# Euroopan unionin L 81/2019

| | ISSN 1977-0812 |
| --- | --- |
| Euroopan unionin
  virallinen lehti | L 81 |
| | |
| Suomenkielinen laitos | Lainsäädäntö | 62. vuosikerta22. maaliskuu 2019 |

ISSN 1977-0812

Euroopan unionin

virallinen lehti

L 81

Suomenkielinen laitos

Lainsäädäntö

62. vuosikerta22. maaliskuu 2019

---

| Sisältö | | II   Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset | Sivu |
| --- | --- | --- | --- |
| | | ASETUKSET |
| | * | Komission delegoitu asetus (EU) 2019/356, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä kauppatietorekistereihin ilmoitettavia arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tietoja koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (
  1
  ) | 1 |
| | * | Komission delegoitu asetus (EU) 2019/357, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä kauppatietorekistereissä pidettyihin arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin pääsyä koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (
  1
  ) | 22 |
| | * | Komission delegoitu asetus (EU) 2019/358, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, jotka koskevat kauppatietorekisterien suorittamaa arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keräämistä, tarkistamista, yhdistelemistä, vertailua ja julkaisemista (
  1
  ) | 30 |
| | * | Komission delegoitu asetus (EU) 2019/359, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä kauppatietorekisterien rekisteröintiä ja rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten yksityiskohtia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (
  1
  ) | 45 |
| | * | Komission delegoitu asetus (EU) 2019/360, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen kauppatietorekistereiltä perimien maksujen osalta (
  1
  ) | 58 |
| | * | Komission delegoitu asetus (EU) 2019/361, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, delegoidun asetuksen (EU) N:o 151/2013 muuttamisesta kauppatietorekistereissä pidettäviin tietoihin pääsyn osalta (
  1
  ) | 69 |
| | * | Komission delegoitu asetus (EU) 2019/362, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, delegoidun asetuksen (EU) N:o 150/2013 muuttamisesta kauppatietorekisterien rekisteröintihakemusten yksityiskohtia koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (
  1
  ) | 74 |
| | * | Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2019/363, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, kauppatietorekistereihin arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti annettavien ilmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista ja komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttamisesta johdannaissopimuksia koskevissa ilmoituksissa käytettävien ilmoituskoodien osalta (
  1
  ) | 85 |
| | * | Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2019/364, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, kauppatietorekisterien rekisteröintiä ja rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten muotoa koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (
  1
  ) | 125 |
| | * | Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2019/365, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, seuraamuksia, toimenpiteitä ja tutkintoja koskevien tietojen vaihtoon tarkoitettuja menettelyjä ja lomakkeita koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (
  1
  ) | 128 |

Sisältö

II   Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset

Sivu

ASETUKSET

*

Komission delegoitu asetus (EU) 2019/356, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä kauppatietorekistereihin ilmoitettavia arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tietoja koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (
  1
  )

1

1

*

Komission delegoitu asetus (EU) 2019/357, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä kauppatietorekistereissä pidettyihin arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin pääsyä koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (
  1
  )

1

22

*

Komission delegoitu asetus (EU) 2019/358, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, jotka koskevat kauppatietorekisterien suorittamaa arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keräämistä, tarkistamista, yhdistelemistä, vertailua ja julkaisemista (
  1
  )

1

30

*

Komission delegoitu asetus (EU) 2019/359, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä kauppatietorekisterien rekisteröintiä ja rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten yksityiskohtia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (
  1
  )

1

45

*

Komission delegoitu asetus (EU) 2019/360, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen kauppatietorekistereiltä perimien maksujen osalta (
  1
  )

1

58

*

Komission delegoitu asetus (EU) 2019/361, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, delegoidun asetuksen (EU) N:o 151/2013 muuttamisesta kauppatietorekistereissä pidettäviin tietoihin pääsyn osalta (
  1
  )

1

69

*

Komission delegoitu asetus (EU) 2019/362, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, delegoidun asetuksen (EU) N:o 150/2013 muuttamisesta kauppatietorekisterien rekisteröintihakemusten yksityiskohtia koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (
  1
  )

1

74

*

Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2019/363, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, kauppatietorekistereihin arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti annettavien ilmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista ja komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttamisesta johdannaissopimuksia koskevissa ilmoituksissa käytettävien ilmoituskoodien osalta (
  1
  )

1

85

*

Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2019/364, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, kauppatietorekisterien rekisteröintiä ja rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten muotoa koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (
  1
  )

1

125

*

Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2019/365, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, seuraamuksia, toimenpiteitä ja tutkintoja koskevien tietojen vaihtoon tarkoitettuja menettelyjä ja lomakkeita koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (
  1
  )

1

128

| | |
| --- | --- |
| | (1)   ETA:n kannalta merkityksellinen teksti. |

---

(1)   ETA:n kannalta merkityksellinen teksti.

1

| FI | Säädökset, joiden otsikot on painettu laihalla kirjasintyypillä, ovat maatalouspolitiikan alaan kuuluvia juoksevien asioiden hoitoon liityviä säädöksiä, joiden voimassaoloaika on yleensä rajoitettu.
  Kaikkien muiden säädösten otsikot on painettu lihavalla kirjasintyypillä ja merkitty tähdellä. |
| --- | --- |

FI

Säädökset, joiden otsikot on painettu laihalla kirjasintyypillä, ovat maatalouspolitiikan alaan kuuluvia juoksevien asioiden hoitoon liityviä säädöksiä, joiden voimassaoloaika on yleensä rajoitettu.

Kaikkien muiden säädösten otsikot on painettu lihavalla kirjasintyypillä ja merkitty tähdellä.

---

II Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset

ASETUKSET

| 22.3.2019 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 81/1 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 81/1

---

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2019/356,

annettu 13 päivänä joulukuuta 2018,

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä kauppatietorekistereihin ilmoitettavia arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tietoja koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 25 päivänä marraskuuta 2015 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (1) ja erityisesti sen 4 artiklan 9 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Jotta voidaan lisätä tehokkuutta ja hyödyntää samankaltaisuuksia johdannaisista ilmoittamisen ja arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista ilmoittamisen välillä, asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan mukainen velvollisuus, joka koskee arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamista kauppatietorekistereille, olisi yhdenmukaistettava Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (2) 9 artiklassa tarkoitetun velvollisuuden kanssa, joka koskee johdannaistransaktioiden ilmoittamista kauppatietorekistereille. Sen vuoksi arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tietojen ilmoittamista koskevien vaatimusten olisi oltava samat kuin johdannaissopimusten tietojen ilmoittamista koskevien vaatimusten. |
| --- | --- |

(1)

Jotta voidaan lisätä tehokkuutta ja hyödyntää samankaltaisuuksia johdannaisista ilmoittamisen ja arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista ilmoittamisen välillä, asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan mukainen velvollisuus, joka koskee arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamista kauppatietorekistereille, olisi yhdenmukaistettava Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (2) 9 artiklassa tarkoitetun velvollisuuden kanssa, joka koskee johdannaistransaktioiden ilmoittamista kauppatietorekistereille. Sen vuoksi arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tietojen ilmoittamista koskevien vaatimusten olisi oltava samat kuin johdannaissopimusten tietojen ilmoittamista koskevien vaatimusten.

| (2) | Arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista ilmoitettavat tiedot olisi tehokkuuden ja hyödyllisyyden varmistamiseksi mukautettava asetuksessa (EU) 2015/2365 määriteltyihin arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien erilaisiin tyyppeihin. Siltä osin kuin ilmoittamisessa on kyse vakuudellisesta limiittiluotonannosta, asetuksen (EU) 2015/2365 tarkoituksena on kattaa sellaiset liiketoimet, joilla on sama tarkoitus kuin takaisinostotransaktioilla, osto-myynti-transaktioilla tai arvopapereiden lainaksi antamisella, minkä vuoksi ne aiheuttavat samanlaisia riskejä rahoitusvakaudelle mahdollistamalla velkaantumisen, myötäsyklisyyden ja keskinäiset kytkökset finanssimarkkinoilla tai edistämällä likviditeetti- ja maturiteettitransformaatiota. Vakuudellinen limiittiluotonanto kattaa siis transaktiot, joihin sovelletaan rahoituslaitosten ja niiden asiakkaiden välisiä vakuusvajesopimuksia, joiden mukaan rahoituslaitokset tarjoavat asiakkailleen perusarvopapereiden välityspalveluja, mutta vakuudelliseen limiittiluotonantoon ei kuitenkaan sisälly muita lainoja, kuten yritysten uudelleenjärjestämistä koskevia lainoja, jotka siitä huolimatta, että niihin voi liittyä arvopapereita, eivät vaikuta asetuksessa (EU) 2015/2365 käsiteltyihin järjestelmäriskeihin. |
| --- | --- |

(2)

Arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista ilmoitettavat tiedot olisi tehokkuuden ja hyödyllisyyden varmistamiseksi mukautettava asetuksessa (EU) 2015/2365 määriteltyihin arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien erilaisiin tyyppeihin. Siltä osin kuin ilmoittamisessa on kyse vakuudellisesta limiittiluotonannosta, asetuksen (EU) 2015/2365 tarkoituksena on kattaa sellaiset liiketoimet, joilla on sama tarkoitus kuin takaisinostotransaktioilla, osto-myynti-transaktioilla tai arvopapereiden lainaksi antamisella, minkä vuoksi ne aiheuttavat samanlaisia riskejä rahoitusvakaudelle mahdollistamalla velkaantumisen, myötäsyklisyyden ja keskinäiset kytkökset finanssimarkkinoilla tai edistämällä likviditeetti- ja maturiteettitransformaatiota. Vakuudellinen limiittiluotonanto kattaa siis transaktiot, joihin sovelletaan rahoituslaitosten ja niiden asiakkaiden välisiä vakuusvajesopimuksia, joiden mukaan rahoituslaitokset tarjoavat asiakkailleen perusarvopapereiden välityspalveluja, mutta vakuudelliseen limiittiluotonantoon ei kuitenkaan sisälly muita lainoja, kuten yritysten uudelleenjärjestämistä koskevia lainoja, jotka siitä huolimatta, että niihin voi liittyä arvopapereita, eivät vaikuta asetuksessa (EU) 2015/2365 käsiteltyihin järjestelmäriskeihin.

| (3) | On tärkeää, että keskusvastapuolen määrittämien arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tiedot ilmoitetaan oikein ja että ne voidaan helposti yksilöidä riippumatta siitä, onko arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi määritetty samana päivänä tai myöhempänä ajankohtana kuin sinä päivänä, jona arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi tehtiin. |
| --- | --- |

(3)

On tärkeää, että keskusvastapuolen määrittämien arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tiedot ilmoitetaan oikein ja että ne voidaan helposti yksilöidä riippumatta siitä, onko arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi määritetty samana päivänä tai myöhempänä ajankohtana kuin sinä päivänä, jona arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi tehtiin.

| (4) | Jotta varmistetaan ilmoitusten kattavuus, kun vakuuden yksittäiset tiedot eivät ole tiedossa kaupantekopäivänä, vastapuolten olisi saatettava vakuutta koskevat tiedot ajan tasalle heti, kun ne ovat vastapuolten saatavilla, ja viimeistään kyseisen arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen arvopäivää seuraavana työpäivänä. |
| --- | --- |

(4)

Jotta varmistetaan ilmoitusten kattavuus, kun vakuuden yksittäiset tiedot eivät ole tiedossa kaupantekopäivänä, vastapuolten olisi saatettava vakuutta koskevat tiedot ajan tasalle heti, kun ne ovat vastapuolten saatavilla, ja viimeistään kyseisen arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen arvopäivää seuraavana työpäivänä.

| (5) | Jotta tiedoista olisi enemmän hyötyä viranomaisille, joilla on pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin kauppatietorekistereissä, vastapuolten olisi ilmoitettava kauppatietorekistereille arvopapereilla toteutettavassa rahoitustoimessa mahdollisesti vakuutena käyttämänsä vakuuskorin ISIN-koodi (International Securities Identification Number), jos kyseisellä korilla sellainen on. |
| --- | --- |

(5)

Jotta tiedoista olisi enemmän hyötyä viranomaisille, joilla on pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin kauppatietorekistereissä, vastapuolten olisi ilmoitettava kauppatietorekistereille arvopapereilla toteutettavassa rahoitustoimessa mahdollisesti vakuutena käyttämänsä vakuuskorin ISIN-koodi (International Securities Identification Number), jos kyseisellä korilla sellainen on.

| (6) | Jos vastapuolet antavat vakuuden vastuun nettomäärän perusteella kuitattuaan useita arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia kahden vastapuolen välillä, vakuuden kohdentaminen yksittäiseen arvopapereilla toteutettavaan rahoitustoimeen ei useinkaan ole mahdollista, joten vakuuden kohdentuminen ei välttämättä ole tiedossa. Tällaisissa tilanteissa vastapuolten olisi voitava ilmoittaa vakuudet riippumatta kohde-etuutena olevasta lainasta. |
| --- | --- |

(6)

Jos vastapuolet antavat vakuuden vastuun nettomäärän perusteella kuitattuaan useita arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia kahden vastapuolen välillä, vakuuden kohdentaminen yksittäiseen arvopapereilla toteutettavaan rahoitustoimeen ei useinkaan ole mahdollista, joten vakuuden kohdentuminen ei välttämättä ole tiedossa. Tällaisissa tilanteissa vastapuolten olisi voitava ilmoittaa vakuudet riippumatta kohde-etuutena olevasta lainasta.

| (7) | Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) on toimittanut komissiolle Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 10 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen. |
| --- | --- |

(7)

Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) on toimittanut komissiolle Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 10 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen.

| (8) | Arvopaperimarkkinaviranomainen on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
| --- | --- |

(8)

Arvopaperimarkkinaviranomainen on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Ilmoitettavat arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevat tiedot

1.   Asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 1 kohdan mukaisesti annettavassa ilmoituksessa on oltava asianomaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevat täydelliset ja täsmälliset tiedot, jotka vahvistetaan liitteessä olevissa taulukoissa 1, 2, 3 ja 4.

2.   Kun vastapuoli ilmoittaa arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tekemisestä, sen on ilmoituksessaan täsmennettävä tämän asetuksen liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 98 toimen tyypiksi ”Uusi”. Mahdollisesti myöhemmin laadittavissa ilmoituksissa, jotka koskevat kyseisen arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tietoja, on täsmennettävä tämän asetuksen liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 98 kyseiseen arvopapereilla toteutettavaan rahoitustoimeen liittyvän toimen tyyppi.

2 artikla

Keskusvastapuolten määrittämät arvopapereilla toteutettavat rahoitustoimet

1.   Arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi, jonka tiedot on jo ilmoitettu asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 1 kohdan mukaisesti, ja jonka keskusvastapuoli myöhemmin määrittää, on ilmoitettava määrityksen jälkeen päättyneeksi täsmentämällä liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 98 toimen tyypiksi ”Päättyminen / ennenaikainen päättyminen”, ja määrityksestä johtuvista uusista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista on ilmoitettava.

2.   Markkinapaikalla tehty arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi, jonka keskusvastapuoli määrittää samana päivänä, ilmoitetaan vasta sen jälkeen, kun kyseinen arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi on määritetty.

3.   Vastapuolen on ilmoitettava määritettyä arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea varten asetetusta tai vastaanotetusta marginaalista tämän asetuksen liitteessä olevassa taulukossa 3 esitetyt tiedot ja täsmennettävä asianomainen toimen tyyppi kyseisen liitteessä olevan taulukon kentän 20 mukaisesti.

3 artikla

Vakuuksista ilmoittaminen

1.   Arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi antamisen tai arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi ottamisen vastapuolten, jotka sopivat, että vakuutta ei anneta, on ilmoitettava tämä liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 72.

2.   Jos arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vakuus liittyy yksittäiseen lainaan ja vakuuden tiedot ovat vastapuolen tiedossa ilmoitusta varten asetetussa määräajassa, vastapuolen on ilmoitettava täydelliset ja tarkat tiedot kyseisen arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen yksittäisistä vakuuksista liitteessä olevan taulukon 2 kentissä 75–94, kun se ilmoittaa tästä arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta ensimmäisen kerran käyttäen liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 98 olevaa toimen tyyppiä ”Uusi”.

3.   Jos arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vakuus liittyy yksittäiseen lainaan, mutta vakuuden tiedot eivät ole vastapuolen tiedossa ilmoitusta varten asetetussa määräajassa, vastapuolen on ilmoitettava käyttäen liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 98 olevaa toimen tyyppiä ”Vakuuden saattaminen ajan tasalle” täydelliset ja tarkat tiedot kyseisen arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen yksittäisistä vakuuksista liitteessä olevan taulukon 2 kentissä 75–94 heti kun ne ovat tiedossa ja viimeistään liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 13 ilmoitettua arvopäivää seuraavana työpäivänä.

4.   Vastapuolen, joka käyttää yhden tai useamman arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vakuutena vakuuskoria, jolla on tunnisteena ISIN-koodi (International Securities Identification Number), on ilmoitettava ISIN-koodi liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 96 ilmoittaessaan arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta käyttäen liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 98 olevaa toimen tyyppiä ”Uusi”.

5.   Vastapuolen, joka käyttää yhden tai useamman arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vakuutena vakuuskoria, jolla ei ole tunnisteena ISIN-koodia, on ilmoitettava NTAV-koodi liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 96 ilmoittaessaan arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta käyttäen liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 98 olevaa toimen tyyppiä ”Uusi”.

6.   Sovellettaessa 4 ja 5 kohtaa vastapuolen on myös ilmoitettava käyttäen liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 98 olevaa toimen tyyppiä ”Vakuuden saattaminen ajan tasalle” täydelliset ja tarkat tiedot kyseisen arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen yksittäisistä vakuuksista liitteessä olevan taulukon 2 kentissä 75–94 heti, kun kyseiset tiedot ovat tiedossa ja viimeistään liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 13 ilmoitettua arvopäivää seuraavana työpäivänä.

7.   Vastapuolen, joka asettaa usean arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vakuudet vastuun nettomäärän perusteella, on ilmoitettava liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 73, että tämä pitää paikkansa. Kyseisen vastapuolen on ilmoitettava käyttäen liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 98 olevaa toimen tyyppiä ”Vakuuden saattaminen ajan tasalle” täydelliset ja tarkat tiedot kyseisten arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien yksittäisistä vakuuksista liitteessä olevan taulukon 2 kentissä 75–94 heti, kun kyseiset tiedot ovat tiedossa ja viimeistään liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 13 ilmoitettua arvopäivää seuraavana työpäivänä.

4 artikla

Vakuuden uudelleenkäytöstä ilmoittaminen

1.   Vastapuolen, joka saa arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen yhteydessä vakuudeksi yhden tai useamman rahoitusvälineen, on ilmoitettava täydelliset ja tarkat tiedot kunkin tällaisen rahoitusvälineen uudelleenkäytöstä liitteessä olevan taulukon 4 kentissä 7, 8 ja 9.

2.   Vastapuolen, joka saa arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen yhteydessä vakuudeksi käteisvaroja, on ilmoitettava täydelliset ja tarkat tiedot käteisvakuuksien uudelleensijoittamisesta kunkin valuutan osalta liitteessä olevan taulukon 4 kentissä 11, 12 ja 13.

5 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Euroopan unionin virallisessa lehdessä

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 13 päivänä joulukuuta 2018.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  EUVL L 337, 23.12.2015, s. 1.

1

(2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012, annettu 4 päivänä heinäkuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä (EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1).

2

(3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

3

---

LIITE

Taulukko 1

Vastapuolen tiedot

| Nro | Kenttä | Raportoitavat tiedot | Takaisinostosopimus | Ostomyyntitransaktio | Arvopapereiden lainaksi antaminen | Vakuudellinen limiittiluotonanto |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Raportoinnin aikaleima | Kauppatietorekisteriin annetun ilmoituksen toimittamisen päivämäärä ja aika. | K | K | K | K |
| 2 | Tiedot ilmoittava yhteisö | Ilmoittavan yhteisön yksilöivä koodi. Jos ilmoituksen antaminen on delegoitu kolmannen osapuolen tai toisen vastapuolen tehtäväksi, kyseisen yhteisön yksilöivä koodi. | K | K | K | K |
| 3 | Raportoiva vastapuoli | Raportoivan vastapuolen yksilöivä koodi. | K | K | K | K |
| 4 | Raportoivan vastapuolen luonne | Tieto siitä, onko raportoiva vastapuoli finanssialalla toimiva vastapuoli vai finanssialan ulkopuolinen vastapuoli. | K | K | K | K |
| 5 | Raportoivan vastapuolen toimiala | Yksi tai useampi koodi, joka luokittelee raportoivan vastapuolen liiketoiminnan luonteen.
  Jos raportoiva vastapuoli on finanssialalla toimiva vastapuoli, kaikki finanssialalla toimivia vastapuolia koskevaan luokitteluun sisältyvät koodit, joita sovelletaan kyseiseen vastapuoleen.
  Jos raportoiva vastapuoli on finanssialan ulkopuolinen vastapuoli, kaikki finanssialan ulkopuolisia vastapuolia koskevaan luokitteluun sisältyvät koodit, joita sovelletaan kyseiseen vastapuoleen.
  Jos ilmoitetaan useampi kuin yksi toiminto, koodit on ilmoitettava vastaavien toimintojen suhteellisen tärkeyden mukaisessa järjestyksessä. | K | K | K | K |
| 6 | Toimialojen täydentävä luokittelu | Jos raportoiva vastapuoli on siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittava yritys (yhteissijoitusyritys) tai vaihtoehtoinen sijoitusrahasto, koodi, josta ilmenee, onko raportoiva vastapuoli pörssilistattu rahasto vai rahamarkkinarahasto.
  Jos raportoiva vastapuoli on vaihtoehtoinen sijoitusrahasto tai finanssialan ulkopuolinen vastapuoli, joka harjoittaa rahoitus- ja vakuutustoimintaa tai kiinteistöalan toimintaa, koodi, josta ilmenee, onko kyseessä kiinteistösijoitustoimintaa harjoittava osakeyhtiö (Real Estate Investment Trust (REIT)). | K | K | K | K |
| 7 | Raportoivan vastapuolen sivuliike | Jos raportoiva vastapuoli tekee arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen sivuliikkeen kautta, kyseisen sivuliikkeen yksilöivä koodi. | K | K | K | K |
| 8 | Toisen vastapuolen sivuliike | Jos toinen vastapuoli tekee arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen sivuliikkeen kautta, kyseisen sivuliikkeen yksilöivä koodi. | K | K | K | K |
| 9 | Vastapuolen rooli | Tieto siitä, onko raportoiva vastapuoli vakuuden antaja vai saaja Komission toimeenpanoasetuksen (EU) 2019/363 (1) 4 artiklan mukaisesti. | K | K | K | K |
| 10 | Ilmoittamisesta vastaava yhteisö | Jos finanssialalla toimiva vastapuoli vastaa toisen vastapuolen tietojen ilmoittamisesta Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (2) 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen finanssialalla toimivan vastapuolen yksilöivä koodi.
  Jos rahastoyhtiö vastaa siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen (yhteissijoitusyritys) tietojen ilmoittamisesta mainitun asetuksen 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen rahastoyhtiön yksilöivä koodi.
  Jos vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja vastaa vaihtoehtoisen sijoitusrahaston tietojen ilmoittamisesta asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan yksilöivä koodi. | K | K | K | K |
| 11 | Muu vastapuoli | Yksilöllinen koodi, jolla yksilöidään yhteisö, jonka kanssa raportoiva vastapuoli on tehnyt arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen. Jos kyseessä on yksityishenkilö, on ilmoitettava johdonmukaisesti asiakaskoodi. | K | K | K | K |
| 12 | Toisen vastapuolen maa | Sen maan koodi, jossa toisen vastapuolen sääntömääräinen kotipaikka sijaitsee, tai jos toinen vastapuoli on luonnollinen henkilö, kyseisen henkilön asuinmaan koodi. | K | K | K | K |
| 13 | Edunsaaja | Jos sopimuksen edunsaaja ei ole sopimuksen vastapuoli, raportoivan vastapuolen on yksilöitävä kyseinen edunsaaja ilmoittamalla yksilöllinen koodi, tai jos kyse on yksityishenkilöstä, ilmoittamalla asiakaskoodi, jota käytetään johdonmukaisesti ja jonka kyseisen yksityishenkilön käyttämä oikeushenkilö on hänelle antanut. | K | K | K | E |
| 14 | Kolmikantasopimusagentti | Yksilöllinen koodi, jolla yksilöidään kolmas osapuoli, jolle raportoiva vastapuoli on mahdollisesti ulkoistanut arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen kaupan jälkeisen käsittelyn. | K | K | K | E |
| 15 | Välittäjä | Sellaisen yhteisön yksilöllinen koodi, joka toimii välittäjänä raportoivan vastapuolen puolesta ilman, että siitä itsestään tulee arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuoli. Arvopaperien lainaksi antamisen osalta lainan järjestäjää ei pidetä välittäjänä. | K | K | K | E |
| 16 | Määritysosapuoli | Kun kauppa määritetään, yksilöllinen koodi, jolla yksilöidään raportoivan vastapuolen vastuullinen määritysosapuoli. | K | K | K | E |
| 17 | Arvopaperikeskuksen osallistuja tai epäsuora osallistuja | Arvopaperikeskuksen osallistujan tai raportoivan vastapuolen välillisen osallistujan yksilöllinen koodi.
  Jos sekä arvopaperikeskuksen osallistuja että epäsuora osallistuja ovat mukana transaktiossa, epäsuoran osallistujan koodi.
  Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin. | K | K | K | E |
| 18 | Lainan järjestäjä | Lainan järjestäjän yksilöllinen koodi arvopaperien lainaksi antamisessa. | K | E | K | E |

Nro

Kenttä

Raportoitavat tiedot

Takaisinostosopimus

Ostomyyntitransaktio

Arvopapereiden lainaksi antaminen

Vakuudellinen limiittiluotonanto

1

Raportoinnin aikaleima

Kauppatietorekisteriin annetun ilmoituksen toimittamisen päivämäärä ja aika.

K

K

K

K

2

Tiedot ilmoittava yhteisö

Ilmoittavan yhteisön yksilöivä koodi. Jos ilmoituksen antaminen on delegoitu kolmannen osapuolen tai toisen vastapuolen tehtäväksi, kyseisen yhteisön yksilöivä koodi.

K

K

K

K

3

Raportoiva vastapuoli

Raportoivan vastapuolen yksilöivä koodi.

K

K

K

K

4

Raportoivan vastapuolen luonne

Tieto siitä, onko raportoiva vastapuoli finanssialalla toimiva vastapuoli vai finanssialan ulkopuolinen vastapuoli.

K

K

K

K

5

Raportoivan vastapuolen toimiala

Yksi tai useampi koodi, joka luokittelee raportoivan vastapuolen liiketoiminnan luonteen.

Jos raportoiva vastapuoli on finanssialalla toimiva vastapuoli, kaikki finanssialalla toimivia vastapuolia koskevaan luokitteluun sisältyvät koodit, joita sovelletaan kyseiseen vastapuoleen.

Jos raportoiva vastapuoli on finanssialan ulkopuolinen vastapuoli, kaikki finanssialan ulkopuolisia vastapuolia koskevaan luokitteluun sisältyvät koodit, joita sovelletaan kyseiseen vastapuoleen.

Jos ilmoitetaan useampi kuin yksi toiminto, koodit on ilmoitettava vastaavien toimintojen suhteellisen tärkeyden mukaisessa järjestyksessä.

K

K

K

K

6

Toimialojen täydentävä luokittelu

Jos raportoiva vastapuoli on siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittava yritys (yhteissijoitusyritys) tai vaihtoehtoinen sijoitusrahasto, koodi, josta ilmenee, onko raportoiva vastapuoli pörssilistattu rahasto vai rahamarkkinarahasto.

Jos raportoiva vastapuoli on vaihtoehtoinen sijoitusrahasto tai finanssialan ulkopuolinen vastapuoli, joka harjoittaa rahoitus- ja vakuutustoimintaa tai kiinteistöalan toimintaa, koodi, josta ilmenee, onko kyseessä kiinteistösijoitustoimintaa harjoittava osakeyhtiö (Real Estate Investment Trust (REIT)).

K

K

K

K

7

Raportoivan vastapuolen sivuliike

Jos raportoiva vastapuoli tekee arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen sivuliikkeen kautta, kyseisen sivuliikkeen yksilöivä koodi.

K

K

K

K

8

Toisen vastapuolen sivuliike

Jos toinen vastapuoli tekee arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen sivuliikkeen kautta, kyseisen sivuliikkeen yksilöivä koodi.

K

K

K

K

9

Vastapuolen rooli

Tieto siitä, onko raportoiva vastapuoli vakuuden antaja vai saaja Komission toimeenpanoasetuksen (EU) 2019/363 (1) 4 artiklan mukaisesti.

K

K

K

K

10

Ilmoittamisesta vastaava yhteisö

Jos finanssialalla toimiva vastapuoli vastaa toisen vastapuolen tietojen ilmoittamisesta Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (2) 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen finanssialalla toimivan vastapuolen yksilöivä koodi.

Jos rahastoyhtiö vastaa siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen (yhteissijoitusyritys) tietojen ilmoittamisesta mainitun asetuksen 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen rahastoyhtiön yksilöivä koodi.

Jos vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja vastaa vaihtoehtoisen sijoitusrahaston tietojen ilmoittamisesta asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan yksilöivä koodi.

K

K

K

K

11

Muu vastapuoli

Yksilöllinen koodi, jolla yksilöidään yhteisö, jonka kanssa raportoiva vastapuoli on tehnyt arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen. Jos kyseessä on yksityishenkilö, on ilmoitettava johdonmukaisesti asiakaskoodi.

K

K

K

K

12

Toisen vastapuolen maa

Sen maan koodi, jossa toisen vastapuolen sääntömääräinen kotipaikka sijaitsee, tai jos toinen vastapuoli on luonnollinen henkilö, kyseisen henkilön asuinmaan koodi.

K

K

K

K

13

Edunsaaja

Jos sopimuksen edunsaaja ei ole sopimuksen vastapuoli, raportoivan vastapuolen on yksilöitävä kyseinen edunsaaja ilmoittamalla yksilöllinen koodi, tai jos kyse on yksityishenkilöstä, ilmoittamalla asiakaskoodi, jota käytetään johdonmukaisesti ja jonka kyseisen yksityishenkilön käyttämä oikeushenkilö on hänelle antanut.

K

K

K

E

14

Kolmikantasopimusagentti

Yksilöllinen koodi, jolla yksilöidään kolmas osapuoli, jolle raportoiva vastapuoli on mahdollisesti ulkoistanut arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen kaupan jälkeisen käsittelyn.

K

K

K

E

15

Välittäjä

Sellaisen yhteisön yksilöllinen koodi, joka toimii välittäjänä raportoivan vastapuolen puolesta ilman, että siitä itsestään tulee arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuoli. Arvopaperien lainaksi antamisen osalta lainan järjestäjää ei pidetä välittäjänä.

K

K

K

E

16

Määritysosapuoli

Kun kauppa määritetään, yksilöllinen koodi, jolla yksilöidään raportoivan vastapuolen vastuullinen määritysosapuoli.

K

K

K

E

17

Arvopaperikeskuksen osallistuja tai epäsuora osallistuja

Arvopaperikeskuksen osallistujan tai raportoivan vastapuolen välillisen osallistujan yksilöllinen koodi.

Jos sekä arvopaperikeskuksen osallistuja että epäsuora osallistuja ovat mukana transaktiossa, epäsuoran osallistujan koodi.

Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin.

K

K

K

E

18

Lainan järjestäjä

Lainan järjestäjän yksilöllinen koodi arvopaperien lainaksi antamisessa.

K

E

K

E

Taulukko 2

Lainojen ja vakuuksien tiedot

| Nro | Kenttä | Raportoitavat tiedot | Takaisinostosopimus | Ostomyyntitransaktio | Arvopapereiden lainaksi antaminen | Vakuudellinen limiittiluotonanto |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Yksilöllinen tapahtumatunnus (UTI) | Arvopapereilla toteutettavalle rahoitustoimelle osoitettu yksilöllinen viite, jonka avulla kauppa yksilöidään. | K | K | K | K |
| 2 | Ilmoituksen seurantanumero | Kun kyse on määrityksestä johtuvista transaktioista, on ilmoitettava aiempi UTI eli alkuperäisen kahdenvälisen transaktion UTI-koodi. Vastapuolien, jotka ovat arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen määrittäneitä keskusvastapuolia, ei kuitenkaan tarvitse ilmoittaa aiempaa UTI-koodia.
  Jos arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi on toteutettu markkinapaikassa ja määritetty samana päivänä, markkinapaikan antama numero, joka on kyseiselle toteutukselle yksilöllinen. | K | K | K | E |
| 3 | Tapahtuman päivämäärä | Päivä, jona ilmoitettava arvopapereilla toteutettavaan rahoitustoimeen liittyvä tapahtuma on tapahtunut. Jos toimen tyyppinä on ”Arvostuksen saattaminen ajan tasalle”, ”Vakuuden saattaminen ajan tasalle”, ”Uudelleenkäytön saattaminen ajan tasalle” tai ”Marginaalin saattaminen ajan tasalle”, päivämäärä, jota koskevat tiedot ilmoitetaan. | K | K | K | K |
| 4 | Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi | Asetuksen (EU) 2015/2365 3 artiklan 7–10 kohdassa määritelty arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi. | K | K | K | K |
| 5 | Määritetty | Tieto siitä, onko keskusvastapuolimääritys suoritettu. | K | K | K | E |
| 6 | Määrityksen aikaleima | Kellonaika ja päivämäärä, jona määritys on tehty. | K | K | K | E |
| 7 | Keskusvastapuoli | Jos sopimus on määritetty, sopimuksen määrittäneen keskusvastapuolen yksilöllinen koodi. | K | K | K | E |
| 8 | Markkinapaikka | Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen toteuttamispaikan yksilöivä koodi.
  Jos arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi on tehty pörssin ulkopuolella ja se on otettu kaupankäynnin kohteeksi, käytetään MIC-koodia ”XOFF”.
  Jos arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi on tehty pörssin ulkopuolella, eikä sitä ole otettu kaupankäynnin kohteeksi, käytetään MIC-koodia ”XXXX”. | K | K | K | E |
| 9 | Vakiosopimuksen tyyppi | Ilmoitetaan minkä tyyppisen vakiosopimuksen mukaan vastapuolet ovat tehneet arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen. | K | K | K | E |
| 10 | Muu vakiosopimuksen tyyppi | Vakiosopimuksen nimi. Tämä kenttä täytetään vain, jos kentässä 9 ilmoitetaan ”OTHR”. | K | K | K | E |
| 11 | Vakiosopimuksen versio | Ilmoitetaan tarpeen mukaan, miltä vuodelta ilmoitetussa kaupassa käytetty vakiosopimus on peräisin. | K | K | K | E |
| 12 | Toteutuksen aikaleima | Päivämäärä ja aika, jolloin arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi on toteutettu. | K | K | K | K |
| 13 | Arvopäivä (alkamispäivä) | Vastapuolten sopimuksella keskenään sopima päivämäärä käteisvarojen, arvopapereiden ja hyödykkeiden vaihtamiseksi arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen alkupäässä (spot-päässä) vakuuksia vastaan. | K | K | K | E |
| 14 | Erääntymispäivä (päättymispäivä) | Vastapuolten sopimuksella keskenään sopima päivämäärä käteisvarojen, arvopapereiden ja hyödykkeiden vaihtamiseksi arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen loppupäässä (termiinipäivä) vakuuksia vastaan. Näitä tietoja ei ilmoiteta takaisinostosopimuksista, joiden erääntymispäivää ei ole määritetty (open term repo). | K | K | K | E |
| 15 | Päättymispäivä | Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen päättymispäivä, jos sopimus päättyy ennenaikaisesti kokonaisuudessaan. | K | K | K | K |
| 16 | Irtisanomisajan vähimmäiskesto | Pankkipäivien vähimmäismäärä, jota vastapuolen on noudatettava, kun se ilmoittaa toiselle vastapuolelle transaktion päättymisestä. | K | E | E | E |
| 17 | Varojen takaisin vaatiminen mahdollista aikaisintaan (call-back date) | Varhaisin päivä, jona käteisvarojen lainaksi antajalla on oikeus vaatia takaisin osa varoista tai päättää transaktio. | K | E | E | E |
| 18 | Yleisvakuuden indikaattori | Tieto siitä, sovelletaanko arvopapereilla toteutettavaan rahoitustoimeen yleisvakuutta koskevaa järjestelyä. Kun on kyse arvopaperien lainaksi antamisesta, kenttä koskee vakuutena annettuja arvopapereita eikä lainaksi annettuja arvopapereita.
  Arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta, johon sovelletaan yleisvakuutta koskevaa järjestelyä, on ilmoitettava koodi ”GENE”. Yleisvakuutta koskevassa järjestelyssä määritetään transaktiolle vakuusjärjestely, jossa vakuuden antaja voi valita vakuudeksi annettavan arvopaperin suhteellisen laajasta joukosta arvopapereita, jotka täyttävät ennalta määrätyt kriteerit.
  Arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta, johon sovelletaan erityisvakuutta koskevaa järjestelyä, on ilmoitettava koodi ”SPEC”. Erityisvakuutta koskevassa järjestelyssä määritetään transaktiolle vakuusjärjestely, jossa vakuuden saaja pyytää vakuuden antajalta erityisen ISIN-koodin (International Securities Identification Number). | K | K | K | E |
| 19 | Delivery By Value –indikaattori (DBV) | Tieto siitä, onko transaktio toteutettu DBV-mekanismin avulla. | K | E | K | E |
| 20 | Vakuuden antamisessa käytetty menetelmä | Tieto siitä, sovelletaanko arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vakuuteen omistusoikeuden siirtävää vakuusjärjestelyä, panttioikeuteen perustuvaa rahoitusvakuusjärjestelyä tai käyttöoikeudellista panttioikeuteen perustuvaa vakuusrahoitusvakuusjärjestelyä.
  Jos vakuuden antamiseksi on käytetty useampaa kuin yhtä vakuusjärjestelyä, tässä kentässä on ilmoitettava ensisijainen vakuusjärjestely. | K | E | K | K |
| 21 | Transaktion erääntymispäivää ei ole määritetty (open term) | Tieto siitä, onko arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi sellainen, jonka erääntymispäivää ei ole määritetty, vai onko sillä sopimuksessa sovittu erääntymispäivä.
  Jos arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen erääntymispäivää ei ole määritetty, on ilmoitettava koodi ”Kyllä”, ja jos sillä on sopimuksessa sovittu erääntymispäivä, on ilmoitettava koodi ”Ei”. | K | E | K | E |
| 22 | Transaktion päättymisen valinnaisuus | Tieto siitä, onko arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi jatkuvasti voimassa oleva vai onko se uusittavissa oleva. | K | E | K | E |
| Kun kyseessä on vakuudellinen limiittiluotonanto, kentät 23–34 toistetaan ja täydennetään kunkin limiittiluotossa käytetyn valuutan osalta. |
| 23 | Kiinteä korko | Takaisinostosopimusten osalta takaisinostosopimuksen pääomalle koronlaskukäytännön mukaisesti laskettu vuotuinen korko.
  Vakuudellisen limiittiluotonannon osalta lainamäärälle laskettu vuotuinen korko, jonka lainan ottaja maksaa lainaksi antajalle. | K | E | E | K |
| 24 | Koronlaskukäytäntö | Velan pääomalle kertyvän koron laskentamenetelmä. | K | E | E | K |
| 25 | Vaihtuva korko | Tieto viitekorosta, joka vaihtuu ennalta määrätyin väliajoin markkinakoron perusteella, jos sellaista sovelletaan. | K | E | E | K |
| 26 | Vaihtuvan koron viitejakso – aikaväli | Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koron viitejaksoa. | K | E | E | K |
| 27 | Vaihtuvan koron viitejakso – kerroin | Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron kentässä 26 määritettyä viitejaksoa. | K | E | E | K |
| 28 | Vaihtuvan koron maksutiheys – aikaväli | Aikaväli, jolla kuvataan niiden maksujen tiheyttä, joihin sovelletaan vaihtuvaa korkoa. | K | E | E | K |
| 29 | Vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin | Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron kentässä 28 määritettyä maksutiheyttä. | K | E | E | K |
| 30 | Vaihtuvan koron tarkistustiheys – aikaväli | Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koron tarkistustiheyttä. | K | E | E | K |
| 31 | Vaihtuvan koron tarkistustiheys – kerroin | Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron kentässä 30 määritettyä tarkistustiheyttä. | K | E | E | K |
| 32 | Korkoero | Peruspisteiden lukumäärä, joka on tarkoitus lisätä vaihtuvaan korkoon tai vähentää siitä, jotta voidaan määrittää lainan korko. | K | E | E | K |
| 33 | Limiittiluotonannon (margin lending) valuuttamäärä | Limiittiluoton määrä tietyssä valuutassa. | E | E | E | K |
| 34 | Limiittiluotonannon (margin lending) valuutta | Limiittiluoton valuutta. | E | E | E | K |
| Kentät 35 ja 36 on toistettava ja täydennettävä kunkin vaihtuvan koron mukautuksen osalta. |
| 35 | Mukautettu korko | Korko sellaisena kuin se on määritelty korkotaulukon mukaisesti. | K | E | E | E |
| 36 | Koron voimaantulopäivä | Päivä, josta alkaen korko on voimassa. | K | E | E | E |
| 37 | Pääoma arvopäivänä | Käteisarvo, joka on suoritettava transaktion arvopäivänä. | K | K | E | E |
| 38 | Pääoma erääntymispäivänä | Käteisarvo, joka on suoritettava transaktion erääntymispäivänä. | K | K | E | E |
| 39 | Pääoman valuutta | Valuutta, jossa pääoma ilmoitetaan. | K | K | E | E |
| 40 | Omaisuuserän laji | Tieto arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen kohteena olevan omaisuuserän tyypistä. | E | E | K | E |
| 41 | Arvopaperin tunniste | Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen kohteena olevan arvopaperin tunniste.
  Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin. | E | E | K | E |
| 42 | Arvopaperin luokittelu | Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen kohteena olevan arvopaperin CFI-koodi (rahoitusvälineiden luokittelussa käytettävä Classification of Financial Instruments).
  Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin. | E | E | K | E |
| Jos hyödyke on annettu tai otettu lainaksi, kyseisen hyödykkeen luokittelu on ilmoitettava kentissä 43, 44 ja 45. |
| 43 | Perustuote | Perustuote sellaisena kuin se on määritelty täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevassa hyödykkeiden luokittelua koskevassa taulukossa 5. | E | E | K | E |
| 44 | Alatuote | Alatuote sellaisena kuin se on määritelty täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevassa hyödykkeiden luokittelua koskevassa taulukossa 5.
  Tämä kenttä edellyttää perustuotetta kentässä 43. | E | E | K | E |
| 45 | Alatuotteen jaottelu | Alatuotteen jaottelu sellaisena kuin se on määritelty hyödykejaottelua koskevassa taulukossa.
  Tämä kenttä edellyttää alatuotetta kentässä 44. | E | E | K | E |
| 46 | Lukumäärä tai nimellismäärä | Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen kohteena olevien arvopapereiden tai hyödykkeiden lukumäärä tai nimellismäärä.
  Kun kyseessä on joukkovelkakirja, yhteenlaskettu nimellismäärä, joka tarkoittaa joukkovelkakirjojen määrää kerrottuna niiden nimellisarvolla.
  Kun kyseessä ovat muut arvopaperit tai hyödykkeet, niiden lukumäärä. | E | E | K | E |
| 47 | Mittayksikkö | Mittayksikkö, jossa lukumäärä ilmaistaan. Tätä kenttää sovelletaan hyödykkeisiin. | E | E | K | E |
| 48 | Nimellismäärän valuutta | Nimellismäärän valuutta, jos nimellismäärä ilmoitetaan. | E | E | K | E |
| 49 | Arvopaperin tai hyödykkeen hinta | Arvopapereiden ja hyödykkeiden lainaksi antamisen ja lainaksi ottamisen osalta lainan arvon laskennassa käytetty arvopaperin tai hyödykkeen hinta.
  Osto-myynti-transaktion osalta arvopaperin tai hyödykkeen hinta, jota käytetään osto-myynti-transaktion alkupään kaupankäyntimäärän laskemiseen. | E | K | K | E |
| 50 | Hinnan valuutta | Valuutta, jossa arvopaperin tai hyödykkeen hinta ilmoitetaan. | E | E | K | E |
| 51 | Arvopaperin laatu | Arvopaperin luottoriskin luokittelemiseksi käytettävä koodi. | E | E | K | E |
| 52 | Arvopaperin erääntymispäivä | Arvopaperin erääntymispäivä.
  Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin. | E | E | K | E |
| 53 | Lainkäyttöalue (maa), johon liikkeeseenlaskija on sijoittautunut | Lainkäyttöalue (maa), johon arvopaperin liikkeeseenlaskija on sijoittautunut. Ulkomaisen tytäryhtiön liikkeeseen laskemien arvopapereiden osalta konsernin emoyhtiön lainkäyttöalue (maa), johon se on sijoittautunut tai, jos se ei ole tiedossa, tytäryrityksen lainkäyttöalue (maa), johon se on sijoittautunut.
  Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin. | E | E | K | E |
| 54 | Liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI) | Arvopaperin liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI).
  Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin. | E | E | K | E |
| 55 | Arvopaperin tyyppi | Arvopaperin tyypin luokittelemiseksi käytettävä koodi. | E | E | K | E |
| 56 | Lainan arvo | Lainan arvo eli lainan määrä tai nimellismäärä kerrottuna kentässä 49 olevalla hinnalla. | E | E | K | E |
| 57 | Markkina-arvo | Lainaksi annettujen tai otettujen arvopapereiden tai hyödykkeiden markkina-arvo. | E | E | K | E |
| 58 | Kiinteä koronalennus (rebate rate) | Kiinteä korko (sovittu korko, jonka lainaksi antaja maksaa käteisvakuuden uudelleensijoittamisesta ja josta on vähennetty mahdollinen lainauksesta saatu korvaus), jonka arvopaperin tai hyödykkeen lainaksi antaja maksaa lainaksi ottajalle (positiivinen koronalennus) tai jonka lainaksi ottaja maksaa lainaksi antajalle (negatiivinen koronalennus) annettujen käteisvakuuksien saldon osalta. | E | E | K | E |
| 59 | Vaihtuva koronalennus (rebate rate) | Tieto viitekorosta, jota käytetään laskettaessa koronalennusta (sovittu korko, jonka lainaksi antaja maksaa käteisvakuuden uudelleensijoittamisesta ja josta on vähennetty mahdollinen lainauksesta saatu korvaus), jonka arvopaperin tai hyödykkeen lainaksi antaja maksaa lainaksi ottajalle (positiivinen koronalennus) tai jonka lainaksi ottaja maksaa lainaksi antajalle (negatiivinen koronalennus) annettujen käteisvakuuksien saldon osalta. | E | E | K | E |
| 60 | Vaihtuvan koronalennuksen viitejakso – aikaväli | Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koronalennuksen viitejaksoa. | E | E | K | E |
| 61 | Vaihtuvan koronalennuksen viitejakso – kerroin | Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koronalennuksen kentässä 60 määritettyä viitejaksoa. | E | E | K | E |
| 62 | Vaihtuvan koronalennuksen maksutiheys – aikaväli | Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koronalennuksen maksujen tiheyttä. | E | E | K | E |
| 63 | Vaihtuvan koronalennuksen maksutiheys – kerroin | Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koronalennuksen kentässä 62 määritettyä maksutiheyttä. | E | E | K | E |
| 64 | Vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheys – aikaväli | Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheyttä. | E | E | K | E |
| 65 | Vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheys – kerroin | Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron kentässä 64 määritettyä tarkistustiheyttä. | E | E | K | E |
| 66 | Koronalennuksen ero | Vaihtuvan koronalennuksen ero peruspisteinä ilmaistuna. | E | E | K | E |
| 67 | Lainauksesta saatu korvaus | Maksu, jonka arvopaperin tai hyödykkeen lainaksi ottaja maksaa lainaksi antajalle. | E | E | K | E |
| 68 | Yksinoikeusjärjestelyt | Kun on kyse arvopapereiden lainaksi ottamisesta ja antamisesta, tieto siitä, onko lainaksi ottaja saanut yksinoikeuden lainata arvopapereita lainaksi antajan arvopaperisalkusta.
  Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin. | E | E | K | E |
| 69 | Limiittiluottojen kokonaismäärä | Limiittiluottojen kokonaismäärä perusvaluutassa. | E | E | E | K |
| 70 | Limiittiluottojen perusvaluutta | Limiittiluottojen perusvaluutta. | E | E | E | K |
| 71 | Lyhyen position markkina-arvo | Lyhyen position markkina-arvo perusvaluutassa. | E | E | E | K |
| Vakuuksien tiedot |
| 72 | Vakuudettoman arvopaperien lainaksi antamisen (”SL”) ilmoitus | Tieto siitä, onko arvopaperien lainaksi antaminen vakuudeton.
  Tätä kenttää ei saa käyttää silloin, kun vastapuolet sopivat vakuuden käyttämisestä kaupassa, mutta vakuuden tarkka kohdentuminen ei vielä ole tiedossa. | E | E | K | E |
| 73 | Vastuun nettomäärälle asetettu vakuus | Tieto siitä, onko vakuus annettu vastuun nettomäärälle eikä yksittäiselle transaktiolle. | K | K | K | E |
| 74 | Vakuuden arvopäivä | Jos kaupoille on annettu vakuus vastuun nettomäärän perusteella, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien nettoutusryhmään sisältyvä viimeisin arvo ottaen huomioon kaikki ne transaktiot, joiden osalta on annettu vakuus. | K | K | K | E |
| Jos on käytetty erityisvakuuksia, kentät 75–94 on tarvittaessa toistettava ja täydennettävä kunkin vakuuden osalta. |
| 75 | Vakuuden tyyppi | Tieto vakuuden tyypistä. | K | K | K | K |
| Jos vakuutena on käytetty käteisvaroja, se on ilmoitettava kentissä 76 ja 77. |
| 76 | Käteisvakuuden määrä | Arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi ottamisen vakuudeksi annettujen varojen määrä. | K | K | K | E |
| 77 | Käteisvakuuden valuutta | Käteisvakuuden valuutta. | K | K | K | E |
| 78 | Vakuutena käytettävän arvopaperin tunniste | Vakuutena käytettävän arvopaperin tunniste.
  Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin. | K | K | K | K |
| 79 | Vakuutena käytettävän arvopaperin luokittelu | Vakuutena käytettävän arvopaperin CFI-koodi.
  Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin. | K | K | K | K |
| Jos vakuutena on käytetty hyödykettä, kyseisen hyödykkeen luokittelu on ilmoitettava kentissä 80, 81 ja 82. |
| 80 | Perustuote | Perustuote sellaisena kuin se on määritelty täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevassa hyödykkeiden luokittelua koskevassa taulukossa 5. | K | K | K | E |
| 81 | Alatuote | Alatuote sellaisena kuin se on määritelty täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevassa hyödykkeiden luokittelua koskevassa taulukossa 5. Tämä kenttä edellyttää perustuotetta kentässä 80. | K | K | K | E |
| 82 | Alatuotteen jaottelu | Alatuotteen jaottelu sellaisena kuin se on määritelty täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevassa hyödykkeiden luokittelua koskevassa taulukossa 5. Tämä kenttä edellyttää alatuotetta kentässä 81. | K | K | K | E |
| 83 | Vakuuden lukumäärä tai nimellismäärä | Vakuutena käytetyn arvopaperin tai hyödykkeen lukumäärä tai nimellismäärä.
  Kun kyseessä on joukkovelkakirja, yhteenlaskettu nimellismäärä, joka tarkoittaa joukkovelkakirjojen määrää kerrottuna nimellisarvolla.
  Kun kyseessä ovat muut arvopaperit tai hyödykkeet, niiden lukumäärä. | K | K | K | K |
| 84 | Vakuuden mittayksikkö | Mittayksikkö, jossa vakuuden lukumäärä ilmoitetaan. Tätä kenttää sovelletaan hyödykkeisiin. | K | K | K | E |
| 85 | Vakuuden nimellismäärän valuutta | Nimellismäärän valuutta, jos vakuuden nimellismäärä ilmoitetaan. | K | K | K | K |
| 86 | Hinnan valuutta | Vakuuden hinnan valuutta. | K | K | K | K |
| 87 | Yksikköhinta | Vakuuden hinta yksikköä kohti, mukaan lukien arvopaperin tai hyödykkeen arvostamisessa käytettäville korkoa tuottaville arvopapereille kertyneet korot. | K | K | K | K |
| 88 | Vakuuden markkina-arvo | Yksittäisen vakuuden markkina-arvo ilmaistuna hinnan valuuttana. | K | K | K | K |
| 89 | Vakuuden aliarvostus tai marginaali | Takaisinostosopimusten ja osto-myynti-transaktioiden osalta mahdollinen vakuuden aliarvostus on ilmoitettava viittaamalla kohde-etuutena olevaan vakuuteen mahdollisesti sovellettavaan riskienhallintatoimenpiteeseen ISIN-tasolla, jolloin kyseisen kohde-etuutena olevan vakuuden arvo lasketaan niin, että omaisuuserien markkina-arvosta vähennetään tietty prosenttimäärä.
  Arvopaperien lainaksi antamisen osalta mahdollinen vakuuden aliarvostuksen prosenttimäärä on ilmoitettava viittaamalla kohde-etuutena olevaan vakuuteen mahdollisesti sovellettavaan riskienhallintatoimenpiteeseen joko ISIN- tai salkkutasolla, jolloin kyseisen kohde-etuutena olevan vakuuden arvo lasketaan niin, että omaisuuserien markkina-arvosta vähennetään tietty prosenttimäärä.
  Limiittiluotonannon osalta marginaalivaatimuksen prosenttimäärä, jota sovelletaan perusarvopapereiden välitykseen käytetyllä asiakkaan tilillä olevaan vakuussalkkuun kokonaisuudessaan.
  Tässä kentässä ilmoitetaan todelliset arvot, ei arvioituja tai oletusarvoja. | K | K | K | K |
| 90 | Vakuuden laatu | Vakuutena käytettävän arvopaperin riskin luokittelemiseksi käytettävä koodi. | K | K | K | K |
| 91 | Arvopaperin erääntymispäivä | Vakuutena käytettävän arvopaperin erääntymispäivä.
  Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin. | K | K | K | K |
| 92 | Lainkäyttöalue (maa), johon liikkeeseenlaskija on sijoittautunut | Lainkäyttöalue (maa), johon vakuutena käytettävän arvopaperin liikkeeseenlaskija on sijoittautunut. Ulkomaisen tytäryhtiön liikkeeseen laskemien arvopapereiden osalta on ilmoitettava konsernin emoyhtiön lainkäyttöalue (maa), johon se on sijoittautunut tai, jos se ei ole tiedossa, tytäryrityksen lainkäyttöalue (maa), johon se on sijoittautunut.
  Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin. | K | K | K | K |
| 93 | Liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI) | Vakuutena käytettävän arvopaperin liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI).
  Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin. | K | K | K | K |
| 94 | Vakuustyyppi | Vakuutena käytettävän arvopaperin tyypin luokittelemiseksi käytettävä koodi. | | | | |
| 95 | Mahdollisuus käyttää vakuus uudelleen | Tieto siitä, voiko vakuuden ottaja uudelleenkäyttää vakuudeksi annetut arvopaperit. | K | K | K | K |
| Kenttä 96 on täytettävä, jos on käytetty vakuuskoria. Vakuuspoolia vastaan tehtyjä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia varten annettujen vakuuksien kohdentuminen on ilmoitettava kentissä 75–94, jos se on tiedossa. |
| 96 | Vakuuskorin tunniste | Jos vakuuskori voidaan yksilöidä ISIN-koodilla, vakuuskorin ISIN-koodi.
  Jos vakuuskoria ei voida yksilöidä ISIN-koodilla, tässä kentässä ilmoitetaan koodiksi ”NTAV”. | K | K | K | E |
| 97 | Salkun koodi | Jos transaktio määritetään ja se sisällytetään transaktiosalkkuun, jota varten vaihdetaan marginaaleja, salkku on yksilöitävä raportoivan vastapuolen määrittämän yksilöllisen koodin avulla.
  Jos transaktiosalkku sisältää myös asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti raportoinnin kohteena olevia johdannaissopimuksia, salkun koodin on oltava sama kuin asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti raportoitu. | K | K | K | E |
| 98 | Toimen tyyppi | Ilmoituksen kohteena on oltava jokin seuraavista toimen tyypeistä:






  a) | kun arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta ilmoitetaan ensimmäistä kertaa, ilmoitetaan ”Uusi”; |

Nro

Kenttä

Raportoitavat tiedot

Takaisinostosopimus

Ostomyyntitransaktio

Arvopapereiden lainaksi antaminen

Vakuudellinen limiittiluotonanto

1

Yksilöllinen tapahtumatunnus (UTI)

Arvopapereilla toteutettavalle rahoitustoimelle osoitettu yksilöllinen viite, jonka avulla kauppa yksilöidään.

K

K

K

K

2

Ilmoituksen seurantanumero

Kun kyse on määrityksestä johtuvista transaktioista, on ilmoitettava aiempi UTI eli alkuperäisen kahdenvälisen transaktion UTI-koodi. Vastapuolien, jotka ovat arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen määrittäneitä keskusvastapuolia, ei kuitenkaan tarvitse ilmoittaa aiempaa UTI-koodia.

Jos arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi on toteutettu markkinapaikassa ja määritetty samana päivänä, markkinapaikan antama numero, joka on kyseiselle toteutukselle yksilöllinen.

K

K

K

E

3

Tapahtuman päivämäärä

Päivä, jona ilmoitettava arvopapereilla toteutettavaan rahoitustoimeen liittyvä tapahtuma on tapahtunut. Jos toimen tyyppinä on ”Arvostuksen saattaminen ajan tasalle”, ”Vakuuden saattaminen ajan tasalle”, ”Uudelleenkäytön saattaminen ajan tasalle” tai ”Marginaalin saattaminen ajan tasalle”, päivämäärä, jota koskevat tiedot ilmoitetaan.

K

K

K

K

4

Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi

Asetuksen (EU) 2015/2365 3 artiklan 7–10 kohdassa määritelty arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi.

K

K

K

K

5

Määritetty

Tieto siitä, onko keskusvastapuolimääritys suoritettu.

K

K

K

E

6

Määrityksen aikaleima

Kellonaika ja päivämäärä, jona määritys on tehty.

K

K

K

E

7

Keskusvastapuoli

Jos sopimus on määritetty, sopimuksen määrittäneen keskusvastapuolen yksilöllinen koodi.

K

K

K

E

8

Markkinapaikka

Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen toteuttamispaikan yksilöivä koodi.

Jos arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi on tehty pörssin ulkopuolella ja se on otettu kaupankäynnin kohteeksi, käytetään MIC-koodia ”XOFF”.

Jos arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi on tehty pörssin ulkopuolella, eikä sitä ole otettu kaupankäynnin kohteeksi, käytetään MIC-koodia ”XXXX”.

K

K

K

E

9

Vakiosopimuksen tyyppi

Ilmoitetaan minkä tyyppisen vakiosopimuksen mukaan vastapuolet ovat tehneet arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen.

K

K

K

E

10

Muu vakiosopimuksen tyyppi

Vakiosopimuksen nimi. Tämä kenttä täytetään vain, jos kentässä 9 ilmoitetaan ”OTHR”.

K

K

K

E

11

Vakiosopimuksen versio

Ilmoitetaan tarpeen mukaan, miltä vuodelta ilmoitetussa kaupassa käytetty vakiosopimus on peräisin.

K

K

K

E

12

Toteutuksen aikaleima

Päivämäärä ja aika, jolloin arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi on toteutettu.

K

K

K

K

13

Arvopäivä (alkamispäivä)

Vastapuolten sopimuksella keskenään sopima päivämäärä käteisvarojen, arvopapereiden ja hyödykkeiden vaihtamiseksi arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen alkupäässä (spot-päässä) vakuuksia vastaan.

K

K

K

E

14

Erääntymispäivä (päättymispäivä)

Vastapuolten sopimuksella keskenään sopima päivämäärä käteisvarojen, arvopapereiden ja hyödykkeiden vaihtamiseksi arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen loppupäässä (termiinipäivä) vakuuksia vastaan. Näitä tietoja ei ilmoiteta takaisinostosopimuksista, joiden erääntymispäivää ei ole määritetty (open term repo).

K

K

K

E

15

Päättymispäivä

Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen päättymispäivä, jos sopimus päättyy ennenaikaisesti kokonaisuudessaan.

K

K

K

K

16

Irtisanomisajan vähimmäiskesto

Pankkipäivien vähimmäismäärä, jota vastapuolen on noudatettava, kun se ilmoittaa toiselle vastapuolelle transaktion päättymisestä.

K

E

E

E

17

Varojen takaisin vaatiminen mahdollista aikaisintaan (call-back date)

Varhaisin päivä, jona käteisvarojen lainaksi antajalla on oikeus vaatia takaisin osa varoista tai päättää transaktio.

K

E

E

E

18

Yleisvakuuden indikaattori

Tieto siitä, sovelletaanko arvopapereilla toteutettavaan rahoitustoimeen yleisvakuutta koskevaa järjestelyä. Kun on kyse arvopaperien lainaksi antamisesta, kenttä koskee vakuutena annettuja arvopapereita eikä lainaksi annettuja arvopapereita.

Arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta, johon sovelletaan yleisvakuutta koskevaa järjestelyä, on ilmoitettava koodi ”GENE”. Yleisvakuutta koskevassa järjestelyssä määritetään transaktiolle vakuusjärjestely, jossa vakuuden antaja voi valita vakuudeksi annettavan arvopaperin suhteellisen laajasta joukosta arvopapereita, jotka täyttävät ennalta määrätyt kriteerit.

Arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta, johon sovelletaan erityisvakuutta koskevaa järjestelyä, on ilmoitettava koodi ”SPEC”. Erityisvakuutta koskevassa järjestelyssä määritetään transaktiolle vakuusjärjestely, jossa vakuuden saaja pyytää vakuuden antajalta erityisen ISIN-koodin (International Securities Identification Number).

K

K

K

E

19

Delivery By Value –indikaattori (DBV)

Tieto siitä, onko transaktio toteutettu DBV-mekanismin avulla.

K

E

K

E

20

Vakuuden antamisessa käytetty menetelmä

Tieto siitä, sovelletaanko arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vakuuteen omistusoikeuden siirtävää vakuusjärjestelyä, panttioikeuteen perustuvaa rahoitusvakuusjärjestelyä tai käyttöoikeudellista panttioikeuteen perustuvaa vakuusrahoitusvakuusjärjestelyä.

Jos vakuuden antamiseksi on käytetty useampaa kuin yhtä vakuusjärjestelyä, tässä kentässä on ilmoitettava ensisijainen vakuusjärjestely.

K

E

K

K

21

Transaktion erääntymispäivää ei ole määritetty (open term)

Tieto siitä, onko arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi sellainen, jonka erääntymispäivää ei ole määritetty, vai onko sillä sopimuksessa sovittu erääntymispäivä.

Jos arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen erääntymispäivää ei ole määritetty, on ilmoitettava koodi ”Kyllä”, ja jos sillä on sopimuksessa sovittu erääntymispäivä, on ilmoitettava koodi ”Ei”.

K

E

K

E

22

Transaktion päättymisen valinnaisuus

Tieto siitä, onko arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi jatkuvasti voimassa oleva vai onko se uusittavissa oleva.

K

E

K

E

Kun kyseessä on vakuudellinen limiittiluotonanto, kentät 23–34 toistetaan ja täydennetään kunkin limiittiluotossa käytetyn valuutan osalta.

23

Kiinteä korko

Takaisinostosopimusten osalta takaisinostosopimuksen pääomalle koronlaskukäytännön mukaisesti laskettu vuotuinen korko.

Vakuudellisen limiittiluotonannon osalta lainamäärälle laskettu vuotuinen korko, jonka lainan ottaja maksaa lainaksi antajalle.

K

E

E

K

24

Koronlaskukäytäntö

Velan pääomalle kertyvän koron laskentamenetelmä.

K

E

E

K

25

Vaihtuva korko

Tieto viitekorosta, joka vaihtuu ennalta määrätyin väliajoin markkinakoron perusteella, jos sellaista sovelletaan.

K

E

E

K

26

Vaihtuvan koron viitejakso – aikaväli

Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koron viitejaksoa.

K

E

E

K

27

Vaihtuvan koron viitejakso – kerroin

Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron kentässä 26 määritettyä viitejaksoa.

K

E

E

K

28

Vaihtuvan koron maksutiheys – aikaväli

Aikaväli, jolla kuvataan niiden maksujen tiheyttä, joihin sovelletaan vaihtuvaa korkoa.

K

E

E

K

29

Vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin

Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron kentässä 28 määritettyä maksutiheyttä.

K

E

E

K

30

Vaihtuvan koron tarkistustiheys – aikaväli

Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koron tarkistustiheyttä.

K

E

E

K

31

Vaihtuvan koron tarkistustiheys – kerroin

Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron kentässä 30 määritettyä tarkistustiheyttä.

K

E

E

K

32

Korkoero

Peruspisteiden lukumäärä, joka on tarkoitus lisätä vaihtuvaan korkoon tai vähentää siitä, jotta voidaan määrittää lainan korko.

K

E

E

K

33

Limiittiluotonannon (margin lending) valuuttamäärä

Limiittiluoton määrä tietyssä valuutassa.

E

E

E

K

34

Limiittiluotonannon (margin lending) valuutta

Limiittiluoton valuutta.

E

E

E

K

Kentät 35 ja 36 on toistettava ja täydennettävä kunkin vaihtuvan koron mukautuksen osalta.

35

Mukautettu korko

Korko sellaisena kuin se on määritelty korkotaulukon mukaisesti.

K

E

E

E

36

Koron voimaantulopäivä

Päivä, josta alkaen korko on voimassa.

K

E

E

E

37

Pääoma arvopäivänä

Käteisarvo, joka on suoritettava transaktion arvopäivänä.

K

K

E

E

38

Pääoma erääntymispäivänä

Käteisarvo, joka on suoritettava transaktion erääntymispäivänä.

K

K

E

E

39

Pääoman valuutta

Valuutta, jossa pääoma ilmoitetaan.

K

K

E

E

40

Omaisuuserän laji

Tieto arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen kohteena olevan omaisuuserän tyypistä.

E

E

K

E

41

Arvopaperin tunniste

Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen kohteena olevan arvopaperin tunniste.

Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin.

E

E

K

E

42

Arvopaperin luokittelu

Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen kohteena olevan arvopaperin CFI-koodi (rahoitusvälineiden luokittelussa käytettävä Classification of Financial Instruments).

Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin.

E

E

K

E

Jos hyödyke on annettu tai otettu lainaksi, kyseisen hyödykkeen luokittelu on ilmoitettava kentissä 43, 44 ja 45.

43

Perustuote

Perustuote sellaisena kuin se on määritelty täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevassa hyödykkeiden luokittelua koskevassa taulukossa 5.

E

E

K

E

44

Alatuote

Alatuote sellaisena kuin se on määritelty täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevassa hyödykkeiden luokittelua koskevassa taulukossa 5.

Tämä kenttä edellyttää perustuotetta kentässä 43.

E

E

K

E

45

Alatuotteen jaottelu

Alatuotteen jaottelu sellaisena kuin se on määritelty hyödykejaottelua koskevassa taulukossa.

Tämä kenttä edellyttää alatuotetta kentässä 44.

E

E

K

E

46

Lukumäärä tai nimellismäärä

Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen kohteena olevien arvopapereiden tai hyödykkeiden lukumäärä tai nimellismäärä.

Kun kyseessä on joukkovelkakirja, yhteenlaskettu nimellismäärä, joka tarkoittaa joukkovelkakirjojen määrää kerrottuna niiden nimellisarvolla.

Kun kyseessä ovat muut arvopaperit tai hyödykkeet, niiden lukumäärä.

E

E

K

E

47

Mittayksikkö

Mittayksikkö, jossa lukumäärä ilmaistaan. Tätä kenttää sovelletaan hyödykkeisiin.

E

E

K

E

48

Nimellismäärän valuutta

Nimellismäärän valuutta, jos nimellismäärä ilmoitetaan.

E

E

K

E

49

Arvopaperin tai hyödykkeen hinta

Arvopapereiden ja hyödykkeiden lainaksi antamisen ja lainaksi ottamisen osalta lainan arvon laskennassa käytetty arvopaperin tai hyödykkeen hinta.

Osto-myynti-transaktion osalta arvopaperin tai hyödykkeen hinta, jota käytetään osto-myynti-transaktion alkupään kaupankäyntimäärän laskemiseen.

E

K

K

E

50

Hinnan valuutta

Valuutta, jossa arvopaperin tai hyödykkeen hinta ilmoitetaan.

E

E

K

E

51

Arvopaperin laatu

Arvopaperin luottoriskin luokittelemiseksi käytettävä koodi.

E

E

K

E

52

Arvopaperin erääntymispäivä

Arvopaperin erääntymispäivä.

Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin.

E

E

K

E

53

Lainkäyttöalue (maa), johon liikkeeseenlaskija on sijoittautunut

Lainkäyttöalue (maa), johon arvopaperin liikkeeseenlaskija on sijoittautunut. Ulkomaisen tytäryhtiön liikkeeseen laskemien arvopapereiden osalta konsernin emoyhtiön lainkäyttöalue (maa), johon se on sijoittautunut tai, jos se ei ole tiedossa, tytäryrityksen lainkäyttöalue (maa), johon se on sijoittautunut.

Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin.

E

E

K

E

54

Liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI)

Arvopaperin liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI).

Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin.

E

E

K

E

55

Arvopaperin tyyppi

Arvopaperin tyypin luokittelemiseksi käytettävä koodi.

E

E

K

E

56

Lainan arvo

Lainan arvo eli lainan määrä tai nimellismäärä kerrottuna kentässä 49 olevalla hinnalla.

E

E

K

E

57

Markkina-arvo

Lainaksi annettujen tai otettujen arvopapereiden tai hyödykkeiden markkina-arvo.

E

E

K

E

58

Kiinteä koronalennus (rebate rate)

Kiinteä korko (sovittu korko, jonka lainaksi antaja maksaa käteisvakuuden uudelleensijoittamisesta ja josta on vähennetty mahdollinen lainauksesta saatu korvaus), jonka arvopaperin tai hyödykkeen lainaksi antaja maksaa lainaksi ottajalle (positiivinen koronalennus) tai jonka lainaksi ottaja maksaa lainaksi antajalle (negatiivinen koronalennus) annettujen käteisvakuuksien saldon osalta.

E

E

K

E

59

Vaihtuva koronalennus (rebate rate)

Tieto viitekorosta, jota käytetään laskettaessa koronalennusta (sovittu korko, jonka lainaksi antaja maksaa käteisvakuuden uudelleensijoittamisesta ja josta on vähennetty mahdollinen lainauksesta saatu korvaus), jonka arvopaperin tai hyödykkeen lainaksi antaja maksaa lainaksi ottajalle (positiivinen koronalennus) tai jonka lainaksi ottaja maksaa lainaksi antajalle (negatiivinen koronalennus) annettujen käteisvakuuksien saldon osalta.

E

E

K

E

60

Vaihtuvan koronalennuksen viitejakso – aikaväli

Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koronalennuksen viitejaksoa.

E

E

K

E

61

Vaihtuvan koronalennuksen viitejakso – kerroin

Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koronalennuksen kentässä 60 määritettyä viitejaksoa.

E

E

K

E

62

Vaihtuvan koronalennuksen maksutiheys – aikaväli

Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koronalennuksen maksujen tiheyttä.

E

E

K

E

63

Vaihtuvan koronalennuksen maksutiheys – kerroin

Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koronalennuksen kentässä 62 määritettyä maksutiheyttä.

E

E

K

E

64

Vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheys – aikaväli

Aikaväli, jolla kuvataan vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheyttä.

E

E

K

E

65

Vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheys – kerroin

Kerroin aikavälille, jolla kuvataan vaihtuvan koron kentässä 64 määritettyä tarkistustiheyttä.

E

E

K

E

66

Koronalennuksen ero

Vaihtuvan koronalennuksen ero peruspisteinä ilmaistuna.

E

E

K

E

67

Lainauksesta saatu korvaus

Maksu, jonka arvopaperin tai hyödykkeen lainaksi ottaja maksaa lainaksi antajalle.

E

E

K

E

68

Yksinoikeusjärjestelyt

Kun on kyse arvopapereiden lainaksi ottamisesta ja antamisesta, tieto siitä, onko lainaksi ottaja saanut yksinoikeuden lainata arvopapereita lainaksi antajan arvopaperisalkusta.

Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin.

E

E

K

E

69

Limiittiluottojen kokonaismäärä

Limiittiluottojen kokonaismäärä perusvaluutassa.

E

E

E

K

70

Limiittiluottojen perusvaluutta

Limiittiluottojen perusvaluutta.

E

E

E

K

71

Lyhyen position markkina-arvo

Lyhyen position markkina-arvo perusvaluutassa.

E

E

E

K

Vakuuksien tiedot

72

Vakuudettoman arvopaperien lainaksi antamisen (”SL”) ilmoitus

Tieto siitä, onko arvopaperien lainaksi antaminen vakuudeton.

Tätä kenttää ei saa käyttää silloin, kun vastapuolet sopivat vakuuden käyttämisestä kaupassa, mutta vakuuden tarkka kohdentuminen ei vielä ole tiedossa.

E

E

K

E

73

Vastuun nettomäärälle asetettu vakuus

Tieto siitä, onko vakuus annettu vastuun nettomäärälle eikä yksittäiselle transaktiolle.

K

K

K

E

74

Vakuuden arvopäivä

Jos kaupoille on annettu vakuus vastuun nettomäärän perusteella, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien nettoutusryhmään sisältyvä viimeisin arvo ottaen huomioon kaikki ne transaktiot, joiden osalta on annettu vakuus.

K

K

K

E

Jos on käytetty erityisvakuuksia, kentät 75–94 on tarvittaessa toistettava ja täydennettävä kunkin vakuuden osalta.

75

Vakuuden tyyppi

Tieto vakuuden tyypistä.

K

K

K

K

Jos vakuutena on käytetty käteisvaroja, se on ilmoitettava kentissä 76 ja 77.

76

Käteisvakuuden määrä

Arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi ottamisen vakuudeksi annettujen varojen määrä.

K

K

K

E

77

Käteisvakuuden valuutta

Käteisvakuuden valuutta.

K

K

K

E

78

Vakuutena käytettävän arvopaperin tunniste

Vakuutena käytettävän arvopaperin tunniste.

Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin.

K

K

K

K

79

Vakuutena käytettävän arvopaperin luokittelu

Vakuutena käytettävän arvopaperin CFI-koodi.

Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin.

K

K

K

K

Jos vakuutena on käytetty hyödykettä, kyseisen hyödykkeen luokittelu on ilmoitettava kentissä 80, 81 ja 82.

80

Perustuote

Perustuote sellaisena kuin se on määritelty täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevassa hyödykkeiden luokittelua koskevassa taulukossa 5.

K

K

K

E

81

Alatuote

Alatuote sellaisena kuin se on määritelty täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevassa hyödykkeiden luokittelua koskevassa taulukossa 5. Tämä kenttä edellyttää perustuotetta kentässä 80.

K

K

K

E

82

Alatuotteen jaottelu

Alatuotteen jaottelu sellaisena kuin se on määritelty täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevassa hyödykkeiden luokittelua koskevassa taulukossa 5. Tämä kenttä edellyttää alatuotetta kentässä 81.

K

K

K

E

83

Vakuuden lukumäärä tai nimellismäärä

Vakuutena käytetyn arvopaperin tai hyödykkeen lukumäärä tai nimellismäärä.

Kun kyseessä on joukkovelkakirja, yhteenlaskettu nimellismäärä, joka tarkoittaa joukkovelkakirjojen määrää kerrottuna nimellisarvolla.

Kun kyseessä ovat muut arvopaperit tai hyödykkeet, niiden lukumäärä.

K

K

K

K

84

Vakuuden mittayksikkö

Mittayksikkö, jossa vakuuden lukumäärä ilmoitetaan. Tätä kenttää sovelletaan hyödykkeisiin.

K

K

K

E

85

Vakuuden nimellismäärän valuutta

Nimellismäärän valuutta, jos vakuuden nimellismäärä ilmoitetaan.

K

K

K

K

86

Hinnan valuutta

Vakuuden hinnan valuutta.

K

K

K

K

87

Yksikköhinta

Vakuuden hinta yksikköä kohti, mukaan lukien arvopaperin tai hyödykkeen arvostamisessa käytettäville korkoa tuottaville arvopapereille kertyneet korot.

K

K

K

K

88

Vakuuden markkina-arvo

Yksittäisen vakuuden markkina-arvo ilmaistuna hinnan valuuttana.

K

K

K

K

89

Vakuuden aliarvostus tai marginaali

Takaisinostosopimusten ja osto-myynti-transaktioiden osalta mahdollinen vakuuden aliarvostus on ilmoitettava viittaamalla kohde-etuutena olevaan vakuuteen mahdollisesti sovellettavaan riskienhallintatoimenpiteeseen ISIN-tasolla, jolloin kyseisen kohde-etuutena olevan vakuuden arvo lasketaan niin, että omaisuuserien markkina-arvosta vähennetään tietty prosenttimäärä.

Arvopaperien lainaksi antamisen osalta mahdollinen vakuuden aliarvostuksen prosenttimäärä on ilmoitettava viittaamalla kohde-etuutena olevaan vakuuteen mahdollisesti sovellettavaan riskienhallintatoimenpiteeseen joko ISIN- tai salkkutasolla, jolloin kyseisen kohde-etuutena olevan vakuuden arvo lasketaan niin, että omaisuuserien markkina-arvosta vähennetään tietty prosenttimäärä.

Limiittiluotonannon osalta marginaalivaatimuksen prosenttimäärä, jota sovelletaan perusarvopapereiden välitykseen käytetyllä asiakkaan tilillä olevaan vakuussalkkuun kokonaisuudessaan.

Tässä kentässä ilmoitetaan todelliset arvot, ei arvioituja tai oletusarvoja.

K

K

K

K

90

Vakuuden laatu

Vakuutena käytettävän arvopaperin riskin luokittelemiseksi käytettävä koodi.

K

K

K

K

91

Arvopaperin erääntymispäivä

Vakuutena käytettävän arvopaperin erääntymispäivä.

Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin.

K

K

K

K

92

Lainkäyttöalue (maa), johon liikkeeseenlaskija on sijoittautunut

Lainkäyttöalue (maa), johon vakuutena käytettävän arvopaperin liikkeeseenlaskija on sijoittautunut. Ulkomaisen tytäryhtiön liikkeeseen laskemien arvopapereiden osalta on ilmoitettava konsernin emoyhtiön lainkäyttöalue (maa), johon se on sijoittautunut tai, jos se ei ole tiedossa, tytäryrityksen lainkäyttöalue (maa), johon se on sijoittautunut.

Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin.

K

K

K

K

93

Liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI)

Vakuutena käytettävän arvopaperin liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI).

Tätä kenttää ei sovelleta hyödykkeisiin.

K

K

K

K

94

Vakuustyyppi

Vakuutena käytettävän arvopaperin tyypin luokittelemiseksi käytettävä koodi.

95

Mahdollisuus käyttää vakuus uudelleen

Tieto siitä, voiko vakuuden ottaja uudelleenkäyttää vakuudeksi annetut arvopaperit.

K

K

K

K

Kenttä 96 on täytettävä, jos on käytetty vakuuskoria. Vakuuspoolia vastaan tehtyjä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia varten annettujen vakuuksien kohdentuminen on ilmoitettava kentissä 75–94, jos se on tiedossa.

96

Vakuuskorin tunniste

Jos vakuuskori voidaan yksilöidä ISIN-koodilla, vakuuskorin ISIN-koodi.

Jos vakuuskoria ei voida yksilöidä ISIN-koodilla, tässä kentässä ilmoitetaan koodiksi ”NTAV”.

K

K

K

E

97

Salkun koodi

Jos transaktio määritetään ja se sisällytetään transaktiosalkkuun, jota varten vaihdetaan marginaaleja, salkku on yksilöitävä raportoivan vastapuolen määrittämän yksilöllisen koodin avulla.

Jos transaktiosalkku sisältää myös asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti raportoinnin kohteena olevia johdannaissopimuksia, salkun koodin on oltava sama kuin asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti raportoitu.

K

K

K

E

98

Toimen tyyppi

Ilmoituksen kohteena on oltava jokin seuraavista toimen tyypeistä:

a)

kun arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta ilmoitetaan ensimmäistä kertaa, ilmoitetaan ”Uusi”;

| b) | kun aiemmin ilmoitettua arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea muutetaan, ilmoitetaan ”Muutos”. Kyseessä voi olla edellisen ilmoituksen saattaminen ajan tasalle, jolloin positio esitetään siihen sisällytettyjen uusien kauppojen ottamiseksi huomioon; |
| --- | --- |

b)

kun aiemmin ilmoitettua arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea muutetaan, ilmoitetaan ”Muutos”. Kyseessä voi olla edellisen ilmoituksen saattaminen ajan tasalle, jolloin positio esitetään siihen sisällytettyjen uusien kauppojen ottamiseksi huomioon;

| c) | kun määritetään arvo lainaksi annettaville arvopapereille tai hyödykkeille, ilmoitetaan ”Arvostuksen saattaminen ajan tasalle”; |
| --- | --- |

c)

kun määritetään arvo lainaksi annettaville arvopapereille tai hyödykkeille, ilmoitetaan ”Arvostuksen saattaminen ajan tasalle”;

| d) | kun muutetaan vakuutta koskevia tietoja, sen arvostaminen mukaan lukien, ilmoitetaan ”Vakuuden saattaminen ajan tasalle”; |
| --- | --- |

d)

kun muutetaan vakuutta koskevia tietoja, sen arvostaminen mukaan lukien, ilmoitetaan ”Vakuuden saattaminen ajan tasalle”;

| e) | kun peruutetaan virheellisesti toimitettu ilmoitus kokonaan eikä arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea ole koskaan tehty tai se ei kuulu arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien ilmoitusvaatimusten soveltamisalaan, mutta siitä on erehdyksessä ilmoitettu kauppatietorekisteriin, ilmoitetaan ”Virhe”; |
| --- | --- |

e)

kun peruutetaan virheellisesti toimitettu ilmoitus kokonaan eikä arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea ole koskaan tehty tai se ei kuulu arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien ilmoitusvaatimusten soveltamisalaan, mutta siitä on erehdyksessä ilmoitettu kauppatietorekisteriin, ilmoitetaan ”Virhe”;

| f) | kun oikaistaan aiemmassa ilmoituksessa väärin ilmoitettuja tietokenttiä, ilmoitetaan ”Oikaisu”; |
| --- | --- |

f)

kun oikaistaan aiemmassa ilmoituksessa väärin ilmoitettuja tietokenttiä, ilmoitetaan ”Oikaisu”;

| g) | kun lopetetaan sellainen arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi, jonka erääntymispäivää ei ole määritetty, tai kun lopetetaan ennenaikaisesti määräaikainen arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi, ilmoitetaan ”Päättyminen / ennenaikainen päättyminen”; |
| --- | --- |

g)

kun lopetetaan sellainen arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi, jonka erääntymispäivää ei ole määritetty, tai kun lopetetaan ennenaikaisesti määräaikainen arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi, ilmoitetaan ”Päättyminen / ennenaikainen päättyminen”;

| h) | kun uutena kauppana ilmoitettava arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi sisällytetään myös erilliseen positioilmoitukseen samana päivänä, ilmoitetaan ”Position osa”. |
| --- | --- |

h)

kun uutena kauppana ilmoitettava arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi sisällytetään myös erilliseen positioilmoitukseen samana päivänä, ilmoitetaan ”Position osa”.

K

K

K

K

99

Taso

Tieto siitä, annetaanko ilmoitus kauppa- vai positiotasolla.

Positiotason ilmoituksia voidaan käyttää ainoastaan täydentämään kauppatason ilmoituksia kaupan jälkeisistä tapahtumista ilmoittamiseksi ja ainoastaan, jos positiolla on korvattu paljoustavaroilla tehdyt yksittäiset kaupat.

K

K

K

E

Taulukko 3

Marginaalin tiedot

| Nro | Kenttä | Raportoitavat tiedot | Takaisinostosopimus | Ostomyyntitransaktio | Arvopapereiden lainaksi antaminen | Vakuudellinen limiittiluotonanto |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Raportoinnin aikaleima | Kauppatietorekisteriin annetun ilmoituksen toimittamisen päivämäärä ja aika. | K | K | K | E |
| 2 | Tapahtuman päivämäärä | Päivä, jona ilmoitettava arvopapereilla toteutettavaan rahoitustoimeen liittyvä tapahtuma on tapahtunut. Jos toimen tyyppinä on ”Arvostuksen saattaminen ajan tasalle”, ”Vakuuden saattaminen ajan tasalle”, ”Uudelleenkäytön saattaminen ajan tasalle” tai ”Marginaalin saattaminen ajan tasalle”, päivämäärä, jota koskevat tiedot ilmoitetaan. | K | K | K | E |
| 3 | Tiedot ilmoittava yhteisö | Ilmoittavan yhteisön yksilöivä koodi. Jos ilmoituksen antaminen on delegoitu kolmannen osapuolen tai toisen vastapuolen tehtäväksi, kyseisen yhteisön yksilöivä koodi. | K | K | K | E |
| 4 | Raportoiva vastapuoli | Raportoivan vastapuolen yksilöivä koodi. | K | K | K | E |
| 5 | Ilmoittamisesta vastaava yhteisö | Jos finanssialalla toimiva vastapuoli vastaa toisen vastapuolen tietojen ilmoittamisesta asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen finanssialalla toimivan vastapuolen yksilöivä koodi.
  Jos rahastoyhtiö vastaa siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen (yhteissijoitusyritys) tietojen ilmoittamisesta asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen rahastoyhtiön yksilöivä koodi.
  Jos vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja vastaa vaihtoehtoisen sijoitusrahaston tietojen ilmoittamisesta asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan yksilöivä koodi. | K | K | K | K |
| 6 | Muu vastapuoli | Yksilöllinen koodi, jolla yksilöidään yhteisö, jonka kanssa raportoiva vastapuoli on tehnyt arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen. | K | K | K | E |
| 7 | Salkun koodi | Transaktiosalkku, jota varten vaihdetaan marginaaleja, on yksilöitävä raportoivan vastapuolen määrittämän yksilöllisen koodin avulla.
  Jos transaktiosalkku sisältää myös asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti raportoinnin kohteena olevia johdannaissopimuksia, salkun koodin on oltava sama kuin asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti raportoitu. | K | K | K | E |
| 8 | Asetettu alkumarginaali | Raportoivan vastapuolen toiselle vastapuolelle asettaman alkumarginaalin arvo.
  Jos alkumarginaali asetetaan salkkuperusteisesti, tässä kentässä on ilmoitettava kyseiselle salkulle asetetun alkumarginaalin kokonaisarvo. | K | K | K | E |
| 9 | Asetetun alkumarginaalin valuutta | Asetetun alkumarginaalin valuutta. | K | K | K | E |
| 10 | Asetettu vaihtelumarginaali | Raportoivan vastapuolen toiselle vastapuolelle asettaman vaihtelumarginaalin arvo, joka sisältää käteissuoritusten arvon.
  Jos vaihtelumarginaali asetetaan salkkuperusteisesti, tässä kentässä on ilmoitettava kyseiselle salkulle asetetun vaihtelumarginaalin kokonaisarvo. | K | K | K | E |
| 11 | Asetetun vaihtelumarginaalin valuutta | Asetetun vaihtelumarginaalin valuutta. | K | K | K | E |
| 12 | Saatu alkumarginaali | Raportoivan vastapuolen toiselta vastapuolelta saaman alkumarginaalin arvo.
  Jos alkumarginaali saadaan salkkuperusteisesti, tässä kentässä on ilmoitettava kyseiseen salkkuun saadun alkumarginaalin kokonaisarvo. | K | K | K | E |
| 13 | Saadun alkumarginaalin valuutta | Saadun alkumarginaalin valuutta. | K | K | K | E |
| 14 | Saatu vaihtelumarginaali | Raportoivan vastapuolen toiselta vastapuolelta vastaanottaman vaihtelumarginaalin arvo, joka sisältää käteissuoritusten arvon.
  Jos vaihtelumarginaali saadaan salkkuperusteisesti, tässä kentässä on ilmoitettava kyseiseen salkkuun saadun vaihtelumarginaalin kokonaisarvo. | K | K | K | E |
| 15 | Saadun vaihtelumarginaalin valuutta | Saadun vaihtelumarginaalin valuutta. | K | K | K | E |
| 16 | Asetetut ylimääräiset vakuudet | Vaaditun vakuuden ylittävän asetetun vakuuden arvo. | K | K | K | E |
| 17 | Asetettujen ylimääräisten vakuuksien valuutta | Asetettujen ylimääräisten vakuuksien valuutta. | K | K | K | E |
| 18 | Saadut ylimääräiset vakuudet | Vaaditun vakuuden ylittävien saatujen vakuuksien arvo. | K | K | K | E |
| 19 | Saatujen ylimääräisten vakuuksien valuutta | Saatujen ylimääräisten vakuuksien valuutta. | K | K | K | E |
| 20 | Toimen tyyppi | Ilmoituksen kohteena on oltava jokin seuraavista toimen tyypeistä:






  a) | kun ilmoitetaan uusi marginaalin saldo, ilmoitetaan ”Uusi”; |

Nro

Kenttä

Raportoitavat tiedot

Takaisinostosopimus

Ostomyyntitransaktio

Arvopapereiden lainaksi antaminen

Vakuudellinen limiittiluotonanto

1

Raportoinnin aikaleima

Kauppatietorekisteriin annetun ilmoituksen toimittamisen päivämäärä ja aika.

K

K

K

E

2

Tapahtuman päivämäärä

Päivä, jona ilmoitettava arvopapereilla toteutettavaan rahoitustoimeen liittyvä tapahtuma on tapahtunut. Jos toimen tyyppinä on ”Arvostuksen saattaminen ajan tasalle”, ”Vakuuden saattaminen ajan tasalle”, ”Uudelleenkäytön saattaminen ajan tasalle” tai ”Marginaalin saattaminen ajan tasalle”, päivämäärä, jota koskevat tiedot ilmoitetaan.

K

K

K

E

3

Tiedot ilmoittava yhteisö

Ilmoittavan yhteisön yksilöivä koodi. Jos ilmoituksen antaminen on delegoitu kolmannen osapuolen tai toisen vastapuolen tehtäväksi, kyseisen yhteisön yksilöivä koodi.

K

K

K

E

4

Raportoiva vastapuoli

Raportoivan vastapuolen yksilöivä koodi.

K

K

K

E

5

Ilmoittamisesta vastaava yhteisö

Jos finanssialalla toimiva vastapuoli vastaa toisen vastapuolen tietojen ilmoittamisesta asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen finanssialalla toimivan vastapuolen yksilöivä koodi.

Jos rahastoyhtiö vastaa siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen (yhteissijoitusyritys) tietojen ilmoittamisesta asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen rahastoyhtiön yksilöivä koodi.

Jos vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja vastaa vaihtoehtoisen sijoitusrahaston tietojen ilmoittamisesta asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan yksilöivä koodi.

K

K

K

K

6

Muu vastapuoli

Yksilöllinen koodi, jolla yksilöidään yhteisö, jonka kanssa raportoiva vastapuoli on tehnyt arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen.

K

K

K

E

7

Salkun koodi

Transaktiosalkku, jota varten vaihdetaan marginaaleja, on yksilöitävä raportoivan vastapuolen määrittämän yksilöllisen koodin avulla.

Jos transaktiosalkku sisältää myös asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti raportoinnin kohteena olevia johdannaissopimuksia, salkun koodin on oltava sama kuin asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti raportoitu.

K

K

K

E

8

Asetettu alkumarginaali

Raportoivan vastapuolen toiselle vastapuolelle asettaman alkumarginaalin arvo.

Jos alkumarginaali asetetaan salkkuperusteisesti, tässä kentässä on ilmoitettava kyseiselle salkulle asetetun alkumarginaalin kokonaisarvo.

K

K

K

E

9

Asetetun alkumarginaalin valuutta

Asetetun alkumarginaalin valuutta.

K

K

K

E

10

Asetettu vaihtelumarginaali

Raportoivan vastapuolen toiselle vastapuolelle asettaman vaihtelumarginaalin arvo, joka sisältää käteissuoritusten arvon.

Jos vaihtelumarginaali asetetaan salkkuperusteisesti, tässä kentässä on ilmoitettava kyseiselle salkulle asetetun vaihtelumarginaalin kokonaisarvo.

K

K

K

E

11

Asetetun vaihtelumarginaalin valuutta

Asetetun vaihtelumarginaalin valuutta.

K

K

K

E

12

Saatu alkumarginaali

Raportoivan vastapuolen toiselta vastapuolelta saaman alkumarginaalin arvo.

Jos alkumarginaali saadaan salkkuperusteisesti, tässä kentässä on ilmoitettava kyseiseen salkkuun saadun alkumarginaalin kokonaisarvo.

K

K

K

E

13

Saadun alkumarginaalin valuutta

Saadun alkumarginaalin valuutta.

K

K

K

E

14

Saatu vaihtelumarginaali

Raportoivan vastapuolen toiselta vastapuolelta vastaanottaman vaihtelumarginaalin arvo, joka sisältää käteissuoritusten arvon.

Jos vaihtelumarginaali saadaan salkkuperusteisesti, tässä kentässä on ilmoitettava kyseiseen salkkuun saadun vaihtelumarginaalin kokonaisarvo.

K

K

K

E

15

Saadun vaihtelumarginaalin valuutta

Saadun vaihtelumarginaalin valuutta.

K

K

K

E

16

Asetetut ylimääräiset vakuudet

Vaaditun vakuuden ylittävän asetetun vakuuden arvo.

K

K

K

E

17

Asetettujen ylimääräisten vakuuksien valuutta

Asetettujen ylimääräisten vakuuksien valuutta.

K

K

K

E

18

Saadut ylimääräiset vakuudet

Vaaditun vakuuden ylittävien saatujen vakuuksien arvo.

K

K

K

E

19

Saatujen ylimääräisten vakuuksien valuutta

Saatujen ylimääräisten vakuuksien valuutta.

K

K

K

E

20

Toimen tyyppi

Ilmoituksen kohteena on oltava jokin seuraavista toimen tyypeistä:

a)

kun ilmoitetaan uusi marginaalin saldo, ilmoitetaan ”Uusi”;

| b) | kun muutetaan marginaaleja koskevia tietoja, ilmoitetaan ”Marginaalin saattaminen ajan tasalle”; |
| --- | --- |

b)

kun muutetaan marginaaleja koskevia tietoja, ilmoitetaan ”Marginaalin saattaminen ajan tasalle”;

| c) | kun peruutetaan erehdyksessä tehty ilmoitus, ilmoitetaan ”Virhe”; |
| --- | --- |

c)

kun peruutetaan erehdyksessä tehty ilmoitus, ilmoitetaan ”Virhe”;

| d) | kun oikaistaan aiemmassa ilmoituksessa väärin ilmoitettuja tietokenttiä, ilmoitetaan ”Oikaisu”. |
| --- | --- |

d)

kun oikaistaan aiemmassa ilmoituksessa väärin ilmoitettuja tietokenttiä, ilmoitetaan ”Oikaisu”.

K

K

K

E

Taulukko 4

Uudelleenkäyttöä, käteisvarojen uudelleensijoittamista ja rahoituslähteitä koskevat tiedot.

| Nro | Kenttä | Raportoitavat tiedot | Takaisinostosopimus | Ostomyyntitransaktio | Arvopapereiden lainaksi antaminen | Vakuudellinen limiittiluotonanto |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Raportoinnin aikaleima | Kauppatietorekisteriin annetun ilmoituksen toimittamisen päivämäärä ja aika. | K | K | K | K |
| 2 | Tapahtuman päivämäärä | Päivä, jona ilmoitettava arvopapereilla toteutettavaan rahoitustoimeen liittyvä tapahtuma on tapahtunut. Jos toimen tyyppinä on ”Arvostuksen saattaminen ajan tasalle”, ”Vakuuden saattaminen ajan tasalle”, ”Uudelleenkäytön saattaminen ajan tasalle” tai ”Marginaalin saattaminen ajan tasalle”, päivämäärä, jota koskevat tiedot ilmoitetaan. | K | K | K | K |
| 3 | Tiedot ilmoittava yhteisö | Ilmoittavan yhteisön yksilöivä koodi. Jos ilmoituksen antaminen on delegoitu kolmannen osapuolen tai toisen vastapuolen tehtäväksi, kyseisen yhteisön yksilöivä koodi. | K | K | K | K |
| 4 | Raportoiva vastapuoli | Raportoivan vastapuolen yksilöivä koodi. | K | K | K | K |
| 5 | Ilmoittamisesta vastaava yhteisö | Jos finanssialalla toimiva vastapuoli vastaa toisen vastapuolen tietojen ilmoittamisesta asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen finanssialalla toimivan vastapuolen yksilöivä koodi.
  Jos rahastoyhtiö vastaa siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen (yhteissijoitusyritys) tietojen ilmoittamisesta asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen rahastoyhtiön yksilöivä koodi.
  Jos vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja vastaa vaihtoehtoisen sijoitusrahaston tietojen ilmoittamisesta asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan yksilöivä koodi. | K | K | K | K |
| Kenttä 6 on toistettava ja täydennettävä kunkin vakuuden osalta. |
| 6 | Vakuuden tyyppi | Tieto vakuuden tyypistä. | K | K | K | K |
| Kentät 7, 8, 9 ja 10 on toistettava ja täydennettävä kunkin arvopaperin osalta. |
| 7 | Vakuus | Vakuutena käytettävän arvopaperin tunniste. | K | K | K | K |
| 8 | Uudelleenkäytetyn vakuuden arvo | Uudelleenkäytetyn vakuuden kokonaisarvo, kun se voidaan laskea arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tasolla. | K | K | K | K |
| 9 | Arvio vakuuden uudelleenkäytöstä | Jos uudelleenkäytetyn vakuuden todellista arvoa ei tiedetä tai sitä ei voida laskea, arvio uudelleenkäytön arvosta yksittäisen rahoitusvälineen tasolla on laskettava finanssimarkkinoiden vakauden valvontaryhmän (FSB) 25. tammikuuta 2017 päivätyn raportin ”Transforming Shadow Banking into Resilient Market-based Finance, Non-Cash Collateral Re-Use: Measure and Metrics” mukaisesti. | K | K | K | K |
| 10 | Uudelleenkäytetyn vakuuden valuutta | Uudelleenkäytetyn vakuuden todellisen tai arvioidun arvon valuutta. | K | K | K | K |
| 11 | Uudelleensijoittamisen korko | Keskimääräinen korko, jonka lainaksi antaja on saanut käteisvakuuden uudelleensijoittamisesta. | E | E | K | E |
| Kentät 12, 13 ja 14 on toistettava ja täydennettävä kunkin sijoituksen osalta, jos käteisvakuus on uudelleensijoitettu, ja kunkin valuutan osalta. |
| 12 | Käteisvarojen uudelleensijoittamisen tyyppi | Uudelleensijoittamisen tyyppi. | E | E | K | E |
| 13 | Uudelleensijoitettu käteismäärä | Uudelleensijoitettu käteismäärä tietyssä valuutassa. | E | E | K | E |
| 14 | Uudelleensijoitetun käteisen valuutta | Uudelleensijoitettujen käteisvarojen valuutta. | E | E | K | E |
| Kun on kyse vakuudellisesta limiittiluotonannosta, vastapuolen on toistettava ja täytettävä kentät 15, 16 ja 17 kunkin rahoituslähteen osalta ja annettava tiedot näissä kentissä yhteisön tasolla. |
| 15 | Rahoituslähteet | Limiittiluottojen rahoittamiseen käytetyt rahoituslähteet. | E | E | E | K |
| 16 | Rahoituslähteiden markkina-arvo | Kentässä 15 tarkoitettujen rahoituslähteiden markkina-arvo. | E | E | E | K |
| 17 | Rahoituslähteiden valuutta | Rahoituslähteiden markkina-arvon valuutta. | E | E | E | K |
| 18 | Toimen tyyppi | Ilmoituksen kohteena on oltava jokin seuraavista toimen tyypeistä:






  a) | kun ilmoitetaan uusi uudelleenkäytön saldo, ilmoitetaan ”Uusi”; |

Nro

Kenttä

Raportoitavat tiedot

Takaisinostosopimus

Ostomyyntitransaktio

Arvopapereiden lainaksi antaminen

Vakuudellinen limiittiluotonanto

1

Raportoinnin aikaleima

Kauppatietorekisteriin annetun ilmoituksen toimittamisen päivämäärä ja aika.

K

K

K

K

2

Tapahtuman päivämäärä

Päivä, jona ilmoitettava arvopapereilla toteutettavaan rahoitustoimeen liittyvä tapahtuma on tapahtunut. Jos toimen tyyppinä on ”Arvostuksen saattaminen ajan tasalle”, ”Vakuuden saattaminen ajan tasalle”, ”Uudelleenkäytön saattaminen ajan tasalle” tai ”Marginaalin saattaminen ajan tasalle”, päivämäärä, jota koskevat tiedot ilmoitetaan.

K

K

K

K

3

Tiedot ilmoittava yhteisö

Ilmoittavan yhteisön yksilöivä koodi. Jos ilmoituksen antaminen on delegoitu kolmannen osapuolen tai toisen vastapuolen tehtäväksi, kyseisen yhteisön yksilöivä koodi.

K

K

K

K

4

Raportoiva vastapuoli

Raportoivan vastapuolen yksilöivä koodi.

K

K

K

K

5

Ilmoittamisesta vastaava yhteisö

Jos finanssialalla toimiva vastapuoli vastaa toisen vastapuolen tietojen ilmoittamisesta asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen finanssialalla toimivan vastapuolen yksilöivä koodi.

Jos rahastoyhtiö vastaa siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen (yhteissijoitusyritys) tietojen ilmoittamisesta asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen rahastoyhtiön yksilöivä koodi.

Jos vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja vastaa vaihtoehtoisen sijoitusrahaston tietojen ilmoittamisesta asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, kyseisen vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan yksilöivä koodi.

K

K

K

K

Kenttä 6 on toistettava ja täydennettävä kunkin vakuuden osalta.

6

Vakuuden tyyppi

Tieto vakuuden tyypistä.

K

K

K

K

Kentät 7, 8, 9 ja 10 on toistettava ja täydennettävä kunkin arvopaperin osalta.

7

Vakuus

Vakuutena käytettävän arvopaperin tunniste.

K

K

K

K

8

Uudelleenkäytetyn vakuuden arvo

Uudelleenkäytetyn vakuuden kokonaisarvo, kun se voidaan laskea arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tasolla.

K

K

K

K

9

Arvio vakuuden uudelleenkäytöstä

Jos uudelleenkäytetyn vakuuden todellista arvoa ei tiedetä tai sitä ei voida laskea, arvio uudelleenkäytön arvosta yksittäisen rahoitusvälineen tasolla on laskettava finanssimarkkinoiden vakauden valvontaryhmän (FSB) 25. tammikuuta 2017 päivätyn raportin ”Transforming Shadow Banking into Resilient Market-based Finance, Non-Cash Collateral Re-Use: Measure and Metrics” mukaisesti.

K

K

K

K

10

Uudelleenkäytetyn vakuuden valuutta

Uudelleenkäytetyn vakuuden todellisen tai arvioidun arvon valuutta.

K

K

K

K

11

Uudelleensijoittamisen korko

Keskimääräinen korko, jonka lainaksi antaja on saanut käteisvakuuden uudelleensijoittamisesta.

E

E

K

E

Kentät 12, 13 ja 14 on toistettava ja täydennettävä kunkin sijoituksen osalta, jos käteisvakuus on uudelleensijoitettu, ja kunkin valuutan osalta.

12

Käteisvarojen uudelleensijoittamisen tyyppi

Uudelleensijoittamisen tyyppi.

E

E

K

E

13

Uudelleensijoitettu käteismäärä

Uudelleensijoitettu käteismäärä tietyssä valuutassa.

E

E

K

E

14

Uudelleensijoitetun käteisen valuutta

Uudelleensijoitettujen käteisvarojen valuutta.

E

E

K

E

Kun on kyse vakuudellisesta limiittiluotonannosta, vastapuolen on toistettava ja täytettävä kentät 15, 16 ja 17 kunkin rahoituslähteen osalta ja annettava tiedot näissä kentissä yhteisön tasolla.

15

Rahoituslähteet

Limiittiluottojen rahoittamiseen käytetyt rahoituslähteet.

E

E

E

K

16

Rahoituslähteiden markkina-arvo

Kentässä 15 tarkoitettujen rahoituslähteiden markkina-arvo.

E

E

E

K

17

Rahoituslähteiden valuutta

Rahoituslähteiden markkina-arvon valuutta.

E

E

E

K

18

Toimen tyyppi

Ilmoituksen kohteena on oltava jokin seuraavista toimen tyypeistä:

a)

kun ilmoitetaan uusi uudelleenkäytön saldo, ilmoitetaan ”Uusi”;

| b) | kun muutetaan uudelleenkäyttöä koskevia tietoja, ilmoitetaan ”Uudelleenkäytön saattaminen ajan tasalle”; |
| --- | --- |

b)

kun muutetaan uudelleenkäyttöä koskevia tietoja, ilmoitetaan ”Uudelleenkäytön saattaminen ajan tasalle”;

| c) | kun peruutetaan erehdyksessä tehty ilmoitus, ilmoitetaan ”Virhe”; |
| --- | --- |

c)

kun peruutetaan erehdyksessä tehty ilmoitus, ilmoitetaan ”Virhe”;

| d) | kun oikaistaan aiemmassa ilmoituksessa väärin ilmoitettuja tietokenttiä, ilmoitetaan ”Oikaisu”. |
| --- | --- |

d)

kun oikaistaan aiemmassa ilmoituksessa väärin ilmoitettuja tietokenttiä, ilmoitetaan ”Oikaisu”.

K

K

K

K

---

(1)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2019/363, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, kauppatietorekistereihin arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti annettavien ilmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista ja täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttamisesta johdannaissopimuksia koskevissa ilmoituksissa käytettävien ilmoituskoodien osalta (katso tämän virallisen lehden sivu 85).

(2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2015/2365, annettu 25 päivänä marraskuuta 2015, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 337, 23.12.2015, s. 1).

---

| 22.3.2019 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 81/22 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 81/22

---

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2019/357,

annettu 13 päivänä joulukuuta 2018,

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä kauppatietorekistereissä pidettyihin arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin pääsyä koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 25 päivänä marraskuuta 2015 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (1) ja erityisesti sen 12 artiklan 3 kohdan c ja d alakohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa edellytetään, että kyseisessä artiklassa luetelluilla yhteisöillä on pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotta ne voivat täyttää velvollisuutensa ja toimeksiantonsa. Sen vuoksi on tärkeää, että kauppatietorekisterit pystyvät tunnistamaan kyseiset vastapuolet ja rahoitustoimet tarkasti. Kauppatietorekistereiden antaman pääsyn olisi sisällettävä pääsy vastapuolen tekemiä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin riippumatta siitä, onko kyseinen vastapuoli toisen yrityksen emo- tai tytäryritys tai koskevatko tiedot vastapuolen tietyn sivuliikkeen kautta tehtyjä rahoitustoimia, kunhan vaadittu pääsy koskee asianomaisen yhteisön velvollisuuksien ja toimeksiantojen täyttämiseen tarvittavia tietoja. |
| --- | --- |

(1)

Asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa edellytetään, että kyseisessä artiklassa luetelluilla yhteisöillä on pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotta ne voivat täyttää velvollisuutensa ja toimeksiantonsa. Sen vuoksi on tärkeää, että kauppatietorekisterit pystyvät tunnistamaan kyseiset vastapuolet ja rahoitustoimet tarkasti. Kauppatietorekistereiden antaman pääsyn olisi sisällettävä pääsy vastapuolen tekemiä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin riippumatta siitä, onko kyseinen vastapuoli toisen yrityksen emo- tai tytäryritys tai koskevatko tiedot vastapuolen tietyn sivuliikkeen kautta tehtyjä rahoitustoimia, kunhan vaadittu pääsy koskee asianomaisen yhteisön velvollisuuksien ja toimeksiantojen täyttämiseen tarvittavia tietoja.

| (2) | Monilla asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetelluilla yhteisöillä on useita ja erilaisia toimeksiantoja ja tarpeita. Jottei kauppatietorekistereiden tarvitsisi jatkuvasti tarkistaa, minkä toimeksiannon ja minkä erityisen tarpeen vuoksi yhteisö pyytää pääsyä, on aiheellista sallia, että kauppatietorekisterit antavat jokaiselle yhteisölle yhden yhtenäisen pääsyn, jonka olisi katettava kunkin yhteisön toimeksiannot ja erityiset tarpeet. Tällä tavoin on tarkoitus välttää kauppatietorekistereihin kohdistuva tarpeeton hallinnollinen rasitus. |
| --- | --- |

(2)

Monilla asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetelluilla yhteisöillä on useita ja erilaisia toimeksiantoja ja tarpeita. Jottei kauppatietorekistereiden tarvitsisi jatkuvasti tarkistaa, minkä toimeksiannon ja minkä erityisen tarpeen vuoksi yhteisö pyytää pääsyä, on aiheellista sallia, että kauppatietorekisterit antavat jokaiselle yhteisölle yhden yhtenäisen pääsyn, jonka olisi katettava kunkin yhteisön toimeksiannot ja erityiset tarpeet. Tällä tavoin on tarkoitus välttää kauppatietorekistereihin kohdistuva tarpeeton hallinnollinen rasitus.

| (3) | Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen, jäljempänä ’arvopaperimarkkinaviranomainen’, toimeksiannot ja velvollisuudet kauppatietorekistereihin nähden vahvistetaan asetuksen (EU) 2015/2365 5–11 artiklassa, ja niihin kuuluvat muun muassa kauppatietorekistereiden rekisteröinti ja valvonta. Tehokas valvonta edellyttää, että arvopaperimarkkinaviranomaisella on täysimääräinen pääsy kaikissa kauppatietorekistereissä pidettyihin kaikkia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin kaikkiin tietoihin. |
| --- | --- |

(3)

Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen, jäljempänä ’arvopaperimarkkinaviranomainen’, toimeksiannot ja velvollisuudet kauppatietorekistereihin nähden vahvistetaan asetuksen (EU) 2015/2365 5–11 artiklassa, ja niihin kuuluvat muun muassa kauppatietorekistereiden rekisteröinti ja valvonta. Tehokas valvonta edellyttää, että arvopaperimarkkinaviranomaisella on täysimääräinen pääsy kaikissa kauppatietorekistereissä pidettyihin kaikkia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin kaikkiin tietoihin.

| (4) | Euroopan pankkiviranomainen, jäljempänä ’pankkiviranomainen’, Euroopan vakuutus- ja lisäeläkeviranomainen, jäljempänä ’vakuutus- ja lisäeläkeviranomainen’, sekä Euroopan järjestelmäriskikomitea, jäljempänä ’järjestelmäriskikomitea’, kuuluvat Euroopan finanssivalvontajärjestelmään, ja niillä on rahoitusvakauteen ja järjestelmäriskiin liittyen hyvin samanlaiset toimeksiannot ja velvollisuudet kuin arvopaperimarkkinaviranomaisella. Sen vuoksi on tärkeää, että mainituilla viranomaisilla on arvopaperimarkkinaviranomaisen tavoin pääsy kaikkia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin kaikkiin tietoihin. |
| --- | --- |

(4)

Euroopan pankkiviranomainen, jäljempänä ’pankkiviranomainen’, Euroopan vakuutus- ja lisäeläkeviranomainen, jäljempänä ’vakuutus- ja lisäeläkeviranomainen’, sekä Euroopan järjestelmäriskikomitea, jäljempänä ’järjestelmäriskikomitea’, kuuluvat Euroopan finanssivalvontajärjestelmään, ja niillä on rahoitusvakauteen ja järjestelmäriskiin liittyen hyvin samanlaiset toimeksiannot ja velvollisuudet kuin arvopaperimarkkinaviranomaisella. Sen vuoksi on tärkeää, että mainituilla viranomaisilla on arvopaperimarkkinaviranomaisen tavoin pääsy kaikkia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin kaikkiin tietoihin.

| (5) | Arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja rahapolitiikan välillä on läheinen kytkös, minkä vuoksi asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan f alakohdassa tarkoitetulla Euroopan keskuspankkijärjestelmän, jäljempänä ’EKPJ’, jäsenellä olisi oltava pääsy kaikkiin tietoihin sellaisista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, jotka koskevat kyseisen EKPJ:n jäsenen liikkeeseen laskemaa rahaa, ja erityisesti kaikkiin tietoihin sellaisista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, joissa laina tai vakuus on kyseisen EKPJ:n jäsenen liikkeeseen laskeman rahan määräinen. |
| --- | --- |

(5)

Arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja rahapolitiikan välillä on läheinen kytkös, minkä vuoksi asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan f alakohdassa tarkoitetulla Euroopan keskuspankkijärjestelmän, jäljempänä ’EKPJ’, jäsenellä olisi oltava pääsy kaikkiin tietoihin sellaisista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, jotka koskevat kyseisen EKPJ:n jäsenen liikkeeseen laskemaa rahaa, ja erityisesti kaikkiin tietoihin sellaisista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, joissa laina tai vakuus on kyseisen EKPJ:n jäsenen liikkeeseen laskeman rahan määräinen.

| (6) | Tietyt asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetellut yhteisöt vastaavat rahoitusvakauteen kohdistuvien järjestelmäriskien seurannasta. Jotta ne voisivat hoitaa rahoitusjärjestelmän vakautta koskevat tehtävänsä moitteettomasti, niillä olisi oltava pääsy mahdollisimman moniin markkinatoimijoihin ja -paikkoihin, ja niiden olisi saatava arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista niin kattavat ja yksityiskohtaiset tiedot kuin niiden vastuualueella, joka voi kyseisestä yhteisöstä riippuen olla jäsenvaltio, euroalue tai unioni, on saatavilla. |
| --- | --- |

(6)

Tietyt asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetellut yhteisöt vastaavat rahoitusvakauteen kohdistuvien järjestelmäriskien seurannasta. Jotta ne voisivat hoitaa rahoitusjärjestelmän vakautta koskevat tehtävänsä moitteettomasti, niillä olisi oltava pääsy mahdollisimman moniin markkinatoimijoihin ja -paikkoihin, ja niiden olisi saatava arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista niin kattavat ja yksityiskohtaiset tiedot kuin niiden vastuualueella, joka voi kyseisestä yhteisöstä riippuen olla jäsenvaltio, euroalue tai unioni, on saatavilla.

| (7) | Neuvoston asetuksella (EU) N:o 1024/2013 (2) perustettiin yhteinen valvontamekanismi. Kauppatietorekisterin olisi varmistettava, että Euroopan keskuspankilla, jäljempänä ’EKP’, on pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehnyt mikä tahansa EKP:n yhteisen valvontamekanismin puitteissa asetuksen (EU) N:o 1024/2013 nojalla valvoma vastapuoli. |
| --- | --- |

(7)

Neuvoston asetuksella (EU) N:o 1024/2013 (2) perustettiin yhteinen valvontamekanismi. Kauppatietorekisterin olisi varmistettava, että Euroopan keskuspankilla, jäljempänä ’EKP’, on pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehnyt mikä tahansa EKP:n yhteisen valvontamekanismin puitteissa asetuksen (EU) N:o 1024/2013 nojalla valvoma vastapuoli.

| (8) | Asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan i alakohdassa tarkoitettujen unionin arvopaperi- ja markkinaviranomaisten toimivaltuudet ja erityistarpeet edellyttävät, että kyseisille viranomaisille annetaan pääsy kaikkiin arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, kun kyseessä olevat rahoitustoimet ovat sellaisia liiketoimia tai koskevat sellaisia markkinoita, lainaksi annettuja tai otettuja tai vakuudeksi asetettuja arvopapereita, perustana olevia viitearvoja tai sellaisia vastapuolia, jotka kuuluvat kyseisen viranomaisen valvontavastuiden ja -tehtävien piiriin. |
| --- | --- |

(8)

Asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan i alakohdassa tarkoitettujen unionin arvopaperi- ja markkinaviranomaisten toimivaltuudet ja erityistarpeet edellyttävät, että kyseisille viranomaisille annetaan pääsy kaikkiin arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, kun kyseessä olevat rahoitustoimet ovat sellaisia liiketoimia tai koskevat sellaisia markkinoita, lainaksi annettuja tai otettuja tai vakuudeksi asetettuja arvopapereita, perustana olevia viitearvoja tai sellaisia vastapuolia, jotka kuuluvat kyseisen viranomaisen valvontavastuiden ja -tehtävien piiriin.

| (9) | Kriisinratkaisuviranomaisille on Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/59/EU (3) nojalla annettava mainitun direktiivin 1 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuihin yhteisöihin vaikuttavat tehokkaat toimintakeinot, jotta estetään häiriöiden leviäminen. Kullakin kriisinratkaisuviranomaisella olisi näin ollen oltava pääsy kyseisten yhteisöjen ilmoittamia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin. |
| --- | --- |

(9)

Kriisinratkaisuviranomaisille on Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/59/EU (3) nojalla annettava mainitun direktiivin 1 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuihin yhteisöihin vaikuttavat tehokkaat toimintakeinot, jotta estetään häiriöiden leviäminen. Kullakin kriisinratkaisuviranomaisella olisi näin ollen oltava pääsy kyseisten yhteisöjen ilmoittamia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin.

| (10) | Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 806/2014 (4) mukaan yhteinen kriisinratkaisuneuvosto on vastuussa yhteisen kriisinratkaisumekanismin tehokkaasta ja johdonmukaisesta toiminnasta muun muassa vastaamalla kriisinratkaisusuunnitelmien laatimisesta kyseisen asetuksen 2 artiklassa tarkoitettujen yhteisöjen osalta. Jotta yhteinen kriisinratkaisuneuvosto pystyisi laatimaan kriisinratkaisusuunnitelmia, kauppatietorekisterin olisi annettava sille pääsy sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehnyt mikä tahansa asetuksen (EU) N:o 806/2014 soveltamisalaan kuuluva vastapuoli. |
| --- | --- |

(10)

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 806/2014 (4) mukaan yhteinen kriisinratkaisuneuvosto on vastuussa yhteisen kriisinratkaisumekanismin tehokkaasta ja johdonmukaisesta toiminnasta muun muassa vastaamalla kriisinratkaisusuunnitelmien laatimisesta kyseisen asetuksen 2 artiklassa tarkoitettujen yhteisöjen osalta. Jotta yhteinen kriisinratkaisuneuvosto pystyisi laatimaan kriisinratkaisusuunnitelmia, kauppatietorekisterin olisi annettava sille pääsy sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehnyt mikä tahansa asetuksen (EU) N:o 806/2014 soveltamisalaan kuuluva vastapuoli.

| (11) | Asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan m alakohdassa tarkoitettuihin viranomaisiin kuuluvat muun muassa yhteisestä valvontamekanismista vastaavat toimivaltaiset viranomaiset sekä toimivaltaiset viranomaiset, jotka vastaavat luottolaitosten, sijoituspalveluyritysten, vakuutus- ja jälleenvakuutusyritysten, yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavien yritysten, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien, ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoavien laitosten, arvopaperikeskusten ja finanssialan ulkopuolisten vastapuolten vakavaraisuusvalvonnasta. Jotta kyseisten viranomaisten olisi mahdollista täyttää velvollisuutensa ja toimeksiantonsa tehokkaasti, ne tarvitsevat pääsyn arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, joita niiden vastuualueeseen kuuluvat vastapuolet ovat ilmoittaneet. |
| --- | --- |

(11)

Asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan m alakohdassa tarkoitettuihin viranomaisiin kuuluvat muun muassa yhteisestä valvontamekanismista vastaavat toimivaltaiset viranomaiset sekä toimivaltaiset viranomaiset, jotka vastaavat luottolaitosten, sijoituspalveluyritysten, vakuutus- ja jälleenvakuutusyritysten, yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavien yritysten, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien, ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoavien laitosten, arvopaperikeskusten ja finanssialan ulkopuolisten vastapuolten vakavaraisuusvalvonnasta. Jotta kyseisten viranomaisten olisi mahdollista täyttää velvollisuutensa ja toimeksiantonsa tehokkaasti, ne tarvitsevat pääsyn arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, joita niiden vastuualueeseen kuuluvat vastapuolet ovat ilmoittaneet.

| (12) | Keskusvastapuolten toimilupamenettelystä ja valvonnasta vastaavat viranomaiset kuuluvat asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan m alakohdassa tarkoitettuihin viranomaisiin. Jotta niiden olisi mahdollista suorittaa tehtävänsä tehokkaasti, niillä olisi oltava pääsy sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka koskevat niiden valvonnan piiriin kuuluvia keskusvastapuolia. |
| --- | --- |

(12)

Keskusvastapuolten toimilupamenettelystä ja valvonnasta vastaavat viranomaiset kuuluvat asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan m alakohdassa tarkoitettuihin viranomaisiin. Jotta niiden olisi mahdollista suorittaa tehtävänsä tehokkaasti, niillä olisi oltava pääsy sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka koskevat niiden valvonnan piiriin kuuluvia keskusvastapuolia.

| (13) | Jotta pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin tapahtuisi vakioidusti ja yhtenäisesti ja jotta kevennettäisiin hallinnollista rasitusta, jota aiheutuu kyseisiin tietoihin pääseville viranomaisille sekä kyseisiä tietoja pitäville kauppatietorekistereille, kauppatietorekistereiden olisi noudatettava erityistä menettelyä, kun ne vahvistavat pääsyn ehdot ja edellytykset ja etenkin pääsyn järjestämisen sekä toimintaa koskevat jatkuvat järjestelyt. |
| --- | --- |

(13)

Jotta pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin tapahtuisi vakioidusti ja yhtenäisesti ja jotta kevennettäisiin hallinnollista rasitusta, jota aiheutuu kyseisiin tietoihin pääseville viranomaisille sekä kyseisiä tietoja pitäville kauppatietorekistereille, kauppatietorekistereiden olisi noudatettava erityistä menettelyä, kun ne vahvistavat pääsyn ehdot ja edellytykset ja etenkin pääsyn järjestämisen sekä toimintaa koskevat jatkuvat järjestelyt.

| (14) | Kaikenlainen tietojenvaihto kauppatietorekisterien ja kyseisten viranomaisten välillä olisi toteutettava käyttäen suojattua laitteiden välistä yhteyttä ja salausprotokollia, jotta varmistettaisiin arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen luottamuksellisuus. |
| --- | --- |

(14)

Kaikenlainen tietojenvaihto kauppatietorekisterien ja kyseisten viranomaisten välillä olisi toteutettava käyttäen suojattua laitteiden välistä yhteyttä ja salausprotokollia, jotta varmistettaisiin arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen luottamuksellisuus.

| (15) | Jotta eri kauppatietorekistereiden tietoja arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista voidaan koota ja vertailla tehokkaasti ja tuloksellisesti, pääsyn antaminen kyseisiin tietoihin sekä viranomaisten ja kauppatietorekistereiden välinen viestintä olisi toteutettava käyttäen ISO 20022 -menetelmään perustuvia XML-muotoja ja -viestejä. |
| --- | --- |

(15)

Jotta eri kauppatietorekistereiden tietoja arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista voidaan koota ja vertailla tehokkaasti ja tuloksellisesti, pääsyn antaminen kyseisiin tietoihin sekä viranomaisten ja kauppatietorekistereiden välinen viestintä olisi toteutettava käyttäen ISO 20022 -menetelmään perustuvia XML-muotoja ja -viestejä.

| (16) | Jotta asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetellut viranomaiset pystyisivät tekemään kohdennettuja tutkimuksia, on olennaisen tärkeää helpottaa suoraa ja välitöntä pääsyä tiettyihin tietoihin, mistä syystä on luotava toisiinsa yhdisteltävissä olevia ad-hoc-pyyntöjä, joissa mainitaan arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuolet, tyyppi, toteutuksen aikahorisontti, maturiteetti ja päättyminen sekä elinkaaren vaihe. |
| --- | --- |

(16)

Jotta asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetellut viranomaiset pystyisivät tekemään kohdennettuja tutkimuksia, on olennaisen tärkeää helpottaa suoraa ja välitöntä pääsyä tiettyihin tietoihin, mistä syystä on luotava toisiinsa yhdisteltävissä olevia ad-hoc-pyyntöjä, joissa mainitaan arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuolet, tyyppi, toteutuksen aikahorisontti, maturiteetti ja päättyminen sekä elinkaaren vaihe.

| (17) | Jotta mahdollistettaisiin suora ja välitön pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin ja jotta kyseisten viranomaisten ja kauppatietorekistereiden olisi helpompi optimoida sisäinen tietojenkäsittelynsä ajallisesti, olisi yhdenmukaistettava määräaikoja, joihin mennessä kauppatietorekistereiden on annettava viranomaisille pääsy kyseisiin arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin. |
| --- | --- |

(17)

Jotta mahdollistettaisiin suora ja välitön pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin ja jotta kyseisten viranomaisten ja kauppatietorekistereiden olisi helpompi optimoida sisäinen tietojenkäsittelynsä ajallisesti, olisi yhdenmukaistettava määräaikoja, joihin mennessä kauppatietorekistereiden on annettava viranomaisille pääsy kyseisiin arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin.

| (18) | Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut komissiolle asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (5) 10 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen. |
| --- | --- |

(18)

Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut komissiolle asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (5) 10 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen.

| (19) | Arvopaperimarkkinaviranomainen on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
| --- | --- |

(19)

Arvopaperimarkkinaviranomainen on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Saataville asetettavat arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevat tiedot

Kauppatietorekisterin on varmistettava, että arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevat tiedot, jotka asetetaan kunkin asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetellun yhteisön saataville 3 artiklan mukaisesti, sisältävät seuraavat tiedot:

| a) | Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/356 (6) liitteessä olevien taulukoiden 1–4 mukaisesti tehdyt arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevat ilmoitukset, mukaan lukien tuoreimmat kauppaa koskevat tiedot sellaisista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, jotka eivät ole erääntyneet tai joista ei ole tehty ilmoituksia, joissa toimen tyyppinä on ”Virhe”, ”Päättyminen / ennenaikainen päättyminen” tai ”Position osa” komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 (7) liitteessä I olevan taulukon 2 kentän 98 mukaisesti; |
| --- | --- |

a)

Komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/356 (6) liitteessä olevien taulukoiden 1–4 mukaisesti tehdyt arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevat ilmoitukset, mukaan lukien tuoreimmat kauppaa koskevat tiedot sellaisista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, jotka eivät ole erääntyneet tai joista ei ole tehty ilmoituksia, joissa toimen tyyppinä on ”Virhe”, ”Päättyminen / ennenaikainen päättyminen” tai ”Position osa” komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 (7) liitteessä I olevan taulukon 2 kentän 98 mukaisesti;

6

7

| b) | olennaiset tiedot kauppatietorekisterin hylkäämistä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevista ilmoituksista, mukaan lukien kaikki edellisenä työpäivänä hylätyt arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevat ilmoitukset, sekä niiden hylkäämisen syyt komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 (8) liitteessä I olevan taulukon 2 mukaisesti eriteltyinä; |
| --- | --- |

b)

olennaiset tiedot kauppatietorekisterin hylkäämistä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevista ilmoituksista, mukaan lukien kaikki edellisenä työpäivänä hylätyt arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevat ilmoitukset, sekä niiden hylkäämisen syyt komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 (8) liitteessä I olevan taulukon 2 mukaisesti eriteltyinä;

8

| c) | kaikkien sellaisten ilmoitettujen arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien täsmäytystila, joiden osalta kauppatietorekisteri on toteuttanut delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 mukaisen täsmäytysprosessin, lukuun ottamatta rahoitustoimia, jotka ovat päättyneet tai joista on yli kuukausi ennen täsmäytyksen toteutuspäivää vastaanotettu ilmoitukset, joissa toimen tyypiksi on merkitty ”Virhe”, ”Päättyminen / ennenaikainen päättyminen” tai ”Position osa”. |
| --- | --- |

c)

kaikkien sellaisten ilmoitettujen arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien täsmäytystila, joiden osalta kauppatietorekisteri on toteuttanut delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 mukaisen täsmäytysprosessin, lukuun ottamatta rahoitustoimia, jotka ovat päättyneet tai joista on yli kuukausi ennen täsmäytyksen toteutuspäivää vastaanotettu ilmoitukset, joissa toimen tyypiksi on merkitty ”Virhe”, ”Päättyminen / ennenaikainen päättyminen” tai ”Position osa”.

2 artikla

Yhtenäinen pääsy

Kauppatietorekisterin on annettava yhteisöille, joilla on asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan mukaisesti useita velvollisuuksia tai toimeksiantoja, yhtenäinen pääsy kaikkia kyseisten velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin kuuluvia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin.

3 artikla

Kunkin asianomaisen viranomaisen toimivaltuuksien ja erityistarpeiden mukainen pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin

1.   Kauppatietorekisterin on annettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle pääsy kaikkia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin kaikkiin tietoihin, jotta tämä voi käyttää valvontavaltuuksiaan velvollisuuksiensa ja toimeksiantojensa mukaisesti.

2.   Kauppatietorekisterin on annettava pankkiviranomaiselle, vakuutus- ja lisäeläkeviranomaiselle sekä järjestelmäriskikomitealle pääsy kaikkia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin kaikkiin tietoihin.

3.   Kauppatietorekisterin on annettava markkinapaikkoja valvovalle viranomaiselle pääsy kaikkia kyseisillä markkinapaikoilla toteutettuja arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin.

4.   Kauppatietorekisterin on annettava EKPJ:n jäsenelle, jonka tapauksessa jäsenvaltion rahayksikkö on euro, sekä EKP:lle pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, joissa

| a) | yhteisö, joka on laskenut liikkeeseen lainaksi annetut tai otetut tai vakuudeksi asetetut arvopaperit tai jonka puolesta tällaisia arvopapereita on tarjottu, on sijoittautunut jäsenvaltioon, jonka rahayksikkö on euro; |
| --- | --- |

a)

yhteisö, joka on laskenut liikkeeseen lainaksi annetut tai otetut tai vakuudeksi asetetut arvopaperit tai jonka puolesta tällaisia arvopapereita on tarjottu, on sijoittautunut jäsenvaltioon, jonka rahayksikkö on euro;

| b) | lainaksi annetut tai otetut tai vakuudeksi asetetut arvopaperit ovat sellaisen jäsenvaltion valtionvelkaa, jonka rahayksikkö on euro; |
| --- | --- |

b)

lainaksi annetut tai otetut tai vakuudeksi asetetut arvopaperit ovat sellaisen jäsenvaltion valtionvelkaa, jonka rahayksikkö on euro;

| c) | lainaksi annettu tai otettu tai vakuudeksi asetettu valuutta on euro. |
| --- | --- |

c)

lainaksi annettu tai otettu tai vakuudeksi asetettu valuutta on euro.

5.   Kauppatietorekisterin on annettava EKPJ:n jäsenelle, jonka tapauksessa jäsenvaltion rahayksikkö ei ole euro, pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, joissa

| a) | yhteisö, joka on laskenut liikkeeseen lainaksi annetut tai otetut tai vakuudeksi asetetut arvopaperit tai jonka puolesta tällaisia arvopapereita on tarjottu, on sijoittautunut kyseisen EKPJ:n jäsenen jäsenvaltioon; |
| --- | --- |

a)

yhteisö, joka on laskenut liikkeeseen lainaksi annetut tai otetut tai vakuudeksi asetetut arvopaperit tai jonka puolesta tällaisia arvopapereita on tarjottu, on sijoittautunut kyseisen EKPJ:n jäsenen jäsenvaltioon;

| b) | lainaksi annetut tai otetut tai vakuudeksi asetetut arvopaperit ovat kyseisen EKPJ:n jäsenen jäsenvaltion valtionvelkaa; |
| --- | --- |

b)

lainaksi annetut tai otetut tai vakuudeksi asetetut arvopaperit ovat kyseisen EKPJ:n jäsenen jäsenvaltion valtionvelkaa;

| c) | lainaksi annettu tai otettu tai vakuudeksi asetettu valuutta on kyseisen EKPJ:n jäsenen liikkeeseen laskema valuutta. |
| --- | --- |

c)

lainaksi annettu tai otettu tai vakuudeksi asetettu valuutta on kyseisen EKPJ:n jäsenen liikkeeseen laskema valuutta.

6.   Kauppatietorekisterin on annettava sellaiselle asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetellulle viranomaiselle, joka valvoo rahoitusvakauteen kohdistuvia järjestelmäriskejä euroalueella, pääsy kaikkia niitä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehty sellaisilla markkinapaikoilla tai sellaisten vastapuolten toimesta, jotka kuuluvat kyseisen viranomaisen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin tämän valvoessa rahoitusvakauteen kohdistuvia järjestelmäriskejä euroalueella. Kauppatietorekisterin on annettava lisäksi kyseiselle viranomaiselle pääsy kolmanteen maahan sijoittautuneiden vastapuolten kaikkien sellaisten sivuliikkeiden arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka toimivat jäsenvaltiossa, jonka rahayksikkö on euro.

7.   Kauppatietorekisterin on annettava sellaiselle asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetellulle viranomaiselle, joka valvoo rahoitusvakauteen kohdistuvia järjestelmäriskejä ja jonka jäsenvaltion rahayksikkö ei ole euro, pääsy kaikkia niitä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehty sellaisilla markkinapaikoilla tai sellaisten vastapuolten toimesta, jotka kuuluvat kyseisen viranomaisen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin tämän valvoessa rahoitusvakauteen kohdistuvia järjestelmäriskejä jäsenvaltiossa, jonka rahayksikkö ei ole euro. Kauppatietorekisterin on annettava lisäksi kyseiselle viranomaiselle pääsy kolmanteen maahan sijoittautuneiden vastapuolten kaikkien sellaisten sivuliikkeiden kaikkia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka toimivat kyseisen viranomaisen jäsenvaltiossa.

8.   Kauppatietorekisterin on annettava EKP:lle sen hoitaessa tehtäviään yhteisen valvontamekanismin puitteissa neuvoston asetuksen (EU) N:o 1024/2013 mukaisesti pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehnyt mikä tahansa EKP:n yhteisen valvontamekanismin puitteissa asetuksen (EU) N:o 1024/2013 nojalla valvoma vastapuoli.

9.   Kauppatietorekisterin on annettava kolmannen maan viranomaiselle, jonka osalta on hyväksytty täytäntöönpanosäädös asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 1 kohdan mukaisesti, pääsy kaikkia kyseisen kolmannen maan viranomaisen toimivaltuuksien ja velvollisuuksien piiriin kuuluvia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin edellä mainitun täytäntöönpanosäädöksen säännösten mukaisesti.

10.   Kauppatietorekisterin on annettava Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/25/EY (9) 4 artiklan nojalla nimetylle viranomaiselle pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, joissa lainaksi annetun tai otetun tai vakuudeksi asetetun arvopaperin liikkeeseenlaskijana on yritys, joka täyttää yhden tai useamman seuraavista edellytyksistä:

| a) | yritys on otettu kaupankäynnin kohteeksi kyseisen viranomaisen jäsenvaltioon sijoittautuneella säännellyllä markkinalla, ja kyseisen yrityksen arvopapereita koskevat julkiset ostotarjoukset kuuluvat kyseisen viranomaisen valvontavastuiden ja -tehtävien piiriin; |
| --- | --- |

a)

yritys on otettu kaupankäynnin kohteeksi kyseisen viranomaisen jäsenvaltioon sijoittautuneella säännellyllä markkinalla, ja kyseisen yrityksen arvopapereita koskevat julkiset ostotarjoukset kuuluvat kyseisen viranomaisen valvontavastuiden ja -tehtävien piiriin;

| b) | yrityksen sääntömääräinen kotipaikka tai päätoimipaikka on kyseisen viranomaisen jäsenvaltiossa, ja kyseisen yrityksen arvopapereita koskevat julkiset ostotarjoukset kuuluvat kyseisen viranomaisen valvontavastuiden ja -tehtävien piiriin; |
| --- | --- |

b)

yrityksen sääntömääräinen kotipaikka tai päätoimipaikka on kyseisen viranomaisen jäsenvaltiossa, ja kyseisen yrityksen arvopapereita koskevat julkiset ostotarjoukset kuuluvat kyseisen viranomaisen valvontavastuiden ja -tehtävien piiriin;

| c) | yritys on direktiivin 2004/25/EY 2 artiklan 1 kohdan c alakohdassa määritelty tarjouksen tekijä a tai b alakohdassa tarkoitetuille yrityksille, ja sen tarjoama vastike sisältää arvopapereita. |
| --- | --- |

c)

yritys on direktiivin 2004/25/EY 2 artiklan 1 kohdan c alakohdassa määritelty tarjouksen tekijä a tai b alakohdassa tarkoitetuille yrityksille, ja sen tarjoama vastike sisältää arvopapereita.

11.   Kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan i alakohdassa tarkoitetulle viranomaiselle pääsy kaikkia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, kun kyseessä olevat rahoitustoimet ovat sellaisia liiketoimia tai koskevat sellaisia markkinoita, lainaksi annettuja tai otettuja tai vakuudeksi asetettuja arvopapereita, perustana olevia viitearvoja tai sellaisia vastapuolia, jotka kuuluvat kyseisen viranomaisen valvontavastuiden ja -tehtävien piiriin. Kauppatietorekisterin on annettava lisäksi kyseiselle viranomaiselle pääsy kolmanteen maahan sijoittautuneiden vastapuolten kaikkien sellaisten sivuliikkeiden arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka toimivat viranomaisen jäsenvaltiossa.

12.   Kauppatietorekisterin on annettava energia-alan sääntelyviranomaisten yhteistyövirastolle (ACER) pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, joissa lainaksi annettu tai otettu tai vakuudeksi asetettu hyödyke on energiaa.

13.   Kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan k alakohdassa tarkoitetulle kriisinratkaisuviranomaiselle pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehnyt

| a) | vastapuoli, joka kuuluu kyseisen viranomaisen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin; |
| --- | --- |

a)

vastapuoli, joka kuuluu kyseisen viranomaisen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin;

| b) | kolmanteen maahan sijoittautuneen vastapuolen sivuliike, joka toimii kyseisen kriisinratkaisuviranomaisen jäsenvaltiossa ja kuuluu sen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin. |
| --- | --- |

b)

kolmanteen maahan sijoittautuneen vastapuolen sivuliike, joka toimii kyseisen kriisinratkaisuviranomaisen jäsenvaltiossa ja kuuluu sen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin.

14.   Kauppatietorekisterin on annettava yhteiselle kriisinratkaisuneuvostolle pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehnyt mikä tahansa asetuksen (EU) N:o 806/2014 soveltamisalaan kuuluva vastapuoli.

15.   Kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan m alakohdassa luetellulle toimivaltaiselle viranomaiselle pääsy kaikkia sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin, jotka on tehnyt

| a) | vastapuoli, joka kuuluu kyseisen viranomaisen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin; |
| --- | --- |

a)

vastapuoli, joka kuuluu kyseisen viranomaisen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin;

| b) | kolmanteen maahan sijoittautuneen vastapuolen sivuliike, joka toimii kyseisen toimivaltaisen viranomaisen jäsenvaltiossa ja kuuluu sen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin. |
| --- | --- |

b)

kolmanteen maahan sijoittautuneen vastapuolen sivuliike, joka toimii kyseisen toimivaltaisen viranomaisen jäsenvaltiossa ja kuuluu sen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin.

16.   Kauppatietorekisterin on annettava keskusvastapuolta valvovalle viranomaiselle sekä saman keskusvastapuolen yleisvalvonnasta vastaavalle EKPJ:n jäsenelle pääsy kaikkia kyseisen keskusvastapuolen määrittämiä tai tekemiä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin.

4 artikla

Pääsyn järjestäminen arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin

1.   Kauppatietorekisterillä on velvollisuus

| a) | nimetä yksi tai useampi henkilö, joka vastaa yhteydenpidosta asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa lueteltuihin yhteisöihin; |
| --- | --- |

a)

nimetä yksi tai useampi henkilö, joka vastaa yhteydenpidosta asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa lueteltuihin yhteisöihin;

| b) | julkaista verkkosivuillaan ohjeet, joita asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa lueteltujen yhteisöjen on noudatettava saadakseen pääsyn arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin; |
| --- | --- |

b)

julkaista verkkosivuillaan ohjeet, joita asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa lueteltujen yhteisöjen on noudatettava saadakseen pääsyn arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin;

| c) | antaa asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetelluille yhteisöille 2 kohdassa tarkoitettu lomake; |
| --- | --- |

c)

antaa asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetelluille yhteisöille 2 kohdassa tarkoitettu lomake;

| d) | järjestää asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetelluille yhteisöille pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin ainoastaan annettuun lomakkeeseen sisältyvien tietojen perusteella; |
| --- | --- |

d)

järjestää asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetelluille yhteisöille pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin ainoastaan annettuun lomakkeeseen sisältyvien tietojen perusteella;

| e) | toteuttaa tarvittavat tekniset järjestelyt, jotta asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetellut yhteisöt pääsevät arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin 5 artiklan mukaisesti; |
| --- | --- |

e)

toteuttaa tarvittavat tekniset järjestelyt, jotta asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetellut yhteisöt pääsevät arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin 5 artiklan mukaisesti;

| f) | antaa asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetelluille yhteisöille suora ja välitön pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin kolmenkymmenen kalenteripäivän kuluessa siitä, kun yhteisö on esittänyt pääsyn järjestämistä koskevan pyynnön. |
| --- | --- |

f)

antaa asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetelluille yhteisöille suora ja välitön pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin kolmenkymmenen kalenteripäivän kuluessa siitä, kun yhteisö on esittänyt pääsyn järjestämistä koskevan pyynnön.

2.   Kauppatietorekisterin on laadittava lomake, jota asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa lueteltujen yhteisöjen on käytettävä, kun ne esittävät pyynnön pääsyn järjestämisestä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin. Lomakkeen on sisällettävä seuraavat tietoerät:

| a) | yhteisön nimi; |
| --- | --- |

a)

yhteisön nimi;

| b) | yhteisön yhteyshenkilö; |
| --- | --- |

b)

yhteisön yhteyshenkilö;

| c) | yhteisön lakisääteiset tehtävät ja toimivaltuudet; |
| --- | --- |

c)

yhteisön lakisääteiset tehtävät ja toimivaltuudet;

| d) | luettelo henkilöistä, joilla on oikeus käyttää arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevia pyydettyjä tietoja; |
| --- | --- |

d)

luettelo henkilöistä, joilla on oikeus käyttää arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevia pyydettyjä tietoja;

| e) | tunnukset SFTP-protokollaa (SSH FTP) käyttävää suojattua yhteyttä varten; |
| --- | --- |

e)

tunnukset SFTP-protokollaa (SSH FTP) käyttävää suojattua yhteyttä varten;

| f) | mahdolliset muut tekniset tiedot, joilla on merkitystä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin pääsyn kannalta kyseisen yhteisön tapauksessa; |
| --- | --- |

f)

mahdolliset muut tekniset tiedot, joilla on merkitystä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin pääsyn kannalta kyseisen yhteisön tapauksessa;

| g) | maininta siitä, onko yhteisö toimivaltainen sen jäsenvaltiossa tai euroalueella tai unionissa olevien vastapuolten osalta; |
| --- | --- |

g)

maininta siitä, onko yhteisö toimivaltainen sen jäsenvaltiossa tai euroalueella tai unionissa olevien vastapuolten osalta;

| h) | yhteisön toimivallan piiriin kuuluvien vastapuolten tyypit täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevan taulukon 1 mukaisesti luokiteltuina; |
| --- | --- |

h)

yhteisön toimivallan piiriin kuuluvien vastapuolten tyypit täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevan taulukon 1 mukaisesti luokiteltuina;

| i) | yhteisön valvomien arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tyypit; |
| --- | --- |

i)

yhteisön valvomien arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tyypit;

| j) | tapauksen mukaan kaikki jäsenvaltiot, joissa yhteisö valvoo lainaksi annettujen tai otettujen tai vakuudeksi asetettujen arvopapereiden liikkeeseenlaskijaa; |
| --- | --- |

j)

tapauksen mukaan kaikki jäsenvaltiot, joissa yhteisö valvoo lainaksi annettujen tai otettujen tai vakuudeksi asetettujen arvopapereiden liikkeeseenlaskijaa;

| k) | tapauksen mukaan kaikki jäsenvaltiot, joissa yhteisö valvoo lainaksi annettuja tai otettuja tai vakuudeksi asetettuja hyödykkeitä; |
| --- | --- |

k)

tapauksen mukaan kaikki jäsenvaltiot, joissa yhteisö valvoo lainaksi annettuja tai otettuja tai vakuudeksi asetettuja hyödykkeitä;

| l) | tapauksen mukaan markkinapaikat, joita yhteisö valvoo; |
| --- | --- |

l)

tapauksen mukaan markkinapaikat, joita yhteisö valvoo;

| m) | tapauksen mukaan keskusvastapuolet, joita yhteisö valvoo tai seuraa; |
| --- | --- |

m)

tapauksen mukaan keskusvastapuolet, joita yhteisö valvoo tai seuraa;

| n) | tapauksen mukaan valuutta, jonka liikkeeseenlaskija yhteisö on; |
| --- | --- |

n)

tapauksen mukaan valuutta, jonka liikkeeseenlaskija yhteisö on;

| o) | tapauksen mukaan unionissa käytetyt viitearvot, joiden hallinnoija kuuluu yhteisön toimivaltaan. |
| --- | --- |

o)

tapauksen mukaan unionissa käytetyt viitearvot, joiden hallinnoija kuuluu yhteisön toimivaltaan.

5 artikla

Arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin pääsyn edellyttämät toimintaa koskevat järjestelyt

1.   Kauppatietorekisterin on otettava käyttöön tarvittavat tekniset järjestelyt ja pidettävä niitä yllä, jotta asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetellut yhteisöt voivat luoda siihen yhteyden suojatun laitteiden välisen rajapinnan avulla.

Ensimmäisen alakohdan soveltamiseksi kauppatietorekisterin on käytettävä SFTP-protokollaa (SSH File Transfer Protocol) ja vakiomuotoisia ISO 20022 -menetelmän mukaisesti kehitettyjä XML-viestejä viestiäkseen kyseisen rajapinnan kautta.

2.   Kauppatietorekisterin on otettava käyttöön tarvittavat tekniset järjestelyt ja pidettävä niitä yllä, jotta asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetellut yhteisöt voivat laatia ennalta määriteltyjä määräaikaisia pyyntöjä saada 1, 2 ja 3 artiklan mukaisesti käyttöönsä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevia tietoja, joita ne tarvitsevat täyttääkseen velvollisuutensa ja toimeksiantonsa.

3.   Kauppatietorekisterin on pyynnöstä annettava asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetelluille yhteisöille pääsy kaikkiin niiden velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin kuuluviin arvopapereilla toteutettaviin rahoitustoimiin 3 artiklan mukaisesti minä tahansa seuraavien täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I tarkoitettujen kenttien yhdistelmänä:

| a) | raportoinnin aikaleima; |
| --- | --- |

a)

raportoinnin aikaleima;

| b) | raportoiva vastapuoli; |
| --- | --- |

b)

raportoiva vastapuoli;

| c) | toinen vastapuoli; |
| --- | --- |

c)

toinen vastapuoli;

| d) | raportoivan vastapuolen sivuliike; |
| --- | --- |

d)

raportoivan vastapuolen sivuliike;

| e) | toisen vastapuolen sivuliike; |
| --- | --- |

e)

toisen vastapuolen sivuliike;

| f) | raportoivan vastapuolen toimiala; |
| --- | --- |

f)

raportoivan vastapuolen toimiala;

| g) | raportoivan vastapuolen luonne; |
| --- | --- |

g)

raportoivan vastapuolen luonne;

| h) | välittäjä; |
| --- | --- |

h)

välittäjä;

| i) | tiedot ilmoittava yhteisö; |
| --- | --- |

i)

tiedot ilmoittava yhteisö;

| j) | edunsaaja; |
| --- | --- |

j)

edunsaaja;

| k) | arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi; |
| --- | --- |

k)

arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi;

| l) | vakuuden laji; |
| --- | --- |

l)

vakuuden laji;

| m) | markkinapaikka; |
| --- | --- |

m)

markkinapaikka;

| n) | toteutuksen aikaleima; |
| --- | --- |

n)

toteutuksen aikaleima;

| o) | erääntymispäivä; |
| --- | --- |

o)

erääntymispäivä;

| p) | päättymispäivä; |
| --- | --- |

p)

päättymispäivä;

| q) | keskusvastapuoli; |
| --- | --- |

q)

keskusvastapuoli;

| r) | toimen tyyppi. |
| --- | --- |

r)

toimen tyyppi.

4.   Kauppatietorekisterin on otettava käyttöön tarvittavat tekniset valmiudet ja pidettävä niitä yllä, jotta arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevat tiedot ovat suoraan ja välittömästi niiden yhteisöjen saatavilla, jotka on lueteltu asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa ja jotka tarvitsevat näitä tietoja täyttääkseen velvollisuutensa ja toimeksiantonsa. Pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin on annettava seuraavien määräaikojen mukaisesti:

| a) | Jos pyydetään pääsyä tietoihin, jotka koskevat voimassa olevia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia tai sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia, jotka joko ovat erääntyneet tai joista on tehty ilmoituksia, joissa toimen tyyppinä on ”Virhe”, ”Päättyminen / ennenaikainen päättyminen” tai ”Position osa” täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevan taulukon 2 kentän 98 mukaisesti, enintään yksi vuosi ennen pyynnön esittämispäivää: viimeistään klo 12.00 koordinoitua yleisaikaa (UTC) ensimmäisenä kalenteripäivänä kyseisen pyynnön esittämispäivän jälkeen. |
| --- | --- |

a)

Jos pyydetään pääsyä tietoihin, jotka koskevat voimassa olevia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia tai sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia, jotka joko ovat erääntyneet tai joista on tehty ilmoituksia, joissa toimen tyyppinä on ”Virhe”, ”Päättyminen / ennenaikainen päättyminen” tai ”Position osa” täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevan taulukon 2 kentän 98 mukaisesti, enintään yksi vuosi ennen pyynnön esittämispäivää: viimeistään klo 12.00 koordinoitua yleisaikaa (UTC) ensimmäisenä kalenteripäivänä kyseisen pyynnön esittämispäivän jälkeen.

| b) | Jos pyydetään pääsyä tietoihin, jotka koskevat sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia, jotka joko ovat erääntyneet tai joista on tehty ilmoituksia, joissa toimen tyyppinä on ”Virhe”, ”Päättyminen / ennenaikainen päättyminen” tai ”Position osa” täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevan taulukon 2 kentän 98 mukaisesti, yli yksi vuosi ennen pyynnön esittämispäivää: kolmen työpäivän kuluessa kyseisen pyynnön esittämisestä. |
| --- | --- |

b)

Jos pyydetään pääsyä tietoihin, jotka koskevat sellaisia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia, jotka joko ovat erääntyneet tai joista on tehty ilmoituksia, joissa toimen tyyppinä on ”Virhe”, ”Päättyminen / ennenaikainen päättyminen” tai ”Position osa” täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevan taulukon 2 kentän 98 mukaisesti, yli yksi vuosi ennen pyynnön esittämispäivää: kolmen työpäivän kuluessa kyseisen pyynnön esittämisestä.

| c) | Jos pyydetään pääsyä tietoihin, jotka koskevat sekä a että b alakohdan soveltamisalaan kuuluvia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia: kolmen työpäivän kuluessa kyseisen pyynnön esittämisestä. |
| --- | --- |

c)

Jos pyydetään pääsyä tietoihin, jotka koskevat sekä a että b alakohdan soveltamisalaan kuuluvia arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia: kolmen työpäivän kuluessa kyseisen pyynnön esittämisestä.

5.   Kauppatietorekisterin on vahvistettava kaikkien asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetellun yhteisön esittämien, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietopyyntöjen vastaanottaminen ja todennettava niiden paikkansapitävyys ja täydellisyys sekä annettava kyseiselle yhteisölle tiedoksi kyseisen todentamisen tulos viimeistään kuusikymmentä minuuttia pyynnön esittämisestä.

6.   Kauppatietorekisterin on käytettävä sähköistä allekirjoitusta ja tietojensalausprotokollia, jotta voidaan taata asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa lueteltujen yhteisöjen saataville asetettujen tietojen luottamuksellisuus, eheys ja suojaaminen.

6 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Euroopan unionin virallisessa lehdessä

Se on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 13 päivänä joulukuuta 2018.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  EUVL L 337, 23.12.2015, s. 1.

1

(2)  Neuvoston asetus (EU) N:o 1024/2013, annettu 15 päivänä lokakuuta 2013, luottolaitosten vakavaraisuusvalvontaan liittyvää politiikkaa koskevien erityistehtävien antamisesta Euroopan keskuspankille (EUVL L 287, 29.10.2013, s. 63).

2

(3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/59/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten elvytys- ja kriisinratkaisukehyksestä sekä neuvoston direktiivin 82/891/ETY, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivien 2001/24/EY, 2002/47/EY, 2004/25/EY, 2005/56/EY, 2007/36/EY, 2011/35/EU, 2012/30/EU ja 2013/36/EU ja asetusten (EU) N:o 1093/2010 ja (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 190).

3

(4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 806/2014, annettu 15 päivänä heinäkuuta 2014, yhdenmukaisten sääntöjen ja yhdenmukaisen menettelyn vahvistamisesta luottolaitosten ja tiettyjen sijoituspalveluyritysten kriisinratkaisua varten yhteisen kriisinratkaisumekanismin ja yhteisen kriisinratkaisurahaston puitteissa sekä asetuksen (EU) N:o 1093/2010 muuttamisesta (EUVL L 225, 30.7.2014, s. 1).

4

(5)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

5

(6)  Komission delegoitu asetus (EU) 2019/356, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä kauppatietorekistereihin ilmoitettavia arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tietoja koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (katso tämän virallisen lehden sivu 1).

6

(7)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2019/363, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, kauppatietorekistereihin arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti annettavien ilmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista ja täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttamisesta johdannaissopimuksia koskevissa ilmoituksissa käytettävien ilmoituskoodien osalta (katso tämän virallisen lehden sivu 85).

7

(8)  Komission delegoitu asetus (EU) 2019/358, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, jotka koskevat kauppatietorekisterien suorittamaa arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keräämistä, tarkistamista, yhdistelemistä, vertailua ja julkaisemista (katso tämän virallisen lehden sivu 30).

8

(9)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2004/25/EY, annettu 21 päivänä huhtikuuta 2004, julkisista ostotarjouksista (EUVL L 142, 30.4.2004, s. 12).

9

---

| 22.3.2019 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 81/30 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 81/30

---

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2019/358,

annettu 13 päivänä joulukuuta 2018,

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, jotka koskevat kauppatietorekisterien suorittamaa arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keräämistä, tarkistamista, yhdistelemistä, vertailua ja julkaisemista

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 25 päivänä marraskuuta 2015 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (1) ja erityisesti sen 5 artiklan 7 kohdan a alakohdan ja 12 artiklan 3 kohdan a ja b alakohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Kauppatietorekistereille ilmoitettujen arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen korkean laadun takaamiseksi kauppatietorekisterien olisi tarkistettava raportoivien yhteisöjen tunnistetiedot, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen ilmoittamisjärjestyksen loogisuus sekä kyseisten tietojen täydellisyys ja oikeellisuus. |
| --- | --- |

(1)

Kauppatietorekistereille ilmoitettujen arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen korkean laadun takaamiseksi kauppatietorekisterien olisi tarkistettava raportoivien yhteisöjen tunnistetiedot, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen ilmoittamisjärjestyksen loogisuus sekä kyseisten tietojen täydellisyys ja oikeellisuus.

| (2) | Samasta syystä kauppatietorekisterien olisi täsmäytettävä jokaiseen vastaanottamaansa arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevaan ilmoitukseen sisältyvät tiedot. Olisi määritettävä standardoitu prosessi, jotta kauppatietorekisterit voivat suorittaa täsmäytyksen yhtenäisellä tavalla ja jotta voidaan pienentää arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen täsmäyttämättä jäämisen riskiä. Raportoivien yhteisöjen käyttämien teknisten järjestelmien erityispiirteiden vuoksi osa arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevista tiedoista ei välttämättä ole täysin samanlaisia. Tämän vuoksi on sovellettava tiettyjä toleransseja, jotta arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien ilmoitettujen tietojen vähäiset erot eivät estä viranomaisia analysoimasta tietoja riittävän luotettavasti. |
| --- | --- |

(2)

Samasta syystä kauppatietorekisterien olisi täsmäytettävä jokaiseen vastaanottamaansa arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevaan ilmoitukseen sisältyvät tiedot. Olisi määritettävä standardoitu prosessi, jotta kauppatietorekisterit voivat suorittaa täsmäytyksen yhtenäisellä tavalla ja jotta voidaan pienentää arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen täsmäyttämättä jäämisen riskiä. Raportoivien yhteisöjen käyttämien teknisten järjestelmien erityispiirteiden vuoksi osa arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevista tiedoista ei välttämättä ole täysin samanlaisia. Tämän vuoksi on sovellettava tiettyjä toleransseja, jotta arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien ilmoitettujen tietojen vähäiset erot eivät estä viranomaisia analysoimasta tietoja riittävän luotettavasti.

| (3) | On odotettavissa, että raportoivat yhteisöt parantavat raportointiaan ajan mittaan sekä hylättyjen ilmoitusten määrän vähenemisen että täsmäytettyjen ilmoitusten osalta. Raportoiville yhteisöille olisi kuitenkin annettava riittävästi aikaa sopeutua raportointivaatimuksiin, erityisesti jotta voidaan estää täsmäyttämättömien kauppojen kertyminen heti sen jälkeen, kun raportointivelvollisuutta aletaan soveltaa. Sen vuoksi olisi aiheellista, että ensimmäisessä vaiheessa ainoastaan rajoitettu määrä kenttiä täsmäytetään. |
| --- | --- |

(3)

On odotettavissa, että raportoivat yhteisöt parantavat raportointiaan ajan mittaan sekä hylättyjen ilmoitusten määrän vähenemisen että täsmäytettyjen ilmoitusten osalta. Raportoiville yhteisöille olisi kuitenkin annettava riittävästi aikaa sopeutua raportointivaatimuksiin, erityisesti jotta voidaan estää täsmäyttämättömien kauppojen kertyminen heti sen jälkeen, kun raportointivelvollisuutta aletaan soveltaa. Sen vuoksi olisi aiheellista, että ensimmäisessä vaiheessa ainoastaan rajoitettu määrä kenttiä täsmäytetään.

| (4) | Raportoivien yhteisöjen ja mahdollisten raportoinnista vastaavien yhteisöjen pitäisi pystyä seuraamaan sitä, miten ne noudattavat asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisia raportointivelvoitteitaan. Niillä pitäisi tämän vuoksi olla päivittäin pääsy tiettyihin tietoihin, jotka koskevat kyseisiä ilmoituksia, mukaan lukien ilmoitusten tarkistamisen tulokset sekä ilmoitettujen tietojen täsmäyttämisen edistyminen. Sen vuoksi on tarpeen täsmentää, mitkä tiedot kauppatietorekisterin olisi asetettava näiden yhteisöjen saataville kunkin työpäivän päätteeksi. |
| --- | --- |

(4)

Raportoivien yhteisöjen ja mahdollisten raportoinnista vastaavien yhteisöjen pitäisi pystyä seuraamaan sitä, miten ne noudattavat asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisia raportointivelvoitteitaan. Niillä pitäisi tämän vuoksi olla päivittäin pääsy tiettyihin tietoihin, jotka koskevat kyseisiä ilmoituksia, mukaan lukien ilmoitusten tarkistamisen tulokset sekä ilmoitettujen tietojen täsmäyttämisen edistyminen. Sen vuoksi on tarpeen täsmentää, mitkä tiedot kauppatietorekisterin olisi asetettava näiden yhteisöjen saataville kunkin työpäivän päätteeksi.

| (5) | Jotta voidaan parantaa arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen eheyttä, asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa tarkoitettu suora ja välitön pääsy tietoihin olisi tarjottava yhdenmukaisella ja johdonmukaisella tavalla. Jotta voidaan yhdenmukaistaa raportointia, minimoida alan toimijoille koituvat kustannukset ja varmistaa tietojen vertailukelpoisuus ja johdonmukainen yhdisteleminen eri kauppatietorekistereissä, on tarpeen käyttää kaikissa ilmoituksissa ja muussa tietojenvaihdossa XML-muotoisia malleja ja noudattaa rahoitusalalla yleisesti käytössä olevia menetelmiä. |
| --- | --- |

(5)

Jotta voidaan parantaa arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen eheyttä, asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa tarkoitettu suora ja välitön pääsy tietoihin olisi tarjottava yhdenmukaisella ja johdonmukaisella tavalla. Jotta voidaan yhdenmukaistaa raportointia, minimoida alan toimijoille koituvat kustannukset ja varmistaa tietojen vertailukelpoisuus ja johdonmukainen yhdisteleminen eri kauppatietorekistereissä, on tarpeen käyttää kaikissa ilmoituksissa ja muussa tietojenvaihdossa XML-muotoisia malleja ja noudattaa rahoitusalalla yleisesti käytössä olevia menetelmiä.

| (6) | Pääsy kahden vastapuolen välisiä vastuita koskeviin positiotason tietoihin on välttämätöntä, jotta asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut yhteisöt voivat määrittää rahoitusvakautta uhkaavia potentiaalisia järjestelmätason riskejä ja muita riskejä. |
| --- | --- |

(6)

Pääsy kahden vastapuolen välisiä vastuita koskeviin positiotason tietoihin on välttämätöntä, jotta asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut yhteisöt voivat määrittää rahoitusvakautta uhkaavia potentiaalisia järjestelmätason riskejä ja muita riskejä.

| (7) | Jotta yleisölle voidaan tarjota arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien osalta riittävä läpinäkyvyys, positioita yhteen laskettaessa käytettävien kriteerien pitäisi antaa yleisölle mahdollisuus ymmärtää arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien markkinoiden toimintaa ilman että kauppatietorekistereille ilmoitettavien tietojen luottamuksellisuutta vaarannetaan. Kauppatietorekisterin asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 1 kohdan nojalla kokonaispositioista julkaisemat tiedot ja niiden julkaisutiheys olisi määritettävä tavalla, joka perustuu asiaan liittyvään johdannaissopimuksista annetussa Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EU) N:o 648/2012 (2) säädettyyn kehykseen. |
| --- | --- |

(7)

Jotta yleisölle voidaan tarjota arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien osalta riittävä läpinäkyvyys, positioita yhteen laskettaessa käytettävien kriteerien pitäisi antaa yleisölle mahdollisuus ymmärtää arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien markkinoiden toimintaa ilman että kauppatietorekistereille ilmoitettavien tietojen luottamuksellisuutta vaarannetaan. Kauppatietorekisterin asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 1 kohdan nojalla kokonaispositioista julkaisemat tiedot ja niiden julkaisutiheys olisi määritettävä tavalla, joka perustuu asiaan liittyvään johdannaissopimuksista annetussa Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EU) N:o 648/2012 (2) säädettyyn kehykseen.

| (8) | Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) on toimittanut komissiolle Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 10 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen. |
| --- | --- |

(8)

Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) on toimittanut komissiolle Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 10 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen.

| (9) | Tämän asetuksen säännöksissä käsitellään toimintaa koskevia standardeja, jotka koskevat kauppatietorekisterien suorittamaa tietojen keruuta, yhdistelemistä ja vertailua, sekä menettelyjä, joita kauppatietorekisterien on sovellettava tarkistaakseen niille ilmoitettujen arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen täydellisyyden ja oikeellisuuden. On suotavaa sisällyttää asiaankuuluvat tekniset sääntelystandardit yhteen asetukseen, jotta varmistetaan, että kyseiset säännökset ovat linjassa keskenään ja jotta kauppatietorekisterit saavat niistä helpommin kattavan käsityksen. |
| --- | --- |

(9)

Tämän asetuksen säännöksissä käsitellään toimintaa koskevia standardeja, jotka koskevat kauppatietorekisterien suorittamaa tietojen keruuta, yhdistelemistä ja vertailua, sekä menettelyjä, joita kauppatietorekisterien on sovellettava tarkistaakseen niille ilmoitettujen arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen täydellisyyden ja oikeellisuuden. On suotavaa sisällyttää asiaankuuluvat tekniset sääntelystandardit yhteen asetukseen, jotta varmistetaan, että kyseiset säännökset ovat linjassa keskenään ja jotta kauppatietorekisterit saavat niistä helpommin kattavan käsityksen.

| (10) | EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta EAMV:n arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
| --- | --- |

(10)

EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta EAMV:n arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Kauppatietorekisterien suorittama arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista tehtyjen ilmoitusten tarkistaminen

1.   Kauppatietorekisterin on tarkistettava kaikki seuraavat seikat vastaanottamastaan arvopapereilla toteutettua rahoitustoimea koskevasta ilmoituksesta:

| a) | raportoivan yhteisön tunnistetiedot, joihin viitataan komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 (4) liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 2; |
| --- | --- |

a)

raportoivan yhteisön tunnistetiedot, joihin viitataan komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 (4) liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 2;

| b) | että arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta ilmoitettaessa käytettävä XML-malli noudattaa ISO 20022 -menetelmää täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 mukaisesti; |
| --- | --- |

b)

että arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta ilmoitettaessa käytettävä XML-malli noudattaa ISO 20022 -menetelmää täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 mukaisesti;

| c) | jos raportoiva yhteisö on eri kuin täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 3 tarkoitettu raportoiva vastapuoli, että se on asianmukaisesti valtuutettu raportoimaan raportoivan vastapuolen puolesta, lukuun ottamatta asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 3 kohdassa säädettyä tapausta; |
| --- | --- |

c)

jos raportoiva yhteisö on eri kuin täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 3 tarkoitettu raportoiva vastapuoli, että se on asianmukaisesti valtuutettu raportoimaan raportoivan vastapuolen puolesta, lukuun ottamatta asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 3 kohdassa säädettyä tapausta;

| d) | että samasta arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta ei ole ilmoitettu aiemmin; |
| --- | --- |

d)

että samasta arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta ei ole ilmoitettu aiemmin;

| e) | että arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskeva ilmoitus, jossa on toimen tyyppi ”Muutos”, liittyy aiemmin toimitettuun arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevaan ilmoitukseen; |
| --- | --- |

e)

että arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskeva ilmoitus, jossa on toimen tyyppi ”Muutos”, liittyy aiemmin toimitettuun arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevaan ilmoitukseen;

| f) | että arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskeva ilmoitus, jossa on toimen tyyppi ”Muutos”, ei liity arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevaan ilmoitukseen, joka on ilmoitettu peruutetuksi; |
| --- | --- |

f)

että arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskeva ilmoitus, jossa on toimen tyyppi ”Muutos”, ei liity arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevaan ilmoitukseen, joka on ilmoitettu peruutetuksi;

| g) | että arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevassa ilmoituksessa ei ole toimen tyyppiä ”Uusi” sellaisen arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen osalta, josta on jo ilmoitettu; |
| --- | --- |

g)

että arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevassa ilmoituksessa ei ole toimen tyyppiä ”Uusi” sellaisen arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen osalta, josta on jo ilmoitettu;

| h) | että arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevassa ilmoituksessa ei ole toimen tyyppiä ”Position osa” sellaisen arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen osalta, josta on jo ilmoitettu; |
| --- | --- |

h)

että arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevassa ilmoituksessa ei ole toimen tyyppiä ”Position osa” sellaisen arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen osalta, josta on jo ilmoitettu;

| i) | että arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevan ilmoituksen tarkoitus ei ole muuttaa aiemmin ilmoitettuun arvopapereilla toteutettuun rahoitustoimeen liittyvän raportoivan yhteisön, raportoivan vastapuolen tai muun vastapuolen tietoja; |
| --- | --- |

i)

että arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevan ilmoituksen tarkoitus ei ole muuttaa aiemmin ilmoitettuun arvopapereilla toteutettuun rahoitustoimeen liittyvän raportoivan yhteisön, raportoivan vastapuolen tai muun vastapuolen tietoja;

| j) | että arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevan ilmoituksen tarkoitus ei ole muuttaa olemassa olevaa arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevaa ilmoitusta määrittämällä arvopäivä, joka on arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen ilmoitetun erääntymispäivän jälkeen; |
| --- | --- |

j)

että arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevan ilmoituksen tarkoitus ei ole muuttaa olemassa olevaa arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevaa ilmoitusta määrittämällä arvopäivä, joka on arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen ilmoitetun erääntymispäivän jälkeen;

| k) | arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevan ilmoituksen tietojen oikeellisuus ja täydellisyys. |
| --- | --- |

k)

arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevan ilmoituksen tietojen oikeellisuus ja täydellisyys.

2.   Kauppatietorekisterin on tarkistettava, onko vakuutta koskevat tiedot ilmoitettu täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevan taulukon 2 kentissä 73–96 niiden arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien osalta, joiden osalta samassa taulukossa kenttään 72 (”vakuudettoman arvopaperien lainaksi antamisen ilmoitus”) on merkitty ”ei”). Kauppatietorekisterin on ilmoitettava tämän asetuksen 3 artiklan nojalla tarkistustoimien tulokset raportoivalle yhteisölle, raportoivalle vastapuolelle sekä tarvittaessa raportoinnista vastaavalle yhteisölle.

3.   Kauppatietorekisterin on hylättävä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeva ilmoitus, jos se ei täytä jotakin 1 kohdassa säädetyistä vaatimuksista, ja sijoitettava se johonkin tämän asetuksen liitteessä I olevassa taulukossa 2 määritetyistä hylkäysluokista.

4.   Kauppatietorekisterin on annettava raportoivalle yhteisölle, raportoivalle vastapuolelle ja mahdolliselle raportoinnista vastaavalle yhteisölle yksityiskohtaiset tiedot 1 kohdassa tarkoitetusta tietojen tarkistamisesta 60 minuutin kuluessa siitä, kun se on vastaanottanut arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevan ilmoituksen. Kauppatietorekisterin on toimitettava kyseiset tulokset XML-muodossa ja käyttäen ISO 20022 -menetelmän mukaisesti kehitettyä mallia. Tuloksiin on sisällytettävä erityiset syyt, jotka ovat johtaneet arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevan ilmoituksen mahdolliseen hylkäämiseen 3 kohdan nojalla.

2 artikla

Kauppatietorekisterien suorittama tietojen täsmäytys

1.   Kauppatietorekisterin on pyrittävä täsmäyttämään ilmoitettu arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi toteuttamalla 2 kohdassa säädetyt toimet edellyttäen, että kaikki seuraavat ehdot täyttyvät:

| a) | kauppatietorekisteri on tehnyt 1 artiklan 1 ja 2 kohdassa säädetyt tarkistukset; |
| --- | --- |

a)

kauppatietorekisteri on tehnyt 1 artiklan 1 ja 2 kohdassa säädetyt tarkistukset;

| b) | arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen molemmilla vastapuolilla on raportointivelvollisuus; |
| --- | --- |

b)

arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen molemmilla vastapuolilla on raportointivelvollisuus;

| c) | kauppatietorekisteri ei ole vastaanottanut ilmoitettua arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevaa myöhempää ilmoitusta, jossa toimen tyyppi on ”Virhe”. |
| --- | --- |

c)

kauppatietorekisteri ei ole vastaanottanut ilmoitettua arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevaa myöhempää ilmoitusta, jossa toimen tyyppi on ”Virhe”.

2.   Kun kaikki 1 kohdassa säädetyt edellytykset täyttyvät, kauppatietorekisterin on toteutettava seuraavat toimet käyttäen tämän asetuksen liitteessä I olevan taulukon 1 kunkin kentän viimeisintä ilmoitettua arvoa:

| a) | vastaanotettuaan arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevan ilmoituksen kauppatietorekisterin on tarkistettava, onko se vastaanottanut vastaavan arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevan ilmoituksen toiselta vastapuolelta tai toisen vastapuolen puolesta; |
| --- | --- |

a)

vastaanotettuaan arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevan ilmoituksen kauppatietorekisterin on tarkistettava, onko se vastaanottanut vastaavan arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevan ilmoituksen toiselta vastapuolelta tai toisen vastapuolen puolesta;

| b) | kauppatietorekisterin, joka ei ole vastaanottanut a alakohdassa tarkoitettua arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevaa vastaavaa ilmoitusta, on pyrittävä määrittämään kauppatietorekisteri, joka on vastaanottanut vastaavan arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevan ilmoituksen, toimittamalla kaikille rekisteröidyille kauppatietorekistereille seuraavat arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevien tietokenttien arvot: ”Yksilöllinen tapahtumatunnus”, ”Raportoiva vastapuoli”, ”Muu vastapuoli” ja ”Vakiosopimuksen tyyppi”; |
| --- | --- |

b)

kauppatietorekisterin, joka ei ole vastaanottanut a alakohdassa tarkoitettua arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevaa vastaavaa ilmoitusta, on pyrittävä määrittämään kauppatietorekisteri, joka on vastaanottanut vastaavan arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevan ilmoituksen, toimittamalla kaikille rekisteröidyille kauppatietorekistereille seuraavat arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevien tietokenttien arvot: ”Yksilöllinen tapahtumatunnus”, ”Raportoiva vastapuoli”, ”Muu vastapuoli” ja ”Vakiosopimuksen tyyppi”;

| c) | kauppatietorekisterin, joka toteaa, että toinen kauppatietorekisteri on saanut a alakohdassa tarkoitetun arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevan vastaavan ilmoituksen, on vaihdettava kyseisen kauppatietorekisterin kanssa ilmoitettua arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevat tiedot XML-muodossa käyttäen ISO 20022 -menetelmän mukaisesti kehitettyä mallia; |
| --- | --- |

c)

kauppatietorekisterin, joka toteaa, että toinen kauppatietorekisteri on saanut a alakohdassa tarkoitetun arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevan vastaavan ilmoituksen, on vaihdettava kyseisen kauppatietorekisterin kanssa ilmoitettua arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevat tiedot XML-muodossa käyttäen ISO 20022 -menetelmän mukaisesti kehitettyä mallia;

| d) | jollei e alakohdasta muuta johdu, kauppatietorekisterin on katsottava ilmoitettu arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi täsmäytetyksi, kun kyseistä rahoitustoimea koskevat tiedot vastaavat a alakohdassa tarkoitettua arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevaa vastaavaa ilmoitusta; |
| --- | --- |

d)

jollei e alakohdasta muuta johdu, kauppatietorekisterin on katsottava ilmoitettu arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi täsmäytetyksi, kun kyseistä rahoitustoimea koskevat tiedot vastaavat a alakohdassa tarkoitettua arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevaa vastaavaa ilmoitusta;

| e) | kauppatietorekisterin on pyrittävä erikseen täsmäyttämään ilmoitettua arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevat lainatietoihin ja vakuustietoihin liittyvät kentät tämän asetuksen liitteessä I olevassa taulukossa 1 säädettyjen toleranssirajojen ja asianomaisten soveltamispäivien mukaisesti; |
| --- | --- |

e)

kauppatietorekisterin on pyrittävä erikseen täsmäyttämään ilmoitettua arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevat lainatietoihin ja vakuustietoihin liittyvät kentät tämän asetuksen liitteessä I olevassa taulukossa 1 säädettyjen toleranssirajojen ja asianomaisten soveltamispäivien mukaisesti;

| f) | kauppatietorekisterin on tämän jälkeen määritettävä arvot kunkin ilmoitetun arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen täsmäytysluokille, joista säädetään tämän asetuksen liitteessä I olevassa taulukossa 3; |
| --- | --- |

f)

kauppatietorekisterin on tämän jälkeen määritettävä arvot kunkin ilmoitetun arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen täsmäytysluokille, joista säädetään tämän asetuksen liitteessä I olevassa taulukossa 3;

| g) | kauppatietorekisterin on toteutettava tämän kohdan a–f alakohdassa säädetyt toimet mahdollisimman pian, eikä se saa työpäivänä toteuttaa kyseisiä toimia kello 18.00 jälkeen (UTC); |
| --- | --- |

g)

kauppatietorekisterin on toteutettava tämän kohdan a–f alakohdassa säädetyt toimet mahdollisimman pian, eikä se saa työpäivänä toteuttaa kyseisiä toimia kello 18.00 jälkeen (UTC);

| h) | kauppatietorekisterin, joka ei pysty täsmäyttämään ilmoitettua arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea, on pyrittävä täsmäyttämään kyseinen ilmoitettu rahoitustoimi seuraavana työpäivänä. Kauppatietorekisteri ei saa enää pyrkiä täsmäyttämään ilmoitettua arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea, kun on kulunut 30 kalenteripäivää arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevasta ilmoitetusta erääntymispäivästä tai kun kauppatietorekisteri on saanut rahoitustoimea koskevan ilmoituksen, jossa toimen tyyppi on ”Päättyminen” tai ”Position osa”. |
| --- | --- |

h)

kauppatietorekisterin, joka ei pysty täsmäyttämään ilmoitettua arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea, on pyrittävä täsmäyttämään kyseinen ilmoitettu rahoitustoimi seuraavana työpäivänä. Kauppatietorekisteri ei saa enää pyrkiä täsmäyttämään ilmoitettua arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea, kun on kulunut 30 kalenteripäivää arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskevasta ilmoitetusta erääntymispäivästä tai kun kauppatietorekisteri on saanut rahoitustoimea koskevan ilmoituksen, jossa toimen tyyppi on ”Päättyminen” tai ”Position osa”.

3.   Kauppatietorekisterin on kunkin työpäivän päätteeksi vahvistettava ilmoitettujen täsmäytettyjen arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien kokonaismäärä kullekin kauppatietorekisterille, jonka kanssa se on täsmäyttänyt ilmoitettuja arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia.

4.   Viimeistään 60 minuutin kuluttua 2 kohdan g alakohdassa säädetyn täsmäytysprosessin päättymisestä kauppatietorekisterin on toimitettava raportoivalle yhteisölle, raportoivalle vastapuolelle ja mahdolliselle raportoinnista vastaavalle yhteisölle tulokset täsmäytysprosessista, jonka se on suorittanut ilmoitettujen arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien osalta. Kauppatietorekisterin on toimitettava kyseiset tulokset XML-muodossa ja käyttäen ISO 20022 -menetelmän mukaisesti kehitettyä mallia, mukaan lukien tiedot kentistä, joita ei ole täsmäytetty.

3 artikla

Päivän lopun vastausmekanismit

Kauppatietorekisterin on kunkin työpäivän päätteeksi toimitettava raportoivalle yhteisölle, raportoivalle vastapuolelle ja mahdolliselle raportoinnista vastaavalle yhteisölle seuraavat tiedot arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista XML-muodossa ja käyttäen ISO 20022 -menetelmän mukaisesti kehitettyä mallia:

| a) | kyseisenä päivänä ilmoitetut arvopapereilla toteutettavat rahoitustoimet; |
| --- | --- |

a)

kyseisenä päivänä ilmoitetut arvopapereilla toteutettavat rahoitustoimet;

| b) | tuoreimmat kauppaa koskevat tiedot arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, jotka eivät ole erääntyneet tai joiden osalta ei ole ilmoitettu toimen tyyppiä ”Virhe”, ”Päättyminen” tai ”Position osa”; |
| --- | --- |

b)

tuoreimmat kauppaa koskevat tiedot arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, jotka eivät ole erääntyneet tai joiden osalta ei ole ilmoitettu toimen tyyppiä ”Virhe”, ”Päättyminen” tai ”Position osa”;

| c) | yksilölliset tapahtumatunnukset niistä arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, joiden osalta täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevan taulukon 2 kenttään 72 on merkitty ”Ei” eikä saman taulukon kenttiin 73–96 ole vielä merkitty tietoja vakuudesta; |
| --- | --- |

c)

yksilölliset tapahtumatunnukset niistä arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, joiden osalta täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevan taulukon 2 kenttään 72 on merkitty ”Ei” eikä saman taulukon kenttiin 73–96 ole vielä merkitty tietoja vakuudesta;

| d) | kyseisen päivän aikana hylätyt arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevat ilmoitukset; |
| --- | --- |

d)

kyseisen päivän aikana hylätyt arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevat ilmoitukset;

| e) | kaikkien ilmoitettujen arvopapereilla toteuttavien rahoitustoimien täsmäytystila lukuun ottamatta niitä rahoitustoimia, jotka ovat päättyneet tai joista on yli kuukausi ennen asianomaista työpäivää vastaanotettu ilmoitukset, joissa toimen tyypiksi on merkitty ”Päättyminen” tai ”Position osa”. |
| --- | --- |

e)

kaikkien ilmoitettujen arvopapereilla toteuttavien rahoitustoimien täsmäytystila lukuun ottamatta niitä rahoitustoimia, jotka ovat päättyneet tai joista on yli kuukausi ennen asianomaista työpäivää vastaanotettu ilmoitukset, joissa toimen tyypiksi on merkitty ”Päättyminen” tai ”Position osa”.

4 artikla

Pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin

Kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetelluille yhteisöille, mukaan lukien tapaukset, joissa tehtäviä on siirretty asetuksen (EU) N:o 1095/2010 28 artiklan mukaisesti, suora ja välitön pääsy arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin sähköisessä ja koneellisesti luettavassa muodossa komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/357 (5) mukaisesti.

5

Ensimmäisen alakohdan soveltamiseksi kauppatietorekisterin on käytettävä XML-muotoa ja ISO 20022 -menetelmän mukaisesti kehitettyä mallia.

5 artikla

Positiotason tietojen laskenta ja pääsy niihin

1.   Kauppatietorekisterin on laskettava positiotason tiedot vastapuolten välisistä vastuista lainojen ja vakuuksien osalta. Positiotason tietojen laskenta perustuu seuraaviin kriteereihin:

| a) | täsmäytysluokkien arvot tämän asetuksen liitteessä I olevan taulukon 3 mukaisesti; |
| --- | --- |

a)

täsmäytysluokkien arvot tämän asetuksen liitteessä I olevan taulukon 3 mukaisesti;

| b) | arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi; |
| --- | --- |

b)

arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi;

| c) | vastapuolten toimialat; |
| --- | --- |

c)

vastapuolten toimialat;

| d) | selvityksen tila; |
| --- | --- |

d)

selvityksen tila;

| e) | toteutus kauppapaikassa vai sen ulkopuolella; |
| --- | --- |

e)

toteutus kauppapaikassa vai sen ulkopuolella;

| f) | vakuuden tyyppi; |
| --- | --- |

f)

vakuuden tyyppi;

| g) | maksusuorituksen valuutta; |
| --- | --- |

g)

maksusuorituksen valuutta;

| h) | maturiteettiluokka; |
| --- | --- |

h)

maturiteettiluokka;

| i) | aliarvostuksen luokka; |
| --- | --- |

i)

aliarvostuksen luokka;

| j) | kauppatietorekisterit, joille toinen vastapuoli raportoi arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevat tiedot. |
| --- | --- |

j)

kauppatietorekisterit, joille toinen vastapuoli raportoi arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevat tiedot.

2.   Kauppatietorekisterin on varmistettava, että asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetelluilla yhteisöillä on pääsy positiotason tietoihin delegoidussa asetuksessa (EU) 2019/357 määritellyn tietojen saatavuuden mukaisesti.

3.   Tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitetut positiotason tiedot on toimitettava sähköisessä ja koneellisesti luettavassa XML-muodossa ja käyttäen ISO 20022 -menetelmän mukaisesti kehitettyä mallia.

4.   Edellä 2 kohdassa tarkoitettu pääsy tietoihin on annettava mahdollisimman pian ja viimeistään seuraavana työpäivänä sen jälkeen kun arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeva ilmoitus on vastaanotettu asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 1 kohdan mukaisesti.

5.   Kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuille yhteisöille pääsy yhdistelmätietoihin, jotka määritetään delegoidun asetuksen (EU) 2019/357 mukaisesti ja lasketaan arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen globaalia keräämistä ja yhdistelemistä koskevien yhteisesti sovittujen normien ja prosessien mukaisesti.

6 artikla

Kokonaispositioita koskevien tietojen laskeminen julkaisemista varten

1.   Kauppatietorekisterin on laskettava yhteen positioita koskevat tiedot 2 ja 3 kohdassa säädettyjen kriteerien mukaisesti seuraavien arvojen osalta:

| a) | takaisinostosopimusten sekä buy-sell back- tai sell-buy back -sopimusten pääoma, lainaksi annettujen tai lainaksi otettujen arvopapereiden ja hyödykkeiden yhteenlaskettu määrä ja limiittiluottojen (margin loans) määrä; |
| --- | --- |

a)

takaisinostosopimusten sekä buy-sell back- tai sell-buy back -sopimusten pääoma, lainaksi annettujen tai lainaksi otettujen arvopapereiden ja hyödykkeiden yhteenlaskettu määrä ja limiittiluottojen (margin loans) määrä;

| b) | asianomaisiin arvopapereilla toteutettaviin rahoitustoimiin liittyvien yksilöllisten tapahtumatunnusten lukumäärä; |
| --- | --- |

b)

asianomaisiin arvopapereilla toteutettaviin rahoitustoimiin liittyvien yksilöllisten tapahtumatunnusten lukumäärä;

| c) | vakuuden markkina-arvo. |
| --- | --- |

c)

vakuuden markkina-arvo.

2.   Kauppatietorekisterin on laskettava yhteen positioita koskevat tiedot kaikista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, joille ilmoitetaan toimen tyypiksi ”Uusi”, koordinoitua yleisaikaa (UTC) noudattaen lauantain kello 00.00.00 ja perjantain kello 23.59.59 välisenä aikana seuraavien kriteerien ja niihin liittyvien tämän asetuksen liitteessä II olevassa taulukossa 1 vahvistettujen arvojen mukaisesti:

| a) | raportoivan vastapuolen tai mahdollisen asianomaisen sivuliikkeen sijaintipaikka; |
| --- | --- |

a)

raportoivan vastapuolen tai mahdollisen asianomaisen sivuliikkeen sijaintipaikka;

| b) | toisen vastapuolen tai mahdollisen asianomaisen sivuliikkeen sijaintipaikka; |
| --- | --- |

b)

toisen vastapuolen tai mahdollisen asianomaisen sivuliikkeen sijaintipaikka;

| c) | arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi; |
| --- | --- |

c)

arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi;

| d) | arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen täsmäytystila tämän asetuksen liitteessä I olevan taulukon 3 mukaisesti; |
| --- | --- |

d)

arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen täsmäytystila tämän asetuksen liitteessä I olevan taulukon 3 mukaisesti;

| e) | sen kauppapaikan tyyppi, jossa arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi tehtiin; |
| --- | --- |

e)

sen kauppapaikan tyyppi, jossa arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi tehtiin;

| f) | tieto siitä, onko arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi selvitetty; |
| --- | --- |

f)

tieto siitä, onko arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi selvitetty;

| g) | vakuuden siirtämisessä käytetty menetelmä; |
| --- | --- |

g)

vakuuden siirtämisessä käytetty menetelmä;

| h) | kukin indeksi, jota on käytetty viitearvona arvopapereilla toteutettavassa rahoitustoimessa, joka on toteutettu muussa kauppapaikassa kuin ”XXXX”, kun kauppatietorekisterille ilmoitettu indeksiin perustuva yhteenlaskettu nimellismäärä on yli viisi miljardia euroa ja kun vähintään kuusi eri vastapuolta on ilmoittanut asianomaisista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista kauppatietorekisterille. |
| --- | --- |

h)

kukin indeksi, jota on käytetty viitearvona arvopapereilla toteutettavassa rahoitustoimessa, joka on toteutettu muussa kauppapaikassa kuin ”XXXX”, kun kauppatietorekisterille ilmoitettu indeksiin perustuva yhteenlaskettu nimellismäärä on yli viisi miljardia euroa ja kun vähintään kuusi eri vastapuolta on ilmoittanut asianomaisista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista kauppatietorekisterille.

3.   Kauppatietorekisterin on laskettava yhteen positioita koskevat tiedot kaikista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, jotka eivät ole erääntyneet tai joista ei ole ilmoitettu toimen tyypiksi ”Virhe”, ”Päättyminen” tai ”Position osa” viimeistään perjantaina kello 23.59.59 (UTC) noudattaen seuraavia kriteereitä ja niihin liittyviä arvoja, jotka vahvistetaan tämän asetuksen liitteessä II olevassa taulukossa 1:

| a) | raportoivan vastapuolen tai mahdollisen asianomaisen sivuliikkeen sijaintipaikka; |
| --- | --- |

a)

raportoivan vastapuolen tai mahdollisen asianomaisen sivuliikkeen sijaintipaikka;

| b) | toisen vastapuolen tai mahdollisen asianomaisen sivuliikkeen sijaintipaikka; |
| --- | --- |

b)

toisen vastapuolen tai mahdollisen asianomaisen sivuliikkeen sijaintipaikka;

| c) | arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi; |
| --- | --- |

c)

arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi;

| d) | arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen täsmäytystila tämän asetuksen liitteessä I olevan taulukon 3 mukaisesti; |
| --- | --- |

d)

arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen täsmäytystila tämän asetuksen liitteessä I olevan taulukon 3 mukaisesti;

| e) | sen kauppapaikan tyyppi, jossa arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi tehtiin; |
| --- | --- |

e)

sen kauppapaikan tyyppi, jossa arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi tehtiin;

| f) | tieto siitä, onko arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi selvitetty; |
| --- | --- |

f)

tieto siitä, onko arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi selvitetty;

| g) | vakuuden siirtämisessä käytetty menetelmä; |
| --- | --- |

g)

vakuuden siirtämisessä käytetty menetelmä;

| h) | kukin indeksi, jota on käytetty viitearvona arvopapereilla toteutettavassa rahoitustoimessa, joka on toteutettu muussa kauppapaikassa kuin ”XXXX”, kun kauppatietorekisterille ilmoitettu indeksiin perustuva yhteenlaskettu nimellismäärä on yli viisi miljardia euroa ja kun vähintään kuusi eri vastapuolta on ilmoittanut asianomaisista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista kauppatietorekisterille. |
| --- | --- |

h)

kukin indeksi, jota on käytetty viitearvona arvopapereilla toteutettavassa rahoitustoimessa, joka on toteutettu muussa kauppapaikassa kuin ”XXXX”, kun kauppatietorekisterille ilmoitettu indeksiin perustuva yhteenlaskettu nimellismäärä on yli viisi miljardia euroa ja kun vähintään kuusi eri vastapuolta on ilmoittanut asianomaisista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista kauppatietorekisterille.

4.   Kauppatietorekisterillä on oltava käytössä menettely, jolla voidaan tunnistaa kokonaispositioita koskeviin tietoihin liittyvät poikkeukselliset arvot.

5.   Kauppatietorekisterillä on oltava käytössä menettely, jolla tehdään korjauksia kokonaispositioita koskeviin tietoihin ja ilmoitetaan niistä, mukaan luettuina korjaukset, jotka johtuvat toimen tyypin ”Virhe” sisältävistä ilmoituksista; kauppatietorekisterin on julkaistava alkuperäiset ja korjatut yhdistelmätiedot.

7 artikla

Kokonaispositioita koskevien tietojen julkaiseminen

1.   Kauppatietorekisterin on julkaistava verkkosivustollaan 6 artiklan mukaisesti lasketut kokonaispositioita koskevat tiedot viikoittain viimeistään tiistaina kello 12.00 niistä arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, jotka on ilmoitettu edeltävänä perjantaina viimeistään kello 23.59.59 (UTC).

2.   Kauppatietorekisterin on julkaistava kaikki kokonaispositioita koskevat tiedot euroina käyttäen valuuttakursseja, jotka julkaistaan EKP:n verkkosivuilla kyseisten tietojen julkaisemista edeltävänä perjantaina.

3.   Kauppatietorekisterin on varmistettava, että kokonaispositioita koskevat tiedot julkaistaan taulukkona tämän asetuksen liitteessä II säädetyssä muodossa tietojen lataamisen mahdollistavalla tavalla.

4.   Kauppatietorekisterin julkaisemat kokonaispositioita koskevat tiedot on säilytettävä sen verkkosivustolla vähintään 104 viikkoa.

8 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Euroopan unionin virallisessa lehdessä

Se on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 13 päivänä joulukuuta 2018.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  EUVL L 337, 23.12.2015, s. 1.

1

(2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012, annettu 4 päivänä heinäkuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä (EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1).

2

(3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

3

(4)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) 2019/363, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, kauppatietorekistereihin arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti annettavien ilmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista ja täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttamisesta johdannaissopimuksia koskevissa ilmoituksissa käytettävien ilmoituskoodien osalta (katso tämän virallisen lehden sivu 85)

4

(5)  Komission delegoitu asetus (EU) 2019/357, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä kauppatietorekistereissä pidettyihin arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin pääsyä koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (katso tämän virallisen lehden sivu 22)

5

---

LIITE I

Taulukko 1

Täsmäytyskentät, toleranssitasot ja täsmäytysvaiheen alkamispäivä

| Taulukko | Kohta | Kenttä | Toleranssi | Säännös, jossa alkamispäivä mainitaan: |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Vastapuolen tiedot | — | Raportoiva vastapuoli | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Vastapuolen tiedot | — | Vastapuolen rooli | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Vastapuolen tiedot | — | Muu vastapuoli | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Yksilöllinen tapahtumatunnus | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Selvitetty | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Määrityksen aikaleima | Yksi tunti | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Keskusvastapuoli | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Kauppapaikka | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Vakiosopimuksen tyyppi | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Toteutuksen aikaleima | Yksi tunti | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Arvopäivä (alkamispäivä) | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Erääntymispäivä (päättymispäivä) | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Päättymispäivä | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Irtisanomisajan vähimmäiskesto | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Varojen takaisin vaatiminen mahdollista aikaisintaan (call-back date) | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Yleisvakuuden indikaattori | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Delivery By Value -indikaattori (DBV) | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Vakuuden antamisessa käytetty menetelmä | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Transaktion erääntymispäivää ei ole määritetty (open term) | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Transaktion päättymisen valinnaisuus | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Kiinteä korko | Enintään kolmanteen desimaaliin asti | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Koronlaskukäytäntö | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Vaihtuva korko | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Vaihtuvan koron viitejakso – aikaväli | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Vaihtuvan koron viitejakso – kerroin | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Vaihtuvan koron maksutiheys – aikaväli | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Vaihtuvan koron tarkistustiheys – aikaväli | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Vaihtuvan koron tarkistustiheys – kerroin | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Korkoero | Enintään kolmanteen desimaaliin asti | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Limiittiluotonannon (margin lending) valuuttamäärä | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Limiittiluotonannon (margin lending) valuutta | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Mukautettu korko | Enintään kolmanteen desimaaliin asti | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Koron voimaantulopäivä | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Pääoma arvopäivänä | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Pääoma erääntymispäivänä | 0,0005 % | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Pääoman valuutta | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Omaisuuserän laji | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Arvopaperin tunniste | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Arvopaperin luokittelu | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Perustuote | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Alatuote | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Alatuotteen jaottelu | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Lukumäärä tai nimellismäärä | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Mittayksikkö | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Nimellismäärän valuutta | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Arvopaperin tai hyödykkeen hinta | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Hinnan valuutta | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Arvopaperin laatu | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Arvopaperin erääntymispäivä | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Lainkäyttöalue (maa), johon liikkeeseenlaskija on sijoittautunut | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI) | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Arvopaperin tyyppi | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Lainan arvo | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Markkina-arvo | 0,0005 % | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Kiinteä koronalennus (rebate rate) | Enintään kolmanteen desimaaliin asti | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Vaihtuva koronalennus (rebate rate) | Enintään kolmanteen desimaaliin asti | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Vaihtuvan koronalennuksen viitejakso – aikaväli | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Vaihtuvan koronalennuksen viitejakso – kerroin | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Vaihtuvan koronalennuksen maksutiheys – aikaväli | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Vaihtuvan koronalennuksen maksutiheys – kerroin | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheys – aikaväli | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheys – kerroin | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Koronalennuksen ero | Enintään kolmanteen desimaaliin asti | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Lainauksesta saatu korvaus | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Yksinoikeusjärjestelyt | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Laina | Limiittiluottojen kokonaismäärä | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Limiittiluottojen perusvaluutta | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Lyhyen position markkina-arvo | 0,0005 % | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Vakuudettoman arvopaperien lainaksi antamisen ilmoitus | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Vastuun nettomäärälle asetettu vakuus | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Vakuuden arvopäivä | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Vakuuden tyyppi | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Käteisvakuuden määrä | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Käteisvakuuden valuutta | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Vakuutena käytettävän arvopaperin tunniste | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Vakuutena käytettävän arvopaperin luokittelu | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Perustuote | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Alatuote | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Alatuotteen jaottelu | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Vakuuden lukumäärä tai nimellismäärä | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Vakuuden mittayksikkö | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Vakuuden nimellismäärän valuutta | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Hinnan valuutta | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Yksikköhinta | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Vakuuden markkina-arvo | 0,0005 % | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta
  - 24 kuukautta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Vakuuden aliarvostus tai marginaali | Enintään kolmanteen desimaaliin asti | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Vakuuden laatu | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Arvopaperin erääntymispäivä | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Lainkäyttöalue (maa), johon liikkeeseenlaskija on sijoittautunut | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI) | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Vakuustyyppi | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Mahdollisuus käyttää vakuus uudelleen | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Vakuus | Vakuuskorin tunniste | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |
| Transaktiotiedot | Laina | Taso | Ei | Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta |

Taulukko

Kohta

Kenttä

Toleranssi

Säännös, jossa alkamispäivä mainitaan:

Vastapuolen tiedot

—

Raportoiva vastapuoli

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Vastapuolen tiedot

—

Vastapuolen rooli

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Vastapuolen tiedot

—

Muu vastapuoli

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Yksilöllinen tapahtumatunnus

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Selvitetty

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Määrityksen aikaleima

Yksi tunti

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Keskusvastapuoli

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Kauppapaikka

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Vakiosopimuksen tyyppi

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Toteutuksen aikaleima

Yksi tunti

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Arvopäivä (alkamispäivä)

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Erääntymispäivä (päättymispäivä)

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Päättymispäivä

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Irtisanomisajan vähimmäiskesto

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Varojen takaisin vaatiminen mahdollista aikaisintaan (call-back date)

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Yleisvakuuden indikaattori

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Delivery By Value -indikaattori (DBV)

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Vakuuden antamisessa käytetty menetelmä

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Transaktion erääntymispäivää ei ole määritetty (open term)

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Transaktion päättymisen valinnaisuus

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Kiinteä korko

Enintään kolmanteen desimaaliin asti

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Koronlaskukäytäntö

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Vaihtuva korko

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Vaihtuvan koron viitejakso – aikaväli

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Vaihtuvan koron viitejakso – kerroin

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Vaihtuvan koron maksutiheys – aikaväli

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Vaihtuvan koron tarkistustiheys – aikaväli

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Vaihtuvan koron tarkistustiheys – kerroin

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Korkoero

Enintään kolmanteen desimaaliin asti

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Limiittiluotonannon (margin lending) valuuttamäärä

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Limiittiluotonannon (margin lending) valuutta

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Mukautettu korko

Enintään kolmanteen desimaaliin asti

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Koron voimaantulopäivä

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Pääoma arvopäivänä

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Pääoma erääntymispäivänä

0,0005 %

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Pääoman valuutta

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Omaisuuserän laji

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Arvopaperin tunniste

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Arvopaperin luokittelu

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Perustuote

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Alatuote

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Alatuotteen jaottelu

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Lukumäärä tai nimellismäärä

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Mittayksikkö

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Nimellismäärän valuutta

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Arvopaperin tai hyödykkeen hinta

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Hinnan valuutta

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Arvopaperin laatu

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Arvopaperin erääntymispäivä

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Lainkäyttöalue (maa), johon liikkeeseenlaskija on sijoittautunut

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI)

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Arvopaperin tyyppi

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Lainan arvo

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Markkina-arvo

0,0005 %

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Kiinteä koronalennus (rebate rate)

Enintään kolmanteen desimaaliin asti

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Vaihtuva koronalennus (rebate rate)

Enintään kolmanteen desimaaliin asti

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Vaihtuvan koronalennuksen viitejakso – aikaväli

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Vaihtuvan koronalennuksen viitejakso – kerroin

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Vaihtuvan koronalennuksen maksutiheys – aikaväli

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Vaihtuvan koronalennuksen maksutiheys – kerroin

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheys – aikaväli

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheys – kerroin

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Koronalennuksen ero

Enintään kolmanteen desimaaliin asti

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Lainauksesta saatu korvaus

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Yksinoikeusjärjestelyt

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Laina

Limiittiluottojen kokonaismäärä

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Limiittiluottojen perusvaluutta

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Lyhyen position markkina-arvo

0,0005 %

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Vakuudettoman arvopaperien lainaksi antamisen ilmoitus

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Vastuun nettomäärälle asetettu vakuus

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Vakuuden arvopäivä

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Vakuuden tyyppi

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Käteisvakuuden määrä

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Käteisvakuuden valuutta

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Vakuutena käytettävän arvopaperin tunniste

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Vakuutena käytettävän arvopaperin luokittelu

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Perustuote

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Vakuus

Alatuote

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Vakuus

Alatuotteen jaottelu

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan iv alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Vakuus

Vakuuden lukumäärä tai nimellismäärä

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Vakuuden mittayksikkö

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Vakuus

Vakuuden nimellismäärän valuutta

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Hinnan valuutta

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Vakuus

Yksikköhinta

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Vakuus

Vakuuden markkina-arvo

0,0005 %

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

- 24 kuukautta

Transaktiotiedot

Vakuus

Vakuuden aliarvostus tai marginaali

Enintään kolmanteen desimaaliin asti

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Vakuuden laatu

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Arvopaperin erääntymispäivä

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Lainkäyttöalue (maa), johon liikkeeseenlaskija on sijoittautunut

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI)

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Vakuustyyppi

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Mahdollisuus käyttää vakuus uudelleen

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Vakuus

Vakuuskorin tunniste

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Transaktiotiedot

Laina

Taso

Ei

Asetuksen (EU) N:o 2015/2365 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan i alakohta

Taulukko 2

Arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevan ilmoituksen hylkäämisen perustelut

| Perustelujen luokittelu | Perustelu |
| --- | --- |
| Mallin noudattaminen | — | arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskeva ilmoitus on hylätty, koska se ei ole mallin mukainen |

Perustelujen luokittelu

Perustelu

Mallin noudattaminen

—

arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskeva ilmoitus on hylätty, koska se ei ole mallin mukainen

Lupa

| — | arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskeva ilmoitus on hylätty, koska raportoivalla yhteisöllä ei ole lupaa tehdä ilmoitusta raportoivan vastapuolen puolesta |
| --- | --- |

—

arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskeva ilmoitus on hylätty, koska raportoivalla yhteisöllä ei ole lupaa tehdä ilmoitusta raportoivan vastapuolen puolesta

Logiikka

| — | arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskeva ilmoitus on hylätty, koska rahoitustoimen tyyppi on epälooginen |
| --- | --- |

—

arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskeva ilmoitus on hylätty, koska rahoitustoimen tyyppi on epälooginen

Toimintasäännöt

| — | arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskeva ilmoitus on hylätty, koska yhtä tai useampaa validointisääntöä on jätetty noudattamatta. |
| --- | --- |

—

arvopapereilla toteutettavaa rahoitustoimea koskeva ilmoitus on hylätty, koska yhtä tai useampaa validointisääntöä on jätetty noudattamatta.

Taulukko 3

Täsmäytysprosessin tulokset

| Täsmäytysluokat | Täsmäytysarvot |
| --- | --- |
| Ilmoituksen tyyppi | Yksisuuntainen/kaksisuuntainen |
| Raportointivaatimus kummallakin vastapuolella | Kyllä/Ei |
| Parittaisuus | Kyllä/Ei |
| Lainan täsmäytystila | Täsmäytetty / Ei täsmäytetty |
| Vakuuden täsmäytystila | Täsmäytetty / Ei täsmäytetty |
| Lisämuutokset | Kyllä/Ei |

Täsmäytysluokat

Täsmäytysarvot

Ilmoituksen tyyppi

Yksisuuntainen/kaksisuuntainen

Raportointivaatimus kummallakin vastapuolella

Kyllä/Ei

Parittaisuus

Kyllä/Ei

Lainan täsmäytystila

Täsmäytetty / Ei täsmäytetty

Vakuuden täsmäytystila

Täsmäytetty / Ei täsmäytetty

Lisämuutokset

Kyllä/Ei

---

LIITE II

Taulukko 1

Julkiset tiedot

| Taulukko A. Yhdistelmätiedot |
| --- |
| Päivämäärä | Kauppatietorekisteri | Yhdistelemisen tyyppi | Kauppapaikan tyyppi | Raportoivan vastapuolen sijainti | Toisen vastapuolen sijainti | Täsmäytys | Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi | Määritetty | Vakuuden siirrossa käytetty menetelmä | Viitearvona käytetty indeksi (1) | Lainaksi annettu kokonaismäärä | Transaktioiden lukumäärä yhteensä | Vakuuksien yhteenlaskettu arvo |
| 20161007 | EU:ssa toimiva kauppatietorekisteri | Ilmoitettu | XXXX | ETA | ETA | Kaksisuuntainen, laina täsmäytetty, vakuutta ei täsmäytetty | Takaisinostosopimus | Kyllä | Omistusoikeuden siirtävä rahoitusvakuusjärjestely (TTCA) | | ... | | ... |
| ... | ... | Avoinna oleva | XOFF | ETA:n ulkopuolinen | ETA:n ulkopuolinen | Kaksisuuntainen, laina täsmäytetty, vakuus täsmäytetty | Buy-sell back / Sell-buy back | Ei | Securities interest collateral arrangement (SICA) | | ... | | ... |
| ... | ... | ... | Kaupankäyntipaikan koodi (MIC) ETA:n alueella | ... | ... | Yksisuuntainen, laina täsmäytetty, vakuus täsmäytetty | Arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksiantaminen ja -ottaminen | ... | Securities interest with the right of use (SIUR) | | ... | | ... |
| ... | ... | ... | Kaupankäyntipaikan koodi (MIC) ETA:n ulkopuolella | ... | ... | ... | Limiittiluotonanto | ... | | | ... | | ... |
| ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... |

Taulukko A. Yhdistelmätiedot

Päivämäärä

Kauppatietorekisteri

Yhdistelemisen tyyppi

Kauppapaikan tyyppi

Raportoivan vastapuolen sijainti

Toisen vastapuolen sijainti

Täsmäytys

Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi

Määritetty

Vakuuden siirrossa käytetty menetelmä

Viitearvona käytetty indeksi (1)

Lainaksi annettu kokonaismäärä

Transaktioiden lukumäärä yhteensä

Vakuuksien yhteenlaskettu arvo

20161007

EU:ssa toimiva kauppatietorekisteri

Ilmoitettu

XXXX

ETA

ETA

Kaksisuuntainen, laina täsmäytetty, vakuutta ei täsmäytetty

Takaisinostosopimus

Kyllä

Omistusoikeuden siirtävä rahoitusvakuusjärjestely (TTCA)

...

...

...

...

Avoinna oleva

XOFF

ETA:n ulkopuolinen

ETA:n ulkopuolinen

Kaksisuuntainen, laina täsmäytetty, vakuus täsmäytetty

Buy-sell back / Sell-buy back

Ei

Securities interest collateral arrangement (SICA)

...

...

...

...

...

Kaupankäyntipaikan koodi (MIC) ETA:n alueella

...

...

Yksisuuntainen, laina täsmäytetty, vakuus täsmäytetty

Arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksiantaminen ja -ottaminen

...

Securities interest with the right of use (SIUR)

...

...

...

...

...

Kaupankäyntipaikan koodi (MIC) ETA:n ulkopuolella

...

...

...

Limiittiluotonanto

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

---

(1)  Merkitään asianomaiset indeksit, jotka on sisällytetty täytäntöönpanoasetuksen (EU) 2019/363 liitteessä I olevan taulukon 2 kenttään 25 (Lainojen ja vakuuksien tiedot).

---

| 22.3.2019 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 81/45 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 81/45

---

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2019/359,

annettu 13 päivänä joulukuuta 2018,

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä kauppatietorekisterien rekisteröintiä ja rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten yksityiskohtia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 25 päivänä marraskuuta 2015 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (1) ja erityisesti sen 5 artiklan 7 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Olisi vahvistettava säännöt, joissa täsmennetään Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle, jäljempänä ’EAMV’, kauppatietorekisterin rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista koskevassa hakemuksessa annettavat tiedot. |
| --- | --- |

(1)

Olisi vahvistettava säännöt, joissa täsmennetään Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle, jäljempänä ’EAMV’, kauppatietorekisterin rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista koskevassa hakemuksessa annettavat tiedot.

| (2) | Kattavien ja luotettavien puitteiden luominen kauppatietorekisterien rekisteröintiä ja rekisteröinnin laajentamista varten on olennaisen tärkeää asetuksen (EU) 2015/2365 tavoitteiden saavuttamiseksi ja kauppatietorekisterin toimintojen tehokkaan tarjoamisen varmistamiseksi. |
| --- | --- |

(2)

Kattavien ja luotettavien puitteiden luominen kauppatietorekisterien rekisteröintiä ja rekisteröinnin laajentamista varten on olennaisen tärkeää asetuksen (EU) 2015/2365 tavoitteiden saavuttamiseksi ja kauppatietorekisterin toimintojen tehokkaan tarjoamisen varmistamiseksi.

| (3) | Kun sovelletaan asetusta (EU) 2015/2365, kauppatietorekisterien rekisteröintiä ja rekisteröinnin laajentamista koskevien sääntöjen ja standardien olisi perustuttava olemassa oleviin infrastruktuureihin, toimintaprosesseihin ja esitysmuotoihin, jotka on otettu käyttöön johdannaissopimusten kauppatietorekistereihin ilmoittamisen osalta, jotta markkinatoimijoille aiheutuvat ylimääräiset toimintakustannukset olisivat mahdollisimman pienet. |
| --- | --- |

(3)

Kun sovelletaan asetusta (EU) 2015/2365, kauppatietorekisterien rekisteröintiä ja rekisteröinnin laajentamista koskevien sääntöjen ja standardien olisi perustuttava olemassa oleviin infrastruktuureihin, toimintaprosesseihin ja esitysmuotoihin, jotka on otettu käyttöön johdannaissopimusten kauppatietorekistereihin ilmoittamisen osalta, jotta markkinatoimijoille aiheutuvat ylimääräiset toimintakustannukset olisivat mahdollisimman pienet.

| (4) | Komission delegoidun asetuksen (EU) N:o 150/2013 (2) säännösten soveltamisesta saatu kokemus osoittaa, että asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaiset kauppatietorekisterien rekisteröintiä koskevat säännökset muodostavat vakaan perustan kauppatietorekisterien rekisteröintikehyksen muodostamiselle asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti. Tämän kehyksen lujittamiseksi tässä asetuksessa olisi otettava huomioon alan muuttuva luonne. |
| --- | --- |

(4)

Komission delegoidun asetuksen (EU) N:o 150/2013 (2) säännösten soveltamisesta saatu kokemus osoittaa, että asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaiset kauppatietorekisterien rekisteröintiä koskevat säännökset muodostavat vakaan perustan kauppatietorekisterien rekisteröintikehyksen muodostamiselle asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti. Tämän kehyksen lujittamiseksi tässä asetuksessa olisi otettava huomioon alan muuttuva luonne.

| (5) | Kauppatietorekisteriksi rekisteröintiä koskevassa hakemuksessa olisi oltava tiedot rekisterin sisäisen valvonnan rakenteesta ja hallintoelinten riippumattomuudesta, jotta EAMV pystyy arvioimaan, varmistetaanko hallinnointi- ja ohjausjärjestelmän rakenteella kauppatietorekisterin riippumattomuus ja ovatko kyseinen rakenne ja raportointirutiinit riittävät varmistamaan asetuksessa (EU) 2015/2365 säädettyjen kauppatietorekistereitä koskevien vaatimusten noudattaminen. Rekisteröintihakemuksessa olisi oltava yksityiskohtaiset tiedot asianomaisista sisäisen valvonnan menetelmistä ja rakenteista, sisäisen tarkastuksen toiminnosta sekä tarkastussuunnitelma, jotta EAMV voi arvioida, miten nämä tekijät edistävät kauppatietorekisterin tehokasta toimintaa. |
| --- | --- |

(5)

Kauppatietorekisteriksi rekisteröintiä koskevassa hakemuksessa olisi oltava tiedot rekisterin sisäisen valvonnan rakenteesta ja hallintoelinten riippumattomuudesta, jotta EAMV pystyy arvioimaan, varmistetaanko hallinnointi- ja ohjausjärjestelmän rakenteella kauppatietorekisterin riippumattomuus ja ovatko kyseinen rakenne ja raportointirutiinit riittävät varmistamaan asetuksessa (EU) 2015/2365 säädettyjen kauppatietorekistereitä koskevien vaatimusten noudattaminen. Rekisteröintihakemuksessa olisi oltava yksityiskohtaiset tiedot asianomaisista sisäisen valvonnan menetelmistä ja rakenteista, sisäisen tarkastuksen toiminnosta sekä tarkastussuunnitelma, jotta EAMV voi arvioida, miten nämä tekijät edistävät kauppatietorekisterin tehokasta toimintaa.

| (6) | Silloin kun kauppatietorekisteri toimii sivuliikkeiden kautta, sivuliikkeet eivät ole erillisiä oikeushenkilöitä. Niitä koskevat erilliset tiedot olisi kuitenkin toimitettava, jotta EAMV voi selkeästi määrittää sivuliikkeiden aseman kauppatietorekisterin organisaatiorakenteessa, arvioida sivuliikkeiden ylimmän johdon soveltuvuuden ja tarkoituksenmukaisuuden sekä arvioida, ovatko käytössä olevat valvontamenetelmät, vaatimuksenmukaisuutta valvova toiminto ja muut toiminnot riittävän vahvoja sivuliikkeiden riskien tehokkaan tunnistamisen, arvioimisen ja hallitsemisen kannalta. |
| --- | --- |

(6)

Silloin kun kauppatietorekisteri toimii sivuliikkeiden kautta, sivuliikkeet eivät ole erillisiä oikeushenkilöitä. Niitä koskevat erilliset tiedot olisi kuitenkin toimitettava, jotta EAMV voi selkeästi määrittää sivuliikkeiden aseman kauppatietorekisterin organisaatiorakenteessa, arvioida sivuliikkeiden ylimmän johdon soveltuvuuden ja tarkoituksenmukaisuuden sekä arvioida, ovatko käytössä olevat valvontamenetelmät, vaatimuksenmukaisuutta valvova toiminto ja muut toiminnot riittävän vahvoja sivuliikkeiden riskien tehokkaan tunnistamisen, arvioimisen ja hallitsemisen kannalta.

| (7) | Jotta EAMV voisi arvioida hakijana olevan kauppatietorekisterin hallituksen jäsenten ja ylimmän johdon hyvää mainetta, kokemusta ja osaamista, tämän olisi esitettävä tarkoituksenmukaiset tiedot kyseisistä henkilöistä, kuten kyseisten henkilöiden ansioluettelot, tiedot mahdollisista rikostuomioista, oma ilmoitus hyvästä maineesta ja ilmoitus mahdollisista eturistiriidoista. |
| --- | --- |

(7)

Jotta EAMV voisi arvioida hakijana olevan kauppatietorekisterin hallituksen jäsenten ja ylimmän johdon hyvää mainetta, kokemusta ja osaamista, tämän olisi esitettävä tarkoituksenmukaiset tiedot kyseisistä henkilöistä, kuten kyseisten henkilöiden ansioluettelot, tiedot mahdollisista rikostuomioista, oma ilmoitus hyvästä maineesta ja ilmoitus mahdollisista eturistiriidoista.

| (8) | Rekisteröintihakemuksen olisi sisällettävä tiedot, jotka osoittavat, että hakijalla on tarvittavat rahoitusvarat tehtäviensä hoitamiseksi kauppatietorekisterinä keskeytyksettä ja tehokkaat liiketoiminnan jatkuvuutta koskevat järjestelyt. |
| --- | --- |

(8)

Rekisteröintihakemuksen olisi sisällettävä tiedot, jotka osoittavat, että hakijalla on tarvittavat rahoitusvarat tehtäviensä hoitamiseksi kauppatietorekisterinä keskeytyksettä ja tehokkaat liiketoiminnan jatkuvuutta koskevat järjestelyt.

| (9) | Asetuksen (EU) 2015/2365 5 artiklan 2 kohdassa edellytetään, että kauppatietorekisterien on tarkastettava mainitun asetuksen 4 artiklan mukaisesti ilmoitettujen tietojen täydellisyys ja oikeellisuus. Jotta kauppatietorekisteri voidaan rekisteröidä tai sille voidaan myöntää asetuksen (EU) 2015/2365 mukainen rekisteröinnin laajentaminen, sen olisi osoitettava, että sillä on vakiintuneet järjestelmät ja menettelyt, joilla varmistetaan, että arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevat tiedot ovat täydellisiä ja paikkansapitäviä. |
| --- | --- |

(9)

Asetuksen (EU) 2015/2365 5 artiklan 2 kohdassa edellytetään, että kauppatietorekisterien on tarkastettava mainitun asetuksen 4 artiklan mukaisesti ilmoitettujen tietojen täydellisyys ja oikeellisuus. Jotta kauppatietorekisteri voidaan rekisteröidä tai sille voidaan myöntää asetuksen (EU) 2015/2365 mukainen rekisteröinnin laajentaminen, sen olisi osoitettava, että sillä on vakiintuneet järjestelmät ja menettelyt, joilla varmistetaan, että arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevat tiedot ovat täydellisiä ja paikkansapitäviä.

| (10) | Yhteisten resurssien käyttäminen kauppatietorekisterissä yhtäältä arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien raportointipalveluihin ja toisaalta oheispalveluihin tai johdannaisraportointipalveluihin saattaa johtaa operatiivisten riskien leviämiseen eri palvelujen välillä. Tietojen validointi, täsmäyttäminen, käsittely ja rekisterinpito saattavat edellyttää tehokasta toiminnallista erottamista riskien leviämisen estämiseksi, mutta sellaiset käytänteet kuin yhteinen alkuvaihe eri järjestelmille, viranomaisten pääsy tietoihin yhteisen yhteyspisteen kautta taikka saman henkilöstön työskenteleminen myynnissä, vaatimusten noudattamisessa tai asiakasneuvonnassa saattavat olla häiriöiden leviämisen kannalta vähemmän alttiita, eivätkä ne välttämättä edellytä toiminnallista eriyttämistä. Sen vuoksi kauppatietorekisterien olisi vahvistettava liiketoiminnan eri osa-alueilla käytettävien resurssien, järjestelmien tai menettelyjen asianmukainen toiminnallinen eriyttäminen, myös silloin, kun kyseiset liiketoiminnan osa-alueet käsittävät sellaisten palvelujen tarjoamisen, joihin sovelletaan muuta unionin tai kolmannen maan lainsäädäntöä, ja varmistettava, että EAMV:lle toimitetaan rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista koskevassa hakemuksessa yksityiskohtaiset ja selkeät tiedot kauppatietorekisterin tarjoamista, asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisten kauppatietorekisteripalvelujen ydintoimintojen ulkopuolisista oheispalveluista tai muista liiketoiminnan osa-alueista. |
| --- | --- |

(10)

Yhteisten resurssien käyttäminen kauppatietorekisterissä yhtäältä arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien raportointipalveluihin ja toisaalta oheispalveluihin tai johdannaisraportointipalveluihin saattaa johtaa operatiivisten riskien leviämiseen eri palvelujen välillä. Tietojen validointi, täsmäyttäminen, käsittely ja rekisterinpito saattavat edellyttää tehokasta toiminnallista erottamista riskien leviämisen estämiseksi, mutta sellaiset käytänteet kuin yhteinen alkuvaihe eri järjestelmille, viranomaisten pääsy tietoihin yhteisen yhteyspisteen kautta taikka saman henkilöstön työskenteleminen myynnissä, vaatimusten noudattamisessa tai asiakasneuvonnassa saattavat olla häiriöiden leviämisen kannalta vähemmän alttiita, eivätkä ne välttämättä edellytä toiminnallista eriyttämistä. Sen vuoksi kauppatietorekisterien olisi vahvistettava liiketoiminnan eri osa-alueilla käytettävien resurssien, järjestelmien tai menettelyjen asianmukainen toiminnallinen eriyttäminen, myös silloin, kun kyseiset liiketoiminnan osa-alueet käsittävät sellaisten palvelujen tarjoamisen, joihin sovelletaan muuta unionin tai kolmannen maan lainsäädäntöä, ja varmistettava, että EAMV:lle toimitetaan rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista koskevassa hakemuksessa yksityiskohtaiset ja selkeät tiedot kauppatietorekisterin tarjoamista, asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisten kauppatietorekisteripalvelujen ydintoimintojen ulkopuolisista oheispalveluista tai muista liiketoiminnan osa-alueista.

| (11) | Kauppatietorekisterien tietoteknisten järjestelmien vakaus, häiriönsietokyky ja suojaaminen ovat olennaisen tärkeitä, jotta voidaan varmistaa asetuksen (EU) 2015/2365 tavoitteiden noudattaminen. Sen vuoksi kauppatietorekisterien olisi annettava kattavia ja yksityiskohtaisia tietoja näistä järjestelmistä, jotta EAMV voi arvioida kauppatietorekisterien tietoteknisten järjestelmien vakauden ja häiriönsietokyvyn. Kun kauppatietorekisterin tarjoaminen ulkoistetaan kolmansille osapuolille joko konsernin tasolla tai sen ulkopuolella, kauppatietorekisterin olisi annettava yksityiskohtaiset tiedot olennaisista ulkoistamisjärjestelyistä, jotta voidaan arvioida rekisteröinnin ehtojen noudattamista, mukaan lukien tiedot mahdollisista palvelutasosopimuksista, mittareista ja siitä, miten näitä mittareita tosiasiallisesti seurataan. Kauppatietorekisterien olisi myös toimitettava tiedot mekanismeista ja tarkastuksista, joita ne käyttävät hallitakseen tehokkaasti mahdollisia kyberriskejä ja suojatakseen tallentamiaan tietoja kyberhyökkäyksiltä. |
| --- | --- |

(11)

Kauppatietorekisterien tietoteknisten järjestelmien vakaus, häiriönsietokyky ja suojaaminen ovat olennaisen tärkeitä, jotta voidaan varmistaa asetuksen (EU) 2015/2365 tavoitteiden noudattaminen. Sen vuoksi kauppatietorekisterien olisi annettava kattavia ja yksityiskohtaisia tietoja näistä järjestelmistä, jotta EAMV voi arvioida kauppatietorekisterien tietoteknisten järjestelmien vakauden ja häiriönsietokyvyn. Kun kauppatietorekisterin tarjoaminen ulkoistetaan kolmansille osapuolille joko konsernin tasolla tai sen ulkopuolella, kauppatietorekisterin olisi annettava yksityiskohtaiset tiedot olennaisista ulkoistamisjärjestelyistä, jotta voidaan arvioida rekisteröinnin ehtojen noudattamista, mukaan lukien tiedot mahdollisista palvelutasosopimuksista, mittareista ja siitä, miten näitä mittareita tosiasiallisesti seurataan. Kauppatietorekisterien olisi myös toimitettava tiedot mekanismeista ja tarkastuksista, joita ne käyttävät hallitakseen tehokkaasti mahdollisia kyberriskejä ja suojatakseen tallentamiaan tietoja kyberhyökkäyksiltä.

| (12) | Erityyppiset käyttäjät voivat tehdä ilmoituksia tietojen tallentamiseksi kauppatietorekisteriin sekä saada tietoihin pääsyn ja muuttaa niitä. Kauppatietorekisterin olisi määriteltävä selkeästi erityyppisten käyttäjien ominaisuudet sekä oikeudet ja velvollisuudet, ja ne olisi toimitettava osana rekisteröintiä koskevaa hakemusta. Kauppatietorekisterien toimittamissa tiedoissa olisi myös selkeästi yksilöitävä käytettävissä olevat eri pääsyluokat. Tietojen luottamuksellisuuden varmistamiseksi ja sen varmistamiseksi, että tiedot ovat myös kolmansien osapuolten saatavilla, kauppatietorekisterin olisi annettava tietoja siitä, miten se varmistaa, että ainoastaan ne tiedot, joista asianomaiset vastapuolet ovat antaneet nimenomaisen, peruutettavissa olevan ja vapaan suostumuksensa, annetaan kolmansien osapuolten saataville. Kauppatietorekisterin olisi myös annettava hakemuksessaan tietoja niistä kanavista ja mekanismeista, joita käytetään tietojen julkistamiseen kauppatietorekisteriin pääsyä koskevista säännöistä, jotta sen palveluiden käyttäjät voivat tehdä tietoon perustuvan päätöksen. |
| --- | --- |

(12)

Erityyppiset käyttäjät voivat tehdä ilmoituksia tietojen tallentamiseksi kauppatietorekisteriin sekä saada tietoihin pääsyn ja muuttaa niitä. Kauppatietorekisterin olisi määriteltävä selkeästi erityyppisten käyttäjien ominaisuudet sekä oikeudet ja velvollisuudet, ja ne olisi toimitettava osana rekisteröintiä koskevaa hakemusta. Kauppatietorekisterien toimittamissa tiedoissa olisi myös selkeästi yksilöitävä käytettävissä olevat eri pääsyluokat. Tietojen luottamuksellisuuden varmistamiseksi ja sen varmistamiseksi, että tiedot ovat myös kolmansien osapuolten saatavilla, kauppatietorekisterin olisi annettava tietoja siitä, miten se varmistaa, että ainoastaan ne tiedot, joista asianomaiset vastapuolet ovat antaneet nimenomaisen, peruutettavissa olevan ja vapaan suostumuksensa, annetaan kolmansien osapuolten saataville. Kauppatietorekisterin olisi myös annettava hakemuksessaan tietoja niistä kanavista ja mekanismeista, joita käytetään tietojen julkistamiseen kauppatietorekisteriin pääsyä koskevista säännöistä, jotta sen palveluiden käyttäjät voivat tehdä tietoon perustuvan päätöksen.

| (13) | Kauppatietorekisterien tarjoamiin palveluihin liittyvät maksut ovat keskeisiä tietoja, joiden avulla markkinatoimijat voivat tehdä tietoihin perustuvia valintoja, ja sen vuoksi ne olisi mainittava kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksessa. |
| --- | --- |

(13)

Kauppatietorekisterien tarjoamiin palveluihin liittyvät maksut ovat keskeisiä tietoja, joiden avulla markkinatoimijat voivat tehdä tietoihin perustuvia valintoja, ja sen vuoksi ne olisi mainittava kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksessa.

| (14) | Koska markkinatoimijat ja viranomaiset ovat riippuvaisia kauppatietorekistereissä olevista tiedoista, kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksessa olisi selkeästi oltava kuvattuna tiukat ja tehokkaat toimintaa ja rekisterinpitoa koskevat järjestelyt. Jotta voidaan osoittaa, miten kauppatietorekisteriin tallennettujen tietojen luottamuksellisuus ja suoja varmistetaan, sekä mahdollistetaan tietojen jäljitettävyys, rekisteröintihakemukseen on sisällytettävä erityinen viittaus raportointilokin perustamisesta. |
| --- | --- |

(14)

Koska markkinatoimijat ja viranomaiset ovat riippuvaisia kauppatietorekistereissä olevista tiedoista, kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksessa olisi selkeästi oltava kuvattuna tiukat ja tehokkaat toimintaa ja rekisterinpitoa koskevat järjestelyt. Jotta voidaan osoittaa, miten kauppatietorekisteriin tallennettujen tietojen luottamuksellisuus ja suoja varmistetaan, sekä mahdollistetaan tietojen jäljitettävyys, rekisteröintihakemukseen on sisällytettävä erityinen viittaus raportointilokin perustamisesta.

| (15) | Jotta voidaan saavuttaa asetuksen (EU) 2015/2365 tavoitteet, jotka koskevat arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien avoimuutta, kauppatietorekisterien olisi osoitettava, että ne soveltavat pääsymenettelyyn ehtoja ja edellytyksiä komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/357 (3) mukaisesti, että viranomaisille toimitettavien tietojen eheys on varmistettu ja että kauppatietorekisterit ovat sellaisessa asemassa, jossa ne voivat tarjota pääsyn tietoihin asiaa koskevan komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 (4) mukaisesti. |
| --- | --- |

(15)

Jotta voidaan saavuttaa asetuksen (EU) 2015/2365 tavoitteet, jotka koskevat arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien avoimuutta, kauppatietorekisterien olisi osoitettava, että ne soveltavat pääsymenettelyyn ehtoja ja edellytyksiä komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/357 (3) mukaisesti, että viranomaisille toimitettavien tietojen eheys on varmistettu ja että kauppatietorekisterit ovat sellaisessa asemassa, jossa ne voivat tarjota pääsyn tietoihin asiaa koskevan komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 (4) mukaisesti.

| (16) | On olennaisen tärkeää, että kauppatietorekisterit tosiasiallisesti maksavat rekisteröintimaksut hakemuksen tehdessään jotta EAMV voi kattaa kauppatietorekisterin rekisteröintiin tai rekisteröinnin laajentamiseen liittyvät välttämättömät kustannukset. |
| --- | --- |

(16)

On olennaisen tärkeää, että kauppatietorekisterit tosiasiallisesti maksavat rekisteröintimaksut hakemuksen tehdessään jotta EAMV voi kattaa kauppatietorekisterin rekisteröintiin tai rekisteröinnin laajentamiseen liittyvät välttämättömät kustannukset.

| (17) | Olisi vahvistettava rekisteröinnin laajentamista koskeva yksinkertaistettu hakumenettely, jotta asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti jo rekisteröityjen kauppatietorekisterien rekisteröintiä voidaan laajentaa asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti. Päällekkäisten vaatimusten välttämiseksi kauppatietorekisterin rekisteröinnin laajentamisen yhteydessä annettaviin tietoihin olisi sisällyttävä yksityiskohtaiset tiedot mukautuksista, jotka ovat tarpeen sen varmistamiseksi, että kauppatietorekisteri täyttää asetuksen (EU) 2015/2365 vaatimukset. |
| --- | --- |

(17)

Olisi vahvistettava rekisteröinnin laajentamista koskeva yksinkertaistettu hakumenettely, jotta asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti jo rekisteröityjen kauppatietorekisterien rekisteröintiä voidaan laajentaa asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti. Päällekkäisten vaatimusten välttämiseksi kauppatietorekisterin rekisteröinnin laajentamisen yhteydessä annettaviin tietoihin olisi sisällyttävä yksityiskohtaiset tiedot mukautuksista, jotka ovat tarpeen sen varmistamiseksi, että kauppatietorekisteri täyttää asetuksen (EU) 2015/2365 vaatimukset.

| (18) | Tämä asetus perustuu Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta 24 päivänä marraskuuta 2010 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (5) 10 artiklassa säädetyn menettelyn mukaisesti teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut komissiolle. |
| --- | --- |

(18)

Tämä asetus perustuu Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta 24 päivänä marraskuuta 2010 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (5) 10 artiklassa säädetyn menettelyn mukaisesti teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut komissiolle.

| (19) | EAMV on myös järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
| --- | --- |

(19)

EAMV on myös järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien yksilöiminen, oikeudellinen asema ja tyypit

1.   Sovellettaessa asetuksen (EU) 2015/2365 5 artiklan 5 kohdan a alakohtaa kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:

| a) | hakijan toiminimi ja virallinen osoite unionissa; |
| --- | --- |

a)

hakijan toiminimi ja virallinen osoite unionissa;

| b) | hakemuksen esittämispäivänä voimassa oleva ote asianmukaisesta kauppa- tai tuomioistuinrekisteristä tai muunlainen oikeaksi todistettu todiste hakijan perustamispaikasta ja liiketoiminnan laajuudesta; |
| --- | --- |

b)

hakemuksen esittämispäivänä voimassa oleva ote asianmukaisesta kauppa- tai tuomioistuinrekisteristä tai muunlainen oikeaksi todistettu todiste hakijan perustamispaikasta ja liiketoiminnan laajuudesta;

| c) | tiedot arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tyypeistä, joiden osalta hakija hakee rekisteröintiä; |
| --- | --- |

c)

tiedot arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tyypeistä, joiden osalta hakija hakee rekisteröintiä;

| d) | onko hakijan sijoittautumisjäsenvaltion toimivaltainen viranomainen myöntänyt sille toimiluvan tai rekisteröinyt sen, ja jos on, viranomaisen nimi ja toimilupaan tai rekisteröintiin mahdollisesti liittyvä viitenumero; |
| --- | --- |

d)

onko hakijan sijoittautumisjäsenvaltion toimivaltainen viranomainen myöntänyt sille toimiluvan tai rekisteröinyt sen, ja jos on, viranomaisen nimi ja toimilupaan tai rekisteröintiin mahdollisesti liittyvä viitenumero;

| e) | perustamiskirja ja tarvittaessa muut lakisääteiset asiakirjat siitä, että hakija aikoo tarjota kauppatietorekisteripalveluja; |
| --- | --- |

e)

perustamiskirja ja tarvittaessa muut lakisääteiset asiakirjat siitä, että hakija aikoo tarjota kauppatietorekisteripalveluja;

| f) | pöytäkirja kokouksesta, jossa hakijan hallitus hyväksyi hakemuksen; |
| --- | --- |

f)

pöytäkirja kokouksesta, jossa hakijan hallitus hyväksyi hakemuksen;

| g) | vaatimustenmukaisuudesta vastaavan henkilön nimi / vastaavien henkilöiden nimet ja yhteystiedot tai muun mahdollisen, hakijan vaatimuksenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan henkilöstön nimet ja yhteystiedot; |
| --- | --- |

g)

vaatimustenmukaisuudesta vastaavan henkilön nimi / vastaavien henkilöiden nimet ja yhteystiedot tai muun mahdollisen, hakijan vaatimuksenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan henkilöstön nimet ja yhteystiedot;

| h) | toimintasuunnitelma, mukaan luettuina tiedot siitä, missä pääasiallista liiketoimintaa harjoitetaan; |
| --- | --- |

h)

toimintasuunnitelma, mukaan luettuina tiedot siitä, missä pääasiallista liiketoimintaa harjoitetaan;

| i) | tiedot tytäryrityksistä ja tarvittaessa konsernirakenteesta; |
| --- | --- |

i)

tiedot tytäryrityksistä ja tarvittaessa konsernirakenteesta;

| j) | kauppatietorekisterinä toimimisen ohella muut mahdolliset tehtävät, joita hakija tarjoaa tai aikoo tarjota; |
| --- | --- |

j)

kauppatietorekisterinä toimimisen ohella muut mahdolliset tehtävät, joita hakija tarjoaa tai aikoo tarjota;

| k) | mahdolliset tiedot kaikista vireillä olevista tuomioistuin-, hallinto-, välimies- tai muista oikeudenkäyntimenettelyistä – niiden luonteesta riippumatta – joissa hakija voi olla osallisena, etenkin verotus- ja maksukyvyttömyysasioissa, ja joista voi aiheutua merkittäviä taloudellisia kustannuksia tai maineelle haittaa, tai jo ratkaistuista menettelyistä, joilla voi edelleen olla merkittävä vaikutus kauppatietorekisterin kustannuksiin. |
| --- | --- |

k)

mahdolliset tiedot kaikista vireillä olevista tuomioistuin-, hallinto-, välimies- tai muista oikeudenkäyntimenettelyistä – niiden luonteesta riippumatta – joissa hakija voi olla osallisena, etenkin verotus- ja maksukyvyttömyysasioissa, ja joista voi aiheutua merkittäviä taloudellisia kustannuksia tai maineelle haittaa, tai jo ratkaistuista menettelyistä, joilla voi edelleen olla merkittävä vaikutus kauppatietorekisterin kustannuksiin.

2.   EAMV:n pyynnöstä hakijoiden on myös toimitettava lisätietoja rekisteröintihakemuksen käsittelyn aikana, jos tällaisia tietoja tarvitaan, jotta voitaisiin arvioida hakijoiden kykyä noudattaa asetuksen (EU) 2015/2365 III luvussa asetettuja vaatimuksia ja jotta EAMV voi asianmukaisesti tulkita ja analysoida toimitettavia tai jo toimitettuja asiakirjoja.

3.   Jos hakija katsoo, että jokin tämän asetuksen vaatimuksista ei ole siihen sovellettavissa, sen on selvästi mainittava kyseinen vaatimus hakemuksessaan ja myös selostettava, miksi tällainen vaatimus ei koske sitä.

2 artikla

Toimintatavat ja menettelyt

Silloin kun tiedot toimintatavoista ja menettelyistä toimitetaan osana hakemusta, hakijan on varmistettava, että hakemus sisältää seuraavat tiedot:

| a) | ilmoitus siitä, että hallitus hyväksyy toimintatavat, että ylin johto hyväksyy menettelyt ja että ylin johto on vastuussa toimintatapojen ja menettelyiden täytäntöönpanosta ja ylläpidosta; |
| --- | --- |

a)

ilmoitus siitä, että hallitus hyväksyy toimintatavat, että ylin johto hyväksyy menettelyt ja että ylin johto on vastuussa toimintatapojen ja menettelyiden täytäntöönpanosta ja ylläpidosta;

| b) | kuvaus siitä, miten toimintatavoista ja menettelyistä sisäinen tiedottaminen on hakijalla järjestetty, miten toimintatapojen noudattaminen on varmistettu ja miten sitä valvotaan päivittäin ja kuka tai ketkä ovat tästä vastuussa; |
| --- | --- |

b)

kuvaus siitä, miten toimintatavoista ja menettelyistä sisäinen tiedottaminen on hakijalla järjestetty, miten toimintatapojen noudattaminen on varmistettu ja miten sitä valvotaan päivittäin ja kuka tai ketkä ovat tästä vastuussa;

| c) | mahdolliset asiakirjat, joista ilmenee, että palvelukseen otettu henkilöstö ja asianomaisia tehtäviä hoitava henkilöstö tuntevat toimintatavat ja menettelyt; |
| --- | --- |

c)

mahdolliset asiakirjat, joista ilmenee, että palvelukseen otettu henkilöstö ja asianomaisia tehtäviä hoitava henkilöstö tuntevat toimintatavat ja menettelyt;

| d) | kuvaus toimintatapojen ja menettelyjen rikkomisen vuoksi toteutettavista toimenpiteistä; |
| --- | --- |

d)

kuvaus toimintatapojen ja menettelyjen rikkomisen vuoksi toteutettavista toimenpiteistä;

| e) | ilmoitus siitä, millaista menettelyä noudatetaan raportoitaessa EAMV:lle toimintatapojen tai menettelyjen olennaisesta rikkomisesta, joka voi johtaa alkuperäisen rekisteröinnin edellytysten rikkomiseen. |
| --- | --- |

e)

ilmoitus siitä, millaista menettelyä noudatetaan raportoitaessa EAMV:lle toimintatapojen tai menettelyjen olennaisesta rikkomisesta, joka voi johtaa alkuperäisen rekisteröinnin edellytysten rikkomiseen.

3 artikla

Kauppatietorekisterin omistus

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:

| a) | luettelo henkilöistä tai yhteisöistä, joilla on suoraan tai välillisesti omistuksessaan vähintään 5 prosenttia hakijan pääomasta tai äänioikeuksista tai joiden omistusosuus tekee mahdolliseksi vaikuttaa merkittävällä tavalla hakijan johtamiseen; |
| --- | --- |

a)

luettelo henkilöistä tai yhteisöistä, joilla on suoraan tai välillisesti omistuksessaan vähintään 5 prosenttia hakijan pääomasta tai äänioikeuksista tai joiden omistusosuus tekee mahdolliseksi vaikuttaa merkittävällä tavalla hakijan johtamiseen;

| b) | luettelo kaikista yrityksistä, joissa a alakohdassa tarkoitetuilla henkilöillä on omistuksessaan vähintään 5 prosenttia pääomasta tai äänioikeuksista tai joiden johtamiseen nämä henkilöt vaikuttavat merkittävällä tavalla. |
| --- | --- |

b)

luettelo kaikista yrityksistä, joissa a alakohdassa tarkoitetuilla henkilöillä on omistuksessaan vähintään 5 prosenttia pääomasta tai äänioikeuksista tai joiden johtamiseen nämä henkilöt vaikuttavat merkittävällä tavalla.

2.   Kun hakijalla on emoyritys, hakijan on

| a) | ilmoitettava emoyrityksen virallinen osoite; |
| --- | --- |

a)

ilmoitettava emoyrityksen virallinen osoite;

| b) | ilmoitettava, onko emoyrityksellä toimilupa tai onko se rekisteröity ja kuuluu valvonnan piiriin, ja jos näin on, mainittava mahdollinen viitenumero ja vastuullisen valvontaviranomaisen nimi. |
| --- | --- |

b)

ilmoitettava, onko emoyrityksellä toimilupa tai onko se rekisteröity ja kuuluu valvonnan piiriin, ja jos näin on, mainittava mahdollinen viitenumero ja vastuullisen valvontaviranomaisen nimi.

4 artikla

Omistuskaavio

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä kaavio, josta käyvät ilmi emoyrityksen, tytäryritysten ja kaikkien muiden osakkuusyhteisöjen ja sivuliikkeiden väliset omistusyhteydet.

2.   Edellä 1 kohdassa tarkoitetussa kaaviossa esitetyistä yrityksistä on mainittava niiden täydellinen nimi, oikeudellinen asema ja virallinen osoite.

5 artikla

Organisaatiokaavio

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä organisaatiokaavio, jossa esitetään hakijan organisaatiorakenne, myös mahdollisten oheispalvelujen organisaatiorakenne.

2.   Kaavion on sisällettävä tiedot kaikista henkilöistä, jotka vastaavat kustakin merkittävästä tehtävästä, mukaan lukien ylin johto ja sivuliikkeiden toimintaa johtavat henkilöt.

6 artikla

Hallinnointi- ja ohjausjärjestelmä

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä tiedot hakijan sisäisistä hallinnointi- ja ohjausjärjestelmää koskevista toimintatavoista sekä menettelyistä ja tehtävänmäärityksistä, joita sovelletaan sen ylimpään johtoon, mukaan lukien hallitus, toimivaan johtoon kuulumattomat jäsenet sekä valiokunnat, jos sellaisia on perustettu.

2.   Kyseisten tietojen on sisällettävä kuvaus ylimmän johdon ja hallituksen jäsenten valintamenettelystä, nimeämisestä, tulosarvioinnista ja tehtävästä poistosta.

3.   Kun hakija noudattaa hallinnointi- ja ohjausjärjestelmää koskevia tunnustettuja käytännesääntöjä, sen esittämässä kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksessa on mainittava nämä käytännesäännöt ja selitettävä kaikki tilanteet, joissa se ei noudata niitä.

7 artikla

Sisäinen valvonta

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä yksityiskohtaiset tiedot hakijan sisäisestä valvontajärjestelmästä, mukaan lukien tiedot vaatimuksenmukaisuutta valvovasta toiminnosta, riskinarvioinnista, sisäisen valvonnan menetelmistä ja sisäisen tarkastuksen toimintoa koskevista järjestelyistä.

2.   Edellä olevassa 1 kohdassa tarkoitettuihin yksityiskohtaisiin tietoihin sisältyvät

| a) | hakijan sisäisen valvonnan toimintatavat ja menettelyt, jotka liittyvät niiden johdonmukaiseen ja tehokkaaseen täytäntöönpanoon; |
| --- | --- |

a)

hakijan sisäisen valvonnan toimintatavat ja menettelyt, jotka liittyvät niiden johdonmukaiseen ja tehokkaaseen täytäntöönpanoon;

| b) | mahdolliset toimintatavat, menettelyt ja käsikirjat, jotka koskevat hakijan järjestelmien riittävyyden ja tehokkuuden seurantaa ja arviointia; |
| --- | --- |

b)

mahdolliset toimintatavat, menettelyt ja käsikirjat, jotka koskevat hakijan järjestelmien riittävyyden ja tehokkuuden seurantaa ja arviointia;

| c) | mahdolliset toimintatavat, menettelyt ja käsikirjat, jotka koskevat hakijan tietojenkäsittelyjärjestelmien valvontaa ja turvaamista; |
| --- | --- |

c)

mahdolliset toimintatavat, menettelyt ja käsikirjat, jotka koskevat hakijan tietojenkäsittelyjärjestelmien valvontaa ja turvaamista;

| d) | olennaisten sisäisen valvonnan havaintojen arvioinnista vastaavien sisäisten elinten henkilöllisyys. |
| --- | --- |

d)

olennaisten sisäisen valvonnan havaintojen arvioinnista vastaavien sisäisten elinten henkilöllisyys.

3.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot hakijan sisäisen tarkastuksen toiminnosta:

| a) | mahdollisen sisäisen tarkastusvaliokunnan kokoonpano, toimivallat ja vastuut; |
| --- | --- |

a)

mahdollisen sisäisen tarkastusvaliokunnan kokoonpano, toimivallat ja vastuut;

| b) | sisäisen tarkastuksen toiminnon säännöt, menetelmät, normit ja menettelyt; |
| --- | --- |

b)

sisäisen tarkastuksen toiminnon säännöt, menetelmät, normit ja menettelyt;

| c) | selvitys siitä, miten sisäisen tarkastuksen sääntöjä, menetelmiä ja menettelyjä kehitetään ja miten niitä sovelletaan ottaen huomioon hakijan toiminnan luonne ja laajuus, monimutkaisuus ja riskit; |
| --- | --- |

c)

selvitys siitä, miten sisäisen tarkastuksen sääntöjä, menetelmiä ja menettelyjä kehitetään ja miten niitä sovelletaan ottaen huomioon hakijan toiminnan luonne ja laajuus, monimutkaisuus ja riskit;

| d) | hakemuksen esittämispäivän jälkeisiä kolmea vuotta koskeva työsuunnitelma, jossa käsitellään hakijan toiminnan luonnetta ja laajuutta, monimutkaisuutta ja riskejä. |
| --- | --- |

d)

hakemuksen esittämispäivän jälkeisiä kolmea vuotta koskeva työsuunnitelma, jossa käsitellään hakijan toiminnan luonnetta ja laajuutta, monimutkaisuutta ja riskejä.

8 artikla

Säännöstenmukaisuus

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot toimintatavoista ja menettelyistä, joilla hakija varmistaa asetuksen (EU) 2015/2365 noudattamisen:

| a) | kuvaus vaatimustenmukaisuudesta vastaavien henkilöiden ja vaatimustenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan muun mahdollisen henkilöstön tehtävistä, mukaan lukien se, miten varmistetaan vaatimustenmukaisuutta valvovan toiminnon riippumattomuus yrityksen muusta toiminnasta; |
| --- | --- |

a)

kuvaus vaatimustenmukaisuudesta vastaavien henkilöiden ja vaatimustenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan muun mahdollisen henkilöstön tehtävistä, mukaan lukien se, miten varmistetaan vaatimustenmukaisuutta valvovan toiminnon riippumattomuus yrityksen muusta toiminnasta;

| b) | sisäiset toimintatavat ja menettelyt, joilla varmistetaan, että hakija, mukaan lukien sen johto ja työntekijät, noudattaa kaikkia asetuksen (EU) 2015/2365 säännöksiä, myös kuvaus hallituksen ja ylimmän johdon tehtävistä; |
| --- | --- |

b)

sisäiset toimintatavat ja menettelyt, joilla varmistetaan, että hakija, mukaan lukien sen johto ja työntekijät, noudattaa kaikkia asetuksen (EU) 2015/2365 säännöksiä, myös kuvaus hallituksen ja ylimmän johdon tehtävistä;

| c) | vaatimustenmukaisuudesta vastaavien henkilöiden tai muun mahdollisen, hakijan vaatimuksenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan henkilöstön laatima tuorein sisäinen raportti, jos se on saatavilla. |
| --- | --- |

c)

vaatimustenmukaisuudesta vastaavien henkilöiden tai muun mahdollisen, hakijan vaatimuksenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan henkilöstön laatima tuorein sisäinen raportti, jos se on saatavilla.

9 artikla

Ylin johto ja hallituksen jäsenet

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot kustakin ylimmän johdon ja hallituksen jäsenestä:

| a) | jäljennös ansioluettelosta; |
| --- | --- |

a)

jäljennös ansioluettelosta;

| b) | yksityiskohtaiset tiedot tietotekniikan hallinnoinnissa, toiminnassa ja kehittämisessä saadusta tietämyksestä ja kokemuksesta; |
| --- | --- |

b)

yksityiskohtaiset tiedot tietotekniikan hallinnoinnissa, toiminnassa ja kehittämisessä saadusta tietämyksestä ja kokemuksesta;

| c) | yksityiskohtaiset tiedot mahdollisista rikostuomioista, jotka liittyvät finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka petoksiin tai kavalluksiin, erityisesti virallisen todistuksen muodossa, jos sellainen on saatavilla asianomaisessa jäsenvaltiossa; |
| --- | --- |

c)

yksityiskohtaiset tiedot mahdollisista rikostuomioista, jotka liittyvät finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka petoksiin tai kavalluksiin, erityisesti virallisen todistuksen muodossa, jos sellainen on saatavilla asianomaisessa jäsenvaltiossa;

| d) | hyvästä maineesta finanssi- tai datapalvelujen tarjoamisessa annettava oma ilmoitus, jossa kukin ylimmän johdon ja hallituksen jäsen ilmoittaa, onko






  i) | hänet tuomittu rikoksesta, joka liittyy finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka petoksiin tai kavalluksiin; |
| --- | --- | --- |

d)

hyvästä maineesta finanssi- tai datapalvelujen tarjoamisessa annettava oma ilmoitus, jossa kukin ylimmän johdon ja hallituksen jäsen ilmoittaa, onko

i)

hänet tuomittu rikoksesta, joka liittyy finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka petoksiin tai kavalluksiin;

| ii) | sääntelyviranomaisen, viranomaisen tai valtion viraston käynnistämässä kurinpidollisessa tutkinnassa tehty hänelle vastainen päätös tai onko hän tällaisen vielä keskeneräisen tutkinnan kohteena; |
| --- | --- |

ii)

sääntelyviranomaisen, viranomaisen tai valtion viraston käynnistämässä kurinpidollisessa tutkinnassa tehty hänelle vastainen päätös tai onko hän tällaisen vielä keskeneräisen tutkinnan kohteena;

| iii) | tuomioistuimessa tehty hänelle vastainen ratkaisu siviilioikeudellisessa menettelyssä, joka liittyy finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka epäasianmukaiseen käytökseen tai petokseen yrityksen johtamisen yhteydessä; |
| --- | --- |

iii)

tuomioistuimessa tehty hänelle vastainen ratkaisu siviilioikeudellisessa menettelyssä, joka liittyy finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka epäasianmukaiseen käytökseen tai petokseen yrityksen johtamisen yhteydessä;

| iv) | hän kuulunut sellaisen yrityksen ylimpään johtoon tai hallitukseen, jonka rekisteröinnin tai toimiluvan sääntelyelin on peruuttanut; |
| --- | --- |

iv)

hän kuulunut sellaisen yrityksen ylimpään johtoon tai hallitukseen, jonka rekisteröinnin tai toimiluvan sääntelyelin on peruuttanut;

| v) | häneltä evätty oikeus harjoittaa toimintaa, joka edellyttää sääntelyelimen myöntämää rekisteröintiä tai toimilupaa; |
| --- | --- |

v)

häneltä evätty oikeus harjoittaa toimintaa, joka edellyttää sääntelyelimen myöntämää rekisteröintiä tai toimilupaa;

| vi) | hän ollut mukana sellaisen yrityksen hallituksessa tai ylimmässä johdossa, joka asetettiin maksukyvyttömyys- tai likvidaatiomenettelyyn sinä aikana, kun kyseinen henkilö oli sidoksissa yritykseen, tai yhden vuoden kuluessa siitä, kun henkilön sidonnaisuus yritykseen päättyi; |
| --- | --- |

vi)

hän ollut mukana sellaisen yrityksen hallituksessa tai ylimmässä johdossa, joka asetettiin maksukyvyttömyys- tai likvidaatiomenettelyyn sinä aikana, kun kyseinen henkilö oli sidoksissa yritykseen, tai yhden vuoden kuluessa siitä, kun henkilön sidonnaisuus yritykseen päättyi;

| vii) | hän kuulunut sellaisen yrityksen ylimpään johtoon tai hallitukseen, jonka osalta sääntelyelin teki sille vastaisen päätöksen tai jolle se määräsi seuraamuksen; |
| --- | --- |

vii)

hän kuulunut sellaisen yrityksen ylimpään johtoon tai hallitukseen, jonka osalta sääntelyelin teki sille vastaisen päätöksen tai jolle se määräsi seuraamuksen;

| viii) | viranomainen, sääntelyelin tai ammattialajärjestö määrännyt hänelle sakkoja, keskeyttänyt hänen toimintansa, mitätöinyt hänen asemansa tai määrännyt hänelle muun seuraamuksen liittyen petoksiin tai kavalluksiin tai finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen; |
| --- | --- |

viii)

viranomainen, sääntelyelin tai ammattialajärjestö määrännyt hänelle sakkoja, keskeyttänyt hänen toimintansa, mitätöinyt hänen asemansa tai määrännyt hänelle muun seuraamuksen liittyen petoksiin tai kavalluksiin tai finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen;

| ix) | hänet erotettu johto- tai hallintotehtävistä taikka sanottu irti työtehtävistä tai muista tehtävistä yrityksessä virheen tai väärinkäytöksen vuoksi; |
| --- | --- |

ix)

hänet erotettu johto- tai hallintotehtävistä taikka sanottu irti työtehtävistä tai muista tehtävistä yrityksessä virheen tai väärinkäytöksen vuoksi;

| e) | ilmoitus mahdollisista eturistiriidoista, joita ylimmällä johdolla ja hallituksen jäsenillä voi olla tehtäviensä hoidossa, ja siitä, miten näitä eturistiriitoja hallinnoidaan. |
| --- | --- |

e)

ilmoitus mahdollisista eturistiriidoista, joita ylimmällä johdolla ja hallituksen jäsenillä voi olla tehtäviensä hoidossa, ja siitä, miten näitä eturistiriitoja hallinnoidaan.

10 artikla

Henkilöstöä koskevat toimintatavat ja menettelyt

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:

| a) | jäljennös ylimmän johdon, hallituksen jäsenten ja hakijan riski- ja valvontatoiminnoissa mukana olevan henkilöstön palkka- ja palkkiopolitiikasta; |
| --- | --- |

a)

jäljennös ylimmän johdon, hallituksen jäsenten ja hakijan riski- ja valvontatoiminnoissa mukana olevan henkilöstön palkka- ja palkkiopolitiikasta;

| b) | kuvaus hakijan toteuttamista toimenpiteistä, joilla vähennetään liiallisesta turvautumisesta yksittäisiin työntekijöihin aiheutuvaa riskiä. |
| --- | --- |

b)

kuvaus hakijan toteuttamista toimenpiteistä, joilla vähennetään liiallisesta turvautumisesta yksittäisiin työntekijöihin aiheutuvaa riskiä.

11 artikla

Soveltuvuus ja tarkoituksenmukaisuus

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot hakijan henkilöstöstä:

| a) | yleinen luettelo kauppatietorekisterin suoraan palvelukseen ottamasta henkilöstöstä, mukaan lukien kunkin työntekijän tehtävät ja pätevyys; |
| --- | --- |

a)

yleinen luettelo kauppatietorekisterin suoraan palvelukseen ottamasta henkilöstöstä, mukaan lukien kunkin työntekijän tehtävät ja pätevyys;

| b) | erityinen kuvaus tietotekniikasta vastaavasta kauppatietorekisterin palvelujen tarjoamiseksi suoraan palkatusta henkilöstöstä, mukaan lukien kunkin työntekijän tehtävät ja pätevyys; |
| --- | --- |

b)

erityinen kuvaus tietotekniikasta vastaavasta kauppatietorekisterin palvelujen tarjoamiseksi suoraan palkatusta henkilöstöstä, mukaan lukien kunkin työntekijän tehtävät ja pätevyys;

| c) | kuvaus kunkin sellaisen henkilön tehtävistä ja pätevyydestä, joka vastaa sisäisestä tarkastuksesta, sisäisestä valvonnasta, vaatimustenmukaisuudesta ja riskinarvioinnista; |
| --- | --- |

c)

kuvaus kunkin sellaisen henkilön tehtävistä ja pätevyydestä, joka vastaa sisäisestä tarkastuksesta, sisäisestä valvonnasta, vaatimustenmukaisuudesta ja riskinarvioinnista;

| d) | asianomaisia tehtäviä hoitavan oman henkilöstön ja ulkoistamisjärjestelyn nojalla toimivan henkilöstön henkilöllisyys; |
| --- | --- |

d)

asianomaisia tehtäviä hoitavan oman henkilöstön ja ulkoistamisjärjestelyn nojalla toimivan henkilöstön henkilöllisyys;

| e) | yksityiskohtaiset tiedot hakijan toimintatapoja ja menettelyjä sekä kauppatietorekisterin liiketoimintaa koskevasta koulutuksesta, mukaan lukien mahdollinen tutkinto tai muunlainen virallinen arviointi, jota henkilöstöltä edellytetään kauppatietorekisterin toimien harjoittamiseksi. |
| --- | --- |

e)

yksityiskohtaiset tiedot hakijan toimintatapoja ja menettelyjä sekä kauppatietorekisterin liiketoimintaa koskevasta koulutuksesta, mukaan lukien mahdollinen tutkinto tai muunlainen virallinen arviointi, jota henkilöstöltä edellytetään kauppatietorekisterin toimien harjoittamiseksi.

Edellä b alakohdassa tarkoitettuun kuvaukseen on sisällyttävä vähintään yhden tietotekniikasta vastaavan kokeneen henkilöstön jäsenen antama kirjallinen todiste tietotekniikasta hankitusta tutkintotodistuksesta ja kokemuksesta.

12 artikla

Tilinpäätökset ja liiketoimintasuunnitelmat

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat hakijaa koskevat rahoitukseen ja liiketoimintaan liittyvät tiedot:

| a) | tilinpäätöskokonaisuus, joka on laadittu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1606/2002 3 artiklan mukaisesti hyväksyttyjä kansainvälisiä standardeja noudattaen (6); |
| --- | --- |

a)

tilinpäätöskokonaisuus, joka on laadittu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1606/2002 3 artiklan mukaisesti hyväksyttyjä kansainvälisiä standardeja noudattaen (6);

| b) | kun hakijan tilinpäätöksille on tehtävä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2006/43/EY (7) 2 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu lakisääteinen tilintarkastus, tilinpäätöksiin on sisällyttävä vuotuista ja konsolidoitua tilinpäätöstä koskeva tilintarkastuskertomus; |
| --- | --- |

b)

kun hakijan tilinpäätöksille on tehtävä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2006/43/EY (7) 2 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu lakisääteinen tilintarkastus, tilinpäätöksiin on sisällyttävä vuotuista ja konsolidoitua tilinpäätöstä koskeva tilintarkastuskertomus;

| c) | jos hakija on tarkastettava yhteisö, ulkopuolisen tarkastajan nimi ja kansallinen rekisterinumero. |
| --- | --- |

c)

jos hakija on tarkastettava yhteisö, ulkopuolisen tarkastajan nimi ja kansallinen rekisterinumero.

2.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä rahoitukseen liittyvä liiketoimintasuunnitelma, joka sisältää kauppatietorekisteripalvelujen tarjoamiseksi erilaisia liiketoimintaskenaarioita vähintään kolmen vuoden viitekaudelta ja joka sisältää seuraavat lisätiedot:

| a) | raportoinnin odotettu taso liiketoimien määränä mitattuna; |
| --- | --- |

a)

raportoinnin odotettu taso liiketoimien määränä mitattuna;

| b) | asiaankuuluvat kiinteät ja muuttuvat kustannukset, jotka liittyvät asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisten kauppatietorekisteripalvelujen tarjoamiseen; |
| --- | --- |

b)

asiaankuuluvat kiinteät ja muuttuvat kustannukset, jotka liittyvät asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisten kauppatietorekisteripalvelujen tarjoamiseen;

| c) | havaitusta perustoimintaskenaariosta poikkeavat vähintään 20 prosentin positiiviset ja negatiiviset vaihtelut. |
| --- | --- |

c)

havaitusta perustoimintaskenaariosta poikkeavat vähintään 20 prosentin positiiviset ja negatiiviset vaihtelut.

3.   Jos 1 kohdassa tarkoitettuja aikaisempia taloudellisia tietoja ei ole saatavilla, kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat hakijaa koskevat tiedot:

| a) | pro forma -laskelma, josta käyvät ilmi kauppatietorekisterin omat resurssit ja ennakoitu liiketoimintatilanne kuusi kuukautta rekisteröinnin myöntämisen jälkeen; |
| --- | --- |

a)

pro forma -laskelma, josta käyvät ilmi kauppatietorekisterin omat resurssit ja ennakoitu liiketoimintatilanne kuusi kuukautta rekisteröinnin myöntämisen jälkeen;

| b) | osavuosikatsaus, jos tilinpäätös ei ole vielä saatavilla pyydetyltä ajanjaksolta; |
| --- | --- |

b)

osavuosikatsaus, jos tilinpäätös ei ole vielä saatavilla pyydetyltä ajanjaksolta;

| c) | laskelma taloudellisesta asemasta, kuten tase, tuloslaskelma, oman pääoman muutokset, kassavirtalaskelma ja liitetiedot, joihin sisältyy yhteenveto tilinpäätöksen laatimisperiaatteista, ja muut selventävät liitetiedot. |
| --- | --- |

c)

laskelma taloudellisesta asemasta, kuten tase, tuloslaskelma, oman pääoman muutokset, kassavirtalaskelma ja liitetiedot, joihin sisältyy yhteenveto tilinpäätöksen laatimisperiaatteista, ja muut selventävät liitetiedot.

4.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä mahdollisen emoyrityksen tarkastetut vuositilinpäätökset kolmelta hakemuksen esittämispäivää edeltävältä tilikaudelta.

5.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on myös sisällettävä seuraavat hakijaa koskevat rahoitukseen liittyvät tiedot:

| a) | mahdolliset tulevat suunnitelmat tytäryritysten perustamiseksi ja sijoittamiseksi; |
| --- | --- |

a)

mahdolliset tulevat suunnitelmat tytäryritysten perustamiseksi ja sijoittamiseksi;

| b) | kuvaus liiketoiminnasta, jota hakija aikoo harjoittaa, sekä mahdollisten tytäryritysten ja sivuliikkeiden toiminnan täsmentäminen. |
| --- | --- |

b)

kuvaus liiketoiminnasta, jota hakija aikoo harjoittaa, sekä mahdollisten tytäryritysten ja sivuliikkeiden toiminnan täsmentäminen.

13 artikla

Eturistiriitojen hallinta

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä hakijan eturistiriitojen hallitsemiseksi käyttöönottamista toimintatavoista ja menettelyistä seuraavat tiedot:

| a) | eturistiriitojen tunnistamiseen, hallitsemiseen ja eturistiriidoista ilmoittamiseen liittyvät toimintatavat ja menettelyt sekä kuvaus prosessista, jolla varmistetaan, että asianomaiset henkilöt ovat tietoisia menettelytavoista ja menettelyistä; |
| --- | --- |

a)

eturistiriitojen tunnistamiseen, hallitsemiseen ja eturistiriidoista ilmoittamiseen liittyvät toimintatavat ja menettelyt sekä kuvaus prosessista, jolla varmistetaan, että asianomaiset henkilöt ovat tietoisia menettelytavoista ja menettelyistä;

| b) | muut käyttöönotetut toimenpiteet ja tarkastukset, joilla varmistetaan, että a alakohdassa tarkoitetut eturistiriitojen hallintaa koskevat vaatimukset täyttyvät. |
| --- | --- |

b)

muut käyttöönotetut toimenpiteet ja tarkastukset, joilla varmistetaan, että a alakohdassa tarkoitetut eturistiriitojen hallintaa koskevat vaatimukset täyttyvät.

14 artikla

Luottamuksellisuus

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä sisäiset toimintatavat, menettelyt ja mekanismit, joilla estetään tulevaan kauppatietorekisteriin tallennettavien tietojen käyttö

| a) | laittomiin tarkoituksiin; |
| --- | --- |

a)

laittomiin tarkoituksiin;

| b) | luottamuksellisten tietojen paljastamiseen; |
| --- | --- |

b)

luottamuksellisten tietojen paljastamiseen;

| c) | jos se ei ole sallittu kaupallisiin tarkoituksiin. |
| --- | --- |

c)

jos se ei ole sallittu kaupallisiin tarkoituksiin.

2.   Sisäisten toimintatapojen, menettelyjen ja mekanismien on sisällettävä sisäiset menettelyt, jotka koskevat henkilöstön lupaa käyttää salasanoja tietoihin pääsemiseksi ja joissa kuvataan, mihin tarkoituksiin henkilöstö käyttää tietoja, sekä tarkasteltavien tietojen laajuutta ja tietojen käytön mahdollisia rajoituksia, sekä yksityiskohtaiset tiedot käytössä olevista mekanismeista ja tarkastuksista, joilla hallitaan tehokkaasti mahdollisia kyberriskejä ja suojataan tallennettuja tietoja kyberhyökkäyksiltä.

3.   Hakijoiden on toimitettava EAMV:lle tiedot prosesseista, joilla pidetään rekisteriä kaikista henkilöstön jäsenistä, jotka tutustuvat tietoihin, tietoihin tutustumisen ajankohdasta, tarkasteltujen tietojen luonteesta ja tietoihin tutustumisen tarkoituksesta.

15 artikla

Eturistiriitojen luettelo ja eturistiriitojen vähentäminen

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä hakemuksen esittämishetkellä ajan tasalla oleva luettelo senhetkisistä olennaisista eturistiriidoista, jotka liittyvät hakijan mahdollisesti tarjoamiin oheispalveluihin tai muihin asiaan liittyviin palveluihin, ja kuvaus siitä, miten näitä eturistiriitoja hallinnoidaan.

2.   Jos hakija kuuluu konserniin, luetteloon on sisällytettävä mahdolliset olennaiset eturistiriidat, jotka saattavat aiheutua konserniin kuuluvista muista yrityksistä, ja kuvaus siitä, miten näitä eturistiriitoja hallinnoidaan.

16 artikla

Tietotekniikkaresurssit ja ulkoistaminen

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tietotekniikkaresursseihin liittyvät tiedot:

| a) | tietotekniikkajärjestelmän yksityiskohtainen kuvaus, mukaan lukien asiaankuuluvat liiketoimintaa koskevat vaatimukset, toiminnalliset ja tekniset eritelmät, järjestelmän arkkitehtuurin ja tekniikan suunnittelu, tietomalli ja tietovirrat sekä toimet ja hallinnolliset menettelyt ja käsikirjat; |
| --- | --- |

a)

tietotekniikkajärjestelmän yksityiskohtainen kuvaus, mukaan lukien asiaankuuluvat liiketoimintaa koskevat vaatimukset, toiminnalliset ja tekniset eritelmät, järjestelmän arkkitehtuurin ja tekniikan suunnittelu, tietomalli ja tietovirrat sekä toimet ja hallinnolliset menettelyt ja käsikirjat;

| b) | hakijan kehittämät käyttäjätoiminteet palvelujen tarjoamiseksi asianomaisille käyttäjille, mukaan lukien jäljennös mahdollisesta käyttäjän käsikirjasta ja sisäisistä menettelyistä; |
| --- | --- |

b)

hakijan kehittämät käyttäjätoiminteet palvelujen tarjoamiseksi asianomaisille käyttäjille, mukaan lukien jäljennös mahdollisesta käyttäjän käsikirjasta ja sisäisistä menettelyistä;

| c) | hakijan tietotekniikkaresursseihin soveltama investointi- ja uudistamispolitiikka; |
| --- | --- |

c)

hakijan tietotekniikkaresursseihin soveltama investointi- ja uudistamispolitiikka;

| d) | hakijan tekemät ulkoistamisjärjestelyt, mukaan lukien seuraavat:






  i) | yksityiskohtaiset määritelmät tarjottavista palveluista, mukaan lukien näiden palvelujen mitattavissa oleva laajuus, toimintojen yksityiskohtaisuus sekä edellytykset, joilla kyseiset toiminnot suoritetaan, ja niiden aikataulut; |
| --- | --- | --- |

d)

hakijan tekemät ulkoistamisjärjestelyt, mukaan lukien seuraavat:

i)

yksityiskohtaiset määritelmät tarjottavista palveluista, mukaan lukien näiden palvelujen mitattavissa oleva laajuus, toimintojen yksityiskohtaisuus sekä edellytykset, joilla kyseiset toiminnot suoritetaan, ja niiden aikataulut;

| ii) | palvelutasosopimukset, joissa on selkeät tehtävät, vastuut, mittarit ja tavoitteet kutakin ulkoistettua kauppatietorekisterin keskeistä vaatimusta varten, ulkoistettujen toimintojen palvelutason seurantaan käytetyt menetelmät sekä toimenpiteet tai toimet, jotka toteutetaan, jos palvelutasoa koskevia tavoitteita ei saavuteta; |
| --- | --- |

ii)

palvelutasosopimukset, joissa on selkeät tehtävät, vastuut, mittarit ja tavoitteet kutakin ulkoistettua kauppatietorekisterin keskeistä vaatimusta varten, ulkoistettujen toimintojen palvelutason seurantaan käytetyt menetelmät sekä toimenpiteet tai toimet, jotka toteutetaan, jos palvelutasoa koskevia tavoitteita ei saavuteta;

| iii) | jäljennös tällaisia järjestelyjä koskevista sopimuksista. |
| --- | --- |

iii)

jäljennös tällaisia järjestelyjä koskevista sopimuksista.

17 artikla

Oheispalvelut

Jos hakija, hakijan konserniin kuuluva yritys taikka yritys, jonka kanssa hakijalla on kaupankäyntipalveluja tai kaupan jälkeisiä palveluja koskeva sopimus, tarjoaa tai aikoo tarjota oheispalveluja, kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:

| a) | kuvaus oheispalveluista, joita hakija tai sen konserniin kuuluva yritys suorittaa, ja kuvaus mahdollisesta sopimuksesta, joka kauppatietorekisterillä on kaupankäyntipalveluja, kaupan jälkeisiä palveluja tai muita asiaan liittyviä palveluja tarjoavien yritysten kanssa, ja jäljennökset tällaisista sopimuksista; |
| --- | --- |

a)

kuvaus oheispalveluista, joita hakija tai sen konserniin kuuluva yritys suorittaa, ja kuvaus mahdollisesta sopimuksesta, joka kauppatietorekisterillä on kaupankäyntipalveluja, kaupan jälkeisiä palveluja tai muita asiaan liittyviä palveluja tarjoavien yritysten kanssa, ja jäljennökset tällaisista sopimuksista;

| b) | menettelyt ja toimintatavat, joilla varmistetaan hakijan asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisten kauppatietorekisteripalvelujen toiminnallinen erottaminen tarvittavalla tavalla muista liiketoiminnan osa-alueista resurssien, järjestelmien ja menettelyjen osalta, myös niistä liiketoiminnan osa-alueista, joihin sisältyy palvelujen tarjoaminen unionin tai kolmannen maan lainsäädännön mukaisesti riippumatta siitä, hoitaako kyseistä erillistä liiketoiminnan osa-aluetta kauppatietorekisteri, sen omistusyhteisöön kuuluva yritys tai mikä muu tahansa yritys, jonka kanssa kauppatietorekisterillä on sopimus kaupankäyntiketjussa tai kaupan jälkeisessä ketjussa tai kyseisillä liiketoiminnan osa-alueilla. |
| --- | --- |

b)

menettelyt ja toimintatavat, joilla varmistetaan hakijan asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisten kauppatietorekisteripalvelujen toiminnallinen erottaminen tarvittavalla tavalla muista liiketoiminnan osa-alueista resurssien, järjestelmien ja menettelyjen osalta, myös niistä liiketoiminnan osa-alueista, joihin sisältyy palvelujen tarjoaminen unionin tai kolmannen maan lainsäädännön mukaisesti riippumatta siitä, hoitaako kyseistä erillistä liiketoiminnan osa-aluetta kauppatietorekisteri, sen omistusyhteisöön kuuluva yritys tai mikä muu tahansa yritys, jonka kanssa kauppatietorekisterillä on sopimus kaupankäyntiketjussa tai kaupan jälkeisessä ketjussa tai kyseisillä liiketoiminnan osa-alueilla.

18 artikla

Pääsyä koskevien sääntöjen avoimuus

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:

| a) | toimintatavat ja menettelyt, joiden mukaisesti erityyppiset käyttäjät raportoivat ja pääsevät käsiksi kauppatietorekisterin tietoihin, mukaan lukien prosessit, joita asianomaiset käyttäjät saattavat tarvita päästäkseen kauppatietorekisterissä oleviin tietoihin, tutustuakseen niihin tai muuttaakseen niitä; |
| --- | --- |

a)

toimintatavat ja menettelyt, joiden mukaisesti erityyppiset käyttäjät raportoivat ja pääsevät käsiksi kauppatietorekisterin tietoihin, mukaan lukien prosessit, joita asianomaiset käyttäjät saattavat tarvita päästäkseen kauppatietorekisterissä oleviin tietoihin, tutustuakseen niihin tai muuttaakseen niitä;

| b) | jäljennös ehdoista ja edellytyksistä, joilla määritetään eri käyttäjien oikeudet ja velvollisuudet kauppatietorekisterissä oleviin tietoihin nähden; |
| --- | --- |

b)

jäljennös ehdoista ja edellytyksistä, joilla määritetään eri käyttäjien oikeudet ja velvollisuudet kauppatietorekisterissä oleviin tietoihin nähden;

| c) | kuvaus käyttäjiä varten olevista eri pääsyluokista; |
| --- | --- |

c)

kuvaus käyttäjiä varten olevista eri pääsyluokista;

| d) | pääsyä koskevat toimintatavat ja menettelyt, joita noudattaen muut palveluntarjoajat voivat saada syrjimättömän pääsyn kauppatietorekisterissä oleviin tietoihin sillä edellytyksellä, että asianomaiset vastapuolet ovat antaneet siihen kirjallisen, vapaaehtoisen ja peruutettavissa olevan suostumuksensa; |
| --- | --- |

d)

pääsyä koskevat toimintatavat ja menettelyt, joita noudattaen muut palveluntarjoajat voivat saada syrjimättömän pääsyn kauppatietorekisterissä oleviin tietoihin sillä edellytyksellä, että asianomaiset vastapuolet ovat antaneet siihen kirjallisen, vapaaehtoisen ja peruutettavissa olevan suostumuksensa;

| e) | kuvaus niistä kanavista ja mekanismeista, joita kauppatietorekisteri käyttää tiedottaakseen julkisesti pääsystä kyseiseen kauppatietorekisteriin. |
| --- | --- |

e)

kuvaus niistä kanavista ja mekanismeista, joita kauppatietorekisteri käyttää tiedottaakseen julkisesti pääsystä kyseiseen kauppatietorekisteriin.

2.   Edellä 1 kohdan a, b ja c alakohdassa tarkoitetut tiedot on tarkennettava seuraavien käyttäjätyyppien osalta:

| a) | sisäiset käyttäjät; |
| --- | --- |

a)

sisäiset käyttäjät;

| b) | raportoivat vastapuolet; |
| --- | --- |

b)

raportoivat vastapuolet;

| c) | raportoivat yhteisöt; |
| --- | --- |

c)

raportoivat yhteisöt;

| d) | raportoinnista vastaavat yhteisöt; |
| --- | --- |

d)

raportoinnista vastaavat yhteisöt;

| e) | muut kuin raportoivat vastapuolet; |
| --- | --- |

e)

muut kuin raportoivat vastapuolet;

| f) | muut kuin raportoivat kolmannet osapuolet; |
| --- | --- |

f)

muut kuin raportoivat kolmannet osapuolet;

| g) | asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetellut yhteisöt; |
| --- | --- |

g)

asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa luetellut yhteisöt;

| h) | tarvittaessa muuntyyppiset käyttäjät. |
| --- | --- |

h)

tarvittaessa muuntyyppiset käyttäjät.

19 artikla

Tietojen täydellisyyden ja oikeellisuuden todentaminen

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:

| a) | niiden käyttäjien henkilöllisyyden todentamismenettelyt, joilla on pääsy kauppatietorekisteriin delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 1 artiklan mukaisesti; |
| --- | --- |

a)

niiden käyttäjien henkilöllisyyden todentamismenettelyt, joilla on pääsy kauppatietorekisteriin delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 1 artiklan mukaisesti;

| b) | menettelyt, joilla todennetaan ISO 20022 -standardin mukainen XML-mallin käyttö delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 1 artiklan mukaisesti; |
| --- | --- |

b)

menettelyt, joilla todennetaan ISO 20022 -standardin mukainen XML-mallin käyttö delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 1 artiklan mukaisesti;

| c) | menettelyt, joilla todennetaan raportoivan vastapuolen puolesta raportoivan yhteisön toimilupa ja tietotekninen lupa delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 1 artiklan mukaisesti; |
| --- | --- |

c)

menettelyt, joilla todennetaan raportoivan vastapuolen puolesta raportoivan yhteisön toimilupa ja tietotekninen lupa delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 1 artiklan mukaisesti;

| d) | menettelyt, joilla todennetaan, että ilmoitettujen arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tietojen looginen järjestys säilyy aina delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 1 artiklan mukaisesti; |
| --- | --- |

d)

menettelyt, joilla todennetaan, että ilmoitettujen arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tietojen looginen järjestys säilyy aina delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 1 artiklan mukaisesti;

| e) | menettelyt, joilla todennetaan ilmoitettujen arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tietojen täydellisyys ja oikeellisuus delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 1 artiklan mukaisesti; |
| --- | --- |

e)

menettelyt, joilla todennetaan ilmoitettujen arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tietojen täydellisyys ja oikeellisuus delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 1 artiklan mukaisesti;

| f) | menettelyt, joilla tiedot täsmäytetään tehokkaasti kauppatietorekisterien välillä, jos vastapuolet tekevät ilmoituksia eri kauppatietorekistereihin delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 2 artiklan mukaisesti; |
| --- | --- |

f)

menettelyt, joilla tiedot täsmäytetään tehokkaasti kauppatietorekisterien välillä, jos vastapuolet tekevät ilmoituksia eri kauppatietorekistereihin delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 2 artiklan mukaisesti;

| g) | menettelyt palautteen antamiseksi arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien vastapuolille tai niiden puolesta raportoiville kolmansille osapuolille a–e alakohdan mukaisesti tehdyistä tarkastuksista sekä f alakohdan mukaisen täsmäytyksen tuloksista delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 3 artiklan mukaisesti; |
| --- | --- |

g)

menettelyt palautteen antamiseksi arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien vastapuolille tai niiden puolesta raportoiville kolmansille osapuolille a–e alakohdan mukaisesti tehdyistä tarkastuksista sekä f alakohdan mukaisen täsmäytyksen tuloksista delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 3 artiklan mukaisesti;

20 artikla

Hinnoittelupolitiikan avoimuus

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä hakijan osalta kuvaus seuraavista:

| a) | hinnoittelupolitiikka, mukaan lukien nykyiset alennukset ja hyvitykset sekä perusteet näiden vähennysten saamiseksi; |
| --- | --- |

a)

hinnoittelupolitiikka, mukaan lukien nykyiset alennukset ja hyvitykset sekä perusteet näiden vähennysten saamiseksi;

| b) | mahdollisten kauppatietorekisteripalvelujen ja oheispalvelujen tarjoamiseen liittyvä maksurakenne, mukaan lukien kauppatietorekisteripalvelujen ja oheispalvelujen arvioidut kustannukset, sekä yksityiskohtaiset tiedot menetelmistä, joita käytetään niiden kustannusten merkitsemiseksi erikseen tileihin, joita hakijalle voi aiheutua kauppatietorekisteripalvelujen ja oheispalvelujen tarjoamisesta; |
| --- | --- |

b)

mahdollisten kauppatietorekisteripalvelujen ja oheispalvelujen tarjoamiseen liittyvä maksurakenne, mukaan lukien kauppatietorekisteripalvelujen ja oheispalvelujen arvioidut kustannukset, sekä yksityiskohtaiset tiedot menetelmistä, joita käytetään niiden kustannusten merkitsemiseksi erikseen tileihin, joita hakijalle voi aiheutua kauppatietorekisteripalvelujen ja oheispalvelujen tarjoamisesta;

| c) | menetelmät, joita käytetään näiden tietojen esittämiseksi kaikentyyppisille käyttäjille, mukaan lukien jäljennös maksurakenteesta siten, että kauppatietorekisteripalvelut ja oheispalvelut on eriytetty. |
| --- | --- |

c)

menetelmät, joita käytetään näiden tietojen esittämiseksi kaikentyyppisille käyttäjille, mukaan lukien jäljennös maksurakenteesta siten, että kauppatietorekisteripalvelut ja oheispalvelut on eriytetty.

21 artikla

Operatiivinen riski

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:

| a) | yksityiskohtainen kuvaus käytettävissä olevista resursseista ja menettelyistä, joiden avulla on tarkoitus havaita ja vähentää operatiivisia riskejä ja muita olennaisia riskejä, joille hakija on altistunut, mukaan lukien jäljennös kaikista asiaankuuluvista politiikoista, menetelmistä, sisäisistä menettelyistä ja käsikirjoista; |
| --- | --- |

a)

yksityiskohtainen kuvaus käytettävissä olevista resursseista ja menettelyistä, joiden avulla on tarkoitus havaita ja vähentää operatiivisia riskejä ja muita olennaisia riskejä, joille hakija on altistunut, mukaan lukien jäljennös kaikista asiaankuuluvista politiikoista, menetelmistä, sisäisistä menettelyistä ja käsikirjoista;

| b) | kuvaus omasta pääomasta saaduista likvideistä nettovaroista, joilla katetaan mahdolliset yleiset liiketappiot, jotta palveluja voidaan tarjota keskeytymättä, ja arvio rahoitusvarojen riittävyydestä, kun tarkoituksena on kattaa kriittisten toimintojen ja palvelujen lopettamisen tai uudelleenorganisoinnin toimintakustannukset vähintään kuuden kuukauden ajanjaksolta; |
| --- | --- |

b)

kuvaus omasta pääomasta saaduista likvideistä nettovaroista, joilla katetaan mahdolliset yleiset liiketappiot, jotta palveluja voidaan tarjota keskeytymättä, ja arvio rahoitusvarojen riittävyydestä, kun tarkoituksena on kattaa kriittisten toimintojen ja palvelujen lopettamisen tai uudelleenorganisoinnin toimintakustannukset vähintään kuuden kuukauden ajanjaksolta;

| c) | hakijan liiketoiminnan jatkuvuutta koskeva suunnitelma ja suunnitelman päivittämistä koskevat toimintaperiaatteet, mukaan lukien seuraavat:






  i) | kaikki liiketoimintaprosessit, resurssit, eskalointimenettelyt ja asiaan liittyvät järjestelmät, jotka ovat ratkaisevia hakijana olevan kauppatietorekisterin tarjoamien palvelujen varmistamiseksi, mukaan lukien mahdolliset ulkoistetut palvelut sekä kauppatietorekisterin strategia, toimintaperiaatteet ja tavoitteet näiden prosessien jatkamiseksi; |
| --- | --- | --- |

c)

hakijan liiketoiminnan jatkuvuutta koskeva suunnitelma ja suunnitelman päivittämistä koskevat toimintaperiaatteet, mukaan lukien seuraavat:

i)

kaikki liiketoimintaprosessit, resurssit, eskalointimenettelyt ja asiaan liittyvät järjestelmät, jotka ovat ratkaisevia hakijana olevan kauppatietorekisterin tarjoamien palvelujen varmistamiseksi, mukaan lukien mahdolliset ulkoistetut palvelut sekä kauppatietorekisterin strategia, toimintaperiaatteet ja tavoitteet näiden prosessien jatkamiseksi;

| ii) | järjestelyt, jotka ovat käytössä muiden finanssimarkkinoiden rakenteiden tarjoajien kanssa, mukaan lukien muut kauppatietorekisterit; |
| --- | --- |

ii)

järjestelyt, jotka ovat käytössä muiden finanssimarkkinoiden rakenteiden tarjoajien kanssa, mukaan lukien muut kauppatietorekisterit;

| iii) | järjestelyt, joilla varmistetaan palvelun vähimmäistaso kriittisissä toiminnoissa, ja näiden prosessien täysimääräiseen palautumiseen arviolta kuluva aika; |
| --- | --- |

iii)

järjestelyt, joilla varmistetaan palvelun vähimmäistaso kriittisissä toiminnoissa, ja näiden prosessien täysimääräiseen palautumiseen arviolta kuluva aika;

| iv) | liiketoimintaprosessien ja järjestelmien pisin hyväksyttävissä oleva palautumisaika, kun otetaan huomioon asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklassa säädetty määräaika ilmoituksen tekemiseksi kauppatietorekisteriin ja sen tiedon määrä, joka kauppatietorekisterin on käsiteltävä kyseisen päivittäisen ajanjakson aikana; |
| --- | --- |

iv)

liiketoimintaprosessien ja järjestelmien pisin hyväksyttävissä oleva palautumisaika, kun otetaan huomioon asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklassa säädetty määräaika ilmoituksen tekemiseksi kauppatietorekisteriin ja sen tiedon määrä, joka kauppatietorekisterin on käsiteltävä kyseisen päivittäisen ajanjakson aikana;

| v) | menettelyt, joilla käsitellään tapahtumatietojen kirjausta tai tarkastelua; |
| --- | --- |

v)

menettelyt, joilla käsitellään tapahtumatietojen kirjausta tai tarkastelua;

| vi) | testausohjelma ja testien tulokset; |
| --- | --- |

vi)

testausohjelma ja testien tulokset;

| vii) | vaihtoehtoisten käytettävissä olevien teknisten ja operatiivisten sijoituspaikkojen lukumäärä, niiden sijainti, resurssit verrattuna keskuspaikkaan sekä käytössä olevat liiketoiminnan jatkuvuutta koskevat menettelyt siinä tapauksessa, että vaihtoehtoisia sijoituspaikkoja on käytettävä; |
| --- | --- |

vii)

vaihtoehtoisten käytettävissä olevien teknisten ja operatiivisten sijoituspaikkojen lukumäärä, niiden sijainti, resurssit verrattuna keskuspaikkaan sekä käytössä olevat liiketoiminnan jatkuvuutta koskevat menettelyt siinä tapauksessa, että vaihtoehtoisia sijoituspaikkoja on käytettävä;

| viii) | tiedot toissijaiselle liiketoimintapaikalle pääsystä, jotta henkilöstö voi varmistaa palvelun jatkuvuuden, jos keskustoimistoa ei voida käyttää; |
| --- | --- |

viii)

tiedot toissijaiselle liiketoimintapaikalle pääsystä, jotta henkilöstö voi varmistaa palvelun jatkuvuuden, jos keskustoimistoa ei voida käyttää;

| ix) | suunnitelmat, menettelyt ja järjestelyt hätätilanteiden käsittelemiseksi ja henkilöstön turvallisuuden varmistamiseksi; |
| --- | --- |

ix)

suunnitelmat, menettelyt ja järjestelyt hätätilanteiden käsittelemiseksi ja henkilöstön turvallisuuden varmistamiseksi;

| x) | kriisien hallintaa koskevat suunnitelmat, menettelyt ja järjestelyt, mukaan lukien toiminnan jatkuvuutta koskevien yleisten toimien koordinointi ja nopea ja tehokas aktivointi tietyn palautumisaikatavoitteen sisällä; |
| --- | --- |

x)

kriisien hallintaa koskevat suunnitelmat, menettelyt ja järjestelyt, mukaan lukien toiminnan jatkuvuutta koskevien yleisten toimien koordinointi ja nopea ja tehokas aktivointi tietyn palautumisaikatavoitteen sisällä;

| xi) | suunnitelmat, menettelyt ja järjestelyt hakijan järjestelmän sekä sovellus- ja infrastruktuurikomponenttien palauttamiseksi toimintaan asetetun palautumisaikatavoitteen kuluessa. |
| --- | --- |

xi)

suunnitelmat, menettelyt ja järjestelyt hakijan järjestelmän sekä sovellus- ja infrastruktuurikomponenttien palauttamiseksi toimintaan asetetun palautumisaikatavoitteen kuluessa.

| d) | kuvaus järjestelyistä, joilla varmistetaan, että hakijana olevan kauppatietorekisterin toiminta jatkuu häiriötilanteissa, ja kauppatietorekisterin käyttäjien ja muiden kolmansien osapuolten osuus näissä järjestelyissä. |
| --- | --- |

d)

kuvaus järjestelyistä, joilla varmistetaan, että hakijana olevan kauppatietorekisterin toiminta jatkuu häiriötilanteissa, ja kauppatietorekisterin käyttäjien ja muiden kolmansien osapuolten osuus näissä järjestelyissä.

2.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä menettelyt, joilla varmistetaan alkuperäisen kauppatietorekisterin asianmukainen korvaaminen, jos raportoiva vastapuoli sitä pyytää, tai jos muiden kuin raportoivien vastapuolten puolesta raportoiva osapuoli sitä pyytää, tai jos tällainen korvaaminen on seurausta rekisteröinnin peruuttamisesta, ja siihen on sisällyttävä menettelyt tietojen siirtämiseksi ja raportoinnin uudelleensuuntaamiseksi toiseen kauppatietorekisteriin.

22 artikla

Rekisterinpitoa koskevat toimintaperiaatteet

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä datan vastaanottoa ja hallinnointia koskevat tiedot, mukaan lukien toimintatavat ja menettelyt, jotka hakija on ottanut käyttöön varmistaakseen seuraavat seikat:

| a) | ilmoitettujen tietojen oikea-aikainen ja täsmällinen rekisteröiminen; |
| --- | --- |

a)

ilmoitettujen tietojen oikea-aikainen ja täsmällinen rekisteröiminen;

| b) | kaikkien arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tekemistä, muuttamista tai päättymistä koskevien ilmoitettujen tietojen kirjaaminen raportointilokiin; |
| --- | --- |

b)

kaikkien arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tekemistä, muuttamista tai päättymistä koskevien ilmoitettujen tietojen kirjaaminen raportointilokiin;

| c) | tietojen säilyttäminen sekä online että offline; |
| --- | --- |

c)

tietojen säilyttäminen sekä online että offline;

| d) | tietojen asianmukainen kopiointi liiketoiminnan jatkuvuutta ajatellen. |
| --- | --- |

d)

tietojen asianmukainen kopiointi liiketoiminnan jatkuvuutta ajatellen.

2.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä tiedot rekisterinpitojärjestelmistä, toimintatavoista ja menettelyistä, joilla varmistetaan, että ilmoitettuja tietoja mukautetaan asianmukaisesti ja että positiot lasketaan oikein asiaa koskevissa laeissa tai säännöksissä asetettujen vaatimusten mukaisesti.

23 artikla

Tietojen saatavuuteen liittyvät menetelmät

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja kanavista, joita hakija käyttää antaakseen pääsyn tietoihin asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 1, 2 ja 3 kohdan mukaisesti, sekä seuraavat tiedot:

| a) | menettely kokonaispositioiden laskemiseksi delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 6 artiklan mukaisesti ja kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja kanavista, joita kauppatietorekisteri käyttää helpottaakseen yleisön pääsyä kauppatietorekisterin tietoihin asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 1 kohdan mukaisesti, kuvaus päivitystiheydestä sekä jäljennös erityisistä käsikirjoista ja sisäisistä toimintatavoista; |
| --- | --- |

a)

menettely kokonaispositioiden laskemiseksi delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 6 artiklan mukaisesti ja kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja kanavista, joita kauppatietorekisteri käyttää helpottaakseen yleisön pääsyä kauppatietorekisterin tietoihin asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 1 kohdan mukaisesti, kuvaus päivitystiheydestä sekä jäljennös erityisistä käsikirjoista ja sisäisistä toimintatavoista;

| b) | kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja toiminteista, joita kauppatietorekisteri käyttää helpottaakseen asianomaisten viranomaisten pääsyä kauppatietorekisterin tietoihin asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan mukaisesti, päivitystiheys, valvonta ja tarkastukset, joita kauppatietorekisteri saattaa hyödyntää pääsyn suodatusprosessissa, sekä jäljennös mahdollisista erityisistä käsikirjoista ja sisäisistä toimintatavoista; |
| --- | --- |

b)

kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja toiminteista, joita kauppatietorekisteri käyttää helpottaakseen asianomaisten viranomaisten pääsyä kauppatietorekisterin tietoihin asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdan mukaisesti, päivitystiheys, valvonta ja tarkastukset, joita kauppatietorekisteri saattaa hyödyntää pääsyn suodatusprosessissa, sekä jäljennös mahdollisista erityisistä käsikirjoista ja sisäisistä toimintatavoista;

| c) | menettely ja kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja kanavista, joita kauppatietorekisteri käyttää helpottaakseen oikea-aikaista ja kattavaa tietojen keräämistä vastapuolilta, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien vastapuolten pääsyä kauppatietorekisterin tietoihin asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 6 kohdan ja asetuksen (EU) N:o 648/2012 80 artiklan 5 kohdan mukaisesti sekä jäljennös erityisistä käsikirjoista ja sisäisistä toimintatavoista. |
| --- | --- |

c)

menettely ja kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja kanavista, joita kauppatietorekisteri käyttää helpottaakseen oikea-aikaista ja kattavaa tietojen keräämistä vastapuolilta, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien vastapuolten pääsyä kauppatietorekisterin tietoihin asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 6 kohdan ja asetuksen (EU) N:o 648/2012 80 artiklan 5 kohdan mukaisesti sekä jäljennös erityisistä käsikirjoista ja sisäisistä toimintatavoista.

24 artikla

Viranomaisten suora ja välitön pääsy tietoihin

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:

| a) | ehdot ja edellytykset, joilla asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuille viranomaisille annetaan suora ja välitön pääsy kauppatietorekisterissä oleviin arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tietoihin delegoidun asetuksen (EU) 2019/357 mukaisesti; |
| --- | --- |

a)

ehdot ja edellytykset, joilla asetuksen (EU) 2015/2365 12 artiklan 2 kohdassa tarkoitetuille viranomaisille annetaan suora ja välitön pääsy kauppatietorekisterissä oleviin arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tietoihin delegoidun asetuksen (EU) 2019/357 mukaisesti;

| b) | menettely, jolla a alakohdassa tarkoitetuille viranomaisille annetaan suora ja välitön pääsy kauppatietorekisterissä oleviin arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tietoihin delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 4 ja 5 artiklan mukaisesti; |
| --- | --- |

b)

menettely, jolla a alakohdassa tarkoitetuille viranomaisille annetaan suora ja välitön pääsy kauppatietorekisterissä oleviin arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tietoihin delegoidun asetuksen (EU) 2019/358 4 ja 5 artiklan mukaisesti;

| c) | menettely, jolla varmistetaan kyseisten viranomaisten käyttämien tietojen eheys. |
| --- | --- |

c)

menettely, jolla varmistetaan kyseisten viranomaisten käyttämien tietojen eheys.

25 artikla

Maksujen suorittaminen

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä todiste siitä, että on suoritettu asianomaiset rekisteröintimaksut, jotka vahvistetaan komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/360 (8) mukaisesti.

8

26 artikla

Rekisteröinnin laajentamisen yhteydessä annettavat tiedot

Sovellettaessa asetuksen (EU) 2015/2365 5 artiklan 5 kohdan b alakohtaa voimassa olevan rekisteröinnin laajentamista koskevan hakemuksen on sisällettävä seuraavissa säännöksissä mainitut tiedot:

| a) | 1 artikla lukuun ottamatta 1 kohdan k alakohtaa; |
| --- | --- |

a)

1 artikla lukuun ottamatta 1 kohdan k alakohtaa;

| b) | 2 artikla; |
| --- | --- |

b)

2 artikla;

| c) | 5 artikla; |
| --- | --- |

c)

5 artikla;

| d) | 7 artikla lukuun ottamatta 2 kohdan d alakohtaa; |
| --- | --- |

d)

7 artikla lukuun ottamatta 2 kohdan d alakohtaa;

| e) | 8 artiklan b alakohta; |
| --- | --- |

e)

8 artiklan b alakohta;

| f) | 9 artiklan 1 kohdan b alakohta ja 1 kohdan e alakohta; |
| --- | --- |

f)

9 artiklan 1 kohdan b alakohta ja 1 kohdan e alakohta;

| g) | 11 artikla; |
| --- | --- |

g)

11 artikla;

| h) | 12 artiklan 2 kohta; |
| --- | --- |

h)

12 artiklan 2 kohta;

| i) | 13 artikla; |
| --- | --- |

i)

13 artikla;

| j) | 14 artiklan 2 kohta; |
| --- | --- |

j)

14 artiklan 2 kohta;

| k) | 15 artikla; |
| --- | --- |

k)

15 artikla;

| l) | 16 artikla lukuun ottamatta c alakohtaa; |
| --- | --- |

l)

16 artikla lukuun ottamatta c alakohtaa;

| m) | 17 artikla; |
| --- | --- |

m)

17 artikla;

| n) | 18 artikla; |
| --- | --- |

n)

18 artikla;

| o) | 19 artikla; |
| --- | --- |

o)

19 artikla;

| p) | 20 artikla; |
| --- | --- |

p)

20 artikla;

| q) | 21 artikla; |
| --- | --- |

q)

21 artikla;

| r) | 22 artikla; |
| --- | --- |

r)

22 artikla;

| s) | 23 artikla; |
| --- | --- |

s)

23 artikla;

| t) | 24 artikla; |
| --- | --- |

t)

24 artikla;

| u) | 25 artikla; |
| --- | --- |

u)

25 artikla;

| v) | 27 artikla. |
| --- | --- |

v)

27 artikla.

27 artikla

Hakemuksen oikeellisuuden ja täydellisyyden todentaminen

1.   Kaikkiin tietoihin, jotka EAMV:lle toimitetaan rekisteröintiprosessin aikana, on liitettävä kauppatietorekisterin hallituksen jäsenen ja ylimmän johdon jäsenen allekirjoittama kirje, jossa todistetaan, että toimitetut tiedot ovat heidän parhaan tietämyksensä mukaan oikeita ja täydellisiä niiden toimittamispäivänä.

2.   Tietoihin on tarpeen mukaan liitettävä asiaa koskevat yrityksen oikeudelliset asiakirjat, jotka todistavat tietojen paikkansapitävyyden.

28 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 13 päivänä joulukuuta 2018.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  EUVL L 337, 23.12.2015, s. 1.

1

(2)  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 150/2013, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä kauppatietorekisterien rekisteröintihakemusten yksityiskohtia koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (EUVL L 52, 23.2.2013, s. 25).

2

(3)  Komission delegoitu asetus (EU) 2019/357, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä kauppatietorekistereissä pidettyihin arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskeviin tietoihin pääsyä koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (katso tämän virallisen lehden sivu 22).

3

(4)  Komission delegoitu asetus (EU) 2019/358, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, jotka koskevat kauppatietorekisterien suorittamaa arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keräämistä, tarkistamista, yhdistelemistä, vertailua ja julkaisemista (katso tämän virallisen lehden sivu 30).

4

(5)  
  EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84.

5

(6)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1606/2002, annettu 19 päivänä heinäkuuta 2002, kansainvälisten tilinpäätösstandardien soveltamisesta (EYVL L 243, 11.9.2002, s. 1).

6

(7)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2006/43/EY, annettu 17 päivänä toukokuuta 2006, tilinpäätösten ja konsolidoitujen tilinpäätösten lakisääteisestä tilintarkastuksesta, direktiivien 78/660/ETY ja 83/349/ETY muuttamisesta sekä neuvoston direktiivin 84/253/ETY kumoamisesta (EUVL L 157, 9.6.2006, s. 87).

7

(8)  Komission delegoitu asetus (EU) 2019/360, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen kauppatietorekistereiltä perimien maksujen osalta (katso tämän virallisen lehden sivu 58).

8

---

| 22.3.2019 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 81/58 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 81/58

---

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2019/360,

annettu 13 päivänä joulukuuta 2018,

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen kauppatietorekistereiltä perimien maksujen osalta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 25 päivänä marraskuuta 2015 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (1) ja erityisesti sen 11 artiklan 2 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 62 artiklassa säädetään, että Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen, jäljempänä ’arvopaperimarkkinaviranomainen’, tulot koostuvat kansallisten viranomaisten maksuosuuksien ja unionin avustuksen lisäksi arvopaperimarkkinaviranomaiselle unionin säädöksissä tarkemmin säädetyissä tapauksissa suoritettavista maksuista. |
| --- | --- |

(1)

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 62 artiklassa säädetään, että Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen, jäljempänä ’arvopaperimarkkinaviranomainen’, tulot koostuvat kansallisten viranomaisten maksuosuuksien ja unionin avustuksen lisäksi arvopaperimarkkinaviranomaiselle unionin säädöksissä tarkemmin säädetyissä tapauksissa suoritettavista maksuista.

| (2) | Unioniin sijoittautuneilta kauppatietorekistereiltä olisi perittävä rekisteröintimaksu, jolla katetaan arvopaperimarkkinaviranomaiselle rekisteröintihakemusten käsittelystä aiheutuvat kustannukset. |
| --- | --- |

(2)

Unioniin sijoittautuneilta kauppatietorekistereiltä olisi perittävä rekisteröintimaksu, jolla katetaan arvopaperimarkkinaviranomaiselle rekisteröintihakemusten käsittelystä aiheutuvat kustannukset.

| (3) | Arvopaperimarkkinaviranomaiselle rekisteröintihakemuksen käsittelystä aiheutuvat kustannukset kasvavat silloin kun kauppatietorekisteri tarjoaa oheispalveluja. Tällaisten palvelujen tarjoaminen viittaa siihen, että kauppatietorekisterin ennakoitu liikevaihto on suuri ja että sen rekisteröintihakemuksen arvioinnista aiheutuu keskimääräistä enemmän kustannuksia. Sen vuoksi kauppatietorekisterit olisi rekisteröintimaksujen perimistä varten luokiteltava ennakoidun kokonaisliikevaihdon perusteella kahteen liikevaihtoluokkaan (sen mukaan, onko niiden ennakoitu liikevaihto suuri vai pieni), ja näihin luokkiin olisi sovellettava eri rekisteröintimaksuja sen mukaan, aikovatko kauppatietorekisterit tarjota oheispalveluja. |
| --- | --- |

(3)

Arvopaperimarkkinaviranomaiselle rekisteröintihakemuksen käsittelystä aiheutuvat kustannukset kasvavat silloin kun kauppatietorekisteri tarjoaa oheispalveluja. Tällaisten palvelujen tarjoaminen viittaa siihen, että kauppatietorekisterin ennakoitu liikevaihto on suuri ja että sen rekisteröintihakemuksen arvioinnista aiheutuu keskimääräistä enemmän kustannuksia. Sen vuoksi kauppatietorekisterit olisi rekisteröintimaksujen perimistä varten luokiteltava ennakoidun kokonaisliikevaihdon perusteella kahteen liikevaihtoluokkaan (sen mukaan, onko niiden ennakoitu liikevaihto suuri vai pieni), ja näihin luokkiin olisi sovellettava eri rekisteröintimaksuja sen mukaan, aikovatko kauppatietorekisterit tarjota oheispalveluja.

| (4) | Kun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (3) mukaisesti jo rekisteröity kauppatietorekisteri hakee rekisteröinnin laajentamista, hakemuksen tarkasta arvioinnista ja tutkimisesta aiheutuu vähemmän kustannuksia kuin jos kyseessä olisi uusi rekisteröinti, koska arvopaperimarkkinaviranomaisella on jo hallussaan tarvittavia tietoja hakijana olevasta kauppatietorekisteristä. Tällaiselta hakijana olevalta kauppatietorekisteriltä olisi sen vuoksi veloitettava alennettu maksu. Kun kauppatietorekisteri, jota ei ole vielä rekisteröity asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti, jättää samanaikaisesti sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisen rekisteröintihakemuksen että asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisen rekisteröintihakemuksen, hakemusten tarkasta arvioinnista ja tutkimisesta aiheutuu myös tällöin vähemmän kustannuksia niiden synergiaetujen vuoksi, joita saadaan kahden samankaltaisen asiakirjan samanaikaisesta tarkastelusta. Samanaikaisesti jätettyjen hakemusten tapauksessa kauppatietorekisterin olisi maksettava asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukainen täysimääräinen rekisteröintimaksu ja asetuksen (EU) 2015/2365 mukainen rekisteröinnin laajentamisesta veloitettava alennettu maksu. |
| --- | --- |

(4)

Kun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (3) mukaisesti jo rekisteröity kauppatietorekisteri hakee rekisteröinnin laajentamista, hakemuksen tarkasta arvioinnista ja tutkimisesta aiheutuu vähemmän kustannuksia kuin jos kyseessä olisi uusi rekisteröinti, koska arvopaperimarkkinaviranomaisella on jo hallussaan tarvittavia tietoja hakijana olevasta kauppatietorekisteristä. Tällaiselta hakijana olevalta kauppatietorekisteriltä olisi sen vuoksi veloitettava alennettu maksu. Kun kauppatietorekisteri, jota ei ole vielä rekisteröity asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti, jättää samanaikaisesti sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisen rekisteröintihakemuksen että asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisen rekisteröintihakemuksen, hakemusten tarkasta arvioinnista ja tutkimisesta aiheutuu myös tällöin vähemmän kustannuksia niiden synergiaetujen vuoksi, joita saadaan kahden samankaltaisen asiakirjan samanaikaisesta tarkastelusta. Samanaikaisesti jätettyjen hakemusten tapauksessa kauppatietorekisterin olisi maksettava asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukainen täysimääräinen rekisteröintimaksu ja asetuksen (EU) 2015/2365 mukainen rekisteröinnin laajentamisesta veloitettava alennettu maksu.

| (5) | Jos kauppatietorekisteri alkaa rekisteröinnin jälkeen tarjota oheispalveluja, jolloin se luokitellaan ennakoidun kokonaisliikevaihtonsa perusteella ylempään liikevaihtoluokkaan, sen olisi maksettava alun perin maksetun rekisteröintimaksun ja ylempää liikevaihtoluokkaa vastaavan rekisteröintimaksun välinen erotus. Sitä vastoin jos kauppatietorekisteri lopettaa rekisteröinnin jälkeen oheispalvelujen tarjonnan, arvopaperimarkkinaviranomaisen ei tulisi maksaa sille palautusta, koska menot, jotka vastaavat liikevaihdoltaan suuren kauppatietorekisterin jättämän hakemuksen arviointikustannuksia, ovat tosiasiassa aiheutuneet rekisteröinnin yhteydessä. |
| --- | --- |

(5)

Jos kauppatietorekisteri alkaa rekisteröinnin jälkeen tarjota oheispalveluja, jolloin se luokitellaan ennakoidun kokonaisliikevaihtonsa perusteella ylempään liikevaihtoluokkaan, sen olisi maksettava alun perin maksetun rekisteröintimaksun ja ylempää liikevaihtoluokkaa vastaavan rekisteröintimaksun välinen erotus. Sitä vastoin jos kauppatietorekisteri lopettaa rekisteröinnin jälkeen oheispalvelujen tarjonnan, arvopaperimarkkinaviranomaisen ei tulisi maksaa sille palautusta, koska menot, jotka vastaavat liikevaihdoltaan suuren kauppatietorekisterin jättämän hakemuksen arviointikustannuksia, ovat tosiasiassa aiheutuneet rekisteröinnin yhteydessä.

| (6) | Jotta vältyttäisiin perusteettomilta hakemuksilta, rekisteröintimaksuja ei saisi maksaa takaisin, jos hakija peruuttaa hakemuksensa tai rekisteröinti evätään. |
| --- | --- |

(6)

Jotta vältyttäisiin perusteettomilta hakemuksilta, rekisteröintimaksuja ei saisi maksaa takaisin, jos hakija peruuttaa hakemuksensa tai rekisteröinti evätään.

| (7) | Jotta turvattaisiin arvopaperimarkkinaviranomaisen talousarvion tehokas käyttö ja kevennettäisiin samalla jäsenvaltioiden ja unionin taloudellista rasitusta, on tarpeen varmistaa, että kauppatietorekisterit maksavat ainakin kaikki niiden valvontaan liittyvät kustannukset. Valvontamaksut olisi vahvistettava sellaiselle tasolle, jolla vältetään huomattavan ali- tai ylijäämän kertyminen kauppatietorekistereihin liittyvistä toiminnoista. Jos syntyy alijäämiä, arvopaperimarkkinaviranomaisen ei tulisi periä vajetta kauppatietorekistereiltä. Jos alijäämä on merkittävä, arvopaperimarkkinaviranomaisen olisi analysoitava sen syyt ja muutettava seuraavalla budjetointijaksolla sovellettavaa valvontakustannusten viitemäärää. Jos syntyy ylijäämiä, maksujen ylijäämää ei tulisi maksaa takaisin kauppatietorekistereille. |
| --- | --- |

(7)

Jotta turvattaisiin arvopaperimarkkinaviranomaisen talousarvion tehokas käyttö ja kevennettäisiin samalla jäsenvaltioiden ja unionin taloudellista rasitusta, on tarpeen varmistaa, että kauppatietorekisterit maksavat ainakin kaikki niiden valvontaan liittyvät kustannukset. Valvontamaksut olisi vahvistettava sellaiselle tasolle, jolla vältetään huomattavan ali- tai ylijäämän kertyminen kauppatietorekistereihin liittyvistä toiminnoista. Jos syntyy alijäämiä, arvopaperimarkkinaviranomaisen ei tulisi periä vajetta kauppatietorekistereiltä. Jos alijäämä on merkittävä, arvopaperimarkkinaviranomaisen olisi analysoitava sen syyt ja muutettava seuraavalla budjetointijaksolla sovellettavaa valvontakustannusten viitemäärää. Jos syntyy ylijäämiä, maksujen ylijäämää ei tulisi maksaa takaisin kauppatietorekistereille.

| (8) | Jotta varmistettaisiin maksujen selkeä ja oikeudenmukainen jakautuminen, jossa on samalla otettu huomioon kuhunkin valvottavaan yhteisöön kohdistuvat todelliset hallintotoimet, valvontamaksu olisi laskettava kauppatietorekisterin ydintoimintojen ja oheispalvelujen tuottaman liikevaihdon perusteella. Sovellettavan liikevaihdon laskemiseksi olisi erotettava toisistaan oheispalvelut, jotka liittyvät suoraan asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesta arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta muodostuvien ydinpalvelujen tarjontaan ja joihin kuuluvat muun muassa arvopaperilainaukseen liittyvät asiamiespalvelut ja vakuuksien hallinta, ja palvelut, jotka liittyvät arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia ja johdannaisia koskevien tietojen keskitettyyn keruuseen ja ylläpitoon, kuten kauppojen täsmäytys, kauppojen vahvistaminen, vakuuksien arviointi ja kolmansien raportointipalvelut. Kauppatietorekisteriltä perittävien valvontamaksujen olisi oltava oikeassa suhteessa kyseisen kauppatietorekisterin toimintaan, kun sitä verrataan kaikkien rekisteröityjen ja valvottavien kauppatietorekisterien kokonaistoimintaan tiettynä vuonna. On kuitenkin tarpeen vahvistaa valvonnan vuotuinen vähimmäismaksu, koska kauppatietorekisterien valvonnasta aiheutuu joitakin kiinteitä hallintokustannuksia. Asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti maksetut valvontamaksut eivät vaikuta tämän maksun määrään. |
| --- | --- |

(8)

Jotta varmistettaisiin maksujen selkeä ja oikeudenmukainen jakautuminen, jossa on samalla otettu huomioon kuhunkin valvottavaan yhteisöön kohdistuvat todelliset hallintotoimet, valvontamaksu olisi laskettava kauppatietorekisterin ydintoimintojen ja oheispalvelujen tuottaman liikevaihdon perusteella. Sovellettavan liikevaihdon laskemiseksi olisi erotettava toisistaan oheispalvelut, jotka liittyvät suoraan asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesta arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta muodostuvien ydinpalvelujen tarjontaan ja joihin kuuluvat muun muassa arvopaperilainaukseen liittyvät asiamiespalvelut ja vakuuksien hallinta, ja palvelut, jotka liittyvät arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia ja johdannaisia koskevien tietojen keskitettyyn keruuseen ja ylläpitoon, kuten kauppojen täsmäytys, kauppojen vahvistaminen, vakuuksien arviointi ja kolmansien raportointipalvelut. Kauppatietorekisteriltä perittävien valvontamaksujen olisi oltava oikeassa suhteessa kyseisen kauppatietorekisterin toimintaan, kun sitä verrataan kaikkien rekisteröityjen ja valvottavien kauppatietorekisterien kokonaistoimintaan tiettynä vuonna. On kuitenkin tarpeen vahvistaa valvonnan vuotuinen vähimmäismaksu, koska kauppatietorekisterien valvonnasta aiheutuu joitakin kiinteitä hallintokustannuksia. Asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti maksetut valvontamaksut eivät vaikuta tämän maksun määrään.

| (9) | Olisi annettava säännöt maksuista, jotka peritään sellaisilta kolmansien maiden kauppatietorekistereiltä, jotka hakevat tunnustamista unionissa asetuksen (EU) 2015/2365 säännösten nojalla, jotta voitaisiin kattaa tällaisten kauppatietorekisterien tunnustamisesta ja vuotuisesta valvonnasta aiheutuvat hallintokustannukset. Tunnustamismaksun olisi muodostuttava kahdesta osasta, joista toinen vastaa arvopaperimarkkinaviranomaiselle tällaisen kolmannen maan kauppatietorekisterin mainitun asetuksen 19 artiklan 4 kohdan mukaisesti toimittaman tunnustamishakemuksen käsittelystä aiheutuvia kustannuksia, ja toinen kustannuksia, jotka aiheutuvat mainitun asetuksen 20 artiklan mukaisesta yhteistyöjärjestelyjen tekemisestä sen kolmannen maan toimivaltaisten viranomaisten kanssa, jossa tunnustamista hakeva kauppatietorekisteri on rekisteröity. Yhteistyöjärjestelyjen tekemiseen liittyvät kustannukset olisi jaettava samasta kolmannesta maasta olevien tunnustettujen kauppatietorekisterien kesken. Lisäksi kolmansien maiden kauppatietorekistereiltä olisi perittävä vuotuinen valvontamaksu. |
| --- | --- |

(9)

Olisi annettava säännöt maksuista, jotka peritään sellaisilta kolmansien maiden kauppatietorekistereiltä, jotka hakevat tunnustamista unionissa asetuksen (EU) 2015/2365 säännösten nojalla, jotta voitaisiin kattaa tällaisten kauppatietorekisterien tunnustamisesta ja vuotuisesta valvonnasta aiheutuvat hallintokustannukset. Tunnustamismaksun olisi muodostuttava kahdesta osasta, joista toinen vastaa arvopaperimarkkinaviranomaiselle tällaisen kolmannen maan kauppatietorekisterin mainitun asetuksen 19 artiklan 4 kohdan mukaisesti toimittaman tunnustamishakemuksen käsittelystä aiheutuvia kustannuksia, ja toinen kustannuksia, jotka aiheutuvat mainitun asetuksen 20 artiklan mukaisesta yhteistyöjärjestelyjen tekemisestä sen kolmannen maan toimivaltaisten viranomaisten kanssa, jossa tunnustamista hakeva kauppatietorekisteri on rekisteröity. Yhteistyöjärjestelyjen tekemiseen liittyvät kustannukset olisi jaettava samasta kolmannesta maasta olevien tunnustettujen kauppatietorekisterien kesken. Lisäksi kolmansien maiden kauppatietorekistereiltä olisi perittävä vuotuinen valvontamaksu.

| (10) | Kun kolmannen maan kauppatietorekisteri, joka on jo tunnustettu asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti, hakee tunnustamisensa laajentamista, laajentamishakemuksen käsittelystä voidaan asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisen järjestelmän ja asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisen järjestelmän välisten synergiaetujen vuoksi olettaa aiheutuvan vähemmän kustannuksia kuin uuden hakemuksen käsittelystä. Tunnustamismaksuun sisältyvää hakemuksen käsittelystä veloitettavaa osuutta olisi sen vuoksi alennettava. Sen sijaan yhteistyösopimuksen tekemisestä aiheutuvat kustannukset koskevat vain asetuksen (EU) 2015/2365 noudattamista. Yhteistyösopimuksiin liittyvä osuus tunnustamismaksusta olisi sen vuoksi katsottava erilliseksi kustannuseräksi, johon asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisilla yhteistyösopimuksilla ei ole vaikutusta. |
| --- | --- |

(10)

Kun kolmannen maan kauppatietorekisteri, joka on jo tunnustettu asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti, hakee tunnustamisensa laajentamista, laajentamishakemuksen käsittelystä voidaan asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisen järjestelmän ja asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisen järjestelmän välisten synergiaetujen vuoksi olettaa aiheutuvan vähemmän kustannuksia kuin uuden hakemuksen käsittelystä. Tunnustamismaksuun sisältyvää hakemuksen käsittelystä veloitettavaa osuutta olisi sen vuoksi alennettava. Sen sijaan yhteistyösopimuksen tekemisestä aiheutuvat kustannukset koskevat vain asetuksen (EU) 2015/2365 noudattamista. Yhteistyösopimuksiin liittyvä osuus tunnustamismaksusta olisi sen vuoksi katsottava erilliseksi kustannuseräksi, johon asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisilla yhteistyösopimuksilla ei ole vaikutusta.

| (11) | Tunnustettuja kolmansien maiden kauppatietorekistereitä koskevat arvopaperimarkkinaviranomaisen valvontatehtävät liittyvät pääasiassa yhteistyöjärjestelyjen täytäntöönpanoon, johon kuuluu myös tehokas tietojenvaihto asianomaisten viranomaisten välillä. Näiden tehtävien hoitamisesta aiheutuvat kustannukset olisi katettava tunnustetuilta kauppatietorekistereiltä perittävillä vuotuisilla valvontamaksuilla. Koska nämä kustannukset ovat huomattavasti pienempiä kuin kustannukset, joita arvopaperimarkkinaviranomaiselle aiheutuu unionissa rekisteröityjen kauppatietorekisterien suorasta valvonnasta, tunnustetuilta kauppatietorekistereiltä perittävien valvontamaksujen olisi oltava huomattavasti pienempiä kuin valvonnan vähimmäismaksu, joka peritään arvopaperimarkkinaviranomaisen suoraan valvomilta rekisteröidyiltä kauppatietorekistereiltä. |
| --- | --- |

(11)

Tunnustettuja kolmansien maiden kauppatietorekistereitä koskevat arvopaperimarkkinaviranomaisen valvontatehtävät liittyvät pääasiassa yhteistyöjärjestelyjen täytäntöönpanoon, johon kuuluu myös tehokas tietojenvaihto asianomaisten viranomaisten välillä. Näiden tehtävien hoitamisesta aiheutuvat kustannukset olisi katettava tunnustetuilta kauppatietorekistereiltä perittävillä vuotuisilla valvontamaksuilla. Koska nämä kustannukset ovat huomattavasti pienempiä kuin kustannukset, joita arvopaperimarkkinaviranomaiselle aiheutuu unionissa rekisteröityjen kauppatietorekisterien suorasta valvonnasta, tunnustetuilta kauppatietorekistereiltä perittävien valvontamaksujen olisi oltava huomattavasti pienempiä kuin valvonnan vähimmäismaksu, joka peritään arvopaperimarkkinaviranomaisen suoraan valvomilta rekisteröidyiltä kauppatietorekistereiltä.

| (12) | Kansallisille toimivaltaisille viranomaisille aiheutuu kustannuksia niiden asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti tekemästä työstä ja sellaisten tehtävien hoitamisesta, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on mahdollisesti siirtänyt niille asetuksen (EU) N:o 648/2012 74 artiklan nojalla ja asetuksen (EU) 2015/2365 9 artiklan 1 kohdan mukaisesti. Myös nämä kustannukset olisi katettava arvopaperimarkkinaviranomaisen kauppatietorekistereiltä perimillä maksuilla. Jotta vältyttäisiin siltä, että toimivaltaiset viranomaiset kärsivät tappiota tai saavat voittoa niille siirrettyjen tehtävien hoitamisesta tai arvopaperimarkkinaviranomaisen avustamisesta, arvopaperimarkkinaviranomaisen olisi korvattava kansallisille toimivaltaisille viranomaisille ainoastaan niille aiheutuneet todelliset kustannukset. |
| --- | --- |

(12)

Kansallisille toimivaltaisille viranomaisille aiheutuu kustannuksia niiden asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti tekemästä työstä ja sellaisten tehtävien hoitamisesta, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on mahdollisesti siirtänyt niille asetuksen (EU) N:o 648/2012 74 artiklan nojalla ja asetuksen (EU) 2015/2365 9 artiklan 1 kohdan mukaisesti. Myös nämä kustannukset olisi katettava arvopaperimarkkinaviranomaisen kauppatietorekistereiltä perimillä maksuilla. Jotta vältyttäisiin siltä, että toimivaltaiset viranomaiset kärsivät tappiota tai saavat voittoa niille siirrettyjen tehtävien hoitamisesta tai arvopaperimarkkinaviranomaisen avustamisesta, arvopaperimarkkinaviranomaisen olisi korvattava kansallisille toimivaltaisille viranomaisille ainoastaan niille aiheutuneet todelliset kustannukset.

| (13) | Koska kauppatietorekisterin toiminnasta rekisteröintivuonna on saatavissa vain vähän tietoja, olisi laskettava siirtymäkauden valvontamaksu, joka perustuu arvioon kyseisen kauppatietorekisterin valvonnasta ensimmäisenä vuonna aiheutuvista kustannuksista. Maksun tarkan määrän laskennassa olisi otettava huomioon kauppatietorekisterin rekisteröintipäivä ja päivä, jona asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 1 kohdassa tarkoitetun ilmoitusvelvollisuuden soveltaminen alkaa, jotta maksu vastaisi arvopaperimarkkinaviranomaiselta todellisuudessa vaadittavan valvontatyön määrää. Jos kauppatietorekisterin asetuksen mukainen ilmoitusvelvollisuus alkaa vasta rekisteröintiä seuraavana vuonna, rekisteröintivuodelta perittävän siirtymäkauden valvontamaksun olisi perustuttava rekisteröintimaksuun. Tämä johtuu siitä, että sellaisen kauppatietorekisterin, joka ei vielä ilmoita tietoja, valvontakustannukset vastaavat rekisteröintihakemuksen arvioinnista aiheutuvia kustannuksia. Siirtymäkauden valvontamaksun määrää mukautetaan rekisteröintiajankohdan ja vuoden lopun väliin jäävän ajanjakson pituuden mukaan olettaen, että tavanomaisen rekisteröintimenettelyn kesto on 150 työpäivää. Jos kauppatietorekisterin asetuksen mukainen ilmoitusvelvollisuus alkaa rekisteröintivuoden kuuden ensimmäisen kuukauden kuluessa, siirtymäkauden valvontamaksun laskentaperusteena olisi käytettävä sovellettavaa liikevaihtoa, joka vastaa kauppatietorekisterin tuottoja vuoden alkupuoliskolta. Jos kauppatietorekisterin asetuksen mukainen ilmoitusvelvollisuus alkaa rekisteröintivuoden kuuden viimeisen kuukauden kuluessa, siirtymäkauden valvontamaksun laskentaperusteena olisi käytettävä kauppatietorekisterin rekisteröintimaksua. Tämä johtuu siitä, että sovellettavasta liikevaihdosta on saatavilla vain vähän tietoja. |
| --- | --- |

(13)

Koska kauppatietorekisterin toiminnasta rekisteröintivuonna on saatavissa vain vähän tietoja, olisi laskettava siirtymäkauden valvontamaksu, joka perustuu arvioon kyseisen kauppatietorekisterin valvonnasta ensimmäisenä vuonna aiheutuvista kustannuksista. Maksun tarkan määrän laskennassa olisi otettava huomioon kauppatietorekisterin rekisteröintipäivä ja päivä, jona asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 1 kohdassa tarkoitetun ilmoitusvelvollisuuden soveltaminen alkaa, jotta maksu vastaisi arvopaperimarkkinaviranomaiselta todellisuudessa vaadittavan valvontatyön määrää. Jos kauppatietorekisterin asetuksen mukainen ilmoitusvelvollisuus alkaa vasta rekisteröintiä seuraavana vuonna, rekisteröintivuodelta perittävän siirtymäkauden valvontamaksun olisi perustuttava rekisteröintimaksuun. Tämä johtuu siitä, että sellaisen kauppatietorekisterin, joka ei vielä ilmoita tietoja, valvontakustannukset vastaavat rekisteröintihakemuksen arvioinnista aiheutuvia kustannuksia. Siirtymäkauden valvontamaksun määrää mukautetaan rekisteröintiajankohdan ja vuoden lopun väliin jäävän ajanjakson pituuden mukaan olettaen, että tavanomaisen rekisteröintimenettelyn kesto on 150 työpäivää. Jos kauppatietorekisterin asetuksen mukainen ilmoitusvelvollisuus alkaa rekisteröintivuoden kuuden ensimmäisen kuukauden kuluessa, siirtymäkauden valvontamaksun laskentaperusteena olisi käytettävä sovellettavaa liikevaihtoa, joka vastaa kauppatietorekisterin tuottoja vuoden alkupuoliskolta. Jos kauppatietorekisterin asetuksen mukainen ilmoitusvelvollisuus alkaa rekisteröintivuoden kuuden viimeisen kuukauden kuluessa, siirtymäkauden valvontamaksun laskentaperusteena olisi käytettävä kauppatietorekisterin rekisteröintimaksua. Tämä johtuu siitä, että sovellettavasta liikevaihdosta on saatavilla vain vähän tietoja.

| (14) | Vuonna 2019 rekisteröidyt kauppatietorekisterit eivät ryhdy tarjoamaan raportointipalveluja ennen vuoden 2019 loppua, ja niiden toiminta vuonna 2019 on todennäköisesti lähes olematonta. Sen vuoksi niiden vuotuinen valvontamaksu vuodelta 2020 olisi laskettava sen perusteella, mikä on niiden sovellettava liikevaihto vuoden 2020 alkupuoliskolla. |
| --- | --- |

(14)

Vuonna 2019 rekisteröidyt kauppatietorekisterit eivät ryhdy tarjoamaan raportointipalveluja ennen vuoden 2019 loppua, ja niiden toiminta vuonna 2019 on todennäköisesti lähes olematonta. Sen vuoksi niiden vuotuinen valvontamaksu vuodelta 2020 olisi laskettava sen perusteella, mikä on niiden sovellettava liikevaihto vuoden 2020 alkupuoliskolla.

| (15) | Tämän asetuksen olisi muodostettava perusta arvopaperimarkkinaviranomaisen oikeudelle periä maksuja kauppatietorekistereiltä, |
| --- | --- |

(15)

Tämän asetuksen olisi muodostettava perusta arvopaperimarkkinaviranomaisen oikeudelle periä maksuja kauppatietorekistereiltä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

I LUKU

YLEISET SÄÄNNÖKSET

1 artikla

Valvontakustannusten kattaminen kokonaan

Kauppatietorekistereiltä perittävillä maksuilla katetaan

| a) | kaikki kustannukset, jotka liittyvät arvopaperimarkkinaviranomaisen asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti suorittamaan kauppatietorekisterien rekisteröintiin ja valvontaan, mukaan luettuina kauppatietorekisterien tunnustamisesta aiheutuvat kustannukset sekä kustannukset, jotka aiheutuvat asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti jo rekisteröityjen tai tunnustettujen kauppatietorekisterien rekisteröinnin tai tunnustamisen laajentamisesta; |
| --- | --- |

a)

kaikki kustannukset, jotka liittyvät arvopaperimarkkinaviranomaisen asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti suorittamaan kauppatietorekisterien rekisteröintiin ja valvontaan, mukaan luettuina kauppatietorekisterien tunnustamisesta aiheutuvat kustannukset sekä kustannukset, jotka aiheutuvat asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti jo rekisteröityjen tai tunnustettujen kauppatietorekisterien rekisteröinnin tai tunnustamisen laajentamisesta;

| b) | kaikki kustannukset, jotka aiheutuvat korvausten maksamisesta toimivaltaisille viranomaisille niiden asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti tekemästä työstä tai niille asetuksen (EU) N:o 648/2012 74 artiklan nojalla ja asetuksen (EU) 2015/2365 9 artiklan mukaisesti mahdollisesti siirrettyjen tehtävien hoitamisesta. |
| --- | --- |

b)

kaikki kustannukset, jotka aiheutuvat korvausten maksamisesta toimivaltaisille viranomaisille niiden asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti tekemästä työstä tai niille asetuksen (EU) N:o 648/2012 74 artiklan nojalla ja asetuksen (EU) 2015/2365 9 artiklan mukaisesti mahdollisesti siirrettyjen tehtävien hoitamisesta.

2 artikla

Sovellettava liikevaihto

1.   Kauppatietorekisterien, jotka on rekisteröity pelkästään asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti, on tämän asetuksen soveltamista varten pidettävä tarkastettua kirjanpitoa, jossa eritellään vähintään seuraavat:

| a) | tuotot ydintoiminnoista, jotka muodostuvat asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesta, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta; |
| --- | --- |

a)

tuotot ydintoiminnoista, jotka muodostuvat asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesta, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta;

| b) | tuotot oheispalveluista, jotka liittyvät suoraan asetuksen (EU) 2015/2365 mukaiseen, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitettyyn keruuseen ja ylläpitoon. |
| --- | --- |

b)

tuotot oheispalveluista, jotka liittyvät suoraan asetuksen (EU) 2015/2365 mukaiseen, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitettyyn keruuseen ja ylläpitoon.

Kauppatietorekisterin sovellettavat oheispalveluihin liittyvät tuotot tiettynä vuonna n ovat ne tuotot, jotka saadaan b alakohdassa tarkoitetuista palveluista.

2.   Kauppatietorekisterien, jotka on rekisteröity sekä asetuksen (EU) 2015/2365 että asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti, on tämän asetuksen soveltamista varten pidettävä tarkastettua kirjanpitoa, jossa eritellään vähintään seuraavat:

| a) | tuotot ydintoiminnoista, jotka muodostuvat asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesta, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta; |
| --- | --- |

a)

tuotot ydintoiminnoista, jotka muodostuvat asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesta, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta;

| b) | tuotot ydintoiminnoista, jotka muodostuvat asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesta, johdannaisia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta; |
| --- | --- |

b)

tuotot ydintoiminnoista, jotka muodostuvat asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesta, johdannaisia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta;

| c) | tuotot oheispalveluista, jotka liittyvät suoraan asetuksen (EU) 2015/2365 mukaiseen, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitettyyn keruuseen ja ylläpitoon; |
| --- | --- |

c)

tuotot oheispalveluista, jotka liittyvät suoraan asetuksen (EU) 2015/2365 mukaiseen, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitettyyn keruuseen ja ylläpitoon;

| d) | tuotot oheispalveluista, jotka liittyvät suoraan sekä asetuksen (EU) 2015/2365 mukaiseen, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitettyyn keruuseen ja ylläpitoon että asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaiseen, johdannaisia koskevien tietojen keskitettyyn keruuseen ja ylläpitoon. |
| --- | --- |

d)

tuotot oheispalveluista, jotka liittyvät suoraan sekä asetuksen (EU) 2015/2365 mukaiseen, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitettyyn keruuseen ja ylläpitoon että asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaiseen, johdannaisia koskevien tietojen keskitettyyn keruuseen ja ylläpitoon.

Kauppatietorekisterin sovellettavat oheispalveluihin liittyvät tuotot tiettynä vuonna n ovat ne tuotot, jotka saadaan seuraavien erien summasta:

| — | c alakohdassa tarkoitetut tuotot; ja |
| --- | --- |

—

c alakohdassa tarkoitetut tuotot; ja

| — | d alakohdassa tarkoitetuista tuotoista laskettu osuus. |
| --- | --- |

—

d alakohdassa tarkoitetuista tuotoista laskettu osuus.

Edellä d alakohdassa tarkoitetuista tuotoista laskettu osuus on yhtä suuri kuin a alakohdassa tarkoitettujen tuottojen määrä jaettuna seuraavien erien summalla:

| — | a alakohdassa tarkoitetut tuotot; ja |
| --- | --- |

—

a alakohdassa tarkoitetut tuotot; ja

| — | b alakohdassa tarkoitetut tuotot. |
| --- | --- |

—

b alakohdassa tarkoitetut tuotot.

3.   Kauppatietorekisterin sovellettava liikevaihto tiettynä vuonna n on seuraavien erien summa:

| — | sen edellisen vuoden (n – 1) tarkastettuun tilinpäätökseen perustuvat tuotot ydintoiminnoista, jotka muodostuvat asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesta, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta; ja |
| --- | --- |

—

sen edellisen vuoden (n – 1) tarkastettuun tilinpäätökseen perustuvat tuotot ydintoiminnoista, jotka muodostuvat asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesta, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta; ja

| — | sen edellisen vuoden (n – 1) tarkastettuun tilinpäätökseen perustuvat 1 ja 2 kohdan mukaisesti määritetyt sovellettavat tuotot oheispalveluista; |
| --- | --- |

—

sen edellisen vuoden (n – 1) tarkastettuun tilinpäätökseen perustuvat 1 ja 2 kohdan mukaisesti määritetyt sovellettavat tuotot oheispalveluista;

jaettuna seuraavien erien summalla:

| — | edellisen vuoden (n – 1) tarkastettuihin tilinpäätöksiin perustuvat kaikkien rekisteröityjen kauppatietorekisterien yhteenlasketut tuotot ydintoiminnoista, jotka muodostuvat asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesta, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta; ja |
| --- | --- |

—

edellisen vuoden (n – 1) tarkastettuihin tilinpäätöksiin perustuvat kaikkien rekisteröityjen kauppatietorekisterien yhteenlasketut tuotot ydintoiminnoista, jotka muodostuvat asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesta, arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta; ja

| — | edellisen vuoden (n – 1) tarkastettuihin tilinpäätöksiin perustuvat 1 ja 2 kohdan mukaisesti määritetyt kaikkien rekisteröityjen kauppatietorekisterien sovellettavat yhteenlasketut tuotot oheispalveluista. |
| --- | --- |

—

edellisen vuoden (n – 1) tarkastettuihin tilinpäätöksiin perustuvat 1 ja 2 kohdan mukaisesti määritetyt kaikkien rekisteröityjen kauppatietorekisterien sovellettavat yhteenlasketut tuotot oheispalveluista.

Tietyn kauppatietorekisterin (jäljempänä olevassa kaavassa ”KTRi”) sovellettava liikevaihto lasketaan näin ollen seuraavasti:

Formula

jossa ATR-tuotot (arvopapereilla toteutettaviin rahoitustoimiin liittyvät tuotot) = tuotot arvopapereilla toteutettaviin rahoitustoimiin liittyvistä ydinpalveluista + sovellettavat tuotot oheispalveluista.

4.   Jos kauppatietorekisteri ei ole ollut toiminnassa koko edeltävää vuotta (n – 1), sen sovellettava liikevaihto arvioidaan 3 kohdassa säädetyn kaavan mukaisesti ekstrapoloimalla kyseisen kauppatietorekisterin osalta koko vuodelle (n – 1) arvo, joka on laskettu niin monelta kuukaudelta kuin kauppatietorekisteri on ollut toiminnassa vuonna n – 1.

3 artikla

Maksujen mukauttaminen

Kauppatietorekistereihin liittyvistä arvopaperimarkkinaviranomaisen toiminnoista perittävät maksut on vahvistettava sellaiselle tasolle, että vältetään huomattavan ali- tai ylijäämän kertyminen.

Jos huomattavaa yli- tai alijäämää esiintyy toistuvasti, komissio tarkistaa maksujen tasoa.

II LUKU

MAKSUT

4 artikla

Maksujen lajit

1.   Unioniin sijoittautuneilta kauppatietorekistereiltä, jotka hakevat rekisteröintiä asetuksen (EU) 2015/2365 5 artiklan 1 kohdan mukaisesti, peritään seuraavat maksut:

| a) | 5 artiklan mukaiset rekisteröintimaksut ja kyseisen artiklan mukaiset rekisteröinnin laajentamisesta perittävät maksut; |
| --- | --- |

a)

5 artiklan mukaiset rekisteröintimaksut ja kyseisen artiklan mukaiset rekisteröinnin laajentamisesta perittävät maksut;

| b) | 6 artiklan mukaiset vuotuiset valvontamaksut. |
| --- | --- |

b)

6 artiklan mukaiset vuotuiset valvontamaksut.

2.   Kolmansiin maihin sijoittautuneilta kauppatietorekistereiltä, jotka hakevat tunnustamista asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 4 kohdan mukaisesti, peritään seuraavat maksut:

| a) | 7 artiklan 1 kohdan mukaiset tunnustamismaksut ja 2 kohdan mukaiset rekisteröinnin laajentamisesta perittävät maksut; |
| --- | --- |

a)

7 artiklan 1 kohdan mukaiset tunnustamismaksut ja 2 kohdan mukaiset rekisteröinnin laajentamisesta perittävät maksut;

| b) | 7 artiklan 3 kohdan mukaiset tunnustetuilta kauppatietorekistereiltä perittävät vuotuiset valvontamaksut. |
| --- | --- |

b)

7 artiklan 3 kohdan mukaiset tunnustetuilta kauppatietorekistereiltä perittävät vuotuiset valvontamaksut.

5 artikla

Rekisteröintimaksu ja rekisteröinnin laajentamisesta perittävä maksu

1.   Hakijana olevalta yksittäiseltä kauppatietorekisteriltä veloitettavan rekisteröintimaksun on vastattava rekisteröintihakemuksen tai rekisteröinnin laajentamista koskevan hakemuksen tarkasta arvioinnista ja tutkimisesta aiheutuvia menoja, kun otetaan huomioon kyseisen kauppatietorekisterin tarjoamat palvelut, myös mahdolliset oheispalvelut.

2.   Kauppatietorekisterin katsotaan tarjoavan oheispalveluja seuraavissa tapauksissa:

| a) | kun se tarjoaa oheispalveluja suoraan; |
| --- | --- |

a)

kun se tarjoaa oheispalveluja suoraan;

| b) | kun kauppatietorekisterin kanssa samaan konserniin kuuluva yhteisö tarjoaa oheispalveluja; |
| --- | --- |

b)

kun kauppatietorekisterin kanssa samaan konserniin kuuluva yhteisö tarjoaa oheispalveluja;

| c) | kun oheispalveluja tarjoaa yhteisö, jonka kanssa kauppatietorekisteri on tehnyt palvelujen tarjoamista koskevan yhteistyösopimuksen kaupankäyntiketjun, kaupan jälkeisen toiminnan ketjun tai liiketoiminnan muun osa-alueen yhteydessä. |
| --- | --- |

c)

kun oheispalveluja tarjoaa yhteisö, jonka kanssa kauppatietorekisteri on tehnyt palvelujen tarjoamista koskevan yhteistyösopimuksen kaupankäyntiketjun, kaupan jälkeisen toiminnan ketjun tai liiketoiminnan muun osa-alueen yhteydessä.

3.   Kauppatietorekisterillä, joka ei tarjoa 2 kohdassa tarkoitettuja oheispalveluja, katsotaan olevan pieni ennakoitu kokonaisliikevaihto, ja sen on maksettava 65 000 euron rekisteröintimaksu.

4.   Kauppatietorekisterillä, joka tarjoaa 2 kohdassa tarkoitettuja oheispalveluja, katsotaan olevan suuri ennakoitu kokonaisliikevaihto, ja sen on maksettava 100 000 euron rekisteröintimaksu.

5.   Rekisteröintiä hakevan kauppatietorekisterin, joka on jo rekisteröity asetuksen (EU) N:o 648/2012 VI osaston 1 luvun mukaisesti, on maksettava rekisteröinnin laajentamisesta perittävä maksu, joka on

| a) | 50 000 euroa, jos kauppatietorekisteri tarjoaa 2 kohdassa tarkoitettuja oheispalveluja; |
| --- | --- |

a)

50 000 euroa, jos kauppatietorekisteri tarjoaa 2 kohdassa tarkoitettuja oheispalveluja;

| b) | 32 500 euroa, jos kauppatietorekisteri ei tarjoa 2 kohdassa tarkoitettuja oheispalveluja, jolloin sen ennakoidun liikevaihdon katsotaan olevan pieni. |
| --- | --- |

b)

32 500 euroa, jos kauppatietorekisteri ei tarjoa 2 kohdassa tarkoitettuja oheispalveluja, jolloin sen ennakoidun liikevaihdon katsotaan olevan pieni.

6.   Kauppatietorekisterin, jota ei ole vielä rekisteröity asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti ja joka jättää samanaikaisesti sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisen rekisteröintihakemuksen että asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisen rekisteröintihakemuksen, on maksettava asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukainen täysimääräinen rekisteröintimaksu sekä 5 kohdassa tarkoitettu rekisteröinnin laajentamisesta perittävä maksu.

7.   Jos asetuksen (EU) 2015/2365 5 artiklan 4 kohdassa tarkoitetuissa rekisteröinnin edellytyksissä tapahtuu olennainen muutos, jonka seurauksena kauppatietorekisteri on 3, 4 ja 5 kohdan mukaan velvollinen maksamaan alun perin maksettua rekisteröintimaksua suuremman rekisteröintimaksun, kauppatietorekisteriltä veloitetaan alun perin maksetun rekisteröintimaksun ja olennaisesta muutoksesta johtuvan suuremman sovellettavan rekisteröintimaksun välinen erotus.

6 artikla

Rekisteröidyiltä kauppatietorekistereiltä ja rekisteröintiään laajentaneilta kauppatietorekistereiltä perittävät vuotuiset valvontamaksut

1.   Rekisteröidyltä kauppatietorekisteriltä peritään vuotuinen valvontamaksu.

2.   Vuotuisen valvontamaksun kokonaismäärä ja tietyn kauppatietorekisterin vuotuisen valvontamaksun määrä tietyltä vuodelta n lasketaan seuraavasti:

| a) | tietyn vuoden n vuotuisen valvontamaksun kokonaismäärä on yhtä suuri kuin arvio asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisiin kauppatietorekisterien toimiin liittyvistä valvontamenoista, sellaisena kuin se on sisällytetty arvopaperimarkkinaviranomaisen kyseisen vuoden talousarvioon; |
| --- | --- |

a)

tietyn vuoden n vuotuisen valvontamaksun kokonaismäärä on yhtä suuri kuin arvio asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisiin kauppatietorekisterien toimiin liittyvistä valvontamenoista, sellaisena kuin se on sisällytetty arvopaperimarkkinaviranomaisen kyseisen vuoden talousarvioon;

| b) | tietyn kauppatietorekisterin vuotuisen valvontamaksun määrä tietyltä vuodelta n on a alakohdan mukaisesti määritetty vuotuisen valvontamaksun kokonaismäärä jaettuna kaikkien vuonna n – 1 rekisteröityjen kauppatietorekisterien kesken oikeassa suhteessa niiden 2 artiklan 3 kohdan mukaisesti laskettuun sovellettavaan liikevaihtoon. |
| --- | --- |

b)

tietyn kauppatietorekisterin vuotuisen valvontamaksun määrä tietyltä vuodelta n on a alakohdan mukaisesti määritetty vuotuisen valvontamaksun kokonaismäärä jaettuna kaikkien vuonna n – 1 rekisteröityjen kauppatietorekisterien kesken oikeassa suhteessa niiden 2 artiklan 3 kohdan mukaisesti laskettuun sovellettavaan liikevaihtoon.

3.   Asetuksen (EU) 2015/2365 5 artiklan 5 kohdan mukaisesti rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista hakevan kauppatietorekisterin maksama vuotuinen valvontamaksu ei kuitenkaan koskaan saa olla pienempi kuin 30 000 euroa.

7 artikla

Kolmansien maiden kauppatietorekistereiltä perittävät maksut

1.   Kauppatietorekisterin, joka hakee tunnustamista asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 4 kohdan a alakohdan mukaisesti, on maksettava tunnustamismaksu, joka on seuraavien erien summa:

| a) | 20 000 euroa; |
| --- | --- |

a)

20 000 euroa;

| b) | määrä, joka saadaan jakamalla 35 000 euroa niiden samasta kolmannesta maasta olevien kauppatietorekisterien kokonaismäärällä, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on jo tunnustanut tai jotka ovat hakeneet tunnustamista mutta eivät ole sitä vielä saaneet. |
| --- | --- |

b)

määrä, joka saadaan jakamalla 35 000 euroa niiden samasta kolmannesta maasta olevien kauppatietorekisterien kokonaismäärällä, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on jo tunnustanut tai jotka ovat hakeneet tunnustamista mutta eivät ole sitä vielä saaneet.

2.   Kauppatietorekisterin, joka hakee rekisteröinnin laajentamista asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 4 kohdan b alakohdan mukaisesti, on maksettava tunnustamismaksu, joka saadaan lisäämällä 10 000 euron summaan 1 kohdan b alakohdan mukaisesti laskettu määrä.

3.   Kauppatietorekisterin, joka on tunnustettu asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 3 kohdan mukaisesti, on maksettava 5 000 euron suuruinen vuotuinen valvontamaksu.

III LUKU

MAKSAMIS- JA KORVAAMISSÄÄNNÖKSET

8 artikla

Maksamiseen sovellettavat yleiset säännökset

1.   Kaikki maksut on suoritettava euroina. Ne on suoritettava 9, 10 ja 11 artiklan mukaisesti.

2.   Kaikista myöhästyneistä maksuista veloitetaan viivästyskorko, joka on 0,1 prosenttia maksettavasta määrästä päivää kohden.

9 artikla

Rekisteröintimaksujen maksaminen

1.   Edellä 5 artiklassa tarkoitettu rekisteröintimaksu on maksettava kokonaisuudessaan silloin, kun kauppatietorekisteri jättää asetuksen (EU) 2015/2365 5 artiklan 5 kohdassa tarkoitetun rekisteröintihakemuksen.

2.   Rekisteröintimaksuja ei palauteta, jos kauppatietorekisteri peruuttaa rekisteröintihakemuksensa ennen kuin arvopaperimarkkinaviranomainen antaa perustellun päätöksen rekisteröintihakemuksen hyväksymisestä tai hylkäämisestä, tai jos rekisteröintihakemus hylätään.

10 artikla

Vuotuisten valvontamaksujen maksaminen

1.   Edellä 6 artiklassa tarkoitettu tietyn vuoden vuotuinen valvontamaksu on maksettava kahdessa maksuerässä.

Ensimmäinen maksuerä, joka on viisi kuudesosaa arvioidusta vuotuisesta valvontamaksusta, on maksettava kyseisen vuoden 28 päivänä helmikuuta. Jos 2 artiklan mukaisesti laskettava sovellettava liikevaihto ei ole tällöin vielä tiedossa, liikevaihto lasketaan tuoreimman tiedossa olevan, 2 artiklan mukaisen sovellettavan liikevaihdon perusteella.

Toinen maksuerä on maksettava 31 päivänä lokakuuta. Toisen maksuerän määrä on yhtä suuri kuin 6 artiklan mukaisesti laskettu vuotuinen valvontamaksu, josta on vähennetty ensimmäinen maksuerä.

2.   Arvopaperimarkkinaviranomainen lähettää kauppatietorekistereille maksueriä varten laskut vähintään 30 päivää ennen asianomaisen maksuerän eräpäivää.

11 artikla

Kolmansien maiden kauppatietorekistereiltä perittävien maksujen maksaminen

1.   Edellä 7 artiklan 1 ja 2 kohdassa tarkoitetut tunnustamismaksut on maksettava kokonaisuudessaan silloin, kun kauppatietorekisteri jättää asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 4 kohdassa tarkoitetun tunnustamista koskevan hakemuksen. Tunnustamismaksuja ei palauteta.

2.   Arvopaperimarkkinaviranomainen laskee 7 artiklan 1 kohdan b alakohdassa tarkoitetun määrän uudelleen aina, kun tehdään uusi asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 4 kohdassa tarkoitettu kolmannen maan kauppatietorekisterin tunnustamista koskeva hakemus.

Arvopaperimarkkinaviranomainen maksaa 7 artiklan 1 kohdan b alakohdan mukaisesti perityn määrän ja uudelleenlaskennan tuloksena saadun määrän välisen erotuksen takaisin samasta kolmannesta maasta oleville, jo tunnustetuille kauppatietorekistereille jakamalla sen tasan niiden kesken. Erotus maksetaan takaisin joko suoraan tai pienentämällä seuraavana vuonna perittäviä maksuja.

3.   Tunnustetun kauppatietorekisterin vuotuinen valvontamaksu on maksettava kunkin vuoden helmikuun loppuun mennessä. Arvopaperimarkkinaviranomainen lähettää tunnustetulle kauppatietorekisterille maksua varten laskun vähintään 30 päivää ennen kyseistä päivämäärää.

12 artikla

Korvausten maksaminen toimivaltaisille viranomaisille

1.   Ainoastaan arvopaperimarkkinaviranomainen saa periä kauppatietorekistereiltä maksuja tämän asetuksen mukaisesti niiden rekisteröinnistä, niiden rekisteröinnin laajentamisesta ja niiden valvonnasta ja tunnustamisesta.

2.   Arvopaperimarkkinaviranomainen korvaa toimivaltaisille viranomaisille todelliset kustannukset, jotka niille aiheutuvat asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisten tehtävien ja niille asetuksen (EU) N:o 648/2012 74 artiklan nojalla ja asetuksen (EU) 2015/2365 9 artiklan 1 kohdan mukaisesti mahdollisesti siirrettyjen tehtävien hoitamisesta.

IV LUKU

SIIRTYMÄ- JA LOPPUSÄÄNNÖKSET

13 artikla

Siirtymäkauden valvontamaksujen laskenta

1.   Kun asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 1 kohdassa tarkoitetun ilmoitusvelvollisuuden soveltaminen alkaa kyseisen asetuksen 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaan kauppatietorekisterin saman asetuksen 5 artiklan 5 kohdan mukaista rekisteröintiä seuraavana vuonna, kauppatietorekisterin on maksettava rekisteröintivuonna siirtymäkauden valvontamaksu, joka lasketaan liitteessä olevan 1 osan mukaisesti.

2.   Kun asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 1 kohdassa tarkoitetun ilmoitusvelvollisuuden soveltaminen alkaa kyseisen asetuksen 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaan sen vuoden kuuden ensimmäisen kuukauden aikana, jona kauppatietorekisteri on rekisteröity saman asetuksen 5 artiklan 5 kohdan mukaisesti, kauppatietorekisterin on maksettava rekisteröintivuonna siirtymäkauden valvontamaksu, joka lasketaan liitteessä olevan 2 osan mukaisesti.

3.   Kun asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 1 kohdassa tarkoitetun ilmoitusvelvollisuuden soveltaminen alkaa kyseisen asetuksen 33 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaan sen vuoden kuuden viimeisen kuukauden aikana, jona kauppatietorekisteri on rekisteröity saman asetuksen 5 artiklan 5 kohdan mukaisesti, kauppatietorekisterin on maksettava rekisteröintivuonna siirtymäkauden valvontamaksu, joka lasketaan liitteessä olevan 3 osan mukaisesti.

14 artikla

Rekisteröintimaksujen ja kolmansien maiden kauppatietorekistereiltä veloitettavien maksujen maksaminen vuonna 2019

1.   Kauppatietorekisterien, jotka hakevat rekisteröintiä asetuksen (EU) 2015/2365 5 artiklan 5 kohdan mukaisesti vuonna 2019, on maksettava 6 artiklassa tarkoitettu rekisteröintimaksu kokonaisuudessaan 30 päivän kuluttua tämän asetuksen voimaantulosta tai rekisteröintihakemuksen jättöpäivänä sen mukaan, kumpi näistä ajankohdista on myöhäisempi.

2.   Kolmansien maiden kauppatietorekisterien, jotka hakevat tunnustamista asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 4 kohdan mukaisesti vuonna 2019, on maksettava 7 artiklan 1 tai 2 kohdassa tarkoitettu tunnustamismaksu kokonaisuudessaan 30 päivän kuluttua tämän asetuksen voimaantulosta tai tunnustamishakemuksen jättöpäivänä sen mukaan, kumpi näistä ajankohdista on myöhäisempi.

3.   Kolmansien maiden kauppatietorekisterien, jotka on tunnustettu vuonna 2019 asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 3 kohdan mukaisesti, on maksettava 7 artiklan 3 kohdassa tarkoitettu vuotuinen valvontamaksu vuodelta 2019 kokonaisuudessaan 60 päivän kuluttua tämän asetuksen voimaantulosta tai 30 päivän kuluttua siitä, kun arvopaperimarkkinaviranomainen on ilmoittanut kauppatietorekisterille asetuksen (EU) 2015/2365 19 artiklan 7 kohdassa tarkoitetusta tunnustamista koskevasta päätöksestään, sen mukaan kumpi näistä ajankohdista on myöhäisempi.

15 artikla

Niiltä kauppatietorekistereiltä vuodelta 2020 perittävä vuotuinen valvontamaksu, jotka on rekisteröity tai joiden rekisteröintiä on laajennettu vuonna 2019

1.   Kauppatietorekisterin vuotuisen valvontamaksun määrä vuodelta 2020 on 6 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaisesti määritetty vuotuisen valvontamaksun kokonaismäärä jaettuna kaikkien vuonna 2019 rekisteröityjen kauppatietorekisterien kesken oikeassa suhteessa niiden 2 kohdan mukaisesti laskettuun sovellettavaan liikevaihtoon.

2.   Kun lasketaan asetuksen (EU) 2015/2365 5 artiklan 5 kohdan mukaisesti vuonna 2019 rekisteröidyn kauppatietorekisterin 6 artiklan mukaisesti vuodelta 2020 määritettävää vuotuista valvontamaksua, kyseisen kauppatietorekisterin sovellettava liikevaihto saadaan laskemalla yhteen

| — | tuotot arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta muodostuvista ydintoiminnoista 1 päivän tammikuuta 2020 ja 30 päivän kesäkuuta 2020 väliseltä jaksolta, ja |
| --- | --- |

—

tuotot arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta muodostuvista ydintoiminnoista 1 päivän tammikuuta 2020 ja 30 päivän kesäkuuta 2020 väliseltä jaksolta, ja

| — | kauppatietorekisterin 2 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaiset sovellettavat tuotot oheispalveluista 1 päivän tammikuuta 2020 ja 30 päivän kesäkuuta 2020 väliseltä jaksolta; |
| --- | --- |

—

kauppatietorekisterin 2 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaiset sovellettavat tuotot oheispalveluista 1 päivän tammikuuta 2020 ja 30 päivän kesäkuuta 2020 väliseltä jaksolta;

ja jakamalla saatu tulos seuraavien erien summalla:

| — | kaikkien rekisteröityjen kauppatietorekisterien kokonaistuotot arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta muodostuvista ydintoiminnoista 1 päivän tammikuuta 2020 ja 30 päivän kesäkuuta 2020 väliseltä jaksolta, ja |
| --- | --- |

—

kaikkien rekisteröityjen kauppatietorekisterien kokonaistuotot arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta muodostuvista ydintoiminnoista 1 päivän tammikuuta 2020 ja 30 päivän kesäkuuta 2020 väliseltä jaksolta, ja

| — | kaikkien rekisteröityjen kauppatietorekisterien 2 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaiset sovellettavat tuotot oheispalveluista 1 päivän tammikuuta 2020 ja 30 päivän kesäkuuta 2020 väliseltä jaksolta. |
| --- | --- |

—

kaikkien rekisteröityjen kauppatietorekisterien 2 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaiset sovellettavat tuotot oheispalveluista 1 päivän tammikuuta 2020 ja 30 päivän kesäkuuta 2020 väliseltä jaksolta.

3.   Vuonna 2019 rekisteröidyiltä kauppatietorekistereiltä vuodelta 2020 perittävä vuotuinen valvontamaksu on maksettava kahdessa maksuerässä.

Ensimmäinen erä on maksettava 28 päivänä helmikuuta 2020, ja sen on vastattava kauppatietorekisterin vuonna 2019 5 artiklan mukaisesti maksamaa rekisteröintimaksua.

Toinen maksuerä on maksettava 31 päivänä lokakuuta 2020. Toisen maksuerän määrä on yhtä suuri kuin 1 kohdan mukaisesti laskettu vuotuinen valvontamaksu, josta on vähennetty ensimmäinen maksuerä.

Jos kauppatietorekisterin ensimmäisessä maksuerässä maksama määrä on suurempi kuin 1 kohdan mukaisesti laskettu vuotuinen valvontamaksu, arvopaperimarkkinaviranomainen maksaa kauppatietorekisterille takaisin ensimmäisessä erässä maksetun määrän ja 1 kohdan mukaisesti lasketun vuotuisen valvontamaksun välisen erotuksen.

4.   Arvopaperimarkkinaviranomainen lähettää vuonna 2019 rekisteröidyille kauppatietorekistereille vuodelta 2020 maksettavan vuotuisen valvontamaksun maksueriä vastaavat laskut vähintään 30 päivää ennen asianomaisen maksuerän eräpäivää.

5.   Kun vuoden 2020 tarkastetut tilinpäätökset tulevat saataville, vuonna 2019 rekisteröityjen kauppatietorekisterien on ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikki 2 kohdan mukaisesti lasketussa sovellettavassa liikevaihdossa tapahtuneet muutokset, jotka johtuvat 1 päivän tammikuuta 2020 ja 30 päivän kesäkuuta 2020 välistä jaksoa koskevien lopullisten tietojen ja 2 kohdan mukaisessa laskennassa kyseisen jakson osalta käytettyjen alustavien tietojen välisestä erosta.

Kauppatietorekistereiltä veloitetaan vuodelta 2020 1 kohdan mukaisesti tosiasiallisesti maksetun vuotuisen valvontamaksun ja sen vuodelta 2020 maksettavan vuotuisen valvontamaksun välinen erotus, jossa on otettu huomioon ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettu sovellettavan liikevaihdon muutos.

Arvopaperimarkkinaviranomainen lähettää kauppatietorekistereille edellisessä alakohdassa tarkoitettuja lisämaksuja vastaavat laskut vähintään 30 päivää ennen asianomaisen lisämaksun eräpäivää.

16 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Euroopan unionin virallisessa lehdessä

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 13 päivänä joulukuuta 2018.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  EUVL L 337, 23.12.2015, s. 1.

1

(2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

2

(3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012, annettu 4 päivänä heinäkuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä (EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1).

3

---

LIITE

ENSIMMÄISENÄ VUONNA PERITTÄVÄT SIIRTYMÄKAUDEN MAKSUT

1 osa

Kauppatietorekisterin rekisteröintivuodelta perittävä siirtymäkauden valvontamaksu, kun ilmoitusvelvoitteen soveltaminen alkaa rekisteröintivuoden jälkeisenä vuonna

| 1. | Kauppatietorekisterin (KTR) siirtymäkauden valvontamaksu on seuraavista määristä pienempi:






  a) | kauppatietorekisterin tämän asetuksen 5 artiklan mukainen rekisteröintimaksu; |
| --- | --- | --- |

1.

a)

kauppatietorekisterin tämän asetuksen 5 artiklan mukainen rekisteröintimaksu;

| b) | kauppatietorekisterin tämän asetuksen 5 artiklan mukainen rekisteröintimaksu kerrottuna suhdeluvulla, joka on rekisteröintipäivän ja vuoden lopun välisen jakson työpäivien määrä jaettuna 150 työpäivällä. |
| --- | --- |

b)

kauppatietorekisterin tämän asetuksen 5 artiklan mukainen rekisteröintimaksu kerrottuna suhdeluvulla, joka on rekisteröintipäivän ja vuoden lopun välisen jakson työpäivien määrä jaettuna 150 työpäivällä.

Tässä laskennassa käytetään seuraavaa kaavaa:

KTR siirtymäkauden valvontamaksu = väh. (rekisteröintimaksu, rekisteröintimaksu * kerroin)

Formula

| 2. | Siirtymäkauden valvontamaksu on maksettava kokonaisuudessaan 60 päivän kuluttua tämän asetuksen voimaantulosta tai 30 päivän kuluttua asetuksen (EU) 2015/2365 8 artiklan 1 kohdassa tarkoitetusta ilmoituksesta, sen mukaan kumpi näistä ajankohdista on myöhäisempi. |
| --- | --- |

2.

2 osa

Kauppatietorekisterin rekisteröintivuodelta perittävä siirtymäkauden valvontamaksu, kun ilmoitusvelvoitteen soveltaminen alkaa rekisteröintivuoden kuuden ensimmäisen kuukauden kuluessa

| 1. | Kauppatietorekisterin siirtymäkauden valvontamaksun määrä on tämän asetuksen 6 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaisesti määritetty vuotuisen valvontamaksun kokonaismäärä jaettuna kaikkien kyseisenä vuonna rekisteröityjen kauppatietorekisterien kesken suhteessa niiden 2 kohdan mukaisesti laskettuun sovellettavaan liikevaihtoon. |
| --- | --- |

1.

| 2. | Siirtymäkauden valvontamaksun laskennassa käytettävä kauppatietorekisterin sovellettava liikevaihto saadaan laskemalla yhteen






  — | tuotot arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta muodostuvista ydintoiminnoista 1 päivän tammikuuta ja 30 päivän kesäkuuta väliseltä jaksolta rekisteröintivuonna, ja |
| --- | --- | --- |

2.

—

tuotot arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta muodostuvista ydintoiminnoista 1 päivän tammikuuta ja 30 päivän kesäkuuta väliseltä jaksolta rekisteröintivuonna, ja

| — | tämän asetuksen 2 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaiset sovellettavat tuotot kauppatietorekisterin oheispalveluista 1 päivän tammikuuta ja 30 päivän kesäkuuta väliseltä jaksolta rekisteröintivuonna; |
| --- | --- |

—

tämän asetuksen 2 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaiset sovellettavat tuotot kauppatietorekisterin oheispalveluista 1 päivän tammikuuta ja 30 päivän kesäkuuta väliseltä jaksolta rekisteröintivuonna;

ja jakamalla saatu tulos kaikkien rekisteröityjen kauppatietorekisterien kokonaistuotoilla, jotka on saatu arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien tietojen keskitetystä keruusta ja ylläpidosta muodostuvista ydintoiminnoista 1 päivän tammikuuta ja 30 päivän kesäkuuta välisellä jaksolla rekisteröintivuonna, ja niiden tämän asetuksen 2 artiklan 1 ja 2 kohdan mukaisilla sovellettavilla oheispalvelujen tuotoilla, jotka on saatu samalla jaksolla.

| 3. | Siirtymäkauden valvontamaksu maksetaan kahdessa erässä.
  Ensimmäinen maksuerä on maksettava 30 päivän kuluttua asetuksen (EU) 2015/2365 8 artiklan 1 kohdassa tarkoitetusta ilmoituksesta, ja se on yhtä suuri kuin kauppatietorekisterin tämän asetuksen 5 artiklan mukainen rekisteröintimaksu.
  Toinen maksuerä on maksettava 31 päivänä lokakuuta. Toisen maksuerän määrä on yhtä suuri kuin 1 kohdan mukaisesti laskettu siirtymäkauden valvontamaksu, josta on vähennetty ensimmäinen maksuerä.
  Jos kauppatietorekisterin ensimmäisessä maksuerässä maksama määrä on suurempi kuin 1 kohdan mukaisesti laskettu siirtymäkauden valvontamaksu, arvopaperimarkkinaviranomainen maksaa kauppatietorekisterille takaisin ensimmäisessä erässä maksetun määrän ja 1 kohdan mukaisesti lasketun siirtymäkauden valvontamaksun välisen erotuksen. |
| --- | --- |

3.

Ensimmäinen maksuerä on maksettava 30 päivän kuluttua asetuksen (EU) 2015/2365 8 artiklan 1 kohdassa tarkoitetusta ilmoituksesta, ja se on yhtä suuri kuin kauppatietorekisterin tämän asetuksen 5 artiklan mukainen rekisteröintimaksu.

Toinen maksuerä on maksettava 31 päivänä lokakuuta. Toisen maksuerän määrä on yhtä suuri kuin 1 kohdan mukaisesti laskettu siirtymäkauden valvontamaksu, josta on vähennetty ensimmäinen maksuerä.

Jos kauppatietorekisterin ensimmäisessä maksuerässä maksama määrä on suurempi kuin 1 kohdan mukaisesti laskettu siirtymäkauden valvontamaksu, arvopaperimarkkinaviranomainen maksaa kauppatietorekisterille takaisin ensimmäisessä erässä maksetun määrän ja 1 kohdan mukaisesti lasketun siirtymäkauden valvontamaksun välisen erotuksen.

| 4. | Kun rekisteröintivuoden tarkastetut tilinpäätökset tulevat saataville, kauppatietorekisterien on ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kaikki 1 kohdan mukaisesti lasketussa sovellettavassa liikevaihdossa tapahtuneet muutokset, jotka johtuvat 1 päivän tammikuuta ja 30 päivän kesäkuuta välistä jaksoa koskevien lopullisten tietojen ja 1 kohdan mukaisessa laskennassa kyseisen jakson osalta käytettyjen alustavien tietojen välisestä erosta.
  Kauppatietorekistereiltä veloitetaan rekisteröintivuodelta 3 kohdan mukaisesti tosiasiallisesti maksetun vuotuisen valvontamaksun ja sen rekisteröintivuodelta maksettavan vuotuisen valvontamaksun välinen erotus, jossa on otettu huomioon ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettu sovellettavan liikevaihdon muutos. |
| --- | --- |

4.

Kauppatietorekistereiltä veloitetaan rekisteröintivuodelta 3 kohdan mukaisesti tosiasiallisesti maksetun vuotuisen valvontamaksun ja sen rekisteröintivuodelta maksettavan vuotuisen valvontamaksun välinen erotus, jossa on otettu huomioon ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettu sovellettavan liikevaihdon muutos.

| 5. | Siirtymäkauden valvontamaksu ei saa olla pienempi kuin 15 000 euroa, sanotun kuitenkaan rajoittamatta 1 ja 4 kohdan soveltamista. |
| --- | --- |

5.

3 osa

Kauppatietorekisterin rekisteröintivuodelta perittävä siirtymäkauden valvontamaksu, kun ilmoitusvelvoitteen soveltaminen alkaa rekisteröintivuoden kuuden viimeisen kuukauden kuluessa

| 1. | Kauppatietorekisterin siirtymäkauden valvontamaksun määrä on tämän asetuksen 6 artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaisesti määritetty vuotuisen valvontamaksun kokonaismäärä jaettuna kaikkien kauppatietorekisterien kesken käyttämällä jakoperusteena kauppatietorekisterin arvopaperimarkkinaviranomaiselle maksaman rekisteröintimaksun ja kaikkien kauppatietorekisterien arvopaperimarkkinaviranomaiselle maksamien rekisteröintimaksujen kokonaismäärän suhdetta kyseisenä vuonna. |
| --- | --- |

1.

| 2. | Edellä 1 kohdan mukaisesti määritetty maksu on maksettava 30 päivän kuluttua asetuksen (EU) 2015/2365 8 artiklan 1 kohdassa tarkoitetusta ilmoituksesta. |
| --- | --- |

2.

---

| 22.3.2019 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 81/69 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 81/69

---

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2019/361,

annettu 13 päivänä joulukuuta 2018,

delegoidun asetuksen (EU) N:o 151/2013 muuttamisesta kauppatietorekistereissä pidettäviin tietoihin pääsyn osalta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (1) ja erityisesti sen 81 artiklan 5 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohtaa on muutettu asetuksen (EU) 2015/2365 (2) 32 artiklan 3 kohdalla lisäämällä useita tahoja niitä tahoja koskevaan luetteloon, joille kauppatietorekisterin on annettava johdannaisia koskevia tietoja, jotta ne voivat toteuttaa tehtävänsä ja toimeksiantonsa. Sen vuoksi nämä tahot olisi sisällytettävä myös komission delegoituun asetukseen (EU) N:o 151/2013 (3), jossa olisi täsmennettävä, mistä tiedoista on kyse ja minkätasoinen pääsy annetaan johdannaisia koskeviin tietoihin. Tästä syystä on tärkeää, että kauppatietorekisterit pystyvät tarkasti tunnistamaan asianomaiset vastapuolet ja transaktiot. Kauppatietorekisterien antamaan pääsyyn olisi kuuluttava pääsy vastapuolen tekemiä johdannaissopimuksia koskeviin transaktiotietoihin riippumatta siitä, onko vastapuoli toisen yrityksen emo- tai tytäryritys, edellyttäen, että vaadittu pääsy koskee asianomaisen tahon velvollisuuksien ja toimeksiantojen täyttämiseen tarvittavia tietoja. |
| --- | --- |

(1)

Asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohtaa on muutettu asetuksen (EU) 2015/2365 (2) 32 artiklan 3 kohdalla lisäämällä useita tahoja niitä tahoja koskevaan luetteloon, joille kauppatietorekisterin on annettava johdannaisia koskevia tietoja, jotta ne voivat toteuttaa tehtävänsä ja toimeksiantonsa. Sen vuoksi nämä tahot olisi sisällytettävä myös komission delegoituun asetukseen (EU) N:o 151/2013 (3), jossa olisi täsmennettävä, mistä tiedoista on kyse ja minkätasoinen pääsy annetaan johdannaisia koskeviin tietoihin. Tästä syystä on tärkeää, että kauppatietorekisterit pystyvät tarkasti tunnistamaan asianomaiset vastapuolet ja transaktiot. Kauppatietorekisterien antamaan pääsyyn olisi kuuluttava pääsy vastapuolen tekemiä johdannaissopimuksia koskeviin transaktiotietoihin riippumatta siitä, onko vastapuoli toisen yrityksen emo- tai tytäryritys, edellyttäen, että vaadittu pääsy koskee asianomaisen tahon velvollisuuksien ja toimeksiantojen täyttämiseen tarvittavia tietoja.

| (2) | Monilla asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetelluilla tahoilla on useita erilaisia velvollisuuksia ja toimeksiantoja. Jottei kauppatietorekisterien tarvitsisi jatkuvasti tarkistaa, minkä toimeksiannon ja minkä erityisen tarpeen vuoksi tietty taho pääsyä pyytää, on aiheellista sallia, että kauppatietorekisterit antavat jokaiselle taholle keskitetyn pääsyn, jonka olisi katettava kunkin tahon velvollisuudet ja toimeksiannot. Tällä tavoin pyritään välttämään kauppatietorekistereihin kohdistuva tarpeeton hallinnollinen rasitus. |
| --- | --- |

(2)

Monilla asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetelluilla tahoilla on useita erilaisia velvollisuuksia ja toimeksiantoja. Jottei kauppatietorekisterien tarvitsisi jatkuvasti tarkistaa, minkä toimeksiannon ja minkä erityisen tarpeen vuoksi tietty taho pääsyä pyytää, on aiheellista sallia, että kauppatietorekisterit antavat jokaiselle taholle keskitetyn pääsyn, jonka olisi katettava kunkin tahon velvollisuudet ja toimeksiannot. Tällä tavoin pyritään välttämään kauppatietorekistereihin kohdistuva tarpeeton hallinnollinen rasitus.

| (3) | Asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa lueteltujen tahojen pääsy kaikkiin johdannaisia koskeviin tietoihin, mukaan luettuina johdannaisia koskevat tiedot, joita kauppatietorekisteri ei ole hyväksynyt, sekä komission delegoidun asetuksen (EU) N:o 150/2013 (4) 19 artiklassa tarkoitetun johdannaisia koskevan täsmäytysprosessin jälkeiset tiedot, on erittäin tärkeää sen varmistamiseksi, että kyseiset tahot pystyvät täyttämään velvollisuutensa ja toimeksiantonsa. |
| --- | --- |

(3)

Asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa lueteltujen tahojen pääsy kaikkiin johdannaisia koskeviin tietoihin, mukaan luettuina johdannaisia koskevat tiedot, joita kauppatietorekisteri ei ole hyväksynyt, sekä komission delegoidun asetuksen (EU) N:o 150/2013 (4) 19 artiklassa tarkoitetun johdannaisia koskevan täsmäytysprosessin jälkeiset tiedot, on erittäin tärkeää sen varmistamiseksi, että kyseiset tahot pystyvät täyttämään velvollisuutensa ja toimeksiantonsa.

| (4) | Tietyt asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetellut tahot vastaavat rahoitusvakauteen kohdistuvien järjestelmäriskien seurannasta. Jotta ne voisivat hoitaa tehtävänsä moitteettomasti, niillä olisi oltava pääsy mahdollisimman moniin markkinatoimijoihin ja -paikkoihin, ja niiden olisi saatava johdannaisista niin kattavat ja yksityiskohtaiset tiedot kuin niiden vastuualueella, joka voi kyseisestä tahosta riippuen olla jäsenvaltio, euroalue tai unioni, on saatavilla. |
| --- | --- |

(4)

Tietyt asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetellut tahot vastaavat rahoitusvakauteen kohdistuvien järjestelmäriskien seurannasta. Jotta ne voisivat hoitaa tehtävänsä moitteettomasti, niillä olisi oltava pääsy mahdollisimman moniin markkinatoimijoihin ja -paikkoihin, ja niiden olisi saatava johdannaisista niin kattavat ja yksityiskohtaiset tiedot kuin niiden vastuualueella, joka voi kyseisestä tahosta riippuen olla jäsenvaltio, euroalue tai unioni, on saatavilla.

| (5) | Asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdan g alakohdassa tarkoitetulla Euroopan keskuspankkijärjestelmän, jäljempänä ’EKPJ’, jäsenellä olisi johdannaisten ja rahapolitiikan välisten kytkösten vuoksi oltava pääsy kyseisen jäsenen liikkeeseen laskeman valuutan määräisiä johdannaisia koskeviin positiotietoihin. Positiotietoihin olisi kuuluttava johdannaistiedot, jotka kootaan yksittäisistä vastapuolista eri perusteiden, kuten kohde-etuuden, tuotteen ja maturiteetin mukaan. |
| --- | --- |

(5)

Asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdan g alakohdassa tarkoitetulla Euroopan keskuspankkijärjestelmän, jäljempänä ’EKPJ’, jäsenellä olisi johdannaisten ja rahapolitiikan välisten kytkösten vuoksi oltava pääsy kyseisen jäsenen liikkeeseen laskeman valuutan määräisiä johdannaisia koskeviin positiotietoihin. Positiotietoihin olisi kuuluttava johdannaistiedot, jotka kootaan yksittäisistä vastapuolista eri perusteiden, kuten kohde-etuuden, tuotteen ja maturiteetin mukaan.

| (6) | Euroopan pankkiviranomainen, jäljempänä ’EPV’, Euroopan vakuutus- ja lisäeläkeviranomainen, jäljempänä ’EVLEV’, ja Euroopan järjestelmäriskikomitea, jäljempänä ’EJRK’, kuuluvat Euroopan finanssivalvojien järjestelmään, ja niillä on rahoitusvakauden ja järjestelmäriskin osalta hyvin samanlaiset toimeksiannot ja velvollisuudet kuin Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisella, jäljempänä ’EAMV’. Sen vuoksi on tärkeää, että mainituilla viranomaisilla on EAMV:n tavoin pääsy kaikkiin johdannaisia koskeviin transaktiotietoihin. |
| --- | --- |

(6)

Euroopan pankkiviranomainen, jäljempänä ’EPV’, Euroopan vakuutus- ja lisäeläkeviranomainen, jäljempänä ’EVLEV’, ja Euroopan järjestelmäriskikomitea, jäljempänä ’EJRK’, kuuluvat Euroopan finanssivalvojien järjestelmään, ja niillä on rahoitusvakauden ja järjestelmäriskin osalta hyvin samanlaiset toimeksiannot ja velvollisuudet kuin Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisella, jäljempänä ’EAMV’. Sen vuoksi on tärkeää, että mainituilla viranomaisilla on EAMV:n tavoin pääsy kaikkiin johdannaisia koskeviin transaktiotietoihin.

| (7) | Neuvoston asetuksella (EU) N:o 1024/2013 (5) on perustettu yhteinen valvontamekanismi, jäljempänä ’YVM’. Kauppatietorekisterin olisi varmistettava, että Euroopan keskuspankilla, jäljempänä ’EKP’, on pääsy kaikkiin sellaisia johdannaissopimuksia koskeviin transaktiotietoihin, jotka on tehnyt mikä tahansa EKP:n yhteisen valvontamekanismin puitteissa asetuksen (EU) N:o 1024/2013 nojalla valvoma vastapuoli. |
| --- | --- |

(7)

Neuvoston asetuksella (EU) N:o 1024/2013 (5) on perustettu yhteinen valvontamekanismi, jäljempänä ’YVM’. Kauppatietorekisterin olisi varmistettava, että Euroopan keskuspankilla, jäljempänä ’EKP’, on pääsy kaikkiin sellaisia johdannaissopimuksia koskeviin transaktiotietoihin, jotka on tehnyt mikä tahansa EKP:n yhteisen valvontamekanismin puitteissa asetuksen (EU) N:o 1024/2013 nojalla valvoma vastapuoli.

| (8) | Kriisinratkaisuviranomaisille on Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/59/EU (6) nojalla annettava mainitun direktiivin 1 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuihin yhteisöihin vaikuttavat tehokkaat toimintakeinot, jotta estetään häiriöiden leviäminen. Kullakin kriisinratkaisuviranomaisella olisi näin ollen oltava pääsy näiden yhteisöjen ilmoittamia johdannaisia koskeviin transaktiotietoihin. |
| --- | --- |

(8)

Kriisinratkaisuviranomaisille on Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/59/EU (6) nojalla annettava mainitun direktiivin 1 artiklan 1 kohdassa tarkoitettuihin yhteisöihin vaikuttavat tehokkaat toimintakeinot, jotta estetään häiriöiden leviäminen. Kullakin kriisinratkaisuviranomaisella olisi näin ollen oltava pääsy näiden yhteisöjen ilmoittamia johdannaisia koskeviin transaktiotietoihin.

| (9) | Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 806/2014 (7) mukaan yhteinen kriisinratkaisuneuvosto on vastuussa yhteisen kriisinratkaisumekanismin tehokkaasta ja johdonmukaisesta toiminnasta muun muassa vastaamalla kriisinratkaisusuunnitelmien laadinnasta kyseisen asetuksen 2 artiklassa tarkoitettujen yhteisöjen osalta. Jotta yhteinen kriisinratkaisuneuvosto pystyisi laatimaan kriisinratkaisusuunnitelmia, kauppatietorekisterin olisi annettava sille pääsy sellaisia johdannaissopimuksia koskeviin transaktiotietoihin, jotka on tehnyt mikä tahansa asetuksen (EU) N:o 806/2014 soveltamisalaan kuuluva vastapuoli. |
| --- | --- |

(9)

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 806/2014 (7) mukaan yhteinen kriisinratkaisuneuvosto on vastuussa yhteisen kriisinratkaisumekanismin tehokkaasta ja johdonmukaisesta toiminnasta muun muassa vastaamalla kriisinratkaisusuunnitelmien laadinnasta kyseisen asetuksen 2 artiklassa tarkoitettujen yhteisöjen osalta. Jotta yhteinen kriisinratkaisuneuvosto pystyisi laatimaan kriisinratkaisusuunnitelmia, kauppatietorekisterin olisi annettava sille pääsy sellaisia johdannaissopimuksia koskeviin transaktiotietoihin, jotka on tehnyt mikä tahansa asetuksen (EU) N:o 806/2014 soveltamisalaan kuuluva vastapuoli.

| (10) | Jotta asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdan o ja p alakohdassa tarkoitetuilla viranomaisilla olisi mahdollisuus täyttää velvollisuutensa ja toimeksiantonsa, niillä olisi oltava pääsy velvollisuuksiensa ja toimeksiantojensa piiriin kuuluvien vastapuolten ilmoittamiin tietoihin. |
| --- | --- |

(10)

Jotta asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdan o ja p alakohdassa tarkoitetuilla viranomaisilla olisi mahdollisuus täyttää velvollisuutensa ja toimeksiantonsa, niillä olisi oltava pääsy velvollisuuksiensa ja toimeksiantojensa piiriin kuuluvien vastapuolten ilmoittamiin tietoihin.

| (11) | Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka EAMV on toimittanut Euroopan komissiolle. |
| --- | --- |

(11)

Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka EAMV on toimittanut Euroopan komissiolle.

| (12) | EAMV on kuullut asianomaisia viranomaisia ja EKPJ:n jäseniä ennen kuin se on toimittanut teknisten sääntelystandardien luonnokset, joihin tämä asetus perustuu. Lisäksi EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia, analysoinut mahdollisia kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (8) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä. |
| --- | --- |

(12)

EAMV on kuullut asianomaisia viranomaisia ja EKPJ:n jäseniä ennen kuin se on toimittanut teknisten sääntelystandardien luonnokset, joihin tämä asetus perustuu. Lisäksi EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia, analysoinut mahdollisia kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (8) 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä.

| (13) | Sen vuoksi delegoitua asetusta (EU) N:o 151/2013 olisi muutettava, |
| --- | --- |

(13)

Sen vuoksi delegoitua asetusta (EU) N:o 151/2013 olisi muutettava,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Korvataan delegoidun asetuksen (EU) N:o 151/2013 2 artikla seuraavasti:

”2 artikla

Kunkin asianomaisen viranomaisen velvollisuuksien ja toimeksiannon mukainen pääsy johdannaisia koskeviin tietoihin

1.   Kauppatietorekisterin on varmistettava, että johdannaisia koskevat transaktiotiedot, jotka asetetaan asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa lueteltujen tahojen saataville tämän artiklan 3–17 kohdan mukaisesti, sisältävät seuraavat tiedot:

| a) | delegoidun asetuksen (EU) N:o 148/2013 (*1) liitteessä olevien taulukoiden 1 ja 2 mukaisesti tehdyt johdannaisia koskevat ilmoitukset, mukaan luettuina tuoreimmat kauppaa koskevat tiedot sellaisista johdannaisista, jotka eivät ole erääntyneet tai joista ei ole tehty ilmoituksia, joissa toimen tyyppinä on ”Virhe”, ”Ennenaikainen päättyminen”, ”Tiivistäminen” tai ”Position osa” delegoidun asetuksen (EU) N:o 148/2013 liitteessä olevan taulukon 2 kentän 93 mukaisesti; |
| --- | --- |

a)

delegoidun asetuksen (EU) N:o 148/2013 (*1) liitteessä olevien taulukoiden 1 ja 2 mukaisesti tehdyt johdannaisia koskevat ilmoitukset, mukaan luettuina tuoreimmat kauppaa koskevat tiedot sellaisista johdannaisista, jotka eivät ole erääntyneet tai joista ei ole tehty ilmoituksia, joissa toimen tyyppinä on ”Virhe”, ”Ennenaikainen päättyminen”, ”Tiivistäminen” tai ”Position osa” delegoidun asetuksen (EU) N:o 148/2013 liitteessä olevan taulukon 2 kentän 93 mukaisesti;

| b) | olennaiset tiedot kauppatietorekisterin hylkäämistä johdannaisia koskevista ilmoituksista, mukaan luettuina kaikki edellisenä työpäivänä hylätyt johdannaisia koskevat ilmoitukset, sekä niiden hylkäämisen syyt; |
| --- | --- |

b)

olennaiset tiedot kauppatietorekisterin hylkäämistä johdannaisia koskevista ilmoituksista, mukaan luettuina kaikki edellisenä työpäivänä hylätyt johdannaisia koskevat ilmoitukset, sekä niiden hylkäämisen syyt;

| c) | kaikkien sellaisten johdannaisten täsmäytystila, joiden osalta kauppatietorekisteri on toteuttanut delegoidun asetuksen (EU) N:o 150/2013 19 artiklan mukaisen täsmäytysprosessin. |
| --- | --- |

c)

kaikkien sellaisten johdannaisten täsmäytystila, joiden osalta kauppatietorekisteri on toteuttanut delegoidun asetuksen (EU) N:o 150/2013 19 artiklan mukaisen täsmäytysprosessin.

2.   Kauppatietorekisterin on annettava tahoille, joilla on asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdan mukaisesti useita velvollisuuksia tai toimeksiantoja, keskitetty pääsypiste näiden velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin kuuluvia johdannaisia koskeviin tietoihin.

3.   Kauppatietorekisterin on annettava EAMV:lle pääsy kaikkiin johdannaisia koskeviin transaktiotietoihin, jotta EAMV voi käyttää valtuuksiaan velvollisuuksiensa ja toimeksiantojensa mukaisesti.

4.   Kauppatietorekisterin on annettava Euroopan pankkiviranomaiselle (EPV), Euroopan vakuutus- ja lisäeläkeviranomaiselle (EVLEV) ja Euroopan järjestelmäriskikomitealle (EJRK) pääsy kaikkiin johdannaisia koskeviin transaktiotietoihin.

5.   Kauppatietorekisterin on annettava energia-alan sääntelyviranomaisten yhteistyövirastolle (ACER) pääsy kaikkiin sellaisia johdannaisia koskeviin transaktiotietoihin, joissa kohde-etuus on energiaa.

6.   Kauppatietorekisterin on annettava markkinapaikkoja valvovalle viranomaiselle pääsy kaikkiin kyseisillä markkinapaikoilla toteutettuja johdannaisia koskeviin transaktiotietoihin.

7.   Kauppatietorekisterin on annettava direktiivin 2004/25/EY 4 artiklan nojalla nimetylle valvontaviranomaiselle pääsy kaikkiin sellaisia johdannaisia koskeviin transaktiotietoihin, joissa kohde-etuutena on arvopaperi, jonka on laskenut liikkeeseen yritys, joka täyttää yhden tai useamman seuraavista ehdoista:

| a) | yritys on otettu kaupankäynnin kohteeksi kyseisen viranomaisen jäsenvaltioon sijoittautuneella säännellyllä markkinalla, ja yrityksen arvopapereita koskevat julkiset ostotarjoukset kuuluvat tämän viranomaisen valvontatehtävien ja -toimeksiantojen piiriin; |
| --- | --- |

a)

yritys on otettu kaupankäynnin kohteeksi kyseisen viranomaisen jäsenvaltioon sijoittautuneella säännellyllä markkinalla, ja yrityksen arvopapereita koskevat julkiset ostotarjoukset kuuluvat tämän viranomaisen valvontatehtävien ja -toimeksiantojen piiriin;

| b) | yrityksen sääntömääräinen kotipaikka tai päätoimipaikka on kyseisen viranomaisen jäsenvaltiossa, ja yrityksen arvopapereita koskevat julkiset ostotarjoukset kuuluvat tämän viranomaisen valvontatehtävien ja -toimeksiantojen piiriin; |
| --- | --- |

b)

yrityksen sääntömääräinen kotipaikka tai päätoimipaikka on kyseisen viranomaisen jäsenvaltiossa, ja yrityksen arvopapereita koskevat julkiset ostotarjoukset kuuluvat tämän viranomaisen valvontatehtävien ja -toimeksiantojen piiriin;

| c) | yritys on direktiivin 2004/25/EY 2 artiklan 1 kohdan c alakohdassa määritelty tarjouksen tekijä a ja b alakohdassa tarkoitetuille yrityksille, ja sen tarjoama vastike sisältää arvopapereita. |
| --- | --- |

c)

yritys on direktiivin 2004/25/EY 2 artiklan 1 kohdan c alakohdassa määritelty tarjouksen tekijä a ja b alakohdassa tarkoitetuille yrityksille, ja sen tarjoama vastike sisältää arvopapereita.

8.   Kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdan j alakohdassa tarkoitetulle viranomaiselle pääsy kaikkiin johdannaisia koskeviin transaktiotietoihin, jotka koskevat kyseisen viranomaisen valvontatehtävien ja -toimeksiantojen piiriin kuuluvia markkinoita, sopimuksia, kohde-etuuksia, viitearvoja ja vastapuolia.

9.   Kauppatietorekisterin on annettava EKPJ:n jäsenelle, jonka tapauksessa jäsenvaltion rahayksikkö on euro, pääsy seuraaviin tietoihin:

| a) | kaikki johdannaisia koskevat transaktiotiedot, kun johdannaisen viiteyhteisö on sijoittautunut kyseisen EKPJ:n jäsenen jäsenvaltioon tai jäsenvaltioon, jonka rahayksikkö on euro, ja kuuluu tämän jäsenen toimivaltaan sen valvontatehtävien ja -toimeksiantojen mukaisesti tai kun referenssiomaisuus on kyseisen EKPJ:n jäsenen jäsenvaltion tai sellaisen jäsenvaltion valtionvelkaa, jonka rahayksikkö on euro; |
| --- | --- |

a)

kaikki johdannaisia koskevat transaktiotiedot, kun johdannaisen viiteyhteisö on sijoittautunut kyseisen EKPJ:n jäsenen jäsenvaltioon tai jäsenvaltioon, jonka rahayksikkö on euro, ja kuuluu tämän jäsenen toimivaltaan sen valvontatehtävien ja -toimeksiantojen mukaisesti tai kun referenssiomaisuus on kyseisen EKPJ:n jäsenen jäsenvaltion tai sellaisen jäsenvaltion valtionvelkaa, jonka rahayksikkö on euro;

| b) | euromääräisiä johdannaissopimuksia koskevat positiotiedot. |
| --- | --- |

b)

euromääräisiä johdannaissopimuksia koskevat positiotiedot.

10.   Kauppatietorekisterin on annettava sellaiselle asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa mainitulle viranomaiselle, joka valvoo rahoitusvakauteen kohdistuvia järjestelmäriskejä ja jonka jäsenvaltion rahayksikkö on euro, pääsy kaikkiin sellaisia johdannaissopimuksia koskeviin transaktiotietoihin, jotka on tehty sellaisilla markkinapaikoilla tai sellaisten keskusvastapuolten ja vastapuolten toimesta, jotka kuuluvat kyseisen viranomaisen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin tämän valvoessa rahoitusvakauteen kohdistuvia järjestelmäriskejä euroalueella.

11.   Kauppatietorekisterin on annettava EKPJ:n jäsenelle, jonka tapauksessa jäsenvaltion rahayksikkö ei ole euro, pääsy seuraaviin tietoihin:

| a) | kaikki johdannaisia koskevat transaktiotason tiedot, kun johdannaisen viiteyhteisö on sijoittautunut kyseisen EKPJ:n jäsenen jäsenvaltioon ja kuuluu tämän jäsenen toimivaltaan sen valvontatehtävien ja -toimeksiantojen mukaisesti tai kun referenssiomaisuus on kyseisen EKPJ:n jäsenen jäsenvaltion valtionvelkaa; |
| --- | --- |

a)

kaikki johdannaisia koskevat transaktiotason tiedot, kun johdannaisen viiteyhteisö on sijoittautunut kyseisen EKPJ:n jäsenen jäsenvaltioon ja kuuluu tämän jäsenen toimivaltaan sen valvontatehtävien ja -toimeksiantojen mukaisesti tai kun referenssiomaisuus on kyseisen EKPJ:n jäsenen jäsenvaltion valtionvelkaa;

| b) | EKPJ:n kyseisen jäsenen liikkeeseen laskeman valuutan määräisiä johdannaisia koskevat positiotiedot. |
| --- | --- |

b)

EKPJ:n kyseisen jäsenen liikkeeseen laskeman valuutan määräisiä johdannaisia koskevat positiotiedot.

12.   Kauppatietorekisterin on annettava sellaiselle asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa mainitulle viranomaiselle, joka valvoo rahoitusvakauteen kohdistuvia järjestelmäriskejä ja jonka jäsenvaltion rahayksikkö ei ole euro, pääsy kaikkiin sellaisia johdannaissopimuksia koskeviin transaktiotietoihin, jotka on tehty sellaisilla markkinapaikoilla tai sellaisten keskusvastapuolten ja vastapuolten toimesta, jotka kuuluvat kyseisen viranomaisen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin tämän valvoessa rahoitusvakauteen kohdistuvia järjestelmäriskejä jäsenvaltiossa, jonka rahayksikkö ei ole euro.

13.   Kauppatietorekisterin on annettava EKP:lle sen hoitaessa tehtäviään yhteisen valvontamekanismin puitteissa neuvoston asetuksen (EU) N:o 1024/2013 nojalla pääsy kaikkiin sellaisia johdannaissopimuksia koskeviin transaktiotietoihin, jotka on tehnyt mikä tahansa EKP:n yhteisen valvontamekanismin puitteissa neuvoston asetuksen (EU) N:o 1024/2013 (*2) nojalla valvoma vastapuoli.

14.   Kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdan o ja p alakohdassa mainitulle toimivaltaiselle viranomaiselle pääsy kaikkien kyseisen viranomaisen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin kuuluvien vastapuolten tekemiä johdannaissopimuksia koskeviin kaikkiin transaktiotietoihin.

15.   Kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdan m alakohdassa tarkoitetulle kriisinratkaisuviranomaiselle pääsy kaikkiin transaktiotietoihin, jotka koskevat kyseisen viranomaisen velvollisuuksien ja toimeksiantojen piiriin kuuluvien vastapuolten tekemiä johdannaissopimuksia.

16.   Kauppatietorekisterin on annettava yhteiselle kriisinratkaisuneuvostolle pääsy kaikkiin transaktiotietoihin, jotka koskevat asetuksen (EU) N:o 806/2014 soveltamisalaan kuuluvien vastapuolten tekemiä johdannaissopimuksia.

17.   Kauppatietorekisterin on annettava keskusvastapuolta valvovalle viranomaiselle ja tarvittaessa saman keskusvastapuolen yleisvalvonnasta vastaavalle EKPJ:n jäsenelle pääsy kaikkiin transaktiotietoihin, jotka koskevat keskusvastapuolen määrittämiä johdannaisia.

2 artikla

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 13 päivänä joulukuuta 2018.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1.

1

(2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2015/2365, annettu 25 päivänä marraskuuta 2015, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 337, 23.12.2015, s. 1).

2

(3)  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 151/2013, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä niiden teknisten sääntelystandardien osalta, joissa yksilöidään tiedot, jotka kauppatietorekisterien on julkaistava ja annettava saataville, ja operatiiviset standardit tietojen kokoamista ja vertailemista sekä tietoihin pääsyä varten (EUVL L 52, 23.2.2013, s. 33).

3

(4)  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 150/2013, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä kauppatietorekisterien rekisteröintihakemusten yksityiskohtia koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (EUVL L 52, 23.2.2013, s. 25).

4

(5)  Neuvoston asetus (EU) N:o 1024/2013, annettu 15 päivänä lokakuuta 2013, luottolaitosten vakavaraisuusvalvontaan liittyvää politiikkaa koskevien erityistehtävien antamisesta Euroopan keskuspankille (EUVL L 287, 29.10.2013, s. 63).

5

(6)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/59/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten elvytys- ja kriisinratkaisukehyksestä sekä neuvoston direktiivin 82/891/ETY, Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivien 2001/24/EY, 2002/47/EY, 2004/25/EY, 2005/56/EY, 2007/36/EY, 2011/35/EU, 2012/30/EU ja 2013/36/EU ja asetusten (EU) N:o 1093/2010 ja (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 190).

6

(7)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 806/2014, annettu 15 päivänä heinäkuuta 2014, yhdenmukaisten sääntöjen ja yhdenmukaisen menettelyn vahvistamisesta luottolaitosten ja tiettyjen sijoituspalveluyritysten kriisinratkaisua varten yhteisen kriisinratkaisumekanismin ja yhteisen kriisinratkaisurahaston puitteissa sekä asetuksen (EU) N:o 1093/2010 muuttamisesta (EUVL L 225, 30.7.2014, s. 1).

7

(8)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

8

---

| 22.3.2019 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 81/74 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 81/74

---

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2019/362,

annettu 13 päivänä joulukuuta 2018,

delegoidun asetuksen (EU) N:o 150/2013 muuttamisesta kauppatietorekisterien rekisteröintihakemusten yksityiskohtia koskevien teknisten sääntelystandardien osalta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (1) ja erityisesti sen 56 artiklan 3 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Komission delegoidun asetuksen (EU) N:o 150/2013 (2) soveltamisesta saatu kokemus on osoittanut, että kauppatietorekisterien rekisteröimistä koskevat asetuksen (EU) N:o 648/2012 säännökset muodostavat vakaan perustan kauppatietorekisterien rekisteröintikehykselle. Mainitun kehyksen vahvistamiseksi asetuksessa (EU) N:o 150/2013 olisi otettava huomioon alan muuttuva luonne. |
| --- | --- |

(1)

Komission delegoidun asetuksen (EU) N:o 150/2013 (2) soveltamisesta saatu kokemus on osoittanut, että kauppatietorekisterien rekisteröimistä koskevat asetuksen (EU) N:o 648/2012 säännökset muodostavat vakaan perustan kauppatietorekisterien rekisteröintikehykselle. Mainitun kehyksen vahvistamiseksi asetuksessa (EU) N:o 150/2013 olisi otettava huomioon alan muuttuva luonne.

| (2) | Sellaisen kehyksen luominen kauppatietorekisterien rekisteröimiselle ja rekisteröinnin laajentamiselle, joka on johdonmukainen niin asetuksen (EU) N:o 648/2012 kuin Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (3) kanssa, on olennaista kauppatietorekisterien tasapuolisille toimintaedellytyksille ja kauppatietorekisterin toimintojen tehokkaalle tarjoamiselle. |
| --- | --- |

(2)

Sellaisen kehyksen luominen kauppatietorekisterien rekisteröimiselle ja rekisteröinnin laajentamiselle, joka on johdonmukainen niin asetuksen (EU) N:o 648/2012 kuin Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (3) kanssa, on olennaista kauppatietorekisterien tasapuolisille toimintaedellytyksille ja kauppatietorekisterin toimintojen tehokkaalle tarjoamiselle.

| (3) | Kauppatietorekisterien todentamistehtävä on olennaisen tärkeä johdannaismarkkinoiden avoimuuden ja laadun varmistamisen kannalta. Sen vuoksi kauppatietorekisterien olisi osoitettava, että ne ovat ottaneet käyttöön asianmukaiset järjestelmät ja menettelyt, joilla tarkistetaan johdannaissopimuksia koskevien tietojen täydellisyys ja oikeellisuus. Rekisteröintikehyksen lujittamiseksi tällaiset järjestelmät ja menettelyt olisi täsmennettävä. Niissä olisi esitettävä, miten kauppatietorekisterit tunnistavat käyttäjät, validoivat tiedot, antavat luvan tietojen tallentamiselle, validoivat tietojen logiikan ja sisällön, täsmäyttävät johdannaisia koskevat tiedot ja antavat palautetta käyttäjilleen. |
| --- | --- |

(3)

Kauppatietorekisterien todentamistehtävä on olennaisen tärkeä johdannaismarkkinoiden avoimuuden ja laadun varmistamisen kannalta. Sen vuoksi kauppatietorekisterien olisi osoitettava, että ne ovat ottaneet käyttöön asianmukaiset järjestelmät ja menettelyt, joilla tarkistetaan johdannaissopimuksia koskevien tietojen täydellisyys ja oikeellisuus. Rekisteröintikehyksen lujittamiseksi tällaiset järjestelmät ja menettelyt olisi täsmennettävä. Niissä olisi esitettävä, miten kauppatietorekisterit tunnistavat käyttäjät, validoivat tiedot, antavat luvan tietojen tallentamiselle, validoivat tietojen logiikan ja sisällön, täsmäyttävät johdannaisia koskevat tiedot ja antavat palautetta käyttäjilleen.

| (4) | Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen olisi sisällettävä yksityiskohtaisia tietoja olennaisista sisäisen valvonnan mekanismeista ja rakenteista, sisäisestä tarkastuksesta ja tarkastussuunnitelmasta, jotta EAMV voi arvioida kyseisten tekijöiden vaikutuksen kauppatietorekisterin toiminnan tehokkuuteen. |
| --- | --- |

(4)

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen olisi sisällettävä yksityiskohtaisia tietoja olennaisista sisäisen valvonnan mekanismeista ja rakenteista, sisäisestä tarkastuksesta ja tarkastussuunnitelmasta, jotta EAMV voi arvioida kyseisten tekijöiden vaikutuksen kauppatietorekisterin toiminnan tehokkuuteen.

| (5) | Jotta EAMV voisi arvioida hakijana olevan kauppatietorekisterin hallituksen jäsenten, ylimmän johdon ja asianomaisen henkilöstön hyvää mainetta, kokemusta ja osaamista, tämän olisi esitettävä lisätietoja kyseisistä henkilöistä, mukaan lukien tiedot tietämyksestä ja kokemuksesta tietotekniikan hallinnoinnissa, toiminnassa ja kehittämisessä. |
| --- | --- |

(5)

Jotta EAMV voisi arvioida hakijana olevan kauppatietorekisterin hallituksen jäsenten, ylimmän johdon ja asianomaisen henkilöstön hyvää mainetta, kokemusta ja osaamista, tämän olisi esitettävä lisätietoja kyseisistä henkilöistä, mukaan lukien tiedot tietämyksestä ja kokemuksesta tietotekniikan hallinnoinnissa, toiminnassa ja kehittämisessä.

| (6) | Yhteisten resurssien käyttäminen kauppatietorekisterissä yhtäältä johdannaisraportointipalveluihin ja toisaalta oheispalveluihin tai arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien raportointipalveluihin saattaa johtaa operatiivisten riskien leviämiseen näiden palvelujen välillä. Tietojen validointi, täsmäyttäminen, käsittely ja rekisterinpito voivat edellyttää tehokasta toiminnallista erottamista riskien leviämisen estämiseksi. Toisaalta tietyt käytännöt, kuten yhteinen alkuvaihe eri järjestelmille, viranomaisten pääsy tietoihin yhteisen yhteyspisteen kautta taikka saman henkilöstön työskenteleminen myynnissä, vaatimusten noudattamisessa tai asiakasneuvonnassa saattavat olla häiriöiden leviämisen kannalta vähemmän alttiita, eivätkä ne välttämättä edellytä toiminnallista eriyttämistä. Sen vuoksi kauppatietorekisterien olisi vahvistettava liiketoiminnan eri osa-alueilla käytettävien resurssien, järjestelmien tai menettelyjen asianmukainen toiminnallinen eriyttäminen. Eriyttämisen olisi koskettava myös sellaisia liiketoiminnan osa-alueita, joihin sovelletaan muuta unionin tai kolmannen maan lainsäädäntöä. Sillä olisi varmistettava, että rekisteröintihakemus sisältää yksityiskohtaiset ja selkeät tiedot oheispalveluista tai muista liiketoiminnan osa-alueista, joita kauppatietorekisteri tarjoaa asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisten kauppatietorekisteripalvelujen ydintoimintojen lisäksi. |
| --- | --- |

(6)

Yhteisten resurssien käyttäminen kauppatietorekisterissä yhtäältä johdannaisraportointipalveluihin ja toisaalta oheispalveluihin tai arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien raportointipalveluihin saattaa johtaa operatiivisten riskien leviämiseen näiden palvelujen välillä. Tietojen validointi, täsmäyttäminen, käsittely ja rekisterinpito voivat edellyttää tehokasta toiminnallista erottamista riskien leviämisen estämiseksi. Toisaalta tietyt käytännöt, kuten yhteinen alkuvaihe eri järjestelmille, viranomaisten pääsy tietoihin yhteisen yhteyspisteen kautta taikka saman henkilöstön työskenteleminen myynnissä, vaatimusten noudattamisessa tai asiakasneuvonnassa saattavat olla häiriöiden leviämisen kannalta vähemmän alttiita, eivätkä ne välttämättä edellytä toiminnallista eriyttämistä. Sen vuoksi kauppatietorekisterien olisi vahvistettava liiketoiminnan eri osa-alueilla käytettävien resurssien, järjestelmien tai menettelyjen asianmukainen toiminnallinen eriyttäminen. Eriyttämisen olisi koskettava myös sellaisia liiketoiminnan osa-alueita, joihin sovelletaan muuta unionin tai kolmannen maan lainsäädäntöä. Sillä olisi varmistettava, että rekisteröintihakemus sisältää yksityiskohtaiset ja selkeät tiedot oheispalveluista tai muista liiketoiminnan osa-alueista, joita kauppatietorekisteri tarjoaa asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisten kauppatietorekisteripalvelujen ydintoimintojen lisäksi.

| (7) | Kauppatietorekisterien tietoteknisten järjestelmien vakaus, häiriönsietokyky ja suojaaminen ovat olennaisen tärkeitä, jotta voidaan varmistaa asetuksen (EU) N:o 648/2012 tavoitteiden noudattaminen. Sen vuoksi kauppatietorekisterien olisi annettava kattavia ja yksityiskohtaisia tietoja näistä järjestelmistä, jotta EAMV voi arvioida kauppatietorekisterien tietoteknisten järjestelmien vakauden ja häiriönsietokyvyn. Kun kauppatietorekisterin tarjoaminen ulkoistetaan kolmansille osapuolille joko konsernin tasolla tai sen ulkopuolella, kauppatietorekisterien olisi annettava yksityiskohtaiset tiedot olennaisista ulkoistamisjärjestelyistä, jotta EAMV voi arvioida rekisteröinnin ehtojen noudattamista, mukaan lukien tiedot mahdollisista palvelutasosopimuksista, mittareista ja siitä, miten näitä mittareita tosiasiallisesti seurataan. Kauppatietorekisterien olisi myös toimitettava tiedot mekanismeista ja tarkastuksista, joita ne käyttävät hallitakseen tehokkaasti mahdollisia kyberriskejä ja suojatakseen tietoja kyberhyökkäyksiltä. |
| --- | --- |

(7)

Kauppatietorekisterien tietoteknisten järjestelmien vakaus, häiriönsietokyky ja suojaaminen ovat olennaisen tärkeitä, jotta voidaan varmistaa asetuksen (EU) N:o 648/2012 tavoitteiden noudattaminen. Sen vuoksi kauppatietorekisterien olisi annettava kattavia ja yksityiskohtaisia tietoja näistä järjestelmistä, jotta EAMV voi arvioida kauppatietorekisterien tietoteknisten järjestelmien vakauden ja häiriönsietokyvyn. Kun kauppatietorekisterin tarjoaminen ulkoistetaan kolmansille osapuolille joko konsernin tasolla tai sen ulkopuolella, kauppatietorekisterien olisi annettava yksityiskohtaiset tiedot olennaisista ulkoistamisjärjestelyistä, jotta EAMV voi arvioida rekisteröinnin ehtojen noudattamista, mukaan lukien tiedot mahdollisista palvelutasosopimuksista, mittareista ja siitä, miten näitä mittareita tosiasiallisesti seurataan. Kauppatietorekisterien olisi myös toimitettava tiedot mekanismeista ja tarkastuksista, joita ne käyttävät hallitakseen tehokkaasti mahdollisia kyberriskejä ja suojatakseen tietoja kyberhyökkäyksiltä.

| (8) | Jotta voidaan paremmin saavuttaa asetuksen (EU) N:o 648/2012 tavoitteet, jotka koskevat johdannaismarkkinoiden avoimuutta, kauppatietorekisterien olisi osoitettava, että ne soveltavat kauppatietorekistereissä pidettyihin tietoihin pääsyyn delegoidussa komission asetuksessa (EU) N:o 151/2013 (4) vahvistettuja ehtoja ja edellytyksiä. Kyseisillä ehdoilla ja edellytyksillä olisi varmistettava viranomaisille toimitettujen tietojen eheys ja se, että kauppatietorekisterit pystyvät tarjoamaan pääsyn tietoihin komission delegoidun asetuksen (EU) No 151/2013 mukaisesti. Rekisteröintihakemuksessa olisi sen vuoksi esitettävä ne kauppatietorekisterin toimintatavat ja menettelyt, joiden mukaisesti erityyppiset käyttäjät raportoivat tietoja ja saavat pääsyn kauppatietorekistereissä pidettyihin tietoihin. Samasta syystä rekisteröintihakemuksen olisi sisällettävä kuvaus kanavista ja mekanismeista, joiden avulla kauppatietorekistereissä pidettyihin tietoihin pääsyä koskevat säännöt asetetaan julkisesti saataville. Kauppatietorekisterien on myös toimitettava tarkempia tietoja menettelyistään tietojen täydellisyyden ja oikeellisuuden tarkistamiseksi. |
| --- | --- |

(8)

Jotta voidaan paremmin saavuttaa asetuksen (EU) N:o 648/2012 tavoitteet, jotka koskevat johdannaismarkkinoiden avoimuutta, kauppatietorekisterien olisi osoitettava, että ne soveltavat kauppatietorekistereissä pidettyihin tietoihin pääsyyn delegoidussa komission asetuksessa (EU) N:o 151/2013 (4) vahvistettuja ehtoja ja edellytyksiä. Kyseisillä ehdoilla ja edellytyksillä olisi varmistettava viranomaisille toimitettujen tietojen eheys ja se, että kauppatietorekisterit pystyvät tarjoamaan pääsyn tietoihin komission delegoidun asetuksen (EU) No 151/2013 mukaisesti. Rekisteröintihakemuksessa olisi sen vuoksi esitettävä ne kauppatietorekisterin toimintatavat ja menettelyt, joiden mukaisesti erityyppiset käyttäjät raportoivat tietoja ja saavat pääsyn kauppatietorekistereissä pidettyihin tietoihin. Samasta syystä rekisteröintihakemuksen olisi sisällettävä kuvaus kanavista ja mekanismeista, joiden avulla kauppatietorekistereissä pidettyihin tietoihin pääsyä koskevat säännöt asetetaan julkisesti saataville. Kauppatietorekisterien on myös toimitettava tarkempia tietoja menettelyistään tietojen täydellisyyden ja oikeellisuuden tarkistamiseksi.

| (9) | Kauppatietorekisterien tarjoamiin palveluihin liittyvät maksut ovat keskeisiä tietoja, joiden avulla markkinatoimijat voivat tehdä tietoihin perustuvia valintoja. Nämä maksut olisi mainittava kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksessa. |
| --- | --- |

(9)

Kauppatietorekisterien tarjoamiin palveluihin liittyvät maksut ovat keskeisiä tietoja, joiden avulla markkinatoimijat voivat tehdä tietoihin perustuvia valintoja. Nämä maksut olisi mainittava kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksessa.

| (10) | Jotta EAMV voi vahvistaa perustason kauppatietorekisterien valmiuksien ja tuloksellisuuden suunnittelulle, rekisteröintihakemuksen olisi sisällettävä tiedot sen osoittamiseksi, että hakijana olevalla kauppatietorekisterillä on tarvittavat rahoitusvarat kauppatietorekisterin tehtävien hoitamiseksi keskeytyksettä. Samasta syystä rekisteröintihakemuksen olisi sisällettävä tiedot tehokkaista liiketoiminnan jatkuvuutta koskevista järjestelyistä. Kauppatietorekisterien olisi annettava tietoja hätätilanteiden ja kriisien hallintaa koskevista suunnitelmistaan, menettelyistään ja järjestelyistään, mukaan lukien menettelyt, joilla varmistetaan kauppatietorekisterin asianmukainen korvaaminen, jos kauppatietorekisterin rekisteröinti peruutetaan tai raportoiva vastapuoli päättää raportoida toiselle kauppatietorekisterille. |
| --- | --- |

(10)

Jotta EAMV voi vahvistaa perustason kauppatietorekisterien valmiuksien ja tuloksellisuuden suunnittelulle, rekisteröintihakemuksen olisi sisällettävä tiedot sen osoittamiseksi, että hakijana olevalla kauppatietorekisterillä on tarvittavat rahoitusvarat kauppatietorekisterin tehtävien hoitamiseksi keskeytyksettä. Samasta syystä rekisteröintihakemuksen olisi sisällettävä tiedot tehokkaista liiketoiminnan jatkuvuutta koskevista järjestelyistä. Kauppatietorekisterien olisi annettava tietoja hätätilanteiden ja kriisien hallintaa koskevista suunnitelmistaan, menettelyistään ja järjestelyistään, mukaan lukien menettelyt, joilla varmistetaan kauppatietorekisterin asianmukainen korvaaminen, jos kauppatietorekisterin rekisteröinti peruutetaan tai raportoiva vastapuoli päättää raportoida toiselle kauppatietorekisterille.

| (11) | Koska markkinatoimijat ja viranomaiset ovat riippuvaisia kauppatietorekistereissä olevista tiedoista, kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksessa olisi selkeästi oltava kuvattuna tiukat ja tehokkaat toimintaa ja rekisterinpitoa koskevat järjestelyt. Jotta voidaan osoittaa, miten kauppatietorekisteriin tallennettujen tietojen luottamuksellisuus ja suoja varmistetaan ja tietojen jäljitettävyys mahdollistetaan, rekisteröintihakemuksen olisi sisällettävä erityinen viittaus raportointilokin perustamisesta. |
| --- | --- |

(11)

Koska markkinatoimijat ja viranomaiset ovat riippuvaisia kauppatietorekistereissä olevista tiedoista, kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksessa olisi selkeästi oltava kuvattuna tiukat ja tehokkaat toimintaa ja rekisterinpitoa koskevat järjestelyt. Jotta voidaan osoittaa, miten kauppatietorekisteriin tallennettujen tietojen luottamuksellisuus ja suoja varmistetaan ja tietojen jäljitettävyys mahdollistetaan, rekisteröintihakemuksen olisi sisällettävä erityinen viittaus raportointilokin perustamisesta.

| (12) | Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) on toimittanut Euroopan komissiolle Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (5) 10 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen. |
| --- | --- |

(12)

Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) on toimittanut Euroopan komissiolle Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (5) 10 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen.

| (13) | EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä. |
| --- | --- |

(13)

EAMV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä.

| (14) | Sen vuoksi delegoitua asetusta (EU) N:o 150/2013 olisi muutettava, |
| --- | --- |

(14)

Sen vuoksi delegoitua asetusta (EU) N:o 150/2013 olisi muutettava,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Delegoidun asetuksen (EU) N:o 150/2013 muuttaminen

| (1) | Korvataan 1 artiklan 2 kohta seuraavasti:

  ”2.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on erityisesti sisällettävä seuraavat tiedot:






  a) | hakijan toiminimi ja virallinen osoite unionissa; |
| --- | --- | --- |

(1)

Korvataan 1 artiklan 2 kohta seuraavasti:

”2.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on erityisesti sisällettävä seuraavat tiedot:

a)

hakijan toiminimi ja virallinen osoite unionissa;

| b) | hakemuksen esittämispäivänä voimassa oleva ote asianmukaisesta kauppa- tai tuomioistuinrekisteristä tai muunlainen oikeaksi todistettu todiste hakijan perustamispaikasta ja liiketoiminnan laajuudesta; |
| --- | --- |

b)

hakemuksen esittämispäivänä voimassa oleva ote asianmukaisesta kauppa- tai tuomioistuinrekisteristä tai muunlainen oikeaksi todistettu todiste hakijan perustamispaikasta ja liiketoiminnan laajuudesta;

| c) | tiedot johdannaislajeista, joiden osalta hakija hakee rekisteröintiä; |
| --- | --- |

c)

tiedot johdannaislajeista, joiden osalta hakija hakee rekisteröintiä;

| d) | tiedot siitä, onko hakijan sijoittautumisjäsenvaltion toimivaltainen viranomainen myöntänyt sille toimiluvan tai rekisteröinyt sen, ja jos on, viranomaisen nimi ja toimilupaan tai rekisteröintiin mahdollisesti liittyvä viitenumero; |
| --- | --- |

d)

tiedot siitä, onko hakijan sijoittautumisjäsenvaltion toimivaltainen viranomainen myöntänyt sille toimiluvan tai rekisteröinyt sen, ja jos on, viranomaisen nimi ja toimilupaan tai rekisteröintiin mahdollisesti liittyvä viitenumero;

| e) | hakijan perustamiskirja ja tarvittaessa muut lakisääteiset asiakirjat siitä, että hakija aikoo tarjota kauppatietorekisteripalveluja; |
| --- | --- |

e)

hakijan perustamiskirja ja tarvittaessa muut lakisääteiset asiakirjat siitä, että hakija aikoo tarjota kauppatietorekisteripalveluja;

| f) | pöytäkirja kokouksesta, jossa hakijan hallitus hyväksyi hakemuksen; |
| --- | --- |

f)

pöytäkirja kokouksesta, jossa hakijan hallitus hyväksyi hakemuksen;

| g) | vaatimustenmukaisuudesta vastaavan henkilön nimi / vastaavien henkilöiden nimet ja yhteystiedot tai muun mahdollisen, hakijan vaatimuksenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan henkilöstön nimet ja yhteystiedot; |
| --- | --- |

g)

vaatimustenmukaisuudesta vastaavan henkilön nimi / vastaavien henkilöiden nimet ja yhteystiedot tai muun mahdollisen, hakijan vaatimuksenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan henkilöstön nimet ja yhteystiedot;

| h) | toimintasuunnitelma, mukaan luettuina tiedot siitä, missä pääasiallista liiketoimintaa harjoitetaan; |
| --- | --- |

h)

toimintasuunnitelma, mukaan luettuina tiedot siitä, missä pääasiallista liiketoimintaa harjoitetaan;

| i) | tiedot tytäryrityksistä ja tarvittaessa konsernirakenteesta; |
| --- | --- |

i)

tiedot tytäryrityksistä ja tarvittaessa konsernirakenteesta;

| j) | kauppatietorekisterinä toimimisen ohella muut mahdolliset tehtävät, joita hakija tarjoaa tai aikoo tarjota; |
| --- | --- |

j)

kauppatietorekisterinä toimimisen ohella muut mahdolliset tehtävät, joita hakija tarjoaa tai aikoo tarjota;

| k) | mahdolliset tiedot kaikista vireillä olevista tuomioistuin-, hallinto-, välimies- tai muista oikeudenkäyntimenettelyistä – niiden luonteesta riippumatta – joissa hakija voi olla osallisena, etenkin verotus- ja maksukyvyttömyysasioissa, ja joista voi aiheutua merkittäviä taloudellisia kustannuksia tai maineelle haittaa, tai jo ratkaistuista menettelyistä, joilla voi edelleen olla merkittävä vaikutus kauppatietorekisterin kustannuksiin.” |
| --- | --- |

k)

mahdolliset tiedot kaikista vireillä olevista tuomioistuin-, hallinto-, välimies- tai muista oikeudenkäyntimenettelyistä – niiden luonteesta riippumatta – joissa hakija voi olla osallisena, etenkin verotus- ja maksukyvyttömyysasioissa, ja joista voi aiheutua merkittäviä taloudellisia kustannuksia tai maineelle haittaa, tai jo ratkaistuista menettelyistä, joilla voi edelleen olla merkittävä vaikutus kauppatietorekisterin kustannuksiin.”

| (2) | Korvataan 2 artikla seuraavasti:

  ”2 artikla
  Toimintatavat ja menettelyt
  Silloin kun tiedot toimintatavoista ja menettelyistä toimitetaan osana hakemusta, hakijan on varmistettava, että hakemus sisältää seuraavat tiedot:






  a) | ilmoitus siitä, että hallitus hyväksyy toimintatavat, että ylin johto hyväksyy menettelyt ja että ylin johto on vastuussa toimintatapojen ja menettelyiden täytäntöönpanosta ja ylläpidosta; |
| --- | --- | --- |

(2)

Korvataan 2 artikla seuraavasti:

”2 artikla

Toimintatavat ja menettelyt

Silloin kun tiedot toimintatavoista ja menettelyistä toimitetaan osana hakemusta, hakijan on varmistettava, että hakemus sisältää seuraavat tiedot:

a)

ilmoitus siitä, että hallitus hyväksyy toimintatavat, että ylin johto hyväksyy menettelyt ja että ylin johto on vastuussa toimintatapojen ja menettelyiden täytäntöönpanosta ja ylläpidosta;

| b) | kuvaus siitä, miten sisäinen tiedottaminen toimintatavoista ja menettelyistä on hakijalla järjestetty, miten toimintatapojen noudattaminen varmistetaan ja miten sitä valvotaan päivittäin ja kuka tai ketkä ovat tästä vastuussa; |
| --- | --- |

b)

kuvaus siitä, miten sisäinen tiedottaminen toimintatavoista ja menettelyistä on hakijalla järjestetty, miten toimintatapojen noudattaminen varmistetaan ja miten sitä valvotaan päivittäin ja kuka tai ketkä ovat tästä vastuussa;

| c) | mahdolliset asiakirjat, joista ilmenee, että palvelukseen otettu henkilöstö ja asianomaisia tehtäviä hoitava henkilöstö tuntevat toimintatavat ja menettelyt; |
| --- | --- |

c)

mahdolliset asiakirjat, joista ilmenee, että palvelukseen otettu henkilöstö ja asianomaisia tehtäviä hoitava henkilöstö tuntevat toimintatavat ja menettelyt;

| d) | kuvaus toimintatapoja ja menettelyjä rikottaessa toteutettavista toimenpiteistä; |
| --- | --- |

d)

kuvaus toimintatapoja ja menettelyjä rikottaessa toteutettavista toimenpiteistä;

| e) | ilmoitus siitä, millaista menettelyä noudatetaan raportoitaessa EAMV:lle toimintatapojen tai menettelyjen olennaisesta rikkomisesta, joka voi johtaa alkuperäisen rekisteröinnin edellytysten rikkomiseen.” |
| --- | --- |

e)

ilmoitus siitä, millaista menettelyä noudatetaan raportoitaessa EAMV:lle toimintatapojen tai menettelyjen olennaisesta rikkomisesta, joka voi johtaa alkuperäisen rekisteröinnin edellytysten rikkomiseen.”

| (3) | Korvataan 3 artiklan 2 kohta seuraavasti:

  ”2.   Kun hakijalla on emoyritys, hakijan on






  a) | ilmoitettava emoyrityksen virallinen osoite; |
| --- | --- | --- |

(3)

Korvataan 3 artiklan 2 kohta seuraavasti:

”2.   Kun hakijalla on emoyritys, hakijan on

a)

ilmoitettava emoyrityksen virallinen osoite;

| b) | ilmoitettava, onko emoyrityksellä toimilupa tai onko se rekisteröity ja kuuluu valvonnan piiriin, ja jos näin on, mainittava mahdollinen viitenumero ja vastuullisen valvontaviranomaisen nimi.” |
| --- | --- |

b)

ilmoitettava, onko emoyrityksellä toimilupa tai onko se rekisteröity ja kuuluu valvonnan piiriin, ja jos näin on, mainittava mahdollinen viitenumero ja vastuullisen valvontaviranomaisen nimi.”

| (4) | Korvataan 7 artikla seuraavasti:

  ”7 artikla
  Sisäinen valvonta

  1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä yksityiskohtaiset tiedot hakijan sisäisestä valvontajärjestelmästä, mukaan lukien tiedot vaatimuksenmukaisuutta valvovasta toiminnosta, riskinarvioinnista, sisäisen valvonnan menetelmistä ja sisäisen tarkastuksen toimintoa koskevista järjestelyistä.


  2.   Edellä olevassa 1 kohdassa tarkoitettuihin yksityiskohtaisiin tietoihin sisältyvät






  a) | hakijan sisäisen valvonnan toimintatavat ja menettelyt, jotka liittyvät niiden johdonmukaiseen ja tehokkaaseen täytäntöönpanoon; |
| --- | --- | --- |

(4)

Korvataan 7 artikla seuraavasti:

”7 artikla

Sisäinen valvonta

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä yksityiskohtaiset tiedot hakijan sisäisestä valvontajärjestelmästä, mukaan lukien tiedot vaatimuksenmukaisuutta valvovasta toiminnosta, riskinarvioinnista, sisäisen valvonnan menetelmistä ja sisäisen tarkastuksen toimintoa koskevista järjestelyistä.

2.   Edellä olevassa 1 kohdassa tarkoitettuihin yksityiskohtaisiin tietoihin sisältyvät

a)

hakijan sisäisen valvonnan toimintatavat ja menettelyt, jotka liittyvät niiden johdonmukaiseen ja tehokkaaseen täytäntöönpanoon;

| b) | mahdolliset toimintatavat, menettelyt ja käsikirjat, jotka koskevat hakijan järjestelmien riittävyyden ja tehokkuuden seurantaa ja arviointia; |
| --- | --- |

b)

mahdolliset toimintatavat, menettelyt ja käsikirjat, jotka koskevat hakijan järjestelmien riittävyyden ja tehokkuuden seurantaa ja arviointia;

| c) | mahdolliset toimintatavat, menettelyt ja käsikirjat, jotka koskevat hakijan tietojenkäsittelyjärjestelmien valvontaa ja turvaamista; |
| --- | --- |

c)

mahdolliset toimintatavat, menettelyt ja käsikirjat, jotka koskevat hakijan tietojenkäsittelyjärjestelmien valvontaa ja turvaamista;

| d) | olennaisten sisäisen valvonnan havaintojen arvioinnista vastaavien sisäisten elinten henkilöllisyys. |
| --- | --- |

d)

olennaisten sisäisen valvonnan havaintojen arvioinnista vastaavien sisäisten elinten henkilöllisyys.

3.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot hakijan sisäisen tarkastuksen toiminnosta:

| a) | mahdollisen sisäisen tarkastusvaliokunnan kokoonpano, toimivallat ja vastuut; |
| --- | --- |

a)

mahdollisen sisäisen tarkastusvaliokunnan kokoonpano, toimivallat ja vastuut;

| b) | sisäisen tarkastuksen toiminnon säännöt, menetelmät, normit ja menettelyt; |
| --- | --- |

b)

sisäisen tarkastuksen toiminnon säännöt, menetelmät, normit ja menettelyt;

| c) | selvitys siitä, miten sisäisen tarkastuksen sääntöjä, menetelmiä ja menettelyjä kehitetään ja miten niitä sovelletaan ottaen huomioon hakijan toiminnan luonne ja laajuus, monimutkaisuus ja riskit; |
| --- | --- |

c)

selvitys siitä, miten sisäisen tarkastuksen sääntöjä, menetelmiä ja menettelyjä kehitetään ja miten niitä sovelletaan ottaen huomioon hakijan toiminnan luonne ja laajuus, monimutkaisuus ja riskit;

| d) | hakemuksen esittämispäivän jälkeisiä kolmea vuotta koskeva työsuunnitelma, jossa käsitellään hakijan toiminnan luonnetta ja laajuutta, monimutkaisuutta ja riskejä.” |
| --- | --- |

d)

hakemuksen esittämispäivän jälkeisiä kolmea vuotta koskeva työsuunnitelma, jossa käsitellään hakijan toiminnan luonnetta ja laajuutta, monimutkaisuutta ja riskejä.”

| (5) | Korvataan 9 artikla seuraavasti:

  ”9 artikla
  Ylin johto ja hallituksen jäsenet

  1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot kustakin ylimmän johdon ja hallituksen jäsenestä:






  a) | jäljennös ansioluettelosta; |
| --- | --- | --- |

(5)

Korvataan 9 artikla seuraavasti:

”9 artikla

Ylin johto ja hallituksen jäsenet

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot kustakin ylimmän johdon ja hallituksen jäsenestä:

a)

jäljennös ansioluettelosta;

| b) | yksityiskohtaiset tiedot tietotekniikan hallinnoinnissa, toiminnassa ja kehittämisessä saadusta tietämyksestä ja kokemuksesta; |
| --- | --- |

b)

yksityiskohtaiset tiedot tietotekniikan hallinnoinnissa, toiminnassa ja kehittämisessä saadusta tietämyksestä ja kokemuksesta;

| c) | tiedot mahdollisista rikostuomioista, jotka liittyvät finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka petoksiin tai kavalluksiin, erityisesti virallisen todistuksen muodossa, jos sellainen on saatavilla asianomaisessa jäsenvaltiossa; |
| --- | --- |

c)

tiedot mahdollisista rikostuomioista, jotka liittyvät finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka petoksiin tai kavalluksiin, erityisesti virallisen todistuksen muodossa, jos sellainen on saatavilla asianomaisessa jäsenvaltiossa;

| d) | hyvästä maineesta finanssi- tai datapalvelujen tarjoamisessa annettava oma ilmoitus, jossa kukin ylimmän johdon ja hallituksen jäsen ilmoittaa, onko






  i) | hänet tuomittu rikoksesta, joka liittyy finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka petoksiin tai kavalluksiin; |
| --- | --- | --- |

d)

hyvästä maineesta finanssi- tai datapalvelujen tarjoamisessa annettava oma ilmoitus, jossa kukin ylimmän johdon ja hallituksen jäsen ilmoittaa, onko

i)

hänet tuomittu rikoksesta, joka liittyy finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka petoksiin tai kavalluksiin;

| ii) | sääntelyviranomaisen, viranomaisen tai valtion viraston käynnistämässä kurinpidollisessa tutkinnassa tehty hänelle vastainen päätös tai onko hän tällaisen vielä keskeneräisen tutkinnan kohteena; |
| --- | --- |

ii)

sääntelyviranomaisen, viranomaisen tai valtion viraston käynnistämässä kurinpidollisessa tutkinnassa tehty hänelle vastainen päätös tai onko hän tällaisen vielä keskeneräisen tutkinnan kohteena;

| iii) | tuomioistuimessa tehty hänelle vastainen ratkaisu siviilioikeudellisessa menettelyssä, joka liittyy finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka epäasianmukaiseen käytökseen tai petokseen yrityksen johtamisen yhteydessä; |
| --- | --- |

iii)

tuomioistuimessa tehty hänelle vastainen ratkaisu siviilioikeudellisessa menettelyssä, joka liittyy finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen taikka epäasianmukaiseen käytökseen tai petokseen yrityksen johtamisen yhteydessä;

| iv) | hän kuulunut sellaisen yrityksen ylimpään johtoon tai hallitukseen, jonka rekisteröinnin tai toimiluvan sääntelyelin on peruuttanut; |
| --- | --- |

iv)

hän kuulunut sellaisen yrityksen ylimpään johtoon tai hallitukseen, jonka rekisteröinnin tai toimiluvan sääntelyelin on peruuttanut;

| v) | häneltä evätty oikeus harjoittaa toimintaa, joka edellyttää sääntelyelimen myöntämää rekisteröintiä tai toimilupaa; |
| --- | --- |

v)

häneltä evätty oikeus harjoittaa toimintaa, joka edellyttää sääntelyelimen myöntämää rekisteröintiä tai toimilupaa;

| vi) | hän ollut mukana sellaisen yrityksen hallituksessa tai ylimmässä johdossa, joka asetettiin maksukyvyttömyys- tai likvidaatiomenettelyyn sinä aikana, kun kyseinen henkilö oli sidoksissa yritykseen, tai yhden vuoden kuluessa siitä, kun henkilön sidonnaisuus yritykseen päättyi; |
| --- | --- |

vi)

hän ollut mukana sellaisen yrityksen hallituksessa tai ylimmässä johdossa, joka asetettiin maksukyvyttömyys- tai likvidaatiomenettelyyn sinä aikana, kun kyseinen henkilö oli sidoksissa yritykseen, tai yhden vuoden kuluessa siitä, kun henkilön sidonnaisuus yritykseen päättyi;

| vii) | hän kuulunut sellaisen yrityksen ylimpään johtoon tai hallitukseen, jonka osalta sääntelyelin teki sille vastaisen päätöksen tai jolle se määräsi seuraamuksen; |
| --- | --- |

vii)

hän kuulunut sellaisen yrityksen ylimpään johtoon tai hallitukseen, jonka osalta sääntelyelin teki sille vastaisen päätöksen tai jolle se määräsi seuraamuksen;

| viii) | viranomainen, sääntelyelin tai ammattialajärjestö määrännyt hänelle sakkoja, keskeyttänyt hänen toimintansa, mitätöinyt hänen asemansa tai määrännyt hänelle muun seuraamuksen liittyen petoksiin tai kavalluksiin tai finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen; |
| --- | --- |

viii)

viranomainen, sääntelyelin tai ammattialajärjestö määrännyt hänelle sakkoja, keskeyttänyt hänen toimintansa, mitätöinyt hänen asemansa tai määrännyt hänelle muun seuraamuksen liittyen petoksiin tai kavalluksiin tai finanssi- tai datapalvelujen tarjoamiseen;

| ix) | hänet erotettu johto- tai hallintotehtävistä taikka sanottu irti työtehtävistä tai muista tehtävistä yrityksessä virheen tai väärinkäytöksen vuoksi; |
| --- | --- |

ix)

hänet erotettu johto- tai hallintotehtävistä taikka sanottu irti työtehtävistä tai muista tehtävistä yrityksessä virheen tai väärinkäytöksen vuoksi;

| e) | ilmoitus mahdollisista eturistiriidoista, joita ylimmällä johdolla ja hallituksen jäsenillä voi olla tehtäviensä hoidossa, ja siitä, miten näitä eturistiriitoja hallinnoidaan.” |
| --- | --- |

e)

ilmoitus mahdollisista eturistiriidoista, joita ylimmällä johdolla ja hallituksen jäsenillä voi olla tehtäviensä hoidossa, ja siitä, miten näitä eturistiriitoja hallinnoidaan.”

| (6) | Korvataan 11 artikla seuraavasti:

  ”11 artikla
  Soveltuvuus ja tarkoituksenmukaisuus
  Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot hakijan henkilöstöstä:






  a) | yleinen luettelo kauppatietorekisterin suoraan palvelukseen ottamasta henkilöstöstä, mukaan lukien kunkin työntekijän tehtävät ja pätevyys; |
| --- | --- | --- |

(6)

Korvataan 11 artikla seuraavasti:

”11 artikla

Soveltuvuus ja tarkoituksenmukaisuus

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot hakijan henkilöstöstä:

a)

yleinen luettelo kauppatietorekisterin suoraan palvelukseen ottamasta henkilöstöstä, mukaan lukien kunkin työntekijän tehtävät ja pätevyys;

| b) | erityinen kuvaus tietotekniikasta vastaavasta kauppatietorekisterin palvelujen tarjoamiseksi suoraan palkatusta henkilöstöstä, mukaan lukien kunkin työntekijän tehtävät ja pätevyys; |
| --- | --- |

b)

erityinen kuvaus tietotekniikasta vastaavasta kauppatietorekisterin palvelujen tarjoamiseksi suoraan palkatusta henkilöstöstä, mukaan lukien kunkin työntekijän tehtävät ja pätevyys;

| c) | kuvaus kunkin sellaisen henkilön tehtävistä ja pätevyydestä, joka vastaa sisäisestä tarkastuksesta, sisäisestä valvonnasta, vaatimustenmukaisuudesta ja riskinarvioinnista; |
| --- | --- |

c)

kuvaus kunkin sellaisen henkilön tehtävistä ja pätevyydestä, joka vastaa sisäisestä tarkastuksesta, sisäisestä valvonnasta, vaatimustenmukaisuudesta ja riskinarvioinnista;

| d) | asianomaisia tehtäviä hoitavan oman henkilöstön ja ulkoistamisjärjestelyn nojalla toimivan henkilöstön henkilöllisyys; |
| --- | --- |

d)

asianomaisia tehtäviä hoitavan oman henkilöstön ja ulkoistamisjärjestelyn nojalla toimivan henkilöstön henkilöllisyys;

| e) | tiedot hakijan toimintatapoja ja menettelyjä sekä kauppatietorekisterin liiketoimintaa koskevasta koulutuksesta, mukaan lukien mahdollinen tutkinto tai muunlainen virallinen arviointi, jota henkilöstöltä edellytetään kauppatietorekisterin toimien harjoittamiseksi. |
| --- | --- |

e)

tiedot hakijan toimintatapoja ja menettelyjä sekä kauppatietorekisterin liiketoimintaa koskevasta koulutuksesta, mukaan lukien mahdollinen tutkinto tai muunlainen virallinen arviointi, jota henkilöstöltä edellytetään kauppatietorekisterin toimien harjoittamiseksi.

Edellä b alakohdassa tarkoitettuun kuvaukseen on sisällyttävä vähintään yhden tietotekniikasta vastaavan kokeneen henkilöstön jäsenen antama kirjallinen todiste tietotekniikasta hankitusta tutkintotodistuksesta ja kokemuksesta.”

| (7) | Korvataan 12 artikla seuraavasti:

  ”12 artikla
  Tilinpäätökset ja liiketoimintasuunnitelmat

  1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat hakijaa koskevat rahoitukseen ja liiketoimintaan liittyvät tiedot:






  a) | tilinpäätöskokonaisuus, joka on laadittu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1606/2002 (*1) 3 artiklan mukaisesti hyväksyttyjä kansainvälisiä standardeja noudattaen; |
| --- | --- | --- |

(7)

Korvataan 12 artikla seuraavasti:

”12 artikla

Tilinpäätökset ja liiketoimintasuunnitelmat

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat hakijaa koskevat rahoitukseen ja liiketoimintaan liittyvät tiedot:

a)

tilinpäätöskokonaisuus, joka on laadittu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1606/2002 (*1) 3 artiklan mukaisesti hyväksyttyjä kansainvälisiä standardeja noudattaen;

| b) | kun hakijan tilinpäätöksille on tehtävä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2006/43/EY (*2) 2 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu lakisääteinen tilintarkastus, tilinpäätöksiin on sisällyttävä vuotuista ja konsolidoitua tilinpäätöstä koskeva tilintarkastuskertomus; |
| --- | --- |

b)

kun hakijan tilinpäätöksille on tehtävä Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2006/43/EY (*2) 2 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu lakisääteinen tilintarkastus, tilinpäätöksiin on sisällyttävä vuotuista ja konsolidoitua tilinpäätöstä koskeva tilintarkastuskertomus;

| c) | jos hakija on tarkastettava yhteisö, ulkopuolisen tarkastajan nimi ja kansallinen rekisterinumero. |
| --- | --- |

c)

jos hakija on tarkastettava yhteisö, ulkopuolisen tarkastajan nimi ja kansallinen rekisterinumero.

2.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä rahoitukseen liittyvä liiketoimintasuunnitelma, joka sisältää kauppatietorekisteripalvelujen tarjoamiseksi erilaisia liiketoimintaskenaarioita vähintään kolmen vuoden viitekaudelta ja joka sisältää seuraavat lisätiedot:

| a) | raportoinnin odotettu taso liiketoimien määränä mitattuna; |
| --- | --- |

a)

raportoinnin odotettu taso liiketoimien määränä mitattuna;

| b) | asiaankuuluvat kiinteät ja muuttuvat kustannukset, jotka liittyvät asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisten kauppatietorekisteripalvelujen tarjoamiseen; |
| --- | --- |

b)

asiaankuuluvat kiinteät ja muuttuvat kustannukset, jotka liittyvät asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisten kauppatietorekisteripalvelujen tarjoamiseen;

| c) | havaitusta perustoimintaskenaariosta poikkeavat vähintään 20 prosentin positiiviset ja negatiiviset vaihtelut. |
| --- | --- |

c)

havaitusta perustoimintaskenaariosta poikkeavat vähintään 20 prosentin positiiviset ja negatiiviset vaihtelut.

3.   Jos 1 kohdassa tarkoitettuja aikaisempia taloudellisia tietoja ei ole saatavilla, kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat hakijaa koskevat tiedot:

| a) | pro forma -laskelma, josta käyvät ilmi kauppatietorekisterin omat resurssit ja ennakoitu liiketoimintatilanne kuusi kuukautta rekisteröinnin myöntämisen jälkeen; |
| --- | --- |

a)

pro forma -laskelma, josta käyvät ilmi kauppatietorekisterin omat resurssit ja ennakoitu liiketoimintatilanne kuusi kuukautta rekisteröinnin myöntämisen jälkeen;

| b) | osavuosikatsaus, jos tilinpäätös ei ole vielä saatavilla pyydetyltä ajanjaksolta; |
| --- | --- |

b)

osavuosikatsaus, jos tilinpäätös ei ole vielä saatavilla pyydetyltä ajanjaksolta;

| c) | laskelma taloudellisesta asemasta, kuten tase, tuloslaskelma, oman pääoman muutokset, kassavirtalaskelma ja liitetiedot, joihin sisältyy yhteenveto tilinpäätöksen laatimisperiaatteista, ja muut selventävät liitetiedot. |
| --- | --- |

c)

laskelma taloudellisesta asemasta, kuten tase, tuloslaskelma, oman pääoman muutokset, kassavirtalaskelma ja liitetiedot, joihin sisältyy yhteenveto tilinpäätöksen laatimisperiaatteista, ja muut selventävät liitetiedot.

4.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä mahdollisen emoyrityksen tarkastetut vuositilinpäätökset kolmelta hakemuksen esittämispäivää edeltävältä tilikaudelta.

5.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä myös seuraavat hakijaa koskevat rahoitukseen liittyvät tiedot:

| a) | mahdolliset tulevat suunnitelmat tytäryritysten perustamiseksi ja sijoittamiseksi; |
| --- | --- |

a)

mahdolliset tulevat suunnitelmat tytäryritysten perustamiseksi ja sijoittamiseksi;

| b) | kuvaus liiketoiminnasta, jota hakija aikoo harjoittaa, sekä mahdollisten tytäryritysten ja sivuliikkeiden toiminnan täsmentäminen. |
| --- | --- |

b)

kuvaus liiketoiminnasta, jota hakija aikoo harjoittaa, sekä mahdollisten tytäryritysten ja sivuliikkeiden toiminnan täsmentäminen.

(*1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1606/2002, annettu 19 päivänä heinäkuuta 2002, kansainvälisten tilinpäätösstandardien soveltamisesta (EYVL L 243, 11.9.2002, s. 1)."

*1

(*2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2006/43/EY, annettu 17 päivänä toukokuuta 2006, tilinpäätösten ja konsolidoitujen tilinpäätösten lakisääteisestä tilintarkastuksesta (EUVL L 157, 9.6.2006, s. 87).”
  "

*2

| (8) | Korvataan 14 artikla seuraavasti:

  ”14 artikla
  Luottamuksellisuus

  1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä sisäiset toimintatavat, menettelyt ja mekanismit, joilla estetään hakijana olevaan kauppatietorekisteriin tallennettavien tietojen käyttö






  a) | laittomiin tarkoituksiin; |
| --- | --- | --- |

(8)

Korvataan 14 artikla seuraavasti:

”14 artikla

Luottamuksellisuus

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä sisäiset toimintatavat, menettelyt ja mekanismit, joilla estetään hakijana olevaan kauppatietorekisteriin tallennettavien tietojen käyttö

a)

laittomiin tarkoituksiin;

| b) | luottamuksellisten tietojen paljastamiseen; |
| --- | --- |

b)

luottamuksellisten tietojen paljastamiseen;

| c) | jos se ei ole sallittu kaupallisiin tarkoituksiin. |
| --- | --- |

c)

jos se ei ole sallittu kaupallisiin tarkoituksiin.

2.   Sisäisten toimintatapojen, menettelyjen ja mekanismien on sisällettävä sisäiset menettelyt, jotka koskevat henkilöstön lupaa käyttää salasanoja tietoihin pääsemiseksi ja joissa kuvataan, mihin tarkoituksiin henkilöstö käyttää tietoja, tarkasteltavien tietojen laajuus ja tietojen käytön mahdolliset rajoitukset, sekä yksityiskohtaiset tiedot käytössä olevista mekanismeista ja tarkastuksista, joilla hallitaan tehokkaasti mahdollisia kyberriskejä ja suojataan tallennettuja tietoja kyberhyökkäyksiltä.

3.   Hakijoiden on toimitettava EAMV:lle tiedot prosesseista, joilla pidetään rekisteriä kaikista henkilöstön jäsenistä, jotka tutustuvat tietoihin, tietoihin tutustumisen ajankohdasta, tarkasteltujen tietojen luonteesta ja tietoihin tutustumisen tarkoituksesta.”

| (9) | Korvataan 16 artikla seuraavasti:

  ”16 artikla
  Tietotekniikkaresurssit ja ulkoistaminen
  Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tietotekniikkaresursseihin liittyvät tiedot:






  a) | tietotekniikkajärjestelmän yksityiskohtainen kuvaus, mukaan lukien asiaankuuluvat liiketoimintaa koskevat vaatimukset, toiminnalliset ja tekniset eritelmät, järjestelmän arkkitehtuurin ja tekniikan suunnittelu, tietomalli ja tietovirrat sekä toimet ja hallinnolliset menettelyt ja käsikirjat; |
| --- | --- | --- |

(9)

Korvataan 16 artikla seuraavasti:

”16 artikla

Tietotekniikkaresurssit ja ulkoistaminen

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tietotekniikkaresursseihin liittyvät tiedot:

a)

tietotekniikkajärjestelmän yksityiskohtainen kuvaus, mukaan lukien asiaankuuluvat liiketoimintaa koskevat vaatimukset, toiminnalliset ja tekniset eritelmät, järjestelmän arkkitehtuurin ja tekniikan suunnittelu, tietomalli ja tietovirrat sekä toimet ja hallinnolliset menettelyt ja käsikirjat;

| b) | hakijan kehittämät käyttäjätoiminteet palvelujen tarjoamiseksi asianomaisille käyttäjille, mukaan lukien jäljennös mahdollisesta käyttäjän käsikirjasta ja sisäisistä menettelyistä; |
| --- | --- |

b)

hakijan kehittämät käyttäjätoiminteet palvelujen tarjoamiseksi asianomaisille käyttäjille, mukaan lukien jäljennös mahdollisesta käyttäjän käsikirjasta ja sisäisistä menettelyistä;

| c) | hakijan tietotekniikkaresursseihin soveltama investointi- ja uudistamispolitiikka; |
| --- | --- |

c)

hakijan tietotekniikkaresursseihin soveltama investointi- ja uudistamispolitiikka;

| d) | hakijan tekemät ulkoistamisjärjestelyt, mukaan lukien seuraavat:






  i) | yksityiskohtaiset määritelmät tarjottavista palveluista, mukaan lukien näiden palvelujen mitattavissa oleva laajuus, toimintojen yksityiskohtaisuus sekä edellytykset, joilla kyseiset toiminnot suoritetaan, ja niiden aikataulut; |
| --- | --- | --- |

d)

hakijan tekemät ulkoistamisjärjestelyt, mukaan lukien seuraavat:

i)

yksityiskohtaiset määritelmät tarjottavista palveluista, mukaan lukien näiden palvelujen mitattavissa oleva laajuus, toimintojen yksityiskohtaisuus sekä edellytykset, joilla kyseiset toiminnot suoritetaan, ja niiden aikataulut;

| ii) | palvelutasosopimukset, joissa on selkeät tehtävät, vastuut, mittarit ja tavoitteet kutakin ulkoistettua kauppatietorekisterin keskeistä vaatimusta varten, ulkoistettujen toimintojen palvelutason seurantaan käytetyt menetelmät sekä toimenpiteet tai toimet, jotka toteutetaan, jos palvelutasoa koskevia tavoitteita ei saavuteta; |
| --- | --- |

ii)

palvelutasosopimukset, joissa on selkeät tehtävät, vastuut, mittarit ja tavoitteet kutakin ulkoistettua kauppatietorekisterin keskeistä vaatimusta varten, ulkoistettujen toimintojen palvelutason seurantaan käytetyt menetelmät sekä toimenpiteet tai toimet, jotka toteutetaan, jos palvelutasoa koskevia tavoitteita ei saavuteta;

| iii) | jäljennös tällaisia järjestelyjä koskevista sopimuksista.” |
| --- | --- |

iii)

jäljennös tällaisia järjestelyjä koskevista sopimuksista.”

| (10) | Korvataan 17 artikla seuraavasti:

  ”17 artikla
  Oheispalvelut
  Jos hakija, hakijan konserniin kuuluva yritys taikka yritys, jonka kanssa hakijalla on kaupankäyntipalveluja tai kaupan jälkeistä palvelua koskeva sopimus, tarjoaa tai aikoo tarjota oheispalveluja, kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:






  a) | kuvaus oheispalveluista, joita hakija tai sen konserniin kuuluva yritys suorittaa, ja kuvaus mahdollisesta sopimuksesta, joka kauppatietorekisterillä on kaupankäyntipalveluja, kaupan jälkeisiä palveluja tai muita asiaan liittyviä palveluja tarjoavien yritysten kanssa, ja jäljennökset tällaisista sopimuksista; |
| --- | --- | --- |

(10)

Korvataan 17 artikla seuraavasti:

”17 artikla

Oheispalvelut

Jos hakija, hakijan konserniin kuuluva yritys taikka yritys, jonka kanssa hakijalla on kaupankäyntipalveluja tai kaupan jälkeistä palvelua koskeva sopimus, tarjoaa tai aikoo tarjota oheispalveluja, kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:

a)

kuvaus oheispalveluista, joita hakija tai sen konserniin kuuluva yritys suorittaa, ja kuvaus mahdollisesta sopimuksesta, joka kauppatietorekisterillä on kaupankäyntipalveluja, kaupan jälkeisiä palveluja tai muita asiaan liittyviä palveluja tarjoavien yritysten kanssa, ja jäljennökset tällaisista sopimuksista;

| b) | menettelyt ja toimintatavat, joilla varmistetaan hakijan asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisten kauppatietorekisteripalvelujen toiminnallinen erottaminen tarvittavalla tavalla muista liiketoiminnan osa-alueista resurssien, järjestelmien ja menettelyjen osalta, myös niistä liiketoiminnan osa-alueista, joihin sisältyy palvelujen tarjoaminen unionin tai kolmannen maan lainsäädännön mukaisesti riippumatta siitä, hoitaako kyseistä erillistä liiketoiminnan osa-aluetta kauppatietorekisteri, sen omistusyhteisöön kuuluva yritys tai mikä muu tahansa yritys, jonka kanssa kauppatietorekisterillä on sopimus kaupankäyntiketjussa tai kaupan jälkeisessä ketjussa tai kyseisillä liiketoiminnan osa-alueilla.” |
| --- | --- |

b)

menettelyt ja toimintatavat, joilla varmistetaan hakijan asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisten kauppatietorekisteripalvelujen toiminnallinen erottaminen tarvittavalla tavalla muista liiketoiminnan osa-alueista resurssien, järjestelmien ja menettelyjen osalta, myös niistä liiketoiminnan osa-alueista, joihin sisältyy palvelujen tarjoaminen unionin tai kolmannen maan lainsäädännön mukaisesti riippumatta siitä, hoitaako kyseistä erillistä liiketoiminnan osa-aluetta kauppatietorekisteri, sen omistusyhteisöön kuuluva yritys tai mikä muu tahansa yritys, jonka kanssa kauppatietorekisterillä on sopimus kaupankäyntiketjussa tai kaupan jälkeisessä ketjussa tai kyseisillä liiketoiminnan osa-alueilla.”

| (11) | Korvataan 18, 19 ja 20 artikla seuraavasti:

  ”18 artikla
  Pääsyä koskevien sääntöjen avoimuus

  1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:






  a) | toimintatavat ja menettelyt, joiden mukaisesti erityyppiset käyttäjät raportoivat ja pääsevät käsiksi kauppatietorekisterin tietoihin, mukaan lukien prosessit, joita asianomaiset käyttäjät saattavat tarvita päästäkseen kauppatietorekisterissä oleviin tietoihin, tutustuakseen niihin tai muuttaakseen niitä; |
| --- | --- | --- |

(11)

Korvataan 18, 19 ja 20 artikla seuraavasti:

”18 artikla

Pääsyä koskevien sääntöjen avoimuus

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:

a)

toimintatavat ja menettelyt, joiden mukaisesti erityyppiset käyttäjät raportoivat ja pääsevät käsiksi kauppatietorekisterin tietoihin, mukaan lukien prosessit, joita asianomaiset käyttäjät saattavat tarvita päästäkseen kauppatietorekisterissä oleviin tietoihin, tutustuakseen niihin tai muuttaakseen niitä;

| b) | jäljennös ehdoista ja edellytyksistä, joilla määritetään eri käyttäjien oikeudet ja velvollisuudet kauppatietorekisterissä oleviin tietoihin nähden; |
| --- | --- |

b)

jäljennös ehdoista ja edellytyksistä, joilla määritetään eri käyttäjien oikeudet ja velvollisuudet kauppatietorekisterissä oleviin tietoihin nähden;

| c) | kuvaus käyttäjiä varten olevista eri pääsyluokista; |
| --- | --- |

c)

kuvaus käyttäjiä varten olevista eri pääsyluokista;

| d) | pääsyä koskevat toimintatavat ja menettelyt, joita noudattaen muut palveluntarjoajat voivat saada syrjimättömän pääsyn kauppatietorekisterissä oleviin tietoihin sillä edellytyksellä, että asianomaiset vastapuolet ovat antaneet siihen kirjallisen, vapaaehtoisen ja peruutettavissa olevan suostumuksensa; |
| --- | --- |

d)

pääsyä koskevat toimintatavat ja menettelyt, joita noudattaen muut palveluntarjoajat voivat saada syrjimättömän pääsyn kauppatietorekisterissä oleviin tietoihin sillä edellytyksellä, että asianomaiset vastapuolet ovat antaneet siihen kirjallisen, vapaaehtoisen ja peruutettavissa olevan suostumuksensa;

| e) | kuvaus niistä kanavista ja mekanismeista, joita kauppatietorekisteri käyttää tiedottaakseen julkisesti pääsystä kyseiseen kauppatietorekisteriin. |
| --- | --- |

e)

kuvaus niistä kanavista ja mekanismeista, joita kauppatietorekisteri käyttää tiedottaakseen julkisesti pääsystä kyseiseen kauppatietorekisteriin.

2.   Edellä 1 kohdan a, b ja c alakohdassa tarkoitetut tiedot on tarkennettava seuraavien käyttäjätyyppien osalta:

| a) | sisäiset käyttäjät; |
| --- | --- |

a)

sisäiset käyttäjät;

| b) | raportoivat vastapuolet; |
| --- | --- |

b)

raportoivat vastapuolet;

| c) | raportoivat yhteisöt; |
| --- | --- |

c)

raportoivat yhteisöt;

| d) | raportoinnista vastaavat yhteisöt; |
| --- | --- |

d)

raportoinnista vastaavat yhteisöt;

| e) | muut kuin raportoivat vastapuolet; |
| --- | --- |

e)

muut kuin raportoivat vastapuolet;

| f) | muut kuin raportoivat kolmannet osapuolet; |
| --- | --- |

f)

muut kuin raportoivat kolmannet osapuolet;

| g) | asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetellut yhteisöt; |
| --- | --- |

g)

asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetellut yhteisöt;

| h) | tarvittaessa muuntyyppiset käyttäjät. |
| --- | --- |

h)

tarvittaessa muuntyyppiset käyttäjät.

19 artikla

Tietojen täydellisyyden ja oikeellisuuden todentaminen

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:

| a) | niiden käyttäjien henkilöllisyyden todentamismenettelyt, joilla on pääsy kauppatietorekisteriin; |
| --- | --- |

a)

niiden käyttäjien henkilöllisyyden todentamismenettelyt, joilla on pääsy kauppatietorekisteriin;

| b) | menettelyt, joilla todennetaan kauppatietorekisterille ilmoitettujen johdannaistransaktioiden täydellisyys ja oikeellisuus; |
| --- | --- |

b)

menettelyt, joilla todennetaan kauppatietorekisterille ilmoitettujen johdannaistransaktioiden täydellisyys ja oikeellisuus;

| c) | menettelyt, joilla todennetaan raportoivan vastapuolen puolesta raportoivan yhteisön toimilupa ja tietotekninen lupa; |
| --- | --- |

c)

menettelyt, joilla todennetaan raportoivan vastapuolen puolesta raportoivan yhteisön toimilupa ja tietotekninen lupa;

| d) | menettelyt, joilla todennetaan, että ilmoitettujen johdannaisia koskevien tietojen looginen järjestys säilyy aina; |
| --- | --- |

d)

menettelyt, joilla todennetaan, että ilmoitettujen johdannaisia koskevien tietojen looginen järjestys säilyy aina;

| e) | menettelyt, joilla todennetaan raportoituja johdannaisia koskevien tietojen täydellisyys ja oikeellisuus; |
| --- | --- |

e)

menettelyt, joilla todennetaan raportoituja johdannaisia koskevien tietojen täydellisyys ja oikeellisuus;

| f) | menettelyt, joilla tiedot täsmäytetään kauppatietorekisterien välillä, jos vastapuolet tekevät ilmoituksia eri kauppatietorekistereihin; |
| --- | --- |

f)

menettelyt, joilla tiedot täsmäytetään kauppatietorekisterien välillä, jos vastapuolet tekevät ilmoituksia eri kauppatietorekistereihin;

| g) | menettelyt, joilla annetaan palautetta johdannaisten vastapuolille tai niiden puolesta raportoiville kolmansille osapuolille a–e alakohdan mukaisesti tehdyistä tarkastuksista sekä f alakohdan mukaisen täsmäytyksen tuloksista. |
| --- | --- |

g)

menettelyt, joilla annetaan palautetta johdannaisten vastapuolille tai niiden puolesta raportoiville kolmansille osapuolille a–e alakohdan mukaisesti tehdyistä tarkastuksista sekä f alakohdan mukaisen täsmäytyksen tuloksista.

20 artikla

Hinnoittelupolitiikan avoimuus

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä hakijan osalta kuvaus seuraavista:

| a) | hinnoittelupolitiikka, mukaan lukien nykyiset alennukset ja hyvitykset sekä perusteet näiden vähennysten saamiseksi; |
| --- | --- |

a)

hinnoittelupolitiikka, mukaan lukien nykyiset alennukset ja hyvitykset sekä perusteet näiden vähennysten saamiseksi;

| b) | mahdollisten kauppatietorekisteripalvelujen ja oheispalvelujen tarjoamiseen liittyvä maksurakenne, mukaan lukien kauppatietorekisteripalvelujen ja oheispalvelujen arvioidut kustannukset, sekä yksityiskohtaiset tiedot menetelmistä, joita käytetään niiden kustannusten merkitsemiseksi erikseen tileihin, joita hakijalle voi aiheutua kauppatietorekisteripalvelujen ja oheispalvelujen tarjoamisesta; |
| --- | --- |

b)

mahdollisten kauppatietorekisteripalvelujen ja oheispalvelujen tarjoamiseen liittyvä maksurakenne, mukaan lukien kauppatietorekisteripalvelujen ja oheispalvelujen arvioidut kustannukset, sekä yksityiskohtaiset tiedot menetelmistä, joita käytetään niiden kustannusten merkitsemiseksi erikseen tileihin, joita hakijalle voi aiheutua kauppatietorekisteripalvelujen ja oheispalvelujen tarjoamisesta;

| c) | menetelmät, joita käytetään näiden tietojen esittämiseksi kaikentyyppisille käyttäjille, mukaan lukien jäljennös maksurakenteesta siten, että kauppatietorekisteripalvelut ja oheispalvelut on eriytetty.” |
| --- | --- |

c)

menetelmät, joita käytetään näiden tietojen esittämiseksi kaikentyyppisille käyttäjille, mukaan lukien jäljennös maksurakenteesta siten, että kauppatietorekisteripalvelut ja oheispalvelut on eriytetty.”

| (12) | Korvataan 21 artikla seuraavasti:

  ”21 artikla
  Toiminnallinen riski

  1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:






  a) | yksityiskohtainen kuvaus käytettävissä olevista resursseista ja menettelyistä, joiden avulla on tarkoitus havaita ja vähentää toiminnallisia riskejä ja muita olennaisia riskejä, joille hakija on altistunut, mukaan lukien jäljennös kaikista asiaankuuluvista toimintatavoista, menetelmistä, sisäisistä menettelyistä ja käsikirjoista; |
| --- | --- | --- |

(12)

Korvataan 21 artikla seuraavasti:

”21 artikla

Toiminnallinen riski

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:

a)

yksityiskohtainen kuvaus käytettävissä olevista resursseista ja menettelyistä, joiden avulla on tarkoitus havaita ja vähentää toiminnallisia riskejä ja muita olennaisia riskejä, joille hakija on altistunut, mukaan lukien jäljennös kaikista asiaankuuluvista toimintatavoista, menetelmistä, sisäisistä menettelyistä ja käsikirjoista;

| b) | kuvaus omasta pääomasta saaduista likvideistä nettovaroista, joilla katetaan mahdolliset yleiset liiketappiot, jotta palveluja voidaan tarjota keskeytymättä, ja arvio rahoitusvarojen riittävyydestä, kun tarkoituksena on kattaa kriittisten toimintojen ja palvelujen lopettamisen tai uudelleenorganisoinnin toimintakustannukset vähintään kuuden kuukauden ajanjaksolta; |
| --- | --- |

b)

kuvaus omasta pääomasta saaduista likvideistä nettovaroista, joilla katetaan mahdolliset yleiset liiketappiot, jotta palveluja voidaan tarjota keskeytymättä, ja arvio rahoitusvarojen riittävyydestä, kun tarkoituksena on kattaa kriittisten toimintojen ja palvelujen lopettamisen tai uudelleenorganisoinnin toimintakustannukset vähintään kuuden kuukauden ajanjaksolta;

| c) | hakijan liiketoiminnan jatkuvuutta koskeva suunnitelma ja suunnitelman päivittämistä koskevat toimintaperiaatteet, mukaan lukien seuraavat:






  i) | kaikki liiketoimintaprosessit, resurssit, eskalointimenettelyt ja asiaan liittyvät järjestelmät, jotka ovat ratkaisevia hakijana olevan kauppatietorekisterin tarjoamien palvelujen varmistamiseksi, mukaan lukien mahdolliset ulkoistetut palvelut sekä kauppatietorekisterin strategia, toimintaperiaatteet ja tavoitteet näiden prosessien jatkamiseksi; |
| --- | --- | --- |

c)

hakijan liiketoiminnan jatkuvuutta koskeva suunnitelma ja suunnitelman päivittämistä koskevat toimintaperiaatteet, mukaan lukien seuraavat:

i)

kaikki liiketoimintaprosessit, resurssit, eskalointimenettelyt ja asiaan liittyvät järjestelmät, jotka ovat ratkaisevia hakijana olevan kauppatietorekisterin tarjoamien palvelujen varmistamiseksi, mukaan lukien mahdolliset ulkoistetut palvelut sekä kauppatietorekisterin strategia, toimintaperiaatteet ja tavoitteet näiden prosessien jatkamiseksi;

| ii) | järjestelyt, jotka ovat käytössä muiden finanssimarkkinoiden rakenteiden tarjoajien kanssa, mukaan lukien muut kauppatietorekisterit; |
| --- | --- |

ii)

järjestelyt, jotka ovat käytössä muiden finanssimarkkinoiden rakenteiden tarjoajien kanssa, mukaan lukien muut kauppatietorekisterit;

| iii) | järjestelyt, joilla varmistetaan palvelun vähimmäistaso kriittisissä toiminnoissa, ja näiden prosessien täysimääräiseen palautumiseen arviolta kuluva aika; |
| --- | --- |

iii)

järjestelyt, joilla varmistetaan palvelun vähimmäistaso kriittisissä toiminnoissa, ja näiden prosessien täysimääräiseen palautumiseen arviolta kuluva aika;

| iv) | liiketoimintaprosessien ja järjestelmien pisin hyväksyttävissä oleva palautumisaika, kun otetaan huomioon asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan 1 kohdassa säädetty määräaika ilmoituksen tekemiseksi kauppatietorekisteriin ja sen tiedon määrä, joka kauppatietorekisterin on käsiteltävä kyseisen päivittäisen ajanjakson aikana; |
| --- | --- |

iv)

liiketoimintaprosessien ja järjestelmien pisin hyväksyttävissä oleva palautumisaika, kun otetaan huomioon asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklan 1 kohdassa säädetty määräaika ilmoituksen tekemiseksi kauppatietorekisteriin ja sen tiedon määrä, joka kauppatietorekisterin on käsiteltävä kyseisen päivittäisen ajanjakson aikana;

| v) | menettelyt, joilla käsitellään tapahtumatietojen kirjausta tai tarkastelua; |
| --- | --- |

v)

menettelyt, joilla käsitellään tapahtumatietojen kirjausta tai tarkastelua;

| vi) | testausohjelma ja testien tulokset; |
| --- | --- |

vi)

testausohjelma ja testien tulokset;

| vii) | vaihtoehtoisten käytettävissä olevien teknisten ja operatiivisten sijoituspaikkojen lukumäärä, niiden sijainti, resurssit verrattuna keskuspaikkaan sekä käytössä olevat liiketoiminnan jatkuvuutta koskevat menettelyt siinä tapauksessa, että vaihtoehtoisia sijoituspaikkoja on käytettävä; |
| --- | --- |

vii)

vaihtoehtoisten käytettävissä olevien teknisten ja operatiivisten sijoituspaikkojen lukumäärä, niiden sijainti, resurssit verrattuna keskuspaikkaan sekä käytössä olevat liiketoiminnan jatkuvuutta koskevat menettelyt siinä tapauksessa, että vaihtoehtoisia sijoituspaikkoja on käytettävä;

| viii) | tiedot toissijaiselle liiketoimintapaikalle pääsystä, jotta henkilöstö voi varmistaa palvelun jatkuvuuden, jos keskustoimistoa ei voida käyttää; |
| --- | --- |

viii)

tiedot toissijaiselle liiketoimintapaikalle pääsystä, jotta henkilöstö voi varmistaa palvelun jatkuvuuden, jos keskustoimistoa ei voida käyttää;

| ix) | suunnitelmat, menettelyt ja järjestelyt hätätilanteiden käsittelemiseksi ja henkilöstön turvallisuuden varmistamiseksi; |
| --- | --- |

ix)

suunnitelmat, menettelyt ja järjestelyt hätätilanteiden käsittelemiseksi ja henkilöstön turvallisuuden varmistamiseksi;

| x) | kriisien hallintaa koskevat suunnitelmat, menettelyt ja järjestelyt, mukaan lukien toiminnan jatkuvuutta koskevien yleisten toimien koordinointi ja nopea ja tehokas aktivointi tietyn palautumisaikatavoitteen sisällä; |
| --- | --- |

x)

kriisien hallintaa koskevat suunnitelmat, menettelyt ja järjestelyt, mukaan lukien toiminnan jatkuvuutta koskevien yleisten toimien koordinointi ja nopea ja tehokas aktivointi tietyn palautumisaikatavoitteen sisällä;

| xi) | suunnitelmat, menettelyt ja järjestelyt hakijan järjestelmän sekä sovellus- ja infrastruktuurikomponenttien palauttamiseksi toimintaan asetetun palautumisaikatavoitteen kuluessa. |
| --- | --- |

xi)

suunnitelmat, menettelyt ja järjestelyt hakijan järjestelmän sekä sovellus- ja infrastruktuurikomponenttien palauttamiseksi toimintaan asetetun palautumisaikatavoitteen kuluessa.

| d) | kuvaus järjestelyistä, joilla varmistetaan, että hakijana olevan kauppatietorekisterin toiminta jatkuu häiriötilanteissa, ja kauppatietorekisterin käyttäjien ja muiden kolmansien osapuolten osuus näissä järjestelyissä. |
| --- | --- |

d)

kuvaus järjestelyistä, joilla varmistetaan, että hakijana olevan kauppatietorekisterin toiminta jatkuu häiriötilanteissa, ja kauppatietorekisterin käyttäjien ja muiden kolmansien osapuolten osuus näissä järjestelyissä.

2.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä menettelyt, joilla varmistetaan alkuperäisen kauppatietorekisterin asianmukainen korvaaminen, jos raportoiva vastapuoli sitä pyytää, tai jos muiden kuin raportoivien vastapuolten puolesta raportoiva osapuoli sitä pyytää, tai jos tällainen korvaaminen on seurausta rekisteröinnin peruuttamisesta, ja siihen on sisällyttävä menettelyt tietojen siirtämiseksi ja raportoinnin uudelleensuuntaamiseksi toiseen kauppatietorekisteriin.”

| (13) | Korvataan 22 artikla seuraavasti:

  ”22 artikla
  Rekisterinpitoa koskevat toimintaperiaatteet

  1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä datan vastaanottoa ja hallinnointia koskevat tiedot, mukaan lukien toimintatavat ja menettelyt, jotka hakija on ottanut käyttöön varmistaakseen seuraavat seikat:






  a) | ilmoitettujen tietojen oikea-aikainen ja täsmällinen rekisteröiminen; |
| --- | --- | --- |

(13)

Korvataan 22 artikla seuraavasti:

”22 artikla

Rekisterinpitoa koskevat toimintaperiaatteet

1.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä datan vastaanottoa ja hallinnointia koskevat tiedot, mukaan lukien toimintatavat ja menettelyt, jotka hakija on ottanut käyttöön varmistaakseen seuraavat seikat:

a)

ilmoitettujen tietojen oikea-aikainen ja täsmällinen rekisteröiminen;

| b) | kaikkien johdannaissopimuksen tekemistä, muuttamista tai päättymistä koskevien ilmoitettujen tietojen kirjaaminen raportointilokiin; |
| --- | --- |

b)

kaikkien johdannaissopimuksen tekemistä, muuttamista tai päättymistä koskevien ilmoitettujen tietojen kirjaaminen raportointilokiin;

| c) | tietojen säilyttäminen sekä online että offline; |
| --- | --- |

c)

tietojen säilyttäminen sekä online että offline;

| d) | tietojen asianmukainen kopiointi liiketoiminnan jatkuvuutta ajatellen. |
| --- | --- |

d)

tietojen asianmukainen kopiointi liiketoiminnan jatkuvuutta ajatellen.

2.   Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä tiedot rekisterinpitojärjestelmistä, toimintatavoista ja menettelyistä, joilla varmistetaan, että ilmoitettuja tietoja mukautetaan asianmukaisesti ja että positiot lasketaan oikein asiaa koskevissa laeissa tai säännöksissä asetettujen vaatimusten mukaisesti.”

| (14) | Korvataan 23 artikla seuraavasti:

  ”23 artikla
  Tietojen saatavuuteen liittyvät menetelmät
  Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja kanavista, joita hakija käyttää antaakseen pääsyn tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 1, 3 ja 5 kohdan mukaisesti, sekä seuraavat tiedot:






  a) | menettely kokonaispositioiden laskemiseksi komission delegoidun asetuksen (EU N:o 151/2013 (*3) mukaisesti ja kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja kanavista, joita kauppatietorekisteri käyttää helpottaakseen yleisön pääsyä kauppatietorekisterin tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 1 kohdan mukaisesti, kuvaus päivitystiheydestä sekä jäljennös erityisistä käsikirjoista ja sisäisistä toimintatavoista; |
| --- | --- | --- |

(14)

Korvataan 23 artikla seuraavasti:

”23 artikla

Tietojen saatavuuteen liittyvät menetelmät

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja kanavista, joita hakija käyttää antaakseen pääsyn tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 1, 3 ja 5 kohdan mukaisesti, sekä seuraavat tiedot:

a)

menettely kokonaispositioiden laskemiseksi komission delegoidun asetuksen (EU N:o 151/2013 (*3) mukaisesti ja kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja kanavista, joita kauppatietorekisteri käyttää helpottaakseen yleisön pääsyä kauppatietorekisterin tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 1 kohdan mukaisesti, kuvaus päivitystiheydestä sekä jäljennös erityisistä käsikirjoista ja sisäisistä toimintatavoista;

| b) | kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja toiminteista, joita kauppatietorekisteri käyttää helpottaakseen asianomaisten viranomaisten pääsyä kauppatietorekisterin tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdan mukaisesti, päivitystiheys, valvonta ja tarkastukset, joita kauppatietorekisteri saattaa hyödyntää pääsyn suodatusprosessissa, sekä jäljennös mahdollisista erityisistä käsikirjoista ja sisäisistä toimintatavoista; |
| --- | --- |

b)

kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja toiminteista, joita kauppatietorekisteri käyttää helpottaakseen asianomaisten viranomaisten pääsyä kauppatietorekisterin tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdan mukaisesti, päivitystiheys, valvonta ja tarkastukset, joita kauppatietorekisteri saattaa hyödyntää pääsyn suodatusprosessissa, sekä jäljennös mahdollisista erityisistä käsikirjoista ja sisäisistä toimintatavoista;

| c) | menettely ja kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja kanavista, joita kauppatietorekisteri käyttää helpottaakseen oikea-aikaista ja kattavaa tietojen keräämistä vastapuolilta, johdannaisten vastapuolten pääsyä kauppatietorekisterin tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 80 artiklan 5 kohdan mukaisesti sekä jäljennös erityisistä käsikirjoista ja sisäisistä toimintatavoista. |
| --- | --- |

c)

menettely ja kuvaus niistä resursseista, menetelmistä ja kanavista, joita kauppatietorekisteri käyttää helpottaakseen oikea-aikaista ja kattavaa tietojen keräämistä vastapuolilta, johdannaisten vastapuolten pääsyä kauppatietorekisterin tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 80 artiklan 5 kohdan mukaisesti sekä jäljennös erityisistä käsikirjoista ja sisäisistä toimintatavoista.

(*3)  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 151/2013, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä niiden teknisten sääntelystandardien osalta, joissa yksilöidään tiedot, jotka kauppatietorekisterien on julkaistava ja annettava saataville, ja operatiiviset standardit tietojen kokoamista ja vertailemista sekä tietoihin pääsyä varten (EUVL L 52, 23.2.2013, s. 33).”
  "

*3

| (15) | Lisätään 23 a artikla seuraavasti:

  ”23 a artikla
  Viranomaisten suora ja välitön pääsy tietoihin
  Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:






  a) | ehdot ja edellytykset, joilla asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa tarkoitetuille viranomaisille annetaan suora ja välitön pääsy kauppatietorekisterissä oleviin johdannaisia koskeviin tietoihin delegoidun asetuksen (EU) N:o 151/2013 mukaisesti; |
| --- | --- | --- |

(15)

Lisätään 23 a artikla seuraavasti:

”23 a artikla

Viranomaisten suora ja välitön pääsy tietoihin

Kauppatietorekisterin rekisteröintihakemuksen on sisällettävä seuraavat tiedot:

a)

ehdot ja edellytykset, joilla asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa tarkoitetuille viranomaisille annetaan suora ja välitön pääsy kauppatietorekisterissä oleviin johdannaisia koskeviin tietoihin delegoidun asetuksen (EU) N:o 151/2013 mukaisesti;

| b) | menettely, jolla a alakohdassa tarkoitetuille viranomaisille annetaan suora ja välitön pääsy kauppatietorekisterissä oleviin johdannaissopimuksia koskeviin tietoihin delegoidun asetuksen (EU) N:o 151/2013 mukaisesti; |
| --- | --- |

b)

menettely, jolla a alakohdassa tarkoitetuille viranomaisille annetaan suora ja välitön pääsy kauppatietorekisterissä oleviin johdannaissopimuksia koskeviin tietoihin delegoidun asetuksen (EU) N:o 151/2013 mukaisesti;

| c) | menettely, jolla varmistetaan kyseisten viranomaisten käyttämien tietojen eheys.” |
| --- | --- |

c)

menettely, jolla varmistetaan kyseisten viranomaisten käyttämien tietojen eheys.”

2 artikla

Voimaantulo ja soveltaminen

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Euroopan unionin virallisessa lehdessä

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 13 päivänä joulukuuta 2018.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1.

1

(2)  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 150/2013, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä kauppatietorekisterien rekisteröintihakemusten yksityiskohtia koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (EUVL L 52, 23.2.2013, s. 25).

2

(3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) 2015/2365, annettu 25 päivänä marraskuuta 2015, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta (EUVL L 337, 23.12.2015, s. 1).

3

(4)  Komission delegoitu asetus (EU) N:o 151/2013, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä niiden teknisten sääntelystandardien osalta, joissa yksilöidään tiedot, jotka kauppatietorekisterien on julkaistava ja annettava saataville, ja operatiiviset standardit tietojen kokoamista ja vertailemista sekä tietoihin pääsyä varten (EUVL L 52, 23.2.2013, s. 33).

4

(5)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

5

---

| 22.3.2019 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 81/85 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 81/85

---

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2019/363,

annettu 13 päivänä joulukuuta 2018,

kauppatietorekistereihin arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisesti annettavien ilmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista ja komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttamisesta johdannaissopimuksia koskevissa ilmoituksissa käytettävien ilmoituskoodien osalta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 25 päivänä marraskuuta 2015 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (1) ja erityisesti sen 4 artiklan 10 kohdan,

ottaa huomioon OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (2) ja erityisesti sen 9 artiklan 6 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Tiedot, jotka arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien vastapuolet ilmoittavat kauppatietorekistereihin tai Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle (EAMV), olisi toimitettava yhdenmukaistetussa muodossa, jotta tietojen kerääminen, yhdistäminen ja vertailu eri kauppatietorekistereiden välillä olisi helpompaa. Jotta ilmoittaville vastapuolille aiheutuisi mahdollisimman vähän kustannuksia, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoitusmuodon olisi mahdollisuuksien mukaan vastattava Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklassa säädettyä johdannaissopimusten ilmoittamista. Sen vuoksi tässä asetuksessa säädetään kunkin kentän ilmoitusmuodosta ja standardoidaan ilmoitukset viittaamalla rahoitusalalla laajalti käytettävään ISO-standardiin. |
| --- | --- |

(1)

Tiedot, jotka arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien vastapuolet ilmoittavat kauppatietorekistereihin tai Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle (EAMV), olisi toimitettava yhdenmukaistetussa muodossa, jotta tietojen kerääminen, yhdistäminen ja vertailu eri kauppatietorekistereiden välillä olisi helpompaa. Jotta ilmoittaville vastapuolille aiheutuisi mahdollisimman vähän kustannuksia, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoitusmuodon olisi mahdollisuuksien mukaan vastattava Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 9 artiklassa säädettyä johdannaissopimusten ilmoittamista. Sen vuoksi tässä asetuksessa säädetään kunkin kentän ilmoitusmuodosta ja standardoidaan ilmoitukset viittaamalla rahoitusalalla laajalti käytettävään ISO-standardiin.

| (2) | Koska maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten (LEI) järjestelmä on nyt kokonaisuudessaan pantu täytäntöön, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien vastapuolien olisi käytettävät ilmoituksessa mainitun oikeushenkilön yksilöimisessä ainoastaan sitä. Jotta vastapuoli voi käyttää LEI-järjestelmää tehokkaasti, sen olisi varmistettava, että sen LEI-tunnukseen liittyvät viitetiedot uusitaan hyväksytyn LEI-tunnuksen antajan (paikallisen toimintayksikön) ehtojen mukaisesti. Maailmanlaajuista LEI-järjestelmää ollaan laajentamassa parhaillaan niin, että sen avulla voitaisiin yksilöidä myös oikeushenkilöiden sivuliikkeet. Siihen saakka kunnes järjestelmän laajentaminen on toteutettu ja katsottu sopivaksi arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamiseen ja kunnes tätä asetusta on muutettu sen mukaisesti, olisi vastapuolen sivuliikkeen yksilöimiseen käytettävä sen maan ISO-koodia, jossa sivuliike rahoitustoimen toteuttaa. |
| --- | --- |

(2)

Koska maailmanlaajuisten oikeushenkilötunnusten (LEI) järjestelmä on nyt kokonaisuudessaan pantu täytäntöön, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien vastapuolien olisi käytettävät ilmoituksessa mainitun oikeushenkilön yksilöimisessä ainoastaan sitä. Jotta vastapuoli voi käyttää LEI-järjestelmää tehokkaasti, sen olisi varmistettava, että sen LEI-tunnukseen liittyvät viitetiedot uusitaan hyväksytyn LEI-tunnuksen antajan (paikallisen toimintayksikön) ehtojen mukaisesti. Maailmanlaajuista LEI-järjestelmää ollaan laajentamassa parhaillaan niin, että sen avulla voitaisiin yksilöidä myös oikeushenkilöiden sivuliikkeet. Siihen saakka kunnes järjestelmän laajentaminen on toteutettu ja katsottu sopivaksi arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamiseen ja kunnes tätä asetusta on muutettu sen mukaisesti, olisi vastapuolen sivuliikkeen yksilöimiseen käytettävä sen maan ISO-koodia, jossa sivuliike rahoitustoimen toteuttaa.

| (3) | Arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien yksilöimiseksi on kehitteillä myös maailmanlaajuisten yksilöllisten kauppatunnusten (UTI) järjestelmä. Siihen saakka, kunnes kyseinen maailmanlaajuinen UTI-järjestelmä on toteutettu ja katsottu sopivaksi arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamiseen ja kunnes tätä asetusta on muutettu sen mukaisesti, arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen yksilöimiseen olisi käytettävä vastapuolten sopimaa yksilöllistä kauppatunnusta. |
| --- | --- |

(3)

Arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien yksilöimiseksi on kehitteillä myös maailmanlaajuisten yksilöllisten kauppatunnusten (UTI) järjestelmä. Siihen saakka, kunnes kyseinen maailmanlaajuinen UTI-järjestelmä on toteutettu ja katsottu sopivaksi arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamiseen ja kunnes tätä asetusta on muutettu sen mukaisesti, arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen yksilöimiseen olisi käytettävä vastapuolten sopimaa yksilöllistä kauppatunnusta.

| (4) | Komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 (3) 4 a artiklassa säädetään menettelystä, jolla määritetään yhteisö, joka on johdannaissopimusten ilmoittamisen yhteydessä vastuussa yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta tilanteissa, joissa vastapuolet eivät pääse sopimukseen yhteisöstä, jonka olisi vastattava ilmoitukselle osoitettavan yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta. Jotta arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittaminen vastaisi johdannaissopimusten ilmoittamista, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamista varten olisi luotava samanlainen menettely. |
| --- | --- |

(4)

Komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 (3) 4 a artiklassa säädetään menettelystä, jolla määritetään yhteisö, joka on johdannaissopimusten ilmoittamisen yhteydessä vastuussa yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta tilanteissa, joissa vastapuolet eivät pääse sopimukseen yhteisöstä, jonka olisi vastattava ilmoitukselle osoitettavan yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta. Jotta arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittaminen vastaisi johdannaissopimusten ilmoittamista, arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamista varten olisi luotava samanlainen menettely.

| (5) | Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuolen määrittämistä varten ei tällä hetkellä ole olemassa yhteistä markkinakäytäntöä. Sen vuoksi olisi vahvistettava säännöt, joilla varmistetaan vakuuden antajan ja vakuuden saajan täsmällinen ja johdonmukainen yksilöiminen arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen yhteydessä. |
| --- | --- |

(5)

Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuolen määrittämistä varten ei tällä hetkellä ole olemassa yhteistä markkinakäytäntöä. Sen vuoksi olisi vahvistettava säännöt, joilla varmistetaan vakuuden antajan ja vakuuden saajan täsmällinen ja johdonmukainen yksilöiminen arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen yhteydessä.

| (6) | Yhdestä ja samasta arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta voidaan antaa useita ilmoituksia, esimerkiksi jos kyseiseen rahoitustoimeen tehdään useita peräkkäisiä muutoksia. Sen varmistamiseksi, että kaikki rahoitustoimeen liittyvät ilmoitukset ja rahoitustoimi kokonaisuutena ymmärretään oikein, ilmoitukset olisi tehtävä siinä kronologisessa järjestyksessä, jossa ilmoitetut tapahtumat ovat toteutuneet. |
| --- | --- |

(6)

Yhdestä ja samasta arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta voidaan antaa useita ilmoituksia, esimerkiksi jos kyseiseen rahoitustoimeen tehdään useita peräkkäisiä muutoksia. Sen varmistamiseksi, että kaikki rahoitustoimeen liittyvät ilmoitukset ja rahoitustoimi kokonaisuutena ymmärretään oikein, ilmoitukset olisi tehtävä siinä kronologisessa järjestyksessä, jossa ilmoitetut tapahtumat ovat toteutuneet.

| (7) | Ilmoitustaakan keventämiseksi tiettyjen arvojen muutokset, ja erityisesti vakuuden arvoa, asetettua tai vastaanotettua marginaalia ja vakuuden uudelleenkäyttöä koskevat tiedot, olisi ilmoitettava sellaisina kuin ne ovat kunkin päivän päättyessä ainoastaan, jos ne poikkeavat aiemmin ilmoitetuista tiedoista. |
| --- | --- |

(7)

Ilmoitustaakan keventämiseksi tiettyjen arvojen muutokset, ja erityisesti vakuuden arvoa, asetettua tai vastaanotettua marginaalia ja vakuuden uudelleenkäyttöä koskevat tiedot, olisi ilmoitettava sellaisina kuin ne ovat kunkin päivän päättyessä ainoastaan, jos ne poikkeavat aiemmin ilmoitetuista tiedoista.

| (8) | Vakuudellisen lainan tiedot olisi ilmoitettava sellaisina kuin ne ovat kunkin päivän päättyessä, jos nettokäteisvaranto perusvaluutassa on negatiivinen tai jos vastapuolen lyhyen position markkina-arvo on positiivinen. |
| --- | --- |

(8)

Vakuudellisen lainan tiedot olisi ilmoitettava sellaisina kuin ne ovat kunkin päivän päättyessä, jos nettokäteisvaranto perusvaluutassa on negatiivinen tai jos vastapuolen lyhyen position markkina-arvo on positiivinen.

| (9) | Lainaksi annettujen tai lainaksi otettujen arvopaperien markkina-arvo on ilmoitettava kunkin päivän päättyessä. Myös kun vastapuolet ilmoittavat vakuuden markkina-arvon, niiden olisi ilmoitettava se kunkin päivän päättyessä. |
| --- | --- |

(9)

Lainaksi annettujen tai lainaksi otettujen arvopaperien markkina-arvo on ilmoitettava kunkin päivän päättyessä. Myös kun vastapuolet ilmoittavat vakuuden markkina-arvon, niiden olisi ilmoitettava se kunkin päivän päättyessä.

| (10) | Tämä asetus perustuu Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta 24 päivänä marraskuuta 2010 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (4) 15 artiklassa säädetyn menettelyn mukaisesti teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut komissiolle. |
| --- | --- |

(10)

Tämä asetus perustuu Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta 24 päivänä marraskuuta 2010 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (4) 15 artiklassa säädetyn menettelyn mukaisesti teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut komissiolle.

| (11) | EAMV on myös järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä. |
| --- | --- |

(11)

EAMV on myös järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä.

| (12) | Kuten arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien ilmoitusten yhteydessä, myös johdannaissopimusten ilmoittamisessa käytettäviä tunnisteita ja koodeja kehitetään edelleen. Siihen saakka, kunnes kyseiset tunnisteet ja koodit ovat käytettävissä ja katsottu ilmoittamiseen sopiviksi ja kunnes täytäntöönpanoasetusta (EU) N:o 1247/2012 on muutettu sen mukaisesti, kyseisessä asetuksessa säädetään standardin ISO 10692 mukaisen CFI-koodin käyttämisestä sellaisten johdannaisten luokittelemisessa, joilla ei ole standardin ISO 6166 mukaista ISIN-koodia tai AII-koodia, sekä sellaisen yksilöllisen kauppatunnuksen käyttämisestä, josta vastapuolet ovat sopineet johdannaisilmoituksen yksilöimiseksi. Jotta voidaan taata oikeusvarmuus siltä osin kuin on kyse asianmukaisesta menettelystä johdannaissopimusten ilmoittamiseen sovellettavien vaatimusten muuttamiseksi, ja vaadittavasta johdonmukaisuudesta johdannaisten ja arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamisen välillä, täytäntöönpanoasetuksessa (EU) N:o 1247/2012 olisi viitattava ainoastaan vaatimuksiin, joita kyseiseen ilmoittamiseen tällä hetkellä sovelletaan. |
| --- | --- |

(12)

Kuten arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien ilmoitusten yhteydessä, myös johdannaissopimusten ilmoittamisessa käytettäviä tunnisteita ja koodeja kehitetään edelleen. Siihen saakka, kunnes kyseiset tunnisteet ja koodit ovat käytettävissä ja katsottu ilmoittamiseen sopiviksi ja kunnes täytäntöönpanoasetusta (EU) N:o 1247/2012 on muutettu sen mukaisesti, kyseisessä asetuksessa säädetään standardin ISO 10692 mukaisen CFI-koodin käyttämisestä sellaisten johdannaisten luokittelemisessa, joilla ei ole standardin ISO 6166 mukaista ISIN-koodia tai AII-koodia, sekä sellaisen yksilöllisen kauppatunnuksen käyttämisestä, josta vastapuolet ovat sopineet johdannaisilmoituksen yksilöimiseksi. Jotta voidaan taata oikeusvarmuus siltä osin kuin on kyse asianmukaisesta menettelystä johdannaissopimusten ilmoittamiseen sovellettavien vaatimusten muuttamiseksi, ja vaadittavasta johdonmukaisuudesta johdannaisten ja arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamisen välillä, täytäntöönpanoasetuksessa (EU) N:o 1247/2012 olisi viitattava ainoastaan vaatimuksiin, joita kyseiseen ilmoittamiseen tällä hetkellä sovelletaan.

| (13) | Sen vuoksi täytäntöönpanoasetusta (EU) N:o 1247/2012 olisi muutettava, |
| --- | --- |

(13)

Sen vuoksi täytäntöönpanoasetusta (EU) N:o 1247/2012 olisi muutettava,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamisen standardit ja muodot

Asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 1 kohdan mukaisesti toimitettavassa ilmoituksessa arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta esitettävät tiedot on toimitettava liitteessä I olevissa taulukoissa 1–5 vahvistettuja standardeja ja muotoja noudattaen. Ilmoitus on toimitettava yhteisessä sähköisessä ja koneellisesti luettavassa muodossa ja yhteistä XML-mallia noudattaen ISO 20022 -menetelmän mukaisesti.

2 artikla

Vastapuolten ja muiden yhteisöjen tunnistetiedot

1.   Edellä 1 artiklassa tarkoitetussa ilmoituksessa on käytettävä standardin ISO 17442 mukaista oikeushenkilötunnusta (LEI), jolla yksilöidään seuraavat:

| a) | edunsaaja, joka on oikeushenkilö; |
| --- | --- |

a)

edunsaaja, joka on oikeushenkilö;

| b) | välittäjänä toimiva yhteisö; |
| --- | --- |

b)

välittäjänä toimiva yhteisö;

| c) | asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti toimiluvan saanut keskusvastapuoli; |
| --- | --- |

c)

asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti toimiluvan saanut keskusvastapuoli;

| d) | määritysosapuoli; |
| --- | --- |

d)

määritysosapuoli;

| e) | lainan järjestäjä; |
| --- | --- |

e)

lainan järjestäjä;

| f) | arvopaperikeskuksen osallistuja; |
| --- | --- |

f)

arvopaperikeskuksen osallistuja;

| g) | vastapuoli, joka on oikeushenkilö; |
| --- | --- |

g)

vastapuoli, joka on oikeushenkilö;

| h) | kolmikantasopimusagentti; |
| --- | --- |

h)

kolmikantasopimusagentti;

| i) | tiedot ilmoittava yhteisö; |
| --- | --- |

i)

tiedot ilmoittava yhteisö;

| j) | arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen yhteydessä lainaksi annetun, lainaksi otetun tai vakuudeksi annetun arvopaperin liikkeeseenlaskija. |
| --- | --- |

j)

arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen yhteydessä lainaksi annetun, lainaksi otetun tai vakuudeksi annetun arvopaperin liikkeeseenlaskija.

2.   Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuolen on varmistettava, että sen standardin ISO 17442 mukaista LEI-koodia koskevat viitetiedot uusitaan maailmanlaajuisen LEI-järjestelmän jonkin hyväksytyn paikallisen toimintayksikön ehtojen mukaisesti.

3.   Kun arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi toteutetaan vastapuolen sivuliikkeen kautta, 1 artiklassa tarkoitetussa ilmoituksessa on käytettävä liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 7 ja kentässä 8 määritettyä koodia vastapuolen kyseisen sivuliikkeen yksilöimiseksi.

3 artikla

Yksilöllinen kauppatunnus

1.   Ilmoitus on yksilöitävä vastapuolten sopimalla yksilöllisellä kauppatunnuksella liitteessä I olevan taulukon 2 kentässä 1 määritettyä muotoa noudattaen.

2.   Jos vastapuolet eivät pääse sopimukseen yhteisöstä, jonka olisi vastattava ilmoitukselle osoitettavan yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta, vastapuolten on määritettävä yksilöllisen kauppatunnuksen antamisesta vastaava yksikkö seuraavasti:

| a) | jos on kyse keskitetysti toteutetuista ja määritetyistä arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, keskusvastapuolen on annettava määritysosapuolelle yksilöllinen kauppatunnus määrityshetkellä. Määritysosapuolen on annettava toinen yksilöllinen kauppatunnus vastapuolelleen; |
| --- | --- |

a)

jos on kyse keskitetysti toteutetuista ja määritetyistä arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, keskusvastapuolen on annettava määritysosapuolelle yksilöllinen kauppatunnus määrityshetkellä. Määritysosapuolen on annettava toinen yksilöllinen kauppatunnus vastapuolelleen;

| b) | jos on kyse keskitetysti toteutetuista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, joita ei ole määritetty keskitetysti, kauppapaikan, jossa toteutus tapahtuu, on annettava yksilöllinen kauppatunnus jäsenelleen; |
| --- | --- |

b)

jos on kyse keskitetysti toteutetuista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, joita ei ole määritetty keskitetysti, kauppapaikan, jossa toteutus tapahtuu, on annettava yksilöllinen kauppatunnus jäsenelleen;

| c) | jos on kyse keskitetysti vahvistetuista ja määritetyistä arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, keskusvastapuolen on annettava määritysosapuolelle yksilöllinen kauppatunnus määrityshetkellä. Määritysosapuolen on annettava toinen yksilöllinen kauppatunnus vastapuolelleen; |
| --- | --- |

c)

jos on kyse keskitetysti vahvistetuista ja määritetyistä arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, keskusvastapuolen on annettava määritysosapuolelle yksilöllinen kauppatunnus määrityshetkellä. Määritysosapuolen on annettava toinen yksilöllinen kauppatunnus vastapuolelleen;

| d) | jos on kyse keskitetysti sähköisesti vahvistetuista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, joita ei ole määritetty keskitetysti, kaupanvahvistusjärjestelmän on annettava yksilöllinen kauppatunnus vahvistamishetkellä; |
| --- | --- |

d)

jos on kyse keskitetysti sähköisesti vahvistetuista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, joita ei ole määritetty keskitetysti, kaupanvahvistusjärjestelmän on annettava yksilöllinen kauppatunnus vahvistamishetkellä;

| e) | kaikkiin muihin kuin a–d alakohdassa tarkoitettuihin arvopapereilla toteutettaviin rahoitustoimiin sovelletaan seuraavaa:






  i) | jos finanssialalla toimivat vastapuolet tekevät sopimuksen arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta finanssialan ulkopuolisten vastapuolten kanssa, finanssialalla toimivien vastapuolten on annettava yksilöllinen kauppatunnus; |
| --- | --- | --- |

e)

kaikkiin muihin kuin a–d alakohdassa tarkoitettuihin arvopapereilla toteutettaviin rahoitustoimiin sovelletaan seuraavaa:

i)

jos finanssialalla toimivat vastapuolet tekevät sopimuksen arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta finanssialan ulkopuolisten vastapuolten kanssa, finanssialalla toimivien vastapuolten on annettava yksilöllinen kauppatunnus;

| ii) | jos on kyse muusta kuin i alakohdassa tarkoitetusta arvopapereiden lainaksi antamisesta tai lainaksi ottamisesta, 4 artiklassa tarkoitetun vakuuden antajan on annettava yksilöllinen kauppatunnus; |
| --- | --- |

ii)

jos on kyse muusta kuin i alakohdassa tarkoitetusta arvopapereiden lainaksi antamisesta tai lainaksi ottamisesta, 4 artiklassa tarkoitetun vakuuden antajan on annettava yksilöllinen kauppatunnus;

| iii) | jos on kyse muista kuin i ja ii alakohdassa tarkoitetuista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, 4 artiklassa tarkoitetun vakuuden saajan on annettava yksilöllinen kauppatunnus. |
| --- | --- |

iii)

jos on kyse muista kuin i ja ii alakohdassa tarkoitetuista arvopapereilla toteutettavista rahoitustoimista, 4 artiklassa tarkoitetun vakuuden saajan on annettava yksilöllinen kauppatunnus.

3.   Yksilöllisen kauppatunnuksen antavan vastapuolen on ilmoitettava kyseinen yksilöllinen kauppatunnus toiselle vastapuolelle ajoissa, jotta jälkimmäinen kykenee täyttämään raportointivelvollisuutensa.

4 artikla

Vastapuolen rooli

1.   Liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 tarkoitettu arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuoli määritetään 2–4 kohdan mukaisesti.

2.   Kun on kyse takaisinostotransaktioista, osto-myynti-transaktioista tai myynti-osto-transaktioista, vastapuoli, joka kaupan avista- eli spot-päivänä ostaa arvopapereita, hyödykkeitä tai taattuja oikeuksia, jotka liittyvät arvopapereiden tai hyödykkeiden omistusoikeuteen, ja sitoutuu myymään ne tulevaisuudessa kaupan sulkemis- eli termiinipäivänä, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden saajaksi. Vastapuoli, joka myy kyseiset arvopaperit, hyödykkeet tai taatut oikeudet, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden antajaksi.

3.   Kun on kyse arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi ottamisesta ja arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi antamisesta, vastapuoli, joka antaa arvopaperit tai hyödykkeet lainaksi sillä ehdolla, että lainaksi ottaja palauttaa vastaavat arvopaperit tai hyödykkeet myöhempänä ajankohtana tai myyjän pyynnöstä, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden saajaksi. Vastapuoli, joka ottaa kyseiset arvopaperit tai hyödykkeet lainaksi, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden antajaksi.

4.   Kun on kyse vakuudellisesta limiittiluotonannosta, luotonottaja eli vastapuoli, jolle luotto on asetettu vakuutta vastaan, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden antajaksi. Luotonantaja eli vastapuoli, joka antaa luoton vakuutta vastaan, on ilmoitettava liitteessä I olevan taulukon 1 kentässä 9 vakuuden saajaksi.

5 artikla

Arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ilmoittamistiheys

1.   Ilmoitukset arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tiedoista, jotka on määritetty komission delegoidun asetuksen (EU) 2019/356 (5) 1 artiklan 2 kohdassa, on ilmoitettava siinä kronologisessa järjestyksessä, jossa ilmoitetut tapahtumat ovat toteutuneet.

2.   Vakuudellisen limiittiluotonannon vastapuolen on ilmoitettava limiittiluottojen tiedot sellaisina kuin ne ovat kunkin päivän päättyessä, jos nettokäteisvaranto perusvaluutassa on negatiivinen tai jos vastapuolen lyhyen position markkina-arvo on positiivinen.

3.   Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuolen on ilmoitettava vakuustietoja koskevat muutokset liitteessä I olevan taulukon 2 kentissä 75–94 ja merkittävä toimen tyypiksi ”Vakuuden saattaminen ajan tasalle”. Vastapuolen on ilmoitettava nämä muutetut tiedot sellaisina kuin ne ovat kunkin päivän päättyessä, kunnes se ilmoittaa arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen päättymisestä, kunnes se tekee arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta ilmoituksen, jossa toimen tyyppinä on ”Virhe”, tai kunnes arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi erääntyy, sen mukaan, mikä ajankohdista on aikaisin.

4.   Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen vastapuolen on ilmoitettava lainaksi annettujen tai otettujen arvopapereiden markkina-arvoa päivän päättyessä koskevat muutokset liitteessä I olevan taulukon 2 kentässä 57 merkitsemällä toimen tyypiksi ”Arvostuksen saattaminen ajan tasalle”. Vastapuolen on ilmoitettava tämä muuttunut markkina-arvo sellaisena kuin se on kunkin päivän päättyessä, kunnes se ilmoittaa arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen päättymisestä, kunnes se tekee arvopapereilla toteutettavasta rahoitustoimesta ilmoituksen, jossa toimen tyyppinä on ”Virhe”, tai kunnes arvopapereilla toteutettava rahoitustoimi erääntyy.

5.   Vastapuolen on ilmoitettava kaikkien määritettyjen arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien osalta asetettujen tai saatujen marginaalien kokonaismäärän muutokset sellaisina kuin ne ovat päivän päättyessä liitteessä I olevan taulukon 3 kentissä 8–19 ja merkittävä toimen tyypiksi ”Vakuuden saattaminen ajan tasalle” ilmoitettuaan ensin asetettujen tai saatujen marginaalien kokonaismäärän merkiten toimen tyypiksi ”Uusi”.

6.   Vastapuolen on ilmoitettava uudelleenkäytetyn vakuuden, uudelleensijoitettujen käteisvarojen ja rahoituslähteiden arvon muutokset sellaisina kuin ne ovat päivän päättyessä liitteessä I olevan taulukon 4 kentissä 8–14 ilmoitettuaan kyseiset arvot merkiten toimen tyypiksi ”Uusi”.

6 artikla

Täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 muuttaminen

Muutetaan täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 1247/2012 seuraavasti:

| 1) | Muutetaan 4 artikla seuraavasti:






  a) | korvataan 7 kohta seuraavasti:
  ”Johdannainen on luokiteltava liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 4 käyttäen ISO 10692 -standardin mukaista CFI-koodia (Classification of Financial Instruments).”; |
| --- | --- | --- |

1)

Muutetaan 4 artikla seuraavasti:

a)

korvataan 7 kohta seuraavasti:

”Johdannainen on luokiteltava liitteessä olevan taulukon 2 kentässä 4 käyttäen ISO 10692 -standardin mukaista CFI-koodia (Classification of Financial Instruments).”;

| b) | kumotaan 8 ja 9 kohta. |
| --- | --- |

b)

kumotaan 8 ja 9 kohta.

| 2) | Korvataan 4 a artiklan 1 kohta seuraavasti:

  ”1.   Ilmoitus on yksilöitävä vastapuolten sopimalla yksilöllisellä kauppatunnuksella.”; |
| --- | --- |

2)

Korvataan 4 a artiklan 1 kohta seuraavasti:

”1.   Ilmoitus on yksilöitävä vastapuolten sopimalla yksilöllisellä kauppatunnuksella.”;

| 3) | Korvataan liite tämän asetuksen liitteen II tekstillä. |
| --- | --- |

3)

Korvataan liite tämän asetuksen liitteen II tekstillä.

7 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Euroopan unionin virallisessa lehdessä

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 13 päivänä joulukuuta 2018.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  EUVL L 337, 23.12.2015, s. 1.

1

(2)  
  EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1.

2

(3)  Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 1247/2012, annettu 19 päivänä joulukuuta 2012, kauppatietorekistereihin OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 mukaisesti annettavien kauppailmoitusten muotoa ja antamistiheyttä koskevista teknisistä täytäntöönpanostandardeista (EUVL L 352, 21.12.2012, s. 20).

3

(4)  
  EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84.

4

(5)  Komission delegoitu asetus (EU) 2019/356, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä kauppatietorekistereihin ilmoitettavia arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tietoja koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (katso tämän virallisen lehden sivu 1).

5

---

LIITE I

Asetuksen (EU) 2015/2365 4 artiklan 1 ja 5 kohdassa tarkoitettuja arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia koskevien ilmoitusten muoto

Taulukko 1

Vastapuolen tiedot

| Nro | Kenttä | Muoto |
| --- | --- | --- |
| 1 | Raportoinnin aikaleima | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ |
| 2 | Tiedot ilmoittava yhteisö | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 3 | Raportoiva vastapuoli | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 4 | Raportoivan vastapuolen luonne | ”F” – finanssialalla toimiva vastapuoli
  ”N” – finanssialan ulkopuolinen vastapuoli |
| 5 | Raportoivan vastapuolen toimiala | Finanssialalla toimivien vastapuolten luokittelu:
  ”CDTI” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU (1) tai neuvoston asetuksen (EU) N:o 1024/2013 (2) mukaisesti toimiluvan saanut luottolaitos tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
  ”INVF” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU (3) mukaisesti toimiluvan saanut sijoituspalveluyritys tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
  ”INUN” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/138/EY (4) (Solvenssi II) mukaisesti toimiluvan saanut vakuutusyritys tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
  ”AIFD” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU (5) mukaisesti toimiluvan saanut tai rekisteröity vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien hoitama vaihtoehtoinen sijoitusrahasto tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
  ”ORPI” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/41/EY (6) mukaisesti toimiluvan saanut tai rekisteröity ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoava laitos tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
  ”CCPS” – Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (7) mukaisesti toimiluvan saanut keskusvastapuoli tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
  ”REIN” – Solvenssi II -direktiivin mukaisesti toimiluvan saanut jälleenvakuutusyritys tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
  ”CSDS” – Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 (8) mukaisesti toimiluvan saanut arvopaperikeskus tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
  ”UCIT” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (9) mukaisesti toimiluvan saanut yhteissijoitusyritys ja sen rahastoyhtiö tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin
  Finanssialan ulkopuolisten vastapuolten luokittelu. Seuraavat luokat vastaavat Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EY) N:o 1893/2006 (10) esitetyn NACE-luokituksen pääluokkia
  ”A” – Maatalous, metsätalous ja kalatalous
  ”B” – Kaivostoiminta ja louhinta
  ”C” – Teollisuus
  ”D” – Sähkö-, kaasu-, lämpö- ja ilmastointihuolto
  ”E” – Vesihuolto, viemäri- ja jätevesihuolto, jätehuolto ja muu ympäristön puhtaanapito
  ”F” – Rakentaminen
  ”G” – Tukku- ja vähittäiskauppa; moottoriajoneuvojen ja moottoripyörien korjaus
  ”H” – Kuljetus ja varastointi
  ”I” – Majoitus- ja ravitsemistoiminta
  ”J” – Informaatio ja viestintä
  ”K” – Rahoitus- ja vakuutustoiminta
  ”L” – Kiinteistöalan toiminta
  ”M” – Ammatillinen, tieteellinen ja tekninen toiminta
  ”N” – Hallinto- ja tukipalvelutoiminta
  ”O” – Julkinen hallinto ja maanpuolustus; pakollinen sosiaalivakuutus
  ”P” – Koulutus
  ”Q” – Terveys- ja sosiaalipalvelut
  ”R” – Taiteet, viihde ja virkistys
  ”S” – Muu palvelutoiminta
  ”T” – Kotitalouksien toiminta työnantajina; kotitalouksien eriyttämätön toiminta tavaroiden ja palvelujen tuottamiseksi omaan käyttöön
  ”U” – Kansainvälisten organisaatioiden ja toimielinten toiminta |
| 6 | Toimialojen täydentävä luokittelu | ”ETFS” – Pörssilistattu rahasto
  ”MMFT” – Rahamarkkinarahasto
  ”REIT” – Kiinteistösijoitustoimintaa harjoittava osakeyhtiö
  ”OTHR” – Muu |
| 7 | Raportoivan vastapuolen sivuliike | Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi. |
| 8 | Toisen vastapuolen sivuliike | Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi. |
| 9 | Vastapuolen rooli | ”TAKE” – Vakuuden saaja
  ”GIVE” – Vakuuden antaja |
| 10 | Ilmoituksesta vastaava yhteisö | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 11 | Toinen vastapuoli | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
  Asiakaskoodi (enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä). |
| 12 | Toisen vastapuolen maa | Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi. |
| 13 | Edunsaaja | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
  Asiakaskoodi (enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä). |
| 14 | Kolmikantasopimusagentti | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 15 | Välittäjä | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 16 | Määritysosapuoli | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 17 | Arvopaperikeskuksen osallistuja tai epäsuora osallistuja | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 18 | Lainan järjestäjä | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |

Nro

Kenttä

Muoto

1

Raportoinnin aikaleima

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

2

Tiedot ilmoittava yhteisö

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

3

Raportoiva vastapuoli

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

4

Raportoivan vastapuolen luonne

”F” – finanssialalla toimiva vastapuoli

”N” – finanssialan ulkopuolinen vastapuoli

5

Raportoivan vastapuolen toimiala

Finanssialalla toimivien vastapuolten luokittelu:

”CDTI” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU (1) tai neuvoston asetuksen (EU) N:o 1024/2013 (2) mukaisesti toimiluvan saanut luottolaitos tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin

”INVF” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/65/EU (3) mukaisesti toimiluvan saanut sijoituspalveluyritys tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin

”INUN” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/138/EY (4) (Solvenssi II) mukaisesti toimiluvan saanut vakuutusyritys tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin

”AIFD” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU (5) mukaisesti toimiluvan saanut tai rekisteröity vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien hoitama vaihtoehtoinen sijoitusrahasto tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin

”ORPI” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/41/EY (6) mukaisesti toimiluvan saanut tai rekisteröity ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoava laitos tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin

”CCPS” – Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (7) mukaisesti toimiluvan saanut keskusvastapuoli tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin

”REIN” – Solvenssi II -direktiivin mukaisesti toimiluvan saanut jälleenvakuutusyritys tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin

”CSDS” – Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 909/2014 (8) mukaisesti toimiluvan saanut arvopaperikeskus tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin

”UCIT” – Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (9) mukaisesti toimiluvan saanut yhteissijoitusyritys ja sen rahastoyhtiö tai kolmannen maan yhteisö, joka tarvitsee kyseisen lainsäädännön mukaisen toimiluvan tai rekisteröinnin

Finanssialan ulkopuolisten vastapuolten luokittelu. Seuraavat luokat vastaavat Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EY) N:o 1893/2006 (10) esitetyn NACE-luokituksen pääluokkia

”A” – Maatalous, metsätalous ja kalatalous

”B” – Kaivostoiminta ja louhinta

”C” – Teollisuus

”D” – Sähkö-, kaasu-, lämpö- ja ilmastointihuolto

”E” – Vesihuolto, viemäri- ja jätevesihuolto, jätehuolto ja muu ympäristön puhtaanapito

”F” – Rakentaminen

”G” – Tukku- ja vähittäiskauppa; moottoriajoneuvojen ja moottoripyörien korjaus

”H” – Kuljetus ja varastointi

”I” – Majoitus- ja ravitsemistoiminta

”J” – Informaatio ja viestintä

”K” – Rahoitus- ja vakuutustoiminta

”L” – Kiinteistöalan toiminta

”M” – Ammatillinen, tieteellinen ja tekninen toiminta

”N” – Hallinto- ja tukipalvelutoiminta

”O” – Julkinen hallinto ja maanpuolustus; pakollinen sosiaalivakuutus

”P” – Koulutus

”Q” – Terveys- ja sosiaalipalvelut

”R” – Taiteet, viihde ja virkistys

”S” – Muu palvelutoiminta

”T” – Kotitalouksien toiminta työnantajina; kotitalouksien eriyttämätön toiminta tavaroiden ja palvelujen tuottamiseksi omaan käyttöön

”U” – Kansainvälisten organisaatioiden ja toimielinten toiminta

6

Toimialojen täydentävä luokittelu

”ETFS” – Pörssilistattu rahasto

”MMFT” – Rahamarkkinarahasto

”REIT” – Kiinteistösijoitustoimintaa harjoittava osakeyhtiö

”OTHR” – Muu

7

Raportoivan vastapuolen sivuliike

Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi.

8

Toisen vastapuolen sivuliike

Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi.

9

Vastapuolen rooli

”TAKE” – Vakuuden saaja

”GIVE” – Vakuuden antaja

10

Ilmoituksesta vastaava yhteisö

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

11

Toinen vastapuoli

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

Asiakaskoodi (enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä).

12

Toisen vastapuolen maa

Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi.

13

Edunsaaja

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

Asiakaskoodi (enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä).

14

Kolmikantasopimusagentti

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

15

Välittäjä

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

16

Määritysosapuoli

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

17

Arvopaperikeskuksen osallistuja tai epäsuora osallistuja

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

18

Lainan järjestäjä

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

Taulukko 2

Lainojen ja vakuuksien tiedot

| Nro | Kenttä | Muoto |
| --- | --- | --- |
| 1 | Yksilöllinen kauppatunnus (UTI) | Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:
  Ainoastaan suuraakkoset A–Z ja numerot 0–9 ovat mahdollisia. |
| 2 | Ilmoituksen seurantanumero | Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:
  Ainoastaan suuraakkoset A–Z ja numerot 0–9 ovat mahdollisia. |
| 3 | Tapahtuman päivämäärä | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP |
| 4 | Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi | ”SLEB” – arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi antaminen tai arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi ottaminen
  ”SBSC” – osto-myynti-transaktio tai myynti-osto-transaktio
  ”REPO” – takaisinostotransaktio
  ”MGLD” – vakuudellinen limiittiluotonanto |
| 5 | Määritetty | ”kyllä”
  ”ei” |
| 6 | Määrityksen aikaleima | Päivämäärä ISO 8601 -muodossa ja koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ |
| 7 | Keskusvastapuoli | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 8 | Markkinapaikka | Standardin ISO 10383 mukainen kaupankäyntipaikan koodi (Market Identifier Code, MIC), jossa on 4 aakkosnumeerista merkkiä.
  Jos markkinapaikalla on ”segmental MIC” -koodi, käytetään sitä. |
| 9 | Vakiosopimuksen tyyppi | ”MRAA” – MRA
  ”GMRA” – GMRA
  ”MSLA” – MSLA
  ”GMSL” – GMSLA
  ”ISDA” – ISDA
  ”DERP” – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierpensionsgeschäfte
  ”CNBR” – China Bond Repurchase Master Agreement
  ”KRRA” – Korea Financial Investment Association (KOFIA) Standard Repurchase Agreement
  ”CARA” – Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) Repurchase/Reverse Repurchase Transaction Agreement
  ”FRFB” – Convention-Cadre Relative aux Operations de Pensions Livrees
  ”CHRA” – Swiss Master Repurchase Agreement
  ”DEMA” – German Master Agreement
  ”JPBR” – Japanese Master Agreement on the Transaction with Repurchase Agreement of the Bonds
  ”ESRA” – Contrato Marco de compraventa y Reporto de valores
  ”OSLA” – Overseas Securities Lending Agreement (OSLA)
  ”MEFI” – Master Equity and Fixed Interest Stock Lending Agreement (MEFISLA)
  ”GESL” – Gilt Edged Stock Lending Agreement (GESLA)
  ”KRSL” – Korean Securities Lending Agreement (KOSLA)
  ”DERD” – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierdarlehen
  ”AUSL” – Australian Masters Securities Lending Agreement (AMSLA)
  ”JPBL” – Japanese Master Agreement on Lending Transaction of Bonds
  ”JPSL” – Japanese Master Agreement on the Borrowing and Lending Transactions of Share Certificates
  ”BIAG” – Kahdenvälinen sopimus
  ”CSDA” – Arvopaperikeskusten kahdenvälinen sopimus
  tai ”OTHR”, jos vakiosopimustyyppi ei sisälly edellä olevaan luetteloon |
| 10 | Muun vakiosopimuksen tyyppi | Enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 11 | Vakiosopimuksen versio | Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV) |
| 12 | Toteutuksen aikaleima | Päivämäärä ISO 8601 -muodossa ja koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ |
| 13 | Arvopäivä (alkamispäivä) | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP |
| 14 | Erääntymispäivä | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP |
| 15 | Päättymispäivä | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP |
| 16 | Irtisanomisajan vähimmäiskesto | Kokonaislukukenttä, jossa enintään 3 numeroa. |
| 17 | Varojen takaisin vaatiminen mahdollista aikaisintaan (call-back date) | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP |
| 18 | Yleisvakuuden indikaattori | ”SPEC” – erityisvakuus
  ”GENE” – yleisvakuus |
| 19 | Delivery By Value -indikaattori (DBV) | ”kyllä”
  ”ei” |
| 20 | Vakuuden antamisessa käytetty menetelmä | ”TTCA” – omistusoikeuden siirtävä vakuusjärjestely
  ”SICA” – panttioikeuteen perustuva rahoitusvakuusjärjestely
  ”SIUR” – käyttöoikeudellinen panttioikeuteen perustuva vakuusrahoitusvakuusjärjestely |
| 21 | Transaktion erääntymispäivää ei ole määritetty (open term) | ”kyllä”
  ”ei” |
| 22 | Transaktion päättymisen valinnaisuus | ”EGRN” – automaattisesti uusiutuva
  ”ETSB” – uusittavissa
  ”NOAP” – ei sovelleta |
| Kun kyseessä on vakuudellinen limiittiluotonanto, kenttien 23–34 tiedot toistetaan ja täydennetään kunkin limiittiluotossa käytetyn valuutan osalta. |
| 23 | Kiinteä korko | Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 24 | Koronlaskukäytäntö | Koronlaskukäytännön koodi:
  ”A001” – IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule
  ”A002” – IC30365
  ”A003” – IC30Actual
  ”A004” – Actual360
  ”A005” – Actual365Fixed
  ”A006” – ActualActualICMA
  ”A007” – IC30E360orEuroBondBasismodel1
  ”A008” – ActualActualISDA
  ”A009” – Actual365LorActuActubasisRule
  ”A010” – ActualActualAFB
  ”A011” – IC30360ICMAor30360basicrule
  ”A012” – IC30E2360orEurobondbasismodel2
  ”A013” – IC30E3360orEurobondbasismodel3
  ”A014” – Actual365NL
  tai enintään 35 aakkosnumeerista merkkiä, jos koronlaskukäytäntö ei sisälly edellä olevaan luetteloon. |
| 25 | Vaihtuva korko | Vaihtuvan koron indeksin koodi
  ”EONA” – EONIA
  ”EONS” – EONIA SWAP
  ”EURI” – EURIBOR
  ”EUUS” – EURODOLLAR
  ”EUCH” – EuroSwiss
  ”GCFR” – GCF REPO
  ”ISDA” – ISDAFIX
  ”LIBI” – LIBID
  ”LIBO” – LIBOR
  ”MAAA” – Muni AAA
  ”PFAN” – Pfandbriefe
  ”TIBO” – TIBOR
  ”STBO” – STIBOR
  ”BBSW” – BBSW
  ”JIBA” – JIBAR
  ”BUBO” – BUBOR
  ”CDOR” – CDOR
  ”CIBO” – CIBOR
  ”MOSP” – MOSPRIM
  ”NIBO” – NIBOR
  ”PRBO” – PRIBOR
  ”TLBO” – TELBOR
  ”WIBO” – WIBOR
  ”TREA” – Treasury
  ”SWAP” – SWAP
  ”FUSW” – Future SWAP
  tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon. |
| 26 | Vaihtuvan koron viitejakso – aikaväli | Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:
  ”YEAR” – Vuosi
  ”MNTH” – Kuukausi
  ”WEEK” – Viikko
  ”DAYS” – Päivä |
| 27 | Vaihtuvan koron viitejakso – kerroin | Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa vaihtuvan koron viitejaksoa.
  Enintään 3 numeroa. |
| 28 | Vaihtuvan koron maksutiheys – aikaväli | Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
  ”YEAR” – Vuosi
  ”MNTH” – Kuukausi
  ”WEEK” – Viikko
  ”DAYS” – Päivä |
| 29 | Vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin | Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
  Enintään 3 numeroa. |
| 30 | Vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – aikajakso | Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa takaisinostokorkoa. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
  ”YEAR” – Vuosi
  ”MNTH” – Kuukausi
  ”WEEK” – Viikko
  ”DAYS” – Päivä |
| 31 | Vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – kerroin | Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa takaisinostokorkoa.
  Enintään 3 numeroa. |
| 32 | Korkoero | Enintään 5 numeroa. |
| 33 | Limiittiluotonannon (margin lending) valuuttamäärä | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 34 | Limiittiluotonannon (margin lending) valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi. |
| Kentät 35 ja 36 on toistettava ja täydennettävä kunkin vaihtuvan koron mukautuksen osalta. |
| 35 | Mukautettu korko | Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 36 | Koron voimaantulopäivä | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP |
| 37 | Pääoma arvopäivänä | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 38 | Pääoma erääntymispäivänä | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 39 | Pääoman valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi. |
| 40 | Omaisuuserän laji | ”SECU” – Arvopaperit
  ”COMM” – Hyödykkeet |
| 41 | Arvopaperin tunniste | Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä. |
| 42 | Arvopaperin luokittelu | Standardin ISO 10692 mukainen kuusikirjaiminen CFI-koodi |
| Jos hyödyke on annettu tai otettu lainaksi, kyseisen hyödykkeen luokittelu on ilmoitettava kentissä 43, 44 ja 45. |
| 43 | Perustuote | Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Perustuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja. |
| 44 | Alatuote | Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja. |
| 45 | Alatuotteen jaottelu | Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuotteen jaottelu” -sarakkeen arvot ovat sallittuja. |
| 46 | Lukumäärä tai nimellismäärä | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 47 | Mittayksikkö | ”KILO” – Kilogram (kilogramma), ”PIEC” – Piece (kappale), ”TONS” – Ton (tonni), ”METR” – Metre (metri), ”INCH” – Inch (tuuma), ”YARD” – Yard (jaardi), ”GBGA” – GBGallon (brittiläinen gallona), ”GRAM” – Gram (gramma), ”CMET” – Centimetre (senttimetri), ”SMET” – SquareMetre (neliömetri), ”FOOT” – Foot (jalka), ”MILE” – Mile (maili), ”SQIN” – SquareInch (neliötuuma), ”SQFO” – SquareFoot (neliöjalka), ”SQMI” – SquareMile (neliömaili), ”GBOU” – GBOunce (brittiläinen unssi), ”USOU” – USOunce (amerikkalainen unssi), ”GBPI” – GBPint (brittiläinen pintti), ”USPI” – USPint (amerikkalainen pintti), ”GBQA” – GBQuart (brittiläinen neljännesgallona), ”USQA” – USQuart (amerikkalainen neljännesgallona), ”USGA” – USGallon (amerikkalainen gallona), ”MMET” – Millimetre (millimetri), ”KMET” – Kilometre (kilometri), ”SQYA” – SquareYard (neliöjaardi), ”ACRE” – Acre (eekkeri), ”ARES” – Are (aari), ”SMIL” – SquareMillimetre (neliömillimetri), ”SCMT” – SquareCentimetre (neliösenttimetri), ”HECT” – Hectare (hehtaari), ”SQKI” – SquareKilometre (neliökilometri), ”MILI” – MilliLitre (millilitra), ”CELI” – Centilitre (senttilitra), ”LITR” – Litre (litra), ”PUND” – Pound (pauna), ”ALOW” – Allowances (päästöoikeus), ”ACCY” – AmountOfCurrency (valuuttamäärä), ”BARL” – Barrels (barreli), ”BCUF” – BillionCubicFeet (miljardi kuutiojalkaa), ”BDFT” – BoardFeet (lautajalka), ”BUSL” – Bushels (vakka, busheli), ”CEER” – CertifiedEmissionsReduction (sertifioitu päästövähennys), ”CLRT” – ClimateReserveTonnes (päästökompensaatiotonni), ”CBME” – CubicMeters (kuutiometri), ”DAYS” – Days (päivä), ”DMET” – DryMetricTons (metrinen kuivatonni), ”ENVC” – EnvironmentalCredit (ympäristöhyvitys), ”ENVO” – EnvironmentalOffset (ympäristökompensaatio), ”HUWG” – Hundredweight (sentneri), ”KWDC” – KilowattDayCapacity (päiväkapasiteetti kilowattia), ”KWHO” – KilowattHours (kilowattitunti), ”KWHC” – KilowattHoursCapacity (tuntikapasiteetti kilowattia), ”KMOC” – KilowattMinuteCapacity (minuuttikapasiteetti kilowattia), ”KWMC” – KilowattMonthCapacity (kuukausikapasiteetti kilowattia), ”KWYC” – KilowattYearCapacity (vuosikapasiteetti kilowattia), ”MWDC” – MegawattDayCapacity (päiväkapasiteetti megawattia), ”MWHO” – MegawattHours (megawattitunti), ”MWHC” – MegawattHoursCapacity (tuntikapasiteetti megawattia), ”MWMC” – MegawattMinuteCapacity (minuuttikapasiteetti megawattia), ”MMOC” – MegawattMonthCapacity (kuukausikapasiteetti megawattia), ”MWYC” – MegawattYearCapacity (vuosikapasiteetti megawattia), ”TONE” – MetricTons (metrinen tonni), ”MIBA” – MillionBarrels (miljoona barrelia), ”MBTU” – OneMillionBTU (miljoona Btu:ta), ”OZTR” – TroyOunces (troy-unssi), ”UCWT” – USHundredweight (amerikkalainen sentneri), ”IPNT” – IndexPoint (indeksipiste), ”PWRD” – PrincipalWithRelationToDebtInstrument (pääoma suhteessa velkainstrumenttiin), ”DGEU” – DieselGallonEquivalent (dieselgallonaekvivalentti), ”GGEU” – GasolineGallonEquivalent (bensiinigallonaekvivalentti), ”TOCD” – TonsOfCarbonDioxide (hiilidioksiditonni). |
| 48 | Nimellismäärän valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi. |
| 49 | Arvopaperin tai hyödykkeen hinta | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja, jos hinta ilmaistaan yksikköinä.
  Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, jos hinta ilmaistaan prosentteina tai tuottona.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 50 | Hinnan valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi. |
| 51 | Arvopaperin laatu | ”INVG” – Sijoitusluokka
  ”NIVG” – Spekulatiiviluokka
  ”NOTR” – Luokittelematon
  ”NOAP” – Ei sovelleta |
| 52 | Arvopaperin erääntymispäivä | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP |
| 53 | Lainkäyttöalue (maa), johon liikkeeseenlaskija on sijoittautunut | Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi. |
| 54 | Liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI) | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 55 | Arvopaperin tyyppi | ”GOVS” – Valtion arvopaperit
  ”SUNS” – Ylikansallisten elinten ja virastojen arvopaperit
  ”FIDE” – Pankkien ja muiden rahoituslaitosten liikkeeseen laskemat vieraan pääoman ehtoiset arvopaperit (katetut joukkovelkakirjalainat mukaan lukien)
  ”NFID” – Finanssialan ulkopuolisten yritysten liikkeeseen laskemat vieraan pääoman ehtoiset arvopaperit (katetut joukkovelkakirjalainat mukaan lukien)
  ”SEPR” – Arvopaperistetut tuotteet (vakuudelliset velkasitoumukset (CDO), liikekiinteistölainavakuudelliset arvopaperit (CMBS) ja omaisuusvakuudelliset yritystodistukset (ABCP) mukaan lukien)
  ”MEQU” – Pääindeksiin sisältyvät osakkeet (vaihtovelkakirjalainat mukaan lukien)
  ”OEQU” – Muut osakkeet (vaihtovelkakirjalainat mukaan lukien)
  ”OTHR” – Muut omaisuuserät (rahasto-osuudet mukaan lukien) |
| 56 | Lainan arvo | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 57 | Markkina-arvo | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 58 | Kiinteä koronalennus (rebate rate) | Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
  Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. |
| 59 | Vaihtuva koronalennus (rebate rate) | Vaihtuvan koron indeksin koodi
  ”EONA” – EONIA
  ”EONS” – EONIA SWAP
  ”EURI” – EURIBOR
  ”EUUS” – EURODOLLAR
  ”EUCH” – EuroSwiss
  ”GCFR” – GCF REPO
  ”ISDA” – ISDAFIX
  ”LIBI” – LIBID
  ”LIBO” – LIBOR
  ”MAAA” – Muni AAA
  ”PFAN” – Pfandbriefe
  ”TIBO” – TIBOR
  ”STBO” – STIBOR
  ”BBSW” – BBSW
  ”JIBA” – JIBAR
  ”BUBO” – BUBOR
  ”CDOR” – CDOR
  ”CIBO” – CIBOR
  ”MOSP” – MOSPRIM
  ”NIBO” – NIBOR
  ”PRBO” – PRIBOR
  ”TLBO” – TELBOR
  ”WIBO” – WIBOR
  ”TREA” – Treasury
  ”SWAP” – SWAP
  ”FUSW” – Future SWAP
  tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon. |
| 60 | Vaihtuvan koronalennuksen viitejakso – aikajakso | Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:
  ”YEAR” – Vuosi
  ”MNTH” – Kuukausi
  ”WEEK” – Viikko
  ”DAYS” – Päivä |
| 61 | Vaihtuvan koronalennuksen viitejakso – kerroin | Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa vaihtuvan koronalennuksen viitejaksoa.
  Enintään 3 numeroa. |
| 62 | Vaihtuvan koronalennuksen maksutiheys – aikajakso | Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
  ”YEAR” – Vuosi
  ”MNTH” – Kuukausi
  ”WEEK” – Viikko
  ”DAYS” – Päivä |
| 63 | Vaihtuvan koronalennuksen maksutiheys – kerroin | Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
  Enintään 3 numeroa. |
| 64 | Vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheys – aikajakso | Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa koronalennusta. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
  ”YEAR” – Vuosi
  ”MNTH” – Kuukausi
  ”WEEK” – Viikko
  ”DAYS” – Päivä |
| 65 | Vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheys – kerroin | Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa koronalennusta.
  Enintään 3 numeroa. |
| 66 | Koronalennuksen ero | Enintään 5 numeroa. |
| 67 | Lainauksesta saatu korvaus | Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”. |
| 68 | Yksinoikeusjärjestelyt | ”kyllä”
  ”ei” |
| 69 | Limiittiluottojen kokonaismäärä | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 70 | Limiittiluottojen perusvaluutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi. |
| 71 | Lyhyen position markkina-arvo | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| Vakuuksien tiedot |
| 72 | Vakuudettoman arvopaperien lainaksi antamisen (”SL”) ilmoitus | ”kyllä”
  ”ei” |
| 73 | Vastuun nettomäärälle asetettu vakuus | ”kyllä”
  ”ei” |
| 74 | Vakuuden arvopäivä | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP |
| Jos on käytetty erityisvakuuksia, kentät 75–94 on tarvittaessa toistettava ja täydennettävä kunkin vakuuden osalta. |
| 75 | Vakuuden tyyppi | ”SECU” – Arvopaperit
  ”COMM” – Hyödykkeet (ainoastaan takaisinostosopimusten, arvopapereiden ja hyödykkeiden lainaksi antamisen ja lainaksi ottamisen sekä osto-myynti-sopimusten osalta)
  ”CASH” – Käteinen |
| Jos vakuutena on käytetty käteisvaroja, on täytettävä kentät 76 ja 77. |
| 76 | Käteisvakuuden määrä | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 77 | Käteisvakuuden valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi. |
| 78 | Vakuutena käytettävän arvopaperin tunniste | Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä. |
| 79 | Vakuutena käytettävän arvopaperin luokittelu | Standardin ISO 10692 mukainen kuusikirjaiminen CFI-koodi |
| Jos vakuutena on käytetty hyödykettä, kyseisen hyödykkeen luokittelu on ilmoitettava kentissä 80, 81 ja 82. |
| 80 | Perustuote | Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Perustuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja. |
| 81 | Alatuote | Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja. |
| 82 | Alatuotteen jaottelu | Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuotteen jaottelu” -sarakkeen arvot ovat sallittuja. |
| 83 | Vakuuden lukumäärä tai nimellismäärä | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 84 | Vakuuden mittayksikkö | ”KILO” – Kilogram (kilogramma), ”PIEC” – Piece (kappale), ”TONS” – Ton (tonni), ”METR” – Metre (metri), ”INCH” – Inch (tuuma), ”YARD” – Yard (jaardi), ”GBGA” – GBGallon (brittiläinen gallona), ”GRAM” – Gram (gramma), ”CMET” – Centimetre (senttimetri), ”SMET” – SquareMetre (neliömetri), ”FOOT” – Foot (jalka), ”MILE” – Mile (maili), ”SQIN” – SquareInch (neliötuuma), ”SQFO” – SquareFoot (neliöjalka), ”SQMI” – SquareMile (neliömaili), ”GBOU” – GBOunce (brittiläinen unssi), ”USOU” – USOunce (amerikkalainen unssi), ”GBPI” – GBPint (brittiläinen pintti), ”USPI” – USPint (amerikkalainen pintti), ”GBQA” – GBQuart (brittiläinen neljännesgallona), ”USQA” – USQuart (amerikkalainen neljännesgallona), ”USGA” – USGallon (amerikkalainen gallona), ”MMET” – Millimetre (millimetri), ”KMET” – Kilometre (kilometri), ”SQYA” – SquareYard (neliöjaardi), ”ACRE” – Acre (eekkeri), ”ARES” – Are (aari), ”SMIL” – SquareMillimetre (neliömillimetri), ”SCMT” – SquareCentimetre (neliösenttimetri), ”HECT” – Hectare (hehtaari), ”SQKI” – SquareKilometre (neliökilometri), ”MILI” – MilliLitre (millilitra), ”CELI” – Centilitre (senttilitra), ”LITR” – Litre (litra), ”PUND” – Pound (pauna), ”ALOW” – Allowances (päästöoikeus), ”ACCY” – AmountOfCurrency (valuuttamäärä), ”BARL” – Barrels (barreli), ”BCUF” – BillionCubicFeet (miljardi kuutiojalkaa), ”BDFT” – BoardFeet (lautajalka), ”BUSL” – Bushels (vakka, busheli), ”CEER” – CertifiedEmissionsReduction (sertifioitu päästövähennys), ”CLRT” – ClimateReserveTonnes (päästökompensaatiotonni), ”CBME” – CubicMeters (kuutiometri), ”DAYS” – Days (päivä), ”DMET” – DryMetricTons (metrinen kuivatonni), ”ENVC” – EnvironmentalCredit (ympäristöhyvitys), ”ENVO” – EnvironmentalOffset (ympäristökompensaatio), ”HUWG” – Hundredweight (sentneri), ”KWDC” – KilowattDayCapacity (päiväkapasiteetti kilowattia), ”KWHO” – KilowattHours (kilowattitunti), ”KWHC” – KilowattHoursCapacity (tuntikapasiteetti kilowattia), ”KMOC” – KilowattMinuteCapacity (minuuttikapasiteetti kilowattia), ”KWMC” – KilowattMonthCapacity (kuukausikapasiteetti kilowattia), ”KWYC” – KilowattYearCapacity (vuosikapasiteetti kilowattia), ”MWDC” – MegawattDayCapacity (päiväkapasiteetti megawattia), ”MWHO” – MegawattHours (megawattitunti), ”MWHC” – MegawattHoursCapacity (tuntikapasiteetti megawattia), ”MWMC” – MegawattMinuteCapacity (minuuttikapasiteetti megawattia), ”MMOC” – MegawattMonthCapacity (kuukausikapasiteetti megawattia), ”MWYC” – MegawattYearCapacity (vuosikapasiteetti megawattia), ”TONE” – MetricTons (metrinen tonni), ”MIBA” – MillionBarrels (miljoona barrelia), ”MBTU” – OneMillionBTU (miljoona Btu:ta), ”OZTR” – TroyOunces (troy-unssi), ”UCWT” – USHundredweight (amerikkalainen sentneri), ”IPNT” – IndexPoint (indeksipiste), ”PWRD” – PrincipalWithRelationToDebtInstrument (pääoma suhteessa velkainstrumenttiin), ”DGEU” – DieselGallonEquivalent (dieselgallonaekvivalentti), ”GGEU” – GasolineGallonEquivalent (bensiinigallonaekvivalentti), ”TOCD” – TonsOfCarbonDioxide (hiilidioksiditonni). |
| 85 | Vakuuden nimellismäärän valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi. |
| 86 | Hinnan valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi. |
| 87 | Yksikköhinta | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja, jos hinta ilmaistaan yksikköinä.
  Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, jos hinta ilmaistaan prosentteina tai tuottona.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 88 | Vakuuden markkina-arvo | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 89 | Vakuuden aliarvostus tai marginaali | Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 90 | Vakuuden laatu | ”INVG” – Sijoitusluokka
  ”NIVG” – Spekulatiiviluokka
  ”NOTR” – Luokittelematon
  ”NOAP” – Ei sovelleta |
| 91 | Arvopaperin erääntymispäivä | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP |
| 92 | Lainkäyttöalue (maa), johon liikkeeseenlaskija on sijoittautunut | Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi. |
| 93 | Liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI) | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 94 | Vakuustyyppi | ”GOVS” – Valtion arvopaperit
  ”SUNS” – Ylikansallisten elinten ja virastojen arvopaperit
  ”FIDE” – Pankkien ja muiden rahoituslaitosten liikkeeseen laskemat vieraan pääoman ehtoiset arvopaperit (katetut joukkovelkakirjalainat mukaan lukien)
  ”NFID” – Finanssialan ulkopuolisten yritysten liikkeeseen laskemat vieraan pääoman ehtoiset arvopaperit (katetut joukkovelkakirjalainat mukaan lukien)
  ”SEPR” – Arvopaperistetut tuotteet (vakuudelliset velkasitoumukset (CDO), liikekiinteistölainavakuudelliset arvopaperit (CMBS) ja omaisuusvakuudelliset yritystodistukset (ABCP) mukaan lukien)
  ”MEQU” – Pääindeksiin sisältyvät osakkeet (vaihtovelkakirjalainat mukaan lukien)
  ”OEQU” – Muut osakkeet (vaihtovelkakirjalainat mukaan lukien)
  ”OTHR” – Muut omaisuuserät (rahasto-osuudet mukaan lukien) |
| 95 | Mahdollisuus käyttää vakuus uudelleen | ”kyllä”
  ”ei” |
| Kenttä 96 on täytettävä, jos on käytetty vakuuskoria. Vakuuspoolia vastaan tehtyjä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia varten annettujen vakuuksien täsmällinen kohdentuminen on ilmoitettava kentissä 75–94, jos se on tiedossa. |
| 96 | Vakuuskorin tunniste | Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä, tai
  ”NTAV”. |
| 97 | Salkun koodi | 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:
  .- _.
  Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja. |
| 98 | Toimen tyyppi | ”NEWT” – Uusi
  ”MODI” – Muutos
  ”VALU” – Arvostus
  ”COLU” – Vakuuden saattaminen ajan tasalle
  ”EROR” – Virhe
  ”CORR” – Oikaisu
  ”ETRM” – Päättyminen / ennenaikainen päättyminen
  ”POSC” – Position komponentti |
| 99 | Taso | ”TCTN” – Transaktio
  ”PSTN” – Positio |

Nro

Kenttä

Muoto

1

Yksilöllinen kauppatunnus (UTI)

Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:

Ainoastaan suuraakkoset A–Z ja numerot 0–9 ovat mahdollisia.

2

Ilmoituksen seurantanumero

Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:

Ainoastaan suuraakkoset A–Z ja numerot 0–9 ovat mahdollisia.

3

Tapahtuman päivämäärä

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

4

Arvopapereilla toteutettavan rahoitustoimen tyyppi

”SLEB” – arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi antaminen tai arvopapereiden tai hyödykkeiden lainaksi ottaminen

”SBSC” – osto-myynti-transaktio tai myynti-osto-transaktio

”REPO” – takaisinostotransaktio

”MGLD” – vakuudellinen limiittiluotonanto

5

Määritetty

”kyllä”

”ei”

6

Määrityksen aikaleima

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa ja koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

7

Keskusvastapuoli

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

8

Markkinapaikka

Standardin ISO 10383 mukainen kaupankäyntipaikan koodi (Market Identifier Code, MIC), jossa on 4 aakkosnumeerista merkkiä.

Jos markkinapaikalla on ”segmental MIC” -koodi, käytetään sitä.

9

Vakiosopimuksen tyyppi

”MRAA” – MRA

”GMRA” – GMRA

”MSLA” – MSLA

”GMSL” – GMSLA

”ISDA” – ISDA

”DERP” – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierpensionsgeschäfte

”CNBR” – China Bond Repurchase Master Agreement

”KRRA” – Korea Financial Investment Association (KOFIA) Standard Repurchase Agreement

”CARA” – Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) Repurchase/Reverse Repurchase Transaction Agreement

”FRFB” – Convention-Cadre Relative aux Operations de Pensions Livrees

”CHRA” – Swiss Master Repurchase Agreement

”DEMA” – German Master Agreement

”JPBR” – Japanese Master Agreement on the Transaction with Repurchase Agreement of the Bonds

”ESRA” – Contrato Marco de compraventa y Reporto de valores

”OSLA” – Overseas Securities Lending Agreement (OSLA)

”MEFI” – Master Equity and Fixed Interest Stock Lending Agreement (MEFISLA)

”GESL” – Gilt Edged Stock Lending Agreement (GESLA)

”KRSL” – Korean Securities Lending Agreement (KOSLA)

”DERD” – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierdarlehen

”AUSL” – Australian Masters Securities Lending Agreement (AMSLA)

”JPBL” – Japanese Master Agreement on Lending Transaction of Bonds

”JPSL” – Japanese Master Agreement on the Borrowing and Lending Transactions of Share Certificates

”BIAG” – Kahdenvälinen sopimus

”CSDA” – Arvopaperikeskusten kahdenvälinen sopimus

tai ”OTHR”, jos vakiosopimustyyppi ei sisälly edellä olevaan luetteloon

10

Muun vakiosopimuksen tyyppi

Enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä.

11

Vakiosopimuksen versio

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV)

12

Toteutuksen aikaleima

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa ja koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

13

Arvopäivä (alkamispäivä)

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

14

Erääntymispäivä

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

15

Päättymispäivä

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

16

Irtisanomisajan vähimmäiskesto

Kokonaislukukenttä, jossa enintään 3 numeroa.

17

Varojen takaisin vaatiminen mahdollista aikaisintaan (call-back date)

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

18

Yleisvakuuden indikaattori

”SPEC” – erityisvakuus

”GENE” – yleisvakuus

19

Delivery By Value -indikaattori (DBV)

”kyllä”

”ei”

20

Vakuuden antamisessa käytetty menetelmä

”TTCA” – omistusoikeuden siirtävä vakuusjärjestely

”SICA” – panttioikeuteen perustuva rahoitusvakuusjärjestely

”SIUR” – käyttöoikeudellinen panttioikeuteen perustuva vakuusrahoitusvakuusjärjestely

21

Transaktion erääntymispäivää ei ole määritetty (open term)

”kyllä”

”ei”

22

Transaktion päättymisen valinnaisuus

”EGRN” – automaattisesti uusiutuva

”ETSB” – uusittavissa

”NOAP” – ei sovelleta

Kun kyseessä on vakuudellinen limiittiluotonanto, kenttien 23–34 tiedot toistetaan ja täydennetään kunkin limiittiluotossa käytetyn valuutan osalta.

23

Kiinteä korko

Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

24

Koronlaskukäytäntö

Koronlaskukäytännön koodi:

”A001” – IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

”A002” – IC30365

”A003” – IC30Actual

”A004” – Actual360

”A005” – Actual365Fixed

”A006” – ActualActualICMA

”A007” – IC30E360orEuroBondBasismodel1

”A008” – ActualActualISDA

”A009” – Actual365LorActuActubasisRule

”A010” – ActualActualAFB

”A011” – IC30360ICMAor30360basicrule

”A012” – IC30E2360orEurobondbasismodel2

”A013” – IC30E3360orEurobondbasismodel3

”A014” – Actual365NL

tai enintään 35 aakkosnumeerista merkkiä, jos koronlaskukäytäntö ei sisälly edellä olevaan luetteloon.

25

Vaihtuva korko

Vaihtuvan koron indeksin koodi

”EONA” – EONIA

”EONS” – EONIA SWAP

”EURI” – EURIBOR

”EUUS” – EURODOLLAR

”EUCH” – EuroSwiss

”GCFR” – GCF REPO

”ISDA” – ISDAFIX

”LIBI” – LIBID

”LIBO” – LIBOR

”MAAA” – Muni AAA

”PFAN” – Pfandbriefe

”TIBO” – TIBOR

”STBO” – STIBOR

”BBSW” – BBSW

”JIBA” – JIBAR

”BUBO” – BUBOR

”CDOR” – CDOR

”CIBO” – CIBOR

”MOSP” – MOSPRIM

”NIBO” – NIBOR

”PRBO” – PRIBOR

”TLBO” – TELBOR

”WIBO” – WIBOR

”TREA” – Treasury

”SWAP” – SWAP

”FUSW” – Future SWAP

tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon.

26

Vaihtuvan koron viitejakso – aikaväli

Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:

”YEAR” – Vuosi

”MNTH” – Kuukausi

”WEEK” – Viikko

”DAYS” – Päivä

27

Vaihtuvan koron viitejakso – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa vaihtuvan koron viitejaksoa.

Enintään 3 numeroa.

28

Vaihtuvan koron maksutiheys – aikaväli

Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:

”YEAR” – Vuosi

”MNTH” – Kuukausi

”WEEK” – Viikko

”DAYS” – Päivä

29

Vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.

Enintään 3 numeroa.

30

Vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – aikajakso

Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa takaisinostokorkoa. Käytössä on seuraavat lyhenteet:

”YEAR” – Vuosi

”MNTH” – Kuukausi

”WEEK” – Viikko

”DAYS” – Päivä

31

Vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa takaisinostokorkoa.

Enintään 3 numeroa.

32

Korkoero

Enintään 5 numeroa.

33

Limiittiluotonannon (margin lending) valuuttamäärä

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

34

Limiittiluotonannon (margin lending) valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Kentät 35 ja 36 on toistettava ja täydennettävä kunkin vaihtuvan koron mukautuksen osalta.

35

Mukautettu korko

Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

36

Koron voimaantulopäivä

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

37

Pääoma arvopäivänä

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

38

Pääoma erääntymispäivänä

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

39

Pääoman valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

40

Omaisuuserän laji

”SECU” – Arvopaperit

”COMM” – Hyödykkeet

41

Arvopaperin tunniste

Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä.

42

Arvopaperin luokittelu

Standardin ISO 10692 mukainen kuusikirjaiminen CFI-koodi

Jos hyödyke on annettu tai otettu lainaksi, kyseisen hyödykkeen luokittelu on ilmoitettava kentissä 43, 44 ja 45.

43

Perustuote

Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Perustuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja.

44

Alatuote

Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja.

45

Alatuotteen jaottelu

Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuotteen jaottelu” -sarakkeen arvot ovat sallittuja.

46

Lukumäärä tai nimellismäärä

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

47

Mittayksikkö

”KILO” – Kilogram (kilogramma), ”PIEC” – Piece (kappale), ”TONS” – Ton (tonni), ”METR” – Metre (metri), ”INCH” – Inch (tuuma), ”YARD” – Yard (jaardi), ”GBGA” – GBGallon (brittiläinen gallona), ”GRAM” – Gram (gramma), ”CMET” – Centimetre (senttimetri), ”SMET” – SquareMetre (neliömetri), ”FOOT” – Foot (jalka), ”MILE” – Mile (maili), ”SQIN” – SquareInch (neliötuuma), ”SQFO” – SquareFoot (neliöjalka), ”SQMI” – SquareMile (neliömaili), ”GBOU” – GBOunce (brittiläinen unssi), ”USOU” – USOunce (amerikkalainen unssi), ”GBPI” – GBPint (brittiläinen pintti), ”USPI” – USPint (amerikkalainen pintti), ”GBQA” – GBQuart (brittiläinen neljännesgallona), ”USQA” – USQuart (amerikkalainen neljännesgallona), ”USGA” – USGallon (amerikkalainen gallona), ”MMET” – Millimetre (millimetri), ”KMET” – Kilometre (kilometri), ”SQYA” – SquareYard (neliöjaardi), ”ACRE” – Acre (eekkeri), ”ARES” – Are (aari), ”SMIL” – SquareMillimetre (neliömillimetri), ”SCMT” – SquareCentimetre (neliösenttimetri), ”HECT” – Hectare (hehtaari), ”SQKI” – SquareKilometre (neliökilometri), ”MILI” – MilliLitre (millilitra), ”CELI” – Centilitre (senttilitra), ”LITR” – Litre (litra), ”PUND” – Pound (pauna), ”ALOW” – Allowances (päästöoikeus), ”ACCY” – AmountOfCurrency (valuuttamäärä), ”BARL” – Barrels (barreli), ”BCUF” – BillionCubicFeet (miljardi kuutiojalkaa), ”BDFT” – BoardFeet (lautajalka), ”BUSL” – Bushels (vakka, busheli), ”CEER” – CertifiedEmissionsReduction (sertifioitu päästövähennys), ”CLRT” – ClimateReserveTonnes (päästökompensaatiotonni), ”CBME” – CubicMeters (kuutiometri), ”DAYS” – Days (päivä), ”DMET” – DryMetricTons (metrinen kuivatonni), ”ENVC” – EnvironmentalCredit (ympäristöhyvitys), ”ENVO” – EnvironmentalOffset (ympäristökompensaatio), ”HUWG” – Hundredweight (sentneri), ”KWDC” – KilowattDayCapacity (päiväkapasiteetti kilowattia), ”KWHO” – KilowattHours (kilowattitunti), ”KWHC” – KilowattHoursCapacity (tuntikapasiteetti kilowattia), ”KMOC” – KilowattMinuteCapacity (minuuttikapasiteetti kilowattia), ”KWMC” – KilowattMonthCapacity (kuukausikapasiteetti kilowattia), ”KWYC” – KilowattYearCapacity (vuosikapasiteetti kilowattia), ”MWDC” – MegawattDayCapacity (päiväkapasiteetti megawattia), ”MWHO” – MegawattHours (megawattitunti), ”MWHC” – MegawattHoursCapacity (tuntikapasiteetti megawattia), ”MWMC” – MegawattMinuteCapacity (minuuttikapasiteetti megawattia), ”MMOC” – MegawattMonthCapacity (kuukausikapasiteetti megawattia), ”MWYC” – MegawattYearCapacity (vuosikapasiteetti megawattia), ”TONE” – MetricTons (metrinen tonni), ”MIBA” – MillionBarrels (miljoona barrelia), ”MBTU” – OneMillionBTU (miljoona Btu:ta), ”OZTR” – TroyOunces (troy-unssi), ”UCWT” – USHundredweight (amerikkalainen sentneri), ”IPNT” – IndexPoint (indeksipiste), ”PWRD” – PrincipalWithRelationToDebtInstrument (pääoma suhteessa velkainstrumenttiin), ”DGEU” – DieselGallonEquivalent (dieselgallonaekvivalentti), ”GGEU” – GasolineGallonEquivalent (bensiinigallonaekvivalentti), ”TOCD” – TonsOfCarbonDioxide (hiilidioksiditonni).

48

Nimellismäärän valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

49

Arvopaperin tai hyödykkeen hinta

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja, jos hinta ilmaistaan yksikköinä.

Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, jos hinta ilmaistaan prosentteina tai tuottona.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

50

Hinnan valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

51

Arvopaperin laatu

”INVG” – Sijoitusluokka

”NIVG” – Spekulatiiviluokka

”NOTR” – Luokittelematon

”NOAP” – Ei sovelleta

52

Arvopaperin erääntymispäivä

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

53

Lainkäyttöalue (maa), johon liikkeeseenlaskija on sijoittautunut

Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi.

54

Liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI)

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

55

Arvopaperin tyyppi

”GOVS” – Valtion arvopaperit

”SUNS” – Ylikansallisten elinten ja virastojen arvopaperit

”FIDE” – Pankkien ja muiden rahoituslaitosten liikkeeseen laskemat vieraan pääoman ehtoiset arvopaperit (katetut joukkovelkakirjalainat mukaan lukien)

”NFID” – Finanssialan ulkopuolisten yritysten liikkeeseen laskemat vieraan pääoman ehtoiset arvopaperit (katetut joukkovelkakirjalainat mukaan lukien)

”SEPR” – Arvopaperistetut tuotteet (vakuudelliset velkasitoumukset (CDO), liikekiinteistölainavakuudelliset arvopaperit (CMBS) ja omaisuusvakuudelliset yritystodistukset (ABCP) mukaan lukien)

”MEQU” – Pääindeksiin sisältyvät osakkeet (vaihtovelkakirjalainat mukaan lukien)

”OEQU” – Muut osakkeet (vaihtovelkakirjalainat mukaan lukien)

”OTHR” – Muut omaisuuserät (rahasto-osuudet mukaan lukien)

56

Lainan arvo

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

57

Markkina-arvo

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

58

Kiinteä koronalennus (rebate rate)

Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

59

Vaihtuva koronalennus (rebate rate)

Vaihtuvan koron indeksin koodi

”EONA” – EONIA

”EONS” – EONIA SWAP

”EURI” – EURIBOR

”EUUS” – EURODOLLAR

”EUCH” – EuroSwiss

”GCFR” – GCF REPO

”ISDA” – ISDAFIX

”LIBI” – LIBID

”LIBO” – LIBOR

”MAAA” – Muni AAA

”PFAN” – Pfandbriefe

”TIBO” – TIBOR

”STBO” – STIBOR

”BBSW” – BBSW

”JIBA” – JIBAR

”BUBO” – BUBOR

”CDOR” – CDOR

”CIBO” – CIBOR

”MOSP” – MOSPRIM

”NIBO” – NIBOR

”PRBO” – PRIBOR

”TLBO” – TELBOR

”WIBO” – WIBOR

”TREA” – Treasury

”SWAP” – SWAP

”FUSW” – Future SWAP

tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon.

60

Vaihtuvan koronalennuksen viitejakso – aikajakso

Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:

”YEAR” – Vuosi

”MNTH” – Kuukausi

”WEEK” – Viikko

”DAYS” – Päivä

61

Vaihtuvan koronalennuksen viitejakso – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa vaihtuvan koronalennuksen viitejaksoa.

Enintään 3 numeroa.

62

Vaihtuvan koronalennuksen maksutiheys – aikajakso

Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:

”YEAR” – Vuosi

”MNTH” – Kuukausi

”WEEK” – Viikko

”DAYS” – Päivä

63

Vaihtuvan koronalennuksen maksutiheys – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.

Enintään 3 numeroa.

64

Vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheys – aikajakso

Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa koronalennusta. Käytössä on seuraavat lyhenteet:

”YEAR” – Vuosi

”MNTH” – Kuukausi

”WEEK” – Viikko

”DAYS” – Päivä

65

Vaihtuvan koronalennuksen tarkistustiheys – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa koronalennusta.

Enintään 3 numeroa.

66

Koronalennuksen ero

Enintään 5 numeroa.

67

Lainauksesta saatu korvaus

Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.

68

Yksinoikeusjärjestelyt

”kyllä”

”ei”

69

Limiittiluottojen kokonaismäärä

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

70

Limiittiluottojen perusvaluutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

71

Lyhyen position markkina-arvo

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Vakuuksien tiedot

72

Vakuudettoman arvopaperien lainaksi antamisen (”SL”) ilmoitus

”kyllä”

”ei”

73

Vastuun nettomäärälle asetettu vakuus

”kyllä”

”ei”

74

Vakuuden arvopäivä

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

Jos on käytetty erityisvakuuksia, kentät 75–94 on tarvittaessa toistettava ja täydennettävä kunkin vakuuden osalta.

75

Vakuuden tyyppi

”SECU” – Arvopaperit

”COMM” – Hyödykkeet (ainoastaan takaisinostosopimusten, arvopapereiden ja hyödykkeiden lainaksi antamisen ja lainaksi ottamisen sekä osto-myynti-sopimusten osalta)

”CASH” – Käteinen

Jos vakuutena on käytetty käteisvaroja, on täytettävä kentät 76 ja 77.

76

Käteisvakuuden määrä

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

77

Käteisvakuuden valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

78

Vakuutena käytettävän arvopaperin tunniste

Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä.

79

Vakuutena käytettävän arvopaperin luokittelu

Standardin ISO 10692 mukainen kuusikirjaiminen CFI-koodi

Jos vakuutena on käytetty hyödykettä, kyseisen hyödykkeen luokittelu on ilmoitettava kentissä 80, 81 ja 82.

80

Perustuote

Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Perustuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja.

81

Alatuote

Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuote”-sarakkeen arvot ovat sallittuja.

82

Alatuotteen jaottelu

Ainoastaan hyödykejohdannaisten jaottelutaulukon ”Alatuotteen jaottelu” -sarakkeen arvot ovat sallittuja.

83

Vakuuden lukumäärä tai nimellismäärä

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

84

Vakuuden mittayksikkö

”KILO” – Kilogram (kilogramma), ”PIEC” – Piece (kappale), ”TONS” – Ton (tonni), ”METR” – Metre (metri), ”INCH” – Inch (tuuma), ”YARD” – Yard (jaardi), ”GBGA” – GBGallon (brittiläinen gallona), ”GRAM” – Gram (gramma), ”CMET” – Centimetre (senttimetri), ”SMET” – SquareMetre (neliömetri), ”FOOT” – Foot (jalka), ”MILE” – Mile (maili), ”SQIN” – SquareInch (neliötuuma), ”SQFO” – SquareFoot (neliöjalka), ”SQMI” – SquareMile (neliömaili), ”GBOU” – GBOunce (brittiläinen unssi), ”USOU” – USOunce (amerikkalainen unssi), ”GBPI” – GBPint (brittiläinen pintti), ”USPI” – USPint (amerikkalainen pintti), ”GBQA” – GBQuart (brittiläinen neljännesgallona), ”USQA” – USQuart (amerikkalainen neljännesgallona), ”USGA” – USGallon (amerikkalainen gallona), ”MMET” – Millimetre (millimetri), ”KMET” – Kilometre (kilometri), ”SQYA” – SquareYard (neliöjaardi), ”ACRE” – Acre (eekkeri), ”ARES” – Are (aari), ”SMIL” – SquareMillimetre (neliömillimetri), ”SCMT” – SquareCentimetre (neliösenttimetri), ”HECT” – Hectare (hehtaari), ”SQKI” – SquareKilometre (neliökilometri), ”MILI” – MilliLitre (millilitra), ”CELI” – Centilitre (senttilitra), ”LITR” – Litre (litra), ”PUND” – Pound (pauna), ”ALOW” – Allowances (päästöoikeus), ”ACCY” – AmountOfCurrency (valuuttamäärä), ”BARL” – Barrels (barreli), ”BCUF” – BillionCubicFeet (miljardi kuutiojalkaa), ”BDFT” – BoardFeet (lautajalka), ”BUSL” – Bushels (vakka, busheli), ”CEER” – CertifiedEmissionsReduction (sertifioitu päästövähennys), ”CLRT” – ClimateReserveTonnes (päästökompensaatiotonni), ”CBME” – CubicMeters (kuutiometri), ”DAYS” – Days (päivä), ”DMET” – DryMetricTons (metrinen kuivatonni), ”ENVC” – EnvironmentalCredit (ympäristöhyvitys), ”ENVO” – EnvironmentalOffset (ympäristökompensaatio), ”HUWG” – Hundredweight (sentneri), ”KWDC” – KilowattDayCapacity (päiväkapasiteetti kilowattia), ”KWHO” – KilowattHours (kilowattitunti), ”KWHC” – KilowattHoursCapacity (tuntikapasiteetti kilowattia), ”KMOC” – KilowattMinuteCapacity (minuuttikapasiteetti kilowattia), ”KWMC” – KilowattMonthCapacity (kuukausikapasiteetti kilowattia), ”KWYC” – KilowattYearCapacity (vuosikapasiteetti kilowattia), ”MWDC” – MegawattDayCapacity (päiväkapasiteetti megawattia), ”MWHO” – MegawattHours (megawattitunti), ”MWHC” – MegawattHoursCapacity (tuntikapasiteetti megawattia), ”MWMC” – MegawattMinuteCapacity (minuuttikapasiteetti megawattia), ”MMOC” – MegawattMonthCapacity (kuukausikapasiteetti megawattia), ”MWYC” – MegawattYearCapacity (vuosikapasiteetti megawattia), ”TONE” – MetricTons (metrinen tonni), ”MIBA” – MillionBarrels (miljoona barrelia), ”MBTU” – OneMillionBTU (miljoona Btu:ta), ”OZTR” – TroyOunces (troy-unssi), ”UCWT” – USHundredweight (amerikkalainen sentneri), ”IPNT” – IndexPoint (indeksipiste), ”PWRD” – PrincipalWithRelationToDebtInstrument (pääoma suhteessa velkainstrumenttiin), ”DGEU” – DieselGallonEquivalent (dieselgallonaekvivalentti), ”GGEU” – GasolineGallonEquivalent (bensiinigallonaekvivalentti), ”TOCD” – TonsOfCarbonDioxide (hiilidioksiditonni).

85

Vakuuden nimellismäärän valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

86

Hinnan valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

87

Yksikköhinta

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja, jos hinta ilmaistaan yksikköinä.

Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, jos hinta ilmaistaan prosentteina tai tuottona.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

88

Vakuuden markkina-arvo

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

89

Vakuuden aliarvostus tai marginaali

Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

90

Vakuuden laatu

”INVG” – Sijoitusluokka

”NIVG” – Spekulatiiviluokka

”NOTR” – Luokittelematon

”NOAP” – Ei sovelleta

91

Arvopaperin erääntymispäivä

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

92

Lainkäyttöalue (maa), johon liikkeeseenlaskija on sijoittautunut

Kaksikirjaiminen ISO 3166-1 alpha-2 -maakoodi.

93

Liikkeeseenlaskijan oikeushenkilötunnus (LEI)

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

94

Vakuustyyppi

”GOVS” – Valtion arvopaperit

”SUNS” – Ylikansallisten elinten ja virastojen arvopaperit

”FIDE” – Pankkien ja muiden rahoituslaitosten liikkeeseen laskemat vieraan pääoman ehtoiset arvopaperit (katetut joukkovelkakirjalainat mukaan lukien)

”NFID” – Finanssialan ulkopuolisten yritysten liikkeeseen laskemat vieraan pääoman ehtoiset arvopaperit (katetut joukkovelkakirjalainat mukaan lukien)

”SEPR” – Arvopaperistetut tuotteet (vakuudelliset velkasitoumukset (CDO), liikekiinteistölainavakuudelliset arvopaperit (CMBS) ja omaisuusvakuudelliset yritystodistukset (ABCP) mukaan lukien)

”MEQU” – Pääindeksiin sisältyvät osakkeet (vaihtovelkakirjalainat mukaan lukien)

”OEQU” – Muut osakkeet (vaihtovelkakirjalainat mukaan lukien)

”OTHR” – Muut omaisuuserät (rahasto-osuudet mukaan lukien)

95

Mahdollisuus käyttää vakuus uudelleen

”kyllä”

”ei”

Kenttä 96 on täytettävä, jos on käytetty vakuuskoria. Vakuuspoolia vastaan tehtyjä arvopapereilla toteutettavia rahoitustoimia varten annettujen vakuuksien täsmällinen kohdentuminen on ilmoitettava kentissä 75–94, jos se on tiedossa.

96

Vakuuskorin tunniste

Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä, tai

”NTAV”.

97

Salkun koodi

52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:

.- _.

Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja.

98

Toimen tyyppi

”NEWT” – Uusi

”MODI” – Muutos

”VALU” – Arvostus

”COLU” – Vakuuden saattaminen ajan tasalle

”EROR” – Virhe

”CORR” – Oikaisu

”ETRM” – Päättyminen / ennenaikainen päättyminen

”POSC” – Position komponentti

99

Taso

”TCTN” – Transaktio

”PSTN” – Positio

Taulukko 3

Vakuuden tiedot

| Nro | Kenttä | Muoto |
| --- | --- | --- |
| 1 | Raportoinnin aikaleima | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ |
| 2 | Tapahtuman päivämäärä | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP |
| 3 | Tiedot ilmoittava yhteisö | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 4 | Raportoiva vastapuoli | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 5 | Ilmoituksesta vastaava yhteisö | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 6 | Muu vastapuoli | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 7 | Salkun koodi | 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:
  .- _.
  Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja. |
| 8 | Asetettu alkuvakuus | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 9 | Asetetun alkuvakuuden valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi. |
| 10 | Asetettu vaihtuva vakuus | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 11 | Asetetun vaihtuvan vakuuden valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi. |
| 12 | Saatu alkuvakuus | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 13 | Saadun alkuvakuuden valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi. |
| 14 | Saatu vaihtuva vakuus | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 15 | Saadun vaihtuvan vakuuden valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi. |
| 16 | Asetetut ylimääräiset vakuudet | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 17 | Asetettujen ylimääräisten vakuuksien valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi. |
| 18 | Saadut ylimääräiset vakuudet | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 19 | Saatujen ylimääräisten vakuuksien valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi. |
| 20 | Toimen tyyppi | ”NEWT” – Uusi
  ”MARU” – Marginaalin saattaminen ajan tasalle
  ”EROR” – Virhe
  ”CORR” – Oikaisu |

Nro

Kenttä

Muoto

1

Raportoinnin aikaleima

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

2

Tapahtuman päivämäärä

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

3

Tiedot ilmoittava yhteisö

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

4

Raportoiva vastapuoli

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

5

Ilmoituksesta vastaava yhteisö

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

6

Muu vastapuoli

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

7

Salkun koodi

52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:

.- _.

Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja.

8

Asetettu alkuvakuus

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

9

Asetetun alkuvakuuden valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

10

Asetettu vaihtuva vakuus

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

11

Asetetun vaihtuvan vakuuden valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

12

Saatu alkuvakuus

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

13

Saadun alkuvakuuden valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

14

Saatu vaihtuva vakuus

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

15

Saadun vaihtuvan vakuuden valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

16

Asetetut ylimääräiset vakuudet

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

17

Asetettujen ylimääräisten vakuuksien valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

18

Saadut ylimääräiset vakuudet

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

19

Saatujen ylimääräisten vakuuksien valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

20

Toimen tyyppi

”NEWT” – Uusi

”MARU” – Marginaalin saattaminen ajan tasalle

”EROR” – Virhe

”CORR” – Oikaisu

Taulukko 4

Uudelleenkäyttöä, käteisvarojen uudelleensijoittamista ja rahoituslähteitä koskevat tiedot

| Nro | Kenttä | Muoto |
| --- | --- | --- |
| 1 | Raportoinnin aikaleima | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ |
| 2 | Tapahtuman päivämäärä | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP |
| 3 | Tiedot ilmoittava yhteisö | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 4 | Raportoiva vastapuoli | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 5 | Ilmoituksesta vastaava yhteisö | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| Kenttä 6 on toistettava ja täydennettävä kunkin vakuuden osalta. |
| 6 | Vakuuden tyyppi | ”SECU” – Arvopaperit
  ”CASH” – Käteinen |
| Kentät 7, 8, 9 ja 10 on toistettava ja täydennettävä kunkin arvopaperin osalta. |
| 7 | Vakuus | Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä |
| 8 | Uudelleenkäytetyn vakuuden arvo | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 9 | Arvio vakuuden uudelleenkäytöstä | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 10 | Uudelleenkäytetyn vakuuden valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi. |
| 11 | Uudelleensijoittamisen korko | Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”. |
| Kentät 12, 13 ja 14 on toistettava ja täydennettävä kunkin sijoituksen osalta, jos käteisvakuus on uudelleensijoitettu, ja kunkin valuutan osalta. |
| 12 | Käteisvarojen uudelleensijoittamisen tyyppi | ”MMFT” – rekisteröity rahamarkkinarahasto
  ”OCMP” – mikä tahansa muu varojen sekoitus
  ”REPM” – takaisinostomarkkinat
  ”SDPU” – arvopapereiden osto suoraan
  ”OTHR” – muu |
| 13 | Uudelleensijoitettu käteismäärä | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 14 | Uudelleensijoitettu käteisvaluutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi. |
| Kun on kyse vakuudellisesta limiittiluotonannosta, vastapuolen on toistettava ja täytettävä kentät 15, 16 ja 17 kunkin rahoituslähteen osalta ja annettava tiedot näissä kentissä yhteisön tasolla. |
| 15 | Rahoituslähteet | ”REPO” – takaisinosto- tai osto-myyntisopimukset
  ”SECL” – käteisvakuus arvopapereiden lainaksi antamisesta
  ”FREE” – korottomat luotot
  ”CSHS” – tuotto lyhyeksimyynnistä asiakkaan lukuun
  ”BSHS” – tuotto lyhyeksimyynnistä välittäjän lukuun
  ”UBOR” – vakuudeton lainaksi ottaminen
  ”OTHR” – muu |
| 16 | Rahoituslähteiden markkina-arvo | Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi.
  Jos ei mahdollista, suhteellinen määrä (pro rata). |
| 17 | Rahoituslähteiden valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi. |
| 18 | Toimen tyyppi | ”NEWT” – Uusi
  ”REUU” – Uudelleenkäytön saattaminen ajan tasalle
  ”EROR” – Virhe
  ”CORR” – Oikaisu |

Nro

Kenttä

Muoto

1

Raportoinnin aikaleima

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

2

Tapahtuman päivämäärä

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

3

Tiedot ilmoittava yhteisö

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

4

Raportoiva vastapuoli

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

5

Ilmoituksesta vastaava yhteisö

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

Kenttä 6 on toistettava ja täydennettävä kunkin vakuuden osalta.

6

Vakuuden tyyppi

”SECU” – Arvopaperit

”CASH” – Käteinen

Kentät 7, 8, 9 ja 10 on toistettava ja täydennettävä kunkin arvopaperin osalta.

7

Vakuus

Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä

8

Uudelleenkäytetyn vakuuden arvo

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

9

Arvio vakuuden uudelleenkäytöstä

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

10

Uudelleenkäytetyn vakuuden valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

11

Uudelleensijoittamisen korko

Enintään 11 numeroa, joista enintään 10 desimaaleja, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.

Kentät 12, 13 ja 14 on toistettava ja täydennettävä kunkin sijoituksen osalta, jos käteisvakuus on uudelleensijoitettu, ja kunkin valuutan osalta.

12

Käteisvarojen uudelleensijoittamisen tyyppi

”MMFT” – rekisteröity rahamarkkinarahasto

”OCMP” – mikä tahansa muu varojen sekoitus

”REPM” – takaisinostomarkkinat

”SDPU” – arvopapereiden osto suoraan

”OTHR” – muu

13

Uudelleensijoitettu käteismäärä

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

14

Uudelleensijoitettu käteisvaluutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

Kun on kyse vakuudellisesta limiittiluotonannosta, vastapuolen on toistettava ja täytettävä kentät 15, 16 ja 17 kunkin rahoituslähteen osalta ja annettava tiedot näissä kentissä yhteisön tasolla.

15

Rahoituslähteet

”REPO” – takaisinosto- tai osto-myyntisopimukset

”SECL” – käteisvakuus arvopapereiden lainaksi antamisesta

”FREE” – korottomat luotot

”CSHS” – tuotto lyhyeksimyynnistä asiakkaan lukuun

”BSHS” – tuotto lyhyeksimyynnistä välittäjän lukuun

”UBOR” – vakuudeton lainaksi ottaminen

”OTHR” – muu

16

Rahoituslähteiden markkina-arvo

Enintään 18 numeroa, joista enintään 5 desimaaleja.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi.

Jos ei mahdollista, suhteellinen määrä (pro rata).

17

Rahoituslähteiden valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi.

18

Toimen tyyppi

”NEWT” – Uusi

”REUU” – Uudelleenkäytön saattaminen ajan tasalle

”EROR” – Virhe

”CORR” – Oikaisu

Taulukko 5

Hyödykkeiden luokittelu

| Perustuote | Alatuote | Alatuotteen jaottelu |
| --- | --- | --- |
| ”AGRI” – maatalous | ”GROS” – viljat ja öljykasvit | ”FWHT” – rehuvehnä
  ”SOYB” – soijapavut
  ”CORN” – maissi
  ”RPSD” – rapsinsiemenet
  ”RICE” – riisi
  ”OTHR” – muu |
| ”SOFT” – viljellyt tuotteet, muut kuin viljat ja öljykasvit (softs) | ”CCOA” – kaakao
  ”ROBU” – kahvi (robusta)
  ”WHSG” – valkoinen sokeri
  ”BRWN” – raakasokeri
  ”OTHR” – muu |
| ”POTA” – peruna | |
| ”OOLI” – oliiviöljy | ”LAMP” – oliivilamppuöljy
  ”OTHR” – muu |
| ”DIRY”– maitotuotteet | |
| ”FRST” – metsätalous | |
| ”SEAF” – kalat ja äyriäiset | |
| ”LSTK” – kotieläimet | |
| ”GRIN” – vilja | ”MWHT” – myllyvehnä
  ”OTHR” – muu |
| ”OTHR” – muu | |
| ”NRGY”– energia | ”ELEC” – sähkö | ”BSLD” – peruskuormitus
  ”FITR” – finanssisiirto-oikeudet
  ”PKLD” – huippukuormitus
  ”OFFP” – huippukuormitusajan ulkopuolinen
  ”OTHR” – muu |
| ”NGAS” – maakaasu | ”GASP” – GASPOOL
  ”LNGG” – LNG
  ”NBPG” – NBP
  ”NCGG” – NCG
  ”TTFG” – TTF
  ”OTHR” – muu |
| ”OILP” – öljy | ”BAKK” – Bakken
  ”BDSL” – biodiesel
  ”BRNT” – Brent
  ”BRNX” – Brent NX
  ”CNDA” – Canadian
  ”COND” – kondensaatti
  ”DSEL” – diesel
  ”DUBA” – Dubai
  ”ESPO” – ESPO
  ”ETHA” – etanoli
  ”FUEL” – polttoaine
  ”FOIL” – polttoöljy
  ”GOIL” – kaasuöljy
  ”GSLN” – bensiini
  ”HEAT” – lämmitysöljy
  ”JTFL” – lentopetroli
  ”KERO” – kerosiini
  ”LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS)
  ”MARS” – Mars
  ”NAPH” – Naphtha
  ”NGLO” – nesteytetty maakaasu (LNG)
  ”TAPI” – Tapis
  ”URAL” – Urals
  ”WTIO” – WTI
  ”OTHR” – muu |
| ”COAL” – hiili
  ”INRG” – energialajien välinen
  ”RNNG” – uusiutuva energia
  ”LGHT” – kevyet jalosteet
  ”DIST” – tisleet
  ”OTHR” – muu | |
| ”ENVR” – ympäristö | ”EMIS” – päästöt | ”CERE” – CER
  ”ERUE” – ERU
  ”EUAE” – EUA
  ”EUAA” – EUAA
  ”OTHR” – muu |
| ”WTHR” – sää
  ”CRBR”– hiileen liittyvä
  ”OTHR” – muu | |
| ”FRGT” – rahti | ”WETF” – nestemäinen rahti | ”TNKR” – säiliöalukset
  ”OTHR” – muu |
| ”DRYF” – kuivarahti | ”DBCR” – kuivairtolastialukset
  ”OTHR” – muu |
| ”CSHP” – konttialukset | |
| ”OTHR” – muu | |
| ”FRTK” – lannoite | ”AMMO” – ammoniakki
  ”DAPH” – DAP (diammoniumfosfaatti)
  ”PTSH” – kaliumkarbonaatti
  ”SLPH” – rikki
  ”UREA” – urea
  ”UAAN” – UAN (urea ja ammoniumnitraatti)
  ”OTHR” – muu | |
| ”INDP” – teollisuustuotteet | ”CSTR” – rakentaminen
  ”MFTG” – valmistusteollisuus | |
| ”METL” – metallit | ”NPRM” – muut kuin jalometallit | ”ALUM” – alumiini
  ”ALUA” – alumiiniseokset
  ”CBLT” – koboltti
  ”COPR” – kupari
  ”IRON” – rautamalmi
  ”LEAD” – lyijy
  ”MOLY” – molybdeeni
  ”NASC” – NASAAC
  ”NICK” – nikkeli
  ”STEL” – teräs
  ”TINN” – tina
  ”ZINC” – sinkki
  ”OTHR” – muu |
| ”PRME” – jalometallit | ”GOLD” – kulta
  ”SLVR” – hopea
  ”PTNM” – platina
  ”PLDM” – palladium
  ”OTHR” – muu |
| ”MCEX” – monta hyödykettä käsittävä eksoottinen (Multi Commodity Exotic) | | |
| ”PAPR” – paperi | ”CBRD” – pakkauskartonki
  ”NSPT” – sanomalehtipaperi
  ”PULP” – sellu
  ”RCVP” – keräyspaperi
  ”OTHR” – muu | |
| ”POLY” – polypropeeni | ”PLST” – muovi
  ”OTHR” – muu | |
| ”INFL” – inflaatio | | |
| ”OEST” – viralliset taloustilastot | | |
| ”OTHC” – muut C10, kuten määritellään komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/583 (11) liitteessä III olevan taulukon 10.1 jaksossa 10 | | |
| ”OTHR” – muu | | |

Perustuote

Alatuote

Alatuotteen jaottelu

”AGRI” – maatalous

”GROS” – viljat ja öljykasvit

”FWHT” – rehuvehnä

”SOYB” – soijapavut

”CORN” – maissi

”RPSD” – rapsinsiemenet

”RICE” – riisi

”OTHR” – muu

”SOFT” – viljellyt tuotteet, muut kuin viljat ja öljykasvit (softs)

”CCOA” – kaakao

”ROBU” – kahvi (robusta)

”WHSG” – valkoinen sokeri

”BRWN” – raakasokeri

”OTHR” – muu

”POTA” – peruna

”OOLI” – oliiviöljy

”LAMP” – oliivilamppuöljy

”OTHR” – muu

”DIRY”– maitotuotteet

”FRST” – metsätalous

”SEAF” – kalat ja äyriäiset

”LSTK” – kotieläimet

”GRIN” – vilja

”MWHT” – myllyvehnä

”OTHR” – muu

”OTHR” – muu

”NRGY”– energia

”ELEC” – sähkö

”BSLD” – peruskuormitus

”FITR” – finanssisiirto-oikeudet

”PKLD” – huippukuormitus

”OFFP” – huippukuormitusajan ulkopuolinen

”OTHR” – muu

”NGAS” – maakaasu

”GASP” – GASPOOL

”LNGG” – LNG

”NBPG” – NBP

”NCGG” – NCG

”TTFG” – TTF

”OTHR” – muu

”OILP” – öljy

”BAKK” – Bakken

”BDSL” – biodiesel

”BRNT” – Brent

”BRNX” – Brent NX

”CNDA” – Canadian

”COND” – kondensaatti

”DSEL” – diesel

”DUBA” – Dubai

”ESPO” – ESPO

”ETHA” – etanoli

”FUEL” – polttoaine

”FOIL” – polttoöljy

”GOIL” – kaasuöljy

”GSLN” – bensiini

”HEAT” – lämmitysöljy

”JTFL” – lentopetroli

”KERO” – kerosiini

”LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS)

”MARS” – Mars

”NAPH” – Naphtha

”NGLO” – nesteytetty maakaasu (LNG)

”TAPI” – Tapis

”URAL” – Urals

”WTIO” – WTI

”OTHR” – muu

”COAL” – hiili

”INRG” – energialajien välinen

”RNNG” – uusiutuva energia

”LGHT” – kevyet jalosteet

”DIST” – tisleet

”OTHR” – muu

”ENVR” – ympäristö

”EMIS” – päästöt

”CERE” – CER

”ERUE” – ERU

”EUAE” – EUA

”EUAA” – EUAA

”OTHR” – muu

”WTHR” – sää

”CRBR”– hiileen liittyvä

”OTHR” – muu

”FRGT” – rahti

”WETF” – nestemäinen rahti

”TNKR” – säiliöalukset

”OTHR” – muu

”DRYF” – kuivarahti

”DBCR” – kuivairtolastialukset

”OTHR” – muu

”CSHP” – konttialukset

”OTHR” – muu

”FRTK” – lannoite

”AMMO” – ammoniakki

”DAPH” – DAP (diammoniumfosfaatti)

”PTSH” – kaliumkarbonaatti

”SLPH” – rikki

”UREA” – urea

”UAAN” – UAN (urea ja ammoniumnitraatti)

”OTHR” – muu

”INDP” – teollisuustuotteet

”CSTR” – rakentaminen

”MFTG” – valmistusteollisuus

”METL” – metallit

”NPRM” – muut kuin jalometallit

”ALUM” – alumiini

”ALUA” – alumiiniseokset

”CBLT” – koboltti

”COPR” – kupari

”IRON” – rautamalmi

”LEAD” – lyijy

”MOLY” – molybdeeni

”NASC” – NASAAC

”NICK” – nikkeli

”STEL” – teräs

”TINN” – tina

”ZINC” – sinkki

”OTHR” – muu

”PRME” – jalometallit

”GOLD” – kulta

”SLVR” – hopea

”PTNM” – platina

”PLDM” – palladium

”OTHR” – muu

”MCEX” – monta hyödykettä käsittävä eksoottinen (Multi Commodity Exotic)

”PAPR” – paperi

”CBRD” – pakkauskartonki

”NSPT” – sanomalehtipaperi

”PULP” – sellu

”RCVP” – keräyspaperi

”OTHR” – muu

”POLY” – polypropeeni

”PLST” – muovi

”OTHR” – muu

”INFL” – inflaatio

”OEST” – viralliset taloustilastot

”OTHC” – muut C10, kuten määritellään komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/583 (11) liitteessä III olevan taulukon 10.1 jaksossa 10

”OTHR” – muu

---

(1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/36/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 338).

(2)  Neuvoston asetus (EU) N:o 1024/2013, annettu 15 päivänä lokakuuta 2013, luottolaitosten vakavaraisuusvalvontaan liittyvää politiikkaa koskevien erityistehtävien antamisesta Euroopan keskuspankille (EUVL L 287, 29.10.2013, s. 63).

(3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2014/65/EU, annettu 15 päivänä toukokuuta 2014, rahoitusvälineiden markkinoista (EUVL L 173, 12.6.2014, s. 349).

(4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/138/EY, annettu 25 päivänä marraskuuta 2009, vakuutus- ja jälleenvakuutustoiminnan aloittamisesta ja harjoittamisesta (Solvenssi II) (EUVL L 335, 17.12.2009, s. 1).

(5)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2011, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista (EUVL L 174, 1.7.2011, s. 1).

(6)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2003/41/EY, annettu 3 päivänä kesäkuuta 2003, ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoavien laitosten toiminnasta ja valvonnasta (EUVL L 235, 23.9.2003, s. 10).

(7)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 648/2012, annettu 4 päivänä heinäkuuta 2012, OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä (EUVL L 201, 27.7.2012, s. 1).

(8)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 909/2014, annettu 23 päivänä heinäkuuta 2014, arvopaperitoimituksen parantamisesta Euroopan unionissa sekä arvopaperikeskuksista (EUVL L 257, 28.8.2014, s. 1).

(9)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/65/EY, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta (EUVL L 302, 17.11.2009, s. 32).

(10)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1893/2006, annettu 20 päivänä joulukuuta 2006, tilastollisen toimialaluokituksen NACE Rev. 2 vahvistamisesta (EUVL L 393, 30.12.2006, s. 1).

(11)  Komission delegoitu asetus (EU) 2017/583, annettu 14 päivänä heinäkuuta 2016, rahoitusvälineiden markkinoista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 600/2014 täydentämisestä kauppapaikoille ja sijoituspalveluyrityksille joukkovelkakirjalainojen, strukturoitujen rahoitustuotteiden, päästöoikeuksien ja johdannaisten osalta asetettavia avoimuusvaatimuksia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (EUVL L 87, 31.3.2017, s. 229).

---

LIITE II

Korvataan täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 1247/2012 liite seuraavasti:

”LIITE

Taulukko 1

Vastapuolen tiedot

| | Kenttä | Muoto |
| --- | --- | --- |
| | Sopimuspuolet |
| 1 | Raportoinnin aikaleima | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ |
| 2 | Raportoivan vastapuolen tunnistetiedot | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 3 | Toisen vastapuolen tunnistetietojen tyyppi | ”LEI” standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI)
  ”CLC” asiakaskoodi |
| 4 | Toisen vastapuolen tunnistetiedot | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.
  Asiakaskoodi (enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä). |
| 5 | Toisen vastapuolen maa | Standardin ISO 3166 mukainen kaksimerkkinen maakoodi |
| 6 | Raportoivan vastapuolen yrityssektori | Finanssialalla toimivien vastapuolten luokittelu:
  A = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/138/EY (1) mukaisesti toimiluvan saanut henkivakuutusyritys
  C = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU (2) mukaisesti toimiluvan saanut luottolaitos
  F = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY (3) mukaisesti toimiluvan saanut sijoituspalveluyritys
  I = Direktiivin 2009/138/EY mukaisesti toimiluvan saanut vakuutusyritys
  L = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU (4) mukaisesti toimiluvan saaneiden tai rekisteröityjen vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien hoitama vaihtoehtoinen sijoitusrahasto
  O = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/41/EY (5) 6 artiklan a alakohdassa tarkoitettu ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoava laitos
  R = Direktiivin 2009/138/EY mukaisesti toimiluvan saanut jälleenvakuutusyritys
  U = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (6) mukaisesti toimiluvan saanut yhteissijoitusyritys ja sen rahastoyhtiö
  Finanssialan ulkopuolisten vastapuolten luokittelu. Seuraavat luokat vastaavat Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EY) N:o 1893/2006 (7) esitetyn tilastollisen toimialaluokituksen (NACE) pääluokkia
  1 = Maatalous, metsätalous ja kalatalous
  2 = Kaivostoiminta ja louhinta
  3 = Teollisuus
  4 = Sähkö-, kaasu-, lämpö- ja ilmastointihuolto
  5 = Vesihuolto, viemäri- ja jätevesihuolto, jätehuolto ja muu ympäristön puhtaanapito
  6 = Rakentaminen
  7 = Tukku- ja vähittäiskauppa; moottoriajoneuvojen ja moottoripyörien korjaus
  8 = Kuljetus ja varastointi
  9 = Majoitus- ja ravitsemistoiminta
  10 = Informaatio ja viestintä
  11 = Rahoitus- ja vakuutustoiminta
  12 = Kiinteistöalan toiminta
  13 = Ammatillinen, tieteellinen ja tekninen toiminta
  14 = Hallinto- ja tukipalvelutoiminta
  15 = Julkinen hallinto ja maanpuolustus; pakollinen sosiaalivakuutus
  16 = Koulutus
  17 = Terveys- ja sosiaalipalvelut
  18 = Taiteet, viihde ja virkistys
  19 = Muu palvelutoiminta
  20 = Kotitalouksien toiminta työnantajina; kotitalouksien eriyttämätön toiminta tavaroiden ja palvelujen tuottamiseksi omaan käyttöön
  21 = Kansainvälisten organisaatioiden ja toimielinten toiminta
  Jos ilmoitetaan useampi kuin yksi toiminta, koodit luetellaan vastaavan toiminnan suhteellisen merkittävyyden mukaan ja erotetaan toisistaan merkillä ”-”.
  Kohta jätetään tyhjäksi, kun on kyse keskusvastapuolista ja muista asetuksen (EU) N:o 648/2012 1 artiklan 5 kohdassa tarkoitetuista vastapuolista. |
| 7 | Raportoivan vastapuolen luonne | F = finanssialalla toimiva vastapuoli
  N = finanssialan ulkopuolinen vastapuoli
  C = keskusvastapuoli
  O = muu |
| 8 | Välittäjän tunnistetiedot | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 9 | Raportoivan yhteisön tunnistetiedot | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 10 | Määritysosapuolen tunnistetiedot | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä. |
| 11 | Edunsaajan tunnistetietojen tyyppi | ”LEI” standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI)
  ”CLC” asiakaskoodi |
| 12 | Edunsaajan tunnistetiedot | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai enintään 50 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva asiakaskoodi, jos asiakas ei ole kelpoinen saamaan oikeushenkilötunnusta. |
| 13 | Asema kaupankäynnissä | P = päämies
  A = edustaja |
| 14 | Vastapuolen rooli | B = ostaja
  S = myyjä
  Täytetään 3 a artiklan mukaisesti. |
| 15 | Liittyy liiketoimintaan tai rahoitustoimintaan suoraan | Y = kyllä
  N = ei |
| 16 | Määrityskynnysarvo | Y = ylittää kynnysarvon
  N = alittaa kynnysarvon |
| 17 | Sopimuksen arvo | Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
  Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. |
| 18 | Valuutta, jossa arvo ilmoitetaan | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi |
| 19 | Arvostuksen aikaleima | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ |
| 20 | Arvostuksen tyyppi | M = markkina-arvoon
  O = arvostusmallilla
  C = keskusvastapuolen arvostus. |
| 21 | Vakuuden asettaminen | U = ei vakuuksia
  PC = osittaiset vakuudet
  OC = yksisuuntaiset vakuudet
  FC = täydet vakuudet
  Täytetään 3 b artiklan mukaisesti. |
| 22 | Vakuussalkku | Y = kyllä
  N = ei |
| 23 | Vakuussalkun koodi | Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:”. – _.”
  Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja. |
| 24 | Asetettu alkuvakuus | Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 25 | Asetetun alkuvakuuden valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi |
| 26 | Asetettu vaihtuva vakuus | Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 27 | Asetetun vaihtuvan vakuuden valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi |
| 28 | Saatu alkuvakuus | Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 29 | Saadun alkuvakuuden valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi |
| 30 | Saatu vaihtuva vakuus | Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 31 | Saadun vaihtuvan vakuuden valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi |
| 32 | Asetetut ylimääräiset vakuudet | Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 33 | Asetettujen ylimääräisten vakuuksien valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi |
| 34 | Saadut ylimääräiset vakuudet | Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. |
| 35 | Saatujen ylimääräisten vakuuksien valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi |

Kenttä

Muoto

Sopimuspuolet

1

Raportoinnin aikaleima

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä koordinoituna yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

2

Raportoivan vastapuolen tunnistetiedot

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

3

Toisen vastapuolen tunnistetietojen tyyppi

”LEI” standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI)

”CLC” asiakaskoodi

4

Toisen vastapuolen tunnistetiedot

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

Asiakaskoodi (enintään 50 aakkosnumeerista merkkiä).

5

Toisen vastapuolen maa

Standardin ISO 3166 mukainen kaksimerkkinen maakoodi

6

Raportoivan vastapuolen yrityssektori

Finanssialalla toimivien vastapuolten luokittelu:

A = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/138/EY (1) mukaisesti toimiluvan saanut henkivakuutusyritys

C = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU (2) mukaisesti toimiluvan saanut luottolaitos

F = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/39/EY (3) mukaisesti toimiluvan saanut sijoituspalveluyritys

I = Direktiivin 2009/138/EY mukaisesti toimiluvan saanut vakuutusyritys

L = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU (4) mukaisesti toimiluvan saaneiden tai rekisteröityjen vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien hoitama vaihtoehtoinen sijoitusrahasto

O = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2003/41/EY (5) 6 artiklan a alakohdassa tarkoitettu ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoava laitos

R = Direktiivin 2009/138/EY mukaisesti toimiluvan saanut jälleenvakuutusyritys

U = Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (6) mukaisesti toimiluvan saanut yhteissijoitusyritys ja sen rahastoyhtiö

Finanssialan ulkopuolisten vastapuolten luokittelu. Seuraavat luokat vastaavat Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EY) N:o 1893/2006 (7) esitetyn tilastollisen toimialaluokituksen (NACE) pääluokkia

1 = Maatalous, metsätalous ja kalatalous

2 = Kaivostoiminta ja louhinta

3 = Teollisuus

4 = Sähkö-, kaasu-, lämpö- ja ilmastointihuolto

5 = Vesihuolto, viemäri- ja jätevesihuolto, jätehuolto ja muu ympäristön puhtaanapito

6 = Rakentaminen

7 = Tukku- ja vähittäiskauppa; moottoriajoneuvojen ja moottoripyörien korjaus

8 = Kuljetus ja varastointi

9 = Majoitus- ja ravitsemistoiminta

10 = Informaatio ja viestintä

11 = Rahoitus- ja vakuutustoiminta

12 = Kiinteistöalan toiminta

13 = Ammatillinen, tieteellinen ja tekninen toiminta

14 = Hallinto- ja tukipalvelutoiminta

15 = Julkinen hallinto ja maanpuolustus; pakollinen sosiaalivakuutus

16 = Koulutus

17 = Terveys- ja sosiaalipalvelut

18 = Taiteet, viihde ja virkistys

19 = Muu palvelutoiminta

20 = Kotitalouksien toiminta työnantajina; kotitalouksien eriyttämätön toiminta tavaroiden ja palvelujen tuottamiseksi omaan käyttöön

21 = Kansainvälisten organisaatioiden ja toimielinten toiminta

Jos ilmoitetaan useampi kuin yksi toiminta, koodit luetellaan vastaavan toiminnan suhteellisen merkittävyyden mukaan ja erotetaan toisistaan merkillä ”-”.

Kohta jätetään tyhjäksi, kun on kyse keskusvastapuolista ja muista asetuksen (EU) N:o 648/2012 1 artiklan 5 kohdassa tarkoitetuista vastapuolista.

7

Raportoivan vastapuolen luonne

F = finanssialalla toimiva vastapuoli

N = finanssialan ulkopuolinen vastapuoli

C = keskusvastapuoli

O = muu

8

Välittäjän tunnistetiedot

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

9

Raportoivan yhteisön tunnistetiedot

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

10

Määritysosapuolen tunnistetiedot

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä.

11

Edunsaajan tunnistetietojen tyyppi

”LEI” standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI)

”CLC” asiakaskoodi

12

Edunsaajan tunnistetiedot

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä, tai enintään 50 aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva asiakaskoodi, jos asiakas ei ole kelpoinen saamaan oikeushenkilötunnusta.

13

Asema kaupankäynnissä

P = päämies

A = edustaja

14

Vastapuolen rooli

B = ostaja

S = myyjä

Täytetään 3 a artiklan mukaisesti.

15

Liittyy liiketoimintaan tai rahoitustoimintaan suoraan

Y = kyllä

N = ei

16

Määrityskynnysarvo

Y = ylittää kynnysarvon

N = alittaa kynnysarvon

17

Sopimuksen arvo

Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

18

Valuutta, jossa arvo ilmoitetaan

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

19

Arvostuksen aikaleima

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

20

Arvostuksen tyyppi

M = markkina-arvoon

O = arvostusmallilla

C = keskusvastapuolen arvostus.

21

Vakuuden asettaminen

U = ei vakuuksia

PC = osittaiset vakuudet

OC = yksisuuntaiset vakuudet

FC = täydet vakuudet

Täytetään 3 b artiklan mukaisesti.

22

Vakuussalkku

Y = kyllä

N = ei

23

Vakuussalkun koodi

Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä:”. – _.”

Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja.

24

Asetettu alkuvakuus

Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

25

Asetetun alkuvakuuden valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

26

Asetettu vaihtuva vakuus

Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

27

Asetetun vaihtuvan vakuuden valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

28

Saatu alkuvakuus

Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

29

Saadun alkuvakuuden valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

30

Saatu vaihtuva vakuus

Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

31

Saadun vaihtuvan vakuuden valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

32

Asetetut ylimääräiset vakuudet

Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

33

Asetettujen ylimääräisten vakuuksien valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

34

Saadut ylimääräiset vakuudet

Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

35

Saatujen ylimääräisten vakuuksien valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

Taulukko 2

Yhteiset tiedot

| | Kenttä | Muoto | Sovellettavat johdannaissopimukset |
| --- | --- | --- | --- |
| | Jakso 2a – Sopimustyyppi | | Kaikki sopimukset |
| 1 | Sopimustyyppi | CD = hinnanerosopimukset
  FR = korkotermiinit
  FU = futuurit
  FW = termiinit
  OP = optiot
  SB = spread bet -sopimukset
  SW = swapit
  ST = swaptiot
  OT = muu | |
| 2 | Omaisuuslaji | CO = hyödykkeet ja päästöoikeudet
  CR = luotto
  CU = valuutta
  EQ = oma pääoma
  IR = korko | |
| | Jakso 2b – Sopimuksen tiedot | | Kaikki sopimukset |
| 3 | Tuotteen luokituksen tyyppi | C = CFI | |
| 4 | Tuotteen luokitus | Standardin ISO 10692 mukainen kuusikirjaiminen CFI-koodi | |
| 5 | Tuotteen tunnistetietojen tyyppi | Täsmennetään käytettävä tunniste:
  I = ISIN
  A = AII | |
| 6 | Tuotteen tunnistetiedot | Tyyppiä I olevat tuotteen tunnisteet: Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä
  Tyyppiä A olevat tuotteen tunnisteet: Täydellinen AII-koodi | |
| 7 | Kohde-etuuden tunnistetietojen tyyppi | I = ISIN
  A = AII
  B = kori
  X = indeksi | |
| 8 | Kohde-etuuden tunnistetiedot | Tyyppiä I olevat kohde-etuuden tunnisteet: Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä
  Tyyppiä A olevat kohde-etuuden tunnisteet: täydellinen AII-koodi
  Tyyppiä B olevat kohde-etuuden tunnisteet: kaikkien yksittäisten osien osalta standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi tai täydellinen AII-koodi. Yksittäisten osien tunnisteet erotetaan toisistaan merkillä ”-”.
  Tyyppiä X olevat kohde-etuuden tunnisteet: Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, jos saatavilla, muussa tapauksessa indeksin tarjoajan osoittama indeksin koko nimi. | |
| 9 | Nimellisvaluutta 1 | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi | |
| 10 | Nimellisvaluutta 2 | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi | |
| 11 | Toteutusvaluutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi | |
| | Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta | | Kaikki sopimukset |
| 12 | Kaupan tunnistetiedot | Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä: ”. – _.”
  Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja. | |
| 13 | Ilmoituksen seurantanumero | Aakkosnumeerinen kenttä, jossa enintään 52 merkkiä | |
| 14 | Monimutkaisen kaupan osatekijöiden tunniste | Aakkosnumeerinen kenttä, jossa enintään 35 merkkiä | |
| 15 | Toteuttamispaikka | Standardin ISO 10383 mukainen kauppapaikan koodi (Market Identifier Code, MIC), jossa on neljä aakkosnumeerista merkkiä, 4 artiklan b kohdan mukaisesti. | |
| 16 | Tiivistäminen | Y = sopimus on tiivistämisen tulosta
  N = sopimus ei ole tiivistämisen tulosta | |
| 17 | Hinta/kurssi | Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
  Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
  Jos hinta ilmoitetaan prosenttiarvoina, se olisi ilmaistava siten, että 100 % on ”100”. | |
| 18 | Hinnan merkintätapa | U = yksikköä
  P = prosenttia
  Y = tuotto | |
| 19 | Hinnan valuutta | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi | |
| 20 | Nimellisarvo | Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
  Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. | |
| 21 | Hintakerroin | Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. | |
| 22 | Määrä | Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. | |
| 23 | Ennakkomaksu | Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Miinusmerkkiä käytetään osoittamaan, että maksu on suoritettu, ei saatu.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
  Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. | |
| 24 | Toimitustapa | C = käteinen
  P = fyysinen
  O = vastapuolen valittavissa tai kolmannen osapuolen päättämä | |
| 25 | Toteutuksen aikaleima | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ | |
| 26 | Voimaantulopäivä | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP | |
| 27 | Erääntymispäivä | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP | |
| 28 | Päättymispäivä | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP | |
| 29 | Toimituspäivä | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP | |
| 30 | Vakiosopimuksen tyyppi | Vapaa tekstikenttä (enintään 50 merkkiä), jossa mainitaan mahdollisen vakiosopimuksen (Master Agreement) nimi | |
| 31 | Vakiosopimuksen versio | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa (VVVV) | |
| | Jakso 2d – Riskin vähentäminen / raportointi | | Kaikki sopimukset |
| 32 | Vahvistamisen aikaleima | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ | |
| 33 | Vahvistamiskeino | Y = vahvistettu muuten kuin sähköisesti
  N = ei vahvistettu
  E = vahvistettu sähköisesti | |
| | Jakso 2e – Määritys | | Kaikki sopimukset |
| 34 | Määritysvelvollisuus | Y = kyllä
  N = ei | |
| 35 | Määritetty | Y = kyllä
  N = ei | |
| 36 | Määrityksen aikaleima | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ | |
| 37 | Keskusvastapuoli | Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI),
  jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä | |
| 38 | Konsernin sisäinen | Y = kyllä
  N = ei | |
| | Jakso 2f – Korot | | Korkojohdannaiset |
| 39 | Ensimmäisen korkovirran kiinteä kurssi | Enintään 10 numeroa, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
  Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. | |
| 40 | Toisen korkovirran kiinteä kurssi | Enintään 10 numeroa, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
  Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. | |
| 41 | Ensimmäisen korkovirran kiinteän kurssin laskukäytäntö | Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365 | |
| 42 | Toisen korkovirran kiinteän kurssin laskukäytäntö | Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365 | |
| 43 | Ensimmäisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – aikajakso | Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
  Y = vuosi
  M = kuukausi
  W = viikko
  D = päivä | |
| 44 | Ensimmäisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – kerroin | Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
  Enintään kolme numeroa. | |
| 45 | Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – aikajakso | Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
  Y = vuosi
  M = kuukausi
  W = viikko
  D = päivä | |
| 46 | Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – kerroin | Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
  Enintään kolme numeroa. | |
| 47 | Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – aikajakso | Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
  Y = vuosi
  M = kuukausi
  W = viikko
  D = päivä | |
| 48 | Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin | Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
  Enintään kolme numeroa. | |
| 49 | Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – aikajakso | Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
  Y = vuosi
  M = kuukausi
  W = viikko
  D = päivä | |
| 50 | Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin | Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.
  Enintään kolme numeroa. | |
| 51 | Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – aikajakso | Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
  Y = vuosi
  M = kuukausi
  W = viikko
  D = päivä | |
| 52 | Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – kerroin | Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa.
  Enintään kolme numeroa. | |
| 53 | Toisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – aikajakso | Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa. Käytössä on seuraavat lyhenteet:
  Y = vuosi
  M = kuukausi
  W = viikko
  D = päivä | |
| 54 | Toisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – kerroin | Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa.
  Enintään kolme numeroa. | |
| 55 | Ensimmäisen korkovirran vaihtuva kurssi | Vaihtuvan koron indeksin nimi
  ”EONA” – EONIA
  ”EONS” – EONIA SWAP
  ”EURI” – EURIBOR
  ”EUUS” – EURODOLLAR
  ”EUCH” – EuroSwiss
  ”GCFR” – GCF REPO
  ”ISDA” – ISDAFIX
  ”LIBI” – LIBID
  ”LIBO” – LIBOR
  ”MAAA” – Muni AAA
  ”PFAN” – Pfandbriefe
  ”TIBO” – TIBOR
  ”STBO” – STIBOR
  ”BBSW” – BBSW
  ”JIBA” – JIBAR
  ”BUBO” – BUBOR
  ”CDOR” – CDOR
  ”CIBO” – CIBOR
  ”MOSP” – MOSPRIM
  ”NIBO” – NIBOR
  ”PRBO” – PRIBOR
  ”TLBO” – TELBOR
  ”WIBO” – WIBOR
  ”TREA” – Treasury
  ”SWAP” – SWAP
  ”FUSW” – Future SWAP
  tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon | |
| 56 | Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – aikajakso | Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:
  Y = vuosi
  M = kuukausi
  W = viikko
  D = päivä | |
| 57 | Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin | Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa viitekautta.
  Enintään kolme numeroa. | |
| 58 | Toisen korkovirran vaihtuva kurssi | Vaihtuvan koron indeksin nimi
  ”EONA” – EONIA
  ”EONS” – EONIA SWAP
  ”EURI” – EURIBOR
  ”EUUS” – EURODOLLAR
  ”EUCH” – EuroSwiss
  ”GCFR” – GCF REPO
  ”ISDA” – ISDAFIX
  ”LIBI” – LIBID
  ”LIBO” – LIBOR
  ”MAAA” – Muni AAA
  ”PFAN” – Pfandbriefe
  ”TIBO” – TIBOR
  ”STBO” – STIBOR
  ”BBSW” – BBSW
  ”JIBA” – JIBAR
  ”BUBO” – BUBOR
  ”CDOR” – CDOR
  ”CIBO” – CIBOR
  ”MOSP” – MOSPRIM
  ”NIBO” – NIBOR
  ”PRBO” – PRIBOR
  ”TLBO” – TELBOR
  ”WIBO” – WIBOR
  ”TREA” – Treasury
  ”SWAP” – SWAP
  ”FUSW” – Future SWAP
  tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon | |
| 59 | Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – aikajakso | Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:
  Y = vuosi
  M = kuukausi
  W = viikko
  D = päivä | |
| 60 | Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin | Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa viitekautta.
  Enintään kolme numeroa. | |
| | Jakso 2 g – Valuutat | | Valuuttajohdannaiset |
| 61 | Toimitusvaluutta 2 | Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi | |
| 62 | Valuuttakurssi 1 | Enintään 10 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
  Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. | |
| 63 | Valuutan termiinikurssi | Enintään 10 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
  Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. | |
| 64 | Valuuttapari | Kaksi standardin ISO 4217 mukaista valuuttakoodia erotettuina toisistaan merkillä ”/”. Ensimmäisellä valuuttakodilla ilmoitetaan perusvaluutta ja toisella valuuttakoodilla hintavaluutta. | |
| | Jakso 2h – Hyödykkeet ja päästöoikeudet | | Hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaiset |
| | Yleistä |
| 65 | Hyödykeperusta | AG = maatalous
  EN = energia
  FR = rahti
  ME = metallit
  IN = indeksi
  EV = ympäristö
  EX = eksoottinen
  OT = muu | |
| 66 | Hyödykkeen yksityiskohtaiset tiedot | Maatalous

  GO = viljat ja öljykasvit
  DA = maitotuotteet
  LI = kotieläimet
  FO = metsätalous
  SO = viljellyt tuotteet, muut kuin viljat ja öljykasvit (softs)
  SF = kalat ja äyriäiset
  OT = muu

  Energia

  OI = öljy
  NG = maakaasu
  CO = hiili
  EL = sähkö
  IE = energialajien välinen
  OT = muu

  Rahti

  DR = kuiva
  WT = nestemäinen
  OT = muu

  Metallit

  PR = jalometallit
  NP = muut kuin jalometallit

  Ympäristö

  WE = sää
  EM = päästöt
  OT = muu | |
| | Energia |
| 67 | Jakelupaikka tai -alue | EIC-koodi, 16 aakkosnumeerista merkkiä
  Toistuva kenttä. | |
| 68 | Yhteenliitäntäpiste | EIC-koodi, 16 aakkosnumeerista merkkiä | |
| 69 | Kuormitustyyppi | BL = peruskuormitus
  PL = huippukuormitus
  OP = huippukuormitusajan ulkopuolinen
  BH = tuntiperiodi
  SH = shaped (mukautettu)
  GD = kaasutoimituspäivä
  OT = muu | |
| | Kenttien 70–77 toistuva jakso | | |
| 70 | Kuormituksen aikavälit | hh:mmZ | |
| 71 | Toimituksen alkamispäivä ja -aika | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ | |
| 72 | Toimituksen päättymispäivä ja -aika | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ | |
| 73 | Kesto | N = minuutti
  H = tunti
  D = päivä
  W = viikko
  M = kuukausi
  Q = neljännesvuosi
  S = kausi
  Y = vuotuinen
  O = muu | |
| 74 | Viikonpäivät | WD = arkipäivät
  WN = viikonloppu
  MO = maanantai
  TU = tiistai
  WE = keskiviikko
  TH = torstai
  FR = perjantai
  SA = lauantai
  SU = sunnuntai
  Useat toisistaan merkillä ”/” erotetut arvot ovat sallittuja | |
| 75 | Toimituskapasiteetti | Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
  Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. | |
| 76 | Määräyksikkö | KW
  KWh/h
  KWh/d
  MW
  MWh/h
  MWh/d
  GW
  GWh/h
  GWh/d
  Therm/d
  Ktherm/d
  Mtherm/d
  cm/d
  mcm/d | |
| 77 | Hinta määräyksikköä kohden per aikaväli | Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
  Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi. | |
| | Jakso 2i – Optiot | | Sopimukset, jotka sisältävät option |
| 78 | Option tyyppi | P = myyntioptio
  C = osto-optio
  O = jollei voida määrittää, onko kyseessä osto- vai myyntioptio | |
| 79 | Option toteutustapa | A = amerikkalainen
  B = bermudalainen
  E = eurooppalainen
  S = aasialainen
  Useampi kuin yksi arvo on sallittu. | |
| 80 | Toteutushinta (korkokatto/korkopohja) | Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.
  Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.
  Jos toteutushinta ilmoitetaan prosenttiarvoina, se olisi ilmaistava siten, että 100 % on ”100”. | |
| 81 | Toteutushinnan merkintätapa | U = yksikköä
  P = prosenttia
  Y = tuotto | |
| 82 | Kohde-etuuden erääntymispäivä | Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP | |
| | Jakso 2j – Luottojohdannaiset | | |
| 83 | Etuoikeusasema | SNDB = Parhaassa etuoikeusasemassa olevat velat, kuten etuoikeutettuihin saamisiin kuuluva vakuudeton velka (yritykset/rahoituslaitokset), ulkomaanvaluutassa oleva valtion velka (julkishallinto)
  SBOD = Etuoikeudeltaan huonompi velka, kuten huonommassa etuoikeusasemassa oleva velka tai Lower Tier 2 -velka (pankit) tai huonoimmassa etuoikeusasemassa oleva velka tai Upper Tier 2 -velka (pankit)
  OTHR = muu, kuten etuosakkeet tai ensisijainen pääoma (pankit) tai muut luottojohdannaiset | |
| 84 | Riskikohde | Standardin ISO 3166 mukainen kaksimerkkinen maakoodi
  tai
  Standardin ISO 3166 mukainen kaksimerkkinen maakoodi ja sen jälkeen viiva (”-”) ja enintään kolmesta aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva maaryhmittelykoodi
  tai
  Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä | |
| 85 | Maksutiheys | MNTH = kuukausittain
  QURT = neljännesvuosittain
  MIAN = puolivuosittain
  YEAR = vuosittain | |
| 86 | Laskentaperuste | Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365. | |
| 87 | Sarja | Kokonaislukukenttä, jossa enintään 5 merkkiä. | |
| 88 | Versio | Kokonaislukukenttä, jossa enintään 5 merkkiä. | |
| 89 | Indeksikerroin | Enintään 10 numeroa, desimaalit mukaan lukien.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. | |
| 90 | Etuoikeusluokka | T = etuoikeusluokkiin jaettu
  U = etuoikeusluokkiin jakamaton | |
| 91 | Kiinnitystaso | Enintään 10 numeroa, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna desimaalilukuna välillä 0–1.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. | |
| 92 | Irrottautumistaso | Enintään 10 numeroa, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna desimaalilukuna välillä 0–1.
  Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä. | |
| | Jakso 2k – Sopimukseen tehdyt muutokset | | |
| 93 | Toimen tyyppi | N = uusi
  M = muutos
  E = virhe
  C = ennenaikainen päättyminen
  R = korjaus
  Z = tiivistäminen
  V = arvostuksen saattaminen ajan tasalle
  P = position komponentti | |
| 94 | Taso | T = kauppa
  P = positio | |

Kenttä

Muoto

Sovellettavat johdannaissopimukset

Jakso 2a – Sopimustyyppi

Kaikki sopimukset

1

Sopimustyyppi

CD = hinnanerosopimukset

FR = korkotermiinit

FU = futuurit

FW = termiinit

OP = optiot

SB = spread bet -sopimukset

SW = swapit

ST = swaptiot

OT = muu

2

Omaisuuslaji

CO = hyödykkeet ja päästöoikeudet

CR = luotto

CU = valuutta

EQ = oma pääoma

IR = korko

Jakso 2b – Sopimuksen tiedot

Kaikki sopimukset

3

Tuotteen luokituksen tyyppi

C = CFI

4

Tuotteen luokitus

Standardin ISO 10692 mukainen kuusikirjaiminen CFI-koodi

5

Tuotteen tunnistetietojen tyyppi

Täsmennetään käytettävä tunniste:

I = ISIN

A = AII

6

Tuotteen tunnistetiedot

Tyyppiä I olevat tuotteen tunnisteet: Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä

Tyyppiä A olevat tuotteen tunnisteet: Täydellinen AII-koodi

7

Kohde-etuuden tunnistetietojen tyyppi

I = ISIN

A = AII

B = kori

X = indeksi

8

Kohde-etuuden tunnistetiedot

Tyyppiä I olevat kohde-etuuden tunnisteet: Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, joka muodostuu 12 aakkosnumeerisesta merkistä

Tyyppiä A olevat kohde-etuuden tunnisteet: täydellinen AII-koodi

Tyyppiä B olevat kohde-etuuden tunnisteet: kaikkien yksittäisten osien osalta standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi tai täydellinen AII-koodi. Yksittäisten osien tunnisteet erotetaan toisistaan merkillä ”-”.

Tyyppiä X olevat kohde-etuuden tunnisteet: Standardin ISO 6166 mukainen ISIN-koodi, jos saatavilla, muussa tapauksessa indeksin tarjoajan osoittama indeksin koko nimi.

9

Nimellisvaluutta 1

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

10

Nimellisvaluutta 2

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

11

Toteutusvaluutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

Jakso 2c – Yksityiskohtaiset tiedot transaktiosta

Kaikki sopimukset

12

Kaupan tunnistetiedot

Enintään 52 aakkosnumeerista merkkiä, joista neljä erikoismerkkejä: ”. – _.”

Erikoismerkkejä ei sallita koodin alussa eikä lopussa. Välilyönnit eivät ole sallittuja.

13

Ilmoituksen seurantanumero

Aakkosnumeerinen kenttä, jossa enintään 52 merkkiä

14

Monimutkaisen kaupan osatekijöiden tunniste

Aakkosnumeerinen kenttä, jossa enintään 35 merkkiä

15

Toteuttamispaikka

Standardin ISO 10383 mukainen kauppapaikan koodi (Market Identifier Code, MIC), jossa on neljä aakkosnumeerista merkkiä, 4 artiklan b kohdan mukaisesti.

16

Tiivistäminen

Y = sopimus on tiivistämisen tulosta

N = sopimus ei ole tiivistämisen tulosta

17

Hinta/kurssi

Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

Jos hinta ilmoitetaan prosenttiarvoina, se olisi ilmaistava siten, että 100 % on ”100”.

18

Hinnan merkintätapa

U = yksikköä

P = prosenttia

Y = tuotto

19

Hinnan valuutta

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

20

Nimellisarvo

Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

21

Hintakerroin

Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

22

Määrä

Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

23

Ennakkomaksu

Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Miinusmerkkiä käytetään osoittamaan, että maksu on suoritettu, ei saatu.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

24

Toimitustapa

C = käteinen

P = fyysinen

O = vastapuolen valittavissa tai kolmannen osapuolen päättämä

25

Toteutuksen aikaleima

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

26

Voimaantulopäivä

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

27

Erääntymispäivä

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

28

Päättymispäivä

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

29

Toimituspäivä

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

30

Vakiosopimuksen tyyppi

Vapaa tekstikenttä (enintään 50 merkkiä), jossa mainitaan mahdollisen vakiosopimuksen (Master Agreement) nimi

31

Vakiosopimuksen versio

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa (VVVV)

Jakso 2d – Riskin vähentäminen / raportointi

Kaikki sopimukset

32

Vahvistamisen aikaleima

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

33

Vahvistamiskeino

Y = vahvistettu muuten kuin sähköisesti

N = ei vahvistettu

E = vahvistettu sähköisesti

Jakso 2e – Määritys

Kaikki sopimukset

34

Määritysvelvollisuus

Y = kyllä

N = ei

35

Määritetty

Y = kyllä

N = ei

36

Määrityksen aikaleima

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

37

Keskusvastapuoli

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI),

jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä

38

Konsernin sisäinen

Y = kyllä

N = ei

Jakso 2f – Korot

Korkojohdannaiset

39

Ensimmäisen korkovirran kiinteä kurssi

Enintään 10 numeroa, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

40

Toisen korkovirran kiinteä kurssi

Enintään 10 numeroa, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna prosenttiosuutena siten, että 100 % on ”100”.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

41

Ensimmäisen korkovirran kiinteän kurssin laskukäytäntö

Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365

42

Toisen korkovirran kiinteän kurssin laskukäytäntö

Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365

43

Ensimmäisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – aikajakso

Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:

Y = vuosi

M = kuukausi

W = viikko

D = päivä

44

Ensimmäisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.

Enintään kolme numeroa.

45

Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – aikajakso

Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:

Y = vuosi

M = kuukausi

W = viikko

D = päivä

46

Toisen korkovirran kiinteän koron maksutiheys – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.

Enintään kolme numeroa.

47

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – aikajakso

Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:

Y = vuosi

M = kuukausi

W = viikko

D = päivä

48

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.

Enintään kolme numeroa.

49

Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – aikajakso

Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja. Käytössä on seuraavat lyhenteet:

Y = vuosi

M = kuukausi

W = viikko

D = päivä

50

Toisen korkovirran vaihtuvan koron maksutiheys – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet suorittavat toisilleen maksuja.

Enintään kolme numeroa.

51

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – aikajakso

Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa. Käytössä on seuraavat lyhenteet:

Y = vuosi

M = kuukausi

W = viikko

D = päivä

52

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa.

Enintään kolme numeroa.

53

Toisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – aikajakso

Aikajakso kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa. Käytössä on seuraavat lyhenteet:

Y = vuosi

M = kuukausi

W = viikko

D = päivä

54

Toisen korkovirran vaihtuvan koron korkojakson muuttaminen – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa, kuinka usein vastapuolet muuttavat vaihtuvaa korkoa.

Enintään kolme numeroa.

55

Ensimmäisen korkovirran vaihtuva kurssi

Vaihtuvan koron indeksin nimi

”EONA” – EONIA

”EONS” – EONIA SWAP

”EURI” – EURIBOR

”EUUS” – EURODOLLAR

”EUCH” – EuroSwiss

”GCFR” – GCF REPO

”ISDA” – ISDAFIX

”LIBI” – LIBID

”LIBO” – LIBOR

”MAAA” – Muni AAA

”PFAN” – Pfandbriefe

”TIBO” – TIBOR

”STBO” – STIBOR

”BBSW” – BBSW

”JIBA” – JIBAR

”BUBO” – BUBOR

”CDOR” – CDOR

”CIBO” – CIBOR

”MOSP” – MOSPRIM

”NIBO” – NIBOR

”PRBO” – PRIBOR

”TLBO” – TELBOR

”WIBO” – WIBOR

”TREA” – Treasury

”SWAP” – SWAP

”FUSW” – Future SWAP

tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon

56

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – aikajakso

Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:

Y = vuosi

M = kuukausi

W = viikko

D = päivä

57

Ensimmäisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa viitekautta.

Enintään kolme numeroa.

58

Toisen korkovirran vaihtuva kurssi

Vaihtuvan koron indeksin nimi

”EONA” – EONIA

”EONS” – EONIA SWAP

”EURI” – EURIBOR

”EUUS” – EURODOLLAR

”EUCH” – EuroSwiss

”GCFR” – GCF REPO

”ISDA” – ISDAFIX

”LIBI” – LIBID

”LIBO” – LIBOR

”MAAA” – Muni AAA

”PFAN” – Pfandbriefe

”TIBO” – TIBOR

”STBO” – STIBOR

”BBSW” – BBSW

”JIBA” – JIBAR

”BUBO” – BUBOR

”CDOR” – CDOR

”CIBO” – CIBOR

”MOSP” – MOSPRIM

”NIBO” – NIBOR

”PRBO” – PRIBOR

”TLBO” – TELBOR

”WIBO” – WIBOR

”TREA” – Treasury

”SWAP” – SWAP

”FUSW” – Future SWAP

tai enintään 25 aakkosnumeerista merkkiä, jos viitekorko ei sisälly edellä olevaan luetteloon

59

Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – aikajakso

Viitekautta kuvaava aikajakso käyttäen seuraavia lyhenteitä:

Y = vuosi

M = kuukausi

W = viikko

D = päivä

60

Toisen korkovirran vaihtuvan koron viitekausi – kerroin

Aikajakson kokonaislukukerroin, joka kuvaa viitekautta.

Enintään kolme numeroa.

Jakso 2 g – Valuutat

Valuuttajohdannaiset

61

Toimitusvaluutta 2

Standardin ISO 4217 mukainen kolmikirjaiminen valuuttakoodi

62

Valuuttakurssi 1

Enintään 10 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

63

Valuutan termiinikurssi

Enintään 10 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

64

Valuuttapari

Kaksi standardin ISO 4217 mukaista valuuttakoodia erotettuina toisistaan merkillä ”/”. Ensimmäisellä valuuttakodilla ilmoitetaan perusvaluutta ja toisella valuuttakoodilla hintavaluutta.

Jakso 2h – Hyödykkeet ja päästöoikeudet

Hyödyke- ja päästöoikeusjohdannaiset

Yleistä

65

Hyödykeperusta

AG = maatalous

EN = energia

FR = rahti

ME = metallit

IN = indeksi

EV = ympäristö

EX = eksoottinen

OT = muu

66

Hyödykkeen yksityiskohtaiset tiedot

Maatalous

GO = viljat ja öljykasvit

DA = maitotuotteet

LI = kotieläimet

FO = metsätalous

SO = viljellyt tuotteet, muut kuin viljat ja öljykasvit (softs)

SF = kalat ja äyriäiset

OT = muu

Energia

OI = öljy

NG = maakaasu

CO = hiili

EL = sähkö

IE = energialajien välinen

OT = muu

Rahti

DR = kuiva

WT = nestemäinen

OT = muu

Metallit

PR = jalometallit

NP = muut kuin jalometallit

Ympäristö

WE = sää

EM = päästöt

OT = muu

Energia

67

Jakelupaikka tai -alue

EIC-koodi, 16 aakkosnumeerista merkkiä

Toistuva kenttä.

68

Yhteenliitäntäpiste

EIC-koodi, 16 aakkosnumeerista merkkiä

69

Kuormitustyyppi

BL = peruskuormitus

PL = huippukuormitus

OP = huippukuormitusajan ulkopuolinen

BH = tuntiperiodi

SH = shaped (mukautettu)

GD = kaasutoimituspäivä

OT = muu

Kenttien 70–77 toistuva jakso

70

Kuormituksen aikavälit

hh:mmZ

71

Toimituksen alkamispäivä ja -aika

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

72

Toimituksen päättymispäivä ja -aika

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä yleisaikana (UTC) muodossa VVVV-KK-PPThh:mm:ssZ

73

Kesto

N = minuutti

H = tunti

D = päivä

W = viikko

M = kuukausi

Q = neljännesvuosi

S = kausi

Y = vuotuinen

O = muu

74

Viikonpäivät

WD = arkipäivät

WN = viikonloppu

MO = maanantai

TU = tiistai

WE = keskiviikko

TH = torstai

FR = perjantai

SA = lauantai

SU = sunnuntai

Useat toisistaan merkillä ”/” erotetut arvot ovat sallittuja

75

Toimituskapasiteetti

Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

76

Määräyksikkö

KW

KWh/h

KWh/d

MW

MWh/h

MWh/d

GW

GWh/h

GWh/d

Therm/d

Ktherm/d

Mtherm/d

cm/d

mcm/d

77

Hinta määräyksikköä kohden per aikaväli

Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

Jakso 2i – Optiot

Sopimukset, jotka sisältävät option

78

Option tyyppi

P = myyntioptio

C = osto-optio

O = jollei voida määrittää, onko kyseessä osto- vai myyntioptio

79

Option toteutustapa

A = amerikkalainen

B = bermudalainen

E = eurooppalainen

S = aasialainen

Useampi kuin yksi arvo on sallittu.

80

Toteutushinta (korkokatto/korkopohja)

Enintään 20 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jos on käytettävä miinusmerkkiä, sitä ei lasketa numeroksi.

Jos toteutushinta ilmoitetaan prosenttiarvoina, se olisi ilmaistava siten, että 100 % on ”100”.

81

Toteutushinnan merkintätapa

U = yksikköä

P = prosenttia

Y = tuotto

82

Kohde-etuuden erääntymispäivä

Standardin ISO 8601 mukainen päivämäärä muodossa VVVV-KK-PP

Jakso 2j – Luottojohdannaiset

83

Etuoikeusasema

SNDB = Parhaassa etuoikeusasemassa olevat velat, kuten etuoikeutettuihin saamisiin kuuluva vakuudeton velka (yritykset/rahoituslaitokset), ulkomaanvaluutassa oleva valtion velka (julkishallinto)

SBOD = Etuoikeudeltaan huonompi velka, kuten huonommassa etuoikeusasemassa oleva velka tai Lower Tier 2 -velka (pankit) tai huonoimmassa etuoikeusasemassa oleva velka tai Upper Tier 2 -velka (pankit)

OTHR = muu, kuten etuosakkeet tai ensisijainen pääoma (pankit) tai muut luottojohdannaiset

84

Riskikohde

Standardin ISO 3166 mukainen kaksimerkkinen maakoodi

tai

Standardin ISO 3166 mukainen kaksimerkkinen maakoodi ja sen jälkeen viiva (”-”) ja enintään kolmesta aakkosnumeerisesta merkistä muodostuva maaryhmittelykoodi

tai

Standardin ISO 17442 mukainen oikeushenkilötunnus (LEI), jossa on 20 aakkosnumeerista merkkiä

85

Maksutiheys

MNTH = kuukausittain

QURT = neljännesvuosittain

MIAN = puolivuosittain

YEAR = vuosittain

86

Laskentaperuste

Osoittaja/nimittäjä: niin osoittajana kuin nimittäjänä on numeroita tai ilmaisu ”todelliset päivät”, esim. 30/360 tai todelliset päivät/365.

87

Sarja

Kokonaislukukenttä, jossa enintään 5 merkkiä.

88

Versio

Kokonaislukukenttä, jossa enintään 5 merkkiä.

89

Indeksikerroin

Enintään 10 numeroa, desimaalit mukaan lukien.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

90

Etuoikeusluokka

T = etuoikeusluokkiin jaettu

U = etuoikeusluokkiin jakamaton

91

Kiinnitystaso

Enintään 10 numeroa, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna desimaalilukuna välillä 0–1.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

92

Irrottautumistaso

Enintään 10 numeroa, mukaan lukien desimaalit, ilmaistuna desimaalilukuna välillä 0–1.

Desimaalimerkkiä ei lasketa numeroksi. Jos sitä käytetään, käytetään pistettä.

Jakso 2k – Sopimukseen tehdyt muutokset

93

Toimen tyyppi

N = uusi

M = muutos

E = virhe

C = ennenaikainen päättyminen

R = korjaus

Z = tiivistäminen

V = arvostuksen saattaminen ajan tasalle

P = position komponentti

94

Taso

T = kauppa

P = positio

---

(1)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/138/EY, annettu 25 päivänä marraskuuta 2009, vakuutus- ja jälleenvakuutustoiminnan aloittamisesta ja harjoittamisesta (Solvenssi II) (EUVL L 335, 17.12.2009, s. 1).

1

(2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2013/36/EU, annettu 26 päivänä kesäkuuta 2013, oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta, direktiivin 2002/87/EY muuttamisesta sekä direktiivien 2006/48/EY ja 2006/49/EY kumoamisesta (EUVL L 176, 27.6.2013, s. 338).

2

(3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2004/39/EY, annettu 21 päivänä huhtikuuta 2004, rahoitusvälineiden markkinoista sekä neuvoston direktiivien 85/611/ETY ja 93/6/ETY ja Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2000/12/EY muuttamisesta ja neuvoston direktiivin 93/22/ETY kumoamisesta (EUVL L 145, 30.4.2004, s. 1).

3

(4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2011/61/EU, annettu 8 päivänä kesäkuuta 2011, vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista ja direktiivin 2003/41/EY ja 2009/65/EY sekä asetuksen (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 1095/2010 muuttamisesta (EUVL L 174, 1.7.2011, s. 1).

4

(5)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2003/41/EY, annettu 3 päivänä kesäkuuta 2003, ammatillisia lisäeläkkeitä tarjoavien laitosten toiminnasta ja valvonnasta (EUVL L 235, 23.9.2003, s. 10).

5

(6)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/65/EY, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta (EUVL L 302, 17.11.2009, s. 32).

6

(7)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1893/2006, annettu, 20 päivänä joulukuuta 2006, tilastollisen toimialaluokituksen NACE Rev. 2 vahvistamisesta sekä neuvoston asetuksen (ETY) N:o 3037/90 ja tiettyjen eri tilastoaloja koskevien yhteisön asetusten muuttamisesta (EUVL L 393, 30.12.2006, s. 1).

7

---

| 22.3.2019 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 81/125 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 81/125

---

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2019/364,

annettu 13 päivänä joulukuuta 2018,

kauppatietorekisterien rekisteröintiä ja rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten muotoa koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 25 päivänä marraskuuta 2015 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (1) ja erityisesti sen 5 artiklan 8 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle, jäljempänä ’EAMV’, osoitettavien kauppatietorekisterien rekisteröintiä ja rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten yhtenäisellä muodolla on tarkoitus varmistaa, että kaikki delegoidun asetuksen (EU) 2019/359 (2) nojalla vaadittavat tiedot toimitetaan EAMV:lle ja että EAMV voi helposti tunnistaa ne. |
| --- | --- |

(1)

Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle, jäljempänä ’EAMV’, osoitettavien kauppatietorekisterien rekisteröintiä ja rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten yhtenäisellä muodolla on tarkoitus varmistaa, että kaikki delegoidun asetuksen (EU) 2019/359 (2) nojalla vaadittavat tiedot toimitetaan EAMV:lle ja että EAMV voi helposti tunnistaa ne.

| (2) | Jokainen hakemuksessa oleva asiakirja olisi kauppatietorekisterin toimittamien tietojen tunnistamisen helpottamiseksi merkittävä yksilöllisellä viitenumerolla. |
| --- | --- |

(2)

Jokainen hakemuksessa oleva asiakirja olisi kauppatietorekisterin toimittamien tietojen tunnistamisen helpottamiseksi merkittävä yksilöllisellä viitenumerolla.

| (3) | Kun hakijana oleva kauppatietorekisteri katsoo, että delegoidun asetuksen (EU) 2019/359 mukaista vaatimusta ei sovelleta siihen, sen on delegoidun asetuksen (EU) 2019/359 1 artiklan 3 kohdan mukaan selkeästi merkittävä kyseinen vaatimus hakemuksessaan ja selitettävä, miksi vaatimus ei koske sitä. Nämä vaatimukset ja selitykset olisi mainittava selvästi rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista koskevassa hakemuksessa. |
| --- | --- |

(3)

Kun hakijana oleva kauppatietorekisteri katsoo, että delegoidun asetuksen (EU) 2019/359 mukaista vaatimusta ei sovelleta siihen, sen on delegoidun asetuksen (EU) 2019/359 1 artiklan 3 kohdan mukaan selkeästi merkittävä kyseinen vaatimus hakemuksessaan ja selitettävä, miksi vaatimus ei koske sitä. Nämä vaatimukset ja selitykset olisi mainittava selvästi rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista koskevassa hakemuksessa.

| (4) | Kaikki tiedot, jotka on toimitettu EAMV:lle kauppatietorekisterin rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista koskevassa hakemuksessa, olisi toimitettava Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivissä 2009/65/EY (3) määritellyssä pysyvässä välineessä, joka mahdollistaa niiden säilyttämisen tulevaa käyttöä varten sekä jäljentämisen. |
| --- | --- |

(4)

Kaikki tiedot, jotka on toimitettu EAMV:lle kauppatietorekisterin rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista koskevassa hakemuksessa, olisi toimitettava Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivissä 2009/65/EY (3) määritellyssä pysyvässä välineessä, joka mahdollistaa niiden säilyttämisen tulevaa käyttöä varten sekä jäljentämisen.

| (5) | Tämä asetus perustuu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (4) 15 artiklassa säädetyn menettelyn mukaisesti teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka EAMV on toimittanut komissiolle. |
| --- | --- |

(5)

Tämä asetus perustuu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (4) 15 artiklassa säädetyn menettelyn mukaisesti teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka EAMV on toimittanut komissiolle.

| (6) | EAMV on myös järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
| --- | --- |

(6)

EAMV on myös järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia kyseisistä teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklalla perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista koskevan hakemuksen muoto

1.   Rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista koskeva hakemus on tehtävä liitteessä esitetyssä muodossa.

2.   Kauppatietorekisterin on annettava kullekin toimittamalleen asiakirjalle yksilöllinen viitenumero ja yksilöitävä selkeästi, mihin delegoidussa asetuksessa (EU) 2019/359 olevaan erityiseen vaatimukseen asiakirja viittaa.

3.   Rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista koskevassa hakemuksessa on ilmoitettava selkeästi, miksi tiettyä vaatimusta koskevia tietoja ei ole toimitettu.

4.   Rekisteröintiä tai rekisteröinnin laajentamista koskeva hakemus on tehtävä pysyvällä välineellä, sellaisena kuin se on määritelty direktiivin 2009/65/EY 2 artiklan 1 kohdan m alakohdassa.

2 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Euroopan unionin virallisessa lehdessä

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 13 päivänä joulukuuta 2018.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  EUVL L 337, 23.12.2015, s. 1.

1

(2)  Komission delegoitu asetus (EU) 2019/359, annettu 13 päivänä joulukuuta 2018, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 täydentämisestä kauppatietorekisterien rekisteröintiä ja rekisteröinnin laajentamista koskevien hakemusten yksityiskohtia koskevilla teknisillä sääntelystandardeilla (katso tämän virallisen lehden sivu 45).

2

(3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivi 2009/65/EY, annettu 13 päivänä heinäkuuta 2009, siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta (EUVL L 302, 17.11.2009, s. 32).

3

(4)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

4

---

LIITE

| KAUPPATIETOREKISTERIN REKISTERÖINTIÄ TAI REKISTERÖINNIN LAAJENTAMISTA KOSKEVAN HAKEMUKSEN MUOTO |
| --- |
| YLEISIÄ TIETOJA |
| Hakemuksen päivämäärä | |
| Kauppatietorekisterin toiminimi | |
| Kauppatietorekisterin virallinen osoite | |
| Arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tyypit, joiden osalta kauppatietorekisteri hakee rekisteröintiä | |
| Hakemuksesta vastaavan henkilön nimi | |
| Hakemuksesta vastaavan henkilön yhteystiedot | |
| Kauppatietorekisterin vaatimustenmukaisuudesta vastaavan/vastaavien tai vaatimuksenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan/olevien henkilön/henkilöiden nimi/nimet | |
| Kauppatietorekisterin vaatimustenmukaisuudesta vastaavan/vastaavien tai vaatimuksenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan/olevien henkilön/henkilöiden yhteystiedot | |
| Mahdollisten emo- tai tytäryritysten tiedot | |

KAUPPATIETOREKISTERIN REKISTERÖINTIÄ TAI REKISTERÖINNIN LAAJENTAMISTA KOSKEVAN HAKEMUKSEN MUOTO

YLEISIÄ TIETOJA

Hakemuksen päivämäärä

Kauppatietorekisterin toiminimi

Kauppatietorekisterin virallinen osoite

Arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien tyypit, joiden osalta kauppatietorekisteri hakee rekisteröintiä

Hakemuksesta vastaavan henkilön nimi

Hakemuksesta vastaavan henkilön yhteystiedot

Kauppatietorekisterin vaatimustenmukaisuudesta vastaavan/vastaavien tai vaatimuksenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan/olevien henkilön/henkilöiden nimi/nimet

Kauppatietorekisterin vaatimustenmukaisuudesta vastaavan/vastaavien tai vaatimuksenmukaisuuden arvioinnissa mukana olevan/olevien henkilön/henkilöiden yhteystiedot

Mahdollisten emo- tai tytäryritysten tiedot

| ASIAKIRJAVIITTEET (1) |
| --- |
| |
| (EU) 2019/359 artikla | Asiakirjan yksilöllinen viitenumero | Asiakirjan nimi | Asiakirjan luku/jakso/sivu, josta/jolta tieto löytyy, tai syy siihen, miksi tietoa ei anneta |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |

ASIAKIRJAVIITTEET (1)

(EU) 2019/359 artikla

Asiakirjan yksilöllinen viitenumero

Asiakirjan nimi

Asiakirjan luku/jakso/sivu, josta/jolta tieto löytyy, tai syy siihen, miksi tietoa ei anneta

---

(1)  Kaikille komission delegoidussa asetuksessa (EU) 2019/359, lukuun ottamatta 1 artiklan 1 kohdan a, c ja g kohtaa, vaadittaville tiedoille.

---

| 22.3.2019 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 81/128 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 81/128

---

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) 2019/365,

annettu 13 päivänä joulukuuta 2018,

seuraamuksia, toimenpiteitä ja tutkintoja koskevien tietojen vaihtoon tarkoitettuja menettelyjä ja lomakkeita koskevista Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 mukaisista teknisistä täytäntöönpanostandardeista

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon arvopapereilla toteutettavien rahoitustoimien ja uudelleenkäytön raportoinnista ja läpinäkyvyydestä sekä asetuksen (EU) N:o 648/2012 muuttamisesta 25 päivänä marraskuuta 2015 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) 2015/2365 (1) ja erityisesti sen 25 artiklan 4 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Jotta varmistettaisiin, että Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’arvopaperimarkkinaviranomainen’, saa täydelliset ja paikkansapitävät tiedot asetuksen (EU) 2015/2365 rikkomisten yhteydessä määrätyistä hallinnollisista ja rikosoikeudellisista toimenpiteistä ja toteutetuista rikostutkinnoista, olisi vahvistettava yhteiset menettelyt ja lomakkeet tällaisten tietojen toimittamista varten. |
| --- | --- |

(1)

Jotta varmistettaisiin, että Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’arvopaperimarkkinaviranomainen’, saa täydelliset ja paikkansapitävät tiedot asetuksen (EU) 2015/2365 rikkomisten yhteydessä määrätyistä hallinnollisista ja rikosoikeudellisista toimenpiteistä ja toteutetuista rikostutkinnoista, olisi vahvistettava yhteiset menettelyt ja lomakkeet tällaisten tietojen toimittamista varten.

| (2) | Jotta vältettäisiin mahdolliset tietojen päällekkäiset kirjaukset ja toimivaltaristiriidat jäsenvaltion useamman raportoivan viranomaisen välillä, jokaisessa jäsenvaltiossa olisi nimettävä yksi yhteyspiste arvopaperimarkkinaviranomaisen kanssa käytävää tietojenvaihtoa varten. |
| --- | --- |

(2)

Jotta vältettäisiin mahdolliset tietojen päällekkäiset kirjaukset ja toimivaltaristiriidat jäsenvaltion useamman raportoivan viranomaisen välillä, jokaisessa jäsenvaltiossa olisi nimettävä yksi yhteyspiste arvopaperimarkkinaviranomaisen kanssa käytävää tietojenvaihtoa varten.

| (3) | Jotta arvopaperimarkkinaviranomaisen julkistamat, seuraamuksia, toimenpiteitä ja tutkintoja koskevat vuosikertomukset sisältäisivät merkityksellisiä tietoja, toimivaltaisten viranomaisten ilmoittamista tiedoista olisi käytävä selkeästi ja lomakemuodossa ilmi, mitä asetuksen (EU) 2015/2365 säännöksiä on rikottu. |
| --- | --- |

(3)

Jotta arvopaperimarkkinaviranomaisen julkistamat, seuraamuksia, toimenpiteitä ja tutkintoja koskevat vuosikertomukset sisältäisivät merkityksellisiä tietoja, toimivaltaisten viranomaisten ilmoittamista tiedoista olisi käytävä selkeästi ja lomakemuodossa ilmi, mitä asetuksen (EU) 2015/2365 säännöksiä on rikottu.

| (4) | Toimivaltaisen viranomaisen olisi toimitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle jäljennös päätöksestä, jossa hallinnollinen seuraamus tai toimenpide on määrätty, ja selkeä tiivistelmä kyseisen päätöksen keskeisistä kohdista. Jos tietty hallinnollinen seuraamus tai toimenpide on jo ilmoitettu arvopaperimarkkinaviranomaiselle asetuksen (EU) 2015/2365 25 artiklan 3 kohdan mukaisesti, riittää, että toimivaltainen viranomainen tekee ainoastaan selkeän viittauksen kyseiseen seuraamukseen tai toimenpiteeseen. Näin voidaan keventää tietojen ilmoittamisesta aiheutuvaa rasitetta. |
| --- | --- |

(4)

Toimivaltaisen viranomaisen olisi toimitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle jäljennös päätöksestä, jossa hallinnollinen seuraamus tai toimenpide on määrätty, ja selkeä tiivistelmä kyseisen päätöksen keskeisistä kohdista. Jos tietty hallinnollinen seuraamus tai toimenpide on jo ilmoitettu arvopaperimarkkinaviranomaiselle asetuksen (EU) 2015/2365 25 artiklan 3 kohdan mukaisesti, riittää, että toimivaltainen viranomainen tekee ainoastaan selkeän viittauksen kyseiseen seuraamukseen tai toimenpiteeseen. Näin voidaan keventää tietojen ilmoittamisesta aiheutuvaa rasitetta.

| (5) | Tämä asetus perustuu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 15 artiklassa säädetyn menettelyn mukaisesti teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut Euroopan komissiolle. |
| --- | --- |

(5)

Tämä asetus perustuu Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 15 artiklassa säädetyn menettelyn mukaisesti teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksiin, jotka arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut Euroopan komissiolle.

| (6) | Kuten asetuksen (EU) N:o 1095/2010 15 artiklassa säädetään, arvopaperimarkkinaviranomainen ei ole järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista eikä ole myöskään analysoinut vakiolomakkeiden ja menettelyjen käyttöön ottamisesta toimivaltaisille viranomaisille mahdollisesti aiheutuvia kustannuksia ja hyötyjä, koska se olisi ollut suhteetonta teknisten täytäntöönpanostandardien laajuuteen ja vaikutuksiin nähden, kun otetaan huomioon, että standardit on tarkoitettu ainoastaan jäsenvaltioiden toimivaltaisille viranomaisille eikä markkinaosapuolille. |
| --- | --- |

(6)

Kuten asetuksen (EU) N:o 1095/2010 15 artiklassa säädetään, arvopaperimarkkinaviranomainen ei ole järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia tämän asetuksen perustana olevista teknisten täytäntöönpanostandardien luonnoksista eikä ole myöskään analysoinut vakiolomakkeiden ja menettelyjen käyttöön ottamisesta toimivaltaisille viranomaisille mahdollisesti aiheutuvia kustannuksia ja hyötyjä, koska se olisi ollut suhteetonta teknisten täytäntöönpanostandardien laajuuteen ja vaikutuksiin nähden, kun otetaan huomioon, että standardit on tarkoitettu ainoastaan jäsenvaltioiden toimivaltaisille viranomaisille eikä markkinaosapuolille.

| (7) | Arvopaperimarkkinaviranomainen pyysi lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
| --- | --- |

(7)

Arvopaperimarkkinaviranomainen pyysi lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Yhteyspisteet

1.   Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen, jäljempänä ’arvopaperimarkkinaviranomainen’, nimeää yhden yhteyspisteen asetuksen (EU) 2015/2365 25 artiklan 1 ja 2 kohdassa tarkoitettujen tietojen vastaanottamista varten ja kaikkia tällaisen tiedon vastaanottamiseen liittyviä yhteydenottoja varten. Yhteyspisteen tiedot asetetaan saataville arvopaperimarkkinaviranomaisen verkkosivuilla.

2.   Kunkin jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on nimettävä kyseiseen jäsenvaltioon yksi yhteyspiste kaikkia asetuksen (EU) 2015/2365 25 artiklan 1 ja 2 kohdassa tarkoitettujen tietojen antamiseen liittyviä yhteydenottoja varten. Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle kyseiset yhteyspisteet.

2 artikla

Yhdistettyjen tietojen vuotuinen toimittaminen

1.   Kunkin jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten 1 artiklan 2 kohdan nojalla nimeämien yhteyspisteiden on annettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle asetuksen (EU) 2015/2365 25 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot käyttämällä tämän asetuksen liitteessä I olevaa lomaketta. Jäljennökset päätöksistä, joissa määrätään hallinnollisia seuraamuksia ja muita hallinnollisia toimenpiteitä, sekä tällaisia päätöksiä koskevat tiivistelmät on toimitettava lukuun ottamatta tapauksia, joissa seuraamus tai toimenpide on jo ilmoitettu arvopaperimarkkinaviranomaiselle asetuksen (EU) 2015/2365 25 artiklan 3 kohdan mukaisesti. Jäljennökset päätöksistä on toimitettava lomakkeen mukana sähköpostiviestin liitetiedostoina.

2.   Kunkin jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten 1 artiklan 2 kohdan nojalla nimeämien yhteyspisteiden on annettava arvopaperimarkkinaviranomaiselle asetuksen (EU) 2015/2365 25 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut tiedot käyttämällä tämän asetuksen liitteessä II olevaa lomaketta.

3.   Edellä 1 ja 2 kohdassa tarkoitettujen lomakkeiden on katettava yhden kalenterivuoden pituinen raportointikausi, ja ne sekä niiden mahdolliset liitteet on täytettävä sähköisesti ja toimitettava sähköpostitse arvopaperimarkkinaviranomaisen yhteyspisteeseen viimeistään seuraavan vuoden 31 päivänä maaliskuuta.

Edellä 1 ja 2 kohdassa tarkoitetut lomakkeet on toimitettava ensimmäisen kerran vuonna 2018 kalenterivuosien 2016 ja 2017 osalta.

3 artikla

Voimaantulo ja soveltaminen

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Euroopan unionin virallisessa lehdessä

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 13 päivänä joulukuuta 2018.

Komission puolesta

Puheenjohtaja

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  EUVL L 337, 23.12.2015, s. 1.

1

(2)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EU) N:o 1095/2010, annettu 24 päivänä marraskuuta 2010, Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta (EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84).

2

---

LIITE I

Lomake kaikkia määrättyjä hallinnollisia seuraamuksia ja muita hallinnollisia toimenpiteitä koskevien yhdistettyjen ja yksityiskohtaisten tietojen toimittamista varten

Yhdistetyt ja yksityiskohtaiset tiedot kaikista hallinnollisista seuraamuksista ja muista hallinnollisista toimenpiteistä, jotka [toimivaltaisen viranomaisen nimi] on määrännyt vuonna [vuosi] ...:n ... artiklan mukaisesti

LÄHETTÄJÄ:

Jäsenvaltio:

Toimivaltainen viranomainen:

Osoite:

(Nimetyn yhteyshenkilön yhteystiedot)

Nimi:

Puhelin:

Sähköposti:

VASTAANOTTAJA:

Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen

(Nimetyn yhteyshenkilön yhteystiedot)

Nimi:

Puhelin:

Sähköposti:

Raportointikausi:

Arvoisa [lisätään asianomainen nimi]

Asetuksen (EU) 2015/2365 25 artiklan 1 kohdan mukaisesti toimitamme Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle yhdistetyt ja yksityiskohtaiset tiedot kaikista hallinnollisista seuraamuksista ja muista hallinnollisista toimenpiteistä, jotka [toimivaltaisen viranomaisen nimi] on määrännyt vuonna [vuosi].

Yhdistetyt tiedot esitetään seuraavassa taulukossa:

Asetuksen (EU) 2015/2365 säännökset, joihin liittyen on määrätty hallinnollisia seuraamuksia/toimenpiteitä

Määrättyjen seuraamusten/toimenpiteiden lukumäärä raportointikaudella

Määrättyjen taloudellisten seuraamusten rahamääräinen arvo raportointikaudella

[artiklan numero, kohta, alakohta]

[seuraamusten/toimenpiteiden lukumäärä]

[taloudellisten seuraamusten rahamääräinen arvo (1)]

Seuraamukset/toimenpiteet yhteensä (2)

[seuraamusten/toimenpiteiden lukumäärä yhteensä]

[taloudellisten seuraamusten rahamääräinen arvo yhteensä]

Kutakin edellä olevaan taulukkoon sisältyvää toimenpidettä ja seuraamusta koskevat yksityiskohtaiset tiedot ilmoitetaan seuraavasti:

Ensinnäkin olemme jo ilmoittaneet seuraavat vuonna [vuosi] määrätyt toimenpiteet ja seuraamukset Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle asetuksen (EU) 2015/2365 25 artiklan 3 kohdan mukaisesti:

[Luettelo kaikista asianomaiselta kaudelta ilmoitetuista toimenpiteistä ja seuraamuksista]

Toiseksi jäljennökset seuraavia vuonna [LISÄTÄÄN VUOSI] määrättyjä toimenpiteitä ja seuraamuksia koskevasta päätöksestä / koskevista päätöksistä toimitetaan erillisenä sähköpostiviestin liitetiedostona / erillisinä sähköpostiviestin liitetiedostoina tämän lomakkeen mukana:

[Luettelo kaikista toimenpiteistä ja seuraamuksista, joiden osalta toimitetaan päätös]

Kolmanneksi jäljempänä esitetään tiivistelmät seuraavista toimenpiteistä ja seuraamuksista:

[Luettelo, joka sisältää numerojärjestyksessä (1., 2., 3. jne.) kaikki toimenpiteet ja seuraamukset, joista esitetään jäljempänä tiivistelmät.]

1. [Viittaus ensimmäiseen edellä lueteltuun toimenpiteeseen/seuraamukseen]

[Tiivistelmä toimenpiteestä/seuraamuksesta]

2. [Viittaus toiseen edellä lueteltuun toimenpiteeseen/seuraamukseen]

[Tiivistelmä toimenpiteestä/seuraamuksesta]

[Kolmas tiivistelmä ja sitä seuraavat tiivistelmät esitetään numerojärjestyksessä edellä olevan mallin mukaisesti.]

[Kunnioittavasti

[allekirjoitus]

(1) Määrä ilmoitetaan euroina tai kansallisena valuuttana. Jos ilmoitettu seuraamus koskee myös muiden säännösten kuin asetuksen (EU) 2015/2365 asiaa koskevan artiklan rikkomisia, lisätään yksittäisten määrien yhteyteen maininta ”YHTEENLASKETTU LUKU”.

(2) Koska määrätyt seuraamukset/toimenpiteet voivat perustua useampaan kuin yhteen säännökseen, eri rivien summa (seuraamusten tai toimenpiteiden lukumäärä / taloudellisten seuraamusten rahamääräinen arvo) ei ehkä vastaa määrättyjen seuraamusten/toimenpiteiden kokonaismäärää tai sakkojen kokonaisarvoa.

---

LIITE II

Lomake anonymisoitujen ja yhdistettyjen tietojen ilmoittamiseksi kaikista toteutetuista rikostutkinnoista ja määrätyistä rikosoikeudellisista seuraamuksista

Anonymisoidut ja yhdistetyt tiedot kaikista vuonna [vuosi] ...:n ... artiklan mukaisesti toteutetuista rikostutkinnoista ja määrätyistä rikosoikeudellisista seuraamuksista

LÄHETTÄJÄ:

Jäsenvaltio:

Toimivaltainen viranomainen:

Osoite:

(Nimetyn yhteyshenkilön yhteystiedot)

Nimi:

Puhelin:

Sähköposti:

VASTAANOTTAJA:

Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen

(Nimetyn yhteyshenkilön yhteystiedot)

Nimi:

Puhelin:

Sähköposti:

Raportointikausi:

Arvoisa [lisätään asianomainen nimi]

Asetuksen (EU) 2015/2365 25 artiklan 2 kohdan mukaisesti toimitamme Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle anonymisoidut ja yhdistetyt tiedot kaikista vuonna [vuosi] [jäsenvaltion nimi]:ssa toteutetuista rikostutkinnoista ja määrätyistä rikosoikeudellisista seuraamuksista.

Yhdistetyt tiedot esitetään seuraavissa taulukoissa:

Rikostutkinnat:

Asetuksen (EU) 2015/2365 säännökset, joiden nojalla on toteutettu rikostutkintoja

Rikostutkintojen lukumäärä raportointikaudella

[artiklan numero, kohta, alakohta]

[rikostutkintojen lukumäärä]

Rikostutkinnat yhteensä

[rikostutkintojen kokonaismäärä (1)]

Määrätyt rikosoikeudelliset seuraamukset:

Asetuksen (EU) 2015/2365 säännökset, joihin liittyen on määrätty rikosoikeudellisia seuraamuksia

Rikosoikeudellisten seuraamusten lukumäärä raportointikaudella

Määrättyjen sakkojen arvo raportointikaudella

[artiklan numero, kohta, alakohta]

[rikosoikeudellisten seuraamusten lukumäärä]

[sakkojen arvo (2)]

Rikosoikeudelliset seuraamukset yhteensä (3)

[rikosoikeudellisten seuraamusten kokonaismäärä]

[sakkojen kokonaisarvo]

Kunnioittavasti

[allekirjoitus]

(1) Koska rikostutkinnat voivat perustua useampaan kuin yhteen säännökseen, eri rivien lukumäärien summa ei ehkä vastaa rikostutkintojen kokonaismäärää.

(2) Määrä ilmoitetaan euroina tai kansallisena valuuttana. Jos ilmoitetut sakot koskevat myös muiden säännösten kuin asetuksen (EU) 2015/2365 asiaa koskevan artiklan rikkomisia, lisätään yksittäisten määrien yhteyteen maininta ”YHTEENLASKETTU LUKU”.

(3) Koska määrätyt rikosoikeudelliset seuraamukset voivat perustua useampaan kuin yhteen säännökseen, eri rivien summa (rikosoikeudellisten seuraamusten lukumäärä / arvo) ei ehkä vastaa määrättyjen rikosoikeudellisten seuraamusten kokonaismäärää / sakkojen kokonaisarvoa.

---