FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

MAY 14, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 0 6 0 9

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 0 0 0 9 0

- C R

- O R L

- 2 8 D A B

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

J O N A T H A N D A V I D G H E R T L E R

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( M a y 1 4

, 2 0 1 0 )

B e f o r e D U B I N A

, C h i e f J u d g e

, M A R T I N a n d H I L L

, C i r c u i t J u d g e s

.

M A R T I N

, C i r c u i t J u d g e :

J o n a t h a n D a v i d G h e r t l e r a p p e a l s h i s c o n c u r r e n t 1 8 5

- m o n t h s e n t e n c e s

i m p o s e d a f

t e r h e p l e a d e d g u i l t y t o e i g h t c o u n t s o f w i r e f r a u d

. H e a r g u e s t h a t t h ed i s t r i c t c o u r t p r o c e d u r a l l y e r r e d b y f a i l i n g t o e x p l a i n a d e q u a t e l y t h e r e a s o n s f o r h i s

s e n t e n c e ; t h a t h i s s e n t e n c e w a s i m p r o p e r l y e n h a n c e d f o r a b u s i n g a p o s i t i o n o f t r u s t

a n d t h e u s e o f s o p h i s t i c a t e d m e a n s ; t h a t h i s s e n t e n c e i s u n c o n s t i t u t i o n a l b e c a u s e

t h e d i s t r i c t c o u r t r e l i e d o n f a c t s t h a t w e r e n e i t h e r a d m i t t e d i n h i s g u i l t y p l e a n o r

p r o v e d t o a j u r y b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t ; a n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r o n e o u s l y

c o n s i d e r e d u n r e l i a b l e i n f o r m a t i o n a t s e n t e n c i n g

. A f t e r t h o r o u g h r e v i e w a n d o r a l

a r g u m e n t

, w e r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a p p l i c a t i o n o f a t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t

u n d e r U n i t e d S t a t e s S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s § 3 B 1

. 1 f o r a b u s e o f a p o s i t i o n o f t r u s t

.

W e a f f i r m M r

. G h e r t l e r ’ s s e n t e n c e i n a l l o t h e r r e s p e c t s

.

I

.

B e t w e e n J u l y 2 0 0 6 a n d D e c e m b e r 2 0 0 7

, a n d w h i l e o n s u p e r v i s e d r e l e a s e

f r o m a n o t h e r f

r a u d c o n v i c t i o n i n t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f N e w Y o r k

, M r

. G h e r t l e r

p e r p e t r a t e d a s e r i e s o f r e m a r k a b l y s u c c e s s f u l f r a u d s o n l a r g e c o r p o r a t i o n s a n d l a w

f i r m s

. M r

. G h e r t l e r w o u l d f i r s t r e s e a r c h c o m p a n i e s a n d t h e n a m e s o f t h e i r o f f i c e r s

o n t h e i n t e r n e t

. H e w o u l d t h e n t e l e p h o n e t h e c o m p a n y

, i d e n t i f y h i m s e l f a s a h i g h

r a n k i n g c o m p a n y o f

f i c i a l ( m a n y t i m e s

, t h o u g h n o t a l w a y s

, t h e g e n e r a l c o u n s e l )

,

a n d c l a i m t h a t h e n e e d e d a n i m m e d i a t e c a s h t r a n s f e r t o r e s o l v e a n u r g e n t m a t t e r

( u s u a l l y

, t h e s e t t l e m e n t o f a f i c t i t i o u s l a w s u i t )

. H e w o u l d t h e n e i t h e r g i v e v e r b a l

i n s t r u c t i o n s r e g a r d i n g t h e d i s t r i b u t i o n o f f u n d s

, o r f

a x l e t t e r s o r m e m o r a n d a o v e r a

2f

o r g e d s i g n a t u r e a u t h o r i z i n g t h e t r a n s f e r s a n d p r o v i d i n g i n s t r u c t i o n s

. A t t i m e s

, t h e

f u n d s w e r e t r a n s f

e r r e d d i r e c t l y t o M r

. G h e r t l e r

. O n o t h e r o c c a s i o n s M r

. G h e r t l e r

u s e d u n w i t t i n g c o u r i e r s t o p i c k u p a n d d e l i v e r t h e p r o c e e d s o f t h e f r a u d s

.

S o m e t i m e s h e h a d t h e f

u n d s w i r e d i n t o t h e a c c o u n t s o f u n w i t t i n g t h i r d p a r t i e s

, w h o

t h e n t r a n s f

e r r e d t h e c a s h p r o c e e d s t o h i m

.

O n A p r i l 1 6

, 2 0 0 8

, M r

. G h e r t l e r w a s i n d i c t e d o n e i g h t c o u n t s o f w i r e f r a u d

u n d e r 1 8 U

. S

. C

. § 1 3 4 3

. T h e i n d i c t m e n t a l l e g e d t h a t M r

. G h e r t l e r d e f r a u d e d a

t o t a l o f f o u r t e e n d i f

f e r e n t c o m p a n i e s

, t h o u g h o n l y s e v e n w e r e n a m e d

. T h e 1

i n d i c t m e n t a l l e g e d a t o t a l i n t e n d e d l o s s a m o u n t o f $ 9 5 6

, 5 0 0

, b u t s o u g h t f o r f e i t u r e

o f $ 7 6 6

, 5 0 0

, w h i c h t h e i n d i c t m e n t a l l e g e d a s t h e a c t u a l l o s s a m o u n t

.

O n J u l y 2 3

, 2 0 0 8

, t h r e e d a y s b e f o r e M r

. G h e r t l e r w a s t o g o t o t r i a l

, t h e

U n i t e d S t a t e s s u p e r s e d e d t h e i n d i c t m e n t

, d e l e t i n g a n y r e f e r e n c e t o t h e p r e v i o u s l y

u n n a m e d c o m p a n i e s a n d r e d u c i n g t h e f o r f e i t u r e a m o u n t t o $ 2 5 0

, 0 0 0

. M r

. 2

G h e r t l e r t h e n e n t e r e d a g u i l t y p l e a t o C o u n t s O n e t h r o u g h E i g h t o f t h e s u p e r s e d i n g

i n d i c t m e n t

. H e h a d n o p l e a a g r e e m e n t w i t h t h e g o v e r n m e n t b u t a d m i t t e d t h a t h e

d e f r a u d e d t h e s e v e n c o m p a n i e s i d e n t i f i e d i n t h e i n d i c t m e n t

. H e s t a t e d t h a t h a d t h e

U n i t e d S t a t e s n o t s u p e r s e d e d t h e i n d i c t m e n t t o r e m o v e t h e r e f e r e n c e t o t h e

The indictment identified ( 1) Alcoa , I nc., (2) Allstate I nsuranc e Co., (3) B ristol-My ers 1

Squibb, (4) L ockhee d Martin Corp., (5) Scie nce A pplications I nterna tional Corp., (6) Winston &

Strawn, L L P, and (7) Wy eth Pharmac euticals a s victims of Mr. Ghertler ’s fra udulent scheme

.

The super seding indictment was otherw ise identical to the orig inal indictment. 2

3u n n a m e d c o m p a n i e s

, h e w o u l d h a v e g o n e t o t r i a l

. F o r i t s p a r t

, t h e U n i t e d S t a t e s

m a d e c l e a r t h a t i t i n t e n d e d t o o f f e r p r o o f a t s e n t e n c i n g o f t h e s e v e n a d d i t i o n a l

f r a u d s a l l e g e d i n t h e o r i g i n a l i n d i c t m e n t

.

T h r o u g h t h e p r e s e n t e n c e i n v e s t i g a t i o n

, t h e U

. S

. P r o b a t i o n O f f i c e f o u n d t h a t

M r

. G h e r t l e r h a d d e f

r a u d e d f o u r t e e n d i f

f e r e n t c o m p a n i e s

. T h e s e i n c l u d e d t h e

s e v e n c o m p a n i e s n a m e d i n t h e s u p e r s e d i n g i n d i c t m e n t

, a s w e l l a s R o p e s & G r a y

,

L L P

, H o w r e y & S i m o n

, L L P ( “ H o w r e y ” )

, J

. P

. M o r g a n T r u s t C o

. , W a c h o v i a B a n k

( “ W a c h o v i a ” )

, B a n k o f N e w Y o r k M e l l o n ( “ B a n k o f N e w Y o r k ” )

, N a t i o n a l C i t y

B a n k

, a n d H S B C B a n k ( “ H S B C ” )

. T h e p r e s e n t e n c e i n v e s t i g a t i o n r e p o r t ( “ P S R ” )

c a l c u l a t e d t h e g u i d e l i n e s a s f o l l o w s : a b a s e o f

f e n s e l e v e l o f 7 ; a 1 6

- l e v e l i n c r e a s e

b e c a u s e t h e i n t e n d e d l o s s w a s g r e a t e r t h a n $ 1 m i l l i o n b u t n o t m o r e t h a n $ 2

. 5

m i l l i o n ; a t w o

- l e v e l i n c r e a s e b e c a u s e t h e o f f e n s e i n v o l v e d m o r e t h a n t e n v i c t i m s ; a

t w o

- l e v e l i n c r e a s e b e c a u s e M r

. G h e r t l e r r e l o c a t e d t h e f r a u d t o a n o t h e r j u r i s d i c t i o n

t o e v a d e l a w e n f

o r c e m e n t o r u s e d s o p h i s t i c a t e d m e a n s ; a t w o

- l e v e l i n c r e a s e f o r

a b u s e o f a p o s i t i o n o f t r u s t ; a n d a t w o

- l e v e l i n c r e a s e f o r o b s t r u c t i o n

, f

o r a t o t a l

o f f e n s e l e v e l o f 3 1

. B a s e d o n M r

. G h e r t l e r ’ s e x t e n s i v e c r i m i n a l h i s t o r y

, w h i c h

p l a c e d h i m i n C r i m i n a l H i s t o r y C a t e g o r y V I

, M r

. G h e r t l e r ’ s G u i d e l i n e s r a n g e w a s 3

Mr. Gher tler’s c riminal history

includes numerous the ft, burg lary , and fr aud 3

convictions, including two fra ud convictions based on sc hemes that a re e ssentially

identical to

the cha rg ed conduc t.

41 8 8 t o 2 3 5 m o n t h s

.

M r

. G h e r t l e r o b

j e c t e d t o t h e P S R

, d e n y i n g r e s p o n s i b i l i t y f o r t h e s e v e n

u n i n d i c t e d f

r a u d s

. H e a r g u e d t h a t i t i s u n c o n s t i t u t i o n a l t o s e n t e n c e h i m m o r e

h a r s h l y b a s e d o n c o n d u c t n e i t h e r a d m i t t e d b y h i m n o r s u b m i t t e d t o a j u r y

. H e

o b j e c t e d t o t h e l o s s c a l c u l a t i o n s a n d t h e n u m b e r o f v i c t i m s f o r t h e s a m e r e a s o n

. H e

a l s o o b j e c t e d t o t h e o b s t r u c t i o n

, a b u s e

- o f

- t r u s t

, a n d s o p h i s t i c a t e d m e a n s

e n h a n c e m e n t s

.

T h e d i s t r i c t c o u r t t h e n h e l d a f i v e

- d a y s e n t e n c i n g h e a r i n g

. T h e U n i t e d S t a t e s

p r e s e n t e d t e s t i m o n y f

r o m t h e i n v e s t i g a t i n g a n d a r r e s t i n g a g e n t s

, o f f i c i a l s f r o m t h e

d e f r a u d e d c o m p a n i e s

, a n d t h r e e c o u r i e r s w h o w e r e u n w i t t i n g p a r t i c i p a n t s i n t h e

f r a u d s

. M r

. G h e r t l e r a l s o t o o k t h e s t a n d t o t e s t i f y r e g a r d i n g a c o n f

e s s i o n h e g a v e

t o t h e a r r e s t i n g a g e n t s a n d h i s i n v o l v e m e n t i n t h e v a r i o u s f r a u d s

.

A f t e r h e a r i n g t h e e v i d e n c e a n d a r g u m e n t

, t h e d i s t r i c t c o u r t o v e r r u l e d M r

.

G h e r t l e r ’ s o b

j e c t i o n s t o t h e u n i n d i c t e d c o n d u c t a n d f o u n d t h a t M r

. G h e r t l e r

c o m m i t t e d e a c h o f t h e f r a u d s i d e n t i f

i e d i n t h e P S R

. T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o m a d e

t h e f o l l o w i n g g u i d e l i n e a p p l i c a t i o n s : t h a t t h e r e w e r e m o r e t h a n t e n v i c t i m s ; t h a t

M r

. G h e r t l e r e i t h e r r e l o c a t e d t h e f r a u d t o e v a d e l a w e n f

o r c e m e n t o r u s e d

s o p h i s t i c a t e d m e a n s ; t h a t a t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t f o r o b s t r u c t i o n w a s w a r r a n t e d ;

a n d t h a t M r

. G h e r t l e r w a s n o t e n t i t l e d t o c r e d i t f o r a c c e p t a n c e o f r e s p o n s i b i l i t y

.

5A m o n g t h e i s s u e s b e f o r e u s i s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t M r

. G h e r t l e r a b u s e d a

p o s i t i o n o f t r u s t b a s e d o n h i s i m p e r s o n a t i o n o f h i g h

- l e v e l c o m p a n y o f f i c i a l s

.

F i n a l l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t a c c e p t e d t h e g o v e r n m e n t ’ s p o s i t i o n t h a t

, i n f a c t

, t h e

i n t e n d e d l o s s w a s b e t w e e n $ 4 0 0

, 0 0 0 a n d $ 1 m i l l i o n

. W i t h t h e s e c h a n g e s

, t h e c o u r t

s p e c i f i c a l l y a d o p t e d t h e P S R a s t h e f i n d i n g s o f t h e c o u r t

. B a s e d o n M r

. G h e r t l e r ’ s

C r i m i n a l H i s t o r y C a t e g o r y o f V I

, a n d a t o t a l o f f e n s e l e v e l o f 2 9

, t h e d i s t r i c t c o u r t

d e t e r m i n e d t h a t M r

. G h e r t l e r ’ s G u i d e l i n e s r a n g e w a s 1 5 1 t o 1 8 8 m o n t h s

i m p r i s o n m e n t

, h i s r e s t i t u t i o n a m o u n t w a s $ 7 6 6

, 5 0 0

, a n d h e f a c e d a p o t e n t i a l f

i n e

o f $ 1 5

, 0 0 0 t o $ 1

, 5 3 3

, 0 0 0

.

A f t e r h e a r i n g a r g u m e n t f

r o m t h e p a r t i e s r e g a r d i n g t h e a p p r o p r i a t e s e n t e n c e

a n d M r

. G h e r t l e r ’ s a l l o c u t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t s e n t e n c e d M r

. G h e r t l e r t o 1 8 5

m o n t h s i n p r i s o n

. H e a l s o i m p o s e d a t h r e e y e a r t e r m o f s u p e r v i s e d r e l e a s e

, w a i v e d

t h e f i n e

, a n d m a n d a t e d r e s t i t u t i o n

. T h i s a p p e a l f o l l o w e d

.

I I

.

M r

. G h e r t l e r a r g u e s t h a t h i s s e n t e n c e i s p r o c e d u r a l l y u n r e a s o n a b l e b e c a u s e

t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t o f f e r a n a d e q u a t e e x p l a n a t i o n f o r t h e s e n t e n c e i t i m p o s e d

a s r e q u i r e d b y 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( c ) ( 1 )

. I n t h i s r e s p e c t

, M r

. G h e r t l e r u r g e s u s n o t t o

c o n s i d e r s t a t e m e n t s m a d e b y t h e d i s t r i c t c o u r t r e l a t i n g t o

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, h i s

e x t e n s i v e c r i m i n a l h i s t o r y a n d h i s a d m i s s i o n t h a t h e c o u l d n o t s t o p o f f e n d i n g

.

6S e t t i n g t h e s e s t a t e m e n t s a s i d e

, M r

. G h e r t l e r a r g u e s t h a t t h e o n l y e x p l a n a t i o n t h e

d i s t r i c t c o u r t g a v e f

o r h i s s e n t e n c e w a s t h a t “ t h e s e n t e n c e i m p o s e d [ w a s ] s u f f i c i e n t

b u t n o t g r e a t e r t h a n n e c e s s a r y t o c o m p l y w i t h t h e s a t i s f a c t o r y p u r p o s e s o f

s e n t e n c i n g

. ” M r

. G h e r t l e r c h a r a c t e r i z e s t h i s a s a “ t r u i s m ” t h a t p r o v i d e s a n

i n a d e q u a t e b a s i s f

o r a p p e l l a t e r e v i e w

.

W e r e v i e w d e n o v o t h e s u f f i c i e n c y o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s e x p l a n a t i o n u n d e r §

3 5 5 3 ( c ) ( 1 )

. U n i t e d S t a t e s v

. B o n i l l a

, 4 6 3 F

. 3 d 1 1 7 6

, 1 1 8 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

“ P u r s u a n t t o 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( c ) ( 1 )

, a d i s t r i c t c o u r t i s r e q u i r e d t o s t a t e

, i n

o p e n c o u r t

, t h e r e a s o n f o r i t s p a r t i c u l a r s e n t e n c e

, a n d i f t h e s e n t e n c e ‘ i s o f t h e k i n d

,

a n d w i t h i n t h e r a n g e [ r e c o m m e n d e d b y t h e G u i d e l i n e s ] a n d t h a t r a n g e e x c e e d s 2 4

m o n t h s

, t h e r e a s o n f

o r i m p o s i n g a s e n t e n c e a t a p a r t i c u l a r p o i n t w i t h i n t h e r a n g e

. ’ ”

B o n i l l a

, 4 6 3 F

. 3 d a t 1 1 8 1 ( q u o t i n g 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( c ) ( 1 ) ) ( a l t e r a t i o n i n o r i g i n a l )

.

T h i s e x p l a n a t i o n i s “ i m p o r t a n t ” a n d “ r e f l e c t s s o u n d j u d i c i a l p r a c t i c e ” b e c a u s e

“ [ c ] o n f i d e n c e i n a j u d g e ’ s u s e o f r e a s o n u n d e r l i e s t h e p u b l i c ’ s t r u s t i n t h e j u d i c i a l

i n s t i t u t i o n ” a n d a s t a t e m e n t o f t h e j u d g e ’ s r e a s o n i n g “ h e l p s p r o v i d e t h e p u b l i c w i t h

t h e a s s u r a n c e t h a t c r e a t e s t h a t t r u s t

. ” R i t a v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 5 1 U

. S

. 3 3 8

, 3 5 6

, 1 2 7

S

. C t

. 2 4 5 6

, 2 4 6 8 ( 2 0 0 7 )

.

T h e l e n g t h a n d a m o u n t o f d e t a i l d e s c r i b i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r e a s o n i n g

d e p e n d s o n t h e c i r c u m s t a n c e s

. I d

. A s e n t e n c i n g c o u r t i s n o t r e q u i r e d t o “ ‘ i n c a n t

7t h e s p e c i f

i c l a n g u a g e u s e d i n t h e g u i d e l i n e s ’ ” o r “ a r t i c u l a t e i t s c o n s i d e r a t i o n o f

e a c h i n d i v i d u a l § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r

, ” s o l o n g a s t h e r e c o r d r e f l e c t s t h e c o u r t ’ s

c o n s i d e r a t i o n o f m a n y o f t h o s e f a c t o r s

. B o n i l l a

, 4 6 3 F

. 3 d a t 1 1 8 2 ( q u o t i n g U n i t e d

S t a t e s v

. P a r r a d o

, 9 1 1 F

. 2 d 1 5 6 7

, 1 5 7 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 ) )

. I t i s s u f f i c i e n t f o r t h e

d i s t r i c t j u d g e t o “ s e t f

o r t h e n o u g h t o s a t i s f

y t h e a p p e l l a t e c o u r t t h a t h e h a s

c o n s i d e r e d t h e p a r t i e s ’ a r g u m e n t s a n d h a s a r e a s o n e d b a s i s f o r e x e r c i s i n g h i s o w n

l e g a l d e c i s i o n m a k i n g a u t h o r i t y

. ” R i t a

, 5 5 1 U

. S

. a t 3 5 6

, 1 2 7 S

. C t

. a t 2 4 6 8

.

“ S i m p l y s t a t e d

, a s e n t e n c i n g c o u r t s h o u l d b e m i n d f u l o f t h e ‘ f

a c t o r s t o b e

c o n s i d e r e d i n i m p o s i n g a s e n t e n c e ’ w h e n e x p l a i n i n g i t s r e a s o n s f o r i m p o s i n g a

p a r t i c u l a r s e n t e n c e a n d s h o u l d t a i l o r i t s s t a t e m e n t a c c o r d i n g l y

. ” P a r r a d o

, 9 1 1 F

. 2 d

a t 1 5 7 3

.

H e r e

, t h e d i s t r i c t c o u r t l i s t e n e d t o t h e p a r t i e s ’ a r g u m e n t s r e g a r d i n g t h e

a p p r o p r i a t e s e n t e n c e w i t h i n t h e G u i d e l i n e s r a n g e a n d h e a r d f r o m M r

. G h e r t l e r

,

w h o a d m i t t e d h i s s i g n i f i c a n t c r i m i n a l h i s t o r y b u t e x p r e s s e d a d e s i r e t o c h a n g e h i s

w a y s

. T h e d i s t r i c t c o u r t t h e n i m p o s e d a s e n t e n c e t h a t c l e a r l y r e f l e c t e d

c o n s i d e r a t i o n o f t h e § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s

. T h e c o u r t e x p r e s s l y r e f e r r e d t o M r

.

G h e r t l e r ’ s s i g n i f

i c a n t c r i m i n a l h i s t o r y ; t h e f a c t t h a t M r

. G h e r t l e r h a d c o n t i n u e d t o

m a k e f r a u d u l e n t c a l l s w h i l e i n c a r c e r a t e d ; t h e f a c t t h a t M r

. G h e r t l e r a d m i t t e d t h a t h e

w a s i m p u l s i v e a n d t h a t h e “ c o u l d n o t s t o p ” o f f e n d i n g ; a n d t h e f

a c t t h a t M r

.

8G h e r t l e r h a d s k i l l s a n d t a l e n t s t h a t c o u l d h a v e b e e n p u t t o p r o d u c t i v e u s e

. T h e s e

s t a t e m e n t s d e m o n s t r a t e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n s i d e r a t i o n o f t h e n a t u r e a n d

c i r c u m s t a n c e s o f t h e o f

f e n s e s ; M r

. G h e r t l e r ’ s s i g n i f i c a n t c r i m i n a l h i s t o r y ; w h e t h e r

h e i s l i k e l y t o o f

f e n d a g a i n ; a n d t h e n e e d t o p r o t e c t t h e p u b l i c f r o m f u r t h e r c r i m e s

b y t h e d e f

e n d a n t

. T h i s e x p l a n a t i o n i s s u f f i c i e n t f o r p u r p o s e s o f § 3 5 5 3 ( c ) ( 1 )

.

W e r e j e c t M r

. G h e r t l e r ’ s a r g u m e n t s t o t h e c o n t r a r y

. F i r s t

, M r

. G h e r t l e r i s

w r o n g t h a t w e s h o u l d n o t c o n s i d e r t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s t a t e m e n t s d e s c r i b e d a b o v e

b e c a u s e t h e y w e r e m a d e a f t e r t h e s e n t e n c e w a s i m p o s e d a n d d i d n o t r e l a t e t o t h e

s e n t e n c e s e l e c t e d

. T h e r e c o r d s h o w s t h a t

, a l t h o u g h t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o m m e n t s

f o l l o w e d t h e i m p o s i t i o n o f t h e s e n t e n c e

, t h o s e c o m m e n t s w e r e c l e a r l y p a r t o f t h e

c o u r t ’ s c l o s i n g r e m a r k s r e g a r d i n g t h e p r o p r i e t y o f t h e s e n t e n c e

. W e h a v e t a k e n a

h o l i s t i c a p p r o a c h i n e v a l u a t i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s e x p l a n a t i o n o f t h e s e n t e n c e

i m p o s e d

. O u r r e v i e w i s n o t l i m i t e d t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c l o s i n g r e m a r k s

. S e e

P a r r a d o

, 9 1 1 F

. 2 d a t 1 5 7 3 ( h o l d i n g t h a t d i s t r i c t c o u r t a d e q u a t e l y e x p l a i n e d i t s

r e a s o n s f o r i m p o s i n g l i f

e s e n t e n c e b a s e d o n r e v i e w o f t h e t r a n s c r i p t o f t h e

s e n t e n c i n g h e a r i n g “ t a k e n t o g e t h e r w i t h t h e c o u r t ’ s c l o s i n g r e m a r k s ” ) ; s e e a l s o i d

.

( c i t i n g w i t h a p p r o v a l U n i t e d S t a t e s v

. W i v e l l

, 8 9 3 F

. 2 d 1 5 6

, 1 5 8 ( 8 t h C i r

. 1 9 9 0 )

( r e c o r d o f e n t i r e s e n t e n c i n g h e a r i n g c o n s i d e r e d i n e v a l u a t i n g d i s t r i c t c o u r t ’ s

r e a s o n s f o r i m p o s i n g p a r t i c u l a r s e n t e n c e ) )

. W i t h i n t h i s f r a m e w o r k

, w e c a n n o t

9c r e d i t M r

. G h e r t l e r ’ s c o n t e n t i o n t h a t w e s h o u l d n o t c o n s i d e r t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

e x p l a n a t i o n

.

N e i t h e r d o w e a c c e p t M r

. G h e r t l e r ’ s a r g u m e n t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

e x p l a n a t i o n w a s n o t h i n g m o r e t h a n a “ t r u i s m ” t h a t p r o v i d e s a n i n s u f f i c i e n t b a s i s

f o r a p p e l l a t e r e v i e w

. T o s u p p o r t t h i s a r g u m e n t

, M r

. G h e r t l e r r e l i e s o n o u r d e c i s i o n

i n U n i t e d S t a t e s v

. V e t e t o

, 9 2 0 F

. 2 d 8 2 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 )

. I n V e t e t o

, t h e d i s t r i c t

c o u r t m a d e n o r e f

e r e n c e t o t h e § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s ; d i d n o t d i s c u s s t h e s p e c i f i c s o f

t h e d e f e n d a n t ’ s h i s t o r y

, c r i m e s

, o r s i t u a t i o n ; a n d o f f e r e d n o e x p l a n a t i o n f

o r t h e

2 0 0

- m o n t h s e n t e n c e i t i m p o s e d e x c e p t t o s a y t h a t i t “ s e e m e d r i g h t

. ” I d

. a t 8 2 6

– 2 7 4

( a l t e r a t i o n o m i t t e d )

. I n c o n t r a s t t o V e t e t o

, t h e d i s t r i c t c o u r t i n t h i s c a s e e x p r e s s l y

r e c o g n i z e d i t s o b l i g a t i o n t o c o n s i d e r t h e § 3 5 5 3 ( a ) f a c t o r s a n d d i s c u s s e d s p e c i f i c

c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e d e f e n d a n t i n c l u d i n g

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, h i s e x t e n s i v e

c r i m i n a l h i s t o r y a n d a d m i t t e d i n a b i l i t y t o r e f r a i n f r o m o f f e n d i n g

. T h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s e x p l a n a t i o n i n t h i s c a s e g o e s f a r b e y o n d t h e m e r e “ t r u i s m ” i n V e t e t o a n d

s a t i s f i e s t h e r e q u i r e m e n t s o f § 3 5 5 3 ( c ) ( 1 )

.

I n reve rsing for f

ailure to c omply

with § 3553(c)( 1), we explained in Veteto that “a ll 4

sentenc es should seem ‘r ight’ to the sentenc ing judg e.” 920 F .2d at 826. Ther efor e, “a judge ’s

view that a g iven sentenc e is appropr iate, without more de tail, is a truism and not an

explanation.” I d. Be cause the district court fa iled to make any ref ere nce to the § 3553( a) f

actor s

or to the spec ifics of the de fenda nt’s history , crimes, or

situation, we vac ated the se ntence and

rema nded for additional explanation. I d. at 827.

10I I I

.

T h e d i s t r i c t c o u r t a p p l i e d a t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t u n d e r U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 3

b e c a u s e i t f

o u n d t h a t M r

. G h e r t l e r a b u s e d a p o s i t i o n o f t r u s t

. I n a p p l y i n g t h i s

e n h a n c e m e n t

, t h e d i s t r i c t c o u r t r e c o g n i z e d t h a t M r

. G h e r t l e r d i d n o t a c t u a l l y h o l d a

p o s i t i o n o f t r u s t a n d a l s o t h a t n o n e o f t h e v i c t i m c o r p o r a t i o n s r e p o s e d a n y t r u s t i n

h i m

. T h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t t h e e n h a n c e m e n t s h o u l d a p p l y

, h o w e v e r

, b a s e d

o n M r

. G h e r t l e r ’ s i m p e r s o n a t i o n o f c o m p a n y o f f i c i a l s w h o t h e m s e l v e s o c c u p i e d

p o s i t i o n s o f t r u s t

. T h e d i s t r i c t c o u r t b a s e d i t s d e c i s i o n t o a p p l y t h e e n h a n c e m e n t o n

A p p l i c a t i o n N o t e 3 t o § 3 B 1

. 3

, w h i c h p r o v i d e s :

T h i s a d j u s t m e n t a l s o a p p l i e s i n a c a s e i n w h i c h t h e d e f e n d a n t p r o v i d e s

s u f f i c i e n t i n d i c i a t o t h e v i c t i m t h a t t h e d e f e n d a n t l e g i t i m a t e l y h o l d s a

p o s i t i o n o f p r i v a t e o r p u b l i c t r u s t w h e n

, i n f a c t

, t h e d e f

e n d a n t d o e s

n o t

. F o r e x a m p l e

, t h e a d j u s t m e n t a p p l i e s i n t h e c a s e o f a d e f e n d a n t

w h o ( A ) p e r p e t r a t e s a f i n a n c i a l f

r a u d b y l e a d i n g a n i n v e s t o r t o b e l i e v e

t h e d e f e n d a n t i s a l e g i t i m a t e i n v e s t m e n t b r o k e r ; o r ( B ) p e r p e t r a t e s a

f r a u d b y r e p r e s e n t i n g f a l s e l y t o a p a t i e n t o r e m p l o y e r t h a t t h e

d e f e n d a n t i s a l i c e n s e d p h y s i c i a n

. I n m a k i n g t h e m i s r e p r e s e n t a t i o n

,

t h e d e f e n d a n t a s s u m e s a p o s i t i o n o f t r u s t

, r e l a t i v e t o t h e v i c t i m

, t h a t

p r o v i d e s t h e d e f

e n d a n t w i t h t h e s a m e o p p o r t u n i t y t o c o m m i t a

d i f f i c u l t

- t o

- d e t e c t c r i m e t h a t t h e d e f e n d a n t w o u l d h a v e h a d i f t h e

p o s i t i o n w e r e h e l d l e g i t i m a t e l y

.

U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 3 c m t

. n

. 3

.

M r

. G h e r t l e r h i g h l i g h t s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g s t h a t h e d i d n o t a b u s e a n y

d i s c r e t i o n a r y a u t h o r i t y e n t r u s t e d t o h i m b y t h e v i c t i m s

. H e a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t

11c o u r t w a s c o n f u s e d b y

, a n d m i s a p p l i e d

, A p p l i c a t i o n N o t e 3

. H e u r g e s t h a t N o t e 3

w a s i n t e n d e d t o a p p l y t o i m p o s t e r s w h o f r a u d u l e n t l y e n t i c e t h e i r v i c t i m s t o e n t e r

r e l a t i o n s h i p s o f t r u s t ( f

o r e x a m p l e

, b y f

a l s e l y c l a i m i n g t o b e a n i n v e s t m e n t b r o k e r )

a n d t h e n a b u s e t h e d i s c r e t i o n a r y a u t h o r i t y t h e i r v i c t i m s h a v e c o n f e r r e d u p o n t h e m

.

W e a g r e e

.

W e r e v i e w d e n o v o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n c l u s i o n t h a t t h e d e f e n d a n t ’ s

c o n d u c t j u s t i f

i e s t h e a b u s e

- o f

- t r u s t e n h a n c e m e n t

. U n i t e d S t a t e s v

. G a r r i s o n

, 1 3 3

F

. 3 d 8 3 1

, 8 3 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

.

T h e G u i d e l i n e s p r o v i d e f o r a t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t i f t h e d e f e n d a n t

“ a b u s e d a p o s i t i o n o f p u b l i c o r p r i v a t e t r u s t

. . . i n a m a n n e r t h a t s i g n i f i c a n t l y

f a c i l i t a t e d t h e c o m m i s s i o n o r c o n c e a l m e n t o f t h e o f f e n s e

. ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 3 ;

U n i t e d S t a t e s v

. W a l k e r

, 4 9 0 F

. 3 d 1 2 8 2

, 1 3 0 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. “ T h e

d e t e r m i n a t i o n o f w h e t h e r a d e f e n d a n t o c c u p i e d a p o s i t i o n o f t r u s t i s e x t r e m e l y f a c t

s e n s i t i v e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. L o u i s

, 5 5 9 F

. 3 d 1 2 2 0

, 1 2 2 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

( q u o t a t i o n o m i t t e d )

. I n t h e f r a u d c o n t e x t

, “ w e h a v e e x p l a i n e d t h a t § 3 B 1

. 3 a p p l i e s

. . . w h e r e t h e d e f

e n d a n t i s i n a f

i d u c i a r y

, o r o t h e r p e r s o n a l t r u s t

, r e l a t i o n s h i p t o t h e

v i c t i m o f t h e f

r a u d

, a n d t h e d e f

e n d a n t t a k e s a d v a n t a g e o f t h e r e l a t i o n s h i p t o

p e r p e t r a t e o r c o n c e a l t h e o f f e n s e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. W i l l i a m s

, 5 2 7 F

. 3 d 1 2 3 5

, 1 2 5 0

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( q u o t a t i o n s o m i t t e d )

. W e h a v e c a u t i o n e d t h a t “ ‘ t h e r e i s a

12c o m p o n e n t o f m i s p l a c e d t r u s t i n h e r e n t i n t h e c o n c e p t o f f r a u d

, ’ ” G a r r i s o n

, 1 3 3

F

. 3 d a t 8 3 8 ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. M u l l e n s

, 6 5 F

. 3 d 1 5 6 0

, 1 5 6 7 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 5 ) )

, a n d t h a t a “ s e n t e n c i n g c o u r t m u s t b e c a r e f u l n o t t o b e ‘ o v e r l y b r o a d ’ i n

i m p o s i n g t h e e n h a n c e m e n t f o r a b u s e o f a p o s i t i o n o f t r u s t o r ‘ t h e s e n t e n c e o f

v i r t u a l l y e v e r y d e f

e n d a n t w h o o c c u p i e d a n y p o s i t i o n o f t r u s t w i t h a n y o n e

, v i c t i m

o r o t h e r w i s e ’ w o u l d r e c e i v e a s e c t i o n 3 B 1

. 3 e n h a n c e m e n t

, ” i d

. ( q u o t i n g U n i t e d

S t a t e s v

. M o o r e d

, 9 9 7 F

. 2 d 1 3 9

, 1 4 5 ( 6 t h C i r

. 1 9 9 3 ) )

. “ T h u s

, f o r t h e a b u s e

- o f

- t r u s t

a d j u s t m e n t t o a p p l y i n t h e f r a u d c o n t e x t

, t h e r e m u s t b e a s h o w i n g t h a t t h e v i c t i m

p l a c e d a s p e c i a l t r u s t i n t h e d e f e n d a n t b e y o n d o r d i n a r y r e l i a n c e o n t h e d e f e n d a n t ’ s

i n t e g r i t y a n d h o n e s t y t h a t u n d e r l i e s e v e r y f r a u d s c e n a r i o

. ” W i l l i a m s

, 5 2 7 F

. 3 d a t

1 2 5 0

– 5 1

.

A r e l a t i o n s h i p o f t r u s t b e t w e e n t h e d e f e n d a n t a n d t h e v i c t i m i s t h e s i n e q u a

n o n o f t h e a b u s e

- o f

- t r u s t e n h a n c e m e n t

. S e e G a r r i s o n

, 1 3 3 F

. 3 d a t 8 3 9 ( “ [ T ] h e

a b u s e o f t r u s t e n h a n c e m e n t a p p l i e s o n l y w h e r e t h e d e f e n d a n t h a s a b u s e d

d i s c r e t i o n a r

y a u t h o r i t

y e n t r u s t e d t o t h e d e

f e n d a n t b y t h e v i c t i m

. ” ( e m p h a s i s i n

o r i g i n a l ) ) ; s e e a l s o W i l l i a m s

, 5 2 7 F

. 3 d a t 1 2 5 0

– 5 2 ( e x p l a i n i n g t h a t c o u r t s e v a l u a t e

a b u s e

- o f

- t r u s t e n h a n c e m e n t “ b y a s s e s s i n g t h e d e f e n d a n t ’ s r e l a t i o n s h i p t o t h e v i c t i m

o f t h e c r i m e ” a n d r e v e r s i n g e n h a n c e m e n t w h e r e “ t h e r e i s n o e v i d e n c e t h a t [ t h e

v i c t i m ] e n t r u s t e d [ t h e d e f e n d a n t ] w i t h d i s c r e t i o n a r y a u t h o r i t y o r p l a c e d a s p e c i a l

13t r u s t

, a k i n t o t h a t o f a f i d u c i a r y

, i n [ t h e d e f

e n d a n t ] ” ) ; U n i t e d S t a t e s v

. M o r r i s

, 2 8 6

F

. 3 d 1 2 9 1

, 1 2 9 5

– 1 3 0 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ( r e v e r s i n g a p p l i c a t i o n o f e n h a n c e m e n t

w h e r e a t t o r n e y p a r t i c i p a t e d i n c o n s p i r a c y t o l a u n d e r m o n e y b u t i n t e n d e d v i c t i m s

w e r e n o t h i s c l i e n t s ) ; U n i t e d S t a t e s v

. M i l l s

, 1 3 8 F

. 3 d 9 2 8

, 9 4 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 )

( r e v e r s i n g e n h a n c e m e n t b e c a u s e M e d i c a r e

- f u n d e d c a r e p r o v i d e r d o e s n o t o c c u p y

p o s i t i o n o f t r u s t v i s

- a

- v i s M e d i c a r e )

.

I n t h i s c a s e

, t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d a n d t h e U n i t e d S t a t e s c o n c e d e s

, M r

.

G h e r t l e r d i d n o t o c c u p y a p o s i t i o n o f t r u s t w i t h r e s p e c t t o t h e v i c t i m s o f h i s f r a u d s

.

T h a t M r

. G h e r t l e r p e r p e t r a t e d t h o s e f r a u d s b y i m p e r s o n a t i n g h i g h

- l e v e l c o m p a n y

o f f i c i a l s d o e s n o t c h a n g e t h a t f a c t

. B e c a u s e t h e r e w a s n o r e l a t i o n s h i p o f t r u s t

b e t w e e n M r

. G h e r t l e r a n d t h e v i c t i m s f o r h i m t o a b u s e

, h e i s n o t e l i g i b l e f o r t h i s

e n h a n c e m e n t

.

A p p l i c a t i o n N o t e 3

, w h i c h t h e d i s t r i c t c o u r t r e l i e d u p o n

, d o e s n o t a l t e r t h i s

c o n c l u s i o n

. A p p l i c a t i o n N o t e 3 w a s a d d e d t o § 3 B 1

. 3 a t a t i m e w h e n t h e c i r c u i t s

w e r e s p l i t o n t h e q u e s t i o n o f w h e t h e r t o e n h a n c e d e f e n d a n t s w h o e n t i c e t h e i r

v i c t i m s t o e n t e r i n t o r e l a t i o n s h i p s o f t r u s t b y m i s r e p r e s e n t i n g t h e i r q u a l i f i c a t i o n s

.

T h e S e c o n d C i r c u i t h a d h e l d i n U n i t e d S t a t e s v

. E c h e v a r r i a t h a t § 3 B 1

. 3 a p p l i e d

o n l y “ t o t h o s e w h o l e g i t i m a t e l y o c c u p y p o s i t i o n s o f p u b l i c o r p r i v a t e t r u s t

, ” 3 3

F

. 3 d 1 7 5

, 1 8 1 ( 2 d C i r

. 1 9 9 4 ) ( e m p h a s i s i n o r i g i n a l )

, a n d t h a t i t d i d n o t a p p l y t o a

14d e f

e n d a n t w h o “ f

r a u d u l e n t l y h e l d h i m s e l f o u t a s a p h y s i c i a n f o r s e v e r a l y e a r s ” a n d

“ m i s r e p r e s e n t e d h i m s e l f a s a d o c t o r b y

, i n t e r a l i a

, a d v e r t i s i n g i n t e l e p h o n e

d i r e c t o r i e s a s a p h y s i c i a n

, d i s p l a y i n g f a l s e a c a d e m i c c r e d e n t i a l s

, a n d s e t t i n g u p a

m e d i c a l o f

f i c e

, ” i d

. a t 1 7 7

, 1 8 1

. T h e F i r s t a n d T e n t h C i r c u i t s h a d r e a c h e d t h e

o p p o s i t e c o n c l u s i o n

. T h o s e c o u r t s h e l d t h a t t h e e n h a n c e m e n t a l s o a p p l i e d t o

“ i m p o s t e r s ” w h o f

a l s e l y h e l d t h e m s e l v e s o u t t o o c c u p y p o s i t i o n s o f t r u s t a n d

e n t e r e d i n t o r e l a t i o n s h i p s w i t h t h e i r v i c t i m s b a s e d o n t h o s e m i s r e p r e s e n t a t i o n s

.

S e e U n i t e d S t a t e s v

. G i l l

, 9 9 F

. 3 d 4 8 4

, 4 8 8

– 8 9 ( 1 s t C i r

. 1 9 9 6 ) ; U n i t e d S t a t e s v

.

Q u e e n

, 4 F

. 3 d 9 2 5

, 9 2 7

– 3 0 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 3 )

. T h r o u g h A p p l i c a t i o n N o t e 3

, t h e

C o m m i s s i o n i n t e n d e d t o a d o p t t h e v i e w o f t h e F i r s t a n d T e n t h C i r c u i t s a n d

s p e c i f i c a l l y r e j e c t e d t h e S e c o n d C i r c u i t ’ s d e c i s i o n i n E c h e v a r r i a

. T h e h i s t o r i c a l

n o t e s t o § 3 B 1

. 3 e x p l a i n :

T h e p u r p o s e o f [ A p p l i c a t i o n N o t e 3 ] i s t o e s t a b l i s h t h a t t h e t w o

- l e v e l

i n c r e a s e f

o r a b u s e o f a p o s i t i o n o f t r u s t a p p l i e s t o a d e f e n d a n t w h o i s

a n i m p o s t e r

, a s w e l l a s t o a p e r s o n w h o l e g i t i m a t e l y h o l d s a n d a b u s e s

a p o s i t i o n o f t r u s t

. T h i s a m e n d m e n t r e s o l v e s a c i r c u i t c o n f l i c t o n t h a t

i s s u e

. C o m p a r e U n i t e d S t a t e s v

. G i l l

, 9 9 F

. 3 d 4 8 4 ( 1 s t C i r

. 1 9 9 6 )

( a d j u s t m e n t a p p l i e d t o d e f e n d a n t w h o p o s e d a s l i c e n s e d p s y c h o l o g i s t )

,

a n d U n i t e d S t a t e s v

. Q u e e n

, 4 F

. 3 d 9 2 5 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ( a d j u s t m e n t

a p p l i e d t o d e f

e n d a n t w h o p o s e d a s f

i n a n c i a l b r o k e r )

, c e r t

. d e n i e d

, 5 1 0

U

. S

. 1 1 8 2 ( 1 9 9 4 )

, w i t h U n i t e d S t a t e s v

. E c h e v a r r i a

, 3 3 F

. 3 d 1 7 5 ( 2 d

C i r

. 1 9 9 4 ) ( d e f

e n d a n t w h o p o s e s a s p h y s i c i a n d o e s n o t o c c u p y a

p o s i t i o n o f t r u s t )

. T h e a m e n d m e n t a d o p t s t h e m a j o r i t y a p p e l l a t e v i e w

a n d p r o v i d e s t h a t t h e a b u s e o f p o s i t i o n o f t r u s t a d j u s t m e n t a p p l i e s t o

a n i m p o s t e r w h o p r e t e n d s t o h o l d a p o s i t i o n o f t r u s t w h e n i n f a c t h e

15d o e s n o t

. T h e C o m m i s s i o n h a s d e t e r m i n e d t h a t

, p a r t i c u l a r l y f r o m t h e

p e r s p e c t i v e o f t h e c r i m e v i c t i m

, a n i m p o s t e r w h o f a l s e l y a s s u m e s a n d

t a k e s a d v a n t a g e o f a p o s i t i o n o f t r u s t i s a s c u l p a b l e a n d d e s e r v i n g o f

i n c r e a s e d p u n i s h m e n t a s i s a d e f e n d a n t w h o a b u s e s a n a c t u a l p o s i t i o n

o f t r u s t

.

U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 3

, H i s t o r i c a l N o t e s

, 1 9 9 8 a m e n d

.

T h e a p p l i c a t i o n n o t e t h e r e f o r e c l a r i f i e s t h a t a d e f

e n d a n t w h o e n t i c e s a v i c t i m

t o g r a n t t h e d e f

e n d a n t d i s c r e t i o n a r y a u t h o r i t y b a s e d o n m i s r e p r e s e n t a t i o n s i s n o

l e s s c u l p a b l e t h a n a d e f

e n d a n t w h o s e d i s c r e t i o n a r y a u t h o r i t y h a s b e e n l e g i t i m a t e l y

c o n f e r r e d

. S e e i d

. § 3 B 1

. 3 c m t

. n

. 3

. W h e t h e r a n i n d i v i d u a l i s a c t u a l l y a s t o c k

b r o k e r

, o r i s j u s t p r e t e n d i n g t o b e o n e

, i s t h e s a m e f o r a p p l y i n g t h e a b u s e

- o f

- t r u s t

e n h a n c e m e n t

. T h i s i s b e c a u s e i t m a k e s n o d i f f e r e n c e f r o m t h e v i c t i m ’ s

p e r s p e c t i v e

. I n e i t h e r c a s e

, t h e d e f e n d a n t a c t u a l l y e n t e r s i n t o a r e l a t i o n s h i p o f t r u s t

w i t h t h e v i c t i m

, w h o i n t u r n g r a n t s t h e d e f e n d a n t d i s c r e t i o n t o a c t o v e r h i s o r h e r

a f f a i r s

. I n s u c h c i r c u m s t a n c e s

, a n i m p o s t e r w h o f a l s e l y c l a i m s t o b e a s t o c k b r o k e r

a n d e m b e z z l e s m o n e y i n v e s t e d w i t h h i m h a s “ t h e s a m e o p p o r t u n i t y t o c o m m i t a

d i f f i c u l t

- t o

- d e t e c t c r i m e

, ” i d

. , a n d i s “ a s c u l p a b l e a n d d e s e r v i n g o f i n c r e a s e d

p u n i s h m e n t ” a s a n a c t u a l s t o c k b r o k e r w h o d o e s t h e s a m e t h i n g

, i d

. § 3 B 1

. 3

,

H i s t o r i c a l N o t e s

, 1 9 9 8 a m e n d

.

A p p l i c a t i o n N o t e 3 d o e s n o t e l i m i n a t e t h e r e q u i r e m e n t t h a t t h e r e b e a

r e l a t i o n s h i p o f t r u s t b e t w e e n t h e d e f e n d a n t a n d t h e v i c t i m

. T o t h e c o n t r a r y

, i t

16e m p h a s i z e s t h a t s u c h a r e l a t i o n s h i p r e m a i n s t h e t o u c h s t o n e o f t h e a b u s e

- o f

- t r u s t

a n a l y s i s

. S e e i d

. § 3 B 1

. 3 c m t

. n

. 3 ( e x p l a i n i n g t h a t t h e e n h a n c e m e n t s h o u l d a p p l y

b e c a u s e “ t h e d e f

e n d a n t a s s u m e s a p o s i t i o n o f t r u s t

, r e l a t i v e t o t h e v i c t i m

, t h a t

p r o v i d e s t h e d e f

e n d a n t w i t h t h e s a m e o p p o r t u n i t y t o c o m m i t a d i f f i c u l t

- t o

- d e t e c t

c r i m e ” )

. T h i s u n d e r s t a n d i n g i s c o n f i r m e d b y t h e c a s e s c i t e d w i t h a p p r o v a l i n t h e

a p p l i c a t i o n n o t e

, e a c h o f w h i c h i n v o l v e d a d i r e c t r e l a t i o n s h i p o f t r u s t b e t w e e n t h e

d e f e n d a n t a n d t h e v i c t i m

. S e e G i l l

, 9 9 F

. 3 d a t 4 8 9 ( a p p l y i n g e n h a n c e m e n t t o

d e f e n d a n t p o s i n g a s l i c e n s e d p s y c h o l o g i s t

, e x p l a i n i n g t h a t “ i n r e a l l i f e t e r m s

, [ t h e

d e f e n d a n t ] o c c u p i e d a p o s i t i o n o f t r u s t r e l a t i v e t o h i s c o u n s e l i n g p a t i e n t s

, a n d t h a t

[ t h e d e f e n d a n t ] t o o k a d v a n t a g e o f t h e p a t i e n t s ’ r e l i a n c e o n h i s c l a i m e d s t a t u s a s a

p s y c h o l o g i s t t o f

u r t h e r h i s f

r a u d s c h e m e ” ) ; Q u e e n

, 4 F

. 3 d a t 9 2 9 ( r e c o g n i z i n g t h a t

t h e i m p o s t e r i n v e s t m e n t a d v i s o r / b r o k e r i n t h a t c a s e a s s u m e d a p o s i t i o n o f t r u s t

w i t h h i s v i c t i m s )

. A p p l i c a t i o n N o t e 3 i s t h e r e f o r e c o n s i s t e n t w i t h o u r p r e c e d e n t

,

w h i c h u n a m b i g u o u s l y r e q u i r e s a r e l a t i o n s h i p o f t r u s t b e t w e e n t h e d e f e n d a n t a n d

t h e v i c t i m

. I t d o e s n o t s u p p o r t a p p l i c a t i o n o f t h e e n h a n c e m e n t i n t h e a b s e n c e o f

s u c h a r e l a t i o n s h i p

.

F i n a l l y

, w e n o t e t h a t o u r d e c i s i o n i s i n k e e p i n g w i t h t h e p o l i c i e s m o t i v a t i n g

t h e d e v e l o p m e n t a n d a p p l i c a t i o n o f t h e a b u s e

- o f

- t r u s t e n h a n c e m e n t

. A s w e

e x p l a i n e d i n G a r r i s o n

, t h e “ p r i m a r y c o n c e r n ” o f t h e e n h a n c e m e n t i s t o d e t e r a n d

17p u n i s h d e f e n d a n t s w h o u s e t h e d i s c r e t i o n a n d a u t o n o m y p r o v i d e d t o t h e m b y v i r t u e

o f t h e i r p o s i t i o n s t o c o m m i t o r c o n c e a l w r o n g s t h a t a r e d i f f i c u l t t o d e t e c t

. 1 3 3 F

. 3 d

a t 8 3 8

. W e a l s o e x p l a i n e d t h a t p e r s o n s w h o a b u s e a u t h o r i t y e n t r u s t e d t o t h e m b y

o t h e r s a r e s i m p l y “ m o r e c u l p a b l e

, ” a n d t h u s d e s e r v i n g o f h a r s h e r p e n a l t i e s

. S e e i d

.

a t 8 3 7 ( q u o t i n g U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 3 c m t

. b a c k g r o u n d )

. A s w e n o t e d :

“ T h e l e s s e r d e g r e e o f d i r e c t s u p e r v i s i o n e x e r c i s e d o v e r f i d u c i a r i e s o r

s e n i o r e m p l o y e e s a s o p p o s e d t o c a s h i e r s

, a n d h e n c e t h e g r e a t e r

d i f f i c u l t y i n d e t e c t i n g t h e i r t r a n s g r e s s i o n s

, m a y e x p l a i n p a r t

, b u t n o t

a l l

, o f t h e d i s t i n c t i o n

. . . . W h e r e a n i n d i v i d u a l m a k e s h i m s e l f

p a r t i c u l a r l y v u l n e r a b l e b y e n t r u s t i n g a n o t h e r w i t h s u b s t a n t i a l a u t h o r i t y

a n d d i s c r e t i o n t o a c t o n h i s b e h a l f a n d t h e n r e l i e s u p o n a n d d e f e r s t o

t h a t p e r s o n

, a d e c i s i o n t o t a k e a d v a n t a g e o f t h a t t r u s t a n d v u l n e r a b i l i t y

i s p a r t i c u l a r l y a b h o r r e n t

, a s i t u n d e r m i n e s f a i t h i n o n e ’ s f

e l l o w m a n i n

a w a y t h a t t h e o r d i n a r y p i c k p o c k e t s i m p l y c a n n o t

. ”

I d

. a t 8 3 9 n

. 1 8 ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. R a g l a n d

, 7 2 F

. 3 d 5 0 0

, 5 0 2

– 0 3 ( 6 t h C i r

.

1 9 9 6 ) )

.

N e i t h e r o f t h e s e c o n c e r n s s u p p o r t e x t e n d i n g t h e e n h a n c e m e n t t o t h e f a c t s o f

t h i s c a s e

. F i r s t

, t h i s w a s n o t a c a s e i n w h i c h a d e f e n d a n t m a i n t a i n e d a l e n g t h y

r e l a t i o n s h i p o f t r u s t w i t h h i s v i c t i m s

. N e i t h e r d i d M r

. G h e r t l e r p e r p e t r a t e d i f f i c u l t

5

t o

- d e t e c t f

r a u d s o v e r t i m e b e c a u s e h e o p e r a t e d w i t h l i t t l e o r n o o v e r s i g h t f r o m

I n contra st, Mr. Ghertler ’s fra uds were “quick strikes” car ried out over

a per iod of hours 5

that capitalized on profe ssed urg ency and an immediate need f or funds to g ain assent to his

reque sts.

18s u p e r i o r s

. R a t h e r

, t h e m a n n e r i n w h i c h h e c o m m i t t e d t h e o f f e n s e s r a i s e d 6

s u s p i c i o n s a l m o s t i m m e d i a t e l y b e c a u s e h i s f r a u d s w e r e o v e r t a n d n o t i n k e e p i n g

w i t h s t a n d a r d c o m p a n y p r a c t i c e s

. M r

. G h e r t l e r ’ s o f f e n s e s s i m p l y w e r e n o t m a d e

d i f f i c u l t t o d e t e c t b y v i r t u e o f h i s i m p e r s o n a t i n g c o m p a n y o f f i c i a l s a n d a b u s i n g t h e

d i s c r e t i o n v e s t e d i n t h o s e i n d i v i d u a l s

. S e c o n d

, M r

. G h e r t l e r d i d n o t a b u s e t h e t r u s t

t h a t o t h e r s h a d p l a c e d i n h i m t o a c t o n t h e i r b e h a l f

. B a s e d o n t h e s e f

a c t s

, t h e r e i s

n o b a s i s f

o r c o n c l u d i n g t h a t h e i s “ m o r e c u l p a b l e ” t h a n a n y c o m m o n f r a u d s t e r

.

I n s u m

, M r

. G h e r t l e r n e i t h e r e n t e r e d i n t o n o r a b u s e d a r e l a t i o n s h i p o f t r u s t

w i t h t h e v i c t i m s o f h i s f r a u d s

. B e c a u s e s u c h a r e l a t i o n s h i p i s r e q u i r e d f o r t h e

a b u s e

- o f

- t r u s t e n h a n c e m e n t t o a p p l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y a p p l y i n g a t w o

l e v e l e n h a n c e m e n t u n d e r § 3 B 1

. 3

.

I V

.

T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o a p p l i e d a t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t u n d e r U

. S

. S

. G

. §

2 B 1

. 1 ( b ) ( 9 ) ( C ) b a s e d o n i t s f i n d i n g t h a t M r

. G h e r t l e r u s e d s o p h i s t i c a t e d m e a n s t o

Compare, f

or example, Walker, 490 F .3d at 1300–01 (upholding enhanc ement for a 6

state leg islator who embezzled money from a c harity

he administere d with “no over sight” ), and

United States v. Br itt, 388 F.3d 1369, 1372 (11th Cir. 1991) (upholding enhanc ement for cler k of

Social Security

Administration who proce ssed applica tions for Social Security

car ds and “w as so

loosely supervised tha t she was a ble, over a per iod spanning more than f our y ear s,” to commit

fra ud without detection), va cate d on other g rounds, 546 U.S. 930, 126 S. Ct . 411 (2005),

reinstated in pa

rt, 437 F.3d 1103 ( 11th Cir. 2006).

19p e r p e t r a t e h i s f r a u d s o r t o a v o i d d e t e c t i o n

. M r

. G h e r t l e r a r g u e s t h a t t h i s w a s e r r o r 7

b e c a u s e h i s o f

f e n s e s w e r e n o t s u f

f i c i e n t l y c o m p l e x o r i n t r i c a t e

, a n d d i d n o t i n c l u d e

s o p h i s t i c a t e d c o n d u c t i n t e n d e d t o p r e v e n t t h e d i s c o v e r y o f t h e o f f e n s e

.

“ W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g s o f f

a c t r e l a t e d t o t h e i m p o s i t i o n o f

s e n t e n c i n g e n h a n c e m e n t s

, i n c l u d i n g a f i n d i n g t h a t t h e d e f

e n d a n t u s e d s o p h i s t i c a t e d

m e a n s

, f o r c l e a r e r r o r

. ” U n i t e d S t a t e s v

. C l a r k e

, 5 6 2 F

. 3 d 1 1 5 8

, 1 1 6 5 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 9 )

. “ [ R ] e v i e w f

o r c l e a r e r r o r i s d e f

e r e n t i a l

, ” U n i t e d S t a t e s v

. R o b e r t s o n

, 4 9 3

F

. 3 d 1 3 2 2

, 1 3 3 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

, a n d “ w e w i l l n o t d i s t u r b a d i s t r i c t c o u r t ’ s

f i n d i n g s ‘ u n l e s s w e a r e l e f t w i t h a d e f

i n i t e a n d f

i r m c o n v i c t i o n t h a t a m i s t a k e h a s

b e e n c o m m i t t e d

. ’ ” C l a r k e

, 5 6 2 F

. 3 d a t 1 1 6 5 ( q u o t i n g U n i t e d S t a t e s v

. C r a w f o r d

,

4 0 7 F

. 3 d 1 1 7 4

, 1 1 7 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) )

.

T h e G u i d e l i n e s p r o v i d e f o r a t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t i f t h e o f f e n s e i n

q u e s t i o n “ i n v o l v e d s o p h i s t i c a t e d m e a n s

. ” U

. S

. S

. G

. § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 9 ) ( C )

.

“ S o p h i s t i c a t e d m e a n s ” r e f e r s t o “ e s p e c i a l l y c o m p l e x o r e s p e c i a l l y i n t r i c a t e o f f e n s e

c o n d u c t p e r t a i n i n g t o t h e e x e c u t i o n o r c o n c e a l m e n t o f a n o f f e n s e

, ” a n d o r d i n a r i l y

Alterna tively , the PSR

rec ommended a two- level enha nceme nt under U.S.S.G. § 7

2B1.1( b)(9) (A) be cause “the de fenda nt reloca ted or pa

rticipated in re locating a fr audulent

scheme to another jurisdiction to eva de law e nforc ement.” B eca use we conclude that the re cord

adequately

supports the district court’s f inding that Mr. G hertler

used sophisticated mea

ns, we

need not r esolve the issue of whether Mr. Gher tler ade quately

objected to this additional g round

for e nhance ment.

20i n c l u d e s “ [ c ] o n d u c t s u c h a s h i d i n g a s s e t s o r t r a n s a c t i o n s

, o r b o t h

, t h r o u g h t h e u s e

o f f i c t i t i o u s e n t i t i e s

, c o r p o r a t e s h e l l s

, o r o f f s h o r e f i n a n c i a l a c c o u n t s

. ” I d

. § 2 B 1

. 1

c m t

. n

. 8 ( B )

. T h e r e i s n o r e q u i r e m e n t t h a t e a c h o f a d e f e n d a n t ’ s i n d i v i d u a l a c t i o n s

b e s o p h i s t i c a t e d i n o r d e r t o i m p o s e t h e e n h a n c e m e n t

. R a t h e r

, i t i s s u f f i c i e n t i f t h e

t o t a l i t y o f t h e s c h e m e w a s s o p h i s t i c a t e d

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. W a y l a n d

, 5 4 9 F

. 3 d

5 2 6

, 5 2 9 ( 7 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. H a l l o r a n

, 4 1 5 F

. 3 d 9 4 0

, 9 4 5 ( 8 t h C i r

.

2 0 0 5 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. J a c k s o n

, 3 4 6 F

. 3 d 2 2

, 2 5 ( 2 d C i r

. 2 0 0 3 )

.

A l t h o u g h i t i s a c l o s e q u e s t i o n

, w e c a n n o t s a y t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c l e a r l y

e r r e d i n f i n d i n g M r

. G h e r t l e r u s e d s o p h i s t i c a t e d m e a n s t o p e r p e t r a t e o r c o n c e a l h i s

f r a u d u l e n t s c h e m e

. T h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t M r

. G h e r t l e r h a d t o c o n d u c t

e x t e n s i v e r e s e a r c h o n t h e v i c t i m c o m p a n i e s t o d e v e l o p i n s i d e i n f o r m a t i o n w h i c h

f a c i l i t a t e d t h e s c h e m e t o d e f r a u d ; u s e d u n w i t t i n g c o u r i e r s t o p i c k u p a n d d e l i v e r

s o m e o f t h e p r o c e e d s o f h i s f r a u d s i n a n e f

f o r t t o c o n c e a l t h e s c h e m e ; f o r g e d f a l s e

c o m p a n y d o c u m e n t s

, o n a t l e a s t o n e o c c a s i o n r e f e r e n c i n g a c o n f

i d e n t i a l i n t e r n a l

a c c o u n t n u m b e r t o f

a c i l i t a t e t h e e x e c u t i o n o f h i s s c h e m e ; a n d h a d f u n d s t r a n s f

e r r e d

t o t h e a c c o u n t s o f u n w i t t i n g t h i r d p a r t i e s

, w h o i n t u r n w i t h d r e w a n d t r a n s f e r r e d

c a s h t o h i m

. I t i s t r u e t h a t a s p e c t s o f M r

. G h e r t l e r ’ s s c h e m e w e r e n o t s o p h i s t i c a t e d

a n d t h a t h e s o m e t i m e s m a d e l i t t l e o r n o e f f o r t t o c o n c e a l e i t h e r t h e f a c t o f h i s f

r a u d

o r h i s i d e n t i t y

. S t i l l

, t h e t o t a l i t y o f t h e s e a c t i v i t i e s c a r r i e d o u t o v e r a n e x t e n d e d

21p e r i o d o f t i m e i s s u f f i c i e n t t o s u p p o r t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t M r

. G h e r t l e r

u s e d s o p h i s t i c a t e d m e a n s u n d e r o u r d e f e r e n t i a l s t a n d a r d o f r e v i e w

. S e e

, e

. g

. ,

U n i t e d S t a t e s v

. C a m p b e l l

, 4 9 1 F

. 3 d 1 3 0 6

, 1 3 1 5

– 1 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( a f f i r m i n g

s e n t e n c e a n d h o l d i n g i n t a x c a s e t h a t u s e o f c a m p a i g n a c c o u n t s a n d c r e d i t c a r d s

i s s u e d t o o t h e r i n d i v i d u a l s c o n s t i t u t e d s o p h i s t i c a t e d m e a n s d e s i g n e d t o c o n c e a l

d e f e n d a n t ’ s f

r a u d f r o m a u t h o r i t i e s ) ; J a c k s o n

, 3 4 6 F

. 3 d a t 2 5 ( f i n d i n g i d e n t i t y t h e f

t

s c h e m e t o b e s o p h i s t i c a t e d a l t h o u g h e a c h s t e p o f o b t a i n i n g i n f o r m a t i o n a b o u t

v i c t i m w a s r e l a t i v e l y s i m p l e b e c a u s e “ t h e t o t a l s c h e m e w a s s o p h i s t i c a t e d i n t h e

w a y a l l t h e s t e p s w e r e l i n k e d t o g e t h e r s o t h a t [ t h e d e f e n d a n t ] c o u l d p e r c e i v e a n d

e x p l o i t d i f

f e r e n t v u l n e r a b i l i t i e s i n d i f f e r e n t s y s t e m s i n a c o o r d i n a t e d w a y ” )

. T h u s

,

t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r i n a p p l y i n g a t w o

- l e v e l e n h a n c e m e n t f o r

“ s o p h i s t i c a t e d m e a n s ” u n d e r § 2 B 1

. 1 ( b ) ( 9 ) ( C )

.

V

.

M r

. G h e r t l e r a r g u e s t h a t h i s s e n t e n c e v i o l a t e s h i s r i g h t s u n d e r t h e F i f t h a n d

S i x t h A m e n d m e n t s b e c a u s e h i s s e n t e n c e w a s e n h a n c e d b a s e d o n f a c t s f o u n d b y t h e

d i s t r i c t c o u r t a t s e n t e n c i n g t h a t w e r e n e i t h e r a d m i t t e d b y h i s g u i l t y p l e a n o r f o u n d

b y a j u r y

.

W e r e v i e w d e n o v o c h a l l e n g e s t o t h e c o n s t i t u t i o n a l i t y o f a d e f e n d a n t ’ s

s e n t e n c e

. U n i t e d S t a t e s v

. C h a u

, 4 2 6 F

. 3 d 1 3 1 8

, 1 3 2 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

.

22A s M r

. G h e r t l e r a c k n o w l e d g e s

, o u r p r e c e d e n t h o l d s t h a t d i s t r i c t c o u r t s a r e

p e r m i t t e d t o f

i n d f a c t s a t s e n t e n c i n g “ s o l o n g a s t h e j u d i c i a l f a c t f i n d i n g d o e s n o t

i n c r e a s e t h e d e f

e n d a n t ’ s s e n t e n c e b e y o n d t h e s t a t u t o r y m a x i m u m t r i g g e r e d b y t h e

f a c t s c o n c e d e d o r f

o u n d b y a j u r y b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

H u n t

, 4 5 9 F

. 3 d 1 1 8 0

, 1 1 8 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( e m p h a s i s i n o r i g i n a l ) ; s e e a l s o U n i t e d

S t a t e s v

. D u n c a n

, 4 0 0 F

. 3 d 1 2 9 7

, 1 3 0 2

– 0 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( r e j e c t i n g a r g u m e n t

t h a t S i x t h A m e n d m e n t w a s v i o l a t e d w h e r e f a c t s f o u n d b y c o u r t a l l o w e d s e n t e n c e t o

b e i m p o s e d i n e x c e s s o f G u i d e l i n e s r a n g e a u t h o r i z e d b y j u r y v e r d i c t )

. A n d i t i s

u n d i s p u t e d t h a t M r

. G h e r t l e r ’ s 1 8 5

- m o n t h s e n t e n c e i s l e s s t h a n t h e s t a t u t o r y

m a x i m u m f

o r t h e o f f e n s e s t o w h i c h h e p l e a d e d g u i l t y

. A c c o r d i n g l y

, M r

. G h e r t l e r ’ s

a r g u m e n t t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f a c t f i n d i n g v i o l a t e d h i s F i f

t h a n d S i x t h

A m e n d m e n t r i g h t s i s f

o r e c l o s e d b y o u r p r i o r p r e c e d e n t

.

S e e k i n g t o a v o i d t h i s r e s u l t

, M r

. G h e r t l e r c o n t e n d s t h a t t h e S u p r e m e C o u r t

h a s i m p l i c i t l y o v e r r u l e d o u r d e c i s i o n s o n t h i s i s s u e

. R e l y i n g p r i m a r i l y o n J u s t i c e

S c a l i a ’ s c o n c u r r i n g o p i n i o n i n U n i t e d S t a t e s v

. R i t a

, M r

. G h e r t l e r a r g u e s t h a t t h e

“ m a x i m u m s e n t e n c e ” t h a t c a n b e i m p o s e d u n d e r t h e S i x t h A m e n d m e n t m u s t b e

c o n f i n e d t o f a c t s a d m i t t e d b y a d e f

e n d a n t o r f

o u n d b y a j u r y b e y o n d a r e a s o n a b l e

d o u b t

. H e t h e n a r g u e s t h a t b e c a u s e h i s 1 8 5

- m o n t h s e n t e n c e s u b s t a n t i a l l y e x c e e d s

t h e G u i d e l i n e s r a n g e t h a t w o u l d h a v e b e e n a u t h o r i z e d b y o n l y t h e f a c t s t o w h i c h h e

23p l e a d e d g u i l t y

, h i s s e n t e n c e i s u n r e a s o n a b l e

. H e b e l i e v e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

f a i l e d t o o f

f e r a “ s u f f i c i e n t l y c o m p e l l i n g ” j u s t i f i c a t i o n f o r s u c h a m a

j o r u p w a r d

v a r i a n c e

.

A l t h o u g h w e a c k n o w l e d g e t h a t t h e p o s i t i o n M r

. G h e r t l e r p r e s s e s i s n o t

w i t h o u t i t s p r o p o n e n t s

, s e e R i t a

, 5 5 1 U

. S

. a t 3 6 8

– 8 4

, 1 2 7 S

. C t

. a t 2 4 7 4

– 2 4 8 4

( S c a l i a

, J

. , c o n c u r r i n g ) ; U n i t e d S t a t e s v

. W h i t e

, 5 5 1 F

. 3 d 3 8 1

, 3 8 8

– 9 0 ( 6 t h C i r

.

2 0 0 8 ) ( e n b a n c ) ( M e r r i t t

, J

. , d i s s e n t i n g )

, w e c a n n o t a c c e p t i t h e r e

. A s s t a t e d a b o v e

,

o u r p r e c e d e n t s q u a r e l y h o l d s t h a t s e n t e n c i n g j u d g e s m a y f i n d f a c t s u n d e r a n

a d v i s o r y G u i d e l i n e s s y s t e m s o l o n g a s t h e s e n t e n c e i m p o s e d d o e s n o t e x c e e d t h e

s t a t u t o r y m a x i m u m

. T h o s e d e c i s i o n s h a v e n o t b e e n o v e r r u l e d b y a n e n b a n c

d e c i s i o n o f t h i s C o u r t o r t h e S u p r e m e C o u r t o f t h e U n i t e d S t a t e s a n d w e a r e n o t

f r e e t o d i s r e g a r d t h e m

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. K a l e y

, 5 7 9 F

. 3 d 1 2 4 6

, 1 2 5 5 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 9 ) ( “ W e m a y d i s r e g a r d t h e h o l d i n g o f a p r i o r o p i n i o n o n l y w h e r e t h a t h o l d i n g

i s o v e r r u l e d b y t h e C o u r t s i t t i n g e n b a n c o r b y t h e S u p r e m e C o u r t

. T o c o n s t i t u t e a n

‘ o v e r r u l i n g ’ f

o r t h e p u r p o s e s o f t h i s p r i o r p a n e l p r e c e d e n t r u l e

, t h e S u p r e m e C o u r t

d e c i s i o n m u s t b e c l e a r l y o n p o i n t

. ” ( c i t a t i o n s a n d q u o t a t i o n s o m i t t e d ) ) ; U n i t e d

S t a t e s v

. V e g a

- C a s t i l l o

, 5 4 0 F

. 3 d 1 2 3 5

, 1 2 3 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( e x p l a i n i n g t h a t

“ [ f ] o r t h e S u p r e m e C o u r t t o o v e r r u l e a c a s e

, i t s d e c i s i o n m u s t h a v e a c t u a l l y

24o v e r r u l e d o r c o n f l i c t e d w i t h t h i s c o u r t ’ s p r i o r p r e c e d e n t

, ” a n d t h a t “ [ e ] v e n i f t h e

r e a s o n i n g o f a n i n t e r v e n i n g h i g h c o u r t d e c i s i o n i s a t o d d s w i t h a p r i o r a p p e l l a t e

c o u r t d e c i s i o n

, t h a t d o e s n o t p r o v i d e t h e a p p e l l a t e c o u r t w i t h a b a s i s f o r d e p a r t i n g

f r o m i t s p r i o r d e c i s i o n ” ( q u o t a t i o n s o m i t t e d ) )

. A c c o r d i n g l y

, M r

. G h e r t l e r i s n o t

e n t i t l e d t o r e l i e f b a s e d o n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f a c t f i n d i n g a t s e n t e n c i n g

.

V I

.

I n h i s f i n a l e n u m e r a t i o n o f e r r o r

, M r

. G h e r t l e r c o n t e n d s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

e r r e d b y e n h a n c i n g h i s s e n t e n c e b a s e d o n e v i d e n c e t h a t w a s n o t s u f f i c i e n t l y

r e l i a b l e

.

“ A s e n t e n c i n g c o u r t m a y c o n s i d e r a n y i n f o r m a t i o n

, ( i n c l u d i n g h e a r s a y )

,

r e g a r d l e s s o f i t s a d m i s s i b i l i t y a t t r i a l

, i n d e t e r m i n i n g w h e t h e r f a c t o r s e x i s t t h a t

w o u l d e n h a n c e a d e f

e n d a n t ’ s s e n t e n c e

, p r o v i d e d t h a t t h e e v i d e n c e h a s s u f f i c i e n t

i n d i c i a o f r e l i a b i l i t y

, t h e c o u r t m a k e s e x p l i c i t f i n d i n g s o f f

a c t a s t o c r e d i b i l i t y

, a n d

t h e d e f e n d a n t h a s a n o p p o r t u n i t y t o r e b u t t h e e v i d e n c e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. B a k e r

,

4 3 2 F

. 3 d 1 1 8 9

, 1 2 5 3 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ; s e e a l s o U

. S

. S

. G

. § 6 A 1

. 3 ( a ) ( “ [ T ] h e c o u r t

m a y c o n s i d e r r e l e v a n t i n f o r m a t i o n w i t h o u t r e g a r d t o i t s a d m i s s i b i l i t y u n d e r t h e

r u l e s o f e v i d e n c e a p p l i c a b l e a t t r i a l

, p r o v i d e d t h a t t h e i n f o r m a t i o n h a s s u f

f i c i e n t

i n d i c i a o f r e l i a b i l i t y t o s u p p o r t i t s p r o b a b l e a c c u r a c y

. ” )

. A d e f e n d a n t h a s a d u e

25p r o c e s s r i g h t

, h o w e v e r

, n o t t o b e s e n t e n c e d b a s e d o n f a l s e o r u n r e l i a b l e

i n f o r m a t i o n

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. R e m e

, 7 3 8 F

. 2 d 1 1 5 6

, 1 1 6 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 4 )

.

T o p r e v a i l o n a c h a l l e n g e t o a s e n t e n c e b a s e d o n t h e c o n s i d e r a t i o n o f s u c h

i n f o r m a t i o n

, a d e f

e n d a n t m u s t s h o w ( 1 ) t h a t t h e c h a l l e n g e d e v i d e n c e i s m a t e r i a l l y

f a l s e o r u n r e l i a b l e a n d ( 2 ) t h a t i t a c t u a l l y s e r v e d a s t h e b a s i s f o r t h e s e n t e n c e

.

U n i t e d S t a t e s v

. B o u r n e

, 1 3 0 F

. 3 d 1 4 4 4

, 1 4 4 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ; U n i t e d S t a t e s v

.

T a y l o r

, 9 3 1 F

. 2 d 8 4 2

, 8 4 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. R o d r i g u e z

, 7 6 5 F

. 2 d

1 5 4 6

, 1 5 5 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 )

. I t i s t h e d e f e n d a n t t h a t “ b e a r s t h e b u r d e n o f s h o w i n g

t h a t t h e c o u r t e x p l i c i t l y r e l i e d o n t h e i n f o r m a t i o n

. ” T a y l o r

, 9 3 1 F

. 2 d a t 8 4 7

( e m p h a s i s r e m o v e d )

.

I n g e n e r a l

, M r

. G h e r t l e r c h a l l e n g e s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n s i d e r a t i o n o f t h r e e

c a t e g o r i e s o f e v i d e n c e

. W e a d d r e s s e a c h b r i e f l y i n t u r n

.

F i r s t

, M r

. G h e r t l e r a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d n o t h a v e c o n s i d e r e d

t h e v o i c e i d e n t i f

i c a t i o n t e s t i m o n y o f t w o c o u r i e r s u s e d t o p i c k u p a n d t r a n s f e r t h e

p r o c e e d s f

r o m t w o d i f

f e r e n t f r a u d s

. H e c h a r a c t e r i z e s t h i s e v i d e n c e a s u n r e l i a b l e i n

l i g h t o f t h e w i t n e s s e s ’ s r e l a t i v e l y b r i e f c o n v e r s a t i o n s w i t h t h e p e r p e t r a t o r

, t h e

l e n g t h o f t i m e b e t w e e n t h e i r c o n v e r s a t i o n s a n d t h e i r i d e n t i f i c a t i o n s

, a n d t h e

g o v e r n m e n t ’ s f

a i l u r e t o h a v e t h e m i d e n t i f y t h e v o i c e o u t o f a g r o u p o f v o i c e s

. H e

26b e l i e v e s t h a t c o n s i d e r a t i o n o f t h i s e v i d e n c e m a n d a t e s r e v e r s a l

. W e d o n o t a g r e e

.

T h e v o i c e i d e n t i f

i c a t i o n t e s t i m o n y M r

. G h e r t l e r c o m p l a i n s a b o u t w a s

i n t r o d u c e d t o p r o v e t h a t M r

. G h e r t l e r c o m m i t t e d t h e f r a u d s a g a i n s t W a c h o v i a a n d

B a n k o f N e w Y o r k

. H o w e v e r

, u p o n h i s a r r e s t

, M r

. G h e r t l e r a d m i t t e d d e f r a u d i n g

b o t h o f t h e s e i n s t i t u t i o n s

. I n l i g h t o f h i s c o n f e s s i o n

, w h i c h t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d

t o b e f r e e l y a n d v o l u n t a r i l y g i v e n ( a d e t e r m i n a t i o n t h a t M r

. G h e r t l e r d o e s n o t

a p p e a l )

, t h e c o u r i e r s ’ v o i c e i d e n t i f i c a t i o n t e s t i m o n y w a s m e r e l y c o r r o b o r a t i v e o f

M r

. G h e r t l e r ’ s o w n s t a t e m e n t s a n d u n n e c e s s a r y t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t

M r

. G h e r t l e r p e r p e t r a t e d t h e s e f r a u d s

. B a s e d o n t h i s

, M r

. G h e r t l e r c a n n o t e s t a b l i s h

t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e i t h e r r e l i e d o n t h e c h a l l e n g e d t e s t i m o n y o r t h a t i t “ a c t u a l l y

s e r v e d a s t h e b a s i s f

o r t h e s e n t e n c e

. ” T a y l o r

, 9 3 1 F

. 2 d a t 8 4 7 ( q u o t a t i o n s o m i t t e d )

.

T h e c o n s i d e r a t i o n o f t h e v o i c e i d e n t i f i c a t i o n t e s t i m o n y t h e r e f o r e d o e s n o t e n t i t l e

M r

. G h e r t l e r t o r e l i e f

. 8

S e c o n d

, M r

. G h e r t l e r c h a l l e n g e s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n s i d e r a t i o n o f

Mr. Gher tler’s a ssertion that his sentence must be reve rsed be cause the district court 8

included one of

the cour iers as a

victim in thi s case and orde red r estitution i s also meritless. I t is

undisputed that the courie r picke d up funds from the f raud a g ainst Ba

nk of Ne w York; that he

was wr ong ly

implicated in the fra

ud and ar rested; that he now has a

n arr est rec ord (whic h he

may or may not be able to ha

ve expunge d); and that he incurre d leg al fe es and e x penses a s a

result. This unfortunate series of events wa s a direc t and fore seea ble re sult of the fra

ud ag ainst

Ba nk of Ne w York, w hich, ag ain, Mr. Ghe rtler a dmitted to commit ting. Tha t being so, the

reliability of the c ourier’ s voice identification is i rre levant to the district cour t’s finding that the

courie r wa s a victim of Mr. Ghe rtler’ s fra ud entitled to restitution.

27s t a t e m e n t s m a d e b y R o b e r t S e n a t h a t c a m e i n t o e v i d e n c e t h r o u g h t h e t e s t i m o n y o f

t h e i n v e s t i g a t i v e a g e n t

. M r

. S e n a a c t e d a s a c o n d u i t f o r t h e p r o c e e d s f

r o m t h e

R o p e s & G r a y f

r a u d

, a n d t o l d t h e a g e n t a b o u t d e p o s i t s i n t o h i s b a n k a c c o u n t a n d

s u b s e q u e n t t r a n s f

e r s t o M r

. G h e r t l e r

. T h e s e s t a t e m e n t s w e r e a d m i t t e d f o r t h e

p u r p o s e o f e s t a b l i s h i n g t h a t M r

. G h e r t l e r w a s r e s p o n s i b l e f o r t h e f r a u d a g a i n s t

R o p e s & G r a y

. T h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h e s e s t a t e m e n t s s u f f i c i e n t l y r e l i a b l e

b e c a u s e t h e y w e r e c o r r o b o r a t e d b y d e p o s i t r e c o r d s f r o m t h e b a n k

, p h o t o g r a p h s

f r o m t h e b a n k ’ s s u r v e i l l a n c e c a m e r a s

, M r

. G h e r t l e r ’ s o w n s t a t e m e n t s

, a n d o t h e r

e v i d e n c e

.

G i v e n t h e c o r r o b o r a t i v e e v i d e n c e i d e n t i f i e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t

, M r

. S e n a ’ s

h e a r s a y s t a t e m e n t s h a d s u f f i c i e n t i n d i c i a o f r e l i a b i l i t y t o b e c o n s i d e r e d a t

s e n t e n c i n g

. T h i s i s p a r t i c u l a r l y t r u e b e c a u s e M r

. G h e r t l e r t e s t i f i e d a t s e n t e n c i n g

a n d a d m i t t e d h i s i n v o l v e m e n t i n t h e R o p e s & G r a y f r a u d

. B a s e d o n t h i s r e c o r d

, t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s f

i n d i n g t h a t M r

. G h e r t l e r w a s r e s p o n s i b l e f o r t h i s f r a u d d i d n o t

d e p e n d o n S e n a ’ s h e a r s a y s t a t e m e n t s

. M r

. G h e r t l e r t h e r e f o r e i s n o t e n t i t l e d t o

r e l i e f

.

F i n a l l y

, M r

. G h e r t l e r c h a l l e n g e s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n s i d e r a t i o n o f w r i t t e n

s t a t e m e n t s f

r o m t w o c o n v i c t e d f

e l o n s

, S c o t t T r o u t a n d M e l a n i e P o r t e r

, d e s c r i b i n g

28t h e i r r e l a t i o n s h i p w i t h M r

. G h e r t l e r

. H e a r g u e s t h a t d o u b l e

- h e a r s a y t e s t i m o n y o f

c o n v i c t e d f

e l o n s l a c k s

, a s a m a t t e r o f l a w

, s u f f i c i e n t i n d i c i a o f r e l i a b i l i t y t o b e

c o n s i d e r e d b y a s e n t e n c i n g c o u r t f o r a n y p u r p o s e a n d t h a t h i s s e n t e n c e m u s t b e

v a c a t e d a n d r e m a n d e d b a s e d t h e a d m i s s i o n o f t h i s t e s t i m o n y

. A g a i n

, w e d o n o t

a g r e e

.

T h e e v i d e n c e p r e s e n t e d a t s e n t e n c i n g s h o w e d t h a t o n S e p t e m b e r 1 5

, 2 0 0 8

,

s o m e o n e p o s i n g a s a p a r t n e r a t t h e l a w f i r m o f H o w r e y & S i m o n

, L L P c o n t a c t e d

a n o t h e r p a r t n e r a t t h a t f i r m r e q u e s t i n g a s s i s t a n c e i n o b t a i n i n g a w i r e t r a n s f e r i n t h e

a m o u n t o f $ 4 5

, 0 0 0

, p u r p o r t e d l y t o c o v e r t h e c o s t s o f r e t a i n i n g l o c a l c o u n s e l

r e l a t i n g t o a p o t e n t i a l n e w m a t t e r

. T h e c a l l e r r e q u e s t e d t h a t $ 4 5

, 0 0 0 b e t r a n s f e r r e d

t o t h e a c c o u n t o f l o c a l c o u n s e l

, w h o m h e i d e n t i f i e d a s “ J

. D

. G h e r t l e r

. ” T h e c a l l e r

p r o v i d e d t h e i n f

o r m a t i o n H o w r e y n e e d e d t o p r o c e s s t h e r e q u e s t

, i n c l u d i n g M r

.

G h e r t l e r ’ s b a n k a c c o u n t n u m b e r a n d c o r r e c t S o c i a l S e c u r i t y N u m b e r

. H o w r e y

w i r e d t h e f

u n d s t o M r

. G h e r t l e r ’ s b a n k a c c o u n t a s r e q u e s t e d

. O n t h e s a m e d a y

, a

c h e c k m a d e o u t t o M r

. T r o u t

, w h i c h M r

. G h e r t l e r a d m i t s h e s i g n e d

, w a s d r a w n o n

t h a t a c c o u n t

. O v e r t h e n e x t c o u p l e o f w e e k s

, a n d w h i l e M r

. G h e r t l e r r e m a i n e d a

f u g i t i v e

, s e v e r a l m o r e c h e c k s m a d e o u t t o M s

. P o r t e r w o u l d b e d r a w n o n t h e s a m e

a c c o u n t

.

29T h e U n i t e d S t a t e s o f f e r e d t h e T r o u t a n d P o r t e r s t a t e m e n t s f o r t h e l i m i t e d

p u r p o s e o f s h o w i n g t h a t M r

. G h e r t l e r k n e w t h e m

. M r

. G h e r t l e r a d m i t t e d t h a t h e

k n e w M r

. T r o u t a n d d i d n o t o b j e c t t o t h e a d m i s s i o n o f M r

. T r o u t ’ s s t a t e m e n t f o r

t h a t p u r p o s e

. H e c l a i m e d

, h o w e v e r

, t h a t h e d i d n o t k n o w M s

. P o r t e r a n d o b j e c t e d

t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c o n s i d e r a t i o n o f h e r s t a t e m e n t

.

I n l i g h t o f a l l o f t h e e v i d e n c e p r e s e n t e d a t s e n t e n c i n g

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

a d m i s s i o n o f t h e T r o u t a n d P o r t e r s t a t e m e n t s d o e s n o t w a r r a n t r e v e r s a l

. T h e

e v i d e n c e w a s m o r e t h a n s u f f i c i e n t t o s u p p o r t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t M r

.

G h e r t l e r c o m m i t t e d t h e H o w r e y f r a u d i n d e p e n d e n t o f t h o s e s t a t e m e n t s

. T h e

H o w r e y f

r a u d w a s c o m m i t t e d i n a m a n n e r v i r t u a l l y i d e n t i c a l t o t h e o t h e r f r a u d s

M r

. G h e r t l e r c o m m i t t e d

. I t i s u n d i s p u t e d t h a t t h e H o w r e y f u n d s w e r e w i r e d

d i r e c t l y t o M r

. G h e r t l e r ’ s b a n k a c c o u n t

, t h a t M r

. G h e r t l e r k n e w M r

. T r o u t

, a n d t h a t

M r

. G h e r t l e r s i g n e d t h e c h e c k m a d e o u t t o M r

. T r o u t d r a w i n g u p o n t h o s e f u n d s

. I n

a n y e v e n t

, M r

. G h e r t l e r ’ s d e n i a l o f a n y i n v o l v e m e n t i n t h e H o w r e y f r a u d w a s

s u b s t a n t i a l l y u n d e r m i n e d b y t h e f a c t t h a t h e a l s o d e n i e d i n v o l v e m e n t i n f r a u d s t h a t

h e s p e c i f i c a l l y c o n f

e s s e d t o c o m m i t t i n g u p o n h i s a r r e s t

. B a s e d o n t h i s e v i d e n c e

,

t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f

i n d i n g t h a t M r

. G h e r t l e r c o m m i t t e d t h e H o w r e y f r a u d w a s

p l a i n l y s u p p o r t e d b y t h e r e c o r d e v e n e x c l u d i n g t h e T r o u t a n d P o r t e r s t a t e m e n t s

.

30T h i s b e i n g t h e c a s e

, M r

. G h e r t l e r h a s n o t m e t h i s b u r d e n o f s h o w i n g t h a t t h e T r o u t

a n d P o r t e r s t a t e m e n t s s e r v e d a s t h e b a s i s f o r t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s f

i n d i n g t h a t M r

.

G h e r t l e r c o m m i t t e d t h e H o w r e y f r a u d

.

V I I

.

F o r t h e s e r e a s o n s

, t h e s e n t e n c e i m p o s e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t i s a f f i r m e d i n

p a r t

, v a c a t e d i n p a r t

, a n d t h e c a s e i s r e m a n d e d f o r r e s e n t e n c i n g c o n s i s t e n t w i t h t h i s

o p i n i o n

.

A F F I R M E D I N P A R T

, V A C A T E D A N D R E M A N D E D

, I N P A R T

.

31