FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

Nov. 9, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 2 2 4 9

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 8

- 0 0 4 5 6

- C V

- W

- E

J A M E S H

. S H O R T Z

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

C I T Y O F T U S K E G E E

, A L

,

L E S T E R C

. P A T R I C K

,

M I C H A E L T

. C L E M E N T S

,

R O B I N C O L L I N S

,

E R M A K E N N E D Y

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

,

T U S K E G E E P O L I C E D E P A R T M E N T

,

D e f e n d a n t s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f A l a b a m a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( N o v e m b e r 9

, 2 0 0 9 )B e f

o r e T J O F L A T

, W I L S O N a n d F A Y

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

J a m e s H

. S h o r t z a p p e a l s f r o m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f h i s c o m p l a i n t

,

p u r s u a n t t o F e d

. R

. C i v

. P

. 3 7

, f o r f a i l u r e t o c o m p l y w i t h t h e c o u r t ’ s d i s c o v e r y

o r d e r s

, i n h i s a c t i o n b r o u g h t u n d e r 2 9 U

. S

. C

. § 2 0 1

, e t s e q ; 4 2 U

. S

. C

. § 1 9 8 1 ; a n d

2 8 U

. S

. C

. § 1 3 6 7

. F o r t h e r e a s o n s s e t f o r t h b e l o w

, w e a f

f i r m

.

I

.

S h o r t z f i l e d a c o m p l a i n t a g a i n s t t h e C i t y o f T u s k e g e e

, ( “ t h e C i t y ” ) ; t h e

T u s k e g e e P o l i c e D e p a r t m e n t ( “ T P D ” ) ; T u s k e g e e P o l i c e C h i e f L e s t e r C

. P a t r i c k ;

P o l i c e C a p t a i n M i c h a e l T

. C l e m e n t s ; P o l i c e L i e u t e n a n t R o b i n C o l l i n s ; a n d E r m a

K e n n e d y

, a n A d m i n i s t r a t i v e A s s i s t a n t f o r t h e C i t y o f T u s k e g e e ( c o l l e c t i v e l y

, “ t h e

d e f e n d a n t s ” )

, a l l e g i n g v i o l a t i o n s o f t h e F a i r L a b o r S t a n d a r d s A c t

, 2 9 U

. S

. C

. § 2 0 1

,

e t s e q a n d 4 2 U

. S

. C

. § 1 9 8 1

, a n d a s s e r t i n g s t a t e l a w c l a i m s o f f r a u d a n d b r e a c h o f

a g r e e m e n t

. S h o r t z a s s e r t e d t h a t h e b e g a n w o r k a s a T P D p o l i c e o f f i c e r w i t h t h e

u n d e r s t a n d i n g t h a t h e w o u l d a c c r u e a d d i t i o n a l b e n e f i t s a f t e r c o m p l e t i n g a s i x

m o n t h p r o b a t i o n a r y p e r i o d

. A f t e r t h e e x p i r a t i o n o f t h e s i x

- m o n t h p r o b a t i o n a r y

p e r i o d

, S h o r t z w a s i n f

o r m e d “ t h a t t h e s i x

- m o n t h p r o b a t i o n a r y p e r i o d w a s n o t t h e

p o l i c y

, a n d t h a t [ h e ] w o u l d h a v e t o c o m p l e t e a o n e

- y e a r p r o b a t i o n a r y p e r i o d

i n s t e a d

. ” S h o r t l y t h e r e a f t e r

, S h o r t z r e s i g n e d h i s p o s i t i o n a s a p o l i c e o f f i c e r

. H e

2s u b s e q u e n t l y l e a r n e d t h a t h i s p o s i t i o n h a d b e e n f i l l e d b y a C a u c a s i a n m a l e

. S h o r t z

a l s o a s s e r t e d t h a t h e s h o u l d h a v e b e e n p a i d o v e r t i m e f o r o f f

- d u t y c o u r t a p p e a r a n c e s

o n b e h a l f o f t h e C i t y

.

T h e d i s t r i c t c o u r t h e l d a s c h e d u l i n g c o n f e r e n c e o n J u l y 2 3

, 2 0 0 8

, a t w h i c h i t

o r d e r e d t h a t a l l d i s c o v e r y b e c o m p l e t e d b y N o v e m b e r 1 0

, 2 0 0 8

.

O n S e p t e m b e r 2 4

, 2 0 0 8

, t h e d e f e n d a n t s f i l e d a m o t i o n t o c o m p e l p r o d u c t i o n

,

a s s e r t i n g t h a t S h o r t z ’ s r e s p o n s e s t o t h e i r i n t e r r o g a t o r i e s w e r e u n s w o r n

, i n c o m p l e t e

,

a n d e v a s i v e

, a n d t h a t S h o r t z h a d p r o v i d e d n o d o c u m e n t s i n r e s p o n s e t o t h e i r

r e q u e s t f o r p r o d u c t i o n o f d o c u m e n t s

. T h e y a l s o f i l e d a m o t i o n t o c o m p e l S h o r t z t o

s u b m i t t o a d e p o s i t i o n

, a s s e r t i n g t h a t S h o r t z i n f o r m e d d e f

e n s e c o u n s e l

, a t 3 : 4 0 p m

o n t h e d a y b e f

o r e h i s s c h e d u l e d d e p o s i t i o n

, t h a t h e h a d a s c h e d u l i n g c o n f l i c t a n d

w o u l d n o t b e a b l e t o a p p e a r f o r t h e d e p o s i t i o n

.

O n O c t o b e r 9

, 2 0 0 8

, t h e m a g i s t r a t e j u d g e h e l d a h e a r i n g o n t h e d e f e n d a n t s ’

m o t i o n s t o c o m p e l

. T h e p a r t i e s a g r e e d t h a t t h e d e f e n d a n t s w o u l d d e p o s e S h o r t z o n

O c t o b e r 2 0

, 2 0 0 8 a n d S h o r t z w o u l d d e p o s e P a t r i c k

, C l e m e n t s

, C o l l i n s

, a n d

K e n n e d y o n O c t o b e r 2 1

, 2 0 0 8

. S h o r t z a c k n o w l e d g e d t h a t h e d i d n o t p r o d u c e a n y

d o c u m e n t s i n r e s p o n s e t o t h e d e f e n d a n t s ’ r e q u e s t f

o r p r o d u c t i o n o f d o c u m e n t s

.

T h e c o u r t i n s t r u c t e d S h o r t z t o p r o d u c e h i s s t a t e a n d f e d e r a l i n c o m e t a x r e t u r n s

f r o m 2 0 0 7 f

o r w a r d ; a n y c o r r e s p o n d e n c e t h a t h e s e n t t o t h e C i t y t h a t w a s r e l e v a n t t o

3h i s l a w s u i t ; c o p i e s o f l e t t e r s h e h a d w r i t t e n t o t h e T P D p o l i c e c h i e f ; a n d t h e

d o c u m e n t h e w a s r e l y i n g o n t o p r o v e c o n s t r u c t i v e d i s c h a r g e

. T h e c o u r t i n f o r m e d

S h o r t z t h a t h e w a s r e q u i r e d t o m a k e a g o o d f a i t h e f f o r t t o f i n d a n y d o c u m e n t s t h a t

h e m a y u s e t o s u p p o r t h i s c l a i m s a n d p r o v i d e t h o s e d o c u m e n t s t o d e f e n s e c o u n s e l

.

I t n o t e d t h a t “ [ i ] f s o m e t h i n g c a m e u p l a t e r t h a t y o u s h o u l d h a v e p r o d u c e d

, t h a t

w o u l d n o t b e i n y o u r f

a v o r a n d m a y b e t a k e n a g a i n s t y o u

, c o u l d e v e n c a u s e t h e

c a s e t o b e d i s m i s s e d f

o r s o m e r e a s o n

. ”

W i t h r e s p e c t t o t h e d e f

e n d a n t s ’ i n t e r r o g a t o r i e s

, t h e c o u r t i n s t r u c t e d S h o r t z t o

p r o v i d e h i s e m p l o y m e n t h i s t o r y f o r t h e l a s t 2 0 y e a r s ; a l i s t o f a l l c o m p e n s a t o r y

d a m a g e s h e w a s c l a i m i n g ; a n d i n f o r m a t i o n r e g a r d i n g p r i o r a r r e s t s

, c r i m i n a l

c o n v i c t i o n s

, a n d p r i o r l a w s u i t s i n w h i c h h e w a s i n v o l v e d

. T h e c o u r t e x p l a i n e d t o

S h o r t z t h a t c o m p e n s a t o r y d a m a g e s c o u l d i n c l u d e b a c k p a y

, e m o t i o n a l d a m a g e s

,

a n d m e n t a l a n g u i s h

. I t o r d e r e d S h o r t z t o d e l i v e r t o t h e d e f e n d a n t s

, b y O c t o b e r 1 8

,

2 0 0 8

, t h e i n f

o r m a t i o n a n d d o c u m e n t s h e h a d p r o m i s e d t o p r o v i d e

.

O n O c t o b e r 2 2

, 2 0 0 8

, t h e d e f e n d a n t s f i l e d a “ M o t i o n t o C o m p e l P r o d u c t i o n

a n d F o r O t h e r R e l i e f

, ” n o t i n g t h a t S h o r t z h a d f a i l e d t o p r o v i d e r e s p o n s e s t o t h e i r

i n t e r r o g a t o r i e s a n d d o c u m e n t r e q u e s t s b y t h e c l o s e o f b u s i n e s s o n O c t o b e r 1 7

,

2 0 0 8

. T h e y a s s e r t e d t h a t S h o r t z a l s o d i d n o t h a v e t h e c o u r t

- o r d e r e d d i s c o v e r y

r e s p o n s e s w h e n h e a p p e a r e d f o r h i s O c t o b e r 2 0

, 2 0 0 8 d e p o s i t i o n

, a n d S h o r t z s t a t e d

4d u r i n g h i s d e p o s i t i o n t h a t h e h a d “ b e e n t o o b u s y ” t o c o m p l y w i t h t h e c o u r t ’ s o r d e r

t o p r o v i d e t h e a d d i t i o n a l r e s p o n s e s

. T h e y n o t e d t h a t

, o n O c t o b e r 2 1

, 2 0 0 8

, S h o r t z

t o l d d e f e n s e c o u n s e l t h a t h e s t i l l h a d n o t p r e p a r e d h i s d i s c o v e r y r e s p o n s e s

.

O n D e c e m b e r 3

, 2 0 0 8

, t h e m a g i s t r a t e j u d g e o r d e r e d S h o r t z t o s h o w c a u s e

,

o n o r b e f o r e D e c e m b e r 1 6

, 2 0 0 8

, w h y t h e d e f e n d a n t s ’ O c t o b e r 2 2

, 2 0 0 8 m o t i o n t o

c o m p e l s h o u l d n o t b e g r a n t e d

. S h o r t z f a i l e d t o r e s p o n d t o t h e c o u r t ’ s o r d e r t o

s h o w c a u s e a n d

, o n D e c e m b e r 2 3

, 2 0 0 8

, t h e c o u r t g r a n t e d t h e d e f e n d a n t s ’ m o t i o n

t o c o m p e l

, d i r e c t i n g S h o r t z t o r e s p o n d t o t h e d e f e n d a n t s ’ i n t e r r o g a t o r i e s a n d

r e q u e s t s f

o r p r o d u c t i o n o n o r b e f

o r e D e c e m b e r 2 9

, 2 0 0 8

, a n d t o a p p e a r f o r a

s e c o n d d e p o s i t i o n a t a l o c a t i o n

, d a t e

, a n d t i m e c o n v e n i e n t t o t h e d e f e n d a n t s

. T h e

c o u r t a l s o c a u t i o n e d S h o r t z t h a t “ f a i l u r e t o r e s p o n d t o d i s c o v e r y o r t o a p p e a r f o r

d e p o s i t i o n a s o r d e r e d m a y r e s u l t i n s a n c t i o n s

, i n c l u d i n g d i s m i s s a l

. ”

O n J a n u a r y 7

, 2 0 0 9

, t h e d e f e n d a n t s f i l e d a r e s p o n s e

, a s s e r t i n g t h a t t h e y h a d

n o t r e c e i v e d a n y d i s c o v e r y f r o m S h o r t z s i n c e t h e e n t r y o f t h e c o u r t ’ s D e c e m b e r 2 3

,

2 0 0 8 o r d e r c o m p e l l i n g S h o r t z t o r e s p o n d t o t h e i r i n t e r r o g a t o r i e s a n d r e q u e s t s f o r

p r o d u c t i o n o n o r b e f

o r e D e c e m b e r 2 9

, 2 0 0 8

.

O n M a r c h 2 6

, 2 0 0 9

, t h e d i s t r i c t c o u r t h e l d a s t a t u s c o n f e r e n c e

. S h o r t z s t a t e d

t h a t h e r e m e m b e r e d a p p e a r i n g b e f o r e t h e m a g i s t r a t e j u d g e o n O c t o b e r 9

, 2 0 0 8 a n d

u n d e r s t o o d t h e D e c e m b e r 2 3

, 2 0 0 8 o r d e r

. H e a l s o a d m i t t e d t h a t h e h a d n o t

5p r o v i d e d t h e d e f e n d a n t s w i t h d o c u m e n t s o r s w o r n a n s w e r s t o t h e i r i n t e r r o g a t o r i e s

.

S h o r t z e x p l a i n e d :

I ’ v e b e e n i n

j u r e d

. A n d o v e r t h e l a s t y e a r a n d a h a l f

, I

h a v e b e e n p e t i t i o n i n g t h e c o u r t s f o r s o m e r e l i e f

. I ’ v e

f i l e d

– I w i s h I c o u l d h a v e b r o u g h t i t i n h e r e

. I ’ v e g o t a

b o x f u l l o f d o c u m e n t s t h a t I h a v e f i l e d w i t h c o u r t s

, t h i s

c o u r t a n d t h e c i r c u i t c o u r t o f M a c o n C o u n t y

, t r y i n g t o

c o n v e r s e w i t h t h i s

– w i t h t h e d e f e n d a n t ’ s a t t o r n e y

.

T r y i n g t o d o t h i n g s w i t h i n t h e f r a m e w o r k o f t h e s y s t e m

.

B u t e v e r y t i m e I m o v e f o r w a r d

, t h e r e i s a r o a d b l o c k

.

T h e r e i s a n i m p e d i m e n t

. T h e r e i s t h i n g s t h a t h a v e b e e n

g o i n g o n t h a t h a v e r e s t r i c t e d m y a b i l i t y t o m o v e f o r w a r d

.

I ’ m j u s t a b o u t b a n k r u p t

. I d o n ’ t h a v e a n y m o n e y

. T h i s

t h i n g i s j u s t l i k e a h i g h

- s t a k e s p o k e r g a m e

. W e c a l l u n t i l

y o u c a n ’ t r e s p o n d

. T h e n w e w i n

. T h a t ’ s a b o u t t h e s i z e

o f w h a t I ’ v e

– t h a t ’ s w h a t I s e e i s g o i n g o n

. B u t I ’ m j u s t

t i r e d

. A n d i f y o u w a n t t o d i s m i s s i t

, f i n e

. I ’ l l g o h o m e

a n d r e s t

. B u t I c a m e t o t h i s C o u r t e x p e c t i n g t o g e t s o m e

r e l i e f

.

T h e c o u r t n o t e d t h a t d i s m i s s a l w a s o n e o f t h e p e n a l t i e s f o r f a i l i n g t o c o m p l y w i t h

t h e c o u r t ’ s d i s c o v e r y o r d e r s

. I t s t a t e d :

i t ’ s a d r a s t i c r e m e d y

, b u t y o u h a v e b e e n o r d e r e d t o d o

t h i s

. A n d t h e s e c o n d p o i n t a b o u t t h i s d i s c u s s i o n i s y o u

w e r e o r d e r e d b y a f

e d e r a l j u d g e

. . . t o d o t h i s

. Y o u h a d a

n i c e l o n g h e a r i n g i n O c t o b e r

. T h e n t h e r e w a s a n o t h e r

m o t i o n a n d a n o r d e r i n D e c e m b e r

. Y o u a c k n o w l e d g e d

y o u g o t i t

. Y o u r e a d t h e m

. Y o u u n d e r s t o o d t h e m a n d

y o u w e r e a b l e t o c o m p l y w i t h t h e m

, a n d y o u d i d n ’ t

c o m p l y w i t h t h e m

. T h a t i s k n o w n a s c o n t e m p t o f c o u r t

f o r f a i l u r e t o c o m p l y w i t h a l a w f u l

, u n a m b i g u o u s o r d e r

o f a j u d g e

.

6T h e c o u r t a s k e d S h o r t z i f h e h a d a n y t h i n g e l s e t o s a y a b o u t t h e m a t t e r a n d S h o r t z

r e s p o n d e d “ [ n ] o t h i n g b e y o n d w h a t I a p p e a l e d t o t h e c o u r t f o r i n t h e b e g i n n i n g

i n i t i a l l y

, f

o r s o m e r e l i e f

. T h a t ’ s a l l I w a n t

, s o m e r e l i e f

. ”

S u b s e q u e n t l y

, t h e c o u r t d i s m i s s e d w i t h p r e j u d i c e S h o r t z ’ s l a w s u i t b a s e d o n

S h o r t z ’ s f

a i l u r e t o c o m p l y w i t h c o u r t o r d e r s t o p r o v i d e d i s c o v e r y

. T h e c o u r t f o u n d

t h a t t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s o r d e r s w e r e v a l i d a n d l a w f u l

, a n d t h a t S h o r t z w a s a w a r e

o f t h e c o u r t ’ s o r d e r s

, u n d e r s t o o d t h e m

, h a d t h e a b i l i t y t o c o m p l y w i t h t h e m

, a n d

i n t e n t i o n a l l y d i d n o t c o m p l y w i t h t h e m

. I t n o t e d t h a t S h o r t z p r o v i d e d “ n o

j u s t i f i a b l e r e a s o n ” f

o r h i s f a i l u r e t o c o m p l y w i t h t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s o r d e r s a n d

s t a t e d t h a t h e w o u l d “

j u s t g o h o m e a n d r e s t ” i f t h e c o u r t d i s m i s s e d h i s l a w s u i t

. T h e

c o u r t f o u n d t h a t a n y s a n c t i o n l e s s t h a n d i s m i s s a l w i t h p r e j u d i c e “ w o u l d n o t s u f

f i c e

i n t h a t i t w o u l d p r e

j u d i c e D e f

e n d a n t s w i t h f

u r t h e r d e l a y a n d e x p e n s e a n d w o u l d

h i n d e r t h e c o u r t s u b s t a n t i a l l y i n t h e o r d e r l y d i s p o s i t i o n o f i t s c a s e s

. M o r e o v e r

, a n y

l e s s e r s a n c t i o n w o u l d b e i n e f f e c t i v e a n d f

u t i l e g i v e n t h a t [ S h o r t z ] p u r p o s e f u l l y h a s

d i s r e g a r d e d m u l t i p l e c o u r t o r d e r s

. ”

S h o r t z f i l e d a m o t i o n t o s e t a s i d e t h e o r d e r d i s m i s s i n g h i s c a s e w i t h

p r e j u d i c e

, a s s e r t i n g t h a t h i s s t a t e m e n t t h a t h e w o u l d “ j u s t g o h o m e a n d r e s t ” w a s

m i s u n d e r s t o o d a n d t h a t h e w a s p r e p a r e d t o f u l l y c o m p l y w i t h a l l d i s c o v e r y

r e q u e s t s w i t h i n s e v e n d a y s o f a n y o r d e r s e t t i n g a s i d e t h e d i s m i s s a l o r d e r

. H e a l s o

7a s s e r t e d t h a t t h e c o u r t f a i l e d t o m a k e a f

i n d i n g t h a t l e s s e r s a n c t i o n s w o u l d b e

i n s u f f i c i e n t o r t h a t t h e d e f

e n d a n t s w o u l d b e p r e

j u d i c e d b y l e s s e r s a n c t i o n s

.

T h e c o u r t d e n i e d S h o r t z ’ s m o t i o n t o s e t a s i d e t h e d i s m i s s a l o r d e r

, n o t i n g t h a t

S h o r t z ’ s

s t a t e m e n t t h a t h e ‘ w o u l d j u s t g o h o m e a n d r e s t ’ w a s

p r e c e d e d b y a n i n q u i r y i n t o h i s m u l t i p l e f a i l u r e s t o f

o l l o w

t h e o r d e r s o f t h i s c o u r t a n d [ S h o r t z ’ s ] f l i p p a n t r e s p o n s e

t h a t t h e c o u r t c o u l d d i s m i s s t h e c a s e

. [ S h o r t z ’ s ] a s s e r t i o n s

t h a t h e i s p r e p a r e d t o c o m p l y w i t h d i s c o v e r y r e q u e s t s a r e

o v e r s h a d o w e d b y h i s h i s t o r y o f w i l l f u l l y

, d e l i b e r a t e l y

a n d c o n t u m a c i o u s l y d i s r e g a r d i n g t h e p r i o r o r d e r s o f t h i s

c o u r t t h a t h e r e s p o n d t o d i s c o v e r y

. [ S h o r t z ] w a s w a r n e d

‘ t h a t f a i l u r e t o r e s p o n d t o d i s c o v e r y o r t o a p p e a r f o r

d e p o s i t i o n a s o r d e r e d m a y r e s u l t i n s a n c t i o n s

, i n c l u d i n g

d i s m i s s a l ’

. . . y e t h e s t i l l f a i l e d t o c o m p l y

.

I t n o t e d t h a t i t s o r d e r d i s m i s s i n g t h e c a s e h a d s t a t e d t h a t a n y l e s s e r s a n c t i o n w o u l d

n o t s u f f i c e b e c a u s e i t w o u l d r e s u l t i n p r e j u d i c e t o t h e d e f

e n d a n t s

.

I I

.

W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f a n a c t i o n a s a d i s c o v e r y s a n c t i o n

f o r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. B a n k A t l a n t i c v

. B l y t h e E a s t m a n P a i n e W e b b e r

, I n c

. , 1 2

F

. 3 d 1 0 4 5

, 1 0 4 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 )

. T h e F e d e r a l R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e p r o v i d e a

d i s t r i c t c o u r t w i t h a u t h o r i t y t o i m p o s e s a n c t i o n s

, i n c l u d i n g d i s m i s s a l

, o n a p a r t y f o r

f a i l i n g t o c o m p l y w i t h a c o u r t ’ s d i s c o v e r y o r d e r

. F e d

. R

. C i v

. P

. 3 7 ( b ) ( 2 )

. R u l e

3 7 ( b ) ( 2 ) ( A ) p r o v i d e s

, i n p e r t i n e n t p a r t : “ I f a p a r t y

. . . f a i l s t o o b e y a n o r d e r t o

8p r o v i d e o r p e r m i t d i s c o v e r y

. . . t h e c o u r t w h e r e t h e a c t i o n i s p e n d i n g m a y i s s u e

f u r t h e r j u s t o r d e r s

. T h e y m a y i n c l u d e

. . . d i s m i s s i n g t h e a c t i o n o r p r o c e e d i n g i n

w h o l e o r i n p a r t

. ” F e d

. R

. C i v

. P

. 3 7 ( b ) ( 2 ) ( A )

. “ D i s m i s s a l w i t h p r e j u d i c e i s t h e m o s t

s e v e r e R u l e 3 7 s a n c t i o n

, ” b u t i t “ m a y b e a p p r o p r i a t e w h e n a p l a i n t i f f ’ s

r e c a l c i t r a n c e i s d u e t o w i l f u l n e s s

, b a d f

a i t h o r f a u l t

. ” P h i p p s v

. B l a k e n e y

, 8 F

. 3 d

7 8 8

, 7 9 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 )

. D i s m i s s a l i s n o t a n a b u s e o f d i s c r e t i o n “ [ w ] h e n a p a r t y

d e m o n s t r a t e s a f

l a g r a n t d i s r e g a r d f

o r t h e c o u r t a n d t h e d i s c o v e r y p r o c e s s

. ” A z t e c

S t e e l C o

. v

. F l o r i d a S t e e l C o r p

. , 6 9 1 F

. 2 d 4 8 0

, 4 8 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 2 )

. B e c a u s e

d i s m i s s a l w i t h p r e

j u d i c e i s c o n s i d e r e d a d r a s t i c s a n c t i o n

, a d i s t r i c t c o u r t m a y o n l y

i m p l e m e n t i t a s a l a s t r e s o r t

, w h e n : ( 1 ) a p a r t y ’ s f a i l u r e t o c o m p l y w i t h a c o u r t

o r d e r i s a r e s u l t o f w i l l f u l n e s s o r b a d f

a i t h ; a n d ( 2 ) t h e d i s t r i c t c o u r t f i n d s t h a t

l e s s e r s a n c t i o n s w o u l d n o t s u f f i c e

. M a l a u t e a v

. S u z u k i M o t o r C o

. , L t d

. , 9 8 7 F

. 2 d

1 5 3 6

, 1 5 4 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 )

.

I I I

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n d i s m i s s i n g w i t h p r e j u d i c e

S h o r t z ’ s c l a i m s

. T h e m a g i s t r a t e j u d g e e x p l a i n e d t o S h o r t z

, a t t h e O c t o b e r 9

, 2 0 0 8

h e a r i n g

, e x a c t l y w h a t d o c u m e n t s h e h a d t o p r o d u c e

, s p e c i f i c a l l y e x p l a i n i n g w h a t

t y p e s o f c o m p e n s a t o r y d a m a g e s h e c o u l d c l a i m

. F u r t h e r m o r e

, S h o r t z w a s a w a r e o f

t h e c o n s e q u e n c e s o f f

a i l i n g t o c o m p l y w i t h t h e c o u r t ’ s o r d e r s

, a s t h e m a g i s t r a t e

9w a r n e d S h o r t z o n t w o o c c a s i o n s t h a t f a i l u r e t o p r o d u c e t h e r e q u e s t e d d i s c o v e r y

c o u l d r e s u l t i n d i s m i s s a l o f h i s c a s e

. A t t h e M a r c h 2 6

, 2 0 0 9 h e a r i n g

, S h o r t z s t a t e d

t h a t h e r e m e m b e r e d a p p e a r i n g a t t h e O c t o b e r 9

, 2 0 0 8 h e a r i n g

, a n d t h a t h e

u n d e r s t o o d t h e m a g i s t r a t e ’ s D e c e m b e r 2 3

, 2 0 0 8 o r d e r t o p r o d u c e d i s c o v e r y

d o c u m e n t s b y D e c e m b e r 2 9

, 2 0 0 8

. A l t h o u g h S h o r t z c l a i m s t h a t t h e m a g i s t r a t e ’ s

D e c e m b e r 2 3

, 2 0 0 8 o r d e r i n t e r f e r e d w i t h h i s e n

j o y m e n t o f t h e h o l i d a y s e a s o n

, h e

i g n o r e s t h e f

a c t t h a t h e w a s i n i t i a l l y o r d e r e d t o r e s p o n d t o d i s c o v e r y b y O c t o b e r 1 8

,

2 0 0 8

.

I t i s a l s o n o t e d t h a t S h o r t z f a i l e d t o r e s p o n d t o t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s

D e c e m b e r 2 3

, 2 0 0 8 o r d e r t o s h o w c a u s e a s t o w h y t h e d e f e n d a n t s ’ m o t i o n t o

c o m p e l s h o u l d n o t b e g r a n t e d

. H e a l s o f a i l e d t o g i v e a c o m p e l l i n g r e a s o n f o r

f a i l i n g t o c o m p l y w i t h d i s c o v e r y r e q u e s t s a t t h e M a r c h 2 6 t h h e a r i n g

, s t a t i n g i n s t e a d

t h a t h e h a d e n c o u n t e r e d “ r o a d b l o c k [ s ] ” a n d “ i m p e d i m e n t [ s ] ” a n d l a c k e d m o n e y

,

a n d t e l l i n g t h e c o u r t t h a t h e w o u l d “ g o h o m e a n d r e s t ” i f i t d i s m i s s e d h i s c a s e

.

B e c a u s e S h o r t z f

a i l e d t o e n u n c i a t e a n y c o m p e l l i n g r e a s o n f o r f a i l i n g t o c o m p l y

w i t h t h e c o u r t ’ s r e p e a t e d o r d e r s t o r e s p o n d t o t h e d e f e n d a n t s ’ d i s c o v e r y r e q u e s t s

,

t h e d i s t r i c t c o u r t c o r r e c t l y f o u n d t h a t S h o r t z ’ s f

a i l u r e t o c o m p l y w a s a r e s u l t o f

w i l l f u l n e s s o r b a d f

a i t h

. S e e M a l a u t e a

, 9 8 7 F

. 2 d a t 1 5 4 2

. T h i s i s f u r t h e r s u p p o r t e d

b y S h o r t z ’ s a n t a g o n i s t i c r e l a t i o n s h i p w i t h d e f e n s e c o u n s e l a n d h i s d e m e a n o r b e f o r e

10b o t h t h e m a g i s t r a t e a n d t h e d i s t r i c t c o u r t

.

F i n a l l y

, t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t a n y s a n c t i o n l e s s t h a n d i s m i s s a l w i t h

p r e j u d i c e w o u l d n o t h a v e s u f f i c e d

. M a l a u t e a

, 9 8 7 F

. 2 d a t 1 5 4 2

. I n l i g h t o f

S h o r t z ’ s c o n t i n u e d f

a i l u r e t o c o m p l y w i t h t h e c o u r t ’ s o r d e r s a n d h i s f a i l u r e t o o f

f e r

a n e x p l a n a t i o n f

o r h i s n o n

- c o m p l i a n c e

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n

i n m a k i n g t h i s f

i n d i n g

. F u r t h e r m o r e

, t h e m a g i s t r a t e e x p l a i n e d t o S h o r t z

, a t t h e

O c t o b e r 9

, 2 0 0 8 h e a r i n g

, e x a c t l y w h a t d o c u m e n t s a n d i n f o r m a t i o n h e h a d t o

p r o v i d e t o t h e d e f

e n d a n t s

. S h o r t z w a s e v e n t u a l l y g i v e n u n t i l D e c e m b e r 2 9

, 2 0 0 8 t o

p r o d u c e t h i s i n f

o r m a t i o n

. T h e f

a c t t h a t S h o r t z f

a i l e d t o p r o d u c e t h e r e q u e s t e d

i n f o r m a t i o n a f

t e r t w o

- a n d

- a

- h a l f m o n t h s l e a d s t o t h e c o n c l u s i o n t h a t f u r t h e r

s a n c t i o n s w o u l d n o t h a v e s u c c e s s f u l l y c o m p e l l e d p r o d u c t i o n

. A c c o r d i n g l y

, w e

a f f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s m i s s a l o f S h o r t z ’ s l a w s u i t

.

A F F I R M E D

.

11