N O T F O R P U B L I C A T I ON

U N I T E D S T A T E S C OU R T O F A P P E A LS

F O R T H E N I N T H C I R C U IT

Z A C HA R Y M

. M E R R I T T,

P l a i n t i ff

- A p pe l l a n t,

v.

C A R O L Y N W

. CO L V I N

, C o m m i s s i o n e r,

S oc i a l S e c u rit y A d m i n i s tr a ti o n,

D e f en d an t

- A pp e ll e e. N o

. 1 2

- 3 5 9 42

D

. C. N o

. 3 : 1 1

- cv

- 0 5 84 9

- B HS

M E M O R A N D UM *

A pp e a l f r o m t he U n it e d S t a t e s D i s tr i c t C o u rt

f o r t h e W e s t e r n D i s t ri c t o f W a s h i n g t on

B en j a m i n H

. S e ttl e

, D i s t ri c t J u d ge

, P r es i d i ng

S u b m it t e d A p r il 7

, 2 0 14 **

S ea t tl e

, W as h i n g t on

B e f o r e : H A W K I N S

, R A W L I N S O N

, an d BE A

, C i r cu i t J u d ge s.

“ W e r e v i e w t he d i s t

r i c t c o u rt’ s o r d e r a f

fir m i n g t h e C o m m i s s i on e r’ s d e n i a l of

b e n e fi t s de n ov o t o e n s u r e t h a t t h e C o m m i s s i o n e r ’ s d e c i s i o n w a s s u p p o rt e d by

s u b s t a n ti a l e v i d e n ce a n d a c o rr e c t a pp l i ca t i o n o f t h e l a w

, ” a nd a f fir m. V a l e n ti n e v. 

# F I L ED

M A Y 01 2 014

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS

* T h i s d i s p o s it i o n i s n o t a p p r o p ri a t e f o r p u b l i c a ti o n a n d i s n o t p r ec e d e nt

e x c e p t a s p r o v i d e d b y N i n t h C i r c u it R u l e 3 6

- 3.

** T he p a n e l un a n i m o u s l y co n c l u d e s t h i s ca s e i s s u it a b l e f o r d ec i s i on

w it h ou t o r a l a r g u m e n t

. S ee F e d

. R. A p p

. P

. 3 4 ( a ) ( 2 ).C o m m ’ r S o c

. S e c

. A d m i n.

, 5 7 4 F

. 3 d 6 8 5

, 6 9 0 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o ns

a n d a l t e r a t i on s o m i tt e d ).

1

. M e r r itt a r g u es t h a t t h e A L J f

a i l e d p r o p e r l y t o e va l ua t e t h e m ed i cal

e v i d e nc e

. W e ag r ee w i t h t h e m a g i s t r a t e j u d g e t h a t a n y e r

r o r i n f a i li n g t o d i s c u ss

t h e g l ob a l as s e s s m e n t o f f u n c t i o n i n g ( “ G A F ” ) sc o r e s g i v e n t o M e rr i tt b y s e v e r a l of

h i s p r o v i d e r s w as h a r m l es s b ec a u s e “ t h e m e r e f a c t t h a t l o w G A F sc o r e s m a y h ave

b e e n a ss e ss e d b y [ M e rr i tt ’ s] m e n t a l h ea l t h tr e a t m e n t p r o v i d e r s i s n o t i n it s e lf

s u ff i c i e n t t o r e q u i r e t h e a d o p t i on o f [f u n c t i o n a l] l i m i t a t i on s s t e mm i ng t h e r e f r o m .”

W e c o n c l u d e t h a t t h e A L J d i d n o t e rr i n g i v i n g D r

. J o se p h ’ s J u l y 2 0 07

m e d i c a l o p i n i o n “ li t tl e w e i g h t

. ” T h e A L J i d en t if i ed “ s p e c if

i c a n d l e g it i m a te

r e as o n s ” t o r e

j e c t t h i s o p i n i o n

, i n c l u d i ng s u b s e q ue n t tr e a t m en t r ec o r d s w h i ch

r e fl e c t e d M e rr i tt’ s p o s iti v e r e s p o n s e t o t r ea t m e n t

. L e s t e r v

. C h a t er

, 8 1 F

. 3 d 8 2 1,

8 3 0 ( 9 t h C i r

. 1 9 9 5 ) (i n t e r n a l q u o t a t i o n m a r k s o m it t ed )

. W h il e w e c o n c l u d e t h a t t he

A L J e rr e d b y f

a il i n g t o g i v e “ s pe c if

i c an d l e g i t i m a t e r e a s o n s ” t o r e j ec t D r

. J o s ep h ’s

D ec e m b e r 2 0 08 m e d i c a l o p i n i o n

, w e no n e t h e l e s s f i n d t h i s e r r o r t o b e h a r m l e s s

.

T he A L J r e v i e w e d D r

. J o s e ph ’ s D e ce m b e r 2 0 0 8 e x a m i na t i o n o f M e r r itt a nd

d e t e r m i n e d t h a t it s h o u l d b e g i v en “ lit t l e w e i g h t ” b e c a u s e i t w a s “ n o t co n s i s t e nt

w it h t he m i n i m a l f

i n d i n g s o n e xa m i n a t i on

. ” H o w e ve r

, D r

. J o s ep h ’s f i n d i n g s t h at

M e r r it t “ c o n t i n u e [ d ] t o ex h i b it s i gn i fi c a n t d e p r es s i v e a n d a n x i o u s s y m p t o m s” a nd

2“ a p p ea

r ed p s y c ho m o t o r r e t a

r de d ” a r e n o t “ m i n i m a l

. ” S til l

, D r

. J o s e ph ’ s D e ce m b er

2 0 0 8 o p i n i o n w as s i m

p l y t h a t “ [ i]t i s u n l i k e l y t h a t [ M e rri t t] co u l d f un c ti on

a d e q ua t e l y i n t he t

y p i c al w o r k s e tt i ng

. ” ( e m

p h as i s a d de d )

. T he A L J f o u n d

, b a s ed

o n D r

. D o o l ey ’ s m e d i c a l o p i n i on

, t h a t M e r r it t h ad t h e r e s i d ua l f

un c ti o n a l ca

p a c ity

t o p e r f o r m i n a w o r

k s e t t i n g w h i c h w a s “ l i m it e d t o s i m p l e

, r e pe t iti v e t a s k s w i t h no

p u b l i c c o n t a c t a n d o n l y o cc a s i o n a l i n t e r a c t i on w it h c o w o r k e r s

. ” S u c h li m it a ti o ns

d o no t c o n s ti t u t e a “ t y p i c a l w o r k s e t t i n g

. ” L i k e w i s e

, w e fi n d t h a t e v en i f t h e A LJ

e r r e d i n r e j ec t i n g a po r ti o n o f D r

. M o o r e ’ s J a n u a r y 20 0 8 m e d i c a l o p i n i o n

, t h i s e rr or

w as h a r m l es s b ec a u s e D r

. M o o r e m e r e l y co n c l ud e d t h a t M e r r itt h a d “ m a

r ked

l i m i t a ti o n s ” i n h i s “ [ a ] b i lit y t o r e s p o n d a p p r o p ri a t e l y t o a nd t o l e r a t e t he p r es s u r es

a n d e x pe c t a t i o n s o f a n o r m al w o r k s e tt i n g

. ” ( e m

p h a s i s a dd e d ).

W e a l s o c o nc l u d e t h a t t h e A L J d i d n o t e r r b y “ f a i l i n g t o f u ll y d i s c u s s ” D r.

S he l ep o v a ’s e x a m i n a ti o n r e c o r d s b e ca u se M e r r it t d o e s no t p o i n t t o a n y p a r t i c u l ar

r e co r d fr o m

D r

. S h e l e p ov a w h i c h w o u l d e s t a b l i s h t h e e x i s t e n c e o f w o r k -r e l a t ed

l i m it a ti o n s

. F i n a l l y

, w e r e j e c t M e r r itt ’ s a r g u m en t t ha t t he A L J e rr e d b y f oc u s i ng

o n P a r t III o f D r

. P e t e r s o n ’ s M e n t a l R es i du a l F u nc t i o n a l C ap a c i t y A s se s s m ent

( “ M R F CA ” ) e v a l u a t i o n

, a s o p p o s e d t o P a r t I

. A s t h e m a g i s t r a t e j u d ge c o rr e c t ly

c o n c l u d e d

, “ t he A L J w as n o t r e q u i r e d t o co n s i de r

, l e t a l o ne a d o p t

, t h e m en t al

f u n c ti o na l l i m i t a t i o n s ch e c k ed i n S e c ti o n I o f t h e M R F C A f o r m .”

32

. M e rr i tt a r gu e s t h a t t h e A L J e rr e d i n f i n d i n g h i s o w n t e s t i m o n y c o n ce r n i ng

t h e i n t e n s i t y o f h i s s y m

p t o m s n o t c r e d i b l e

. W e c o nc l ud e t h e A L J p r o v i d e d “ c l e ar

a n d c o n v i n c i n g ” r e as o n s f o r r e j e c ti n g M e r

r it t ’s t e s t i m o n y r e ga

r d i ng t h e s e v e rit y of

h i s s y m p t o m s

. L e s t er

, 8 1 F

. 3 d a t 8 3 4 ( i n t e r n a l c it a ti o n a n d q u o t a t i on m a r ks

o m it t ed )

. T h e A L J r e as o n e d t h a t M e rr i tt ’ s “ i n t e r es t i n s t a rti n g a n e w j o b i s n ot

c o n s i s t en t w it h [t h e ] m a

r k e d l i m i t a t i o n s i n t h e a b i l it y t o t o l e r a t e w o r k p r e s s u r e s”

a b o u t w h i c h M e rr i tt t e s ti f

i e d

. T he A L J a l s o r e li e d on r e ce n t tr e a t m e n t r ec o r ds

w h i c h s h o w e d t h a t M e r ri t t m i s s e d h i s m e n t a l he a lt h se s s i o n s f r e q ue n tl y

. W h i l e t he

A L J d i d n o t q u e s ti o n M e r r it t a s t o w h y h e m i s s e d h i s a p p o i n t m en t s, 1 t h i s f a c t a l o ne

d o e s n o t r e q u ir e u s t o f

i n d t ha t t he A L J e r r e d b e c au s e

, a s t h e m a g i s t r a t e j ud ge

1 S o c i a l S ec u ri t y R u li n g 9 6

- 7 p s t a t e s t h a t an A L J “ m u s t n o t d r a w a ny

i n f e r e n ce s a b o u t a n i n d i v i d u a l ’ s s y m p t o m s a n d t h e ir f u nc t i o n a l e ff

e c t s f r o m a

f a il u r e t o s e e k o r p u r s ue r e g u l a r m ed i ca l t

r e a t m e n t w i t h o u t f

ir s t c o n s i d e r i n g a ny

e x p l an a ti o n s t h a t t h e i n d i v i d u a l m a y p r o v i d e

. ” P o l i c y I n t e r p r e t a ti o n R u li n g T itl es

I I a n d X V I : E v a l u a t i o n o f S y m p t o m s i n D i s a b i lit y C l a i m s : A s se s s i ng t he

C r e d i b ili t y o f a n I n d i v i d u a l ’s S t a t e m e n t s ( J u l y 2

, 1 9 9 6 )

, 1 9 9 6 W L 3 7 4 1 8 6

, a t * 7

. H o w ev e r

, S S R 9 6

- 7 p go e s o n t o s t a t e o n l y t ha t t he A L J “ m ay ne e d t o r e c o n t a c t t he

i n d i v i d u a l o r q u e s ti o n t h e i n d i v i d u a l a t t h e a d m i n i s tr a ti v e p r o c ee d i n g i n o r d e r to

d e t e r m i n e w h e t he r t he r e a r e g o o d r e a s o n s t h e i n d i v i d u a l

. . . d o e s n o t p u r s ue

t r ea t m e n t i n a c o n s i s t e n t m a n n e r

. ” I d. ( e m p h a s i s a d d e d )

. T h e r e f

o r e

, S S R 9 6 -7

d o e s n o t r e qu i r e

, as t h e d i ss e n t a r gu e s

, t h a t t h e A L J a s k t h e c l a i m a n t w hy h e d id

n o t p u rs u e r e g u l a

r m e d i c a l tr e a t m en t

. I n o t h e r w o r d s

, u n li k e i m m i g r a t i on c a s es

w he r e c o n t

r ad i c t i on s m u s t be p o i n t e d o u t b y t h e i m m i g r a ti o n j u d g e t o a l l o w an

a l i e n t o ex p l a i n

, he r e t h e A L J m u s t s i m p l y “c o n s i d e r ” e x p l an a ti o n s i f t he a p p l i c a nt

o f f e r s t h e m

. T he r e i s n o r eq u ir e m e n t t h e A L J n o t e t he c o n t r a d i c t i o n i n t h e r e c o rd

a n d a s k t h e ap p li c a n t f

o r e xp l a n a t i on s

. H e r e

, t h e r e w e r e n o e xp l a n a ti o n s w o r t h y of

a c ce p t an c e.

4f

o u n d

, “ t h e m e d i c a l r e c o r d [ M e r r itt] c i t e s t o s u p p o rt h i s a

r g u m e n t f a i l s t o s h o w h is

r e l a t i o n s h i p p r o b l e m s p r ev e n t e d h i m fr o m b e i n g a b l e t o p u r s ue t r ea t m e n t

. ”

M o r eo v e r

, M e r

r itt h a s n o t p r e se n t e d an y e v i d e n ce t o s ug g e s t t h a t h i s f a il u r e to

a t t e n d tr e a t m en t “ w a s a tt

r i b u t a b l e t o [ h i s ] m en t a l i m pa i r m e n t

. ” M o l i n a v

. A s t r ue

,

6 7 4 F

. 3 d 1 10 4

, 1 1 1 4 ( 9 t h C ir

. 2 0 1 2 ).

3

. W e r e j ec t M e r ri t t’ s a

r g u m e n t t h a t t h e A L J e r

r ed i n f i n d i n g M e rr i tt ’s

m o t h e r ’ s t e s ti m o n y t o b e “ n o t e n t ir e l y c r ed i b l e

. ” T h e A L J p r o v i de d g e r m a n e and

s p e c ifi c r e a s o n s f

o r r e j ec t i n g M s

. M e r

r it t ’s t e s t i m o n y w he n h e f o u n d h e r t e s ti m o ny

w as i n c o n s i s t e n t

w it h M e r ri t t’ s a b i l it y “ t o f u nc t i o n i n d e p e n de n tl y de s p i t e h is

s y m p t o m s

. ” S e e B r u c e v

. A s t r ue

, 5 5 7 F

. 3 d 1 1 1 3

, 1 1 1 5 ( 9 t h C i r

. 2 0 0 9 ).

A FF I R M E D.

5M

er r itt v

. C o l v in

, 1 2

- 3 5 9 42

H A W K I N S

, S e n i o r C i r cu i t J u d g e

, d i ss e n t i n g:

I w o u l d r e ve r s e a n d r e m a n d w i t h i n s t r u c ti o n s t o r e

- o p e n t h e r e c o r d b e f o r e t he

A L J

. F o r m e

, t h i s a

p pe a l ri s es o r f

a ll s o n t he s t

r en g t h o f t h e A L J’ s a d v e rs e c r e d i b i lity

d e t e r m i n a t i o n

. A ce n tr a l po i n t o f t ha t d e t e r m i n a ti o n i s w he t he r

, a s a p a r t o f m ak i n g

s u c h a de t e r m i n a t i on

, t h e A L J c o u l d p r o p e r l y r e l y o n M e r r itt ’ s h a v i n g m i s s ed

t r ea t m e n t s e ss i on s

. H e r e

, t he A L J f a il e d t o q u e s t i on M e rr i tt ab o u t h i s f a il u r e t o a tt e nd

c o u n se l i n g

, l e a v i n g t he r e c o r d s i l e n t a s t o M e rri t t’ s r e a s o n s f o r d o i n g s o

. T h e A L J t h en

r e li e d o n M e rr i tt’ s h av i n g m i ss e d h i s tr e a t m e n t s e ss i o n s i n m a k i n g h i s a d v e r se

c r e d i b i lit y d e t e r m i n a ti o n

. T h i s i s c o n tr a r y t o t h e a g e n c y ’s r e g u l a t i on s ( S S R 9 6

- 7 p ),

w h i c h

, w h il e p e r m itt i n g t he A L J t o m a k e a n a d ve r se c r e d i b i lit y de t e r m i n a ti o n b a sed

o n a c l a i m a n t’ s f

a i l u r e t o s e e k m ed i ca l t r ea t m e n t

, a l s o co n t a i n s i m p o r t a n t p r o c e d u r al

s a f e g u a r d s : T h e A L J i s t o as k t he c l a i m a n t w h y m e d i c a l tr e a t m e n t w a s no t s ou g h t a nd

t h e A L J m u s t c o n s i d e r t h e c l a i m an t ’s r ea s o n s f o r f a il i ng t o d o s o. 1 T h i s m u s t b e d o ne

b e f o re e n t e r i n g a n a d v e r s e c r ed i b i l it y de t e r m i na t i o n o n t ha t b a s i s

. T h e A L J ’ s f a i l u re

t o d o w h a t t h e a g e n cy ’ s o w n r e g u l a t i o n s r e q u ir e w a s e r r o r an d c a n n o t be f

a i r ly

d e s c ri b ed a s h a

r m l e s s

. 

# F I L ED

M A Y 01 2 014

M O L L Y C

. D W YE R

, C L E RK

U

. S. C O U R T O F A PPEA LS

1 S o c i a l S e c u ri t y R u l i n g 9 6

- 7 p

, P o l i c y I n t e r p r e t a ti o n R u l i n g T i tl e s I I a n d X V I:

E va l u a ti o n o f Sy m

p t o m s i n D i s ab i li t y C l a i m s : A s se s s i n g T h e C r ed i b i l it y o f an

I n d i v i d u a l’ s S t a t e m en t s (J u l y 2

, 1 9 9 6 )

, 1 9 9 6 W L 3 7 4 1 8 6

, a t * 7.