T h i s s i t e d i s p l a y s a p r o t o t y p e o f a “ W e b 2

. 0 ” v e r s i o n o f t h e d a i l y F e d e r a l R e g i s t e r

. I t i s n o t a n o f f i c i a l l e g a l e d i t i o n o f t h e F e d e r a l

R e g i s t e r

, a n d d o e s n o t r e p l a c e t h e o f f i c i a l p r i n t v e r s i o n o r t h e o f

f i c i a l e l e c t r o n i c v e r s i o n o n G P O ’ s F e d e r a l D i g i t a l S y s t e m ( F D s y s

. g o v )

.

T h e d o c u m e n t s p o s t e d o n t h i s s i t e a r e X M L r e n d i t i o n s o f p u b l i s h e d F e d e r a l R e g i s t e r d o c u m e n t s

. E a c h d o c u m e n t p o s t e d o n t h e s i t e

i n c l u d e s a l i n k t o t h e c o r r e s p o n d i n g o f f i c i a l P D F f i l e o n F D s y s

. g o v

. T h i s p r o t o t y p e e d i t i o n o f t h e d a i l y F e d e r a l R e g i s t e r o n

F e d e r a l R e g i s t e r

. g o v w i l l r e m a i n a n u n o f f i c i a l i n f o r m a t i o n a l r e s o u r c e u n t i l t h e A d m i n i s t r a t i v e C o m m i t t e e o f t h e F e d e r a l R e g i s t e r ( A C F R )

i s s u e s a r e g u l a t i o n g r a n t i n g i t o f f i c i a l l e g a l s t a t u s

. F o r c o m p l e t e i n f o r m a t i o n a b o u t

, a n d a c c e s s t o

, o u r o f f i c i a l p u b l i c a t i o n s a n d s e r v i c e s

,

g o t o t h e O F R

. g o v w e b s i t e

.

T h e O F R / G P O p a r t n e r s h i p i s c o m m i t t e d t o p r e s e n t i n g a c c u r a t e a n d r e l i a b l e r e g u l a t o r y i n f o r m a t i o n o n F e d e r a l R e g i s t e r

. g o v w i t h t h e

o b j e c t i v e o f e s t a b l i s h i n g t h e X M L

- b a s e d F e d e r a l R e g i s t e r a s a n A C F R

- s a n c t i o n e d p u b l i c a t i o n i n t h e f u t u r e

. W h i l e e v e r y e f

f o r t h a s b e e n

m a d e t o e n s u r e t h a t t h e m a t e r i a l o n F e d e r a l R e g i s t e r

. g o v i s a c c u r a t e l y d i s p l a y e d

, c o n s i s t e n t w i t h t h e o f f i c i a l S G M L

- b a s e d P D F v e r s i o n

o n F D s y s

. g o v

, t h o s e r e l y i n g o n i t f o r l e g a l r e s e a r c h s h o u l d v e r i f y t h e i r r e s u l t s a g a i n s t a n o f

f i c i a l e d i t i o n o f t h e F e d e r a l R e g i s t e r

. U n t i l

t h e A C F R g r a n t s i t o f

f i c i a l s t a t u s

, t h e X M L r e n d i t i o n o f t h e d a i l y F e d e r a l R e g i s t e r o n F e d e r a l R e g i s t e r

. g o v d o e s n o t p r o v i d e l e g a l n o t i c e

t o t h e p u b l i c o r j u d i c i a l n o t i c e t o t h e c o u r t s

.



# T h e F e d e r a l R e g i s t e r

T h e D a i l y J o u r n a l o f t h e U n i t e d S t a t e s G o v e r n m e n t

P r e s i d e n t i a l D o c u m e n t



# I m p r o v i n g R e g u l a t i o n a n d R e g u l a t o r y R e v i e w

A P r e s i d e n t i a l D o c u m e n t b y t h e E x e c u t i v e O f f i c e o f t h e P r e s i d e n t o n 0 1 / 2 1 / 2 0 1 1



### E x e c u t i v e O r d e r 1 3 5 6 3 o f J a n u a r y 1 8

, 2 0 1 1



# I m p r o v i n g R e g u l a t i o n a n d R e g u l a t o r y R e v i e w

B y t h e a u t h o r i t y v e s t e d i n m e a s P r e s i d e n t b y t h e C o n s t i t u t i o n a n d t h e l a w s o f t h e U n i t e d S t a t e s o f

A m e r i c a

, a n d i n o r d e r t o i m p r o v e r e g u l a t i o n a n d r e g u l a t o r y r e v i e w

, i t i s h e r e b y o r d e r e d a s f o l l o w s :

S e c t i o n 1

. G e n e r

a l P r i n c i p l e s o f R e g u l a t i o n

. ( a ) O u r r e g u l a t o r y s y s t e m m u s t p r o t e c t p u b l i c h e a l t h

, w e l f a r e

,

s a f e t y

, a n d o u r e n v i r o n m e n t w h i l e p r o m o t i n g e c o n o m i c g r o w t h

, i n n o v a t i o n

, c o m p e t i t i v e n e s s

, a n d j o b

c r e a t i o n

. I t m u s t b e b a s e d o n t h e b e s t a v a i l a b l e s c i e n c e

. I t m u s t a l l o w f o r p u b l i c p a r t i c i p a t i o n a n d a n

o p e n e x c h a n g e o f i d e a s

. I t m u s t p r o m o t e p r e d i c t a b i l i t y a n d r e d u c e u n c e r t a i n t y

. I t m u s t i d e n t i f y a n d u s e

t h e b e s t

, m o s t i n n o v a t i v e

, a n d l e a s t b u r d e n s o m e t o o l s f o r a c h i e v i n g r e g u l a t o r y e n d s

. I t m u s t t a k e i n t o

a c c o u n t b e n e f

i t s a n d c o s t s

, b o t h q u a n t i t a t i v e a n d q u a l i t a t i v e

. I t m u s t e n s u r e t h a t r e g u l a t i o n s a r e

a c c e s s i b l e

, c o n s i s t e n t

, w r i t t e n i n p l a i n l a n g u a g e

, a n d e a s y t o u n d e r s t a n d

. I t m u s t m e a s u r e

, a n d s e e k t o

i m p r o v e

, t h e a c t u a l r e s u l t s o f r e g u l a t o r y r e q u i r e m e n t s

.

S h o w c i t a t i o n b o x( b ) T h i s o r d e r i s s u p p l e m e n t a l t o a n d r e a f f i r m s t h e p r i n c i p l e s

, s t r u c t u r e s

, a n d d e f i n i t i o n s g o v e r n i n g

c o n t e m p o r a r y r e g u l a t o r y r e v i e w t h a t w e r e e s t a b l i s h e d i n E x e c u t i v e O r d e r 1 2 8 6 6 o f S e p t e m b e r 3 0

, 1 9 9 3

.

A s s t a t e d i n t h a t E x e c u t i v e O r d e r a n d t o t h e e x t e n t p e r m i t t e d b y l a w

, e a c h a g e n c y m u s t

, a m o n g o t h e r

t h i n g s : ( 1 ) p r o p o s e o r a d o p t a r e g u l a t i o n o n l y u p o n a r e a s o n e d d e t e r m i n a t i o n t h a t i t s b e n e f i t s j u s t i f y i t s

c o s t s ( r e c o g n i z i n g t h a t s o m e b e n e f i t s a n d c o s t s a r e d i f

f i c u l t t o q u a n t i f

y ) ; ( 2 ) t a i l o r i t s r e g u l a t i o n s t o

i m p o s e t h e l e a s t b u r d e n o n s o c i e t y

, c o n s i s t e n t w i t h o b t a i n i n g r e g u l a t o r y o b j e c t i v e s

, t a k i n g i n t o a c c o u n t

,

a m o n g o t h e r t h i n g s

, a n d t o t h e e x t e n t p r a c t i c a b l e

, t h e c o s t s o f c u m u l a t i v e r e g u l a t i o n s ; ( 3 ) s e l e c t

, i n

c h o o s i n g a m o n g a l t e r n a t i v e r e g u l a t o r y a p p r o a c h e s

, t h o s e a p p r o a c h e s t h a t m a x i m i z e n e t b e n e f i t s

( i n c l u d i n g p o t e n t i a l e c o n o m i c

, e n v i r o n m e n t a l

, p u b l i c h e a l t h a n d s a f e t y

, a n d o t h e r a d v a n t a g e s ;

d i s t r i b u t i v e i m p a c t s ; a n d e q u i t y ) ; ( 4 ) t o t h e e x t e n t f

e a s i b l e

, s p e c i f

y p e r f o r m a n c e o b j e c t i v e s

, r a t h e r t h a n

s p e c i f y i n g t h e b e h a v i o r o r m a n n e r o f c o m p l i a n c e t h a t r e g u l a t e d e n t i t i e s m u s t a d o p t ; a n d ( 5 ) i d e n t i f y a n d

a s s e s s a v a i l a b l e a l t e r n a t i v e s t o d i r e c t r e g u l a t i o n

, i n c l u d i n g p r o v i d i n g e c o n o m i c i n c e n t i v e s t o e n c o u r a g e

t h e d e s i r e d b e h a v i o r

, s u c h a s u s e r f e e s o r m a r k e t a b l e p e r m i t s

, o r p r o v i d i n g i n f o r m a t i o n u p o n w h i c h

c h o i c e s c a n b e m a d e b y t h e p u b l i c

.

( c ) I n a p p l y i n g t h e s e p r i n c i p l e s

, e a c h a g e n c y i s d i r e c t e d t o u s e t h e b e s t a v a i l a b l e t e c h n i q u e s t o q u a n t i f y

a n t i c i p a t e d p r e s e n t a n d f

u t u r e b e n e f i t s a n d c o s t s a s a c c u r a t e l y a s p o s s i b l e

. W h e r e a p p r o p r i a t e a n d

p e r m i t t e d b y l a w

, e a c h a g e n c y m a y c o n s i d e r ( a n d d i s c u s s q u a l i t a t i v e l y ) v a l u e s t h a t a r e d i f

f i c u l t o r

i m p o s s i b l e t o q u a n t i f

y

, i n c l u d i n g e q u i t y

, h u m a n d i g n i t y

, f a i r n e s s

, a n d d i s t r i b u t i v e i m p a c t s

.

S e c

. 2

. P u b l i c P a r t i c i p a t i o n

. ( a ) R e g u l a t i o n s s h a l l b e a d o p t e d t h r o u g h a p r o c e s s t h a t i n v o l v e s p u b l i c

p a r t i c i p a t i o n

. T o t h a t e n d

, r e g u l a t i o n s s h a l l b e b a s e d

, t o t h e e x t e n t f e a s i b l e a n d c o n s i s t e n t w i t h l a w

, o n

t h e o p e n e x c h a n g e o f i n f

o r m a t i o n a n d p e r s p e c t i v e s a m o n g S t a t e

, l o c a l

, a n d t r i b a l o f f i c i a l s

, e x p e r t s i n

r e l e v a n t d i s c i p l i n e s

, a f

f e c t e d s t a k e h o l d e r s i n t h e p r i v a t e s e c t o r

, a n d t h e p u b l i c a s a w h o l e

.

( b ) T o p r o m o t e t h a t o p e n e x c h a n g e

, e a c h a g e n c y

, c o n s i s t e n t w i t h E x e c u t i v e O r d e r 1 2 8 6 6 a n d o t h e r

a p p l i c a b l e l e g a l r e q u i r e m e n t s

, s h a l l e n d e a v o r t o p r o v i d e t h e p u b l i c w i t h a n o p p o r t u n i t y t o p a r t i c i p a t e i n

t h e r e g u l a t o r y p r o c e s s

. T o t h e e x t e n t f e a s i b l e a n d p e r m i t t e d b y l a w

, e a c h a g e n c y s h a l l a f f o r d t h e p u b l i c

a m e a n i n g f u l o p p o r t u n i t y t o c o m m e n t t h r o u g h t h e I n t e r n e t o n a n y p r o p o s e d r e g u l a t i o n

, w i t h a

c o m m e n t p e r i o d t h a t s h o u l d g e n e r a l l y b e a t l e a s t 6 0 d a y s

. T o t h e e x t e n t f e a s i b l e a n d p e r m i t t e d b y l a w

,

e a c h a g e n c y s h a l l a l s o p r o v i d e

, f o r b o t h p r o p o s e d a n d f

i n a l r u l e s

, t i m e l y o n l i n e a c c e s s t o t h e r u l e m a k i n g

d o c k e t o n r e g u l a t i o n s

. g o v

, i n c l u d i n g r e l e v a n t s c i e n t i f i c a n d t e c h n i c a l f

i n d i n g s

, i n a n o p e n f

o r m a t t h a t

c a n b e e a s i l y s e a r c h e d a n d d o w n l o a d e d

. F o r p r o p o s e d r u l e s

, s u c h a c c e s s s h a l l i n c l u d e

, t o t h e e x t e n t

f e a s i b l e a n d p e r m i t t e d b y l a w

, a n o p p o r t u n i t y f o r p u b l i c c o m m e n t o n a l l p e r t i n e n t p a r t s o f t h e

r u l e m a k i n g d o c k e t

, i n c l u d i n g r e l e v a n t s c i e n t i f i c a n d t e c h n i c a l f

i n d i n g s

.

( c ) B e f o r e i s s u i n g a n o t i c e o f p r o p o s e d r u l e m a k i n g

, e a c h a g e n c y

, w h e r e f e a s i b l e a n d a p p r o p r i a t e

, s h a l l

s e e k t h e v i e w s o f t h o s e w h o a r e l i k e l y t o b e a f f e c t e d

, i n c l u d i n g t h o s e w h o a r e l i k e l y t o b e n e f i t f r o m

a n d t h o s e w h o a r e p o t e n t i a l l y s u b j e c t t o s u c h r u l e m a k i n g

.

S e c

. 3

. I n t e g r a t i o n a n d I n n o v a t i o n

. S o m e s e c t o r s a n d i n d u s t r i e s f a c e a s i g n i f i c a n t n u m b e r o f r e g u l a t o r y

r e q u i r e m e n t s

, s o m e o f w h i c h m a y b e r e d u n d a n t

, i n c o n s i s t e n t

, o r o v e r l a p p i n g

. G r e a t e r c o o r d i n a t i o n

a c r o s s a g e n c i e s c o u l d r e d u c e t h e s e r e q u i r e m e n t s

, t h u s r e d u c i n g c o s t s a n d s i m p l i f y i n g a n d h a r m o n i z i n gr u l e s

. I n d e v e l o p i n g r e g u l a t o r y a c t i o n s a n d i d e n t i f y i n g a p p r o p r i a t e a p p r o a c h e s

, e a c h a g e n c y s h a l l a t t e m p t

t o p r o m o t e s u c h c o o r d i n a t i o n

, s i m p l i f i c a t i o n

, a n d h a r m o n i z a t i o n

. E a c h a g e n c y s h a l l a l s o s e e k t o

i d e n t i f y

, a s a p p r o p r i a t e

, m e a n s t o a c h i e v e r e g u l a t o r y g o a l s t h a t a r e d e s i g n e d t o p r o m o t e i n n o v a t i o n

.

S e c

. 4

. F l e x i b l e A p p r o a c h e s

. W h e r e r e l e v a n t

, f

e a s i b l e

, a n d c o n s i s t e n t w i t h r e g u l a t o r y o b j e c t i v e s

, a n d t o t h e

e x t e n t p e r m i t t e d b y l a w

, e a c h a g e n c y s h a l l i d e n t i f y a n d c o n s i d e r r e g u l a t o r y a p p r o a c h e s t h a t r e d u c e

b u r d e n s a n d m a i n t a i n f

l e x i b i l i t y a n d f

r e e d o m o f c h o i c e f

o r t h e p u b l i c

. T h e s e a p p r o a c h e s i n c l u d e

w a r n i n g s

, a p p r o p r i a t e d e f

a u l t r u l e s

, a n d d i s c l o s u r e r e q u i r e m e n t s a s w e l l a s p r o v i s i o n o f i n f o r m a t i o n t o

t h e p u b l i c i n a f

o r m t h a t i s c l e a r a n d i n t e l l i g i b l e

.

S e c

. 5

. S c i e n c e

. C o n s i s t e n t w i t h t h e P r e s i d e n t ' s M e m o r a n d u m f o r t h e H e a d s o f E x e c u t i v e D e p a r t m e n t s

a n d A g e n c i e s

, “ S c i e n t i f

i c I n t e g r i t y ” ( M a r c h 9

, 2 0 0 9 )

, a n d i t s i m p l e m e n t i n g g u i d a n c e

, e a c h a g e n c y s h a l l

e n s u r e t h e o b j e c t i v i t y o f a n y s c i e n t i f i c a n d t e c h n o l o g i c a l i n f

o r m a t i o n a n d p r o c e s s e s u s e d t o s u p p o r t t h e

a g e n c y ' s r e g u l a t o r y a c t i o n s

.

S e c

. 6

. R e t r o s p e c t i v e A n a l y s e s o f E x i s t i n g R u l e s

. ( a ) T o f a c i l i t a t e t h e p e r i o d i c r e v i e w o f e x i s t i n g s i g n i f i c a n t

r e g u l a t i o n s

, a g e n c i e s s h a l l c o n s i d e r h o w b e s t t o p r o m o t e r e t r o s p e c t i v e a n a l y s i s o f r u l e s t h a t m a y b e

o u t m o d e d

, i n e f

f e c t i v e

, i n s u f f i c i e n t

, o r e x c e s s i v e l y b u r d e n s o m e

, a n d t o m o d i f y

, s t r e a m l i n e

, e x p a n d

, o r

r e p e a l t h e m i n a c c o r d a n c e w i t h w h a t h a s b e e n l e a r n e d

. S u c h r e t r o s p e c t i v e a n a l y s e s

, i n c l u d i n g s u p p o r t i n g

d a t a

, s h o u l d b e r e l e a s e d o n l i n e w h e n e v e r p o s s i b l e

.

( b ) W i t h i n 1 2 0 d a y s o f t h e d a t e o f t h i s o r d e r

, e a c h a g e n c y s h a l l d e v e l o p a n d s u b m i t t o t h e O f f i c e o f

I n f o r m a t i o n a n d R e g u l a t o r y A f

f a i r s a p r e l i m i n a r y p l a n

, c o n s i s t e n t w i t h l a w a n d i t s r e s o u r c e s a n d

r e g u l a t o r y p r i o r i t i e s

, u n d e r w h i c h t h e a g e n c y w i l l p e r i o d i c a l l y r e v i e w i t s e x i s t i n g s i g n i f i c a n t r e g u l a t i o n s t o

d e t e r m i n e w h e t h e r a n y s u c h r e g u l a t i o n s s h o u l d b e m o d i f i e d

, s t r e a m l i n e d

, e x p a n d e d

, o r r e p e a l e d s o a s t o

m a k e t h e a g e n c y ' s r e g u l a t o r y p r o g r a m m o r e e f f e c t i v e o r l e s s b u r d e n s o m e i n a c h i e v i n g t h e

r e g u l a t o r y o b j e c t i v e s

.

S e c

. 7

. G e n e r

a l P r o v i s i o n s

. ( a ) F o r p u r p o s e s o f

t h i s o r d e r

, “ a g e n c y ” s h a l l h a v e t h e m e a n i n g s e t f o r t h i n

s e c t i o n 3 ( b ) o f

E x e c u t i v e O r d e r 1 2 8 6 6

.

( b ) N o t h i n g i n t h i s o r d e r s h a l l b e c o n s t r u e d t o i m p a i r o r o t h e r w i s e a f f e c t :

( i ) a u t h o r i t y g r a n t e d b y l a w t o a d e p a r t m e n t o r a g e n c y

, o r t h e h e a d t h e r e o f ; o r

( i i ) f u n c t i o n s o f t h e D i r e c t o r o f t h e O f f i c e o f M a n a g e m e n t a n d B u d g e t r e l a t i n g t o b u d g e t a r y

,

a d m i n i s t r a t i v e

, o r l e g i s l a t i v e p r o p o s a l s

.

( c ) T h i s o r d e r s h a l l b e i m p l e m e n t e d c o n s i s t e n t w i t h a p p l i c a b l e l a w a n d s u b j e c t t o t h e a v a i l a b i l i t y o f

a p p r o p r i a t i o n s

.

( d ) T h i s o r d e r i s n o t i n t e n d e d t o

, a n d d o e s n o t

, c r e a t e a n y r i g h t o r b e n e f i t

, s u b s t a n t i v e o r p r o c e d u r a l

,

e n f o r c e a b l e a t l a w o r i n e q u i t y b y a n y p a r t y a g a i n s t t h e U n i t e d S t a t e s

, i t s d e p a r t m e n t s

, a g e n c i e s

, o r

e n t i t i e s

, i t s o f

f i c e r s

, e m p l o y e e s

, o r a g e n t s

, o r a n y o t h e r p e r s o n

.T H E W H I T E H O U S E

,

J a n u a r y 1 8

, 2 0 1 1

.

[ F R D o c

. 2 0 1 1

- 1 3 8 5 F i l e d 1

- 2 0

- 1 1 ; 8 : 4 5 a m ]

B i l l i n g c o d e 3 1 9 5

- W 1

-