonden buiten de EU een maatschappelijke dialoog aan te gaan over de implementatie van sociale normen in hun respectieve landen en te zorgen voor adequatere technische steun bij de tenuitvoerlegging van sociaal en fiscaal beleid; |
| --- | --- |

116.

verzoekt de Commissie om met werknemersorganisaties en vakbonden buiten de EU een maatschappelijke dialoog aan te gaan over de implementatie van sociale normen in hun respectieve landen en te zorgen voor adequatere technische steun bij de tenuitvoerlegging van sociaal en fiscaal beleid;

| 117. | verzoekt de Commissie te overwegen haar steun aan culturele programma's en samenwerkingsprojecten met partners uit ontwikkelingslanden op te voeren, rekening houdend met het feit dat deze ook de EU-ontwikkelingsdoelstellingen ten goede komen; |
| --- | --- |

117.

verzoekt de Commissie te overwegen haar steun aan culturele programma's en samenwerkingsprojecten met partners uit ontwikkelingslanden op te voeren, rekening houdend met het feit dat deze ook de EU-ontwikkelingsdoelstellingen ten goede komen;

| 118. | wijst erop dat bij de planning voor het verstrekken van elementaire voorzieningen zoals basisonderwijs meer aandacht moet uitgaan naar de specifieke kenmerken van bijzonder gemarginaliseerde groepen die de dienstverlening bemoeilijken en de groepen beperken in hun mogelijkheden om van het beschikbare dienstenaanbod gebruik te maken; |
| --- | --- |

118.

wijst erop dat bij de planning voor het verstrekken van elementaire voorzieningen zoals basisonderwijs meer aandacht moet uitgaan naar de specifieke kenmerken van bijzonder gemarginaliseerde groepen die de dienstverlening bemoeilijken en de groepen beperken in hun mogelijkheden om van het beschikbare dienstenaanbod gebruik te maken;

| 119. | wijst erop dat in de humanitaire sector dringend een mentaliteitswijziging nodig is en dat de cruciale rol van onderwijs, met name gedurende conflictgerelateerde noodsituaties en na conflicten, moet worden erkend; betreurt dat onderwijs nog steeds een van de meest ontoereikend gefinancierde gebieden in de sector van de humanitaire hulp is; |
| --- | --- |

119.

wijst erop dat in de humanitaire sector dringend een mentaliteitswijziging nodig is en dat de cruciale rol van onderwijs, met name gedurende conflictgerelateerde noodsituaties en na conflicten, moet worden erkend; betreurt dat onderwijs nog steeds een van de meest ontoereikend gefinancierde gebieden in de sector van de humanitaire hulp is;

| 120. | verzoekt de Commissie in het ontwikkelingsbeleid rekening te houden met het horizontale karakter van ICT, met name het gunstige effect ervan op het onderwijssysteem, en wijst erop dat in deze context bijzondere aandacht moet uitgaan naar intellectuele- eigendomsrechten, technologie-overdracht en lokale capaciteitsopbouw; |
| --- | --- |

120.

verzoekt de Commissie in het ontwikkelingsbeleid rekening te houden met het horizontale karakter van ICT, met name het gunstige effect ervan op het onderwijssysteem, en wijst erop dat in deze context bijzondere aandacht moet uitgaan naar intellectuele- eigendomsrechten, technologie-overdracht en lokale capaciteitsopbouw;

| 121. | wijst erop dat echte banktransacties waarbij gebruik wordt gemaakt van GSM-technologie (m-banking) moeten worden onderscheiden van gewone geldovermakingen waarbij gebruik wordt gemaakt van zulke technologie (m-payments) en onderstreept dat de noodzaak om internationale geldtransacties te reguleren (bv. om witwaspraktijken of de financiering van terrorisme te voorkomen) en de noodzaak om betaalbare toegang tot geld voor de armen te bevorderen door het gebruik van mobiele telefoons met elkaar moeten worden verzoend; meent dat het inventariseren van bestaande beste praktijken op dit gebied een nuttige manier is om kennis te delen en deze problemen aan te pakken; |
| --- | --- |

121.

wijst erop dat echte banktransacties waarbij gebruik wordt gemaakt van GSM-technologie (m-banking) moeten worden onderscheiden van gewone geldovermakingen waarbij gebruik wordt gemaakt van zulke technologie (m-payments) en onderstreept dat de noodzaak om internationale geldtransacties te reguleren (bv. om witwaspraktijken of de financiering van terrorisme te voorkomen) en de noodzaak om betaalbare toegang tot geld voor de armen te bevorderen door het gebruik van mobiele telefoons met elkaar moeten worden verzoend; meent dat het inventariseren van bestaande beste praktijken op dit gebied een nuttige manier is om kennis te delen en deze problemen aan te pakken;

| 122. | betreurt dat de vaststelling, uitvoering en controle van regelingen inzake begrotingssteun nog steeds worden gekenmerkt door een gebrek aan toezicht door burgers en parlement; |
| --- | --- |

122.

betreurt dat de vaststelling, uitvoering en controle van regelingen inzake begrotingssteun nog steeds worden gekenmerkt door een gebrek aan toezicht door burgers en parlement;

| 123. | herhaalt dat begrotingssteun weliswaar moet bijdragen tot de bevordering van democratisch bestuur, versterking van de eigen economische middelen van ontwikkelingslanden, bestrijding van corruptie en verantwoordingsplicht voor overheidsuitgaven, doch in eerste instantie gericht moet zijn op armoedebestrijding; |
| --- | --- |

123.

herhaalt dat begrotingssteun weliswaar moet bijdragen tot de bevordering van democratisch bestuur, versterking van de eigen economische middelen van ontwikkelingslanden, bestrijding van corruptie en verantwoordingsplicht voor overheidsuitgaven, doch in eerste instantie gericht moet zijn op armoedebestrijding;

| 124. | herhaalt dat de inspanningen van de EU om de toegang tot grondstoffen in de ontwikkelingslanden te verzekeren geen afbreuk mogen doen aan lokale ontwikkeling en het uitbannen van armoede, maar ontwikkelingslanden juist moeten helpen hun minerale rijkdom om te zetten in echte ontwikkeling; onderstreept tevens dat de EU goed bestuur, streven naar toegevoegde waarde en financiële transparantie van regeringen en industriële ondernemingen moet bevorderen, zodat de lokale mijnbouwsector een drijvende kracht voor ontwikkeling kan worden; |
| --- | --- |

124.

herhaalt dat de inspanningen van de EU om de toegang tot grondstoffen in de ontwikkelingslanden te verzekeren geen afbreuk mogen doen aan lokale ontwikkeling en het uitbannen van armoede, maar ontwikkelingslanden juist moeten helpen hun minerale rijkdom om te zetten in echte ontwikkeling; onderstreept tevens dat de EU goed bestuur, streven naar toegevoegde waarde en financiële transparantie van regeringen en industriële ondernemingen moet bevorderen, zodat de lokale mijnbouwsector een drijvende kracht voor ontwikkeling kan worden;

| 125. | wijst erop dat financiële transparantie van essentieel belang is om het mobiliseren van inkomsten te bevorderen en belastingontduiking tegen te gaan; dringt erop aan dat bij de herziening van de EU-jaarrekeningen- en transparantierichtlijnen de verplichting wordt opgenomen voor beursgenoteerde en grote particuliere mijnbouw- en houtondernemingen om per project inzage te geven in de betalingen die zij aan de overheid hebben gedaan, met meldingsdrempels die de omvang van de betalingen vanuit het oogpunt van arme gemeenschappen weerspiegelen; |
| --- | --- |

125.

wijst erop dat financiële transparantie van essentieel belang is om het mobiliseren van inkomsten te bevorderen en belastingontduiking tegen te gaan; dringt erop aan dat bij de herziening van de EU-jaarrekeningen- en transparantierichtlijnen de verplichting wordt opgenomen voor beursgenoteerde en grote particuliere mijnbouw- en houtondernemingen om per project inzage te geven in de betalingen die zij aan de overheid hebben gedaan, met meldingsdrempels die de omvang van de betalingen vanuit het oogpunt van arme gemeenschappen weerspiegelen;

| 126. | is van mening dat er weliswaar grenzen zijn aan wat donorhulp kan bewerkstelligen met betrekking tot de versterking van de binnenlandse verantwoordingsplicht, maar dat sommige vormen van steun een verschil kunnen maken, van "baat het niet, dan schaadt het niet" tot het daadwerkelijk versterken van de verantwoordingssystemen, bv. door lokale maatschappelijke organisaties en parlementen in ontwikkelingslanden te betrekken bij een sectorbrede benadering (SWap); |
| --- | --- |

126.

is van mening dat er weliswaar grenzen zijn aan wat donorhulp kan bewerkstelligen met betrekking tot de versterking van de binnenlandse verantwoordingsplicht, maar dat sommige vormen van steun een verschil kunnen maken, van "baat het niet, dan schaadt het niet" tot het daadwerkelijk versterken van de verantwoordingssystemen, bv. door lokale maatschappelijke organisaties en parlementen in ontwikkelingslanden te betrekken bij een sectorbrede benadering (SWap);

| 127. | betreurt dat mondiale financiering en acties op gezondheidsgebied beperkt blijven tot gebeurtenissen met een hoog zichtbaarheidsgehalte, zoals de tsunami in Azië, en tot een beperkt aantal bekende infectieziekten (zoals hiv/aids), waardoor niet naar voren komt dat niet-overdraagbare ziekten wereldwijd verantwoordelijk zijn voor 63 % van de sterfgevallen en verwondingen voor 17 % van het ziektecijfer en vrouwen en kinderen sterven wegens gebrek aan basiszorg tijdens de zwangerschap, de bevalling en de eerste levensjaren; |
| --- | --- |

127.

betreurt dat mondiale financiering en acties op gezondheidsgebied beperkt blijven tot gebeurtenissen met een hoog zichtbaarheidsgehalte, zoals de tsunami in Azië, en tot een beperkt aantal bekende infectieziekten (zoals hiv/aids), waardoor niet naar voren komt dat niet-overdraagbare ziekten wereldwijd verantwoordelijk zijn voor 63 % van de sterfgevallen en verwondingen voor 17 % van het ziektecijfer en vrouwen en kinderen sterven wegens gebrek aan basiszorg tijdens de zwangerschap, de bevalling en de eerste levensjaren;

| 128. | wijst erop dat het in het kader van zijn verantwoordelijkheid om het recht van proefpersonen in ontwikkelingslanden en de gezondheid van EU-burgers te beschermen, gebruik kan maken van zijn recht om een onderzoek in te stellen; stelt voor toezicht te houden op het Europees Geneesmiddelenbureau (EMEA) voor bepaalde aspecten –bijv.zijn acties om duidelijkheid te scheppen over de praktische toepassing van ethische normen bij klinische proeven - en te verzekeren dat het EMEA maatregelen neemt om de toepassing van ethische normen door de bevoegde autoriteiten te harmoniseren; |
| --- | --- |

128.

wijst erop dat het in het kader van zijn verantwoordelijkheid om het recht van proefpersonen in ontwikkelingslanden en de gezondheid van EU-burgers te beschermen, gebruik kan maken van zijn recht om een onderzoek in te stellen; stelt voor toezicht te houden op het Europees Geneesmiddelenbureau (EMEA) voor bepaalde aspecten –bijv.zijn acties om duidelijkheid te scheppen over de praktische toepassing van ethische normen bij klinische proeven - en te verzekeren dat het EMEA maatregelen neemt om de toepassing van ethische normen door de bevoegde autoriteiten te harmoniseren;

| 129. | verzoekt de Commissie lokale maatschappelijke organisaties, met name vrouwenorganisaties en organisaties met een op genderzaken gerichte agenda, te ondersteunen via toegankelijke financiering en capaciteitsopbouw, zodat zij hun rol als actoren voor ontwikkeling en beschermers van vrede en goed bestuur kunnen vervullen, met name in de context van kwetsbare situaties; |
| --- | --- |

129.

verzoekt de Commissie lokale maatschappelijke organisaties, met name vrouwenorganisaties en organisaties met een op genderzaken gerichte agenda, te ondersteunen via toegankelijke financiering en capaciteitsopbouw, zodat zij hun rol als actoren voor ontwikkeling en beschermers van vrede en goed bestuur kunnen vervullen, met name in de context van kwetsbare situaties;

| 130. | verwelkomt het EU-Actieplan voor gendergelijkheid en de versterking van de positie van vrouwen in het kader van de ontwikkelingssamenwerking en pleit voor de monitoring en toepassing van gendermainstreaming van door de EU gefinancierde projecten op nationaal niveau; verzoekt de hoge vertegenwoordiger van de EU alle nodige maatregelen te nemen om de personeelsleden van de EU-delegaties een passende en doeltreffende opleiding te geven met betrekking tot een genderbewuste aanpak van vredeshandhaving, conflictpreventie en vredesopbouw; |
| --- | --- |

130.

verwelkomt het EU-Actieplan voor gendergelijkheid en de versterking van de positie van vrouwen in het kader van de ontwikkelingssamenwerking en pleit voor de monitoring en toepassing van gendermainstreaming van door de EU gefinancierde projecten op nationaal niveau; verzoekt de hoge vertegenwoordiger van de EU alle nodige maatregelen te nemen om de personeelsleden van de EU-delegaties een passende en doeltreffende opleiding te geven met betrekking tot een genderbewuste aanpak van vredeshandhaving, conflictpreventie en vredesopbouw;

| 131. | is verheugd over het actieve optreden van de Commissie zowel op beleidsniveau als via haar verschillende financierings- en begrotingssteuninstrumenten, gericht op bevordering van haar verbintenissen ter versterking van de positie van vrouwen, met name door te proberen de prioriteiten en behoeften van vrouwen te integreren in alle prioritaire COB-gebieden; |
| --- | --- |

131.

is verheugd over het actieve optreden van de Commissie zowel op beleidsniveau als via haar verschillende financierings- en begrotingssteuninstrumenten, gericht op bevordering van haar verbintenissen ter versterking van de positie van vrouwen, met name door te proberen de prioriteiten en behoeften van vrouwen te integreren in alle prioritaire COB-gebieden;

| 132. | beklemtoont dat betrouwbare statistische gegevens moeten worden bijgehouden en de oorzaken van moedersterfte moeten worden vastgelegd in overeenstemming met de ICD-codering van moedersterfte van de WHO, die landen kan begeleiden en helpen de toeschrijving en inschatting van de oorzaken van moedersterfte te verbeteren; |
| --- | --- |

132.

beklemtoont dat betrouwbare statistische gegevens moeten worden bijgehouden en de oorzaken van moedersterfte moeten worden vastgelegd in overeenstemming met de ICD-codering van moedersterfte van de WHO, die landen kan begeleiden en helpen de toeschrijving en inschatting van de oorzaken van moedersterfte te verbeteren;

| 133. | bevestigt opnieuw verklaring A(2010)21584 van de Parlementaire Vergadering ACS-EU; |
| --- | --- |

133.

bevestigt opnieuw verklaring A(2010)21584 van de Parlementaire Vergadering ACS-EU;

| 134. | wenst dat in het kader van COB de voorkeur wordt gegeven aan een op participatie gebaseerde genderbenadering gericht op autonomie en zelfbeschikking van de plaatselijke bevolking en met name van vrouwen; |
| --- | --- |

134.

wenst dat in het kader van COB de voorkeur wordt gegeven aan een op participatie gebaseerde genderbenadering gericht op autonomie en zelfbeschikking van de plaatselijke bevolking en met name van vrouwen;

| 135. | herhaalt dat rekening moet worden gehouden met de situatie van vrouwen, niet alleen als kwetsbare bevolkingsgroep, maar ook om te fungeren als hefboom voor het ontwikkelingsbeleid; wijst er in dit verband op dat vrouwen voor 80 % van de landbouw in Afrika verantwoordelijk zijn, ondanks het feit dat zij nog maar zelden toegang hebben tot de eigendom van het land dat zij verbouwen; wenst dan ook dat het landbouw- en visserijbeleid niet alleen vanwege zijn impact op de ontwikkeling in COB wordt geïntegreerd, maar ook naargelang de verschillende impact ervan op vrouwen en mannen wordt geëvalueerd; |
| --- | --- |

135.

herhaalt dat rekening moet worden gehouden met de situatie van vrouwen, niet alleen als kwetsbare bevolkingsgroep, maar ook om te fungeren als hefboom voor het ontwikkelingsbeleid; wijst er in dit verband op dat vrouwen voor 80 % van de landbouw in Afrika verantwoordelijk zijn, ondanks het feit dat zij nog maar zelden toegang hebben tot de eigendom van het land dat zij verbouwen; wenst dan ook dat het landbouw- en visserijbeleid niet alleen vanwege zijn impact op de ontwikkeling in COB wordt geïntegreerd, maar ook naargelang de verschillende impact ervan op vrouwen en mannen wordt geëvalueerd;

| 136. | beklemtoont dat rekening moet worden gehouden met de meest kansarme en kwetsbare groepen, met name vrouwen en meisjes, en specifieke aandacht aan hen moet worden besteed om nog meer ongelijkheid te voorkomen; wijst erop dat de ervaring heeft geleerd dat "neutrale" maatregelen situaties van verworven macht versterken en dat het van essentieel belang is positieve, weloverwogen en stelselmatige maatregelen te nemen om de situatie van vrouwen te verbeteren, zodat de meest kansarme groepen de vruchten hiervan kunnen plukken; |
| --- | --- |

136.

beklemtoont dat rekening moet worden gehouden met de meest kansarme en kwetsbare groepen, met name vrouwen en meisjes, en specifieke aandacht aan hen moet worden besteed om nog meer ongelijkheid te voorkomen; wijst erop dat de ervaring heeft geleerd dat "neutrale" maatregelen situaties van verworven macht versterken en dat het van essentieel belang is positieve, weloverwogen en stelselmatige maatregelen te nemen om de situatie van vrouwen te verbeteren, zodat de meest kansarme groepen de vruchten hiervan kunnen plukken;

| 137. | benadrukt dat het beleid ter bevordering van de gelijkheid van vrouwen en mannen niet alleen moet vallen onder een specifiek begrotingsonderdeel in het kader van het ontwikkelingsbeleid, maar ook als een transversale kwestie moet worden beschouwd, aangezien ieder beleid met een impact op de samenleving een voor vrouwen en mannen verschillende impact inhoudt, en gezien het voortbestaan van genderrollen in de samenleving is COB een concreet hulpmiddel om negatieve externe effecten op de gelijkheid van vrouwen en mannen te voorkomen; |
| --- | --- |

137.

benadrukt dat het beleid ter bevordering van de gelijkheid van vrouwen en mannen niet alleen moet vallen onder een specifiek begrotingsonderdeel in het kader van het ontwikkelingsbeleid, maar ook als een transversale kwestie moet worden beschouwd, aangezien ieder beleid met een impact op de samenleving een voor vrouwen en mannen verschillende impact inhoudt, en gezien het voortbestaan van genderrollen in de samenleving is COB een concreet hulpmiddel om negatieve externe effecten op de gelijkheid van vrouwen en mannen te voorkomen;

| 138. | onderstreept dat een allesomvattende benadering, die verder gaat dan de gezins- en microsociale situatie en rekening houdt met genderverhoudingen, in COB moet worden geïntegreerd; is van oordeel dat deze transversale genderbenadering in alle ontwikkelingsprojecten en analyses van een samenleving moet worden opgenomen; dringt erop aan dat deze benadering niet alleen op alle sectoren, maar ook op politiek, economisch, sociaal, ecologisch, cultureel en ander vlak wordt toegepast; wijst erop dat zo'n benadering, die stelselmatig rekening houdt met de situatie en de rol van vrouwen en de genderverhoudingen in een samenleving, meer omvattend, humanistischer en democratischer is dan een benadering waarbij vrouwen worden geïsoleerd, met name omdat deze benadering het marginaliseren van vrouwen in "vrouwenprojecten" of projecten die de werkbelasting of verantwoordelijkheden van vrouwen vergroten voorkomt zonder dat hun macht of controle over de voordelen van die projecten toeneemt; |
| --- | --- |

138.

onderstreept dat een allesomvattende benadering, die verder gaat dan de gezins- en microsociale situatie en rekening houdt met genderverhoudingen, in COB moet worden geïntegreerd; is van oordeel dat deze transversale genderbenadering in alle ontwikkelingsprojecten en analyses van een samenleving moet worden opgenomen; dringt erop aan dat deze benadering niet alleen op alle sectoren, maar ook op politiek, economisch, sociaal, ecologisch, cultureel en ander vlak wordt toegepast; wijst erop dat zo'n benadering, die stelselmatig rekening houdt met de situatie en de rol van vrouwen en de genderverhoudingen in een samenleving, meer omvattend, humanistischer en democratischer is dan een benadering waarbij vrouwen worden geïsoleerd, met name omdat deze benadering het marginaliseren van vrouwen in "vrouwenprojecten" of projecten die de werkbelasting of verantwoordelijkheden van vrouwen vergroten voorkomt zonder dat hun macht of controle over de voordelen van die projecten toeneemt;

| 139. | onderstreept dat het welslagen van het ontwikkelingsbeleid, en daarmede van COB, niet alleen moet worden geëvalueerd aan de hand van algemene indicatoren die hun beperkingen al hebben aangetoond, zoals de ontwikkeling van het bbp per inwoner, maar dat andere indicatoren een vollediger beeld moeten schetsen van de impact van het ontwikkelingsbeleid in zijn geheel, zoals indicatoren over de gelijkheid van vrouwen en mannen; wijst erop dat voor de evaluatie en verbetering van de impact van COB dus ter plaatse naar gender uitgesplitste gegevens moeten worden verzameld; |
| --- | --- |

139.

onderstreept dat het welslagen van het ontwikkelingsbeleid, en daarmede van COB, niet alleen moet worden geëvalueerd aan de hand van algemene indicatoren die hun beperkingen al hebben aangetoond, zoals de ontwikkeling van het bbp per inwoner, maar dat andere indicatoren een vollediger beeld moeten schetsen van de impact van het ontwikkelingsbeleid in zijn geheel, zoals indicatoren over de gelijkheid van vrouwen en mannen; wijst erop dat voor de evaluatie en verbetering van de impact van COB dus ter plaatse naar gender uitgesplitste gegevens moeten worden verzameld;

| 140. | benadrukt de rol van vrouwen om te fungeren als hefboom voor het ontwikkelingsbeleid door hun deelname aan de uitwerking en invoering van ontwikkelingsbeleid, aangezien alleen vrouwen zelf ervoor kunnen zorgen dat hun belangen op de politieke en economische onderhandelingstafel komen, hetgeen een gunstig ontwikkelingspatroon tot stand brengt waarbij vrouwen de motor voor het ontwikkelingsbeleid vormen aan de hand waarvan de nodige instrumenten voor versterking van de positie van vrouwen worden ingevoerd; beklemtoont dat steun moet worden verleend aan organisaties en groeperingen van het maatschappelijk middenveld die zich inzetten voor het bevorderen van gendergelijkheid en de versterking van de positie van de vrouw; |
| --- | --- |

140.

benadrukt de rol van vrouwen om te fungeren als hefboom voor het ontwikkelingsbeleid door hun deelname aan de uitwerking en invoering van ontwikkelingsbeleid, aangezien alleen vrouwen zelf ervoor kunnen zorgen dat hun belangen op de politieke en economische onderhandelingstafel komen, hetgeen een gunstig ontwikkelingspatroon tot stand brengt waarbij vrouwen de motor voor het ontwikkelingsbeleid vormen aan de hand waarvan de nodige instrumenten voor versterking van de positie van vrouwen worden ingevoerd; beklemtoont dat steun moet worden verleend aan organisaties en groeperingen van het maatschappelijk middenveld die zich inzetten voor het bevorderen van gendergelijkheid en de versterking van de positie van de vrouw;

| 141. | wijst erop dat de rol van vrouwen op het gebied van ontwikkeling essentieel is, omdat zij door hun rol van moeder en hun verantwoordelijkheid voor de zorg over hun kinderen en andere afhankelijke gezinsleden, de verantwoordelijkheid voor het algemeen welzijn van het gezin dragen;. wijst er bijvoorbeeld op dat de rol van vrouwen op het vlak van voeding en voedselveiligheid cruciaal is, met name in de context van zelfvoorzieningslandbouw; |
| --- | --- |

141.

wijst erop dat de rol van vrouwen op het gebied van ontwikkeling essentieel is, omdat zij door hun rol van moeder en hun verantwoordelijkheid voor de zorg over hun kinderen en andere afhankelijke gezinsleden, de verantwoordelijkheid voor het algemeen welzijn van het gezin dragen;. wijst er bijvoorbeeld op dat de rol van vrouwen op het vlak van voeding en voedselveiligheid cruciaal is, met name in de context van zelfvoorzieningslandbouw;

| 142. | onderstreept dat de situatie van vrouwen in veel gevallen meer achteruitgaat dan die van mannen, zowel in relatieve als in absolute zin; merkt op dat er de afgelopen twintig jaar sprake is geweest van een toename van de armoede, met name onder vrouwen; |
| --- | --- |

142.

onderstreept dat de situatie van vrouwen in veel gevallen meer achteruitgaat dan die van mannen, zowel in relatieve als in absolute zin; merkt op dat er de afgelopen twintig jaar sprake is geweest van een toename van de armoede, met name onder vrouwen;

| 143. | benadrukt dat het belang van de rol van vrouwen in het ontwikkelingsbeleid en de ontwikkelingssamenwerking weliswaar breed wordt erkend, doch dat de specifieke statistieken en kwantitatieve gegevens dienaangaande nog ontoereikend zijn en voorbijschieten aan het doel om verslag te doen van de situatie van vrouwen in ontwikkelingslanden, met name op gebieden als gezondheid, onderwijs, preventie en vervulling van basisbehoeften;. onderstreept dan ook dat ervoor moet worden gezorgd dat in alle COB-doelstellingen, analyses, documenten en evaluaties de kwantitatieve gegevens naar gender worden uitgesplitst en dat hierin genderspecifieke indicatoren worden opgenomen teneinde rekening te houden met de daadwerkelijke levensomstandigheden van vrouwen; |
| --- | --- |

143.

benadrukt dat het belang van de rol van vrouwen in het ontwikkelingsbeleid en de ontwikkelingssamenwerking weliswaar breed wordt erkend, doch dat de specifieke statistieken en kwantitatieve gegevens dienaangaande nog ontoereikend zijn en voorbijschieten aan het doel om verslag te doen van de situatie van vrouwen in ontwikkelingslanden, met name op gebieden als gezondheid, onderwijs, preventie en vervulling van basisbehoeften;. onderstreept dan ook dat ervoor moet worden gezorgd dat in alle COB-doelstellingen, analyses, documenten en evaluaties de kwantitatieve gegevens naar gender worden uitgesplitst en dat hierin genderspecifieke indicatoren worden opgenomen teneinde rekening te houden met de daadwerkelijke levensomstandigheden van vrouwen;

| 144. | verklaart dat ieder kind, ongeacht geslacht, het recht op leven, overleven en ontwikkeling heeft en herhaalt dat meisjes overeenkomstig het VN-verdrag inzake de rechten van het kind (VRK) gelijkwaardig zijn; roept EU-delegaties in ontwikkelingslanden op samen te werken met de regeringen van die landen om ervoor te zorgen dat meisjes zonder discriminatie hun rechten kunnen genieten, onder meer door te verlangen dat alle kinderen onmiddellijk na de geboorte worden geregistreerd, meisjes en jongens hetzelfde recht op onderwijs en scholing te verlenen, stereotypen te bestrijden en een einde te maken aan onethische en discriminatoire praktijken als prenatale geslachtsselectie, abortus van vrouwelijke foetussen, het doden van meisjesbaby's, gedwongen huwelijken op jonge leeftijd, vrouwelijke genitale verminking en met name kinderprostitutie en sekstoerisme; herhaalt zijn resolutie van 5 juli 2012 over het schandaal van gedwongen abortussen in China (10); |
| --- | --- |

144.

verklaart dat ieder kind, ongeacht geslacht, het recht op leven, overleven en ontwikkeling heeft en herhaalt dat meisjes overeenkomstig het VN-verdrag inzake de rechten van het kind (VRK) gelijkwaardig zijn; roept EU-delegaties in ontwikkelingslanden op samen te werken met de regeringen van die landen om ervoor te zorgen dat meisjes zonder discriminatie hun rechten kunnen genieten, onder meer door te verlangen dat alle kinderen onmiddellijk na de geboorte worden geregistreerd, meisjes en jongens hetzelfde recht op onderwijs en scholing te verlenen, stereotypen te bestrijden en een einde te maken aan onethische en discriminatoire praktijken als prenatale geslachtsselectie, abortus van vrouwelijke foetussen, het doden van meisjesbaby's, gedwongen huwelijken op jonge leeftijd, vrouwelijke genitale verminking en met name kinderprostitutie en sekstoerisme; herhaalt zijn resolutie van 5 juli 2012 over het schandaal van gedwongen abortussen in China (10);

| 145. | beklemtoont de noodzaak van eerbiediging van het recht van meisjes om zich uit te spreken en te worden gehoord over kwesties aangaande hun gezondheid en menselijke waardigheid, waarbij wordt benadrukt dat de belangen van het kind voorop moeten staan; onderstreept dat alle kinderen, en met name meisjes, moeten opgroeien in een gezinsomgeving waar vrede, waardigheid, verdraagzaamheid, vrijheid, non-discriminatie, gendergelijkheid en solidariteit centraal staan; verzoekt om de strikte toepassing van de Verklaring van Genève inzake de Rechten van het Kind en de verklaring van Beijing over vrouwen; |
| --- | --- |

145.

beklemtoont de noodzaak van eerbiediging van het recht van meisjes om zich uit te spreken en te worden gehoord over kwesties aangaande hun gezondheid en menselijke waardigheid, waarbij wordt benadrukt dat de belangen van het kind voorop moeten staan; onderstreept dat alle kinderen, en met name meisjes, moeten opgroeien in een gezinsomgeving waar vrede, waardigheid, verdraagzaamheid, vrijheid, non-discriminatie, gendergelijkheid en solidariteit centraal staan; verzoekt om de strikte toepassing van de Verklaring van Genève inzake de Rechten van het Kind en de verklaring van Beijing over vrouwen;

| 146. | wijst erop dat de EU en de lidstaten rekening moeten houden met de rechten en plichten van de ouders, wettelijke voogden of andere individuen die wettelijk voor het kind verantwoordelijk zijn, bij het behandelen van de rechten van het kind in de context van ontwikkelingssteun; roept de bevoegde instellingen op om bijzondere aandacht te besteden aan de relaties tussen ouders en kinderen, bijvoorbeeld via programma's met concrete maatregelen die specifiek op nationale voorschriften zijn afgestemd, waarbij wordt getracht maximale en optimale bijstand te verlenen aan ouders of voogden bij het nakomen van hun ouderlijke plichten ter voorkoming van gezinsbreuk, kindermishandeling of plaatsing van kinderen in sociale instellingen als gevolg van ernstige armoede of om ervoor te zorgen dat een dergelijke maatregel alleen als laatste redmiddel wordt overwogen; |
| --- | --- |

146.

wijst erop dat de EU en de lidstaten rekening moeten houden met de rechten en plichten van de ouders, wettelijke voogden of andere individuen die wettelijk voor het kind verantwoordelijk zijn, bij het behandelen van de rechten van het kind in de context van ontwikkelingssteun; roept de bevoegde instellingen op om bijzondere aandacht te besteden aan de relaties tussen ouders en kinderen, bijvoorbeeld via programma's met concrete maatregelen die specifiek op nationale voorschriften zijn afgestemd, waarbij wordt getracht maximale en optimale bijstand te verlenen aan ouders of voogden bij het nakomen van hun ouderlijke plichten ter voorkoming van gezinsbreuk, kindermishandeling of plaatsing van kinderen in sociale instellingen als gevolg van ernstige armoede of om ervoor te zorgen dat een dergelijke maatregel alleen als laatste redmiddel wordt overwogen;

| 147. | stelt vast dat, bij de toepassing van het verbod van de specifieke Internationale Conferentie van Cairo over bevolking en ontwikkeling (ICPD) op dwang en compulsie op het gebied van seksuele en reproductieve gezondheidszorg, gezien de wettelijk bindende internationale mensenrechteninstrumenten, het acquis communautaire van de EU en de beleidsbevoegdheden van de Unie op deze gebieden, geen steun van de Unie mag worden verleend aan overheden, organisaties of programma's die zich bezighouden met de bevordering, ondersteuning of deelname in het beheer van activiteiten waarbij schendingen van mensenrechten plaatsvinden, bijvoorbeeld in de vorm van gedwongen abortus, gedwongen sterilisatie van vrouwen en mannen, bepaling van het geslacht van de foetus met prenatale geslachtsselectie of infanticide als gevolg, met name wanneer dergelijke activiteiten worden uitgevoerd als gevolg van psychologische, sociale, economische of juridische druk. verzoekt de Commissie een verslag in te dienen over de tenuitvoerlegging van de buitenlandse hulp van de Unie in het kader van dit programma; |
| --- | --- |

147.

stelt vast dat, bij de toepassing van het verbod van de specifieke Internationale Conferentie van Cairo over bevolking en ontwikkeling (ICPD) op dwang en compulsie op het gebied van seksuele en reproductieve gezondheidszorg, gezien de wettelijk bindende internationale mensenrechteninstrumenten, het acquis communautaire van de EU en de beleidsbevoegdheden van de Unie op deze gebieden, geen steun van de Unie mag worden verleend aan overheden, organisaties of programma's die zich bezighouden met de bevordering, ondersteuning of deelname in het beheer van activiteiten waarbij schendingen van mensenrechten plaatsvinden, bijvoorbeeld in de vorm van gedwongen abortus, gedwongen sterilisatie van vrouwen en mannen, bepaling van het geslacht van de foetus met prenatale geslachtsselectie of infanticide als gevolg, met name wanneer dergelijke activiteiten worden uitgevoerd als gevolg van psychologische, sociale, economische of juridische druk. verzoekt de Commissie een verslag in te dienen over de tenuitvoerlegging van de buitenlandse hulp van de Unie in het kader van dit programma;

| 148. | spreekt zijn grote bezorgdheid uit over wijdverbreid op gender gebaseerd en met name seksueel geweld, uitbuiting en feminicide, in vele delen van de wereld en in ontwikkelingslanden in het bijzonder; onderstreept dat handhaving van vrouwenrechten, inclusief hun seksuele en reproductieve rechten, en het waarborgen van eerbiediging van hun menselijke waardigheid van essentieel belang is om op gender gebaseerd geweld te voorkomen en te bestrijden, bescherming en passende begeleiding aan slachtoffers te bieden en ervoor te zorgen dat daders worden gestraft; verzoekt de Commissie om van de bestrijding van straffeloosheid voor de plegers van dergelijk geweld een van de prioriteiten van haar ontwikkelingshulpbeleid te maken; |
| --- | --- |

148.

spreekt zijn grote bezorgdheid uit over wijdverbreid op gender gebaseerd en met name seksueel geweld, uitbuiting en feminicide, in vele delen van de wereld en in ontwikkelingslanden in het bijzonder; onderstreept dat handhaving van vrouwenrechten, inclusief hun seksuele en reproductieve rechten, en het waarborgen van eerbiediging van hun menselijke waardigheid van essentieel belang is om op gender gebaseerd geweld te voorkomen en te bestrijden, bescherming en passende begeleiding aan slachtoffers te bieden en ervoor te zorgen dat daders worden gestraft; verzoekt de Commissie om van de bestrijding van straffeloosheid voor de plegers van dergelijk geweld een van de prioriteiten van haar ontwikkelingshulpbeleid te maken;

| 149. | wijst op het feit dat vrouwen vaak gediscrimineerd worden bij de erkenning van de inspanningen die zij leveren in vredesprocessen en op de specifieke, dramatische gevolgen waarmee vrouwen geconfronteerd worden in landen in oorlog; benadrukt dat die gevolgen, met inbegrip van de verkrachting van meisjes door soldaten, gedwongen prostitutie, gedwongen zwangerschap, seksuele slavernij, verkrachting en aanranding en ontvoering, misdaden zijn die niet mogen worden genegeerd; is van mening dat dat deze door de EU moeten worden beschouwd als fundamentele problemen die moeten worden aangepakt; |
| --- | --- |

149.

wijst op het feit dat vrouwen vaak gediscrimineerd worden bij de erkenning van de inspanningen die zij leveren in vredesprocessen en op de specifieke, dramatische gevolgen waarmee vrouwen geconfronteerd worden in landen in oorlog; benadrukt dat die gevolgen, met inbegrip van de verkrachting van meisjes door soldaten, gedwongen prostitutie, gedwongen zwangerschap, seksuele slavernij, verkrachting en aanranding en ontvoering, misdaden zijn die niet mogen worden genegeerd; is van mening dat dat deze door de EU moeten worden beschouwd als fundamentele problemen die moeten worden aangepakt;

| 150. | benadrukt dat er bijzondere aandacht moet worden besteed aan gendereducatie van beide geslachten vanaf een vroeg schoolstadium, zodat maatschappelijke attitudes en stereotypen geleidelijk veranderen in de zin van gelijkheid van mannen en vrouwen; |
| --- | --- |

150.

benadrukt dat er bijzondere aandacht moet worden besteed aan gendereducatie van beide geslachten vanaf een vroeg schoolstadium, zodat maatschappelijke attitudes en stereotypen geleidelijk veranderen in de zin van gelijkheid van mannen en vrouwen;

| 151. | merkt op dat bij de steunmaatregelen rekening moet worden gehouden met de specifieke kenmerken van crises of noodsituaties en van landen of situaties waarin de fundamentele vrijheden ernstig in het gedrang komen, waarin de veiligheid van de mensen het meest gevaar loopt, of waarin mensenrechtenorganisaties en mensenrechtenactivisten in de moeilijkste omstandigheden moeten werken; benadrukt dat er bijzondere aandacht moet worden besteed aan situaties waarin vrouwen worden blootgesteld aan fysiek of psychologisch geweld; |
| --- | --- |

151.

merkt op dat bij de steunmaatregelen rekening moet worden gehouden met de specifieke kenmerken van crises of noodsituaties en van landen of situaties waarin de fundamentele vrijheden ernstig in het gedrang komen, waarin de veiligheid van de mensen het meest gevaar loopt, of waarin mensenrechtenorganisaties en mensenrechtenactivisten in de moeilijkste omstandigheden moeten werken; benadrukt dat er bijzondere aandacht moet worden besteed aan situaties waarin vrouwen worden blootgesteld aan fysiek of psychologisch geweld;

| 152. | benadrukt het belang van de bevordering van mensenrechten voor vrouwen en van de mainstreaming van gendergelijkheid op civiel, politiek, sociaal, economisch en cultureel gebied evenals in nationale wetgeving; |
| --- | --- |

152.

benadrukt het belang van de bevordering van mensenrechten voor vrouwen en van de mainstreaming van gendergelijkheid op civiel, politiek, sociaal, economisch en cultureel gebied evenals in nationale wetgeving;

| 153. | benadrukt het belang van het versterken van de rol van vrouwen in het bevorderen van mensenrechten en democratische hervorming, in het ondersteunen van conflictpreventie en in het consolideren van politieke deelname en vertegenwoordiging. |
| --- | --- |

153.

benadrukt het belang van het versterken van de rol van vrouwen in het bevorderen van mensenrechten en democratische hervorming, in het ondersteunen van conflictpreventie en in het consolideren van politieke deelname en vertegenwoordiging.

*

* *

| 154. | verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de Raad en de Commissie. |
| --- | --- |

154.

verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de Raad en de Commissie.

---

(1)  PB C 46 van 24.2.2006, blz. 1.

(2)  PB C 161E van 31.5.2011, blz. 47.

(3)  Sen, Amartya: 'Why Human Security?, tekst die werd gepresenteerd op het "Internationaal Symposium over menselijke veiligheid" in Tokio op 28 juli 2000.

(4)  Clinical trials in developing countries: How to protect people against unethical practices?', studie opgesteld door DG extern beleid van de Unie van het Europees Parlement.

(5)  Isobel Coleman: 'The global glass ceiling: Why empowering women is good for business': Foreign Affairs, deel 89, mei/juni 2010, blz. 13-20; UNFPA: Wereldbevolkingsrapport 2009, De uitdaging van een veranderende wereld: vrouwen, bevolking en klimaat.

(6)  Aangenomen teksten, P7_TA(2011)0264.

(7)  Commissie, 'Verslag 2012 over de verantwoordingsplicht van de EU inzake ontwikkelingsfinanciering, 9 juli 2012.

(8)  Beginselen van Istanbul, zoals overeengekomen op de Open Forum's Global Assmbly in Instanbul, 28-30 september 2010.

(9)  Tools and Methods Series, reference document no 12: "Engaging Non-State Actors in New Aid Modalities for Better Development Outcomes and Governance".

(10)  Aangenomen teksten, P7_TA(2012)0301.

---

Vrijdag 26 oktober 2012

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/40 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/40

---

Vrijdag 26 oktober 2012Situatie van de mensenrechten in de Verenigde Arabische Emiraten

P7_TA(2012)0400

Resolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de situatie van de mensenrechten in de Verenigde Arabische Emiraten (2012/2842(RSP))

2014/C 72 E/04

Het Europees Parlement,

| — | gezien zijn resolutie van 24 maart 2011 (1) over de betrekkingen van de Europese Unie met de Samenwerkingsraad van de Golf (GCC), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 24 maart 2011 (1) over de betrekkingen van de Europese Unie met de Samenwerkingsraad van de Golf (GCC),

| — | gezien het bezoek van zijn Delegatie voor de betrekkingen met het Arabisch schiereiland aan de Verenigde Arabische Emiraten van 29 april tot 3 mei 2012, |
| --- | --- |

—

gezien het bezoek van zijn Delegatie voor de betrekkingen met het Arabisch schiereiland aan de Verenigde Arabische Emiraten van 29 april tot 3 mei 2012,

| — | gezien artikel 30 van de grondwet van de Verenigde Arabische Emiraten, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 30 van de grondwet van de Verenigde Arabische Emiraten,

| — | gezien het Arabisch Handvest voor de rechten van de mens, waarbij de Verenigde Arabische Emiraten partij zijn, |
| --- | --- |

—

gezien het Arabisch Handvest voor de rechten van de mens, waarbij de Verenigde Arabische Emiraten partij zijn,

| — | gezien zijn jaarverslagen over de mensenrechten, |
| --- | --- |

—

gezien zijn jaarverslagen over de mensenrechten,

| — | gezien het strategisch kader en het actieplan voor mensenrechten en democratie van de Europese Unie, |
| --- | --- |

—

gezien het strategisch kader en het actieplan voor mensenrechten en democratie van de Europese Unie,

| — | gezien de EU-richtsnoeren inzake mensenrechtenactivisten van 2004, die in 2008 zijn geactualiseerd, |
| --- | --- |

—

gezien de EU-richtsnoeren inzake mensenrechtenactivisten van 2004, die in 2008 zijn geactualiseerd,

| — | gezien de verklaring van de covoorzitters tijdens de 22e Gezamenlijke raad en ministeriële bijeenkomst van de EU en de GCC in Luxemburg op 25 juni 2012, |
| --- | --- |

—

gezien de verklaring van de covoorzitters tijdens de 22e Gezamenlijke raad en ministeriële bijeenkomst van de EU en de GCC in Luxemburg op 25 juni 2012,

| — | gezien de verklaring van de vicevoorzitter/hoge vertegenwoordiger (VV/HV) na de Gezamenlijke raad en ministeriële bijeenkomst van de EU en de GCC van 20 april 2011, en haar opmerkingen na de 22e Gezamenlijke raad en ministeriële bijeenkomst van de EU en de GCC van 25 juni 2012, |
| --- | --- |

—

gezien de verklaring van de vicevoorzitter/hoge vertegenwoordiger (VV/HV) na de Gezamenlijke raad en ministeriële bijeenkomst van de EU en de GCC van 20 april 2011, en haar opmerkingen na de 22e Gezamenlijke raad en ministeriële bijeenkomst van de EU en de GCC van 25 juni 2012,

| — | gezien de samenwerkingsovereenkomst van 25 februari 1989 tussen de Europese Unie en de Samenwerkingsraad van de Golf, |
| --- | --- |

—

gezien de samenwerkingsovereenkomst van 25 februari 1989 tussen de Europese Unie en de Samenwerkingsraad van de Golf,

| — | gezien het gezamenlijk actieprogramma (2010-2013) voor de tenuitvoerlegging van de samenwerkingsovereenkomst EU-GCC van 1989, |
| --- | --- |

—

gezien het gezamenlijk actieprogramma (2010-2013) voor de tenuitvoerlegging van de samenwerkingsovereenkomst EU-GCC van 1989,

| — | gezien de Universele Verklaring van de rechten van de mens van 1948, |
| --- | --- |

—

gezien de Universele Verklaring van de rechten van de mens van 1948,

| — | gezien het Verdrag tegen foltering en andere wrede, onmenselijke of onterende behandeling of bestraffing en het Internationaal Verdrag inzake burgerrechten en politieke rechten (IVBPR), |
| --- | --- |

—

gezien het Verdrag tegen foltering en andere wrede, onmenselijke of onterende behandeling of bestraffing en het Internationaal Verdrag inzake burgerrechten en politieke rechten (IVBPR),

| — | gezien het Protocol inzake de voorkoming, bestrijding en bestraffing van mensenhandel, in het bijzonder vrouwenhandel en kinderhandel (Protocol van Palermo), het VN-Verdrag inzake de uitbanning van alle vormen van discriminatie van vrouwen en het VN-Verdrag inzake de rechten van het kind, |
| --- | --- |

—

gezien het Protocol inzake de voorkoming, bestrijding en bestraffing van mensenhandel, in het bijzonder vrouwenhandel en kinderhandel (Protocol van Palermo), het VN-Verdrag inzake de uitbanning van alle vormen van discriminatie van vrouwen en het VN-Verdrag inzake de rechten van het kind,

| — | gezien de aanbevelingen van de speciale VN-rapporteur inzake mensenhandel, in het bijzonder vrouwen- en kinderhandel, van 12 april 2012, |
| --- | --- |

—

gezien de aanbevelingen van de speciale VN-rapporteur inzake mensenhandel, in het bijzonder vrouwen- en kinderhandel, van 12 april 2012,

| — | gezien artikel 122, lid 5, en artikel 110, lid 4, van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 122, lid 5, en artikel 110, lid 4, van zijn Reglement,

| A. | overwegende dat de regering van de Verenigde Arabische Emiraten in 2012 haar repressiecampagne tegen mensenrechtenactivisten en activisten van het maatschappelijk middenveld heeft opgedreven, waardoor het aantal politieke gevangenen is opgelopen tot 64; |
| --- | --- |

A.

overwegende dat de regering van de Verenigde Arabische Emiraten in 2012 haar repressiecampagne tegen mensenrechtenactivisten en activisten van het maatschappelijk middenveld heeft opgedreven, waardoor het aantal politieke gevangenen is opgelopen tot 64;

| B. | overwegende dat de meesten onder hen in isoleercellen zitten, dat er sprake is van foltering en dat toegang tot rechtsbijstand hun wordt ontzegd; |
| --- | --- |

B.

overwegende dat de meesten onder hen in isoleercellen zitten, dat er sprake is van foltering en dat toegang tot rechtsbijstand hun wordt ontzegd;

| C. | overwegende dat onder meer de volgende personen gevangen worden gehouden: de ondervoorzitter van de studentenbeweging van de Verenigde Arabische Emiraten, Mansoor al-Ahmadi, een zittende rechter, Mohamed al-Abdouly, twee gewezen rechters, Khamis al-Zyoudiand en Ahmed al-Za'abi, en twee prominente mensenrechtenadvocaten, Mohamed al-Mansoori – een gewezen voorzitter van de juristenbond – en Mohamed al-Roken; |
| --- | --- |

C.

overwegende dat onder meer de volgende personen gevangen worden gehouden: de ondervoorzitter van de studentenbeweging van de Verenigde Arabische Emiraten, Mansoor al-Ahmadi, een zittende rechter, Mohamed al-Abdouly, twee gewezen rechters, Khamis al-Zyoudiand en Ahmed al-Za'abi, en twee prominente mensenrechtenadvocaten, Mohamed al-Mansoori – een gewezen voorzitter van de juristenbond – en Mohamed al-Roken;

| D. | overwegende dat medewerkers van de advocaat (VAE-onderdaan) die de gevangenen rechtsbijstand verleent naar verluidt het slachtoffer zijn van stelselmatige pesterijen en intimidatie, waaronder de verbanning van drie medewerkers die geen VAE-onderdaan zijn om redenen van nationale veiligheid; overwegende dat advocaten die naar de Verenigde Arabische Emiraten zijn gereisd om de gevangenen rechtsbijstand te verlenen eveneens zijn lastiggevallen; |
| --- | --- |

D.

overwegende dat medewerkers van de advocaat (VAE-onderdaan) die de gevangenen rechtsbijstand verleent naar verluidt het slachtoffer zijn van stelselmatige pesterijen en intimidatie, waaronder de verbanning van drie medewerkers die geen VAE-onderdaan zijn om redenen van nationale veiligheid; overwegende dat advocaten die naar de Verenigde Arabische Emiraten zijn gereisd om de gevangenen rechtsbijstand te verlenen eveneens zijn lastiggevallen;

| E. | overwegende dat mensenrechten- en democratieactivisten het slachtoffer zijn van pesterijen, reisverbod, beperkingen van de vrijheid van meningsuiting en vrijheid van vergadering, arbitraire opsluiting, intrekking van de nationaliteit, verbanning en onwettelijke gevangenneming; |
| --- | --- |

E.

overwegende dat mensenrechten- en democratieactivisten het slachtoffer zijn van pesterijen, reisverbod, beperkingen van de vrijheid van meningsuiting en vrijheid van vergadering, arbitraire opsluiting, intrekking van de nationaliteit, verbanning en onwettelijke gevangenneming;

| F. | overwegende dat de autoriteiten van de Verenigde Arabische Emiraten benadrukken dat hun repressiecampagne een antwoord is op een islamitisch complot vanuit het buitenland om de regering omver te werpen; overwegende dat alle gevangenen banden hebben met al-Islah, een vreedzame islamitische groepering die sinds 1974 in de Verenigde Arabische Emiraten actief is; overwegende dat er aanwijzingen zijn dat de nationale veiligheid gewoon een voorwendsel is voor de repressie tegen vreedzame activisten om oproepen tot grondwettelijke hervormingen en hervormingen op het gebied van mensenrechtenkwesties, zoals stateloosheid, in de kiem te smoren; |
| --- | --- |

F.

overwegende dat de autoriteiten van de Verenigde Arabische Emiraten benadrukken dat hun repressiecampagne een antwoord is op een islamitisch complot vanuit het buitenland om de regering omver te werpen; overwegende dat alle gevangenen banden hebben met al-Islah, een vreedzame islamitische groepering die sinds 1974 in de Verenigde Arabische Emiraten actief is; overwegende dat er aanwijzingen zijn dat de nationale veiligheid gewoon een voorwendsel is voor de repressie tegen vreedzame activisten om oproepen tot grondwettelijke hervormingen en hervormingen op het gebied van mensenrechtenkwesties, zoals stateloosheid, in de kiem te smoren;

| G. | overwegende dat een bekende mensenrechtenactivist en blogger, Ahmed Mansoor, de afgelopen weken twee maal is aangevallen en constant wordt geïntimideerd en bedreigd; overwegende dat hij in 2011 zeven maanden in de gevangenis heeft doorgebracht vooraleer hij in november werd veroordeeld wegens belediging van hoge ambtsdragers van het land; overwegende dat de autoriteiten zijn paspoort hebben ingetrokken en hem willekeurig een reisverbod hebben opgelegd; |
| --- | --- |

G.

overwegende dat een bekende mensenrechtenactivist en blogger, Ahmed Mansoor, de afgelopen weken twee maal is aangevallen en constant wordt geïntimideerd en bedreigd; overwegende dat hij in 2011 zeven maanden in de gevangenis heeft doorgebracht vooraleer hij in november werd veroordeeld wegens belediging van hoge ambtsdragers van het land; overwegende dat de autoriteiten zijn paspoort hebben ingetrokken en hem willekeurig een reisverbod hebben opgelegd;

| H. | overwegende dat Mansoor samen met andere activisten werd beschuldigd van belediging van politieke figuren in het land omdat ze een petitiecampagne hadden georganiseerd waarin werd opgeroepen tot meer politieke participatie via een verkozen parlement met volledige wetgevende en regelgevende bevoegdheden; |
| --- | --- |

H.

overwegende dat Mansoor samen met andere activisten werd beschuldigd van belediging van politieke figuren in het land omdat ze een petitiecampagne hadden georganiseerd waarin werd opgeroepen tot meer politieke participatie via een verkozen parlement met volledige wetgevende en regelgevende bevoegdheden;

| I. | overwegende dat de openbare aanklager op 15 juli 2012 meedeelde dat de groep gevangen politieke tegenstanders zou worden vervolgd wegens "het beramen van misdaden tegen de staatsveiligheid", "verzet tegen de grondwet en het rechtssysteem van de VAE", en "banden met buitenlandse organisaties en agenda's"; |
| --- | --- |

I.

overwegende dat de openbare aanklager op 15 juli 2012 meedeelde dat de groep gevangen politieke tegenstanders zou worden vervolgd wegens "het beramen van misdaden tegen de staatsveiligheid", "verzet tegen de grondwet en het rechtssysteem van de VAE", en "banden met buitenlandse organisaties en agenda's";

| J. | overwegende dat vrijheid van meningsuiting en persvrijheid in de Verenigde Arabische Emiraten grondwettelijk beschermd zijn, maar dat het strafwetboek de autoriteiten toelaat mensen te vervolgen wegens kritiek op de overheid; overwegende dat minstens één online discussieforum werd gesloten en dat de toegang vanuit de Verenigde Arabische Emiraten tot diverse politieke websites werd geblokkeerd; |
| --- | --- |

J.

overwegende dat vrijheid van meningsuiting en persvrijheid in de Verenigde Arabische Emiraten grondwettelijk beschermd zijn, maar dat het strafwetboek de autoriteiten toelaat mensen te vervolgen wegens kritiek op de overheid; overwegende dat minstens één online discussieforum werd gesloten en dat de toegang vanuit de Verenigde Arabische Emiraten tot diverse politieke websites werd geblokkeerd;

| K. | overwegende dat vooraanstaande internationaal erkende niet-gouvernementele organisaties die de democratie in de regio bevorderen, in 2012 door de autoriteiten van de Verenigde Arabische Emiraten werden gesloten, met name het kantoor in Dubai van het National Democratic Institute en het kantoor in Abu Dhabi van de Duitse prodemocratische denktank Konrad-Adenauer-Stiftung; |
| --- | --- |

K.

overwegende dat vooraanstaande internationaal erkende niet-gouvernementele organisaties die de democratie in de regio bevorderen, in 2012 door de autoriteiten van de Verenigde Arabische Emiraten werden gesloten, met name het kantoor in Dubai van het National Democratic Institute en het kantoor in Abu Dhabi van de Duitse prodemocratische denktank Konrad-Adenauer-Stiftung;

| L. | overwegende dat uit het rapport van de speciale VN-rapporteur inzake mensenhandel blijkt dat mensenhandel met het oog op gedwongen tewerkstelling in de Verenigde Arabische Emiraten nog steeds een wijdverspreid fenomeen is en dat de slachtoffers van deze vorm van mensenhandel anoniem blijven; |
| --- | --- |

L.

overwegende dat uit het rapport van de speciale VN-rapporteur inzake mensenhandel blijkt dat mensenhandel met het oog op gedwongen tewerkstelling in de Verenigde Arabische Emiraten nog steeds een wijdverspreid fenomeen is en dat de slachtoffers van deze vorm van mensenhandel anoniem blijven;

| M. | overwegende dat de overheid weinig vorderingen heeft geboekt inzake de uitvoering van de aanbeveling van begin 2010 van de VN-commissie inzake de uitbanning van alle vormen van discriminatie van vrouwen; |
| --- | --- |

M.

overwegende dat de overheid weinig vorderingen heeft geboekt inzake de uitvoering van de aanbeveling van begin 2010 van de VN-commissie inzake de uitbanning van alle vormen van discriminatie van vrouwen;

| N. | overwegende dat in de Verenigde Arabische Emiraten nog steeds de doodstraf wordt opgelegd; |
| --- | --- |

N.

overwegende dat in de Verenigde Arabische Emiraten nog steeds de doodstraf wordt opgelegd;

| 1. | uit zijn grote bezorgdheid over de aanvallen, repressie en intimidatie ten aanzien van mensenrechten- en politieke activisten en actoren van het maatschappelijk middenveld in de Verenigde Arabische Emiraten die vreedzaam hun fundamentele rechten van vrijheid van meningsuiting en vrijheid van vergadering uitoefenen; verzoekt de autoriteiten van de Verenigde Arabische Emiraten onmiddellijk een einde te maken aan de aanhoudende repressie; |
| --- | --- |

1.

uit zijn grote bezorgdheid over de aanvallen, repressie en intimidatie ten aanzien van mensenrechten- en politieke activisten en actoren van het maatschappelijk middenveld in de Verenigde Arabische Emiraten die vreedzaam hun fundamentele rechten van vrijheid van meningsuiting en vrijheid van vergadering uitoefenen; verzoekt de autoriteiten van de Verenigde Arabische Emiraten onmiddellijk een einde te maken aan de aanhoudende repressie;

| 2. | dringt aan op de onvoorwaardelijke vrijlating van alle gewetensgevangenen en activisten, met inbegrip van mensenrechtenactivisten, en verzoekt de autoriteiten van de Verenigde Arabische Emiraten ervoor te zorgen dat gevangenen die zogezegd de wet hebben overtreden, voor de rechter worden gebracht, officieel worden aangeklaagd en de rechtsbijstand van hun keuze krijgen; |
| --- | --- |

2.

dringt aan op de onvoorwaardelijke vrijlating van alle gewetensgevangenen en activisten, met inbegrip van mensenrechtenactivisten, en verzoekt de autoriteiten van de Verenigde Arabische Emiraten ervoor te zorgen dat gevangenen die zogezegd de wet hebben overtreden, voor de rechter worden gebracht, officieel worden aangeklaagd en de rechtsbijstand van hun keuze krijgen;

| 3. | verzoekt de autoriteiten van de Verenigde Arabische Emiraten een grondig en onpartijdig onderzoek in te stellen naar de aanvallen en openbare bedreigingen tegen Ahmed Mansoor alsook naar alle andere gevallen van pesterijen en aanvallen; |
| --- | --- |

3.

verzoekt de autoriteiten van de Verenigde Arabische Emiraten een grondig en onpartijdig onderzoek in te stellen naar de aanvallen en openbare bedreigingen tegen Ahmed Mansoor alsook naar alle andere gevallen van pesterijen en aanvallen;

| 4. | dringt aan op de eerbiediging van alle mensenrechten en fundamentele vrijheden, met inbegrip van de vrijheid van meningsuiting, zowel via het internet als op andere wijze, de vrijheid van vergadering, vrouwenrechten en gendergelijkheid, de bestrijding van discriminatie, en het recht op een eerlijk proces; |
| --- | --- |

4.

dringt aan op de eerbiediging van alle mensenrechten en fundamentele vrijheden, met inbegrip van de vrijheid van meningsuiting, zowel via het internet als op andere wijze, de vrijheid van vergadering, vrouwenrechten en gendergelijkheid, de bestrijding van discriminatie, en het recht op een eerlijk proces;

| 5. | is ingenomen met de toetreding van de Verenigde Arabische Emiraten op 19 juli 2012 tot het VN-Verdrag tegen foltering en andere wrede, onmenselijke of onterende behandeling of bestraffing, en verzoekt de autoriteiten van de VAE de naleving van de aangegane verdragsverplichtingen te bevestigen door een grondig, onpartijdig en onafhankelijk onderzoek in te stellen naar elke vermeende foltering en alle vermeende gedwongen verdwijningen van personen; |
| --- | --- |

5.

is ingenomen met de toetreding van de Verenigde Arabische Emiraten op 19 juli 2012 tot het VN-Verdrag tegen foltering en andere wrede, onmenselijke of onterende behandeling of bestraffing, en verzoekt de autoriteiten van de VAE de naleving van de aangegane verdragsverplichtingen te bevestigen door een grondig, onpartijdig en onafhankelijk onderzoek in te stellen naar elke vermeende foltering en alle vermeende gedwongen verdwijningen van personen;

| 6. | verzoekt de Verenigde Arabische Emiraten zijn intentie te bevestigen om de "hoogste normen te hanteren bij de bevordering en de bescherming van de mensenrechten", die het heeft uitgesproken in het kader van zijn verzoek om lidmaatschap van de VN-Mensenrechtenraad voor de periode 2013-2015, door het Internationaal Verdrag inzake burgerrechten en politieke rechten, het Internationaal Verdrag inzake economische, sociale en culturele rechten en de optionele protocollen bij beide verdragen te ondertekenen en door alle houders van mandaten voor speciale VN-procedures een permanente uitnodiging te bezorgen om het land te bezoeken; |
| --- | --- |

6.

verzoekt de Verenigde Arabische Emiraten zijn intentie te bevestigen om de "hoogste normen te hanteren bij de bevordering en de bescherming van de mensenrechten", die het heeft uitgesproken in het kader van zijn verzoek om lidmaatschap van de VN-Mensenrechtenraad voor de periode 2013-2015, door het Internationaal Verdrag inzake burgerrechten en politieke rechten, het Internationaal Verdrag inzake economische, sociale en culturele rechten en de optionele protocollen bij beide verdragen te ondertekenen en door alle houders van mandaten voor speciale VN-procedures een permanente uitnodiging te bezorgen om het land te bezoeken;

| 7. | veroordeelt in alle omstandigheden de toepassing van de doodstraf; |
| --- | --- |

7.

veroordeelt in alle omstandigheden de toepassing van de doodstraf;

| 8. | is ingenomen met de goedkeuring van het nieuwe mensenrechtenpakket van de EU en verzoekt de Europese instellingen, met inbegrip van de speciale vertegenwoordiger van de EU voor de mensenrechten, met klem samen met de 27 lidstaten concrete maatregelen te nemen om ten aanzien van de Verenigde Arabische Emiraten een duidelijk en principieel EU-beleid te waarborgen dat de aanhoudende ernstige schendingen van de mensenrechten aanpakt via demarches, publieke verklaringen en initiatieven in de VN-Mensenrechtenraad; |
| --- | --- |

8.

is ingenomen met de goedkeuring van het nieuwe mensenrechtenpakket van de EU en verzoekt de Europese instellingen, met inbegrip van de speciale vertegenwoordiger van de EU voor de mensenrechten, met klem samen met de 27 lidstaten concrete maatregelen te nemen om ten aanzien van de Verenigde Arabische Emiraten een duidelijk en principieel EU-beleid te waarborgen dat de aanhoudende ernstige schendingen van de mensenrechten aanpakt via demarches, publieke verklaringen en initiatieven in de VN-Mensenrechtenraad;

| 9. | verzoekt de vicevoorzitter van de Commissie/hoge vertegenwoordiger van de Unie en de Europese instellingen de mensenrechten centraal te stellen in hun betrekkingen met alle derde landen, met inbegrip van strategische partners, en hieraan op de volgende ministeriële bijeenkomst van de EU en de GCC bijzondere aandacht te besteden; |
| --- | --- |

9.

verzoekt de vicevoorzitter van de Commissie/hoge vertegenwoordiger van de Unie en de Europese instellingen de mensenrechten centraal te stellen in hun betrekkingen met alle derde landen, met inbegrip van strategische partners, en hieraan op de volgende ministeriële bijeenkomst van de EU en de GCC bijzondere aandacht te besteden;

| 10. | acht het van cruciaal belang de inspanningen voor meer samenwerking tussen de EU en de Golfregio voort te zetten en wederzijds begrip en vertrouwen te bevorderen; is van mening dat regelmatige interparlementaire bijeenkomsten tussen het Europees Parlement en zijn partners in de regio een belangrijk forum zijn om een constructieve en oprechte dialoog te ontwikkelen over kwesties van gemeenschappelijke bezorgdheid; |
| --- | --- |

10.

acht het van cruciaal belang de inspanningen voor meer samenwerking tussen de EU en de Golfregio voort te zetten en wederzijds begrip en vertrouwen te bevorderen; is van mening dat regelmatige interparlementaire bijeenkomsten tussen het Europees Parlement en zijn partners in de regio een belangrijk forum zijn om een constructieve en oprechte dialoog te ontwikkelen over kwesties van gemeenschappelijke bezorgdheid;

| 11. | verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de regering en het parlement van de Verenigde Arabische Emiraten, de vicevoorzitter van de Commissie / hoge vertegenwoordiger van de Unie voor buitenlandse zaken en veiligheidsbeleid, de Commissie, de speciale vertegenwoordiger van de EU voor de mensenrechten, de parlementen en de regeringen van de lidstaten, de hoge commissaris van de Verenigde Naties voor de mensenrechten, en de regeringen van de lidstaten van de Samenwerkingsraad van de Golf. |
| --- | --- |

11.

verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de regering en het parlement van de Verenigde Arabische Emiraten, de vicevoorzitter van de Commissie / hoge vertegenwoordiger van de Unie voor buitenlandse zaken en veiligheidsbeleid, de Commissie, de speciale vertegenwoordiger van de EU voor de mensenrechten, de parlementen en de regeringen van de lidstaten, de hoge commissaris van de Verenigde Naties voor de mensenrechten, en de regeringen van de lidstaten van de Samenwerkingsraad van de Golf.

---

(1)  PB C 247 E van 17.8.2012, blz. 1.

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/43 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/43

---

Vrijdag 26 oktober 2012Discriminatie van meisjes in Pakistan, in het bijzonder het geval van Malala Yousafzai

P7_TA(2012)0401

Resolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de discriminatie van meisjes in Pakistan, in het bijzonder het geval van Malala Yousafzai (2012/2843(RSP))

2014/C 72 E/05

Het Europees Parlement,

| — | gezien zijn resolutie van 15 december 2011 over de situatie van vrouwen in Afghanistan en Pakistan (1), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 15 december 2011 over de situatie van vrouwen in Afghanistan en Pakistan (1),

| — | gezien zijn vroegere resoluties over mensenrechten en democratie in Pakistan, in het bijzonder die van 20 januari 2011 (2) en 20 mei 2010 (3), |
| --- | --- |

—

gezien zijn vroegere resoluties over mensenrechten en democratie in Pakistan, in het bijzonder die van 20 januari 2011 (2) en 20 mei 2010 (3),

| — | gezien zijn resolutie van 18 april 2012 over het jaarverslag over de mensenrechten in de wereld en het mensenrechtenbeleid van de Europese Unie, waaronder de implicaties voor het strategische mensenrechtenbeleid van de EU (4), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 18 april 2012 over het jaarverslag over de mensenrechten in de wereld en het mensenrechtenbeleid van de Europese Unie, waaronder de implicaties voor het strategische mensenrechtenbeleid van de EU (4),

| — | gezien de verklaring van 10 oktober 2012 van de woordvoerder van de hoge vertegenwoordiger over het neerschieten van een jonge mensenrechtenactiviste in Pakistan, |
| --- | --- |

—

gezien de verklaring van 10 oktober 2012 van de woordvoerder van de hoge vertegenwoordiger over het neerschieten van een jonge mensenrechtenactiviste in Pakistan,

| — | gezien de verklaring van 10 oktober 2012 van de uitvoerend directeur van UN Women, waarin deze de aanval op Malala Yousafzai veroordeelt, |
| --- | --- |

—

gezien de verklaring van 10 oktober 2012 van de uitvoerend directeur van UN Women, waarin deze de aanval op Malala Yousafzai veroordeelt,

| — | gezien de conclusies van de Raad van 21 februari 2011 over intolerantie, discriminatie en geweld op grond van religie of overtuiging, |
| --- | --- |

—

gezien de conclusies van de Raad van 21 februari 2011 over intolerantie, discriminatie en geweld op grond van religie of overtuiging,

| — | gezien het vijfjarig inzetplan EU-Pakistan van maart 2012, dat prioriteiten als goed bestuur, samenwerking op het gebied van zelfbeschikking voor vrouwen, en mensenrechtendialoog behelst, |
| --- | --- |

—

gezien het vijfjarig inzetplan EU-Pakistan van maart 2012, dat prioriteiten als goed bestuur, samenwerking op het gebied van zelfbeschikking voor vrouwen, en mensenrechtendialoog behelst,

| — | gezien de conclusies van de Raad van 25 juni 2012 over Pakistan, waarin herinnerd wordt aan de verwachtingen van de EU op het gebied van de bevordering en eerbiediging van de mensenrechten, |
| --- | --- |

—

gezien de conclusies van de Raad van 25 juni 2012 over Pakistan, waarin herinnerd wordt aan de verwachtingen van de EU op het gebied van de bevordering en eerbiediging van de mensenrechten,

| — | gezien de mededeling van de Commissie "Een bijzondere plaats voor kinderen in het externe optreden van de EU" (COM(2008)0055), |
| --- | --- |

—

gezien de mededeling van de Commissie "Een bijzondere plaats voor kinderen in het externe optreden van de EU" (COM(2008)0055),

| — | gezien artikel 26 van de Universele Verklaring van de rechten van de mens (UDHR) van 1948, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 26 van de Universele Verklaring van de rechten van de mens (UDHR) van 1948,

| — | gezien het Verdrag van de Verenigde Naties inzake de uitbanning van alle vormen van discriminatie van vrouwen van 18 december 1979, en de verklaring van de Verenigde Naties over de uitbanning van geweld tegen vrouwen van 20 december 1993, |
| --- | --- |

—

gezien het Verdrag van de Verenigde Naties inzake de uitbanning van alle vormen van discriminatie van vrouwen van 18 december 1979, en de verklaring van de Verenigde Naties over de uitbanning van geweld tegen vrouwen van 20 december 1993,

| — | gezien resoluties 1325 (2000) en 1820 (2000) van de Veiligheidsraad van de Verenigde Naties over vrouwen, vrede en veiligheid, en resolutie 1888 (2009) van de Veiligheidsraad van de Verenigde Naties over seksueel geweld tegen vrouwen en kinderen in situaties van gewapend conflict, waarin de verantwoordelijkheid van alle staten wordt benadrukt om een einde te maken aan straffeloosheid en degenen die verantwoordelijk zijn voor misdaden tegen de menselijkheid en oorlogsmisdaden, met inbegrip van misdaden met betrekking tot seksueel en ander geweld tegen vrouwen en meisjes, te vervolgen, |
| --- | --- |

—

gezien resoluties 1325 (2000) en 1820 (2000) van de Veiligheidsraad van de Verenigde Naties over vrouwen, vrede en veiligheid, en resolutie 1888 (2009) van de Veiligheidsraad van de Verenigde Naties over seksueel geweld tegen vrouwen en kinderen in situaties van gewapend conflict, waarin de verantwoordelijkheid van alle staten wordt benadrukt om een einde te maken aan straffeloosheid en degenen die verantwoordelijk zijn voor misdaden tegen de menselijkheid en oorlogsmisdaden, met inbegrip van misdaden met betrekking tot seksueel en ander geweld tegen vrouwen en meisjes, te vervolgen,

| — | gezien artikel 122, lid 5, en artikel 110, lid 4, van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 122, lid 5, en artikel 110, lid 4, van zijn Reglement,

| A. | overwegende dat Malala Yousafzai, een veertienjarig meisje uit de Swat-vallei, op 9 oktober 2012 op weg naar huis uit haar schoolbus werd gehaald, in het hoofd en de nek werd geschoten en ernstig gewond raakte, terwijl ook twee andere meisjes verwondingen opliepen bij de aanslag; |
| --- | --- |

A.

overwegende dat Malala Yousafzai, een veertienjarig meisje uit de Swat-vallei, op 9 oktober 2012 op weg naar huis uit haar schoolbus werd gehaald, in het hoofd en de nek werd geschoten en ernstig gewond raakte, terwijl ook twee andere meisjes verwondingen opliepen bij de aanslag;

| B. | overwegende dat Malala Yousafzai dankzij de blogs die zij sinds zij elf jaar was schreef, een nationaal symbool was geworden van het verzet tegen pogingen van de Taliban om meisjes uit te sluiten van scholing en dat zij in december 2011 de Nationale Jeugdvredesprijs ontving die ter ere van haar werd omgedoopt tot "Nationale Malala-vredesprijs"; |
| --- | --- |

B.

overwegende dat Malala Yousafzai dankzij de blogs die zij sinds zij elf jaar was schreef, een nationaal symbool was geworden van het verzet tegen pogingen van de Taliban om meisjes uit te sluiten van scholing en dat zij in december 2011 de Nationale Jeugdvredesprijs ontving die ter ere van haar werd omgedoopt tot "Nationale Malala-vredesprijs";

| C. | overwegende dat de Tehreek-e-Taliban Pakistan (TTP) de aanslag heeft opgeëist en na de aanslagen een verklaring heeft uitgegeven waarin gesteld werd dat het een plicht is om eenieder die campagne voert tegen de islamitische wet te doden en dat de beweging opnieuw zal proberen Yousafzai te doden als zij van haar verwondingen zou herstellen; |
| --- | --- |

C.

overwegende dat de Tehreek-e-Taliban Pakistan (TTP) de aanslag heeft opgeëist en na de aanslagen een verklaring heeft uitgegeven waarin gesteld werd dat het een plicht is om eenieder die campagne voert tegen de islamitische wet te doden en dat de beweging opnieuw zal proberen Yousafzai te doden als zij van haar verwondingen zou herstellen;

| D. | overwegende dat er in Pakistan en andere islamitische landen protestacties hebben plaatsgevonden om bewondering voor en solidariteit met Malala Yousafzai te betuigen en de brute aanslag door de Taliban te veroordelen; |
| --- | --- |

D.

overwegende dat er in Pakistan en andere islamitische landen protestacties hebben plaatsgevonden om bewondering voor en solidariteit met Malala Yousafzai te betuigen en de brute aanslag door de Taliban te veroordelen;

| E. | overwegende dat de veiligheidsdiensten gereageerd hebben met de arrestatie van talrijke verdachten van de misdaad en dat het Pakistaanse parlement gedebatteerd heeft over een resolutie waarin de aanslag veroordeeld werd, maar daarbij op verzet stuitte van de grootste oppositiepartij, de Pakistaanse Moslimliga-N (PML-N); |
| --- | --- |

E.

overwegende dat de veiligheidsdiensten gereageerd hebben met de arrestatie van talrijke verdachten van de misdaad en dat het Pakistaanse parlement gedebatteerd heeft over een resolutie waarin de aanslag veroordeeld werd, maar daarbij op verzet stuitte van de grootste oppositiepartij, de Pakistaanse Moslimliga-N (PML-N);

| F. | overwegende dat de aanslag op Malala Yousafzai de afgelopen twaalf maanden vooraf werd gegaan door de moord op de mensenrechtenactivisten Farida Afridi en Zarteef Afridi, naar verluidt vanwege hun inzet voor het welzijn en de scholing van vrouwen; |
| --- | --- |

F.

overwegende dat de aanslag op Malala Yousafzai de afgelopen twaalf maanden vooraf werd gegaan door de moord op de mensenrechtenactivisten Farida Afridi en Zarteef Afridi, naar verluidt vanwege hun inzet voor het welzijn en de scholing van vrouwen;

| G. | overwegende dat er in de afgelopen maanden in Pakistan voortdurend aanslagen werden gepleegd door gewapende groeperingen die zich van terreurtactieken bedienen en die geïnspireerd worden door en/of verbonden zijn aan de Taliban of Al-Qaida, zoals de TTP, en dat die aanvallen in veel gevallen gericht waren op regeringsgebouwen, scholen en burgers, waaronder kinderen, in Khyber Pakhtunkhwa, de Federaal Bestuurde Stamgebieden (FBS) en stadscentra; |
| --- | --- |

G.

overwegende dat er in de afgelopen maanden in Pakistan voortdurend aanslagen werden gepleegd door gewapende groeperingen die zich van terreurtactieken bedienen en die geïnspireerd worden door en/of verbonden zijn aan de Taliban of Al-Qaida, zoals de TTP, en dat die aanvallen in veel gevallen gericht waren op regeringsgebouwen, scholen en burgers, waaronder kinderen, in Khyber Pakhtunkhwa, de Federaal Bestuurde Stamgebieden (FBS) en stadscentra;

| H. | overwegende dat er in 2011 elf gevallen werden gemeld van kinderen die door gewapende groeperingen werden gebruikt om zelfmoordaanslagen te plegen, dat er steeds weer kinderen het slachtoffer zijn van willekeurige aanslagen, onder meer aanslagen met geïmproviseerde bommen en zelfmoordbomaanslagen, dat er tijdens de periode waarop het verslag betrekking heeft 57 kinderen omkwamen als gevolg van landmijnen, ontplofbare oorlogsresten en geïmproviseerde springstoffen, bomontploffingen, beschietingen en gerichte aanvallen, en dat de TTP naar verluidt op 13 september 2011 een schoolbus in Khyber Pakhtunkhwa heeft aangevallen en daarbij vier kinderen heeft gedood; |
| --- | --- |

H.

overwegende dat er in 2011 elf gevallen werden gemeld van kinderen die door gewapende groeperingen werden gebruikt om zelfmoordaanslagen te plegen, dat er steeds weer kinderen het slachtoffer zijn van willekeurige aanslagen, onder meer aanslagen met geïmproviseerde bommen en zelfmoordbomaanslagen, dat er tijdens de periode waarop het verslag betrekking heeft 57 kinderen omkwamen als gevolg van landmijnen, ontplofbare oorlogsresten en geïmproviseerde springstoffen, bomontploffingen, beschietingen en gerichte aanvallen, en dat de TTP naar verluidt op 13 september 2011 een schoolbus in Khyber Pakhtunkhwa heeft aangevallen en daarbij vier kinderen heeft gedood;

| I. | overwegende dat er volgens door de regering verstrekte cijfers in 2012 in de provincie Khyber Pakhtunkhwa 246 scholen (59 meisjesscholen en 187 jongensscholen) werden verwoest en 763 (244 meisjesscholen en 519 jongensscholen) werden beschadigd als gevolg van het conflict met de Taliban, waardoor duizenden kinderen niet meer naar school kunnen; |
| --- | --- |

I.

overwegende dat er volgens door de regering verstrekte cijfers in 2012 in de provincie Khyber Pakhtunkhwa 246 scholen (59 meisjesscholen en 187 jongensscholen) werden verwoest en 763 (244 meisjesscholen en 519 jongensscholen) werden beschadigd als gevolg van het conflict met de Taliban, waardoor duizenden kinderen niet meer naar school kunnen;

| J. | overwegende dat meisjesscholen al sinds 2009 het rechtstreekse doelwit vormen van aanslagen met bommen en geïmproviseerde springstoffen door gewapende groeperingen, en dat daarbij in 2011 in 152 gevallen schoolvoorzieningen in de FBS en de provincie Khyber Pakhtunkhwa gedeeltelijk of geheel werden vernietigd; dat de aanslagen naar verluidt bedoeld waren als wraak voor de militaire operaties in de regio en als actie tegen seculier onderwijs en scholing van meisjes; dat de meest recente aanslag op een meisjesschool op 25 september 2012 plaatsvond in het district Charsadda; |
| --- | --- |

J.

overwegende dat meisjesscholen al sinds 2009 het rechtstreekse doelwit vormen van aanslagen met bommen en geïmproviseerde springstoffen door gewapende groeperingen, en dat daarbij in 2011 in 152 gevallen schoolvoorzieningen in de FBS en de provincie Khyber Pakhtunkhwa gedeeltelijk of geheel werden vernietigd; dat de aanslagen naar verluidt bedoeld waren als wraak voor de militaire operaties in de regio en als actie tegen seculier onderwijs en scholing van meisjes; dat de meest recente aanslag op een meisjesschool op 25 september 2012 plaatsvond in het district Charsadda;

| K. | overwegende dat de situatie voor veel vrouwen en meisjes in Pakistan nog uiterst zeer ernstig is en dat Pakistan in de Global Gender Gap Index genoemd wordt als de op twee na gevaarlijkste plaats in de wereld voor vrouwen; |
| --- | --- |

K.

overwegende dat de situatie voor veel vrouwen en meisjes in Pakistan nog uiterst zeer ernstig is en dat Pakistan in de Global Gender Gap Index genoemd wordt als de op twee na gevaarlijkste plaats in de wereld voor vrouwen;

| L. | overwegende dat in het Unesco-verslag Education For All (EFA) Global Monitoring Report van 16 oktober 2012 onthuld wordt dat Pakistan zijn uitgaven voor onderwijs heeft gereduceerd tot minder van 2,3 % van het bruto nationaal product (bnp), hoewel het land het op een na hoogste aantal niet-schoolgaande meisjes in de wereld telt; |
| --- | --- |

L.

overwegende dat in het Unesco-verslag Education For All (EFA) Global Monitoring Report van 16 oktober 2012 onthuld wordt dat Pakistan zijn uitgaven voor onderwijs heeft gereduceerd tot minder van 2,3 % van het bruto nationaal product (bnp), hoewel het land het op een na hoogste aantal niet-schoolgaande meisjes in de wereld telt;

| M. | overwegende dat meisjes nog steeds vaak het slachtoffer zijn van huiselijke geweld, mensenhandel en gedwongen huwelijk of als handelswaar bij het beslechten van geschillen worden gebruikt; |
| --- | --- |

M.

overwegende dat meisjes nog steeds vaak het slachtoffer zijn van huiselijke geweld, mensenhandel en gedwongen huwelijk of als handelswaar bij het beslechten van geschillen worden gebruikt;

| N. | overwegende dat de plegers van geweld tegen vrouwen en meisjes in de meeste gevallen niet worden vervolgd; |
| --- | --- |

N.

overwegende dat de plegers van geweld tegen vrouwen en meisjes in de meeste gevallen niet worden vervolgd;

| O. | overwegende dat Pakistan weliswaar een aantal wetten kent die discriminerend zijn voor vrouwen, maar dat de regering van het land in 2011 en 2012 nieuwe wetgeving heeft ingevoerd om discriminatie van en geweld tegen vrouwen effectiever te bestrijden, onder meer wetten tegen gedwongen huwelijken, intimidatie van vrouwen op het werk en thuis en aanvallen met zuur; dat deze wetten nog op uitvoering en handhaving wachten; |
| --- | --- |

O.

overwegende dat Pakistan weliswaar een aantal wetten kent die discriminerend zijn voor vrouwen, maar dat de regering van het land in 2011 en 2012 nieuwe wetgeving heeft ingevoerd om discriminatie van en geweld tegen vrouwen effectiever te bestrijden, onder meer wetten tegen gedwongen huwelijken, intimidatie van vrouwen op het werk en thuis en aanvallen met zuur; dat deze wetten nog op uitvoering en handhaving wachten;

| P. | overwegende dat de toenemende invloed van de Taliban in bepaalde gebieden negatieve gevolgen heeft voor vrouwen en meisjes, die belemmerd worden in de uitoefening van hun rechten; |
| --- | --- |

P.

overwegende dat de toenemende invloed van de Taliban in bepaalde gebieden negatieve gevolgen heeft voor vrouwen en meisjes, die belemmerd worden in de uitoefening van hun rechten;

| Q. | overwegende dat de EU in zijn vijfjarig inzetplan van maart 2012 heeft herhaald dat zij met Pakistan een sterk langetermijnpartnerschap op basis van gemeenschappelijke belangen en waarden wil smeden, en haar steun wil verlenen aan de democratische instellingen en het civiele bestuur, alsook aan het maatschappelijk middenveld in Pakistan; |
| --- | --- |

Q.

overwegende dat de EU in zijn vijfjarig inzetplan van maart 2012 heeft herhaald dat zij met Pakistan een sterk langetermijnpartnerschap op basis van gemeenschappelijke belangen en waarden wil smeden, en haar steun wil verlenen aan de democratische instellingen en het civiele bestuur, alsook aan het maatschappelijk middenveld in Pakistan;

| R. | overwegende dat de EU bereid is de samenwerking voort te zetten, maar erop rekent dat Pakistan zijn internationale verbintenissen nakomt, met name op het gebied van veiligheid en mensenrechten, waaronder vrouwenrechten; |
| --- | --- |

R.

overwegende dat de EU bereid is de samenwerking voort te zetten, maar erop rekent dat Pakistan zijn internationale verbintenissen nakomt, met name op het gebied van veiligheid en mensenrechten, waaronder vrouwenrechten;

| S. | overwegende dat de EU en Pakistan op 5 juni 2012 hebben aangekondigd dat er een Stuurgroep contraterrorisme werd opgezet om nauwer samen te werken bij de bestrijding van terrorisme; |
| --- | --- |

S.

overwegende dat de EU en Pakistan op 5 juni 2012 hebben aangekondigd dat er een Stuurgroep contraterrorisme werd opgezet om nauwer samen te werken bij de bestrijding van terrorisme;

| T. | overwegende dat in artikel 3, lid 5, van het Verdrag betreffende Europese Unie staat dat de bevordering van democratie en eerbiediging van mensenrechten en burgerlijke vrijheden fundamentele beginselen en doelstellingen van de Europese Unie zijn en de grondslag vormen voor haar betrekkingen met derde landen; dat steun van de EU voor handel en ontwikkeling wordt verleend op voorwaarde dat de mensenrechten en de rechten van minderheden worden geëerbiedigd; |
| --- | --- |

T.

overwegende dat in artikel 3, lid 5, van het Verdrag betreffende Europese Unie staat dat de bevordering van democratie en eerbiediging van mensenrechten en burgerlijke vrijheden fundamentele beginselen en doelstellingen van de Europese Unie zijn en de grondslag vormen voor haar betrekkingen met derde landen; dat steun van de EU voor handel en ontwikkeling wordt verleend op voorwaarde dat de mensenrechten en de rechten van minderheden worden geëerbiedigd;

| 1. | veroordeelt met klem de gewelddadige aanslag op Malala Yousafzai en de ernstige verwondingen die twee van haar klasgenoten werden toegebracht, en wijst erop dat die aanslag een ernstige schending van de rechten van het kind betekent, alsook een aantasting van de menselijke waarden en een daad tegen alle mensenrechtenactivisten in Pakistan; |
| --- | --- |

1.

veroordeelt met klem de gewelddadige aanslag op Malala Yousafzai en de ernstige verwondingen die twee van haar klasgenoten werden toegebracht, en wijst erop dat die aanslag een ernstige schending van de rechten van het kind betekent, alsook een aantasting van de menselijke waarden en een daad tegen alle mensenrechtenactivisten in Pakistan;

| 2. | geeft uiting aan zijn bewondering voor en erkenning van de moed en vastberadenheid waarmee Malala Yousafzai zich al als kind inzette voor het recht van meisjes op onderwijs en een rolmodel is geworden voor veel meisjes van haar leeftijd; juicht het snelle medische ingrijpen van de Pakistaanse militaire artsen en artsen in het VK en hoopt vurig dat zij volledig zal herstellen van haar ernstige verwondingen; |
| --- | --- |

2.

geeft uiting aan zijn bewondering voor en erkenning van de moed en vastberadenheid waarmee Malala Yousafzai zich al als kind inzette voor het recht van meisjes op onderwijs en een rolmodel is geworden voor veel meisjes van haar leeftijd; juicht het snelle medische ingrijpen van de Pakistaanse militaire artsen en artsen in het VK en hoopt vurig dat zij volledig zal herstellen van haar ernstige verwondingen;

| 3. | is ingenomen met de algemene veroordeling van de aanslag door talrijke geledingen van de Pakistaanse samenleving, islamitische scholieren en de meeste grote politieke partijen; verzoekt alle politieke partijen de TTP in duidelijke bewoordingen te veroordelen voor de aanslag waarvoor die de verantwoordelijkheid heeft opgeëist; |
| --- | --- |

3.

is ingenomen met de algemene veroordeling van de aanslag door talrijke geledingen van de Pakistaanse samenleving, islamitische scholieren en de meeste grote politieke partijen; verzoekt alle politieke partijen de TTP in duidelijke bewoordingen te veroordelen voor de aanslag waarvoor die de verantwoordelijkheid heeft opgeëist;

| 4. | geeft uiting aan zijn steun aan alle Pakistaanse gezinnen die scholing van hun dochters aanmoedigen; |
| --- | --- |

4.

geeft uiting aan zijn steun aan alle Pakistaanse gezinnen die scholing van hun dochters aanmoedigen;

| 5. | verzoekt de regering van Pakistan de veiligheid van Malala Yousafzai en haar gezinsleden te waarborgen en de daders van de aanslag voor de rechter te brengen; verzoekt de regering van Pakistan de veiligheid te waarborgen van andere mensenrechtenactivisten - met name vrouwen en meisjes die maatschappelijk of politiek actief zijn - die bedreigd zijn door de Taliban of andere extremistische groeperingen; geeft uiting aan zijn verontrusting over de gemelde bedreigingen aan het adres van 17-jarige Hinna Khan en haar gezin; |
| --- | --- |

5.

verzoekt de regering van Pakistan de veiligheid van Malala Yousafzai en haar gezinsleden te waarborgen en de daders van de aanslag voor de rechter te brengen; verzoekt de regering van Pakistan de veiligheid te waarborgen van andere mensenrechtenactivisten - met name vrouwen en meisjes die maatschappelijk of politiek actief zijn - die bedreigd zijn door de Taliban of andere extremistische groeperingen; geeft uiting aan zijn verontrusting over de gemelde bedreigingen aan het adres van 17-jarige Hinna Khan en haar gezin;

| 6. | is ernstig verontrust over de situatie van vrouwen en meisjes en de terugkerende berichten over schendingen van de rechten van kinderen en vrouwen in Pakistan, onder meer door gewapende groeperingen die volgens de berichten kinderen gebruiken om zelfmoordaanslagen uit te voeren; benadrukt dat er dringend meer internationale aandacht moet komen voor de situatie van vrouwen en meisjes in Pakistan; |
| --- | --- |

6.

is ernstig verontrust over de situatie van vrouwen en meisjes en de terugkerende berichten over schendingen van de rechten van kinderen en vrouwen in Pakistan, onder meer door gewapende groeperingen die volgens de berichten kinderen gebruiken om zelfmoordaanslagen uit te voeren; benadrukt dat er dringend meer internationale aandacht moet komen voor de situatie van vrouwen en meisjes in Pakistan;

| 7. | is diep bezorgd over de toename van gewelddadig extremisme, dat een ernstige bedreiging vormt voor vrouwen en meisjes, en over het gebruik van intimidatie en geweld dat al heeft geleid tot het opblazen van meisjesscholen en het geselen van vrouwen in delen van de FBS en Khyber Pakhtunkhwa; |
| --- | --- |

7.

is diep bezorgd over de toename van gewelddadig extremisme, dat een ernstige bedreiging vormt voor vrouwen en meisjes, en over het gebruik van intimidatie en geweld dat al heeft geleid tot het opblazen van meisjesscholen en het geselen van vrouwen in delen van de FBS en Khyber Pakhtunkhwa;

| 8. | verzoekt de Pakistaanse autoriteiten met klem personen en groeperingen die aanzetten tot geweld te vervolgen, en met name degenen die oproepen tot het doden van personen en groepen waarmee zij het oneens zijn; |
| --- | --- |

8.

verzoekt de Pakistaanse autoriteiten met klem personen en groeperingen die aanzetten tot geweld te vervolgen, en met name degenen die oproepen tot het doden van personen en groepen waarmee zij het oneens zijn;

| 9. | verzoekt de Pakistaanse regering veel meer te doen om de honderden, zo niet duizenden, slachtoffers van gedwongen verdwijning in Pakistan op te sporen, waaronder ook kinderen, waarvan sommige meisjes van net negen en tien jaar zijn; verzoekt om publicatie van de bevindingen van het interne regeringsonderzoek naar de omvang van dit probleem; |
| --- | --- |

9.

verzoekt de Pakistaanse regering veel meer te doen om de honderden, zo niet duizenden, slachtoffers van gedwongen verdwijning in Pakistan op te sporen, waaronder ook kinderen, waarvan sommige meisjes van net negen en tien jaar zijn; verzoekt om publicatie van de bevindingen van het interne regeringsonderzoek naar de omvang van dit probleem;

| 10. | is verheugd over het kinderbeschermingsbeleid in de FBS dat op 10 januari 2012 werd gelanceerd en waarmee gestreefd wordt naar uitvoering van een plan voor beschermingsdiensten en kinderbeschermingseenheden in alle FBS-bureaus; |
| --- | --- |

10.

is verheugd over het kinderbeschermingsbeleid in de FBS dat op 10 januari 2012 werd gelanceerd en waarmee gestreefd wordt naar uitvoering van een plan voor beschermingsdiensten en kinderbeschermingseenheden in alle FBS-bureaus;

| 11. | is ingenomen met het feit dat de kinderbeschermingswet uit 2010 die al in de provincie Khyber Pakhtunkhwa van kracht is, nu met onmiddellijke ingang ook wordt ingevoerd in de FBS; hoopt dat de daadwerkelijke toepassing van deze wet ertoe zal bijdragen dat de wet gaat prevaleren in de FBS; |
| --- | --- |

11.

is ingenomen met het feit dat de kinderbeschermingswet uit 2010 die al in de provincie Khyber Pakhtunkhwa van kracht is, nu met onmiddellijke ingang ook wordt ingevoerd in de FBS; hoopt dat de daadwerkelijke toepassing van deze wet ertoe zal bijdragen dat de wet gaat prevaleren in de FBS;

| 12. | verzoekt de regering van Pakistan met klem deze gelegenheid aan te grijpen om de rechten van vrouwen en meisjes echt te verbeteren door de delen van de Hudood-verordeningen en het bewijsrecht, de wet ter beperking van kinderhuwelijken en andere wetten die de status en de rechten van vrouwen schenden en hen tot tweederangsburgers degraderen, te herzien en te hervormen; |
| --- | --- |

12.

verzoekt de regering van Pakistan met klem deze gelegenheid aan te grijpen om de rechten van vrouwen en meisjes echt te verbeteren door de delen van de Hudood-verordeningen en het bewijsrecht, de wet ter beperking van kinderhuwelijken en andere wetten die de status en de rechten van vrouwen schenden en hen tot tweederangsburgers degraderen, te herzien en te hervormen;

| 13. | is ingenomen met de nieuwe wetten die de regering van Pakistan in 2011 en 2012 heeft ingevoerd om discriminatie van en geweld tegen vrouwen effectiever te bestrijden en verzoekt de regering ervoor te zorgen dat deze nieuwe wetten ook echt worden uitgevoerd en gehandhaafd; |
| --- | --- |

13.

is ingenomen met de nieuwe wetten die de regering van Pakistan in 2011 en 2012 heeft ingevoerd om discriminatie van en geweld tegen vrouwen effectiever te bestrijden en verzoekt de regering ervoor te zorgen dat deze nieuwe wetten ook echt worden uitgevoerd en gehandhaafd;

| 14. | verzoekt de regering van Pakistan met klem om nauw samen te werken met de VN en de EU om de millenniumdoelstellingen voor ontwikkeling te verwezenlijken, met name doel 2, dat inhoudt dat alle kinderen, zowel jongens als meisjes, uiterlijk in 2015 een volledig basisonderwijstraject zullen kunnen volgen; verzoekt de Pakistaanse regering er een prioriteit van te maken om meer meisjes onderwijs te laten genieten en hun veiligheid op school te waarborgen; |
| --- | --- |

14.

verzoekt de regering van Pakistan met klem om nauw samen te werken met de VN en de EU om de millenniumdoelstellingen voor ontwikkeling te verwezenlijken, met name doel 2, dat inhoudt dat alle kinderen, zowel jongens als meisjes, uiterlijk in 2015 een volledig basisonderwijstraject zullen kunnen volgen; verzoekt de Pakistaanse regering er een prioriteit van te maken om meer meisjes onderwijs te laten genieten en hun veiligheid op school te waarborgen;

| 15. | verzoekt de regering van Pakistan meer geld uit te trekken voor openbare scholen en om effectieve maatregelen te nemen om een verplicht standaardleerprogramma en een verplicht inspectiestelsel in te voeren voor alle particuliere of openbare madrassa's, die vooral op het platteland vaak de enige bron van onderwijs zijn; |
| --- | --- |

15.

verzoekt de regering van Pakistan meer geld uit te trekken voor openbare scholen en om effectieve maatregelen te nemen om een verplicht standaardleerprogramma en een verplicht inspectiestelsel in te voeren voor alle particuliere of openbare madrassa's, die vooral op het platteland vaak de enige bron van onderwijs zijn;

| 16. | verzoekt de Commissie om samen met de regering van Pakistan onderwijsprogramma's op te zetten die tot doel hebben de alfabetiserings- en onderwijssituatie voor vrouwen te verbeteren als onderdeel van het ontwikkelingshulpbeleid; |
| --- | --- |

16.

verzoekt de Commissie om samen met de regering van Pakistan onderwijsprogramma's op te zetten die tot doel hebben de alfabetiserings- en onderwijssituatie voor vrouwen te verbeteren als onderdeel van het ontwikkelingshulpbeleid;

| 17. | vraagt de Commissie en de Raad en de internationale gemeenschap met aandrang aanzienlijk meer steun te verlenen voor inspanningen om vrouwen tegen verkrachting, mishandeling en huiselijk geweld te beschermen en maatregelen te ondersteunen ten behoeve van maatschappelijke bewegingen tegen discriminatie van vrouwen en kinderen; |
| --- | --- |

17.

vraagt de Commissie en de Raad en de internationale gemeenschap met aandrang aanzienlijk meer steun te verlenen voor inspanningen om vrouwen tegen verkrachting, mishandeling en huiselijk geweld te beschermen en maatregelen te ondersteunen ten behoeve van maatschappelijke bewegingen tegen discriminatie van vrouwen en kinderen;

| 18. | verzoekt de Commissie de belofte aan kinderen die zij in haar mededeling "Een bijzondere plaats voor kinderen in het externe optreden van de EU" heeft geformuleerd, gestand te doen en ervoor te zorgen dat de EU al het mogelijke doet om de rechten van kinderen te bevorderen en de behoeden; |
| --- | --- |

18.

verzoekt de Commissie de belofte aan kinderen die zij in haar mededeling "Een bijzondere plaats voor kinderen in het externe optreden van de EU" heeft geformuleerd, gestand te doen en ervoor te zorgen dat de EU al het mogelijke doet om de rechten van kinderen te bevorderen en de behoeden;

| 19. | dringt erop aan dat rechten van vrouwen en kinderen uitdrukkelijk aan bod komen in alle mensenrechtendialogen, en met name de bestrijding en uitbanning van alle vormen van discriminatie en geweld tegen vrouwen en meisjes, met inbegrip van gedwongen huwelijken, huiselijk geweld en vrouwenmoord, en dringt er ook op aan dat elk beroep op gewoonten, tradities of religieuze overwegingen om zich te onttrekken aan de plicht om dat soort wreedheid uit te bannen, moet worden verworpen; is van mening dat het uitbannen van kinderhuwelijken van essentieel belang is om te waarborgen dat de grondrechten van opgroeiende meisjes in Pakistan geëerbiedigd worden; |
| --- | --- |

19.

dringt erop aan dat rechten van vrouwen en kinderen uitdrukkelijk aan bod komen in alle mensenrechtendialogen, en met name de bestrijding en uitbanning van alle vormen van discriminatie en geweld tegen vrouwen en meisjes, met inbegrip van gedwongen huwelijken, huiselijk geweld en vrouwenmoord, en dringt er ook op aan dat elk beroep op gewoonten, tradities of religieuze overwegingen om zich te onttrekken aan de plicht om dat soort wreedheid uit te bannen, moet worden verworpen; is van mening dat het uitbannen van kinderhuwelijken van essentieel belang is om te waarborgen dat de grondrechten van opgroeiende meisjes in Pakistan geëerbiedigd worden;

| 20. | verzoekt de bevoegde EU-instellingen het onderwerp religieuze tolerantie in de samenleving te blijven benadrukken in de politieke dialoog met Pakistan, aangezien deze kwestie van cruciaal belang is voor de langetermijnstrijd tegen islamitisch extremisme; |
| --- | --- |

20.

verzoekt de bevoegde EU-instellingen het onderwerp religieuze tolerantie in de samenleving te blijven benadrukken in de politieke dialoog met Pakistan, aangezien deze kwestie van cruciaal belang is voor de langetermijnstrijd tegen islamitisch extremisme;

| 21. | verzoekt de bevoegde instellingen van de EU erop aan te dringen dat de regering van Pakistan zich houdt aan de democratie- en mensenrechtenclausule in de samenwerkingsovereenkomst tussen de Europese Unie en de Islamitische Republiek Pakistan; herhaalt zijn verzoek aan de Europese Dienst voor extern optreden en de speciale vertegenwoordiger van de EU voor de mensenrechten in het bijzonder om regelmatig verslag uit te brengen over de tenuitvoerlegging van de samenwerkingsovereenkomst en de toepassing van de democratie- en mensenrechtenclausule, met inbegrip van de eerbiediging van de rechten van vrouwen en kinderen; |
| --- | --- |

21.

verzoekt de bevoegde instellingen van de EU erop aan te dringen dat de regering van Pakistan zich houdt aan de democratie- en mensenrechtenclausule in de samenwerkingsovereenkomst tussen de Europese Unie en de Islamitische Republiek Pakistan; herhaalt zijn verzoek aan de Europese Dienst voor extern optreden en de speciale vertegenwoordiger van de EU voor de mensenrechten in het bijzonder om regelmatig verslag uit te brengen over de tenuitvoerlegging van de samenwerkingsovereenkomst en de toepassing van de democratie- en mensenrechtenclausule, met inbegrip van de eerbiediging van de rechten van vrouwen en kinderen;

| 22. | verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de Raad, de Europese Dienst voor extern optreden, de vicevoorzitter van de Commissie/hoge vertegenwoordiger van de Unie voor buitenlandse zaken en veiligheidsbeleid, de speciale vertegenwoordiger van de EU voor de mensenrechten, de regeringen en parlementen van de lidstaten, UN Women, de Mensenrechtenraad van de Verenigde Naties en de regering en het parlement van Pakistan. |
| --- | --- |

22.

verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de Raad, de Europese Dienst voor extern optreden, de vicevoorzitter van de Commissie/hoge vertegenwoordiger van de Unie voor buitenlandse zaken en veiligheidsbeleid, de speciale vertegenwoordiger van de EU voor de mensenrechten, de regeringen en parlementen van de lidstaten, UN Women, de Mensenrechtenraad van de Verenigde Naties en de regering en het parlement van Pakistan.

---

(1)  Aangenomen teksten, P7_TA(2011)0591.

(2)  PB C 136 E van 11.5.2012, blz. 90.

(3)  PB C 161 E van 31.5.2011, blz. 147.

(4)  Aangenomen teksten, P7_TA(2012)0126.

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/48 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/48

---

Vrijdag 26 oktober 2012Situatie in Cambodja

P7_TA(2012)0402

Resolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de situatie in Cambodja (2012/2844(RSP))

2014/C 72 E/06

Het Europees Parlement,

| — | gezien de verslagen van 16 juli en 24 september 2012 van de speciaal rapporteur van de Verenigde Naties voor de mensenrechtensituatie in Cambodja, |
| --- | --- |

—

gezien de verslagen van 16 juli en 24 september 2012 van de speciaal rapporteur van de Verenigde Naties voor de mensenrechtensituatie in Cambodja,

| — | gezien de 21ste zitting van de Raad voor de mensenrechten van de Verenigde Naties van 24 september 2012, |
| --- | --- |

—

gezien de 21ste zitting van de Raad voor de mensenrechten van de Verenigde Naties van 24 september 2012,

| — | gezien de verklaring van 1 oktober 2012 van de woordvoerder van de hoge vertegenwoordiger van de EU, Catherine Ashton, over de veroordeling van mensenrechtenactivisten in Cambodja, |
| --- | --- |

—

gezien de verklaring van 1 oktober 2012 van de woordvoerder van de hoge vertegenwoordiger van de EU, Catherine Ashton, over de veroordeling van mensenrechtenactivisten in Cambodja,

| — | gezien de aanbevelingen opgenomen in het verslag van de EU-verkiezingswaarnemingsmissie over de verkiezingen voor de nationale assemblee van 27 juli 2008 in Cambodja, |
| --- | --- |

—

gezien de aanbevelingen opgenomen in het verslag van de EU-verkiezingswaarnemingsmissie over de verkiezingen voor de nationale assemblee van 27 juli 2008 in Cambodja,

| — | gezien de gezamenlijke brief van 10 ngo's van 1 oktober 2012 aan de Commissaris voor Handel, De Gucht, |
| --- | --- |

—

gezien de gezamenlijke brief van 10 ngo's van 1 oktober 2012 aan de Commissaris voor Handel, De Gucht,

| — | gezien de "alles behalve wapens"-handelsregeling van de EU, die alle minst ontwikkelde landen, met inbegrip van Cambodja, ongehinderde toegang biedt voor al hun uitvoer, behalve wapens, naar de EU, |
| --- | --- |

—

gezien de "alles behalve wapens"-handelsregeling van de EU, die alle minst ontwikkelde landen, met inbegrip van Cambodja, ongehinderde toegang biedt voor al hun uitvoer, behalve wapens, naar de EU,

| — | gezien de Universele Verklaring van de Rechten van de Mens en het Internationaal Verdrag inzake burgerrechten en politieke rechten, waarbij Cambodja partij is, |
| --- | --- |

—

gezien de Universele Verklaring van de Rechten van de Mens en het Internationaal Verdrag inzake burgerrechten en politieke rechten, waarbij Cambodja partij is,

| — | gezien de verklaring van de VN over verdedigers van de mensenrechten van 1998, |
| --- | --- |

—

gezien de verklaring van de VN over verdedigers van de mensenrechten van 1998,

| — | gezien de samenwerkingsovereenkomst van 1997 tussen de Europese Gemeenschap en het Koninkrijk Cambodja (1), en met name artikel 1 (eerbiediging van de mensenrechten), artikel 19 (niet-uitvoering van de overeenkomst) en bijlage 1 betreffende artikel 19 (opschorting van de overeenkomst in geval van schending van artikel 1 door een van de partijen), |
| --- | --- |

—

gezien de samenwerkingsovereenkomst van 1997 tussen de Europese Gemeenschap en het Koninkrijk Cambodja (1), en met name artikel 1 (eerbiediging van de mensenrechten), artikel 19 (niet-uitvoering van de overeenkomst) en bijlage 1 betreffende artikel 19 (opschorting van de overeenkomst in geval van schending van artikel 1 door een van de partijen),

| — | gezien de Verklaring van de Verenigde Naties inzake de Rechten van Inheemse Volkeren, aangenomen door de Algemene Vergadering van de VN tijdens haar 62ste zitting van 13 september 2007, |
| --- | --- |

—

gezien de Verklaring van de Verenigde Naties inzake de Rechten van Inheemse Volkeren, aangenomen door de Algemene Vergadering van de VN tijdens haar 62ste zitting van 13 september 2007,

| — | gezien zijn voorgaande resoluties over Cambodja, meer in het bijzonder die van 21 oktober 2010 (2), |
| --- | --- |

—

gezien zijn voorgaande resoluties over Cambodja, meer in het bijzonder die van 21 oktober 2010 (2),

| — | gezien artikel 122, lid 5, en artikel 110, lid 4, van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 122, lid 5, en artikel 110, lid 4, van zijn Reglement,

| A. | overwegende dat in het laatste verslag van de speciaal rapporteur van de Verenigde Naties voor de mensenrechtensituatie in Cambodja wordt erkend dat Cambodja, na een conflict dat twintig jaar heeft geduurd, en sinds het vredesakkoord van Parijs van 1991, vooruitgang heeft geboekt op het vlak van de versterking van de democratie, de mensenrechten en de rechtsstaat; |
| --- | --- |

A.

overwegende dat in het laatste verslag van de speciaal rapporteur van de Verenigde Naties voor de mensenrechtensituatie in Cambodja wordt erkend dat Cambodja, na een conflict dat twintig jaar heeft geduurd, en sinds het vredesakkoord van Parijs van 1991, vooruitgang heeft geboekt op het vlak van de versterking van de democratie, de mensenrechten en de rechtsstaat;

| B. | overwegende dat vier mensenrechtenactivisten die werden beschuldigd van misdaden tegen de staat (Mom Sonando, hoofd van de vereniging van democraten van Cambodja en directeur van Beehive Radio, en zijn medeverweerders Phorn Sreoun, Touch Ream en Kann Sovann) op 1 oktober 2012 werden veroordeeld door de plaatselijke rechtbank van Phnom Penh; |
| --- | --- |

B.

overwegende dat vier mensenrechtenactivisten die werden beschuldigd van misdaden tegen de staat (Mom Sonando, hoofd van de vereniging van democraten van Cambodja en directeur van Beehive Radio, en zijn medeverweerders Phorn Sreoun, Touch Ream en Kann Sovann) op 1 oktober 2012 werden veroordeeld door de plaatselijke rechtbank van Phnom Penh;

| C. | overwegende dat de veiligheidsdiensten buitensporig geweld blijven gebruiken tegen demonstranten; overwegende dat Chut Wutty, een vooraanstaand milieuactivist die illegale houtkap onderzocht, op 26 april 2012 werd doodgeschoten door de politie; overwegende dat op 22 mei 2012 dertien vrouwelijke activisten uit het gebied Boeung Kak willekeurig werden gearresteerd en veroordeeld tot langdurige gevangenisstraffen voor het houden van een vredevolle betoging op het bouwterrein waaronder hun gemeenschap te lijden had; overwegende dat ze onder internationale druk werden vrijgelaten, hoewel hun veroordelingen werden gehandhaafd; overwegende dat op 16 mei 2012 een 14-jarig meisje, Heng Chantha, werd doodgeschoten door de veiligheidsdiensten, en dat er geen onderzoek loopt naar haar overlijden; |
| --- | --- |

C.

overwegende dat de veiligheidsdiensten buitensporig geweld blijven gebruiken tegen demonstranten; overwegende dat Chut Wutty, een vooraanstaand milieuactivist die illegale houtkap onderzocht, op 26 april 2012 werd doodgeschoten door de politie; overwegende dat op 22 mei 2012 dertien vrouwelijke activisten uit het gebied Boeung Kak willekeurig werden gearresteerd en veroordeeld tot langdurige gevangenisstraffen voor het houden van een vredevolle betoging op het bouwterrein waaronder hun gemeenschap te lijden had; overwegende dat ze onder internationale druk werden vrijgelaten, hoewel hun veroordelingen werden gehandhaafd; overwegende dat op 16 mei 2012 een 14-jarig meisje, Heng Chantha, werd doodgeschoten door de veiligheidsdiensten, en dat er geen onderzoek loopt naar haar overlijden;

| D. | overwegende dat tengevolge van het beleid van de regering inzake economische landconcessies ten minste 400 000 personen in de afgelopen tien jaar ontheemd zijn en werden beroofd van hun land, huis en bestaansmiddelen door de overheid en door bedrijven, wat heeft geleid tot gewelddadige confrontaties met gemeenschappen en tot toegenomen armoede; |
| --- | --- |

D.

overwegende dat tengevolge van het beleid van de regering inzake economische landconcessies ten minste 400 000 personen in de afgelopen tien jaar ontheemd zijn en werden beroofd van hun land, huis en bestaansmiddelen door de overheid en door bedrijven, wat heeft geleid tot gewelddadige confrontaties met gemeenschappen en tot toegenomen armoede;

| E. | overwegende dat de regering van Cambodja sinds augustus 2012 ten minste 2 157 744 hectare land heeft toegekend aan meer dan 200 bedrijven in het kader van de economische landconcessies, waarbij vaak de bepalingen van de Landwet uit 2001 werden geschonden en geen acht werd geslagen op rechtswaarborgen, zoals de verplichtingen om concessies in beschermde gebieden te voorkomen, sociale effectbeoordelingen uit te voeren en de vrije, voorafgaande en geïnformeerde toestemming van inheemse gemeenschappen te bekomen; |
| --- | --- |

E.

overwegende dat de regering van Cambodja sinds augustus 2012 ten minste 2 157 744 hectare land heeft toegekend aan meer dan 200 bedrijven in het kader van de economische landconcessies, waarbij vaak de bepalingen van de Landwet uit 2001 werden geschonden en geen acht werd geslagen op rechtswaarborgen, zoals de verplichtingen om concessies in beschermde gebieden te voorkomen, sociale effectbeoordelingen uit te voeren en de vrije, voorafgaande en geïnformeerde toestemming van inheemse gemeenschappen te bekomen;

| F. | overwegende dat de eerste minister, Hun Sen, in mei 2012 een richtlijn heeft uitgevaardigd tot instelling van een moratorium op nieuwe economische landconcessies, waarin eveneens een herziening van de bestaande concessies werd aangekondigd; overwegende dat ondanks het bestaan van deze richtlijn ten minste 12 nieuwe concessies werden toegekend, aangezien een achterpoortje in de richtlijn ervoor zorgt dat nieuwe concessies waarover de onderhandelingen reeds ver gevorderd zijn of waarover een principeakkoord is gesloten mogen worden afgerond; overwegende dat er geen echte herziening is geweest van de bestaande landconcessies en dat geen van de problematische concessies geannuleerd is; |
| --- | --- |

F.

overwegende dat de eerste minister, Hun Sen, in mei 2012 een richtlijn heeft uitgevaardigd tot instelling van een moratorium op nieuwe economische landconcessies, waarin eveneens een herziening van de bestaande concessies werd aangekondigd; overwegende dat ondanks het bestaan van deze richtlijn ten minste 12 nieuwe concessies werden toegekend, aangezien een achterpoortje in de richtlijn ervoor zorgt dat nieuwe concessies waarover de onderhandelingen reeds ver gevorderd zijn of waarover een principeakkoord is gesloten mogen worden afgerond; overwegende dat er geen echte herziening is geweest van de bestaande landconcessies en dat geen van de problematische concessies geannuleerd is;

| G. | overwegende dat in de belangrijkste bevindingen van het verslag van de speciaal rapporteur van de VN werd gewezen op het bestaan van aanzienlijke tekortkomingen in de wijze waarop verkiezingen worden geleid, en de noodzaak dringende hervormingen door te voeren om ervoor te zorgen dat de Cambodjanen vertrouwen hebben in het verkiezingsproces in aanloop naar de algemene verkiezingen van juli 2013; |
| --- | --- |

G.

overwegende dat in de belangrijkste bevindingen van het verslag van de speciaal rapporteur van de VN werd gewezen op het bestaan van aanzienlijke tekortkomingen in de wijze waarop verkiezingen worden geleid, en de noodzaak dringende hervormingen door te voeren om ervoor te zorgen dat de Cambodjanen vertrouwen hebben in het verkiezingsproces in aanloop naar de algemene verkiezingen van juli 2013;

| H. | overwegende dat de EU-verkiezingswaarnemingsmissie na de laatste nationale verkiezingen in Cambodja tot de conclusie is gekomen dat de verkiezingen niet voldeden aan de internationale normen voor democratische verkiezingen, en de Cambodjaanse regering heeft opgeroepen een aantal ingrijpende electorale hervormingen door te voeren; |
| --- | --- |

H.

overwegende dat de EU-verkiezingswaarnemingsmissie na de laatste nationale verkiezingen in Cambodja tot de conclusie is gekomen dat de verkiezingen niet voldeden aan de internationale normen voor democratische verkiezingen, en de Cambodjaanse regering heeft opgeroepen een aantal ingrijpende electorale hervormingen door te voeren;

| I. | overwegende dat de EU de belangrijkste afzonderlijke donor van Cambodja is; |
| --- | --- |

I.

overwegende dat de EU de belangrijkste afzonderlijke donor van Cambodja is;

| 1. | veroordeelt alle politiek gemotiveerde uitspraken tegen en veroordelingen van politieke dissidenten, leden van de parlementaire oppositie, met name Sam Rainsy, verdedigers van de mensenrechten en landactivisten, en betreurt het overlijden van Chut Wutty en Heng Chantha, die beiden om het leven werden gebracht terwijl ze hun recht uitoefenden om vreedzaam te protesteren; |
| --- | --- |

1.

veroordeelt alle politiek gemotiveerde uitspraken tegen en veroordelingen van politieke dissidenten, leden van de parlementaire oppositie, met name Sam Rainsy, verdedigers van de mensenrechten en landactivisten, en betreurt het overlijden van Chut Wutty en Heng Chantha, die beiden om het leven werden gebracht terwijl ze hun recht uitoefenden om vreedzaam te protesteren;

| 2. | vraagt de onmiddellijke en onvoorwaardelijke vrijlating van Mom Sonando en andere critici van de regering en landrechtactivisten die enkel om politieke redenen worden vastgehouden; |
| --- | --- |

2.

vraagt de onmiddellijke en onvoorwaardelijke vrijlating van Mom Sonando en andere critici van de regering en landrechtactivisten die enkel om politieke redenen worden vastgehouden;

| 3. | benadrukt dat eenieder die verantwoordelijk is voor schendingen van de mensenrechten dient te worden geïdentificeerd en ter verantwoording dient te worden geroepen; |
| --- | --- |

3.

benadrukt dat eenieder die verantwoordelijk is voor schendingen van de mensenrechten dient te worden geïdentificeerd en ter verantwoording dient te worden geroepen;

| 4. | onderstreept het belang van de conclusie van de speciaal rapporteur van de VN dat de ernstige en wijdverbreide schendingen van de mensenrechten in het kader van landconcessies dienen te worden aangepakt en rechtgezet; |
| --- | --- |

4.

onderstreept het belang van de conclusie van de speciaal rapporteur van de VN dat de ernstige en wijdverbreide schendingen van de mensenrechten in het kader van landconcessies dienen te worden aangepakt en rechtgezet;

| 5. | dringt er bij de regering van Cambodja op aan alle gedwongen uitzettingen te staken, de richtlijn van mei 2012 te herzien en een moratorium op uitzettingen in Cambodja in te voeren en te handhaven tot er een transparant en verantwoordelijk juridisch kader en relevant beleid bestaan om ervoor te zorgen dat toekomstige economische landconcessies worden toegekend in overeenstemming met het internationaal recht inzake de mensenrechten en om te waarborgen dat alle personen die gedwongen uit hun woonst worden gezet kunnen beschikken over voldoende compensatie en passende alternatieve huisvesting; |
| --- | --- |

5.

dringt er bij de regering van Cambodja op aan alle gedwongen uitzettingen te staken, de richtlijn van mei 2012 te herzien en een moratorium op uitzettingen in Cambodja in te voeren en te handhaven tot er een transparant en verantwoordelijk juridisch kader en relevant beleid bestaan om ervoor te zorgen dat toekomstige economische landconcessies worden toegekend in overeenstemming met het internationaal recht inzake de mensenrechten en om te waarborgen dat alle personen die gedwongen uit hun woonst worden gezet kunnen beschikken over voldoende compensatie en passende alternatieve huisvesting;

| 6. | roept de Commissie op de toename van schendingen van de mensenrechten in Cambodja te onderzoeken als gevolg van de economische landconcessies die worden toegekend voor landbouwgebonden industriële ontwikkeling die samenhangt met de uitvoer van landbouwproducten naar de Europese Unie, en de EBA-preferenties voor landbouwproducten van Cambodja tijdelijk op te schorten wanneer schendingen van de mensenrechten worden vastgesteld; neemt kennis van het besluit van de eerste minister van Cambodja om nieuwe economische landconcessies te staken en van zijn belofte om de bestaande concessies te herzien; |
| --- | --- |

6.

roept de Commissie op de toename van schendingen van de mensenrechten in Cambodja te onderzoeken als gevolg van de economische landconcessies die worden toegekend voor landbouwgebonden industriële ontwikkeling die samenhangt met de uitvoer van landbouwproducten naar de Europese Unie, en de EBA-preferenties voor landbouwproducten van Cambodja tijdelijk op te schorten wanneer schendingen van de mensenrechten worden vastgesteld; neemt kennis van het besluit van de eerste minister van Cambodja om nieuwe economische landconcessies te staken en van zijn belofte om de bestaande concessies te herzien;

| 7. | dringt er bij de regering van Cambodja, de nationale kiescommissie en de provinciale kiescommissie op aan gevolg te geven aan de recente aanbevelingen van de VN betreffende de hervorming van het kiesstelsel om ervoor te zorgen dat het in overeenstemming is met de internationale normen, zowel voor, tijdens als na het uitbrengen van de stemmen; roept de Commissie op nauw toezicht te houden op de uitvoering van de aanbevelingen van de VN door de Cambodjaanse autoriteiten; |
| --- | --- |

7.

dringt er bij de regering van Cambodja, de nationale kiescommissie en de provinciale kiescommissie op aan gevolg te geven aan de recente aanbevelingen van de VN betreffende de hervorming van het kiesstelsel om ervoor te zorgen dat het in overeenstemming is met de internationale normen, zowel voor, tijdens als na het uitbrengen van de stemmen; roept de Commissie op nauw toezicht te houden op de uitvoering van de aanbevelingen van de VN door de Cambodjaanse autoriteiten;

| 8. | is bezorgd over de situatie van Sam Rainsy, leider van de Sam Rainsy-partij, die is veroordeeld op basis van beschuldigingen die naar verluid politiek gemotiveerd zijn; dringt er bij de regering van Cambodja en de oppositiepartijen op aan werk te maken van verzoening, zodat de oppositie zijn rol volledig kan vervullen in de Cambodjaanse politiek en bij de komende verkiezingen, om zo het verkiezingsproces geloofwaardig te maken; |
| --- | --- |

8.

is bezorgd over de situatie van Sam Rainsy, leider van de Sam Rainsy-partij, die is veroordeeld op basis van beschuldigingen die naar verluid politiek gemotiveerd zijn; dringt er bij de regering van Cambodja en de oppositiepartijen op aan werk te maken van verzoening, zodat de oppositie zijn rol volledig kan vervullen in de Cambodjaanse politiek en bij de komende verkiezingen, om zo het verkiezingsproces geloofwaardig te maken;

| 9. | moedigt de Cambodjaanse regering aan de democratie, de rechtsstaat, de eerbiediging van de mensenrechten en de fundamentele vrijheden – met name de mediavrijheid en de vrijheid van meningsuiting en vereniging – te versterken, aangezien deze waarden een essentieel onderdeel vormen van de samenwerkingsovereenkomst tussen de EU en Cambodja, zoals vastgesteld in artikel 1 van deze overeenkomst; |
| --- | --- |

9.

moedigt de Cambodjaanse regering aan de democratie, de rechtsstaat, de eerbiediging van de mensenrechten en de fundamentele vrijheden – met name de mediavrijheid en de vrijheid van meningsuiting en vereniging – te versterken, aangezien deze waarden een essentieel onderdeel vormen van de samenwerkingsovereenkomst tussen de EU en Cambodja, zoals vastgesteld in artikel 1 van deze overeenkomst;

| 10. | verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de regering en de nationale assemblee van het Koninkrijk Cambodja, de vicevoorzitter van de Commissie/hoge vertegenwoordiger van de Unie voor buitenlandse zaken en veiligheidsbeleid, de speciale vertegenwoordiger van de EU voor de mensenrechten, de regeringen en de parlementen van de EU-lidstaten, de regeringen van de lidstaten van de ASEAN, de secretaris-generaal van de VN en de Hoge Commissaris voor de mensenrechten van de VN. |
| --- | --- |

10.

verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de regering en de nationale assemblee van het Koninkrijk Cambodja, de vicevoorzitter van de Commissie/hoge vertegenwoordiger van de Unie voor buitenlandse zaken en veiligheidsbeleid, de speciale vertegenwoordiger van de EU voor de mensenrechten, de regeringen en de parlementen van de EU-lidstaten, de regeringen van de lidstaten van de ASEAN, de secretaris-generaal van de VN en de Hoge Commissaris voor de mensenrechten van de VN.

---

(1)  PB L 269 van 19.10.1999, blz. 18.

(2)  PB C 70 E van 8.3.2012, blz. 90.

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/51 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/51

---

Vrijdag 26 oktober 2012Innovatieve financiële instrumenten in de context van het volgende meerjarig financieel kader

P7_TA(2012)0404

Resolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over innovatieve financiële instrumenten in de context van het volgende meerjarig financieel kader 2012/2027(INI)

2014/C 72 E/07

Het Europees Parlement,

| — | gezien de mededelingen van de Commissie getiteld: "Een begroting voor Europa 2020" (COM(2011)0500), "Een kader voor de volgende generatie innovatieve financiële instrumenten - de EU-platforms voor eigen en vreemd vermogen" (COM(2011)0662), ("mededeling over de financiële instrumenten"), "Een groeipakket voor geïntegreerde Europese infrastructuur" (COM(2011)0676), "Een actieplan ter verbetering van de toegang tot financiering voor kmo's" (COM(2011)0870), en "Een proeffase voor het Europa 2020-initiatief inzake projectobligaties" (COM(2011)0660), |
| --- | --- |

—

gezien de mededelingen van de Commissie getiteld: "Een begroting voor Europa 2020" (COM(2011)0500), "Een kader voor de volgende generatie innovatieve financiële instrumenten - de EU-platforms voor eigen en vreemd vermogen" (COM(2011)0662), ("mededeling over de financiële instrumenten"), "Een groeipakket voor geïntegreerde Europese infrastructuur" (COM(2011)0676), "Een actieplan ter verbetering van de toegang tot financiering voor kmo's" (COM(2011)0870), en "Een proeffase voor het Europa 2020-initiatief inzake projectobligaties" (COM(2011)0660),

| — | gezien de voorstellen van de Commissie, met name het voorstel voor een verordening van de Raad tot bepaling van het meerjarig financieel kader voor de periode 2014-2020 (COM(2011)0398), het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot vaststelling van de financiële regels van toepassing op de jaarlijkse begroting van de Unie (COM(2010)0815), het voorstel voor een Verordening van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Besluit nr. 1639/2006/EG tot vaststelling van een kaderprogramma voor concurrentievermogen en innovatie (2007-2013) en van Verordening (EG) nr. 680/2007 tot vaststelling van de algemene regels voor het verlenen van financiële bijstand van de Gemeenschap op het gebied van de trans-Europese netwerken voor vervoer en energie (COM(2011)0659), het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot vaststelling van Horizon 2020 - Het kaderprogramma voor onderzoek en innovatie (2014-2020) (COM(2011)0809), het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot vaststelling van een programma voor het concurrentievermogen van ondernemingen en voor kleine en middelgrote ondernemingen (2014 - 2020) (COM(2011)0834), het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot vaststelling van het programma Creatief Europa (COM(2011)0785), het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot vaststelling van „Erasmus voor iedereen” het programma van de Unie voor onderwijs, beroepsopleiding, jeugd en sport (COM(2011)0788), het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot vaststelling van de Connecting Europe Facility (COM(2011)0665), het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad betreffende een programma van de Europese Unie voor sociale verandering en innovatie (COM(2011)0609), het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad houdende gemeenschappelijke bepalingen inzake het Europees Fonds voor regionale ontwikkeling, het Europees Sociaal Fonds, het Cohesiefonds, het Europees Landbouwfonds voor plattelandsontwikkeling en het Europees Fonds voor maritieme zaken en visserij, die onder het gemeenschappelijk strategisch kader vallen, en algemene bepalingen inzake het Europees Fonds voor regionale ontwikkeling, het Europees Sociaal Fonds en het Cohesiefonds, en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 1083/2006 van de Raad (COM(2011)0615/2), |
| --- | --- |

—

gezien de voorstellen van de Commissie, met name het voorstel voor een verordening van de Raad tot bepaling van het meerjarig financieel kader voor de periode 2014-2020 (COM(2011)0398), het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot vaststelling van de financiële regels van toepassing op de jaarlijkse begroting van de Unie (COM(2010)0815), het voorstel voor een Verordening van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Besluit nr. 1639/2006/EG tot vaststelling van een kaderprogramma voor concurrentievermogen en innovatie (2007-2013) en van Verordening (EG) nr. 680/2007 tot vaststelling van de algemene regels voor het verlenen van financiële bijstand van de Gemeenschap op het gebied van de trans-Europese netwerken voor vervoer en energie (COM(2011)0659), het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot vaststelling van Horizon 2020 - Het kaderprogramma voor onderzoek en innovatie (2014-2020) (COM(2011)0809), het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot vaststelling van een programma voor het concurrentievermogen van ondernemingen en voor kleine en middelgrote ondernemingen (2014 - 2020) (COM(2011)0834), het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot vaststelling van het programma Creatief Europa (COM(2011)0785), het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot vaststelling van „Erasmus voor iedereen” het programma van de Unie voor onderwijs, beroepsopleiding, jeugd en sport (COM(2011)0788), het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot vaststelling van de Connecting Europe Facility (COM(2011)0665), het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad betreffende een programma van de Europese Unie voor sociale verandering en innovatie (COM(2011)0609), het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad houdende gemeenschappelijke bepalingen inzake het Europees Fonds voor regionale ontwikkeling, het Europees Sociaal Fonds, het Cohesiefonds, het Europees Landbouwfonds voor plattelandsontwikkeling en het Europees Fonds voor maritieme zaken en visserij, die onder het gemeenschappelijk strategisch kader vallen, en algemene bepalingen inzake het Europees Fonds voor regionale ontwikkeling, het Europees Sociaal Fonds en het Cohesiefonds, en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 1083/2006 van de Raad (COM(2011)0615/2),

| — | gezien de werkdocumenten van diensten van de Commissie getiteld "Financial Instruments in Cohesion Policy" (SWD(2012)0036) (Financiële instrumenten in cohesiebeleid) en "Bouwstenen voor een gemeenschappelijk strategisch kader 2014-2020 voor het Europees Fonds voor regionale ontwikkeling, het Europees Sociaal Fonds, het Cohesiefonds, het Europees Landbouwfonds voor plattelandsontwikkeling en het Europees Fonds voor maritieme zaken en visserij" (SWD(2012)0061) (Gemeenschappelijk strategisch kader voor de structuur- en cohesiefondsen), |
| --- | --- |

—

gezien de werkdocumenten van diensten van de Commissie getiteld "Financial Instruments in Cohesion Policy" (SWD(2012)0036) (Financiële instrumenten in cohesiebeleid) en "Bouwstenen voor een gemeenschappelijk strategisch kader 2014-2020 voor het Europees Fonds voor regionale ontwikkeling, het Europees Sociaal Fonds, het Cohesiefonds, het Europees Landbouwfonds voor plattelandsontwikkeling en het Europees Fonds voor maritieme zaken en visserij" (SWD(2012)0061) (Gemeenschappelijk strategisch kader voor de structuur- en cohesiefondsen),

| — | gezien de speciale verslagen van de Europese Rekenkamer nr. 4/2011 over controle van de mkb-garantiefaciliteit en nr. 2/2012 over door het Europees Fonds voor Regionale Ontwikkeling gecofinancierde financiële instrumenten voor het midden- en kleinbedrijf en het advies van de Rekenkamer nr. 7/2011 over het voorstel voor een verordening inzake de Structuurfondsen en het Cohesiefonds, |
| --- | --- |

—

gezien de speciale verslagen van de Europese Rekenkamer nr. 4/2011 over controle van de mkb-garantiefaciliteit en nr. 2/2012 over door het Europees Fonds voor Regionale Ontwikkeling gecofinancierde financiële instrumenten voor het midden- en kleinbedrijf en het advies van de Rekenkamer nr. 7/2011 over het voorstel voor een verordening inzake de Structuurfondsen en het Cohesiefonds,

| — | gezien zijn resolutie van 8 juni 2011 over investeren in de toekomst: een nieuw meerjarig financieel kader (MFK) voor een concurrerend, duurzaam en integratiegericht Europa (1), en zijn resolutie van 6 juli 2011 over de financiële, economische en sociale crisis: aanbevelingen voor te nemen maatregelen en initiatieven (2), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 8 juni 2011 over investeren in de toekomst: een nieuw meerjarig financieel kader (MFK) voor een concurrerend, duurzaam en integratiegericht Europa (1), en zijn resolutie van 6 juli 2011 over de financiële, economische en sociale crisis: aanbevelingen voor te nemen maatregelen en initiatieven (2),

| — | gezien artikel 48 van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 48 van zijn Reglement,

| — | gezien het verslag van de Begrotingscommissie en de adviezen van de Commissie begrotingscontrole, de Commissie industrie, onderzoek en energie en de Commissie regionale ontwikkeling (A7-0270/2012), |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van de Begrotingscommissie en de adviezen van de Commissie begrotingscontrole, de Commissie industrie, onderzoek en energie en de Commissie regionale ontwikkeling (A7-0270/2012),

| A. | overwegende dat sinds het begin van deze eeuw de instellingen van de Unie een reeks innovatieve financiële instrumenten (FI) hebben ontwikkeld met mechanismen waarbij de financiering uit de begroting van de Unie en van publieke en/of private instellingen wordt gebundeld om zo tot een grotere investeringsstroom te komen voor de verwezenlijking van de strategische doelstellingen van de Unie; |
| --- | --- |

A.

overwegende dat sinds het begin van deze eeuw de instellingen van de Unie een reeks innovatieve financiële instrumenten (FI) hebben ontwikkeld met mechanismen waarbij de financiering uit de begroting van de Unie en van publieke en/of private instellingen wordt gebundeld om zo tot een grotere investeringsstroom te komen voor de verwezenlijking van de strategische doelstellingen van de Unie;

| B. | overwegende dat in punt 49 van het Interinstitutioneel Akkoord van 17 mei 2006 tussen het Europees Parlement, de Raad en de Commissie betreffende de begrotingsdiscipline en een goed financieel beheer het volgende is bepaald: "De instellingen komen overeen dat de instelling van cofinancieringsmechanismen noodzakelijk is ter versterking van het hefboomeffect van de begroting van de EU. Zij komen overeen de ontwikkeling aan te moedigen van geschikte meerjarige financieringsmechanismen ter stimulering van openbare en particuliere investeerders"; |
| --- | --- |

B.

overwegende dat in punt 49 van het Interinstitutioneel Akkoord van 17 mei 2006 tussen het Europees Parlement, de Raad en de Commissie betreffende de begrotingsdiscipline en een goed financieel beheer het volgende is bepaald: "De instellingen komen overeen dat de instelling van cofinancieringsmechanismen noodzakelijk is ter versterking van het hefboomeffect van de begroting van de EU. Zij komen overeen de ontwikkeling aan te moedigen van geschikte meerjarige financieringsmechanismen ter stimulering van openbare en particuliere investeerders";

| C. | overwegende dat tot dusver naar schatting 1,3 % van de begroting van de Unie is besteed aan FI waarbij op grond van het meerjarig financieel kader (MFK) 2007-2013, de Unie veertien FI heeft ontwikkeld voor het interne beleid (3 miljard euro in rubriek 1a, ofwel 3,4 % van de begroting en ongeveer 5,9 miljard euro voor cohesie- en regionaal beleid) en elf op het terrein van het externe beleid (1,2 miljard euro ofwel 2,2 % van het budget van rubriek 4, afgezien van de FI die zijn ontwikkeld in het kader van het Europees Ontwikkelingsfonds); |
| --- | --- |

C.

overwegende dat tot dusver naar schatting 1,3 % van de begroting van de Unie is besteed aan FI waarbij op grond van het meerjarig financieel kader (MFK) 2007-2013, de Unie veertien FI heeft ontwikkeld voor het interne beleid (3 miljard euro in rubriek 1a, ofwel 3,4 % van de begroting en ongeveer 5,9 miljard euro voor cohesie- en regionaal beleid) en elf op het terrein van het externe beleid (1,2 miljard euro ofwel 2,2 % van het budget van rubriek 4, afgezien van de FI die zijn ontwikkeld in het kader van het Europees Ontwikkelingsfonds);

| D. | gelet op de ervaringen die de Unie heeft opgedaan met het beheer van de FI en de talrijke vergelijkende evaluaties en effectbeoordelingen die tot dusver zijn gepubliceerd; |
| --- | --- |

D.

gelet op de ervaringen die de Unie heeft opgedaan met het beheer van de FI en de talrijke vergelijkende evaluaties en effectbeoordelingen die tot dusver zijn gepubliceerd;

| E. | overwegende dat, overeenkomstig zijn resolutie van 8 juni 2011 over investeren in de toekomst: een nieuw meerjarig financieel kader (MFK) voor een concurrerend, duurzaam en integratiegericht Europa, over het uitvoeringskader van de innovatieve financiële instrumenten moet worden beslist via de gewone wetgevingsprocedure om te zorgen voor een continue stroom van informatie over het gebruik van deze instrumenten in heel de Unie en voor deelneming van de begrotingsautoriteit, zodat het Parlement in staat is na te gaan of aan zijn politieke prioriteiten is voldaan, en tevens voor versterkte controle op dergelijke instrumenten door de Europese Rekenkamer; |
| --- | --- |

E.

overwegende dat, overeenkomstig zijn resolutie van 8 juni 2011 over investeren in de toekomst: een nieuw meerjarig financieel kader (MFK) voor een concurrerend, duurzaam en integratiegericht Europa, over het uitvoeringskader van de innovatieve financiële instrumenten moet worden beslist via de gewone wetgevingsprocedure om te zorgen voor een continue stroom van informatie over het gebruik van deze instrumenten in heel de Unie en voor deelneming van de begrotingsautoriteit, zodat het Parlement in staat is na te gaan of aan zijn politieke prioriteiten is voldaan, en tevens voor versterkte controle op dergelijke instrumenten door de Europese Rekenkamer;

De huidige financiële instrumenten

| 1. | herinnert eraan dat het gebruik van FI op Europees niveau een middel is voor de Unie om de omvang van de investeringen in de reële Europese economie in overeenstemming met de doelstellingen van de Unie te vergroten in een tijd waar doorlopend wordt bezuinigd op de Uniebegroting terwijl de taken en dus ook de behoeften van de Unie toenemen; |
| --- | --- |

1.

herinnert eraan dat het gebruik van FI op Europees niveau een middel is voor de Unie om de omvang van de investeringen in de reële Europese economie in overeenstemming met de doelstellingen van de Unie te vergroten in een tijd waar doorlopend wordt bezuinigd op de Uniebegroting terwijl de taken en dus ook de behoeften van de Unie toenemen;

| 2. | benadrukt dat de FI uiteindelijk zijn bedacht en bedoeld om bij marktfalen of in suboptimale investeringssituaties aan de hand van een bijdrage uit de Uniebegroting de publieke en/of private financiering te mobiliseren van projecten die door onvolkomenheden op de markt niet van de grond komen; merkt op dat door de interventie van de overheid de financiële risico's worden teruggedrongen doordat zij deze gedeeltelijk overneemt en de uitvoering van dergelijke projecten wordt vergemakkelijkt; |
| --- | --- |

2.

benadrukt dat de FI uiteindelijk zijn bedacht en bedoeld om bij marktfalen of in suboptimale investeringssituaties aan de hand van een bijdrage uit de Uniebegroting de publieke en/of private financiering te mobiliseren van projecten die door onvolkomenheden op de markt niet van de grond komen; merkt op dat door de interventie van de overheid de financiële risico's worden teruggedrongen doordat zij deze gedeeltelijk overneemt en de uitvoering van dergelijke projecten wordt vergemakkelijkt;

| 3. | merkt op dat de bestaande FI tot dusver bij een enorme verscheidenheid aan interventies zijn gebruikt, van deelneming in fondsen van aandelen- of risicokapitaal (equity/venture capital) tot (tegen)garantiefaciliteiten voor financiële intermediairs (met name banken) en faciliteiten voor risicodeling met financiële instellingen ter stimulering van investeringen, innovatie en onderzoek; |
| --- | --- |

3.

merkt op dat de bestaande FI tot dusver bij een enorme verscheidenheid aan interventies zijn gebruikt, van deelneming in fondsen van aandelen- of risicokapitaal (equity/venture capital) tot (tegen)garantiefaciliteiten voor financiële intermediairs (met name banken) en faciliteiten voor risicodeling met financiële instellingen ter stimulering van investeringen, innovatie en onderzoek;

| 4. | stelt vast dat deze verscheidenheid gerechtvaardigd wordt door de diversiteit van de bestreken beleidsterreinen (steun aan het mkb, energie, klimaatverandering, werkgelegenheid en microkrediet, onderzoek en innovatie, transportinfrastructuur, informatietechnologie); |
| --- | --- |

4.

stelt vast dat deze verscheidenheid gerechtvaardigd wordt door de diversiteit van de bestreken beleidsterreinen (steun aan het mkb, energie, klimaatverandering, werkgelegenheid en microkrediet, onderzoek en innovatie, transportinfrastructuur, informatietechnologie);

| 5. | wijst er met nadruk op dat het gebruik van FI aan strikte voorwaarden is gebonden op het gebied van regelgeving (toestemming noodzakelijk van de wetgever) en begroting; merkt op dat het gebruik van FI geen onvoorziene financiële kosten meebrengt voor de EU-begroting doordat de aansprakelijkheid beperkt blijft tot de jaarlijkse bijdrage uit de begrotingsmiddelen van de Unie aan de FI zoals besloten door de begrotingsautoriteit en er geen voorwaardelijke verplichtingen zullen ontstaan voor de begroting van de Unie; wijst er bovendien op dat de FI meehelpen aan een financieel gezond en doelmatig beheer van de publieke middelen doordat de begrotingsbijdrage opbrengsten kan genereren die opnieuw kunnen worden geïnvesteerd (reflows) in de FI waarmee de interventiecapaciteit wordt verhoogd en de effectiviteit van het overheidshandelen wordt verbeterd; benadrukt daarom dat het nodig is dat door FI gefinancierde activiteiten naar behoren worden gecontroleerd door de Europese Rekenkamer en dat de medewetgevers volledig op de hoogte gebracht worden van haar bevindingen; |
| --- | --- |

5.

wijst er met nadruk op dat het gebruik van FI aan strikte voorwaarden is gebonden op het gebied van regelgeving (toestemming noodzakelijk van de wetgever) en begroting; merkt op dat het gebruik van FI geen onvoorziene financiële kosten meebrengt voor de EU-begroting doordat de aansprakelijkheid beperkt blijft tot de jaarlijkse bijdrage uit de begrotingsmiddelen van de Unie aan de FI zoals besloten door de begrotingsautoriteit en er geen voorwaardelijke verplichtingen zullen ontstaan voor de begroting van de Unie; wijst er bovendien op dat de FI meehelpen aan een financieel gezond en doelmatig beheer van de publieke middelen doordat de begrotingsbijdrage opbrengsten kan genereren die opnieuw kunnen worden geïnvesteerd (reflows) in de FI waarmee de interventiecapaciteit wordt verhoogd en de effectiviteit van het overheidshandelen wordt verbeterd; benadrukt daarom dat het nodig is dat door FI gefinancierde activiteiten naar behoren worden gecontroleerd door de Europese Rekenkamer en dat de medewetgevers volledig op de hoogte gebracht worden van haar bevindingen;

| 6. | herinnert eraan dat er drie soorten investeringssituaties bestaan: 1) optimale, die een duidelijk aanwijsbaar rendement opleveren en die door de markt gefinancierd kunnen worden, 2) suboptimale, die wel een rendement opleveren, maar waarbij dat onvoldoende is om financiering door de markt te waarborgen, waardoor het gebruik van een FI gerechtvaardigd is, en 3) die weinig of geen rendement opleveren, waardoor interventie door de Unie in de vorm van subsidies nodig is, eventueel gecombineerd met FI als het project dat toelaat; |
| --- | --- |

6.

herinnert eraan dat er drie soorten investeringssituaties bestaan: 1) optimale, die een duidelijk aanwijsbaar rendement opleveren en die door de markt gefinancierd kunnen worden, 2) suboptimale, die wel een rendement opleveren, maar waarbij dat onvoldoende is om financiering door de markt te waarborgen, waardoor het gebruik van een FI gerechtvaardigd is, en 3) die weinig of geen rendement opleveren, waardoor interventie door de Unie in de vorm van subsidies nodig is, eventueel gecombineerd met FI als het project dat toelaat;

| 7. | wijst er nogmaals op dat de ontwikkeling van FI een strategie moet zijn om niet op de begroting van de Unie te korten maar daarentegen het gebruik ervan te optimaliseren en is er verheugd over dat de Commissie in haar mededeling over de financiële instrumenten bevestigt dat "het (...) niet de bedoeling (is) om door een toegenomen gebruik van innovatieve financiële instrumenten de subsidies te vervangen door financiële instrumenten"; |
| --- | --- |

7.

wijst er nogmaals op dat de ontwikkeling van FI een strategie moet zijn om niet op de begroting van de Unie te korten maar daarentegen het gebruik ervan te optimaliseren en is er verheugd over dat de Commissie in haar mededeling over de financiële instrumenten bevestigt dat "het (...) niet de bedoeling (is) om door een toegenomen gebruik van innovatieve financiële instrumenten de subsidies te vervangen door financiële instrumenten";

| 8. | onderstreept dat de ervaringen met de FI tot dusver in het algemeen bevredigend zijn hoewel het multiplicatoreffect sterk varieert al naargelang het gebied waar de FI worden ingezet, de sectorspecifieke doelstellingen die men met de FI wil verwezenlijken, het soort instrument en de wijze van toepassing; |
| --- | --- |

8.

onderstreept dat de ervaringen met de FI tot dusver in het algemeen bevredigend zijn hoewel het multiplicatoreffect sterk varieert al naargelang het gebied waar de FI worden ingezet, de sectorspecifieke doelstellingen die men met de FI wil verwezenlijken, het soort instrument en de wijze van toepassing;

| 9. | merkt op dat de FI voor het interne Uniebeleid worden gebruikt op centraal Europees niveau (beheerd door de Commissie zelf of door haar gedelegeerd) dan wel op nationaal niveau in het kader van het regionale en cohesiebeleid (gedeeld beheer met de lidstaten); |
| --- | --- |

9.

merkt op dat de FI voor het interne Uniebeleid worden gebruikt op centraal Europees niveau (beheerd door de Commissie zelf of door haar gedelegeerd) dan wel op nationaal niveau in het kader van het regionale en cohesiebeleid (gedeeld beheer met de lidstaten);

| 10. | merkt op dat bij het gebruik ervan een reeks actoren betrokken is waaronder de Commissie, verantwoordelijk voor de uitvoering van de Uniebegroting, de EIB-groep (Europese Investeringsbank en het Europees Investeringsfonds) maar ook nationale en lokale banken, commerciële dan wel investerings- of ontwikkelingsbanken, en particuliere en publieke investeerders; en dat hun succes meer in het algemeen afhangt van de betrokkenheid van publieke, semipublieke en particuliere financiële intermediairs (microkredietinstellingen, garantiefondsen voor het mkb, regionale ontwikkelingsstructuren, fondsen ter ondersteuning van onderzoek, enz.), waarvan de doelstellingen variëren met het terrein waarop de FI worden ingezet; |
| --- | --- |

10.

merkt op dat bij het gebruik ervan een reeks actoren betrokken is waaronder de Commissie, verantwoordelijk voor de uitvoering van de Uniebegroting, de EIB-groep (Europese Investeringsbank en het Europees Investeringsfonds) maar ook nationale en lokale banken, commerciële dan wel investerings- of ontwikkelingsbanken, en particuliere en publieke investeerders; en dat hun succes meer in het algemeen afhangt van de betrokkenheid van publieke, semipublieke en particuliere financiële intermediairs (microkredietinstellingen, garantiefondsen voor het mkb, regionale ontwikkelingsstructuren, fondsen ter ondersteuning van onderzoek, enz.), waarvan de doelstellingen variëren met het terrein waarop de FI worden ingezet;

| 11. | wijst erop dat er opvallende verschillen zijn tussen de FI die op Europees niveau centraal beheerd worden en de FI die gedeeld worden beheerd op het terrein van cohesie- en regionaal beleid of op het terrein van het externe beleid; |
| --- | --- |

11.

wijst erop dat er opvallende verschillen zijn tussen de FI die op Europees niveau centraal beheerd worden en de FI die gedeeld worden beheerd op het terrein van cohesie- en regionaal beleid of op het terrein van het externe beleid;

| 12. | merkt op dat de resultaten van de instrumenten op gebied van cohesiebeleid verschillen tussen de verschillende lidstaten en tussen de verschillende soorten FI; erkent dat de instrumenten in het kader van het cohesiebeleid lijden onder een ontoereikend wetgevingskader, wat zorgt voor vertragingen bij de uitvoering, moeilijkheden bij het bereiken van een kritische massa en een belangrijk multiplicatoreffect, en een gebrek aan overzicht en coördinatie; is in dat verband ingenomen met het voorstel van de Commissie om het wetgevingskader te versterken en zo het gebruik van FI in het kader van het cohesiebeleid in de volgende programmeringsperiode 2014-2020 te bevorderen; |
| --- | --- |

12.

merkt op dat de resultaten van de instrumenten op gebied van cohesiebeleid verschillen tussen de verschillende lidstaten en tussen de verschillende soorten FI; erkent dat de instrumenten in het kader van het cohesiebeleid lijden onder een ontoereikend wetgevingskader, wat zorgt voor vertragingen bij de uitvoering, moeilijkheden bij het bereiken van een kritische massa en een belangrijk multiplicatoreffect, en een gebrek aan overzicht en coördinatie; is in dat verband ingenomen met het voorstel van de Commissie om het wetgevingskader te versterken en zo het gebruik van FI in het kader van het cohesiebeleid in de volgende programmeringsperiode 2014-2020 te bevorderen;

| 13. | merkt op dat bij het gebruik van de FI in het kader van het externe beleid, een groot aantal internationale financiële instellingen betrokken zijn en er sprake is van een groot multiplicatoreffect van de Uniebijdrage, betreurt het echter dat de reeks instrumenten, waarvan het aantal de laatste jaren bijzonder is toegenomen (momenteel dertien), te groot is; |
| --- | --- |

13.

merkt op dat bij het gebruik van de FI in het kader van het externe beleid, een groot aantal internationale financiële instellingen betrokken zijn en er sprake is van een groot multiplicatoreffect van de Uniebijdrage, betreurt het echter dat de reeks instrumenten, waarvan het aantal de laatste jaren bijzonder is toegenomen (momenteel dertien), te groot is;

| 14. | stelt vast dat de overeenkomsten op grond waarvan deze FI zijn uitgevoerd, nog ingewikkelder zijn dan die bij het interne beleid, met uiteenlopende beheersmethoden en andere actoren (EBRD, internationale organisaties); |
| --- | --- |

14.

stelt vast dat de overeenkomsten op grond waarvan deze FI zijn uitgevoerd, nog ingewikkelder zijn dan die bij het interne beleid, met uiteenlopende beheersmethoden en andere actoren (EBRD, internationale organisaties);

| 15. | stelt vast dat in deze omstandigheden het gebruik van middelen uit de Uniebegroting soms onvoldoende zichtbaar is voor de marktdeelnemers en de burgers; |
| --- | --- |

15.

stelt vast dat in deze omstandigheden het gebruik van middelen uit de Uniebegroting soms onvoldoende zichtbaar is voor de marktdeelnemers en de burgers;

| 16. | stelt vast dat de grote meerderheid van de financiële instrumenten op het gebied van extern beleid het mogelijk maakt de opbrengsten uit de investeringen opnieuw te investeren, dit in tegenstelling tot wat het geval is bij het interne beleid; |
| --- | --- |

16.

stelt vast dat de grote meerderheid van de financiële instrumenten op het gebied van extern beleid het mogelijk maakt de opbrengsten uit de investeringen opnieuw te investeren, dit in tegenstelling tot wat het geval is bij het interne beleid;

| 17. | wijst erop dat de financiële instrumenten naargelang van de behoeften worden ontwikkeld in overeenstemming met strategieën die verschillende doelstellingen en middelen omvatten en dat dit niet altijd op een gecoördineerde manier gebeurt, wat leidt tot enige overlapping; |
| --- | --- |

17.

wijst erop dat de financiële instrumenten naargelang van de behoeften worden ontwikkeld in overeenstemming met strategieën die verschillende doelstellingen en middelen omvatten en dat dit niet altijd op een gecoördineerde manier gebeurt, wat leidt tot enige overlapping;

| 18. | stelt vast dat de toepassing van financiële instrumenten enige tijd vereist, dat daarbij gespecialiseerde kennis van investeringen nodig is, een zorgvuldige voorbereiding van projecten en een grondige kennis van de marktmechanismen maar dat de bundeling van specifieke vaardigheden en knowhow van de betrokkenen in beginsel leidt tot een verbetering van het beheer en het slagen van de projecten; wijst erop dat de instrumenten een impuls geven aan het bundelen van financiële middelen en kennis voor gemeenschappelijke Europese strategische doelstellingen; |
| --- | --- |

18.

stelt vast dat de toepassing van financiële instrumenten enige tijd vereist, dat daarbij gespecialiseerde kennis van investeringen nodig is, een zorgvuldige voorbereiding van projecten en een grondige kennis van de marktmechanismen maar dat de bundeling van specifieke vaardigheden en knowhow van de betrokkenen in beginsel leidt tot een verbetering van het beheer en het slagen van de projecten; wijst erop dat de instrumenten een impuls geven aan het bundelen van financiële middelen en kennis voor gemeenschappelijke Europese strategische doelstellingen;

De voorstellen van de Commissie voor het komende financiële kader 2014-2020

| 19. | stelt vast dat de Commissie voor de periode 2014-2020 het aantal financiële instrumenten voor het interne beleid beperkt en het toepassingsgebied daarvan groter wordt; is ingenomen met deze ontwikkeling die met een aanpak op portefeuilleniveau de inzichtelijkheid voor de actoren, de kritische massa en de risicodeling en -spreiding van deze instrumenten moet verbeteren; |
| --- | --- |

19.

stelt vast dat de Commissie voor de periode 2014-2020 het aantal financiële instrumenten voor het interne beleid beperkt en het toepassingsgebied daarvan groter wordt; is ingenomen met deze ontwikkeling die met een aanpak op portefeuilleniveau de inzichtelijkheid voor de actoren, de kritische massa en de risicodeling en -spreiding van deze instrumenten moet verbeteren;

| 20. | is verheugd over het plan van de Commissie om platforms te ontwikkelen voor instrumenten voor schuld- en aandelenparticipatie; merkt op dat deze platforms gericht zijn op vereenvoudiging, standaardisering en meer samenhang in het geheel van innovatieve financiële instrumenten die worden toegepast op grond van de Uniebegroting; wijst erop dat om de platforms operationeel te maken en met succes te kunnen invoeren, er tijdig en zeker voor het begin van de volgende programmeerperiode 2014-2020 een kader voor de uitvoering van de platforms en andere technische details voorgesteld moeten worden; |
| --- | --- |

20.

is verheugd over het plan van de Commissie om platforms te ontwikkelen voor instrumenten voor schuld- en aandelenparticipatie; merkt op dat deze platforms gericht zijn op vereenvoudiging, standaardisering en meer samenhang in het geheel van innovatieve financiële instrumenten die worden toegepast op grond van de Uniebegroting; wijst erop dat om de platforms operationeel te maken en met succes te kunnen invoeren, er tijdig en zeker voor het begin van de volgende programmeerperiode 2014-2020 een kader voor de uitvoering van de platforms en andere technische details voorgesteld moeten worden;

| 21. | vestigt in dit verband de aandacht op de aanstaande totstandkoming van een Unieplatform voor externe samenwerking en ontwikkeling, met het oog op een betere kwaliteit en doelmatigheid van de blending-mechanismen (mengvorm van subsidies en leningen) bij de uitvoering van dit beleid, waarbij rekening wordt gehouden met de regionale structuren die de betrekkingen tussen de Unie en de verschillende partnerlanden regelen; merkt op dat het platform bedoeld is om de huidige externebeleidsinstrumenten te evalueren en nieuwe instrumenten te ontwikkelen voor de periode 2014-2020; |
| --- | --- |

21.

vestigt in dit verband de aandacht op de aanstaande totstandkoming van een Unieplatform voor externe samenwerking en ontwikkeling, met het oog op een betere kwaliteit en doelmatigheid van de blending-mechanismen (mengvorm van subsidies en leningen) bij de uitvoering van dit beleid, waarbij rekening wordt gehouden met de regionale structuren die de betrekkingen tussen de Unie en de verschillende partnerlanden regelen; merkt op dat het platform bedoeld is om de huidige externebeleidsinstrumenten te evalueren en nieuwe instrumenten te ontwikkelen voor de periode 2014-2020;

| 22. | verheugt zich over de verruiming van de toepassing van de FI in het kader van het cohesiebeleid naar alle thematische doelstellingen en alle GSK-fondsen, en naar alle projecten en projectgroepen of programmaonderdelen die inkomsten en winst zullen genereren en die daarom geschikt zijn voor FI in de komende programmeringsperiode; benadrukt desalniettemin dat een beter overzicht van de toegepaste FI noodzakelijk is om de risico's van een gebrekkige coördinatie en overlap van verschillende plannen te beperken; |
| --- | --- |

22.

verheugt zich over de verruiming van de toepassing van de FI in het kader van het cohesiebeleid naar alle thematische doelstellingen en alle GSK-fondsen, en naar alle projecten en projectgroepen of programmaonderdelen die inkomsten en winst zullen genereren en die daarom geschikt zijn voor FI in de komende programmeringsperiode; benadrukt desalniettemin dat een beter overzicht van de toegepaste FI noodzakelijk is om de risico's van een gebrekkige coördinatie en overlap van verschillende plannen te beperken;

| 23. | merkt op dat gebundelde modellen van instrumenten beschikbaar zullen worden gesteld aan de nationale beheersautoriteiten ("gebruiksklare" instrumenten); is van mening dat in de beginfase technische details tijdig meegedeeld moeten worden en meer overleg nodig is tussen de Commissie en de lagere overheden om het gebruik van deze instrumenten tot een succes te maken; |
| --- | --- |

23.

merkt op dat gebundelde modellen van instrumenten beschikbaar zullen worden gesteld aan de nationale beheersautoriteiten ("gebruiksklare" instrumenten); is van mening dat in de beginfase technische details tijdig meegedeeld moeten worden en meer overleg nodig is tussen de Commissie en de lagere overheden om het gebruik van deze instrumenten tot een succes te maken;

| 24. | is er verheugd over dat Verordening (EU, Euratom) nr. 966/2012 voortaan het wettelijke referentiekader zal vormen voor de uitwerking, het ontwerp en het gebruik van financiële instrumenten, waardoor gewaarborgd wordt dat deze aansluiten op de doelstellingen en de belangen van de Unie; |
| --- | --- |

24.

is er verheugd over dat Verordening (EU, Euratom) nr. 966/2012 voortaan het wettelijke referentiekader zal vormen voor de uitwerking, het ontwerp en het gebruik van financiële instrumenten, waardoor gewaarborgd wordt dat deze aansluiten op de doelstellingen en de belangen van de Unie;

| 25. | is van mening dat de opzet van bovengenoemde platforms zou kunnen worden gecombineerd met een centrale en vaste coördinatie van financiële instrumenten binnen de Commissie; stelt vast dat een interdepartementale groep van deskundigen is ingesteld voor de financiële instrumenten en dat deze de institutionele capaciteit van de Commissie moet versterken voor de begeleiding van FI; |
| --- | --- |

25.

is van mening dat de opzet van bovengenoemde platforms zou kunnen worden gecombineerd met een centrale en vaste coördinatie van financiële instrumenten binnen de Commissie; stelt vast dat een interdepartementale groep van deskundigen is ingesteld voor de financiële instrumenten en dat deze de institutionele capaciteit van de Commissie moet versterken voor de begeleiding van FI;

| 26. | is van mening dat de invoering van innovatieve financiële instrumenten onder de koepel van de Unie zal helpen om de financiële sector ten dienste te stellen van de werkelijke economie voor projecten met een Europese meerwaarde; |
| --- | --- |

26.

is van mening dat de invoering van innovatieve financiële instrumenten onder de koepel van de Unie zal helpen om de financiële sector ten dienste te stellen van de werkelijke economie voor projecten met een Europese meerwaarde;

Het ontwikkelen van de nieuwe financiële instrumenten

| 27. | benadrukt dat sinds het midden van de jaren negentig de overheden in de Unie steeds minder investeren, en dat deze trend zich heeft doorgezet met het uitbreken van de financiële crisis in 2008; merkt op dat projectontwikkelaars geconfronteerd worden met strengere kredietvoorwaarden en een verslechterende toegang tot de kapitaalmarkt; is ervan overtuigd dat de verdere ontwikkeling van financiële instrumenten op nationaal en Europees niveau zou kunnen bijdragen tot een gecoördineerde terugkeer naar slimme, duurzame en inclusieve groei; |
| --- | --- |

27.

benadrukt dat sinds het midden van de jaren negentig de overheden in de Unie steeds minder investeren, en dat deze trend zich heeft doorgezet met het uitbreken van de financiële crisis in 2008; merkt op dat projectontwikkelaars geconfronteerd worden met strengere kredietvoorwaarden en een verslechterende toegang tot de kapitaalmarkt; is ervan overtuigd dat de verdere ontwikkeling van financiële instrumenten op nationaal en Europees niveau zou kunnen bijdragen tot een gecoördineerde terugkeer naar slimme, duurzame en inclusieve groei;

| 28. | benadrukt dat tot 2020 de uitvoering van de Europa 2020-strategie en de zeven vlaggenschipinitiatieven een door de Commissie geraamde investering van in totaal 1 600 miljard vergt; stelt vast dat deze investeringen betrekking hebben op uiteenlopende situaties, van verwezenlijking van grote infrastructuurprojecten tot steun aan kleinschalige projecten met grote groeimogelijkheden op lokaal en regionaal niveau waaronder acties ten behoeve van de sociale cohesie; |
| --- | --- |

28.

benadrukt dat tot 2020 de uitvoering van de Europa 2020-strategie en de zeven vlaggenschipinitiatieven een door de Commissie geraamde investering van in totaal 1 600 miljard vergt; stelt vast dat deze investeringen betrekking hebben op uiteenlopende situaties, van verwezenlijking van grote infrastructuurprojecten tot steun aan kleinschalige projecten met grote groeimogelijkheden op lokaal en regionaal niveau waaronder acties ten behoeve van de sociale cohesie;

| 29. | herinnert eraan dat de FI bedoeld zijn om projecten te vergemakkelijken of mogelijk te maken die noodzakelijk zijn om de strategische doeleinden van de Unie te verwezenlijken en dat het gebruik van FI dan ook meer rekening dient te houden met de looptijd van de programma's en daarop moet worden afgestemd; |
| --- | --- |

29.

herinnert eraan dat de FI bedoeld zijn om projecten te vergemakkelijken of mogelijk te maken die noodzakelijk zijn om de strategische doeleinden van de Unie te verwezenlijken en dat het gebruik van FI dan ook meer rekening dient te houden met de looptijd van de programma's en daarop moet worden afgestemd;

| 30. | is ervan overtuigd dat financiële instrumenten één of meer specifieke beleidsdoelstellingen van de Unie moeten dienen, met name diegene die zijn vastgelegd in de EU2020-strategie, niet-discriminerend moeten werken, een duidelijke einddatum moeten hebben, moeten stroken met de beginselen van goed financieel beheer en een aanvulling moeten vormen op traditionele instrumenten zoals subsidies, om zo de kwaliteit van de uitgaven te verbeteren en bij te dragen aan het waarborgen van een optimaal gebruik van financiële middelen; |
| --- | --- |

30.

is ervan overtuigd dat financiële instrumenten één of meer specifieke beleidsdoelstellingen van de Unie moeten dienen, met name diegene die zijn vastgelegd in de EU2020-strategie, niet-discriminerend moeten werken, een duidelijke einddatum moeten hebben, moeten stroken met de beginselen van goed financieel beheer en een aanvulling moeten vormen op traditionele instrumenten zoals subsidies, om zo de kwaliteit van de uitgaven te verbeteren en bij te dragen aan het waarborgen van een optimaal gebruik van financiële middelen;

| 31. | is van mening dat innovatieve financiële instrumenten het oprichten van publiek-private partnerschappen kunnen vergemakkelijken door meer particulier kapitaal aan te trekken voor openbare infrastructuurprojecten; |
| --- | --- |

31.

is van mening dat innovatieve financiële instrumenten het oprichten van publiek-private partnerschappen kunnen vergemakkelijken door meer particulier kapitaal aan te trekken voor openbare infrastructuurprojecten;

| 32. | onderstreept het belang van de beoordeling ex ante om falende marktwerking of suboptimale investeringssituaties, investeringsbehoeften, een eventuele inbreng van de particuliere sector, mogelijkheden voor schaalvoordelen en kwesties in verband met kritische massa te onderkennen en om er zeker van te zijn dat het instrument geen concurrentievervalsing op de interne markt veroorzaakt en niet indruist tegen de regels inzake staatssteun; verzoekt de Commissie om objectieve, polythematische en relevante eisen te stellen aan de rol en de uitvoering van de beoordeling ex ante; heeft vast vertrouwen in op feiten gebaseerde beleidsvorming en gelooft dat dergelijke beoordelingen zullen bijdragen aan het efficiënte en effectieve gebruik van innovatieve financiële instrumenten; |
| --- | --- |

32.

onderstreept het belang van de beoordeling ex ante om falende marktwerking of suboptimale investeringssituaties, investeringsbehoeften, een eventuele inbreng van de particuliere sector, mogelijkheden voor schaalvoordelen en kwesties in verband met kritische massa te onderkennen en om er zeker van te zijn dat het instrument geen concurrentievervalsing op de interne markt veroorzaakt en niet indruist tegen de regels inzake staatssteun; verzoekt de Commissie om objectieve, polythematische en relevante eisen te stellen aan de rol en de uitvoering van de beoordeling ex ante; heeft vast vertrouwen in op feiten gebaseerde beleidsvorming en gelooft dat dergelijke beoordelingen zullen bijdragen aan het efficiënte en effectieve gebruik van innovatieve financiële instrumenten;

| 33. | is overtuigd van de noodzaak om, in het kader van een resultaatgerichte aanpak, een behoorlijk aantal eenvoudige kwaliteits- en/of kwantiteitsindicatoren op te nemen in de beoordelingen ex ante en ex post van alle innovatieve financiële instrumenten, die zowel betrekking hebben op de financiële prestaties van het instrument als op zijn bijdrage tot de verwezenlijking van de doelstellingen van de Unie; is van mening dat hierbij rekening moet worden gehouden met de administratieve lasten voor de projectbeheerders; onderstreept in dit verband dat een noodzakelijke ex-postbeoordeling kan betekenen dat het gebruik van een innovatief financieel instrument niet wordt voortgezet; |
| --- | --- |

33.

is overtuigd van de noodzaak om, in het kader van een resultaatgerichte aanpak, een behoorlijk aantal eenvoudige kwaliteits- en/of kwantiteitsindicatoren op te nemen in de beoordelingen ex ante en ex post van alle innovatieve financiële instrumenten, die zowel betrekking hebben op de financiële prestaties van het instrument als op zijn bijdrage tot de verwezenlijking van de doelstellingen van de Unie; is van mening dat hierbij rekening moet worden gehouden met de administratieve lasten voor de projectbeheerders; onderstreept in dit verband dat een noodzakelijke ex-postbeoordeling kan betekenen dat het gebruik van een innovatief financieel instrument niet wordt voortgezet;

| 34. | merkt niettemin op dat de toename van de FI voor talrijke problemen zorgt met betrekking tot de regelgeving, het beheer en de doelmatigheidscontrole en dat het noodzakelijk is om een goed evenwicht te vinden tussen enerzijds de behoefte aan transparantie en controle en anderzijds een toereikende effectiviteit en snelle uitvoering; is van mening dat het verminderen van het aantal financiële instrumenten de ongelijkheden tot een minimum kan beperken en kan zorgen voor voldoende kritische massa; |
| --- | --- |

34.

merkt niettemin op dat de toename van de FI voor talrijke problemen zorgt met betrekking tot de regelgeving, het beheer en de doelmatigheidscontrole en dat het noodzakelijk is om een goed evenwicht te vinden tussen enerzijds de behoefte aan transparantie en controle en anderzijds een toereikende effectiviteit en snelle uitvoering; is van mening dat het verminderen van het aantal financiële instrumenten de ongelijkheden tot een minimum kan beperken en kan zorgen voor voldoende kritische massa;

| 35. | wijst dan ook op het belang van een zo eenvoudig, duidelijk en transparant mogelijk juridisch kader dat niet leidt tot een verzwaring van administratieve lasten voor de intermediairs en begunstigden en dat FI's aantrekkelijk maakt voor publieke en particuliere investeerders; |
| --- | --- |

35.

wijst dan ook op het belang van een zo eenvoudig, duidelijk en transparant mogelijk juridisch kader dat niet leidt tot een verzwaring van administratieve lasten voor de intermediairs en begunstigden en dat FI's aantrekkelijk maakt voor publieke en particuliere investeerders;

| 36. | is van mening dat met name de regels over verslaglegging verbeterd moeten worden om deze duidelijk en waar mogelijk uniform te maken en zo tot een aanvaardbaar evenwicht te komen tussen de betrouwbaarheid van de informatie en de aantrekkingskracht van de instrumenten; roept de Commissie op om de gepaste beheer- en controlesystemen in te voeren die de handhaving van de bestaande auditregels zullen verzekeren; |
| --- | --- |

36.

is van mening dat met name de regels over verslaglegging verbeterd moeten worden om deze duidelijk en waar mogelijk uniform te maken en zo tot een aanvaardbaar evenwicht te komen tussen de betrouwbaarheid van de informatie en de aantrekkingskracht van de instrumenten; roept de Commissie op om de gepaste beheer- en controlesystemen in te voeren die de handhaving van de bestaande auditregels zullen verzekeren;

| 37. | verzoekt de Commissie het Europees Parlement een afzonderlijk jaarverslag te doen toekomen met een overzicht van de financiële instrumenten, hun gebruik en hun prestaties uitgesplitst naar soort subsidie, thematische doelstelling en lidstaat; |
| --- | --- |

37.

verzoekt de Commissie het Europees Parlement een afzonderlijk jaarverslag te doen toekomen met een overzicht van de financiële instrumenten, hun gebruik en hun prestaties uitgesplitst naar soort subsidie, thematische doelstelling en lidstaat;

| 38. | verzoekt de Commissie, gezien de inherent gebrekkige zichtbaarheid van deze financiële instrumenten, om maatregelen voor voldoende communicatie over dit soort door Europa gefinancierde interventies, gericht op zowel de potentiële investeerders als op de Europese burger; onderstreept het belang van een uitgebreide informatiecampagne op EU-niveau over de nieuwe financiële instrumenten, om alle investeerders toegang te verlenen, ongeacht de omvang van de instelling die ze vertegenwoordigen; |
| --- | --- |

38.

verzoekt de Commissie, gezien de inherent gebrekkige zichtbaarheid van deze financiële instrumenten, om maatregelen voor voldoende communicatie over dit soort door Europa gefinancierde interventies, gericht op zowel de potentiële investeerders als op de Europese burger; onderstreept het belang van een uitgebreide informatiecampagne op EU-niveau over de nieuwe financiële instrumenten, om alle investeerders toegang te verlenen, ongeacht de omvang van de instelling die ze vertegenwoordigen;

| 39. | onderstreept dat het hefboom- en multiplicatoreffect aanzienlijk verschilt per interventiegebied; is van mening dat de Europese wetgever vooraf geen al te uniforme streefwaarden voor deze effecten moet vaststellen, omdat deze effecten uit de aard van de zaak sterk afhankelijk zijn van de economische omstandigheden en de interventiegebieden; |
| --- | --- |

39.

onderstreept dat het hefboom- en multiplicatoreffect aanzienlijk verschilt per interventiegebied; is van mening dat de Europese wetgever vooraf geen al te uniforme streefwaarden voor deze effecten moet vaststellen, omdat deze effecten uit de aard van de zaak sterk afhankelijk zijn van de economische omstandigheden en de interventiegebieden;

| 40. | onderstreept dat het toepassingsgebied van de FI nog niet afgebakend is en aan snelle ontwikkelingen onderhevig is; merkt op dat als gevolg hiervan het vermogen om instrumenten in het leven te roepen, de flexibiliteit en het vermogen om zich aan de plaatselijke omstandigheden aan te passen zo groot mogelijk moet zijn; stelt dan ook voor dat de begrotingsautoriteit het jaarlijks aan ieder instrument toegewezen bedrag kan aanpassen als dit van nut is om het met het instrument nagestreefde doel te bereiken; |
| --- | --- |

40.

onderstreept dat het toepassingsgebied van de FI nog niet afgebakend is en aan snelle ontwikkelingen onderhevig is; merkt op dat als gevolg hiervan het vermogen om instrumenten in het leven te roepen, de flexibiliteit en het vermogen om zich aan de plaatselijke omstandigheden aan te passen zo groot mogelijk moet zijn; stelt dan ook voor dat de begrotingsautoriteit het jaarlijks aan ieder instrument toegewezen bedrag kan aanpassen als dit van nut is om het met het instrument nagestreefde doel te bereiken;

| 41. | herhaalt dat herinvestering van de rente en andere opbrengsten die door het gebruik van een bepaald instrument gegenereerd worden ("reflows"), het principe moet zijn voor alle innovatieve financiële instrumenten, en dat er goede redenen moeten zijn om hierop een uitzondering te maken; is in dit verband ingenomen met de vooruitgang die is geboekt in het kader van het nieuwe, volgend jaar van kracht wordende Financieel Reglement; |
| --- | --- |

41.

herhaalt dat herinvestering van de rente en andere opbrengsten die door het gebruik van een bepaald instrument gegenereerd worden ("reflows"), het principe moet zijn voor alle innovatieve financiële instrumenten, en dat er goede redenen moeten zijn om hierop een uitzondering te maken; is in dit verband ingenomen met de vooruitgang die is geboekt in het kader van het nieuwe, volgend jaar van kracht wordende Financieel Reglement;

| 42. | acht het van groot belang dat de kennis en de technische capaciteit van het gebruik en beheer van de FI bij de beheersautoriteiten, de financiële intermediairs, de banken en de lagere overheden, vergroot wordt; doet de aanbeveling om, in de fase voorafgaande aan de goedkeuring door de Commissie van de uitvoeringshandeling inzake de gestandaardiseerde instrumenten die aan de lidstaten beschikbaar worden gesteld, de kennisuitwisseling tussen alle actoren te verhogen, met name met diegenen die de nationale markt goed kennen; is van mening dat het van essentieel belang is dat een dergelijke uitwisseling tijdig plaatsvindt om de culturele hindernissen te overbruggen, kennis van de financiële instrumenten te verwerven en het gebruik van deze instrumenten tot een succes te maken; |
| --- | --- |

42.

acht het van groot belang dat de kennis en de technische capaciteit van het gebruik en beheer van de FI bij de beheersautoriteiten, de financiële intermediairs, de banken en de lagere overheden, vergroot wordt; doet de aanbeveling om, in de fase voorafgaande aan de goedkeuring door de Commissie van de uitvoeringshandeling inzake de gestandaardiseerde instrumenten die aan de lidstaten beschikbaar worden gesteld, de kennisuitwisseling tussen alle actoren te verhogen, met name met diegenen die de nationale markt goed kennen; is van mening dat het van essentieel belang is dat een dergelijke uitwisseling tijdig plaatsvindt om de culturele hindernissen te overbruggen, kennis van de financiële instrumenten te verwerven en het gebruik van deze instrumenten tot een succes te maken;

| 43. | is van mening dat de rol van de diverse nationale en regionale bankinstellingen erkend moet worden, aangezien die over de nodige ervaring en expertise beschikken met betrekking tot de specifieke lokale en regionale kenmerken die van belang zijn voor de ontwikkeling en tenuitvoerlegging van financiële instrumenten; |
| --- | --- |

43.

is van mening dat de rol van de diverse nationale en regionale bankinstellingen erkend moet worden, aangezien die over de nodige ervaring en expertise beschikken met betrekking tot de specifieke lokale en regionale kenmerken die van belang zijn voor de ontwikkeling en tenuitvoerlegging van financiële instrumenten;

| 44. | is van mening dat het innovatieve karakter van de FI een kader voor de coördinatie tussen de openbare financiële instellingen noodzakelijk maakt, aangezien die instellingen belast zullen worden met de uitvoering van de begroting voor de uitvoering van FI, waarbij vertegenwoordigers van de Commissie, van de Raad en van het Parlement betrokken worden; |
| --- | --- |

44.

is van mening dat het innovatieve karakter van de FI een kader voor de coördinatie tussen de openbare financiële instellingen noodzakelijk maakt, aangezien die instellingen belast zullen worden met de uitvoering van de begroting voor de uitvoering van FI, waarbij vertegenwoordigers van de Commissie, van de Raad en van het Parlement betrokken worden;

| 45. | is verheugd over de snelle overeenstemming tussen het Europees Parlement en de Raad over de invoering van een proeffase 2012-2013 voor obligatieleningen voor de financiering van projecten (projectobligaties/"project bonds") op het gebied van transport, energie en informatietechnologie (3); verklaart zich bereid om op basis van de volledige en onafhankelijke beoordeling van deze proeffase te beoordelen welke stappen in de toekomst genomen moeten worden om de efficiëntie van de uitgaven van de Unie te verbeteren en de investeringsvolumes voor prioritaire projecten te verhogen; |
| --- | --- |

45.

is verheugd over de snelle overeenstemming tussen het Europees Parlement en de Raad over de invoering van een proeffase 2012-2013 voor obligatieleningen voor de financiering van projecten (projectobligaties/"project bonds") op het gebied van transport, energie en informatietechnologie (3); verklaart zich bereid om op basis van de volledige en onafhankelijke beoordeling van deze proeffase te beoordelen welke stappen in de toekomst genomen moeten worden om de efficiëntie van de uitgaven van de Unie te verbeteren en de investeringsvolumes voor prioritaire projecten te verhogen;

| 46. | dringt dan ook aan op spoedige uitvoering van het initiatief voor projectobligaties en op een zorgvuldige evaluatie van de geschiktheid van een nieuw afzonderlijk initiatief voor de uitgifte van Europese obligaties voor infrastructuurdoeleinden, met directe deelneming van de EU in het kapitaal voor infrastructuurprojecten van gemeenschappelijk belang met een grote Europese meerwaarde, en wel door middel van de publieke emissie van projectobligaties door de Unie zelf; |
| --- | --- |

46.

dringt dan ook aan op spoedige uitvoering van het initiatief voor projectobligaties en op een zorgvuldige evaluatie van de geschiktheid van een nieuw afzonderlijk initiatief voor de uitgifte van Europese obligaties voor infrastructuurdoeleinden, met directe deelneming van de EU in het kapitaal voor infrastructuurprojecten van gemeenschappelijk belang met een grote Europese meerwaarde, en wel door middel van de publieke emissie van projectobligaties door de Unie zelf;

| 47. | is van mening dat de Europese Unie, door alleen of samen met lidstaten direct deel te nemen in de kapitalisatie van infrastructuurprojecten (waarbij het juist gaat om het langetermijnrendement op investeringen), een krachtig signaal zou afgeven aan overheids- en particuliere investeerders, alsook aan de financiële markten; is van mening dat participatie door de EU als investeerder ervoor moet zorgen dat de langetermijndoelstellingen van de Unie worden nagestreefd en dankzij het krachtige katalysator- en hefboomeffect een garantie moet bieden dat de bewuste projecten ook daadwerkelijk verwezenlijkt worden; |
| --- | --- |

47.

is van mening dat de Europese Unie, door alleen of samen met lidstaten direct deel te nemen in de kapitalisatie van infrastructuurprojecten (waarbij het juist gaat om het langetermijnrendement op investeringen), een krachtig signaal zou afgeven aan overheids- en particuliere investeerders, alsook aan de financiële markten; is van mening dat participatie door de EU als investeerder ervoor moet zorgen dat de langetermijndoelstellingen van de Unie worden nagestreefd en dankzij het krachtige katalysator- en hefboomeffect een garantie moet bieden dat de bewuste projecten ook daadwerkelijk verwezenlijkt worden;

| 48. | is eveneens verheugd over het akkoord in de Europese Raad van 28 en 29 juni 2012 over de verhoging van het kapitaal van de EIB met 10 miljard euro, waarmee voor de komende jaren de leningscapaciteit van de EIB-groep binnen de Unie met ongeveer 60 miljard is verhoogd en zij een welkome anticyclische rol kan spelen in het kader van de gezamenlijke inspanning voor het herstel van de Europese economie; herinnert eraan dat algemeen wordt aangehouden dat de leningen van de EIB een multiplicatoreffect van 3 hebben; dringt erop aan dat deze nieuwe afspraak niet ten koste gaat van een versterking en verbetering van de gezamenlijke instrumenten van EIB en Uniebegroting op het gebied van risicodeling of deelname in aandelenkapitaal, waarmee andere soorten projecten en acties mogelijk worden gemaakt die eventueel een hoger multiplicatoreffect hebben dan de met EIB-leningen gefinancierde projecten; |
| --- | --- |

48.

is eveneens verheugd over het akkoord in de Europese Raad van 28 en 29 juni 2012 over de verhoging van het kapitaal van de EIB met 10 miljard euro, waarmee voor de komende jaren de leningscapaciteit van de EIB-groep binnen de Unie met ongeveer 60 miljard is verhoogd en zij een welkome anticyclische rol kan spelen in het kader van de gezamenlijke inspanning voor het herstel van de Europese economie; herinnert eraan dat algemeen wordt aangehouden dat de leningen van de EIB een multiplicatoreffect van 3 hebben; dringt erop aan dat deze nieuwe afspraak niet ten koste gaat van een versterking en verbetering van de gezamenlijke instrumenten van EIB en Uniebegroting op het gebied van risicodeling of deelname in aandelenkapitaal, waarmee andere soorten projecten en acties mogelijk worden gemaakt die eventueel een hoger multiplicatoreffect hebben dan de met EIB-leningen gefinancierde projecten;

| 49. | vestigt er de aandacht op dat ongeacht de mate van succes van de innovatieve financiële instrumenten, deze alleen tot volle wasdom kunnen komen als het algemene juridische en wetgevende kader gunstig is voor hun ontwikkeling, waarbij als voorbeeld kan dienen de gang van zaken rond de langetermijninvesteringen waarvoor de prudentiële regels momenteel worden herzien (Bazel III, Solvabiliteit II); |
| --- | --- |

49.

vestigt er de aandacht op dat ongeacht de mate van succes van de innovatieve financiële instrumenten, deze alleen tot volle wasdom kunnen komen als het algemene juridische en wetgevende kader gunstig is voor hun ontwikkeling, waarbij als voorbeeld kan dienen de gang van zaken rond de langetermijninvesteringen waarvoor de prudentiële regels momenteel worden herzien (Bazel III, Solvabiliteit II);

| 50. | heeft vertrouwen in de zeer positieve gevolgen van een toegenomen gebruik van innovatieve financiële instrumenten voor de Europese economie, maar vreest dat deze uiteindelijk beperkt zullen blijven tot projecten met rendement op korte en middellange termijn; vreest dat de investeringen in projecten die net zo nodig zijn voor de verwezenlijking van de doelstellingen van de strategie van de Europese Unie voor een slimme, duurzame en inclusieve groei, niet zullen worden gedaan bij gebrek aan publieke middelen en vanwege te grote risico's voor investeerders; verzoekt de Commissie dan ook zo spoedig mogelijk met voorstellen te komen om de spaargelden die momenteel onvoldoende worden benut, te mobiliseren voor middellange- en langetermijnprojecten die een duurzame groei in de Unie kunnen bewerkstelligen; |
| --- | --- |

50.

heeft vertrouwen in de zeer positieve gevolgen van een toegenomen gebruik van innovatieve financiële instrumenten voor de Europese economie, maar vreest dat deze uiteindelijk beperkt zullen blijven tot projecten met rendement op korte en middellange termijn; vreest dat de investeringen in projecten die net zo nodig zijn voor de verwezenlijking van de doelstellingen van de strategie van de Europese Unie voor een slimme, duurzame en inclusieve groei, niet zullen worden gedaan bij gebrek aan publieke middelen en vanwege te grote risico's voor investeerders; verzoekt de Commissie dan ook zo spoedig mogelijk met voorstellen te komen om de spaargelden die momenteel onvoldoende worden benut, te mobiliseren voor middellange- en langetermijnprojecten die een duurzame groei in de Unie kunnen bewerkstelligen;

| 51. | is van mening dat indien een bepaald financieel instrument voldoende kritische massa heeft bereikt, het aantrekkelijk kan worden voor de particuliere kapitaalmarkt, omdat het risico dat voortvloeit uit het omvangrijke volume van de projectenportefeuille kleiner is en de handel op de markten vlotter kan verlopen; |
| --- | --- |

51.

is van mening dat indien een bepaald financieel instrument voldoende kritische massa heeft bereikt, het aantrekkelijk kan worden voor de particuliere kapitaalmarkt, omdat het risico dat voortvloeit uit het omvangrijke volume van de projectenportefeuille kleiner is en de handel op de markten vlotter kan verlopen;

| 52. | beklemtoont dat het nodig is erop toe te zien dat het mogelijke ontstaan van een "gemengde financiële economie" er niet toe leidt dat er van innovatieve financiële instrumenten complexe derivaten gemaakt worden die kunnen worden omgezet in effecten of voor andere doeleinden worden gebruikt; |
| --- | --- |

52.

beklemtoont dat het nodig is erop toe te zien dat het mogelijke ontstaan van een "gemengde financiële economie" er niet toe leidt dat er van innovatieve financiële instrumenten complexe derivaten gemaakt worden die kunnen worden omgezet in effecten of voor andere doeleinden worden gebruikt;

*

* *

| 53. | verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de Raad en de Commissie. |
| --- | --- |

53.

verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de Raad en de Commissie.

---

(1)  Aangenomen teksten, P7_TA(2011)0266.

(2)  Aangenomen teksten, P7_TA(2011)0331.

(3)  Aangenomen teksten van 5.7.2012, P7_TA(2012)0296.

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/59 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/59

---

Vrijdag 26 oktober 2012Jaarverslag over de activiteiten van de Ombudsman 2011

P7_TA(2012)0405

Resolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over het jaarverslag over de activiteiten van de Ombudsman in 2011 (2012/2049(INI))

2014/C 72 E/08

Het Europees Parlement,

| — | gezien het jaarverslag over de activiteiten van de Ombudsman in 2011, |
| --- | --- |

—

gezien het jaarverslag over de activiteiten van de Ombudsman in 2011,

| — | gezien artikel 24, lid 3, en de artikelen 228 en 298 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (VWEU), |
| --- | --- |

—

gezien artikel 24, lid 3, en de artikelen 228 en 298 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (VWEU),

| — | gezien de artikelen 41 en 43 van het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie, |
| --- | --- |

—

gezien de artikelen 41 en 43 van het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie,

| — | gezien zijn resolutie van 18 juni 2008 (1) over de aanneming van een besluit van het Europees Parlement tot wijziging van zijn besluit 94/262/EGKS, EG, Euratom van het Europees Parlement van 9 maart 1994 inzake het statuut van de Ombudsman en de algemene voorwaarden voor de uitoefening van zijn ambt (2), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 18 juni 2008 (1) over de aanneming van een besluit van het Europees Parlement tot wijziging van zijn besluit 94/262/EGKS, EG, Euratom van het Europees Parlement van 9 maart 1994 inzake het statuut van de Ombudsman en de algemene voorwaarden voor de uitoefening van zijn ambt (2),

| — | gezien de raamovereenkomst over samenwerking die op 15 maart 2006 is gesloten tussen het Europees Parlement en de ombudsman, en die op 1 april 2006 in werking is getreden, |
| --- | --- |

—

gezien de raamovereenkomst over samenwerking die op 15 maart 2006 is gesloten tussen het Europees Parlement en de ombudsman, en die op 1 april 2006 in werking is getreden,

| — | gezien de uitvoeringsbepalingen van het Statuut van de Ombudsman van 1 januari 2009 (3), |
| --- | --- |

—

gezien de uitvoeringsbepalingen van het Statuut van de Ombudsman van 1 januari 2009 (3),

| — | gezien zijn voorgaande resoluties over de activiteiten van de Ombudsman, |
| --- | --- |

—

gezien zijn voorgaande resoluties over de activiteiten van de Ombudsman,

| — | gezien artikel 205, lid 2, tweede en derde zin, van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 205, lid 2, tweede en derde zin, van zijn Reglement,

| — | gezien het verslag van de Commissie verzoekschriften (A7-0297/2012), |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van de Commissie verzoekschriften (A7-0297/2012),

| A. | overwegende dat het jaarverslag 2011 over de werkzaamheden van de Ombudsman op 22 mei 2012 officieel is aangeboden aan de Voorzitter van het Parlement en overwegende dat de ombudsman, de heer Nikiforos Diamandouros, het op 19 juni 2012 in Brussel heeft gepresenteerd aan de Commissie verzoekschriften; |
| --- | --- |

A.

overwegende dat het jaarverslag 2011 over de werkzaamheden van de Ombudsman op 22 mei 2012 officieel is aangeboden aan de Voorzitter van het Parlement en overwegende dat de ombudsman, de heer Nikiforos Diamandouros, het op 19 juni 2012 in Brussel heeft gepresenteerd aan de Commissie verzoekschriften;

| B. | overwegende dat artikel 24 VWEU bepaalt:"Iedere burger van de Unie kan zich wenden tot de overeenkomstig artikel 228 ingestelde ombudsman"; |
| --- | --- |

B.

overwegende dat artikel 24 VWEU bepaalt:"Iedere burger van de Unie kan zich wenden tot de overeenkomstig artikel 228 ingestelde ombudsman";

| C. | overwegende dat artikel 228 VWEU de Ombudsman in staat stelt om klachten te ontvangen betreffende gevallen van wanbeheer in de werkzaamheden van instellingen, organen en instanties van de EU, met uitzondering van het Hof van Justitie van de Europese Unie bij de uitoefening van zijn gerechtelijke taak; |
| --- | --- |

C.

overwegende dat artikel 228 VWEU de Ombudsman in staat stelt om klachten te ontvangen betreffende gevallen van wanbeheer in de werkzaamheden van instellingen, organen en instanties van de EU, met uitzondering van het Hof van Justitie van de Europese Unie bij de uitoefening van zijn gerechtelijke taak;

| D. | overwegende dat overeenkomstig artikel 298 VWEU de instellingen, organen en instanties van de EU "steunen op een open, doeltreffend en onafhankelijk Europees ambtenarenapparaat"en dat hetzelfde artikel de mogelijkheid biedt hiertoe middels verordeningen concrete en voor het gehele EU-bestuur toepasbare bepalingen in de secundaire wetgeving vast te stellen; |
| --- | --- |

D.

overwegende dat overeenkomstig artikel 298 VWEU de instellingen, organen en instanties van de EU "steunen op een open, doeltreffend en onafhankelijk Europees ambtenarenapparaat"en dat hetzelfde artikel de mogelijkheid biedt hiertoe middels verordeningen concrete en voor het gehele EU-bestuur toepasbare bepalingen in de secundaire wetgeving vast te stellen;

| E. | overwegende dat artikel 41 van het Handvest van de grondrechten het volgende bepaalt: "Eenieder heeft er recht op dat zijn zaken onpartijdig, billijk en binnen een redelijke termijn door de instellingen en organen van de Unie worden behandeld"; |
| --- | --- |

E.

overwegende dat artikel 41 van het Handvest van de grondrechten het volgende bepaalt: "Eenieder heeft er recht op dat zijn zaken onpartijdig, billijk en binnen een redelijke termijn door de instellingen en organen van de Unie worden behandeld";

| F. | overwegende dat er niet alleen sprake is van wanbeheer wanneer een openbare instelling niet handelt volgens een regel of beginsel waaraan zij gebonden is, en overwegende dat de beginselen van behoorlijk bestuur van de EU-instellingen verlangen dat zij servicegericht zijn en erop toezien dat leden van de bevolking naar behoren worden behandeld en hun rechten zonder enig voorbehoud uitoefenen; |
| --- | --- |

F.

overwegende dat er niet alleen sprake is van wanbeheer wanneer een openbare instelling niet handelt volgens een regel of beginsel waaraan zij gebonden is, en overwegende dat de beginselen van behoorlijk bestuur van de EU-instellingen verlangen dat zij servicegericht zijn en erop toezien dat leden van de bevolking naar behoren worden behandeld en hun rechten zonder enig voorbehoud uitoefenen;

| G. | overwegende dat deze omschrijving wanbeheer niet beperkt tot gevallen waarin de overtreden regel of het overtreden beginsel wettelijk bindend is; overwegende dat de beginselen van behoorlijk bestuur verder gaan dat de wet, waarmee van de EU-instellingen niet alleen verlangd wordt dat zij aan hun wettelijke verplichtingen voldoen, maar ook dat zij servicegericht zijn en erop toezien dat leden van de bevolking naar behoren worden behandeld en hun rechten zonder enig voorbehoud uitoefenen; |
| --- | --- |

G.

overwegende dat deze omschrijving wanbeheer niet beperkt tot gevallen waarin de overtreden regel of het overtreden beginsel wettelijk bindend is; overwegende dat de beginselen van behoorlijk bestuur verder gaan dat de wet, waarmee van de EU-instellingen niet alleen verlangd wordt dat zij aan hun wettelijke verplichtingen voldoen, maar ook dat zij servicegericht zijn en erop toezien dat leden van de bevolking naar behoren worden behandeld en hun rechten zonder enig voorbehoud uitoefenen;

| H. | overwegende dat in 2011 de Ombudsman 2 510 klachten (2 667 in 2010) heeft ontvangen, 396 onderzoeken heeft ingesteld (335 in 2010) en 318 onderzoeken heeft afgerond (326 in 2010); overwegende dat van de in totaal 2 544 klachten die de Ombudsman in 2011 heeft verwerkt, er 698 (27 %) onder zijn taakomschrijving vielen (744 in 2010); |
| --- | --- |

H.

overwegende dat in 2011 de Ombudsman 2 510 klachten (2 667 in 2010) heeft ontvangen, 396 onderzoeken heeft ingesteld (335 in 2010) en 318 onderzoeken heeft afgerond (326 in 2010); overwegende dat van de in totaal 2 544 klachten die de Ombudsman in 2011 heeft verwerkt, er 698 (27 %) onder zijn taakomschrijving vielen (744 in 2010);

| I. | overwegende dat 1 321 ontvangen klachten onder de bevoegdheid van een lid van het Europees Netwerk van ombudsmannen vielen; overwegende dat dit netwerk bestaat uit nationale en regionale ombudsmannen; overwegende dat de Commissie verzoekschriften van het Parlement volwaardig lid is van het Europees Netwerk van ombudsmannen; |
| --- | --- |

I.

overwegende dat 1 321 ontvangen klachten onder de bevoegdheid van een lid van het Europees Netwerk van ombudsmannen vielen; overwegende dat dit netwerk bestaat uit nationale en regionale ombudsmannen; overwegende dat de Commissie verzoekschriften van het Parlement volwaardig lid is van het Europees Netwerk van ombudsmannen;

| J. | overwegende dat de Ombudsman in 2011 59 klachten doorverwees naar de Commissie verzoekschriften; overwegende dat 147 klachten werden doorverwezen naar de Commissie en 591 naar andere instellingen en organen, met inbegrip van SOLVIT en Your Europe Advice, alsook naar gespecialiseerde ombudsmannen of andere klachtenbehandelende organen in de lidstaten; |
| --- | --- |

J.

overwegende dat de Ombudsman in 2011 59 klachten doorverwees naar de Commissie verzoekschriften; overwegende dat 147 klachten werden doorverwezen naar de Commissie en 591 naar andere instellingen en organen, met inbegrip van SOLVIT en Your Europe Advice, alsook naar gespecialiseerde ombudsmannen of andere klachtenbehandelende organen in de lidstaten;

| K. | overwegende dat bijna 61 % van de in 2011 ingediende klachten werd ingediend via internet; overwegende dat meer dan de helft van de via internet ingediende klachten (53 %) ontvangen werd via het elektronische klachtenformulier op de website van de Ombudsman; |
| --- | --- |

K.

overwegende dat bijna 61 % van de in 2011 ingediende klachten werd ingediend via internet; overwegende dat meer dan de helft van de via internet ingediende klachten (53 %) ontvangen werd via het elektronische klachtenformulier op de website van de Ombudsman;

| L. | overwegende dat de aanzienlijke daling van het aantal informatieverzoeken in de afgelopen paar jaar het succes aantoont van de interactieve gids van de Ombudsman, die sinds januari 2009 beschikbaar is op de website van de Ombudsman; |
| --- | --- |

L.

overwegende dat de aanzienlijke daling van het aantal informatieverzoeken in de afgelopen paar jaar het succes aantoont van de interactieve gids van de Ombudsman, die sinds januari 2009 beschikbaar is op de website van de Ombudsman;

| M. | overwegende dat het aantal niet-ontvankelijke klachten in 2011 is afgenomen tot 1 846, het laagste geregistreerde aantal sinds 2003; |
| --- | --- |

M.

overwegende dat het aantal niet-ontvankelijke klachten in 2011 is afgenomen tot 1 846, het laagste geregistreerde aantal sinds 2003;

| N. | overwegende dat de meeste klachten traditiegetrouw werden ingediend door Duitse en Spaanse indieners; overwegende dat Spanje in 2011 naar de eerste plaats is gestegen, gevolgd door Duitsland, Polen en België; overwegende dat in verhouding tot hun inwonertal de meest klachten afkomstig waren uit Luxemburg, Cyprus, België, Malta en Slovenië; |
| --- | --- |

N.

overwegende dat de meeste klachten traditiegetrouw werden ingediend door Duitse en Spaanse indieners; overwegende dat Spanje in 2011 naar de eerste plaats is gestegen, gevolgd door Duitsland, Polen en België; overwegende dat in verhouding tot hun inwonertal de meest klachten afkomstig waren uit Luxemburg, Cyprus, België, Malta en Slovenië;

| O. | overwegende dat de Ombudsman in totaal 396 onderzoeken heeft ingesteld, waarvan 382 gebaseerd waren op klachten en hij er 14 op eigen initiatief heeft geopend; overwegende dat het aantal geopende onderzoeken in 2011 het hoogste ooit was; |
| --- | --- |

O.

overwegende dat de Ombudsman in totaal 396 onderzoeken heeft ingesteld, waarvan 382 gebaseerd waren op klachten en hij er 14 op eigen initiatief heeft geopend; overwegende dat het aantal geopende onderzoeken in 2011 het hoogste ooit was;

| P. | overwegende dat de meeste onderzoeken betrekking hadden op de Commissie (231), gevolgd door het EPSO (42); overwegende dat het aantal geopende onderzoeken met betrekking tot het Europees Parlement met meer dan de helft is afgenomen vergeleken met 2010; overwegende dat het aantal onderzoeken met betrekking tot de Raad met een derde is gestegen; |
| --- | --- |

P.

overwegende dat de meeste onderzoeken betrekking hadden op de Commissie (231), gevolgd door het EPSO (42); overwegende dat het aantal geopende onderzoeken met betrekking tot het Europees Parlement met meer dan de helft is afgenomen vergeleken met 2010; overwegende dat het aantal onderzoeken met betrekking tot de Raad met een derde is gestegen;

| Q. | overwegende dat de Ombudsman in 2011 318 onderzoeken heeft afgerond; overwegende dat de meeste van deze onderzoeken (66 %) binnen een jaar werden afgerond, waarvan een derde binnen drie maanden; overwegende dat de onderzoeken gemiddeld tien maanden duurden; |
| --- | --- |

Q.

overwegende dat de Ombudsman in 2011 318 onderzoeken heeft afgerond; overwegende dat de meeste van deze onderzoeken (66 %) binnen een jaar werden afgerond, waarvan een derde binnen drie maanden; overwegende dat de onderzoeken gemiddeld tien maanden duurden;

| R. | overwegende dat de Ombudsman in 64 gevallen geen wanbeheer heeft geconstateerd; overwegende dat het constateren van geen wanbeheer geen negatief resultaat is als de indiener van de klacht een volledige toelichting van de betreffende instelling kan krijgen, en het resultaat bewijst dat de instelling overeenkomstig de beginselen van behoorlijk bestuur heeft gehandeld; |
| --- | --- |

R.

overwegende dat de Ombudsman in 64 gevallen geen wanbeheer heeft geconstateerd; overwegende dat het constateren van geen wanbeheer geen negatief resultaat is als de indiener van de klacht een volledige toelichting van de betreffende instelling kan krijgen, en het resultaat bewijst dat de instelling overeenkomstig de beginselen van behoorlijk bestuur heeft gehandeld;

| S. | overwegende dat in 84 van de afgeronde gevallen een bevredigend resultaat is bewerkstelligd doordat de betreffende instelling heeft ingestemd met een minnelijke schikking of oplossing van het probleem; overwegende dat de Ombudsman zoveel mogelijk streeft naar een minnelijke schikking; overwegende dat de samenwerking van de EU-instellingen onmisbaar is voor het bewerkstelligen van een minnelijke schikking; |
| --- | --- |

S.

overwegende dat in 84 van de afgeronde gevallen een bevredigend resultaat is bewerkstelligd doordat de betreffende instelling heeft ingestemd met een minnelijke schikking of oplossing van het probleem; overwegende dat de Ombudsman zoveel mogelijk streeft naar een minnelijke schikking; overwegende dat de samenwerking van de EU-instellingen onmisbaar is voor het bewerkstelligen van een minnelijke schikking;

| T. | overwegende dat de Ombudsman in 47 gevallen wanbeheer heeft vastgesteld, en dat in 13 gevallen waarin sprake van wanbeheer was de betreffende instelling een ontwerpaanbeveling volledig of gedeeltelijk heeft aanvaard; |
| --- | --- |

T.

overwegende dat de Ombudsman in 47 gevallen wanbeheer heeft vastgesteld, en dat in 13 gevallen waarin sprake van wanbeheer was de betreffende instelling een ontwerpaanbeveling volledig of gedeeltelijk heeft aanvaard;

| U. | overwegende dat 35 gevallen werden afgerond met een kritische opmerking, en dat er 39 werden afgerond met aanvullende opmerkingen die bedoeld zijn om de betreffende instellingen te helpen de kwaliteit van het ambtenarenapparaat van de betreffende instellingen te verbeteren; |
| --- | --- |

U.

overwegende dat 35 gevallen werden afgerond met een kritische opmerking, en dat er 39 werden afgerond met aanvullende opmerkingen die bedoeld zijn om de betreffende instellingen te helpen de kwaliteit van het ambtenarenapparaat van de betreffende instellingen te verbeteren;

| V. | overwegende dat de Ombudsman jaarlijks zijn bevindingen publiceert over de manier waarop de instellingen gevolg geven aan kritische en aanvullende opmerkingen; |
| --- | --- |

V.

overwegende dat de Ombudsman jaarlijks zijn bevindingen publiceert over de manier waarop de instellingen gevolg geven aan kritische en aanvullende opmerkingen;

| W. | overwegende dat het algemene percentage van bevredigende vervolgmaatregelen naar aanleiding van kritische en aanvullende opmerkingen in 2010 78 % was; overwegende dat maatregelen naar aanleiding van aanvullende opmerkingen in 95 % van de gevallen bevredigend waren, terwijl dit percentage met 68 % voor kritische opmerkingen aanzienlijk lager lag; |
| --- | --- |

W.

overwegende dat het algemene percentage van bevredigende vervolgmaatregelen naar aanleiding van kritische en aanvullende opmerkingen in 2010 78 % was; overwegende dat maatregelen naar aanleiding van aanvullende opmerkingen in 95 % van de gevallen bevredigend waren, terwijl dit percentage met 68 % voor kritische opmerkingen aanzienlijk lager lag;

| X. | overwegende dat de Ombudsman in 2011 25 ontwerpaanbevelingen opgesteld heeft en 13 gevallen afgerond heeft waarin de betreffende instelling een ontwerpaanbeveling geheel of gedeeltelijk aanvaardde; |
| --- | --- |

X.

overwegende dat de Ombudsman in 2011 25 ontwerpaanbevelingen opgesteld heeft en 13 gevallen afgerond heeft waarin de betreffende instelling een ontwerpaanbeveling geheel of gedeeltelijk aanvaardde;

| Y. | overwegende dat de Ombudsman in 2011 geen speciale verslagen aan het Europees Parlement heeft voorgelegd. |
| --- | --- |

Y.

overwegende dat de Ombudsman in 2011 geen speciale verslagen aan het Europees Parlement heeft voorgelegd.

| Z. | overwegende dat de begroting van de Ombudsman een onafhankelijk onderdeel is van de begroting van de Europese Unie, onderverdeeld in drie titels: titel 1 betreffende salarissen, vergoedingen en andere personeelsgerelateerde uitgaven; titel 2 met betrekking tot gebouwen, meubilair, inrichting en diverse huishoudelijke uitgaven; titel 3 betreffende de uitgaven die voortvloeien uit algemene door de instelling uitgevoerde taken; |
| --- | --- |

Z.

overwegende dat de begroting van de Ombudsman een onafhankelijk onderdeel is van de begroting van de Europese Unie, onderverdeeld in drie titels: titel 1 betreffende salarissen, vergoedingen en andere personeelsgerelateerde uitgaven; titel 2 met betrekking tot gebouwen, meubilair, inrichting en diverse huishoudelijke uitgaven; titel 3 betreffende de uitgaven die voortvloeien uit algemene door de instelling uitgevoerde taken;

| 1. | keurt het door de Europese Ombudsman ingediende jaarverslag over het jaar 2011 goed; |
| --- | --- |

1.

keurt het door de Europese Ombudsman ingediende jaarverslag over het jaar 2011 goed;

| 2. | merkt op dat de Ombudsman in 2011 meer dan 22 000 burgers heeft geholpen, waarvan er 2 510 een klacht hadden ingediend, 1 284 om informatie hadden verzocht en 18 274 advies hebben ingewonnen via de interactieve gids op de website van de Ombudsman; |
| --- | --- |

2.

merkt op dat de Ombudsman in 2011 meer dan 22 000 burgers heeft geholpen, waarvan er 2 510 een klacht hadden ingediend, 1 284 om informatie hadden verzocht en 18 274 advies hebben ingewonnen via de interactieve gids op de website van de Ombudsman;

| 3. | wijst op het feit dat het totale aantal klachten dat bij de Ombudsman wordt ingediend de afgelopen jaren geleidelijk afneemt, en dat dit met name geldt voor het aantal klachten die buiten het mandaat van de Ombudsman vallen; volgt dit verschijnsel met belangstelling teneinde vast te stellen of er een rechtstreeks verband bestaat tussen deze afname en de introductie van de interactieve gids; |
| --- | --- |

3.

wijst op het feit dat het totale aantal klachten dat bij de Ombudsman wordt ingediend de afgelopen jaren geleidelijk afneemt, en dat dit met name geldt voor het aantal klachten die buiten het mandaat van de Ombudsman vallen; volgt dit verschijnsel met belangstelling teneinde vast te stellen of er een rechtstreeks verband bestaat tussen deze afname en de introductie van de interactieve gids;

| 4. | merkt op dat de Ombudsman in meer dan 65 % van de door hem behandelde klachten een onderzoek kon starten of de klacht kon doorverwijzen naar een bevoegd orgaan, zoals een lid van het Europees Netwerk van ombudsmannen, waar de Commissie verzoekschriften van het Parlement ook bij is aangesloten, de Commissie of een ander klachtenbehandelend orgaan (bijv. SOLVIT); merkt op dat de Commissie verzoekschriften in 2011 59 klachten van de Ombudsman heeft ontvangen; |
| --- | --- |

4.

merkt op dat de Ombudsman in meer dan 65 % van de door hem behandelde klachten een onderzoek kon starten of de klacht kon doorverwijzen naar een bevoegd orgaan, zoals een lid van het Europees Netwerk van ombudsmannen, waar de Commissie verzoekschriften van het Parlement ook bij is aangesloten, de Commissie of een ander klachtenbehandelend orgaan (bijv. SOLVIT); merkt op dat de Commissie verzoekschriften in 2011 59 klachten van de Ombudsman heeft ontvangen;

| 5. | merkt op dat de belangrijkste soorten van vermeend wanbeheer waarnaar de Ombudsman in 2011 onderzoek heeft gedaan betrekking hadden op wettigheid (28 % van de onderzoeken), informatieverzoeken (16,2 %), rechtvaardigheid (13,6 %), redenen voor beslissingen en mogelijkheden tot beroep (8,1 %), redelijke termijnen voor het nemen van beslissingen (7,3 %), verzoeken tot openbare toegang tot documenten (7,1 %), de afwezigheid van discriminatie (86,8 %) en de verplichting om correspondentie te beantwoorden in de taal van burgers en om de bevoegde ambtenaar aan te wijzen (5,8 %); |
| --- | --- |

5.

merkt op dat de belangrijkste soorten van vermeend wanbeheer waarnaar de Ombudsman in 2011 onderzoek heeft gedaan betrekking hadden op wettigheid (28 % van de onderzoeken), informatieverzoeken (16,2 %), rechtvaardigheid (13,6 %), redenen voor beslissingen en mogelijkheden tot beroep (8,1 %), redelijke termijnen voor het nemen van beslissingen (7,3 %), verzoeken tot openbare toegang tot documenten (7,1 %), de afwezigheid van discriminatie (86,8 %) en de verplichting om correspondentie te beantwoorden in de taal van burgers en om de bevoegde ambtenaar aan te wijzen (5,8 %);

| 6. | merkt op dat het merendeel van de door de Ombudsman in 2011 gestarte onderzoeken betrekking hadden op de Commissie (231), met het EPSO op de tweede plaats (42); is van mening dat het, aangezien de Commissie de instelling is waarvan de besluiten rechtstreeks van invloed zijn op de burgers, logisch is dat de meeste klachten betrekking hebben op deze instelling; |
| --- | --- |

6.

merkt op dat het merendeel van de door de Ombudsman in 2011 gestarte onderzoeken betrekking hadden op de Commissie (231), met het EPSO op de tweede plaats (42); is van mening dat het, aangezien de Commissie de instelling is waarvan de besluiten rechtstreeks van invloed zijn op de burgers, logisch is dat de meeste klachten betrekking hebben op deze instelling;

| 7. | is blij dat het aantal onderzoeken dat de Ombudsman gestart is met betrekking tot het Europees Parlement met meer dan de helft gedaald is ten opzichte van 2010; merkt op dat de Ombudsman een derde meer onderzoeken is gestart met betrekking tot de Raad van de EU; |
| --- | --- |

7.

is blij dat het aantal onderzoeken dat de Ombudsman gestart is met betrekking tot het Europees Parlement met meer dan de helft gedaald is ten opzichte van 2010; merkt op dat de Ombudsman een derde meer onderzoeken is gestart met betrekking tot de Raad van de EU;

| 8. | merkt op dat de Ombudsman in 2011 zijn procedures heeft gewijzigd teneinde ze meer burgergericht te maken, en dat hij een nieuw soort onderzoek, een ‘verklarend onderzoek’, heeft ingevoerd dat de indieners van klachten in staat stelt hun klacht nader te verklaren als de Ombudsman er op het eerste gezicht niet van overtuigd is dat er redenen zijn om een instelling om advies te vragen over een zaak; |
| --- | --- |

8.

merkt op dat de Ombudsman in 2011 zijn procedures heeft gewijzigd teneinde ze meer burgergericht te maken, en dat hij een nieuw soort onderzoek, een ‘verklarend onderzoek’, heeft ingevoerd dat de indieners van klachten in staat stelt hun klacht nader te verklaren als de Ombudsman er op het eerste gezicht niet van overtuigd is dat er redenen zijn om een instelling om advies te vragen over een zaak;

| 9. | wijst erop dat de Ombudsman indieners van klachten nu actief verzoekt om opmerkingen te maken als zij niet tevreden zijn met het antwoord van een instelling, waar indieners van klachten eerst een nieuwe klacht moesten indienen als zij het niet eens waren met de inhoud van een ontvangen antwoord; |
| --- | --- |

9.

wijst erop dat de Ombudsman indieners van klachten nu actief verzoekt om opmerkingen te maken als zij niet tevreden zijn met het antwoord van een instelling, waar indieners van klachten eerst een nieuwe klacht moesten indienen als zij het niet eens waren met de inhoud van een ontvangen antwoord;

| 10. | is blij dat deze nieuwe aanpak ertoe heeft geleid dat de Ombudsman minder zaken heeft afgerond als "afgehandeld door de instelling" en meer zaken heeft afgerond met de bevinding "geen wanbeheer" of "geen verder onderzoek vereist"; |
| --- | --- |

10.

is blij dat deze nieuwe aanpak ertoe heeft geleid dat de Ombudsman minder zaken heeft afgerond als "afgehandeld door de instelling" en meer zaken heeft afgerond met de bevinding "geen wanbeheer" of "geen verder onderzoek vereist";

| 11. | merkt op dat de Ombudsman ook de verwerking heeft herzien van klachten die buiten zijn taakomschrijving vielen, die nu behandeld worden door de registratiedienst op het kantoor van de Ombudsman, die ervoor zorgt dat de indieners van klachten zo spoedig mogelijk te horen krijgen dat de Ombudsman hun klachten niet kan behandelen en dat zij geadviseerd worden tot wie zij zich kunnen wenden; |
| --- | --- |

11.

merkt op dat de Ombudsman ook de verwerking heeft herzien van klachten die buiten zijn taakomschrijving vielen, die nu behandeld worden door de registratiedienst op het kantoor van de Ombudsman, die ervoor zorgt dat de indieners van klachten zo spoedig mogelijk te horen krijgen dat de Ombudsman hun klachten niet kan behandelen en dat zij geadviseerd worden tot wie zij zich kunnen wenden;

| 12. | wijst erop dat uit het verslag van de speciale Eurobarometer 2011 over burgerrechten en het presteren van het EU-ambtenarenapparaat (4) naar voren is gekomen dat burgers veel waarde hechten aan hun recht om klachten in te dienen bij de Europese Ombudsman en dat alleen hun recht om zich vrij te bewegen en te verblijven in de Unie en hun recht op behoorlijk bestuur in hun ogen belangrijker zijn; |
| --- | --- |

12.

wijst erop dat uit het verslag van de speciale Eurobarometer 2011 over burgerrechten en het presteren van het EU-ambtenarenapparaat (4) naar voren is gekomen dat burgers veel waarde hechten aan hun recht om klachten in te dienen bij de Europese Ombudsman en dat alleen hun recht om zich vrij te bewegen en te verblijven in de Unie en hun recht op behoorlijk bestuur in hun ogen belangrijker zijn;

| 13. | prijst de Ombudsman voor het uitbrengen van een boekje getiteld Problemen met de EU? Wie u kan helpen, waarin uitgebreide informatie staat over instrumenten voor probleemoplossing voor burgers die problemen hebben met de EU, en voor het beschikbaar stellen van deze publicatie in audio en in grootgedrukt formaat; |
| --- | --- |

13.

prijst de Ombudsman voor het uitbrengen van een boekje getiteld Problemen met de EU? Wie u kan helpen, waarin uitgebreide informatie staat over instrumenten voor probleemoplossing voor burgers die problemen hebben met de EU, en voor het beschikbaar stellen van deze publicatie in audio en in grootgedrukt formaat;

| 14. | onderstreept dat, ondanks bepaalde successen op dit vlak in de voorbije jaren, het aantal behandelde klachten dat onder het mandaat van de Ombudsman valt ook in 2011 met ongeveer 27 % opnieuw relatief laag lag en dat er dus nog heel wat te doen valt aan alomvattende en proactieve informatieverschaffing aan de burger met betrekking tot het mandaat van de Ombudsman, in het bijzonder in nauwe samenwerking met de nationale en regionale ombudsmannen, het Europees Parlement en de Commissie; |
| --- | --- |

14.

onderstreept dat, ondanks bepaalde successen op dit vlak in de voorbije jaren, het aantal behandelde klachten dat onder het mandaat van de Ombudsman valt ook in 2011 met ongeveer 27 % opnieuw relatief laag lag en dat er dus nog heel wat te doen valt aan alomvattende en proactieve informatieverschaffing aan de burger met betrekking tot het mandaat van de Ombudsman, in het bijzonder in nauwe samenwerking met de nationale en regionale ombudsmannen, het Europees Parlement en de Commissie;

| 15. | is het met de Ombudsman eens dat een duidelijke en beknopte verklaring betreffende de fundamentele waarden die het gedrag van EU-ambtenaren zou moeten uitdragen burgers daadwerkelijk meer vertrouwen geeft in de Europese overheidsapparaat en de EU-instellingen waaraan het ten dienste staat; |
| --- | --- |

15.

is het met de Ombudsman eens dat een duidelijke en beknopte verklaring betreffende de fundamentele waarden die het gedrag van EU-ambtenaren zou moeten uitdragen burgers daadwerkelijk meer vertrouwen geeft in de Europese overheidsapparaat en de EU-instellingen waaraan het ten dienste staat;

| 16. | bevestigt de mening van de Ombudsman dat een instelling waarin een cultuur van dienstverlening is ingebed klachten niet ziet als een bedreiging, maar als een mogelijkheid om doeltreffender te communiceren en, als er een fout gemaakt is, de zaken recht te zetten en er lering uit te trekken voor de toekomst; |
| --- | --- |

16.

bevestigt de mening van de Ombudsman dat een instelling waarin een cultuur van dienstverlening is ingebed klachten niet ziet als een bedreiging, maar als een mogelijkheid om doeltreffender te communiceren en, als er een fout gemaakt is, de zaken recht te zetten en er lering uit te trekken voor de toekomst;

| 17. | herinnert eraan dat in het Handvest van de grondrechten (artikel 41) het recht op behoorlijk bestuur is opgenomen als een grondrecht van het burgerschap van de Unie; |
| --- | --- |

17.

herinnert eraan dat in het Handvest van de grondrechten (artikel 41) het recht op behoorlijk bestuur is opgenomen als een grondrecht van het burgerschap van de Unie;

| 18. | verzoekt alle instellingen, organen en instanties van de Europese Unie te handelen in overeenstemming met de Europese Code van goed administratief gedrag, die het Parlement heeft aangenomen in zijn resolutie van 6 september 2001 (5); |
| --- | --- |

18.

verzoekt alle instellingen, organen en instanties van de Europese Unie te handelen in overeenstemming met de Europese Code van goed administratief gedrag, die het Parlement heeft aangenomen in zijn resolutie van 6 september 2001 (5);

| 19. | is verheugd over de permanente inspanningen van de Ombudsman, bijvoorbeeld publicaties, gericht op het op constructieve wijze tot stand brengen van betere voorwaarden voor de vaststelling van een verordening over algemene administratieve procedures voor de Europese Unie; onderstreept dat een dergelijke wet, die voor juridisch bindende minimumnormen betreffende kwaliteit en procedurele garanties voor het gehele directe EU-bestuur moet zorgen, op artikel 298 VWEU zou kunnen stoelen en dat de precieze formulering ervan in nauw overleg met de Ombudsman tot stand zou moeten komen; |
| --- | --- |

19.

is verheugd over de permanente inspanningen van de Ombudsman, bijvoorbeeld publicaties, gericht op het op constructieve wijze tot stand brengen van betere voorwaarden voor de vaststelling van een verordening over algemene administratieve procedures voor de Europese Unie; onderstreept dat een dergelijke wet, die voor juridisch bindende minimumnormen betreffende kwaliteit en procedurele garanties voor het gehele directe EU-bestuur moet zorgen, op artikel 298 VWEU zou kunnen stoelen en dat de precieze formulering ervan in nauw overleg met de Ombudsman tot stand zou moeten komen;

| 20. | onderschrijft de mening van de Ombudsman dat de beginselen van behoorlijk bestuur verder gaan dan de wet en van de instellingen, organen en instanties van de EU niet alleen verlangen dat zij aan hun wettelijke verplichtingen voldoen, maar ook dat zij servicegericht zijn en erop toezien dat leden van de bevolking naar behoren worden behandeld en hun rechten zonder enig voorbehoud uitoefenen; |
| --- | --- |

20.

onderschrijft de mening van de Ombudsman dat de beginselen van behoorlijk bestuur verder gaan dan de wet en van de instellingen, organen en instanties van de EU niet alleen verlangen dat zij aan hun wettelijke verplichtingen voldoen, maar ook dat zij servicegericht zijn en erop toezien dat leden van de bevolking naar behoren worden behandeld en hun rechten zonder enig voorbehoud uitoefenen;

| 21. | prijst de Ombudsman ervoor dat hij The European Ombudsman’s Guide to complaints heeft gepubliceerd en doen toekomen aan het personeel in alle instellingen, organen en instanties van de EU met de bedoeling het Europese overheidsapparaat ertoe aan te zetten beter te presteren door zich nog beter toe te leggen op de beginselen van een cultuur van dienstverlening aan burgers; |
| --- | --- |

21.

prijst de Ombudsman ervoor dat hij The European Ombudsman’s Guide to complaints heeft gepubliceerd en doen toekomen aan het personeel in alle instellingen, organen en instanties van de EU met de bedoeling het Europese overheidsapparaat ertoe aan te zetten beter te presteren door zich nog beter toe te leggen op de beginselen van een cultuur van dienstverlening aan burgers;

| 22. | is verheugd over de samenwerking van de Ombudsman met het Europees Netwerk van ombudsmannen en vindt dat deze samenwerking zou moeten worden uitgebreid met actievere maatregelen ter bevordering van het Europees burgerinitiatief als nieuw instrument voor de rechtstreekse betrokkenheid van burgers bij de ontwikkeling van EU-wetgeving en ter waarborging van de technische eenvoud van dit instrument voor burgers; |
| --- | --- |

22.

is verheugd over de samenwerking van de Ombudsman met het Europees Netwerk van ombudsmannen en vindt dat deze samenwerking zou moeten worden uitgebreid met actievere maatregelen ter bevordering van het Europees burgerinitiatief als nieuw instrument voor de rechtstreekse betrokkenheid van burgers bij de ontwikkeling van EU-wetgeving en ter waarborging van de technische eenvoud van dit instrument voor burgers;

| 23. | herinnert eraan dat het achtste Nationale Seminar van het Europees Netwerk van ombudsmannen in oktober 2011 is gehouden in Kopenhagen; herinnert eraan dat zijn Commissie verzoekschriften volwaardig lid is van het netwerk en dat de commissie vertegenwoordigd was op het Seminar; herinnert eraan dat de leden van het netwerk op het Seminar overeengekomen zijn om betere manieren te bedenken om burgers in Europa over hun rechten te informeren; |
| --- | --- |

23.

herinnert eraan dat het achtste Nationale Seminar van het Europees Netwerk van ombudsmannen in oktober 2011 is gehouden in Kopenhagen; herinnert eraan dat zijn Commissie verzoekschriften volwaardig lid is van het netwerk en dat de commissie vertegenwoordigd was op het Seminar; herinnert eraan dat de leden van het netwerk op het Seminar overeengekomen zijn om betere manieren te bedenken om burgers in Europa over hun rechten te informeren;

| 24. | herinnert eraan dat de Ombudsman op het Seminar een ontwerptekst heeft gepresenteerd over beginselen van de openbare dienst voor EU-ambtenaren waarin hij vijf van deze beginselen heeft aangeduid, te weten betrokkenheid jegens de EU en haar burgers, integriteit, objectiviteit, respect voor anderen en transparantie; merkt op dat de Ombudsman een openbare raadpleging over deze beginselen heeft georganiseerd en dat de definitieve versie van de tekst op 19 juni 2012 werd gepubliceerd; |
| --- | --- |

24.

herinnert eraan dat de Ombudsman op het Seminar een ontwerptekst heeft gepresenteerd over beginselen van de openbare dienst voor EU-ambtenaren waarin hij vijf van deze beginselen heeft aangeduid, te weten betrokkenheid jegens de EU en haar burgers, integriteit, objectiviteit, respect voor anderen en transparantie; merkt op dat de Ombudsman een openbare raadpleging over deze beginselen heeft georganiseerd en dat de definitieve versie van de tekst op 19 juni 2012 werd gepubliceerd;

| 25. | stelt verheugd vast dat de Ombudsman zijn bevoegdheden op een actieve en evenwichtige manier, kritisch en op samenwerking met de andere EU-instellingen gerichte wijze heeft uitgeoefend tijdens de verslagperiode; |
| --- | --- |

25.

stelt verheugd vast dat de Ombudsman zijn bevoegdheden op een actieve en evenwichtige manier, kritisch en op samenwerking met de andere EU-instellingen gerichte wijze heeft uitgeoefend tijdens de verslagperiode;

| 26. | dringt erop aan dat de Ombudsman ervoor blijft zorgen dat optimaal gebruik wordt gemaakt van middelen, waarbij dubbele personeelskosten worden voorkomen en wordt samengewerkt met andere bestaande EU-instellingen ten einde doeltreffende besparingen voor de EU-begroting te waarborgen; |
| --- | --- |

26.

dringt erop aan dat de Ombudsman ervoor blijft zorgen dat optimaal gebruik wordt gemaakt van middelen, waarbij dubbele personeelskosten worden voorkomen en wordt samengewerkt met andere bestaande EU-instellingen ten einde doeltreffende besparingen voor de EU-begroting te waarborgen;

| 27. | verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie en het verslag van de Commissie verzoekschriften te doen toekomen aan de Raad en de Commissie, de Europese ombudsman, de regeringen en parlementen van de lidstaten en de ombudsmannen of soortgelijke organen in de lidstaten. |
| --- | --- |

27.

verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie en het verslag van de Commissie verzoekschriften te doen toekomen aan de Raad en de Commissie, de Europese ombudsman, de regeringen en parlementen van de lidstaten en de ombudsmannen of soortgelijke organen in de lidstaten.

---

(1)  PB C 286E van 27.11.2009, blz. 172.

(2)  PB L 113 van 4.5.1994, blz. 15.

(3)  Aangenomen op 8 juli 2002 en gewijzigd bij besluiten van de Ombudsman van 5 april 2004 en 3 december 2008.

(4)  http://www.ombudsman.europa.eu/shortcuts/contacts.faces.

(5)  PB C 72 E van 21.3.2002, blz.331.

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/64 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/64

---

Vrijdag 26 oktober 2012Het Europees semester voor economische beleidscoördinatie: uitvoering van de prioriteiten voor 2012

P7_TA(2012)0408

Resolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over het Europees semester voor economische beleidscoördinatie: uitvoering van de prioriteiten voor 2012 (2012/2150 (INI))

2014/C 72 E/09

Het Europees Parlement,

| — | gezien zijn resolutie van 1 december 2011 over het Europees Semester voor economische beleidscoördinatie (1), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 1 december 2011 over het Europees Semester voor economische beleidscoördinatie (1),

| — | gezien de conclusies van de Europese Raad van 28 en 29 juni 2012, |
| --- | --- |

—

gezien de conclusies van de Europese Raad van 28 en 29 juni 2012,

| — | gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, en met name artikel 136 juncto artikel 121, lid 2, daarvan, |
| --- | --- |

—

gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, en met name artikel 136 juncto artikel 121, lid 2, daarvan,

| — | gezien Verordening (EU) nr. 1175/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 16 november 2011 tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1466/97 van de Raad over versterking van het toezicht op begrotingssituaties en het toezicht op en de coördinatie van het economisch beleid (2), |
| --- | --- |

—

gezien Verordening (EU) nr. 1175/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 16 november 2011 tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1466/97 van de Raad over versterking van het toezicht op begrotingssituaties en het toezicht op en de coördinatie van het economisch beleid (2),

| — | gezien Richtlijn 2011/85/EU van de Raad van 8 november 2011 tot vaststelling van voorschriften voor de begrotingskaders van de lidstaten (3), |
| --- | --- |

—

gezien Richtlijn 2011/85/EU van de Raad van 8 november 2011 tot vaststelling van voorschriften voor de begrotingskaders van de lidstaten (3),

| — | gezien Verordening (EU) nr. 1174/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 16 november 2011 betreffende handhavingsmaatregelen voor de correctie van buitensporige macro-economische onevenwichtigheden in het eurogebied (4), |
| --- | --- |

—

gezien Verordening (EU) nr. 1174/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 16 november 2011 betreffende handhavingsmaatregelen voor de correctie van buitensporige macro-economische onevenwichtigheden in het eurogebied (4),

| — | gezien Verordening (EU) nr. 1177/2011 van de Raad van 8 november 2011 tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1467/97 over de bespoediging en verduidelijking van de tenuitvoerlegging van de procedure bij buitensporige tekorten (5), |
| --- | --- |

—

gezien Verordening (EU) nr. 1177/2011 van de Raad van 8 november 2011 tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1467/97 over de bespoediging en verduidelijking van de tenuitvoerlegging van de procedure bij buitensporige tekorten (5),

| — | gezien Verordening (EU) nr. 1176/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 16 november 2011 betreffende de preventie en correctie van macro-economische onevenwichtigheden (6), |
| --- | --- |

—

gezien Verordening (EU) nr. 1176/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 16 november 2011 betreffende de preventie en correctie van macro-economische onevenwichtigheden (6),

| — | gezien Verordening (EU) nr. 1173/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 16 november 2011 inzake de effectieve handhaving van het begrotingstoezicht in het eurogebied (7), |
| --- | --- |

—

gezien Verordening (EU) nr. 1173/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 16 november 2011 inzake de effectieve handhaving van het begrotingstoezicht in het eurogebied (7),

| — | gezien zijn resolutie van 15 december 2011 over het scorebord voor het toezicht op macro-economische onevenwichtigheden: geplande initiële opzet (8), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 15 december 2011 over het scorebord voor het toezicht op macro-economische onevenwichtigheden: geplande initiële opzet (8),

| — | gezien Bijlage I bij de conclusies van de Europese Raad van 24-25 maart 2011 met als titel "Euro Plus-pact: een betere coördinatie van het economische beleid met het oog op meer concurrentiekracht en convergentie" (9), |
| --- | --- |

—

gezien Bijlage I bij de conclusies van de Europese Raad van 24-25 maart 2011 met als titel "Euro Plus-pact: een betere coördinatie van het economische beleid met het oog op meer concurrentiekracht en convergentie" (9),

| — | gezien de mededeling van de Commissie van 23 november 2011 over de jaarlijkse groeianalyse 2012 (COM(2011)0815), |
| --- | --- |

—

gezien de mededeling van de Commissie van 23 november 2011 over de jaarlijkse groeianalyse 2012 (COM(2011)0815),

| — | gezien zijn resolutie van 15 februari 2012 over de bijdrage aan de jaarlijkse groeianalyse 2012 (10), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 15 februari 2012 over de bijdrage aan de jaarlijkse groeianalyse 2012 (10),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 inzake de uitvoering van de globale richtsnoeren voor het economisch beleid van de lidstaten die de euro als munt hebben (11), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 inzake de uitvoering van de globale richtsnoeren voor het economisch beleid van de lidstaten die de euro als munt hebben (11),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Oostenrijk en met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Oostenrijk voor de periode 2011-2016 (12), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Oostenrijk en met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Oostenrijk voor de periode 2011-2016 (12),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van België en met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van België voor de periode 2012-2015 (13), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van België en met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van België voor de periode 2012-2015 (13),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Bulgarije met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Bulgarije voor de periode 2012-2015 (14), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Bulgarije met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Bulgarije voor de periode 2012-2015 (14),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Cyprus met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Cyprus voor de periode 2012-2015 (15), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Cyprus met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Cyprus voor de periode 2012-2015 (15),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Tsjechië, met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Tsjechië voor de periode 2012-2015 (16), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Tsjechië, met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Tsjechië voor de periode 2012-2015 (16),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Denemarken met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Denemarken voor de periode 2012-2015 (17), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Denemarken met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Denemarken voor de periode 2012-2015 (17),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Estland met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Estland voor de periode 2012-2015 (18), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Estland met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Estland voor de periode 2012-2015 (18),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Finland met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Finland voor de periode 2012-2015 (19), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Finland met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Finland voor de periode 2012-2015 (19),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Frankrijk met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Frankrijk voor de periode 2012-2016 (20), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Frankrijk met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Frankrijk voor de periode 2012-2016 (20),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Duitsland met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Duitsland voor de periode 2012-2016 (21), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Duitsland met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Duitsland voor de periode 2012-2016 (21),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Griekenland (22), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Griekenland (22),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Hongarije met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Hongarije voor de periode 2012-2015 (23), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Hongarije met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Hongarije voor de periode 2012-2015 (23),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Ierland met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Ierland voor de periode 2012-2015 (24), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Ierland met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Ierland voor de periode 2012-2015 (24),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Italië met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Italië voor de periode 2012-2015 (25), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Italië met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Italië voor de periode 2012-2015 (25),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Letland met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Letland voor de periode 2012-2015 (26), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Letland met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Letland voor de periode 2012-2015 (26),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Litouwen met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Litouwen voor de periode 2012-2015 (27), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Litouwen met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Litouwen voor de periode 2012-2015 (27),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Luxemburg met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Luxemburg voor de periode 2012-2015 (28), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Luxemburg met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Luxemburg voor de periode 2012-2015 (28),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Malta met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Malta voor de periode 2012-2015 (29), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Malta met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Malta voor de periode 2012-2015 (29),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma voor 2012 van Nederland, met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Nederland voor de periode 2012-2015 (30), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma voor 2012 van Nederland, met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Nederland voor de periode 2012-2015 (30),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Polen met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Polen voor de periode 2012-2015 (31), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Polen met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Polen voor de periode 2012-2015 (31),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Portugal met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Portugal voor de periode 2012-2016 (32), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Portugal met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Portugal voor de periode 2012-2016 (32),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Roemenië met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Roemenië voor de periode 2012-2015 (33), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Roemenië met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Roemenië voor de periode 2012-2015 (33),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Slowakije met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Slowakije voor de periode 2012-2015 (34), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Slowakije met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Slowakije voor de periode 2012-2015 (34),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Slovenië met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Slovenië voor de periode 2012-2015 (35), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Slovenië met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Slovenië voor de periode 2012-2015 (35),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Spanje met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Spanje voor de periode 2012-2015 (36), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Spanje met een advies van de Raad over het stabiliteitsprogramma van Spanje voor de periode 2012-2015 (36),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Zweden met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Zweden voor de periode 2012-2015 (37), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma 2012 van Zweden met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van Zweden voor de periode 2012-2015 (37),

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma voor 2012 van het Verenigd Koninkrijk met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van het Verenigd Koninkrijk voor de periode 2012-2017 (38), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 over het nationale hervormingsprogramma voor 2012 van het Verenigd Koninkrijk met een advies van de Raad over het convergentieprogramma van het Verenigd Koninkrijk voor de periode 2012-2017 (38),

| — | gezien zijn resolutie van 14 juni 2012 over de toekomst van de Single Market Act (39), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 14 juni 2012 over de toekomst van de Single Market Act (39),

| — | gezien zijn resolutie van 20 mei 2010 over het verwezenlijken van een interne markt voor consumenten en burgers (40), |
| --- | --- |

—

gezien zijn resolutie van 20 mei 2010 over het verwezenlijken van een interne markt voor consumenten en burgers (40),

| — | gezien artikel 48 van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 48 van zijn Reglement,

| — | gezien het verslag van de Commissie economische en monetaire zaken en de adviezen van de Commissie werkgelegenheid en sociale zaken, de Begrotingscommissie, de Commissie interne markt en consumentenbescherming, de Commissie constitutionele zaken en de Commissie rechten van de vrouw en gendergelijkheid (A7-0312/2012), |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van de Commissie economische en monetaire zaken en de adviezen van de Commissie werkgelegenheid en sociale zaken, de Begrotingscommissie, de Commissie interne markt en consumentenbescherming, de Commissie constitutionele zaken en de Commissie rechten van de vrouw en gendergelijkheid (A7-0312/2012),

| A. | overwegende dat de economische, sociale, financiële en overheidsschuldencrises nog niet zijn verminderd; |
| --- | --- |

A.

overwegende dat de economische, sociale, financiële en overheidsschuldencrises nog niet zijn verminderd;

| B. | overwegende dat de huidige economische toestand heeft aangetoond dat een betere coördinatie tussen het macro-economisch en begrotingsbeleid van de lidstaten noodzakelijk is om een beter geïntegreerde en evenwichtiger economische unie te verwezenlijken; |
| --- | --- |

B.

overwegende dat de huidige economische toestand heeft aangetoond dat een betere coördinatie tussen het macro-economisch en begrotingsbeleid van de lidstaten noodzakelijk is om een beter geïntegreerde en evenwichtiger economische unie te verwezenlijken;

| C. | overwegende dat de economische context onzeker blijft en overwegende dat de lidstaten zich in 2010 aan de Europa 2020-doelstellingen voor de ontwikkeling van een slimme, duurzame en inclusieve EU-economie hebben verbonden; overwegende dat de EU echter niet op schema ligt met de verwezenlijking van de Europa 2020-doelstellingen, aangezien de gecombineerde nationale doelstellingen te laag zijn en de genomen maatregelen voor wat bijna alle doelstellingen betreft, met name die met betrekking tot energie-efficiëntie, werkgelegenheid, armoedebestrijding en onderzoek en ontwikkeling, niet tot aanzienlijke vooruitgang hebben geleid; |
| --- | --- |

C.

overwegende dat de economische context onzeker blijft en overwegende dat de lidstaten zich in 2010 aan de Europa 2020-doelstellingen voor de ontwikkeling van een slimme, duurzame en inclusieve EU-economie hebben verbonden; overwegende dat de EU echter niet op schema ligt met de verwezenlijking van de Europa 2020-doelstellingen, aangezien de gecombineerde nationale doelstellingen te laag zijn en de genomen maatregelen voor wat bijna alle doelstellingen betreft, met name die met betrekking tot energie-efficiëntie, werkgelegenheid, armoedebestrijding en onderzoek en ontwikkeling, niet tot aanzienlijke vooruitgang hebben geleid;

| D. | overwegende dat het kader van het Europees semester uiteindelijk is vastgelegd in Verordening (EU) nr. 1175/2011 van 16 november 2011 (het verslag-Wortmann-Kool) en dat dit kader als een van de hoekstenen van het economisch en governancepakket van essentieel belang is om de Unie door de volgende stappen van de voltooiing van de economische en monetaire unie (EMU) heen te loodsen; |
| --- | --- |

D.

overwegende dat het kader van het Europees semester uiteindelijk is vastgelegd in Verordening (EU) nr. 1175/2011 van 16 november 2011 (het verslag-Wortmann-Kool) en dat dit kader als een van de hoekstenen van het economisch en governancepakket van essentieel belang is om de Unie door de volgende stappen van de voltooiing van de economische en monetaire unie (EMU) heen te loodsen;

| E. | overwegende dat de crisis en de toename van de verschillen in concurrentievermogen sinds de invoering van de euro duidelijk hebben gemaakt dat een betere coördinatie van het economisch en werkgelegenheidsbeleid en een verbetering van de begrotingsprocedures noodzakelijk zijn; |
| --- | --- |

E.

overwegende dat de crisis en de toename van de verschillen in concurrentievermogen sinds de invoering van de euro duidelijk hebben gemaakt dat een betere coördinatie van het economisch en werkgelegenheidsbeleid en een verbetering van de begrotingsprocedures noodzakelijk zijn;

| F. | overwegende dat het Europees semester voor het eerst volledig is uitgevoerd en dat hieruit lering moet worden getrokken om het volledige potentieel ervan te benutten; |
| --- | --- |

F.

overwegende dat het Europees semester voor het eerst volledig is uitgevoerd en dat hieruit lering moet worden getrokken om het volledige potentieel ervan te benutten;

| G. | overwegende dat de Europese Raad zich er nadrukkelijk toe heeft verbonden op elk governanceniveau in de EU alle hefbomen, instrumenten en beleidsregels te mobiliseren om slimme, duurzame, inclusieve, hulpbronnenefficiënte en banenscheppende groei te stimuleren door het pact voor groei en banen goed te keuren; |
| --- | --- |

G.

overwegende dat de Europese Raad zich er nadrukkelijk toe heeft verbonden op elk governanceniveau in de EU alle hefbomen, instrumenten en beleidsregels te mobiliseren om slimme, duurzame, inclusieve, hulpbronnenefficiënte en banenscheppende groei te stimuleren door het pact voor groei en banen goed te keuren;

| H. | overwegende dat in de conclusies van de Raad van Europa van 30 januari 2012 het volgende wordt verklaard: 'Groei en werkgelegenheid zullen pas weer opbloeien als we een consequente aanpak volgen die steunt op een brede basis, die een combinatie is van een slimme begrotingsconsolidatie die blijft investeren in toekomstige groei, van gezond macro-economisch beleid en van een actieve werkgelegenheidsstrategie die de sociale cohesie in stand houdt', en overwegende dat de EU de lidstaten dient te ondersteunen bij het creëren van een dynamische omgeving voor economische groei en welvaart via duurzaam beleid; |
| --- | --- |

H.

overwegende dat in de conclusies van de Raad van Europa van 30 januari 2012 het volgende wordt verklaard: 'Groei en werkgelegenheid zullen pas weer opbloeien als we een consequente aanpak volgen die steunt op een brede basis, die een combinatie is van een slimme begrotingsconsolidatie die blijft investeren in toekomstige groei, van gezond macro-economisch beleid en van een actieve werkgelegenheidsstrategie die de sociale cohesie in stand houdt', en overwegende dat de EU de lidstaten dient te ondersteunen bij het creëren van een dynamische omgeving voor economische groei en welvaart via duurzaam beleid;

| I. | overwegende dat het Parlement in zijn resolutie van 15 februari 2012 aanbevelingen heeft gedaan inzake werkgelegenheid en sociale aspecten in de jaarlijkse groeianalyse 2012 (41), waarin het de Raad heeft verzocht de volgende prioriteiten op te nemen in zijn advies voor het Europees semester 2012: waarborgen van samenhang en vergroten van de ambitie om de Europa 2020-doelstellingen te behalen, steunen van het scheppen van duurzame werkgelegenheid via investeringen en belastinghervorming, verbeteren van de kwaliteit van werkgelegenheid en voorwaarden voor verhoogde arbeidsparticipatie, aanpakken van jeugdwerkloosheid, aanpakken van armoede en maatschappelijke uitsluiting met de nadruk op groepen met geen of beperkte aansluiting op de arbeidsmarkt en versterken van democratische legitimiteit, verantwoording en betrokkenheid; |
| --- | --- |

I.

overwegende dat het Parlement in zijn resolutie van 15 februari 2012 aanbevelingen heeft gedaan inzake werkgelegenheid en sociale aspecten in de jaarlijkse groeianalyse 2012 (41), waarin het de Raad heeft verzocht de volgende prioriteiten op te nemen in zijn advies voor het Europees semester 2012: waarborgen van samenhang en vergroten van de ambitie om de Europa 2020-doelstellingen te behalen, steunen van het scheppen van duurzame werkgelegenheid via investeringen en belastinghervorming, verbeteren van de kwaliteit van werkgelegenheid en voorwaarden voor verhoogde arbeidsparticipatie, aanpakken van jeugdwerkloosheid, aanpakken van armoede en maatschappelijke uitsluiting met de nadruk op groepen met geen of beperkte aansluiting op de arbeidsmarkt en versterken van democratische legitimiteit, verantwoording en betrokkenheid;

| J. | overwegende dat het Europees semester aan belang heeft gewonnen en het proces ervan nu diverse door de lidstaten in te dienen documenten of subdocumenten omvat (nationale hervormingsprogramma's (NHP's), stabiliteits- en convergentieprogramma's (SCP's), nationale sociale rapporten (NSR's) en nationale banenplannen), en overwegende dat in deze documenten een toenemend aantal doelstellingen moet worden aangepakt; overwegende dat de hoeveelheid documenten evenals de overlapping ertussen de transparantie en samenhang van het proces van het Europees semester doen afnemen; overwegende dat de kwaliteit van de door de lidstaten ingediende documenten en het niveau van betrokkenheid van belanghebbenden en nationale parlementen bij de opstelling ervan sterk variëren; |
| --- | --- |

J.

overwegende dat het Europees semester aan belang heeft gewonnen en het proces ervan nu diverse door de lidstaten in te dienen documenten of subdocumenten omvat (nationale hervormingsprogramma's (NHP's), stabiliteits- en convergentieprogramma's (SCP's), nationale sociale rapporten (NSR's) en nationale banenplannen), en overwegende dat in deze documenten een toenemend aantal doelstellingen moet worden aangepakt; overwegende dat de hoeveelheid documenten evenals de overlapping ertussen de transparantie en samenhang van het proces van het Europees semester doen afnemen; overwegende dat de kwaliteit van de door de lidstaten ingediende documenten en het niveau van betrokkenheid van belanghebbenden en nationale parlementen bij de opstelling ervan sterk variëren;

| K. | overwegende dat het werkloosheidspercentage van de EU-27 tussen 2008 en halverwege 2012 is toegenomen van circa 7 % tot 10,4 %, wat neerkomt op circa 25 miljoen personen zonder werk; |
| --- | --- |

K.

overwegende dat het werkloosheidspercentage van de EU-27 tussen 2008 en halverwege 2012 is toegenomen van circa 7 % tot 10,4 %, wat neerkomt op circa 25 miljoen personen zonder werk;

| L. | overwegende dat meer dan een op de vijf jongeren in de EU geen werk heeft (22 %) en een aantal lidstaten kampt met een jeugdwerkloosheidspercentage van meer dan 50 %; |
| --- | --- |

L.

overwegende dat meer dan een op de vijf jongeren in de EU geen werk heeft (22 %) en een aantal lidstaten kampt met een jeugdwerkloosheidspercentage van meer dan 50 %;

| M. | overwegende dat 8,3 miljoen Europeanen jonger dan 25 jaar geen onderwijs genieten, noch een opleiding volgen of werken (NEET) en overwegende dat deze cijfers nog steeds toenemen; |
| --- | --- |

M.

overwegende dat 8,3 miljoen Europeanen jonger dan 25 jaar geen onderwijs genieten, noch een opleiding volgen of werken (NEET) en overwegende dat deze cijfers nog steeds toenemen;

| N. | overwegende dat meer dan 115 miljoen mensen in de EU-27 met sociale uitsluiting worden bedreigd, omdat zij een hoog risico op armoede lopen, ernstig materieel gedepriveerd zijn of in huishoudens met een zeer lage arbeidsparticipatie leven; |
| --- | --- |

N.

overwegende dat meer dan 115 miljoen mensen in de EU-27 met sociale uitsluiting worden bedreigd, omdat zij een hoog risico op armoede lopen, ernstig materieel gedepriveerd zijn of in huishoudens met een zeer lage arbeidsparticipatie leven;

| O. | overwegende dat de interne markt nu meer dan ooit nodig is als middel om de Europese economie nieuw leven in te blazen door een concreet antwoord op de crisis te bieden en als instrument om het concurrentievermogen te bevorderen en de sociale voorzieningen in stand te houden; |
| --- | --- |

O.

overwegende dat de interne markt nu meer dan ooit nodig is als middel om de Europese economie nieuw leven in te blazen door een concreet antwoord op de crisis te bieden en als instrument om het concurrentievermogen te bevorderen en de sociale voorzieningen in stand te houden;

| 1. | verheugt zich over de landenspecifieke aanbevelingen van de Raad voor het eurogebied; herinnert eraan dat die aanbevelingen wegens de uitvoering van het nieuwe economische en governancepakket voor het eerst een macro-economisch scenario omvatten voor het gehele eurogebied en merkt op dat ze gedetailleerder zijn dan ooit; is van oordeel dat de aanbevelingen hun volledige potentieel nog niet hebben bereikt; |
| --- | --- |

1.

verheugt zich over de landenspecifieke aanbevelingen van de Raad voor het eurogebied; herinnert eraan dat die aanbevelingen wegens de uitvoering van het nieuwe economische en governancepakket voor het eerst een macro-economisch scenario omvatten voor het gehele eurogebied en merkt op dat ze gedetailleerder zijn dan ooit; is van oordeel dat de aanbevelingen hun volledige potentieel nog niet hebben bereikt;

| 2. | herinnert eraan dat het Europees semester het juiste kader is voor de effectieve economische en governancestructuur voor de lidstaten van het eurogebied die verbonden worden door een gemeenschappelijke verantwoordelijkheid, waarin het multilaterale toezicht op het begrotings- en macro-economisch beleid en de uitvoering van de Europese strategie voor groei en werkgelegenheid die zijn opgenomen in de EU 2020-strategie, worden verenigd; |
| --- | --- |

2.

herinnert eraan dat het Europees semester het juiste kader is voor de effectieve economische en governancestructuur voor de lidstaten van het eurogebied die verbonden worden door een gemeenschappelijke verantwoordelijkheid, waarin het multilaterale toezicht op het begrotings- en macro-economisch beleid en de uitvoering van de Europese strategie voor groei en werkgelegenheid die zijn opgenomen in de EU 2020-strategie, worden verenigd;

| 3. | maakt zich zorgen over het feit dat in vele lidstaten de nationale parlementen, de sociale partners en het maatschappelijk middenveld niet betrokken waren bij het proces van het Europees semester; dringt er daarom bij de Commissie op aan om ervoor te zorgen dat het proces een grotere democratische legitimiteit verkrijgt door de nationale parlementen, de sociale partners en het maatschappelijk middenveld erbij te betrekken; |
| --- | --- |

3.

maakt zich zorgen over het feit dat in vele lidstaten de nationale parlementen, de sociale partners en het maatschappelijk middenveld niet betrokken waren bij het proces van het Europees semester; dringt er daarom bij de Commissie op aan om ervoor te zorgen dat het proces een grotere democratische legitimiteit verkrijgt door de nationale parlementen, de sociale partners en het maatschappelijk middenveld erbij te betrekken;

| 4. | dringt er bij de Commissie op aan geen standaardaanpak toe te passen op de aanbevelingen aan de lidstaten en ervoor te zorgen dat dergelijke aanbevelingen worden gedaan volgens de specifieke behoeften van de betrokken lidstaat; |
| --- | --- |

4.

dringt er bij de Commissie op aan geen standaardaanpak toe te passen op de aanbevelingen aan de lidstaten en ervoor te zorgen dat dergelijke aanbevelingen worden gedaan volgens de specifieke behoeften van de betrokken lidstaat;

| 5. | herinnert eraan dat het Europees semester de noodzakelijke controle en coördinatie ex ante in de context van het eurogebied mogelijk maakt, zowel via het uitwisselen van ontwerpbegrotingsplannen als via het vooraf bespreken van alle belangrijke voorgenomen economische beleidshervormingen, wat het mogelijk maakt mogelijke negatieve overloopeffecten als gevolg van nationale maatregelen op andere landen of op het eurogebied als geheel terug te dringen en/of te elimineren; |
| --- | --- |

5.

herinnert eraan dat het Europees semester de noodzakelijke controle en coördinatie ex ante in de context van het eurogebied mogelijk maakt, zowel via het uitwisselen van ontwerpbegrotingsplannen als via het vooraf bespreken van alle belangrijke voorgenomen economische beleidshervormingen, wat het mogelijk maakt mogelijke negatieve overloopeffecten als gevolg van nationale maatregelen op andere landen of op het eurogebied als geheel terug te dringen en/of te elimineren;

| 6. | verheugt zich over de maatregelen die zijn voorgesteld en is van oordeel dat deze maatregelen geleidelijk moeten worden verbeterd om gezonde en duurzame overheidsfinanciën te realiseren, de macro-economische onevenwichtigheden te minimaliseren en de concurrentiekracht te versterken, en uiteindelijk zullen leiden tot meer groei en werkgelegenheid; beklemtoont dat het noodzakelijk is om voor een goede samenhang binnen en tussen de aanbevelingen van de lidstaten te zorgen, beter gebruik te maken van het macro-economisch scorebord en de negatieve overloopeffecten van het economisch beleid van de afzonderlijke lidstaten in aanmerking te nemen; |
| --- | --- |

6.

verheugt zich over de maatregelen die zijn voorgesteld en is van oordeel dat deze maatregelen geleidelijk moeten worden verbeterd om gezonde en duurzame overheidsfinanciën te realiseren, de macro-economische onevenwichtigheden te minimaliseren en de concurrentiekracht te versterken, en uiteindelijk zullen leiden tot meer groei en werkgelegenheid; beklemtoont dat het noodzakelijk is om voor een goede samenhang binnen en tussen de aanbevelingen van de lidstaten te zorgen, beter gebruik te maken van het macro-economisch scorebord en de negatieve overloopeffecten van het economisch beleid van de afzonderlijke lidstaten in aanmerking te nemen;

| 7. | wijst erop dat de Commissie erop aandringt om groei- en concurrentiebevorderende structurele hervormingen voor Europa door te voeren teneinde de crisis aan te pakken en Europa's vooraanstaande plaats in de wereldeconomie terug te krijgen; steunt nadrukkelijk de inspanningen van de Commissie om de macro-economische onevenwichtigheden in het eurogebied te corrigeren; verzoekt de Commissie om deze werkzaamheden nog te intensiveren; |
| --- | --- |

7.

wijst erop dat de Commissie erop aandringt om groei- en concurrentiebevorderende structurele hervormingen voor Europa door te voeren teneinde de crisis aan te pakken en Europa's vooraanstaande plaats in de wereldeconomie terug te krijgen; steunt nadrukkelijk de inspanningen van de Commissie om de macro-economische onevenwichtigheden in het eurogebied te corrigeren; verzoekt de Commissie om deze werkzaamheden nog te intensiveren;

| 8. | ziet uit naar de specifieke studie van de Commissie over de verhoudingen tussen tekorten en overschotten in het eurogebied die in het najaar 2012 klaar moet zijn; |
| --- | --- |

8.

ziet uit naar de specifieke studie van de Commissie over de verhoudingen tussen tekorten en overschotten in het eurogebied die in het najaar 2012 klaar moet zijn;

| 9. | is ingenomen met de nadruk die wordt gelegd op programma's op het gebied van hulpbronnenefficiëntie, die een aanzienlijk werkgelegenheidspotentieel hebben, gunstig voor het milieu zijn, duurzame banen opleveren en voor zowel openbare als private financiering een duidelijk rendement op investeringen bieden; |
| --- | --- |

9.

is ingenomen met de nadruk die wordt gelegd op programma's op het gebied van hulpbronnenefficiëntie, die een aanzienlijk werkgelegenheidspotentieel hebben, gunstig voor het milieu zijn, duurzame banen opleveren en voor zowel openbare als private financiering een duidelijk rendement op investeringen bieden;

| 10. | merkt op dat de structurele hervormingen zijn toegespitst op een klein aantal gebieden, zoals de arbeidsmarkten (met inbegrip van de loonvorming), het belastingssysteem, de banksector, de pensioensstelsels, de dienstensector (door opheffing van ongerechtvaardigde beperkingen inzake gereglementeerde sectoren en beroepen), de liberalisering van bepaalde industrietakken, de verhoging van de efficiëntie en kwaliteit van overheidsuitgaven, de vermindering van de bureaucratie, het schrappen van onnodige bestuursniveaus, de bestrijding van belastingontduiking en de hervorming van de hypotheek- en onroerendgoedmarkt; erkent dat er nog een lange weg moet worden afgelegd en is van oordeel dat de juiste fundamenten moeten worden gelegd en dat er nog steeds ruimte is voor verbetering; |
| --- | --- |

10.

merkt op dat de structurele hervormingen zijn toegespitst op een klein aantal gebieden, zoals de arbeidsmarkten (met inbegrip van de loonvorming), het belastingssysteem, de banksector, de pensioensstelsels, de dienstensector (door opheffing van ongerechtvaardigde beperkingen inzake gereglementeerde sectoren en beroepen), de liberalisering van bepaalde industrietakken, de verhoging van de efficiëntie en kwaliteit van overheidsuitgaven, de vermindering van de bureaucratie, het schrappen van onnodige bestuursniveaus, de bestrijding van belastingontduiking en de hervorming van de hypotheek- en onroerendgoedmarkt; erkent dat er nog een lange weg moet worden afgelegd en is van oordeel dat de juiste fundamenten moeten worden gelegd en dat er nog steeds ruimte is voor verbetering;

| 11. | spreekt haar bezorgdheid uit over het feit dat de lidstaten met een programma voor financiële bijstand geen aanbevelingen inzake de EU 2020-doelstellingen hebben ontvangen; verzoekt de Commissie de gevolgen van de economische aanpassingsprogramma's op de vorderingen in de richting van de Europa 2020-kerndoelstellingen te beoordelen en wijzigingen voor te stellen om het aanpassingsprogramma in overeenstemming te brengen met de Europa 2020-doelstellingen; |
| --- | --- |

11.

spreekt haar bezorgdheid uit over het feit dat de lidstaten met een programma voor financiële bijstand geen aanbevelingen inzake de EU 2020-doelstellingen hebben ontvangen; verzoekt de Commissie de gevolgen van de economische aanpassingsprogramma's op de vorderingen in de richting van de Europa 2020-kerndoelstellingen te beoordelen en wijzigingen voor te stellen om het aanpassingsprogramma in overeenstemming te brengen met de Europa 2020-doelstellingen;

| 12. | stemt ermee in dat de Commissie de nadruk legt op hervormingen van de arbeidsmarkt als middel om het concurrentievermogen van het eurogebied te vergroten; is van mening dat loonsverhogingen in overeenstemming moeten zijn met de productiviteit; stemt er eveneens mee in dat de Commissie zoveel belang hecht aan de houdbaarheid op de lange termijn van de pensioensstelsels; |
| --- | --- |

12.

stemt ermee in dat de Commissie de nadruk legt op hervormingen van de arbeidsmarkt als middel om het concurrentievermogen van het eurogebied te vergroten; is van mening dat loonsverhogingen in overeenstemming moeten zijn met de productiviteit; stemt er eveneens mee in dat de Commissie zoveel belang hecht aan de houdbaarheid op de lange termijn van de pensioensstelsels;

| 13. | vraagt de Commissie om in haar aanbevelingen explicieter, diepgaander en coherenter te zijn, toezicht te blijven houden op de in het verleden gedane aanbevelingen, onder meer door middel van een gedetailleerde verklaring voor en beoordeling van die gevallen waarin een land volgens de Commissie de aanbevelingen maar deels heeft opgevolgd, en ten volle rekening te houden met de specifieke economische en sociale omstandigheden van elke lidstaat; is van mening dat de Commissie aanbevelingen moet doen aan de lidstaten over de manier waarop zij de overloopeffecten van hun binnenlands beleid kunnen beperken en de naleving voor andere lidstaten kunnen vergemakkelijken; |
| --- | --- |

13.

vraagt de Commissie om in haar aanbevelingen explicieter, diepgaander en coherenter te zijn, toezicht te blijven houden op de in het verleden gedane aanbevelingen, onder meer door middel van een gedetailleerde verklaring voor en beoordeling van die gevallen waarin een land volgens de Commissie de aanbevelingen maar deels heeft opgevolgd, en ten volle rekening te houden met de specifieke economische en sociale omstandigheden van elke lidstaat; is van mening dat de Commissie aanbevelingen moet doen aan de lidstaten over de manier waarop zij de overloopeffecten van hun binnenlands beleid kunnen beperken en de naleving voor andere lidstaten kunnen vergemakkelijken;

| 14. | merkt op dat de Commissie er in de landenspecifieke aanbevelingen voor dit jaar bij een aantal lidstaten op aandringt dat zij hun nationale systemen voor loonvorming herstructureren en/of de nationale loonniveaus verlagen; benadrukt dat de autonomie van de sociale partners essentieel is voor een goede werking van de arbeidsmarkt en dat deze autonomie in acht moet worden genomen; |
| --- | --- |

14.

merkt op dat de Commissie er in de landenspecifieke aanbevelingen voor dit jaar bij een aantal lidstaten op aandringt dat zij hun nationale systemen voor loonvorming herstructureren en/of de nationale loonniveaus verlagen; benadrukt dat de autonomie van de sociale partners essentieel is voor een goede werking van de arbeidsmarkt en dat deze autonomie in acht moet worden genomen;

| 15. | herhaalt dat de Commissie in de unieke positie verkeert om een werkelijk gedetailleerd Europees macro-economisch plan op te stellen om de groei en de werkgelegenheid te versterken en dringt er bij de Commissie op aan aanpassingen van specifieke aanbevelingen mogelijk te maken wanneer blijkt dat deze ontoereikend zijn om de omschreven doelstellingen te bereiken; is van oordeel dat de Commissie met het oog op het nastreven van een dergelijk plan moet voorstellen dat de Europese fondsen zo doeltreffend mogelijk worden ingezet en moet zoeken naar manieren om deze aan te passen aan de huidige behoeften van de EU, hetgeen adequate financiering vereist; |
| --- | --- |

15.

herhaalt dat de Commissie in de unieke positie verkeert om een werkelijk gedetailleerd Europees macro-economisch plan op te stellen om de groei en de werkgelegenheid te versterken en dringt er bij de Commissie op aan aanpassingen van specifieke aanbevelingen mogelijk te maken wanneer blijkt dat deze ontoereikend zijn om de omschreven doelstellingen te bereiken; is van oordeel dat de Commissie met het oog op het nastreven van een dergelijk plan moet voorstellen dat de Europese fondsen zo doeltreffend mogelijk worden ingezet en moet zoeken naar manieren om deze aan te passen aan de huidige behoeften van de EU, hetgeen adequate financiering vereist;

| 16. | benadrukt dat het met het oog op de vergroting van de efficiëntie van het proces noodzakelijk is dat het tijdschema voor de publicatie van de jaarlijkse groeianalyse (dat gericht is op de EU-27 als geheel) en het waarschuwingsmechanismeverslag, dat wordt geïntroduceerd door het "six-pack" (dat alleen gericht is op bepaalde lidstaten), wordt geharmoniseerd; |
| --- | --- |

16.

benadrukt dat het met het oog op de vergroting van de efficiëntie van het proces noodzakelijk is dat het tijdschema voor de publicatie van de jaarlijkse groeianalyse (dat gericht is op de EU-27 als geheel) en het waarschuwingsmechanismeverslag, dat wordt geïntroduceerd door het "six-pack" (dat alleen gericht is op bepaalde lidstaten), wordt geharmoniseerd;

| 17. | onderstreept het feit dat de jaarlijkse groeianalyse gebaseerd is op de prognoses die de Commissie in het najaar heeft opgesteld; benadrukt daarom dat het noodzakelijk is rekening te houden met potentiële prognosefouten, aangezien deze gevolgen kunnen hebben voor de begrotingsaanpassing die van de lidstaten wordt verlangd; |
| --- | --- |

17.

onderstreept het feit dat de jaarlijkse groeianalyse gebaseerd is op de prognoses die de Commissie in het najaar heeft opgesteld; benadrukt daarom dat het noodzakelijk is rekening te houden met potentiële prognosefouten, aangezien deze gevolgen kunnen hebben voor de begrotingsaanpassing die van de lidstaten wordt verlangd;

| 18. | wijst erop dat structurele hervormingen alleen op middellange tot lange termijn vruchten kunnen afwerpen en niet noodzakelijkerwijs een oplossing op zich vormen voor de recessiespiraal waarin de EU zich momenteel bevindt; |
| --- | --- |

18.

wijst erop dat structurele hervormingen alleen op middellange tot lange termijn vruchten kunnen afwerpen en niet noodzakelijkerwijs een oplossing op zich vormen voor de recessiespiraal waarin de EU zich momenteel bevindt;

| 19. | verzoekt de Commissie de EU 2020-strategie – onder meer beleidsmaatregelen ter bestrijding van de jeugdwerkloosheid en de armoede – in het Europees semester op te nemen en ervoor te zorgen dat deze strategie beter tot uiting komt in de landenspecifieke aanbevelingen; stelt vast dat er in vele landen weinig tot geen vooruitgang wordt geboekt bij het bereiken van de sociale en milieudoelstellingen van de EU 2020-strategie, wat betekent dat de EU als geheel niet goed op weg is om de EU 2020-doelstellingen te halen; |
| --- | --- |

19.

verzoekt de Commissie de EU 2020-strategie – onder meer beleidsmaatregelen ter bestrijding van de jeugdwerkloosheid en de armoede – in het Europees semester op te nemen en ervoor te zorgen dat deze strategie beter tot uiting komt in de landenspecifieke aanbevelingen; stelt vast dat er in vele landen weinig tot geen vooruitgang wordt geboekt bij het bereiken van de sociale en milieudoelstellingen van de EU 2020-strategie, wat betekent dat de EU als geheel niet goed op weg is om de EU 2020-doelstellingen te halen;

| 20. | is ingenomen met het belangrijke initiatief van de Commissie van 27 juni 2012 om de strijd tegen belastingfraude en -ontduiking te intensiveren; beklemtoont dat de extra inspanningen op dit gebied – zowel op nationaal en EU-niveau als ten opzichte van derde landen – een essentieel onderdeel moeten zijn van programma's die gericht zijn op de consolidatie van de openbare financiën; vindt het wenselijk dat het verhoogde ambitieniveau dat uit het initiatief blijkt volledig wordt verwezenlijkt in toekomstige wetsvoorstellen en duidelijk tot uiting komt in de lopende werkzaamheden in het kader van het Europees semester; |
| --- | --- |

20.

is ingenomen met het belangrijke initiatief van de Commissie van 27 juni 2012 om de strijd tegen belastingfraude en -ontduiking te intensiveren; beklemtoont dat de extra inspanningen op dit gebied – zowel op nationaal en EU-niveau als ten opzichte van derde landen – een essentieel onderdeel moeten zijn van programma's die gericht zijn op de consolidatie van de openbare financiën; vindt het wenselijk dat het verhoogde ambitieniveau dat uit het initiatief blijkt volledig wordt verwezenlijkt in toekomstige wetsvoorstellen en duidelijk tot uiting komt in de lopende werkzaamheden in het kader van het Europees semester;

| 21. | moedigt de lidstaten aan de door het "six-pack" gewijzigde regels van het stabiliteits- en groeipact nauwgezet te volgen door een gedifferentieerde groeivriendelijke fiscale consolidatie na te streven, rekening houdend met landenspecifieke omstandigheden, hun overheidsfinanciën meer veerkracht te geven, ervoor te zorgen dat de Europese economie duurzamer wordt en de druk vanuit de banksector te doen afnemen; is een overtuigd voorstander van een versterking van de duurzaamheid van de begrotingsdiscipline en begrotingsinstellingen, zowel op nationaal als op subnationaal niveau, en vindt dat overheidsuitgaven meer gericht moeten worden op langetermijninvesteringen, die duurzame groei zouden bevorderen; verzoekt de lidstaten ongewenste negatieve overloopeffecten te vermijden door naleving door andere lidstaten te vergemakkelijken, met name rekening houdend met de aanbevelingen die worden gedaan aan andere lidstaten bij het opstellen van hun eigen beleid; |
| --- | --- |

21.

moedigt de lidstaten aan de door het "six-pack" gewijzigde regels van het stabiliteits- en groeipact nauwgezet te volgen door een gedifferentieerde groeivriendelijke fiscale consolidatie na te streven, rekening houdend met landenspecifieke omstandigheden, hun overheidsfinanciën meer veerkracht te geven, ervoor te zorgen dat de Europese economie duurzamer wordt en de druk vanuit de banksector te doen afnemen; is een overtuigd voorstander van een versterking van de duurzaamheid van de begrotingsdiscipline en begrotingsinstellingen, zowel op nationaal als op subnationaal niveau, en vindt dat overheidsuitgaven meer gericht moeten worden op langetermijninvesteringen, die duurzame groei zouden bevorderen; verzoekt de lidstaten ongewenste negatieve overloopeffecten te vermijden door naleving door andere lidstaten te vergemakkelijken, met name rekening houdend met de aanbevelingen die worden gedaan aan andere lidstaten bij het opstellen van hun eigen beleid;

| 22. | verheugt zich erover dat de procedures bij buitensporige tekorten voor enkele lidstaten zijn beëindigd; hoopt dat in de nabije toekomst meer zulke procedures kunnen worden stopgezet; dringt er bij alle politieke leiders op aan dergelijke inspanningen te verrichten en hun verplichtingen na te komen en daarbij naar behoren rekening te houden met de macro-economische context; |
| --- | --- |

22.

verheugt zich erover dat de procedures bij buitensporige tekorten voor enkele lidstaten zijn beëindigd; hoopt dat in de nabije toekomst meer zulke procedures kunnen worden stopgezet; dringt er bij alle politieke leiders op aan dergelijke inspanningen te verrichten en hun verplichtingen na te komen en daarbij naar behoren rekening te houden met de macro-economische context;

| 23. | erkent dat van alle Europese burgers de afgelopen jaren bijzonder grote inspanningen zijn gevraagd; |
| --- | --- |

23.

erkent dat van alle Europese burgers de afgelopen jaren bijzonder grote inspanningen zijn gevraagd;

| 24. | roept alle betrokken partijen op spoedig tot een vergelijk te komen over het "two-pack" om de huidige wetgeving die volgens de medebeslissingsprocedure werd aangenomen, aan te vullen; |
| --- | --- |

24.

roept alle betrokken partijen op spoedig tot een vergelijk te komen over het "two-pack" om de huidige wetgeving die volgens de medebeslissingsprocedure werd aangenomen, aan te vullen;

| 25. | vraagt dat de partijen die hebben deelgenomen aan de besluitvorming door de Raad, ervan afzien deze besluiten kort na de goedkeuring ervan opnieuw in vraag te stellen; |
| --- | --- |

25.

vraagt dat de partijen die hebben deelgenomen aan de besluitvorming door de Raad, ervan afzien deze besluiten kort na de goedkeuring ervan opnieuw in vraag te stellen;

| 26. | is zeer tevreden over de economische dialoog die tot nu toe gevoerd werd tussen het Europees Parlement en nationale vertegenwoordigers; beklemtoont het belang van deze dialoog voor de totstandbrenging van een volledig operationeel kader voor het Europees semester en voor het bereiken van het noodzakelijke niveau van democratische verantwoording voor alle betrokken partijen; onderstreept nogmaals bereid te zijn zulke dialogen te blijven houden en is van mening dat deze dialogen een belangrijk onderdeel moeten vormen van een intensiever debat op Europees niveau over economische en sociale prioriteiten en instrumenten; is van mening dat economische dialogen een mijlpaal vormen op weg naar een grotere democratische verantwoording met betrekking tot het toezicht op het economisch beleid en de coördinatie in de EMU; |
| --- | --- |

26.

is zeer tevreden over de economische dialoog die tot nu toe gevoerd werd tussen het Europees Parlement en nationale vertegenwoordigers; beklemtoont het belang van deze dialoog voor de totstandbrenging van een volledig operationeel kader voor het Europees semester en voor het bereiken van het noodzakelijke niveau van democratische verantwoording voor alle betrokken partijen; onderstreept nogmaals bereid te zijn zulke dialogen te blijven houden en is van mening dat deze dialogen een belangrijk onderdeel moeten vormen van een intensiever debat op Europees niveau over economische en sociale prioriteiten en instrumenten; is van mening dat economische dialogen een mijlpaal vormen op weg naar een grotere democratische verantwoording met betrekking tot het toezicht op het economisch beleid en de coördinatie in de EMU;

| 27. | merkt bezorgd op dat het Europees Parlement continu buitenspel is gezet bij belangrijke economische beslissingen ten aanzien van de crisis, en is van oordeel dat het bij dergelijke beslissingen moet worden betrokken om de legitimiteit van deze beslissingen, die gevolgen hebben voor alle burgers, te verhogen; |
| --- | --- |

27.

merkt bezorgd op dat het Europees Parlement continu buitenspel is gezet bij belangrijke economische beslissingen ten aanzien van de crisis, en is van oordeel dat het bij dergelijke beslissingen moet worden betrokken om de legitimiteit van deze beslissingen, die gevolgen hebben voor alle burgers, te verhogen;

| 28. | beschouwt het van essentieel belang dat het semester meer legitimiteit krijgt, dat de resterende juridische onduidelijkheden worden weggenomen om institutionele conflicten zoals het overlappen van bevoegdheden in de toekomst te voorkomen, en dat de onduidelijkheid en de verhoogde complexiteit van het institutionele kader van de EU worden aangepakt; |
| --- | --- |

28.

beschouwt het van essentieel belang dat het semester meer legitimiteit krijgt, dat de resterende juridische onduidelijkheden worden weggenomen om institutionele conflicten zoals het overlappen van bevoegdheden in de toekomst te voorkomen, en dat de onduidelijkheid en de verhoogde complexiteit van het institutionele kader van de EU worden aangepakt;

| 29. | betreurt dat het parlementaire toezicht slechts een kleine rol speelt in het proces, en benadrukt dat het Europees semester de rechten en bevoegdheden van het Europees Parlement en de nationale parlementen op geen enkele manier in gevaar mag brengen; |
| --- | --- |

29.

betreurt dat het parlementaire toezicht slechts een kleine rol speelt in het proces, en benadrukt dat het Europees semester de rechten en bevoegdheden van het Europees Parlement en de nationale parlementen op geen enkele manier in gevaar mag brengen;

| 30. | verzoekt de Commissie verslag uit te brengen over de geboekte vooruitgang in verband met het door het Parlement in zijn resolutie van 1 december 2011 inzake het Europees semester voor economische beleidscoördinatie gedane verzoek aan de Commissie om het maatschappelijke middenveld en de sociale partners te vragen bij te dragen aan een jaarlijks schaduwrapport over de voortgang van de lidstaten ten aanzien van de basisdoelstellingen en de implementatie van de maatregelen zoals voorgesteld in de NHP's; |
| --- | --- |

30.

verzoekt de Commissie verslag uit te brengen over de geboekte vooruitgang in verband met het door het Parlement in zijn resolutie van 1 december 2011 inzake het Europees semester voor economische beleidscoördinatie gedane verzoek aan de Commissie om het maatschappelijke middenveld en de sociale partners te vragen bij te dragen aan een jaarlijks schaduwrapport over de voortgang van de lidstaten ten aanzien van de basisdoelstellingen en de implementatie van de maatregelen zoals voorgesteld in de NHP's;

| 31. | verzoekt de Commissie en de Raad tot overeenstemming te komen over concrete maatregelen ter verbetering van de deelname en betrokkenheid van sociale partners, NGO's en plaatselijke autoriteiten bij de formulering en tenuitvoerlegging van duurzaam beleid in het kader van het Europees semester, zowel op nationaal als op Europees niveau; is ingenomen met het feit dat het Cypriotische voorzitterschap deze uitdaging tot een van haar prioriteiten heeft uitgeroepen; |
| --- | --- |

31.

verzoekt de Commissie en de Raad tot overeenstemming te komen over concrete maatregelen ter verbetering van de deelname en betrokkenheid van sociale partners, NGO's en plaatselijke autoriteiten bij de formulering en tenuitvoerlegging van duurzaam beleid in het kader van het Europees semester, zowel op nationaal als op Europees niveau; is ingenomen met het feit dat het Cypriotische voorzitterschap deze uitdaging tot een van haar prioriteiten heeft uitgeroepen;

| 32. | benadrukt de noodzaak om de werkmethodes van de Eurogroep te versterken teneinde haar algehele verantwoording tegenover het Europees Parlement te versterken; is voorts van mening dat het noodzakelijk is om naar een sterkere communautaire aanpak over te stappen; |
| --- | --- |

32.

benadrukt de noodzaak om de werkmethodes van de Eurogroep te versterken teneinde haar algehele verantwoording tegenover het Europees Parlement te versterken; is voorts van mening dat het noodzakelijk is om naar een sterkere communautaire aanpak over te stappen;

| 33. | is van oordeel dat de economische dialoog moet worden uitgebreid naar het voorbeeld van de monetaire dialoog met de ECB, waarbij regelmatig overleg plaatsvindt tussen het Europees Parlement, de Commissie en de Ecofin-voorzitter over de voorbereiding en follow-up van de jaarlijkse groeianalyse en de landspecifieke aanbevelingen; |
| --- | --- |

33.

is van oordeel dat de economische dialoog moet worden uitgebreid naar het voorbeeld van de monetaire dialoog met de ECB, waarbij regelmatig overleg plaatsvindt tussen het Europees Parlement, de Commissie en de Ecofin-voorzitter over de voorbereiding en follow-up van de jaarlijkse groeianalyse en de landspecifieke aanbevelingen;

| 34. | herhaalt de noodzaak het Europees Parlement, de enige supranationale Europese instelling die over electoraal draagvlak beschikt, te betrekken bij economische beleidcoördinatie; |
| --- | --- |

34.

herhaalt de noodzaak het Europees Parlement, de enige supranationale Europese instelling die over electoraal draagvlak beschikt, te betrekken bij economische beleidcoördinatie;

| 35. | wijst erop dat het Europees Parlement moet worden erkend als het passend Europees democratisch forum voor de uitvoering van een algemene evaluatie aan het einde van het Europees semester; meent dat vertegenwoordigers van de EU-instellingen en de bij het proces betrokken economische organen, als blijk van deze erkenning, de leden van het Europees Parlement op aanvraag van informatie moeten voorzien; |
| --- | --- |

35.

wijst erop dat het Europees Parlement moet worden erkend als het passend Europees democratisch forum voor de uitvoering van een algemene evaluatie aan het einde van het Europees semester; meent dat vertegenwoordigers van de EU-instellingen en de bij het proces betrokken economische organen, als blijk van deze erkenning, de leden van het Europees Parlement op aanvraag van informatie moeten voorzien;

| 36. | herhaalt zijn dringende oproep om actie te ondernemen teneinde de stabiliteit van het financieel stelsel in het eurogebied te verbeteren, de oprichting van een echte economische en monetaire unie op basis van een grotere democratische legitimiteit en verantwoording te bevorderen en de EU 2020-strategie uit te voeren; herinnert eraan dat een dergelijk ingrijpen noodzakelijk is om de stabiliteit wereldwijd te herstellen aangezien de Unie een belangrijke speler in de wereldeconomie is; dringt er bij alle politieke leiders op aan de nodige maatregelen te treffen voor de verwezenlijking van deze doelstelling; |
| --- | --- |

36.

herhaalt zijn dringende oproep om actie te ondernemen teneinde de stabiliteit van het financieel stelsel in het eurogebied te verbeteren, de oprichting van een echte economische en monetaire unie op basis van een grotere democratische legitimiteit en verantwoording te bevorderen en de EU 2020-strategie uit te voeren; herinnert eraan dat een dergelijk ingrijpen noodzakelijk is om de stabiliteit wereldwijd te herstellen aangezien de Unie een belangrijke speler in de wereldeconomie is; dringt er bij alle politieke leiders op aan de nodige maatregelen te treffen voor de verwezenlijking van deze doelstelling;

| 37. | brengt in herinnering dat de aanbevelingen van de Commissie een bijdrage zijn tot de voorjaarsbijeenkomst van de Europese Raad; |
| --- | --- |

37.

brengt in herinnering dat de aanbevelingen van de Commissie een bijdrage zijn tot de voorjaarsbijeenkomst van de Europese Raad;

| 38. | herinnert eraan dat een eventuele beslissing van de Raad om de aanbevelingen van de Commissie niet op te volgen naar behoren moet worden toegelicht en vergezeld moet gaan van een uitgebreide motivering; is ingenomen met het beginsel 'naleven of motiveren' dat met betrekking tot landenspecifieke aanbevelingen wordt geïntroduceerd door het 'six-pack'; is van mening dat een dergelijke bepaling de transparantie en het toezicht in het kader van het proces van het Europees semester zal vergroten; |
| --- | --- |

38.

herinnert eraan dat een eventuele beslissing van de Raad om de aanbevelingen van de Commissie niet op te volgen naar behoren moet worden toegelicht en vergezeld moet gaan van een uitgebreide motivering; is ingenomen met het beginsel 'naleven of motiveren' dat met betrekking tot landenspecifieke aanbevelingen wordt geïntroduceerd door het 'six-pack'; is van mening dat een dergelijke bepaling de transparantie en het toezicht in het kader van het proces van het Europees semester zal vergroten;

| 39. | is van mening dat de Commissie moet voortbouwen op het Europees semester voor economische beleidscoördinatie (zoals vastgelegd in verordening (EG) nr. 1466/97) en een kaderverordening moet voorleggen waarin de rol van de lidstaten en de EU-instellingen tijdens de verschillende fasen van de semesters en de bijbehorende tijdschema's worden gepreciseerd; |
| --- | --- |

39.

is van mening dat de Commissie moet voortbouwen op het Europees semester voor economische beleidscoördinatie (zoals vastgelegd in verordening (EG) nr. 1466/97) en een kaderverordening moet voorleggen waarin de rol van de lidstaten en de EU-instellingen tijdens de verschillende fasen van de semesters en de bijbehorende tijdschema's worden gepreciseerd;

Sectorale bijdragen betreffende het Europees semester 2012

Werkgelegenheid en sociaal beleid

| 40. | is ingenomen met de mededeling 'Op weg naar een banenrijk herstel' (COM(2012)0173) van de Commissie en de werkdocumenten van haar diensten; verzoekt de Commissie de exploitatie van het banenscheppend potentieel van de groene economie, maatschappelijke en gezondheidszorg en de ICT-sector tot hoofdprioriteiten te verheffen in de AGS van 2013; |
| --- | --- |

40.

is ingenomen met de mededeling 'Op weg naar een banenrijk herstel' (COM(2012)0173) van de Commissie en de werkdocumenten van haar diensten; verzoekt de Commissie de exploitatie van het banenscheppend potentieel van de groene economie, maatschappelijke en gezondheidszorg en de ICT-sector tot hoofdprioriteiten te verheffen in de AGS van 2013;

| 41. | betreurt het feit dat, ondanks hun politieke toezegging tijdens de Europese Raad in het voorjaar van 2012 en het advies van de Commissie in het werkgelegenheidspakket, de meeste lidstaten geen nationaal banenplan als onderdeel van hun NHP's van 2012 hebben ingediend; betreurt dat de Commissie dit niet tot een verplichting heeft verheven waaraan de lidstaten zich moeten houden, en dringt er bij de Commissie op aan de lidstaten te verzoeken hun NHP's zo snel mogelijk in te leveren; verzoekt voorts dat in de NHP's allesomvattende maatregelen worden uiteengezet voor het scheppen van banen en groene werkgelegenheid, een verband tussen werkgelegenheidsbeleid en financiële instrumenten, arbeidsmarkthervormingen, een duidelijk tijdschema voor de uitvoering van de meerjarige hervormingsagenda in de komende 12 maanden en een indicatie van zowel de terreinen als de regio's met tekorten en overschotten aan specialisaties; verzoekt de Commissie gevolg te geven aan haar plannen voor een op objectieve gegevens gebaseerd monitoringsysteem voor de arbeidsmarkt, alsmede aan haar plannen voor een individueel traceringssysteem voor landen die niet aan de landspecifieke aanbevelingen voldoen; |
| --- | --- |

41.

betreurt het feit dat, ondanks hun politieke toezegging tijdens de Europese Raad in het voorjaar van 2012 en het advies van de Commissie in het werkgelegenheidspakket, de meeste lidstaten geen nationaal banenplan als onderdeel van hun NHP's van 2012 hebben ingediend; betreurt dat de Commissie dit niet tot een verplichting heeft verheven waaraan de lidstaten zich moeten houden, en dringt er bij de Commissie op aan de lidstaten te verzoeken hun NHP's zo snel mogelijk in te leveren; verzoekt voorts dat in de NHP's allesomvattende maatregelen worden uiteengezet voor het scheppen van banen en groene werkgelegenheid, een verband tussen werkgelegenheidsbeleid en financiële instrumenten, arbeidsmarkthervormingen, een duidelijk tijdschema voor de uitvoering van de meerjarige hervormingsagenda in de komende 12 maanden en een indicatie van zowel de terreinen als de regio's met tekorten en overschotten aan specialisaties; verzoekt de Commissie gevolg te geven aan haar plannen voor een op objectieve gegevens gebaseerd monitoringsysteem voor de arbeidsmarkt, alsmede aan haar plannen voor een individueel traceringssysteem voor landen die niet aan de landspecifieke aanbevelingen voldoen;

| 42. | stelt voor dat de Commissie toezicht houdt op de voorbereiding van NHP's; |
| --- | --- |

42.

stelt voor dat de Commissie toezicht houdt op de voorbereiding van NHP's;

| 43. | wijst erop dat ondernemingen uit de sociale economie deel uitmaken van het Europees sociaal model en de interne markt en derhalve grote erkenning en steun verdienen, en dat hun specifieke karakter in aanmerking moet worden genomen bij het ontwerpen van Europees beleid; herhaalt haar verzoek aan de Commissie om een kader voor de sociale economie uit te werken, waarin de componenten ervan worden onderkend en waarbij zowel de lidstaten als de belanghebbenden worden betrokken teneinde de uitwisseling van beste praktijken te bevorderen, omdat dit een belangrijk element van het Europees sociaal model en de interne markt is; |
| --- | --- |

43.

wijst erop dat ondernemingen uit de sociale economie deel uitmaken van het Europees sociaal model en de interne markt en derhalve grote erkenning en steun verdienen, en dat hun specifieke karakter in aanmerking moet worden genomen bij het ontwerpen van Europees beleid; herhaalt haar verzoek aan de Commissie om een kader voor de sociale economie uit te werken, waarin de componenten ervan worden onderkend en waarbij zowel de lidstaten als de belanghebbenden worden betrokken teneinde de uitwisseling van beste praktijken te bevorderen, omdat dit een belangrijk element van het Europees sociaal model en de interne markt is;

| 44. | benadrukt het belang van het waarborgen van grotere sociale cohesie, zonder afbreuk te doen aan de medewerking van bedrijven bij het bereiken van dit doel, hetgeen met name kan worden bevorderd door deze bedrijven toe te staan hun innovatieve en effectieve maatregelen in sociale kwesties te promoten middels etikettering, hetgeen nieuwe investeerders aantrekt en de ontwikkeling van een Europees sociaal model op de lange termijn bevordert; |
| --- | --- |

44.

benadrukt het belang van het waarborgen van grotere sociale cohesie, zonder afbreuk te doen aan de medewerking van bedrijven bij het bereiken van dit doel, hetgeen met name kan worden bevorderd door deze bedrijven toe te staan hun innovatieve en effectieve maatregelen in sociale kwesties te promoten middels etikettering, hetgeen nieuwe investeerders aantrekt en de ontwikkeling van een Europees sociaal model op de lange termijn bevordert;

| 45. | is ingenomen met de erkenning van het belang van toegang tot financiering voor kmo's, aangezien deze bedrijven de hoeksteen van werkgelegenheid en het scheppen van banen in de EU zijn en aanzienlijk potentieel hebben om jeugdwerkloosheid en genderverschillen aan te pakken; dringt er bij de lidstaten op aan om in hun nationale groeiplannen absolute prioriteit te geven aan toegang tot financiering voor kmo's; |
| --- | --- |

45.

is ingenomen met de erkenning van het belang van toegang tot financiering voor kmo's, aangezien deze bedrijven de hoeksteen van werkgelegenheid en het scheppen van banen in de EU zijn en aanzienlijk potentieel hebben om jeugdwerkloosheid en genderverschillen aan te pakken; dringt er bij de lidstaten op aan om in hun nationale groeiplannen absolute prioriteit te geven aan toegang tot financiering voor kmo's;

| 46. | betreurt dat de Raad het verzoek van het Parlement om in zijn advies voor 2012 met name aandacht te schenken aan arbeidskwaliteit, niet in acht heeft genomen; is het er met de Commissie over eens dat alle arbeidsovereenkomsten werknemers toegang moeten geven tot een reeks kernrechten waaronder pensioenrechten, sociale bescherming en toegang tot een leven lang leren; verzoekt de Commissie arbeidskwaliteit, opleiding en geavanceerde opleiding, de rechten van kernarbeidskrachten en ondersteuning van de mobiliteit van de arbeidsmarkt, zelfstandig ondernemerschap en grensoverschrijdende mobiliteit door vergroting van de veiligheid van werknemers in een overgangsfase tussen banen, op te nemen in de AGS van 2013; |
| --- | --- |

46.

betreurt dat de Raad het verzoek van het Parlement om in zijn advies voor 2012 met name aandacht te schenken aan arbeidskwaliteit, niet in acht heeft genomen; is het er met de Commissie over eens dat alle arbeidsovereenkomsten werknemers toegang moeten geven tot een reeks kernrechten waaronder pensioenrechten, sociale bescherming en toegang tot een leven lang leren; verzoekt de Commissie arbeidskwaliteit, opleiding en geavanceerde opleiding, de rechten van kernarbeidskrachten en ondersteuning van de mobiliteit van de arbeidsmarkt, zelfstandig ondernemerschap en grensoverschrijdende mobiliteit door vergroting van de veiligheid van werknemers in een overgangsfase tussen banen, op te nemen in de AGS van 2013;

| 47. | verzoekt de lidstaten het bestaan en de toename van slechte arbeidsovereenkomsten en schijnzelfstandigheid te bestrijden, en ervoor te zorgen dat personen met tijdelijke of deeltijdarbeidsovereenkomsten, of zelfstandig ondernemers, passende sociale bescherming ontvangen en een opleiding kunnen volgen en, indien haalbaar, een geavanceerde opleiding, en gerelateerde kaderovereenkomsten ten uitvoer te leggen; |
| --- | --- |

47.

verzoekt de lidstaten het bestaan en de toename van slechte arbeidsovereenkomsten en schijnzelfstandigheid te bestrijden, en ervoor te zorgen dat personen met tijdelijke of deeltijdarbeidsovereenkomsten, of zelfstandig ondernemers, passende sociale bescherming ontvangen en een opleiding kunnen volgen en, indien haalbaar, een geavanceerde opleiding, en gerelateerde kaderovereenkomsten ten uitvoer te leggen;

| 48. | dringt erop aan de flexibiliteit van de arbeidsmarkt te verbeteren door moderne typen arbeidsovereenkomsten te introduceren; erkent dat deeltijdwerk vaak de keuze van de werknemer is, met name onder vrouwen; |
| --- | --- |

48.

dringt erop aan de flexibiliteit van de arbeidsmarkt te verbeteren door moderne typen arbeidsovereenkomsten te introduceren; erkent dat deeltijdwerk vaak de keuze van de werknemer is, met name onder vrouwen;

| 49. | is ingenomen met de aanbevelingen betreffende de geringe deelname van vrouwen aan de arbeidsmarkt; merkt evenwel op dat er behoefte is aan een breder gendergelijkheidsperspectief dat verder reikt dan arbeidsparticipatie; verzoekt de Commissie arbeidsmarktsegregatie, ongelijke verdeling van zorgverantwoordelijkheden en de gevolgen van begrotingsconsolidatie voor vrouwen in haar beleidsadvies op te nemen; |
| --- | --- |

49.

is ingenomen met de aanbevelingen betreffende de geringe deelname van vrouwen aan de arbeidsmarkt; merkt evenwel op dat er behoefte is aan een breder gendergelijkheidsperspectief dat verder reikt dan arbeidsparticipatie; verzoekt de Commissie arbeidsmarktsegregatie, ongelijke verdeling van zorgverantwoordelijkheden en de gevolgen van begrotingsconsolidatie voor vrouwen in haar beleidsadvies op te nemen;

| 50. | verzoekt de Commissie en de lidstaten de lage arbeidsmarktparticipatie van achtergestelde groepen aan te pakken, inclusief van personen die tot minderheden behoren (bijv. Roma), afkomstig zijn uit de armste microregio's of een handicap hebben; verzoekt de Commissie en de lidstaten tevens de ongelijke verdeling van banen tussen regio's en sociale groepen alsmede de gevolgen van begrotingsconsolidatie op kwetsbare sociale groepen aan te pakken; |
| --- | --- |

50.

verzoekt de Commissie en de lidstaten de lage arbeidsmarktparticipatie van achtergestelde groepen aan te pakken, inclusief van personen die tot minderheden behoren (bijv. Roma), afkomstig zijn uit de armste microregio's of een handicap hebben; verzoekt de Commissie en de lidstaten tevens de ongelijke verdeling van banen tussen regio's en sociale groepen alsmede de gevolgen van begrotingsconsolidatie op kwetsbare sociale groepen aan te pakken;

| 51. | merkt op dat een aantal lidstaten aanbevelingen op het gebied van loon hebben ontvangen; benadrukt dat loon bovenal het inkomen is waar werknemers van moeten leven; benadrukt dat de door de Commissie toegepaste praktijk van loonvorming en loonniveaus in programmalanden het risico op armoede onder werkenden of loonongelijkheden kan vergroten, hetgeen nadelig is voor lage inkomensgroepen; verzoekt de Commissie haar beleidsadvies voor de lidstaten waar de lonen ten opzichte van productiviteitsniveaus zijn gestagneerd, uit te breiden, met inachtneming van de autonomie van de sociale partners, zoals is neergelegd in de artikelen 152 en 153, lid 5, van het Verdrag betreffende de Werking van de Europese Unie (VWEU); |
| --- | --- |

51.

merkt op dat een aantal lidstaten aanbevelingen op het gebied van loon hebben ontvangen; benadrukt dat loon bovenal het inkomen is waar werknemers van moeten leven; benadrukt dat de door de Commissie toegepaste praktijk van loonvorming en loonniveaus in programmalanden het risico op armoede onder werkenden of loonongelijkheden kan vergroten, hetgeen nadelig is voor lage inkomensgroepen; verzoekt de Commissie haar beleidsadvies voor de lidstaten waar de lonen ten opzichte van productiviteitsniveaus zijn gestagneerd, uit te breiden, met inachtneming van de autonomie van de sociale partners, zoals is neergelegd in de artikelen 152 en 153, lid 5, van het Verdrag betreffende de Werking van de Europese Unie (VWEU);

| 52. | is ingenomen met de toegenomen aandacht van de Commissie en de Raad voor de bestrijding van jeugdwerkloosheid; verzoekt de Commissie zonder vertraging een bindende Europese jeugdgarantie voor te stellen, onverminderd de nationale wetgevingen, teneinde de situatie van jongeren die geen onderwijs genieten, noch een opleiding volgen of werken (NEET) op doeltreffende wijze te verbeteren en het probleem van jeugdwerkloosheid in de EU geleidelijk te overwinnen; benadrukt dat voor de Europese jeugdgarantie specifieke Europese financiële steun nodig is, met name in de lidstaten met de hoogste jeugdwerkloosheidscijfers, en wenst dat een gedeelte van de onuitgegeven structurele fondsen voor dit doel wordt gebruikt; verzoekt de Raad spoedig tot een besluit te komen inzake de voorstellen in het werkgelegenheidspakket; |
| --- | --- |

52.

is ingenomen met de toegenomen aandacht van de Commissie en de Raad voor de bestrijding van jeugdwerkloosheid; verzoekt de Commissie zonder vertraging een bindende Europese jeugdgarantie voor te stellen, onverminderd de nationale wetgevingen, teneinde de situatie van jongeren die geen onderwijs genieten, noch een opleiding volgen of werken (NEET) op doeltreffende wijze te verbeteren en het probleem van jeugdwerkloosheid in de EU geleidelijk te overwinnen; benadrukt dat voor de Europese jeugdgarantie specifieke Europese financiële steun nodig is, met name in de lidstaten met de hoogste jeugdwerkloosheidscijfers, en wenst dat een gedeelte van de onuitgegeven structurele fondsen voor dit doel wordt gebruikt; verzoekt de Raad spoedig tot een besluit te komen inzake de voorstellen in het werkgelegenheidspakket;

| 53. | is ingenomen met de opname van de aanbeveling in het advies voor 2012 om de maatschappelijke gevolgen van de crisis aan te pakken en de verhoogde aandacht voor de bestrijding van armoede in de landenspecifieke aanbevelingen; is echter zeer bezorgd over de toenemende armoede (inclusief armoede onder werkenden en armoede onder ouderen) en werkloosheid in de EU; verzoekt de lidstaten zich ambitieuzer op te stellen, hun maatregelen ter bestrijding van armoede te versterken en de aanbevelingen van de Commissie nauwgezet te volgen; verzoekt de Commissie uitdrukkelijk om armoede onder werkenden, armoede onder mensen met beperkte of geen aansluiting op de arbeidsmarkt en armoede onder ouderen aan te pakken in de AGS van 2013; benadrukt dat artikel 9 van het VWEU een volwaardige plaats moet krijgen in het gehele Europees semester; |
| --- | --- |

53.

is ingenomen met de opname van de aanbeveling in het advies voor 2012 om de maatschappelijke gevolgen van de crisis aan te pakken en de verhoogde aandacht voor de bestrijding van armoede in de landenspecifieke aanbevelingen; is echter zeer bezorgd over de toenemende armoede (inclusief armoede onder werkenden en armoede onder ouderen) en werkloosheid in de EU; verzoekt de lidstaten zich ambitieuzer op te stellen, hun maatregelen ter bestrijding van armoede te versterken en de aanbevelingen van de Commissie nauwgezet te volgen; verzoekt de Commissie uitdrukkelijk om armoede onder werkenden, armoede onder mensen met beperkte of geen aansluiting op de arbeidsmarkt en armoede onder ouderen aan te pakken in de AGS van 2013; benadrukt dat artikel 9 van het VWEU een volwaardige plaats moet krijgen in het gehele Europees semester;

| 54. | herhaalt de noodzaak om aanvullende toezeggingen op sociaal vlak van de lidstaten te eisen, door de EU de verantwoordelijkheid te geven voor de uitvoering van de prioriteiten die zijn gekozen in een context van groei en sociale cohesie op de interne markt; |
| --- | --- |

54.

herhaalt de noodzaak om aanvullende toezeggingen op sociaal vlak van de lidstaten te eisen, door de EU de verantwoordelijkheid te geven voor de uitvoering van de prioriteiten die zijn gekozen in een context van groei en sociale cohesie op de interne markt;

| 55. | benadrukt de dringende behoefte aan de ontwikkeling van nieuwe instrumenten om sociale onevenwichtigheden en werkloosheid in Europa te bestrijden; |
| --- | --- |

55.

benadrukt de dringende behoefte aan de ontwikkeling van nieuwe instrumenten om sociale onevenwichtigheden en werkloosheid in Europa te bestrijden;

| 56. | verzoekt de lidstaten en de Europese Raad om ministers van sociale zaken en volksgezondheid te betrekken bij het proces van het Europees semester en bij alle stadia van het NHP-proces, aangezien dit een versterking van de rol van de Raad Werkgelegenheid, Sociaal beleid, Volksgezondheid en Consumentenzaken (EPSCO) met zich meebrengt, hetgeen noodzakelijk is omdat de thema's pensioen, loonbeleid en de belastingwig op arbeid binnen de werkingssfeer van deze raad vallen; |
| --- | --- |

56.

verzoekt de lidstaten en de Europese Raad om ministers van sociale zaken en volksgezondheid te betrekken bij het proces van het Europees semester en bij alle stadia van het NHP-proces, aangezien dit een versterking van de rol van de Raad Werkgelegenheid, Sociaal beleid, Volksgezondheid en Consumentenzaken (EPSCO) met zich meebrengt, hetgeen noodzakelijk is omdat de thema's pensioen, loonbeleid en de belastingwig op arbeid binnen de werkingssfeer van deze raad vallen;

| 57. | verzoekt de Commissie verslag uit te brengen over de toepassing van een gemeenschappelijke, uniforme reeks criteria in de gehele EU voor de beoordeling van de NHP's; benadrukt dat normen en gegevens moeten uitgaan van sociale inclusie en milieuduurzaamheid, in aanvulling op economische gegevens; verzoekt de Commissie de lidstaten aan te moedigen sociale indicatoren en gegevens te gebruiken die voortgang en ontwikkeling meten en verdergaan dan de bbp-maatregel, aangezien dit van cruciaal belang is om de vorderingen in de richting van de Europa 2020-doelstellingen te meten; |
| --- | --- |

57.

verzoekt de Commissie verslag uit te brengen over de toepassing van een gemeenschappelijke, uniforme reeks criteria in de gehele EU voor de beoordeling van de NHP's; benadrukt dat normen en gegevens moeten uitgaan van sociale inclusie en milieuduurzaamheid, in aanvulling op economische gegevens; verzoekt de Commissie de lidstaten aan te moedigen sociale indicatoren en gegevens te gebruiken die voortgang en ontwikkeling meten en verdergaan dan de bbp-maatregel, aangezien dit van cruciaal belang is om de vorderingen in de richting van de Europa 2020-doelstellingen te meten;

Begrotingsbeleid

| 58. | dringt er bij de Commissie op aan om in haar volgende jaarlijkse groeianalyse de rol van de EU-begroting in het proces van het Europees semester uitgebreid te belichten en te onderstrepen, door concreet feitenmateriaal te verschaffen over de effecten van die begroting (als initiator, katalysator, synergiebevorderaar en complementaire financieringsbron) op de totale overheidsuitgaven op lokaal, regionaal en nationaal niveau; is voorts van mening dat financiering op EU-niveau besparingen voor de begroting van de lidstaten kan opleveren en dat daar de nadruk op moet worden gelegd; is van mening dat aan de EU-begroting een cruciale rol toekomt als het gaat om het stimuleren van de groei en het scheppen van meer banen alsmede om het succesvol verminderen van de macro-economische onevenwichtigheden in de Unie; |
| --- | --- |

58.

dringt er bij de Commissie op aan om in haar volgende jaarlijkse groeianalyse de rol van de EU-begroting in het proces van het Europees semester uitgebreid te belichten en te onderstrepen, door concreet feitenmateriaal te verschaffen over de effecten van die begroting (als initiator, katalysator, synergiebevorderaar en complementaire financieringsbron) op de totale overheidsuitgaven op lokaal, regionaal en nationaal niveau; is voorts van mening dat financiering op EU-niveau besparingen voor de begroting van de lidstaten kan opleveren en dat daar de nadruk op moet worden gelegd; is van mening dat aan de EU-begroting een cruciale rol toekomt als het gaat om het stimuleren van de groei en het scheppen van meer banen alsmede om het succesvol verminderen van de macro-economische onevenwichtigheden in de Unie;

| 59. | dringt er bij de Raad op aan om tijdens de onderhandelingen over de EU-begroting 2013 een politiek en openbaar debat te accepteren over de hoogte van de middelen die nodig zijn voor de uitvoering van het Pact voor groei en banen, dat de Europese Raad in juni 2012 heeft goedgekeurd; spreekt zijn ernstige bezorgdheid uit over het herhaaldelijk door de Raad ingenomen standpunt inzake een kunstmatige verlaging van de in de EU-begroting beschikbare betalingskredieten, waardoor het vermogen van de EU om aan haar juridische en politieke verplichtingen te voldoen, in gevaar zou komen; verzoekt de Raad opnieuw met het Parlement en de Commissie tot overeenstemming te komen over een gemeenschappelijke methode voor de beoordeling van de reële betalingsbehoeften; onderstreept dat de situatie nijpend is, met name in de rubrieken 1A en 1B (concurrentievermogen voor groei en werkgelegenheid / cohesie voor groei en werkgelegenheid) en in de fondsen voor plattelandsontwikkeling; |
| --- | --- |

59.

dringt er bij de Raad op aan om tijdens de onderhandelingen over de EU-begroting 2013 een politiek en openbaar debat te accepteren over de hoogte van de middelen die nodig zijn voor de uitvoering van het Pact voor groei en banen, dat de Europese Raad in juni 2012 heeft goedgekeurd; spreekt zijn ernstige bezorgdheid uit over het herhaaldelijk door de Raad ingenomen standpunt inzake een kunstmatige verlaging van de in de EU-begroting beschikbare betalingskredieten, waardoor het vermogen van de EU om aan haar juridische en politieke verplichtingen te voldoen, in gevaar zou komen; verzoekt de Raad opnieuw met het Parlement en de Commissie tot overeenstemming te komen over een gemeenschappelijke methode voor de beoordeling van de reële betalingsbehoeften; onderstreept dat de situatie nijpend is, met name in de rubrieken 1A en 1B (concurrentievermogen voor groei en werkgelegenheid / cohesie voor groei en werkgelegenheid) en in de fondsen voor plattelandsontwikkeling;

| 60. | verzoekt de lidstaten ten volle gebruik te maken van de mogelijkheden waarover in het Pact voor groei en banen overeenstemming is bereikt, en een herschikking van de middelen in hun nationale toewijzing uit de structuurfondsen en het Cohesiefonds (55 miljard euro) te overwegen om daarmee onderzoek en innovatie, kmo's (inclusief gemakkelijker toegang tot EU-gelden) en banen voor jongeren te ondersteunen; verzoekt de Commissie in haar in november 2012 te publiceren jaarlijkse groeianalyse 2013 een volledig beeld te geven van wat er in dat opzicht is bereikt; |
| --- | --- |

60.

verzoekt de lidstaten ten volle gebruik te maken van de mogelijkheden waarover in het Pact voor groei en banen overeenstemming is bereikt, en een herschikking van de middelen in hun nationale toewijzing uit de structuurfondsen en het Cohesiefonds (55 miljard euro) te overwegen om daarmee onderzoek en innovatie, kmo's (inclusief gemakkelijker toegang tot EU-gelden) en banen voor jongeren te ondersteunen; verzoekt de Commissie in haar in november 2012 te publiceren jaarlijkse groeianalyse 2013 een volledig beeld te geven van wat er in dat opzicht is bereikt;

| 61. | benadrukt bovendien dat het Pact voor groei en banen een uitdrukkelijke uitnodiging aan de lidstaten bevat om een deel van hun structuurfondstoewijzing te gebruiken om samen met de EIB te werken aan kredietrisico- en kredietgarantiefaciliteiten voor kennis en vaardigheden, efficiënt hulpmiddelengebruik, strategische infrastructuur en de toegang van kmo's tot financiering; is van mening dat de autoriteiten van de lidstaten maximaal profijt moeten trachten te trekken van het groeipotentieel dat wordt geboden door andere, reeds bestaande EU-initiatieven die uit de EU-begroting worden gefinancierd, zoals de proeffase voor projectobligaties, de diverse innovatieve financiële instrumenten van de EU die sinds 2007 bestaan op het gebied van onderzoek en innovatie, steun voor kmo's en microkredietregelingen; wijst er verder op dat de EIB in de periode 2012-2015 meer ruimte heeft om leningen te verstrekken; is van mening dat al deze maatregelen, mits goed gecombineerd en geïmplementeerd, het fundament kunnen vormen voor een investeringsprogramma van de EU voor de komende jaren met een enorm positief effect op het bbp en de werkgelegenheid in de EU-27, waarbij sommige academici een bbp-stijging van 0,56 % ramen en uitgaan van 1,2 miljoen extra banen; |
| --- | --- |

61.

benadrukt bovendien dat het Pact voor groei en banen een uitdrukkelijke uitnodiging aan de lidstaten bevat om een deel van hun structuurfondstoewijzing te gebruiken om samen met de EIB te werken aan kredietrisico- en kredietgarantiefaciliteiten voor kennis en vaardigheden, efficiënt hulpmiddelengebruik, strategische infrastructuur en de toegang van kmo's tot financiering; is van mening dat de autoriteiten van de lidstaten maximaal profijt moeten trachten te trekken van het groeipotentieel dat wordt geboden door andere, reeds bestaande EU-initiatieven die uit de EU-begroting worden gefinancierd, zoals de proeffase voor projectobligaties, de diverse innovatieve financiële instrumenten van de EU die sinds 2007 bestaan op het gebied van onderzoek en innovatie, steun voor kmo's en microkredietregelingen; wijst er verder op dat de EIB in de periode 2012-2015 meer ruimte heeft om leningen te verstrekken; is van mening dat al deze maatregelen, mits goed gecombineerd en geïmplementeerd, het fundament kunnen vormen voor een investeringsprogramma van de EU voor de komende jaren met een enorm positief effect op het bbp en de werkgelegenheid in de EU-27, waarbij sommige academici een bbp-stijging van 0,56 % ramen en uitgaan van 1,2 miljoen extra banen;

| 62. | verzoekt daarom de lidstaten om hun bni-bijdrage aan de EU-begroting niet als een aanpassingsvariabele in hun consolidatie-inspanningen te beschouwen en er evenmin naar te streven om – in tegenstelling tot de politieke toezeggingen die zij op het hoogste niveau hebben gedaan – de omvang van de groeibevorderende uitgaven uit de EU-begroting kunstmatig te verlagen; is zich evenwel bewust van de economische spanning tussen de noodzaak van consolidering van de overheidsfinanciën op korte termijn en een potentiële verhoging van de op het bni gebaseerde bijdrage van sommige lidstaten als gevolg van een verhoging van het betalingsniveau in de EU-begroting; herhaalt daarom zijn luide roep om hervorming van de financiering van de EU-begroting – waarover in de onderhandelingen over het MFK voor de periode 2014-202 een akkoord moet worden bereikt – door het aandeel van de op het bni gebaseerde bijdragen van de lidstaten in de EU-begroting tot 2020 terug te brengen tot 40 % en daarmee een bijdrage te leveren aan hun consolidatie-inspanningen (42); |
| --- | --- |

62.

verzoekt daarom de lidstaten om hun bni-bijdrage aan de EU-begroting niet als een aanpassingsvariabele in hun consolidatie-inspanningen te beschouwen en er evenmin naar te streven om – in tegenstelling tot de politieke toezeggingen die zij op het hoogste niveau hebben gedaan – de omvang van de groeibevorderende uitgaven uit de EU-begroting kunstmatig te verlagen; is zich evenwel bewust van de economische spanning tussen de noodzaak van consolidering van de overheidsfinanciën op korte termijn en een potentiële verhoging van de op het bni gebaseerde bijdrage van sommige lidstaten als gevolg van een verhoging van het betalingsniveau in de EU-begroting; herhaalt daarom zijn luide roep om hervorming van de financiering van de EU-begroting – waarover in de onderhandelingen over het MFK voor de periode 2014-202 een akkoord moet worden bereikt – door het aandeel van de op het bni gebaseerde bijdragen van de lidstaten in de EU-begroting tot 2020 terug te brengen tot 40 % en daarmee een bijdrage te leveren aan hun consolidatie-inspanningen (42);

| 63. | verzoekt bovendien de Commissie na te gaan of het mogelijk is de op het bni gebaseerde bijdrage aan de EU-begroting buiten beschouwing te laten bij de berekening van het structurele tekort, zoals omschreven in het "two-pack"; |
| --- | --- |

63.

verzoekt bovendien de Commissie na te gaan of het mogelijk is de op het bni gebaseerde bijdrage aan de EU-begroting buiten beschouwing te laten bij de berekening van het structurele tekort, zoals omschreven in het "two-pack";

| 64. | waarschuwt dat een verlaging van de EU-begroting, die als katalysator voor investeringen werkt, in het kader van de onderhandelingen over het meerjarig financieel kader voor 2014-2020 nadelige gevolgen zou hebben voor het creëren van groei en banen in de Unie; |
| --- | --- |

64.

waarschuwt dat een verlaging van de EU-begroting, die als katalysator voor investeringen werkt, in het kader van de onderhandelingen over het meerjarig financieel kader voor 2014-2020 nadelige gevolgen zou hebben voor het creëren van groei en banen in de Unie;

Interne markt

| 65. | vraagt de Commissie van de governance van de interne markt een topprioriteit te maken, aangezien deze aanzienlijk bijdraagt tot de verwezenlijking van de doelstellingen van het Europees semester, namelijk duurzame economische groei en werkgelegenheid; is van mening dat de landenspecifieke aanbevelingen van de Commissie de lidstaten tegelijk meer praktische oplossingen voor een betere werking van de interne markt moeten bieden, zodat de voltooiing van de interne markt op meer steun kan rekenen van de publieke opinie en de politiek; |
| --- | --- |

65.

vraagt de Commissie van de governance van de interne markt een topprioriteit te maken, aangezien deze aanzienlijk bijdraagt tot de verwezenlijking van de doelstellingen van het Europees semester, namelijk duurzame economische groei en werkgelegenheid; is van mening dat de landenspecifieke aanbevelingen van de Commissie de lidstaten tegelijk meer praktische oplossingen voor een betere werking van de interne markt moeten bieden, zodat de voltooiing van de interne markt op meer steun kan rekenen van de publieke opinie en de politiek;

| 66. | vraagt de Raad en de Commissie het Europees semester aan de Single Market Act te koppelen met het oog op de samenhang van het Europees economisch beleid en de totstandbrenging van duurzame groei; |
| --- | --- |

66.

vraagt de Raad en de Commissie het Europees semester aan de Single Market Act te koppelen met het oog op de samenhang van het Europees economisch beleid en de totstandbrenging van duurzame groei;

| 67. | benadrukt dat de initiatieven in het kader van de Single Market Act consistent moeten zijn met en moeten bijdragen aan de verwezenlijking van de doelstellingen van de zeven "vlaggenschipinitiatieven" in het kader van de Europa 2020-strategie voor slimme, duurzame en inclusieve groei; |
| --- | --- |

67.

benadrukt dat de initiatieven in het kader van de Single Market Act consistent moeten zijn met en moeten bijdragen aan de verwezenlijking van de doelstellingen van de zeven "vlaggenschipinitiatieven" in het kader van de Europa 2020-strategie voor slimme, duurzame en inclusieve groei;

| 68. | vraagt de Commissie het jaarverslag over de integratie van de interne markt te coördineren met andere instrumenten om de interne markt te monitoren, zoals het scorebord van de interne markt, om overlapping te voorkomen, doeltreffende en duidelijke aanbevelingen te doen en de samenhang van het Europees economisch beleid te garanderen; |
| --- | --- |

68.

vraagt de Commissie het jaarverslag over de integratie van de interne markt te coördineren met andere instrumenten om de interne markt te monitoren, zoals het scorebord van de interne markt, om overlapping te voorkomen, doeltreffende en duidelijke aanbevelingen te doen en de samenhang van het Europees economisch beleid te garanderen;

| 69. | looft in dit verband het voorstel van de Commissie om landenspecifieke aanbevelingen betreffende de interne markt te doen, met name betreffende de correcte omzetting van de wetgeving en de omzettingstermijnen; vraagt de Commissie actiever toe te zien op de correcte tenuitvoerlegging en handhaving van de EU-wetgeving in de lidstaten door resoluut gebruik te maken van al haar bevoegdheden; |
| --- | --- |

69.

looft in dit verband het voorstel van de Commissie om landenspecifieke aanbevelingen betreffende de interne markt te doen, met name betreffende de correcte omzetting van de wetgeving en de omzettingstermijnen; vraagt de Commissie actiever toe te zien op de correcte tenuitvoerlegging en handhaving van de EU-wetgeving in de lidstaten door resoluut gebruik te maken van al haar bevoegdheden;

| 70. | vraagt de Commissie en de lidstaten prioriteit te geven aan de goedkeuring van de twaalf kernmaatregelen van de Single Market Act, als belangrijke bijdrage aan een allesomvattende en evenwichtige versterking van de interne markt; |
| --- | --- |

70.

vraagt de Commissie en de lidstaten prioriteit te geven aan de goedkeuring van de twaalf kernmaatregelen van de Single Market Act, als belangrijke bijdrage aan een allesomvattende en evenwichtige versterking van de interne markt;

Constitutionele zaken

| 71. | meent dat nauwe samenwerking tussen het Europees Parlement en de nationale parlementen, overeenkomstig artikel 9 van protocol nr. 1, cruciaal is voor de nodige democratische legitimiteit van het semesterproces en de eigen verantwoordelijkheid van de lidstaten daarvoor; roept op tot een versterking van de dialoog tussen het Europese en de nationale niveaus, waarbij de taakverdeling tussenbeide wordt geëerbiedigd; |
| --- | --- |

71.

meent dat nauwe samenwerking tussen het Europees Parlement en de nationale parlementen, overeenkomstig artikel 9 van protocol nr. 1, cruciaal is voor de nodige democratische legitimiteit van het semesterproces en de eigen verantwoordelijkheid van de lidstaten daarvoor; roept op tot een versterking van de dialoog tussen het Europese en de nationale niveaus, waarbij de taakverdeling tussenbeide wordt geëerbiedigd;

| 72. | vindt dat er niet alleen moet worden gezorgd voor samenwerking tussen de parlementen, maar ook meer inspanningen moeten worden geleverd om met de burgers te communiceren en hen actief bij het proces te betrekken; |
| --- | --- |

72.

vindt dat er niet alleen moet worden gezorgd voor samenwerking tussen de parlementen, maar ook meer inspanningen moeten worden geleverd om met de burgers te communiceren en hen actief bij het proces te betrekken;

| 73. | is van oordeel dat de nationale parlementen een actievere rol in het proces moeten spelen om zorgen over legitimiteit weg te nemen, en stelt voor dat de lidstaten hun interne procedures aanpassen zodat de nationale parlementen kunnen deelnemen aan discussies over de belasting- en hervormingsplannen van hun land voordat deze bij de EU worden ingediend; |
| --- | --- |

73.

is van oordeel dat de nationale parlementen een actievere rol in het proces moeten spelen om zorgen over legitimiteit weg te nemen, en stelt voor dat de lidstaten hun interne procedures aanpassen zodat de nationale parlementen kunnen deelnemen aan discussies over de belasting- en hervormingsplannen van hun land voordat deze bij de EU worden ingediend;

Rechten van de vrouw en gendergelijkheid

| 74. | dringt er opnieuw bij de lidstaten op aan om een gendergelijkheidsperspectief in het proces van het Europees semester op te nemen, en binnen het arbeidsmarktbeleid sterker de nadruk te leggen op opleiding, door bij de uitvoering van de in het kader van de jaarlijkse groeianalyse verstrekte beleidsrichtsnoeren rekening te houden met de behoeften en de situatie van vrouwen; prijst de lidstaten die de genderdimensie een volwaardige plaats hebben gegeven in hun nationale hervormingsprogramma's, maar betreurt dat veel lidstaten dit onderwerp niet eens vermelden; verzoekt de Commissie om de lidstaten een voorstel te doen voor een uniform formaat en criteria voor de integratie van een gendergelijkheidsperspectief in de nationale hervormingsprogramma's; |
| --- | --- |

74.

dringt er opnieuw bij de lidstaten op aan om een gendergelijkheidsperspectief in het proces van het Europees semester op te nemen, en binnen het arbeidsmarktbeleid sterker de nadruk te leggen op opleiding, door bij de uitvoering van de in het kader van de jaarlijkse groeianalyse verstrekte beleidsrichtsnoeren rekening te houden met de behoeften en de situatie van vrouwen; prijst de lidstaten die de genderdimensie een volwaardige plaats hebben gegeven in hun nationale hervormingsprogramma's, maar betreurt dat veel lidstaten dit onderwerp niet eens vermelden; verzoekt de Commissie om de lidstaten een voorstel te doen voor een uniform formaat en criteria voor de integratie van een gendergelijkheidsperspectief in de nationale hervormingsprogramma's;

| 75. | verzoekt de lidstaten om in hun nationale hervormingsprogramma's specifieke kwantitatieve streefdoelen vast te stellen in overeenstemming met de werkgelegenheidsstatistieken voor vrouwen, alsook om specifieke maatregelen te treffen voor kwetsbare groepen vrouwen (zoals jonge vrouwen, vrouwelijke migranten, gehandicapte vrouwen en alleenstaande moeders); |
| --- | --- |

75.

verzoekt de lidstaten om in hun nationale hervormingsprogramma's specifieke kwantitatieve streefdoelen vast te stellen in overeenstemming met de werkgelegenheidsstatistieken voor vrouwen, alsook om specifieke maatregelen te treffen voor kwetsbare groepen vrouwen (zoals jonge vrouwen, vrouwelijke migranten, gehandicapte vrouwen en alleenstaande moeders);

| 76. | brengt in herinnering dat de loonverschillen tussen vrouwen en mannen in de EU nog altijd een probleem vormen en dat deze verschillen ook een negatief effect hebben op de hoogte van het pensioen dat vrouwen na hun loopbaan ontvangen, hetgeen er bijgevolg toe kan leiden dat vrouwen onder de armoedegrens terecht komen; verzoekt de lidstaten daarom in hun nationale hervormingsprogramma's kwalitatieve streefdoelen vast te leggen teneinde de loonkloof tussen vrouwen en mannen te dichten, en aldus paal en perk te stellen aan zowel de oneerlijke behandeling van vrouwelijke gepensioneerden als de armoedegevoeligheid van oudere vrouwen; |
| --- | --- |

76.

brengt in herinnering dat de loonverschillen tussen vrouwen en mannen in de EU nog altijd een probleem vormen en dat deze verschillen ook een negatief effect hebben op de hoogte van het pensioen dat vrouwen na hun loopbaan ontvangen, hetgeen er bijgevolg toe kan leiden dat vrouwen onder de armoedegrens terecht komen; verzoekt de lidstaten daarom in hun nationale hervormingsprogramma's kwalitatieve streefdoelen vast te leggen teneinde de loonkloof tussen vrouwen en mannen te dichten, en aldus paal en perk te stellen aan zowel de oneerlijke behandeling van vrouwelijke gepensioneerden als de armoedegevoeligheid van oudere vrouwen;

*

* *

| 77. | verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de Europese Raad en de regeringen van de lidstaten, de Europese Commissie, de nationale parlementen, alsmede aan de ECB. |
| --- | --- |

77.

verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de Europese Raad en de regeringen van de lidstaten, de Europese Commissie, de nationale parlementen, alsmede aan de ECB.

---

(1)  Aangenomen teksten, P7_TA(2011)0542.

(2)  PB L 306 van 23.11.2011, blz. 12.

(3)  PB L 306 van 23.11.2011, blz. 41.

(4)  PB L 306 van 23.11.2011, blz. 8.

(5)  PB L 306 van 23.11.2011, blz. 33.

(6)  PB L 306 van 23.11.2011, blz. 25.

(7)  PB L 306 van 23.11.2011, blz. 1.

(8)  Aangenomen teksten, P7_TA(2011)0583.

(9)  http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms_data/docs/pressdata/nl/ec/120296.pdf.

(10)  Aangenomen teksten, P7_TA(2012)0048.

(11)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 95.

(12)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 1.

(13)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 5.

(14)  OJ C 219, 24.7.2012, p. 9.

(15)  OJ C 219, 24.7.2012, p. 13.

(16)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 17.

(17)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 21.

(18)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 25.

(19)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 28.

(20)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 31.

(21)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 35.

(22)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 38.

(23)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 40.

(24)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 44.

(25)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 46.

(26)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 50.

(27)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 54.

(28)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 58.

(29)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 61.

(30)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 88.

(31)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 65.

(32)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 69.

(33)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 72.

(34)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 74.

(35)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 77.

(36)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 81.

(37)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 85.

(38)  PB C 219 van 24.7.2012, blz. 91.

(39)  Aangenomen teksten, P7_TA(2012)0258.

(40)  PB C 161 E, 31.5.2011, blz. 84.

(41)  Aangenomen teksten, P7_TA(2012)0047.

(42)  Aangenomen teksten, P7_TA(2012)0245.

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/77 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/77

---

Vrijdag 26 oktober 2012Handelsbetrekkingen tussen de EU en Rusland na de toetreding van Rusland tot de WTO

P7_TA(2012)0409

Resolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de handelsbetrekkingen tussen de EU en Rusland na de toetreding van Rusland tot de WTO (2012/2695(RSP))

2014/C 72 E/10

Het Europees Parlement,

| — | gezien zijn eerdere resoluties over Rusland, met name zijn resoluties van 14 december 2011 (1) over de top EU-Rusland van 15 december 2011 en van 9 juni 2011 (2) over de top EU-Rusland van 9 en 10 juni 2011, |
| --- | --- |

—

gezien zijn eerdere resoluties over Rusland, met name zijn resoluties van 14 december 2011 (1) over de top EU-Rusland van 15 december 2011 en van 9 juni 2011 (2) over de top EU-Rusland van 9 en 10 juni 2011,

| — | gezien de partnerschaps- en samenwerkingsovereenkomst tussen de EU en de Russische Federatie (3) en de in 2008 gestarte onderhandelingen over een nieuwe overeenkomst tussen de EU en Rusland, alsook het "partnerschap voor modernisering" dat in 2010 van start is gegaan, |
| --- | --- |

—

gezien de partnerschaps- en samenwerkingsovereenkomst tussen de EU en de Russische Federatie (3) en de in 2008 gestarte onderhandelingen over een nieuwe overeenkomst tussen de EU en Rusland, alsook het "partnerschap voor modernisering" dat in 2010 van start is gegaan,

| — | gezien het verslag van de werkgroep over de toetreding van de Russische Federatie tot de Wereldhandelsorganisatie (WTO) (4) en het bijbehorende addendum (5) van 17 november 2011, |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van de werkgroep over de toetreding van de Russische Federatie tot de Wereldhandelsorganisatie (WTO) (4) en het bijbehorende addendum (5) van 17 november 2011,

| — | gezien het besluit van de Raad van 14 december 2011 betreffende het in de desbetreffende organen van de Wereldhandelsorganisatie door de Europese Unie in te nemen standpunt over de toetreding van de Russische Federatie tot de Wereldhandelsorganisatie (6), |
| --- | --- |

—

gezien het besluit van de Raad van 14 december 2011 betreffende het in de desbetreffende organen van de Wereldhandelsorganisatie door de Europese Unie in te nemen standpunt over de toetreding van de Russische Federatie tot de Wereldhandelsorganisatie (6),

| — | gezien zijn standpunt van 4 juli 2012 over het ontwerpbesluit van de Raad betreffende de sluiting van de Overeenkomst in de vorm van een briefwisseling tussen de Europese Unie en de regering van de Russische Federatie met betrekking tot de handhaving van in de huidige partnerschaps- en samenwerkingsovereenkomst tussen de EU en Rusland opgenomen verbintenissen inzake de handel in diensten (7), |
| --- | --- |

—

gezien zijn standpunt van 4 juli 2012 over het ontwerpbesluit van de Raad betreffende de sluiting van de Overeenkomst in de vorm van een briefwisseling tussen de Europese Unie en de regering van de Russische Federatie met betrekking tot de handhaving van in de huidige partnerschaps- en samenwerkingsovereenkomst tussen de EU en Rusland opgenomen verbintenissen inzake de handel in diensten (7),

| — | gezien zijn standpunt van 4 juli 2012 over het ontwerpbesluit van de Raad betreffende de sluiting van de Overeenkomst tussen de Europese Unie en de regering van de Russische Federatie over de handel in delen en onderdelen van motorvoertuigen tussen de Europese Unie en de Russische Federatie (8), |
| --- | --- |

—

gezien zijn standpunt van 4 juli 2012 over het ontwerpbesluit van de Raad betreffende de sluiting van de Overeenkomst tussen de Europese Unie en de regering van de Russische Federatie over de handel in delen en onderdelen van motorvoertuigen tussen de Europese Unie en de Russische Federatie (8),

| — | gezien zijn standpunt van 4 juli 2012 over het ontwerpbesluit van de Raad tot sluiting van de Overeenkomst in de vorm van een briefwisseling tussen de Europese Unie en de Russische Federatie betreffende de invoering of verhoging van uitvoerrechten op grondstoffen (9), |
| --- | --- |

—

gezien zijn standpunt van 4 juli 2012 over het ontwerpbesluit van de Raad tot sluiting van de Overeenkomst in de vorm van een briefwisseling tussen de Europese Unie en de Russische Federatie betreffende de invoering of verhoging van uitvoerrechten op grondstoffen (9),

| — | gezien de ontwerpwetgevingsresolutie over het ontwerpbesluit van de Raad betreffende de sluiting van de Overeenkomst in de vorm van een briefwisseling tussen de Europese Unie en de Russische Federatie met betrekking tot het beheer van tariefcontingenten voor de uitvoer van hout uit de Russische Federatie naar de Europese Unie, en van het Protocol tussen de Europese Unie en de regering van de Russische Federatie over technische regels uit hoofde van die overeenkomst (10), |
| --- | --- |

—

gezien de ontwerpwetgevingsresolutie over het ontwerpbesluit van de Raad betreffende de sluiting van de Overeenkomst in de vorm van een briefwisseling tussen de Europese Unie en de Russische Federatie met betrekking tot het beheer van tariefcontingenten voor de uitvoer van hout uit de Russische Federatie naar de Europese Unie, en van het Protocol tussen de Europese Unie en de regering van de Russische Federatie over technische regels uit hoofde van die overeenkomst (10),

| — | gezien het verslag van de Commissie aan de Europese Raad getiteld "Verslag over handels- en investeringsbelemmeringen 2011 – Afspraken met onze strategische economische partners over verbeterde markttoegang: actieprioriteiten om handelsbelemmeringen weg te nemen" (COM(2011)0114), |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van de Commissie aan de Europese Raad getiteld "Verslag over handels- en investeringsbelemmeringen 2011 – Afspraken met onze strategische economische partners over verbeterde markttoegang: actieprioriteiten om handelsbelemmeringen weg te nemen" (COM(2011)0114),

| — | gezien het verslag van de Commissie aan de Europese Raad, getiteld "Verslag over handels- en investeringsbelemmeringen 2012" (COM(2012)0070), |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van de Commissie aan de Europese Raad, getiteld "Verslag over handels- en investeringsbelemmeringen 2012" (COM(2012)0070),

| — | gezien artikel 110, lid 2, van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 110, lid 2, van zijn Reglement,

| A. | overwegende dat de Russische Federatie op 10 november 2011, na 18 jaar, haar multilaterale onderhandelingen over de toetreding tot de WTO heeft afgerond en op 16 december 2011 officieel als lid werd aanvaard; |
| --- | --- |

A.

overwegende dat de Russische Federatie op 10 november 2011, na 18 jaar, haar multilaterale onderhandelingen over de toetreding tot de WTO heeft afgerond en op 16 december 2011 officieel als lid werd aanvaard;

| B. | overwegende dat Rusland in het zich ontwikkelende gemeenschappelijke buitenlands, veiligheids- en energiebeleid van de EU overeenkomstig het conditionaliteitsbeginsel een plaats moet hebben als belangrijke partner, mits de fundamentele waarden waarop de Unie is gebaseerd, zoals democratie, de rechtsstaat, de universaliteit en de ondeelbaarheid van de mensenrechten en de grondrechten, eerbiediging van de menselijke waardigheid, de beginselen van gelijkheid en solidariteit alsmede eerbiediging van de beginselen van het handvest van de Verenigde Naties en van het internationaal recht, worden gedeeld en verdedigd; |
| --- | --- |

B.

overwegende dat Rusland in het zich ontwikkelende gemeenschappelijke buitenlands, veiligheids- en energiebeleid van de EU overeenkomstig het conditionaliteitsbeginsel een plaats moet hebben als belangrijke partner, mits de fundamentele waarden waarop de Unie is gebaseerd, zoals democratie, de rechtsstaat, de universaliteit en de ondeelbaarheid van de mensenrechten en de grondrechten, eerbiediging van de menselijke waardigheid, de beginselen van gelijkheid en solidariteit alsmede eerbiediging van de beginselen van het handvest van de Verenigde Naties en van het internationaal recht, worden gedeeld en verdedigd;

| C. | overwegende dat de EU een strategische handelspartner van Rusland is, 's lands grootste en nog groeiende bron van import, zijn voornaamste exportbestemming en een belangrijke investeringspartner (gemeten naar inkomende rechtstreekse buitenlandse investeringen), en goed is voor 47,1 % van Ruslands totale handel; overwegende dat deze relatie zich nog steeds verder ontwikkelt, terwijl Rusland voor de EU de tweede grootste bron van invoer (158,6 miljard euro) en de vierde uitvoerbestemming (86,1 miljard euro) is geworden (cijfers over 2010); |
| --- | --- |

C.

overwegende dat de EU een strategische handelspartner van Rusland is, 's lands grootste en nog groeiende bron van import, zijn voornaamste exportbestemming en een belangrijke investeringspartner (gemeten naar inkomende rechtstreekse buitenlandse investeringen), en goed is voor 47,1 % van Ruslands totale handel; overwegende dat deze relatie zich nog steeds verder ontwikkelt, terwijl Rusland voor de EU de tweede grootste bron van invoer (158,6 miljard euro) en de vierde uitvoerbestemming (86,1 miljard euro) is geworden (cijfers over 2010);

| D. | overwegende dat de invoer vanuit Rusland vooral energie en minerale brandstofproducten betreft (79,5 %), terwijl de uitvoer vanuit de EU naar Rusland gediversifieerd is, gaande van bijna alle soorten van machines en transportapparatuur (44,7 %) over industrieproducten tot voeding en levende dieren (cijfers over 2010); |
| --- | --- |

D.

overwegende dat de invoer vanuit Rusland vooral energie en minerale brandstofproducten betreft (79,5 %), terwijl de uitvoer vanuit de EU naar Rusland gediversifieerd is, gaande van bijna alle soorten van machines en transportapparatuur (44,7 %) over industrieproducten tot voeding en levende dieren (cijfers over 2010);

| E. | overwegende dat de EU en Rusland op de top in Khanty-Mansiysk van 26 en 27 juni 2008 onderhandelingen over een nieuwe partnerschaps- en samenwerkingsovereenkomst hebben opgestart om de huidige te vervangen en te voorzien in een geactualiseerd contractueel kader voor de betrekkingen tussen de EU en Rusland voor de komende jaren, met inbegrip van degelijke en juridisch bindende bepalingen over handel, investeringen en energie; |
| --- | --- |

E.

overwegende dat de EU en Rusland op de top in Khanty-Mansiysk van 26 en 27 juni 2008 onderhandelingen over een nieuwe partnerschaps- en samenwerkingsovereenkomst hebben opgestart om de huidige te vervangen en te voorzien in een geactualiseerd contractueel kader voor de betrekkingen tussen de EU en Rusland voor de komende jaren, met inbegrip van degelijke en juridisch bindende bepalingen over handel, investeringen en energie;

| F. | overwegende dat de Europese Unie, uitgaande van gemeenschappelijke belangen en een sterk engagement voor de universele waarden en democratische beginselen en eerbiediging van de grondrechten, de mensenrechten en de rechtsstaat, zich blijft inzetten voor verdere verdieping en ontwikkeling van haar betrekkingen met Rusland en voor de in het partnerschap voor modernisering verankerde beginselen; |
| --- | --- |

F.

overwegende dat de Europese Unie, uitgaande van gemeenschappelijke belangen en een sterk engagement voor de universele waarden en democratische beginselen en eerbiediging van de grondrechten, de mensenrechten en de rechtsstaat, zich blijft inzetten voor verdere verdieping en ontwikkeling van haar betrekkingen met Rusland en voor de in het partnerschap voor modernisering verankerde beginselen;

| 1. | verwelkomt Ruslands toetreding tot de WTO, die op 10 juli 2012 door de Russische Staatsdoema is goedgekeurd; gelooft dat het verankeren van Rusland in het multilaterale handelsstelsel en de regels ervan een stap voorwaarts betekent in de verbetering van de bilaterale betrekkingen tussen de EU en Rusland; |
| --- | --- |

1.

verwelkomt Ruslands toetreding tot de WTO, die op 10 juli 2012 door de Russische Staatsdoema is goedgekeurd; gelooft dat het verankeren van Rusland in het multilaterale handelsstelsel en de regels ervan een stap voorwaarts betekent in de verbetering van de bilaterale betrekkingen tussen de EU en Rusland;

| 2. | stelt echter met bezorgdheid vast dat Rusland, in de aanloop naar de voltooiing van zijn toetreding tot de WTO, zijn toekomstige WTO-verplichtingen nog niet volledig naleeft, daar het een aantal potentieel handelsbeperkende maatregelen heeft ingevoerd of verlengd, waaronder een verbod op de invoer van levende dieren uit de EU, wetgeving die binnenlandse producenten bij overheidsopdrachten bevoordeelt, besluiten tot instelling van seizoensgebonden invoerrechten op bepaalde soorten suiker, en nieuwe wetgeving betreffende een recyclingregeling voor auto's; |
| --- | --- |

2.

stelt echter met bezorgdheid vast dat Rusland, in de aanloop naar de voltooiing van zijn toetreding tot de WTO, zijn toekomstige WTO-verplichtingen nog niet volledig naleeft, daar het een aantal potentieel handelsbeperkende maatregelen heeft ingevoerd of verlengd, waaronder een verbod op de invoer van levende dieren uit de EU, wetgeving die binnenlandse producenten bij overheidsopdrachten bevoordeelt, besluiten tot instelling van seizoensgebonden invoerrechten op bepaalde soorten suiker, en nieuwe wetgeving betreffende een recyclingregeling voor auto's;

| 3. | roept Rusland op tot opheffing van de ongewettigde tijdelijke verboden, unilaterale tijdelijke tariefverhogingen en protectionistische maatregelen en belemmeringen voor een open en eerlijke handel, zoals die werden vastgesteld in het halfjaarlijks verslag van de G-20 over handels- en investeringsmaatregelen en in de verslagen van de Commissie over handels- en investeringsbelemmeringen, welke grote schade hebben aangericht aan de Europese exporteurs; |
| --- | --- |

3.

roept Rusland op tot opheffing van de ongewettigde tijdelijke verboden, unilaterale tijdelijke tariefverhogingen en protectionistische maatregelen en belemmeringen voor een open en eerlijke handel, zoals die werden vastgesteld in het halfjaarlijks verslag van de G-20 over handels- en investeringsmaatregelen en in de verslagen van de Commissie over handels- en investeringsbelemmeringen, welke grote schade hebben aangericht aan de Europese exporteurs;

| 4. | benadrukt dat de EU en Rusland van elkaar afhankelijke handelspartners zijn, met name wat grondstoffen en essentiële energiebronnen betreft; is van mening dat hun economische betrekkingen een groot potentieel hebben waar mede dankzij de toetreding tot de WTO gebruik van zal kunnen worden gemaakt; |
| --- | --- |

4.

benadrukt dat de EU en Rusland van elkaar afhankelijke handelspartners zijn, met name wat grondstoffen en essentiële energiebronnen betreft; is van mening dat hun economische betrekkingen een groot potentieel hebben waar mede dankzij de toetreding tot de WTO gebruik van zal kunnen worden gemaakt;

| 5. | vindt dat Ruslands lijsten van WTO-verplichtingen een zeer substantiële verlaging en vastlegging van tarieven voor goederen en diensten bevatten; roept Rusland op onverwijld al zijn verplichtingen ten volle na te komen en op die manier zoveel mogelijk voordeel te putten uit zijn WTO-lidmaatschap; |
| --- | --- |

5.

vindt dat Ruslands lijsten van WTO-verplichtingen een zeer substantiële verlaging en vastlegging van tarieven voor goederen en diensten bevatten; roept Rusland op onverwijld al zijn verplichtingen ten volle na te komen en op die manier zoveel mogelijk voordeel te putten uit zijn WTO-lidmaatschap;

| 6. | maakt zich ernstige zorgen over het feit dat in Rusland nog altijd namaakproducten worden geproduceerd en verkocht; roept de Russische Federatie op maatregelen te nemen op het vlak van intellectuele-eigendomsrechten (IER's) en zo snel mogelijk haar WTO-verplichtingen uit hoofde van de TRIPS-overeenkomst volledig na te komen; |
| --- | --- |

6.

maakt zich ernstige zorgen over het feit dat in Rusland nog altijd namaakproducten worden geproduceerd en verkocht; roept de Russische Federatie op maatregelen te nemen op het vlak van intellectuele-eigendomsrechten (IER's) en zo snel mogelijk haar WTO-verplichtingen uit hoofde van de TRIPS-overeenkomst volledig na te komen;

| 7. | gelooft dat Rusland daarmee zou tonen dat het sterk begaan is met het verstevigen van zijn rol in en de deelname van Russische bedrijven aan het multilaterale handelsstelsel; ziet het openen van de Russische economie voor meer internationale handel en investeringen als een extra stimulans voor de Russische regering om krachtig door te gaan met haar lopende hervormingen, de strijd tegen corruptie en de inspanningen gericht op het vestigen van de rechtsstaat en het verbeteren van het ondernemingsklimaat; |
| --- | --- |

7.

gelooft dat Rusland daarmee zou tonen dat het sterk begaan is met het verstevigen van zijn rol in en de deelname van Russische bedrijven aan het multilaterale handelsstelsel; ziet het openen van de Russische economie voor meer internationale handel en investeringen als een extra stimulans voor de Russische regering om krachtig door te gaan met haar lopende hervormingen, de strijd tegen corruptie en de inspanningen gericht op het vestigen van de rechtsstaat en het verbeteren van het ondernemingsklimaat;

| 8. | roept de Commissie en de EDEO op Rusland te steunen in zijn pogingen om toe te treden tot de OESO, een procedure waarbij wordt toegezegd een aantal handelsgerelateerde regels en beginselen in acht te nemen, onder andere met betrekking tot de openstelling van de markt, de strijd tegen omkoping, exportkredietinstellingen en goed bestuur in overheidsbedrijven; spoort Rusland aan zich aan te sluiten bij andere WTO-overeenkomsten, met name de Overeenkomst inzake overheidsopdrachten, waarbij het al een waarnemersstatus zal hebben; |
| --- | --- |

8.

roept de Commissie en de EDEO op Rusland te steunen in zijn pogingen om toe te treden tot de OESO, een procedure waarbij wordt toegezegd een aantal handelsgerelateerde regels en beginselen in acht te nemen, onder andere met betrekking tot de openstelling van de markt, de strijd tegen omkoping, exportkredietinstellingen en goed bestuur in overheidsbedrijven; spoort Rusland aan zich aan te sluiten bij andere WTO-overeenkomsten, met name de Overeenkomst inzake overheidsopdrachten, waarbij het al een waarnemersstatus zal hebben;

| 9. | dringt er bij Rusland op aan bij te dragen tot de herstart van de bilaterale onderhandelingen voor de nieuwe partnerschaps- en samenwerkingsovereenkomst; benadrukt dat deze onderhandelingen alleen tussen de EU en Rusland moeten plaatsvinden; vindt dat het de onderhandelingen zou belemmeren als andere leden van de douane-unie die geen WTO-lid zijn, hierbij worden betrokken; |
| --- | --- |

9.

dringt er bij Rusland op aan bij te dragen tot de herstart van de bilaterale onderhandelingen voor de nieuwe partnerschaps- en samenwerkingsovereenkomst; benadrukt dat deze onderhandelingen alleen tussen de EU en Rusland moeten plaatsvinden; vindt dat het de onderhandelingen zou belemmeren als andere leden van de douane-unie die geen WTO-lid zijn, hierbij worden betrokken;

| 10. | beschouwt Ruslands volledig naleven van de WTO-regels en geleidelijk implementeren van zijn verplichtingen als een noodzakelijke voorwaarde voor het voortzetten van de bedoelde onderhandelingen, die gericht zijn op het vaststellen van gemeenschappelijke regels op twaalf belangrijke reguleringsterreinen, waaronder wederzijdse niet-preferentiële verbintenissen betreffende de handel in goederen en diensten, sanitaire en fytosanitaire maatregelen, IER's, openbare aanbestedingen, mededinging, energie en investeringen; |
| --- | --- |

10.

beschouwt Ruslands volledig naleven van de WTO-regels en geleidelijk implementeren van zijn verplichtingen als een noodzakelijke voorwaarde voor het voortzetten van de bedoelde onderhandelingen, die gericht zijn op het vaststellen van gemeenschappelijke regels op twaalf belangrijke reguleringsterreinen, waaronder wederzijdse niet-preferentiële verbintenissen betreffende de handel in goederen en diensten, sanitaire en fytosanitaire maatregelen, IER's, openbare aanbestedingen, mededinging, energie en investeringen;

| 11. | roept de Commissie op tijdens deze onderhandelingen de volgende essentiële elementen te verdedigen:






  — | het gebruik van Europese technische voorschriften, normen en conformiteitsbeoordelingsprocedures; roept op tot een overeenkomst tussen Europese en Russische normeringsorganen en tot het spoedig vastleggen van een eenvormig accreditatiesysteem voor conformiteitsbeoordeling in Rusland; |
| --- | --- | --- |

11.

roept de Commissie op tijdens deze onderhandelingen de volgende essentiële elementen te verdedigen:

—

het gebruik van Europese technische voorschriften, normen en conformiteitsbeoordelingsprocedures; roept op tot een overeenkomst tussen Europese en Russische normeringsorganen en tot het spoedig vastleggen van een eenvormig accreditatiesysteem voor conformiteitsbeoordeling in Rusland;

| — | een aanzienlijk en juridisch bindend hoofdstuk over energie, waarbij wordt voortgebouwd op de welwillendheid die getoond is door het ondertekenen van het mechanisme van vroegtijdige waarschuwing in 2011, uitgaande van duidelijke beginselen inzake transparantie, eerlijke concurrentie, wederkerigheid en non-discriminatie; bevestigt dat het doel een open en transparante energiemarkt tussen de EU en Rusland moet blijven; |
| --- | --- |

—

een aanzienlijk en juridisch bindend hoofdstuk over energie, waarbij wordt voortgebouwd op de welwillendheid die getoond is door het ondertekenen van het mechanisme van vroegtijdige waarschuwing in 2011, uitgaande van duidelijke beginselen inzake transparantie, eerlijke concurrentie, wederkerigheid en non-discriminatie; bevestigt dat het doel een open en transparante energiemarkt tussen de EU en Rusland moet blijven;

| — | de afschaffing van Ruslands systeem van dubbele prijzen voor goederen, en verduidelijking en stabilisering van de vestigingsvoorwaarden voor dienstenbedrijven om de investeringen van dergelijke Europese bedrijven in Rusland te vergroten; |
| --- | --- |

—

de afschaffing van Ruslands systeem van dubbele prijzen voor goederen, en verduidelijking en stabilisering van de vestigingsvoorwaarden voor dienstenbedrijven om de investeringen van dergelijke Europese bedrijven in Rusland te vergroten;

| — | de grote, onaangeboorde markt voor openbare aanbestedingen; roept de Commissie op eerlijke, wederkerige regels en procedures voor de gunning van overheidsopdrachten op beide markten op nationaal en subnationaal niveau te waarborgen; |
| --- | --- |

—

de grote, onaangeboorde markt voor openbare aanbestedingen; roept de Commissie op eerlijke, wederkerige regels en procedures voor de gunning van overheidsopdrachten op beide markten op nationaal en subnationaal niveau te waarborgen;

| — | een hervorming van de Russische douaneprocedures volgens de internationale verdragen; |
| --- | --- |

—

een hervorming van de Russische douaneprocedures volgens de internationale verdragen;

| — | een hoofdstuk over sanitaire en fytosanitaire maatregelen om te garanderen dat elke partij alleen gewettigde tijdelijke verboden – met name op landbouwproducten, vee en voedingsproducten – kan toepassen met volledige eerbiediging van de beginselen van proportionaliteit, transparantie, non-discriminatie en wetenschappelijke verantwoording; |
| --- | --- |

—

een hoofdstuk over sanitaire en fytosanitaire maatregelen om te garanderen dat elke partij alleen gewettigde tijdelijke verboden – met name op landbouwproducten, vee en voedingsproducten – kan toepassen met volledige eerbiediging van de beginselen van proportionaliteit, transparantie, non-discriminatie en wetenschappelijke verantwoording;

| — | een hoofdstuk over duurzame ontwikkeling, gebaseerd op de Universele Verklaring van de Rechten van de Mens van de Verenigde Naties en de desbetreffende basisverdragen van de IAO, om te benadrukken dat de mensen- en arbeidsrechten volledig nageleefd en gehandhaafd moeten worden, alsook een verbintenis inzake de toepassing van de relevante internationale milieunormen; roept er daarom toe op een dialoog aan te gaan met de relevante belanghebbenden en het maatschappelijk middenveld; |
| --- | --- |

—

een hoofdstuk over duurzame ontwikkeling, gebaseerd op de Universele Verklaring van de Rechten van de Mens van de Verenigde Naties en de desbetreffende basisverdragen van de IAO, om te benadrukken dat de mensen- en arbeidsrechten volledig nageleefd en gehandhaafd moeten worden, alsook een verbintenis inzake de toepassing van de relevante internationale milieunormen; roept er daarom toe op een dialoog aan te gaan met de relevante belanghebbenden en het maatschappelijk middenveld;

| — | een uitgebreid hoofdstuk over de bescherming van alle vormen van IER's; vindt dat dit hoofdstuk de beginselen inzake de bescherming van geografische aanduidingen en een lijst van beschermde geografische aanduidingen moet bevatten; |
| --- | --- |

—

een uitgebreid hoofdstuk over de bescherming van alle vormen van IER's; vindt dat dit hoofdstuk de beginselen inzake de bescherming van geografische aanduidingen en een lijst van beschermde geografische aanduidingen moet bevatten;

| — | een opwaardering van de huidige regeling inzake geschillenbeslechting om meer transparantie en non-discriminatie in het investeringsklimaat in Rusland te bewerkstelligen; |
| --- | --- |

—

een opwaardering van de huidige regeling inzake geschillenbeslechting om meer transparantie en non-discriminatie in het investeringsklimaat in Rusland te bewerkstelligen;

| — | een alomvattend, ambitieus hoofdstuk over investeringen met daarin liberaliseringsbepalingen alsmede maatregelen ter bescherming van investeringen, uitgaande van de aanbevelingen van het Parlement voor de nieuwe EU-brede investeringsbevoegdheid (resolutie van 6 april 2011 over het toekomstig Europees internationaal investeringsbeleid (11)); |
| --- | --- |

—

een alomvattend, ambitieus hoofdstuk over investeringen met daarin liberaliseringsbepalingen alsmede maatregelen ter bescherming van investeringen, uitgaande van de aanbevelingen van het Parlement voor de nieuwe EU-brede investeringsbevoegdheid (resolutie van 6 april 2011 over het toekomstig Europees internationaal investeringsbeleid (11));

| 12. | dringt voorts aan op eenvoudiger kapitaalverkeer tussen de partijen, op basis van eerbiediging van de internationale verdragen inzake het witwassen van geld; steunt de onderhandelingen met het oog op een bilateraal investeringsverdrag tussen de EU en Rusland waarin bepalingen over geschillen tussen staten en investeerders en, waar toepasselijk, tussen investeerders en staten voorkomen, om de spelregels tussen de Europese investeerders te harmoniseren en het juridische kader voor Europese investeringen in Rusland te verbeteren en te stabiliseren; |
| --- | --- |

12.

dringt voorts aan op eenvoudiger kapitaalverkeer tussen de partijen, op basis van eerbiediging van de internationale verdragen inzake het witwassen van geld; steunt de onderhandelingen met het oog op een bilateraal investeringsverdrag tussen de EU en Rusland waarin bepalingen over geschillen tussen staten en investeerders en, waar toepasselijk, tussen investeerders en staten voorkomen, om de spelregels tussen de Europese investeerders te harmoniseren en het juridische kader voor Europese investeringen in Rusland te verbeteren en te stabiliseren;

| 13. | verzoekt de Commissie de uitvoering van de diverse sectorspecifieke plannen in Rusland van nabij te volgen om de vinger te leggen op mogelijke handelsverstorende en discriminerende bepalingen daarin, zoals subsidie-elementen en vereisten inzake lokale inbreng bij overheidsopdrachten en investeringen, en dringt er bij de Commissie op aan zich actief bezig te houden met Rusland om ervoor te zorgen dat het land zijn WTO-verplichtingen volledig nakomt nadat het een volwaardig lid is geworden; vindt in dit verband dat de Commissie zo nodig zou moeten terugkeren naar met de WTO verenigbare handelsbeschermingsinstrumenten; |
| --- | --- |

13.

verzoekt de Commissie de uitvoering van de diverse sectorspecifieke plannen in Rusland van nabij te volgen om de vinger te leggen op mogelijke handelsverstorende en discriminerende bepalingen daarin, zoals subsidie-elementen en vereisten inzake lokale inbreng bij overheidsopdrachten en investeringen, en dringt er bij de Commissie op aan zich actief bezig te houden met Rusland om ervoor te zorgen dat het land zijn WTO-verplichtingen volledig nakomt nadat het een volwaardig lid is geworden; vindt in dit verband dat de Commissie zo nodig zou moeten terugkeren naar met de WTO verenigbare handelsbeschermingsinstrumenten;

| 14. | is van mening dat het partnerschap voor modernisering tussen de EU en Rusland een nuttig initiatief is om de nieuwe economische en handelsrelaties tussen beide partijen in de WTO en bilateraal te verbeteren; benadrukt dat de Commissie en de Russische overheid een efficiënt gebruik van de fondsen voor projecten binnen het partnerschap voor modernisering moeten garanderen; is van oordeel dat het volledige potentieel van Ruslands economische modernisering en diversificatie doeltreffender kan worden gerealiseerd door synergieën te bevorderen tussen de handels- en investeringsstrategieën van beide partijen; |
| --- | --- |

14.

is van mening dat het partnerschap voor modernisering tussen de EU en Rusland een nuttig initiatief is om de nieuwe economische en handelsrelaties tussen beide partijen in de WTO en bilateraal te verbeteren; benadrukt dat de Commissie en de Russische overheid een efficiënt gebruik van de fondsen voor projecten binnen het partnerschap voor modernisering moeten garanderen; is van oordeel dat het volledige potentieel van Ruslands economische modernisering en diversificatie doeltreffender kan worden gerealiseerd door synergieën te bevorderen tussen de handels- en investeringsstrategieën van beide partijen;

| 15. | dringt er bij de Russische regering op aan een onafhankelijk en onpartijdig onderzoek in te stellen naar de Yukos-zaak; |
| --- | --- |

15.

dringt er bij de Russische regering op aan een onafhankelijk en onpartijdig onderzoek in te stellen naar de Yukos-zaak;

| 16. | beschouwt de uitvoering van de "gemeenschappelijke maatregelen met het oog op visumvrijstelling" als een element van de handels- en investeringsbetrekkingen tussen de EU en Rusland en neemt nota van de recentste ontwikkelingen in de onderhandelingen over een visumvrijstellingsovereenkomst tussen de EU en Rusland; |
| --- | --- |

16.

beschouwt de uitvoering van de "gemeenschappelijke maatregelen met het oog op visumvrijstelling" als een element van de handels- en investeringsbetrekkingen tussen de EU en Rusland en neemt nota van de recentste ontwikkelingen in de onderhandelingen over een visumvrijstellingsovereenkomst tussen de EU en Rusland;

| 17. | maakt zich zorgen dat de douane-unie tussen Rusland, Kazachstan en Belarus extra belemmeringen voor de handel met Rusland zal veroorzaken en daarmee indruist tegen de WTO-regels en Ruslands WTO-verplichtingen; |
| --- | --- |

17.

maakt zich zorgen dat de douane-unie tussen Rusland, Kazachstan en Belarus extra belemmeringen voor de handel met Rusland zal veroorzaken en daarmee indruist tegen de WTO-regels en Ruslands WTO-verplichtingen;

| 18. | roept Rusland op om voortbouwend op zijn lidmaatschap van de WTO de krachten te bundelen met de EU en andere Oost-Europese landen die lid zijn van deze multilaterale handelsorganisatie om Belarus bij te staan bij het invoeren van handelsregels en -praktijken die verenigbaar zijn met de WTO-regels, teneinde Belarus in staat te stellen zich zo spoedig mogelijk aan te sluiten; |
| --- | --- |

18.

roept Rusland op om voortbouwend op zijn lidmaatschap van de WTO de krachten te bundelen met de EU en andere Oost-Europese landen die lid zijn van deze multilaterale handelsorganisatie om Belarus bij te staan bij het invoeren van handelsregels en -praktijken die verenigbaar zijn met de WTO-regels, teneinde Belarus in staat te stellen zich zo spoedig mogelijk aan te sluiten;

| 19. | is van mening dat de toetreding van Rusland tot de WTO de handelsstromen tussen de EU en Rusland kan bevorderen, en tegelijk aan beide zijden economische groei en werkgelegenheid kan stimuleren; ziet in de mogelijke afsluiting van een nieuwe partnerschaps- en samenwerkingsovereenkomst een verdere gelegenheid om bij te dragen aan een versterkt partnerschap tussen beide partijen en in hun gemeenschappelijke buurlanden duurzame ontwikkeling te bevorderen; |
| --- | --- |

19.

is van mening dat de toetreding van Rusland tot de WTO de handelsstromen tussen de EU en Rusland kan bevorderen, en tegelijk aan beide zijden economische groei en werkgelegenheid kan stimuleren; ziet in de mogelijke afsluiting van een nieuwe partnerschaps- en samenwerkingsovereenkomst een verdere gelegenheid om bij te dragen aan een versterkt partnerschap tussen beide partijen en in hun gemeenschappelijke buurlanden duurzame ontwikkeling te bevorderen;

| 20. | verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de Raad en de Commissie en aan de regering en het parlement van de Russische Federatie. |
| --- | --- |

20.

verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de Raad en de Commissie en aan de regering en het parlement van de Russische Federatie.

---

(1)  Aangenomen teksten, P7_TA(2011)0575.

(2)  Aangenomen teksten, P7_TA(2011)0268.

(3)  PB L 327 van 28.11.1997, blz. 1.

(4)  WT/ACC/RUS/70; WT/MIN(11)/2.

(5)  WT/ACC/RUS/70/Add.1; WT/MIN(11)/2/Add.1.

(6)  PB L 6 van 10.1.2012, blz. 6.

(7)  Aangenomen teksten, P7_TA(2012)0284.

(8)  Aangenomen teksten, P7_TA(2012)0285.

(9)  Aangenomen teksten, P7_TA(2012)0286.

(10)  (zie verslag A7-0177/2012 - 16775/2011 – C7-0515/2011 – 2011/0322(NLE)).

(11)  
  Aangenomen teksten, P7_TA(2011)0141.

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/81 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/81

---

Vrijdag 26 oktober 2012Verkiezingen in Wit-Rusland

P7_TA(2012)0410

Resolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de situatie in Belarus na de parlementsverkiezingen van 23 september 2012 (2012/2815(RSP))

2014/C 72 E/11

Het Europees Parlement,

| — | gezien zijn eerdere resoluties over Belarus, in het bijzonder die van 5 juli 2012 (1), 29 maart 2012 (2), 16 februari 2012 (3), 15 september 2011 (4), 12 mei 2011 (5), 10 maart 2011 (6), 20 januari 2011 (7), 10 maart 2010 (8) en 17 december 2009 (9), |
| --- | --- |

—

gezien zijn eerdere resoluties over Belarus, in het bijzonder die van 5 juli 2012 (1), 29 maart 2012 (2), 16 februari 2012 (3), 15 september 2011 (4), 12 mei 2011 (5), 10 maart 2011 (6), 20 januari 2011 (7), 10 maart 2010 (8) en 17 december 2009 (9),

| — | gezien de verklaring van 24 september 2012 van Voorzitter Schulz, van 24 september 2012 door ondervoorzitter Protasiewicz, de heer Brok en de heer Kaczmarek, van 25 september 2012 van de heer Vigenin en van 26 september 2012 van de delegatie voor de betrekkingen met Belarus, over de parlementsverkiezingen in Belarus, |
| --- | --- |

—

gezien de verklaring van 24 september 2012 van Voorzitter Schulz, van 24 september 2012 door ondervoorzitter Protasiewicz, de heer Brok en de heer Kaczmarek, van 25 september 2012 van de heer Vigenin en van 26 september 2012 van de delegatie voor de betrekkingen met Belarus, over de parlementsverkiezingen in Belarus,

| — | gezien de verklaring van 24 september 2012 van de hoge vertegenwoordiger van de EU, Catherine Ashton, en van commissaris Štefan Füle over de parlementsverkiezingen in Belarus, |
| --- | --- |

—

gezien de verklaring van 24 september 2012 van de hoge vertegenwoordiger van de EU, Catherine Ashton, en van commissaris Štefan Füle over de parlementsverkiezingen in Belarus,

| — | gezien de conclusies van de Raad over Belarus (3191e bijeenkomst van de Raad Buitenlandse Zaken op 15 oktober 2012 in Luxemburg), |
| --- | --- |

—

gezien de conclusies van de Raad over Belarus (3191e bijeenkomst van de Raad Buitenlandse Zaken op 15 oktober 2012 in Luxemburg),

| — | gezien de conclusies van de Europese Raad van 1 en 2 maart 2012, waarin hij zijn ernstige bezorgdheid uit over de verdere verslechtering van de situatie in Belarus, |
| --- | --- |

—

gezien de conclusies van de Europese Raad van 1 en 2 maart 2012, waarin hij zijn ernstige bezorgdheid uit over de verdere verslechtering van de situatie in Belarus,

| — | gezien Besluit 2012/126/GBVB van de Raad van 28 februari 2012 tot uitvoering van Besluit 2010/639/GBVB betreffende beperkende maatregelen tegen Belarus (10), |
| --- | --- |

—

gezien Besluit 2012/126/GBVB van de Raad van 28 februari 2012 tot uitvoering van Besluit 2010/639/GBVB betreffende beperkende maatregelen tegen Belarus (10),

| — | gezien de conclusies van de Raad betreffende het aanknopen van een Europese dialoog over modernisering met de Belarussische samenleving (3157e bijeenkomst van de Raad Buitenlandse Zaken in Brussel op 23 maart 2012), |
| --- | --- |

—

gezien de conclusies van de Raad betreffende het aanknopen van een Europese dialoog over modernisering met de Belarussische samenleving (3157e bijeenkomst van de Raad Buitenlandse Zaken in Brussel op 23 maart 2012),

| — | gezien Verordening (EU) nr. 354/2012 van de Raad van 23 april 2012 tot wijziging van Verordening (EG) nr. 765/2006 betreffende beperkende maatregelen ten aanzien van Belarus, |
| --- | --- |

—

gezien Verordening (EU) nr. 354/2012 van de Raad van 23 april 2012 tot wijziging van Verordening (EG) nr. 765/2006 betreffende beperkende maatregelen ten aanzien van Belarus,

| — | gezien de verklaring van de hoge vertegenwoordiger van de Unie, Catherine Ashton, van 28 februari 2012 over het besluit van de Poolse regering en haarzelf om de ambassadeur van Polen in Belarus respectievelijk het hoofd van de EU-delegatie in Minsk terug te roepen, |
| --- | --- |

—

gezien de verklaring van de hoge vertegenwoordiger van de Unie, Catherine Ashton, van 28 februari 2012 over het besluit van de Poolse regering en haarzelf om de ambassadeur van Polen in Belarus respectievelijk het hoofd van de EU-delegatie in Minsk terug te roepen,

| — | gezien resolutie 1857(2012) van 25 januari 2012 van de Parlementaire Vergadering van de Raad van Europa over de situatie in Belarus, waarin de Raad de voortdurende vervolging van leden van de oppositie en de intimidatie van activisten die zich inzetten voor het maatschappelijk middenveld, onafhankelijke media en mensenrechtenactivisten in Belarus veroordeelt, |
| --- | --- |

—

gezien resolutie 1857(2012) van 25 januari 2012 van de Parlementaire Vergadering van de Raad van Europa over de situatie in Belarus, waarin de Raad de voortdurende vervolging van leden van de oppositie en de intimidatie van activisten die zich inzetten voor het maatschappelijk middenveld, onafhankelijke media en mensenrechtenactivisten in Belarus veroordeelt,

| — | gezien het verslag van de Hoge Commissaris voor de mensenrechten van de VN van 10 april 2012 en resolutie 17/24 van de VN-Mensenrechtenraad van 17 juni 2011 over de mensenrechtensituatie in Belarus, |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van de Hoge Commissaris voor de mensenrechten van de VN van 10 april 2012 en resolutie 17/24 van de VN-Mensenrechtenraad van 17 juni 2011 over de mensenrechtensituatie in Belarus,

| — | gezien de verklaring die tijdens de Top van het Oostelijk Partnerschap van 7-9 mei 2009 in Praag is aangenomen en de verklaring over de situatie in Belarus die tijdens de Top van het Oostelijk Partnerschap in Warschau op 30 september 2011 is aangenomen, |
| --- | --- |

—

gezien de verklaring die tijdens de Top van het Oostelijk Partnerschap van 7-9 mei 2009 in Praag is aangenomen en de verklaring over de situatie in Belarus die tijdens de Top van het Oostelijk Partnerschap in Warschau op 30 september 2011 is aangenomen,

| — | gezien de gezamenlijke verklaring van de ministers van Buitenlandse Zaken van de Visegradgroep, en van Estland, Letland en Litouwen in Praag op 5 maart 2012, |
| --- | --- |

—

gezien de gezamenlijke verklaring van de ministers van Buitenlandse Zaken van de Visegradgroep, en van Estland, Letland en Litouwen in Praag op 5 maart 2012,

| — | gezien artikel 19 van de Universele Verklaring van de rechten van de mens, artikel 19 van het Internationaal Verdrag inzake burgerrechten en politieke rechten en artikel 11 van het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 19 van de Universele Verklaring van de rechten van de mens, artikel 19 van het Internationaal Verdrag inzake burgerrechten en politieke rechten en artikel 11 van het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie,

| — | gezien het "Needs Assessment Mission"-verslag van 16-18 juli 2012, het tussentijds verslag van 14 september en de verklaring over de voorlopige bevindingen en conclusies inzake de parlementsverkiezingen in Belarus van het Bureau voor Democratische Instellingen en Mensenrechten van de Organisatie voor Veiligheid en Samenwerking in Europa (OVSE/ODIHR) en de parlementaire vergadering van de OVSE (OVSE-PV) van 24 september 2012, |
| --- | --- |

—

gezien het "Needs Assessment Mission"-verslag van 16-18 juli 2012, het tussentijds verslag van 14 september en de verklaring over de voorlopige bevindingen en conclusies inzake de parlementsverkiezingen in Belarus van het Bureau voor Democratische Instellingen en Mensenrechten van de Organisatie voor Veiligheid en Samenwerking in Europa (OVSE/ODIHR) en de parlementaire vergadering van de OVSE (OVSE-PV) van 24 september 2012,

| — | gezien het voorlopige verslag over de parlementsverkiezingen in Belarus op 23 september 2012 van de campagne "Human Rights Defenders for Free Elections", |
| --- | --- |

—

gezien het voorlopige verslag over de parlementsverkiezingen in Belarus op 23 september 2012 van de campagne "Human Rights Defenders for Free Elections",

| — | gezien artikel 110, lid 2 en lid 4, van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 110, lid 2 en lid 4, van zijn Reglement,

| A. | overwegende dat de OVSE sinds 1995 geen enkele van de in Belarus georganiseerde parlements- en presidentsverkiezingen als vrij en eerlijk heeft beoordeeld; |
| --- | --- |

A.

overwegende dat de OVSE sinds 1995 geen enkele van de in Belarus georganiseerde parlements- en presidentsverkiezingen als vrij en eerlijk heeft beoordeeld;

| B. | overwegende dat het verloop en het pluralistische aspect van de parlementsverkiezingen van 23 september 2012 door de EU gezien worden als een nieuwe test voor Belarus om te bewijzen dat het land democratische waarden en Europese normen respecteert; |
| --- | --- |

B.

overwegende dat het verloop en het pluralistische aspect van de parlementsverkiezingen van 23 september 2012 door de EU gezien worden als een nieuwe test voor Belarus om te bewijzen dat het land democratische waarden en Europese normen respecteert;

| C. | overwegende dat volgens de internationale verkiezingswaarnemingsmissie van het OVSE/ODIHR en de OSCE-PV tijdens de parlementsverkiezingen aan veel OSVE-afspraken, waaronder de naleving van burgerrechten zoals het recht van vereniging, het passief kiesrecht en het recht op vrije meningsuiting niet is voldaan ondanks enkele verbeteringen in de kieswet; |
| --- | --- |

C.

overwegende dat volgens de internationale verkiezingswaarnemingsmissie van het OVSE/ODIHR en de OSCE-PV tijdens de parlementsverkiezingen aan veel OSVE-afspraken, waaronder de naleving van burgerrechten zoals het recht van vereniging, het passief kiesrecht en het recht op vrije meningsuiting niet is voldaan ondanks enkele verbeteringen in de kieswet;

| D. | overwegende dat geen enkele kandidaat van de democratische oppositie verkozen in het nationale parlement en veel politieke gevangenen nog steeds in de gevangenis zitten, waaruit duidelijk is dat de Belarussische autoriteiten de talrijke oproepen van de internationale gemeenschap hebben genegeerd, en juist besloten hebben de democratie verder achter zich te laten en hun land verder te isoleren; |
| --- | --- |

D.

overwegende dat geen enkele kandidaat van de democratische oppositie verkozen in het nationale parlement en veel politieke gevangenen nog steeds in de gevangenis zitten, waaruit duidelijk is dat de Belarussische autoriteiten de talrijke oproepen van de internationale gemeenschap hebben genegeerd, en juist besloten hebben de democratie verder achter zich te laten en hun land verder te isoleren;

| E. | overwegende dat een groot aantal kandidaten van de democratische oppositie inschrijving is geweigerd op grond van kleine onnauwkeurigheden in hun inkomens- en eigendomsverklaringen of door de nietigverklaring van handtekeningen die toegang geven tot de verkiezingen; overwegende dat veel kandidaten niet werd toegestaan deel uit te maken van de verkiezingscommissies; |
| --- | --- |

E.

overwegende dat een groot aantal kandidaten van de democratische oppositie inschrijving is geweigerd op grond van kleine onnauwkeurigheden in hun inkomens- en eigendomsverklaringen of door de nietigverklaring van handtekeningen die toegang geven tot de verkiezingen; overwegende dat veel kandidaten niet werd toegestaan deel uit te maken van de verkiezingscommissies;

| F. | overwegende dat de kandidatenregistratie op een discriminatoire manier heeft plaatsgevonden; overwegende dat de meerderheid van de geweigerde kandidaten de kandidaten betrof van de initiatiefgroepen van Mikola Statkevich and Ales Mikhalevich; overwegende dat ondermeer de registratie is geweigerd van de voorzitter van de Beweging voor Vrijheid, Aliaksander Milinkevich, en van Mikhail Pashkevich, een activist van de campagne "Vertel de waarheid"; |
| --- | --- |

F.

overwegende dat de kandidatenregistratie op een discriminatoire manier heeft plaatsgevonden; overwegende dat de meerderheid van de geweigerde kandidaten de kandidaten betrof van de initiatiefgroepen van Mikola Statkevich and Ales Mikhalevich; overwegende dat ondermeer de registratie is geweigerd van de voorzitter van de Beweging voor Vrijheid, Aliaksander Milinkevich, en van Mikhail Pashkevich, een activist van de campagne "Vertel de waarheid";

| G. | overwegende dat de kandidaten slechts vijf minuten spreektijd op de staatsmedia kregen voor van tevoren opgenomen toespraken; overwegende dat veel kandidaten helemaal geen spreektijd in de media hebben gekregen, in het bijzonder die welke tot een boycot van de verkiezingen hadden opgeroepen, en dat een groot aantal oppositiekandidaten ten gevolg hiervan hun standpunten niet aan de kiezers heeft kunnen communiceren; |
| --- | --- |

G.

overwegende dat de kandidaten slechts vijf minuten spreektijd op de staatsmedia kregen voor van tevoren opgenomen toespraken; overwegende dat veel kandidaten helemaal geen spreektijd in de media hebben gekregen, in het bijzonder die welke tot een boycot van de verkiezingen hadden opgeroepen, en dat een groot aantal oppositiekandidaten ten gevolg hiervan hun standpunten niet aan de kiezers heeft kunnen communiceren;

| H. | overwegende dat, niettegenstaande het feit dat de Belarussische grondwet de vrijheid van meningsuiting garandeert, het niveau van persvrijheid zeer beperkt blijft en onafhankelijke media voortdurend geconfronteerd worden met pesterijen en kritische stemmen agressief het zwijgen wordt opgelegd; overwegende dat berichtgeving over vreedzame demonstraties tegen president Loekasjenko en rapportages over de verslechterende economische situatie de kop in werden gedrukt; overwegende dat kritiek op de regering en de president als een strafbaar feit beschouwd wordt; |
| --- | --- |

H.

overwegende dat, niettegenstaande het feit dat de Belarussische grondwet de vrijheid van meningsuiting garandeert, het niveau van persvrijheid zeer beperkt blijft en onafhankelijke media voortdurend geconfronteerd worden met pesterijen en kritische stemmen agressief het zwijgen wordt opgelegd; overwegende dat berichtgeving over vreedzame demonstraties tegen president Loekasjenko en rapportages over de verslechterende economische situatie de kop in werden gedrukt; overwegende dat kritiek op de regering en de president als een strafbaar feit beschouwd wordt;

| I. | overwegende dat veel studenten en werknemers van staatsbedrijven gedwongen zijn in een vroeg stadium hun stem uit te brengen met het dreigement dat ze anders hun beurs en/of baan zouden verliezen; overwegende dat kiezers in de strijdkrachten onder druk zijn gezet om vroegtijdig hun stem uit te brengen; |
| --- | --- |

I.

overwegende dat veel studenten en werknemers van staatsbedrijven gedwongen zijn in een vroeg stadium hun stem uit te brengen met het dreigement dat ze anders hun beurs en/of baan zouden verliezen; overwegende dat kiezers in de strijdkrachten onder druk zijn gezet om vroegtijdig hun stem uit te brengen;

| J. | overwegende dat de verkiezingswaarnemingsmissie van de OVSE door de Belarussische autoriteiten was uitgenodigd om de verkiezingen zonder enige beperking waar te nemen; overwegende dat twee leden van de missie, twee nationale parlementariërs uit Duitsland en Litouwen, slechts een week voor de parlementsverkiezingen in Belarus de toegang tot het land werd ontzegd zonder enige uitvoerige uitleg of verklaring van de kant van de Belarussische autoriteiten, hetgeen twijfels oproept over de verklaarde bedoelingen van de Belarussische autoriteiten en de sfeer van vertrouwen tussen de partijen ondermijnt; |
| --- | --- |

J.

overwegende dat de verkiezingswaarnemingsmissie van de OVSE door de Belarussische autoriteiten was uitgenodigd om de verkiezingen zonder enige beperking waar te nemen; overwegende dat twee leden van de missie, twee nationale parlementariërs uit Duitsland en Litouwen, slechts een week voor de parlementsverkiezingen in Belarus de toegang tot het land werd ontzegd zonder enige uitvoerige uitleg of verklaring van de kant van de Belarussische autoriteiten, hetgeen twijfels oproept over de verklaarde bedoelingen van de Belarussische autoriteiten en de sfeer van vertrouwen tussen de partijen ondermijnt;

| K. | overwegende dat de EU ingenomen was over de missie van de verkiezingswaarnemers van de OVSE/ODIHR en benadrukt heeft hoe belangrijk het was om die waarnemers werkelijke toegang te waarborgen tot alle stadia van het verkiezingsproces, met inbegrip van het tellen van de stemmen, en met name heeft onderstreept dat de rechten van de oppositie om zich verkiesbaar te stellen alsook om toegelaten te worden tot de verkiezingscommissies en tot de media moesten worden gewaarborgd; |
| --- | --- |

K.

overwegende dat de EU ingenomen was over de missie van de verkiezingswaarnemers van de OVSE/ODIHR en benadrukt heeft hoe belangrijk het was om die waarnemers werkelijke toegang te waarborgen tot alle stadia van het verkiezingsproces, met inbegrip van het tellen van de stemmen, en met name heeft onderstreept dat de rechten van de oppositie om zich verkiesbaar te stellen alsook om toegelaten te worden tot de verkiezingscommissies en tot de media moesten worden gewaarborgd;

| L. | overwegende dat volgens de voorlopige bevindingen en conclusies van de OVSE / ODIHR er geen concurrentie was in deze verkiezingen, en in veel gevallen de Belarussische kieswet, die de campagnekansen moest verhogen, was geschonden. overwegende dat de verkiezingen plaatsvonden in een streng gecontroleerde omgeving met een nauwelijks zichtbare campagne en werden gekenmerkt door een gebrek aan transparantie bij het tellen van de stemmen en het samenvoegen van de resultaten van verschillende stembureaus; |
| --- | --- |

L.

overwegende dat volgens de voorlopige bevindingen en conclusies van de OVSE / ODIHR er geen concurrentie was in deze verkiezingen, en in veel gevallen de Belarussische kieswet, die de campagnekansen moest verhogen, was geschonden. overwegende dat de verkiezingen plaatsvonden in een streng gecontroleerde omgeving met een nauwelijks zichtbare campagne en werden gekenmerkt door een gebrek aan transparantie bij het tellen van de stemmen en het samenvoegen van de resultaten van verschillende stembureaus;

| M. | overwegende dat in Belarus nog steeds 12 politieke gevangenen worden vastgehouden, waaronder de mensenrechtenactivist en vicevoorzitter van de Internationale Federatie voor Mensenrechten Ales Bialiatski, kandidaat voor de Nobelprijs en genomineerd voor de Sacharovprijs van het Europees Parlement, alsmede de voormalige presidentskandidaat Mikola Statkevich en de leider van de jeugdorganisatie "Malady Front", Zmitser Dashkevich; |
| --- | --- |

M.

overwegende dat in Belarus nog steeds 12 politieke gevangenen worden vastgehouden, waaronder de mensenrechtenactivist en vicevoorzitter van de Internationale Federatie voor Mensenrechten Ales Bialiatski, kandidaat voor de Nobelprijs en genomineerd voor de Sacharovprijs van het Europees Parlement, alsmede de voormalige presidentskandidaat Mikola Statkevich en de leider van de jeugdorganisatie "Malady Front", Zmitser Dashkevich;

| N. | overwegende dat op 26 september 2012 het vooraanstaande lid van de oppositie Siarhei Kavalenka is vrijgelaten uit de gevangenis nadat hij om genade had verzocht vanwege de toenemende druk van de gevangenisautoriteiten die hem eenzaam hadden opgesloten en hem chanteerden; overwegende dat het vrijlaten van politieke gevangenen onder voorwaarden heeft plaatsgevonden en zij onder doorlopend toezicht staan van de autoriteiten en hun verblijfplaats regelmatig moeten melden aan de politie; |
| --- | --- |

N.

overwegende dat op 26 september 2012 het vooraanstaande lid van de oppositie Siarhei Kavalenka is vrijgelaten uit de gevangenis nadat hij om genade had verzocht vanwege de toenemende druk van de gevangenisautoriteiten die hem eenzaam hadden opgesloten en hem chanteerden; overwegende dat het vrijlaten van politieke gevangenen onder voorwaarden heeft plaatsgevonden en zij onder doorlopend toezicht staan van de autoriteiten en hun verblijfplaats regelmatig moeten melden aan de politie;

| O. | overwegende dat Belarus het enige land in Europa is dat nog steeds de doodstraf kent en executies uitvoert; overwegende dat volgens mensenrechtenactivisten sinds 1991 in Belarus rond 400 personen zijn geëxecuteerd; |
| --- | --- |

O.

overwegende dat Belarus het enige land in Europa is dat nog steeds de doodstraf kent en executies uitvoert; overwegende dat volgens mensenrechtenactivisten sinds 1991 in Belarus rond 400 personen zijn geëxecuteerd;

| P. | overwegende dat Belarus tijdens de Top van het Oostelijk Partnerschap van 7-9 mei 2009 de Verklaring van Praag heeft bekrachtigd en daarmee nogmaals heeft verklaard toegewijd te zijn aan de beginselen van het internationale recht en tot fundamentele waarden, zoals democratie, de rechtstaat en eerbiediging van de mensenrechten en fundamentele vrijheden; |
| --- | --- |

P.

overwegende dat Belarus tijdens de Top van het Oostelijk Partnerschap van 7-9 mei 2009 de Verklaring van Praag heeft bekrachtigd en daarmee nogmaals heeft verklaard toegewijd te zijn aan de beginselen van het internationale recht en tot fundamentele waarden, zoals democratie, de rechtstaat en eerbiediging van de mensenrechten en fundamentele vrijheden;

| 1. | betreurt ten zeerste dat opnieuw bij in Belarus gehouden parlementsverkiezingen een groot aantal fundamentele OVSE-beginselen niet is gerespecteerd, waardoor deze volksraadpleging ondanks enkele kleine verbeteringen in de regelgeving oneerlijk, niet vrij, niet transparant en onevenwichtig was; |
| --- | --- |

1.

betreurt ten zeerste dat opnieuw bij in Belarus gehouden parlementsverkiezingen een groot aantal fundamentele OVSE-beginselen niet is gerespecteerd, waardoor deze volksraadpleging ondanks enkele kleine verbeteringen in de regelgeving oneerlijk, niet vrij, niet transparant en onevenwichtig was;

| 2. | is van mening dat het gekozen parlement in Belarus onvoldoende democratische legitimiteit heeft en dat het Europees Parlement dan ook zijn beleid om het niet te herkennen, zowel in zijn bilaterale betrekkingen met Belarus als in het kader van de Parlementaire Vergadering Euronest, zal voortzetten; betreurt het dat in dit stadium de Parlementaire Vergadering Euronest geen reden heeft om de officiële vertegenwoordigers van het wetgevend orgaan in Belarus uit te nodigen zitting te nemen in de Vergadering en dat het Oostelijk Partnerschap het hiermee aan een belangrijk instrument ontbreekt om Belarus dichter bij de democratische waarden van de EU te brengen; |
| --- | --- |

2.

is van mening dat het gekozen parlement in Belarus onvoldoende democratische legitimiteit heeft en dat het Europees Parlement dan ook zijn beleid om het niet te herkennen, zowel in zijn bilaterale betrekkingen met Belarus als in het kader van de Parlementaire Vergadering Euronest, zal voortzetten; betreurt het dat in dit stadium de Parlementaire Vergadering Euronest geen reden heeft om de officiële vertegenwoordigers van het wetgevend orgaan in Belarus uit te nodigen zitting te nemen in de Vergadering en dat het Oostelijk Partnerschap het hiermee aan een belangrijk instrument ontbreekt om Belarus dichter bij de democratische waarden van de EU te brengen;

| 3. | wijst erop dat de EU had gehoopt op een verbetering van de organisatie van de verkiezingen, en dat het aanhoudend onvermogen om vrije en eerlijke verkiezingen te organiseren een verdere achteruitgang voor Belarus betekent en een serieuze uitdaging zal blijven in de betrekkingen tussen Belarus en de Europese Unie; |
| --- | --- |

3.

wijst erop dat de EU had gehoopt op een verbetering van de organisatie van de verkiezingen, en dat het aanhoudend onvermogen om vrije en eerlijke verkiezingen te organiseren een verdere achteruitgang voor Belarus betekent en een serieuze uitdaging zal blijven in de betrekkingen tussen Belarus en de Europese Unie;

| 4. | veroordeelt de inhechtenisneming van journalisten, een praktijk die duidelijk bedoeld is om de vrije stroom van informatie te controleren door hen te beletten hun gewone werk te doen en zo een van de meest fundamentele vrijheden - de vrijheid van meningsuiting - te schenden; |
| --- | --- |

4.

veroordeelt de inhechtenisneming van journalisten, een praktijk die duidelijk bedoeld is om de vrije stroom van informatie te controleren door hen te beletten hun gewone werk te doen en zo een van de meest fundamentele vrijheden - de vrijheid van meningsuiting - te schenden;

| 5. | betreurt de herhaaldelijke weigering van de Belarussische autoriteiten in de voorbije jaren om leden van het Europees Parlement en van nationale parlementen inreisvisa te verstrekken; verzoekt de autoriteiten van Belarus geen hindernissen meer op te werpen die de delegatie van het Europees Parlement voor de betrekkingen met Belarus beletten het land te bezoeken; |
| --- | --- |

5.

betreurt de herhaaldelijke weigering van de Belarussische autoriteiten in de voorbije jaren om leden van het Europees Parlement en van nationale parlementen inreisvisa te verstrekken; verzoekt de autoriteiten van Belarus geen hindernissen meer op te werpen die de delegatie van het Europees Parlement voor de betrekkingen met Belarus beletten het land te bezoeken;

| 6. | dringt er bij de Belarussische autoriteiten op aan hun optreden te herzien, de kieswet te verbeteren en bij te stellen en nieuwe vrije en eerlijke parlementsverkiezingen in overeenstemming met de internationale normen uit te voeren; dringt er ook bij hen op aan alle politieke gevangenen onmiddellijk en onvoorwaardelijk vrij te laten en te rehabiliteren, zonder deze te dwingen valse bekentenissen en gratieverzoeken te ondertekenen, en om de eigen bevolking te respecteren door haar fundamentele vrijheden te beschermen en deze haar fundamentele rechten te laten uitoefenen; maakt zich grote zorgen over het feit dat steeds weer rapporten opduiken waaruit blijkt dat gevangenen, in het bijzonder Ales Bialiatski, Mikola Statkevich en Dzmitry Dashkevitsj, onder onmenselijke omstandigheden worden vastgehouden; |
| --- | --- |

6.

dringt er bij de Belarussische autoriteiten op aan hun optreden te herzien, de kieswet te verbeteren en bij te stellen en nieuwe vrije en eerlijke parlementsverkiezingen in overeenstemming met de internationale normen uit te voeren; dringt er ook bij hen op aan alle politieke gevangenen onmiddellijk en onvoorwaardelijk vrij te laten en te rehabiliteren, zonder deze te dwingen valse bekentenissen en gratieverzoeken te ondertekenen, en om de eigen bevolking te respecteren door haar fundamentele vrijheden te beschermen en deze haar fundamentele rechten te laten uitoefenen; maakt zich grote zorgen over het feit dat steeds weer rapporten opduiken waaruit blijkt dat gevangenen, in het bijzonder Ales Bialiatski, Mikola Statkevich en Dzmitry Dashkevitsj, onder onmenselijke omstandigheden worden vastgehouden;

| 7. | dringt er in dit verband bij de Belarussische regering op aan te werken aan werkelijk democratische verkiezingen in de toekomst, in overeenstemming met internationale democratische normen, door wijzigingen in de kieswet en de praktijk door te voeren, en bijvoorbeeld:






  (a) | eerlijke voorwaarden en mogelijkheden te scheppen voor alle kandidaten om een echte verkiezingscampagne te voeren; |
| --- | --- | --- |

7.

dringt er in dit verband bij de Belarussische regering op aan te werken aan werkelijk democratische verkiezingen in de toekomst, in overeenstemming met internationale democratische normen, door wijzigingen in de kieswet en de praktijk door te voeren, en bijvoorbeeld:

(a)

eerlijke voorwaarden en mogelijkheden te scheppen voor alle kandidaten om een echte verkiezingscampagne te voeren;

| (b) | te waarborgen dat alle partijen die deelnemen aan de verkiezingen op alle niveaus in de verkiezingscommissie, en in het bijzonder op het niveau van de kiesdistricten, vertegenwoordigd zijn; |
| --- | --- |

(b)

te waarborgen dat alle partijen die deelnemen aan de verkiezingen op alle niveaus in de verkiezingscommissie, en in het bijzonder op het niveau van de kiesdistricten, vertegenwoordigd zijn;

| (c) | te waarborgen dat uitgebrachte stemmen elke twijfel aan de mogelijkheid van fraude in dit verband uitsluiten; |
| --- | --- |

(c)

te waarborgen dat uitgebrachte stemmen elke twijfel aan de mogelijkheid van fraude in dit verband uitsluiten;

| (d) | vroegtijdige stemmingen af te schaffen of op zijn minst te garanderen dat voor vroegtijdig uitgebrachte stemmen een aparte procedure geldt die gescheiden is van de procedure voor via de normale procedure uitgebrachte stemmen en dat de resultaten afzonderlijk worden opgenomen in verkiezingsprotocollen; |
| --- | --- |

(d)

vroegtijdige stemmingen af te schaffen of op zijn minst te garanderen dat voor vroegtijdig uitgebrachte stemmen een aparte procedure geldt die gescheiden is van de procedure voor via de normale procedure uitgebrachte stemmen en dat de resultaten afzonderlijk worden opgenomen in verkiezingsprotocollen;

| (e) | transparantie tijdens de telling van de stemmen en de publicatie van de uitslagen te waarborgen; |
| --- | --- |

(e)

transparantie tijdens de telling van de stemmen en de publicatie van de uitslagen te waarborgen;

| 8. | dringt er bij de Belarussische regering op aan de mensenrechten te eerbiedigen om een einde te maken aan het zelfverkozen isolement van de rest van Europa en om te zorgen voor een significante verbetering in de betrekkingen tussen de EU en Belarus, door;






  (a) | zich te onthouden van het bedreigen van studenten die wegens hun opstelling als burger van de universiteit zijn gestuurd en daardoor hun studies in het buitenland moeten voortzetten, met strafvervolging, ook wegens het ontlopen van legerdienst in Belarus; |
| --- | --- | --- |

8.

dringt er bij de Belarussische regering op aan de mensenrechten te eerbiedigen om een einde te maken aan het zelfverkozen isolement van de rest van Europa en om te zorgen voor een significante verbetering in de betrekkingen tussen de EU en Belarus, door;

(a)

zich te onthouden van het bedreigen van studenten die wegens hun opstelling als burger van de universiteit zijn gestuurd en daardoor hun studies in het buitenland moeten voortzetten, met strafvervolging, ook wegens het ontlopen van legerdienst in Belarus;

| (b) | alle obstakels voor een correcte registratie van ngo's in Belarus weg te nemen; |
| --- | --- |

(b)

alle obstakels voor een correcte registratie van ngo's in Belarus weg te nemen;

| (c) | verbetering aan te brengen in de behandeling en eerbieding van nationale minderheden, inclusief erkenning van de legaal gekozen Bond van Polen in Belarus, hun cultuur, kerken, onderwijssysteem, en historisch en materieel erfgoed; |
| --- | --- |

(c)

verbetering aan te brengen in de behandeling en eerbieding van nationale minderheden, inclusief erkenning van de legaal gekozen Bond van Polen in Belarus, hun cultuur, kerken, onderwijssysteem, en historisch en materieel erfgoed;

| 9. | verzoekt Belarus, het enige Europese land dat nog steeds de doodstraf ten uitvoer legt, opnieuw onmiddellijk een moratorium af te kondigen op executies en op de doodstraf, als een eerste stap naar volledige afschaffing; |
| --- | --- |

9.

verzoekt Belarus, het enige Europese land dat nog steeds de doodstraf ten uitvoer legt, opnieuw onmiddellijk een moratorium af te kondigen op executies en op de doodstraf, als een eerste stap naar volledige afschaffing;

| 10. | herinnert eraan dat de Europese Unie heeft verklaard bereid te zijn in het kader van het Europese nabuurschapsbeleid een nieuwe impuls te geven aan zijn betrekkingen met Belarus en de bevolking van Belarus, zodra de regering van Belarus bewijst democratische waarden en de fundamentele rechten van haar bevolking te eerbiedigen; |
| --- | --- |

10.

herinnert eraan dat de Europese Unie heeft verklaard bereid te zijn in het kader van het Europese nabuurschapsbeleid een nieuwe impuls te geven aan zijn betrekkingen met Belarus en de bevolking van Belarus, zodra de regering van Belarus bewijst democratische waarden en de fundamentele rechten van haar bevolking te eerbiedigen;

| 11. | is verheugd over de "Europese dialoog over modernisering met de Belarussische samenleving" over noodzakelijke hervormingen voor de modernisering van Belarus en over de daaraan gerelateerde mogelijkheden voor het ontwikkelen van de betrekkingen met de EU, alsmede over de desbetreffende voorlichtingscampagne in Belarus; merkt met voldoening op dat de Europese dialoog een stimulans is geweest voor een constructief en inhoudelijk debat tussen vertegenwoordigers van de Belarussische samenleving in Minsk over concrete ideeën voor de hervormingen waar het land behoefte aan heeft; |
| --- | --- |

11.

is verheugd over de "Europese dialoog over modernisering met de Belarussische samenleving" over noodzakelijke hervormingen voor de modernisering van Belarus en over de daaraan gerelateerde mogelijkheden voor het ontwikkelen van de betrekkingen met de EU, alsmede over de desbetreffende voorlichtingscampagne in Belarus; merkt met voldoening op dat de Europese dialoog een stimulans is geweest voor een constructief en inhoudelijk debat tussen vertegenwoordigers van de Belarussische samenleving in Minsk over concrete ideeën voor de hervormingen waar het land behoefte aan heeft;

| 12. | verzoekt de Raad en de Commissie initiatieven te ondersteunen om het maatschappelijke middenveld in Belarus te ontwikkelen, waardoor de politieke betrokkenheid van de burgers zou kunnen toenemen, en te helpen bij het vergroten van het bewustzijn van de noodzaak van verandering; verzoekt om een consistent langetermijnprogramma voor de ondersteuning en de versterking van de organisaties van de Belarussische oppositie en om een dialoog aan te gaan, dan wel uit te breiden met het maatschappelijke middenveld in Belarus; is van mening dat de poging om Belarussische mondiger te maken een essentiële mijlpaal vormt, en de meest doeltreffende manier voor de verwezenlijking van democratie en de rechtsstaat in Belarus; |
| --- | --- |

12.

verzoekt de Raad en de Commissie initiatieven te ondersteunen om het maatschappelijke middenveld in Belarus te ontwikkelen, waardoor de politieke betrokkenheid van de burgers zou kunnen toenemen, en te helpen bij het vergroten van het bewustzijn van de noodzaak van verandering; verzoekt om een consistent langetermijnprogramma voor de ondersteuning en de versterking van de organisaties van de Belarussische oppositie en om een dialoog aan te gaan, dan wel uit te breiden met het maatschappelijke middenveld in Belarus; is van mening dat de poging om Belarussische mondiger te maken een essentiële mijlpaal vormt, en de meest doeltreffende manier voor de verwezenlijking van democratie en de rechtsstaat in Belarus;

| 13. | roept de EDEO, de Raad en de Commissie op de dialoog met Belarus voort te zetten en het beleid ten aanzien van dat land duidelijker vorm te geven, gekoppeld aan een strikte, positieve conditionaliteit op basis van een "stap voor stap"-benadering, in combinatie met benchmarks, tijdschema's, een herzieningsclausule en voldoende financiële middelen; |
| --- | --- |

13.

roept de EDEO, de Raad en de Commissie op de dialoog met Belarus voort te zetten en het beleid ten aanzien van dat land duidelijker vorm te geven, gekoppeld aan een strikte, positieve conditionaliteit op basis van een "stap voor stap"-benadering, in combinatie met benchmarks, tijdschema's, een herzieningsclausule en voldoende financiële middelen;

| 14. | verzoekt de Raad en de Commissie zo nodig unilateraal verdere stappen te nemen om de visumprocedures voor Belarussische burgers te vereenvoudigen en te liberaliseren, aangezien dergelijke maatregelen cruciaal zijn om het belangrijkste doel van het EU-beleid ten aanzien van Belarus te verwezenlijken, namelijk het vergemakkelijken en intensiveren van de menselijke contacten en het democratiseren van het land; dringt er in dit verband bij hen op aan de mogelijkheden te bezien voor verlaging van de visumkosten voor Belarussische burgers die het Stengengebied binnenkomen, daar alleen op die manier voorkomen kan worden dat Belarus en zijn burgers steeds verder geïsoleerd raken; |
| --- | --- |

14.

verzoekt de Raad en de Commissie zo nodig unilateraal verdere stappen te nemen om de visumprocedures voor Belarussische burgers te vereenvoudigen en te liberaliseren, aangezien dergelijke maatregelen cruciaal zijn om het belangrijkste doel van het EU-beleid ten aanzien van Belarus te verwezenlijken, namelijk het vergemakkelijken en intensiveren van de menselijke contacten en het democratiseren van het land; dringt er in dit verband bij hen op aan de mogelijkheden te bezien voor verlaging van de visumkosten voor Belarussische burgers die het Stengengebied binnenkomen, daar alleen op die manier voorkomen kan worden dat Belarus en zijn burgers steeds verder geïsoleerd raken;

| 15. | betreurt eens te meer de door de Belarussische regering opgestelde lijst van uitreisverboden, op grond waarvan diverse opposanten en mensenrechtenactivisten het land niet mogen verlaten; betuigt zijn steun aan alle op die lijst voorkomende personen en verzoekt de autoriteiten in Minsk een eind te maken aan dergelijke praktijken, die in strijd zijn met de grondrechten van de Belarussische burgers; |
| --- | --- |

15.

betreurt eens te meer de door de Belarussische regering opgestelde lijst van uitreisverboden, op grond waarvan diverse opposanten en mensenrechtenactivisten het land niet mogen verlaten; betuigt zijn steun aan alle op die lijst voorkomende personen en verzoekt de autoriteiten in Minsk een eind te maken aan dergelijke praktijken, die in strijd zijn met de grondrechten van de Belarussische burgers;

| 16. | roept de Commissie er opnieuw toe op om met alle financiële en politieke middelen de inspanningen te steunen van het Belarussische maatschappelijk middenveld, de onafhankelijke media (zoals TV Belsat, European Radio for Belarus, Radio Racja en andere) en niet-gouvernementele organisaties in Belarus, met als doel de democratie te bevorderen; roept op tot meer aandacht voor de bescherming van digitale vrijheden in Belarus, die ruimte bieden aan andere mensenrechten, met name aan de vrijheid van meningsuiting en de vrijheid van vereniging; verzoekt de Belarussische autoriteiten erop toe te zien dat bloggers en beheerders van websites niet vanwege hun activiteiten voor de mensenrechten worden vervolgd; |
| --- | --- |

16.

roept de Commissie er opnieuw toe op om met alle financiële en politieke middelen de inspanningen te steunen van het Belarussische maatschappelijk middenveld, de onafhankelijke media (zoals TV Belsat, European Radio for Belarus, Radio Racja en andere) en niet-gouvernementele organisaties in Belarus, met als doel de democratie te bevorderen; roept op tot meer aandacht voor de bescherming van digitale vrijheden in Belarus, die ruimte bieden aan andere mensenrechten, met name aan de vrijheid van meningsuiting en de vrijheid van vereniging; verzoekt de Belarussische autoriteiten erop toe te zien dat bloggers en beheerders van websites niet vanwege hun activiteiten voor de mensenrechten worden vervolgd;

| 17. | verzoekt de Raad en de Commissie maatregelen te overwegen voor de verbetering van het ondernemingsklimaat, de handel, investeringen, energie- en vervoersinfrastructuur en de grensoverschrijdende samenwerking tussen de EU en Belarus, teneinde bij te dragen aan het welzijn en de welvaart van de burgers van Belarus, alsmede aan hun mogelijkheden voor vrije communicatie en vrij reisverkeer met de EU; |
| --- | --- |

17.

verzoekt de Raad en de Commissie maatregelen te overwegen voor de verbetering van het ondernemingsklimaat, de handel, investeringen, energie- en vervoersinfrastructuur en de grensoverschrijdende samenwerking tussen de EU en Belarus, teneinde bij te dragen aan het welzijn en de welvaart van de burgers van Belarus, alsmede aan hun mogelijkheden voor vrije communicatie en vrij reisverkeer met de EU;

| 18. | verzoekt de internationale sportorganisaties bij de toewijzing aan Belarus van prestigieuze internationale sportmanifestaties rekening te houden met de mensenrechtensituatie in dat land, teneinde druk op Belarus uit te oefenen totdat het regime ondubbelzinnig aantoont toegewijd te zijn aan democratische beginselen en fundamentele vrijheden; |
| --- | --- |

18.

verzoekt de internationale sportorganisaties bij de toewijzing aan Belarus van prestigieuze internationale sportmanifestaties rekening te houden met de mensenrechtensituatie in dat land, teneinde druk op Belarus uit te oefenen totdat het regime ondubbelzinnig aantoont toegewijd te zijn aan democratische beginselen en fundamentele vrijheden;

| 19. | verzoekt Belarus zich bij het project voor de bouw van een nieuwe kerncentrale volledig aan het Verdrag van Aarhus te houden en strikt alle normen van het ESPOO-Verdrag betreffende milieueffectbeoordelingen in een grensoverschrijdende context te eerbiedigen; |
| --- | --- |

19.

verzoekt Belarus zich bij het project voor de bouw van een nieuwe kerncentrale volledig aan het Verdrag van Aarhus te houden en strikt alle normen van het ESPOO-Verdrag betreffende milieueffectbeoordelingen in een grensoverschrijdende context te eerbiedigen;

| 20. | verzoekt de lidstaten van de EU de bestaande visaprocedures niet te gebruiken op een wijze die haaks staat op de inspanningen van de Raad en de Commissie gericht op het versterken van het Belorussische maatschappelijk middenveld; |
| --- | --- |

20.

verzoekt de lidstaten van de EU de bestaande visaprocedures niet te gebruiken op een wijze die haaks staat op de inspanningen van de Raad en de Commissie gericht op het versterken van het Belorussische maatschappelijk middenveld;

| 21. | verzoekt de Raad en de lidstaten van de EU tegen de achtergrond van een aantal recente incidenten in de samenwerking tussen de autoriteiten van Belarus en de EU de interne samenwerking en informatie-uitwisseling significant te verbeteren, en onmiddellijk te stoppen met de samenwerking met de Belarussische autoriteiten op het gebied van politieopleiding, teneinde verdere gevaren voor activisten van het maatschappelijk middenveld in Belarus te vermijden; |
| --- | --- |

21.

verzoekt de Raad en de lidstaten van de EU tegen de achtergrond van een aantal recente incidenten in de samenwerking tussen de autoriteiten van Belarus en de EU de interne samenwerking en informatie-uitwisseling significant te verbeteren, en onmiddellijk te stoppen met de samenwerking met de Belarussische autoriteiten op het gebied van politieopleiding, teneinde verdere gevaren voor activisten van het maatschappelijk middenveld in Belarus te vermijden;

| 22. | betreurt het feit dat vier vertegenwoordigers van het Poolse Ministerie van Onderwijs geen inreisvisa voor Belarus hebben gekregen, waar ze een op 13 oktober 2012 in Baranavichy (in de regio Brest) een conferentie over lessen Pools zouden bijwonen; |
| --- | --- |

22.

betreurt het feit dat vier vertegenwoordigers van het Poolse Ministerie van Onderwijs geen inreisvisa voor Belarus hebben gekregen, waar ze een op 13 oktober 2012 in Baranavichy (in de regio Brest) een conferentie over lessen Pools zouden bijwonen;

| 23. | betreurt het besluit van de autoriteiten van Belarus om niet met de onlangs benoemde speciale mensenrechtenafgezant van de VN voor Belarus samen te werken, en verzoekt de autoriteiten van Belarus hem toe te staan zijn mandaat uit te oefenen en het land indien nodig te bezoeken; |
| --- | --- |

23.

betreurt het besluit van de autoriteiten van Belarus om niet met de onlangs benoemde speciale mensenrechtenafgezant van de VN voor Belarus samen te werken, en verzoekt de autoriteiten van Belarus hem toe te staan zijn mandaat uit te oefenen en het land indien nodig te bezoeken;

| 24. | steunt alle democratische politieke krachten en burgeractivisten in Belarus om een gemeenschappelijke benadering te vinden die hun acties kracht bij zet met het doel om concrete programma's voor politieke verandering op te zetten die het leven van de Belarussische bevolking verbeteren en democratiseren; |
| --- | --- |

24.

steunt alle democratische politieke krachten en burgeractivisten in Belarus om een gemeenschappelijke benadering te vinden die hun acties kracht bij zet met het doel om concrete programma's voor politieke verandering op te zetten die het leven van de Belarussische bevolking verbeteren en democratiseren;

| 25. | verzoekt de instellingen van de EU de conclusies van de op 17 oktober 2012 in het Europees Parlement gehouden rondetafeldiscussie over Belarus te gebruiken voor een diepgaande en alomvattende analyse van de huidige situatie van de oppositie en mogelijke toekomstscenario's in Belarus; |
| --- | --- |

25.

verzoekt de instellingen van de EU de conclusies van de op 17 oktober 2012 in het Europees Parlement gehouden rondetafeldiscussie over Belarus te gebruiken voor een diepgaande en alomvattende analyse van de huidige situatie van de oppositie en mogelijke toekomstscenario's in Belarus;

| 26. | verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de Raad, de Commissie, de EDEO, de parlementen en regeringen van de lidstaten, de secretaris-generaal van de Verenigde Naties, de parlementaire vergaderingen van de OVSE en de Raad van Europa, het secretariaat van het GOS en de Belarussische autoriteiten. |
| --- | --- |

26.

verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de Raad, de Commissie, de EDEO, de parlementen en regeringen van de lidstaten, de secretaris-generaal van de Verenigde Naties, de parlementaire vergaderingen van de OVSE en de Raad van Europa, het secretariaat van het GOS en de Belarussische autoriteiten.

---

(1)  Aangenomen teksten, P7_TA(2012)0300.

(2)  Aangenomen teksten, P7_TA(2012)0112.

(3)  Aangenomen teksten, P7_TA(2012)0063.

(4)  Aangenomen teksten, P7_TA(2011)0392.

(5)  Aangenomen teksten, P7_TA(2011)0244.

(6)  PB C 199 E van 7.7.2012, blz. 182.

(7)  PB C 136 E van 11.5.2012, blz. 57.

(8)  PB C 349 E van 22.12.2010, blz. 37.

(9)  PB C 286 E van 22.10.2010, blz. 16.

(10)  PB L 55 van 29.2.2012, blz. 19.

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/87 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/87

---

Vrijdag 26 oktober 2012Verkiezingen in Georgië

P7_TA(2012)0411

Resolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over de verkiezingen in Georgië (2012/2816(RSP))

2014/C 72 E/12

Het Europees Parlement,

| — | gezien zijn eerdere resoluties en verslagen, in het bijzonder zijn resolutie van 17 november 2011 met zijn aanbevelingen aan de Raad, de Commissie en de EDEO over de onderhandelingen over de associatieovereenkomst EU-Georgië (1), |
| --- | --- |

—

gezien zijn eerdere resoluties en verslagen, in het bijzonder zijn resolutie van 17 november 2011 met zijn aanbevelingen aan de Raad, de Commissie en de EDEO over de onderhandelingen over de associatieovereenkomst EU-Georgië (1),

| — | gezien de partnerschaps- en samenwerkingsovereenkomst tussen Georgië en de Europese Unie, die op 1 juli 1999 in werking is getreden, |
| --- | --- |

—

gezien de partnerschaps- en samenwerkingsovereenkomst tussen Georgië en de Europese Unie, die op 1 juli 1999 in werking is getreden,

| — | gezien het gemeenschappelijk actieplan EU-Georgië in het kader van het Europees nabuurschapsbeleid (ENB), dat is ondersteund door de samenwerkingsraad EU-Georgië van 14 november 2006 en waarin de strategische doelstellingen zijn opgenomen die zijn gebaseerd op afspraken over gedeelde waarden en de daadwerkelijke verwezenlijking van politieke, economische en institutionele hervormingen, |
| --- | --- |

—

gezien het gemeenschappelijk actieplan EU-Georgië in het kader van het Europees nabuurschapsbeleid (ENB), dat is ondersteund door de samenwerkingsraad EU-Georgië van 14 november 2006 en waarin de strategische doelstellingen zijn opgenomen die zijn gebaseerd op afspraken over gedeelde waarden en de daadwerkelijke verwezenlijking van politieke, economische en institutionele hervormingen,

| — | gezien het wapenstilstandsakkoord van 12 augustus 2008 dat door bemiddeling van de EU tot stand is gekomen en door Georgië en de Russische Federatie is ondertekend, en de uitvoeringsovereenkomst van 8 september 2008, |
| --- | --- |

—

gezien het wapenstilstandsakkoord van 12 augustus 2008 dat door bemiddeling van de EU tot stand is gekomen en door Georgië en de Russische Federatie is ondertekend, en de uitvoeringsovereenkomst van 8 september 2008,

| — | gezien de gezamenlijke verklaring die hoge vertegenwoordiger Catherine Ashton en commissaris Štefan Füle op 2 oktober 2012 hebben afgelegd over de uitslag van de parlementsverkiezingen in Georgië, |
| --- | --- |

—

gezien de gezamenlijke verklaring die hoge vertegenwoordiger Catherine Ashton en commissaris Štefan Füle op 2 oktober 2012 hebben afgelegd over de uitslag van de parlementsverkiezingen in Georgië,

| — | gezien de verklaring met eerste bevindingen en conclusies van de internationale waarnemersmissie over de parlementsverkiezingen die op 1 oktober 2012 in Georgië zijn gehouden, |
| --- | --- |

—

gezien de verklaring met eerste bevindingen en conclusies van de internationale waarnemersmissie over de parlementsverkiezingen die op 1 oktober 2012 in Georgië zijn gehouden,

| — | gezien de conclusies van de Raad over Georgië van 15 oktober 2012, |
| --- | --- |

—

gezien de conclusies van de Raad over Georgië van 15 oktober 2012,

| — | gezien het ENB-voortgangsverslag over Georgië dat op 15 mei 2012 is verschenen, |
| --- | --- |

—

gezien het ENB-voortgangsverslag over Georgië dat op 15 mei 2012 is verschenen,

| — | gezien de gezamenlijke verklaring van de topontmoeting van het oostelijk partnerschap op 7 mei 2009 in Praag, |
| --- | --- |

—

gezien de gezamenlijke verklaring van de topontmoeting van het oostelijk partnerschap op 7 mei 2009 in Praag,

| — | gezien artikel 110, leden 2 en 4, van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 110, leden 2 en 4, van zijn Reglement,

| A. | overwegende dat de actieve betrokkenheid van Georgië en de gehechtheid aan gedeelde waarden en beginselen, waaronder democratie, de rechtsstaat, goed bestuur en de eerbiediging van de mensenrechten, van wezenlijk belang zijn voor het Europese integratieproces zelf en voor het welslagen van de onderhandelingen over en de tenuitvoerlegging van de associatieovereenkomst; overwegende dat binnenlandse politieke stabiliteit in Georgië en nadruk op interne hervormingen voorwaarden zijn voor de verdere ontwikkeling van de betrekkingen tussen de EU en Georgië; |
| --- | --- |

A.

overwegende dat de actieve betrokkenheid van Georgië en de gehechtheid aan gedeelde waarden en beginselen, waaronder democratie, de rechtsstaat, goed bestuur en de eerbiediging van de mensenrechten, van wezenlijk belang zijn voor het Europese integratieproces zelf en voor het welslagen van de onderhandelingen over en de tenuitvoerlegging van de associatieovereenkomst; overwegende dat binnenlandse politieke stabiliteit in Georgië en nadruk op interne hervormingen voorwaarden zijn voor de verdere ontwikkeling van de betrekkingen tussen de EU en Georgië;

| B. | overwegende dat Georgië een van de grondleggers van het oostelijk partnerschap is; overwegende dat de vertegenwoordigers van zowel de EU als het oostelijk partnerschap op de topbijeenkomst in Warschau nogmaals hebben bevestigd dat het oostelijk partnerschap gebaseerd is op gemeenschappelijke waarden en op beginselen als vrijheid, democratie, eerbied voor de mensenrechten en fundamentele vrijheden en de rechtsstaat; |
| --- | --- |

B.

overwegende dat Georgië een van de grondleggers van het oostelijk partnerschap is; overwegende dat de vertegenwoordigers van zowel de EU als het oostelijk partnerschap op de topbijeenkomst in Warschau nogmaals hebben bevestigd dat het oostelijk partnerschap gebaseerd is op gemeenschappelijke waarden en op beginselen als vrijheid, democratie, eerbied voor de mensenrechten en fundamentele vrijheden en de rechtsstaat;

| C. | overwegende dat de op 1 oktober 2012 in Georgië gehouden parlementsverkiezingen vrij en eerlijk waren en in overeenstemming met de internationaal erkende normen; overwegende dat globaal gezien de vrijheid van vereniging, vergadering en meningsuiting is geëerbiedigd en dat het Georgische volk zijn wil in alle vrijheid kon uitdrukken, ondanks een zeer gepolariseerde politieke campagne; |
| --- | --- |

C.

overwegende dat de op 1 oktober 2012 in Georgië gehouden parlementsverkiezingen vrij en eerlijk waren en in overeenstemming met de internationaal erkende normen; overwegende dat globaal gezien de vrijheid van vereniging, vergadering en meningsuiting is geëerbiedigd en dat het Georgische volk zijn wil in alle vrijheid kon uitdrukken, ondanks een zeer gepolariseerde politieke campagne;

| D. | overwegende dat de Raad en het Europees Parlement kennis hebben genomen van de eerste evaluatie van het Bureau voor Democratische Instellingen en Mensenrechten (ODIHR) over het verloop van de parlementsverkiezingen in Georgië op 1 oktober 2012; |
| --- | --- |

D.

overwegende dat de Raad en het Europees Parlement kennis hebben genomen van de eerste evaluatie van het Bureau voor Democratische Instellingen en Mensenrechten (ODIHR) over het verloop van de parlementsverkiezingen in Georgië op 1 oktober 2012;

| E. | overwegende dat enkele centrale punten uit de kieswet nog moeten worden besproken, met name waar het gaat om belangrijke eerdere aanbevelingen van de OVSE/ODIHR en de Venetiëcommissie, bijvoorbeeld ten aanzien van het verschil in bevolkingsomvang tussen de kiesdistricten met één mandaat; |
| --- | --- |

E.

overwegende dat enkele centrale punten uit de kieswet nog moeten worden besproken, met name waar het gaat om belangrijke eerdere aanbevelingen van de OVSE/ODIHR en de Venetiëcommissie, bijvoorbeeld ten aanzien van het verschil in bevolkingsomvang tussen de kiesdistricten met één mandaat;

| F. | overwegende dat Georgië, als belangrijke partner van de EU, tijdens deze parlementsverkiezingen heeft aangetoond veel waarde te hechten aan de democratische normen; |
| --- | --- |

F.

overwegende dat Georgië, als belangrijke partner van de EU, tijdens deze parlementsverkiezingen heeft aangetoond veel waarde te hechten aan de democratische normen;

| G. | overwegende dat de afvallige Georgische gebieden Zuid-Ossetië en Abchazië nog steeds de facto door Russische strijdkrachten bezet worden; overwegende dat ondanks het zespuntenakkoord dat bij het staakt-het-vuren in 2008 door de Russische Federatie en Georgië is ondertekend, de toegang van de EU-waarnemingsmissie tot Zuid-Ossetië en Abchazië nog steeds wordt belemmerd; |
| --- | --- |

G.

overwegende dat de afvallige Georgische gebieden Zuid-Ossetië en Abchazië nog steeds de facto door Russische strijdkrachten bezet worden; overwegende dat ondanks het zespuntenakkoord dat bij het staakt-het-vuren in 2008 door de Russische Federatie en Georgië is ondertekend, de toegang van de EU-waarnemingsmissie tot Zuid-Ossetië en Abchazië nog steeds wordt belemmerd;

| H. | overwegende dat de EU zich blijft inzetten voor en volledige steun blijft verlenen aan de territoriale integriteit en soevereiniteit van Georgië en de vreedzame oplossing van conflicten in Georgië; |
| --- | --- |

H.

overwegende dat de EU zich blijft inzetten voor en volledige steun blijft verlenen aan de territoriale integriteit en soevereiniteit van Georgië en de vreedzame oplossing van conflicten in Georgië;

| I. | overwegende dat de uitzending van videobeelden van gedetineerden in Georgische gevangenissen die gemarteld worden, voor veel protest heeft gezorgd en ernstig wangedrag bij de met de rechtshandhaving belaste overheidsdiensten aan het licht heeft gebracht; overwegende dat twee ministers als gevolg van dit schandaal zijn afgetreden; |
| --- | --- |

I.

overwegende dat de uitzending van videobeelden van gedetineerden in Georgische gevangenissen die gemarteld worden, voor veel protest heeft gezorgd en ernstig wangedrag bij de met de rechtshandhaving belaste overheidsdiensten aan het licht heeft gebracht; overwegende dat twee ministers als gevolg van dit schandaal zijn afgetreden;

| 1. | feliciteert de Georgische bevolking met de belangrijke stap die zij hebben gedaan in de richting van consolidering van de democratie in het land; is verheugd dat de democratische parlementsverkiezingen op 1 oktober 2012 zijn gehouden in overeenstemming met de verplichtingen die in de OVSE en de Raad van Europa zijn aangegaan, hoewel enkele aspecten nog verbetering behoeven; benadrukt dat deze verkiezingen een belangrijke stap zijn voor de democratische ontwikkeling van Georgië en voor de politieke toekomst van het land; is verheugd over de eerste machtsoverdracht via democratische, vrije en eerlijke verkiezingen in Georgië; |
| --- | --- |

1.

feliciteert de Georgische bevolking met de belangrijke stap die zij hebben gedaan in de richting van consolidering van de democratie in het land; is verheugd dat de democratische parlementsverkiezingen op 1 oktober 2012 zijn gehouden in overeenstemming met de verplichtingen die in de OVSE en de Raad van Europa zijn aangegaan, hoewel enkele aspecten nog verbetering behoeven; benadrukt dat deze verkiezingen een belangrijke stap zijn voor de democratische ontwikkeling van Georgië en voor de politieke toekomst van het land; is verheugd over de eerste machtsoverdracht via democratische, vrije en eerlijke verkiezingen in Georgië;

| 2. | benadrukt dat een van de doelstellingen van het buitenlands beleid van de EU is de betrekkingen met Georgië te bevorderen en te intensiveren; |
| --- | --- |

2.

benadrukt dat een van de doelstellingen van het buitenlands beleid van de EU is de betrekkingen met Georgië te bevorderen en te intensiveren;

| 3. | is verheugd over de vooruitgang in de betrekkingen tussen de EU en Georgië en bevestigt de waarden, beginselen en afspraken over democratie, de rechtsstaat, de eerbiediging van de mensenrechten en de fundamentele vrijheden, de markteconomie, duurzame ontwikkeling en goed bestuur; |
| --- | --- |

3.

is verheugd over de vooruitgang in de betrekkingen tussen de EU en Georgië en bevestigt de waarden, beginselen en afspraken over democratie, de rechtsstaat, de eerbiediging van de mensenrechten en de fundamentele vrijheden, de markteconomie, duurzame ontwikkeling en goed bestuur;

| 4. | moedigt alle Georgische politieke partijen aan in de komende overgangsperiode en ook daarna op constructieve wijze samen te werken omwille van de stabiliteit, de rechtsstaat, de eerbiediging van de mensenrechten en goed bestuur, met volledige inachtneming van de op democratische wijze tot uitdrukking gebrachte wil van het volk van Georgië; |
| --- | --- |

4.

moedigt alle Georgische politieke partijen aan in de komende overgangsperiode en ook daarna op constructieve wijze samen te werken omwille van de stabiliteit, de rechtsstaat, de eerbiediging van de mensenrechten en goed bestuur, met volledige inachtneming van de op democratische wijze tot uitdrukking gebrachte wil van het volk van Georgië;

| 5. | dringt er bij alle politieke partijen op aan terughoudendheid te betrachten en vertrouwt erop dat de wetgevende en de uitvoerende macht op constructieve wijze zullen samenwerken gedurende de te verwachten periode van cohabitatie; merkt op dat de periode van grondwettelijke cohabitatie een gezamenlijke inspanning vergt, waarbij wordt gestreefd naar politieke compromissen en consensus met volledige inachtneming van de Georgische grondwet en de centrale wetten; onderstreept dat constructieve betrekkingen tussen president, regering en parlement essentieel zijn voor een geloofwaardig democratisch bestuur in Georgië; |
| --- | --- |

5.

dringt er bij alle politieke partijen op aan terughoudendheid te betrachten en vertrouwt erop dat de wetgevende en de uitvoerende macht op constructieve wijze zullen samenwerken gedurende de te verwachten periode van cohabitatie; merkt op dat de periode van grondwettelijke cohabitatie een gezamenlijke inspanning vergt, waarbij wordt gestreefd naar politieke compromissen en consensus met volledige inachtneming van de Georgische grondwet en de centrale wetten; onderstreept dat constructieve betrekkingen tussen president, regering en parlement essentieel zijn voor een geloofwaardig democratisch bestuur in Georgië;

| 6. | is verheugd over president Saakasjvili's verklaring waarin hij erkent dat zijn partij de verkiezingen heeft verloren, en benadrukt dat een dergelijke verklaring in een zo vroeg stadium na de verkiezingen een positief signaal is voor de democratie in Georgië; beschouwt dit als een buitengewone gebeurtenis in een land en een regio waarin post-Sovjetleiders vaak pas onder druk van massabetogingen en in een sfeer van dreigende burgeroorlog hun post verlieten; |
| --- | --- |

6.

is verheugd over president Saakasjvili's verklaring waarin hij erkent dat zijn partij de verkiezingen heeft verloren, en benadrukt dat een dergelijke verklaring in een zo vroeg stadium na de verkiezingen een positief signaal is voor de democratie in Georgië; beschouwt dit als een buitengewone gebeurtenis in een land en een regio waarin post-Sovjetleiders vaak pas onder druk van massabetogingen en in een sfeer van dreigende burgeroorlog hun post verlieten;

| 7. | verzoekt de Georgische autoriteiten zich intensief bezig te houden met alle tekortkomingen die zijn vastgesteld door de internationale waarnemingsmissie, inclusief de aanbevelingen van de OVSE/ODIHR en de Venetiëcommissie inzake de kieswet; |
| --- | --- |

7.

verzoekt de Georgische autoriteiten zich intensief bezig te houden met alle tekortkomingen die zijn vastgesteld door de internationale waarnemingsmissie, inclusief de aanbevelingen van de OVSE/ODIHR en de Venetiëcommissie inzake de kieswet;

| 8. | is verheugd over de toepassing van de beginselen "must carry" (verplichting tot uitzending) en "must offer" (verplichting tot aanbieding), die in aanzienlijke mate hebben bijgedragen tot het pluralisme in de media in de aanloop naar de verkiezingen; |
| --- | --- |

8.

is verheugd over de toepassing van de beginselen "must carry" (verplichting tot uitzending) en "must offer" (verplichting tot aanbieding), die in aanzienlijke mate hebben bijgedragen tot het pluralisme in de media in de aanloop naar de verkiezingen;

| 9. | merkt op dat, ondanks de gepolariseerde en gespannen verkiezingssfeer, de vrijheid van meningsuiting, vereniging en vergadering in het algemeen is geëerbiedigd; is zich er echter van bewust dat de campagne soms ontsierd werd door incidenten waarbij actieve partijleden en –aanhangers werden lastiggevallen en geïntimideerd; |
| --- | --- |

9.

merkt op dat, ondanks de gepolariseerde en gespannen verkiezingssfeer, de vrijheid van meningsuiting, vereniging en vergadering in het algemeen is geëerbiedigd; is zich er echter van bewust dat de campagne soms ontsierd werd door incidenten waarbij actieve partijleden en –aanhangers werden lastiggevallen en geïntimideerd;

| 10. | benadrukt het belang voor een goed functionerende democratie van goedkeuring en toepassing van een strenge en doeltreffende wet op de partijenfinanciering alsmede van een wet inzake potentiële en feitelijke belangenconflicten, om voor personen die een openbaar ambt bekleden, een duidelijke scheidslijn te trekken tussen particuliere en openbare belangen; |
| --- | --- |

10.

benadrukt het belang voor een goed functionerende democratie van goedkeuring en toepassing van een strenge en doeltreffende wet op de partijenfinanciering alsmede van een wet inzake potentiële en feitelijke belangenconflicten, om voor personen die een openbaar ambt bekleden, een duidelijke scheidslijn te trekken tussen particuliere en openbare belangen;

| 11. | dringt er bij de Georgische autoriteiten op aan om alle gevallen van slechte behandeling en marteling in Georgische gevangenissen te onderzoeken en te vervolgen, en verzoekt om een diepgaande, doeltreffende hervorming van het penitentiaire stelsel, overeenkomstig het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie; verwelkomt het besluit van de Georgische minister die verantwoordelijk is voor het gevangeniswezen, om een monitoringgroep samen te stellen in het kader waarvan mensenrechtenactivisten en de media de omstandigheden in de inrichtingen in ogenschouw kunnen nemen; |
| --- | --- |

11.

dringt er bij de Georgische autoriteiten op aan om alle gevallen van slechte behandeling en marteling in Georgische gevangenissen te onderzoeken en te vervolgen, en verzoekt om een diepgaande, doeltreffende hervorming van het penitentiaire stelsel, overeenkomstig het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie; verwelkomt het besluit van de Georgische minister die verantwoordelijk is voor het gevangeniswezen, om een monitoringgroep samen te stellen in het kader waarvan mensenrechtenactivisten en de media de omstandigheden in de inrichtingen in ogenschouw kunnen nemen;

| 12. | hamert erop dat de nieuwe regering moet doorgaan met de bestrijding van corruptie en de politieke hervormingen die in gang gezet zijn door de huidige regering moet doorvoeren; |
| --- | --- |

12.

hamert erop dat de nieuwe regering moet doorgaan met de bestrijding van corruptie en de politieke hervormingen die in gang gezet zijn door de huidige regering moet doorvoeren;

| 13. | verzoekt de Raad en de Commissie te zorgen voor de nodige steun voor de nieuwe regering en de huidige dialoog voort te zetten met het oog op de continuïteit en handhaving van het momentum in de onderhandelingen over een associatieovereenkomst, en uitgaande van het beginsel "meer voor meer" met dubbele kracht te streven naar afronding van de onderhandelingen tussen Georgië en de EU over een regeling inzake visumvrijheid in de context van een diepe en brede vrijhandelsovereenkomst; |
| --- | --- |

13.

verzoekt de Raad en de Commissie te zorgen voor de nodige steun voor de nieuwe regering en de huidige dialoog voort te zetten met het oog op de continuïteit en handhaving van het momentum in de onderhandelingen over een associatieovereenkomst, en uitgaande van het beginsel "meer voor meer" met dubbele kracht te streven naar afronding van de onderhandelingen tussen Georgië en de EU over een regeling inzake visumvrijheid in de context van een diepe en brede vrijhandelsovereenkomst;

| 14. | bevestigt de steun van de EU voor de soevereiniteit en de territoriale integriteit van Georgië; hoopt dat Georgië en Rusland beiden actief zullen blijven doorgaan met conflictbeslechting zonder voorwaarden vooraf; hoopt dat Georgië zich zal blijven inzetten bij de internationale besprekingen in Genève, en dat het zal blijven streven naar een effectief beleid in zijn omgang met de regio's die zich hebben afgescheiden; |
| --- | --- |

14.

bevestigt de steun van de EU voor de soevereiniteit en de territoriale integriteit van Georgië; hoopt dat Georgië en Rusland beiden actief zullen blijven doorgaan met conflictbeslechting zonder voorwaarden vooraf; hoopt dat Georgië zich zal blijven inzetten bij de internationale besprekingen in Genève, en dat het zal blijven streven naar een effectief beleid in zijn omgang met de regio's die zich hebben afgescheiden;

| 15. | dringt er bij VV/HV op aan de inspanningen te verhogen om Rusland aan te moedigen het zespuntenplan van Sarkozy na te leven ten einde het conflict in Georgië te stabiliseren en op te lossen; verzoekt Rusland in dit verband zijn troepen uit de afvallige Georgische gebieden Abchazië en Zuid-Ossetië terug te trekken en de EU-waarnemingsmissie (EUMM) onbelemmerde toegang tot deze twee provincies te verlenen; |
| --- | --- |

15.

dringt er bij VV/HV op aan de inspanningen te verhogen om Rusland aan te moedigen het zespuntenplan van Sarkozy na te leven ten einde het conflict in Georgië te stabiliseren en op te lossen; verzoekt Rusland in dit verband zijn troepen uit de afvallige Georgische gebieden Abchazië en Zuid-Ossetië terug te trekken en de EU-waarnemingsmissie (EUMM) onbelemmerde toegang tot deze twee provincies te verlenen;

| 16. | benadrukt dat de nieuwe regering van Georgië op constructieve wijze betrokken moet blijven bij de internationale besprekingen in Genève; betreurt in dit verband het langzame onderhandelingstempo en het uitblijven van substantiële vooruitgang bij het overleg tussen de twee partijen in Genève over veiligheid en stabiliteit in de zuidelijke Kaukasus, en dringt aan op meer engagement met het oog op volledige naleving van alle zes punten van het wapenstilstandsakkoord van september 2008; neemt kennis van de uitnodiging aan de coalitie Georgische Droom om vertegenwoordigers te sturen naar de 21e ronde van het vredesoverleg over de conflicten in Georgië, die onder internationale bemiddeling in Genève zal worden gehouden; |
| --- | --- |

16.

benadrukt dat de nieuwe regering van Georgië op constructieve wijze betrokken moet blijven bij de internationale besprekingen in Genève; betreurt in dit verband het langzame onderhandelingstempo en het uitblijven van substantiële vooruitgang bij het overleg tussen de twee partijen in Genève over veiligheid en stabiliteit in de zuidelijke Kaukasus, en dringt aan op meer engagement met het oog op volledige naleving van alle zes punten van het wapenstilstandsakkoord van september 2008; neemt kennis van de uitnodiging aan de coalitie Georgische Droom om vertegenwoordigers te sturen naar de 21e ronde van het vredesoverleg over de conflicten in Georgië, die onder internationale bemiddeling in Genève zal worden gehouden;

| 17. | ziet ernaar uit dat de onderhandelingen over de nieuwe associatieovereenkomst tussen de EU en Georgië overeenkomstig de Europese aspiraties van het land worden afgerond, en onderstreept het belang van het Europese integratieproces van Georgië voor de voortzetting van economische, sociale en politieke hervormingen; vindt het verheugend dat de EU zich heeft vastgelegd op de doelstelling van visumvrij reizen en verwacht van de partijen dat zij op dit vlak substantiële vorderingen maken; |
| --- | --- |

17.

ziet ernaar uit dat de onderhandelingen over de nieuwe associatieovereenkomst tussen de EU en Georgië overeenkomstig de Europese aspiraties van het land worden afgerond, en onderstreept het belang van het Europese integratieproces van Georgië voor de voortzetting van economische, sociale en politieke hervormingen; vindt het verheugend dat de EU zich heeft vastgelegd op de doelstelling van visumvrij reizen en verwacht van de partijen dat zij op dit vlak substantiële vorderingen maken;

| 18. | verwacht dat de nieuwe meerderheid en de nieuwe regering zullen blijven samenwerken met de EU en de NAVO en hoopt dat de betrekkingen tussen de EU en Georgië nauw blijven; vindt het verheugend dat de nieuwe Georgische regering duidelijk heeft gemaakt zich te zullen blijven inzetten voor verdere Euro-Atlantische integratie, en vastbesloten is om voort te bouwen op de resultaten van het goede werk van haar voorgangers; |
| --- | --- |

18.

verwacht dat de nieuwe meerderheid en de nieuwe regering zullen blijven samenwerken met de EU en de NAVO en hoopt dat de betrekkingen tussen de EU en Georgië nauw blijven; vindt het verheugend dat de nieuwe Georgische regering duidelijk heeft gemaakt zich te zullen blijven inzetten voor verdere Euro-Atlantische integratie, en vastbesloten is om voort te bouwen op de resultaten van het goede werk van haar voorgangers;

| 19. | verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de vicevoorzitter/hoge vertegenwoordiger van de Unie voor buitenlandse zaken en veiligheidsbeleid, de Raad, de Commissie, de regeringen en parlementen van de lidstaten, de president, de regering en het parlement van Georgië en de secretaris-generaal van de NAVO en de OVSE. |
| --- | --- |

19.

verzoekt zijn Voorzitter deze resolutie te doen toekomen aan de vicevoorzitter/hoge vertegenwoordiger van de Unie voor buitenlandse zaken en veiligheidsbeleid, de Raad, de Commissie, de regeringen en parlementen van de lidstaten, de president, de regering en het parlement van Georgië en de secretaris-generaal van de NAVO en de OVSE.

---

(1)  Aangenomen teksten, P7_TA(2011)0514.

---

III Voorbereidende handelingen

EUROPEES PARLEMENT

Donderdag 25 oktober 2012

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/91 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/91

---

Donderdag 25 oktober 2012Procedures voor de toepassing van de Stabilisatie- en associatieovereenkomst EG-Servië en de Interimovereenkomst EG-Servië ***I

P7_TA(2012)0389

Wetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad betreffende bepaalde procedures voor de toepassing van de Stabilisatie- en associatieovereenkomst tussen de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten, enerzijds, en de Republiek Servië, anderzijds, en de Interimovereenkomst tussen de Europese Gemeenschap, enerzijds, en de Republiek Servië, anderzijds (COM(2011)0938 – C7-0010/2012 – 2011/0465(COD))

2014/C 72 E/13

(Gewone wetgevingsprocedure: eerste lezing)

Het Europees Parlement,

| — | gezien het voorstel van de Commissie aan het Europees Parlement en de Raad (COM(2011)0938), |
| --- | --- |

—

gezien het voorstel van de Commissie aan het Europees Parlement en de Raad (COM(2011)0938),

| — | gezien artikel 294, lid 2, en artikel 207 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, op grond waarvan het voorstel door de Commissie bij het Parlement is ingediend (C7-0010/2012), |
| --- | --- |

—

gezien artikel 294, lid 2, en artikel 207 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, op grond waarvan het voorstel door de Commissie bij het Parlement is ingediend (C7-0010/2012),

| — | gezien artikel 294, lid 3, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 294, lid 3, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

| — | gezien artikel 55 van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 55 van zijn Reglement,

| — | gezien het verslag van de Commissie internationale handel (A7-0273/2012), |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van de Commissie internationale handel (A7-0273/2012),

| 1. | stelt onderstaand standpunt in eerste lezing vast; |
| --- | --- |

1.

stelt onderstaand standpunt in eerste lezing vast;

| 2. | verzoekt om hernieuwde voorlegging indien de Commissie voornemens is ingrijpende wijzigingen in haar voorstel aan te brengen of dit door een nieuwe tekst te vervangen; |
| --- | --- |

2.

verzoekt om hernieuwde voorlegging indien de Commissie voornemens is ingrijpende wijzigingen in haar voorstel aan te brengen of dit door een nieuwe tekst te vervangen;

| 3. | verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad en aan de Commissie alsmede aan de nationale parlementen. |
| --- | --- |

3.

verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad en aan de Commissie alsmede aan de nationale parlementen.

---

Donderdag 25 oktober 2012P7_TC1-COD(2011)0465

Standpunt van het Europees Parlement in eerste lezing vastgesteld op 25 oktober 2012 met het oog op de vaststelling van Verordening (EU) nr. .../2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende bepaalde procedures voor de toepassing van de Stabilisatie- en associatieovereenkomst tussen de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten, enerzijds, en de Republiek Servië, anderzijds, en de Interimovereenkomst tussen de Europese Gemeenschap, enerzijds, en de Republiek Servië, anderzijds

HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD VAN DE EUROPESE UNIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, en met name artikel 207,

Gezien het voorstel van de Europese Commissie,

Na toezending van het ontwerp van wetgevingshandeling aan de nationale parlementen,

Handelend volgens de gewone wetgevingsprocedure (1),

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | De Stabilisatie- en associatieovereenkomst tussen de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten, enerzijds, en de Republiek Servië, anderzijds (“de SAO”), is op 29 april 2008 ondertekend. De SAO is nu in de ratificatiefase. |
| --- | --- |

(1)

De Stabilisatie- en associatieovereenkomst tussen de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten, enerzijds, en de Republiek Servië, anderzijds (“de SAO”), is op 29 april 2008 ondertekend. De SAO is nu in de ratificatiefase.

| (2) | Op 29 april 2008 heeft de Raad een Interimovereenkomst betreffende de handel en aanverwante zaken tussen de Europese Gemeenschap, enerzijds, en de Republiek Servië, anderzijds (2) (“de Interimovereenkomst”), gesloten, die voorziet in vervroegde inwerkingtreding van de handelsbepalingen en de handelsgerelateerde bepalingen van de SAO. De Interimovereenkomst is op 1 februari 2010 in werking getreden. |
| --- | --- |

(2)

Op 29 april 2008 heeft de Raad een Interimovereenkomst betreffende de handel en aanverwante zaken tussen de Europese Gemeenschap, enerzijds, en de Republiek Servië, anderzijds (2) (“de Interimovereenkomst”), gesloten, die voorziet in vervroegde inwerkingtreding van de handelsbepalingen en de handelsgerelateerde bepalingen van de SAO. De Interimovereenkomst is op 1 februari 2010 in werking getreden.

| (3) | Het is nodig regels vast te stellen voor de tenuitvoerlegging van verschillende bepalingen van de Interimovereenkomst en voor procedures voor de goedkeuring van de gedetailleerde uitvoeringsregels. Aangezien de handelsbepalingen en de handelsgerelateerde bepalingen van deze twee overeenkomsten tot op zeer grote hoogte identiek zijn, dient deze verordening tevens van toepassing te zijn op de tenuitvoerlegging van de SAO na de inwerkingtreding daarvan. |
| --- | --- |

(3)

Het is nodig regels vast te stellen voor de tenuitvoerlegging van verschillende bepalingen van de Interimovereenkomst en voor procedures voor de goedkeuring van de gedetailleerde uitvoeringsregels. Aangezien de handelsbepalingen en de handelsgerelateerde bepalingen van deze twee overeenkomsten tot op zeer grote hoogte identiek zijn, dient deze verordening tevens van toepassing te zijn op de tenuitvoerlegging van de SAO na de inwerkingtreding daarvan.

| (4) | Teneinde uniforme voorwaarden voor de tenuitvoerlegging van de Interimovereenkomst en van de SAO te waarborgen, moeten aan de Commissie uitvoeringsbevoegdheden worden verleend. Die bevoegdheden moeten worden uitgeoefend in overeenstemming met Verordening (EU) nr. 182/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 16 februari 2011 tot vaststelling van de algemene voorschriften en beginselen die van toepassing zijn op de wijze waarop de lidstaten de uitoefening van de uitvoeringsbevoegdheden door de Commissie controleren (3). Aangezien de uitvoeringsbepalingen deel uitmaken van het gemeenschappelijk handelsbeleid moet voor de goedkeuring ervan de onderzoeksprocedure worden gebruikt. Als de Interimovereenkomst en de SAO de mogelijkheid bieden om, in uitzonderlijke en kritieke omstandigheden, meteen maatregelen te treffen om de situatie aan te pakken, keurt de Commissie die uitvoeringshandelingen meteen goed. [Am. 1] |
| --- | --- |

(4)

Teneinde uniforme voorwaarden voor de tenuitvoerlegging van de Interimovereenkomst en van de SAO te waarborgen, moeten aan de Commissie uitvoeringsbevoegdheden worden verleend. Die bevoegdheden moeten worden uitgeoefend in overeenstemming met Verordening (EU) nr. 182/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 16 februari 2011 tot vaststelling van de algemene voorschriften en beginselen die van toepassing zijn op de wijze waarop de lidstaten de uitoefening van de uitvoeringsbevoegdheden door de Commissie controleren (3). Aangezien de uitvoeringsbepalingen deel uitmaken van het gemeenschappelijk handelsbeleid moet voor de goedkeuring ervan de onderzoeksprocedure worden gebruikt. Als de Interimovereenkomst en de SAO de mogelijkheid bieden om, in uitzonderlijke en kritieke omstandigheden, meteen maatregelen te treffen om de situatie aan te pakken, keurt de Commissie die uitvoeringshandelingen meteen goed. [Am. 1]

| (4bis) | Het is passend dat de raadplegingsprocedure wordt gevolgd voor de vaststelling van voorlopige maatregelen om uitzonderlijke en kritieke omstandigheden aan te pakken, gelet op de gevolgen van de genoemde maatregelen en de gevolgtijdelijke logica ervan met betrekking tot de vaststelling van definitieve maatregelen. Indien vertraging bij het opleggen van dergelijke voorlopige maatregelen schade zou veroorzaken die moeilijk zou zijn te herstellen, moet de Commissie onmiddellijk toepasbare maatregelen kunnen nemen. [Am. 2] |
| --- | --- |

(4bis)

Het is passend dat de raadplegingsprocedure wordt gevolgd voor de vaststelling van voorlopige maatregelen om uitzonderlijke en kritieke omstandigheden aan te pakken, gelet op de gevolgen van de genoemde maatregelen en de gevolgtijdelijke logica ervan met betrekking tot de vaststelling van definitieve maatregelen. Indien vertraging bij het opleggen van dergelijke voorlopige maatregelen schade zou veroorzaken die moeilijk zou zijn te herstellen, moet de Commissie onmiddellijk toepasbare maatregelen kunnen nemen. [Am. 2]

| (4 ter) | De Commissie dient onmiddellijk toepasbare uitvoeringshandelingen vast te stellen, indien dit in naar behoren gemotiveerde gevallen in verband met uitzonderlijke en kritieke omstandigheden in de zin van artikel 26, lid 5, onder b), en artikel 27, lid 4, van de Interimovereenkomst en, in een later stadium, in de zin van artikel 41, lid 5, onder b), en artikel 42, lid 4, van de SAO om dwingende urgente redenen is vereist. [Am. 3] |
| --- | --- |

(4 ter)

De Commissie dient onmiddellijk toepasbare uitvoeringshandelingen vast te stellen, indien dit in naar behoren gemotiveerde gevallen in verband met uitzonderlijke en kritieke omstandigheden in de zin van artikel 26, lid 5, onder b), en artikel 27, lid 4, van de Interimovereenkomst en, in een later stadium, in de zin van artikel 41, lid 5, onder b), en artikel 42, lid 4, van de SAO om dwingende urgente redenen is vereist. [Am. 3]

| (5) | Op grond van de SAO en de Interimovereenkomst kunnen bepaalde landbouw- en visserijproducten van oorsprong uit de Republiek Servië binnen de beperkingen van de tariefcontingenten tegen verlaagd recht in de Unie worden ingevoerd. Er moeten bepalingen worden vastgesteld om het beheer
  en de herziening
  van deze tariefcontingenten te regelen
  teneinde een grondige evaluatie ervan mogelijk te maken. [Am. 4] |
| --- | --- |

(5)

Op grond van de SAO en de Interimovereenkomst kunnen bepaalde landbouw- en visserijproducten van oorsprong uit de Republiek Servië binnen de beperkingen van de tariefcontingenten tegen verlaagd recht in de Unie worden ingevoerd. Er moeten bepalingen worden vastgesteld om het beheer
  en de herziening
  van deze tariefcontingenten te regelen
  teneinde een grondige evaluatie ervan mogelijk te maken. [Am. 4]

| (6) | Indien handelsbeschermende maatregelen noodzakelijk zijn, moeten deze worden vastgesteld overeenkomstig Verordening (EG) nr. 260/2009 van de Raad van 26 februari 2009 betreffende de gemeenschappelijke invoerregeling (4), Verordening (EG) nr. 1061/2009 van de Raad van 19 oktober 2009 houdende de totstandbrenging van een gemeenschappelijke regeling voor de uitvoer (5), Verordening (EG) nr. 1225/2009 van de Raad van 30 november 2009 betreffende beschermende maatregelen tegen invoer met dumping uit landen die geen lid zijn van de Europese Gemeenschap (6) of, in voorkomend geval Verordening (EG) nr. 597/2009 van de Raad van 11 juni 2009 betreffende bescherming tegen invoer met subsidiëring uit landen die geen lid van de Europese Gemeenschap zijn (7). |
| --- | --- |

(6)

Indien handelsbeschermende maatregelen noodzakelijk zijn, moeten deze worden vastgesteld overeenkomstig Verordening (EG) nr. 260/2009 van de Raad van 26 februari 2009 betreffende de gemeenschappelijke invoerregeling (4), Verordening (EG) nr. 1061/2009 van de Raad van 19 oktober 2009 houdende de totstandbrenging van een gemeenschappelijke regeling voor de uitvoer (5), Verordening (EG) nr. 1225/2009 van de Raad van 30 november 2009 betreffende beschermende maatregelen tegen invoer met dumping uit landen die geen lid zijn van de Europese Gemeenschap (6) of, in voorkomend geval Verordening (EG) nr. 597/2009 van de Raad van 11 juni 2009 betreffende bescherming tegen invoer met subsidiëring uit landen die geen lid van de Europese Gemeenschap zijn (7).

| (7) | Wanneer een lidstaat de Commissie informatie verstrekt over eventuele fraude of niet-verlening van administratieve medewerking, is de desbetreffende wetgeving van de Unie van toepassing, met name Verordening (EG) nr. 515/97 van de Raad van 13 maart 1997 betreffende de wederzijdse bijstand tussen de administratieve autoriteiten van de lidstaten en de samenwerking tussen deze autoriteiten en de Commissie met het oog op de juiste toepassing van de douane- en landbouwvoorschriften (8). |
| --- | --- |

(7)

Wanneer een lidstaat de Commissie informatie verstrekt over eventuele fraude of niet-verlening van administratieve medewerking, is de desbetreffende wetgeving van de Unie van toepassing, met name Verordening (EG) nr. 515/97 van de Raad van 13 maart 1997 betreffende de wederzijdse bijstand tussen de administratieve autoriteiten van de lidstaten en de samenwerking tussen deze autoriteiten en de Commissie met het oog op de juiste toepassing van de douane- en landbouwvoorschriften (8).

| (8) | Deze verordening bevat uitvoeringsbepalingen voor de Interimovereenkomst en is dus van toepassing vanaf de datum van inwerkingtreding van de Interimovereenkomst, |
| --- | --- |

(8)

Deze verordening bevat uitvoeringsbepalingen voor de Interimovereenkomst en is dus van toepassing vanaf de datum van inwerkingtreding van de Interimovereenkomst,

HEBBEN DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

Onderwerp

In deze verordening worden regels en procedures vastgelegd voor de vaststelling van uitvoeringsbepalingen voor enkele bepalingen van de Stabilisatie- en associatieovereenkomst tussen de Europese Gemeenschappen en hun lidstaten, enerzijds, en de Republiek Servië anderzijds (“SAO”), en de Interimovereenkomst tussen de Europese Gemeenschap, enerzijds, en de Republiek Servië, anderzijds (“Interimovereenkomst”).

Artikel 2

Concessies voor vis en visserijproducten

De bepalingen inzake de toepassing van artikel 14 van de Interimovereenkomst, en in een later stadium artikel 29 van de SAO, betreffende tariefcontingenten voor vis en visserijproducten, worden door de Commissie vastgesteld overeenkomstig de onderzoeksprocedure als bedoeld in artikel 13, lid 3, van deze verordening.

Artikel 3

Tariefverlagingen

1.   Behoudens lid 2 worden de preferentiële rechten worden naar beneden afgerond op één decimaal.

2.   Wanneer de berekening van het preferentiële recht overeenkomstig lid 1 in een van de volgende tarieven resulteert, wordt het betrokken preferentiële recht gelijkgesteld met vrijstelling van rechten:

| a) | 1 % of minder in het geval van rechten ad valorem, of |
| --- | --- |

a)

1 % of minder in het geval van rechten ad valorem, of

| b) | 1 EUR of minder per afzonderlijke hoeveelheid in het geval van specifieke rechten. |
| --- | --- |

b)

1 EUR of minder per afzonderlijke hoeveelheid in het geval van specifieke rechten.

Artikel 4

Technische aanpassingen

Wijzigingen en technische aanpassingen van krachtens deze verordening vastgestelde bepalingen die noodzakelijk zijn in verband met wijzigingen van de gecombineerde nomenclatuur of het geïntegreerde tarief van de Europese Gemeenschappen (TARIC), of vanwege de sluiting van nieuwe of gewijzigde overeenkomsten die krachtens artikel 218 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (VWEU) tussen de Unie en de Republiek Servië worden gesloten,
  hebben geen wezenlijke wijzigingen tot gevolg en
  worden vastgesteld in overeenstemming met de procedure

  onderzoeksprocedure
  van artikel 13, lid 3, of, in voorkomend geval, wat landbouwproducten betreft, volgens de procedure

  onderzoeksprocedure
  van artikel 14, lid 2. [Am. 5]

Artikel 5

Algemene vrijwaringsclausule

Onverminderd artikel 7 van deze verordening stelt de Unie maatregelen als bedoeld in artikel 26 van de Interimovereenkomst, en in een later stadium artikel 41 van de SAO, vast overeenkomstig de voorwaarden en procedures van Verordening (EG) nr. 260/2009, tenzij anders bepaald in artikel 26 van de Interimovereenkomst, en daarna artikel 41 van de SAO.

Artikel 6

Tekortclausule

Onverminderd artikel 7 van deze verordening stelt de Unie maatregelen als bedoeld in artikel 27 van de Interimovereenkomst, en daarna artikel 42 van de SAO, vast overeenkomstig de voorwaarden en procedures van Verordening (EG) nr. 1061/2009.

Artikel 7

Uitzonderlijke en kritieke omstandigheden

In uitzonderlijke en kritieke omstandigheden in de zin van artikel 26, lid 5, onder b), en artikel 27, lid 4, van de Interimovereenkomst, of daarna in de zin van artikel 41, lid 5, onder b), en artikel 42, lid 4, van de SAO, kan de Commissie onmiddellijk toepasbare maatregelen treffen als bedoeld in artikelen 26 en 27 van de Interimovereenkomst, respectievelijk artikelen 41 en 42 van de SAO, krachtens de procedure van artikel 15, lid 2 van deze verordening.

Artikel 8

Vrijwaringsclausule voor landbouw- en visserijproducten

Onverminderd artikelen 5 en 6, stelt de Commissie, indien de Unie vrijwaringsmaatregelen met betrekking tot landbouw- en visserijproducten moet nemen uit hoofde van artikel 17, lid 2, of artikel 26 van de Interimovereenkomst, en daarna uit hoofde van artikel 32, lid 2, of artikel 41 van de SAO, op verzoek van een lidstaat of op eigen initiatief, de nodige maatregelen vast nadat zij, in voorkomend geval, de zaak heeft voorgelegd aan het Interimcomité krachtens artikel 26, lid 5, onder a), van de Interimovereenkomst, en daarna aan de Stabilisatie- en associatieraad krachtens artikel 41, lid 5, onder a), van de SAO.

Indien de Commissie een verzoek ontvangt van een lidstaat, beslist zij hierover:

| a) | binnen drie werkdagen na ontvangst van het verzoek, indien de voorleggingsprocedure van artikel 26 van de Interimovereenkomst, en daarna artikel 41 van de SAO, niet van toepassing is; of |
| --- | --- |

a)

binnen drie werkdagen na ontvangst van het verzoek, indien de voorleggingsprocedure van artikel 26 van de Interimovereenkomst, en daarna artikel 41 van de SAO, niet van toepassing is; of

| b) | binnen drie dagen na het einde van de periode van dertig dagen als bedoeld in artikel 26, lid 5, onder a), van de Interimovereenkomst, en daarna artikel 41, lid 5, onder a), van de SAO, indien de voorleggingsprocedure van artikel 26, lid 5, onder a), van de Interimovereenkomst, en daarna artikel 41, lid 5, onder a), van de SAO, van toepassing is. |
| --- | --- |

b)

binnen drie dagen na het einde van de periode van dertig dagen als bedoeld in artikel 26, lid 5, onder a), van de Interimovereenkomst, en daarna artikel 41, lid 5, onder a), van de SAO, indien de voorleggingsprocedure van artikel 26, lid 5, onder a), van de Interimovereenkomst, en daarna artikel 41, lid 5, onder a), van de SAO, van toepassing is.

De Commissie stelt deze onmiddellijk toepasbare maatregelen vast overeenkomstig de procedure van artikel 14, lid 3.

Artikel 9

Toezicht

Voor de toepassing van artikel 17, lid 2, van de Interimovereenkomst, en daarna artikel 32, lid 2, van de SAO, wordt toezicht van de Unie op de invoer van de in bijlage V bij protocol 3 opgenomen goederen ingesteld. De procedure van artikel 308 quinquies van Verordening (EEG) nr. 2454/93 van de Commissie van 2 juli 1993 houdende vaststelling van enkele bepalingen ter uitvoering van Verordening (EEG) nr. 2913/92 van de Raad tot vaststelling van het communautair douanewetboek (9) is van toepassing.

Artikel 10

Dumping en subsidiëring

Wanneer zich praktijken voordoen die aanleiding kunnen geven tot toepassing door de Unie van de maatregelen als voorzien in artikel 25, lid 2, van de Interimovereenkomst, en daarna artikel 40, lid 2, van de SAO, besluit de Commissie of antidumpingmaatregelen of compenserende maatregelen overeenkomstig Verordening (EG) nr. 1225/2009 respectievelijk Verordening (EG) nr. 597/2009 moet worden ingesteld.

Artikel 11

Concurrentie

1.   Wanneer de Commissie een praktijk niet verenigbaar acht met artikel 38 van de Interimovereenkomst, en daarna artikel 73 van de SAO, neemt de Commissie, na de zaak op eigen initiatief of op verzoek van een lidstaat te hebben onderzocht, een besluit over de gepaste maatregel als bedoeld in artikel 38 van de Interimovereenkomst, en daarna artikel 73 van de SAO.

Wat betreft steun, de maatregelen als bedoeld in artikel 38, lid 10, van de Interimovereenkomst, en in een later stadium artikel 73, lid 10, van de SAO, worden in geval van steun genomen overeenkomstig de procedures van Verordening (EG) nr. 597/2009.

2.   Indien een praktijk aanleiding kan geven tot het nemen van maatregelen door Servië ten aanzien van de Unie op grond van artikel 38 van de Interimovereenkomst, en daarna artikel 73 van de SAO, besluit de Commissie, nadat zij de zaak heeft onderzocht, of die praktijk verenigbaar is met de beginselen van de Interimovereenkomst, en daarna de SAO. Indien nodig neemt de Commissie passende besluiten op grond van criteria die voortvloeien uit de toepassing van de artikelen 101, 102 en 107 VWEU.

Artikel 12

Fraude of niet-verlening van administratieve medewerking

Indien de Commissie, op grond van gegevens van een lidstaat of op eigen initiatief, vaststelt dat de omstandigheden bedoeld in artikel 31 van de Interimovereenkomst, en daarna artikel 46 van de SAO, zich voordoen, doet zij onverwijld het volgende:

| a) | zij informeert het Europees Parlement en de Raad; en |
| --- | --- |

a)

zij informeert het Europees Parlement en de Raad; en

| b) | zij stelt het Interimcomité, en in een later stadium het Stabilisatie- en associatiecomité, in kennis van haar bevindingen en bijbehorende objectieve informatie, en pleegt overleg binnen het Interimcomité, en in een later stadium het Stabilisatie- en associatiecomité. |
| --- | --- |

b)

zij stelt het Interimcomité, en in een later stadium het Stabilisatie- en associatiecomité, in kennis van haar bevindingen en bijbehorende objectieve informatie, en pleegt overleg binnen het Interimcomité, en in een later stadium het Stabilisatie- en associatiecomité.

De Commissie maakt elk kennisgeving op grond van artikel 31, lid 5, van de Interimovereenkomst, en daarna artikel 46, lid 5, van de SAO, bekend in het Publicatieblad van de Europese Unie.

De Commissie kan, overeenkomstig de raadplegingsprocedure van artikel 13, lid 2, van deze verordening de preferentiële behandeling van producten bedoeld in artikel 31, lid 4, van de Interimovereenkomst, en daarna artikel 46, lid 4, van de SAO, tijdelijk opschorten.

Artikel 13

Comitéprocedure

1.   De Commissie wordt bijgestaan door het Comité douanewetboek dat is ingesteld bij artikel 248 bis, lid 1, van Verordening (EEG) nr. 2913/92 van de Raad van 12 oktober 1992 tot vaststelling van het communautair douanewetboek (10). Dat comité is een comité in de zin van Verordening (EU) nr. 182/2011.

2.   Wanneer naar dit lid wordt verwezen, is artikel 4 van Verordening (EU) nr. 182/2011 van toepassing.

3.   Wanneer naar dit lid wordt verwezen, is artikel 5 van Verordening (EU) nr. 182/2011 van toepassing.

3 bis.
     
  Wanneer het advies van het comité douanewetboek via een schriftelijke procedure dient te worden verkregen, wordt die procedure zonder gevolg beëindigd indien, binnen de termijn voor het uitbrengen van het advies, door de voorzitter van het comité daartoe wordt besloten of door een meerderheid van de leden van het comité daarom wordt verzocht. [Am. 6]

Artikel 14

Comitéprocedure betreffende landbouwproducten

1.   De Commissie wordt bijgestaan door het Beheerscomité voor de gemeenschappelijke ordening van de landbouwmarkten dat is ingesteld bij artikel 195 van Verordening (EG) nr. 1234/2007 van de Raad van 22 oktober 2007 houdende een gemeenschappelijke ordening van de landbouwmarkten en specifieke bepalingen voor een aantal landbouwproducten (11) ("het comité landbouw"). Het comité landbouw is een comité in de zin van Verordening (EU) nr. 182/2011.

2.   Wanneer naar dit lid wordt verwezen, is artikel 5 van Verordening (EU) nr. 182/2011 van toepassing.

3.   Wanneer naar dit lid wordt verwezen, is artikel 8 van Verordening (EU) nr. 182/2011, in samenhang met artikel 5, van toepassing.

3 bis.
     
  Wanneer het advies van het comité landbouw via een schriftelijke procedure dient te worden verkregen, wordt die procedure zonder gevolg beëindigd indien, binnen de termijn voor het uitbrengen van het advies, door de voorzitter van het comité daartoe wordt besloten of door een meerderheid van de leden van het comité daarom wordt verzocht. [Am. 7]

Artikel 15

Comitéprocedure voor maatregelen in uitzonderlijke en kritieke omstandigheden

1.   De Commissie wordt bijgestaan door het bij artikel 4 van Verordening (EG) nr. 260/2009 ingestelde comité ("het comité invoer"). Het comité invoer is een comité in de zin van Verordening (EU) nr. 182/2011.

2.   Wanneer naar dit lid wordt verwezen, is artikel 8 van Verordening (EU) nr. 182/2011, in samenhang met artikel 5

  artikel 4
  , van toepassing. [Am. 8]

2 bis.
     
  Wanneer het advies van het comité invoer via een schriftelijke procedure dient te worden verkregen, wordt die procedure zonder gevolg beëindigd indien, binnen de termijn voor het uitbrengen van het advies, door de voorzitter van het comité daartoe wordt besloten of door een meerderheid van de leden van het comité daarom wordt verzocht. [Am. 9]

Artikel 16

Kennisgeving

De kennisgevingen aan het Interimcomité, en in een later stadium de Stabilisatie- en associatieraad en het Stabilisatie- en associatiecomité, zoals bedoeld in de Interimovereenkomst respectievelijk de SAO, worden namens de Unie gedaan door de Commissie.

Artikel 17

Inwerkingtreding

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Zij is van toepassing met ingang van 1 februari 2010.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan,

Voor het Europees Parlement

De voorzitter

Voor de Raad

De voorzitter

---

(1)  Standpunt van het Europees Parlement ban 25 oktober 2012.

1

(2)  PB L 28 van 30.1.2010, blz. 1.

2

(3)  PB L 55 van 28.2.2011, blz. 13.

3

(4)  PB L 84 van 31.3.2009, blz. 1.

4

(5)  PB L 291 van 7.11.2009, blz. 1.

5

(6)  PB L 343 van 22.12.2009, blz. 51.

6

(7)  PB L 188 van 18.7.2009, blz. 93.

7

(8)  PB L 82 van 22.3.1997, blz. 1.

8

(9)  PB L 253 van 11.10.1993, blz. 1.

9

(10)  PB L 302 van 19.10.1992, blz. 1.

10

(11)  PB L 299 van 16.11.2007, blz. 1.

11

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/98 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/98

---

Donderdag 25 oktober 2012Verlenging van de toepassingsperiode van Beschikking 2003/17/EG en bijwerking van de naam van een derde land en de namen van de voor de goedkeuring van en het toezicht op de productie verantwoordelijke autoriteiten ***I

P7_TA(2012)0390

Wetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het voorstel voor een besluit van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Beschikking 2003/17/EG, wat de verlenging van de toepassingsperiode en de bijwerking van de naam van een derde land en de namen van de voor de goedkeuring van en het toezicht op de productie verantwoordelijke autoriteiten betreft (COM(2012)0343 – C7-0161/2012 – 2012/0165(COD))

2014/C 72 E/14

(Gewone wetgevingsprocedure: eerste lezing)

Het Europees Parlement,

| — | gezien het voorstel van de Commissie aan het Parlement en de Raad (COM(2012)0343), |
| --- | --- |

—

gezien het voorstel van de Commissie aan het Parlement en de Raad (COM(2012)0343),

| — | gezien artikel 294, lid 2, en artikel 43, lid 2, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, op grond waarvan het voorstel door de Commissie bij het Parlement is ingediend (C7-0161/2012), |
| --- | --- |

—

gezien artikel 294, lid 2, en artikel 43, lid 2, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, op grond waarvan het voorstel door de Commissie bij het Parlement is ingediend (C7-0161/2012),

| — | gezien artikel 294, lid 3, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 294, lid 3, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

| — | gezien het advies van het Europees Economisch en Sociaal Comité van 18 september 2012 (1), |
| --- | --- |

—

gezien het advies van het Europees Economisch en Sociaal Comité van 18 september 2012 (1),

| — | gezien de schriftelijke toezegging van de vertegenwoordiger van de Raad van 28 september 2012 om het standpunt van het Europees Parlement goed te keuren, overeenkomstig artikel 294, lid 4, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, |
| --- | --- |

—

gezien de schriftelijke toezegging van de vertegenwoordiger van de Raad van 28 september 2012 om het standpunt van het Europees Parlement goed te keuren, overeenkomstig artikel 294, lid 4, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

| — | gezien artikel 55 van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 55 van zijn Reglement,

| — | gezien het verslag van de Commissie landbouw en plattelandsontwikkeling (A7-0315/2012), |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van de Commissie landbouw en plattelandsontwikkeling (A7-0315/2012),

| 1. | stelt onderstaand standpunt in eerste lezing vast; |
| --- | --- |

1.

stelt onderstaand standpunt in eerste lezing vast;

| 2. | verzoekt om hernieuwde voorlegging aan het Parlement indien de Commissie voornemens is ingrijpende wijzigingen in haar voorstel aan te brengen of dit door een nieuwe tekst te vervangen; |
| --- | --- |

2.

verzoekt om hernieuwde voorlegging aan het Parlement indien de Commissie voornemens is ingrijpende wijzigingen in haar voorstel aan te brengen of dit door een nieuwe tekst te vervangen;

| 3. | verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad en aan de Commissie alsmede aan de nationale parlementen. |
| --- | --- |

3.

verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad en aan de Commissie alsmede aan de nationale parlementen.

---

(1)  Nog niet bekendgemaakt in het Publicatieblad.

---

Donderdag 25 oktober 2012P7_TC1-COD(2012)0165

Standpunt van het Europees Parlement in eerste lezing vastgesteld op 25 oktober 2012 met het oog op de vaststelling van Besluit nr. .../2012/EU van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Beschikking 2003/17/EG van de Raad, wat de verlenging van de toepassingsperiode en de bijwerking van de naam van een derde land en de namen van de voor de goedkeuring van en het toezicht op de productie verantwoordelijke autoriteiten betreft

(Aangezien het Parlement en de Raad tot overeenstemming zijn geraakt, komt het standpunt van het Parlement overeen met de definitieve rechtshandeling: Besluit nr. 1105/2012/EU.)

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/99 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/99

---

Donderdag 25 oktober 2012Instandhouding en duurzame exploitatie van de visbestanden ***I

P7_TA(2012)0391

Wetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Verordening (EG) nr. 2371/2002 van de Raad inzake de instandhouding en de duurzame exploitatie van de visbestanden in het kader van het gemeenschappelijk visserijbeleid (COM(2012)0277 – C7-0137/2012 – 2012/0143(COD))

2014/C 72 E/15

(Gewone wetgevingsprocedure: eerste lezing)

Het Europees Parlement,

| — | gezien het voorstel van de Commissie aan het Europees Parlement en de Raad (COM(2012)0277), |
| --- | --- |

—

gezien het voorstel van de Commissie aan het Europees Parlement en de Raad (COM(2012)0277),

| — | gezien artikel 294, lid 2, en artikel 43, lid 2, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, op grond waarvan het voorstel door de Commissie bij het Parlement is ingediend (C7-0137/2012), |
| --- | --- |

—

gezien artikel 294, lid 2, en artikel 43, lid 2, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, op grond waarvan het voorstel door de Commissie bij het Parlement is ingediend (C7-0137/2012),

| — | gezien artikel 294, lid 3, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 294, lid 3, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

| — | gezien het advies van het Europees Economisch en Sociaal Comité van 18 september 2012 (1), |
| --- | --- |

—

gezien het advies van het Europees Economisch en Sociaal Comité van 18 september 2012 (1),

| — | gezien de schriftelijke toezegging van de vertegenwoordiger van de Raad van 22 oktober 2012 om het standpunt van het Europees Parlement goed te keuren, overeenkomstig artikel 294, lid 4, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, |
| --- | --- |

—

gezien de schriftelijke toezegging van de vertegenwoordiger van de Raad van 22 oktober 2012 om het standpunt van het Europees Parlement goed te keuren, overeenkomstig artikel 294, lid 4, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

| — | gezien artikel 55 van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 55 van zijn Reglement,

| — | gezien het verslag van de Commissie visserij (A7-0314/2012), |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van de Commissie visserij (A7-0314/2012),

| 1. | stelt onderstaand standpunt in eerste lezing vast; |
| --- | --- |

1.

stelt onderstaand standpunt in eerste lezing vast;

| 2. | verzoekt om hernieuwde voorlegging indien de Commissie voornemens is ingrijpende wijzigingen in haar voorstel aan te brengen of dit door een nieuwe tekst te vervangen; |
| --- | --- |

2.

verzoekt om hernieuwde voorlegging indien de Commissie voornemens is ingrijpende wijzigingen in haar voorstel aan te brengen of dit door een nieuwe tekst te vervangen;

| 3. | verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad en aan de Commissie alsmede aan de nationale en regionale parlementen in de lidstaten. |
| --- | --- |

3.

verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad en aan de Commissie alsmede aan de nationale en regionale parlementen in de lidstaten.

---

(1)  Nog niet bekendgemaakt in het Publicatieblad.

---

Donderdag 25 oktober 2012P7_TC1-COD(2012)0143

Standpunt van het Europees Parlement in eerste lezing vastgesteld op 25 oktober 2012 met het oog op de vaststelling van Verordening (EU) nr. .../2010 van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Verordening (EG) nr. 2371/2002 van de Raad inzake de instandhouding en de duurzame exploitatie van de visbestanden in het kader van het gemeenschappelijk visserijbeleid

(Aangezien het Parlement en de Raad tot overeenstemming zijn geraakt, komt het standpunt van het Parlement overeen met de definitieve rechtshandeling: Verordening (EU) nr. 1152/2012.)

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/100 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/100

---

Donderdag 25 oktober 2012Bescherming van geografische aanduidingen van landbouwproducten en levensmiddelen ***

P7_TA(2012)0392

Wetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het ontwerpbesluit van de Raad betreffende de sluiting van de Overeenkomst tussen de Europese Unie en de Republiek Moldavië inzake de bescherming van geografische aanduidingen van landbouwproducten en levensmiddelen (08741/2012 – C7-0173/2012 – 2012/0069(NLE))

2014/C 72 E/16

(Goedkeuring)

Het Europees Parlement,

| — | gezien het ontwerpbesluit van de Raad (08741/2012), |
| --- | --- |

—

gezien het ontwerpbesluit van de Raad (08741/2012),

| — | gezien de ontwerpovereenkomst tussen de Europese Unie en de Republiek Moldavië inzake de bescherming van geografische aanduidingen van landbouwproducten en levensmiddelen (08742/2012), |
| --- | --- |

—

gezien de ontwerpovereenkomst tussen de Europese Unie en de Republiek Moldavië inzake de bescherming van geografische aanduidingen van landbouwproducten en levensmiddelen (08742/2012),

| — | gezien het verzoek om goedkeuring dat de Raad heeft ingediend krachtens artikel 270, lid 4, eerste alinea, artikel 218, lid 6, tweede alinea, onder a),sub v), en artikel 218, lid 7, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (C7-0173/2012), |
| --- | --- |

—

gezien het verzoek om goedkeuring dat de Raad heeft ingediend krachtens artikel 270, lid 4, eerste alinea, artikel 218, lid 6, tweede alinea, onder a),sub v), en artikel 218, lid 7, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (C7-0173/2012),

| — | gezien artikel 81 en artikel 90, lid 7, van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 81 en artikel 90, lid 7, van zijn Reglement,

| — | gezien de aanbeveling van de Commissie internationale handel (A7-0272/2012), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Commissie internationale handel (A7-0272/2012),

| 1. | hecht zijn goedkeuring aan de sluiting van de overeenkomst; |
| --- | --- |

1.

hecht zijn goedkeuring aan de sluiting van de overeenkomst;

| 2. | verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad en aan de Commissie, alsmede aan de regeringen en parlementen van de lidstaten en de Republiek Moldavië. |
| --- | --- |

2.

verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad en aan de Commissie, alsmede aan de regeringen en parlementen van de lidstaten en de Republiek Moldavië.

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/101 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/101

---

Donderdag 25 oktober 2012Sluiting, namens de Europese Unie, van het Voedselhulpverdrag ***

P7_TA(2012)0393

Wetgevingsresolutie van het Europees Parlement aan de Raad van 25 oktober 2012 over het ontwerp van besluit van de Raad betreffende de sluiting, namens de Europese Unie, van het Voedselhulpverdrag (12267/2012 – C7-0210/2012 – 2012/0183(NLE))

2014/C 72 E/17

(Goedkeuring)

Het Europees Parlement,

| — | gezien het ontwerp van besluit van de Raad (12267/2012), |
| --- | --- |

—

gezien het ontwerp van besluit van de Raad (12267/2012),

| — | gezien het Voedselhulpverdrag (bij het ontwerp van besluit van de Raad gevoegd), |
| --- | --- |

—

gezien het Voedselhulpverdrag (bij het ontwerp van besluit van de Raad gevoegd),

| — | gezien het verzoek om goedkeuring dat de Raad heeft ingediend krachtens artikel 214, lid 4, en artikel 218, lid 6, tweede alinea, onder a), van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (C7-0210/2012), |
| --- | --- |

—

gezien het verzoek om goedkeuring dat de Raad heeft ingediend krachtens artikel 214, lid 4, en artikel 218, lid 6, tweede alinea, onder a), van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (C7-0210/2012),

| — | gezien artikel 81 en artikel 90, lid 7, van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 81 en artikel 90, lid 7, van zijn Reglement,

| — | gezien de aanbeveling van de Commissie ontwikkelingssamenwerking (A7-0309/2012), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Commissie ontwikkelingssamenwerking (A7-0309/2012),

| 1. | hecht zijn goedkeuring aan de sluiting van de overeenkomst; |
| --- | --- |

1.

hecht zijn goedkeuring aan de sluiting van de overeenkomst;

| 2. | verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad en aan de Commissie, alsmede aan de regeringen en parlementen van de lidstaten. |
| --- | --- |

2.

verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad en aan de Commissie, alsmede aan de regeringen en parlementen van de lidstaten.

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/101 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/101

---

Donderdag 25 oktober 2012Consulaire bescherming voor burgers van de Unie in het buitenland *

P7_TA(2012)0394

Wetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het voorstel voor een richtlijn van de Raad inzake consulaire bescherming voor burgers van de Unie in het buitenland (COM(2011)0881 – C7-0017/2012 – 2011/0432(CNS))

2014/C 72 E/18

(Bijzondere wetgevingsprocedure – raadpleging)

Het Europees Parlement,

| — | gezien het voorstel van de Commissie aan de Raad (COM(2011)0881), |
| --- | --- |

—

gezien het voorstel van de Commissie aan de Raad (COM(2011)0881),

| — | gezien artikel 23 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, op grond waarvan het Parlement door de Raad is geraadpleegd (C7-0017/2012), |
| --- | --- |

—

gezien artikel 23 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, op grond waarvan het Parlement door de Raad is geraadpleegd (C7-0017/2012),

| — | gezien artikel 55 van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 55 van zijn Reglement,

| — | gezien het verslag van de Commissie burgerlijke vrijheden, justitie en binnenlandse zaken en de adviezen van de Commissie buitenlandse zaken en de Commissie juridische zaken (A7-0288/2012), |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van de Commissie burgerlijke vrijheden, justitie en binnenlandse zaken en de adviezen van de Commissie buitenlandse zaken en de Commissie juridische zaken (A7-0288/2012),

| 1. | hecht zijn goedkeuring aan het Commissievoorstel, als geamendeerd door het Parlement; |
| --- | --- |

1.

hecht zijn goedkeuring aan het Commissievoorstel, als geamendeerd door het Parlement;

| 2. | verzoekt de Commissie haar voorstel krachtens artikel 293, lid 2, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie dienovereenkomstig te wijzigen; |
| --- | --- |

2.

verzoekt de Commissie haar voorstel krachtens artikel 293, lid 2, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie dienovereenkomstig te wijzigen;

| 3. | verzoekt de Raad, wanneer deze voornemens is af te wijken van de door het Parlement goedgekeurde tekst, het Parlement hiervan op de hoogte te stellen; |
| --- | --- |

3.

verzoekt de Raad, wanneer deze voornemens is af te wijken van de door het Parlement goedgekeurde tekst, het Parlement hiervan op de hoogte te stellen;

| 4. | wenst opnieuw te worden geraadpleegd ingeval de Raad voornemens is ingrijpende wijzigingen aan te brengen in het voorstel van de Commissie; |
| --- | --- |

4.

wenst opnieuw te worden geraadpleegd ingeval de Raad voornemens is ingrijpende wijzigingen aan te brengen in het voorstel van de Commissie;

| 5. | verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad en aan de Commissie alsmede aan de nationale parlementen. |
| --- | --- |

5.

verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad en aan de Commissie alsmede aan de nationale parlementen.

| DOOR DE COMMISSIE VOORGESTELDE TEKST | AMENDEMENT |
| --- | --- |
| Amendement 1 |
| Voorstel voor een richtlijn


  Overweging 6 bis (nieuw) |
| | (6 bis) | Krachtens artikel 35 van het Verdrag betreffende de Europese Unie werken de diplomatieke en consulaire missies van de lidstaten en de delegaties van de Unie in derde landen samen en dragen ze bij tot de uitvoering van het recht op bescherming van de burgers van de Unie op het grondgebied van derde landen. |

DOOR DE COMMISSIE VOORGESTELDE TEKST

AMENDEMENT

Amendement 1

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 6 bis (nieuw)

(6 bis)

Krachtens artikel 35 van het Verdrag betreffende de Europese Unie werken de diplomatieke en consulaire missies van de lidstaten en de delegaties van de Unie in derde landen samen en dragen ze bij tot de uitvoering van het recht op bescherming van de burgers van de Unie op het grondgebied van derde landen.

Amendement 2

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 7

| (7) | Wanneer niet-vertegenwoordigde burgers in derde landen bescherming behoeven, is doeltreffende samenwerking en coördinatie vereist. De bijstand verlenende lidstaat die in een derde land aanwezig is en de lidstaat van herkomst van de burger
  zullen wellicht nauw
  moeten samenwerken.
  Wanneer het om niet-vertegenwoordigde burgers gaat, kan de plaatselijke consulaire samenwerking complexer zijn omdat er coördinatie vereist is met instanties die ter plaatse niet zijn vertegenwoordigd. Om de leemte als gevolg van het ontbreken van een ambassade of een consulaat van de eigen lidstaat van de burger op te vullen, moet worden gezorgd voor een stabiel kader. |
| --- | --- |

(7)

Wanneer niet-vertegenwoordigde burgers in derde landen bescherming behoeven, is doeltreffende samenwerking en coördinatie vereist. De bijstand verlenende lidstaat die in een derde land aanwezig is en de lidstaat van herkomst van de burger
  zullen wellicht nauw
  moeten samenwerken.
  Wanneer het om niet-vertegenwoordigde burgers gaat, kan de plaatselijke consulaire samenwerking complexer zijn omdat er coördinatie vereist is met instanties die ter plaatse niet zijn vertegenwoordigd. Om de leemte als gevolg van het ontbreken van een ambassade of een consulaat van de eigen lidstaat van de burger op te vullen, moet worden gezorgd voor een stabiel kader.

| (7) | Wanneer niet-vertegenwoordigde burgers in derde landen bescherming behoeven, is doeltreffende samenwerking en coördinatie vereist. De bijstand verlenende lidstaat
  en de delegatie van de Unie
  die in een derde land aanwezig zijn en de lidstaat van herkomst van de burger moeten
  nauw
  samenwerken. |
| --- | --- |

(7)

Wanneer niet-vertegenwoordigde burgers in derde landen bescherming behoeven, is doeltreffende samenwerking en coördinatie vereist. De bijstand verlenende lidstaat
  en de delegatie van de Unie
  die in een derde land aanwezig zijn en de lidstaat van herkomst van de burger moeten
  nauw
  samenwerken.

Amendement 3

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 7 bis (nieuw)

| (7 bis) | Wanneer het om niet-vertegenwoordigde burgers gaat, kan de plaatselijke consulaire samenwerking complexer zijn omdat er coördinatie vereist is met instanties die ter plaatse niet vertegenwoordigd zijn. Om de leemte als gevolg van het ontbreken van een ambassade of een consulaat van de eigen lidstaat van de burger op te vullen, moet worden gezorgd voor een stabiel kader. Bij plaatselijke consulaire samenwerking moet de nodige aandacht worden besteed aan niet-vertegenwoordigde burgers, bijvoorbeeld door de relevante contactgegevens van de in de betrokken regio dichtstbijzijnde ambassades en consulaten van de lidstaten te verzamelen. |
| --- | --- |

(7 bis)

Wanneer het om niet-vertegenwoordigde burgers gaat, kan de plaatselijke consulaire samenwerking complexer zijn omdat er coördinatie vereist is met instanties die ter plaatse niet vertegenwoordigd zijn. Om de leemte als gevolg van het ontbreken van een ambassade of een consulaat van de eigen lidstaat van de burger op te vullen, moet worden gezorgd voor een stabiel kader. Bij plaatselijke consulaire samenwerking moet de nodige aandacht worden besteed aan niet-vertegenwoordigde burgers, bijvoorbeeld door de relevante contactgegevens van de in de betrokken regio dichtstbijzijnde ambassades en consulaten van de lidstaten te verzamelen.

Amendement 4

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 7 ter (nieuw)

| (7 ter) | De Commissie moet praktische richtsnoeren opstellen om consulaire bescherming te vergemakkelijken en te verbeteren, waarbij speciale aandacht moet worden besteed aan de situatie van niet-vertegenwoordigde burgers. |
| --- | --- |

(7 ter)

De Commissie moet praktische richtsnoeren opstellen om consulaire bescherming te vergemakkelijken en te verbeteren, waarbij speciale aandacht moet worden besteed aan de situatie van niet-vertegenwoordigde burgers.

Amendement 5

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 8

| (8) | Burgers van de Unie zijn niet vertegenwoordigd wanneer de lidstaat waarvan zij de nationaliteit bezitten, geen toegankelijke ambassade of geen toegankelijk consulaat in een derde land heeft. Het begrip toegankelijkheid moet aldus worden uitgelegd dat de bescherming van burgers wordt gewaarborgd. |
| --- | --- |

(8)

Burgers van de Unie zijn niet vertegenwoordigd wanneer de lidstaat waarvan zij de nationaliteit bezitten, geen toegankelijke ambassade of geen toegankelijk consulaat in een derde land heeft. Het begrip toegankelijkheid moet aldus worden uitgelegd dat de bescherming van burgers wordt gewaarborgd.

| (8) | Burgers van de Unie zijn niet vertegenwoordigd wanneer de lidstaat waarvan zij de nationaliteit bezitten, geen toegankelijke ambassade of geen toegankelijk consulaat in een derde land heeft
  , of wanneer het verkrijgen van toegang tot de ambassade of het consulaat voor de burger van een bepaalde lidstaat in een noodgeval zou leiden tot het verspillen van kostbare tijd en financiële middelen
  . Het begrip toegankelijkheid moet aldus worden uitgelegd dat de bescherming van burgers wordt gewaarborgd. |
| --- | --- |

(8)

Burgers van de Unie zijn niet vertegenwoordigd wanneer de lidstaat waarvan zij de nationaliteit bezitten, geen toegankelijke ambassade of geen toegankelijk consulaat in een derde land heeft
  , of wanneer het verkrijgen van toegang tot de ambassade of het consulaat voor de burger van een bepaalde lidstaat in een noodgeval zou leiden tot het verspillen van kostbare tijd en financiële middelen
  . Het begrip toegankelijkheid moet aldus worden uitgelegd dat de bescherming van burgers wordt gewaarborgd.

Amendement 6

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 9

| (9) | Overeenkomstig het recht op eerbiediging van het privé-leven en van het familie- en gezinsleven, dat is neergelegd in artikel 7 van het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie, moet de bijstand verlenende lidstaat aan uit derde landen afkomstige familieleden van burgers van de Unie bescherming bieden
  onder dezelfde voorwaarden als aan uit derde landen afkomstige familieleden van de eigen onderdanen. Elke definitie van het begrip familieleden moet gebaseerd zijn op de artikelen 2 en 3 van
  Richtlijn 2004/38/EG van het Europees Parlement en de Raad van 29 april 2004 betreffende het recht van vrij verkeer en verblijf op het grondgebied van de lidstaten voor de burgers van de Unie en hun familieleden.
  Mogelijkerwijs zijn de lidstaten niet in staat
  alle soorten consulaire bescherming te bieden aan uit derde landen afkomstige familieleden
  ; dat geldt met name voor
  de afgifte van nood-reisdocumenten. Conform artikel 24 van het Handvest moeten de belangen van het kind, zoals verankerd in het Verdrag van de Verenigde Naties van 20 november 1989 inzake de rechten van het kind, een essentiële overweging vormen. |
| --- | --- |

(9)

Overeenkomstig het recht op eerbiediging van het privé-leven en van het familie- en gezinsleven, dat is neergelegd in artikel 7 van het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie, moet de bijstand verlenende lidstaat aan uit derde landen afkomstige familieleden van burgers van de Unie bescherming bieden
  onder dezelfde voorwaarden als aan uit derde landen afkomstige familieleden van de eigen onderdanen. Elke definitie van het begrip familieleden moet gebaseerd zijn op de artikelen 2 en 3 van
  Richtlijn 2004/38/EG van het Europees Parlement en de Raad van 29 april 2004 betreffende het recht van vrij verkeer en verblijf op het grondgebied van de lidstaten voor de burgers van de Unie en hun familieleden.
  Mogelijkerwijs zijn de lidstaten niet in staat
  alle soorten consulaire bescherming te bieden aan uit derde landen afkomstige familieleden
  ; dat geldt met name voor
  de afgifte van nood-reisdocumenten. Conform artikel 24 van het Handvest moeten de belangen van het kind, zoals verankerd in het Verdrag van de Verenigde Naties van 20 november 1989 inzake de rechten van het kind, een essentiële overweging vormen.

| (9) | Overeenkomstig het recht op eerbiediging van het privéleven en van het familie- en gezinsleven, dat is neergelegd in artikel 7 van het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie, moet de bijstand verlenende lidstaat aan uit derde landen afkomstige familieleden van burgers van de Unie bescherming bieden,
  zoals bepaald in
  Richtlijn 2004/38/EG van het Europees Parlement en de Raad van 29 april 2004 betreffende het recht van vrij verkeer en verblijf op het grondgebied van de lidstaten voor de burgers van de Unie en hun familieleden
  , onder dezelfde voorwaarden als aan uit derde landen afkomstige familieleden van de eigen onderdanen, waarbij rekening wordt gehouden met het feit dat de lidstaten mogelijk niet in staat zijn
  alle soorten consulaire bescherming te bieden aan uit derde landen afkomstige familieleden
  , zoals
  de afgifte van noodreisdocumenten.
  De lidstaten moeten echter alles doen wat in hun vermogen ligt om de integriteit van de familieleden van de burger te waarborgen.
  Conform artikel 24 van het Handvest moeten de belangen van het kind, zoals verankerd in het Verdrag van de Verenigde Naties van 20 november 1989 inzake de rechten van het kind, een essentiële overweging vormen. |
| --- | --- |

(9)

Overeenkomstig het recht op eerbiediging van het privéleven en van het familie- en gezinsleven, dat is neergelegd in artikel 7 van het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie, moet de bijstand verlenende lidstaat aan uit derde landen afkomstige familieleden van burgers van de Unie bescherming bieden,
  zoals bepaald in
  Richtlijn 2004/38/EG van het Europees Parlement en de Raad van 29 april 2004 betreffende het recht van vrij verkeer en verblijf op het grondgebied van de lidstaten voor de burgers van de Unie en hun familieleden
  , onder dezelfde voorwaarden als aan uit derde landen afkomstige familieleden van de eigen onderdanen, waarbij rekening wordt gehouden met het feit dat de lidstaten mogelijk niet in staat zijn
  alle soorten consulaire bescherming te bieden aan uit derde landen afkomstige familieleden
  , zoals
  de afgifte van noodreisdocumenten.
  De lidstaten moeten echter alles doen wat in hun vermogen ligt om de integriteit van de familieleden van de burger te waarborgen.
  Conform artikel 24 van het Handvest moeten de belangen van het kind, zoals verankerd in het Verdrag van de Verenigde Naties van 20 november 1989 inzake de rechten van het kind, een essentiële overweging vormen.

Amendement 7

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 9 bis (nieuw)

| (9 bis) | De bijstand verlenende lidstaat moet overwegen bescherming te bieden aan erkende vluchtelingen en staatlozen en andere personen die van geen enkele lidstaat de nationaliteit hebben, maar die in een van de lidstaten wonen en houder zijn van een reisdocument dat door die lidstaat is afgegeven, waarbij rekening gehouden wordt met hun specifieke situatie. |
| --- | --- |

(9 bis)

De bijstand verlenende lidstaat moet overwegen bescherming te bieden aan erkende vluchtelingen en staatlozen en andere personen die van geen enkele lidstaat de nationaliteit hebben, maar die in een van de lidstaten wonen en houder zijn van een reisdocument dat door die lidstaat is afgegeven, waarbij rekening gehouden wordt met hun specifieke situatie.

Amendement 8

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 10

| (10) | Niet-vertegenwoordigde burgers moeten vrij kunnen kiezen tot welke ambassade
  of
  tot welk consulaat zij zich wenden voor consulaire bescherming. De lidstaten moeten regelingen inzake lastenverdeling kunnen treffen. Dergelijke regelingen moeten echter transparant zijn voor de burger en mogen de effectieve consulaire bescherming niet in gevaar brengen. Dergelijke regelingen moeten ter kennis worden gebracht van de Commissie en worden bekendgemaakt op haar speciale website. |
| --- | --- |

(10)

Niet-vertegenwoordigde burgers moeten vrij kunnen kiezen tot welke ambassade
  of
  tot welk consulaat zij zich wenden voor consulaire bescherming. De lidstaten moeten regelingen inzake lastenverdeling kunnen treffen. Dergelijke regelingen moeten echter transparant zijn voor de burger en mogen de effectieve consulaire bescherming niet in gevaar brengen. Dergelijke regelingen moeten ter kennis worden gebracht van de Commissie en worden bekendgemaakt op haar speciale website.

| (10) | Niet-vertegenwoordigde burgers moeten vrij kunnen kiezen tot welke ambassade
  ,
  tot welk consulaat of
  in voorkomend geval tot welke delegatie van de Unie
  zij zich wenden voor consulaire bescherming. De lidstaten moeten regelingen inzake lastenverdeling kunnen treffen.
  Dergelijke regelingen moeten eerlijk verdeeld zijn en rekening houden met de capaciteiten van elke lidstaat.
  Dergelijke regelingen moeten echter transparant zijn voor de burger en mogen de effectieve consulaire bescherming niet in gevaar brengen. Dergelijke regelingen moeten ter kennis worden gebracht van de Commissie en worden bekendgemaakt op haar speciale website
  alsook op de desbetreffende websites van de lidstaten en de Raad
  . |
| --- | --- |

(10)

Niet-vertegenwoordigde burgers moeten vrij kunnen kiezen tot welke ambassade
  ,
  tot welk consulaat of
  in voorkomend geval tot welke delegatie van de Unie
  zij zich wenden voor consulaire bescherming. De lidstaten moeten regelingen inzake lastenverdeling kunnen treffen.
  Dergelijke regelingen moeten eerlijk verdeeld zijn en rekening houden met de capaciteiten van elke lidstaat.
  Dergelijke regelingen moeten echter transparant zijn voor de burger en mogen de effectieve consulaire bescherming niet in gevaar brengen. Dergelijke regelingen moeten ter kennis worden gebracht van de Commissie en worden bekendgemaakt op haar speciale website
  alsook op de desbetreffende websites van de lidstaten en de Raad
  .

Amendement 9

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 12

| (12) | Bescherming moet worden verleend wanneer de aanvrager aantoont dat hij een burger van de Unie is. Mogelijkerwijs zijn niet-vertegenwoordigde burgers die consulaire bescherming behoeven niet meer in het bezit van hun identiteitsdocumenten. De fundamentele status van het burgerschap van de Unie wordt direct verleend door het recht van de Unie en identiteitsdocumenten hebben een louter declaratoire waarde. Wanneer aanvragers geen identiteitsdocumenten kunnen overleggen, moeten zij bijgevolg in staat worden gesteld hun identiteit te bewijzen met elk ander middel, indien nodig na verificatie bij de instanties van de lidstaat waarvan de aanvrager stelt een onderdaan te zijn. |
| --- | --- |

(12)

Bescherming moet worden verleend wanneer de aanvrager aantoont dat hij een burger van de Unie is. Mogelijkerwijs zijn niet-vertegenwoordigde burgers die consulaire bescherming behoeven niet meer in het bezit van hun identiteitsdocumenten. De fundamentele status van het burgerschap van de Unie wordt direct verleend door het recht van de Unie en identiteitsdocumenten hebben een louter declaratoire waarde. Wanneer aanvragers geen identiteitsdocumenten kunnen overleggen, moeten zij bijgevolg in staat worden gesteld hun identiteit te bewijzen met elk ander middel, indien nodig na verificatie bij de instanties van de lidstaat waarvan de aanvrager stelt een onderdaan te zijn.

| (12) | Bescherming moet worden verleend wanneer de aanvrager aantoont dat hij een burger van de Unie is. Mogelijkerwijs zijn niet-vertegenwoordigde burgers die consulaire bescherming behoeven niet meer in het bezit van hun identiteitsdocumenten. De fundamentele status van het burgerschap van de Unie wordt direct verleend door het recht van de Unie en identiteitsdocumenten hebben een louter declaratoire waarde. Wanneer aanvragers geen identiteitsdocumenten kunnen overleggen, moeten zij bijgevolg in staat worden gesteld hun identiteit te bewijzen met elk ander middel, indien nodig na verificatie bij de instanties van de lidstaat waarvan de aanvrager stelt een onderdaan te zijn.
  De bijstand verlenende ambassade of het bijstand verlenende consulaat moet niet-vertegenwoordigde burgers voorzien van de nodige middelen om hun identiteit te bewijzen. |
| --- | --- |

(12)

Bescherming moet worden verleend wanneer de aanvrager aantoont dat hij een burger van de Unie is. Mogelijkerwijs zijn niet-vertegenwoordigde burgers die consulaire bescherming behoeven niet meer in het bezit van hun identiteitsdocumenten. De fundamentele status van het burgerschap van de Unie wordt direct verleend door het recht van de Unie en identiteitsdocumenten hebben een louter declaratoire waarde. Wanneer aanvragers geen identiteitsdocumenten kunnen overleggen, moeten zij bijgevolg in staat worden gesteld hun identiteit te bewijzen met elk ander middel, indien nodig na verificatie bij de instanties van de lidstaat waarvan de aanvrager stelt een onderdaan te zijn.
  De bijstand verlenende ambassade of het bijstand verlenende consulaat moet niet-vertegenwoordigde burgers voorzien van de nodige middelen om hun identiteit te bewijzen.

Amendement 10

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 14

| (14) | Om een duidelijk beeld te krijgen van welke coördinatie- en samenwerkingsmaatregelen noodzakelijk zijn, moet de reikwijdte van de samenwerking en coördinatie nader worden bepaald. Consulaire bescherming voor niet-vertegenwoordigde burgers omvat bijstand in een aantal typische situaties, zoals bij arrestatie of detentie, ernstige ongevallen of ernstige ziekten en overlijden, alsook hulp en repatriëring in noodsituaties en de afgifte van nooddocumenten. Aangezien de noodzakelijke bescherming steeds afhankelijk is van de feitelijke situatie, mag consulaire bescherming niet worden beperkt tot de situaties die specifiek in deze richtlijn zijn vermeld. |
| --- | --- |

(14)

Om een duidelijk beeld te krijgen van welke coördinatie- en samenwerkingsmaatregelen noodzakelijk zijn, moet de reikwijdte van de samenwerking en coördinatie nader worden bepaald. Consulaire bescherming voor niet-vertegenwoordigde burgers omvat bijstand in een aantal typische situaties, zoals bij arrestatie of detentie, ernstige ongevallen of ernstige ziekten en overlijden, alsook hulp en repatriëring in noodsituaties en de afgifte van nooddocumenten. Aangezien de noodzakelijke bescherming steeds afhankelijk is van de feitelijke situatie, mag consulaire bescherming niet worden beperkt tot de situaties die specifiek in deze richtlijn zijn vermeld.

| (14) | Om een duidelijk beeld te krijgen van welke coördinatie- en samenwerkingsmaatregelen noodzakelijk zijn, moet de reikwijdte van de samenwerking en coördinatie nader worden bepaald. Consulaire bescherming voor niet-vertegenwoordigde burgers omvat bijstand in een aantal typische situaties, zoals bij arrestatie of detentie, ernstige ongevallen of ernstige ziekten en overlijden, alsook hulp en repatriëring in noodsituaties en de afgifte van nooddocumenten
  , en in crisissituaties
  . Aangezien de noodzakelijke bescherming steeds afhankelijk is van de feitelijke situatie, mag consulaire bescherming niet worden beperkt tot de situaties die specifiek in deze richtlijn zijn vermeld. |
| --- | --- |

(14)

Om een duidelijk beeld te krijgen van welke coördinatie- en samenwerkingsmaatregelen noodzakelijk zijn, moet de reikwijdte van de samenwerking en coördinatie nader worden bepaald. Consulaire bescherming voor niet-vertegenwoordigde burgers omvat bijstand in een aantal typische situaties, zoals bij arrestatie of detentie, ernstige ongevallen of ernstige ziekten en overlijden, alsook hulp en repatriëring in noodsituaties en de afgifte van nooddocumenten
  , en in crisissituaties
  . Aangezien de noodzakelijke bescherming steeds afhankelijk is van de feitelijke situatie, mag consulaire bescherming niet worden beperkt tot de situaties die specifiek in deze richtlijn zijn vermeld.

Amendement 11

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 14 bis (nieuw)

| (14 bis) | Bij het verlenen van consulaire bescherming in gevallen van arrestatie of detentie, moet rekening worden gehouden met speciale situaties, met name als slachtoffers van mensenhandel worden gearresteerd of gedetineerd voor het begaan van misdrijven die een direct gevolg zijn van het feit dat ze slachtoffer van mensenhandel zijn geworden. Niet-vertegenwoordigde burgers verkeren mogelijk in een extra kwetsbare toestand aangezien zij geen rechtstreekse vertegenwoordiging hebben. |
| --- | --- |

(14 bis)

Bij het verlenen van consulaire bescherming in gevallen van arrestatie of detentie, moet rekening worden gehouden met speciale situaties, met name als slachtoffers van mensenhandel worden gearresteerd of gedetineerd voor het begaan van misdrijven die een direct gevolg zijn van het feit dat ze slachtoffer van mensenhandel zijn geworden. Niet-vertegenwoordigde burgers verkeren mogelijk in een extra kwetsbare toestand aangezien zij geen rechtstreekse vertegenwoordiging hebben.

Amendement 12

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 15

| (15) | Om een doeltreffende coördinatie en samenwerking tussen de consulaire instanties van de lidstaten te kunnen garanderen, moet worden vastgesteld welke verschillende soorten bijstand in specifieke situaties zullen worden verleend. Deze soorten bijstand moeten de gemeenschappelijke praktijken van de lidstaten weerspiegelen, onverminderd artikel 23 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, dat de lidstaten verplicht bescherming te verlenen onder dezelfde voorwaarden als voor de eigen onderdanen. |
| --- | --- |

(15)

Om een doeltreffende coördinatie en samenwerking tussen de consulaire instanties van de lidstaten te kunnen garanderen, moet worden vastgesteld welke verschillende soorten bijstand in specifieke situaties zullen worden verleend. Deze soorten bijstand moeten de gemeenschappelijke praktijken van de lidstaten weerspiegelen, onverminderd artikel 23 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, dat de lidstaten verplicht bescherming te verlenen onder dezelfde voorwaarden als voor de eigen onderdanen.

| (15) | Om een doeltreffende coördinatie en samenwerking tussen de consulaire instanties van de lidstaten te kunnen garanderen, moet worden vastgesteld welke verschillende soorten bijstand in specifieke situaties zullen worden verleend. Deze soorten bijstand moeten de gemeenschappelijke praktijken van de lidstaten weerspiegelen, onverminderd artikel 23 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, dat de lidstaten verplicht bescherming te verlenen onder dezelfde voorwaarden als voor de eigen onderdanen.
  Er moet voor worden gezorgd dat de taalbarrières worden overwonnen en dat niet-vertegenwoordigde burgers een tolk krijgen toegewezen of andere noodzakelijke bijstand krijgen. |
| --- | --- |

(15)

Om een doeltreffende coördinatie en samenwerking tussen de consulaire instanties van de lidstaten te kunnen garanderen, moet worden vastgesteld welke verschillende soorten bijstand in specifieke situaties zullen worden verleend. Deze soorten bijstand moeten de gemeenschappelijke praktijken van de lidstaten weerspiegelen, onverminderd artikel 23 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, dat de lidstaten verplicht bescherming te verlenen onder dezelfde voorwaarden als voor de eigen onderdanen.
  Er moet voor worden gezorgd dat de taalbarrières worden overwonnen en dat niet-vertegenwoordigde burgers een tolk krijgen toegewezen of andere noodzakelijke bijstand krijgen.

Amendement 13

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 18 bis (nieuw)

| (18 bis) | De lidstaten moeten de instelling van een "trustfonds" voor consulaire bescherming overwegen, waaruit de ambassade of het consulaat van de bijstand verlenende lidstaat de kosten voor bijstand aan een niet-vertegenwoordigde burger kan voorschieten en waarin de lidstaat van de niet-vertegenwoordigde burger aan wie bijstand is verleend het voorschot moet terugstorten. De Commissie moet met het oog op een goede werking van een dergelijk fonds in samenwerking met de lidstaten duidelijke regels opstellen voor het verdelen van de financiële lasten. |
| --- | --- |

(18 bis)

De lidstaten moeten de instelling van een "trustfonds" voor consulaire bescherming overwegen, waaruit de ambassade of het consulaat van de bijstand verlenende lidstaat de kosten voor bijstand aan een niet-vertegenwoordigde burger kan voorschieten en waarin de lidstaat van de niet-vertegenwoordigde burger aan wie bijstand is verleend het voorschot moet terugstorten. De Commissie moet met het oog op een goede werking van een dergelijk fonds in samenwerking met de lidstaten duidelijke regels opstellen voor het verdelen van de financiële lasten.

Amendement 14

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 20

| (20) | Wat de coördinatie
  ter plaatse en
  in crisissituaties betreft, moeten de bevoegdheden en respectieve taken worden gespecificeerd teneinde ervoor te zorgen dat niet-vertegenwoordigde burgers volledige bijstand krijgen.
  Bij plaatselijke consulaire samenwerking moet de nodige aandacht worden besteed aan niet-vertegenwoordigde burgers, bijvoorbeeld door de relevante contactgegevens van de in de betrokken regio dichtstbijgelegen ambassades en consulaten van de lidstaten te verzamelen. |
| --- | --- |

(20)

Wat de coördinatie
  ter plaatse en
  in crisissituaties betreft, moeten de bevoegdheden en respectieve taken worden gespecificeerd teneinde ervoor te zorgen dat niet-vertegenwoordigde burgers volledige bijstand krijgen.
  Bij plaatselijke consulaire samenwerking moet de nodige aandacht worden besteed aan niet-vertegenwoordigde burgers, bijvoorbeeld door de relevante contactgegevens van de in de betrokken regio dichtstbijgelegen ambassades en consulaten van de lidstaten te verzamelen.

| (20) | Wat de coördinatie in crisissituaties betreft, moeten de bevoegdheden en respectieve taken worden gespecificeerd teneinde ervoor te zorgen dat niet-vertegenwoordigde burgers volledige bijstand krijgen.
  In crisissituaties moeten de delegaties van de Unie zorgen voor de nodige coördinatie tussen lidstaten. Om die taak te vervullen, moet de Europese Dienst voor extern optreden (EDEO) de beschikking krijgen over de nodige financiële middelen, onder andere voor training van het consulaire personeel in de lidstaten. |
| --- | --- |

(20)

Wat de coördinatie in crisissituaties betreft, moeten de bevoegdheden en respectieve taken worden gespecificeerd teneinde ervoor te zorgen dat niet-vertegenwoordigde burgers volledige bijstand krijgen.
  In crisissituaties moeten de delegaties van de Unie zorgen voor de nodige coördinatie tussen lidstaten. Om die taak te vervullen, moet de Europese Dienst voor extern optreden (EDEO) de beschikking krijgen over de nodige financiële middelen, onder andere voor training van het consulaire personeel in de lidstaten.

Amendement 15

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 21

| (21) | In crisissituaties zijn een adequate voorbereiding en een duidelijke taakverdeling van essentieel belang. In de noodplannen voor crisissituaties moet derhalve ten volle rekening worden gehouden met niet-vertegenwoordigde burgers en nationale noodplannen moeten worden gecoördineerd.
  In dit verband moet het concept van de leidende staat verder worden ontwikkeld. |
| --- | --- |

(21)

In crisissituaties zijn een adequate voorbereiding en een duidelijke taakverdeling van essentieel belang. In de noodplannen voor crisissituaties moet derhalve ten volle rekening worden gehouden met niet-vertegenwoordigde burgers en nationale noodplannen moeten worden gecoördineerd.
  In dit verband moet het concept van de leidende staat verder worden ontwikkeld.

| (21) | In crisissituaties zijn een adequate voorbereiding en een duidelijke taakverdeling van essentieel belang. In de noodplannen voor crisissituaties moet derhalve ten volle rekening worden gehouden met niet-vertegenwoordigde burgers en nationale noodplannen moeten worden gecoördineerd
  door de EDEO
  . |
| --- | --- |

(21)

In crisissituaties zijn een adequate voorbereiding en een duidelijke taakverdeling van essentieel belang. In de noodplannen voor crisissituaties moet derhalve ten volle rekening worden gehouden met niet-vertegenwoordigde burgers en nationale noodplannen moeten worden gecoördineerd
  door de EDEO
  .

Amendement 16

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 22 bis (nieuw)

| (22 bis) | De EDEO moet trainingen organiseren voor consulair personeel om de bijstand aan burgers, inclusief niet-vertegenwoordigde burgers, te vergemakkelijken, als onderdeel van de crisisparaatheid. |
| --- | --- |

(22 bis)

De EDEO moet trainingen organiseren voor consulair personeel om de bijstand aan burgers, inclusief niet-vertegenwoordigde burgers, te vergemakkelijken, als onderdeel van de crisisparaatheid.

Amendement 17

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 22 ter (nieuw)

| (22 ter) | Er moeten cursussen worden georganiseerd voor consulaire medewerkers om de onderlinge samenwerking te verbeteren en hun kennis over de in de verdragen en deze richtlijn opgenomen burgerrechten te vergroten. |
| --- | --- |

(22 ter)

Er moeten cursussen worden georganiseerd voor consulaire medewerkers om de onderlinge samenwerking te verbeteren en hun kennis over de in de verdragen en deze richtlijn opgenomen burgerrechten te vergroten.

Amendement 18

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 23

| (23) | De Unie wordt in derde landen vertegenwoordigd door de delegaties van de Unie, die samen met de diplomatieke en consulaire missies van de lidstaten helpen bij de toepassing van het recht op consulaire bescherming van de burgers van de Unie, zoals nader is bepaald in artikel 35 van het Verdrag betreffende de Europese Unie.
  Conform het Verdrag van Wenen inzake consulaire betrekkingen kunnen de
  lidstaten
  namens een andere lidstaat consulaire bescherming verlenen, tenzij het betrokken derde land daartegen bezwaar maakt. De lidstaten moeten met betrekking tot derde landen
  de nodige
  maatregelen nemen om ervoor te zorgen dat namens de andere lidstaten consulaire bescherming kan worden verleend
  . |
| --- | --- |

(23)

De Unie wordt in derde landen vertegenwoordigd door de delegaties van de Unie, die samen met de diplomatieke en consulaire missies van de lidstaten helpen bij de toepassing van het recht op consulaire bescherming van de burgers van de Unie, zoals nader is bepaald in artikel 35 van het Verdrag betreffende de Europese Unie.
  Conform het Verdrag van Wenen inzake consulaire betrekkingen kunnen de
  lidstaten
  namens een andere lidstaat consulaire bescherming verlenen, tenzij het betrokken derde land daartegen bezwaar maakt. De lidstaten moeten met betrekking tot derde landen
  de nodige
  maatregelen nemen om ervoor te zorgen dat namens de andere lidstaten consulaire bescherming kan worden verleend
  .

| (23) | De Unie wordt in derde landen vertegenwoordigd door de delegaties van de Unie, die samen met de diplomatieke en consulaire missies van de lidstaten helpen bij de toepassing van het recht op consulaire bescherming van de burgers van de Unie, zoals nader is bepaald in artikel 35 van het Verdrag betreffende de Europese Unie.
  De delegaties van de Unie moeten de noodzakelijke coördinatie tussen
  lidstaten
  waarborgen en kunnen in voorkomend geval belast worden met consulaire taken
  .
  Om die rol te kunnen vervullen, moet de EDEO van
  de nodige
  financiële middelen worden voorzien
  . |
| --- | --- |

(23)

De Unie wordt in derde landen vertegenwoordigd door de delegaties van de Unie, die samen met de diplomatieke en consulaire missies van de lidstaten helpen bij de toepassing van het recht op consulaire bescherming van de burgers van de Unie, zoals nader is bepaald in artikel 35 van het Verdrag betreffende de Europese Unie.
  De delegaties van de Unie moeten de noodzakelijke coördinatie tussen
  lidstaten
  waarborgen en kunnen in voorkomend geval belast worden met consulaire taken
  .
  Om die rol te kunnen vervullen, moet de EDEO van
  de nodige
  financiële middelen worden voorzien
  .

Amendement 19

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 25

| (25) | Deze richtlijn moet gunstigere nationale bepalingen onverlet laten voor zover die bepalingen met deze richtlijn verenigbaar zijn. |
| --- | --- |

(25)

Deze richtlijn moet gunstigere nationale bepalingen onverlet laten voor zover die bepalingen met deze richtlijn verenigbaar zijn.

| (25) | Deze richtlijn moet gunstigere nationale bepalingen onverlet laten voor zover die bepalingen met deze richtlijn verenigbaar zijn.
  Deze richtlijn mag de lidstaten geen verplichting opleggen om niet-vertegenwoordigde burgers vormen van bijstand te verlenen die niet aan hun eigen onderdanen worden verleend. |
| --- | --- |

(25)

Deze richtlijn moet gunstigere nationale bepalingen onverlet laten voor zover die bepalingen met deze richtlijn verenigbaar zijn.
  Deze richtlijn mag de lidstaten geen verplichting opleggen om niet-vertegenwoordigde burgers vormen van bijstand te verlenen die niet aan hun eigen onderdanen worden verleend.

Amendement 20

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 25 bis (nieuw)

| (25 bis) | Deze richtlijn doet geen afbreuk aan de verplichtingen en/of rechten van niet-vertegenwoordigde lidstaten om hun burgers waar nodig en/of wenselijk bij te staan. Niet-vertegenwoordigde lidstaten moeten altijd steun bieden aan lidstaten die consulaire bijstand aan burgers van eerstgenoemde staat verlenen. |
| --- | --- |

(25 bis)

Deze richtlijn doet geen afbreuk aan de verplichtingen en/of rechten van niet-vertegenwoordigde lidstaten om hun burgers waar nodig en/of wenselijk bij te staan. Niet-vertegenwoordigde lidstaten moeten altijd steun bieden aan lidstaten die consulaire bijstand aan burgers van eerstgenoemde staat verlenen.

Amendement 21

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 25 ter (nieuw)

| (25 ter) | Teneinde een vlotte en efficiënte werking van deze richtlijn te waarborgen, moet aan de Commissie de bevoegdheid worden overgedragen om overeenkomstig artikel 290 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie handelingen vast te stellen voor elke mogelijke wijziging van de bijlagen. Het is van bijzonder belang dat de Commissie bij haar voorbereidende werkzaamheden tot passende raadpleging overgaat, onder meer op deskundigenniveau. De Commissie moet bij de voorbereiding en opstelling van de gedelegeerde handelingen ervoor zorgen dat de desbetreffende documenten gelijktijdig, tijdig en op passende wijze worden toegezonden aan het Europees Parlement en aan de Raad. |
| --- | --- |

(25 ter)

Teneinde een vlotte en efficiënte werking van deze richtlijn te waarborgen, moet aan de Commissie de bevoegdheid worden overgedragen om overeenkomstig artikel 290 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie handelingen vast te stellen voor elke mogelijke wijziging van de bijlagen. Het is van bijzonder belang dat de Commissie bij haar voorbereidende werkzaamheden tot passende raadpleging overgaat, onder meer op deskundigenniveau. De Commissie moet bij de voorbereiding en opstelling van de gedelegeerde handelingen ervoor zorgen dat de desbetreffende documenten gelijktijdig, tijdig en op passende wijze worden toegezonden aan het Europees Parlement en aan de Raad.

Amendement 22

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 27

| (27) | Conform het in het Handvest neergelegde discriminatieverbod moeten de lidstaten deze richtlijn uitvoeren zonder tussen de begunstigden van deze richtlijn te discrimineren op gronden als geslacht, ras, kleur, etnische of sociale afkomst, genetische kenmerken, taal, godsdienst of overtuiging, politieke of andere denkbeelden, het behoren tot een nationale minderheid, vermogen, geboorte, handicap, leeftijd of seksuele gerichtheid, |
| --- | --- |

(27)

Conform het in het Handvest neergelegde discriminatieverbod moeten de lidstaten deze richtlijn uitvoeren zonder tussen de begunstigden van deze richtlijn te discrimineren op gronden als geslacht, ras, kleur, etnische of sociale afkomst, genetische kenmerken, taal, godsdienst of overtuiging, politieke of andere denkbeelden, het behoren tot een nationale minderheid, vermogen, geboorte, handicap, leeftijd of seksuele gerichtheid,

| (27) | Conform het
  met name
  in
  artikel 21 van
  het Handvest neergelegde discriminatieverbod moeten de lidstaten
  , delegaties van de Unie
  en
  in voorkomend geval de EDEO
  deze richtlijn
  altijd
  uitvoeren zonder tussen de begunstigden van deze richtlijn te discrimineren op gronden als geslacht, ras, kleur, etnische of sociale afkomst, genetische kenmerken, taal, godsdienst of overtuiging, politieke of andere denkbeelden, het behoren tot een nationale minderheid, vermogen, geboorte, handicap, leeftijd of seksuele gerichtheid. |
| --- | --- |

(27)

Conform het
  met name
  in
  artikel 21 van
  het Handvest neergelegde discriminatieverbod moeten de lidstaten
  , delegaties van de Unie
  en
  in voorkomend geval de EDEO
  deze richtlijn
  altijd
  uitvoeren zonder tussen de begunstigden van deze richtlijn te discrimineren op gronden als geslacht, ras, kleur, etnische of sociale afkomst, genetische kenmerken, taal, godsdienst of overtuiging, politieke of andere denkbeelden, het behoren tot een nationale minderheid, vermogen, geboorte, handicap, leeftijd of seksuele gerichtheid.

Amendement 23

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 27 bis (nieuw)

| (27 bis) | Lidstaten moeten hun eigen onderdanen aanmoedigen zich te registreren op de website van hun ministerie van Buitenlandse Zaken voordat ze een derde land bezoeken, om zo de hulpverlening in geval van nood te kunnen vergemakkelijken, met name in crisissituaties. |
| --- | --- |

(27 bis)

Lidstaten moeten hun eigen onderdanen aanmoedigen zich te registreren op de website van hun ministerie van Buitenlandse Zaken voordat ze een derde land bezoeken, om zo de hulpverlening in geval van nood te kunnen vergemakkelijken, met name in crisissituaties.

Amendement 24

Voorstel voor een richtlijn

Overweging 27 ter (nieuw)

| (27 ter) | De Commissie moet overwegen een dag en nacht beschikbare hulplijn in het leven te roepen om de informatie goed toegankelijk te maken voor burgers die in noodgevallen consulaire bescherming nodig hebben. |
| --- | --- |

(27 ter)

De Commissie moet overwegen een dag en nacht beschikbare hulplijn in het leven te roepen om de informatie goed toegankelijk te maken voor burgers die in noodgevallen consulaire bescherming nodig hebben.

Amendement 25

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 1

In deze richtlijn worden de samenwerkings- en coördinatiemaatregelen vastgesteld die nodig zijn ter vergemakkelijking van de
  uitoefening van het recht
  van burgers van de Unie
  op bescherming
  op het grondgebied van derde landen waar de lidstaat waarvan zij onderdaan zijn, niet vertegenwoordigd is, door de diplomatieke of consulaire instanties van een andere lidstaat onder dezelfde voorwaarden als de onderdanen van die lidstaat.

In deze richtlijn worden de samenwerkings- en coördinatiemaatregelen vastgesteld die nodig zijn ter vergemakkelijking van de
  bescherming
  van burgers van de Unie op het grondgebied van derde landen waar de lidstaat waarvan zij onderdaan zijn, niet vertegenwoordigd is, door de diplomatieke of consulaire instanties van een andere lidstaat onder dezelfde voorwaarden als de onderdanen van die lidstaat.
  In voorkomend geval kunnen delegaties van de Unie tevens consulaire functies toebedeeld krijgen ten behoeve van niet-vertegenwoordigde burgers.

Amendement 26

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 2 – lid 1

1.   Iedere burger die de nationaliteit van een lidstaat van de Unie bezit die niet is vertegenwoordigd door een diplomatieke of consulaire instantie in een derde land (hierna "niet-vertegenwoordigde burger" genoemd),
  heeft recht op bescherming
  door de diplomatieke of consulaire instanties van een andere lidstaat, onder dezelfde voorwaarden als de onderdanen van die lidstaat.

1.   Iedere burger die de nationaliteit van een lidstaat van de Unie bezit die niet is vertegenwoordigd door een diplomatieke of consulaire instantie in een derde land (hierna "niet-vertegenwoordigde burger" genoemd),
  wordt beschermd
  door de diplomatieke of consulaire instanties van een andere lidstaat
  en door de delegatie van de Unie
  , onder dezelfde voorwaarden als de onderdanen van die lidstaat.

Amendement 27

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 2 – lid 3

3.   Familieleden van niet-vertegenwoordigde burgers die zelf geen burgers van de Unie zijn, hebben recht op consulaire bescherming onder dezelfde voorwaarden als de familieleden van onderdanen van de
  bijstand verlenende
  lidstaat
  die zelf geen onderdanen van die lidstaat zijn
  .

3.   Familieleden van niet-vertegenwoordigde burgers die zelf geen burgers van de Unie zijn, hebben recht op consulaire bescherming onder dezelfde voorwaarden als de familieleden van onderdanen van de lidstaat
  van herkomst, of op consulaire bescherming door een delegatie van de Unie
  .

Amendement 28

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 3 – lid 3

3.   Honoraire consuls worden als gelijkwaardig beschouwd met toegankelijke ambassades of consulaten
  binnen de grenzen van hun
  bevoegdheden overeenkomstig de nationale wetten en praktijken.

3.   Honoraire consuls worden als gelijkwaardig beschouwd met toegankelijke ambassades of consulaten
  in de zin dat ze over de relevante
  bevoegdheden
  beschikken
  overeenkomstig de nationale wetten en praktijken.

Amendement 29

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 4 – lid 1

1.   Niet-vertegenwoordigde burgers kunnen kiezen tot welke ambassade of tot welk consulaat van een lidstaat zij zich wenden voor consulaire bescherming.

1.   Niet-vertegenwoordigde burgers kunnen kiezen tot welke ambassade of tot welk consulaat van een lidstaat zij zich wenden voor consulaire bescherming.
  Indien nodig en relevant kunnen zij ook de delegatie van de Unie om bijstand verzoeken. De lidstaten stellen op de websites van hun ministeries van Buitenlandse Zaken informatie beschikbaar over de rechten van hun burgers om in overeenstemming met deze richtlijn te verzoeken om consulaire bescherming in een derde land waarin die lidstaat niet vertegenwoordigd is bij de diplomatieke of consulaire instanties van een andere lidstaat, en over de voorwaarden voor de toepassing van dat recht.

Amendement 30

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 4 – lid 2

2.   
  Een lidstaat kan een andere lidstaat op permanente wijze vertegenwoordigen en ambassades of consulaten van de lidstaten in een derde land kunnen regelingen inzake lastenverdeling treffen, mits
  de doeltreffende behandeling van aanvragen
  wordt gewaarborgd
  .
  De
  lidstaten
  brengen dergelijke regelingen ter kennis van de Europese Commissie met het oog op de bekendmaking ervan op haar speciale website
  .

2.   
  Om niet-vertegenwoordigde burgers consulaire bescherming te bieden en
  de doeltreffende behandeling van aanvragen
  te waarborgen, treffen de vertegenwoordigingen van de
  lidstaten
  en in voorkomend geval de delegatie van de Unie plaatselijke regelingen over het verdelen van de lasten en het uitwisselen van informatie
  .
  Na kennisgeving ervan aan de plaatselijke overheden worden zulke plaatselijke regelingen aangemeld bij de Commissie en de EDEO en bekendgemaakt op de website van de Commissie en de websites van de lidstaten in kwestie. Deze regelingen zijn geheel conform de bepalingen van deze richtlijn.

Amendement 31

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 5 – lid 2

2.   Indien de burger van de Unie geen geldig paspoort of geen geldige identiteitskaart kan overleggen, kan de nationaliteit worden bewezen met elk ander middel, indien nodig na verificatie bij de diplomatieke en consulaire instanties van de lidstaat waarvan de aanvrager stelt een onderdaan te zijn.

2.   Indien de burger van de Unie geen geldig paspoort of geen geldige identiteitskaart kan overleggen, kan de nationaliteit worden bewezen met elk ander middel, indien nodig na verificatie bij de diplomatieke en consulaire instanties van de lidstaat waarvan de aanvrager stelt een onderdaan te zijn.
  De bijstand verlenende ambassade of het bijstand verlenende consulaat voorziet niet-vertegenwoordigde burgers van de nodige middelen om hun identiteit te bewijzen.

Amendement 32

Voorstel voor een richtlijn

Hoofdstuk 1 bis en artikel 5 bis (nieuw)

HOOFDSTUK 1 bis

Samenwerking en coördinatie op het gebied van consulaire bescherming ter plaatse

Artikel 5 bis

Algemeen beginsel

De diplomatieke en consulaire instanties van de lidstaten werken nauw samen en coördineren hun werkzaamheden met elkaar en met de Unie, om te zorgen voor bescherming voor niet-vertegenwoordigde burgers onder dezelfde voorwaarden als voor de eigen onderdanen. De delegaties van de Unie vergemakkelijken de samenwerking en coördinatie tussen de lidstaten onderling en tussen de lidstaten en de Unie, om te zorgen voor de bescherming van niet-vertegenwoordigde burgers onder dezelfde voorwaarden als voor de eigen onderdanen. Wanneer een consulaat of ambassade of in voorkomend geval de delegatie van de Unie een niet-vertegenwoordigde burger bijstand verleent, wordt contact opgenomen en samengewerkt met het dichtstbijzijnde consulaat of de dichtstbijzijnde ambassade dat/die voor de betrokken regio verantwoordelijk is of met het ministerie van Buitenlandse Zaken van de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit, alsmede de delegatie van de Unie, om de te nemen maatregelen te bepalen. De lidstaten delen ook de contactgegevens van de betrokken personen bij de ministeries van Buitenlandse Zaken mee aan de EDEO, die deze gegevens permanent bijwerkt op zijn beveiligde website.

(Artikel 7 van het Commissievoorstel komt te vervallen)

Amendement 33

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 6 – lid 2 – inleidende formule

2.   De consulaire bescherming in de zin van lid 1 omvat bijstand in de volgende situaties

2.   De consulaire bescherming in de zin van lid 1 omvat bijstand in
  met name
  de volgende situaties:

Amendement 34

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 6 – lid 2 – letter b

| (b) | de burger is het slachtoffer van een misdrijf; |
| --- | --- |

(b)

de burger is het slachtoffer van een misdrijf;

| (b) | de burger is het slachtoffer van een misdrijf
  of dreigt het slachtoffer van een misdrijf te worden
  ; |
| --- | --- |

(b)

de burger is het slachtoffer van een misdrijf
  of dreigt het slachtoffer van een misdrijf te worden
  ;

Amendement 35

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 6 – lid 2 – alinea 1 bis (nieuw)

Deze consulaire bescherming geldt ook voor alle andere situaties waarin de vertegenwoordigde lidstaat gewoonlijk bijstand aan haar eigen burgers zou verlenen.

Amendement 36

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 8 – lid 1

1.   Wanneer een niet-vertegenwoordigde burger is gearresteerd of gedetineerd, nemen de ambassades of consulaten van de lidstaten, onverminderd artikel 6, lid 1, met name de volgende maatregelen:

1.   Wanneer een niet-vertegenwoordigde burger is gearresteerd of
  om een andere reden
  gedetineerd, nemen de ambassades of consulaten van de lidstaten, onverminderd artikel 6, lid 1, met name de volgende maatregelen:

| (a) | op verzoek van de burger, bijstand bij het informeren van familieleden of andere contactpersonen van de burger; |
| --- | --- |

(a)

op verzoek van de burger, bijstand bij het informeren van familieleden of andere contactpersonen van de burger;

| (a) | op verzoek van de burger, bijstand bij het informeren van familieleden of andere contactpersonen van de burger; |
| --- | --- |

(a)

op verzoek van de burger, bijstand bij het informeren van familieleden of andere contactpersonen van de burger;

| (b) | de burger bezoeken en
  controleren of de behandeling in de gevangenis
  aan minimumnormen
  voldoet
  ; |
| --- | --- |

(b)

de burger bezoeken en
  controleren of de behandeling in de gevangenis
  aan minimumnormen
  voldoet
  ;

| (b) | de burger bezoeken en
  ervoor zorgen dat de detentieomstandigheden
  aan minimumnormen
  voldoen
  ; |
| --- | --- |

(b)

de burger bezoeken en
  ervoor zorgen dat de detentieomstandigheden
  aan minimumnormen
  voldoen
  ;

| (c) | de burger informatie verstrekken over
  de
  rechten
  van gedetineerden
  . |
| --- | --- |

(c)

de burger informatie verstrekken over
  de
  rechten
  van gedetineerden
  .

| (c) | de burger informatie verstrekken over
  zijn/haar
  rechten; |
| --- | --- |

(c)

de burger informatie verstrekken over
  zijn/haar
  rechten;

| (c bis) | ervoor zorgen dat de burger toegang heeft tot degelijk juridisch advies. |
| --- | --- |

(c bis)

ervoor zorgen dat de burger toegang heeft tot degelijk juridisch advies.

Amendement 37

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 8 – lid 3

3.   De ambassade of het consulaat brengt bij de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit verslag uit telkens nadat zij/het die burger heeft bezocht en nadat is gecontroleerd of
  de behandeling in de gevangenis
  aan minimumnormen
  voldoet
  . Zij/het stelt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit onverwijld in kennis van klachten wegens slechte behandeling.

3.   De ambassade of het consulaat brengt bij de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit verslag uit telkens nadat zij/het die burger heeft bezocht en nadat is gecontroleerd of
  de detentieomstandigheden
  aan minimumnormen
  voldoen
  . Zij/het stelt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit onverwijld in kennis van klachten wegens slechte behandeling
  en van de maatregelen die zijn genomen om dergelijke slechte behandeling te voorkomen en om de naleving van de minimumnormen voor detentieomstandigheden te waarborgen
  .

Amendement 38

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 8 – lid 4

4.   De ambassade of het consulaat stelt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit in kennis van de informatie die zij/het aan de burger heeft verstrekt over diens rechten. De ambassade of het consulaat treedt op als tussenpersoon, onder meer door
  bijstand te verlenen bij
  het opstellen van verzoeken om gratie of vervroegde invrijheidstelling en wanneer de burger om zijn overplaatsing wenst te verzoeken. Zo nodig treedt zij/het op als tussenpersoon wanneer juridische kosten worden betaald via de diplomatieke of consulaire instanties van de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit.

4.   De ambassade of het consulaat stelt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit in kennis van de informatie die zij/het aan de burger heeft verstrekt over diens rechten. De ambassade of het consulaat treedt op als tussenpersoon, onder meer door
  ervoor te zorgen dat de burger toegang heeft tot degelijk juridisch advies en rechtsbijstand, onder andere door
  het opstellen van verzoeken om gratie of vervroegde invrijheidstelling en wanneer de burger om zijn overplaatsing wenst te verzoeken. Zo nodig treedt zij/het op als tussenpersoon wanneer juridische kosten worden betaald via de diplomatieke of consulaire instanties van de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit.

Amendement 39

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 9 – lid 1

1.   Wanneer een niet-vertegenwoordigde burger het slachtoffer is van een misdrijf, nemen de ambassades of consulaten van de lidstaten, onverminderd artikel 6, lid 1, met name de volgende maatregelen:

1.   Wanneer een niet-vertegenwoordigde burger het slachtoffer is van een misdrijf
  of het slachtoffer dreigt te worden van een misdrijf
  , nemen de ambassades of consulaten van de lidstaten, onverminderd artikel 6, lid 1, met name de volgende maatregelen:

| (a) | bijstand bij het informeren van familieleden of andere contactpersonen van de burger, voor zover de burger dat wenst; |
| --- | --- |

(a)

bijstand bij het informeren van familieleden of andere contactpersonen van de burger, voor zover de burger dat wenst;

| (a) | bijstand bij het informeren van familieleden of andere contactpersonen van de burger, voor zover de burger dat wenst; |
| --- | --- |

(a)

bijstand bij het informeren van familieleden of andere contactpersonen van de burger, voor zover de burger dat wenst;

| (b) | de burger informatie en/of bijstand verstrekken betreffende
  relevante juridische en
  gezondheidskwesties. |
| --- | --- |

(b)

de burger informatie en/of bijstand verstrekken betreffende
  relevante juridische en
  gezondheidskwesties.

| (b) | de burger informatie en/of bijstand verstrekken betreffende gezondheidskwesties
  ; |
| --- | --- |

(b)

de burger informatie en/of bijstand verstrekken betreffende gezondheidskwesties
  ;

| (b bis) | de burger informatie verstrekken over zijn rechten en toegang verschaffen tot degelijke juridische bijstand en advies
  . |
| --- | --- |

(b bis)

de burger informatie verstrekken over zijn rechten en toegang verschaffen tot degelijke juridische bijstand en advies
  .

Amendement 40

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 9 – lid 2

2.   De ambassade of het consulaat stelt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit in kennis van het incident, de ernst ervan en de verleende bijstand
  en
  onderhoudt contact met de familieleden of andere contactpersonen van de burger,
  mits de
  burger
  , voor zover mogelijk, daarvoor zijn
  toestemming
  heeft gegeven
  .

2.   De ambassade of het consulaat stelt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit in kennis van het incident, de ernst ervan en de verleende bijstand
  . Die lidstaat
  onderhoudt contact met de familieleden of andere contactpersonen van de burger,
  tenzij die
  burger
  geweigerd heeft daarvoor
  toestemming
  te geven
  .

Amendement 41

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 10 – lid 2

2.   De ambassade of het consulaat stelt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit in kennis van het incident, de ernst ervan en de verleende bijstand en onderhoudt
  indien nodig
  contact met de familieleden of andere contactpersonen van het slachtoffer. De ambassade of het consulaat brengt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit ervan op de hoogte dat er een medische evacuatie moet worden uitgevoerd. Behalve in gevallen van uiterste spoedeisendheid, moet de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit vooraf zijn toestemming geven voor een medische evacuatie.

2.   De ambassade of het consulaat stelt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit in kennis van het incident, de ernst ervan en de verleende bijstand
  . Die lidstaat
  onderhoudt contact met de familieleden of andere contactpersonen van het slachtoffer,
  tenzij die
  burger
  geweigerd heeft daarvoor
  toestemming
  te geven
  . De ambassade of het consulaat brengt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit ervan op de hoogte dat er een medische evacuatie moet worden uitgevoerd. Behalve in gevallen van uiterste spoedeisendheid, moet de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit vooraf zijn toestemming geven voor een medische evacuatie.

Amendement 42

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 11 bis (nieuw)

Artikel 11 bis

Samenwerking op plaatselijk niveau

Bij bijeenkomsten over plaatselijke samenwerking wordt regelmatig informatie uitgewisseld over niet-vertegenwoordigde burgers, over kwesties als veiligheid van burgers, detentieomstandigheden of toegang tot consulaire diensten. Tenzij centraal anders is overeengekomen door de betrokken ministeries van Buitenlandse Zaken, wordt op plaatselijk niveau beslist of de voorzitter een vertegenwoordiger van een lidstaat of van de delegatie van de Unie is. De voorzitter verzamelt relevante contactgegevens en werkt deze regelmatig bij, met name met betrekking tot de contactpunten van niet-vertegenwoordigde lidstaten, en verstrekt deze gegevens aan de plaatselijke ambassades en consulaten en de delegatie van de Unie.

Amendement 43

Voorstel voor een richtlijn

Hoofdstuk 3 en artikel 12

HOOFDSTUK 3

Financiële procedures

Artikel 12

Algemene regels

Wanneer een niet-vertegenwoordigde burger verzoekt om bijstand in de vorm van een voorschot of repatriëring, is, onverminderd artikel 6, lid 1, de volgende procedure van toepassing:

| (a) | de niet-vertegenwoordigde burger verbindt zich ertoe de lidstaat waarvan hij de nationaliteit bezit het voorschot of de gemaakte kosten volledig terug te betalen, plus eventueel een consulair recht, met gebruikmaking van het modelformulier in bijlage 1; |
| --- | --- |

(a)

de niet-vertegenwoordigde burger verbindt zich ertoe de lidstaat waarvan hij de nationaliteit bezit het voorschot of de gemaakte kosten volledig terug te betalen, plus eventueel een consulair recht, met gebruikmaking van het modelformulier in bijlage 1;

| (b) | indien de bijstand verlenende ambassade of het bijstand verlenende consulaat dit verlangt, verstrekt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit onverwijld de nodige informatie over het verzoek en vermeldt hij of er eventueel een consulair recht verschuldigd is; |
| --- | --- |

(b)

indien de bijstand verlenende ambassade of het bijstand verlenende consulaat dit verlangt, verstrekt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit onverwijld de nodige informatie over het verzoek en vermeldt hij of er eventueel een consulair recht verschuldigd is;

| (c) | de bijstand verlenende ambassade of het bijstand verlenende consulaat stelt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit, in kennis van elk verzoek om een voorschot of repatriëring dat door haar/hem is behandeld; |
| --- | --- |

(c)

de bijstand verlenende ambassade of het bijstand verlenende consulaat stelt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit, in kennis van elk verzoek om een voorschot of repatriëring dat door haar/hem is behandeld;

| (d) | op schriftelijk verzoek van de bijstand verlenende ambassade of het bijstand verlenende consulaat, waarbij het formulier van bijlage I wordt gebruikt, betaalt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit het voorschot of de gemaakte kosten volledig terug. |
| --- | --- |

(d)

op schriftelijk verzoek van de bijstand verlenende ambassade of het bijstand verlenende consulaat, waarbij het formulier van bijlage I wordt gebruikt, betaalt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit het voorschot of de gemaakte kosten volledig terug.

Schrappen

Amendement 44

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 13

Artikel 13

Vereenvoudigde procedure in crisissituaties

1.
     
  In crisissituaties coördineert de bijstand verlenende ambassade of het bijstand verlenende consulaat de evacuatie van niet-vertegenwoordigde burgers of alle andere nodige hulpmaatregelen, met de lidstaat waarvan die burgers de nationaliteit bezitten.

De bijstand verlenende lidstaat dient verzoeken om terugbetaling van de kosten voor dergelijke evacuaties of hulpmaatregelen in bij het ministerie van Buitenlandse Zaken van de lidstaat waarvan de betrokken burger de nationaliteit bezit. De bijstand verlenende lidstaat kan om terugbetaling verzoeken zelfs wanneer de niet-vertegenwoordigde burger geen verbintenis tot terugbetaling in de zin van artikel 12, onder a), heeft ondertekend.

Deze bepaling belet niet dat de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit terugbetaling vordert op grond van nationale regels.

2.
     
  Bij grote crisissen worden de kosten voor evacuaties of hulpmaatregelen op verzoek van de bijstand verlenende lidstaat pro rata terugbetaald door de lidstaat waarvan de burgers de nationaliteit bezitten, waarbij de totale kosten worden gedeeld door het aantal bijgestane burgers.

3.
     
  Wanneer de kosten niet kunnen worden berekend, kan de bijstand verlenende lidstaat om terugbetaling verzoeken op basis van de in bijlage 2 vermelde vaste bedragen voor het soort steun dat is verleend.

4.
     
  Wanneer de bijstand verlenende lidstaat voor de bijstand financiële steun heeft gekregen in het kader van het EU-mechanisme voor civiele bescherming, wordt elke bijdrage van de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit, bepaald na aftrek van de bijdrage van de Unie.

5.
     
  Voor verzoeken om terugbetaling worden de gemeenschappelijke formulieren van bijlage 2 gebruikt.

Schrappen

Amendement 45

Voorstel voor een richtlijn

Hoofdstuk 4 – titel

Samenwerking en coördinatie
  op plaatselijk niveau en
  in crisissituaties

Samenwerking en coördinatie in crisissituaties

Amendement 46

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 14

Artikel 14

Samenwerking op plaatselijk niveau

Bij bijeenkomsten over plaatselijke samenwerking wordt regelmatig informatie uitgewisseld over niet-vertegenwoordigde burgers, over kwesties als veiligheid van burgers, leefomstandigheden in gevangenissen of toegang tot consulaire diensten. Tenzij centraal anders is overeengekomen door de betrokken ministeries van Buitenlandse Zaken, wordt op plaatselijk niveau beslist of de voorzitter een vertegenwoordiger van een lidstaat of van de delegatie van de Unie is. De voorzitter verzamelt relevante contactgegevens en werkt deze regelmatig bij, met name met betrekking tot de contactpunten van niet-vertegenwoordigde lidstaten, en deelt deze gegevens met de plaatselijke ambassades en consulaten en de delegatie van de Unie.

Schrappen

Amendement 47

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 15 – lid 1

1.   
  Om te komen tot een alomvattende paraatheid wordt in
  de plannen voor
  plaatselijke
  noodsituaties
  ook rekening gehouden met niet-vertegenwoordigde burgers. De in een derde land vertegenwoordigde
  lidstaten
  coördineren onderling en met de delegatie van de Unie de noodplannen. Zij bereiken overeenstemming over de respectieve taken
  om ervoor te zorgen dat niet-vertegenwoordigde burgers in crisissituaties volledige bijstand krijgen,
  zij wijzen
  vertegenwoordigers voor verzamelplaatsen
  aan, en zij stellen
  niet-vertegenwoordigde burgers onder dezelfde voorwaarden als eigen onderdanen
  in kennis
  van regelingen inzake crisisparaatheid.

1.   
  De delegaties van de Unie coördineren
  de plannen voor noodsituaties
  onder de
  lidstaten
  met het oog op volledige paraatheid, waaronder de taakverdeling
  om ervoor te zorgen dat niet-vertegenwoordigde burgers in crisissituaties volledige bijstand krijgen
  , de aanwijzing van
  vertegenwoordigers voor verzamelplaatsen
  alsook de inkennisstelling van
  niet-vertegenwoordigde burgers onder dezelfde voorwaarden als eigen onderdanen van regelingen inzake crisisparaatheid.

Amendement 48

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 15 – lid 2

2.   Bij een crisis werken de lidstaten en de
  Unie
  nauw samen om niet-vertegenwoordigde burgers doeltreffend te kunnen bijstaan.
  De lidstaten en de Unie stellen elkaar tijdig in kennis van
  de beschikbare evacuatiecapaciteit.
  Op verzoek kunnen de lidstaten steun krijgen
  van bestaande interventieteams op het niveau van de Unie, met inbegrip van consulaire deskundigen, met name uit niet-vertegenwoordigde lidstaten.

2.   Bij een crisis werken de lidstaten en de
  EDEO
  nauw samen om niet-vertegenwoordigde burgers doeltreffend te kunnen bijstaan.
  De delegatie van de Unie coördineert de tijdige uitwisseling van informatie over
  de beschikbare evacuatiecapaciteit
  , coördineert de evacuatie zelf en verleent de nodige bijstand bij de evacuatie, met mogelijke ondersteuning
  van bestaande interventieteams op het niveau van de Unie, met inbegrip van consulaire deskundigen, met name uit niet-vertegenwoordigde lidstaten.

Amendement 49

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 16 – titel

Leidende staat

Coördinatie bij de voorbereiding op en in het geval van crisissituaties

Amendement 50

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 16 – lid 1

1.   
  In de zin van deze richtlijn wordt onder de leidende staat/staten verstaan een of meer lidstaten in een bepaald derde land die
  belast
  zijn
  met het coördineren en
  leiden
  van de bijstand wat betreft de crisisparaatheid en de crisissituaties; daarbij wordt specifiek aandacht besteed aan niet-vertegenwoordigde burgers.

1.   
  De delegaties van de Unie worden
  belast met het coördineren en
  verlenen
  van de bijstand wat betreft de crisisparaatheid en de crisissituaties; daarbij wordt specifiek aandacht besteed aan niet-vertegenwoordigde burgers.

Amendement 51

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 16 – lid 2

2.
     
  Een lidstaat wordt in een bepaald derde land aangewezen als leidende staat wanneer hij zijn voornemen daartoe heeft meegedeeld via het bestaande beveiligde communicatienetwerk; tenzij een andere lidstaat daartegen bezwaar aantekent binnen dertig dagen of de voorgestelde leidende staat zich via hetbeveiligde communicatienetwerk afmeldt. Indien meerdere lidstaten de taak van leidende staat gezamenlijk willen vervullen, melden zij dat voornemen gezamenlijk via het beveiligde communicatienetwerk. Bij een crisis kunnen een of meer lidstaten deze taak onmiddellijk op zich nemen en zulks binnen 24 uur meedelen. De lidstaten kunnen het aanbod afwijzen, maar hun onderdanen en andere potentiële begunstigden blijven, conform artikel 6, lid 1, in aanmerking komen voor bijstand van de leidende staat. Indien er geen leidende staat is, komen de ter plaatse vertegenwoordigde lidstaten overeen welke lidstaat de bijstand voor niet-vertegenwoordigde burgers zal coördineren.

Schrappen

Amendement 52

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 16 – lid 3

3.   Om paraat te zijn bij crisissituaties
  zorgt/zorgen de leidende staat/staten
  ervoor dat er bij de noodplannen van de ambassades en consulaten naar behoren rekening wordt gehouden met niet-vertegenwoordigde burgers, dat de noodplannen onderling verenigbaar zijn en dat de ambassades en consulaten
  en de delegaties van de Unie
  naar behoren zijn geïnformeerd over deze regelingen.

3.   Om paraat te zijn bij crisissituaties
  zorgt de delegatie van de Unie
  ervoor dat er bij de noodplannen van de ambassades en consulaten naar behoren rekening wordt gehouden met niet-vertegenwoordigde burgers, dat de noodplannen onderling verenigbaar zijn en dat de ambassades en consulaten naar behoren zijn geïnformeerd over deze regelingen.

Amendement 53

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 16 – lid 4

4.   Bij een crisis
  wordt/worden de leidende staat/staten of de lidstaat die de bijstand coördineert,
  belast met het coördineren en leiden van de bijstand en het bijeenbrengen
  en, in voorkomend geval, evacueren
  van niet-vertegenwoordigde burgers naar een veilige plaats, met de steun van de
  andere
  betrokken lidstaten.
  Hij/zij zorgt/zorgen
  ook voor een contactpunt voor niet-vertegenwoordigde lidstaten, via hetwelk deze lidstaten informatie kunnen krijgen over hun burgers en de vereiste bijstand kunnen coördineren.
  De leidende staat/staten of de lidstaat die de bijstand voor niet-vertegenwoordigde burgers coördineert, kan/kunnen
  in voorkomend geval gebruik maken van instrumenten zoals het EU-mechanisme voor civiele bescherming en de structuren voor crisisbeheersing van de Europese dienst voor extern optreden. De lidstaten verstrekken de
  leidende staat/staten of de lidstaat die de bijstand coördineert
  alle relevante informatie over hun niet-vertegenwoordigde burgers die bij een crisissituatie zijn betrokken.

4.   Bij een crisis
  wordt de delegatie van de Unie
  belast met het coördineren en leiden van de bijstand en het bijeenbrengen van niet-vertegenwoordigde burgers
  en het coördineren van de evacuatie
  naar een veilige plaats, met de steun van de betrokken lidstaten.
  De delegatie zorgt
  ook voor een contactpunt voor niet-vertegenwoordigde lidstaten, via hetwelk deze lidstaten informatie kunnen krijgen over hun burgers en de vereiste bijstand kunnen coördineren.
  De delegatie van de Unie en de betrokken lidstaten kunnen
  in voorkomend geval gebruik maken van instrumenten zoals het EU-mechanisme voor civiele bescherming en de structuren voor crisisbeheersing van de Europese dienst voor extern optreden. De lidstaten verstrekken de
  delegatie van de Unie
  alle relevante informatie over hun niet-vertegenwoordigde burgers die bij een crisissituatie zijn betrokken.

Amendement 54

Voorstel voor een richtlijn

Hoofdstuk 4 bis (nieuw)

HOOFDSTUK 4 bis

Financiële procedures

Amendement 55

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 16 bis (nieuw)

Artikel 16 bis

Algemene regels

Wanneer een niet-vertegenwoordigde burger verzoekt om bijstand in de vorm van een voorschot of repatriëring uit hoofde van artikel 6, lid 1, is de volgende procedure van toepassing:

| (a) | de niet-vertegenwoordigde burger verbindt zich ertoe de lidstaat waarvan hij of zij de nationaliteit bezit het voorschot of de gemaakte kosten volledig terug te betalen, plus eventueel een consulair recht, met gebruikmaking van het modelformulier in bijlage 1; |
| --- | --- |

(a)

de niet-vertegenwoordigde burger verbindt zich ertoe de lidstaat waarvan hij of zij de nationaliteit bezit het voorschot of de gemaakte kosten volledig terug te betalen, plus eventueel een consulair recht, met gebruikmaking van het modelformulier in bijlage 1;

| (b) | indien de bijstand verlenende ambassade of het bijstand verlenende consulaat dit verlangt, verstrekt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit onverwijld de nodige informatie over het verzoek, met daarbij de vermelding of er eventueel een consulair recht verschuldigd is; |
| --- | --- |

(b)

indien de bijstand verlenende ambassade of het bijstand verlenende consulaat dit verlangt, verstrekt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit onverwijld de nodige informatie over het verzoek, met daarbij de vermelding of er eventueel een consulair recht verschuldigd is;

| (c) | de bijstand verlenende ambassade of het bijstand verlenende consulaat stelt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit, in kennis van elk verzoek om een voorschot of repatriëring dat in behandeling is genomen; |
| --- | --- |

(c)

de bijstand verlenende ambassade of het bijstand verlenende consulaat stelt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit, in kennis van elk verzoek om een voorschot of repatriëring dat in behandeling is genomen;

| (d) | op schriftelijk verzoek van de bijstand verlenende ambassade of het bijstand verlenende consulaat, waarbij het formulier van bijlage I wordt gebruikt, betaalt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit een eventueel voorschot of gemaakte kosten volledig terug. |
| --- | --- |

(d)

op schriftelijk verzoek van de bijstand verlenende ambassade of het bijstand verlenende consulaat, waarbij het formulier van bijlage I wordt gebruikt, betaalt de lidstaat waarvan de burger de nationaliteit bezit een eventueel voorschot of gemaakte kosten volledig terug.

Amendement 56

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 16 ter (nieuw)

Artikel 16 ter

Vereenvoudigde procedure in crisissituaties

1.
     
  In crisissituaties coördineert de delegatie van de Unie de evacuatie van of andere nodige steun aan een niet-vertegenwoordigde burger, met de lidstaat waarvan die burger de nationaliteit bezit.

2.
     
  De EDEO beschikt over de nodige financiële middelen voor de coördinatie en het verlenen van bijstand voor crisisparaatheid en crisissituaties.

Amendement 57

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 18 bis (nieuw)

Artikel 18 bis

Wijzigingen in de bijlagen

De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 18 ter handelingen vast te stellen voor eventuele wijzigingen in de bijlagen.

Amendement 58

Voorstel voor een richtlijn

Artikel 18 ter (nieuw)

Artikel 18 ter

Uitoefening van de bevoegdheidsdelegatie

1.
     
  De bevoegdheid om gedelegeerde handelingen vast te stellen, wordt aan de Commissie toegekend onder de in dit artikel neergelegde voorwaarden.

2.
     
  De in artikel 18 bis bedoelde bevoegdheidsdelegatie wordt toegekend voor onbepaalde tijd met ingang van ... (1).

3.
     
  Het Europees Parlement of de Raad kan de in artikel 18 bis bedoelde bevoegdheidsdelegatie te allen tijde intrekken. Het besluit tot intrekking beëindigt de delegatie van de in dat besluit vermelde bevoegdheid. Het wordt van kracht op de dag na de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie of op een daarin genoemde latere datum. Het besluit laat de geldigheid van de reeds van kracht zijnde gedelegeerde handelingen onverlet.

4.
     
  Zodra de Commissie een gedelegeerde handeling heeft vastgesteld, doet zij daarvan gelijktijdig kennisgeving aan het Europees Parlement en de Raad.

5.
     
  Een krachtens artikel 18 bis vastgestelde gedelegeerde handeling treedt alleen in werking indien het Europees Parlement, noch de Raad binnen een termijn van twee maanden na de kennisgeving van de handeling daartegen bezwaar heeft gemaakt, of indien zowel het Europees Parlement als de Raad de Commissie voor het verstrijken van die termijn heeft meegedeeld dat zij daartegen geen bezwaar zullen maken. Die termijn wordt op initiatief van het Europees Parlement of de Raad met twee maanden verlengd.

---

(1)  
  Datum van inwerkingtreding van deze richtlijn.

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/118 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/118

---

Donderdag 25 oktober 2012Benoeming van een lid van de directie van de Europese Centrale Bank

P7_TA(2012)0396

Besluit van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over de aanbeveling van de Raad inzake de benoeming van een lid van de directie van de Europese Centrale Bank (C7-0195/2012 – 2012/0806(NLE))

2014/C 72 E/19

(Raadpleging)

Het Europees Parlement,

| — | gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 (1), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Raad van 10 juli 2012 (1),

| — | gezien artikel 283, lid 2, tweede alinea van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, op grond waarvan het Parlement door de Europese Raad is geraadpleegd (C7-0195/2012), |
| --- | --- |

—

gezien artikel 283, lid 2, tweede alinea van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, op grond waarvan het Parlement door de Europese Raad is geraadpleegd (C7-0195/2012),

| — | gezien artikel 109 van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 109 van zijn Reglement,

| — | gezien het verslag van de Commissie economische en monetaire zaken (A7-0348/2012), |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van de Commissie economische en monetaire zaken (A7-0348/2012),

| A. | overwegende dat de Europese Raad bij schrijven van 13 juli 2012, dat is ontvangen op 18 juli 2012, het Europees Parlement heeft geraadpleegd over de benoeming van Yves Mersch tot lid van de directie van de Europese Centrale Bank (ECB) voor een ambtstermijn van acht jaar; |
| --- | --- |

A.

overwegende dat de Europese Raad bij schrijven van 13 juli 2012, dat is ontvangen op 18 juli 2012, het Europees Parlement heeft geraadpleegd over de benoeming van Yves Mersch tot lid van de directie van de Europese Centrale Bank (ECB) voor een ambtstermijn van acht jaar;

| B. | overwegende dat zijn Commissie economische en monetaire zaken vervolgens de kwalificaties van de voorgedragen kandidaat heeft onderzocht, met name gelet op de in artikel 283, lid 2, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (VWEU) vermelde voorwaarden en het uit artikel 130 van het VWEU voortvloeiende gebod van volledige onafhankelijkheid van de ECB op het gebied van monetair beleid; overwegende dat de commissie in het kader van dit onderzoek een curriculum vitae van de kandidaat heeft ontvangen, alsmede de antwoorden op de hem toegezonden schriftelijke vragenlijst; |
| --- | --- |

B.

overwegende dat zijn Commissie economische en monetaire zaken vervolgens de kwalificaties van de voorgedragen kandidaat heeft onderzocht, met name gelet op de in artikel 283, lid 2, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (VWEU) vermelde voorwaarden en het uit artikel 130 van het VWEU voortvloeiende gebod van volledige onafhankelijkheid van de ECB op het gebied van monetair beleid; overwegende dat de commissie in het kader van dit onderzoek een curriculum vitae van de kandidaat heeft ontvangen, alsmede de antwoorden op de hem toegezonden schriftelijke vragenlijst;

| C. | overwegende dat de commissie de kandidaat vervolgens op 22 oktober 2012 heeft gehoord, waarbij deze een openingsverklaring heeft afgelegd en vervolgens heeft geantwoord op vragen van commissieleden; |
| --- | --- |

C.

overwegende dat de commissie de kandidaat vervolgens op 22 oktober 2012 heeft gehoord, waarbij deze een openingsverklaring heeft afgelegd en vervolgens heeft geantwoord op vragen van commissieleden;

| D. | overwegende dat er brede eensgezindheid over bestond dat de kandidaat een persoon is met een erkende reputatie en over de beroepskwalificaties en ervaring op monetair en bancair gebied beschikt die nodig zijn om de taken van een lid van de directie van de ECB uit te oefenen; |
| --- | --- |

D.

overwegende dat er brede eensgezindheid over bestond dat de kandidaat een persoon is met een erkende reputatie en over de beroepskwalificaties en ervaring op monetair en bancair gebied beschikt die nodig zijn om de taken van een lid van de directie van de ECB uit te oefenen;

| E. | overwegende dat de kwestie van de vertegenwoordiging van vrouwen in de ECB al voor het einde van de ambtstermijn van mevrouw Tumpel-Gugerell door EP-leden informeel aan de orde is gesteld; |
| --- | --- |

E.

overwegende dat de kwestie van de vertegenwoordiging van vrouwen in de ECB al voor het einde van de ambtstermijn van mevrouw Tumpel-Gugerell door EP-leden informeel aan de orde is gesteld;

| F. | overwegende dat er sedert de oprichting van de ECB tot het vertrek van mevrouw Tumpel-Gugerell altijd een vrouwelijk lid deel heeft uitgemaakt van de directie van de ECB; |
| --- | --- |

F.

overwegende dat er sedert de oprichting van de ECB tot het vertrek van mevrouw Tumpel-Gugerell altijd een vrouwelijk lid deel heeft uitgemaakt van de directie van de ECB;

| G. | overwegende dat de commissie er conform het beginsel van loyale samenwerking tussen de lidstaten en de Unie, zoals neergelegd in artikel 4, lid 3 VWEU, op heeft toegezien dat de Raad vóór het einde van het mandaat van de heer Gonzalez-Paramo in mei 2012 bij schrijven van 8 mei 2012 aan de voorzitter van de Eurogroep door de commissievoorzitter namens alle fracties in kennis werd gesteld van het gebrek aan verscheidenheid binnen de directie van de ECB en van de noodzaak een vrouwelijke kandidaat voor te dragen; |
| --- | --- |

G.

overwegende dat de commissie er conform het beginsel van loyale samenwerking tussen de lidstaten en de Unie, zoals neergelegd in artikel 4, lid 3 VWEU, op heeft toegezien dat de Raad vóór het einde van het mandaat van de heer Gonzalez-Paramo in mei 2012 bij schrijven van 8 mei 2012 aan de voorzitter van de Eurogroep door de commissievoorzitter namens alle fracties in kennis werd gesteld van het gebrek aan verscheidenheid binnen de directie van de ECB en van de noodzaak een vrouwelijke kandidaat voor te dragen;

| H. | overwegende dat de commissievoorzitter de Eurogroep er in dezelfde brief toe heeft aangespoord op middellange termijn meer vrouwen te benoemen in invloedrijke posities bij de ECB, de nationale centrale banken en de nationale ministeries van Financiën; |
| --- | --- |

H.

overwegende dat de commissievoorzitter de Eurogroep er in dezelfde brief toe heeft aangespoord op middellange termijn meer vrouwen te benoemen in invloedrijke posities bij de ECB, de nationale centrale banken en de nationale ministeries van Financiën;

| I. | overwegende dat er op de brief van 8 mei 2012 geen officieel antwoord is ontvangen; |
| --- | --- |

I.

overwegende dat er op de brief van 8 mei 2012 geen officieel antwoord is ontvangen;

| J. | overwegende dat in artikel 2 van het Verdrag betreffende de Europese Unie het beginsel van gelijkheid tussen vrouwen en mannen is neergelegd; |
| --- | --- |

J.

overwegende dat in artikel 2 van het Verdrag betreffende de Europese Unie het beginsel van gelijkheid tussen vrouwen en mannen is neergelegd;

| K. | overwegende dat artikel 19 VWEU de Unie bevoegdheden verleent ter bestrijding van discriminatie op grond van geslacht; |
| --- | --- |

K.

overwegende dat artikel 19 VWEU de Unie bevoegdheden verleent ter bestrijding van discriminatie op grond van geslacht;

| L. | overwegende dat genderdiversiteit in bestuursraden en regeringen garant staat voor bredere competenties en ruimere perspectieven, en dat alleen maar mannen of vrouwen aanstellen de selectie vernauwt en het risico inhoudt dat potentieel uitstekende kandidaten niet aan bod komen; |
| --- | --- |

L.

overwegende dat genderdiversiteit in bestuursraden en regeringen garant staat voor bredere competenties en ruimere perspectieven, en dat alleen maar mannen of vrouwen aanstellen de selectie vernauwt en het risico inhoudt dat potentieel uitstekende kandidaten niet aan bod komen;

| M. | overwegende dat de ambtstermijn van de huidige ECB-directie loopt tot 2018, zodat de directie tot die tijd van genderdiversiteit verstoken dreigt te blijven; |
| --- | --- |

M.

overwegende dat de ambtstermijn van de huidige ECB-directie loopt tot 2018, zodat de directie tot die tijd van genderdiversiteit verstoken dreigt te blijven;

| N. | overwegende dat de voorzitter van het Europees Parlement, in aansluiting op een vergadering van de Conferentie van voorzitters, de voorzitter van de Europese Raad bij schrijven van 19 september 2012 heeft verzocht toe te zeggen dat hij ervoor zou zorgen dat alle instellingen van de Unie onder zijn verantwoordelijkheid concrete maatregelen zullen treffen om genderevenwicht te garanderen; |
| --- | --- |

N.

overwegende dat de voorzitter van het Europees Parlement, in aansluiting op een vergadering van de Conferentie van voorzitters, de voorzitter van de Europese Raad bij schrijven van 19 september 2012 heeft verzocht toe te zeggen dat hij ervoor zou zorgen dat alle instellingen van de Unie onder zijn verantwoordelijkheid concrete maatregelen zullen treffen om genderevenwicht te garanderen;

| O. | overwegende dat de Commissie op 21 september 2010 een Strategie voor de gelijkheid van vrouwen en mannen 2010-2015 (COM(2010)0491) heeft aangenomen, op 16 april 2012 gevolgd door een verslag over de vooruitgang op het gebied van de gelijkheid van vrouwen en mannen in 2011 (SWD(2012)0085); |
| --- | --- |

O.

overwegende dat de Commissie op 21 september 2010 een Strategie voor de gelijkheid van vrouwen en mannen 2010-2015 (COM(2010)0491) heeft aangenomen, op 16 april 2012 gevolgd door een verslag over de vooruitgang op het gebied van de gelijkheid van vrouwen en mannen in 2011 (SWD(2012)0085);

| P. | overwegende dat het voorstel van de Commissie voor een richtlijn van het Europees Parlement en de Raad inzake de toegang tot de werkzaamheden van kredietinstellingen en het bedrijfseconomisch toezicht op kredietinstellingen en beleggingsondernemingen (de richtlijn kapitaalvereisten (RKV IV) voorzag in de verplichting voor de instellingen tot invoering van een beleid ter bevordering van genderdiversiteit in bestuursraden; |
| --- | --- |

P.

overwegende dat het voorstel van de Commissie voor een richtlijn van het Europees Parlement en de Raad inzake de toegang tot de werkzaamheden van kredietinstellingen en het bedrijfseconomisch toezicht op kredietinstellingen en beleggingsondernemingen (de richtlijn kapitaalvereisten (RKV IV) voorzag in de verplichting voor de instellingen tot invoering van een beleid ter bevordering van genderdiversiteit in bestuursraden;

| Q. | overwegende dat de Europese Raad op 7 maart 2011 voor de periode 2011-2020 het Europees pact voor gendergelijkheid heeft aangenomen; |
| --- | --- |

Q.

overwegende dat de Europese Raad op 7 maart 2011 voor de periode 2011-2020 het Europees pact voor gendergelijkheid heeft aangenomen;

| R. | overwegende dat het Parlement op 13 maart 2012 een resolutie heeft aangenomen over vrouwen in de politieke besluitvorming (2), op 8 maart 2011 een resolutie over de gelijkheid van vrouwen en mannen in de Europese Unie – 2010 (3), en op 6 juli 2011 een resolutie over vrouwen en leidinggevende functies in het bedrijfsleven (4); |
| --- | --- |

R.

overwegende dat het Parlement op 13 maart 2012 een resolutie heeft aangenomen over vrouwen in de politieke besluitvorming (2), op 8 maart 2011 een resolutie over de gelijkheid van vrouwen en mannen in de Europese Unie – 2010 (3), en op 6 juli 2011 een resolutie over vrouwen en leidinggevende functies in het bedrijfsleven (4);

| 1. | brengt een negatief advies uit inzake de aanbeveling van de Raad om Yves Mersch tot lid van de directie van de ECB te benoemen en wenst dat de aanbeveling wordt ingetrokken en een nieuwe aan het Parlement wordt voorgelegd; |
| --- | --- |

1.

brengt een negatief advies uit inzake de aanbeveling van de Raad om Yves Mersch tot lid van de directie van de ECB te benoemen en wenst dat de aanbeveling wordt ingetrokken en een nieuwe aan het Parlement wordt voorgelegd;

| 2. | verzoekt zijn Voorzitter dit besluit te doen toekomen aan de Europese Raad, de Raad en de regeringen van de lidstaten. |
| --- | --- |

2.

verzoekt zijn Voorzitter dit besluit te doen toekomen aan de Europese Raad, de Raad en de regeringen van de lidstaten.

---

(1)  PB C 215 van 21.7.2012, blz. 4.

(2)  Aangenomen teksten, (P7_TA(2012)0070).

(3)  PB C 199 E van 7.7.2012, blz. 65.

(4)  Aangenomen teksten, (P7_TA(2011)0330).

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/120 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/120

---

Donderdag 25 oktober 2012Beschermende maatregelen tegen invoer met dumping uit landen die geen lid zijn van de Europese Gemeenschap ***I

P7_TA(2012)0397

Wetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 25 oktober 2012 over het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1225/2009 van de Raad betreffende beschermende maatregelen tegen invoer met dumping uit landen die geen lid zijn van de Europese Gemeenschap (COM(2012)0270 – C7-0146/2012 – 2012/0145(COD))

2014/C 72 E/20

(Gewone wetgevingsprocedure: eerste lezing)

Het Europees Parlement,

| — | gezien het voorstel van de Commissie aan het Europees Parlement en de Raad (COM(2012)0270), |
| --- | --- |

—

gezien het voorstel van de Commissie aan het Europees Parlement en de Raad (COM(2012)0270),

| — | gezien artikel 294, lid 2, en artikel 207 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, op grond waarvan het voorstel door de Commissie bij het Parlement is ingediend (C7-0146/2012), |
| --- | --- |

—

gezien artikel 294, lid 2, en artikel 207 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, op grond waarvan het voorstel door de Commissie bij het Parlement is ingediend (C7-0146/2012),

| — | gezien artikel 294, lid 3, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 294, lid 3, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

| — | gezien artikel 55 en artikel 46, lid 1 van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 55 en artikel 46, lid 1 van zijn Reglement,

| — | gezien het verslag van de Commissie internationale handel (A7-0243/2012), |
| --- | --- |

—

gezien het verslag van de Commissie internationale handel (A7-0243/2012),

| 1. | stelt zijn standpunt in eerste lezing vast; |
| --- | --- |

1.

stelt zijn standpunt in eerste lezing vast;

| 2. | verzoekt om hernieuwde voorlegging indien de Commissie voornemens is ingrijpende wijzigingen in haar voorstel aan te brengen of dit door een nieuwe tekst te vervangen; |
| --- | --- |

2.

verzoekt om hernieuwde voorlegging indien de Commissie voornemens is ingrijpende wijzigingen in haar voorstel aan te brengen of dit door een nieuwe tekst te vervangen;

| 3. | verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad en de Commissie alsmede aan de nationale parlementen. |
| --- | --- |

3.

verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad en de Commissie alsmede aan de nationale parlementen.

---

Donderdag 25 oktober 2012P7_TC1-COD(2012)0145

Standpunt van het Europees Parlement in eerste lezing vastgesteld op 25 oktober 2012 met het oog op de vaststelling van Verordening (EU) nr. .../2012 van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1225/2009 betreffende beschermende maatregelen tegen invoer met dumping uit landen die geen lid zijn van de Europese Gemeenschap

HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD VAN DE EUROPESE UNIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, en met name artikel 207,

Gezien het voorstel van de Europese Commissie,

Na toezending van het ontwerp van wetgevingshandeling aan de nationale parlementen,

Handelend volgens de gewone wetgevingsprocedure (1),

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | In zaak C-249/10 P (2) heeft het Hof van Justitie geoordeeld dat de steekproeftechniek, vastgesteld in artikel 17 van Verordening (EG) nr. 1225/2009 van de Raad van 30 november 2009 betreffende beschermende maatregelen tegen invoer met dumping uit landen die geen lid zijn van de Europese Gemeenschap (3), niet mag worden toegepast voor de vaststelling met betrekking tot de verzoeken om een behandeling als marktgericht bedrijf uit hoofde van artikel 2, lid 7, onder c), van die verordening. |
| --- | --- |

(1)

In zaak C-249/10 P (2) heeft het Hof van Justitie geoordeeld dat de steekproeftechniek, vastgesteld in artikel 17 van Verordening (EG) nr. 1225/2009 van de Raad van 30 november 2009 betreffende beschermende maatregelen tegen invoer met dumping uit landen die geen lid zijn van de Europese Gemeenschap (3), niet mag worden toegepast voor de vaststelling met betrekking tot de verzoeken om een behandeling als marktgericht bedrijf uit hoofde van artikel 2, lid 7, onder c), van die verordening.

| (2) | Het arrest van het Hof van Justitie houdt in dat de Commissie alle verzoeken om een behandeling als marktgericht bedrijf moet onderzoeken, die zijn ingediend door medewerkende producenten-exporteurs die geen deel uitmaken van de steekproef, ongeacht het aantal medewerkende producenten. Een dergelijke praktijk zou echter een onevenredige administratieve last leggen op de onderzoeksautoriteiten van de Unie. Het is bijgevolg passend Verordening (EG) nr. 1225/2009 te wijzigen. |
| --- | --- |

(2)

Het arrest van het Hof van Justitie houdt in dat de Commissie alle verzoeken om een behandeling als marktgericht bedrijf moet onderzoeken, die zijn ingediend door medewerkende producenten-exporteurs die geen deel uitmaken van de steekproef, ongeacht het aantal medewerkende producenten. Een dergelijke praktijk zou echter een onevenredige administratieve last leggen op de onderzoeksautoriteiten van de Unie. Het is bijgevolg passend Verordening (EG) nr. 1225/2009 te wijzigen.

| (3) | Bovendien is het gebruik van de in artikel 17 van Verordening (EG) nr. 1225/2009 bedoelde steekproeftechniek voor de vaststelling met betrekking tot de verzoeken om een behandeling als marktgericht bedrijf uit hoofde van artikel 2, lid 7, onder c), van die verordening toegestaan door de regels van de Wereldhandelsorganisatie. Het panel van het Orgaan voor Geschillenbeslechting van de Wereldhandelsorganisatie heeft bijvoorbeeld in geschil DS405 (Europese Unie – antidumpingmaatregelen voor bepaalde schoenen uit China, op 22 februari 2012 goedgekeurd verslag) gesteld dat China niet heeft aangetoond dat de Europese Unie in strijd met de artikelen 2.4 en 6.10.2 van de antidumpingovereenkomst, punt 15, onder a) ii), van het Toetredingsprotocol van China en punt 151, onder e) en f), van het verslag van de werkgroep betreffende de toetreding van China heeft gehandeld door niet de verzoeken om een behandeling als marktgericht bedrijf te onderzoeken van de medewerkende Chinese producenten-exporteurs die geen deel uitmaken van de steekproef voor het oorspronkelijke onderzoek. |
| --- | --- |

(3)

Bovendien is het gebruik van de in artikel 17 van Verordening (EG) nr. 1225/2009 bedoelde steekproeftechniek voor de vaststelling met betrekking tot de verzoeken om een behandeling als marktgericht bedrijf uit hoofde van artikel 2, lid 7, onder c), van die verordening toegestaan door de regels van de Wereldhandelsorganisatie. Het panel van het Orgaan voor Geschillenbeslechting van de Wereldhandelsorganisatie heeft bijvoorbeeld in geschil DS405 (Europese Unie – antidumpingmaatregelen voor bepaalde schoenen uit China, op 22 februari 2012 goedgekeurd verslag) gesteld dat China niet heeft aangetoond dat de Europese Unie in strijd met de artikelen 2.4 en 6.10.2 van de antidumpingovereenkomst, punt 15, onder a) ii), van het Toetredingsprotocol van China en punt 151, onder e) en f), van het verslag van de werkgroep betreffende de toetreding van China heeft gehandeld door niet de verzoeken om een behandeling als marktgericht bedrijf te onderzoeken van de medewerkende Chinese producenten-exporteurs die geen deel uitmaken van de steekproef voor het oorspronkelijke onderzoek.

| (4) | Rekening houdend met deze achtergrond en ter wille van de rechtszekerheid wordt het daarom passend geacht dat een bepaling wordt ingevoerd die verduidelijkt dat het besluit om het onderzoek te beperken tot een redelijk aantal partijen door gebruik te maken van steekproeven op grond van artikel 17 van Verordening (EG) nr. 1225/2009 ook geldt voor de partijen die overeenkomstig artikel 2, lid 7, onder b) en c), aan een onderzoek onderworpen zijn. Bijgevolg is het ook dienstig dat wordt verduidelijkt dat een vaststelling overeenkomstig artikel 2, lid 7, onder c), niet mag worden uitgevoerd voor producenten-exporteurs die geen deel uitmaken van de steekproef, tenzij dergelijke producenten overeenkomstig artikel 17, lid 3, een individueel onderzoek aanvragen en verkrijgen. |
| --- | --- |

(4)

Rekening houdend met deze achtergrond en ter wille van de rechtszekerheid wordt het daarom passend geacht dat een bepaling wordt ingevoerd die verduidelijkt dat het besluit om het onderzoek te beperken tot een redelijk aantal partijen door gebruik te maken van steekproeven op grond van artikel 17 van Verordening (EG) nr. 1225/2009 ook geldt voor de partijen die overeenkomstig artikel 2, lid 7, onder b) en c), aan een onderzoek onderworpen zijn. Bijgevolg is het ook dienstig dat wordt verduidelijkt dat een vaststelling overeenkomstig artikel 2, lid 7, onder c), niet mag worden uitgevoerd voor producenten-exporteurs die geen deel uitmaken van de steekproef, tenzij dergelijke producenten overeenkomstig artikel 17, lid 3, een individueel onderzoek aanvragen en verkrijgen.

| (5) | Verder wordt het dienstig geacht te verduidelijken dat het antidumpingrecht op de invoer van exporteurs of producenten die zich bekend hebben gemaakt overeenkomstig artikel 17, maar niet in het onderzoek zijn opgenomen, de gewogen gemiddelde dumpingmarge, die voor de partijen in de steekproef is vastgesteld, niet mag overschrijden, ongeacht of de voor dergelijke partijen vastgestelde normale waarde op grond van artikel 2, leden 1 tot en met 6, of artikel 2, lid 7, onder a), is vastgesteld. |
| --- | --- |

(5)

Verder wordt het dienstig geacht te verduidelijken dat het antidumpingrecht op de invoer van exporteurs of producenten die zich bekend hebben gemaakt overeenkomstig artikel 17, maar niet in het onderzoek zijn opgenomen, de gewogen gemiddelde dumpingmarge, die voor de partijen in de steekproef is vastgesteld, niet mag overschrijden, ongeacht of de voor dergelijke partijen vastgestelde normale waarde op grond van artikel 2, leden 1 tot en met 6, of artikel 2, lid 7, onder a), is vastgesteld.

| (6) | Ten slotte is de termijn van drie maanden waarbinnen een vaststelling overeenkomstig artikel 2, lid 7, onder c), moet worden uitgevoerd, onwerkbaar gebleken, met name in procedures waarbij de steekproef overeenkomstig artikel 17 wordt toegepast. Het wordt daarom dienstig geacht dat deze termijn wordt geschrapt. |
| --- | --- |

(6)

Ten slotte is de termijn van drie maanden waarbinnen een vaststelling overeenkomstig artikel 2, lid 7, onder c), moet worden uitgevoerd, onwerkbaar gebleken, met name in procedures waarbij de steekproef overeenkomstig artikel 17 wordt toegepast. Het wordt daarom dienstig geacht dat deze termijn wordt geschrapt.

| (7) | In het belang van de rechtszekerheid en het beginsel van goed bestuur is het nodig dat wordt bepaald dat deze wijzigingen zo spoedig mogelijk voor alle nieuwe en hangende onderzoeken moeten gelden. |
| --- | --- |

(7)

In het belang van de rechtszekerheid en het beginsel van goed bestuur is het nodig dat wordt bepaald dat deze wijzigingen zo spoedig mogelijk voor alle nieuwe en hangende onderzoeken moeten gelden.

| (8) | Verordening (EG) nr. 1225/2009 moet daarom dienovereenkomstig worden gewijzigd, |
| --- | --- |

(8)

Verordening (EG) nr. 1225/2009 moet daarom dienovereenkomstig worden gewijzigd,

HEBBEN DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

Verordening (EG) nr. 1225/2009 wordt als volgt gewijzigd:

| 1) | artikel 2, lid 7, wordt als volgt gewijzigd:






  a) | de voorlaatste zin onder c) wordt als volgt gewijzigd:
  De woorden "Binnen drie maanden na de inleiding van de procedure" worden als volgt
  gewijzigd:



  "Binnen normaliter zeven maanden maar uiterlijk binnen acht maanden na de inleiding van de procedure";

  [Am. 1] |
| --- | --- | --- |

1)

artikel 2, lid 7, wordt als volgt gewijzigd:

a)

de voorlaatste zin onder c) wordt als volgt gewijzigd:

De woorden "Binnen drie maanden na de inleiding van de procedure" worden als volgt
  gewijzigd:

| b) | het volgende punt d) wordt toegevoegd:






  "d) | Wanneer de Commissie haar onderzoek overeenkomstig artikel 17 heeft beperkt, wordt een vaststelling overeenkomstig punten b) en c) beperkt tot de partijen die in het onderzoek zijn opgenomen en elke producent die overeenkomstig artikel 17, lid 3, een individuele behandeling krijgt."; |
| --- | --- | --- |

b)

het volgende punt d) wordt toegevoegd:

"d)

Wanneer de Commissie haar onderzoek overeenkomstig artikel 17 heeft beperkt, wordt een vaststelling overeenkomstig punten b) en c) beperkt tot de partijen die in het onderzoek zijn opgenomen en elke producent die overeenkomstig artikel 17, lid 3, een individuele behandeling krijgt.";

| 2) | in artikel 9, lid 6, wordt de eerste zin vervangen door:
  "Wanneer de Commissie haar onderzoek overeenkomstig artikel 17 heeft beperkt, mag het antidumpingrecht op de invoer van exporteurs of producenten die zich bekend hebben gemaakt overeenkomstig artikel 17, maar niet in het onderzoek zijn opgenomen, de gewogen gemiddelde dumpingmarge die voor de partijen in de steekproef is vastgesteld, niet overschrijden, ongeacht of de normale waarde voor deze partijen op grond van artikel 2, leden 1 tot en met 6, of artikel 2, lid 7, onder a), is vastgesteld.". |
| --- | --- |

2)

in artikel 9, lid 6, wordt de eerste zin vervangen door:

"Wanneer de Commissie haar onderzoek overeenkomstig artikel 17 heeft beperkt, mag het antidumpingrecht op de invoer van exporteurs of producenten die zich bekend hebben gemaakt overeenkomstig artikel 17, maar niet in het onderzoek zijn opgenomen, de gewogen gemiddelde dumpingmarge die voor de partijen in de steekproef is vastgesteld, niet overschrijden, ongeacht of de normale waarde voor deze partijen op grond van artikel 2, leden 1 tot en met 6, of artikel 2, lid 7, onder a), is vastgesteld.".

Artikel 2

Deze verordening is van toepassing op alle nieuwe en hangende onderzoeken op het tijdstip van de inwerkingtreding van deze verordening.

Artikel 3

Deze verordening treedt in werking op de eerste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te ...,

Voor het Europees Parlement

De voorzitter

Voor de Raad

De voorzitter

---

(1)  Standpunt van het Europees Parlement van 25 oktober 2012.

1

(2)  Arrest van 2 februari 2012 in zaak C-249/10 P, Brosmann Footwear (HK) e.a./Raad.

2

(3)  PB L 343 van 22.12.2009, blz. 51.

3

---

Vrijdag 26 oktober 2012

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/123 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/123

---

Vrijdag 26 oktober 2012Overeenkomst VS-EU over de coördinatie van programma's voor energie-efficiëntie-etikettering voor kantoorapparatuur ***

P7_TA(2012)0403

Wetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 26 oktober 2012 over het ontwerpbesluit van de Raad betreffende de ondertekening en de sluiting van de Overeenkomst tussen de regering van de Verenigde Staten van Amerika en de Europese Unie over de coördinatie van programma's voor energie-efficiëntie-etikettering voor kantoorapparatuur (09890/2012 – C7-0134/2012 – 2012/0048(NLE))

2014/C 72 E/21

(Goedkeuring)

Het Europees Parlement,

| — | gezien het ontwerpbesluit van de Raad (09890/2012), |
| --- | --- |

—

gezien het ontwerpbesluit van de Raad (09890/2012),

| — | gezien de ontwerpovereenkomst tussen de regering van de Verenigde Staten van Amerika en de Europese Unie over de coördinatie van programma's voor energie-efficiëntie-etikettering voor kantoorapparatuur (10193/2012), |
| --- | --- |

—

gezien de ontwerpovereenkomst tussen de regering van de Verenigde Staten van Amerika en de Europese Unie over de coördinatie van programma's voor energie-efficiëntie-etikettering voor kantoorapparatuur (10193/2012),

| — | gezien het verzoek om goedkeuring dat de Raad heeft ingediend krachtens de artikelen 194 en 207 en artikel 218, lid 6, tweede alinea, onder a), van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (C7-0134/2012), |
| --- | --- |

—

gezien het verzoek om goedkeuring dat de Raad heeft ingediend krachtens de artikelen 194 en 207 en artikel 218, lid 6, tweede alinea, onder a), van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (C7-0134/2012),

| — | gezien artikel 81 en artikel 90, lid 7, van zijn Reglement, |
| --- | --- |

—

gezien artikel 81 en artikel 90, lid 7, van zijn Reglement,

| — | gezien de aanbeveling van de Commissie industrie, onderzoek en energie (A7-0275/2012), |
| --- | --- |

—

gezien de aanbeveling van de Commissie industrie, onderzoek en energie (A7-0275/2012),

| 1. | hecht zijn goedkeuring aan de sluiting van de overeenkomst; |
| --- | --- |

1.

hecht zijn goedkeuring aan de sluiting van de overeenkomst;

| 2. | verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad en aan de Commissie, alsmede aan de regeringen en parlementen van de lidstaten en de Verenigde Staten van Amerika. |
| --- | --- |

2.

verzoekt zijn Voorzitter het standpunt van het Parlement te doen toekomen aan de Raad en aan de Commissie, alsmede aan de regeringen en parlementen van de lidstaten en de Verenigde Staten van Amerika.

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/123 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/123

---

Vrijdag 26 oktober 2012Markten voor financiële instrumenten en intrekking van Richtlijn 2004/39/EG ***I

P7_TA(2012)0406

Amendementen van het Europees Parlement aangenomen op 26 oktober 2012 op het voorstel voor een richtlijn van het Europees Parlement en de Raad betreffende markten voor financiële instrumenten en houdende intrekking van Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad (herschikking) (COM(2011)0656 – C7-0382/2011 – 2011/0298(COD)) (1)

2014/C 72 E/22

(Gewone wetgevingsprocedure – herschikking)

[Amendement 1, behalve indien anders aangegeven]

AMENDEMENTEN VAN HET EUROPEES PARLEMENT (2)

op het voorstel van de Commissie

---

(1)  De zaak werd terugverwezen voor een nieuwe behandeling naar de bevoegde Commissie uit hoofde van artikel 57, lid 2, tweede alinea, van het Reglement (A7-0306/2012).

(2)  Amendementen: nieuwe of gewijzigde tekst wordt in vet cursief weergegeven; schrappingen worden aangeduid met het symbool ▐.

---

Vrijdag 26 oktober 2012RICHTLIJN VAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD

betreffende markten voor financiële instrumenten en houdende intrekking van Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad

(herschikking)

(Voor de EER relevante tekst)

HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD VAN DE EUROPESE UNIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, en met name artikel 53, lid 1,

Gezien het voorstel van de Europese Commissie,

Na toezending van het ontwerp van wetgevingshandeling aan de nationale parlementen,

Gezien het advies van de Europese Centrale Bank (1),

Gezien het advies van de Europees Economisch en Sociaal Comité (2),

Handelend volgens de gewone wetgevingsprocedure (3),

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad van 21 april 2004 betreffende markten voor financiële instrumenten (4) is herhaaldelijk ingrijpend gewijzigd. Aangezien nieuwe wijzigingen nodig zijn, dient ter wille van de duidelijkheid tot herschikking van deze richtlijn te worden overgegaan. |
| --- | --- |

(1)

Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad van 21 april 2004 betreffende markten voor financiële instrumenten (4) is herhaaldelijk ingrijpend gewijzigd. Aangezien nieuwe wijzigingen nodig zijn, dient ter wille van de duidelijkheid tot herschikking van deze richtlijn te worden overgegaan.

| (2) | Met Richtlijn 93/22/EEG van de Raad van 10 mei 1993 betreffende het verrichten van diensten op het gebied van beleggingen in effecten (5) werd ernaar gestreefd de voorwaarden te scheppen waaronder vergunninghoudende beleggingsondernemingen en banken in andere lidstaten specifieke diensten konden verrichten of bijkantoren konden vestigen op grond van een vergunning en onder het toezicht van de lidstaat van herkomst. Te dien einde beoogde de richtlijn de voorschriften voor de initiële vergunningverlening aan en de bedrijfsuitoefening van beleggingsondernemingen, met inbegrip van de gedragsregels, te harmoniseren. Zij harmoniseerde tevens een aantal voorwaarden betreffende de werking van gereglementeerde markten. |
| --- | --- |

(2)

Met Richtlijn 93/22/EEG van de Raad van 10 mei 1993 betreffende het verrichten van diensten op het gebied van beleggingen in effecten (5) werd ernaar gestreefd de voorwaarden te scheppen waaronder vergunninghoudende beleggingsondernemingen en banken in andere lidstaten specifieke diensten konden verrichten of bijkantoren konden vestigen op grond van een vergunning en onder het toezicht van de lidstaat van herkomst. Te dien einde beoogde de richtlijn de voorschriften voor de initiële vergunningverlening aan en de bedrijfsuitoefening van beleggingsondernemingen, met inbegrip van de gedragsregels, te harmoniseren. Zij harmoniseerde tevens een aantal voorwaarden betreffende de werking van gereglementeerde markten.

| (3) | De afgelopen jaren zijn op de financiële markten steeds meer beleggers actief geworden, aan wie een ruim gamma alsmaar complexer wordende diensten en instrumenten wordt aangeboden. In het licht van deze ontwikkelingen is het van belang dat het wettelijk kader van de
  Europese
  Unie het gehele gamma aan op de beleggers gerichte werkzaamheden bestrijkt. Om deze doelstelling te bereiken, moet een zodanige harmonisatie worden bewerkstelligd dat beleggers een hoog niveau van bescherming wordt geboden en dat beleggingsondernemingen in staat zijn overal in de
  Europese
  Unie, die een interne markt vormt, diensten te verrichten, op basis van toezicht door de lidstaat van herkomst. In het licht van het bovenstaande is Richtlijn 93/22/EEG door Richtlijn 2004/39/EG vervangen. |
| --- | --- |

(3)

De afgelopen jaren zijn op de financiële markten steeds meer beleggers actief geworden, aan wie een ruim gamma alsmaar complexer wordende diensten en instrumenten wordt aangeboden. In het licht van deze ontwikkelingen is het van belang dat het wettelijk kader van de
  Europese
  Unie het gehele gamma aan op de beleggers gerichte werkzaamheden bestrijkt. Om deze doelstelling te bereiken, moet een zodanige harmonisatie worden bewerkstelligd dat beleggers een hoog niveau van bescherming wordt geboden en dat beleggingsondernemingen in staat zijn overal in de
  Europese
  Unie, die een interne markt vormt, diensten te verrichten, op basis van toezicht door de lidstaat van herkomst. In het licht van het bovenstaande is Richtlijn 93/22/EEG door Richtlijn 2004/39/EG vervangen.

| (4) | De financiële crisis heeft tekortkomingen blootgelegd in de werking en de transparantie van financiële markten. De ontwikkeling van de financiële markten heeft duidelijk gemaakt dat het toezicht- en regelgevingskader voor markten in financiële instrumenten moet worden versterkt
  , inclusief voor de onderhandse handel op deze markten,
  teneinde een grotere transparantie te bewerkstelligen, beleggers beter te beschermen, het vertrouwen te bevorderen, niet-gereguleerde terreinen
  aan te pakken
  en ervoor te zorgen dat toezichthouders over de nodige bevoegdheden beschikken om hun taken te vervullen. |
| --- | --- |

(4)

De financiële crisis heeft tekortkomingen blootgelegd in de werking en de transparantie van financiële markten. De ontwikkeling van de financiële markten heeft duidelijk gemaakt dat het toezicht- en regelgevingskader voor markten in financiële instrumenten moet worden versterkt
  , inclusief voor de onderhandse handel op deze markten,
  teneinde een grotere transparantie te bewerkstelligen, beleggers beter te beschermen, het vertrouwen te bevorderen, niet-gereguleerde terreinen
  aan te pakken
  en ervoor te zorgen dat toezichthouders over de nodige bevoegdheden beschikken om hun taken te vervullen.

| (5) | Internationale toezichthouders en regelgevers zijn het erover eens dat tekortkomingen in de corporate governance van een aantal financiële instellingen, zoals onder meer het ontbreken van doeltreffende interne controlemechanismen, een factor is die tot het ontstaan van de financiële crisis heeft bijgedragen. Het nemen van buitensporige en onverantwoorde risico's kan tot de ondergang van individuele instellingen leiden en niet alleen in de lidstaten maar in de hele wereld systeemproblemen veroorzaken. Incorrect gedrag van ondernemingen die diensten voor cliënten verrichten, kan beleggers schade berokkenen en het beleggersvertrouwen aantasten. Om het potentieel schadelijke effect van deze tekortkomingen in corporate-governanceregelingen aan te pakken, dient het bepaalde in deze richtlijn met gedetailleerdere beginselen en minimumnormen te worden aangevuld. Bij de toepassing van deze beginselen en normen dient rekening te worden gehouden met de aard, schaal en complexiteit van beleggingsondernemingen.
  Ondanks het feit dat aandeelhouders de verantwoordelijkheid hebben erop toe te zien dat raden van bestuur zich op passende wijze van hun verantwoordelijkheden kwijten, moeten de maatregelen in kwestie beperkingen omvatten van het aantal bestuursmandaten die bestuurders van financiële instellingen mogen bekleden. Bij de toepassing van deze maatregelen moet rekening worden gehouden met de vereisten van het effectieve beheer van de bedoelde instellingen, terwijl de bestuurders van de ondernemingen in kwestie indien nodig in het bijzonder ook moeten kunnen blijven optreden als bestuurders van non-profitorganisaties, overeenkomstig het beginsel van maatschappelijk verantwoord ondernemen. |
| --- | --- |

(5)

Internationale toezichthouders en regelgevers zijn het erover eens dat tekortkomingen in de corporate governance van een aantal financiële instellingen, zoals onder meer het ontbreken van doeltreffende interne controlemechanismen, een factor is die tot het ontstaan van de financiële crisis heeft bijgedragen. Het nemen van buitensporige en onverantwoorde risico's kan tot de ondergang van individuele instellingen leiden en niet alleen in de lidstaten maar in de hele wereld systeemproblemen veroorzaken. Incorrect gedrag van ondernemingen die diensten voor cliënten verrichten, kan beleggers schade berokkenen en het beleggersvertrouwen aantasten. Om het potentieel schadelijke effect van deze tekortkomingen in corporate-governanceregelingen aan te pakken, dient het bepaalde in deze richtlijn met gedetailleerdere beginselen en minimumnormen te worden aangevuld. Bij de toepassing van deze beginselen en normen dient rekening te worden gehouden met de aard, schaal en complexiteit van beleggingsondernemingen.
  Ondanks het feit dat aandeelhouders de verantwoordelijkheid hebben erop toe te zien dat raden van bestuur zich op passende wijze van hun verantwoordelijkheden kwijten, moeten de maatregelen in kwestie beperkingen omvatten van het aantal bestuursmandaten die bestuurders van financiële instellingen mogen bekleden. Bij de toepassing van deze maatregelen moet rekening worden gehouden met de vereisten van het effectieve beheer van de bedoelde instellingen, terwijl de bestuurders van de ondernemingen in kwestie indien nodig in het bijzonder ook moeten kunnen blijven optreden als bestuurders van non-profitorganisaties, overeenkomstig het beginsel van maatschappelijk verantwoord ondernemen.

| (6) | De groep deskundigen op hoog niveau inzake financieel toezicht in de Europese Unie heeft de Europese Unie verzocht een beter geharmoniseerde financiële regelgeving te ontwikkelen. Ook de Europese Raad van 18 en 19 juni 2009 heeft in de context van de toekomstige Europese toezichtarchitectuur benadrukt dat het noodzakelijk is één Europees "rulebook" op te stellen dat op alle financiële instellingen in de interne markt van toepassing is. |
| --- | --- |

(6)

De groep deskundigen op hoog niveau inzake financieel toezicht in de Europese Unie heeft de Europese Unie verzocht een beter geharmoniseerde financiële regelgeving te ontwikkelen. Ook de Europese Raad van 18 en 19 juni 2009 heeft in de context van de toekomstige Europese toezichtarchitectuur benadrukt dat het noodzakelijk is één Europees "rulebook" op te stellen dat op alle financiële instellingen in de interne markt van toepassing is.

| (7) | In het licht van het bovenstaande wordt Richtlijn 2004/39/EG deels herschikt in de vorm van deze nieuwe richtlijn en deels vervangen door Verordening (EU) nr. .../... (MiFIR). De twee rechtsinstrumenten zouden samen het rechtskader moeten vormen voor de vereisten die gelden voor beleggingsondernemingen, gereglementeerde markten, aanbieders van datarapporteringsdiensten en ondernemingen van derde landen die beleggingsdiensten of –activiteiten in de
  Europese
  Unie verrichten. Deze richtlijn dient derhalve samen met bovengenoemde verordening te worden gelezen. Deze richtlijn bevat de voorschriften betreffende de verlening van de vergunning om het bedrijf uit te oefenen, de verwerving van gekwalificeerde deelnemingen, de uitoefening van de vrijheid van vestiging en van het recht tot het vrij verrichten van diensten, de aan de bedrijfsuitoefening van beleggingsondernemingen gestelde voorwaarden ter bescherming van de beleggers, de bevoegdheden van toezichthoudende autoriteiten van de lidstaat van herkomst en de lidstaat van ontvangst, en de sanctieregeling. Aangezien het voornaamste doel en onderwerp van dit voorstel de harmonisatie van de nationale voorschriften op de genoemde terreinen is, dient het te worden gebaseerd op artikel 53, lid 1, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (VWEU). Het werd passend geacht de vorm van een richtlijn te hanteren, zodat uitvoeringsbepalingen op de onder deze richtlijn vallende gebieden, indien nodig, aan eventuele specifieke kenmerken van het markt- en rechtssysteem in elke lidstaat kunnen worden aangepast. |
| --- | --- |

(7)

In het licht van het bovenstaande wordt Richtlijn 2004/39/EG deels herschikt in de vorm van deze nieuwe richtlijn en deels vervangen door Verordening (EU) nr. .../... (MiFIR). De twee rechtsinstrumenten zouden samen het rechtskader moeten vormen voor de vereisten die gelden voor beleggingsondernemingen, gereglementeerde markten, aanbieders van datarapporteringsdiensten en ondernemingen van derde landen die beleggingsdiensten of –activiteiten in de
  Europese
  Unie verrichten. Deze richtlijn dient derhalve samen met bovengenoemde verordening te worden gelezen. Deze richtlijn bevat de voorschriften betreffende de verlening van de vergunning om het bedrijf uit te oefenen, de verwerving van gekwalificeerde deelnemingen, de uitoefening van de vrijheid van vestiging en van het recht tot het vrij verrichten van diensten, de aan de bedrijfsuitoefening van beleggingsondernemingen gestelde voorwaarden ter bescherming van de beleggers, de bevoegdheden van toezichthoudende autoriteiten van de lidstaat van herkomst en de lidstaat van ontvangst, en de sanctieregeling. Aangezien het voornaamste doel en onderwerp van dit voorstel de harmonisatie van de nationale voorschriften op de genoemde terreinen is, dient het te worden gebaseerd op artikel 53, lid 1, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (VWEU). Het werd passend geacht de vorm van een richtlijn te hanteren, zodat uitvoeringsbepalingen op de onder deze richtlijn vallende gebieden, indien nodig, aan eventuele specifieke kenmerken van het markt- en rechtssysteem in elke lidstaat kunnen worden aangepast.

| (8) | Het is aangewezen in de lijst van financiële instrumenten ook ▐ van grondstoffen afgeleide instrumenten op te nemen alsmede andere instrumenten die zodanig zijn ontworpen en zodanig worden verhandeld dat zij regelgevingskwesties doen rijzen die vergelijkbaar zijn met die welke zich voordoen in verband met traditionele financiële instrumenten.
  Verzekeringscontracten met betrekking tot activiteitencategorieën die zijn vermeld in bijlage I van Richtlijn 2009/138/EG van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2009 betreffende de toegang tot en uitoefening van het verzekerings- en het herverzekeringsbedrijf (Solvabiliteit II) (6), voor zover zij zijn gesloten met een verzekeringsonderneming, herverzekeringsonderneming, verzekeringsonderneming van een derde land of herverzekeringsonderneming van een derde land, zijn geen derivaten of derivatencontracten in de zin van deze richtlijn. |
| --- | --- |

(8)

Het is aangewezen in de lijst van financiële instrumenten ook ▐ van grondstoffen afgeleide instrumenten op te nemen alsmede andere instrumenten die zodanig zijn ontworpen en zodanig worden verhandeld dat zij regelgevingskwesties doen rijzen die vergelijkbaar zijn met die welke zich voordoen in verband met traditionele financiële instrumenten.
  Verzekeringscontracten met betrekking tot activiteitencategorieën die zijn vermeld in bijlage I van Richtlijn 2009/138/EG van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2009 betreffende de toegang tot en uitoefening van het verzekerings- en het herverzekeringsbedrijf (Solvabiliteit II) (6), voor zover zij zijn gesloten met een verzekeringsonderneming, herverzekeringsonderneming, verzekeringsonderneming van een derde land of herverzekeringsonderneming van een derde land, zijn geen derivaten of derivatencontracten in de zin van deze richtlijn.

| (9) | Op secundaire spotmarkten voor EU-emissierechten is een reeks frauduleuze praktijken vastgesteld die het vertrouwen kunnen ondermijnen in de emissiehandelssystemen die zijn opgezet bij Richtlijn 2003/87/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 oktober 2003 tot vaststelling van een regeling voor de handel in broeikasgasemissierechten binnen de Gemeenschap (7). Er wordt dan ook gewerkt aan maatregelen om het systeem van registers van EU-emissierechten te versterken en de voorwaarden voor het openen van een rekening voor het verhandelen van EU-emissierechten aan te scherpen. Ter bevordering van de integriteit van deze markten en ter vrijwaring van de efficiënte werking ervan, onder meer door een alomvattend toezicht op de handelsactiviteit te waarborgen, is het raadzaam de uit hoofde van Richtlijn 2003/87/EG genomen maatregelen aan te vullen door emissierechten volledig onder de werkingssfeer van deze richtlijn en Verordening (EU) nr. .../... [MAR] te brengen ▐.
  Het is daarentegen passend duidelijk te maken dat contante valutatransacties buiten de werkingssfeer van de richtlijn vallen in tegenstelling tot valutaderivaten. |
| --- | --- |

(9)

Op secundaire spotmarkten voor EU-emissierechten is een reeks frauduleuze praktijken vastgesteld die het vertrouwen kunnen ondermijnen in de emissiehandelssystemen die zijn opgezet bij Richtlijn 2003/87/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 oktober 2003 tot vaststelling van een regeling voor de handel in broeikasgasemissierechten binnen de Gemeenschap (7). Er wordt dan ook gewerkt aan maatregelen om het systeem van registers van EU-emissierechten te versterken en de voorwaarden voor het openen van een rekening voor het verhandelen van EU-emissierechten aan te scherpen. Ter bevordering van de integriteit van deze markten en ter vrijwaring van de efficiënte werking ervan, onder meer door een alomvattend toezicht op de handelsactiviteit te waarborgen, is het raadzaam de uit hoofde van Richtlijn 2003/87/EG genomen maatregelen aan te vullen door emissierechten volledig onder de werkingssfeer van deze richtlijn en Verordening (EU) nr. .../... [MAR] te brengen ▐.
  Het is daarentegen passend duidelijk te maken dat contante valutatransacties buiten de werkingssfeer van de richtlijn vallen in tegenstelling tot valutaderivaten.

| (10) | Deze richtlijn is bedoeld voor ondernemingen waarvan het gewone beroep of bedrijf bestaat in het beroepsmatig verrichten van beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten. Bijgevolg moeten alle personen die een andere beroepswerkzaamheid hebben, van de werkingssfeer van de richtlijn worden uitgesloten. |
| --- | --- |

(10)

Deze richtlijn is bedoeld voor ondernemingen waarvan het gewone beroep of bedrijf bestaat in het beroepsmatig verrichten van beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten. Bijgevolg moeten alle personen die een andere beroepswerkzaamheid hebben, van de werkingssfeer van de richtlijn worden uitgesloten.

| (11) | Er dient een allesomvattend regelgevingskader voor de uitvoering van transacties in financiële instrumenten – ongeacht de voor de uitvoering van deze transacties gehanteerde handelsmethoden – te worden vastgesteld om te garanderen dat de uitvoering van transacties van beleggers aan de hoogste normen beantwoordt en dat de integriteit en algemene efficiëntie van het financiële stelsel gehandhaafd blijft. Er moet een samenhangend en op de risico's afgestemd regelgevingskader tot stand worden gebracht voor de voornaamste soorten systemen die momenteel op de Europese financiële markt bestaan voor de uitvoering van orders. Er moet rekening mee worden gehouden dat er zich parallel met de gereglementeerde markten een nieuwe generatie georganiseerde handelssystemen aan het ontwikkelen is die moeten worden onderworpen aan verplichtingen waarmee wordt beoogd de goede en ordelijke werking van de financiële markten te waarborgen
  en er moet worden gewaarborgd dat dergelijke georganiseerde handelssystemen niet profiteren van lacunes in de regelgeving
  . |
| --- | --- |

(11)

Er dient een allesomvattend regelgevingskader voor de uitvoering van transacties in financiële instrumenten – ongeacht de voor de uitvoering van deze transacties gehanteerde handelsmethoden – te worden vastgesteld om te garanderen dat de uitvoering van transacties van beleggers aan de hoogste normen beantwoordt en dat de integriteit en algemene efficiëntie van het financiële stelsel gehandhaafd blijft. Er moet een samenhangend en op de risico's afgestemd regelgevingskader tot stand worden gebracht voor de voornaamste soorten systemen die momenteel op de Europese financiële markt bestaan voor de uitvoering van orders. Er moet rekening mee worden gehouden dat er zich parallel met de gereglementeerde markten een nieuwe generatie georganiseerde handelssystemen aan het ontwikkelen is die moeten worden onderworpen aan verplichtingen waarmee wordt beoogd de goede en ordelijke werking van de financiële markten te waarborgen
  en er moet worden gewaarborgd dat dergelijke georganiseerde handelssystemen niet profiteren van lacunes in de regelgeving
  .

| (12) | Alle handelsplatforms, namelijk gereglementeerde markten, multilaterale handelsfaciliteiten (MTF's) en georganiseerde handelsfaciliteiten (OTF's), dienen transparante regels voor de toegang tot de faciliteit vast te stellen. Anders dan gereglementeerde markten en MTF's, waarvoor ▐ vergelijkbare vereisten moeten blijven gelden ten aanzien van degenen die zij als leden of deelnemers toelaten, moeten OTF's echter in staat zijn de toegang te bepalen en te beperken op grond van onder meer hun rol en verplichtingen jegens hun cliënten ▐. Handelsplatforms moeten gebruikers de mogelijkheid kunnen bieden om vóór de verwerking van de orders in het systeem aan te geven met welke orderstromen hun orders een wisselwerking mogen aangaan mits dit op een open en transparante manier gebeurt en geen discriminatie door de exploitant van het handelsplatform inhoudt. |
| --- | --- |

(12)

Alle handelsplatforms, namelijk gereglementeerde markten, multilaterale handelsfaciliteiten (MTF's) en georganiseerde handelsfaciliteiten (OTF's), dienen transparante regels voor de toegang tot de faciliteit vast te stellen. Anders dan gereglementeerde markten en MTF's, waarvoor ▐ vergelijkbare vereisten moeten blijven gelden ten aanzien van degenen die zij als leden of deelnemers toelaten, moeten OTF's echter in staat zijn de toegang te bepalen en te beperken op grond van onder meer hun rol en verplichtingen jegens hun cliënten ▐. Handelsplatforms moeten gebruikers de mogelijkheid kunnen bieden om vóór de verwerking van de orders in het systeem aan te geven met welke orderstromen hun orders een wisselwerking mogen aangaan mits dit op een open en transparante manier gebeurt en geen discriminatie door de exploitant van het handelsplatform inhoudt.

| (13) | Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling moeten worden gedefinieerd als beleggingsondernemingen die op georganiseerde,
  regelmatige
  en systematische basis voor eigen rekening handelen door orders van cliënten uit te voeren buiten een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF
  in een bilateraal stelsel
  . Om een objectieve en effectieve toepassing van deze definitie op beleggingsondernemingen te garanderen, moet alle bilaterale handel met cliënten in aanmerking worden genomen en moeten de in artikel 21 van Verordening (EG) nr. 1287/2006 van de Commissie van 10 augustus 2006 tot uitvoering van Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad wat de voor beleggingsondernemingen geldende verplichtingen betreffende het bijhouden van gegevens, het melden van transacties, de markttransparantie, de toelating van financiële instrumenten tot de handel en de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn betreft (8), neergelegde kwalitatieve criteria om uit te maken welke beleggingsondernemingen zich als beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling moeten laten registreren, met kwantitatieve criteria worden aangevuld.
  Handelsplatforms zijn faciliteiten
  waarbinnen een interactie tussen meerdere koop- en verkoopintenties van derden plaatsvindt, terwijl het een beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling niet toegestaan mag zijn koop- en verkoopintenties van derden
  op functioneel dezelfde wijze als een handelsplatform
  samen te brengen. |
| --- | --- |

(13)

Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling moeten worden gedefinieerd als beleggingsondernemingen die op georganiseerde,
  regelmatige
  en systematische basis voor eigen rekening handelen door orders van cliënten uit te voeren buiten een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF
  in een bilateraal stelsel
  . Om een objectieve en effectieve toepassing van deze definitie op beleggingsondernemingen te garanderen, moet alle bilaterale handel met cliënten in aanmerking worden genomen en moeten de in artikel 21 van Verordening (EG) nr. 1287/2006 van de Commissie van 10 augustus 2006 tot uitvoering van Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad wat de voor beleggingsondernemingen geldende verplichtingen betreffende het bijhouden van gegevens, het melden van transacties, de markttransparantie, de toelating van financiële instrumenten tot de handel en de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn betreft (8), neergelegde kwalitatieve criteria om uit te maken welke beleggingsondernemingen zich als beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling moeten laten registreren, met kwantitatieve criteria worden aangevuld.
  Handelsplatforms zijn faciliteiten
  waarbinnen een interactie tussen meerdere koop- en verkoopintenties van derden plaatsvindt, terwijl het een beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling niet toegestaan mag zijn koop- en verkoopintenties van derden
  op functioneel dezelfde wijze als een handelsplatform
  samen te brengen.

| (14) | Personen die hun eigen vermogen en ondernemingen beheren en geen beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten verrichten, anders dan handel voor eigen rekening, vallen niet onder deze richtlijn, tenzij zij market makers of leden of deelnemers van een gereglementeerde markt of een MTF zijn, dan wel orders van cliënten uitvoeren door voor eigen rekening te handelen. Bij wijze van uitzondering mag de werkingssfeer van deze richtlijn zich niet uitstrekken tot personen die voor eigen rekening in financiële instrumenten handelen als leden of deelnemers van een gereglementeerde markt of een MTF, met inbegrip van market makers met betrekking tot grondstoffenderivaten, emissierechten of derivaten daarvan, voor wie dit een nevenactiviteit is van hun hoofdbedrijf, dat op groepsniveau niet bestaat in het verrichten van beleggingsdiensten in de zin van deze richtlijn of bankdiensten in de zin van Richtlijn 2006/48/EG van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2006 betreffende de toegang tot en de uitoefening van de werkzaamheden van kredietinstellingen (9). De technische criteria om uit te maken of een activiteit een nevenactiviteit is van een dergelijk hoofdbedrijf, dienen door middel van
  technische regelgevingsnormen te worden verduidelijkt, rekening houdend met de in deze richtlijn omschreven criteria die de schaal van de activiteit moeten omvatten, evenals de mate waarin de nevenactiviteit risico's die voortvloeien uit het hoofdbedrijf, vermindert
  . Handelen voor eigen rekening door het uitvoeren van orders van cliënten dient ook te slaan op ondernemingen die orders van verschillende cliënten uitvoeren door deze te matchen door voor eigen rekening compenserende aan- en verkopen te verrichten (back-to-backhandel); dergelijke ondernemingen moeten worden geacht als opdrachtgever op te treden en moeten daarom worden onderworpen aan zowel de bepalingen van deze richtlijn die op het uitvoeren van orders voor rekening van cliënten als die welke op het handelen voor eigen rekening betrekking hebben. Het uitvoeren van orders met betrekking tot financiële instrumenten als een nevenactiviteit tussen twee personen wier hoofdbedrijf op groepsniveau niet bestaat in het verrichten van beleggingsdiensten in de zin van deze richtlijn of bankdiensten in de zin van Richtlijn 2006/48/EG, mag niet als handelen voor eigen rekening door het uitvoeren van orders van cliënten worden aangemerkt. |
| --- | --- |

(14)

Personen die hun eigen vermogen en ondernemingen beheren en geen beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten verrichten, anders dan handel voor eigen rekening, vallen niet onder deze richtlijn, tenzij zij market makers of leden of deelnemers van een gereglementeerde markt of een MTF zijn, dan wel orders van cliënten uitvoeren door voor eigen rekening te handelen. Bij wijze van uitzondering mag de werkingssfeer van deze richtlijn zich niet uitstrekken tot personen die voor eigen rekening in financiële instrumenten handelen als leden of deelnemers van een gereglementeerde markt of een MTF, met inbegrip van market makers met betrekking tot grondstoffenderivaten, emissierechten of derivaten daarvan, voor wie dit een nevenactiviteit is van hun hoofdbedrijf, dat op groepsniveau niet bestaat in het verrichten van beleggingsdiensten in de zin van deze richtlijn of bankdiensten in de zin van Richtlijn 2006/48/EG van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2006 betreffende de toegang tot en de uitoefening van de werkzaamheden van kredietinstellingen (9). De technische criteria om uit te maken of een activiteit een nevenactiviteit is van een dergelijk hoofdbedrijf, dienen door middel van
  technische regelgevingsnormen te worden verduidelijkt, rekening houdend met de in deze richtlijn omschreven criteria die de schaal van de activiteit moeten omvatten, evenals de mate waarin de nevenactiviteit risico's die voortvloeien uit het hoofdbedrijf, vermindert
  . Handelen voor eigen rekening door het uitvoeren van orders van cliënten dient ook te slaan op ondernemingen die orders van verschillende cliënten uitvoeren door deze te matchen door voor eigen rekening compenserende aan- en verkopen te verrichten (back-to-backhandel); dergelijke ondernemingen moeten worden geacht als opdrachtgever op te treden en moeten daarom worden onderworpen aan zowel de bepalingen van deze richtlijn die op het uitvoeren van orders voor rekening van cliënten als die welke op het handelen voor eigen rekening betrekking hebben. Het uitvoeren van orders met betrekking tot financiële instrumenten als een nevenactiviteit tussen twee personen wier hoofdbedrijf op groepsniveau niet bestaat in het verrichten van beleggingsdiensten in de zin van deze richtlijn of bankdiensten in de zin van Richtlijn 2006/48/EG, mag niet als handelen voor eigen rekening door het uitvoeren van orders van cliënten worden aangemerkt.

| (15) | Waar in de tekst sprake is van personen moeten daaronder zowel natuurlijke als rechtspersonen worden begrepen. |
| --- | --- |

(15)

Waar in de tekst sprake is van personen moeten daaronder zowel natuurlijke als rechtspersonen worden begrepen.

| (16) | De richtlijn dient niet van toepassing te zijn op verzekeringsondernemingen waarvan de werkzaamheden onder passend toezicht staan van voor de uitoefening van het bedrijfseconomisch toezicht bevoegde autoriteiten en die vallen onder Richtlijn 2009/138/EG
  , met uitzondering van een aantal bepalingen betreffende verzekeringsproducten die als beleggingsvehikels worden gebruikt
  .
  Vaak worden beleggingsproducten in de vorm van verzekeringsovereenkomsten aan cliënten verkocht als alternatief voor of ter vervanging van onder deze richtlijn vallende financiële instrumenten. Om voor een consequente bescherming van niet-professionele cliënten te zorgen, moeten beleggingen in het kader van verzekeringsovereenkomsten worden onderworpen aan dezelfde gedragsnormen, in het bijzonder de normen betreffende het beheer van belangenconflicten, "inducements" en regels ter waarborging van de deugdelijkheid van adviezen en de gepastheid van niet-geadviseerde verkopen. De vereisten van deze richtlijn met betrekking tot de bescherming van de belegger en belangenconflicten moeten derhalve ook op beleggingen van toepassing zijn die deel uitmaken van verzekeringscontracten en deze richtlijn moet worden afgestemd op andere relevante wetgeving waaronder Richtlijn 2002/92/EG van het Europees Parlement en de Raad van 9 december 2002 betreffende verzekeringsbemiddeling

   (10)

  . |
| --- | --- |

(16)

De richtlijn dient niet van toepassing te zijn op verzekeringsondernemingen waarvan de werkzaamheden onder passend toezicht staan van voor de uitoefening van het bedrijfseconomisch toezicht bevoegde autoriteiten en die vallen onder Richtlijn 2009/138/EG
  , met uitzondering van een aantal bepalingen betreffende verzekeringsproducten die als beleggingsvehikels worden gebruikt
  .
  Vaak worden beleggingsproducten in de vorm van verzekeringsovereenkomsten aan cliënten verkocht als alternatief voor of ter vervanging van onder deze richtlijn vallende financiële instrumenten. Om voor een consequente bescherming van niet-professionele cliënten te zorgen, moeten beleggingen in het kader van verzekeringsovereenkomsten worden onderworpen aan dezelfde gedragsnormen, in het bijzonder de normen betreffende het beheer van belangenconflicten, "inducements" en regels ter waarborging van de deugdelijkheid van adviezen en de gepastheid van niet-geadviseerde verkopen. De vereisten van deze richtlijn met betrekking tot de bescherming van de belegger en belangenconflicten moeten derhalve ook op beleggingen van toepassing zijn die deel uitmaken van verzekeringscontracten en deze richtlijn moet worden afgestemd op andere relevante wetgeving waaronder Richtlijn 2002/92/EG van het Europees Parlement en de Raad van 9 december 2002 betreffende verzekeringsbemiddeling

   (10)

  .

| (17) | Personen die geen diensten voor derden verrichten, maar waarvan de activiteit bestaat in het uitsluitend voor hun moedermaatschappijen, hun dochterondernemingen of andere dochterondernemingen van hun moedermaatschappijen verrichten van beleggingsdiensten, dienen niet door deze richtlijn te worden bestreken. |
| --- | --- |

(17)

Personen die geen diensten voor derden verrichten, maar waarvan de activiteit bestaat in het uitsluitend voor hun moedermaatschappijen, hun dochterondernemingen of andere dochterondernemingen van hun moedermaatschappijen verrichten van beleggingsdiensten, dienen niet door deze richtlijn te worden bestreken.

| (18) | De werkingssfeer van deze richtlijn dient zich ook niet uit te strekken tot personen die slechts incidenteel beleggingsdiensten verrichten in het kader van een beroepswerkzaamheid, mits die werkzaamheid aan regels is onderworpen en het incidenteel verrichten van beleggingsdiensten op grond van die regels niet is uitgesloten. |
| --- | --- |

(18)

De werkingssfeer van deze richtlijn dient zich ook niet uit te strekken tot personen die slechts incidenteel beleggingsdiensten verrichten in het kader van een beroepswerkzaamheid, mits die werkzaamheid aan regels is onderworpen en het incidenteel verrichten van beleggingsdiensten op grond van die regels niet is uitgesloten.

| (19) | De bepalingen van deze richtlijn behoeven niet te gelden voor personen waarvan de beleggingsdiensten uitsluitend het beheren van een werknemersparticipatieplan behelzen, en die derhalve geen beleggingsdiensten voor derden verrichten. |
| --- | --- |

(19)

De bepalingen van deze richtlijn behoeven niet te gelden voor personen waarvan de beleggingsdiensten uitsluitend het beheren van een werknemersparticipatieplan behelzen, en die derhalve geen beleggingsdiensten voor derden verrichten.

| (20) | Centrale banken en andere instellingen met een soortgelijke functie, alsmede overheidsinstellingen die belast zijn met het beheer van de overheidsschuld (waarmee ook de plaatsing ervan bedoeld wordt) of bij dat beheer betrokken zijn, dienen buiten de werkingssfeer van de richtlijn te worden gelaten, met uitzondering van instellingen met overheidskapitaal die een commerciële opdracht hebben of waarvan de opdracht verband houdt met het verwerven van deelnemingen. |
| --- | --- |

(20)

Centrale banken en andere instellingen met een soortgelijke functie, alsmede overheidsinstellingen die belast zijn met het beheer van de overheidsschuld (waarmee ook de plaatsing ervan bedoeld wordt) of bij dat beheer betrokken zijn, dienen buiten de werkingssfeer van de richtlijn te worden gelaten, met uitzondering van instellingen met overheidskapitaal die een commerciële opdracht hebben of waarvan de opdracht verband houdt met het verwerven van deelnemingen.

| (21) | Ter bevordering van de helderheid van de vrijstellingsregeling voor het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB), andere nationale instellingen met een soortgelijke functie en de instellingen die bij het beheer van de overheidsschuld betrokken zijn, is het raadzaam deze vrijstellingen te beperken tot de instellingen die hun functies in overeenstemming met het recht van één lidstaat of in overeenstemming met de wetgeving van de
  Europese
  Unie uitoefenen, alsook tot internationale instellingen waarvan een of meer lidstaten lid zijn. |
| --- | --- |

(21)

Ter bevordering van de helderheid van de vrijstellingsregeling voor het Europees Stelsel van centrale banken (ESCB), andere nationale instellingen met een soortgelijke functie en de instellingen die bij het beheer van de overheidsschuld betrokken zijn, is het raadzaam deze vrijstellingen te beperken tot de instellingen die hun functies in overeenstemming met het recht van één lidstaat of in overeenstemming met de wetgeving van de
  Europese
  Unie uitoefenen, alsook tot internationale instellingen waarvan een of meer lidstaten lid zijn.

| (22) | Deze richtlijn dient evenmin van toepassing te zijn op instellingen voor collectieve belegging en pensioenfondsen, ongeacht of deze al dan niet op het niveau van de
  Europese
  Unie gecoördineerd zijn, en op de bewaarders en beheerders van zulke instellingen mits zij onderworpen zijn aan een specifieke regelgeving die direct op hun werkzaamheden is toegespitst. |
| --- | --- |

(22)

Deze richtlijn dient evenmin van toepassing te zijn op instellingen voor collectieve belegging en pensioenfondsen, ongeacht of deze al dan niet op het niveau van de
  Europese
  Unie gecoördineerd zijn, en op de bewaarders en beheerders van zulke instellingen mits zij onderworpen zijn aan een specifieke regelgeving die direct op hun werkzaamheden is toegespitst.

| (22 bis) | Met het oog op een goed functionerende interne markt voor elektriciteit en aardgas, alsook met het oog op de uitvoering van de taken van de transmissiesysteembeheerders uit hoofde van Richtlijn 2009/72/EG (11), Richtlijn 2009/73/EG (12), Verordening (EG) nr. 714/2009 (13) en Verordening (EG) nr. 715/2009 (14) of overeenkomstig deze verordeningen vastgestelde netwerkcodes of richtsnoeren, is het noodzakelijk dat transmissiesysteembeheerders worden vrijgesteld wanneer zij transmissierechten uitgeven in de vorm van fysieke of financiële transmissierechten, alsook wanneer zij een platform voor secundaire handel bieden. |
| --- | --- |

(22 bis)

Met het oog op een goed functionerende interne markt voor elektriciteit en aardgas, alsook met het oog op de uitvoering van de taken van de transmissiesysteembeheerders uit hoofde van Richtlijn 2009/72/EG (11), Richtlijn 2009/73/EG (12), Verordening (EG) nr. 714/2009 (13) en Verordening (EG) nr. 715/2009 (14) of overeenkomstig deze verordeningen vastgestelde netwerkcodes of richtsnoeren, is het noodzakelijk dat transmissiesysteembeheerders worden vrijgesteld wanneer zij transmissierechten uitgeven in de vorm van fysieke of financiële transmissierechten, alsook wanneer zij een platform voor secundaire handel bieden.

| (23) | Om voor de in deze richtlijn neergelegde vrijstellingen in aanmerking te komen, dient de betrokken persoon de voor die vrijstellingen gestelde voorwaarden doorlopend na te komen. Meer bepaald zal een persoon die beleggingsdiensten of beleggingsactiviteiten verricht en voor vrijstelling van deze richtlijn in aanmerking komt omdat die diensten of activiteiten, op groepsbasis beschouwd, een nevenactiviteit van hun hoofdbedrijf vormen, niet meer onder de vrijstelling in verband met nevenactiviteiten vallen wanneer het verrichten van die diensten of activiteiten niet langer een nevenactiviteit van hun hoofdbedrijf vormt. |
| --- | --- |

(23)

Om voor de in deze richtlijn neergelegde vrijstellingen in aanmerking te komen, dient de betrokken persoon de voor die vrijstellingen gestelde voorwaarden doorlopend na te komen. Meer bepaald zal een persoon die beleggingsdiensten of beleggingsactiviteiten verricht en voor vrijstelling van deze richtlijn in aanmerking komt omdat die diensten of activiteiten, op groepsbasis beschouwd, een nevenactiviteit van hun hoofdbedrijf vormen, niet meer onder de vrijstelling in verband met nevenactiviteiten vallen wanneer het verrichten van die diensten of activiteiten niet langer een nevenactiviteit van hun hoofdbedrijf vormt.

| (24) | De personen die door deze richtlijn bestreken beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten verrichten, moeten aan een door hun lidstaat van herkomst verleende vergunning onderworpen zijn ter bescherming van de beleggers en de stabiliteit van het financieel stelsel. |
| --- | --- |

(24)

De personen die door deze richtlijn bestreken beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten verrichten, moeten aan een door hun lidstaat van herkomst verleende vergunning onderworpen zijn ter bescherming van de beleggers en de stabiliteit van het financieel stelsel.

| (25) | Kredietinstellingen waaraan overeenkomstig Richtlijn 2006/48/EG vergunning is verleend moeten krachtens deze richtlijn geen andere vergunning nodig hebben om beleggingsdiensten of -activiteiten te verrichten. Wanneer een kredietinstelling besluit om beleggingsdiensten of -activiteiten te verrichten dienen de bevoegde autoriteiten alvorens de vergunning te verlenen zich ervan te vergewissen dat de kredietinstelling voldoet aan de relevante bepalingen van deze richtlijn. |
| --- | --- |

(25)

Kredietinstellingen waaraan overeenkomstig Richtlijn 2006/48/EG vergunning is verleend moeten krachtens deze richtlijn geen andere vergunning nodig hebben om beleggingsdiensten of -activiteiten te verrichten. Wanneer een kredietinstelling besluit om beleggingsdiensten of -activiteiten te verrichten dienen de bevoegde autoriteiten alvorens de vergunning te verlenen zich ervan te vergewissen dat de kredietinstelling voldoet aan de relevante bepalingen van deze richtlijn.

| (26) | Gestructureerde deposito's maken opgang als beleggingsproduct maar op het niveau van de
  Europese
  Unie vallen dergelijke deposito's nog onder geen enkele wetgevingshandeling ter bescherming van de beleggers, terwijl voor andere gestructureerde beleggingen wel dergelijke wetgevingshandelingen gelden. Het verdient daarom aanbeveling het beleggersvertrouwen te versterken en voor een eenvormiger wettelijke behandeling van de distributie van verschillende pakketproducten voor retailbeleggingen te zorgen, teneinde overal in de
  Europese
  Unie een adequaat niveau van beleggersbescherming tot stand te brengen. Om die reden is het raadzaam de werkingssfeer van deze richtlijn tot gestructureerde deposito's uit te breiden. In dat verband moet worden verduidelijkt dat aangezien gestructureerde deposito's een beleggingsproduct zijn, zij geen
  eenvoudige
  deposito's omvatten die enkel aan rentetarieven, zoals Euribor or Libor, gekoppeld zijn, waarbij het niet uitmaakt of de rentetarieven van tevoren zijn vastgesteld, dan wel vast of variabel zijn.
  Dergelijke eenvoudige deposito's vallen dan ook buiten de werkingssfeer van deze richtlijn. |
| --- | --- |

(26)

Gestructureerde deposito's maken opgang als beleggingsproduct maar op het niveau van de
  Europese
  Unie vallen dergelijke deposito's nog onder geen enkele wetgevingshandeling ter bescherming van de beleggers, terwijl voor andere gestructureerde beleggingen wel dergelijke wetgevingshandelingen gelden. Het verdient daarom aanbeveling het beleggersvertrouwen te versterken en voor een eenvormiger wettelijke behandeling van de distributie van verschillende pakketproducten voor retailbeleggingen te zorgen, teneinde overal in de
  Europese
  Unie een adequaat niveau van beleggersbescherming tot stand te brengen. Om die reden is het raadzaam de werkingssfeer van deze richtlijn tot gestructureerde deposito's uit te breiden. In dat verband moet worden verduidelijkt dat aangezien gestructureerde deposito's een beleggingsproduct zijn, zij geen
  eenvoudige
  deposito's omvatten die enkel aan rentetarieven, zoals Euribor or Libor, gekoppeld zijn, waarbij het niet uitmaakt of de rentetarieven van tevoren zijn vastgesteld, dan wel vast of variabel zijn.
  Dergelijke eenvoudige deposito's vallen dan ook buiten de werkingssfeer van deze richtlijn.

| (27) | Om beleggers in de
  Europese
  Unie een betere bescherming te bieden, is het raadzaam strikte voorwaarden vast te stellen waaronder het de lidstaten is toegestaan deze richtlijn niet toe te passen op personen die beleggingsdiensten voor cliënten verrichten, waardoor deze cliënten dus geen bescherming uit hoofde van deze richtlijn genieten. Het verdient met name aanbeveling van de lidstaten te verlangen dat zij eisen stellen die ten minste analoog zijn aan die welke in deze richtlijn aan dergelijke personen worden gesteld, in het bijzonder bij de vergunningverlening, bij de beoordeling van hun reputatie en ervaring en van de geschiktheid van eventuele aandeelhouders, bij de toetsing van de voorwaarden die in het kader van de initiële vergunningverlening en het permanente toezicht worden gesteld, alsook in de gedragsregels. |
| --- | --- |

(27)

Om beleggers in de
  Europese
  Unie een betere bescherming te bieden, is het raadzaam strikte voorwaarden vast te stellen waaronder het de lidstaten is toegestaan deze richtlijn niet toe te passen op personen die beleggingsdiensten voor cliënten verrichten, waardoor deze cliënten dus geen bescherming uit hoofde van deze richtlijn genieten. Het verdient met name aanbeveling van de lidstaten te verlangen dat zij eisen stellen die ten minste analoog zijn aan die welke in deze richtlijn aan dergelijke personen worden gesteld, in het bijzonder bij de vergunningverlening, bij de beoordeling van hun reputatie en ervaring en van de geschiktheid van eventuele aandeelhouders, bij de toetsing van de voorwaarden die in het kader van de initiële vergunningverlening en het permanente toezicht worden gesteld, alsook in de gedragsregels.

| (28) | Ingeval een beleggingsonderneming op niet-regelmatige basis een of meer beleggingsdiensten of een of meer beleggingsactiviteiten verricht die niet door haar vergunning worden bestreken, heeft zij geen aanvullende vergunning krachtens deze richtlijn nodig. |
| --- | --- |

(28)

Ingeval een beleggingsonderneming op niet-regelmatige basis een of meer beleggingsdiensten of een of meer beleggingsactiviteiten verricht die niet door haar vergunning worden bestreken, heeft zij geen aanvullende vergunning krachtens deze richtlijn nodig.

| (29) | Het ontvangen en doorgeven van orders behelst voor de toepassing van deze richtlijn ook het met elkaar in contact brengen van twee of meer beleggers waardoor tussen deze beleggers een transactie tot stand kan komen. |
| --- | --- |

(29)

Het ontvangen en doorgeven van orders behelst voor de toepassing van deze richtlijn ook het met elkaar in contact brengen van twee of meer beleggers waardoor tussen deze beleggers een transactie tot stand kan komen.

| (30) | Beleggingsondernemingen en kredietinstellingen die door henzelf uitgegeven financiële instrumenten verdelen, dienen aan het bepaalde in deze richtlijn onderworpen te zijn wanneer zij beleggingsadvies aan hun cliënten verstrekken. Om onzekerheid uit te sluiten en beleggers beter te beschermen, verdient het aanbeveling in de toepassing van deze richtlijn te voorzien wanneer beleggingsondernemingen en kredietinstellingen op de primaire markt door henzelf uitgegeven financiële instrumenten verdelen zonder enig advies te verstrekken. Daartoe dient de definitie van de dienst "uitvoering van orders voor rekening van cliënten" te worden uitgebreid. |
| --- | --- |

(30)

Beleggingsondernemingen en kredietinstellingen die door henzelf uitgegeven financiële instrumenten verdelen, dienen aan het bepaalde in deze richtlijn onderworpen te zijn wanneer zij beleggingsadvies aan hun cliënten verstrekken. Om onzekerheid uit te sluiten en beleggers beter te beschermen, verdient het aanbeveling in de toepassing van deze richtlijn te voorzien wanneer beleggingsondernemingen en kredietinstellingen op de primaire markt door henzelf uitgegeven financiële instrumenten verdelen zonder enig advies te verstrekken. Daartoe dient de definitie van de dienst "uitvoering van orders voor rekening van cliënten" te worden uitgebreid.

| (31) | De beginselen van wederzijdse erkenning en van toezicht door de lidstaat van herkomst vereisen dat de bevoegde autoriteiten van elke lidstaat een vergunning weigeren of intrekken wanneer uit bepaalde gegevens, zoals de inhoud van het programma van werkzaamheden, de geografische spreiding of de feitelijk uitgeoefende werkzaamheden, op ondubbelzinnige wijze blijkt dat een beleggingsonderneming het rechtsstelsel van een lidstaat heeft gekozen om zich te onttrekken aan de strengere normen van een andere lidstaat, waar zij het grootste deel van haar werkzaamheden uitoefent of voornemens is uit te oefenen. Aan een beleggingsonderneming die een rechtspersoon is, moet vergunning worden verleend in de lidstaat waar haar statutaire zetel is gelegen. Aan een beleggingsonderneming die geen rechtspersoon is, moet vergunning worden verleend in de lidstaat waar haar hoofdkantoor is gelegen. De lidstaten moeten tevens eisen dat het hoofdkantoor van een beleggingsonderneming zich steeds bevindt in haar lidstaat van herkomst en dat zij daar feitelijk werkzaam is. |
| --- | --- |

(31)

De beginselen van wederzijdse erkenning en van toezicht door de lidstaat van herkomst vereisen dat de bevoegde autoriteiten van elke lidstaat een vergunning weigeren of intrekken wanneer uit bepaalde gegevens, zoals de inhoud van het programma van werkzaamheden, de geografische spreiding of de feitelijk uitgeoefende werkzaamheden, op ondubbelzinnige wijze blijkt dat een beleggingsonderneming het rechtsstelsel van een lidstaat heeft gekozen om zich te onttrekken aan de strengere normen van een andere lidstaat, waar zij het grootste deel van haar werkzaamheden uitoefent of voornemens is uit te oefenen. Aan een beleggingsonderneming die een rechtspersoon is, moet vergunning worden verleend in de lidstaat waar haar statutaire zetel is gelegen. Aan een beleggingsonderneming die geen rechtspersoon is, moet vergunning worden verleend in de lidstaat waar haar hoofdkantoor is gelegen. De lidstaten moeten tevens eisen dat het hoofdkantoor van een beleggingsonderneming zich steeds bevindt in haar lidstaat van herkomst en dat zij daar feitelijk werkzaam is.

| (32) | In Richtlijn 2007/44/EG van het Europees Parlement en de Raad van 5 september 2007 wat betreft procedureregels en evaluatiecriteria voor de prudentiële beoordeling van verwervingen en vergrotingen van deelnemingen in de financiële sector (15) zijn gedetailleerde criteria vastgelegd voor de prudentiële beoordeling van voorgenomen verwervingen van deelnemingen in een beleggingsonderneming en wordt tevens voorzien in een procedure voor de toepassing van deze criteria. Om te zorgen voor de nodige rechtszekerheid, duidelijkheid en voorspelbaarheid met betrekking tot het beoordelingsproces en het resultaat ervan dienen de criteria en het proces van prudentiële beoordeling die in Richtlijn 2007/44/EG zijn vastgelegd, te worden bevestigd. De bevoegde autoriteiten dienen meer in het bijzonder de geschiktheid van de kandidaat-verwerver en de financiële soliditeit van de voorgenomen verwerving te toetsen aan alle volgende criteria: de reputatie van de kandidaat-verwerver; de reputatie en ervaring van de personen die het bedrijf van de beleggingsonderneming feitelijk gaan leiden, de financiële soliditeit van de kandidaat-verwerver, of de beleggingsonderneming zal kunnen voldoen aan de prudentiële voorschriften vastgesteld op grond van deze richtlijn en andere richtlijnen, in het bijzonder de Richtlijnen 2002/87/EG (16) en 2006/49/EG (17),
  of de verwerving belangenconflicten zal doen toenemen;
  en of er goede redenen zijn om te vermoeden dat in verband met de voorgenomen verwerving geld wordt of werd witgewassen of terrorisme wordt of werd gefinancierd, dat gepoogd wordt of gepoogd werd geld wit te wassen of terrorisme te financieren in de zin van artikel 1 van Richtlijn 2005/60/EG (18), of dat de voorgenomen verwerving het risico op dergelijk gedrag zou kunnen vergroten. |
| --- | --- |

(32)

In Richtlijn 2007/44/EG van het Europees Parlement en de Raad van 5 september 2007 wat betreft procedureregels en evaluatiecriteria voor de prudentiële beoordeling van verwervingen en vergrotingen van deelnemingen in de financiële sector (15) zijn gedetailleerde criteria vastgelegd voor de prudentiële beoordeling van voorgenomen verwervingen van deelnemingen in een beleggingsonderneming en wordt tevens voorzien in een procedure voor de toepassing van deze criteria. Om te zorgen voor de nodige rechtszekerheid, duidelijkheid en voorspelbaarheid met betrekking tot het beoordelingsproces en het resultaat ervan dienen de criteria en het proces van prudentiële beoordeling die in Richtlijn 2007/44/EG zijn vastgelegd, te worden bevestigd. De bevoegde autoriteiten dienen meer in het bijzonder de geschiktheid van de kandidaat-verwerver en de financiële soliditeit van de voorgenomen verwerving te toetsen aan alle volgende criteria: de reputatie van de kandidaat-verwerver; de reputatie en ervaring van de personen die het bedrijf van de beleggingsonderneming feitelijk gaan leiden, de financiële soliditeit van de kandidaat-verwerver, of de beleggingsonderneming zal kunnen voldoen aan de prudentiële voorschriften vastgesteld op grond van deze richtlijn en andere richtlijnen, in het bijzonder de Richtlijnen 2002/87/EG (16) en 2006/49/EG (17),
  of de verwerving belangenconflicten zal doen toenemen;
  en of er goede redenen zijn om te vermoeden dat in verband met de voorgenomen verwerving geld wordt of werd witgewassen of terrorisme wordt of werd gefinancierd, dat gepoogd wordt of gepoogd werd geld wit te wassen of terrorisme te financieren in de zin van artikel 1 van Richtlijn 2005/60/EG (18), of dat de voorgenomen verwerving het risico op dergelijk gedrag zou kunnen vergroten.

| (33) | Een beleggingsonderneming waaraan in haar lidstaat van herkomst vergunning is verleend, mag in de gehele
  Europese
  Unie beleggingsdiensten of -activiteiten verrichten zonder te moeten verzoeken om een afzonderlijke vergunning van de bevoegde autoriteit van de lidstaat waar zij die diensten of activiteiten wil verrichten. |
| --- | --- |

(33)

Een beleggingsonderneming waaraan in haar lidstaat van herkomst vergunning is verleend, mag in de gehele
  Europese
  Unie beleggingsdiensten of -activiteiten verrichten zonder te moeten verzoeken om een afzonderlijke vergunning van de bevoegde autoriteit van de lidstaat waar zij die diensten of activiteiten wil verrichten.

| (34) | Sommige beleggingsondernemingen die van bepaalde verplichtingen van Richtlijn 2006/49/EG vrijgesteld zijn moeten ertoe worden verplicht in het bezit te zijn van een minimumbedrag aan aanvangskapitaal, een beroepsaansprakelijkheidsverzekering of een combinatie van beide. Bij de aanpassingen van de bedragen van die verzekering moet rekening worden gehouden met de aanpassingen die in het kader van Richtlijn 2002/92/EG worden aangebracht. Deze bijzondere behandeling op het gebied van de kapitaaltoereikendheid mag geen gevolgen hebben voor eventuele beslissingen betreffende de passende behandeling van deze ondernemingen bij toekomstige wijzigingen in de wetgeving van de
  Europese
  Unie inzake kapitaaltoereikendheid. |
| --- | --- |

(34)

Sommige beleggingsondernemingen die van bepaalde verplichtingen van Richtlijn 2006/49/EG vrijgesteld zijn moeten ertoe worden verplicht in het bezit te zijn van een minimumbedrag aan aanvangskapitaal, een beroepsaansprakelijkheidsverzekering of een combinatie van beide. Bij de aanpassingen van de bedragen van die verzekering moet rekening worden gehouden met de aanpassingen die in het kader van Richtlijn 2002/92/EG worden aangebracht. Deze bijzondere behandeling op het gebied van de kapitaaltoereikendheid mag geen gevolgen hebben voor eventuele beslissingen betreffende de passende behandeling van deze ondernemingen bij toekomstige wijzigingen in de wetgeving van de
  Europese
  Unie inzake kapitaaltoereikendheid.

| (35) | Aangezien de reikwijdte van de prudentiële regelgeving moet worden beperkt tot de entiteiten die beroepsmatig een handelsportefeuille beheren en daardoor een bron van tegenpartijrisico voor andere marktdeelnemers vormen, dienen entiteiten die voor eigen rekening handelen in financiële instrumenten, inclusief van grondstoffen afgeleide instrumenten die onder deze richtlijn vallen, alsmede entiteiten die voor hun cliënten beleggingsdiensten in van grondstoffen afgeleide instrumenten verrichten als nevenactiviteit van hun hoofdbedrijf, wanneer deze op groepsbasis worden beschouwd en mits dit hoofdbedrijf niet het verrichten van beleggingsdiensten in de zin van deze richtlijn is, van het toepassingsgebied van deze richtlijn te worden uitgesloten. |
| --- | --- |

(35)

Aangezien de reikwijdte van de prudentiële regelgeving moet worden beperkt tot de entiteiten die beroepsmatig een handelsportefeuille beheren en daardoor een bron van tegenpartijrisico voor andere marktdeelnemers vormen, dienen entiteiten die voor eigen rekening handelen in financiële instrumenten, inclusief van grondstoffen afgeleide instrumenten die onder deze richtlijn vallen, alsmede entiteiten die voor hun cliënten beleggingsdiensten in van grondstoffen afgeleide instrumenten verrichten als nevenactiviteit van hun hoofdbedrijf, wanneer deze op groepsbasis worden beschouwd en mits dit hoofdbedrijf niet het verrichten van beleggingsdiensten in de zin van deze richtlijn is, van het toepassingsgebied van deze richtlijn te worden uitgesloten.

| (36) | Ter bescherming van de eigendomsrechten en andere soortgelijke rechten van de belegger op de waardepapieren, alsmede van zijn rechten op de aan een onderneming toevertrouwde gelden, moeten deze rechten van de rechten van de onderneming worden onderscheiden. Dit beginsel mag de onderneming evenwel niet beletten in eigen naam, maar voor rekening van de belegger, transacties uit te voeren wanneer de aard van de transactie zulks vereist en de belegger daarmee instemt, bijvoorbeeld in het geval van effectenleningen. |
| --- | --- |

(36)

Ter bescherming van de eigendomsrechten en andere soortgelijke rechten van de belegger op de waardepapieren, alsmede van zijn rechten op de aan een onderneming toevertrouwde gelden, moeten deze rechten van de rechten van de onderneming worden onderscheiden. Dit beginsel mag de onderneming evenwel niet beletten in eigen naam, maar voor rekening van de belegger, transacties uit te voeren wanneer de aard van de transactie zulks vereist en de belegger daarmee instemt, bijvoorbeeld in het geval van effectenleningen.

| (37) | De voorschriften op het gebied van de bescherming van activa van cliënten zijn van cruciaal belang voor de bescherming van cliënten bij het verrichten van diensten en activiteiten. Deze voorschriften kunnen buiten werking worden gesteld wanneer de eigendom van gelden en financiële instrumenten volledig aan een beleggingsonderneming wordt overgedragen ter dekking van huidige of toekomstige, dan wel feitelijke of voorwaardelijke verplichtingen. Deze algemene mogelijkheid kan tot onzekerheid leiden en afbreuk doen aan de doeltreffendheid van de voorschriften betreffende de vrijwaring van de activa van cliënten. Bijgevolg is het raadzaam, althans wanneer het activa van niet-professionele cliënten betreft, om de mogelijkheid te beperken voor beleggingsondernemingen om financiëlezekerheidsovereenkomsten die leiden tot overdracht van eigendom/gerechtigdheid, als omschreven in Richtlijn 2002/47/EG van het Europees Parlement en de Raad van 6 juni 2002 betreffende financiëlezekerheidsovereenkomsten (19), te sluiten met de bedoeling hun verplichtingen te waarborgen of anderszins af te dekken. |
| --- | --- |

(37)

De voorschriften op het gebied van de bescherming van activa van cliënten zijn van cruciaal belang voor de bescherming van cliënten bij het verrichten van diensten en activiteiten. Deze voorschriften kunnen buiten werking worden gesteld wanneer de eigendom van gelden en financiële instrumenten volledig aan een beleggingsonderneming wordt overgedragen ter dekking van huidige of toekomstige, dan wel feitelijke of voorwaardelijke verplichtingen. Deze algemene mogelijkheid kan tot onzekerheid leiden en afbreuk doen aan de doeltreffendheid van de voorschriften betreffende de vrijwaring van de activa van cliënten. Bijgevolg is het raadzaam, althans wanneer het activa van niet-professionele cliënten betreft, om de mogelijkheid te beperken voor beleggingsondernemingen om financiëlezekerheidsovereenkomsten die leiden tot overdracht van eigendom/gerechtigdheid, als omschreven in Richtlijn 2002/47/EG van het Europees Parlement en de Raad van 6 juni 2002 betreffende financiëlezekerheidsovereenkomsten (19), te sluiten met de bedoeling hun verplichtingen te waarborgen of anderszins af te dekken.

| (38) | De rol van de leidinggevende organen van beleggingsondernemingen moet worden versterkt op het gebied van het waarborgen van een gezonde en prudente bedrijfsvoering van de ondernemingen en het bevorderen van de integriteit van de markt en de belangen van de beleggers.
  Om met betrekking tot corporate governance tot een coherente aanpak te komen moeten de vereisten voor beleggingsondernemingen zo veel mogelijk overeenkomen met die van Richtlijn .../.../EU [CRD IV] en in verhouding staan tot de aard, de schaal en de complexiteit van hun werkzaamheden. Om belangenconflicten te voorkomen mag een uitvoerend lid van het leidinggevend orgaan van een beleggingsonderneming niet tevens een uitvoerend lid van het leidinggevend orgaan van een handelsplatform zijn, maar mag wel een niet-uitvoerend lid van een dergelijk leidinggevend orgaan zijn, bijvoorbeeld om te zorgen voor inspraak van gebruikers bij besluitvorming.
  Het leidinggevend orgaan van een beleggingsonderneming zou steeds genoeg tijd moeten uittrekken en over voldoende vaardigheden, kennis en ervaring moeten beschikken om inzicht te hebben in de bedrijfsactiviteiten van de beleggingsonderneming en in de voornaamste risico's waaraan zij is blootgesteld. Om groepsdenken te vermijden en een kritische ingesteldheid te bevorderen, dienen de raden van bestuur van beleggingsondernemingen te worden gekenmerkt door voldoende diversiteit wat leeftijd, geslacht, geografische herkomst, opleiding en professionele achtergrond betreft, zodat daarin een grote verscheidenheid aan standpunten en ervaringen is vertegenwoordigd. Vooral genderevenwicht is belangrijk om tot een correcte weerspiegeling van de demografische realiteit te komen.
  In voorkomend geval wordt werknemersvertegenwoordiging in het leidinggevend orgaan beschouwd als een positieve manier om tot meer diversiteit te komen, aangezien dergelijke vertegenwoordiging zorgt voor een bijkomend belangrijk perspectief en een echte kennis van de interne werking van de instelling. Bovendien zijn mechanismen nodig om te waarborgen dat leden van leidinggevende organen aansprakelijk kunnen worden gesteld in geval van ernstig wanbeheer. |
| --- | --- |

(38)

De rol van de leidinggevende organen van beleggingsondernemingen moet worden versterkt op het gebied van het waarborgen van een gezonde en prudente bedrijfsvoering van de ondernemingen en het bevorderen van de integriteit van de markt en de belangen van de beleggers.
  Om met betrekking tot corporate governance tot een coherente aanpak te komen moeten de vereisten voor beleggingsondernemingen zo veel mogelijk overeenkomen met die van Richtlijn .../.../EU [CRD IV] en in verhouding staan tot de aard, de schaal en de complexiteit van hun werkzaamheden. Om belangenconflicten te voorkomen mag een uitvoerend lid van het leidinggevend orgaan van een beleggingsonderneming niet tevens een uitvoerend lid van het leidinggevend orgaan van een handelsplatform zijn, maar mag wel een niet-uitvoerend lid van een dergelijk leidinggevend orgaan zijn, bijvoorbeeld om te zorgen voor inspraak van gebruikers bij besluitvorming.
  Het leidinggevend orgaan van een beleggingsonderneming zou steeds genoeg tijd moeten uittrekken en over voldoende vaardigheden, kennis en ervaring moeten beschikken om inzicht te hebben in de bedrijfsactiviteiten van de beleggingsonderneming en in de voornaamste risico's waaraan zij is blootgesteld. Om groepsdenken te vermijden en een kritische ingesteldheid te bevorderen, dienen de raden van bestuur van beleggingsondernemingen te worden gekenmerkt door voldoende diversiteit wat leeftijd, geslacht, geografische herkomst, opleiding en professionele achtergrond betreft, zodat daarin een grote verscheidenheid aan standpunten en ervaringen is vertegenwoordigd. Vooral genderevenwicht is belangrijk om tot een correcte weerspiegeling van de demografische realiteit te komen.
  In voorkomend geval wordt werknemersvertegenwoordiging in het leidinggevend orgaan beschouwd als een positieve manier om tot meer diversiteit te komen, aangezien dergelijke vertegenwoordiging zorgt voor een bijkomend belangrijk perspectief en een echte kennis van de interne werking van de instelling. Bovendien zijn mechanismen nodig om te waarborgen dat leden van leidinggevende organen aansprakelijk kunnen worden gesteld in geval van ernstig wanbeheer.

| (39) | Met het oog op een doeltreffend toezicht op en een effectieve controle van de activiteiten van een beleggingsonderneming dient het leidinggevend orgaan verantwoordelijk te zijn en verantwoording af te leggen voor de algemene strategie van de beleggingsonderneming, rekening houdend met de bedrijfsactiviteiten en het risicoprofiel van de beleggingsonderneming. Het leidinggevend orgaan dient over de gehele activiteitscyclus van de beleggingsonderneming duidelijke verantwoordelijkheden op zich te nemen op de volgende terreinen: de vaststelling en omschrijving van de strategische doelstellingen van de onderneming, de goedkeuring van de interne organisatie van de onderneming (met inbegrip van criteria voor de selectie en opleiding van het personeel) en de vaststelling van het algemene beleid op het gebied van het verrichten van diensten en activiteiten (met inbegrip van de beloning van verkooppersoneel en de goedkeuring van nieuwe producten voor distributie aan cliënten). Door de strategische doelstellingen van de beleggingsonderneming, haar interne organisatie en haar beleid voor het verrichten van diensten en activiteiten periodiek te monitoren en te beoordelen, moet het leidinggevend orgaan in staat blijken steeds een gezonde en prudente bedrijfsvoering te garanderen in het belang van de integriteit van de markten en de bescherming van de beleggers. |
| --- | --- |

(39)

Met het oog op een doeltreffend toezicht op en een effectieve controle van de activiteiten van een beleggingsonderneming dient het leidinggevend orgaan verantwoordelijk te zijn en verantwoording af te leggen voor de algemene strategie van de beleggingsonderneming, rekening houdend met de bedrijfsactiviteiten en het risicoprofiel van de beleggingsonderneming. Het leidinggevend orgaan dient over de gehele activiteitscyclus van de beleggingsonderneming duidelijke verantwoordelijkheden op zich te nemen op de volgende terreinen: de vaststelling en omschrijving van de strategische doelstellingen van de onderneming, de goedkeuring van de interne organisatie van de onderneming (met inbegrip van criteria voor de selectie en opleiding van het personeel) en de vaststelling van het algemene beleid op het gebied van het verrichten van diensten en activiteiten (met inbegrip van de beloning van verkooppersoneel en de goedkeuring van nieuwe producten voor distributie aan cliënten). Door de strategische doelstellingen van de beleggingsonderneming, haar interne organisatie en haar beleid voor het verrichten van diensten en activiteiten periodiek te monitoren en te beoordelen, moet het leidinggevend orgaan in staat blijken steeds een gezonde en prudente bedrijfsvoering te garanderen in het belang van de integriteit van de markten en de bescherming van de beleggers.

| (40) | Doordat tal van beleggingsondernemingen almaar meer verschillende werkzaamheden gelijktijdig uitoefenen, neemt de kans toe dat belangenconflicten ontstaan tussen deze verschillende werkzaamheden en het belang van hun cliënten. Daarom is het noodzakelijk regels vast te stellen om te voorkomen dat dergelijke conflicten de belangen van hun cliënten schaden.
  ▐ |
| --- | --- |

(40)

Doordat tal van beleggingsondernemingen almaar meer verschillende werkzaamheden gelijktijdig uitoefenen, neemt de kans toe dat belangenconflicten ontstaan tussen deze verschillende werkzaamheden en het belang van hun cliënten. Daarom is het noodzakelijk regels vast te stellen om te voorkomen dat dergelijke conflicten de belangen van hun cliënten schaden.

▐

| (42) | Krachtens Richtlijn 2006/73/EG van de Commissie van 10 augustus 2006 tot uitvoering van Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad wat betreft de door beleggingsondernemingen in acht te nemen organisatorische eisen en voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening en wat betreft de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn (20) mogen lidstaten in de context van de voor beleggingsondernemingen geldende organisatorische eisen verplichtingen opleggen die betrekking hebben op het opnemen of opslaan van telefoongesprekken of elektronische mededelingen die met orders van cliënten verband houden. Het opnemen of opslaan van telefoongesprekken of elektronische mededelingen die met orders van cliënten verband houden, is verenigbaar met het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie en is gerechtvaardigd om een betere beleggersbescherming, een beter markttoezicht en een grotere rechtszekerheid te waarborgen in het belang van beleggingsondernemingen en hun cliënten. Ook in het technische advies dat op 29 juli 2010 door het Comité van Europese effectenregelgevers aan de Commissie is uitgebracht, wordt op het belang van dergelijke bescheiden gewezen. Om die redenen verdient het aanbeveling in deze richtlijn de beginselen vast te leggen voor een algemene regeling betreffende het opnemen of opslaan van telefoongesprekken of elektronische mededelingen die met orders van cliënten verband houden.
  Wat betreft de communicatie tussen financiële instellingen en niet-professionele cliënten moet de lidstaten worden vrijgesteld om in plaats daarvan toe te staan dat financiële instellingen met zetel op hun grondgebied en op hun grondgebied gevestigde bijkantoren passende schriftelijke documentatie van dergelijke communicatie bijhouden. |
| --- | --- |

(42)

Krachtens Richtlijn 2006/73/EG van de Commissie van 10 augustus 2006 tot uitvoering van Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad wat betreft de door beleggingsondernemingen in acht te nemen organisatorische eisen en voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening en wat betreft de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn (20) mogen lidstaten in de context van de voor beleggingsondernemingen geldende organisatorische eisen verplichtingen opleggen die betrekking hebben op het opnemen of opslaan van telefoongesprekken of elektronische mededelingen die met orders van cliënten verband houden. Het opnemen of opslaan van telefoongesprekken of elektronische mededelingen die met orders van cliënten verband houden, is verenigbaar met het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie en is gerechtvaardigd om een betere beleggersbescherming, een beter markttoezicht en een grotere rechtszekerheid te waarborgen in het belang van beleggingsondernemingen en hun cliënten. Ook in het technische advies dat op 29 juli 2010 door het Comité van Europese effectenregelgevers aan de Commissie is uitgebracht, wordt op het belang van dergelijke bescheiden gewezen. Om die redenen verdient het aanbeveling in deze richtlijn de beginselen vast te leggen voor een algemene regeling betreffende het opnemen of opslaan van telefoongesprekken of elektronische mededelingen die met orders van cliënten verband houden.
  Wat betreft de communicatie tussen financiële instellingen en niet-professionele cliënten moet de lidstaten worden vrijgesteld om in plaats daarvan toe te staan dat financiële instellingen met zetel op hun grondgebied en op hun grondgebied gevestigde bijkantoren passende schriftelijke documentatie van dergelijke communicatie bijhouden.

| (43) | De lidstaten dienen
  de eerbiediging
  te verzekeren van het recht op de bescherming van persoonsgegevens in overeenstemming met Richtlijn 95/46/EG van het Europees Parlement en de Raad van 24 oktober 1995 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens en betreffende het vrije verkeer van die gegevens (21) en Richtlijn 2002/58/EG
  van het Europees Parlement en de Raad van 12 juli 2002 betreffende de verwerking van persoonsgegevens en de bescherming van de persoonlijke levenssfeer in de sector elektronische communicatie

   (22)

  die de verwerking van persoonsgegevens in het kader van de toepassing van deze richtlijn regelen
  . Deze bescherming dient in het bijzonder ook te gelden voor het opnemen of opslaan van telefoongesprekken of elektronische mededelingen.
  Voor de verwerking van persoonsgegevens door de bij Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad

   (23)

  opgerichte Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten, EAEM) in het kader van de toepassing van deze richtlijn, geldt Verordening (EG) nr. 45/2001 van het Europees Parlement en de Raad van 18 december 2000 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens door de communautaire instellingen en organen en betreffende het vrije verkeer van die gegevens

   (24)

  . |
| --- | --- |

(43)

De lidstaten dienen
  de eerbiediging
  te verzekeren van het recht op de bescherming van persoonsgegevens in overeenstemming met Richtlijn 95/46/EG van het Europees Parlement en de Raad van 24 oktober 1995 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens en betreffende het vrije verkeer van die gegevens (21) en Richtlijn 2002/58/EG
  van het Europees Parlement en de Raad van 12 juli 2002 betreffende de verwerking van persoonsgegevens en de bescherming van de persoonlijke levenssfeer in de sector elektronische communicatie

   (22)

  die de verwerking van persoonsgegevens in het kader van de toepassing van deze richtlijn regelen
  . Deze bescherming dient in het bijzonder ook te gelden voor het opnemen of opslaan van telefoongesprekken of elektronische mededelingen.
  Voor de verwerking van persoonsgegevens door de bij Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad

   (23)

  opgerichte Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten, EAEM) in het kader van de toepassing van deze richtlijn, geldt Verordening (EG) nr. 45/2001 van het Europees Parlement en de Raad van 18 december 2000 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens door de communautaire instellingen en organen en betreffende het vrije verkeer van die gegevens

   (24)

  .

| (44) | De technologie op het gebied van de effectenhandel heeft de afgelopen tien jaar een sterke ontwikkeling doorgemaakt en wordt thans op grote schaal door marktdeelnemers gebruikt. Momenteel maken vele marktdeelnemers gebruik van algoritmische handel, waarbij een computeralgoritme automatisch bepaalde aspecten van orders vaststelt met weinig of geen menselijke tussenkomst. Een specifieke subcategorie van algoritmische handel is hoogfrequente handel, waarbij een handelssysteem tegen hoge snelheid
  , doorgaans in milliseconden of microseconden,
  marktgegevens of –signalen analyseert en vervolgens binnen een zeer korte tijdsspanne grote aantallen orders doorzendt of aanpast in reactie op deze analyse. Hoogfrequente handel is typisch voor handelaren die met eigen kapitaal handelen en is niet zozeer een strategie op zich maar
  kan vaak het gebruik omvatten
  van geavanceerde technologie voor de uitvoering van traditionelere handelsstrategieën, zoals market making of arbitrage. |
| --- | --- |

(44)

De technologie op het gebied van de effectenhandel heeft de afgelopen tien jaar een sterke ontwikkeling doorgemaakt en wordt thans op grote schaal door marktdeelnemers gebruikt. Momenteel maken vele marktdeelnemers gebruik van algoritmische handel, waarbij een computeralgoritme automatisch bepaalde aspecten van orders vaststelt met weinig of geen menselijke tussenkomst. Een specifieke subcategorie van algoritmische handel is hoogfrequente handel, waarbij een handelssysteem tegen hoge snelheid
  , doorgaans in milliseconden of microseconden,
  marktgegevens of –signalen analyseert en vervolgens binnen een zeer korte tijdsspanne grote aantallen orders doorzendt of aanpast in reactie op deze analyse. Hoogfrequente handel is typisch voor handelaren die met eigen kapitaal handelen en is niet zozeer een strategie op zich maar
  kan vaak het gebruik omvatten
  van geavanceerde technologie voor de uitvoering van traditionelere handelsstrategieën, zoals market making of arbitrage.

| (45) | In overeenstemming met de conclusies van de Raad van juni 2009 over de versterking van het financiële toezicht in de
  Europese
  Unie en om tot de totstandkoming van één enkel rulebook voor de financiële markten van de
  Europese
  Unie bij te dragen, de verdere totstandbrenging van een gelijk speelveld voor lidstaten en marktdeelnemers in de hand te werken, voor een betere beleggersbescherming te zorgen en het toezicht en de handhaving te verbeteren, streeft de
  Europese
  Unie ernaar om, waar mogelijk, de keuzemogelijkheden die overal in de financiëledienstenwetgeving van de
  Europese
  Unie aan de lidstaten worden geboden, tot een minimum te beperken. Naast de invoering in het kader van deze richtlijn van een gemeenschappelijke regeling voor het opnemen of opslaan van telefoongesprekken of elektronische mededelingen die met orders van cliënten verband houden, verdient het aanbeveling over te gaan tot het terugschroeven van de aan de bevoegde autoriteiten geboden mogelijkheid om in bepaalde gevallen toezichttaken te delegeren, alsook tot het beperken van de manoeuvreerruimte wat de vereisten voor verbonden agenten en de rapportage van bijkantoren betreft.
  Hoewel de bevoegde autoriteiten op grond van deze richtlijn verantwoordelijk zijn voor de bescherming van beleggers, verhindert deze richtlijn de lidstaten echter niet om autoriteiten aan te stellen naast de bevoegde autoriteiten voor bijkomende monitoring van de markten om de bescherming van niet-professionele beleggers te vergroten. |
| --- | --- |

(45)

In overeenstemming met de conclusies van de Raad van juni 2009 over de versterking van het financiële toezicht in de
  Europese
  Unie en om tot de totstandkoming van één enkel rulebook voor de financiële markten van de
  Europese
  Unie bij te dragen, de verdere totstandbrenging van een gelijk speelveld voor lidstaten en marktdeelnemers in de hand te werken, voor een betere beleggersbescherming te zorgen en het toezicht en de handhaving te verbeteren, streeft de
  Europese
  Unie ernaar om, waar mogelijk, de keuzemogelijkheden die overal in de financiëledienstenwetgeving van de
  Europese
  Unie aan de lidstaten worden geboden, tot een minimum te beperken. Naast de invoering in het kader van deze richtlijn van een gemeenschappelijke regeling voor het opnemen of opslaan van telefoongesprekken of elektronische mededelingen die met orders van cliënten verband houden, verdient het aanbeveling over te gaan tot het terugschroeven van de aan de bevoegde autoriteiten geboden mogelijkheid om in bepaalde gevallen toezichttaken te delegeren, alsook tot het beperken van de manoeuvreerruimte wat de vereisten voor verbonden agenten en de rapportage van bijkantoren betreft.
  Hoewel de bevoegde autoriteiten op grond van deze richtlijn verantwoordelijk zijn voor de bescherming van beleggers, verhindert deze richtlijn de lidstaten echter niet om autoriteiten aan te stellen naast de bevoegde autoriteiten voor bijkomende monitoring van de markten om de bescherming van niet-professionele beleggers te vergroten.

| (46) | Door de technische vooruitgang is hoogfrequente handel mogelijk geworden en hebben de bedrijfsmodellen zich ontwikkeld. Hoogfrequente handel wordt gefaciliteerd door de colocatie van de voorzieningen van marktdeelnemers in dichte fysieke nabijheid van de matchingmachine van een handelsplatform. Om ordelijke en billijke handelsvoorwaarden te garanderen is het van essentieel belang handelsplatforms te verplichten de colocatiediensten te verstrekken op niet-discriminerende, billijke en transparante wijze.
  Het gebruik van de technologie voor
  hoogfrequente
  effectenhandel heeft de snelheid, capaciteit en complexiteit van de handel door beleggers doen toenemen. Tevens heeft het marktdeelnemers in staat gesteld de directe toegang van hun cliënten tot de markten te faciliteren via het gebruik van hun handelsfaciliteiten, via directe
  markttoegang
  of via gesponsorde toegang. De technologie voor hoogfrequente handel heeft voordelen voor de markt en voor de marktdeelnemers in het algemeen opgeleverd, zoals een ruimere marktdeelneming, een
  aantoonbaar
  toegenomen liquiditeit,
  hoewel er nog twijfels bestaan over de werkelijk verschafte liquiditeit,
  kleinere spreads, minder volatiliteit op korte termijn en een betere
  koersvorming en
  uitvoering van orders van cliënten. De technologie voor
  hoogfrequente
  handel heeft echter ook een aantal potentiële risico's met zich meegebracht, zoals een groter risico op overbelasting van de systemen van handelsplatforms als gevolg van grote hoeveelheden orders en het risico dat algoritmische handel tot dubbele of foutieve orders aanleiding geeft of anderszins een zodanige storing teweegbrengt dat zulks in een onordelijke markt kan resulteren. Daarnaast bestaat het risico dat algoritmische handelssystemen overreageren op andere marktgebeurtenissen, wat de volatiliteit kan vergroten als er zich al een marktprobleem voordoet.
  Algoritmische
  of hoogfrequente
  handel
  kan zich
  , net als elke andere handelsvorm,
  lenen voor bepaalde misbruiken
  die moeten worden verboden op grond van Verordening (EU) nr. .../... [nieuwe MAR]. Vanwege het informatievoordeel dat hoogfrequente handel hoogfrequente handelaren biedt, kan deze handel beleggers er eveneens toe aanzetten ervoor te kiezen handel te drijven op platforms waar zij interactie met hoogfrequente handelaren kunnen vermijden. Het is passend handelsstrategieën voor hoogfrequente handel die bepaalde gespecificeerde kenmerken hebben, te onderwerpen aan bijzonder toezicht door regelgevers. Terwijl het hier hoofdzakelijk gaat om strategieën die uitgaan van handelen voor eigen rekening, moet dit toezicht eveneens worden toegepast wanneer de uitvoering van de handelsstrategie zodanig is gestructureerd dat wordt vermeden dat de uitvoering voor eigen rekening geschiedt. |
| --- | --- |

(46)

Door de technische vooruitgang is hoogfrequente handel mogelijk geworden en hebben de bedrijfsmodellen zich ontwikkeld. Hoogfrequente handel wordt gefaciliteerd door de colocatie van de voorzieningen van marktdeelnemers in dichte fysieke nabijheid van de matchingmachine van een handelsplatform. Om ordelijke en billijke handelsvoorwaarden te garanderen is het van essentieel belang handelsplatforms te verplichten de colocatiediensten te verstrekken op niet-discriminerende, billijke en transparante wijze.
  Het gebruik van de technologie voor
  hoogfrequente
  effectenhandel heeft de snelheid, capaciteit en complexiteit van de handel door beleggers doen toenemen. Tevens heeft het marktdeelnemers in staat gesteld de directe toegang van hun cliënten tot de markten te faciliteren via het gebruik van hun handelsfaciliteiten, via directe
  markttoegang
  of via gesponsorde toegang. De technologie voor hoogfrequente handel heeft voordelen voor de markt en voor de marktdeelnemers in het algemeen opgeleverd, zoals een ruimere marktdeelneming, een
  aantoonbaar
  toegenomen liquiditeit,
  hoewel er nog twijfels bestaan over de werkelijk verschafte liquiditeit,
  kleinere spreads, minder volatiliteit op korte termijn en een betere
  koersvorming en
  uitvoering van orders van cliënten. De technologie voor
  hoogfrequente
  handel heeft echter ook een aantal potentiële risico's met zich meegebracht, zoals een groter risico op overbelasting van de systemen van handelsplatforms als gevolg van grote hoeveelheden orders en het risico dat algoritmische handel tot dubbele of foutieve orders aanleiding geeft of anderszins een zodanige storing teweegbrengt dat zulks in een onordelijke markt kan resulteren. Daarnaast bestaat het risico dat algoritmische handelssystemen overreageren op andere marktgebeurtenissen, wat de volatiliteit kan vergroten als er zich al een marktprobleem voordoet.
  Algoritmische
  of hoogfrequente
  handel
  kan zich
  , net als elke andere handelsvorm,
  lenen voor bepaalde misbruiken
  die moeten worden verboden op grond van Verordening (EU) nr. .../... [nieuwe MAR]. Vanwege het informatievoordeel dat hoogfrequente handel hoogfrequente handelaren biedt, kan deze handel beleggers er eveneens toe aanzetten ervoor te kiezen handel te drijven op platforms waar zij interactie met hoogfrequente handelaren kunnen vermijden. Het is passend handelsstrategieën voor hoogfrequente handel die bepaalde gespecificeerde kenmerken hebben, te onderwerpen aan bijzonder toezicht door regelgevers. Terwijl het hier hoofdzakelijk gaat om strategieën die uitgaan van handelen voor eigen rekening, moet dit toezicht eveneens worden toegepast wanneer de uitvoering van de handelsstrategie zodanig is gestructureerd dat wordt vermeden dat de uitvoering voor eigen rekening geschiedt.

| (47) | Deze potentiële risico's die aan een toegenomen gebruik van technologie verbonden zijn, kunnen het best worden verminderd met behulp van een combinatie van specifieke risicocontroles toegespitst op ondernemingen die zich met algoritmische of hoogfrequente handel bezighouden, en andere maatregelen toegespitst op exploitanten van
  alle
  handelsplatforms waarop dergelijke ondernemingen actief zijn.
  Deze moeten een weerspiegeling en een voortzetting vormen van de door de ESMA in februari 2012 gepubliceerde richtlijnen over interne beheersing in een geautomatiseerde handelsomgeving voor handelsplatforms, beleggingsondernemingen en bevoegde autoriteiten (ESMA/2012/122), teneinde het vermogen van de markten te versterken om rekening te houden met technologische ontwikkelingen.
  Tevens is het wenselijk ervoor te zorgen dat aan alle ondernemingen die zich met hoogfrequente handel bezighouden, een vergunning moet worden verleend wanneer zij een rechtstreeks lid van een handelsplatform zijn. Aldus wordt gegarandeerd dat zij aan de organisatorische eisen van deze richtlijn onderworpen zijn en onder deugdelijk toezicht staan.
  In dit verband komt de ESMA een belangrijke coördinerende rol toe bij de vaststelling van passende minimale noteringseenheden, teneinde de ordelijke werking van de markt op het niveau van de Unie te waarborgen. Bovendien moeten alle orders het onderwerp zijn van passende risicocontroles aan de bron. Het is dan ook aangewezen om een einde te maken aan gesponsorde en naakte toegang, om te voorkomen dat ondernemingen die niet de nodige controlemechanismen toepassen handelsvoorwaarden creëren die de ordelijke werking van de markt verstoren, en om ervoor te zorgen dat de marktdeelnemers kunnen worden geïdentificeerd en aansprakelijk kunnen worden gesteld voor de handelsvoorwaarden die de ordelijke werking van de markt verstoren waaraan zij debet zijn. Ook moeten orderstromen afkomstig van hoogfrequente handelsactiviteiten duidelijk als zodanig kunnen worden geïdentificeerd. De ESMA moet ook toezicht blijven houden op de ontwikkelingen op het gebied van de technologie en de methoden die worden gebruikt voor de toegang tot handelsplatforms en moet richtsnoeren blijven publiceren om ervoor te zorgen dat de vereisten van deze richtlijn op effectieve wijze toegepast kunnen blijven worden in het licht van nieuwe praktijken. |
| --- | --- |

(47)

Deze potentiële risico's die aan een toegenomen gebruik van technologie verbonden zijn, kunnen het best worden verminderd met behulp van een combinatie van specifieke risicocontroles toegespitst op ondernemingen die zich met algoritmische of hoogfrequente handel bezighouden, en andere maatregelen toegespitst op exploitanten van
  alle
  handelsplatforms waarop dergelijke ondernemingen actief zijn.
  Deze moeten een weerspiegeling en een voortzetting vormen van de door de ESMA in februari 2012 gepubliceerde richtlijnen over interne beheersing in een geautomatiseerde handelsomgeving voor handelsplatforms, beleggingsondernemingen en bevoegde autoriteiten (ESMA/2012/122), teneinde het vermogen van de markten te versterken om rekening te houden met technologische ontwikkelingen.
  Tevens is het wenselijk ervoor te zorgen dat aan alle ondernemingen die zich met hoogfrequente handel bezighouden, een vergunning moet worden verleend wanneer zij een rechtstreeks lid van een handelsplatform zijn. Aldus wordt gegarandeerd dat zij aan de organisatorische eisen van deze richtlijn onderworpen zijn en onder deugdelijk toezicht staan.
  In dit verband komt de ESMA een belangrijke coördinerende rol toe bij de vaststelling van passende minimale noteringseenheden, teneinde de ordelijke werking van de markt op het niveau van de Unie te waarborgen. Bovendien moeten alle orders het onderwerp zijn van passende risicocontroles aan de bron. Het is dan ook aangewezen om een einde te maken aan gesponsorde en naakte toegang, om te voorkomen dat ondernemingen die niet de nodige controlemechanismen toepassen handelsvoorwaarden creëren die de ordelijke werking van de markt verstoren, en om ervoor te zorgen dat de marktdeelnemers kunnen worden geïdentificeerd en aansprakelijk kunnen worden gesteld voor de handelsvoorwaarden die de ordelijke werking van de markt verstoren waaraan zij debet zijn. Ook moeten orderstromen afkomstig van hoogfrequente handelsactiviteiten duidelijk als zodanig kunnen worden geïdentificeerd. De ESMA moet ook toezicht blijven houden op de ontwikkelingen op het gebied van de technologie en de methoden die worden gebruikt voor de toegang tot handelsplatforms en moet richtsnoeren blijven publiceren om ervoor te zorgen dat de vereisten van deze richtlijn op effectieve wijze toegepast kunnen blijven worden in het licht van nieuwe praktijken.

| (48) | Zowel ondernemingen als handelsplatforms dienen robuuste maatregelen te treffen om te voorkomen dat
  hoogfrequente en
  automatische handel tot een onordelijke markt leidt en kan worden misbruikt. Handelsplatforms moeten er ook op toezien dat hun handelssystemen weerbaar zijn en naar behoren zijn getest om aan grotere orderstromen of marktspanningen het hoofd te kunnen bieden, en tevens met handelsremmers zijn toegerust
  op alle handelsplatforms
  om de handel tijdelijk te kunnen stilleggen ingeval er zich plotse, onverwachte koersschommelingen voordoen. |
| --- | --- |

(48)

Zowel ondernemingen als handelsplatforms dienen robuuste maatregelen te treffen om te voorkomen dat
  hoogfrequente en
  automatische handel tot een onordelijke markt leidt en kan worden misbruikt. Handelsplatforms moeten er ook op toezien dat hun handelssystemen weerbaar zijn en naar behoren zijn getest om aan grotere orderstromen of marktspanningen het hoofd te kunnen bieden, en tevens met handelsremmers zijn toegerust
  op alle handelsplatforms
  om de handel tijdelijk te kunnen stilleggen ingeval er zich plotse, onverwachte koersschommelingen voordoen.

| (48 bis) | Er moet ook voor worden gezorgd dat de vergoedingsstructuren van de handelsplatforms transparant, niet-discriminerend en billijk zijn en dat de structuur ervan geen handelsvoorwaarden bevordert die de ordelijke werking van de markt verstoren. Het is dan ook passend te waarborgen dat de vergoedingsstructuren van de handelsplatforms een stimulans vormen voor een lagere verhouding tussen de systeemberichten en de uitgevoerde transacties, met hogere vergoedingen voor praktijken als de annulering van grote hoeveelheden of delen van orders die de ordelijke werking van de markt kunnen verstoren en handelsplatforms ertoe verplichten de capaciteit van de infrastructuur te vergroten zonder dat dit andere marktdeelnemers noodzakelijkerwijze ten goede komt. |
| --- | --- |

(48 bis)

Er moet ook voor worden gezorgd dat de vergoedingsstructuren van de handelsplatforms transparant, niet-discriminerend en billijk zijn en dat de structuur ervan geen handelsvoorwaarden bevordert die de ordelijke werking van de markt verstoren. Het is dan ook passend te waarborgen dat de vergoedingsstructuren van de handelsplatforms een stimulans vormen voor een lagere verhouding tussen de systeemberichten en de uitgevoerde transacties, met hogere vergoedingen voor praktijken als de annulering van grote hoeveelheden of delen van orders die de ordelijke werking van de markt kunnen verstoren en handelsplatforms ertoe verplichten de capaciteit van de infrastructuur te vergroten zonder dat dit andere marktdeelnemers noodzakelijkerwijze ten goede komt.

| (49) | Het is raadzaam om, afgezien van het treffen van maatregelen in verband met algoritmische en hoogfrequente handel, ook
  gesponsorde en naakte toegang te verbieden en
  controles in te voeren die betrekking hebben op beleggingsondernemingen die cliënten directe
  markttoegang
  bieden ▐. Het is ook passend dat ondernemingen die directe
  markttoegang
  bieden, ervoor zorgen dat personen die van deze dienst gebruikmaken, naar behoren gekwalificeerd zijn en dat het gebruik van de dienst aan risicocontroles onderworpen is. Het verdient aanbeveling dat aan deze nieuwe handelsvormen gedetailleerde organisatorische eisen worden gesteld, die nader zijn uitgewerkt in gedelegeerde handelingen.
  Naast de bevoegdheid van de ESMA om herziene richtsnoeren te publiceren over de verschillende vormen van markttoegang en de hieraan verbonden controles, moet dit
  garanderen dat de eisen indien nodig kunnen worden aangepast om op verdere innovatie en ontwikkelingen op dit terrein te kunnen inspelen. |
| --- | --- |

(49)

Het is raadzaam om, afgezien van het treffen van maatregelen in verband met algoritmische en hoogfrequente handel, ook
  gesponsorde en naakte toegang te verbieden en
  controles in te voeren die betrekking hebben op beleggingsondernemingen die cliënten directe
  markttoegang
  bieden ▐. Het is ook passend dat ondernemingen die directe
  markttoegang
  bieden, ervoor zorgen dat personen die van deze dienst gebruikmaken, naar behoren gekwalificeerd zijn en dat het gebruik van de dienst aan risicocontroles onderworpen is. Het verdient aanbeveling dat aan deze nieuwe handelsvormen gedetailleerde organisatorische eisen worden gesteld, die nader zijn uitgewerkt in gedelegeerde handelingen.
  Naast de bevoegdheid van de ESMA om herziene richtsnoeren te publiceren over de verschillende vormen van markttoegang en de hieraan verbonden controles, moet dit
  garanderen dat de eisen indien nodig kunnen worden aangepast om op verdere innovatie en ontwikkelingen op dit terrein te kunnen inspelen.

| (50) | Momenteel is er in de Unie een veelheid aan handelsplatforms actief en op een aantal daarvan worden identieke instrumenten verhandeld. Om potentiële risico's voor de belangen van de beleggers aan te pakken, is het noodzakelijk over te gaan tot een formalisatie en verdere
  coördinatie
  van de procedures die op de gevolgen voor de handel op andere platforms betrekking hebben indien een handelsplatform besluit de handel in een financieel instrument op te schorten of een financieel instrument van de handel uit te sluiten. In het belang van de rechtszekerheid en met het oog op een adequate aanpak van belangenconflicten wanneer wordt besloten de handel in een financieel instrument op te schorten of een financieel instrument van de handel uit te sluiten, dient te worden gewaarborgd dat als een gereglementeerde markt of een MTF de handel stopzet omdat geen informatie over een emittent of een financieel instrument is bekendgemaakt, de overige handelsplatforms zich bij dat besluit aansluiten. Bovendien is het noodzakelijk de gegevensuitwisseling en de samenwerking tussen handelsplatforms
  verder
  te formaliseren en te verbeteren in geval van uitzonderlijke omstandigheden die verband houden met een bepaald instrument dat op meerdere platforms wordt verhandeld.
  Hierbij moet onder andere worden gedacht aan regelingen om te voorkomen dat handelsplatforms gebruik maken van informatie verstrekt in het kader van een opschorting van de handel in een instrument of de uitsluiting van een instrument van de handel voor commerciële doeleinden. |
| --- | --- |

(50)

Momenteel is er in de Unie een veelheid aan handelsplatforms actief en op een aantal daarvan worden identieke instrumenten verhandeld. Om potentiële risico's voor de belangen van de beleggers aan te pakken, is het noodzakelijk over te gaan tot een formalisatie en verdere
  coördinatie
  van de procedures die op de gevolgen voor de handel op andere platforms betrekking hebben indien een handelsplatform besluit de handel in een financieel instrument op te schorten of een financieel instrument van de handel uit te sluiten. In het belang van de rechtszekerheid en met het oog op een adequate aanpak van belangenconflicten wanneer wordt besloten de handel in een financieel instrument op te schorten of een financieel instrument van de handel uit te sluiten, dient te worden gewaarborgd dat als een gereglementeerde markt of een MTF de handel stopzet omdat geen informatie over een emittent of een financieel instrument is bekendgemaakt, de overige handelsplatforms zich bij dat besluit aansluiten. Bovendien is het noodzakelijk de gegevensuitwisseling en de samenwerking tussen handelsplatforms
  verder
  te formaliseren en te verbeteren in geval van uitzonderlijke omstandigheden die verband houden met een bepaald instrument dat op meerdere platforms wordt verhandeld.
  Hierbij moet onder andere worden gedacht aan regelingen om te voorkomen dat handelsplatforms gebruik maken van informatie verstrekt in het kader van een opschorting van de handel in een instrument of de uitsluiting van een instrument van de handel voor commerciële doeleinden.

| (51) | Alsmaar meer beleggers zijn op de financiële markten actief en zij krijgen een alsmaar complexer en uiteenlopender scala aan diensten en instrumenten aangeboden. In het licht van deze ontwikkelingen is het dan ook noodzakelijk een zekere mate van harmonisatie tot stand te brengen om beleggers overal in de
  Europese
  Unie een hoog niveau van bescherming te bieden. Bij de vaststelling van Richtlijn 2004/39/EG noopte de steeds grotere afhankelijkheid van beleggers van gepersonaliseerde aanbevelingen tot de opneming van de verstrekking van beleggingsadvies als een beleggingsdienst waarvoor een vergunning is vereist en waarvoor specifieke gedragsregels gelden. Aangezien gepersonaliseerde aanbevelingen voor cliënten van belang blijven en diensten en instrumenten steeds complexer worden, dienen de gedragsregels te worden aangescherpt om beleggers beter te beschermen. |
| --- | --- |

(51)

Alsmaar meer beleggers zijn op de financiële markten actief en zij krijgen een alsmaar complexer en uiteenlopender scala aan diensten en instrumenten aangeboden. In het licht van deze ontwikkelingen is het dan ook noodzakelijk een zekere mate van harmonisatie tot stand te brengen om beleggers overal in de
  Europese
  Unie een hoog niveau van bescherming te bieden. Bij de vaststelling van Richtlijn 2004/39/EG noopte de steeds grotere afhankelijkheid van beleggers van gepersonaliseerde aanbevelingen tot de opneming van de verstrekking van beleggingsadvies als een beleggingsdienst waarvoor een vergunning is vereist en waarvoor specifieke gedragsregels gelden. Aangezien gepersonaliseerde aanbevelingen voor cliënten van belang blijven en diensten en instrumenten steeds complexer worden, dienen de gedragsregels te worden aangescherpt om beleggers beter te beschermen.

| (51 bis) | Aangescherpte gedragsregels voor adviesdiensten zijn noodzakelijk, maar volstaan niet om te waarborgen dat beleggers voldoende worden beschermd. Met name moeten de lidstaten ervoor zorgen dat, als beleggingsondernemingen beleggingsproducten of gestructureerde deposito's voor verkoop aan professionele of niet-professionele cliënten ontwerpen, deze producten zo ontworpen zijn dat zij voldoen aan de wensen en kenmerken van een geïdentificeerde doelgroep binnen de categorie van cliënten in kwestie. Voorts moeten de lidstaten ervoor zorgen dat de beleggingsonderneming alle redelijke stappen onderneemt om ervoor te zorgen dat het beleggingsproduct te koop wordt aangeboden aan en verdeeld wordt onder cliënten binnen de doelgroep. Dit moet distributeurs die als derden optreden echter niet van hun verantwoordelijkheid ontslaan wanneer zij het product buiten de doelgroep in de handel brengen of verdelen zonder dat de onderneming die het product heeft ontworpen hier kennis van heeft of hier toestemming voor heeft verleend. De aanbieders van producten moeten de prestatie van hun producten op gezette tijden evalueren, teneinde te beoordelen of de producten aan de verwachtingen voldoen en om vast te stellen of de producten nog altijd de juiste doelgroep op de markt bereiken. Beleggers hebben ook passende productinformatie nodig, in het bijzonder consistente informatie over de cumulatieve impact van de verschillende heffingen op de opbrengst van beleggingen. In dit verband moet rekening worden gehouden met het bepaalde in artikel 80, lid 8, van Richtlijn 2006/48/EG. |
| --- | --- |

(51 bis)

Aangescherpte gedragsregels voor adviesdiensten zijn noodzakelijk, maar volstaan niet om te waarborgen dat beleggers voldoende worden beschermd. Met name moeten de lidstaten ervoor zorgen dat, als beleggingsondernemingen beleggingsproducten of gestructureerde deposito's voor verkoop aan professionele of niet-professionele cliënten ontwerpen, deze producten zo ontworpen zijn dat zij voldoen aan de wensen en kenmerken van een geïdentificeerde doelgroep binnen de categorie van cliënten in kwestie. Voorts moeten de lidstaten ervoor zorgen dat de beleggingsonderneming alle redelijke stappen onderneemt om ervoor te zorgen dat het beleggingsproduct te koop wordt aangeboden aan en verdeeld wordt onder cliënten binnen de doelgroep. Dit moet distributeurs die als derden optreden echter niet van hun verantwoordelijkheid ontslaan wanneer zij het product buiten de doelgroep in de handel brengen of verdelen zonder dat de onderneming die het product heeft ontworpen hier kennis van heeft of hier toestemming voor heeft verleend. De aanbieders van producten moeten de prestatie van hun producten op gezette tijden evalueren, teneinde te beoordelen of de producten aan de verwachtingen voldoen en om vast te stellen of de producten nog altijd de juiste doelgroep op de markt bereiken. Beleggers hebben ook passende productinformatie nodig, in het bijzonder consistente informatie over de cumulatieve impact van de verschillende heffingen op de opbrengst van beleggingen. In dit verband moet rekening worden gehouden met het bepaalde in artikel 80, lid 8, van Richtlijn 2006/48/EG.

| (52) | Opdat aan beleggers alle relevante informatie wordt meegedeeld, moet van beleggingsondernemingen die beleggingsadvies verstrekken worden verlangd dat zij verduidelijken waarop zij hun advies baseren, en in het bijzonder aangeven welk productengamma zij in aanmerking nemen bij het doen van gepersonaliseerde aanbevelingen aan cliënten,
  evenals de kosten van het advies, indien de precieze kosten van provisies en "inducements" niet kunnen worden nagegaan vóór de adviesverstrekking, de manier waarop de kosten zullen worden berekend,
  of
  het
  beleggingsadvies
  wordt verstrekt in samenhang met de aanvaarding of ontvangst van "inducements"
  van derden en of de
  beleggingsondernemingen
  cliënten een
  periodieke
  beoordeling verstrekken van de geschiktheid van de financiële instrumenten die zij hun hebben aanbevolen. Tevens is het raadzaam van beleggingsondernemingen te verlangen dat zij hun cliënten uitleggen waarom zij hun een bepaald advies hebben verstrekt.
  Richtsnoeren van de ESMA kunnen nuttig zijn om ervoor te zorgen dat deze bepalingen effectief en consequent worden toegepast.
  Teneinde verdere invulling te geven aan het toezicht- en regelgevingskader voor de verstrekking van beleggingsadvies en tegelijkertijd de keuze aan beleggingsondernemingen en cliënten te laten, verdient het aanbeveling de voorwaarden voor het verrichten van deze dienst vast te stellen wanneer ondernemingen cliënten meedelen dat het
  advies
  wordt verstrekt
  in samenhang met
  de
  aanvaarding of ontvangst
  van
  "inducements" van derden
  .
  Wanneer
  zij de dienst van
  discretionair
  vermogensbeheer verricht, moet de
  beleggingsonderneming, voorafgaand
  aan de
  overeenkomst
  , de
  cliënt informeren
  over de
  verwachte omvang
  van de
  "inducements" en moeten alle betaalde of ontvangen "inducements" in periodieke verslagen worden bekendgemaakt
  .
  Aangezien moet worden gewaarborgd dat dergelijke "inducements" van derden de beleggingsonderneming er niet van weerhouden te handelen in het beste belang van de cliënt moet tevens worden voorzien in de mogelijkheid om onder bepaalde voorwaarden een verbod op de ontvangst van dergelijke "inducements" toe te staan of verplicht te stellen dat deze aan de cliënt worden overgedragen. |
| --- | --- |

(52)

Opdat aan beleggers alle relevante informatie wordt meegedeeld, moet van beleggingsondernemingen die beleggingsadvies verstrekken worden verlangd dat zij verduidelijken waarop zij hun advies baseren, en in het bijzonder aangeven welk productengamma zij in aanmerking nemen bij het doen van gepersonaliseerde aanbevelingen aan cliënten,
  evenals de kosten van het advies, indien de precieze kosten van provisies en "inducements" niet kunnen worden nagegaan vóór de adviesverstrekking, de manier waarop de kosten zullen worden berekend,
  of
  het
  beleggingsadvies
  wordt verstrekt in samenhang met de aanvaarding of ontvangst van "inducements"
  van derden en of de
  beleggingsondernemingen
  cliënten een
  periodieke
  beoordeling verstrekken van de geschiktheid van de financiële instrumenten die zij hun hebben aanbevolen. Tevens is het raadzaam van beleggingsondernemingen te verlangen dat zij hun cliënten uitleggen waarom zij hun een bepaald advies hebben verstrekt.
  Richtsnoeren van de ESMA kunnen nuttig zijn om ervoor te zorgen dat deze bepalingen effectief en consequent worden toegepast.
  Teneinde verdere invulling te geven aan het toezicht- en regelgevingskader voor de verstrekking van beleggingsadvies en tegelijkertijd de keuze aan beleggingsondernemingen en cliënten te laten, verdient het aanbeveling de voorwaarden voor het verrichten van deze dienst vast te stellen wanneer ondernemingen cliënten meedelen dat het
  advies
  wordt verstrekt
  in samenhang met
  de
  aanvaarding of ontvangst
  van
  "inducements" van derden
  .
  Wanneer
  zij de dienst van
  discretionair
  vermogensbeheer verricht, moet de
  beleggingsonderneming, voorafgaand
  aan de
  overeenkomst
  , de
  cliënt informeren
  over de
  verwachte omvang
  van de
  "inducements" en moeten alle betaalde of ontvangen "inducements" in periodieke verslagen worden bekendgemaakt
  .
  Aangezien moet worden gewaarborgd dat dergelijke "inducements" van derden de beleggingsonderneming er niet van weerhouden te handelen in het beste belang van de cliënt moet tevens worden voorzien in de mogelijkheid om onder bepaalde voorwaarden een verbod op de ontvangst van dergelijke "inducements" toe te staan of verplicht te stellen dat deze aan de cliënt worden overgedragen.

| (52 bis) | Om de consument verder te beschermen dient bovendien te worden gewaarborgd dat beleggingsondernemingen de prestaties van hun eigen personeel niet belonen of beoordelen op een wijze die strijdig is met de verplichting van de ondernemingen om in het belang van hun cliënten te handelen. De beloning van personeel belast met de verkoop van of adviesverlening over beleggingen moet dan ook niet uitsluitend afhankelijk zijn van verkoopdoelen of van de winst voor de onderneming van een specifiek financieel instrument aangezien hierdoor stimulansen worden gecreëerd om oneerlijke, onduidelijke en misleidende informatie te verstrekken en aanbevelingen te doen die niet in het beste belang van de cliënt zijn. |
| --- | --- |

(52 bis)

Om de consument verder te beschermen dient bovendien te worden gewaarborgd dat beleggingsondernemingen de prestaties van hun eigen personeel niet belonen of beoordelen op een wijze die strijdig is met de verplichting van de ondernemingen om in het belang van hun cliënten te handelen. De beloning van personeel belast met de verkoop van of adviesverlening over beleggingen moet dan ook niet uitsluitend afhankelijk zijn van verkoopdoelen of van de winst voor de onderneming van een specifiek financieel instrument aangezien hierdoor stimulansen worden gecreëerd om oneerlijke, onduidelijke en misleidende informatie te verstrekken en aanbevelingen te doen die niet in het beste belang van de cliënt zijn.

| (52 ter) | Vanwege de complexiteit van beleggingsproducten en de voortdurende vernieuwingen waaraan zij zijn onderworpen is het ook belangrijk te waarborgen dat werknemers die aan niet-professionele cliënten adviezen over beleggingsproducten verstrekken of deze verkopen, over voldoende kennis en bekwaamheid beschikken met betrekking tot de aangeboden producten. Beleggingsondernemingen dienen hun personeel voldoende tijd en middelen te geven om deze kennis en bekwaamheid te verwerven en deze te gebruiken bij de dienstverstrekking aan cliënten. |
| --- | --- |

(52 ter)

Vanwege de complexiteit van beleggingsproducten en de voortdurende vernieuwingen waaraan zij zijn onderworpen is het ook belangrijk te waarborgen dat werknemers die aan niet-professionele cliënten adviezen over beleggingsproducten verstrekken of deze verkopen, over voldoende kennis en bekwaamheid beschikken met betrekking tot de aangeboden producten. Beleggingsondernemingen dienen hun personeel voldoende tijd en middelen te geven om deze kennis en bekwaamheid te verwerven en deze te gebruiken bij de dienstverstrekking aan cliënten.

| (53) | Het is beleggingsondernemingen toegestaan beleggingsdiensten te verrichten die uitsluitend bestaan in het uitvoeren en/of het ontvangen en doorgeven van orders van cliënten, zonder dat informatie behoeft te worden ingewonnen over de kennis en ervaring van de cliënt om de geschiktheid van de dienst of het instrument voor de cliënt te beoordelen. Aangezien dergelijke diensten een belangrijke vermindering van de bescherming van cliënten met zich meebrengen, is het raadzaam de voorwaarden voor het verrichten ervan te verbeteren. Het verdient met name aanbeveling de mogelijkheid uit te sluiten dat deze diensten worden verricht in combinatie met de nevendienst van het verstrekken van kredieten of leningen aan beleggers om deze in staat te stellen een transactie te sluiten waarbij de beleggingsonderneming als partij optreedt, omdat dit de transactie complexer maakt en het begrijpen van het gelopen risico bemoeilijkt. Ook dient een betere beschrijving te worden gegeven van de criteria voor de selectie van de financiële instrumenten waarop deze diensten betrekking moeten hebben, teneinde de financiële instrumenten uit te sluiten die een derivaat behelzen,
  tenzij dit derivaat het risico voor de cliënt niet verhoogt,
  of een structuur behelzen die het moeilijk maakt voor de cliënt om het gelopen risico te begrijpen. |
| --- | --- |

(53)

Het is beleggingsondernemingen toegestaan beleggingsdiensten te verrichten die uitsluitend bestaan in het uitvoeren en/of het ontvangen en doorgeven van orders van cliënten, zonder dat informatie behoeft te worden ingewonnen over de kennis en ervaring van de cliënt om de geschiktheid van de dienst of het instrument voor de cliënt te beoordelen. Aangezien dergelijke diensten een belangrijke vermindering van de bescherming van cliënten met zich meebrengen, is het raadzaam de voorwaarden voor het verrichten ervan te verbeteren. Het verdient met name aanbeveling de mogelijkheid uit te sluiten dat deze diensten worden verricht in combinatie met de nevendienst van het verstrekken van kredieten of leningen aan beleggers om deze in staat te stellen een transactie te sluiten waarbij de beleggingsonderneming als partij optreedt, omdat dit de transactie complexer maakt en het begrijpen van het gelopen risico bemoeilijkt. Ook dient een betere beschrijving te worden gegeven van de criteria voor de selectie van de financiële instrumenten waarop deze diensten betrekking moeten hebben, teneinde de financiële instrumenten uit te sluiten die een derivaat behelzen,
  tenzij dit derivaat het risico voor de cliënt niet verhoogt,
  of een structuur behelzen die het moeilijk maakt voor de cliënt om het gelopen risico te begrijpen.

| (54) | Cross-selling is een gebruikelijke strategie die door aanbieders van financiële diensten voor consumenten in de hele
  Europese
  Unie wordt toegepast. Een dergelijke strategie kan weliswaar voordelen voor niet-professionele cliënten opleveren, maar hij kan ook de vorm aannemen van praktijken waarbij onvoldoende met de belangen van de cliënt rekening wordt gehouden. Zo kunnen bepaalde vormen van koppelverkoop, namelijk koppelpraktijken waarbij twee of meer financiële diensten samen als één pakket worden verkocht en ten minste een van deze diensten niet afzonderlijk verkrijgbaar is, de concurrentie verstoren en een negatief effect sorteren op de mobiliteit van cliënten en hun vermogen om met kennis van zaken te kiezen. Als voorbeeld van koppelpraktijken kan de verplichte opening van een rekening-courant worden genoemd wanneer een beleggingsdienst voor een niet-professionele cliënt wordt verstrekt. Bundelingspraktijken, waarbij twee of meer financiële diensten samen als één pakket worden verkocht, maar elk van de diensten ook afzonderlijk kan worden gekocht, kunnen weliswaar ook de concurrentie verstoren en een negatief effect sorteren op de mobiliteit van cliënten en hun vermogen om met kennis van zaken te kiezen, maar zij laten de keuze ten minste over aan de cliënt en houden daarom wellicht minder risico in voor de nakoming door beleggingsondernemingen van hun verplichtingen uit hoofde van deze richtlijn. De toepassing van dergelijke praktijken moet nauwlettend worden gevolgd teneinde de concurrentie te bevorderen en de consument meer keuze te bieden. |
| --- | --- |

(54)

Cross-selling is een gebruikelijke strategie die door aanbieders van financiële diensten voor consumenten in de hele
  Europese
  Unie wordt toegepast. Een dergelijke strategie kan weliswaar voordelen voor niet-professionele cliënten opleveren, maar hij kan ook de vorm aannemen van praktijken waarbij onvoldoende met de belangen van de cliënt rekening wordt gehouden. Zo kunnen bepaalde vormen van koppelverkoop, namelijk koppelpraktijken waarbij twee of meer financiële diensten samen als één pakket worden verkocht en ten minste een van deze diensten niet afzonderlijk verkrijgbaar is, de concurrentie verstoren en een negatief effect sorteren op de mobiliteit van cliënten en hun vermogen om met kennis van zaken te kiezen. Als voorbeeld van koppelpraktijken kan de verplichte opening van een rekening-courant worden genoemd wanneer een beleggingsdienst voor een niet-professionele cliënt wordt verstrekt. Bundelingspraktijken, waarbij twee of meer financiële diensten samen als één pakket worden verkocht, maar elk van de diensten ook afzonderlijk kan worden gekocht, kunnen weliswaar ook de concurrentie verstoren en een negatief effect sorteren op de mobiliteit van cliënten en hun vermogen om met kennis van zaken te kiezen, maar zij laten de keuze ten minste over aan de cliënt en houden daarom wellicht minder risico in voor de nakoming door beleggingsondernemingen van hun verplichtingen uit hoofde van deze richtlijn. De toepassing van dergelijke praktijken moet nauwlettend worden gevolgd teneinde de concurrentie te bevorderen en de consument meer keuze te bieden.

| (55) | Een dienst wordt geacht verricht te zijn op initiatief van een cliënt tenzij de cliënt om de dienst vraagt in antwoord op een gepersonaliseerde tot die bewuste cliënt gerichte mededeling van of namens de onderneming, die een uitnodiging behelst of bedoeld is om de cliënt te beïnvloeden met betrekking tot een specifiek financieel instrument of een specifieke transactie. Een dienst kan worden beschouwd als verricht op initiatief van de cliënt niettegenstaande dat de cliënt daarom vraagt op grond van enigerlei mededeling bevattende een promotie of aanbieding van financiële instrumenten met enig middel dat van algemene aard en tot het publiek of tot een brede groep of categorie cliënten of potentiële cliënten gericht is. |
| --- | --- |

(55)

Een dienst wordt geacht verricht te zijn op initiatief van een cliënt tenzij de cliënt om de dienst vraagt in antwoord op een gepersonaliseerde tot die bewuste cliënt gerichte mededeling van of namens de onderneming, die een uitnodiging behelst of bedoeld is om de cliënt te beïnvloeden met betrekking tot een specifiek financieel instrument of een specifieke transactie. Een dienst kan worden beschouwd als verricht op initiatief van de cliënt niettegenstaande dat de cliënt daarom vraagt op grond van enigerlei mededeling bevattende een promotie of aanbieding van financiële instrumenten met enig middel dat van algemene aard en tot het publiek of tot een brede groep of categorie cliënten of potentiële cliënten gericht is.

| (56) | Deze richtlijn strekt onder meer tot bescherming van de beleggers. Maatregelen ter bescherming van de belegger dienen daarom te worden aangepast aan de bijzondere kenmerken van elke beleggerscategorie (niet-professionele beleggers, professionele beleggers en tegenpartijen). Ter versterking van het op het verrichten van diensten toepasselijke toezicht- en regelgevingskader, ongeacht de betrokken categorie cliënten, is het raadzaam duidelijk te stellen dat het beginsel om op loyale, billijke en professionele wijze te handelen en de verplichting om correct, duidelijk en niet misleidend te zijn, voor de betrekkingen met alle cliënten gelden. |
| --- | --- |

(56)

Deze richtlijn strekt onder meer tot bescherming van de beleggers. Maatregelen ter bescherming van de belegger dienen daarom te worden aangepast aan de bijzondere kenmerken van elke beleggerscategorie (niet-professionele beleggers, professionele beleggers en tegenpartijen). Ter versterking van het op het verrichten van diensten toepasselijke toezicht- en regelgevingskader, ongeacht de betrokken categorie cliënten, is het raadzaam duidelijk te stellen dat het beginsel om op loyale, billijke en professionele wijze te handelen en de verplichting om correct, duidelijk en niet misleidend te zijn, voor de betrekkingen met alle cliënten gelden.

| (57) | In afwijking van het beginsel dat in het kader van de vestiging van bijkantoren de lidstaat van herkomst verantwoordelijk is voor de vergunningverlening, het toezicht en de handhaving van de verplichtingen, is het aangewezen dat de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst de verantwoordelijkheid op zich neemt voor de naleving van bepaalde, in deze richtlijn nader aangeduide verplichtingen met betrekking tot het zakendoen via een bijkantoor binnen het grondgebied waar het bijkantoor gevestigd is, aangezien deze autoriteit het dichtst bij het bijkantoor staat en derhalve in een betere positie verkeert om inbreuken op voor de werkzaamheden van het bijkantoor geldende regels op te sporen en aan te pakken. |
| --- | --- |

(57)

In afwijking van het beginsel dat in het kader van de vestiging van bijkantoren de lidstaat van herkomst verantwoordelijk is voor de vergunningverlening, het toezicht en de handhaving van de verplichtingen, is het aangewezen dat de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst de verantwoordelijkheid op zich neemt voor de naleving van bepaalde, in deze richtlijn nader aangeduide verplichtingen met betrekking tot het zakendoen via een bijkantoor binnen het grondgebied waar het bijkantoor gevestigd is, aangezien deze autoriteit het dichtst bij het bijkantoor staat en derhalve in een betere positie verkeert om inbreuken op voor de werkzaamheden van het bijkantoor geldende regels op te sporen en aan te pakken.

| (58) | Het is noodzakelijk een effectieve verplichting tot "optimale uitvoering" van orders op te leggen om te waarborgen dat beleggingsondernemingen orders van cliënten tegen de voor de cliënt voordeligste voorwaarden uitvoeren. Deze verplichting moet gelden voor de onderneming die contractuele verplichtingen of een zorgplicht jegens de cliënt heeft. |
| --- | --- |

(58)

Het is noodzakelijk een effectieve verplichting tot "optimale uitvoering" van orders op te leggen om te waarborgen dat beleggingsondernemingen orders van cliënten tegen de voor de cliënt voordeligste voorwaarden uitvoeren. Deze verplichting moet gelden voor de onderneming die contractuele verplichtingen of een zorgplicht jegens de cliënt heeft.

| (58 bis) | Om bij te dragen tot een bredere aandeelhouderskring in de Unie dient het regelgevingskader inzake optimale uitvoering te worden versterkt voor niet-professionele beleggers, zodat zij toegang krijgen tot de grotere keur aan plaatsen van uitvoering die inmiddels in de Unie ter beschikking staan. Bij de toepassing van het kader inzake optimale uitvoering dient rekening te worden gehouden met technologische vernieuwingen. |
| --- | --- |

(58 bis)

Om bij te dragen tot een bredere aandeelhouderskring in de Unie dient het regelgevingskader inzake optimale uitvoering te worden versterkt voor niet-professionele beleggers, zodat zij toegang krijgen tot de grotere keur aan plaatsen van uitvoering die inmiddels in de Unie ter beschikking staan. Bij de toepassing van het kader inzake optimale uitvoering dient rekening te worden gehouden met technologische vernieuwingen.

| (59) | Met het oog op een verbetering van de voorwaarden waaronder beleggingsondernemingen hun in deze richtlijn neergelegde verplichting nakomen om orders tegen de voor de cliënt voordeligste voorwaarden uit te voeren, is het passend van plaatsen van uitvoering te verlangen dat zij gegevens over de kwaliteit van de uitvoering van transacties op elke plaats van uitvoering openbaar maken. |
| --- | --- |

(59)

Met het oog op een verbetering van de voorwaarden waaronder beleggingsondernemingen hun in deze richtlijn neergelegde verplichting nakomen om orders tegen de voor de cliënt voordeligste voorwaarden uit te voeren, is het passend van plaatsen van uitvoering te verlangen dat zij gegevens over de kwaliteit van de uitvoering van transacties op elke plaats van uitvoering openbaar maken.

| (60) | Door beleggingsondernemingen aan cliënten verschafte informatie over hun orderuitvoeringsbeleid heeft vaak een algemeen en standaardkarakter en maakt het niet mogelijk voor cliënten om inzicht te verwerven in de wijze waarop een order zal worden uitgevoerd en om te verifiëren of ondernemingen voldoen aan hun verplichting om orders tegen de voor hun cliënten voordeligste voorwaarden uit te voeren. Ter versterking van de beleggersbescherming is het raadzaam beginselen vast te stellen met betrekking tot de door beleggingsondernemingen aan hun cliënten te verstrekken informatie over het orderuitvoeringsbeleid, en tevens van beleggingsondernemingen te verlangen dat zij
  driemaandelijks
  voor elke categorie financiële instrumenten een overzicht openbaar maken van de belangrijkste vijf plaatsen van uitvoering waar zij tijdens het voorgaande jaar orders van cliënten hebben uitgevoerd
  en dat zij met deze informatie en met de door handelsplatforms gepubliceerde informatie over de kwaliteit van de uitvoering rekening houden in hun beleid inzake optimale uitvoering
  .
  ▐ |
| --- | --- |

(60)

Door beleggingsondernemingen aan cliënten verschafte informatie over hun orderuitvoeringsbeleid heeft vaak een algemeen en standaardkarakter en maakt het niet mogelijk voor cliënten om inzicht te verwerven in de wijze waarop een order zal worden uitgevoerd en om te verifiëren of ondernemingen voldoen aan hun verplichting om orders tegen de voor hun cliënten voordeligste voorwaarden uit te voeren. Ter versterking van de beleggersbescherming is het raadzaam beginselen vast te stellen met betrekking tot de door beleggingsondernemingen aan hun cliënten te verstrekken informatie over het orderuitvoeringsbeleid, en tevens van beleggingsondernemingen te verlangen dat zij
  driemaandelijks
  voor elke categorie financiële instrumenten een overzicht openbaar maken van de belangrijkste vijf plaatsen van uitvoering waar zij tijdens het voorgaande jaar orders van cliënten hebben uitgevoerd
  en dat zij met deze informatie en met de door handelsplatforms gepubliceerde informatie over de kwaliteit van de uitvoering rekening houden in hun beleid inzake optimale uitvoering
  .

▐

| (62) | Met uitzondering van bepaalde vrijgestelde personen dienen personen die voor rekening van meer dan één beleggingsonderneming beleggingsdiensten verrichten, niet als verbonden agenten maar als beleggingsondernemingen te worden beschouwd wanneer zij onder de in deze richtlijn vastgestelde definitie vallen. |
| --- | --- |

(62)

Met uitzondering van bepaalde vrijgestelde personen dienen personen die voor rekening van meer dan één beleggingsonderneming beleggingsdiensten verrichten, niet als verbonden agenten maar als beleggingsondernemingen te worden beschouwd wanneer zij onder de in deze richtlijn vastgestelde definitie vallen.

| (63) | Deze richtlijn dient het recht van verbonden agenten onverlet te laten om, ook voor rekening van onderdelen van dezelfde financiële groep, onder andere richtlijnen vallende werkzaamheden uit te oefenen alsook aanverwante werkzaamheden met betrekking tot financiële diensten of producten die niet onder deze richtlijn vallen. |
| --- | --- |

(63)

Deze richtlijn dient het recht van verbonden agenten onverlet te laten om, ook voor rekening van onderdelen van dezelfde financiële groep, onder andere richtlijnen vallende werkzaamheden uit te oefenen alsook aanverwante werkzaamheden met betrekking tot financiële diensten of producten die niet onder deze richtlijn vallen.

| (64) | De voorwaarden om activiteiten buiten de bedrijfsruimten van de beleggingsonderneming (huis-aan-huis-verkopen) te ontplooien, hoeven niet onder deze richtlijn te vallen. |
| --- | --- |

(64)

De voorwaarden om activiteiten buiten de bedrijfsruimten van de beleggingsonderneming (huis-aan-huis-verkopen) te ontplooien, hoeven niet onder deze richtlijn te vallen.

| (65) | De bevoegde autoriteiten van elke lidstaat mogen geen registerinschrijving toekennen of moeten een registerinschrijving doorhalen wanneer uit de feitelijk uitgeoefende werkzaamheden op ondubbelzinnige wijze blijkt dat een verbonden agent het rechtsstelsel van een lidstaat heeft gekozen om zich te onttrekken aan de strengere voorschriften van een andere lidstaat, op het grondgebied waarvan hij het grootste deel van zijn werkzaamheden uitoefent of voornemens is uit te oefenen. |
| --- | --- |

(65)

De bevoegde autoriteiten van elke lidstaat mogen geen registerinschrijving toekennen of moeten een registerinschrijving doorhalen wanneer uit de feitelijk uitgeoefende werkzaamheden op ondubbelzinnige wijze blijkt dat een verbonden agent het rechtsstelsel van een lidstaat heeft gekozen om zich te onttrekken aan de strengere voorschriften van een andere lidstaat, op het grondgebied waarvan hij het grootste deel van zijn werkzaamheden uitoefent of voornemens is uit te oefenen.

| (66) | Voor de toepassing van deze richtlijn moeten in aanmerking komende tegenpartijen worden beschouwd als optredend als cliënten. |
| --- | --- |

(66)

Voor de toepassing van deze richtlijn moeten in aanmerking komende tegenpartijen worden beschouwd als optredend als cliënten.

| (67) | De financiële crisis heeft aangetoond dat er grenzen zijn aan het vermogen van professionele cliënten om het aan hun beleggingen verbonden risico in te schatten. Het lijdt weliswaar geen twijfel dat de hand moet worden gehouden aan de gedragsregels ter bescherming van de beleggers voor wie dat het meest nodig is, maar dat neemt niet weg dat het ook raadzaam is dat de op de verschillende categorieën cliënten toepasselijke vereisten beter worden gekalibreerd. In die zin is het passend een aantal informatie- en rapportagevereisten tot de betrekkingen met in aanmerking komende tegenpartijen uit te breiden. De desbetreffende vereisten dienen met name betrekking te hebben op de vrijwaring van financiële instrumenten en gelden van cliënten, alsook op de informatie- en rapportagevereisten betreffende complexere financiële instrumenten en transacties. Om beter
  rekening te houden
  met de
  taken
  van gemeenten en lokale overheden,
  die geen zakendoen mogen omvatten met speculatieve instrumenten,
  verdient het aanbeveling deze duidelijk van de lijst van in aanmerking komende tegenpartijen en van cliënten die als professioneel worden aangemerkt uit te sluiten, maar tegelijkertijd nog steeds toe te staan dat deze cliënten
  op verzoek
  als professionele cliënten kunnen worden behandeld,
  indien is voldaan aan strenge voorwaarden die door de lidstaten zijn vastgesteld
  . |
| --- | --- |

(67)

De financiële crisis heeft aangetoond dat er grenzen zijn aan het vermogen van professionele cliënten om het aan hun beleggingen verbonden risico in te schatten. Het lijdt weliswaar geen twijfel dat de hand moet worden gehouden aan de gedragsregels ter bescherming van de beleggers voor wie dat het meest nodig is, maar dat neemt niet weg dat het ook raadzaam is dat de op de verschillende categorieën cliënten toepasselijke vereisten beter worden gekalibreerd. In die zin is het passend een aantal informatie- en rapportagevereisten tot de betrekkingen met in aanmerking komende tegenpartijen uit te breiden. De desbetreffende vereisten dienen met name betrekking te hebben op de vrijwaring van financiële instrumenten en gelden van cliënten, alsook op de informatie- en rapportagevereisten betreffende complexere financiële instrumenten en transacties. Om beter
  rekening te houden
  met de
  taken
  van gemeenten en lokale overheden,
  die geen zakendoen mogen omvatten met speculatieve instrumenten,
  verdient het aanbeveling deze duidelijk van de lijst van in aanmerking komende tegenpartijen en van cliënten die als professioneel worden aangemerkt uit te sluiten, maar tegelijkertijd nog steeds toe te staan dat deze cliënten
  op verzoek
  als professionele cliënten kunnen worden behandeld,
  indien is voldaan aan strenge voorwaarden die door de lidstaten zijn vastgesteld
  .

| (68) | Bij tussen in aanmerking komende tegenpartijen uitgevoerde transacties, is de verplichting om limietorders van cliënten bekend te maken alleen van toepassing wanneer de tegenpartij een limietorder aan de beleggingsonderneming toezendt met de uitdrukkelijke bedoeling dat deze wordt uitgevoerd.
  ▐ |
| --- | --- |

(68)

Bij tussen in aanmerking komende tegenpartijen uitgevoerde transacties, is de verplichting om limietorders van cliënten bekend te maken alleen van toepassing wanneer de tegenpartij een limietorder aan de beleggingsonderneming toezendt met de uitdrukkelijke bedoeling dat deze wordt uitgevoerd.

▐

| (70) | Alle beleggingsondernemingen moeten over dezelfde mogelijkheden beschikken om lid te worden van alle gereglementeerde markten uit de gehele
  Europese
  Unie of toegang te krijgen tot die markten. Ongeacht de wijze waarop transacties in de lidstaten momenteel georganiseerd zijn, is het van belang om de technische en juridische beperkingen op de toegang tot gereglementeerde markten af te schaffen. |
| --- | --- |

(70)

Alle beleggingsondernemingen moeten over dezelfde mogelijkheden beschikken om lid te worden van alle gereglementeerde markten uit de gehele
  Europese
  Unie of toegang te krijgen tot die markten. Ongeacht de wijze waarop transacties in de lidstaten momenteel georganiseerd zijn, is het van belang om de technische en juridische beperkingen op de toegang tot gereglementeerde markten af te schaffen.

| (71) | Teneinde de afhandeling van grensoverschrijdende transacties te vergemakkelijken, is het aangewezen alle clearing- en afwikkelingssystemen uit de gehele
  Europese
  Unie toegankelijk te maken voor beleggingsondernemingen, ongeacht of de transacties zijn uitgevoerd op gereglementeerde markten in de betrokken lidstaat. Van beleggingsondernemingen die rechtstreeks aan afwikkelingssystemen van andere lidstaten wensen deel te nemen, moet worden verlangd dat zij aan de toepasselijke operationele en zakelijke vereisten voor het lidmaatschap voldoen en zich voegen naar de prudentiële maatregelen om de goede en ordelijke werking van de financiële markten te waarborgen. |
| --- | --- |

(71)

Teneinde de afhandeling van grensoverschrijdende transacties te vergemakkelijken, is het aangewezen alle clearing- en afwikkelingssystemen uit de gehele
  Europese
  Unie toegankelijk te maken voor beleggingsondernemingen, ongeacht of de transacties zijn uitgevoerd op gereglementeerde markten in de betrokken lidstaat. Van beleggingsondernemingen die rechtstreeks aan afwikkelingssystemen van andere lidstaten wensen deel te nemen, moet worden verlangd dat zij aan de toepasselijke operationele en zakelijke vereisten voor het lidmaatschap voldoen en zich voegen naar de prudentiële maatregelen om de goede en ordelijke werking van de financiële markten te waarborgen.

| (72) | Het verrichten van diensten in de
  Europese
  Unie door ondernemingen van derde landen is aan nationale regelingen en voorschriften onderworpen. Deze regelingen zijn sterk uiteenlopend en de ondernemingen waaraan overeenkomstig deze regelingen vergunning is verleend, zijn niet vrij diensten te verrichten en zich te vestigen in andere lidstaten dan die waar zij gevestigd zijn. Het passend om op het niveau van de
  Europese
  Unie een gemeenschappelijk regelgevingskader in te voeren
  voor ondernemingen van derde landen, met inbegrip van zowel beleggingsondernemingen als marktexploitanten. Als basis om ondernemingen van derde landen de mogelijkheid te bieden een paspoort te verkrijgen dat hen in staat stelt beleggingsdiensten te verlenen en beleggingsactiviteiten te verrichten in de gehele Europese Unie, moet het
  kader de bestaande versnipperde regeling harmoniseren, zekerheid verschaffen aan en een eenvormige behandeling garanderen van ondernemingen van derde landen die toegang tot de
  Europese
  Unie wensen, ervoor zorgen dat de Commissie de gelijkwaardigheid van het toezicht- en regelgevingskader van derde landen
  doeltreffend
  heeft getoetst,
  waarbij voorrang wordt verleend aan de beoordeling van de belangrijkste handelspartners van de EU en de gebieden die onder het G-20-programma vallen,
  en een vergelijkbaar niveau van bescherming bieden aan beleggers in de EU die diensten
  van
  ondernemingen van derde landen ontvangen. |
| --- | --- |

(72)

Het verrichten van diensten in de
  Europese
  Unie door ondernemingen van derde landen is aan nationale regelingen en voorschriften onderworpen. Deze regelingen zijn sterk uiteenlopend en de ondernemingen waaraan overeenkomstig deze regelingen vergunning is verleend, zijn niet vrij diensten te verrichten en zich te vestigen in andere lidstaten dan die waar zij gevestigd zijn. Het passend om op het niveau van de
  Europese
  Unie een gemeenschappelijk regelgevingskader in te voeren
  voor ondernemingen van derde landen, met inbegrip van zowel beleggingsondernemingen als marktexploitanten. Als basis om ondernemingen van derde landen de mogelijkheid te bieden een paspoort te verkrijgen dat hen in staat stelt beleggingsdiensten te verlenen en beleggingsactiviteiten te verrichten in de gehele Europese Unie, moet het
  kader de bestaande versnipperde regeling harmoniseren, zekerheid verschaffen aan en een eenvormige behandeling garanderen van ondernemingen van derde landen die toegang tot de
  Europese
  Unie wensen, ervoor zorgen dat de Commissie de gelijkwaardigheid van het toezicht- en regelgevingskader van derde landen
  doeltreffend
  heeft getoetst,
  waarbij voorrang wordt verleend aan de beoordeling van de belangrijkste handelspartners van de EU en de gebieden die onder het G-20-programma vallen,
  en een vergelijkbaar niveau van bescherming bieden aan beleggers in de EU die diensten
  van
  ondernemingen van derde landen ontvangen.

| (73) | Voor het verrichten van diensten ten behoeve van niet-professionele cliënten
  of cliënten die ervoor hebben gekozen afstand te doen van een bepaalde bescherming om te worden behandeld als professionele cliënten,
  dient het steeds verplicht te zijn een bijkantoor in de
  Europese
  Unie te vestigen. De vestiging van het bijkantoor moet gebonden zijn aan vergunningverlening en toezicht in de
  Europese
  Unie. Er dienen deugdelijke samenwerkingsregelingen te bestaan tussen de betrokken bevoegde autoriteit en de autoriteit van het derde land. Er dient voldoende aanvangskapitaal vrij beschikbaar te zijn voor het bijkantoor. Zodra aan het bijkantoor vergunning is verleend, dient het onder het toezicht te staan van de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd; de onderneming van het derde land moet via het vergunninghoudende en onder toezicht staande bijkantoor diensten in andere lidstaten kunnen verrichten, mits een kennisgevingsprocedure wordt doorlopen. De mogelijkheid om zonder een bijkantoor te vestigen diensten
  in de Unie
  te verlenen dient te worden beperkt tot in aanmerking komende tegenpartijen
  en andere professionele cliënten dan diegenen die afstand hebben gedaan van bescherming om als professionele cliënten te worden behandeld. Behalve indien de dienstverrichting uitsluitend geschiedt op eigen initiatief van de cliënt,
  dient deze afhankelijk te worden gesteld van registratie door de ESMA en toezicht in het derde land. Er dienen deugdelijke samenwerkingsregelingen te bestaan tussen de ESMA en de bevoegde autoriteiten van het derde land. |
| --- | --- |

(73)

Voor het verrichten van diensten ten behoeve van niet-professionele cliënten
  of cliënten die ervoor hebben gekozen afstand te doen van een bepaalde bescherming om te worden behandeld als professionele cliënten,
  dient het steeds verplicht te zijn een bijkantoor in de
  Europese
  Unie te vestigen. De vestiging van het bijkantoor moet gebonden zijn aan vergunningverlening en toezicht in de
  Europese
  Unie. Er dienen deugdelijke samenwerkingsregelingen te bestaan tussen de betrokken bevoegde autoriteit en de autoriteit van het derde land. Er dient voldoende aanvangskapitaal vrij beschikbaar te zijn voor het bijkantoor. Zodra aan het bijkantoor vergunning is verleend, dient het onder het toezicht te staan van de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd; de onderneming van het derde land moet via het vergunninghoudende en onder toezicht staande bijkantoor diensten in andere lidstaten kunnen verrichten, mits een kennisgevingsprocedure wordt doorlopen. De mogelijkheid om zonder een bijkantoor te vestigen diensten
  in de Unie
  te verlenen dient te worden beperkt tot in aanmerking komende tegenpartijen
  en andere professionele cliënten dan diegenen die afstand hebben gedaan van bescherming om als professionele cliënten te worden behandeld. Behalve indien de dienstverrichting uitsluitend geschiedt op eigen initiatief van de cliënt,
  dient deze afhankelijk te worden gesteld van registratie door de ESMA en toezicht in het derde land. Er dienen deugdelijke samenwerkingsregelingen te bestaan tussen de ESMA en de bevoegde autoriteiten van het derde land.

| (74) | Het bepaalde in deze richtlijn tot regulering van het verrichten van
  beleggingsdiensten of -activiteiten
  in de
  Europese
  Unie door ondernemingen van derde landen dient de mogelijkheid onverlet te laten dat in de Unie gevestigde personen uitsluitend op eigen initiatief beleggingsdiensten van een onderneming van een derde land ontvangen.
  Indien
  een onderneming van een derde land uitsluitend op eigen initiatief van een in de Unie gevestigde persoon diensten verricht, dienen de diensten in kwestie niet te worden aangemerkt als diensten die op het grondgebied van de Unie worden verricht.
  Indien
  een onderneming van een derde land diensten aan cliënten of potentiële cliënten in de Unie aanbiedt, dan wel beleggingsdiensten of –activiteiten samen met nevendiensten in de Unie promoot of daarvoor reclame maakt, dan dienen deze diensten niet te worden aangemerkt als diensten die uitsluitend op eigen initiatief van de cliënt worden verricht. |
| --- | --- |

(74)

Het bepaalde in deze richtlijn tot regulering van het verrichten van
  beleggingsdiensten of -activiteiten
  in de
  Europese
  Unie door ondernemingen van derde landen dient de mogelijkheid onverlet te laten dat in de Unie gevestigde personen uitsluitend op eigen initiatief beleggingsdiensten van een onderneming van een derde land ontvangen.
  Indien
  een onderneming van een derde land uitsluitend op eigen initiatief van een in de Unie gevestigde persoon diensten verricht, dienen de diensten in kwestie niet te worden aangemerkt als diensten die op het grondgebied van de Unie worden verricht.
  Indien
  een onderneming van een derde land diensten aan cliënten of potentiële cliënten in de Unie aanbiedt, dan wel beleggingsdiensten of –activiteiten samen met nevendiensten in de Unie promoot of daarvoor reclame maakt, dan dienen deze diensten niet te worden aangemerkt als diensten die uitsluitend op eigen initiatief van de cliënt worden verricht.

| (75) | De vergunning om een gereglementeerde markt te exploiteren moet alle werkzaamheden bestrijken die rechtstreeks verband houden met de weergave, verwerking, uitvoering, bevestiging en kennisgeving van orders vanaf het tijdstip waarop deze orders door de gereglementeerde markt worden ontvangen tot het tijdstip waarop zij worden doorgegeven voor de afhandeling ervan, alsmede de werkzaamheden die verband houden met de toelating van financiële instrumenten tot de handel. Ook transacties die met tussenkomst van door de gereglementeerde markt aangewezen market makers volgens de systemen van die markt en overeenkomstig de regels van die systemen worden uitgevoerd, moeten onder die vergunning vallen.
  Gezien het belang van market makers voor de goede en doeltreffende werking van de markten, moeten handelsplatforms geschreven overeenkomsten met market makers sluiten waarin hun verplichtingen staan omschreven en waarin wordt gewaarborgd dat zij altijd, behalve onder buitengewone omstandigheden, hun verplichting nakomen om de markt van liquiditeit te voorzien.
  Niet alle door leden of deelnemers van de gereglementeerde markt, de MTF of de OTF uitgevoerde transacties dienen te worden beschouwd als binnen de systemen van de gereglementeerde markt, de MTF of de OTF uitgevoerde transacties. Door leden of deelnemers op bilaterale basis uitgevoerde transacties die niet voldoen aan de uit hoofde van deze richtlijn aan een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF gestelde eisen, dienen voor de toepassing van de definitie van onderneming met systematische interne afhandeling als buiten een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF uitgevoerde transacties te worden beschouwd. In dat geval is de verplichting voor beleggingsondernemingen om vaste koersen openbaar te maken van toepassing, indien aan de voorwaarden van de onderhavige richtlijn is voldaan. |
| --- | --- |

(75)

De vergunning om een gereglementeerde markt te exploiteren moet alle werkzaamheden bestrijken die rechtstreeks verband houden met de weergave, verwerking, uitvoering, bevestiging en kennisgeving van orders vanaf het tijdstip waarop deze orders door de gereglementeerde markt worden ontvangen tot het tijdstip waarop zij worden doorgegeven voor de afhandeling ervan, alsmede de werkzaamheden die verband houden met de toelating van financiële instrumenten tot de handel. Ook transacties die met tussenkomst van door de gereglementeerde markt aangewezen market makers volgens de systemen van die markt en overeenkomstig de regels van die systemen worden uitgevoerd, moeten onder die vergunning vallen.
  Gezien het belang van market makers voor de goede en doeltreffende werking van de markten, moeten handelsplatforms geschreven overeenkomsten met market makers sluiten waarin hun verplichtingen staan omschreven en waarin wordt gewaarborgd dat zij altijd, behalve onder buitengewone omstandigheden, hun verplichting nakomen om de markt van liquiditeit te voorzien.
  Niet alle door leden of deelnemers van de gereglementeerde markt, de MTF of de OTF uitgevoerde transacties dienen te worden beschouwd als binnen de systemen van de gereglementeerde markt, de MTF of de OTF uitgevoerde transacties. Door leden of deelnemers op bilaterale basis uitgevoerde transacties die niet voldoen aan de uit hoofde van deze richtlijn aan een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF gestelde eisen, dienen voor de toepassing van de definitie van onderneming met systematische interne afhandeling als buiten een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF uitgevoerde transacties te worden beschouwd. In dat geval is de verplichting voor beleggingsondernemingen om vaste koersen openbaar te maken van toepassing, indien aan de voorwaarden van de onderhavige richtlijn is voldaan.

| (76) | Het verrichten van kerndiensten op het gebied van marktgegevens welke van essentieel belang zijn voor gebruikers om zich het gewenste beeld van de handelsactiviteit op de markten in de gehele
  Europese
  Unie te kunnen vormen, alsook voor bevoegde autoriteiten om accurate en uitvoerige informatie over relevante transacties te ontvangen, dient aan een vergunning en toezicht te zijn onderworpen om het vereiste kwaliteitsniveau te garanderen. |
| --- | --- |

(76)

Het verrichten van kerndiensten op het gebied van marktgegevens welke van essentieel belang zijn voor gebruikers om zich het gewenste beeld van de handelsactiviteit op de markten in de gehele
  Europese
  Unie te kunnen vormen, alsook voor bevoegde autoriteiten om accurate en uitvoerige informatie over relevante transacties te ontvangen, dient aan een vergunning en toezicht te zijn onderworpen om het vereiste kwaliteitsniveau te garanderen.

| (77) | De invoering van goedgekeurde publicatievoorzieningen moet in een betere kwaliteit van de in de otc-sfeer bekendgemaakte gegevens op het gebied van de handelstransparantie resulteren en er in belangrijke mate toe bijdragen dat deze gegevens worden gepubliceerd in een vorm die de consolidatie ervan met door handelsplatforms bekendgemaakte gegevens vergemakkelijkt. |
| --- | --- |

(77)

De invoering van goedgekeurde publicatievoorzieningen moet in een betere kwaliteit van de in de otc-sfeer bekendgemaakte gegevens op het gebied van de handelstransparantie resulteren en er in belangrijke mate toe bijdragen dat deze gegevens worden gepubliceerd in een vorm die de consolidatie ervan met door handelsplatforms bekendgemaakte gegevens vergemakkelijkt.

| (78) | Nu er een marktstructuur is die mededinging tussen meer handelsplatforms mogelijk maakt, is het van essentieel belang dat zo spoedig mogelijk een effectieve en volledige geconsolideerde transactiemeldingsregeling operationeel wordt.
  De invoering van een commerciële oplossing voor een geconsolideerde transactiemeldingsregeling voor aandelen
  en aan aandelen verwante instrumenten
  moet bijdragen tot de totstandkoming van een sterker geïntegreerde Europese markt en marktdeelnemers vlotter toegang bieden tot een geconsolideerd overzicht van de beschikbare informatie op het gebied van de handelstransparantie. De beoogde oplossing is gebaseerd op de verlening van een vergunning aan aanbieders die zich bij hun werkzaamheden laten leiden door van tevoren vastgestelde parameters waarop toezicht wordt uitgeoefend
  om ervoor te zorgen dat consistente en nauwkeurige marktgegevens ter beschikking worden gesteld
  en die elkaar beconcurreren om
  te komen tot
  technisch zeer geavanceerde en innovatieve oplossingen die zoveel mogelijk ten dienste staan van de markt.
  Om de snelle ontwikkeling van een levensvatbare geconsolideerde transactiemeldingsregeling te bevorderen moet de Commissie zo spoedig mogelijk gedelegeerde handelingen aannemen om bepaalde details met betrekking tot de informatieverplichting van aanbieders van geconsolideerde transactiemeldingsregelingen (consolidated tape providers, CTP's) te specificeren. Door alle aanbieders van geconsolideerde transactiemeldingen te verplichten alle gegevens in het kader van goedgekeurde publicatievoorzieningen te consolideren wordt voor concurrentie gezorgd op basis van de kwaliteit van de dienstverlening aan de cliënten, en niet op basis van de reikwijdte van de ter beschikking gestelde gegevens. Het is echter passend nu te voorzien in een oplossing van overheidswege die kan worden ontwikkeld indien de commerciële oplossing niet leidt tot de tijdige ontwikkeling van een effectieve en volledige geconsolideerde transactiemeldingsregeling. |
| --- | --- |

(78)

Nu er een marktstructuur is die mededinging tussen meer handelsplatforms mogelijk maakt, is het van essentieel belang dat zo spoedig mogelijk een effectieve en volledige geconsolideerde transactiemeldingsregeling operationeel wordt.
  De invoering van een commerciële oplossing voor een geconsolideerde transactiemeldingsregeling voor aandelen
  en aan aandelen verwante instrumenten
  moet bijdragen tot de totstandkoming van een sterker geïntegreerde Europese markt en marktdeelnemers vlotter toegang bieden tot een geconsolideerd overzicht van de beschikbare informatie op het gebied van de handelstransparantie. De beoogde oplossing is gebaseerd op de verlening van een vergunning aan aanbieders die zich bij hun werkzaamheden laten leiden door van tevoren vastgestelde parameters waarop toezicht wordt uitgeoefend
  om ervoor te zorgen dat consistente en nauwkeurige marktgegevens ter beschikking worden gesteld
  en die elkaar beconcurreren om
  te komen tot
  technisch zeer geavanceerde en innovatieve oplossingen die zoveel mogelijk ten dienste staan van de markt.
  Om de snelle ontwikkeling van een levensvatbare geconsolideerde transactiemeldingsregeling te bevorderen moet de Commissie zo spoedig mogelijk gedelegeerde handelingen aannemen om bepaalde details met betrekking tot de informatieverplichting van aanbieders van geconsolideerde transactiemeldingsregelingen (consolidated tape providers, CTP's) te specificeren. Door alle aanbieders van geconsolideerde transactiemeldingen te verplichten alle gegevens in het kader van goedgekeurde publicatievoorzieningen te consolideren wordt voor concurrentie gezorgd op basis van de kwaliteit van de dienstverlening aan de cliënten, en niet op basis van de reikwijdte van de ter beschikking gestelde gegevens. Het is echter passend nu te voorzien in een oplossing van overheidswege die kan worden ontwikkeld indien de commerciële oplossing niet leidt tot de tijdige ontwikkeling van een effectieve en volledige geconsolideerde transactiemeldingsregeling.

| (79) | Bij de herziening van Richtlijn 2006/49/EG moeten de minimumkapitaalvereisten worden vastgesteld die gereglementeerde markten moeten naleven om een vergunning te krijgen, en daarbij dient rekening te worden gehouden met de specifieke aard van de risico's die met dergelijke markten verbonden zijn. |
| --- | --- |

(79)

Bij de herziening van Richtlijn 2006/49/EG moeten de minimumkapitaalvereisten worden vastgesteld die gereglementeerde markten moeten naleven om een vergunning te krijgen, en daarbij dient rekening te worden gehouden met de specifieke aard van de risico's die met dergelijke markten verbonden zijn.

| (80) | Exploitanten van een gereglementeerde markt moeten tevens een MTF kunnen exploiteren overeenkomstig de desbetreffende bepalingen van deze richtlijn. |
| --- | --- |

(80)

Exploitanten van een gereglementeerde markt moeten tevens een MTF kunnen exploiteren overeenkomstig de desbetreffende bepalingen van deze richtlijn.

| (81) | De bepalingen van deze richtlijn betreffende de toelating van instrumenten tot de handel volgens de door de gereglementeerde markt opgelegde regels dienen de toepassing onverlet te laten van Richtlijn 2001/34/EG van het Europees Parlement en de Raad van 28 mei 2001 betreffende de toelating van effecten tot de officiële notering aan een effectenbeurs en de informatie die over deze effecten moet worden gepubliceerd (25). Een gereglementeerde markt mag niet worden belet strengere dan de bij deze richtlijn opgelegde eisen te stellen aan emittenten van effecten of instrumenten welke zij overweegt tot de handel toe te laten. |
| --- | --- |

(81)

De bepalingen van deze richtlijn betreffende de toelating van instrumenten tot de handel volgens de door de gereglementeerde markt opgelegde regels dienen de toepassing onverlet te laten van Richtlijn 2001/34/EG van het Europees Parlement en de Raad van 28 mei 2001 betreffende de toelating van effecten tot de officiële notering aan een effectenbeurs en de informatie die over deze effecten moet worden gepubliceerd (25). Een gereglementeerde markt mag niet worden belet strengere dan de bij deze richtlijn opgelegde eisen te stellen aan emittenten van effecten of instrumenten welke zij overweegt tot de handel toe te laten.

| (82) | De lidstaten moeten verschillende bevoegde autoriteiten kunnen aanwijzen om de brede verplichtingen die in deze richtlijn zijn neergelegd, te doen nakomen. Deze autoriteiten moeten een publiek karakter hebben, zodat zij onafhankelijk zijn van economische actoren en belangenconflicten worden vermeden. In overeenstemming met de nationale wetgeving dienen de lidstaten te zorgen voor een adequate financiering van de bevoegde autoriteit. Het openbare karakter van de bevoegde autoriteiten mag niet uitsluiten dat taken worden gedelegeerd onder de verantwoordelijkheid van de bevoegde autoriteit. |
| --- | --- |

(82)

De lidstaten moeten verschillende bevoegde autoriteiten kunnen aanwijzen om de brede verplichtingen die in deze richtlijn zijn neergelegd, te doen nakomen. Deze autoriteiten moeten een publiek karakter hebben, zodat zij onafhankelijk zijn van economische actoren en belangenconflicten worden vermeden. In overeenstemming met de nationale wetgeving dienen de lidstaten te zorgen voor een adequate financiering van de bevoegde autoriteit. Het openbare karakter van de bevoegde autoriteiten mag niet uitsluiten dat taken worden gedelegeerd onder de verantwoordelijkheid van de bevoegde autoriteit.

| (83) | Tijdens de top van de G20 die op 25 september 2009 te Pittsburgh heeft plaatsgevonden, is afgesproken verbetering te brengen in de regulering, werking en transparantie van de financiële en de grondstoffenmarkten om de buitensporige volatiliteit van de grondstoffenprijzen te temperen. In de Commissiemededelingen van 28 oktober 2009 over een beter werkende voedselvoorzieningsketen in Europa en van 2 februari 2011 met als titel "Grondstoffen en grondstoffenmarkten: uitdagingen en oplossingen" worden maatregelen geschetst die in het kader van de herziening van Richtlijn 2004/39/EG dienen te worden genomen.
  In september 2011 heeft de Internationale organisatie van effectentoezicht de beginselen van de regulering van en het toezicht op de markten voor grondstoffenderivaten gepubliceerd. Deze beginselen zijn onderschreven door de top van de G-20 in Cannes op 4 november 2011, tijdens welke is verklaard dat de regelgevende instanties formele bevoegdheden inzake positiemanagement moeten krijgen, zoals de bevoegdheid om waar nodig ex-antepositielimieten vast te stellen. |
| --- | --- |

(83)

Tijdens de top van de G20 die op 25 september 2009 te Pittsburgh heeft plaatsgevonden, is afgesproken verbetering te brengen in de regulering, werking en transparantie van de financiële en de grondstoffenmarkten om de buitensporige volatiliteit van de grondstoffenprijzen te temperen. In de Commissiemededelingen van 28 oktober 2009 over een beter werkende voedselvoorzieningsketen in Europa en van 2 februari 2011 met als titel "Grondstoffen en grondstoffenmarkten: uitdagingen en oplossingen" worden maatregelen geschetst die in het kader van de herziening van Richtlijn 2004/39/EG dienen te worden genomen.
  In september 2011 heeft de Internationale organisatie van effectentoezicht de beginselen van de regulering van en het toezicht op de markten voor grondstoffenderivaten gepubliceerd. Deze beginselen zijn onderschreven door de top van de G-20 in Cannes op 4 november 2011, tijdens welke is verklaard dat de regelgevende instanties formele bevoegdheden inzake positiemanagement moeten krijgen, zoals de bevoegdheid om waar nodig ex-antepositielimieten vast te stellen.

| (84) | De bevoegdheden die aan de bevoegde autoriteiten zijn verleend, moeten worden aangevuld met uitdrukkelijke bevoegdheden die hen in staat stellen om van elke persoon informatie te
  verkrijgen
  over de omvang en het doel van een positie in met grondstoffen verband houdende derivatencontracten en om de persoon in kwestie te vragen stappen te ondernemen om de omvang van de positie in de derivatencontracten af te bouwen. |
| --- | --- |

(84)

De bevoegdheden die aan de bevoegde autoriteiten zijn verleend, moeten worden aangevuld met uitdrukkelijke bevoegdheden die hen in staat stellen om van elke persoon informatie te
  verkrijgen
  over de omvang en het doel van een positie in met grondstoffen verband houdende derivatencontracten en om de persoon in kwestie te vragen stappen te ondernemen om de omvang van de positie in de derivatencontracten af te bouwen.

| (85) | Aan de
  handelsplatforms en de
  bevoegde autoriteiten moeten uitdrukkelijke bevoegdheden worden verleend die hen in staat stellen het vermogen van een persoon of een categorie personen te beperken om een met een grondstof verband houdend derivatencontract te sluiten
  of te houden, op basis van door de ESMA vastgestelde technische normen, en op andere wijze posities te beheren om de integriteit te bevorderen van de markt voor het derivaat en de onderliggende grondstof zonder de liquiditeit te vergaand te beperken.
  Het moet mogelijk zijn zowel in geval van individuele transacties als in geval van in de loop van de tijd opgebouwde posities een limiet toe te passen. Met name in laatstgenoemd geval dient de bevoegde autoriteit er zorg voor te dragen dat deze positielimieten niet-discriminerend zijn, duidelijk zijn omschreven, naar behoren rekening houden met de specifieke kenmerken van de markt in kwestie en noodzakelijk zijn om de integriteit en ordelijke werking van de markt te verzekeren.
  Dergelijke limieten moeten niet van toepassing zijn op posities die de risico's die rechtstreeks met de commerciële bedrijvigheid met betrekking tot de grondstof verband houden, objectief verminderen. Om onbedoelde gevolgen te voorkomen op de markten voor de onderliggende grondstof van de regulering van derivaten, is het eveneens passend om het verschil tussen spotcontracten en contracten voor futures te verduidelijken. |
| --- | --- |

(85)

Aan de
  handelsplatforms en de
  bevoegde autoriteiten moeten uitdrukkelijke bevoegdheden worden verleend die hen in staat stellen het vermogen van een persoon of een categorie personen te beperken om een met een grondstof verband houdend derivatencontract te sluiten
  of te houden, op basis van door de ESMA vastgestelde technische normen, en op andere wijze posities te beheren om de integriteit te bevorderen van de markt voor het derivaat en de onderliggende grondstof zonder de liquiditeit te vergaand te beperken.
  Het moet mogelijk zijn zowel in geval van individuele transacties als in geval van in de loop van de tijd opgebouwde posities een limiet toe te passen. Met name in laatstgenoemd geval dient de bevoegde autoriteit er zorg voor te dragen dat deze positielimieten niet-discriminerend zijn, duidelijk zijn omschreven, naar behoren rekening houden met de specifieke kenmerken van de markt in kwestie en noodzakelijk zijn om de integriteit en ordelijke werking van de markt te verzekeren.
  Dergelijke limieten moeten niet van toepassing zijn op posities die de risico's die rechtstreeks met de commerciële bedrijvigheid met betrekking tot de grondstof verband houden, objectief verminderen. Om onbedoelde gevolgen te voorkomen op de markten voor de onderliggende grondstof van de regulering van derivaten, is het eveneens passend om het verschil tussen spotcontracten en contracten voor futures te verduidelijken.

| (86) | Naast de aan de bevoegde autoriteiten verleende bevoegdheid, dienen alle handelsplatforms
  waarop grondstoffenderivaten kunnen worden verhandeld, passende limieten te hebben
  en dergelijke andere passende regelingen voor positiemanagement te treffen indien noodzakelijk
  teneinde de liquiditeit te ondersteunen, marktmisbruik te voorkomen en ordelijke koersvormings- en afwikkelingsvoorwaarden te verzekeren.
  Deze regelingen kunnen onder meer betrekking hebben op de opsporing van de concentratie en opbouw van grote posities, met name kort voor de afwikkeling, op positielimieten, limieten op koersbewegingen, het gelasten van de annulering of overdracht van open posities, opschorting van de handel, de wijziging van leveringstermijnen of voorwaarden, de annulering van transacties en vereisten inzake de intentie om te leveren.
  De ESMA dient een lijst bij te houden en te publiceren van al deze geldende maatregelen.
  Limieten
  dienen op consistente wijze te worden toegepast en rekening te houden met de specifieke kenmerken van de markt in kwestie. Er moet duidelijk worden aangegeven op wie zij van toepassing zijn, wie ervan is vrijgesteld en welke kwalitatieve drempels de limieten zijn of tot andere verplichtingen aanleiding kunnen geven.
  Gezien een handelsplatform geen inzage heeft in de geaggregeerde posities van zijn leden of deelnemers ten opzichte van de algehele markt is het eveneens passend een nadere omschrijving mogelijk te maken van de controles middels technische reguleringsnormen,
  onder meer om te vermijden dat limieten die op verschillende handelsplatforms op vergelijkbare contracten van toepassing zijn, uiteenlopende effecten sorteren |
| --- | --- |

(86)

Naast de aan de bevoegde autoriteiten verleende bevoegdheid, dienen alle handelsplatforms
  waarop grondstoffenderivaten kunnen worden verhandeld, passende limieten te hebben
  en dergelijke andere passende regelingen voor positiemanagement te treffen indien noodzakelijk
  teneinde de liquiditeit te ondersteunen, marktmisbruik te voorkomen en ordelijke koersvormings- en afwikkelingsvoorwaarden te verzekeren.
  Deze regelingen kunnen onder meer betrekking hebben op de opsporing van de concentratie en opbouw van grote posities, met name kort voor de afwikkeling, op positielimieten, limieten op koersbewegingen, het gelasten van de annulering of overdracht van open posities, opschorting van de handel, de wijziging van leveringstermijnen of voorwaarden, de annulering van transacties en vereisten inzake de intentie om te leveren.
  De ESMA dient een lijst bij te houden en te publiceren van al deze geldende maatregelen.
  Limieten
  dienen op consistente wijze te worden toegepast en rekening te houden met de specifieke kenmerken van de markt in kwestie. Er moet duidelijk worden aangegeven op wie zij van toepassing zijn, wie ervan is vrijgesteld en welke kwalitatieve drempels de limieten zijn of tot andere verplichtingen aanleiding kunnen geven.
  Gezien een handelsplatform geen inzage heeft in de geaggregeerde posities van zijn leden of deelnemers ten opzichte van de algehele markt is het eveneens passend een nadere omschrijving mogelijk te maken van de controles middels technische reguleringsnormen,
  onder meer om te vermijden dat limieten die op verschillende handelsplatforms op vergelijkbare contracten van toepassing zijn, uiteenlopende effecten sorteren

| (87) | Handelsplatforms waarop de meest liquide grondstoffenderivaten worden verhandeld, dienen een geaggregeerde wekelijkse uitsplitsing te publiceren van de posities van de verschillende soorten marktdeelnemers, met inbegrip van de posities van de cliënten van marktdeelnemers die niet voor eigen rekening handelen. Aan de bevoegde autoriteiten dient op hun verzoek een volledige en gedetailleerde uitsplitsing op basis van de categorie en identiteit van de marktdeelnemer te worden
  gemeld
  ,
  waarbij, waar van toepassing, rekening wordt gehouden met de rapportagevereisten die reeds verplicht zijn gesteld op grond van artikel 8 van Verordening (EU) nr. 1227/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 25 oktober 2011 betreffende de integriteit en transparantie van de groothandelsmarkt voor energie (26).


  ▐ |
| --- | --- |

(87)

Handelsplatforms waarop de meest liquide grondstoffenderivaten worden verhandeld, dienen een geaggregeerde wekelijkse uitsplitsing te publiceren van de posities van de verschillende soorten marktdeelnemers, met inbegrip van de posities van de cliënten van marktdeelnemers die niet voor eigen rekening handelen. Aan de bevoegde autoriteiten dient op hun verzoek een volledige en gedetailleerde uitsplitsing op basis van de categorie en identiteit van de marktdeelnemer te worden
  gemeld
  ,
  waarbij, waar van toepassing, rekening wordt gehouden met de rapportagevereisten die reeds verplicht zijn gesteld op grond van artikel 8 van Verordening (EU) nr. 1227/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 25 oktober 2011 betreffende de integriteit en transparantie van de groothandelsmarkt voor energie (26).

▐

| (89) | Het is wenselijk het midden- en kleinbedrijf (mkb) een vlottere toegang tot kapitaal te bieden en de verdere ontwikkeling te bevorderen van gespecialiseerde markten die op de behoeften van kleinere en middelgrote emittenten willen inspelen. Deze markten die in het kader van deze richtlijn doorgaans als MTF's worden geëxploiteerd, staan algemeen bekend als mkb-markten, groeimarkten of "junior markets". Door binnen de MTF-categorie een nieuwe subcategorie van mkb-groeimarkten te creëren en deze markten te registreren, zou de zichtbaarheid ervan moeten worden verhoogd, het profiel ervan moeten verbeteren en tot de ontwikkeling van gemeenschappelijke pan-Europese reguleringsnormen voor deze markten worden bijgedragen.
  Er moet aandacht worden besteed aan de vraag hoe in nieuwe wetgeving kan worden voorzien ter bevordering van het gebruik van deze markt voor een nieuwe activaklasse die aantrekkelijk is voor beleggers. Alle andere regelgeving voor de EU-markten moet worden bijgewerkt om de administratieve lasten te verminderen en verdere prikkels te bieden voor de notering van kleine en middelgrote ondernemingen op de mkb-groeimarkten. |
| --- | --- |

(89)

Het is wenselijk het midden- en kleinbedrijf (mkb) een vlottere toegang tot kapitaal te bieden en de verdere ontwikkeling te bevorderen van gespecialiseerde markten die op de behoeften van kleinere en middelgrote emittenten willen inspelen. Deze markten die in het kader van deze richtlijn doorgaans als MTF's worden geëxploiteerd, staan algemeen bekend als mkb-markten, groeimarkten of "junior markets". Door binnen de MTF-categorie een nieuwe subcategorie van mkb-groeimarkten te creëren en deze markten te registreren, zou de zichtbaarheid ervan moeten worden verhoogd, het profiel ervan moeten verbeteren en tot de ontwikkeling van gemeenschappelijke pan-Europese reguleringsnormen voor deze markten worden bijgedragen.
  Er moet aandacht worden besteed aan de vraag hoe in nieuwe wetgeving kan worden voorzien ter bevordering van het gebruik van deze markt voor een nieuwe activaklasse die aantrekkelijk is voor beleggers. Alle andere regelgeving voor de EU-markten moet worden bijgewerkt om de administratieve lasten te verminderen en verdere prikkels te bieden voor de notering van kleine en middelgrote ondernemingen op de mkb-groeimarkten.

| (90) | De voor deze nieuwe categorie markten geldende vereisten moeten flexibel genoeg zijn opdat rekening kan worden gehouden met het in geheel Europa bestaande scala aan succesvolle marktmodellen. Zij dienen tevens te zorgen voor een juist evenwicht tussen, enerzijds, het handhaven van een hoog niveau van beleggersbescherming – wat belangrijk is voor de bevordering van het vertrouwen van beleggers in emittenten op deze markten – en, anderzijds, het verminderen van onnodige administratieve lasten voor emittenten op deze markten. Voorgesteld wordt om de meer gedetailleerde vereisten voor mkb-markten, zoals die met betrekking tot de criteria voor de toelating tot de handel op een dergelijke markt, vast te stellen in de vorm van gedelegeerde handelingen of technische normen. |
| --- | --- |

(90)

De voor deze nieuwe categorie markten geldende vereisten moeten flexibel genoeg zijn opdat rekening kan worden gehouden met het in geheel Europa bestaande scala aan succesvolle marktmodellen. Zij dienen tevens te zorgen voor een juist evenwicht tussen, enerzijds, het handhaven van een hoog niveau van beleggersbescherming – wat belangrijk is voor de bevordering van het vertrouwen van beleggers in emittenten op deze markten – en, anderzijds, het verminderen van onnodige administratieve lasten voor emittenten op deze markten. Voorgesteld wordt om de meer gedetailleerde vereisten voor mkb-markten, zoals die met betrekking tot de criteria voor de toelating tot de handel op een dergelijke markt, vast te stellen in de vorm van gedelegeerde handelingen of technische normen.

| (91) | Aangezien het belangrijk is negatieve effecten voor bestaande succesvolle markten te voorkomen, moeten exploitanten van reeds op mkb-emittenten toegesneden markten er kunnen blijven voor kiezen om een dergelijke markt in overeenstemming met de vereisten van deze richtlijn te blijven exploiteren zonder registratie als een mkb-groeimarkt aan te vragen. |
| --- | --- |

(91)

Aangezien het belangrijk is negatieve effecten voor bestaande succesvolle markten te voorkomen, moeten exploitanten van reeds op mkb-emittenten toegesneden markten er kunnen blijven voor kiezen om een dergelijke markt in overeenstemming met de vereisten van deze richtlijn te blijven exploiteren zonder registratie als een mkb-groeimarkt aan te vragen.

| (92) | Vertrouwelijke gegevens die het contactpunt van een lidstaat ontvangt via het contactpunt van een andere lidstaat mogen niet als louter binnenlandse gegevens worden beschouwd. |
| --- | --- |

(92)

Vertrouwelijke gegevens die het contactpunt van een lidstaat ontvangt via het contactpunt van een andere lidstaat mogen niet als louter binnenlandse gegevens worden beschouwd.

| (93) | De convergentie van de bevoegdheden van de bevoegde autoriteiten moet in de hand worden gewerkt om ervoor te zorgen dat overal op de geïntegreerde financiële markt even intensief toezicht wordt gehouden op de naleving van de voorschriften. Een gemeenschappelijk minimumpakket van bevoegdheden in combinatie met voldoende middelen moet de doelmatigheid van het toezicht garanderen. |
| --- | --- |

(93)

De convergentie van de bevoegdheden van de bevoegde autoriteiten moet in de hand worden gewerkt om ervoor te zorgen dat overal op de geïntegreerde financiële markt even intensief toezicht wordt gehouden op de naleving van de voorschriften. Een gemeenschappelijk minimumpakket van bevoegdheden in combinatie met voldoende middelen moet de doelmatigheid van het toezicht garanderen.

| (94) | In het licht van het aanzienlijke effect en marktaandeel van diverse MTF's, is het raadzaam ervoor te zorgen dat er adequate samenwerkingsregelingen bestaan tussen de bevoegde autoriteit van de MTF en die van het rechtsgebied waar de MTF diensten verricht. Om op eventuele soortgelijke ontwikkelingen te anticiperen, dient dit ook te gelden voor OTF's. |
| --- | --- |

(94)

In het licht van het aanzienlijke effect en marktaandeel van diverse MTF's, is het raadzaam ervoor te zorgen dat er adequate samenwerkingsregelingen bestaan tussen de bevoegde autoriteit van de MTF en die van het rechtsgebied waar de MTF diensten verricht. Om op eventuele soortgelijke ontwikkelingen te anticiperen, dient dit ook te gelden voor OTF's.

| (95) | Opdat beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten, de personen die hun bedrijf feitelijk leiden en de leden van het leidinggevend orgaan van de beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten aan de uit deze richtlijn en Verordening (EU) Nr. .../... [MiFIR] voortvloeiende verplichtingen voldoen en in de gehele
  Europese
  Unie op dezelfde wijze worden behandeld, dient van de lidstaten te worden verlangd dat zij voorzien in administratieve sancties en maatregelen die doeltreffend, evenredig en afschrikkend zijn. Daarom moeten de door de lidstaten vastgestelde administratieve maatregelen en sancties aan bepaalde essentiële vereisten voldoen op het gebied van adressaten, in aanmerking te nemen criteria bij het opleggen van een sanctie of maatregel, bekendmaking van sancties of maatregelen, essentiële sanctiebevoegdheden en omvang van administratieve geldboeten. |
| --- | --- |

(95)

Opdat beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten, de personen die hun bedrijf feitelijk leiden en de leden van het leidinggevend orgaan van de beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten aan de uit deze richtlijn en Verordening (EU) Nr. .../... [MiFIR] voortvloeiende verplichtingen voldoen en in de gehele
  Europese
  Unie op dezelfde wijze worden behandeld, dient van de lidstaten te worden verlangd dat zij voorzien in administratieve sancties en maatregelen die doeltreffend, evenredig en afschrikkend zijn. Daarom moeten de door de lidstaten vastgestelde administratieve maatregelen en sancties aan bepaalde essentiële vereisten voldoen op het gebied van adressaten, in aanmerking te nemen criteria bij het opleggen van een sanctie of maatregel, bekendmaking van sancties of maatregelen, essentiële sanctiebevoegdheden en omvang van administratieve geldboeten.

| (96) | De bevoegde autoriteiten moeten met name worden gemachtigd om geldboeten op te leggen die hoog genoeg zijn om de te verwachten winsten teniet te doen en die zelfs op grotere instellingen en de bestuurders daarvan een afschrikkend effect hebben. |
| --- | --- |

(96)

De bevoegde autoriteiten moeten met name worden gemachtigd om geldboeten op te leggen die hoog genoeg zijn om de te verwachten winsten teniet te doen en die zelfs op grotere instellingen en de bestuurders daarvan een afschrikkend effect hebben.

| (97) | Teneinde een consistente toepassing van de sancties in alle lidstaten te garanderen, dient van de lidstaten te worden verlangd dat zij er zorg voor dragen dat de bevoegde autoriteiten bij de vaststelling van de aard van de administratieve sancties of maatregelen en van de omvang van de administratieve geldboeten alle relevante omstandigheden in aanmerking nemen. |
| --- | --- |

(97)

Teneinde een consistente toepassing van de sancties in alle lidstaten te garanderen, dient van de lidstaten te worden verlangd dat zij er zorg voor dragen dat de bevoegde autoriteiten bij de vaststelling van de aard van de administratieve sancties of maatregelen en van de omvang van de administratieve geldboeten alle relevante omstandigheden in aanmerking nemen.

| (98) | Om te garanderen dat sancties een afschrikkend effect hebben op het grote publiek, dienen zij steeds te worden bekendgemaakt, behalve in bepaalde welomschreven omstandigheden. |
| --- | --- |

(98)

Om te garanderen dat sancties een afschrikkend effect hebben op het grote publiek, dienen zij steeds te worden bekendgemaakt, behalve in bepaalde welomschreven omstandigheden.

| (99) | De bevoegde autoriteiten dienen over de nodige onderzoeksbevoegdheden te beschikken om mogelijke schendingen op te sporen, en dienen tevens doeltreffende
  en betrouwbare
  mechanismen op te zetten om de melding van mogelijke of feitelijke schendingen aan te moedigen
  , waaronder de bescherming van werknemers die schendingen in hun eigen instelling rapporteren.
  Deze mechanismen mogen geen afbreuk doen aan adequate waarborgen voor beschuldigden. Er dienen passende procedures te worden vastgesteld om te garanderen dat de gerapporteerde persoon vóór het nemen van een definitief besluit dat hem betreft, zijn recht van verdediging en zijn recht om te worden gehoord kan uitoefenen, en tevens het recht op een voorziening in rechte heeft ten aanzien van een besluit dat hem betreft. |
| --- | --- |

(99)

De bevoegde autoriteiten dienen over de nodige onderzoeksbevoegdheden te beschikken om mogelijke schendingen op te sporen, en dienen tevens doeltreffende
  en betrouwbare
  mechanismen op te zetten om de melding van mogelijke of feitelijke schendingen aan te moedigen
  , waaronder de bescherming van werknemers die schendingen in hun eigen instelling rapporteren.
  Deze mechanismen mogen geen afbreuk doen aan adequate waarborgen voor beschuldigden. Er dienen passende procedures te worden vastgesteld om te garanderen dat de gerapporteerde persoon vóór het nemen van een definitief besluit dat hem betreft, zijn recht van verdediging en zijn recht om te worden gehoord kan uitoefenen, en tevens het recht op een voorziening in rechte heeft ten aanzien van een besluit dat hem betreft.

| (100) | Deze richtlijn dient betrekking te hebben op zowel administratieve sancties als maatregelen, zodat alle acties worden bestreken die worden ondernomen nadat een schending heeft plaatsgevonden, en die bedoeld zijn om verdere schendingen te voorkomen, ongeacht of deze in nationaal recht als een sanctie dan wel als een maatregel worden aangemerkt. |
| --- | --- |

(100)

Deze richtlijn dient betrekking te hebben op zowel administratieve sancties als maatregelen, zodat alle acties worden bestreken die worden ondernomen nadat een schending heeft plaatsgevonden, en die bedoeld zijn om verdere schendingen te voorkomen, ongeacht of deze in nationaal recht als een sanctie dan wel als een maatregel worden aangemerkt.

| (101) | Deze richtlijn dient alle in de wetgeving van de lidstaten voorkomende bepalingen met betrekking tot strafrechtelijke sancties onverlet te laten.
  Onverminderd de rechtsstelsels van de lidstaten zorgen deze ervoor dat, als over een lid van het leidinggevend orgaan van een beleggingsonderneming of een marktexploitant wordt beweerd dat het de bepalingen heeft geschonden van of een strafbaar feit heeft gepleegd met betrekking tot aangelegenheden die vallen in het toepassingsgebied van deze richtlijn of van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR], tegen dit lid persoonlijk burgerrechtelijke of strafrechtelijke procedures kunnen worden ingesteld. |
| --- | --- |

(101)

Deze richtlijn dient alle in de wetgeving van de lidstaten voorkomende bepalingen met betrekking tot strafrechtelijke sancties onverlet te laten.
  Onverminderd de rechtsstelsels van de lidstaten zorgen deze ervoor dat, als over een lid van het leidinggevend orgaan van een beleggingsonderneming of een marktexploitant wordt beweerd dat het de bepalingen heeft geschonden van of een strafbaar feit heeft gepleegd met betrekking tot aangelegenheden die vallen in het toepassingsgebied van deze richtlijn of van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR], tegen dit lid persoonlijk burgerrechtelijke of strafrechtelijke procedures kunnen worden ingesteld.

| (102) | Ter bescherming van de cliënten en onverminderd hun recht om een gerechtelijke procedure in te leiden, is het raadzaam dat de lidstaten er zorg voor dragen dat openbare of particuliere organen voor buitengerechtelijke geschillenbeslechting worden opgezet om samen te werken bij de oplossing van grensoverschrijdende geschillen, rekening houdend met Aanbeveling 98/257/EG van de Commissie van 30 maart 1998 betreffende de beginselen die van toepassing zijn op de organen die verantwoordelijk zijn voor de buitengerechtelijke beslechting van consumentengeschillen (27) en Aanbeveling 2001/310/EG van de Commissie van 4 april 2001 met betrekking tot de beginselen voor de buitengerechtelijke organen die bij de consensuele beslechting van consumentengeschillen betrokken zijn (28). De lidstaten worden ertoe aangemoedigd om bij de toepassing van de voorschriften betreffende klachten- en verhaalsprocedures voor buitengerechtelijke geschillenbeslechting gebruik te maken van bestaande grensoverschrijdende samenwerkingsregelingen, in het bijzonder het Verhaalsnetwerk voor geschillen over financiële diensten (Financial Services Complaints Network - FIN-Net). |
| --- | --- |

(102)

Ter bescherming van de cliënten en onverminderd hun recht om een gerechtelijke procedure in te leiden, is het raadzaam dat de lidstaten er zorg voor dragen dat openbare of particuliere organen voor buitengerechtelijke geschillenbeslechting worden opgezet om samen te werken bij de oplossing van grensoverschrijdende geschillen, rekening houdend met Aanbeveling 98/257/EG van de Commissie van 30 maart 1998 betreffende de beginselen die van toepassing zijn op de organen die verantwoordelijk zijn voor de buitengerechtelijke beslechting van consumentengeschillen (27) en Aanbeveling 2001/310/EG van de Commissie van 4 april 2001 met betrekking tot de beginselen voor de buitengerechtelijke organen die bij de consensuele beslechting van consumentengeschillen betrokken zijn (28). De lidstaten worden ertoe aangemoedigd om bij de toepassing van de voorschriften betreffende klachten- en verhaalsprocedures voor buitengerechtelijke geschillenbeslechting gebruik te maken van bestaande grensoverschrijdende samenwerkingsregelingen, in het bijzonder het Verhaalsnetwerk voor geschillen over financiële diensten (Financial Services Complaints Network - FIN-Net).

| (103) | Het uitwisselen of doorgeven van informatie tussen bevoegde autoriteiten, andere autoriteiten, instanties of personen dient in overeenstemming te zijn met de voorschriften betreffende het doorgeven van persoonsgegevens aan derde landen neergelegd in Richtlijn 95/46/EG. Het uitwisselen of doorgeven van persoonsgegevens door de ESMA moet in overeenstemming zijn met de voorschriften betreffende het doorgeven van persoonsgegevens neergelegd in Verordening (EG) nr. 45/2001. |
| --- | --- |

(103)

Het uitwisselen of doorgeven van informatie tussen bevoegde autoriteiten, andere autoriteiten, instanties of personen dient in overeenstemming te zijn met de voorschriften betreffende het doorgeven van persoonsgegevens aan derde landen neergelegd in Richtlijn 95/46/EG. Het uitwisselen of doorgeven van persoonsgegevens door de ESMA moet in overeenstemming zijn met de voorschriften betreffende het doorgeven van persoonsgegevens neergelegd in Verordening (EG) nr. 45/2001.

| (104) | Het is nodig om de bepalingen betreffende de gegevensuitwisseling tussen nationale bevoegde autoriteiten aan te scherpen en de bijstands- en medewerkingsplicht die zij jegens elkaar hebben, te versterken. Wegens de toenemende grensoverschrijdende activiteiten dienen de bevoegde autoriteiten elkaar alle gegevens te verschaffen die dienstig zijn voor de uitoefening van hun taken, teneinde een effectieve toepassing van deze richtlijn ook te garanderen in situaties waarin inbreuken of vermoedelijke inbreuken op de richtlijn autoriteiten in twee of meer lidstaten kunnen betreffen. Bij de uitwisseling van gegevens is een strikte inachtneming van het beroepsgeheim evenwel onontbeerlijk om een vlotte uitwisseling van deze informatie en de eerbiediging van de rechten van de betrokken personen te waarborgen.
  ▐ |
| --- | --- |

(104)

Het is nodig om de bepalingen betreffende de gegevensuitwisseling tussen nationale bevoegde autoriteiten aan te scherpen en de bijstands- en medewerkingsplicht die zij jegens elkaar hebben, te versterken. Wegens de toenemende grensoverschrijdende activiteiten dienen de bevoegde autoriteiten elkaar alle gegevens te verschaffen die dienstig zijn voor de uitoefening van hun taken, teneinde een effectieve toepassing van deze richtlijn ook te garanderen in situaties waarin inbreuken of vermoedelijke inbreuken op de richtlijn autoriteiten in twee of meer lidstaten kunnen betreffen. Bij de uitwisseling van gegevens is een strikte inachtneming van het beroepsgeheim evenwel onontbeerlijk om een vlotte uitwisseling van deze informatie en de eerbiediging van de rechten van de betrokken personen te waarborgen.

▐

| (106) | Aan de Commissie moet
  de
  bevoegdheid worden overgedragen om overeenkomstig artikel 290 VWEU handelingen vast te stellen ten aanzien van de nadere bijzonderheden in verband met vrijstellingen, de
  specificering
  van
  bepaalde
  definities, de criteria voor de toetsing van voorgenomen verwervingen door een beleggingsonderneming, de voor beleggingsondernemingen geldende organisatorische eisen, het beheer van belangenconflicten, gedragsregels voor het verrichten van beleggingsdiensten, de uitvoering van orders tegen de voor de cliënt voordeligste voorwaarden, de verwerking van orders van cliënten, transacties met in aanmerking komende tegenpartijen, mkb-groeimarkten, de voorwaarden voor de toetsing van het aanvangskapitaal van ondernemingen van derde landen, maatregelen met betrekking tot de weerbaarheid van systemen, handelsremmers en elektronische handel, de toelating van financiële instrumenten tot de handel, de opschorting van de handel in financiële instrumenten, de uitsluiting van financiële instrumenten van de handel, de drempels voor positierapportage door categorieën handelaren, de
  verduidelijking van wat redelijke commerciële voorwaarden zijn voor de openbaarmaking van informatie door een goedgekeurde publicatievoorziening (APA), voor de verlening van toegang tot datastromen door CTP's en voor de openbaarmaking van informatie door een goedgekeurd rapportagemechanisme (Approved Reporting Mechanism, ARM), de verduidelijking van details van de informatieverplichting van CTP's en de
  samenwerking tussen bevoegde autoriteiten. Het is van bijzonder belang dat de Commissie bij haar voorbereidende werkzaamheden tot passende raadpleging
  overgaat
  , onder meer op deskundigenniveau. De Commissie moet bij de voorbereiding en opstelling van de gedelegeerde handelingen ervoor zorgen dat de desbetreffende documenten tijdig en op gepaste wijze gelijktijdig worden toegezonden aan het Europees Parlement en de Raad. |
| --- | --- |

(106)

Aan de Commissie moet
  de
  bevoegdheid worden overgedragen om overeenkomstig artikel 290 VWEU handelingen vast te stellen ten aanzien van de nadere bijzonderheden in verband met vrijstellingen, de
  specificering
  van
  bepaalde
  definities, de criteria voor de toetsing van voorgenomen verwervingen door een beleggingsonderneming, de voor beleggingsondernemingen geldende organisatorische eisen, het beheer van belangenconflicten, gedragsregels voor het verrichten van beleggingsdiensten, de uitvoering van orders tegen de voor de cliënt voordeligste voorwaarden, de verwerking van orders van cliënten, transacties met in aanmerking komende tegenpartijen, mkb-groeimarkten, de voorwaarden voor de toetsing van het aanvangskapitaal van ondernemingen van derde landen, maatregelen met betrekking tot de weerbaarheid van systemen, handelsremmers en elektronische handel, de toelating van financiële instrumenten tot de handel, de opschorting van de handel in financiële instrumenten, de uitsluiting van financiële instrumenten van de handel, de drempels voor positierapportage door categorieën handelaren, de
  verduidelijking van wat redelijke commerciële voorwaarden zijn voor de openbaarmaking van informatie door een goedgekeurde publicatievoorziening (APA), voor de verlening van toegang tot datastromen door CTP's en voor de openbaarmaking van informatie door een goedgekeurd rapportagemechanisme (Approved Reporting Mechanism, ARM), de verduidelijking van details van de informatieverplichting van CTP's en de
  samenwerking tussen bevoegde autoriteiten. Het is van bijzonder belang dat de Commissie bij haar voorbereidende werkzaamheden tot passende raadpleging
  overgaat
  , onder meer op deskundigenniveau. De Commissie moet bij de voorbereiding en opstelling van de gedelegeerde handelingen ervoor zorgen dat de desbetreffende documenten tijdig en op gepaste wijze gelijktijdig worden toegezonden aan het Europees Parlement en de Raad.

| (107) | Om eenvormige voorwaarden voor de uitvoering van deze richtlijn te waarborgen, moeten aan de Commissie uitvoeringsbevoegdheden worden toegekend. Deze bevoegdheden
  moeten
  betrekking hebben op het nemen van een
  doeltreffend
  besluit over de gelijkwaardigheid van het rechts- en toezichtskader in derde landen voor de levering van diensten door in derde landen gevestigde ondernemingen en moeten worden uitgeoefend in overeenstemming met Verordening (EU) nr. 182/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 16 februari 2011 tot vaststelling van de algemene voorschriften en beginselen die van toepassing zijn op de wijze waarop de lidstaten de uitoefening van de uitvoeringsbevoegdheden door de Commissie controleren (29). |
| --- | --- |

(107)

Om eenvormige voorwaarden voor de uitvoering van deze richtlijn te waarborgen, moeten aan de Commissie uitvoeringsbevoegdheden worden toegekend. Deze bevoegdheden
  moeten
  betrekking hebben op het nemen van een
  doeltreffend
  besluit over de gelijkwaardigheid van het rechts- en toezichtskader in derde landen voor de levering van diensten door in derde landen gevestigde ondernemingen en moeten worden uitgeoefend in overeenstemming met Verordening (EU) nr. 182/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 16 februari 2011 tot vaststelling van de algemene voorschriften en beginselen die van toepassing zijn op de wijze waarop de lidstaten de uitoefening van de uitvoeringsbevoegdheden door de Commissie controleren (29).

| (108) | De uitvaardiging van technische normen op het gebied van financiële diensten moet resulteren in een consistente harmonisatie en adequate bescherming van deposanten, beleggers en consumenten in de gehele
  Europese
  Unie. Het is efficiënt en passend om de ESMA, als orgaan met hooggespecialiseerde expertise, te belasten met de uitwerking van ontwerpen van technische regulerings- en uitvoeringsnormen die geen beleidskeuzen inhouden, met het oog op de voorlegging ervan aan de Commissie.
  Om in alle sectoren van de financiële dienstverlening een consequente bescherming van beleggers en consumenten te garanderen, dient de ESMA haar taken voor zover mogelijk in nauwe samenwerking met de twee andere Europese toezichthoudende autoriteiten in het kader van het Gemengd Comité van de Europese toezichthoudende autoriteiten uit te oefenen. |
| --- | --- |

(108)

De uitvaardiging van technische normen op het gebied van financiële diensten moet resulteren in een consistente harmonisatie en adequate bescherming van deposanten, beleggers en consumenten in de gehele
  Europese
  Unie. Het is efficiënt en passend om de ESMA, als orgaan met hooggespecialiseerde expertise, te belasten met de uitwerking van ontwerpen van technische regulerings- en uitvoeringsnormen die geen beleidskeuzen inhouden, met het oog op de voorlegging ervan aan de Commissie.
  Om in alle sectoren van de financiële dienstverlening een consequente bescherming van beleggers en consumenten te garanderen, dient de ESMA haar taken voor zover mogelijk in nauwe samenwerking met de twee andere Europese toezichthoudende autoriteiten in het kader van het Gemengd Comité van de Europese toezichthoudende autoriteiten uit te oefenen.

| (109) | De Commissie dient de technische reguleringsnormen vast te stellen die door de ESMA zijn ontwikkeld
  om de criteria te specificeren om uit te maken of een activiteit een nevenactiviteit van het hoofdbedrijf is,
  betreffende procedures voor de verlening en weigering van vergunningen aan beleggingsondernemingen, betreffende vereisten voor leidinggevende organen, betreffende de verwerving van gekwalificeerde deelnemingen, betreffende de verplichting om orders tegen de voor cliënten voordeligste voorwaarden uit te voeren, betreffende samenwerking en gegevensuitwisseling, betreffende het vrij verrichten van beleggingsdiensten en -activiteiten, betreffende de vestiging van een bijkantoor, betreffende het verrichten van diensten door ondernemingen van derde landen,
  betreffende de beperkingen op deelnemingen van bepaalde grondstoffenderivaten en om de positiecontroles die van toepassing zijn op andere grondstoffenderivaten verder te specificeren
  , betreffende procedures voor de verlening en weigering van vergunningen aan aanbieders van datarapporteringsdiensten, betreffende organisatorische eisen voor APA's en CTP's, en betreffende samenwerking tussen bevoegde autoriteiten. De Commissie dient die technische normen voor de regelgeving vast te stellen via gedelegeerde handelingen op grond van artikel 290 VWEU en in overeenstemming met de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr.
  1095/2010
  . |
| --- | --- |

(109)

De Commissie dient de technische reguleringsnormen vast te stellen die door de ESMA zijn ontwikkeld
  om de criteria te specificeren om uit te maken of een activiteit een nevenactiviteit van het hoofdbedrijf is,
  betreffende procedures voor de verlening en weigering van vergunningen aan beleggingsondernemingen, betreffende vereisten voor leidinggevende organen, betreffende de verwerving van gekwalificeerde deelnemingen, betreffende de verplichting om orders tegen de voor cliënten voordeligste voorwaarden uit te voeren, betreffende samenwerking en gegevensuitwisseling, betreffende het vrij verrichten van beleggingsdiensten en -activiteiten, betreffende de vestiging van een bijkantoor, betreffende het verrichten van diensten door ondernemingen van derde landen,
  betreffende de beperkingen op deelnemingen van bepaalde grondstoffenderivaten en om de positiecontroles die van toepassing zijn op andere grondstoffenderivaten verder te specificeren
  , betreffende procedures voor de verlening en weigering van vergunningen aan aanbieders van datarapporteringsdiensten, betreffende organisatorische eisen voor APA's en CTP's, en betreffende samenwerking tussen bevoegde autoriteiten. De Commissie dient die technische normen voor de regelgeving vast te stellen via gedelegeerde handelingen op grond van artikel 290 VWEU en in overeenstemming met de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr.
  1095/2010
  .

| (110) | Aan de Commissie dient ook de bevoegdheid te worden overgedragen technische uitvoeringsnormen vast te stellen die door de ESMA zijn
  ontwikkeld
  betreffende procedures voor de verlening en weigering van vergunningen aan beleggingsondernemingen, betreffende de verwerving van gekwalificeerde deelnemingen, betreffende het handelsproces en de afwikkeling van transacties in MTF's en OTF's, betreffende de opschorting van de handel in instrumenten en de uitsluiting van instrumenten van de handel, betreffende het vrij verrichten van beleggingsdiensten en -activiteiten, betreffende de vestiging van een bijkantoor, betreffende het verrichten van diensten door ondernemingen van derde landen, betreffende positierapportage door categorieën handelaren, betreffende verstrekking van informatie aan de ESMA, betreffende de verplichting tot samenwerking, betreffende samenwerking tussen bevoegde autoriteiten, betreffende uitwisseling van gegevens en betreffende overleg voordat een vergunning wordt verleend.
  De Commissie moet deze technische uitvoeringsnormen aannemen door middel van uitvoeringshandelingen krachtens artikel 291 VWEU en overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010. |
| --- | --- |

(110)

Aan de Commissie dient ook de bevoegdheid te worden overgedragen technische uitvoeringsnormen vast te stellen die door de ESMA zijn
  ontwikkeld
  betreffende procedures voor de verlening en weigering van vergunningen aan beleggingsondernemingen, betreffende de verwerving van gekwalificeerde deelnemingen, betreffende het handelsproces en de afwikkeling van transacties in MTF's en OTF's, betreffende de opschorting van de handel in instrumenten en de uitsluiting van instrumenten van de handel, betreffende het vrij verrichten van beleggingsdiensten en -activiteiten, betreffende de vestiging van een bijkantoor, betreffende het verrichten van diensten door ondernemingen van derde landen, betreffende positierapportage door categorieën handelaren, betreffende verstrekking van informatie aan de ESMA, betreffende de verplichting tot samenwerking, betreffende samenwerking tussen bevoegde autoriteiten, betreffende uitwisseling van gegevens en betreffende overleg voordat een vergunning wordt verleend.
  De Commissie moet deze technische uitvoeringsnormen aannemen door middel van uitvoeringshandelingen krachtens artikel 291 VWEU en overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

| (111) | De Commissie moet bij het Europees Parlement en de Raad een verslag indienen met een beoordeling van de werking van georganiseerde handelsfaciliteiten, de werking van de regeling voor mkb-groeimarkten, het effect van de voorschriften betreffende geautomatiseerde en hoogfrequente handel, de ervaring die met het mechanisme voor het bannen van bepaalde producten of praktijken is opgedaan, en het effect van de maatregelen ten aanzien van grondstoffenderivatenmarkten. |
| --- | --- |

(111)

De Commissie moet bij het Europees Parlement en de Raad een verslag indienen met een beoordeling van de werking van georganiseerde handelsfaciliteiten, de werking van de regeling voor mkb-groeimarkten, het effect van de voorschriften betreffende geautomatiseerde en hoogfrequente handel, de ervaring die met het mechanisme voor het bannen van bepaalde producten of praktijken is opgedaan, en het effect van de maatregelen ten aanzien van grondstoffenderivatenmarkten.

| (112) | Aangezien de verwezenlijking van de doelstelling van deze richtlijn, namelijk de totstandbrenging van een geïntegreerde financiële markt waarop de beleggers afdoende bescherming genieten en de efficiëntie en integriteit van de markt als geheel gewaarborgd zijn, de vaststelling vereist van een gemeenschappelijke regelgeving die geldt voor alle beleggingsondernemingen, ongeacht waar in de
  Europese
  Unie zij een vergunning hebben verkregen, en die tevens de werking van gereglementeerde markten en andere handelssystemen regelt om te voorkomen dat de ondoorzichtigheid of verstoring van één markt de efficiënte werking van het gehele Europese financiële stelsel ondermijnt en aangezien deze doelstelling derhalve beter, vanwege het toepassingsgebied en de effecten van deze richtlijn, op Unie-niveau kan worden verwezenlijkt, kan de Unie maatregelen nemen overeenkomstig het subsidiariteitsbeginsel dat is neergelegd in artikel 5 van het Verdrag betreffende de Europese Unie. Overeenkomstig het in hetzelfde artikel neergelegde evenredigheidsbeginsel gaat deze richtlijn niet verder dan hetgeen nodig is om deze doelstelling te bereiken. |
| --- | --- |

(112)

Aangezien de verwezenlijking van de doelstelling van deze richtlijn, namelijk de totstandbrenging van een geïntegreerde financiële markt waarop de beleggers afdoende bescherming genieten en de efficiëntie en integriteit van de markt als geheel gewaarborgd zijn, de vaststelling vereist van een gemeenschappelijke regelgeving die geldt voor alle beleggingsondernemingen, ongeacht waar in de
  Europese
  Unie zij een vergunning hebben verkregen, en die tevens de werking van gereglementeerde markten en andere handelssystemen regelt om te voorkomen dat de ondoorzichtigheid of verstoring van één markt de efficiënte werking van het gehele Europese financiële stelsel ondermijnt en aangezien deze doelstelling derhalve beter, vanwege het toepassingsgebied en de effecten van deze richtlijn, op Unie-niveau kan worden verwezenlijkt, kan de Unie maatregelen nemen overeenkomstig het subsidiariteitsbeginsel dat is neergelegd in artikel 5 van het Verdrag betreffende de Europese Unie. Overeenkomstig het in hetzelfde artikel neergelegde evenredigheidsbeginsel gaat deze richtlijn niet verder dan hetgeen nodig is om deze doelstelling te bereiken.

| (113) | ) Het opzetten van een geconsolideerde transactiemeldingsregeling voor andere dan eigenvermogensinstrumenten wordt moeilijker geacht dan het opzetten van een geconsolideerde transactiemeldingsregeling voor eigenvermogensinstrumenten; potentiële aanbieders van dergelijke regelingen moeten derhalve de kans krijgen ervaring met laatstgenoemde regelingen op te doen alvorens eerstgenoemde regelingen op te zetten. Teneinde het opzetten van een naar behoren fucntionerende geconsolideerde transactiemeldingsregeling voor andere dan eigenvermogensinstrumenten te vergemakkelijken, verdient het bijgevolg aanbeveling in een latere datum voor de toepassing van de nationale maatregelen tot omzetting van de desbetreffende bepaling te voorzien.
  Het is echter passend nu te voorzien in een oplossing van overheidswege die kan worden ontwikkeld indien de commerciële oplossing niet leidt tot de tijdige ontwikkeling van een effectieve en volledige geconsolideerde transactiemeldingsregeling. |
| --- | --- |

(113)

) Het opzetten van een geconsolideerde transactiemeldingsregeling voor andere dan eigenvermogensinstrumenten wordt moeilijker geacht dan het opzetten van een geconsolideerde transactiemeldingsregeling voor eigenvermogensinstrumenten; potentiële aanbieders van dergelijke regelingen moeten derhalve de kans krijgen ervaring met laatstgenoemde regelingen op te doen alvorens eerstgenoemde regelingen op te zetten. Teneinde het opzetten van een naar behoren fucntionerende geconsolideerde transactiemeldingsregeling voor andere dan eigenvermogensinstrumenten te vergemakkelijken, verdient het bijgevolg aanbeveling in een latere datum voor de toepassing van de nationale maatregelen tot omzetting van de desbetreffende bepaling te voorzien.
  Het is echter passend nu te voorzien in een oplossing van overheidswege die kan worden ontwikkeld indien de commerciële oplossing niet leidt tot de tijdige ontwikkeling van een effectieve en volledige geconsolideerde transactiemeldingsregeling.

| (113 bis) | Teneinde het kader van de Unie inzake effecten verder te ontwikkelen, dient de Commissie een voorstel voor een verordening betreffende effectenrecht te presenteren waarin de definitie van het bewaren en administreren van financiële instrumenten nader wordt gespecificeerd en dient zij eveneens, in samenwerking met de ESMA, de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Bankautoriteit) en het Europees Comité voor systeemrisico’s, werkzaamheden te bevorderen betreffende de standaardisering van identificatiecodes en "messaging" om de analyse van transacties die bijna in realtime worden uitgevoerd mogelijk te maken, evenals de identificatie van complexe productstructuren, zoals producten die derivaten of repo-overeenkomsten bevatten. |
| --- | --- |

(113 bis)

Teneinde het kader van de Unie inzake effecten verder te ontwikkelen, dient de Commissie een voorstel voor een verordening betreffende effectenrecht te presenteren waarin de definitie van het bewaren en administreren van financiële instrumenten nader wordt gespecificeerd en dient zij eveneens, in samenwerking met de ESMA, de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Bankautoriteit) en het Europees Comité voor systeemrisico’s, werkzaamheden te bevorderen betreffende de standaardisering van identificatiecodes en "messaging" om de analyse van transacties die bijna in realtime worden uitgevoerd mogelijk te maken, evenals de identificatie van complexe productstructuren, zoals producten die derivaten of repo-overeenkomsten bevatten.

| (114) | Deze richtlijn eerbiedigt de grondrechten en beginselen die in het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie zijn erkend, in het bijzonder het recht op de bescherming van persoonsgegevens, de vrijheid van ondernemerschap, het recht op consumentenbescherming, het recht op een doeltreffende voorziening in rechte en op een onpartijdig gerecht, en het recht om niet tweemaal voor hetzelfde delict te worden berecht of gestraft, en moet overeenkomstig deze rechten en beginselen worden toegepast. |
| --- | --- |

(114)

Deze richtlijn eerbiedigt de grondrechten en beginselen die in het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie zijn erkend, in het bijzonder het recht op de bescherming van persoonsgegevens, de vrijheid van ondernemerschap, het recht op consumentenbescherming, het recht op een doeltreffende voorziening in rechte en op een onpartijdig gerecht, en het recht om niet tweemaal voor hetzelfde delict te worden berecht of gestraft, en moet overeenkomstig deze rechten en beginselen worden toegepast.

| (114 bis) | De Europese toezichthouder voor gegevensbescherming is geraadpleegd, |
| --- | --- |

(114 bis)

De Europese toezichthouder voor gegevensbescherming is geraadpleegd,

HEBBEN DE VOLGENDE RICHTLIJN VASTGESTELD:

TITEL I

DEFINITIES EN WERKINGSSFEER

Artikel 1

Werkingssfeer

1.   Deze richtlijn is van toepassing op beleggingsondernemingen, gereglementeerde markten, aanbieders van datarapporteringsdiensten en ondernemingen van derde landen die beleggingsdiensten of -activiteiten in de
  Europese
  Unie verrichten.

2.   Deze richtlijn stelt voorschriften vast ten aanzien van het volgende:

| a) | voorwaarden voor de vergunningverlening aan en de bedrijfsuitoefening van beleggingsondernemingen; |
| --- | --- |

a)

voorwaarden voor de vergunningverlening aan en de bedrijfsuitoefening van beleggingsondernemingen;

| b) | verrichten van beleggingsdiensten of –activiteiten door ondernemingen van derde landen via de vestiging van een bijkantoor; |
| --- | --- |

b)

verrichten van beleggingsdiensten of –activiteiten door ondernemingen van derde landen via de vestiging van een bijkantoor;

| c) | vergunningverlening aan en exploitatie van gereglementeerde markten; |
| --- | --- |

c)

vergunningverlening aan en exploitatie van gereglementeerde markten;

| d) | vergunningverlening aan en werking van aanbieders van datarapporteringsdiensten; en |
| --- | --- |

d)

vergunningverlening aan en werking van aanbieders van datarapporteringsdiensten; en

| e) | toezicht, samenwerking en handhaving door bevoegde autoriteiten. |
| --- | --- |

e)

toezicht, samenwerking en handhaving door bevoegde autoriteiten.

3.   
  Deze richtlijn
  is tevens van toepassing op kredietinstellingen waaraan overeenkomstig Richtlijn 2006/48/EG vergunning is verleend, wanneer deze één of meer beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten verrichten
  en kredietinstellingen en beleggingsondernemingen
  wanneer deze verkopen verrichten of advies verstrekken aan cliënten in verband met andere deposito's dan die waarvan het rendement wordt bepaald ten opzichte van een rentetarief
  (gestructureerde deposito’s)
  .

▐

3 bis.
     
  De volgende bepalingen zijn tevens van toepassing op verzekeringsondernemingen en verzekeringstussenpersonen, waaronder verbonden verzekeringstussenpersonen, die een vergunning hebben c.q. geregistreerd zijn krachtens, respectievelijk, Richtlijn 2002/83/EG van het Europees Parlement en de Raad van 5 november 2002 betreffende levensverzekering (30), Richtlijn 2002/92/EG of Richtlijn 2009/138/EG, wanneer deze verkopen verrichten of advies verstrekken aan cliënten in verband met op verzekeringen gebaseerde beleggingen:

| — | Artikel 16, lid 3; |
| --- | --- |

—

Artikel 16, lid 3;

| — | de artikelen 23 tot en met 26; en |
| --- | --- |

—

de artikelen 23 tot en met 26; en

| — | de artikelen 69 tot en met 80 en 83 tot en met 91, indien nodig, om de bevoegde autoriteiten in staat te stellen gevolg te geven aan de achter het eerste en tweede streepje genoemde artikelen met betrekking tot op verzekeringen gebaseerde beleggingen. |
| --- | --- |

—

de artikelen 69 tot en met 80 en 83 tot en met 91, indien nodig, om de bevoegde autoriteiten in staat te stellen gevolg te geven aan de achter het eerste en tweede streepje genoemde artikelen met betrekking tot op verzekeringen gebaseerde beleggingen.

Artikel 2

Vrijstellingen

1.   Deze richtlijn is niet van toepassing op:

| a) | verzekeringsondernemingen of ondernemingen die de in Richtlijn 2009/138/EG bedoelde werkzaamheden van herverzekering en retrocessie uitoefenen,
  onverminderd artikel 1, lid 3 bis
  ; |
| --- | --- |

a)

verzekeringsondernemingen of ondernemingen die de in Richtlijn 2009/138/EG bedoelde werkzaamheden van herverzekering en retrocessie uitoefenen,
  onverminderd artikel 1, lid 3 bis
  ;

| b) | personen die uitsluitend beleggingsdiensten verrichten voor hun moederonderneming, hun dochterondernemingen of andere dochterondernemingen van hun moederonderneming; |
| --- | --- |

b)

personen die uitsluitend beleggingsdiensten verrichten voor hun moederonderneming, hun dochterondernemingen of andere dochterondernemingen van hun moederonderneming;

| c) | personen die een beleggingsdienst als incidentele activiteit verrichten in het kader van een beroepswerkzaamheid, indien deze werkzaamheid aan wettelijke of bestuursrechtelijke voorschriften is onderworpen ▐; |
| --- | --- |

c)

personen die een beleggingsdienst als incidentele activiteit verrichten in het kader van een beroepswerkzaamheid, indien deze werkzaamheid aan wettelijke of bestuursrechtelijke voorschriften is onderworpen ▐;

| d) | personen die geen beleggingsdiensten of beleggingsactiviteiten verrichten, anders dan handel voor eigen rekening, tenzij zij:






  i) | market makers zijn; |
| --- | --- | --- |

d)

personen die geen beleggingsdiensten of beleggingsactiviteiten verrichten, anders dan handel voor eigen rekening, tenzij zij:

i)

market makers zijn;

| ii) | lid of deelnemer zijn van een gereglementeerde markt of een multilaterale handelsfaciliteit (MTF)
  of directe markttoegang hebben tot een handelsplatform
  ; |
| --- | --- |

ii)

lid of deelnemer zijn van een gereglementeerde markt of een multilaterale handelsfaciliteit (MTF)
  of directe markttoegang hebben tot een handelsplatform
  ;

| ii bis) | zich bezighouden met algoritmische handel; |
| --- | --- |

ii bis)

zich bezighouden met algoritmische handel;

| ii ter) | vanwege de omvang van hun handelsactiviteiten door de bevoegde autoriteit geacht worden een aanzienlijke aanwezigheid op de markt te hebben; of |
| --- | --- |

ii ter)

vanwege de omvang van hun handelsactiviteiten door de bevoegde autoriteit geacht worden een aanzienlijke aanwezigheid op de markt te hebben; of

| iii) | voor eigen rekening handelen
  wanneer
  zij orders van cliënten uitvoeren. |
| --- | --- |

iii)

voor eigen rekening handelen
  wanneer
  zij orders van cliënten uitvoeren.

Krachtens
  punt i),
  vrijgestelde
  personen hoeven niet ook te voldoen aan de voorwaarden in dit punt om vrijgesteld te zijn.

| e) | personen waarvan de beleggingsdiensten uitsluitend bestaan in het beheer van een werknemersparticipatieplan; |
| --- | --- |

e)

personen waarvan de beleggingsdiensten uitsluitend bestaan in het beheer van een werknemersparticipatieplan;

| f) | personen die beleggingsdiensten verrichten welke alleen betrekking hebben op zowel het beheer van een werknemersparticipatieplan als het verrichten van beleggingsdiensten uitsluitend voor hun moederonderneming, hun dochterondernemingen of andere dochterondernemingen van hun moederonderneming; |
| --- | --- |

f)

personen die beleggingsdiensten verrichten welke alleen betrekking hebben op zowel het beheer van een werknemersparticipatieplan als het verrichten van beleggingsdiensten uitsluitend voor hun moederonderneming, hun dochterondernemingen of andere dochterondernemingen van hun moederonderneming;

| g) | leden van het ESCB en andere nationale instellingen met een soortgelijke functie in de
  Europese
  Unie, andere overheidsinstellingen die belast zijn met het beheer van de overheidsschuld of bij dat beheer betrokken zijn in de
  Europese
  Unie, alsmede internationale instellingen waarvan
  drie
  of meer lidstaten lid zijn
  en die belast zijn met het beheer van de overheidsschuld of bij dat beheer betrokken zijn
  ; |
| --- | --- |

g)

leden van het ESCB en andere nationale instellingen met een soortgelijke functie in de
  Europese
  Unie, andere overheidsinstellingen die belast zijn met het beheer van de overheidsschuld of bij dat beheer betrokken zijn in de
  Europese
  Unie, alsmede internationale instellingen waarvan
  drie
  of meer lidstaten lid zijn
  en die belast zijn met het beheer van de overheidsschuld of bij dat beheer betrokken zijn
  ;

| h) | instellingen voor collectieve belegging en pensioenfondsen, ongeacht of zij op het niveau van de
  Europese
  Unie gecoördineerd zijn, alsmede de bewaarders en beheerders van deze instellingen; |
| --- | --- |

h)

instellingen voor collectieve belegging en pensioenfondsen, ongeacht of zij op het niveau van de
  Europese
  Unie gecoördineerd zijn, alsmede de bewaarders en beheerders van deze instellingen;

| i) | personen die:








  i) | voor eigen rekening in financiële instrumenten handelen, met uitzondering van personen die voor eigen rekening handelen
  wanneer
  zij orders van cliënten uitvoeren ▐, |
| --- | --- | --- |

i)

personen die:

i)

voor eigen rekening in financiële instrumenten handelen, met uitzondering van personen die voor eigen rekening handelen
  wanneer
  zij orders van cliënten uitvoeren ▐,

| ii) | uitsluitend voor hun moederondernemingen, voor hun dochterondernemingen of voor andere dochterondernemingen van hun moederondernemingen andere beleggingsdiensten dan handelen voor eigen rekening verrichten, of |
| --- | --- |

ii)

uitsluitend voor hun moederondernemingen, voor hun dochterondernemingen of voor andere dochterondernemingen van hun moederondernemingen andere beleggingsdiensten dan handelen voor eigen rekening verrichten, of

| iii) | andere beleggingsdiensten dan handel voor eigen rekening in grondstoffenderivaten of derivatencontracten als bedoeld in bijlage I, deel C, punt 10, of emissierechten of derivaten daarvan verrichten voor de cliënten van hun hoofdbedrijf, |
| --- | --- |

iii)

andere beleggingsdiensten dan handel voor eigen rekening in grondstoffenderivaten of derivatencontracten als bedoeld in bijlage I, deel C, punt 10, of emissierechten of derivaten daarvan verrichten voor de cliënten van hun hoofdbedrijf,

mits:

| — | dit op
  geconsolideerd of niet-geconsolideerd
  groepsniveau als een nevenactiviteit van hun hoofdbedrijf is aan te merken en mits dit hoofdbedrijf niet bestaat in het verrichten van beleggingsdiensten in de zin van deze richtlijn of bankdiensten in de zin van Richtlijn 2006/48/EG
  of het optreden als market maker met betrekking tot grondstoffenderivaten
  ; |
| --- | --- |

—

dit op
  geconsolideerd of niet-geconsolideerd
  groepsniveau als een nevenactiviteit van hun hoofdbedrijf is aan te merken en mits dit hoofdbedrijf niet bestaat in het verrichten van beleggingsdiensten in de zin van deze richtlijn of bankdiensten in de zin van Richtlijn 2006/48/EG
  of het optreden als market maker met betrekking tot grondstoffenderivaten
  ;

| — | zij de betrokken bevoegde autoriteit jaarlijks meedelen op welke basis zij van mening zijn dat hun activiteit overeenkomstig de punten i), ii) en iii) een nevenactiviteit is van hun hoofdbedrijf; |
| --- | --- |

—

zij de betrokken bevoegde autoriteit jaarlijks meedelen op welke basis zij van mening zijn dat hun activiteit overeenkomstig de punten i), ii) en iii) een nevenactiviteit is van hun hoofdbedrijf;

| j) | personen die tijdens het uitoefenen van een andere, niet onder deze richtlijn vallende beroepsactiviteit beleggingsadvies verstrekken mits er niet specifiek voor deze adviesverstrekking wordt betaald;
  ▐ |
| --- | --- |

j)

personen die tijdens het uitoefenen van een andere, niet onder deze richtlijn vallende beroepsactiviteit beleggingsadvies verstrekken mits er niet specifiek voor deze adviesverstrekking wordt betaald;

▐

| l) | verenigingen die door Deense en Finse pensioenfondsen zijn opgericht met de uitsluitende bedoeling de activa van de deelnemende pensioenfondsen te beheren; |
| --- | --- |

l)

verenigingen die door Deense en Finse pensioenfondsen zijn opgericht met de uitsluitende bedoeling de activa van de deelnemende pensioenfondsen te beheren;

| m) | "agenti di cambio" waarvan de activiteiten en de functie geregeld zijn bij artikel 201 van de Italiaanse wet nr. 58 van 24 februari 1998; |
| --- | --- |

m)

"agenti di cambio" waarvan de activiteiten en de functie geregeld zijn bij artikel 201 van de Italiaanse wet nr. 58 van 24 februari 1998;

| n) | transmissiesysteembeheerders als omschreven in artikel 2, punt 4, van Richtlijn 2009/72/EG of artikel 2, punt 4, van Richtlijn 2009/73/EG bij de uitvoering van hun taken uit hoofde van deze richtlijnen, Verordening (EG) nr. 714/2009, Verordening (EG) nr. 715/2009 of overeenkomstig deze verordeningen vastgestelde netwerkcodes of richtsnoeren. |
| --- | --- |

n)

transmissiesysteembeheerders als omschreven in artikel 2, punt 4, van Richtlijn 2009/72/EG of artikel 2, punt 4, van Richtlijn 2009/73/EG bij de uitvoering van hun taken uit hoofde van deze richtlijnen, Verordening (EG) nr. 714/2009, Verordening (EG) nr. 715/2009 of overeenkomstig deze verordeningen vastgestelde netwerkcodes of richtsnoeren.

2.   De bij deze richtlijn verleende rechten gelden niet voor het verrichten van diensten waarbij als tegenpartij wordt opgetreden bij transacties uitgevoerd door overheidsinstellingen die zich met de overheidsschuld bezighouden of door leden van het ESCB in het kader van de uitoefening van hun taken overeenkomstig het VWEU en de Statuten van het ESCB en van de Europese centrale bank (ECB) dan wel in het kader van de uitoefening van vergelijkbare taken onder toezicht van nationale parlementen.

3.   De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot maatregelen ten aanzien van de
  in lid 1, onder c), bedoelde vrijstelling om te verduidelijken wanneer
  een dienst als incidentele activiteit wordt verricht.

▐

3 bis.
     
  De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische reguleringsnormen om de criteria te specificeren aan de hand waarvan wordt bepaald of een activiteit een nevenactiviteit van het hoofdbedrijf is en houdt hierbij op zijn minst rekening met de volgende elementen:

| a) | de mate waarin objectief kan worden aangetoond dat de activiteit de risico's vermindert die rechtstreeks met de commerciële bedrijvigheid of de activiteiten betreffende het beheer van de kasmiddelen verband houden; |
| --- | --- |

a)

de mate waarin objectief kan worden aangetoond dat de activiteit de risico's vermindert die rechtstreeks met de commerciële bedrijvigheid of de activiteiten betreffende het beheer van de kasmiddelen verband houden;

| b) | het feit dat de nevenactiviteiten een minderheid van de activiteiten moeten vormen op groepsniveau en op het niveau van de entiteit, tenzij het gaat om diensten die uitsluitend worden verstrekt aan andere leden van dezelfde groep; |
| --- | --- |

b)

het feit dat de nevenactiviteiten een minderheid van de activiteiten moeten vormen op groepsniveau en op het niveau van de entiteit, tenzij het gaat om diensten die uitsluitend worden verstrekt aan andere leden van dezelfde groep;

| c) | de omvang van de activiteit in verhouding tot de hoofdactiviteiten en het belang van de activiteit op de betrokken markten; |
| --- | --- |

c)

de omvang van de activiteit in verhouding tot de hoofdactiviteiten en het belang van de activiteit op de betrokken markten;

| d) | de wenselijkheid om de blootstelling aan netto kredietrisico's te beperken tot niet-systeemrelevante niveaus; |
| --- | --- |

d)

de wenselijkheid om de blootstelling aan netto kredietrisico's te beperken tot niet-systeemrelevante niveaus;

| e) | de omvang van het marktrisico dat gepaard gaat met de activiteit in verhouding tot het marktrisico dat voorvloeit uit het hoofdbedrijf; |
| --- | --- |

e)

de omvang van het marktrisico dat gepaard gaat met de activiteit in verhouding tot het marktrisico dat voorvloeit uit het hoofdbedrijf;

| f) | systeemrelevantie van de som van de nettoposities en –uitzettingen van een niet-financiële tegenpartij in de zin van artikel 10 van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli 2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (31). |
| --- | --- |

f)

systeemrelevantie van de som van de nettoposities en –uitzettingen van een niet-financiële tegenpartij in de zin van artikel 10 van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli 2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (31).

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op [...] (32) voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid overgedragen de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen volgens de procedure van de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Artikel 3

Facultatieve vrijstellingen

1.   De lidstaten kunnen besluiten deze richtlijn niet toe te passen op personen van wie zij de lidstaat van herkomst zijn, mits de activiteiten van deze personen op nationaal niveau aan een vergunning onderworpen en gereglementeerd zijn, waarbij deze personen:

| a) | geen aan hun cliënten toebehorende gelden en/of effecten mogen aanhouden en daarom jegens hun cliënten nooit in een debiteurspositie mogen verkeren; |
| --- | --- |

a)

geen aan hun cliënten toebehorende gelden en/of effecten mogen aanhouden en daarom jegens hun cliënten nooit in een debiteurspositie mogen verkeren;

| b) | geen beleggingsdiensten mogen verrichten, met uitzondering van het verstrekken van beleggingsadvies, met of zonder het ontvangen en doorgeven van orders in effecten en rechten van deelneming in een instelling voor collectieve belegging, en
  het ontvangen en doorgeven van orders in effecten en rechten van deelneming in een instelling voor collectieve belegging op initiatief van de cliënt; en |
| --- | --- |

b)

geen beleggingsdiensten mogen verrichten, met uitzondering van het verstrekken van beleggingsadvies, met of zonder het ontvangen en doorgeven van orders in effecten en rechten van deelneming in een instelling voor collectieve belegging, en
  het ontvangen en doorgeven van orders in effecten en rechten van deelneming in een instelling voor collectieve belegging op initiatief van de cliënt; en

| c) | tijdens het verrichten van die dienst alleen orders mogen doorgeven aan:






  i) | overeenkomstig deze richtlijn vergunninghoudende beleggingsondernemingen; |
| --- | --- | --- |

c)

tijdens het verrichten van die dienst alleen orders mogen doorgeven aan:

i)

overeenkomstig deze richtlijn vergunninghoudende beleggingsondernemingen;

| ii) | overeenkomstig Richtlijn 2006/48/EG vergunninghoudende kredietinstellingen; |
| --- | --- |

ii)

overeenkomstig Richtlijn 2006/48/EG vergunninghoudende kredietinstellingen;

| iii) | bijkantoren van beleggingsondernemingen of van kredietinstellingen waaraan in een derde land vergunning is verleend en die onderworpen zijn en zich houden aan prudentiële regels welke door de bevoegde autoriteiten als minstens even streng worden beschouwd als de regels van deze richtlijn, Richtlijn 2006/48/EG of Richtlijn 2006/49/EG; |
| --- | --- |

iii)

bijkantoren van beleggingsondernemingen of van kredietinstellingen waaraan in een derde land vergunning is verleend en die onderworpen zijn en zich houden aan prudentiële regels welke door de bevoegde autoriteiten als minstens even streng worden beschouwd als de regels van deze richtlijn, Richtlijn 2006/48/EG of Richtlijn 2006/49/EG;

| (iv) | instellingen voor collectieve belegging die op grond van de wetgeving van een lidstaat rechten van deelneming bij het publiek mogen plaatsen en aan de beheerders van dergelijke instellingen; |
| --- | --- |

(iv)

instellingen voor collectieve belegging die op grond van de wetgeving van een lidstaat rechten van deelneming bij het publiek mogen plaatsen en aan de beheerders van dergelijke instellingen;

| v) | beleggingsmaatschappijen met vast kapitaal in de zin van artikel 15, lid 4, van de Tweede Richtlijn 77/91/EEG van de Raad van 13 december 1976, strekkende tot het coördineren van de waarborgen welke in de lidstaten worden verlangd van de vennootschappen in de zin van artikel 58, tweede alinea, van het Verdrag, om de belangen te beschermen zowel van de deelnemers in deze vennootschappen als van derden met betrekking tot de oprichting van de naamloze vennootschap, alsook de instandhouding en wijziging van haar kapitaal, zulks teneinde die waarborgen gelijkwaardig te maken (33), waarvan de effecten op een gereglementeerde markt van een lidstaat genoteerd zijn of verhandeld worden; |
| --- | --- |

v)

beleggingsmaatschappijen met vast kapitaal in de zin van artikel 15, lid 4, van de Tweede Richtlijn 77/91/EEG van de Raad van 13 december 1976, strekkende tot het coördineren van de waarborgen welke in de lidstaten worden verlangd van de vennootschappen in de zin van artikel 58, tweede alinea, van het Verdrag, om de belangen te beschermen zowel van de deelnemers in deze vennootschappen als van derden met betrekking tot de oprichting van de naamloze vennootschap, alsook de instandhouding en wijziging van haar kapitaal, zulks teneinde die waarborgen gelijkwaardig te maken (33), waarvan de effecten op een gereglementeerde markt van een lidstaat genoteerd zijn of verhandeld worden;

1 bis.
     De regelingen van de lidstaten onderwerpen de in lid 1 vermelde personen aan vereisten die ten minste analoog zijn aan de volgende vereisten uit hoofde van deze richtlijn
  , rekening houdend met hun omvang, risicoprofiel en juridische vorm
  :

| a) | de voorwaarden en procedures voor de vergunningverlening en het doorlopend toezicht vastgelegd in artikel 5, leden 1 en 3, en de artikelen 7, 8, 9, 10, 21, 22
  en 23 en de respectieve uitvoeringsmaatregelen die zijn vastgesteld middels gedelegeerde handelingen overeenkomstig artikel 94
  ; |
| --- | --- |

a)

de voorwaarden en procedures voor de vergunningverlening en het doorlopend toezicht vastgelegd in artikel 5, leden 1 en 3, en de artikelen 7, 8, 9, 10, 21, 22
  en 23 en de respectieve uitvoeringsmaatregelen die zijn vastgesteld middels gedelegeerde handelingen overeenkomstig artikel 94
  ;

| b) | de in acht te nemen gedragsregels vastgelegd in artikel 24, leden 1, 2, 3 en 5 en artikel 25, leden 1, 4 en 5, en de desbetreffende uitvoeringsmaatregelen in Richtlijn 2006/73/EG; |
| --- | --- |

b)

de in acht te nemen gedragsregels vastgelegd in artikel 24, leden 1, 2, 3 en 5 en artikel 25, leden 1, 4 en 5, en de desbetreffende uitvoeringsmaatregelen in Richtlijn 2006/73/EG;

| c) | organisatorische eisen als vastgesteld in artikel 16, lid 3, en de gedelegeerde handelingen die zijn vastgesteld door de Commissie overeenkomstig artikel 94. |
| --- | --- |

c)

organisatorische eisen als vastgesteld in artikel 16, lid 3, en de gedelegeerde handelingen die zijn vastgesteld door de Commissie overeenkomstig artikel 94.

1 ter.
     De lidstaten schrijven voor dat personen die krachtens de eerste alinea van het toepassingsgebied van deze richtlijn zijn uitgezonderd, vallen onder een overeenkomstig Richtlijn 97/9/EG van het Europees Parlement en de Raad van 3 maart 1997 inzake de beleggerscompensatiestelsels (34) erkend beleggerscompensatiestelsel of onder een stelsel dat hun cliënten gelijkwaardige bescherming biedt.
  De lidstaten mogen professionele schadeloosheidsverzekeringen als alternatieve dekking toestaan, waar dit gepast is en in verhouding staat tot de omvang, het risicoprofiel en de juridische status van de personen die krachtens lid 1 van het toepassingsgebied van deze richtlijn zijn uitgezonderd. De lidstaten waarborgen dat personen die krachtens lid 1 van het toepassingsgebied van deze richtlijn zijn uitgezonderd en die financiële instrumenten aan particuliere cliënten verkopen of beleggingsadvies geven aan of de portefeuille beheren van particuliere cliënten, regels moeten naleven betreffende de bescherming van beleggers die gelijkwaardig zijn aan de bepalingen van artikel 16, leden 6 en 7, en de artikelen 24 en 25.

2.   Personen die krachtens lid 1 niet onder deze richtlijn vallen, komen niet in aanmerking voor het vrij verrichten van beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten overeenkomstig artikel 36 noch voor het vestigen van bijkantoren overeenkomstig artikel 37.

3.   De lidstaten delen de Commissie en de ESMA mee of zij van de mogelijkheid van dit artikel gebruikmaken en dragen er zorg voor dat in elke overeenkomstig lid 1 verleende vergunning is vermeld dat zij op grond van dit artikel is toegekend.

4.   De lidstaten delen de ESMA de bepalingen van intern recht mee die analoog zijn aan de in lid 1 van deze richtlijn vermelde vereisten.

Artikel 4

Definities

1.   Voor de toepassing van deze richtlijn gelden de definities die zijn vastgesteld in artikel 2 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR].

2.   De volgende definities zijn ook van toepassing:

(1)   "beleggingsdiensten en –activiteiten": iedere in deel A van bijlage I genoemde dienst of activiteit die betrekking heeft op één van de in deel C van bijlage I genoemde instrumenten;

De Commissie stelt overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast ter nadere bepaling van:

welke in bijlage I, deel C, punt 7, vermelde derivatencontracten de kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten bezitten, waarbij o.a. in aanmerking wordt genomen of de clearing en afwikkeling via erkende clearinghouses geschiedt en of er regelmatig sprake is van "margin calls" (verzoek om storting van extra zekerheden);

welke in bijlage I, deel C, punt 8 bis, vermelde derivatencontracten de kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten bezitten, waarbij o.a. in aanmerking wordt genomen of zij op een gereglementeerde markt of een MTF worden verhandeld, of de clearing en afwikkeling via erkende clearinghouses geschiedt en of er regelmatig sprake is van "margin calls" (verzoek om storting van extra zekerheden);

(2)   nevendienst: iedere in deel B van bijlage I genoemde dienst;

(3)   beleggingsadvies: het doen van gepersonaliseerde aanbevelingen aan een cliënt, hetzij op diens verzoek hetzij op initiatief van de beleggingsonderneming, met betrekking tot één of meer transacties die met financiële instrumenten verband houden;

(4)   "uitvoering van orders voor rekening van cliënten": optreden om overeenkomsten te sluiten tot verkoop of aankoop van één of meer financiële instrumenten voor rekening van cliënten. Uitvoering van orders omvat de sluiting van overeenkomsten tot het verkopen van door een kredietinstelling of beleggingsonderneming uitgegeven financiële instrumenten op het tijdstip van de uitgifte ervan;

(5)   "handelen voor eigen rekening": met eigen kapitaal handelen in één of meer financiële instrumenten, hetgeen resulteert in het uitvoeren van transacties;

(6)   "market maker": een persoon die op de financiële markten doorlopend blijk geeft van de bereidheid voor eigen rekening en met eigen kapitaal te handelen door financiële instrumenten ▐ te kopen en te verkopen;

(7)   “vermogensbeheer”: het per cliënt op discretionaire basis beheren van portefeuilles op grond van een door de cliënten gegeven opdracht, voor zover die portefeuilles één of meer financiële instrumenten bevatten;

(8)   "cliënt": iedere natuurlijke of rechtspersoon voor wie een beleggingsonderneming beleggingsdiensten en/of nevendiensten verricht;

(9)   “professionele cliënt”: een cliënt die voldoet aan de criteria vastgesteld in bijlage II;

(10)   “niet-professionele belegger”: een niet-professionele cliënt;

(11)   "mkb-groeimarkt": een MTF die overeenkomstig artikel 35 als een mkb-groeimarkt is geregistreerd;

(12)   "kleine of middelgrote onderneming": een onderneming die een gemiddelde beurswaarde
  heeft
  van minder dan
  200 000 000 EUR
  ;

(13)   “limietorder”: een order om een financieel instrument tegen de opgegeven limietkoers of een betere koers en voor een gespecificeerde omvang te kopen of te verkopen;

(14)   "financieel instrument": alle instrumenten die zijn genoemd in deel C van bijlage I;

(15)   “geldmarktinstrumenten”: alle categorieën instrumenten die gewoonlijk op de geldmarkt worden verhandeld, zoals schatkistpapier, depositocertificaten en commercial papers, betaalinstrumenten uitgezonderd;

(16)   "lidstaat van herkomst":

| a) | in het geval van een beleggingsonderneming:






  i) | indien de beleggingsonderneming een natuurlijke persoon is, de lidstaat waar deze persoon zijn hoofdkantoor heeft; |
| --- | --- | --- |

a)

in het geval van een beleggingsonderneming:

i)

indien de beleggingsonderneming een natuurlijke persoon is, de lidstaat waar deze persoon zijn hoofdkantoor heeft;

| ii) | indien de beleggingsonderneming een rechtspersoon is, de lidstaat waar haar statutaire zetel is gelegen; |
| --- | --- |

ii)

indien de beleggingsonderneming een rechtspersoon is, de lidstaat waar haar statutaire zetel is gelegen;

| iii) | indien de beleggingsonderneming overeenkomstig haar nationale wetgeving geen statutaire zetel heeft, de lidstaat waar haar hoofdkantoor is gelegen; |
| --- | --- |

iii)

indien de beleggingsonderneming overeenkomstig haar nationale wetgeving geen statutaire zetel heeft, de lidstaat waar haar hoofdkantoor is gelegen;

| b) | in het geval van een gereglementeerde markt: de lidstaat waar de statutaire zetel van de gereglementeerde markt is gelegen of, indien deze overeenkomstig de wetgeving van deze lidstaat geen statutaire zetel heeft, de lidstaat waar het hoofdkantoor van de gereglementeerde markt is gelegen; |
| --- | --- |

b)

in het geval van een gereglementeerde markt: de lidstaat waar de statutaire zetel van de gereglementeerde markt is gelegen of, indien deze overeenkomstig de wetgeving van deze lidstaat geen statutaire zetel heeft, de lidstaat waar het hoofdkantoor van de gereglementeerde markt is gelegen;

(17)   “lidstaat van ontvangst”: de lidstaat die niet de lidstaat van herkomst is en waar de beleggingsonderneming een bijkantoor heeft of diensten en/of activiteiten verricht, of de lidstaat waar een gereglementeerde markt passende voorzieningen treft om de toegang tot de handel in zijn systeem voor in laatstgenoemde lidstaat gevestigde leden of deelnemers op afstand te faciliteren;

(18)   “bevoegde autoriteit”: de autoriteit die elke lidstaat van herkomst overeenkomstig
  artikel 69
  aanwijst, tenzij in deze richtlijn anders is gespecificeerd;

(19)   “kredietinstelling”: een kredietinstelling zoals gedefinieerd in Richtlijn 2006/48/EG;

(20)   "icbe-beheermaatschappij": een beheermaatschappij in de zin van Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) (35);

(21)   “verbonden agent”: een natuurlijke of rechtspersoon die, onder de volledige en onvoorwaardelijke verantwoordelijkheid van slechts één beleggingsonderneming voor rekening waarvan hij optreedt de beleggings- en/of nevendiensten bij cliënten of potentiële cliënten promoot, instructies of orders van cliënten met betrekking tot beleggingsdiensten of financiële instrumenten ontvangt en doorgeeft, financiële instrumenten plaatst of advies verstrekt aan cliënten of potentiële cliënten met betrekking tot deze financiële instrumenten of diensten;

(22)   “bijkantoor”: een bedrijfszetel die niet het hoofdkantoor is en die een onderdeel zonder rechtspersoonlijkheid vormt van een beleggingsonderneming en beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten verricht, en ook nevendiensten kan verrichten waarvoor de beleggingsonderneming een vergunning heeft gekregen; alle bedrijfszetels in eenzelfde lidstaat van een beleggingsonderneming met hoofdkantoor in een andere lidstaat worden als één enkel bijkantoor beschouwd;

(23)   "gekwalificeerde deelneming": het rechtstreeks of middellijk bezitten van een deelneming in een beleggingsonderneming die ten minste 10 % vertegenwoordigt van het kapitaal of van de stemrechten als bepaald in de artikelen 9 en 10 van Richtlijn 2004/109/EG van het Europees Parlement en de Raad van 15 december 2004 betreffende de transparantievereisten die gelden voor informatie over uitgevende instellingen waarvan effecten tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten (36), rekening houdend met de in artikel 12, leden 4 en 5, van die richtlijn bepaalde voorwaarden voor het samenvoegen daarvan, of die het mogelijk maakt een invloed van betekenis uit te oefenen op de bedrijfsvoering van de beleggingsonderneming waarin wordt deelgenomen;

(24)   "moederonderneming": een moederonderneming in de zin van de artikelen 1 en 2 van Richtlijn 83/349/EEG van de Raad betreffende de geconsolideerde jaarrekening (37);

(25)   “dochteronderneming”: een dochteronderneming in de zin van de artikelen 1 en 2 van Richtlijn 83/349/EEG van de Raad van 13 juni 1983, met inbegrip van elke dochteronderneming van een dochteronderneming van een moederonderneming die aan het hoofd van deze ondernemingen staat;

(26)   "nauwe banden": een situatie waarbij twee of meer natuurlijke of rechtspersonen verbonden zijn door:

(27)   "leidinggevend orgaan": het bestuursorgaan van een onderneming
  of verstrekker van datadiensten
  waarin de toezichtfunctie en de bestuursfunctie zijn verenigd, waarbij de uiteindelijke beslissingsbevoegdheid berust, en dat gemachtigd is de strategie, doelstellingen en algemene leiding vast te stellen. Het leidinggevend orgaan omvat personen die daadwerkelijk het beleid bepalen;

(28)   “leidinggevend orgaan in zijn toezichthoudende functie”: het leidinggevend orgaan dat handelt in zijn functie als toezichthouder op en bewaker van de bestuurlijke besluitvorming;

(29)   "hoogste leiding": personen die uitvoerende functies bij een onderneming uitoefenen en die verantwoordelijk zijn en verantwoording moeten afleggen voor het dagelijkse bestuur van de onderneming, met inbegrip van de toepassing van de gedragslijnen voor de distributie door de onderneming en haar personeel van diensten en producten aan cliënten;

(30)   "algoritmische handel": handel in financiële instrumenten waarbij een computeralgoritme automatisch individuele parameters van orders vaststelt (zoals of het order moet worden ingevoerd, het tijdstip, de prijs of de omvang van het order, of hoe het order nadat het is ingevoerd, moet worden beheerd), met weinig of geen menselijke tussenkomst. Een systeem dat alleen voor de routering van orders naar een of meerdere handelsplatforms, dan wel voor de bevestiging van orders wordt gebruikt, of dat alleen wordt gebruikt om orders voor cliënten uit te voeren of een wettelijke verplichting na te komen door de bepaling van een parameter van de order, valt niet onder deze definitie;
  of voor het verwerken van uitgevoerde transacties;

(30 bis)
     
  "hoogfrequente handel"
  :

(30 ter)
     
  "strategie voor hoogfrequente handel"
  :
  handelsstrategie bij het handelen voor eigen rekening in een financieel instrument waarbij een beroep wordt gedaan op hoogfrequente handel, met op zijn minst twee van de volgende kenmerken:

(31 bis)
     
  "directe markttoegang"
  :

(31 ter)
     
  "gesponsorde en naakte markttoegang"
  :
  regeling aan de hand waarvan een lid of deelnemer van een handelsplatform een persoon toestemming verleent zijn of haar handelscode te gebruiken zodat deze persoon met gebruikmaking van de handelscode van de beleggingsonderneming orders door kan geven aan een gespecificeerd handelsplatform zonder dat die orders eerst de interne elektronische handelssystemen van de beleggingsonderneming passeren;

▐

(33)   "koppelverkoop": het aanbieden van een beleggingsdienst samen met een andere dienst of een ander product als onderdeel van een pakket of als voorwaarde waarvan de overeenkomst of het pakket afhankelijk is gesteld;

(33 bis)
     
  "beleggingsverzekering"
  :

(33 ter)
     
  “beleggingsproduct”
  :

(33 quater)
     
  “discretionair vermogensbeheer”:
  :

(33 quinquies)
     
  “onderneming van een derde land”
  :

3.   De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot maatregelen om een aantal technische elementen van de in
  dit artikel, lid 2, punten (3),(11), (12) en (27) tot en met (33 quinquies)
  van dit artikel vervatte definities te specificeren
  of zo nodig te wijzigen om rekening te houden met:

| a) | technische ontwikkelingen op de financiële markten; |
| --- | --- |

a)

technische ontwikkelingen op de financiële markten;

| b) | de in artikel 34 ter, onder b), van Verordening (EU) nr. .../... [MAR] bedoelde lijst van misbruikpraktijken, met name met betrekking tot hoogfrequente handel en met inbegrip van, maar niet uitsluitend, de koersmanipulatietechnieken "spoofing", "quote stuffing" en "layering". |
| --- | --- |

b)

de in artikel 34 ter, onder b), van Verordening (EU) nr. .../... [MAR] bedoelde lijst van misbruikpraktijken, met name met betrekking tot hoogfrequente handel en met inbegrip van, maar niet uitsluitend, de koersmanipulatietechnieken "spoofing", "quote stuffing" en "layering".

TITEL II

VOORWAARDEN VOOR DE VERGUNNINGVERLENING AAN EN DE BEDRIJFSUITOEFENING VAN BELEGGINGSONDERNEMINGEN

HOOFDSTUK I

VOORWAARDEN EN PROCEDURES VOOR DE VERGUNNINGVERLENING

Artikel 5

Vergunningvereiste

1.   Elke lidstaat schrijft voor dat voor het als gewoon beroep of bedrijf beroepsmatig verrichten van beleggingsdiensten of -activiteiten vooraf een vergunning overeenkomstig het bepaalde in dit hoofdstuk moet zijn verleend. Deze vergunning wordt verleend door de door de lidstaat van herkomst overeenkomstig artikel 69 aangewezen bevoegde autoriteit.

2.   In afwijking van lid 1 staan de lidstaten elke marktexploitant toe een MTF of een georganiseerde handelsfaciliteit (OTF) te exploiteren, mits eerst is vastgesteld dat deze de bepalingen van dit hoofdstuk naleeft.

3.   De lidstaten schrijven alle beleggingsondernemingen in. Het register is toegankelijk voor het publiek en bevat informatie over de diensten of activiteiten die de beleggingsonderneming op grond van haar vergunning mag verrichten. De lijst wordt regelmatig bijgewerkt. Elke verlening van een vergunning wordt ter kennis van de ESMA gebracht.

De ESMA stelt een lijst op van alle beleggingsondernemingen in de
  Europese
  Unie. De lijst bevat informatie over de diensten of activiteiten die elke beleggingsonderneming op grond van haar vergunning mag verrichten, en wordt regelmatig bijgewerkt. De ESMA maakt deze lijst op haar website bekend en houdt deze actueel.

Wanneer een bevoegde autoriteit een vergunning heeft ingetrokken overeenkomstig artikel 8, onder b) tot en met d), wordt die intrekking op de lijst bekendgemaakt gedurende een periode van vijf jaar.

4.   Elke lidstaat schrijft voor dat:

| — | een beleggingsonderneming die een rechtspersoon is, haar hoofdkantoor heeft in de lidstaat waar ze haar statutaire zetel heeft; |
| --- | --- |

—

een beleggingsonderneming die een rechtspersoon is, haar hoofdkantoor heeft in de lidstaat waar ze haar statutaire zetel heeft;

| — | een beleggingsonderneming die geen rechtspersoon is, of een beleggingsonderneming die een rechtspersoon is maar overeenkomstig haar nationale wetgeving geen statutaire zetel heeft, haar hoofdkantoor heeft in de lidstaat waar zij haar activiteiten feitelijk ontplooit. |
| --- | --- |

—

een beleggingsonderneming die geen rechtspersoon is, of een beleggingsonderneming die een rechtspersoon is maar overeenkomstig haar nationale wetgeving geen statutaire zetel heeft, haar hoofdkantoor heeft in de lidstaat waar zij haar activiteiten feitelijk ontplooit.

Artikel 6

Reikwijdte van de vergunning

1.   De lidstaat van herkomst draagt er zorg voor dat in de vergunning de beleggingsdiensten of -activiteiten worden vermeld die de beleggingsonderneming mag verrichten. De vergunning kan één of meer van de nevendiensten bedoeld in deel B van bijlage I bestrijken. Onder geen beding mag een vergunning worden verleend voor het uitsluitend verrichten van nevendiensten.

2.   Een beleggingsonderneming die haar werkzaamheden wenst uit te breiden tot andere beleggingsdiensten of -activiteiten of nevendiensten die niet door de initiële vergunning worden bestreken, is verplicht een verzoek tot uitbreiding van haar vergunning in te dienen.

3.   De vergunning is geldig in de gehele
  Europese
  Unie staat een beleggingsonderneming toe overal in de
  Europese
  Unie de diensten of activiteiten te verrichten waarvoor haar vergunning is verleend, hetzij door middel van een bijkantoor, hetzij door middel van het vrij verrichten van diensten.

Artikel 7

Procedures voor de verlening en weigering van een vergunning

1.   De bevoegde autoriteit verleent geen vergunning voordat zij er volledig van overtuigd is dat de aanvrager voldoet aan alle vereisten die uit de overeenkomstig deze richtlijn vastgestelde voorschriften voortvloeien.

2.   De beleggingsonderneming verstrekt alle informatie - met inbegrip van een programma van werkzaamheden, waarin met name de aard van de beoogde activiteiten alsmede de organisatiestructuur worden vermeld - die nodig is opdat de bevoegde autoriteit zich ervan kan vergewissen dat de beleggingsonderneming ten tijde van de initiële vergunningverlening alle noodzakelijke regelingen heeft getroffen om te voldoen aan haar verplichtingen welke uit de bepalingen van dit hoofdstuk voortvloeien.

3.   De aanvrager wordt er binnen zes maanden na de indiening van een volledige aanvraag van in kennis gesteld of de vergunning toegekend dan wel geweigerd is.

4.   De ESMA stelt ontwerpen van technische reguleringsnormen op met het oog op de specificatie van:

| a) | de informatie die aan de bevoegde autoriteiten moet worden verstrekt overeenkomstig artikel 7, lid 2, inclusief het programma van werkzaamheden; |
| --- | --- |

a)

de informatie die aan de bevoegde autoriteiten moet worden verstrekt overeenkomstig artikel 7, lid 2, inclusief het programma van werkzaamheden;

| b) | de taken van de krachtens artikel 9, lid 2, vereiste benoemingscomités; |
| --- | --- |

b)

de taken van de krachtens artikel 9, lid 2, vereiste benoemingscomités;

| c) | de voorschriften die van toepassing zijn op het leiden van beleggingsondernemingen in de zin van artikel 9, lid 8, en de informatie in de in artikel 9, lid 5, bedoelde kennisgevingen; |
| --- | --- |

c)

de voorschriften die van toepassing zijn op het leiden van beleggingsondernemingen in de zin van artikel 9, lid 8, en de informatie in de in artikel 9, lid 5, bedoelde kennisgevingen;

| d) | de voorschriften die van toepassing zijn op de aandeelhouders en vennoten met gekwalificeerde deelnemingen, alsook de belemmeringen voor de effectieve uitoefening van de toezicht taken van de bevoegde autoriteit, als omschreven in artikel 10, leden 1 en 2. |
| --- | --- |

d)

de voorschriften die van toepassing zijn op de aandeelhouders en vennoten met gekwalificeerde deelnemingen, alsook de belemmeringen voor de effectieve uitoefening van de toezicht taken van de bevoegde autoriteit, als omschreven in artikel 10, leden 1 en 2.

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op
  [...] (38)

  voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid overgedragen de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen volgens ▐ de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

5.   De ESMA kan ontwerpen van technische uitvoeringsnormen ontwikkelen met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de in artikel 7, lid 2, en artikel 9, lid 5, bedoelde kennisgeving of informatieverstrekking.

De ESMA legt die ontwerpen van technische uitvoeringsnormen uiterlijk op
  [...] (38)

  voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend de in de eerste alinea bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Artikel 8

Intrekking van vergunningen

De bevoegde autoriteit mag de vergunning die aan een beleggingsonderneming is verleend, intrekken indien deze beleggingsonderneming:

| a) | binnen een termijn van twaalf maanden geen gebruik maakt van de vergunning, uitdrukkelijk te kennen geeft geen gebruik van de vergunning te zullen maken of tijdens de zes voorafgaande maanden geen beleggingsdiensten of -activiteiten heeft verricht, tenzij de betrokken lidstaat voorschrijft dat in die gevallen de vergunning vervalt; |
| --- | --- |

a)

binnen een termijn van twaalf maanden geen gebruik maakt van de vergunning, uitdrukkelijk te kennen geeft geen gebruik van de vergunning te zullen maken of tijdens de zes voorafgaande maanden geen beleggingsdiensten of -activiteiten heeft verricht, tenzij de betrokken lidstaat voorschrijft dat in die gevallen de vergunning vervalt;

| b) | de vergunning heeft verworven door middel van valse verklaringen of op enige andere onregelmatige wijze; |
| --- | --- |

b)

de vergunning heeft verworven door middel van valse verklaringen of op enige andere onregelmatige wijze;

| c) | niet meer voldoet aan de voorwaarden waarop de vergunning is verleend, zoals naleving van de in Richtlijn 2006/49/EG gestelde voorwaarden; |
| --- | --- |

c)

niet meer voldoet aan de voorwaarden waarop de vergunning is verleend, zoals naleving van de in Richtlijn 2006/49/EG gestelde voorwaarden;

| d) | de overeenkomstig deze richtlijn vastgestelde voorschriften betreffende de voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening van beleggingsondernemingen op ernstige wijze en systematisch heeft overtreden; |
| --- | --- |

d)

de overeenkomstig deze richtlijn vastgestelde voorschriften betreffende de voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening van beleggingsondernemingen op ernstige wijze en systematisch heeft overtreden;

| e) | in één van de gevallen verkeert waarin nationale voorschriften ten aanzien van buiten het toepassingsgebied van deze richtlijn vallende aangelegenheden in intrekking voorzien. |
| --- | --- |

e)

in één van de gevallen verkeert waarin nationale voorschriften ten aanzien van buiten het toepassingsgebied van deze richtlijn vallende aangelegenheden in intrekking voorzien.

Elke intrekking van een vergunning wordt ter kennis van de ESMA gebracht.

Artikel 9

Leidinggevend orgaan

| -1. | In het kader van deze richtlijn wordt een non-executive director als volgt gedefinieerd: Een non-executive director of 'buitenstaand bestuurder' is een lid van de raad van bestuur van een bedrijf dat geen deel uitmaakt van het uitvoerend managementteam. Hij of zij is geen werknemer van het bedrijf of op een andere wijze met het bedrijf verbonden. Buitenstaande bestuurders verschillen van 'binnenbestuurders', die leden van de raad van bestuur zijn die ook de functie bekleden of hebben bekleed van executive manager van het bedrijf.



  Non-executive directors zijn verantwoordelijk voor:







  — | het constructief bekritiseren van en bijdragen tot strategieontwikkeling; |
| --- | --- | --- |

-1.

In het kader van deze richtlijn wordt een non-executive director als volgt gedefinieerd: Een non-executive director of 'buitenstaand bestuurder' is een lid van de raad van bestuur van een bedrijf dat geen deel uitmaakt van het uitvoerend managementteam. Hij of zij is geen werknemer van het bedrijf of op een andere wijze met het bedrijf verbonden. Buitenstaande bestuurders verschillen van 'binnenbestuurders', die leden van de raad van bestuur zijn die ook de functie bekleden of hebben bekleed van executive manager van het bedrijf.

—

het constructief bekritiseren van en bijdragen tot strategieontwikkeling;

| — | het nauwkeurig onderzoeken van de prestaties van het management op het gebied van de verwezenlijking van afgesproken doelen en doelstellingen en met betrekking tot het toezicht op, en waar nodig het ontslaan van, de hoogste leiding en op het gebied van de planning van opvolgers; |
| --- | --- |

—

het nauwkeurig onderzoeken van de prestaties van het management op het gebied van de verwezenlijking van afgesproken doelen en doelstellingen en met betrekking tot het toezicht op, en waar nodig het ontslaan van, de hoogste leiding en op het gebied van de planning van opvolgers;

| — | het zich ervan vergewissen dat de financiële informatie juist is en dat de financiële controles en risicobeheerssystemen sterk en houdbaar zijn; |
| --- | --- |

—

het zich ervan vergewissen dat de financiële informatie juist is en dat de financiële controles en risicobeheerssystemen sterk en houdbaar zijn;

| — | het nemen van de verantwoordelijkheid voor het vaststellen van gepaste beloningsniveaus voor executive directors en het spelen van een belangrijke rol bij de benoeming en waar nodig het ontslag van de hoogste leiding en bij de planning van opvolgers; |
| --- | --- |

—

het nemen van de verantwoordelijkheid voor het vaststellen van gepaste beloningsniveaus voor executive directors en het spelen van een belangrijke rol bij de benoeming en waar nodig het ontslag van de hoogste leiding en bij de planning van opvolgers;

| — | middelen; |
| --- | --- |

—

middelen;

| — | benoemingen; |
| --- | --- |

—

benoemingen;

| — | gedragsnormen. |
| --- | --- |

—

gedragsnormen.

| 1. | De leden
  van het leidinggevend orgaan van een beleggingsonderneming staan steeds als voldoende betrouwbaar bekend, beschikken over voldoende kennis, vaardigheden en ervaring en besteden genoeg tijd aan de vervulling van hun taken
  , waarbij ervaringen op velerlei gebied worden erkend zodat vrouwen niet gediscrimineerd worden
  .


  De leden
  van het leidinggevend orgaan voldoen in het bijzonder aan de volgende vereisten:








  a) | Alle
  leden van het leidinggevend orgaan besteden genoeg tijd aan de vervulling van
  hun
  taken in de beleggingsonderneming.
  Het aantal bestuursmandaten dat een lid van het leidinggevend orgaan gelijktijdig kan bekleden, is afhankelijk van de individuele omstandigheden en de aard, schaal en complexiteit van de activiteiten van de instelling.



  Leden van het leidinggevend orgaan van instellingen die belangrijk zijn wat hun omvang, interne organisatie en de aard, schaal en complexiteit van hun werkzaamheden betreft, combineren niet tegelijkertijd meer dan een van de volgende combinaties:







  i) | een uitvoerend bestuursmandaat en twee niet-uitvoerende bestuursmandaten; |
| --- | --- | --- | --- |

1.

De leden
  van het leidinggevend orgaan van een beleggingsonderneming staan steeds als voldoende betrouwbaar bekend, beschikken over voldoende kennis, vaardigheden en ervaring en besteden genoeg tijd aan de vervulling van hun taken
  , waarbij ervaringen op velerlei gebied worden erkend zodat vrouwen niet gediscrimineerd worden
  .

De leden
  van het leidinggevend orgaan voldoen in het bijzonder aan de volgende vereisten:

a)

Alle
  leden van het leidinggevend orgaan besteden genoeg tijd aan de vervulling van
  hun
  taken in de beleggingsonderneming.
  Het aantal bestuursmandaten dat een lid van het leidinggevend orgaan gelijktijdig kan bekleden, is afhankelijk van de individuele omstandigheden en de aard, schaal en complexiteit van de activiteiten van de instelling.

i)

een uitvoerend bestuursmandaat en twee niet-uitvoerende bestuursmandaten;

| ii) | vier niet-uitvoerende bestuursmandaten. |
| --- | --- |

ii)

vier niet-uitvoerende bestuursmandaten.

Uitvoerende of niet-uitvoerende bestuursmandaten

| i) | binnen dezelfde groep
  ; |
| --- | --- |

i)

binnen dezelfde groep
  ;

| ii) | binnen instellingen die:








  — | bij hetzelfde institutioneel protectiestelsel zijn aangesloten, mits is voldaan aan de voorwaarden van artikel 108, lid 7, van Verordening (EU) nr. .../2012 [CRD IV]; |
| --- | --- | --- |

ii)

binnen instellingen die:

—

bij hetzelfde institutioneel protectiestelsel zijn aangesloten, mits is voldaan aan de voorwaarden van artikel 108, lid 7, van Verordening (EU) nr. .../2012 [CRD IV];

| — | die zich overeenkomstig artikel 108, lid 6, van Verordening (EU) nr. .../2012 [CRD IV] hebben verbonden, of |
| --- | --- |

—

die zich overeenkomstig artikel 108, lid 6, van Verordening (EU) nr. .../2012 [CRD IV] hebben verbonden, of

| iii) | binnen ondernemingen (met inbegrip van niet-financiële instellingen) waarin de instelling een gekwalificeerde deelneming heeft, |
| --- | --- |

iii)

binnen ondernemingen (met inbegrip van niet-financiële instellingen) waarin de instelling een gekwalificeerde deelneming heeft,

tellen als een enkel bestuursmandaat.

| i) | ondernemingen en niet-financiële entiteiten:








  — | waarin een gekwalificeerde deelneming bestaat in de zin van artikel 4, lid 21, van Verordening (EU) nr. .../2012 [CRD IV]; |
| --- | --- | --- |

i)

ondernemingen en niet-financiële entiteiten:

—

waarin een gekwalificeerde deelneming bestaat in de zin van artikel 4, lid 21, van Verordening (EU) nr. .../2012 [CRD IV];

| — | waarin deelneming bestaat in de zin van artikel 4, lid 49, van Verordening (EU) nr. .../2012 [CRD IV]; of |
| --- | --- |

—

waarin deelneming bestaat in de zin van artikel 4, lid 49, van Verordening (EU) nr. .../2012 [CRD IV]; of

| — | die nauwe banden hebben in de zin van artikel 4, lid 72, van Verordening (EU) nr. .../2012 [CRD IV] met bepaalde niet-financiële instellingen. |
| --- | --- |

—

die nauwe banden hebben in de zin van artikel 4, lid 72, van Verordening (EU) nr. .../2012 [CRD IV] met bepaalde niet-financiële instellingen.

| ii) | financiële moederholdings in de zin van artikel 4, leden 65, 66 en 67, van Verordening (EU) nr. .../2012 [CRD IV] die zeggenschap heeft over een centrale of regionale kredietinstelling die is aangesloten bij een institutioneel protectiestelsel. |
| --- | --- |

ii)

financiële moederholdings in de zin van artikel 4, leden 65, 66 en 67, van Verordening (EU) nr. .../2012 [CRD IV] die zeggenschap heeft over een centrale of regionale kredietinstelling die is aangesloten bij een institutioneel protectiestelsel.

| b) | het leidinggevend orgaan in zijn geheel genomen beschikt over voldoende kennis, vaardigheden en ervaring om inzicht te hebben in de bedrijfsactiviteiten van de beleggingsonderneming, en met name in de voornaamste risico's waarmee deze activiteiten gepaard gaan; |
| --- | --- |

b)

het leidinggevend orgaan in zijn geheel genomen beschikt over voldoende kennis, vaardigheden en ervaring om inzicht te hebben in de bedrijfsactiviteiten van de beleggingsonderneming, en met name in de voornaamste risico's waarmee deze activiteiten gepaard gaan;

| c) | elk lid van het leidinggevend orgaan handelt eerlijk, integer en met onafhankelijkheid van geest om daadwerkelijk de besluiten van de directie te beoordelen en ertegen op te komen
  en om daadwerkelijk toezicht te houden op de bestuurlijke besluitvorming
  .


  Beleggingsondernemingen moeten
  voldoende personele en financiële middelen wijden aan de introductie en opleiding van leden van het leidinggevend orgaan.
  Wanneer de marktexploitant die een vergunning tot exploitatie van een MTF of een OTF aanvraagt en de personen die het bedrijf van de MTF of de OTF feitelijk leiden, dezelfde personen zijn als de leden van het leidinggevend orgaan van de gereglementeerde markt, worden die personen geacht te voldoen aan de vereisten van de eerste alinea. |
| --- | --- |

c)

elk lid van het leidinggevend orgaan handelt eerlijk, integer en met onafhankelijkheid van geest om daadwerkelijk de besluiten van de directie te beoordelen en ertegen op te komen
  en om daadwerkelijk toezicht te houden op de bestuurlijke besluitvorming
  .

Beleggingsondernemingen moeten
  voldoende personele en financiële middelen wijden aan de introductie en opleiding van leden van het leidinggevend orgaan.

Wanneer de marktexploitant die een vergunning tot exploitatie van een MTF of een OTF aanvraagt en de personen die het bedrijf van de MTF of de OTF feitelijk leiden, dezelfde personen zijn als de leden van het leidinggevend orgaan van de gereglementeerde markt, worden die personen geacht te voldoen aan de vereisten van de eerste alinea.

| 2. | De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen, voor zover zulks passend en evenredig is gezien de aard, schaal en complexiteit van hun werkzaamheden, een benoemingscomité moeten instellen om de inachtneming van het bepaalde in lid 1 te evalueren en, indien nodig, aanbevelingen te doen op basis van deze evaluatie. Het benoemingscomité is samengesteld uit leden van het leidinggevend orgaan die in de betrokken instelling geen uitvoerende functie bekleden. Ingeval het leidinggevend orgaan op grond van de nationale wetgeving geen enkele bevoegdheid heeft in het kader van de procedure voor de benoeming van zijn leden, is dit lid niet van toepassing. |
| --- | --- |

2.

De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen, voor zover zulks passend en evenredig is gezien de aard, schaal en complexiteit van hun werkzaamheden, een benoemingscomité moeten instellen om de inachtneming van het bepaalde in lid 1 te evalueren en, indien nodig, aanbevelingen te doen op basis van deze evaluatie. Het benoemingscomité is samengesteld uit leden van het leidinggevend orgaan die in de betrokken instelling geen uitvoerende functie bekleden. Ingeval het leidinggevend orgaan op grond van de nationale wetgeving geen enkele bevoegdheid heeft in het kader van de procedure voor de benoeming van zijn leden, is dit lid niet van toepassing.

| 3. | De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen
  en hun respectieve benoemingscomités zorgen voor een ruim aantal kwaliteiten en competenties bij de aanwerving van leden voor hun leidinggevende organen
  .
  Meer bepaald gaat het hierom:










  a) | beleggingsondernemingen voeren een beleid ter bevordering van bekwaamheid, verantwoordelijkheid en engagement als richtcriteria voor de aanwerving van de hoogste leiding, dat waarborgt dat deze aangeworven leden zeker loyaal zijn aan de belangen van de instelling. |
| --- | --- | --- |

3.

De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen
  en hun respectieve benoemingscomités zorgen voor een ruim aantal kwaliteiten en competenties bij de aanwerving van leden voor hun leidinggevende organen
  .
  Meer bepaald gaat het hierom:

a)

beleggingsondernemingen voeren een beleid ter bevordering van bekwaamheid, verantwoordelijkheid en engagement als richtcriteria voor de aanwerving van de hoogste leiding, dat waarborgt dat deze aangeworven leden zeker loyaal zijn aan de belangen van de instelling.

| b) | beleggingsondernemingen nemen ook concrete maatregelen voor een meer evenwichtige vertegenwoordiging in raden van bestuur, zoals opleidingen voor benoemingscomités, het samenstellen van roosters van geschikte kandidaten en de invoering van een benoemingsprocedure met minstens één kandidaat van elk geslacht; |
| --- | --- |

b)

beleggingsondernemingen nemen ook concrete maatregelen voor een meer evenwichtige vertegenwoordiging in raden van bestuur, zoals opleidingen voor benoemingscomités, het samenstellen van roosters van geschikte kandidaten en de invoering van een benoemingsprocedure met minstens één kandidaat van elk geslacht;

| c) | in voorkomend geval wordt werknemersvertegenwoordiging in het leidinggevend orgaan beschouwd als een positieve manier om tot meer diversiteit te komen, aangezien dergelijke vertegenwoordiging zorgt voor een bijkomend belangrijk perspectief en echte kennis van de interne werking van de instelling. |
| --- | --- |

c)

in voorkomend geval wordt werknemersvertegenwoordiging in het leidinggevend orgaan beschouwd als een positieve manier om tot meer diversiteit te komen, aangezien dergelijke vertegenwoordiging zorgt voor een bijkomend belangrijk perspectief en echte kennis van de interne werking van de instelling.

| 4. | De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische reguleringsnormen ter specificatie van
  de manier waarop de instelling rekening moet houden met
  het volgende:






  a) | het begrip "besteding van genoeg tijd door een lid van het leidinggevend orgaan aan de vervulling van zijn taken in verhouding tot de individuele omstandigheden en de aard, schaal en complexiteit van de werkzaamheden van de beleggingsonderneming", waarmee de bevoegde autoriteiten rekening moeten houden wanneer zij een lid van het leidinggevend orgaan machtigen meer bestuursmandaten te combineren dan krachtens lid 1, onder a), is toegestaan; |
| --- | --- | --- |

4.

De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische reguleringsnormen ter specificatie van
  de manier waarop de instelling rekening moet houden met
  het volgende:

a)

het begrip "besteding van genoeg tijd door een lid van het leidinggevend orgaan aan de vervulling van zijn taken in verhouding tot de individuele omstandigheden en de aard, schaal en complexiteit van de werkzaamheden van de beleggingsonderneming", waarmee de bevoegde autoriteiten rekening moeten houden wanneer zij een lid van het leidinggevend orgaan machtigen meer bestuursmandaten te combineren dan krachtens lid 1, onder a), is toegestaan;

| b) | het begrip "voldoende kennis, vaardigheden en ervaring van het leidinggevend orgaan in zijn geheel genomen", als bedoeld in lid 1, onder b); |
| --- | --- |

b)

het begrip "voldoende kennis, vaardigheden en ervaring van het leidinggevend orgaan in zijn geheel genomen", als bedoeld in lid 1, onder b);

| c) | de begrippen "eerlijkheid, integriteit en onafhankelijkheid van geest van een lid van het leidinggevend orgaan", als bedoeld in lid 1, onder b); |
| --- | --- |

c)

de begrippen "eerlijkheid, integriteit en onafhankelijkheid van geest van een lid van het leidinggevend orgaan", als bedoeld in lid 1, onder b);

| d) | het begrip "voldoende personele en financiële middelen gewijd aan de introductie en opleiding van leden van het leidinggevend orgaan"; |
| --- | --- |

d)

het begrip "voldoende personele en financiële middelen gewijd aan de introductie en opleiding van leden van het leidinggevend orgaan";

| e) | het begrip "diversiteit waarmee rekening moet worden gehouden als een van de criteria voor de selectie van leden van het leidinggevend orgaan". |
| --- | --- |

e)

het begrip "diversiteit waarmee rekening moet worden gehouden als een van de criteria voor de selectie van leden van het leidinggevend orgaan".

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid overgedragen de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen volgens de procedure van de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

▐

| 5. | De lidstaten schrijven voor dat de beleggingsonderneming de bevoegde autoriteit in kennis moet stellen van alle leden van haar leidinggevend orgaan en van eventuele wijzigingen in het lidmaatschap ervan, en alle informatie moet verschaffen die nodig is om te beoordelen of de onderneming aan de leden 1, 2 en 3 voldoet. |
| --- | --- |

5.

De lidstaten schrijven voor dat de beleggingsonderneming de bevoegde autoriteit in kennis moet stellen van alle leden van haar leidinggevend orgaan en van eventuele wijzigingen in het lidmaatschap ervan, en alle informatie moet verschaffen die nodig is om te beoordelen of de onderneming aan de leden 1, 2 en 3 voldoet.

| 6. | De lidstaten schrijven voor dat het leidinggevend orgaan van een beleggingsonderneming moet garanderen dat de onderneming wordt gekenmerkt door een gezonde en prudente bedrijfsvoering die de integriteit van de markt en de belangen van haar cliënten bevordert. Daartoe gaat het leidinggevend orgaan over tot:






  a) | de vaststelling, goedkeuring en controle van de strategische doelstellingen van de onderneming; |
| --- | --- | --- |

6.

De lidstaten schrijven voor dat het leidinggevend orgaan van een beleggingsonderneming moet garanderen dat de onderneming wordt gekenmerkt door een gezonde en prudente bedrijfsvoering die de integriteit van de markt en de belangen van haar cliënten bevordert. Daartoe gaat het leidinggevend orgaan over tot:

a)

de vaststelling, goedkeuring en controle van de strategische doelstellingen van de onderneming;

| b) | de vaststelling, goedkeuring en controle van de organisatie van de onderneming, zoals onder meer de vereiste kennis, vaardigheden en ervaring van het personeel, de middelen, procedures en regelingen voor het verrichten van diensten en activiteiten door de onderneming, rekening houdend met de aard, schaal en complexiteit van haar bedrijfsactiviteiten en alle vereisten waaraan de onderneming moet voldoen; |
| --- | --- |

b)

de vaststelling, goedkeuring en controle van de organisatie van de onderneming, zoals onder meer de vereiste kennis, vaardigheden en ervaring van het personeel, de middelen, procedures en regelingen voor het verrichten van diensten en activiteiten door de onderneming, rekening houdend met de aard, schaal en complexiteit van haar bedrijfsactiviteiten en alle vereisten waaraan de onderneming moet voldoen;

| c) | de vaststelling, goedkeuring en controle van een beleid op het gebied van diensten, activiteiten, producten en operaties die door de onderneming worden aangeboden of verstrekt, in overeenstemming met de risicotolerantie van de onderneming en de kenmerken en behoeften van de cliënten waaraan deze worden aangeboden of verstrekt, in voorkomend geval, met inbegrip van de uitvoering van passende stresstests; |
| --- | --- |

c)

de vaststelling, goedkeuring en controle van een beleid op het gebied van diensten, activiteiten, producten en operaties die door de onderneming worden aangeboden of verstrekt, in overeenstemming met de risicotolerantie van de onderneming en de kenmerken en behoeften van de cliënten waaraan deze worden aangeboden of verstrekt, in voorkomend geval, met inbegrip van de uitvoering van passende stresstests;

| c bis) | de vaststelling, goedkeuring en controle van het beloningsbeleid van de onderneming voor medewerkers verkoop, dat moet worden ontworpen om verantwoordelijk zakendoen en eerlijke behandeling van consumenten te bevorderen en belangenverstrengeling te voorkomen, en in voorkomend geval openbaarmaking van de beloningsstructuur aan klanten, bijvoorbeeld als potentiële belangenconflicten niet in goede banen kunnen worden geleid of kunnen worden voorkomen, met inachtneming van artikel 24; |
| --- | --- |

c bis)

de vaststelling, goedkeuring en controle van het beloningsbeleid van de onderneming voor medewerkers verkoop, dat moet worden ontworpen om verantwoordelijk zakendoen en eerlijke behandeling van consumenten te bevorderen en belangenverstrengeling te voorkomen, en in voorkomend geval openbaarmaking van de beloningsstructuur aan klanten, bijvoorbeeld als potentiële belangenconflicten niet in goede banen kunnen worden geleid of kunnen worden voorkomen, met inachtneming van artikel 24;

| d) | een effectief toezicht op de hoogste leiding; |
| --- | --- |

d)

een effectief toezicht op de hoogste leiding;

| d bis) | een antifraudestrategie handhaven. |
| --- | --- |

d bis)

een antifraudestrategie handhaven.

Het leidinggevend orgaan monitort en beoordeelt periodiek de doeltreffendheid van de organisatie van de beleggingsonderneming en de adequaatheid van de gedragslijnen voor het verrichten van diensten voor cliënten, en onderneemt passende stappen om eventuele tekortkomingen aan te pakken.

De leden van het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie hebben passende toegang tot alle informatie en documenten die nodig zijn om de besluitvorming van het management te controleren en te monitoren.

| 7. | De bevoegde autoriteit verleent geen vergunning indien zij er niet van overtuigd is dat de personen die het bedrijf van de beleggingsonderneming feitelijk gaan leiden, als voldoende betrouwbaar bekend staan en over voldoende ervaring beschikken, dan wel indien er objectieve en aantoonbare redenen zijn om aan te nemen dat het leidinggevend orgaan van de onderneming een bedreiging kan vormen voor de efficiënte, gezonde en prudente bedrijfsvoering ervan en voor een passende inaanmerkingneming van de belangen van haar cliënten en de integriteit van de markt. |
| --- | --- |

7.

De bevoegde autoriteit verleent geen vergunning indien zij er niet van overtuigd is dat de personen die het bedrijf van de beleggingsonderneming feitelijk gaan leiden, als voldoende betrouwbaar bekend staan en over voldoende ervaring beschikken, dan wel indien er objectieve en aantoonbare redenen zijn om aan te nemen dat het leidinggevend orgaan van de onderneming een bedreiging kan vormen voor de efficiënte, gezonde en prudente bedrijfsvoering ervan en voor een passende inaanmerkingneming van de belangen van haar cliënten en de integriteit van de markt.

| 8. | De lidstaten schrijven voor dat een beleggingsonderneming wordt geleid door ten minste twee personen die aan de in lid 1 gestelde voorwaarden voldoen.
  In afwijking van de eerste alinea mogen de lidstaten vergunning verlenen aan een beleggingsonderneming die een natuurlijke persoon is of aan een beleggingsonderneming die een rechtspersoon is en overeenkomstig haar statuten en nationale wetgeving door één natuurlijke persoon wordt geleid. De lidstaten schrijven evenwel voor dat:






  a) | er alternatieve regelingen moeten zijn getroffen om een gezonde en prudente bedrijfsvoering van dergelijke beleggingsondernemingen en een passende inaanmerkingneming van de belangen van haar cliënten en de integriteit van de markt te garanderen. |
| --- | --- | --- |

8.

De lidstaten schrijven voor dat een beleggingsonderneming wordt geleid door ten minste twee personen die aan de in lid 1 gestelde voorwaarden voldoen.

In afwijking van de eerste alinea mogen de lidstaten vergunning verlenen aan een beleggingsonderneming die een natuurlijke persoon is of aan een beleggingsonderneming die een rechtspersoon is en overeenkomstig haar statuten en nationale wetgeving door één natuurlijke persoon wordt geleid. De lidstaten schrijven evenwel voor dat:

a)

er alternatieve regelingen moeten zijn getroffen om een gezonde en prudente bedrijfsvoering van dergelijke beleggingsondernemingen en een passende inaanmerkingneming van de belangen van haar cliënten en de integriteit van de markt te garanderen.

| b) | de betrokken natuurlijke personen als voldoende betrouwbaar bekend moeten staan, over
  het juiste niveau aan
  kennis en
  deskundigheid
  moeten beschikken ▐ en genoeg tijd
  moeten krijgen
  voor de vervulling van hun taken
  en voor het bijhouden en valideren van hun kennis en deskundigheid
  . |
| --- | --- |

b)

de betrokken natuurlijke personen als voldoende betrouwbaar bekend moeten staan, over
  het juiste niveau aan
  kennis en
  deskundigheid
  moeten beschikken ▐ en genoeg tijd
  moeten krijgen
  voor de vervulling van hun taken
  en voor het bijhouden en valideren van hun kennis en deskundigheid
  .

| 8 bis. | Onverminderd de rechtsstelsels van de lidstaten zorgen deze ervoor dat, als over een lid van het leidinggevend orgaan wordt beweerd dat het de bepalingen heeft geschonden van of een strafbaar feit heeft gepleegd met betrekking tot aangelegenheden die vallen in het toepassingsgebied van deze richtlijn of van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR], tegen dit lid persoonlijk burgerrechtelijke en strafrechtelijke procedures kunnen worden ingesteld. |
| --- | --- |

8 bis.

Onverminderd de rechtsstelsels van de lidstaten zorgen deze ervoor dat, als over een lid van het leidinggevend orgaan wordt beweerd dat het de bepalingen heeft geschonden van of een strafbaar feit heeft gepleegd met betrekking tot aangelegenheden die vallen in het toepassingsgebied van deze richtlijn of van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR], tegen dit lid persoonlijk burgerrechtelijke en strafrechtelijke procedures kunnen worden ingesteld.

| 8 ter. | Dit artikel is van kracht onverminderd de bepalingen inzake de vertegenwoordiging van werknemers in ondernemingsraden als vastgelegd in nationale wetgeving of de praktijk. |
| --- | --- |

8 ter.

Dit artikel is van kracht onverminderd de bepalingen inzake de vertegenwoordiging van werknemers in ondernemingsraden als vastgelegd in nationale wetgeving of de praktijk.

Artikel 10

Aandeelhouders en vennoten met gekwalificeerde deelnemingen

1.   De bevoegde autoriteiten verlenen een beleggingsonderneming geen vergunning tot het verrichten van beleggingsdiensten of -activiteiten voordat zij in kennis zijn gesteld van de identiteit van de rechtstreekse of middellijke aandeelhouders of vennoten, natuurlijke of rechtspersonen, die daarin een gekwalificeerde deelneming bezitten, alsmede van het bedrag van die deelneming.

De bevoegde autoriteiten weigeren de vergunning indien zij, gelet op de noodzaak de gezonde en prudente bedrijfsvoering van een beleggingsonderneming te garanderen, niet overtuigd zijn van de geschiktheid van de aandeelhouders of vennoten die een gekwalificeerde deelneming bezitten.

Wanneer er nauwe banden bestaan tussen de beleggingsonderneming en andere natuurlijke of rechtspersonen, verleent de bevoegde autoriteit de vergunning slechts indien deze banden de juiste uitoefening van de toezichthoudende taak van de bevoegde autoriteit niet belemmeren.

2.   De bevoegde autoriteit weigert de vergunning indien de wettelijke of bestuursrechtelijke bepalingen van een derde land die van toepassing zijn op één of meer natuurlijke of rechtspersonen met wie de onderneming nauwe banden heeft, of moeilijkheden in verband met de toepassing van die bepalingen, een belemmering vormen voor de juiste uitoefening van haar toezichthoudende taken.

3.   De lidstaten schrijven voor dat, indien de door de in de eerste alinea van lid 1 bedoelde personen uitgeoefende invloed een gezonde en prudente bedrijfsvoering van de beleggingsonderneming zou kunnen belemmeren, de bevoegde autoriteit passende maatregelen moet treffen om aan deze toestand een einde te maken.

Die maatregelen kunnen met name bestaan in het aanvragen van rechterlijke bevelen of het treffen van sancties tegen bestuurders en degenen die voor het bestuur verantwoordelijk zijn, dan wel het schorsen van de uitoefening van de stemrechten die verbonden zijn aan de aandelen welke door de betrokken aandeelhouders of vennoten worden gehouden.

Artikel 11

Kennisgeving van voorgenomen verwervingen

1.   De lidstaten schrijven voor dat iedere natuurlijke of rechtspersoon of dergelijke in onderlinge overeenstemming handelende personen (de "kandidaat-verwerver"), die besloten hebben om rechtstreeks of middellijk een gekwalificeerde deelneming in een beleggingsonderneming te verwerven dan wel rechtstreeks of middellijk een dergelijke gekwalificeerde deelneming verder te vergroten, waardoor het percentage van de gehouden stemrechten of aandelen in het kapitaal 20 %, 30 % of 50 % bereikt of overschrijdt dan wel de beleggingsonderneming hun dochteronderneming wordt (de "voorgenomen verwerving"), de bevoegde autoriteiten van de beleggingsonderneming waarin zij een gekwalificeerde deelneming willen verwerven dan wel vergroten, daarvan vooraf schriftelijk kennis moeten geven onder vermelding van de omvang van de beoogde deelneming en de in artikel 13, lid 4, bedoelde relevante informatie.

De lidstaten schrijven voor dat iedere natuurlijke of rechtspersoon die heeft besloten rechtstreeks of middellijk zijn gekwalificeerde deelneming in een beleggingsonderneming af te stoten, de bevoegde autoriteiten daarvan vooraf schriftelijk kennis moet geven onder vermelding van de omvang van deze voorgenomen deelneming. Tot kennisgeving aan de bevoegde autoriteiten is eveneens gehouden iedere natuurlijke of rechtspersoon die heeft besloten de omvang van zijn gekwalificeerde deelneming zodanig te verkleinen dat het percentage van de door hem gehouden stemrechten of aandelen onder 20 %, 30 % of 50 % daalt of dat de beleggingsonderneming ophoudt zijn dochteronderneming te zijn.

De lidstaten hoeven de drempel van 30 % niet toe te passen wanneer zij overeenkomstig artikel 9, lid 3, onder a), van Richtlijn 2004/109/EG een drempelwaarde van een derde toepassen.

Om uit te maken of aan de criteria voor een gekwalificeerde deelneming, als bedoeld in artikel 10 en in dit artikel, wordt voldaan, houden de lidstaten geen rekening met stemrechten of aandelen die beleggingsondernemingen of kredietinstellingen kunnen houden als gevolg van het overnemen van financiële instrumenten en/of plaatsen van financiële instrumenten met plaatsingsgarantie, vermeld in bijlage I, deel A, punt 6, van deze richtlijn, tenzij die rechten worden uitgeoefend of anderszins gebruikt om inspraak uit te oefenen in het bestuur van de emittent, en mits ze binnen één jaar na de verwerving worden overgedragen.

2.   De bevoegde autoriteiten werken in volledig overleg met elkaar samen bij de beoordeling als bedoeld in artikel 13, lid 1 (de "beoordeling"), indien de kandidaat-verwerver een van de volgende personen betreft:

| a) | een kredietinstelling, verzekeringsonderneming, herverzekeringsonderneming, beleggingsonderneming of icbe-beheermaatschappij, waaraan vergunning is verleend in een andere lidstaat of in een andere sector dan die van de voorgenomen verwerving; |
| --- | --- |

a)

een kredietinstelling, verzekeringsonderneming, herverzekeringsonderneming, beleggingsonderneming of icbe-beheermaatschappij, waaraan vergunning is verleend in een andere lidstaat of in een andere sector dan die van de voorgenomen verwerving;

| b) | de moederonderneming van een kredietinstelling, verzekeringsonderneming, herverzekeringsonderneming, beleggingsonderneming of icbe-beheermaatschappij waaraan vergunning is verleend in een andere lidstaat of in een andere sector dan die van de voorgenomen verwerving; or |
| --- | --- |

b)

de moederonderneming van een kredietinstelling, verzekeringsonderneming, herverzekeringsonderneming, beleggingsonderneming of icbe-beheermaatschappij waaraan vergunning is verleend in een andere lidstaat of in een andere sector dan die van de voorgenomen verwerving; or

| c) | een natuurlijke persoon of rechtspersoon die zeggenschap uitoefent over een kredietinstelling, verzekeringsonderneming, herverzekeringsonderneming, beleggingsonderneming of icbe-beheermaatschappij waaraan vergunning is verleend in een andere lidstaat of in een andere sector dan die van de voorgenomen verwerving. |
| --- | --- |

c)

een natuurlijke persoon of rechtspersoon die zeggenschap uitoefent over een kredietinstelling, verzekeringsonderneming, herverzekeringsonderneming, beleggingsonderneming of icbe-beheermaatschappij waaraan vergunning is verleend in een andere lidstaat of in een andere sector dan die van de voorgenomen verwerving.

De bevoegde autoriteiten verstrekken elkaar zonder onnodige vertraging alle informatie die voor de beoordeling van essentieel belang of relevant is. Daartoe geven zij elkaar op verzoek alle relevante informatie en delen zij uit eigen beweging alle essentiële informatie mee. In een besluit van de bevoegde autoriteit die aan de beleggingsonderneming welke het doelwit van de verwerving is, vergunning heeft verleend, worden de standpunten en bedenkingen van de voor de kandidaat-verwerver verantwoordelijke bevoegde autoriteit vermeld.

3.   De lidstaten schrijven voor dat zodra een beleggingsonderneming kennis krijgt van verwervingen of afstotingen van deelnemingen in haar kapitaal waardoor stijging tot boven of daling tot onder één van de drempels als bedoeld in de eerste alinea van lid 1 optreedt, zij de bevoegde autoriteit daarvan in kennis moet stellen.

Tevens stellen beleggingsondernemingen de bevoegde autoriteit ten minste eens per jaar in kennis van de namen van de aandeelhouders en vennoten die gekwalificeerde deelnemingen bezitten, alsmede van de omvang van de deelnemingen zoals deze met name blijken uit de gegevens die worden vastgelegd bij de jaarlijkse algemene vergadering van aandeelhouders of vennoten, of uit de informatie die is ontvangen uit hoofde van de voorschriften die van toepassing zijn op ondernemingen waarvan de effecten tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten.

4.   De lidstaten schrijven voor dat de bevoegde autoriteiten soortgelijke maatregelen moeten nemen als die welke in artikel 10, lid 3, worden bedoeld ten aanzien van natuurlijke of rechtspersonen die de verplichting inzake voorafgaande kennisgeving van de verwerving of vergroting van de gekwalificeerde deelneming niet naleven. Wanneer ondanks het bezwaar van de bevoegde autoriteit een deelneming wordt verworven, schrijven de lidstaten, onverminderd andere te treffen sancties, voor dat de uitoefening van de betrokken stemrechten wordt geschorst of dat de uitgebrachte stemmen nietig zijn of nietig verklaard kunnen worden.

Artikel 12

Beoordelingsperiode

1.   De bevoegde autoriteiten zenden de kandidaat-verwerver terstond en in elk geval binnen twee werkdagen na ontvangst van de ingevolge artikel 11, lid 1, eerste alinea, vereiste kennisgeving, alsook na ontvangst op een later tijdstip van de in lid 2 bedoelde informatie, een schriftelijke ontvangstbevestiging.

De bevoegde autoriteiten hebben vanaf de datum van de schriftelijke ontvangstbevestiging van de kennisgeving en van alle door de lidstaat vereiste documenten van de in artikel 13, lid 4, bedoelde lijst die bij de kennisgeving gevoegd moeten worden, een termijn van 60 werkdagen (de „beoordelingsperiode”), om de beoordeling uit te voeren.

De bevoegde autoriteiten stellen de kandidaat-verwerver bij de ontvangstbevestiging in kennis van de datum waarop de beoordelingsperiode afloopt.

2.   De bevoegde autoriteiten mogen, indien nodig, tijdens de beoordelingsperiode, doch niet na de vijftigste werkdag daarvan, aanvullende informatie opvragen die noodzakelijk is om de beoordeling af te ronden. Dit verzoek wordt schriftelijk gedaan en vermeldt welke aanvullende informatie nodig is.

Vanaf de datum van het verzoek van de bevoegde autoriteiten om informatie tot de ontvangst van een antwoord daarop van de kandidaat-verwerver wordt de beoordelingsperiode onderbroken. De onderbreking duurt ten hoogste 20 werkdagen. Eventuele aanvullende verzoeken van de bevoegde autoriteiten ter vervollediging of verduidelijking van de informatie staan ter discretie van de bevoegde autoriteiten maar mogen geen onderbreking van de beoordelingsperiode tot gevolg hebben.

3.   De bevoegde autoriteiten kunnen de in lid 2, tweede alinea, bedoelde onderbreking tot ten hoogste 30 werkdagen verlengen indien de kandidaat-verwerver:

| a) | een natuurlijke of rechtspersoon is die buiten de
  Europese
  Unie is gevestigd of aan reglementering onderworpen is; |
| --- | --- |

a)

een natuurlijke of rechtspersoon is die buiten de
  Europese
  Unie is gevestigd of aan reglementering onderworpen is;

| b) | een natuurlijke of rechtspersoon is, en niet onderworpen is aan toezicht uit hoofde van deze richtlijn of Richtlijn 2009/65/EG, Richtlijn 2009/138/EG of Richtlijn 2006/48/EG. |
| --- | --- |

b)

een natuurlijke of rechtspersoon is, en niet onderworpen is aan toezicht uit hoofde van deze richtlijn of Richtlijn 2009/65/EG, Richtlijn 2009/138/EG of Richtlijn 2006/48/EG.

4.   Indien de bevoegde autoriteiten na voltooiing van hun beoordeling besluiten om zich te verzetten tegen de voorgenomen verwerving, geven zij de kandidaat-verwerver daarvan binnen twee werkdagen en zonder de beoordelingsperiode te overschrijden schriftelijk kennis en delen zij de redenen voor dat besluit mede. Onverminderd het nationale recht kan een passende motivering van het besluit op verzoek van de kandidaat-verwerver voor het publiek toegankelijk worden gemaakt. Dit neemt niet weg dat een lidstaat de bevoegde autoriteit kan toestaan deze informatie openbaar te maken zonder dat de kandidaat-verwerver daarom heeft verzocht.

5.   Indien de bevoegde autoriteiten zich binnen de beoordelingsperiode niet schriftelijk tegen de voorgenomen verwerving verzetten, wordt deze geacht te zijn goedgekeurd.

6.   De bevoegde autoriteiten mogen voor de voltooiing van de voorgenomen verwerving een maximumtermijn vaststellen en deze periode zo nodig verlengen.

7.   De lidstaten mogen geen voorschriften inzake kennisgeving aan en goedkeuring door de bevoegde autoriteiten van rechtstreekse of middellijke verwervingen van stemrechten of kapitaal opleggen die stringenter zijn dan de bepalingen van deze richtlijn.

8.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische reguleringsnormen ter vaststelling van een uitputtende lijst van de in lid 4 bedoelde informatie, die kandidaat-verwervers in hun kennisgeving moeten opnemen, onverminderd lid 2.

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op 1 januari 2014 voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid overgedragen de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen volgens ▐ de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

8 bis.
     De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische uitvoeringsnormen met het oog op de vaststelling van standaardformulieren, templates en procedures voor de modaliteiten van het overlegproces tussen de relevante bevoegde autoriteiten als bedoeld in artikel 11, lid 2.

De ESMA legt die ontwerpen van technische uitvoeringsnormen uiterlijk op 1 januari 2014 voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend de in de eerste alinea bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Artikel 13

Beoordeling

1.   Bij de beoordeling van de in artikel 11, lid 1, bedoelde kennisgeving en de in artikel 12, lid 2, bedoelde informatie beoordelen de bevoegde autoriteiten, met het oog op de gezonde en prudente bedrijfsvoering van de beleggingsonderneming die het doelwit van de verwerving is en rekening houdend met de waarschijnlijke invloed van de kandidaat-verwerver op de beleggingsonderneming, de geschiktheid van de kandidaat-verwerver en de financiële soliditeit van de voorgenomen verwerving aan de hand van alle navolgende criteria:

| a) | de reputatie van de kandidaat-verwerver; |
| --- | --- |

a)

de reputatie van de kandidaat-verwerver;

| b) | de reputatie en ervaring van de personen die het bedrijf van de beleggingsonderneming als gevolg van de voorgenomen verwerving feitelijk gaan leiden; |
| --- | --- |

b)

de reputatie en ervaring van de personen die het bedrijf van de beleggingsonderneming als gevolg van de voorgenomen verwerving feitelijk gaan leiden;

| c) | de financiële soliditeit van de kandidaat-verwerver, met name met betrekking tot de aard van de werkzaamheden die verricht en beoogd worden in de beleggingsonderneming die het doelwit van de verwerving is; |
| --- | --- |

c)

de financiële soliditeit van de kandidaat-verwerver, met name met betrekking tot de aard van de werkzaamheden die verricht en beoogd worden in de beleggingsonderneming die het doelwit van de verwerving is;

| d) | of de beleggingsonderneming zal kunnen voldoen en blijven voldoen aan de prudentiële voorschriften op grond van deze richtlijn en, in voorkomend geval, aan de prudentiële voorschriften op grond van andere richtlijnen, in het bijzonder de Richtlijnen 2002/87/EG en 2006/49/EG, met name of de groep waarvan zij deel gaat uitmaken zo gestructureerd is dat effectief toezicht en effectieve uitwisseling van informatie tussen de bevoegde autoriteiten mogelijk zijn en dat de verdeling van de verantwoordelijkheden tussen de bevoegde autoriteiten kan worden bepaald; |
| --- | --- |

d)

of de beleggingsonderneming zal kunnen voldoen en blijven voldoen aan de prudentiële voorschriften op grond van deze richtlijn en, in voorkomend geval, aan de prudentiële voorschriften op grond van andere richtlijnen, in het bijzonder de Richtlijnen 2002/87/EG en 2006/49/EG, met name of de groep waarvan zij deel gaat uitmaken zo gestructureerd is dat effectief toezicht en effectieve uitwisseling van informatie tussen de bevoegde autoriteiten mogelijk zijn en dat de verdeling van de verantwoordelijkheden tussen de bevoegde autoriteiten kan worden bepaald;

| d bis) | of de voorgestelde verwerving het risico op belangenconflicten verhoogt; |
| --- | --- |

d bis)

of de voorgestelde verwerving het risico op belangenconflicten verhoogt;

| e) | of er goede redenen zijn om te vermoeden dat in verband met de voorgenomen verwerving geld wordt of werd witgewassen of terrorisme wordt of werd gefinancierd of dat gepoogd wordt of gepoogd werd geld wit te wassen of terrorisme te financieren in de zin van artikel 1 van Richtlijn 2005/60/EG, of dat de voorgenomen verwerving het risico daarop zou kunnen vergroten. |
| --- | --- |

e)

of er goede redenen zijn om te vermoeden dat in verband met de voorgenomen verwerving geld wordt of werd witgewassen of terrorisme wordt of werd gefinancierd of dat gepoogd wordt of gepoogd werd geld wit te wassen of terrorisme te financieren in de zin van artikel 1 van Richtlijn 2005/60/EG, of dat de voorgenomen verwerving het risico daarop zou kunnen vergroten.

De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot maatregelen waarbij de in de eerste alinea van dit lid vastgestelde criteria worden aangepast.

2.   De bevoegde autoriteiten mogen zich alleen tegen de voorgenomen verwerving verzetten indien daarvoor goede redenen zijn op grond van de criteria van lid 1 of indien de door de kandidaat-verwerver verstrekte informatie onvolledig is.

3.   De lidstaten verbinden geen voorwaarden vooraf aan de omvang van de deelneming die verworven dient te worden, en staan hun bevoegde autoriteiten evenmin toe de voorgenomen verwerving te toetsen op economische marktbehoeften.

4.   De lidstaten publiceren een lijst met informatie die nodig is voor de beoordeling en die bij de in artikel 11, lid 1, bedoelde kennisgeving aan de bevoegde autoriteiten moet worden verstrekt. De vereiste informatie staat in verhouding tot en is afgestemd op de aard van de kandidaat-verwerver en van de voorgenomen verwerving. De lidstaten verlangen geen informatie die voor een prudentiële beoordeling niet relevant is.

5.   Niettegenstaande artikel 12, leden 1, 2 en 3, worden, wanneer de bevoegde autoriteit kennis wordt gegeven van twee of meer voornemens om een gekwalificeerde deelneming in dezelfde beleggingsonderneming te verwerven of te vergroten, de kandidaat-verwervers door deze autoriteit op niet-discriminerende wijze behandeld.

Artikel 14

Lidmaatschap van een erkend beleggerscompensatiestelsel

De bevoegde autoriteit vergewist zich ervan dat elke entiteit die een vergunning als beleggingsonderneming aanvraagt, op het tijdstip waarop haar vergunning wordt verleend, aan haar verplichtingen uit hoofde van Richtlijn 97/9/EG voldoet.

Dit artikel is niet van toepassing op gestructureerde deposito's die zijn uitgegeven door kredietinstellingen die lid zijn van een overeenkomstig Richtlijn 94/19/EG van het Europees Parlement en de Raad van 30 mei 1994 inzake de depositogarantiestelsels erkend depositogarantiestelsel (41).

Artikel 15

Aanvangskapitaal

De lidstaten dragen er zorg voor dat de bevoegde autoriteiten slechts een vergunning verlenen indien de beleggingsonderneming, gelet op de aard van de betrokken beleggingsdienst of -activiteit, over voldoende aanvangskapitaal beschikt overeenkomstig Richtlijn 2006/49/EG.

Artikel 16

Organisatorische eisen

1.   De lidstaat van herkomst schrijft voor dat beleggingsondernemingen moeten voldoen aan de in de leden 2 tot en met 8 van dit artikel en in artikel 17 gestelde organisatorische eisen.

2.   Een beleggingsonderneming stelt adequate gedragsregels en afdoende procedures vast om te garanderen dat de onderneming, inclusief haar bestuurders, werknemers en verbonden agenten, de verplichtingen van deze richtlijn nakomen, alsmede passende regels voor persoonlijke transacties van die personen.

3.   Een beleggingsonderneming treft en handhaaft doeltreffende organisatorische en administratieve regelingen om alle redelijke maatregelen te kunnen nemen teneinde te voorkomen dat belangenconflicten als omschreven in artikel 23 de belangen van cliënten schaden.
  Deze regelingen omvatten een beleid en andere noodzakelijke regelingen om te beoordelen of het beleggingsproduct aansluit bij de behoeften van de cliënten aan wie het wordt aangeboden, en om te waarborgen dat beleggingsproducten of gestructureerde deposito’s welke door de onderneming zijn ontworpen voor verkoop aan professionele of niet-professionele cliënten voldoen aan de wensen van een geïdentificeerde doelgroep en dat een beleggingsonderneming die beleggingsproducten verkoopt waarborgt dat het beleggingsproduct wordt verkocht aan cliënten uit de doelgroep. Verkoopdoelstellingen en interne “inducement”-regelingen mogen de verkoop van producten buiten de doelgroep niet stimuleren. Met name dient een beleggingsonderneming die beleggingsproducten, gestructureerde deposito’s of financiële instrumenten ontwerpt, te beschikken over een productgoedkeuringsproces en alle noodzakelijke operationele en procedurele maatregelen te nemen voor de implementatie van dit productgoedkeuringsproces. Voordat beleggingsproducten en financiële instrumenten in de handel of in omloop worden gebracht, moeten zij middels dit productgoedkeuringsproces worden goedgekeurd. Alle relevante risico's worden zorgvuldig beoordeeld, en producten en instrumenten worden alleen in de handel of in omloop gebracht wanneer dit in het belang is van de cliëntendoelgroep. Het productgoedkeuringsproces waarborgt dat bestaande producten regelmatig worden getoetst om te garanderen dat het product nog steeds aan de wensen van de geïdentificeerde doelgroep voldoet. Het productgoedkeuringsproces wordt aan een jaarlijkse toetsing onderworpen. Een beleggingsonderneming is te allen tijde in staat de desbetreffende bevoegde autoriteit een actuele en gedetailleerde beschrijving van de aard en de werking van haar productgoedkeuringsproces te doen toekomen.

4.   Een beleggingsonderneming treft redelijke maatregelen om continuïteit en regelmatigheid bij het verrichten van beleggingsdiensten en -activiteiten te waarborgen. Te dien einde maakt de beleggingsonderneming gebruik van passende en evenredige systemen, middelen en procedures.

5.   Een beleggingsonderneming neemt, wanneer zij een beroep doet op derden voor de uitvoering van operationele taken die van kritiek belang zijn voor een continue en bevredigende dienstverlening aan de cliënten en voor het verrichten van beleggingsactiviteiten op een continue en bevredigende basis, redelijke maatregelen om het operationeel risico niet onnodig te vergroten. Uitbesteding van belangrijke operationele taken mag niet wezenlijk afbreuk doen aan de kwaliteit van haar interne controle en aan het vermogen van de toezichthouder om te controleren of de onderneming alle verplichtingen nakomt.

Een beleggingsonderneming beschikt over een goede administratieve en boekhoudkundige organisatie, adequate interne controleprocedures, effectieve risicobeoordelingsprocedures en effectieve controle- en beveiligingsvoorzieningen voor informatieverwerkingssystemen.

6.   Een beleggingsonderneming zorgt ervoor dat gegevens over alle door haar verrichte diensten en transacties worden bijgehouden die voldoende zijn om de bevoegde autoriteit in staat te stellen na te gaan of de in deze richtlijn gestelde eisen worden nageleefd en met name of de onderneming alle verplichtingen jegens haar cliënten of potentiële cliënten is nagekomen.

7.   Het bijhouden van gegevens omvat het opnemen of opslaan van telefoongesprekken of elektronische mededelingen die ten minste met in het kader van handel voor eigen rekening gesloten transacties en orders van cliënten verband houden wanneer de diensten van het ontvangen en doorgeven van orders en het uitvoeren van orders voor rekening van cliënten worden verricht.

De lidstaten kunnen ontheffing verlenen van de verplichting om telefoongesprekken op te nemen als de beleggingsonderneming het ontvangen en doorgeven van orders en het uitvoeren van orders voor rekening van cliënten niet als belangrijkste taak heeft.

Met betrekking tot de communicatie tussen financiële instellingen en particuliere cliënten kunnen lidstaten in plaats van de in de eerste alinea genoemde opnames de juiste documentatie van de inhoud van deze telefoongesprekken accepteren, bijvoorbeeld in de vorm van een proces-verbaal dat door de cliënt wordt ondertekend.

Gegevens over telefoongesprekken of elektronische mededelingen die
  overeenkomstig de eerste alinea
  zijn opgenomen of opgeslagen
  of het proces-verbaal dat overeenkomstig de tweede alinea is voorbereid
  , worden op verzoek aan de betrokken cliënten verstrekt. De lidstaten
  schrijven voor dat dergelijke gegevens tot een jaar na afloop van de belegging
  worden bewaard.

De relevante personen van de beleggingsonderneming mogen voor de in alinea 1 bedoelde gesprekken en
  mededelingen
  , en waarvan de gegevens worden bewaard, alleen gebruik maken van apparatuur die eigendom is van de beleggingsonderneming
  .

8.   Wanneer een beleggingsonderneming financiële instrumenten aanhoudt die aan een cliënt toebehoren, treft zij adequate regelingen ter vrijwaring van de eigendomsrechten van de cliënt, met name in het geval van insolventie van de onderneming, en om te voorkomen dat instrumenten van een cliënt voor eigen rekening worden gebruikt, tenzij de cliënt daarmee uitdrukkelijk instemt.

9.   Wanneer een beleggingsonderneming gelden aanhoudt die aan een cliënt toebehoren, treft zij adequate regelingen ter vrijwaring van de rechten van de cliënt en om, behalve in het geval van kredietinstellingen, te voorkomen dat aan de cliënt toebehorende gelden voor eigen rekening worden gebruikt.

10.   Met niet-professionele cliënten worden door een beleggingsonderneming geen zekerheidsovereenkomsten gesloten die tot overdracht leiden en die zijn bedoeld om huidige of toekomstige, dan wel feitelijke of voorwaardelijke verplichtingen van cliënten te waarborgen of af te dekken.

11.   In het geval van een bijkantoor van een beleggingsonderneming doet de bevoegde autoriteit van de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd, de in de leden 6 en 7 neergelegde verplichting nakomen met betrekking tot de door het bijkantoor uitgevoerde transacties, onverminderd de mogelijkheid van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst van de beleggingsonderneming om rechtstreekse toegang te krijgen tot de desbetreffende gegevens.

12.   De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot maatregelen ter specificatie van ▐ de in de leden 2 tot en met 9 van dit artikel gestelde concrete organisatorische eisen welke moeten worden opgelegd aan beleggingsondernemingen en bijkantoren van derde landen waaraan overeenkomstig artikel 43 vergunning is verleend die verschillende beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten en nevendiensten of combinaties daarvan verrichten.

Artikel 17

Algoritmische
  en hoogfrequente
  handel

1.   Een beleggingsonderneming die zich met algoritmische handel bezighoudt, heeft
  aan haar bedrijfsactiviteit aangepaste,
  doeltreffende systemen en risicocontroles opgezet om te garanderen dat haar handelssystemen weerbaar zijn en voldoende capaciteit hebben, aan passende handelsdrempels en -limieten onderworpen zijn, en voorkomen dat foutieve orders worden verzonden of dat de systemen anderszins op zodanige wijze functioneren dat zulks tot het ontstaan van een onordelijke markt kan leiden of bijdragen. Een dergelijke onderneming heeft ook doeltreffende systemen en risicocontroles opgezet om te garanderen dat de handelssystemen niet kunnen worden aangewend voor enigerlei doel dat in strijd is met de Verordening (EU) nr. .../... [MAR] of met de regels van een handelsplatform waarmee zij is verbonden. De beleggingsonderneming heeft doeltreffende regelingen ter verzekering van de continuïteit
  van de bedrijfsuitoefening
  getroffen om elk onvoorziene storing van haar handelssystemen op te vangen en ziet erop toe dat haar systemen volledig zijn getest en naar behoren worden gecontroleerd om te garanderen dat zij aan de vereisten van dit lid voldoen.

2.   Een beleggingsonderneming die zich met algoritmische handel bezighoudt, verstrekt de bevoegde autoriteit van haar lidstaat van herkomst ten minste jaarlijks
  op eigen initiatief en op ieder ander moment op verzoek
  een
  gedetailleerde
  beschrijving van de aard van haar strategieën op het gebied van algoritmische handel, bijzonderheden over de handelsparameters of -limieten die voor de systemen gelden, de belangrijkste compliance- en risicocontroles die zij heeft opgezet om ervoor te zorgen dat aan de voorwaarden van lid 1 is voldaan, en bijzonderheden over het testen van haar systemen.
  Een beleggingsonderneming verstrekt, op verzoek van een
  bevoegde autoriteit, verdere informatie over haar algoritmische handel en de daartoe gebruikte systemen.

2 bis.
     
  Een beleggingsonderneming die zich met een strategie voor hoogfrequente handel bezighoudt, bewaart in een goedgekeurde vorm de gegevens met betrekking tot elke notering en de handelsactiviteiten op elk handelsplatform, en stelt deze op verzoek ter beschikking aan de nationale bevoegde autoriteit.

3.   
  Een beleggingsonderneming die aan een door een handelsplatform aangeboden regeling voor market making deelneemt, gaat een bindende overeenkomst aan met het handelsplatform over de essentiële verplichtingen die voortvloeien uit de deelname aan de regeling voor market making en houdt zich aan de voorwaarden van die regeling, met inbegrip van liquiditeitsverschaffing. De beleggingsonderneming beschikt over doeltreffende systemen en controles teneinde te waarborgen dat zij zich te allen tijde aan de verplichtingen uit hoofde van de overeenkomst houdt. Een beleggingsonderneming die een algoritmische handelsstrategie toepast om aan haar verplichtingen als market maker te voldoen, zorgt ervoor dat het algoritme
  voortdurend werkzaam is tijdens de handelsuren van handelsplatforms waarnaar zij orders zendt of via de systemen waarvan zij transacties uitvoert
  en dat de
  handelsparameters of –limieten
  van het algoritme
  ervoor zorgen dat de
  beleggingsonderneming
  vaste noteringen tegen concurrerende prijzen opgeeft, met als gevolg dat deze handelsplatforms gedurende een minimumaantal aaneengesloten handelsuren op regelmatige en voortdurende basis van liquiditeit worden voorzien, met inachtneming van de heersende marktomstandigheden
  , tenzij de schriftelijke overeenkomst anders bepaalt.

4.   
  Beleggingsondernemingen bieden geen gesponsorde en naakte toegang tot een handelsplatform.
  Een beleggingsonderneming die directe
  markttoegang
  tot een handelsplatform biedt, heeft doeltreffende systemen en risicocontroles opgezet om te garanderen dat de geschiktheid van personen die van de dienst gebruikmaken naar behoren wordt getoetst en beoordeeld, dat personen die van de dienst gebruikmaken wordt belet passende, vooraf vastgestelde handels- en kredietdrempels te overschrijden, dat de handel door personen die van de dienst gebruikmaken naar behoren wordt gecontroleerd, en dat passende risicocontroles handel voorkomen die risico's voor de beleggingsonderneming zelf met zich meebrengt, die tot het ontstaan van een onordelijke markt kan leiden of bijdragen, of die in strijd is met de Verordening (EU) nr. .../... [MAR] of de regels van het handelsplatform. De beleggingsonderneming zorgt ervoor dat er tussen haar en de betrokken persoon een bindende schriftelijke overeenkomst bestaat waarin de uit de dienstverlening voortvloeiende rechten en plichten zijn vastgelegd en dat de onderneming krachtens de overeenkomst verantwoordelijk blijft voor het garanderen dat de handel met gebruikmaking van de dienst aan de vereisten van deze richtlijn, Verordening (EU) nr. .../... [MAR] en de regels van het handelsplatform voldoet.

5.   Een beleggingsonderneming die voor andere personen als een algemeen clearing member optreedt, heeft doeltreffende systemen en risicocontroles opgezet om te garanderen dat clearingdiensten alleen betrekking hebben op personen die geschikt zijn en aan duidelijke criteria voldoen, en dat aan die personen passende eisen worden gesteld om de risico's voor de onderneming en de markt te verminderen. De beleggingsonderneming zorgt ervoor dat er tussen haar en de betrokken persoon een bindende schriftelijke overeenkomst bestaat waarin de uit de dienstverlening voortvloeiende rechten en plichten zijn vastgelegd.

6.   De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot maatregelen die de in de leden 1 tot en met 5 gestelde gedetailleerde organisatorische eisen specificeren die moeten worden opgelegd aan beleggingsondernemingen die verschillende beleggingsdiensten en/of -activiteiten en nevendiensten of combinaties daarvan verrichten.

Artikel 18

Handelsproces en afhandeling van transacties in een MTF en een OTF

1.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen of marktexploitanten die een MTF of een OTF exploiteren, niet alleen de in artikel 16 gestelde organisatorische eisen in acht moeten nemen, maar ook transparante regels en procedures moeten vaststellen die een billijke en ordelijke handel garanderen, alsmede objectieve criteria voor de efficiënte uitvoering van orders moeten vastleggen. Zij hebben regelingen getroffen die een gezond beheer van de technische werking van de faciliteit garanderen en hebben onder meer doeltreffende voorzorgsmaatregelen genomen om met systeemstoringen verband houdende risico's te ondervangen.

2.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen of marktexploitanten die een MTF of een OTF exploiteren transparante regels opstellen betreffende de criteria aan de hand waarvan wordt vastgesteld welke financiële instrumenten via hun systemen kunnen worden verhandeld.

De lidstaten schrijven voor dat, waar toepasselijk, beleggingsondernemingen of marktexploitanten die een MTF of een OTF exploiteren, voorzien in of zorgen voor toegang tot voldoende voor het publiek beschikbare informatie opdat haar gebruikers zich een beleggingsoordeel kunnen vormen, rekening houdend met zowel de aard van de gebruikers als de categorieën verhandelde instrumenten.

3.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen of marktexploitanten die een MTF of een OTF exploiteren op objectieve criteria gebaseerde transparante en
  niet-discretionaire
  regels voor de toegang tot de faciliteit moeten vaststellen, bekendmaken en handhaven.

3 bis.
     
  De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen of marktexploitanten die een MTF of een OTF exploiteren, regelingen moeten hebben getroffen voor het duidelijk onderkennen van elk conflict tussen de belangen van de MTF of de OTF, de eigenaars of de exploitant ervan en de goede werking van de MTF of de OTF, en voor het aanpakken van potentiële negatieve gevolgen van dergelijke belangenconflicten voor de exploitatie van de MTF of de OTF of voor de deelnemers daaraan.

4.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen of marktexploitanten die een MTF of een OTF exploiteren, de gebruikers van een MTF of een OTF terdege moeten inlichten over hun respectieve verantwoordelijkheden in het kader van de afwikkeling van de via deze faciliteit uitgevoerde transacties. De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen of marktexploitanten die een MTF of een OTF exploiteren de nodige regelingen moeten hebben getroffen om een efficiënte afwikkeling van de volgens de systemen van de MTF of de OTF uitgevoerde transacties te bevorderen.

4 bis.
     
  De lidstaten schrijven voor dat een MTF of een OTF ten minste drie daadwerkelijk actieve leden of gebruikers heeft, die elk met alle anderen kunnen communiceren met betrekking tot prijsvorming.

5.   Indien een effect dat tot de handel op een gereglementeerde markt is toegelaten, ook in een MTF of een OTF wordt verhandeld zonder dat de emittent daarvoor toestemming heeft verleend, is deze emittent met betrekking tot deze MTF of OTF niet onderworpen aan enigerlei verplichting op het gebied van de initieel, doorlopend of incidenteel te verstrekken financiële informatie.

6.   De lidstaten schrijven voor dat elke beleggingsonderneming of marktexploitant die een MTF of een OTF exploiteert, onmiddellijk gevolg moet geven aan gelijk welke instructie van haar bevoegde autoriteit op grond van artikel 72, lid 1, om de handel in een financieel instrument op te schorten of een financieel instrument van de handel uit te sluiten.

7
  .   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen of marktexploitanten die een MTF of een OTF exploiteren, de bevoegde autoriteit
  en de ESMA
  een gedetailleerde beschrijving van de werking van de MTF of de OTF moeten verstrekken, inclusief verbindingen met
  of deelneming van een gereglementeerde markt
  ,
  een MTF, een OTF of een systematische interne afhandeling in eigendom van dezelfde beleggingsonderneming of marktexploitant, alsmede een lijst van hun leden en/of gebruikers.
  De ESMA wordt in kennis gesteld van elke verlening aan een beleggingsonderneming of een marktexploitant van een vergunning als een MTF en een OTF. De ESMA stelt een lijst op van alle MTF's en OTF's in de
  Europese
  Unie. De lijst bevat informatie over de diensten die door een MTF of een OTF worden verricht en de unieke identificatiecode van de MTF en de OTF die moet worden gebruikt in de verslagen die overeenkomstig artikel 23 en de artikelen 5 en 9 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] moeten worden opgesteld. De lijst wordt regelmatig bijgewerkt. De ESMA maakt deze lijst op haar website bekend en houdt deze actueel.

8.
     De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische uitvoeringsnormen ter specificatie van de inhoud en vorm van de in lid 8 bedoelde beschrijving en kennisgeving.

De ESMA legt die ontwerpen van technische normen uiterlijk op [...] (42) voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend de in de eerste alinea bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Artikel 19

Specifieke eisen voor MTF's

1.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen of marktexploitanten die een MTF exploiteren, niet alleen aan de in de artikelen 16 en 18 gestelde eisen moeten voldoen, maar ook niet-discretionaire regels voor de uitvoering van orders via het systeem moeten vaststellen
  en implementeren
  .

2.   De lidstaten schrijven voor dat de in artikel 18, lid 4, bedoelde regels voor de toegang tot een MTF aan de voorwaarden van artikel 55, lid 3, moeten voldoen.

3.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen of marktexploitanten die een MTF exploiteren de nodige voorzieningen moeten hebben zodat zij:

| a) | adequaat toegerust zijn voor het beheer van de risico's waaraan zij blootgesteld zijn, in passende regelingen en systemen voorzien om alle risico's van betekenis voor de exploitatie te onderkennen, en doeltreffende maatregelen treffen om deze risico's te beperken; |
| --- | --- |

a)

adequaat toegerust zijn voor het beheer van de risico's waaraan zij blootgesteld zijn, in passende regelingen en systemen voorzien om alle risico's van betekenis voor de exploitatie te onderkennen, en doeltreffende maatregelen treffen om deze risico's te beperken;

| b) | potentiële negatieve gevolgen voor de exploitatie van de MTF of voor de deelnemers daaraan van elk conflict tussen de belangen van de MTF, de eigenaars of de exploitant ervan en de goede werking van de MTF duidelijk onderkennen en aanpakken; |
| --- | --- |

b)

potentiële negatieve gevolgen voor de exploitatie van de MTF of voor de deelnemers daaraan van elk conflict tussen de belangen van de MTF, de eigenaars of de exploitant ervan en de goede werking van de MTF duidelijk onderkennen en aanpakken;

| c) | doeltreffende regelingen moet hebben getroffen voor een efficiënte en tijdige afhandeling van volgens haar systemen uitgevoerde transacties; en |
| --- | --- |

c)

doeltreffende regelingen moet hebben getroffen voor een efficiënte en tijdige afhandeling van volgens haar systemen uitgevoerde transacties; en

| d) | op het tijdstip van de vergunningverlening en doorlopend over voldoende financiële middelen moet beschikken om een ordelijke werking te bevorderen, gelet op de aard en omvang van de op de markt uitgevoerde transacties en het gamma en de graad van de risico's waaraan zij is blootgesteld. |
| --- | --- |

d)

op het tijdstip van de vergunningverlening en doorlopend over voldoende financiële middelen moet beschikken om een ordelijke werking te bevorderen, gelet op de aard en omvang van de op de markt uitgevoerde transacties en het gamma en de graad van de risico's waaraan zij is blootgesteld.

4.   De lidstaten schrijven voor dat een MTF
  moet voldoen aan de artikelen 51 en 51 bis en met het oog daarop
  in doeltreffende systemen, procedures en regelingen moet voorzien.

5.   De lidstaten dragen er zorg voor dat de artikelen 24, 25, 27 en 28 niet van toepassing zijn op de volgens de regels van een MTF tussen haar leden of deelnemers of tussen de MTF en haar leden of deelnemers uitgevoerde transacties met betrekking tot het gebruik van de MTF. De leden of deelnemers van een MTF voldoen evenwel aan de verplichtingen van de artikelen 24, 25, 27 en 28 ten aanzien van hun cliënten wanneer zij in naam van hun cliënten de orders van die cliënten via de systemen van een MTF uitvoeren.

Artikel 20

Specifieke eisen voor OTF's

1.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een OTF exploiteren, regelingen moeten treffen om te voorkomen dat orders van cliënten via een OTF worden uitgevoerd door te handelen met het eigen kapitaal van de beleggingsonderneming of marktexploitant die de OTF exploiteert
  of met dat van een entiteit die tot dezelfde groep en/of rechtspersoon als de beleggingsonderneming en/of marktexploitant behoort
  .

Een beleggingsonderneming, marktexploitant of entiteit die tot dezelfde groep en/of rechtspersoon als de beleggingsonderneming en/of marktexploitant behoort, treedt niet op als een beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling op een OTF die door haarzelf wordt geëxploiteerd, en de verbinding tussen een OTF en een beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling is zodanig opgezet dat geen interactie mogelijk is tussen een in een OTF ingevoerde order en een in een beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling ingevoerde order of notering.
  De verbinding tussen een OTF en een andere OTF is zodanig opgezet dat geen interactie tussen via verschillende OTF's ingevoerde orders mogelijk is.

1 bis.
     
  De lidstaten schrijven voor dat indien een obligatie, gestructureerd financieel product of emissierecht wordt toegelaten voor handel op een gereglementeerde markt of op een MTF wordt verhandeld, beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een OTF exploiteren alleen grootschalige orders voor verhandeling op de OTF toestaan.

1 ter.
     
  Beleggingsondernemingen of marktexploitanten die een OTF exploiteren, kunnen alleen bepalen:

| a) | hoe een transactie wordt uitgevoerd, en |
| --- | --- |

a)

hoe een transactie wordt uitgevoerd, en

| b) | hoe de interactie tussen cliënten verloopt. |
| --- | --- |

b)

hoe de interactie tussen cliënten verloopt.

2.   In een aanvraag voor een vergunning als een OTF wordt uitvoerig toegelicht waarom het systeem niet overeenstemt met en niet kan functioneren als een gereglementeerde markt, een MTF of een beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling.
  Wanneer de vergunning is verleent brengt de exploitant van een OTF jaarlijks verslag uit aan de bevoegde autoriteiten, vergezeld van een bijgewerkte toelichting.

2 bis.
     
  De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een OTF exploiteren de nodige maatregelen treffen om mogelijke belangenconflicten die verband houden met het toezicht op en de werking van de OTF en die negatieve gevolgen zouden kunnen hebben voor de leden of deelnemers van de OTF op te sporen en aan te pakken.

3.   De lidstaten dragen er zorg voor dat de artikelen 24, 25, 27 en 28 op de op een OTF gesloten transacties worden toegepast.

4.   De lidstaten schrijven voor dat een OTF
  moet voldoen aan de artikelen 51 en 51 bis en met het oog daarop
  in doeltreffende systemen, procedures en regelingen moet voorzien.

HOOFDSTUK II

UITOEFENINGSVOORWAARDEN VOOR BELEGGINGSONDERNEMINGEN

AFDELING 1

ALGEMENE BEPALINGEN

Artikel 21

Regelmatige toetsing van de voorwaarden voor initiële vergunningverlening

1.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen waaraan op hun grondgebied vergunning is verleend te allen tijde moeten voldoen aan de voorwaarden voor de initiële vergunningsverlening in hoofdstuk I van deze titel.

2.   De lidstaten schrijven voor dat de bevoegde autoriteiten passende methoden moeten uitwerken om erop toe te zien dat beleggingsondernemingen voldoen aan hun verplichtingen uit hoofde van lid 1. Zij schrijven voor dat beleggingsondernemingen de bevoegde autoriteiten kennis moeten geven van elke materiële wijziging van de voorwaarden voor initiële vergunningverlening.

De ESMA kan richtsnoeren ontwikkelen met betrekking tot het in dit lid bedoelde toezicht.

Artikel 22

Algemene verplichtingen in verband met het doorlopend toezicht

De lidstaten dragen er zorg voor dat de bevoegde autoriteiten de werkzaamheden van beleggingsondernemingen controleren om na te gaan of deze de in deze richtlijn vastgestelde voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening in acht nemen. De lidstaten dragen er zorg voor dat passende maatregelen zijn getroffen opdat de bevoegde autoriteiten de informatie kunnen verkrijgen die nodig is om na te gaan of beleggingsondernemingen deze verplichtingen nakomen.

Artikel 23

Belangenconflicten

1.   De lidstaten schrijven voor dat een beleggingsonderneming alle
  noodzakelijke
  maatregelen moet nemen om
  alle
  belangenconflicten te onderkennen welke zich bij het verrichten van beleggingsdiensten en nevendiensten of combinaties daarvan voordoen tussen haarzelf, met inbegrip van haar bestuurders, werknemers en verbonden agenten of een persoon die rechtstreeks of onrechtstreeks met haar verbonden is door een zeggenschapsband en haar cliënten of tussen haar cliënten onderling
  , waaronder ook die welke voortvloeien uit de ontvangst van “inducements” van derden of uit de beloning door de onderneming zelf en andere aanmoedigingsregelingen
  .

2.   Indien de door een beleggingsonderneming overeenkomstig artikel 16, lid 3, getroffen organisatorische of administratieve regelingen voor
  het voorkomen of
  het beheer van belangenconflicten ontoereikend zijn om redelijkerwijs te mogen aannemen dat het risico dat de belangen van de cliënt worden geschaad, zal worden voorkomen, maakt de beleggingsonderneming op heldere wijze de algemene aard en/of de bronnen van belangenconflicten bekend aan de cliënt alvorens voor zijn rekening zaken te doen.

3.   De Commissie wordt gemachtigd om overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen teneinde:

| (a) | de maatregelen te omschrijven welke redelijkerwijze van beleggingsondernemingen mogen worden verwacht om belangenconflicten bij het verrichten van de diverse beleggingsdiensten en nevendiensten of combinaties daarvan te onderkennen, te voorkomen, te beheren en openbaar te maken; |
| --- | --- |

(a)

de maatregelen te omschrijven welke redelijkerwijze van beleggingsondernemingen mogen worden verwacht om belangenconflicten bij het verrichten van de diverse beleggingsdiensten en nevendiensten of combinaties daarvan te onderkennen, te voorkomen, te beheren en openbaar te maken;

| (b) | deugdelijke criteria vast te stellen ter bepaling van de soorten belangenconflicten die de belangen van de cliënten of potentiële cliënten van de beleggingsonderneming zouden kunnen schaden. |
| --- | --- |

(b)

deugdelijke criteria vast te stellen ter bepaling van de soorten belangenconflicten die de belangen van de cliënten of potentiële cliënten van de beleggingsonderneming zouden kunnen schaden.

AFDELING 2

BEPALINGEN TER BESCHERMING VAN DE BELEGGER

Artikel 24

Algemene beginselen en informatieverstrekking aan cliënten

1.   De lidstaten schrijven voor dat een beleggingsonderneming zich bij het voor cliënten verrichten van beleggingsdiensten of, in voorkomend geval, nevendiensten, op loyale, billijke en professionele wijze inzet voor de belangen van haar cliënten en met name de in dit artikel en in artikel 25 neergelegde beginselen in acht neemt.

1 bis.
     
  De lidstaten waarborgen dat, als beleggingsondernemingen beleggingsproducten of gestructureerde deposito's voor verkoop aan professionele of niet-professionele cliënten ontwerpen, deze producten zo ontworpen zijn dat zij voldoen aan de wensen van een geïdentificeerde doelgroep binnen de categorie van cliënten in kwestie. De lidstaten waarborgen dat beleggingsondernemingen redelijke stappen ondernemen om ervoor te zorgen dat elk beleggingsproduct te koop wordt aangeboden en wordt verdeeld aan cliënten in de doelgroep en dat verkoopdoelstellingen en interne vergoedingsregelingen en “inducements” geen stimulans vormen voor het te koop aanbieden of verdelen van het beleggingsproducten buiten de doelgroep. De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen die beleggingsproducten of gestructureerde deposito’s voor de verkoop aan professionele of niet-professionele cliënten ontwerpen, informatie verstrekken aan distributeurs van producten van derden aan de gewenste doelgroep.

1 ter.
     
  De lidstaten zorgen ervoor dat de wijze waarop een beleggingsonderneming haar personeel, aangestelde vertegenwoordigers of andere beleggingsondernemingen beloont niet botst met haar verplichting in het belang van de cliënten te handelen. De lidstaten zorgen ervoor dat, wanneer het personeel adviseert over of overgaat tot verkoop van producten of financiële instrumenten aan particulieren, de beloningsstructuur geen gevaar betekent voor hun mogelijkheid om, waar van toepassing, een objectieve aanbeveling te doen of de informatie op eerlijke, duidelijke en niet misleidende wijze te geven overeenkomstig lid 2 en dat de beloning evenmin op andere wijze aanleiding tot ongewenste belangenconflicten geeft.

Met name zien de lidstaten erop toe dat:

| a) | de beloning niet grotendeels afhankelijk is van doelstellingen voor verkoop van of winst uit beleggingsproducten of financiële instrumenten; |
| --- | --- |

a)

de beloning niet grotendeels afhankelijk is van doelstellingen voor verkoop van of winst uit beleggingsproducten of financiële instrumenten;

| b) | de beloning of andere regelingen, waaronder prestatiebeoordeling, het personeel niet aanmoedigt een bepaald financieel product of financieel instrument aan te bevelen aan een niet-professionele cliënt wanneer de beleggingsonderneming een ander beleggingsproduct of financieel instrument zou kunnen aanbieden dat beter aan de doelstellingen van de cliënt beantwoordt. |
| --- | --- |

b)

de beloning of andere regelingen, waaronder prestatiebeoordeling, het personeel niet aanmoedigt een bepaald financieel product of financieel instrument aan te bevelen aan een niet-professionele cliënt wanneer de beleggingsonderneming een ander beleggingsproduct of financieel instrument zou kunnen aanbieden dat beter aan de doelstellingen van de cliënt beantwoordt.

1 quater.
     
  De lidstaten dragen er zorg voor dat beleggingsondernemingen niet worden geacht aan hun verplichtingen overeenkomstig artikel 23 of overeenkomstig de eerste alinea van dit artikel te hebben voldaan indien zij, in het bijzonder, aan een andere persoon dan de cliënt geld betalen of een provisie of commissie ontvangen dan wel een niet-geldelijke tegemoetkoming in verband met de verlening van een beleggings- of nevendienst door een ander dan de cliënt, anders dan indien de betaling van de provisie of commissie of de verstrekking van de niet-geldelijke tegemoetkoming bedoeld is om de kwaliteit van de aan de cliënt verleende dienst te verhogen en geen afbreuk doet aan de plicht van de onderneming om op loyale, billijke en professionele wijze in het belang van haar cliënten te handelen, en:

| a) | wordt doorgegeven aan de belegger, vergezeld van documentatie waarin alle diensten en de daarmee verband houdende provisie of commissie zijn opgesomd; |
| --- | --- |

a)

wordt doorgegeven aan de belegger, vergezeld van documentatie waarin alle diensten en de daarmee verband houdende provisie of commissie zijn opgesomd;

| b) | de verrichting van beleggingsdiensten mogelijk maakt of daarvoor noodzakelijk is, zoals bewaarloon, afwikkelings- en beursvergoedingen en wettelijke heffingen of juridische kosten, en die van nature niet kunnen botsen met de plicht van de onderneming om zich op loyale, billijke en professionele wijze in te zetten voor de belangen van haar cliënten; of |
| --- | --- |

b)

de verrichting van beleggingsdiensten mogelijk maakt of daarvoor noodzakelijk is, zoals bewaarloon, afwikkelings- en beursvergoedingen en wettelijke heffingen of juridische kosten, en die van nature niet kunnen botsen met de plicht van de onderneming om zich op loyale, billijke en professionele wijze in te zetten voor de belangen van haar cliënten; of

| c) | wat betreft de aanwezigheid, de aard en het bedrag ervan, of indien het bedrag niet kan worden vastgesteld, de methode ter berekening van dat bedrag, duidelijk aan de cliënt wordt geopenbaard op een alomvattende manier alvorens de dienst in kwestie wordt verstrekt. |
| --- | --- |

c)

wat betreft de aanwezigheid, de aard en het bedrag ervan, of indien het bedrag niet kan worden vastgesteld, de methode ter berekening van dat bedrag, duidelijk aan de cliënt wordt geopenbaard op een alomvattende manier alvorens de dienst in kwestie wordt verstrekt.

tenzij lidstaten bepalen dat de voorschriften uit dit lid alleen zijn nageleefd indien de waarde van de provisie, commissie of niet-geldelijke tegemoetkoming aan de cliënt wordt doorgegeven. [Am. 5]

2.   Alle aan cliënten of potentiële cliënten verstrekte informatie, met inbegrip van publicitaire mededelingen, is correct, duidelijk en niet misleidend. Publicitaire mededelingen zijn duidelijk als zodanig herkenbaar.

3.   Aan cliënten of potentiële cliënten wordt
  op het passende moment
  passende informatie verstrekt over:

| — | de beleggingsonderneming en haar diensten;
  indien er beleggingsadvies wordt verstrekt bevat de informatie specifieke details over reikwijdte van de onder de dienst vallende producten, |
| --- | --- |

—

de beleggingsonderneming en haar diensten;
  indien er beleggingsadvies wordt verstrekt bevat de informatie specifieke details over reikwijdte van de onder de dienst vallende producten,

| — | de productstructuren en de categorie-indeling van de cliënten van de beoogde doelmarkt,
  financiële instrumenten en voorgestelde beleggingsstrategieën; hieronder vallen passende toelichting en waarschuwingen over de risico's verbonden aan beleggingen in deze
  productstructuren
  of
  financiële
  instrumenten of aan bepaalde beleggingsstrategieën; |
| --- | --- |

—

de productstructuren en de categorie-indeling van de cliënten van de beoogde doelmarkt,
  financiële instrumenten en voorgestelde beleggingsstrategieën; hieronder vallen passende toelichting en waarschuwingen over de risico's verbonden aan beleggingen in deze
  productstructuren
  of
  financiële
  instrumenten of aan bepaalde beleggingsstrategieën;

| — | plaatsen van uitvoering; |
| --- | --- |

—

plaatsen van uitvoering;

| — | kosten en bijbehorende lasten,
  zowel wat beleggings- en nevendiensten betreft als beleggingsproducten, gestructureerde deposito’s of aan cliënten aanbevolen of verkochte financiële instrumenten. |
| --- | --- |

—

kosten en bijbehorende lasten,
  zowel wat beleggings- en nevendiensten betreft als beleggingsproducten, gestructureerde deposito’s of aan cliënten aanbevolen of verkochte financiële instrumenten.

Voor alle beleggingsproducten omvat de in de eerste alinea genoemde informatie de totale kosten van de belegging in de vorm van een gestandaardiseerd overzicht van het cumulatieve effect op het rendement van alle inhoudingen, met inbegrip van provisies en kosten, die niet het gevolg zijn van de ontwikkeling van onderliggende marktrisico's, op basis van een gestandaardiseerde raming, uitgedrukt in een geldbedrag, voor de belegging en ten minste eenmaal per jaar per concrete belegging.

3 bis.
     
  Wanneer beleggingsadvies wordt verstrekt of discretionair vermogensbeheer wordt verricht wordt de in lid 3 bedoelde passende informatie verstrekt voordat het advies wordt verstrekt, en omvat zij het volgende:

| a) | het gamma van beleggingsproducten en financiële instrumenten waarop de aanbeveling gebaseerd zal zijn en met name of dit gamma beperkt is tot instrumenten die worden uitgegeven of verstrekt door entiteiten die nauwe banden hebben met de beleggingsonderneming; |
| --- | --- |

a)

het gamma van beleggingsproducten en financiële instrumenten waarop de aanbeveling gebaseerd zal zijn en met name of dit gamma beperkt is tot instrumenten die worden uitgegeven of verstrekt door entiteiten die nauwe banden hebben met de beleggingsonderneming;

| b) | of de consument voor het advies moet betalen en zo ja, om welk bedrag het gaat of wat de grondslag is waarop dit bedrag wordt berekend; |
| --- | --- |

b)

of de consument voor het advies moet betalen en zo ja, om welk bedrag het gaat of wat de grondslag is waarop dit bedrag wordt berekend;

| c) | of de onderneming provisie, commissies of geldelijke of niet-geldelijke tegemoetkomingen dan wel andere “inducements” van derden ontvangt met betrekking tot het verstrekken van beleggingsadvies en waar van toepassing, de mechanismen voor het doorgeven van deze "inducements" aan de cliënt; |
| --- | --- |

c)

of de onderneming provisie, commissies of geldelijke of niet-geldelijke tegemoetkomingen dan wel andere “inducements” van derden ontvangt met betrekking tot het verstrekken van beleggingsadvies en waar van toepassing, de mechanismen voor het doorgeven van deze "inducements" aan de cliënt;

| d) | of de beleggingsonderneming de cliënt voorziet van een periodieke beoordeling van de geschiktheid van de aan cliënten aanbevolen financiële instrumenten. |
| --- | --- |

d)

of de beleggingsonderneming de cliënt voorziet van een periodieke beoordeling van de geschiktheid van de aan cliënten aanbevolen financiële instrumenten.

De in de eerste alinea
  en in lid 1 quater, onder c),
  bedoelde informatie wordt in een begrijpelijke vorm en op zodanige wijze verstrekt dat cliënten of potentiële cliënten redelijkerwijs in staat zijn de aard en de risico's van de aangeboden beleggingsdienst en van de specifiek aangeboden categorie van financieel instrument te begrijpen en derhalve met kennis van zaken beleggingsbeslissingen te nemen.
  De lidstaten kunnen eisen dat deze
  informatie in gestandaardiseerde vorm wordt verstrekt.

4.   Wanneer een beleggingsdienst wordt aangeboden als onderdeel van een financieel product dat reeds ressorteert onder andere bepalingen van de EU-wetgeving of onder gemeenschappelijke Europese normen betreffende kredietinstellingen en consumentenkredieten ter zake van informatievereisten, zijn de verplichtingen van de leden 2 en 3
  en 3 bis
  niet eveneens van toepassing op deze dienst.

5.   
  De lidstaten kunnen daarnaast het aanbieden of aanvaarden van provisie, commissies of niet-geldelijke tegemoetkomingen in verband met het verstrekken van beleggingsadvies of discretionair vermogensbeheer verbieden of inperken. Dit kan betekenen dat dergelijke provisie, commissies of niet-geldelijke tegemoetkomingen aan de cliënt worden terugbetaald of afgetrokken van de door de cliënt te betalen kosten.

5 bis.
     
  De lidstaten schrijven voor dat indien een beleggingsonderneming de cliënt meedeelt dat beleggingsadvies of discretionair vermogensbeheer op onafhankelijke basis wordt verstrekt, de beleggingsonderneming een toereikend aantal op de markt verkrijgbare beleggingsproducten of financiële instrumenten beoordeelt die voldoende gediversifieerd zijn wat betreft de aard en de emittenten of de aanbieders van producten om te waarborgen dat de beleggingsdoelstellingen van de cliënt naar behoren kunnen worden verwezenlijkt en niet beperkt blijven tot financiële instrumenten die worden uitgegeven of verstrekt door entiteiten die nauwe banden met de beleggingsonderneming hebben.

Indien een beleggingsonderneming de cliënt meedeelt dat beleggingsadvies op onafhankelijke basis wordt verstrekt, zorgen de lidstaten ervoor dat het aanvaarden van provisies, commissies of niet-geldelijke tegemoetkomingen in verband met beleggingsadvies of discretionair portfoliobeheer verboden is. [Am. 6]

6.   
  De lidstaten schrijven voor dat een beleggingsonderneming die discretionair vermogensbeheer verricht, in een periodiek verslag alle “inducements” vermeldt die zijn betaald of ontvangen in verband met het discretionair vermogensbeheer tijdens de voorafgaande periode. De lidstaten zorgen ervoor dat beleggingsondernemingen de prestaties van hun werknemers, vertegenwoordigers of andere geassocieerde beleggingsondernemingen niet belonen of beoordelen op een manier die indruist tegen hun taak om in het belang van hun cliënten te handelen. [Am. 7]

7.   Wanneer een beleggingsdienst samen met een andere dienst of een ander product
  aan een niet-professionele cliënt
  wordt aangeboden als onderdeel van een pakket of als voorwaarde waarvan de overeenkomst of dat pakket afhankelijk wordt gesteld, deelt de beleggingsonderneming aan de cliënt mee of het mogelijk is de verschillende componenten afzonderlijk te kopen en voorziet zij in een apart bewijsstuk van de kosten van elke component.

De ESMA ontwikkelt,
  in samenwerking met de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Bankautoriteit) en de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen), via het Gemengd Comité van de Europese toezichthoudende autoriteiten
  , uiterlijk op
  [...] (43)

  richtsnoeren voor de beoordeling van en het toezicht op koppelverkoop, waarin met name wordt aangegeven in welke situaties koppelverkoop in strijd is met de verplichtingen van lid 1, en werkt deze richtsnoeren periodiek bij.

8.   De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot maatregelen om ervoor te zorgen dat beleggingsondernemingen de
  in dit artikel
  neergelegde beginselen in acht nemen wanneer zij beleggingsdiensten of nevendiensten voor hun cliënten verrichten,
  met inbegrip van de voorwaarden waaraan de informatie moet voldoen om billijk, duidelijk en niet misleidend te zijn, de details over de inhoud en het formaat van de informatie die aan de klanten wordt verstrekt over beleggingsondernemingen en hun diensten, de criteria voor de beoordeling van verschillende emittenten en aanbieders van producten voor het geven van beleggingsadvies op onafhankelijke basis, en de criteria om te beoordelen of bedrijven die inducements ontvangen voldoen aan de verplichting om zich op eerlijke, billijke en professionele wijze in te zetten voor de belangen van hun cliënten
  . In deze gedelegeerde handelingen wordt rekening gehouden met het volgende: [Am. 8]

| a) | de aard van de dienst die aan de cliënt of potentiële cliënt wordt aangeboden of voor hem wordt verricht, rekening houdend met de soort, het voorwerp, de omvang en de frequentie van de transacties; |
| --- | --- |

a)

de aard van de dienst die aan de cliënt of potentiële cliënt wordt aangeboden of voor hem wordt verricht, rekening houdend met de soort, het voorwerp, de omvang en de frequentie van de transacties;

| b) | de aard van de aangeboden of in overweging genomen
  beleggingsproducten
  die de in artikel 1, lid 2, bedoelde verschillende soorten financiële instrumenten en deposito's omvatten; |
| --- | --- |

b)

de aard van de aangeboden of in overweging genomen
  beleggingsproducten
  die de in artikel 1, lid 2, bedoelde verschillende soorten financiële instrumenten en deposito's omvatten;

| c) | de aard van cliënten of potentiële cliënten, dan wel, in het geval van lid 3, de classificatie ervan als in aanmerking komende tegenpartijen; |
| --- | --- |

c)

de aard van cliënten of potentiële cliënten, dan wel, in het geval van lid 3, de classificatie ervan als in aanmerking komende tegenpartijen;

| c bis) | de parameters voor het in lid 3 genoemde gestandaardiseerde overzicht. |
| --- | --- |

c bis)

de parameters voor het in lid 3 genoemde gestandaardiseerde overzicht.

Artikel 25

Beoordeling van de geschiktheid en adequaatheid en verslagen ten behoeve van cliënten

| -1. | De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen waarborgen en aantonen dat natuurlijke personen die beleggingsadvies of informatie over beleggingsproducten verstrekken, of beleggings- of nevendiensten voor de cliënt verrichten namens de onderneming, over de nodige kennis en bekwaamheid beschikken om hun verplichtingen overeenkomstig artikel 24 en onderhavig artikel na te komen, en dat zij de criteria ter beoordeling van kennis en bekwaamheid openbaar maken. |
| --- | --- |

-1.

De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen waarborgen en aantonen dat natuurlijke personen die beleggingsadvies of informatie over beleggingsproducten verstrekken, of beleggings- of nevendiensten voor de cliënt verrichten namens de onderneming, over de nodige kennis en bekwaamheid beschikken om hun verplichtingen overeenkomstig artikel 24 en onderhavig artikel na te komen, en dat zij de criteria ter beoordeling van kennis en bekwaamheid openbaar maken.

| 1. | Bij het verstrekken van beleggingsadvies of het verrichten van vermogensbeheer, wint de beleggingsonderneming de nodige informatie in, betreffende de kennis en ervaring van de cliënt of potentiële cliënt op beleggingsgebied met betrekking tot de specifieke soort product of dienst, zijn financiële situatie
  , met inbegrip van zijn vermogen om verliezen te aanvaarden
  ,
  zijn risicotolerantie
  en zijn beleggingsdoelstellingen, teneinde de cliënt of potentiële cliënt de voor hem geschikte
  en, met name, met zijn risicotolerantie en vermogen om verliezen te aanvaarden strokende
  beleggingsdiensten en financiële instrumenten te kunnen aanbevelen.

  De lidstaten zorgen ervoor dat wanneer een beleggingsonderneming beleggingsadvies verstrekt waarbij een overeenkomstig artikel 24, lid 7, gebundeld pakket van diensten of producten wordt aanbevolen, elke individuele component evenals de gehele bundel passend zijn voor de cliënt. |
| --- | --- |

1.

Bij het verstrekken van beleggingsadvies of het verrichten van vermogensbeheer, wint de beleggingsonderneming de nodige informatie in, betreffende de kennis en ervaring van de cliënt of potentiële cliënt op beleggingsgebied met betrekking tot de specifieke soort product of dienst, zijn financiële situatie
  , met inbegrip van zijn vermogen om verliezen te aanvaarden
  ,
  zijn risicotolerantie
  en zijn beleggingsdoelstellingen, teneinde de cliënt of potentiële cliënt de voor hem geschikte
  en, met name, met zijn risicotolerantie en vermogen om verliezen te aanvaarden strokende
  beleggingsdiensten en financiële instrumenten te kunnen aanbevelen.

| 2. | De lidstaten dragen er zorg voor dat een beleggingsonderneming, wanneer zij andere dan de in lid 1 bedoelde beleggingsdiensten verricht, bij de cliënt of de potentiële cliënt informatie inwint over zijn ervaring en kennis op beleggingsgebied met betrekking tot de specifieke soort van product of dienst die men voornemens is aan te bieden of die wordt verlangd, zodat de onderneming kan beoordelen of het aangeboden product of de te verrichten dienst passend is voor de cliënt.
  Wanneer er overeenkomstig artikel 24, lid 7, een bundel van diensten of producten wordt overwogen, dient bij de beoordeling te worden nagegaan of elke individuele component en de gehele bundel passend zijn.


  Indien de beleggingsonderneming op grond van de uit hoofde van de voorgaande alinea ontvangen informatie oordeelt dat het product of de dienst voor de cliënt of de potentiële cliënt ongeschikt is, waarschuwt zij de cliënt of de potentiële cliënt. Deze waarschuwing mag in gestandaardiseerde vorm worden verstrekt.
  Indien cliënten of potentiële cliënten de in de eerste alinea bedoelde informatie over hun ervaring en kennis niet verstrekken of indien zij onvoldoende informatie verstrekken, waarschuwt de beleggingsonderneming hen dat zij niet in een positie verkeert om vast te stellen of de aangeboden beleggingsdienst of het aangeboden product voor hen geschikt is. Deze waarschuwing mag in gestandaardiseerde vorm worden verstrekt. |
| --- | --- |

2.

De lidstaten dragen er zorg voor dat een beleggingsonderneming, wanneer zij andere dan de in lid 1 bedoelde beleggingsdiensten verricht, bij de cliënt of de potentiële cliënt informatie inwint over zijn ervaring en kennis op beleggingsgebied met betrekking tot de specifieke soort van product of dienst die men voornemens is aan te bieden of die wordt verlangd, zodat de onderneming kan beoordelen of het aangeboden product of de te verrichten dienst passend is voor de cliënt.
  Wanneer er overeenkomstig artikel 24, lid 7, een bundel van diensten of producten wordt overwogen, dient bij de beoordeling te worden nagegaan of elke individuele component en de gehele bundel passend zijn.

Indien de beleggingsonderneming op grond van de uit hoofde van de voorgaande alinea ontvangen informatie oordeelt dat het product of de dienst voor de cliënt of de potentiële cliënt ongeschikt is, waarschuwt zij de cliënt of de potentiële cliënt. Deze waarschuwing mag in gestandaardiseerde vorm worden verstrekt.

Indien cliënten of potentiële cliënten de in de eerste alinea bedoelde informatie over hun ervaring en kennis niet verstrekken of indien zij onvoldoende informatie verstrekken, waarschuwt de beleggingsonderneming hen dat zij niet in een positie verkeert om vast te stellen of de aangeboden beleggingsdienst of het aangeboden product voor hen geschikt is. Deze waarschuwing mag in gestandaardiseerde vorm worden verstrekt.

| 3. | De lidstaten staan beleggingsondernemingen wanneer zij beleggingsdiensten verrichten welke slechts bestaan in het uitvoeren van orders van cliënten of het ontvangen en doorgeven van deze orders, met of zonder nevendiensten, met uitzondering van de in bijlage 1, deel B, punt 1, gespecificeerde nevendienst, toe die beleggingsdiensten voor hun cliënten te verrichten zonder de in lid 2 bedoelde informatie te hoeven inwinnen of de aldaar bedoelde vaststelling te hoeven doen wanneer aan de hieronder vermelde voorwaarden wordt voldaan:






  a) | de diensten
  houden verband met
  de volgende financiële instrumenten:






  i) | tot de handel op een gereglementeerde markt of op een gelijkwaardige markt van een derde land of op een MTF toegelaten aandelen, ingeval het aandelen in ondernemingen betreft, met uitzondering van aandelen in andere instellingen voor collectieve belegging dan icbe's en aandelen die een derivaat behelzen,
  tenzij het derivaat niet betekent dat de belegger een groter risico loopt
  ; |
| --- | --- | --- | --- |

3.

De lidstaten staan beleggingsondernemingen wanneer zij beleggingsdiensten verrichten welke slechts bestaan in het uitvoeren van orders van cliënten of het ontvangen en doorgeven van deze orders, met of zonder nevendiensten, met uitzondering van de in bijlage 1, deel B, punt 1, gespecificeerde nevendienst, toe die beleggingsdiensten voor hun cliënten te verrichten zonder de in lid 2 bedoelde informatie te hoeven inwinnen of de aldaar bedoelde vaststelling te hoeven doen wanneer aan de hieronder vermelde voorwaarden wordt voldaan:

a)

de diensten
  houden verband met
  de volgende financiële instrumenten:

i)

tot de handel op een gereglementeerde markt of op een gelijkwaardige markt van een derde land of op een MTF toegelaten aandelen, ingeval het aandelen in ondernemingen betreft, met uitzondering van aandelen in andere instellingen voor collectieve belegging dan icbe's en aandelen die een derivaat behelzen,
  tenzij het derivaat niet betekent dat de belegger een groter risico loopt
  ;

| ii) | tot de handel op een gereglementeerde markt of op een gelijkwaardige markt van een derde land of op een MTF toegelaten obligaties of andere vormen van gesecuritiseerde schuld, met uitzondering van die welke een derivaat behelzen of een structuur hebben die het voor
  een
  cliënt moeilijk
  zou maken
  om te begrijpen welk risico eraan verbonden is,
  dan wel indien het derivaat het risico voor de belegger niet vergroot
  ; |
| --- | --- |

ii)

tot de handel op een gereglementeerde markt of op een gelijkwaardige markt van een derde land of op een MTF toegelaten obligaties of andere vormen van gesecuritiseerde schuld, met uitzondering van die welke een derivaat behelzen of een structuur hebben die het voor
  een
  cliënt moeilijk
  zou maken
  om te begrijpen welk risico eraan verbonden is,
  dan wel indien het derivaat het risico voor de belegger niet vergroot
  ;

| iii) | geldmarktinstrumenten, met uitzondering van die welke een derivaat behelzen of een structuur hebben die het voor een cliënt moeilijk
  zou maken
  om te begrijpen welk risico eraan verbonden is,
  dan wel indien het derivaat het risico voor de belegger niet vergroot
  ; |
| --- | --- |

iii)

geldmarktinstrumenten, met uitzondering van die welke een derivaat behelzen of een structuur hebben die het voor een cliënt moeilijk
  zou maken
  om te begrijpen welk risico eraan verbonden is,
  dan wel indien het derivaat het risico voor de belegger niet vergroot
  ;

| iv) | aandelen of rechten van deelneming in icbe's; |
| --- | --- |

iv)

aandelen of rechten van deelneming in icbe's;

| v) | andere niet-complexe financiële instrumenten voor de toepassing van dit lid. |
| --- | --- |

v)

andere niet-complexe financiële instrumenten voor de toepassing van dit lid.

Voor de toepassing van dit punt wordt, indien aan de vereisten en de procedure van artikel 4, lid 1, derde en vierde alinea, van Richtlijn 2003/71/EG van het Europees Parlement en de Raad van 4 november 2003 betreffende het prospectus dat gepubliceerd moet worden wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel worden toegelaten (44), is voldaan, een markt van een derde land geacht gelijkwaardig aan een gereglementeerde markt te zijn.

| b) | de dienst wordt verricht op initiatief van de cliënt of potentiële cliënt; |
| --- | --- |

b)

de dienst wordt verricht op initiatief van de cliënt of potentiële cliënt;

| c) | de cliënt of de potentiële cliënt is er duidelijk van in kennis gesteld dat de beleggingsonderneming bij het verrichten van deze dienst niet verplicht is de geschiktheid of adequaatheid van de te verrichten of aangeboden dienst of het aangeboden instrument te beoordelen en dat hij derhalve niet de bescherming van de toepasselijke gedragsregels geniet. Deze waarschuwing mag in gestandaardiseerde vorm worden verstrekt; |
| --- | --- |

c)

de cliënt of de potentiële cliënt is er duidelijk van in kennis gesteld dat de beleggingsonderneming bij het verrichten van deze dienst niet verplicht is de geschiktheid of adequaatheid van de te verrichten of aangeboden dienst of het aangeboden instrument te beoordelen en dat hij derhalve niet de bescherming van de toepasselijke gedragsregels geniet. Deze waarschuwing mag in gestandaardiseerde vorm worden verstrekt;

| d) | de beleggingsonderneming komt haar verplichtingen uit hoofde van artikel 23 na. |
| --- | --- |

d)

de beleggingsonderneming komt haar verplichtingen uit hoofde van artikel 23 na.

| 4. | De beleggingsonderneming legt een dossier aan met de tussen de onderneming en de cliënt overeengekomen documenten waarin de rechten en plichten van beide partijen worden beschreven, alsmede de overige voorwaarden waarop de onderneming diensten voor de cliënt zal verrichten. De rechten en plichten van beide partijen bij de overeenkomst kunnen worden opgenomen door middel van verwijzing naar andere documenten of wetsteksten. |
| --- | --- |

4.

De beleggingsonderneming legt een dossier aan met de tussen de onderneming en de cliënt overeengekomen documenten waarin de rechten en plichten van beide partijen worden beschreven, alsmede de overige voorwaarden waarop de onderneming diensten voor de cliënt zal verrichten. De rechten en plichten van beide partijen bij de overeenkomst kunnen worden opgenomen door middel van verwijzing naar andere documenten of wetsteksten.

| 5. | De cliënt dient van de beleggingsonderneming deugdelijke
  , op een duurzame drager neergelegde
  verslagen over de voor haar cliënten verrichte diensten te ontvangen. Deze verslagen bevatten periodieke mededelingen aan cliënten, rekening houdend met het type en de complexiteit van de betrokken financiële instrumenten en de aard van de voor de cliënt verrichte dienst, alsook, in voorkomend geval, de kosten van de transacties en de diensten die voor rekening van de cliënt werden verricht. Bij het verstrekken van beleggingsadvies
  aan niet-professionele cliënten verstrekt
  de beleggingsonderneming
  de cliënt gegevens op een duurzame drager waarin op zijn minst de doelstellingen van de cliënt, de aanbevelingen en
  de manier waarop het verstrekte advies aan de individuele kenmerken
  en doelstellingen
  van de cliënt beantwoordt, worden gespecificeerd.
  Indien een beleggingsonderneming discretionair vermogensbeheer verricht en indien een beleggingsonderneming die beleggingsadvies verstrekt de cliënt meedeelt dat zij overeenkomstig artikel 24, lid 3 bis, onder d), een periodieke beoordeling van de geschiktheid uitvoert, deelt zij de cliënt mee hoevaak deze beoordeling en de daarmee verband houdende kennisgeving plaatsvinden, en omvat het verslag informatie over de prestaties van de betrokken beleggingsproducten, en indien er beleggingsadvies is verstrekt of discretionair vermogensbeheer is verricht, een bijgewerkte beoordeling van de geschiktheid van deze beleggingsproducten. |
| --- | --- |

5.

De cliënt dient van de beleggingsonderneming deugdelijke
  , op een duurzame drager neergelegde
  verslagen over de voor haar cliënten verrichte diensten te ontvangen. Deze verslagen bevatten periodieke mededelingen aan cliënten, rekening houdend met het type en de complexiteit van de betrokken financiële instrumenten en de aard van de voor de cliënt verrichte dienst, alsook, in voorkomend geval, de kosten van de transacties en de diensten die voor rekening van de cliënt werden verricht. Bij het verstrekken van beleggingsadvies
  aan niet-professionele cliënten verstrekt
  de beleggingsonderneming
  de cliënt gegevens op een duurzame drager waarin op zijn minst de doelstellingen van de cliënt, de aanbevelingen en
  de manier waarop het verstrekte advies aan de individuele kenmerken
  en doelstellingen
  van de cliënt beantwoordt, worden gespecificeerd.
  Indien een beleggingsonderneming discretionair vermogensbeheer verricht en indien een beleggingsonderneming die beleggingsadvies verstrekt de cliënt meedeelt dat zij overeenkomstig artikel 24, lid 3 bis, onder d), een periodieke beoordeling van de geschiktheid uitvoert, deelt zij de cliënt mee hoevaak deze beoordeling en de daarmee verband houdende kennisgeving plaatsvinden, en omvat het verslag informatie over de prestaties van de betrokken beleggingsproducten, en indien er beleggingsadvies is verstrekt of discretionair vermogensbeheer is verricht, een bijgewerkte beoordeling van de geschiktheid van deze beleggingsproducten.

| 6. | De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot maatregelen om ervoor te zorgen dat beleggingsondernemingen de
  in de leden 1 tot en met 5
  neergelegde beginselen in acht nemen wanneer zij beleggingsdiensten of nevendiensten voor hun cliënten verrichten. In deze gedelegeerde handelingen
  worden met name de criteria voor de overeenkomstig lid 1 vereiste beoordeling van kennis en bekwaamheid omschreven en
  wordt rekening gehouden met het volgende:






  a) | de aard van de dienst die aan de cliënt of potentiële cliënt wordt aangeboden of voor hem wordt verricht, rekening houdend met de soort, het voorwerp, de omvang en de frequentie van de transacties; |
| --- | --- | --- |

6.

De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot maatregelen om ervoor te zorgen dat beleggingsondernemingen de
  in de leden 1 tot en met 5
  neergelegde beginselen in acht nemen wanneer zij beleggingsdiensten of nevendiensten voor hun cliënten verrichten. In deze gedelegeerde handelingen
  worden met name de criteria voor de overeenkomstig lid 1 vereiste beoordeling van kennis en bekwaamheid omschreven en
  wordt rekening gehouden met het volgende:

a)

de aard van de dienst die aan de cliënt of potentiële cliënt wordt aangeboden of voor hem wordt verricht, rekening houdend met de soort, het voorwerp, de omvang en de frequentie van de transacties;

| b) | de aard van de aangeboden of in overweging genomen producten, met inbegrip van de in artikel 1, lid 2, bedoelde verschillende soorten financiële instrumenten en bankdeposito's; |
| --- | --- |

b)

de aard van de aangeboden of in overweging genomen producten, met inbegrip van de in artikel 1, lid 2, bedoelde verschillende soorten financiële instrumenten en bankdeposito's;

| c) | de aard van cliënten of potentiële cliënten, dan wel, in het geval van lid 5, de classificatie ervan als in aanmerking komende tegenpartijen. |
| --- | --- |

c)

de aard van cliënten of potentiële cliënten, dan wel, in het geval van lid 5, de classificatie ervan als in aanmerking komende tegenpartijen.

| 7. | De ESMA ontwikkelt tegen
  [...] (45)

  richtsnoeren voor de beoordeling van de in lid 3, onder a), bedoelde financiële instrumenten die een structuur hebben die het moeilijk maakt voor de cliënt om te begrijpen welk risico eraan verbonden is, en werkt deze richtsnoeren periodiek bij. |
| --- | --- |

7.

De ESMA ontwikkelt tegen
  [...] (45)

  richtsnoeren voor de beoordeling van de in lid 3, onder a), bedoelde financiële instrumenten die een structuur hebben die het moeilijk maakt voor de cliënt om te begrijpen welk risico eraan verbonden is, en werkt deze richtsnoeren periodiek bij.

Artikel 26

Het verrichten van diensten via een andere beleggingsonderneming

De lidstaten staan toe dat een beleggingsonderneming die via een andere beleggingsonderneming een instructie krijgt om beleggingsdiensten of nevendiensten voor rekening van een cliënt te verrichten, afgaat op de cliëntgegevens die haar worden verstrekt door de onderneming die de instructie doorgeeft. De beleggingsonderneming die de instructie doorgeeft, blijft verantwoordelijk voor de volledigheid en juistheid van de verstrekte gegevens.

De beleggingsonderneming die op deze wijze een instructie krijgt om diensten voor rekening van een cliënt te verrichten, mag ook afgaan op eventuele aanbevelingen betreffende de dienst of transactie welke door een andere beleggingsonderneming aan de cliënt zijn gedaan. De beleggingsonderneming die de instructie doorgeeft, blijft verantwoordelijk voor de geschiktheid van de aan de cliënt verstrekte aanbevelingen of adviezen.

De beleggingsonderneming die via een andere beleggingsonderneming instructies of orders van een cliënt ontvangt, blijft verantwoordelijk voor het op basis van bovenbedoelde gegevens of aanbevelingen verrichten van de dienst of sluiten van de transactie in overeenstemming met de desbetreffende bepalingen van deze titel.

Artikel 27

Verplichting om orders tegen de voor de cliënt voordeligste voorwaarden uit te voeren

1.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen bij het uitvoeren van orders alle
  noodzakelijke
  maatregelen moeten nemen om het best mogelijke resultaat voor hun cliënten te behalen, rekening houdend met de prijs, de kosten, de snelheid, de waarschijnlijkheid van uitvoering en afwikkeling, de omvang, de aard en alle andere voor de uitvoering van de order relevante aspecten. In geval van een specifieke instructie van de cliënt is de beleggingsonderneming evenwel verplicht de order volgens die specifieke instructie uit te voeren.

Wanneer een beleggingsonderneming een order namens een cliënt uitvoert, wordt voor de bepaling van het best mogelijke resultaat uitgegaan van de totale tegenprestatie, die bestaat uit de prijs van het financiële instrument en de uitvoeringskosten, die alle uitgaven omvatten die ten laste komen van de cliënt en rechtstreeks verband houden met de uitvoering van de order, zoals vergoedingen aan de plaats van uitvoering, clearing- en afwikkelingsvergoedingen en alle andere vergoedingen die worden betaald aan derden die bij de uitvoering van de order zijn betrokken.

1 bis.
     
  Een beleggingsonderneming ontvangt geen beloning, korting of niet-geldelijke tegemoetkoming voor de routering van orders naar een bepaald handelsplatform of uitvoeringsplatform.

2.   De lidstaten schrijven voor dat elke plaats van uitvoering ten minste
  per kwartaal
  op verzoek gegevens over de kwaliteit van de uitvoering van transacties op de betrokken plaats van uitvoering openbaar moet maken
  en dat de beleggingsonderneming na de uitvoering van een transactie namens een cliënt op aanvraag aan de cliënt meedeelt waar de order werd uitgevoerd
  . De periodieke verslagen bevatten bijzonderheden over de prijs, de snelheid van uitvoering en de waarschijnlijkheid van uitvoering met betrekking tot individuele financiële instrumenten.

3.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen doeltreffende regelingen moeten vaststellen en handhaven om aan lid 1 te voldoen. De lidstaten schrijven met name voor dat beleggingsondernemingen een beleid inzake orderuitvoering vaststellen en toepassen dat de beleggingsondernemingen in staat stelt om voor de orders van hun cliënten het best mogelijke resultaat te behalen overeenkomstig het bepaalde in lid 1.

4.   Het orderuitvoeringsbeleid omvat voor elke klasse van instrumenten, informatie over de verschillende plaatsen waar de beleggingsonderneming de orders van haar cliënten uitvoert en de factoren die de keuze van de plaats van uitvoering beïnvloeden. Het omvat ten minste de plaatsen van uitvoering die de beleggingsonderneming in staat stellen om consistent het best mogelijke resultaat voor de uitvoering van orders van cliënten te behalen.

De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen hun cliënten deugdelijke informatie over hun orderuitvoeringsbeleid moeten verstrekken. In die informatie wordt duidelijk, voldoende nauwkeurig en op een voor cliënten gemakkelijk te begrijpen wijze uitgelegd hoe de onderneming orders voor de cliënt zal uitvoeren. De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen vooraf de instemming van hun cliënten met hun orderuitvoeringsbeleid moeten verkrijgen.

De lidstaten schrijven voor dat wanneer het orderuitvoeringsbeleid voorziet in de mogelijkheid om orders buiten een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF uit te voeren, de beleggingsondernemingen hun cliënten of potentiële cliënten met name van deze mogelijkheid op de hoogte moeten brengen. De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen de uitdrukkelijke toestemming van hun cliënten moeten verkrijgen alvorens orders van cliënten buiten een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF uit te voeren. De beleggingsonderneming kan deze toestemming hetzij in de vorm van een algemene overeenkomst, hetzij met betrekking tot afzonderlijke transacties verkrijgen.

4 bis.
     
  De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen eenmaal per kwartaal voor elke categorie financiële instrumenten een overzicht moeten opstellen van de qua handelsvolume belangrijkste vijf plaatsen van uitvoering waar zij tijdens het voorgaande kwartaal orders van cliënten hebben uitgevoerd en dat overzicht openbaar moeten maken.

5.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen toezicht moeten houden op de doeltreffendheid van hun regelingen en beleid voor orderuitvoering om in voorkomend geval mogelijke tekortkomingen te achterhalen en te corrigeren. Zij dienen met name op gezette tijden na te gaan of de in het orderuitvoeringsbeleid opgenomen plaatsen van uitvoering tot het best mogelijke resultaat voor de cliënt leiden dan wel of zij hun uitvoeringsregelingen moeten wijzigen.
  Bij deze controle komt ook de vraag aan bod of en zo ja welke wijzigingen in het beleid nodig zijn gelet op de informatie die overeenkomstig lid 2 en lid 4 bis is gepubliceerd.
  De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen hun cliënten kennis moeten geven van wezenlijke wijzigingen in hun orderuitvoeringsregelingen of hun orderuitvoeringsbeleid.

▐

6.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen hun cliënten desgevraagd moeten kunnen aantonen dat zij hun orders hebben uitgevoerd in overeenstemming met het orderuitvoeringsbeleid van de onderneming
  en dit artikel
  .

7.   De Commissie wordt gemachtigd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot:

| a) | de criteria ter bepaling van het relatieve gewicht van de verschillende factoren die overeenkomstig lid 1 in aanmerking kunnen worden genomen om het best mogelijke resultaat te bepalen, rekening houdend met de omvang en de soort van de order en met de vraag of de cliënt een niet-professionele belegger dan wel een professionele cliënt is; |
| --- | --- |

a)

de criteria ter bepaling van het relatieve gewicht van de verschillende factoren die overeenkomstig lid 1 in aanmerking kunnen worden genomen om het best mogelijke resultaat te bepalen, rekening houdend met de omvang en de soort van de order en met de vraag of de cliënt een niet-professionele belegger dan wel een professionele cliënt is;

| b) | factoren die een beleggingsonderneming in aanmerking kan nemen bij de toetsing van haar uitvoeringsregelingen en van de omstandigheden waarin wijzigingen in die regelingen aangewezen zouden kunnen zijn; meer bepaald de factoren aan de hand waarvan kan worden vastgesteld welke plaatsen van uitvoering de beleggingsondernemingen in staat stellen om consistent het best mogelijke resultaat te bereiken bij de uitvoering van de orders van de cliënten; |
| --- | --- |

b)

factoren die een beleggingsonderneming in aanmerking kan nemen bij de toetsing van haar uitvoeringsregelingen en van de omstandigheden waarin wijzigingen in die regelingen aangewezen zouden kunnen zijn; meer bepaald de factoren aan de hand waarvan kan worden vastgesteld welke plaatsen van uitvoering de beleggingsondernemingen in staat stellen om consistent het best mogelijke resultaat te bereiken bij de uitvoering van de orders van de cliënten;

| c) | de aard en de omvang van de informatie over het orderuitvoeringsbeleid die overeenkomstig lid 4 aan de cliënten moet worden verstrekt. |
| --- | --- |

c)

de aard en de omvang van de informatie over het orderuitvoeringsbeleid die overeenkomstig lid 4 aan de cliënten moet worden verstrekt.

8.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische reguleringsnormen ter bepaling van:

| a) | de specifieke inhoud, vorm en periodiciteit van de overeenkomstig lid 2 openbaar te maken gegevens over de kwaliteit van de uitvoering, rekening houdend met de categorie waartoe de betrokken plaats van uitvoering en het betrokken financieel instrument behoren; |
| --- | --- |

a)

de specifieke inhoud, vorm en periodiciteit van de overeenkomstig lid 2 openbaar te maken gegevens over de kwaliteit van de uitvoering, rekening houdend met de categorie waartoe de betrokken plaats van uitvoering en het betrokken financieel instrument behoren;

| b) | de inhoud en de vorm van de informatie die beleggingsondernemingen overeenkomstig lid 5, tweede alinea, openbaar moeten maken. |
| --- | --- |

b)

de inhoud en de vorm van de informatie die beleggingsondernemingen overeenkomstig lid 5, tweede alinea, openbaar moeten maken.

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op
  [...] (46)

  voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid overgedragen de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen volgens ▐ de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Artikel 28

Regels voor de verwerking van orders van cliënten

1.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen met een vergunning om orders voor rekening van cliënten uit te voeren, procedures en regelingen moeten toepassen die een onmiddellijke, billijke en vlotte uitvoering van orders van cliënten garanderen ten opzichte van orders van andere cliënten of de handelsposities van de beleggingsonderneming.

Deze procedures of regelingen moeten een beleggingsonderneming in staat stellen om overigens vergelijkbare orders van cliënten overeenkomstig het tijdstip van ontvangst uit te voeren.

2.   De lidstaten schrijven voor dat ingeval een limietorder van een cliënt inzake tot de handel op een gereglementeerde markt toegelaten aandelen die onder de heersende marktomstandigheden niet onmiddellijk wordt uitgevoerd, de beleggingsonderneming, tenzij de cliënt uitdrukkelijk andere instructies geeft, maatregelen moet nemen om tot een zo spoedig mogelijke uitvoering van die order bij te dragen door de bewuste limietorder van de cliënt onmiddellijk op zodanige wijze openbaar te maken dat andere marktdeelnemers daar makkelijk toegang toe kunnen krijgen. De lidstaten kunnen besluiten dat een beleggingsonderneming deze verplichting moet naleven door de limietorder van de cliënt aan een gereglementeerde markt en/of een MTF door te geven. De lidstaten bepalen dat de bevoegde autoriteiten ontheffing kunnen verlenen van de verplichting tot openbaarmaking van een limietorder die van aanzienlijke omvang is in verhouding tot de normale marktomvang overeenkomstig artikel 4 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR].

3.   De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot maatregelen ter omschrijving van:

| a) | de voorwaarden en aard van de procedures en regelingen die resulteren in een onmiddellijke, billijke en vlotte uitvoering van orders van cliënten en de situaties waarin of categorieën transacties waarvoor beleggingsondernemingen redelijkerwijs van onmiddellijke uitvoering van orders mogen afwijken teneinde voordeliger voorwaarden voor hun cliënt(en) te bedingen; |
| --- | --- |

a)

de voorwaarden en aard van de procedures en regelingen die resulteren in een onmiddellijke, billijke en vlotte uitvoering van orders van cliënten en de situaties waarin of categorieën transacties waarvoor beleggingsondernemingen redelijkerwijs van onmiddellijke uitvoering van orders mogen afwijken teneinde voordeliger voorwaarden voor hun cliënt(en) te bedingen;

| b) | de verschillende methoden die een beleggingsonderneming kan volgen om te voldoen aan haar verplichting om niet onmiddellijk uitvoerbare limietorders van cliënten op de markt bekend te maken. |
| --- | --- |

b)

de verschillende methoden die een beleggingsonderneming kan volgen om te voldoen aan haar verplichting om niet onmiddellijk uitvoerbare limietorders van cliënten op de markt bekend te maken.

Artikel 29

Verplichtingen van beleggingsondernemingen wanneer zij verbonden agenten aanwijzen

1.   De lidstaten staan een beleggingsonderneming toe verbonden agenten aan te wijzen om de diensten van de beleggingsonderneming te promoten, diensten aan te bieden of orders van cliënten of potentiële cliënten te ontvangen en door te geven, financiële instrumenten te plaatsen en advies te verstrekken in verband met deze financiële instrumenten en diensten die door deze beleggingsonderneming worden aangeboden.

2.   De lidstaten schrijven voor dat ingeval een beleggingsonderneming besluit een verbonden agent aan te wijzen, die beleggingsonderneming volledig en onvoorwaardelijk verantwoordelijk moet blijven voor elke handeling of elk verzuim van de verbonden agent die voor rekening van de onderneming optreedt. De lidstaten schrijven voor dat de beleggingsonderneming erop moet toezien dat een verbonden agent kenbaar maakt in welke hoedanigheid hij optreedt en welke onderneming hij vertegenwoordigt wanneer hij contact opneemt of voordat hij zaken doet met een cliënt of potentiële cliënt.

De lidstaten verbieden verbonden agenten die op hun grondgebied in een register zijn ingeschreven, met geld en/of financiële instrumenten van cliënten om te gaan.

De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen de werkzaamheden van hun verbonden agenten moeten controleren om te waarborgen dat zij zich doorlopend aan deze richtlijn houden wanneer zij met verbonden agenten werken.

3.   Verbonden agenten worden ingeschreven in het openbaar register in de lidstaat waar zij gevestigd zijn. De ESMA publiceert op haar website verwijzingen of hyperlinks naar de openbare registers die uit hoofde van dit artikel zijn aangelegd door de lidstaten die besluiten beleggingsondernemingen toe te staan om verbonden agenten aan te wijzen.

De lidstaten dragen er zorg voor dat de inschrijving van verbonden agenten in het openbaar register slechts mogelijk is wanneer is vastgesteld dat zij voldoende betrouwbaar zijn en dat zij over passende algemene, zakelijke en beroepskennis
  en bekwaamheid
  beschikken om in staat te zijn
  de beleggings- of nevendienst te verrichten en
  alle dienstige informatie betreffende de aangeboden dienst accuraat aan de cliënt of potentiële cliënt mede te delen.

De lidstaten kunnen besluiten dat
  het onder voorbehoud van adequate controle de
  beleggingsondernemingen
  en niet de bevoegde autoriteiten
  kunnen
  zijn die
  nagaan of de door hen aangewezen verbonden agenten als voldoende betrouwbaar bekend staan en over de kennis beschikken als bedoeld in de derde alinea.

Dit register wordt regelmatig bijgewerkt. Het kan worden geraadpleegd door het publiek.

4.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen die verbonden agenten aanwijzen afdoende maatregelen moeten treffen ter voorkoming van eventuele negatieve gevolgen die de niet onder deze richtlijn vallende werkzaamheden van de verbonden agent kunnen hebben voor de werkzaamheden die de verbonden agent voor rekening van de beleggingsonderneming verricht.

De lidstaten kunnen de bevoegde autoriteiten toestaan samen te werken met beleggingsondernemingen en kredietinstellingen, hun verenigingen en andere entiteiten bij de registerinschrijving van verbonden agenten en bij het toezien op de naleving van de in lid 3 gestelde eisen door de verbonden agenten. Meer bepaald kunnen verbonden agenten in het register worden ingeschreven door beleggingsondernemingen, kredietinstellingen of hun verenigingen en andere entiteiten onder het toezicht van de bevoegde autoriteit.

5.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen uitsluitend verbonden agenten aanwijzen die in de in lid 3 bedoelde openbare registers moeten zijn ingeschreven.

5 bis.
     
  De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen de verbonden agenten die zij aanwijzen voorzien van actuele informatie over het beleggingsproduct en de doelgroep zoals bepaald overeenkomstig artikel 24, lid 1, en dat zij waarborgen dat de verbonden agent de cliënt voorziet van de overeenkomstig artikel 24, lid 3, voorgeschreven informatie.

6.   De lidstaten mogen de in dit artikel gestelde eisen aanscherpen of daaraan eisen toevoegen voor in hun rechtsgebied ingeschreven verbonden agenten.

Artikel 30

Transacties met in aanmerking komende tegenpartijen

1.   De lidstaten dragen er zorg voor dat beleggingsondernemingen met een vergunning om orders voor rekening van cliënten en/of voor eigen rekening uit te voeren en/of orders te ontvangen en door te geven, transacties met in aanmerking komende tegenpartijen mogen totstandbrengen of sluiten zonder dat zij ertoe gehouden zijn met betrekking tot deze transacties of met betrekking tot rechtstreeks met deze transacties verband houdende nevendiensten de verplichtingen van de artikelen 24 (met uitzondering van lid 3), 25 (met uitzondering van lid 5), en 27 en van artikel 28, lid 1, na te komen.

De lidstaten dragen er zorg voor dat beleggingsondernemingen in hun relatie met in aanmerking komende tegenpartijen op loyale, billijke en professionele wijze optreden en tevens communiceren op een wijze die correct, duidelijk en niet misleidend is, rekening houdend met de aard van de in aanmerking komende tegenpartij en van zijn bedrijfsactiviteiten.

2.   Voor de toepassing van dit artikel erkennen de lidstaten als in aanmerking komende tegenpartijen beleggingsondernemingen, kredietinstellingen, verzekeringsondernemingen, icbe's en de beheermaatschappijen daarvan, pensioenfondsen en de beheermaatschappijen daarvan, andere krachtens
  EU-wetgeving
  of het nationale recht van een lidstaat vergunninghoudende of gereglementeerde financiële instellingen, uit hoofde van artikel 2, lid 1, onder k), van de toepassing van deze richtlijn vrijgestelde ondernemingen, nationale regeringen en hun diensten, met inbegrip van de overheidsinstanties die op nationaal niveau bij het beheer van de overheidsschuld betrokken zijn, centrale banken en supranationale organisaties.

Classificatie als in aanmerking komende tegenpartij overeenkomstig de vorige alinea laat het recht van deze entiteiten onverlet om te verzoeken dat zij, in het algemeen dan wel per transactie, worden behandeld als cliënten waarvan de zakelijke betrekkingen met de beleggingsonderneming onderworpen zijn aan de artikelen 24, 25, 27 en 28.

3.   Als in aanmerking komende tegenpartijen kunnen ook door de lidstaten worden erkend andere ondernemingen die voldoen aan welbepaalde evenredige vereisten, met inbegrip van kwantitatieve drempels. In geval van een transactie waarbij de potentiële tegenpartijen in verschillende rechtsgebieden gevestigd zijn, richt de beleggingsonderneming zich naar de status van de andere onderneming zoals deze is vastgelegd op grond van het recht of de maatregelen van de lidstaat waar deze onderneming gevestigd is.

De lidstaten zorgen ervoor dat een beleggingsonderneming die overeenkomstig lid 1 met dergelijke ondernemingen transacties sluit, van de potentiële tegenpartij de uitdrukkelijke bevestiging verkrijgt dat zij ermee instemt als in aanmerking komende tegenpartij te worden behandeld. De lidstaten staan beleggingsondernemingen toe deze bevestiging in het algemeen dan wel per transactie te verkrijgen.

4.   Als in aanmerking komende tegenpartijen kunnen ook door de lidstaten worden erkend entiteiten van derde landen die te vergelijken zijn met de in lid 2 genoemde categorieën van entiteiten.

Als in aanmerking komende tegenpartijen kunnen ook door de lidstaten worden erkend ondernemingen van derde landen als de in lid 3 genoemde, onder dezelfde voorwaarden en vereisten als bepaald in lid 3.

5.   De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot maatregelen ter omschrijving van:

| a) | de procedures voor verzoeken om uit hoofde van lid 2 als cliënt te worden behandeld; |
| --- | --- |

a)

de procedures voor verzoeken om uit hoofde van lid 2 als cliënt te worden behandeld;

| b) | de procedures voor het verkrijgen van de uitdrukkelijke instemming van potentiële tegenpartijen uit hoofde van lid 3; |
| --- | --- |

b)

de procedures voor het verkrijgen van de uitdrukkelijke instemming van potentiële tegenpartijen uit hoofde van lid 3;

| c) | de vooraf bepaalde evenredige vereisten, met inbegrip van kwantitatieve drempels, die het mogelijk maken een onderneming als in aanmerking komende tegenpartij te beschouwen uit hoofde van lid 3. |
| --- | --- |

c)

de vooraf bepaalde evenredige vereisten, met inbegrip van kwantitatieve drempels, die het mogelijk maken een onderneming als in aanmerking komende tegenpartij te beschouwen uit hoofde van lid 3.

AFDELING 3

MARKTTRANSPARANTIE EN -INTEGRITEIT

Artikel 31

Toezicht op de naleving van de regels van de MTF of de OTF en van andere wettelijke verplichtingen

1.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF of een OTF exploiteren voor de MTF of de OTF doeltreffende regelingen en procedures moeten vaststellen en handhaven om stelselmatig toe te zien op de naleving van de regels van die instelling door de gebruikers of cliënten.
  De lidstaten waarborgen dat
  beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF of een OTF exploiteren
  toezien op geplaatste en geannuleerde orders en
  de door hun leden of deelnemers volgens hun systemen verrichte transacties, opdat inbreuken op deze regels, handelsvoorwaarden die de ordelijke werking van de markt verstoren of gedragingen die op marktmisbruik kunnen wijzen, kunnen worden onderkend,
  en zij zetten de nodige middelen in om ervoor te zorgen dat dit toezicht doeltreffend is
  .

2.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF of een OTF exploiteren inbreuken op zijn regels, handelsvoorwaarden die de ordelijke werking van de markt verstoren of gedragingen die op marktmisbruik kunnen wijzen, aan de bevoegde autoriteit moeten melden. De lidstaten schrijven tevens voor dat beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF of een OTF exploiteren de toepasselijke informatie onmiddellijk moeten verstrekken aan de voor het onderzoeken en vervolgen van gevallen van marktmisbruik bevoegde autoriteit en dat zij deze autoriteit hun volledige medewerking moeten verlenen bij het onderzoeken en vervolgen van gevallen van marktmisbruik welke zich in of via hun systemen hebben voorgedaan.

Artikel 32

Opschorting van de handel in instrumenten en uitsluiting van instrumenten van de handel op een MTF
  of een OTF

1.   
  Onverminderd het krachtens artikel 72, onder d) en e), aan de bevoegde autoriteit verleende recht om de opschorting van de handel in een instrument of de uitsluiting van een instrument van de handel te eisen, mag de exploitant van een MTF of een OTF de handel in een financieel instrument opschorten of een financieel instrument van de handel uitsluiten wanneer dit instrument niet langer aan de regels van de MTF of OTF voldoet, tenzij een dergelijke maatregel de belangen van de beleggers of de ordelijke werking van de markt aanzienlijk zou kunnen schaden.

De lidstaten schrijven voor dat een beleggingsonderneming of een marktexploitant die een MTF
  of een OTF
  exploiteert en die de handel in een financieel instrument opschort of een financieel instrument van de handel uitsluit, deze beslissing openbaar moet maken en aan de gereglementeerde markten, MTF's en OTF's waarop hetzelfde financiële instrument wordt verhandeld moet meedelen, alsook de bevoegde autoriteit in kennis moet stellen van de ter zake dienende informatie. De bevoegde autoriteit stelt de bevoegde autoriteiten van de overige lidstaten daarvan in kennis.
  Wanneer de opschorting of uitsluiting toe te schrijven is aan de niet-openbaarmaking van informatie over de emittent of het financiële instrument, schrijft de relevante bevoegde autoriteit in de zin van artikel 2, punt 7, van Verordening (EG) nr. 1287/2006 van de Commissie
  voor dat de overige gereglementeerde markten, MTF's en OTF's
  of andere handelsvoorzieningen
  waarop hetzelfde financiële instrument wordt verhandeld
  ,
  eveneens
  zo spoedig mogelijk
  de handel in dat financiële instrument moeten opschorten of dat financiële instrument van de handel moeten uitsluiten. De lidstaten schrijven voor dat de overige gereglementeerde markten, MTF's en OTF's hun beslissing moeten meedelen aan hun bevoegde autoriteit en aan alle gereglementeerde markten, MTF's en OTF's waarop hetzelfde financiële instrument wordt verhandeld; deze beslissing moet vergezeld gaan van een toelichting
  indien is besloten
  de handel in het financiële instrument niet op te schorten of het financiële instrument niet van de handel uit te sluiten.

2.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische uitvoeringsnormen ter specificatie van de vorm en timing van de mededelingen en de openbaarmaking als bedoeld in lid 1.

De ESMA legt die ontwerpen van technische normen uiterlijk op [...] (47) voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend de in de eerste alinea bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

▐

3.   De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen om een lijst op te stellen van de in lid 1 bedoelde specifieke situaties waarin de belangen van de beleggers aanzienlijk worden geschaad, om

| a) | de in de leden 1 en 2 gebruikte formuleringen "zo spoedig mogelijk"
  en "ordelijke werking van de markt"
  te specificeren; |
| --- | --- |

a)

de in de leden 1 en 2 gebruikte formuleringen "zo spoedig mogelijk"
  en "ordelijke werking van de markt"
  te specificeren;

| b) | kwesties te regelen in verband met de in lid 1 bedoelde niet-openbaarmaking van informatie over de emittent of het financiële instrument
  , inclusief de procedure die moet worden gevolgd om de opschorting van de handel in een financieel instrument op te heffen
  . |
| --- | --- |

b)

kwesties te regelen in verband met de in lid 1 bedoelde niet-openbaarmaking van informatie over de emittent of het financiële instrument
  , inclusief de procedure die moet worden gevolgd om de opschorting van de handel in een financieel instrument op te heffen
  .

▐

Artikel 34

Samenwerking en gegevensuitwisseling tussen MTF's en OTF's

1.   De lidstaten schrijven voor dat een beleggingsonderneming of een marktexploitant die een OTF exploiteert, beleggingsondernemingen en marktexploitanten van andere MTF's, OTF's en gereglementeerde markten onmiddellijk in kennis moet stellen van het volgende:

| a) | handelsvoorwaarden die de ordelijke werking van de markt verstoren; ▐ en |
| --- | --- |

a)

handelsvoorwaarden die de ordelijke werking van de markt verstoren; ▐ en

| c) | systeemstoringen; |
| --- | --- |

c)

systeemstoringen;

welke met een financieel instrument verband houden.

1 bis.
     
  De lidstaten schrijven voor dat een beleggingsonderneming of een exploitant van een MTF of een OTF die gedragingen vaststelt die kunnen wijzen op misbruik dat in het toepassingsgebied valt van Verordening (EU) nr. .../... [MAR], onmiddellijk de volgens artikel 16 van deze verordening aangewezen bevoegde autoriteit of een orgaan waaraan de bevoegdheden van de bevoegde autoriteit overeenkomstig artikel 17 van deze verordening zijn gedelegeerd, informeert, om cross-markettoezicht in realtime te vergemakkelijken.

2.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische reguleringsnormen met het oog op de bepaling van de specifieke omstandigheden waarin een verplichting tot informatieverstrekking als bedoeld in lid 1 ontstaat.

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op ... (47) voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid gedelegeerd om de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen overeenkomstig de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

AFDELING 4

MKB-MARKTEN

Artikel 35

Mkb-groeimarkten

1.   De lidstaten bepalen dat de exploitant van een MTF bij de bevoegde autoriteit van zijn lidstaat van herkomst een aanvraag kan indienen om de MTF als een mkb-groeimarkt te laten registreren.

2.   De lidstaten bepalen dat de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst de MTF als een mkb-groeimarkt kan registreren indien zij een aanvraag als bedoeld in lid 1 ontvangt en ervan overtuigd is dat met betrekking tot de MTF aan de vereisten van lid 3 is voldaan.

3.   Voor de MTF gelden effectieve regels, systemen en procedures die waarborgen dat aan het volgende is voldaan:

| a) | de meerderheid van de emittenten waarvan de financiële instrumenten tot de handel op de markt zijn toegelaten, zijn kleine en middelgrote ondernemingen (kmo’s); |
| --- | --- |

a)

de meerderheid van de emittenten waarvan de financiële instrumenten tot de handel op de markt zijn toegelaten, zijn kleine en middelgrote ondernemingen (kmo’s);

| b) | er zijn passende criteria vastgesteld voor de initiële en permanente toelating tot de handel op de markt van financiële instrumenten van emittenten; |
| --- | --- |

b)

er zijn passende criteria vastgesteld voor de initiële en permanente toelating tot de handel op de markt van financiële instrumenten van emittenten;

| c) | bij de initiële toelating van financiële instrumenten tot de handel op de markt is er voldoende informatie openbaar gemaakt opdat beleggers met kennis van zaken kunnen beslissen om al dan niet in de instrumenten te beleggen, doordat bij een openbare aanbieding in samenhang met de toelating tot de handel is overgegaan tot de publicatie van ofwel een geëigend toelatingsdocument, ofwel een prospectus indien de vereisten van Richtlijn 2003/71/EG van toepassing zijn; |
| --- | --- |

c)

bij de initiële toelating van financiële instrumenten tot de handel op de markt is er voldoende informatie openbaar gemaakt opdat beleggers met kennis van zaken kunnen beslissen om al dan niet in de instrumenten te beleggen, doordat bij een openbare aanbieding in samenhang met de toelating tot de handel is overgegaan tot de publicatie van ofwel een geëigend toelatingsdocument, ofwel een prospectus indien de vereisten van Richtlijn 2003/71/EG van toepassing zijn;

| d) | er is sprake van een passende permanente periodieke financiële verslaggeving door of namens een emittent op de markt, bijvoorbeeld in de vorm van door een auditor geverifieerde jaarverslagen; |
| --- | --- |

d)

er is sprake van een passende permanente periodieke financiële verslaggeving door of namens een emittent op de markt, bijvoorbeeld in de vorm van door een auditor geverifieerde jaarverslagen;

| e) | emittenten op de markt, alsook personen met leidinggevende verantwoordelijkheden binnen de emittent en nauw met deze personen verwante personen voldoen aan de relevante vereisten die krachtens Verordening (EU) nr. .../... [MAR] op hen van toepassing zijn; |
| --- | --- |

e)

emittenten op de markt, alsook personen met leidinggevende verantwoordelijkheden binnen de emittent en nauw met deze personen verwante personen voldoen aan de relevante vereisten die krachtens Verordening (EU) nr. .../... [MAR] op hen van toepassing zijn;

| f) | de wettelijk verplichte informatie over emittenten op de markt wordt opgeslagen en publiekelijk verspreid; |
| --- | --- |

f)

de wettelijk verplichte informatie over emittenten op de markt wordt opgeslagen en publiekelijk verspreid;

| g) | er bestaan doeltreffende systemen en controles die erop gericht zijn marktmisbruik op de markt te voorkomen en op te sporen zoals bij Verordening (EU) nr. .../... [MAR] is voorgeschreven. |
| --- | --- |

g)

er bestaan doeltreffende systemen en controles die erop gericht zijn marktmisbruik op de markt te voorkomen en op te sporen zoals bij Verordening (EU) nr. .../... [MAR] is voorgeschreven.

4.   De criteria van lid 3 laten onverlet dat de exploitant van de MTF moet voldoen aan alle andere voor de exploitatie van MTF's relevante verplichtingen die in deze richtlijn zijn neergelegd. Evenmin beletten zij de exploitant van de MTF aanvullende eisen te stellen naast die welke in genoemd lid zijn neergelegd.

5.   De lidstaten bepalen dat de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst in één van de volgende gevallen de registratie van een MTF als een mkb-groeimarkt kan annuleren:

| a) | de exploitant van de markt verzoekt om de annulering van zijn registratie als mkb-groeimarkt; |
| --- | --- |

a)

de exploitant van de markt verzoekt om de annulering van zijn registratie als mkb-groeimarkt;

| b) | de MTF voldoet niet langer aan de vereisten van lid 3. |
| --- | --- |

b)

de MTF voldoet niet langer aan de vereisten van lid 3.

6.   De lidstaten schrijven voor dat als een bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst overeenkomstig dit artikel een MTF als een mkb-groeimarkt registreert of de registratie van een MTF als een mkb-groeimarkt annuleert, zij de ESMA zo spoedig mogelijk daarvan in kennis moeten stellen. De ESMA maakt een lijst van mkb-groeimarkten op haar website bekend en houdt deze actueel.

7.   De lidstaten schrijven voor dat als een financieel instrument van een emittent tot de handel op een mkb-groeimarkt wordt toegelaten, het financiële instrument ook op een andere mkb-groeimarkt mag worden verhandeld,
  maar alleen met de uitdrukkelijke toestemming van de emittent
  . In een dergelijk geval geldt voor de emittent echter geen enkele verplichting ten aanzien van de corporate governance of de initiële, permanente of incidentele informatieverstrekking met betrekking tot laatstgenoemde mkb-groeimarkt.

8.   De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot maatregelen ter verdere specificatie van de in lid 3 genoemde vereisten. Bij de vaststelling van deze maatregelen wordt ermee rekening gehouden dat een hoog niveau van beleggersbescherming moet worden gehandhaafd ter bevordering van het vertrouwen van beleggers in de betrokken markten, terwijl tegelijkertijd de administratieve lasten voor de emittenten op de markt tot een minimum moeten worden beperkt.

HOOFDSTUK III

RECHTEN VAN BELEGGINGSONDERNEMINGEN

Artikel 36

Vrij verrichten van beleggingsdiensten en -activiteiten

1.   De lidstaten dragen er zorg voor dat een beleggingsonderneming waaraan door de bevoegde autoriteiten van een andere lidstaat vergunning is verleend en waarop door deze autoriteiten toezicht wordt uitgeoefend overeenkomstig het bepaalde in deze richtlijn, en met betrekking tot kredietinstellingen overeenkomstig het bepaalde in Richtlijn 2006/48/EG, op hun grondgebied vrij beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten alsmede nevendiensten kunnen verrichten, mits deze diensten en activiteiten onder de vergunning vallen. Nevendiensten mogen alleen tezamen met een beleggingsdienst en/of een beleggingsactiviteit worden verricht.

De lidstaten mogen aan een dergelijke beleggingsonderneming of kredietinstelling geen aanvullende verplichtingen opleggen in verband met de aangelegenheden die door deze richtlijn worden bestreken.

2.   Elke beleggingsonderneming die voor de eerste maal diensten of activiteiten op het grondgebied van een andere lidstaat wil verrichten of die het assortiment aldaar verrichte diensten of activiteiten wenst uit te breiden, verstrekt de bevoegde autoriteiten van haar lidstaat van herkomst de volgende informatie:

| a) | de lidstaat waarin zij voornemens is werkzaamheden uit te oefenen; |
| --- | --- |

a)

de lidstaat waarin zij voornemens is werkzaamheden uit te oefenen;

| b) | een programma van werkzaamheden waarin met name wordt aangegeven welke beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten alsmede nevendiensten zij voornemens is te verrichten, alsook of zij van plan is om gebruik te maken van verbonden agenten op het grondgebied van de lidstaat waar zij voornemens is diensten te verrichten. Ingeval een beleggingsonderneming van plan is van verbonden agenten gebruik te maken, deelt zij de bevoegde autoriteit van haar lidstaat van herkomst de identiteitsgegevens van deze verbonden agenten mee. |
| --- | --- |

b)

een programma van werkzaamheden waarin met name wordt aangegeven welke beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten alsmede nevendiensten zij voornemens is te verrichten, alsook of zij van plan is om gebruik te maken van verbonden agenten op het grondgebied van de lidstaat waar zij voornemens is diensten te verrichten. Ingeval een beleggingsonderneming van plan is van verbonden agenten gebruik te maken, deelt zij de bevoegde autoriteit van haar lidstaat van herkomst de identiteitsgegevens van deze verbonden agenten mee.

Ingeval een beleggingsonderneming voornemens is gebruik te maken van verbonden agenten, deelt de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst van de beleggingsonderneming, uiterlijk een maand na ontvangst van de informatie, aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst die overeenkomstig artikel 83, lid 1, als contactpunt is aangewezen, de identiteitsgegevens mee van de verbonden agenten die de beleggingsonderneming voornemens is te gebruiken om diensten in die lidstaat te verrichten. De lidstaat van ontvangst maakt die informatie openbaar. De ESMA kan om toegang tot die informatie verzoeken overeenkomstig de in artikel 35 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 vermelde procedure en voorwaarden.

3.   De bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst doet deze informatie binnen een maand na de ontvangst ervan toekomen aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst die overeenkomstig artikel 83, lid 1, als contactpunt is aangewezen, waarna de beleggingsonderneming kan aanvangen met het verrichten van de betrokken beleggingsdienst(en) in de lidstaat van ontvangst.

4.   In geval van wijziging van de overeenkomstig lid 2 verstrekte gegevens stelt de beleggingsonderneming de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst schriftelijk van de desbetreffende wijziging in kennis, zulks ten minste een maand voordat de wijziging plaatsvindt. De bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst doet de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst mededeling van die wijziging.

5.   Elke kredietinstelling die overeenkomstig lid 1 beleggingsdiensten of –activiteiten en nevendiensten wil verrichten via verbonden agenten, deelt de bevoegde autoriteit van haar lidstaat van herkomst de identiteitsgegevens van deze verbonden agenten mee.

Ingeval de kredietinstelling voornemens is gebruik te maken van verbonden agenten, deelt de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst van de kredietinstelling uiterlijk een maand na ontvangst van de informatie aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst die overeenkomstig artikel 83, lid 1, als contactpunt is aangewezen, de identiteitsgegevens mee van de verbonden agenten die de kredietinstelling voornemens is te gebruiken om diensten in die lidstaat te verrichten. De lidstaat van ontvangst maakt die informatie openbaar.

6.   Zonder aanvullende wettelijke of bestuursrechtelijke eisen te stellen, staan de lidstaten beleggingsondernemingen en marktexploitanten met MTF's en OTF's uit andere lidstaten toe om op hun grondgebied passende voorzieningen te installeren waardoor op hun grondgebied gevestigde gebruikers of deelnemers op afstand toegang krijgen tot en gebruik kunnen maken van de systemen van deze MTF's en OTF's.

7.   De beleggingsonderneming of de marktexploitant die een MTF exploiteert deelt aan de bevoegde autoriteit van zijn lidstaat van herkomst mee in welke lidstaat zij voornemens is dergelijke voorzieningen te treffen. De bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst van de MTF deelt deze informatie binnen een maand mee aan de lidstaat waar de MTF voornemens is dergelijke voorzieningen te treffen.

De bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst van de MTF deelt, op verzoek van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst van de MTF, binnen een redelijke termijn de identiteitsgegevens mee van de leden of deelnemers van de in die lidstaat gevestigde MTF.

8.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische reguleringsnormen om nader te bepalen welke informatie overeenkomstig de leden 2, 4 en 7 moet worden verstrekt.

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op
  [...] (48)

  voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid overgedragen de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen volgens ▐ de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

9.   9 De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische uitvoeringsnormen met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de toezending van de informatie overeenkomstig de leden 3, 4 en 7.

De ESMA legt die ontwerpen van technische uitvoeringsnormen uiterlijk op [31 december 2016] voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend de in de eerste alinea bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Artikel 37

Vestiging van een bijkantoor

1.   De lidstaten dragen er zorg voor dat beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten alsmede nevendiensten overeenkomstig deze richtlijn en Richtlijn 2006/48/EG op hun grondgebied mogen worden verricht door middel van de vestiging van een bijkantoor, mits deze diensten en activiteiten onder de vergunning vallen die in de lidstaat van herkomst aan de beleggingsonderneming of de kredietinstelling is verleend. Nevendiensten mogen alleen tezamen met een beleggingsdienst en/of een beleggingsactiviteit worden verricht.

De lidstaten mogen, met uitzondering van krachtens lid 8 toegestane eisen, geen aanvullende eisen inzake de organisatie en exploitatie van het bijkantoor stellen met betrekking tot de aangelegenheden die door deze richtlijn worden bestreken.

2.   De lidstaten verlangen dat een beleggingsonderneming die een bijkantoor op het grondgebied van een andere lidstaat wenst te vestigen, eerst de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst daarvan in kennis stelt en deze autoriteit de volgende gegevens verstrekt:

| (a) | de lidstaten op het grondgebied waarvan zij voornemens is een bijkantoor te vestigen; |
| --- | --- |

(a)

de lidstaten op het grondgebied waarvan zij voornemens is een bijkantoor te vestigen;

| (b) | een programma van werkzaamheden waarin onder meer de aangeboden beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten alsmede nevendiensten en de organisatiestructuur van het bijkantoor worden vermeld en wordt aangegeven of het bijkantoor voornemens is gebruik te maken van verbonden agenten en welke de identiteitsgegevens van deze verbonden agenten zijn; |
| --- | --- |

(b)

een programma van werkzaamheden waarin onder meer de aangeboden beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten alsmede nevendiensten en de organisatiestructuur van het bijkantoor worden vermeld en wordt aangegeven of het bijkantoor voornemens is gebruik te maken van verbonden agenten en welke de identiteitsgegevens van deze verbonden agenten zijn;

| (c) | het adres in de lidstaat van ontvangst waar documenten kunnen worden opgevraagd; |
| --- | --- |

(c)

het adres in de lidstaat van ontvangst waar documenten kunnen worden opgevraagd;

| (d) | de namen van de bestuurders van het bijkantoor. |
| --- | --- |

(d)

de namen van de bestuurders van het bijkantoor.

Ingeval een beleggingsonderneming buiten haar lidstaat van herkomst gebruik maakt van een in een lidstaat gevestigde verbonden agent, wordt die verbonden agent gelijkgesteld aan het bijkantoor en onderworpen aan de in deze richtlijn opgenomen bepalingen betreffende bijkantoren.

3.   Tenzij de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst, gelet op de voorgenomen werkzaamheden, redenen heeft om te twijfelen aan de deugdelijkheid van de administratieve structuur of van de financiële positie van een beleggingsonderneming, doet zij binnen drie maanden na ontvangst van alle gegevens, mededeling van deze gegevens aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst die overeenkomstig artikel 83, lid 1, als contactpunt is aangewezen en stelt zij de betrokken beleggingsonderneming hiervan in kennis.

4.   Afgezien van de in lid 2 bedoelde gegevens doet de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst mededeling van de gegevens over het erkende compensatiestelsel waarvan de beleggingsonderneming lid is overeenkomstig Richtlijn 97/9/EG. Eventuele wijzigingen in de gegevens worden door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst gemeld.

5.   Wanneer de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst weigert de gegevens aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst te verstrekken, deelt zij de redenen van deze weigering binnen drie maanden na ontvangst van alle gegevens mede aan de betrokken beleggingsonderneming.

6.   Zodra een mededeling van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst is binnengekomen of wanneer deze binnen een termijn van ten hoogste twee maanden, te rekenen vanaf de datum van toezending van de mededeling door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst, niet reageert, kan het bijkantoor gevestigd worden en met zijn werkzaamheden aanvangen.

7.   Elke kredietinstelling die gebruik wil maken van een verbonden agent die in een andere lidstaat dan haar lidstaat van herkomst is gevestigd om overeenkomstig deze richtlijn beleggingsdiensten en/of -activiteiten alsmede nevendiensten te verrichten, stelt de bevoegde autoriteit van haar lidstaat van herkomst daarvan in kennis.

Tenzij de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst redenen heeft om te twijfelen aan de deugdelijkheid van de administratieve structuur of van de financiële positie van een kredietinstelling, doet zij binnen drie maanden na ontvangst van alle gegevens, mededeling van deze gegevens aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst die overeenkomstig artikel 83, lid 1, als contactpunt is aangewezen en stelt zij de betrokken kredietinstelling hiervan in kennis.

Wanneer de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst weigert de gegevens aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst te verstrekken, deelt zij de redenen van deze weigering binnen drie maanden na ontvangst van alle gegevens mede aan de betrokken kredietinstelling.

Zodra een mededeling van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst is binnengekomen of wanneer deze binnen een termijn van ten hoogste twee maanden, te rekenen vanaf de datum van toezending van de mededeling door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst, niet reageert, kan de verbonden agent met zijn werkzaamheden aanvangen. Deze verbonden agent is onderworpen aan de bepalingen van deze richtlijn die op bijkantoren betrekking hebben.

8.   De bevoegde autoriteit van de lidstaat waar het bijkantoor gevestigd is neemt de verantwoordelijkheid op zich om ervoor te zorgen dat de door het op zijn grondgebied gevestigde bijkantoor verrichte diensten voldoen aan de eisen die in de artikelen 24, 25, 27 en 28 van deze richtlijn en de artikelen 13 tot en met 23 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR], alsmede in de op grond van die bepalingen genomen maatregelen worden gesteld.

De bevoegde autoriteit van de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd heeft het recht om de door het bijkantoor getroffen regelingen aan een onderzoek te onderwerpen en de wijzigingen te verlangen die absoluut noodzakelijk zijn om de bevoegde autoriteit in staat stellen de verplichtingen die in de artikelen 24, 25, 27 en 28 van deze richtlijn en de artikelen 13 tot en met 23 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR], alsmede in de op grond van die bepalingen genomen maatregelen zijn neergelegd, te doen nakomen met betrekking tot de op het grondgebied van die lidstaat door het bijkantoor verrichte diensten en/of activiteiten.

9.   Elke lidstaat draagt er zorg voor dat, wanneer een beleggingsonderneming waaraan in een andere lidstaat vergunning is verleend, op zijn grondgebied een bijkantoor heeft gevestigd, de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst van de beleggingsonderneming, in het kader van de uitoefening van haar verantwoordelijkheden en na de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst daarvan in kennis te hebben gesteld, zelf in dat bijkantoor inspecties ter plaatse kan verrichten.

10.   In geval van wijziging van de overeenkomstig lid 2 verstrekte gegevens stelt de beleggingsonderneming ten minste één maand vóór de doorvoering van de wijziging de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst schriftelijk van deze wijziging in kennis. Ook de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst wordt door de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst van deze wijziging in kennis gesteld.

11.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische reguleringsnormen om nader te bepalen welke informatie overeenkomstig de leden 2, 4 en 10 moet worden verstrekt.

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op
  [...] (49)

  voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid gedelegeerd om de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen overeenkomstig ▐ de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

12.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische uitvoeringsnormen met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de toezending van de informatie overeenkomstig de leden 3 en 10.

De ESMA legt die ontwerpen van technische uitvoeringsnormen uiterlijk op [31 december 2016] voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend de in de eerste alinea bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Artikel 38

Toegang tot gereglementeerde markten

1.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen uit andere lidstaten die een vergunning hebben gekregen om orders van cliënten uit te voeren of voor eigen rekening te handelen, het recht hebben om lid te worden van of toegang hebben tot de op hun grondgebied gevestigde gereglementeerde markten door middel van één van de volgende regelingen:

| a) | rechtstreeks, door in de lidstaten van ontvangst een bijkantoor te vestigen; |
| --- | --- |

a)

rechtstreeks, door in de lidstaten van ontvangst een bijkantoor te vestigen;

| b) | door lid op afstand te worden van of toegang op afstand te hebben tot de gereglementeerde markt zonder dat het nodig is in de lidstaat van herkomst van de gereglementeerde markt gevestigd te zijn, indien de handelsprocedures en -systemen van de desbetreffende markt geen fysieke aanwezigheid vergen voor het sluiten van transacties op de markt. |
| --- | --- |

b)

door lid op afstand te worden van of toegang op afstand te hebben tot de gereglementeerde markt zonder dat het nodig is in de lidstaat van herkomst van de gereglementeerde markt gevestigd te zijn, indien de handelsprocedures en -systemen van de desbetreffende markt geen fysieke aanwezigheid vergen voor het sluiten van transacties op de markt.

2.   De lidstaten leggen beleggingsondernemingen die van het uit hoofde van lid 1 verleende recht gebruik maken, geen aanvullende regelgevende of administratieve verplichtingen op in verband met de aangelegenheden die door deze richtlijn worden bestreken.

Artikel 39

Toegang tot centraletegenpartij-, clearing- en afwikkelingsfaciliteiten en het recht om een afwikkelingssysteem aan te wijzen

1.   De lidstaten schrijven voor dat beleggingsondernemingen uit andere lidstaten het recht moeten hebben toegang te krijgen tot centraletegenpartij-, clearing- en afwikkelingssystemen op hun grondgebied voor de afhandeling van transacties in financiële instrumenten of het treffen van regelingen daarvoor.

De lidstaten schrijven voor dat de toegang van deze beleggingsondernemingen tot dergelijke systemen onderworpen is aan dezelfde niet-discriminerende, transparante en objectieve zakelijke criteria als die welke voor lokale deelnemers gelden. De lidstaten beperken het gebruik van deze systemen niet tot de clearing en afwikkeling van transacties in financiële instrumenten die op een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF op hun grondgebied zijn uitgevoerd.

2.   De lidstaten schrijven voor dat een gereglementeerde markt op hun grondgebied alle leden of deelnemers het recht moet verlenen het systeem aan te wijzen voor de afwikkeling van de op de betrokken gereglementeerde markt verrichte transacties in financiële instrumenten, mits aan de volgende voorwaarden is voldaan:

| a) | er bestaan zodanige koppelingen en voorzieningen tussen het aangewezen afwikkelingssysteem en enigerlei andere systemen en faciliteiten dat de efficiënte en economische afwikkeling van de transactie in kwestie gegarandeerd is; |
| --- | --- |

a)

er bestaan zodanige koppelingen en voorzieningen tussen het aangewezen afwikkelingssysteem en enigerlei andere systemen en faciliteiten dat de efficiënte en economische afwikkeling van de transactie in kwestie gegarandeerd is;

| b) | de voor het toezicht op de gereglementeerde markt bevoegde autoriteit bevestigt dat de technische voorwaarden voor de afwikkeling van op de betrokken gereglementeerde markt uitgevoerde transacties via een ander afwikkelingssysteem dan datgene dat door de gereglementeerde markt is aangewezen, een goede en ordelijke werking van de financiële markten mogelijk maken. |
| --- | --- |

b)

de voor het toezicht op de gereglementeerde markt bevoegde autoriteit bevestigt dat de technische voorwaarden voor de afwikkeling van op de betrokken gereglementeerde markt uitgevoerde transacties via een ander afwikkelingssysteem dan datgene dat door de gereglementeerde markt is aangewezen, een goede en ordelijke werking van de financiële markten mogelijk maken.

Deze beoordeling door de bevoegde autoriteit van de gereglementeerde markt doet niet af aan de bevoegdheden van de nationale centrale banken als toezichthouders op afwikkelingssystemen of van andere op zulke systemen toezichthoudende autoriteiten. De bevoegde autoriteit zal met het reeds bestaande toezicht van deze instellingen rekening houden om ongegronde dubbele controle te voorkomen.

Artikel 40

Bepalingen betreffende centraletegenpartij-, clearing- en afwikkelingsregelingen ten aanzien van MTF's

1.   De lidstaten verhinderen beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF exploiteren niet passende afspraken met een centrale tegenpartij of clearinginstelling en een afwikkelingssysteem uit een andere lidstaat te maken met het oog op clearing en/of afwikkeling van sommige of alle handelstransacties die marktdeelnemers via hun systemen hebben uitgevoerd.

2.   De voor beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF exploiteren bevoegde autoriteit mag de gebruikmaking van centraletegenpartijsystemen, clearinginstellingen en/of afwikkelingssystemen in andere lidstaten niet verbieden, tenzij kan worden aangetoond dat zulks noodzakelijk is om de ordelijke werking van die MTF te handhaven, rekening houdend met de in artikel 39, lid 2, bepaalde voorwaarden voor afwikkelingssystemen.

Om ongegronde dubbele controle te voorkomen houdt de bevoegde autoriteit rekening met het reeds bestaande toezicht op het clearing- en afwikkelingssysteem dat reeds wordt uitgeoefend door de
  relevante
  centrale banken als toezichthouders op clearing- en afwikkelingssystemen of van andere voor dergelijke systemen bevoegde toezichthoudende autoriteiten.

HOOFDSTUK IV

VERRICHTEN VAN DIENSTEN DOOR ONDERNEMINGEN VAN DERDE LANDEN

AFDELING 1

VERRICHTEN VAN DIENSTEN OF ACTIVITEITEN DOOR VESTIGING VAN EEN BIJKANTOOR

Artikel 41

Vestiging van een bijkantoor

1.   De lidstaten schrijven voor dat een onderneming van een derde land die voornemens is via een bijkantoor op hun grondgebied beleggingsdiensten of
  beleggingsactiviteiten
  en nevendiensten te verrichten, overeenkomstig de volgende bepalingen vooraf een vergunning van de bevoegde autoriteiten van de betrokken lidstaten moet verkrijgen:

| a) | de Commissie heeft een besluit genomen overeenkomstig lid 3; |
| --- | --- |

a)

de Commissie heeft een besluit genomen overeenkomstig lid 3;

| b) | het verrichten van diensten waarvoor de onderneming uit een derde land een vergunning aanvraagt, is onderworpen aan een vergunning van en toezicht door het derde land waar de onderneming is gevestigd en aan de betrokken onderneming is op geldige wijze vergunning verleend. Het derde land waar de betrokken onderneming is gevestigd, staat niet op de lijst van niet-coöperatieve landen en gebieden van de Financiële Actiegroep (Financial Action Task Force) tegen witwassen van geld en terrorismefinanciering; |
| --- | --- |

b)

het verrichten van diensten waarvoor de onderneming uit een derde land een vergunning aanvraagt, is onderworpen aan een vergunning van en toezicht door het derde land waar de onderneming is gevestigd en aan de betrokken onderneming is op geldige wijze vergunning verleend. Het derde land waar de betrokken onderneming is gevestigd, staat niet op de lijst van niet-coöperatieve landen en gebieden van de Financiële Actiegroep (Financial Action Task Force) tegen witwassen van geld en terrorismefinanciering;

| c) | tussen de bevoegde autoriteiten van de lidstaat
  waar het bijkantoor zal worden gevestigd
  en de bevoegde toezichthoudende autoriteiten van het derde land waar de onderneming is gevestigd, bestaan samenwerkingsovereenkomsten die onder meer voorzien in bepalingen die de uitwisseling van informatie regelen met het oog op de handhaving van de integriteit van de markt en de bescherming van de beleggers; |
| --- | --- |

c)

tussen de bevoegde autoriteiten van de lidstaat
  waar het bijkantoor zal worden gevestigd
  en de bevoegde toezichthoudende autoriteiten van het derde land waar de onderneming is gevestigd, bestaan samenwerkingsovereenkomsten die onder meer voorzien in bepalingen die de uitwisseling van informatie regelen met het oog op de handhaving van de integriteit van de markt en de bescherming van de beleggers;

| d) | er is voldoende aanvangskapitaal vrij beschikbaar voor het bijkantoor; |
| --- | --- |

d)

er is voldoende aanvangskapitaal vrij beschikbaar voor het bijkantoor;

| e) | er worden een of meer bestuurders van het bijkantoor aangewezen en zij voldoen aan het in artikel 9, lid 1, vastgestelde vereiste; |
| --- | --- |

e)

er worden een of meer bestuurders van het bijkantoor aangewezen en zij voldoen aan het in artikel 9, lid 1, vastgestelde vereiste;

| f) | het derde land waar de onderneming uit een derde land is gevestigd, heeft met de lidstaat waar het bijkantoor
  zal
  worden gevestigd een overeenkomst gesloten die volledig voldoet aan de normen van artikel 26 van het OESO-Modelverdrag inzake dubbele belasting naar het inkomen en naar het vermogen, en die doeltreffende informatie-uitwisseling betreffende fiscale aangelegenheden, inclusief eventuele multilaterale belastingovereenkomsten, waarborgt; |
| --- | --- |

f)

het derde land waar de onderneming uit een derde land is gevestigd, heeft met de lidstaat waar het bijkantoor
  zal
  worden gevestigd een overeenkomst gesloten die volledig voldoet aan de normen van artikel 26 van het OESO-Modelverdrag inzake dubbele belasting naar het inkomen en naar het vermogen, en die doeltreffende informatie-uitwisseling betreffende fiscale aangelegenheden, inclusief eventuele multilaterale belastingovereenkomsten, waarborgt;

| g) | de onderneming
  is op het tijdstip van vergunningverlening aangesloten bij
  een overeenkomstig Richtlijn 97/9/EG toegelaten of erkend beleggerscompensatiestelsel. |
| --- | --- |

g)

de onderneming
  is op het tijdstip van vergunningverlening aangesloten bij
  een overeenkomstig Richtlijn 97/9/EG toegelaten of erkend beleggerscompensatiestelsel.

2.   De lidstaten schrijven voor dat een onderneming van een derde land die voornemens is op het grondgebied van de betrokken lidstaten beleggingsdiensten of –activiteiten en nevendiensten voor niet-professionele cliënten
  of voor professionele cliënten in de zin van deel II van bijlage II
  te verrichten, een bijkantoor in de
  Europese
  Unie moeten vestigen.

3.   De Commissie
  neemt
  volgens de
  onderzoeksprocedure van artikel 95, lid 2,
  een besluit ten aanzien van een derde land
  waarin zij verklaart of
  het juridische en toezichtkader van het betrokken derde land waarborgt dat ondernemingen waaraan in dat derde
  land
  vergunning is verleend, voldoen aan juridisch bindende vereisten die een gelijkwaardig effect sorteren als de vereisten van deze richtlijn, Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] en Richtlijn 2006/49/EG en de uitvoeringsmaatregelen daarvan, en dat derde land voorziet in
  doeltreffende
  gelijkwaardige
  en
  wederzijdse erkenning van het prudentiële kader dat van toepassing is op beleggingsondernemingen waaraan overeenkomstig deze richtlijn vergunning is verleend.

Het prudentiële kader van een derde land kan worden geacht een gelijkwaardig
  effect te hebben
  als het aan de volgende voorwaarden voldoet:

| a) | ondernemingen die beleggingsdiensten en –activiteiten in dat derde land verrichten, hebben een vergunning en zijn doorlopend onderworpen aan effectief toezicht en effectieve handhaving; |
| --- | --- |

a)

ondernemingen die beleggingsdiensten en –activiteiten in dat derde land verrichten, hebben een vergunning en zijn doorlopend onderworpen aan effectief toezicht en effectieve handhaving;

| b) | voor ondernemingen die beleggingsdiensten en –activiteiten in dat derde land verrichten, gelden toereikende kapitaalvereisten en passende vereisten met betrekking tot aandeelhouders en leden van hun leidinggevend orgaan; |
| --- | --- |

b)

voor ondernemingen die beleggingsdiensten en –activiteiten in dat derde land verrichten, gelden toereikende kapitaalvereisten en passende vereisten met betrekking tot aandeelhouders en leden van hun leidinggevend orgaan;

| c) | voor ondernemingen die beleggingsdiensten en –activiteiten in dat derde land verrichten, gelden adequate organisatorische eisen op het gebied van internecontrolefuncties; |
| --- | --- |

c)

voor ondernemingen die beleggingsdiensten en –activiteiten in dat derde land verrichten, gelden adequate organisatorische eisen op het gebied van internecontrolefuncties;

| d) | ondernemingen die beleggingsdiensten en –activiteiten in dat derde land verrichten, waarborgen de markttransparantie en –integriteit door marktmisbruik in de vorm van handel met voorwetenschap en marktmanipulatie te voorkomen. |
| --- | --- |

d)

ondernemingen die beleggingsdiensten en –activiteiten in dat derde land verrichten, waarborgen de markttransparantie en –integriteit door marktmisbruik in de vorm van handel met voorwetenschap en marktmanipulatie te voorkomen.

De Commissie kan haar overeenkomstig dit lid te nemen besluit beperken tot beleggingsondernemingen of exploitanten die een of meer gespecificeerde beleggingsdiensten verrichten of een of meer gespecificeerde beleggingsactiviteiten uitvoeren met betrekking tot een of meer financiële instrumenten.

Voor de toepassing van lid 1 kan een vergunning worden verleend aan een onderneming van een derde land die in een categorie valt waarvoor het besluit van de Commissie geldt.

4.   De in lid 1 bedoelde onderneming van een derde land dient haar aanvraag in bij de bevoegde autoriteit van de lidstaat waar zij voornemens is een bijkantoor te vestigen, na de vaststelling door de Commissie van het besluit waarin zij bepaalt dat het juridische en toezichtkader van het derde land waarin aan de onderneming van het derde land vergunning is verleend, gelijkwaardig is aan de in lid 3 beschreven vereisten.

Artikel 42

Kennisgevingsplicht

Een onderneming uit een derde land die voornemens is een vergunning aan te vragen voor het verrichten van beleggingsdiensten of
  beleggingsactiviteiten
  en nevendiensten op het grondgebied van een lidstaat, stelt de bevoegde autoriteit van de betrokken lidstaat in kennis van het volgende:

| a) | de naam van de autoriteit die in het betrokken derde land verantwoordelijk is voor het toezicht op de onderneming. Wanneer er meer dan een autoriteit voor het toezicht verantwoordelijk is, worden nadere bijzonderheden over de respectieve bevoegdheidsterreinen verstrekt; |
| --- | --- |

a)

de naam van de autoriteit die in het betrokken derde land verantwoordelijk is voor het toezicht op de onderneming. Wanneer er meer dan een autoriteit voor het toezicht verantwoordelijk is, worden nadere bijzonderheden over de respectieve bevoegdheidsterreinen verstrekt;

| b) | alle relevante bijzonderheden over de onderneming (naam, rechtsvorm, statutaire zetel en adres, leden van het leidinggevend orgaan en relevante aandeelhouders) en een programma van werkzaamheden waarin de aangeboden beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten alsmede nevendiensten en de organisatiestructuur van het bijkantoor worden vermeld en een beschrijving wordt gegeven van elke uitbesteding van belangrijke operationele taken; |
| --- | --- |

b)

alle relevante bijzonderheden over de onderneming (naam, rechtsvorm, statutaire zetel en adres, leden van het leidinggevend orgaan en relevante aandeelhouders) en een programma van werkzaamheden waarin de aangeboden beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten alsmede nevendiensten en de organisatiestructuur van het bijkantoor worden vermeld en een beschrijving wordt gegeven van elke uitbesteding van belangrijke operationele taken;

| c) | de naam van de bestuurders van het bijkantoor en de relevante documenten om aan te tonen dat aan de vereisten van artikel 9, lid 1, is voldaan; |
| --- | --- |

c)

de naam van de bestuurders van het bijkantoor en de relevante documenten om aan te tonen dat aan de vereisten van artikel 9, lid 1, is voldaan;

| d) | informatie over het aanvangskapitaal dat vrij beschikbaar is voor het bijkantoor. |
| --- | --- |

d)

informatie over het aanvangskapitaal dat vrij beschikbaar is voor het bijkantoor.

Artikel 43

Granting authorisation

1.   De bevoegde autoriteit van de lidstaat waar de onderneming van een derde land
  een bijkantoor heeft gevestigd of
  voornemens is te vestigen, verleent de vergunning pas als aan de volgende voorwaarden is voldaan:

| a) | de bevoegde autoriteit is ervan overtuigd dat aan de voorwaarden van artikel 41 is voldaan; |
| --- | --- |

a)

de bevoegde autoriteit is ervan overtuigd dat aan de voorwaarden van artikel 41 is voldaan;

| b) | de bevoegde autoriteit is ervan overtuigd dat het bijkantoor van de onderneming van een derde land in staat zal zijn het bepaalde in
  lid 2
  in acht te nemen. |
| --- | --- |

b)

de bevoegde autoriteit is ervan overtuigd dat het bijkantoor van de onderneming van een derde land in staat zal zijn het bepaalde in
  lid 2
  in acht te nemen.

| b bis) | de bevoegde autoriteit is ervan overtuigd dat de onderneming van een derde land voornemens is een aanzienlijk percentage van haar beleggingsdiensten of een aanzienlijke hoeveelheid van haar beleggingsactiviteiten in de Europese Unie te verrichten in de lidstaat waar zij het bijkantoor wil vestigen. |
| --- | --- |

b bis)

de bevoegde autoriteit is ervan overtuigd dat de onderneming van een derde land voornemens is een aanzienlijk percentage van haar beleggingsdiensten of een aanzienlijke hoeveelheid van haar beleggingsactiviteiten in de Europese Unie te verrichten in de lidstaat waar zij het bijkantoor wil vestigen.

De bevoegde autoriteit deelt de onderneming uit een derde land binnen zes maanden na de indiening van een volledige aanvraag mee of de vergunning toegekend dan wel geweigerd is.

2.   Het bijkantoor van de onderneming van een derde land waaraan overeenkomstig lid 1 vergunning is verleend, voldoet aan de verplichtingen van de artikelen 16, 17,
  18, 19, 20,
  23, 24, 25, 27,
  artikel 28, lid 1, en de artikelen
  30,
  31, 32 en 34
  van deze richtlijn en van de artikelen
  3
  tot en met 23 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] en aan de op grond daarvan vastgestelde maatregelen en staat onder toezicht van de bevoegde autoriteit van de lidstaat waar de vergunning is verleend.

De lidstaten mogen geen aanvullende verplichtingen opleggen in verband met de door deze richtlijn bestreken aangelegenheden ten aanzien van de organisatie en bedrijfsuitoefening van het bijkantoor.

Artikel 44

Verrichten van diensten
  en activiteiten
  in andere lidstaten

1.   Een onderneming van een derde land waaraan overeenkomstig artikel 43 vergunning is verleend, kan de onder de vergunning vallende diensten of activiteiten ook in andere lidstaten van de
  Europese
  Unie verstrekken of verrichten zonder nieuwe bijkantoren te vestigen. Daartoe verstrekt zij de volgende informatie aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd:

| a) | de lidstaat waarin zij voornemens is werkzaamheden uit te oefenen; |
| --- | --- |

a)

de lidstaat waarin zij voornemens is werkzaamheden uit te oefenen;

| b) | een programma van werkzaamheden waarin met name wordt aangegeven welke beleggingsdiensten of -activiteiten en nevendiensten die zij voornemens is in de betrokken lidstaat te verrichten. |
| --- | --- |

b)

een programma van werkzaamheden waarin met name wordt aangegeven welke beleggingsdiensten of -activiteiten en nevendiensten die zij voornemens is in de betrokken lidstaat te verrichten.

De bevoegde autoriteit van de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd doet deze informatie binnen een maand na de ontvangst ervan toekomen aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst die overeenkomstig artikel 83, lid 1, als contactpunt is aangewezen, De onderneming van een derde land kan dan aanvangen met het verrichten van de betrokken dienst(en) in de lidstaten van ontvangst.

In geval van wijziging van de overeenkomstig de eerste alinea verstrekte gegevens stelt de onderneming van het derde land de bevoegde autoriteit van de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd schriftelijk van de desbetreffende wijziging in kennis, zulks ten minste een maand voordat de wijziging plaatsvindt. De bevoegde autoriteit van de lidstaat waar het bijkantoor is gevestigd, doet de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst mededeling van die wijziging.

De onderneming blijft onder het toezicht staan van de lidstaat waar overeenkomstig artikel 43 het bijkantoor is gevestigd.

2.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische reguleringsnormen ter bepaling van:

| a) | de minimuminhoud van de in artikel 41, lid 1, onder c), bedoelde samenwerkingsovereenkomsten om ervoor te zorgen dat de bevoegde autoriteiten van de lidstaat die een vergunning aan een onderneming van een derde land verleent, al hun toezichtbevoegdheden uit hoofde van deze richtlijn kunnen uitoefenen; |
| --- | --- |

a)

de minimuminhoud van de in artikel 41, lid 1, onder c), bedoelde samenwerkingsovereenkomsten om ervoor te zorgen dat de bevoegde autoriteiten van de lidstaat die een vergunning aan een onderneming van een derde land verleent, al hun toezichtbevoegdheden uit hoofde van deze richtlijn kunnen uitoefenen;

| b) | de gedetailleerde inhoud van het bij artikel 42, onder b), voorgeschreven programma van werkzaamheden; |
| --- | --- |

b)

de gedetailleerde inhoud van het bij artikel 42, onder b), voorgeschreven programma van werkzaamheden;

| c) | de inhoud van de krachtens artikel 42, onder c), te verstrekken documenten betreffende de bedrijfsvoering van het bijkantoor; |
| --- | --- |

c)

de inhoud van de krachtens artikel 42, onder c), te verstrekken documenten betreffende de bedrijfsvoering van het bijkantoor;

| d) | de gedetailleerde inhoud van de krachtens artikel 42, onder d), te verstrekken informatie over het aanvangskapitaal dat vrij beschikbaar is voor het bijkantoor. |
| --- | --- |

d)

de gedetailleerde inhoud van de krachtens artikel 42, onder d), te verstrekken informatie over het aanvangskapitaal dat vrij beschikbaar is voor het bijkantoor.

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op
  [...] (50)

  voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid overgedragen de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen volgens ▐ de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

3.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische uitvoeringsnormen het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de verstrekking van de informatie en voor de kennisgeving waarin de leden van dit artikel voorzien.

De ESMA legt die ontwerpen van technische normen uiterlijk op [...] (51) voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend de in de eerste alinea bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

4.   De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot maatregelen om de voorwaarden te omschrijven voor de beoordeling of voldoende aanvangskapitaal vrij beschikbaar is voor het bijkantoor, rekening houdend met de beleggingsdiensten of -activiteiten die het bijkantoor verricht en de soort cliënten voor wie zij zouden worden verricht.

AFDELING 2

REGISTRATIE EN INTREKKING VAN VERGUNNINGEN

Artikel 45

Registratie

De lidstaten leggen een register van alle
  ondernemingen
  van derde landen waaraan overeenkomstig artikel 41 vergunning is verleend. Dit register is toegankelijk voor het publiek en bevat informatie over de diensten of activiteiten die ondernemingen van derde landen op grond van hun vergunning mogen verrichten. De lijst wordt regelmatig bijgewerkt. Elke verlening van een vergunning wordt ter kennis van de ESMA gebracht.

De ESMA stelt een lijst op van alle ondernemingen van derde landen waaraan vergunning is verleend om diensten en activiteiten in de Unie te verrichten. De lijst bevat informatie over de diensten of activiteiten die de betrokken ondernemingen op grond van hun vergunning mogen verrichten en wordt regelmatig bijgewerkt. De ESMA maakt deze lijst op haar website bekend en houdt deze actueel.

Artikel 46

Intrekking van vergunningen

De bevoegde autoriteit mag de vergunning die overeenkomstig artikel 43 aan een onderneming van een derde land is verleend, intrekken indien deze onderneming:

| a) | binnen een termijn van twaalf maanden geen gebruik maakt van de vergunning, uitdrukkelijk te kennen geeft geen gebruik van de vergunning te zullen maken of tijdens de zes voorafgaande maanden geen beleggingsdiensten of -activiteiten heeft verricht, tenzij de betrokken lidstaat voorschrijft dat in die gevallen de vergunning vervalt; |
| --- | --- |

a)

binnen een termijn van twaalf maanden geen gebruik maakt van de vergunning, uitdrukkelijk te kennen geeft geen gebruik van de vergunning te zullen maken of tijdens de zes voorafgaande maanden geen beleggingsdiensten of -activiteiten heeft verricht, tenzij de betrokken lidstaat voorschrijft dat in die gevallen de vergunning vervalt;

| b) | de vergunning heeft verworven door middel van valse verklaringen of op enige andere onregelmatige wijze; |
| --- | --- |

b)

de vergunning heeft verworven door middel van valse verklaringen of op enige andere onregelmatige wijze;

| c) | niet meer voldoet aan de voorwaarden waarop de vergunning is verleend; |
| --- | --- |

c)

niet meer voldoet aan de voorwaarden waarop de vergunning is verleend;

| d) | de overeenkomstig deze richtlijn vastgestelde en op ondernemingen van derde landen toepasselijke voorschriften betreffende de voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening van beleggingsondernemingen op ernstige wijze en systematisch heeft overtreden; |
| --- | --- |

d)

de overeenkomstig deze richtlijn vastgestelde en op ondernemingen van derde landen toepasselijke voorschriften betreffende de voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening van beleggingsondernemingen op ernstige wijze en systematisch heeft overtreden;

| e) | in één van de gevallen verkeert waarin nationale voorschriften ten aanzien van buiten het toepassingsgebied van deze richtlijn vallende aangelegenheden in intrekking voorzien. |
| --- | --- |

e)

in één van de gevallen verkeert waarin nationale voorschriften ten aanzien van buiten het toepassingsgebied van deze richtlijn vallende aangelegenheden in intrekking voorzien.

Elke intrekking van een vergunning wordt ter kennis van de ESMA gebracht.

De intrekking wordt gedurende een periode van 5 jaar bekendgemaakt in de overeenkomstig artikel 45 opgestelde lijst.

TITEL III

GEREGLEMENTEERDE MARKTEN

Artikel 47

Vergunningverlening en toepasselijk recht

1.   De lidstaten verlenen alleen een vergunning als gereglementeerde markt aan de systemen die aan het bepaalde in deze titel voldoen.

Er wordt pas een vergunning als gereglementeerde markt verleend wanneer de bevoegde autoriteit ervan overtuigd is dat zowel de marktexploitant als de systemen van de gereglementeerde markt ten minste voldoen aan de in deze titel vastgelegde voorschriften.

In het geval van een gereglementeerde markt die een rechtspersoon is en beheerd of geëxploiteerd wordt door een marktexploitant die niet de gereglementeerde markt zelf is, stellen de lidstaten vast hoe de verschillende bij deze richtlijn aan de marktexploitant opgelegde verplichtingen worden verdeeld over de gereglementeerde markt en de marktexploitant.

De exploitant van de gereglementeerde markt verstrekt alle informatie - met inbegrip van een programma van werkzaamheden, waarin met name de aard van de beoogde activiteiten alsmede de organisatiestructuur worden vermeld - die nodig is opdat de bevoegde autoriteit zich ervan kan vergewissen dat de gereglementeerde markt ten tijde van de initiële vergunningverlening alle noodzakelijke regelingen heeft getroffen om haar verplichtingen uit hoofde van het bepaalde in deze titel na te komen.

2.   De lidstaten schrijven voor dat de exploitant van de gereglementeerde markt de taken die met de organisatie en exploitatie van de gereglementeerde markt verband houden, onder het toezicht van de bevoegde autoriteit vervult. De lidstaten dragen er zorg voor dat de bevoegde autoriteit regelmatig toeziet op de naleving door de gereglementeerde markten van het bepaalde in deze titel. Zij dragen er tevens zorg voor dat de bevoegde autoriteiten erop toezien dat gereglementeerde markten te allen tijde voldoen aan de voorwaarden voor de initiële vergunningverlening in deze titel.

3.   De lidstaten dragen er zorg voor dat de marktexploitant er verantwoordelijk voor is dat de door hem beheerde gereglementeerde markt aan alle in deze titel vastgelegde voorschriften voldoet.

De lidstaten dragen er tevens zorg voor dat de marktexploitant de rechten kan uitoefenen die uit hoofde van deze richtlijn toekomen aan de gereglementeerde markt die hij beheert.

4.   Onverminderd eventuele toepasselijke bepalingen van Richtlijn 2003/6/EG wordt de handel die plaatsvindt volgens de systemen van de gereglementeerde markt beheerst door het publiek recht van de lidstaat van herkomst van de gereglementeerde markt.

5.   De bevoegde autoriteit mag de vergunning die aan een gereglementeerde markt is verleend, intrekken indien deze:

| a) | binnen een termijn van twaalf maanden geen gebruik maakt van de vergunning, uitdrukkelijk te kennen geeft geen gebruik van de vergunning te zullen maken of tijdens de zes voorafgaande maanden niet is geëxploiteerd, tenzij de betrokken lidstaat voorschrijft dat in die gevallen de vergunning vervalt; |
| --- | --- |

a)

binnen een termijn van twaalf maanden geen gebruik maakt van de vergunning, uitdrukkelijk te kennen geeft geen gebruik van de vergunning te zullen maken of tijdens de zes voorafgaande maanden niet is geëxploiteerd, tenzij de betrokken lidstaat voorschrijft dat in die gevallen de vergunning vervalt;

| b) | de vergunning heeft verworven door middel van valse verklaringen of op enige andere onregelmatige wijze; |
| --- | --- |

b)

de vergunning heeft verworven door middel van valse verklaringen of op enige andere onregelmatige wijze;

| c) | niet meer voldoet aan de voorwaarden waarop de vergunning is verleend; |
| --- | --- |

c)

niet meer voldoet aan de voorwaarden waarop de vergunning is verleend;

| d) | de bij deze richtlijn vastgestelde bepalingen in ernstige mate en systematisch heeft overtreden; |
| --- | --- |

d)

de bij deze richtlijn vastgestelde bepalingen in ernstige mate en systematisch heeft overtreden;

| e) | in een van de overige gevallen verkeert waarvoor de nationale voorschriften in intrekking voorzien. |
| --- | --- |

e)

in een van de overige gevallen verkeert waarvoor de nationale voorschriften in intrekking voorzien.

6.   Elke intrekking van een vergunning wordt ter kennis van de ESMA gebracht.

Artikel 48

Eisen voor de bedrijfsvoering van de gereglementeerde markt

1.   De ▐ leden van het leidinggevend orgaan van een marktexploitant
  staan
  steeds als voldoende betrouwbaar
  bekend
  ,
  beschikken
  over voldoende kennis, vaardigheden en ervaring ▐ en
  besteden
  genoeg tijd aan de vervulling van hun taken ▐.

Alle
  leden van het leidinggevend orgaan
  voldoen
  in het bijzonder aan de volgende vereisten ▐:

| (a) | zij besteden genoeg tijd aan de vervulling van hun taken.
  Het aantal bestuursmandaten dat een lid van het leidinggevend orgaan gelijktijdig kan bekleden, is afhankelijk van de individuele omstandigheden en de aard, schaal en complexiteit van de activiteiten van de instelling.




  De leden van het leidinggevend orgaan van marktexploitanten die aanzienlijk zijn wat hun omvang, interne organisatie en de aard, schaal en complexiteit van hun werkzaamheden betreft,
  combineren niet tegelijkertijd meer dan een van de volgende combinaties:






  i) | één
  uitvoerend bestuursmandaat;
  of |
| --- | --- | --- |

(a)

zij besteden genoeg tijd aan de vervulling van hun taken.
  Het aantal bestuursmandaten dat een lid van het leidinggevend orgaan gelijktijdig kan bekleden, is afhankelijk van de individuele omstandigheden en de aard, schaal en complexiteit van de activiteiten van de instelling.

De leden van het leidinggevend orgaan van marktexploitanten die aanzienlijk zijn wat hun omvang, interne organisatie en de aard, schaal en complexiteit van hun werkzaamheden betreft,
  combineren niet tegelijkertijd meer dan een van de volgende combinaties:

i)

één
  uitvoerend bestuursmandaat;
  of

| ii) | twee niet-uitvoerende bestuursmandaten. ▐ |
| --- | --- |

ii)

twee niet-uitvoerende bestuursmandaten. ▐

Uitvoerende of niet-uitvoerende bestuursmandaten

| i) | binnen dezelfde groep
  ; |
| --- | --- |

i)

binnen dezelfde groep
  ;

| ii) | binnen instellingen die:








  — | bij hetzelfde institutioneel protectiestelsel zijn aangesloten, mits is voldaan aan de voorwaarden van artikel 108, lid 7, van Verordening (EU) nr. .../2012 [CRD IV], |
| --- | --- | --- |

ii)

binnen instellingen die:

—

bij hetzelfde institutioneel protectiestelsel zijn aangesloten, mits is voldaan aan de voorwaarden van artikel 108, lid 7, van Verordening (EU) nr. .../2012 [CRD IV],

| — | die zich overeenkomstig artikel 108, lid 6, van Verordening (EU) nr. .../2012 [CRD IV] hebben verbonden, of |
| --- | --- |

—

die zich overeenkomstig artikel 108, lid 6, van Verordening (EU) nr. .../2012 [CRD IV] hebben verbonden, of

| iii) | binnen ondernemingen (met inbegrip van niet-financiële instellingen) waarin de instelling een gekwalificeerde deelneming heeft,


  tellen als een enkel bestuursmandaat.
  ▐ |
| --- | --- |

iii)

binnen ondernemingen (met inbegrip van niet-financiële instellingen) waarin de instelling een gekwalificeerde deelneming heeft,

tellen als een enkel bestuursmandaat.

▐

| (b) | zij beschikken over voldoende kennis, vaardigheden en ervaring om inzicht te hebben in de bedrijfsactiviteiten van de gereglementeerde markt, en met name in de voornaamste risico's waarmee deze activiteiten gepaard gaan; |
| --- | --- |

(b)

zij beschikken over voldoende kennis, vaardigheden en ervaring om inzicht te hebben in de bedrijfsactiviteiten van de gereglementeerde markt, en met name in de voornaamste risico's waarmee deze activiteiten gepaard gaan;

| (c) | zij handelen eerlijk, integer en met onafhankelijkheid van geest om de besluiten van de hoogste leiding effectief te beoordelen en in vraag te stellen
  en om effectief toezicht te houden en controle uit te oefenen op de bestuurlijke besluitvorming
  .
  ▐ Marktexploitanten
  wijden
  voldoende personele en financiële middelen aan de introductie en opleiding van leden van het leidinggevend orgaan. |
| --- | --- |

(c)

zij handelen eerlijk, integer en met onafhankelijkheid van geest om de besluiten van de hoogste leiding effectief te beoordelen en in vraag te stellen
  en om effectief toezicht te houden en controle uit te oefenen op de bestuurlijke besluitvorming
  .

▐ Marktexploitanten
  wijden
  voldoende personele en financiële middelen aan de introductie en opleiding van leden van het leidinggevend orgaan.

| (c bis) | Zij zorgen ervoor dat effectieve systemen operationeel zijn om conflicten tussen de marktexploitant en de gereguleerde markt of de leden hiervan te identificeren en te beheren en adequate regelingen toe te passen en te handhaven om verschillende zakelijke functies van elkaar te scheiden. |
| --- | --- |

(c bis)

Zij zorgen ervoor dat effectieve systemen operationeel zijn om conflicten tussen de marktexploitant en de gereguleerde markt of de leden hiervan te identificeren en te beheren en adequate regelingen toe te passen en te handhaven om verschillende zakelijke functies van elkaar te scheiden.

2.   De lidstaten schrijven voor dat exploitanten van een gereglementeerde markt een benoemingscomité moeten instellen om de inachtneming van het bepaalde in lid 1 te evalueren en, indien nodig, aanbevelingen te doen op basis van deze evaluatie. Het benoemingscomité is samengesteld uit leden van het leidinggevend orgaan die bij de betrokken marktexploitant geen uitvoerende functie bekleden.

De bevoegde autoriteiten kunnen een marktexploitant toestaan geen afzonderlijk benoemingscomité in te stellen in het licht van de aard, schaal en complexiteit van zijn activiteiten
  , mits een redelijkerwijs als soortgelijk te beschouwen alternatief mechanisme voorhanden is
  .

Ingeval het leidinggevend orgaan op grond van de nationale wetgeving geen enkele bevoegdheid heeft in het kader van de procedure voor de benoeming van zijn leden, is dit lid niet van toepassing.

3.   De lidstaten schrijven voor dat marktexploitanten
  en hun respectieve benoemingscomités zorgen voor een ruim aantal kwaliteiten en competenties bij de aanwerving van leden voor hun leidinggevende organen
  .

Met name het volgende geldt:

| (a) | marktexploitanten voeren een beleid ter bevordering van bekwaamheid, verantwoordelijkheid en engagement als richtcriteria voor de aanwerving van de hoogste leiding, dat waarborgt dat deze aangeworven leden zeker loyaal zijn aan de belangen van de instelling; |
| --- | --- |

(a)

marktexploitanten voeren een beleid ter bevordering van bekwaamheid, verantwoordelijkheid en engagement als richtcriteria voor de aanwerving van de hoogste leiding, dat waarborgt dat deze aangeworven leden zeker loyaal zijn aan de belangen van de instelling;

| (b) | beleggingsondernemingen nemen ook concrete maatregelen voor een meer evenwichtige vertegenwoordiging in raden van bestuur, zoals opleidingen voor benoemingscomités, het samenstellen van roosters van geschikte kandidaten en de invoering van een benoemingsprocedure met minstens één kandidaat van elk geslacht; |
| --- | --- |

(b)

beleggingsondernemingen nemen ook concrete maatregelen voor een meer evenwichtige vertegenwoordiging in raden van bestuur, zoals opleidingen voor benoemingscomités, het samenstellen van roosters van geschikte kandidaten en de invoering van een benoemingsprocedure met minstens één kandidaat van elk geslacht;

| (c) | in voorkomend geval wordt werknemersvertegenwoordiging in het leidinggevend orgaan beschouwd als een positieve manier om tot meer diversiteit te komen, aangezien dergelijke vertegenwoordiging zorgt voor een bijkomend belangrijk perspectief en een echte kennis van de interne werking van de instelling. |
| --- | --- |

(c)

in voorkomend geval wordt werknemersvertegenwoordiging in het leidinggevend orgaan beschouwd als een positieve manier om tot meer diversiteit te komen, aangezien dergelijke vertegenwoordiging zorgt voor een bijkomend belangrijk perspectief en een echte kennis van de interne werking van de instelling.

4.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische reguleringsnormen ter specificatie van
  de manier waarop de marktexploitant rekening moet houden met
  het volgende:

| (a) | het begrip "besteding van genoeg tijd door een lid van het leidinggevend orgaan aan de vervulling van zijn taken in verhouding tot de individuele omstandigheden en de aard, schaal en complexiteit van de werkzaamheden van de marktexploitant", waarmee de bevoegde autoriteiten rekening moeten houden wanneer zij een lid van het leidinggevend orgaan machtigen meer bestuursmandaten te combineren dan krachtens lid 1, onder a), is toegestaan; |
| --- | --- |

(a)

het begrip "besteding van genoeg tijd door een lid van het leidinggevend orgaan aan de vervulling van zijn taken in verhouding tot de individuele omstandigheden en de aard, schaal en complexiteit van de werkzaamheden van de marktexploitant", waarmee de bevoegde autoriteiten rekening moeten houden wanneer zij een lid van het leidinggevend orgaan machtigen meer bestuursmandaten te combineren dan krachtens lid 1, onder a), is toegestaan;

| (b) | het begrip "voldoende kennis, vaardigheden en ervaring van het leidinggevend orgaan in zijn geheel genomen", als bedoeld in lid 1, onder b); |
| --- | --- |

(b)

het begrip "voldoende kennis, vaardigheden en ervaring van het leidinggevend orgaan in zijn geheel genomen", als bedoeld in lid 1, onder b);

| (c) | de begrippen "eerlijkheid, integriteit en onafhankelijkheid van geest van een lid van het leidinggevend orgaan", als bedoeld in lid 1, onder c)
  , rekening houdend met het potentieel voor belangenconflicten
  ; |
| --- | --- |

(c)

de begrippen "eerlijkheid, integriteit en onafhankelijkheid van geest van een lid van het leidinggevend orgaan", als bedoeld in lid 1, onder c)
  , rekening houdend met het potentieel voor belangenconflicten
  ;

| (d) | het begrip "voldoende personele en financiële middelen gewijd aan de introductie en opleiding van leden van het leidinggevend orgaan"; |
| --- | --- |

(d)

het begrip "voldoende personele en financiële middelen gewijd aan de introductie en opleiding van leden van het leidinggevend orgaan";

| (e) | het begrip "diversiteit waarmee rekening moet worden gehouden als een van de criteria voor de selectie van leden van het leidinggevend orgaan". |
| --- | --- |

(e)

het begrip "diversiteit waarmee rekening moet worden gehouden als een van de criteria voor de selectie van leden van het leidinggevend orgaan".

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op
  [...] (52)

  voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid overgedragen de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen volgens ▐ de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

5.   De lidstaten schrijven voor dat de exploitant van de gereglementeerde markt de bevoegde autoriteit in kennis moet stellen van de identiteit van alle leden van zijn leidinggevend orgaan en van eventuele wijzigingen in het lidmaatschap ervan, en tegelijkertijd alle informatie moet verschaffen die nodig is om te beoordelen of de onderneming aan de leden 1, 2 en 3 voldoet.

▐

7.   De bevoegde autoriteit verleent geen vergunning indien zij er niet van overtuigd is dat de personen die het bedrijf van de gereglementeerde markt feitelijk gaan leiden, als voldoende betrouwbaar bekend staan en over voldoende ervaring beschikken, dan wel indien er objectieve en aantoonbare redenen zijn om aan te nemen dat het leidinggevend orgaan van de marktexploitant een bedreiging kan vormen voor de efficiënte, gezonde en prudente bedrijfsvoering ervan en voor een passende inaanmerkingneming van de integriteit van de markt.

De lidstaten dragen er zorg voor dat, bij de vergunningverlening aan een gereglementeerde markt, de persoon of de personen die feitelijk het bedrijf en de werkzaamheden leiden van een gereglementeerde markt waaraan reeds overeenkomstig het bepaalde in deze richtlijn vergunning is verleend, geacht worden aan de vereisten van lid 1 te voldoen.

7 bis.
     
  Het leidinggevend orgaan van een marktexploitant kan garanderen dat de gereglementeerde markt wordt gekenmerkt door een gezonde en prudente bedrijfsvoering die de integriteit van de markt bevordert.

Het leidinggevend orgaan monitort en beoordeelt periodiek de doeltreffendheid van de organisatie van de gereglementeerde markt en onderneemt passende stappen om eventuele tekortkomingen aan te pakken.

De leden van het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie hebben passende toegang tot alle informatie en documenten die nodig zijn om de besluitvorming van het management te controleren en te monitoren.

Het leidinggevend orgaan stelt een verklaring vast met het beleid en de praktijken waaraan het zich houdt om aan de vereisten van dit lid te voldoen, maakt deze bekend en handhaaft deze.

7 ter.
     
  Onverminderd de rechtsstelsels van de lidstaten zorgen deze ervoor dat, als over een lid van het leidinggevend orgaan wordt beweerd dat het de bepalingen heeft geschonden van of een strafbaar feit heeft gepleegd met betrekking tot aangelegenheden die vallen in het toepassingsgebied van deze richtlijn of van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR], tegen dit lid persoonlijk burgerrechtelijke en strafrechtelijke procedures kunnen worden ingesteld.

Artikel 49

Eisen die worden gesteld aan personen die invloed van betekenis uitoefenen op het beheer van een gereglementeerde markt

1.   De lidstaten schrijven voor dat personen die in een positie verkeren om rechtstreeks of middellijk invloed van betekenis op het beheer van een gereglementeerde markt uit te oefenen, geschikt moeten zijn.

2.   De lidstaten schrijven voor dat een exploitant van een gereglementeerde markt:

| (a) | informatie moet verstrekken en openbaar maken betreffende de eigendomsstructuur van de gereglementeerde markt en/of de marktexploitant, en meer bepaald over de identiteit en de omvang van de belangen van partijen die in een positie verkeren om invloed van betekenis op de bedrijfsvoering van de gereglementeerde markt uit te oefenen; |
| --- | --- |

(a)

informatie moet verstrekken en openbaar maken betreffende de eigendomsstructuur van de gereglementeerde markt en/of de marktexploitant, en meer bepaald over de identiteit en de omvang van de belangen van partijen die in een positie verkeren om invloed van betekenis op de bedrijfsvoering van de gereglementeerde markt uit te oefenen;

| (b) | elke eigendomsoverdracht die aanleiding geeft tot een wijziging in de kring van de personen die invloed van betekenis op de exploitatie van de gereglementeerde markt uitoefenen ter kennis moet brengen van de bevoegde autoriteit en openbaar maakt. |
| --- | --- |

(b)

elke eigendomsoverdracht die aanleiding geeft tot een wijziging in de kring van de personen die invloed van betekenis op de exploitatie van de gereglementeerde markt uitoefenen ter kennis moet brengen van de bevoegde autoriteit en openbaar maakt.

3.   De bevoegde autoriteit weigert de voorgenomen wijzigingen in de zeggenschap over de gereglementeerde markt en/of de marktexploitant goed te keuren wanneer er objectieve en aantoonbare redenen zijn om aan te nemen dat deze wijzigingen een bedreiging vormen voor de gezonde en prudente bedrijfsvoering van de gereglementeerde markt.

Artikel 50

Organisatorische eisen

De lidstaten schrijven voor dat een gereglementeerde markt:

| (a) | regelingen moet hebben getroffen voor het duidelijk onderkennen en aanpakken van potentiële negatieve gevolgen voor de exploitatie van de gereglementeerde markt of voor de marktdeelnemers van elk conflict tussen de belangen van de gereglementeerde markt, de eigenaars of de exploitant ervan, en de goede werking van de gereglementeerde markt, in het bijzonder wanneer dergelijke belangenconflicten afbreuk kunnen doen aan de vervulling van enigerlei taken die door de bevoegde autoriteit aan de gereglementeerde markt zijn gedelegeerd; |
| --- | --- |

(a)

regelingen moet hebben getroffen voor het duidelijk onderkennen en aanpakken van potentiële negatieve gevolgen voor de exploitatie van de gereglementeerde markt of voor de marktdeelnemers van elk conflict tussen de belangen van de gereglementeerde markt, de eigenaars of de exploitant ervan, en de goede werking van de gereglementeerde markt, in het bijzonder wanneer dergelijke belangenconflicten afbreuk kunnen doen aan de vervulling van enigerlei taken die door de bevoegde autoriteit aan de gereglementeerde markt zijn gedelegeerd;

| (b) | adequaat toegerust moet zijn voor het beheer van de risico's waaraan zij blootgesteld is, in passende regelingen en systemen moet voorzien om alle risico's van betekenis voor de exploitatie te onderkennen, en doeltreffende maatregelen moet treffen om deze risico's te beperken; |
| --- | --- |

(b)

adequaat toegerust moet zijn voor het beheer van de risico's waaraan zij blootgesteld is, in passende regelingen en systemen moet voorzien om alle risico's van betekenis voor de exploitatie te onderkennen, en doeltreffende maatregelen moet treffen om deze risico's te beperken;

| (c) | regelingen moet hebben getroffen voor een gezond beheer van de technische werking van het systeem en onder meer doeltreffende voorzorgsmaatregelen moet hebben genomen om met systeemstoringen verband houdende risico's te ondervangen; |
| --- | --- |

(c)

regelingen moet hebben getroffen voor een gezond beheer van de technische werking van het systeem en onder meer doeltreffende voorzorgsmaatregelen moet hebben genomen om met systeemstoringen verband houdende risico's te ondervangen;

| (d) | transparante en niet-discretionaire regels en procedures moet hebben vastgesteld die een billijke en ordelijke handel garanderen, alsmede objectieve criteria voor de efficiënte uitvoering van orders; |
| --- | --- |

(d)

transparante en niet-discretionaire regels en procedures moet hebben vastgesteld die een billijke en ordelijke handel garanderen, alsmede objectieve criteria voor de efficiënte uitvoering van orders;

| (e) | doeltreffende regelingen moet hebben getroffen voor een efficiënte en tijdige afhandeling van volgens haar systemen uitgevoerde transacties; |
| --- | --- |

(e)

doeltreffende regelingen moet hebben getroffen voor een efficiënte en tijdige afhandeling van volgens haar systemen uitgevoerde transacties;

| (f) | op het tijdstip van de vergunningverlening en doorlopend over voldoende financiële middelen moet beschikken om een ordelijke werking te bevorderen, gelet op de aard en omvang van de op de markt uitgevoerde transacties en het gamma en de graad van de risico's waaraan zij is blootgesteld. |
| --- | --- |

(f)

op het tijdstip van de vergunningverlening en doorlopend over voldoende financiële middelen moet beschikken om een ordelijke werking te bevorderen, gelet op de aard en omvang van de op de markt uitgevoerde transacties en het gamma en de graad van de risico's waaraan zij is blootgesteld.

Artikel 51

Weerbaarheid van systemen, handelsremmers en elektronische handel

1.   De lidstaten schrijven voor dat een gereglementeerde markt in doeltreffende systemen, procedures en regelingen moet voorzien
  die zijn ontworpen
  om te waarborgen dat zijn handelssystemen weerbaar zijn, voldoende capaciteit hebben om volumepieken in orders en orderberichten op te vangen, in staat zijn een ordelijke handel onder gespannen marktomstandigheden te waarborgen, volledig zijn getest om te garanderen dat
  zelfs bij extreme marktvolatiliteit
  aan deze voorwaarden is voldaan, en onderworpen zijn aan doeltreffende regelingen ter verzekering van de continuïteit van de bedrijfsuitoefening teneinde de continuïteit van de dienstverlening te verzekeren in geval van een onvoorziene storing van zijn handelssystemen.

1 bis.
     
  De lidstaten schrijven voor dat een gereglementeerde markt voorziet in overeenkomsten inzake het gedrag van marktmakers en ervoor zorgt dat aan deze overeenkomsten wordt deelgenomen door een voldoende aantal beleggingsondernemingen, dat vaste noteringen opgeeft tegen concurrerende prijzen, met als gevolg dat de markt gedurende een minimumaantal aaneengesloten handelsuren op regelmatige en voortdurende basis van liquiditeit wordt voorzien, rekening houdend met de heersende marktomstandigheden en de geldende regels en reglementering, tenzij deze vereiste niet geschikt is voor de aard en de omvang van de handel op de gereglementeerde markt in kwestie. De lidstaten schrijven voor dat een gereglementeerde markt met de beleggingsonderneming een bindende schriftelijke overeenkomst aangaat met betrekking tot de verplichtingen die uit de deelname aan dit stelsel voortvloeien, met inbegrip van, maar niet uitsluitend, liquiditeitsverschaffing. De gereglementeerde markt controleert en handhaaft de naleving door beleggingsondernemingen van de in de bindende schriftelijke overeenkomst vervatte verplichtingen. De gereglementeerde markt licht de bevoegde autoriteit in over de inhoud van de bindende schriftelijke overeenkomst en bevestigt aan de bevoegde autoriteit dat de overeenkomst voldoet aan de vereisten van dit lid.

De ESMA ontwikkelt richtsnoeren met betrekking tot de omstandigheden waarin een beleggingsonderneming verplicht is aan de in deze alinea bedoelde market-makingovereenkomst deel te nemen en kan richtsnoeren ontwikkelen met betrekking tot de inhoud van deze overeenkomsten.

1 ter.
     
  De lidstaten schrijven voor dat een gereglementeerde markt beschikt over effectieve systemen, procedures en regelingen om ervoor te zorgen dat alle orders die door een lid of deelnemer in het systeem worden ingevoerd, gelden gedurende minimum 500 milliseconden en binnen deze tijdsspanne niet kunnen worden geannuleerd of gewijzigd.

2.   De lidstaten schrijven voor dat een gereglementeerde markt in doeltreffende systemen, procedures en regelingen moet voorzien om orders af te wijzen die van tevoren vastgestelde volume- en prijsdrempels overschrijden of duidelijk foutief zijn ▐.

2 bis.
     
  De lidstaten schrijven voor dat een gereglementeerde markt in staat moet zijn de handel tijdelijk stil te leggen, als er op deze markt of, als hij wordt geïnformeerd door de betrokken marktexploitant, op een aanverwante markt gedurende een korte periode aanzienlijke koersbewegingen voor een financieel instrument zijn, en dat een gereglementeerde markt in staat moet zijn om in uitzonderlijke gevallen een transactie te annuleren, te wijzigen of te corrigeren. De lidstaten schrijven voor dat een gereglementeerde markt ervoor moet zorgen dat de parameters om de handel stil te leggen zo geijkt zijn dat rekening wordt gehouden met de liquiditeit van de verschillende categorieën en subcategorieën activa, de aard van het marktmodel en de soorten gebruikers en dat deze parameters moeten volstaan om aanzienlijke verstoringen van de ordelijke werking van de markt te voorkomen.

De lidstaten zorgen ervoor dat een gereglementeerde markt de parameters om de handel stil te leggen en elke materiële wijziging in deze parameters op consistente en vergelijkbare wijze bekendmaakt bij de bevoegde autoriteit, die ze op haar beurt bekendmaakt bij de ESMA. De ESMA maakt deze parameters bekend op haar website. De lidstaten schrijven voor dat, als een gereglementeerde markt die van essentieel belang is voor de liquiditeit in het instrument in kwestie, de handel in een lidstaat stillegt, dit handelsplatform beschikt over de nodige systemen en procedures om ervoor te zorgen dat het de bevoegde autoriteiten op de hoogte zal stellen, om te komen tot een gecoördineerde respons voor de hele markt en te bepalen of het passend is de handel ook stil te leggen op de andere platforms waar het instrument wordt verhandeld, tot de handel op de oorspronkelijke markt wordt hervat.

3.   De lidstaten schrijven voor dat een gereglementeerde markt
  moet voorzien
  in doeltreffende systemen, procedures en regelingen
  , inclusief de verplichting voor leden of deelnemers om algoritmen adequaat te testen en omgevingen te bieden om deze tests te faciliteren,
  om te voorkomen dat systemen voor algoritmische
  of hoogfrequente
  handel tot het ontstaan van onordelijke handelsvoorwaarden op de markt kunnen leiden of bijdragen
  en alle onordelijke handelsvoorwaarden die door deze systemen voor algoritmische of hoogfrequente handel ontstaan
  ,
  te beheren,
  met inbegrip van systemen
  om alle orders in het kader van hoogfrequente handel te identificeren,
  om de verhouding te beperken tussen het aantal niet-uitgevoerde orders en het aantal transacties dat door een lid of deelnemer in het handelssysteem kunnen worden ingevoerd, om in staat te zijn de orderstroom af te remmen indien het risico bestaat dat de systeemcapaciteit wordt bereikt, en om de minimale noteringseenheid van de markt te beperken
  en te handhaven
  .

4.   
  De lidstaten schrijven voor dat gereglementeerde markten leden en deelnemers verbiedt gesponsorde en naakte markttoegang te verlenen.
  De lidstaten schrijven voor dat een gereglementeerde markt die directe
  markttoegang
  toestaat, in doeltreffende systemen, procedures en regelingen moet voorzien om te garanderen dat dergelijke diensten alleen mogen worden verricht door leden of deelnemers die een beleggingsonderneming zijn waaraan op grond van deze richtlijn vergunning is verleend, dat adequate criteria worden vastgesteld en toegepast ten aanzien van de geschiktheid van personen aan wie dergelijke toegang mag worden geboden, en dat het betrokken lid of de betrokken deelnemer verantwoordelijk blijft voor de orders en handelstransacties die met gebruikmaking van deze dienst zijn uitgevoerd.

De lidstaten schrijven ook voor dat de gereglementeerde markt passende normen inzake risicocontroles en drempels voor de handel via dergelijke toegang moet vaststellen en in staat moet zijn orders of handelstransacties van een persoon die van directe
  markttoegang
  gebruikmaakt van orders of handelstransacties van het betrokken lid of de betrokken deelnemer te onderscheiden en, indien nodig, ook in staat moet zijn eerstgenoemde orders of handelstransacties afzonderlijk stop te zetten.

5.   De lidstaten schrijven voor dat een gereglementeerde markt ervoor moet zorgen dat zijn regels inzake collocatiediensten ▐ transparant, billijk en niet-discriminerend zijn.

5 bis.
     
  De lidstaten schrijven voor dat een gereglementeerde markt ervoor moet zorgen dat zijn vergoedingsstructuren, inclusief uitvoeringsvergoedingen, nevenvergoedingen en eventuele kortingen, transparant, billijk en niet-discriminerend zijn en geen stimulansen inhouden om orders te plaatsen, te wijzigen of te annuleren of transacties uit te voeren op een manier die bijdraagt tot onordelijke handelsvoorwaarden of marktmisbruik. De lidstaten schrijven met name voor dat een gereglementeerde markt market-makingverplichtingen moet opleggen voor de afzonderlijke aandelen of een passende korf van aandelen in ruil voor alle kortingen die eventueel worden toegestaan, dat hij een hogere vergoeding moet aanrekenen voor het plaatsen van een order die vervolgens wordt geannuleerd dan voor een order die wordt uitgevoerd en dat hij een hogere vergoeding moet aanrekenen aan deelnemers met een hoge ratio geannuleerde orders-uitgevoerde orders en aan degene die een strategie voor hoogfrequente handel volgen, om de extra belasting van de systeemcapaciteit te weerspiegelen.

De lidstaten staan een gereglementeerde markt toe zijn vergoedingen voor geannuleerde orders aan te passen aan de tijdspanne tijdens welke de order gold en de vergoedingen aan te passen aan elk financieel instrument waarvoor zij gelden.

6.   De lidstaten schrijven voor dat een gereglementeerde markt de voor die gereglementeerde markt bevoegde autoriteit op verzoek gegevens over het orderboek ter beschikking moeten stellen of toegang tot het orderboek moeten verlenen, zodat zij in staat is de handel te monitoren.

7.   De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot de in dit artikel gestelde eisen, en met name om:

| (a) | te waarborgen dat de handelssystemen van gereglementeerde markten weerbaar zijn en voldoende capaciteit hebben;
  ▐ |
| --- | --- |

(a)

te waarborgen dat de handelssystemen van gereglementeerde markten weerbaar zijn en voldoende capaciteit hebben;

▐

| (c) | het
  maximumverhoudingspercentage
  tussen het aantal niet-uitgevoerde orders en het aantal transacties vast te stellen dat door een gereglementeerde markt mag worden gehanteerd
  , rekening houdend met de liquiditeit van het financiële instrument
  ; |
| --- | --- |

(c)

het
  maximumverhoudingspercentage
  tussen het aantal niet-uitgevoerde orders en het aantal transacties vast te stellen dat door een gereglementeerde markt mag worden gehanteerd
  , rekening houdend met de liquiditeit van het financiële instrument
  ;

| (d) | de omstandigheden te bepalen waarin het passend kan zijn de stroom van orders te vertragen
  ; |
| --- | --- |

(d)

de omstandigheden te bepalen waarin het passend kan zijn de stroom van orders te vertragen
  ;

| (e) | te garanderen dat collocatiediensten en vergoedingsstructuren transparant, billijk en niet-discriminerend zijn
  en dat de vergoedingsstructuren geen stimulansen creëren voor onordelijke handelsvoorwaarden of marktmisbruik. |
| --- | --- |

(e)

te garanderen dat collocatiediensten en vergoedingsstructuren transparant, billijk en niet-discriminerend zijn
  en dat de vergoedingsstructuren geen stimulansen creëren voor onordelijke handelsvoorwaarden of marktmisbruik.

| (e bis) | te bepalen wanneer een gereglementeerde markt in termen van liquiditeit voor het bewuste instrument relevant is; |
| --- | --- |

(e bis)

te bepalen wanneer een gereglementeerde markt in termen van liquiditeit voor het bewuste instrument relevant is;

| (e ter) | ervoor te zorgen dat de toegepaste marktmakersstelsels billijk en niet-discriminerend zijn en minimale marktmakersverplichtingen vast te stellen die gereglementeerde markten moeten opleggen bij de ontwikkeling van een marktmakersstelsel, en de voorwaarden te bepalen waaronder de verplichtingen tot instelling van een marktmakersstelsel niet van toepassing zijn; |
| --- | --- |

(e ter)

ervoor te zorgen dat de toegepaste marktmakersstelsels billijk en niet-discriminerend zijn en minimale marktmakersverplichtingen vast te stellen die gereglementeerde markten moeten opleggen bij de ontwikkeling van een marktmakersstelsel, en de voorwaarden te bepalen waaronder de verplichtingen tot instelling van een marktmakersstelsel niet van toepassing zijn;

| (e quater) | om ervoor te zorgen dat algoritmen adequaat worden getest, teneinde te voorkomen dat systemen voor algoritmische of hoogfrequente handel kunnen leiden of bijdragen tot het ontstaan van onordelijke handelsvoorwaarden op de markt
  . |
| --- | --- |

(e quater)

om ervoor te zorgen dat algoritmen adequaat worden getest, teneinde te voorkomen dat systemen voor algoritmische of hoogfrequente handel kunnen leiden of bijdragen tot het ontstaan van onordelijke handelsvoorwaarden op de markt
  .

Artikel 51 bis

Noteringseenheden

1.
     
  De lidstaten schrijven voor dat gereglementeerde markten regelingen vaststellen met betrekking tot de noteringseenheden voor aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere soortgelijke financiële instrumenten en met betrekking tot alle andere financiële instrumenten waarvoor overeenkomstig lid 4 technische reguleringsnormen worden ontwikkeld.

2.
     
  De in lid 1 bedoelde noteringseenheidsregelingen:

| (a) | moeten zijn toegesneden op het liquiditeitsprofiel van het bewuste financiële instrument op verschillende markten en op de gemiddelde bid-ask spread, gezien de wenselijkheid van redelijk stabiele prijzen en een niet al te vergaande verkrapping van de spreads; |
| --- | --- |

(a)

moeten zijn toegesneden op het liquiditeitsprofiel van het bewuste financiële instrument op verschillende markten en op de gemiddelde bid-ask spread, gezien de wenselijkheid van redelijk stabiele prijzen en een niet al te vergaande verkrapping van de spreads;

| (b) | moeten zo zijn ingericht dat de omvang van de noteringseenheid aan elk financieel instrument is aangepast. |
| --- | --- |

(b)

moeten zo zijn ingericht dat de omvang van de noteringseenheid aan elk financieel instrument is aangepast.

3.
     
  De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische reguleringsnormen tot vaststelling van de minimale noteringseenheden of van noteringseenheidsregelingen voor specifieke aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere soortgelijke financiële instrumenten, voor zover dat noodzakelijk is om de goede werking van de markten te waarborgen, een en ander in overeenstemming met de in lid 2 beoogde factoren en de prijs, spreads en liquiditeit van de instrumenten.

De ESMA dient deze technische ontwerpnormen voor de regelgeving uiterlijk [...] (53) bij de Commissie in.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid overgedragen de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen volgens de procedure van de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

4.
     
  De ESMA kan ontwerpen van technische reguleringsnormen tot vaststelling van de minimale noteringseenheden of van noteringseenheidsregelingen ontwikkelen voor andere financiële instrumenten dan degene die genoemd worden in lid 3, voor zover dat noodzakelijk is om de goede werking van de markten te waarborgen, een en ander in overeenstemming met de in lid 2 beoogde factoren en de prijs, spreads en liquiditeit van de instrumenten.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid overgedragen de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen volgens de procedure van de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Artikel 51 ter

Synchronisatie van beursklokken

1.
     
  De lidstaten eisen dat alle handelsplatforms en hun deelnemers de beursklokken synchroniseren die ze hanteren om de datum en tijd van aan te melden verrichtingen te registreren.

2.
     
  De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische reguleringsnormen om nader te bepalen op welk niveau van nauwkeurigheid de klokken conform internationale normen moeten worden gesynchroniseerd.

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op [...] (54) voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid overgedragen de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen overeenkomstig de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 vast te stellen. [Am. 4]

Artikel 52

Toelating van financiële instrumenten tot de handel

1.   De lidstaten schrijven voor dat gereglementeerde markten duidelijke en transparante regels moeten hebben vastgesteld betreffende de toelating van financiële instrumenten tot de handel.

Deze regels zorgen ervoor dat alle financiële instrumenten die tot de handel op een gereglementeerde markt worden toegelaten, op billijke, ordelijke en efficiënte wijze kunnen worden verhandeld en dat zij, in het geval van effecten, vrij verhandelbaar zijn.

2.   In het geval van derivaten zorgen de regels er met name voor dat de vorm van het derivatencontract verenigbaar is met een ordelijke koersvorming en met doeltreffende afwikkelingsvoorwaarden.

3.   Benevens de in de leden 1 en 2 neergelegde verplichtingen schrijven de lidstaten voor dat de gereglementeerde markt doeltreffende regelingen moet treffen en handhaven om te verifiëren of emittenten van effecten die tot de handel op de gereglementeerde markt worden toegelaten, hun uit het
  recht van de Europese Unie
  voortvloeiende verplichtingen betreffende de initiële, doorlopende of incidentele informatieverstrekking nakomen.

De lidstaten dragen er zorg voor dat de gereglementeerde markt regelingen treft die de toegang van haar leden of deelnemers tot overeenkomstig het
  recht van de Europese Unie
  openbaar gemaakte informatie vergemakkelijken.

4.   De lidstaten dragen er zorg voor dat gereglementeerde markten de nodige regelingen hebben getroffen om regelmatig te verifiëren of de door hen tot de handel toegelaten financiële instrumenten aan de toelatingsvoorwaarden voldoen.

5.   Een tot de handel op een gereglementeerde markt toegelaten effect kan vervolgens tot de handel op andere gereglementeerde markten worden toegelaten, zelfs zonder de toestemming van de emittent, mits de toepasselijke bepalingen van Richtlijn 2003/71/EG ▐ worden nageleefd. De emittent wordt door de betrokken gereglementeerde markt in kennis gesteld van het feit dat zijn effecten op deze gereglementeerde markt worden verhandeld. De emittent is geenszins verplicht de krachtens lid 3 te verstrekken informatie rechtstreeks mede te delen aan enigerlei gereglementeerde markt die zijn effecten zonder zijn toestemming tot de handel heeft toegelaten.

6.   De Commissie
  stelt
  overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast ▐:

| (a) | tot specificatie van de kenmerken van de verschillende categorieën instrumenten die door de gereglementeerde markt in aanmerking dienen te worden genomen bij de beoordeling of een instrument uitgegeven is op een manier die beantwoordt aan de in de tweede alinea van lid 1 gestelde voorwaarden voor de toelating tot de handel op de onderscheiden marktsegmenten die de gereglementeerde markt exploiteert; |
| --- | --- |

(a)

tot specificatie van de kenmerken van de verschillende categorieën instrumenten die door de gereglementeerde markt in aanmerking dienen te worden genomen bij de beoordeling of een instrument uitgegeven is op een manier die beantwoordt aan de in de tweede alinea van lid 1 gestelde voorwaarden voor de toelating tot de handel op de onderscheiden marktsegmenten die de gereglementeerde markt exploiteert;

| (b) | tot verduidelijking van de regelingen die de gereglementeerde markt moet treffen opdat deze geacht wordt te hebben voldaan aan haar verplichting om te verifiëren of de emittent van een effect zijn uit het
  recht van de Europese Unie
  voortvloeiende verplichtingen betreffende de initiële, doorlopende of incidentele informatieverstrekking nakomt; |
| --- | --- |

(b)

tot verduidelijking van de regelingen die de gereglementeerde markt moet treffen opdat deze geacht wordt te hebben voldaan aan haar verplichting om te verifiëren of de emittent van een effect zijn uit het
  recht van de Europese Unie
  voortvloeiende verplichtingen betreffende de initiële, doorlopende of incidentele informatieverstrekking nakomt;

| (c) | tot verduidelijking van de regelingen die de gereglementeerde markt uit hoofde van lid 3 moet treffen om de toegang van haar leden of deelnemers tot overeenkomstig het
  recht van de Europese Unie
  openbaar gemaakte informatie te vergemakkelijken. |
| --- | --- |

(c)

tot verduidelijking van de regelingen die de gereglementeerde markt uit hoofde van lid 3 moet treffen om de toegang van haar leden of deelnemers tot overeenkomstig het
  recht van de Europese Unie
  openbaar gemaakte informatie te vergemakkelijken.

Artikel 53

Opschorting van de handel en uitsluiting van instrumenten van de handel

1.   Onverminderd het krachtens artikel 72, lid 1, onder d) en e), aan de bevoegde autoriteit verleende recht om de opschorting van de handel in een instrument of de uitsluiting van een instrument van de handel te eisen, mag de exploitant van de gereglementeerde markt de handel in een financieel instrument opschorten of een financieel instrument van de handel uitsluiten wanneer dit instrument niet langer aan de regels van de gereglementeerde markt voldoet, tenzij een dergelijke maatregel de belangen van de beleggers of de ordelijke werking van de markt aanzienlijk zou kunnen schaden.

De lidstaten schrijven voor dat de exploitant van een gereglementeerde markt die de handel in een financieel instrument opschort of een financieel instrument van de handel uitsluit, deze beslissing openbaar moet maken en aan de andere gereglementeerde markten, MTF's en OTF's waarop hetzelfde financiële instrument wordt verhandeld moet meedelen, alsook de bevoegde autoriteit in kennis moet stellen van de ter zake dienende informatie. De bevoegde autoriteit stelt de bevoegde autoriteiten van de overige lidstaten daarvan in kennis.

De relevante bevoegde autoriteit in de zin van artikel 2, punt 7, van Verordening (EG) nr. 1287/2006 van de Commissie voor dit financiële instrument eist de zo spoedig mogelijke opschorting van de handel of uitsluiting van de handel op de onder hun toezicht staande gereglementeerde markten, MTF's en OTF's en schrijft ook opschorting of uitsluiting overeenkomstig lid 2 voor, als de opschorting of uitsluiting vereist is door de niet-openbaarmaking van informatie over de emittent of het financiële instrument.

2.   Een bevoegde autoriteit die om opschorting van de handel in een financieel instrument of uitsluiting van een financieel instrument van de handel op één of meer gereglementeerde markten, MTF's of OTF's
  overeenkomstig lid 1
  verzoekt, maakt haar beslissing onmiddellijk openbaar en stelt de ESMA en de bevoegde autoriteiten van de overige lidstaten daarvan in kennis. Tenzij zulks de belangen van de beleggers of de ordelijke werking van de interne markt aanzienlijk zou kunnen schaden, verzoeken de bevoegde autoriteiten van de overige lidstaten om opschorting van de handel in dat financieel instrument of de uitsluiting van dat financieel instrument van de handel op de onder hun toezicht staande gereglementeerde markten
  ,
  MTF's en OTF's.

3.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische uitvoeringsnormen ter specificatie van de vorm en timing van de mededelingen en de openbaarmaking als bedoeld in de leden 1 en 2.

De ESMA legt die ontwerpen van technische normen uiterlijk op [...] (55) voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend de in de eerste alinea bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

▐

4.   De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen om een lijst op te stellen van de in de leden 2 en 3 bedoelde omstandigheden
  waarin
  de belangen van de beleggers
  aanzienlijk worden geschaad, om
  de
  in de leden 1, 2 en 3 gebruikte formuleringen "zo spoedig mogelijk" en
  "ordelijke werking van de markt"
  te specificeren en om
  kwesties
  te regelen
  in verband met de in lid 1 bedoelde niet-openbaarmaking van informatie over de emittent of het financiële instrument
  , inclusief de procedure die moet worden gevolgd om de opschorting van de handel in een financieel instrument op te heffen
  .

Artikel 54

Samenwerking en gegevensuitwisseling tussen gereglementeerde markten

1.   De lidstaten schrijven voor dat een marktexploitant die een gereglementeerde markt exploiteert, marktexploitanten van andere gereglementeerde markten, MTF's en OTF's onmiddellijk in kennis moet stellen van het volgende in verband met een financieel instrument:

| (a) | handelsvoorwaarden die de ordelijke werking van de markt verstoren;
  ▐ en |
| --- | --- |

(a)

handelsvoorwaarden die de ordelijke werking van de markt verstoren;

▐ en

| (c) | systeemstoringen. |
| --- | --- |

(c)

systeemstoringen.

1 bis.
     
  De lidstaten schrijven voor dat een exploitant van een gereglementeerde markt die gedragingen vaststelt die kunnen wijzen op misbruik dat in het toepassingsgebied valt van Verordening (EU) nr. .../... [MAR], onmiddellijk de in artikel 16 van deze verordening aangewezen bevoegde autoriteit of een orgaan waaraan de bevoegdheden van de bevoegde autoriteit overeenkomstig artikel 17 van deze verordening zijn gedelegeerd, informeert, om cross-markettoezicht in realtime te vergemakkelijken.

2.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische reguleringsnormen met het oog op de bepaling van de specifieke omstandigheden waarin een verplichting tot informatieverstrekking als bedoeld in lid 1 ontstaat.

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op
  [...] (56)

  voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid overgedragen de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen volgens ▐ de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Artikel 55

Toegang tot een gereglementeerde markt

1.   De lidstaten schrijven voor dat een gereglementeerde markt op objectieve criteria gebaseerde, transparante en niet-discriminerende regels moet vaststellen
  , uitvoeren
  en handhaven die de toegang tot of het lidmaatschap van de gereglementeerde markt regelen.

2.   In deze regels worden alle door de leden of deelnemers in acht te nemen verplichtingen gespecificeerd die voortvloeien uit:

| (a) | de oprichting en het beheer van de gereglementeerde markt; |
| --- | --- |

(a)

de oprichting en het beheer van de gereglementeerde markt;

| (b) | de regels inzake transacties op de markt; |
| --- | --- |

(b)

de regels inzake transacties op de markt;

| (c) | de beroepsnormen die gelden voor het personeel van de op de markt opererende beleggingsondernemingen of kredietinstellingen; |
| --- | --- |

(c)

de beroepsnormen die gelden voor het personeel van de op de markt opererende beleggingsondernemingen of kredietinstellingen;

| (d) | de overeenkomstig lid 3 vastgestelde voorwaarden voor leden of deelnemers die geen beleggingsondernemingen of kredietinstellingen zijn; |
| --- | --- |

(d)

de overeenkomstig lid 3 vastgestelde voorwaarden voor leden of deelnemers die geen beleggingsondernemingen of kredietinstellingen zijn;

| (e) | de regels en procedures voor de clearing en afwikkeling van transacties die op de gereglementeerde markt zijn uitgevoerd. |
| --- | --- |

(e)

de regels en procedures voor de clearing en afwikkeling van transacties die op de gereglementeerde markt zijn uitgevoerd.

3.   Als leden of deelnemers kunnen door de gereglementeerde markten worden toegelaten beleggingsondernemingen, uit hoofde van Richtlijn 2006/48/EG vergunninghoudende kredietinstellingen en andere personen die:

| (a) | als voldoende betrouwbaar bekendstaan; |
| --- | --- |

(a)

als voldoende betrouwbaar bekendstaan;

| (b) | over toereikende bekwaamheden, bevoegdheden en ervaring voor de handel beschikken; |
| --- | --- |

(b)

over toereikende bekwaamheden, bevoegdheden en ervaring voor de handel beschikken;

| (c) | waar van toepassing adequate organisatorische regelingen hebben getroffen; |
| --- | --- |

(c)

waar van toepassing adequate organisatorische regelingen hebben getroffen;

| (d) | over voldoende middelen beschikken voor de rol die zij moeten vervullen, rekening houdend met de verschillende financiële regelingen die de gereglementeerde markt eventueel heeft vastgesteld om de adequate afwikkeling van transacties te garanderen. |
| --- | --- |

(d)

over voldoende middelen beschikken voor de rol die zij moeten vervullen, rekening houdend met de verschillende financiële regelingen die de gereglementeerde markt eventueel heeft vastgesteld om de adequate afwikkeling van transacties te garanderen.

4.   De lidstaten dragen er zorg voor dat leden en deelnemers voor op een gereglementeerde markt uitgevoerde transacties onderling niet de verplichtingen van de artikelen 24, 25, 27 en 28van deze richtlijn hoeven na te komen. De leden of deelnemers van een gereglementeerde markt passen evenwel de verplichtingen van de artikelen 24, 25, 27 en 28 toe jegens hun cliënten wanneer zij in naam van hun cliënten de orders van die cliënten op een gereglementeerde markt uitvoeren.

5.   De lidstaten dragen er zorg voor dat de regels inzake de toegang tot of het lidmaatschap van een gereglementeerde markt, rechtstreekse deelneming of deelneming op afstand van beleggingsondernemingen en kredietinstellingen mogelijk maken.

6.   Zonder aanvullende wettelijke of bestuursrechtelijke eisen te stellen, staan de lidstaten gereglementeerde markten uit andere lidstaten toe om passende voorzieningen op hun grondgebied te treffen waardoor leden of deelnemers op afstand die op hun grondgebied gevestigd zijn, beter in staat zijn toegang te krijgen tot deze markten en erop te handelen.

De gereglementeerde markt deelt aan de bevoegde autoriteit van zijn lidstaat van herkomst mee in welke lidstaat hij voornemens is dergelijke voorzieningen te treffen. De bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst deelt deze informatie binnen een maand mee aan de lidstaat waar de gereglementeerde markt voornemens is dergelijke voorzieningen te treffen. De ESMA kan om toegang tot die informatie verzoeken overeenkomstig de in artikel 35 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 vermelde procedure en voorwaarden.

De bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst van de gereglementeerde markt deelt op verzoek van de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst binnen een redelijke termijn de namen mee van de leden of deelnemers van de in die lidstaat gevestigde gereglementeerde markt.

7.   De lidstaten schrijven voor dat de exploitant van de gereglementeerde markt de lijst van de leden en deelnemers van de gereglementeerde markt periodiek aan de bevoegde autoriteit van de gereglementeerde markt moet mededelen.

Artikel 56

Toezicht op de naleving van de regels van de gereglementeerde markt en van andere wettelijke verplichtingen

1.   De lidstaten schrijven voor dat gereglementeerde markten effectieve regelingen en procedures moeten vaststellen en in stand houden om er regelmatig op toe te zien of hun leden en deelnemers hun regels doorlopend naleven. De gereglementeerde markten waken over
  de geplaatste en geannuleerde orders en
  de door hun leden of deelnemers volgens hun systemen verrichte transacties
  en orders
  opdat inbreuken op deze regels, handelsvoorwaarden die de ordelijke werking van de markt verstoren of gedragingen die op marktmisbruik kunnen wijzen, kunnen worden onderkend
  en zij zetten de nodige middelen in om ervoor te zorgen dat deze monitoring doeltreffend is
  .

2.   De lidstaten schrijven voor dat exploitanten van gereglementeerde markten aanzienlijke inbreuken op hun regels of handelsvoorwaarden die de ordelijke werking van de markt verstoren of gedragingen die op marktmisbruik kunnen wijzen, aan de bevoegde autoriteit moeten melden. De lidstaten schrijven tevens voor dat de exploitant van de gereglementeerde markt de toepasselijke informatie onmiddellijk moet verstrekken aan de voor het onderzoeken en vervolgen van gevallen van misbruik op de gereglementeerde markt bevoegde autoriteit en dat zij deze autoriteit hun volledige medewerking moeten verlenen bij het onderzoeken en vervolgen van gevallen van marktmisbruik welke zich in of via de systemen van de gereglementeerde markt hebben voorgedaan.

Artikel 57

Voorschriften inzake centraletegenpartij-, clearing- en afwikkelingsregelingen

1.   De lidstaten verhinderen gereglementeerde markten niet passende afspraken met een centrale tegenpartij of clearinginstelling en een afwikkelingssysteem uit een andere lidstaat te maken met het oog op clearing en/of afwikkeling van sommige of alle handelstransacties die marktdeelnemers via hun systemen hebben uitgevoerd.

2.   De voor een gereglementeerde markt bevoegde autoriteit mag de gebruikmaking van centrale tegenpartijen, clearinginstellingen en/of afwikkelingssystemen uit andere lidstaten niet verbieden, tenzij kan worden aangetoond dat zulks noodzakelijk is om de ordelijke werking van de gereglementeerde markt te handhaven, rekening houdend met de in artikel 39, lid 2, bepaalde voorwaarden voor afwikkelingssystemen.

Om ongegronde dubbele controle te voorkomen houdt de bevoegde autoriteit rekening met het toezicht op het clearing- en afwikkelingssysteem dat reeds wordt uitgeoefend door de nationale centrale banken als toezichthouders op clearing- en afwikkelingssystemen of door andere voor dergelijke systemen bevoegde toezichthoudende autoriteiten.

Artikel 58

Lijst van gereglementeerde markten

Elke lidstaat stelt een lijst op van de gereglementeerde markten waarvan hij de lidstaat van herkomst is, en deelt deze lijst mede aan de overige lidstaten en aan de ESMA. Elke wijziging van deze lijst wordt op dezelfde wijze medegedeeld. De ESMA maakt een lijst van alle gereglementeerde markten op haar website bekend en houdt deze actueel.

TITEL IV

POSITIELIMIETEN,
  -CONTROLES
  EN -RAPPORTAGE

Artikel 59

Positielimieten
  en -controles

1.   De lidstaten dragen er zorg voor dat gereglementeerde markten en exploitanten van MTF's en OTF's die grondstoffenderivaten tot de handel toelaten of verhandelen, limieten toepassen op het aantal contracten
  of posities
  dat marktleden of -deelnemers gedurende een bepaalde periode kunnen sluiten
  of aanhouden
  , ▐ teneinde:

| (a) | de liquiditeit te ondersteunen; |
| --- | --- |

(a)

de liquiditeit te ondersteunen;

| (b) | marktmisbruik te voorkomen; |
| --- | --- |

(b)

marktmisbruik te voorkomen;

| (c) | ordelijke koersvormings- en afwikkelingsvoorwaarden te bevorderen
  ; |
| --- | --- |

(c)

ordelijke koersvormings- en afwikkelingsvoorwaarden te bevorderen
  ;

| (c bis) | de convergentie te bevorderen van de derivatenprijzen in de maand van levering en de prijzen op de spotmarkt voor de onderliggende grondstof, onverminderd de koersvorming op de market voor de onderliggende grondstof; |
| --- | --- |

(c bis)

de convergentie te bevorderen van de derivatenprijzen in de maand van levering en de prijzen op de spotmarkt voor de onderliggende grondstof, onverminderd de koersvorming op de market voor de onderliggende grondstof;

| (c ter) | het opbouwen van marktverstorende posities te voorkomen
  . |
| --- | --- |

(c ter)

het opbouwen van marktverstorende posities te voorkomen
  .

De
  in alinea 1 bedoelde
  limieten of regelingen
  gelden zowel voor door middel van contanten als voor door materiële levering afgewikkelde contracten en
  zijn transparant en niet-discriminerend, specificeren de personen op wie zij van toepassing zijn en eventuele vrijstellingen, en houden rekening met de aard en de samenstelling van de marktdeelnemers en met het gebruik dat zij maken van de tot de handel toegelaten contracten. Zij voorzien in duidelijke kwantitatieve drempels, zoals
  de maximale nettopositie die
  personen
  gedurende een bepaalde periode
  kunnen
  innemen of aanhouden
  , rekening houdend met de kenmerken van
  de derivatenmarkt, inclusief liquiditeit, en
  de onderliggende grondstoffenmarkt, met inbegrip van productie-, consumptie- en marktvervoerpatronen.
  Zij gelden niet voor posities die de risico's die rechtstreeks met de commerciële bedrijvigheid verband houden, op objectief meetbare wijze verminderen.

1 bis.
     
  Voor posities die de risico's die rechtstreeks met de commerciële bedrijvigheid verband houden, op objectief meetbare wijze verminderen, wordt een positiecontrolesysteem ingevoerd. Dit positiecontrolesysteem wordt toegepast door de gereglementeerde markten en de exploitanten van MTF's en OTF's, overeenkomstig de volgende regels:

| (a) | de leden en deelnemers van gereglementeerde markten, MTF's en OTF's moeten bij de respectieve handelsplatforms conform artikel 60, lid 2, nader verslag uitbrengen omtrent hun posities; |
| --- | --- |

(a)

de leden en deelnemers van gereglementeerde markten, MTF's en OTF's moeten bij de respectieve handelsplatforms conform artikel 60, lid 2, nader verslag uitbrengen omtrent hun posities;

| (b) | gereglementeerde markten en exploitanten van MTF's en OTF's kunnen leden en deelnemers om inlichtingen verzoeken omtrent alle relevante documentatie betreffende de omvang en het doel van een via een derivaat ingenomen positie of aangegaan risico; |
| --- | --- |

(b)

gereglementeerde markten en exploitanten van MTF's en OTF's kunnen leden en deelnemers om inlichtingen verzoeken omtrent alle relevante documentatie betreffende de omvang en het doel van een via een derivaat ingenomen positie of aangegaan risico;

| (c) | na de overeenkomstig de onder a) en b) ontvangen inlichtingen te hebben geanalyseerd, kunnen gereglementeerde markten en exploitanten van MTF's en OTF's verlangen dat er door de betrokken marktleden of -deelnemers stappen worden ondernomen of kunnen zij zelf stappen ondernemen voor een vermindering van de omvang of voor de annulering van de in grondstoffenderivaten ingenomen positie of het daarmee aangegane risico, indien dat noodzakelijk is om de integriteit en de ordelijke werking van de betrokken markten te waarborgen; |
| --- | --- |

(c)

na de overeenkomstig de onder a) en b) ontvangen inlichtingen te hebben geanalyseerd, kunnen gereglementeerde markten en exploitanten van MTF's en OTF's verlangen dat er door de betrokken marktleden of -deelnemers stappen worden ondernomen of kunnen zij zelf stappen ondernemen voor een vermindering van de omvang of voor de annulering van de in grondstoffenderivaten ingenomen positie of het daarmee aangegane risico, indien dat noodzakelijk is om de integriteit en de ordelijke werking van de betrokken markten te waarborgen;

| (d) | na de overeenkomstig de onder a) en b) ontvangen inlichtingen te hebben geanalyseerd, kunnen gereglementeerde markten en exploitanten van MTF's en OTF's, indien de onder c) bedoelde stappen ontoereikend zijn, de mogelijkheid voor marktleden of -deelnemers om middels een grondstoffenderivaat een positie in te nemen beperken, o.a. door invoering van bijkomende niet-discriminerende limieten op posities die marktleden of -deelnemers gedurende een specifieke periode kunnen innemen indien dat noodzakelijk is om ervoor te zorgen dat de in lid 1 genoemde doelstellingen worden gehaald of om de integriteit en de ordelijke werking van de betrokken markten te waarborgen; |
| --- | --- |

(d)

na de overeenkomstig de onder a) en b) ontvangen inlichtingen te hebben geanalyseerd, kunnen gereglementeerde markten en exploitanten van MTF's en OTF's, indien de onder c) bedoelde stappen ontoereikend zijn, de mogelijkheid voor marktleden of -deelnemers om middels een grondstoffenderivaat een positie in te nemen beperken, o.a. door invoering van bijkomende niet-discriminerende limieten op posities die marktleden of -deelnemers gedurende een specifieke periode kunnen innemen indien dat noodzakelijk is om ervoor te zorgen dat de in lid 1 genoemde doelstellingen worden gehaald of om de integriteit en de ordelijke werking van de betrokken markten te waarborgen;

| (e) | de gereglementeerde markten, MTF's en OTF's stellen de bevoegde autoriteiten overeenkomstig lid 2 nader in kennis van de inlichtingen die zij overeenkomstig de onder b) tot en met d) hebben ontvangen en van de stappen die zijn ondernomen; |
| --- | --- |

(e)

de gereglementeerde markten, MTF's en OTF's stellen de bevoegde autoriteiten overeenkomstig lid 2 nader in kennis van de inlichtingen die zij overeenkomstig de onder b) tot en met d) hebben ontvangen en van de stappen die zijn ondernomen;

| (f) | de bevoegde autoriteiten aggregeren de van verschillende handelsplatforms ontvangen gegevens en verplichten marktleden en -deelnemers indien nodig hun geaggregeerde positie af te bouwen, overeenkomstig lid 3. |
| --- | --- |

(f)

de bevoegde autoriteiten aggregeren de van verschillende handelsplatforms ontvangen gegevens en verplichten marktleden en -deelnemers indien nodig hun geaggregeerde positie af te bouwen, overeenkomstig lid 3.

1 ter.
     
  Gereglementeerde markten en exploitanten van MTF's en OTF's die grondstoffenderivaten tot de handel toelaten of verhandelen, kunnen aanvullende regelingen opleggen in verband met de contracten en posities waarvoor overeenkomstig lid 1 limieten zijn vastgesteld, als dit nodig is om de integriteit en de ordelijke werking van de betrokken markten te waarborgen. De bevoegde autoriteiten kunnen gereglementeerde markten en exploitanten van MTF's en OTF's die grondstoffenderivaten tot de handel toelaten of verhandelen, ook verplichten deze aanvullende regelingen op te leggen, als dit nodig is om de integriteit en de ordelijke werking van de betrokken markten te waarborgen.

2.   Gereglementeerde markten, MTF's en OTF's stellen hun bevoegde autoriteit in kennis van de bijzonderheden van de
  positielimieten
  of
  -controles
  . De bevoegde autoriteit deelt dezelfde informatie mee aan de ESMA, die een databank met overzichten van de gehanteerde
  positielimieten
  op haar website bekendmaakt en actueel houdt.

2 bis.
     
  De ESMA onderzoekt de overeenkomstig lid 2 van dit artikel en artikel 60, lid 1 en lid 1 bis, ontvangen gegevens periodiek en beoordeelt of in verband met posities die de risico's die rechtstreeks met de commerciële bedrijvigheid verband houden, op objectief meetbare wijze verminderen, maatregelen nodig zijn naast degene waarin is voorzien in lid 1 bis van dit artikel, om de integriteit en de ordelijke werking van de markten te waarborgen.

Als zij deze maatregelen nodig acht, dient de ESMA bij de Commissie een gemotiveerd verslag in waarin de voorgestelde maatregelen worden uiteengezet, met de redenen waarom zij nodig zijn, en zendt zij dit verslag onverwijld toe aan het Europees Parlement en de Raad.

3.   De
  ESMA stelt technische reguleringsnormen op om
  de
  in lid 1 bedoelde
  limieten
  te bepalen en de in lid 1 bis bedoelde positiecontrole nader te specificeren, met name de limieten voor
  het aantal contracten
  of nettoposities
  dat een persoon gedurende een bepaalde periode kan sluiten
  of aanhouden
  ,
  de methoden om de rechtstreeks of onrechtstreeks door een persoon aangehouden posities te berekenen en de toepassingswijze van deze limieten, inclusief de geaggregeerde positie voor verschillende handelsplatforms en de criteria om te bepalen of een positie kan worden beschouwd als een positie die de risico's die met de commerciële bedrijvigheid verband houden, rechtstreeks vermindert
  .

Bij de vaststelling van de limieten
  , waarbij ook een onderscheid
  wordt
  gemaakt tussen de categorieën marktdeelnemers, en de positiecontrole wordt
  rekening gehouden met de in lid 1
  en lid 1 bis
  bedoelde voorwaarden en met de
  voorschriften
  die door gereglementeerde markten, MTF's en OTF's zijn vastgesteld.

Na een openbare raadpleging te hebben gehouden, legt de ESMA die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op [...] (57) voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid gedelegeerd om de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen overeenkomstig de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

De in de
  technische reguleringsnormen
  vastgelegde limieten
  en positiecontrole
  hebben tevens voorrang op eventuele maatregelen die de bevoegde autoriteiten overeenkomstig artikel 72, onder g), van deze richtlijn hebben opgelegd.

4.   De bevoegde autoriteiten leggen geen limieten ▐ op die restrictiever zijn dan die welke overeenkomstig lid 3 zijn vastgesteld, tenzij in uitzonderlijke gevallen waarin dergelijke limieten objectief gerechtvaardigd en evenredig zijn in het licht van de liquiditeit van de markt in kwestie en de ordelijke werking van de markt. De restricties gelden voor een initiële periode van ten hoogste zes maanden, te rekenen vanaf de datum van de bekendmaking ervan op de website van de betrokken bevoegde autoriteit. Een dergelijke restrictie kan telkens met periodes van ten hoogste zes maanden worden verlengd indien de redenen voor de invoering van de restrictie van toepassing blijven. Indien de restrictie na het verstrijken van een dergelijke periode van zes maanden niet wordt verlengd, houdt zij automatisch op te bestaan.

Bij de vaststelling van restrictievere
  limieten
  dan die welke overeenkomstig lid 3 zijn vastgesteld, stellen de bevoegde autoriteiten de ESMA in kennis. De kennisgeving bevat een motivering voor de restrictievere
  limieten
  . De ESMA brengt binnen 24 uur advies uit over de vraag of de maatregel noodzakelijk is om de uitzonderingssituatie aan te pakken. Het advies wordt bekendgemaakt op de website van de ESMA.

Ingeval een bevoegde autoriteit
  limieten oplegt
  die in strijd zijn met een advies van de ESMA, maakt zij op haar website onmiddellijk een mededeling bekend waarin zij de redenen waarom zij een dergelijke werkwijze volgt, volledig uiteenzet.

Artikel 60

Positierapportage door categorieën handelaren

1.   De lidstaten dragen er zorg voor dat gereglementeerde markten, MTF's en OTF's die grondstoffenderivaten of emissierechten of derivaten daarvan tot de handel toelaten of verhandelen:

| (a) | een wekelijks verslag openbaar maken met de geaggregeerde posities van de overeenkomstig lid 3 bepaalde verschillende categorieën handelaren voor de onderscheiden financiële instrumenten die op hun platforms worden verhandeld
  en dit verslag toezenden aan de bevoegde autoriteit en de ESMA
  ; |
| --- | --- |

(a)

een wekelijks verslag openbaar maken met de geaggregeerde posities van de overeenkomstig lid 3 bepaalde verschillende categorieën handelaren voor de onderscheiden financiële instrumenten die op hun platforms worden verhandeld
  en dit verslag toezenden aan de bevoegde autoriteit en de ESMA
  ;

| (b) | de bevoegde autoriteiten op verzoek een volledige uitsplitsing bezorgen van de posities van bepaalde of van alle marktleden of -deelnemers, met vermelding van enigerlei voor rekening van hun cliënten aangehouden posities. |
| --- | --- |

(b)

de bevoegde autoriteiten op verzoek een volledige uitsplitsing bezorgen van de posities van bepaalde of van alle marktleden of -deelnemers, met vermelding van enigerlei voor rekening van hun cliënten aangehouden posities.

De onder a) neergelegde verplichting geldt alleen wanneer zowel het aantal handelaren als hun openstaande posities in een bepaald financieel instrument de minimumdrempels overschrijden.

1 bis.
     
  De lidstaten zorgen ervoor dat beleggingsondernemingen die buiten een handelsplatform grondstoffenderivaten of emissierechten of derivaten daarvan verhandelen, de bevoegde autoriteiten op verzoek een volledige uitsplitsing van hun posities bezorgen, overeenkomstig artikel 23 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFID] en, indien van toepassing, artikel 8 van Verordening (EU) nr. 1227/2011.

2.   Om de in lid 1, onder a), vermelde publicatie mogelijk te maken, schrijven de lidstaten voor dat leden en deelnemers van gereglementeerde markten, MTF's en OTF's aan het respectieve handelsplatform in realtime de bijzonderheden over hun posities moeten rapporteren, met vermelding van enigerlei voor rekening van hun cliënten aangehouden posities.

3.   De leden, deelnemers en hun cliënten worden door de gereglementeerde markt, de MTF of de OTF op grond van de aard van hun hoofdactiviteit, rekening houdend met eventuele verleende vergunningen, in een van de volgende categorieën handelaren ingedeeld:

| (a) | beleggingsondernemingen als omschreven in Richtlijn 2004/39/EG of kredietinstellingen als omschreven in Richtlijn 2006/48/EG; |
| --- | --- |

(a)

beleggingsondernemingen als omschreven in Richtlijn 2004/39/EG of kredietinstellingen als omschreven in Richtlijn 2006/48/EG;

| (b) | beleggingsfondsen, zijnde ofwel een instelling voor collectieve belegging in effecten (icbe) als omschreven in Richtlijn 2009/65/EG, ofwel een beheerder van alternatieve beleggingsfondsen als omschreven in Richtlijn 2011/61/EU; |
| --- | --- |

(b)

beleggingsfondsen, zijnde ofwel een instelling voor collectieve belegging in effecten (icbe) als omschreven in Richtlijn 2009/65/EG, ofwel een beheerder van alternatieve beleggingsfondsen als omschreven in Richtlijn 2011/61/EU;

| (c) | overige financiële instellingen, met inbegrip van verzekerings- en herverzekeringsondernemingen als omschreven in Richtlijn 2009/138/EG, en instellingen voor bedrijfspensioenvoorziening als omschreven in Richtlijn 2003/41/EG; |
| --- | --- |

(c)

overige financiële instellingen, met inbegrip van verzekerings- en herverzekeringsondernemingen als omschreven in Richtlijn 2009/138/EG, en instellingen voor bedrijfspensioenvoorziening als omschreven in Richtlijn 2003/41/EG;

| (d) | handelsondernemingen; |
| --- | --- |

(d)

handelsondernemingen;

| (e) | in het geval van emissierechten of derivaten daarvan, exploitanten met nalevingsverplichtingen uit hoofde van Richtlijn 2003/87/EG. |
| --- | --- |

(e)

in het geval van emissierechten of derivaten daarvan, exploitanten met nalevingsverplichtingen uit hoofde van Richtlijn 2003/87/EG.

In de in lid 1, onder a), vermelde verslagen wordt het aantal hausse- en baisseposities per categorie handelaar gespecificeerd, alsook eventuele veranderingen daarin sinds het vorige verslag, het percentage totale openstaande posities per categorie en het aantal handelaren per categorie.

In de in lid 1, onder a), en in lid 1 bis vermelde verslagen wordt ook een onderscheid gemaakt tussen:

| (a) | posities die beschouwd worden als posities die de risico's die rechtstreeks met de commerciële bedrijvigheid verband houden, op objectief meetbare wijze verminderen; en |
| --- | --- |

(a)

posities die beschouwd worden als posities die de risico's die rechtstreeks met de commerciële bedrijvigheid verband houden, op objectief meetbare wijze verminderen; en

| (b) | andere posities. |
| --- | --- |

(b)

andere posities.

4.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische uitvoeringsnormen ter specificatie van de vorm van de in lid 1, onder a),
  en in lid 1 bis
  vermelde verslagen en de inhoud van de overeenkomstig lid 2 te verstrekken informatie.

De ESMA legt die ontwerpen van technische normen uiterlijk op
  [...] (58)

  voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend de in de eerste alinea bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

In het geval van emissierechten of derivaten daarvan laat de rapportage de nalevingsverplichtingen van Richtlijn 2003/87/EG ▐ onverlet.

4 bis.
     
  De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische uitvoeringsnormen ter specificering van de maatregelen om voor te schrijven dat alle in lid 1, onder a), bedoelde verslagen op een bepaald wekelijks tijdstip aan de ESMA moeten worden toegezonden met het oog op de gecentraliseerde bekendmaking ervan door de ESMA.

De ESMA legt die ontwerpen van technische normen uiterlijk op [...] (58) voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend de in de eerste alinea bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

5.   De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot maatregelen om de in lid 1, laatste alinea, vermelde drempels te specificeren en de in lid 3 vermelde categorieën leden, deelnemers of cliënten te verfijnen.

▐

5 bis.
     
  De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische uitvoeringsnormen ter specificering van de maatregelen om voor te schrijven dat alle in lid 1, onder a), bedoelde verslagen op een bepaald wekelijks tijdstip aan de ESMA moeten worden toegezonden met het oog op de gecentraliseerde bekendmaking ervan door de ESMA.

De ESMA legt die ontwerpen van technische normen uiterlijk op [...] (58) voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend de in de eerste alinea bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

TITEL V

DATARAPPORTERINGSDIENSTEN

AFDELING 1

PROCEDURES VOOR DE VERGUNNINGVERLENING AAN AANBIEDERS VAN DATARAPPORTERINGSDIENSTEN

Artikel 61

Vergunningvereiste

1.   De lidstaten schrijven voor dat voor het als gewoon beroep of bedrijf beroepsmatig aanbieden van in bijlage I, deel D, beschreven datarapporteringsdiensten vooraf een vergunning overeenkomstig het bepaalde in deze afdeling moet zijn verleend. Deze vergunning wordt verleend door de door de lidstaat van herkomst overeenkomstig artikel 69 aangewezen bevoegde autoriteit.

2.   In afwijking van lid 1 staan de lidstaten elke marktexploitant toe de datarapporteringsdiensten van een
  goedgekeurde publicatievoorziening (Approved Publication Arrangement,
  APA
  )
  , een
  aanbieder van geconsolideerde transactiemeldingsregelingen (Consolidated Tape Providers,
  CTP
  )
  en een
  goedgekeurd rapportagemechanisme (Approved Reporting Mechanism,
  ARM
  )
  te exploiteren, mits eerst is vastgesteld dat deze de bepalingen van deze titel naleeft. Een dergelijke dienst wordt in hun vergunning opgenomen.

3.   De lidstaten leggen een register van alle aanbieders van datarapporteringsdiensten aan. Dit register is toegankelijk voor het publiek en bevat informatie over de diensten die de aanbieder van datarapporteringsdiensten op grond van zijn vergunning mag verrichten. De lijst wordt regelmatig bijgewerkt. Elke verlening van een vergunning wordt ter kennis van de ESMA gebracht.

De ESMA stelt een lijst op van alle aanbieders van dararapporteringsdiensten in de
  Europese
  Unie. De lijst bevat informatie over de diensten die de aanbieder van datarapporteringsdiensten op grond van zijn vergunning mag verrichten, en wordt regelmatig bijgewerkt. De ESMA maakt deze lijst op haar website bekend en houdt deze actueel.

Wanneer een bevoegde autoriteit een vergunning heeft ingetrokken overeenkomstig artikel 64, wordt die intrekking op de lijst bekendgemaakt gedurende een periode van vijf jaar.

Artikel 62

Reikwijdte van de vergunning

1.   De lidstaat van herkomst draagt er zorg voor dat in de vergunning de datarapporteringsdiensten worden vermeld die de aanbieder van dararapporteringsdiensten op grond van de vergunning mag verrichten. Een aanbieder van dararapporteringsdiensten die zijn werkzaamheden tot andere datarapporteringsdiensten wenst uit te breiden, is verplicht een verzoek tot uitbreiding van zijn vergunning in te dienen.

2.   De vergunning is geldig in de gehele
  Europese
  Unie en staat een aanbieder van dararapporteringsdiensten toe overal in de
  Europese
  Unie de diensten te verrichten waarvoor hem vergunning is verleend.

Artikel 63

Procedures voor de verlening en weigering van een vergunning

1.   De bevoegde autoriteit verleent geen vergunning voordat zij er volledig van overtuigd is dat de aanvrager voldoet aan alle vereisten die uit de overeenkomstig deze richtlijn vastgestelde voorschriften voortvloeien.

2.   De aanbieder van dararapporteringsdiensten verstrekt alle informatie – met inbegrip van een programma van werkzaamheden, waarin met name de aard van de beoogde diensten alsmede de organisatiestructuur worden vermeld – die nodig is opdat de bevoegde autoriteit zich ervan kan vergewissen dat de aanbieder van dararapporteringsdiensten ten tijde van de initiële vergunningverlening alle noodzakelijke regelingen heeft getroffen om te voldoen aan zijn verplichtingen welke uit de bepalingen van deze titel voortvloeien.

3.   De aanvrager wordt er binnen zes maanden na de indiening van een volledige aanvraag van in kennis gesteld of de vergunning toegekend dan wel geweigerd is.

4.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische reguleringsnormen ter bepaling van:

| (a) | de informatie die overeenkomstig lid 2 aan de bevoegde autoriteiten moet worden verstrekt, inclusief het programma van werkzaamheden; |
| --- | --- |

(a)

de informatie die overeenkomstig lid 2 aan de bevoegde autoriteiten moet worden verstrekt, inclusief het programma van werkzaamheden;

| (b) | de informatie die in de kennisgevingen uit hoofde van artikel 65, lid 4, moet worden verstrekt. |
| --- | --- |

(b)

de informatie die in de kennisgevingen uit hoofde van artikel 65, lid 4, moet worden verstrekt.

De EAEM dient de voorstellen voor regelgevende technische normen als bedoeld in de eerste alinea uiterlijk op
  [...] (59)

  in bij de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid overgedragen de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen volgens de procedure van de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

5.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische uitvoeringsnormen met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de in lid 2 en in artikel 65, lid 4, bedoelde kennisgeving of informatieverstrekking.

De ESMA legt die ontwerpen van technische normen uiterlijk op
  [...] (60)

  voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend de in de eerste alinea bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Artikel 64

Intrekking van vergunningen

De bevoegde autoriteit mag de vergunning die aan een aanbieder van datarapporteringsdiensten is verleend, intrekken indien de aanbieder:

| (a) | binnen een termijn van twaalf maanden geen gebruik maakt van de vergunning, uitdrukkelijk te kennen geeft geen gebruik van de vergunning te zullen maken of tijdens de zes voorafgaande maanden geen dararapporteringsdiensten heeft verricht, tenzij de betrokken lidstaat voorschrijft dat in die gevallen de vergunning vervalt; |
| --- | --- |

(a)

binnen een termijn van twaalf maanden geen gebruik maakt van de vergunning, uitdrukkelijk te kennen geeft geen gebruik van de vergunning te zullen maken of tijdens de zes voorafgaande maanden geen dararapporteringsdiensten heeft verricht, tenzij de betrokken lidstaat voorschrijft dat in die gevallen de vergunning vervalt;

| (b) | de vergunning heeft verworven door middel van valse verklaringen of op enige andere onregelmatige wijze; |
| --- | --- |

(b)

de vergunning heeft verworven door middel van valse verklaringen of op enige andere onregelmatige wijze;

| (c) | niet meer voldoet aan de voorwaarden waarop de vergunning is verleend; |
| --- | --- |

(c)

niet meer voldoet aan de voorwaarden waarop de vergunning is verleend;

| (d) | de bepalingen van deze richtlijn op ernstige wijze of systematisch heeft overtreden. |
| --- | --- |

(d)

de bepalingen van deze richtlijn op ernstige wijze of systematisch heeft overtreden.

Artikel 65

Vereisten voor het leidinggevend orgaan van een aanbieder van dararapporteringsdiensten

1.   De ▐ leden van het leidinggevend orgaan van een aanbieder van dararapporteringsdiensten
  staan
  steeds als voldoende betrouwbaar
  bekend
  ,
  beschikken
  over voldoende kennis, vaardigheden en ervaring en
  besteden
  genoeg tijd aan de vervulling van hun taken.

Het leidinggevend orgaan in zijn geheel genomen beschikt over voldoende kennis, vaardigheden en ervaring om inzicht te hebben in de activiteiten van de aanbieder van dararapporteringsdiensten. Elk lid van het leidinggevend orgaan
  handelt
  eerlijk, integer en met onafhankelijkheid van geest om de besluiten van de hoogste leiding effectief te beoordelen en in vraag te stellen.

Wanneer een marktexploitant een vergunning tot exploitatie van een APA, een CTP of een ARM aanvraagt en de leden van het leidinggevend orgaan van de APA, de CTP of de ARM dezelfden zijn als de leden van het leidinggevend orgaan van de gereglementeerde markt, worden die personen geacht te voldoen aan de vereisten van de eerste alinea.

2.   De ESMA ontwikkelt
  tegen [...] (61)

  richtsnoeren voor de beoordeling van de geschiktheid van de leden van het leidinggevend orgaan als beschreven in lid 1, rekening houdend met de verschillende rollen en functies die zij vervullen
  en met het feit dat belangenconflicten tussen de leden van het leidinggevend orgaan en de gebruikers van APA's, CTP's of ARM's moeten worden voorkomen
  .

2 bis.
     
  Onverminderd de rechtsstelsels van de lidstaten zorgen deze ervoor dat, als over een lid van het leidinggevend orgaan wordt beweerd dat het de bepalingen heeft geschonden van of een strafbaar feit heeft gepleegd met betrekking tot aangelegenheden die vallen in het toepassingsgebied van deze richtlijn of van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR], tegen dit lid persoonlijk burgerrechtelijke en strafrechtelijke procedures kunnen worden ingesteld.

3.   De lidstaten schrijven voor dat de aanbieder van dararapporteringsdiensten de bevoegde autoriteit in kennis moet stellen van alle leden van zijn leidinggevend orgaan en van eventuele wijzigingen in het lidmaatschap ervan, en tegelijkertijd alle informatie moet verschaffen die nodig is om te beoordelen of de entiteit aan lid 1 van dit artikel voldoet.

4.   Het leidinggevend orgaan van een aanbieder van dararapporteringsdiensten kan garanderen dat de entiteit wordt gekenmerkt door een gezonde en prudente bedrijfsvoering die de integriteit van de markt en de belangen van haar cliënten bevordert.

5.   De bevoegde autoriteit verleent geen vergunning indien zij er niet van overtuigd is dat de persoon of de personen die het bedrijf van de aanbieder van dararapporteringsdiensten feitelijk gaan leiden, als voldoende betrouwbaar bekendstaan, dan wel indien er objectieve en aantoonbare redenen zijn om aan te nemen dat voorgenomen wijzigingen in het bestuur van de aanbieder een bedreiging kunnen vormen voor de gezonde en prudente bedrijfsvoering ervan en voor een passende inaanmerkingneming van de belangen van zijn cliënten en de integriteit van de markt.

AFDELING 2

VOOR ▐ APA'S ▐ GELDENDE VOORWAARDEN

Artikel 66

Organisatorische eisen

1.   De lidstaat van herkomst schrijft voor dat een APA in adequate gedragsregels en afdoende regelingen moet voorzien om de krachtens de artikelen 19 en 20 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] te verstrekken informatie tegen redelijke commerciële voorwaarden openbaar te maken binnen een tijdsspanne die realtime zo dicht mogelijk benadert als technisch haalbaar is. De informatie wordt 15 minuten na de bekendmaking van een transactie kosteloos beschikbaar gesteld. De lidstaat van herkomst schrijft voor dat de APA in staat moet zijn deze informatie op efficiënte en consistente wijze te verspreiden, zodat deze snel en op niet-discriminerende basis toegankelijk is in een vorm die de consolidatie van de informatie met vergelijkbare gegevens uit andere bronnen vergemakkelijkt.

1 bis.
     
  De informatie die overeenkomstig lid 1 door een APA openbaar wordt gemaakt, omvat ten minste de volgende bijzonderheden:

| (a) | de identificatiecode van het financiële instrument; |
| --- | --- |

(a)

de identificatiecode van het financiële instrument;

| (b) | de prijs waartegen de transactie is gesloten; |
| --- | --- |

(b)

de prijs waartegen de transactie is gesloten;

| (c) | de omvang van de transactie; |
| --- | --- |

(c)

de omvang van de transactie;

| (d) | het tijdstip waarop de transactie heeft plaatsgevonden; |
| --- | --- |

(d)

het tijdstip waarop de transactie heeft plaatsgevonden;

| (e) | het tijdstip waarop de transactie is gemeld; |
| --- | --- |

(e)

het tijdstip waarop de transactie is gemeld;

| (f) | de eenheid van de prijs van de transactie; |
| --- | --- |

(f)

de eenheid van de prijs van de transactie;

| (g) | het handelsplatform of de onderneming met systematische interne afhandeling waar de transactie is uitgevoerd of anders de code "OTC"; |
| --- | --- |

(g)

het handelsplatform of de onderneming met systematische interne afhandeling waar de transactie is uitgevoerd of anders de code "OTC";

| (h) | in voorkomend geval, een indicator dat de transactie aan specifieke voorwaarden onderworpen was. |
| --- | --- |

(h)

in voorkomend geval, een indicator dat de transactie aan specifieke voorwaarden onderworpen was.

2.   De lidstaat van herkomst schrijft voor dat de APA doeltreffende administratieve regelingen moet treffen en handhaven om belangenconflicten met haar cliënten te voorkomen.
  Met name geldt dat een APA die ook een marktexploitant of een beleggingsonderneming is, alle verzamelde informatie behandelt op niet-discriminerende wijze en passende regelingen treft en handhaaft met het oog op de scheiding van verschillende bedrijfsfuncties.

3.   De lidstaat van herkomst schrijft voor dat de APA over deugdelijke beveiligingsmechanismen moet beschikken om de beveiliging van de middelen voor de informatieoverdracht te garanderen, het risico op gegevensverminking en ongeoorloofde toegang tot een minimum te beperken, en te voorkomen dat informatie uitlekt vóór de bekendmaking ervan. De APA houdt voldoende middelen aan en beschikt over back-upvoorzieningen om haar diensten te allen tijde te kunnen aanbieden en in stand te kunnen houden.

4.   De lidstaat van herkomst schrijft voor dat de APA over systemen moet beschikken die transactiemeldingen doeltreffend op volledigheid kunnen controleren, omissies en aperte fouten kunnen opsporen en om de hertransmissie van eventuele dergelijke foutieve meldingen kunnen verzoeken.

5.   Om een consistente harmonisatie van lid 1 te waarborgen, ontwikkelt de ESMA ontwerpen van technische reguleringsnormen ter bepaling van gemeenschappelijke opmaakmodellen, gegevensnormen en technische voorzieningen ter vergemakkelijking van de in lid 1 bedoelde consolidatie van informatie.

De EAEM dient de voorstellen voor regelgevende technische normen als bedoeld in de eerste alinea uiterlijk op
  [...] (62)

  in bij de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid overgedragen de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen volgens de procedure van de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

6.   De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen ter verduidelijking van wat onder de in lid 1 bedoelde redelijke commerciële voorwaarden voor de openbaarmaking van informatie moet worden verstaan.

7.   De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen ter specificatie van:

| (a) | de middelen waarmee de APA aan de informatieverplichting van lid 1 kan voldoen; |
| --- | --- |

(a)

de middelen waarmee de APA aan de informatieverplichting van lid 1 kan voldoen;

| (b) | de inhoud van de overeenkomstig lid 1 openbaar te maken informatie. |
| --- | --- |

(b)

de inhoud van de overeenkomstig lid 1 openbaar te maken informatie.

AFDELING 3

VOOR ▐ CTP'S ▐ GELDENDE VOORWAARDEN

Artikel 67

Organisatorische eisen

1.   De lidstaat van herkomst schrijft voor dat een CTP in adequate gedragsregels en afdoende regelingen moet voorzien om overeenkomstig de artikelen 5 en 19 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] openbaar gemaakte informatie te verzamelen, in een continue elektronische datastroom te consolideren en tegen redelijke commerciële voorwaarden voor het publiek beschikbaar te stellen binnen een tijdsspanne die realtime zo dicht mogelijk benadert als technisch haalbaar is, waarbij ten minste de volgende bijzonderheden worden verstrekt:

| (a) | de identificatiecode van het financiële instrument; |
| --- | --- |

(a)

de identificatiecode van het financiële instrument;

| (b) | de prijs waartegen de transactie is gesloten; |
| --- | --- |

(b)

de prijs waartegen de transactie is gesloten;

| (c) | de omvang van de transactie; |
| --- | --- |

(c)

de omvang van de transactie;

| (d) | het tijdstip waarop de transactie heeft plaatsgevonden; |
| --- | --- |

(d)

het tijdstip waarop de transactie heeft plaatsgevonden;

| (e) | het tijdstip waarop de transactie is gemeld; |
| --- | --- |

(e)

het tijdstip waarop de transactie is gemeld;

| (f) | de eenheid van de prijs van de transactie; |
| --- | --- |

(f)

de eenheid van de prijs van de transactie;

| (g) | het handelsplatform of de onderneming met systematische interne afhandeling waar de transactie is uitgevoerd of anders de code "OTC"; |
| --- | --- |

(g)

het handelsplatform of de onderneming met systematische interne afhandeling waar de transactie is uitgevoerd of anders de code "OTC";

| (g bis) | in voorkomend geval, het geautomatiseerde handelssysteem dat de transactie heeft gegenereerd; |
| --- | --- |

(g bis)

in voorkomend geval, het geautomatiseerde handelssysteem dat de transactie heeft gegenereerd;

| (h) | in voorkomend geval, een indicator dat de transactie aan specifieke voorwaarden onderworpen was. |
| --- | --- |

(h)

in voorkomend geval, een indicator dat de transactie aan specifieke voorwaarden onderworpen was.

De informatie wordt 15 minuten na de bekendmaking van een transactie kosteloos beschikbaar gesteld. De lidstaat van herkomst schrijft voor dat de CTP in staat moet zijn deze informatie op efficiënte en consistente wijze te verspreiden, zodat deze snel en op niet-discriminerende basis toegankelijk is in vormen die gemakkelijk toegankelijk en bruikbaar zijn voor marktdeelnemers.

2.   De lidstaat van herkomst schrijft voor dat een CTP in adequate gedragsregels en afdoende regelingen moet voorzien om overeenkomstig de artikelen 9 en 20 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] openbaar gemaakte informatie te verzamelen, in een continue elektronische datastroom te consolideren en daarop aansluitende informatie tegen redelijke commerciële voorwaarden voor het publiek beschikbaar te stellen binnen een tijdsspanne die realtime zo dicht mogelijk benadert als technisch haalbaar is, waarbij ten minste de volgende bijzonderheden worden verstrekt:

| (a) | de identificatiecode of identificatiekenmerken van het financiële instrument; |
| --- | --- |

(a)

de identificatiecode of identificatiekenmerken van het financiële instrument;

| (b) | de prijs waartegen de transactie is gesloten; |
| --- | --- |

(b)

de prijs waartegen de transactie is gesloten;

| (c) | de omvang van de transactie; |
| --- | --- |

(c)

de omvang van de transactie;

| (d) | het tijdstip waarop de transactie heeft plaatsgevonden; |
| --- | --- |

(d)

het tijdstip waarop de transactie heeft plaatsgevonden;

| (e) | het tijdstip waarop de transactie is gemeld; |
| --- | --- |

(e)

het tijdstip waarop de transactie is gemeld;

| (f) | de eenheid van de prijs van de transactie; |
| --- | --- |

(f)

de eenheid van de prijs van de transactie;

| (g) | het handelsplatform
  of de onderneming met systematische interne afhandeling waar
  de transactie is uitgevoerd of anders de code "OTC"; |
| --- | --- |

(g)

het handelsplatform
  of de onderneming met systematische interne afhandeling waar
  de transactie is uitgevoerd of anders de code "OTC";

| (h) | in voorkomend geval, een indicator dat de transactie aan specifieke voorwaarden onderworpen was. |
| --- | --- |

(h)

in voorkomend geval, een indicator dat de transactie aan specifieke voorwaarden onderworpen was.

De informatie wordt 15 minuten na de bekendmaking van een transactie kosteloos beschikbaar gesteld. De lidstaat van herkomst schrijft voor dat de CTP in staat moet zijn deze informatie op efficiënte en consistente wijze te verspreiden, zodat deze snel en op niet-discriminerende basis toegankelijk is in algemeen aanvaarde vormen die interoperabel zijn en gemakkelijk toegankelijk en bruikbaar zijn voor marktdeelnemers.

3.   De lidstaat van herkomst schrijft voor dat de CTP ervoor moet zorgen dat de verstrekte gegevens geconsolideerde gegevens zijn van
  alle
  gereglementeerde markten, MTF's, OTF's en APA's en tevens betrekking hebben op de financiële instrumenten die overeenkomstig lid 8, onder c), via gedelegeerde handelingen zijn gespecificeerd.

4.   De lidstaat van herkomst schrijft voor dat de CTP doeltreffende administratieve regelingen moet treffen en handhaven om belangenconflicten te voorkomen. Met name een marktexploitant of een APA die ook een geconsolideerde transactiemeldingsregeling exploiteert, behandelt alle verzamelde informatie op niet-discriminerende wijze en treft en handhaaft passende regelingen met het oog op de scheiding van verschillende bedrijfsfuncties.

5.   De lidstaat van herkomst schrijft voor dat de CTP over deugdelijke beveiligingsmechanismen moet beschikken om de beveiliging van de middelen voor de informatieoverdracht te garanderen en het risico op gegevensverminking en ongeoorloofde toegang tot een minimum te beperken. De lidstaat van herkomst schrijft voor dat de CTP voldoende middelen moet aanhouden en moet beschikken over back-upvoorzieningen om haar diensten te allen tijde te kunnen aanbieden en in stand te kunnen houden.

6.   Om een consistente harmonisatie van de leden 1 en 2 te waarborgen, ontwikkelt de ESMA ontwerpen van technische reguleringsnormen ter bepaling van gegevensnormen en opmaakmodellen voor de overeenkomstig de artikelen 5, 9, 19 en 20 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] openbaar te maken informatie die de identificatiecode van het instrument, de prijs, de omvang, het tijdstip, de eenheid van de prijs, de identificatiecode van het handelsplatform en indicatoren voor de specifieke voorwaarden waaraan de transactie onderworpen was omvat, alsook technische regelingen ter bevordering van een efficiënte en consistente verspreiding van informatie zodat deze gemakkelijk toegankelijk en bruikbaar is voor marktdeelnemers als bedoeld in de leden 1 en 2 en waarin aanvullende diensten worden vermeld die de CTP kan verrichten om de efficiëntie van de markt te verhogen.

De ESMA legt de in de eerste alinea bedoelde ontwerpen van technische reguleringsnormen voor aan de Commissie, en dat uiterlijk op
  [...] (63)

  wat de overeenkomstig de artikelen 5 en 19 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] openbaar gemaakte informatie betreft, en uiterlijk op
  [...] (64)

  wat de overeenkomstig de artikelen 9 en 20 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] openbaar gemaakte informatie betreft.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid overgedragen de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen volgens de procedure van de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

7.   De Commissie
  stelt
  overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast ▐ met betrekking tot maatregelen ter verduidelijking van wat onder de in de leden 1 en 2 bedoelde redelijke commerciële voorwaarden voor de verlening van toegang tot datastromen moet worden verstaan.

8.   De Commissie is bevoegd overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot maatregelen ter specificatie van:

| (a) | de middelen waarmee een CTP aan de informatieverplichting van de leden 1 en 2 kan voldoen; |
| --- | --- |

(a)

de middelen waarmee een CTP aan de informatieverplichting van de leden 1 en 2 kan voldoen;

| (b) | de inhoud van de overeenkomstig de leden 1 en 2 openbaar te maken informatie; |
| --- | --- |

(b)

de inhoud van de overeenkomstig de leden 1 en 2 openbaar te maken informatie;

| (c) | ▐ de financiële instrumenten waarover in de datastroom gegevens moeten worden verstrekt; |
| --- | --- |

(c)

▐ de financiële instrumenten waarover in de datastroom gegevens moeten worden verstrekt;

| (d) | andere middelen om te garanderen dat de gegevens die door verschillende CTP's worden bekendgemaakt, consistent zijn en kunnen worden afgezet tegen en vergeleken met vergelijkbare gegevens uit andere bronnen
  en kunnen worden samengevoegd op het niveau van de Europese Unie
  . |
| --- | --- |

(d)

andere middelen om te garanderen dat de gegevens die door verschillende CTP's worden bekendgemaakt, consistent zijn en kunnen worden afgezet tegen en vergeleken met vergelijkbare gegevens uit andere bronnen
  en kunnen worden samengevoegd op het niveau van de Europese Unie
  .

Artikel 67 bis

Eén geconsolideerde database

1.
     
  Uiterlijk [...] (65) dient de ESMA een advies in bij het Europees Parlement, de Raad en de Commissie over de beschikbaarheid van geconsolideerde informatie na de handel van hoge kwaliteit die de gehele markt omvat en overeenkomstig de artikelen 5 en 19 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] volgens gebruiksvriendelijke normen en tegen een redelijke kostprijs openbaar wordt gemaakt.

2.
     
  Als de ESMA van mening is dat er geen informatie na de handel beschikbaar is die overeenkomstig de artikelen 5 en 19 openbaar wordt gemaakt, of dat deze niet van hoge kwaliteit is of niet de gehele markt omvat, brengt de ESMA een negatief advies uit.

3.
     
  Binnen drie maanden na een negatief advies overeenkomstig lid 2 stelt de Commissie overeenkomstig artikel 94 een gedelegeerde handeling vast met betrekking tot maatregelen ter specificatie van de oprichting van één entiteit die een geconsolideerde transactiemeldingsregeling exploiteert voor informatie na de handel die overeenkomstig de artikelen 5 en 19 openbaar wordt gemaakt.

4.
     
  Uiterlijk [...]
   (66)
  brengt de ESMA een advies aan het Europees Parlement, de Raad en de Commissie uit over de beschikbaarheid van geconsolideerde informatie na de handel van hoge kwaliteit die de gehele markt omvat en overeenkomstig de artikelen 9 en 20 van Verordening (EU) nr. .../... [EMIR] volgens gebruiksvriendelijke normen en tegen een redelijke kostprijs openbaar wordt gemaakt.

5.
     
  Als de ESMA van mening is dat er geen informatie na de handel beschikbaar is die overeenkomstig de artikelen 9 en 20 openbaar wordt gemaakt, of dat deze niet van hoge kwaliteit is of niet de gehele markt omvat, brengt de ESMA een negatief advies uit.

6.
     
  Binnen drie maanden na een negatief advies overeenkomstig lid 5 stelt de Commissie overeenkomstig artikel 94 een gedelegeerde handeling vast met betrekking tot maatregelen ter specificatie van de oprichting van één entiteit die een geconsolideerde transactiemeldingsregeling exploiteert voor informatie na de handel die overeenkomstig de artikelen 9 en 20 openbaar wordt gemaakt.

AFDELING 4

VOOR ▐ ARM'S ▐ GELDENDE VOORWAARDEN

Artikel 68

Organisatorische eisen

1.   De lidstaat van herkomst schrijft voor dat een ARM in adequate gedragsregels en afdoende regelingen moet voorzien om de krachtens artikel 23 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] te verstrekken informatie zo spoedig mogelijk en vóór het einde van de volgende werkdag te rapporteren. Deze informatie wordt tegen redelijke commerciële voorwaarden gerapporteerd overeenkomstig de vereisten van artikel 23 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR].

2.   De lidstaat van herkomst schrijft voor dat het ARM doeltreffende administratieve regelingen moet treffen en handhaven om belangenconflicten met zijn cliënten te voorkomen.
  Met name geldt dat een ARM die ook een marktexploitant of een beleggingsonderneming is, alle verzamelde informatie behandelt op niet-discriminerende wijze en passende regelingen treft en handhaaft met het oog op de scheiding van verschillende bedrijfsfuncties.

3.   De lidstaat van herkomst schrijft voor dat het ARM over deugdelijke beveiligingsmechanismen moet beschikken om de beveiliging van de middelen voor de informatieoverdracht te garanderen, het risico op gegevensverminking en ongeoorloofde toegang tot een minimum te beperken, en te voorkomen dat informatie uitlekt ▐. De lidstaat van herkomst schrijft voor dat het ARM voldoende middelen moet aanhouden en moet beschikken over back-upvoorzieningen om zijn diensten te allen tijde te kunnen aanbieden en in stand te kunnen houden.

4.   De lidstaat van herkomst schrijft voor dat het ARM over systemen moet beschikken die transactiemeldingen doeltreffend op volledigheid kunnen controleren, omissies en aperte fouten kunnen opsporen en om de hertransmissie van eventuele dergelijke foutieve meldingen kunnen verzoeken.

5.   De Commissie
  stelt
  overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen
  vast
  ter verduidelijking van wat onder de in lid 1 bedoelde redelijke commerciële voorwaarden voor de openbaarmaking van informatie moet worden verstaan.

TITEL VI

BEVOEGDE AUTORITEITEN

HOOFDSTUK I

AANWIJZING, BEVOEGDHEDEN EN VERHAALSPROCEDURES

Artikel 69

Aanwijzing van bevoegde autoriteiten

1.   Elke lidstaat wijst de bevoegde autoriteiten aan die elk van de taken moeten uitvoeren die in de onderscheiden bepalingen van Verordening (EU) nr. .../...
  [
  MiFIR
  ]
  en van deze richtlijn zijn omschreven. De lidstaten delen de Commissie, de ESMA en de bevoegde autoriteiten van de andere lidstaten mee welke bevoegde autoriteit verantwoordelijk is voor de vervulling van elk van deze taken, met vermelding van eventuele taakverdelingen.

2.   De in lid 1 bedoelde autoriteiten zijn openbare autoriteiten, onverminderd de mogelijkheid om taken aan andere entiteiten te delegeren zoals uitdrukkelijk bepaald in artikel
  29
  , lid 4, van deze richtlijn.

Een delegatie van taken aan andere entiteiten dan de in lid 1 bedoelde autoriteiten mag geen betrekking hebben op de uitoefening van openbaar gezag of het gebruik van discretionaire beoordelingsbevoegdheden. De lidstaten schrijven voor dat, alvorens tot delegatie wordt overgegaan, de bevoegde autoriteiten alle redelijke maatregelen moeten nemen om ervoor te zorgen dat de entiteit waaraan taken zullen worden gedelegeerd, in staat is en over de middelen beschikt om alle taken effectief uit te voeren en dat delegatie alleen plaatsvindt indien er een duidelijk afgebakend en goed gedocumenteerd kader voor het vervullen van de gedelegeerde taken tot stand is gebracht waarin de uit te voeren taken en de voorwaarden voor de uitvoering daarvan vermeld zijn. In deze voorwaarden is een bepaling opgenomen die de entiteit in kwestie ertoe verplicht zodanig op te treden en zich zodanig te organiseren dat belangenconflicten worden vermeden en dat in het kader van de uitoefening van de gedelegeerde taken verkregen informatie niet onrechtmatig wordt gebruikt en evenmin wordt aangewend om de mededinging te verhinderen. De eindverantwoordelijkheid voor het toezicht op de naleving van deze richtlijn en haar uitvoeringsmaatregelen berust bij de overeenkomstig lid 1 aangewezen bevoegde autoriteit of autoriteiten.

De lidstaten stellen de Commissie, de ESMA en de bevoegde autoriteiten van de andere lidstaten in kennis van alle met het oog op de delegatie van taken getroffen regelingen, inclusief de precieze voorwaarden voor het delegeren van taken.

3.   De ESMA maakt een lijst van de in de leden 1 en 2 bedoelde bevoegde autoriteiten op haar website bekend en houdt deze actueel.

Artikel 70

Samenwerking tussen de autoriteiten in eenzelfde lidstaat

Ingeval een lidstaat meer dan één bevoegde autoriteit aanwijst voor het doen naleven van een bepaling van deze richtlijn
  of van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]
  , worden hun respectieve taken duidelijk omschreven en werken zij nauw samen.

Elke lidstaat schrijft voor dat een dergelijke samenwerking ook plaatsvindt tussen de bevoegde autoriteiten in de zin van deze richtlijn
  en van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]
  en de bevoegde autoriteiten die in de betrokken lidstaat verantwoordelijk zijn voor het toezicht op kredietinstellingen, andere financiële instellingen, pensioenfondsen, icbe's, verzekerings- en herverzekeringstussenpersonen en verzekeringsondernemingen.

De lidstaten schrijven voor dat bevoegde autoriteiten alle informatie moeten uitwisselen die essentieel of dienstig is voor de uitoefening van hun functies en taken.

Artikel 71

Aan de bevoegde autoriteiten te verlenen bevoegdheden

1.   Aan de bevoegde autoriteiten worden alle controle- en onderzoekbevoegdheden verleend die nodig zijn voor de vervulling van hun taken. Binnen de beperkingen die door de nationale wetgeving worden opgelegd oefenen zij deze bevoegdheden uit:

| (a) | rechtstreeks ▐ of ▐ in samenwerking met andere autoriteiten; |
| --- | --- |

(a)

rechtstreeks ▐ of ▐ in samenwerking met andere autoriteiten;

| (b) | op hun verantwoordelijkheid middels delegatie aan entiteiten waaraan taken zijn gedelegeerd overeenkomstig artikel 69, lid 2; of |
| --- | --- |

(b)

op hun verantwoordelijkheid middels delegatie aan entiteiten waaraan taken zijn gedelegeerd overeenkomstig artikel 69, lid 2; of

| (c) | middels een verzoek aan de bevoegde rechterlijke instanties. |
| --- | --- |

(c)

middels een verzoek aan de bevoegde rechterlijke instanties.

2.   Onverminderd het bepaalde in lid 1 worden deze bevoegdheden uitgeoefend in overeenstemming met de nationale wetgeving, en omvatten ze ten minste het recht om:

| (a) | toegang te verkrijgen tot ieder document, in enigerlei vorm, dat relevant is voor de uitoefening van de toezichttaken,
  inclusief de in artikel 16, lid 7, bedoelde gegevens,
  en een afschrift hiervan te ontvangen; |
| --- | --- |

(a)

toegang te verkrijgen tot ieder document, in enigerlei vorm, dat relevant is voor de uitoefening van de toezichttaken,
  inclusief de in artikel 16, lid 7, bedoelde gegevens,
  en een afschrift hiervan te ontvangen;

| (b) | aanvullende inlichtingen te verlangen van iedere persoon en zo nodig een persoon op te roepen en te ondervragen om inlichtingen te verkrijgen; |
| --- | --- |

(b)

aanvullende inlichtingen te verlangen van iedere persoon en zo nodig een persoon op te roepen en te ondervragen om inlichtingen te verkrijgen;

| (c) | inspecties ter plaatse te verrichten; |
| --- | --- |

(c)

inspecties ter plaatse te verrichten;

| (c bis) | het verrichten van "mystery shopping"; |
| --- | --- |

(c bis)

het verrichten van "mystery shopping";

| (d) | door beleggingsondernemingen bijgehouden bestaande overzichten van telefoon- en dataverkeer
  of in artikel 16, lid 7, bedoelde soortgelijke gegevens
  te verlangen ingeval er een redelijk vermoeden bestaat dat dergelijke met het voorwerp van de inspectie verband houdende overzichten van belang kunnen zijn voor het bewijzen van een schending door de beleggingsonderneming van haar verplichtingen uit hoofde van deze richtlijn; deze overzichten
  hebben
  evenwel
  alleen
  betrekking op de inhoud van de communicatie waarmee zij verband houden
  , als de vrijgave van de gegevens consistent is met de overeenkomstig de wetgeving van de Unie en de nationale wetgeving instelde waarborgen op het gebied van gegevensbescherming
  ; |
| --- | --- |

(d)

door beleggingsondernemingen bijgehouden bestaande overzichten van telefoon- en dataverkeer
  of in artikel 16, lid 7, bedoelde soortgelijke gegevens
  te verlangen ingeval er een redelijk vermoeden bestaat dat dergelijke met het voorwerp van de inspectie verband houdende overzichten van belang kunnen zijn voor het bewijzen van een schending door de beleggingsonderneming van haar verplichtingen uit hoofde van deze richtlijn; deze overzichten
  hebben
  evenwel
  alleen
  betrekking op de inhoud van de communicatie waarmee zij verband houden
  , als de vrijgave van de gegevens consistent is met de overeenkomstig de wetgeving van de Unie en de nationale wetgeving instelde waarborgen op het gebied van gegevensbescherming
  ;

| (d bis) | om bevriezing van en/of beslaglegging op activa te eisen; |
| --- | --- |

(d bis)

om bevriezing van en/of beslaglegging op activa te eisen;

| (e) | om een tijdelijk verbod op beroepsuitoefening te verzoeken; |
| --- | --- |

(e)

om een tijdelijk verbod op beroepsuitoefening te verzoeken;

| (f) | informatie te verlangen van vergunninghoudende beleggingsondernemingen en accountants van gereglementeerde markten; |
| --- | --- |

(f)

informatie te verlangen van vergunninghoudende beleggingsondernemingen en accountants van gereglementeerde markten;

| (g) | strafrechtelijke vervolgingsprocedures in te leiden; |
| --- | --- |

(g)

strafrechtelijke vervolgingsprocedures in te leiden;

| (h) | toe te staan dat verificatie en onderzoek wordt verricht door een accountant of deskundige
  ; |
| --- | --- |

(h)

toe te staan dat verificatie en onderzoek wordt verricht door een accountant of deskundige
  ;

| (i) | van
  elke
  persoon
  verstrekking van
  informatie te eisen, met inbegrip van alle relevante documentatie betreffende de omvang en het doel van een via een
  grondstoffenderivaat
  ingenomen positie of aangegaan risico, en betreffende enigerlei activa of verplichtingen op de onderliggende markt. |
| --- | --- |

(i)

van
  elke
  persoon
  verstrekking van
  informatie te eisen, met inbegrip van alle relevante documentatie betreffende de omvang en het doel van een via een
  grondstoffenderivaat
  ingenomen positie of aangegaan risico, en betreffende enigerlei activa of verplichtingen op de onderliggende markt.

3.   Indien het nationale recht voorschrijft dat voor een verzoek om de in lid 2, onder d), bedoelde overzichten van telefoon- of dataverkeer
  in een in artikel 16, lid 7, bedoelde vorm
  de toestemming van een rechterlijke instantie is vereist, moet die toestemming worden gevraagd Die toestemming kan ook bij wijze van voorzorgsmaatregel worden gevraagd.

4.   De persoonsgegevens die in het kader van de uitoefening van de toezicht- en onderzoekstaken overeenkomstig dit artikel zijn verzameld, worden verwerkt in overeenstemming met Richtlijn 95/46/EG.

Artikel 72

Toezichtmaatregelen waarover bevoegde autoriteiten moeten kunnen beschikken

De bevoegde autoriteiten beschikken over alle toezichtmaatregelen die noodzakelijk zijn voor de uitoefening van hun taken. Binnen de beperkingen die door de nationale wetgeving worden opgelegd,
  hebben
  zij
  op zijn minst de volgende bevoegdheden, die kunnen worden uitgeoefend volgens de specificeringen in artikel 71, lid 1
  :

| (a) | te verlangen dat elke praktijk die of elk gedrag dat in strijd is met de bepalingen van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] en de ter uitvoering van deze richtlijn vastgestelde bepalingen, wordt gestaakt en niet meer wordt herhaald; |
| --- | --- |

(a)

te verlangen dat elke praktijk die of elk gedrag dat in strijd is met de bepalingen van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] en de ter uitvoering van deze richtlijn vastgestelde bepalingen, wordt gestaakt en niet meer wordt herhaald;

| (b) | om bevriezing van en/of beslaglegging op activa te eisen; |
| --- | --- |

(b)

om bevriezing van en/of beslaglegging op activa te eisen;

| (c) | elke maatregel te nemen om ervoor te zorgen dat beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten zich aan de wettelijke voorschriften blijven houden; |
| --- | --- |

(c)

elke maatregel te nemen om ervoor te zorgen dat beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten zich aan de wettelijke voorschriften blijven houden;

| (d) | de opschorting van de handel in een financieel instrument te verlangen; |
| --- | --- |

(d)

de opschorting van de handel in een financieel instrument te verlangen;

| (e) | te verlangen dat een financieel instrument van de handel op een gereglementeerde markt of op een ander handelsplatform wordt uitgesloten; |
| --- | --- |

(e)

te verlangen dat een financieel instrument van de handel op een gereglementeerde markt of op een ander handelsplatform wordt uitgesloten;

| (f) | van een persoon die overeenkomstig artikel 71, lid 2, onder i), informatie heeft verstrekt, te verlangen dat hij vervolgens stappen onderneemt om de omvang van de positie of het risico te verminderen; |
| --- | --- |

(f)

van een persoon die overeenkomstig artikel 71, lid 2, onder i), informatie heeft verstrekt, te verlangen dat hij vervolgens stappen onderneemt om de omvang van de positie of het risico te verminderen;

| (g) | het vermogen van een persoon of categorie personen te beperken om een grondstoffenderivatencontract te sluiten, onder meer door de invoering van niet-discriminerende limieten voor posities of voor het aantal dergelijke derivatencontracten per onderliggende waarde die een bepaalde categorie personen tijdens een bepaalde periode kan sluiten, wanneer zulks noodzakelijk is om de integriteit en ordelijke werking van de betrokken markten te verzekeren; |
| --- | --- |

(g)

het vermogen van een persoon of categorie personen te beperken om een grondstoffenderivatencontract te sluiten, onder meer door de invoering van niet-discriminerende limieten voor posities of voor het aantal dergelijke derivatencontracten per onderliggende waarde die een bepaalde categorie personen tijdens een bepaalde periode kan sluiten, wanneer zulks noodzakelijk is om de integriteit en ordelijke werking van de betrokken markten te verzekeren;

| (h) | openbare bekendmakingen te publiceren
  ; |
| --- | --- |

(h)

openbare bekendmakingen te publiceren
  ;

| (h bis) | te verlangen dat compensatie wordt betaald of andere corrigerende actie wordt ondernomen om financieel verlies of andere schade te remediëren die door een belegger is geleden als gevolg van een praktijk of een gedraging die strijdig is met deze richtlijn of met Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]; |
| --- | --- |

(h bis)

te verlangen dat compensatie wordt betaald of andere corrigerende actie wordt ondernomen om financieel verlies of andere schade te remediëren die door een belegger is geleden als gevolg van een praktijk of een gedraging die strijdig is met deze richtlijn of met Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR];

| (h ter) | het in de handel brengen en de verkoop van beleggingsproducten op te schorten, als aan de voorwaarden van artikel 32 van Verordering (EU) nr. .../... [MiFIR] is voldaan of de beleggingsonderneming geen doeltreffend productgoedkeuringsproces heeft ontwikkeld of toegepast of anderszins tekort is geschoten in de naleving van artikel 16, lid 3 van deze richtlijn; |
| --- | --- |

(h ter)

het in de handel brengen en de verkoop van beleggingsproducten op te schorten, als aan de voorwaarden van artikel 32 van Verordering (EU) nr. .../... [MiFIR] is voldaan of de beleggingsonderneming geen doeltreffend productgoedkeuringsproces heeft ontwikkeld of toegepast of anderszins tekort is geschoten in de naleving van artikel 16, lid 3 van deze richtlijn;

| (h quater) | de verwijdering te eisen van een natuurlijke persoon uit het leidinggevend orgaan van een beleggingsonderneming of marktexploitant
  . |
| --- | --- |

(h quater)

de verwijdering te eisen van een natuurlijke persoon uit het leidinggevend orgaan van een beleggingsonderneming of marktexploitant
  .

Artikel 73

Administratieve sancties

1.   De lidstaten dragen er zorg voor dat hun bevoegde autoriteiten passende administratieve sancties en maatregelen kunnen opleggen indien de bepalingen van Verordening (EU) nr. .../...
  [
  MiFIR
  ]
  of de ter uitvoering van deze richtlijn vastgestelde nationale bepalingen niet worden nageleefd, en dat deze sancties en maatregelen worden toegepast. De lidstaten zien erop toe dat deze maatregelen doeltreffend, evenredig en afschrikkend zijn.

2.   De lidstaten dragen er zorg voor dat als beleggingsondernemingen en marktexploitanten aan verplichtingen onderworpen zijn, bij een schending van deze verplichtingen administratieve sancties en maatregelen kunnen worden opgelegd aan de leden van het leidinggevend orgaan van beleggingsondernemingen en marktexploitanten, en aan alle andere natuurlijke of rechtspersonen die uit hoofde van het nationale recht voor een schending verantwoordelijk zijn.

3.   De lidstaten verstrekken de ESMA jaarlijks geaggregeerde informatie over alle administratieve maatregelen en sancties die overeenkomstig de leden 1 en 2 zijn getroffen, respectievelijk opgelegd.
  De ESMA publiceert deze informatie in een jaarverslag.

4.   Wanneer de bevoegde autoriteit een administratieve maatregel of sanctie openbaar maakt, stelt zij tegelijkertijd de ESMA daarvan in kennis.

5.   Wanneer een openbaar gemaakte sanctie betrekking heeft op een beleggingsonderneming waaraan overeenkomstig deze richtlijn een vergunning is verleend, neemt de ESMA een verwijzing naar de openbaar gemaakte sanctie op in het register van beleggingsondernemingen dat op grond van artikel 5, lid 3, is aangelegd.

5 bis.
     
  De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot de procedures en formulieren voor de verstrekking van informatie als bedoeld in dit artikel.

De ESMA legt die ontwerpen van technische normen uiterlijk op [...] (67) voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend de in de eerste alinea bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Artikel 74

Bekendmaking van sancties

De lidstaten schrijven voor dat de bevoegde autoriteit alle sancties of maatregelen die bij schending van de bepalingen van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] of van de nationale bepalingen ter uitvoering van deze richtlijn worden opgelegd, zonder onnodige vertraging moet bekendmaken, waarbij informatie wordt verstrekt over de aard van de schending en de identiteit van de personen die ervoor verantwoordelijk zijn, tenzij een dergelijke bekendmaking een ernstige bedreiging zou vormen voor de financiële markten. Ingeval bekendmaking de betrokken partijen onevenredige schade zou berokkenen, maken de bevoegde autoriteiten de sancties zonder vermelding van namen bekend.

Artikel 75

Schending van het vergunningvereiste en andere schendingen

1.   
  De lidstaten zorgen ervoor dat hun wetten, verordeningen en bestuursrechtelijke bepalingen
  op
  zijn minst voorzien in sancties met betrekking tot
  het volgende:

| (a) | in schending van artikel 5 als gewoon beroep of bedrijf beroepsmatig beleggingsdiensten of –activiteiten verrichten zonder een vergunning te hebben verkregen; |
| --- | --- |

(a)

in schending van artikel 5 als gewoon beroep of bedrijf beroepsmatig beleggingsdiensten of –activiteiten verrichten zonder een vergunning te hebben verkregen;

| (b) | in schending van artikel 11, lid 1, eerste alinea, rechtstreeks of middellijk een gekwalificeerde deelneming in een beleggingsonderneming verwerven, dan wel rechtstreeks of middellijk een dergelijke gekwalificeerde deelneming verder vergroten, waardoor het percentage van de gehouden stemrechten of aandelen in het kapitaal 20 %, 30 % of 50 % bereikt of overschrijdt, dan wel de beleggingsonderneming een dochteronderneming wordt (hierna "voorgenomen verwerving" genoemd), zonder de bevoegde autoriteiten van de beleggingsonderneming ten aanzien waarvan een verwerving of vergroting van een gekwalificeerde deelneming wordt beoogd, daarvan vooraf schriftelijk kennis te hebben gegeven; |
| --- | --- |

(b)

in schending van artikel 11, lid 1, eerste alinea, rechtstreeks of middellijk een gekwalificeerde deelneming in een beleggingsonderneming verwerven, dan wel rechtstreeks of middellijk een dergelijke gekwalificeerde deelneming verder vergroten, waardoor het percentage van de gehouden stemrechten of aandelen in het kapitaal 20 %, 30 % of 50 % bereikt of overschrijdt, dan wel de beleggingsonderneming een dochteronderneming wordt (hierna "voorgenomen verwerving" genoemd), zonder de bevoegde autoriteiten van de beleggingsonderneming ten aanzien waarvan een verwerving of vergroting van een gekwalificeerde deelneming wordt beoogd, daarvan vooraf schriftelijk kennis te hebben gegeven;

| (c) | in schending van artikel 11, lid 1, tweede alinea, rechtstreeks of middellijk een gekwalificeerde deelneming in een beleggingsonderneming afstoten of verminderen, waardoor het percentage van de gehouden stemrechten of aandelen in het kapitaal tot minder dan 20 %, 30 % of 50 % daalt, dan wel de beleggingsonderneming geen dochteronderneming meer is, zonder de bevoegde autoriteiten daarvan vooraf schriftelijk kennis te hebben gegeven; |
| --- | --- |

(c)

in schending van artikel 11, lid 1, tweede alinea, rechtstreeks of middellijk een gekwalificeerde deelneming in een beleggingsonderneming afstoten of verminderen, waardoor het percentage van de gehouden stemrechten of aandelen in het kapitaal tot minder dan 20 %, 30 % of 50 % daalt, dan wel de beleggingsonderneming geen dochteronderneming meer is, zonder de bevoegde autoriteiten daarvan vooraf schriftelijk kennis te hebben gegeven;

| (d) | in schending van artikel 8, onder b), heeft een beleggingsonderneming een vergunning verkregen door middel van valse verklaringen of op enige andere onregelmatige wijze; |
| --- | --- |

(d)

in schending van artikel 8, onder b), heeft een beleggingsonderneming een vergunning verkregen door middel van valse verklaringen of op enige andere onregelmatige wijze;

| (e) | een beleggingsonderneming voldoet niet aan de vereisten die overeenkomstig artikel 9, lid 1, voor het leidinggevend orgaan gelden; |
| --- | --- |

(e)

een beleggingsonderneming voldoet niet aan de vereisten die overeenkomstig artikel 9, lid 1, voor het leidinggevend orgaan gelden;

| (f) | het leidinggevend orgaan van een beleggingsonderneming verzuimt zich overeenkomstig artikel 9, lid 6, van zijn taken te kwijten; |
| --- | --- |

(f)

het leidinggevend orgaan van een beleggingsonderneming verzuimt zich overeenkomstig artikel 9, lid 6, van zijn taken te kwijten;

| (g) | in schending van artikel 11, lid 3, eerste alinea, verzuimt een beleggingsonderneming om, zodra zij kennis heeft van verwervingen of afstotingen van deelnemingen in haar kapitaal, waardoor voor holdings stijging boven of daling onder één van de percentages als bedoeld in artikel 11, lid 1, optreedt, de bevoegde autoriteiten van deze verwervingen of afstotingen in kennis te stellen; |
| --- | --- |

(g)

in schending van artikel 11, lid 3, eerste alinea, verzuimt een beleggingsonderneming om, zodra zij kennis heeft van verwervingen of afstotingen van deelnemingen in haar kapitaal, waardoor voor holdings stijging boven of daling onder één van de percentages als bedoeld in artikel 11, lid 1, optreedt, de bevoegde autoriteiten van deze verwervingen of afstotingen in kennis te stellen;

| (h) | in schending van artikel 11, lid 3, tweede alinea, verzuimt een beleggingsonderneming de bevoegde autoriteiten ten minste eens per jaar in kennis te stellen van de identiteit van de aandeelhouders of vennoten die gekwalificeerde deelnemingen bezitten, alsmede van de omvang van de deelnemingen; |
| --- | --- |

(h)

in schending van artikel 11, lid 3, tweede alinea, verzuimt een beleggingsonderneming de bevoegde autoriteiten ten minste eens per jaar in kennis te stellen van de identiteit van de aandeelhouders of vennoten die gekwalificeerde deelnemingen bezitten, alsmede van de omvang van de deelnemingen;

| (i) | een beleggingsonderneming voldoet niet aan de organisatorische eisen die overeenkomstig de nationale bepalingen ter uitvoering van de artikelen 16 en 17 zijn opgelegd; |
| --- | --- |

(i)

een beleggingsonderneming voldoet niet aan de organisatorische eisen die overeenkomstig de nationale bepalingen ter uitvoering van de artikelen 16 en 17 zijn opgelegd;

| (j) | een beleggingsonderneming verzuimt overeenkomstig de nationale bepalingen ter uitvoering van artikel 23 belangenconflicten te onderkennen, te voorkomen, te beheren en openbaar te maken; |
| --- | --- |

(j)

een beleggingsonderneming verzuimt overeenkomstig de nationale bepalingen ter uitvoering van artikel 23 belangenconflicten te onderkennen, te voorkomen, te beheren en openbaar te maken;

| (k) | een MTF of een OTF verzuimt overeenkomstig de nationale bepalingen ter uitvoering van de artikelen 18, 19 en 20 regels, procedures en regelingen vast te stellen of instructies op te volgen; |
| --- | --- |

(k)

een MTF of een OTF verzuimt overeenkomstig de nationale bepalingen ter uitvoering van de artikelen 18, 19 en 20 regels, procedures en regelingen vast te stellen of instructies op te volgen;

| (l) | een beleggingsonderneming verzuimt ▐ overeenkomstig de nationale bepalingen ter uitvoering van de artikelen 24 en 25 informatie of verslagen aan cliënten te verstrekken en aan verplichtingen inzake de beoordeling van de geschiktheid te voldoen; |
| --- | --- |

(l)

een beleggingsonderneming verzuimt ▐ overeenkomstig de nationale bepalingen ter uitvoering van de artikelen 24 en 25 informatie of verslagen aan cliënten te verstrekken en aan verplichtingen inzake de beoordeling van de geschiktheid te voldoen;

| (m) | een beleggingsonderneming aanvaardt of ontvangt provisies, commissies of geldelijke tegemoetkomingen in strijd met de nationale bepalingen ter uitvoering van artikel 19, leden 5 en 6; |
| --- | --- |

(m)

een beleggingsonderneming aanvaardt of ontvangt provisies, commissies of geldelijke tegemoetkomingen in strijd met de nationale bepalingen ter uitvoering van artikel 19, leden 5 en 6;

| (n) | een beleggingsonderneming verzuimt ▐ overeenkomstig de nationale bepalingen ter uitvoering van de artikelen 27 en 28 bij het uitvoeren van orders het best mogelijke resultaat voor cliënten te behalen en regelingen vast te stellen; |
| --- | --- |

(n)

een beleggingsonderneming verzuimt ▐ overeenkomstig de nationale bepalingen ter uitvoering van de artikelen 27 en 28 bij het uitvoeren van orders het best mogelijke resultaat voor cliënten te behalen en regelingen vast te stellen;

| (o) | in schending van artikel 47 een gereglementeerde markt exploiteren zonder een vergunning te hebben verkregen; |
| --- | --- |

(o)

in schending van artikel 47 een gereglementeerde markt exploiteren zonder een vergunning te hebben verkregen;

| (p) | het leidinggevend orgaan van een marktexploitant verzuimt zijn taken te vervullen overeenkomstig artikel 48, lid 6; |
| --- | --- |

(p)

het leidinggevend orgaan van een marktexploitant verzuimt zijn taken te vervullen overeenkomstig artikel 48, lid 6;

| (q) | een gereglementeerde markt of marktexploitant verzuimt overeenkomstig de nationale bepalingen ter uitvoering van artikel 50 in regelingen, systemen, regels en procedures te voorzien en voldoende financiële middelen beschikbaar te hebben; |
| --- | --- |

(q)

een gereglementeerde markt of marktexploitant verzuimt overeenkomstig de nationale bepalingen ter uitvoering van artikel 50 in regelingen, systemen, regels en procedures te voorzien en voldoende financiële middelen beschikbaar te hebben;

| (r) | een gereglementeerde markt of marktexploitant verzuimt overeenkomstig de nationale bepalingen ter uitvoering van artikel 51 in systemen, procedures, regelingen en regels te voorzien of toegang tot gegevens te bieden
  of verzuimt de in artikel 51 bis opgenomen regeling met betrekking tot minimale noteringseenheden uit te voeren
  ; |
| --- | --- |

(r)

een gereglementeerde markt of marktexploitant verzuimt overeenkomstig de nationale bepalingen ter uitvoering van artikel 51 in systemen, procedures, regelingen en regels te voorzien of toegang tot gegevens te bieden
  of verzuimt de in artikel 51 bis opgenomen regeling met betrekking tot minimale noteringseenheden uit te voeren
  ;

| (r bis) | het leidinggevend orgaan van een verstrekker van datadiensten verzuimt zijn taken te verrichten overeenkomstig artikel 65; |
| --- | --- |

(r bis)

het leidinggevend orgaan van een verstrekker van datadiensten verzuimt zijn taken te verrichten overeenkomstig artikel 65;

| (r ter) | Een APA, CTP of ARM voldoet niet aan zijn organisatorische eisen overeenkomstig de artikelen 66, 67 of 68; |
| --- | --- |

(r ter)

Een APA, CTP of ARM voldoet niet aan zijn organisatorische eisen overeenkomstig de artikelen 66, 67 of 68;

| (s) | een gereglementeerde markt, een marktexploitant of een beleggingsonderneming verzuimt ▐ informatie openbaar te maken overeenkomstig de artikelen 3, 5, 7 of 9 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]; |
| --- | --- |

(s)

een gereglementeerde markt, een marktexploitant of een beleggingsonderneming verzuimt ▐ informatie openbaar te maken overeenkomstig de artikelen 3, 5, 7 of 9 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR];

| (t) | een beleggingsonderneming verzuimt ▐ informatie openbaar te maken overeenkomstig de artikelen 13, 17, 19 en 20 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]; |
| --- | --- |

(t)

een beleggingsonderneming verzuimt ▐ informatie openbaar te maken overeenkomstig de artikelen 13, 17, 19 en 20 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR];

| (u) | een beleggingsonderneming verzuimt ▐ transacties aan de bevoegde autoriteiten te melden overeenkomstig artikel 23 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]; |
| --- | --- |

(u)

een beleggingsonderneming verzuimt ▐ transacties aan de bevoegde autoriteiten te melden overeenkomstig artikel 23 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR];

| (v) | een financiële tegenpartij en een niet-financiële tegenpartij verzuimen derivaten op handelsplatforms te verhandelen overeenkomstig artikel 24 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]; |
| --- | --- |

(v)

een financiële tegenpartij en een niet-financiële tegenpartij verzuimen derivaten op handelsplatforms te verhandelen overeenkomstig artikel 24 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR];

| (w) | een centrale tegenpartij verzuimt toegang te verlenen tot zijn clearingdiensten overeenkomstig artikel 28 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]; |
| --- | --- |

(w)

een centrale tegenpartij verzuimt toegang te verlenen tot zijn clearingdiensten overeenkomstig artikel 28 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR];

| (x) | een gereglementeerde markt, een marktexploitant of een beleggingsonderneming verzuimt toegang te verlenen tot zijn/haar trade feeds overeenkomstig artikel 29 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]; |
| --- | --- |

(x)

een gereglementeerde markt, een marktexploitant of een beleggingsonderneming verzuimt toegang te verlenen tot zijn/haar trade feeds overeenkomstig artikel 29 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR];

| (y) | een persoon met eigendomsrechten op benchmarks verzuimt toegang te verlenen tot een benchmark overeenkomstig artikel 30 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]; |
| --- | --- |

(y)

een persoon met eigendomsrechten op benchmarks verzuimt toegang te verlenen tot een benchmark overeenkomstig artikel 30 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR];

| (z) | in strijd met de verboden of beperkingen die op grond van
  de artikelen 31 of
  32 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] zijn opgelegd, gaat een beleggingsonderneming over tot het op de markt brengen, verdelen of verkopen van financiële instrumenten, tot het verrichten van een bepaalde soort financiële activiteit of tot het toepassen van een bepaalde praktijk
  ; |
| --- | --- |

(z)

in strijd met de verboden of beperkingen die op grond van
  de artikelen 31 of
  32 van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] zijn opgelegd, gaat een beleggingsonderneming over tot het op de markt brengen, verdelen of verkopen van financiële instrumenten, tot het verrichten van een bepaalde soort financiële activiteit of tot het toepassen van een bepaalde praktijk
  ;

| (z bis) | een natuurlijke persoon die behoort tot het leidinggevend orgaan van een marktexploitant of een beleggingsonderneming en die op de hoogte is van de in dit lid vermelde schendingen besluit deze schendingen niet te melden bij de bevoegde autoriteiten
  . |
| --- | --- |

(z bis)

een natuurlijke persoon die behoort tot het leidinggevend orgaan van een marktexploitant of een beleggingsonderneming en die op de hoogte is van de in dit lid vermelde schendingen besluit deze schendingen niet te melden bij de bevoegde autoriteiten
  .

2.   De lidstaten dragen er zorg voor dat in de in lid 1 bedoelde gevallen
  hun wetten, verordeningen of bestuursrechtelijke bepalingen
  ten minste
  voorzien in
  de volgende administratieve sancties en maatregelen
  die
  kunnen worden opgelegd:

| (a) | een publieke verklaring waarin de voor de schending verantwoordelijke natuurlijke of rechtspersoon en de aard van de schending worden vermeld; |
| --- | --- |

(a)

een publieke verklaring waarin de voor de schending verantwoordelijke natuurlijke of rechtspersoon en de aard van de schending worden vermeld;

| (b) | een bevel waarin wordt geëist dat de voor de schending verantwoordelijke natuurlijke of rechtspersoon het gedrag staakt en niet meer herhaalt; |
| --- | --- |

(b)

een bevel waarin wordt geëist dat de voor de schending verantwoordelijke natuurlijke of rechtspersoon het gedrag staakt en niet meer herhaalt;

| (c) | ingeval het een beleggingsonderneming betreft, intrekking van de vergunning van de beleggingsonderneming in overeenstemming met artikel 8; |
| --- | --- |

(c)

ingeval het een beleggingsonderneming betreft, intrekking van de vergunning van de beleggingsonderneming in overeenstemming met artikel 8;

| (d) | een tijdelijk
  of permanent
  verbod voor een lid van het leidinggevend orgaan van de beleggingsonderneming of enigerlei andere natuurlijke persoon die voor de schending verantwoordelijk wordt gehouden, om
  leidinggevende
  functies in beleggingsondernemingen te bekleden; |
| --- | --- |

(d)

een tijdelijk
  of permanent
  verbod voor een lid van het leidinggevend orgaan van de beleggingsonderneming of enigerlei andere natuurlijke persoon die voor de schending verantwoordelijk wordt gehouden, om
  leidinggevende
  functies in beleggingsondernemingen te bekleden;

| (d bis) | een tijdelijk verbod voor de beleggingsonderneming om lid of deelnemer te zijn van gereglementeerde markten, MTF's en OTF's; |
| --- | --- |

(d bis)

een tijdelijk verbod voor de beleggingsonderneming om lid of deelnemer te zijn van gereglementeerde markten, MTF's en OTF's;

| (e) | ingeval het een rechtspersoon betreft, administratieve geldboeten oplopend tot 15 % van de totale jaaromzet van de rechtspersoon in het voorgaande boekjaar; wanneer de rechtspersoon een dochteronderneming van een moederonderneming is, is de desbetreffende totale jaaromzet gelijk aan de totale jaaromzet die blijkt uit de geconsolideerde rekening van de uiteindelijke moederonderneming in het voorgaande boekjaar; |
| --- | --- |

(e)

ingeval het een rechtspersoon betreft, administratieve geldboeten oplopend tot 15 % van de totale jaaromzet van de rechtspersoon in het voorgaande boekjaar; wanneer de rechtspersoon een dochteronderneming van een moederonderneming is, is de desbetreffende totale jaaromzet gelijk aan de totale jaaromzet die blijkt uit de geconsolideerde rekening van de uiteindelijke moederonderneming in het voorgaande boekjaar;

| (f) | ingeval het een natuurlijke persoon betreft, administratieve geldboeten oplopend tot maximaal 10 000 000 EUR of, in de lidstaten waar de euro niet de officiële valuta is, het overeenkomstige bedrag in de nationale valuta op de datum van inwerkingtreding van deze richtlijn. |
| --- | --- |

(f)

ingeval het een natuurlijke persoon betreft, administratieve geldboeten oplopend tot maximaal 10 000 000 EUR of, in de lidstaten waar de euro niet de officiële valuta is, het overeenkomstige bedrag in de nationale valuta op de datum van inwerkingtreding van deze richtlijn.

| (g) | administratieve geldboeten oplopend tot
  tienmaal
  het bedrag van de als gevolg van de schending behaalde winsten ingeval deze kunnen worden bepaald. |
| --- | --- |

(g)

administratieve geldboeten oplopend tot
  tienmaal
  het bedrag van de als gevolg van de schending behaalde winsten ingeval deze kunnen worden bepaald.

▐

2 bis.
     
  De lidstaten kunnen de bevoegde autoriteiten machtigen om bijkomende soorten van sancties op te leggen of sancties op te leggen die de in lid 2, punten (e), (f) en (g,) genoemde bedragen overschrijden, mits de sancties voldoen aan de voorschriften van artikel 76.

2 ter.
     
  De lidstaten machtigen de bevoegde autoriteiten om effectieve, proportionele sancties met een afschrikkend effect op te leggen voor schendingen van deze richtlijn en van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] die niet zijn opgenomen in lid 1.

Artikel 76

Effectieve toepassing van sancties

1.   De lidstaten dragen er zorg voor dat de bevoegde autoriteiten bij de vaststelling van de aard van administratieve sancties of maatregelen en van de omvang van administratieve geldboeten alle relevante omstandigheden in aanmerking nemen, zoals onder meer:

| (a) | de ernst en duur van de schending; |
| --- | --- |

(a)

de ernst en duur van de schending;

| (b) | de mate van verantwoordelijkheid van de voor de schending verantwoordelijke natuurlijke of rechtspersoon; |
| --- | --- |

(b)

de mate van verantwoordelijkheid van de voor de schending verantwoordelijke natuurlijke of rechtspersoon;

| (c) | de financiële draagkracht van de voor de schending verantwoordelijke natuurlijke of rechtspersoon, zoals deze blijkt uit de totale omzet van de voor de schending verantwoordelijke rechtspersoon of het jaarinkomen van de voor de schending verantwoordelijke natuurlijke persoon; |
| --- | --- |

(c)

de financiële draagkracht van de voor de schending verantwoordelijke natuurlijke of rechtspersoon, zoals deze blijkt uit de totale omzet van de voor de schending verantwoordelijke rechtspersoon of het jaarinkomen van de voor de schending verantwoordelijke natuurlijke persoon;

| (d) | de omvang van de winsten of verliezen die door de voor de schending verantwoordelijke natuurlijke of rechtspersoon zijn behaald, respectievelijk vermeden, voor zover deze kunnen worden bepaald; |
| --- | --- |

(d)

de omvang van de winsten of verliezen die door de voor de schending verantwoordelijke natuurlijke of rechtspersoon zijn behaald, respectievelijk vermeden, voor zover deze kunnen worden bepaald;

| (e) | de verliezen die derden wegens de schending hebben geleden, voor zover deze kunnen worden bepaald; |
| --- | --- |

(e)

de verliezen die derden wegens de schending hebben geleden, voor zover deze kunnen worden bepaald;

| (f) | de mate waarin de voor de schending verantwoordelijke natuurlijke of rechtspersoon met de bevoegde autoriteit meewerkt; |
| --- | --- |

(f)

de mate waarin de voor de schending verantwoordelijke natuurlijke of rechtspersoon met de bevoegde autoriteit meewerkt;

| (g) | eerdere overtredingen van de voor de schending verantwoordelijke natuurlijke of rechtspersoon. |
| --- | --- |

(g)

eerdere overtredingen van de voor de schending verantwoordelijke natuurlijke of rechtspersoon.

2.   Overeenkomstig artikel 16 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 richt de ESMA
  uiterlijk [...]
   (68)
  richtsnoeren tot de bevoegde autoriteiten met betrekking tot de aard van de administratieve maatregelen en sancties en de omvang van de administratieve geldboeten.

2 bis.
     
  Dit artikel laat de bevoegdheden onverlet van bevoegde autoriteiten om strafrechtelijke procedures te initiëren of stafrechtelijke sancties op te leggen, als deze autoriteiten hiervoor overeenkomstig de nationale wetgeving bevoegd zijn. Met opgelegde strafrechtelijke sancties wordt rekening gehouden bij de bepaling van het type en de omvang van de administratieve sanctie die eventueel ook wordt opgelegd.

Artikel 77

Melding van schendingen

1.   De lidstaten dragen er zorg voor dat de bevoegde autoriteiten doeltreffende mechanismen opzetten om de melding van
  potentiële of daadwerkelijke
  schendingen van de bepalingen van Verordening .../...
  [
  MiFIR
  ]
  en van de nationale bepalingen ter uitvoering van deze richtlijn aan de bevoegde autoriteiten aan te moedigen.

Deze mechanismen omvatten ten minste:

| (a) | specifieke procedures voor de ontvangst van meldingen van schendingen en de follow-up daarvan; |
| --- | --- |

(a)

specifieke procedures voor de ontvangst van meldingen van schendingen en de follow-up daarvan;

| (b) | passende regelingen ter bescherming van werknemers van financiële instellingen die schendingen aanklagen die binnen een financiële instelling hebben plaatsgevonden
  , inclusief, indien nodig, anonimiteit
  ; |
| --- | --- |

(b)

passende regelingen ter bescherming van werknemers van financiële instellingen die schendingen aanklagen die binnen een financiële instelling hebben plaatsgevonden
  , inclusief, indien nodig, anonimiteit
  ;

| (c) | bescherming van persoonsgegevens, zowel van de persoon die de schendingen meldt, als van de voor een schending verantwoordelijk geachte natuurlijke persoon in overeenstemming met de beginselen van Richtlijn 95/46/EG. |
| --- | --- |

(c)

bescherming van persoonsgegevens, zowel van de persoon die de schendingen meldt, als van de voor een schending verantwoordelijk geachte natuurlijke persoon in overeenstemming met de beginselen van Richtlijn 95/46/EG.

2.   De lidstaten schrijven voor dat financiële instellingen over passende procedures moeten beschikken opdat hun werknemers in staat zijn schendingen intern via een specifiek kanaal te melden.

2 bis.
     
  Eventuele geheimhoudingsregels mogen een werknemer er niet van weerhouden schendingen aan de kaak te stellen die binnen een financiële instelling hebben plaatsgevonden. Alle informatie die als bewijslast kan dienen voor schendingen die binnen een financiële instelling hebben plaatsgevonden, wordt niet langer als vertrouwelijk beschouwd en wanneer dergelijke informatie te goeder trouw wordt gemeld leidt dit voor de betrokken persoon tot geen enkele vorm van aansprakelijkheid.

▐

Artikel 79

Rechtsmiddelen

1.   De lidstaten dragen er zorg voor dat elk besluit dat is genomen op grond van de bepalingen van Verordening (EU) nr. .../...
  [
  MiFIR
  ]
  of op grond van wettelijke of bestuursrechtelijke bepalingen die overeenkomstig deze richtlijn zijn vastgesteld, naar behoren gemotiveerd is en dat daartegen beroep openstaat bij de rechter. Beroep op de rechter is ook mogelijk wanneer er binnen zes maanden na indiening van een vergunningsaanvraag die alle vereiste gegevens bevat geen beslissing dienaangaande is genomen.

2.   De lidstaten bepalen dat ook één of meer van onderstaande, naar nationaal recht bepaalde instanties zich in het belang van de consument en overeenkomstig het nationale recht tot de rechter of de bevoegde administratieve instanties kunnen wenden om de toepassing van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] en van de nationale bepalingen ter uitvoering van deze richtlijn af te dwingen:

| (a) | overheidsinstanties of de vertegenwoordigers ervan; |
| --- | --- |

(a)

overheidsinstanties of de vertegenwoordigers ervan;

| (b) | consumentenorganisaties die een rechtmatig belang hebben bij de bescherming van de consument; |
| --- | --- |

(b)

consumentenorganisaties die een rechtmatig belang hebben bij de bescherming van de consument;

| (c) | beroepsorganisaties die een rechtmatig belang hebben bij een optreden ter bescherming van de consument. |
| --- | --- |

(c)

beroepsorganisaties die een rechtmatig belang hebben bij een optreden ter bescherming van de consument.

Artikel 80

Buitengerechtelijke procedure voor de regeling van klachten van beleggers

1.   De lidstaten dragen zorg voor de inrichting van efficiënte en doeltreffende klachten- en verhaalsprocedures voor de buitengerechtelijke beslechting van consumentengeschillen betreffende het verrichten door beleggingsondernemingen van beleggingsdiensten en nevendiensten, waarbij in voorkomend geval van bestaande organen gebruik wordt gemaakt. De lidstaten dragen er voorts zorg voor dat alle beleggingsondernemingen zich aansluiten bij een of meer van deze organen die dergelijke klachten- en verhaalsprocedures implementeren.

2.   De lidstaten dragen er zorg voor dat deze organen actief met hun tegenhangers in andere lidstaten samenwerken bij de regeling van grensoverschrijdende geschillen.

3.   De bevoegde autoriteiten brengen de ESMA op de hoogte van de in lid 1 bedoelde klachten- en beroepsprocedures die in hun rechtsgebieden beschikbaar zijn.

De ESMA maakt een lijst van alle buitengerechtelijke procedures op haar website bekend en houdt deze actueel.

Artikel 81

Beroepsgeheim

1.   De lidstaten dragen er zorg voor dat de bevoegde autoriteiten, alle personen die werkzaam zijn of zijn geweest voor de bevoegde autoriteiten of voor entiteiten waaraan overeenkomstig artikel 69, lid 2, taken zijn gedelegeerd, alsmede accountants of deskundigen die in opdracht van de bevoegde autoriteiten handelen, aan het beroepsgeheim gebonden zijn. Zij mogen geen vertrouwelijke gegevens bekendmaken waarvan zij beroepshalve kennis krijgen, behalve in een samengevatte of geaggregeerde vorm, zodat individuele beleggingsondernemingen, marktexploitanten, gereglementeerde markten of andere personen niet herkenbaar zijn, onverminderd de voorschriften van het nationale strafrecht of de andere bepalingen van deze richtlijn
  of Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]
  .

2.   Indien een beleggingsonderneming, marktexploitant of gereglementeerde markt failliet is verklaard of op grond van een rechterlijke uitspraak moet worden geliquideerd, mogen vertrouwelijke gegevens die geen betrekking hebben op derden, in het kader van civiele of handelsrechtelijke procedures openbaar worden gemaakt indien dat nodig is voor de afwikkeling van de procedure.

3.   Onverminderd de voorschriften van het nationale strafrecht mogen de bevoegde autoriteiten, of instanties of natuurlijke of rechtspersonen, anders dan de bevoegde autoriteiten, die uit hoofde van deze richtlijn
  of Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]
  vertrouwelijke informatie ontvangen, deze uitsluitend gebruiken bij de uitoefening van hun taken en voor de uitoefening van hun functies (in het geval van de bevoegde autoriteiten) binnen de werkingssfeer van deze richtlijn
  of Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]
  of (in het geval van andere autoriteiten, instanties of natuurlijke of rechtspersonen) voor het doel waarvoor die informatie aan hen verstrekt was en/of in het kader van bestuursrechtelijke of gerechtelijke procedures die specifiek met de uitoefening van deze functies verband houden. Wanneer de bevoegde autoriteit of andere autoriteit, instantie of persoon die de gegevens heeft verstrekt daarin toestemt, mag de ontvangende autoriteit de gegevens evenwel voor andere doeleinden gebruiken.

4.   Alle uit hoofde van deze richtlijn
  of Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]
  ontvangen, uitgewisselde of doorgegeven vertrouwelijke informatie valt onder het in dit artikel bedoelde beroepsgeheim. Dit artikel belet evenwel niet dat de bevoegde autoriteiten vertrouwelijke gegevens uitwisselen of doorgeven, in overeenstemming met deze richtlijn
  of Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]
  en andere op beleggingsondernemingen, kredietinstellingen, pensioenfondsen, icbe's, verzekerings- en herverzekeringstussenpersonen en verzekeringsondernemingen, gereglementeerde markten of marktexploitanten toepasselijke richtlijnen
  of verordeningen
  , dan wel met instemming van de bevoegde autoriteit of een andere autoriteit of instantie of natuurlijke of rechtspersoon die deze gegevens heeft meegedeeld.

5.   Dit artikel belet niet dat de bevoegde autoriteiten overeenkomstig het nationale recht vertrouwelijke gegevens uitwisselen of doorgeven die niet van een bevoegde autoriteit van een andere lidstaat zijn ontvangen.

Artikel 82

Betrekkingen met accountants

1.   De lidstaten schrijven ten minste voor dat iedere persoon die is toegelaten in de zin van Richtlijn 84/253/EEG van de Raad van 10 april 1984 inzake de toelating van personen, belast met de wettelijke controle van boekhoudbescheiden (69), en die bij een beleggingsonderneming de taak verricht zoals bedoeld in artikel 51 van de Vierde Richtlijn 78/660/EEG van de Raad van 25 juli 1978 betreffende de jaarrekening van bepaalde vennootschapsvormen (70), artikel 37 van Richtlijn 83/349/EEG of artikel 73 van Richtlijn 2009/65/EG, dan wel een andere wettelijke taak, de verplichting heeft aan de bevoegde autoriteiten snel melding te doen van elk feit of besluit met betrekking tot deze onderneming, waarvan hij bij de uitvoering van die taken kennis heeft gekregen en dat van dien aard is:

| (a) | dat het een inbreuk ten gronde inhoudt op de wettelijke of bestuursrechtelijke bepalingen die de voorwaarden voor de vergunningverlening vaststellen of specifiek de uitoefening van de werkzaamheden van beleggingsondernemingen regelen; |
| --- | --- |

(a)

dat het een inbreuk ten gronde inhoudt op de wettelijke of bestuursrechtelijke bepalingen die de voorwaarden voor de vergunningverlening vaststellen of specifiek de uitoefening van de werkzaamheden van beleggingsondernemingen regelen;

| (b) | dat het de bedrijfscontinuïteit van de beleggingsonderneming aantast; |
| --- | --- |

(b)

dat het de bedrijfscontinuïteit van de beleggingsonderneming aantast;

| (c) | dat het leidt tot weigering van de goedkeuring van de jaarrekening of tot het uiten van voorbehouden. |
| --- | --- |

(c)

dat het leidt tot weigering van de goedkeuring van de jaarrekening of tot het uiten van voorbehouden.

Deze persoon heeft tevens de verplichting melding te doen van feiten en besluiten waarvan hij kennis heeft gekregen bij de uitvoering van één van de taken als beschreven in de eerste alinea bij een onderneming die nauwe banden heeft met de beleggingsonderneming waar deze persoon bovengenoemde taak uitvoert.

2.   Melding te goeder trouw aan de bevoegde autoriteiten door de personen die zijn toegelaten in de zin van Richtlijn 84/253/EEG van de in lid 1 bedoelde feiten of besluiten vormt geen inbreuk op ongeacht welke op grond van een contract of van een wettelijke bepaling opgelegde beperking inzake de openbaarmaking van informatie, en leidt voor de betrokken persoon tot geen enkele vorm van aansprakelijkheid.

HOOFDSTUK II

SAMENWERKING TUSSEN DE BEVOEGDE AUTORITEITEN VAN DE LIDSTATEN EN MET DE ESMA

Artikel 83

Verplichting tot samenwerking

1.   De bevoegde autoriteiten van de verschillende lidstaten werken onderling samen wanneer dat voor de vervulling van hun taken uit hoofde van deze richtlijn
  of Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]
  nodig is, waartoe zij gebruikmaken van de bevoegdheden waarover zij hetzij uit hoofde van deze richtlijn
  of Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]
  , hetzij ingevolge nationale wetgeving beschikken.

De bevoegde autoriteiten verlenen assistentie aan de bevoegde autoriteiten van andere lidstaten. Zij wisselen met name informatie uit en werken samen bij onderzoek- of toezichtactiviteiten.

Om de samenwerking en met name de uitwisseling van informatie te vergemakkelijken en te versnellen, wijzen de lidstaten één bevoegde autoriteit aan als contactpunt voor de toepassing van deze richtlijn
  of Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]
  . De lidstaten delen de Commissie, de ESMA en de overige lidstaten de namen mede van de autoriteiten die zijn aangewezen om uit hoofde van dit lid verzoeken om uitwisseling van gegevens of verzoeken om samenwerking in ontvangst te nemen. De ESMA maakt een lijst van deze autoriteiten op haar website bekend en houdt deze actueel.

2.   Wanneer, gelet op de toestand van de effectenmarkten in de lidstaat van ontvangst, de werkzaamheden van een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF die in een lidstaat van ontvangst voorzieningen heeft geïnstalleerd, van aanzienlijk belang zijn geworden voor de werking van de effectenmarkten en de bescherming van de beleggers in die lidstaat van ontvangst, treffen de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst en de lidstaat van ontvangst evenredige samenwerkingsregelingen.

3.   De lidstaten nemen de nodige administratieve en organisatorische maatregelen om de in lid 1 bedoelde assistentieverlening te vergemakkelijken.

De bevoegde autoriteiten kunnen hun bevoegdheden ten behoeve van de samenwerking aanwenden, zelfs in de gevallen waarin de onderzochte gedraging niet strijdig is met in de betrokken lidstaat van kracht zijnde regelgeving.

4.   Wanneer een bevoegde autoriteit ervan overtuigd is dat er door niet onder haar toezicht staande entiteiten op het grondgebied van een andere lidstaat handelingen worden of zijn uitgevoerd die strijdig zijn met de bepalingen van deze richtlijn
  of Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR],
  geeft zij hiervan zo specifiek mogelijk kennis aan de bevoegde autoriteit van de andere lidstaat en aan de ESMA. De in kennis gestelde bevoegde autoriteit neemt de nodige maatregelen. Zij stelt de kennisgevende bevoegde autoriteit en de ESMA op de hoogte van het resultaat van haar optreden en, voor zover mogelijk, van belangrijke tussentijdse ontwikkelingen. Dit lid laat de bevoegdheid van de kennisgevende bevoegde autoriteit onverlet.

5.   Onverminderd de leden 1 en 4, stellen de bevoegde autoriteiten de ESMA en de overige bevoegde autoriteiten in kennis van de bijzonderheden van:

| (a) | elk overeenkomstig artikel 72, lid 1, onder f), gedaan verzoek om de omvang van een positie of risico te verminderen; |
| --- | --- |

(a)

elk overeenkomstig artikel 72, lid 1, onder f), gedaan verzoek om de omvang van een positie of risico te verminderen;

| (b) | elke overeenkomstig artikel 72, lid 1, onder g), ingestelde beperking op het vermogen van personen om een derivatencontract te sluiten. |
| --- | --- |

(b)

elke overeenkomstig artikel 72, lid 1, onder g), ingestelde beperking op het vermogen van personen om een derivatencontract te sluiten.

Indien zulks relevant is, wordt bij de kennisgeving melding gemaakt van de bijzonderheden van het overeenkomstig artikel 72, lid 1, onder f), gedane verzoek, met inbegrip van de identiteit van de persoon of personen tot wie het verzoek was gericht en de redenen die eraan ten grondslag liggen, alsook de reikwijdte van de overeenkomstig artikel 72, lid 1, onder g), ingestelde beperkingen, met inbegrip van de betrokken persoon of categorie personen, de desbetreffende financiële instrumenten, eventuele kwantitatieve maatregelen of drempels zoals het maximumaantal contracten dat personen kunnen sluiten
  of het maximumaantal openstaande posities dat personen kunnen aanhouden
  voordat een limiet wordt bereikt, eventuele vrijstellingen, en de redenen die eraan ten grondslag liggen.

De kennisgevingen vinden uiterlijk 24 uur vóór de geplande inwerkingtreding van de acties of maatregelen plaats. In buitengewone omstandigheden kan een bevoegde autoriteit minder dan 24 uur vóór de geplande inwerkingtreding van de maatregel kennis geven wanneer het onmogelijk is 24 uur van tevoren tot kennisgeving over te gaan.

Een bevoegde autoriteit van een lidstaat die overeenkomstig dit lid een kennisgeving ontvangt, kan maatregelen op grond van artikel 72, lid 1, onder f) of g), nemen wanneer zij ervan overtuigd is dat de maatregelen noodzakelijk zijn om het doel van de andere bevoegde autoriteit te verwezenlijken. De bevoegde autoriteit gaat eveneens over tot kennisgeving overeenkomstig dit lid wanneer zij voornemens is maatregelen te treffen.

Ingeval een onder a) of b) bedoeld optreden op groothandelstransacties in energieproducten betrekking heeft, stelt de bevoegde autoriteit ook het krachtens Verordening (EG) nr. 713/2009 opgerichte Agentschap voor de samenwerking tussen energieregulators in kennis.

6.   Wat emissierechten betreft, werken de bevoegde autoriteiten samen met openbare instanties die bevoegd zijn voor het toezicht op spotmarkten en veilingen, alsook met uit hoofde van Richtlijn 2003/87/EG met nalevingstoezicht belaste bevoegde autoriteiten, registeradministrateurs en andere openbare instanties opdat zij zich een totaalbeeld van de markten voor emissierechten kunnen vormen.

7.   De Commissie is bevoegd
  na raadpleging van de ESMA
  overeenkomstig artikel 94 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot maatregelen om de criteria te bepalen op grond waarvan de werkzaamheden van een gereglementeerde markt in een lidstaat van ontvangst kunnen worden beschouwd als zijnde van aanzienlijk belang voor de werking van de effectenmarkten en de bescherming van de beleggers in die lidstaat van ontvangst.

8.
     De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische uitvoeringsnormen met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de samenwerkingsregelingen zoals bedoeld in lid 2.

De ESMA legt die ontwerpen van technische normen uiterlijk op
  [...]
   (71)
  voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend de in de eerste alinea bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Artikel 84

Samenwerking bij toezicht, verificatie ter plaatse of onderzoek

1   Een bevoegde autoriteit van een lidstaat kan om de medewerking van de bevoegde autoriteit van een andere lidstaat verzoeken bij toezichtactiviteiten of voor verificatie ter plaatse of bij een onderzoek. In het geval van beleggingsondernemingen die leden op afstand van een gereglementeerde markt zijn, kan de voor het toezicht op de gereglementeerde markt bevoegde autoriteit verkiezen die leden op afstand rechtstreeks te contacteren; zij moet de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst van het lid op afstand daarvan kennis geven.

Wanneer de bevoegde autoriteit een verzoek met betrekking tot een verificatie ter plaatse of bij een onderzoek ontvangt, zal zij:

| (a) | de verificatie of het onderzoek zelf verrichten; de verzoekende autoriteiten toestemming verlenen om de verificatie of het onderzoek te verrichten,; of |
| --- | --- |

(a)

de verificatie of het onderzoek zelf verrichten; de verzoekende autoriteiten toestemming verlenen om de verificatie of het onderzoek te verrichten,; of

| (b) | toestaan dat de verificatie of het onderzoek wordt verricht door een accountant of deskundige. |
| --- | --- |

(b)

toestaan dat de verificatie of het onderzoek wordt verricht door een accountant of deskundige.

2.   Om convergentie te brengen in de praktijk van het toezicht houden kan personeel van de ESMA deelnemen aan de activiteiten van de colleges van toezichthouders, inclusief verificaties of onderzoeken ter plaatse, die door twee of meer bevoegde autoriteiten gezamenlijk worden uitgevoerd overeenkomstig artikel 21 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

3.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische reguleringsnormen om nader te bepalen welke informatie tussen de bevoegde autoriteiten moet worden uitgewisseld wanneer wordt samengewerkt bij toezichtwerkzaamheden, controles ter plaatse en onderzoeken.

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op
  [...]
   (72)
  voor aan de Commissie. Aan de Commissie wordt de bevoegdheid overgedragen de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen overeenkomstig de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 vast te stellen.

4.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische uitvoeringsnormen met het oog op de vaststelling van de standaardformulieren, templates en procedures voor de bevoegde autoriteiten met het oog op de samenwerking bij toezichtwerkzaamheden, controles ter plaatse en onderzoeken.

De ESMA legt die ontwerpen van technische uitvoeringsnormen uiterlijk op
  [...] (72)

  voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend de in de eerste alinea bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Artikel 85

Uitwisseling van gegevens

1.   De bevoegde autoriteiten van de lidstaten die voor de toepassing van deze richtlijn
  en Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]
  overeenkomstig artikel 83, lid 1, als contactpunten zijn aangewezen, voorzien elkaar onmiddellijk van alle gegevens die nodig zijn voor de uitoefening van de taken, vermeld in de uit hoofde van deze richtlijn
  of Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]
  vastgestelde bepalingen, van de bevoegde autoriteiten die overeenkomstig artikel 69, lid 1, zijn aangewezen.

Bevoegde autoriteiten die uit hoofde van deze richtlijn
  of Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]
  gegevens uitwisselen met andere bevoegde autoriteiten kunnen op het ogenblik dat deze gegevens worden meegedeeld aangeven dat die gegevens alleen mogen worden doorgegeven met hun uitdrukkelijke instemming, en in dat geval mogen die gegevens alleen worden uitgewisseld voor de doeleinden waarmee die autoriteiten hebben ingestemd.

2.   De als contactpunt aangegeven bevoegde autoriteit mag de uit hoofde van lid 1 en van de artikelen 82 en 92 ontvangen gegevens doorgeven aan de autoriteiten waarnaar wordt verwezen in artikel 74. Zij geven de gegevens niet door aan andere instanties of natuurlijke of rechtspersonen zonder de uitdrukkelijke toestemming van de bevoegde autoriteiten die de gegevens hebben verstrekt, en dan alleen voor de doeleinden waarmee deze autoriteiten hebben ingestemd, behalve in naar behoren gemotiveerde omstandigheden. In dit laatste geval verwittigt het contactpunt terstond het contactpunt dat de gegevens heeft toegezonden.

3.   De bevoegde autoriteiten waarnaar wordt verwezen in artikel 74 alsmede andere instanties of natuurlijke of rechtspersonen die uit hoofde van lid 1 of de artikelen 82 en 92 vertrouwelijke gegevens ontvangen, mogen deze uitsluitend gebruiken voor de uitoefening van hun taken, met name:

| (a) | om te onderzoeken of wordt voldaan aan de voorwaarden voor de toegang tot de werkzaamheden van beleggingsondernemingen en ter vergemakkelijking van het toezicht, op individuele of op geconsolideerde basis, op de voorwaarden waaronder de werkzaamheden worden uitgeoefend, in het bijzonder ten aanzien van de in Richtlijn 93/6/EEG gestelde vereisten inzake kapitaaltoereikendheid, de administratieve en boekhoudkundige organisatie en de interne controle; |
| --- | --- |

(a)

om te onderzoeken of wordt voldaan aan de voorwaarden voor de toegang tot de werkzaamheden van beleggingsondernemingen en ter vergemakkelijking van het toezicht, op individuele of op geconsolideerde basis, op de voorwaarden waaronder de werkzaamheden worden uitgeoefend, in het bijzonder ten aanzien van de in Richtlijn 93/6/EEG gestelde vereisten inzake kapitaaltoereikendheid, de administratieve en boekhoudkundige organisatie en de interne controle;

| (b) | voor het toezicht op de goede werking van handelsplatforms; |
| --- | --- |

(b)

voor het toezicht op de goede werking van handelsplatforms;

| (c) | voor het opleggen van sancties; |
| --- | --- |

(c)

voor het opleggen van sancties;

| (d) | in het kader van een administratief beroep tegen een besluit van de bevoegde autoriteit; |
| --- | --- |

(d)

in het kader van een administratief beroep tegen een besluit van de bevoegde autoriteit;

| (e) | bij rechtszaken die aanhangig zijn gemaakt uit hoofde van artikel 79; |
| --- | --- |

(e)

bij rechtszaken die aanhangig zijn gemaakt uit hoofde van artikel 79;

| (f) | in het kader van het in artikel 80 bedoelde buitengerechtelijke mechanisme voor de regeling van klachten van beleggers. |
| --- | --- |

(f)

in het kader van het in artikel 80 bedoelde buitengerechtelijke mechanisme voor de regeling van klachten van beleggers.

4.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische uitvoeringsnormen met het oog op de vaststelling van standaardformulieren, templates en procedures voor de uitwisseling van informatie.

De ESMA legt die ontwerpen van technische normen uiterlijk op
  [...] (73)

  voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend de in de eerste alinea bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

5.   Dit artikel noch de artikelen 81 of 92 vormen een belemmering voor een bevoegde autoriteit om aan de ESMA, het Europees Comité voor systeemrisico’s ▐, de centrale banken, het
  ESCB
  en de
  ECB
  in hun hoedanigheid van monetaire autoriteit, alsook, in voorkomend geval, aan andere overheidsinstanties die met het toezicht op betalings- en afwikkelingssystemen belast zijn, voor de uitoefening van hun taak dienstige vertrouwelijke gegevens mede te delen; evenzo wordt het deze autoriteiten of organen niet belet om aan de bevoegde autoriteiten de informatie te doen toekomen die deze voor het vervullen van de hun bij deze richtlijn
  of Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]
  opgelegde taken nodig kunnen hebben.

Artikel 86

Bindende bemiddeling

1.   De bevoegde autoriteiten kunnen situaties naar de ESMA verwijzen waarin een verzoek in verband met een van de volgende punten is afgewezen, of niet binnen een redelijke termijn gehonoreerd:

| (-a) | om samenwerking overeenkomstig artikel 83, |
| --- | --- |

(-a)

om samenwerking overeenkomstig artikel 83,

| (a) | om een toezichtactiviteit, een verificatie ter plaatse of een onderzoek overeenkomstig artikel 84; ▐ om uitwisseling van informatie overeenkomstig artikel 85. |
| --- | --- |

(a)

om een toezichtactiviteit, een verificatie ter plaatse of een onderzoek overeenkomstig artikel 84; ▐ om uitwisseling van informatie overeenkomstig artikel 85.

1 bis.
     
  De bevoegde autoriteiten kunnen tevens situaties naar de ESMA verwijzen wanneer een bevoegde autoriteit het niet eens is met de procedure of de inhoud van het optreden of het niet-optreden door een bevoegde autoriteit van een andere lidstaat met betrekking tot bepalingen van deze richtlijn of van Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR].

2.   In de in lid 1 bedoelde gevallen kan de ESMA handelen overeenkomstig artikel 19 van Verordening (EU) nr. 1095/2010, zulks onverminderd de in artikel 87 vermelde situaties waarin geweigerd kan worden aan een verzoek om inlichtingen gevolg te geven, en onverminderd de mogelijkheid dat de ESMA in die gevallen overeenkomstig artikel 17 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 handelt.

Artikel 87

Weigering van samenwerking

Een bevoegde autoriteit kan een verzoek om samenwerking bij het verrichten van een onderzoek, een verificatie ter plaatse of een toezichtactiviteit als bedoeld in artikel 88, of om uitwisseling van gegevens als bedoeld in artikel 85 alleen van de hand wijzen:

| (-a) | wanneer dit onderzoek of deze verificatie ter plaatse, toezichtactiviteit of mededeling van gegevens gevaar kan opleveren voor de soevereiniteit, de veiligheid of de openbare orde van de aangezochte lidstaat; |
| --- | --- |

(-a)

wanneer dit onderzoek of deze verificatie ter plaatse, toezichtactiviteit of mededeling van gegevens gevaar kan opleveren voor de soevereiniteit, de veiligheid of de openbare orde van de aangezochte lidstaat;

| (a) | indien voor dezelfde feiten en tegen dezelfde personen reeds een gerechtelijke procedure is ingeleid bij de autoriteiten van de aangezochte lidstaat; |
| --- | --- |

(a)

indien voor dezelfde feiten en tegen dezelfde personen reeds een gerechtelijke procedure is ingeleid bij de autoriteiten van de aangezochte lidstaat;

| (b) | indien tegen dezelfde personen en voor dezelfde feiten in de aangezochte lidstaat reeds een onherroepelijke uitspraak is gedaan. |
| --- | --- |

(b)

indien tegen dezelfde personen en voor dezelfde feiten in de aangezochte lidstaat reeds een onherroepelijke uitspraak is gedaan.

In geval van een dergelijke weigering stelt de bevoegde autoriteit de verzoekende bevoegde autoriteit en de ESMA daarvan in kennis, waarbij zij zo gedetailleerd mogelijke informatie verstrekt.

Artikel 88

Overleg voordat een vergunning wordt verleend

1.   De bevoegde autoriteiten van de andere betrokken lidstaat worden geraadpleegd voordat een vergunning wordt verleend aan een beleggingsonderneming die:

| (a) | een dochteronderneming is van een beleggingsonderneming of van een kredietinstelling waaraan in een andere lidstaat vergunning is verleend; |
| --- | --- |

(a)

een dochteronderneming is van een beleggingsonderneming of van een kredietinstelling waaraan in een andere lidstaat vergunning is verleend;

| (b) | een dochteronderneming is van de moederonderneming van een beleggingsonderneming of kredietinstelling waaraan in een andere lidstaat vergunning is verleend; |
| --- | --- |

(b)

een dochteronderneming is van de moederonderneming van een beleggingsonderneming of kredietinstelling waaraan in een andere lidstaat vergunning is verleend;

| (c) | onder de zeggenschap staat van dezelfde natuurlijke of rechtspersonen die zeggenschap uitoefenen over een beleggingsonderneming of kredietinstelling waaraan in een andere lidstaat vergunning is verleend. |
| --- | --- |

(c)

onder de zeggenschap staat van dezelfde natuurlijke of rechtspersonen die zeggenschap uitoefenen over een beleggingsonderneming of kredietinstelling waaraan in een andere lidstaat vergunning is verleend.

2.   De bevoegde autoriteit van de lidstaat die verantwoordelijk is voor het toezicht op kredietinstellingen of verzekeringsondernemingen, wordt geraadpleegd alvorens een vergunning wordt verleend aan een beleggingsonderneming die:

| (a) | een dochteronderneming is van een kredietinstelling of verzekeringsonderneming waaraan in de
  Europese
  Unie vergunning is verleend; |
| --- | --- |

(a)

een dochteronderneming is van een kredietinstelling of verzekeringsonderneming waaraan in de
  Europese
  Unie vergunning is verleend;

| (b) | een dochteronderneming is van de moederonderneming van een kredietinstelling of verzekeringsonderneming waaraan in de
  Europese
  Unie vergunning is verleend; |
| --- | --- |

(b)

een dochteronderneming is van de moederonderneming van een kredietinstelling of verzekeringsonderneming waaraan in de
  Europese
  Unie vergunning is verleend;

| (c) | onder zeggenschap staat van dezelfde natuurlijke of rechtspersoon die zeggenschap uitoefent over een kredietinstelling of verzekeringsonderneming waaraan in de
  Europese
  Unie vergunning is verleend. |
| --- | --- |

(c)

onder zeggenschap staat van dezelfde natuurlijke of rechtspersoon die zeggenschap uitoefent over een kredietinstelling of verzekeringsonderneming waaraan in de
  Europese
  Unie vergunning is verleend.

3.   De relevante in de leden 1 en 2 bedoelde bevoegde autoriteiten raadplegen elkaar in het bijzonder bij de beoordeling van de geschiktheid van de aandeelhouders of de leden en de reputatie en ervaring van de personen die het bedrijf van de beleggingsonderneming feitelijk leiden bij en betrokken zijn bij het bestuur van een andere entiteit van dezelfde groep. Zij wisselen alle informatie uit betreffende de geschiktheid van de aandeelhouders of de leden en de reputatie en ervaring van de personen die het bedrijf van de beleggingsonderneming feitelijk leiden welke van belang is voor de andere betrokken bevoegde autoriteiten, voor het verlenen van een vergunning, alsook voor de doorlopende toetsing van de naleving van de voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening.

4.   De ESMA ontwikkelt ontwerpen van technische uitvoeringsnormen met het oog op de vaststelling van standaardformulieren, templates en procedures voor de raadpleging van andere bevoegde autoriteiten voordat een vergunning wordt verleend.

De ESMA legt die ontwerpen van technische normen uiterlijk op
  [...] (74)

  voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend de in de eerste alinea bedoelde technische uitvoeringsnormen vast te stellen overeenkomstig artikel 15 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Artikel 89

Bevoegdheden van de lidstaten van ontvangst

1.   De lidstaten van ontvangst bepalen dat de bevoegde autoriteit voor statistische doeleinden kan verlangen dat elke beleggingsonderneming die een bijkantoor op hun grondgebied heeft, hun een periodiek verslag over de werkzaamheden van dit bijkantoor zendt.

2.   In het kader van de uitoefening van de krachtens deze richtlijn op hem rustende verantwoordelijkheden bepaalt een lidstaat van ontvangst, voor de in artikel 37, lid 8, bedoelde gevallen, dat de bevoegde autoriteit van bijkantoren van beleggingsondernemingen kan verlangen dat zij haar alle gegevens verstrekken die nodig zijn om toezicht uit te oefenen op de naleving door deze bijkantoren van de door haar vastgestelde normen die op hen van toepassing zijn. Die verplichtingen mogen echter niet strenger zijn dan die welke dezelfde lidstaat aan op zijn grondgebied gevestigde ondernemingen oplegt voor het toezicht op de naleving van diezelfde normen door deze ondernemingen.

Artikel 90

Bevoegdheden van de lidstaten van ontvangst tot het nemen van conservatoire maatregelen

1.   Indien de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst duidelijke en aantoonbare redenen heeft om aan te nemen dat een beleggingsonderneming die op haar grondgebied door middel van het vrij verrichten van diensten werkzaamheden uitoefent, de verplichtingen schendt die uit de ter uitvoering van deze richtlijn vastgestelde bepalingen voortvloeien, of dat een beleggingsonderneming met een bijkantoor op haar grondgebied de verplichtingen schendt die voortvloeien uit de ter uitvoering van deze richtlijn vastgestelde bepalingen waarbij aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst geen bevoegdheden worden verleend, stelt zij de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst van deze bevindingen in kennis.

Indien de beleggingsonderneming, in weerwil van de aldus door de lidstaat van herkomst getroffen maatregelen, of omdat deze maatregelen ontoereikend zijn, blijft handelen op een wijze die de belangen van beleggers in de lidstaat van ontvangst of de ordelijke werking van de markten kennelijk schaadt, geldt het volgende:

| a) | de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst neemt, na de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst daarvan in kennis te hebben gesteld, de nodige maatregelen om de beleggers en de goede werking van de markten te beschermen, met inbegrip van de mogelijkheid om een inbreukplegende beleggingsonderneming te beletten nieuwe transacties op het grondgebied van die lidstaat te verrichten. De Commissie en de ESMA worden onverwijld van deze maatregelen in kennis gesteld; en |
| --- | --- |

a)

de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst neemt, na de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst daarvan in kennis te hebben gesteld, de nodige maatregelen om de beleggers en de goede werking van de markten te beschermen, met inbegrip van de mogelijkheid om een inbreukplegende beleggingsonderneming te beletten nieuwe transacties op het grondgebied van die lidstaat te verrichten. De Commissie en de ESMA worden onverwijld van deze maatregelen in kennis gesteld; en

| b) | de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst kan de zaak naar de ESMA verwijzen, die kan handelen overeenkomstig de haar krachtens artikel 19 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 verleende bevoegdheden. |
| --- | --- |

b)

de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst kan de zaak naar de ESMA verwijzen, die kan handelen overeenkomstig de haar krachtens artikel 19 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 verleende bevoegdheden.

2.   Indien de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst constateren dat een beleggingsonderneming die op het grondgebied van hun lidstaat een bijkantoor heeft niet de wettelijke of bestuursrechtelijke bepalingen naleeft welke in die lidstaat zijn vastgesteld ter uitvoering van de bepalingen van deze richtlijn die een bevoegdheid van de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst inhouden, eisen zij dat de betrokken beleggingsonderneming een eind maakt aan deze onregelmatige situatie.

Indien de betrokken beleggingsonderneming niet het nodige doet, nemen de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van ontvangst alle nodige maatregelen om ervoor te zorgen dat de betrokken beleggingsonderneming een eind maakt aan deze onregelmatige situatie. Van de strekking van deze maatregelen wordt mededeling gedaan aan de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst.

Indien de beleggingsonderneming, in weerwil van de aldus door de lidstaat van ontvangst getroffen maatregelen, inbreuk blijft plegen op de in lid 1 bedoelde, in de lidstaat van ontvangst geldende wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen, neemt de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst, na de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst daarvan in kennis te hebben gesteld, de nodige maatregelen om de beleggers en de goede werking van de markten te beschermen. De Commissie en de ESMA worden onverwijld van deze maatregelen in kennis gesteld.

Bovendien kan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst de zaak verwijzen naar de ESMA, die kan handelen overeenkomstig de haar krachtens artikel 19 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 verleende bevoegdheden.

3.   Indien de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst van een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF duidelijke en aantoonbare redenen heeft om aan te nemen dat deze gereglementeerde markt, MTF of OTF niet voldoet aan de verplichtingen die uit de ter uitvoering van deze richtlijn vastgestelde bepalingen voortvloeien, stelt zij de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst van de gereglementeerde markt, de MTF of de OTF van deze bevindingen in kennis.

Indien die gereglementeerde markt of de MTF, in weerwil van de aldus door de lidstaat van herkomst getroffen maatregelen, of omdat deze maatregelen ontoereikend zijn, blijft handelen op een wijze die de belangen van beleggers in de lidstaat van ontvangst of de ordelijke werking van de markten kennelijk schaadt, neemt de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst, na de bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst daarvan in kennis te hebben gesteld, de nodige maatregelen om de beleggers en de goede werking van de markten te beschermen. Daartoe behoort de mogelijkheid om die gereglementeerde markt of de MTF te beletten hun voorzieningen beschikbaar te stellen voor in de lidstaat van ontvangst gevestigde leden of deelnemers op afstand. De Commissie en de ESMA worden onverwijld van deze maatregelen in kennis gesteld.

Bovendien kan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst de zaak verwijzen naar de ESMA, die kan handelen overeenkomstig de haar krachtens artikel 19 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 verleende bevoegdheden.

4.   Elke ter uitvoering van de leden 1, 2 of 3 genomen maatregel die sancties of beperkingen van de werkzaamheden van een beleggingsonderneming of een gereglementeerde markt behelst, moet naar behoren met redenen worden omkleed en aan de betrokken beleggingsonderneming of gereglementeerde markt worden medegedeeld.

Artikel 91

Samenwerking en informatie-uitwisseling met de ESMA
  , binnen het Europees Systeem voor financieel toezicht (ESFS), en met het Europees Stelsel van Centrale Banken (ESCB)

| -1 bis. | De bevoegde autoriteiten werken, als partijen bij het ESFS, in vertrouwen en met volledig wederzijds respect samen, met name om te zorgen voor een passende en betrouwbare informatiestroom tussen hen en de andere partijen bij het ESFS, in overeenstemming met het beginsel van loyale samenwerking overeenkomstig artikel 4, lid 3, van het Verdrag betreffende de Europese Unie. |
| --- | --- |

-1 bis.

De bevoegde autoriteiten werken, als partijen bij het ESFS, in vertrouwen en met volledig wederzijds respect samen, met name om te zorgen voor een passende en betrouwbare informatiestroom tussen hen en de andere partijen bij het ESFS, in overeenstemming met het beginsel van loyale samenwerking overeenkomstig artikel 4, lid 3, van het Verdrag betreffende de Europese Unie.

| 1. | De bevoegde autoriteiten werken voor de toepassing van deze richtlijn samen met de ESMA, overeenkomstig Verordening (EU) nr. 1095/2010. |
| --- | --- |

1.

De bevoegde autoriteiten werken voor de toepassing van deze richtlijn samen met de ESMA, overeenkomstig Verordening (EU) nr. 1095/2010.

| 2. | De bevoegde autoriteiten verstrekken de ESMA onverwijld alle informatie die zij nodig heeft voor de uitoefening van haar taken uit hoofde van deze richtlijn en
  Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] en
  overeenkomstig ▐ Verordening (EU) nr. 1095/2010
  , en zij verstrekken, indien van toepassing, de bij het ESCB aangesloten centrale banken alle informatie die relevant is voor de vervulling van hun respectieve taken
  . |
| --- | --- |

2.

De bevoegde autoriteiten verstrekken de ESMA onverwijld alle informatie die zij nodig heeft voor de uitoefening van haar taken uit hoofde van deze richtlijn en
  Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] en
  overeenkomstig ▐ Verordening (EU) nr. 1095/2010
  , en zij verstrekken, indien van toepassing, de bij het ESCB aangesloten centrale banken alle informatie die relevant is voor de vervulling van hun respectieve taken
  .

Artikel 91 bis

Gegevensbescherming

Wat de verwerking van persoonsgegevens door de lidstaten in het kader van deze richtlijn en Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] betreft, passen de bevoegde autoriteiten de bepalingen toe van Richtlijn 95/46/EG en de nationale uitvoeringsvoorschriften hiervan. Wat de verwerking van persoonsgegevens door de ESMA in het kader van deze richtlijn en Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] betreft, leeft de ESMA de bepalingen na van Verordening (EG) nr. 45/2001.

Artikel 91 ter

Adviescommissie van de ESMA inzake hoogfrequente handel

Uiterlijk op 30 juni 2014 richt de ESMA een adviescommissie van nationale deskundigen op om vormen van hoogfrequente handel te bepalen die potentieel marktmanipulatie inhouden, teneinde:

| a) | de kennis van de ESMA over hoogfrequente handel te vergroten; en |
| --- | --- |

a)

de kennis van de ESMA over hoogfrequente handel te vergroten; en

| b) | ten behoeve van artikel 5, lid 1 bis, van Verordening (EU) nr. .../... [MAR], een lijst van misbruikpraktijken te verstrekken met betrekking tot hoogfrequente handel, inclusief spoofing, quote stuffing en layering. |
| --- | --- |

b)

ten behoeve van artikel 5, lid 1 bis, van Verordening (EU) nr. .../... [MAR], een lijst van misbruikpraktijken te verstrekken met betrekking tot hoogfrequente handel, inclusief spoofing, quote stuffing en layering.

Artikel 91 quater

Adviescommissie van de ESMA inzake technologie op de financiële markten

Uiterlijk op 30 juni 2014 richt de ESMA een adviescommissie van nationale deskundigen op om te bepalen welke technologische ontwikkelingen op de markten potentieel marktmisbruik of marktmanipulatie kunnen zijn, teneinde:

| a) | de kennis van de ESMA te vergroten over handelsstrategieën die op nieuwe technologie berusten, en over het misbruik dat ermee gemaakt kan worden; |
| --- | --- |

a)

de kennis van de ESMA te vergroten over handelsstrategieën die op nieuwe technologie berusten, en over het misbruik dat ermee gemaakt kan worden;

| b) | de lijst reeds geïdentificeerde misbruikpraktijken aan te vullen met praktijken die specifiek verband houden met strategieën inzake hoogfrequente handel; en |
| --- | --- |

b)

de lijst reeds geïdentificeerde misbruikpraktijken aan te vullen met praktijken die specifiek verband houden met strategieën inzake hoogfrequente handel; en

| c) | de doeltreffendheid te beoordelen van de verschillende manieren waarop handelsplatformen omgaan met de risico's die aan nieuwe handelspraktijken verbonden zijn. |
| --- | --- |

c)

de doeltreffendheid te beoordelen van de verschillende manieren waarop handelsplatformen omgaan met de risico's die aan nieuwe handelspraktijken verbonden zijn.

In het kader van de in lid 1, onder c), genoemde beoordeling stelt de ESMA bijkomende richtsnoeren op voor goede praktijken voor alle financiële markten in de Unie.

HOOFDSTUK III

SAMENWERKING MET DERDE LANDEN

Artikel 92

Uitwisseling van gegevens met derde landen

1.   De lidstaten en, overeenkomstig artikel 33 van Verordening (EU) nr. 1095/2010, de ESMA mogen met de bevoegde autoriteiten van derde landen alleen dan samenwerkingsovereenkomsten voor informatie-uitwisseling sluiten indien met betrekking tot de verstrekte informatie ten minste gelijkwaardige waarborgen inzake het beroepsgeheim gelden als de in artikel 81 bedoelde waarborgen. Een dergelijke informatie-uitwisseling moet bestemd zijn voor de vervulling van de taken van die bevoegde autoriteiten.

Het doorgeven van persoonsgegevens door een lidstaat aan een derde land geschiedt in overeenstemming met hoofdstuk IV van Richtlijn 95/46/EG.

Het doorgeven van persoonsgegevens door de ESMA aan een derde land geschiedt in overeenstemming met artikel 9 van Verordening (EG) nr. 45/2001.

Ook mogen de lidstaten en de ESMA samenwerkingsovereenkomsten voor informatie-uitwisseling sluiten met de bevoegde autoriteiten of instanties van derde landen of met natuurlijke of rechtspersonen die belast zijn met een of meer van de volgende taken:

| a) | het toezicht op kredietinstellingen, andere financiële instellingen en verzekeringsondernemingen en het toezicht op de financiële markten; |
| --- | --- |

a)

het toezicht op kredietinstellingen, andere financiële instellingen en verzekeringsondernemingen en het toezicht op de financiële markten;

| b) | de liquidatie en het faillissement van beleggingsondernemingen en andere soortgelijke procedures; |
| --- | --- |

b)

de liquidatie en het faillissement van beleggingsondernemingen en andere soortgelijke procedures;

| c) | de wettelijke controle van de jaarrekening van beleggingsondernemingen en andere financiële instellingen, kredietinstellingen en verzekeringsondernemingen, zulks in het kader van de uitoefening van hun toezichttaken of, wat betreft het beheer van compensatiestelsels, in het kader van de uitoefening van hun taken; |
| --- | --- |

c)

de wettelijke controle van de jaarrekening van beleggingsondernemingen en andere financiële instellingen, kredietinstellingen en verzekeringsondernemingen, zulks in het kader van de uitoefening van hun toezichttaken of, wat betreft het beheer van compensatiestelsels, in het kader van de uitoefening van hun taken;

| d) | het toezicht op de instanties die betrokken zijn bij de liquidatie en het faillissement van beleggingsondernemingen en andere soortgelijke procedures; |
| --- | --- |

d)

het toezicht op de instanties die betrokken zijn bij de liquidatie en het faillissement van beleggingsondernemingen en andere soortgelijke procedures;

| e) | het toezicht op personen die belast zijn met de wettelijke controle van de jaarrekening van verzekeringsondernemingen, kredietinstellingen, beleggingsondernemingen en andere financiële instellingen; |
| --- | --- |

e)

het toezicht op personen die belast zijn met de wettelijke controle van de jaarrekening van verzekeringsondernemingen, kredietinstellingen, beleggingsondernemingen en andere financiële instellingen;

| f) | het toezicht op personen die op markten voor emissierechten actief zijn teneinde zich een totaalbeeld van de financiële en contante markten te kunnen vormen. |
| --- | --- |

f)

het toezicht op personen die op markten voor emissierechten actief zijn teneinde zich een totaalbeeld van de financiële en contante markten te kunnen vormen.

De in de derde alinea bedoelde samenwerkingsovereenkomsten kunnen alleen worden gesloten indien met betrekking tot de verstrekte gegevens ten minste gelijkwaardige waarborgen inzake het beroepsgeheim gelden als de in artikel 81 bedoelde waarborgen. Een dergelijke uitwisseling van informatie is bestemd voor de vervulling van de taken van die autoriteiten of instanties of natuurlijke of rechtspersonen. Indien een samenwerkingsovereenkomst het doorgeven van persoonsgegevens door een lidstaat inhoudt, is deze in overeenstemming met hoofdstuk IV van Richtlijn 95/46/EG en met Verordening (EG) nr. 45/2001 ingeval de ESMA bij het doorgeven van deze gegevens betrokken is.

2.   Gegevens die afkomstig zijn van een andere lidstaat mogen alleen worden doorgegeven met de uitdrukkelijke toestemming van de bevoegde autoriteiten die de gegevens hebben medegedeeld en in voorkomend geval alleen worden gebruikt voor de doeleinden waarmee deze autoriteiten hebben ingestemd. Die bepaling geldt ook voor gegevens die door de bevoegde autoriteiten van derde landen worden verstrekt.

TITEL VII

HOOFDSTUK 1

BEVOEGDHEIDSDELEGATIE

▐ Artikel 94

Uitoefening van de bevoegdheidsdelegatie

1.   De bevoegdheid tot vaststelling van gedelegeerde handelingen wordt aan de Commissie verleend onder de in dit artikel gestelde voorwaarden.

2.   De in
  artikel 2, lid 3, artikel 4, lid 2, sub 1), 3), 11), 12) en 27) tot en met 33 quinquies), artikel 13, lid 1, artikel 16, lid 12, artikel 17, lid 6, artikel 23, lid 3, artikel 24, lid 8, artikel 25, lid 6, artikel 27, lid 7, artikel 28, lid 3, artikel 30, lid 5, artikel 32, lid 3, artikel 35, lid 8, artikel 44, lid 4, artikel 51, lid 7, artikel 52, lid 6, artikel 53, lid 4, artikel 60, lid 5, artikel 66, lid 6 en 7, artikel 67, lid 7 en 8, artikel 67 bis, lid 3 en 6, artikel 68, lid 5, en artikel 83, lid 7,
  bedoelde bevoegdheidsdelegatie wordt verleend voor onbepaalde tijd met ingang van ... (75).

3.   De in
  artikel 2, lid 3, artikel 4, lid 2, sub 1), 3), 11), 12) en 27) tot en met 33 quinquies), artikel 13, lid 1, artikel 16, lid 12, artikel 17, lid 6, artikel 23, lid 3, artikel 24, lid 8, artikel 25, lid 6, artikel 27, lid 7, artikel 28, lid 3, artikel 30, lid 5, artikel 32, lid 3, artikel 35, lid 8, artikel 44, lid 4, artikel 51, lid 7, artikel 52, lid 6, artikel 53, lid 4, artikel 60, lid 5, artikel 66, lid 6 en 7, artikel 67, lid 7 en 8, artikel 67 bis, lid 3 en 6, artikel 68, lid 5, of artikel 83, lid 7,
  bedoelde bevoegdheidsdelegatie kan te allen tijde door het Europees Parlement of de Raad worden ingetrokken. Het besluit tot intrekking maakt een einde aan de delegatie van de bevoegdheden die in het besluit worden vermeld. Het besluit treedt in werking op de dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie of op een latere datum die in het besluit wordt vermeld. Het besluit laat de geldigheid van de reeds van kracht zijnde gedelegeerde handelingen onverlet.

4.   Zodra de Commissie een gedelegeerde handeling heeft vastgesteld, stelt zij het Europees Parlement en de Raad daarvan gelijktijdig in kennis.

5.   Een overeenkomstig
  artikel 2, lid 3, artikel 4, lid 2, sub 1), 3), 11), 12) en 27) tot en met 33 quinquies), artikel 13, lid 1, artikel 16, lid 12, artikel 17, lid 6, artikel 23, lid 3, artikel 24, lid 8, artikel 25, lid 6, artikel 27, lid 7, artikel 28, lid 3, artikel 30, lid 5, artikel 32, lid 3, artikel 35, lid 8, artikel 44, lid 4, artikel 51, lid 7, artikel 52, lid 6, artikel 53, lid 4, artikel 60, lid 5, artikel 66, lid 6 en 7, artikel 67, lid 7 en 8, artikel 67 bis, lid 3 en 6, artikel 68, lid 5, of artikel 83, lid 7,
  vastgestelde gedelegeerde handeling treedt alleen in werking indien het Europees Parlement noch de Raad binnen een termijn van
  drie maanden
  na de datum van kennisgeving van de handeling aan het Europees Parlement en de Raad daartegen bezwaar heeft gemaakt, of indien zowel het Europees Parlement als de Raad voor het verstrijken van de termijn van
  drie maanden
  de Commissie heeft medegedeeld voornemens te zijn om geen bezwaar te maken. Op initiatief van het Europees Parlement of de Raad wordt deze termijn met
  drie maanden
  verlengd.

HOOFDSTUK 2

UITVOERINGSHANDELINGEN

Artikel 95

Comitéprocedure

1.   
  De
  Commissie
  wordt
  bijgestaan door het bij Besluit 2001/528/EG van de Commissie (76) ingestelde Europees Comité voor het effectenbedrijf. Dit comité is een comité in de zin van Verordening (EU) nr. 182/2011 (77).

2.   Wanneer naar dit lid wordt verwezen, is artikel 5 van Verordening (EU) nr. 182/2011 van toepassing ▐.

HOOFDSTUK 3

SLOTBEPALINGEN

Artikel 96

Verslagen en herziening

1.   Uiterlijk
  [...] (78)

  brengt de Commissie, na raadpleging van de ESMA, aan het Europees Parlement en de Raad verslag uit over het volgende:

| a) | de werking van georganiseerde handelsfaciliteiten, rekening houdend met de door de bevoegde autoriteiten opgedane toezichtervaring, het aantal georganiseerde handelsfaciliteiten waaraan in de
  Unie
  vergunning is verleend, en het marktaandeel van deze handelsfaciliteiten
  , waarbij met name wordt onderzocht of aanpassingen aan de definitie van een OTF nodig zijn en of de reeks instrumenten die in de OTF-categorie valt, nog steeds passend is
  ; |
| --- | --- |

a)

de werking van georganiseerde handelsfaciliteiten, rekening houdend met de door de bevoegde autoriteiten opgedane toezichtervaring, het aantal georganiseerde handelsfaciliteiten waaraan in de
  Unie
  vergunning is verleend, en het marktaandeel van deze handelsfaciliteiten
  , waarbij met name wordt onderzocht of aanpassingen aan de definitie van een OTF nodig zijn en of de reeks instrumenten die in de OTF-categorie valt, nog steeds passend is
  ;

| b) | de werking van de regeling voor mkb-groeimarkten, rekening houdend met het aantal MTF's dat als mkb-groeimarkten is geregistreerd, het aantal daarop aanwezige emittenten en de desbetreffende handelsvolumes; |
| --- | --- |

b)

de werking van de regeling voor mkb-groeimarkten, rekening houdend met het aantal MTF's dat als mkb-groeimarkten is geregistreerd, het aantal daarop aanwezige emittenten en de desbetreffende handelsvolumes;

| c) | het effect van de voorschriften betreffende geautomatiseerde en hoogfrequente handel; |
| --- | --- |

c)

het effect van de voorschriften betreffende geautomatiseerde en hoogfrequente handel;

| d) | de ervaring die is opgedaan met het mechanisme voor het bannen van bepaalde producten of praktijken, rekening houdend met het aantal keren dat de mechanismen in werking zijn getreden en de effecten ervan; |
| --- | --- |

d)

de ervaring die is opgedaan met het mechanisme voor het bannen van bepaalde producten of praktijken, rekening houdend met het aantal keren dat de mechanismen in werking zijn getreden en de effecten ervan;

| e) | het effect van de toepassing van limieten
  en positiecontroles
  op de liquiditeit, het marktmisbruik en de voorwaarden voor de ordelijke koersvorming en afwikkeling op grondstoffenderivatenmarkten; |
| --- | --- |

e)

het effect van de toepassing van limieten
  en positiecontroles
  op de liquiditeit, het marktmisbruik en de voorwaarden voor de ordelijke koersvorming en afwikkeling op grondstoffenderivatenmarkten;

| f) | de werking van de overeenkomstig titel V ingestelde geconsolideerde transactiemeldingsregeling, en met name de beschikbaarheid volgens gebruiksvriendelijke normen en tegen een redelijke kostprijs van geconsolideerde informatie na de handel van hoge kwaliteit die de gehele markt
  voor alle categorieën activa
  omvat
  ; |
| --- | --- |

f)

de werking van de overeenkomstig titel V ingestelde geconsolideerde transactiemeldingsregeling, en met name de beschikbaarheid volgens gebruiksvriendelijke normen en tegen een redelijke kostprijs van geconsolideerde informatie na de handel van hoge kwaliteit die de gehele markt
  voor alle categorieën activa
  omvat
  ;

| f bis) | het effect van het transparantieregime met betrekking tot provisies, commissies en niet-geldelijke tegemoetkomingen en op het adequaat functioneren van de interne markt en grensoverschrijdend beleggingsadvies. [Am. 9] |
| --- | --- |

f bis)

het effect van het transparantieregime met betrekking tot provisies, commissies en niet-geldelijke tegemoetkomingen en op het adequaat functioneren van de interne markt en grensoverschrijdend beleggingsadvies. [Am. 9]

Artikel 96 bis

Personeel en middelen van de ESMA

Uiterlijk [...] (79) maakt de ESMA een raming op van de personele en andere behoeften die voortvloeien uit de vervulling van haar taken en bevoegdheden overeenkomstig deze richtlijn en Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] en brengt zij daarover verslag uit aan het Europees Parlement, de Raad en de Commissie.

Artikel 97

Omzetting

1.   De lidstaten doen de nodige wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen in werking treden om uiterlijk op
  [...] (80)

  te voldoen aan
  de artikelen 1 tot en met 5, 7, 9, 10, 13 tot en met 25, 27 tot en met 32, 34 tot en met 37, 39, 41 tot en met 46, 48, 51 tot en met 54, 59 tot en met 69 bis, 71 tot en met 77, 79, 80, 83, 84, 85, 87 tot en met 90, 92 tot en met 99 en de bijlagen I en II [lijst van alle artikelen die grondig gewijzigd zijn ten opzichte van Richtlijn 2004/39/EG]
  . Zij delen de Commissie de tekst van die bepalingen onverwijld mede, alsmede een tabel ter weergave van het verband tussen die bepalingen en deze richtlijn.

Wanneer de lidstaten die bepalingen aannemen, wordt in die bepalingen zelf of bij de officiële bekendmaking daarvan naar deze richtlijn verwezen. In de bepalingen wordt tevens vermeld dat verwijzingen in bestaande wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen naar de bij deze richtlijn ingetrokken richtlijnen, gelden als verwijzingen naar de onderhavige richtlijn. De regels voor die verwijzing en de formulering van die vermelding worden vastgesteld door de lidstaten.

De lidstaten passen deze maatregelen toe vanaf
  [...] (81)

  , met uitzondering van de bepalingen tot omzetting van artikel 67, lid 2, die van toepassing zijn vanaf
  [...]
   (82)
  .

2.   De lidstaten delen de Commissie en de ESMA de tekst van de belangrijkste bepalingen van intern recht mede die zij op het onder deze richtlijn vallende gebied vaststellen.

Artikel 98

Intrekking

Richtlijn 2004/39/EG
  , als gewijzigd bij de in deel A van bijlage II bis vermelde handelingen,
  wordt ingetrokken met ingang van
  [...] (83), onverminderd de verplichtingen van de lidstaten met betrekking tot de in deel B daarvan genoemde termijnen voor omzetting in nationaal recht van Richtlijn 2004/39/EG.

Verwijzingen naar Richtlijn 2004/39/EG of naar Richtlijn 93/22/EEG gelden als verwijzingen naar de onderhavige richtlijn
  of naar Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] en moeten worden gelezen volgens de concordantietabellen in respectievelijk deel A en deel B van bijlage II ter
  .

Verwijzingen naar begrippen die worden omschreven in, dan wel artikelen van Richtlijn 2004/39/EG of Richtlijn 93/22/EEG worden gelezen als verwijzingen naar het overeenkomstige begrip omschreven in, dan wel het overeenkomstige artikel van deze richtlijn.

Artikel 98 bis

Wijziging van Richtlijn 98/26/EG

Richtlijn 98/26/EG wordt als volgt gewijzigd:

Aan artikel 1 wordt de volgende alinea toegevoegd:

"Deze richtlijn is niet van toepassing op emissierechten bestaande uit eenheden waarvan is vastgesteld dat deze in overeenstemming zijn met de vereisten van Richtlijn 2003/87/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 oktober 2003 tot vaststelling van een regeling voor de handel in broeikasgasemissierechten binnen de Gemeenschap (84).

Artikel 99

Artikel 99

Overgangsbepalingen

Overgangsbepalingen

Ondernemingen
  van derde landen mogen ▐ op grond van nationale regelingen
  via een bijkantoor in de lidstaten
  diensten en activiteiten verrichten
  tot een jaar na de goedkeuring door de Commissie overeenkomstig artikel 41, lid 3, van een besluit ten aanzien van het derde land in kwestie
  .

Ondernemingen

via een bijkantoor in de lidstaten

tot een jaar na de goedkeuring door de Commissie overeenkomstig artikel 41, lid 3, van een besluit ten aanzien van het derde land in kwestie

▐

Artikel 100

Artikel 100

Inwerkingtreding

Inwerkingtreding

Deze richtlijn treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Publicatieblad van de Europese Unie

Artikel 101

Artikel 101

Addressaten

Addressaten

Deze richtlijn is gericht tot de lidstaten.

Gedaan te ...,

Voor het Europees Parlement

De Voorzitter

Voor de Raad

De Voorzitter

---

(1)  PB C 161 van 7.6.2012, blz. 3.

1

(2)  PB C 191 van 29.6.2012, blz. 80.

2

(3)  Standpunt van het Europees Parlement van 26 oktober 2012.

3

(4)  PB L 145 van 30.4.2004, blz. 1.

4

(5)  PB L 141 van 11.6.1993, blz. 27.

5

(6)  

  PB L 335 van 17.12.2009, blz. 1.

6

PB L 335 van 17.12.2009, blz. 1.

(7)  PB L 275 van 25.10.2003, blz. 32.

7

(8)  PB L 241 van 2.9.2006, blz. 1.

8

(9)  PB L 177 van 30.6.2006, blz. 1.

9

(10)  PB L 9 van 15.1.2003, blz. 3.

10

(11)  
  Richtlijn 2009/72/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 betreffende gemeenschappelijke regels voor de interne markt voor elektriciteit (PB L 198 van 30.7.2009, blz. 20).

11

Richtlijn 2009/72/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 betreffende gemeenschappelijke regels voor de interne markt voor elektriciteit (PB L 198 van 30.7.2009, blz. 20).

(12)  
  Richtlijn 2009/73/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 betreffende gemeenschappelijke regels voor de interne markt voor aardgas (PB L 211 van 14.8.2009, blz. 94).

12

Richtlijn 2009/73/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 betreffende gemeenschappelijke regels voor de interne markt voor aardgas (PB L 211 van 14.8.2009, blz. 94).

(13)  
  Verordening (EG) nr. 714/2009 van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 betreffende de voorwaarden voor toegang tot het net voor grensoverschrijdende handel in elektriciteit (PB L 211, 14.8.2009, blz. 15).

13

Verordening (EG) nr. 714/2009 van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 betreffende de voorwaarden voor toegang tot het net voor grensoverschrijdende handel in elektriciteit (PB L 211, 14.8.2009, blz. 15).

(14)  
  Verordening (EG) Nr. 715/2009 van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 betreffende de voorwaarden voor de toegang tot aardgastransmissienetten (PB L 211 van 14.8.2009, blz. 36).

14

Verordening (EG) Nr. 715/2009 van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 betreffende de voorwaarden voor de toegang tot aardgastransmissienetten (PB L 211 van 14.8.2009, blz. 36).

(15)  PB L 247 van 21.9.2007, blz. 1.

15

(16)  Richtlijn 2002/87/EG van het Europees Parlement en de Raad van 16 december 2002 betreffende het aanvullende toezicht op kredietinstellingen, verzekeringsondernemingen en beleggingsondernemingen in een financieel conglomeraat (PB L 35 van 11.2.2003, blz. 1).

16

(17)  Richtlijn 2006/49/EG van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2006 inzake de kapitaaltoereikendheid van beleggingsondernemingen en kredietinstellingen (PB L 177 van 30.6.2006, blz. 201).

17

(18)  Richtlijn 2005/60/EG van het Europees Parlement en de Raad van 26 oktober 2005 tot voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de financiering van terrorisme (PB L 309 van 25.11.2005, blz. 15).

18

(19)  PB L 168 van 27.6.2002, blz. 43.

19

(20)  PB L 241 van 2.9.2006, blz. 26.

20

(21)  PB L 281 van 23.11.1995, blz. 31.

21

(22)  

  PB L 201 van 31.7.2002, blz. 37.

22

PB L 201 van 31.7.2002, blz. 37.

(23)  

  PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84.

23

PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84.

(24)  

  PB L 8 van 12.1.2001, blz. 1.

24

PB L 8 van 12.1.2001, blz. 1.

(25)  PB L 184 van 6.7.2001, blz. 1.

25

(26)  PB L 326 van 8.12.2011, blz. 1.

26

(27)  PB L 115 van 17.4.1998, blz. 31.

27

(28)  PB L 109 van 19.4.2001, blz. 56.

28

(29)  PB L 55 van 28.2.2011, blz. 13.

29

(30)  

  PB L 345 van 19.12.2002, blz. 1.

30

PB L 345 van 19.12.2002, blz. 1.

(31)  

  PB L 201 van 27.7.2012, blz. 1.

31

PB L 201 van 27.7.2012, blz. 1.

(32)  
  12 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

32

12 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(33)  PB L 26 van 31.1.1977, blz. 1.

33

(34)  PB L 84 van 26.3.1997, blz. 22.

34

(35)  PB L 302 van 17.11.2009, blz. 32.

35

(36)  PB L 390 van 31.12.2004, blz. 38.

36

(37)  PB L 193 van 18.7.1983, blz. 1.

37

(38)  
  18 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze richtlijn.

38

18 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze richtlijn.

(39)  
  Twee jaar na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

39

Twee jaar na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(40)  
  12 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

40

12 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(41)  

  PB L 135 van 31.5.1994, blz. 5.

41

PB L 135 van 31.5.1994, blz. 5.

(42)  
  18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

42

18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(43)  
  12 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

43

12 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(44)  PB L 345 van 31.12.2003, blz. 64.

44

(45)  
  12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

45

12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(46)  
  12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

46

12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(47)  
  12 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

47

12 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(48)  
  18 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

48

18 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(49)  
  18 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

49

18 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(50)  
  18 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

50

18 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(51)  
  18 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

51

18 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(52)  
  12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

52

12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(53)  
  12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

53

12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(54)  
  12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

54

12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(55)  
  18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

55

18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(56)  
  18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

56

18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(57)  
  12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

57

12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(58)  
  12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

58

12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(59)  
  12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

59

12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(60)  
  18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

60

18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(61)  
  12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

61

12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(62)  
  12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

62

12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(63)  
  12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

63

12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(64)  
  18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

64

18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(65)  
  Zes maand na de datum waarop deze richtlijn van toepassing wordt.

65

Zes maand na de datum waarop deze richtlijn van toepassing wordt.

(66)  
  1 jaar na de datum waarop deze richtlijn van toepassing wordt.

66

1 jaar na de datum waarop deze richtlijn van toepassing wordt.

(67)  
  18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

67

18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(68)  
  12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

68

12 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(69)  PB L 126 van 12.5.1984, blz. 20.

69

(70)  PB L 222 van 14.8.1978, blz. 11.

70

(71)  
  18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

71

18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(72)  
  18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

72

18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(73)  
  18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

73

18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(74)  
  18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

74

18 maand na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(75)  Datum van inwerkingtreding van deze richtlijn.

75

(76)  PB L 191 van 13.7.2001, blz. 45.

76

(77)  PB L 55 van 28.2.2011, blz. 13.

77

(78)  
  42 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze richtlijn.

78

42 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze richtlijn.

(79)  
  18 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

79

18 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(80)  
  Twee jaar na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

80

Twee jaar na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(81)  
  30 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

81

30 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(82)  
  42 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

82

42 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(83)  
  18 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

83

18 maanden na de inwerkingtreding van deze richtlijn.

(84)  

  PB L 275 van 25.10.2003, blz. 32."

84

PB L 275 van 25.10.2003, blz. 32."

Vrijdag 26 oktober 2012BIJLAGE I

LIJSTEN VAN DIENSTEN EN ACTIVITEITEN EN VAN FINANCIËLE INSTRUMENTEN

DEEL A

BELEGGINGSDIENSTEN EN ACTIVITEITEN

| (1) | Het ontvangen en doorgeven van orders met betrekking tot één of meer financiële instrumenten. |
| --- | --- |

(1)

Het ontvangen en doorgeven van orders met betrekking tot één of meer financiële instrumenten.

| (2) | Het uitvoeren van orders voor rekening van cliënten. |
| --- | --- |

(2)

Het uitvoeren van orders voor rekening van cliënten.

| (3) | Het handelen voor eigen rekening. |
| --- | --- |

(3)

Het handelen voor eigen rekening.

| (4) | Vermogensbeheer. |
| --- | --- |

(4)

Vermogensbeheer.

| (5) | Beleggingsadvies. |
| --- | --- |

(5)

Beleggingsadvies.

| (6) | Het overnemen van financiële instrumenten en/of plaatsen van financiële instrumenten met plaatsingsgarantie. |
| --- | --- |

(6)

Het overnemen van financiële instrumenten en/of plaatsen van financiële instrumenten met plaatsingsgarantie.

| (7) | Het plaatsen van financiële instrumenten zonder plaatsingsgarantie. |
| --- | --- |

(7)

Het plaatsen van financiële instrumenten zonder plaatsingsgarantie.

| (8) | Het exploiteren van multilaterale handelsfaciliteiten.
  ▐ |
| --- | --- |

(8)

Het exploiteren van multilaterale handelsfaciliteiten.

▐

| (10) | Het exploiteren van georganiseerde handelsfaciliteiten. |
| --- | --- |

(10)

Het exploiteren van georganiseerde handelsfaciliteiten.

DEEL B

NEVENDIENSTEN

| (-1 bis) | Het bewaren en beheren van financiële instrumenten voor rekening van cliënten, met inbegrip van bewaarneming en daarmee samenhangende diensten zoals contanten- en/of zekerhedenbeheer. |
| --- | --- |

(-1 bis)

| (1) | Het verstrekken van kredieten of leningen aan een belegger om deze in staat te stellen een transactie in één of meer financiële instrumenten te verrichten, bij welke transactie de onderneming die het krediet of de lening verstrekt, als partij optreedt. |
| --- | --- |

(1)

Het verstrekken van kredieten of leningen aan een belegger om deze in staat te stellen een transactie in één of meer financiële instrumenten te verrichten, bij welke transactie de onderneming die het krediet of de lening verstrekt, als partij optreedt.

| (2) | Advisering aan ondernemingen inzake kapitaalstructuur, bedrijfsstrategie en daarmee samenhangende aangelegenheden, alsmede advisering en dienstverrichting op het gebied van fusies en overnames van ondernemingen. |
| --- | --- |

(2)

Advisering aan ondernemingen inzake kapitaalstructuur, bedrijfsstrategie en daarmee samenhangende aangelegenheden, alsmede advisering en dienstverrichting op het gebied van fusies en overnames van ondernemingen.

| (3) | Valutawisseldiensten voorzover deze samenhangen met het verrichten van beleggingsdiensten. |
| --- | --- |

(3)

Valutawisseldiensten voorzover deze samenhangen met het verrichten van beleggingsdiensten.

| (4) | Onderzoek op beleggingsgebied en financiële analyse of andere vormen van algemene aanbevelingen in verband met transacties in financiële instrumenten. |
| --- | --- |

(4)

Onderzoek op beleggingsgebied en financiële analyse of andere vormen van algemene aanbevelingen in verband met transacties in financiële instrumenten.

| (5) | Diensten in verband met het overnemen van financiële instrumenten. |
| --- | --- |

(5)

Diensten in verband met het overnemen van financiële instrumenten.

| (6) | Beleggingsdiensten en -activiteiten alsmede nevendiensten van het type vermeld in deel A of B van bijlage I die verband houden met de onderliggende waarde van de derivaten, als bedoeld in de punten 5, 6, 7 en 10 van deel C, voor zover deze in verband staan met de verlening van beleggings- of nevendiensten. |
| --- | --- |

(6)

Beleggingsdiensten en -activiteiten alsmede nevendiensten van het type vermeld in deel A of B van bijlage I die verband houden met de onderliggende waarde van de derivaten, als bedoeld in de punten 5, 6, 7 en 10 van deel C, voor zover deze in verband staan met de verlening van beleggings- of nevendiensten.

DEEL C

FINANCIËLE INSTRUMENTEN

| (1) | Effecten. |
| --- | --- |

(1)

Effecten.

| (2) | Geldmarktinstrumenten. |
| --- | --- |

(2)

Geldmarktinstrumenten.

| (3) | Rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging. |
| --- | --- |

(3)

Rechten van deelneming in instellingen voor collectieve belegging.

| (4) | Opties, futures, swaps, rentetermijncontracten en andere derivatencontracten die betrekking hebben op effecten, valuta, rentevoeten of rendementen, ▐ of andere afgeleide instrumenten, financiële indexen of financiële maatstaven, en die kunnen worden afgewikkeld door middel van materiële aflevering of in contanten. |
| --- | --- |

(4)

Opties, futures, swaps, rentetermijncontracten en andere derivatencontracten die betrekking hebben op effecten, valuta, rentevoeten of rendementen, ▐ of andere afgeleide instrumenten, financiële indexen of financiële maatstaven, en die kunnen worden afgewikkeld door middel van materiële aflevering of in contanten.

| (5) | Opties, futures, swaps, rentetermijncontracten en andere derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen en in contanten moeten of mogen worden afgewikkeld naar keuze van een van de partijen, tenzij de reden het in gebreke blijven is of een andere gebeurtenis die beëindiging van het contract tot gevolg heeft. |
| --- | --- |

(5)

Opties, futures, swaps, rentetermijncontracten en andere derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen en in contanten moeten of mogen worden afgewikkeld naar keuze van een van de partijen, tenzij de reden het in gebreke blijven is of een andere gebeurtenis die beëindiging van het contract tot gevolg heeft.

| (6) | Opties, futures, swaps en andere derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen en
  niet bestemd zijn om te worden
  afgewikkeld door middel van materiële levering, mits zij worden verhandeld op een gereglementeerde markt, een OTF, of een MTF. |
| --- | --- |

(6)

Opties, futures, swaps en andere derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen en
  niet bestemd zijn om te worden
  afgewikkeld door middel van materiële levering, mits zij worden verhandeld op een gereglementeerde markt, een OTF, of een MTF.

| (6 bis) | Verzekeringscontracten die verbonden zijn aan beleggingsgerelateerde instrumenten. |
| --- | --- |

(6 bis)

| (7) | Andere, niet in deel C, punt 6, vermelde opties, futures, swaps, termijncontracten en andere derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen, kunnen worden afgewikkeld door middel van materiële levering en niet voor commerciële doeleinden bestemd zijn, en die de kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten hebben, waarbij o.a. in aanmerking wordt genomen of de clearing en afwikkeling via erkende clearinghouses geschiedt en of er regelmatig sprake is van "margin calls" (verzoek om storting van extra zekerheden). |
| --- | --- |

(7)

Andere, niet in deel C, punt 6, vermelde opties, futures, swaps, termijncontracten en andere derivatencontracten die betrekking hebben op grondstoffen, kunnen worden afgewikkeld door middel van materiële levering en niet voor commerciële doeleinden bestemd zijn, en die de kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten hebben, waarbij o.a. in aanmerking wordt genomen of de clearing en afwikkeling via erkende clearinghouses geschiedt en of er regelmatig sprake is van "margin calls" (verzoek om storting van extra zekerheden).

| (8) | Afgeleide instrumenten voor de overdracht van het kredietrisico. |
| --- | --- |

(8)

Afgeleide instrumenten voor de overdracht van het kredietrisico.

| (9) | Financiële contracten ter verrekening van verschillen ("contracts for differences"). |
| --- | --- |

(9)

Financiële contracten ter verrekening van verschillen ("contracts for differences").

| (10) | Opties, futures, swaps, termijncontracten en andere derivatencontracten met betrekking tot klimaatvariabelen, vrachttarieven,
  emissierechten,
  inflatiepercentages of andere officiële economische statistieken, en die in contanten moeten of mogen worden afgewikkeld naar keuze van een van de partijen, tenzij de reden het in gebreke blijven is of een andere gebeurtenis die beëindiging van het contract tot gevolg heeft, alsmede andere derivatencontracten met betrekking tot activa, rechten, verbintenissen, indices en maatregelen dan die vermeld in deel C en die de kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten bezitten, waarbij o.a. in aanmerking wordt genomen of zij op een gereglementeerde markt, een OTF, of een MTF worden verhandeld of via erkende clearinghouses, en tevens of er regelmatig sprake is van "margin calls" (verzoek om storting van extra zekerheden). |
| --- | --- |

(10)

Opties, futures, swaps, termijncontracten en andere derivatencontracten met betrekking tot klimaatvariabelen, vrachttarieven,
  emissierechten,
  inflatiepercentages of andere officiële economische statistieken, en die in contanten moeten of mogen worden afgewikkeld naar keuze van een van de partijen, tenzij de reden het in gebreke blijven is of een andere gebeurtenis die beëindiging van het contract tot gevolg heeft, alsmede andere derivatencontracten met betrekking tot activa, rechten, verbintenissen, indices en maatregelen dan die vermeld in deel C en die de kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten bezitten, waarbij o.a. in aanmerking wordt genomen of zij op een gereglementeerde markt, een OTF, of een MTF worden verhandeld of via erkende clearinghouses, en tevens of er regelmatig sprake is van "margin calls" (verzoek om storting van extra zekerheden).

| (11) | Emissierechten bestaande uit eenheden waarvan is vastgesteld dat deze in overeenstemming zijn met de vereisten van Richtlijn 2003/87/EG (emissiehandelssysteem). |
| --- | --- |

(11)

Emissierechten bestaande uit eenheden waarvan is vastgesteld dat deze in overeenstemming zijn met de vereisten van Richtlijn 2003/87/EG (emissiehandelssysteem).

| (11 bis) | Bijkomende specificeringen met betrekking tot de punten (7) en (10).









  1. | Voor de toepassing van punt (7) wordt een contract dat geen spotcontract is in de zin van lid 2 en dat niet valt onder lid 4, geacht de kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten te hebben en niet voor commerciële doeleinden te zijn bestemd, als het aan de volgende voorwaarden voldoet:










  a) | het voldoet aan een van de volgende reeksen criteria:










  i) | het wordt verhandeld op een handelsfaciliteit van een derde land die een soortgelijke functie vervult als een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF; |
| --- | --- | --- | --- | --- |

(11 bis)

1.

Voor de toepassing van punt (7) wordt een contract dat geen spotcontract is in de zin van lid 2 en dat niet valt onder lid 4, geacht de kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten te hebben en niet voor commerciële doeleinden te zijn bestemd, als het aan de volgende voorwaarden voldoet:

a)

het voldoet aan een van de volgende reeksen criteria:

i)

het wordt verhandeld op een handelsfaciliteit van een derde land die een soortgelijke functie vervult als een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF;

| ii) | er is uitdrukkelijk bepaald dat het wordt verhandeld op, dan wel onderworpen is aan de regels van een gereglementeerde markt, een MTF, een OTF of een soortgelijke handelsfaciliteit van een derde land; |
| --- | --- |

ii)

er is uitdrukkelijk bepaald dat het wordt verhandeld op, dan wel onderworpen is aan de regels van een gereglementeerde markt, een MTF, een OTF of een soortgelijke handelsfaciliteit van een derde land;

| iii) | er is uitdrukkelijk bepaald dat het gelijkwaardig is aan een contract dat op een gereglementeerde markt, een MTF, een OTF of een soortgelijke handelsfaciliteit van een derde land wordt verhandeld; |
| --- | --- |

iii)

er is uitdrukkelijk bepaald dat het gelijkwaardig is aan een contract dat op een gereglementeerde markt, een MTF, een OTF of een soortgelijke handelsfaciliteit van een derde land wordt verhandeld;

| b) | de clearing ervan geschiedt door een clearinghouse of een andere entiteit die dezelfde functies als een centrale tegenpartij vervult, of er bestaan regelingen voor het verrichten van margebetalingen of -stortingen in verband met het contract; |
| --- | --- |

b)

de clearing ervan geschiedt door een clearinghouse of een andere entiteit die dezelfde functies als een centrale tegenpartij vervult, of er bestaan regelingen voor het verrichten van margebetalingen of -stortingen in verband met het contract;

| c) | het is zodanig gestandaardiseerd dat met name de prijs, partij, leverdatum of andere voorwaarden hoofdzakelijk worden bepaald onder verwijzing naar periodiek bekendgemaakte prijzen, standaardpartijen of standaardleverdata. |
| --- | --- |

c)

het is zodanig gestandaardiseerd dat met name de prijs, partij, leverdatum of andere voorwaarden hoofdzakelijk worden bepaald onder verwijzing naar periodiek bekendgemaakte prijzen, standaardpartijen of standaardleverdata.

| 2. | Voor de toepassing van lid 1 wordt onder spotcontract het volgende verstaan: een contract voor de verkoop van een grondstof, een activum of een recht, waarin is bepaald dat de levering moet plaatsvinden binnen een van de volgende termijnen, al naargelang welke termijn de langste is:










  a) | twee handelsdagen; |
| --- | --- | --- |

2.

Voor de toepassing van lid 1 wordt onder spotcontract het volgende verstaan: een contract voor de verkoop van een grondstof, een activum of een recht, waarin is bepaald dat de levering moet plaatsvinden binnen een van de volgende termijnen, al naargelang welke termijn de langste is:

a)

twee handelsdagen;

| b) | de termijn die op de markt voor de grondstof, het activum of het recht in kwestie algemeen wordt aanvaard als de standaardlevertermijn. |
| --- | --- |

b)

de termijn die op de markt voor de grondstof, het activum of het recht in kwestie algemeen wordt aanvaard als de standaardlevertermijn.

| 3. | Voor de toepassing van punt (10) wordt een derivatencontract met betrekking tot een onderliggende waarde als bedoeld in dit deel, geacht de kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten te bezitten, indien aan een van de volgende voorwaarden is voldaan:










  a) | het contract wordt in contanten afgewikkeld of kan op verzoek van één of meer van de partijen in contanten worden afgewikkeld, anderszins dan op grond van een verzuim of een ander ontbindend element; |
| --- | --- | --- |

3.

Voor de toepassing van punt (10) wordt een derivatencontract met betrekking tot een onderliggende waarde als bedoeld in dit deel, geacht de kenmerken van andere afgeleide financiële instrumenten te bezitten, indien aan een van de volgende voorwaarden is voldaan:

a)

het contract wordt in contanten afgewikkeld of kan op verzoek van één of meer van de partijen in contanten worden afgewikkeld, anderszins dan op grond van een verzuim of een ander ontbindend element;

| b) | het contract wordt op een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF verhandeld; |
| --- | --- |

b)

het contract wordt op een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF verhandeld;

| c) | het contract voldoet aan de voorwaarden van lid 1. |
| --- | --- |

c)

het contract voldoet aan de voorwaarden van lid 1.

| 4. | Een contract wordt beschouwd als een contract bestemd voor commerciële doeleinden voor de toepassing van punt (7) en als contract dat niet de kenmerken heeft van andere afgeleide financiële instrumenten voor de toepassing van de punten (7) en (10), wanneer het wordt gesloten met of door een exploitant of beheerder van een energietransportnetwerk, een mechanisme voor de balancering van de energiestromen, dan wel een pijpleidingennetwerk, en noodzakelijk is om de energielevering en -afname op een gegeven tijdstip in evenwicht te houden. |
| --- | --- |

4.

Een contract wordt beschouwd als een contract bestemd voor commerciële doeleinden voor de toepassing van punt (7) en als contract dat niet de kenmerken heeft van andere afgeleide financiële instrumenten voor de toepassing van de punten (7) en (10), wanneer het wordt gesloten met of door een exploitant of beheerder van een energietransportnetwerk, een mechanisme voor de balancering van de energiestromen, dan wel een pijpleidingennetwerk, en noodzakelijk is om de energielevering en -afname op een gegeven tijdstip in evenwicht te houden.

| 5. | Naast de derivatencontracten die tot een in punt (10) genoemde categorie behoren, valt ook een op een van de volgende aspecten betrekking hebbend derivatencontract onder punt (10), mits het voldoet aan de criteria die zowel in punt (10) als in lid 3 zijn vastgelegd:










  a) | breedbandtelecommunicatie; |
| --- | --- | --- |

5.

Naast de derivatencontracten die tot een in punt (10) genoemde categorie behoren, valt ook een op een van de volgende aspecten betrekking hebbend derivatencontract onder punt (10), mits het voldoet aan de criteria die zowel in punt (10) als in lid 3 zijn vastgelegd:

a)

breedbandtelecommunicatie;

| b) | grondstofopslagcapaciteit; |
| --- | --- |

b)

grondstofopslagcapaciteit;

| c) | transmissie- of transportcapaciteit voor grondstoffen, ongeacht of het om kabels, pijpleidingen of andere middelen gaat; |
| --- | --- |

c)

transmissie- of transportcapaciteit voor grondstoffen, ongeacht of het om kabels, pijpleidingen of andere middelen gaat;

| d) | een rechtstreeks met de levering, de distributie of het verbruik van energie uit duurzame hulpbronnen verband houdend(e) vergoeding, krediet, vergunning, recht of vergelijkbaar activum; |
| --- | --- |

d)

een rechtstreeks met de levering, de distributie of het verbruik van energie uit duurzame hulpbronnen verband houdend(e) vergoeding, krediet, vergunning, recht of vergelijkbaar activum;

| e) | een geologische, ecologische of andere fysieke variabele; |
| --- | --- |

e)

een geologische, ecologische of andere fysieke variabele;

| f) | andere fungibele activa of rechten die geen rechten op de ontvangst van diensten zijn en kunnen worden overgedragen; |
| --- | --- |

f)

andere fungibele activa of rechten die geen rechten op de ontvangst van diensten zijn en kunnen worden overgedragen;

| g) | een index of maatstaf die betrekking heeft op de prijs of waarde, dan wel het volume van transacties in een activum, recht, dienst of verbintenis. |
| --- | --- |

g)

een index of maatstaf die betrekking heeft op de prijs of waarde, dan wel het volume van transacties in een activum, recht, dienst of verbintenis.

DEEL D

LIJST VAN AANBIEDERS VAN DATARAPPORTERINGSDIENSTEN DIE

| (1) | een goedgekeurde publicatieregeling exploiteren; |
| --- | --- |

(1)

een goedgekeurde publicatieregeling exploiteren;

| (2) | een geconsolideerde transactiemeldingsregeling exploiteren; |
| --- | --- |

(2)

een geconsolideerde transactiemeldingsregeling exploiteren;

| (3) | een goedgekeurd rapporteringsmechanisme exploiteren. |
| --- | --- |

(3)

een goedgekeurd rapporteringsmechanisme exploiteren.

Vrijdag 26 oktober 2012BIJLAGE II

PROFESSIONELE CLIËNTEN IN DE ZIN VAN DEZE RICHTLIJN

Onder professionele cliënt wordt verstaan een cliënt die de nodige ervaring, kennis en deskundigheid bezit om zelf beleggingsbeslissingen te nemen en de door hem gelopen risico's adequaat in te schatten. Om als professionele cliënt te worden aangemerkt, moet de cliënt aan de onderstaande criteria voldoen.

I.   CATEGORIEËN CLIËNTEN DIE ALS PROFESSIONEEL WORDEN AANGEMERKT

Voor de toepassing van deze richtlijn moeten alle onderstaande entiteiten als professionele cliënten op het gebied van beleggingsdiensten en -activiteiten en financiële instrumenten worden aangemerkt.

| (1) | Entiteiten die een vergunning moeten hebben of gereglementeerd moeten zijn om op financiële markten actief te mogen zijn. Onderstaande lijst moet worden gezien als een lijst van alle vergunninghoudende entiteiten die de karakteristieke werkzaamheden van de genoemde entiteiten uitoefenen: entiteiten waaraan een lidstaat op grond van een richtlijn vergunning heeft verleend, entiteiten waaraan een lidstaat vergunning heeft verleend of die door een lidstaat gereglementeerd zijn, zonder dat zulks op grond van een richtlijn geschiedt, en entiteiten waaraan een derde land vergunning heeft verleend of die door een derde land gereglementeerd zijn:






  a) | kredietinstellingen; |
| --- | --- | --- |

(1)

Entiteiten die een vergunning moeten hebben of gereglementeerd moeten zijn om op financiële markten actief te mogen zijn. Onderstaande lijst moet worden gezien als een lijst van alle vergunninghoudende entiteiten die de karakteristieke werkzaamheden van de genoemde entiteiten uitoefenen: entiteiten waaraan een lidstaat op grond van een richtlijn vergunning heeft verleend, entiteiten waaraan een lidstaat vergunning heeft verleend of die door een lidstaat gereglementeerd zijn, zonder dat zulks op grond van een richtlijn geschiedt, en entiteiten waaraan een derde land vergunning heeft verleend of die door een derde land gereglementeerd zijn:

a)

kredietinstellingen;

| b) | beleggingsondernemingen; |
| --- | --- |

b)

beleggingsondernemingen;

| c) | andere vergunninghoudende of gereglementeerde financiële instellingen; |
| --- | --- |

c)

andere vergunninghoudende of gereglementeerde financiële instellingen;

| d) | verzekeringsondernemingen; |
| --- | --- |

d)

verzekeringsondernemingen;

| e) | instellingen voor collectieve belegging en de beheermaatschappijen daarvan; |
| --- | --- |

e)

instellingen voor collectieve belegging en de beheermaatschappijen daarvan;

| f) | pensioenfondsen en de beheermaatschappijen daarvan; |
| --- | --- |

f)

pensioenfondsen en de beheermaatschappijen daarvan;

| g) | handelaren in grondstoffen en grondstoffenderivaten; |
| --- | --- |

g)

handelaren in grondstoffen en grondstoffenderivaten;

| h) | plaatselijke ondernemingen; |
| --- | --- |

h)

plaatselijke ondernemingen;

| i) | andere institutionele beleggers. |
| --- | --- |

i)

andere institutionele beleggers.

| (2) | Grote ondernemingen die op individueel niveau aan twee van de onderstaande omvangvereisten voldoen:












  — | balanstotaal: |
| --- | --- | --- |

(2)

Grote ondernemingen die op individueel niveau aan twee van de onderstaande omvangvereisten voldoen:

—

balanstotaal:

EUR 20 000 000

| — | netto-omzet: |
| --- | --- |

—

netto-omzet:

EUR 40 000 000

| — | eigen vermogen: |
| --- | --- |

—

eigen vermogen:

EUR 2 000 000

| (3) | Nationale en regionale overheden, met inbegrip van overheidsorganen die op nationaal of regionaal niveau de overheidsschuld beheren, centrale banken, internationale en supranationale instellingen zoals de Wereldbank, het IMF, de ECB, de EIB en andere vergelijkbare internationale organisaties. |
| --- | --- |

(3)

Nationale en regionale overheden, met inbegrip van overheidsorganen die op nationaal of regionaal niveau de overheidsschuld beheren, centrale banken, internationale en supranationale instellingen zoals de Wereldbank, het IMF, de ECB, de EIB en andere vergelijkbare internationale organisaties.

| (4) | Andere institutionele beleggers wier belangrijkste activiteit bestaat uit het beleggen in financiële instrumenten, inclusief instanties die zich bezig houden met de omwisseling van vermogen in effecten of andere financiële transacties. |
| --- | --- |

(4)

Andere institutionele beleggers wier belangrijkste activiteit bestaat uit het beleggen in financiële instrumenten, inclusief instanties die zich bezig houden met de omwisseling van vermogen in effecten of andere financiële transacties.

Bovenstaande entiteiten worden als professionele cliënten beschouwd. Zij moeten echter om behandeling als niet-professionele cliënt kunnen verzoeken, en beleggingsondernemingen kunnen ermee instemmen hen een hoger beschermingsniveau te bieden. Wanneer de cliënt van een beleggingsonderneming een onderneming is als hierboven bedoeld, moet de beleggingsonderneming, alvorens enigerlei diensten te verrichten, de cliënt ervan in kennis stellen dat hij op grond van de informatie waarover de beleggingsonderneming beschikt, als professionele cliënt wordt beschouwd en derhalve als zodanig zal worden behandeld, tenzij de beleggingsonderneming en de cliënt anders overeenkomen. De beleggingsonderneming moet de cliënt er tevens van in kennis stellen dat deze om een wijziging van de voorwaarden van de overeenkomst kan verzoeken teneinde een hoger beschermingsniveau te genieten.

Het is de verantwoordelijkheid van de cliënt die als professionele cliënt wordt beschouwd om een hoger beschermingsniveau te verzoeken wanneer hij zichzelf niet in staat acht de gelopen risico's adequaat in te schatten of te beheren.

Dit hoger beschermingsniveau zal worden geboden wanneer een cliënt die als professionele cliënt wordt beschouwd, met een beleggingsonderneming een schriftelijke overeenkomst aangaat om voor de toepassing van de geldende gedragsregels niet als professionele cliënt te worden behandeld. In deze overeenkomst moet worden aangegeven of deze behandeling voor één of meer specifieke diensten of transacties, dan wel voor één of meer soorten producten of transacties geldt.

II.1   CLIËNTEN DIE OP VERZOEK ALS PROFESSIONELE CLIËNT KUNNEN WORDEN BEHANDELD

II.1.   Criteria aan de hand waarvan wordt bepaald of een cliënt als professioneel aan te merken is

Ook aan andere cliënten dan diegenen die in deel I zijn vermeld – onder meer overheidsinstellingen met uitzondering van lokale overheden en gemeenten, maar met inbegrip van niet-professionele particuliere beleggers –, kan worden toegestaan afstand te doen van een deel van de bescherming die hun door de gedragsregels wordt geboden.

Het moet beleggingsondernemingen derhalve toegestaan zijn bovenbedoelde cliënten als professionele cliënt te behandelen, mits aan de onderstaande toepasselijke criteria is voldaan en de hieronder beschreven procedure wordt gevolgd. Er mag evenwel niet worden aangenomen dat de marktkennis en -ervaring van deze cliënten vergelijkbaar is met die van de in deel I genoemde categorieën professionele cliënten.

Er kan slechts op geldige wijze van de door de gedragsregels geboden bescherming afstand worden gedaan wanneer een door de beleggingsonderneming verrichte adequate beoordeling van de deskundigheid, ervaring en kennis van de cliënt in het licht van de aard van de beoogde transacties of diensten redelijke zekerheid oplevert dat de cliënt in staat is zelf zijn beleggingsbeslissingen te nemen en de daaraan verbonden risico's in te schatten.

De toetsing van de geschiktheid van managers en bestuurders van entiteiten waaraan op grond van richtlijnen op financieel gebied vergunning is verleend, kan als voorbeeld dienen voor de beoordeling van de deskundigheid en kennis. Bij kleine entiteiten moet de persoon die aan bovenbedoelde beoordeling wordt onderworpen, de persoon zijn die gemachtigd is om transacties voor rekening van de entiteit te verrichten.

In het kader van bovenbedoelde beoordeling moet blijken dat ten minste aan twee van de volgende criteria is voldaan:

| — | tijdens de voorafgaande vier kwartalen heeft de cliënt op de desbetreffende markt per kwartaal gemiddeld 10 transacties van significante omvang verricht; |
| --- | --- |

—

tijdens de voorafgaande vier kwartalen heeft de cliënt op de desbetreffende markt per kwartaal gemiddeld 10 transacties van significante omvang verricht;

| — | de omvang van de portefeuille financiële instrumenten van de cliënt, welke zowel deposito's in contanten als financiële instrumenten omvat, is groter dan 500 000 EUR; |
| --- | --- |

—

de omvang van de portefeuille financiële instrumenten van de cliënt, welke zowel deposito's in contanten als financiële instrumenten omvat, is groter dan 500 000 EUR;

| — | de cliënt is gedurende ten minste een jaar werkzaam of werkzaam geweest in de financiële sector, waar hij een beroepsbezigheid uitoefent of heeft uitgeoefend waarbij kennis van de beoogde transacties of diensten vereist is of was. |
| --- | --- |

—

de cliënt is gedurende ten minste een jaar werkzaam of werkzaam geweest in de financiële sector, waar hij een beroepsbezigheid uitoefent of heeft uitgeoefend waarbij kennis van de beoogde transacties of diensten vereist is of was.

▐

II.2.   PROCEDURE

De hierboven omschreven cliënten kunnen slechts van de bescherming door de toepassing van de gedragsregels afstand doen mits de volgende procedure wordt gevolgd:

| — | zij moeten de beleggingsonderneming schriftelijk laten weten dat zij als professionele cliënt wensen te worden behandeld, hetzij in het algemeen, hetzij met betrekking tot een specifieke beleggingsdienst of transactie, dan wel een categorie transacties of producten; |
| --- | --- |

—

zij moeten de beleggingsonderneming schriftelijk laten weten dat zij als professionele cliënt wensen te worden behandeld, hetzij in het algemeen, hetzij met betrekking tot een specifieke beleggingsdienst of transactie, dan wel een categorie transacties of producten;

| — | de beleggingsonderneming moet hen aan de hand van een duidelijke schriftelijke waarschuwing in kennis stellen van de bescherming en beleggerscompensatierechten die zij kunnen verliezen; |
| --- | --- |

—

de beleggingsonderneming moet hen aan de hand van een duidelijke schriftelijke waarschuwing in kennis stellen van de bescherming en beleggerscompensatierechten die zij kunnen verliezen;

| — | zij moeten in een document dat los staat van de overeenkomst schriftelijk bevestigen dat zij zich bewust zijn van de gevolgen die aan het verlies van deze bescherming verbonden zijn. |
| --- | --- |

—

zij moeten in een document dat los staat van de overeenkomst schriftelijk bevestigen dat zij zich bewust zijn van de gevolgen die aan het verlies van deze bescherming verbonden zijn.

Voordat een beleggingsonderneming een verzoek om afstand te doen van de toepassing van de gedragsregels mag inwilligen, is zij gehouden alle redelijke maatregelen te nemen om zich ervan te vergewissen dat een cliënt die om behandeling als professionele cliënt verzoekt, aan de in deel II.1, gestelde toepasselijke voorwaarden voldoet.

Het is echter niet de bedoeling dat de betrekkingen tussen beleggingsondernemingen en cliënten die reeds op grond van soortgelijke parameters en procedures als die welke hierboven zijn beschreven als professioneel zijn aangemerkt, worden beïnvloed door eventuele nieuwe voorschriften die uit hoofde van deze bijlage worden vastgesteld.

De beleggingsondernemingen moeten passende, op schrift gestelde interne gedragsregels en procedures toepassen om cliënten in categorieën onder te brengen. Het is de verantwoordelijkheid van de professionele cliënten om de beleggingsonderneming in kennis te stellen van elke wijziging die van invloed kan zijn op hun actuele categorie-indeling. Indien de beleggingsonderneming evenwel tot de bevinding komt dat de cliënt niet langer voldoet aan de initiële voorwaarden op grond waarvan hij voor behandeling als professionele cliënt in aanmerking kwam, dan moet zij passende actie ondernemen.

Vrijdag 26 oktober 2012BIJLAGE II BIS

Deel A

Ingetrokken richtlijn met overzicht van de achtereenvolgende wijzigingen ervan (bedoeld in artikel 98)

| | Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad (PB L 145 van 30.4.2004, blz. 1) |
| --- | --- |

Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad (PB L 145 van 30.4.2004, blz. 1)

| | Richtlijn 2006/31/EG van het Europees Parlement en de Raad van 5 april 2006, met betrekking tot bepaalde termijnen (PB L 114 van 27.4.2006, blz. 60) |
| --- | --- |

Richtlijn 2006/31/EG van het Europees Parlement en de Raad van 5 april 2006, met betrekking tot bepaalde termijnen (PB L 114 van 27.4.2006, blz. 60)

| | Richtlijn 2007/44/EG van het Europees Parlement en de Raad van 5 september 2007 wat betreft procedureregels en evaluatiecriteria voor de prudentiële beoordeling van verwervingen en vergrotingen van deelnemingen in de financiële sector (PB L 247 van 21.9.2007, blz. 1) |
| --- | --- |

Richtlijn 2007/44/EG van het Europees Parlement en de Raad van 5 september 2007 wat betreft procedureregels en evaluatiecriteria voor de prudentiële beoordeling van verwervingen en vergrotingen van deelnemingen in de financiële sector (PB L 247 van 21.9.2007, blz. 1)

| | Richtlijn 2008/10/EG van het Europees Parlement en de Raad van 11 maart 2008, wat de aan de Commissie verleende uitvoeringsbevoegdheden betreft (PB L 76 van 19.3.2008, blz. 33) |
| --- | --- |

Richtlijn 2008/10/EG van het Europees Parlement en de Raad van 11 maart 2008, wat de aan de Commissie verleende uitvoeringsbevoegdheden betreft (PB L 76 van 19.3.2008, blz. 33)

| | Richtlijn 2010/78/EU van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 wat de bevoegdheden van de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Bankautoriteit), de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen) en de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) betreft (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 120) |
| --- | --- |

Richtlijn 2010/78/EU van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 wat de bevoegdheden van de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Bankautoriteit), de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen) en de Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) betreft (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 120)

Deel B

Termijnen voor de omzetting in nationaal recht (als bedoeld in artikel 98)

Richtlijn 2004/39/EG

| Omzettingstermijn | 31 januari 2007 |
| --- | --- |
| Uitvoeringstermijn | 1 november 2007 |

Omzettingstermijn

31 januari 2007

Uitvoeringstermijn

1 november 2007

Vrijdag 26 oktober 2012BIJLAGE II TER

Concordantietabellen

Deel A

| Deze richtlijn | Richtlijn 2004/39/EG |
| --- | --- |
| Artikel 1, lid 1 | Artikel 1, lid 1 |
| Artikel 1, lid 2 | |
| Artikel 1, lid 3 | Artikel 1, lid 2 |
| Artikel 2 | Artikel 2 |
| Artikel 3, leden 1 en 2 | Artikel 3, leden 1 en 2 |
| Artikel 3, leden 3 en 4 | |
| Artikel 4, lid 1 | |
| Artikel 4, lid 2 | Artikel 4, lid 1 |
| Artikel 4, lid 3 | Artikel 4, lid 2 |
| Artikel 5 | Artikel 5 |
| Artikel 6 | Artikel 6 |
| Artikel 7, leden 1, 2, 3 en 4 | Artikel 7, leden 1, 2, 3 en 4 |
| Artikel 7, lid 5 | Artikel 7, lid 4 |
| Artikel 8 | Artikel 8 |
| Artikel 9, leden 1, 2, 3 en 4 | Artikel 9, lid 1 |
| Artikel 9, lid 5 | Artikel 9, lid 2 |
| Artikel 9, lid 6 | |
| Artikel 9, lid 7 | Artikel 9, lid 3 |
| Artikel 9, lid 8 | Artikel 9, lid 4 |
| Artikel 10, leden 1 en 2 | Artikel 10, leden 1 en 2 |
| Artikel 10, lid 3 | |
| Artikel 11, lid 1 | Artikel 10, lid 3 |
| Artikel 11, lid 2 | Artikel 10, lid 4 |
| Artikel 11, lid 3 | Artikel 10, lid 5 |
| Artikel 11, lid 4 | Artikel 10, lid 6 |
| Artikel 12 | Artikel 10 bis |
| Artikel 13 | Artikel 10 ter |
| Artikel 14 | Artikel 11 |
| Artikel 15 | Artikel 12 |
| Artikel 16, leden 1, 2, 3, 4, 5 en 6 | Artikel 13, leden 1, 2, 3, 4, 5 en 6 |
| Artikel 16, lid 7 | |
| Artikel 16, lid 8 | Artikel 13, lid 7 |
| Artikel 16, lid 9 | Artikel 13, lid 8 |
| Artikel 16, lid 10 | |
| Artikel 16, lid 11 | Artikel 13, lid 9 |
| Artikel 16, lid 12 | Artikel 13, lid 10 |
| Artikel 17 | |
| Artikel 18, leden 1 en 2 | Artikel 14, leden 1 en 2 |
| Artikel 18, lid 3 | Artikel 14, lid 4 |
| Artikel 18, lid 4 | Artikel 14, lid 5 |
| Artikel 18, lid 5 | Artikel 14, lid 6 |
| Artikel 18, lid 6 | Artikel 14, lid 7 |
| Artikel 18, leden 7 en 8 | |
| Artikel 19 | |
| Artikel 20 | |
| Artikel 21 | Artikel 16 |
| Artikel 22 | Artikel 17 |
| Artikel 23 | Artikel 18 |
| Artikel 24, leden 1, 2 en 3 | Artikel 19, leden 1, 2 en 3 |
| Artikel 24, lid 4 | Artikel 19, lid 9 |
| Artikel 24, lid 5 | |
| Artikel 24, lid 6 | |
| Artikel 24, lid 7 | |
| Artikel 24, lid 8 | |
| Artikel 25, lid 1 | Artikel 19, lid 4 |
| Artikel 25, lid 2 | Artikel 19, lid 5 |
| Artikel 25, lid 3 | Artikel 19, lid 6 |
| Artikel 25, lid 4 | Artikel 19, lid 7 |
| Artikel 25, lid 5 | Artikel 19, lid 8 |
| Artikel 25, lid 6 | Artikel 19, lid 10 |
| Artikel 25, lid 7 | |
| Artikel 26 | Artikel 20 |
| Artikel 27, lid 1 | Artikel 21, lid 1 |
| Artikel 27, lid 2 | |
| Artikel 27, lid 3 | Artikel 21, lid 2 |
| Artikel 27, lid 4 | Artikel 21, lid 3 |
| Artikel 27, lid 5 | Artikel 21, lid 4 |
| Artikel 27, lid 6 | Artikel 21, lid 5 |
| Artikel 27, lid 7 | Artikel 21, lid 6 |
| Artikel 27, lid 8 | |
| Artikel 28 | Artikel 22 |
| Artikel 29 | Artikel 23 |
| Artikel 30 | Artikel 24 |
| Artikel 31 | Artikel 26 |
| Artikel 32 | |
| Artikel 33 | |
| Artikel 34 | |
| Artikel 35 | |
| Artikel 36, leden 1, 2, 3 en 4 | Artikel 31, leden 1, 2, 3 en 4 |
| Artikel 36, lid 5 | |
| Artikel 36, lid 6 | Artikel 31, lid 5 |
| Artikel 36, lid 7 | Artikel 31, lid 6 |
| Artikel 36, leden 8 en 9 | Artikel 31, lid 7 |
| Artikel 37, leden 1, 2, 3, 4, 5 en 6 | Artikel 32, leden 1, 2, 3, 4, 5 en 6 |
| Artikel 37, lid 7 | |
| Artikel 37, lid 8 | Artikel 32, lid 7 |
| Artikel 37, lid 9 | Artikel 32, lid 8 |
| Artikel 37, lid 10 | Artikel 32, lid 9 |
| Artikel 37, lid 11 | Artikel 32, lid 10 |
| Artikel 38 | Artikel 33 |
| Artikel 39 | Artikel 34 |
| Artikel 40 | Artikel 35 |
| Artikel 41 | |
| Artikel 42 | |
| Artikel 43 | |
| Artikel 44 | |
| Artikel 45 | |
| Artikel 46 | |
| Artikel 47 | Artikel 36 |
| Artikel 48 | Artikel 37 |
| Artikel 49 | Artikel 38 |
| Artikel 50 | Artikel 39 |
| Artikel 51 | |
| Artikel 52 | Artikel 40 |
| Artikel 53, leden 1 en 2 | Artikel 41, leden 1 en 2 |
| Artikel 53, leden 3 en 4 | |
| Artikel 54 | |
| Artikel 55 | Artikel 42 |
| Artikel 56 | Artikel 43 |
| Artikel 57 | Artikel 46 |
| Artikel 58 | Artikel 47 |
| Artikel 59 | |
| Artikel 60 | |
| Artikel 61 | |
| Artikel 62 | |
| Artikel 63 | |
| Artikel 64 | |
| Artikel 65 | |
| Artikel 66 | |
| Artikel 67 | |
| Artikel 68 | |
| Artikel 69 | Artikel 48 |
| Artikel 70 | Artikel 49 |
| Artikel 71, leden 1 en 2 | Artikel 50, leden 1 en 2 |
| Artikel 71, leden 3 en 4 | |
| Artikel 72 | |
| Artikel 73, lid 1 | Artikel 51, lid 1 |
| Artikel 73, lid 2 | |
| Artikel 73, lid 3 | Artikel 51, lid 4 |
| Artikel 73, lid 4 | Artikel 51, lid 5 |
| Artikel 73, lid 5 | Artikel 51, lid 6 |
| Artikel 74 | |
| Artikel 75 | |
| Artikel 76 | |
| Artikel 77 | |
| Artikel 78 | |
| Artikel 79 | Artikel 52 |
| Artikel 80 | Artikel 53 |
| Artikel 81 | Artikel 54 |
| Artikel 82 | Artikel 55 |
| Artikel 83, leden 1, 2, 3 en 4 | Artikel 56, leden 1, 2, 3 en 4 |
| Artikel 83, leden 5 en 6 | |
| Artikel 83, lid 7 | Artikel 56, lid 5 |
| Artikel 83, lid 8 | Artikel 56, lid 6 |
| Artikel 84 | Artikel 57 |
| Artikel 85 | Artikel 58 |
| Artikel 86 | Artikel 58 bis |
| Artikel 87 | Artikel 59 |
| Artikel 88 | Artikel 60 |
| Artikel 89 | Artikel 61 |
| Artikel 90 | Artikel 62 |
| Artikel 91 | Artikel 62 bis |
| Artikel 92 | Artikel 63 |
| Artikel 93 | |
| Artikel 94 | |
| Artikel 95 | |
| Artikel 96 | Artikel 65 |
| Artikel 97 | Artikel 70 |
| Artikel 98 | |
| Artikel 99 | Artikel 71 |
| Artikel 100 | Artikel 72 |
| Artikel 101 | Artikel 73 |
| Bijlage I | Bijlage I |
| Bijlage II | Bijlage II |

Deze richtlijn

Richtlijn 2004/39/EG

Artikel 1, lid 1

Artikel 1, lid 1

Artikel 1, lid 2

Artikel 1, lid 3

Artikel 1, lid 2

Artikel 2

Artikel 2

Artikel 3, leden 1 en 2

Artikel 3, leden 1 en 2

Artikel 3, leden 3 en 4

Artikel 4, lid 1

Artikel 4, lid 2

Artikel 4, lid 1

Artikel 4, lid 3

Artikel 4, lid 2

Artikel 5

Artikel 5

Artikel 6

Artikel 6

Artikel 7, leden 1, 2, 3 en 4

Artikel 7, leden 1, 2, 3 en 4

Artikel 7, lid 5

Artikel 7, lid 4

Artikel 8

Artikel 8

Artikel 9, leden 1, 2, 3 en 4

Artikel 9, lid 1

Artikel 9, lid 5

Artikel 9, lid 2

Artikel 9, lid 6

Artikel 9, lid 7

Artikel 9, lid 3

Artikel 9, lid 8

Artikel 9, lid 4

Artikel 10, leden 1 en 2

Artikel 10, leden 1 en 2

Artikel 10, lid 3

Artikel 11, lid 1

Artikel 10, lid 3

Artikel 11, lid 2

Artikel 10, lid 4

Artikel 11, lid 3

Artikel 10, lid 5

Artikel 11, lid 4

Artikel 10, lid 6

Artikel 12

Artikel 10 bis

Artikel 13

Artikel 10 ter

Artikel 14

Artikel 11

Artikel 15

Artikel 12

Artikel 16, leden 1, 2, 3, 4, 5 en 6

Artikel 13, leden 1, 2, 3, 4, 5 en 6

Artikel 16, lid 7

Artikel 16, lid 8

Artikel 13, lid 7

Artikel 16, lid 9

Artikel 13, lid 8

Artikel 16, lid 10

Artikel 16, lid 11

Artikel 13, lid 9

Artikel 16, lid 12

Artikel 13, lid 10

Artikel 17

Artikel 18, leden 1 en 2

Artikel 14, leden 1 en 2

Artikel 18, lid 3

Artikel 14, lid 4

Artikel 18, lid 4

Artikel 14, lid 5

Artikel 18, lid 5

Artikel 14, lid 6

Artikel 18, lid 6

Artikel 14, lid 7

Artikel 18, leden 7 en 8

Artikel 19

Artikel 20

Artikel 21

Artikel 16

Artikel 22

Artikel 17

Artikel 23

Artikel 18

Artikel 24, leden 1, 2 en 3

Artikel 19, leden 1, 2 en 3

Artikel 24, lid 4

Artikel 19, lid 9

Artikel 24, lid 5

Artikel 24, lid 6

Artikel 24, lid 7

Artikel 24, lid 8

Artikel 25, lid 1

Artikel 19, lid 4

Artikel 25, lid 2

Artikel 19, lid 5

Artikel 25, lid 3

Artikel 19, lid 6

Artikel 25, lid 4

Artikel 19, lid 7

Artikel 25, lid 5

Artikel 19, lid 8

Artikel 25, lid 6

Artikel 19, lid 10

Artikel 25, lid 7

Artikel 26

Artikel 20

Artikel 27, lid 1

Artikel 21, lid 1

Artikel 27, lid 2

Artikel 27, lid 3

Artikel 21, lid 2

Artikel 27, lid 4

Artikel 21, lid 3

Artikel 27, lid 5

Artikel 21, lid 4

Artikel 27, lid 6

Artikel 21, lid 5

Artikel 27, lid 7

Artikel 21, lid 6

Artikel 27, lid 8

Artikel 28

Artikel 22

Artikel 29

Artikel 23

Artikel 30

Artikel 24

Artikel 31

Artikel 26

Artikel 32

Artikel 33

Artikel 34

Artikel 35

Artikel 36, leden 1, 2, 3 en 4

Artikel 31, leden 1, 2, 3 en 4

Artikel 36, lid 5

Artikel 36, lid 6

Artikel 31, lid 5

Artikel 36, lid 7

Artikel 31, lid 6

Artikel 36, leden 8 en 9

Artikel 31, lid 7

Artikel 37, leden 1, 2, 3, 4, 5 en 6

Artikel 32, leden 1, 2, 3, 4, 5 en 6

Artikel 37, lid 7

Artikel 37, lid 8

Artikel 32, lid 7

Artikel 37, lid 9

Artikel 32, lid 8

Artikel 37, lid 10

Artikel 32, lid 9

Artikel 37, lid 11

Artikel 32, lid 10

Artikel 38

Artikel 33

Artikel 39

Artikel 34

Artikel 40

Artikel 35

Artikel 41

Artikel 42

Artikel 43

Artikel 44

Artikel 45

Artikel 46

Artikel 47

Artikel 36

Artikel 48

Artikel 37

Artikel 49

Artikel 38

Artikel 50

Artikel 39

Artikel 51

Artikel 52

Artikel 40

Artikel 53, leden 1 en 2

Artikel 41, leden 1 en 2

Artikel 53, leden 3 en 4

Artikel 54

Artikel 55

Artikel 42

Artikel 56

Artikel 43

Artikel 57

Artikel 46

Artikel 58

Artikel 47

Artikel 59

Artikel 60

Artikel 61

Artikel 62

Artikel 63

Artikel 64

Artikel 65

Artikel 66

Artikel 67

Artikel 68

Artikel 69

Artikel 48

Artikel 70

Artikel 49

Artikel 71, leden 1 en 2

Artikel 50, leden 1 en 2

Artikel 71, leden 3 en 4

Artikel 72

Artikel 73, lid 1

Artikel 51, lid 1

Artikel 73, lid 2

Artikel 73, lid 3

Artikel 51, lid 4

Artikel 73, lid 4

Artikel 51, lid 5

Artikel 73, lid 5

Artikel 51, lid 6

Artikel 74

Artikel 75

Artikel 76

Artikel 77

Artikel 78

Artikel 79

Artikel 52

Artikel 80

Artikel 53

Artikel 81

Artikel 54

Artikel 82

Artikel 55

Artikel 83, leden 1, 2, 3 en 4

Artikel 56, leden 1, 2, 3 en 4

Artikel 83, leden 5 en 6

Artikel 83, lid 7

Artikel 56, lid 5

Artikel 83, lid 8

Artikel 56, lid 6

Artikel 84

Artikel 57

Artikel 85

Artikel 58

Artikel 86

Artikel 58 bis

Artikel 87

Artikel 59

Artikel 88

Artikel 60

Artikel 89

Artikel 61

Artikel 90

Artikel 62

Artikel 91

Artikel 62 bis

Artikel 92

Artikel 63

Artikel 93

Artikel 94

Artikel 95

Artikel 96

Artikel 65

Artikel 97

Artikel 70

Artikel 98

Artikel 99

Artikel 71

Artikel 100

Artikel 72

Artikel 101

Artikel 73

Bijlage I

Bijlage I

Bijlage II

Bijlage II

Deel B

| Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR] | Richtlijn 2004/39/EG |
| --- | --- |
| Artikel 1 | |
| Artikel 2 | Artikel 4 |
| Artikel 3, lid 1 | Artikel 29, lid 1, artikel 44, lid 1 |
| Artikel 3, lid 2 | Artikel 44, lid 1 |
| Artikel 4, lid 1 | Artikel 29, lid 2, artikel 44, lid 2 |
| Artikel 4, lid 2 | |
| Artikel 4, lid 3 | Artikel 29, lid 3, artikel 44, lid 3 |
| Artikel 4, lid 4 | |
| Artikel 5, lid 1 | Artikel 30, lid 1, artikel 45, lid 1 |
| Artikel 5, lid 2 | Artikel 45, lid 1 |
| Artikel 6, lid 1 | Artikel 30, lid 2, artikel 45, lid 2 |
| Artikel 6, lid 2 | Artikel 30, lid 3, artikel 45, lid 3 |
| Artikel 7 | |
| Artikel 8 | |
| Artikel 9 | |
| Artikel 10 | |
| Artikel 11 | |
| Artikel 12 | Artikel 28, artikel 30 |
| Artikel 45 | |
| Artikel 13 | Artikel 27, leden 1 en 2 |
| Artikel 14, leden 1, 2, 3 en 4 | Artikel 27, lid 3 |
| Artikel 14, lid 5 | Artikel 27, lid 7 |
| Artikel 14, lid 6 | |
| Artikel 15 | Artikel 27, lid 4 |
| Artikel 16, lid 1 | Artikel 27, lid 5 |
| Artikel 16, lid 2 | Artikel 27, lid 6 |
| Artikel 16, lid 3 | Artikel 27, lid 7 |
| Artikel 17 | |
| Artikel 18 | |
| Artikel 19 | Artikel 28 |
| Artikel 20 | |
| Artikel 21 | Artikel 25, lid 1 |
| Artikel 22, lid 1 | Artikel 25, lid 2 |
| Artikel 22, lid 2 | |
| Artikel 23, leden 1 en 2 | Artikel 25, lid 3 |
| Artikel 23, lid 3 | Artikel 25, lid 4 |
| Artikel 23, lid 4 | |
| Artikel 23, lid 5 | |
| Artikel 23, lid 6 | Artikel 25, lid 5 |
| Artikel 23, lid 7 | Artikel 25, lid 6 |
| Artikel 23, lid 8 | Artikel 25, lid 7 |
| Artikel 23, lid 9 | |
| Artikel 24 | |
| Artikel 25 | |
| Artikel 26 | |
| Artikel 27 | |
| Artikel 28 | |
| Artikel 29 | |
| Artikel 30 | |
| Artikel 31 | |
| Artikel 32 | |
| Artikel 33 | |
| Artikel 34 | |
| Artikel 35 | |
| Artikel 36 | |
| Artikel 36 | |
| Artikel 37 | |
| Artikel 38 | |
| Artikel 39 | |
| Artikel 40 | |
| Artikel 41 | |
| Artikel 42 | Artikel 64 |
| Artikel 43 | Artikel 65 |
| Artikel 44 | |
| Artikel 45 | Artikel 71 |
| Artikel 46 | Artikel 72 |

Verordening (EU) nr. .../... [MiFIR]

Richtlijn 2004/39/EG

Artikel 1

Artikel 2

Artikel 4

Artikel 3, lid 1

Artikel 29, lid 1, artikel 44, lid 1

Artikel 3, lid 2

Artikel 44, lid 1

Artikel 4, lid 1

Artikel 29, lid 2, artikel 44, lid 2

Artikel 4, lid 2

Artikel 4, lid 3

Artikel 29, lid 3, artikel 44, lid 3

Artikel 4, lid 4

Artikel 5, lid 1

Artikel 30, lid 1, artikel 45, lid 1

Artikel 5, lid 2

Artikel 45, lid 1

Artikel 6, lid 1

Artikel 30, lid 2, artikel 45, lid 2

Artikel 6, lid 2

Artikel 30, lid 3, artikel 45, lid 3

Artikel 7

Artikel 8

Artikel 9

Artikel 10

Artikel 11

Artikel 12

Artikel 28, artikel 30

Artikel 45

Artikel 13

Artikel 27, leden 1 en 2

Artikel 14, leden 1, 2, 3 en 4

Artikel 27, lid 3

Artikel 14, lid 5

Artikel 27, lid 7

Artikel 14, lid 6

Artikel 15

Artikel 27, lid 4

Artikel 16, lid 1

Artikel 27, lid 5

Artikel 16, lid 2

Artikel 27, lid 6

Artikel 16, lid 3

Artikel 27, lid 7

Artikel 17

Artikel 18

Artikel 19

Artikel 28

Artikel 20

Artikel 21

Artikel 25, lid 1

Artikel 22, lid 1

Artikel 25, lid 2

Artikel 22, lid 2

Artikel 23, leden 1 en 2

Artikel 25, lid 3

Artikel 23, lid 3

Artikel 25, lid 4

Artikel 23, lid 4

Artikel 23, lid 5

Artikel 23, lid 6

Artikel 25, lid 5

Artikel 23, lid 7

Artikel 25, lid 6

Artikel 23, lid 8

Artikel 25, lid 7

Artikel 23, lid 9

Artikel 24

Artikel 25

Artikel 26

Artikel 27

Artikel 28

Artikel 29

Artikel 30

Artikel 31

Artikel 32

Artikel 33

Artikel 34

Artikel 35

Artikel 36

Artikel 36

Artikel 37

Artikel 38

Artikel 39

Artikel 40

Artikel 41

Artikel 42

Artikel 64

Artikel 43

Artikel 65

Artikel 44

Artikel 45

Artikel 71

Artikel 46

Artikel 72

---

| 11.3.2014 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | CE 72/254 |
| --- | --- | --- | --- |

11.3.2014

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

CE 72/254

---

Vrijdag 26 oktober 2012Markten voor financiële instrumenten en wijziging van de EMIR-verordening betreffende OTCderivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters ***I

P7_TA(2012)0407

Amendementen van het Europees Parlement aangenomen op 26 oktober 2012 op het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad betreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Verordening [EMIR] betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (COM(2011)0652 – C7-0359/2011 – 2011/0296(COD)) (1)

2014/C 72 E/23

(Gewone wetgevingsprocedure: eerste lezing)

[Amendement 1, behalve indien anders aangegeven]

AMENDEMENT VAN HET EUROPEES PARLEMENT (2)

op het voorstel van de Commissie

---

(1)  De zaak werd terugverwezen voor een nieuwe behandeling naar de bevoegde Commissie uit hoofde van artikel 57, lid 2, tweede alinea, van het Reglement (A7-0303/2012).

(2)  Amendementen: nieuwe of vervangende tekst staat in vet en cursief, schrappingen zijn met het symbool aangegeven▐.

---

Vrijdag 26 oktober 2012VERORDENING VAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD

betreffende markten in financiële instrumenten en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters

(Voor de EER relevante tekst)

HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD VAN DE EUROPESE UNIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, en met name artikel 114,

Gezien het voorstel van de Europese Commissie,

Na toezending van het ontwerp van wetgevingshandeling aan de nationale parlementen,

Gezien het advies van het Europees Economisch en Sociaal Comité (1),

Handelend volgens de gewone wetgevingsprocedure (2),

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | De
  recente
  financiële crisis heeft zwakheden in de transparantie van de financiële markten blootgelegd
  die kunnen bijdragen tot schadelijke sociaaleconomische effecten
  . Het versterken van de transparantie is een van de gezamenlijke beginselen voor het versterken van het financiële stelsel, zoals werd bevestigd door de verklaring van de G-20-leiders in Londen op 2 april 2009. Om de transparantie te versterken en het functioneren van de interne markt voor financiële instrumenten te verbeteren, moet er een nieuw kader worden ingesteld dat uniforme vereisten voor de transparantie van transacties in markten voor financiële instrumenten voorschrijft. Het kader moet uitgebreide regels voor een groot aantal financiële instrumenten bevatten. Het moet een aanvulling vormen op de eisen voor de transparantie van orders en transacties met betrekking tot aandelen die zijn vastgelegd in Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad van 21 april 2004 betreffende markten voor financiële instrumenten (3). |
| --- | --- |

(1)

De
  recente
  financiële crisis heeft zwakheden in de transparantie van de financiële markten blootgelegd
  die kunnen bijdragen tot schadelijke sociaaleconomische effecten
  . Het versterken van de transparantie is een van de gezamenlijke beginselen voor het versterken van het financiële stelsel, zoals werd bevestigd door de verklaring van de G-20-leiders in Londen op 2 april 2009. Om de transparantie te versterken en het functioneren van de interne markt voor financiële instrumenten te verbeteren, moet er een nieuw kader worden ingesteld dat uniforme vereisten voor de transparantie van transacties in markten voor financiële instrumenten voorschrijft. Het kader moet uitgebreide regels voor een groot aantal financiële instrumenten bevatten. Het moet een aanvulling vormen op de eisen voor de transparantie van orders en transacties met betrekking tot aandelen die zijn vastgelegd in Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad van 21 april 2004 betreffende markten voor financiële instrumenten (3).

| (2) | De groep deskundigen op hoog niveau inzake financieel toezicht in de EU, onder voorzitterschap van Jacques de Larosière, heeft de Unie uitgenodigd een meer geharmoniseerde set financiële regelgevingen te ontwikkelen. In de context van de toekomstige Europese toezichtarchitectuur heeft de Europese Raad van 18 en 19 juni 2009 ook de noodzaak onderstreept van de instelling van één Europees reglement dat van toepassing is op alle financiële instellingen in de interne markt. |
| --- | --- |

(2)

De groep deskundigen op hoog niveau inzake financieel toezicht in de EU, onder voorzitterschap van Jacques de Larosière, heeft de Unie uitgenodigd een meer geharmoniseerde set financiële regelgevingen te ontwikkelen. In de context van de toekomstige Europese toezichtarchitectuur heeft de Europese Raad van 18 en 19 juni 2009 ook de noodzaak onderstreept van de instelling van één Europees reglement dat van toepassing is op alle financiële instellingen in de interne markt.

| (3) | De nieuwe wetgeving moet derhalve bestaan uit twee verschillende wetgevingshandelingen, een richtlijn en deze verordening. Samen moeten deze twee wetgevingshandelingen het rechtskader vormen waarin de vereisten zijn vastgelegd die van toepassing zijn op beleggingsondernemingen, gereglementeerde markten en dienstverleners op het gebied van verslaglegging. Deze verordening moet bijgevolg samen met de richtlijn worden gelezen. De noodzaak om één pakket regels vast te stellen voor alle instellingen met betrekking tot bepaalde vereisten en om potentiële regelgevingsarbitrage te voorkomen en de marktdeelnemers meer rechtszekerheid en minder complexe regelgeving te bieden, rechtvaardigt het gebruik van een rechtsgrondslag die het mogelijk maakt een verordening op te stellen. Om de resterende belemmeringen voor de handel en significante verstoringen van de concurrentie die het gevolg zijn van verschillen tussen de nationale wetgevingen weg te nemen en te voorkomen dat er nieuwe belemmeringen voor de handel en significante verstoringen van de concurrentie ontstaan, is het derhalve noodzakelijk een verordening aan te nemen waarin uniforme regels zijn vastgelegd die in alle lidstaten gelden. Deze rechtstreeks toepasselijke wetgevingshandeling is erop gericht op bepalende wijze een bijdrage te leveren aan het soepel functioneren van de interne markt en moet derhalve worden gebaseerd op de bepalingen van artikel 114 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (VWEU), geïnterpreteerd in overeenstemming met de consistente jurisprudentie van het Hof van Justitie van de Europese Unie. |
| --- | --- |

(3)

De nieuwe wetgeving moet derhalve bestaan uit twee verschillende wetgevingshandelingen, een richtlijn en deze verordening. Samen moeten deze twee wetgevingshandelingen het rechtskader vormen waarin de vereisten zijn vastgelegd die van toepassing zijn op beleggingsondernemingen, gereglementeerde markten en dienstverleners op het gebied van verslaglegging. Deze verordening moet bijgevolg samen met de richtlijn worden gelezen. De noodzaak om één pakket regels vast te stellen voor alle instellingen met betrekking tot bepaalde vereisten en om potentiële regelgevingsarbitrage te voorkomen en de marktdeelnemers meer rechtszekerheid en minder complexe regelgeving te bieden, rechtvaardigt het gebruik van een rechtsgrondslag die het mogelijk maakt een verordening op te stellen. Om de resterende belemmeringen voor de handel en significante verstoringen van de concurrentie die het gevolg zijn van verschillen tussen de nationale wetgevingen weg te nemen en te voorkomen dat er nieuwe belemmeringen voor de handel en significante verstoringen van de concurrentie ontstaan, is het derhalve noodzakelijk een verordening aan te nemen waarin uniforme regels zijn vastgelegd die in alle lidstaten gelden. Deze rechtstreeks toepasselijke wetgevingshandeling is erop gericht op bepalende wijze een bijdrage te leveren aan het soepel functioneren van de interne markt en moet derhalve worden gebaseerd op de bepalingen van artikel 114 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (VWEU), geïnterpreteerd in overeenstemming met de consistente jurisprudentie van het Hof van Justitie van de Europese Unie.

| (4) | Richtlijn 2004/39/EG heeft regels ingesteld om de handel in aandelen die tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten, voor en na de handel transparant te maken, en voor het melden aan de bevoegde autoriteiten van transacties met betrekking tot financiële instrumenten die tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten; de richtlijn moet worden herschikt om de ontwikkelingen in de financiële markten voldoende te weerspiegelen en om de zwakke punten en lacunes aan te pakken die onder meer door de crisis op de financiële markt aan het licht zijn gekomen. |
| --- | --- |

(4)

Richtlijn 2004/39/EG heeft regels ingesteld om de handel in aandelen die tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten, voor en na de handel transparant te maken, en voor het melden aan de bevoegde autoriteiten van transacties met betrekking tot financiële instrumenten die tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten; de richtlijn moet worden herschikt om de ontwikkelingen in de financiële markten voldoende te weerspiegelen en om de zwakke punten en lacunes aan te pakken die onder meer door de crisis op de financiële markt aan het licht zijn gekomen.

| (5) | Bepalingen met betrekking tot de handel en reglementaire transparantie-eisen moeten de vorm hebben van rechtstreeks toepasselijke wetgeving die geldt voor alle beleggingsondernemingen, die uniforme regels moeten volgen op alle markten van de Unie om een uniforme toepassing van één regelgevingskader mogelijk te maken, teneinde het vertrouwen in de transparantie van de markten in de hele Unie te versterken, de complexiteit van de regelgeving en de nalevingskosten voor bedrijven terug te dringen, in het bijzonder voor financiële instellingen die grensoverschrijdend actief zijn, en bij te dragen aan het wegnemen van concurrentieverstoring. De vaststelling van een verordening zorgt voor rechtstreekse toepasbaarheid en is daarom het meest geschikt om die regelgevingsdoelstellingen te halen en te zorgen voor uniforme voorwaarden door te voorkomen dat de nationale vereisten uiteenlopen als gevolg van de omzetting van een richtlijn. |
| --- | --- |

(5)

Bepalingen met betrekking tot de handel en reglementaire transparantie-eisen moeten de vorm hebben van rechtstreeks toepasselijke wetgeving die geldt voor alle beleggingsondernemingen, die uniforme regels moeten volgen op alle markten van de Unie om een uniforme toepassing van één regelgevingskader mogelijk te maken, teneinde het vertrouwen in de transparantie van de markten in de hele Unie te versterken, de complexiteit van de regelgeving en de nalevingskosten voor bedrijven terug te dringen, in het bijzonder voor financiële instellingen die grensoverschrijdend actief zijn, en bij te dragen aan het wegnemen van concurrentieverstoring. De vaststelling van een verordening zorgt voor rechtstreekse toepasbaarheid en is daarom het meest geschikt om die regelgevingsdoelstellingen te halen en te zorgen voor uniforme voorwaarden door te voorkomen dat de nationale vereisten uiteenlopen als gevolg van de omzetting van een richtlijn.

| (6) | De
  definities van gereglementeerde markt en multilaterale handelsfaciliteiten (MTF) moeten worden
  verduidelijkt
  en ▐ moeten nauw bij elkaar
  blijven
  aansluiten om duidelijk te maken dat zij
  effectief
  dezelfde georganiseerde-handelsfuncties bestrijken. Bilaterale systemen waarin een beleggingsonderneming handelstransacties voor eigen rekening uitvoert en niet als bemiddelaar tussen koper en verkoper, zonder zelf risico te dragen, mogen er niet onder vallen. De term 'systeem' omvat alle markten die bestaan uit een geheel van regels en een handelsplatform, alsmede de markten die alleen op basis van een geheel van regels werken. Gereglementeerde markten en MTF's zijn niet verplicht een "technisch" systeem voor het matchen van orders te exploiteren
  en mogen andere handelsprotocollen hanteren, inclusief systemen waarbij gebruikers de koersen van verscheidene aanbieders kunnen opvragen
  . Een markt die alleen bestaat uit een geheel van regels betreffende aspecten die verband houden met lidmaatschap, toelating van instrumenten tot de handel, handel tussen leden, transactiemelding en – waar van toepassing – transparantieverplichtingen, is een gereglementeerde markt of een MTF in de zin van deze richtlijn, en volgens deze regels uitgevoerde transacties worden geacht te zijn verricht volgens de systemen van een gereglementeerde markt of een MTF.
  In de definities is bepaald dat de intenties op zodanige wijze moeten worden samengebracht dat er een overeenkomst uit voortvloeit, hetgeen zich voordoet wanneer de uitvoering plaatsvindt volgens de regels, de protocollen of de interne exploitatieprocedures van het systeem.
  De term 'koop- en verkoopintenties' moet in brede zin worden opgevat en omvat orders, koersen en blijken van belangstelling.
  Een van de belangrijke vereisten is de eis
  dat de intenties in het systeem moeten worden samengebracht volgens niet-discretionaire regels die door de exploitant van het systeem zijn vastgesteld, wat betekent dat deze intenties volgens de regels, de protocollen of de interne werkingsprocedures (met inbegrip van IT-procedures) van het systeem moeten worden samengebracht.
  Onder
  'niet-discretionaire regels'
  worden
  regels
  verstaan die
  de
  gereglementeerde markt of de marktexploitant of
  beleggingsonderneming die een MTF exploiteert, geen enkele mogelijkheid mogen laten om de interactie tussen de intenties te beïnvloeden. ▐ |
| --- | --- |

(6)

De
  definities van gereglementeerde markt en multilaterale handelsfaciliteiten (MTF) moeten worden
  verduidelijkt
  en ▐ moeten nauw bij elkaar
  blijven
  aansluiten om duidelijk te maken dat zij
  effectief
  dezelfde georganiseerde-handelsfuncties bestrijken. Bilaterale systemen waarin een beleggingsonderneming handelstransacties voor eigen rekening uitvoert en niet als bemiddelaar tussen koper en verkoper, zonder zelf risico te dragen, mogen er niet onder vallen. De term 'systeem' omvat alle markten die bestaan uit een geheel van regels en een handelsplatform, alsmede de markten die alleen op basis van een geheel van regels werken. Gereglementeerde markten en MTF's zijn niet verplicht een "technisch" systeem voor het matchen van orders te exploiteren
  en mogen andere handelsprotocollen hanteren, inclusief systemen waarbij gebruikers de koersen van verscheidene aanbieders kunnen opvragen
  . Een markt die alleen bestaat uit een geheel van regels betreffende aspecten die verband houden met lidmaatschap, toelating van instrumenten tot de handel, handel tussen leden, transactiemelding en – waar van toepassing – transparantieverplichtingen, is een gereglementeerde markt of een MTF in de zin van deze richtlijn, en volgens deze regels uitgevoerde transacties worden geacht te zijn verricht volgens de systemen van een gereglementeerde markt of een MTF.
  In de definities is bepaald dat de intenties op zodanige wijze moeten worden samengebracht dat er een overeenkomst uit voortvloeit, hetgeen zich voordoet wanneer de uitvoering plaatsvindt volgens de regels, de protocollen of de interne exploitatieprocedures van het systeem.
  De term 'koop- en verkoopintenties' moet in brede zin worden opgevat en omvat orders, koersen en blijken van belangstelling.
  Een van de belangrijke vereisten is de eis
  dat de intenties in het systeem moeten worden samengebracht volgens niet-discretionaire regels die door de exploitant van het systeem zijn vastgesteld, wat betekent dat deze intenties volgens de regels, de protocollen of de interne werkingsprocedures (met inbegrip van IT-procedures) van het systeem moeten worden samengebracht.
  Onder
  'niet-discretionaire regels'
  worden
  regels
  verstaan die
  de
  gereglementeerde markt of de marktexploitant of
  beleggingsonderneming die een MTF exploiteert, geen enkele mogelijkheid mogen laten om de interactie tussen de intenties te beïnvloeden. ▐

| (7) | Om de Europese markten transparanter
  en efficiënter
  te maken en gelijke concurrentievoorwaarden tot stand te brengen tussen de verschillende platformen die
  multilaterale
  transactiediensten aanbieden, is het nodig een nieuwe categorie georganiseerde handelsfaciliteiten (organised trading facility – OTF)
  voor obligaties, gestructureerde financiële producten, emissierechten en derivaten te introduceren en ervoor te zorgen dat deze naar behoren gereglementeerd is en niet-discriminerende regels voor de toegang tot de faciliteit toepast
  . Deze nieuwe categorie wordt breed gedefinieerd, zodat nu en in de toekomst alle typen georganiseerde uitvoering en regeling van handel die niet overeenkomen met de functionaliteiten of regelgevingsspecificaties van de bestaande platformen eronder vallen. Als gevolg daarvan moeten passende organisatievereisten en transparantieregels worden toegepast, die efficiënte koersvorming ondersteunen. De nieuwe categorie omvat broker crossing systems, die kunnen worden omschreven als interne elektronische matchingsystemen die worden geëxploiteerd door een beleggingsonderneming en die cliëntenorders uitvoeren tegen andere cliëntenorders. De nieuwe categorie omvat ook die systemen die in aanmerking
  moeten
  komen voor de handel in voor clearing vatbare en voldoende liquide derivaten
  maar die niet de kenmerken van de bestaande categorieën handelsplatformen bezitten
  . Zij omvat
  daarentegen
  geen faciliteiten waarbij niet daadwerkelijk een transactie wordt uitgevoerd of geregeld in het systeem, zoals mededelingenborden die worden gebruikt om koop- en verkoopintenties aan te kondigen, andere entiteiten die potentiële koop- en verkoopintenties samenvoegen of poolen of elektronische bevestigingsdiensten na de handel. |
| --- | --- |

(7)

Om de Europese markten transparanter
  en efficiënter
  te maken en gelijke concurrentievoorwaarden tot stand te brengen tussen de verschillende platformen die
  multilaterale
  transactiediensten aanbieden, is het nodig een nieuwe categorie georganiseerde handelsfaciliteiten (organised trading facility – OTF)
  voor obligaties, gestructureerde financiële producten, emissierechten en derivaten te introduceren en ervoor te zorgen dat deze naar behoren gereglementeerd is en niet-discriminerende regels voor de toegang tot de faciliteit toepast
  . Deze nieuwe categorie wordt breed gedefinieerd, zodat nu en in de toekomst alle typen georganiseerde uitvoering en regeling van handel die niet overeenkomen met de functionaliteiten of regelgevingsspecificaties van de bestaande platformen eronder vallen. Als gevolg daarvan moeten passende organisatievereisten en transparantieregels worden toegepast, die efficiënte koersvorming ondersteunen. De nieuwe categorie omvat broker crossing systems, die kunnen worden omschreven als interne elektronische matchingsystemen die worden geëxploiteerd door een beleggingsonderneming en die cliëntenorders uitvoeren tegen andere cliëntenorders. De nieuwe categorie omvat ook die systemen die in aanmerking
  moeten
  komen voor de handel in voor clearing vatbare en voldoende liquide derivaten
  maar die niet de kenmerken van de bestaande categorieën handelsplatformen bezitten
  . Zij omvat
  daarentegen
  geen faciliteiten waarbij niet daadwerkelijk een transactie wordt uitgevoerd of geregeld in het systeem, zoals mededelingenborden die worden gebruikt om koop- en verkoopintenties aan te kondigen, andere entiteiten die potentiële koop- en verkoopintenties samenvoegen of poolen of elektronische bevestigingsdiensten na de handel.

| (8) | Deze nieuwe categorie OTF's vormt een aanvulling op de bestaande typen handelsplatformen. Gereglementeerde markten en MTF's worden gekenmerkt door de niet-discretionaire uitvoering van transacties, maar de exploitant van een OTF moet zeggenschap hebben over de manier waarop een transactie wordt uitgevoerd. Als gevolg daarvan moeten er bedrijfsvoeringsregels en verplichtingen met betrekking tot de beste uitvoering en de afhandeling van cliëntenorders gelden voor de transacties die worden gesloten via een OTF die wordt geëxploiteerd door een beleggingsonderneming of een marktexploitant. Omdat een OTF een
  – weliswaar alleen voor de eigen cliënten toegankelijk –
  echt handelsplatform is, moet de platformexploitant echter neutraal zijn. Derhalve
  moet
  de exploitant van een OTF
  aan vereisten met betrekking tot het goede beheer van mogelijke belangenconflicten en niet-discriminerende uitvoering voldoen en
  mag het hem niet toegestaan zijn in de OTF voor eigen rekening een transactie uit te voeren tussen meerdere koop- en verkoopintenties van derde partijen, waaronder cliëntenorders die in het systeem zijn samengebracht. Dit houdt ook in dat de exploitant niet mag optreden als beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling in de door hem geëxploiteerde OTF. |
| --- | --- |

(8)

Deze nieuwe categorie OTF's vormt een aanvulling op de bestaande typen handelsplatformen. Gereglementeerde markten en MTF's worden gekenmerkt door de niet-discretionaire uitvoering van transacties, maar de exploitant van een OTF moet zeggenschap hebben over de manier waarop een transactie wordt uitgevoerd. Als gevolg daarvan moeten er bedrijfsvoeringsregels en verplichtingen met betrekking tot de beste uitvoering en de afhandeling van cliëntenorders gelden voor de transacties die worden gesloten via een OTF die wordt geëxploiteerd door een beleggingsonderneming of een marktexploitant. Omdat een OTF een
  – weliswaar alleen voor de eigen cliënten toegankelijk –
  echt handelsplatform is, moet de platformexploitant echter neutraal zijn. Derhalve
  moet
  de exploitant van een OTF
  aan vereisten met betrekking tot het goede beheer van mogelijke belangenconflicten en niet-discriminerende uitvoering voldoen en
  mag het hem niet toegestaan zijn in de OTF voor eigen rekening een transactie uit te voeren tussen meerdere koop- en verkoopintenties van derde partijen, waaronder cliëntenorders die in het systeem zijn samengebracht. Dit houdt ook in dat de exploitant niet mag optreden als beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling in de door hem geëxploiteerde OTF.

| (9) | Alle georganiseerde handel dient te worden uitgevoerd op gereglementeerde platformen
  en zowel vóór de handel als daarna zo transparant mogelijk te zijn
  .
  Daarom
  moeten
  er adequaat afgestemde
  transparantie-eisen gelden voor alle typen handelsplatformen en voor alle financiële instrumenten die daar worden verhandeld. |
| --- | --- |

(9)

Alle georganiseerde handel dient te worden uitgevoerd op gereglementeerde platformen
  en zowel vóór de handel als daarna zo transparant mogelijk te zijn
  .
  Daarom
  moeten
  er adequaat afgestemde
  transparantie-eisen gelden voor alle typen handelsplatformen en voor alle financiële instrumenten die daar worden verhandeld.

| (10) | De handel in aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten, soortgelijke financiële instrumenten en aandelen die niet tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten, vindt grotendeels op dezelfde manier plaats en vervult een bijna identiek economisch doel als de handel in aandelen die tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten. De transparantiebepalingen die gelden voor aandelen die tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten moeten derhalve worden uitgebreid met deze instrumenten. |
| --- | --- |

(10)

De handel in aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten, soortgelijke financiële instrumenten en aandelen die niet tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten, vindt grotendeels op dezelfde manier plaats en vervult een bijna identiek economisch doel als de handel in aandelen die tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten. De transparantiebepalingen die gelden voor aandelen die tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten moeten derhalve worden uitgebreid met deze instrumenten.

| (11) | Hoewel in beginsel wordt erkend dat er een regeling nodig is voor vrijstellingen van transparantie voor de handel ter ondersteuning van het efficiënt functioneren van markten, moeten de daadwerkelijke vrijstellingsbepalingen voor aandelen die op dit moment gelden op basis van Richtlijn 2004/39/EG en Verordening (EG) nr. 1287/2006 van 10 augustus 2006 tot uitvoering van Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad wat de voor beleggingsondernemingen geldende verplichtingen betreffende het bijhouden van gegevens, het melden van transacties, de markttransparantie, de toelating van financiële instrumenten tot de handel en de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn betreft (4) worden getoetst om na te gaan of zij nog passend zijn wat betreft hun toepassingsgebied en voorwaarden. Om een uniforme toepassing van de vrijstellingen van transparantie voor de handel met betrekking tot aandelen en uiteindelijk ook andere soortgelijke instrumenten en producten zonder deelneming voor specifieke marktmodellen en typen en grootten van orders te garanderen, moet de bij Verordening (EU) nr. 1095/2010 het Europees Parlement en de Raad (5) opgerichte Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten – ESMA) de verenigbaarheid van individuele verzoeken tot toepassing van een vrijstelling met deze verordening en toekomstige gedelegeerde handelingen beoordelen. De beoordeling van de ESMA moet de vorm krijgen van een advies in overeenstemming met artikel 29 van Verordening (EU) nr. 1095/2010. Daarnaast moeten de al bestaande uitzonderingen voor aandelen door de ESMA worden beoordeeld binnen een passend tijdskader en moet, volgens dezelfde procedure, worden beoordeeld of zij nog in overeenstemming zijn met in deze verordening vastgestelde regels en de krachtens deze verordening vastgestelde gedelegeerde handelingen. |
| --- | --- |

(11)

Hoewel in beginsel wordt erkend dat er een regeling nodig is voor vrijstellingen van transparantie voor de handel ter ondersteuning van het efficiënt functioneren van markten, moeten de daadwerkelijke vrijstellingsbepalingen voor aandelen die op dit moment gelden op basis van Richtlijn 2004/39/EG en Verordening (EG) nr. 1287/2006 van 10 augustus 2006 tot uitvoering van Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad wat de voor beleggingsondernemingen geldende verplichtingen betreffende het bijhouden van gegevens, het melden van transacties, de markttransparantie, de toelating van financiële instrumenten tot de handel en de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn betreft (4) worden getoetst om na te gaan of zij nog passend zijn wat betreft hun toepassingsgebied en voorwaarden. Om een uniforme toepassing van de vrijstellingen van transparantie voor de handel met betrekking tot aandelen en uiteindelijk ook andere soortgelijke instrumenten en producten zonder deelneming voor specifieke marktmodellen en typen en grootten van orders te garanderen, moet de bij Verordening (EU) nr. 1095/2010 het Europees Parlement en de Raad (5) opgerichte Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten – ESMA) de verenigbaarheid van individuele verzoeken tot toepassing van een vrijstelling met deze verordening en toekomstige gedelegeerde handelingen beoordelen. De beoordeling van de ESMA moet de vorm krijgen van een advies in overeenstemming met artikel 29 van Verordening (EU) nr. 1095/2010. Daarnaast moeten de al bestaande uitzonderingen voor aandelen door de ESMA worden beoordeeld binnen een passend tijdskader en moet, volgens dezelfde procedure, worden beoordeeld of zij nog in overeenstemming zijn met in deze verordening vastgestelde regels en de krachtens deze verordening vastgestelde gedelegeerde handelingen.

| (12) | De financiële crisis heeft specifieke zwakheden aan het licht gebracht in de manier waarop informatie over handelskansen en -prijzen met betrekking tot andere financiële instrumenten dan aandelen beschikbaar is voor marktdeelnemers, namelijk als het gaat om timing, granulariteit, gelijke toegang en betrouwbaarheid. Er moeten dus
  geschikte
  vereisten voor transparantie voor en na de handel worden geïntroduceerd waarbij rekening is gehouden met de verschillende kenmerken en marktstructuren van specifieke typen instrumenten anders dan aandelen
  , en deze moeten zo nodig worden aangepast om bruikbaar te zijn voor prijsaanvraagsystemen, ongeacht of het gaat om geautomatiseerde systemen of systemen met voicetrading
  . Om een solide transparantiekader te scheppen voor alle relevante instrumenten, moeten deze van toepassing zijn op obligaties en gestructureerde financiële producten met een prospectus of die zijn toegelaten tot de handel op een gereglementeerde markt of worden verhandeld via een MTF of een OTF, op derivaten die worden verhandeld of zijn toegelaten tot de handel op gereglementeerde markten, MTF's en OTF's of in aanmerking komen voor centrale clearing en, met betrekking tot transparantie na de handel, op derivaten die zijn vermeld in transactieregisters. Alleen die financiële instrumenten die ▐ op maat ontworpen zijn
  of onvoldoende liquide zijn
  , vallen dus buiten het toepassingsgebied van de transparantieverplichtingen. |
| --- | --- |

(12)

De financiële crisis heeft specifieke zwakheden aan het licht gebracht in de manier waarop informatie over handelskansen en -prijzen met betrekking tot andere financiële instrumenten dan aandelen beschikbaar is voor marktdeelnemers, namelijk als het gaat om timing, granulariteit, gelijke toegang en betrouwbaarheid. Er moeten dus
  geschikte
  vereisten voor transparantie voor en na de handel worden geïntroduceerd waarbij rekening is gehouden met de verschillende kenmerken en marktstructuren van specifieke typen instrumenten anders dan aandelen
  , en deze moeten zo nodig worden aangepast om bruikbaar te zijn voor prijsaanvraagsystemen, ongeacht of het gaat om geautomatiseerde systemen of systemen met voicetrading
  . Om een solide transparantiekader te scheppen voor alle relevante instrumenten, moeten deze van toepassing zijn op obligaties en gestructureerde financiële producten met een prospectus of die zijn toegelaten tot de handel op een gereglementeerde markt of worden verhandeld via een MTF of een OTF, op derivaten die worden verhandeld of zijn toegelaten tot de handel op gereglementeerde markten, MTF's en OTF's of in aanmerking komen voor centrale clearing en, met betrekking tot transparantie na de handel, op derivaten die zijn vermeld in transactieregisters. Alleen die financiële instrumenten die ▐ op maat ontworpen zijn
  of onvoldoende liquide zijn
  , vallen dus buiten het toepassingsgebied van de transparantieverplichtingen.

| (13) | Het is noodzakelijk dat er een voldoende mate van handelstransparantie wordt geïntroduceerd in de markten voor obligaties, gestructureerde financiële producten en derivaten om te helpen bij de waardering van producten en bij de efficiëntie van de prijsvorming. Gestructureerde financiële producten moeten met name door activa gedekte waardepapieren omvatten, zoals gedefinieerd in artikel 2, punt 5 van Verordening (EG) nr. 809/2004 (6), waaronder onder meer schuldobligaties met onderpand vallen. |
| --- | --- |

(13)

Het is noodzakelijk dat er een voldoende mate van handelstransparantie wordt geïntroduceerd in de markten voor obligaties, gestructureerde financiële producten en derivaten om te helpen bij de waardering van producten en bij de efficiëntie van de prijsvorming. Gestructureerde financiële producten moeten met name door activa gedekte waardepapieren omvatten, zoals gedefinieerd in artikel 2, punt 5 van Verordening (EG) nr. 809/2004 (6), waaronder onder meer schuldobligaties met onderpand vallen.

| (13 bis) | In het belang van de rechtszekerheid moeten bepaalde uitsluitingen van het toepassingsgebied van deze verordening worden verduidelijkt. Hoewel het met het oog op de transparantie en de marktintegriteit belangrijk is valutaderivaten, met inbegrip van valutaswaps die aanleiding geven tot een afwikkeling in contanten waarvan het bedrag wordt bepaald op grond van valuta's, te reglementeren, dienen contante valutatransacties niet binnen het toepassingsgebied van deze verordening te vallen. Evenzo is het belangrijk te verduidelijken dat verzekeringscontracten met betrekking tot een van de activiteitencategorieën die zijn vermeld in bijlage I bij Richtlijn 2009/138/EG van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2009 betreffende de toegang tot en uitoefening van het verzekerings- en het herverzekeringsbedrijf (Solvabiliteit II) (7) voor de toepassing van deze verordening niet als derivaten of derivatencontracten worden beschouwd indien zij worden gesloten met een verzekerings- of herverzekekeringsonderneming in de Unie of in een derde land. Voorts moeten de risico's van algoritmische handel weliswaar worden gereglementeerd, maar vormt het gebruik van algoritmen door risicoverlagende diensten na de handel geen algoritmische handel. |
| --- | --- |

(13 bis)

In het belang van de rechtszekerheid moeten bepaalde uitsluitingen van het toepassingsgebied van deze verordening worden verduidelijkt. Hoewel het met het oog op de transparantie en de marktintegriteit belangrijk is valutaderivaten, met inbegrip van valutaswaps die aanleiding geven tot een afwikkeling in contanten waarvan het bedrag wordt bepaald op grond van valuta's, te reglementeren, dienen contante valutatransacties niet binnen het toepassingsgebied van deze verordening te vallen. Evenzo is het belangrijk te verduidelijken dat verzekeringscontracten met betrekking tot een van de activiteitencategorieën die zijn vermeld in bijlage I bij Richtlijn 2009/138/EG van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2009 betreffende de toegang tot en uitoefening van het verzekerings- en het herverzekeringsbedrijf (Solvabiliteit II) (7) voor de toepassing van deze verordening niet als derivaten of derivatencontracten worden beschouwd indien zij worden gesloten met een verzekerings- of herverzekekeringsonderneming in de Unie of in een derde land. Voorts moeten de risico's van algoritmische handel weliswaar worden gereglementeerd, maar vormt het gebruik van algoritmen door risicoverlagende diensten na de handel geen algoritmische handel.

| (14) | Om uniform toepasbare voorwaarden tussen handelsplatformen te garanderen, moeten dezelfde eisen met betrekking tot transparantie voor en na de handel gelden voor de verschillende typen platformen. De transparantie-eisen moeten
  proportioneel zijn en
  worden afgestemd op de verschillende typen instrumenten, waaronder aandelen, obligaties en derivaten
  , rekening houdend met de belangen van de beleggers en de emittenten, met inbegrip van de emittenten van staatsobligaties, en de marktliquiditeit
  .
  De eisen moeten ook worden afgestemd
  op de verschillende handel, waaronder op orderboek gebaseerde en prijsgedreven systemen
  , zoals prijsaanvraagsystemen,
  en hybride en 'voice broking'-systemen, en rekening houden met de uitgifte, transactieomvang en kenmerken van de nationale markten. |
| --- | --- |

(14)

Om uniform toepasbare voorwaarden tussen handelsplatformen te garanderen, moeten dezelfde eisen met betrekking tot transparantie voor en na de handel gelden voor de verschillende typen platformen. De transparantie-eisen moeten
  proportioneel zijn en
  worden afgestemd op de verschillende typen instrumenten, waaronder aandelen, obligaties en derivaten
  , rekening houdend met de belangen van de beleggers en de emittenten, met inbegrip van de emittenten van staatsobligaties, en de marktliquiditeit
  .
  De eisen moeten ook worden afgestemd
  op de verschillende handel, waaronder op orderboek gebaseerde en prijsgedreven systemen
  , zoals prijsaanvraagsystemen,
  en hybride en 'voice broking'-systemen, en rekening houden met de uitgifte, transactieomvang en kenmerken van de nationale markten.

| (15) | Om te voorkomen dat de handel buiten de beurs efficiënte koersvorming of transparante gelijke concurrentievoorwaarden tussen de handelsmedia in gevaar brengt, moeten er passende eisen voor transparantie voor de handel gelden voor beleggingsondernemingen die voor eigen rekening financiële instrumenten buiten de beurs verhandelen voor zover zij dit doen in hun hoedanigheid van beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling met betrekking tot aandelen, certificaten van aandelen, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten of andere vergelijkbare financiële instrumenten en obligaties, gestructureerde financiële producten en derivaten die voor clearing in aanmerking komen. |
| --- | --- |

(15)

Om te voorkomen dat de handel buiten de beurs efficiënte koersvorming of transparante gelijke concurrentievoorwaarden tussen de handelsmedia in gevaar brengt, moeten er passende eisen voor transparantie voor de handel gelden voor beleggingsondernemingen die voor eigen rekening financiële instrumenten buiten de beurs verhandelen voor zover zij dit doen in hun hoedanigheid van beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling met betrekking tot aandelen, certificaten van aandelen, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten of andere vergelijkbare financiële instrumenten en obligaties, gestructureerde financiële producten en derivaten die voor clearing in aanmerking komen.

| (16) | Een beleggingsonderneming die orders van cliënten uitvoert met eigen kapitaal moet worden beschouwd als een beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling, tenzij de transacties worden uitgevoerd buiten de gereglementeerde markten, MTF's en OTF's op ▐ ad hoc en onregelmatige basis. Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling moeten worden gedefinieerd als beleggingsondernemingen die op georganiseerde
  , regelmatige
  en systematische basis voor eigen rekening handelen door orders van cliënten
  bilateraal
  uit te voeren buiten een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF. Om de objectieve en effectieve toepassing van deze definitie op beleggingsondernemingen te garanderen, moet elke bilaterale handel die wordt uitgevoerd
  door orders van
  cliënten
  uit te voeren
  relevant zijn en
  kunnen
  er
  per financieel instrument of per activaklasse vastgestelde
  kwantitatieve criteria gelden als aanvulling op de kwalitatieve criteria voor de identificatie van beleggingsondernemingen die zich moeten registreren als beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling, zoals bepaald in artikel 21 van Verordening (EG) nr. 1287/2006. Een OTF is elk systeem of elke faciliteit waarin meerdere koop- en verkoopintenties van derde partijen op elkaar inwerken in het systeem, maar het mag een beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling niet worden toegestaan de koop- en verkoopintenties van derde partijen bijeen te brengen.
  Om de kwaliteit van het prijsvormingsproces te garanderen, mag otc-handel slechts in beperkte omstandigheden buiten een beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling plaatsvinden en moeten de bevoegde autoriteiten erop toezien dat er wat aandelen betreft, geen enkele deelnemer aan een systeem waarbij een beleggingsonderneming orders van cliënten uitvoert met eigen kapitaal een bevoorrechte positie inneemt met betrekking tot de uitvoering van orders. |
| --- | --- |

(16)

Een beleggingsonderneming die orders van cliënten uitvoert met eigen kapitaal moet worden beschouwd als een beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling, tenzij de transacties worden uitgevoerd buiten de gereglementeerde markten, MTF's en OTF's op ▐ ad hoc en onregelmatige basis. Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling moeten worden gedefinieerd als beleggingsondernemingen die op georganiseerde
  , regelmatige
  en systematische basis voor eigen rekening handelen door orders van cliënten
  bilateraal
  uit te voeren buiten een gereglementeerde markt, een MTF of een OTF. Om de objectieve en effectieve toepassing van deze definitie op beleggingsondernemingen te garanderen, moet elke bilaterale handel die wordt uitgevoerd
  door orders van
  cliënten
  uit te voeren
  relevant zijn en
  kunnen
  er
  per financieel instrument of per activaklasse vastgestelde
  kwantitatieve criteria gelden als aanvulling op de kwalitatieve criteria voor de identificatie van beleggingsondernemingen die zich moeten registreren als beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling, zoals bepaald in artikel 21 van Verordening (EG) nr. 1287/2006. Een OTF is elk systeem of elke faciliteit waarin meerdere koop- en verkoopintenties van derde partijen op elkaar inwerken in het systeem, maar het mag een beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling niet worden toegestaan de koop- en verkoopintenties van derde partijen bijeen te brengen.
  Om de kwaliteit van het prijsvormingsproces te garanderen, mag otc-handel slechts in beperkte omstandigheden buiten een beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling plaatsvinden en moeten de bevoegde autoriteiten erop toezien dat er wat aandelen betreft, geen enkele deelnemer aan een systeem waarbij een beleggingsonderneming orders van cliënten uitvoert met eigen kapitaal een bevoorrechte positie inneemt met betrekking tot de uitvoering van orders.

| (17) | Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling kunnen besluiten alleen
  hun
  particuliere cliënten, alleen
  hun
  professionele cliënten of beide groepen toegang te geven tot hun noteringen. Binnen die categorieën cliënten mogen zij niet discrimineren
  , maar zij moeten het recht hebben rekening te houden met verschillen tussen cliënten, bijvoorbeeld wat het kredietrisico betreft
  . Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling zijn niet verplicht vaste koersen met betrekking tot transacties
  in eigenvermogeninstrumenten
  boven de standaardmarktomvang
  en in niet-aandeleninstrumenten van meer dan kleinhandelsomvang
  te publiceren. De standaardmarktomvang
  of kleinhandelsomvang
  voor een financieel instrument in een bepaalde klasse mag niet significant onevenredig zijn met een ander financieel instrument in die klasse. |
| --- | --- |

(17)

Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling kunnen besluiten alleen
  hun
  particuliere cliënten, alleen
  hun
  professionele cliënten of beide groepen toegang te geven tot hun noteringen. Binnen die categorieën cliënten mogen zij niet discrimineren
  , maar zij moeten het recht hebben rekening te houden met verschillen tussen cliënten, bijvoorbeeld wat het kredietrisico betreft
  . Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling zijn niet verplicht vaste koersen met betrekking tot transacties
  in eigenvermogeninstrumenten
  boven de standaardmarktomvang
  en in niet-aandeleninstrumenten van meer dan kleinhandelsomvang
  te publiceren. De standaardmarktomvang
  of kleinhandelsomvang
  voor een financieel instrument in een bepaalde klasse mag niet significant onevenredig zijn met een ander financieel instrument in die klasse.

| (18) | Er moet ervoor worden gezorgd dat zoveel mogelijk handel die buiten gereglementeerde plaatsen van uitvoering plaatsvindt, plaatsvindt in georganiseerde systemen waarop passende transparantievereisten van toepassing zijn, en dat er grootschalige en onregelmatige transacties kunnen worden uitgevoerd.
  Deze verordening is niet bedoeld om de toepassing van regels voor transparantie vóór de handel te eisen met betrekking tot
  otc-transacties waarbij producten voor de eerste keer op de markt worden gebracht,
  die onder meer worden gekenmerkt door het feit dat
  de instrumenten op maat ontworpen zijn voor de specifieke vereisten van financiële of niet-financiële
  groothandelstegenpartijen en deel uitmaken van een zakenrelatie die zelf gekenmerkt wordt door transacties boven de
  standaardmarkt- of kleinhandelsmarktomvang
  en waarbij de transacties worden uitgevoerd buiten de systemen die doorgaans door de betreffende onderneming worden gebruikt voor haar activiteiten als beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling. |
| --- | --- |

(18)

Er moet ervoor worden gezorgd dat zoveel mogelijk handel die buiten gereglementeerde plaatsen van uitvoering plaatsvindt, plaatsvindt in georganiseerde systemen waarop passende transparantievereisten van toepassing zijn, en dat er grootschalige en onregelmatige transacties kunnen worden uitgevoerd.
  Deze verordening is niet bedoeld om de toepassing van regels voor transparantie vóór de handel te eisen met betrekking tot
  otc-transacties waarbij producten voor de eerste keer op de markt worden gebracht,
  die onder meer worden gekenmerkt door het feit dat
  de instrumenten op maat ontworpen zijn voor de specifieke vereisten van financiële of niet-financiële
  groothandelstegenpartijen en deel uitmaken van een zakenrelatie die zelf gekenmerkt wordt door transacties boven de
  standaardmarkt- of kleinhandelsmarktomvang
  en waarbij de transacties worden uitgevoerd buiten de systemen die doorgaans door de betreffende onderneming worden gebruikt voor haar activiteiten als beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling.

| (19) | Marktgegevens moeten gemakkelijk en direct beschikbaar zijn voor gebruikers in een zoveel mogelijk uitgesplitste vorm om de beleggers, en de gegevensdienstverleners die voor hen werken, in staat te stellen gegevensoplossingen zo goed mogelijk op hun eigen situatie af te stemmen. Daarom moeten gegevens met betrekking tot transparantie voor en na de handel op 'ongebundelde' wijze beschikbaar worden gesteld aan het publiek, om de kosten voor marktdeelnemers die gegevens kopen te beperken
  , en moeten goedgekeurde publicatievoorzieningen worden gebruikt om de coherentie en kwaliteit van de gegevens te garanderen en om het mogelijk te maken een consolidated tape voor gegevens na de handel te verstrekken
  . |
| --- | --- |

(19)

Marktgegevens moeten gemakkelijk en direct beschikbaar zijn voor gebruikers in een zoveel mogelijk uitgesplitste vorm om de beleggers, en de gegevensdienstverleners die voor hen werken, in staat te stellen gegevensoplossingen zo goed mogelijk op hun eigen situatie af te stemmen. Daarom moeten gegevens met betrekking tot transparantie voor en na de handel op 'ongebundelde' wijze beschikbaar worden gesteld aan het publiek, om de kosten voor marktdeelnemers die gegevens kopen te beperken
  , en moeten goedgekeurde publicatievoorzieningen worden gebruikt om de coherentie en kwaliteit van de gegevens te garanderen en om het mogelijk te maken een consolidated tape voor gegevens na de handel te verstrekken
  .

| (20) | Richtlijn 95/46/EG van het Europees Parlement en de Raad van 24 oktober 1995 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens en betreffende het vrije verkeer van die gegevens (8) en Verordening (EG) nr. 45/2001 van het Europees Parlement en de Raad van 18 december 2000 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens door de communautaire instellingen en organen en betreffende het vrije verkeer van die gegevens (9) moeten volledig van toepassing zijn op de uitwisseling, overdracht en verwerking van persoonsgegevens voor de toepassing van deze verordening, in het bijzonder titel IV, door de lidstaten en de ESMA. |
| --- | --- |

(20)

Richtlijn 95/46/EG van het Europees Parlement en de Raad van 24 oktober 1995 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens en betreffende het vrije verkeer van die gegevens (8) en Verordening (EG) nr. 45/2001 van het Europees Parlement en de Raad van 18 december 2000 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens door de communautaire instellingen en organen en betreffende het vrije verkeer van die gegevens (9) moeten volledig van toepassing zijn op de uitwisseling, overdracht en verwerking van persoonsgegevens voor de toepassing van deze verordening, in het bijzonder titel IV, door de lidstaten en de ESMA.

| (21) | Gezien het feit dat de partijen tijdens de G-20-top in Pittsburgh op 25 september 2009 zijn overeengekomen dat de handel in gestandaardiseerde buiten de beurs verhandelde derivatencontracten in passende gevallen moet worden verplaatst naar beurzen of elektronische handelsplatformen, moet er een formele regelgevingsprocedure worden gedefinieerd om ervoor te zorgen dat de handel tussen financiële tegenpartijen en grote niet-financiële tegenpartijen in alle derivaten die in aanmerking komen voor clearing en voldoende liquide zijn, plaatsvindt via een reeks handelsplatformen waarvoor vergelijkbare regelgeving geldt ▐.
  Deze verordening heeft niet als doel het gebruik van op maat ontworpen derivatencontracten te verbieden of te beperken, of dergelijke contracten buitensporig duur te maken voor niet-financiële instellingen.
  Bij het beoordelen of de liquiditeit voldoende is, moet
  daarom
  rekening worden gehouden met de marktkenmerken op nationaal niveau, waaronder elementen als het aantal en type marktdeelnemers in een bepaalde markt, en met de transactiekenmerken, zoals de omvang en frequentie van de transacties in die markt.
  Voorts heeft deze verordening niet als doel het gebruik van risicoverlagende diensten na de handel te verhinderen. |
| --- | --- |

(21)

Gezien het feit dat de partijen tijdens de G-20-top in Pittsburgh op 25 september 2009 zijn overeengekomen dat de handel in gestandaardiseerde buiten de beurs verhandelde derivatencontracten in passende gevallen moet worden verplaatst naar beurzen of elektronische handelsplatformen, moet er een formele regelgevingsprocedure worden gedefinieerd om ervoor te zorgen dat de handel tussen financiële tegenpartijen en grote niet-financiële tegenpartijen in alle derivaten die in aanmerking komen voor clearing en voldoende liquide zijn, plaatsvindt via een reeks handelsplatformen waarvoor vergelijkbare regelgeving geldt ▐.
  Deze verordening heeft niet als doel het gebruik van op maat ontworpen derivatencontracten te verbieden of te beperken, of dergelijke contracten buitensporig duur te maken voor niet-financiële instellingen.
  Bij het beoordelen of de liquiditeit voldoende is, moet
  daarom
  rekening worden gehouden met de marktkenmerken op nationaal niveau, waaronder elementen als het aantal en type marktdeelnemers in een bepaalde markt, en met de transactiekenmerken, zoals de omvang en frequentie van de transacties in die markt.
  Voorts heeft deze verordening niet als doel het gebruik van risicoverlagende diensten na de handel te verhinderen.

| (22) | Gezien het feit dat enerzijds de partijen tijdens de G-20-top in Pittsburgh op 25 september 2009 zijn overeengekomen dat de handel in gestandaardiseerde buiten de beurs verhandelde derivatencontracten in passende gevallen moet worden verplaatst naar beurzen of elektronische handelsplatformen en anderzijds verschillende otc-derivaten een relatief lage liquiditeit hebben, is het passend om te zorgen voor een geschikte reeks in aanmerking komende platformen waarop de handel krachtens deze verplichting kan plaatsvinden. Voor alle in aanmerking komende platformen moeten zorgvuldig uitgelijnde regelgevingsvereisten gelden met betrekking tot organisatie- en exploitatieaspecten, regelingen om belangenconflicten te beperken, toezicht op alle handelsactiviteit en transparantie voor en na de handel die is afgestemd op elk financieel instrument en
  elk handelsmodel
  . Om de voorwaarden voor de uitvoering en liquiditeit te verbeteren, moet het echter in overeenstemming met deze verbintenis mogelijk zijn dat exploitanten van platformen transacties tussen
  hun deelnemers
  op discretionaire wijze regelen. |
| --- | --- |

(22)

Gezien het feit dat enerzijds de partijen tijdens de G-20-top in Pittsburgh op 25 september 2009 zijn overeengekomen dat de handel in gestandaardiseerde buiten de beurs verhandelde derivatencontracten in passende gevallen moet worden verplaatst naar beurzen of elektronische handelsplatformen en anderzijds verschillende otc-derivaten een relatief lage liquiditeit hebben, is het passend om te zorgen voor een geschikte reeks in aanmerking komende platformen waarop de handel krachtens deze verplichting kan plaatsvinden. Voor alle in aanmerking komende platformen moeten zorgvuldig uitgelijnde regelgevingsvereisten gelden met betrekking tot organisatie- en exploitatieaspecten, regelingen om belangenconflicten te beperken, toezicht op alle handelsactiviteit en transparantie voor en na de handel die is afgestemd op elk financieel instrument en
  elk handelsmodel
  . Om de voorwaarden voor de uitvoering en liquiditeit te verbeteren, moet het echter in overeenstemming met deze verbintenis mogelijk zijn dat exploitanten van platformen transacties tussen
  hun deelnemers
  op discretionaire wijze regelen.

| (23) | De handelsverplichting die voor deze derivaten wordt vastgelegd, moet efficiënte concurrentie tussen in aanmerking komende platformen mogelijk maken. Daarom mag het deze handelsplatformen niet worden toegestaan exclusieve rechten te eisen met betrekking tot derivaten waarvoor deze handelsverplichting geldt en zo te voorkomen dat andere handelsplatformen handel in deze instrumenten aanbieden. Voor effectieve concurrentie tussen handelsplatformen voor derivaten is het essentieel dat de handelsplatformen niet-discriminerende en transparante toegang hebben tot centrale tegenpartijen (CCP's). Niet-discriminerende toegang tot een CCP moet inhouden dat een handelsplatform het recht op niet-discretionaire behandeling heeft als het gaat om de wijze waarop de contracten die via dat platform worden verhandeld, worden behandeld met betrekking tot de onderpandeisen en de verrekening van economisch gelijkwaardige contracten en cross-margining met gecorreleerde contracten die door dezelfde CCP worden gecleard en niet-discriminerende clearingvergoedingen. |
| --- | --- |

(23)

De handelsverplichting die voor deze derivaten wordt vastgelegd, moet efficiënte concurrentie tussen in aanmerking komende platformen mogelijk maken. Daarom mag het deze handelsplatformen niet worden toegestaan exclusieve rechten te eisen met betrekking tot derivaten waarvoor deze handelsverplichting geldt en zo te voorkomen dat andere handelsplatformen handel in deze instrumenten aanbieden. Voor effectieve concurrentie tussen handelsplatformen voor derivaten is het essentieel dat de handelsplatformen niet-discriminerende en transparante toegang hebben tot centrale tegenpartijen (CCP's). Niet-discriminerende toegang tot een CCP moet inhouden dat een handelsplatform het recht op niet-discretionaire behandeling heeft als het gaat om de wijze waarop de contracten die via dat platform worden verhandeld, worden behandeld met betrekking tot de onderpandeisen en de verrekening van economisch gelijkwaardige contracten en cross-margining met gecorreleerde contracten die door dezelfde CCP worden gecleard en niet-discriminerende clearingvergoedingen.

| (24) | Met het oog op de integriteit en de ordelijke werking van de financiële markten, de bescherming van beleggers en de financiële stabiliteit moet worden voorzien in een mechanisme om toezicht te houden op het ontwerp van beleggingsproducten en in
  bevoegdheden ▐ voor het verbieden of beperken van het op de markt brengen, verspreiden en verkopen van een
  beleggingsproduct of
  financieel instrument dat aanleiding geeft tot ernstige zorgen over de beleggersbescherming, het ordelijk functioneren en de integriteit van de financiële markten of de stabiliteit van het financiële stelsel of een deel daarvan, in combinatie met passende coördinatie- en noodbevoegdheden voor de ESMA. De uitoefening van dergelijke bevoegdheden
  door de bevoegde autoriteiten en
  moet gebonden zijn aan de naleving van een aantal specifieke voorwaarden.
  Als aan deze voorwaarden wordt voldaan, moet de bevoegde autoriteit of, in uitzonderlijke gevallen, de ESMA, de mogelijkheid hebben om uit voorzorg een verbod of beperking op te leggen voordat een beleggingsproduct of financieel instrument op de markt is gebracht, is verspreid of aan cliënten is verkocht. |
| --- | --- |

(24)

Met het oog op de integriteit en de ordelijke werking van de financiële markten, de bescherming van beleggers en de financiële stabiliteit moet worden voorzien in een mechanisme om toezicht te houden op het ontwerp van beleggingsproducten en in
  bevoegdheden ▐ voor het verbieden of beperken van het op de markt brengen, verspreiden en verkopen van een
  beleggingsproduct of
  financieel instrument dat aanleiding geeft tot ernstige zorgen over de beleggersbescherming, het ordelijk functioneren en de integriteit van de financiële markten of de stabiliteit van het financiële stelsel of een deel daarvan, in combinatie met passende coördinatie- en noodbevoegdheden voor de ESMA. De uitoefening van dergelijke bevoegdheden
  door de bevoegde autoriteiten en
  moet gebonden zijn aan de naleving van een aantal specifieke voorwaarden.
  Als aan deze voorwaarden wordt voldaan, moet de bevoegde autoriteit of, in uitzonderlijke gevallen, de ESMA, de mogelijkheid hebben om uit voorzorg een verbod of beperking op te leggen voordat een beleggingsproduct of financieel instrument op de markt is gebracht, is verspreid of aan cliënten is verkocht.

| (25) | De bevoegde autoriteiten moeten de ESMA in kennis stellen van de bijzonderheden van al hun verzoeken tot het verlagen van een positie met betrekking tot een derivatencontract, van eventuele eenmalige limieten en van eventuele voorafgaande positielimieten om de coördinatie en convergentie bij het gebruik van deze bevoegdheden te verbeteren. De essentiële bijzonderheden van eventuele voorafgaande positielimieten die door een bevoegde autoriteit worden toegepast, moeten worden gepubliceerd op de website van de ESMA. |
| --- | --- |

(25)

De bevoegde autoriteiten moeten de ESMA in kennis stellen van de bijzonderheden van al hun verzoeken tot het verlagen van een positie met betrekking tot een derivatencontract, van eventuele eenmalige limieten en van eventuele voorafgaande positielimieten om de coördinatie en convergentie bij het gebruik van deze bevoegdheden te verbeteren. De essentiële bijzonderheden van eventuele voorafgaande positielimieten die door een bevoegde autoriteit worden toegepast, moeten worden gepubliceerd op de website van de ESMA.

| (26) | De ESMA moet iedereen informatie kunnen verzoeken met betrekking tot zijn of haar positie ten aanzien van een derivatencontract en moet kunnen verzoeken tot verlaging van die positie en tot beperking van de mate waarin personen individuele transacties kunnen uitvoeren met betrekking tot van grondstoffen afgeleide instrumenten. De ESMA moet dan de relevante bevoegde autoriteiten informeren over de maatregelen die zij voorstelt en die maatregelen ook publiceren. |
| --- | --- |

(26)

De ESMA moet iedereen informatie kunnen verzoeken met betrekking tot zijn of haar positie ten aanzien van een derivatencontract en moet kunnen verzoeken tot verlaging van die positie en tot beperking van de mate waarin personen individuele transacties kunnen uitvoeren met betrekking tot van grondstoffen afgeleide instrumenten. De ESMA moet dan de relevante bevoegde autoriteiten informeren over de maatregelen die zij voorstelt en die maatregelen ook publiceren.

| (27) | De bijzonderheden van transacties in financiële instrumenten moeten
  via een door de ESMA gecoördineerd systeem
  worden gemeld aan de bevoegde autoriteiten om deze in staat te stellen potentiële gevallen van marktmisbruik op te sporen en te onderzoeken en toezicht te houden op het eerlijk en ordelijk functioneren van de markten en op de activiteiten van beleggingsondernemingen. Onder dit toezicht vallen alle instrumenten die tot de handel op een gereglementeerde markt ▐ zijn toegelaten
  of op een handelsplatform worden verhandeld
  en alle instrumenten waarvan de waarde afhankelijk is van of van invloed is op de waarde van die instrumenten. Om onnodige administratieve lasten voor beleggingsondernemingen te voorkomen, moeten financiële instrumenten die niet op georganiseerde wijze worden verhandeld en die niet vatbaar zijn voor marktmisbruik worden vrijgesteld van de kennisgevingsplicht.
  In de meldingen moet overeenkomstig de toezeggingen van de G20 een identificator voor juridische entiteiten worden gebruikt. De Commissie moet ook verslag uitbrengen over de mate waarin de inhoud en vorm van de meldingen volstaan om marktmisbruik op te sporen, over de toezichtsprioriteiten gezien de enorme hoeveelheid gemelde gegevens, over de vraag of de identiteit van degenen die over het gebruik van een algoritme beslissen, gekend moet zijn, en over de specifieke regelingen die nodig zijn om ervoor te zorgen dat effectenleningen en retrocessieovereenkomsten naar behoren worden gemeld zodat alle betrokken bevoegde autoriteiten er toezicht op kunnen houden; |
| --- | --- |

(27)

De bijzonderheden van transacties in financiële instrumenten moeten
  via een door de ESMA gecoördineerd systeem
  worden gemeld aan de bevoegde autoriteiten om deze in staat te stellen potentiële gevallen van marktmisbruik op te sporen en te onderzoeken en toezicht te houden op het eerlijk en ordelijk functioneren van de markten en op de activiteiten van beleggingsondernemingen. Onder dit toezicht vallen alle instrumenten die tot de handel op een gereglementeerde markt ▐ zijn toegelaten
  of op een handelsplatform worden verhandeld
  en alle instrumenten waarvan de waarde afhankelijk is van of van invloed is op de waarde van die instrumenten. Om onnodige administratieve lasten voor beleggingsondernemingen te voorkomen, moeten financiële instrumenten die niet op georganiseerde wijze worden verhandeld en die niet vatbaar zijn voor marktmisbruik worden vrijgesteld van de kennisgevingsplicht.
  In de meldingen moet overeenkomstig de toezeggingen van de G20 een identificator voor juridische entiteiten worden gebruikt. De Commissie moet ook verslag uitbrengen over de mate waarin de inhoud en vorm van de meldingen volstaan om marktmisbruik op te sporen, over de toezichtsprioriteiten gezien de enorme hoeveelheid gemelde gegevens, over de vraag of de identiteit van degenen die over het gebruik van een algoritme beslissen, gekend moet zijn, en over de specifieke regelingen die nodig zijn om ervoor te zorgen dat effectenleningen en retrocessieovereenkomsten naar behoren worden gemeld zodat alle betrokken bevoegde autoriteiten er toezicht op kunnen houden;

| (28) | Om dienst te kunnen doen als hulpmiddel voor markttoezicht, moeten transactiemeldingen de identiteit vermelden van degene die het investeringsbesluit heeft genomen en van degenen die verantwoordelijk zijn voor de uitvoering ervan.
  Naast de bij Verordening (EU) nr. 236/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 14 maart 2012 betreffende short selling en bepaalde aspecten van kredietverzuimswaps (10) vastgestelde transparantieregeling verschaft de markering van shorttransacties nuttige aanvullende informatie aan de hand waarvan de bevoegde autoriteiten de omvang van short selling kunnen monitoren. Beleggingsondernemingen zijn verplicht aan te geven of de verkoop van aandelen of door een overheidsemittent uitgegeven schuldinstrumenten een shorttransactie is.
  De bevoegde autoriteiten moeten ook in alle fasen van de uitvoering van de order volledige toegang hebben tot de registers, van het eerste besluit om te handelen tot en met de uitvoering. Daarom zijn beleggingsondernemingen verplicht al hun transacties met betrekking tot financiële instrumenten te registreren en zijn exploitanten van platformen verplicht alle orders die in hun systemen worden ingevoerd te registreren. De ESMA moet de uitwisseling van informatie tussen de bevoegde autoriteiten coördineren om er zeker van te zijn dat zij toegang hebben tot alle geregistreerde transacties en orders, ook als die zijn ingevoerd op platformen die buiten hun rechtsgebied actief zijn, met betrekking tot de financiële instrumenten waarop zij toezicht houden. |
| --- | --- |

(28)

Om dienst te kunnen doen als hulpmiddel voor markttoezicht, moeten transactiemeldingen de identiteit vermelden van degene die het investeringsbesluit heeft genomen en van degenen die verantwoordelijk zijn voor de uitvoering ervan.
  Naast de bij Verordening (EU) nr. 236/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 14 maart 2012 betreffende short selling en bepaalde aspecten van kredietverzuimswaps (10) vastgestelde transparantieregeling verschaft de markering van shorttransacties nuttige aanvullende informatie aan de hand waarvan de bevoegde autoriteiten de omvang van short selling kunnen monitoren. Beleggingsondernemingen zijn verplicht aan te geven of de verkoop van aandelen of door een overheidsemittent uitgegeven schuldinstrumenten een shorttransactie is.
  De bevoegde autoriteiten moeten ook in alle fasen van de uitvoering van de order volledige toegang hebben tot de registers, van het eerste besluit om te handelen tot en met de uitvoering. Daarom zijn beleggingsondernemingen verplicht al hun transacties met betrekking tot financiële instrumenten te registreren en zijn exploitanten van platformen verplicht alle orders die in hun systemen worden ingevoerd te registreren. De ESMA moet de uitwisseling van informatie tussen de bevoegde autoriteiten coördineren om er zeker van te zijn dat zij toegang hebben tot alle geregistreerde transacties en orders, ook als die zijn ingevoerd op platformen die buiten hun rechtsgebied actief zijn, met betrekking tot de financiële instrumenten waarop zij toezicht houden.

| (29) | Dubbele registratie van dezelfde informatie moet worden vermeden. Meldingen die worden ingediend bij transactieregisters die zijn geregistreerd of erkend in overeenstemming met Verordening (EU) nr. 648/2012 voor de betreffende instrumenten en die alle vereiste informatie voor het melden van transacties bevatten, zouden niet gedaan hoeven te worden aan de bevoegde autoriteiten, maar zouden aan hen moeten worden doorgegeven door de transactieregisters. Verordening (EU) nr. 648/2012 moet dienovereenkomstig worden gewijzigd. |
| --- | --- |

(29)

Dubbele registratie van dezelfde informatie moet worden vermeden. Meldingen die worden ingediend bij transactieregisters die zijn geregistreerd of erkend in overeenstemming met Verordening (EU) nr. 648/2012 voor de betreffende instrumenten en die alle vereiste informatie voor het melden van transacties bevatten, zouden niet gedaan hoeven te worden aan de bevoegde autoriteiten, maar zouden aan hen moeten worden doorgegeven door de transactieregisters. Verordening (EU) nr. 648/2012 moet dienovereenkomstig worden gewijzigd.

| (30) | Elke uitwisseling of overdracht van informatie door bevoegde autoriteiten moet in overeenstemming zijn met de regels voor de overdracht van persoonsgegevens die zijn vastgelegd in Richtlijn 95/46/EG van het Europees Parlement en de Raad van 24 oktober 1995 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens en betreffende het vrije verkeer van die gegevens (11). Elke uitwisseling of overdracht van informatie door de ESMA moet in overeenstemming zijn met de regels voor de overdracht van persoonsgegevens die zijn vastgelegd in Verordening (EG) nr. 45/2001 van het Europees Parlement en de Raad van 18 december 2000 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens door de communautaire instellingen en organen en betreffende het vrije verkeer van die gegevens (12), die volledig van toepassing moeten zijn op de verwerking van persoonsgegevens in het kader van deze verordening. |
| --- | --- |

(30)

Elke uitwisseling of overdracht van informatie door bevoegde autoriteiten moet in overeenstemming zijn met de regels voor de overdracht van persoonsgegevens die zijn vastgelegd in Richtlijn 95/46/EG van het Europees Parlement en de Raad van 24 oktober 1995 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens en betreffende het vrije verkeer van die gegevens (11). Elke uitwisseling of overdracht van informatie door de ESMA moet in overeenstemming zijn met de regels voor de overdracht van persoonsgegevens die zijn vastgelegd in Verordening (EG) nr. 45/2001 van het Europees Parlement en de Raad van 18 december 2000 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens door de communautaire instellingen en organen en betreffende het vrije verkeer van die gegevens (12), die volledig van toepassing moeten zijn op de verwerking van persoonsgegevens in het kader van deze verordening.

| (31) | In Verordening (EU) nr. 648/2012 zijn de criteria vastgelegd aan de hand waarvan wordt bepaald welke klassen van otc-derivaten onder de clearingverplichting vallen. Deze verordening voorkomt ook concurrentieverstoringen door niet-discriminerende toegang te eisen tot CCP's die clearing van otc-derivaten aanbieden aan handelsplatformen en niet-discriminerende toegang tot de handelsstromen van handelsplatformen naar CCP's die clearing van otc-derivaten aanbieden. Aangezien otc-derivaten zijn gedefinieerd als derivatencontracten waarvan de uitvoering niet plaatsvindt op een gereglementeerde markt, is het nodig in het kader van deze verordening soortgelijke vereisten te introduceren voor gereglementeerde markten. Op voorwaarde dat de ESMA deze hierop van toepassing heeft verklaard, moet voor derivaten die worden verhandeld op gereglementeerde markten ▐ een clearingverplichting gelden
  evenals voor elders verhandelde derivaten
  . |
| --- | --- |

(31)

In Verordening (EU) nr. 648/2012 zijn de criteria vastgelegd aan de hand waarvan wordt bepaald welke klassen van otc-derivaten onder de clearingverplichting vallen. Deze verordening voorkomt ook concurrentieverstoringen door niet-discriminerende toegang te eisen tot CCP's die clearing van otc-derivaten aanbieden aan handelsplatformen en niet-discriminerende toegang tot de handelsstromen van handelsplatformen naar CCP's die clearing van otc-derivaten aanbieden. Aangezien otc-derivaten zijn gedefinieerd als derivatencontracten waarvan de uitvoering niet plaatsvindt op een gereglementeerde markt, is het nodig in het kader van deze verordening soortgelijke vereisten te introduceren voor gereglementeerde markten. Op voorwaarde dat de ESMA deze hierop van toepassing heeft verklaard, moet voor derivaten die worden verhandeld op gereglementeerde markten ▐ een clearingverplichting gelden
  evenals voor elders verhandelde derivaten
  .

| (32) | Naast de eisen in Richtlijn 2004/39/EG die voorkomen dat de lidstaten onterecht de toegang tot infrastructuur na de handel, zoals CCP's en afwikkelingsregelingen, beperken, is het nodig dat deze verordening verschillende andere handelsbelemmeringen wegneemt die kunnen worden gebruikt om concurrentie in de clearing van
  effecten en geldmarktinstrumenten
  te verhinderen. Om discriminerende praktijken te voorkomen, moeten CCP's akkoord gaan met het clearen van transacties die zijn uitgevoerd in verschillende handelsplatformen, voor zover die platformen voldoen aan de operationele en technische vereisten die de CCP heeft vastgesteld. Toegang mag alleen worden geweigerd
  als die toegang een duidelijk gevaar zou vormen voor het soepel en ordelijk functioneren van de CCP of het functioneren van de financiële markten op een wijze die systeemrisico in de hand werkt
  . |
| --- | --- |

(32)

Naast de eisen in Richtlijn 2004/39/EG die voorkomen dat de lidstaten onterecht de toegang tot infrastructuur na de handel, zoals CCP's en afwikkelingsregelingen, beperken, is het nodig dat deze verordening verschillende andere handelsbelemmeringen wegneemt die kunnen worden gebruikt om concurrentie in de clearing van
  effecten en geldmarktinstrumenten
  te verhinderen. Om discriminerende praktijken te voorkomen, moeten CCP's akkoord gaan met het clearen van transacties die zijn uitgevoerd in verschillende handelsplatformen, voor zover die platformen voldoen aan de operationele en technische vereisten die de CCP heeft vastgesteld. Toegang mag alleen worden geweigerd
  als die toegang een duidelijk gevaar zou vormen voor het soepel en ordelijk functioneren van de CCP of het functioneren van de financiële markten op een wijze die systeemrisico in de hand werkt
  .

| (33) | Van handelsplatformen dient ook te worden geëist dat zij op transparante en niet-discriminerende basis toegang geven, inclusief gegevensstromen, aan CCP's die transacties willen clearen die via dat handelsplatform zijn uitgevoerd
  , behalve als die toegang het soepel of ordelijk functioneren van de markten in gevaar zou brengen
  .
  Het recht van een CCP om toegang te krijgen tot een handelsplatform dient de mogelijkheid te bieden tot regelingen waarbij verscheidene CCP's trade feeds van eenzelfde handelsplatform gebruiken. Dit mag evenwel niet tot interoperabiliteit voor derivatenclearing noch tot fragmentatie van de liquiditeit leiden.
  Het is de bedoeling dat het wegnemen van belemmeringen en discriminerende praktijken de concurrentie voor clearing en verhandeling van financiële instrumenten versterkt, teneinde de investerings- en leenkosten te verlagen, inefficiënties weg te nemen en innovatie in de markten van de Unie te stimuleren. De Commissie moet de ontwikkeling van de infrastructuur na de handel nauwlettend in de gaten blijven houden en moet waar nodig ingrijpen om verstoringen van de concurrentie op de interne markt te voorkomen. |
| --- | --- |

(33)

Van handelsplatformen dient ook te worden geëist dat zij op transparante en niet-discriminerende basis toegang geven, inclusief gegevensstromen, aan CCP's die transacties willen clearen die via dat handelsplatform zijn uitgevoerd
  , behalve als die toegang het soepel of ordelijk functioneren van de markten in gevaar zou brengen
  .
  Het recht van een CCP om toegang te krijgen tot een handelsplatform dient de mogelijkheid te bieden tot regelingen waarbij verscheidene CCP's trade feeds van eenzelfde handelsplatform gebruiken. Dit mag evenwel niet tot interoperabiliteit voor derivatenclearing noch tot fragmentatie van de liquiditeit leiden.
  Het is de bedoeling dat het wegnemen van belemmeringen en discriminerende praktijken de concurrentie voor clearing en verhandeling van financiële instrumenten versterkt, teneinde de investerings- en leenkosten te verlagen, inefficiënties weg te nemen en innovatie in de markten van de Unie te stimuleren. De Commissie moet de ontwikkeling van de infrastructuur na de handel nauwlettend in de gaten blijven houden en moet waar nodig ingrijpen om verstoringen van de concurrentie op de interne markt te voorkomen.

| (34) | De levering van diensten door ondernemingen uit derde landen in de Unie is gebonden aan nationale regelingen en vereisten. Die regelingen zijn sterk gedifferentieerd en de ondernemingen die in het kader ervan een vergunning hebben, genieten niet de vrijheid om diensten te leveren en het recht van vestiging in andere lidstaten dan de lidstaat waar zij zijn gevestigd. Het is passend om een gemeenschappelijk regelgevingskader op het niveau van de Unie te introduceren. De regeling moet het bestaande, gefragmenteerde kader harmoniseren, ondernemingen uit derde landen die toegang krijgen tot de Unie zekerheid en gelijke behandeling garanderen, ervoor zorgen dat de Commissie heeft nagegaan of het regelgevings- en toezichtkader van derde landen
  effectief gelijkwaardig
  is, en garanderen dat
  cliënten
  in de Unie die gebruik maken van diensten van ondernemingen uit derde landen een vergelijkbare mate van bescherming genieten
  en wederzijdse toegang krijgen tot de markten van derde landen
  .
  Bij de toepassing van de regeling moeten de Commissie en de lidstaten prioriteit geven aan de gebieden die onder de toezeggingen van de G20 en overeenkomsten met de belangrijkste handelspartners vallen, rekening houden met de centrale rol die de Unie speelt op de mondiale financiële markten, en ervoor zorgen dat de toepassing van de vereisten van derde landen het voor beleggers en emittenten uit de Unie niet belet te beleggen in of financiering te verkrijgen van derde landen, en beleggers en emittenten uit derde landen niet belet te beleggen, kapitaal bijeen te brengen of andere financiële diensten te verkrijgen op markten in de Unie, dit noodzakelijk is om objectieve en op bewijsmateriaal gebaseerde prudentiële redenen. |
| --- | --- |

(34)

De levering van diensten door ondernemingen uit derde landen in de Unie is gebonden aan nationale regelingen en vereisten. Die regelingen zijn sterk gedifferentieerd en de ondernemingen die in het kader ervan een vergunning hebben, genieten niet de vrijheid om diensten te leveren en het recht van vestiging in andere lidstaten dan de lidstaat waar zij zijn gevestigd. Het is passend om een gemeenschappelijk regelgevingskader op het niveau van de Unie te introduceren. De regeling moet het bestaande, gefragmenteerde kader harmoniseren, ondernemingen uit derde landen die toegang krijgen tot de Unie zekerheid en gelijke behandeling garanderen, ervoor zorgen dat de Commissie heeft nagegaan of het regelgevings- en toezichtkader van derde landen
  effectief gelijkwaardig
  is, en garanderen dat
  cliënten
  in de Unie die gebruik maken van diensten van ondernemingen uit derde landen een vergelijkbare mate van bescherming genieten
  en wederzijdse toegang krijgen tot de markten van derde landen
  .
  Bij de toepassing van de regeling moeten de Commissie en de lidstaten prioriteit geven aan de gebieden die onder de toezeggingen van de G20 en overeenkomsten met de belangrijkste handelspartners vallen, rekening houden met de centrale rol die de Unie speelt op de mondiale financiële markten, en ervoor zorgen dat de toepassing van de vereisten van derde landen het voor beleggers en emittenten uit de Unie niet belet te beleggen in of financiering te verkrijgen van derde landen, en beleggers en emittenten uit derde landen niet belet te beleggen, kapitaal bijeen te brengen of andere financiële diensten te verkrijgen op markten in de Unie, dit noodzakelijk is om objectieve en op bewijsmateriaal gebaseerde prudentiële redenen.

| (35) | Voor de levering van diensten
  aan particuliere cliënten of particuliere cliënten die ervoor hebben gekozen als professionele cliënten te worden behandeld binnen de Unie
  moet altijd de vestiging van een bijkantoor in de Unie vereist zijn. De vestiging van het bijkantoor moet gebonden zijn aan vergunningverlening en toezicht in de Unie. Er moeten goede samenwerkingsregelingen zijn tussen de betreffende bevoegde autoriteit en de bevoegde autoriteit in het derde land. De levering van diensten zonder bijkantoren dient te worden beperkt tot in aanmerking komende tegenpartijen
  en professionele cliënten zonder opt-up
  . Die levering dient gebonden te zijn aan registratie door de ESMA en toezicht in het derde land. Er moeten goede samenwerkingsregelingen zijn tussen de ESMA en de bevoegde autoriteit in het derde land. |
| --- | --- |

(35)

Voor de levering van diensten
  aan particuliere cliënten of particuliere cliënten die ervoor hebben gekozen als professionele cliënten te worden behandeld binnen de Unie
  moet altijd de vestiging van een bijkantoor in de Unie vereist zijn. De vestiging van het bijkantoor moet gebonden zijn aan vergunningverlening en toezicht in de Unie. Er moeten goede samenwerkingsregelingen zijn tussen de betreffende bevoegde autoriteit en de bevoegde autoriteit in het derde land. De levering van diensten zonder bijkantoren dient te worden beperkt tot in aanmerking komende tegenpartijen
  en professionele cliënten zonder opt-up
  . Die levering dient gebonden te zijn aan registratie door de ESMA en toezicht in het derde land. Er moeten goede samenwerkingsregelingen zijn tussen de ESMA en de bevoegde autoriteit in het derde land.

| (36) | De bepalingen in deze verordening die regels bevatten voor de
  verrichting
  van diensten
  of activiteiten
  door ondernemingen uit derde landen in de Unie, mogen geen afbreuk doen aan de mogelijkheid voor in de Unie gevestigde personen om
  in de Unie
  op eigen initiatief beleggingsdiensten te ontvangen van een onderneming uit een derde land
  , de mogelijkheid voor beleggingsondernemingen of kredietinstellingen uit de Unie om beleggingsdiensten of -activiteiten te ontvangen van een onderneming uit een derde land, of de mogelijkheid voor een cliënt om beleggingsdiensten te ontvangen van een onderneming uit een derde land door bemiddeling van een dergelijke kredietinstelling of beleggingsonderneming
  . Als een onderneming in een derde land diensten verricht op het eigen initiatief van een in de Unie gevestigde persoon, worden deze diensten niet geacht te zijn geleverd op het grondgebied van de Unie. Als een onderneming uit een derde land cliënten of potentiële cliënten in de Unie benadert of beleggingsdiensten of -activiteiten samen met nevendiensten in de Unie promoot of adverteert, mag dit niet worden gezien als een dienst die wordt geleverd op het eigen initiatief van de cliënt. |
| --- | --- |

(36)

De bepalingen in deze verordening die regels bevatten voor de
  verrichting
  van diensten
  of activiteiten
  door ondernemingen uit derde landen in de Unie, mogen geen afbreuk doen aan de mogelijkheid voor in de Unie gevestigde personen om
  in de Unie
  op eigen initiatief beleggingsdiensten te ontvangen van een onderneming uit een derde land
  , de mogelijkheid voor beleggingsondernemingen of kredietinstellingen uit de Unie om beleggingsdiensten of -activiteiten te ontvangen van een onderneming uit een derde land, of de mogelijkheid voor een cliënt om beleggingsdiensten te ontvangen van een onderneming uit een derde land door bemiddeling van een dergelijke kredietinstelling of beleggingsonderneming
  . Als een onderneming in een derde land diensten verricht op het eigen initiatief van een in de Unie gevestigde persoon, worden deze diensten niet geacht te zijn geleverd op het grondgebied van de Unie. Als een onderneming uit een derde land cliënten of potentiële cliënten in de Unie benadert of beleggingsdiensten of -activiteiten samen met nevendiensten in de Unie promoot of adverteert, mag dit niet worden gezien als een dienst die wordt geleverd op het eigen initiatief van de cliënt.

| (37) | In spotmarkten voor emissierechten (EUA's) hebben uiteenlopende frauduleuze praktijken plaatsgevonden die het vertrouwen in de emissiehandelssystemen, die in het leven zijn geroepen door Richtlijn 2003/87/EG, kunnen ondermijnen en er worden maatregelen genomen om het systeem van EUA-registers en de voorwaarden voor het openen van een account voor het verhandelen van EUA's te versterken. Om de integriteit te versterken en het efficiënt functioneren van deze markten te waarborgen, onder meer door uitgebreid toezicht op de handelsactiviteit, is het passend om de maatregelen die zijn genomen op grond van Richtlijn 2003/87/EG aan te vullen door emissierechten volledig binnen het toepassingsgebied van deze Richtlijn en van Richtlijn 2003/6/EG van het Europees Parlement en de Raad van 28 januari 2003 betreffende handel met voorwetenschap en marktmanipulatie (marktmisbruik) (13) te brengen ▐. |
| --- | --- |

(37)

In spotmarkten voor emissierechten (EUA's) hebben uiteenlopende frauduleuze praktijken plaatsgevonden die het vertrouwen in de emissiehandelssystemen, die in het leven zijn geroepen door Richtlijn 2003/87/EG, kunnen ondermijnen en er worden maatregelen genomen om het systeem van EUA-registers en de voorwaarden voor het openen van een account voor het verhandelen van EUA's te versterken. Om de integriteit te versterken en het efficiënt functioneren van deze markten te waarborgen, onder meer door uitgebreid toezicht op de handelsactiviteit, is het passend om de maatregelen die zijn genomen op grond van Richtlijn 2003/87/EG aan te vullen door emissierechten volledig binnen het toepassingsgebied van deze Richtlijn en van Richtlijn 2003/6/EG van het Europees Parlement en de Raad van 28 januari 2003 betreffende handel met voorwetenschap en marktmanipulatie (marktmisbruik) (13) te brengen ▐.

| (38) | De
  bevoegdheid
  om overeenkomstig artikel 290
  VWEU
  gedelegeerde handelingen vast te stellen moet
  aan de Commissie worden gedelegeerd
  met betrekking tot
  de specificering
  van
  bepaalde
  definities, de precieze kenmerken van handelstransparantie-eisen, gedetailleerde voorwaarden voor vrijstelling van transparantie voor de handel, regelingen voor uitgestelde publicatie na de handel, criteria voor de toepassing van verplichtingen met betrekking tot transparantie voor de handel voor beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling, specifieke bepalingen op het gebied van kosten met betrekking tot de beschikbaarheid van marktgegevens, de criteria voor het verlenen of weigeren van toegang tussen handelsplatformen en CCP's en het verder vaststellen van de omstandigheden waarin bedreigingen voor de beleggersbescherming, het ordelijk functioneren en de integriteit van financiële markten, of de stabiliteit van het hele financiële stelsel van de Unie of een deel daarvan aanleiding kunnen vormen voor maatregelen van de ESMA.
  Het is van bijzonder belang dat de Commissie tijdens haar voorbereidende werkzaamheden het nodige overleg pleegt, onder meer met deskundigen en met name met de ESMA. De Commissie moet er bij de voorbereiding en de opstelling van gedelegeerde handelingen voor zorgen dat de desbetreffende documenten tijdig, gelijktijdig en op passende wijze aan het Europees Parlement en aan de Raad worden toegezonden. |
| --- | --- |

(38)

De
  bevoegdheid
  om overeenkomstig artikel 290
  VWEU
  gedelegeerde handelingen vast te stellen moet
  aan de Commissie worden gedelegeerd
  met betrekking tot
  de specificering
  van
  bepaalde
  definities, de precieze kenmerken van handelstransparantie-eisen, gedetailleerde voorwaarden voor vrijstelling van transparantie voor de handel, regelingen voor uitgestelde publicatie na de handel, criteria voor de toepassing van verplichtingen met betrekking tot transparantie voor de handel voor beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling, specifieke bepalingen op het gebied van kosten met betrekking tot de beschikbaarheid van marktgegevens, de criteria voor het verlenen of weigeren van toegang tussen handelsplatformen en CCP's en het verder vaststellen van de omstandigheden waarin bedreigingen voor de beleggersbescherming, het ordelijk functioneren en de integriteit van financiële markten, of de stabiliteit van het hele financiële stelsel van de Unie of een deel daarvan aanleiding kunnen vormen voor maatregelen van de ESMA.
  Het is van bijzonder belang dat de Commissie tijdens haar voorbereidende werkzaamheden het nodige overleg pleegt, onder meer met deskundigen en met name met de ESMA. De Commissie moet er bij de voorbereiding en de opstelling van gedelegeerde handelingen voor zorgen dat de desbetreffende documenten tijdig, gelijktijdig en op passende wijze aan het Europees Parlement en aan de Raad worden toegezonden.

| (39) | Om uniforme voorwaarden voor de uitvoering van deze verordening te waarborgen, moeten aan de Commissie
  uitvoeringsbevoegdheden
  worden verleend. Die bevoegdheden moeten betrekking hebben op
  het nemen van een besluit over de gelijkwaardigheid van rechts- en toezichtskaders in derde landen voor de levering van diensten door in derde landen gevestigde ondernemingen en moeten worden uitgeoefend in overeenstemming met Verordening (EU) nr. 182/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 16 februari 2011 tot vaststelling van de algemene voorschriften en beginselen die van toepassing zijn op de wijze waarop de lidstaten de uitoefening van de uitvoeringsbevoegdheden door de Commissie controleren (14). |
| --- | --- |

(39)

Om uniforme voorwaarden voor de uitvoering van deze verordening te waarborgen, moeten aan de Commissie
  uitvoeringsbevoegdheden
  worden verleend. Die bevoegdheden moeten betrekking hebben op
  het nemen van een besluit over de gelijkwaardigheid van rechts- en toezichtskaders in derde landen voor de levering van diensten door in derde landen gevestigde ondernemingen en moeten worden uitgeoefend in overeenstemming met Verordening (EU) nr. 182/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 16 februari 2011 tot vaststelling van de algemene voorschriften en beginselen die van toepassing zijn op de wijze waarop de lidstaten de uitoefening van de uitvoeringsbevoegdheden door de Commissie controleren (14).

| (40) | Aangezien de doelstellingen van deze verordening, namelijk het vaststellen van uniforme vereisten voor financiële instrumenten met betrekking tot het openbaar maken van handelsgegevens, het melden van transacties aan de bevoegde autoriteiten, de handel in derivaten op georganiseerde markten, niet-discriminerende toegang tot clearing, productinterventiebevoegdheden en bevoegdheden op het gebied van positiebeheer en positiebeperkingen, en de verrichting van beleggingsdiensten of -activiteiten door ondernemingen uit derde landen, niet voldoende door de lidstaten kunnen worden verwezenlijkt, omdat de nationale bevoegde autoriteiten weliswaar in een betere positie zijn om toezicht te houden op de marktontwikkelingen, maar het algehele effect van de problemen met betrekking tot handelstransparantie, het melden van transacties, de handel in derivaten en het verbieden van producten en praktijken alleen volledig kan worden gezien in de context van de hele Unie, en dus, gezien de omvang en effecten ervan, beter op het niveau van de Unie kunnen worden verwezenlijkt, kan de Unie maatregelen nemen in overeenstemming met het in artikel 5 van het Verdrag betreffende de Europese Unie neergelegde subsidiariteitsbeginsel. Overeenkomstig het in dat artikel neergelegde evenredigheidsbeginsel gaat deze verordening niet verder dan nodig is om deze doelstellingen te verwezenlijken. |
| --- | --- |

(40)

Aangezien de doelstellingen van deze verordening, namelijk het vaststellen van uniforme vereisten voor financiële instrumenten met betrekking tot het openbaar maken van handelsgegevens, het melden van transacties aan de bevoegde autoriteiten, de handel in derivaten op georganiseerde markten, niet-discriminerende toegang tot clearing, productinterventiebevoegdheden en bevoegdheden op het gebied van positiebeheer en positiebeperkingen, en de verrichting van beleggingsdiensten of -activiteiten door ondernemingen uit derde landen, niet voldoende door de lidstaten kunnen worden verwezenlijkt, omdat de nationale bevoegde autoriteiten weliswaar in een betere positie zijn om toezicht te houden op de marktontwikkelingen, maar het algehele effect van de problemen met betrekking tot handelstransparantie, het melden van transacties, de handel in derivaten en het verbieden van producten en praktijken alleen volledig kan worden gezien in de context van de hele Unie, en dus, gezien de omvang en effecten ervan, beter op het niveau van de Unie kunnen worden verwezenlijkt, kan de Unie maatregelen nemen in overeenstemming met het in artikel 5 van het Verdrag betreffende de Europese Unie neergelegde subsidiariteitsbeginsel. Overeenkomstig het in dat artikel neergelegde evenredigheidsbeginsel gaat deze verordening niet verder dan nodig is om deze doelstellingen te verwezenlijken.

| (41) | Technische normen voor financiële diensten moeten zorgen voor voldoende bescherming van deposanten, beleggers en consumenten in de hele Unie. Het zou efficiënt en passend zijn om de ESMA, een instantie met zeer gespecialiseerde expertise, te belasten met de uitwerking van ontwerpen van technische regulerings- en uitvoeringsnormen die geen betrekking hebben op politieke keuzen en die ter goedkeuring moeten worden voorgelegd aan de Commissie. |
| --- | --- |

(41)

Technische normen voor financiële diensten moeten zorgen voor voldoende bescherming van deposanten, beleggers en consumenten in de hele Unie. Het zou efficiënt en passend zijn om de ESMA, een instantie met zeer gespecialiseerde expertise, te belasten met de uitwerking van ontwerpen van technische regulerings- en uitvoeringsnormen die geen betrekking hebben op politieke keuzen en die ter goedkeuring moeten worden voorgelegd aan de Commissie.

| (42) | De Commissie moet de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de ESMA ontwikkelt ▐ met betrekking tot de inhoud en specificaties van de transactiemeldingen
  , waarin wordt gespecificeerd welke soorten derivatencontracten een rechtstreeks, substantieel en te voorzien effect binnen de Unie hebben en of een klasse derivaten die onder de clearingverplichting op grond van Verordening (EU) nr. 648/2012 valt of een relevante subset daarvan alleen mag worden verhandeld via georganiseerde handelsplatformen,
  met betrekking tot de liquiditeitscriteria voor derivaten die geacht worden onder een verplichting tot handel via georganiseerde handelsplatformen te vallen, en ▐ met betrekking tot de informatie die de aanvragende onderneming uit een derde land aan de ESMA moet verstrekken in haar registratieaanvraag
  De Commissie dient die ontwerpen van technische reguleringsnormen vast te stellen
  door middel van gedelegeerde handelingen op grond van artikel 290 VWEU en in overeenstemming met de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr.
  1095/2010
  .
  ▐ |
| --- | --- |

(42)

De Commissie moet de ontwerpen van technische reguleringsnormen die de ESMA ontwikkelt ▐ met betrekking tot de inhoud en specificaties van de transactiemeldingen
  , waarin wordt gespecificeerd welke soorten derivatencontracten een rechtstreeks, substantieel en te voorzien effect binnen de Unie hebben en of een klasse derivaten die onder de clearingverplichting op grond van Verordening (EU) nr. 648/2012 valt of een relevante subset daarvan alleen mag worden verhandeld via georganiseerde handelsplatformen,
  met betrekking tot de liquiditeitscriteria voor derivaten die geacht worden onder een verplichting tot handel via georganiseerde handelsplatformen te vallen, en ▐ met betrekking tot de informatie die de aanvragende onderneming uit een derde land aan de ESMA moet verstrekken in haar registratieaanvraag
  De Commissie dient die ontwerpen van technische reguleringsnormen vast te stellen
  door middel van gedelegeerde handelingen op grond van artikel 290 VWEU en in overeenstemming met de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr.
  1095/2010
  .

▐

| (44) | De toepassing van de eisen van deze verordening dient te worden uitgesteld om de toepasselijkheid op één lijn te brengen met de toepassing van de omgezette regels van de herschikte richtlijn en om alle essentiële uitvoeringsmaatregelen in te stellen. Het volledige regelgevingspakket moet dan tegelijk worden toegepast. Alleen de toekenning van bevoegdheden voor deze uitvoeringsmaatregelen mag niet worden uitgesteld, zodat de noodzakelijke stappen voor het opstellen en vaststellen van deze uitvoeringsmaatregelen zo snel mogelijk kunnen beginnen. |
| --- | --- |

(44)

De toepassing van de eisen van deze verordening dient te worden uitgesteld om de toepasselijkheid op één lijn te brengen met de toepassing van de omgezette regels van de herschikte richtlijn en om alle essentiële uitvoeringsmaatregelen in te stellen. Het volledige regelgevingspakket moet dan tegelijk worden toegepast. Alleen de toekenning van bevoegdheden voor deze uitvoeringsmaatregelen mag niet worden uitgesteld, zodat de noodzakelijke stappen voor het opstellen en vaststellen van deze uitvoeringsmaatregelen zo snel mogelijk kunnen beginnen.

| (45) | De verordening respecteert de grondrechten en neemt de beginselen die in het bijzonder in het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie zijn erkend in acht, in het bijzonder het recht op de bescherming van persoonsgegevens (artikel 8), de vrijheid van ondernemerschap (artikel 16), het recht op consumentenbescherming (artikel 38), het recht op een doeltreffende voorziening in rechte en op een onpartijdig gerecht (artikel 47) en het recht om niet tweemaal voor hetzelfde delict te worden berecht of gestraft (artikel 50), en moet worden toegepast in overeenstemming met deze rechten en beginselen. |
| --- | --- |

(45)

De verordening respecteert de grondrechten en neemt de beginselen die in het bijzonder in het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie zijn erkend in acht, in het bijzonder het recht op de bescherming van persoonsgegevens (artikel 8), de vrijheid van ondernemerschap (artikel 16), het recht op consumentenbescherming (artikel 38), het recht op een doeltreffende voorziening in rechte en op een onpartijdig gerecht (artikel 47) en het recht om niet tweemaal voor hetzelfde delict te worden berecht of gestraft (artikel 50), en moet worden toegepast in overeenstemming met deze rechten en beginselen.

| (45 bis) | De Europese toezichthouder voor gegevensbescherming is geraadpleegd, |
| --- | --- |

(45 bis)

De Europese toezichthouder voor gegevensbescherming is geraadpleegd,

HEBBEN DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

TITEL I

ONDERWERP, WERKINGSSFEER EN DEFINITIES

Artikel 1

Onderwerp en toepassingsgebied

1.   In deze verordening zijn uniforme vereisten vastgelegd met betrekking tot de volgende zaken:

| (a) | de bekendmaking van handelsgegevens aan het publiek; |
| --- | --- |

(a)

de bekendmaking van handelsgegevens aan het publiek;

| (b) | het melden van transacties aan de bevoegde autoriteiten; |
| --- | --- |

(b)

het melden van transacties aan de bevoegde autoriteiten;

| (c) | de handel in derivaten via georganiseerde handelsplatformen; |
| --- | --- |

(c)

de handel in derivaten via georganiseerde handelsplatformen;

| (d) | niet-discriminerende toegang tot clearing en niet-discriminerende toegang tot handel met benchmarks; |
| --- | --- |

(d)

niet-discriminerende toegang tot clearing en niet-discriminerende toegang tot handel met benchmarks;

| (e) | productinterventiebevoegdheden van bevoegde autoriteiten en de ESMA en bevoegdheden van ESMA op het gebied van positiebeheer en positiebeperkingen; |
| --- | --- |

(e)

productinterventiebevoegdheden van bevoegde autoriteiten en de ESMA en bevoegdheden van ESMA op het gebied van positiebeheer en positiebeperkingen;

| (f) | levering van beleggingsdiensten of -activiteiten door ondernemingen uit derde landen zonder bijkantoor. |
| --- | --- |

(f)

levering van beleggingsdiensten of -activiteiten door ondernemingen uit derde landen zonder bijkantoor.

2.   Deze verordening is van toepassing op
  kredietinstellingen die een vergunning hebben op grond van Richtlijn 2006/48/EG en
  beleggingsondernemingen ▐ die een vergunning hebben op grond van Richtlijn .../...
  /EU
  [nieuwe MiFID] als
  de kredietinstelling of beleggingsonderneming
  een of meer beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten
  verricht, alsook op marktexploitanten
  .

3.   Titel V van deze verordening is ook van toepassing op alle financiële tegenpartijen zoals gedefinieerd in
  artikel [2, lid 8,] van Verordening (EU) nr. 648/2012
  en alle niet-financiële tegenpartijen die onder
  artikel 10, lid 1, onder b),
  van die verordening vallen.

4.   Titel VI van deze verordening is ook van toepassing op centrale tegenpartijen (CCP's) en personen met eigendomsrechten op benchmarks.

4 bis.
     
  Titel VII van deze verordening is ook van toepassing op alle financiële tegenpartijen zoals gedefinieerd in artikel 2, lid 8, van Verordening (EU) nr. 648/2012.

4 ter.
     
  Titel VIII van deze verordening is van toepassing op ondernemingen uit derde landen die beleggingsdiensten of -activiteiten verrichten in een lidstaat, maar niet via een bijkantoor in die lidstaat.

Artikel 2

Definities

1.   Voor de toepassing van deze verordening wordt verstaan onder:

(1)   beleggingsonderneming: iedere rechtspersoon wiens gewone beroep of bedrijf bestaat in het beroepsmatig verrichten van een of meer beleggingsdiensten voor derden en/of het uitoefenen van een of meer beleggingsactiviteiten;

De lidstaten kunnen ook ondernemingen die geen rechtspersoon zijn onder de definitie van beleggingsonderneming laten vallen mits:

Wanneer een natuurlijke persoon echter diensten verricht die het aanhouden van aan derden toebehorende gelden of effecten met zich meebrengen, mag deze persoon voor de toepassing van deze verordening en Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] alleen als een beleggingsonderneming worden beschouwd, indien hij, onverminderd de overige in Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID], in deze verordening en in Richtlijn .../.../EU [nieuwe CRD] gestelde eisen, aan de volgende voorwaarden voldoet:

(2)   kredietinstelling: een kredietinstelling in de zin van artikel 4, punt 1, van Richtlijn 2006/48/EG;

(2 bis)
     
  multilateraal systeem
  :

(2 ter)
     
  bilateraal systeem
  :

(2 quater)
     
  buitenbeurshandel
  :

(3)   beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling: een beleggingsonderneming die ▐ op georganiseerde, regelmatige en systematische wijze voor eigen rekening en buiten een gereglementeerde markt, een multilaterale handelsfaciliteiten of een georganiseerde handelsfaciliteit transacties uitvoert door orders van cliënten uit te voeren
  in een bilateraal systeem
  ;

(4)   marktexploitant: een persoon of personen die het bedrijf van een gereglementeerde markt beheren en/of exploiteren; de gereglementeerde markt kan de marktexploitant zelf zijn;

(5)   gereglementeerde markt: een door een marktexploitant geëxploiteerd en/of beheerd multilateraal systeem dat meerdere koop- en verkoopintenties van derden met betrekking tot financiële instrumenten – binnen dit systeem en volgens de niet-discretionaire regels van dit systeem – samenbrengt of het samenbrengen daarvan vergemakkelijkt op zodanige wijze dat er een overeenkomst uit voortvloeit met betrekking tot financiële instrumenten die volgens de regels en de systemen van de markt tot de handel zijn toegelaten, en waaraan vergunning is verleend en die regelmatig werkt, overeenkomstig het bepaalde in titel III van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID];

(6)   multilaterale handelsfaciliteit: een door een beleggingsonderneming of een marktexploitant geëxploiteerd multilateraal systeem dat meerdere koop- en verkoopintenties van derden met betrekking tot financiële instrumenten – binnen dit systeem en volgens niet-discretionaire regels – samenbrengt op zodanige wijze dat er een overeenkomst uit voortvloeit overeenkomstig het bepaalde in titel II van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID];

(7)   georganiseerde handelsfaciliteit: een door een beleggingsonderneming of een marktexploitant geëxploiteerd
  multilateraal
  systeem of faciliteit, anders dan een gereglementeerde markt
  ,
  een multilaterale handelsfaciliteit
  of een centrale tegenpartij
  , waarin meerdere koop- en verkoopintenties van derden met betrekking tot
  obligaties, gestructureerde financiële producten, emissierechten of derivaten
  op zodanige wijze met elkaar in contact kunnen komen dat er een overeenkomst uit voortvloeit overeenkomstig het bepaalde in titel II van Richtlijn ...
  /.../EU
  [nieuwe MiFID];

(8)   financieel instrument: alle instrumenten die zijn genoemd in deel C van bijlage I bij Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID];

(9)   effecten: alle categorieën op de kapitaalmarkt verhandelbare waardepapieren, betaalinstrumenten uitgezonderd, zoals:

(10)   aandelencertificaten: op de kapitaalmarkt verhandelbare waardepapieren die eigendom vertegenwoordigen van de waardepapieren van een niet-gedomicilieerde uitgevende instelling en kunnen worden toegelaten tot de handel op een gereglementeerde markt en onafhankelijk van de waardepapieren van de niet-gedomicilieerde uitgevende instelling kunnen worden verhandeld;

(11)   op de beurs verhandelde fondsen: fondsen waarvan ten minste één categorie van eenheden of aandelen gedurende de hele dag op ten minste één gereglementeerde markt, multilaterale handelsfaciliteit of georganiseerde handelsfaciliteit worden verhandeld, waarbij ten minste één marktmaker maatregelen neemt om ervoor te zorgen dat de beurswaarde van zijn eenheden of aandelen niet aanzienlijk afwijkt van hun intrinsieke waarde en, in voorkomend geval, indicatieve intrinsieke waarde;

(12)   certificaten: op de kapitaalmarkt verhandelbare waardepapieren die in het geval van een terugbetaling van inbreng door de uitgevende instelling voor aandelen komen, maar na ongedekte obligaties en soortgelijke instrumenten;

(13)   gestructureerde financiële producten: waardepapieren die bedoeld zijn om kredietrisico te securitiseren en over te dragen dat is verbonden aan een pool van financiële activa op basis waarvan de houder recht heeft op regelmatige betalingen die afhankelijk zijn van de geldstromen van de onderliggende activa;

(14)   derivaten: financiële instrumenten zoals gedefinieerd in punt 9, onder c), van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] en die zijn genoemd in deel C, punten 4 tot en met 10, van bijlage I bij die richtlijn;

(15)   grondstoffenderivaten: financiële instrumenten zoals gedefinieerd in punt 9, onder c), van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] met betrekking tot een grondstof of een onderliggend instrument dat is genoemd in deel C, punt 10 van bijlage I bij Richtlijn [nieuw MiFID] of in de punten 5, 6, 7 en 10 van deel C van bijlage I bij die richtlijn;

(16)   blijk van belangstelling die aanleiding geeft tot actie: een bericht van de ene deelnemer aan de andere in een handelsstelsel over belangstelling voor handel, waarin alle noodzakelijke informatie is opgenomen om een transactie overeen te komen;

(17)   bevoegde autoriteit: de autoriteit die elke lidstaat overeenkomstig
  artikel 69
  van Richtlijn ...
  /.../EU
  [nieuwe MiFID] aanwijst, tenzij in die richtlijn anders is bepaald;

(18)   goedgekeurde publicatieregeling: een persoon die op grond van de bepalingen in Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] een vergunning heeft voor dienstverlening op het gebied van de publicatie van transactiemeldingen namens
  handelsplatforms of
  beleggingsondernemingen krachtens de artikelen
  5, 9,
  11 en 12 van deze verordening;

(19)   verstrekker van consolidated tape: een persoon die op grond van de bepalingen van Richtlijn ...
  /.../EU
  [nieuwe MiFID] een vergunning heeft voor dienstverlening op het gebied van het verzamelen van transactieverslagen van gereglementeerde markten, multilaterale handelsfaciliteiten, georganiseerde handelsfaciliteit en
  goedgekeurde publicatievoorzieningen
  voor financiële instrumenten die zijn vermeld in de artikelen 5, 6, 11 en 12 van deze verordening en het consolideren daarvan in een doorlopende elektronische live gegevensstroom die per financieel instrument de actuele
  en, indien artikel 66, leden 1 en 2, van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] daarin voorziet, vertraagde
  gegevens met betrekking tot prijs en volume geeft;

(20)   goedgekeurd meldingsmechanisme: een persoon die op grond van de bepalingen in Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] een vergunning heeft voor dienstverlening op het gebied van het melden van bijzonderheden van transacties aan bevoegde autoriteiten of de ESMA namens beleggingsondernemingen;

(21)   leidinggevend orgaan: het bestuur van een
  beleggingsonderneming, marktexploitant of
  dienstverlener op het gebied van gegevensmelding, waarin de toezicht- en beheersfuncties zijn verenigd en dat de uiteindelijke beslissingsbevoegdheid heeft en bevoegd is om de strategie, doelstellingen en algehele richting van de
  beleggingsonderneming, marktexploitant of dienstverlener op het gebied van gegevensmelding
  te bepalen
  , met inbegrip van
  de personen die effectief leiding geven aan de bedrijfsactiviteiten van de entiteit;

▐

(24)   
  benchmarkindex
  : een
  verhandelbare of veelvuldig gebruikte
  commerciële index of gepubliceerd cijfer, berekend door een formule toe te passen op de waarde van een of meer onderliggende activa of prijzen,
  met inbegrip van geraamde prijzen, rentetarieven of andere waarden, dan wel enquêtegegevens
  , op basis waarvan het voor een financieel instrument te betalen bedrag wordt bepaald
  , en die fungeert als de standaardindicator van de prestatie van de relevante activa of klasse of groep activa
  .

(25)   handelsplatform: een gereglementeerde markt, multilaterale handelsfaciliteit of georganiseerde handelsfaciliteit;

(26)   CCP: een CCP in de zin van artikel 2, punt 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012;

(26 bis)
     
  interoperabiliteitsregeling
  :

(27)   beleggingsdiensten en -activiteiten: de diensten en activiteiten
  in de zin van artikel 4, lid 2, punt 1,
  van Richtlijn ...
  /.../EU
  [nieuwe MiFID];

(28)   financiële instelling uit een derde land: een entiteit waarvan het hoofdkantoor in een derde land is gevestigd, die op grond van de wetgeving van dat derde land een vergunning of licentie heeft verkregen om een of meer van de activiteiten uit te voeren die zijn genoemd in Richtlijn 2006/48/EG, Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID], Richtlijn 2009/138/EG, Richtlijn 2009/65/EG, Richtlijn 2003/41/EG of Richtlijn 2011/61/EU;

(28 bis)
     
  onderneming uit een derde land
  :

(29)   voor de groothandel bestemde energieproducten: de contracten en derivaten in de zin van artikel 2, lid 4, van Verordening
  (EU) nr. 1227/2011 van het Europees Parlement en de Raad van 25 oktober 2011 betreffende de integriteit en transparantie van de groothandelsmarkt voor energie (15)

  ;

(29 bis)
     
  voor de eerste keer op de markt brengen
  :

2   De definities in
  artikel 4, lid 2, van
  Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID]
  zijn ook van toepassing op deze verordening
  .

3.   De Commissie
  is bevoegd om, na raadpleging van de ESMA,
  overeenkomstig artikel 41 gedelegeerde handelingen vast te stellen om
  bepaalde
  technische elementen van de in lid 1
  , punten 3), 7), 10) tot en met 16), 18) tot en met 26 bis), 28) en 29),
  vastgelegde definities nader te bepalen om deze af te stemmen op de marktontwikkeling.

Artikel 2 bis

Verplichting om buitenbeurshandel (otc-handel) via beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling te laten plaatsvinden

1.
     
  Alle transacties met betrekking tot aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten die geen transacties binnen een groep zijn zoals gedefinieerd in artikel 3 van Verordening (EU) nr. 648/2012, die de drempels in artikel 13 van deze verordening bereiken en die niet op een gereglementeerde markt of een multilaterale handelsfaciliteit (MTF) worden uitgevoerd, worden via een beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling uitgevoerd, tenzij het instrument bij de transactie voor het eerst op de markt wordt gebracht. Dit vereiste geldt niet voor grote transacties zoals vastgesteld in overeenstemming met artikel 4.

2.
     
  Alle transacties met betrekking tot obligaties en gestructureerde financiële producten die tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten of waarvoor een prospectus is gepubliceerd, emissierechten en derivaten die voor clearing in aanmerking komen of die zijn toegelaten tot de handel op een gereglementeerde markt of worden verhandeld via een MTF of een georganiseerde handelsfaciliteit (OTF) en waarop de handelsverplichting van artikel 26 niet van toepassing is, die niet worden uitgevoerd op een gereglementeerde markt, een MTF, een OTF of een handelsplatform in een derde land die overeenkomstig artikel 26, lid 4, gelijkwaardig is geacht, en die de drempels in artikel 17 bereiken, worden via een beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling uitgevoerd, tenzij het instrument bij de transactie voor de eerste keer op de markt wordt gebracht. Dit vereiste geldt niet voor grote transacties zoals vastgesteld in overeenstemming met artikel 8.

3.
     
  Als een in lid 1 of 2 vermeld financieel instrument is toegelaten tot de handel op een gereglementeerde markt of wordt verhandeld via een MTF of een OTF en er geen beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling voorhanden is, mogen transacties buiten de beurs plaatsvinden op een andere wijze dan via beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling, met als kenmerken dat de transactie ad hoc en onregelmatig is, als:

| (a) | de partijen bij de transactie zijn in aanmerking komende tegenpartijen of professionele cliënten; en |
| --- | --- |

(a)

de partijen bij de transactie zijn in aanmerking komende tegenpartijen of professionele cliënten; en

| (b) | de transactie is groot van omvang; of |
| --- | --- |

(b)

de transactie is groot van omvang; of

| (c) | er is geen liquide markt voor de obligatie of klasse van obligaties, zoals vastgesteld overeenkomstig de artikelen 7, 8, 13 en 17. |
| --- | --- |

(c)

er is geen liquide markt voor de obligatie of klasse van obligaties, zoals vastgesteld overeenkomstig de artikelen 7, 8, 13 en 17.

TITEL II

TRANSPARANTIE VOOR HANDELSPLATFORMEN
  MET MULTILATERALE SYSTEMEN

HOOFDSTUK 1

TRANSPARANTIE VOOR EIGENVERMOGENINSTRUMENTEN

Artikel 3

Eisen met betrekking tot transparantie voor de handel voor handelsplatformen als het gaat om aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten

1.   Gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF ▐ exploiteren, moeten de via hun systemen medegedeelde actuele bied- en laatprijzen en de omvang van de markt tegen deze prijzen openbaar maken voor aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten die tot de handel
  op een gereglementeerde markt
  zijn toegelaten of die worden verhandeld via een MTF ▐. Deze eis geldt ook voor blijken van belangstelling die aanleiding geven tot actie. Gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF ▐ exploiteren moeten deze informatie doorlopend openbaar maken tijdens de normale handelsuren.

2.   Gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF ▐ exploiteren, moeten, tegen redelijke commerciële voorwaarden en op niet-discriminerende basis, toegang geven tot de regelingen die zij hanteren om de in lid 1 genoemde informatie bekend te maken aan beleggingsondernemingen die op grond van artikel 13 verplicht zijn hun koersen in aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten te publiceren.

Artikel 4

▐ Vrijstellingen
  voor eigenvermogeninstrumenten

1.   De bevoegde autoriteiten moeten de mogelijkheid hebben om gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF ▐ exploiteren vrijstelling te verlenen van de verplichting om de in artikel 3, lid 1, genoemde informatie openbaar te maken op basis van het marktmodel of het type en de omvang van de orders in de gevallen die zijn gedefinieerd in overeenstemming met lid 3. De bevoegde autoriteiten moeten in het bijzonder de mogelijkheid hebben om vrijstelling van de verplichting te verlenen met betrekking tot
  :
  ▐

| — | orders die groot van omvang zijn in vergelijking met de normale marktomvang voor het betreffende aandeel, aandelencertificaat, op de beurs verhandeld fonds, certificaat of ander vergelijkbaar financieel instrument
  ; of |
| --- | --- |

—

orders die groot van omvang zijn in vergelijking met de normale marktomvang voor het betreffende aandeel, aandelencertificaat, op de beurs verhandeld fonds, certificaat of ander vergelijkbaar financieel instrument
  ; of

| — | een handelsmethode waarbij de prijs wordt bepaald op grond van een door een ander systeem gegenereerde referentieprijs, deze referentieprijs op ruime schaal wordt bekendgemaakt en door marktdeelnemers doorgaans als een betrouwbare referentieprijs wordt beschouwd
  . |
| --- | --- |

—

een handelsmethode waarbij de prijs wordt bepaald op grond van een door een ander systeem gegenereerde referentieprijs, deze referentieprijs op ruime schaal wordt bekendgemaakt en door marktdeelnemers doorgaans als een betrouwbare referentieprijs wordt beschouwd
  .

2.   Voordat er vrijstelling wordt verleend in overeenstemming met lid 1, moeten de bevoegde autoriteiten ESMA en de andere bevoegde autoriteiten in kennis stellen van het voorgenomen gebruik van elk afzonderlijk verzoek tot vrijstelling en moeten zij een verklaring geven betreffende het functioneren ervan. De kennisgeving van het voornemen een vrijstelling te verlenen moet uiterlijk
  vier maanden
  voordat de vrijstelling van kracht zou moeten worden plaatsvinden. Binnen
  twee maanden
  na ontvangst van de kennisgeving brengt de ESMA een
  niet-bindend
  advies uit aan de betreffende bevoegde autoriteit waarin voor elke vrijstelling wordt beoordeeld of zij verenigbaar is met de vereisten die zijn bepaald in lid 1 en gespecificeerd in de gedelegeerde handeling die is aangenomen op grond van lid 1, onder b) en c).
  Een bevoegde autoriteit verleent alleen vrijstellingen na een niet-bindend advies van de ESMA.
  Indien deze bevoegde autoriteit een vrijstelling verleent en een bevoegde autoriteit van een andere lidstaat het daar niet mee eens is, kan deze bevoegde autoriteit de zaak terugverwijzen naar de ESMA, die kan optreden in overeenstemming met de bevoegdheden die aan haar zijn verleend krachtens artikel 19 van Verordening (EU) nr. 1095/2010. De ESMA houdt toezicht op de toepassing van de vrijstellingen en brengt jaarlijks verslag uit aan de Commissie over de wijze waarop zij in de praktijk worden toegepast.

2 bis.
     
  Een bevoegde autoriteit kan een krachtens lid 1 verleende en overeenkomstig lid 3 gespecificeerde vrijstelling intrekken als zij merkt dat de vrijstelling wordt gebruikt op een wijze die afwijkt van het oorspronkelijke doel ervan of als zij van mening is dat de vrijstelling wordt gebruikt om de in dit artikel vastgestelde regels te omzeilen.

Alvorens zij de vrijstelling intrekt, stelt de bevoegde autoriteit zo spoedig mogelijk de ESMA en de andere bevoegde autoriteiten in kennis van haar voornemen en alle redenen daarvoor. Binnen een maand na ontvangst van de kennisgeving brengt de ESMA een niet-bindend advies uit aan de betreffende bevoegde autoriteit. Na ontvangst van het advies wordt laat de bevoegde autoriteit haar besluit van kracht worden.

3.   De Commissie neemt, door middel van gedelegeerde handelingen in overeenstemming met artikel 41, maatregelen aan om de volgende zaken te specificeren:

| (a) | het bereik van de bied- en laatprijzen of de koersen van aangewezen market makers en de omvang van de markt tegen die prijzen, welke openbaar moeten worden gemaakt voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten; |
| --- | --- |

(a)

het bereik van de bied- en laatprijzen of de koersen van aangewezen market makers en de omvang van de markt tegen die prijzen, welke openbaar moeten worden gemaakt voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten;

| (b) | de omvang of de soort van orders waarvoor krachtens lid 1 ontheffing mag worden verleend van de verplichting tot informatieverstrekking vooraf voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten; |
| --- | --- |

(b)

de omvang of de soort van orders waarvoor krachtens lid 1 ontheffing mag worden verleend van de verplichting tot informatieverstrekking vooraf voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten;

| (c) | de nadere regelingen voor de toepassing
  van de verplichting tot informatieverstrekking vooraf
  in artikel 3
  op de handelsmethoden die worden gehanteerd door gereglementeerde markten en
  MTF's
  die ▐ transacties sluiten ▐ door middel van periodieke veilingen ▐ voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten
  of via transacties waarover is onderhandeld
  . |
| --- | --- |

(c)

de nadere regelingen voor de toepassing
  van de verplichting tot informatieverstrekking vooraf
  in artikel 3
  op de handelsmethoden die worden gehanteerd door gereglementeerde markten en
  MTF's
  die ▐ transacties sluiten ▐ door middel van periodieke veilingen ▐ voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten
  of via transacties waarover is onderhandeld
  .

4.   Vrijstellingen die voor ... (16) door bevoegde autoriteiten zijn verleend in overeenstemming met artikel 29, lid 2 en artikel 44, lid 2 van Richtlijn 2004/39/EG en de artikelen 18 tot en met 20 van Verordening (EG) nr. 1287/2006 van de Commissie, worden voor ... (17) door ESMA beoordeeld. ESMA brengt aan de betreffende bevoegde autoriteit een advies uit waarin wordt beoordeeld of elk van de vrijstellingen nog verenigbaar is met de eisen die zijn vastgelegd in deze verordening en in eventuele gedelegeerde handelingen op basis van deze verordening.

Artikel 5

Eisen met betrekking tot transparantie na de handel voor handelsplatformen als het gaat om aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten

1.   Gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF ▐ exploiteren moeten de prijs, het volume en de tijd van de uitgevoerde transacties
  via een goedgekeurde publicatieregeling (APA)
  openbaar maken voor aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten die tot de handel
  op een gereglementeerde markt
  zijn toegelaten of die worden verhandeld via een MTF ▐. Gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF ▐ exploiteren moeten de bijzonderheden van al deze transacties zo spoedig als technisch mogelijk is openbaar maken.

2.   Gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF ▐ exploiteren moeten, tegen redelijke commerciële voorwaarden en op niet-discriminerende basis,
  daadwerkelijk
  toegang geven tot de regelingen die zij hanteren om de in lid 1 genoemde informatie bekend te maken aan beleggingsondernemingen die op grond van artikel 19 verplicht zijn de details van hun transacties met betrekking tot aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten te publiceren.

Artikel 6

Toestemming voor uitgestelde publicatie

1.   De bevoegde autoriteiten moeten de mogelijkheid hebben om gereglementeerde markten toestemming te geven voor uitgestelde publicatie van de details van transacties op basis van het type of de omvang. De bevoegde autoriteiten kunnen in het bijzonder toestemming geven voor uitgestelde publicatie met betrekking tot transacties die groot van omvang zijn in vergelijking met de normale marktomvang voor het betreffende aandeel, aandelencertificaat, op de beurs verhandeld fonds, certificaat of ander vergelijkbaar financieel instrument of de betreffende klasse van aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten. Gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF ▐ exploiteren, moeten vooraf toestemming krijgen van de bevoegde autoriteit voor de voorgestelde regeling voor uitgestelde publicatie van handelsgegevens en moeten deze regelingen duidelijk bekendmaken aan de marktdeelnemers en het publiek. De ESMA houdt toezicht op de toepassing van deze regelingen voor uitgestelde publicatie van handelsgegevens en brengt jaarlijks verslag uit aan de Commissie over de wijze waarop zij in de praktijk worden toegepast.

Als een bevoegde autoriteit toestemming geeft voor uitgestelde publicatie en een bevoegde autoriteit van een andere lidstaat het daar niet mee eens is of het niet eens is met de feitelijke toepassing van de gegeven toestemming, kan die bevoegde autoriteit de zaak terugverwijzen naar de ESMA, die kan optreden in overeenstemming met de bevoegdheden die aan haar zijn verleend krachtens artikel 19 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

2.   De Commissie neemt, door middel van gedelegeerde handelingen in overeenstemming met artikel 41, maatregelen aan om de volgende zaken te specificeren:

| (a) | de bijzonderheden die gereglementeerde markten, beleggingsondernemingen, met inbegrip van beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling, en beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten die een MTF ▐ exploiteren moeten specificeren in de informatie die openbaar moet worden gemaakt voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten; |
| --- | --- |

(a)

de bijzonderheden die gereglementeerde markten, beleggingsondernemingen, met inbegrip van beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling, en beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten die een MTF ▐ exploiteren moeten specificeren in de informatie die openbaar moet worden gemaakt voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten;

| (b) | de voorwaarden waaronder een gereglementeerde markt, een beleggingsonderneming, met inbegrip van beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling, en een beleggingsonderneming of marktexploitant die een MTF ▐ exploiteert de transacties later mag publiceren en de criteria die moeten worden toegepast om te bepalen voor welke transacties, gezien hun omvang of het betreffende type
  , inclusief liquiditeitsprofiel, van het
  aandeel, aandelencertificaat, op de beurs verhandeld fonds, certificaat of ander vergelijkbaar financieel instrument, uitgestelde publicatie is toegestaan voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten. |
| --- | --- |

(b)

de voorwaarden waaronder een gereglementeerde markt, een beleggingsonderneming, met inbegrip van beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling, en een beleggingsonderneming of marktexploitant die een MTF ▐ exploiteert de transacties later mag publiceren en de criteria die moeten worden toegepast om te bepalen voor welke transacties, gezien hun omvang of het betreffende type
  , inclusief liquiditeitsprofiel, van het
  aandeel, aandelencertificaat, op de beurs verhandeld fonds, certificaat of ander vergelijkbaar financieel instrument, uitgestelde publicatie is toegestaan voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten.

HOOFDSTUK 2

TRANSPARANTIE VOOR ANDERE DAN EIGENVERMOGENSINSTRUMENTEN

Artikel 7

Eisen met betrekking tot transparantie voor de handel voor handelsplatformen als het gaat om obligaties, gestructureerde financiële producten, emissierechten en derivaten

1.   Gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF of OTF exploiteren moeten de via hun systemen medegedeelde actuele bied- en laatprijzen en de omvang van de markt tegen deze prijzen openbaar maken voor obligaties en gestructureerde financiële producten die tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten of waarvoor een prospectus is gepubliceerd
  en die voldoende liquide zijn
  , voor emissierechten en voor derivaten
  waarvoor de in artikel 24 bedoelde handelsverplichtingen gelden
  . Deze eis geldt ook voor blijken van belangstelling die aanleiding geven tot actie. Gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF of OTF exploiteren moeten deze informatie doorlopend openbaar maken tijdens de normale handelsuren.
  Die verplichting tot openbaarmaking geldt niet voor transacties met derivaten van niet-financiële tegenpartijen waarvan objectief meetbaar is dat zij rechtstreeks met de zakelijke activiteiten of financiering van de niet-financiële tegenpartij verbonden risico's verlaagd worden.

De vereisten in de eerste alinea worden afgestemd op de omvang van de uitgifte en de transactieomvang en er wordt rekening gehouden met de belangen van zowel beleggers als emittenten alsook de marktliquiditeit. De vereisten in dit artikel gelden alleen voor financiële instrumenten waarvan is vastgesteld dat zij voldoende liquide zijn of waarvoor een liquide markt is. Als over transacties mondeling wordt onderhandeld tussen in aanmerking komende tegenpartijen en professionele cliënten, moeten indicatieve prijzen vóór de handel openbaar worden gemaakt, zo dicht bij de transactieprijs als redelijkerwijs haalbaar is.

2.   Gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF of OTF exploiteren moeten, tegen redelijke commerciële voorwaarden en op niet-discriminerende basis,
  daadwerkelijk
  toegang geven tot de regelingen die zij hanteren om de in het eerste lid genoemde informatie bekend te maken aan beleggingsondernemingen die op grond van artikel 17 verplicht zijn hun koersen in obligaties, gestructureerde financiële producten, emissierechten en derivaten te publiceren.

Artikel 8

▐ Vrijstellingen
  voor andere dan eigenvermogensinstrumenten

1.   De bevoegde autoriteiten moeten de mogelijkheid hebben om gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF of OTF exploiteren vrijstelling te verlenen van de plicht om de in artikel 7, lid 1, genoemde informatie openbaar te maken voor specifieke sets producten op basis van ▐ de liquiditeit
  en andere criteria
  die zijn gedefinieerd in overeenstemming met lid 4.

2.   De bevoegde autoriteiten moeten de mogelijkheid hebben om gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF of OTF exploiteren vrijstelling te verlenen van de verplichting om de in artikel 7, lid 1, genoemde informatie openbaar te maken op basis van het type en de omvang van de orders en de handelsmethode, in overeenstemming met lid 4. De bevoegde autoriteiten moeten in het bijzonder de mogelijkheid hebben om vrijstelling van de verplichting te verlenen met betrekking tot orders die groot van omvang zijn in vergelijking met de normale marktomvang voor de obligatie, het gestructureerde financiële product, het emissierecht of het derivaat of het type obligatie, gestructureerd financieel product, emissierecht of derivaat.

3.   Voordat er vrijstelling wordt verleend in overeenstemming met de leden 1 en 2, moeten de bevoegde autoriteiten ESMA en de andere bevoegde autoriteiten in kennis stellen van het voorgenomen gebruik van elk afzonderlijk verzoek tot vrijstelling en moeten zij een verklaring geven betreffende het functioneren ervan. De kennisgeving van het voornemen een vrijstelling te verlenen moet uiterlijk
  vier maanden
  voordat de vrijstelling van kracht zou moeten worden plaatsvinden. Binnen
  twee maanden
  na ontvangst van de kennisgeving brengt de ESMA een
  niet-bindend
  advies uit aan de betreffende bevoegde autoriteit waarin voor elke vrijstelling wordt beoordeeld of zij verenigbaar is met de vereisten die zijn bepaald in de leden 1 en 2 en gespecificeerd in de gedelegeerde handeling die is aangenomen op grond van lid 1, onder b).
  Een bevoegde autoriteit verleent alleen vrijstellingen na een niet-bindend advies van de ESMA.
  Indien deze bevoegde autoriteit een vrijstelling verleent en een bevoegde autoriteit van een andere lidstaat het daar niet mee eens is, kan deze bevoegde autoriteit de zaak terugverwijzen naar de ESMA, die kan optreden in overeenstemming met de bevoegdheden die aan haar zijn verleend krachtens artikel 19 van Verordening (EU) nr. 1095/2010. De ESMA houdt toezicht op de toepassing van de vrijstellingen en brengt jaarlijks verslag uit aan de Commissie over de wijze waarop zij in de praktijk worden toegepast.

3 bis.
     
  Een bevoegde autoriteit kan een krachtens lid 1 verleende en overeenkomstig lid 4 gespecificeerde vrijstelling intrekken als zij merkt dat de vrijstelling wordt gebruikt op een wijze die afwijkt van het oorspronkelijke doel ervan of als zij van mening is dat de vrijstelling wordt gebruikt om de in dit artikel vastgestelde regels te omzeilen.

Alvorens zij de vrijstelling intrekt, stelt de bevoegde autoriteit zo spoedig mogelijk de ESMA en de andere bevoegde autoriteiten in kennis van haar voornemen en alle redenen daarvoor. Binnen een maand na ontvangst van de kennisgeving brengt de ESMA een niet-bindend advies uit aan de betreffende bevoegde autoriteit. Na ontvangst van het advies wordt laat de bevoegde autoriteit haar besluit van kracht worden.

3 ter.
     
  Wanneer de liquiditeit van een obligatie of klasse obligaties de overeenkomstig lid 3 quater vastgestelde drempel onderschrijdt, kunnen de verplichtingen in artikel 7, lid 1, tijdelijk worden opgeschort door een bevoegde autoriteit die belast is met het toezicht op een of meerdere handelsplatforms waarop het financieel instrument wordt verhandeld. Deze drempel wordt vastgesteld op basis van objectieve criteria.

De opschorting geldt voor een eerste periode van ten hoogste drie maanden vanaf de datum waarop de opschorting op de website van de betrokken bevoegde autoriteit bekendgemaakt is. De opschorting kan met telkens ten hoogste drie maanden worden verlengd mits de gronden voor de opheffing nog steeds aanwezig zijn. Als de opschorting na die periode van drie maanden niet wordt verlengd, komt zij automatisch te vervallen.

Alvorens zij overeenkomstig dit lid de verplichtingen opschort of de opschorting ervan verlengt, stelt de bevoegde autoriteit de ESMA in kennis van haar voorstel en alle redenen daarvoor. De ESMA brengt zo spoedig mogelijk een advies aan de bevoegde autoriteit uit waarin zij aangeeft of er volgens haar sprake is van de in dit lid bedoelde voorwaarden.

3 quater.
     
  De ESMA stelt ontwerpen van technische reguleringsnormen op ter specificatie van de parameters en methoden voor het berekenen van de in lid 1 bedoelde liquiditeitsdrempel.

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op ... (18) voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid gedelegeerd om de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen volgens de procedure van de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

De parameters en methoden die de lidstaten moeten gebruiken om de drempel te berekenen, worden op zodanige wijze vastgesteld dat wanneer de drempel wordt bereikt, deze op de handelsplatforms onder toezicht van de kennisgevende autoriteit, een aanzienlijke daling van de omzet vertegenwoordigt ten opzichte van het gemiddelde omzetniveau op die handelsplatforms voor het financieel instrument in kwestie.

4.   De Commissie neemt, door middel van gedelegeerde handelingen in overeenstemming met artikel 41, maatregelen aan om de volgende zaken te specificeren:

| (a) | het bereik van de bied- en laatprijzen of de koersen, de prijzen en de omvang van de markt tegen die prijzen, welke openbaar moeten worden gemaakt voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten in overeenstemming met artikel 1, lid 7; |
| --- | --- |

(a)

het bereik van de bied- en laatprijzen of de koersen, de prijzen en de omvang van de markt tegen die prijzen, welke openbaar moeten worden gemaakt voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten in overeenstemming met artikel 1, lid 7;

| (a bis) | de afstemming van de vereisten in artikel 7, lid 1, en artikel 17, lid 1, op de omvang van de uitgifte en de transactieomvang en de openbaarmaking van indicatieve prijzen vóór de handel bij transacties waarover wordt onderhandeld; en |
| --- | --- |

(a bis)

de afstemming van de vereisten in artikel 7, lid 1, en artikel 17, lid 1, op de omvang van de uitgifte en de transactieomvang en de openbaarmaking van indicatieve prijzen vóór de handel bij transacties waarover wordt onderhandeld; en

| (b) | de voorwaarden waaronder een vrijstelling van voorafgaande bekendmaking kan worden verleend voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten in overeenstemming met de leden 1 en 2, op basis van de volgende zaken:
  ▐






  (iii) | het liquiditeitsprofiel, waaronder het aantal en type marktdeelnemers in een bepaalde markt en eventuele andere relevante criteria voor de beoordeling van de liquiditeit
  van een bepaald financieel instrument
  ; |
| --- | --- | --- |

(b)

de voorwaarden waaronder een vrijstelling van voorafgaande bekendmaking kan worden verleend voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten in overeenstemming met de leden 1 en 2, op basis van de volgende zaken:

▐

(iii)

het liquiditeitsprofiel, waaronder het aantal en type marktdeelnemers in een bepaalde markt en eventuele andere relevante criteria voor de beoordeling van de liquiditeit
  van een bepaald financieel instrument
  ;

| (iv) | de omvang of het type van de orders
  , met name om een gepaste differentiatie tussen retail- en andere markten mogelijk te maken,
  en de omvang en het type van een uitgifte van een financieel instrument. |
| --- | --- |

(iv)

de omvang of het type van de orders
  , met name om een gepaste differentiatie tussen retail- en andere markten mogelijk te maken,
  en de omvang en het type van een uitgifte van een financieel instrument.

▐

Artikel 9

Eisen met betrekking tot transparantie voor de handel voor handelsplatformen als het gaat om obligaties, gestructureerde financiële producten, emissievergunningen en derivaten

1.   Gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF of OTF exploiteren, moeten de prijs, het volume en de tijd van de uitgevoerde transacties
  via een APA
  openbaar maken met betrekking tot obligaties en gestructureerde financiële producten die tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten of waarvoor een prospectus is gepubliceerd, voor emissievergunningen en voor derivaten die tot de handel
  op een gereglementeerde markt
  zijn toegelaten of die worden verhandeld via een MTF of OTF. Gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF of OTF exploiteren moeten de bijzonderheden van al deze transacties zo spoedig als technisch mogelijk is openbaar maken.

2   Gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF of OTF exploiteren, moeten, tegen redelijke commerciële voorwaarden en op niet-discriminerende basis, toegang geven tot de regelingen die zij hanteren om de in het eerste lid genoemde informatie bekend te maken aan beleggingsondernemingen die op grond van artikel 20 verplicht zijn de bijzonderheden van hun transacties met betrekking tot obligaties, gestructureerde financiële producten, emissievergunningen en derivaten te publiceren.

Artikel 10

Toestemming voor uitgestelde publicatie

1.   De bevoegde autoriteiten moeten de mogelijkheid hebben om gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF of OTF exploiteren toestemming te geven voor uitgestelde publicatie van de bijzonderheden van transacties op basis van het type of de omvang ervan
  en het liquiditeitsprofiel van het financiële instrument
  . De bevoegde autoriteiten kunnen in het bijzonder toestemming geven voor uitgestelde publicatie met betrekking tot transacties die
  meer dan 100 000 EUR bedragen of anderszins
  groot van omvang zijn in vergelijking met de normale marktomvang voor die obligatie, dat gestructureerde financiële product, die emissievergunning of dat derivaat of die klasse van obligaties, gestructureerde financiële producten, emissievergunningen of derivaten
  , of als de liquiditeit de overeenkomstig artikel 8, lid 3 ter, vastgestelde drempel onderschrijdt
  .

2.   Gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF of OTF exploiteren, moeten vooraf toestemming krijgen van de bevoegde autoriteit voor de voorgestelde regeling voor uitgestelde publicatie van handelsgegevens en moeten deze regelingen duidelijk bekendmaken aan de marktdeelnemers en de beleggers. De ESMA houdt toezicht op de toepassing van deze regelingen voor uitgestelde publicatie van handelsgegevens en brengt jaarlijks verslag uit aan de Commissie over de wijze waarop ze in de praktijk worden gebruikt.

3.   De Commissie neemt, door middel van gedelegeerde handelingen in overeenstemming met artikel 41, maatregelen aan om de volgende zaken te specificeren:

| (a) | de bijzonderheden die gereglementeerde markten, beleggingsondernemingen, met inbegrip van beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling, en beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten die een MTF of OTF exploiteren moeten specificeren in de informatie die openbaar moet worden gemaakt voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten; |
| --- | --- |

(a)

de bijzonderheden die gereglementeerde markten, beleggingsondernemingen, met inbegrip van beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling, en beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten die een MTF of OTF exploiteren moeten specificeren in de informatie die openbaar moet worden gemaakt voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten;

| (b) | de voorwaarden waaronder voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten uitgestelde publicatie van transacties via een gereglementeerde markt, een beleggingsonderneming, met inbegrip van beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling, of een beleggingsonderneming of marktexploitant die een MTF of OTF exploiteert wordt toegestaan en de criteria die moeten worden toegepast om te bepalen voor welke transacties, gezien hun omvang of het betreffende type
  , inclusief liquiditeitsprofiel, van de
  obligatie,
  het
  gestructureerd financieel product,
  het
  emissierecht of
  het
  derivaat, uitgestelde publicatie
  en/of weglating van het volume van de transactie en het aggregeren van transacties
  is toegestaan. |
| --- | --- |

(b)

de voorwaarden waaronder voor elke betreffende klasse van financiële instrumenten uitgestelde publicatie van transacties via een gereglementeerde markt, een beleggingsonderneming, met inbegrip van beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling, of een beleggingsonderneming of marktexploitant die een MTF of OTF exploiteert wordt toegestaan en de criteria die moeten worden toegepast om te bepalen voor welke transacties, gezien hun omvang of het betreffende type
  , inclusief liquiditeitsprofiel, van de
  obligatie,
  het
  gestructureerd financieel product,
  het
  emissierecht of
  het
  derivaat, uitgestelde publicatie
  en/of weglating van het volume van de transactie en het aggregeren van transacties
  is toegestaan.

HOOFDSTUK 3

VERPLICHTING OM HANDELSGEGEVENS AFZONDERLIJK EN TEGEN REDELIJKE COMMERCIËLE VOORWAARDEN AAN TE BIEDEN

Artikel 11

Verplichting om gegevens voor en na de handel afzonderlijk beschikbaar te stellen

1.   Gereglementeerde markten en beleggingsondernemingen en marktexploitanten die een MTF of
  , indien van toepassing,
  OTF exploiteren, stellen de informatie die wordt gepubliceerd in overeenstemming met de artikelen 3 tot en met 10 beschikbaar aan het publiek door transparantiegegevens voor en na de handel afzonderlijk aan te bieden.

2.   De Commissie
  neemt, na raadpleging van de ESMA,
  overeenkomstig artikel 41 gedelegeerde handelingen
  aan
  om de te verstrekken gegevens voor transparantie voor en na de handel te specificeren, waaronder de mate van uitsplitsing van de gegevens die aan het publiek beschikbaar worden gesteld, zoals bedoeld in lid 1.

Artikel 12

Verplichting om gegevens voor en na de handel tegen redelijke commerciële voorwaarden beschikbaar te stellen

1   Gereglementeerde markten, MTF's en
  , indien van toepassing,
  OTF's stellen de informatie die wordt gepubliceerd in overeenstemming met de artikelen 3 tot en met 10 tegen redelijke commerciële voorwaarden beschikbaar aan het publiek
  en zorgen voor een effectieve niet-discriminerende toegang tot deze informatie
  . De informatie moet 15 minuten na de publicatie van een transactie kosteloos beschikbaar worden gesteld.

2.   De Commissie kan overeenkomstig artikel 41 gedelegeerde handelingen aannemen om te verduidelijken wat redelijke commerciële voorwaarden zijn om de informatie openbaar te maken, zoals bedoeld in lid 1.

TITEL III

TRANSPARANTIE VOOR BELEGGINGSONDERNEMINGEN MET SYSTEMATISCHE INTERNE AFHANDELING EN BELEGGINGSONDERNEMINGEN DIE BUITEN DE BEURS HANDELEN

Artikel 13

Verplichting voor beleggingsondernemingen om vaste noteringen openbaar te maken

1.   Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling met betrekking tot aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten moeten een vaste koers publiceren voor deze aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten die tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten of die worden verhandeld via een MTF ▐ waarvoor zij beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling zijn en waarvoor een liquide markt bestaat. In het geval van aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten waarvoor geen liquide markt bestaat, moeten beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling de koersen op verzoek bekend maken aan hun cliënten.

2.   Dit artikel en de artikelen 14, 15 en 16 zijn van toepassing op beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling als het gaat om transacties met een omvang tot de standaard marktomvang. Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling die alleen transacties boven de standaard marktomvang uitvoeren, zijn niet gebonden aan de bepalingen van dit artikel.

3.   Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling kunnen de omvang of omvangen die zij noteren bepalen. De minimumopdrachtgrootte moet ten minste gelijk zijn aan 10 procent van de standaard marktomvang van een aandeel, aandelencertificaat, op de beurs verhandeld fonds, certificaat of ander vergelijkbaar financieel instrument. Voor een bepaald aandeel, aandelencertificaat, op de beurs verhandeld fonds, certificaat of ander vergelijkbaar financieel instrument moet elke koers een vast bied- en laatprijs of prijzen voor een omvang of omvangen tot de standaard marktomvang voor die klasse aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten waartoe het financiële instrument behoort bevatten. In de prijs of prijzen moeten ook de heersende marktomstandigheden voor dat aandeel, aandelencertificaat, op de beurs verhandeld fonds, certificaat of ander vergelijkbaar financieel instrument tot uiting komen.

4.   Aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten worden in klassen samengevoegd op basis van de rekenkundig gemiddelde waarde van de orders die op de markt voor dat financiële instrument worden uitgevoerd. De standaard marktomvang voor elke klasse aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten is een omvang die overeenkomt met de rekenkundig gemiddelde waarde van de orders die worden uitgevoerd op de markt voor de financiële instrumenten die van elke klasse deel uitmaken.

5.   De markt voor elk aandeel, aandelencertificaat, op de beurs verhandeld fonds, certificaat of ander vergelijkbaar financieel instrument bestaat uit alle orders die in de Europese Unie met betrekking tot dat financiële instrument worden uitgevoerd, met uitzondering van opdrachten van een omvang die groot is in vergelijking met de normale marktomvang voor dat aandeel.

6.   De bevoegde autoriteit van de in termen van liquiditeit meest relevante markt, zoals bepaald in artikel 23 voor elk aandeel, aandelencertificaat, op de beurs verhandeld fonds, certificaat of ander vergelijkbaar financieel instrument, bepaalt tenminste eenmaal per jaar, op basis van de rekenkundig gemiddelde waarde van de orders die op de markt voor dat financiële instrument zijn uitgevoerd, tot welke klasse het behoort. Deze informatie wordt voor alle marktdeelnemers openbaar gemaakt
  en meegedeeld aan de ESMA, die deze op haar website bekendmaakt
  .

7.   Om te zorgen voor efficiënte waardering van aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten en de beleggingsondernemingen zo goed mogelijk in staat te stellen de beste transactie te realiseren voor hun cliënten, neemt de Commissie, door middel van gedelegeerde handelingen in overeenstemming met artikel 41, maatregelen aan waarin de elementen met betrekking tot de publicatie van een vaste koers zoals bedoeld in lid 1 en de standaard marktomvang zoals bedoeld in lid 2 worden gespecificeerd.

Artikel 14

Uitvoering van cliëntenorders

1.   Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling maken hun koersen regelmatig en doorlopend openbaar gedurende de normale handelstijd. Zij mogen hun koersen te allen tijde aanpassen. Zij mogen hun koersen onder uitzonderlijke marktomstandigheden ook intrekken.

De notering wordt onmiddellijk tegen redelijke commerciële voorwaarden openbaar gemaakt op zodanige wijze dat zij gemakkelijk toegankelijk is voor andere marktdeelnemers.

2.   Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling voeren met inachtneming van de bepalingen van artikel 27 van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] de orders die zij van hun cliënten ontvangen met betrekking tot de aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten die zij systematisch intern afhandelen, uit tegen de op het tijdstip van ontvangst van de order genoteerde prijzen.

Zij mogen die orders evenwel in gerechtvaardigde gevallen uitvoeren tegen betere prijzen, mits deze prijs valt binnen een openbaar gemaakt prijsbereik dat de marktsituatie benadert.

3.   Bovendien mogen beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling orders die zij van hun professionele cliënten ontvangen, uitvoeren tegen andere dan hun genoteerde prijzen, zonder de in lid 2 gestelde vereisten te hoeven naleven met betrekking tot transacties waarbij uitvoering in verscheidene effecten onderdeel van één transactie is, of met betrekking tot orders waaraan andere voorwaarden dan de actuele marktprijs verbonden zijn.

4.   Wanneer een beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling die slechts één koers openbaar maakt of waarvan de hoogste koers lager is dan de standaard marktomvang, van een cliënt een order ontvangt met een omvang die groter is dan de noteringsomvang, maar kleiner dan de standaard marktomvang, kan zij besluiten het gedeelte van de order dat de noteringsomvang te boven gaat, uit te voeren, mits dit tegen de genoteerde prijs gebeurt, behalve wanneer de voorschriften in de twee voorgaande leden iets anders toestaan. Wanneer een beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling koersen voor verschillende transactievolumina openbaar maakt en een order met een omvang tussen die volumina ontvangt, die zij besluit uit te voeren, doet zij dit overeenkomstig artikel 28 van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] tegen een van de genoteerde prijzen, behalve wanneer de voorschriften in de tweede en derde alinea van dit artikel iets anders toestaan.

5.   Om te zorgen voor efficiënte waardering van aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten en beleggingsondernemingen de beste kansen te bieden om de voordeligste voorwaarden voor hun cliënten te bedingen, neemt de Commissie overeenkomstig artikel 41 gedelegeerde handelingen aan waarin de criteria worden vastgesteld om te bepalen wanneer prijzen binnen een openbaar gemaakt prijsbereik dat de marktsituatie benadert, als bedoel in lid 2, vallen.

6.   De Commissie is bevoegd om
  , na raadpleging van de ESMA,
  overeenkomstig artikel 41 gedelegeerde handelingen vast te stellen ter verduidelijking van wat onder de in lid 1 bedoelde redelijke commerciële voorwaarden voor de openbaarmaking van koersen moet worden verstaan.

Artikel 15

Plichten van bevoegde autoriteiten

De bevoegde autoriteiten vergewissen zich ervan:

| (a) | dat beleggingsondernemingen de overeenkomstig artikel 13 openbaar gemaakte bied- en laatprijzen regelmatig actualiseren en prijzen handhaven die de heersende marktsituatie weergeven; |
| --- | --- |

(a)

dat beleggingsondernemingen de overeenkomstig artikel 13 openbaar gemaakte bied- en laatprijzen regelmatig actualiseren en prijzen handhaven die de heersende marktsituatie weergeven;

| (b) | dat beleggingsondernemingen voldoen aan de in artikel 14, lid 2 vermelde voorwaarden voor prijsverbetering. |
| --- | --- |

(b)

dat beleggingsondernemingen voldoen aan de in artikel 14, lid 2 vermelde voorwaarden voor prijsverbetering.

Artikel 16

Toegang tot koersen

1   Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling mogen op basis van hun commerciële beleid en op objectieve, niet-discriminerende wijze bepalen aan welke beleggers zij toegang tot hun koersen verlenen. Daartoe moeten zij beschikken over duidelijke normen inzake de toegang tot hun koersen. Op basis van commerciële overwegingen zoals de kredietwaardigheid van de belegger, het tegenpartijrisico en de definitieve afwikkeling van de transactie kunnen beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling weigeren om met beleggers zakelijke betrekkingen aan te gaan of deze betrekkingen verbreken.

2.   Om het risico van veelvuldige transacties met dezelfde cliënt te beperken mogen beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling het aantal transacties dat zij bereid zijn met die cliënt tegen de openbaar gemaakte voorwaarden te verrichten, op niet-discriminerende wijze beperken. Ook mogen zij op niet-discriminerende wijze en overeenkomstig de bepalingen van artikel 28 van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] het totale aantal transacties met verschillende cliënten op hetzelfde tijdstip beperken, maar uitsluitend wanneer het aantal en/of het volume van de door cliënten gewenste orders de norm aanzienlijk overschrijdt.

3.   Om te zorgen voor efficiënte waardering van aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten en beleggingsondernemingen de beste kansen te bieden om de voordeligste voorwaarden voor hun cliënten te bedingen, stelt de Commissie
  , na raadpleging van de ESMA,
  overeenkomstig artikel 41 gedelegeerde handelingen vaststellen om de volgende zaken te specificeren:

| (a) | de criteria om te bepalen wanneer een koers regelmatig en doorlopend openbaar wordt gemaakt en gemakkelijk toegankelijk is, alsmede met behulp van welke middelen beleggingsondernemingen de verplichting om hun koersen openbaar te maken kunnen nakomen, waarbij onder meer de volgende mogelijkheden worden geboden:






  (i) | door middel van de voorzieningen van eender welke gereglementeerde markt die het desbetreffende instrument tot de handel heeft toegelaten; |
| --- | --- | --- |

(a)

de criteria om te bepalen wanneer een koers regelmatig en doorlopend openbaar wordt gemaakt en gemakkelijk toegankelijk is, alsmede met behulp van welke middelen beleggingsondernemingen de verplichting om hun koersen openbaar te maken kunnen nakomen, waarbij onder meer de volgende mogelijkheden worden geboden:

(i)

door middel van de voorzieningen van eender welke gereglementeerde markt die het desbetreffende instrument tot de handel heeft toegelaten;

| (ii) | door middel van een APA; |
| --- | --- |

(ii)

door middel van een APA;

| (iii) | door middel van eigen regelingen; |
| --- | --- |

(iii)

door middel van eigen regelingen;

| (b) | de criteria voor het bepalen van de transacties waarbij uitvoering in verscheidene effecten onderdeel van één transactie is, of van de orders waaraan andere voorwaarden dan de actuele marktprijs verbonden zijn; |
| --- | --- |

(b)

de criteria voor het bepalen van de transacties waarbij uitvoering in verscheidene effecten onderdeel van één transactie is, of van de orders waaraan andere voorwaarden dan de actuele marktprijs verbonden zijn;

| (c) | de criteria om te bepalen wat kan worden beschouwd als buitengewone marktomstandigheden waaronder koersen mogen worden ingetrokken, alsmede om de voorwaarden vast te stellen voor het aanpassen van koersen; |
| --- | --- |

(c)

de criteria om te bepalen wat kan worden beschouwd als buitengewone marktomstandigheden waaronder koersen mogen worden ingetrokken, alsmede om de voorwaarden vast te stellen voor het aanpassen van koersen;

| (d) | de criteria om vast te stellen wanneer het aantal en/of het volume van de door cliënten gewenste orders de norm aanzienlijk overschrijdt, als bedoeld in lid 2; |
| --- | --- |

(d)

de criteria om vast te stellen wanneer het aantal en/of het volume van de door cliënten gewenste orders de norm aanzienlijk overschrijdt, als bedoeld in lid 2;

| (e) | de criteria om vast te stellen wanneer prijzen binnen een openbaar gemaakt prijsbereik dat de marktsituatie benadert, als bedoeld in artikel 14, lid 2, vallen. |
| --- | --- |

(e)

de criteria om vast te stellen wanneer prijzen binnen een openbaar gemaakt prijsbereik dat de marktsituatie benadert, als bedoeld in artikel 14, lid 2, vallen.

Artikel 17

Verplichting tot het publiceren van vaste koersen voor obligaties, gestructureerde financiële producten, emissierechten en derivaten

1.   Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling verstrekken vaste koersen voor obligaties en gestructureerde financiële producten die tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten of waarvoor een prospectus is gepubliceerd, emissierechten en derivaten die voor clearing in aanmerking komen of tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten of worden verhandeld via een MTF of OTF
  waarvoor zij als beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling fungeren en waarvoor er zoals vastgesteld overeenkomstig de artikelen 7 en 8 een liquide markt bestaat,
  als aan de volgende voorwaarden wordt voldaan:

| (a) | een cliënt van de beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling vraagt om een koers; |
| --- | --- |

(a)

een cliënt van de beleggingsonderneming met systematische interne afhandeling vraagt om een koers;

| (b) | de onderneming gaat akkoord met het verstrekken van de koers. |
| --- | --- |

(b)

de onderneming gaat akkoord met het verstrekken van de koers.

1 bis.
     
  De verplichting van lid 1 wordt overeenkomstig artikel 7, lid 1, en artikel 8, lid 4, onder aa), afgestemd en er kan vrijstelling van worden verleend als aan de voorwaarden van artikel 8, lid 4, onder b), wordt voldaan.

1 ter.
     
  Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling mogen hun koersen te allen tijde actualiseren naar aanleiding van wijzigingen in de marktomstandigheden of om fouten te corrigeren. Onder uitzonderlijke marktomstandigheden mogen zij hun koersen ook intrekken.

2.   Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling stellen de krachtens lid 1 verstrekte vaste koersen op objectieve, niet-discriminerende wijze op basis van hun commerciële beleid beschikbaar aan andere cliënten van de beleggingsonderneming
  indien
  de aangegeven omvang gelijk is aan of kleiner is dan
  een
  voor het
  financiële
  instrument specifieke omvang.
  Op basis van commerciële overwegingen zoals de kredietwaardigheid van de belegger, het tegenpartijrisico en het afwikkelingsrisico mogen beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling weigeren om met beleggers zakelijke betrekkingen aan te gaan of deze betrekkingen verbreken.

3.   Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling voeren transacties uit voor elke andere cliënt aan wie de koers beschikbaar is gesteld
  volgens hun commercieel beleid
  indien de opdrachtgrootte gelijk is aan of kleiner is dan een omvang die specifiek is voor het
  financiële
  instrument.

4.   Beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling mogen niet-discriminerende en transparante limieten instellen voor het aantal transacties dat zij voor cliënten tegen een bepaalde koers uitvoeren.

5.   De koersen die zijn verstrekt op grond van lid 1 en gelijk zijn aan of kleiner zijn dan de
  in de leden 2 en 3
  genoemde omvang worden tegen redelijke commerciële voorwaarden openbaar gemaakt op zodanige wijze dat zij gemakkelijk toegankelijk zijn voor andere marktdeelnemers.

6.   De koersen moeten zodanig zijn dat de onderneming zich
  , indien van toepassing,
  houdt aan haar plichten op grond van artikel 27 van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] en moeten de heersende marktomstandigheden weerspiegelen met betrekking tot de prijzen waarvoor de transacties worden uitgevoerd voor dezelfde of vergelijkbare instrumenten op gereglementeerde markten, MTF's of OTF's.

Artikel 18

Toezicht door de ESMA

1.   De bevoegde autoriteiten en de ESMA zien toe op de toepassing van
  artikel 17
  met betrekking tot de omvang waarbij koersen beschikbaar worden gesteld aan cliënten van de beleggingsonderneming en beschikbaar worden gesteld aan andere marktdeelnemers in relatie tot andere handelsactiviteiten van de onderneming en de mate waarin de koersen de heersende marktomstandigheden weerspiegelen met betrekking tot transacties voor dezelfde of vergelijkbare instrumenten die plaatsvinden op gereglementeerde markten, MTF's of OTF's. Uiterlijk ...

   (19)

  brengt de ESMA aan de Commissie verslag uit over de toepassing van
  dit artikel
  . Indien er aanzienlijke noterings- en handelsactiviteit plaatsvindt die net boven de in artikel 17, lid 3, genoemde drempel of buiten de heersende marktomstandigheden valt, brengt
  de ESMA
  voor deze uiterste datum verslag uit aan de Commissie.

2.   De Commissie neemt
  , na raadpleging van de ESMA,
  overeenkomstig artikel 41 gedelegeerde handelingen aan om de in
  voor het financiële instrument specifieke
  omvangen als bedoeld in
  artikel 17, leden 2 en 3,
  waarbij de onderneming
  koersen beschikbaar moet stellen aan andere cliënten en
  transacties moet uitvoeren voor elke cliënt aan wie de koers beschikbaar is gesteld, te specificeren.
  Totdat door middel van dergelijke gedelegeerde handelingen een hogere drempel voor een bepaald financieel instrument is vastgesteld, bedraagt de voor het financiële instrument specifieke omvang 100 000 EUR.

3.   De Commissie
  neemt
  overeenkomstig artikel 41 gedelegeerde handelingen
  aan
  om te verduidelijken wat redelijke commerciële voorwaarden zijn om de koersen openbaar te maken, zoals bedoeld in artikel 17, lid 5.

Artikel 19

Openbaarmaking na de handel door beleggingsondernemingen, waaronder beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling, met betrekking tot aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten

1.   Beleggingsondernemingen die, voor eigen rekening of namens cliënten, transacties uitvoeren met betrekking tot aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten die tot de handel zijn toegelaten of die worden verhandeld via een MTF ▐, maken het volume en de prijs van die transacties en de tijd waarop ze zijn uitgevoerd ▐ openbaar
  binnen een tijdsspanne die realtime zo dicht mogelijk benadert als technisch haalbaar is
  . Deze informatie wordt openbaar gemaakt via een APA.

2.   De informatie die openbaar wordt gemaakt in overeenstemming met lid 1 en de tijdslimiet waarbinnen zij moet worden gepubliceerd, moeten voldoen aan de vereisten die zijn vastgesteld overeenkomstig artikel 6. Indien de op grond van artikel 6 aangenomen maatregelen uitgestelde verslaglegging mogelijk maken voor bepaalde categorieën transacties met betrekking tot aandelen, aandelencertificaten, op de beurs verhandelde fondsen, certificaten en andere vergelijkbare financiële instrumenten, geldt deze mogelijkheid ook voor die transacties als ze worden uitgevoerd buiten de gereglementeerde markten
  of
  MTF's ▐.

3.   De Commissie kan overeenkomstig artikel 41 gedelegeerde handelingen aannemen om de volgende zaken te specificeren:

| (a) | identificatoren voor de verschillende typen transacties die op grond van dit artikel worden gepubliceerd, waarbij onderscheid wordt gemaakt tussen de typen die worden bepaald door factoren die hoofdzakelijk verband houden met de waardering van de instrumenten en de typen die door andere factoren worden bepaald; |
| --- | --- |

(a)

identificatoren voor de verschillende typen transacties die op grond van dit artikel worden gepubliceerd, waarbij onderscheid wordt gemaakt tussen de typen die worden bepaald door factoren die hoofdzakelijk verband houden met de waardering van de instrumenten en de typen die door andere factoren worden bepaald;

| (b) | elementen van de verplichting op grond van lid 1 met betrekking tot transacties waarbij gebruik wordt gemaakt van deze financiële instrumenten voor onderpand, lening of andere doeleinden waarbij de uitwisseling van financiële instrumenten wordt bepaald door andere factoren dan de actuele marktwaarde van het instrument. |
| --- | --- |

(b)

elementen van de verplichting op grond van lid 1 met betrekking tot transacties waarbij gebruik wordt gemaakt van deze financiële instrumenten voor onderpand, lening of andere doeleinden waarbij de uitwisseling van financiële instrumenten wordt bepaald door andere factoren dan de actuele marktwaarde van het instrument.

Artikel 20

Openbaarmaking na de handel door beleggingsondernemingen, waaronder beleggingsondernemingen met systematische interne afhandeling, met betrekking tot obligaties, gestructureerde financiële producten, emissierechten en derivaten

1.   Beleggingsondernemingen die, voor eigen rekening of namens cliënten, transacties uitvoeren met betrekking tot obligaties en gestructureerde financiële producten die tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten of waarvoor een prospectus is gepubliceerd, emissierechten en derivaten die voor clearing in aanmerking komen ▐ in overeenstemming met
  artikel 5, lid 2,
  van Verordening (EU) nr. 648/2012 of tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten of worden verhandeld via een MTF of OTF, maken het volume en de prijs van die transacties en de tijd waarop zij zijn uitgevoerd openbaar. Deze informatie wordt openbaar gemaakt via een APA.

2.   De informatie die openbaar wordt gemaakt in overeenstemming met lid 1 en de tijdslimiet waarbinnen zij moet worden gepubliceerd, moeten voldoen aan de vereisten die zijn vastgesteld overeenkomstig artikel 10. Indien de op grond van artikel 10 aangenomen maatregelen uitgestelde
  en/of geaggregeerde
  verslaglegging
  en/of weglating van het volume van de transactie
  mogelijk maken voor bepaalde categorieën transacties met betrekking tot obligaties, gestructureerde financiële producten, emissierechten of derivaten, geldt deze mogelijkheid ook voor die transacties als zij worden uitgevoerd buiten de gereglementeerde markten, MTF's of OTF's.

3.   De Commissie kan overeenkomstig artikel 41 gedelegeerde handelingen aannemen om de volgende zaken te specificeren:

| (a) | identificatoren voor de verschillende typen transacties die op grond van dit artikel worden gepubliceerd, waarbij onderscheid wordt gemaakt tussen de typen die worden bepaald door factoren die hoofdzakelijk verband houden met de waardering van de instrumenten en de typen die door andere factoren worden bepaald; |
| --- | --- |

(a)

identificatoren voor de verschillende typen transacties die op grond van dit artikel worden gepubliceerd, waarbij onderscheid wordt gemaakt tussen de typen die worden bepaald door factoren die hoofdzakelijk verband houden met de waardering van de instrumenten en de typen die door andere factoren worden bepaald;

| (b) | de criteria voor het bepalen van de verplichting op grond van lid 1 met betrekking tot transacties waarbij gebruik wordt gemaakt van deze financiële instrumenten voor onderpand, lening of andere doeleinden waarbij de uitwisseling van financiële instrumenten wordt bepaald door andere factoren dan de actuele marktwaarde van het instrument. |
| --- | --- |

(b)

de criteria voor het bepalen van de verplichting op grond van lid 1 met betrekking tot transacties waarbij gebruik wordt gemaakt van deze financiële instrumenten voor onderpand, lening of andere doeleinden waarbij de uitwisseling van financiële instrumenten wordt bepaald door andere factoren dan de actuele marktwaarde van het instrument.

TITEL IV

MELDEN VAN TRANSACTIES

Artikel 21

Verplichting om de integriteit van markten in stand te houden

Onverminderd de verdeling van de verantwoordelijkheden voor het doen naleven van de bepalingen van Verordening .../...[nieuwe MAR] houden de bevoegde autoriteiten, gecoördineerd door de ESMA in overeenstemming met artikel 31 van Verordening (EU) nr. 1095/2010, toezicht op de werkzaamheden van beleggingsondernemingen om te garanderen dat deze optreden op loyale, billijke en professionele wijze en op een manier die bevorderlijk is voor de integriteit van de markt.

Artikel 22

Verplichting tot het bijhouden van gegevens

1.   Beleggingsondernemingen moeten alle relevante gegevens over de door hen verrichte transacties in financiële instrumenten gedurende ten minste vijf jaar ter beschikking van de bevoegde autoriteit houden, ongeacht of deze transacties voor eigen rekening dan wel voor rekening van een cliënt zijn verricht. In het geval van transacties voor rekening van cliënten omvatten de bijgehouden gegevens alle informatie en bijzonderheden over de identiteit van de cliënt en alle informatie die moet worden verstrekt op grond van Richtlijn 2005/60/EG. De ESMA kan toegang tot die informatie verzoeken in overeenstemming met de procedure en volgens de voorwaarden die zijn beschreven in artikel 35 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

2.   De exploitant van een gereglementeerde markt, MTF of OTF moet alle relevante gegevens over de via zijn systemen medegedeelde orders met betrekking tot financiële instrumenten gedurende ten minste vijf jaar ter beschikking van de bevoegde autoriteit houden. Hierbij moeten alle details worden geregistreerd die vereist zijn voor de toepassing van
  artikel 23, leden 1 en 3
  . De ESMA vervult een faciliterende en coördinerende rol met betrekking tot de toegang van bevoegde autoriteiten tot informatie volgens de voorwaarden van dit lid.

Artikel 23

Verplichting om transacties te melden

1.   Beleggingsondernemingen die transacties in financiële instrumenten verrichten, moeten zo spoedig mogelijk en uiterlijk aan het einde van de volgende werkdag bijzonderheden over deze transacties melden aan de bevoegde autoriteit. De bevoegde autoriteiten treffen overeenkomstig artikel 89 van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] de nodige regelingen om ervoor te zorgen dat ook
  de ESMA en
  de bevoegde autoriteit van de in termen van liquiditeit voor deze financiële instrumenten meest relevante markt deze informatie ontvangen.

2.   
  Lid 1 is van toepassing op de volgende financiële instrumenten als zij buiten een handelsplatform worden verhandeld:

| (a) | financiële instrumenten die op een handelsplatform worden verhandeld; |
| --- | --- |

(a)

financiële instrumenten die op een handelsplatform worden verhandeld;

| (b) | financiële instrumenten als het onderliggende instrument een financieel instrument is dat op een handelsplatform wordt verhandeld; en |
| --- | --- |

(b)

financiële instrumenten als het onderliggende instrument een financieel instrument is dat op een handelsplatform wordt verhandeld; en

| (c) | financiële instrumenten als het onderliggende instrument een index of korf is die is samengesteld uit financiële instrumenten die op een handelsplatform worden verhandeld. |
| --- | --- |

(c)

financiële instrumenten als het onderliggende instrument een index of korf is die is samengesteld uit financiële instrumenten die op een handelsplatform worden verhandeld.

3.   De melding behelst met name
  het type, de activaklasse,
  de naam en het aantal van de gekochte of verkochte instrumenten, de hoeveelheid, de datum en het tijdstip van de transactie, de prijs van de transactie, informatie ter identificatie van de cliënten namens wie de beleggingsonderneming de transactie heeft uitgevoerd, identificatie van de personen en de computeralgoritmen die binnen de beleggingsonderneming verantwoordelijk zijn voor het investeringsbesluit en de uitvoering van de transactie
  ,
  een wijze van identificatie van de beleggingsonderneming
  en identificatie van een shorttransactie in een aandeel of een door een overheidsemittent uitgegeven schuldinstrument zoals gedefinieerd artikel 3 van Verordening (EU) nr. 236/2012
  . Voor transacties die niet zijn uitgevoerd op een gereglementeerde markt, MTF of OTF moeten de meldingen tevens een identificatie bevatten van de typen transacties in overeenstemming met de maatregelen die worden aangenomen krachtens artikel 19, lid 3, onder a), en artikel 20, lid 3, onder a).
  Voor grondstoffenderivaten moet in de melding ook worden aangegeven of de transactie overeenkomstig artikel 59 van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] risico's op objectief meetbare wijze verlaagt.

4.   Beleggingsondernemingen die orders doorgeven, moeten
  in het type en de activaklasse
  alle bijzonderheden opnemen die vereist zijn voor de toepassing van de leden 1 en 3. Een beleggingsonderneming kan er ook voor kiezen om in plaats van een identificatie van de cliënten namens wie de beleggingsonderneming de betreffende order heeft doorgegeven of een identificatie van de personen en de computeralgoritmen die binnen de beleggingsonderneming verantwoordelijk zijn voor het investeringsbesluit en de uitvoering van de transactie, de doorgegeven order te melden in overeenstemming met de vereisten in lid 1.

5.   De exploitant van een gereglementeerde markt, MTF of OTF moet de bijzonderheden van transacties in instrumenten die door een onderneming waarvoor deze verordening niet geldt, zijn verhandeld via zijn platform en die zijn uitgevoerd via zijn systemen melden in overeenstemming met de leden 1 en 3.

5 bis.
     
  Bij de identificatie van cliënten als vereist krachtens de leden 3 en 4 gebruiken beleggingsondernemingen identificator voor juridische entiteiten voor cliënten die rechtspersonen zijn, in de vorm van een 20-cijferige alfanumerieke code;

De ESMA stelt richtsnoeren op om ervoor te zorgen dat het gebruik van identificatoren voor juridische entiteiten in de Unie voldoet aan de internationale normen, met name die van de Raad voor financiële stabiliteit (FSB).

6.   Deze meldingen moeten aan de bevoegde autoriteit worden verricht door de beleggingsonderneming zelf, een namens haar optredend goedgekeurd meldingsmechanisme (ARM) of de gereglementeerde markt of MTF of OTF waarvan de systemen werden gebruikt om de transactie te sluiten. Systemen voor matching of melding van transacties, waaronder transactieregisters die zijn geregistreerd of erkend overeenkomstig titel VI van Verordening (EU) nr. 648/2012, kunnen door de bevoegde autoriteit worden goedgekeurd als een ARM. In de gevallen waarin transacties door een gereglementeerde markt, een MTF, een OTF of een ARM, rechtstreeks aan de bevoegde autoriteit worden gemeld, kan de beleggingsonderneming worden ontheven van de in lid 1 neergelegde verplichting. In gevallen waarin de transacties zijn gemeld aan een
  als ARM goedgekeurd
  transactieregister overeenkomstig
  artikel 9
  van Verordening (EU) nr. 648/2012 en deze meldingen de krachtens de leden 1 en 3 vereiste bijzonderheden bevatten,
  met inbegrip van de relevante technische reguleringsnormen inzake vorm en inhoud van meldingen, en stelselmatig binnen de in lid 1 gestelde termijn aan de relevante bevoegde autoriteit worden toegezonden,
  wordt de beleggingsonderneming geacht te hebben voldaan aan de verplichting op grond van lid 1.

6 bis.
     
  De bevoegde autoriteiten zenden alle uit hoofde van dit artikel ontvangen informatie toe aan één door de ESMA aangewezen systeem voor de melding van transacties op Unieniveau. Dit ene systeem biedt de betrokken bevoegde autoriteiten toegang tot alle informatie die op grond van dit artikel is gemeld.

7.   Wanneer de in dit artikel bedoelde meldingen overeenkomstig artikel 37, lid 8, van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID], worden toegezonden aan de bevoegde autoriteit van de lidstaat van ontvangst, wordt deze informatie toegezonden aan de bevoegde autoriteiten van de lidstaat van herkomst van de beleggingsonderneming, tenzij deze besluiten dat zij die informatie niet wensen te ontvangen.

8.   De ESMA stelt ontwerpen van technische reguleringsnormen op om het volgende te bepalen:

| (a) | gegevensnormen en -indelingen voor de informatie die moet worden gepubliceerd overeenkomstig de leden 1 en 3, waaronder de methoden en regelingen voor het melden van financiële transacties en de vorm en inhoud van dergelijke meldingen; |
| --- | --- |

(a)

gegevensnormen en -indelingen voor de informatie die moet worden gepubliceerd overeenkomstig de leden 1 en 3, waaronder de methoden en regelingen voor het melden van financiële transacties en de vorm en inhoud van dergelijke meldingen;

| (b) | de criteria voor het definiëren van een relevante markt overeenkomstig lid 1; |
| --- | --- |

(b)

de criteria voor het definiëren van een relevante markt overeenkomstig lid 1;

| (c) | de referenties van de gekochte of verkochte instrumenten, de hoeveelheid, de datum en het tijdstip van de transactie, de prijs van de transactie, gedetailleerde gegevens over de identiteit van de cliënt, informatie ter identificatie van cliënten namens wie de beleggingsonderneming de transactie heeft uitgevoerd, identificatie van de personen en de computeralgoritmen die binnen de beleggingsonderneming verantwoordelijk zijn voor het investeringsbesluit en de uitvoering van de transactie en middelen ter identificatie van de betreffende beleggingsonderneming, de wijze waarop de transactie is uitgevoerd en de gegevensvelden die nodig zijn voor het verwerken en analyseren van de transactiemeldingen overeenkomstig lid 3; |
| --- | --- |

(c)

de referenties van de gekochte of verkochte instrumenten, de hoeveelheid, de datum en het tijdstip van de transactie, de prijs van de transactie, gedetailleerde gegevens over de identiteit van de cliënt, informatie ter identificatie van cliënten namens wie de beleggingsonderneming de transactie heeft uitgevoerd, identificatie van de personen en de computeralgoritmen die binnen de beleggingsonderneming verantwoordelijk zijn voor het investeringsbesluit en de uitvoering van de transactie en middelen ter identificatie van de betreffende beleggingsonderneming, de wijze waarop de transactie is uitgevoerd en de gegevensvelden die nodig zijn voor het verwerken en analyseren van de transactiemeldingen overeenkomstig lid 3;

| (c bis) | de werkwijze van het in lid 7 vermelde ene systeem en de procedures voor de informatie-uitwisseling tussen dit systeem en de bevoegde autoriteiten; |
| --- | --- |

(c bis)

de werkwijze van het in lid 7 vermelde ene systeem en de procedures voor de informatie-uitwisseling tussen dit systeem en de bevoegde autoriteiten;

| (c ter) | de voorwaarden die gelden voor de ontwikkeling, toekenning en handhaving van nationale identificatoren door de lidstaten, en de voorwaarden voor het gebruik van deze nationale identificatoren door beleggingsondernemingen om overeenkomstig de leden 3, 4 en 5 informatie te verstrekken ter identificatie van de cliënten in de transactiemeldingen die zij krachtens lid 1 moeten verrichten. |
| --- | --- |

(c ter)

de voorwaarden die gelden voor de ontwikkeling, toekenning en handhaving van nationale identificatoren door de lidstaten, en de voorwaarden voor het gebruik van deze nationale identificatoren door beleggingsondernemingen om overeenkomstig de leden 3, 4 en 5 informatie te verstrekken ter identificatie van de cliënten in de transactiemeldingen die zij krachtens lid 1 moeten verrichten.

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk
  ... (20)

  voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid toegekend om de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen overeenkomstig de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 vast te stellen.

9.   
  Uiterlijk ... (21)

  brengt ESMA aan de Commissie verslag uit over de toepassing van dit artikel, waarin onder meer
  de interactie met de overeenkomstige rapportageverplichtingen uit hoofde van Verordening (EU) nr. 648/2012 wordt bekeken en
  wordt beoordeeld of de inhoud en vorm van de transactiemeldingen die zijn ontvangen en uitgewisseld
  tussen het in lid 6 bis bedoelde ene systeem en
  de bevoegde autoriteiten, uitgebreid toezicht op de activiteiten van beleggingsondernemingen overeenkomstig artikel 21
  van deze verordening
  mogelijk maken. De Commissie kan stappen nemen om wijzigingen voor te stellen, onder meer om ervoor te zorgen dat transacties
  alleen
  worden doorgegeven aan
  het in lid 7 bedoelde ene
  systeem dat is aangewezen door de ESMA in plaats van aan de bevoegde autoriteiten ▐.
  De Commissie zendt het verslag van de ESMA toe aan het Europees Parlement en de Raad.

Artikel 23 bis

Verplichting tot verstrekking van referentiegegevens voor instrumenten

1.
     
  Ten aanzien van instrumenten die tot de handel op gereglementeerde markten zijn toegelaten of worden verhandeld via MTF's of OTF's verstrekken deze handelsplatformen de ESMA en de bevoegde autoriteiten stelselmatig referentiegegevens ter identificatie van deze instrumenten ten behoeve van de melding van transacties uit hoofde van artikel 21. De referentiegegevens voor een bepaald instrument worden aan de ESMA en de bevoegde autoriteiten voorgelegd voordat de handel in dat instrument begint. Ten aanzien van andere instrumenten zorgen de ESMA en de bevoegde autoriteiten ervoor dat handelsverenigingen en andere soortgelijke organen die referentiegegevens voor instrumenten verzamelen en distribueren, hun de relevante referentiegegevens verstrekken.

2.
     
  De in lid 1 van dit artikel genoemde verplichting geldt alleen voor de in artikel 23, lid 2, bedoelde financiële instrumenten. Deze verplichting geldt derhalve niet voor andere instrumenten.

3.
     
  De in lid 1 bedoelde referentiegegevens voor instrumenten worden geactualiseerd wanneer dat nodig is om hun correctheid te waarborgen.

4.
     
  Om de bevoegde autoriteiten in staat te stellen overeenkomstig artikel 21 toezicht te houden op de werkzaamheden van beleggingsondernemingen om te garanderen dat deze te werk gaan op loyale, billijke en professionele wijze en op een manier die bevorderlijk is voor de integriteit van de markt, treffen de ESMA en de bevoegde autoriteiten de nodige regelingen om ervoor te zorgen dat:

| (a) | de ESMA en de bevoegde autoriteiten de in lid 1 bedoelde referentiegegevens voor instrumenten daadwerkelijk ontvangen; |
| --- | --- |

(a)

de ESMA en de bevoegde autoriteiten de in lid 1 bedoelde referentiegegevens voor instrumenten daadwerkelijk ontvangen;

| (b) | de kwaliteit van de ontvangen gegevens adequaat is voor de melding van transacties overeenkomstig artikel 21; |
| --- | --- |

(b)

de kwaliteit van de ontvangen gegevens adequaat is voor de melding van transacties overeenkomstig artikel 21;

| (c) | de overeenkomstig lid 1 ontvangen referentiegegevens voor instrumenten op efficiënte wijze worden uitgewisseld tussen de betrokken bevoegde autoriteiten. |
| --- | --- |

(c)

de overeenkomstig lid 1 ontvangen referentiegegevens voor instrumenten op efficiënte wijze worden uitgewisseld tussen de betrokken bevoegde autoriteiten.

5.
     
  De ESMA stelt ontwerpen van technische reguleringsnormen op om het volgende te bepalen:

| (a) | de gegevensnormen en formats voor de in lid 1 bedoelde referentiegegevens voor instrumenten, met inbegrip van de methoden en regelingen voor de verstrekking van die gegevens en eventuele actualiseringen daarvan aan de ESMA en de bevoegde autoriteiten, alsmede de vorm en inhoud van die gegevens; |
| --- | --- |

(a)

de gegevensnormen en formats voor de in lid 1 bedoelde referentiegegevens voor instrumenten, met inbegrip van de methoden en regelingen voor de verstrekking van die gegevens en eventuele actualiseringen daarvan aan de ESMA en de bevoegde autoriteiten, alsmede de vorm en inhoud van die gegevens;

| (b) | de maatregelen en voorwaarden die nodig zijn met het oog op de voorzieningen die de ESMA en de bevoegde autoriteiten overeenkomstig lid 4 moeten treffen. |
| --- | --- |

(b)

de maatregelen en voorwaarden die nodig zijn met het oog op de voorzieningen die de ESMA en de bevoegde autoriteiten overeenkomstig lid 4 moeten treffen.

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op ...

   (22) voor aan de Commissie
  .

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid gedelegeerd de in de eerste alinea bedoelde voorstellen voor technische reguleringsnormen overeenkomstig de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 vast te stellen.

TITEL V

DERIVATEN

Artikel 24

Verplichting tot handel op gereglementeerde markten, MTF's of OTF's

1.   Financiële tegenpartijen zoals gedefinieerd in artikel 2, lid 8, van Verordening (EU) nr. 648/2012 en niet-financiële tegenpartijen die voldoen aan de voorwaarden die zijn beschreven in
  artikel 10, lid 1 ter,
  van die verordening mogen transacties die
  noch
  transacties binnen een groep zijn zoals gedefinieerd in artikel 3,
  noch transacties zijn die vallen onder de overgangsbepalingen van artikel 89 van die verordening,
  met andere financiële tegenpartijen zoals gedefinieerd in artikel 89, lid 6 of niet-financiële tegenpartijen die voldoen aan de voorwaarden die zijn beschreven in
  artikel 10, lid 1 ter,
  van Verordening [ ] (EMIR) in derivaten die deel uitmaken van een klasse derivaten waarvoor de handelsverplichting volgens de in artikel 26 beschreven procedure
  eveneens
  geldt en die zijn vermeld in het register dat is bedoeld in artikel 27, uitsluitend verrichten op:

| (a) | gereglementeerde markten; |
| --- | --- |

(a)

gereglementeerde markten;

| (b) | MTF's; |
| --- | --- |

(b)

MTF's;

| (c) | OTF's
  indien het derivaat niet tot de handel op een gereglementeerde markt is toegelaten of via een MTF wordt verhandeld
  ; of |
| --- | --- |

(c)

OTF's
  indien het derivaat niet tot de handel op een gereglementeerde markt is toegelaten of via een MTF wordt verhandeld
  ; of

| (d) | handelsplatformen in derde landen, op voorwaarde dat de Commissie een besluit heeft aangenomen op grond van lid 4 en dat het derde land
  een effectief systeem bezit voor de
  gelijkwaardige ▐ erkenning van handelsplatformen die een vergunning hebben op grond van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] om derivaten waarvoor een handelsverplichting geldt op niet-exclusieve basis in dat derde land toe te laten tot de handel of te verhandelen. |
| --- | --- |

(d)

handelsplatformen in derde landen, op voorwaarde dat de Commissie een besluit heeft aangenomen op grond van lid 4 en dat het derde land
  een effectief systeem bezit voor de
  gelijkwaardige ▐ erkenning van handelsplatformen die een vergunning hebben op grond van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] om derivaten waarvoor een handelsverplichting geldt op niet-exclusieve basis in dat derde land toe te laten tot de handel of te verhandelen.

2.   De handelsverplichtingen gelden ook voor in lid 1 genoemde tegenpartijen die derivatentransacties uitvoeren met betrekking tot derivaten waarvoor de handelsverplichting geldt met financiële instellingen of andere entiteiten in derde landen die onder de clearingverplichting zouden vallen als ze in de Unie waren gevestigd. De handelsverplichting geldt ook voor entiteiten in derde landen die onder de clearingverplichting zouden vallen als zij in de Unie waren gevestigd en die derivatentransacties uitvoeren met betrekking tot derivaten waarvoor de handelsverplichting geldt, op voorwaarde dat het contract een rechtstreeks, substantieel en te voorzien effect heeft binnen de Unie of als een dergelijke verplichting nodig of passend is om ontwijking van een bepaling in deze verordening te voorkomen.

De ESMA houdt regelmatig toezicht op de activiteit in derivaten waarop de handelsverplichting als beschreven in artikel 24, lid 1, niet van toepassing is verklaard, om vast te stellen in welke gevallen een bepaalde klasse contracten een systeemrisico kan opleveren, en om regelgevingsarbitrage te voorkomen tussen derivatentransacties waarvoor de handelsverplichting geldt en derivatentransacties waarvoor de handelsverplichting niet geldt.

3.   Derivaten waarvoor de handelsverplichting
  krachtens artikel 24, lid 1,
  geldt komen in aanmerking om op niet-exclusieve en niet-discriminerende basis te worden toegelaten tot de handel
  op een gereglementeerde markt
  of te worden verhandeld op elk handelsplatform als bedoeld in lid 1.

4.   De Commissie kan
  volgens de onderzoeksprocedure van artikel 42, lid 2,
  besluiten aannemen om te bepalen dat het rechts- en toezichtskader van een derde land waarborgt dat een handelsplatform met een vergunning in dat derde land voldoet aan wettelijk bindende vereisten die gelijkwaardig zijn aan de vereisten voor handelsplatformen die zijn beschreven in lid 1, onder a), b) en c),
  van dit artikel
  en die voortkomen uit deze verordening, Richtlijn ...
  /.../EU
  [nieuwe MiFID] en Verordening
  (EU) nr. .../...
  [nieuwe MAR], en in het betreffende derde land gebonden zijn aan effectief toezicht en effectieve handhaving.

Het rechts- en toezichtskader van een derde land wordt gelijkwaardig geacht als het voldoet aan alle volgende voorwaarden:

| (a) | handelsplatformen in het betreffende derde land zijn gebonden aan vergunningverlening en aan doorlopend effectief toezicht en effectieve handhaving; |
| --- | --- |

(a)

handelsplatformen in het betreffende derde land zijn gebonden aan vergunningverlening en aan doorlopend effectief toezicht en effectieve handhaving;

| (b) | handelsplatformen hebben duidelijke en transparante regels voor de toelating van financiële instrumenten tot de handel om ervoor te zorgen dat dergelijke financiële instrumenten op billijke, ordelijke en efficiënte wijze kunnen worden verhandeld en vrij verhandelbaar zijn; |
| --- | --- |

(b)

handelsplatformen hebben duidelijke en transparante regels voor de toelating van financiële instrumenten tot de handel om ervoor te zorgen dat dergelijke financiële instrumenten op billijke, ordelijke en efficiënte wijze kunnen worden verhandeld en vrij verhandelbaar zijn;

| (c) | instellingen die financiële instrumenten uitgeven zijn gebonden aan periodieke en doorlopende informatie-eisen die een hoge mate van beleggersbescherming garanderen; |
| --- | --- |

(c)

instellingen die financiële instrumenten uitgeven zijn gebonden aan periodieke en doorlopende informatie-eisen die een hoge mate van beleggersbescherming garanderen;

| (d) | het zorgt voor transparantie en integriteit van de markt door marktmisbruik in de vorm van handel met voorwetenschap en marktmanipulatie te voorkomen. |
| --- | --- |

(d)

het zorgt voor transparantie en integriteit van de markt door marktmisbruik in de vorm van handel met voorwetenschap en marktmanipulatie te voorkomen.

5.   De
  ESMA stelt ontwerpen van technische reguleringsnormen op
  om de in lid 2 bedoelde typen contracten die een rechtstreeks, substantieel en te voorzien effect hebben binnen de Unie en de gevallen waarin de handelsverplichting nodig of passend is om ontwijking van een bepaling in deze verordening te voorkomen, te specificeren.

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op ... (23) voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid gedelegeerd om de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen overeenkomstig de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Zo mogelijk zijn de in dit lid bedoelde technische reguleringsnormen identiek aan die welke overeenkomstig artikel 4, lid 4, van Verordening (EU) nr. 648/2012 zijn vastgesteld.

Artikel 25

Clearingverplichting voor derivaten die op gereglementeerde markten worden verhandeld

De exploitant van een gereglementeerde markt moet ervoor zorgen dat alle transacties in derivaten behorende tot een klasse van derivaten waarop de clearingverplichting krachtens
  artikel 5, lid 2,
  van
  Verordening (EU) nr. 648/2012
  van toepassing is verklaard en die worden verricht op de gereglementeerde markt worden gecleard door een centrale tegenpartij (CCP).

Artikel 26

Procedure voor handelsverplichting

1.   De ESMA stelt ontwerpen van technische
  reguleringsnormen
  op om de volgende zaken te bepalen:

| (a) | welke klasse van derivaten waarvoor op grond van
  artikel 5,
  leden 2 en 4, van Verordening (EU) nr. 648/2012 de clearingverplichting geldt of relevante subset daarvan moet worden verhandeld op de in artikel 24, lid 1, genoemde platformen; |
| --- | --- |

(a)

welke klasse van derivaten waarvoor op grond van
  artikel 5,
  leden 2 en 4, van Verordening (EU) nr. 648/2012 de clearingverplichting geldt of relevante subset daarvan moet worden verhandeld op de in artikel 24, lid 1, genoemde platformen;

| (b) | de datum
  of datums
  waarop de handelsverplichting van kracht wordt
  , met inbegrip van een eventuele gefaseerde invoering en de categorieën van tegenpartijen waarvoor de verplichting geldt
  ; |
| --- | --- |

(b)

de datum
  of datums
  waarop de handelsverplichting van kracht wordt
  , met inbegrip van een eventuele gefaseerde invoering en de categorieën van tegenpartijen waarvoor de verplichting geldt
  ;

De ESMA legt de in de eerste alinea bedoelde ontwerpen van technische
  reguleringsnormen
  voor aan de Commissie binnen drie maanden nadat de technische
  reguleringsnormen
  overeenkomstig
  artikel 5, lid 2,
  van Verordening (EU) nr. 648/2012 door de Commissie zijn aangenomen.

Alvorens zij de ontwerpen van technische reguleringsnormen aan de Commissie voorlegt, organiseert de ESMA een openbare raadpleging en kan zij zo nodig overleg plegen met de bevoegde autoriteiten van derde landen.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid verleend om de in de eerste alinea bedoelde technische
  reguleringsnormen
  vast te stellen overeenkomstig de
  artikelen 10 tot en met 14
  van Verordening
  (EU) nr.
  1095/2010.

2.   De handelsverplichting treedt in werking als:

| (a) | de klasse van derivaten
  overeenkomstig lid 1 bis
  of een relevante subset daarvan is toegelaten tot de handel
  op een gereglementeerde markt
  of wordt verhandeld op ten minste één gereglementeerde markt, MTF of OTF zoals genoemd in artikel 24, lid 1; en |
| --- | --- |

(a)

de klasse van derivaten
  overeenkomstig lid 1 bis
  of een relevante subset daarvan is toegelaten tot de handel
  op een gereglementeerde markt
  of wordt verhandeld op ten minste één gereglementeerde markt, MTF of OTF zoals genoemd in artikel 24, lid 1; en

| (b) | de klasse van derivaten
  overeenkomstig lid 1 bis
  of een relevante subset daarvan voldoende liquide wordt geacht om uitsluitend te worden verhandeld op de in artikel 24, lid 1 genoemde platformen. |
| --- | --- |

(b)

de klasse van derivaten
  overeenkomstig lid 1 bis
  of een relevante subset daarvan voldoende liquide wordt geacht om uitsluitend te worden verhandeld op de in artikel 24, lid 1 genoemde platformen.

3.   Bij het ontwikkelen van de ontwerpen van technische
  reguleringsnormen
  bepaalt de ESMA of de klasse van derivaten of een relevante subset daarvan voldoende liquide is
  , rekening houdend met ten minste
  de volgende criteria:

| (a) | de gemiddelde frequentie van de transacties; |
| --- | --- |

(a)

de gemiddelde frequentie van de transacties;

| (b) | de gemiddelde omvang van de transacties
  en de frequentie van grootschalige transacties
  ; |
| --- | --- |

(b)

de gemiddelde omvang van de transacties
  en de frequentie van grootschalige transacties
  ;

| (c) | het aantal en type actieve marktdeelnemers; |
| --- | --- |

(c)

het aantal en type actieve marktdeelnemers;

De ESMA bepaalt ook of de klasse van derivaten of een relevante subset daarvan alleen voldoende liquide is in transacties onder een bepaalde omvang.

4.   ESMA identificeert, op eigen initiatief, in overeenstemming met de criteria in lid 2 en na een openbare raadpleging, de klassen van derivaten of individuele derivatencontracten die onder de verplichting tot handel op de in artikel 24, lid 1, genoemde platformen zouden moeten vallen, maar waarvoor nog geen centrale tegenpartij een vergunning heeft op grond van
  artikel 14
  of
  15
  van Verordening (EU) nr. 648/2012 of die nog niet tot de handel
  op een gereglementeerde markt
  zijn toegelaten of worden verhandeld op een in artikel 24, lid 1, genoemd platform, en stelt de Commissie daarvan in kennis. Na
  de in de eerste alinea bedoelde
  kennisgeving door de ESMA kan de Commissie een verzoek publiceren tot het ontwikkelen van voorstellen voor de verhandeling van deze derivaten op de in artikel 24, lid 1, genoemde platformen.

5.   De ESMA dient, in overeenstemming met lid 1, nieuwe ontwerpen van technische
  reguleringsnormen
  in bij de Commissie om de bestaande technische
  reguleringsnormen
  te wijzigen, op te schorten of in te trekken als er een materiële wijziging optreedt in de criteria die zijn beschreven in lid 2. Alvorens dit te doen, kan de ESMA zo nodig overleg plegen met bevoegde autoriteiten van derde landen. De Commissie krijgt de bevoegdheid om de bestaande technische
  reguleringsnormen
  te wijzigen, op te schorten of in te trekken in overeenstemming met de
  artikelen 10 tot en met 14
  van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

6.   
  De ESMA stelt ontwerpen
  van technische reguleringsnormen op ▐ waarin de in lid 2, onder b), genoemde criteria worden gespecificeerd.

De ESMA dient de ontwerpen voor die technische reguleringsnormen uiterlijk ...

   (24)

  in bij de Commissie. De Commissie krijgt de bevoegdheid om de in de eerste alinea genoemde technische reguleringsnormen aan te nemen in overeenstemming met de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Artikel 27

Register van derivaten die onder de handelsverplichting vallen

De ESMA publiceert en onderhoudt op haar website een register waarin op uitputtende en ondubbelzinnige wijze de derivaten worden beschreven waarvoor de verplichting tot verhandeling op de in artikel 24, lid 1 genoemde platformen geldt, de platformen waar deze tot de handel zijn toegelaten of worden verhandeld en de data van inwerkingtreding van de verplichting.

TITEL VI

NIET-DISCRIMINERENDE CLEARINGTOEGANG VOOR FINANCIËLE INSTRUMENTEN

Artikel 28

Niet-discriminerende toegang tot een CCP

1.   Onverminderd
  artikel 7
  van Verordening (EU) nr. 648/2012 accepteert een CCP alle
  effecten en geldmarktinstrumenten
  voor clearing op een niet-discriminerende en transparante basis, ook als het gaat om de onderpandvereisten en vergoedingen voor toegang, ongeacht op welk handelsplatform de transactie is uitgevoerd
  , tenzij die toegang een duidelijk gevaar zou vormen voor het soepel en ordelijk functioneren van de CCP of het functioneren van de financiële markten op een wijze die systeemrisico in de hand werkt
  . Dit moet er in het bijzonder voor zorgen dat een handelsplatform het recht op niet-discriminerende behandeling heeft als het gaat om de wijze waarop de contracten die via dat platform worden verhandeld worden behandeld ▐. Deze vereiste geldt niet voor een derivatencontract dat al onder de toegangsverplichtingen op grond van
  artikel 7
  van Verordening (EU) nr. 648/2012 valt.
  Aan een handelsplatform wordt uit hoofde van dit artikel alleen toegang tot een CCP verleend voorzover die toegang geen interoperabiliteit vergt noch het soepel en ordelijk functioneren van de markten in gevaar brengt of een negatief effect heeft op het systeemrisico.

2.   Een verzoek tot toegang tot een CCP moet formeel door een handelsplatform worden ingediend bij een CCP en de daarvoor bevoegde autoriteit.

3.   De CCP moet het handelsplatform binnen
  twaalf maanden
  een schriftelijke reactie sturen waarin de toegang wordt verleend, op voorwaarde dat de relevante bevoegde autoriteit de toegang niet heeft geweigerd krachtens lid 4, of geweigerd. De CCP mag een verzoek tot toegang alleen weigeren
  op basis van een uitvoerige risicoanalyse en
  op grond van de voorwaarden die zijn beschreven in lid 6. Als een CCP weigert toegang te verlenen, moet zij hiervoor in haar reactie alle redenen opgeven en haar bevoegde autoriteit schriftelijk van het besluit op de hoogte brengen. De CCP moet binnen drie maanden na het verzenden van een positieve reactie op een verzoek tot toegang de toegang mogelijk maken.
  Alle kosten die in verband met de toepassing van de leden 1 tot 3 ontstaan, komen voor rekening van het handelsplatform dat om toegang verzoekt, tenzij iets anders is overeengekomen tussen de CCP en het handelsplatform dat om toegang verzoekt.

4.   De bevoegde autoriteit van de CCP mag een handelsplatform alleen de toegang tot een CCP ontzeggen als zulke toegang het soepel of ordelijk functioneren van de financiële markten in gevaar zou brengen. Als een bevoegde autoriteit op die grond de toegang weigert, moet zij haar besluit binnen twee maanden na ontvangst van het in lid 2 bedoelde verzoek bekendmaken en de CCP en het handelsplatform alle redenen daarvoor mededelen, inclusief het bewijs waarop het besluit is gebaseerd.

5.   Een handelsplatform dat in een derde land is gevestigd, kan alleen toegang verzoeken tot een in de Unie gevestigde CCP als de Commissie een besluit heeft aangenomen in overeenstemming met artikel 24, lid 4, met betrekking tot dat derde land en op voorwaarde dat het rechtskader van dat derde land effectieve gelijkwaardige erkenning mogelijk maakt van handelsplatformen die een vergunning hebben op grond van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] om toegang te verzoeken tot in dat land gevestigde CCP's.

6.   
  De ESMA stelt ontwerpen van technische reguleringsnormen
  op om de volgende zaken te specificeren:

| (a) | de voorwaarden waaronder een CCP de toegang
  voor effecten en geldmarktinstrumenten
  kan weigeren, waaronder voorwaarden op basis van het volume van de transacties, het aantal gebruikers en andere factoren die ongewenste risico's met zich meebrengen; |
| --- | --- |

(a)

de voorwaarden waaronder een CCP de toegang
  voor effecten en geldmarktinstrumenten
  kan weigeren, waaronder voorwaarden op basis van het volume van de transacties, het aantal gebruikers en andere factoren die ongewenste risico's met zich meebrengen;

| (b) | de omstandigheden waarin toegang wordt verleend, inclusief de vertrouwelijkheid van de verstrekte informatie met betrekking tot
  effecten en geldmarktinstrumenten
  gedurende de ontwikkelingsfase, de niet-discriminerende en transparante basis met betrekking tot de vergoedingen voor clearing, onderpandeisen en de operationele eisen met betrekking tot dekking. |
| --- | --- |

(b)

de omstandigheden waarin toegang wordt verleend, inclusief de vertrouwelijkheid van de verstrekte informatie met betrekking tot
  effecten en geldmarktinstrumenten
  gedurende de ontwikkelingsfase, de niet-discriminerende en transparante basis met betrekking tot de vergoedingen voor clearing, onderpandeisen en de operationele eisen met betrekking tot dekking.

De ESMA legt die ontwerpen van reguleringsnormen uiterlijk op ...

   (25) voor aan de Commissie
  .

De Commissie krijgt de bevoegdheid om de in de eerste alinea genoemde technische reguleringsnormen aan te nemen in overeenstemming met de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010.

Artikel 28 bis

Clearingverplichting voor aandelen en obligaties die op gereglementeerde markten, MTF's en OTF's worden verhandeld

De exploitant van een gereglementeerde markt, MTF of OTF zorgt ervoor dat alle op een gereglementeerde markt, MTF en OTF verrichte transacties in aandelen en obligaties worden gecleard door een CCP, als een CCP ermee instemt het betrokken financieel instrument te clearen.

Artikel 29

Niet-discriminerende toegang tot een handelsplatform

1.   Onverminderd
  artikel 8
  van Verordening (EU) nr. 648/2012 moet een handelsplatform op niet-discriminerende en transparante basis transactiestromen
  voor effecten en geldmarktinstrumenten
  aanbieden, onder meer met betrekking tot de vergoedingen voor toegang, op verzoek van elke CCP die een vergunning heeft of is erkend op grond van Verordening (EU) nr. 648/2012 en die financiële transacties die op dat handelsplatform zijn uitgevoerd wil clearen. Deze vereiste geldt niet voor een derivatencontract dat al onder de toegangsverplichtingen op grond van
  artikel 8
  van Verordening (EU) nr. 648/2012 valt.

2.   Een verzoek tot toegang tot een handelsplatform moet formeel door een CCP worden ingediend bij het handelsplatform en de betrokken bevoegde autoriteit.

3.   Het handelsplatform moet de CCP binnen drie maanden een schriftelijke reactie sturen waarin de toegang wordt verleend, op voorwaarde dat de betrokken bevoegde autoriteit de toegang niet heeft geweigerd krachtens lid 4, of geweigerd. Het handelsplatform mag een verzoek tot toegang alleen weigeren
  op basis van een uitvoerige risicoanalyse en
  op grond van de voorwaarden die zijn beschreven in
  de leden 4 en
  6. Als de toegang wordt geweigerd, moet het handelsplatform hiervoor alle redenen opgeven in zijn antwoord aan de centrale tegenpartij en zijn bevoegde autoriteit schriftelijk van het besluit op de hoogte brengen. Het handelsplatform moet binnen drie maanden na het verzenden van een positieve reactie op een verzoek tot toegang de toegang mogelijk maken.

4.   
  Wat effecten en geldmarktinstrumenten betreft, mag
  de bevoegde autoriteit van het handelsplatform ▐ een CCP alleen de toegang tot een handelsplatform ontzeggen als zulke toegang het soepel of ordelijk functioneren van de markten in gevaar zou brengen. [Am. 7]

4 bis.
     Als een bevoegde autoriteit op die grond de toegang weigert, moet zij haar besluit binnen twee maanden na ontvangst van het in lid 2 bedoelde verzoek bekendmaken en de CCP en het handelsplatform alle redenen daarvoor mededelen, inclusief het bewijs waarop het besluit is gebaseerd.

5.   Een CCP die in een derde land is gevestigd, kan toegang verzoeken tot een in de Unie gevestigd handelsplatform op voorwaarde dat die CCP erkend is op grond van
  artikel 25
  van Verordening (EU) nr. 648/2012 en dat het rechtskader van dat derde land CCP's die een vergunning hebben op grond van Verordening (EU) nr. 648/2012 een effectieve gelijkwaardige erkenning biedt om toegang te verzoeken tot in dat land gevestigde handelsplatformen.

6.   
  De ESMA stelt ontwerpen van technische reguleringsnormen
  op om de volgende zaken te specificeren:

| (a) | de voorwaarden waaronder een handelsplatform
  voor effecten en geldmarktinstrumenten
  de toegang kan weigeren, waaronder voorwaarden op basis van het volume van de transacties, het aantal gebruikers en andere factoren die ongewenste risico's met zich meebrengen; |
| --- | --- |

(a)

de voorwaarden waaronder een handelsplatform
  voor effecten en geldmarktinstrumenten
  de toegang kan weigeren, waaronder voorwaarden op basis van het volume van de transacties, het aantal gebruikers en andere factoren die ongewenste risico's met zich meebrengen;

| (b) | de voorwaarden waaronder toegang wordt verleend, inclusief de vertrouwelijkheid van de verstrekte informatie met betrekking tot financiële instrumenten gedurende de ontwikkelingsfase en de niet-discriminerende en transparante basis met betrekking tot de vergoedingen voor de toegang; |
| --- | --- |

(b)

de voorwaarden waaronder toegang wordt verleend, inclusief de vertrouwelijkheid van de verstrekte informatie met betrekking tot financiële instrumenten gedurende de ontwikkelingsfase en de niet-discriminerende en transparante basis met betrekking tot de vergoedingen voor de toegang;

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op ... (26) voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid gedelegeerd om de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen vast te stellen overeenkomstig de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010. [Am. 8]

▐

TITEL VII

TOEZICHTMAATREGELEN VOOR PRODUCTINTERVENTIE EN POSITIES

HOOFDSTUK 1

PRODUCTINTERVENTIE

Artikel 31

Productinterventiebevoegheden
  van de ESMA ▐

| -1. | Overeenkomstig artikel 9, lid 2, van Verordening (EU) nr. 1095/2010 houdt de ESMA toezicht op beleggingsproducten, met inbegrip van gestructureerde deposito's en financiële instrumenten die in de Unie op de markt worden gebracht, worden verspreid of worden verkocht, en kan de ESMA, in samenwerking met de bevoegde autoriteiten, nieuwe beleggingsproducten of financiële instrumenten proactief onderzoeken alvorens zij in de Unie op de markt worden gebracht, worden verspreid of worden verkocht. |
| --- | --- |

-1.

Overeenkomstig artikel 9, lid 2, van Verordening (EU) nr. 1095/2010 houdt de ESMA toezicht op beleggingsproducten, met inbegrip van gestructureerde deposito's en financiële instrumenten die in de Unie op de markt worden gebracht, worden verspreid of worden verkocht, en kan de ESMA, in samenwerking met de bevoegde autoriteiten, nieuwe beleggingsproducten of financiële instrumenten proactief onderzoeken alvorens zij in de Unie op de markt worden gebracht, worden verspreid of worden verkocht.

| 1. | Overeenkomstig artikel 9, lid 5 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 kan de ESMA, als op redelijke gronden is geconcludeerd dat aan de voorwaarden van de leden 2 en 3 is voldaan, de volgende zaken tijdelijk verbieden of beperken in de Unie:






  (a) | het op de markt brengen, verspreiden of verkopen van bepaalde
  gespecificeerde beleggingsinstrumenten, met inbegrip van gestructureerde deposito's,
  financiële instrumenten
  of beleggingsproducten, met inbegrip van gestructureerde deposito's, of
  financiële instrumenten met bepaalde
  gespecificeerde
  kenmerken; of |
| --- | --- | --- |

1.

Overeenkomstig artikel 9, lid 5 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 kan de ESMA, als op redelijke gronden is geconcludeerd dat aan de voorwaarden van de leden 2 en 3 is voldaan, de volgende zaken tijdelijk verbieden of beperken in de Unie:

(a)

het op de markt brengen, verspreiden of verkopen van bepaalde
  gespecificeerde beleggingsinstrumenten, met inbegrip van gestructureerde deposito's,
  financiële instrumenten
  of beleggingsproducten, met inbegrip van gestructureerde deposito's, of
  financiële instrumenten met bepaalde
  gespecificeerde
  kenmerken; of

| (b) | een type financiële activiteit of praktijk. |
| --- | --- |

(b)

een type financiële activiteit of praktijk.

Een verbod of beperking kan gelden in omstandigheden of gebonden zijn aan voorwaarden die door de ESMA worden gespecificeerd.

| 2. | De ESMA neemt slechts een besluit op grond van lid 1 als aan alle hiernavolgende voorwaarden is voldaan:






  (a) | de voorgestelde maatregel heeft tot doel een
  aanzienlijke
  bedreiging van de beleggersbescherming of van het ordelijk functioneren en de integriteit van financiële markten of van de stabiliteit van het financiële stelsel in de Unie of een deel daarvan af te wenden; |
| --- | --- | --- |

2.

De ESMA neemt slechts een besluit op grond van lid 1 als aan alle hiernavolgende voorwaarden is voldaan:

(a)

de voorgestelde maatregel heeft tot doel een
  aanzienlijke
  bedreiging van de beleggersbescherming of van het ordelijk functioneren en de integriteit van financiële markten of van de stabiliteit van het financiële stelsel in de Unie of een deel daarvan af te wenden;

| (b) | de vereisten op grond van de wetgeving van de Unie die van toepassing zijn op het betreffende
  beleggingsproduct of
  financiële instrument of de betreffende activiteit wenden de bedreiging niet af; |
| --- | --- |

(b)

de vereisten op grond van de wetgeving van de Unie die van toepassing zijn op het betreffende
  beleggingsproduct of
  financiële instrument of de betreffende activiteit wenden de bedreiging niet af;

| (c) | een bevoegde autoriteit of bevoegde autoriteiten hebben geen maatregelen genomen om de bedreiging af te wenden of de maatregelen die zijn genomen zijn onvoldoende om de bedreiging af te wenden. |
| --- | --- |

(c)

een bevoegde autoriteit of bevoegde autoriteiten hebben geen maatregelen genomen om de bedreiging af te wenden of de maatregelen die zijn genomen zijn onvoldoende om de bedreiging af te wenden.

| 3. | Bij maatregelen op grond van dit artikel houdt de ESMA rekening met de mate waarin de maatregel:






  (a) | geen nadelig effect heeft op de efficiëntie van de financiële markten of op de beleggers dat onevenredig is in vergelijking met de voordelen van de maatregel; en |
| --- | --- | --- |

3.

Bij maatregelen op grond van dit artikel houdt de ESMA rekening met de mate waarin de maatregel:

(a)

geen nadelig effect heeft op de efficiëntie van de financiële markten of op de beleggers dat onevenredig is in vergelijking met de voordelen van de maatregel; en

| (b) | niet het risico van regelgevingsarbitrage oplevert. |
| --- | --- |

(b)

niet het risico van regelgevingsarbitrage oplevert.

Als een bevoegde autoriteit of bevoegde autoriteiten een maatregel hebben genomen op grond van artikel 32, kan de ESMA elk van de in lid 1 genoemde maatregelen nemen zonder het in artikel 33 bedoelde advies uit te brengen.

| 4. | Voordat zij besluit maatregelen te nemen op grond van dit artikel, stelt de ESMA de bevoegde autoriteiten van de voorgenomen maatregel in kennis. |
| --- | --- |

4.

Voordat zij besluit maatregelen te nemen op grond van dit artikel, stelt de ESMA de bevoegde autoriteiten van de voorgenomen maatregel in kennis.

| 4 bis. | Alvorens een besluit overeenkomstig lid 1 te nemen, kondigt de ESMA aan voornemens te zijn een verbod of beperking ten aanzien van een beleggingsproduct of financieel instrument op te leggen tenzij er binnen een gespecificeerde termijn bepaalde wijzigingen in de kenmerken van het beleggingsproduct of het financiële instrument worden aangebracht. |
| --- | --- |

4 bis.

Alvorens een besluit overeenkomstig lid 1 te nemen, kondigt de ESMA aan voornemens te zijn een verbod of beperking ten aanzien van een beleggingsproduct of financieel instrument op te leggen tenzij er binnen een gespecificeerde termijn bepaalde wijzigingen in de kenmerken van het beleggingsproduct of het financiële instrument worden aangebracht.

| 5. | De ESMA publiceert op haar website een kennisgeving van elk besluit tot het nemen van maatregelen op grond van dit artikel. In de kennisgeving moeten de bijzonderheden van het verbod of de beperking worden vermeld en moet worden aangegeven op welk tijdstip na de publicatie van de kennisgeving de maatregelen in werking zullen treden. Een verbod of beperking geldt alleen voor handelingen die zijn verricht na de inwerkingtreding van de maatregelen. |
| --- | --- |

5.

De ESMA publiceert op haar website een kennisgeving van elk besluit tot het nemen van maatregelen op grond van dit artikel. In de kennisgeving moeten de bijzonderheden van het verbod of de beperking worden vermeld en moet worden aangegeven op welk tijdstip na de publicatie van de kennisgeving de maatregelen in werking zullen treden. Een verbod of beperking geldt alleen voor handelingen die zijn verricht na de inwerkingtreding van de maatregelen.

| 6. | De ESMA heroverweegt een verbod of beperking op grond van lid 1 met passende tussenpozen en ten minste om de drie maanden. ▐ Als het verbod of de beperking na die periode van drie maanden niet wordt verlengd, wordt het verbod of de beperking beëindigd. |
| --- | --- |

6.

De ESMA heroverweegt een verbod of beperking op grond van lid 1 met passende tussenpozen en ten minste om de drie maanden. ▐ Als het verbod of de beperking na die periode van drie maanden niet wordt verlengd, wordt het verbod of de beperking beëindigd.

| 7. | Maatregelen die door de ESMA worden genomen op grond van dit artikel krijgen voorrang boven eerdere maatregelen van een bevoegde autoriteit. |
| --- | --- |

7.

Maatregelen die door de ESMA worden genomen op grond van dit artikel krijgen voorrang boven eerdere maatregelen van een bevoegde autoriteit.

| 8. | De Commissie neemt overeenkomstig artikel 41 gedelegeerde handelingen aan waarin de criteria en factoren worden gespecificeerd waarmee de ESMA rekening moet houden om te bepalen wanneer er zich bedreigingen voordoen van de beleggersbescherming of het ordelijk functioneren of de integriteit van financiële markten en de stabiliteit van het financiële stelsel in de Unie of een deel daarvan, zoals bedoeld in lid 2, onder a).
  Die gedelegeerde handelingen zorgen ervoor dat de ESMA zo nodig uit voorzorg kan optreden en niet hoeft te wachten tot het product of het financiële instrument op de markt is gebracht of tot het type activiteit of praktijk heeft plaatsgevonden alvorens op te treden. |
| --- | --- |

8.

De Commissie neemt overeenkomstig artikel 41 gedelegeerde handelingen aan waarin de criteria en factoren worden gespecificeerd waarmee de ESMA rekening moet houden om te bepalen wanneer er zich bedreigingen voordoen van de beleggersbescherming of het ordelijk functioneren of de integriteit van financiële markten en de stabiliteit van het financiële stelsel in de Unie of een deel daarvan, zoals bedoeld in lid 2, onder a).
  Die gedelegeerde handelingen zorgen ervoor dat de ESMA zo nodig uit voorzorg kan optreden en niet hoeft te wachten tot het product of het financiële instrument op de markt is gebracht of tot het type activiteit of praktijk heeft plaatsgevonden alvorens op te treden.

Artikel 32

Productinterventie door bevoegde autoriteiten

| -1. | De bevoegde autoriteiten houden op beleggingsproducten, met inbegrip van gestructureerde deposito's, en financiële instrumenten die in of vanuit hun lidstaat op de markt worden gebracht, worden verspreid of worden verkocht, en kunnen nieuwe beleggingsproducten of financiële instrumenten proactief onderzoeken voordat zij in of vanuit hun lidstaat op de markt worden gebracht, worden verspreid of worden verkocht. Er wordt bijzonder aandacht besteed aan financiële instrumenten die een grondstoffenindex volgen. |
| --- | --- |

-1.

De bevoegde autoriteiten houden op beleggingsproducten, met inbegrip van gestructureerde deposito's, en financiële instrumenten die in of vanuit hun lidstaat op de markt worden gebracht, worden verspreid of worden verkocht, en kunnen nieuwe beleggingsproducten of financiële instrumenten proactief onderzoeken voordat zij in of vanuit hun lidstaat op de markt worden gebracht, worden verspreid of worden verkocht. Er wordt bijzonder aandacht besteed aan financiële instrumenten die een grondstoffenindex volgen.

| 1. | Een bevoegde autoriteit kan de volgende zaken in of van de betreffende lidstaat verbieden of beperken:






  (a) | het op de markt brengen, verspreiden of verkopen van bepaalde
  gespecificeerde beleggingsinstrumenten, met inbegrip van gestructureerde deposito's,
  financiële instrumenten
  of beleggingsproducten, met inbegrip van gestructureerde deposito's, of
  financiële instrumenten met bepaalde
  gespecificeerde
  kenmerken; of |
| --- | --- | --- |

1.

Een bevoegde autoriteit kan de volgende zaken in of van de betreffende lidstaat verbieden of beperken:

(a)

het op de markt brengen, verspreiden of verkopen van bepaalde
  gespecificeerde beleggingsinstrumenten, met inbegrip van gestructureerde deposito's,
  financiële instrumenten
  of beleggingsproducten, met inbegrip van gestructureerde deposito's, of
  financiële instrumenten met bepaalde
  gespecificeerde
  kenmerken; of

| (b) | een type financiële activiteit of praktijk. |
| --- | --- |

(b)

een type financiële activiteit of praktijk.

| 2. | Een bevoegde autoriteit kan een in lid 1 bedoelde maatregel nemen als zij op redelijke gronden heeft geconcludeerd dat:






  (a) | een beleggingsproduct,
  een financieel instrument of een financiële activiteit of praktijk significante reden tot bezorgdheid over de beleggersbescherming vormt of een ernstige bedreiging vormt voor het ordelijk functioneren en de integriteit van financiële markten of van de stabiliteit van het financiële stelsel in
  een of meer lidstaten
  of een deel daarvan
  , ook door het op de markt brengen, de verspreiding, de beloning en de stimulansen met betrekking tot het beleggingsproduct of financieel instrument
  ; |
| --- | --- | --- |

2.

Een bevoegde autoriteit kan een in lid 1 bedoelde maatregel nemen als zij op redelijke gronden heeft geconcludeerd dat:

(a)

een beleggingsproduct,
  een financieel instrument of een financiële activiteit of praktijk significante reden tot bezorgdheid over de beleggersbescherming vormt of een ernstige bedreiging vormt voor het ordelijk functioneren en de integriteit van financiële markten of van de stabiliteit van het financiële stelsel in
  een of meer lidstaten
  of een deel daarvan
  , ook door het op de markt brengen, de verspreiding, de beloning en de stimulansen met betrekking tot het beleggingsproduct of financieel instrument
  ;

| (a bis) | een derivaat heeft een negatief effect op het prijsvormingsmechanisme op de onderliggende markt; |
| --- | --- |

(a bis)

een derivaat heeft een negatief effect op het prijsvormingsmechanisme op de onderliggende markt;

| (b) | de bestaande vereisten op grond van de wetgeving van de Unie die van toepassing zijn op het betreffende
  beleggingsproduct of
  financiële instrument of de betreffende financiële activiteit of praktijk onvoldoende zijn om de in onder a) bedoelde bedreiging af te wenden en dat de kwestie niet beter zou kunnen worden aangepakt met beter toezicht of handhaving van de bestaande vereisten; |
| --- | --- |

(b)

de bestaande vereisten op grond van de wetgeving van de Unie die van toepassing zijn op het betreffende
  beleggingsproduct of
  financiële instrument of de betreffende financiële activiteit of praktijk onvoldoende zijn om de in onder a) bedoelde bedreiging af te wenden en dat de kwestie niet beter zou kunnen worden aangepakt met beter toezicht of handhaving van de bestaande vereisten;

| (c) | de maatregel evenredig is als rekening wordt gehouden met de aard van het gesignaleerde risico, het kennisniveau van de betreffende beleggers of marktdeelnemers en het te verwachten effect van de maatregel op de beleggers en marktdeelnemers die het financiële instrument bezitten of gebruiken of van het financiële instrument of de activiteit profiteren; |
| --- | --- |

(c)

de maatregel evenredig is als rekening wordt gehouden met de aard van het gesignaleerde risico, het kennisniveau van de betreffende beleggers of marktdeelnemers en het te verwachten effect van de maatregel op de beleggers en marktdeelnemers die het financiële instrument bezitten of gebruiken of van het financiële instrument of de activiteit profiteren;

| (d) | de bevoegde autoriteit de bevoegde autoriteiten in andere lidstaten die een aanzienlijk effect kunnen ondervinden van de maatregel voldoende heeft geraadpleegd; en |
| --- | --- |

(d)

de bevoegde autoriteit de bevoegde autoriteiten in andere lidstaten die een aanzienlijk effect kunnen ondervinden van de maatregel voldoende heeft geraadpleegd; en

| (e) | de maatregel geen discriminerend effect heeft op diensten of activiteiten die vanuit een andere lidstaat worden verricht. |
| --- | --- |

(e)

de maatregel geen discriminerend effect heeft op diensten of activiteiten die vanuit een andere lidstaat worden verricht.

Een verbod of beperking kan gelden in omstandigheden of onderworpen zijn aan uitzonderingen die door de bevoegde autoriteit worden gespecificeerd.

| 2 bis. | Alvorens een verbod of beperking overeenkomstig lid 1 op te leggen, kondigt de bevoegde autoriteit aan voornemens te zijn een verbod of beperking ten aanzien van een beleggingsproduct of financieel instrument op te leggen tenzij er binnen een gespecificeerde termijn bepaalde wijzigingen in de kenmerken van het beleggingsproduct of het financiële instrument worden aangebracht. |
| --- | --- |

2 bis.

Alvorens een verbod of beperking overeenkomstig lid 1 op te leggen, kondigt de bevoegde autoriteit aan voornemens te zijn een verbod of beperking ten aanzien van een beleggingsproduct of financieel instrument op te leggen tenzij er binnen een gespecificeerde termijn bepaalde wijzigingen in de kenmerken van het beleggingsproduct of het financiële instrument worden aangebracht.

| 3. | De bevoegde autoriteit mag alleen
  een verbod of beperking opleggen
  op grond van dit artikel als zij minimaal een maand van tevoren alle andere
  betrokken
  bevoegde autoriteiten en de ESMA schriftelijk
  of op een andere door de autoriteiten overeengekomen wijze
  in kennis heeft gesteld van de bijzonderheden van:






  (a) | het financiële instrument of de financiële activiteit of praktijk waarop de voorgestelde maatregel betrekking heeft; |
| --- | --- | --- |

3.

De bevoegde autoriteit mag alleen
  een verbod of beperking opleggen
  op grond van dit artikel als zij minimaal een maand van tevoren alle andere
  betrokken
  bevoegde autoriteiten en de ESMA schriftelijk
  of op een andere door de autoriteiten overeengekomen wijze
  in kennis heeft gesteld van de bijzonderheden van:

(a)

het financiële instrument of de financiële activiteit of praktijk waarop de voorgestelde maatregel betrekking heeft;

| (b) | de precieze aard van het voorgestelde verbod of de voorgestelde beperking en het geplande tijdstip waarop de maatregel van kracht moet worden; en |
| --- | --- |

(b)

de precieze aard van het voorgestelde verbod of de voorgestelde beperking en het geplande tijdstip waarop de maatregel van kracht moet worden; en

| (c) | de gegevens waarop zij haar besluit heeft gebaseerd en op grond waarvan is vastgesteld dat aan alle in lid 1 genoemde voorwaarden is voldaan. |
| --- | --- |

(c)

de gegevens waarop zij haar besluit heeft gebaseerd en op grond waarvan is vastgesteld dat aan alle in lid 1 genoemde voorwaarden is voldaan.

| 3 bis. | Als de tijd die nodig is voor de in lid 2, onder d), bedoelde raadpleging en de in lid 3 vastgestelde termijn van een maand de consumenten onherstelbare schade kan toebrengen, kan de bevoegde autoriteit krachtens dit artikel gedurende maximaal drie maanden voorlopige maatregelen nemen. In dat geval stelt de bevoegde autoriteit onverwijld alle andere autoriteiten en de ESMA in kennis van de genomen maatregelen. |
| --- | --- |

3 bis.

Als de tijd die nodig is voor de in lid 2, onder d), bedoelde raadpleging en de in lid 3 vastgestelde termijn van een maand de consumenten onherstelbare schade kan toebrengen, kan de bevoegde autoriteit krachtens dit artikel gedurende maximaal drie maanden voorlopige maatregelen nemen. In dat geval stelt de bevoegde autoriteit onverwijld alle andere autoriteiten en de ESMA in kennis van de genomen maatregelen.

| 4. | De bevoegde autoriteit publiceert op haar website een kennisgeving van elk besluit tot het opleggen van een verbod of beperking zoals bedoeld in lid 1. In de kennisgeving moeten de bijzonderheden van het verbod of de beperking worden vermeld en moet worden aangegeven op welk tijdstip na de publicatie van de kennisgeving de maatregelen in werking zullen treden en op grond van welke gegevens is vastgesteld dat aan alle voorwaarden in lid 1 is voldaan. Een verbod of beperking geldt alleen voor maatregelen die zijn genomen na de publicatie van de kennisgeving. |
| --- | --- |

4.

De bevoegde autoriteit publiceert op haar website een kennisgeving van elk besluit tot het opleggen van een verbod of beperking zoals bedoeld in lid 1. In de kennisgeving moeten de bijzonderheden van het verbod of de beperking worden vermeld en moet worden aangegeven op welk tijdstip na de publicatie van de kennisgeving de maatregelen in werking zullen treden en op grond van welke gegevens is vastgesteld dat aan alle voorwaarden in lid 1 is voldaan. Een verbod of beperking geldt alleen voor maatregelen die zijn genomen na de publicatie van de kennisgeving.

| 5. | De bevoegde autoriteit moet een verbod of beperking intrekken als de voorwaarden in lid 1 niet langer van toepassing zijn. |
| --- | --- |

5.

De bevoegde autoriteit moet een verbod of beperking intrekken als de voorwaarden in lid 1 niet langer van toepassing zijn.

| 6. | De Commissie neemt overeenkomstig artikel 41 gedelegeerde handelingen aan waarin de criteria en factoren worden gespecificeerd waarmee de bevoegde autoriteiten rekening moeten houden om te bepalen wanneer er zich bedreigingen voordoen van de beleggersbescherming of het ordelijk functioneren of de integriteit van financiële markten en de stabiliteit van het financiële stelsel in de Unie of een deel daarvan, zoals bedoeld in lid 2, onder a). |
| --- | --- |

6.

De Commissie neemt overeenkomstig artikel 41 gedelegeerde handelingen aan waarin de criteria en factoren worden gespecificeerd waarmee de bevoegde autoriteiten rekening moeten houden om te bepalen wanneer er zich bedreigingen voordoen van de beleggersbescherming of het ordelijk functioneren of de integriteit van financiële markten en de stabiliteit van het financiële stelsel in de Unie of een deel daarvan, zoals bedoeld in lid 2, onder a).

Artikel 33

Coördinatie door de ESMA

1.   De ESMA vervult een faciliterende en coördinerende rol met betrekking tot de maatregelen die de bevoegde autoriteiten op grond van artikel 32 nemen. De ESMA zorgt er in het bijzonder voor dat de maatregelen die door een bevoegde autoriteit worden genomen gerechtvaardigd en evenredig zijn en dat de bevoegde autoriteiten indien nodig een consistente aanpak hanteren.

2.   Na ontvangst van een kennisgeving krachtens artikel 32 van een maatregel die op grond van dat artikel wordt opgelegd, neemt de ESMA een advies aan waarin zij aangeeft of zij van mening is dat het verbod of de beperking gerechtvaardigd en evenredig is. Als de ESMA van mening is dat het voor het afwenden van het risico noodzakelijk is dat ook andere bevoegde autoriteiten maatregelen nemen, wordt dit ook in haar advies vermeld. Het advies wordt gepubliceerd op de website van de ESMA.

3.   Als een bevoegde autoriteit voorstelt maatregelen te nemen of maatregelen neemt die in strijd zijn met een advies van de ESMA op grond van lid 2 of ondanks een dergelijk advies weigert maatregelen te nemen, dient zij op haar website onmiddellijk een kennisgeving te publiceren waarin de redenen hiervoor volledig worden uitgelegd.

HOOFDSTUK 2

POSITIES

Artikel 34

Coördinatie van nationale positiebeheersmaatregelen en positielimieten door de ESMA

1.   De ESMA vervult een faciliterende en coördinerende rol met betrekking tot de maatregelen die de bevoegde autoriteiten op grond van artikel 71, lid 2, onder i), en artikel 72, lid 1), onder f) en g), van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] nemen. De ESMA moet er in het bijzonder voor zorgen dat de bevoegde autoriteiten een consistente aanpak hanteren als het erom gaat wanneer deze bevoegdheden worden uitgeoefend en met betrekking tot de aard en omvang van de opgelegde maatregelen en de duur en vervolghandelingen van maatregelen.

2.   Na ontvangst van een kennisgeving van een maatregel op grond van artikel 83, lid 5, van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] registreert de ESMA de maatregel en de redenen daarvoor. Met betrekking tot maatregelen op grond van artikel 72, lid 1, onder f) en g), van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] onderhoudt en publiceert zij op haar website een databank met samenvattingen van de maatregelen die van kracht zijn, inclusief bijzonderheden over de betrokken persoon of klasse van personen, de toepasselijke financiële instrumenten, eventuele kwantitatieve maatregelen of drempels zoals
  de maximale nettopositie die
  personen kunnen
  innemen of gedurende een bepaalde periode kunnen aanhouden
  voordat er een limiet wordt bereikt, eventuele uitzonderingen daarop en de redenen daarvoor.

Artikel 35

Bevoegdheden van de ESMA op het gebied van positiebeheer

1.   In overeenstemming met artikel 9, lid 5 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 neemt de ESMA, als aan
  één van de
  voorwaarden in lid 2
  is
  voldaan, een of meer van de volgende maatregelen: [Am. 2]

| (a) | informatie verzoeken aan een persoon, waaronder alle relevante documentatie met betrekking tot de omvang en het doel van een positie die of risico dat is aangegaan via een derivaat; |
| --- | --- |

(a)

informatie verzoeken aan een persoon, waaronder alle relevante documentatie met betrekking tot de omvang en het doel van een positie die of risico dat is aangegaan via een derivaat;

| (b) | na analyse van de verkregen informatie deze persoon
  of klasse van personen
  verzoeken maatregelen te nemen om de omvang van de positie of het risico te verminderen
  of deze ongedaan te maken
  ; |
| --- | --- |

(b)

na analyse van de verkregen informatie deze persoon
  of klasse van personen
  verzoeken maatregelen te nemen om de omvang van de positie of het risico te verminderen
  of deze ongedaan te maken
  ;

| (c) | de mogelijkheden van een persoon om een grondstoffenderivaat te verwerven beperken. |
| --- | --- |

(c)

de mogelijkheden van een persoon om een grondstoffenderivaat te verwerven beperken.

2.   De ESMA
  kan alleen
  ▐ een besluit
  nemen
  op grond van lid 1 als aan
  één van de
  hiernavolgende voorwaarden is voldaan: [Am. 9]

| (a) | de in lid 1, onder a) tot en met c), vermelde maatregelen zijn bedoeld voor het afwenden van een bedreiging van het ordelijk functioneren en de integriteit van financiële markten, onder meer met betrekking tot leveringsregelingen voor fysieke grondstoffen
  en de in artikel 59, lid 1, onder a) tot en met c ter), van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] vermelde factoren
  , of de stabiliteit van het financiële stelsel in de Unie of een deel daarvan; [Am. 10] |
| --- | --- |

(a)

de in lid 1, onder a) tot en met c), vermelde maatregelen zijn bedoeld voor het afwenden van een bedreiging van het ordelijk functioneren en de integriteit van financiële markten, onder meer met betrekking tot leveringsregelingen voor fysieke grondstoffen
  en de in artikel 59, lid 1, onder a) tot en met c ter), van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] vermelde factoren
  , of de stabiliteit van het financiële stelsel in de Unie of een deel daarvan; [Am. 10]

| (b) | een bevoegde autoriteit heeft of bevoegde autoriteiten hebben geen maatregelen genomen om een bedreiging af te wenden of de maatregelen die zijn genomen, wenden de bedreiging onvoldoende af. |
| --- | --- |

(b)

een bevoegde autoriteit heeft of bevoegde autoriteiten hebben geen maatregelen genomen om een bedreiging af te wenden of de maatregelen die zijn genomen, wenden de bedreiging onvoldoende af.

Maatregelen met betrekking tot groothandel in energieproducten moeten worden genomen na overleg met het Agentschap voor de samenwerking tussen energieregulators dat is opgericht bij Verordening (EG) nr. 713/2009.

3.   Bij het nemen van maatregelen als bedoeld in lid 1 houdt de ESMA rekening met de mate waarin de maatregel:

| (a) | de bedreiging van het ordelijk functioneren en de integriteit van financiële markten
  , met inbegrip van de in artikel 59, lid 1, onder a) tot en met c ter), van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] vermelde factoren,
  of van leveringsregelingen voor fysieke grondstoffen of de stabiliteit van het financiële stelsel in de Unie of een deel daarvan wezenlijk afwendt of het vermogen van de bevoegde autoriteiten om toezicht te houden op de bedreiging wezenlijk verbetert; [Am. 11] |
| --- | --- |

(a)

de bedreiging van het ordelijk functioneren en de integriteit van financiële markten
  , met inbegrip van de in artikel 59, lid 1, onder a) tot en met c ter), van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] vermelde factoren,
  of van leveringsregelingen voor fysieke grondstoffen of de stabiliteit van het financiële stelsel in de Unie of een deel daarvan wezenlijk afwendt of het vermogen van de bevoegde autoriteiten om toezicht te houden op de bedreiging wezenlijk verbetert; [Am. 11]

| (b) | niet het risico van regelgevingsarbitrage met zich meebrengt; |
| --- | --- |

(b)

niet het risico van regelgevingsarbitrage met zich meebrengt;

| (c) | geen negatief effect heeft op de efficiëntie van financiële markten, waaronder vermindering van de liquiditeit in de betreffende markten of het scheppen van onzekerheid voor marktdeelnemers, dat onevenredig is in vergelijking met de voordelen van de maatregel. |
| --- | --- |

(c)

geen negatief effect heeft op de efficiëntie van financiële markten, waaronder vermindering van de liquiditeit in de betreffende markten of het scheppen van onzekerheid voor marktdeelnemers, dat onevenredig is in vergelijking met de voordelen van de maatregel.

4.   Voordat zij besluit een in lid 1 bedoelde maatregel te nemen of te vernieuwen, stelt de ESMA de betrokken bevoegde autoriteiten in kennis van de voorgestelde maatregel. In het geval van een verzoek op grond van lid 1, onder a) of b), moet de kennisgeving de identiteit van de geadresseerde persoon of personen bevatten, alsmede de bijzonderheden en redenen. In het geval van een maatregel op grond van lid 1, onder c), bevat de kennisgeving bijzonderheden van de betreffende persoon of klasse van personen, de toepasselijke financiële instrumenten, de relevante kwantitatieve maatregelen zoals
  de maximale nettopositie die
  door de betreffende persoon of klasse van personen kan worden
  ingenomen of gedurende een bepaalde periode kan worden aangehouden,
  en de redenen daarvoor.

5.   De kennisgeving moet minimaal 24 uur voordat de maatregel van kracht moet worden of moet worden vernieuwd, worden gepubliceerd. In uitzonderlijke omstandigheden kan de ESMA de kennisgeving minder dan 24 uur voordat de maatregel van kracht moet worden, publiceren, als het niet mogelijk is een termijn van 24 uur in acht te nemen.

6.   De ESMA publiceert op haar website een kennisgeving elk besluit om een van de in lid 1, onder c), bedoelde maatregelen op te leggen of te verlengen. De kennisgeving bevat bijzonderheden van de betreffende persoon of klasse van personen, de toepasselijke financiële instrumenten, de relevante kwantitatieve maatregelen zoals
  de maximale nettopositie die
  door de betreffende persoon of klasse van personen kan worden
  ingenomen of gedurende een bepaalde periode kan worden aangehouden,
  en de redenen daarvoor.

7.   Een maatregel wordt van kracht als de kennisgeving is gepubliceerd of op een tijdstip dat in de kennisgeving is gespecificeerd en dat later is dan het tijdstip van publicatie en geldt alleen met betrekking tot transacties die zijn verricht nadat de maatregel van kracht is geworden.

8   De ESMA heroverweegt de in lid 1 bedoelde maatregelen met passende tussenpozen en ten minste om de drie maanden. Als een maatregel na die periode van drie maanden niet wordt verlengd, wordt hij automatisch beëindigd. De leden 2 tot en met 8 zijn van toepassing op de verlenging van maatregelen.

9.   Maatregelen die door de ESMA worden genomen op grond van dit artikel krijgen voorrang boven eerdere maatregelen van een bevoegde autoriteit op grond van
  artikel 72, onder f), g) en h bis), van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID]
  .

10.   De Commissie neemt overeenkomstig artikel 41 gedelegeerde handelingen aan waarin de criteria en factoren worden gespecificeerd waarmee de ESMA rekening moet houden om te bepalen wanneer er zich bedreigingen voordoen van het ordelijk functioneren of de integriteit van financiële markten, onder meer met betrekking tot leveringsregelingen voor fysieke grondstoffen, of de stabiliteit van het financiële stelsel in de Unie of een deel daarvan, zoals bedoeld in lid 2, onder a).
  Deze criteria en factoren houden rekening met de ontwerpen van technische reguleringsnormen die overeenkomstig artikel 59, lid 3, van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] zijn ontwikkeld en maken een onderscheid tussen situaties waarin de ESMA optreedt omdat een bevoegde autoriteit niet is opgetreden en situaties waarin de ESMA overeenkomstig artikel 72, onder f), g) en h bis),van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] een extra risico tegengaat dat de bevoegde autoriteit niet kan tegengaan.

TITEL VIII

VERRICHTING VAN DIENSTEN
  OF ACTIVITEITEN
  DOOR ONDERNEMINGEN IN DERDE LANDEN ZONDER BIJKANTOOR

Artikel 36

Algemene bepalingen

1   Zonder de vestiging van een bijkantoor kan een onderneming uit een derde land slechts
  beleggingsdiensten of activiteiten voor
  in de Unie gevestigde in aanmerking komende tegenpartijen
  en professionele cliënten in de zin van deel I van bijlage II bij Richtlijn .../... [nieuwe MiFID] verrichten
  als zij is opgenomen in het register van ondernemingen uit derde landen dat de ESMA bijhoudt overeenkomstig artikel 37.

2.   De ESMA registreert een onderneming uit een derde land die toestemming heeft gevraagd voor de
  verrichting
  van beleggingsdiensten
  of activiteiten
  in de Unie overeenkomstig lid 1 slechts registreren als aan de volgende voorwaarden is voldaan:

| (a) | de Commissie heeft een besluit vastgesteld overeenkomstig artikel 37, lid 1; |
| --- | --- |

(a)

de Commissie heeft een besluit vastgesteld overeenkomstig artikel 37, lid 1;

| (b) | de onderneming heeft in het rechtsgebied waar
  haar hoofdkantoor
  is gevestigd, een vergunning voor het verrichten van de beleggingsdiensten en -activiteiten die in de Unie zullen worden verricht en is gebonden aan effectief toezicht en effectieve handhaving om volledige naleving van de in dat derde land geldende eisen te garanderen; |
| --- | --- |

(b)

de onderneming heeft in het rechtsgebied waar
  haar hoofdkantoor
  is gevestigd, een vergunning voor het verrichten van de beleggingsdiensten en -activiteiten die in de Unie zullen worden verricht en is gebonden aan effectief toezicht en effectieve handhaving om volledige naleving van de in dat derde land geldende eisen te garanderen;

| (c) | er zijn samenwerkingsregelingen getroffen overeenkomstig lid 37, lid 2. |
| --- | --- |

(c)

er zijn samenwerkingsregelingen getroffen overeenkomstig lid 37, lid 2.

2 bis.
     
  Als een onderneming uit een derde land overeenkomstig dit artikel geregistreerd is, leggen de lidstaten de onderneming uit een derde land geen extra vereisten op ten aanzien van aangelegenheden die onder deze verordening of onder Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] vallen.

3.   De in lid 1 bedoelde onderneming uit een derde land moet haar aanvraag bij de ESMA indienen nadat de Commissie het in artikel 37 bedoelde besluit heeft vastgesteld waarin wordt bepaald dat het rechts- en toezichtskader van het derde land waar de onderneming een vergunning heeft, gelijkwaardig is aan de in artikel 37, lid 1, beschreven vereisten.

In de aanvraag moet de onderneming uit een derde land de ESMA alle informatie verstrekken die noodzakelijk is voor de registratie. Binnen 30 werkdagen na ontvangst van de aanvraag beoordeelt de ESMA of de aanvraag volledig is. Als de aanvraag niet volledig is, stelt de ESMA een uiterste datum vast waarvoor de aanvragende onderneming uit een derde land aanvullende informatie moet verstrekken.

Het registratiebesluit wordt gebaseerd op de voorwaarden die zijn beschreven in lid 2.

Binnen 180 werkdagen na het indienen van een volledige aanvraag deelt de ESMA de aanvragende onderneming uit een derde land schriftelijk, met een volledig met redenen omklede toelichting, mede of de registratie is geaccepteerd of geweigerd.

4.   Ondernemingen uit derde landen die overeenkomstig dit artikel diensten verrichten, delen hun in de Unie gevestigde cliënten voordat er beleggingsdiensten worden geleverd, mee dat het hen niet is toegestaan diensten te verlenen aan andere cliënten dan in aanmerking komende tegenpartijen
  en professionele cliënten in de zin van deel I van bijlage II bij Richtlijn .../... [nieuwe MiFID]
  en dat zij niet onder het toezicht in de Unie vallen. Zij geven de naam en het adres op van de bevoegde autoriteit die verantwoordelijk is voor het toezicht in het derde land.

De in de eerste alinea genoemde informatie wordt schriftelijk en op in het oog springende wijze verstrekt.

Personen die in de Unie zijn gevestigd, mogen alleen op hun eigen exclusieve initiatief beleggingsdiensten ontvangen van een onderneming uit een derde land die niet is geregistreerd in overeenstemming met lid 1.
  Een individueel initiatief van een natuurlijk persoon verleent een onderneming uit een derde land niet het recht om de betrokken persoon nieuwe categorieën van beleggingsproducten of -diensten te verkopen.

5.   
  Ondernemingen uit derde landen die overeenkomstig dit artikel diensten of activiteiten verrichten, bieden voordat er ten aanzien van een in de Unie gevestigde cliënt diensten of activiteiten worden aan om
  eventuele geschillen
  met betrekking tot die diensten of activiteiten ter beoordeling voor te leggen aan een rechtbank of scheidsgerecht
  in een lidstaat.

6.   
  De ESMA stelt
  ontwerpen van technische reguleringsnormen op waarin wordt gespecificeerd welke informatie de aanvragende onderneming uit een derde land aan de ESMA moet verstrekken in haar verzoek tot registratie overeenkomstig lid 3 en de vorm waarin de informatie moet worden verstrekt overeenkomstig lid 4.

De ESMA legt die ontwerpen van technische reguleringsnormen uiterlijk op ... (27) voor aan de Commissie.

Aan de Commissie wordt de bevoegdheid gedelegeerd
  om de in de eerste alinea bedoelde technische reguleringsnormen ▐ overeenkomstig de artikelen 10 tot en met 14 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 vast te stellen.

Artikel 37

Gelijkwaardigheidsbesluit

1.   De Commissie
  stelt
  volgens de
  onderzoeksprocedure
  van artikel 42, lid 2, een besluit met betrekking tot een derde land
  vast
  als de rechts- en toezichtsregelingen van dat derde land garanderen dat ondernemingen die in dat derde land een vergunning hebben, zich houden aan wettelijk bindende eisen waarvan het effect gelijkwaardig is aan dat van de vereisten die zijn vastgelegd in deze verordening, in Richtlijn 2006/49/EG en in Richtlijn nr. ...
  /.../EU
  [MiFID] en de
  krachtens deze verordening en die verordeningen vastgestelde
  uitvoeringsmaatregelen ▐.

Het prudentiële
  en bedrijfsvoeringskader
  van een derde land
  wordt
  geacht
  een gelijkwaardig effect te hebben
  als het aan de volgende voorwaarden voldoet:

| (a) | ondernemingen die beleggingsdiensten en -activiteiten leveren in het betreffende derde land zijn gebonden aan vergunningverlening en doorlopend effectief toezicht en effectieve handhaving; |
| --- | --- |

(a)

ondernemingen die beleggingsdiensten en -activiteiten leveren in het betreffende derde land zijn gebonden aan vergunningverlening en doorlopend effectief toezicht en effectieve handhaving;

| (b) | ondernemingen die beleggingsdiensten en -activiteiten leveren in het betreffende derde land zijn gebonden aan toereikende kapitaalvereisten en passende vereisten met betrekking tot aandeelhouders en leden van hun leidinggevend orgaan; |
| --- | --- |

(b)

ondernemingen die beleggingsdiensten en -activiteiten leveren in het betreffende derde land zijn gebonden aan toereikende kapitaalvereisten en passende vereisten met betrekking tot aandeelhouders en leden van hun leidinggevend orgaan;

| (c) | ondernemingen die beleggingsdiensten en -activiteiten leveren, zijn gebonden aan toereikende organisatievereisten op het gebied van interne beheersfuncties; |
| --- | --- |

(c)

ondernemingen die beleggingsdiensten en -activiteiten leveren, zijn gebonden aan toereikende organisatievereisten op het gebied van interne beheersfuncties;

| (d) | ondernemingen die beleggingsdiensten en -activiteiten leveren zijn gebonden aan passende bedrijfsvoeringsregels; |
| --- | --- |

(d)

ondernemingen die beleggingsdiensten en -activiteiten leveren zijn gebonden aan passende bedrijfsvoeringsregels;

| (e) | het zorgt voor transparantie en integriteit van de markt door marktmisbruik in de vorm van handel met voorwetenschap en marktmanipulatie te voorkomen. |
| --- | --- |

(e)

het zorgt voor transparantie en integriteit van de markt door marktmisbruik in de vorm van handel met voorwetenschap en marktmanipulatie te voorkomen.

Een op grond van dit lid door de Commissie vastgesteld besluit kan beperkt blijven tot een of meer categorieën beleggingsondernemingen of tot marktexploitanten. Een onderneming uit een derde land kan overeenkomstig artikel 36 worden geregistreerd als zij valt binnen een categorie waarop het besluit van de Commissie van toepassing is.

2.   De ESMA brengt samenwerkingsregelingen tot stand met de relevante bevoegde autoriteiten van derde landen waarvan de rechts- en toezichtskaders als gelijkwaardig zijn erkend in overeenstemming met lid 1. In dergelijke regelingen is minimaal het volgende gespecificeerd:

| (a) | het mechanisme voor de uitwisseling van informatie tussen de ESMA en de bevoegde autoriteiten van de betreffende derde landen, waaronder toegang tot alle door de ESMA gevraagde informatie met betrekking tot buiten de EU gevestigde ondernemingen die in derde landen een vergunning hebben; |
| --- | --- |

(a)

het mechanisme voor de uitwisseling van informatie tussen de ESMA en de bevoegde autoriteiten van de betreffende derde landen, waaronder toegang tot alle door de ESMA gevraagde informatie met betrekking tot buiten de EU gevestigde ondernemingen die in derde landen een vergunning hebben;

| (b) | het mechanisme voor onverwijlde kennisgeving aan de ESMA indien een bevoegde autoriteit van een derde land van mening is dat een onderneming uit een derde land die onder haar toezicht valt en die door de ESMA is geregistreerd in het register dat is opgesteld krachtens artikel 38, de voorwaarden voor haar vergunning of een andere wetgeving waaraan zij zich moet houden, overtreedt; |
| --- | --- |

(b)

het mechanisme voor onverwijlde kennisgeving aan de ESMA indien een bevoegde autoriteit van een derde land van mening is dat een onderneming uit een derde land die onder haar toezicht valt en die door de ESMA is geregistreerd in het register dat is opgesteld krachtens artikel 38, de voorwaarden voor haar vergunning of een andere wetgeving waaraan zij zich moet houden, overtreedt;

| (c) | de procedures met betrekking tot de coördinatie van toezichtactiviteiten, waaronder, zo nodig, inspecties ter plaatse. |
| --- | --- |

(c)

de procedures met betrekking tot de coördinatie van toezichtactiviteiten, waaronder, zo nodig, inspecties ter plaatse.

Artikel 38

Register

De ESMA registreert de ▐ ondernemingen
  uit derde landen
  die in de Unie beleggingsdiensten of
  -activiteiten
  mogen
  verrichten
  overeenkomstig artikel 36. Het register is openbaar toegankelijk op de website van de ESMA en bevat informatie over de diensten of activiteiten die ondernemingen
  uit derde landen
  mogen verrichten en verwijzen naar de bevoegde autoriteit die verantwoordelijk is voor het toezicht op de betreffende onderneming in het derde land.

Artikel 39

Intrekking van registratie

1.   De ESMA trekt ▐ de registratie van een ▐ onderneming
  uit een derde land
  in het overeenkomstig artikel 38 opgezette register in als:

| (a) | de ESMA gegronde redenen heeft, gebaseerd op gedocumenteerde gegevens, om aan te nemen dat de ▐ onderneming
  uit een derde land
  zich bij de verrichting van beleggingsdiensten en -activiteiten in de Unie gedraagt op een manier die de belangen van de beleggers of het ordelijk functioneren van de markten duidelijk schaadt; of |
| --- | --- |

(a)

de ESMA gegronde redenen heeft, gebaseerd op gedocumenteerde gegevens, om aan te nemen dat de ▐ onderneming
  uit een derde land
  zich bij de verrichting van beleggingsdiensten en -activiteiten in de Unie gedraagt op een manier die de belangen van de beleggers of het ordelijk functioneren van de markten duidelijk schaadt; of

| (b) | de ESMA gegronde redenen heeft, gebaseerd op gedocumenteerde gegevens, om aan te nemen dat de ▐ onderneming
  uit een derde land
  bij de verrichting van beleggingsdiensten en -activiteiten in de Unie de voorschriften die in het derde land gelden en op basis waarvan de Commissie het besluit in overeenstemming met artikel 37, lid 1, heeft vastgesteld ernstig heeft overtreden. |
| --- | --- |

(b)

de ESMA gegronde redenen heeft, gebaseerd op gedocumenteerde gegevens, om aan te nemen dat de ▐ onderneming
  uit een derde land
  bij de verrichting van beleggingsdiensten en -activiteiten in de Unie de voorschriften die in het derde land gelden en op basis waarvan de Commissie het besluit in overeenstemming met artikel 37, lid 1, heeft vastgesteld ernstig heeft overtreden.

2   De ESMA neemt slechts een besluit op grond van lid 1 als aan alle hiernavolgende voorwaarden is voldaan:

| (a) | de ESMA heeft de zaak doorverwezen naar de bevoegde autoriteit van het derde land en
  de
  bevoegde autoriteit
  van dat derde land
  heeft geen passende maatregelen genomen om de beleggers en het goed functioneren van de markten in de Unie te beschermen of heeft niet kunnen aantonen dat de betreffende onderneming uit een derde land voldoet aan de eisen die gelden in het derde land; en |
| --- | --- |

(a)

de ESMA heeft de zaak doorverwezen naar de bevoegde autoriteit van het derde land en
  de
  bevoegde autoriteit
  van dat derde land
  heeft geen passende maatregelen genomen om de beleggers en het goed functioneren van de markten in de Unie te beschermen of heeft niet kunnen aantonen dat de betreffende onderneming uit een derde land voldoet aan de eisen die gelden in het derde land; en

| (b) | de ESMA heeft de bevoegde autoriteit van het derde land ten minste 30 dagen voor de intrekking geïnformeerd over haar voornemen om de registratie van de onderneming uit een derde land in te trekken. |
| --- | --- |

(b)

de ESMA heeft de bevoegde autoriteit van het derde land ten minste 30 dagen voor de intrekking geïnformeerd over haar voornemen om de registratie van de onderneming uit een derde land in te trekken.

3.   De ESMA stelt de Commissie onverwijld in kennis van maatregelen die zijn overeenkomstig lid 1 zijn genomen en publiceert het besluit op haar website.

4.   De Commissie beoordeelt of de omstandigheden waarin het besluit overeenkomstig artikel 37, lid 1, is vastgesteld nog bestaan met betrekking tot het betreffende derde land.

TITEL IX

GEDELEGEERDE HANDELINGEN EN UITVOERINGSHANDELINGEN

HOOFDSTUK 1

GEDELEGEERDE HANDELINGEN

Artikel 40

Gedelegeerde handelingen

De Commissie is bevoegd om overeenkomstig artikel 41 gedelegeerde handelingen vast te stellen met betrekking tot artikel 2, lid 3, artikel 4, lid 3, artikel 6, lid 2, artikel 8, lid 4, artikel 10, lid 2, artikel 11, lid 2, artikel 12, lid 2, artikel 13, lid 7, artikel 14, leden 5 en 6, artikel 16, lid 3, artikel 18, leden 2 en 3, artikel 19, lid 3, artikel 20, lid 3, artikel 28, lid 6, artikel 29, lid 6, artikel 30, lid 3, artikel 31, lid 8, artikel 32, lid 6, en artikel 35, lid 10 ▐.

Artikel 41

Uitoefening van de bevoegdheidsdelegatie

1.   De bevoegdheid om gedelegeerde handelingen vast te stellen, wordt aan de Commissie toegekend onder de in dit artikel neergelegde voorwaarden.

2.   De
  in artikel 2, lid 3, artikel 4, lid 3, artikel 6, lid 2, artikel 8, lid 4, artikel 10, lid 2, artikel 11, lid 2, artikel 12, lid 2, artikel 13, lid 7, artikel 14, leden 5 en 6, artikel 16, lid 3, artikel 18, leden 2 en 3, artikel 19, lid 3, artikel 20, lid 3, artikel 28, lid 6, artikel 29, lid 6, artikel 30, lid 3, artikel 31, lid 8, artikel 32, lid 6 en artikel 35, lid 10, bedoelde bevoegdheid om gedelegeerde handelingen vast te stellen,
  wordt aan de Commissie toegekend voor onbepaalde tijd met ingang van de in artikel 41, lid 1, genoemde datum.

3.   Het Europees Parlement of de Raad kan de
  in artikel 2, lid 3, artikel 4, lid 3, artikel 6, lid 2, artikel 8, lid 4, artikel 10, lid 2, artikel 11, lid 2, artikel 12, lid 2, artikel 13, lid 7, artikel 14, leden 5 en 6, artikel 16, lid 3, artikel 18, leden 2 en 3, artikel 19, lid 3, artikel 20, lid 3, artikel 28, lid 6, artikel 29, lid 6, artikel 30, lid 3, artikel 31, lid 8, artikel 32, lid 6 en artikel 35, lid 10, bedoelde bevoegdheid
  te allen tijde intrekken. Het besluit tot intrekking beëindigt de delegatie van de in dat besluit genoemde bevoegdheid. Het wordt van kracht op de dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie of op een daarin genoemde latere datum. Het laat de geldigheid van de reeds van kracht zijnde gedelegeerde handelingen onverlet.

4.   Zodra de Commissie een gedelegeerde handeling heeft vastgesteld, doet zij daarvan gelijktijdig kennisgeving aan het Europees Parlement en de Raad.

5.   Een gedelegeerde handeling treedt alleen in werking indien het Europees Parlement noch de Raad binnen een termijn van
  drie maanden
  na de kennisgeving van de handeling aan het Europees Parlement en de Raad daartegen bezwaar heeft gemaakt, of indien zowel het Europees Parlement als de Raad voor het verstrijken van de termijn van
  twee maanden
  de Commissie hebben medegedeeld dat zij daartegen geen bezwaar zullen maken. Die termijn wordt op initiatief van het Europees Parlement of de Raad met
  drie maanden
  verlengd.

HOOFDSTUK 2

UITVOERINGSHANDELINGEN

Artikel 42

Comitéprocedure

1.   
  De
  Commissie
  wordt
  bijgestaan door het bij Besluit 2001/528/EG van de Commissie ingestelde Europees Comité voor het effectenbedrijf. Dat comité is een comité in de zin van Verordening (EU) nr. 182/2011.

2.   Wanneer naar dit lid wordt verwezen, is artikel 5 van Verordening (EU) nr. 182/2011 van toepassing ▐.

TITEL X

SLOTBEPALINGEN

Artikel 43

Verslagen en herziening

1.   Uiterlijk
  ...

   (28) brengt de Commissie, na raadpleging van de ESMA, verslag uit aan het Europees Parlement en de Raad over het effect in de praktijk van de transparantieverplichtingen die zijn vastgelegd in de artikelen 3 tot en met ▐ 12, in het bijzonder over de toepassing en de verdere doelmatigheid van de vrijstellingen van de verplichtingen tot transparantie voor de handel op grond van artikel 3, lid 2, ▐ artikel 4, leden 2 en 3
  , en artikel 8
  .

2.   Uiterlijk
  ...

   (28) brengt de Commissie, na raadpleging van de ESMA, verslag uit aan het Europees Parlement en de Raad over het functioneren van
  artikel 23
  , onder meer over de vraag of de inhoud en vorm van de transactiemeldingen die zijn ontvangen en uitgewisseld tussen bevoegde autoriteiten, uitgebreid toezicht op de activiteiten van beleggingsondernemingen overeenkomstig
  artikel 23, lid 1,
  mogelijk maken. De Commissie kan passende voorstellen doen, waaronder de eis dat transacties worden gemeld aan een door de ESMA aangewezen systeem in plaats van aan de bevoegde autoriteiten, zodat de betrokken bevoegde autoriteiten toegang krijgen tot alle informatie die op grond van dit artikel is gemeld
  ten behoeve van deze verordening en Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID] en voor het opsporen van handel met voorwetenschap en marktmisbruik overeenkomstig Verordening (EU) nr. .../... [MAR]
  .

2 bis.
     
  Uiterlijk ... (28) brengt de Commissie, na raadpleging van de ESMA, verslag uit aan het Europees Parlement en de Raad over de haalbaarheid van de ontwikkeling van een Europees beste bied- en laatprijssysteem voor geconsolideerde noteringen en over de vraag of dit een geschikte commerciële oplossing zou zijn voor het verminderen van informatieasymmetrieën tussen marktdeelnemers en voor toezichthouders een instrument zou kunnen zijn om beter toezicht te houden op de noteringsactiviteiten op handelsplatforms.

Uiterlijk ...

   (28)

  brengt de Commissie, na raadpleging van de ESMA, verslag uit aan het Europees Parlement en de Raad over de vooruitgang die is geboekt met betrekking tot de verplaatsing van de handel in gestandaardiseerde otc-derivaten naar beurzen of elektronische handelsplatformen overeenkomstig de artikelen 22 en 24.

Artikel 44

Wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012

Aan
  artikel 81, lid 3,
  van Verordening (EU) nr. 648/2012 wordt de volgende alinea toegevoegd:

"Een transactieregister geeft gegevens door aan de bevoegde autoriteiten in overeenstemming met de vereisten op grond van artikel 23 van Verordening [MiFIR] (29).

Artikel 45

Artikel 45

Overgangsbepaling

Overgangsbepaling

▐ Ondernemingen uit derde landen hebben tot
  een jaar
  na de
  vaststelling door de Commissie van een besluit ten aanzien van het betreffende derde land overeenkomstig artikel 41, lid 3, van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID]
  de mogelijkheid om overeenkomstig de nationale regelingen diensten en activiteiten te blijven leveren in de lidstaten.

een jaar

vaststelling door de Commissie van een besluit ten aanzien van het betreffende derde land overeenkomstig artikel 41, lid 3, van Richtlijn .../.../EU [nieuwe MiFID]

▐

Artikel 46

Artikel 46

Inwerkingtreding en toepassing

Inwerkingtreding en toepassing

Deze verordening treedt in werking op de
  twintigste
  dag volgende op die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

twintigste

Publicatieblad van de Europese Unie

Deze verordening is geldig vanaf ...

   (30)

  , met uitzondering van artikel 2, lid 3, artikel 4, lid 3, artikel 6, lid 2, artikel 8, lid 4, artikel 10, lid 2, artikel 11, lid 2, artikel 12, lid 2, artikel 13, lid 7, artikel 14, leden 5 en 6, artikel 16, lid 3, artikel 18, leden 2 en 3, artikel 19, lid 3, artikel 20, lid 3, artikel 23, lid 8, artikel 24, lid 5, artikel 26, artikel 28, lid 6, artikel 29, lid 6, artikel 30, lid 3 en de artikelen 31, 32, 33, 34 en 35, die onmiddellijk na de inwerkingtreding van deze verordening van kracht worden.

(30

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te ...,

Voor het Europees Parlement

De voorzitter

Voor de Raad

De voorzitter

---

(1)  PB C 143 van 22.5.2012, blz. 74

1

(2)  Standpunt van het Europees Parlement van 26 oktober 2012.

2

(3)  PB L 145 van 30.4.2004, blz. 1.

3

(4)  PB L 241 van 2.9.2006, blz. 1.

4

(5)  PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84.

5

(6)  
  Verordening (EG) nr. 809/2004 van de Commissie van 29 april 2004 tot uitvoering van Richtlijn 2003/71/EG van het Europees Parlement en de Raad wat de in het prospectus te verstrekken informatie, de vormgeving van het prospectus, de opneming van informatie door middel van verwijzing, de publicatie van het prospectus en de verspreiding van advertenties betreft (PB L 149 van 30.4.2004, blz. 1).

6

Verordening (EG) nr. 809/2004 van de Commissie van 29 april 2004 tot uitvoering van Richtlijn 2003/71/EG van het Europees Parlement en de Raad wat de in het prospectus te verstrekken informatie, de vormgeving van het prospectus, de opneming van informatie door middel van verwijzing, de publicatie van het prospectus en de verspreiding van advertenties betreft (PB L 149 van 30.4.2004, blz. 1).

(7)  

  PB L 335 van 17.12.2009, blz. 1.

7

PB L 335 van 17.12.2009, blz. 1.

(8)  PB L 281 van 23.11.1995, blz. 31.

8

(9)  PB L 8 van 12.1.2001, blz. 1.

9

(10)  

  PB L 86 van 24.3.2012, blz. 1.

10

PB L 86 van 24.3.2012, blz. 1.

(11)  PB L 281 van 23.11.1995, blz. 31.

11

(12)  PB L 8 van 12.1.2001, blz. 1.

12

(13)  PB L 96 van 12.4.2002, blz. 16.

13

(14)  PB L 55 van 28.2.2011, blz. 13.

14

(15)  

  PB L 326 van 8.12.2011, blz. 1.

15

PB L 326 van 8.12.2011, blz. 1.

(16)  18 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

16

(17)  42 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

17

(18)  
  12 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening [Am. 4].

18

12 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening

(19)  
  24 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

19

24 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

(20)  
  12 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

20

12 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

(21)  
  24 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

21

24 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

(22)  
  12 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening. [Am. 5]

22

12 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

(23)  
  12 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

23

12 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

(24)  
  12 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

24

12 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

(25)  
  12 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening. [Am. 6]

25

12 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

(26)  
  12 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

26

12 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

(27)  
  12 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

27

12 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

(28)  
  42 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

28

42 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

(29)  PB L ...".

29

(30)  
  18 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

30

18 maanden na de datum van inwerkingtreding van deze verordening.

---