### IN TH E C OUR T O F APP EAL S OF TENN ESSEE

AT KNOX VILLE

Sep te m be r 20 , 20 11 Ses si on

I N R E 

### ESTAT E OF HO MER P. NORTON

A p p e a l f r o m t h e C i r c u i t C o u r t f o r S e v i e r C o u n t y

N o

. 2 0 0 9

- 0 9 3 7 H o n

. B e n W

. H o o p e r , I I

, J u d g e

N o

. E 2 0 1 0

- 0 2 3 0 4

- C O A

- R 3

- C V

- F I L E D

- F E B R U A R Y 2 3

, 2 0 1 2

T h i s l a w s u i t w a s f

i l e d b y t h e d e c e d e n t ’ s n e p h e w a n d t h e n e p h e w ’ s w i f e a l l e g i n g t h a t t h e

c a r e t a k e r s o f t h e d e c e d e n t i m p r o p e r l y i n f l u e n c e d h i m t o c h a n g e h i s w i l l

. T h e p r o p o n e n t s o f

t h e d e c e d e n t ’ s w i l l f

i l e d a m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

, a s s e r t i n g t h a t n o c o n f i d e n t i a l

r e l a t i o n s h i p e x i s t e d b e t w e e n t h e d e c e d e n t a n d t h e c a r e t a k e r s i n r e g a r d t o t h e w i l l

. T h e t r i a l

c o u r t g r a n t e d t h e p r o p o n e n t s ’ m o t i o n

, f i n d i n g t h a t p r o o f o f a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p w a s

n e c e s s a r y t o p u r s u e a w i l l c o n t e s t o n t h e g r o u n d o f u n d u e i n f l u e n c e

, a n d t h a t n o s u c h

c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p e x i s t e d b e t w e e n d e c e d e n t a n d t h e c a r e t a k e r s

. T h e c o n t e s t a n t s

a p p e a l

. F i n d i n g n o r e v e r s i b l e e r r o r

, w e a f f i r m

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C i r c u i t C o u r t

A f f i r m e d ; C a s e R e m a n d e d

J O H N W

. M C C LA R T Y

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h H E R S C H E L P

. F R A N K S

,

P

. J

. , a n d D

. M IC H A E L S W IN E Y

, J

. , j o i n e d

.

G

. K e v i n H a r d i n

, K n o x v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t s

, G e o r g e C

. N o r t o n a n d T e r e s a R

.

N o r t o n

.

D a l e C

. A l l e n a n d L u i s C

. B u s t a m a n t e

, K n o x v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e s

, B a r b a r a W

.

B o o t s

, P e r s o n a l R e p r e s e n t a t i v e ; J i m m y C a r l N o r t o n

, R o b e r t N o r t o n

, C l e r l i n d a M y n a t t

, J o a n

H i l l

, P e r s o n a l R e p r e s e n t a t i v e o f t h e E s t a t e o f L

. C

. “ J a c k ” H i l l ; J o h n W e s l e y H i l l

, F i r s t

M e t h o d i s t C h u r c h o f S e v i e r v i l l e

, T e n n e s s e e

.O P I N I O N

I

. B A C K G R O U N D

T h i s a p p e a l i n v o l v e s a w i l l c o n t e s t

. C o n t e s t a n t G e o r g e C

. N o r t o n ( “ G C N ” ) i s a n h e i r

o f H o m e r P

. N o r t o n ( “ D e c e d e n t ” )

, w h o d i e d o n A p r i l 2 2

, 2 0 0 9

, l e a v i n g a w i l l d a t e d

D e c e m b e r 1 8

, 2 0 0 7

. I n h i s w i l l

, D e c e d e n t l e f t a l l h i s s t o c k i n C i t i z e n s N a t i o n a l B a n k

( “ C i t i z e n s ” ) a n d h a l f h i s r e s i d u a r y e s t a t e t o G C N ’ s b r o t h e r s

, J i m m y C a r l a n d R o b e r t N o r t o n

,

a n d h i s s i s t e r

, C l e r l i n d a N o r t o n M y n a t t ; t h e b a l a n c e o f t h e r e s i d u a r y e s t a t e w a s l e f t t o h i s l a t e

w i f e ’ s b r o t h e r a n d t w o o f h e r n i e c e s a n d n e p h e w s ( c o l l e c t i v e l y

, “ P r o p o n e n t s ” )

. D e c e d e n t 1

l e f t a l i f e e s t a t e i n a f

a r m i n B l o u n t C o u n t y t o G C N

, w i t h t h e r e m a i n d e r i n t e r e s t t o t h e

r e s i d u a r y b e n e f

i c i a r i e s

.

G C N c o n t e n d s t h a t D e c e d e n t i n t e n d e d f o r h i m t o i n h e r i t t h e e s t a t e a n d t h a t h e w o u l d

h a v e i n h e r i t e d i t i f

t h e l a s t w i l l w a s d e c l a r e d i n v a l i d

, a s h e w a s a b e n e f i c i a r y o f t h e J a n u a r y

2 9

, 2 0 0 4

, M a y 2 5

, 2 0 0 5

, a n d J u l y 2 6

, 2 0 0 5 w i l l s o f D e c e d e n t

. C o n t e s t a n t T e r e s a R

. N o r t o n 2

( “ T R N ” )

, G C N ’ s w i f

e

, a s s e r t s t h a t s h e w a s a r e s i d u a r y b e n e f i c i a r y o f w i l l s d a t e d M a y 2 5 a n d

J u l y 2 6

, 2 0 0 5

. G C N a n d T R N ( c o l l e c t i v e l y

, “ C o n t e s t a n t s ” ) c l a i m t h a t t h e y e n j o y e d a l o n g

a n d l o v i n g r e l a t i o n s h i p w i t h D e c e d e n t

. T h e y n o t e t h a t f o r y e a r s

, t h e y w o u l d v i s i t w i t h

D e c e d e n t a n d h i s w i f

e p r a c t i c a l l y e v e r y S u n d a y a n d h o l i d a y s

. G C N c l a i m s t h a t D e c e d e n t

w a s “ l i k e a d a d d y ” t o h i m a n d f a v o r e d h i m i n e v e r y w a y

. T R N n o t e s t h a t s h e h e l p e d

D e c e d e n t ’ s w i f

e a n d t h e D e c e d e n t a t a n y t i m e d u r i n g t h e w e e k i f a s k e d

. I n r e g a r d t o

D e c e d e n t ’ s f

a r m

, G C N r e l a t e s t h a t h e c a r e d f o r i t

, p a i d a n u m b e r o f

e x p e n s e s o u t o f

p o c k e t

t o m a i n t a i n i t

, a n d p e r f

o r m e d a l l t h e l a b o r f

o r f r e e

. A c c o r d i n g t o C o n t e s t a n t s

, u n t i l t w o d a y s

b e f o r e t h e d e a t h o f D e c e d e n t ’ s w i f e

, G C N ’ s b r o t h e r s a n d s i s t e r r a r e l y v i s i t e d

.

C o n t e s t a n t s a l l e g e t h a t t h e 2 0 0 7 w i l l i s i n v a l i d b e c a u s e i t w a s t h e p r o d u c t o f u n d u e

i n f l u e n c e a l l e g e d l y e x e r c i s e d o v e r D e c e d e n t b y c a r e t a k e r s T i n a P a n a r o G e r g u r i c h

, C a r o l y n

R e a g a n

, W a n d a R a m s e y

, a n d D i a n e B a k e r

. A c c o r d i n g t o G C N

, t h e c a r e t a k e r s “ s e e m e d [ l i k e ]

t h e y d i d n ’ t w a n t u s a r o u n d

. ” H e c l a i m s t h a t t h e c a r e t a k e r s t o o k a w a y D e c e d e n t ’ s

“ i n d e p e n d e n c e a n d p r i v a c y

. ” T R N a s s e r t s t h a t t h e c a r e t a k e r s

, e s p e c i a l l y G e r g u r i c h

, “ s a i d

t h i n g s a b o u t [ h e r ] t h a t w e r e n o t t r u e

. ” S h e r e l a t e s t h a t s h e w a s a c c u s e d o f c a l l i n g h e a l t h

d e p a r t m e n t o f

f i c i a l s r e g a r d i n g t h e q u a l i t y o f c a r e b e i n g p r o v i d e d b y t h e c a r e t a k e r s

, i n q u i r i n g

a b o u t D e c e d e n t ’ s f

i n a n c e s a t t h e b a n k

, a n d g e n e r a l l y m e d d l i n g i n D e c e d e n t ’ s a f f a i r s

.

T he a ppr oxi m at e a m ount of th e e st at e a vaila ble fo r d is tr ibu ti on i s $5 ,360 ,845 .14. 1

Dece den t’ s wil l dat ed Ma y 25

, 2005

, pro vided tha t 8 0% of hi s e st at e wou ld go t o GCN and 20% 2

to T RN (a t t he t ime, not yet GCN’s wif e)

.

-2-O n A p r i l 6

, 2 0 1 0

, P r o p o n e n t s f i l e d a m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t a s s e r t i n g ( 1 ) t h a t

C o n t e s t a n t s c o u l d n o t e s t a b l i s h a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f t h e i r c l a i m a t t r i a l

, a n d ( 2 ) t h a t

P r o p o n e n t s h a d a f

f i r m a t i v e l y n e g a t e d a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f t h e n o n

- m o v i n g p a r t y ’ s c l a i m

.

S p e c i f i c a l l y

, P r o p o n e n t s a s s e r t e d t h a t C o n t e s t a n t s w e r e u n a b l e t o e s t a b l i s h t h a t t h e r e w a s a

c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e D e c e d e n t a n d a n y o t h e r p e r s o n a n d t h a t P r o p o n e n t s h a d

a f f i r m a t i v e l y n e g a t e d C o n t e s t a n t s ’ c l a i m s t o t h a t e f f e c t

.

T o s u b s t a n t i a t e t h e i r c l a i m o f u n d u e i n f l u e n c e

, C o n t e s t a n t s p r e s e n t e d t h e a f f i d a v i t s

o f o t h e r c a r e t a k e r s w h o h a d w o r k e d i n D e c e d e n t ’ s h o m e

. L o u r a y T i p t o n t e s t i f i e d t h a t w h e n

s h e w o r k e d f

o r D e c e d e n t

, G e r g u r i c h w o u l d k i s s a n d r u b o n D e c e d e n t

, w h o g r e a t l y e n j o y e d

t h e a t t e n t i o n

. M s

. T i p t o n o b s e r v e d t h a t D e c e d e n t w o u l d n o t t a l k t o h e r a f t e r G e r g u r i c h

a r r i v e d f o r w o r k

. S h e n o t e d t h a t D e c e d e n t w o u l d c a l l G e r g u r i c h a t h o m e

. A c c o r d i n g t o M s

.

T i p t o n

, G e r g u r i c h s t o p p e d T R N f r o m t a k i n g D e c e d e n t t o m e d i c a l a p p o i n t m e n t s a s h a d b e e n

t h e p r e v i o u s p r a c t i c e

. S h e n o t e d t h a t G e r g u r i c h a n d T R N e n g a g e d i n a r g u m e n t s

. I t w a s M s

.

T i p t o n ’ s o p i n i o n t h a t G e r g u r i c h ’ s i n f l u e n c e a n d c o n t r o l o v e r D e c e d e n t r e s u l t e d i n a c o m p l e t e

c h a n g e o f t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n C o n t e s t a n t s ( p a r t i c u l a r l y T R N ) a n d D e c e d e n t

. M s

.

T i p t o n f u r t h e r a c c u s e d B a k e r o f e n g a g i n g i n a c t i v i t i e s t o a r o u s e D e c e d e n t a n d o p i n e d t h a t

D e c e d e n t a l s o h a d a n e m o t i o n a l a t t a c h m e n t t o B a k e r

. A c c o r d i n g t o M s

. T i p t o n

, D e c e d e n t

l o a n e d m o n e y t o B a k e r

. M s

. T i p t o n t e s t i f i e d t h a t D e c e d e n t w a s n o t r e c e p t i v e t o h e r

c o m p l a i n t s a b o u t t h e p o o r c a r e b e i n g g i v e n t o h i s w i f e

.

I n a n o t h e r a f

f i d a v i t

, c a r e t a k e r B e t t y R

. S a n d s d e s c r i b e d t h r e a t e n i n g t r e a t m e n t o f

D e c e d e n t ’ s w i f

e b y G e r g u r i c h

. S h e o b s e r v e d t h a t G e r g u r i c h

, i n f r o n t o f D e c e d e n t ’ s w i f

e

,

w o u l d f l i r t w i t h D e c e d e n t b y s i t t i n g i n h i s l a p

, r u b b i n g h i s h e a d

, s h o u l d e r s

, b a c k a n d b o d y

,

a n d s m i l e a n d b a n t e r w i t h h i m

. S h e o p i n e d t h a t D e c e d e n t a n d h i s w i f e t r e a t e d G C N a n d

T R N a s i f t h e y w e r e t h e i r o w n c h i l d r e n

. M s

. S a n d s s t a t e d t h a t s h e n e v e r s a w a n y o f G C N ’ s

s i b l i n g s v i s i t a n d r e l a t e d t h a t D e c e d e n t t o l d h e r

, “ T h e y d o n ’ t e v e r c o m e a r o u n d

. ” A c c o r d i n g

t o M s

. S a n d s

, s h e w a s f

i r e d b y G e r g u r i c h a f

t e r s h e a d m i n i s t e r e d C P R t o D e c e d e n t ’ s w i f e a n d

t o o k h e r t o t h e h o s p i t a l

. D e c e d e n t ’ s w i f e d i e d s h o r t l y t h e r e a f

t e r

.

C o n n i e A d a m s

, a n o t h e r c a r e t a k e r

, t e s t i f i e d b y a f f i d a v i t t h a t R e a g a n w o u l d a l m o s t

c h o k e D e c e d e n t ’ s w i f

e w h e n f e e d i n g h e r

, a n d w o u l d t a l k t o w i f e u s i n g a h a t e f

u l t o n e a n d

d e m e a n i n g m a n n e r

. S h e o b s e r v e d t h a t R e a g a n g a v e u n p r e s c r i b e d d o s a g e s o f m e d i c a t i o n s

a n d p o u r e d w i f

e ’ s p r o t e i n s h a k e s d o w n t h e d r a i n

. M s

. A d a m s s t a t e d t h a t D e c e d e n t w o u l d

n o t l i s t e n t o h e r c o n c e r n s a b o u t R e a g a n

. S h e o p i n e d t h a t D e c e d e n t h a d a n e m o t i o n a l

a t t a c h m e n t t o R e a g a n a n d t h a t R e a g a n h a d D e c e d e n t “ w r a p p e d a r o u n d h e r l i t t l e f i n g e r

. ” M s

.

A d a m s o b s e r v e d t h a t D e c e d e n t w a s v e r y p r o u d o f G C N a n d t h o u g h t o f h i m a s a s o n

.

P r o p o n e n t s p r e s e n t e d a f f i d a v i t s f r o m i n d i v i d u a l s w h o h a d k n o w n a n d w o r k e d w i t h

D e c e d e n t i n p e r s o n a l a n d b u s i n e s s m a t t e r s f o r m a n y y e a r s w h o c o n f i r m e d t h a t h e w a s a

-3-c o m p e t e n t

, e n g a g e d b u s i n e s s m a n u p t o t h e e n d o f h i s l i f e

. C o n t e s t a n t s l i k e w i s e a d m i t t e d t h a t

D e c e d e n t w a s r e s p o n s i b l e

, i n d e p e n d e n t m i n d e d

, i n c o n t r o l o f h i s o w n a f f a i r s

, a n d c a p a b l e

o f m a k i n g h i s o w n d e c i s i o n s

. T h e y a c k n o w l e d g e d t h a t D e c e d e n t ’ s c o m p e t e n c e a n d

i n d e p e n d e n c e w e r e e x h i b i t e d b y t h e f a c t t h a t f r o m t h e c r e a t i o n o f C i t i z e n s

, h e w a s a b a n k

d i r e c t o r w h o r e g u l a r l y a t t e n d e d B o a r d m e e t i n g s u n t i l t h e m o n t h o f h i s d e a t h

. C o n t e s t a n t s

f u r t h e r n o t e d t h a t D e c e d e n t h a d a c c e s s t o i n d e p e n d e n t p r o f e s s i o n a l a d v i s o r s a n d a t t o r n e y s

w h o a s s i s t e d h i m i n t h e c o n s i d e r a t i o n a n d p r e p a r a t i o n o f a r e v i s e d e s t a t e p l a n d u r i n g t h e f i n a l

y e a r s b e f o r e h i s d e a t h

. D a v i d V e r b l e

, t h e P r e s i d e n t a n d C h i e f E x e c u t i v e O f f i c e r o f C i t i z e n s

,

w h o h a d k n o w n D e c e d e n t f o r m o r e t h a n 3 0 y e a r s

, r e c a l l e d t h a t D e c e d e n t c a m e t o h i m

r e g a r d i n g h i s e s t a t e c o n c e r n s

. I n o r d e r t o b e s t g u i d e D e c e d e n t

, M r

. V e r b l e t h e r e a f t e r

i n t r o d u c e d h i m t o J i m S h e l b y a n d D a n i e l C a r t e r

, e m p l o y e e s a n d t r u s t o f f i c e r s o f t h e T r u s t

C o m p a n y i n K n o x v i l l e i n M a r c h 2 0 0 7

. M r

. S h e l b y t e s t i f i e d t h a t D e c e d e n t “ w i s h e d t o a l t e r

h i s e s t a t e p l a n t o l i m i t g i f t s a n d b e q u e s t s t o [ G C N ] b e c a u s e o f h i s c o n c e r n t h a t a l l o f h i s

a s s e t s c o u l d p a s s o u t s i d e t h e N o r t o n f a m i l y

. ” M r

. C a r t e r r e c a l l e d t h a t D e c e d e n t “ e x p r e s s e d

c o n c e r n s w i t h h i s t h e n e x i s t i n g e s t a t e p l a n b e c a u s e u n d e r t h e p l a n a l l o f h i s a s s e t s w e r e t o

p a s s t o h i s n e p h e w

, [ G C N ]

, a n d h e w a s c o n c e r n e d t h a t a t [ G C N ] ’ s d e a t h a m a j o r i t y o f

[ D e c e d e n t ’ s ] e s t a t e w o u l d p a s s t o [ T R N ]

. . . a n d a s s u c h

, t h e a s s e t s f o r w h i c h [ D e c e d e n t ]

h a d w o r k e d a l i f

e t i m e t o e s t a b l i s h w o u l d p a s s o u t s i d e t h e N o r t o n f a m i l y

. ” M r

. S h e l b y a n d

3

M r

. C a r t e r r e l a t e d t h a t t h e y b o t h c o u n s e l e d w i t h D e c e d e n t a n d e n s u r e d t h a t h e h a d a c c e s s t o

a n i n d e p e n d e n t a t t o r n e y

, D a l e A l l e n

, w h o w o u l d r e v i s e h i s e s t a t e p l a n p u r s u a n t t o h i s w i s h e s

.

I n f a c t

, M r

. S h e l b y n o t e d t h a t h e m e t w i t h D e c e d e n t t h r e e t i m e s

. I n J u n e 2 0 0 7

, D e c e d e n t

a l s o m e t w i t h a t t o r n e y R a n d y S y k e s o f t h e S e v i e r v i l l e B a r

, f o r t h e p u r p o s e o f c h a n g i n g h i s

p o w e r o f a t t o r n e y

, a s h e h a d a p p o i n t e d G C N h i s a t t o r n e y

- i n

- f a c t f o r b u s i n e s s a f

f a i r s i n M a y

2 0 0 5

, J u l y 2 0 0 5

, a n d O c t o b e r 2 0 0 6

. M r

. V e r b l e a n d J a n i c e W h a l e y

, a l o n g t i m e C i t i z e n ’ s

e m p l o y e e

, n o t e d t h a t D e c e d e n t e x p r e s s e d t o t h e m t h e d e s i r e t o r e m o v e G C N a s h i s a t t o r n e y

i n

- f a c t b e c a u s e h e f

e l t b o t h G C N a n d T R N w e r e i n t e r f e r i n g i n h i s p e r s o n a l b u s i n e s s

. M s

. 4

W h a l e y s u b s e q u e n t l y s e r v e d a s D e c e d e n t ’ s a t t o r n e y

- i n

- f a c t u n t i l h i s d e a t h

. A c c o r d i n g t o M s

.

W h a l e y

, a s D e c e d e n t ’ s a t t o r n e y

- i n

- f a c t

, s h e c o n s u l t e d a n d c o n f e r r e d w i t h h i m m a n y t i m e s

r e g a r d i n g h i s b u s i n e s s a n d p e r s o n a l a f f a i r s

. B a s e d o n h e r w e e k l y c o m m u n i c a t i o n s a n d

m e e t i n g s w i t h D e c e d e n t

, M s

. W h a l e y o p i n e d t h a t h e r e m a i n e d c o m p e t e n t d u r i n g h i s l i f e t i m e

a n d d i d n o t a p p e a r t o b e s u b j e c t t o t h e i n f

l u e n c e o r c o n t r o l o f a n y o t h e r p e r s o n

.

O n S e p t e m b e r 2 9

, 2 0 1 0

, t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a n o r d e r g r a n t i n g P r o p o n e n t s ’ m o t i o n

f o r s u m m a r y j u d g m e n t

, h o l d i n g t h a t a s a m a t t e r o f l a w

, p r o o f o f a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p

w a s n e c e s s a r y t o p u r s u e a w i l l c o n t e s t o n t h e g r o u n d o f u n d u e i n f l u e n c e

. T h e c o u r t h e l d t h a t

T RN is app rox imatel y 24.5 years younger tha n GCN, thu s it woul d be re aso nab le for Dece den t to 3

exp ect th at T RN woul d su rvive her hus ban d.

T RN had bee n an at tor ney- in-fact fr om Ma y 2005 un ti l Oc tob er 200 6. 4

-4-n o s u c h c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p e x i s t e d “ b e t w e e n D e c e d e n t a n d a n y o n e e l s e

. ” A s a r e s u l t

,

t h e t r i a l c o u r t d e c l a r e d t h a t t h e D e c e d e n t ’ s w i l l d a t e d D e c e m b e r 1 8

, 2 0 0 7

, w a s v a l i d

.

C o n t e s t a n t s p e r f

e c t e d t h i s a p p e a l

.

I I

. I S S U E S

T h e i s s u e s p r e s e n t e d b y t h e C o n t e s t a n t s a r e r e s t a t e d a s f o l l o w s :

1

. W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d a s a m a t t e r o f l a w i n g r a n t i n g s u m m a r y

j u d g m e n t i n f

a v o r o f t h e P r o p o n e n t s f i n d i n g t h a t p r o o f o f a c o n f i d e n t i a l

r e l a t i o n s h i p i s a p r e r e q u i s i t e t o t h e p u r s u i t o f a w i l l c o n t e s t o n t h e g r o u n d s o f

u n d u e i n f

l u e n c e

.

2

. W h e t h e r t h e t r i a l c o u r t e r r e d i n d e t e r m i n i n g t h a t n o c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p

e x i s t e d b e t w e e n D e c e d e n t a n d a n y o t h e r p e r s o n s s u c h t h a t t h e D e c e m b e r 1 8

,

2 0 0 7 w i l l a d m i t t e d t o p r o b a t e w a s n o t t h e D e c e d e n t ’ s f r e e a n d i n d e p e n d e n t a c t

.

I I I

. S T A N D A R D O F R E V I E W

O u r S u p r e m e C o u r t i n G i g g e r s v

. M e m

p h i s H o u s i n g A u t h o r i t

y

, 2 7 7 S

. W

. 3 d 3 5 9

( T e n n

. 2 0 0 9 )

, r e v i e w e d t h i s s t a t e ’ s s u m m a r y j u d g m e n t s t a n d a r d :

T h e s c o p e o f r e v i e w o f a g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t i s w e l l e s t a b l i s h e d

.

B e c a u s e o u r i n q u i r y i n v o l v e s a q u e s t i o n o f l a w

, n o p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

a t t a c h e s t o t h e j u d g m e n t

, a n d o u r t a s k i s t o r e v i e w t h e r e c o r d t o d e t e r m i n e

w h e t h e r t h e r e q u i r e m e n t s o f R u l e 5 6 o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l

P r o c e d u r e h a v e b e e n s a t i s f i e d

. H u n t e r v

. B r o w n

, 9 5 5 S

. W

. 2 d

, 5 0

- 5 1 ( T e n n

.

1 9 9 7 ) ; C o w d e n v

. S o v r a n B a n k / C e n t

. S

. , 8 1 6 S

. W

. 2 d 7 4 1

, 7 4 4 ( T e n n

. 1 9 9 1 )

.

A s u m m a r y j u d g m e n t m a y b e g r a n t e d o n l y w h e n t h e r e i s n o g e n u i n e i s s u e o f

m a t e r i a l f

a c t a n d t h e m o v i n g p a r t y i s e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

.

T e n n

. R

. C i v

. P

. 5 6

. 0 4 ; B y r d v

. H a l l

, 8 4 7 S

. W

. 2 d 2 0 8

, 2 1 4 ( T e n n

. 1 9 9 3 )

. T h e

p a r t y s e e k i n g t h e s u m m a r y j u d g m e n t h a s t h e u l t i m a t e b u r d e n o f p e r s u a s i o n

“ t h a t t h e r e a r e n o d i s p u t e d

, m a t e r i a l f a c t s c r e a t i n g a g e n u i n e i s s u e f o r t r i a l

. .

. a n d t h a t h e i s e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

. ” I d

. a t 2 1 5

. I f t h a t

m o t i o n i s p r o p e r l y s u p p o r t e d

, t h e b u r d e n t o e s t a b l i s h a g e n u i n e i s s u e o f

m a t e r i a l f

a c t s h i f t s t o t h e n o n

- m o v i n g p a r t y

. I n o r d e r t o s h i f t t h e b u r d e n

, t h e

m o v a n t m u s t e i t h e r a f f i r m a t i v e l y n e g a t e a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f t h e

-5-n o n m o v a n t ’ s c l a i m o r d e m o n s t r a t e t h a t t h e n o n [

- ] m o v i n g p a r t y c a n n o t

e s t a b l i s h a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f h i s c a s e

. I d

. a t 2 1 5 n

. 5 ; H

a n n a n v

. A l l t e l

P u b l ’ g C o

. , 2 7 0 S

. W

. 3 d 1

, 8

- 9 ( T e n n

. 2 0 0 8 )

. “ [ C ] o n c l u s o r y a s s e r t i o n [ s ] ” a r e

n o t s u f f i c i e n t t o s h i f

t t h e b u r d e n t o t h e n o n

- m o v i n g p a r t y

. B y r d

, 8 4 7 S

. W

. 2 d

a t 2 1 5 ; s e e a l

s o B l a n c h a r d v

. K e l l u m

, 9 7 5 S

. W

. 2 d 5 2 2

, 5 2 5 ( T e n n

. 1 9 9 8 )

. O u r

s t a t e d o e s n o t a p p l y t h e f e d e r a l s t a n d a r d f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

. T h e s t a n d a r d

e s t a b l i s h e d i n M c C a r l e

y v

. W e s t Q u a l i t

y F o o d S e r v i c e

, 9 6 0 S

. W

. 2 d 5 8 5

, 5 8 8

( T e n n

. 1 9 9 8 )

, s e t s o u t

, i n t h e w o r d s o f o n e a u t h o r i t y

, “ a r e a s o n a b l e

, p r e d i c t a b l e

s u m m a r y j u d g m e n t j u r i s p r u d e n c e f o r o u r s t a t e

. ” J u d y M

. C o r n e t t

, T h e L e g a c y

o f B y r d v

. H a l l ; G o s s i

p i n g A b o u t S u m m a r

y J u d g m e n t i n T

e n n e s s e e

, 6 9 T e n n

.

L

. R e v

. 1 7 5

, 2 2 0 ( 2 0 0 1 )

.

C o u r t s m u s t v i e w t h e e v i d e n c e a n d a l l r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s t h e r e f

r o m i n t h e

l i g h t m o s t f

a v o r a b l e t o t h e n o n

- m o v i n g p a r t y

. R o b i n s o n v

. O m e r

, 9 5 2 S

. W

. 2 d

4 2 3

, 4 2 6 ( T e n n

. 1 9 9 7 )

. A g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t i s a p p r o p r i a t e o n l y

w h e n t h e f

a c t s a n d t h e r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s f r o m t h o s e f

a c t s w o u l d p e r m i t a

r e a s o n a b l e p e r s o n t o r e a c h o n l y o n e c o n c l u s i o n

. S t a p l e s v

. C B L & A s s o c s

. ,

I n c

. , 1 5 S

. W

. 3 d 8 3

, 8 9 ( T e n n

. 2 0 0 0 )

. I n m a k i n g t h a t a s s e s s m e n t

, t h i s C o u r t

m u s t d i s c a r d a l l c o u n t e r v a i l i n g e v i d e n c e

. B y r d

, 8 4 7 S

. W

. 2 d a t 2 1 0

- 1 1

.

R e c e n t l y

, t h i s C o u r t c o n f i r m e d t h e s e p r i n c i p l e s i n H a n n a n

.

G i g g e r s v

. M e m

p h i s H o u s

. A u t h

. , 2 7 7 S

. W

. 3 d 3 5 9

, 3 6 3

- 6 4 ( T e n n

. 2 0 0 9 )

. A c c o r d i n g l y

, “ [ t ] h e

m o v i n g p a r t y m u s t e i t h e r p r o d u c e e v i d e n c e o r r e f e r t o e v i d e n c e p r e v i o u s l y s u b m i t t e d b y t h e

n o n m o v i n g p a r t y t h a t n e g a t e s a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f t h e n o n m o v i n g p a r t y ’ s c l a i m o r s h o w s

t h a t t h e n o n m o v i n g p a r t y c a n n o t p r o v e a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f t h e c l a i m a t t r i a l

. ” M a r t i n v

.

N o r f o l k S

. R y

. C o

. , 2 7 1 S

. W

. 3 d 7 6

, 8 4 ( T e n n

. 2 0 0 8 ) ( c i t i n g H a n n a n

, 2 7 0 S

. W

. 3 d a t 5 )

. I f t h e

m o v i n g p a r t y d o e s n o t c a r r y i t s i n i t i a l b u r d e n

, t h e n o n m o v i n g p a r t y h a s n o o b l i g a t i o n t o

p r o d u c e e v i d e n t i a r y m a t e r i a l s i n s u p p o r t o f i t s p o s i t i o n

. I d

. ( c i t i n g M c C a r l e

y

, 9 6 0 S

. W

. 2 d

a t 5 8 8

, B y r d

, 8 4 7 S

. W

. 2 d a t 2 1 5 )

.

I V

. D I S C U S S I O N

C o n t e s t a n t s e s s e n t i a l l y a s s e r t t h a t t h e c a r e t a k e r s p o i s o n e d t h e i r r e l a t i o n s h i p w i t h

D e c e d e n t t o t h e e x t e n t t h a t D e c e d e n t c h a n g e d h i s w i l l

. A c c o r d i n g t o C o n t e s t a n t s

, t h e 2 0 0 7

w i l l w a s s i g n e d a t a t i m e w h e n D e c e d e n t w a s i n a n e m o t i o n a l l y d i s t r a u g h t s t a t e s h o r t l y a f t e r

h i s w i f e h a d d i e d

. T h e y c o n t e n d t h a t t h e c o l l e c t i v e a c t i o n s o f t h e c a r e t a k e r s

, u p o n w h o m

D e c e d e n t h a d b e c o m e d e p e n d a n t

, r e s u l t e d i n D e c e d e n t c o m p l e t e l y r e w r i t i n g h i s l o n g

e x p r e s s e d e s t a t e p l a n

. C o n t e s t a n t s c l a i m t h e t e r m s o f t h e 2 0 0 7 w i l l a r e u n j u s t a n d u n n a t u r a l

w h e n c o m p a r e d t o D e c e d e n t ’ s p r e v i o u s w i l l s

, a s t h e y w e n t f r o m b e i n g 1 0 0 p e r c e n t

-6-b e n e f

i c i a r i e s o f a l a r g e e s t a t e t o G C N r e c e i v i n g o n l y a l i f e e s t a t e i n a f

a r m

. 5

C o n t e s t a n t s d o n o t c l a i m t h a t P r o p o n e n t s h a d a n y t h i n g t o d o w i t h D e c e d e n t r e v i s i n g

h i s e s t a t e p l a n o r t h a t a n y o f t h e m e x e r t e d u n d u e i n f l u e n c e o v e r D e c e d e n t

. N o n e o f t h e

a c c u s e d c a r e t a k e r s w a s n a m e d a b e n e f i c i a r y p u r s u a n t t o t h e w i l l

.

C o n t e s t a n t s a s s e r t t h a t t h e a f f i d a v i t s

, i n t e r r o g a t o r y r e s p o n s e s

, a n d d e p o s i t i o n

t e s t i m o n y s u b m i t t e d d e m o n s t r a t e t h a t P r o p o n e n t s h a v e f a i l e d t o n e g a t e a n e s s e n t i a l e l e m e n t

o f t h e i r c l a i m o f u n d u e i n f l u e n c e

, o r t o s h o w t h a t C o n t e s t a n t s c a n n o t p r o v e a n e s s e n t i a l

e l e m e n t o f t h e i r c l a i m a t t r i a l

. T h e r e f o r e

, t h e y a r g u e t h a t t h e b u r d e n o f p r o d u c t i o n h a s n o t

s h i f t e d t o t h e m

. C o n t e s t a n t s a r g u e t h a t e v e n i f t h e s h i f t o c c u r r e d

, t h e r e c o r d i s r e p l e t e w i t h

e x a m p l e s o f g e n u i n e i s s u e s o f m a t e r i a l f a c t i n d i s p u t e

. T h u s

, C o n t e s t a n t s s u b m i t t h a t

s u m m a r y j u d g m e n t w a s i m p r o p e r l y g r a n t e d

.

A v a l i d w i l l i s a p r o d u c t o f t h e f r e e e x e r c i s e o f i n d e p e n d e n t j u d g m e n t b y a p e r s o n w h o

h a s t h e m e n t a l c a p a c i t y t o m a k e a t e s t a m e n t a r y d i s p o s i t i o n

. I n r e E s t a t e o

f E l a m

, 7 3 8 S

. W

. 2 d

1 6 9

, 1 7 1 ( T e n n

. 1 9 8 7 )

. A s a g e n e r a l r u l e

, i t i s p r e s u m e d t h a t u n d u e i n f l u e n c e d o e s n o t e n t e r

i n t o t h e m a k i n g o f a w i l l

, a n d t h e b u r d e n o f p r o v i n g u n d u e i n f l u e n c e f a l l s o n t h e p e r s o n

c o n t e s t i n g t h e w i l l

. H

a m m o n d v

. U

n i o n P l a n t e r s N

a t ’ l B a n k

, 2 2 2 S

. W

. 2 d 3 7 7

, 3 8 3

- 8 4 ( T e n n

.

1 9 4 9 )

.

T h e t r i a l c o u r t i n t h i s m a t t e r p r o p e r l y o b s e r v e d t h a t p r o o f o f a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p

i s r e q u i r e d t o e s t a b l i s h u n d u e i n f l u e n c e

. T h e d o c t r i n e o f u n d u e i n f l u e n c e i s a p p l i c a b l e o n l y

w h e r e t h e r e i s a c o n f

i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p w i t h t h e t e s t a t o r w h e r e b y o n e p a r t y i s a b l e t o

d o m i n a t e a n d e x e r c i s e u n d u e i n f l u e n c e o v e r t h e t e s t a t o r

. I n r e E s t a t e o

f B r e v a r d

, 2 1 3 S

. W

. 3 d

2 9 8

, 3 0 2 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 6 ) ( c i t i n g K e a s l e r v

. E s t a t e o f K e a s l e r

, 9 7 3 S

. W

. 2 d 2 1 3

, 2 1 9

( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 7 ) ; S i m m o n s v

. F o s t e r

, 6 2 2 S

. W

. 2 d 8 3 8

, 8 4 0 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 1 ) )

. A

c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p i s t h a t r e l a t i o n s h i p w h e r e c o n f i d e n c e i s p l a c e d b y o n e i n t h e o t h e r

a n d t h e r e c i p i e n t o f t h a t c o n f i d e n c e i s t h e d o m i n a n t p e r s o n a l i t y

, w i t h t h e a b i l i t y

, b e c a u s e o f

t h a t c o n f i d e n c e

, t o i n f

l u e n c e a n d e x e r c i s e d o m i n i o n o v e r t h e w e a k e r o r d o m i n a t e d p a r t y

.

B i l l s v

. L i n d s a y

, 9 0 9 S

. W

. 2 d 4 3 4

, 4 4 0 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 3 )

. I n g e n e r a l t e r m s

, i t i s a n y

r e l a t i o n s h i p t h a t g i v e s o n e p e r s o n t h e a b i l i t y t o e x e r c i s e d o m i n i o n a n d c o n t r o l o v e r a n o t h e r

.

K e l l e y v

. J o h n s

, 9 6 S

. W

. 3 d 1 8 9

, 1 9 7 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 2 )

. “ T h e b u r d e n o f p r o o f r e g a r d i n g

a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p r e s t s u p o n t h e p a r t y c l a i m i n g t h e e x i s t e n c e o f s u c h a r e l a t i o n s h i p

. ”

I nte re st ingly, the re cor d re veals tha t Dece den t’ s 2000 wil l al so gav e GCN a li fe est at e in the fa rm. 5

Addi ti ona ll y, Dece den t’ s 2004 wil l gav e par t of the est at e to GCN and the re m ai nde r t o J imm y Nort on.

Pro pone nts ass er t tha t g iving GCN a lif e e st at e i n t he f

ar m so he c oul d co nti nue to use it for his li fe ti m e is

not in con si st ent wit h an y stat ement by Dece den t t hat GCN woul d be a b ene fi ci ar y of hi s e st at e.

-7-C h i l d r e s s v

. C u r r i e

, 7 4 S

. W

. 3 d 3 2 4

, 3 2 8 ( T e n n

. 2 0 0 2 )

. 6

C o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p s g e n e r a l l y a r i s e i n t w o s i t u a t i o n s : ( 1 ) “ l e g a l r e l a t i o n s h i p s ”

a n d ( 2 ) “ f

a m i l y a n d o t h e r r e l a t i o n s h i p s

. ” E s t a t e o f B r e v a r d

, 2 1 3 S

. W

. 3 d a t 3 0 2

- 0 3 ( q u o t i n g

M a t l o c k v

. S i m

p s o n

, 9 0 2 S

. W

. 2 d 3 8 4

, 3 8 5

- 8 6 ( T e n n

. 1 9 9 5 ) )

. I n t h e “ l e g a l r e l a t i o n s h i p s ”

c o n t e x t

, a c o n f

i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p a r i s e s w h e n t h e r e i s s o m e l e g a l c o n n e c t i o n b e t w e e n t h e

d o m i n a n t p a r t y a n d t h e w e a k e r p a r t y

, s u c h a s w h e n a d o m i n a n t p a r t y i s g r a n t e d a p o w e r o f

a t t o r n e y

. T h i s t y p e o f r e l a t i o n s h i p i s c o n f i d e n t i a l p e r s e

. I

d

. “ F a m i l y a n d o t h e r

r e l a t i o n s h i p s ” a r e n o t c o n f i d e n t i a l p e r s e

- t o e s t a b l i s h a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p i n t h i s

s i t u a t i o n

, c o n t e s t a n t s m u s t p r o v e t h e e l e m e n t s o f “ d o m i n a t i o n a n d c o n t r o l ” i n o r d e r t o

e s t a b l i s h t h a t t h e f

r e e w i l l o f t h e w e a k e r p a r t y h a s b e e n d e s t r o y e d a n d t h e w i l l o f t h e

d o m i n a n t p a r t y h a s b e e n s u b s t i t u t e d

. M a t l o c k

, 9 0 2 S

. W

. 2 d a t 3 8 5

- 8 6

. T o e s t a b l i s h u n d u e

i n f l u e n c e

, i n a d d i t i o n t o p r o v i n g t h a t a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p e x i s t s

, c o n t e s t a n t s m u s t

p r o v e t h a t t h r o u g h t h e c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p

, s u s p i c i o u s c i r c u m s t a n c e s e x i s t s u g g e s t i n g

t h e w i l l d i d n o t o c c u r a s a r e s u l t o f t h e t e s t a t o r ’ s f r e e a n d i n d e p e n d e n t a c t i o n s

. E s t a t e o f

H a m i l t o n v

. M o r r i s

, 6 7 S

. W

. 3 d 7 8 6

, 7 9 2 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 1 )

.

U n d u e i n f

l u e n c e i s r a r e l y p r o v e n b y d i r e c t e v i d e n c e

, a n d C o n t e s t a n t s c o n c e d e t h a t

t h e y h a v e n o d i r e c t e v i d e n c e t h a t t h e c a r e t a k e r s e x e r c i s e d a n y u n d u e i n f l u e n c e o v e r D e c e d e n t

w i t h r e s p e c t t o t h e w i l l

. W i t h o u t d i r e c t e v i d e n c e

, a p e r s o n c o n t e s t i n g a w i l l m u s t p r o v e t h e

e x i s t e n c e o f m o r e t h a n o n e s u s p i c i o u s c i r c u m s t a n c e s w a r r a n t i n g a c o n c l u s i o n t h a t t h e

t e s t a t o r ’ s w i l l d o e s n o t r e p r e s e n t t h e t e s t a t o r ’ s f r e e a n d i n d e p e n d e n t a c t

. H a l l e v

. S u m m e r f i e l d

, 2 8 7 S

. W

. 2 d 5 7

, 6 1 ( T e n n

. 1 9 5 6 ) ; K e l l e y

, 9 6 S

. W

. 3 d a t 1 9 5 ; E s t a t e o f H a m i l t o n

,

6 7 S

. W

. 3 d a t 7 9 2 ; F e l l v

. R a m b o

, 3 6 S

. W

. 3 d 8 3 7

, 8 4 7 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 0 )

. T h e

s u s p i c i o u s c i r c u m s t a n c e s o f t e n r e l i e d u p o n t o e s t a b l i s h u n d u e i n f l u e n c e a r e : ( 1 ) t h e

e x i s t e n c e o f a c o n f

i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e t e s t a t o r a n d t h e b e n e f i c i a r y ; ( 2 ) t h e

t e s t a t o r ’ s p h y s i c a l o r m e n t a l d e t e r i o r a t i o n ; a n d ( 3 ) t h e b e n e f i c i a r y ’ s a c t i v e i n v o l v e m e n t i n

p r o c u r i n g t h e w i l l

. E l a m

, 7 3 8 S

. W

. 2 d a t 1 7 3

. O t h e r r e c o g n i z e d s u s p i c i o u s c i r c u m s t a n c e s

i n c l u d e : ( 1 ) s e c r e c y c o n c e r n i n g t h e w i l l ’ s e x i s t e n c e ; ( 2 ) t h e u n j u s t o r u n n a t u r a l n a t u r e o f t h e

w i l l ’ s t e r m s ; ( 3 ) t h e t e s t a t o r b e i n g i n a n e m o t i o n a l l y d i s t r a u g h t s t a t e ; a n d

, ( 4 ) d i s c r e p a n c i e s

b e t w e e n t h e w i l l a n d t h e t e s t a t o r ’ s e x p r e s s e d i n t e n t i o n s

. M i t c h e l l v

. S m i t h

, 7 7 9 S

. W

. 2 d 3 8 4

,

3 8 8 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 9 )

. G e n e r a l l y

, t h e r e i s n o p r e s c r i b e d t y p e o r n u m b e r o f s u s p i c i o u s

c i r c u m s t a n c e s t h a t m u s t b e f o u n d t o i n v a l i d a t e a w i l l

.

T h e c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p d o e s n o t n e e d t o i n v o l v e a b e n e f i c i a r y

, h o w e v e r

, a s

u n d u e i n f

l u e n c e m a y b e e x e r c i s e d b y o n e o t h e r t h a n a b e n e f i c i a r y

. D e L a

p p v

. P r a t t

, 1 5 2

In E s t a t e of Bre var d

, 213 S.W .3d at 302 n. 5, we add re sse d the con te nti on tha t a pre sumpti on of 6

undu e i nfl uen ce can ar is e e ven in the abs enc e of a c onf ide nti al re la ti ons hip . W e obser ved tha t t he gre at er

wei ght of aut hor it y requi re s a con fi den ti al re la ti ons hip

.

-8-S

. W

. 3 d 5 3 0

, 5 4 2 ( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 4 ) ; E s t a t e o f G l a s g o w v

. W

h i t t u m

, 1 0 6 S

. W

. 3 d 2 5

, 3 1

( T e n n

. C t

. A p p

. 2 0 0 2 )

. “ C o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p s c a n a s s u m e a v a r i e t y o f f o r m s

, a n d t h u s

t h e c o u r t s h a v e b e e n h e s i t a n t t o d e f i n e p r e c i s e l y w h a t a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p i s

. ” K e l l e y

,

9 6 S

. W

. 3 d a t 1 9 7 ( c i t i n g R o b i n s o n v

. R o b i n s o n

, 5 1 7 S

. W

. 2 d 2 0 2

, 2 0 6 ( T e n n

. C t

. A p p

.

1 9 7 4 ) )

. W e h a v e n o t e d t h a t a “ f i d u c i a r y r e l a t i o n m a y b e a n y k i n d w h i c h i m p l i e s c o n f i d e n c e

,

a s t r u s t e e a n d b e n e f

i c i a r y

, a t t o r n e y a n d c l i e n t

, p a r e n t a n d c h i l d

, g u a r d i a n a n d w a r d

, p h y s i c i a n

a n d p a t i e n t

, n u r s e a n d i n v a l i d

, c o n f i d e n t i a l f

r i e n d a n d a d v i s e r

, i n d e e d

, a n y r e l a t i o n o f

c o n f i d e n c e b e t w e e n p e r s o n s w h i c h g i v e s o n e d o m i n i o n o r i n f l u e n c e o v e r t h e o t h e r

. ” R o b e r t s

v

. C h a s e

, 1 6 6 S

. W

. 2 d 6 4 1

, 6 5 0 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 4 2 )

. A s w e n o t e d i n E s t a t e o f G l a s g o w :

I t i s i m m a t e r i a l w h e t h e r u n d u e i n f l u e n c e i s e x e r c i s e d d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y

. I n

d e t e r m i n i n g w h e t h e r u n d u e i n f l u e n c e i s p r e s e n t

, a c e n t r a l f o c u s i s o n t h e

m e a n s u s e d a n d t h e e f f e c t u p o n t h e d o n o r

. T h e u n d e r l y i n g t h e o r y o f t h e

d o c t r i n e i s t h a t t h e d o n o r i s i n d u c e d b y v a r i o u s m e a n s t o e x e c u t e a n i n s t r u m e n t

t h a t

, i n r e a l i t y

, i s t h e w i l l o f a n o t h e r s u b s t i t u t e d f o r t h a t o f t h e d o n o r

. W e

s p e c i f i c a l l y r e j e c t t h e c o n t e n t i o n t h a t a b e n e f i c i a r y m u s t b e t h e o n e w h o e x e r t s

t h e u n d u e i n f

l u e n c e

.

E s t a t e o f G l a s g o w

, 1 0 6 S

. W

. 3 d a t 3 1

.

U p o n r e v i e w o f t h e r e c o r d b e f o r e u s

, w e f

i n d t h a t t h e a f

f i d a v i t s

, i n t e r r o g a t o r y

r e s p o n s e s

, a n d d e p o s i t i o n s r e l i e d u p o n b y C o n t e s t a n t s a r e n o t s u f f i c i e n t t o e s t a b l i s h t h e

e x i s t e n c e o f a c o n f

i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e c a r e t a k e r s a n d D e c e d e n t a t t h e t i m e h e

e x e c u t e d h i s w i l l

. B y C o n t e s t a n t s ’ o w n a d m i s s i o n s

, t h e D e c e d e n t w a s i n d e p e n d e n t

- m i n d e d

a n d a c o m p e t e n t b u s i n e s s m a n

, n o t s u b j e c t t o i n f

l u e n c e b y a n y o n e i n h i s b u s i n e s s o r p e r s o n a l

d e c i s i o n s

. C o n t e s t a n t s ’ a d m i s s i o n s a r e c o n f i r m e d b y D e c e d e n t ’ s l o n g

- t i m e b u s i n e s s

a s s o c i a t e s

.

A s e s t a b l i s h e d b y P r o p o n e n t s

, D e c e d e n t a v a i l e d h i m s e l f o f i n d e p e n d e n t p r o f e s s i o n a l

a d v i c e a n d c o u n s e l i n t h e p r e p a r a t i o n o f h i s w i l l

. P r i o r t o

, a t t h e t i m e o f

, a n d f o l l o w i n g t h e

e x e c u t i o n o f h i s w i l l i n D e c e m b e r 2 0 0 7

, t h e D e c e d e n t h a d t h e b e n e f i t o f i n d e p e n d e n t c o u n s e l

a n d a d v i c e f

r o m n o l e s s t h a n f

i v e u n r e l a t e d

, o b

j e c t i v e p r o f

e s s i o n a l s

. N o n e o f D e c e d e n t ’ s

c a r e t a k e r s w a s p r e s e n t a t t h e m e e t i n g s a t w h i c h D e c e d e n t a n d h i s p r o f e s s i o n a l a d v i s o r s

d i s c u s s e d t h e c h a n g e s D e c e d e n t w i s h e d t o m a k e t o h i s e s t a t e p l a n

. A n i n d e p e n d e n t a t t o r n e y

d r a f t e d D e c e d e n t ’ s w i l l a n d a s s i s t e d h i m i n e x e c u t i n g i t

. A l l o f D e c e d e n t ’ s p r o f e s s i o n a l

a d v i s o r s w e r e c o m p e t e n t a n d w e l l

- r e s p e c t e d i n t h e c o m m u n i t y ; n o n e o f t h e m w a s i n a n y w a y

a s s o c i a t e d w i t h a n y o f D e c e d e n t ’ s c a r e t a k e r s o r w i t h a n y o f t h e b e n e f i c i a r i e s o f D e c e d e n t ’ s

w i l l

. B a s e d u p o n t h e p r o o f t h a t t h e D e c e d e n t w a s a n i n d e p e n d e n t

- m i n d e d p e r s o n

, n o t s u b j e c t

t o i n f l u e n c e b y o u t s i d e r s

, a n d g i v e n t h e f a c t h e m e t o n a n u m b e r o f o c c a s i o n s w i t h

i n d e p e n d e n t p r o f

e s s i o n a l s

, e v e n i f C o n t e s t a n t s c o u l d e s t a b l i s h t h e e x i s t e n c e o f a c o n f i d e n t i a l

-9-r e l a t i o n s h i p

, t h e t e s t a t o r ’ s r e c e i p t o f i n d e p e n d e n t a d v i c e w o u l d r e b u t t h e i n f e r e n c e o r

p r e s u m p t i o n o f u n d u e i n f l u e n c e t h a t a r i s e s u p o n t h e p r o o f o f a c o n f i d e n t i a l r e l a t i o n s h i p

. S e e

,

e

. g

. , R i c h m o n d v

. C h r i s t i a n

, 5 5 5 S

. W

. . 2 d 1 0 5

, 1 0 7

- 0 8 ( T e n n

. 1 9 7 7 )

.

B e c a u s e P r o p o n e n t s h a v e n e g a t e d C o n t e s t a n t s ’ c l a i m t h a t t h e r e w a s a c o n f i d e n t i a l

r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e D e c e d e n t a n d a n y o t h e r p e r s o n

, C o n t e s t a n t s ’ u n d u e i n f l u e n c e c l a i m

m u s t f a i l

. C o n s i d e r a t i o n o f o t h e r a l l e g e d s u s p i c i o u s c i r c u m s t a n c e s i s u n n e c e s s a r y

. W e

t h e r e f o r e u p h o l d t h e t r i a l c o u r t ’ s g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t i n f a v o r o f P r o p o n e n t s

.

V

. C O N C L U S I O N

T h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t i s a f f i r m e d a n d t h i s c a s e i s r e m a n d e d

. T h e c o s t s o n

a p p e a l a r e a s s e s s e d a g a i n s t t h e a p p e l l a n t s

, G e o r g e C

. N o r t o n a n d T e r e s a R

. N o r t o n

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ J O H N W

. M c C L A R T Y

, J U D G E

-10-