# Jurnalul Oficial L 81/2019

| | ISSN 1977-0782 |
| --- | --- |
| Jurnalul Oficial
  al Uniunii Europene | L 81 |
| | |
| Ediţia în limba română | Legislaţie | Anul 6222 martie 2019 |

ISSN 1977-0782

Jurnalul Oficial

al Uniunii Europene

L 81

Ediţia în limba română

Legislaţie

Anul 6222 martie 2019

---

| Cuprins | | II   Acte fără caracter legislativ | Pagina |
| --- | --- | --- | --- |
| | | REGULAMENTE |
| | * | Regulamentul delegat (UE) 2019/356 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare pentru specificarea detaliilor privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (SFT) care trebuie raportate către registrele centrale de tranzacții (
  1
  ) | 1 |
| | * | Regulamentul delegat (UE) 2019/357 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la accesul la informații detaliate privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (securities financing transactions – SFT) stocate de registrele centrale de tranzacții (
  1
  ) | 22 |
| | * | Regulamentul delegat (UE) 2019/358 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare privind colectarea, verificarea, agregarea, compararea și publicarea datelor privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (SFT) de către registrele centrale de tranzacții (
  1
  ) | 30 |
| | * | Regulamentul delegat (UE) 2019/359 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează detaliile cererii de înregistrare ca registru central de tranzacții și de extindere a acestei înregistrări (
  1
  ) | 45 |
| | * | Regulamentul delegat (UE) 2019/360 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la taxele aplicate registrelor centrale de tranzacții de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (
  1
  ) | 58 |
| | * | Regulamentul delegat (UE) 2019/361 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de modificare a Regulamentului delegat (UE) nr. 151/2013 în ceea ce privește accesul la datele din registrele centrale de tranzacții (
  1
  ) | 69 |
| | * | Regulamentul delegat (UE) 2019/362 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de modificare a Regulamentului delegat (UE) nr. 150/2013 în ceea ce privește standarde tehnice de reglementare în care se precizează detaliile cererii de înregistrare ca registru central de tranzacții (
  1
  ) | 74 |
| | * | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul și frecvența rapoartelor referitoare la detaliile operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare (SFT) transmise către registrele centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului și de modificare a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei în ceea ce privește utilizarea codurilor de raportare în raportarea contractelor derivate (
  1
  ) | 85 |
| | * | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/364 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare referitoare la formatul cererilor de înregistrare și de extindere a înregistrării registrelor centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului (
  1
  ) | 125 |
| | * | Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/365 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare referitoare la procedurile și formularele pentru schimbul de informații privind sancțiunile, măsurile și anchetele în conformitate cu Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului (
  1
  ) | 128 |

Cuprins

II   Acte fără caracter legislativ

Pagina

REGULAMENTE

*

Regulamentul delegat (UE) 2019/356 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare pentru specificarea detaliilor privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (SFT) care trebuie raportate către registrele centrale de tranzacții (
  1
  )

1

1

*

Regulamentul delegat (UE) 2019/357 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la accesul la informații detaliate privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (securities financing transactions – SFT) stocate de registrele centrale de tranzacții (
  1
  )

securities financing transactions

1

22

*

Regulamentul delegat (UE) 2019/358 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare privind colectarea, verificarea, agregarea, compararea și publicarea datelor privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (SFT) de către registrele centrale de tranzacții (
  1
  )

1

30

*

Regulamentul delegat (UE) 2019/359 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează detaliile cererii de înregistrare ca registru central de tranzacții și de extindere a acestei înregistrări (
  1
  )

1

45

*

Regulamentul delegat (UE) 2019/360 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la taxele aplicate registrelor centrale de tranzacții de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (
  1
  )

1

58

*

Regulamentul delegat (UE) 2019/361 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de modificare a Regulamentului delegat (UE) nr. 151/2013 în ceea ce privește accesul la datele din registrele centrale de tranzacții (
  1
  )

1

69

*

Regulamentul delegat (UE) 2019/362 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de modificare a Regulamentului delegat (UE) nr. 150/2013 în ceea ce privește standarde tehnice de reglementare în care se precizează detaliile cererii de înregistrare ca registru central de tranzacții (
  1
  )

1

74

*

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul și frecvența rapoartelor referitoare la detaliile operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare (SFT) transmise către registrele centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului și de modificare a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei în ceea ce privește utilizarea codurilor de raportare în raportarea contractelor derivate (
  1
  )

1

85

*

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/364 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare referitoare la formatul cererilor de înregistrare și de extindere a înregistrării registrelor centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului (
  1
  )

1

125

*

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/365 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare referitoare la procedurile și formularele pentru schimbul de informații privind sancțiunile, măsurile și anchetele în conformitate cu Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului (
  1
  )

1

128

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text cu relevanță pentru SEE. |

---

(1)   Text cu relevanță pentru SEE.

1

| RO | Actele ale căror titluri sunt tipărite cu caractere drepte sunt acte de gestionare curentă adoptate în cadrul politicii agricole şi care au, în general, o perioadă de valabilitate limitată.
  Titlurile celorlalte acte sunt tipărite cu caractere aldine şi sunt precedate de un asterisc. |
| --- | --- |

RO

Actele ale căror titluri sunt tipărite cu caractere drepte sunt acte de gestionare curentă adoptate în cadrul politicii agricole şi care au, în general, o perioadă de valabilitate limitată.

Titlurile celorlalte acte sunt tipărite cu caractere aldine şi sunt precedate de un asterisc.

---

II Acte fără caracter legislativ

REGULAMENTE

| 22.3.2019 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 81/1 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 81/1

---

REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2019/356 AL COMISIEI

din 13 decembrie 2018

de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare pentru specificarea detaliilor privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (SFT) care trebuie raportate către registrele centrale de tranzacții

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

Având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare și transparența reutilizării și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (1), în special articolul 4 alineatul (9),

întrucât:

| (1) | Pentru a spori eficiența și a valorifica asemănările dintre raportarea instrumentelor financiare derivate și raportarea operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare (SFT), obligația de a raporta detaliile referitoare la SFT-uri către registrele centrale de tranzacții prevăzută la articolul 4 din Regulamentul (UE) 2015/2365 ar trebui armonizată cu obligația de a raporta tranzacțiile cu instrumente financiare derivate către registrele centrale de tranzacții prevăzută la articolul 9 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului (2). Cerințele de raportare care specifică detaliile privind SFT-urile ar trebui, prin urmare, să fie similare cu cerințele de raportare care specifică detaliile privind contractele derivate. |
| --- | --- |

(1)

Pentru a spori eficiența și a valorifica asemănările dintre raportarea instrumentelor financiare derivate și raportarea operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare (SFT), obligația de a raporta detaliile referitoare la SFT-uri către registrele centrale de tranzacții prevăzută la articolul 4 din Regulamentul (UE) 2015/2365 ar trebui armonizată cu obligația de a raporta tranzacțiile cu instrumente financiare derivate către registrele centrale de tranzacții prevăzută la articolul 9 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului (2). Cerințele de raportare care specifică detaliile privind SFT-urile ar trebui, prin urmare, să fie similare cu cerințele de raportare care specifică detaliile privind contractele derivate.

| (2) | Pentru a asigura eficiența și utilitatea informațiilor raportate cu privire la SFT-uri, detaliile specifice ale SFT-urilor care trebuie raportate ar trebui adaptate la diferitele tipuri de SFT-uri identificate în Regulamentul (UE) 2015/2365. În ceea ce privește raportarea tranzacțiilor de creditare în marjă, obiectivul Regulamentului (UE) 2015/2365 este de a acoperi tranzacții care servesc aceluiași scop ca tranzacțiile repo, tranzacțiile de cumpărare-revânzare sau tranzacțiile de dare cu împrumut de titluri de valoare și care, prin urmare, prezintă riscuri similare pentru stabilitatea financiară, întrucât permit creșterea efectului de levier, a prociclicității și a interconectării pe piețele financiare sau contribuie la transformarea lichidităților și a scadențelor. Deși creditarea în marjă include, prin urmare, tranzacții care fac obiectul unor contracte în marjă încheiate între instituțiile financiare și clienții lor, în cadrul cărora instituțiile financiare furnizează servicii de tip prime brokerage clienților lor, aceasta nu include alte împrumuturi, cum ar fi împrumuturile pentru restructurarea societăților, care, cu toate că pot implica titluri de valoare, nu contribuie la riscurile sistemice vizate de Regulamentul (UE) 2015/2365. |
| --- | --- |

(2)

Pentru a asigura eficiența și utilitatea informațiilor raportate cu privire la SFT-uri, detaliile specifice ale SFT-urilor care trebuie raportate ar trebui adaptate la diferitele tipuri de SFT-uri identificate în Regulamentul (UE) 2015/2365. În ceea ce privește raportarea tranzacțiilor de creditare în marjă, obiectivul Regulamentului (UE) 2015/2365 este de a acoperi tranzacții care servesc aceluiași scop ca tranzacțiile repo, tranzacțiile de cumpărare-revânzare sau tranzacțiile de dare cu împrumut de titluri de valoare și care, prin urmare, prezintă riscuri similare pentru stabilitatea financiară, întrucât permit creșterea efectului de levier, a prociclicității și a interconectării pe piețele financiare sau contribuie la transformarea lichidităților și a scadențelor. Deși creditarea în marjă include, prin urmare, tranzacții care fac obiectul unor contracte în marjă încheiate între instituțiile financiare și clienții lor, în cadrul cărora instituțiile financiare furnizează servicii de tip prime brokerage clienților lor, aceasta nu include alte împrumuturi, cum ar fi împrumuturile pentru restructurarea societăților, care, cu toate că pot implica titluri de valoare, nu contribuie la riscurile sistemice vizate de Regulamentul (UE) 2015/2365.

| (3) | Este important ca detaliile oricărui SFT compensat de o contraparte centrală să fie corect raportate și să poată fi identificate cu ușurință, indiferent dacă SFT-ul respectiv a fost compensat la aceeași dată sau la o dată ulterioară celei la care a fost încheiat. |
| --- | --- |

(3)

Este important ca detaliile oricărui SFT compensat de o contraparte centrală să fie corect raportate și să poată fi identificate cu ușurință, indiferent dacă SFT-ul respectiv a fost compensat la aceeași dată sau la o dată ulterioară celei la care a fost încheiat.

| (4) | Pentru a asigura o raportare cuprinzătoare în cazul în care detaliile specifice privind garanția nu sunt cunoscute în ziua tranzacției, contrapărțile ar trebui să actualizeze informațiile privind garanția de îndată ce aceste informații devin disponibile contrapărților și cel târziu în ziua lucrătoare următoare datei valutei SFT-ului în cauză. |
| --- | --- |

(4)

Pentru a asigura o raportare cuprinzătoare în cazul în care detaliile specifice privind garanția nu sunt cunoscute în ziua tranzacției, contrapărțile ar trebui să actualizeze informațiile privind garanția de îndată ce aceste informații devin disponibile contrapărților și cel târziu în ziua lucrătoare următoare datei valutei SFT-ului în cauză.

| (5) | Pentru a oferi mai multe informații utile autorităților care accesează detaliile privind SFT-urile în registrele centrale de tranzacții, contrapărțile ar trebui să raporteze către registrele centrale de tranzacții numărul internațional de identificare a valorilor mobiliare („ISIN”) al oricărui portofoliu de garanții pe care îl utilizează cu scopul de a furniza garanții unui SFT, dacă acel portofoliu are un ISIN. |
| --- | --- |

(5)

Pentru a oferi mai multe informații utile autorităților care accesează detaliile privind SFT-urile în registrele centrale de tranzacții, contrapărțile ar trebui să raporteze către registrele centrale de tranzacții numărul internațional de identificare a valorilor mobiliare („ISIN”) al oricărui portofoliu de garanții pe care îl utilizează cu scopul de a furniza garanții unui SFT, dacă acel portofoliu are un ISIN.

| (6) | În cazul în care contrapărțile furnizează garanții pe baza expunerii nete, care rezultă din compensarea unui număr de SFT-uri între două contrapărți, o alocare specifică a garanțiilor către un SFT individual este de multe ori imposibilă și, prin urmare, alocarea garanțiilor poate să nu fie cunoscută. În aceste situații, contrapărțile ar trebui să poată raporta garanțiile independent de împrumutul-suport. |
| --- | --- |

(6)

În cazul în care contrapărțile furnizează garanții pe baza expunerii nete, care rezultă din compensarea unui număr de SFT-uri între două contrapărți, o alocare specifică a garanțiilor către un SFT individual este de multe ori imposibilă și, prin urmare, alocarea garanțiilor poate să nu fie cunoscută. În aceste situații, contrapărțile ar trebui să poată raporta garanțiile independent de împrumutul-suport.

| (7) | Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de reglementare prezentat Comisiei de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (3). |
| --- | --- |

(7)

Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de reglementare prezentat Comisiei de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (3).

| (8) | ESMA a organizat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standarde tehnice de reglementare, a analizat eventualele costuri și beneficii aferente și a solicitat punctul de vedere al Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, |
| --- | --- |

(8)

ESMA a organizat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standarde tehnice de reglementare, a analizat eventualele costuri și beneficii aferente și a solicitat punctul de vedere al Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Informațiile detaliate referitoare la SFT-uri care trebuie raportate

(1)   Un raport întocmit în conformitate cu articolul 4 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365 include detaliile complete și corecte prevăzute în tabelele 1, 2, 3 și 4 din anexă care se referă la SFT-ul în cauză.

(2)   La raportarea încheierii unui SFT, o contraparte precizează în raportul său tipul de acțiune „Nouă” în câmpul 98 din tabelul 2 din anexa la prezentul regulament. Orice rapoarte ulterioare privind detaliile SFT-ului în cauză trebuie să specifice în câmpul 98 din tabelul 2 din anexa la prezentul regulament tipul de acțiune relevant care se referă la respectivul SFT.

Articolul 2

SFT-urile compensate de contrapărțile centrale

(1)   Un SFT ale cărui detalii au fost deja raportate în conformitate cu articolul 4 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365 și care este compensat ulterior de o contraparte centrală se raportează ca încetat, odată ce a fost compensat, prin completarea câmpului 98 din tabelul 2 din anexă cu tipul de acțiune „Încetare/Încetare anticipată”, iar noile SFT-uri ce decurg din compensare se raportează.

(2)   Un SFT care este încheiat într-un loc de tranzacționare și care este compensat de o contraparte centrală în aceeași zi se raportează numai după ce a fost compensat.

(3)   Pentru marja depusă sau primită pentru un SFT compensat, o contraparte raportează detaliile prevăzute în tabelul 3 din anexa la prezentul regulament și precizează tipul de acțiune relevant prevăzut în câmpul 20 din acest tabel din anexă.

Articolul 3

Raportarea garanțiilor reale

(1)   Contrapărțile la o tranzacție de dare cu împrumut de titluri de valoare sau de mărfuri sau la o tranzacție de luare cu împrumut de titluri de valoare sau de mărfuri care sunt de acord să nu se furnizeze garanții precizează acest lucru în câmpul 72 din tabelul 2 din anexă.

(2)   În cazul în care garanția unui SFT este legată de un împrumut individual, iar detaliile privind garanția sunt cunoscute de contraparte la data-limită de raportare, contrapartea indică detaliile complete și corecte ale tuturor componentelor individuale ale garanției aferente SFT-ului în cauză în câmpurile 75-94 din tabelul 2 din anexă, atunci când raportează acest SFT pentru prima dată cu tipul de acțiune „Nouă” în câmpul 98 din tabelul 2 din anexă.

(3)   În cazul în care garanția unui SFT este legată de un împrumut individual, dar detaliile privind garanția nu sunt cunoscute de contraparte la data-limită de raportare, contrapartea indică, alături de tipul de acțiune „Actualizarea garanției” din câmpul 98 din tabelul 2 din anexă, detaliile complete și corecte ale tuturor componentelor individuale ale garanției aferente SFT-ului în cauză în câmpurile 75-94 din tabelul 2 din anexă de îndată ce acestea sunt cunoscute și cel târziu în ziua lucrătoare următoare datei valutei indicate în câmpul 13 din tabelul 2 din anexă.

(4)   O contraparte care garantează unul sau mai multe SFT-uri cu un portofoliu de garanții care este identificat printr-un număr internațional de identificare a valorilor mobiliare („ISIN”) precizează codul ISIN în câmpul 96 din tabelul 2 din anexă atunci când raportează SFT-ul cu tipul de acțiune „Nouă” în câmpul 98 din tabelul 2 din anexă.

(5)   O contraparte care garantează unul sau mai multe SFT-uri cu un portofoliu de garanții care nu este identificat printr-un ISIN precizează codul „NTAV” în câmpul 96 din tabelul 2 din anexă atunci când raportează SFT-ul cu tipul de acțiune „Nouă” în câmpul 98 din tabelul 2 din anexă.

(6)   În sensul alineatelor (4) și (5), contrapartea precizează, de asemenea, alături de tipul de acțiune „Actualizarea garanției” din câmpul 98 din tabelul 2 din anexă, detaliile complete și corecte ale tuturor componentelor individuale ale garanției aferente SFT-ului în cauză în câmpurile 75-94 din tabelul 2 din anexă de îndată ce aceste detalii sunt cunoscute și cel târziu în ziua lucrătoare următoare datei valutei indicate în câmpul 13 din tabelul 2 din anexă.

(7)   O contraparte care garantează mai multe SFT-uri pe baza expunerii nete indică valoarea „adevărat” în câmpul 73 din tabelul 2 din anexă. Respectiva contraparte indică, alături de tipul de acțiune „Actualizarea garanției” din câmpul 98 din tabelul 2 din anexă, detaliile complete și corecte ale tuturor componentelor individuale ale garanției aferente acestor SFT-uri în câmpurile 75-94 din tabelul 2 din anexă de îndată ce aceste detalii sunt cunoscute și cel târziu în ziua lucrătoare următoare datei valutei indicate în câmpul 13 din tabelul 2 din anexă.

Articolul 4

Raportarea reutilizării garanției reale

(1)   O contraparte care primește unul sau mai multe instrumente financiare ca garanție în cadrul unui SFT trebuie să precizeze detaliile complete și corecte ale unei eventuale reutilizări a fiecăruia dintre aceste instrumente financiare în câmpurile 7, 8 și 9 din tabelul 4 din anexă.

(2)   O contraparte care primește numerar ca garanție în cadrul unui SFT trebuie să precizeze detaliile complete și corecte ale tuturor garanțiilor în numerar reinvestite pentru fiecare monedă în câmpurile 11, 12 și 13 din tabelul 4 din anexă.

Articolul 5

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 13 decembrie 2018.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  JO L 337, 23.12.2015, p. 1.

1

(2)  Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții (JO L 201, 27.7.2012, p. 1).

2

(3)  Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).

3

---

ANEXĂ

Tabelul 1

Date privind contrapărțile

| Nr. | Câmp | Detaliile de raportat | Repo | BSB (tranzacție de cumpărare-revânzare) | SL (dare cu împrumut de titluri de valoare) | ML (tranzacție de creditare în marjă) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Marca temporală a raportării | Data și ora transmiterii raportului către registrul central de tranzacții. | Da | Da | Da | Da |
| 2 | Entitatea care transmite raportul | Codul unic de identificare a entității care transmite raportul. În cazul în care transmiterea raportului a fost delegată unei terțe părți sau celeilalte contrapărți, un cod unic de identificare a entității în cauză. | Da | Da | Da | Da |
| 3 | Contrapartea care efectuează raportarea | Codul unic de identificare a contrapărții care efectuează raportarea. | Da | Da | Da | Da |
| 4 | Natura contrapărții care efectuează raportarea | Se precizează dacă contrapartea care efectuează raportarea este o contraparte financiară sau nefinanciară. | Da | Da | Da | Da |
| 5 | Sectorul contrapărții care efectuează raportarea | Unul sau mai multe coduri care clasifică natura activităților economice ale contrapărții care efectuează raportarea.
  În cazul în care contrapartea care efectuează raportarea este o contraparte financiară, toate codurile relevante incluse în taxonomia contrapărților financiare care se aplică acelei contrapărți.
  În cazul în care contrapartea care efectuează raportarea este o contraparte nefinanciară, toate codurile relevante incluse în taxonomia contrapărților nefinanciare care se aplică acelei contrapărți.
  În cazul în care se raportează mai multe activități, codurile se indică în ordinea importanței relative a activităților respective. | Da | Da | Da | Da |
| 6 | Clasificare sectorială suplimentară | În cazul în care contrapartea care efectuează raportarea este un organism de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) sau un fond de investiții alternative (FIA), un cod care determină dacă este un fond tranzacționat la bursă (ETF) sau un fond de piață monetară (FPM)
  În cazul în care contrapartea care efectuează raportarea este un fond de investiții alternative (FIA) sau o contraparte nefinanciară care desfășoară activități financiare și de asigurare sau activități imobiliare, un cod care stabilește dacă este o schemă de investiții imobiliare rezidențiale (REIT) | Da | Da | Da | Da |
| 7 | Sucursala contrapărții care efectuează raportarea | În cazul în care contrapartea care efectuează raportarea încheie un SFT printr-o sucursală, codul de identificare a sucursalei. | Da | Da | Da | Da |
| 8 | Sucursala celeilalte contrapărți | În cazul în care cealaltă contraparte încheie un SFT printr-o sucursală, codul de identificare a sucursalei. | Da | Da | Da | Da |
| 9 | Calitatea contrapărții | Se precizează dacă contrapartea care efectuează raportarea este furnizor al garanției sau beneficiar al garanției în conformitate cu articolul 4 din Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 al Comisiei (1) | Da | Da | Da | Da |
| 10 | Entitatea responsabilă de raportare | În cazul în care o contraparte financiară este responsabilă de raportare în numele celeilalte contrapărți în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului și al Consiliului (2), codul unic de identificare a contrapărții financiare în cauză.
  În cazul în care o societate de administrare este responsabilă de raportare în numele unui organism de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din regulamentul menționat, codul unic de identificare a respectivei societăți de administrare.
  În cazul în care un administrator de fonduri de investiții alternative (AFIA) este responsabil de raportare în numele unui fond de investiții alternative (FIA) în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365, codul unic de identificare a AFIA în cauză. | Da | Da | Da | Da |
| 11 | Alte contrapărți | Codul unic de identificare a entității cu care contrapartea care efectuează raportarea a încheiat SFT-ul. În cazul unei persoane fizice se specifică în mod consecvent un cod de client. | Da | Da | Da | Da |
| 12 | Țara celeilalte contrapărți | Codul țării în care este situat sediul social al celeilalte contrapărți sau codul țării de reședință în cazul în care cealaltă contraparte este o persoană fizică. | Da | Da | Da | Da |
| 13 | Beneficiar | Dacă beneficiarul contractului nu este contraparte la acest contract, contrapartea care efectuează raportarea îl identifică pe acesta prin specificarea unui cod unic sau, în cazul persoanelor fizice, prin specificarea unui cod de client, astfel cum este atribuit de entitatea juridică la care a recurs persoana fizică în cauză, utilizat în mod consecvent. | Da | Da | Da | Nu |
| 14 | Agent tripartit | Codul unic de identificare a terțului către care contrapartea care efectuează raportarea a externalizat procesarea post-tranzacționare a unui SFT (dacă este cazul). | Da | Da | Da | Nu |
| 15 | Broker | Codul unic al entității care acționează ca intermediar pentru contrapartea care efectuează raportarea fără a deveni ea însăși o contraparte la SFT. Pentru tranzacțiile de dare cu împrumut de titluri de valoare, un broker nu include agentul creditor. | Da | Da | Da | Nu |
| 16 | Membru compensator | În cazul în care tranzacția este compensată, codul unic de identificare a membrului compensator responsabil al contrapărții care efectuează raportarea. | Da | Da | Da | Nu |
| 17 | Participant al depozitarului central de titluri de valoare („CSD”) sau participant indirect | Codul unic al participantului CSD sau al participantului indirect al contrapărții care efectuează raportarea.
  În cazul în care atât participantul CSD, cât și participantul indirect sunt implicați în tranzacție, codul participantului indirect.
  Acest câmp nu se aplică mărfurilor. | Da | Da | Da | Nu |
| 18 | Agent creditor | Codul unic al agentului creditor implicat în tranzacția de dare cu împrumut de titluri de valoare. | Da | Nu | Da | Nu |

Nr.

Câmp

Detaliile de raportat

Repo

BSB (tranzacție de cumpărare-revânzare)

SL (dare cu împrumut de titluri de valoare)

ML (tranzacție de creditare în marjă)

1

Marca temporală a raportării

Data și ora transmiterii raportului către registrul central de tranzacții.

Da

Da

Da

Da

2

Entitatea care transmite raportul

Codul unic de identificare a entității care transmite raportul. În cazul în care transmiterea raportului a fost delegată unei terțe părți sau celeilalte contrapărți, un cod unic de identificare a entității în cauză.

Da

Da

Da

Da

3

Contrapartea care efectuează raportarea

Codul unic de identificare a contrapărții care efectuează raportarea.

Da

Da

Da

Da

4

Natura contrapărții care efectuează raportarea

Se precizează dacă contrapartea care efectuează raportarea este o contraparte financiară sau nefinanciară.

Da

Da

Da

Da

5

Sectorul contrapărții care efectuează raportarea

Unul sau mai multe coduri care clasifică natura activităților economice ale contrapărții care efectuează raportarea.

În cazul în care contrapartea care efectuează raportarea este o contraparte financiară, toate codurile relevante incluse în taxonomia contrapărților financiare care se aplică acelei contrapărți.

În cazul în care contrapartea care efectuează raportarea este o contraparte nefinanciară, toate codurile relevante incluse în taxonomia contrapărților nefinanciare care se aplică acelei contrapărți.

În cazul în care se raportează mai multe activități, codurile se indică în ordinea importanței relative a activităților respective.

Da

Da

Da

Da

6

Clasificare sectorială suplimentară

În cazul în care contrapartea care efectuează raportarea este un organism de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) sau un fond de investiții alternative (FIA), un cod care determină dacă este un fond tranzacționat la bursă (ETF) sau un fond de piață monetară (FPM)

În cazul în care contrapartea care efectuează raportarea este un fond de investiții alternative (FIA) sau o contraparte nefinanciară care desfășoară activități financiare și de asigurare sau activități imobiliare, un cod care stabilește dacă este o schemă de investiții imobiliare rezidențiale (REIT)

Da

Da

Da

Da

7

Sucursala contrapărții care efectuează raportarea

În cazul în care contrapartea care efectuează raportarea încheie un SFT printr-o sucursală, codul de identificare a sucursalei.

Da

Da

Da

Da

8

Sucursala celeilalte contrapărți

În cazul în care cealaltă contraparte încheie un SFT printr-o sucursală, codul de identificare a sucursalei.

Da

Da

Da

Da

9

Calitatea contrapărții

Se precizează dacă contrapartea care efectuează raportarea este furnizor al garanției sau beneficiar al garanției în conformitate cu articolul 4 din Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 al Comisiei (1)

Da

Da

Da

Da

10

Entitatea responsabilă de raportare

În cazul în care o contraparte financiară este responsabilă de raportare în numele celeilalte contrapărți în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului și al Consiliului (2), codul unic de identificare a contrapărții financiare în cauză.

În cazul în care o societate de administrare este responsabilă de raportare în numele unui organism de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din regulamentul menționat, codul unic de identificare a respectivei societăți de administrare.

În cazul în care un administrator de fonduri de investiții alternative (AFIA) este responsabil de raportare în numele unui fond de investiții alternative (FIA) în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365, codul unic de identificare a AFIA în cauză.

Da

Da

Da

Da

11

Alte contrapărți

Codul unic de identificare a entității cu care contrapartea care efectuează raportarea a încheiat SFT-ul. În cazul unei persoane fizice se specifică în mod consecvent un cod de client.

Da

Da

Da

Da

12

Țara celeilalte contrapărți

Codul țării în care este situat sediul social al celeilalte contrapărți sau codul țării de reședință în cazul în care cealaltă contraparte este o persoană fizică.

Da

Da

Da

Da

13

Beneficiar

Dacă beneficiarul contractului nu este contraparte la acest contract, contrapartea care efectuează raportarea îl identifică pe acesta prin specificarea unui cod unic sau, în cazul persoanelor fizice, prin specificarea unui cod de client, astfel cum este atribuit de entitatea juridică la care a recurs persoana fizică în cauză, utilizat în mod consecvent.

Da

Da

Da

Nu

14

Agent tripartit

Codul unic de identificare a terțului către care contrapartea care efectuează raportarea a externalizat procesarea post-tranzacționare a unui SFT (dacă este cazul).

Da

Da

Da

Nu

15

Broker

Codul unic al entității care acționează ca intermediar pentru contrapartea care efectuează raportarea fără a deveni ea însăși o contraparte la SFT. Pentru tranzacțiile de dare cu împrumut de titluri de valoare, un broker nu include agentul creditor.

Da

Da

Da

Nu

16

Membru compensator

În cazul în care tranzacția este compensată, codul unic de identificare a membrului compensator responsabil al contrapărții care efectuează raportarea.

Da

Da

Da

Nu

17

Participant al depozitarului central de titluri de valoare („CSD”) sau participant indirect

Codul unic al participantului CSD sau al participantului indirect al contrapărții care efectuează raportarea.

În cazul în care atât participantul CSD, cât și participantul indirect sunt implicați în tranzacție, codul participantului indirect.

Acest câmp nu se aplică mărfurilor.

Da

Da

Da

Nu

18

Agent creditor

Codul unic al agentului creditor implicat în tranzacția de dare cu împrumut de titluri de valoare.

Da

Nu

Da

Nu

Tabelul 2

Date privind împrumuturile și garanțiile reale

| Nr. | Câmp | Detaliile de raportat | Repo | BSB (tranzacție de cumpărare-revânzare) | SL (dare cu împrumut de titluri de valoare) | ML (tranzacție de creditare în marjă) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Identificatorul unic al tranzacției („UTI”) | Referință unică atribuită SFT-ului pentru identificarea tranzacției. | Da | Da | Da | Da |
| 2 | Numărul de urmărire a raportării | În cazul tranzacțiilor care rezultă din compensare, se raportează UTI anterior, și anume identificatorul unic al tranzacției bilaterale inițiale. Cu toate acestea, nu este necesar ca UTI anterior să fie raportat de contrapărțile care sunt contrapărți centrale („CPC”) care au compensat SFT-ul.
  În cazul în care un SFT a fost executat într-un loc de tranzacționare și compensat în aceeași zi, un număr generat de locul de tranzacționare și unic pentru execuția respectivă. | Da | Da | Da | Nu |
| 3 | Data evenimentului | Data la care a avut loc evenimentul de raportat referitor la SFT și vizat de raport. În cazul tipurilor de acțiuni „Actualizare a evaluării”, „Actualizarea garanției reale”, „Actualizarea reutilizării”, „Actualizarea marjei”, data pentru care sunt furnizate informațiile conținute în raport. | Da | Da | Da | Da |
| 4 | Tip de SFT | Tipul SFT-ului, astfel cum este definit la articolul 3 alineatele (7)-(10) din Regulamentul (UE) 2015/2365. | Da | Da | Da | Da |
| 5 | Compensat | Se precizează dacă a avut loc compensarea centrală. | Da | Da | Da | Nu |
| 6 | Marca temporală a compensării | Ora și data la care a avut loc compensarea. | Da | Da | Da | Nu |
| 7 | CPC | În cazul unui contract care a fost compensat, codul unic al CPC care a efectuat compensarea contractului. | Da | Da | Da | Nu |
| 8 | Loc de tranzacționare | Codul unic de identificare a locului de executare a SFT-ului.
  În cazul unui SFT extrabursier și admis la tranzacționare, codul MIC „XOFF”.
  În cazul unui SFT extrabursier care nu este admis la tranzacționare, codul MIC „XXXX”. | Da | Da | Da | Nu |
| 9 | Tipul de acord-cadru | Trimitere la tipul de acord-cadru în baza căruia contrapărțile au încheiat un SFT. | Da | Da | Da | Nu |
| 10 | Alt tip de acord-cadru | Denumirea acordului-cadru. Acest câmp se completează numai în cazul în care „OTHR” se raportează în câmpul 9. | Da | Da | Da | Nu |
| 11 | Versiunea acordului-cadru | Trimitere la anul acordului-cadru relevant pentru tranzacția raportată, dacă este cazul. | Da | Da | Da | Nu |
| 12 | Marca temporală a executării | Data și ora la care a fost executat SFT-ul. | Da | Da | Da | Da |
| 13 | Data valutei (Data de începere) | Data convenită prin contract între contrapărți pentru schimbul de numerar, titluri de valoare sau mărfuri versus garanții pentru componenta de deschidere (componenta la vedere) a SFT-ului. | Da | Da | Da | Nu |
| 14 | Data scadenței (Data expirării) | Data convenită prin contract între contrapărți pentru schimbul de numerar, titluri de valoare sau mărfuri versus garanții pentru componenta de închidere (componenta la termen) a SFT-ului. Aceste informații nu se raportează pentru tranzacțiile de tip repo cu termen deschis. | Da | Da | Da | Nu |
| 15 | Data încetării | Data încetării în cazul încetării anticipate complete a SFT-ului. | Da | Da | Da | Da |
| 16 | Perioada minimă de preaviz | Numărul minim de zile lucrătoare în care una dintre contrapărți trebuie să o informeze pe cealaltă cu privire la încetarea tranzacției. | Da | Nu | Nu | Nu |
| 17 | Prima dată de rambursare | Data cea mai apropiată la care creditorul în numerar are dreptul de a retrage o parte din fonduri sau de a sista tranzacția. | Da | Nu | Nu | Nu |
| 18 | Indicatorul garanțiilor generale | Se precizează dacă SFT-ul face obiectul unui contract de garanție generală. În cazul unei tranzacții de dare cu împrumut de titluri de valoare, câmpul se referă la titlurile de valoare furnizate ca garanție, și nu la titlurile acordate ca împrumut.
  Se specifică codul „GENE” pentru un SFT care face obiectul unui contract de garanție generală. Un contract de garanție generală specifică un contract de garanție pentru o tranzacție în care furnizorul garanției poate alege titlul de valoare care se furnizează ca garanție dintr-o gamă relativ largă de titluri care îndeplinesc criteriile predefinite.
  Se specifică codul „SPEC” pentru un SFT care face obiectul unui contract de garanție specifică. Un contract de garanție specifică precizează un contract de garanție pentru o tranzacție în care beneficiarul garanției solicită furnizarea de către furnizorul garanției a unui număr internațional de identificare a valorilor mobiliare („ISIN”) specific. | Da | Da | Da | Nu |
| 19 | Indicatorul mecanismului „Delivery By Value” („DBV”) | Se precizează dacă tranzacția a fost decontată utilizând mecanismul DBV. | Da | Nu | Da | Nu |
| 20 | Metoda utilizată pentru a oferi garanțiile reale | Se precizează dacă garanția din SFT face obiectul unui contract de garanție financiară cu transfer de proprietate, unui contract de garanție financiară cu titluri de valoare sau unui contract de garanție financiară cu titluri de valoare cu drept de utilizare.
  În cazul în care au fost utilizate mai multe metode pentru furnizarea de garanții, în acest câmp se precizează contractul de garanție principal. | Da | Nu | Da | Da |
| 21 | Termen deschis | Se precizează dacă SFT-ul este cu termen deschis (care nu are o dată fixă a scadenței) sau cu termen fix, cu o dată a scadenței convenită prin contract.
  Codul „Adevărat” se specifică pentru SFT-urile cu termen deschis, iar codul „Fals” pentru SFTurile cu termen fix. | Da | Nu | Da | Nu |
| 22 | Opționalitate privind încetarea | Se precizează dacă SFT-ul este un SFT cu reînnoire automată sau cu posibilitate de prelungire. | Da | Nu | Da | Nu |
| În cazul creditării în marjă, câmpurile 23-34 se repetă și se completează pentru fiecare monedă utilizată în împrumutul în marjă. |
| 23 | Rată fixă | În cazul tranzacțiilor repo, rata anualizată a dobânzii pentru valoarea principalului pentru tranzacția repo, în conformitate cu convențiile de numărare a zilelor.
  În cazul creditării în marjă, rata anualizată a dobânzii pentru valoarea împrumutului pe care debitorul o plătește creditorului. | Da | Nu | Nu | Da |
| 24 | Convenția de numărare a zilelor | Metoda de calcul al dobânzii acumulate aferente valorii principalului pentru o rată. | Da | Nu | Nu | Da |
| 25 | Rată variabilă | Se precizează rata dobânzii de referință utilizate care este revizuită la intervale predeterminate raportat la o rată de referință de pe piață, dacă este cazul. | Da | Nu | Nu | Da |
| 26 | Perioada de referință pentru rata variabilă – perioadă de timp | Perioada de timp care corespunde perioadei de referință a ratei variabile. | Da | Nu | Nu | Da |
| 27 | Perioada de referință pentru rata variabilă – multiplicator | Multiplicatorul pentru perioada de timp care corespunde perioadei de referință a ratei variabile specificate în câmpul 26. | Da | Nu | Nu | Da |
| 28 | Frecvența de plată a ratei variabile – perioadă de timp | Perioada de timp care descrie frecvența plăților supuse ratei variabile. | Da | Nu | Nu | Da |
| 29 | Frecvența de plată a ratei variabile – multiplicator | Multiplicatorul pentru perioada de timp care descrie frecvența plăților pentru rata variabilă specificată în câmpul 28. | Da | Nu | Nu | Da |
| 30 | Frecvența de revizuire a ratei variabile – perioadă de timp | Perioada de timp care descrie frecvența revizuirilor ratei variabile. | Da | Nu | Nu | Da |
| 31 | Frecvența de revizuire a ratei variabile – multiplicator | Multiplicatorul pentru perioada de timp care descrie frecvența revizuirilor ratei variabile specificate în câmpul 30. | Da | Nu | Nu | Da |
| 32 | Marjă | Numărul de puncte de bază care urmează să fie adăugate sau scăzute din rata variabilă a dobânzii pentru a determina rata dobânzii la împrumut. | Da | Nu | Nu | Da |
| 33 | Valoarea monetară a creditării în marjă | Valoarea unui împrumut în marjă într-o anumită monedă. | Nu | Nu | Nu | Da |
| 34 | Moneda creditării în marjă | Moneda împrumutului în marjă. | Nu | Nu | Nu | Da |
| Câmpurile 35 și 36 se repetă și se completează pentru fiecare ajustare a ratei variabile. |
| 35 | Rata ajustată | Rata astfel cum a fost stabilită de tabelul de rate. | Da | Nu | Nu | Nu |
| 36 | Data de aplicare a ratei | Data intrării în vigoare a ratei. | Da | Nu | Nu | Nu |
| 37 | Valoarea principalului la data valutei | Valoarea numerarului care urmează a fi decontată de la data valutei tranzacției. | Da | Da | Nu | Nu |
| 38 | Valoarea principalului la data scadenței | Valoarea numerarului care urmează a fi decontată de la data scadenței tranzacției. | Da | Da | Nu | Nu |
| 39 | Moneda în care este exprimată valoarea principalului | Moneda valorii principalului. | Da | Da | Nu | Nu |
| 40 | Tipul activului | Indicarea tipului de activ care face obiectul SFT-ului. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 41 | Identificatorul titlului de valoare | Identificarea titlului de valoare care face obiectul SFT-ului.
  Acest câmp nu se aplică mărfurilor. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 42 | Clasificarea unui titlu de valoare | Codul CFI (clasificarea instrumentelor financiare) al titlului de valoare care face obiectul SFT-ului.
  Acest câmp nu se aplică mărfurilor | Nu | Nu | Da | Nu |
| În cazul în care o marfă a fost dată sau luată cu împrumut, clasificarea mărfii în cauză se specifică în câmpurile 43, 44 și 45. |
| 43 | Produs de bază | Produsul de bază specificat în clasificarea mărfurilor din tabelul 5 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 44 | Subprodus | Subprodusul specificat în clasificarea mărfurilor din tabelul 5 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363.
  Acest câmp necesită un produs de bază specific în câmpul 43. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 45 | Detalii subprodus | Detaliile subprodusului specificate în tabelul de clasificare a mărfurilor.
  Acest câmp necesită un subprodus specific în câmpul 44. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 46 | Cantitatea sau valoarea nominală | Cantitatea sau valoarea nominală a titlului de valoare sau a mărfii care face obiectul SFT-ului.
  În cazul unei obligațiuni, valoarea nominală totală care înseamnă numărul de obligațiuni înmulțit cu valoarea lor nominală.
  În cazul altor titluri sau mărfuri, cantitatea acestora. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 47 | Unitate de măsură | Unitatea de măsură în care este exprimată cantitatea. Acest câmp se aplică mărfurilor. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 48 | Moneda în care este exprimată valoarea nominală | În cazul în care se raportează valoarea nominală, moneda valorii nominale. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 49 | Prețul titlului de valoare sau al mărfii | În cazul dării și luării cu împrumut de titluri de valoare și de mărfuri, prețul titlului de valoare sau al mărfii utilizat pentru calcularea valorii împrumutului.
  În cazul unei tranzacții de cumpărare-revânzare, prețul titlului de valoare sau al mărfii utilizat pentru calcularea valorii tranzacției pentru componenta la vedere a tranzacției de cumpărarerevânzare. | Nu | Da | Da | Nu |
| 50 | Moneda în care este exprimat prețul | Moneda în care este exprimat prețul titlului de valoare sau al mărfii. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 51 | Calitatea titlului de valoare | Codul care clasifică riscul de credit al titlului de valoare. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 52 | Scadența titlului de valoare | Scadența titlului de valoare.
  Acest câmp nu se aplică mărfurilor. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 53 | Jurisdicția emitentului | Jurisdicția emitentului titlului de valoare. În cazul titlurilor de valoare emise de o filială străină, jurisdicția societății-mamă de cel mai înalt rang sau, dacă nu este cunoscută, jurisdicția filialei.
  Acest câmp nu se aplică mărfurilor. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 54 | Codul LEI al emitentului | Codul LEI al emitentului titlului de valoare.
  Acest câmp nu se aplică mărfurilor. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 55 | Tipul de titlu de valoare | Codul care clasifică tipul titlului de valoare. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 56 | Valoarea împrumutului | Valoarea împrumutului, și anume cantitatea sau valoarea nominală a împrumutului înmulțită cu prețul cuprins în câmpul 49. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 57 | Valoarea de piață | Valoarea de piață a titlurilor de valoare sau a mărfurilor date sau luate cu împrumut. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 58 | Rata de rebate fixă | Rata fixă a dobânzii (rata convenită a fi plătită de către creditor pentru reinvestirea garanției în numerar minus orice taxă de împrumut) plătită de către creditorul garanției sau al mărfii în favoarea debitorului (rată de rebate pozitivă) sau de către debitor în favoarea creditorului (rată de rebate negativă) la soldul garanției în numerar furnizate. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 59 | Rata de rebate variabilă | Se indică rata dobânzii de referință utilizate pentru a calcula rata de rebate (rata convenită a fi plătită de către creditor pentru reinvestirea garanției în numerar minus orice taxă de împrumut) plătită de către creditorul garanției sau al mărfii în favoarea debitorului (rată de rebate pozitivă) sau de către debitor în favoarea creditorului (rată de rebate negativă) la soldul garanției în numerar furnizate. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 60 | Perioada de referință pentru rata de rebate variabilă – perioadă de timp | Perioada de timp care corespunde perioadei de referință a ratei de rebate variabile. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 61 | Perioada de referință pentru rata de rebate variabilă – multiplicator | Multiplicatorul pentru perioada de timp care corespunde perioadei de referință a ratei de rebate variabile specificate în câmpul 60. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 62 | Frecvența de plată a ratei de rebate variabile – perioadă de timp | Perioada de timp care descrie frecvența plăților pentru rata de rebate variabilă. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 63 | Frecvența de plată a ratei de rebate variabile – multiplicator | Multiplicatorul pentru perioada de timp care descrie frecvența plăților pentru rata de rebate variabilă specificată în câmpul 62. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 64 | Frecvența de revizuire a ratei de rebate variabile – perioadă de timp | Perioada de timp care descrie frecvența revizuirilor ratei de rebate variabile. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 65 | Frecvența de revizuire a ratei de rebate variabile – multiplicator | Multiplicatorul pentru perioada de timp care descrie frecvența revizuirilor ratei de rebate variabile specificate în câmpul 64. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 66 | Marja ratei de rebate | Marja ratei de rebate variabile exprimată în puncte de bază. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 67 | Taxa de împrumut | Taxa pe care debitorul titlului de valoare sau al mărfii o plătește creditorului. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 68 | Acorduri de exclusivitate | În cazul tranzacțiilor de luare și dare cu împrumut a titlurilor de valoare, se precizează dacă debitorul are acces exclusiv pentru a lua cu împrumut din portofoliul de titluri de valoare al creditorului.
  Acest câmp nu se aplică mărfurilor. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 69 | Împrumut în marjă acordat | Valoarea totală a împrumuturilor în marjă, în moneda de bază. | Nu | Nu | Nu | Da |
| 70 | Moneda de bază în care este exprimat împrumutul în marjă acordat | Moneda de bază în care sunt exprimate împrumuturile în marjă acordate. | Nu | Nu | Nu | Da |
| 71 | Valoarea de piață a pozițiilor scurte | Valoarea de piață a pozițiilor scurte, în moneda de bază. | Nu | Nu | Nu | Da |
| Date privind garanțiile |
| 72 | Codul „SL” (Securities Lending) pentru împrumuturi de titluri de valoare negarantate | Se precizează dacă tranzacția SL este negarantată.
  Acest câmp nu se utilizează atunci când contrapărțile acceptă să garanteze tranzacția, însă alocarea specifică a garanției nu este încă cunoscută. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 73 | Colateralizarea expunerii nete | Se precizează dacă garanția a fost furnizată mai degrabă pentru o expunere netă decât pentru o singură tranzacție. | Da | Da | Da | Nu |
| 74 | Data valutei garanției reale | În cazul în care tranzacțiile au fost garantate pe baza expunerii nete, ultima dată a valutei cuprinsă în setul de compensare al SFTurilor, luând în considerare toate tranzacțiile pentru care a fost furnizată garanția. | Da | Da | Da | Nu |
| În cazul în care s-a utilizat o garanție specifică, câmpurile 75-94 se repetă și se completează pentru fiecare componentă a garanției, după caz. |
| 75 | Tipul de componentă a garanției reale | Se indică tipul de componentă a garanției reale. | Da | Da | Da | Da |
| În cazul în care numerarul a fost utilizat drept garanție reală, acest lucru se specifică în câmpurile 76 și 77. |
| 76 | Cuantumul garanției în numerar | Valoarea fondurilor furnizate ca garanție pentru luarea cu împrumut de titluri de valoare sau de mărfuri. | Da | Da | Da | Nu |
| 77 | Moneda garanției în numerar | Moneda garanției în numerar. | Da | Da | Da | Nu |
| 78 | Identificarea unui titlu de valoare utilizat ca garanție reală | Identificarea titlului de valoare utilizat ca garanție reală.
  Acest câmp nu se aplică mărfurilor. | Da | Da | Da | Da |
| 79 | Clasificarea unui titlu de valoare utilizat ca garanție reală | Codul CFI al titlului de valoare utilizat ca garanție reală.
  Acest câmp nu se aplică mărfurilor. | Da | Da | Da | Da |
| În cazul în care o marfă a fost utilizată ca garanție reală, clasificarea mărfii în cauză se specifică în câmpurile 80, 81 și 82. |
| 80 | Produs de bază | Produsul de bază specificat în clasificarea mărfurilor din tabelul 5 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363. | Da | Da | Da | Nu |
| 81 | Subprodus | Subprodusul specificat în clasificarea mărfurilor din tabelul 5 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363. Acest câmp necesită un produs de bază specific în câmpul 80. | Da | Da | Da | Nu |
| 82 | Detalii subprodus | Detaliile subprodusului specificate în clasificarea mărfurilor din tabelul 5 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363. Acest câmp necesită un subprodus specific în câmpul 81. | Da | Da | Da | Nu |
| 83 | Cantitatea sau valoarea nominală a garanției reale | Cantitatea sau valoarea nominală a titlului de valoare sau a mărfii utilizat(e) ca garanție.
  În cazul unei obligațiuni, valoarea nominală totală care înseamnă numărul de obligațiuni înmulțit cu valoarea nominală.
  În cazul altor titluri sau mărfuri, cantitatea acestora. | Da | Da | Da | Da |
| 84 | Unitatea de măsură a garanției reale | Unitatea de măsură în care este specificată cantitatea garanției. Acest câmp se aplică mărfurilor. | Da | Da | Da | Nu |
| 85 | Moneda în care este exprimată valoarea nominală a garanției reale | În cazul în care se raportează valoarea nominală a garanției, moneda valorii nominale. | Da | Da | Da | Da |
| 86 | Moneda în care este exprimat prețul | Moneda în care este exprimat prețul componentei garanției. | Da | Da | Da | Da |
| 87 | Preț unitar | Prețul pe unitate în ceea ce privește componenta garanției, inclusiv dobânda acumulată pentru titlurile purtătoare de dobândă utilizate pentru evaluarea titlului de valoare sau a mărfii. | Da | Da | Da | Da |
| 88 | Valoarea de piață a garanției reale | Valoarea de piață a componentei individuale a garanției exprimată în moneda în care este exprimat prețul. | Da | Da | Da | Da |
| 89 | Marja de ajustare sau marja | Pentru tranzacțiile repo și cele de cumpărare-revânzare, orice marjă de ajustare a garanției este specificată prin raportare la orice măsură de control al riscului aplicată garanției-suport, la nivelul ISIN, prin care valoarea garanției-suport în cauză este calculată ca valoarea de piață a activelor redusă cu un anumit procent.
  Pentru tranzacțiile de dare cu împrumut de titluri de valoare, procentul oricărei marje de ajustare a garanției este specificat prin raportare la orice măsură de control al riscului aplicată garanției-suport, fie la nivelul ISIN, fie la nivelul portofoliului, prin care valoarea garanției-suport în cauză este calculată ca valoarea de piață a activelor redusă cu un anumit procent.
  Pentru creditarea în marjă, procentul cerinței de marjă aplicat întregului portofoliu de garanții deținut în contul de broker principal al unui client.
  În acest câmp se indică valorile reale, iar nu valorile estimate sau implicite. | Da | Da | Da | Da |
| 90 | Calitatea garanției reale | Codul care clasifică riscul titlului de valoare utilizat ca garanție. | Da | Da | Da | Da |
| 91 | Data scadenței titlului de valoare | Data scadenței titlului de valoare utilizat ca garanție.
  Acest câmp nu se aplică mărfurilor. | Da | Da | Da | Da |
| 92 | Jurisdicția emitentului | Jurisdicția emitentului titlului de valoare utilizat ca garanție. În cazul titlurilor de valoare emise de o filială străină, se raportează jurisdicția societății-mamă de cel mai înalt rang sau, dacă nu este cunoscută, jurisdicția filialei.
  Acest câmp nu se aplică mărfurilor | Da | Da | Da | Da |
| 93 | Codul LEI al emitentului | Codul LEI al emitentului titlului de valoare utilizat ca garanție.
  Acest câmp nu se aplică mărfurilor. | Da | Da | Da | Da |
| 94 | Tipul de garanție reală | Codul care clasifică tipul titlului de valoare utilizat ca garanție. | | | | |
| 95 | Disponibilitatea reutilizării garanțiilor reale | Se precizează dacă beneficiarul garanției poate reutiliza titlurile de valoare furnizate ca garanție. | Da | Da | Da | Da |
| Câmpul 96 se specifică în cazul în care a fost utilizat un portofoliu de garanții reale. Alocarea detaliată a garanțiilor reale pentru SFT-urile tranzacționate pe baza unui portofoliu de garanții reale se specifică în câmpurile 75-94, dacă este disponibilă. |
| 96 | Identificatorul portofoliului de garanții reale | În cazul în care portofoliul de garanții reale poate fi identificat cu un cod ISIN, codul ISIN al portofoliului de garanții.
  În cazul în care portofoliul de garanții reale nu poate fi identificat cu un cod ISIN, acest câmp se completează cu codul „NTAV”. | Da | Da | Da | Nu |
| 97 | Codul portofoliului | În cazul în care tranzacția este compensată și inclusă într-un portofoliu de tranzacții pentru care se face schimb de marje, portofoliul se identifică printr-un cod unic stabilit de contrapartea care efectuează raportarea.
  În cazul în care portofoliul de tranzacții include și contracte derivate care se raportează în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012, codul portofoliului este același cu cel raportat în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012. | Da | Da | Da | Nu |
| 98 | Tipul de acțiune | Raportul trebuie să conțină unul dintre următoarele tipuri de acțiuni:






  (a) | un SFT raportat pentru prima dată este identificat ca acțiune „Nouă”; |

Nr.

Câmp

Detaliile de raportat

Repo

BSB (tranzacție de cumpărare-revânzare)

SL (dare cu împrumut de titluri de valoare)

ML (tranzacție de creditare în marjă)

1

Identificatorul unic al tranzacției („UTI”)

Referință unică atribuită SFT-ului pentru identificarea tranzacției.

Da

Da

Da

Da

2

Numărul de urmărire a raportării

În cazul tranzacțiilor care rezultă din compensare, se raportează UTI anterior, și anume identificatorul unic al tranzacției bilaterale inițiale. Cu toate acestea, nu este necesar ca UTI anterior să fie raportat de contrapărțile care sunt contrapărți centrale („CPC”) care au compensat SFT-ul.

În cazul în care un SFT a fost executat într-un loc de tranzacționare și compensat în aceeași zi, un număr generat de locul de tranzacționare și unic pentru execuția respectivă.

Da

Da

Da

Nu

3

Data evenimentului

Data la care a avut loc evenimentul de raportat referitor la SFT și vizat de raport. În cazul tipurilor de acțiuni „Actualizare a evaluării”, „Actualizarea garanției reale”, „Actualizarea reutilizării”, „Actualizarea marjei”, data pentru care sunt furnizate informațiile conținute în raport.

Da

Da

Da

Da

4

Tip de SFT

Tipul SFT-ului, astfel cum este definit la articolul 3 alineatele (7)-(10) din Regulamentul (UE) 2015/2365.

Da

Da

Da

Da

5

Compensat

Se precizează dacă a avut loc compensarea centrală.

Da

Da

Da

Nu

6

Marca temporală a compensării

Ora și data la care a avut loc compensarea.

Da

Da

Da

Nu

7

CPC

În cazul unui contract care a fost compensat, codul unic al CPC care a efectuat compensarea contractului.

Da

Da

Da

Nu

8

Loc de tranzacționare

Codul unic de identificare a locului de executare a SFT-ului.

În cazul unui SFT extrabursier și admis la tranzacționare, codul MIC „XOFF”.

În cazul unui SFT extrabursier care nu este admis la tranzacționare, codul MIC „XXXX”.

Da

Da

Da

Nu

9

Tipul de acord-cadru

Trimitere la tipul de acord-cadru în baza căruia contrapărțile au încheiat un SFT.

Da

Da

Da

Nu

10

Alt tip de acord-cadru

Denumirea acordului-cadru. Acest câmp se completează numai în cazul în care „OTHR” se raportează în câmpul 9.

Da

Da

Da

Nu

11

Versiunea acordului-cadru

Trimitere la anul acordului-cadru relevant pentru tranzacția raportată, dacă este cazul.

Da

Da

Da

Nu

12

Marca temporală a executării

Data și ora la care a fost executat SFT-ul.

Da

Da

Da

Da

13

Data valutei (Data de începere)

Data convenită prin contract între contrapărți pentru schimbul de numerar, titluri de valoare sau mărfuri versus garanții pentru componenta de deschidere (componenta la vedere) a SFT-ului.

Da

Da

Da

Nu

14

Data scadenței (Data expirării)

Data convenită prin contract între contrapărți pentru schimbul de numerar, titluri de valoare sau mărfuri versus garanții pentru componenta de închidere (componenta la termen) a SFT-ului. Aceste informații nu se raportează pentru tranzacțiile de tip repo cu termen deschis.

Da

Da

Da

Nu

15

Data încetării

Data încetării în cazul încetării anticipate complete a SFT-ului.

Da

Da

Da

Da

16

Perioada minimă de preaviz

Numărul minim de zile lucrătoare în care una dintre contrapărți trebuie să o informeze pe cealaltă cu privire la încetarea tranzacției.

Da

Nu

Nu

Nu

17

Prima dată de rambursare

Data cea mai apropiată la care creditorul în numerar are dreptul de a retrage o parte din fonduri sau de a sista tranzacția.

Da

Nu

Nu

Nu

18

Indicatorul garanțiilor generale

Se precizează dacă SFT-ul face obiectul unui contract de garanție generală. În cazul unei tranzacții de dare cu împrumut de titluri de valoare, câmpul se referă la titlurile de valoare furnizate ca garanție, și nu la titlurile acordate ca împrumut.

Se specifică codul „GENE” pentru un SFT care face obiectul unui contract de garanție generală. Un contract de garanție generală specifică un contract de garanție pentru o tranzacție în care furnizorul garanției poate alege titlul de valoare care se furnizează ca garanție dintr-o gamă relativ largă de titluri care îndeplinesc criteriile predefinite.

Se specifică codul „SPEC” pentru un SFT care face obiectul unui contract de garanție specifică. Un contract de garanție specifică precizează un contract de garanție pentru o tranzacție în care beneficiarul garanției solicită furnizarea de către furnizorul garanției a unui număr internațional de identificare a valorilor mobiliare („ISIN”) specific.

Da

Da

Da

Nu

19

Indicatorul mecanismului „Delivery By Value” („DBV”)

Se precizează dacă tranzacția a fost decontată utilizând mecanismul DBV.

Da

Nu

Da

Nu

20

Metoda utilizată pentru a oferi garanțiile reale

Se precizează dacă garanția din SFT face obiectul unui contract de garanție financiară cu transfer de proprietate, unui contract de garanție financiară cu titluri de valoare sau unui contract de garanție financiară cu titluri de valoare cu drept de utilizare.

În cazul în care au fost utilizate mai multe metode pentru furnizarea de garanții, în acest câmp se precizează contractul de garanție principal.

Da

Nu

Da

Da

21

Termen deschis

Se precizează dacă SFT-ul este cu termen deschis (care nu are o dată fixă a scadenței) sau cu termen fix, cu o dată a scadenței convenită prin contract.

Codul „Adevărat” se specifică pentru SFT-urile cu termen deschis, iar codul „Fals” pentru SFTurile cu termen fix.

Da

Nu

Da

Nu

22

Opționalitate privind încetarea

Se precizează dacă SFT-ul este un SFT cu reînnoire automată sau cu posibilitate de prelungire.

Da

Nu

Da

Nu

În cazul creditării în marjă, câmpurile 23-34 se repetă și se completează pentru fiecare monedă utilizată în împrumutul în marjă.

23

Rată fixă

În cazul tranzacțiilor repo, rata anualizată a dobânzii pentru valoarea principalului pentru tranzacția repo, în conformitate cu convențiile de numărare a zilelor.

În cazul creditării în marjă, rata anualizată a dobânzii pentru valoarea împrumutului pe care debitorul o plătește creditorului.

Da

Nu

Nu

Da

24

Convenția de numărare a zilelor

Metoda de calcul al dobânzii acumulate aferente valorii principalului pentru o rată.

Da

Nu

Nu

Da

25

Rată variabilă

Se precizează rata dobânzii de referință utilizate care este revizuită la intervale predeterminate raportat la o rată de referință de pe piață, dacă este cazul.

Da

Nu

Nu

Da

26

Perioada de referință pentru rata variabilă – perioadă de timp

Perioada de timp care corespunde perioadei de referință a ratei variabile.

Da

Nu

Nu

Da

27

Perioada de referință pentru rata variabilă – multiplicator

Multiplicatorul pentru perioada de timp care corespunde perioadei de referință a ratei variabile specificate în câmpul 26.

Da

Nu

Nu

Da

28

Frecvența de plată a ratei variabile – perioadă de timp

Perioada de timp care descrie frecvența plăților supuse ratei variabile.

Da

Nu

Nu

Da

29

Frecvența de plată a ratei variabile – multiplicator

Multiplicatorul pentru perioada de timp care descrie frecvența plăților pentru rata variabilă specificată în câmpul 28.

Da

Nu

Nu

Da

30

Frecvența de revizuire a ratei variabile – perioadă de timp

Perioada de timp care descrie frecvența revizuirilor ratei variabile.

Da

Nu

Nu

Da

31

Frecvența de revizuire a ratei variabile – multiplicator

Multiplicatorul pentru perioada de timp care descrie frecvența revizuirilor ratei variabile specificate în câmpul 30.

Da

Nu

Nu

Da

32

Marjă

Numărul de puncte de bază care urmează să fie adăugate sau scăzute din rata variabilă a dobânzii pentru a determina rata dobânzii la împrumut.

Da

Nu

Nu

Da

33

Valoarea monetară a creditării în marjă

Valoarea unui împrumut în marjă într-o anumită monedă.

Nu

Nu

Nu

Da

34

Moneda creditării în marjă

Moneda împrumutului în marjă.

Nu

Nu

Nu

Da

Câmpurile 35 și 36 se repetă și se completează pentru fiecare ajustare a ratei variabile.

35

Rata ajustată

Rata astfel cum a fost stabilită de tabelul de rate.

Da

Nu

Nu

Nu

36

Data de aplicare a ratei

Data intrării în vigoare a ratei.

Da

Nu

Nu

Nu

37

Valoarea principalului la data valutei

Valoarea numerarului care urmează a fi decontată de la data valutei tranzacției.

Da

Da

Nu

Nu

38

Valoarea principalului la data scadenței

Valoarea numerarului care urmează a fi decontată de la data scadenței tranzacției.

Da

Da

Nu

Nu

39

Moneda în care este exprimată valoarea principalului

Moneda valorii principalului.

Da

Da

Nu

Nu

40

Tipul activului

Indicarea tipului de activ care face obiectul SFT-ului.

Nu

Nu

Da

Nu

41

Identificatorul titlului de valoare

Identificarea titlului de valoare care face obiectul SFT-ului.

Acest câmp nu se aplică mărfurilor.

Nu

Nu

Da

Nu

42

Clasificarea unui titlu de valoare

Codul CFI (clasificarea instrumentelor financiare) al titlului de valoare care face obiectul SFT-ului.

Acest câmp nu se aplică mărfurilor

Nu

Nu

Da

Nu

În cazul în care o marfă a fost dată sau luată cu împrumut, clasificarea mărfii în cauză se specifică în câmpurile 43, 44 și 45.

43

Produs de bază

Produsul de bază specificat în clasificarea mărfurilor din tabelul 5 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363.

Nu

Nu

Da

Nu

44

Subprodus

Subprodusul specificat în clasificarea mărfurilor din tabelul 5 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363.

Acest câmp necesită un produs de bază specific în câmpul 43.

Nu

Nu

Da

Nu

45

Detalii subprodus

Detaliile subprodusului specificate în tabelul de clasificare a mărfurilor.

Acest câmp necesită un subprodus specific în câmpul 44.

Nu

Nu

Da

Nu

46

Cantitatea sau valoarea nominală

Cantitatea sau valoarea nominală a titlului de valoare sau a mărfii care face obiectul SFT-ului.

În cazul unei obligațiuni, valoarea nominală totală care înseamnă numărul de obligațiuni înmulțit cu valoarea lor nominală.

În cazul altor titluri sau mărfuri, cantitatea acestora.

Nu

Nu

Da

Nu

47

Unitate de măsură

Unitatea de măsură în care este exprimată cantitatea. Acest câmp se aplică mărfurilor.

Nu

Nu

Da

Nu

48

Moneda în care este exprimată valoarea nominală

În cazul în care se raportează valoarea nominală, moneda valorii nominale.

Nu

Nu

Da

Nu

49

Prețul titlului de valoare sau al mărfii

În cazul dării și luării cu împrumut de titluri de valoare și de mărfuri, prețul titlului de valoare sau al mărfii utilizat pentru calcularea valorii împrumutului.

În cazul unei tranzacții de cumpărare-revânzare, prețul titlului de valoare sau al mărfii utilizat pentru calcularea valorii tranzacției pentru componenta la vedere a tranzacției de cumpărarerevânzare.

Nu

Da

Da

Nu

50

Moneda în care este exprimat prețul

Moneda în care este exprimat prețul titlului de valoare sau al mărfii.

Nu

Nu

Da

Nu

51

Calitatea titlului de valoare

Codul care clasifică riscul de credit al titlului de valoare.

Nu

Nu

Da

Nu

52

Scadența titlului de valoare

Scadența titlului de valoare.

Acest câmp nu se aplică mărfurilor.

Nu

Nu

Da

Nu

53

Jurisdicția emitentului

Jurisdicția emitentului titlului de valoare. În cazul titlurilor de valoare emise de o filială străină, jurisdicția societății-mamă de cel mai înalt rang sau, dacă nu este cunoscută, jurisdicția filialei.

Acest câmp nu se aplică mărfurilor.

Nu

Nu

Da

Nu

54

Codul LEI al emitentului

Codul LEI al emitentului titlului de valoare.

Acest câmp nu se aplică mărfurilor.

Nu

Nu

Da

Nu

55

Tipul de titlu de valoare

Codul care clasifică tipul titlului de valoare.

Nu

Nu

Da

Nu

56

Valoarea împrumutului

Valoarea împrumutului, și anume cantitatea sau valoarea nominală a împrumutului înmulțită cu prețul cuprins în câmpul 49.

Nu

Nu

Da

Nu

57

Valoarea de piață

Valoarea de piață a titlurilor de valoare sau a mărfurilor date sau luate cu împrumut.

Nu

Nu

Da

Nu

58

Rata de rebate fixă

Rata fixă a dobânzii (rata convenită a fi plătită de către creditor pentru reinvestirea garanției în numerar minus orice taxă de împrumut) plătită de către creditorul garanției sau al mărfii în favoarea debitorului (rată de rebate pozitivă) sau de către debitor în favoarea creditorului (rată de rebate negativă) la soldul garanției în numerar furnizate.

Nu

Nu

Da

Nu

59

Rata de rebate variabilă

Se indică rata dobânzii de referință utilizate pentru a calcula rata de rebate (rata convenită a fi plătită de către creditor pentru reinvestirea garanției în numerar minus orice taxă de împrumut) plătită de către creditorul garanției sau al mărfii în favoarea debitorului (rată de rebate pozitivă) sau de către debitor în favoarea creditorului (rată de rebate negativă) la soldul garanției în numerar furnizate.

Nu

Nu

Da

Nu

60

Perioada de referință pentru rata de rebate variabilă – perioadă de timp

Perioada de timp care corespunde perioadei de referință a ratei de rebate variabile.

Nu

Nu

Da

Nu

61

Perioada de referință pentru rata de rebate variabilă – multiplicator

Multiplicatorul pentru perioada de timp care corespunde perioadei de referință a ratei de rebate variabile specificate în câmpul 60.

Nu

Nu

Da

Nu

62

Frecvența de plată a ratei de rebate variabile – perioadă de timp

Perioada de timp care descrie frecvența plăților pentru rata de rebate variabilă.

Nu

Nu

Da

Nu

63

Frecvența de plată a ratei de rebate variabile – multiplicator

Multiplicatorul pentru perioada de timp care descrie frecvența plăților pentru rata de rebate variabilă specificată în câmpul 62.

Nu

Nu

Da

Nu

64

Frecvența de revizuire a ratei de rebate variabile – perioadă de timp

Perioada de timp care descrie frecvența revizuirilor ratei de rebate variabile.

Nu

Nu

Da

Nu

65

Frecvența de revizuire a ratei de rebate variabile – multiplicator

Multiplicatorul pentru perioada de timp care descrie frecvența revizuirilor ratei de rebate variabile specificate în câmpul 64.

Nu

Nu

Da

Nu

66

Marja ratei de rebate

Marja ratei de rebate variabile exprimată în puncte de bază.

Nu

Nu

Da

Nu

67

Taxa de împrumut

Taxa pe care debitorul titlului de valoare sau al mărfii o plătește creditorului.

Nu

Nu

Da

Nu

68

Acorduri de exclusivitate

În cazul tranzacțiilor de luare și dare cu împrumut a titlurilor de valoare, se precizează dacă debitorul are acces exclusiv pentru a lua cu împrumut din portofoliul de titluri de valoare al creditorului.

Acest câmp nu se aplică mărfurilor.

Nu

Nu

Da

Nu

69

Împrumut în marjă acordat

Valoarea totală a împrumuturilor în marjă, în moneda de bază.

Nu

Nu

Nu

Da

70

Moneda de bază în care este exprimat împrumutul în marjă acordat

Moneda de bază în care sunt exprimate împrumuturile în marjă acordate.

Nu

Nu

Nu

Da

71

Valoarea de piață a pozițiilor scurte

Valoarea de piață a pozițiilor scurte, în moneda de bază.

Nu

Nu

Nu

Da

Date privind garanțiile

72

Codul „SL” (Securities Lending) pentru împrumuturi de titluri de valoare negarantate

Se precizează dacă tranzacția SL este negarantată.

Acest câmp nu se utilizează atunci când contrapărțile acceptă să garanteze tranzacția, însă alocarea specifică a garanției nu este încă cunoscută.

Nu

Nu

Da

Nu

73

Colateralizarea expunerii nete

Se precizează dacă garanția a fost furnizată mai degrabă pentru o expunere netă decât pentru o singură tranzacție.

Da

Da

Da

Nu

74

Data valutei garanției reale

În cazul în care tranzacțiile au fost garantate pe baza expunerii nete, ultima dată a valutei cuprinsă în setul de compensare al SFTurilor, luând în considerare toate tranzacțiile pentru care a fost furnizată garanția.

Da

Da

Da

Nu

În cazul în care s-a utilizat o garanție specifică, câmpurile 75-94 se repetă și se completează pentru fiecare componentă a garanției, după caz.

75

Tipul de componentă a garanției reale

Se indică tipul de componentă a garanției reale.

Da

Da

Da

Da

În cazul în care numerarul a fost utilizat drept garanție reală, acest lucru se specifică în câmpurile 76 și 77.

76

Cuantumul garanției în numerar

Valoarea fondurilor furnizate ca garanție pentru luarea cu împrumut de titluri de valoare sau de mărfuri.

Da

Da

Da

Nu

77

Moneda garanției în numerar

Moneda garanției în numerar.

Da

Da

Da

Nu

78

Identificarea unui titlu de valoare utilizat ca garanție reală

Identificarea titlului de valoare utilizat ca garanție reală.

Acest câmp nu se aplică mărfurilor.

Da

Da

Da

Da

79

Clasificarea unui titlu de valoare utilizat ca garanție reală

Codul CFI al titlului de valoare utilizat ca garanție reală.

Acest câmp nu se aplică mărfurilor.

Da

Da

Da

Da

În cazul în care o marfă a fost utilizată ca garanție reală, clasificarea mărfii în cauză se specifică în câmpurile 80, 81 și 82.

80

Produs de bază

Produsul de bază specificat în clasificarea mărfurilor din tabelul 5 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363.

Da

Da

Da

Nu

81

Subprodus

Subprodusul specificat în clasificarea mărfurilor din tabelul 5 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363. Acest câmp necesită un produs de bază specific în câmpul 80.

Da

Da

Da

Nu

82

Detalii subprodus

Detaliile subprodusului specificate în clasificarea mărfurilor din tabelul 5 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363. Acest câmp necesită un subprodus specific în câmpul 81.

Da

Da

Da

Nu

83

Cantitatea sau valoarea nominală a garanției reale

Cantitatea sau valoarea nominală a titlului de valoare sau a mărfii utilizat(e) ca garanție.

În cazul unei obligațiuni, valoarea nominală totală care înseamnă numărul de obligațiuni înmulțit cu valoarea nominală.

În cazul altor titluri sau mărfuri, cantitatea acestora.

Da

Da

Da

Da

84

Unitatea de măsură a garanției reale

Unitatea de măsură în care este specificată cantitatea garanției. Acest câmp se aplică mărfurilor.

Da

Da

Da

Nu

85

Moneda în care este exprimată valoarea nominală a garanției reale

În cazul în care se raportează valoarea nominală a garanției, moneda valorii nominale.

Da

Da

Da

Da

86

Moneda în care este exprimat prețul

Moneda în care este exprimat prețul componentei garanției.

Da

Da

Da

Da

87

Preț unitar

Prețul pe unitate în ceea ce privește componenta garanției, inclusiv dobânda acumulată pentru titlurile purtătoare de dobândă utilizate pentru evaluarea titlului de valoare sau a mărfii.

Da

Da

Da

Da

88

Valoarea de piață a garanției reale

Valoarea de piață a componentei individuale a garanției exprimată în moneda în care este exprimat prețul.

Da

Da

Da

Da

89

Marja de ajustare sau marja

Pentru tranzacțiile repo și cele de cumpărare-revânzare, orice marjă de ajustare a garanției este specificată prin raportare la orice măsură de control al riscului aplicată garanției-suport, la nivelul ISIN, prin care valoarea garanției-suport în cauză este calculată ca valoarea de piață a activelor redusă cu un anumit procent.

Pentru tranzacțiile de dare cu împrumut de titluri de valoare, procentul oricărei marje de ajustare a garanției este specificat prin raportare la orice măsură de control al riscului aplicată garanției-suport, fie la nivelul ISIN, fie la nivelul portofoliului, prin care valoarea garanției-suport în cauză este calculată ca valoarea de piață a activelor redusă cu un anumit procent.

Pentru creditarea în marjă, procentul cerinței de marjă aplicat întregului portofoliu de garanții deținut în contul de broker principal al unui client.

În acest câmp se indică valorile reale, iar nu valorile estimate sau implicite.

Da

Da

Da

Da

90

Calitatea garanției reale

Codul care clasifică riscul titlului de valoare utilizat ca garanție.

Da

Da

Da

Da

91

Data scadenței titlului de valoare

Data scadenței titlului de valoare utilizat ca garanție.

Acest câmp nu se aplică mărfurilor.

Da

Da

Da

Da

92

Jurisdicția emitentului

Jurisdicția emitentului titlului de valoare utilizat ca garanție. În cazul titlurilor de valoare emise de o filială străină, se raportează jurisdicția societății-mamă de cel mai înalt rang sau, dacă nu este cunoscută, jurisdicția filialei.

Acest câmp nu se aplică mărfurilor

Da

Da

Da

Da

93

Codul LEI al emitentului

Codul LEI al emitentului titlului de valoare utilizat ca garanție.

Acest câmp nu se aplică mărfurilor.

Da

Da

Da

Da

94

Tipul de garanție reală

Codul care clasifică tipul titlului de valoare utilizat ca garanție.

95

Disponibilitatea reutilizării garanțiilor reale

Se precizează dacă beneficiarul garanției poate reutiliza titlurile de valoare furnizate ca garanție.

Da

Da

Da

Da

Câmpul 96 se specifică în cazul în care a fost utilizat un portofoliu de garanții reale. Alocarea detaliată a garanțiilor reale pentru SFT-urile tranzacționate pe baza unui portofoliu de garanții reale se specifică în câmpurile 75-94, dacă este disponibilă.

96

Identificatorul portofoliului de garanții reale

În cazul în care portofoliul de garanții reale poate fi identificat cu un cod ISIN, codul ISIN al portofoliului de garanții.

În cazul în care portofoliul de garanții reale nu poate fi identificat cu un cod ISIN, acest câmp se completează cu codul „NTAV”.

Da

Da

Da

Nu

97

Codul portofoliului

În cazul în care tranzacția este compensată și inclusă într-un portofoliu de tranzacții pentru care se face schimb de marje, portofoliul se identifică printr-un cod unic stabilit de contrapartea care efectuează raportarea.

În cazul în care portofoliul de tranzacții include și contracte derivate care se raportează în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012, codul portofoliului este același cu cel raportat în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012.

Da

Da

Da

Nu

98

Tipul de acțiune

Raportul trebuie să conțină unul dintre următoarele tipuri de acțiuni:

(a)

un SFT raportat pentru prima dată este identificat ca acțiune „Nouă”;

| (b) | modificarea unui SFT raportat anterior este identificată ca „Modificare”. Aceasta include o actualizare a unui raport anterior care prezintă o poziție pentru a reflecta noi tranzacții incluse în poziția respectivă; |
| --- | --- |

(b)

modificarea unui SFT raportat anterior este identificată ca „Modificare”. Aceasta include o actualizare a unui raport anterior care prezintă o poziție pentru a reflecta noi tranzacții incluse în poziția respectivă;

| (c) | evaluarea titlului de valoare sau a mărfii care face obiectul unei tranzacții de dare cu împrumut de titluri de valoare sau de mărfuri este identificată ca „Actualizare a evaluării”; |
| --- | --- |

(c)

evaluarea titlului de valoare sau a mărfii care face obiectul unei tranzacții de dare cu împrumut de titluri de valoare sau de mărfuri este identificată ca „Actualizare a evaluării”;

| (d) | modificarea detaliilor datelor privind garanțiile, inclusiv evaluarea acestora, este identificată ca „Actualizarea garanției reale”; |
| --- | --- |

(d)

modificarea detaliilor datelor privind garanțiile, inclusiv evaluarea acestora, este identificată ca „Actualizarea garanției reale”;

| (e) | anularea unui întreg raport transmis eronat, în cazul în care SFT-ul nu s-a materializat niciodată sau nu a făcut obiectul cerințelor de raportare privind SFT-urile, dar a fost raportat unui registru central de tranzacții din greșeală, se identifică drept „Eroare”; |
| --- | --- |

(e)

anularea unui întreg raport transmis eronat, în cazul în care SFT-ul nu s-a materializat niciodată sau nu a făcut obiectul cerințelor de raportare privind SFT-urile, dar a fost raportat unui registru central de tranzacții din greșeală, se identifică drept „Eroare”;

| (f) | corecția câmpurilor de date care au fost transmise în mod eronat într-un raport anterior se identifică drept „Corecție”; |
| --- | --- |

(f)

corecția câmpurilor de date care au fost transmise în mod eronat într-un raport anterior se identifică drept „Corecție”;

| (g) | încetarea unui SFT cu termen deschis sau încetarea anticipată a unui SFT cu termen fix se identifică drept „Încetare/Încetare anticipată”; |
| --- | --- |

(g)

încetarea unui SFT cu termen deschis sau încetarea anticipată a unui SFT cu termen fix se identifică drept „Încetare/Încetare anticipată”;

| (h) | un SFT care trebuie raportat ca nouă tranzacție și de asemenea inclus într-un raport de poziție separat în aceeași zi se identifică drept „Componentă a poziției”. |
| --- | --- |

(h)

un SFT care trebuie raportat ca nouă tranzacție și de asemenea inclus într-un raport de poziție separat în aceeași zi se identifică drept „Componentă a poziției”.

Da

Da

Da

Da

99

Nivel

Se indică dacă raportul se efectuează la nivel de tranzacționare sau de poziție.

Raportarea la nivel de poziție poate fi folosită numai pentru a completa raportarea la nivel de tranzacționare, pentru a raporta evenimente post-tranzacționare și numai dacă tranzacțiile individuale cu produse fungibile au fost înlocuite de poziție.

Da

Da

Da

Nu

Tabelul 3

Date privind marja

| Nr. | Câmp | Detaliile de raportat | Repo | BSB (tranzacție de cumpărare-revânzare) | SL (dare cu împrumut de titluri de valoare) | ML (tranzacție de creditare în marjă) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Marca temporală a raportării | Data și ora transmiterii raportului către registrul central de tranzacții. | Da | Da | Da | Nu |
| 2 | Data evenimentului | Data la care a avut loc evenimentul de raportat referitor la SFT și vizat de raport. În cazul tipurilor de acțiuni „Actualizare a evaluării”, „Actualizarea garanției reale”, „Actualizarea reutilizării”, „Actualizarea marjei”, data pentru care sunt furnizate informațiile conținute în raport. | Da | Da | Da | Nu |
| 3 | Entitatea care transmite raportul | Codul unic de identificare a entității care transmite raportul. În cazul în care transmiterea raportului a fost delegată unei terțe părți sau celeilalte contrapărți, codul unic de identificare a entității în cauză. | Da | Da | Da | Nu |
| 4 | Contrapartea care efectuează raportarea | Codul unic de identificare a contrapărții care efectuează raportarea. | Da | Da | Da | Nu |
| 5 | Entitatea responsabilă de raportare | În cazul în care o contraparte financiară este responsabilă de raportare în numele celeilalte contrapărți în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365, codul unic de identificare a contrapărții financiare în cauză.
  În cazul în care o societate de administrare este responsabilă de raportare în numele unui organism de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365, codul unic de identificare a respectivei societăți de administrare.
  În cazul în care un administrator de fonduri de investiții alternative (AFIA) este responsabil de raportare în numele unui fond de investiții alternative (FIA) în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365, codul unic de identificare a AFIA în cauză. | Da | Da | Da | Da |
| 6 | Alte contrapărți | Codul unic de identificare a entității cu care contrapartea care efectuează raportarea a încheiat SFT-ul | Da | Da | Da | Nu |
| 7 | Codul portofoliului | Portofoliul de tranzacții pentru care se face schimb de marje se identifică printr-un cod unic stabilit de contrapartea care efectuează raportarea.
  În cazul în care portofoliul de tranzacții include și contracte derivate care se raportează în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012, codul portofoliului este același cu cel raportat în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012. | Da | Da | Da | Nu |
| 8 | Marja inițială depusă | Valoarea marjei inițiale depuse de contrapartea care efectuează raportarea pentru cealaltă contraparte.
  În cazul în care marja inițială este depusă la nivel de portofoliu, acest câmp trebuie să indice valoarea globală a marjei inițiale depuse pentru portofoliu. | Da | Da | Da | Nu |
| 9 | Moneda marjei inițiale depuse | Moneda marjei inițiale depuse. | Da | Da | Da | Nu |
| 10 | Marja de variație depusă | Valoarea marjei de variație, inclusiv valoarea decontărilor în numerar, depuse de către contrapartea care efectuează raportarea la cealaltă contraparte.
  În cazul în care marja de variație este depusă la nivel de portofoliu, acest câmp trebuie să indice valoarea globală a marjei de variație depuse pentru portofoliu. | Da | Da | Da | Nu |
| 11 | Moneda marjei de variație depuse | Moneda marjei de variație depuse. | Da | Da | Da | Nu |
| 12 | Marja inițială primită | Valoarea marjei inițiale primite de contrapartea care efectuează raportarea de la cealaltă contraparte.
  În cazul în care marja inițială este primită la nivel de portofoliu, acest câmp trebuie să indice valoarea globală a marjei inițiale primite pentru portofoliu. | Da | Da | Da | Nu |
| 13 | Moneda marjei inițiale primite | Moneda marjei inițiale primite. | Da | Da | Da | Nu |
| 14 | Marja de variație primită | Valoarea marjei de variație, inclusiv valoarea decontărilor în numerar, primite de către contrapartea care efectuează raportarea de la cealaltă contraparte.
  În cazul în care marja de variație este primită la nivel de portofoliu, acest câmp trebuie să indice valoarea globală a marjei de variație primite pentru portofoliu. | Da | Da | Da | Nu |
| 15 | Moneda marjei de variație primite | Moneda marjei de variație primite. | Da | Da | Da | Nu |
| 16 | Garanțiile excedentare depuse | Valoarea garanțiilor depuse în plus față de garanția necesară. | Da | Da | Da | Nu |
| 17 | Moneda garanțiilor excedentare depuse | Moneda garanțiilor excedentare depuse. | Da | Da | Da | Nu |
| 18 | Garanțiile excedentare primite | Valoarea garanțiilor primite în plus față de garanția necesară. | Da | Da | Da | Nu |
| 19 | Moneda garanțiilor excedentare primite | Moneda garanțiilor excedentare primite. | Da | Da | Da | Nu |
| 20 | Tipul de acțiune | Raportul trebuie să conțină unul dintre următoarele tipuri de acțiuni:






  (a) | un nou sold al marjei se identifică drept acțiune „Nouă”; |

Nr.

Câmp

Detaliile de raportat

Repo

BSB (tranzacție de cumpărare-revânzare)

SL (dare cu împrumut de titluri de valoare)

ML (tranzacție de creditare în marjă)

1

Marca temporală a raportării

Data și ora transmiterii raportului către registrul central de tranzacții.

Da

Da

Da

Nu

2

Data evenimentului

Data la care a avut loc evenimentul de raportat referitor la SFT și vizat de raport. În cazul tipurilor de acțiuni „Actualizare a evaluării”, „Actualizarea garanției reale”, „Actualizarea reutilizării”, „Actualizarea marjei”, data pentru care sunt furnizate informațiile conținute în raport.

Da

Da

Da

Nu

3

Entitatea care transmite raportul

Codul unic de identificare a entității care transmite raportul. În cazul în care transmiterea raportului a fost delegată unei terțe părți sau celeilalte contrapărți, codul unic de identificare a entității în cauză.

Da

Da

Da

Nu

4

Contrapartea care efectuează raportarea

Codul unic de identificare a contrapărții care efectuează raportarea.

Da

Da

Da

Nu

5

Entitatea responsabilă de raportare

În cazul în care o contraparte financiară este responsabilă de raportare în numele celeilalte contrapărți în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365, codul unic de identificare a contrapărții financiare în cauză.

În cazul în care o societate de administrare este responsabilă de raportare în numele unui organism de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365, codul unic de identificare a respectivei societăți de administrare.

În cazul în care un administrator de fonduri de investiții alternative (AFIA) este responsabil de raportare în numele unui fond de investiții alternative (FIA) în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365, codul unic de identificare a AFIA în cauză.

Da

Da

Da

Da

6

Alte contrapărți

Codul unic de identificare a entității cu care contrapartea care efectuează raportarea a încheiat SFT-ul

Da

Da

Da

Nu

7

Codul portofoliului

Portofoliul de tranzacții pentru care se face schimb de marje se identifică printr-un cod unic stabilit de contrapartea care efectuează raportarea.

În cazul în care portofoliul de tranzacții include și contracte derivate care se raportează în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012, codul portofoliului este același cu cel raportat în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012.

Da

Da

Da

Nu

8

Marja inițială depusă

Valoarea marjei inițiale depuse de contrapartea care efectuează raportarea pentru cealaltă contraparte.

În cazul în care marja inițială este depusă la nivel de portofoliu, acest câmp trebuie să indice valoarea globală a marjei inițiale depuse pentru portofoliu.

Da

Da

Da

Nu

9

Moneda marjei inițiale depuse

Moneda marjei inițiale depuse.

Da

Da

Da

Nu

10

Marja de variație depusă

Valoarea marjei de variație, inclusiv valoarea decontărilor în numerar, depuse de către contrapartea care efectuează raportarea la cealaltă contraparte.

În cazul în care marja de variație este depusă la nivel de portofoliu, acest câmp trebuie să indice valoarea globală a marjei de variație depuse pentru portofoliu.

Da

Da

Da

Nu

11

Moneda marjei de variație depuse

Moneda marjei de variație depuse.

Da

Da

Da

Nu

12

Marja inițială primită

Valoarea marjei inițiale primite de contrapartea care efectuează raportarea de la cealaltă contraparte.

În cazul în care marja inițială este primită la nivel de portofoliu, acest câmp trebuie să indice valoarea globală a marjei inițiale primite pentru portofoliu.

Da

Da

Da

Nu

13

Moneda marjei inițiale primite

Moneda marjei inițiale primite.

Da

Da

Da

Nu

14

Marja de variație primită

Valoarea marjei de variație, inclusiv valoarea decontărilor în numerar, primite de către contrapartea care efectuează raportarea de la cealaltă contraparte.

În cazul în care marja de variație este primită la nivel de portofoliu, acest câmp trebuie să indice valoarea globală a marjei de variație primite pentru portofoliu.

Da

Da

Da

Nu

15

Moneda marjei de variație primite

Moneda marjei de variație primite.

Da

Da

Da

Nu

16

Garanțiile excedentare depuse

Valoarea garanțiilor depuse în plus față de garanția necesară.

Da

Da

Da

Nu

17

Moneda garanțiilor excedentare depuse

Moneda garanțiilor excedentare depuse.

Da

Da

Da

Nu

18

Garanțiile excedentare primite

Valoarea garanțiilor primite în plus față de garanția necesară.

Da

Da

Da

Nu

19

Moneda garanțiilor excedentare primite

Moneda garanțiilor excedentare primite.

Da

Da

Da

Nu

20

Tipul de acțiune

Raportul trebuie să conțină unul dintre următoarele tipuri de acțiuni:

(a)

un nou sold al marjei se identifică drept acțiune „Nouă”;

| (b) | modificarea detaliilor privind marjele se identifică drept „Actualizarea marjei”; |
| --- | --- |

(b)

modificarea detaliilor privind marjele se identifică drept „Actualizarea marjei”;

| (c) | anularea unui întreg raport transmis eronat se identifică drept „Eroare”; |
| --- | --- |

(c)

anularea unui întreg raport transmis eronat se identifică drept „Eroare”;

| (d) | corecția câmpurilor de date care au fost transmise în mod incorect într-un raport anterior se identifică drept „Corecție”. |
| --- | --- |

(d)

corecția câmpurilor de date care au fost transmise în mod incorect într-un raport anterior se identifică drept „Corecție”.

Da

Da

Da

Nu

Tabelul 4

Date privind reutilizarea, reinvestirea numerarului și sursele de finanțare

| Nr. | Câmp | Detaliile de raportat | Repo | BSB (tranzacție de cumpărare-revânzare) | SL (dare cu împrumut de titluri de valoare) | ML (tranzacție de creditare în marjă) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Marca temporală a raportării | Data și ora transmiterii raportului către registrul central de tranzacții. | Da | Da | Da | Da |
| 2 | Data evenimentului | Data la care a avut loc evenimentul de raportat referitor la SFT și vizat de raport. În cazul tipurilor de acțiuni „Actualizare a evaluării”, „Actualizarea garanției reale”, „Actualizarea reutilizării”, „Actualizarea marjei”, data pentru care sunt furnizate informațiile conținute în raport. | Da | Da | Da | Da |
| 3 | Entitatea care transmite raportul | Codul unic de identificare a entității care transmite raportul. În cazul în care transmiterea raportului a fost delegată unei terțe părți sau celeilalte contrapărți, codul unic de identificare a entității în cauză. | Da | Da | Da | Da |
| 4 | Contrapartea care efectuează raportarea | Codul unic de identificare a contrapărții care efectuează raportarea. | Da | Da | Da | Da |
| 5 | Entitatea responsabilă de raportare | În cazul în care o contraparte financiară este responsabilă de raportare în numele celeilalte contrapărți în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365, codul unic de identificare a contrapărții financiare în cauză.
  În cazul în care o societate de administrare este responsabilă de raportare în numele unui organism de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365, codul unic de identificare a respectivei societăți de administrare.
  În cazul în care un administrator de fonduri de investiții alternative (AFIA) este responsabil de raportare în numele unui fond de investiții alternative (FIA) în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365, codul unic de identificare a AFIA în cauză. | Da | Da | Da | Da |
| Câmpul 6 se repetă și se completează pentru fiecare componentă a garanției reale. |
| 6 | Tipul de componentă a garanției reale | Indicarea tipului de componentă a garanției reale. | Da | Da | Da | Da |
| Câmpurile 7, 8, 9 și 10 se repetă și se completează pentru fiecare titlu de valoare. |
| 7 | Componenta garanției reale | Identificarea titlului de valoare utilizat ca garanție reală. | Da | Da | Da | Da |
| 8 | Valoarea garanției reutilizate | Valoarea totală a garanției reutilizate atunci când poate fi calculată la nivel de SFT. | Da | Da | Da | Da |
| 9 | Reutilizarea estimată a garanției reale | Atunci când valoarea reală a garanției reutilizate este necunoscută sau nu poate fi calculată, se calculează o estimare a valorii reutilizării la nivelul fiecărui instrument financiar, astfel cum se prevede în raportul FSB „Transforming Shadow Banking into Resilient Market-based Finance, Non-Cash Collateral Re-Use: Measure and Metrics” („Transformarea sectorului bancar paralel într-un sistem financiar puternic bazat pe piață, reutilizarea garanțiilor nemonetare: măsură și sisteme de măsurare”) din 25 ianuarie 2017. | Da | Da | Da | Da |
| 10 | Moneda garanției reutilizate | Moneda valorii reale sau estimate a garanției reutilizate. | Da | Da | Da | Da |
| 11 | Rata de reinvestire | Rata medie a dobânzii primită din reinvestirea garanțiilor în numerar efectuată de creditor. | Nu | Nu | Da | Nu |
| Câmpurile 12, 13 și 14 se repetă și se completează pentru fiecare investiție în cazul căreia a fost reinvestită o garanție în numerar și cu privire la fiecare monedă. |
| 12 | Tipul de investiții în numerar reinvestite | Tipul reinvestiției. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 13 | Cuantumul numerarului reinvestit | Cuantumul numerarului reinvestit într-o anumită monedă. | Nu | Nu | Da | Nu |
| 14 | Moneda numerarului reinvestit | Moneda numerarului reinvestit. | Nu | Nu | Da | Nu |
| În cazul tranzacțiilor de creditare în marjă, contrapartea repetă și completează câmpurile 15, 16 și 17 pentru fiecare sursă de finanțare și furnizează informațiile în aceste câmpuri la nivelul entității. |
| 15 | Surse de finanțare | Sursele de finanțare utilizate pentru finanțarea împrumuturilor în marjă. | Nu | Nu | Nu | Da |
| 16 | Valoarea de piață a surselor de finanțare | Valoarea de piață a surselor de finanțare menționate în câmpul 15. | Nu | Nu | Nu | Da |
| 17 | Moneda surselor de finanțare | Moneda valorii de piață a surselor de finanțare. | Nu | Nu | Nu | Da |
| 18 | Tipul de acțiune | Raportul trebuie să conțină unul dintre următoarele tipuri de acțiuni:






  (a) | un nou sold al reutilizării se identifică drept acțiune „Nouă”; |

Nr.

Câmp

Detaliile de raportat

Repo

BSB (tranzacție de cumpărare-revânzare)

SL (dare cu împrumut de titluri de valoare)

ML (tranzacție de creditare în marjă)

1

Marca temporală a raportării

Data și ora transmiterii raportului către registrul central de tranzacții.

Da

Da

Da

Da

2

Data evenimentului

Data la care a avut loc evenimentul de raportat referitor la SFT și vizat de raport. În cazul tipurilor de acțiuni „Actualizare a evaluării”, „Actualizarea garanției reale”, „Actualizarea reutilizării”, „Actualizarea marjei”, data pentru care sunt furnizate informațiile conținute în raport.

Da

Da

Da

Da

3

Entitatea care transmite raportul

Codul unic de identificare a entității care transmite raportul. În cazul în care transmiterea raportului a fost delegată unei terțe părți sau celeilalte contrapărți, codul unic de identificare a entității în cauză.

Da

Da

Da

Da

4

Contrapartea care efectuează raportarea

Codul unic de identificare a contrapărții care efectuează raportarea.

Da

Da

Da

Da

5

Entitatea responsabilă de raportare

În cazul în care o contraparte financiară este responsabilă de raportare în numele celeilalte contrapărți în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365, codul unic de identificare a contrapărții financiare în cauză.

În cazul în care o societate de administrare este responsabilă de raportare în numele unui organism de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365, codul unic de identificare a respectivei societăți de administrare.

În cazul în care un administrator de fonduri de investiții alternative (AFIA) este responsabil de raportare în numele unui fond de investiții alternative (FIA) în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365, codul unic de identificare a AFIA în cauză.

Da

Da

Da

Da

Câmpul 6 se repetă și se completează pentru fiecare componentă a garanției reale.

6

Tipul de componentă a garanției reale

Indicarea tipului de componentă a garanției reale.

Da

Da

Da

Da

Câmpurile 7, 8, 9 și 10 se repetă și se completează pentru fiecare titlu de valoare.

7

Componenta garanției reale

Identificarea titlului de valoare utilizat ca garanție reală.

Da

Da

Da

Da

8

Valoarea garanției reutilizate

Valoarea totală a garanției reutilizate atunci când poate fi calculată la nivel de SFT.

Da

Da

Da

Da

9

Reutilizarea estimată a garanției reale

Atunci când valoarea reală a garanției reutilizate este necunoscută sau nu poate fi calculată, se calculează o estimare a valorii reutilizării la nivelul fiecărui instrument financiar, astfel cum se prevede în raportul FSB „Transforming Shadow Banking into Resilient Market-based Finance, Non-Cash Collateral Re-Use: Measure and Metrics” („Transformarea sectorului bancar paralel într-un sistem financiar puternic bazat pe piață, reutilizarea garanțiilor nemonetare: măsură și sisteme de măsurare”) din 25 ianuarie 2017.

Da

Da

Da

Da

10

Moneda garanției reutilizate

Moneda valorii reale sau estimate a garanției reutilizate.

Da

Da

Da

Da

11

Rata de reinvestire

Rata medie a dobânzii primită din reinvestirea garanțiilor în numerar efectuată de creditor.

Nu

Nu

Da

Nu

Câmpurile 12, 13 și 14 se repetă și se completează pentru fiecare investiție în cazul căreia a fost reinvestită o garanție în numerar și cu privire la fiecare monedă.

12

Tipul de investiții în numerar reinvestite

Tipul reinvestiției.

Nu

Nu

Da

Nu

13

Cuantumul numerarului reinvestit

Cuantumul numerarului reinvestit într-o anumită monedă.

Nu

Nu

Da

Nu

14

Moneda numerarului reinvestit

Moneda numerarului reinvestit.

Nu

Nu

Da

Nu

În cazul tranzacțiilor de creditare în marjă, contrapartea repetă și completează câmpurile 15, 16 și 17 pentru fiecare sursă de finanțare și furnizează informațiile în aceste câmpuri la nivelul entității.

15

Surse de finanțare

Sursele de finanțare utilizate pentru finanțarea împrumuturilor în marjă.

Nu

Nu

Nu

Da

16

Valoarea de piață a surselor de finanțare

Valoarea de piață a surselor de finanțare menționate în câmpul 15.

Nu

Nu

Nu

Da

17

Moneda surselor de finanțare

Moneda valorii de piață a surselor de finanțare.

Nu

Nu

Nu

Da

18

Tipul de acțiune

Raportul trebuie să conțină unul dintre următoarele tipuri de acțiuni:

(a)

un nou sold al reutilizării se identifică drept acțiune „Nouă”;

| (b) | modificarea detaliilor privind reutilizarea se identifică drept „Actualizarea reutilizării”; |
| --- | --- |

(b)

modificarea detaliilor privind reutilizarea se identifică drept „Actualizarea reutilizării”;

| (c) | anularea unui întreg raport transmis eronat se identifică drept „Eroare”; |
| --- | --- |

(c)

anularea unui întreg raport transmis eronat se identifică drept „Eroare”;

| (d) | corecția câmpurilor de date care au fost transmise în mod incorect într-un raport anterior se identifică drept „Corecție”. |
| --- | --- |

(d)

corecția câmpurilor de date care au fost transmise în mod incorect într-un raport anterior se identifică drept „Corecție”.

Da

Da

Da

Da

---

(1)  Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul și frecvența rapoartelor referitoare la detaliile operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare (SFT) transmise către registrele centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului și de modificare a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei în ceea ce privește utilizarea codurilor de raportare în raportarea contractelor derivate (a se vedea pagina 85 din prezentul Jurnal Oficial).

(2)  Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare și transparența reutilizării și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 337, 23.12.2015, p. 1).

---

| 22.3.2019 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 81/22 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 81/22

---

REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2019/357 AL COMISIEI

din 13 decembrie 2018

de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la accesul la informații detaliate privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (securities financing transactions – SFT) stocate de registrele centrale de tranzacții

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare și transparența reutilizării și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (1), în special articolul 12 alineatul (3) literele (c) și (d),

întrucât:

| (1) | Articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 prevede ca entitățile menționate la articolul respectiv să aibă acces la informațiile detaliate privind SFT pentru a putea exercita responsabilitățile și mandatele pe care le au. Prin urmare, este esențial ca registrele centrale de tranzacții să fie în măsură să identifice corect contrapărțile și tranzacțiile avute în vedere. Accesul acordat de către registrele centrale de tranzacții ar trebui să includă accesul la informații detaliate privind SFT încheiate de o contraparte, indiferent dacă aceasta este o întreprindere-mamă sau o filială a altei întreprinderi ori dacă informațiile se referă la tranzacții încheiate printr-o anumită sucursală a contrapărții, cu condiția ca accesul solicitat să vizeze informații necesare autorităților relevante în vederea exercitării responsabilităților și mandatelor. |
| --- | --- |

(1)

Articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 prevede ca entitățile menționate la articolul respectiv să aibă acces la informațiile detaliate privind SFT pentru a putea exercita responsabilitățile și mandatele pe care le au. Prin urmare, este esențial ca registrele centrale de tranzacții să fie în măsură să identifice corect contrapărțile și tranzacțiile avute în vedere. Accesul acordat de către registrele centrale de tranzacții ar trebui să includă accesul la informații detaliate privind SFT încheiate de o contraparte, indiferent dacă aceasta este o întreprindere-mamă sau o filială a altei întreprinderi ori dacă informațiile se referă la tranzacții încheiate printr-o anumită sucursală a contrapărții, cu condiția ca accesul solicitat să vizeze informații necesare autorităților relevante în vederea exercitării responsabilităților și mandatelor.

| (2) | Multe dinte entitățile menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 au mai multe mandate și necesități diferite. Pentru a se evita ca registrele centrale de tranzacții să verifice în mod continuu pentru care mandate și necesități specifice entitățile solicită acces și pentru a se evita sarcini administrative nejustificate pentru registrele respective, este adecvat ca acestea să acorde fiecărei entități un acces unic pentru mandatele și necesitățile specifice ale acesteia. |
| --- | --- |

(2)

Multe dinte entitățile menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 au mai multe mandate și necesități diferite. Pentru a se evita ca registrele centrale de tranzacții să verifice în mod continuu pentru care mandate și necesități specifice entitățile solicită acces și pentru a se evita sarcini administrative nejustificate pentru registrele respective, este adecvat ca acestea să acorde fiecărei entități un acces unic pentru mandatele și necesitățile specifice ale acesteia.

| (3) | Mandatele și responsabilitățile Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) în ceea ce privește registrele centrale de tranzacții sunt menționate la articolele 5-11 din Regulamentul (UE) 2015/2365 și includ, inter alia, înregistrarea și supravegherea acestora. Supravegherea efectivă presupune ca ESMA să aibă acces total la informațiile detaliate privind toate SFT stocate de registrele centrale de tranzacții. |
| --- | --- |

(3)

Mandatele și responsabilitățile Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) în ceea ce privește registrele centrale de tranzacții sunt menționate la articolele 5-11 din Regulamentul (UE) 2015/2365 și includ, inter alia, înregistrarea și supravegherea acestora. Supravegherea efectivă presupune ca ESMA să aibă acces total la informațiile detaliate privind toate SFT stocate de registrele centrale de tranzacții.

| (4) | Autoritatea Bancară Europeană, Autoritatea Europeană de Asigurări și Pensii Ocupaționale și Comitetul european pentru risc sistemic fac parte din Sistemul european de supraveghere financiară și, în contextul stabilității financiare și al riscului sistemic, au mandate și responsabilități similare cu cele ale ESMA. Prin urmare, este important ca aceste autorități să aibă ca și ESMA acces la informațiile detaliate privind toate SFT. |
| --- | --- |

(4)

Autoritatea Bancară Europeană, Autoritatea Europeană de Asigurări și Pensii Ocupaționale și Comitetul european pentru risc sistemic fac parte din Sistemul european de supraveghere financiară și, în contextul stabilității financiare și al riscului sistemic, au mandate și responsabilități similare cu cele ale ESMA. Prin urmare, este important ca aceste autorități să aibă ca și ESMA acces la informațiile detaliate privind toate SFT.

| (5) | Având în vedere legăturile strânse dintre SFT și politica monetară, un membru al Sistemului European al Băncilor Centrale (SEBC) menționat la articolul 12 alineatul (2) litera (f) din Regulamentul (UE) 2015/2365 ar trebui să aibă acces la toate informațiile detaliate privind SFT legate de moneda emisă de membrul respectiv și, în special, privind SFT pentru care împrumutul sau garanțiile reale sunt exprimate în moneda respectivă. |
| --- | --- |

(5)

Având în vedere legăturile strânse dintre SFT și politica monetară, un membru al Sistemului European al Băncilor Centrale (SEBC) menționat la articolul 12 alineatul (2) litera (f) din Regulamentul (UE) 2015/2365 ar trebui să aibă acces la toate informațiile detaliate privind SFT legate de moneda emisă de membrul respectiv și, în special, privind SFT pentru care împrumutul sau garanțiile reale sunt exprimate în moneda respectivă.

| (6) | Anumite entități menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 au responsabilitatea de a monitoriza riscurile sistemice pentru stabilitatea financiară. Pentru a-și exercita corect atribuțiile legate de stabilitatea sistemului financiar, este necesar ca entitățile respective să aibă acces la un număr cât mai mare de participanți de pe piață și locuri de tranzacționare și la informații referitoare la SFT, cât mai complete și granulare, disponibile pentru aria de responsabilitate care, în funcție de entitatea respectivă, poate viza un stat membru, zona euro sau Uniunea. |
| --- | --- |

(6)

Anumite entități menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 au responsabilitatea de a monitoriza riscurile sistemice pentru stabilitatea financiară. Pentru a-și exercita corect atribuțiile legate de stabilitatea sistemului financiar, este necesar ca entitățile respective să aibă acces la un număr cât mai mare de participanți de pe piață și locuri de tranzacționare și la informații referitoare la SFT, cât mai complete și granulare, disponibile pentru aria de responsabilitate care, în funcție de entitatea respectivă, poate viza un stat membru, zona euro sau Uniunea.

| (7) | Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului (2) a instituit un mecanism unic de supraveghere. Registrele centrale de tranzacții ar trebui să asigure faptul că Banca Centrală Europeană (BCE) are acces la informațiile detaliate privind toate SFT încheiate de contrapărțile care fac obiectul supravegherii BCE în temeiul Regulamentului (UE) nr. 1024/2013, în cadrul mecanismului unic de supraveghere. |
| --- | --- |

(7)

Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului (2) a instituit un mecanism unic de supraveghere. Registrele centrale de tranzacții ar trebui să asigure faptul că Banca Centrală Europeană (BCE) are acces la informațiile detaliate privind toate SFT încheiate de contrapărțile care fac obiectul supravegherii BCE în temeiul Regulamentului (UE) nr. 1024/2013, în cadrul mecanismului unic de supraveghere.

| (8) | Mandatele și necesitățile specifice ale autorităților pentru piețe și valori mobiliare din Uniune, menționate la articolul 12 alineatul (2) litera (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 implică accesul autorităților respective la toate informațiile detaliate privind SFT care reprezintă tranzacții, sunt aferente piețelor, sunt titluri de valoare date sau luate cu împrumut ori constituite drept garanții reale sau sunt elemente de referință și contrapărți aflate în responsabilitățile și mandatele de supraveghere ale autorităților respective. |
| --- | --- |

(8)

Mandatele și necesitățile specifice ale autorităților pentru piețe și valori mobiliare din Uniune, menționate la articolul 12 alineatul (2) litera (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 implică accesul autorităților respective la toate informațiile detaliate privind SFT care reprezintă tranzacții, sunt aferente piețelor, sunt titluri de valoare date sau luate cu împrumut ori constituite drept garanții reale sau sunt elemente de referință și contrapărți aflate în responsabilitățile și mandatele de supraveghere ale autorităților respective.

| (9) | În temeiul Directivei 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului (3), autoritățile de rezoluție urmează să dețină mijloace efective pentru a preveni contagiunea în cazul entităților menționate la articolul 1 alineatul (1) din directiva respectivă. Prin urmare, fiecare autoritate de rezoluție ar trebui să aibă acces la informațiile detaliate privind SFT raportate de entitățile respective. |
| --- | --- |

(9)

În temeiul Directivei 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului (3), autoritățile de rezoluție urmează să dețină mijloace efective pentru a preveni contagiunea în cazul entităților menționate la articolul 1 alineatul (1) din directiva respectivă. Prin urmare, fiecare autoritate de rezoluție ar trebui să aibă acces la informațiile detaliate privind SFT raportate de entitățile respective.

| (10) | În temeiul Regulamentului (UE) nr. 806/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (4), Comitetul Unic de Rezoluție este responsabil pentru aplicarea efectivă și uniformă a mecanismului unic de rezoluție, inter alia, prin elaborarea planurilor de rezoluție privind entitățile menționate la articolul 2 din regulamentul respectiv. Pentru a facilita elaborarea planurilor de rezoluție de către Comitetul Unic de Rezoluție, registrele centrale de tranzacții ar trebui să acorde acestuia acces la informațiile detaliate privind SFT încheiate de contrapărțile care fac obiectul Regulamentului (UE) nr. 806/2014. |
| --- | --- |

(10)

În temeiul Regulamentului (UE) nr. 806/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (4), Comitetul Unic de Rezoluție este responsabil pentru aplicarea efectivă și uniformă a mecanismului unic de rezoluție, inter alia, prin elaborarea planurilor de rezoluție privind entitățile menționate la articolul 2 din regulamentul respectiv. Pentru a facilita elaborarea planurilor de rezoluție de către Comitetul Unic de Rezoluție, registrele centrale de tranzacții ar trebui să acorde acestuia acces la informațiile detaliate privind SFT încheiate de contrapărțile care fac obiectul Regulamentului (UE) nr. 806/2014.

| (11) | Printre autoritățile menționate la articolul 12 alineatul (2) litera (m) din Regulamentul (UE) 2015/2365 se numără, inter alia, autoritățile competente în ceea ce privește mecanismul unic de supraveghere și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit, a firmelor de investiții, a societăților de asigurări și de reasigurări, a OPCVM, a AFIA, a fondurilor de pensii ocupaționale, a depozitarilor centrali de titluri de valoare și a contrapărților nefinanciare. Pentru ca autoritățile respective să exercite efectiv responsabilitățile și mandatele pe care le dețin, este necesar să aibă acces la informații detaliate privind SFT raportate de contrapărțile de care sunt responsabile. |
| --- | --- |

(11)

Printre autoritățile menționate la articolul 12 alineatul (2) litera (m) din Regulamentul (UE) 2015/2365 se numără, inter alia, autoritățile competente în ceea ce privește mecanismul unic de supraveghere și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit, a firmelor de investiții, a societăților de asigurări și de reasigurări, a OPCVM, a AFIA, a fondurilor de pensii ocupaționale, a depozitarilor centrali de titluri de valoare și a contrapărților nefinanciare. Pentru ca autoritățile respective să exercite efectiv responsabilitățile și mandatele pe care le dețin, este necesar să aibă acces la informații detaliate privind SFT raportate de contrapărțile de care sunt responsabile.

| (12) | Printre autoritățile menționate la articolul 12 alineatul (2) litera (m) din Regulamentul (UE) 2015/2365 se numără, inter alia, autoritățile responsabile de autorizarea și supravegherea contrapărților centrale. Pentru ca autoritățile respective să își exercite efectiv atribuțiile, acestea ar trebui să aibă acces la informațiile detaliate ale SFT aferente contrapărților centrale pe care le supraveghează. |
| --- | --- |

(12)

Printre autoritățile menționate la articolul 12 alineatul (2) litera (m) din Regulamentul (UE) 2015/2365 se numără, inter alia, autoritățile responsabile de autorizarea și supravegherea contrapărților centrale. Pentru ca autoritățile respective să își exercite efectiv atribuțiile, acestea ar trebui să aibă acces la informațiile detaliate ale SFT aferente contrapărților centrale pe care le supraveghează.

| (13) | Pentru a se asigura standardizarea și uniformizarea accesului la informațiile detaliate privind SFT și pentru a se reduce sarcina administrativă atât pentru autoritățile care au acces la informații, cât și pentru registrele centrale de tranzacții care le stochează, acestea din urmă ar trebui să respecte o procedură specifică pentru a stabili termenele și condițiile în care se acordă accesul și în special configurarea accesului și mijloacele operaționale permanente. |
| --- | --- |

(13)

Pentru a se asigura standardizarea și uniformizarea accesului la informațiile detaliate privind SFT și pentru a se reduce sarcina administrativă atât pentru autoritățile care au acces la informații, cât și pentru registrele centrale de tranzacții care le stochează, acestea din urmă ar trebui să respecte o procedură specifică pentru a stabili termenele și condițiile în care se acordă accesul și în special configurarea accesului și mijloacele operaționale permanente.

| (14) | Pentru a se asigura confidențialitatea informațiilor detaliate privind SFT, toate tipurile de date comunicate între registrele centrale de tranzacții și autoritățile responsabile ar trebui să fie transmise printr-o conexiune securizată de tip M2M, utilizându-se protocoale de criptare a datelor. |
| --- | --- |

(14)

Pentru a se asigura confidențialitatea informațiilor detaliate privind SFT, toate tipurile de date comunicate între registrele centrale de tranzacții și autoritățile responsabile ar trebui să fie transmise printr-o conexiune securizată de tip M2M, utilizându-se protocoale de criptare a datelor.

| (15) | Cu scopul de a se asigura în mod efectiv și eficient compararea și agregarea informațiilor detaliate privind SFT la nivelul tuturor registrelor centrale de tranzacții, pentru accesul la informațiile respective și pentru comunicarea între autorități și registrele centrale de tranzacții ar trebui să se utilizeze machete în format XML și mesaje XML, elaborate în conformitate cu metodologia ISO 20022. |
| --- | --- |

(15)

Cu scopul de a se asigura în mod efectiv și eficient compararea și agregarea informațiilor detaliate privind SFT la nivelul tuturor registrelor centrale de tranzacții, pentru accesul la informațiile respective și pentru comunicarea între autorități și registrele centrale de tranzacții ar trebui să se utilizeze machete în format XML și mesaje XML, elaborate în conformitate cu metodologia ISO 20022.

| (16) | Pentru ca autoritățile menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 să poată efectua controalele planificate, este esențial a se facilita accesul direct și prompt la seturi de date specifice pentru a se putea stabili interogări ad-hoc combinate referitoare la contrapărțile din SFT, tipul de SFT, perioada de executare, scadența, închiderea SFT și stadiul din ciclul de viață al SFT. |
| --- | --- |

(16)

Pentru ca autoritățile menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 să poată efectua controalele planificate, este esențial a se facilita accesul direct și prompt la seturi de date specifice pentru a se putea stabili interogări ad-hoc combinate referitoare la contrapărțile din SFT, tipul de SFT, perioada de executare, scadența, închiderea SFT și stadiul din ciclul de viață al SFT.

| (17) | Pentru a se asigura accesul direct și prompt la informații detaliate privind SFT și pentru a permite autorităților responsabile și registrelor centrale de tranzacții să planifice procesarea internă a datelor, termenele până la care registrele centrale de tranzacții acordă accesul autorităților la informațiile respective ar trebui să fie armonizate. |
| --- | --- |

(17)

Pentru a se asigura accesul direct și prompt la informații detaliate privind SFT și pentru a permite autorităților responsabile și registrelor centrale de tranzacții să planifice procesarea internă a datelor, termenele până la care registrele centrale de tranzacții acordă accesul autorităților la informațiile respective ar trebui să fie armonizate.

| (18) | Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de reglementare transmise Comisiei de către ESMA în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 10 din regulamentul (UE) nr. 1095/2010 (5). |
| --- | --- |

(18)

Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de reglementare transmise Comisiei de către ESMA în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 10 din regulamentul (UE) nr. 1095/2010 (5).

| (19) | ESMA a organizat consultări publice cu privire la proiectul de standarde tehnice de reglementare, a analizat eventualele costuri și beneficii aferente și a solicitat opinia Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, |
| --- | --- |

(19)

ESMA a organizat consultări publice cu privire la proiectul de standarde tehnice de reglementare, a analizat eventualele costuri și beneficii aferente și a solicitat opinia Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Informațiile detaliate privind SFT care trebuie puse la dispoziție

Registrele centrale de tranzacții asigură faptul că informațiile detaliate privind SFT care trebuie puse la dispoziția fiecăreia dintre autoritățile menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365, în conformitate cu articolul 3, includ următoarele:

| (a) | rapoartele SFT transmise în conformitate cu tabelele 1-4 din anexa la Regulamentul delegat (UE) 2019/356 al Comisiei (6), inclusiv cele mai recente stadii ale tranzacționării pentru SFT care nu au ajuns la scadență sau care nu au fost incluse în rapoarte cu acțiuni de tip „eroare”, „încetare/încetare anticipată” sau „componentă a poziției” prevăzute în câmpul 98 al tabelului 2 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 al Comisiei (7); |
| --- | --- |

(a)

rapoartele SFT transmise în conformitate cu tabelele 1-4 din anexa la Regulamentul delegat (UE) 2019/356 al Comisiei (6), inclusiv cele mai recente stadii ale tranzacționării pentru SFT care nu au ajuns la scadență sau care nu au fost incluse în rapoarte cu acțiuni de tip „eroare”, „încetare/încetare anticipată” sau „componentă a poziției” prevăzute în câmpul 98 al tabelului 2 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 al Comisiei (7);

6

7

| (b) | informațiile detaliate relevante din rapoartele SFT respinse de registrele centrale de tranzacții, inclusiv rapoartele SFT respinse în ziua lucrătoare anterioară și motivele pentru care au fost respinse, în conformitate cu tabelul 2 din anexa I la Regulamentul delegat (UE) 2019/358 al Comisiei (8); |
| --- | --- |

(b)

informațiile detaliate relevante din rapoartele SFT respinse de registrele centrale de tranzacții, inclusiv rapoartele SFT respinse în ziua lucrătoare anterioară și motivele pentru care au fost respinse, în conformitate cu tabelul 2 din anexa I la Regulamentul delegat (UE) 2019/358 al Comisiei (8);

8

| (c) | stadiul de reconciliere al tuturor SFT raportate pentru care registrele centrale de tranzacții au derulat procesul de reconciliere în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) 2019/358, cu excepția acelor SFT care nu mai sunt valide sau pentru care s-au primit rapoarte care menționează acțiuni de tipul „eroare”, „încetare/încetare anticipată” sau „componentă a poziției” cu mai mult de o lună înainte de data în care are loc procesul de reconciliere. |
| --- | --- |

(c)

stadiul de reconciliere al tuturor SFT raportate pentru care registrele centrale de tranzacții au derulat procesul de reconciliere în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) 2019/358, cu excepția acelor SFT care nu mai sunt valide sau pentru care s-au primit rapoarte care menționează acțiuni de tipul „eroare”, „încetare/încetare anticipată” sau „componentă a poziției” cu mai mult de o lună înainte de data în care are loc procesul de reconciliere.

Articolul 2

Accesul unic

Registrele centrale de tranzacții acordă entităților cu mai multe responsabilități sau mandate conform articolului 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 un acces unic la informațiile detaliate privind toate SFT aflate în sfera responsabilităților și mandatelor respective.

Articolul 3

Accesul la informații detaliate privind SFT în conformitate cu mandatele și necesitățile specifice ale fiecărei autorități responsabile

(1)   Registrele centrale de tranzacții acordă ESMA accesul la informațiile detaliate privind toate SFT pentru ca aceasta să își exercite competențele de supraveghere în conformitate cu responsabilitățile și mandatele deținute.

(2)   Registrele centrale de tranzacții acordă Autorității Bancare Europene, Autorității Europene de Asigurări și Pensii Ocupaționale și Comitetului european pentru risc sistemic accesul la informațiile detaliate privind toate SFT.

(3)   Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților care supraveghează locurile de tranzacționare accesul la informațiile detaliate privind toate SFT executate în locurile respective.

(4)   Registrele centrale de tranzacții acordă BCE și membrilor SEBC al căror stat membru are drept monedă euro accesul la informațiile detaliate privind toate SFT:

| (a) | în cazul în care titlurile de valoare date sau luate cu împrumut ori depuse drept garanții reale sunt emise de sau furnizate în numele unei entități stabilite într-un stat membru a cărui monedă este euro; |
| --- | --- |

(a)

în cazul în care titlurile de valoare date sau luate cu împrumut ori depuse drept garanții reale sunt emise de sau furnizate în numele unei entități stabilite într-un stat membru a cărui monedă este euro;

| (b) | în cazul în care titlurile de valoare date sau luate cu împrumut ori depuse drept garanții reale sunt titluri de stat emise de un stat membru a cărui monedă este euro; |
| --- | --- |

(b)

în cazul în care titlurile de valoare date sau luate cu împrumut ori depuse drept garanții reale sunt titluri de stat emise de un stat membru a cărui monedă este euro;

| (c) | în cazul în care moneda dată sau luată cu împrumut ori depusă drept garanție reală este euro. |
| --- | --- |

(c)

în cazul în care moneda dată sau luată cu împrumut ori depusă drept garanție reală este euro.

(5)   Registrele centrale de tranzacții acordă membrilor SEBC al căror stat membru nu are drept monedă euro accesul la informațiile detaliate privind toate SFT:

| (a) | în cazul în care titlurile de valoare date sau luate cu împrumut ori depuse drept garanții reale sunt emise de sau furnizate în numele unei entități stabilite în statul membru al membrului SEBC respectiv; |
| --- | --- |

(a)

în cazul în care titlurile de valoare date sau luate cu împrumut ori depuse drept garanții reale sunt emise de sau furnizate în numele unei entități stabilite în statul membru al membrului SEBC respectiv;

| (b) | în cazul în care titlurile de valoare date sau luate cu împrumut ori depuse drept garanții reale sunt titluri de stat emise de statul membru al membrului SEBC respectiv; |
| --- | --- |

(b)

în cazul în care titlurile de valoare date sau luate cu împrumut ori depuse drept garanții reale sunt titluri de stat emise de statul membru al membrului SEBC respectiv;

| (c) | în cazul în care moneda dată sau luată cu împrumut ori depusă drept garanție reală este moneda emisă de membrul SEBC respectiv. |
| --- | --- |

(c)

în cazul în care moneda dată sau luată cu împrumut ori depusă drept garanție reală este moneda emisă de membrul SEBC respectiv.

(6)   Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 care monitorizează riscurile sistemice pentru stabilitatea financiară din zona euro accesul la informațiile detaliate privind toate SFT încheiate în locuri de tranzacționare sau de către contrapărți aflate în sfera de responsabilități sau în mandatele autorităților respective în timpul monitorizării riscurilor sistemice pentru stabilitatea financiară din zona euro. De asemenea, registrele centrale de tranzacții acordă autorităților respective accesul la informațiile detaliate privind SFT ale tuturor sucursalelor contrapărților stabilite în state terțe care activează într-un stat membru a cărui monedă este euro.

(7)   Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 care monitorizează riscurile sistemice pentru stabilitatea financiară și ale căror state membre nu au drept monedă euro accesul la informațiile detaliate privind toate SFT încheiate în locuri de tranzacționare sau de către contrapărți aflate în sfera de responsabilități sau în mandatele autorităților respective în timpul monitorizării riscurilor sistemice pentru stabilitatea financiară în statele membre care nu au drept monedă euro. De asemenea, registrele centrale de tranzacții acordă autorităților menționate accesul la informațiile detaliate privind SFT ale tuturor sucursalelor contrapărților stabilite în state terțe care activează în statul membru al autorităților respective.

(8)   Registrele centrale de tranzacții acordă BCE accesul la informațiile detaliate privind toate SFT încheiate de contrapărțile care fac obiectul supravegherii acesteia conform Regulamentului (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului, în cadrul mecanismului unic de supraveghere, atunci când BCE exercită atribuții în cadrul mecanismului respectiv conform regulamentului menționat.

(9)   Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților din state terțe pentru care s-a adoptat un act de punere în aplicare în temeiul articolului 19 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365 accesul la informațiile detaliate privind toate SFT aflate în sfera de responsabilități și în mandatele autorităților respective, conform prevederilor actului de punere în aplicare menționat.

(10)   Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților desemnate în temeiul articolului 4 din Directiva 2004/25/CE a Parlamentului European și a Consiliului (9) accesul la informațiile detaliate privind toate SFT pentru care titlurile de valoare date sau luate cu împrumut ori depuse drept garanții reale sunt emise de societăți care îndeplinesc una sau mai multe dintre condițiile următoare:

| (a) | sunt admise la tranzacționare într-o piață reglementată din statul membru al autorităților respective, iar ofertele publice de cumpărare pentru titlurile de valoare ale societăților respective sunt în sfera de responsabilități sau în mandatele de supraveghere ale autorităților menționate; |
| --- | --- |

(a)

sunt admise la tranzacționare într-o piață reglementată din statul membru al autorităților respective, iar ofertele publice de cumpărare pentru titlurile de valoare ale societăților respective sunt în sfera de responsabilități sau în mandatele de supraveghere ale autorităților menționate;

| (b) | au sediul social sau central în statul membru al autorităților respective, iar ofertele publice de cumpărare pentru titlurile de valoare ale societăților respective sunt în sfera de responsabilități sau în mandatele de supraveghere ale autorităților menționate; |
| --- | --- |

(b)

au sediul social sau central în statul membru al autorităților respective, iar ofertele publice de cumpărare pentru titlurile de valoare ale societăților respective sunt în sfera de responsabilități sau în mandatele de supraveghere ale autorităților menționate;

| (c) | sunt ofertanți, în înțelesul articolului 2 alineatul (1) litera (c) din Directiva 2004/25/CE, pentru societățile menționate la literele (a) și (b), iar contraprestația include titluri de valoare. |
| --- | --- |

(c)

sunt ofertanți, în înțelesul articolului 2 alineatul (1) litera (c) din Directiva 2004/25/CE, pentru societățile menționate la literele (a) și (b), iar contraprestația include titluri de valoare.

(11)   Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților menționate la articolul 12 alineatul (2) litera (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 accesul la informațiile detaliate privind toate SFT care reprezintă tranzacții, sunt aferente piețelor, sunt titluri de valoare date sau luate cu împrumut ori constituite drept garanții reale sau sunt elemente de referință și contrapărți aflate în sfera de responsabilități sau în mandatele de supraveghere ale autorităților respective. De asemenea, registrele centrale de tranzacții acordă autorităților menționate accesul la informațiile detaliate privind SFT ale tuturor sucursalelor contrapărților stabilite în state terțe care activează în statul membru al autorităților respective.

(12)   Registrele centrale de tranzacții acordă Agenției pentru Cooperarea Autorităților de Reglementare din Domeniul Energiei (ACER) accesul la informațiile detaliate privind toate SFT în cazul în care marfa dată sau luată cu împrumut ori depusă drept garanție reală este energia.

(13)   Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților de rezoluție menționate la articolul 12 alineatul (2) litera (k) din Regulamentul (UE) 2015/2365 accesul la informațiile detaliate privind toate SFT încheiate de:

| (a) | contrapărți aflate în sfera de responsabilități sau în mandatele autorităților respective; |
| --- | --- |

(a)

contrapărți aflate în sfera de responsabilități sau în mandatele autorităților respective;

| (b) | sucursale ale contrapărților stabilite în state terțe care activează în statul membru al autorităților de rezoluție respective și se află în sfera de responsabilități sau în mandatele acestora. |
| --- | --- |

(b)

sucursale ale contrapărților stabilite în state terțe care activează în statul membru al autorităților de rezoluție respective și se află în sfera de responsabilități sau în mandatele acestora.

(14)   Registrele centrale de tranzacții acordă Comitetului Unic de Rezoluție accesul la informațiile detaliate privind toate SFT încheiate de contrapărți care fac obiectul Regulamentului (UE) nr. 806/2014.

(15)   Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților competente menționate la articolul 12 alineatul (2) litera (m) din Regulamentul (UE) 2015/2365 accesul la informațiile detaliate privind toate SFT încheiate de:

| (a) | contrapărți aflate în sfera de responsabilități sau în mandatele autorităților respective; |
| --- | --- |

(a)

contrapărți aflate în sfera de responsabilități sau în mandatele autorităților respective;

| (b) | sucursale ale contrapărților stabilite în state terțe care activează în statul membru al autorităților respective și se află în sfera de responsabilități sau în mandatele acestora. |
| --- | --- |

(b)

sucursale ale contrapărților stabilite în state terțe care activează în statul membru al autorităților respective și se află în sfera de responsabilități sau în mandatele acestora.

(16)   Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților care supraveghează contrapărți centrale și membrului din SEBC care monitorizează contrapărțile respective accesul la informațiile detaliate privind toate SFT compensate sau încheiate de contrapărțile menționate.

Articolul 4

Configurarea accesului la informațiile detaliate privind SFT

(1)   Registrele centrale de tranzacții:

| (a) | desemnează o persoană sau mai multe responsabile de comunicarea cu entitățile menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365; |
| --- | --- |

(a)

desemnează o persoană sau mai multe responsabile de comunicarea cu entitățile menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365;

| (b) | publică pe propriul site web instrucțiunile pe care entitățile menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 trebuie să le urmeze pentru a accesa informații detaliate privind SFT; |
| --- | --- |

(b)

publică pe propriul site web instrucțiunile pe care entitățile menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 trebuie să le urmeze pentru a accesa informații detaliate privind SFT;

| (c) | furnizează entităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 formularul prevăzut la alineatul (2); |
| --- | --- |

(c)

furnizează entităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 formularul prevăzut la alineatul (2);

| (d) | configurează accesul la informațiile detaliate privind SFT al entităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 numai pe baza informațiilor conținute în formularul furnizat; |
| --- | --- |

(d)

configurează accesul la informațiile detaliate privind SFT al entităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 numai pe baza informațiilor conținute în formularul furnizat;

| (e) | stabilesc mijloacele tehnice necesare entităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 pentru a accesa informații detaliate privind SFT în conformitate cu articolul 5; |
| --- | --- |

(e)

stabilesc mijloacele tehnice necesare entităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 pentru a accesa informații detaliate privind SFT în conformitate cu articolul 5;

| (f) | acordă entităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 accesul direct și prompt la informațiile detaliate privind SFT în decurs de 30 de zile calendaristice de la solicitarea acestora de a se configura accesul. |
| --- | --- |

(f)

acordă entităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 accesul direct și prompt la informațiile detaliate privind SFT în decurs de 30 de zile calendaristice de la solicitarea acestora de a se configura accesul.

(2)   Registrele centrale de tranzacții elaborează un formular prin care entitățile menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 solicită configurarea accesului la informațiile detaliate privind SFT. Formularul menționat conține următoarele informații:

| (a) | denumirea entității; |
| --- | --- |

(a)

denumirea entității;

| (b) | persoana de contact din cadrul entității; |
| --- | --- |

(b)

persoana de contact din cadrul entității;

| (c) | mandatele și responsabilitățile legale ale entității; |
| --- | --- |

(c)

mandatele și responsabilitățile legale ale entității;

| (d) | lista utilizatorilor autorizați ai informațiilor detaliate privind SFT care au fost solicitate; |
| --- | --- |

(d)

lista utilizatorilor autorizați ai informațiilor detaliate privind SFT care au fost solicitate;

| (e) | numele de utilizator și parola pentru conexiunea SSH FTP securizată; |
| --- | --- |

(e)

numele de utilizator și parola pentru conexiunea SSH FTP securizată;

| (f) | alte informații tehnice relevante pentru accesul entității la informațiile detaliate privind SFT; |
| --- | --- |

(f)

alte informații tehnice relevante pentru accesul entității la informațiile detaliate privind SFT;

| (g) | dacă entitatea este competentă pentru contrapărțile din statul membru al acesteia, din zona euro sau din Uniune; |
| --- | --- |

(g)

dacă entitatea este competentă pentru contrapărțile din statul membru al acesteia, din zona euro sau din Uniune;

| (h) | tipurile de contrapărți pentru care entitatea este competentă, conform clasificării din tabelul 1 cuprins în anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363; |
| --- | --- |

(h)

tipurile de contrapărți pentru care entitatea este competentă, conform clasificării din tabelul 1 cuprins în anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363;

| (i) | tipurile de SFT supravegheate de entitate; |
| --- | --- |

(i)

tipurile de SFT supravegheate de entitate;

| (j) | toate statele membre în care emitenții de titluri de valoare date sau luate cu împrumut ori depuse drept garanții reale sunt supravegheați de entitate, dacă este cazul; |
| --- | --- |

(j)

toate statele membre în care emitenții de titluri de valoare date sau luate cu împrumut ori depuse drept garanții reale sunt supravegheați de entitate, dacă este cazul;

| (k) | toate statele membre în care mărfurile date sau luate cu împrumut ori depuse drept garanții reale sunt supravegheate de entitate, dacă este cazul; |
| --- | --- |

(k)

toate statele membre în care mărfurile date sau luate cu împrumut ori depuse drept garanții reale sunt supravegheate de entitate, dacă este cazul;

| (l) | locurile de tranzacționare supravegheate de entitate, dacă este cazul; |
| --- | --- |

(l)

locurile de tranzacționare supravegheate de entitate, dacă este cazul;

| (m) | contrapărțile centrale supravegheate sau monitorizate de către entitate, dacă este cazul; |
| --- | --- |

(m)

contrapărțile centrale supravegheate sau monitorizate de către entitate, dacă este cazul;

| (n) | moneda emisă de entitate, dacă este cazul; |
| --- | --- |

(n)

moneda emisă de entitate, dacă este cazul;

| (o) | elementele de referință utilizate în Uniune pentru al căror administrator este competentă entitatea, dacă este cazul. |
| --- | --- |

(o)

elementele de referință utilizate în Uniune pentru al căror administrator este competentă entitatea, dacă este cazul.

Articolul 5

Mijloacele operaționale pentru accesul la informațiile detaliate privind SFT

(1)   Registrele centrale de tranzacții instituie și mențin mijloacele tehnice necesare pentru a permite entităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 să se conecteze cu acestea printr-o interfață securizată de tip M2M.

În sensul primului paragraf, pentru se putea comunica prin interfața respectivă, registrele centrale de tranzacții utilizează un protocol de transfer de fișiere SSH și mesaje XML standardizate elaborate conform metodologiei ISO 20022.

(2)   Registrele centrale de tranzacții stabilesc și mențin mijloacele tehnice necesare pentru ca entitățile menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 să prestabilească solicitări periodice, în conformitate cu articolele 1, 2 și 3, de acces la informațiile detaliate referitoare la SFT, în vederea exercitării de către acestea a responsabilităților și mandatelor.

(3)   La solicitarea entităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365, registrele centrale de tranzacții le acordă acestora accesul la informațiile detaliate privind SFT aflate în sfera de responsabilități și în mandatele pe care le au conform articolului 3, sub forma unor combinații ale elementelor următoare, în conformitate cu anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363:

| (a) | marca temporală a raportării; |
| --- | --- |

(a)

marca temporală a raportării;

| (b) | contrapartea raportoare; |
| --- | --- |

(b)

contrapartea raportoare;

| (c) | altă contraparte; |
| --- | --- |

(c)

altă contraparte;

| (d) | sucursala contrapărții raportoare; |
| --- | --- |

(d)

sucursala contrapărții raportoare;

| (e) | sucursala celeilalte contrapărți; |
| --- | --- |

(e)

sucursala celeilalte contrapărți;

| (f) | sectorul contrapărții raportoare; |
| --- | --- |

(f)

sectorul contrapărții raportoare;

| (g) | natura contrapărții raportoare; |
| --- | --- |

(g)

natura contrapărții raportoare;

| (h) | broker; |
| --- | --- |

(h)

broker;

| (i) | entitatea care transmite raportul; |
| --- | --- |

(i)

entitatea care transmite raportul;

| (j) | beneficiarul; |
| --- | --- |

(j)

beneficiarul;

| (k) | tipul de SFT; |
| --- | --- |

(k)

tipul de SFT;

| (l) | tipul componentei garanțiilor reale; |
| --- | --- |

(l)

tipul componentei garanțiilor reale;

| (m) | locul de tranzacționare; |
| --- | --- |

(m)

locul de tranzacționare;

| (n) | marca temporală a executării; |
| --- | --- |

(n)

marca temporală a executării;

| (o) | data scadenței; |
| --- | --- |

(o)

data scadenței;

| (p) | data încetării; |
| --- | --- |

(p)

data încetării;

| (q) | contrapartea centrală; |
| --- | --- |

(q)

contrapartea centrală;

| (r) | tipul de acțiune. |
| --- | --- |

(r)

tipul de acțiune.

(4)   Registrele centrale de tranzacții dezvoltă și mențin capacitatea tehnică necesară pentru a acorda accesul direct și prompt la informațiile detaliate privind SFT, utile pentru entitățile menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 în vederea exercitării responsabilităților și a mandatelor pe care le au. Accesul la informațiile detaliate respective este acordat în următoarele termene:

| (a) | în cazul în care accesul este solicitat pentru informații detaliate privind SFT în derulare, SFT care au ajuns la scadență sau pentru care s-au raportat acțiuni de tip „eroare”, „încetare/încetare anticipată” sau „componentă a poziției” conform câmpului 98 din tabelul 2 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 cu cel mult un an înainte de efectuarea solicitării: nu mai târziu de orele 12:00 timp universal coordonat din prima zi calendaristică după ziua în care a fost efectuată solicitarea de acces; |
| --- | --- |

(a)

în cazul în care accesul este solicitat pentru informații detaliate privind SFT în derulare, SFT care au ajuns la scadență sau pentru care s-au raportat acțiuni de tip „eroare”, „încetare/încetare anticipată” sau „componentă a poziției” conform câmpului 98 din tabelul 2 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 cu cel mult un an înainte de efectuarea solicitării: nu mai târziu de orele 12:00 timp universal coordonat din prima zi calendaristică după ziua în care a fost efectuată solicitarea de acces;

| (b) | în cazul în care accesul este solicitat pentru informații detaliate privind SFT care au ajuns la scadență sau pentru care s-au raportat acțiuni de tip „eroare”, „încetare/încetare anticipată” sau „componentă a poziției” conform câmpului 98 din tabelul 2 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363, cu cel puțin un an înainte de efectuarea solicitării: nu mai târziu de trei zile lucrătoare după efectuarea solicitării de acces; |
| --- | --- |

(b)

în cazul în care accesul este solicitat pentru informații detaliate privind SFT care au ajuns la scadență sau pentru care s-au raportat acțiuni de tip „eroare”, „încetare/încetare anticipată” sau „componentă a poziției” conform câmpului 98 din tabelul 2 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363, cu cel puțin un an înainte de efectuarea solicitării: nu mai târziu de trei zile lucrătoare după efectuarea solicitării de acces;

| (c) | în cazul în care se solicită acces la informații detaliate privind SFT menționate atât la litera (a), cât și la litera (b): nu mai târziu de trei zile lucrătoare după efectuarea solicitării de acces. |
| --- | --- |

(c)

în cazul în care se solicită acces la informații detaliate privind SFT menționate atât la litera (a), cât și la litera (b): nu mai târziu de trei zile lucrătoare după efectuarea solicitării de acces.

(5)   Registrele centrale de tranzacții confirmă primirea și verifică dacă sunt corecte și complete solicitările de acces la informații detaliate privind SFT efectuate de entitățile menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 și le notifică acestora rezultatul verificării în maximum 60 de minute după ce s-a efectuat solicitarea.

(6)   Registrele centrale de tranzacții utilizează semnătura electronică și protocoale de criptare a datelor pentru a asigura confidențialitatea, integritatea și protecția datelor puse la dispoziția entităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365.

Articolul 6

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 13 decembrie 2018.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  JO L 337, 23.12.2015, p. 1.

1

(2)  Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului din 15 octombrie 2013 de conferire a unor atribuții specifice Băncii Centrale Europene în ceea ce privește politicile legate de supravegherea prudențială a instituțiilor de credit (JO L 287, 29.10.2013, p. 63).

2

(3)  Directiva 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 de instituire a unui cadru pentru redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții și de modificare a Directivei 82/891/CEE a Consiliului și a Directivelor 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/UE, 2012/30/UE și 2013/36/UE ale Parlamentului European și ale Consiliului, precum și a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 și (UE) nr. 648/2012 ale Parlamentului European și ale Consiliului (JO L 173, 12.6.2014, p. 190).

3

(4)  Regulamentul (UE) nr. 806/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 15 iulie 2014 de stabilire a unor norme uniforme și a unei proceduri uniforme de rezoluție a instituțiilor de credit și a anumitor firme de investiții în cadrul unui mecanism unic de rezoluție și al unui fond unic de rezoluție și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 1093/2010 (JO L 225, 30.7.2014, p. 1).

4

(5)  Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).

5

(6)  Regulamentul delegat (UE) 2019/356 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare pentru specificarea detaliilor privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (SFT) care trebuie raportate către registrele centrale de tranzacții (a se vedea pagina 1 din prezentul Jurnal Oficial).

6

(7)  Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul și frecvența rapoartelor referitoare la detaliile operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare (SFT) transmise către registrele centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului și de modificare a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei în ceea ce privește utilizarea codurilor de raportare în raportarea contractelor derivate (a se vedea pagina 85 din prezentul Jurnal Oficial).

7

(8)  Regulamentul delegat (UE) 2019/358 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare privind colectarea, verificarea, agregarea, compararea și publicarea datelor privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (SFT) de către registrele centrale de tranzacții (a se vedea pagina 30 din prezentul Jurnal Oficial).

8

(9)  Directiva 2004/25/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 21 aprilie 2004 privind ofertele publice de cumpărare (JO L 142, 30.4.2004, p. 12).

9

---

| 22.3.2019 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 81/30 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 81/30

---

REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2019/358 AL COMISIEI

din 13 decembrie 2018

de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare privind colectarea, verificarea, agregarea, compararea și publicarea datelor privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (SFT) de către registrele centrale de tranzacții

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare și transparența reutilizării și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (1), în special articolul 5 alineatul (7) litera (a) și articolul 12 alineatul (3) literele (a) și (b),

întrucât:

| (1) | Pentru a garanta calitatea ridicată a detaliilor privind SFT-urile raportate către registrele centrale de tranzacții, registrele centrale de tranzacții ar trebui să verifice identitatea entităților care prezintă rapoartele, integritatea logică a ordinii în care sunt raportate detaliile privind SFT-urile, precum și caracterul complet și acuratețea acestor detalii privind SFT-urile. |
| --- | --- |

(1)

Pentru a garanta calitatea ridicată a detaliilor privind SFT-urile raportate către registrele centrale de tranzacții, registrele centrale de tranzacții ar trebui să verifice identitatea entităților care prezintă rapoartele, integritatea logică a ordinii în care sunt raportate detaliile privind SFT-urile, precum și caracterul complet și acuratețea acestor detalii privind SFT-urile.

| (2) | Din același motiv, registrele centrale de tranzacții ar trebui să reconcilieze detaliile fiecărui raport SFT pe care îl primesc. Ar trebui stabilit un proces standardizat care să le permită registrelor centrale de tranzacții să realizeze reconcilierile în mod consecvent și să reducă riscul ca unele detalii privind SFT-urile să nu fie reconciliate. Cu toate acestea, este posibil ca anumite detalii privind SFT-urile să nu fie identice din cauza particularităților sistemelor informatice utilizate de către entitățile care prezintă rapoartele. Prin urmare, ar trebui aplicate anumite limite de toleranță, astfel încât diferențele minore dintre detaliile raportate privind SFT-urile să nu împiedice autoritățile să analizeze datele cu un nivel adecvat de încredere. |
| --- | --- |

(2)

Din același motiv, registrele centrale de tranzacții ar trebui să reconcilieze detaliile fiecărui raport SFT pe care îl primesc. Ar trebui stabilit un proces standardizat care să le permită registrelor centrale de tranzacții să realizeze reconcilierile în mod consecvent și să reducă riscul ca unele detalii privind SFT-urile să nu fie reconciliate. Cu toate acestea, este posibil ca anumite detalii privind SFT-urile să nu fie identice din cauza particularităților sistemelor informatice utilizate de către entitățile care prezintă rapoartele. Prin urmare, ar trebui aplicate anumite limite de toleranță, astfel încât diferențele minore dintre detaliile raportate privind SFT-urile să nu împiedice autoritățile să analizeze datele cu un nivel adecvat de încredere.

| (3) | Este de așteptat ca entitățile care prezintă rapoarte să își îmbunătățească cu timpul calitatea raportării, atât în ceea ce privește reducerea numărului de rapoarte respinse, cât și în ceea ce privește rapoartele reconciliate. Cu toate acestea, entităților ar trebui să li se acorde timp suficient pentru a se adapta la cerințele în materie de raportare, în special pentru a preveni acumularea de tranzacții nereconciliate imediat după ce obligația de raportare va începe să se aplice. Prin urmare, este necesar ca, într-o primă etapă, numai un set redus de câmpuri să fie reconciliate. |
| --- | --- |

(3)

Este de așteptat ca entitățile care prezintă rapoarte să își îmbunătățească cu timpul calitatea raportării, atât în ceea ce privește reducerea numărului de rapoarte respinse, cât și în ceea ce privește rapoartele reconciliate. Cu toate acestea, entităților ar trebui să li se acorde timp suficient pentru a se adapta la cerințele în materie de raportare, în special pentru a preveni acumularea de tranzacții nereconciliate imediat după ce obligația de raportare va începe să se aplice. Prin urmare, este necesar ca, într-o primă etapă, numai un set redus de câmpuri să fie reconciliate.

| (4) | Entitățile care prezintă rapoarte și entitățile responsabile cu raportarea, dacă este cazul, ar trebui să fie în măsură să își monitorizeze conformitatea cu obligațiile de raportare prevăzute în Regulamentul (UE) 2015/2365. Prin urmare, acestea ar trebui să aibă zilnic acces la anumite informații privind rapoartele respective, inclusiv în ceea ce privește rezultatul verificării rapoartelor, precum și în ceea ce privește progresele înregistrate în reconcilierea datelor raportate. Este deci necesar să se precizeze informațiile pe care registrele centrale de tranzacții ar trebui să le pună la dispoziția acestor entități la sfârșitul fiecărei zile lucrătoare. |
| --- | --- |

(4)

Entitățile care prezintă rapoarte și entitățile responsabile cu raportarea, dacă este cazul, ar trebui să fie în măsură să își monitorizeze conformitatea cu obligațiile de raportare prevăzute în Regulamentul (UE) 2015/2365. Prin urmare, acestea ar trebui să aibă zilnic acces la anumite informații privind rapoartele respective, inclusiv în ceea ce privește rezultatul verificării rapoartelor, precum și în ceea ce privește progresele înregistrate în reconcilierea datelor raportate. Este deci necesar să se precizeze informațiile pe care registrele centrale de tranzacții ar trebui să le pună la dispoziția acestor entități la sfârșitul fiecărei zile lucrătoare.

| (5) | Pentru a facilita integritatea detaliilor privind SFT-urile, accesul direct și imediat menționat la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 ar trebui furnizat într-un mod armonizat și consecvent. Pentru a standardiza raportarea, a reduce la minimum costurile pentru sector și a asigura comparabilitatea și agregarea consecventă a datelor între registrele centrale de tranzacții, este necesar ca toate rapoartele de feedback și schimburile să se realizeze prin intermediul unor modele în format XML și să respecte o metodologie care este utilizată pe scară largă în sectorul financiar. |
| --- | --- |

(5)

Pentru a facilita integritatea detaliilor privind SFT-urile, accesul direct și imediat menționat la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 ar trebui furnizat într-un mod armonizat și consecvent. Pentru a standardiza raportarea, a reduce la minimum costurile pentru sector și a asigura comparabilitatea și agregarea consecventă a datelor între registrele centrale de tranzacții, este necesar ca toate rapoartele de feedback și schimburile să se realizeze prin intermediul unor modele în format XML și să respecte o metodologie care este utilizată pe scară largă în sectorul financiar.

| (6) | Accesul la datele la nivel de poziție privind expunerile între două contrapărți este esențial pentru a permite entităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 să determine sursele potențiale de riscuri sistemice sau nesistemice pentru stabilitatea financiară. |
| --- | --- |

(6)

Accesul la datele la nivel de poziție privind expunerile între două contrapărți este esențial pentru a permite entităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 să determine sursele potențiale de riscuri sistemice sau nesistemice pentru stabilitatea financiară.

| (7) | Pentru a asigura un nivel adecvat de transparență față de public în ceea ce privește SFTurile, criteriile utilizate pentru agregarea pozițiilor ar trebui să permită publicului larg să înțeleagă funcționarea piețelor SFT-urilor, fără însă a submina confidențialitatea datelor raportate către registrele centrale de tranzacții. Frecvența și detaliile privind publicarea de către registrele centrale de tranzacții a pozițiilor agregate în temeiul articolului 12 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365 ar trebui să fie precizate într-un mod care să se bazeze pe cadrul corespunzător prevăzut de Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului (2) în ceea ce privește contractele derivate. |
| --- | --- |

(7)

Pentru a asigura un nivel adecvat de transparență față de public în ceea ce privește SFTurile, criteriile utilizate pentru agregarea pozițiilor ar trebui să permită publicului larg să înțeleagă funcționarea piețelor SFT-urilor, fără însă a submina confidențialitatea datelor raportate către registrele centrale de tranzacții. Frecvența și detaliile privind publicarea de către registrele centrale de tranzacții a pozițiilor agregate în temeiul articolului 12 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365 ar trebui să fie precizate într-un mod care să se bazeze pe cadrul corespunzător prevăzut de Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului (2) în ceea ce privește contractele derivate.

| (8) | Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de reglementare prezentat Comisiei de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (3). |
| --- | --- |

(8)

Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de reglementare prezentat Comisiei de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (3).

| (9) | Dispozițiile din prezentul regulament se referă la standardele operaționale pentru colectarea, agregarea și compararea datelor de către registrele centrale de tranzacții, precum și la procedurile care trebuie aplicate de registrele centrale de tranzacții pentru a verifica caracterul complet și acuratețea detaliilor privind SFT-urile care le sunt raportate. Pentru a asigura coerența între respectivele dispoziții și pentru a facilita o imagine cuprinzătoare pentru registrele centrale de tranzacții, este de dorit ca standardele tehnice de reglementare corespunzătoare să fie incluse într-un singur regulament. |
| --- | --- |

(9)

Dispozițiile din prezentul regulament se referă la standardele operaționale pentru colectarea, agregarea și compararea datelor de către registrele centrale de tranzacții, precum și la procedurile care trebuie aplicate de registrele centrale de tranzacții pentru a verifica caracterul complet și acuratețea detaliilor privind SFT-urile care le sunt raportate. Pentru a asigura coerența între respectivele dispoziții și pentru a facilita o imagine cuprinzătoare pentru registrele centrale de tranzacții, este de dorit ca standardele tehnice de reglementare corespunzătoare să fie incluse într-un singur regulament.

| (10) | ESMA a organizat consultări publice deschise cu privire la acest proiect de standarde tehnice de reglementare, a analizat eventualele costuri și beneficii aferente și a solicitat punctul de vedere al Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor din cadrul ESMA, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, |
| --- | --- |

(10)

ESMA a organizat consultări publice deschise cu privire la acest proiect de standarde tehnice de reglementare, a analizat eventualele costuri și beneficii aferente și a solicitat punctul de vedere al Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor din cadrul ESMA, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Verificarea rapoartelor SFT de către registrele centrale de tranzacții

(1)   Registrele centrale de tranzacții verifică toate caracteristicile următoare într-un raport SFT:

| (a) | identitatea entității care a prezentat raportul, astfel cum se menționează în tabelul 1 câmpul 2 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 al Comisiei (4); |
| --- | --- |

(a)

identitatea entității care a prezentat raportul, astfel cum se menționează în tabelul 1 câmpul 2 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 al Comisiei (4);

| (b) | că modelul XML folosit la raportarea unui SFT respectă metodologia ISO 20022 în conformitate cu Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363; |
| --- | --- |

(b)

că modelul XML folosit la raportarea unui SFT respectă metodologia ISO 20022 în conformitate cu Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363;

| (c) | că entitatea care a prezentat raportul, în cazul în care este diferită de contrapartea raportoare menționată în tabelul 1 câmpul 3 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 este autorizată în mod corespunzător să raporteze în numele contrapărții raportoare, cu excepția cazului prevăzut la articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365; |
| --- | --- |

(c)

că entitatea care a prezentat raportul, în cazul în care este diferită de contrapartea raportoare menționată în tabelul 1 câmpul 3 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 este autorizată în mod corespunzător să raporteze în numele contrapărții raportoare, cu excepția cazului prevăzut la articolul 4 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365;

| (d) | că un anumit raport SFT nu a mai fost deja prezentat; |
| --- | --- |

(d)

că un anumit raport SFT nu a mai fost deja prezentat;

| (e) | că un raport SFT cu tipul de acțiune „Modificare” se referă la un raport SFT prezentat anterior; |
| --- | --- |

(e)

că un raport SFT cu tipul de acțiune „Modificare” se referă la un raport SFT prezentat anterior;

| (f) | că un raport SFT cu tipul de acțiune „Modificare” nu se referă la un raport SFT care a fost raportat ca fiind anulat; |
| --- | --- |

(f)

că un raport SFT cu tipul de acțiune „Modificare” nu se referă la un raport SFT care a fost raportat ca fiind anulat;

| (g) | că raportul SFT nu include tipul de acțiune „Nou” în ceea ce privește un SFT care a fost deja raportat; |
| --- | --- |

(g)

că raportul SFT nu include tipul de acțiune „Nou” în ceea ce privește un SFT care a fost deja raportat;

| (h) | că raportul SFT nu include tipul de acțiune „Componentă a poziției” în ceea ce privește un SFT care a fost deja raportat; |
| --- | --- |

(h)

că raportul SFT nu include tipul de acțiune „Componentă a poziției” în ceea ce privește un SFT care a fost deja raportat;

| (i) | că raportul SFT nu își propune să modifice detaliile entității care a prezentat raportul, ale contrapărții raportoare sau ale celeilalte contrapărți la un SFT raportat anterior; |
| --- | --- |

(i)

că raportul SFT nu își propune să modifice detaliile entității care a prezentat raportul, ale contrapărții raportoare sau ale celeilalte contrapărți la un SFT raportat anterior;

| (j) | că raportul SFT nu își propune să modifice un raport SFT existent specificând o dată a valutei ulterioară datei scadenței SFT-ului care a fost raportată; |
| --- | --- |

(j)

că raportul SFT nu își propune să modifice un raport SFT existent specificând o dată a valutei ulterioară datei scadenței SFT-ului care a fost raportată;

| (k) | caracterul complet și acuratețea raportului SFT. |
| --- | --- |

(k)

caracterul complet și acuratețea raportului SFT.

(2)   Registrele centrale de tranzacții verifică dacă au fost raportate informații despre garanțiile reale în tabelul 2 câmpurile 73-96 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 pentru SFT-urile în cazul cărora câmpul 72 „Codul «SL» pentru împrumuturi cu titluri de valoare negarantate” din același tabel este raportat ca „fals”. Registrul central de tranzacții notifică rezultatul verificării, în conformitate cu articolul 3 din prezentul regulament, entității care a prezentat raportul și contrapărții raportoare, precum și entității responsabile cu raportarea, dacă este cazul.

(3)   Registrele centrale de tranzacții resping orice raport SFT care nu respectă una dintre cerințele stabilite la alineatul (1) și îi atribuie una dintre categoriile de respingere stabilite în tabelul 2 din anexa I la prezentul regulament.

(4)   Registrele centrale de tranzacții furnizează entității care a prezentat raportul și contrapărții raportoare, precum și entității responsabile cu raportarea, dacă este cazul, informații detaliate privind rezultatele verificării datelor menționate la alineatul (1) în termen de 60 de minute după ce au primit un raport SFT. Registrele centrale de tranzacții furnizează aceste rezultate în format XML și pe baza unui model elaborat în conformitate cu metodologia ISO 20022. Rezultatele includ, după caz, motivele specifice ale respingerii unui raport SFT în conformitate cu alineatul (3).

Articolul 2

Reconcilierea datelor de către registrele centrale de tranzacții

(1)   Registrele centrale de tranzacții încearcă să reconcilieze un SFT raportat efectuând pașii prevăzuți la alineatul (2), dacă toate condițiile de mai jos sunt îndeplinite:

| (a) | registrul central de tranzacții a efectuat verificările prevăzute la articolul 1 alineatele (1) și (2); |
| --- | --- |

(a)

registrul central de tranzacții a efectuat verificările prevăzute la articolul 1 alineatele (1) și (2);

| (b) | ambele contrapărți la SFT-ul raportat au o obligație de raportare; |
| --- | --- |

(b)

ambele contrapărți la SFT-ul raportat au o obligație de raportare;

| (c) | registrul central de tranzacții nu a primit un raport ulterior cu tipul de acțiune „Eroare” în ceea ce privește SFT-ul raportat. |
| --- | --- |

(c)

registrul central de tranzacții nu a primit un raport ulterior cu tipul de acțiune „Eroare” în ceea ce privește SFT-ul raportat.

(2)   În cazul în care sunt îndeplinite condițiile de la alineatul (1), registrul central de tranzacții parcurge pașii următori, utilizând cele mai recente valori raportate pentru fiecare dintre câmpurile specificate în tabelul 1 din anexa I la prezentul regulament:

| (a) | un registru central de tranzacții care a primit un raport SFT verifică dacă a primit un raport SFT corespunzător din partea sau în numele celeilalte contrapărți; |
| --- | --- |

(a)

un registru central de tranzacții care a primit un raport SFT verifică dacă a primit un raport SFT corespunzător din partea sau în numele celeilalte contrapărți;

| (b) | un registru central de tranzacții care nu a primit un raport SFT corespunzător, astfel cum este menționat la litera (a), încearcă să identifice registrul central de tranzacții care a primit raportul SFT corespunzător, comunicând către toate registrele centrale de tranzacții înregistrate valorile următoarelor câmpuri ale SFT-ului raportat: „Identificatorul unic al tranzacției”, „Contrapartea raportoare”, „Cealaltă contraparte” și „Tipul de acord-cadru”; |
| --- | --- |

(b)

un registru central de tranzacții care nu a primit un raport SFT corespunzător, astfel cum este menționat la litera (a), încearcă să identifice registrul central de tranzacții care a primit raportul SFT corespunzător, comunicând către toate registrele centrale de tranzacții înregistrate valorile următoarelor câmpuri ale SFT-ului raportat: „Identificatorul unic al tranzacției”, „Contrapartea raportoare”, „Cealaltă contraparte” și „Tipul de acord-cadru”;

| (c) | un registru central de tranzacții care stabilește că un alt registru central de tranzacții a primit raportul SFT corespunzător, astfel cum este menționat la litera (a), comunică cu registrul respectiv privind detaliile SFT-ului raportat, în format XML și pe baza unui model elaborat în conformitate cu metodologia ISO 20022; |
| --- | --- |

(c)

un registru central de tranzacții care stabilește că un alt registru central de tranzacții a primit raportul SFT corespunzător, astfel cum este menționat la litera (a), comunică cu registrul respectiv privind detaliile SFT-ului raportat, în format XML și pe baza unui model elaborat în conformitate cu metodologia ISO 20022;

| (d) | sub rezerva literei (e), registrele centrale de tranzacții tratează un SFT raportat ca fiind reconciliat în cazul în care detaliile referitoare la SFT-ul respectiv se corelează cu detaliile raportului SFT corespunzător, astfel cum se menționează la prezentul alineat litera (a); |
| --- | --- |

(d)

sub rezerva literei (e), registrele centrale de tranzacții tratează un SFT raportat ca fiind reconciliat în cazul în care detaliile referitoare la SFT-ul respectiv se corelează cu detaliile raportului SFT corespunzător, astfel cum se menționează la prezentul alineat litera (a);

| (e) | un registru central de tranzacții încearcă să coreleze separat câmpurile referitoare la datele privind împrumuturile și câmpurile referitoare la datele privind garanțiile reale ale unui SFT raportat în conformitate cu limitele de toleranță și cu datele relevante de aplicare stabilite în tabelul 1 din anexa I la prezentul regulament; |
| --- | --- |

(e)

un registru central de tranzacții încearcă să coreleze separat câmpurile referitoare la datele privind împrumuturile și câmpurile referitoare la datele privind garanțiile reale ale unui SFT raportat în conformitate cu limitele de toleranță și cu datele relevante de aplicare stabilite în tabelul 1 din anexa I la prezentul regulament;

| (f) | un registru central de tranzacții atribuie ulterior anumite valori categoriilor de reconciliere pentru fiecare SFT raportat, astfel cum se prevede în tabelul 3 din anexa I la prezentul regulament; |
| --- | --- |

(f)

un registru central de tranzacții atribuie ulterior anumite valori categoriilor de reconciliere pentru fiecare SFT raportat, astfel cum se prevede în tabelul 3 din anexa I la prezentul regulament;

| (g) | un registru central de tranzacții parcurge pașii de la prezentul alineat literele (a)-(f) în cel mai scurt timp posibil și nu mai întreprinde astfel de pași după ora 18:00 UTC a unei anumite zile lucrătoare; |
| --- | --- |

(g)

un registru central de tranzacții parcurge pașii de la prezentul alineat literele (a)-(f) în cel mai scurt timp posibil și nu mai întreprinde astfel de pași după ora 18:00 UTC a unei anumite zile lucrătoare;

| (h) | un registru central de tranzacții care nu poate reconcilia un SFT raportat încearcă să coreleze în ziua lucrătoare următoare detaliile respectivului SFT raportat. După treizeci de zile calendaristice de la scadența raportată a SFT-ului sau după ce registrul central de tranzacții a primit un raport cu privire la acesta cu tipul de acțiune „Încetare” sau „Componentă a poziției”, registrul central de tranzacții nu mai încearcă să reconcilieze SFT-ul raportat. |
| --- | --- |

(h)

un registru central de tranzacții care nu poate reconcilia un SFT raportat încearcă să coreleze în ziua lucrătoare următoare detaliile respectivului SFT raportat. După treizeci de zile calendaristice de la scadența raportată a SFT-ului sau după ce registrul central de tranzacții a primit un raport cu privire la acesta cu tipul de acțiune „Încetare” sau „Componentă a poziției”, registrul central de tranzacții nu mai încearcă să reconcilieze SFT-ul raportat.

(3)   La sfârșitul fiecărei zile lucrătoare, registrele centrale de tranzacții confirmă numărul total de SFT-uri raportate care au fost reconciliate fiecărui registru central de tranzacții cu care au reconciliat SFT-uri raportate.

(4)   În termen de cel mult 60 de minute de la încheierea procesului de reconciliere, astfel cum se prevede la alineatul (2) litera (g), registrele centrale de tranzacții furnizează entității care a prezentat raportul și contrapărții raportoare, precum și entității responsabile cu raportarea, dacă este cazul, rezultatele procesului de reconciliere pe care l-au efectuat cu privire la SFT-urile raportate. Registrele centrale de tranzacții furnizează aceste rezultate în format XML și pe baza unui model elaborat în conformitate cu metodologia ISO 20022, incluzând informații cu privire la câmpurile care nu au fost reconciliate.

Articolul 3

Mecanisme de răspuns de la sfârșitul zilei

Înainte de sfârșitul fiecărei zi lucrătoare, registrele centrale de tranzacții pun la dispoziția entității care a prezentat raportul și contrapărții raportoare, precum și entității responsabile cu raportarea, dacă este cazul, următoarele informații privind SFT-urile relevante în format XML și pe baza unui model elaborat în conformitate cu metodologia ISO 20022:

| (a) | SFT-urile raportate în cursul zilei respective; |
| --- | --- |

(a)

SFT-urile raportate în cursul zilei respective;

| (b) | cele mai recente stadii de tranzacționare ale SFT-urilor care nu au ajuns la scadență sau care nu au făcut obiectul unui raport cu tipul de acțiune „Eroare”, „Încetare” sau „Componentă a poziției”; |
| --- | --- |

(b)

cele mai recente stadii de tranzacționare ale SFT-urilor care nu au ajuns la scadență sau care nu au făcut obiectul unui raport cu tipul de acțiune „Eroare”, „Încetare” sau „Componentă a poziției”;

| (c) | identificatorii unici ai tranzacțiilor („UTI”) aferenți SFT-urilor în cazul cărora câmpul 72 din tabelul 2 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 este raportat ca „fals” și în cazul cărora nu au fost încă raportate informații despre garanțiile reale în câmpurile 73-96 din același tabel; |
| --- | --- |

(c)

identificatorii unici ai tranzacțiilor („UTI”) aferenți SFT-urilor în cazul cărora câmpul 72 din tabelul 2 din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 este raportat ca „fals” și în cazul cărora nu au fost încă raportate informații despre garanțiile reale în câmpurile 73-96 din același tabel;

| (d) | rapoartele SFT care au fost respinse în cursul zilei respective; |
| --- | --- |

(d)

rapoartele SFT care au fost respinse în cursul zilei respective;

| (e) | statutul reconcilierii aferent tuturor SFT-urilor raportate, cu excepția SFT-urilor care au expirat sau pentru care au fost primite rapoarte cu tipul de acțiune „Încetare” sau „Componentă a poziției” cu mai mult de o lună înainte de acea zi lucrătoare. |
| --- | --- |

(e)

statutul reconcilierii aferent tuturor SFT-urilor raportate, cu excepția SFT-urilor care au expirat sau pentru care au fost primite rapoarte cu tipul de acțiune „Încetare” sau „Componentă a poziției” cu mai mult de o lună înainte de acea zi lucrătoare.

Articolul 4

Accesul la detaliile privind SFT-urile

Registrele centrale de tranzacții asigură entităților enumerate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 accesul direct și imediat, inclusiv în cazul delegării în temeiul articolului 28 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, la detaliile privind SFT-urile, într-un format electronic care poate fi citit automat, în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) 2019/357 al Comisiei (5).

5

În sensul primului paragraf, un registru central de tranzacții trebuie să utilizeze un format XML și un model elaborat în conformitate cu metodologia ISO 20022.

Articolul 5

Calcularea datelor la nivel de poziție și accesul la acestea

(1)   Registrele centrale de tranzacții calculează datele la nivel de poziție cu privire la expunerile între contrapărți în ceea ce privește împrumuturile și garanțiile reale. Calcularea datelor la nivel de poziție se bazează pe următoarele criterii:

| (a) | valorile pentru categoriile de reconciliere, în conformitate cu tabelul 3 din anexa I la prezentul regulament; |
| --- | --- |

(a)

valorile pentru categoriile de reconciliere, în conformitate cu tabelul 3 din anexa I la prezentul regulament;

| (b) | tipul de SFT; |
| --- | --- |

(b)

tipul de SFT;

| (c) | sectorul contrapărților; |
| --- | --- |

(c)

sectorul contrapărților;

| (d) | statutul compensării; |
| --- | --- |

(d)

statutul compensării;

| (e) | dacă SFT-ul a fost încheiat sau nu într-un loc de tranzacționare; |
| --- | --- |

(e)

dacă SFT-ul a fost încheiat sau nu într-un loc de tranzacționare;

| (f) | tipul de garanție reală; |
| --- | --- |

(f)

tipul de garanție reală;

| (g) | moneda operațiunii aferente transferurilor fondurilor bănești; |
| --- | --- |

(g)

moneda operațiunii aferente transferurilor fondurilor bănești;

| (h) | tranșa de scadență; |
| --- | --- |

(h)

tranșa de scadență;

| (i) | tranșa marjei de ajustare; |
| --- | --- |

(i)

tranșa marjei de ajustare;

| (j) | registrele centrale de tranzacții cărora cealaltă contraparte le-a raportat detaliile privind SFT-ul. |
| --- | --- |

(j)

registrele centrale de tranzacții cărora cealaltă contraparte le-a raportat detaliile privind SFT-ul.

(2)   Registrele centrale de tranzacții se asigură că entitățile menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 au acces la datele la nivel de poziție în conformitate cu accesul la date specificat în Regulamentul delegat (UE) 2019/357.

(3)   Datele la nivel de poziție menționate la alineatul (1) se furnizează într-un format electronic care poate fi citit automat, utilizând un format XML și un model elaborat în conformitate cu metodologia ISO 20022.

(4)   Accesul menționat la alineatul (2) se acordă în cel mai scurt timp posibil și cel târziu în ziua lucrătoare care urmează primirii unui raport SFT în temeiul articolului 4 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365.

(5)   Registrele centrale de tranzacții asigură entităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 accesul la datele la nivel agregat, în conformitate cu accesul la date specificat în Regulamentul delegat (UE) 2019/357, calculate în conformitate cu standardele și cu procesele pentru colectarea și agregarea globală a datelor privind SFT-urile stabilite de comun acord.

Articolul 6

Calcularea datelor agregate privind pozițiile în scopul publicării

(1)   Registrele centrale de tranzacții agregă datele privind pozițiile în conformitate cu criteriile menționate la alineatele (2) și (3) în ceea ce privește următoarele valori:

| (a) | valoarea principalului din acordurile repo, tranzacțiile de tipul „buy-sell back” sau „sellbuy back”, cantitatea agregată a titlurilor de valoare sau a mărfurilor date sau luate cu împrumut și cuantumul împrumuturilor în marjă; |
| --- | --- |

(a)

valoarea principalului din acordurile repo, tranzacțiile de tipul „buy-sell back” sau „sellbuy back”, cantitatea agregată a titlurilor de valoare sau a mărfurilor date sau luate cu împrumut și cuantumul împrumuturilor în marjă;

| (b) | numărul de UTI referitori la SFT-urile relevante; |
| --- | --- |

(b)

numărul de UTI referitori la SFT-urile relevante;

| (c) | valoarea de piață a garanțiilor reale. |
| --- | --- |

(c)

valoarea de piață a garanțiilor reale.

(2)   Registrele centrale de tranzacții agregă datele privind pozițiile pentru toate SFT-urile raportate cu tipul de acțiune „Nou” între ziua de sâmbătă, ora 00.00.00 UTC, și ziua de vineri, ora 23.59.59 UTC, pe baza criteriilor de mai jos și a valorilor aferente stabilite în tabelul 1 din anexa II la prezentul regulament:

| (a) | localizarea contrapărții raportoare sau, după caz, a sucursalei relevante; |
| --- | --- |

(a)

localizarea contrapărții raportoare sau, după caz, a sucursalei relevante;

| (b) | localizarea celeilalte contrapărți sau, după caz, a sucursalei relevante; |
| --- | --- |

(b)

localizarea celeilalte contrapărți sau, după caz, a sucursalei relevante;

| (c) | tipul de SFT; |
| --- | --- |

(c)

tipul de SFT;

| (d) | statutul reconcilierii SFT-ului, astfel cum se prevede în tabelul 3 din anexa I la prezentul regulament; |
| --- | --- |

(d)

statutul reconcilierii SFT-ului, astfel cum se prevede în tabelul 3 din anexa I la prezentul regulament;

| (e) | tipul locului în care a fost încheiat SFT-ul; |
| --- | --- |

(e)

tipul locului în care a fost încheiat SFT-ul;

| (f) | dacă SFT-ul a fost lichidat sau nu; |
| --- | --- |

(f)

dacă SFT-ul a fost lichidat sau nu;

| (g) | metoda prin care garanțiile reale au fost transferate; |
| --- | --- |

(g)

metoda prin care garanțiile reale au fost transferate;

| (h) | fiecare indice utilizat ca referință în cadrul unui SFT, tranzacționat într-un loc de executare diferit de „XXXX”, în cazul în care valoarea nominală agregată raportată către registrul central de tranzacții în indice este mai mare de 5 miliarde EUR și dacă există cel puțin șase contrapărți diferite care au raportat SFT-urile relevante registrului central de tranzacții. |
| --- | --- |

(h)

fiecare indice utilizat ca referință în cadrul unui SFT, tranzacționat într-un loc de executare diferit de „XXXX”, în cazul în care valoarea nominală agregată raportată către registrul central de tranzacții în indice este mai mare de 5 miliarde EUR și dacă există cel puțin șase contrapărți diferite care au raportat SFT-urile relevante registrului central de tranzacții.

(3)   Registrele centrale de tranzacții agregă datele privind pozițiile pentru toate SFT-urile care nu au ajuns la scadență sau care nu au făcut obiectul unui raport cu tipul de acțiune „Eroare”, „Încetare” sau „Componentă a poziției”, până în ziua de vineri, ora 23.59.59 UTC, pe baza criteriilor de mai jos și a valorilor aferente stabilite în tabelul 1 din anexa II la prezentul regulament:

| (a) | localizarea contrapărții raportoare sau, după caz, a sucursalei relevante; |
| --- | --- |

(a)

localizarea contrapărții raportoare sau, după caz, a sucursalei relevante;

| (b) | localizarea celeilalte contrapărți sau, după caz, a sucursalei relevante; |
| --- | --- |

(b)

localizarea celeilalte contrapărți sau, după caz, a sucursalei relevante;

| (c) | tipul de SFT; |
| --- | --- |

(c)

tipul de SFT;

| (d) | statutul reconcilierii SFT-ului, astfel cum se prevede în tabelul 3 din anexa I la prezentul regulament; |
| --- | --- |

(d)

statutul reconcilierii SFT-ului, astfel cum se prevede în tabelul 3 din anexa I la prezentul regulament;

| (e) | tipul locului în care a fost încheiat SFT-ul; |
| --- | --- |

(e)

tipul locului în care a fost încheiat SFT-ul;

| (f) | dacă SFT-ul a fost lichidat sau nu; |
| --- | --- |

(f)

dacă SFT-ul a fost lichidat sau nu;

| (g) | metoda prin care au fost transferate garanțiile reale; |
| --- | --- |

(g)

metoda prin care au fost transferate garanțiile reale;

| (h) | fiecare indice utilizat ca referință în cadrul unui SFT, tranzacționat într-un loc de executare diferit de „XXXX”, în cazul în care valoarea nominală agregată raportată către registrul central de tranzacții în indice este mai mare de 5 miliarde EUR și dacă există cel puțin șase contrapărți diferite care au raportat SFT-ul relevant registrului central de tranzacții. |
| --- | --- |

(h)

fiecare indice utilizat ca referință în cadrul unui SFT, tranzacționat într-un loc de executare diferit de „XXXX”, în cazul în care valoarea nominală agregată raportată către registrul central de tranzacții în indice este mai mare de 5 miliarde EUR și dacă există cel puțin șase contrapărți diferite care au raportat SFT-ul relevant registrului central de tranzacții.

(4)   Registrele centrale de tranzacții trebuie să dispună de o procedură prin care să identifice valorile extraordinare referitoare la datele agregate privind pozițiile.

(5)   Registrele centrale de tranzacții trebuie să dispună de o procedură prin care să aducă corecturi datelor agregate privind pozițiile și să notifice aceste corecturi, inclusiv pe cele provenind din rapoarte cu tipul de acțiune „Eroare”, și să publice agregările de date originale și pe cele corectate.

Articolul 7

Publicarea datelor agregate privind pozițiile

(1)   Registrele centrale de tranzacții publică pe site-ul lor web datele agregate privind pozițiile, calculate în conformitate cu articolul 6, săptămânal și cel târziu până în ziua de marți la prânz pentru SFT-urile raportate înainte de ora 23.59.59 UTC din ziua de vineri anterioară.

(2)   Registrele centrale de tranzacții publică toate datele agregate privind pozițiile în euro și utilizează ratele de schimb publicate pe site-ul web al BCE în ziua de vineri care precede publicarea acestor date.

(3)   Registrele centrale de tranzacții se asigură că datele agregate privind pozițiile sunt publicate în formatul tabelar care este prevăzut în anexa II la prezentul regulament și care permite descărcarea datelor.

(4)   Datele agregate privind pozițiile pe care un registru central de tranzacții le-a publicat pe site-ul său web rămân pe site-ul respectiv timp de cel puțin 104 săptămâni.

Articolul 8

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Regulamentul este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 13 decembrie 2018.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  JO L 337, 23.12.2015, p. 1.

1

(2)  Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții (JO L 201, 27.7.2012, p. 1).

2

(3)  Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).

3

(4)  Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul și frecvența rapoartelor referitoare la detaliile operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare (SFT) transmise către registrele centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului și de modificare a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei în ceea ce privește utilizarea codurilor de raportare în raportarea contractelor derivate (a se vedea pagina 85 din prezentul Jurnal Oficial).

4

(5)  Regulamentul delegat (UE) 2019/357 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la accesul la informații detaliate privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (securities financing transactions – SFT) stocate de registrele centrale de tranzacții (a se vedea pagina 22 din prezentul Jurnal Oficial).

5

securities financing transactions

---

ANEXA I

Tabelul 1

Câmpurile de reconciliere, nivelurile de toleranță și data de începere a etapei de reconciliere

| Tabel | Secțiune | Câmp | Toleranță | Data de începere menționată la: |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Date privind contrapărțile | N/A | Contraparte raportoare | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind contrapărțile | N/A | Calitatea contrapărții | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind contrapărțile | N/A | Alte contrapărți | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Identificatorul unic al tranzacției | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Tipul de SFT | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Compensat | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Marca temporală a compensării | O oră | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | CPC | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Loc de tranzacționare | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Tipul de acord-cadru | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Marca temporală a executării | o oră | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Data valutei (Data de începere) | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Data scadenței (Data expirării) | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Data încetării | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Perioada minimă de preaviz | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Prima dată de rambursare anticipată | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Indicatorul garanțiilor generale | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Indicatorul mecanismului „Delivery By Value” (DBV) | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Metoda utilizată pentru a oferi garanțiile reale | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Termen deschis | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Opționalitate privind încetarea | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Rată fixă | Până la a treia zecimală după virgulă | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Convenția de numărare a zilelor | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Rată variabilă | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Perioada de referință pentru rata variabilă – perioadă de timp | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Perioada de referință pentru rata variabilă – multiplicator | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Frecvența de plată a ratei variabile – perioadă de timp | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Frecvența de plată a ratei variabile – multiplicator | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Frecvența de revizuire a ratei variabile – perioada de timp | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Frecvența de revizuire a ratei variabile - multiplicator | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Marjă | Până la a treia zecimală după virgulă | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Valoarea monetară a creditării în marjă | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Moneda creditării în marjă | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Rata ajustată | Până la a treia zecimală după virgulă | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Data de aplicare a ratei | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Valoarea principalului la data valutei | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Valoarea principalului la data scadenței | 0,0005 % | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Moneda în care este exprimată valoarea principalului | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Tipul activului | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Identificatorul titlului de valoare | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Clasificarea unui titlu de valoare | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Produs de bază | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Subprodus | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Detalii subprodus | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Cantitatea sau valoarea nominală | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Unitate de măsură | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Moneda în care este exprimată valoarea nominală | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Prețul titlului de valoare sau al mărfii | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Moneda în care este exprimat prețul | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Calitatea titlului de valoare | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Scadența titlului de valoare | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Jurisdicția emitentului | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Codul LEI al emitentului | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Tipul de titlu de valoare | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Valoarea împrumutului | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Valoarea de piață | 0,0005 % | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Rata de rebate fixă | Până la a treia zecimală după virgulă | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Rata de rebate variabilă | Până la a treia zecimală după virgulă | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Perioada de referință pentru rata de rebate variabilă – perioadă de timp | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Perioada de referință pentru rata de rebate variabilă – multiplicator | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Frecvența de plată a ratei de rebate variabile – perioadă de timp | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Frecvența de plată a ratei de rebate variabile – multiplicator | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Frecvența de revizuire a ratei de rebate variabile – perioadă de timp | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Frecvența de revizuire a ratei de rebate variabile – multiplicator | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Marja ratei de rebate | Până la a treia zecimală după virgulă | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Taxa de împrumut | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Acorduri de exclusivitate | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Împrumut în marjă acordat | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Moneda de bază în care este exprimat împrumutul în marjă acordat | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Valoarea de piață a pozițiilor scurte | 0,0005 % | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Codul „SL” (Securities Lending) pentru împrumuturi de titluri de valoare negarantate | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Colateralizarea expunerii nete | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Data valutei garanției reale | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Tipul de componentă a garanției reale | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Cuantumul garanției în numerar | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Moneda garanției în numerar | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Identificarea unui titlu de valoare utilizat ca garanție reală | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Clasificarea unui titlu de valoare utilizat ca garanție reală | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Produs de bază | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Subprodus | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Detalii subprodus | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Cantitatea sau valoarea nominală a garanției reale | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Unitatea de măsură a garanției reale | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Moneda în care este exprimată valoarea nominală a garanției reale | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Moneda în care este exprimat prețul | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Preț unitar | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Valoarea de piață a garanției reale | 0,0005 % | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365
  - 24 de luni |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Marja de ajustare sau marja | Până la a treia zecimală după virgulă | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Calitatea garanției reale | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Data scadenței titlului de valoare | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Jurisdicția emitentului | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Codul LEI al emitentului | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Tipul de garanție reală | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Disponibilitatea reutilizării garanțiilor reale | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Garanții reale | Identificatorul portofoliului de garanții reale | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |
| Date privind tranzacțiile | Împrumut | Nivel | Nu | Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365 |

Tabel

Secțiune

Câmp

Toleranță

Data de începere menționată la:

Date privind contrapărțile

N/A

Contraparte raportoare

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind contrapărțile

N/A

Calitatea contrapărții

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind contrapărțile

N/A

Alte contrapărți

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Identificatorul unic al tranzacției

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Tipul de SFT

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Compensat

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Marca temporală a compensării

O oră

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

CPC

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Loc de tranzacționare

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Tipul de acord-cadru

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Marca temporală a executării

o oră

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Data valutei (Data de începere)

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Data scadenței (Data expirării)

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Data încetării

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Perioada minimă de preaviz

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Prima dată de rambursare anticipată

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Indicatorul garanțiilor generale

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Indicatorul mecanismului „Delivery By Value” (DBV)

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Metoda utilizată pentru a oferi garanțiile reale

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Termen deschis

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Opționalitate privind încetarea

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Rată fixă

Până la a treia zecimală după virgulă

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Convenția de numărare a zilelor

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Rată variabilă

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Perioada de referință pentru rata variabilă – perioadă de timp

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Perioada de referință pentru rata variabilă – multiplicator

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Frecvența de plată a ratei variabile – perioadă de timp

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Frecvența de plată a ratei variabile – multiplicator

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Frecvența de revizuire a ratei variabile – perioada de timp

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Frecvența de revizuire a ratei variabile - multiplicator

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Marjă

Până la a treia zecimală după virgulă

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Valoarea monetară a creditării în marjă

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Moneda creditării în marjă

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Rata ajustată

Până la a treia zecimală după virgulă

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Data de aplicare a ratei

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Valoarea principalului la data valutei

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Valoarea principalului la data scadenței

0,0005 %

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Moneda în care este exprimată valoarea principalului

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Tipul activului

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Identificatorul titlului de valoare

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Clasificarea unui titlu de valoare

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Produs de bază

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Subprodus

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Detalii subprodus

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Cantitatea sau valoarea nominală

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Unitate de măsură

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Moneda în care este exprimată valoarea nominală

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Prețul titlului de valoare sau al mărfii

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Moneda în care este exprimat prețul

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Calitatea titlului de valoare

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Scadența titlului de valoare

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Jurisdicția emitentului

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Codul LEI al emitentului

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Tipul de titlu de valoare

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Valoarea împrumutului

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Valoarea de piață

0,0005 %

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Rata de rebate fixă

Până la a treia zecimală după virgulă

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Rata de rebate variabilă

Până la a treia zecimală după virgulă

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Perioada de referință pentru rata de rebate variabilă – perioadă de timp

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Perioada de referință pentru rata de rebate variabilă – multiplicator

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Frecvența de plată a ratei de rebate variabile – perioadă de timp

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Frecvența de plată a ratei de rebate variabile – multiplicator

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Frecvența de revizuire a ratei de rebate variabile – perioadă de timp

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Frecvența de revizuire a ratei de rebate variabile – multiplicator

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Marja ratei de rebate

Până la a treia zecimală după virgulă

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Taxa de împrumut

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Acorduri de exclusivitate

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Împrumut în marjă acordat

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Moneda de bază în care este exprimat împrumutul în marjă acordat

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Valoarea de piață a pozițiilor scurte

0,0005 %

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Codul „SL” (Securities Lending) pentru împrumuturi de titluri de valoare negarantate

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Colateralizarea expunerii nete

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Data valutei garanției reale

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Tipul de componentă a garanției reale

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Cuantumul garanției în numerar

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Moneda garanției în numerar

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Identificarea unui titlu de valoare utilizat ca garanție reală

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Clasificarea unui titlu de valoare utilizat ca garanție reală

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Produs de bază

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Subprodus

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Detalii subprodus

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (iv) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Cantitatea sau valoarea nominală a garanției reale

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Unitatea de măsură a garanției reale

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Moneda în care este exprimată valoarea nominală a garanției reale

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Moneda în care este exprimat prețul

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Preț unitar

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Valoarea de piață a garanției reale

0,0005 %

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

- 24 de luni

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Marja de ajustare sau marja

Până la a treia zecimală după virgulă

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Calitatea garanției reale

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Data scadenței titlului de valoare

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Jurisdicția emitentului

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Codul LEI al emitentului

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Tipul de garanție reală

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Disponibilitatea reutilizării garanțiilor reale

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Garanții reale

Identificatorul portofoliului de garanții reale

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Date privind tranzacțiile

Împrumut

Nivel

Nu

Articolul 33 alineatul (2) litera (a) punctul (i) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Tabelul 2

Motivele respingerii unui raport SFT

| Categorii de respingere | Motiv |
| --- | --- |
| Schemă | — | SFT-ul a fost respins din cauza unei scheme neconforme |

Categorii de respingere

Motiv

Schemă

—

SFT-ul a fost respins din cauza unei scheme neconforme

Permisiune

| — | SFT-ul a fost respins deoarece entitatea care a prezentat raportul nu are permisiunea de a raporta în numele contrapărții raportoare |
| --- | --- |

—

SFT-ul a fost respins deoarece entitatea care a prezentat raportul nu are permisiunea de a raporta în numele contrapărții raportoare

Logică

| — | SFT-ul a fost respins deoarece tipul de acțiune aferent SFT-ului nu este corect din punct de vedere logic |
| --- | --- |

—

SFT-ul a fost respins deoarece tipul de acțiune aferent SFT-ului nu este corect din punct de vedere logic

Activitate economică

| — | SFT-ul a fost respins deoarece nu respectă una sau mai multe validări privind conținutul. |
| --- | --- |

—

SFT-ul a fost respins deoarece nu respectă una sau mai multe validări privind conținutul.

Tabelul 3

Rezultatele procesului de reconciliere

| Categorii de reconciliere | Valori de reconciliere |
| --- | --- |
| Tip de raportare | O singură parte/două părți |
| Obligație de raportare pentru ambele contrapărți | Da/Nu |
| Realizarea punerii în corespondență | Realizat/Nerealizat |
| Statutul reconcilierii împrumutului | Reconciliat/Nereconciliat |
| Statutul reconcilierii garanției reale | Reconciliat/Nereconciliat |
| Modificări suplimentare | Da/Nu |

Categorii de reconciliere

Valori de reconciliere

Tip de raportare

O singură parte/două părți

Obligație de raportare pentru ambele contrapărți

Da/Nu

Realizarea punerii în corespondență

Realizat/Nerealizat

Statutul reconcilierii împrumutului

Reconciliat/Nereconciliat

Statutul reconcilierii garanției reale

Reconciliat/Nereconciliat

Modificări suplimentare

Da/Nu

---

ANEXA II

Tabelul 1

Date publice

| Tabelul A. Agregare |
| --- |
| Data | Registru central de tranzacții (TR) | Tip de agregare | Tip de loc | Localizarea contrapărții raportoare | Localizarea celeilalte contrapărți | Reconciliere | Tip de SFT | Compensat | Metoda de transfer al garanțiilor reale | Indice utilizat drept referință (1) | Cuantumul agregat împrumutat | Numărul agregat al tranzacțiilor | Valoarea agregată a garanției reale |
| 20161007 | TR UE | Raportat | XXXX | SEE | SEE | Două părți, împrumut – reconciliat, garanție reală – nereconciliat | Repo | Da | TTCA | | ... | | ... |
| ... | ... | În curs | XOFF | În afara SEE | În afara SEE | Două părți, împrumut – reconciliat, garanție reală – reconciliat | BSB/SBB | Nu | SICA | | ... | | ... |
| ... | ... | ... | MIC SEE | ... | ... | O singură parte SEE, împrumut – reconciliat, garanție reală – reconciliat | Dare sau luare cu împrumut de titluri de valoare și mărfuri | ... | SIUR | | ... | | ... |
| ... | ... | ... | MIC din afara SEE | ... | ... | ... | Creditare în marjă | ... | | | ... | | ... |
| ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... | ... |

Tabelul A. Agregare

Data

Registru central de tranzacții (TR)

Tip de agregare

Tip de loc

Localizarea contrapărții raportoare

Localizarea celeilalte contrapărți

Reconciliere

Tip de SFT

Compensat

Metoda de transfer al garanțiilor reale

Indice utilizat drept referință (1)

Cuantumul agregat împrumutat

Numărul agregat al tranzacțiilor

Valoarea agregată a garanției reale

20161007

TR UE

Raportat

XXXX

SEE

SEE

Două părți, împrumut – reconciliat, garanție reală – nereconciliat

Repo

Da

TTCA

...

...

...

...

În curs

XOFF

În afara SEE

În afara SEE

Două părți, împrumut – reconciliat, garanție reală – reconciliat

BSB/SBB

Nu

SICA

...

...

...

...

...

MIC SEE

...

...

O singură parte SEE, împrumut – reconciliat, garanție reală – reconciliat

Dare sau luare cu împrumut de titluri de valoare și mărfuri

...

SIUR

...

...

...

...

...

MIC din afara SEE

...

...

...

Creditare în marjă

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

...

---

(1)  A se completa cu indicii relevanți incluși în câmpul 25 din tabelul 2 „Date privind împrumuturile și garanțiile reale” din anexa I la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2019/363.

---

| 22.3.2019 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 81/45 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 81/45

---

REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2019/359 AL COMISIEI

din 13 decembrie 2018

de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează detaliile cererii de înregistrare ca registru central de tranzacții și de extindere a acestei înregistrări

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare și transparența reutilizării și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (1), în special articolul 5 alineatul (7),

întrucât:

| (1) | Ar trebui prevăzute norme de precizare a informațiilor care trebuie furnizate Autorității europene pentru valori mobiliare și piețe (ESMA) ca parte a cererii de înregistrare ca registru central de tranzacții sau de extindere a acestei înregistrări. |
| --- | --- |

(1)

Ar trebui prevăzute norme de precizare a informațiilor care trebuie furnizate Autorității europene pentru valori mobiliare și piețe (ESMA) ca parte a cererii de înregistrare ca registru central de tranzacții sau de extindere a acestei înregistrări.

| (2) | Instituirea unui cadru cuprinzător și solid pentru înregistrarea registrelor centrale de tranzacții și extinderea înregistrării acestora este esențială pentru atingerea obiectivelor Regulamentului (UE) 2015/2365 și pentru exercitarea eficientă a funcțiilor registrelor. |
| --- | --- |

(2)

Instituirea unui cadru cuprinzător și solid pentru înregistrarea registrelor centrale de tranzacții și extinderea înregistrării acestora este esențială pentru atingerea obiectivelor Regulamentului (UE) 2015/2365 și pentru exercitarea eficientă a funcțiilor registrelor.

| (3) | Normele și standardele de înregistrare a registrelor centrale de tranzacții și de extindere a înregistrării acestora în scopul Regulamentului (UE) 2015/2365 ar trebui să se bazeze pe infrastructurile, procesele operaționale și formatele preexistente care au fost introduse pentru raportarea contractelor derivate către registrele centrale de tranzacții, în scopul de a reduce la minimum costurile operaționale suplimentare ale participanților la piață. |
| --- | --- |

(3)

Normele și standardele de înregistrare a registrelor centrale de tranzacții și de extindere a înregistrării acestora în scopul Regulamentului (UE) 2015/2365 ar trebui să se bazeze pe infrastructurile, procesele operaționale și formatele preexistente care au fost introduse pentru raportarea contractelor derivate către registrele centrale de tranzacții, în scopul de a reduce la minimum costurile operaționale suplimentare ale participanților la piață.

| (4) | Experiența dobândită în aplicarea dispozițiilor Regulamentului delegat (UE) nr. 150/2013 al Comisiei (2) a dovedit că dispozițiile care reglementează înregistrarea registrelor centrale de tranzacții în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 constituie o bază solidă pentru definirea cadrului privind înregistrarea registrelor centrale de tranzacții în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365. Pentru a consolida în continuare acest cadru, prezentul regulament ar trebui să țină seama de natura dinamică a sectorului. |
| --- | --- |

(4)

Experiența dobândită în aplicarea dispozițiilor Regulamentului delegat (UE) nr. 150/2013 al Comisiei (2) a dovedit că dispozițiile care reglementează înregistrarea registrelor centrale de tranzacții în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 constituie o bază solidă pentru definirea cadrului privind înregistrarea registrelor centrale de tranzacții în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365. Pentru a consolida în continuare acest cadru, prezentul regulament ar trebui să țină seama de natura dinamică a sectorului.

| (5) | Orice cerere de înregistrare ca registru central de tranzacții ar trebui să conțină informații privind structura controalelor interne și independența organelor de conducere ale acestuia, pentru a permite ESMA să evalueze dacă structura de guvernanță corporativă asigură independența registrului central de tranzacții și dacă structura respectivă și procedurile de raportare sunt suficiente pentru a asigura respectarea cerințelor prevăzute în cazul registrelor centrale de tranzacții de Regulamentul (UE) 2015/2365. În cererea de înregistrare ar trebui incluse informații detaliate privind mecanismele și structurile relevante de control intern, funcția de audit intern, precum și planul activității de audit, astfel încât ESMA să poată să evalueze modul în care acești factori contribuie la funcționarea eficientă a registrului central de tranzacții. |
| --- | --- |

(5)

Orice cerere de înregistrare ca registru central de tranzacții ar trebui să conțină informații privind structura controalelor interne și independența organelor de conducere ale acestuia, pentru a permite ESMA să evalueze dacă structura de guvernanță corporativă asigură independența registrului central de tranzacții și dacă structura respectivă și procedurile de raportare sunt suficiente pentru a asigura respectarea cerințelor prevăzute în cazul registrelor centrale de tranzacții de Regulamentul (UE) 2015/2365. În cererea de înregistrare ar trebui incluse informații detaliate privind mecanismele și structurile relevante de control intern, funcția de audit intern, precum și planul activității de audit, astfel încât ESMA să poată să evalueze modul în care acești factori contribuie la funcționarea eficientă a registrului central de tranzacții.

| (6) | Deși registrele centrale de tranzacții care funcționează prin intermediul unor sucursale nu sunt considerate persoane juridice distincte, ar trebui furnizate informații separate referitoare la sucursale, astfel încât ESMA să poată să identifice în mod clar poziția acestora în cadrul structurii organizatorice a registrului central de tranzacții, să evalueze adecvarea din punct de vedere profesional și moral a personalului de conducere de nivel superior al sucursalelor și să evalueze dacă mecanismele de control, conformitatea și alte funcții existente sunt suficient de solide pentru identificarea, evaluarea și gestionarea într-o manieră eficace a riscurilor sucursalei. |
| --- | --- |

(6)

Deși registrele centrale de tranzacții care funcționează prin intermediul unor sucursale nu sunt considerate persoane juridice distincte, ar trebui furnizate informații separate referitoare la sucursale, astfel încât ESMA să poată să identifice în mod clar poziția acestora în cadrul structurii organizatorice a registrului central de tranzacții, să evalueze adecvarea din punct de vedere profesional și moral a personalului de conducere de nivel superior al sucursalelor și să evalueze dacă mecanismele de control, conformitatea și alte funcții existente sunt suficient de solide pentru identificarea, evaluarea și gestionarea într-o manieră eficace a riscurilor sucursalei.

| (7) | Pentru a permite ESMA să evalueze buna reputație, experiența și abilitățile membrilor consiliului de administrație și ai personalului de conducere de nivel superior ai potențialului registru central de tranzacții, solicitantul ar trebui să prezinte informații relevante cu privire la aceste persoane, de exemplu curriculum vitae, detalii privind eventualele condamnări penale, declarații pe propria răspundere privind buna reputație și declarații privind eventualele conflicte de interese. |
| --- | --- |

(7)

Pentru a permite ESMA să evalueze buna reputație, experiența și abilitățile membrilor consiliului de administrație și ai personalului de conducere de nivel superior ai potențialului registru central de tranzacții, solicitantul ar trebui să prezinte informații relevante cu privire la aceste persoane, de exemplu curriculum vitae, detalii privind eventualele condamnări penale, declarații pe propria răspundere privind buna reputație și declarații privind eventualele conflicte de interese.

| (8) | Cererea de înregistrare ar trebui să cuprindă informații din care să reiasă că solicitantul dispune de resursele financiare necesare pentru îndeplinirea funcțiilor sale de registru central de tranzacții în mod permanent, precum și de mecanisme eficace de asigurare a continuității activității. |
| --- | --- |

(8)

Cererea de înregistrare ar trebui să cuprindă informații din care să reiasă că solicitantul dispune de resursele financiare necesare pentru îndeplinirea funcțiilor sale de registru central de tranzacții în mod permanent, precum și de mecanisme eficace de asigurare a continuității activității.

| (9) | Articolul 5 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 prevede obligația registrelor centrale de tranzacții de a verifica caracterul complet și acuratețea datelor raportate în temeiul articolului 4. Pentru a fi înregistrate sau pentru a beneficia de extinderea înregistrării în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365, registrele centrale de tranzacții ar trebui să demonstreze că au instituit sisteme și proceduri care asigură capacitatea lor de a verifica caracterul complet și acuratețea informațiilor privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (SFT). |
| --- | --- |

(9)

Articolul 5 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 prevede obligația registrelor centrale de tranzacții de a verifica caracterul complet și acuratețea datelor raportate în temeiul articolului 4. Pentru a fi înregistrate sau pentru a beneficia de extinderea înregistrării în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365, registrele centrale de tranzacții ar trebui să demonstreze că au instituit sisteme și proceduri care asigură capacitatea lor de a verifica caracterul complet și acuratețea informațiilor privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (SFT).

| (10) | Utilizarea de către registrul central de tranzacții de resurse comune pentru serviciile de raportare a SFT, pe de o parte, și serviciile auxiliare sau serviciile de raportare a contractelor derivate, pe de altă parte, poate duce la propagarea riscurilor operaționale între servicii. În timp ce validarea, reconcilierea, procesarea și ținerea evidenței datelor pot necesita o separare operațională eficace pentru evitarea unei astfel de propagări a riscurilor, practicile precum interfața directă (front-end) comună a sistemelor, un punct de acces comun la date pentru autorități sau utilizarea acelorași membri ai personalului pentru serviciile de vânzare, de conformitate sau de asistență a clienților pot fi mai puțin expuse propagării și, prin urmare, nu necesită neapărat o separare operațională. Registrele centrale de tranzacții ar trebui, prin urmare, să stabilească un nivel adecvat de separare operațională între resursele, sistemele sau procedurile utilizate în cadrul diferitelor linii de activitate, inclusiv în cazul în care aceste linii de activitate presupun prestarea de servicii care intră sub incidența altor prevederi legislative ale Uniunii sau ale țărilor terțe, și să se asigure că pun la dispoziția ESMA, prin intermediul cererii de înregistrare sau de extindere a înregistrării, informații detaliate și clare privind serviciile auxiliare sau celelalte linii de activitate pe care le oferă registrul central de tranzacții pe lângă activitatea sa principală de furnizare de servicii de registru central de tranzacții în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365. |
| --- | --- |

(10)

Utilizarea de către registrul central de tranzacții de resurse comune pentru serviciile de raportare a SFT, pe de o parte, și serviciile auxiliare sau serviciile de raportare a contractelor derivate, pe de altă parte, poate duce la propagarea riscurilor operaționale între servicii. În timp ce validarea, reconcilierea, procesarea și ținerea evidenței datelor pot necesita o separare operațională eficace pentru evitarea unei astfel de propagări a riscurilor, practicile precum interfața directă (front-end) comună a sistemelor, un punct de acces comun la date pentru autorități sau utilizarea acelorași membri ai personalului pentru serviciile de vânzare, de conformitate sau de asistență a clienților pot fi mai puțin expuse propagării și, prin urmare, nu necesită neapărat o separare operațională. Registrele centrale de tranzacții ar trebui, prin urmare, să stabilească un nivel adecvat de separare operațională între resursele, sistemele sau procedurile utilizate în cadrul diferitelor linii de activitate, inclusiv în cazul în care aceste linii de activitate presupun prestarea de servicii care intră sub incidența altor prevederi legislative ale Uniunii sau ale țărilor terțe, și să se asigure că pun la dispoziția ESMA, prin intermediul cererii de înregistrare sau de extindere a înregistrării, informații detaliate și clare privind serviciile auxiliare sau celelalte linii de activitate pe care le oferă registrul central de tranzacții pe lângă activitatea sa principală de furnizare de servicii de registru central de tranzacții în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365.

| (11) | Soliditatea, reziliența și protecția sistemelor informatice ale registrelor centrale de tranzacții sunt esențiale pentru asigurarea conformității cu obiectivele Regulamentului (UE) 2015/2365. În consecință, registrele centrale de tranzacții ar trebui să furnizeze informații complete și detaliate privind aceste sisteme, astfel încât ESMA să poată să evalueze soliditatea și reziliența sistemelor lor informatice. În cazul în care exercitarea funcțiilor de registru central de tranzacții este externalizată unor terți, fie la nivelul grupului, fie în afara grupului, registrul central de tranzacții ar trebui să furnizeze informații detaliate privind acordurile de externalizare relevante pentru a permite evaluarea conformității cu condițiile de înregistrare, inclusiv informații referitoare la acordurile privind nivelul serviciilor, indicatorii și modul în care sunt monitorizați efectiv acești indicatori. În fine, registrele centrale de tranzacții ar trebui să pună la dispoziție informații privind mecanismele și controalele pe care le instituie pentru a gestiona în mod eficace potențialele riscuri cibernetice și pentru a proteja datele pe care le păstrează împotriva atacurilor cibernetice. |
| --- | --- |

(11)

Soliditatea, reziliența și protecția sistemelor informatice ale registrelor centrale de tranzacții sunt esențiale pentru asigurarea conformității cu obiectivele Regulamentului (UE) 2015/2365. În consecință, registrele centrale de tranzacții ar trebui să furnizeze informații complete și detaliate privind aceste sisteme, astfel încât ESMA să poată să evalueze soliditatea și reziliența sistemelor lor informatice. În cazul în care exercitarea funcțiilor de registru central de tranzacții este externalizată unor terți, fie la nivelul grupului, fie în afara grupului, registrul central de tranzacții ar trebui să furnizeze informații detaliate privind acordurile de externalizare relevante pentru a permite evaluarea conformității cu condițiile de înregistrare, inclusiv informații referitoare la acordurile privind nivelul serviciilor, indicatorii și modul în care sunt monitorizați efectiv acești indicatori. În fine, registrele centrale de tranzacții ar trebui să pună la dispoziție informații privind mecanismele și controalele pe care le instituie pentru a gestiona în mod eficace potențialele riscuri cibernetice și pentru a proteja datele pe care le păstrează împotriva atacurilor cibernetice.

| (12) | Diferite tipuri de utilizatori pot raporta, accesa sau modifica datele pe care le păstrează registrul central de tranzacții. Caracteristicile, drepturile și obligațiile diferitelor tipuri de utilizatori ar trebui să fie definite în mod clar de registrul central de tranzacții și ar trebui să fie furnizate în cadrul cererii de înregistrare. De asemenea, informațiile furnizate de registrele centrale de tranzacții ar trebui să identifice în mod clar diferitele categorii de acces disponibile. Pentru a asigura confidențialitatea datelor și disponibilitatea acestora pentru terți, registrul central de tranzacții ar trebui să furnizeze informații cu privire la modul în care se asigură că se pun la dispoziția terților numai datele cu privire la care contrapărțile relevante și-au dat consimțământul explicit, revocabil și discreționar. În fine, în cererea pe care o depune, registrul central de tranzacții ar trebui să furnizeze informații cu privire la canalele și mecanismele utilizate pentru a face publice informațiile referitoare la normele de acces, astfel încât utilizatorii serviciilor sale să poată lua o decizie în cunoștință de cauză. |
| --- | --- |

(12)

Diferite tipuri de utilizatori pot raporta, accesa sau modifica datele pe care le păstrează registrul central de tranzacții. Caracteristicile, drepturile și obligațiile diferitelor tipuri de utilizatori ar trebui să fie definite în mod clar de registrul central de tranzacții și ar trebui să fie furnizate în cadrul cererii de înregistrare. De asemenea, informațiile furnizate de registrele centrale de tranzacții ar trebui să identifice în mod clar diferitele categorii de acces disponibile. Pentru a asigura confidențialitatea datelor și disponibilitatea acestora pentru terți, registrul central de tranzacții ar trebui să furnizeze informații cu privire la modul în care se asigură că se pun la dispoziția terților numai datele cu privire la care contrapărțile relevante și-au dat consimțământul explicit, revocabil și discreționar. În fine, în cererea pe care o depune, registrul central de tranzacții ar trebui să furnizeze informații cu privire la canalele și mecanismele utilizate pentru a face publice informațiile referitoare la normele de acces, astfel încât utilizatorii serviciilor sale să poată lua o decizie în cunoștință de cauză.

| (13) | Comisioanele aferente serviciilor prestate de registrele centrale de tranzacții sunt informații esențiale pentru a le permite participanților la piață să facă alegeri în cunoștință de cauză și, prin urmare, ar trebui incluse în cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții. |
| --- | --- |

(13)

Comisioanele aferente serviciilor prestate de registrele centrale de tranzacții sunt informații esențiale pentru a le permite participanților la piață să facă alegeri în cunoștință de cauză și, prin urmare, ar trebui incluse în cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții.

| (14) | Având în vedere faptul că participanții la piață și autoritățile se bazează pe datele păstrate de registrele centrale de tranzacții, în cererea de înregistrare a unui registru central de tranzacții ar trebui descrise în mod clar mecanismele operaționale și de ținere a evidențelor, care trebuie să fie stricte și eficace. Pentru a demonstra cum se asigură confidențialitatea și protecția datelor păstrate de registrul central de tranzacții, precum și pentru permite trasabilitatea datelor, în cererea de înregistrare trebuie inclusă o referință specifică privind instituirea unui jurnal de raportare. |
| --- | --- |

(14)

Având în vedere faptul că participanții la piață și autoritățile se bazează pe datele păstrate de registrele centrale de tranzacții, în cererea de înregistrare a unui registru central de tranzacții ar trebui descrise în mod clar mecanismele operaționale și de ținere a evidențelor, care trebuie să fie stricte și eficace. Pentru a demonstra cum se asigură confidențialitatea și protecția datelor păstrate de registrul central de tranzacții, precum și pentru permite trasabilitatea datelor, în cererea de înregistrare trebuie inclusă o referință specifică privind instituirea unui jurnal de raportare.

| (15) | Pentru a atinge obiectivele Regulamentului (UE) 2015/2365 privind transparența SFT, registrele centrale de tranzacții ar trebui să demonstreze că aplică procedura privind termenele și condițiile de acces în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) 2019/357 al Comisiei (3), că integritatea datelor furnizate autorităților este asigurată și că sunt în măsură să ofere acces la date în conformitate cu cerințele relevante incluse în Regulamentul delegat (UE) 2019/358 al Comisiei (4). |
| --- | --- |

(15)

Pentru a atinge obiectivele Regulamentului (UE) 2015/2365 privind transparența SFT, registrele centrale de tranzacții ar trebui să demonstreze că aplică procedura privind termenele și condițiile de acces în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) 2019/357 al Comisiei (3), că integritatea datelor furnizate autorităților este asigurată și că sunt în măsură să ofere acces la date în conformitate cu cerințele relevante incluse în Regulamentul delegat (UE) 2019/358 al Comisiei (4).

| (16) | Plata efectivă a taxelor de înregistrare de către registrele centrale de tranzacții în momentul depunerii cererii este esențială pentru a acoperi cheltuielile ESMA necesare înregistrării unui registru central de tranzacții sau extinderii înregistrării acestuia. |
| --- | --- |

(16)

Plata efectivă a taxelor de înregistrare de către registrele centrale de tranzacții în momentul depunerii cererii este esențială pentru a acoperi cheltuielile ESMA necesare înregistrării unui registru central de tranzacții sau extinderii înregistrării acestuia.

| (17) | Ar trebui definită o procedură simplificată de depunere a cererii de extindere a înregistrării, astfel încât registrele centrale de tranzacții deja înregistrate în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 să poată obține extinderea înregistrării în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365. Pentru a evita duplicarea cerințelor, informațiile care trebuie furnizate de registrul central de tranzacții ca parte a demersului de extindere a înregistrării ar trebui să includă informații detaliate cu privire la adaptările necesare pentru a asigura conformitatea registrului central de tranzacții cu cerințele prevăzute în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365. |
| --- | --- |

(17)

Ar trebui definită o procedură simplificată de depunere a cererii de extindere a înregistrării, astfel încât registrele centrale de tranzacții deja înregistrate în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 să poată obține extinderea înregistrării în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365. Pentru a evita duplicarea cerințelor, informațiile care trebuie furnizate de registrul central de tranzacții ca parte a demersului de extindere a înregistrării ar trebui să includă informații detaliate cu privire la adaptările necesare pentru a asigura conformitatea registrului central de tranzacții cu cerințele prevăzute în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365.

| (18) | Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare prezentate de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe Comisiei Europene, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe) (5). |
| --- | --- |

(18)

Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare prezentate de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe Comisiei Europene, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe) (5).

| (19) | ESMA a organizat consultări publice deschise cu privire la aceste proiecte de standarde tehnice de reglementare, a analizat eventualele costuri și beneficii aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, |
| --- | --- |

(19)

ESMA a organizat consultări publice deschise cu privire la aceste proiecte de standarde tehnice de reglementare, a analizat eventualele costuri și beneficii aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Identificarea, statutul juridic și tipurile de operațiuni de finanțare prin instrumente financiare

(1)   În sensul articolului 5 alineatul (5) litera (a) din Regulamentul (UE) 2015/2365, cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații:

| (a) | denumirea și adresa oficială din Uniune ale solicitantului; |
| --- | --- |

(a)

denumirea și adresa oficială din Uniune ale solicitantului;

| (b) | un extras din registrul comerțului sau din registrul instanței pertinent sau o altă formă de atestare a locului constituirii și a obiectului de activitate al solicitantului, valabil la data depunerii cererii; |
| --- | --- |

(b)

un extras din registrul comerțului sau din registrul instanței pertinent sau o altă formă de atestare a locului constituirii și a obiectului de activitate al solicitantului, valabil la data depunerii cererii;

| (c) | informații privind tipurile de operațiuni de finanțare prin instrumente financiare pentru care solicitantul dorește să fie înregistrat; |
| --- | --- |

(c)

informații privind tipurile de operațiuni de finanțare prin instrumente financiare pentru care solicitantul dorește să fie înregistrat;

| (d) | informații din care să reiasă dacă solicitantul este autorizat sau înregistrat de către o autoritate competentă din statul membru în care este stabilit și, în caz afirmativ, denumirea autorității și numărul de referință al autorizației sau al înregistrării; |
| --- | --- |

(d)

informații din care să reiasă dacă solicitantul este autorizat sau înregistrat de către o autoritate competentă din statul membru în care este stabilit și, în caz afirmativ, denumirea autorității și numărul de referință al autorizației sau al înregistrării;

| (e) | statutul și, dacă este cazul, alte documente statutare în care se menționează că solicitantul urmează să presteze servicii de registru central de tranzacții; |
| --- | --- |

(e)

statutul și, dacă este cazul, alte documente statutare în care se menționează că solicitantul urmează să presteze servicii de registru central de tranzacții;

| (f) | procesul-verbal al ședinței în cadrul căreia consiliul de administrație al solicitantului a aprobat cererea; |
| --- | --- |

(f)

procesul-verbal al ședinței în cadrul căreia consiliul de administrație al solicitantului a aprobat cererea;

| (g) | numele și datele de contact ale persoanei (persoanelor) responsabile cu conformitatea sau ale oricărui alt membru al personalului implicat în evaluarea conformității pentru solicitant; |
| --- | --- |

(g)

numele și datele de contact ale persoanei (persoanelor) responsabile cu conformitatea sau ale oricărui alt membru al personalului implicat în evaluarea conformității pentru solicitant;

| (h) | programul operațiunilor, inclusiv indicarea amplasării principalelor activități comerciale; |
| --- | --- |

(h)

programul operațiunilor, inclusiv indicarea amplasării principalelor activități comerciale;

| (i) | identificarea oricăror filiale și, dacă este cazul, a structurii grupului; |
| --- | --- |

(i)

identificarea oricăror filiale și, dacă este cazul, a structurii grupului;

| (j) | orice serviciu pe care solicitantul îl prestează sau pe care intenționează să îl presteze în afară de funcția de registru central de tranzacții; |
| --- | --- |

(j)

orice serviciu pe care solicitantul îl prestează sau pe care intenționează să îl presteze în afară de funcția de registru central de tranzacții;

| (k) | informații privind orice procedură pendinte de natură judiciară, administrativă, de arbitraj sau de alt tip de soluționare a unui litigiu, indiferent de tipul acesteia, la care solicitantul este parte, în special în chestiuni legate de impozite și insolvență și care poate antrena costuri semnificative cu caracter financiar sau legate de reputație sau orice procedură încheiată care încă mai poate avea un impact semnificativ asupra cheltuielilor registrului central de tranzacții. |
| --- | --- |

(k)

informații privind orice procedură pendinte de natură judiciară, administrativă, de arbitraj sau de alt tip de soluționare a unui litigiu, indiferent de tipul acesteia, la care solicitantul este parte, în special în chestiuni legate de impozite și insolvență și care poate antrena costuri semnificative cu caracter financiar sau legate de reputație sau orice procedură încheiată care încă mai poate avea un impact semnificativ asupra cheltuielilor registrului central de tranzacții.

(2)   De asemenea, solicitanții trebuie să prezinte ESMA, la cererea acesteia, informații suplimentare în cursul examinării cererii de înregistrare, în cazul în care astfel de informații sunt necesare pentru a evalua capacitatea solicitanților de a respecta cerințele prevăzute în capitolul III din Regulamentul (UE) 2015/2365 și pentru ca ESMA să interpreteze și să analizeze în mod corespunzător documentația care a fost deja depusă sau care urmează să fie depusă.

(3)   În cazul în care un solicitant consideră că o cerință din prezentul regulament nu i se aplică, acesta precizează în mod clar cerința în cauză în cererea sa și prezintă, de asemenea, motivele pentru care cerința în cauză nu i se aplică.

Articolul 2

Politici și proceduri

În cazul în care, ca parte a unei cereri, sunt furnizate informații cu privire la politici și proceduri, solicitantul trebuie să se asigure că cererea conține următoarele elemente:

| (a) | menționarea faptului că politicile au fost aprobate de consiliul de administrație, că procedurile au fost aprobate de personalul de conducere de nivel superior și că responsabilitatea punerii în aplicare și a menținerii politicilor și procedurilor revine personalului de conducere de nivel superior; |
| --- | --- |

(a)

menționarea faptului că politicile au fost aprobate de consiliul de administrație, că procedurile au fost aprobate de personalul de conducere de nivel superior și că responsabilitatea punerii în aplicare și a menținerii politicilor și procedurilor revine personalului de conducere de nivel superior;

| (b) | descrierea modului în care este organizată comunicarea politicilor și a procedurilor în cadrul organizației solicitantului, a modului în care este asigurată conformitatea cu politicile și monitorizarea conformității în activitatea curentă, precum și identificarea persoanei sau a persoanelor care răspund de conformitate în acest sens; |
| --- | --- |

(b)

descrierea modului în care este organizată comunicarea politicilor și a procedurilor în cadrul organizației solicitantului, a modului în care este asigurată conformitatea cu politicile și monitorizarea conformității în activitatea curentă, precum și identificarea persoanei sau a persoanelor care răspund de conformitate în acest sens;

| (c) | evidențele din care reiese că personalul angajat și specializat are cunoștință de aceste politici și proceduri; |
| --- | --- |

(c)

evidențele din care reiese că personalul angajat și specializat are cunoștință de aceste politici și proceduri;

| (d) | descrierea măsurilor de adoptat în cazul unei încălcări a politicilor și a procedurilor; |
| --- | --- |

(d)

descrierea măsurilor de adoptat în cazul unei încălcări a politicilor și a procedurilor;

| (e) | indicarea procedurii pentru raportarea către ESMA a oricărei încălcări semnificative a unei politici sau a unei proceduri care ar putea avea ca rezultat nerespectarea condițiilor în care a fost acordată înregistrarea inițială. |
| --- | --- |

(e)

indicarea procedurii pentru raportarea către ESMA a oricărei încălcări semnificative a unei politici sau a unei proceduri care ar putea avea ca rezultat nerespectarea condițiilor în care a fost acordată înregistrarea inițială.

Articolul 3

Structura de proprietate a registrului central de tranzacții

(1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină:

| (a) | o listă cu numele fiecărei persoane sau entități care deține direct sau indirect 5 % sau mai mult din capitalul sau din drepturile de vot ale solicitantului sau ale cărei participații îi permit acesteia să exercite o influență semnificativă asupra modului de administrare al solicitantului; |
| --- | --- |

(a)

o listă cu numele fiecărei persoane sau entități care deține direct sau indirect 5 % sau mai mult din capitalul sau din drepturile de vot ale solicitantului sau ale cărei participații îi permit acesteia să exercite o influență semnificativă asupra modului de administrare al solicitantului;

| (b) | o listă a tuturor întreprinderilor în care o persoană vizată la litera (a) deține cel puțin 5 % din capital sau din drepturile de vot sau asupra cărora persoana respectivă exercită o influență semnificativă în privința modului de administrare. |
| --- | --- |

(b)

o listă a tuturor întreprinderilor în care o persoană vizată la litera (a) deține cel puțin 5 % din capital sau din drepturile de vot sau asupra cărora persoana respectivă exercită o influență semnificativă în privința modului de administrare.

(2)   În cazul în care solicitantul are o întreprindere-mamă, acesta:

| (a) | trebuie să indice adresa oficială a întreprinderii-mamă; |
| --- | --- |

(a)

trebuie să indice adresa oficială a întreprinderii-mamă;

| (b) | trebuie să precizeze dacă întreprinderea-mamă este autorizată sau înregistrată și supusă supravegherii și, într-o astfel de situație, să menționeze orice număr de referință și denumirea autorității de supraveghere responsabile. |
| --- | --- |

(b)

trebuie să precizeze dacă întreprinderea-mamă este autorizată sau înregistrată și supusă supravegherii și, într-o astfel de situație, să menționeze orice număr de referință și denumirea autorității de supraveghere responsabile.

Articolul 4

Diagrama structurii de proprietate

(1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină o diagramă care ilustrează legăturile de proprietate dintre întreprinderea-mamă, filiale și orice altă entitate sau sucursală asociată.

(2)   Întreprinderile incluse în diagrama menționată la alineatul (1) trebuie identificate prin denumirea completă, forma juridică și adresa oficială.

Articolul 5

Organigrama

(1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină o organigramă în care se detaliază structura organizatorică a solicitantului, inclusiv cea a oricăror servicii auxiliare.

(2)   Organigrama trebuie să includă informații privind identitatea persoanei responsabile pentru fiecare rol semnificativ, inclusiv a personalului de conducere de nivel superior și a persoanelor care conduc activitatea eventualelor sucursale.

Articolul 6

Guvernanță corporativă

(1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină informații referitoare la politicile interne de guvernanță corporativă ale solicitantului, precum și la procedurile și mandatul care reglementează activitatea personalului său de conducere de nivel superior, inclusiv a consiliului de administrație, a membrilor neexecutivi și a comitetelor, dacă acestea au fost înființate.

(2)   Informațiile respective trebuie să includă o descriere a procesului de selecție, de numire, de evaluare a performanțelor și de eliberare din funcție a personalului de conducere de nivel superior și a membrilor consiliului de administrație.

(3)   În cazul în care solicitantul aderă la un cod de guvernanță corporativă recunoscut, în cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să se precizeze codul respectiv și să se ofere o explicație pentru orice situație în care solicitantul se abate de la acest cod.

Articolul 7

Controlul intern

(1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină informații detaliate legate de sistemul de control intern al solicitantului, în special de funcția de conformitate, evaluarea riscurilor, mecanismele de control intern și organizarea funcției sale de audit intern.

(2)   Informațiile detaliate menționate la alineatul (1) trebuie să includă:

| (a) | politicile de control intern ale solicitantului și procedurile corespunzătoare prin care se asigură aplicarea coerentă și eficace a acestora; |
| --- | --- |

(a)

politicile de control intern ale solicitantului și procedurile corespunzătoare prin care se asigură aplicarea coerentă și eficace a acestora;

| (b) | politicile, procedurile și manualele privind monitorizarea și evaluarea adecvării și a eficacității sistemelor solicitantului; |
| --- | --- |

(b)

politicile, procedurile și manualele privind monitorizarea și evaluarea adecvării și a eficacității sistemelor solicitantului;

| (c) | politicile, procedurile și manualele privind controlul și protecția sistemelor de prelucrare a informațiilor ale solicitantului; |
| --- | --- |

(c)

politicile, procedurile și manualele privind controlul și protecția sistemelor de prelucrare a informațiilor ale solicitantului;

| (d) | identitatea organelor interne care răspund de evaluarea constatărilor relevante ale controlului intern. |
| --- | --- |

(d)

identitatea organelor interne care răspund de evaluarea constatărilor relevante ale controlului intern.

(3)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații referitoare la activitățile de audit intern ale solicitantului:

| (a) | componența comitetului de audit intern, competențele și responsabilitățile acestuia; |
| --- | --- |

(a)

componența comitetului de audit intern, competențele și responsabilitățile acestuia;

| (b) | carta, metodologiile, standardele și procedurile funcției de audit intern a solicitantului; |
| --- | --- |

(b)

carta, metodologiile, standardele și procedurile funcției de audit intern a solicitantului;

| (c) | o explicație a modului în care se elaborează și se pun în aplicare carta, metodologia și procedurile de audit intern, ținând seama de natura și amploarea activităților solicitantului, de complexitatea acestora și de riscurile pe care le prezintă; |
| --- | --- |

(c)

o explicație a modului în care se elaborează și se pun în aplicare carta, metodologia și procedurile de audit intern, ținând seama de natura și amploarea activităților solicitantului, de complexitatea acestora și de riscurile pe care le prezintă;

| (d) | un plan de activitate pe trei ani de la data depunerii cererii, care abordează natura și amploarea activităților, complexitatea acestora și riscurile. |
| --- | --- |

(d)

un plan de activitate pe trei ani de la data depunerii cererii, care abordează natura și amploarea activităților, complexitatea acestora și riscurile.

Articolul 8

Asigurarea conformității cu reglementările

Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații referitoare la politicile și procedurile solicitantului de asigurare a conformității cu Regulamentul (UE) 2015/2365:

| (a) | descrierea rolurilor persoanelor responsabile cu asigurarea conformității și ale oricăror altor membri ai personalului implicați în evaluarea conformității, inclusiv a modului în care va fi asigurată independența funcției de asigurare a conformității față de restul activităților; |
| --- | --- |

(a)

descrierea rolurilor persoanelor responsabile cu asigurarea conformității și ale oricăror altor membri ai personalului implicați în evaluarea conformității, inclusiv a modului în care va fi asigurată independența funcției de asigurare a conformității față de restul activităților;

| (b) | politicile și procedurile interne menite să garanteze că solicitantul, precum și conducerea și angajații săi, respectă toate dispozițiile Regulamentului (UE) 2015/2365, inclusiv o descriere a rolului consiliului de administrație și a personalului de conducere de nivel superior; |
| --- | --- |

(b)

politicile și procedurile interne menite să garanteze că solicitantul, precum și conducerea și angajații săi, respectă toate dispozițiile Regulamentului (UE) 2015/2365, inclusiv o descriere a rolului consiliului de administrație și a personalului de conducere de nivel superior;

| (c) | dacă există, cel mai recent raport intern pregătit de persoanele responsabile cu asigurarea conformității sau de orice alți angajați ai solicitantului implicați în evaluarea conformității. |
| --- | --- |

(c)

dacă există, cel mai recent raport intern pregătit de persoanele responsabile cu asigurarea conformității sau de orice alți angajați ai solicitantului implicați în evaluarea conformității.

Articolul 9

Personalul de conducere de nivel superior și membrii consiliului de administrație

Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații referitoare la fiecare membru al personalului de conducere de nivel superior și la fiecare membru al consiliului de administrație:

| (a) | o copie a curriculum vitae; |
| --- | --- |

(a)

o copie a curriculum vitae;

| (b) | informații detaliate privind cunoștințele și experiența în gestionarea, operațiunile și dezvoltarea sistemelor informatice; |
| --- | --- |

(b)

informații detaliate privind cunoștințele și experiența în gestionarea, operațiunile și dezvoltarea sistemelor informatice;

| (c) | detalii privind orice condamnări penale în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor sau în legătură cu acte de fraudă sau delapidare, în special sub forma unui certificat oficial, dacă acesta este disponibil în statul membru relevant; |
| --- | --- |

(c)

detalii privind orice condamnări penale în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor sau în legătură cu acte de fraudă sau delapidare, în special sub forma unui certificat oficial, dacă acesta este disponibil în statul membru relevant;

| (d) | o declarație pe propria răspundere privind buna reputație în legătură cu furnizarea unui serviciu financiar sau de gestionare a datelor, în care fiecare membru al personalului de conducere de nivel superior și al consiliului de administrație declară dacă:






  (i) | a fost condamnat pentru vreo faptă de natură penală în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor sau în legătură cu acte de fraudă sau de delapidare; |
| --- | --- | --- |

(d)

o declarație pe propria răspundere privind buna reputație în legătură cu furnizarea unui serviciu financiar sau de gestionare a datelor, în care fiecare membru al personalului de conducere de nivel superior și al consiliului de administrație declară dacă:

(i)

a fost condamnat pentru vreo faptă de natură penală în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor sau în legătură cu acte de fraudă sau de delapidare;

| (ii) | a făcut obiectul unei hotărâri în defavoarea sa într-o procedură de natură disciplinară inițiată de o autoritate de reglementare ori de organisme sau agenții guvernamentale sau face obiectul unei astfel de proceduri care nu a fost încă încheiată; |
| --- | --- |

(ii)

a făcut obiectul unei hotărâri în defavoarea sa într-o procedură de natură disciplinară inițiată de o autoritate de reglementare ori de organisme sau agenții guvernamentale sau face obiectul unei astfel de proceduri care nu a fost încă încheiată;

| (iii) | a făcut obiectul unei constatări judiciare în defavoarea sa în proceduri civile în instanță în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare de date ori pentru gestionare improprie sau frauduloasă a unei afaceri; |
| --- | --- |

(iii)

a făcut obiectul unei constatări judiciare în defavoarea sa în proceduri civile în instanță în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare de date ori pentru gestionare improprie sau frauduloasă a unei afaceri;

| (iv) | a făcut parte din consiliul de administrație sau din personalul de conducere de nivel superior al unei întreprinderi a cărei înregistrare sau autorizație a fost retrasă de un organism de reglementare; |
| --- | --- |

(iv)

a făcut parte din consiliul de administrație sau din personalul de conducere de nivel superior al unei întreprinderi a cărei înregistrare sau autorizație a fost retrasă de un organism de reglementare;

| (v) | i-a fost refuzat dreptul de a desfășura activități supuse unei obligații de înregistrare sau autorizare de către un organism de reglementare; |
| --- | --- |

(v)

i-a fost refuzat dreptul de a desfășura activități supuse unei obligații de înregistrare sau autorizare de către un organism de reglementare;

| (vi) | a făcut parte din consiliul de administrație sau din personalul de conducere de nivel superior al unei întreprinderi care a intrat în insolvență sau în lichidare în timp ce persoana în cauză avea legături cu întreprinderea sau în termen de un an după ce a încetat legăturile cu întreprinderea respectivă; |
| --- | --- |

(vi)

a făcut parte din consiliul de administrație sau din personalul de conducere de nivel superior al unei întreprinderi care a intrat în insolvență sau în lichidare în timp ce persoana în cauză avea legături cu întreprinderea sau în termen de un an după ce a încetat legăturile cu întreprinderea respectivă;

| (vii) | a făcut parte din consiliul de administrație sau din personalul de conducere de nivel superior al unei întreprinderi care a făcut obiectul unei hotărâri în defavoarea sa din partea unui organism de reglementare sau al unei sancțiuni impuse de acesta; |
| --- | --- |

(vii)

a făcut parte din consiliul de administrație sau din personalul de conducere de nivel superior al unei întreprinderi care a făcut obiectul unei hotărâri în defavoarea sa din partea unui organism de reglementare sau al unei sancțiuni impuse de acesta;

| (viii) | a făcut, în alt mod, obiectul unor amenzi, suspendări, descalificări sau al oricărei alte sancțiuni în legătură cu fraude, delapidări sau cu prestarea de servicii financiare sau de gestionare de date, din partea unei administrații ori a unui organism de reglementare sau profesional; |
| --- | --- |

(viii)

a făcut, în alt mod, obiectul unor amenzi, suspendări, descalificări sau al oricărei alte sancțiuni în legătură cu fraude, delapidări sau cu prestarea de servicii financiare sau de gestionare de date, din partea unei administrații ori a unui organism de reglementare sau profesional;

| (ix) | i s-a retras dreptul de a ocupa funcția de administrator, de a ocupa orice funcție de conducere, i s-a retras calitatea de angajat sau de ocupant al altui post din cadrul unei întreprinderi ca urmare a unor abateri profesionale sau deontologice; |
| --- | --- |

(ix)

i s-a retras dreptul de a ocupa funcția de administrator, de a ocupa orice funcție de conducere, i s-a retras calitatea de angajat sau de ocupant al altui post din cadrul unei întreprinderi ca urmare a unor abateri profesionale sau deontologice;

| (e) | o declarație privind orice situație potențială de conflict de interese în care s-ar putea găsi personalul de conducere de nivel superior și membrii consiliului de administrație în îndeplinirea sarcinilor lor și modul în care sunt gestionate acest conflicte. |
| --- | --- |

(e)

o declarație privind orice situație potențială de conflict de interese în care s-ar putea găsi personalul de conducere de nivel superior și membrii consiliului de administrație în îndeplinirea sarcinilor lor și modul în care sunt gestionate acest conflicte.

Articolul 10

Politici și proceduri în materie de personal

Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații:

| (a) | o copie a politicii de remunerare a personalului de conducere de nivel superior, a membrilor consiliului de administrație și a personalului implicat în funcțiile de gestionare a riscurilor și de control ale solicitantului; |
| --- | --- |

(a)

o copie a politicii de remunerare a personalului de conducere de nivel superior, a membrilor consiliului de administrație și a personalului implicat în funcțiile de gestionare a riscurilor și de control ale solicitantului;

| (b) | o descriere a măsurilor instituite de solicitant pentru a atenua riscul de dependență excesivă de anumiți angajați. |
| --- | --- |

(b)

o descriere a măsurilor instituite de solicitant pentru a atenua riscul de dependență excesivă de anumiți angajați.

Articolul 11

Adecvare profesională și morală

Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații referitoare la personalul solicitantului:

| (a) | o listă generală cu personalul angajat în mod direct de registrul central de tranzacții, inclusiv rolurile acestuia și calificările aferente fiecărui rol; |
| --- | --- |

(a)

o listă generală cu personalul angajat în mod direct de registrul central de tranzacții, inclusiv rolurile acestuia și calificările aferente fiecărui rol;

| (b) | descrierea specifică a personalului din domeniul informatic angajat în mod direct pentru prestarea serviciilor de registru central de tranzacții, alături de rolul și de calificările fiecărei persoane; |
| --- | --- |

(b)

descrierea specifică a personalului din domeniul informatic angajat în mod direct pentru prestarea serviciilor de registru central de tranzacții, alături de rolul și de calificările fiecărei persoane;

| (c) | descrierea rolurilor și a calificărilor fiecărei persoane responsabile cu auditul intern, cu controlul intern, cu asigurarea conformității și cu evaluarea riscurilor; |
| --- | --- |

(c)

descrierea rolurilor și a calificărilor fiecărei persoane responsabile cu auditul intern, cu controlul intern, cu asigurarea conformității și cu evaluarea riscurilor;

| (d) | identitatea membrilor personalului dedicați și a membrilor personalului care activează în cadrul unor acorduri de externalizare; |
| --- | --- |

(d)

identitatea membrilor personalului dedicați și a membrilor personalului care activează în cadrul unor acorduri de externalizare;

| (e) | detalii privind formarea cu privire la politicile și procedurile solicitantului, precum și cu privire la activitatea de registru central de tranzacții, inclusiv orice examinare sau alt tip de evaluare formală căreia trebuie să i se supună personalul în ceea ce privește desfășurarea activităților de registru central de tranzacții. |
| --- | --- |

(e)

detalii privind formarea cu privire la politicile și procedurile solicitantului, precum și cu privire la activitatea de registru central de tranzacții, inclusiv orice examinare sau alt tip de evaluare formală căreia trebuie să i se supună personalul în ceea ce privește desfășurarea activităților de registru central de tranzacții.

Descrierea menționată la litera (b) trebuie să includă dovezi scrise cu privire la diploma universitară și experiența în domeniul informatic a cel puțin unui membru al personalului de conducere de nivel superior responsabil de aspectele informatice.

Articolul 12

Rapoarte financiare și planuri de afaceri

(1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații financiare și comerciale referitoare la solicitant:

| (a) | un set complet de declarații financiare, pregătite conform standardelor internaționale adoptate în conformitate cu articolul 3 din Regulamentul (CE) nr. 1606/2002 al Parlamentului European și al Consiliului (6); |
| --- | --- |

(a)

un set complet de declarații financiare, pregătite conform standardelor internaționale adoptate în conformitate cu articolul 3 din Regulamentul (CE) nr. 1606/2002 al Parlamentului European și al Consiliului (6);

| (b) | dacă situațiile financiare ale solicitantului fac obiectul unui audit legal în sensul definit la articolul 2 alineatul (1) din Directiva 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului (7), rapoartele financiare trebuie să includă raportul de audit privind situațiile financiare anuale și consolidate; |
| --- | --- |

(b)

dacă situațiile financiare ale solicitantului fac obiectul unui audit legal în sensul definit la articolul 2 alineatul (1) din Directiva 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului (7), rapoartele financiare trebuie să includă raportul de audit privind situațiile financiare anuale și consolidate;

| (c) | dacă solicitantul face obiectul unui audit, denumirea și numărul național de înregistrare al auditorului extern. |
| --- | --- |

(c)

dacă solicitantul face obiectul unui audit, denumirea și numărul național de înregistrare al auditorului extern.

(2)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină un plan financiar de afaceri care să aibă în vedere diferite scenarii de afaceri pentru serviciile de registru central de tranzacții pe o perioadă de referință de cel puțin trei ani și trebuie să includă următoarele informații suplimentare:

| (a) | nivelul preconizat al activității de raportare din perspectiva numărului de tranzacții; |
| --- | --- |

(a)

nivelul preconizat al activității de raportare din perspectiva numărului de tranzacții;

| (b) | costurile fixe și variabile relevante identificate în ceea ce privește furnizarea serviciilor de registru central de tranzacții în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365; |
| --- | --- |

(b)

costurile fixe și variabile relevante identificate în ceea ce privește furnizarea serviciilor de registru central de tranzacții în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365;

| (c) | variațiile pozitive și negative de cel puțin 20 % față de scenariul activității de bază identificat. |
| --- | --- |

(c)

variațiile pozitive și negative de cel puțin 20 % față de scenariul activității de bază identificat.

(3)   Dacă informațiile financiare istorice menționate la alineatul (1) nu sunt disponibile, cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații despre solicitant:

| (a) | o declarație proforma care să demonstreze disponibilitatea unor resurse adecvate și situația comercială preconizată în termen de șase luni de la acordarea înregistrării; |
| --- | --- |

(a)

o declarație proforma care să demonstreze disponibilitatea unor resurse adecvate și situația comercială preconizată în termen de șase luni de la acordarea înregistrării;

| (b) | un raport financiar interimar, dacă situațiile financiare pentru perioada solicitată nu sunt încă disponibile; |
| --- | --- |

(b)

un raport financiar interimar, dacă situațiile financiare pentru perioada solicitată nu sunt încă disponibile;

| (c) | o situație a poziției financiare, cum ar fi un bilanț contabil, un cont de profit și pierdere, modificări ale capitalurilor proprii și ale fluxurilor de numerar și note cuprinzând un rezumat al politicilor contabile și alte note explicative. |
| --- | --- |

(c)

o situație a poziției financiare, cum ar fi un bilanț contabil, un cont de profit și pierdere, modificări ale capitalurilor proprii și ale fluxurilor de numerar și note cuprinzând un rezumat al politicilor contabile și alte note explicative.

(4)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină situațiile financiare anuale auditate ale întreprinderii-mamă pentru cele trei exerciții financiare care precedă data depunerii cererii.

(5)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină, de asemenea, următoarele informații financiare referitoare la solicitant:

| (a) | indicarea planurilor viitoare de deschidere de filiale și a amplasării acestora; |
| --- | --- |

(a)

indicarea planurilor viitoare de deschidere de filiale și a amplasării acestora;

| (b) | descrierea activităților comerciale pe care solicitantul intenționează să le desfășoare, precizând activitățile eventualelor filiale sau sucursale. |
| --- | --- |

(b)

descrierea activităților comerciale pe care solicitantul intenționează să le desfășoare, precizând activitățile eventualelor filiale sau sucursale.

Articolul 13

Gestionarea conflictelor de interese

Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații privind politicile și procedurile de gestionare a conflictelor de interese puse în aplicare de solicitant:

| (a) | politicile și procedurile referitoare la identificarea, gestionarea și raportarea conflictelor de interese, precum și o descriere a procesului utilizat pentru a garanta că persoanele relevante sunt la curent cu aceste politici și proceduri; |
| --- | --- |

(a)

politicile și procedurile referitoare la identificarea, gestionarea și raportarea conflictelor de interese, precum și o descriere a procesului utilizat pentru a garanta că persoanele relevante sunt la curent cu aceste politici și proceduri;

| (b) | orice alte măsuri și mecanisme de control instituite pentru asigurarea respectării cerințelor privind gestionarea conflictelor de interese menționate la litera (a). |
| --- | --- |

(b)

orice alte măsuri și mecanisme de control instituite pentru asigurarea respectării cerințelor privind gestionarea conflictelor de interese menționate la litera (a).

Articolul 14

Confidențialitate

(1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină politicile, procedurile și mecanismele interne menite să împiedice utilizarea informațiilor păstrate în viitorul registru central de tranzacții:

| (a) | în scopuri nelegitime; |
| --- | --- |

(a)

în scopuri nelegitime;

| (b) | pentru divulgarea de informații confidențiale; |
| --- | --- |

(b)

pentru divulgarea de informații confidențiale;

| (c) | a căror utilizare comercială nu este permisă. |
| --- | --- |

(c)

a căror utilizare comercială nu este permisă.

(2)   Politicile, procedurile și mecanismele interne trebuie să includă procedurile interne referitoare la autorizarea personalului să utilizeze parole pentru a avea acces la date, precizând scopul, domeniul datelor la care se acordă acces și orice restricții privind utilizarea datelor, precum și informații detaliate privind mecanismele și controalele instituite pentru gestionarea eficace a eventualelor riscuri cibernetice și pentru protejarea împotriva atacurilor cibernetice a datelor păstrate.

(3)   Solicitanții trebuie să prezinte ESMA informații privind procesele pentru ținerea unui jurnal în care se identifică fiecare membru al personalului care consultă datele, momentul consultării, natura datelor consultate și scopul consultării.

Articolul 15

Inventarierea și atenuarea conflictelor de interese

(1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină un inventar actualizat la momentul depunerii cererii al conflictelor de interese semnificative existente în legătură cu orice servicii auxiliare sau cu alte servicii conexe prestate de solicitant, împreună cu o descriere a modului cum sunt gestionate acestea.

(2)   Dacă solicitantul face parte dintr-un grup, inventarul trebuie să includă orice conflicte de interese semnificative care decurg din alte întreprinderi din cadrul grupului și modul cum sunt gestionate aceste conflicte.

Articolul 16

Resurse informatice și externalizare

Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații referitoare la resursele informatice:

| (a) | o descriere detaliată a sistemului informatic, inclusiv cerințele operaționale relevante, specificațiile funcționale și tehnice, proiectarea arhitecturală și tehnică a sistemului, modelul de date și fluxurile de date, precum și procedurile și manualele operaționale și administrative; |
| --- | --- |

(a)

o descriere detaliată a sistemului informatic, inclusiv cerințele operaționale relevante, specificațiile funcționale și tehnice, proiectarea arhitecturală și tehnică a sistemului, modelul de date și fluxurile de date, precum și procedurile și manualele operaționale și administrative;

| (b) | infrastructurile destinate utilizatorilor elaborate de solicitant pentru prestarea de servicii către utilizatorii relevanți, inclusiv o copie a manualelor de utilizare și a procedurilor interne; |
| --- | --- |

(b)

infrastructurile destinate utilizatorilor elaborate de solicitant pentru prestarea de servicii către utilizatorii relevanți, inclusiv o copie a manualelor de utilizare și a procedurilor interne;

| (c) | politicile solicitantului în materie de investiții în resurse informatice și de reînnoire a acestor resurse; |
| --- | --- |

(c)

politicile solicitantului în materie de investiții în resurse informatice și de reînnoire a acestor resurse;

| (d) | acordurile de externalizare încheiate de solicitant, inclusiv:






  (i) | definiții detaliate ale serviciilor care urmează să fie furnizate, inclusiv sfera măsurabilă a respectivelor servicii, detalierea activităților, precum și condițiile în care aceste activități sunt prestate și calendarele aferente; |
| --- | --- | --- |

(d)

acordurile de externalizare încheiate de solicitant, inclusiv:

(i)

definiții detaliate ale serviciilor care urmează să fie furnizate, inclusiv sfera măsurabilă a respectivelor servicii, detalierea activităților, precum și condițiile în care aceste activități sunt prestate și calendarele aferente;

| (ii) | acordurile privind nivelul serviciilor care precizează în mod clar rolurile și responsabilitățile, indicatorii și obiectivele pentru fiecare cerință esențială a registrului central de tranzacții care este externalizată, metodele utilizate pentru monitorizarea nivelului serviciului în cazul funcțiilor externalizate și măsurile sau acțiunile care trebuie întreprinse în cazul în care nu se îndeplinesc obiectivele privind nivelul serviciilor; |
| --- | --- |

(ii)

acordurile privind nivelul serviciilor care precizează în mod clar rolurile și responsabilitățile, indicatorii și obiectivele pentru fiecare cerință esențială a registrului central de tranzacții care este externalizată, metodele utilizate pentru monitorizarea nivelului serviciului în cazul funcțiilor externalizate și măsurile sau acțiunile care trebuie întreprinse în cazul în care nu se îndeplinesc obiectivele privind nivelul serviciilor;

| (iii) | o copie a contractelor care reglementează aceste acorduri. |
| --- | --- |

(iii)

o copie a contractelor care reglementează aceste acorduri.

Articolul 17

Servicii auxiliare

În cazul în care un solicitant, o întreprindere în cadrul grupului său ori o întreprindere cu care solicitantul a încheiat un acord privind serviciile de tranzacționare ori posttranzacționare oferă sau intenționează să ofere servicii auxiliare, cererea sa de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații:

| (a) | o descriere a serviciilor auxiliare pe care le efectuează solicitantul sau întreprinderea în cadrul grupului său și o descriere a oricărui acord încheiat între registrul central de tranzacții și societățile care oferă servicii de tranzacționare, servicii posttranzacționare sau alte servicii conexe, precum și copii ale acestor acorduri; |
| --- | --- |

(a)

o descriere a serviciilor auxiliare pe care le efectuează solicitantul sau întreprinderea în cadrul grupului său și o descriere a oricărui acord încheiat între registrul central de tranzacții și societățile care oferă servicii de tranzacționare, servicii posttranzacționare sau alte servicii conexe, precum și copii ale acestor acorduri;

| (b) | procedurile și politicile care asigură gradul necesar de separare operațională în ceea ce privește resursele, sistemele și procedurile între serviciile de registru central de tranzacții oferite de solicitant în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365 și alte linii de activitate, inclusiv liniile de activitate care presupun prestarea de servicii în temeiul legislației Uniunii sau a țării terțe, indiferent dacă linia de activitate separată este administrată de registrul central de tranzacții, de o societate care aparține societății holding a acestuia sau de o altă societate cu care acesta a încheiat un acord în contextul lanțului sau al liniei de activitate de tranzacționare sau de posttranzacționare. |
| --- | --- |

(b)

procedurile și politicile care asigură gradul necesar de separare operațională în ceea ce privește resursele, sistemele și procedurile între serviciile de registru central de tranzacții oferite de solicitant în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365 și alte linii de activitate, inclusiv liniile de activitate care presupun prestarea de servicii în temeiul legislației Uniunii sau a țării terțe, indiferent dacă linia de activitate separată este administrată de registrul central de tranzacții, de o societate care aparține societății holding a acestuia sau de o altă societate cu care acesta a încheiat un acord în contextul lanțului sau al liniei de activitate de tranzacționare sau de posttranzacționare.

Articolul 18

Transparența normelor în materie de acces

(1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații:

| (a) | politicile și procedurile în temeiul cărora diferitele tipuri de utilizatori raportează și au acces la datele din registrul central de tranzacții, inclusiv orice proces pe care trebuie să îl urmeze utilizatorii relevanți pentru a avea acces, a consulta sau a modifica informațiile păstrate de registrul central de tranzacții; |
| --- | --- |

(a)

politicile și procedurile în temeiul cărora diferitele tipuri de utilizatori raportează și au acces la datele din registrul central de tranzacții, inclusiv orice proces pe care trebuie să îl urmeze utilizatorii relevanți pentru a avea acces, a consulta sau a modifica informațiile păstrate de registrul central de tranzacții;

| (b) | o copie a termenelor și condițiilor care stabilesc drepturile și obligațiile diferitelor tipuri de utilizatori în ceea ce privește informațiile păstrate de registrul central de tranzacții; |
| --- | --- |

(b)

o copie a termenelor și condițiilor care stabilesc drepturile și obligațiile diferitelor tipuri de utilizatori în ceea ce privește informațiile păstrate de registrul central de tranzacții;

| (c) | o descriere a diferitelor categorii de acces aflate la dispoziția utilizatorilor; |
| --- | --- |

(c)

o descriere a diferitelor categorii de acces aflate la dispoziția utilizatorilor;

| (d) | politicile și procedurile de acces în temeiul cărora alți prestatori de servicii pot avea acces nediscriminatoriu la informațiile păstrate de registrul central de tranzacții în cazul în care contrapărțile relevante și-au dat acordul scris, liber și revocabil; |
| --- | --- |

(d)

politicile și procedurile de acces în temeiul cărora alți prestatori de servicii pot avea acces nediscriminatoriu la informațiile păstrate de registrul central de tranzacții în cazul în care contrapărțile relevante și-au dat acordul scris, liber și revocabil;

| (e) | o descriere a canalelor și a mecanismelor utilizate de către registrul central de tranzacții pentru a face publice informațiile privind accesul la registrul central de tranzacții în cauză. |
| --- | --- |

(e)

o descriere a canalelor și a mecanismelor utilizate de către registrul central de tranzacții pentru a face publice informațiile privind accesul la registrul central de tranzacții în cauză.

(2)   Informațiile menționate la alineatul (1) literele (a), (b) și (c) trebuie precizate pentru următoarele tipuri de utilizatori:

| (a) | utilizatori interni; |
| --- | --- |

(a)

utilizatori interni;

| (b) | contrapărți raportoare; |
| --- | --- |

(b)

contrapărți raportoare;

| (c) | entități care depun rapoarte; |
| --- | --- |

(c)

entități care depun rapoarte;

| (d) | entități care răspund de raportare; |
| --- | --- |

(d)

entități care răspund de raportare;

| (e) | contrapărți neraportoare; |
| --- | --- |

(e)

contrapărți neraportoare;

| (f) | părți terțe neraportoare; |
| --- | --- |

(f)

părți terțe neraportoare;

| (g) | entitățile enumerate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365; |
| --- | --- |

(g)

entitățile enumerate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365;

| (h) | alte tipuri de utilizatori, după caz. |
| --- | --- |

(h)

alte tipuri de utilizatori, după caz.

Articolul 19

Verificarea caracterului complet și a acurateței datelor

Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații:

| (a) | procedurile de autentificare a identității utilizatorilor care accesează registrul central de tranzacții în conformitate cu articolul 1 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358; |
| --- | --- |

(a)

procedurile de autentificare a identității utilizatorilor care accesează registrul central de tranzacții în conformitate cu articolul 1 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358;

| (b) | procedurile de verificare a utilizării unui model XML care respectă metodologia ISO 20022 în conformitate cu articolul 1 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358; |
| --- | --- |

(b)

procedurile de verificare a utilizării unui model XML care respectă metodologia ISO 20022 în conformitate cu articolul 1 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358;

| (c) | procedurile de verificare a autorizării și a autorizației informatice a entității care raportează în numele contrapărții raportoare în conformitate cu articolul 1 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358; |
| --- | --- |

(c)

procedurile de verificare a autorizării și a autorizației informatice a entității care raportează în numele contrapărții raportoare în conformitate cu articolul 1 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358;

| (d) | procedurile de verificare a faptului că succesiunea logică a detaliilor SFT raportate este păstrată în permanență în conformitate cu articolul 1 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358; |
| --- | --- |

(d)

procedurile de verificare a faptului că succesiunea logică a detaliilor SFT raportate este păstrată în permanență în conformitate cu articolul 1 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358;

| (e) | procedurile de verificare a caracterului complet și a acurateței detaliilor SFT raportate în conformitate cu articolul 1 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358; |
| --- | --- |

(e)

procedurile de verificare a caracterului complet și a acurateței detaliilor SFT raportate în conformitate cu articolul 1 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358;

| (f) | procedurile de reconciliere a datelor între registrele centrale de tranzacții în cazul în care contrapărțile transmit rapoarte unor registre centrale de tranzacții diferite în conformitate cu articolul 2 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358; |
| --- | --- |

(f)

procedurile de reconciliere a datelor între registrele centrale de tranzacții în cazul în care contrapărțile transmit rapoarte unor registre centrale de tranzacții diferite în conformitate cu articolul 2 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358;

| (g) | procedurile de furnizare de feedback contrapărților la SFT sau părților terțe care raportează în numele acestora cu privire la verificările efectuate în temeiul literelor (a)-(e) și cu privire la rezultatele procesului de reconciliere în temeiul literei (f) în conformitate cu articolul 3 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358. |
| --- | --- |

(g)

procedurile de furnizare de feedback contrapărților la SFT sau părților terțe care raportează în numele acestora cu privire la verificările efectuate în temeiul literelor (a)-(e) și cu privire la rezultatele procesului de reconciliere în temeiul literei (f) în conformitate cu articolul 3 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358.

Articolul 20

Transparența politicii de prețuri

Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină o descriere a următoarelor aspecte ale solicitantului:

| (a) | politica de prețuri, inclusiv discounturile și rabaturile aplicabile, precum și condițiile pentru a beneficia de aceste reduceri; |
| --- | --- |

(a)

politica de prețuri, inclusiv discounturile și rabaturile aplicabile, precum și condițiile pentru a beneficia de aceste reduceri;

| (b) | structura comisioanelor percepute pentru prestarea serviciilor de registru central de tranzacții și a serviciilor auxiliare, inclusiv costul estimat al serviciilor de registru central de tranzacții și al serviciilor auxiliare, împreună cu detalii privind metodele utilizate pentru contabilizarea separată a costurilor pe care le poate suporta solicitantul la prestarea de servicii de registru central de tranzacții și de servicii auxiliare; |
| --- | --- |

(b)

structura comisioanelor percepute pentru prestarea serviciilor de registru central de tranzacții și a serviciilor auxiliare, inclusiv costul estimat al serviciilor de registru central de tranzacții și al serviciilor auxiliare, împreună cu detalii privind metodele utilizate pentru contabilizarea separată a costurilor pe care le poate suporta solicitantul la prestarea de servicii de registru central de tranzacții și de servicii auxiliare;

| (c) | metodele utilizate pentru a pune informațiile la dispoziția tuturor tipurilor de utilizatori, inclusiv o copie a structurii comisioanelor, în cazul în care serviciile de registru central de tranzacții și serviciile auxiliare sunt degrupate. |
| --- | --- |

(c)

metodele utilizate pentru a pune informațiile la dispoziția tuturor tipurilor de utilizatori, inclusiv o copie a structurii comisioanelor, în cazul în care serviciile de registru central de tranzacții și serviciile auxiliare sunt degrupate.

Articolul 21

Risc operațional

(1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină:

| (a) | o descriere detaliată a resurselor disponibile și a procedurilor concepute pentru a identifica și atenua riscul operațional și orice alte riscuri semnificative la care este expus solicitantul, inclusiv o copie a politicilor, metodologiilor, procedurilor interne și manualelor relevante; |
| --- | --- |

(a)

o descriere detaliată a resurselor disponibile și a procedurilor concepute pentru a identifica și atenua riscul operațional și orice alte riscuri semnificative la care este expus solicitantul, inclusiv o copie a politicilor, metodologiilor, procedurilor interne și manualelor relevante;

| (b) | o descriere a activelor nete lichide finanțate prin capitaluri proprii pentru a acoperi potențialele pierderi comerciale generale, astfel încât să se asigure continuitatea în prestarea serviciilor, precum și o evaluare a măsurii în care resursele sale financiare sunt suficiente pentru acoperirea costurilor operaționale ale unei lichidări sau ale unei reorganizări a operațiunilor și a serviciilor critice pe o perioadă de cel puțin șase luni; |
| --- | --- |

(b)

o descriere a activelor nete lichide finanțate prin capitaluri proprii pentru a acoperi potențialele pierderi comerciale generale, astfel încât să se asigure continuitatea în prestarea serviciilor, precum și o evaluare a măsurii în care resursele sale financiare sunt suficiente pentru acoperirea costurilor operaționale ale unei lichidări sau ale unei reorganizări a operațiunilor și a serviciilor critice pe o perioadă de cel puțin șase luni;

| (c) | planul solicitantului de asigurare a continuității activității și politica solicitantului de actualizare a acestui plan, inclusiv următoarele elemente:






  (i) | toate procesele comerciale, resursele, procedurile de escaladare și sistemele conexe care sunt critice pentru asigurarea serviciilor registrului central de tranzacții care solicită înregistrarea, inclusiv orice servicii externalizate relevante și strategia, politica și obiectivele registrului central de tranzacții vizând garantarea continuității acestor procese; |
| --- | --- | --- |

(c)

planul solicitantului de asigurare a continuității activității și politica solicitantului de actualizare a acestui plan, inclusiv următoarele elemente:

(i)

toate procesele comerciale, resursele, procedurile de escaladare și sistemele conexe care sunt critice pentru asigurarea serviciilor registrului central de tranzacții care solicită înregistrarea, inclusiv orice servicii externalizate relevante și strategia, politica și obiectivele registrului central de tranzacții vizând garantarea continuității acestor procese;

| (ii) | acordurile încheiate cu alți furnizori de servicii de infrastructură a pieței financiare, inclusiv cu alte registre centrale de tranzacții; |
| --- | --- |

(ii)

acordurile încheiate cu alți furnizori de servicii de infrastructură a pieței financiare, inclusiv cu alte registre centrale de tranzacții;

| (iii) | dispozițiile pentru asigurarea unui nivel minim al serviciilor funcțiilor critice, precum și cadrul temporal în care se preconizează finalizarea redresării integrale a proceselor respective; |
| --- | --- |

(iii)

dispozițiile pentru asigurarea unui nivel minim al serviciilor funcțiilor critice, precum și cadrul temporal în care se preconizează finalizarea redresării integrale a proceselor respective;

| (iv) | intervalul maxim acceptabil de redresare a proceselor și sistemelor comerciale, ținând cont de termenul de raportare către registrele centrale de tranzacții prevăzut la articolul 4 din Regulamentul (UE) 2015/2365 și de volumul datelor pe care registrul central de tranzacții trebuie să le prelucreze în respectiva perioadă zilnică; |
| --- | --- |

(iv)

intervalul maxim acceptabil de redresare a proceselor și sistemelor comerciale, ținând cont de termenul de raportare către registrele centrale de tranzacții prevăzut la articolul 4 din Regulamentul (UE) 2015/2365 și de volumul datelor pe care registrul central de tranzacții trebuie să le prelucreze în respectiva perioadă zilnică;

| (v) | procedurile de gestionare a consemnării incidentelor și a reexaminărilor; |
| --- | --- |

(v)

procedurile de gestionare a consemnării incidentelor și a reexaminărilor;

| (vi) | programul de testare și rezultatele oricăror teste efectuate; |
| --- | --- |

(vi)

programul de testare și rezultatele oricăror teste efectuate;

| (vii) | numărul sediilor tehnice și operaționale alternative disponibile, amplasarea acestora, resursele comparativ cu sediul principal și procedurile de asigurare a continuității activităților instituite pentru cazul în care este necesară utilizarea sediilor alternative; |
| --- | --- |

(vii)

numărul sediilor tehnice și operaționale alternative disponibile, amplasarea acestora, resursele comparativ cu sediul principal și procedurile de asigurare a continuității activităților instituite pentru cazul în care este necesară utilizarea sediilor alternative;

| (viii) | informații privind accesul la un sediu secundar de activitate care să permită personalului să asigure continuitatea serviciilor dacă biroul principal nu este accesibil; |
| --- | --- |

(viii)

informații privind accesul la un sediu secundar de activitate care să permită personalului să asigure continuitatea serviciilor dacă biroul principal nu este accesibil;

| (ix) | planurile, procedurile și mecanismele de gestionare a situațiilor de urgență și de asigurare a siguranței personalului; |
| --- | --- |

(ix)

planurile, procedurile și mecanismele de gestionare a situațiilor de urgență și de asigurare a siguranței personalului;

| (x) | planurile, procedurile și mecanismele de gestionare a situațiilor de criză, inclusiv coordonarea măsurilor generale de asigurare a continuității activității și de activare rapidă și eficace a acestora într-un interval de redresare dat; |
| --- | --- |

(x)

planurile, procedurile și mecanismele de gestionare a situațiilor de criză, inclusiv coordonarea măsurilor generale de asigurare a continuității activității și de activare rapidă și eficace a acestora într-un interval de redresare dat;

| (xi) | planurile, procedurile și mecanismele de redresare a sistemului, aplicației și componentelor infrastructurii solicitantului în intervalul de redresare prescris. |
| --- | --- |

(xi)

planurile, procedurile și mecanismele de redresare a sistemului, aplicației și componentelor infrastructurii solicitantului în intervalul de redresare prescris.

| (d) | o descriere a dispozițiilor menite să asigure continuitatea activităților de registru central de tranzacții ale solicitantului în caz de perturbare și implicarea utilizatorilor registrului central de tranzacții și a altor terți în acestea. |
| --- | --- |

(d)

o descriere a dispozițiilor menite să asigure continuitatea activităților de registru central de tranzacții ale solicitantului în caz de perturbare și implicarea utilizatorilor registrului central de tranzacții și a altor terți în acestea.

(2)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină procedurile de asigurare a înlocuirii ordonate a registrului central de tranzacții inițial atunci când contrapartea raportoare solicită acest lucru, atunci când o parte terță care raportează în numele unor contrapărți neraportoare solicită acest lucru sau atunci când înlocuirea registrului este urmarea retragerii înregistrării. Cererea de înregistrare trebuie să includă procedurile pentru transferul datelor și redirecționarea fluxurilor de raportare către un alt registru central de tranzacții.

Articolul 22

Politica în materie de ținere a evidențelor

(1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină informații privind primirea și administrarea datelor, inclusiv orice politici și proceduri instituite de solicitant pentru a garanta:

| (a) | înregistrarea la timp și cu exactitate a informațiilor raportate; |
| --- | --- |

(a)

înregistrarea la timp și cu exactitate a informațiilor raportate;

| (b) | evidența tuturor informațiilor raportate referitoare la încheierea, modificarea sau sistarea unei SFT în jurnalul de raportare; |
| --- | --- |

(b)

evidența tuturor informațiilor raportate referitoare la încheierea, modificarea sau sistarea unei SFT în jurnalul de raportare;

| (c) | păstrarea datelor atât într-un mediu online, cât și într-unul offline; |
| --- | --- |

(c)

păstrarea datelor atât într-un mediu online, cât și într-unul offline;

| (d) | faptul că datele sunt copiate în mod adecvat în scopul asigurării continuității activității. |
| --- | --- |

(d)

faptul că datele sunt copiate în mod adecvat în scopul asigurării continuității activității.

(2)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină informații privind sistemele, politicile și procedurile de ținere a evidențelor utilizate pentru a garanta că datele raportate sunt modificate în mod adecvat și că pozițiile sunt calculate corect în conformitate cu cerințele legislative și de reglementare relevante.

Articolul 23

Mecanismele de asigurare a disponibilității datelor

Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină o descriere a resurselor, metodelor și canalelor pe care le utilizează solicitantul pentru a acorda accesul la informații în conformitate cu articolul 12 alineatele (1), (2) și (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365 și trebuie să conțină următoarele informații:

| (a) | o procedură de calculare a pozițiilor agregate în conformitate cu articolul 6 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358 și descrierea resurselor, a metodelor și a canalelor pe care le va utiliza registrul central de tranzacții pentru a facilita accesul publicului la datele pe care le conține, în conformitate cu articolul 12 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365, precum și o descriere a frecvenței actualizărilor, împreună cu o copie a manualelor și politicilor interne specifice; |
| --- | --- |

(a)

o procedură de calculare a pozițiilor agregate în conformitate cu articolul 6 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358 și descrierea resurselor, a metodelor și a canalelor pe care le va utiliza registrul central de tranzacții pentru a facilita accesul publicului la datele pe care le conține, în conformitate cu articolul 12 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365, precum și o descriere a frecvenței actualizărilor, împreună cu o copie a manualelor și politicilor interne specifice;

| (b) | descrierea resurselor, a metodelor și a structurilor pe care le utilizează registrul central de tranzacții pentru a facilita accesul autorităților relevante la informațiile sale, în conformitate cu articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365, frecvența actualizărilor, precum și controalele și verificările pe care registrul central de tranzacții le instituie pentru procesul de filtrare a accesului, împreună cu o copie a manualelor și procedurilor interne specifice; |
| --- | --- |

(b)

descrierea resurselor, a metodelor și a structurilor pe care le utilizează registrul central de tranzacții pentru a facilita accesul autorităților relevante la informațiile sale, în conformitate cu articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365, frecvența actualizărilor, precum și controalele și verificările pe care registrul central de tranzacții le instituie pentru procesul de filtrare a accesului, împreună cu o copie a manualelor și procedurilor interne specifice;

| (c) | o procedură și o descriere a resurselor, a metodelor și a canalelor pe care le utilizează registrul central de tranzacții pentru a facilita colectarea datelor de la contrapărți în timp util, în mod structurat și cuprinzător și accesul contrapărților la SFT la informațiile sale în conformitate cu articolul 4 alineatul (6) din Regulamentul (UE) 2015/2365 și cu articolul 80 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, împreună cu o copie a manualelor și politicilor interne specifice. |
| --- | --- |

(c)

o procedură și o descriere a resurselor, a metodelor și a canalelor pe care le utilizează registrul central de tranzacții pentru a facilita colectarea datelor de la contrapărți în timp util, în mod structurat și cuprinzător și accesul contrapărților la SFT la informațiile sale în conformitate cu articolul 4 alineatul (6) din Regulamentul (UE) 2015/2365 și cu articolul 80 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, împreună cu o copie a manualelor și politicilor interne specifice.

Articolul 24

Accesul direct și imediat al autorităților la date

Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină informații privind următoarele elemente:

| (a) | termenele și condițiile în care autorităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 li se acordă acces direct și imediat la detaliile privind SFT păstrate la registrul central de tranzacții în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) 2019/357; |
| --- | --- |

(a)

termenele și condițiile în care autorităților menționate la articolul 12 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 li se acordă acces direct și imediat la detaliile privind SFT păstrate la registrul central de tranzacții în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) 2019/357;

| (b) | procedura pe baza căreia autoritățile menționate la litera (a) primesc acces direct și imediat la detaliile privind SFT păstrate la registrul central de tranzacții în conformitate cu articolele 4 și 5 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358; |
| --- | --- |

(b)

procedura pe baza căreia autoritățile menționate la litera (a) primesc acces direct și imediat la detaliile privind SFT păstrate la registrul central de tranzacții în conformitate cu articolele 4 și 5 din Regulamentul delegat (UE) 2019/358;

| (c) | procedura de garantare a integrității datelor la care aceste autorități au avut acces. |
| --- | --- |

(c)

procedura de garantare a integrității datelor la care aceste autorități au avut acces.

Articolul 25

Plata taxelor

Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină dovada plății taxelor de înregistrare relevante stabilite în Regulamentul delegat (UE) 2019/360 al Comisiei (8).

8

Articolul 26

Informații care trebuie furnizate în cazul extinderii înregistrării

În sensul articolului 5 alineatul (5) litera (b) din Regulamentul (UE) 2015/2365, cererea de extindere a înregistrării ca registru central de tranzacții trebuie să conțină informațiile prevăzute la:

| (a) | articolul 1, cu excepția literei (k) de la alineatul (1); |
| --- | --- |

(a)

articolul 1, cu excepția literei (k) de la alineatul (1);

| (b) | articolul 2; |
| --- | --- |

(b)

articolul 2;

| (c) | articolul 5; |
| --- | --- |

(c)

articolul 5;

| (d) | articolul 7, cu excepția literei (d) de la alineatul (2); |
| --- | --- |

(d)

articolul 7, cu excepția literei (d) de la alineatul (2);

| (e) | articolul 8 litera (b); |
| --- | --- |

(e)

articolul 8 litera (b);

| (f) | articolul 9 alineatul (1) literele (b) și (e); |
| --- | --- |

(f)

articolul 9 alineatul (1) literele (b) și (e);

| (g) | articolul 11; |
| --- | --- |

(g)

articolul 11;

| (h) | articolul 12 alineatul (2); |
| --- | --- |

(h)

articolul 12 alineatul (2);

| (i) | articolul 13; |
| --- | --- |

(i)

articolul 13;

| (j) | articolul 14 alineatul (2); |
| --- | --- |

(j)

articolul 14 alineatul (2);

| (k) | articolul 15; |
| --- | --- |

(k)

articolul 15;

| (l) | articolul 16, cu excepția literei (c); |
| --- | --- |

(l)

articolul 16, cu excepția literei (c);

| (m) | articolul 17; |
| --- | --- |

(m)

articolul 17;

| (n) | articolul 18; |
| --- | --- |

(n)

articolul 18;

| (o) | articolul 19; |
| --- | --- |

(o)

articolul 19;

| (p) | articolul 20; |
| --- | --- |

(p)

articolul 20;

| (q) | articolul 21; |
| --- | --- |

(q)

articolul 21;

| (r) | articolul 22; |
| --- | --- |

(r)

articolul 22;

| (s) | articolul 23; |
| --- | --- |

(s)

articolul 23;

| (t) | articolul 24; |
| --- | --- |

(t)

articolul 24;

| (u) | articolul 25; |
| --- | --- |

(u)

articolul 25;

| (v) | articolul 27. |
| --- | --- |

(v)

articolul 27.

Articolul 27

Verificarea acurateței și a caracterului complet al cererii

(1)   Orice informație transmisă ESMA în cursul procedurii de înregistrare trebuie să fie însoțită de o scrisoare semnată de un membru al consiliului de administrație al registrului central de tranzacții și al personalului de conducere de nivel superior care să ateste că, pe baza datelor de care dispun, informațiile transmise sunt exacte și complete la data transmiterii lor.

(2)   Informațiile trebuie să fie însoțite, dacă este cazul, de documentația juridică corporativă relevantă prin care se certifică exactitatea datelor.

Articolul 28

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 13 decembrie 2018.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  JO L 337, 23.12.2015, p. 1.

1

(2)  Regulamentul delegat (UE) nr. 150/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții în ceea ce privește standarde tehnice de reglementare în care se precizează detaliile cererii de înregistrare ca registru central de tranzacții (JO L 52, 23.2.2013, p. 25).

2

(3)  Regulamentul delegat (UE) 2019/357 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la accesul la informații detaliate privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (securities financing transactions – SFT) stocate de registrele centrale de tranzacții (a se vedea pagina 22 din prezentul Jurnal Oficial).

3

securities financing transactions

(4)  Regulamentul delegat (UE) 2019/358 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare privind colectarea, verificarea, agregarea, compararea și publicarea datelor privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (SFT) de către registrele centrale de tranzacții (a se vedea pagina 30 din prezentul Jurnal Oficial)

4

(5)  
  JO L 331, 15.12.2010, p. 84.

5

(6)  Regulamentul (CE) nr. 1606/2002 al Parlamentului European și al Consiliului din 19 iulie 2002 privind aplicarea standardelor internaționale de contabilitate (JO L 243, 11.9.2002, p. 1).

6

(7)  Directiva 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 17 mai 2006 privind auditul legal al conturilor anuale și al conturilor consolidate (JO L 157, 9.6.2006, p. 87).

7

(8)  Regulamentul delegat (UE) 2019/360 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la taxele aplicate registrelor centrale de tranzacții de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (a se vedea pagina 58 din prezentul Jurnal Oficial).

8

---

| 22.3.2019 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 81/58 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 81/58

---

REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2019/360 AL COMISIEI

din 13 decembrie 2018

de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la taxele aplicate registrelor centrale de tranzacții de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare și transparența reutilizării și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (1), în special articolul 11 alineatul (2),

întrucât:

| (1) | Articolul 62 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2) prevede că veniturile Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) constau din taxe plătite ESMA în cazurile prevăzute în legislația Uniunii, alături de contribuții din partea autorităților publice naționale și de o subvenție din partea Uniunii. |
| --- | --- |

(1)

Articolul 62 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2) prevede că veniturile Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) constau din taxe plătite ESMA în cazurile prevăzute în legislația Uniunii, alături de contribuții din partea autorităților publice naționale și de o subvenție din partea Uniunii.

| (2) | Pentru a acoperi cheltuielile ESMA cu prelucrarea cererilor de înregistrare, ar trebui să se perceapă o taxă de înregistrare de la registrele centrale de tranzacții stabilite pe teritoriul Uniunii. |
| --- | --- |

(2)

Pentru a acoperi cheltuielile ESMA cu prelucrarea cererilor de înregistrare, ar trebui să se perceapă o taxă de înregistrare de la registrele centrale de tranzacții stabilite pe teritoriul Uniunii.

| (3) | Costurile suportate de ESMA pentru prelucrarea cererilor de înregistrare vor fi mai ridicate în cazul în care registrul central de tranzacții prestează servicii auxiliare. Prestarea de servicii auxiliare este un indicator al unei cifre de afaceri preconizate mai mari și al unor costuri mai ridicate de evaluare a cererii de înregistrare. Prin urmare, în scopul perceperii taxelor de înregistrare, registrele centrale de tranzacții ar trebui să fie clasificate în două categorii, în funcție de cifra de afaceri totală preconizată (care poate fi mare sau mică), iar acestor categorii ar trebui să li se aplice taxe de înregistrare diferite, în funcție de intenția acestora de a presta sau nu servicii auxiliare. |
| --- | --- |

(3)

Costurile suportate de ESMA pentru prelucrarea cererilor de înregistrare vor fi mai ridicate în cazul în care registrul central de tranzacții prestează servicii auxiliare. Prestarea de servicii auxiliare este un indicator al unei cifre de afaceri preconizate mai mari și al unor costuri mai ridicate de evaluare a cererii de înregistrare. Prin urmare, în scopul perceperii taxelor de înregistrare, registrele centrale de tranzacții ar trebui să fie clasificate în două categorii, în funcție de cifra de afaceri totală preconizată (care poate fi mare sau mică), iar acestor categorii ar trebui să li se aplice taxe de înregistrare diferite, în funcție de intenția acestora de a presta sau nu servicii auxiliare.

| (4) | În cazul în care un registru central de tranzacții deja înregistrat în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului (3) solicită extinderea înregistrării, cheltuielile necesare pentru a evalua și a examina cererea cu acuratețe ar fi mai mici decât în cazul unei noi înregistrări, întrucât ESMA este deja în posesia unor informații pertinente privind registrul central de tranzacții solicitant. Prin urmare, registrul central de tranzacții solicitant ar trebui să plătească o taxă redusă. În cazul în care un registru central de tranzacții care nu a fost deja înregistrat în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 depune simultan cereri de înregistrare în temeiul atât al Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cât și al Regulamentului (UE) 2015/2365, cheltuielile necesare pentru a evalua și a examina cu acuratețe cererile depuse ar fi mai reduse datorită sinergiilor rezultate din faptul că se examinează o singură dată aceleași tipuri de documente. În cazul cererilor simultane, registrul central de tranzacții ar trebui să plătească taxa integrală de înregistrare datorată în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 și taxa redusă pentru extinderea înregistrării datorată în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365. |
| --- | --- |

(4)

În cazul în care un registru central de tranzacții deja înregistrat în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului (3) solicită extinderea înregistrării, cheltuielile necesare pentru a evalua și a examina cererea cu acuratețe ar fi mai mici decât în cazul unei noi înregistrări, întrucât ESMA este deja în posesia unor informații pertinente privind registrul central de tranzacții solicitant. Prin urmare, registrul central de tranzacții solicitant ar trebui să plătească o taxă redusă. În cazul în care un registru central de tranzacții care nu a fost deja înregistrat în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 depune simultan cereri de înregistrare în temeiul atât al Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cât și al Regulamentului (UE) 2015/2365, cheltuielile necesare pentru a evalua și a examina cu acuratețe cererile depuse ar fi mai reduse datorită sinergiilor rezultate din faptul că se examinează o singură dată aceleași tipuri de documente. În cazul cererilor simultane, registrul central de tranzacții ar trebui să plătească taxa integrală de înregistrare datorată în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 și taxa redusă pentru extinderea înregistrării datorată în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365.

| (5) | Dacă, după înregistrare, un registru central de tranzacții începe să ofere servicii auxiliare, intrând astfel într-o categorie superioară din punctul de vedere al cifrei de afaceri totale preconizate, registrul central de tranzacții ar trebui să plătească diferența dintre taxa inițială de înregistrare și taxa de înregistrare care corespunde acestei categorii superioare date de cifra de afaceri mai mare preconizată. În schimb, în cazul în care un registru central de tranzacții încetează să mai ofere servicii auxiliare după înregistrare, acesta nu ar trebui să primească nicio rambursare din partea ESMA, întrucât ESMA a suportat deja efectiv, în cursul înregistrării, cheltuielile necesare pentru evaluarea cererii unui registru central de tranzacții cu o cifră de afaceri ridicată. |
| --- | --- |

(5)

Dacă, după înregistrare, un registru central de tranzacții începe să ofere servicii auxiliare, intrând astfel într-o categorie superioară din punctul de vedere al cifrei de afaceri totale preconizate, registrul central de tranzacții ar trebui să plătească diferența dintre taxa inițială de înregistrare și taxa de înregistrare care corespunde acestei categorii superioare date de cifra de afaceri mai mare preconizată. În schimb, în cazul în care un registru central de tranzacții încetează să mai ofere servicii auxiliare după înregistrare, acesta nu ar trebui să primească nicio rambursare din partea ESMA, întrucât ESMA a suportat deja efectiv, în cursul înregistrării, cheltuielile necesare pentru evaluarea cererii unui registru central de tranzacții cu o cifră de afaceri ridicată.

| (6) | În vederea descurajării cererilor nefondate, ar trebui ca taxele de înregistrare să nu fie rambursate dacă un solicitant își retrage cererea în cursul procesului de înregistrare sau dacă înregistrarea este refuzată. |
| --- | --- |

(6)

În vederea descurajării cererilor nefondate, ar trebui ca taxele de înregistrare să nu fie rambursate dacă un solicitant își retrage cererea în cursul procesului de înregistrare sau dacă înregistrarea este refuzată.

| (7) | Pentru a asigura o utilizare eficientă a bugetului ESMA, reducând, în același timp, sarcina financiară a statelor membre și a Uniunii, este necesar să se garanteze că registrele centrale de tranzacții plătesc cel puțin toate costurile legate de supravegherea lor. Taxele de supraveghere ar trebui stabilite la un nivel prin care să se evite acumularea unor deficite sau a unor excedente semnificative pentru activitățile aferente registrelor centrale de tranzacții. În cazul în care apar deficite, ESMA nu ar trebui să recupereze deficitul de la registrele centrale de tranzacții. În cazul în care deficitul este semnificativ, ESMA ar trebui să analizeze cauzele deficitului și să își modifice costurile de supraveghere proforma pentru următorul exercițiu bugetar. În ceea ce privește excedentele, registrele centrale de tranzacții nu ar trebui să recupereze sumele aferente taxelor pe care le-au plătit în excedent. |
| --- | --- |

(7)

Pentru a asigura o utilizare eficientă a bugetului ESMA, reducând, în același timp, sarcina financiară a statelor membre și a Uniunii, este necesar să se garanteze că registrele centrale de tranzacții plătesc cel puțin toate costurile legate de supravegherea lor. Taxele de supraveghere ar trebui stabilite la un nivel prin care să se evite acumularea unor deficite sau a unor excedente semnificative pentru activitățile aferente registrelor centrale de tranzacții. În cazul în care apar deficite, ESMA nu ar trebui să recupereze deficitul de la registrele centrale de tranzacții. În cazul în care deficitul este semnificativ, ESMA ar trebui să analizeze cauzele deficitului și să își modifice costurile de supraveghere proforma pentru următorul exercițiu bugetar. În ceea ce privește excedentele, registrele centrale de tranzacții nu ar trebui să recupereze sumele aferente taxelor pe care le-au plătit în excedent.

| (8) | În vederea asigurării unei alocări echitabile și clare a taxelor, care să reflecte totodată eforturile administrative efective dedicate fiecărei entități supravegheate, taxa de supraveghere ar trebui calculată pe baza cifrei de afaceri generate de activitățile de bază și de activitățile auxiliare ale unui registru central de tranzacții. Pentru a calcula cifra de afaceri aplicabilă, este necesar să se facă distincția între, pe de o parte, serviciile auxiliare direct legate de prestarea serviciilor de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (SFT) în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365, cum ar fi, serviciile de agent de creditare și gestionarea garanțiilor și, pe de altă parte, serviciile legate de colectarea și păstrarea la nivel central a evidențelor referitoare la SFT și instrumentele financiare derivate, cum ar fi corelarea ordinelor, confirmarea/acceptarea tranzacțiilor, evaluarea garanțiilor și raportarea în numele unor terți. Taxele de supraveghere percepute de la un registru central de tranzacții ar trebui să fie proporționale cu ponderea activității respectivului registru central de tranzacții în totalul activităților tuturor registrelor centrale de tranzacții înregistrate și supravegheate într-un an dat. Cu toate acestea, întrucât supravegherea registrelor centrale de tranzacții implică anumite costuri administrative fixe, ar trebui stabilită o taxă anuală minimă de supraveghere. Această sumă nu este afectată de plata taxelor de supraveghere în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012. |
| --- | --- |

(8)

În vederea asigurării unei alocări echitabile și clare a taxelor, care să reflecte totodată eforturile administrative efective dedicate fiecărei entități supravegheate, taxa de supraveghere ar trebui calculată pe baza cifrei de afaceri generate de activitățile de bază și de activitățile auxiliare ale unui registru central de tranzacții. Pentru a calcula cifra de afaceri aplicabilă, este necesar să se facă distincția între, pe de o parte, serviciile auxiliare direct legate de prestarea serviciilor de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (SFT) în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365, cum ar fi, serviciile de agent de creditare și gestionarea garanțiilor și, pe de altă parte, serviciile legate de colectarea și păstrarea la nivel central a evidențelor referitoare la SFT și instrumentele financiare derivate, cum ar fi corelarea ordinelor, confirmarea/acceptarea tranzacțiilor, evaluarea garanțiilor și raportarea în numele unor terți. Taxele de supraveghere percepute de la un registru central de tranzacții ar trebui să fie proporționale cu ponderea activității respectivului registru central de tranzacții în totalul activităților tuturor registrelor centrale de tranzacții înregistrate și supravegheate într-un an dat. Cu toate acestea, întrucât supravegherea registrelor centrale de tranzacții implică anumite costuri administrative fixe, ar trebui stabilită o taxă anuală minimă de supraveghere. Această sumă nu este afectată de plata taxelor de supraveghere în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012.

| (9) | Ar trebui prevăzute norme privind taxele care trebuie percepute de la registrele centrale de tranzacții din țări terțe care solicită recunoașterea în Uniune în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365, în vederea acoperirii costurilor administrative aferente recunoașterii și supravegherii anuale. În acest sens, taxa de recunoaștere ar trebui să includă două componente, și anume cheltuielile necesare aferente prelucrării de către ESMA a cererii de recunoaștere a acestor registre centrale de tranzacții din țări terțe în temeiul articolului 19 alineatul (4) din regulamentul citat și cheltuielile necesare aferente încheierii de acorduri de cooperare cu autoritățile competente din țara terță în care este înregistrat registrul central de tranzacții solicitant, în temeiul articolului 20 din regulamentul citat. Costurile aferente încheierii de acorduri de cooperare ar trebui să fie împărțite între registrele centrale de tranzacții recunoscute din aceeași țară terță. Mai mult, registrele centrale de tranzacții din țări terțe ar trebui să plătească o taxă anuală de supraveghere. |
| --- | --- |

(9)

Ar trebui prevăzute norme privind taxele care trebuie percepute de la registrele centrale de tranzacții din țări terțe care solicită recunoașterea în Uniune în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365, în vederea acoperirii costurilor administrative aferente recunoașterii și supravegherii anuale. În acest sens, taxa de recunoaștere ar trebui să includă două componente, și anume cheltuielile necesare aferente prelucrării de către ESMA a cererii de recunoaștere a acestor registre centrale de tranzacții din țări terțe în temeiul articolului 19 alineatul (4) din regulamentul citat și cheltuielile necesare aferente încheierii de acorduri de cooperare cu autoritățile competente din țara terță în care este înregistrat registrul central de tranzacții solicitant, în temeiul articolului 20 din regulamentul citat. Costurile aferente încheierii de acorduri de cooperare ar trebui să fie împărțite între registrele centrale de tranzacții recunoscute din aceeași țară terță. Mai mult, registrele centrale de tranzacții din țări terțe ar trebui să plătească o taxă anuală de supraveghere.

| (10) | În cazul în care un registru central de tranzacții dintr-o țară terță care este deja recunoscut în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 solicită extinderea înregistrării sale în cadrul recunoașterii, costurile de prelucrare a cererii ar trebui să fie mai mici decât costurile necesare pentru prelucrarea unei cereri noi, întrucât există sinergii între regimul prevăzut în Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și cel prevăzut în Regulamentul (UE) 2015/2365. Prin urmare, componenta taxei de recunoaștere care este legată de prelucrarea cererii ar trebui să fie redusă. În schimb, încheierea unui acord de cooperare presupune costuri specifice legate de asigurarea conformității cu Regulamentul (UE) 2015/2365. Prin urmare, componenta taxei de recunoaștere care este legată de acordurile de cooperare nu ar trebui să depindă de existența unor acorduri de cooperare în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012. |
| --- | --- |

(10)

În cazul în care un registru central de tranzacții dintr-o țară terță care este deja recunoscut în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 solicită extinderea înregistrării sale în cadrul recunoașterii, costurile de prelucrare a cererii ar trebui să fie mai mici decât costurile necesare pentru prelucrarea unei cereri noi, întrucât există sinergii între regimul prevăzut în Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și cel prevăzut în Regulamentul (UE) 2015/2365. Prin urmare, componenta taxei de recunoaștere care este legată de prelucrarea cererii ar trebui să fie redusă. În schimb, încheierea unui acord de cooperare presupune costuri specifice legate de asigurarea conformității cu Regulamentul (UE) 2015/2365. Prin urmare, componenta taxei de recunoaștere care este legată de acordurile de cooperare nu ar trebui să depindă de existența unor acorduri de cooperare în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012.

| (11) | Funcțiile de supraveghere exercitate de ESMA în ceea ce privește registrele centrale de tranzacții recunoscute din țări terțe se referă în principal la punerea în aplicare a modalităților de cooperare, inclusiv a schimbului eficace de date dintre autoritățile relevante. Costurile exercitării acestor funcții ar trebui acoperite prin taxele anuale de supraveghere percepute de la registrele centrale de tranzacții recunoscute. Întrucât costurile respective vor fi mult mai scăzute decât costurile suportate de ESMA pentru realizarea supravegherii directe a registrelor centrale de tranzacții înregistrate din Uniune, taxele de supraveghere percepute de la registrele centrale de tranzacții recunoscute ar trebui să fie semnificativ mai scăzute decât taxa de supraveghere minimă percepută de la registrele centrale de tranzacții înregistrate care sunt supravegheate direct de ESMA. |
| --- | --- |

(11)

Funcțiile de supraveghere exercitate de ESMA în ceea ce privește registrele centrale de tranzacții recunoscute din țări terțe se referă în principal la punerea în aplicare a modalităților de cooperare, inclusiv a schimbului eficace de date dintre autoritățile relevante. Costurile exercitării acestor funcții ar trebui acoperite prin taxele anuale de supraveghere percepute de la registrele centrale de tranzacții recunoscute. Întrucât costurile respective vor fi mult mai scăzute decât costurile suportate de ESMA pentru realizarea supravegherii directe a registrelor centrale de tranzacții înregistrate din Uniune, taxele de supraveghere percepute de la registrele centrale de tranzacții recunoscute ar trebui să fie semnificativ mai scăzute decât taxa de supraveghere minimă percepută de la registrele centrale de tranzacții înregistrate care sunt supravegheate direct de ESMA.

| (12) | Autoritățile naționale competente suportă costuri la îndeplinirea de activități în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365 și ca urmare a oricărei delegări de sarcini din partea ESMA către autoritățile naționale competente, în temeiul articolului 74 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și în conformitate cu articolul 9 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365. Taxele percepute de către ESMA de la registrele centrale de tranzacții ar trebui să acopere și aceste costuri. Pentru a evita ca autoritățile competente să înregistreze pierderi sau profituri în urma îndeplinirii sarcinilor delegate sau a asistenței acordate ESMA, ESMA ar trebui să ramburseze costurile efective suportate de autoritățile naționale competente în cauză. |
| --- | --- |

(12)

Autoritățile naționale competente suportă costuri la îndeplinirea de activități în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365 și ca urmare a oricărei delegări de sarcini din partea ESMA către autoritățile naționale competente, în temeiul articolului 74 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și în conformitate cu articolul 9 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365. Taxele percepute de către ESMA de la registrele centrale de tranzacții ar trebui să acopere și aceste costuri. Pentru a evita ca autoritățile competente să înregistreze pierderi sau profituri în urma îndeplinirii sarcinilor delegate sau a asistenței acordate ESMA, ESMA ar trebui să ramburseze costurile efective suportate de autoritățile naționale competente în cauză.

| (13) | Întrucât în anul în care se înregistrează un registru central de tranzacții vor fi disponibile doar date limitate privind activitatea acestuia, o taxă intermediară de supraveghere ar trebui calculată pe baza unei estimări a cheltuielilor necesare pentru supravegherea registrului central de tranzacții în cauză în acel prim an. Calculul exact al acestei taxe ar trebui să țină seama de data înregistrării registrului central de tranzacții și de data la care începe obligația de raportare prevăzută la articolul 4 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365, astfel încât să reflecte cu acuratețe nivelul necesar de supraveghere de către ESMA. În cazul în care raportarea în scopuri de reglementare din partea unui registru central de tranzacții nu începe decât în anul care urmează înregistrării sale, taxa intermediară de supraveghere pentru anul de înregistrare ar trebui să se bazeze pe taxa de înregistrare, aceasta deoarece cheltuielile necesare pentru supravegherea unui registru central de tranzacții care nu a început încă raportarea sunt comparabile cu cheltuielile necesare pentru evaluarea cererii de înregistrare. În funcție de timpul scurs între înregistrare și sfârșitul anului, suma este ajustată pro rata, pe baza ipotezei că un proces standard de înregistrare necesită 150 de zile lucrătoare. În cazul în care raportarea în scopuri de reglementare din partea unui registru central de tranzacții începe în primele șase luni ale anului înregistrării sale, taxa intermediară de supraveghere ar trebui calculată pe baza cifrei de afaceri aplicabile care reflectă veniturile registrului central de tranzacții din prima jumătate a anului. În cazul în care raportarea în scopuri de reglementare din partea unui registru central de tranzacții începe în ultimele șase luni ale anului înregistrării sale, taxa intermediară de supraveghere ar trebui calculată pe baza nivelului taxei de înregistrare a registrului central de tranzacții, motivul fiind că datele disponibile sunt prea limitate pentru a se stabili cifra de afaceri aplicabilă. |
| --- | --- |

(13)

Întrucât în anul în care se înregistrează un registru central de tranzacții vor fi disponibile doar date limitate privind activitatea acestuia, o taxă intermediară de supraveghere ar trebui calculată pe baza unei estimări a cheltuielilor necesare pentru supravegherea registrului central de tranzacții în cauză în acel prim an. Calculul exact al acestei taxe ar trebui să țină seama de data înregistrării registrului central de tranzacții și de data la care începe obligația de raportare prevăzută la articolul 4 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365, astfel încât să reflecte cu acuratețe nivelul necesar de supraveghere de către ESMA. În cazul în care raportarea în scopuri de reglementare din partea unui registru central de tranzacții nu începe decât în anul care urmează înregistrării sale, taxa intermediară de supraveghere pentru anul de înregistrare ar trebui să se bazeze pe taxa de înregistrare, aceasta deoarece cheltuielile necesare pentru supravegherea unui registru central de tranzacții care nu a început încă raportarea sunt comparabile cu cheltuielile necesare pentru evaluarea cererii de înregistrare. În funcție de timpul scurs între înregistrare și sfârșitul anului, suma este ajustată pro rata, pe baza ipotezei că un proces standard de înregistrare necesită 150 de zile lucrătoare. În cazul în care raportarea în scopuri de reglementare din partea unui registru central de tranzacții începe în primele șase luni ale anului înregistrării sale, taxa intermediară de supraveghere ar trebui calculată pe baza cifrei de afaceri aplicabile care reflectă veniturile registrului central de tranzacții din prima jumătate a anului. În cazul în care raportarea în scopuri de reglementare din partea unui registru central de tranzacții începe în ultimele șase luni ale anului înregistrării sale, taxa intermediară de supraveghere ar trebui calculată pe baza nivelului taxei de înregistrare a registrului central de tranzacții, motivul fiind că datele disponibile sunt prea limitate pentru a se stabili cifra de afaceri aplicabilă.

| (14) | Registrele centrale de tranzacții înregistrate în 2019 nu vor începe să presteze servicii de raportare înainte de sfârșitul anului 2019, de aceea este probabil ca nivelul de activitate al acestora în 2019 să fie aproape inexistent. Prin urmare, taxa anuală de supraveghere a acestor registre centrale de tranzacții pentru 2020 ar trebui calculată pe baza cifrei de afaceri aplicabile acestora din prima jumătate a anului 2020. |
| --- | --- |

(14)

Registrele centrale de tranzacții înregistrate în 2019 nu vor începe să presteze servicii de raportare înainte de sfârșitul anului 2019, de aceea este probabil ca nivelul de activitate al acestora în 2019 să fie aproape inexistent. Prin urmare, taxa anuală de supraveghere a acestor registre centrale de tranzacții pentru 2020 ar trebui calculată pe baza cifrei de afaceri aplicabile acestora din prima jumătate a anului 2020.

| (15) | Prezentul regulament ar trebui să instituie dreptul ESMA de a percepe taxe de la registrele centrale de tranzacții, |
| --- | --- |

(15)

Prezentul regulament ar trebui să instituie dreptul ESMA de a percepe taxe de la registrele centrale de tranzacții,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

CAPITOLUL I

DISPOZIȚII GENERALE

Articolul 1

Recuperarea integrală a costurilor de supraveghere

Taxele percepute de la registrele centrale de tranzacții acoperă:

| (a) | toate costurile legate de înregistrarea și supravegherea registrelor centrale de tranzacții de către ESMA în conformitate cu Regulamentul (UE) 2015/2365, inclusiv costurile care rezultă din recunoașterea registrelor centrale de tranzacții, precum și costurile care rezultă din extinderea înregistrării sau extinderea recunoașterii în cazul registrelor centrale de tranzacții care au fost deja înregistrate sau recunoscute în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012; |
| --- | --- |

(a)

toate costurile legate de înregistrarea și supravegherea registrelor centrale de tranzacții de către ESMA în conformitate cu Regulamentul (UE) 2015/2365, inclusiv costurile care rezultă din recunoașterea registrelor centrale de tranzacții, precum și costurile care rezultă din extinderea înregistrării sau extinderea recunoașterii în cazul registrelor centrale de tranzacții care au fost deja înregistrate sau recunoscute în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012;

| (b) | toate sumele destinate rambursării costurilor suportate de autoritățile competente care au desfășurat activități în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365 și ca urmare a oricărei delegări de sarcini în temeiul articolului 74 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și în conformitate cu articolul 9 din Regulamentul (UE) 2015/2365. |
| --- | --- |

(b)

toate sumele destinate rambursării costurilor suportate de autoritățile competente care au desfășurat activități în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365 și ca urmare a oricărei delegări de sarcini în temeiul articolului 74 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și în conformitate cu articolul 9 din Regulamentul (UE) 2015/2365.

Articolul 2

Cifra de afaceri aplicabilă

(1)   Registrele centrale de tranzacții înregistrate doar în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365 păstrează, în scopul prezentului regulament, conturile auditate în care sunt identificate în mod distinct cel puțin următoarele elemente:

| (a) | veniturile generate de funcțiile de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365; |
| --- | --- |

(a)

veniturile generate de funcțiile de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365;

| (b) | veniturile generate de serviciile auxiliare care sunt direct legate de colectarea și păstrarea la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365. |
| --- | --- |

(b)

veniturile generate de serviciile auxiliare care sunt direct legate de colectarea și păstrarea la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365.

Veniturile aplicabile provenite din serviciile auxiliare ale registrului central de tranzacții pentru un anumit an (n) sunt veniturile provenite din serviciile definite în conformitate cu litera (b).

(2)   Registrele centrale de tranzacții înregistrate atât în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365, cât și în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 păstrează, în scopul prezentului regulament, conturile auditate în care sunt identificate în mod distinct cel puțin următoarele elemente:

| (a) | veniturile generate de funcțiile de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365; |
| --- | --- |

(a)

veniturile generate de funcțiile de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365;

| (b) | veniturile generate de funcțiile de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la instrumentele derivate în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012; |
| --- | --- |

(b)

veniturile generate de funcțiile de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la instrumentele derivate în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012;

| (c) | veniturile generate de serviciile auxiliare care sunt direct legate de colectarea și păstrarea la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365; |
| --- | --- |

(c)

veniturile generate de serviciile auxiliare care sunt direct legate de colectarea și păstrarea la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365;

| (d) | veniturile generate de serviciile auxiliare care sunt direct legate atât de colectarea și păstrarea la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365, cât și de colectarea și păstrarea la nivel central a evidențelor referitoare la instrumentele derivate în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012. |
| --- | --- |

(d)

veniturile generate de serviciile auxiliare care sunt direct legate atât de colectarea și păstrarea la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365, cât și de colectarea și păstrarea la nivel central a evidențelor referitoare la instrumentele derivate în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012.

Veniturile aplicabile provenite din serviciile auxiliare ale registrului central de tranzacții pentru un anumit an (n) reprezintă suma dintre:

| — | veniturile menționate la litera (c); și |
| --- | --- |

—

veniturile menționate la litera (c); și

| — | o parte din veniturile menționate la litera (d). |
| --- | --- |

—

o parte din veniturile menționate la litera (d).

Partea din veniturile menționate la litera (d) este egală cu veniturile menționate la litera (a) împărțite la suma dintre:

| — | veniturile menționate la litera (a); și |
| --- | --- |

—

veniturile menționate la litera (a); și

| — | veniturile menționate la litera (b). |
| --- | --- |

—

veniturile menționate la litera (b).

(3)   Cifra de afaceri aplicabilă a unui registru central de tranzacții pentru un anumit an (n) reprezintă suma dintre:

| — | veniturile registrului central de tranzacții generate de funcțiile de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365 pe baza conturilor auditate ale anului anterior (n – 1); și |
| --- | --- |

—

veniturile registrului central de tranzacții generate de funcțiile de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365 pe baza conturilor auditate ale anului anterior (n – 1); și

| — | veniturile aplicabile ale registrului central de tranzacții provenite din serviciile auxiliare, determinate în conformitate cu alineatele (1) și (2), după caz, pe baza conturilor auditate ale anului anterior (n – 1), |
| --- | --- |

—

veniturile aplicabile ale registrului central de tranzacții provenite din serviciile auxiliare, determinate în conformitate cu alineatele (1) și (2), după caz, pe baza conturilor auditate ale anului anterior (n – 1),

împărțită la suma dintre:

| — | veniturile totale ale tuturor registrelor centrale de tranzacții înregistrate generate de funcțiile de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365 pe baza conturilor auditate ale anului anterior (n – 1); și |
| --- | --- |

—

veniturile totale ale tuturor registrelor centrale de tranzacții înregistrate generate de funcțiile de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365 pe baza conturilor auditate ale anului anterior (n – 1); și

| — | veniturile totale aplicabile ale tuturor registrelor centrale de tranzacții înregistrate provenite din serviciile auxiliare, determinate în conformitate cu alineatele (1) și (2), după caz, pe baza conturilor auditate ale anului anterior (n – 1). |
| --- | --- |

—

veniturile totale aplicabile ale tuturor registrelor centrale de tranzacții înregistrate provenite din serviciile auxiliare, determinate în conformitate cu alineatele (1) și (2), după caz, pe baza conturilor auditate ale anului anterior (n – 1).

Cifra de afaceri aplicabilă unui anumit registru central de tranzacții (denumit „RCTi” în formula de mai jos) se calculează, așadar, după cum urmează:

Formula

unde venitul SFT = venitul din servicii de bază SFT + venitul aplicabil din servicii auxiliare.

(4)   În cazul în care registrul central de tranzacții nu a avut activitate pe parcursul întregului an anterior (n – 1), cifra sa de afaceri aplicabilă este estimată în conformitate cu formula prevăzută la alineatul (3), prin extrapolarea, pentru registrul central de tranzacții în cauză, a valorii calculate pentru numărul de luni în care registrul central de tranzacții a avut activitate în anul (n – 1) la întregul an (n – 1).

Articolul 3

Ajustarea taxelor

Taxele percepute pentru activitățile ESMA legate de registrele centrale de tranzacții se stabilesc la un nivel prin care să se evite acumularea unor deficite sau a unor excedente semnificative.

În cazul apariției unor excedente sau a unor deficite semnificative recurente, Comisia revizuiește nivelul taxelor.

CAPITOLUL II

TAXE

Articolul 4

Tipuri de taxe

(1)   Registrelor centrale de tranzacții cu sediul în Uniune care depun o cerere de înregistrare în conformitate cu articolul 5 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365 li se aplică următoarele tipuri de taxe:

| (a) | taxe de înregistrare și de extindere a înregistrării, în conformitate cu articolul 5; |
| --- | --- |

(a)

taxe de înregistrare și de extindere a înregistrării, în conformitate cu articolul 5;

| (b) | taxe anuale de supraveghere, în conformitate cu articolul 6. |
| --- | --- |

(b)

taxe anuale de supraveghere, în conformitate cu articolul 6.

(2)   Registrelor centrale de tranzacții cu sediul în țări terțe care depun o cerere de recunoaștere în conformitate cu articolul 19 alineatul (4) din Regulamentul (UE) 2015/2365 li se aplică următoarele tipuri de taxe:

| (a) | taxe de recunoaștere sau de extindere a înregistrării, în conformitate cu articolul 7 alineatele (1) și (2); |
| --- | --- |

(a)

taxe de recunoaștere sau de extindere a înregistrării, în conformitate cu articolul 7 alineatele (1) și (2);

| (b) | taxe anuale de supraveghere pentru registrele centrale de tranzacții recunoscute, în conformitate cu articolul 7 alineatul (3). |
| --- | --- |

(b)

taxe anuale de supraveghere pentru registrele centrale de tranzacții recunoscute, în conformitate cu articolul 7 alineatul (3).

Articolul 5

Taxa de înregistrare și taxa de extindere a înregistrării

(1)   Taxa de înregistrare care trebuie plătită de fiecare registru central de tranzacții solicitant trebuie să reflecte cheltuielile necesare pentru a evalua și a examina cu acuratețe cererea de înregistrare sau de extindere a înregistrării, ținând seama de serviciile care urmează să fie prestate de registrul central de tranzacții, inclusiv toate serviciile auxiliare.

(2)   Se consideră că un registru central de tranzacții oferă servicii auxiliare în oricare dintre următoarele situații:

| (a) | dacă prestează direct servicii auxiliare; |
| --- | --- |

(a)

dacă prestează direct servicii auxiliare;

| (b) | dacă o entitate care aparține aceluiași grup ca registrul central de tranzacții prestează servicii auxiliare; |
| --- | --- |

(b)

dacă o entitate care aparține aceluiași grup ca registrul central de tranzacții prestează servicii auxiliare;

| (c) | dacă serviciile auxiliare sunt prestate de o entitate cu care registrul central de tranzacții a încheiat un acord în contextul lanțului de tranzacționare sau post-tranzacționare sau al unei linii de activitate, vizând cooperarea în materie de prestare de servicii. |
| --- | --- |

(c)

dacă serviciile auxiliare sunt prestate de o entitate cu care registrul central de tranzacții a încheiat un acord în contextul lanțului de tranzacționare sau post-tranzacționare sau al unei linii de activitate, vizând cooperarea în materie de prestare de servicii.

(3)   Dacă un registru central de tranzacții nu prestează servicii auxiliare, astfel cum sunt menționate la alineatul (2), se consideră că registrul de tranzacții în cauză are o cifră de afaceri totală preconizată scăzută, iar acesta va plăti o taxă de înregistrare de 65 000 EUR.

(4)   Dacă un registru central de tranzacții prestează servicii auxiliare, astfel cum sunt menționate la alineatul (2), se consideră că registrul de tranzacții în cauză are o cifră de afaceri totală preconizată ridicată, iar acesta va plăti o taxă de înregistrare de 100 000 EUR.

(5)   În cazul în care un registru central de tranzacții solicită înregistrarea și a fost deja înregistrat în temeiul titlului VI capitolul 1 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, registrul central de tranzacții în cauză plătește o taxă de extindere a înregistrării în valoare de:

| (a) | 50 000 EUR în cazul registrelor centrale de tranzacții care prestează servicii auxiliare, astfel cum sunt menționate la alineatul (2); |
| --- | --- |

(a)

50 000 EUR în cazul registrelor centrale de tranzacții care prestează servicii auxiliare, astfel cum sunt menționate la alineatul (2);

| (b) | 32 500 EUR în cazul registrelor centrale de tranzacții cu o cifră de afaceri preconizată scăzută care nu prestează servicii auxiliare, astfel cum sunt menționate la alineatul (2). |
| --- | --- |

(b)

32 500 EUR în cazul registrelor centrale de tranzacții cu o cifră de afaceri preconizată scăzută care nu prestează servicii auxiliare, astfel cum sunt menționate la alineatul (2).

(6)   Dacă un registru central de tranzacții care nu este deja înregistrat în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 prezintă simultan cereri de înregistrare în temeiul atât al Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cât și al Regulamentului (UE) 2015/2365, registrul central de tranzacții în cauză trebuie să plătească taxa integrală de înregistrare datorată în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 și taxa de extindere a înregistrării în temeiul alineatului (5).

(7)   În cazul unei modificări importante a condițiilor de înregistrare, astfel cum este menționată la articolul 5 alineatul (4) din Regulamentul (UE) 2015/2365, care face ca registrul central de tranzacții să datoreze, în temeiul alineatelor (3), (4) și (5), o taxă de înregistrare mai mare decât taxa de înregistrare plătită inițial, se percepe de la registrul central de tranzacții diferența dintre taxa de înregistrare plătită inițial și taxa de înregistrare mai ridicată aplicabilă în urma modificării importante în cauză.

Articolul 6

Taxe anuale de supraveghere pentru registrele centrale de tranzacții înregistrate și registrele centrale de tranzacții care și-au extins înregistrarea

(1)   Un registru central de tranzacții înregistrat plătește o taxă anuală de supraveghere.

(2)   Taxa anuală de supraveghere totală și taxa anuală de supraveghere pentru un anumit registru central de tranzacții pentru un anumit an (n) se calculează după cum urmează:

| (a) | taxa anuală de supraveghere totală pentru un anumit an (n) este valoarea estimată a cheltuielilor legate de supravegherea activităților registrelor centrale de tranzacții în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365, astfel cum este înscrisă în bugetul ESMA pentru exercițiul respectiv; |
| --- | --- |

(a)

taxa anuală de supraveghere totală pentru un anumit an (n) este valoarea estimată a cheltuielilor legate de supravegherea activităților registrelor centrale de tranzacții în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365, astfel cum este înscrisă în bugetul ESMA pentru exercițiul respectiv;

| (b) | taxa anuală de supraveghere a unui anumit registru central de tranzacții pentru un anumit an (n) este taxa anuală de supraveghere totală stabilită în conformitate cu litera (a) împărțită între toate registrele centrale de tranzacții înregistrate în anul n – 1, proporțional cu cifra lor de afaceri aplicabilă, calculată în conformitate cu articolul 2 alineatul (3). |
| --- | --- |

(b)

taxa anuală de supraveghere a unui anumit registru central de tranzacții pentru un anumit an (n) este taxa anuală de supraveghere totală stabilită în conformitate cu litera (a) împărțită între toate registrele centrale de tranzacții înregistrate în anul n – 1, proporțional cu cifra lor de afaceri aplicabilă, calculată în conformitate cu articolul 2 alineatul (3).

(3)   Taxa anuală de supraveghere plătită de un registru central de tranzacții care solicită înregistrarea sau extinderea înregistrării în temeiul articolului 5 alineatul (5) din Regulamentul (UE) 2015/2365 nu este, în niciun caz, mai mică de 30 000 EUR.

Articolul 7

Taxele pentru registrele centrale de tranzacții din țări terțe

(1)   Un registru central de tranzacții care solicită recunoașterea în temeiul articolului 19 alineatul (4) litera (a) din Regulamentul (UE) 2015/2365 plătește o taxă de recunoaștere calculată ca sumă a următoarelor elemente:

| (a) | 20 000 EUR; |
| --- | --- |

(a)

20 000 EUR;

| (b) | rezultatul împărțirii cuantumului de 35 000 EUR la numărul total de registre centrale de tranzacții din aceeași țară terță care fie sunt recunoscute de ESMA, fie au solicitat recunoașterea, dar nu au fost încă recunoscute. |
| --- | --- |

(b)

rezultatul împărțirii cuantumului de 35 000 EUR la numărul total de registre centrale de tranzacții din aceeași țară terță care fie sunt recunoscute de ESMA, fie au solicitat recunoașterea, dar nu au fost încă recunoscute.

(2)   Un registru central de tranzacții care solicită extinderea înregistrării în temeiul articolului 19 alineatul (4) litera (b) din Regulamentul (UE) 2015/2365 plătește o taxă de recunoaștere calculată ca sumă a următoarelor elemente: cuantumul de 10 000 EUR și cuantumul calculat în conformitate cu alineatul (1) litera (b).

(3)   Un registru central de tranzacții recunoscut în conformitate cu articolul 19 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365 plătește o taxă anuală de supraveghere de 5 000 EUR.

CAPITOLUL III

CONDIȚIILE DE PLATĂ ȘI DE RAMBURSARE

Articolul 8

Modalități generale de plată

(1)   Toate taxele se plătesc în euro. Acestea se plătesc conform dispozițiilor de la articolele 9, 10 și 11.

(2)   Orice întârziere atrage după sine penalități zilnice în valoare de 0,1 % din suma datorată.

Articolul 9

Plata taxelor de înregistrare

(1)   Taxa de înregistrare prevăzută la articolul 5 se plătește integral la momentul în care registrul central de tranzacții depune cererea de înregistrare în temeiul articolului 5 alineatul (5) din Regulamentul (UE) 2015/2365.

(2)   Taxele de înregistrare nu se rambursează dacă un registru central de tranzacții își retrage cererea de înregistrare înainte de adoptarea de către ESMA a deciziei motivate de acceptare sau de respingere a înregistrării ori dacă cererea de înregistrare este respinsă.

Articolul 10

Plata taxelor anuale de supraveghere

(1)   Taxa anuală de supraveghere pentru un anumit an menționată la articolul 6 se plătește în două tranșe.

Prima tranșă trebuie achitată până la data de 28 februarie a anului respectiv și se ridică la cinci șesimi din valoarea estimată a taxei anuale de supraveghere. Dacă cifra de afaceri aplicabilă calculată în temeiul articolului 2 nu este încă disponibilă la momentul respectiv, calculul cifrei de afaceri se bazează pe ultima cifră de afaceri aplicabilă disponibilă în temeiul articolului 2.

A doua tranșă trebuie achitată până la 31 octombrie. Valoarea celei de a doua tranșe este egală cu taxa anuală de supraveghere, calculată în conformitate cu articolul 6, din care se scade valoarea primei tranșe.

(2)   ESMA trimite facturile pentru tranșele menționate registrelor centrale de tranzacții cu cel puțin 30 de zile înainte de termenele de plată respective.

Articolul 11

Plata taxelor pentru registrele centrale de tranzacții din țări terțe

(1)   Taxele de recunoaștere prevăzute la articolul 7 alineatele (1) și (2) se plătesc integral la momentul în care registrul central de tranzacții depune cererea de recunoaștere în temeiul articolului 19 alineatul (4) din Regulamentul (UE) 2015/2365. Sumele respective nu se rambursează.

(2)   De fiecare dată când se primește, în temeiul articolului 19 alineatul (4) din Regulamentul (UE) 2015/2365, o nouă cerere de recunoaștere din partea unui registru central de tranzacții dintr-o țară terță, ESMA recalculează suma prevăzută la articolul 7 alineatul (1) litera (b).

ESMA rambursează diferența dintre suma percepută în temeiul articolului 7 alineatul (1) litera (b) și suma rezultată din recalculare, împărțind-o în mod egal între registrele centrale de tranzacții deja recunoscute din țara terță respectivă. Diferența în cauză se rambursează fie prin plată directă, fie prin reducerea taxelor percepute în anul următor.

(3)   Taxa anuală de supraveghere datorată de un registru central de tranzacții recunoscut trebuie achitată până la sfârșitul lunii februarie a fiecărui an. ESMA trimite o factură registrului central de tranzacții recunoscut cu cel puțin 30 de zile înainte de data respectivă.

Articolul 12

Rambursarea costurilor suportate de autoritățile competente

(1)   Numai ESMA percepe de la registrele centrale de tranzacții taxe legate de înregistrarea, extinderea înregistrării, supravegherea și recunoașterea acestora în temeiul prezentului regulament.

(2)   ESMA rambursează autorităților naționale competente costurile efective suportate de acestea în urma desfășurării de activități în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365 și ca urmare a oricărei delegări de sarcini în temeiul articolului 74 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și în conformitate cu articolul 9 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365.

CAPITOLUL IV

DISPOZIȚII TRANZITORII ȘI FINALE

Articolul 13

Calcularea taxelor intermediare de supraveghere

(1)   În cazul în care, în conformitate cu articolul 33 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) 2015/2365, obligația de raportare menționată la articolul 4 alineatul (1) din respectivul regulament începe în anul care urmează înregistrării unui registru central de tranzacții în temeiul articolului 5 alineatul (5) din Regulamentul (UE) 2015/2365, registrul central de tranzacții plătește, în anul înregistrării sale, o taxă intermediară de supraveghere calculată în conformitate cu partea 1 din anexă.

(2)   În cazul în care, în conformitate cu articolul 33 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) 2015/2365, obligația de raportare menționată la articolul 4 alineatul (1) din respectivul regulament începe în primele șase luni ale anului înregistrării unui registru central de tranzacții în temeiul articolului 5 alineatul (5) din Regulamentul (UE) 2015/2365, registrul central de tranzacții plătește, în anul înregistrării sale, o taxă intermediară de supraveghere calculată în conformitate cu partea 2 din anexă.

(3)   În cazul în care, în conformitate cu articolul 33 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (UE) 2015/2365, obligația de raportare menționată la articolul 4 alineatul (1) din respectivul regulament începe în ultimele șase luni ale anului înregistrării unui registru central de tranzacții în temeiul articolului 5 alineatul (5) din Regulamentul (UE) 2015/2365, registrul central de tranzacții plătește, în anul înregistrării sale, o taxă intermediară de supraveghere calculată în conformitate cu partea 3 din anexă.

Articolul 14

Plata taxelor de înregistrare și a taxelor pentru registrele centrale de tranzacții din țări terțe în 2019

(1)   Registrele centrale de tranzacții care solicită înregistrarea în 2019, în temeiul articolului 5 alineatul (5) din Regulamentul (UE) 2015/2365, plătesc integral taxa de înregistrare prevăzută la articolul 6, în termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentului regulament sau la data transmiterii cererii de înregistrare, oricare dintre aceste date este ulterioară.

(2)   Registrele centrale de tranzacții din țări terțe care solicită recunoașterea în 2019, în temeiul articolului 19 alineatul (4) din Regulamentul (UE) 2015/2365, plătesc integral taxa de recunoaștere prevăzută la articolul 7 alineatul (1) sau alineatul (2), după caz, în termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentului regulament sau la data transmiterii cererii, oricare dintre aceste date este ulterioară.

(3)   Registrele centrale de tranzacții din țări terțe recunoscute în 2019 în temeiul articolului 19 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365 plătesc integral taxa anuală de supraveghere pentru 2019 în conformitate cu articolul 7 alineatul (3), în termen de 60 de zile de la intrarea în vigoare a prezentului regulament sau în termen de 30 de zile de la data la care ESMA a informat registrul central de tranzacții cu privire la decizia de recunoaștere menționată la articolul 19 alineatul (7) din Regulamentul (UE) 2015/2365, oricare dintre aceste date este ulterioară.

Articolul 15

Taxa anuală de supraveghere pentru 2020 aplicabilă registrelor centrale de tranzacții care au fost înregistrate în 2019 sau care au obținut extinderea înregistrării în 2019

(1)   Taxa anuală de supraveghere a unui registru central de tranzacții pentru 2020 este taxa anuală totală de supraveghere calculată conform articolului 6 alineatul (2) litera (a) împărțită între toate registrele centrale de tranzacții înregistrate în 2019, proporțional cu cifra de afaceri aplicabilă calculată conform alineatului (2).

(2)   Pentru a calcula taxa anuală de supraveghere pentru 2020 în conformitate cu articolul 6 pentru registrele centrale de tranzacții înregistrate în 2019 în temeiul articolului 5 alineatul (5) din Regulamentul (UE) 2015/2365, cifra de afaceri aplicabilă a unui registru central de tranzacții este egală cu suma dintre:

| — | veniturile generate de funcțiile de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în perioada 1 ianuarie 2020-30 iunie 2020 și |
| --- | --- |

—

veniturile generate de funcțiile de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în perioada 1 ianuarie 2020-30 iunie 2020 și

| — | veniturile aplicabile provenite din serviciile auxiliare ale registrului central de tranzacții în conformitate cu articolul 2 alineatele (1) și (2), în perioada 1 ianuarie 2020-30 iunie 2020, |
| --- | --- |

—

veniturile aplicabile provenite din serviciile auxiliare ale registrului central de tranzacții în conformitate cu articolul 2 alineatele (1) și (2), în perioada 1 ianuarie 2020-30 iunie 2020,

împărțită la suma dintre:

| — | veniturile totale generate de funcțiile de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în perioada 1 ianuarie 2020-30 iunie 2020 ale tuturor registrelor centrale de tranzacții înregistrate și |
| --- | --- |

—

veniturile totale generate de funcțiile de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în perioada 1 ianuarie 2020-30 iunie 2020 ale tuturor registrelor centrale de tranzacții înregistrate și

| — | veniturile aplicabile provenite din serviciile auxiliare în conformitate cu articolul 2 alineatele (1) și (2) în perioada 1 ianuarie 2020-30 iunie 2020 ale tuturor registrelor centrale de tranzacții înregistrate. |
| --- | --- |

—

veniturile aplicabile provenite din serviciile auxiliare în conformitate cu articolul 2 alineatele (1) și (2) în perioada 1 ianuarie 2020-30 iunie 2020 ale tuturor registrelor centrale de tranzacții înregistrate.

(3)   Taxa anuală de supraveghere pentru 2020 pentru registrele centrale de tranzacții înregistrate în 2019 se plătește în două tranșe.

Prima tranșă trebuie achitată până la 28 februarie 2020 și se ridică la valoarea taxei de înregistrare plătite de registrul central de tranzacții în 2019 în temeiul articolului 5.

A doua tranșă trebuie achitată până la 31 octombrie 2020. Valoarea celei de a doua tranșe este egală cu taxa anuală de supraveghere calculată în conformitate cu alineatul (1) din care se scade valoarea primei tranșe.

Dacă suma plătită de un registru central de tranzacții în prima tranșă este mai mare decât taxa anuală de supraveghere calculată în conformitate cu alineatul (1), ESMA rambursează registrului central de tranzacții diferența dintre suma plătită în prima tranșă și taxa anuală de supraveghere calculată în conformitate cu alineatul (1).

(4)   ESMA transmite facturile pentru tranșele taxei anuale de supraveghere pentru 2020 registrelor centrale de tranzacții înregistrate în 2019 cu cel puțin 30 de zile înainte de data plății.

(5)   Atunci când devin disponibile conturile auditate pentru 2020, registrele centrale de tranzacții înregistrate în 2019 raportează către ESMA orice modificare a cifrei de afaceri aplicabile calculate în conformitate cu alineatul (2), care rezultă din diferența dintre datele finale pentru perioada cuprinsă între 1 ianuarie 2020 și 30 iunie 2020 și datele provizorii utilizate pentru calculul realizat în temeiul alineatului (2).

De la registrele centrale de tranzacții se percepe diferența dintre taxa anuală de supraveghere pentru 2020 plătită efectiv în temeiul alineatului (1) și taxa anuală de supraveghere pentru 2020 care trebuie plătită drept urmare a eventualelor modificări ale cifrei de afaceri aplicabile menționate în primul paragraf.

ESMA trimite factura pentru orice plată suplimentară menționată în paragraful precedent registrelor centrale de tranzacții cu cel puțin 30 de zile înainte de termenul de plată respectiv.

Articolul 16

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 13 decembrie 2018.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  JO L 337, 23.12.2015, p. 1.

1

(2)  Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).

2

(3)  Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții (JO L 201, 27.7.2012, p. 1).

3

---

ANEXĂ

TAXE INTERMEDIARE PENTRU PRIMUL AN

Partea 1

Taxa intermediară de supraveghere pentru anul în care este înregistrat un registru central de tranzacții, în cazul în care obligația de raportare începe în anul următor

| 1. | Taxa intermediară de supraveghere pe care trebuie să o plătească registrul central de tranzacții este cea mai mică dintre următoarele valori:






  (a) | taxa de înregistrare datorată de registrul central de tranzacții în conformitate cu articolul 5 din prezentul regulament; |
| --- | --- | --- |

1.

(a)

taxa de înregistrare datorată de registrul central de tranzacții în conformitate cu articolul 5 din prezentul regulament;

| (b) | taxa de înregistrare datorată de registrul central de tranzacții în conformitate cu articolul 5 din prezentul regulament înmulțită cu raportul dintre numărul de zile lucrătoare cuprinse între data înregistrării sale și sfârșitul anului și 150 de zile lucrătoare. |
| --- | --- |

(b)

taxa de înregistrare datorată de registrul central de tranzacții în conformitate cu articolul 5 din prezentul regulament înmulțită cu raportul dintre numărul de zile lucrătoare cuprinse între data înregistrării sale și sfârșitul anului și 150 de zile lucrătoare.

Calculul se efectuează după cum urmează:

Taxa intermediară de supraveghere a RCT = Min (taxa de înregistrare, taxa de înregistrare * coeficientul)

Formula

| 2. | Taxa intermediară de supraveghere este plătită integral în termen de 60 de zile de la intrarea în vigoare a prezentului regulament sau de 30 de zile de la notificarea prevăzută la articolul 8 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365, oricare dintre aceste date este ulterioară. |
| --- | --- |

2.

Partea 2

Taxa intermediară de supraveghere pentru anul în care este înregistrat un registru central de tranzacții, în cazul în care obligația de raportare începe în primele șase luni ale aceluiași an

| 1. | Taxa intermediară de supraveghere pe care trebuie să o plătească registrul central de tranzacții este taxa anuală totală de supraveghere stabilită în temeiul articolului 6 alineatul (2) litera (a) din prezentul regulament împărțită între toate registrele centrale de tranzacții înregistrate în anul respectiv, proporțional cu cifra lor de afaceri aplicabilă, calculată în conformitate cu punctul 2. |
| --- | --- |

1.

| 2. | În scopul calculării taxei intermediare de supraveghere, cifra de afaceri aplicabilă a unui registru central de tranzacții este egală cu suma dintre:






  — | veniturile generate de funcțiile de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în perioada 1 ianuarie-30 iunie din anul în care a fost înregistrat registrul central de tranzacții și |
| --- | --- | --- |

2.

—

veniturile generate de funcțiile de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la SFT în perioada 1 ianuarie-30 iunie din anul în care a fost înregistrat registrul central de tranzacții și

| — | veniturile aplicabile provenite din serviciile auxiliare ale registrului central de tranzacții în conformitate cu articolul 2 alineatele (1) și (2) din prezentul regulament, după caz, din perioada 1 ianuarie-30 iunie din anul în care a fost înregistrat registrul central de tranzacții |
| --- | --- |

—

veniturile aplicabile provenite din serviciile auxiliare ale registrului central de tranzacții în conformitate cu articolul 2 alineatele (1) și (2) din prezentul regulament, după caz, din perioada 1 ianuarie-30 iunie din anul în care a fost înregistrat registrul central de tranzacții

împărțită la suma dintre veniturile totale generate de funcțiile de bază de colectare și păstrare la nivel central a evidențelor referitoare la SFT ale tuturor registrelor centrale de tranzacții înregistrate și veniturile aplicabile provenite din servicii auxiliare ale tuturor registrelor centrale de tranzacții înregistrate, în conformitate cu articolul 2 alineatele (1) și (2), după caz, din prezentul regulament din perioada 1 ianuarie-30 iunie a anului respectiv.

| 3. | Taxa intermediară de supraveghere se plătește în două tranșe.
  Prima tranșă trebuie achitată în termen de 30 de zile de la notificarea menționată la articolul 8 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365 și este egală cu taxa de înregistrare a registrului central de tranzacții în temeiul articolului 5 din prezentul regulament.
  A doua tranșă trebuie achitată până la 31 octombrie. Valoarea celei de a doua tranșe este egală cu taxa intermediară de supraveghere calculată în conformitate cu punctul 1 din care se scade valoarea primei tranșe.
  Dacă suma plătită de un registru central de tranzacții în prima tranșă este mai mare decât taxa intermediară de supraveghere calculată în conformitate cu punctul 1, ESMA rambursează registrului central de tranzacții respectiv diferența dintre suma plătită în prima tranșă și taxa intermediară de supraveghere calculată în conformitate cu punctul 1. |
| --- | --- |

3.

Prima tranșă trebuie achitată în termen de 30 de zile de la notificarea menționată la articolul 8 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365 și este egală cu taxa de înregistrare a registrului central de tranzacții în temeiul articolului 5 din prezentul regulament.

A doua tranșă trebuie achitată până la 31 octombrie. Valoarea celei de a doua tranșe este egală cu taxa intermediară de supraveghere calculată în conformitate cu punctul 1 din care se scade valoarea primei tranșe.

Dacă suma plătită de un registru central de tranzacții în prima tranșă este mai mare decât taxa intermediară de supraveghere calculată în conformitate cu punctul 1, ESMA rambursează registrului central de tranzacții respectiv diferența dintre suma plătită în prima tranșă și taxa intermediară de supraveghere calculată în conformitate cu punctul 1.

| 4. | Atunci când devin disponibile conturile auditate pentru anul înregistrării, registrele centrale de tranzacții raportează către ESMA orice modificare a cifrei de afaceri aplicabile calculate în conformitate cu punctul 1, care rezultă din diferența dintre datele finale pentru perioada 1 ianuarie-30 iunie și datele provizorii utilizate pentru calculul prevăzut la punctul 1.
  De la registrele centrale de tranzacții se percepe diferența dintre taxa anuală de supraveghere pentru anul înregistrării plătită efectiv în temeiul punctului 3 și taxa anuală de supraveghere pentru anul înregistrării care trebuie plătită drept urmare a eventualelor modificări ale cifrei de afaceri aplicabile menționate în primul paragraf. |
| --- | --- |

4.

De la registrele centrale de tranzacții se percepe diferența dintre taxa anuală de supraveghere pentru anul înregistrării plătită efectiv în temeiul punctului 3 și taxa anuală de supraveghere pentru anul înregistrării care trebuie plătită drept urmare a eventualelor modificări ale cifrei de afaceri aplicabile menționate în primul paragraf.

| 5. | Fără a aduce atingere punctelor 1 și 4, taxa intermediară de supraveghere nu este inferioară sumei de 15 000 EUR. |
| --- | --- |

5.

Partea 3

Taxa intermediară de supraveghere pentru anul în care este înregistrat un registru central de tranzacții, în cazul în care obligația de raportare începe în ultimele șase luni ale aceluiași an

| 1. | Taxa intermediară de supraveghere pe care trebuie să o plătească registrul central de tranzacții este taxa totală de supraveghere stabilită în temeiul articolului 6 alineatul (2) litera (a) din prezentul regulament împărțită între toate registrele centrale de tranzacții, proporțional cu ponderea pe care o reprezintă taxa de înregistrare plătită de registrul central de tranzacții către ESMA în totalul tuturor taxelor de înregistrare plătite de registrele centrale de tranzacții către ESMA în anul respectiv. |
| --- | --- |

1.

| 2. | Taxa stabilită în temeiul punctului 1 trebuie achitată în termen de 30 de zile de la notificarea menționată la articolul 8 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365. |
| --- | --- |

2.

---

| 22.3.2019 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 81/69 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 81/69

---

REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2019/361 AL COMISIEI

din 13 decembrie 2018

de modificare a Regulamentului delegat (UE) nr. 151/2013 în ceea ce privește accesul la datele din registrele centrale de tranzacții

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții (1), în special articolul 81 alineatul (5),

întrucât:

| (1) | Articolul 32 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului (2) a modificat articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, adăugând o serie de entități pe lista celor cărora registrele centrale de tranzacții trebuie să le prezinte informații cu privire la instrumentele financiare derivate, astfel încât entitățile respective să își poată exercita responsabilitățile și mandatele. Prin urmare, entitățile respective ar trebui să fie incluse și în Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013 al Comisiei (3), precizându-se informațiile și nivelul de acces la detaliile instrumentelor financiare derivate care trebuie prezentate. Este, așadar, esențial ca registrele centrale de tranzacții să fie în măsură să identifice corect contrapărțile și tranzacțiile avute în vedere. Accesul acordat de către registrele centrale de tranzacții ar trebui să includă accesul la detaliile datelor legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate încheiate de o contraparte, indiferent dacă aceasta este o întreprindere-mamă sau o filială a altei întreprinderi, cu condiția ca accesul solicitat să vizeze informații necesare entității relevante în vederea exercitării responsabilităților și a mandatelor sale. |
| --- | --- |

(1)

Articolul 32 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului (2) a modificat articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, adăugând o serie de entități pe lista celor cărora registrele centrale de tranzacții trebuie să le prezinte informații cu privire la instrumentele financiare derivate, astfel încât entitățile respective să își poată exercita responsabilitățile și mandatele. Prin urmare, entitățile respective ar trebui să fie incluse și în Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013 al Comisiei (3), precizându-se informațiile și nivelul de acces la detaliile instrumentelor financiare derivate care trebuie prezentate. Este, așadar, esențial ca registrele centrale de tranzacții să fie în măsură să identifice corect contrapărțile și tranzacțiile avute în vedere. Accesul acordat de către registrele centrale de tranzacții ar trebui să includă accesul la detaliile datelor legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate încheiate de o contraparte, indiferent dacă aceasta este o întreprindere-mamă sau o filială a altei întreprinderi, cu condiția ca accesul solicitat să vizeze informații necesare entității relevante în vederea exercitării responsabilităților și a mandatelor sale.

| (2) | Multe dintre entitățile menționate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 au mai multe responsabilități și mandate diferite. Pentru a se evita ca registrele centrale de tranzacții să verifice în mod continuu pentru care mandate și necesități specifice entitățile solicită acces și pentru a se evita sarcini administrative nejustificate pentru registrele respective, este adecvat ca acestea să acorde fiecărei entități un acces unic care să acopere responsabilitățile și mandatele fiecărei entități. |
| --- | --- |

(2)

Multe dintre entitățile menționate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 au mai multe responsabilități și mandate diferite. Pentru a se evita ca registrele centrale de tranzacții să verifice în mod continuu pentru care mandate și necesități specifice entitățile solicită acces și pentru a se evita sarcini administrative nejustificate pentru registrele respective, este adecvat ca acestea să acorde fiecărei entități un acces unic care să acopere responsabilitățile și mandatele fiecărei entități.

| (3) | Accesul entităților enumerate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 la toate detaliile instrumentelor financiare derivate, inclusiv detaliile instrumentelor financiare derivate care nu au fost acceptate de registrul central de tranzacții și detaliile în urma reconcilierii instrumentelor financiare derivate menționate la articolul 19 din Regulamentul delegat (UE) nr. 150/2013 al Comisiei (4), este extrem de important pentru a garanta că aceste entități își pot îndeplini responsabilitățile și mandatele. |
| --- | --- |

(3)

Accesul entităților enumerate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 la toate detaliile instrumentelor financiare derivate, inclusiv detaliile instrumentelor financiare derivate care nu au fost acceptate de registrul central de tranzacții și detaliile în urma reconcilierii instrumentelor financiare derivate menționate la articolul 19 din Regulamentul delegat (UE) nr. 150/2013 al Comisiei (4), este extrem de important pentru a garanta că aceste entități își pot îndeplini responsabilitățile și mandatele.

| (4) | Anumite entități menționate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 au responsabilitatea de a monitoriza riscurile sistemice pentru stabilitatea financiară. Pentru a-și exercita corect atribuțiile, este necesar ca entitățile respective să aibă acces la un număr cât mai mare de participanți de pe piață și locuri de tranzacționare și la detaliile datelor privind instrumentele financiare derivate, cât mai complete și granulare, disponibile pentru aria de responsabilitate care, în funcție de entitatea respectivă, poate viza un stat membru, zona euro sau Uniunea. |
| --- | --- |

(4)

Anumite entități menționate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 au responsabilitatea de a monitoriza riscurile sistemice pentru stabilitatea financiară. Pentru a-și exercita corect atribuțiile, este necesar ca entitățile respective să aibă acces la un număr cât mai mare de participanți de pe piață și locuri de tranzacționare și la detaliile datelor privind instrumentele financiare derivate, cât mai complete și granulare, disponibile pentru aria de responsabilitate care, în funcție de entitatea respectivă, poate viza un stat membru, zona euro sau Uniunea.

| (5) | Având în vedere legăturile dintre instrumentele financiare derivate și politica monetară, un membru al Sistemului European al Băncilor Centrale (SEBC), astfel cum se menționează la articolul 81 alineatul (3) litera (g) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, ar trebui să aibă acces la datele legate de poziții pentru instrumentele financiare derivate denominate în moneda emisă de către membrul SEBC respectiv. Datele legate de poziții ar trebui să includă date privind instrumentele financiare derivate, agregate în funcție de criterii, inclusiv instrumentul suport, produsul și scadența pentru contrapărțile individuale. |
| --- | --- |

(5)

Având în vedere legăturile dintre instrumentele financiare derivate și politica monetară, un membru al Sistemului European al Băncilor Centrale (SEBC), astfel cum se menționează la articolul 81 alineatul (3) litera (g) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, ar trebui să aibă acces la datele legate de poziții pentru instrumentele financiare derivate denominate în moneda emisă de către membrul SEBC respectiv. Datele legate de poziții ar trebui să includă date privind instrumentele financiare derivate, agregate în funcție de criterii, inclusiv instrumentul suport, produsul și scadența pentru contrapărțile individuale.

| (6) | Autoritatea Bancară Europeană (ABE), Autoritatea Europeană de Asigurări și Pensii Ocupaționale (EIOPA) și Comitetul european pentru risc sistemic (CERS) fac parte din Sistemul european de supraveghere financiară și, în contextul stabilității financiare și al riscului sistemic, au mandate și responsabilități similare cu cele ale Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA). Prin urmare, este important ca aceste autorități să aibă, ca și ESMA, acces la toate datele legate de tranzacțiile în ceea ce privește instrumente financiare derivate. |
| --- | --- |

(6)

Autoritatea Bancară Europeană (ABE), Autoritatea Europeană de Asigurări și Pensii Ocupaționale (EIOPA) și Comitetul european pentru risc sistemic (CERS) fac parte din Sistemul european de supraveghere financiară și, în contextul stabilității financiare și al riscului sistemic, au mandate și responsabilități similare cu cele ale Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA). Prin urmare, este important ca aceste autorități să aibă, ca și ESMA, acces la toate datele legate de tranzacțiile în ceea ce privește instrumente financiare derivate.

| (7) | Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului (5) a instituit mecanismul unic de supraveghere (MUS). Registrele centrale de tranzacții ar trebui, așadar, să asigure faptul că Banca Centrală Europeană (BCE) are acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumente financiare derivate încheiate de contrapărțile care fac obiectul supravegherii BCE în temeiul Regulamentului (UE) nr. 1024/2013, în cadrul mecanismului unic de supraveghere. |
| --- | --- |

(7)

Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului (5) a instituit mecanismul unic de supraveghere (MUS). Registrele centrale de tranzacții ar trebui, așadar, să asigure faptul că Banca Centrală Europeană (BCE) are acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumente financiare derivate încheiate de contrapărțile care fac obiectul supravegherii BCE în temeiul Regulamentului (UE) nr. 1024/2013, în cadrul mecanismului unic de supraveghere.

| (8) | În temeiul Directivei 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului (6), urmează să le fie acordate autorităților de rezoluție mijloace efective pentru a preveni contagiunea în cazul entităților menționate la articolul 1 alineatul (1) din directiva respectivă. Prin urmare, fiecare autoritate de rezoluție ar trebui să aibă acces la datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate raportate de entitățile respective. |
| --- | --- |

(8)

În temeiul Directivei 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului (6), urmează să le fie acordate autorităților de rezoluție mijloace efective pentru a preveni contagiunea în cazul entităților menționate la articolul 1 alineatul (1) din directiva respectivă. Prin urmare, fiecare autoritate de rezoluție ar trebui să aibă acces la datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate raportate de entitățile respective.

| (9) | În temeiul Regulamentului (UE) nr. 806/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (7), Comitetul Unic de Rezoluție (SRB) este responsabil pentru aplicarea efectivă și uniformă a mecanismului unic de rezoluție, inter alia, prin elaborarea planurilor de rezoluție pentru entitățile menționate la articolul 2 din regulamentul respectiv. Pentru a facilita elaborarea planurilor de rezoluție de către Comitetul Unic de Rezoluție, registrele centrale de tranzacții ar trebui să acorde acestuia acces la datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate încheiate de contrapărțile care fac obiectul Regulamentului (UE) nr. 806/2014. |
| --- | --- |

(9)

În temeiul Regulamentului (UE) nr. 806/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (7), Comitetul Unic de Rezoluție (SRB) este responsabil pentru aplicarea efectivă și uniformă a mecanismului unic de rezoluție, inter alia, prin elaborarea planurilor de rezoluție pentru entitățile menționate la articolul 2 din regulamentul respectiv. Pentru a facilita elaborarea planurilor de rezoluție de către Comitetul Unic de Rezoluție, registrele centrale de tranzacții ar trebui să acorde acestuia acces la datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate încheiate de contrapărțile care fac obiectul Regulamentului (UE) nr. 806/2014.

| (10) | Pentru ca autoritățile menționate la articolul 81 alineatul (3) literele (o) și (p) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 să poată să își exercite responsabilitățile și mandatele, ar trebui să aibă acces la datele raportate de contrapărțile care intră în sfera responsabilităților și mandatelor lor. |
| --- | --- |

(10)

Pentru ca autoritățile menționate la articolul 81 alineatul (3) literele (o) și (p) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 să poată să își exercite responsabilitățile și mandatele, ar trebui să aibă acces la datele raportate de contrapărțile care intră în sfera responsabilităților și mandatelor lor.

| (11) | Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare transmise de ESMA Comisiei Europene. |
| --- | --- |

(11)

Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de reglementare transmise de ESMA Comisiei Europene.

| (12) | Înainte de a prezenta proiectul de standarde tehnice de reglementare care stă la baza prezentului regulament, ESMA a consultat autoritățile relevante și membrii SEBC. De asemenea, ESMA a efectuat consultări publice, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul bancar, înființat în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (8). |
| --- | --- |

(12)

Înainte de a prezenta proiectul de standarde tehnice de reglementare care stă la baza prezentului regulament, ESMA a consultat autoritățile relevante și membrii SEBC. De asemenea, ESMA a efectuat consultări publice, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul bancar, înființat în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (8).

| (13) | Prin urmare, Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013 ar trebui modificat în consecință, |
| --- | --- |

(13)

Prin urmare, Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013 ar trebui modificat în consecință,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Articolul 2 din Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013 se înlocuiește cu următorul text:

„Articolul 2

Accesul la detaliile instrumentelor financiare derivate în conformitate cu responsabilitățile și mandatul fiecărei autorități în cauză

(1)   Registrele centrale de tranzacții asigură faptul că detaliile datelor legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate puse la dispoziția entităților menționate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în conformitate cu prezentul articol alineatele (3)-(17), includ următoarele date:

| (a) | rapoartele privind instrumentele financiare derivate transmise în conformitate cu tabelele 1 și 2 din anexa la Regulamentul delegat (UE) nr. 148/2013 (*1), inclusiv cele mai recente stadii ale tranzacționării instrumentelor financiare derivate care nu au ajuns la scadență sau care nu au fost incluse în rapoarte cu tipurile de acțiune „error” (eroare), „early termination” (încetare anticipată), „compression” (comprimare) și „position component” (componentă a poziției) prevăzute în câmpul 93 al tabelului 2 din anexa la Regulamentul delegat (UE) nr. 148/2013; |
| --- | --- |

(a)

rapoartele privind instrumentele financiare derivate transmise în conformitate cu tabelele 1 și 2 din anexa la Regulamentul delegat (UE) nr. 148/2013 (*1), inclusiv cele mai recente stadii ale tranzacționării instrumentelor financiare derivate care nu au ajuns la scadență sau care nu au fost incluse în rapoarte cu tipurile de acțiune „error” (eroare), „early termination” (încetare anticipată), „compression” (comprimare) și „position component” (componentă a poziției) prevăzute în câmpul 93 al tabelului 2 din anexa la Regulamentul delegat (UE) nr. 148/2013;

| (b) | informațiile detaliate relevante din rapoartele privind instrumentele financiare derivate respinse de registrele centrale de tranzacții, inclusiv rapoartele privind instrumentele financiare derivate respinse în ziua lucrătoare anterioară și motivele pentru care au fost respinse; |
| --- | --- |

(b)

informațiile detaliate relevante din rapoartele privind instrumentele financiare derivate respinse de registrele centrale de tranzacții, inclusiv rapoartele privind instrumentele financiare derivate respinse în ziua lucrătoare anterioară și motivele pentru care au fost respinse;

| (c) | stadiul de reconciliere al tuturor instrumentelor financiare derivate raportate pentru care registrele centrale de tranzacții au efectuat procesul de reconciliere în conformitate cu articolul 19 din Regulamentul delegat (UE) nr. 150/2013. |
| --- | --- |

(c)

stadiul de reconciliere al tuturor instrumentelor financiare derivate raportate pentru care registrele centrale de tranzacții au efectuat procesul de reconciliere în conformitate cu articolul 19 din Regulamentul delegat (UE) nr. 150/2013.

(2)   Registrele centrale de tranzacții pun la dispoziția entităților cu mai multe responsabilități sau mandate conform articolului 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 un punct de acces unic la instrumentele financiare derivate aflate în sfera responsabilităților și a mandatelor respective.

(3)   Registrele centrale de tranzacții acordă ESMA acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate pentru ca aceasta să își exercite competențele în conformitate cu responsabilitățile și mandatele deținute.

(4)   Registrele centrale de tranzacții acordă Autorității Bancare Europene (ABE), Autorității Europene de Asigurări și Pensii Ocupaționale (EIOPA) și Comitetului european pentru risc sistemic (CERS) acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate.

(5)   Registrele centrale de tranzacții acordă Agenției pentru Cooperarea Autorităților de Reglementare din Domeniul Energiei (ACER) acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate atunci când instrumentul suport este energia.

(6)   Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților care supraveghează locurile de tranzacționare acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate executate în locurile de tranzacționare respective.

(7)   Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților de supraveghere desemnate în temeiul articolului 4 din Directiva 2004/25/CE acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate atunci când instrumentul suport este un titlu de valoare emis de o societate comercială care îndeplinește una sau mai multe dintre condițiile următoare:

| (a) | este admisă la tranzacționare într-o piață reglementată din statul membru al autorităților respective, iar ofertele publice de cumpărare pentru titlurile de valoare ale societății respective intră în sfera responsabilităților și a mandatelor de supraveghere ale autorităților menționate; |
| --- | --- |

(a)

este admisă la tranzacționare într-o piață reglementată din statul membru al autorităților respective, iar ofertele publice de cumpărare pentru titlurile de valoare ale societății respective intră în sfera responsabilităților și a mandatelor de supraveghere ale autorităților menționate;

| (b) | are sediul social sau central în statul membru al autorităților respective, iar ofertele publice de cumpărare pentru titlurile de valoare ale societății respective intră în sfera responsabilităților și a mandatelor de supraveghere ale autorităților menționate; |
| --- | --- |

(b)

are sediul social sau central în statul membru al autorităților respective, iar ofertele publice de cumpărare pentru titlurile de valoare ale societății respective intră în sfera responsabilităților și a mandatelor de supraveghere ale autorităților menționate;

| (c) | este un ofertant, în sensul articolului 2 alineatul (1) litera (c) din Directiva 2004/25/CE, pentru societățile menționate la literele (a) și (b), iar contraprestația include titluri de valoare. |
| --- | --- |

(c)

este un ofertant, în sensul articolului 2 alineatul (1) litera (c) din Directiva 2004/25/CE, pentru societățile menționate la literele (a) și (b), iar contraprestația include titluri de valoare.

(8)   Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților menționate la articolul 81 alineatul (3) litera (j) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate pentru piețele, contractele, instrumentele suport, indicii de referință și contrapărțile care sunt în sfera responsabilităților și a mandatelor de supraveghere ale autorităților respective.

(9)   Registrele centrale de tranzacții acordă membrilor SEBC al căror stat membru are drept monedă euro acces la:

| (a) | toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate atunci când entitatea de referință a instrumentului financiar derivat este stabilită în statul membru al membrului SEBC sau într-un stat membru a cărui monedă este euro și intră în sfera de competențe a respectivului membru conform responsabilităților și mandatelor de supraveghere ale acestuia sau atunci când obligația de referință este o datorie suverană a statului membru al respectivului membru al SEBC sau a unui stat membru a cărui monedă este euro; |
| --- | --- |

(a)

toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate atunci când entitatea de referință a instrumentului financiar derivat este stabilită în statul membru al membrului SEBC sau într-un stat membru a cărui monedă este euro și intră în sfera de competențe a respectivului membru conform responsabilităților și mandatelor de supraveghere ale acestuia sau atunci când obligația de referință este o datorie suverană a statului membru al respectivului membru al SEBC sau a unui stat membru a cărui monedă este euro;

| (b) | datele legate de poziții în cazul contractelor derivate denominate în euro. |
| --- | --- |

(b)

datele legate de poziții în cazul contractelor derivate denominate în euro.

(10)   Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților menționate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 care monitorizează riscurile sistemice pentru stabilitatea financiară și ale căror state membre au drept monedă euro acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate încheiate în locuri de tranzacționare sau de către CPC și contrapărți care intră în sfera responsabilităților și a mandatelor autorităților respective în timpul monitorizării riscurilor sistemice pentru stabilitatea financiară în zona euro.

(11)   Registrele centrale de tranzacții acordă membrilor SEBC al căror stat membru nu are drept monedă euro acces la:

| (a) | toate datele la nivel de tranzacție în ceea ce privește instrumentele financiare derivate atunci când entitatea de referință a instrumentului financiar derivat este stabilită în statul membru al membrului SEBC și intră în sfera de competențe a respectivului membru conform responsabilităților și mandatelor de supraveghere ale acestuia sau atunci când obligația de referință este o datorie suverană a statului membru al respectivului membru al SEBC; |
| --- | --- |

(a)

toate datele la nivel de tranzacție în ceea ce privește instrumentele financiare derivate atunci când entitatea de referință a instrumentului financiar derivat este stabilită în statul membru al membrului SEBC și intră în sfera de competențe a respectivului membru conform responsabilităților și mandatelor de supraveghere ale acestuia sau atunci când obligația de referință este o datorie suverană a statului membru al respectivului membru al SEBC;

| (b) | datele legate de poziții în cazul contractelor derivate denominate în moneda emisă de membrul respectiv al SEBC. |
| --- | --- |

(b)

datele legate de poziții în cazul contractelor derivate denominate în moneda emisă de membrul respectiv al SEBC.

(12)   Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților menționate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 care monitorizează riscurile sistemice pentru stabilitatea financiară și ale căror state membre nu au drept monedă euro acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate încheiate în locuri de tranzacționare sau de către CPC și contrapărți care intră în sfera responsabilităților și a mandatelor autorităților respective în timpul monitorizării riscurilor sistemice pentru stabilitatea financiară în statele membre care nu au drept monedă euro.

(13)   Atunci când BCE își exercită atribuțiile în cadrul mecanismului unic de supraveghere în temeiul Regulamentului (UE) nr. 1024/2013, registrele centrale de tranzacții acordă BCE acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate încheiate de contrapărțile care fac obiectul supravegherii BCE în temeiul Regulamentului (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului (*2), în cadrul mecanismului unic de supraveghere.

(14)   Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților competente menționate la articolul 81 alineatul (3) literele (o) și (p) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate încheiate de toate contrapărțile care intră în sfera responsabilităților și a mandatelor autorităților respective.

(15)   Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților de rezoluție menționate la articolul 81 alineatul (3) litera (m) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate încheiate de contrapărțile care intră în sfera responsabilităților și a mandatelor autorităților respective.

(16)   Registrele centrale de tranzacții acordă SRB acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate încheiate de contrapărțile care intră în domeniul de aplicare al Regulamentului (UE) nr. 806/2014.

(17)   Registrele centrale de tranzacții acordă autorităților care supraveghează o contraparte centrală (CPC), precum și, dacă este cazul, membrilor relevanți ai Sistemului European al Băncilor Centrale (SEBC) care supraveghează CPC în cauză acces la toate datele legate de tranzacții în ceea ce privește instrumentele financiare derivate compensate de către respectiva CPC.

Articolul 2

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 13 decembrie 2018.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  JO L 201, 27.7.2012, p. 1.

1

(2)  Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare și transparența reutilizării și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 337, 23.12.2015, p. 1).

2

(3)  Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, în ceea ce privește standarde tehnice de reglementare care să precizeze datele care urmează să fie publicate și puse la dispoziție de registrele centrale de tranzacții și standarde operaționale pentru agregarea, compararea și accesarea datelor (JO L 52, 23.2.2013, p. 33).

3

(4)  Regulamentul delegat (UE) nr. 150/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții în ceea ce privește standarde tehnice de reglementare în care se precizează detaliile cererii de înregistrare ca registru central de tranzacții (JO L 52, 23.2.2013, p. 25).

4

(5)  Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului din 15 octombrie 2013 de conferire a unor atribuții specifice Băncii Centrale Europene în ceea ce privește politicile legate de supravegherea prudențială a instituțiilor de credit (JO L 287, 29.10.2013, p. 63).

5

(6)  Directiva 2014/59/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 de instituire a unui cadru pentru redresarea și rezoluția instituțiilor de credit și a firmelor de investiții și de modificare a Directivei 82/891/CEE a Consiliului și a Directivelor 2001/24/CE, 2002/47/CE, 2004/25/CE, 2005/56/CE, 2007/36/CE, 2011/35/UE, 2012/30/UE și 2013/36/UE ale Parlamentului European și ale Consiliului, precum și a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 și (UE) nr. 648/2012 ale Parlamentului European și ale Consiliului (JO L 173, 12.6.2014, p. 190).

6

(7)  Regulamentul (UE) nr. 806/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 15 iulie 2014 de stabilire a unor norme uniforme și a unei proceduri uniforme de rezoluție a instituțiilor de credit și a anumitor firme de investiții în cadrul unui mecanism unic de rezoluție și al unui fond unic de rezoluție și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 1093/2010 (JO L 225, 30.7.2014, p. 1).

7

(8)  Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).

8

---

| 22.3.2019 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 81/74 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 81/74

---

REGULAMENTUL DELEGAT (UE) 2019/362 AL COMISIEI

din 13 decembrie 2018

de modificare a Regulamentului delegat (UE) nr. 150/2013 în ceea ce privește standarde tehnice de reglementare în care se precizează detaliile cererii de înregistrare ca registru central de tranzacții

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții (1), în special articolul 56 alineatul (3),

întrucât:

| (1) | Experiența dobândită în aplicarea Regulamentului delegat (UE) nr. 150/2013 al Comisiei (2) a dovedit că dispozițiile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 privind înregistrarea registrelor centrale de tranzacții constituie o bază solidă pentru crearea cadrului privind înregistrarea registrelor centrale de tranzacții. Pentru a consolida și mai mult acest cadru, Regulamentul (UE) nr. 150/2013 ar trebui să țină seama de evoluțiile din sectorul de profil. |
| --- | --- |

(1)

Experiența dobândită în aplicarea Regulamentului delegat (UE) nr. 150/2013 al Comisiei (2) a dovedit că dispozițiile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 privind înregistrarea registrelor centrale de tranzacții constituie o bază solidă pentru crearea cadrului privind înregistrarea registrelor centrale de tranzacții. Pentru a consolida și mai mult acest cadru, Regulamentul (UE) nr. 150/2013 ar trebui să țină seama de evoluțiile din sectorul de profil.

| (2) | Este esențial să se instituie un cadru coerent în materie de înregistrare și de extindere a înregistrării registrelor centrale de tranzacții atât în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cât și al Regulamentului (UE) 2015/2365 ale Parlamentului European și ale Consiliului (3), astfel încât să se asigure condiții de concurență echitabile între registrele centrale de tranzacții, iar funcțiile de registru să fie exercitate în mod eficient. |
| --- | --- |

(2)

Este esențial să se instituie un cadru coerent în materie de înregistrare și de extindere a înregistrării registrelor centrale de tranzacții atât în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012, cât și al Regulamentului (UE) 2015/2365 ale Parlamentului European și ale Consiliului (3), astfel încât să se asigure condiții de concurență echitabile între registrele centrale de tranzacții, iar funcțiile de registru să fie exercitate în mod eficient.

| (3) | Funcția de verificare a registrelor centrale de tranzacții este deosebit de importantă pentru a asigura transparența piețelor instrumentelor financiare derivate și calitatea datelor. Registrele centrale de tranzacții ar trebui, așadar, să facă dovada instituirii unor sisteme și proceduri adecvate pentru verificarea exhaustivității și a acurateței detaliilor contractelor derivate. Pentru a consolida cadrul privind înregistrarea, ar trebui, așadar, ca sistemele și procedurile să fie mai detaliate și să descrie următoarele aspecte: modul în care registrele centrale de tranzacții vor autentifica utilizatorii, vor valida schemele datelor, vor autoriza înregistrarea datelor, vor valida logica și conținutul datelor, vor reconcilia detaliile instrumentelor financiare derivate și vor furniza feedback utilizatorilor lor. |
| --- | --- |

(3)

Funcția de verificare a registrelor centrale de tranzacții este deosebit de importantă pentru a asigura transparența piețelor instrumentelor financiare derivate și calitatea datelor. Registrele centrale de tranzacții ar trebui, așadar, să facă dovada instituirii unor sisteme și proceduri adecvate pentru verificarea exhaustivității și a acurateței detaliilor contractelor derivate. Pentru a consolida cadrul privind înregistrarea, ar trebui, așadar, ca sistemele și procedurile să fie mai detaliate și să descrie următoarele aspecte: modul în care registrele centrale de tranzacții vor autentifica utilizatorii, vor valida schemele datelor, vor autoriza înregistrarea datelor, vor valida logica și conținutul datelor, vor reconcilia detaliile instrumentelor financiare derivate și vor furniza feedback utilizatorilor lor.

| (4) | Cererile de înregistrare ca registru central de tranzacții ar trebui să includă informații mai detaliate cu privire la mecanismele și structurile de control intern relevante, funcția de audit intern și planul activității de audit, care să permită ESMA să evalueze modul în care acești factori contribuie la funcționarea eficientă a registrului central de tranzacții. |
| --- | --- |

(4)

Cererile de înregistrare ca registru central de tranzacții ar trebui să includă informații mai detaliate cu privire la mecanismele și structurile de control intern relevante, funcția de audit intern și planul activității de audit, care să permită ESMA să evalueze modul în care acești factori contribuie la funcționarea eficientă a registrului central de tranzacții.

| (5) | Pentru a permite ESMA să evalueze mai bine buna reputație, experiența și competențele membrilor consiliului de administrație, ale personalului de conducere de nivel superior și ale personalului de conducere relevant al registrului central de tranzacții solicitant, registrul central de tranzacții care depune o cerere de înregistrare ar trebui să furnizeze informații suplimentare cu privire la aceste persoane, inclusiv informații privind cunoștințele și experiența lor în ceea ce privește operațiunile informatice și gestionarea și dezvoltarea sistemelor informatice. |
| --- | --- |

(5)

Pentru a permite ESMA să evalueze mai bine buna reputație, experiența și competențele membrilor consiliului de administrație, ale personalului de conducere de nivel superior și ale personalului de conducere relevant al registrului central de tranzacții solicitant, registrul central de tranzacții care depune o cerere de înregistrare ar trebui să furnizeze informații suplimentare cu privire la aceste persoane, inclusiv informații privind cunoștințele și experiența lor în ceea ce privește operațiunile informatice și gestionarea și dezvoltarea sistemelor informatice.

| (6) | Utilizarea de către registrul central de tranzacții de resurse comune pentru serviciile de raportare a instrumentelor financiare derivate, pe de o parte, și serviciile auxiliare sau serviciile de raportare a operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare, pe de altă parte, poate duce la propagarea riscurilor operaționale între aceste servicii. Validarea, reconcilierea, prelucrarea și ținerea evidenței datelor pot necesita o separare operațională efectivă pentru a se evita propagarea acestor riscuri. Cu toate acestea, anumite practici, precum interfața directă (front-end) comună a sistemelor, un punct de acces comun la date pentru autorități sau utilizarea acelorași membri ai personalului pentru serviciile de vânzare, de asigurare a conformității sau de asistență pentru clienți pot fi mai puțin expuse riscului de propagare și, prin urmare, nu necesită neapărat o separare operațională. Registrele centrale de tranzacții ar trebui, prin urmare, să stabilească un nivel adecvat de separare operațională între resursele, sistemele sau procedurile utilizate în cadrul diferitelor linii de activitate. Liniile de activitate care presupun prestarea de servicii care intră sub incidența altor prevederi legislative ale Uniunii sau ale țărilor terțe ar trebui să facă obiectul separării. Registrele centrale de tranzacții ar trebui să se asigure, de asemenea, că în cererea de înregistrare includ informații detaliate și clare privind serviciile auxiliare sau celelalte linii de activitate pe care acestea le oferă pe lângă activitatea lor principală de furnizare de servicii de registru central de tranzacții în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012. |
| --- | --- |

(6)

Utilizarea de către registrul central de tranzacții de resurse comune pentru serviciile de raportare a instrumentelor financiare derivate, pe de o parte, și serviciile auxiliare sau serviciile de raportare a operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare, pe de altă parte, poate duce la propagarea riscurilor operaționale între aceste servicii. Validarea, reconcilierea, prelucrarea și ținerea evidenței datelor pot necesita o separare operațională efectivă pentru a se evita propagarea acestor riscuri. Cu toate acestea, anumite practici, precum interfața directă (front-end) comună a sistemelor, un punct de acces comun la date pentru autorități sau utilizarea acelorași membri ai personalului pentru serviciile de vânzare, de asigurare a conformității sau de asistență pentru clienți pot fi mai puțin expuse riscului de propagare și, prin urmare, nu necesită neapărat o separare operațională. Registrele centrale de tranzacții ar trebui, prin urmare, să stabilească un nivel adecvat de separare operațională între resursele, sistemele sau procedurile utilizate în cadrul diferitelor linii de activitate. Liniile de activitate care presupun prestarea de servicii care intră sub incidența altor prevederi legislative ale Uniunii sau ale țărilor terțe ar trebui să facă obiectul separării. Registrele centrale de tranzacții ar trebui să se asigure, de asemenea, că în cererea de înregistrare includ informații detaliate și clare privind serviciile auxiliare sau celelalte linii de activitate pe care acestea le oferă pe lângă activitatea lor principală de furnizare de servicii de registru central de tranzacții în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012.

| (7) | Soliditatea, reziliența și protecția sistemelor informatice ale registrelor centrale de tranzacții sunt esențiale pentru asigurarea conformității cu obiectivele Regulamentului (UE) nr. 648/2012. În consecință, registrele centrale de tranzacții ar trebui să furnizeze informații complete și mai detaliate privind aceste sisteme, astfel încât ESMA să poată să evalueze soliditatea și reziliența sistemelor lor informatice. În cazul în care exercitarea funcțiilor de registru central de tranzacții este externalizată către terți, fie la nivelul grupului, fie în afara acestuia, registrele centrale de tranzacții ar trebui să furnizeze informații detaliate privind acordurile de externalizare relevante, pentru a permite ESMA să evalueze conformitatea cu condițiile de înregistrare, inclusiv informații referitoare la acordurile privind nivelul serviciilor, indicatorii și modul în care sunt monitorizați efectiv acești indicatori. În fine, registrele centrale de tranzacții ar trebui să pună la dispoziție informații privind mecanismele și controalele pe care le instituie pentru a gestiona în mod eficace potențialele riscuri cibernetice și pentru a proteja datele împotriva atacurilor cibernetice. |
| --- | --- |

(7)

Soliditatea, reziliența și protecția sistemelor informatice ale registrelor centrale de tranzacții sunt esențiale pentru asigurarea conformității cu obiectivele Regulamentului (UE) nr. 648/2012. În consecință, registrele centrale de tranzacții ar trebui să furnizeze informații complete și mai detaliate privind aceste sisteme, astfel încât ESMA să poată să evalueze soliditatea și reziliența sistemelor lor informatice. În cazul în care exercitarea funcțiilor de registru central de tranzacții este externalizată către terți, fie la nivelul grupului, fie în afara acestuia, registrele centrale de tranzacții ar trebui să furnizeze informații detaliate privind acordurile de externalizare relevante, pentru a permite ESMA să evalueze conformitatea cu condițiile de înregistrare, inclusiv informații referitoare la acordurile privind nivelul serviciilor, indicatorii și modul în care sunt monitorizați efectiv acești indicatori. În fine, registrele centrale de tranzacții ar trebui să pună la dispoziție informații privind mecanismele și controalele pe care le instituie pentru a gestiona în mod eficace potențialele riscuri cibernetice și pentru a proteja datele împotriva atacurilor cibernetice.

| (8) | Pentru a îndeplini mai bine obiectivele Regulamentului (UE) nr. 648/2012 privind transparența pieței de instrumente financiare derivate, registrele centrale de tranzacții ar trebui să demonstreze că aplică termenele și condițiile de acces la datele din registrele centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013 al Comisiei (4). Termenele și condițiile respective ar trebui să asigure integritatea datelor furnizate autorităților și capacitatea registrelor centrale de tranzacții de a acorda acces la date în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013. Prin urmare, în cererea de înregistrare ar trebui să prezinte în detaliu politicile și procedurile registrelor centrale de tranzacții în temeiul cărora diferitele tipuri de utilizatori raportează și au acces la datele din registrul central de tranzacții. Din același motiv, în cererea de înregistrare ar trebui inclusă o descriere a canalelor și a mecanismelor utilizate pentru a face publice informațiile privind nomele în materie de acces la datele din registrul central de tranzacții în cauză. Registrele centrale de tranzacții ar trebui să prezinte, de asemenea, informații mai detaliate privind propriile proceduri de verificare a caracterului complet și a acurateței datelor. |
| --- | --- |

(8)

Pentru a îndeplini mai bine obiectivele Regulamentului (UE) nr. 648/2012 privind transparența pieței de instrumente financiare derivate, registrele centrale de tranzacții ar trebui să demonstreze că aplică termenele și condițiile de acces la datele din registrele centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013 al Comisiei (4). Termenele și condițiile respective ar trebui să asigure integritatea datelor furnizate autorităților și capacitatea registrelor centrale de tranzacții de a acorda acces la date în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013. Prin urmare, în cererea de înregistrare ar trebui să prezinte în detaliu politicile și procedurile registrelor centrale de tranzacții în temeiul cărora diferitele tipuri de utilizatori raportează și au acces la datele din registrul central de tranzacții. Din același motiv, în cererea de înregistrare ar trebui inclusă o descriere a canalelor și a mecanismelor utilizate pentru a face publice informațiile privind nomele în materie de acces la datele din registrul central de tranzacții în cauză. Registrele centrale de tranzacții ar trebui să prezinte, de asemenea, informații mai detaliate privind propriile proceduri de verificare a caracterului complet și a acurateței datelor.

| (9) | Comisioanele aferente serviciilor prestate de registrele centrale de tranzacții reprezintă informații esențiale, în baza cărora participanții pe piață pot să facă o alegere în cunoștință de cauză. Prin urmare, comisioanele respective ar trebui să facă parte din cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții. |
| --- | --- |

(9)

Comisioanele aferente serviciilor prestate de registrele centrale de tranzacții reprezintă informații esențiale, în baza cărora participanții pe piață pot să facă o alegere în cunoștință de cauză. Prin urmare, comisioanele respective ar trebui să facă parte din cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții.

| (10) | Pentru a permite ESMA să stabilească situația de referință în ceea ce privește planificarea capacității și a performanței registrelor centrale de tranzacții, cererile de înregistrare ar trebui să cuprindă informații din care să reiasă că registrul central de tranzacții solicitant dispune de resursele financiare necesare pentru îndeplinirea funcțiilor sale de registru central de tranzacții în mod permanent. Din același motiv, cererea de înregistrare ar trebui să cuprindă mecanisme eficace de asigurare a continuității activității. Registrele centrale de tranzacții ar trebui, în special, să furnizeze informații privind planurile, procedurile și mecanismele de gestionare a situațiilor de urgență și de criză, inclusiv privind procedurile de asigurare a înlocuirii ordonate a registrului central de tranzacții inițial dacă se retrage înregistrarea acestuia sau dacă o contraparte raportoare decide să raporteze datele unui alt registru central de tranzacții. |
| --- | --- |

(10)

Pentru a permite ESMA să stabilească situația de referință în ceea ce privește planificarea capacității și a performanței registrelor centrale de tranzacții, cererile de înregistrare ar trebui să cuprindă informații din care să reiasă că registrul central de tranzacții solicitant dispune de resursele financiare necesare pentru îndeplinirea funcțiilor sale de registru central de tranzacții în mod permanent. Din același motiv, cererea de înregistrare ar trebui să cuprindă mecanisme eficace de asigurare a continuității activității. Registrele centrale de tranzacții ar trebui, în special, să furnizeze informații privind planurile, procedurile și mecanismele de gestionare a situațiilor de urgență și de criză, inclusiv privind procedurile de asigurare a înlocuirii ordonate a registrului central de tranzacții inițial dacă se retrage înregistrarea acestuia sau dacă o contraparte raportoare decide să raporteze datele unui alt registru central de tranzacții.

| (11) | Întrucât participanții pe piață și autoritățile se bazează pe datele păstrate de registrele centrale de tranzacții, în cererea de înregistrare a unui registru central de tranzacții ar trebui descrise în mod clar mecanismele operaționale și de ținere a evidențelor, care trebuie să fie stricte și eficace. Pentru a demonstra cum se asigură confidențialitatea și protecția datelor păstrate de registrul central de tranzacții, precum și pentru a permite trasabilitatea datelor, în cererea de înregistrare ar trebui inclusă o referință specifică privind instituirea unui jurnal de raportare. |
| --- | --- |

(11)

Întrucât participanții pe piață și autoritățile se bazează pe datele păstrate de registrele centrale de tranzacții, în cererea de înregistrare a unui registru central de tranzacții ar trebui descrise în mod clar mecanismele operaționale și de ținere a evidențelor, care trebuie să fie stricte și eficace. Pentru a demonstra cum se asigură confidențialitatea și protecția datelor păstrate de registrul central de tranzacții, precum și pentru a permite trasabilitatea datelor, în cererea de înregistrare ar trebui inclusă o referință specifică privind instituirea unui jurnal de raportare.

| (12) | Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de reglementare prezentat Comisiei Europene de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (5). |
| --- | --- |

(12)

Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de reglementare prezentat Comisiei Europene de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 10 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (5).

| (13) | ESMA a organizat consultări publice deschise cu privire la aceste proiecte de standarde tehnice de reglementare, a analizat eventualele costuri și beneficii aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor din cadrul ESMA, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010. |
| --- | --- |

(13)

ESMA a organizat consultări publice deschise cu privire la aceste proiecte de standarde tehnice de reglementare, a analizat eventualele costuri și beneficii aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor din cadrul ESMA, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.

| (14) | Prin urmare, Regulamentul delegat (UE) nr. 150/2013 ar trebui modificat în consecință, |
| --- | --- |

(14)

Prin urmare, Regulamentul delegat (UE) nr. 150/2013 ar trebui modificat în consecință,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Modificări aduse Regulamentului delegat (UE) nr. 150/2013

| (1) | La articolul 1, alineatul (2) se înlocuiește cu următorul text:

  „(2)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină în special următoarele informații:






  (a) | denumirea și adresa oficială din Uniune ale solicitantului; |
| --- | --- | --- |

(1)

La articolul 1, alineatul (2) se înlocuiește cu următorul text:

„(2)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină în special următoarele informații:

(a)

denumirea și adresa oficială din Uniune ale solicitantului;

| (b) | un extras din registrul comerțului sau din registrul instanței pertinent sau o altă formă de atestare a locului constituirii și a obiectului de activitate al solicitantului, valabil la data depunerii cererii; |
| --- | --- |

(b)

un extras din registrul comerțului sau din registrul instanței pertinent sau o altă formă de atestare a locului constituirii și a obiectului de activitate al solicitantului, valabil la data depunerii cererii;

| (c) | informații privind clasele de instrumente financiare derivate pentru care solicitantul dorește să fie înregistrat; |
| --- | --- |

(c)

informații privind clasele de instrumente financiare derivate pentru care solicitantul dorește să fie înregistrat;

| (d) | informații din care să reiasă dacă solicitantul este autorizat sau înregistrat de către o autoritate competentă din statul membru în care este stabilit și, în caz afirmativ, denumirea autorității și numărul de referință al autorizației sau al înregistrării; |
| --- | --- |

(d)

informații din care să reiasă dacă solicitantul este autorizat sau înregistrat de către o autoritate competentă din statul membru în care este stabilit și, în caz afirmativ, denumirea autorității și numărul de referință al autorizației sau al înregistrării;

| (e) | statutul solicitantului și, dacă este cazul, alte documente statutare în care se menționează că solicitantul urmează să presteze servicii de registru central de tranzacții; |
| --- | --- |

(e)

statutul solicitantului și, dacă este cazul, alte documente statutare în care se menționează că solicitantul urmează să presteze servicii de registru central de tranzacții;

| (f) | procesul-verbal al ședinței în cadrul căreia consiliul de administrație al solicitantului a aprobat cererea; |
| --- | --- |

(f)

procesul-verbal al ședinței în cadrul căreia consiliul de administrație al solicitantului a aprobat cererea;

| (g) | numele și datele de contact ale persoanei ori ale persoanelor responsabile cu conformitatea sau ale oricărui alt membru al personalului implicat în evaluarea conformității pentru solicitant; |
| --- | --- |

(g)

numele și datele de contact ale persoanei ori ale persoanelor responsabile cu conformitatea sau ale oricărui alt membru al personalului implicat în evaluarea conformității pentru solicitant;

| (h) | programul operațiunilor, inclusiv indicarea amplasării principalelor activități comerciale; |
| --- | --- |

(h)

programul operațiunilor, inclusiv indicarea amplasării principalelor activități comerciale;

| (i) | identificarea oricăror filiale și, dacă este cazul, a structurii grupului; |
| --- | --- |

(i)

identificarea oricăror filiale și, dacă este cazul, a structurii grupului;

| (j) | orice serviciu pe care solicitantul îl prestează sau pe care intenționează să îl presteze în afară de funcția de registru central de tranzacții; |
| --- | --- |

(j)

orice serviciu pe care solicitantul îl prestează sau pe care intenționează să îl presteze în afară de funcția de registru central de tranzacții;

| (k) | orice informații privind orice proceduri pendinte de natură judiciară, administrativă, de arbitrare sau de alt tip de soluționare a unui litigiu, indiferent de tipul acestora, la care poate fi parte solicitantul, în special în chestiuni legate de impozite și insolvență și care pot antrena costuri financiare sau legate de reputație semnificative, sau orice proceduri încheiate care pot avea un impact semnificativ asupra cheltuielilor registrului central de tranzacții.” |
| --- | --- |

(k)

orice informații privind orice proceduri pendinte de natură judiciară, administrativă, de arbitrare sau de alt tip de soluționare a unui litigiu, indiferent de tipul acestora, la care poate fi parte solicitantul, în special în chestiuni legate de impozite și insolvență și care pot antrena costuri financiare sau legate de reputație semnificative, sau orice proceduri încheiate care pot avea un impact semnificativ asupra cheltuielilor registrului central de tranzacții.”

| (2) | Articolul 2 se înlocuiește cu următorul text:

  „Articolul 2
  Politici și proceduri
  În cazul în care, ca parte a unei cereri, sunt furnizate informații cu privire la politici și proceduri, solicitantul trebuie să se asigure că cererea cuprinde următoarele elemente:






  (a) | menționarea faptului că politicile au fost aprobate de consiliul de administrație, că procedurile au fost aprobate de personalul de conducere de nivel superior și că responsabilitatea punerii în aplicare și a menținerii politicilor și procedurilor revine personalului de conducere de nivel superior; |
| --- | --- | --- |

(2)

Articolul 2 se înlocuiește cu următorul text:

„Articolul 2

Politici și proceduri

În cazul în care, ca parte a unei cereri, sunt furnizate informații cu privire la politici și proceduri, solicitantul trebuie să se asigure că cererea cuprinde următoarele elemente:

(a)

menționarea faptului că politicile au fost aprobate de consiliul de administrație, că procedurile au fost aprobate de personalul de conducere de nivel superior și că responsabilitatea punerii în aplicare și a menținerii politicilor și procedurilor revine personalului de conducere de nivel superior;

| (b) | descrierea modului în care este organizată comunicarea politicilor și a procedurilor în cadrul organizației solicitantului și a modului în care va fi asigurată conformitatea cu politicile și monitorizarea conformității în activitatea curentă, precum și identificarea persoanei sau a persoanelor care răspund de conformitate în acest sens; |
| --- | --- |

(b)

descrierea modului în care este organizată comunicarea politicilor și a procedurilor în cadrul organizației solicitantului și a modului în care va fi asigurată conformitatea cu politicile și monitorizarea conformității în activitatea curentă, precum și identificarea persoanei sau a persoanelor care răspund de conformitate în acest sens;

| (c) | evidențele din care reiese că personalul angajat și specializat are cunoștință de aceste politici și proceduri; |
| --- | --- |

(c)

evidențele din care reiese că personalul angajat și specializat are cunoștință de aceste politici și proceduri;

| (d) | descrierea măsurilor de adoptat în cazul unei încălcări a politicilor și a procedurilor; |
| --- | --- |

(d)

descrierea măsurilor de adoptat în cazul unei încălcări a politicilor și a procedurilor;

| (e) | indicarea procedurii pentru raportarea către ESMA a oricărei încălcări semnificative a unei politici sau a unei proceduri care ar putea avea ca rezultat nerespectarea condițiilor în care a fost acordată înregistrarea inițială.” |
| --- | --- |

(e)

indicarea procedurii pentru raportarea către ESMA a oricărei încălcări semnificative a unei politici sau a unei proceduri care ar putea avea ca rezultat nerespectarea condițiilor în care a fost acordată înregistrarea inițială.”

| (3) | La articolul 3 alineatul (2) se înlocuiește cu următorul text:

  „(2)   În cazul în care solicitantul are o întreprindere-mamă, acesta:






  (a) | trebuie să indice adresa oficială a întreprinderii-mamă; |
| --- | --- | --- |

(3)

La articolul 3 alineatul (2) se înlocuiește cu următorul text:

„(2)   În cazul în care solicitantul are o întreprindere-mamă, acesta:

(a)

trebuie să indice adresa oficială a întreprinderii-mamă;

| (b) | trebuie să precizeze dacă întreprinderea-mamă este autorizată sau înregistrată și supusă supravegherii și, într-o astfel de situație, trebuie să menționeze orice număr de referință și denumirea autorității de supraveghere de resort.” |
| --- | --- |

(b)

trebuie să precizeze dacă întreprinderea-mamă este autorizată sau înregistrată și supusă supravegherii și, într-o astfel de situație, trebuie să menționeze orice număr de referință și denumirea autorității de supraveghere de resort.”

| (4) | Articolul 7 se înlocuiește cu următorul text:

  „Articolul 7
  Control intern

  (1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină informații detaliate legate de sistemul de control intern al solicitantului, inclusiv informații privind funcția sa de asigurare a conformității, evaluarea riscurilor, mecanismele de control intern și organizarea funcției sale de audit intern.


  (2)   Informațiile detaliate menționate la alineatul (1) trebuie să includă:






  (a) | politicile de control intern ale solicitantului și procedurile corespunzătoare prin care se asigură aplicarea coerentă și eficace a acestora; |
| --- | --- | --- |

(4)

Articolul 7 se înlocuiește cu următorul text:

„Articolul 7

Control intern

(1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină informații detaliate legate de sistemul de control intern al solicitantului, inclusiv informații privind funcția sa de asigurare a conformității, evaluarea riscurilor, mecanismele de control intern și organizarea funcției sale de audit intern.

(2)   Informațiile detaliate menționate la alineatul (1) trebuie să includă:

(a)

politicile de control intern ale solicitantului și procedurile corespunzătoare prin care se asigură aplicarea coerentă și eficace a acestora;

| (b) | politicile, procedurile și manualele privind monitorizarea și evaluarea adecvării și a eficacității sistemelor solicitantului; |
| --- | --- |

(b)

politicile, procedurile și manualele privind monitorizarea și evaluarea adecvării și a eficacității sistemelor solicitantului;

| (c) | politicile, procedurile și manualele privind controlul și protecția sistemelor de prelucrare a informațiilor ale solicitantului; |
| --- | --- |

(c)

politicile, procedurile și manualele privind controlul și protecția sistemelor de prelucrare a informațiilor ale solicitantului;

| (d) | identitatea organelor interne care răspund de evaluarea constatărilor relevante ale controlului intern. |
| --- | --- |

(d)

identitatea organelor interne care răspund de evaluarea constatărilor relevante ale controlului intern.

(3)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații referitoare la activitățile de audit intern ale solicitantului:

| (a) | componența comitetului de audit intern, competențele și responsabilitățile acestuia; |
| --- | --- |

(a)

componența comitetului de audit intern, competențele și responsabilitățile acestuia;

| (b) | carta, metodologiile, standardele și procedurile funcției de audit intern ale solicitantului; |
| --- | --- |

(b)

carta, metodologiile, standardele și procedurile funcției de audit intern ale solicitantului;

| (c) | o explicație a modului în care se elaborează și se pun în aplicare carta, metodologia și procedurile de audit intern, ținând seama de natura și amploarea activităților solicitantului, de complexitatea acestora și de riscurile pe care le prezintă; |
| --- | --- |

(c)

o explicație a modului în care se elaborează și se pun în aplicare carta, metodologia și procedurile de audit intern, ținând seama de natura și amploarea activităților solicitantului, de complexitatea acestora și de riscurile pe care le prezintă;

| (d) | un plan de activitate pe trei ani de la data depunerii cererii, care abordează natura și amploarea activităților solicitantului, complexitatea acestora și riscurile aferente.” |
| --- | --- |

(d)

un plan de activitate pe trei ani de la data depunerii cererii, care abordează natura și amploarea activităților solicitantului, complexitatea acestora și riscurile aferente.”

| (5) | Articolul 9 se înlocuiește cu următorul text:

  „Articolul 9
  Personalul de conducere de nivel superior și membrii consiliului de administrație

  (1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații referitoare la fiecare membru al personalului de conducere de nivel superior și la fiecare membru al consiliului de administrație:






  (a) | o copie a curriculum vitae; |
| --- | --- | --- |

(5)

Articolul 9 se înlocuiește cu următorul text:

„Articolul 9

Personalul de conducere de nivel superior și membrii consiliului de administrație

(1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații referitoare la fiecare membru al personalului de conducere de nivel superior și la fiecare membru al consiliului de administrație:

(a)

o copie a curriculum vitae;

| (b) | informații detaliate privind cunoștințele și experiența în ceea ce privește operațiunile informatice și gestionarea și dezvoltarea sistemelor informatice; |
| --- | --- |

(b)

informații detaliate privind cunoștințele și experiența în ceea ce privește operațiunile informatice și gestionarea și dezvoltarea sistemelor informatice;

| (c) | detalii privind orice condamnări penale în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor sau în legătură cu acte de fraudă sau delapidare, în special sub forma unui certificat oficial, dacă acesta este disponibil în statul membru relevant; |
| --- | --- |

(c)

detalii privind orice condamnări penale în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor sau în legătură cu acte de fraudă sau delapidare, în special sub forma unui certificat oficial, dacă acesta este disponibil în statul membru relevant;

| (d) | o declarație pe propria răspundere privind buna reputație în legătură cu furnizarea unui serviciu financiar sau de gestionare a datelor, în care fiecare membru al personalului de conducere de nivel superior și al consiliului de administrație declară dacă:






  (i) | a fost condamnat pentru vreo faptă de natură penală în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor sau în legătură cu acte de fraudă sau de delapidare; |
| --- | --- | --- |

(d)

o declarație pe propria răspundere privind buna reputație în legătură cu furnizarea unui serviciu financiar sau de gestionare a datelor, în care fiecare membru al personalului de conducere de nivel superior și al consiliului de administrație declară dacă:

(i)

a fost condamnat pentru vreo faptă de natură penală în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare a datelor sau în legătură cu acte de fraudă sau de delapidare;

| (ii) | a făcut obiectul unei hotărâri în defavoarea sa în vreo procedură de natură disciplinară inițiată de o autoritate de reglementare ori de organisme sau agenții guvernamentale sau face obiectul vreunei astfel de proceduri care nu a fost încă încheiată; |
| --- | --- |

(ii)

a făcut obiectul unei hotărâri în defavoarea sa în vreo procedură de natură disciplinară inițiată de o autoritate de reglementare ori de organisme sau agenții guvernamentale sau face obiectul vreunei astfel de proceduri care nu a fost încă încheiată;

| (iii) | a făcut obiectul unei constatări judiciare în defavoarea sa în proceduri civile în instanță în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare de date ori pentru gestionare improprie sau frauduloasă a unei afaceri; |
| --- | --- |

(iii)

a făcut obiectul unei constatări judiciare în defavoarea sa în proceduri civile în instanță în legătură cu furnizarea de servicii financiare sau de gestionare de date ori pentru gestionare improprie sau frauduloasă a unei afaceri;

| (iv) | a făcut parte din consiliul de administrație sau din personalul de conducere de nivel superior al unei întreprinderi a cărei înregistrare sau autorizație a fost retrasă de un organism de reglementare; |
| --- | --- |

(iv)

a făcut parte din consiliul de administrație sau din personalul de conducere de nivel superior al unei întreprinderi a cărei înregistrare sau autorizație a fost retrasă de un organism de reglementare;

| (v) | i-a fost refuzat dreptul de a desfășura activități supuse unei obligații de înregistrare sau autorizare de către un organism de reglementare; |
| --- | --- |

(v)

i-a fost refuzat dreptul de a desfășura activități supuse unei obligații de înregistrare sau autorizare de către un organism de reglementare;

| (vi) | a făcut parte din consiliul de administrație sau din personalul de conducere de nivel superior al unei întreprinderi care a intrat în insolvență sau lichidare în timp ce persoana în cauză avea legături cu societatea sau în termen de un an după ce a încetat legăturile cu societatea respectivă; |
| --- | --- |

(vi)

a făcut parte din consiliul de administrație sau din personalul de conducere de nivel superior al unei întreprinderi care a intrat în insolvență sau lichidare în timp ce persoana în cauză avea legături cu societatea sau în termen de un an după ce a încetat legăturile cu societatea respectivă;

| (vii) | a făcut parte din consiliul de administrație sau din personalul de conducere de nivel superior al unei întreprinderi care a făcut obiectul unei hotărâri în defavoarea sa pronunțate de un organism de reglementare sau al unei sancțiuni impuse de acesta; |
| --- | --- |

(vii)

a făcut parte din consiliul de administrație sau din personalul de conducere de nivel superior al unei întreprinderi care a făcut obiectul unei hotărâri în defavoarea sa pronunțate de un organism de reglementare sau al unei sancțiuni impuse de acesta;

| (viii) | a făcut, în alt mod, obiectul unor amenzi, suspendări, descalificări sau al oricărei alte sancțiuni în legătură cu fraude, delapidări sau cu prestarea de servicii financiare sau de gestionare de date, aplicate de o administrație ori de un organism de reglementare sau profesional; |
| --- | --- |

(viii)

a făcut, în alt mod, obiectul unor amenzi, suspendări, descalificări sau al oricărei alte sancțiuni în legătură cu fraude, delapidări sau cu prestarea de servicii financiare sau de gestionare de date, aplicate de o administrație ori de un organism de reglementare sau profesional;

| (ix) | i s-a retras dreptul de a ocupa funcția de administrator sau de a ocupa orice funcție de conducere ori i s-a retras calitatea de angajat sau de ocupant al altui post din cadrul unei întreprinderi ca urmare a unor abateri profesionale sau deontologice; |
| --- | --- |

(ix)

i s-a retras dreptul de a ocupa funcția de administrator sau de a ocupa orice funcție de conducere ori i s-a retras calitatea de angajat sau de ocupant al altui post din cadrul unei întreprinderi ca urmare a unor abateri profesionale sau deontologice;

| (e) | o declarație privind orice situație potențială de conflict de interese în care s-ar putea găsi personalul de conducere de nivel superior și membrii consiliului de administrație în îndeplinirea sarcinilor lor și privind modul în care sunt gestionate aceste conflicte.” |
| --- | --- |

(e)

o declarație privind orice situație potențială de conflict de interese în care s-ar putea găsi personalul de conducere de nivel superior și membrii consiliului de administrație în îndeplinirea sarcinilor lor și privind modul în care sunt gestionate aceste conflicte.”

| (6) | Articolul 11 se înlocuiește cu următorul text:

  „Articolul 11
  Adecvare profesională și morală
  Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații referitoare la personalul solicitantului:






  (a) | o listă generală cu personalul angajat în mod direct de registrul central de tranzacții, inclusiv cu rolurile acestuia și calificările aferente fiecărui rol; |
| --- | --- | --- |

(6)

Articolul 11 se înlocuiește cu următorul text:

„Articolul 11

Adecvare profesională și morală

Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații referitoare la personalul solicitantului:

(a)

o listă generală cu personalul angajat în mod direct de registrul central de tranzacții, inclusiv cu rolurile acestuia și calificările aferente fiecărui rol;

| (b) | descrierea specifică a personalului din domeniul informatic angajat în mod direct pentru prestarea serviciilor de registru central de tranzacții, precum și rolul și calificările fiecărei persoane; |
| --- | --- |

(b)

descrierea specifică a personalului din domeniul informatic angajat în mod direct pentru prestarea serviciilor de registru central de tranzacții, precum și rolul și calificările fiecărei persoane;

| (c) | descrierea rolurilor și a calificărilor fiecărei persoane responsabile cu auditul intern, cu controlul intern, cu asigurarea conformității și cu evaluarea riscurilor; |
| --- | --- |

(c)

descrierea rolurilor și a calificărilor fiecărei persoane responsabile cu auditul intern, cu controlul intern, cu asigurarea conformității și cu evaluarea riscurilor;

| (d) | identitatea membrilor personalului dedicați și a membrilor personalului care activează în cadrul unor acorduri de externalizare; |
| --- | --- |

(d)

identitatea membrilor personalului dedicați și a membrilor personalului care activează în cadrul unor acorduri de externalizare;

| (e) | detalii privind formarea cu privire la politicile și procedurile solicitantului, precum și cu privire la activitatea de registru central de tranzacții, inclusiv privind orice examinare sau alt tip de evaluare formală căreia trebuie să i se supună personalul în ceea ce privește desfășurarea activităților de registru central de tranzacții. |
| --- | --- |

(e)

detalii privind formarea cu privire la politicile și procedurile solicitantului, precum și cu privire la activitatea de registru central de tranzacții, inclusiv privind orice examinare sau alt tip de evaluare formală căreia trebuie să i se supună personalul în ceea ce privește desfășurarea activităților de registru central de tranzacții.

Descrierea menționată la litera (b) trebuie să includă dovezi scrise cu privire la diploma universitară și experiența în domeniul informatic a cel puțin unui membru al personalului de conducere de nivel superior responsabil de aspectele informatice.”

| (7) | Articolul 12 se înlocuiește cu următorul text:

  „Articolul 12
  Rapoarte financiare și planuri de afaceri

  (1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații financiare și comerciale referitoare la solicitant:






  (a) | un set complet de declarații financiare, pregătite conform standardelor internaționale adoptate în conformitate cu articolul 3 din Regulamentul (CE) nr. 1606/2002 al Parlamentului European și al Consiliului (*1); |
| --- | --- | --- |

(7)

Articolul 12 se înlocuiește cu următorul text:

„Articolul 12

Rapoarte financiare și planuri de afaceri

(1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații financiare și comerciale referitoare la solicitant:

(a)

un set complet de declarații financiare, pregătite conform standardelor internaționale adoptate în conformitate cu articolul 3 din Regulamentul (CE) nr. 1606/2002 al Parlamentului European și al Consiliului (*1);

| (b) | în cazul în care situațiile financiare ale solicitantului fac obiectul unui audit legal în sensul definit la articolul 2 alineatul (1) din Directiva 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului (*2), rapoartele financiare trebuie să includă raportul de audit privind situațiile financiare anuale și consolidate; |
| --- | --- |

(b)

în cazul în care situațiile financiare ale solicitantului fac obiectul unui audit legal în sensul definit la articolul 2 alineatul (1) din Directiva 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului (*2), rapoartele financiare trebuie să includă raportul de audit privind situațiile financiare anuale și consolidate;

| (c) | dacă solicitantul face obiectul unui audit, denumirea și numărul național de înregistrare al auditorului extern. |
| --- | --- |

(c)

dacă solicitantul face obiectul unui audit, denumirea și numărul național de înregistrare al auditorului extern.

(2)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină un plan financiar de afaceri care să aibă în vedere diferite scenarii de afaceri pentru serviciile de registru central de tranzacții pe o perioadă de referință de cel puțin trei ani și trebuie să includă următoarele informații suplimentare:

| (a) | nivelul preconizat al activității de raportare, exprimat ca număr de tranzacții; |
| --- | --- |

(a)

nivelul preconizat al activității de raportare, exprimat ca număr de tranzacții;

| (b) | costurile fixe și variabile relevante identificate în ceea ce privește furnizarea serviciilor de registru central de tranzacții în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012; |
| --- | --- |

(b)

costurile fixe și variabile relevante identificate în ceea ce privește furnizarea serviciilor de registru central de tranzacții în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012;

| (c) | variațiile pozitive și negative de cel puțin 20 % față de scenariul activității de bază identificat. |
| --- | --- |

(c)

variațiile pozitive și negative de cel puțin 20 % față de scenariul activității de bază identificat.

(3)   Dacă informațiile financiare istorice menționate la alineatul (1) nu sunt disponibile, cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații despre solicitant:

| (a) | o declarație proforma din care să reiasă disponibilitatea unor resurse adecvate și situația comercială preconizată la șase luni de la acordarea înregistrării; |
| --- | --- |

(a)

o declarație proforma din care să reiasă disponibilitatea unor resurse adecvate și situația comercială preconizată la șase luni de la acordarea înregistrării;

| (b) | un raport financiar interimar, dacă situațiile financiare pentru perioada solicitată nu sunt încă disponibile; |
| --- | --- |

(b)

un raport financiar interimar, dacă situațiile financiare pentru perioada solicitată nu sunt încă disponibile;

| (c) | o situație a poziției financiare, cum ar fi un bilanț contabil, un cont de profit și pierdere, modificări ale capitalurilor proprii și ale fluxurilor de numerar și note cuprinzând un rezumat al politicilor contabile și alte note explicative. |
| --- | --- |

(c)

o situație a poziției financiare, cum ar fi un bilanț contabil, un cont de profit și pierdere, modificări ale capitalurilor proprii și ale fluxurilor de numerar și note cuprinzând un rezumat al politicilor contabile și alte note explicative.

(4)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină situațiile financiare anuale auditate ale întreprinderii-mamă pentru cele trei exerciții financiare care precedă data depunerii cererii.

(5)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină, de asemenea, următoarele informații financiare referitoare la solicitant:

| (a) | indicarea planurilor viitoare de deschidere de filiale și a amplasării acestora; |
| --- | --- |

(a)

indicarea planurilor viitoare de deschidere de filiale și a amplasării acestora;

| (b) | descrierea activităților comerciale pe care solicitantul intenționează să le desfășoare, precizând activitățile eventualelor filiale sau sucursale. |
| --- | --- |

(b)

descrierea activităților comerciale pe care solicitantul intenționează să le desfășoare, precizând activitățile eventualelor filiale sau sucursale.

(*1)  Regulamentul (CE) nr. 1606/2002 al Parlamentului European și al Consiliului din 19 iulie 2002 privind aplicarea standardelor internaționale de contabilitate (JO L 243, 11.9.2002, p. 1)."

*1

(*2)  Directiva 2006/43/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 17 mai 2006 privind auditul legal al conturilor anuale și al conturilor consolidate (JO L 157, 9.6.2006, p. 87).”
  "

*2

| (8) | Articolul 14 se înlocuiește cu următorul text:

  „Articolul 14
  Confidențialitate

  (1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină politicile, procedurile și mecanismele interne menite să împiedice utilizarea informațiilor păstrate de registrul central de tranzacții solicitant:






  (a) | în scopuri nelegitime; |
| --- | --- | --- |

(8)

Articolul 14 se înlocuiește cu următorul text:

„Articolul 14

Confidențialitate

(1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină politicile, procedurile și mecanismele interne menite să împiedice utilizarea informațiilor păstrate de registrul central de tranzacții solicitant:

(a)

în scopuri nelegitime;

| (b) | pentru divulgarea de informații confidențiale; |
| --- | --- |

(b)

pentru divulgarea de informații confidențiale;

| (c) | a căror utilizare comercială nu este permisă. |
| --- | --- |

(c)

a căror utilizare comercială nu este permisă.

(2)   Politicile, procedurile și mecanismele interne trebuie să includă procedurile interne referitoare la autorizarea personalului să utilizeze parole pentru a avea acces la date, precizând scopul, domeniul datelor la care se acordă acces și orice restricții privind utilizarea datelor, precum și informații detaliate privind mecanismele și controalele instituite pentru gestionarea eficace a eventualelor riscuri cibernetice și pentru protejarea împotriva atacurilor cibernetice a datelor păstrate.

(3)   Solicitanții trebuie să prezinte ESMA informații privind procesele pentru ținerea unui jurnal în care se identifică fiecare membru al personalului care consultă datele, momentul consultării, natura datelor consultate și scopul consultării.”

| (9) | Articolul 16 se înlocuiește cu următorul text:

  „Articolul 16
  Resurse informatice și externalizare
  Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații referitoare la resursele informatice:






  (a) | o descriere detaliată a sistemului informatic, incluzând cerințele operaționale relevante, specificațiile funcționale și tehnice, proiectarea arhitecturală și tehnică a sistemului, modelul de date și fluxurile de date, precum și procedurile și manualele operaționale și administrative; |
| --- | --- | --- |

(9)

Articolul 16 se înlocuiește cu următorul text:

„Articolul 16

Resurse informatice și externalizare

Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații referitoare la resursele informatice:

(a)

o descriere detaliată a sistemului informatic, incluzând cerințele operaționale relevante, specificațiile funcționale și tehnice, proiectarea arhitecturală și tehnică a sistemului, modelul de date și fluxurile de date, precum și procedurile și manualele operaționale și administrative;

| (b) | infrastructurile destinate utilizatorilor dezvoltate de solicitant pentru prestarea de servicii către utilizatorii relevanți, inclusiv o copie a manualelor de utilizare și a procedurilor interne; |
| --- | --- |

(b)

infrastructurile destinate utilizatorilor dezvoltate de solicitant pentru prestarea de servicii către utilizatorii relevanți, inclusiv o copie a manualelor de utilizare și a procedurilor interne;

| (c) | politicile solicitantului în materie de investiții în resurse informatice și de reînnoire a acestor resurse; |
| --- | --- |

(c)

politicile solicitantului în materie de investiții în resurse informatice și de reînnoire a acestor resurse;

| (d) | acordurile de externalizare încheiate de solicitant, inclusiv:






  (i) | definiții detaliate ale serviciilor care urmează să fie furnizate, inclusiv sfera măsurabilă a respectivelor servicii, detalierea activităților, precum și condițiile în care aceste activități sunt prestate și calendarele aferente; |
| --- | --- | --- |

(d)

acordurile de externalizare încheiate de solicitant, inclusiv:

(i)

definiții detaliate ale serviciilor care urmează să fie furnizate, inclusiv sfera măsurabilă a respectivelor servicii, detalierea activităților, precum și condițiile în care aceste activități sunt prestate și calendarele aferente;

| (ii) | acordurile privind nivelul serviciilor, în care să fie precizate în mod clar rolurile și responsabilitățile, indicatorii și obiectivele pentru fiecare cerință esențială a registrului central de tranzacții care este externalizată, metodele utilizate pentru monitorizarea nivelului serviciului în cazul funcțiilor externalizate și măsurile sau acțiunile care trebuie întreprinse în cazul în care nu se îndeplinesc obiectivele privind nivelul serviciilor; |
| --- | --- |

(ii)

acordurile privind nivelul serviciilor, în care să fie precizate în mod clar rolurile și responsabilitățile, indicatorii și obiectivele pentru fiecare cerință esențială a registrului central de tranzacții care este externalizată, metodele utilizate pentru monitorizarea nivelului serviciului în cazul funcțiilor externalizate și măsurile sau acțiunile care trebuie întreprinse în cazul în care nu se îndeplinesc obiectivele privind nivelul serviciilor;

| (iii) | o copie a contractelor care reglementează aceste acorduri.” |
| --- | --- |

(iii)

o copie a contractelor care reglementează aceste acorduri.”

| (10) | Articolul 17 se înlocuiește cu următorul text:

  „Articolul 17
  Servicii auxiliare
  În cazul în care un solicitant, o întreprindere din cadrul grupului său ori o întreprindere cu care solicitantul a încheiat un acord privind serviciile de tranzacționare ori posttranzacționare oferă sau intenționează să ofere servicii auxiliare, cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații:






  (a) | o descriere a serviciilor auxiliare pe care le efectuează solicitantul sau întreprinderea din cadrul grupului său și o descriere a oricărui acord încheiat între registrul central de tranzacții și societățile care oferă servicii de tranzacționare, servicii posttranzacționare sau alte servicii conexe, precum și copii ale acestor acorduri; |
| --- | --- | --- |

(10)

Articolul 17 se înlocuiește cu următorul text:

„Articolul 17

Servicii auxiliare

În cazul în care un solicitant, o întreprindere din cadrul grupului său ori o întreprindere cu care solicitantul a încheiat un acord privind serviciile de tranzacționare ori posttranzacționare oferă sau intenționează să ofere servicii auxiliare, cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații:

(a)

o descriere a serviciilor auxiliare pe care le efectuează solicitantul sau întreprinderea din cadrul grupului său și o descriere a oricărui acord încheiat între registrul central de tranzacții și societățile care oferă servicii de tranzacționare, servicii posttranzacționare sau alte servicii conexe, precum și copii ale acestor acorduri;

| (b) | procedurile și politicile care asigură gradul necesar de separare operațională în ceea ce privește resursele, sistemele și procedurile între serviciile de registru central de tranzacții oferite de solicitant în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 și alte linii de activitate, inclusiv liniile de activitate care presupun prestarea de servicii în temeiul legislației Uniunii sau a unei țări terțe, indiferent dacă linia de activitate separată este administrată de registrul central de tranzacții, de o societate care aparține societății holding a acestuia sau de o altă societate cu care acesta a încheiat un acord în contextul lanțului sau al liniei de activitate de tranzacționare sau de posttranzacționare.” |
| --- | --- |

(b)

procedurile și politicile care asigură gradul necesar de separare operațională în ceea ce privește resursele, sistemele și procedurile între serviciile de registru central de tranzacții oferite de solicitant în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012 și alte linii de activitate, inclusiv liniile de activitate care presupun prestarea de servicii în temeiul legislației Uniunii sau a unei țări terțe, indiferent dacă linia de activitate separată este administrată de registrul central de tranzacții, de o societate care aparține societății holding a acestuia sau de o altă societate cu care acesta a încheiat un acord în contextul lanțului sau al liniei de activitate de tranzacționare sau de posttranzacționare.”

| (11) | Articolele 18, 19 și 20 se înlocuiesc cu următorul text:

  „Articolul 18
  Transparența normelor în materie de acces

  (1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații:






  (a) | politicile și procedurile în temeiul cărora diferitele tipuri de utilizatori raportează și au acces la datele din registrul central de tranzacții, inclusiv orice proces de care pot avea nevoie utilizatorii relevanți pentru a avea acces, a consulta sau a modifica informațiile păstrate de registrul central de tranzacții; |
| --- | --- | --- |

(11)

Articolele 18, 19 și 20 se înlocuiesc cu următorul text:

„Articolul 18

Transparența normelor în materie de acces

(1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații:

(a)

politicile și procedurile în temeiul cărora diferitele tipuri de utilizatori raportează și au acces la datele din registrul central de tranzacții, inclusiv orice proces de care pot avea nevoie utilizatorii relevanți pentru a avea acces, a consulta sau a modifica informațiile păstrate de registrul central de tranzacții;

| (b) | o copie a termenelor și condițiilor care stabilesc drepturile și obligațiile diferitelor tipuri de utilizatori în ceea ce privește informațiile păstrate de registrul central de tranzacții; |
| --- | --- |

(b)

o copie a termenelor și condițiilor care stabilesc drepturile și obligațiile diferitelor tipuri de utilizatori în ceea ce privește informațiile păstrate de registrul central de tranzacții;

| (c) | o descriere a diferitelor categorii de acces aflate la dispoziția utilizatorilor; |
| --- | --- |

(c)

o descriere a diferitelor categorii de acces aflate la dispoziția utilizatorilor;

| (d) | politicile și procedurile de acces în temeiul cărora alți prestatori de servicii pot avea acces nediscriminatoriu la informațiile păstrate de registrul central de tranzacții în cazul în care contrapărțile relevante și-au dat acordul scris, liber și revocabil; |
| --- | --- |

(d)

politicile și procedurile de acces în temeiul cărora alți prestatori de servicii pot avea acces nediscriminatoriu la informațiile păstrate de registrul central de tranzacții în cazul în care contrapărțile relevante și-au dat acordul scris, liber și revocabil;

| (e) | o descriere a canalelor și a mecanismelor utilizate de către registrul central de tranzacții pentru a face publice informațiile privind accesul la registrul central de tranzacții în cauză. |
| --- | --- |

(e)

o descriere a canalelor și a mecanismelor utilizate de către registrul central de tranzacții pentru a face publice informațiile privind accesul la registrul central de tranzacții în cauză.

(2)   Informațiile menționate la alineatul (1) literele (a), (b) și (c) trebuie precizate pentru următoarele tipuri de utilizatori:

| (a) | utilizatori interni; |
| --- | --- |

(a)

utilizatori interni;

| (b) | contrapărți raportoare; |
| --- | --- |

(b)

contrapărți raportoare;

| (c) | entități care depun rapoarte; |
| --- | --- |

(c)

entități care depun rapoarte;

| (d) | entități care răspund de raportare; |
| --- | --- |

(d)

entități care răspund de raportare;

| (e) | contrapărți neraportoare; |
| --- | --- |

(e)

contrapărți neraportoare;

| (f) | părți terțe neraportoare; |
| --- | --- |

(f)

părți terțe neraportoare;

| (g) | entitățile enumerate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012; |
| --- | --- |

(g)

entitățile enumerate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012;

| (h) | alte tipuri de utilizatori, după caz. |
| --- | --- |

(h)

alte tipuri de utilizatori, după caz.

Articolul 19

Verificarea caracterului complet și a acurateței datelor

Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină următoarele informații:

| (a) | procedurile de autentificare a identității utilizatorilor care accesează registrul central de tranzacții; |
| --- | --- |

(a)

procedurile de autentificare a identității utilizatorilor care accesează registrul central de tranzacții;

| (b) | procedurile de verificare a caracterului complet și a acurateței detaliilor instrumentelor financiare derivate raportate registrului central de tranzacții; |
| --- | --- |

(b)

procedurile de verificare a caracterului complet și a acurateței detaliilor instrumentelor financiare derivate raportate registrului central de tranzacții;

| (c) | procedurile de verificare a autorizării și a autorizației informatice a entității care raportează în numele contrapărții raportoare; |
| --- | --- |

(c)

procedurile de verificare a autorizării și a autorizației informatice a entității care raportează în numele contrapărții raportoare;

| (d) | procedurile de verificare a faptului că succesiunea logică a detaliilor instrumentelor financiare derivate raportate este păstrată în permanență; |
| --- | --- |

(d)

procedurile de verificare a faptului că succesiunea logică a detaliilor instrumentelor financiare derivate raportate este păstrată în permanență;

| (e) | procedurile de verificare a caracterului complet și a acurateței detaliilor instrumentelor financiare derivate raportate; |
| --- | --- |

(e)

procedurile de verificare a caracterului complet și a acurateței detaliilor instrumentelor financiare derivate raportate;

| (f) | procedurile de reconciliere a datelor între registrele centrale de tranzacții în cazul în care contrapărțile transmit rapoarte unor registre centrale de tranzacții diferite; |
| --- | --- |

(f)

procedurile de reconciliere a datelor între registrele centrale de tranzacții în cazul în care contrapărțile transmit rapoarte unor registre centrale de tranzacții diferite;

| (g) | procedurile de furnizare de feedback contrapărților la tranzacții cu instrumente financiare derivate sau părților terțe care raportează în numele acestora cu privire la verificările efectuate în temeiul literelor (a)-(e) și cu privire la rezultatele procesului de reconciliere prevăzut la litera (f). |
| --- | --- |

(g)

procedurile de furnizare de feedback contrapărților la tranzacții cu instrumente financiare derivate sau părților terțe care raportează în numele acestora cu privire la verificările efectuate în temeiul literelor (a)-(e) și cu privire la rezultatele procesului de reconciliere prevăzut la litera (f).

Articolul 20

Transparența politicii de prețuri

Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină o descriere a următoarelor aspecte ale solicitantului:

| (a) | politica de prețuri, inclusiv discounturile și rabaturile aplicabile, precum și condițiile pentru a beneficia de aceste reduceri; |
| --- | --- |

(a)

politica de prețuri, inclusiv discounturile și rabaturile aplicabile, precum și condițiile pentru a beneficia de aceste reduceri;

| (b) | structura comisioanelor percepute pentru prestarea serviciilor de registru central de tranzacții și a serviciilor auxiliare, inclusiv costul estimat al serviciilor de registru central de tranzacții și al serviciilor auxiliare, împreună cu detalii privind metodele utilizate pentru contabilizarea separată a costurilor pe care le poate suporta solicitantul la prestarea de servicii de registru central de tranzacții și de servicii auxiliare; |
| --- | --- |

(b)

structura comisioanelor percepute pentru prestarea serviciilor de registru central de tranzacții și a serviciilor auxiliare, inclusiv costul estimat al serviciilor de registru central de tranzacții și al serviciilor auxiliare, împreună cu detalii privind metodele utilizate pentru contabilizarea separată a costurilor pe care le poate suporta solicitantul la prestarea de servicii de registru central de tranzacții și de servicii auxiliare;

| (c) | metodele utilizate pentru a pune informațiile la dispoziția tuturor tipurilor de utilizatori, inclusiv o copie a structurii comisioanelor, în cazul în care serviciile de registru central de tranzacții și serviciile auxiliare sunt degrupate.” |
| --- | --- |

(c)

metodele utilizate pentru a pune informațiile la dispoziția tuturor tipurilor de utilizatori, inclusiv o copie a structurii comisioanelor, în cazul în care serviciile de registru central de tranzacții și serviciile auxiliare sunt degrupate.”

| (12) | Articolul 21 se înlocuiește cu următorul text:

  „Articolul 21
  Risc operațional

  (1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină:






  (a) | o descriere detaliată a resurselor disponibile și a procedurilor concepute pentru a identifica și atenua riscul operațional și orice alte riscuri semnificative la care este expus solicitantul, inclusiv o copie a politicilor, metodologiilor, procedurilor interne și manualelor relevante; |
| --- | --- | --- |

(12)

Articolul 21 se înlocuiește cu următorul text:

„Articolul 21

Risc operațional

(1)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină:

(a)

o descriere detaliată a resurselor disponibile și a procedurilor concepute pentru a identifica și atenua riscul operațional și orice alte riscuri semnificative la care este expus solicitantul, inclusiv o copie a politicilor, metodologiilor, procedurilor interne și manualelor relevante;

| (b) | o descriere a activelor nete lichide finanțate prin capitaluri proprii pentru a acoperi potențialele pierderi comerciale generale, astfel încât să se asigure continuitatea în prestarea serviciilor, precum și o evaluare a măsurii în care resursele sale financiare sunt suficiente pentru acoperirea costurilor operaționale ale unei lichidări sau ale unei reorganizări a operațiunilor și a serviciilor critice pe o perioadă de cel puțin șase luni; |
| --- | --- |

(b)

o descriere a activelor nete lichide finanțate prin capitaluri proprii pentru a acoperi potențialele pierderi comerciale generale, astfel încât să se asigure continuitatea în prestarea serviciilor, precum și o evaluare a măsurii în care resursele sale financiare sunt suficiente pentru acoperirea costurilor operaționale ale unei lichidări sau ale unei reorganizări a operațiunilor și a serviciilor critice pe o perioadă de cel puțin șase luni;

| (c) | planul solicitantului de asigurare a continuității activității și politica solicitantului de actualizare a acestui plan, inclusiv următoarele elemente:






  (i) | toate procesele comerciale, resursele, procedurile de escaladare și sistemele conexe care sunt critice pentru asigurarea serviciilor registrului central de tranzacții care solicită înregistrarea, inclusiv orice servicii externalizate relevante și strategia, politica și obiectivele registrului central de tranzacții vizând garantarea continuității acestor procese; |
| --- | --- | --- |

(c)

planul solicitantului de asigurare a continuității activității și politica solicitantului de actualizare a acestui plan, inclusiv următoarele elemente:

(i)

toate procesele comerciale, resursele, procedurile de escaladare și sistemele conexe care sunt critice pentru asigurarea serviciilor registrului central de tranzacții care solicită înregistrarea, inclusiv orice servicii externalizate relevante și strategia, politica și obiectivele registrului central de tranzacții vizând garantarea continuității acestor procese;

| (ii) | acordurile încheiate cu alți furnizori de servicii de infrastructură a pieței financiare, inclusiv cu alte registre centrale de tranzacții; |
| --- | --- |

(ii)

acordurile încheiate cu alți furnizori de servicii de infrastructură a pieței financiare, inclusiv cu alte registre centrale de tranzacții;

| (iii) | dispozițiile pentru asigurarea unui nivel minim al serviciilor funcțiilor critice, precum și cadrul temporal în care se preconizează finalizarea redresării integrale a proceselor respective; |
| --- | --- |

(iii)

dispozițiile pentru asigurarea unui nivel minim al serviciilor funcțiilor critice, precum și cadrul temporal în care se preconizează finalizarea redresării integrale a proceselor respective;

| (iv) | durata maximă acceptabilă a restabilirii proceselor și sistemelor comerciale, ținând cont de termenul de raportare către registrele centrale de tranzacții prevăzut la articolul 9 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și de volumul datelor pe care registrul central de tranzacții trebuie să le prelucreze în respectiva perioadă zilnică; |
| --- | --- |

(iv)

durata maximă acceptabilă a restabilirii proceselor și sistemelor comerciale, ținând cont de termenul de raportare către registrele centrale de tranzacții prevăzut la articolul 9 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și de volumul datelor pe care registrul central de tranzacții trebuie să le prelucreze în respectiva perioadă zilnică;

| (v) | procedurile de gestionare a consemnării incidentelor și a reexaminărilor; |
| --- | --- |

(v)

procedurile de gestionare a consemnării incidentelor și a reexaminărilor;

| (vi) | programul de testare și rezultatele oricăror teste efectuate; |
| --- | --- |

(vi)

programul de testare și rezultatele oricăror teste efectuate;

| (vii) | numărul sediilor tehnice și operaționale alternative disponibile, amplasarea acestora, resursele comparativ cu sediul principal și procedurile de asigurare a continuității activităților instituite pentru cazul în care este necesară utilizarea sediilor alternative; |
| --- | --- |

(vii)

numărul sediilor tehnice și operaționale alternative disponibile, amplasarea acestora, resursele comparativ cu sediul principal și procedurile de asigurare a continuității activităților instituite pentru cazul în care este necesară utilizarea sediilor alternative;

| (viii) | informații privind accesul la un sediu secundar de activitate care să permită personalului să asigure continuitatea serviciilor dacă biroul principal nu este accesibil; |
| --- | --- |

(viii)

informații privind accesul la un sediu secundar de activitate care să permită personalului să asigure continuitatea serviciilor dacă biroul principal nu este accesibil;

| (ix) | planurile, procedurile și mecanismele de gestionare a situațiilor de urgență și de asigurare a siguranței personalului; |
| --- | --- |

(ix)

planurile, procedurile și mecanismele de gestionare a situațiilor de urgență și de asigurare a siguranței personalului;

| (x) | planurile, procedurile și mecanismele de gestionare a situațiilor de criză, inclusiv coordonarea măsurilor generale de asigurare a continuității activității și de activare rapidă și eficace a acestora într-un interval de redresare dat; |
| --- | --- |

(x)

planurile, procedurile și mecanismele de gestionare a situațiilor de criză, inclusiv coordonarea măsurilor generale de asigurare a continuității activității și de activare rapidă și eficace a acestora într-un interval de redresare dat;

| (xi) | planurile, procedurile și mecanismele de redresare a sistemului, aplicației și componentelor infrastructurii solicitantului în intervalul de redresare prescris. |
| --- | --- |

(xi)

planurile, procedurile și mecanismele de redresare a sistemului, aplicației și componentelor infrastructurii solicitantului în intervalul de redresare prescris.

| (d) | o descriere a dispozițiilor menite să asigure continuitatea activităților de registru central de tranzacții ale solicitantului în caz de perturbare și implicarea utilizatorilor registrului central de tranzacții și a altor terți în acestea. |
| --- | --- |

(d)

o descriere a dispozițiilor menite să asigure continuitatea activităților de registru central de tranzacții ale solicitantului în caz de perturbare și implicarea utilizatorilor registrului central de tranzacții și a altor terți în acestea.

(2)   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină procedurile de asigurare a înlocuirii ordonate a registrului central de tranzacții inițial atunci când contrapartea raportoare solicită acest lucru, atunci când o parte terță care raportează în numele unor contrapărți neraportoare solicită acest lucru sau atunci când înlocuirea registrului este urmarea retragerii înregistrării și trebuie să includă procedurile pentru transferul datelor și redirecționarea fluxurilor de raportare către un alt registru central de tranzacții.”

| (13) | Articolul 22 se înlocuiește cu următorul text:

  „Articolul 22
  Politica în materie de ținere a evidențelor

  1.   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină informații privind primirea și administrarea datelor, inclusiv privind orice politici și proceduri instituite de solicitant pentru a garanta:






  (a) | înregistrarea la timp și cu exactitate a informațiilor raportate; |
| --- | --- | --- |

(13)

Articolul 22 se înlocuiește cu următorul text:

„Articolul 22

Politica în materie de ținere a evidențelor

1.   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină informații privind primirea și administrarea datelor, inclusiv privind orice politici și proceduri instituite de solicitant pentru a garanta:

(a)

înregistrarea la timp și cu exactitate a informațiilor raportate;

| (b) | consemnarea într-un jurnal de raportare a tuturor informațiilor raportate referitoare la încheierea, modificarea sau încetarea unui contract derivat; |
| --- | --- |

(b)

consemnarea într-un jurnal de raportare a tuturor informațiilor raportate referitoare la încheierea, modificarea sau încetarea unui contract derivat;

| (c) | păstrarea datelor atât într-un mediu online, cât și într-unul offline; |
| --- | --- |

(c)

păstrarea datelor atât într-un mediu online, cât și într-unul offline;

| (d) | faptul că datele sunt copiate în mod adecvat în scopul asigurării continuității activității. |
| --- | --- |

(d)

faptul că datele sunt copiate în mod adecvat în scopul asigurării continuității activității.

2.   Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină informații privind sistemele, politicile și procedurile de ținere a evidențelor utilizate pentru a garanta că datele raportate sunt modificate în mod adecvat și că pozițiile sunt calculate corect în conformitate cu cerințele legislative și de reglementare relevante.”

| (14) | Articolul 23 se înlocuiește cu următorul text:

  „Articolul 23
  Mecanismele de asigurare a disponibilității datelor
  Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină o descriere a resurselor, a metodelor și a canalelor pe care le utilizează solicitantul pentru a acorda accesul la informații în conformitate cu articolul 81 alineatele (1), (3) și (5) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și trebuie să conțină următoarele informații:






  (a) | o procedură de calculare a pozițiilor agregate în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013 al Comisiei (*3) și o descriere a resurselor, a metodelor și a canalelor pe care le va utiliza registrul central de tranzacții pentru a facilita accesul publicului la datele pe care le conține, în conformitate cu articolul 81 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, precum și o descriere a frecvenței actualizărilor, împreună cu o copie a manualelor și politicilor interne specifice; |
| --- | --- | --- |

(14)

Articolul 23 se înlocuiește cu următorul text:

„Articolul 23

Mecanismele de asigurare a disponibilității datelor

Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină o descriere a resurselor, a metodelor și a canalelor pe care le utilizează solicitantul pentru a acorda accesul la informații în conformitate cu articolul 81 alineatele (1), (3) și (5) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 și trebuie să conțină următoarele informații:

(a)

o procedură de calculare a pozițiilor agregate în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013 al Comisiei (*3) și o descriere a resurselor, a metodelor și a canalelor pe care le va utiliza registrul central de tranzacții pentru a facilita accesul publicului la datele pe care le conține, în conformitate cu articolul 81 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, precum și o descriere a frecvenței actualizărilor, împreună cu o copie a manualelor și politicilor interne specifice;

| (b) | descrierea resurselor, a metodelor și a structurilor pe care le utilizează registrul central de tranzacții pentru a facilita accesul autorităților relevante la informațiile sale, în conformitate cu articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, frecvența actualizărilor, precum și controalele și verificările pe care registrul central de tranzacții le-ar putea institui pentru procesul de filtrare a accesului, împreună cu o copie a manualelor și a procedurilor interne specifice; |
| --- | --- |

(b)

descrierea resurselor, a metodelor și a structurilor pe care le utilizează registrul central de tranzacții pentru a facilita accesul autorităților relevante la informațiile sale, în conformitate cu articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, frecvența actualizărilor, precum și controalele și verificările pe care registrul central de tranzacții le-ar putea institui pentru procesul de filtrare a accesului, împreună cu o copie a manualelor și a procedurilor interne specifice;

| (c) | o procedură și o descriere a resurselor, a metodelor și a canalelor pe care le utilizează registrul central de tranzacții pentru a facilita colectarea datelor de la contrapărți în timp util și în mod structurat și cuprinzător, precum și accesul contrapărților instrumentelor financiare derivate la informațiile sale în conformitate cu articolul 80 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, împreună cu o copie a manualelor și a politicilor interne specifice. |
| --- | --- |

(c)

o procedură și o descriere a resurselor, a metodelor și a canalelor pe care le utilizează registrul central de tranzacții pentru a facilita colectarea datelor de la contrapărți în timp util și în mod structurat și cuprinzător, precum și accesul contrapărților instrumentelor financiare derivate la informațiile sale în conformitate cu articolul 80 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, împreună cu o copie a manualelor și a politicilor interne specifice.

(*3)  Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, în ceea ce privește standarde tehnice de reglementare care să precizeze datele care urmează să fie publicate și puse la dispoziție de registrele centrale de tranzacții și standarde operaționale pentru agregarea, compararea și accesarea datelor (JO L 52, 23.2.2013, p. 33).”
  "

*3

| (15) | Se introduce următorul articol 23a:

  „Articolul 23a
  Accesul direct și imediat al autorităților la date
  Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină informații privind următoarele elemente:






  (a) | termenele și condițiile în care autorităților menționate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 li se acordă acces direct și imediat la detaliile instrumentelor financiare derivate păstrate la registrul central de tranzacții în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013; |
| --- | --- | --- |

(15)

Se introduce următorul articol 23a:

„Articolul 23a

Accesul direct și imediat al autorităților la date

Cererea de înregistrare ca registru central de tranzacții trebuie să conțină informații privind următoarele elemente:

(a)

termenele și condițiile în care autorităților menționate la articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 li se acordă acces direct și imediat la detaliile instrumentelor financiare derivate păstrate la registrul central de tranzacții în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013;

| (b) | procedura pe baza căreia autoritățile menționate la litera (a) primesc acces direct și imediat la detaliile contractelor derivate păstrate la registrul central de tranzacții în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013; |
| --- | --- |

(b)

procedura pe baza căreia autoritățile menționate la litera (a) primesc acces direct și imediat la detaliile contractelor derivate păstrate la registrul central de tranzacții în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013;

| (c) | procedura de garantare a integrității datelor la care aceste autorități au avut acces.” |
| --- | --- |

(c)

procedura de garantare a integrității datelor la care aceste autorități au avut acces.”

Articolul 2

Intrare în vigoare și aplicare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 13 decembrie 2018.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  JO L 201, 27.7.2012, p. 1.

1

(2)  Regulamentul delegat (UE) nr. 150/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții în ceea ce privește standarde tehnice de reglementare în care se precizează detaliile cererii de înregistrare ca registru central de tranzacții (JO L 52, 23.2.2013, p. 25).

2

(3)  Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare și transparența reutilizării și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 337, 23.12.2015, p. 1).

3

(4)  Regulamentul delegat (UE) nr. 151/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, în ceea ce privește standarde tehnice de reglementare care să precizeze datele care urmează să fie publicate și puse la dispoziție de registrele centrale de tranzacții și standarde operaționale pentru agregarea, compararea și accesarea datelor (JO L 52, 23.2.2013, p. 33).

4

(5)  Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).

5

---

| 22.3.2019 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 81/85 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 81/85

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2019/363 AL COMISIEI

din 13 decembrie 2018

de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul și frecvența rapoartelor referitoare la detaliile operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare (SFT) transmise către registrele centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului și de modificare a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei în ceea ce privește utilizarea codurilor de raportare în raportarea contractelor derivate

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare și transparența reutilizării și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (1), în special articolul 4 alineatul (10),

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții (2), în special articolul 9 alineatul (6),

întrucât:

| (1) | Informațiile raportate de contrapărțile la operațiunile de finanțare prin instrumente financiare („SFT”) către registrele centrale de tranzacții sau către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe („ESMA”) ar trebui să fie prezentate într-un format armonizat pentru a facilita colectarea, agregarea și compararea datelor între registrele centrale de tranzacții. Pentru a reduce la minimum costurile pentru contrapărțile raportoare, formatul de raportare pentru SFT-uri ar trebui să fie conform, în măsura în care este fezabil, cu cel prevăzut pentru raportarea contractelor derivate în conformitate cu articolul 9 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului. Prin urmare, prezentul regulament prevede formatul pentru fiecare dintre câmpurile care trebuie raportate și standardizează un raport prin trimitere la un standard ISO utilizat pe scară largă în sectorul financiar. |
| --- | --- |

(1)

Informațiile raportate de contrapărțile la operațiunile de finanțare prin instrumente financiare („SFT”) către registrele centrale de tranzacții sau către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe („ESMA”) ar trebui să fie prezentate într-un format armonizat pentru a facilita colectarea, agregarea și compararea datelor între registrele centrale de tranzacții. Pentru a reduce la minimum costurile pentru contrapărțile raportoare, formatul de raportare pentru SFT-uri ar trebui să fie conform, în măsura în care este fezabil, cu cel prevăzut pentru raportarea contractelor derivate în conformitate cu articolul 9 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului. Prin urmare, prezentul regulament prevede formatul pentru fiecare dintre câmpurile care trebuie raportate și standardizează un raport prin trimitere la un standard ISO utilizat pe scară largă în sectorul financiar.

| (2) | Sistemul identificatorului internațional al entităților juridice („LEI”) este în prezent integral pus în aplicare și fiecare contraparte la un SFT ar trebui, prin urmare, să utilizeze doar acest sistem pentru a identifica o entitate juridică într-un raport. Pentru ca utilizarea de către contraparte a sistemului LEI să fie eficace, această contraparte ar trebui să se asigure că datele de referință cu privire la identificatorul său LEI sunt reînnoite în conformitate cu termenii unui emitent LEI acreditat (unitate operațională locală). O extindere a Sistemului identificatorului internațional al entităților juridice pentru identificarea sucursalelor entităților juridice este în curs de realizare. Până când această extindere nu este finalizată și considerată potrivită pentru raportarea SFT-urilor, iar prezentul regulament nu este modificat în consecință, codul ISO al țării în care se află sucursala ar trebui să fie utilizat pentru a identifica acea sucursală în care un SFT este încheiat prin intermediul sucursalei unei contrapărți. |
| --- | --- |

(2)

Sistemul identificatorului internațional al entităților juridice („LEI”) este în prezent integral pus în aplicare și fiecare contraparte la un SFT ar trebui, prin urmare, să utilizeze doar acest sistem pentru a identifica o entitate juridică într-un raport. Pentru ca utilizarea de către contraparte a sistemului LEI să fie eficace, această contraparte ar trebui să se asigure că datele de referință cu privire la identificatorul său LEI sunt reînnoite în conformitate cu termenii unui emitent LEI acreditat (unitate operațională locală). O extindere a Sistemului identificatorului internațional al entităților juridice pentru identificarea sucursalelor entităților juridice este în curs de realizare. Până când această extindere nu este finalizată și considerată potrivită pentru raportarea SFT-urilor, iar prezentul regulament nu este modificat în consecință, codul ISO al țării în care se află sucursala ar trebui să fie utilizat pentru a identifica acea sucursală în care un SFT este încheiat prin intermediul sucursalei unei contrapărți.

| (3) | Pentru identificarea SFT-urilor este dezvoltat și un sistem global al identificatorilor unici de tranzacție (denumit în continuare „UTI”). Până când acest sistem global al UTI nu este finalizat și considerat potrivit pentru raportarea SFT-urilor și până când prezentul regulament nu este modificat în consecință, ar trebui să se utilizeze un UTI convenit de contrapărți pentru a identifica un SFT. |
| --- | --- |

(3)

Pentru identificarea SFT-urilor este dezvoltat și un sistem global al identificatorilor unici de tranzacție (denumit în continuare „UTI”). Până când acest sistem global al UTI nu este finalizat și considerat potrivit pentru raportarea SFT-urilor și până când prezentul regulament nu este modificat în consecință, ar trebui să se utilizeze un UTI convenit de contrapărți pentru a identifica un SFT.

| (4) | Articolul 4a din Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei (3) conține o procedură de stabilire a entității responsabile cu generarea unui UTI în ceea ce privește raportarea contractelor derivate pentru situațiile în care contrapărțile nu reușesc să stabilească de comun acord entitatea responsabilă cu generarea UTI. Pentru a asigura coerența dintre raportarea contractelor derivate și a SFT-urilor, ar trebui stabilită o procedură similară pentru contrapărțile care raportează SFT-uri. |
| --- | --- |

(4)

Articolul 4a din Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei (3) conține o procedură de stabilire a entității responsabile cu generarea unui UTI în ceea ce privește raportarea contractelor derivate pentru situațiile în care contrapărțile nu reușesc să stabilească de comun acord entitatea responsabilă cu generarea UTI. Pentru a asigura coerența dintre raportarea contractelor derivate și a SFT-urilor, ar trebui stabilită o procedură similară pentru contrapărțile care raportează SFT-uri.

| (5) | În prezent, nu există o practică comună în cadrul pieței pentru a stabili calitatea contrapărții într-un SFT. Prin urmare, ar trebui stabilite norme specifice pentru a asigura identificarea corectă și consecventă a furnizorului garanției și a beneficiarului garanției într-un SFT. |
| --- | --- |

(5)

În prezent, nu există o practică comună în cadrul pieței pentru a stabili calitatea contrapărții într-un SFT. Prin urmare, ar trebui stabilite norme specifice pentru a asigura identificarea corectă și consecventă a furnizorului garanției și a beneficiarului garanției într-un SFT.

| (6) | Mai multe rapoarte pot fi transmise pentru un singur SFT, de exemplu dacă se efectuează modificări succesive ale respectivului SFT. Pentru a asigura că fiecare raport referitor la un SFT și fiecare SFT în ansamblul său sunt înțelese în mod corespunzător, rapoartele ar trebui transmise în ordinea cronologică în care s-au produs evenimentele raportate. |
| --- | --- |

(6)

Mai multe rapoarte pot fi transmise pentru un singur SFT, de exemplu dacă se efectuează modificări succesive ale respectivului SFT. Pentru a asigura că fiecare raport referitor la un SFT și fiecare SFT în ansamblul său sunt înțelese în mod corespunzător, rapoartele ar trebui transmise în ordinea cronologică în care s-au produs evenimentele raportate.

| (7) | Pentru a reduce sarcina de raportare a modificării anumitor valori și, în special, a informațiilor privind valoarea garanției, marja depusă sau primită și reutilizarea garanției, aceste informații ar trebui raportate astfel cum se prezintă la sfârșitul fiecărei zile numai dacă diferă de informațiile raportate anterior. |
| --- | --- |

(7)

Pentru a reduce sarcina de raportare a modificării anumitor valori și, în special, a informațiilor privind valoarea garanției, marja depusă sau primită și reutilizarea garanției, aceste informații ar trebui raportate astfel cum se prezintă la sfârșitul fiecărei zile numai dacă diferă de informațiile raportate anterior.

| (8) | Informațiile referitoare la un împrumut în marjă acordat ar trebui să fie raportate astfel cum se prezintă la sfârșitul fiecărei zile, în cazul în care există un debit de numerar net în moneda de bază sau în cazul în care valoarea de piață a pozițiilor scurte a unei contrapărți este pozitivă. |
| --- | --- |

(8)

Informațiile referitoare la un împrumut în marjă acordat ar trebui să fie raportate astfel cum se prezintă la sfârșitul fiecărei zile, în cazul în care există un debit de numerar net în moneda de bază sau în cazul în care valoarea de piață a pozițiilor scurte a unei contrapărți este pozitivă.

| (9) | Valoarea de piață a titlurilor de valoare date sau luate cu împrumut ar trebui raportată astfel cum se prezintă la sfârșitul fiecărei zile. În mod similar, atunci când contrapărțile raportează valoarea de piață a garanției, acestea ar trebui să o raporteze astfel cum se prezintă la sfârșitul fiecărei zile. |
| --- | --- |

(9)

Valoarea de piață a titlurilor de valoare date sau luate cu împrumut ar trebui raportată astfel cum se prezintă la sfârșitul fiecărei zile. În mod similar, atunci când contrapărțile raportează valoarea de piață a garanției, acestea ar trebui să o raporteze astfel cum se prezintă la sfârșitul fiecărei zile.

| (10) | Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare transmis Comisiei de către ESMA, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe) (4). |
| --- | --- |

(10)

Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare transmis Comisiei de către ESMA, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe) (4).

| (11) | ESMA a organizat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare, a analizat eventualele costuri și beneficii aferente și a solicitat punctul de vedere al Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010. |
| --- | --- |

(11)

ESMA a organizat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare, a analizat eventualele costuri și beneficii aferente și a solicitat punctul de vedere al Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010.

| (12) | La fel ca în cazul raportării SFT-urilor, anumiți identificatori și coduri care trebuie utilizați pentru raportarea contractelor derivate sunt încă în curs de elaborare. Până când care acești identificatori și coduri nu vor fi disponibili și considerați adecvați pentru raportare și până când Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 nu va fi modificat în consecință, respectivul regulament prevede utilizarea unui cod CFI ISO 10692 pentru a clasifica instrumentele derivate pentru care nu este disponibil un cod ISIN ISO 6166 sau un cod AII, precum și utilizarea unui identificator unic de tranzacție convenit de contrapărți pentru identificarea unui raport privind un instrument derivat. Pentru a se garanta securitatea juridică în ceea ce privește procedura adecvată de modificare a cerințelor aplicabile raportării contractelor derivate, precum și gradul necesar de consecvență între raportarea instrumentelor derivate și a SFT-urilor, Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 ar trebui să facă referire numai la cerințele aplicabile în prezent raportării în cauză. |
| --- | --- |

(12)

La fel ca în cazul raportării SFT-urilor, anumiți identificatori și coduri care trebuie utilizați pentru raportarea contractelor derivate sunt încă în curs de elaborare. Până când care acești identificatori și coduri nu vor fi disponibili și considerați adecvați pentru raportare și până când Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 nu va fi modificat în consecință, respectivul regulament prevede utilizarea unui cod CFI ISO 10692 pentru a clasifica instrumentele derivate pentru care nu este disponibil un cod ISIN ISO 6166 sau un cod AII, precum și utilizarea unui identificator unic de tranzacție convenit de contrapărți pentru identificarea unui raport privind un instrument derivat. Pentru a se garanta securitatea juridică în ceea ce privește procedura adecvată de modificare a cerințelor aplicabile raportării contractelor derivate, precum și gradul necesar de consecvență între raportarea instrumentelor derivate și a SFT-urilor, Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 ar trebui să facă referire numai la cerințele aplicabile în prezent raportării în cauză.

| (13) | Prin urmare, Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 ar trebui modificat în consecință, |
| --- | --- |

(13)

Prin urmare, Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 ar trebui modificat în consecință,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Standarde și formate în materie de date pentru rapoartele privind SFT-urile

Informațiile referitoare la un SFT conținute într-un raport care trebuie transmis în conformitate cu articolul 4 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365 se furnizează în conformitate cu standardele și formatele specificate în tabelele 1-5 din anexa I. Raportul în cauză se furnizează într-un format electronic comun care poate fi citit de dispozitive electronice, utilizând un model XML comun, conform metodologiei ISO 20022.

Articolul 2

Identificarea contrapărților și a altor entități

(1)   Raportul menționat la articolul 1 utilizează un cod de identificare a entității juridice („LEI”) ISO 17442 pentru a identifica următoarele:

| (a) | un beneficiar care este o persoană juridică; |
| --- | --- |

(a)

un beneficiar care este o persoană juridică;

| (b) | o entitate de brokeraj; |
| --- | --- |

(b)

o entitate de brokeraj;

| (c) | o contraparte centrală („CPC”) autorizată în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012; |
| --- | --- |

(c)

o contraparte centrală („CPC”) autorizată în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012;

| (d) | un membru compensator; |
| --- | --- |

(d)

un membru compensator;

| (e) | un agent creditor; |
| --- | --- |

(e)

un agent creditor;

| (f) | un participant al depozitarului central de titluri de valoare („CSD”); |
| --- | --- |

(f)

un participant al depozitarului central de titluri de valoare („CSD”);

| (g) | o contraparte care este o entitate juridică; |
| --- | --- |

(g)

o contraparte care este o entitate juridică;

| (h) | un agent tripartit; |
| --- | --- |

(h)

un agent tripartit;

| (i) | o entitate care transmite raportul; |
| --- | --- |

(i)

o entitate care transmite raportul;

| (j) | un emitent al unui titlu de valoare care a fost dat sau luat cu împrumut ori furnizat ca garanție în cadrul unui SFT. |
| --- | --- |

(j)

un emitent al unui titlu de valoare care a fost dat sau luat cu împrumut ori furnizat ca garanție în cadrul unui SFT.

(2)   O contraparte la un SFT se asigură că datele de referință referitoare la codul său LEI ISO 17442 sunt reînnoite în conformitate cu termenii oricăreia dintre unitățile operaționale locale acreditate ale Sistemului identificatorului internațional al entităților juridice.

(3)   În cazul în care un SFT este încheiat printr-o sucursală a unei contrapărți, raportul menționat la articolul 1 va utiliza codul specificat în câmpul 7 și în câmpul 8 din tabelul 1 din anexa I pentru a identifica acea sucursală a unei contrapărți.

Articolul 3

Identificatorul unic de tranzacție

(1)   Un raport este identificat prin intermediul unui identificator unic de tranzacție („UTI”) convenit de contrapărți în conformitate cu formatul specificat în câmpul 1 din tabelul 2 din anexa I.

(2)   În cazul în care contrapărțile nu reușesc să stabilească de comun acord entitatea responsabilă cu generarea UTI care trebuie atribuit raportului, acestea stabilesc entitatea responsabilă cu generarea unui UTI în conformitate cu următoarele reguli:

| (a) | în cazul SFT-urilor executate și compensate la nivel central, UTI este generat în momentul compensării de către contrapartea centrală (CPC) pentru membrul compensator. Un alt UTI este generat de către membrul compensator pentru contrapartea sa; |
| --- | --- |

(a)

în cazul SFT-urilor executate și compensate la nivel central, UTI este generat în momentul compensării de către contrapartea centrală (CPC) pentru membrul compensator. Un alt UTI este generat de către membrul compensator pentru contrapartea sa;

| (b) | în cazul SFT-urilor care sunt executate la nivel central, dar nu și compensate la nivel central, UTI este generat de locul de tranzacționare în care are loc executarea, pentru membrul său; |
| --- | --- |

(b)

în cazul SFT-urilor care sunt executate la nivel central, dar nu și compensate la nivel central, UTI este generat de locul de tranzacționare în care are loc executarea, pentru membrul său;

| (c) | în cazul SFT-urilor confirmate și compensate la nivel central, UTI este generat de către CPC pentru membrul compensator în momentul compensării. Un alt UTI este generat de către membrul compensator pentru contrapartea sa; |
| --- | --- |

(c)

în cazul SFT-urilor confirmate și compensate la nivel central, UTI este generat de către CPC pentru membrul compensator în momentul compensării. Un alt UTI este generat de către membrul compensator pentru contrapartea sa;

| (d) | în cazul SFT-urilor care au fost confirmate la nivel central prin mijloace electronice, dar nu au fost compensate la nivel central, UTI este generat de platforma de confirmare a tranzacțiilor în momentul confirmării; |
| --- | --- |

(d)

în cazul SFT-urilor care au fost confirmate la nivel central prin mijloace electronice, dar nu au fost compensate la nivel central, UTI este generat de platforma de confirmare a tranzacțiilor în momentul confirmării;

| (e) | în cazul tuturor SFT-urilor, altele decât cele prevăzute la literele (a)-(d), se aplică următoarele reguli:






  (i) | dacă o contraparte financiară încheie un SFT cu o contraparte nefinanciară, UTI este generat de contrapartea financiară; |
| --- | --- | --- |

(e)

în cazul tuturor SFT-urilor, altele decât cele prevăzute la literele (a)-(d), se aplică următoarele reguli:

(i)

dacă o contraparte financiară încheie un SFT cu o contraparte nefinanciară, UTI este generat de contrapartea financiară;

| (ii) | pentru toate tranzacțiile de dare sau luare cu împrumut de titluri de valoare, altele decât cele menționate la punctul (i), UTI este generat de furnizorul garanției menționat la articolul 4; |
| --- | --- |

(ii)

pentru toate tranzacțiile de dare sau luare cu împrumut de titluri de valoare, altele decât cele menționate la punctul (i), UTI este generat de furnizorul garanției menționat la articolul 4;

| (iii) | pentru toate SFT-urile, altele decât cele menționate la punctele (i) și (ii), UTI este generat de beneficiarul garanției menționat la articolul 4. |
| --- | --- |

(iii)

pentru toate SFT-urile, altele decât cele menționate la punctele (i) și (ii), UTI este generat de beneficiarul garanției menționat la articolul 4.

(3)   Contrapartea care generează UTI comunică acest identificator celeilalte contrapărți în timp util, astfel încât aceasta din urmă să fie în măsură să își îndeplinească obligația de raportare.

Articolul 4

Calitatea contrapărții

(1)   Calitatea contrapărții la SFT, menționată în câmpul 9 din tabelul 1 din anexa I, se identifică în conformitate cu alineatele (2)-(4).

(2)   În cazul tranzacțiilor repo, al tranzacțiilor de cumpărare-revânzare (buy-sell back) și al tranzacțiilor de vânzare-răscumpărare (sell-buy back), contrapartea care cumpără titluri, mărfuri sau drepturi garantate referitoare la proprietatea asupra titlurilor sau mărfurilor în deschiderea sau componenta la vedere a tranzacției, fiind de acord să le vândă la un preț specificat la o dată ulterioară în închiderea sau componenta la termen a tranzacției, este identificată ca beneficiar al garanției în câmpul 9 din tabelul 1 din anexa I. Contrapartea care vinde aceste titluri, mărfuri sau drepturi garantate este identificată ca furnizor al garanției în câmpul 9 din tabelul 1 din anexa I.

(3)   În cazul tranzacțiilor de luare cu împrumut de titluri sau de mărfuri și al tranzacțiilor de dare cu împrumut de titluri sau de mărfuri, contrapartea care dă cu împrumut titlurile sau mărfurile, cu condiția ca debitorul să restituie titluri de valoare sau mărfuri echivalente la o dată ulterioară sau la cererea cedentului, este identificată ca beneficiar al garanției în câmpul 9 din tabelul 1 din anexa I. Contrapartea care ia cu împrumut aceste titluri sau mărfuri este identificată ca furnizor al garanției în câmpul 9 din tabelul 1 din anexa I.

(4)   În cazul tranzacțiilor de creditare în marjă, debitorul, și anume contrapartea căreia îi este acordat creditul în schimbul garanției, este identificat ca furnizor al garanției în câmpul 9 din tabelul 1 din anexa I. Creditorul, și anume contrapartea care acordă creditul în schimbul garanției, este identificat ca beneficiar al garanției în câmpul 9 din tabelul 1 din anexa I.

Articolul 5

Frecvența rapoartelor privind SFT-urile

(1)   Toate rapoartele privind informațiile referitoare la un SFT specificate la articolul 1 alineatul (2) din Regulamentul delegat (UE) 2019/356 al Comisiei (5) se furnizează în ordinea cronologică în care au avut loc evenimentele raportate.

(2)   O contraparte la o tranzacție de creditare în marjă raportează informațiile referitoare la împrumutul în marjă acordat, astfel cum se prezintă la sfârșitul fiecărei zile, în cazul în care există un debit de numerar net în moneda de bază sau în cazul în care valoarea de piață a pozițiilor scurte a unei contrapărți este pozitivă.

(3)   O contraparte la un SFT în curs raportează orice modificare a informațiilor referitoare la datele privind garanțiile în câmpurile 75-94 din tabelul 2 din anexa I cu tipul de acțiune „Actualizarea garanției reale”. Contrapartea raportează aceste informații modificate, astfel cum se prezintă la sfârșitul fiecărei zile, până când aceasta raportează încetarea SFT-ului sau raportează un SFT cu tipul de acțiune „Eroare” ori până când SFT-ul ajunge la data scadenței, oricare dintre acestea survine mai întâi.

(4)   O contraparte la un SFT în curs raportează orice modificare a valorii de piață de la sfârșitul zilei a titlurilor de valoare date sau luate cu împrumut în câmpul 57 din tabelul 2 din anexa I cu tipul de acțiune „Actualizare a evaluării”. Contrapartea raportează această valoare de piață modificată, astfel cum se prezintă la sfârșitul fiecărei zile, până când aceasta raportează încetarea SFT-ului sau raportează SFT-ul cu tipul de acțiune „Eroare” ori până când SFT-ul ajunge la data scadenței.

(5)   O contraparte raportează orice modificare a valorii totale a marjei depuse sau primite pentru toate SFT-urile compensate, astfel cum se prezintă la sfârșitul zilei, în câmpurile 8-19 din tabelul 3 din anexa I, cu tipul de acțiune „Actualizarea marjei”, după ce a raportat mai întâi valoarea totală a marjei depuse sau primite cu tipul de acțiune „Nouă”.

(6)   O contraparte raportează orice modificare a valorii garanției reutilizate, a numerarului reinvestit și a surselor de finanțare cu tipul de acțiune „Actualizarea reutilizării”, astfel cum se prezintă la sfârșitul zilei, în câmpurile 8-14 din tabelul 4 din anexa I, după ce a raportat valorile relevante cu tipul de acțiune „Nouă”.

Articolul 6

Modificări ale Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012

Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 se modifică după cum urmează:

| 1. | Articolul 4 se modifică după cum urmează:






  (a) | alineatul (7) se înlocuiește cu următorul text:

  „(7)   În câmpul 4 din tabelul 2 din anexă, instrumentul financiar derivat este clasificat cu ajutorul codului CFI (de clasificare a instrumentelor financiare) ISO 10692.”; |
| --- | --- | --- |

1.

Articolul 4 se modifică după cum urmează:

(a)

alineatul (7) se înlocuiește cu următorul text:

„(7)   În câmpul 4 din tabelul 2 din anexă, instrumentul financiar derivat este clasificat cu ajutorul codului CFI (de clasificare a instrumentelor financiare) ISO 10692.”;

| (b) | alineatele (8) și (9) se elimină. |
| --- | --- |

(b)

alineatele (8) și (9) se elimină.

| 2. | La articolul 4a, alineatul (1) se înlocuiește cu următorul text:

  „(1)   Un raport este identificat printr-un identificator unic de tranzacție convenit de contrapărți.” |
| --- | --- |

2.

La articolul 4a, alineatul (1) se înlocuiește cu următorul text:

„(1)   Un raport este identificat printr-un identificator unic de tranzacție convenit de contrapărți.”

| 3. | Anexa se înlocuiește cu textul prevăzut în anexa II la prezentul regulament. |
| --- | --- |

3.

Anexa se înlocuiește cu textul prevăzut în anexa II la prezentul regulament.

Articolul 7

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 13 decembrie 2018.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  JO L 337, 23.12.2015, p. 1.

1

(2)  
  JO L 201, 27.7.2012, p. 1.

2

(3)  Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește formatul și frecvența rapoartelor de tranzacție transmise către registrele centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții (JO L 352, 21.12.2012, p. 20).

3

(4)  
  JO L 331, 15.12.2010, p. 84.

4

(5)  Regulamentul delegat (UE) 2019/356 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare pentru specificarea detaliilor privind operațiunile de finanțare prin instrumente financiare (SFT) care trebuie raportate către registrele centrale de tranzacții (a se vedea pagina 1 din prezentul Jurnal Oficial).

5

---

ANEXA I

Formatele care trebuie utilizate pentru rapoartele privind detaliile operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare menționate la articolul 4 alineatele (1) și (5) din Regulamentul (UE) 2015/2365

Tabelul 1

Date privind contrapărțile

| Nr. | Câmp | Format |
| --- | --- | --- |
| 1 | Marca temporală a raportării | Data și ora în conformitate cu standardul UTC (timpul universal coordonat), în formatul ISO 8601, adică AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ |
| 2 | Entitatea care transmite raportul | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 3 | Contrapartea care efectuează raportarea | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 4 | Natura contrapărții care efectuează raportarea | „F” = contraparte financiară
  „N” = contraparte nefinanciară |
| 5 | Sectorul contrapărții care efectuează raportarea | Taxonomia aplicabilă contrapărților financiare:
  „CDTI” – Instituție de credit autorizată în conformitate cu Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului (1) sau cu Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului (2) sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată
  „INVF” – Firmă de investiții autorizată în conformitate cu Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului (3) sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată
  „INUN” – Întreprindere de asigurare autorizată în conformitate cu Directiva 2009/138/CE a Parlamentului European și a Consiliului (4) (Solvabilitate II) sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată
  „AIFD” – FIA administrat de un AFIA autorizat sau înregistrat în conformitate cu Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului (5) sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată
  „ORPI” – Instituție pentru furnizarea de pensii ocupaționale autorizată sau înregistrată în conformitate cu Directiva 2003/41/CE a Parlamentului European și a Consiliului (6) sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată
  „CCPS” – Contraparte centrală autorizată în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului (7) sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată
  „REIN” – Întreprindere de reasigurare autorizată în conformitate cu Directiva Solvabilitate II sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată
  „CSDS” – Depozitar central de titluri de valoare autorizat în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (8) sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată
  „UCIT” – OPCVM și societățile lor de administrare autorizate în conformitate cu Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului (9) sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată
  Taxonomia aplicabilă contrapărților nefinanciare. Categoriile de mai jos corespund principalelor secțiuni din nomenclatorul NACE, astfel cum sunt definite în Regulamentul (CE) nr. 1893/2006 al Parlamentului European și al Consiliului (10)

  „A” – Agricultură, silvicultură și pescuit
  „B” – Industria extractivă și exploatarea în cariere
  „C” – Industria prelucrătoare
  „D” – Furnizarea energiei electrice, gazelor naturale, aburului și aerului condiționat
  „E” – Furnizarea apei; lucrări de canalizare, activități de gestionare a deșeurilor și de depoluare
  „F” – Construcții
  „G” – Comerțul cu ridicata și cu amănuntul și repararea autovehiculelor și motocicletelor
  „H” – Transporturi și depozitare
  „I” – Servicii de cazare și restaurante
  „J” – Informare și comunicații
  „K” – Activități financiare și de asigurări
  „L” – Activități imobiliare
  „M” – Activități specializate, științifice și tehnice
  „N” – Servicii administrative și activități de sprijin
  „O” – Administrație publică și apărare; asigurări sociale obligatorii
  „P” – Învățământ
  „Q” – Activități privind sănătatea umană și asistența socială
  „R” – Arte, spectacole și activități recreative
  „S” – Alte activități de servicii
  „T” – Activități ale gospodăriilor în calitate de angajatori; activități nediferențiate ale gospodăriilor în calitate de producători de bunuri și servicii pentru uz propriu
  „U” – Activități ale organizațiilor și organismelor extrateritoriale |
| 6 | Clasificare sectorială suplimentară | „ETFT” – ETF
  „MMFT” – MMF
  „REIT” – REIT
  „OTHR” – Altele |
| 7 | Sucursala contrapărții care efectuează raportarea | Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2, două caractere alfabetice. |
| 8 | Sucursala celeilalte contrapărți | Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2, două caractere alfabetice. |
| 9 | Calitatea contrapărții | „TAKE” – Beneficiarul garanției reale
  „GIVE” – Furnizorul garanției reale |
| 10 | Entitatea responsabilă pentru raport | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 11 | Alte contrapărți | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).
  Codul de client (până la 50 de caractere alfanumerice). |
| 12 | Țara celeilalte contrapărți | Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2, două caractere alfabetice. |
| 13 | Beneficiar | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).
  Codul de client (până la 50 de caractere alfanumerice). |
| 14 | Agent tripartit | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 15 | Broker | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 16 | Membru compensator | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 17 | Participant al depozitarului central de titluri de valoare („CSD”) sau participant indirect | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 18 | Agent creditor | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |

Nr.

Câmp

Format

1

Marca temporală a raportării

Data și ora în conformitate cu standardul UTC (timpul universal coordonat), în formatul ISO 8601, adică AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ

2

Entitatea care transmite raportul

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

3

Contrapartea care efectuează raportarea

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

4

Natura contrapărții care efectuează raportarea

„F” = contraparte financiară

„N” = contraparte nefinanciară

5

Sectorul contrapărții care efectuează raportarea

Taxonomia aplicabilă contrapărților financiare:

„CDTI” – Instituție de credit autorizată în conformitate cu Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului (1) sau cu Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului (2) sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată

„INVF” – Firmă de investiții autorizată în conformitate cu Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului (3) sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată

„INUN” – Întreprindere de asigurare autorizată în conformitate cu Directiva 2009/138/CE a Parlamentului European și a Consiliului (4) (Solvabilitate II) sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată

„AIFD” – FIA administrat de un AFIA autorizat sau înregistrat în conformitate cu Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului (5) sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată

„ORPI” – Instituție pentru furnizarea de pensii ocupaționale autorizată sau înregistrată în conformitate cu Directiva 2003/41/CE a Parlamentului European și a Consiliului (6) sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată

„CCPS” – Contraparte centrală autorizată în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului (7) sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată

„REIN” – Întreprindere de reasigurare autorizată în conformitate cu Directiva Solvabilitate II sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată

„CSDS” – Depozitar central de titluri de valoare autorizat în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (8) sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată

„UCIT” – OPCVM și societățile lor de administrare autorizate în conformitate cu Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului (9) sau o entitate dintr-o țară terță care ar necesita autorizare sau înregistrare în conformitate cu legislația menționată

Taxonomia aplicabilă contrapărților nefinanciare. Categoriile de mai jos corespund principalelor secțiuni din nomenclatorul NACE, astfel cum sunt definite în Regulamentul (CE) nr. 1893/2006 al Parlamentului European și al Consiliului (10)

„A” – Agricultură, silvicultură și pescuit

„B” – Industria extractivă și exploatarea în cariere

„C” – Industria prelucrătoare

„D” – Furnizarea energiei electrice, gazelor naturale, aburului și aerului condiționat

„E” – Furnizarea apei; lucrări de canalizare, activități de gestionare a deșeurilor și de depoluare

„F” – Construcții

„G” – Comerțul cu ridicata și cu amănuntul și repararea autovehiculelor și motocicletelor

„H” – Transporturi și depozitare

„I” – Servicii de cazare și restaurante

„J” – Informare și comunicații

„K” – Activități financiare și de asigurări

„L” – Activități imobiliare

„M” – Activități specializate, științifice și tehnice

„N” – Servicii administrative și activități de sprijin

„O” – Administrație publică și apărare; asigurări sociale obligatorii

„P” – Învățământ

„Q” – Activități privind sănătatea umană și asistența socială

„R” – Arte, spectacole și activități recreative

„S” – Alte activități de servicii

„T” – Activități ale gospodăriilor în calitate de angajatori; activități nediferențiate ale gospodăriilor în calitate de producători de bunuri și servicii pentru uz propriu

„U” – Activități ale organizațiilor și organismelor extrateritoriale

6

Clasificare sectorială suplimentară

„ETFT” – ETF

„MMFT” – MMF

„REIT” – REIT

„OTHR” – Altele

7

Sucursala contrapărții care efectuează raportarea

Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2, două caractere alfabetice.

8

Sucursala celeilalte contrapărți

Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2, două caractere alfabetice.

9

Calitatea contrapărții

„TAKE” – Beneficiarul garanției reale

„GIVE” – Furnizorul garanției reale

10

Entitatea responsabilă pentru raport

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

11

Alte contrapărți

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

Codul de client (până la 50 de caractere alfanumerice).

12

Țara celeilalte contrapărți

Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2, două caractere alfabetice.

13

Beneficiar

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

Codul de client (până la 50 de caractere alfanumerice).

14

Agent tripartit

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

15

Broker

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

16

Membru compensator

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

17

Participant al depozitarului central de titluri de valoare („CSD”) sau participant indirect

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

18

Agent creditor

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

Tabelul 2

Date privind împrumuturile și garanțiile reale

| Nr. | Câmp | Format |
| --- | --- | --- |
| 1 | Identificator unic de tranzacție | Până la 52 de caractere alfanumerice, inclusiv patru caractere speciale:
  sunt permise doar caracterele alfabetice majuscule A-Z (inclusiv A și Z) și cifrele întregi 0-9 (inclusiv 0 și 9). |
| 2 | Numărul de urmărire a raportării | Până la 52 de caractere alfanumerice, inclusiv patru caractere speciale:
  sunt permise doar caracterele alfabetice majuscule A-Z (inclusiv A și Z) și cifrele întregi 0-9 (inclusiv 0 și 9). |
| 3 | Data evenimentului | Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ |
| 4 | Tip de SFT | „SLEB” – dare cu împrumut de titluri de valoare sau de mărfuri sau luare cu împrumut de titluri de valoare sau de mărfuri
  „SBSC” – tranzacție de cumpărare-revânzare (buy-sell back) sau tranzacție de vânzare-răscumpărare (sell-buy back)
  „REPO” – tranzacție repo
  „MGLD” – tranzacție de creditare în marjă |
| 5 | Compensat | „Adevărat”
  „Fals” |
| 6 | Marca temporală a compensării | Data și ora în conformitate cu standardul UTC (timpul universal coordonat), în formatul ISO 8601, adică AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ |
| 7 | CPC | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 8 | Loc de tranzacționare | Codul pentru identificarea piețelor (MIC) ISO 10383, patru caractere alfanumerice.
  Acolo unde există MIC pe segmente pentru un loc de tranzacționare, se utilizează aceste MIC. |
| 9 | Tipul de acord-cadru | „MRAA” – MRA
  „GMRA” – GMRA
  „MSLA” – MSLA
  „GMSL” – GMSLA
  „ISDA” – ISDA
  „DERP” – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierpensionsgeschäfte
  „CNBR” – China Bond Repurchase Master Agreement
  „KRRA” – Korea Financial Investment Association (KOFIA) Standard Repurchase Agreement
  „CARA” – Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) Repurchase/Reverse Repurchase Transaction Agreement
  „FRFB” – Convention-Cadre Relative aux Operations de Pensions Livrees
  „CHRA” – Swiss Master Repurchase Agreement
  „DEMA” – German Master Agreement
  „JPBR” – Japanese Master Agreement on the Transaction with Repurchase Agreement of the Bonds
  „ESRA” – Contrato Marco de compraventa y Reporto de valores
  „OSLA” – Overseas Securities Lending Agreement (OSLA)
  „MEFI” – Master Equity and Fixed Interest Stock Lending Agreement (MEFISLA)
  „GESL” – Gilt Edged Stock Lending Agreement (GESLA)
  „KRSL” – Korean Securities Lending Agreement (KOSLA)
  „DERD” – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierdarlehen
  „AUSL” – Australian Masters Securities Lending Agreement (AMSLA)
  „JPBL” – Japanese Master Agreement on Lending Transaction of Bonds
  „JPSL” – Japanese Master Agreement on the Borrowing and Lending Transactions of Share Certificates
  „BIAG” – bilateral agreement
  „CSDA” – CSD bilateral agreement
  Sau „OTHR”, dacă tipul de acord-cadru nu este inclus în lista de mai sus |
| 10 | Alt tip de acord-cadru | Până la 50 de caractere alfanumerice. |
| 11 | Versiunea acordului-cadru | Data în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA |
| 12 | Marca temporală a executării | Data și ora în conformitate cu standardul UTC (timpul universal coordonat), în formatul ISO 8601, adică AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ |
| 13 | Data valutei (Data de începere) | Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ |
| 14 | Data scadenței (Data expirării) | Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ |
| 15 | Data încetării | Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ |
| 16 | Perioada minimă de preaviz | Un câmp cu până la trei caractere reprezentând numere întregi |
| 17 | Prima dată de rambursare anticipată | Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ |
| 18 | Indicatorul garanțiilor generale | „SPEC” – garanția reală specifică
  „GENE” – garanția reală generală |
| 19 | Indicatorul mecanismului „Delivery By Value” (DBV) | „Adevărat”
  „Fals” |
| 20 | Metoda utilizată pentru a oferi garanțiile reale | „TTCA” – contract de garanție financiară cu transfer de proprietate
  „SICA” – contract de garanție financiară cu titluri de valoare
  „SIUR” – contract de garanție financiară cu titluri de valoare cu drept de utilizare |
| 21 | Termen deschis | „Adevărat”
  „Fals” |
| 22 | Opționalitate privind încetarea | „EGRN” – cu reînnoire automată
  „ETSB” – cu posibilitate de prelungire
  „NOAP” – nu se aplică |
| În cazul creditării în marjă, atributele enumerate în câmpurile 23-34 se repetă și se completează pentru fiecare monedă utilizată pentru creditul în marjă. |
| 23 | Rată fixă | Până la 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma „100”.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 24 | Convenția de numărare a zilelor | Codul care reprezintă convenția de numărare a zilelor:
  „A001” – IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule
  „A002” – IC30365
  „A003” – IC30Actual
  „A004” – Actual360
  „A005” – Actual365Fixed
  „A006” – ActualActualICMA
  „A007” – IC30E360orEuroBondBasismodel1
  „A008” – ActualActualISDA
  „A009” – Actual365LorActuActubasisRule
  „A010” – ActualActualAFB
  „A011” – IC30360ICMAor30360basicrule
  „A012” – IC30E2360orEurobondbasismodel2
  „A013” – IC30E3360orEurobondbasismodel3
  „A014” – Actual365NL
  Sau până la 35 de caractere alfanumerice dacă convenția de numărare a zilelor nu este inclusă în lista de mai sus. |
| 25 | Rată variabilă | Codul care reprezintă indicele pentru rata variabilă
  „EONA” – EONIA
  „EONS” – EONIA SWAP
  „EURI” – EURIBOR
  „EUUS” – EURODOLLAR
  „EUCH” – EuroSwiss
  „GCFR” – GCF REPO
  „ISDA” – ISDAFIX
  „LIBI” – LIBID
  „LIBO” – LIBOR
  „MAAA” – Muni AAA
  „PFAN” – Pfandbriefe
  „TIBO” – TIBOR
  „STBO” – STIBOR
  „BBSW” – BBSW
  „JIBA” – JIBAR
  „BUBO” – BUBOR
  „CDOR” – CDOR
  „CIBO” – CIBOR
  „MOSP” – MOSPRIM
  „NIBO” – NIBOR
  „PRBO” – PRIBOR
  „TLBO” – TELBOR
  „WIBO” – WIBOR
  „TREA” – Treasury (trezorerie)
  „SWAP” – SWAP
  „FUSW” – Contracte future pe SWAP
  Sau până la 25 de caractere alfanumerice dacă rata de referință nu este inclusă în lista de mai sus |
| 26 | Perioada de referință pentru rata variabilă – perioadă de timp | Perioada de timp care corespunde perioadei de referință; se aplică următoarele prescurtări:
  „YEAR” – An
  „MNTH” – Lună
  „WEEK” – Săptămână
  „DAYS” – Zi |
| 27 | Perioada de referință pentru rata variabilă – multiplicator | Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie perioada de referință a ratei variabile.
  Până la trei caractere numerice. |
| 28 | Frecvența de plată a ratei variabile – perioada de timp | Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce; se aplică următoarele prescurtări:
  „YEAR” – An
  „MNTH” – Lună
  „WEEK” – Săptămână
  „DAYS” – Zi |
| 29 | Frecvența de plată a ratei variabile – multiplicator | Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce.
  Până la trei caractere numerice. |
| 30 | Frecvența de revizuire a ratei variabile – perioada de timp | Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata repo variabilă; se aplică următoarele prescurtări:
  „YEAR” – An
  „MNTH” – Lună
  „WEEK” – Săptămână
  „DAYS” – Zi |
| 31 | Frecvența de revizuire a ratei variabile – multiplicator | Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata repo variabilă.
  Până la trei caractere numerice. |
| 32 | Marjă | Până la cinci caractere numerice. |
| 33 | Valoarea monetară a creditării în marjă | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 34 | Moneda creditării în marjă | Codul monedei în format ISO 4217, 3 caractere alfabetice. |
| Câmpurile 35-36 se repetă și se completează pentru fiecare ajustare a ratei variabile. |
| 35 | Rata ajustată | Până la 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma „100”.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 36 | Data de aplicare a ratei | Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ |
| 37 | Valoarea principalului la data valutei | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 38 | Valoarea principalului la data scadenței | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 39 | Moneda în care este exprimată valoarea principalului | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice. |
| 40 | Tipul activului | „SECU” – Titluri de valoare
  „COMM” – Mărfuri |
| 41 | Identificatorul titlului de valoare | Codul ISIN ISO 6166, compus din 12 caractere alfanumerice. |
| 42 | Clasificarea unui titlu de valoare | Codul CFI ISO 10692, compus din șase caractere alfabetice. |
| În cazul în care o marfă a fost dată sau luată cu împrumut, clasificarea mărfii respective se specifică în câmpurile 43, 44 și 45. |
| 43 | Produs de bază | Sunt permise numai valorile din coloana „Produs de bază” din tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri. |
| 44 | Subprodus | Sunt permise numai valorile din coloana „Subprodus” din tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri. |
| 45 | Detalii subprodus | Sunt permise numai valorile din coloana „Detalii subprodus” din tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri. |
| 46 | Cantitatea sau valoarea nominală | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 47 | Unitate de măsură | „KILO” – Kilogram (kilogram), „PIEC” – Piece (bucată), „TONS” – Ton (tonă), „METR” – Metre (metru), „INCH” – Inch (inch), „YARD” – Yard (yard), „GBGA” – GBGallon (galon Regatul Unit), „GRAM” – Gram (gram), „CMET” – Centimetre (centimetru), „SMET” – SquareMetre (metru pătrat), „FOOT” – Foot (picior), „MILE” – Mile (milă), „SQIN” – SquareInch (inch pătrat), „SQFO” – SquareFoot (picior pătrat), „SQMI” – SquareMile (milă pătrată), „GBOU” – GBOunce (uncie Regatul Unit), „USOU” – USOunce (uncie SUA), „GBPI” – GBPint (pintă Regatul Unit), „USPI” – USPint (pintă SUA), „GBQA” – GBQuart (sfert de litru Regatul Unit), „USQA” – USQuart (sfert de litru SUA), „USGA” – USGallon (galon SUA), „MMET” – Millimetre (milimetru), „KMET” – Kilometre (kilometru), „SQYA” – SquareYard (yard pătrat), „ACRE” – Acre (acru), „ARES” – Are (ar), „SMIL” – SquareMillimetre (milimetru pătrat), „SCMT” – SquareCentimetre (centimetru pătrat), „HECT” – Hectare (hectar), „SQKI” – SquareKilometre (kilometru pătrat), „MILI” – MilliLitre (mililitru), „CELI” – Centilitre (centilitru), „LITR” – Litre (litru), „PUND” – Pound (livră), „ALOW” – Allowances (cote), „ACCY” – AmountOfCurrency (cuantumul monedelor), „BARL” – Barrels (barili), „BCUF” – BillionCubicFeet (miliarde de picioare cubice), „BDFT” – BoardFeet (picioare de bord), „BUSL” – Bushels (oboroace), „CEER” – CertifiedEmissionsReduction (reduceri de emisii certificate), „CLRT” – ClimateReserveTonnes (tone ale Climate Action Reserve), „CBME” – CubicMeters (metri cubi), „DAYS” – Days (zile), „DMET” – DryMetricTons (tone metrice uscate), „ENVC” – EnvironmentalCredit (credit de mediu), „ENVO” – EnvironmentalOffset (compensare de mediu), „HUWG” – Hundredweight (112 livre), „KWDC” – KilowattDayCapacity (capacitate kilowați-zile), „KWHO” – KilowattHours (kilowați-oră), „KWHC” – KilowattHoursCapacity (capacitate kilowați-oră), „KMOC” – KilowattMinuteCapacity (capacitate kilowați-minut), „KWMC” – KilowattMonthCapacity (capacitate kilowați-lună), „KWYC” – KilowattYearCapacity (capacitate kilowați-an), „MWDC” – MegawattDayCapacity (capacitate megawatt-zi), „MWHO” – MegawattHours (megawatt-oră), „MWHC” – MegawattHoursCapacity (capacitate megawatt-oră), „MWMC” – MegawattMinuteCapacity (capacitate megawatt-minut), „MMOC” – MegawattMonthCapacity (capacitate megawatt-lună), „MWYC” – MegawattYearCapacity (capacitate megawatt-an), „TONE” – MetricTons (tone metrice), „MIBA” – MillionBarrels (milioane barili), „MBTU” – OneMillionBTU (un milion BTU – unitatea termică britanică), „OZTR” – TroyOunces (uncii troy), „UCWT” – USHundredweight (100 de livre), „IPNT” – IndexPoint (punct al indicelui), „PWRD” – PrincipalWithRelationToDebtInstrument (principalul în raport cu instrumentul de datorie), „DGEU” – DieselGallonEquivalent (echivalent galon motorină), „GGEU” – GasolineGallonEquivalent (echivalent galon benzină), „TOCD” – TonsOfCarbonDioxide (tone de dioxid de carbon). |
| 48 | Moneda în care este exprimată valoarea nominală | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice. |
| 49 | Prețul titlului de valoare sau al mărfii | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale, în cazul în care prețul este exprimat în unități.
  Până la 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, în cazul în care prețul este exprimat ca procent sau randament.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 50 | Moneda în care este exprimat prețul | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice. |
| 51 | Calitatea titlului de valoare | „INVG” – categoria investment grade
  „NIVG” – categoria non-investment grade
  „NOTR” – fără rating
  „NOAP” – nu se aplică |
| 52 | Scadența titlului de valoare | Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ |
| 53 | Jurisdicția emitentului | Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2, două caractere alfabetice. |
| 54 | Codul LEI al emitentului | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 55 | Tipul de titlu de valoare | „GOVS” – Titluri de stat
  „SUNS” – Titluri de valoare emise de emitenți supranaționali și agenții
  „FIDE” – Titluri de creanță (inclusiv obligațiuni garantate) emise de bănci și de alte instituții financiare
  „NFID” – Titluri de creanță ale societăților comerciale (inclusiv obligațiuni garantate) emise de instituții nefinanciare
  „SEPR” – Produse securitizate (inclusiv CDO, CMBS, ABCP)
  „MEQU” – Titluri de capital incluse într-un indice principal (inclusiv obligațiuni convertibile)
  „OEQU” – Alte titluri de capital (inclusiv obligațiuni convertibile)
  „OTHR” – Alte active (inclusiv acțiuni ale organismelor de plasament colectiv) |
| 56 | Valoarea împrumutului | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 57 | Valoarea de piață | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 58 | Rata de rebate fixă | Până la 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma „100”.
  Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric. |
| 59 | Rata de rebate variabilă | Codul care reprezintă indicele pentru rata variabilă
  „EONA” – EONIA
  „EONS” – EONIA SWAP
  „EURI” – EURIBOR
  „EUUS” – EURODOLLAR
  „EUCH” – EuroSwiss
  „GCFR” – GCF REPO
  „ISDA” – ISDAFIX
  „LIBI” – LIBID
  „LIBO” – LIBOR
  „MAAA” – Muni AAA
  „PFAN” – Pfandbriefe
  „TIBO” – TIBOR
  „STBO” – STIBOR
  „BBSW” – BBSW
  „JIBA” – JIBAR
  „BUBO” – BUBOR
  „CDOR” – CDOR
  „CIBO” – CIBOR
  „MOSP” – MOSPRIM
  „NIBO” – NIBOR
  „PRBO” – PRIBOR
  „TLBO” – TELBOR
  „WIBO” – WIBOR
  „TREA” – Treasury (trezorerie)
  „SWAP” – SWAP
  „FUSW” – Contracte future pe SWAP
  Sau până la 25 de caractere alfanumerice dacă rata de referință nu este inclusă în lista de mai sus |
| 60 | Perioada de referință pentru rata de rebate variabilă – perioadă de timp | Perioada de timp care corespunde perioadei de referință; se aplică următoarele prescurtări:
  „YEAR” – An
  „MNTH” – Lună
  „WEEK” – Săptămână
  „DAYS” – Zi |
| 61 | Perioada de referință pentru rata de rebate variabilă – multiplicator | Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie perioada de referință a ratei de rebate variabile.
  Până la trei caractere numerice. |
| 62 | Frecvența de plată a ratei de rebate variabile – perioada de timp | Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce; se aplică următoarele prescurtări:
  „YEAR” – An
  „MNTH” – Lună
  „WEEK” – Săptămână
  „DAYS” – Zi |
| 63 | Frecvența de plată a ratei de rebate variabile – multiplicator | Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce.
  Până la trei caractere numerice. |
| 64 | Frecvența de revizuire a ratei de rebate variabile – perioada de timp | Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata de rebate variabilă; se aplică următoarele prescurtări:
  „YEAR” – An
  „MNTH” – Lună
  „WEEK” – Săptămână
  „DAYS” – Zi |
| 65 | Frecvența de revizuire a ratei de rebate variabile – multiplicator | Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata de rebate variabilă.
  Până la trei caractere numerice. |
| 66 | Marja ratei de rebate | Până la cinci caractere numerice. |
| 67 | Taxa de împrumut | Până la 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma „100”. |
| 68 | Acorduri de exclusivitate | „Adevărat”
  „Fals” |
| 69 | Împrumut în marjă acordat | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 70 | Moneda de bază în care este exprimat împrumutul în marjă acordat | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice. |
| 71 | Valoarea de piață a pozițiilor scurte | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| Date privind garanțiile reale |
| 72 | Codul „SL” (Securities Lending) pentru împrumuturi de titluri de valoare negarantate | „Adevărat”
  „Fals” |
| 73 | Colateralizarea expunerii nete | „Adevărat”
  „Fals” |
| 74 | Data valutei garanției reale | Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ |
| În cazul în care au fost utilizate garanții specifice, se repetă și se completează câmpurile 75-94 pentru fiecare componentă a garanției reale, dacă este cazul. |
| 75 | Tipul de componentă a garanției reale | „SECU” – Titluri de valoare
  „COMM” – Mărfuri (doar pentru tranzacțiile repo, operațiunile de dare și luare cu împrumut de titluri și mărfuri și tranzacțiile de cumpărare-revânzare)
  „CASH” – Numerar |
| În cazul în care numerarul a fost utilizat drept garanție reală, acest lucru se specifică în câmpurile 76 și 77. |
| 76 | Cuantumul garanției în numerar | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 77 | Moneda garanției în numerar | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice. |
| 78 | Identificarea unui titlu de valoare utilizat ca garanție reală | Codul ISIN ISO 6166, compus din 12 caractere alfanumerice. |
| 79 | Clasificarea unui titlu de valoare utilizat ca garanție reală | Codul CFI ISO 10692, compus din șase caractere alfabetice. |
| În cazul în care o marfă a fost utilizată drept garanție reală, clasificarea mărfii respective se specifică în câmpurile 80, 81 și 82. |
| 80 | Produs de bază | Sunt permise numai valorile din coloana „Produs de bază” din tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri. |
| 81 | Subprodus | Sunt permise numai valorile din coloana „Subprodus” din tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri. |
| 82 | Detalii subprodus | Sunt permise numai valorile din coloana „Detalii subprodus” din tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri. |
| 83 | Cantitatea sau valoarea nominală a garanției reale | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 84 | Unitatea de măsură a garanției reale | „KILO” – Kilogram (kilogram), „PIEC” – Piece (bucată), „TONS” – Ton (tonă), „METR” – Metre (metru), „INCH” – Inch (inch), „YARD” – Yard (yard), „GBGA” – GBGallon (galon Regatul Unit), „GRAM” – Gram (gram), „CMET” – Centimetre (centimetru), „SMET” – SquareMetre (metru pătrat), „FOOT” – Foot (picior), „MILE” – Mile (milă), „SQIN” – SquareInch (inch pătrat), „SQFO” – SquareFoot (picior pătrat), „SQMI” – SquareMile (milă pătrată), „GBOU” – GBOunce (uncie Regatul Unit), „USOU” – USOunce (uncie SUA), „GBPI” – GBPint (pintă Regatul Unit), „USPI” – USPint (pintă SUA), „GBQA” – GBQuart (sfert de litru Regatul Unit), „USQA” – USQuart (sfert de litru SUA), „USGA” – USGallon (galon SUA), „MMET” – Millimetre (milimetru), „KMET” – Kilometre (kilometru), „SQYA” – SquareYard (yard pătrat), „ACRE” – Acre (acru), „ARES” – Are (ar), „SMIL” – SquareMillimetre (milimetru pătrat), „SCMT” – SquareCentimetre (centimetru pătrat), „HECT” – Hectare (hectar), „SQKI” – SquareKilometre (kilometru pătrat), „MILI” – MilliLitre (mililitru), „CELI” – Centilitre (centilitru), „LITR” – Litre (litru), „PUND” – Pound (livră), „ALOW” – Allowances (cote), „ACCY” – AmountOfCurrency (cuantumul monedelor), „BARL” – Barrels (barili), „BCUF” – BillionCubicFeet (miliarde de picioare cubice), „BDFT” – BoardFeet (picioare de bord), „BUSL” – Bushels (oboroace), „CEER” – CertifiedEmissionsReduction (reduceri de emisii certificate), „CLRT” – ClimateReserveTonnes (tone ale Climate Action Reserve), „CBME” – CubicMeters (metri cubi), „DAYS” – Days (zile), „DMET” – DryMetricTons (tone metrice uscate), „ENVC” – EnvironmentalCredit (credit de mediu), „ENVO” – EnvironmentalOffset (compensare de mediu), „HUWG” – Hundredweight (112 livre), „KWDC” – KilowattDayCapacity (capacitate kilowați-zile), „KWHO” – KilowattHours (kilowați-oră), „KWHC” – KilowattHoursCapacity (capacitate kilowați-oră), „KMOC” – KilowattMinuteCapacity (capacitate kilowați-minut), „KWMC” – KilowattMonthCapacity (capacitate kilowați-lună), „KWYC” – KilowattYearCapacity (capacitate kilowați-an), „MWDC” – MegawattDayCapacity (capacitate megawatt-zi), „MWHO” – MegawattHours (megawatt-oră), „MWHC” – MegawattHoursCapacity (capacitate megawatt-oră), „MWMC” – MegawattMinuteCapacity (capacitate megawatt-minut), „MMOC” – MegawattMonthCapacity (capacitate megawatt-lună), „MWYC” – MegawattYearCapacity (capacitate megawatt-an), „TONE” – MetricTons (tone metrice), „MIBA” – MillionBarrels (milioane barili), „MBTU” – OneMillionBTU (un milion BTU – unitatea termică britanică), „OZTR” – TroyOunces (uncii troy), „UCWT” – USHundredweight (100 de livre), „IPNT” – IndexPoint (punct al indicelui), „PWRD” – PrincipalWithRelationToDebtInstrument (principalul în raport cu instrumentul de datorie), „DGEU” – DieselGallonEquivalent (echivalent galon motorină), „GGEU” – GasolineGallonEquivalent (echivalent galon benzină), „TOCD” – TonsOfCarbonDioxide (tone de dioxid de carbon). |
| 85 | Moneda în care este exprimată valoarea nominală a garanției reale | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice. |
| 86 | Moneda în care este exprimat prețul | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice. |
| 87 | Preț unitar | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale, în cazul în care prețul este exprimat în unități.
  Până la 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, în cazul în care prețul este exprimat ca procent sau randament.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 88 | Valoarea de piață a garanției reale | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 89 | Marja de ajustare sau marja | Până la 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma „100”.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 90 | Calitatea garanției reale | „INVG” – categoria investment grade
  „NIVG” – categoria non-investment grade
  „NOTR” – fără rating
  „NOAP” – nu se aplică |
| 91 | Data scadenței titlului de valoare | Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ |
| 92 | Jurisdicția emitentului | Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2, două caractere alfabetice. |
| 93 | Codul LEI al emitentului | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 94 | Tipul de garanție reală | „GOVS” – Titluri de stat
  „SUNS” – Titluri de valoare emise de emitenți supranaționali și agenții
  „FIDE” – Titluri de creanță (inclusiv obligațiuni garantate) emise de bănci și de alte instituții financiare
  „NFID” – Titluri de creanță ale societăților comerciale (inclusiv obligațiuni garantate) emise de instituții nefinanciare
  „SEPR” – Produse securitizate (inclusiv CDO, CMBS, ABCP)
  „MEQU” – Titluri de capital incluse într-un indice principal (inclusiv obligațiuni convertibile)
  „OEQU” – Alte titluri de capital (inclusiv obligațiuni convertibile)
  „OTHR” – Alte active (inclusiv acțiuni ale organismelor de plasament colectiv) |
| 95 | Disponibilitatea reutilizării garanțiilor reale | „Adevărat”
  „Fals” |
| Câmpul 96 se specifică în cazul în care a fost utilizat un coș de garanții reale. Alocarea detaliată a garanțiilor reale pentru SFT-urile tranzacționate pe baza unui portofoliu de garanții reale se specifică în câmpurile 75-94, dacă este disponibilă. |
| 96 | Identificatorul coșului de garanții reale | Codul ISIN ISO 6166, compus din 12 caractere alfanumerice sau
  „NTAV” |
| 97 | Codul portofoliului | 52 de caractere alfanumerice, inclusiv patru caractere speciale:
  .- _.
  Utilizarea caracterelor speciale nu este permisă la începutul și la sfârșitul codului. Nu se permite utilizarea spațiilor. |
| 98 | Tipul de acțiune | „NEWT” – Nouă
  „MODI” – Modificare
  „VALU” – Evaluare
  „COLU” – Actualizarea garanției reale
  „EROR” – Eroare
  „CORR” – Corecție
  „ETRM” – Încetare/Încetare anticipată
  „POSC” – Componentă a poziției |
| 99 | Nivel | „TCTN” – Tranzacție
  „PSTN” – Poziție |

Nr.

Câmp

Format

1

Identificator unic de tranzacție

Până la 52 de caractere alfanumerice, inclusiv patru caractere speciale:

sunt permise doar caracterele alfabetice majuscule A-Z (inclusiv A și Z) și cifrele întregi 0-9 (inclusiv 0 și 9).

2

Numărul de urmărire a raportării

Până la 52 de caractere alfanumerice, inclusiv patru caractere speciale:

sunt permise doar caracterele alfabetice majuscule A-Z (inclusiv A și Z) și cifrele întregi 0-9 (inclusiv 0 și 9).

3

Data evenimentului

Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ

4

Tip de SFT

„SLEB” – dare cu împrumut de titluri de valoare sau de mărfuri sau luare cu împrumut de titluri de valoare sau de mărfuri

„SBSC” – tranzacție de cumpărare-revânzare (buy-sell back) sau tranzacție de vânzare-răscumpărare (sell-buy back)

„REPO” – tranzacție repo

„MGLD” – tranzacție de creditare în marjă

5

Compensat

„Adevărat”

„Fals”

6

Marca temporală a compensării

Data și ora în conformitate cu standardul UTC (timpul universal coordonat), în formatul ISO 8601, adică AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ

7

CPC

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

8

Loc de tranzacționare

Codul pentru identificarea piețelor (MIC) ISO 10383, patru caractere alfanumerice.

Acolo unde există MIC pe segmente pentru un loc de tranzacționare, se utilizează aceste MIC.

9

Tipul de acord-cadru

„MRAA” – MRA

„GMRA” – GMRA

„MSLA” – MSLA

„GMSL” – GMSLA

„ISDA” – ISDA

„DERP” – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierpensionsgeschäfte

„CNBR” – China Bond Repurchase Master Agreement

„KRRA” – Korea Financial Investment Association (KOFIA) Standard Repurchase Agreement

„CARA” – Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) Repurchase/Reverse Repurchase Transaction Agreement

„FRFB” – Convention-Cadre Relative aux Operations de Pensions Livrees

„CHRA” – Swiss Master Repurchase Agreement

„DEMA” – German Master Agreement

„JPBR” – Japanese Master Agreement on the Transaction with Repurchase Agreement of the Bonds

„ESRA” – Contrato Marco de compraventa y Reporto de valores

„OSLA” – Overseas Securities Lending Agreement (OSLA)

„MEFI” – Master Equity and Fixed Interest Stock Lending Agreement (MEFISLA)

„GESL” – Gilt Edged Stock Lending Agreement (GESLA)

„KRSL” – Korean Securities Lending Agreement (KOSLA)

„DERD” – Deutscher Rahmenvertrag für Wertpapierdarlehen

„AUSL” – Australian Masters Securities Lending Agreement (AMSLA)

„JPBL” – Japanese Master Agreement on Lending Transaction of Bonds

„JPSL” – Japanese Master Agreement on the Borrowing and Lending Transactions of Share Certificates

„BIAG” – bilateral agreement

„CSDA” – CSD bilateral agreement

Sau „OTHR”, dacă tipul de acord-cadru nu este inclus în lista de mai sus

10

Alt tip de acord-cadru

Până la 50 de caractere alfanumerice.

11

Versiunea acordului-cadru

Data în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA

12

Marca temporală a executării

Data și ora în conformitate cu standardul UTC (timpul universal coordonat), în formatul ISO 8601, adică AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ

13

Data valutei (Data de începere)

Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ

14

Data scadenței (Data expirării)

Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ

15

Data încetării

Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ

16

Perioada minimă de preaviz

Un câmp cu până la trei caractere reprezentând numere întregi

17

Prima dată de rambursare anticipată

Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ

18

Indicatorul garanțiilor generale

„SPEC” – garanția reală specifică

„GENE” – garanția reală generală

19

Indicatorul mecanismului „Delivery By Value” (DBV)

„Adevărat”

„Fals”

20

Metoda utilizată pentru a oferi garanțiile reale

„TTCA” – contract de garanție financiară cu transfer de proprietate

„SICA” – contract de garanție financiară cu titluri de valoare

„SIUR” – contract de garanție financiară cu titluri de valoare cu drept de utilizare

21

Termen deschis

„Adevărat”

„Fals”

22

Opționalitate privind încetarea

„EGRN” – cu reînnoire automată

„ETSB” – cu posibilitate de prelungire

„NOAP” – nu se aplică

În cazul creditării în marjă, atributele enumerate în câmpurile 23-34 se repetă și se completează pentru fiecare monedă utilizată pentru creditul în marjă.

23

Rată fixă

Până la 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma „100”.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

24

Convenția de numărare a zilelor

Codul care reprezintă convenția de numărare a zilelor:

„A001” – IC30360ISDAor30360AmericanBasicRule

„A002” – IC30365

„A003” – IC30Actual

„A004” – Actual360

„A005” – Actual365Fixed

„A006” – ActualActualICMA

„A007” – IC30E360orEuroBondBasismodel1

„A008” – ActualActualISDA

„A009” – Actual365LorActuActubasisRule

„A010” – ActualActualAFB

„A011” – IC30360ICMAor30360basicrule

„A012” – IC30E2360orEurobondbasismodel2

„A013” – IC30E3360orEurobondbasismodel3

„A014” – Actual365NL

Sau până la 35 de caractere alfanumerice dacă convenția de numărare a zilelor nu este inclusă în lista de mai sus.

25

Rată variabilă

Codul care reprezintă indicele pentru rata variabilă

„EONA” – EONIA

„EONS” – EONIA SWAP

„EURI” – EURIBOR

„EUUS” – EURODOLLAR

„EUCH” – EuroSwiss

„GCFR” – GCF REPO

„ISDA” – ISDAFIX

„LIBI” – LIBID

„LIBO” – LIBOR

„MAAA” – Muni AAA

„PFAN” – Pfandbriefe

„TIBO” – TIBOR

„STBO” – STIBOR

„BBSW” – BBSW

„JIBA” – JIBAR

„BUBO” – BUBOR

„CDOR” – CDOR

„CIBO” – CIBOR

„MOSP” – MOSPRIM

„NIBO” – NIBOR

„PRBO” – PRIBOR

„TLBO” – TELBOR

„WIBO” – WIBOR

„TREA” – Treasury (trezorerie)

„SWAP” – SWAP

„FUSW” – Contracte future pe SWAP

Sau până la 25 de caractere alfanumerice dacă rata de referință nu este inclusă în lista de mai sus

26

Perioada de referință pentru rata variabilă – perioadă de timp

Perioada de timp care corespunde perioadei de referință; se aplică următoarele prescurtări:

„YEAR” – An

„MNTH” – Lună

„WEEK” – Săptămână

„DAYS” – Zi

27

Perioada de referință pentru rata variabilă – multiplicator

Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie perioada de referință a ratei variabile.

Până la trei caractere numerice.

28

Frecvența de plată a ratei variabile – perioada de timp

Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce; se aplică următoarele prescurtări:

„YEAR” – An

„MNTH” – Lună

„WEEK” – Săptămână

„DAYS” – Zi

29

Frecvența de plată a ratei variabile – multiplicator

Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce.

Până la trei caractere numerice.

30

Frecvența de revizuire a ratei variabile – perioada de timp

Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata repo variabilă; se aplică următoarele prescurtări:

„YEAR” – An

„MNTH” – Lună

„WEEK” – Săptămână

„DAYS” – Zi

31

Frecvența de revizuire a ratei variabile – multiplicator

Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata repo variabilă.

Până la trei caractere numerice.

32

Marjă

Până la cinci caractere numerice.

33

Valoarea monetară a creditării în marjă

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

34

Moneda creditării în marjă

Codul monedei în format ISO 4217, 3 caractere alfabetice.

Câmpurile 35-36 se repetă și se completează pentru fiecare ajustare a ratei variabile.

35

Rata ajustată

Până la 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma „100”.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

36

Data de aplicare a ratei

Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ

37

Valoarea principalului la data valutei

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

38

Valoarea principalului la data scadenței

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

39

Moneda în care este exprimată valoarea principalului

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.

40

Tipul activului

„SECU” – Titluri de valoare

„COMM” – Mărfuri

41

Identificatorul titlului de valoare

Codul ISIN ISO 6166, compus din 12 caractere alfanumerice.

42

Clasificarea unui titlu de valoare

Codul CFI ISO 10692, compus din șase caractere alfabetice.

În cazul în care o marfă a fost dată sau luată cu împrumut, clasificarea mărfii respective se specifică în câmpurile 43, 44 și 45.

43

Produs de bază

Sunt permise numai valorile din coloana „Produs de bază” din tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri.

44

Subprodus

Sunt permise numai valorile din coloana „Subprodus” din tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri.

45

Detalii subprodus

Sunt permise numai valorile din coloana „Detalii subprodus” din tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri.

46

Cantitatea sau valoarea nominală

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

47

Unitate de măsură

„KILO” – Kilogram (kilogram), „PIEC” – Piece (bucată), „TONS” – Ton (tonă), „METR” – Metre (metru), „INCH” – Inch (inch), „YARD” – Yard (yard), „GBGA” – GBGallon (galon Regatul Unit), „GRAM” – Gram (gram), „CMET” – Centimetre (centimetru), „SMET” – SquareMetre (metru pătrat), „FOOT” – Foot (picior), „MILE” – Mile (milă), „SQIN” – SquareInch (inch pătrat), „SQFO” – SquareFoot (picior pătrat), „SQMI” – SquareMile (milă pătrată), „GBOU” – GBOunce (uncie Regatul Unit), „USOU” – USOunce (uncie SUA), „GBPI” – GBPint (pintă Regatul Unit), „USPI” – USPint (pintă SUA), „GBQA” – GBQuart (sfert de litru Regatul Unit), „USQA” – USQuart (sfert de litru SUA), „USGA” – USGallon (galon SUA), „MMET” – Millimetre (milimetru), „KMET” – Kilometre (kilometru), „SQYA” – SquareYard (yard pătrat), „ACRE” – Acre (acru), „ARES” – Are (ar), „SMIL” – SquareMillimetre (milimetru pătrat), „SCMT” – SquareCentimetre (centimetru pătrat), „HECT” – Hectare (hectar), „SQKI” – SquareKilometre (kilometru pătrat), „MILI” – MilliLitre (mililitru), „CELI” – Centilitre (centilitru), „LITR” – Litre (litru), „PUND” – Pound (livră), „ALOW” – Allowances (cote), „ACCY” – AmountOfCurrency (cuantumul monedelor), „BARL” – Barrels (barili), „BCUF” – BillionCubicFeet (miliarde de picioare cubice), „BDFT” – BoardFeet (picioare de bord), „BUSL” – Bushels (oboroace), „CEER” – CertifiedEmissionsReduction (reduceri de emisii certificate), „CLRT” – ClimateReserveTonnes (tone ale Climate Action Reserve), „CBME” – CubicMeters (metri cubi), „DAYS” – Days (zile), „DMET” – DryMetricTons (tone metrice uscate), „ENVC” – EnvironmentalCredit (credit de mediu), „ENVO” – EnvironmentalOffset (compensare de mediu), „HUWG” – Hundredweight (112 livre), „KWDC” – KilowattDayCapacity (capacitate kilowați-zile), „KWHO” – KilowattHours (kilowați-oră), „KWHC” – KilowattHoursCapacity (capacitate kilowați-oră), „KMOC” – KilowattMinuteCapacity (capacitate kilowați-minut), „KWMC” – KilowattMonthCapacity (capacitate kilowați-lună), „KWYC” – KilowattYearCapacity (capacitate kilowați-an), „MWDC” – MegawattDayCapacity (capacitate megawatt-zi), „MWHO” – MegawattHours (megawatt-oră), „MWHC” – MegawattHoursCapacity (capacitate megawatt-oră), „MWMC” – MegawattMinuteCapacity (capacitate megawatt-minut), „MMOC” – MegawattMonthCapacity (capacitate megawatt-lună), „MWYC” – MegawattYearCapacity (capacitate megawatt-an), „TONE” – MetricTons (tone metrice), „MIBA” – MillionBarrels (milioane barili), „MBTU” – OneMillionBTU (un milion BTU – unitatea termică britanică), „OZTR” – TroyOunces (uncii troy), „UCWT” – USHundredweight (100 de livre), „IPNT” – IndexPoint (punct al indicelui), „PWRD” – PrincipalWithRelationToDebtInstrument (principalul în raport cu instrumentul de datorie), „DGEU” – DieselGallonEquivalent (echivalent galon motorină), „GGEU” – GasolineGallonEquivalent (echivalent galon benzină), „TOCD” – TonsOfCarbonDioxide (tone de dioxid de carbon).

48

Moneda în care este exprimată valoarea nominală

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.

49

Prețul titlului de valoare sau al mărfii

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale, în cazul în care prețul este exprimat în unități.

Până la 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, în cazul în care prețul este exprimat ca procent sau randament.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

50

Moneda în care este exprimat prețul

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.

51

Calitatea titlului de valoare

„INVG” – categoria investment grade

„NIVG” – categoria non-investment grade

„NOTR” – fără rating

„NOAP” – nu se aplică

52

Scadența titlului de valoare

Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ

53

Jurisdicția emitentului

Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2, două caractere alfabetice.

54

Codul LEI al emitentului

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

55

Tipul de titlu de valoare

„GOVS” – Titluri de stat

„SUNS” – Titluri de valoare emise de emitenți supranaționali și agenții

„FIDE” – Titluri de creanță (inclusiv obligațiuni garantate) emise de bănci și de alte instituții financiare

„NFID” – Titluri de creanță ale societăților comerciale (inclusiv obligațiuni garantate) emise de instituții nefinanciare

„SEPR” – Produse securitizate (inclusiv CDO, CMBS, ABCP)

„MEQU” – Titluri de capital incluse într-un indice principal (inclusiv obligațiuni convertibile)

„OEQU” – Alte titluri de capital (inclusiv obligațiuni convertibile)

„OTHR” – Alte active (inclusiv acțiuni ale organismelor de plasament colectiv)

56

Valoarea împrumutului

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

57

Valoarea de piață

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

58

Rata de rebate fixă

Până la 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma „100”.

Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.

59

Rata de rebate variabilă

Codul care reprezintă indicele pentru rata variabilă

„EONA” – EONIA

„EONS” – EONIA SWAP

„EURI” – EURIBOR

„EUUS” – EURODOLLAR

„EUCH” – EuroSwiss

„GCFR” – GCF REPO

„ISDA” – ISDAFIX

„LIBI” – LIBID

„LIBO” – LIBOR

„MAAA” – Muni AAA

„PFAN” – Pfandbriefe

„TIBO” – TIBOR

„STBO” – STIBOR

„BBSW” – BBSW

„JIBA” – JIBAR

„BUBO” – BUBOR

„CDOR” – CDOR

„CIBO” – CIBOR

„MOSP” – MOSPRIM

„NIBO” – NIBOR

„PRBO” – PRIBOR

„TLBO” – TELBOR

„WIBO” – WIBOR

„TREA” – Treasury (trezorerie)

„SWAP” – SWAP

„FUSW” – Contracte future pe SWAP

Sau până la 25 de caractere alfanumerice dacă rata de referință nu este inclusă în lista de mai sus

60

Perioada de referință pentru rata de rebate variabilă – perioadă de timp

Perioada de timp care corespunde perioadei de referință; se aplică următoarele prescurtări:

„YEAR” – An

„MNTH” – Lună

„WEEK” – Săptămână

„DAYS” – Zi

61

Perioada de referință pentru rata de rebate variabilă – multiplicator

Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie perioada de referință a ratei de rebate variabile.

Până la trei caractere numerice.

62

Frecvența de plată a ratei de rebate variabile – perioada de timp

Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce; se aplică următoarele prescurtări:

„YEAR” – An

„MNTH” – Lună

„WEEK” – Săptămână

„DAYS” – Zi

63

Frecvența de plată a ratei de rebate variabile – multiplicator

Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce.

Până la trei caractere numerice.

64

Frecvența de revizuire a ratei de rebate variabile – perioada de timp

Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata de rebate variabilă; se aplică următoarele prescurtări:

„YEAR” – An

„MNTH” – Lună

„WEEK” – Săptămână

„DAYS” – Zi

65

Frecvența de revizuire a ratei de rebate variabile – multiplicator

Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata de rebate variabilă.

Până la trei caractere numerice.

66

Marja ratei de rebate

Până la cinci caractere numerice.

67

Taxa de împrumut

Până la 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma „100”.

68

Acorduri de exclusivitate

„Adevărat”

„Fals”

69

Împrumut în marjă acordat

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

70

Moneda de bază în care este exprimat împrumutul în marjă acordat

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.

71

Valoarea de piață a pozițiilor scurte

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

Date privind garanțiile reale

72

Codul „SL” (Securities Lending) pentru împrumuturi de titluri de valoare negarantate

„Adevărat”

„Fals”

73

Colateralizarea expunerii nete

„Adevărat”

„Fals”

74

Data valutei garanției reale

Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ

În cazul în care au fost utilizate garanții specifice, se repetă și se completează câmpurile 75-94 pentru fiecare componentă a garanției reale, dacă este cazul.

75

Tipul de componentă a garanției reale

„SECU” – Titluri de valoare

„COMM” – Mărfuri (doar pentru tranzacțiile repo, operațiunile de dare și luare cu împrumut de titluri și mărfuri și tranzacțiile de cumpărare-revânzare)

„CASH” – Numerar

În cazul în care numerarul a fost utilizat drept garanție reală, acest lucru se specifică în câmpurile 76 și 77.

76

Cuantumul garanției în numerar

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

77

Moneda garanției în numerar

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.

78

Identificarea unui titlu de valoare utilizat ca garanție reală

Codul ISIN ISO 6166, compus din 12 caractere alfanumerice.

79

Clasificarea unui titlu de valoare utilizat ca garanție reală

Codul CFI ISO 10692, compus din șase caractere alfabetice.

În cazul în care o marfă a fost utilizată drept garanție reală, clasificarea mărfii respective se specifică în câmpurile 80, 81 și 82.

80

Produs de bază

Sunt permise numai valorile din coloana „Produs de bază” din tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri.

81

Subprodus

Sunt permise numai valorile din coloana „Subprodus” din tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri.

82

Detalii subprodus

Sunt permise numai valorile din coloana „Detalii subprodus” din tabelul cu clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri.

83

Cantitatea sau valoarea nominală a garanției reale

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

84

Unitatea de măsură a garanției reale

„KILO” – Kilogram (kilogram), „PIEC” – Piece (bucată), „TONS” – Ton (tonă), „METR” – Metre (metru), „INCH” – Inch (inch), „YARD” – Yard (yard), „GBGA” – GBGallon (galon Regatul Unit), „GRAM” – Gram (gram), „CMET” – Centimetre (centimetru), „SMET” – SquareMetre (metru pătrat), „FOOT” – Foot (picior), „MILE” – Mile (milă), „SQIN” – SquareInch (inch pătrat), „SQFO” – SquareFoot (picior pătrat), „SQMI” – SquareMile (milă pătrată), „GBOU” – GBOunce (uncie Regatul Unit), „USOU” – USOunce (uncie SUA), „GBPI” – GBPint (pintă Regatul Unit), „USPI” – USPint (pintă SUA), „GBQA” – GBQuart (sfert de litru Regatul Unit), „USQA” – USQuart (sfert de litru SUA), „USGA” – USGallon (galon SUA), „MMET” – Millimetre (milimetru), „KMET” – Kilometre (kilometru), „SQYA” – SquareYard (yard pătrat), „ACRE” – Acre (acru), „ARES” – Are (ar), „SMIL” – SquareMillimetre (milimetru pătrat), „SCMT” – SquareCentimetre (centimetru pătrat), „HECT” – Hectare (hectar), „SQKI” – SquareKilometre (kilometru pătrat), „MILI” – MilliLitre (mililitru), „CELI” – Centilitre (centilitru), „LITR” – Litre (litru), „PUND” – Pound (livră), „ALOW” – Allowances (cote), „ACCY” – AmountOfCurrency (cuantumul monedelor), „BARL” – Barrels (barili), „BCUF” – BillionCubicFeet (miliarde de picioare cubice), „BDFT” – BoardFeet (picioare de bord), „BUSL” – Bushels (oboroace), „CEER” – CertifiedEmissionsReduction (reduceri de emisii certificate), „CLRT” – ClimateReserveTonnes (tone ale Climate Action Reserve), „CBME” – CubicMeters (metri cubi), „DAYS” – Days (zile), „DMET” – DryMetricTons (tone metrice uscate), „ENVC” – EnvironmentalCredit (credit de mediu), „ENVO” – EnvironmentalOffset (compensare de mediu), „HUWG” – Hundredweight (112 livre), „KWDC” – KilowattDayCapacity (capacitate kilowați-zile), „KWHO” – KilowattHours (kilowați-oră), „KWHC” – KilowattHoursCapacity (capacitate kilowați-oră), „KMOC” – KilowattMinuteCapacity (capacitate kilowați-minut), „KWMC” – KilowattMonthCapacity (capacitate kilowați-lună), „KWYC” – KilowattYearCapacity (capacitate kilowați-an), „MWDC” – MegawattDayCapacity (capacitate megawatt-zi), „MWHO” – MegawattHours (megawatt-oră), „MWHC” – MegawattHoursCapacity (capacitate megawatt-oră), „MWMC” – MegawattMinuteCapacity (capacitate megawatt-minut), „MMOC” – MegawattMonthCapacity (capacitate megawatt-lună), „MWYC” – MegawattYearCapacity (capacitate megawatt-an), „TONE” – MetricTons (tone metrice), „MIBA” – MillionBarrels (milioane barili), „MBTU” – OneMillionBTU (un milion BTU – unitatea termică britanică), „OZTR” – TroyOunces (uncii troy), „UCWT” – USHundredweight (100 de livre), „IPNT” – IndexPoint (punct al indicelui), „PWRD” – PrincipalWithRelationToDebtInstrument (principalul în raport cu instrumentul de datorie), „DGEU” – DieselGallonEquivalent (echivalent galon motorină), „GGEU” – GasolineGallonEquivalent (echivalent galon benzină), „TOCD” – TonsOfCarbonDioxide (tone de dioxid de carbon).

85

Moneda în care este exprimată valoarea nominală a garanției reale

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.

86

Moneda în care este exprimat prețul

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.

87

Preț unitar

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale, în cazul în care prețul este exprimat în unități.

Până la 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, în cazul în care prețul este exprimat ca procent sau randament.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

88

Valoarea de piață a garanției reale

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

89

Marja de ajustare sau marja

Până la 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma „100”.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

90

Calitatea garanției reale

„INVG” – categoria investment grade

„NIVG” – categoria non-investment grade

„NOTR” – fără rating

„NOAP” – nu se aplică

91

Data scadenței titlului de valoare

Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ

92

Jurisdicția emitentului

Codul de țară ISO 3166-1 alpha-2, două caractere alfabetice.

93

Codul LEI al emitentului

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

94

Tipul de garanție reală

„GOVS” – Titluri de stat

„SUNS” – Titluri de valoare emise de emitenți supranaționali și agenții

„FIDE” – Titluri de creanță (inclusiv obligațiuni garantate) emise de bănci și de alte instituții financiare

„NFID” – Titluri de creanță ale societăților comerciale (inclusiv obligațiuni garantate) emise de instituții nefinanciare

„SEPR” – Produse securitizate (inclusiv CDO, CMBS, ABCP)

„MEQU” – Titluri de capital incluse într-un indice principal (inclusiv obligațiuni convertibile)

„OEQU” – Alte titluri de capital (inclusiv obligațiuni convertibile)

„OTHR” – Alte active (inclusiv acțiuni ale organismelor de plasament colectiv)

95

Disponibilitatea reutilizării garanțiilor reale

„Adevărat”

„Fals”

Câmpul 96 se specifică în cazul în care a fost utilizat un coș de garanții reale. Alocarea detaliată a garanțiilor reale pentru SFT-urile tranzacționate pe baza unui portofoliu de garanții reale se specifică în câmpurile 75-94, dacă este disponibilă.

96

Identificatorul coșului de garanții reale

Codul ISIN ISO 6166, compus din 12 caractere alfanumerice sau

„NTAV”

97

Codul portofoliului

52 de caractere alfanumerice, inclusiv patru caractere speciale:

.- _.

Utilizarea caracterelor speciale nu este permisă la începutul și la sfârșitul codului. Nu se permite utilizarea spațiilor.

98

Tipul de acțiune

„NEWT” – Nouă

„MODI” – Modificare

„VALU” – Evaluare

„COLU” – Actualizarea garanției reale

„EROR” – Eroare

„CORR” – Corecție

„ETRM” – Încetare/Încetare anticipată

„POSC” – Componentă a poziției

99

Nivel

„TCTN” – Tranzacție

„PSTN” – Poziție

Tabelul 3

Date privind marja

| Nr. | Câmp | Format |
| --- | --- | --- |
| 1 | Marca temporală a raportării | Data și ora în conformitate cu standardul UTC (timpul universal coordonat), în formatul ISO 8601, adică AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ |
| 2 | Data evenimentului | Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ |
| 3 | Entitatea care transmite raportul | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 4 | Contrapartea care efectuează raportarea | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 5 | Entitatea responsabilă pentru raport | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 6 | Alte contrapărți | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 7 | Codul portofoliului | 52 de caractere alfanumerice, inclusiv patru caractere speciale:
  .- _.
  Utilizarea caracterelor speciale nu este permisă la începutul și la sfârșitul codului. Nu se permite utilizarea spațiilor. |
| 8 | Marja inițială depusă | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 9 | Moneda marjei inițiale depuse | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice. |
| 10 | Marja de variație depusă | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 11 | Moneda marjei de variație depuse | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice. |
| 12 | Marja inițială primită | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 13 | Moneda marjei inițiale primite | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice. |
| 14 | Marja de variație primită | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 15 | Moneda marjei de variație primite | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice. |
| 16 | Garanțiile excedentare depuse | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 17 | Moneda garanțiilor excedentare depuse | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice. |
| 18 | Garanțiile excedentare primite | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 19 | Moneda garanțiilor excedentare primite | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice. |
| 20 | Tipul de acțiune | „NEWT” – Nouă
  „MARU” – Actualizarea marjei
  „EROR” – Eroare
  „CORR” – Corecție |

Nr.

Câmp

Format

1

Marca temporală a raportării

Data și ora în conformitate cu standardul UTC (timpul universal coordonat), în formatul ISO 8601, adică AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ

2

Data evenimentului

Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ

3

Entitatea care transmite raportul

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

4

Contrapartea care efectuează raportarea

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

5

Entitatea responsabilă pentru raport

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

6

Alte contrapărți

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

7

Codul portofoliului

52 de caractere alfanumerice, inclusiv patru caractere speciale:

.- _.

Utilizarea caracterelor speciale nu este permisă la începutul și la sfârșitul codului. Nu se permite utilizarea spațiilor.

8

Marja inițială depusă

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

9

Moneda marjei inițiale depuse

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.

10

Marja de variație depusă

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

11

Moneda marjei de variație depuse

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.

12

Marja inițială primită

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

13

Moneda marjei inițiale primite

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.

14

Marja de variație primită

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

15

Moneda marjei de variație primite

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.

16

Garanțiile excedentare depuse

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

17

Moneda garanțiilor excedentare depuse

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.

18

Garanțiile excedentare primite

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

19

Moneda garanțiilor excedentare primite

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.

20

Tipul de acțiune

„NEWT” – Nouă

„MARU” – Actualizarea marjei

„EROR” – Eroare

„CORR” – Corecție

Tabelul 4

Date privind reutilizarea, reinvestirea numerarului și sursele de finanțare

| Nr. | Câmp | Format |
| --- | --- | --- |
| 1 | Marca temporală a raportării | Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, adică AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ |
| 2 | Data evenimentului | Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ |
| 3 | Entitatea care transmite raportul | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 4 | Contrapartea care efectuează raportarea | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 5 | Entitatea responsabilă pentru raport | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| Câmpul 6 se repetă și se completează pentru fiecare componentă a garanției reale. |
| 6 | Tipul de componentă a garanției reale | „SECU” – Titluri de valoare
  „CASH” – Numerar |
| Câmpurile 7, 8, 9 și 10 se repetă și se completează pentru fiecare titlu de valoare. |
| 7 | Componenta garanției reale | Codul ISIN ISO 6166, compus din 12 caractere alfanumerice. |
| 8 | Valoarea garanției reale reutilizate | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 9 | Reutilizarea estimată a garanției reale | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 10 | Moneda garanției reutilizate | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice. |
| 11 | Rata de reinvestire | Până la 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma „100”. |
| Câmpurile 12, 13 și 14 se repetă și se completează pentru fiecare investiție în cazul căreia garanțiile în numerar au fost reinvestite și pentru fiecare monedă. |
| 12 | Tipul de investiții în numerar reinvestite | „MMFT” – fond de piață monetară înregistrat
  „OCMP” – orice alt portofoliu amalgamat (commingled pool)
  „REPM” – piața repo
  „SDPU” – cumpărare directă de titluri de valoare
  „OTHR” – altele |
| 13 | Cuantumul numerarului reinvestit | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 14 | Moneda numerarului reinvestit | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice. |
| În cazul tranzacțiilor de creditare în marjă, contrapartea repetă și completează câmpurile 15, 16 și 17 pentru fiecare sursă de finanțare și furnizează informații în aceste câmpuri la nivel de entitate. |
| 15 | Sursele de finanțare | „REPO” – tranzacții repo sau tranzacții de cumpărare-revânzare
  „SECL” – garanții în numerar provenind din darea cu împrumut de titluri de valoare
  „FREE” – credite gratuite
  „CSHS” – încasări din vânzările în lipsă ale clienților
  „BSHS” – încasări din vânzările în lipsă ale brokerilor
  „UBOR” – împrumut negarantat
  „OTHR” – altele |
| 16 | Valoarea de piață a surselor de finanțare | Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric.
  Dacă nu este posibil, suma calculată proporțional. |
| 17 | Moneda surselor de finanțare | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice. |
| 18 | Tipul de acțiune | „NEWT” – Nouă
  „REUU” – Actualizarea reutilizării
  „EROR” – Eroare
  „CORR” – Corecție |

Nr.

Câmp

Format

1

Marca temporală a raportării

Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, adică AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ

2

Data evenimentului

Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ

3

Entitatea care transmite raportul

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

4

Contrapartea care efectuează raportarea

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

5

Entitatea responsabilă pentru raport

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

Câmpul 6 se repetă și se completează pentru fiecare componentă a garanției reale.

6

Tipul de componentă a garanției reale

„SECU” – Titluri de valoare

„CASH” – Numerar

Câmpurile 7, 8, 9 și 10 se repetă și se completează pentru fiecare titlu de valoare.

7

Componenta garanției reale

Codul ISIN ISO 6166, compus din 12 caractere alfanumerice.

8

Valoarea garanției reale reutilizate

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

9

Reutilizarea estimată a garanției reale

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

10

Moneda garanției reutilizate

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.

11

Rata de reinvestire

Până la 11 caractere numerice, inclusiv maximum 10 zecimale, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma „100”.

Câmpurile 12, 13 și 14 se repetă și se completează pentru fiecare investiție în cazul căreia garanțiile în numerar au fost reinvestite și pentru fiecare monedă.

12

Tipul de investiții în numerar reinvestite

„MMFT” – fond de piață monetară înregistrat

„OCMP” – orice alt portofoliu amalgamat (commingled pool)

„REPM” – piața repo

„SDPU” – cumpărare directă de titluri de valoare

„OTHR” – altele

13

Cuantumul numerarului reinvestit

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

14

Moneda numerarului reinvestit

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.

În cazul tranzacțiilor de creditare în marjă, contrapartea repetă și completează câmpurile 15, 16 și 17 pentru fiecare sursă de finanțare și furnizează informații în aceste câmpuri la nivel de entitate.

15

Sursele de finanțare

„REPO” – tranzacții repo sau tranzacții de cumpărare-revânzare

„SECL” – garanții în numerar provenind din darea cu împrumut de titluri de valoare

„FREE” – credite gratuite

„CSHS” – încasări din vânzările în lipsă ale clienților

„BSHS” – încasări din vânzările în lipsă ale brokerilor

„UBOR” – împrumut negarantat

„OTHR” – altele

16

Valoarea de piață a surselor de finanțare

Până la 18 caractere numerice, inclusiv maximum cinci zecimale.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric.

Dacă nu este posibil, suma calculată proporțional.

17

Moneda surselor de finanțare

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice.

18

Tipul de acțiune

„NEWT” – Nouă

„REUU” – Actualizarea reutilizării

„EROR” – Eroare

„CORR” – Corecție

Tabelul 5

Clasificarea mărfurilor

| Produs de bază | Subprodus | Detalii subprodus |
| --- | --- | --- |
| „AGRI” – Agricol | „GROS” – Cereale și oleaginoase | „FWHT” – Grâu furajer
  „SOYB” – Soia
  „CORN” – Porumb
  „RPSD” – Rapiță
  „RICE” – Orez
  „OTHR” – Altele |
| „SOFT” – Perisabile | „CCOA” – Cacao
  „ROBU” – Cafea Robusta
  „WHSG” – Zahăr alb
  „BRWN” – Zahăr brut
  „OTHR” – Altele |
| „POTA” – Cartofi | |
| „OOLI”– Ulei de măsline | „LAMP” – Lampant
  „OTHR” – Altele |
| „DIRY”– Lactate | |
| „FRST” – Produse forestiere | |
| „SEAF” – Fructe de mare | |
| „LSTK” – Șeptel | |
| „GRIN” – Cereale | „MWHT” – Grâu pentru morărit
  „OTHR” – Altele |
| „OTHR” – Altele | |
| „NRGY” – Energie | „ELEC” – Electricitate | „BSLD” – Sarcină de bază
  „FITR” – Drepturi financiare de transport
  „PKLD” – Încărcare maximă
  „OFFP” – În afara orelor de vârf
  „OTHR” – Altele |
| „NGAS” – Gaze naturale | „GASP” – GASPOOL
  „LNGG” – GNL
  „NBPG” – National Balancing Point (NBP)
  „NCGG” – NetConnect Germany (NCG)
  „TTFG” – Title Transfer Facility (TTF)
  „OTHR” – Altele |
| „OILP” – Petrol | „BAKK” – Bakken
  „BDSL” – Biomotorină
  „BRNX” – Brent
  „BRNX” – Brent NX
  „CNDA” – Canadian
  „COND” – Condensat
  „DSEL” – Diesel
  „DUBA” – Dubai
  „ESPO” – ESPO
  „ETHA” – Etanol
  „FUEL” – Combustibil
  „FOIL” – Păcură
  „GOIL” – Motorină
  „GSLN” – Benzină
  „HEAT” – Combustibil pentru încălzire
  „JTFL” – Combustibil pentru avioane cu reacție
  „KERO” – Kerosen
  „LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS)
  „MARS” – Mars
  „NAPH” – Nafta
  „NGLO” – NGL (lichide din gaz natural)
  „TAPI” – Tapis
  „URAL” – Urals
  „WTIO” – WTI
  „OTHR” – Altele |
| „COAL” – Cărbune
  „INRG” – Inter Energy
  „RNNG” – Energie din surse regenerabile
  „LGHT” – Fracții ușoare
  „DIST” – Distilate
  „OTHR” – Altele | |
| „ENVR” – Ecologic | „EMIS” – Emisii | „CERE” – CER
  „ERUE” – ERU
  „EUAE” – EUA
  „EUAA” – EUAA
  „OTHR” – Altele |
| „WTHR” – Meteo
  „CRBR” – Legat de carbon
  „OTHR” – Altele | |
| „FRGT” – Marfă | „WETF” – În stare lichidă | „TNKR” – Autocisterne
  „OTHR” – Altele |
| „DRYF” – În stare solidă | „DBCR” – Transportatori de mărfuri solide în vrac
  „OTHR” – Altele |
| „CSHP” – Nave-container | |
| „OTHR” – Altele | |
| „FRTL” – Îngrășământ | „AMMO” – Amoniac
  „DAPH” – DAP (Diamoniu fosfat)
  „PTSH” – Potasă
  „SLPH” – Sulf
  „UREA” – Uree
  „UAAN” – UAN (uree și nitrat de amoniu)
  „OTHR” – Altele | |
| „INDP” – Produse industriale | „CSTR” – Construcții
  „MFTG” – Prelucrare | |
| „METL” – Metale | „NPRM” – Neprețioase | „ALUM” – Aluminiu
  „ALUA” – Aliaj de aluminiu
  „CBLT” – Cobalt
  „COPR” – Cupru
  „IRON” – Minereu de fier
  „LEAD” – Plumb
  „MOLY” – Molibden
  „NASC” – NASAAC
  „NICK” – Nichel
  „STEL” – Oțel
  „TINN” – Staniu
  „ZINC” – Zinc
  „OTHR” – Altele |
| „PRME” – Prețioase | „GOLD” – Aur
  „SLVR” – Argint
  „PTNM” – Platină
  „PLDM” – Paladiu
  „OTHR” – Altele |
| „MCEX” – Exotic multi-produse (Multi Commodity Exotic) | | |
| „PAPR” – Hârtie | „CBRD” – Carton ondulat pentru ambalaje
  „NSPT” – Ziare
  „PULP” – Pastă de celuloză
  „RCVP” – Hârtie reciclată
  „OTHR” – Altele | |
| „POLY” – Polipropilenă | „PLST” – Plastic
  „OTHR” – Altele | |
| „INFL” – Inflație | | |
| „OEST” – Statistici economice oficiale | | |
| „OTHC” – Altele C10, astfel cum sunt definite în secțiunea 10 tabelul 10.1 din anexa III la Regulamentul delegat (UE) 2017/583 al Comisiei (11). | | |
| „OTHR” – Altele | | |

Produs de bază

Subprodus

Detalii subprodus

„AGRI” – Agricol

„GROS” – Cereale și oleaginoase

„FWHT” – Grâu furajer

„SOYB” – Soia

„CORN” – Porumb

„RPSD” – Rapiță

„RICE” – Orez

„OTHR” – Altele

„SOFT” – Perisabile

„CCOA” – Cacao

„ROBU” – Cafea Robusta

„WHSG” – Zahăr alb

„BRWN” – Zahăr brut

„OTHR” – Altele

„POTA” – Cartofi

„OOLI”– Ulei de măsline

„LAMP” – Lampant

„OTHR” – Altele

„DIRY”– Lactate

„FRST” – Produse forestiere

„SEAF” – Fructe de mare

„LSTK” – Șeptel

„GRIN” – Cereale

„MWHT” – Grâu pentru morărit

„OTHR” – Altele

„OTHR” – Altele

„NRGY” – Energie

„ELEC” – Electricitate

„BSLD” – Sarcină de bază

„FITR” – Drepturi financiare de transport

„PKLD” – Încărcare maximă

„OFFP” – În afara orelor de vârf

„OTHR” – Altele

„NGAS” – Gaze naturale

„GASP” – GASPOOL

„LNGG” – GNL

„NBPG” – National Balancing Point (NBP)

„NCGG” – NetConnect Germany (NCG)

„TTFG” – Title Transfer Facility (TTF)

„OTHR” – Altele

„OILP” – Petrol

„BAKK” – Bakken

„BDSL” – Biomotorină

„BRNX” – Brent

„BRNX” – Brent NX

„CNDA” – Canadian

„COND” – Condensat

„DSEL” – Diesel

„DUBA” – Dubai

„ESPO” – ESPO

„ETHA” – Etanol

„FUEL” – Combustibil

„FOIL” – Păcură

„GOIL” – Motorină

„GSLN” – Benzină

„HEAT” – Combustibil pentru încălzire

„JTFL” – Combustibil pentru avioane cu reacție

„KERO” – Kerosen

„LLSO” – Light Louisiana Sweet (LLS)

„MARS” – Mars

„NAPH” – Nafta

„NGLO” – NGL (lichide din gaz natural)

„TAPI” – Tapis

„URAL” – Urals

„WTIO” – WTI

„OTHR” – Altele

„COAL” – Cărbune

„INRG” – Inter Energy

„RNNG” – Energie din surse regenerabile

„LGHT” – Fracții ușoare

„DIST” – Distilate

„OTHR” – Altele

„ENVR” – Ecologic

„EMIS” – Emisii

„CERE” – CER

„ERUE” – ERU

„EUAE” – EUA

„EUAA” – EUAA

„OTHR” – Altele

„WTHR” – Meteo

„CRBR” – Legat de carbon

„OTHR” – Altele

„FRGT” – Marfă

„WETF” – În stare lichidă

„TNKR” – Autocisterne

„OTHR” – Altele

„DRYF” – În stare solidă

„DBCR” – Transportatori de mărfuri solide în vrac

„OTHR” – Altele

„CSHP” – Nave-container

„OTHR” – Altele

„FRTL” – Îngrășământ

„AMMO” – Amoniac

„DAPH” – DAP (Diamoniu fosfat)

„PTSH” – Potasă

„SLPH” – Sulf

„UREA” – Uree

„UAAN” – UAN (uree și nitrat de amoniu)

„OTHR” – Altele

„INDP” – Produse industriale

„CSTR” – Construcții

„MFTG” – Prelucrare

„METL” – Metale

„NPRM” – Neprețioase

„ALUM” – Aluminiu

„ALUA” – Aliaj de aluminiu

„CBLT” – Cobalt

„COPR” – Cupru

„IRON” – Minereu de fier

„LEAD” – Plumb

„MOLY” – Molibden

„NASC” – NASAAC

„NICK” – Nichel

„STEL” – Oțel

„TINN” – Staniu

„ZINC” – Zinc

„OTHR” – Altele

„PRME” – Prețioase

„GOLD” – Aur

„SLVR” – Argint

„PTNM” – Platină

„PLDM” – Paladiu

„OTHR” – Altele

„MCEX” – Exotic multi-produse (Multi Commodity Exotic)

„PAPR” – Hârtie

„CBRD” – Carton ondulat pentru ambalaje

„NSPT” – Ziare

„PULP” – Pastă de celuloză

„RCVP” – Hârtie reciclată

„OTHR” – Altele

„POLY” – Polipropilenă

„PLST” – Plastic

„OTHR” – Altele

„INFL” – Inflație

„OEST” – Statistici economice oficiale

„OTHC” – Altele C10, astfel cum sunt definite în secțiunea 10 tabelul 10.1 din anexa III la Regulamentul delegat (UE) 2017/583 al Comisiei (11).

„OTHR” – Altele

---

(1)  Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea instituțiilor de credit și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit și a firmelor de investiții (JO L 176, 27.6.2013, p. 338).

(2)  Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului din 15 octombrie 2013 de conferire a unor atribuții specifice Băncii Centrale Europene în ceea ce privește politicile legate de supravegherea prudențială a instituțiilor de credit (JO L 287, 29.10.2013, p. 63).

(3)  Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare (JO L 173, 12.6.2014, p. 349).

(4)  Directiva 2009/138/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 25 noiembrie 2009 privind accesul la activitate și desfășurarea activității de asigurare și de reasigurare (Solvabilitate II) (JO L 335, 17.12.2009, p. 1).

(5)  Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 8 iunie 2011 privind administratorii fondurilor de investiții alternative (JO L 174, 1.7.2011, p. 1).

(6)  Directiva 2003/41/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 3 iunie 2003 privind activitățile și supravegherea instituțiilor pentru furnizarea de pensii ocupaționale (JO L 235, 23.9.2003, p. 10).

(7)  Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții (JO L 201, 27.7.2012, p. 1).

(8)  Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare (JO L 257, 28.8.2014, p. 1).

(9)  Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor cu putere de lege și a actelor administrative privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) (JO L 302, 17.11.2009, p. 32).

(10)  Regulamentul (CE) nr. 1893/2006 al Parlamentului European și al Consiliului din 20 decembrie 2006 de stabilire a Nomenclatorului statistic al activităților economice NACE a doua revizuire (JO L 393, 30.12.2006, p. 1).

(11)  Regulamentul delegat (UE) 2017/583 al Comisiei din 14 iulie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului privind piețele instrumentelor financiare cu privire la standarde tehnice de reglementare privind cerințele în materie de transparență pentru locurile de tranzacționare și firmele de investiții, în ceea ce privește obligațiunile, produsele financiare structurate, certificatele de emisii și instrumentele financiare derivate (JO L 87, 31.3.2017, p. 229).

---

ANEXA II

Anexa la Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 se înlocuiește cu textul de mai jos.

„ANEXĂ

Tabelul 1

Date privind contrapărțile

| | Câmp | Format |
| --- | --- | --- |
| | Părți contractante |
| 1 | Marca temporală a raportării | Data și ora în conformitate cu standardul UTC (timpul universal coordonat), în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ |
| 2 | Identificatorul contrapărții care efectuează raportarea | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 3 | Tipul de identificator al celeilalte contrapărți | «LEI», reprezentând identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442
  «CLC», reprezentând codul de client |
| 4 | Identificatorul celeilalte contrapărți | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).
  Codul de client (până la 50 de caractere alfanumerice). |
| 5 | Țara celeilalte contrapărți | ISO 3166 – codul de țară compus din două caractere |
| 6 | Sectorul contrapărții care efectuează raportarea | Taxonomia aplicabilă contrapărților financiare:
  A = întreprindere de asigurări autorizată în conformitate cu Directiva 2009/138/CE a Parlamentului European și a Consiliului (1)

  C = instituție de credit autorizată în conformitate cu Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului (2)

  F = firmă de investiții autorizată în conformitate cu Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European și a Consiliului (3)

  I = instituție de asigurări autorizată în conformitate cu Directiva 2009/138/CE
  L = fond alternativ de investiții administrat de un AFIA autorizat sau înregistrat în conformitate cu Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului (4)

  O = instituție pentru furnizarea de pensii ocupaționale, în sensul articolului 6 litera (a) din Directiva 2003/41/CE a Parlamentului European și a Consiliului (5)

  R = instituție de reasigurări autorizată în conformitate cu Directiva 2009/138/CE
  U = Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) și societățile lor de administrare, autorizate în conformitate cu Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului (6)

  Taxonomia aplicabilă contrapărților nefinanciare. Următoarele categorii corespund principalelor secțiuni din Nomenclatorul statistic al activităților economice în Comunitatea Europeană (NACE), astfel cum este definit în Regulamentul (CE) nr. 1893/2006 al Parlamentului European și al Consiliului (7)

  1 = Agricultură, silvicultură și pescuit
  2 = Industria extractivă și exploatarea în cariere
  3 = Industria prelucrătoare
  4 = Furnizarea energiei electrice, gazelor naturale, aburului și aerului condiționat
  5 = Furnizarea apei; lucrări de canalizare, activități de gestionare a deșeurilor și de depoluare
  6 = Construcții
  7 = Comerțul cu ridicata și cu amănuntul și repararea autovehiculelor și motocicletelor
  8 = Transporturi și depozitare
  9 = Servicii de cazare și restaurante
  10 = Informare și comunicații
  11 = Activități financiare și de asigurări
  12 = Activități imobiliare
  13 = Activități specializate, științifice și tehnice
  14 = Servicii administrative și activități de sprijin
  15 = Administrație publică și apărare; asigurări sociale obligatorii
  16 = Învățământ
  17 = Activități privind sănătatea umană și asistența socială
  18 = Arte, spectacole și activități recreative
  19 = Alte activități de servicii
  20 = Activități ale gospodăriilor în calitate de angajatori; activități nediferențiate ale gospodăriilor în calitate de producători de bunuri și servicii pentru uz propriu
  21 = Activități ale organizațiilor și organismelor extrateritoriale
  Dacă este raportată mai mult de o activitate, codurile se enumeră în ordinea importanței relative a activităților respective, separate prin caracterul «-».
  Nu se completează nimic în cazul contrapărților centrale și al celorlalte tipuri de contrapărți prevăzute la articolul 1 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012. |
| 7 | Natura contrapărții care efectuează raportarea | F = contraparte financiară
  N = contraparte nefinanciară
  C = contraparte centrală
  O = altele |
| 8 | Identificatorul brokerului | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice). |
| 9 | Identificatorul entității raportoare | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice) |
| 10 | Identificatorul membrului compensator | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice) |
| 11 | Tipul de identificator al beneficiarului | «LEI», reprezentând identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442
  «CLC», reprezentând codul de client |
| 12 | Identificatorul beneficiarului | Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice) sau codul de client, format din până la 50 de caractere alfanumerice, dacă clientul nu este eligibil pentru un identificator al entității juridice |
| 13 | Calitatea în care se efectuează tranzacții | P = comitent
  A = agent |
| 14 | Calitatea contrapărții | B = cumpărător
  S = vânzător
  Completat în conformitate cu articolul 3a |
| 15 | Conexiune directă cu o activitate comercială sau cu finanțare de trezorerie | Y = Da
  N = Nu |
| 16 | Prag de compensare | Y = Situate peste prag
  N = Situate sub prag |
| 17 | Valoarea contractului | Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
  Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric. |
| 18 | Moneda în care este exprimată valoarea | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice |
| 19 | Marca temporală a evaluării | Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ |
| 20 | Tipul de evaluare | M = raportare la piață
  O = raportare la model
  C = evaluarea CPC |
| 21 | Nivelul de constituire a garanției | U = fără garanții constituite
  PC = garanții parțiale
  OC = garanții univoce
  FC = garanții integrale
  Completat în conformitate cu articolul 3b |
| 22 | Portofoliu de garanții | Y = Da
  N = Nu |
| 23 | Codul portofoliului de garanții | Până la 52 de caractere alfanumerice, inclusiv patru caractere speciale: «. .- _.»
  Utilizarea caracterelor speciale nu este permisă la începutul și la sfârșitul codului. Nu se permite utilizarea spațiilor. |
| 24 | Marja inițială depusă | Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 25 | Moneda marjei inițiale depuse | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice |
| 26 | Marja de variație depusă | Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 27 | Moneda marjei de variație depuse | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice |
| 28 | Marja inițială primită | Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 29 | Moneda marjei inițiale primite | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice |
| 30 | Marja de variație primită | Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 31 | Moneda marjei de variație primite | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice |
| 32 | Garanțiile excedentare depuse | Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 33 | Moneda garanțiilor excedentare depuse | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice |
| 34 | Garanțiile excedentare primite | Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. |
| 35 | Moneda garanțiilor excedentare primite | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice |

Câmp

Format

Părți contractante

1

Marca temporală a raportării

Data și ora în conformitate cu standardul UTC (timpul universal coordonat), în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ

2

Identificatorul contrapărții care efectuează raportarea

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

3

Tipul de identificator al celeilalte contrapărți

«LEI», reprezentând identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442

«CLC», reprezentând codul de client

4

Identificatorul celeilalte contrapărți

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

Codul de client (până la 50 de caractere alfanumerice).

5

Țara celeilalte contrapărți

ISO 3166 – codul de țară compus din două caractere

6

Sectorul contrapărții care efectuează raportarea

Taxonomia aplicabilă contrapărților financiare:

A = întreprindere de asigurări autorizată în conformitate cu Directiva 2009/138/CE a Parlamentului European și a Consiliului (1)

C = instituție de credit autorizată în conformitate cu Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului (2)

F = firmă de investiții autorizată în conformitate cu Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European și a Consiliului (3)

I = instituție de asigurări autorizată în conformitate cu Directiva 2009/138/CE

L = fond alternativ de investiții administrat de un AFIA autorizat sau înregistrat în conformitate cu Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului (4)

O = instituție pentru furnizarea de pensii ocupaționale, în sensul articolului 6 litera (a) din Directiva 2003/41/CE a Parlamentului European și a Consiliului (5)

R = instituție de reasigurări autorizată în conformitate cu Directiva 2009/138/CE

U = Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) și societățile lor de administrare, autorizate în conformitate cu Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului (6)

Taxonomia aplicabilă contrapărților nefinanciare. Următoarele categorii corespund principalelor secțiuni din Nomenclatorul statistic al activităților economice în Comunitatea Europeană (NACE), astfel cum este definit în Regulamentul (CE) nr. 1893/2006 al Parlamentului European și al Consiliului (7)

1 = Agricultură, silvicultură și pescuit

2 = Industria extractivă și exploatarea în cariere

3 = Industria prelucrătoare

4 = Furnizarea energiei electrice, gazelor naturale, aburului și aerului condiționat

5 = Furnizarea apei; lucrări de canalizare, activități de gestionare a deșeurilor și de depoluare

6 = Construcții

7 = Comerțul cu ridicata și cu amănuntul și repararea autovehiculelor și motocicletelor

8 = Transporturi și depozitare

9 = Servicii de cazare și restaurante

10 = Informare și comunicații

11 = Activități financiare și de asigurări

12 = Activități imobiliare

13 = Activități specializate, științifice și tehnice

14 = Servicii administrative și activități de sprijin

15 = Administrație publică și apărare; asigurări sociale obligatorii

16 = Învățământ

17 = Activități privind sănătatea umană și asistența socială

18 = Arte, spectacole și activități recreative

19 = Alte activități de servicii

20 = Activități ale gospodăriilor în calitate de angajatori; activități nediferențiate ale gospodăriilor în calitate de producători de bunuri și servicii pentru uz propriu

21 = Activități ale organizațiilor și organismelor extrateritoriale

Dacă este raportată mai mult de o activitate, codurile se enumeră în ordinea importanței relative a activităților respective, separate prin caracterul «-».

Nu se completează nimic în cazul contrapărților centrale și al celorlalte tipuri de contrapărți prevăzute la articolul 1 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012.

7

Natura contrapărții care efectuează raportarea

F = contraparte financiară

N = contraparte nefinanciară

C = contraparte centrală

O = altele

8

Identificatorul brokerului

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice).

9

Identificatorul entității raportoare

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice)

10

Identificatorul membrului compensator

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice)

11

Tipul de identificator al beneficiarului

«LEI», reprezentând identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442

«CLC», reprezentând codul de client

12

Identificatorul beneficiarului

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice) sau codul de client, format din până la 50 de caractere alfanumerice, dacă clientul nu este eligibil pentru un identificator al entității juridice

13

Calitatea în care se efectuează tranzacții

P = comitent

A = agent

14

Calitatea contrapărții

B = cumpărător

S = vânzător

Completat în conformitate cu articolul 3a

15

Conexiune directă cu o activitate comercială sau cu finanțare de trezorerie

Y = Da

N = Nu

16

Prag de compensare

Y = Situate peste prag

N = Situate sub prag

17

Valoarea contractului

Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.

18

Moneda în care este exprimată valoarea

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice

19

Marca temporală a evaluării

Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ

20

Tipul de evaluare

M = raportare la piață

O = raportare la model

C = evaluarea CPC

21

Nivelul de constituire a garanției

U = fără garanții constituite

PC = garanții parțiale

OC = garanții univoce

FC = garanții integrale

Completat în conformitate cu articolul 3b

22

Portofoliu de garanții

Y = Da

N = Nu

23

Codul portofoliului de garanții

Până la 52 de caractere alfanumerice, inclusiv patru caractere speciale: «. .- _.»

Utilizarea caracterelor speciale nu este permisă la începutul și la sfârșitul codului. Nu se permite utilizarea spațiilor.

24

Marja inițială depusă

Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

25

Moneda marjei inițiale depuse

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice

26

Marja de variație depusă

Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

27

Moneda marjei de variație depuse

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice

28

Marja inițială primită

Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

29

Moneda marjei inițiale primite

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice

30

Marja de variație primită

Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

31

Moneda marjei de variație primite

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice

32

Garanțiile excedentare depuse

Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

33

Moneda garanțiilor excedentare depuse

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice

34

Garanțiile excedentare primite

Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

35

Moneda garanțiilor excedentare primite

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice

Tabelul 2

Date comune

| | Câmp | Format | Tipuri de contracte derivate aplicabile |
| --- | --- | --- | --- |
| | Secțiunea 2a – Tipul de contract | | Toate contractele |
| 1 | Tipul de contract | CD = contracte financiare pe diferență
  FR = contracte forward pe rata dobânzii
  FU = contracte futures
  FW = contracte forward
  OP = opțiuni
  SB = speculații financiare de tip spread bet
  SW = swapuri
  ST = swaption-uri
  OT = altele | |
| 2 | Clasa de active | CO = mărfuri și certificate de emisii
  CR = credit
  CU = monedă
  EQ = capitaluri proprii
  IR = rata dobânzii | |
| | Secțiunea 2b – Informații privind contractele | | Toate contractele |
| 3 | Clasificarea tipului de produs | C = CFI | |
| 4 | Clasificarea produsului | Codul CFI ISO 10692, compus din 6 caractere alfabetice | |
| 5 | Tipul de identificare a produsului | A se preciza codul de identificare aplicabil:
  I = ISIN
  A = AII | |
| 6 | Identificarea produsului | Pentru identificatorul de produs de tipul I: codul ISIN ISO 6166, compus din 12 caractere alfanumerice
  Pentru identificatorul de produs de tipul A: codul AII complet | |
| 7 | Tipul de identificare a produsului-suport | I = ISIN
  A = AII
  B = coș
  X = indice | |
| 8 | Identificarea produsului-suport | Pentru identificatorul produsului-suport de tipul I: codul ISIN ISO 6166, compus din 12 caractere alfanumerice
  Pentru identificatorul produsului-suport de tipul A: codul AII complet
  Pentru identificatorul produsului-suport de tipul B: identificarea tuturor componentelor individuale printr-un cod ISIN ISO 6166 sau printr-un cod AII complet. Identificatorii diferitelor componente sunt separați printr-o liniuță («-»).
  Pentru identificatorul produsului-suport de tipul X: codul ISIN ISO 6166, dacă există, în caz contrar denumirea completă a indicelui atribuită de furnizorul acestuia | |
| 9 | Moneda noțională 1 | Codul monedei în format ISO 4217, 3 caractere alfabetice | |
| 10 | Moneda noțională 2 | Codul monedei în format ISO 4217, 3 caractere alfabetice | |
| 11 | Moneda de livrare | Codul monedei în format ISO 4217, 3 caractere alfabetice | |
| | Secțiunea 2c – Detalii privind tranzacția | | Toate contractele |
| 12 | Identificatorul tranzacției | Până la 52 de caractere alfanumerice, inclusiv patru caractere speciale: «. - _.»
  Utilizarea caracterelor speciale nu este permisă la începutul și la sfârșitul codului. Nu se permite utilizarea spațiilor. | |
| 13 | Numărul de urmărire a raportării | Un câmp alfanumeric cu până la 52 de caractere | |
| 14 | Identificatorul unei componente a unei tranzacții complexe | Un câmp alfanumeric cu până la 35 de caractere | |
| 15 | Locul de executare | Codul pentru identificarea piețelor (MIC) ISO 10383, 4 caractere alfanumerice, în conformitate cu articolul 4 litera (b). | |
| 16 | Comprimare | Y = contractul este rezultatul comprimării
  N = contractul nu este rezultatul comprimării | |
| 17 | Preț/rată | Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
  Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
  Dacă prețul este raportat sub formă de valori procentuale, acesta trebuie exprimat ca procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma «100» | |
| 18 | Modul în care este exprimat prețul | U = unități
  P = procentaj
  Y = randament | |
| 19 | Moneda în care este exprimat prețul | Codul monedei în format ISO 4217, 3 caractere alfabetice | |
| 20 | Valoare noțională | Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
  Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric. | |
| 21 | Multiplicatorul de preț | Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. | |
| 22 | Cantitate | Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. | |
| 23 | Plata în avans | Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Pentru a semnala că plata a fost făcută, nu primită, se utilizează semnul negativ.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
  Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric. | |
| 24 | Tipul de livrare | C = numerar
  P = fizic
  O = la alegerea contrapărții sau atunci când este stabilită de către un terț | |
| 25 | Marca temporală a executării | Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ | |
| 26 | Data intrării în vigoare | Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ | |
| 27 | Data scadenței | Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ | |
| 28 | Data încetării | Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ | |
| 29 | Data decontării | Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ | |
| 30 | Tipul de acord-cadru | Text liber, câmp cu până la 50 de caractere care identifică denumirea acordului-cadru utilizat, dacă există | |
| 31 | Versiunea acordului-cadru | Data în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA | |
| | Secțiunea 2d – Minimizarea riscului/Raportare | | Toate contractele |
| 32 | Marca temporală a confirmării | Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ | |
| 33 | Mijloace de confirmare | Y = confirmată prin mijloace neelectronice
  N = neconfirmată
  E = confirmată prin mijloace electronice | |
| | Secțiunea 2e – Compensarea | | Toate contractele |
| 34 | Obligație de compensare | Y = Da
  N = Nu | |
| 35 | Compensat | Y = Da
  N = Nu | |
| 36 | Marca temporală a compensării | Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ | |
| 37 | CPC | LEI, reprezentând identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442
  Cod compus din 20 de caractere alfanumerice | |
| 38 | În interiorul grupului | Y = Da
  N = Nu | |
| | Secțiunea 2f – Ratele dobânzii | | Instrumente financiare derivate pe rata dobânzi |
| 39 | Rata fixă a segmentului 1 | Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma «100».
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
  Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric. | |
| 40 | Rata fixă a segmentului 2 | Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma «100».
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
  Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric. | |
| 41 | Numărul de zile al ratei fixe, segmentul 1 | Numărător/numitor, unde atât numărătorul, cât și numitorul sunt caractere numerice sau expresia alfabetică «Actual», de exemplu 30/360 sau Actual/365 | |
| 42 | Numărul de zile al ratei fixe, segmentul 2 | Numărător/numitor, unde atât numărătorul, cât și numitorul sunt caractere numerice sau expresia alfabetică «Actual», de exemplu 30/360 sau Actual/365 | |
| 43 | Frecvența de plată a ratei fixe din segmentul 1 – perioada de timp | Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce; se aplică următoarele prescurtări:
  Y = an
  M = lună
  W = săptămână
  D = zi | |
| 44 | Frecvența de plată a ratei fixe din segmentul 1 – multiplicator | Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce.
  Până la trei caractere numerice. | |
| 45 | Frecvența de plată a ratei fixe din segmentul 2 – perioada de timp | Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce; se aplică următoarele prescurtări:
  Y = an
  M = lună
  W = săptămână
  D = zi | |
| 46 | Frecvența de plată a ratei fixe din segmentul 2 – multiplicator | Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce.
  Până la trei caractere numerice. | |
| 47 | Frecvența de plată a ratei variabile din segmentul 1 – perioada de timp | Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce; se aplică următoarele prescurtări:
  Y = an
  M = lună
  W = săptămână
  D = zi | |
| 48 | Frecvența de plată a ratei variabile din segmentul 1 – multiplicator | Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce.
  Până la trei caractere numerice. | |
| 49 | Frecvența de plată a ratei variabile din segmentul 2 – perioada de timp | Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce; se aplică următoarele prescurtări:
  Y = an
  M = lună
  W = săptămână
  D = zi | |
| 50 | Frecvența de plată a ratei variabile din segmentul 2 – multiplicator | Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce.
  Până la trei caractere numerice. | |
| 51 | Frecvența de revizuire a ratei variabile din segmentul 1 – perioada de timp | Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata variabilă; se aplică următoarele prescurtări:
  Y = an
  M = lună
  W = săptămână
  D = zi | |
| 52 | Frecvența de revizuire a ratei variabile din segmentul 1 – multiplicator | Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata variabilă.
  Până la trei caractere numerice. | |
| 53 | Frecvența de revizuire a ratei variabile din segmentul 2 – perioada de timp | Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata variabilă; se aplică următoarele prescurtări:
  Y = an
  M = lună
  W = săptămână
  D = zi | |
| 54 | Frecvența de revizuire a ratei variabile din segmentul 2 – multiplicator | Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata variabilă.
  Până la trei caractere numerice. | |
| 55 | Rata variabilă a segmentului 1 | Denumirea indicelui pentru rata variabilă
  «EONA» – EONIA
  «EONS» – EONIA SWAP
  «EURI» – EURIBOR
  «EUUS» – EURODOLLAR
  «EUCH» – EuroSwiss
  «GCFR» – GCF REPO
  «ISDA» – ISDAFIX
  «LIBI» – LIBID
  «LIBO» – LIBOR
  «MAAA» – Muni AAA
  «PFAN» – Pfandbriefe
  «TIBO» – TIBOR
  «STBO» – STIBOR
  «BBSW» – BBSW
  «JIBA» – JIBAR
  «BUBO» – BUBOR
  «CDOR» – CDOR
  «CIBO» – CIBOR
  «MOSP» – MOSPRIM
  «NIBO» – NIBOR
  «PRBO» – PRIBOR
  «TLBO» – TELBOR
  «WIBO» – WIBOR
  «TREA» – Trezorerie
  «SWAP» – SWAP
  «FUSW» – SWAP pe futures
  Sau până la 25 de caractere alfanumerice dacă rata de referință nu este inclusă în lista de mai sus | |
| 56 | Perioada de referință pentru rata variabilă din segmentul 1 – perioada de timp | Perioada de timp care corespunde perioadei de referință; se aplică următoarele prescurtări:
  Y = an
  M = lună
  W = săptămână
  D = zi | |
| 57 | Perioada de referință pentru rata variabilă din segmentul 1 – multiplicator | Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care corespunde perioadei de referință.
  Până la 3 caractere numerice. | |
| 58 | Rata variabilă a segmentului 2 | Denumirea indicelui pentru rata variabilă
  «EONA» – EONIA
  «EONS» – EONIA SWAP
  «EURI» – EURIBOR
  «EUUS» – EURODOLLAR
  «EUCH» – EuroSwiss
  «GCFR» – GCF REPO
  «ISDA» – ISDAFIX
  «LIBI» – LIBID
  «LIBO» – LIBOR
  «MAAA» – Muni AAA
  «PFAN» – Pfandbriefe
  «TIBO» – TIBOR
  «STBO» – STIBOR
  «BBSW» – BBSW
  «JIBA» – JIBAR
  «BUBO» – BUBOR
  «CDOR» – CDOR
  «CIBO» – CIBOR
  «MOSP» – MOSPRIM
  «NIBO» – NIBOR
  «PRBO» – PRIBOR
  «TLBO» – TELBOR
  «WIBO» – WIBOR
  «TREA» – Trezorerie
  «SWAP» – SWAP
  «FUSW» – SWAP pe futures
  Sau până la 25 de caractere alfanumerice dacă rata de referință nu este inclusă în lista de mai sus | |
| 59 | Perioada de referință pentru rata variabilă din segmentul 2 – perioada de timp | Perioada de timp care corespunde perioadei de referință; se aplică următoarele prescurtări:
  Y = an
  M = lună
  W = săptămână
  D = zi | |
| 60 | Perioada de referință pentru rata variabilă din segmentul 2 – multiplicator | Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care corespunde perioadei de referință.
  Până la trei caractere numerice. | |
| | Secțiunea 2g – Schimb valutar | | Instrumente financiare derivate pe valute |
| 61 | Moneda de livrat 2 | Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice | |
| 62 | Cursul de schimb 1 | Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
  Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric. | |
| 63 | Cursul de schimb forward | Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
  Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric. | |
| 64 | Baza cursului de schimb | Două coduri de monedă ISO 4217, separate prin caracterul «/». Primul cod de monedă indică moneda de bază, iar al doilea indică moneda cotației. | |
| | Secțiunea 2h – Mărfuri și certificate de emisii | | Instrumente financiare derivate pe mărfuri și pe certificate de emisii |
| | Considerații generale |
| 65 | Mărfuri – categoria principală | AG = agricole
  EN = energie
  FR = mărfuri
  ME = metale
  IN = indice
  EV = mediu
  EX = exotice
  OT = altele | |
| 66 | Mărfuri – detalii | Agricole

  GO = cereale și oleaginoase
  DA = produse lactate
  LI = șeptel
  FO = produse silvice
  SO = produse perisabile
  SF = pește și fructe de mare
  OT = altele

  Energie

  OI = petrol
  NG = gaze naturale
  CO = cărbune
  EL = energie electrică
  IE = inter-energetice
  OT = altele

  Mărfuri

  DR = în stare solidă
  WT = în stare lichidă
  OT = altele

  Metale

  PR = prețioase
  NP = neprețioase

  Mediu

  WE = climatice
  EM = emisii
  OT = altele | |
| | Energie |
| 67 | Punctul sau zona de livrare | Codul EIC, 16 caractere alfanumerice
  Câmp repetabil. | |
| 68 | Punctul de interconectare | Codul EIC, 16 caractere alfanumerice | |
| 69 | Tipul de sarcină | BL = încărcare de bază
  PL = încărcare maximă
  OP = în afara orelor de vârf
  BH = ora/blocurile orare
  SH = profilat («shaped»)
  GD = zi gazieră
  OT = altele | |
| | Secțiune repetabilă a câmpurilor 70-77 | | |
| 70 | Intervale de livrare a sarcinii | hh:mmZ | |
| 71 | Data și ora de începere a livrării | Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ | |
| 72 | Data și ora de încheiere a livrării | Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ | |
| 73 | Durată | N = minute
  H = oră
  D = zi
  W = săptămână
  M = lună
  Q = trimestru
  S = anotimp
  Y = an
  O = altele | |
| 74 | Zilele săptămânii | WD = zile lucrătoare
  WN = weekend
  MO = luni
  TU = marți
  WE = miercuri
  TH = joi
  FR = vineri
  SA = sâmbătă
  SU = duminică
  Sunt permise mai multe valori, separate prin caracterul «/» | |
| 75 | Capacitatea de livrare | Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
  Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric. | |
| 76 | Unitatea de măsură a cantității | KW
  KWh/h
  KWh/zi
  MW
  MWh/h
  MWh/zi
  GW
  GWh/h
  GWh/zi
  Thm/zi
  KThm/zi
  MThm/zi
  cm/zi
  mcm/zi | |
| 77 | Prețul/cantitate livrată în intervalul de timp | Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
  Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric. | |
| | Secțiunea 2i – Opțiuni | | Contracte care conțin o opțiune |
| 78 | Tipul de opțiune | P = vânzare
  C = cumpărare
  O = nu se poate stabili dacă este vorba de o opțiune de cumpărare sau de vânzare | |
| 79 | Stil de exercitare a opțiunii | A = american
  B = Bermuda
  E = european
  S = asiatic
  Sunt permise mai multe valori | |
| 80 | Prețul de exercitare (rată maximă/minimă) | Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.
  Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.
  Dacă prețul este raportat sub formă de valori procentuale, acesta trebuie exprimat ca procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma «100» | |
| 81 | Modul în care este exprimat prețul de exercitare | U = unități
  P = procentaj
  Y = randament | |
| 82 | Data scadenței activului-suport | Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ | |
| | Secțiunea 2j – Derivate de credit | | |
| 83 | Rang de prioritate | SNDB = «cu rang superior», cum ar fi datoriile negarantate cu rang superior (întreprinderi/instituții financiare), datoria suverană în valută (guverne),
  SBOD = subordonate, cum ar fi datoriile subordonate sau datoriile de rang inferior 2, datoriile secundare subordonate sau datoriile de rang superior 2 (bănci),
  OTHR = altele, cum ar fi acțiunile preferențiale, capitalul de rangul 1 (bănci) sau alte derivate de credit | |
| 84 | Entitatea de referință | ISO 3166 – codul de țară compus din două caractere
  sau
  ISO 3166-2 – codul de țară format din două caractere, urmat de caracterul «-» și până la trei caractere alfanumerice reprezentând codul subdiviziunii naționale
  sau
  Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice) | |
| 85 | Frecvența plăților | MNTH = lunar
  QURT = trimestrial
  MIAN = semestrial
  YEAR = anual | |
| 86 | Baza de calcul | Numărător/numitor, unde atât numărătorul, cât și numitorul sunt caractere numerice sau expresia alfabetică «Actual», de exemplu 30/360 sau Actual/365 | |
| 87 | Seria | Un câmp cu până la cinci caractere reprezentând numere întregi | |
| 88 | Versiunea | Un câmp cu până la cinci caractere reprezentând numere întregi | |
| 89 | Factorul-indice | Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. | |
| 90 | Tranșa | T = în tranșe
  U = fără tranșe | |
| 91 | Plafonul de afectare | Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele, exprimate sub formă de fracție zecimală mai mare ca 0 și mai mică decât 1.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. | |
| 92 | Plafonul de neafectare | Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele, exprimate sub formă de fracție zecimală mai mare ca 0 și mai mică decât 1.
  Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct. | |
| | Secțiunea 2k – Modificări ale contractului | | |
| 93 | Tipul de acțiune | N = nouă
  M = modificare
  E = eroare
  C = încetare anticipată
  R = corecție
  Z = comprimare
  V = actualizare a evaluării
  P = componentă a poziției | |
| 94 | Nivelul | T = tranzacție
  P = poziție | |

Câmp

Format

Tipuri de contracte derivate aplicabile

Secțiunea 2a – Tipul de contract

Toate contractele

1

Tipul de contract

CD = contracte financiare pe diferență

FR = contracte forward pe rata dobânzii

FU = contracte futures

FW = contracte forward

OP = opțiuni

SB = speculații financiare de tip spread bet

SW = swapuri

ST = swaption-uri

OT = altele

2

Clasa de active

CO = mărfuri și certificate de emisii

CR = credit

CU = monedă

EQ = capitaluri proprii

IR = rata dobânzii

Secțiunea 2b – Informații privind contractele

Toate contractele

3

Clasificarea tipului de produs

C = CFI

4

Clasificarea produsului

Codul CFI ISO 10692, compus din 6 caractere alfabetice

5

Tipul de identificare a produsului

A se preciza codul de identificare aplicabil:

I = ISIN

A = AII

6

Identificarea produsului

Pentru identificatorul de produs de tipul I: codul ISIN ISO 6166, compus din 12 caractere alfanumerice

Pentru identificatorul de produs de tipul A: codul AII complet

7

Tipul de identificare a produsului-suport

I = ISIN

A = AII

B = coș

X = indice

8

Identificarea produsului-suport

Pentru identificatorul produsului-suport de tipul I: codul ISIN ISO 6166, compus din 12 caractere alfanumerice

Pentru identificatorul produsului-suport de tipul A: codul AII complet

Pentru identificatorul produsului-suport de tipul B: identificarea tuturor componentelor individuale printr-un cod ISIN ISO 6166 sau printr-un cod AII complet. Identificatorii diferitelor componente sunt separați printr-o liniuță («-»).

Pentru identificatorul produsului-suport de tipul X: codul ISIN ISO 6166, dacă există, în caz contrar denumirea completă a indicelui atribuită de furnizorul acestuia

9

Moneda noțională 1

Codul monedei în format ISO 4217, 3 caractere alfabetice

10

Moneda noțională 2

Codul monedei în format ISO 4217, 3 caractere alfabetice

11

Moneda de livrare

Codul monedei în format ISO 4217, 3 caractere alfabetice

Secțiunea 2c – Detalii privind tranzacția

Toate contractele

12

Identificatorul tranzacției

Până la 52 de caractere alfanumerice, inclusiv patru caractere speciale: «. - _.»

Utilizarea caracterelor speciale nu este permisă la începutul și la sfârșitul codului. Nu se permite utilizarea spațiilor.

13

Numărul de urmărire a raportării

Un câmp alfanumeric cu până la 52 de caractere

14

Identificatorul unei componente a unei tranzacții complexe

Un câmp alfanumeric cu până la 35 de caractere

15

Locul de executare

Codul pentru identificarea piețelor (MIC) ISO 10383, 4 caractere alfanumerice, în conformitate cu articolul 4 litera (b).

16

Comprimare

Y = contractul este rezultatul comprimării

N = contractul nu este rezultatul comprimării

17

Preț/rată

Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.

Dacă prețul este raportat sub formă de valori procentuale, acesta trebuie exprimat ca procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma «100»

18

Modul în care este exprimat prețul

U = unități

P = procentaj

Y = randament

19

Moneda în care este exprimat prețul

Codul monedei în format ISO 4217, 3 caractere alfabetice

20

Valoare noțională

Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.

21

Multiplicatorul de preț

Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

22

Cantitate

Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

23

Plata în avans

Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Pentru a semnala că plata a fost făcută, nu primită, se utilizează semnul negativ.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.

24

Tipul de livrare

C = numerar

P = fizic

O = la alegerea contrapărții sau atunci când este stabilită de către un terț

25

Marca temporală a executării

Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ

26

Data intrării în vigoare

Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ

27

Data scadenței

Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ

28

Data încetării

Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ

29

Data decontării

Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ

30

Tipul de acord-cadru

Text liber, câmp cu până la 50 de caractere care identifică denumirea acordului-cadru utilizat, dacă există

31

Versiunea acordului-cadru

Data în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA

Secțiunea 2d – Minimizarea riscului/Raportare

Toate contractele

32

Marca temporală a confirmării

Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ

33

Mijloace de confirmare

Y = confirmată prin mijloace neelectronice

N = neconfirmată

E = confirmată prin mijloace electronice

Secțiunea 2e – Compensarea

Toate contractele

34

Obligație de compensare

Y = Da

N = Nu

35

Compensat

Y = Da

N = Nu

36

Marca temporală a compensării

Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ

37

CPC

LEI, reprezentând identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442

Cod compus din 20 de caractere alfanumerice

38

În interiorul grupului

Y = Da

N = Nu

Secțiunea 2f – Ratele dobânzii

Instrumente financiare derivate pe rata dobânzi

39

Rata fixă a segmentului 1

Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma «100».

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.

40

Rata fixă a segmentului 2

Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele, exprimate sub formă de procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma «100».

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.

41

Numărul de zile al ratei fixe, segmentul 1

Numărător/numitor, unde atât numărătorul, cât și numitorul sunt caractere numerice sau expresia alfabetică «Actual», de exemplu 30/360 sau Actual/365

42

Numărul de zile al ratei fixe, segmentul 2

Numărător/numitor, unde atât numărătorul, cât și numitorul sunt caractere numerice sau expresia alfabetică «Actual», de exemplu 30/360 sau Actual/365

43

Frecvența de plată a ratei fixe din segmentul 1 – perioada de timp

Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce; se aplică următoarele prescurtări:

Y = an

M = lună

W = săptămână

D = zi

44

Frecvența de plată a ratei fixe din segmentul 1 – multiplicator

Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce.

Până la trei caractere numerice.

45

Frecvența de plată a ratei fixe din segmentul 2 – perioada de timp

Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce; se aplică următoarele prescurtări:

Y = an

M = lună

W = săptămână

D = zi

46

Frecvența de plată a ratei fixe din segmentul 2 – multiplicator

Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce.

Până la trei caractere numerice.

47

Frecvența de plată a ratei variabile din segmentul 1 – perioada de timp

Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce; se aplică următoarele prescurtări:

Y = an

M = lună

W = săptămână

D = zi

48

Frecvența de plată a ratei variabile din segmentul 1 – multiplicator

Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce.

Până la trei caractere numerice.

49

Frecvența de plată a ratei variabile din segmentul 2 – perioada de timp

Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce; se aplică următoarele prescurtări:

Y = an

M = lună

W = săptămână

D = zi

50

Frecvența de plată a ratei variabile din segmentul 2 – multiplicator

Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile își fac plăți reciproce.

Până la trei caractere numerice.

51

Frecvența de revizuire a ratei variabile din segmentul 1 – perioada de timp

Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata variabilă; se aplică următoarele prescurtări:

Y = an

M = lună

W = săptămână

D = zi

52

Frecvența de revizuire a ratei variabile din segmentul 1 – multiplicator

Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata variabilă.

Până la trei caractere numerice.

53

Frecvența de revizuire a ratei variabile din segmentul 2 – perioada de timp

Perioada de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata variabilă; se aplică următoarele prescurtări:

Y = an

M = lună

W = săptămână

D = zi

54

Frecvența de revizuire a ratei variabile din segmentul 2 – multiplicator

Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care descrie frecvența cu care contrapărțile revizuiesc rata variabilă.

Până la trei caractere numerice.

55

Rata variabilă a segmentului 1

Denumirea indicelui pentru rata variabilă

«EONA» – EONIA

«EONS» – EONIA SWAP

«EURI» – EURIBOR

«EUUS» – EURODOLLAR

«EUCH» – EuroSwiss

«GCFR» – GCF REPO

«ISDA» – ISDAFIX

«LIBI» – LIBID

«LIBO» – LIBOR

«MAAA» – Muni AAA

«PFAN» – Pfandbriefe

«TIBO» – TIBOR

«STBO» – STIBOR

«BBSW» – BBSW

«JIBA» – JIBAR

«BUBO» – BUBOR

«CDOR» – CDOR

«CIBO» – CIBOR

«MOSP» – MOSPRIM

«NIBO» – NIBOR

«PRBO» – PRIBOR

«TLBO» – TELBOR

«WIBO» – WIBOR

«TREA» – Trezorerie

«SWAP» – SWAP

«FUSW» – SWAP pe futures

Sau până la 25 de caractere alfanumerice dacă rata de referință nu este inclusă în lista de mai sus

56

Perioada de referință pentru rata variabilă din segmentul 1 – perioada de timp

Perioada de timp care corespunde perioadei de referință; se aplică următoarele prescurtări:

Y = an

M = lună

W = săptămână

D = zi

57

Perioada de referință pentru rata variabilă din segmentul 1 – multiplicator

Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care corespunde perioadei de referință.

Până la 3 caractere numerice.

58

Rata variabilă a segmentului 2

Denumirea indicelui pentru rata variabilă

«EONA» – EONIA

«EONS» – EONIA SWAP

«EURI» – EURIBOR

«EUUS» – EURODOLLAR

«EUCH» – EuroSwiss

«GCFR» – GCF REPO

«ISDA» – ISDAFIX

«LIBI» – LIBID

«LIBO» – LIBOR

«MAAA» – Muni AAA

«PFAN» – Pfandbriefe

«TIBO» – TIBOR

«STBO» – STIBOR

«BBSW» – BBSW

«JIBA» – JIBAR

«BUBO» – BUBOR

«CDOR» – CDOR

«CIBO» – CIBOR

«MOSP» – MOSPRIM

«NIBO» – NIBOR

«PRBO» – PRIBOR

«TLBO» – TELBOR

«WIBO» – WIBOR

«TREA» – Trezorerie

«SWAP» – SWAP

«FUSW» – SWAP pe futures

Sau până la 25 de caractere alfanumerice dacă rata de referință nu este inclusă în lista de mai sus

59

Perioada de referință pentru rata variabilă din segmentul 2 – perioada de timp

Perioada de timp care corespunde perioadei de referință; se aplică următoarele prescurtări:

Y = an

M = lună

W = săptămână

D = zi

60

Perioada de referință pentru rata variabilă din segmentul 2 – multiplicator

Un multiplicator întreg al unei perioade de timp care corespunde perioadei de referință.

Până la trei caractere numerice.

Secțiunea 2g – Schimb valutar

Instrumente financiare derivate pe valute

61

Moneda de livrat 2

Codul monedei în format ISO 4217, trei caractere alfabetice

62

Cursul de schimb 1

Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.

63

Cursul de schimb forward

Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.

64

Baza cursului de schimb

Două coduri de monedă ISO 4217, separate prin caracterul «/». Primul cod de monedă indică moneda de bază, iar al doilea indică moneda cotației.

Secțiunea 2h – Mărfuri și certificate de emisii

Instrumente financiare derivate pe mărfuri și pe certificate de emisii

Considerații generale

65

Mărfuri – categoria principală

AG = agricole

EN = energie

FR = mărfuri

ME = metale

IN = indice

EV = mediu

EX = exotice

OT = altele

66

Mărfuri – detalii

Agricole

GO = cereale și oleaginoase

DA = produse lactate

LI = șeptel

FO = produse silvice

SO = produse perisabile

SF = pește și fructe de mare

OT = altele

Energie

OI = petrol

NG = gaze naturale

CO = cărbune

EL = energie electrică

IE = inter-energetice

OT = altele

Mărfuri

DR = în stare solidă

WT = în stare lichidă

OT = altele

Metale

PR = prețioase

NP = neprețioase

Mediu

WE = climatice

EM = emisii

OT = altele

Energie

67

Punctul sau zona de livrare

Codul EIC, 16 caractere alfanumerice

Câmp repetabil.

68

Punctul de interconectare

Codul EIC, 16 caractere alfanumerice

69

Tipul de sarcină

BL = încărcare de bază

PL = încărcare maximă

OP = în afara orelor de vârf

BH = ora/blocurile orare

SH = profilat («shaped»)

GD = zi gazieră

OT = altele

Secțiune repetabilă a câmpurilor 70-77

70

Intervale de livrare a sarcinii

hh:mmZ

71

Data și ora de începere a livrării

Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ

72

Data și ora de încheiere a livrării

Data și ora în conformitate cu standardul UTC, în formatul ISO 8601, după cum urmează: AAAA-LL-ZZThh:mm:ssZ

73

Durată

N = minute

H = oră

D = zi

W = săptămână

M = lună

Q = trimestru

S = anotimp

Y = an

O = altele

74

Zilele săptămânii

WD = zile lucrătoare

WN = weekend

MO = luni

TU = marți

WE = miercuri

TH = joi

FR = vineri

SA = sâmbătă

SU = duminică

Sunt permise mai multe valori, separate prin caracterul «/»

75

Capacitatea de livrare

Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.

76

Unitatea de măsură a cantității

KW

KWh/h

KWh/zi

MW

MWh/h

MWh/zi

GW

GWh/h

GWh/zi

Thm/zi

KThm/zi

MThm/zi

cm/zi

mcm/zi

77

Prețul/cantitate livrată în intervalul de timp

Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.

Secțiunea 2i – Opțiuni

Contracte care conțin o opțiune

78

Tipul de opțiune

P = vânzare

C = cumpărare

O = nu se poate stabili dacă este vorba de o opțiune de cumpărare sau de vânzare

79

Stil de exercitare a opțiunii

A = american

B = Bermuda

E = european

S = asiatic

Sunt permise mai multe valori

80

Prețul de exercitare (rată maximă/minimă)

Până la 20 de caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

Semnul negativ, dacă este utilizat, nu este considerat caracter numeric.

Dacă prețul este raportat sub formă de valori procentuale, acesta trebuie exprimat ca procentaj, valoarea de 100 % fiind reprezentată sub forma «100»

81

Modul în care este exprimat prețul de exercitare

U = unități

P = procentaj

Y = randament

82

Data scadenței activului-suport

Data în formatul ISO 8601, AAAA-LL-ZZ

Secțiunea 2j – Derivate de credit

83

Rang de prioritate

SNDB = «cu rang superior», cum ar fi datoriile negarantate cu rang superior (întreprinderi/instituții financiare), datoria suverană în valută (guverne),

SBOD = subordonate, cum ar fi datoriile subordonate sau datoriile de rang inferior 2, datoriile secundare subordonate sau datoriile de rang superior 2 (bănci),

OTHR = altele, cum ar fi acțiunile preferențiale, capitalul de rangul 1 (bănci) sau alte derivate de credit

84

Entitatea de referință

ISO 3166 – codul de țară compus din două caractere

sau

ISO 3166-2 – codul de țară format din două caractere, urmat de caracterul «-» și până la trei caractere alfanumerice reprezentând codul subdiviziunii naționale

sau

Identificatorul entității juridice în conformitate cu ISO 17442 (LEI; 20 de caractere alfanumerice)

85

Frecvența plăților

MNTH = lunar

QURT = trimestrial

MIAN = semestrial

YEAR = anual

86

Baza de calcul

Numărător/numitor, unde atât numărătorul, cât și numitorul sunt caractere numerice sau expresia alfabetică «Actual», de exemplu 30/360 sau Actual/365

87

Seria

Un câmp cu până la cinci caractere reprezentând numere întregi

88

Versiunea

Un câmp cu până la cinci caractere reprezentând numere întregi

89

Factorul-indice

Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

90

Tranșa

T = în tranșe

U = fără tranșe

91

Plafonul de afectare

Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele, exprimate sub formă de fracție zecimală mai mare ca 0 și mai mică decât 1.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

92

Plafonul de neafectare

Până la 10 caractere numerice, inclusiv zecimalele, exprimate sub formă de fracție zecimală mai mare ca 0 și mai mică decât 1.

Separatorul zecimal nu este considerat caracter numeric. Dacă este utilizat, acesta este reprezentat printr-un punct.

Secțiunea 2k – Modificări ale contractului

93

Tipul de acțiune

N = nouă

M = modificare

E = eroare

C = încetare anticipată

R = corecție

Z = comprimare

V = actualizare a evaluării

P = componentă a poziției

94

Nivelul

T = tranzacție

P = poziție

---

(1)  Directiva 2009/138/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 25 noiembrie 2009 privind accesul la activitate și desfășurarea activității de asigurare și de reasigurare (Solvabilitate II) (JO L 335, 17.12.2009, p. 1).

1

(2)  Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 26 iunie 2013 cu privire la accesul la activitatea instituțiilor de credit și supravegherea prudențială a instituțiilor de credit și a firmelor de investiții, de modificare a Directivei 2002/87/CE și de abrogare a Directivelor 2006/48/CE și 2006/49/CE (JO L 176, 27.6.2013, p. 338).

2

(3)  Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 21 aprilie 2004 privind piețele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE și 93/6/CEE ale Consiliului și a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului European și a Consiliului și de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului (JO L 145, 30.4.2004, p. 1).

3

(4)  Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 8 iunie 2011 privind administratorii fondurilor de investiții alternative și de modificare a Directivelor 2003/41/CE și 2009/65/CE și a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 și (UE) nr. 1095/2010 (JO L 174, 1.7.2011, p. 1).

4

(5)  Directiva 2003/41/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 3 iunie 2003 privind activitățile și supravegherea instituțiilor pentru furnizarea de pensii ocupaționale (JO L 235, 23.9.2003, p. 10).

5

(6)  Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor cu putere de lege și a actelor administrative privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) (JO L 302, 17.11.2009, p. 32).

6

(7)  Regulamentul (CE) 1893/2006 al Parlamentului European și al Consiliului din 20 decembrie 2006 de stabilire a Nomenclatorului statistic al activităților economice NACE a doua revizuire și de modificare a Regulamentului (CEE) nr. 3037/90 al Consiliului, precum și a anumitor regulamente CE privind domenii statistice specifice (JO L 393, 30.12.2006, p. 1).

7

---

| 22.3.2019 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 81/125 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 81/125

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2019/364 AL COMISIEI

din 13 decembrie 2018

de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare referitoare la formatul cererilor de înregistrare și de extindere a înregistrării registrelor centrale de tranzacții în conformitate cu Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare și transparența reutilizării și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (1), în special articolul 5 alineatul (8),

întrucât:

| (1) | Un format uniform pentru cererile de înregistrare și de extindere a înregistrării registrelor centrale de tranzacții transmise Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) ar trebui să asigure că toate informațiile necesare în temeiul Regulamentului delegat (UE) 2019/359 al Comisiei (2) sunt prezentate ESMA și sunt ușor de identificat de către ESMA. |
| --- | --- |

(1)

Un format uniform pentru cererile de înregistrare și de extindere a înregistrării registrelor centrale de tranzacții transmise Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) ar trebui să asigure că toate informațiile necesare în temeiul Regulamentului delegat (UE) 2019/359 al Comisiei (2) sunt prezentate ESMA și sunt ușor de identificat de către ESMA.

| (2) | Pentru a facilita identificarea informațiilor prezentate de registrul central de tranzacții, fiecare document inclus într-o cerere trebuie să fie identificat printr-un număr de referință unic. |
| --- | --- |

(2)

Pentru a facilita identificarea informațiilor prezentate de registrul central de tranzacții, fiecare document inclus într-o cerere trebuie să fie identificat printr-un număr de referință unic.

| (3) | În conformitate cu articolul 1 alineatul (3) din Regulamentul delegat (UE) 2019/359, atunci când un registru central de tranzacții solicitant că nu i se aplică o cerință prevăzută în Regulamentul delegat (UE) 2019/359, acesta trebuie să precizeze clar în cererea sa care este cerința în cauză și să explice motivele pentru care cerința respectivă nu se aplică. Cerințele și explicațiile respective ar trebui să fie identificate în mod clar în cererea de înregistrare sau de extindere a înregistrării. |
| --- | --- |

(3)

În conformitate cu articolul 1 alineatul (3) din Regulamentul delegat (UE) 2019/359, atunci când un registru central de tranzacții solicitant că nu i se aplică o cerință prevăzută în Regulamentul delegat (UE) 2019/359, acesta trebuie să precizeze clar în cererea sa care este cerința în cauză și să explice motivele pentru care cerința respectivă nu se aplică. Cerințele și explicațiile respective ar trebui să fie identificate în mod clar în cererea de înregistrare sau de extindere a înregistrării.

| (4) | Orice informație prezentată ESMA în cadrul unei cereri de înregistrare sau de extindere a înregistrării unui registru central de tranzacții ar trebui furnizată pe un suport durabil, astfel cum este definit în Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului (3), care să permită stocarea acesteia în vederea consultării și reproducerii ulterioare. |
| --- | --- |

(4)

Orice informație prezentată ESMA în cadrul unei cereri de înregistrare sau de extindere a înregistrării unui registru central de tranzacții ar trebui furnizată pe un suport durabil, astfel cum este definit în Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului (3), care să permită stocarea acesteia în vederea consultării și reproducerii ulterioare.

| (5) | Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare transmis Comisiei de către ESMA, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (4). |
| --- | --- |

(5)

Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare transmis Comisiei de către ESMA, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (4).

| (6) | ESMA a organizat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare, a analizat eventualele costuri și beneficii aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, |
| --- | --- |

(6)

ESMA a organizat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare, a analizat eventualele costuri și beneficii aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Formatul cererii de înregistrare și de extindere a înregistrării

(1)   O cerere de înregistrare sau de extindere a înregistrării trebuie prezentată în formatul prevăzut în anexă.

(2)   Registrul central de tranzacții trebuie să identifice printr-un număr de referință unic fiecare document pe care îl prezintă și să precizeze în mod clar cerința specifică din Regulamentul delegat (UE) 2019/359 la care se referă documentul în cauză.

(3)   O cerere de înregistrare sau de extindere a înregistrării trebuie să indice în mod clar motivele pentru care nu se prezintă informații referitoare la o anumită cerință.

(4)   O cerere de înregistrare sau de extindere a înregistrării trebuie să fie prezentată pe un suport durabil, astfel cum este definit la articolul 2 alineatul (1) litera (m) din Directiva 2009/65/CE.

Articolul 2

Intrarea în vigoare

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 13 decembrie 2018.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  JO L 337, 23.12.2015, p. 1.

1

(2)  Regulamentul delegat (UE) 2019/359 al Comisiei din 13 decembrie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează detaliile cererii de înregistrare ca registru central de tranzacții și de extindere a acestei înregistrări (a se vedea pagina 45 din prezentul Jurnal Oficial).

2

(3)  Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor cu putere de lege și a actelor administrative privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) (JO L 302, 17.11.2009, p. 32).

3

(4)  Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE și de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).

4

---

ANEXĂ

| FORMATUL CERERII DE ÎNREGISTRARE SAU DE EXTINDERE A ÎNREGISTRĂRII CA REGISTRU CENTRAL DE TRANZACȚII |
| --- |
| INFORMAȚII GENERALE |
| Data cererii | |
| Denumirea registrului central de tranzacții | |
| Adresa oficială a registrului central de tranzacții | |
| Tipurile de operațiuni de finanțare prin instrumente financiare pentru care registrul central de tranzacții solicită înregistrarea | |
| Numele persoanei responsabile pentru cerere | |
| Datele de contact ale persoanei responsabile pentru cerere | |
| Numele persoanei (persoanelor) responsabile pentru conformitatea registrului central de tranzacții sau implicate în evaluarea conformității registrului central de tranzacții | |
| Datele de contact ale persoanei (persoanelor) responsabile pentru conformitatea registrului central de tranzacții sau implicate în evaluarea conformității registrului central de tranzacții | |
| Datele de identificare ale eventualelor societăți-mamă sau filiale | |

FORMATUL CERERII DE ÎNREGISTRARE SAU DE EXTINDERE A ÎNREGISTRĂRII CA REGISTRU CENTRAL DE TRANZACȚII

INFORMAȚII GENERALE

Data cererii

Denumirea registrului central de tranzacții

Adresa oficială a registrului central de tranzacții

Tipurile de operațiuni de finanțare prin instrumente financiare pentru care registrul central de tranzacții solicită înregistrarea

Numele persoanei responsabile pentru cerere

Datele de contact ale persoanei responsabile pentru cerere

Numele persoanei (persoanelor) responsabile pentru conformitatea registrului central de tranzacții sau implicate în evaluarea conformității registrului central de tranzacții

Datele de contact ale persoanei (persoanelor) responsabile pentru conformitatea registrului central de tranzacții sau implicate în evaluarea conformității registrului central de tranzacții

Datele de identificare ale eventualelor societăți-mamă sau filiale

| REFERINȚELE DOCUMENTELOR (1) |
| --- |
| |
| Articolul din Regulamentul delegat (UE) 2019/359 | Numărul de referință unic al documentului | Titlul documentului | Capitolul/secțiunea/pagina din document unde sunt furnizate informațiile sau motivul pentru care nu sunt furnizate informațiile |
| | | | |
| | | | |
| | | | |
| | | | |

REFERINȚELE DOCUMENTELOR (1)

Articolul din Regulamentul delegat (UE) 2019/359

Numărul de referință unic al documentului

Titlul documentului

Capitolul/secțiunea/pagina din document unde sunt furnizate informațiile sau motivul pentru care nu sunt furnizate informațiile

---

(1)  Pentru toate informațiile prevăzute în Regulamentul delegat (UE) 2019/359, cu excepția articolului 1 literele (a), (c) și (g).

---

| 22.3.2019 | RO | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | L 81/128 |
| --- | --- | --- | --- |

22.3.2019

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 81/128

---

REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) 2019/365 AL COMISIEI

din 13 decembrie 2018

de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare referitoare la procedurile și formularele pentru schimbul de informații privind sancțiunile, măsurile și anchetele în conformitate cu Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului

(Text cu relevanță pentru SEE)

COMISIA EUROPEANĂ,

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului din 25 noiembrie 2015 privind transparența operațiunilor de finanțare prin instrumente financiare și transparența reutilizării și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (1), în special articolul 25 alineatul (4),

întrucât:

| (1) | Pentru a se asigura că Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) primește informații complete și exacte privind măsurile administrative și penale impuse și anchetele penale realizate în legătură cu încălcările Regulamentului (UE) 2015/2365, ar trebui stabilite proceduri și formulare comune pentru transmiterea informațiilor respective. |
| --- | --- |

(1)

Pentru a se asigura că Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) primește informații complete și exacte privind măsurile administrative și penale impuse și anchetele penale realizate în legătură cu încălcările Regulamentului (UE) 2015/2365, ar trebui stabilite proceduri și formulare comune pentru transmiterea informațiilor respective.

| (2) | Pentru a se evita eventualele înregistrări duble și conflicte de competență între diversele autorități raportoare din cadrul unui stat membru, ar trebui desemnat un punct de contact unic în fiecare stat membru pentru schimbul de informații cu ESMA. |
| --- | --- |

(2)

Pentru a se evita eventualele înregistrări duble și conflicte de competență între diversele autorități raportoare din cadrul unui stat membru, ar trebui desemnat un punct de contact unic în fiecare stat membru pentru schimbul de informații cu ESMA.

| (3) | În vederea includerii unor informații pertinente în raportul anual privind sancțiunile, măsurile și anchetele care trebuie publicat de ESMA, informațiile raportate de autoritățile competente ar trebui să indice în mod clar, prin intermediul unor formulare specifice, dispozițiile din Regulamentul (UE) 2015/2365 care au fost încălcate. |
| --- | --- |

(3)

În vederea includerii unor informații pertinente în raportul anual privind sancțiunile, măsurile și anchetele care trebuie publicat de ESMA, informațiile raportate de autoritățile competente ar trebui să indice în mod clar, prin intermediul unor formulare specifice, dispozițiile din Regulamentul (UE) 2015/2365 care au fost încălcate.

| (4) | Autoritatea competentă ar trebui să furnizeze ESMA o copie a deciziei de impunere a sancțiunii sau a măsurii administrative în cauză, precum și o expunere succintă clară a elementelor esențiale ale deciziei respective. Cu toate acestea, pentru a se limita sarcina de raportare, atunci când o anumită măsură sau sancțiune administrativă a fost deja raportată către ESMA în temeiul articolului 25 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365, autoritatea competentă ar trebui să aibă numai obligația de a face o trimitere clară la sancțiunea sau măsura respectivă. |
| --- | --- |

(4)

Autoritatea competentă ar trebui să furnizeze ESMA o copie a deciziei de impunere a sancțiunii sau a măsurii administrative în cauză, precum și o expunere succintă clară a elementelor esențiale ale deciziei respective. Cu toate acestea, pentru a se limita sarcina de raportare, atunci când o anumită măsură sau sancțiune administrativă a fost deja raportată către ESMA în temeiul articolului 25 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365, autoritatea competentă ar trebui să aibă numai obligația de a face o trimitere clară la sancțiunea sau măsura respectivă.

| (5) | Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare transmis Comisiei de către ESMA, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2). |
| --- | --- |

(5)

Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare transmis Comisiei de către ESMA, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2).

| (6) | În conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, ESMA nu a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament și nici nu a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente introducerii formularelor și procedurilor standard pentru autoritățile competente relevante, deoarece acest demers ar fi fost disproporționat în raport cu domeniul de aplicare și cu impactul acestora, având în vedere că destinatarii standardelor tehnice de punere în aplicare sunt doar autoritățile naționale competente din statele membre, nu și participanții la piață. |
| --- | --- |

(6)

În conformitate cu articolul 15 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, ESMA nu a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament și nici nu a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente introducerii formularelor și procedurilor standard pentru autoritățile competente relevante, deoarece acest demers ar fi fost disproporționat în raport cu domeniul de aplicare și cu impactul acestora, având în vedere că destinatarii standardelor tehnice de punere în aplicare sunt doar autoritățile naționale competente din statele membre, nu și participanții la piață.

| (7) | ESMA a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, |
| --- | --- |

(7)

ESMA a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010,

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1

Puncte de contact

(1)   Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) desemnează un punct de contact unic pentru primirea informațiilor menționate la articolul 25 alineatele (1) și (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 și pentru toate comunicările referitoare la orice chestiune legată de primirea acestor informații. Coordonatele punctului de contact se publică pe site-ul ESMA.

(2)   Autoritățile competente ale fiecărui stat membru desemnează un punct de contact unic pentru respectivul stat membru pentru toate comunicările referitoare la furnizarea informațiilor menționate la articolul 25 alineatele (1) și (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365. Autoritățile competente informează ESMA cu privire la aceste puncte de contact.

Articolul 2

Transmiterea anuală a informațiilor agregate

(1)   Punctele de contact desemnate de autoritățile competente pentru fiecare stat membru în temeiul articolului 1 alineatul (2) pun la dispoziția ESMA informațiile menționate la articolul 25 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365 utilizând formularul din anexa I la prezentul regulament. Trebuie furnizate copii ale deciziilor de impunere a unor sancțiuni administrative și a altor măsuri administrative, precum și rezumate ale acestor decizii, cu excepția cazului în care sancțiunea sau măsura a fost deja raportată către ESMA în temeiul articolului 25 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365. Copiile deciziilor se trimit sub formă de fișiere atașate în e-mailul prin care se transmite formularul.

(2)   Punctele de contact desemnate de autoritățile competente pentru fiecare stat membru în temeiul articolului 1 alineatul (2) pun la dispoziția ESMA informațiile menționate la articolul 25 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365 utilizând formularul din anexa II la prezentul regulament.

(3)   Formularele menționate la alineatele (1) și (2) acoperă o perioadă de raportare de un an calendaristic și, împreună cu toate fișierele atașate, se completează electronic și se transmit prin e-mail către punctul de contact al ESMA până cel târziu la data de 31 martie a anului următor.

Prima depunere a formularelor menționate la alineatele (1) și (2) se efectuează în 2018 pentru anii calendaristici 2016 și 2017.

Articolul 3

Intrarea în vigoare și aplicarea

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

Adoptat la Bruxelles, 13 decembrie 2018.

Pentru Comisie

Președintele

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  JO L 337, 23.12.2015, p. 1.

1

(2)  Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autorității europene de supraveghere (Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe) (JO L 331, 15.12.2010, p. 84).

2

---

ANEXA I

Formular pentru transmiterea de informații agregate și granulare cu privire la toate sancțiunile administrative și alte măsuri administrative aplicate

Informații agregate și granulare cu privire la toate sancțiunile administrative și alte măsuri administrative impuse de [denumirea autorității competente] în [anul] în temeiul articolului ... din ...

EXPEDITOR:

Statul membru:

Autoritatea competentă:

Adresa:

(Datele de contact ale persoanei de contact desemnate)

Nume:

Telefon:

E-mail:

DESTINATAR:

ESMA

(Datele de contact ale persoanei de contact desemnate)

Nume:

Telefon:

E-mail:

Perioada de raportare:

Stimată doamnă/Stimate domnule [se indică numele]

În conformitate cu articolul 25 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2015/2365, transmitem ESMA, prin prezenta, informațiile agregate și granulare cu privire la toate sancțiunile administrative și alte măsuri administrative impuse de [denumirea autorității competente] în [anul].

Informațiile agregate sunt prezentate în tabelul următor:

Dispozițiile din Regulamentul (UE) 2015/2365 în temeiul cărora au fost impuse sancțiunile/măsurile administrative

Numărul de sancțiuni/măsuri impuse în perioada de raportare

Valoarea pecuniară a sancțiunilor financiare impuse în perioada de raportare

[numărul articolului, al alineatului, al paragrafului]

[numărul de sancțiuni/măsuri]

[valoarea pecuniară a sancțiunilor financiare (1)]

Numărul total de sancțiuni/măsuri (2)

[numărul total de sancțiuni/măsuri]

[valoarea pecuniară totală a sancțiunilor financiare]

Sunt furnizate informații granulare pentru fiecare dintre măsurile și sancțiunile incluse în tabelul de mai sus, după cum urmează.

În primul rând, următoarele măsuri și sancțiuni impuse în [anul] au fost raportate deja către ESMA în conformitate cu articolul 25 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2015/2365:

[Lista tuturor măsurilor și sancțiunilor raportate în perioada relevantă]

În al doilea rând, pentru următoarele măsuri și sancțiuni impuse în [SE INDICĂ ANUL] sunt furnizate copii ale deciziei (deciziilor) în fișierul (fișierele) atașate la e-mailul prin care se transmite prezentul formular:

[Lista tuturor măsurilor și sancțiunilor pentru care este furnizată o copie a deciziei]

În al treilea rând, pentru următoarele măsuri și sancțiuni sunt prezentate mai jos rezumate:

[Lista în ordine numerică (1., 2., 3. și așa mai departe) a tuturor măsurilor și sancțiunilor pentru care este prezentat mai jos un rezumat.]

1. [Trimitere la prima măsură/sancțiune enumerată mai sus]

[Rezumatul măsurii/sancțiunii]

2. [Trimitere la a doua măsură/sancțiune enumerată mai sus]

[Rezumatul măsurii/sancțiunii]

[Pentru al treilea rezumat și următoarele se continuă în ordine numerică în același format ca cel de mai sus.]

[Cu deosebită considerație,

[semnătura]

(1) A se introduce valoarea în euro sau în moneda națională. În cazul în care sancțiunea relevantă nu se referă numai la încălcări ale articolului relevant din Regulamentul (UE) 2015/2365, ci și la alte dispoziții, se adaugă mențiunea „CUANTUM AGREGAT” la fiecare valoare.

(2) Dat fiind că sancțiunile/măsurile impuse se pot baza pe mai multe dispoziții legislative, este posibil ca suma diferitelor rânduri (numărul de sancțiuni sau de măsuri/valoarea pecuniară a sancțiunilor financiare) să nu corespundă numărului total de sancțiuni/măsuri sau valorii totale a amenzilor impuse.

---

ANEXA II

Formular pentru transmiterea de date anonimizate și agregate cu privire la toate anchetele penale realizate și sancțiunile penale impuse

Date anonimizate și agregate cu privire la toate anchetele penale realizate și sancțiunile penale impuse în [anul] în temeiul articolului ... din ...:

EXPEDITOR:

Statul membru:

Autoritatea competentă:

Adresa:

(Datele de contact ale persoanei de contact desemnate)

Nume:

Telefon:

E-mail:

DESTINATAR:

ESMA

(Datele de contact ale persoanei de contact desemnate)

Nume:

Telefon:

E-mail:

Perioada de raportare:

Stimată doamnă/Stimate domnule [se indică numele]

În conformitate cu articolul 25 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2015/2365, transmitem ESMA, prin prezenta, informațiile anonimizate și agregate cu privire la toate anchetele penale realizate și sancțiunile penale impuse în [statul membru] în [anul].

Informațiile agregate sunt prezentate în tabelul următor:

Anchete penale:

Dispozițiile din Regulamentul (UE) 2015/2365 în temeiul cărora au fost realizate anchete penale.

Numărul de anchete penale realizate în perioada de raportare

[numărul articolului, al alineatului, al paragrafului]

[numărul de anchete penale]

Numărul total de anchete penale

[numărul total de anchete penale (1)]

Sancțiuni penale impuse:

Dispozițiile din Regulamentul (UE) 2015/2365 pentru care au fost impuse sancțiuni penale.

Numărul de sancțiuni penale impuse în perioada de raportare

Valoarea amenzilor impuse în perioada de raportare

[numărul articolului, al alineatului, al paragrafului]

[numărul de sancțiuni penale]

[valoarea amenzilor (2)]

Numărul total de sancțiuni penale (3)

[numărul total de sancțiuni penale]

[valoarea totală a amenzilor]

Cu deosebită considerație,

[semnătura]

(1) Dat fiind că anchetele penale se pot baza pe mai multe dispoziții legislative, este posibil ca suma diferitelor rânduri să nu corespundă numărului total de anchete penale.

(2) A se introduce valoarea în euro sau în moneda națională. În cazul în care amenda relevantă nu se referă numai la încălcări ale articolului relevant din Regulamentul (UE) 2015/2365, ci și la alte dispoziții, se adaugă mențiunea „CUANTUM AGREGAT” la fiecare valoare.

(3) Dat fiind că sancțiunile penale impuse se pot baza pe mai multe dispoziții legislative, este posibil ca suma diferitelor rânduri (numărul de sancțiuni penale/valoarea) să nu corespundă numărului total de sancțiuni penale sau valorii totale a amenzilor impuse.

---