### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

– A p p e l l e e

,

v

.

R U B E N B

. B O H U C H O T A N D F R A N K I E L O G Y A N G W O N G

,

D e f e n d a n t s

– A p p e l l a n t s

.

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f T e x a s

B e f o r e S M I T H

, C L E M E N T

, a n d O W E N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P R I S C I L L A R

. O W E N

, C i r c u i t J u d g e :

R u b e n B

. B o h u c h o t a n d F r a n k i e L o g y a n g W o n g w e r e c o n v i c t e d o f b r i b e r y

,

c o n s p i r a c y t o c o m m i t b r i b e r y

, a n d c o n s p i r a c y t o l a u n d e r m o n e t a r y i n s t r u m e n t s

i n c o n n e c t i o n w i t h c o m p u t e r a n d t e c h n o l o g y c o n t r a c t s a w a r d e d b y t h e D a l l a s

I n d e p e n d e n t S c h o o l D i s t r i c t a n d p r o g r a m s t h a t r e c e i v e d f e d e r a l f u n d s

.

B o h u c h o t a n d W o n g c h a l l e n g e t h e s e c o n v i c t i o n s a n d t h e i r r e s p e c t i v e s e n t e n c e s

.

W e a f f i r m t h e c o n v i c t i o n s a n d s e n t e n c e s

.

I

R u b e n B o h u c h o t a n d F r a n k i e W o n g w e r e c h a r g e d i n a m u l t i

- c o u n t

i n d i c t m e n t f

o r o f f e n s e s r e l a t i n g t o t h e a w a r d o f c o m p u t e r t e c h n o l o g y c o n t r a c t s U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

Novembe r 9, 2 010

Lyle W . Cayce

Clerk Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 1 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

b y t h e D a l l a s I n d e p e n d e n t S c h o o l D i s t r i c t ( D I S D )

. A t t h e t i m e o f t h e i n d i c t m e n t

,

B o h u c h o t w a s D I S D ’ s c h i e f t e c h n o l o g y o f

f i c e r

. W o n g w a s t h e p r e s i d e n t a n d c o

o w n e r o f M i c r o S y s t e m s E n g i n e e r i n g

, I n c

. ( M S E )

, a c o m p u t e r r e s e l l e r t h a t

c o n t r a c t e d w i t h l a r g e r c o m p a n i e s t o r e s e l l a n d m a i n t a i n c o m p u t e r h a r d w a r e

.

T w o c o n t r a c t s w e r e a t t h e c e n t e r o f t h e g o v e r n m e n t ’ s b r i b e r y a n d

c o n s p i r a c y a l l e g a t i o n s

. T h e f i r s t w a s f

o r a t e c h n o l o g y p r o g r a m c a l l e d S e a t s

M a n a g e m e n t

, w h i c h p r o v i d e d c o m p u t e r s

, r e l a t e d s e r v i c e s

, a n d s u p p o r t f o r

s c h o o l s w i t h i n t h e d i s t r i c t

. D I S D a w a r d e d t h i s c o n t r a c t

, c a l l i n g f o r p a y m e n t s

t o t a l i n g a p p r o x i m a t e l y $ 1 8 m i l l i o n

, t o a p a r t n e r s h i p b e t w e e n H e w l e t t

- P a c k a r d

( H P ) a n d M S E i n S e p t e m b e r 2 0 0 2

. M S E r e c e i v e d a t l e a s t $ 4

, 6 7 4

, 3 0 3 f o r i t s

p a r t i c i p a t i o n i n t h e p a r t n e r s h i p

. T h e s e c o n d c o n t r a c t i n v o l v e d E

- R a t e

, a f e d e r a l

p r o g r a m t h a t p r o v i d e s m o n e y a n d t e c h n o l o g y t o s c h o o l d i s t r i c t s t h a t s u b s i d i z e

s t u d e n t l u n c h e s

. D I S D a w a r d e d t h i s c o n t r a c t

, c o n t e m p l a t i n g p a y m e n t s o f o v e r

$ 1 1 5 m i l l i o n

, i n D e c e m b e r 2 0 0 3 t o a g r o u p o f 1 3 c o m p a n i e s c a l l e d t h e

C o n s o r t i u m

, w h i c h i n c l u d e d H P

, N o v e l l

, a n d M S E

. M o r e t h a n $ 3 5 m i l l i o n w a s

p a i d t o M S E o n b e h a l f o f t h e C o n s o r t i u m b e t w e e n M a y 2 0 0 3 a n d J u l y 2 0 0 5 f o r

M S E ’ s p a r t i c i p a t i o n

.

D I S D u s e d R e q u e s t s f o r P r o p o s a l s ( R F P ) t o i n f o r m p o t e n t i a l b i d d e r s o f t h e

s c o p e

, l o c a t i o n

, a n d r e q u i r e m e n t s f o r i t s m a j o r t e c h n o l o g y p r o j e c t s

. T o i n s u r e

f a i r n e s s i n t h e b i d d i n g p r o c e s s

, i n f o r m a t i o n r e g a r d i n g f o r t h c o m i n g R F P s a n d

t h e i r r e q u i r e m e n t s w a s r e l e a s e d t o a l l c o m p e t i t o r s a t t h e s a m e t i m e

. T h e

p r o p r i e t y o f t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n B o h u c h o t a n d W o n g c a m e i n t o q u e s t i o n

w h e n a v e n d o r w h o b i d u n s u c c e s s f u l l y f o r o n e o f t h e D I S D t e c h n o l o g y c o n t r a c t s

l o d g e d a c o m p l a i n t

. S u b s e q u e n t i n v e s t i g a t i o n b y t h e g o v e r n m e n t r e v e a l e d

s u b s t a n t i a l e v i d e n c e t h a t W o n g a n d B o h u c h o t h a d e n g a g e d i n a n o n g o i n g

s c h e m e i n w h i c h B o h u c h o t p r o v i d e d v a l u a b l e i n s i d e i n f o r m a t i o n r e g a r d i n g t h e

R F P p r o c e s s t o W o n g i n r e t u r n f o r c a s h

, v a c a t i o n t r i p s f o r B o h u c h o t a n d h i s

f a m i l y m e m b e r s

, e m p l o y m e n t f o r B o h u c h o t ’ s s o n

- i n

- l a w

, s p o r t i n g e v e n t t i c k e t s

,

2 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 2 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

a n d e x t e n s i v e u s e o f t w o y a c h t s o w n e d b y a n M S E a f f i l i a t e

. T h e r e w a s e v i d e n c e

t h a t B o h u c h o t p r o v i d e d i n s i d e r i n f o r m a t i o n f

o r a p p r o x i m a t e l y o n e y e a r b e f o r e

t h e i n i t i a l S e a t s M a n a g e m e n t R F P w a s r e l e a s e d a n d t h a t B o h u c h o t h a d m e t

w i t h W o n g i n K e y W e s t

, F l o r i d a d a y s b e f o r e t h e r e l e a s e o f t h a t R F P

. W i t n e s s e s

f o r t h e g o v e r n m e n t w h o w e r e p r e s e n t a t t h i s l a t t e r m e e t i n g t e s t i f i e d t h a t

B o h u c h o t s h a r e d a d r a f t c o p y o f t h e S e a t s M a n a g e m e n t R F P w i t h W o n g a n d

a s s o c i a t e s a t t h a t t i m e

.

W o n g a n d B o h u c h o t w e r e c o n v i c t e d o f v i o l a t i n g a n d c o n s p i r i n g t o v i o l a t e 1

1 8 U

. S

. C

. § § 6 6 6 ( a ) ( 1 ) ( B ) a n d ( 2 ) ( b r i b e r y c o n c e r n i n g p r o g r a m s r e c e i v i n g f e d e r a l

f u n d s )

, a n d o f c o n s p i r a c y t o c o m m i t m o n e y l a u n d e r i n g

. B o h u c h o t w a s a l s o 2

c o n v i c t e d o f o b s t r u c t i o n o f t h e g r a n d j u r y p r o c e e d i n g a n d o f m a k i n g a f a l s e 3

s t a t e m e n t o n a t a x r e t u r n

, b u t h e h a s n o t a p p e a l e d h i s c o n v i c t i o n s f o r t h e s e 4

l a t t e r o f

f e n s e s

. T h e d i s t r i c t c o u r t s e n t e n c e d B o h u c h o t t o a 1 3 2

- m o n t h t e r m o f

i m p r i s o n m e n t a n d W o n g t o a 1 2 0

- m o n t h t e r m o f i m p r i s o n m e n t

. W o n g b r i n g s

f o r w a r d s i x i s s u e s o n a p p e a l

, a r g u i n g t h a t ( 1 ) t h e g o v e r n m e n t ’ s p r o o f a n d t h e

c h a r g e t o t h e j u r y c o n s t r u c t i v e l y a m e n d e d t h e i n d i c t m e n t

, ( 2 ) t h e r e w a s

i n s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o s u p p o r t t h e b r i b e r y t h e o r y o n w h i c h W o n g w a s i n d i c t e d

,

( 3 ) t h e p r o s e c u t o r i m p e r m i s s i b l y c o m m e n t e d o n W o n g ’ s f a i l u r e t o t e s t i f y

, ( 4 ) t h e

j u r y i n s t r u c t i o n s w e r e e r r o n e o u s r e g a r d i n g m o n e y l a u n d e r i n g b e c a u s e t h e m e n s

r e a e l e m e n t w a s “ k n o w i n g ” r a t h e r t h a n “ i n t e n t i o n a l

, ” ( 5 ) t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d

i n u s i n g t h e t o t a l c o s t o f o w n e r s h i p o f t w o y a c h t s i n s e n t e n c i n g

, a n d ( 6 ) t h e

d i s t r i c t c o u r t e r r o n e o u s l y f o u n d m u l t i p l e b r i b e s r a t h e r t h a n a s i n g l e b r i b e

.

B o h u c h o t a d o p t s W o n g ’ s a r g u m e n t a n d b r i e f i n g r e g a r d i n g f

i v e o f t h e s e i s s u e s

.

18 U. S. C. § 3 71. 1

18 U. S. C. § 1 956( h). 2

18 U. S. C. § 1 512( c)

. 3

26 U. S. C. § 7 206( 1). 4

3 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 3 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

I I

W e f i r s t c o n s i d e r t h e a r g u m e n t t h a t t h e p r o o f o f f e r e d a t t r i a l b y t h e

g o v e r n m e n t a n d t h e j u r y c h a r g e s u b m i t t e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t p e r m i t t e d t h e

j u r y t o c o n v i c t W o n g a n d B o h u c h o t o n t h e o r i e s t h a t w e r e n o t a l l e g e d i n t h e

i n d i c t m e n t

, t h e r e b y i m p e r m i s s i b l y c o n s t r u c t i v e l y a m e n d i n g t h e i n d i c t m e n t

. T h e

d e f e n d a n t s r e l y o n t h e S u p r e m e C o u r t ’ s s e m i n a l d e c i s i o n i n S t i r o n e v

. U n i t e d

S t a t e s

, i n w h i c h t h e i n d i c t m e n t a l l e g e d t h a t S t i r o n e h a d u n l a w f u l l y i n t e r f e r e d

w i t h i n t e r s t a t e c o m m e r c e i n s a n d

. A t t r i a l t h e p r o s e c u t i o n p r e s e n t e d n o t o n l y 5

e v i d e n c e o f i n t e r f e r e n c e w i t h i n t e r s t a t e c o m m e r c e i n s a n d b u t a s t o s t e e l a s w e l l

,

a n d o v e r t h e d e f e n d a n t ’ s o b j e c t i o n

, t h e t r i a l c o u r t ’ s c h a r g e p e r m i t t e d t h e j u r y t o

c o n v i c t b a s e d o n a f

i n d i n g r e g a r d i n g e i t h e r s a n d o r s t e e l

. T h e S u p r e m e C o u r t 6

h e l d t h a t t h i s v i o l a t e d “ t h e b a s i c p r o t e c t i o n t h e g r a n d j u r y w a s d e s i g n e d t o

a f f o r d ” b e c a u s e i t “ s u b j e c t [ e d ] t h e d e f e n d a n t t o p r o s e c u t i o n f o r i n t e r f e r e n c e w i t h

i n t e r s t a t e c o m m e r c e w h i c h t h e g r a n d j u r y d i d n o t c h a r g e

. ” 7

T h e i n d i c t m e n t p r e s e n t l y a t i s s u e a l l e g e d t h a t B o h u c h o t p r o v i d e d a n d

W o n g r e c e i v e d n o n

- p u b l i c i n f o r m a t i o n r e l a t i n g t o t h e S e a t s M a n a g e m e n t

c o n t r a c t b e f

o r e t h e i n f

o r m a t i o n w a s p r o v i d e d t o o t h e r v e n d o r s w h o w e r e

c o m p e t i n g w i t h M S E

, w h i c h a s s i s t e d M S E i n s u b m i t t i n g t h e w i n n i n g b i d

, a n d

t h a t B o h u c h o t s i g n e d d o c u m e n t s a u t h o r i z i n g D I S D t o e n t e r i n t o c o n t r a c t s

b e n e f i t t i n g M S E

. T h e i n d i c t m e n t a l s o a l l e g e d t h a t a p p r o x i m a t e l y s i x m o n t h s

b e f o r e t h e S e a t s M a n a g e m e n t R F P w a s p u b l i s h e d f o r b i d d i n g

, B o h u c h o t

361 U .S

. 212, 213 -14 (196 0). 5

Id

. at 214. 6

Id

. at 218; see al so id

. (“ The char ge that inte rs tat e com me rce is aff ect e d i s c r i t i c a l 7

sin ce the Fede ral Go vernm ent’ s juris dic tio n of this cri me res ts only on that inte rf ere nce. It

fol low s that wh en only one par tic ular ki nd of com me rce is c harged to have been burd ened a

convic tio n m ust res t on that char ge and not anot her, even thou gh it be ass ume d that unde r

an indi ctm ent dr aw n in genera l ter ms a convic tio n mi ght res t upon a sho wi ng that com me rce

of one ki nd or anot her had been burd ened .” ).

4 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 4 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

r e p r e s e n t e d t h a t a f o r m e r e m p l o y e e o f D I S D

, W i l l i a m C o l e m a n

, w a s t h e n a n

e m p l o y e e o f D I S D w h e n i n f a c t h e w a s a c o n s u l t a n t f o r M S E

.

W o n g a n d B o h u c h o t c o n t e n d t h a t t h e g o v e r n m e n t ’ s t h e o r y o f t h e c a s e

s h i f t e d d u r i n g t r i a l a n d t h a t i t u r g e d t h e j u r y t o c o n v i c t t h e d e f e n d a n t s o n

g r o u n d s t h a t d i f

f e r e d f r o m t h o s e s e t f

o r t h i n t h e i n d i c t m e n t

. T h e a l l e g e d l y n e w

g r o u n d s i n c l u d e t h e o r i e s t h a t W o n g b r i b e d B o h u c h o t t o ( 1 ) m a n i p u l a t e t h e f l o w

o f i n f o r m a t i o n t o t h e D I S D b o a r d o f t r u s t e e s

, ( 2 ) s e l e c t i n d i v i d u a l s w h o w o u l d b e

f a v o r a b l e t o M S E t o s e r v e o n c o m m i t t e e s t h a t w o u l d e v a l u a t e t h e c o m p e t i n g b i d s

o n t h e t w o c o n t r a c t s

, ( 3 ) i n f l u e n c e o r p r e s s u r e t h o s e c o m m i t t e e s

, ( 4 ) c r e a t e

f a v o r a b l e s c o r i n g m a t r i x e s o r t a m p e r w i t h t h e s c o r e s f o r e v a l u a t i n g t h e

c o m p e t i n g b i d s

, ( 5 ) i m p r o p e r l y i n f l u e n c e c o n t r a c t n e g o t i a t i o n s

, a n d ( 6 ) r u s h t h e

R F P p r o c e s s

.

T h e d e f e n d a n t s f a i l e d t o o b j e c t t o a n y o f t h e e v i d e n c e o r a r g u m e n t s b y t h e

p r o s e c u t i o n t h a t t h e y n o w u r g e c o n s t r u c t i v e l y a m e n d e d t h e i n d i c t m e n t

. T h e y

c o n t e n d

, h o w e v e r

, t h a t t h e y p r e s e r v e d t h e i r c o n t e n t i o n s b y o b j e c t i n g t o t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s p r o p o s e d i n s t r u c t i o n s t o t h e j u r y

. T h e d e f e n d a n t s p o i n t t o t h e

o b j e c t i o n s t h e y l o d g e d t o t h e d e f i n i t i o n o f “ c o r r u p t l y

. ” T h e d e f e n d a n t s a r g u e d t o

t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t “ [ i ] n l i g h t o f t h e e v i d e n c e t h a t h a s d e v e l o p e d

, ” t h e j u r y

i n s t r u c t i o n s h o u l d h a v e d e f i n e d “ c o r r u p t l y ” a s “ i n t e n t t o r e c e i v e a s p e c i f i c b e n e f i t

i n r e t u r n f

o r a p a y m e n t

. A n d i n c o r p o r a t e d i n t h a t i s t h e i n t e n t o f t h e s p e c i f i c

q u i d p r o q u o r e q u i r e d f o r b r i b e r y a n d u n d e r 2 0 1 S e c t i o n 1 8

, 2 0 1 c o n c e r n i n g

b r i b e r y u n d e r 1 8 U

. S

. C o d e S e c t i o n 6 6 6

. ” T h e d e f e n d a n t s w e r e r e f e r r i n g t o 1 8

U

. S

. C

. § 2 0 1

, r e g a r d i n g b r i b e r y o f p u b l i c o f f i c i a l s

, a n d w e r e a r g u i n g t h a t t h e

s a m e i n t e n t r e q u i r e m e n t f o r t h a t o f

f e n s e i s r e q u i r e d u n d e r 1 8 U

. S

. C

. § 6 6 6

, t h e

s t a t u t e t h e d e f e n d a n t s w e r e c h a r g e d w i t h v i o l a t i n g

. D u r i n g t h i s c o l l o q u y w i t h

t h e c o u r t

, W o n g a n d B o h u c h o t a l s o c i t e d t h e F o u r t h C i r c u i t ’ s d e c i s i o n i n U n i t e d

S t a t e s v

. J e n n i n g s f o r t h e p r o p o s i t i o n t h a t “ c o r r u p t i n t e n t ” i s “ t h e i n t e n t t o

5 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 5 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

e n g a g e i n ‘ s o m e m o r e o r l e s s s p e c i f i c q u i d p r o q u o

. ’ ” W o n g a n d B o h u c h o t 8

r e i t e r a t e d s i m i l a r o b j e c t i o n s t o t h e d e f i n i t i o n o f “ c o r r u p t l y ” d u r i n g s u b s e q u e n t

d i s c u s s i o n s w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t

. H o w e v e r

, t h e r e w a s n o d i s c u s s i o n o f t h e 9

e v i d e n c e d u r i n g t h e c o u r s e o f t h e s e o b j e c t i o n s

. T h e r e w a s n o h i n t o r s u g g e s t i o n

t o t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t t h e g o v e r n m e n t h a d c h a n g e d i t s t h e o r y o f h o w t h e

d e f e n d a n t s h a d v i o l a t e d 1 8 U

. S

. C

. § 6 6 6 o r t h a t t h i s h a d r e s u l t e d i n a

c o n s t r u c t i v e a m e n d m e n t o f t h e i n d i c t m e n t

. N o r d i d e i t h e r o f t h e d e f e n d a n t s

a p p r i s e t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t t h e j u r y i n s t r u c t i o n s w o u l d p e r m i t a c o n v i c t i o n

b a s e d o n a t h e o r y t h a t w a s n o t c o n t a i n e d i n t h e i n d i c t m e n t

. I t w a s o n l y t o t h i s

c o u r t

, o n a p p e a l

, t h a t W o n g a n d B o h u c h o t f o r t h e f i r s t t i m e a r g u e d t h a t t h e

i n d i c t m e n t w a s c o n s t r u c t i v e l y a m e n d e d

.

P r i o r t o t h e S u p r e m e C o u r t ’ s d e c i s i o n i n U n i t e d S t a t e s v

. O l a n o

, t h i s 1 0

c o u r t h a d h e l d t h a t “ [ c ] o n s t r u c t i v e a m e n d m e n t s a r e r e v e r s i b l e p e r s e

. ” O u r 1 1

p o s t

- O l a n o d e c i s i o n s

, h o w e v e r

, h a v e c o n c l u d e d t h a t p l a i n e r r o r r e v i e w a p p l i e s

e v e n i f t h e r e h a s b e e n a c o n s t r u c t i v e a m e n d m e n t

. A l t h o u g h t h e r e i s “ t e n s i o n

b e t w e e n p l a i n e r r o r r e v i e w a n d t h e ‘ a u t o m a t i c r e v e r s a l ’ r u l e o f M i z e

, ” i t i s c l e a r

160 F.3d 1006, 1021 n.6 (4t h Cir. 1998) (quo ting Uni ted States v. Ar thur

, 544 F.2d 730, 8

734 (4t h Cir

. 1976) ).

Cou nse l f

or Bohuch ot argued : 9

Yo ur Ho nor, it [“ cor rup tly” ] doe s not have its ord inary and com mo n me aning in

t h i s sp ecif

ic st atut e beca use this sp ecif ic st atut e rela tes back to the 1 8 U

. S

. Code [201 ] a bribe ry st atut e for its language wh en it wa s ado pt ed, and bribe ry

requ ires the inte nt to eff ect and [s ic] exchange of mo ney for a sp ecif ic o f f i c i al

act ion and that is

– for a sho rt ter m quid p ro quo requ irem ent and 666, wh ile

it do es n’t def

ine it and that is the iss ue othe r cir cuit s have held that a sp ecif ic

quid pr o quo is requ ired and the ins tru cti ons rela ting back to

– 18 U. S. Co de

[201 ] are requ ired . That is w hy just the c om mo n us age d efi niti on wo n’t ap ply

here or wo uldn ’t ade quate ly ins tru ct the jury, Yo ur Ho nor, or at leas t that is my

pos itio n.

507 U .S

. 725 (199 3). 1 0

Uni ted Sta tes v. Cha ndle r

, 858 F.2d 254

, 256 (5t h Cir

. 1988)

. 1 1

6 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 6 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

i n t h i s C i r c u i t t h a t w e h a v e “ r e c o n c i l e d [ t h a t t e n s i o n ] i n f a v o r o f p l a i n e r r o r

r e v i e w

. ” O u r i n q u i r y i s t h e r e f o r e w h e t h e r t h e r e w a s p l a i n e r r o r i n t h e d i s t r i c t 1 2

c o u r t p r o c e e d i n g s

. 1 3

A s t h e S u p r e m e C o u r t h a s o f t e n n o t e d

, t h e r e a r e f o u r p r o n g s t o a p l a i n

e r r o r a n a l y s i s

. T h e s e a r e “ ( 1 ) t h e r e w a s a n e r r o r o r d e f e c t

, a ‘d e v i a t i o n f

r o m a 1 4

l e g a l r u l e

— t h a t h a s n o t b e e n i n t e n t i o n a l l y r e l i n q u i s h e d o r a b a n d o n e d ’ ; ( 2 ) ‘ t h e

l e g a l e r r o r m u s t b e c l e a r o r o b v i o u s

, r a t h e r t h a n s u b j e c t t o r e a s o n a b l e d i s p u t e ’ ;

( 3 ) t h e e r r o r a f

f e c t e d t h e d e f e n d a n t ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s

, ‘ w h i c h i n t h e o r d i n a r y

c a s e m e a n s h e m u s t d e m o n s t r a t e t h a t i t a f f e c t e d t h e o u t c o m e o f t h e d i s t r i c t

c o u r t p r o c e e d i n g s ’ ; a n d ( 4 ) w h e n t h e s e t h r e e e l e m e n t s a r e p r e s e n t

, a c o u r t m a y

e x e r c i s e i t s d i s c r e t i o n t o c o r r e c t t h e e r r o r

, a l t h o u g h t h i s d i s c r e t i o n ‘ o u g h t t o b e

e x e r c i s e d o n l y i f t h e e r r o r s e r i o u s l y a f f e c t [ s ] t h e f a i r n e s s

, i n t e g r i t y

, o r p u b l i c

r e p u t a t i o n o f j u d i c i a l p r o c e e d i n g s

. ’ ” W e c o n c l u d e t h a t i t i s a t l e a s t d e b a t a b l e 1 5

w h e t h e r t h e r e w a s c l e a r l y o r o b v i o u s l y a c o n s t r u c t i v e a m e n d m e n t o f t h e

i n d i c t m e n t

, b u t t h a t i n a n y e v e n t

, n e i t h e r t h e t h i r d n o r f o u r t h p r o n g s o f p l a i n

e r r o r r e v i e w i s s a t i s f i e d i n t h i s c a s e

.

T h e d e f e n d a n t s a c k n o w l e d g e t h a t t h e g o v e r n m e n t ’s p r e s e n t a t i o n o f i t s c a s e

d u r i n g o p e n i n g s t a t e m e n t s r e m a i n e d w i t h i n t h e c o n f i n e s o f t h e i n d i c t m e n t

. I t

Uni ted States v. Di xon

, 273 F.3d 636, 639 n.1 (5t h Cir. 2001) (quo ting Uni ted States 1 2

v. Da nie ls

, 252 F.3d 411, 414 n.8 (5t h Cir. 2001) ); see al so Uni ted States v. Scher

, 601 F.3d 408,

411 (5t h Cir. 2010) ; Uni ted States v. Broa dnax

, 601 F.3d 336

, 3 4 0 ( 5th Cir. 2010) ; Uni ted

States v. Phil li

ps

, 477 F.3d 2 1 5

, 221 (5t h Cir. 2007) ; Uni ted States v. Reye s

, 102 F.3d 1361,

1365 (5t h Cir

. 1996)

.

See Di xon

, 273 F.3d at 639 (ho ldi ng that the cont enti on that the indi ctm ent had been 1 3

cons tru cti vely ame nded wo uld be revie we d for plai n err or wh en ther e wa s no objec tio n in the

dis tri ct cour t)

.

See

, e

. g

., Pucke tt v

. Uni ted States

, 129 S. Ct. 1423, 1429 (200 9); Ol ano

, 507 U. S. at 1 4

732- 36.

Uni ted Sta tes v. Jo hn

, 597 F.3d 263

, 283 n.91 (5t h Cir. 2010) ( quot ing Pucke tt

, 129

1 5

S. Ct

. at 1429) ( inte rnal quot atio n m ark s om itt ed)

.

7 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 7 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

w a s d u r i n g t h e p r e s e n t a t i o n o f g o v e r n m e n t w i t n e s s e s

, t h e d e f e n d a n t s c l a i m

, t h a t

t h e g o v e r n m e n t b e g a n t o a s s e r t o t h e r t h e o r i e s u p o n w h i c h t h e j u r y c o u l d f i n d

W o n g a n d B o h u c h o t g u i l t y

. T h e r e c o r d

, h o w e v e r

, r e f l e c t s t h a t i t w a s t h e

d e f e n d a n t s w h o f

i r s t b r o a c h e d m a n y o f t h e f a c t s t h a t t h e y n o w s a y s h o u l d n o t

h a v e b e e n b e f

o r e t h e j u r y

.

I n o p e n i n g s t a t e m e n t s

, t h e d e f e n d a n t s a r g u e d t h a t B o h u c h o t d i d n o t h a v e

t h e a u t h o r i t y t o b i n d D I S D t o a n y c o n t r a c t s a n d w a s n o t a m e m b e r o f e i t h e r t h e

D I S D b o a r d o r t h e c o m m i t t e e s s e l e c t e d t o e v a l u a t e t h e b i d s o n t h e t w o c o n t r a c t s

.

T h e d e f e n d a n t s a l s o a s s e r t e d i n o p e n i n g s t a t e m e n t s t h a t B o h u c h o t d i d n o t

a t t e m p t t o i n f

l u e n c e t h e e v a l u a t i o n c o m m i t t e e s

. T h e d e f e n d a n t s c o n t i n u e d t o

d e v e l o p t h i s s t r a t e g y i n c r o s s

- e x a m i n i n g g o v e r n m e n t w i t n e s s e s

. F o r e x a m p l e

,

t h e g o v e r n m e n t d i d n o t g o b e y o n d t h e f a c t s s e t f o r t h i n t h e i n d i c t m e n t i n t h e

d i r e c t e x a m i n a t i o n o f L a r r y G r o p p e l

, w h o w a s t h e d e p u t y s u p e r i n t e n d e n t f o r

b u s i n e s s s e r v i c e s a t D I S D w h e n t h e c o n t r a c t s w e r e a w a r d e d

. I t w a s o n c r o s s

e x a m i n a t i o n t h a t t h e d e f e n d a n t s e l i c i t e d t h a t t h e b i d s w e r e o p e n e d b y t h e

p u r c h a s i n g d e p a r t m e n t

, t h a t t h a t d e p a r t m e n t c h o s e w h o w o u l d b e o n t h e

c o m m i t t e e s s c o r i n g t h e b i d s

, a n d t h a t B o h u c h o t ’ s d e p a r t m e n t “ l e f t t h e

e v a l u a t i o n c o m m i t t e e s a l o n e ” t o d o t h e i r w o r k

.

S i m i l a r l y

, o n c r o s s

- e x a m i n a t i o n o f a n o t h e r w i t n e s s

, R o l a n d T a y l o r

, t h e

d e f e n d a n t s e m p h a s i z e d t h a t B o h u c h o t w a s n o t a m e m b e r o f t h e b i d e v a l u a t i o n

c o m m i t t e e s

, a n d t h a t t h e r e w e r e n o r e c o r d s t h a t h e w a s p r e s e n t w h e n t h e s e

c o m m i t t e e s w e r e d o i n g t h e i r w o r k

. O n r e d i r e c t o f t h i s w i t n e s s

, t h e g o v e r n m e n t

e l i c i t e d t h a t i t w a s p r o b a b l y B o h u c h o t w h o d e t e r m i n e d h o w m a n y p o i n t s w o u l d

b e a w a r d e d i n e a c h c a t e g o r y o f s c o r i n g t h a t w a s t o b e u s e d i n e v a l u a t i n g t h e b i d s

a n d t h a t B o h u c h o t c h o s e t h e e v a l u a t i o n c o m m i t t e e m e m b e r s

.

I n i t s d i r e c t e x a m i n a t i o n o f o t h e r w i t n e s s e s

, t h e g o v e r n m e n t h e w e d t o t h e

i n d i c t m e n t

, d e v e l o p i n g i n s o m e d e t a i l h o w W o n g a n d t h o s e w i t h w h o m h e

a s s o c i a t e d w e r e a b l e t o u s e n o n p u b l i c i n f o r m a t i o n t o s t r u c t u r e a w i n n i n g b i d

.

8 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 8 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

F o r e x a m p l e

, t h r o u g h B l a i r T h o m a s

, t h e d i r e c t o r o f s a l e s a n d o p e r a t i o n s f o r

M S E

, t h e g o v e r n m e n t o f f e r e d e v i d e n c e t h a t

, l o n g b e f o r e t h e R F P f

o r t h e S e a t s

M a n a g e m e n t c o n t r a c t w a s m a d e p u b l i c

, B o h u c h o t g a v e T h o m a s i n f o r m a t i o n t h a t

“ v a l u e a d d s

, ” m e a n i n g t h i n g s o f v a l u e t o D I S D o u t s i d e t h e s p e c i f i c a t i o n s o f

t h e

R F P

, w o u l d b e i m p o r t a n t a n d h o w t h e “ v a l u e a d d s ” w o u l d b e w e i g h t e d i n t h e

e v a l u a t i o n p r o c e s s

. B o h u c h o t a l s o d i s c u s s e d f i n a n c i n g w i t h T h o m a s

, a n d

T h o m a s k n e w w e l l i n a d v a n c e o f t h e R F P ’ s d i s s e m i n a t i o n t h a t b i d d i n g f i r m s

w o u l d b e r e q u i r e d t o h a v e a n e t w o r t h o f a t l e a s t $ 1 b i l l i o n

. M S E d i d n o t m e e t

t h a t r e q u i r e m e n t

, a n d r e c e i p t o f t h i s e a r l y i n f o r m a t i o n g a v e M S E t i m e t o

a s s o c i a t e w i t h a n o t h e r c o m p a n y t h a t h a d t h e r e q u i s i t e f i n a n c i a l s t r e n g t h

. I n a

m e e t i n g t h a t o c c u r r e d i n K e y W e s t

, d a y s b e f o r e t h e R F P w a s p u b l i c l y r e l e a s e d

,

T h o m a s w a s g i v e n a c o p y o f t h e R F P b y B o h u c h o t

. T h o m a s h a n d e d i t t o W o n g

.

W o n g t h e n t o l d T h o m a s t h a t W o n g a n d B o h u c h o t n e e d e d t o m e e t a n d t h a t

T h o m a s d i d n o t n e e d t o b e p r e s e n t

.

T h e g o v e r n m e n t d i d n o t g o b e y o n d t h e f a c t s s e t f o r t h i n t h e i n d i c t m e n t

d u r i n g i t s i n i t i a l c l o s i n g a r g u m e n t t o t h e j u r y

. C o u n s e l f o r B o h u c h o t m a d e

n u m e r o u s p o i n t s i n r e s p o n s e a n d b r i e f l y a r g u e d t o t h e j u r y t h a t h i s c l i e n t d i d n o t

r e c e i v e t h e b i d s f

o r t h e t w o c o n t r a c t s a n d t h a t T a y l o r c h a i r e d t h e b i d s e l e c t i o n

c o m m i t t e e

, o f

w h i c h B o h u c h o t w a s n o t a m e m b e r

. H e n o t e d t h a t B o h u c h o t d i d

n o t p a r t i c i p a t e i n t h e s c o r i n g o f t h e b i d s a n d d i d n o t t r y t o i n f l u e n c e t h a t p r o c e s s

.

W o n g ’ s c o u n s e l s i m i l a r l y a r g u e d i n c l o s i n g t h a t B o h u c h o t d i d n o t h a v e t h e p o w e r

o r t h e a u t h o r i t y t o a w a r d c o n t r a c t s t o W o n g a n d t h a t t h e b i d s f o r b o t h c o n t r a c t s

w e n t t h r o u g h e v a l u a t i o n c o m m i t t e e s

. I n r e s p o n s e

, i n i t s c l o s i n g a r g u m e n t

, t h e

g o v e r n m e n t a s s e r t e d t h a t B o h u c h o t h a d d i s c u s s i o n s w i t h M S E r e p r e s e n t a t i v e s

o v e r t h e c o u r s e o f t h e y e a r b e f o r e t h e R F P f

o r t h e S e a t s M a n a g e m e n t c o n t r a c t

w a s p u b l i c l y a v a i l a b l e

. T h e g o v e r n m e n t d i d

, h o w e v e r

, m a k e o t h e r p o i n t s t h a t

w e r e n o t p a r t o f t h e i n d i c t m e n t

, i n c l u d i n g t h a t B o h u c h o t w a s i n v o l v e d i n t h e

e v a l u a t i o n p r o c e s s

, h a d c o n t a c t w i t h t h e D I S D b o a r d

, a n d t h a t t h e b o a r d w o u l d

9 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 9 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

n a t u r a l l y r e l y o n h i m

. T h e g o v e r n m e n t a r g u e d t h a t t h e m e m b e r s o f t h e

e v a l u a t i o n t e a m r e p o r t e d t o B o h u c h o t a n d “ w h e n y o u k n o w y o u r b o s s w a n t s

s o m e t h i n g

, w h a t a r e y o u g o i n g t o d o ? Y o u a r e g o i n g t o t r y t o m a k e y o u r b o s s

h a p p y

. ” T h e g o v e r n m e n t t h e n e m p h a s i z e d t h a t t h e D I S D b o a r d w o u l d h a v e

r e l i e d o n t h e h e a d o f t h e t e c h n o l o g y d e p a r t m e n t

, B o h u c h o t

, i n s i g n i n g t h e S e a t s

M a n a g e m e n t c o n t r a c t

, a n d t h a t B o h u c h o t ’ s s i g n a t u r e a p p e a r e d o n a d o c u m e n t

r e c o m m e n d i n g t o t h e b o a r d t h a t i t a c c e p t t h e c o n t r a c t t h a t w o u l d h a n d s o m e l y

c o m p e n s a t e M S E

. L a t e r i n t h e a r g u m e n t

, t h e g o v e r n m e n t a s s e r t e d

, “ [ t ] h e n y o u

h a v e D I S D

. W h a t d i d h e [ B o h u c h o t ] c o n t r o l h e r e ?

. . . H e c o n t r o l l e d t h e b o a r d

o f t r u s t e e s

. H e c o n t r o l l e d h i s d e p a r t m e n t e m p l o y e e s

. A n d h e c o n t r o l l e d m o s t

i m p o r t a n t l y t h e i n f

o r m a t i o n f

l o w

. T h a t i s a l o t o f c o n t r o l

. ” W i t h r e g a r d t o t h e

E

- r a t e c o n t r a c t

, t h e g o v e r n m e n t a r g u e d t h a t B o h u c h o t s e t t h e s c o r i n g m a t r i x

t h a t w a s u s e d b y t h e e v a l u a t i o n c o m m i t t e e t o s c o r e e a c h b i d

. T h e s e w e r e n o t

f a c t s a l l e g e d i n t h e i n d i c t m e n t

.

W e w i l l a s s u m e

, w i t h o u t d e c i d i n g

, t h a t t h e r e w a s a c o n s t r u c t i v e

a m e n d m e n t o f t h e i n d i c t m e n t

. W e c a n n o t c o n c l u d e

, h o w e v e r

, t h a t a n y s u c h

e r r o r a f f e c t e d t h e d e f e n d a n t s ’ s u b s t a n t i a l r i g h t s

, t h a t i s

, t h a t i t a f f e c t e d t h e

o u t c o m e o f t h e d i s t r i c t c o u r t p r o c e e d i n g s

. T h e e v i d e n c e t h a t W o n g b r i b e d 1 6

B o h u c h o t w a s s t r o n g

, n o t w i t h s t a n d i n g t h e d e f e n d a n t s ’ p o i n t t h a t t h e

g o v e r n m e n t ’ s o w n w i t n e s s e s t e s t i f i e d t h a t i t w a s c o m m o n p r a c t i c e f o r s c h o o l

d i s t r i c t s t o s h a r e i n f

o r m a t i o n w i t h v e n d o r s r e g a r d i n g f o r t h c o m i n g R F P s

, a n d t h e

d e f e n d a n t s ’ a r g u m e n t t h a t t h e g o v e r n m e n t f a i l e d t o c a l l a n y o f M S E ’ s b u s i n e s s

c o m p e t i t o r s t o e s t a b l i s h t h e a l l e g a t i o n t h a t W o n g r e c e i v e d “ i n s i d e ” i n f o r m a t i o n

u n a v a i l a b l e t o o t h e r c o m p a n i e s

. T w o s e p a r a t e w i t n e s s e s f o r t h e g o v e r n m e n t

,

T h o m a s a n d C o l e m a n

, t e s t i f i e d t h a t B o h u c h o t b r o u g h t a d r a f t o f t h e S e a t s

M a n a g e m e n t R F P w i t h h i m t o a s e c r e t m e e t i n g w i t h W o n g t h a t t o o k p l a c e i n

See Ol ano

, 507 U. S. at 734

. 1 6

1 0 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 10 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

K e y W e s t

, F l o r i d a d a y s b e f o r e t h e o f

f i c i a l r e l e a s e o f t h e R F P

. M o r e i m p o r t a n t l y

,

G a r r e t t G o e t e r s

, a n H P a c c o u n t e x e c u t i v e

, t e s t i f i e d t o h a v i n g m u l t i p l e a n d

s p e c i f i c e a r l y c o n v e r s a t i o n s w i t h B o h u c h o t

, a n d a d m i t t e d t h a t t h e i n f o r m a t i o n

p r o v i d e d b y B o h u c h o t h e l p e d H P / M S E p r e p a r e t h e i r b i d f o r t h e S e a t s

M a n a g e m e n t c o n t r a c t b e c a u s e t h e y h a d m o r e t i m e a n d w e r e t h u s b e t t e r

p r e p a r e d t h a n c o m p e t i t o r s

. T h e j u r y h e a r d n o t o n l y t h e f a c t s r e c o u n t e d e a r l i e r

i n t h i s o p i n i o n t h a t w e r e i n c l u d e d w i t h i n t h e i n d i c t m e n t

, i t a l s o h e a r d d e t a i l e d

t e s t i m o n y t h a t s u p p o r t e d e x t e n s i v e a l l e g a t i o n s i n t h e i n d i c t m e n t t h a t a f t e r t h e

S e a t s M a n a g e m e n t c o n t r a c t w a s s i g n e d b y D I S D

, W o n g p r o v i d e d t o B o h u c h o t

t h e e x p a n s i v e u s e o f a n d c o n t r o l o v e r t w o y a c h t s i n F l o r i d a

. W o n g n o t o n l y p a i d

,

t h r o u g h a s h e l l e n t i t y

, f o r t h e p u r c h a s e o f t h e y a c h t s

, b u t h e p a i d m o r e t h a n

$ 3 0 0

, 0 0 0 f

o r y a c h t

- r e l a t e d e x p e n s e s

. W o n g p r o v i d e d f r e q u e n t

- f

l y e r m i l e s t o

B o h u c h o t a n d h i s f a m i l y t o t r a v e l t o t h e y a c h t s

. T h e y a c h t s ’ c a p t a i n

, D a n

T i n g l e y

, t e s t i f

i e d t h a t B o h u c h o t c o n t r o l l e d a n d u s e d t h e s e h i g h

- d o l l a r v e s s e l s a s

h i s p e r s o n a l p o s s e s s i o n s a n d t h a t W o n g t o l d T i n g l e y o n o n e o c c a s i o n w h e n h e

c o m p l a i n e d a b o u t B o h u c h o t ’ s o p e r a t i n g t h e b o a t u n s a f e l y

, t h a t w i t h o u t

B o h u c h o t

, “ t h e r e w o u l d b e n o b o a t

. ” T h e e v i d e n c e a l s o e s t a b l i s h e d t h a t W o n g

f u n n e l e d s u b s t a n t i a l s u m s o f m o n e y t o B o h u c h o t ’ s s o n

- i n

- l a w a n d a t t e m p t e d t o

c o n c e a l t h e s e p a y m e n t s t h r o u g h a s e r i e s o f h o l d i n g c o m p a n i e s

. O t h e r t h i n g s o f

v a l u e

, s u c h a s e x p e n s i v e t i c k e t s t o s p o r t i n g e v e n t s a n d e x p e n s i v e g o l f o u t i n g s

,

w e r e b e s t o w e d u p o n B o h u c h o t b y W o n g

. I t i s i m p r o b a b l e t h a t t h e j u r y w o u l d

h a v e c o n c l u d e d t h a t W o n g a n d B o h u c h o t w e r e i n n o c e n t i f o n l y t h e e v i d e n c e o f

w h i c h t h e d e f e n d a n t s n o w c o m p l a i n h a d b e e n e x c l u d e d

.

I n a n y e v e n t

, w e d e c l i n e t o e x e r c i s e o u r d i s c r e t i o n t o c o r r e c t a n y e r r o r t h a t

m a y e x i s t r e g a r d i n g a c o n s t r u c t i v e a m e n d m e n t o f t h e i n d i c t m e n t

. A n y s u c h

e r r o r d i d n o t s e r i o u s l y a f f e c t t h e f a i r n e s s

, i n t e g r i t y

, o r p u b l i c r e p u t a t i o n o f t h e

1 1 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 11 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

j u d i c i a l p r o c e e d i n g s

. W o n g a n d B o h u c h o t w e r e n o t s u r p r i s e d b y t h e e v i d e n c e 1 7

t h e y n o w c h a l l e n g e

. T h e d e f e n d a n t s

, i n l a r g e m e a s u r e

, r a i s e d t h e s e a r e a s o f

i n q u i r y d e f

e n s i v e l y

, a n d t h e g o v e r n m e n t r e s p o n d e d

. T h e r e i s n o c o n t e n t i o n t h a t

t h e d e f e n d a n t s w e r e u n a b l e t o m e e t t h e g o v e r n m e n t ’ s e v i d e n c e

. A n d

, a s n o t e d

,

t h e e v i d e n c e o f

g u i l t w a s v e r y s u b s t a n t i a l

. A c c o r d i n g l y

, w e w i l l n o t r e v e r s e t h e

c o n v i c t i o n s o n t h e b a s i s o f a c o n s t r u c t i v e a m e n d m e n t o f t h e i n d i c t m e n t

.

I I I

W o n g a n d B o h u c h o t a r g u e t h a t t h e y a r e e n t i t l e d t o r e n d i t i o n o f j u d g m e n t

i n t h e i r f a v o r

, c o n t e n d i n g t h a t t h e e v i d e n c e w a s i n s u f f i c i e n t t o p r o v e t h e c h a r g e s

f o r w h i c h t h e y w e r e i n d i c t e d

. O u r r e v i e w i s t o d e t e r m i n e i f “ a n y r a t i o n a l t r i e r

o f f a c t c o u l d h a v e f

o u n d t h e e s s e n t i a l e l e m e n t s o f t h e c r i m e b e y o n d a r e a s o n a b l e

d o u b t

. ” 1 8

W i t h r e g a r d t o t h e S e a t s M a n a g e m e n t c o n t r a c t

, w e h a v e s e t f o r t h a b o v e

t h e c o n s i d e r a b l e e v i d e n c e t h a t s u p p o r t s t h e j u r y ’ s f i n d i n g s o f g u i l t

. T h e e v i d e n c e

w a s s u f f i c i e n t t o s u p p o r t t h e c o n v i c t i o n s t h a t p e r t a i n t o t h e S e a t s M a n a g e m e n t

c o n t r a c t

.

W i t h r e g a r d t o t h e E

- r a t e c o n t r a c t

, t h e g o v e r n m e n t c o n c e d e s t h a t i t

p r e s e n t e d n o d i r e c t e v i d e n c e t h a t B o h u c h o t a s s i s t e d W o n g i n s u b m i t t i n g t h e

s u c c e s s f u l b i d o r o t h e r w i s e i n f l u e n c i n g t h e c o n t r a c t i n g p r o c e s s

. H o w e v e r

, a s s e t

f o r t h a b o v e

, t h e r e w a s c o n s i d e r a b l e e v i d e n c e t h a t W o n g p r o v i d e d m o n e y a n d

o t h e r t h i n g s o f c o n s i d e r a b l e v a l u e t o B o h u c h o t a f t e r t h e E

- r a t e c o n t r a c t w a s

a w a r d e d

. A r a t i o n a l j u r o r c o u l d i n f e r f r o m t h i s c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e a n d t h e

e v i d e n c e r e g a r d i n g t h e S e a t s M a n a g e m e n t c o n t r a c t t h a t B o h u c h o t a c c e p t e d o r

s o l i c i t e d t h e r e m u n e r a t i o n f r o m W o n g a s p a r t o f a n o n g o i n g s c h e m e a s a l l e g e d

See id

. at 736. 1 7

Uni ted Sta tes v. Eka nem

, 555 F.3d 172

, 174 (5t h Cir

. 2009) ( cit atio n o mi tte d)

. 1 8

1 2 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 12 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

i n t h e i n d i c t m e n t

.

I V

W o n g a s s e r t s t h a t t h e p r o s e c u t o r i m p e r m i s s i b l y c o m m e n t e d o n W o n g ’ s

d e c i s i o n t o i n v o k e h i s F i f t h A m e n d m e n t r i g h t n o t t o t e s t i f y a t t r i a l

. G e n e r a l l y

,

w e r e v i e w s u c h a c o n t e n t i o n d e n o v o

. B e c a u s e W o n g f a i l e d t o o b j e c t t o t h e s e 1 9

c o m m e n t s a t t r i a l

, h o w e v e r

, t h i s c l a i m i s r e v i e w e d f o r p l a i n e r r o r

. 2 0

A p r o s e c u t o r i s p r o h i b i t e d f r o m c o m m e n t i n g d i r e c t l y o r i n d i r e c t l y o n a

d e f e n d a n t ’ s f a i l u r e t o t e s t i f y

. O r d i n a r i l y

, “ [ t ] h e t e s t f o r d e t e r m i n i n g w h e t h e r 2 1

t h e p r o s e c u t o r ’ s r e m a r k s w e r e c o n s t i t u t i o n a l l y i m p e r m i s s i b l e i s : ‘ ( 1 ) w h e t h e r t h e

p r o s e c u t o r ’ s m a n i f e s t i n t e n t w a s t o c o m m e n t o n t h e d e f e n d a n t ’ s s i l e n c e o r ( 2 )

w h e t h e r t h e c h a r a c t e r o f t h e r e m a r k w a s s u c h t h a t t h e j u r y w o u l d n a t u r a l l y a n d

n e c e s s a r i l y c o n s t r u e i t a s a c o m m e n t o n t h e d e f e n d a n t ’ s s i l e n c e

. ’ ” T h e 2 2

p r o s e c u t o r ’ s i n t e n t i s n o t m a n i f e s t i f t h e r e i s s o m e o t h e r

, e q u a l l y p l a u s i b l e

e x p l a n a t i o n f

o r t h e r e m a r k

. B o t h i n q u i r i e s a r e p r o p e r l y c o n d u c t e d b y 2 3

r e v i e w i n g t h e c h a l l e n g e d r e m a r k s i n c o n t e x t

. 2 4

D u r i n g c l o s i n g a r g u m e n t s

, t h e p r o s e c u t o r r e m a r k e d :

Uni ted Sta tes v. M

ar tinez

, 151 F.3d 384

, 392 (5t h Cir

. 1998)

. 1 9

Uni ted States v. Zana bri a

, 74 F.3d 590, 593 (5t h Cir. 1996) (“ [Wh ere ] [t ]he re wa s no 2 0

tim ely objec tio n

. . . our revie w mus t be for plai n err or, i. e.

, an err or wh ich is clea r and wh ich

aff ect s sub st antia l r ights .” ) (c itin g Ol ano

, 507 U. S. 725 ).

G r i f fi n v. Cal if

orni a

, 380 U. S. 609, 615 (196 5); Uni ted States v. Mo ntoya -O rtiz

, 7 2 1

F.3d 1171, 1178 (5t h Cir

. 1 9 9 3) (“ The Fift h Ame ndm ent pr ohibit s a pr os ecut or fr om

com me nting dir ect ly o r indi rec tly on a d efe ndant ’s f ailur e t o t es tif

y.” ).

Uni ted States v. Gr osz

, 76 F.3d 1318, 1326 (5t h Cir. 1996) (quo ting Uni ted States v. 2 2

Coll ins

, 972 F.2d 138 5, 1406 (5t h Cir .199 2))

.

Id. ; see al so Uni ted States v. Gr een

, 324 F.3d 375, 382 (5t h Cir. 2003) (“ If ther e is an 2 3

equall y plau sib le expla natio n for the rem ark

, the pr os ecut or’ s inte nt is not man ife st .” )

(int erna l q uota tio ns om itt ed) ( cit ing Gr osz

, 76 F. 3d at 1326)

.

Uni ted States v. Jones

, 648 F.2d 215, 218 (5t h Cir. Unit B June 1981) (p er curiam ). 2 4

1 3 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 13 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

W h a t e l s e i s h a p p e n i n g d u r i n g t h i s t i m e p e r i o d ? M a y

, 2 0 0 2

,

t h i s t r i p t o K e y W e s t w e k n o w M r

. B o h u c h o t w a s o n i t

. M r

. C o l e m a n w a s o n i t

. M r

. W o n g w a s o n i t

, a n d B l a i r T h o m a s

w a s o n i t

. T h e f

o u r m e n t w o o f w h i c h t a l k e d t o y o u a b o u t

t h e R F P b e i n g t h e r e a n d t h e o t h e r t w o s i t t i n g h e r e

.

W o n g c o n t e n d s t h a t t h e r e i s n o r e a s o n a b l e w a y t o i n t e r p r e t t h e p r o s e c u t i o n ’ s

a r g u m e n t o t h e r t h a n : “ O u r w i t n e s s e s t e s t i f i e d ; M r

. W o n g d i d n o t

. ” T h e

g o v e r n m e n t r e s p o n d s t h a t t h e p r o s e c u t o r c o u l d n o t p o s s i b l y h a v e b e e n r e f e r r i n g

t o W o n g ’ s f a i l u r e t o t e s t i f y b e c a u s e t h e r e f e r e n c e t o “ t h e o t h e r t w o s i t t i n g h e r e ”

w a s t o W o n g a n d B o h u c h o t

, a n d B o h u c h o t t e s t i f i e d

. T h e p r o s e c u t o r w a s

a r g u i n g

, t h e g o v e r n m e n t c o n t e n d s

, t h a t t w o o f t h e f o u r m e n i n t h e v a n i n F l o r i d a

t e s t i f i e d t h a t t h e R F P f

o r t h e S e a t s M a n a g e m e n t c o n t r a c t w a s d i s p l a y e d i n t h e

v a n a n d t h e o t h e r t w o d e n y t h i s o c c u r r e d ( i n t h e c a s e o f W o n g

, t h r o u g h

a r g u m e n t s o f h i s c o u n s e l

, a n d i n B o h u c h o t ’ s c a s e

, t h r o u g h h i s o w n t e s t i m o n y a s

w e l l a s a r g u m e n t s o f c o u n s e l )

. W e a g r e e w i t h t h e g o v e r n m e n t t h a t

, i n c o n t e x t

,

t h i s i s a p l a u s i b l e e x p l a n a t i o n o f t h e p r o s e c u t o r ’ s s t a t e m e n t

.

E v e n i f t h e p r o s e c u t o r ’ s c o m m e n t s w e r e i m p r o p e r

, t h e y w e r e n o t

s u f f i c i e n t l y p r e j u d i c i a l t o “ c a s t s e r i o u s d o u b t o n t h e c o r r e c t n e s s o f t h e j u r y ’ s

v e r d i c t

. ” N o r d i d t h e y a f f e c t W o n g ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. T h e d i s t r i c t c o u r t 2 5

c a u t i o n e d t h e j u r y t h r o u g h i n s t r u c t i o n s t h a t “ n o i n f e r e n c e o r c o n c l u s i o n m a y b e

d r a w n f r o m a d e f

e n d a n t ’ s d e c i s i o n n o t t o t e s t i f y

. ” A s a l r e a d y n o t e d

, t h e e v i d e n c e

o f W o n g ’ s g u i l t w a s s u b s t a n t i a l

.

V

R e v e r s a l a n d r e m a n d i s r e q u i r e d

, W o n g a n d B o h u c h o t a s s e r t

, b e c a u s e t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s j u r y i n s t r u c t i o n s l o w e r e d t h e m e n s r e a f o r c o n s p i r a c y t o c o m m i t

m o n e y l a u n d e r i n g

. T h e i n d i c t m e n t c h a r g e d t h e d e f e n d a n t s w i t h v i o l a t i n g 1 8

See Uni ted States v. Vi rg e n

- M o r eno

, 265 F.3d 276, 290 (5t h Cir. 2001) (c itat ion 2 5

om itt ed)

.

1 4 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 14 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

U

. S

. C

. § 1 9 5 6 ( h )

. S e c t i o n 1 9 5 6 ( h ) p r o h i b i t s c o n s p i r a c i e s t o l a u n d e r m o n e y

, a s

d e f i n e d b y § 1 9 5 6 ( a )

. T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s c h a r g e t o t h e j u r y s t a t e d

, i n p e r t i n e n t 2 6

p a r t :

T i t l e 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 5 6 ( h ) m a k e s i t a c r i m e f o r a n y o n e t o c o n s p i r e o r

a g r e e w i t h s o m e o n e e l s e t o d o s o m e t h i n g t h a t

, i f a c t u a l l y c a r r i e d

o u t

, w o u l d b e a v i o l a t i o n o f 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 5 6 ( a )

, w h i c h p r o h i b i t s

k n o w i n g l y u s i n g t h e p r o c e e d s o f c e r t a i n i l l e g a l a c t i v i t y t o p r o m o t e

t h e c a r r y i n g o n o f c e r t a i n i l l e g a l a c t i v i t y o r c o n c e a l o r d i s g u i s e t h e

n a t u r e

, l o c a t i o n

, s o u r c e

, o w n e r s h i p

, o r c o n t r o l o f t h e p r o c e e d s

. C o u n t 1 0 o f t h e I n d i c t m e n t c h a r g e s D e f e n d a n t s w i t h c o n s p i r a c y t o

l a u n d e r m o n e t a r y i n s t r u m e n t s

. Y o u a r e d i r e c t e d t o r e a d t h i s c o u n t

a s s e t f o r t h i n t h e I n d i c t m e n t

.

* * *

F o r y o u t o f

i n d D e f e n d a n t s B o h u c h o t a n d W o n g g u i l t y o f t h e

c r i m e o f c o n s p i r a c y t o l a u n d e r m o n e t a r y i n s t r u m e n t s a s c h a r g e d i n

c o u n t 1 0

, y o u m u s t b e c o n v i n c e d t h a t t h e G o v e r n m e n t h a s p r o v e d

e a c h o f t h e f

o l l o w i n g b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t :

18 U. S. C. § 1 956( a) pr ovide s 2 6

Whoeve r, kn ow ing that the pr ope rty involved in a fina ncial tra nsa cti on

rep res ents the pr oce eds of so me for m of unlaw ful act ivity, cond uct s or att em pt s

to c o n d uct suc h a fina ncial tra nsa cti on wh ich in fac t involves the pr oce eds of

sp ecif ied unl aw ful act ivity–

(A) (i) wi th the inte nt to pr om ote the car rying on o f sp ecif ied unlaw ful

act ivity; or

. . . (B) k now ing t hat the tra nsa cti on is des igned in w hole or in par t–

(i) to conceal or dis guise the natur e, the loca tio n, the so urc e, the

ow ners hip, or the cont rol o f the pr oce eds of sp ecif ied unlaw ful

act ivity;

. . . sha ll be se nten ced to a fine of not mo re than $500,000 or tw ice the value of the

pr ope rty involved in the tra nsa cti on, wh iche ver is great er, or im pr iso nme nt for

not mo re than tw enty years

, or both

. For pur pos es of this par agrap h, a fina ncial

tra nsa cti on sha ll be cons ide red to b e o n e involving the pr oce eds of sp ecif ied

unlaw ful act ivity if it is par t of a se t of par allel or dep ende nt tra nsa cti ons

, any

one of wh ich involves the p r o cee ds of sp ecif ied unlaw ful act ivity, and all of

wh ich are par t of a s ingle plan or ar rangem ent.

1 5 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 15 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

F i r s t : T h a t t w o o r m o r e p e r s o n s

, i n s o m e w a y o r

m a n n e r

, c a m e t o a m u t u a l u n d e r s t a n d i n g t o t r y

t o a c c o m p l i s h a c o m m o n a n d u n l a w f u l p l a n t o

v i o l a t e T i t l e 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 5 6 ( a ) a s c h a r g e d i n t h e

I n d i c t m e n t ; a n d

S e c o n d : T h a t t h e d e f e n d a n t

, k n o w i n g t h e u n l a w f u l

p u r p o s e o f

t h e p l a n

, w i l l f

u l l y j o i n e d i n i t

, t h a t i s

,

w i t h t h e i n t e n t t o f

u r t h e r t h e u n l a w f

u l p u r p o s e

.

W o n g a n d B o h u c h o t a s s e r t t h a t a l t h o u g h t h e i n d i c t m e n t c o r r e c t l y a l l e g e d

t h e r e q u i r e d m e n s r e a

, t h e j u r y i n s t r u c t i o n s c a n b e r e a d i n t w o e r r o n e o u s w a y s

.

T h e y a r g u e t h a t t h e i n s t r u c t i o n r e q u i r e d t h a t t h e d e f e n d a n t s k n o w i n g l y u s e d

f u n d s b u t t h a t i t h a d n o m e n s r e a r e q u i r e m e n t a t a l l r e g a r d i n g p r o m o t i n g o r

c o n c e a l i n g

. A l t e r n a t i v e l y

, t h e y a r g u e t h a t t h e i n s t r u c t i o n r e q u i r e d t h a t t h e

d e f e n d a n t s k n o w i n g l y u s e d f u n d s a n d k n o w i n g l y p r o m o t e d o r c o n c e a l e d

. T h i s

,

t h e y s a y

, l o w e r e d t h e m e n s r e a f r o m “ i n t e n t i o n a l ” t o “ k n o w i n g

. ”

T h e d e f e n d a n t s d i d n o t o b j e c t i n t h e d i s t r i c t c o u r t o n e i t h e r o f t h e s e

g r o u n d s

. O u r r e v i e w

, t h e r e f o r e

, i s f o r p l a i n e r r o r

. W e w i l l a s s u m e

, w i t h o u t 2 7

d e c i d i n g

, t h a t t h e j u r y i n s t r u c t i o n s d i d n o t r e q u i r e t h e j u r y t o f i n d a l l t h e

n e c e s s a r y e l e m e n t s t o c o n v i c t t h e d e f e n d a n t s o f c o n s p i r a c y t o c o m m i t m o n e y

l a u n d e r i n g

. E v e n w e r e w e r e v i e w i n g f o r e r r o r

, r a t h e r t h a n p l a i n e r r o r

, t h e

h a r m l e s s e r r o r r u l e o f t h e S u p r e m e C o u r t ’ s d e c i s i o n i n C h a p m a n v

. C a l i f

o r n i a 2 8

w o u l d a p p l y w h e n

, a s h e r e

, a n e l e m e n t o f a n o f f e n s e i s o m i t t e d o r m i s d e s c r i b e d

i n a j u r y c h a r g e

. T h e q u e s t i o n w e w o u l d a s k

, h a d e r r o r b e e n p r e s e r v e d

, i s 2 9

“ w h e t h e r i t a p p e a r s ‘ b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t t h a t t h e e r r o r c o m p l a i n e d o f d i d

F E D

. R. C I V

. P. 51(d )( 2); Uni ted States v. Clayton , 172 F.3d 347, 351 (5t h Cir. 1999)

. 2 7

386 U .S

. 18, 23-2 4 ( 1967)

. 2 8

See Ned er v. U

nited State s

, 527 U. S. 1, 4 (199 9). 2 9

1 6 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 16 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

n o t c o n t r i b u t e t o t h e v e r d i c t o b t a i n e d

. ’ ” E r r o r w o u l d b e h a r m l e s s i f n o j u r y 3 0

c o u l d r e a s o n a b l y f

i n d t h a t W o n g a n d B o h u c h o t d i d n o t a g r e e t o t r a n s f e r f u n d s

w i t h t h e i n t e n t t o p r o m o t e t h e c a r r y i n g o n o f s p e c i f i e d u n l a w f

u l a c t i v i t y a n d d i d

n o t a g r e e t o t r a n s f

e r f u n d s k n o w i n g t h a t t h e t r a n s f e r w a s d e s i g n e d t o c o n c e a l

t h e n a t u r e

, l o c a t i o n

, s o u r c e

, o w n e r s h i p o r c o n t r o l o f p r o c e e d s o f s p e c i f i e d

u n l a w f u l a c t i v i t y

.

T h e j u r y f

o u n d t h a t t h e r e w a s a n a g r e e m e n t r e g a r d i n g u n l a w f u l p r o c e e d s

.

I n l i g h t o f t h a t f

i n d i n g a n d t h e c o n s i d e r a b l e a n d s t r o n g e v i d e n c e o f t h e

i n t e n t i o n a l a n d k n o w i n g n a t u r e o f W o n g a n d B o h u c h o t ’ s a g r e e m e n t a n d c o n d u c t

,

n o j u r y c o u l d r e a s o n a b l y f a i l t o m a k e t h e r e q u i s i t e f i n d i n g s r e g a r d i n g t h e

a p p l i c a b l e m e n s r e a

. T h e r e w a s e v i d e n c e t h a t W o n g f u n n e l e d p r o c e e d s f

r o m

M S E ’ s p a r t i c i p a t i o n i n t h e D I S D c o n t r a c t s t o a c o m p a n y

, S t a t e w i d e M a r k e t i n g

,

o w n e d b y t h e s a m e t h r e e i n d i v i d u a l s w h o o w n e d M S E

. S t a t e w i d e M a r k e t i n g

o w n e d t h e y a c h t s a n d p a i d f o r a l l t h e b i l l s a s s o c i a t e d w i t h t h e m

. T h e r e w a s a l s o

e v i d e n c e t h a t W o n g h i r e d B o h u c h o t ’ s s o n

- i n

- l a w

, w h o r e c e i v e d t w o p a y c h e c k s

.

B o h u c h o t t o l d h i s s o n

- i n

- l a w t h a t h e w o u l d c o n t i n u e t o r e c e i v e c h e c k s e v e n i f h i s

e m p l o y m e n t w i t h M S E e n d e d

, a n d B o h u c h o t i n s t r u c t e d h i s s o n

- i n

- l a w t o p a y

p a r t o f t h e p r o c e e d s f r o m h i s s e c o n d c h e c k e a c h m o n t h t o B o h u c h o t

. T h e s e

p a y m e n t s t o B o h u c h o t a m o u n t e d t o $ 5 0

, 0 0 0 p e r y e a r

. W e w i l l n o t l e n g t h e n t h i s

o p i n i o n b y d e t a i l i n g a l l o f t h e a d d i t i o n a l e v i d e n c e o f m o n e y l a u n d e r i n g

. S u f f i c e

i t t o s a y t h a t t h e j u r y b e l i e v e d t h a t t h e r e w a s a n a g r e e m e n t t o l a u n d e r m o n e y

a n d t h e r e w a s o v e r w h e l m i n g e v i d e n c e t o s u p p o r t t h a t f i n d i n g

. I t f

o l l o w s t h a t

t h e r e w a s n o p l a i n e r r o r

.

V I

B o h u c h o t a n d W o n g f u r t h e r c o n t e n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o m m i t t e d

Id

. at 15 ( quot ing Chap ma n

, 386 U. S. at 24)

. 3 0

1 7 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 17 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

e r r o r i n c a l c u l a t i n g t h e “ v a l u e ” o f t h e b r i b e f o r s e n t e n c i n g p u r p o s e s u n d e r

U

. S

. S

. G

. § 2 C 1

. 1 ( b ) ( 2 )

, w h i c h p r o v i d e s f o r i n c r e a s i n g t h e o f

f e n s e l e v e l a c c o r d i n g

t o t h e v a l u e o f t h e b r i b e

. S p e c i f i c a l l y

, t h e D e f e n d a n t s a r g u e t h a t t h e d i s t r i c t 3 1

c o u r t o v e r e s t i m a t e d t h e b e n e f i t o f t h e t w o y a c h t s p r o v i d e d b y M S E f o r

B o h u c h o t ’ s p e r s o n a l u s e

. D e f e n d a n t s a l l e g e t h a t t h e c o u r t c o m m i t t e d e r r o r b y

e q u a t i n g t h e c o s t o f a c t u a l o w n e r s h i p o f t h e v e s s e l s w i t h B o h u c h o t ’ s f r e q u e n t

u s e

. T h i s r e s u l t e d i n t h e c o u r t a t t r i b u t i n g t o B o h u c h o t 8 0 % a n d 9 0 %

,

r e s p e c t i v e l y

, o f M S E ’ s t o t a l c o s t o f o w n e r s h i p f o r t h e t w o y a c h t s

— $ 6 6 7

, 6 6 9 i n

t o t a l

. D e f e n d a n t s c o n t e n d t h i s c a l c u l a t i o n v a s t l y o v e r e s t i m a t e d t h e “ v a l u e ” o f

t h e b r i b e

, w h i c h t h e c o u r t f o u n d t o t a l e d $ 9 4 6

, 9 4 2

. D e f e n d a n t s a r g u e t h a t

b e c a u s e B o h u c h o t d i d n o t o w n t h e y a c h t s

, b u t m e r e l y u s e d t h e m ( a p p r o x i m a t e l y

4 0 t i m e s o v e r a t w o

- a n d

- a

- h a l f

- y e a r p e r i o d o n t r i p s t h a t l a s t e d a n y w h e r e f r o m

a d a y t o s e v e r a l w e e k s a t a t i m e )

, t h e p r o p e r m e t h o d o l o g y w o u l d h a v e b e e n t o

c a l c u l a t e t h e c o s t o f r e n t i n g t h e b o a t s f o r t h i s p e r i o d

. B a s i n g t h e c a l c u l a t i o n s o n

t h e m a r k e t v a l u e o f y a c h t s t h a t B o h u c h o t d i d n o t a c t u a l l y o w n

, d e f e n d a n t s

i n s i s t

, r e s u l t e d i n a g r o s s i n f l a t i o n o f t h e a c t u a l “ v a l u e ” B o h u c h o t e n j o y e d

. T h e

d e f e n d a n t s r a i s e d t h e s e a r g u m e n t s i n t h e d i s t r i c t c o u r t

.

“ T h e a m o u n t o f b e n e f i t t o b e r e c e i v e d i s a f a c t f i n d i n g i s s u e t h a t i s

r e v i e w e d f

o r c l e a r e r r o r

. ” T h e d i s t r i c t c o u r t n e e d n o t d e t e r m i n e t h e v a l u e o f t h e 3 2

b e n e f i t w i t h p r e c i s i o n

. M o r e o v e r

, w h e n “ d e t e r m i n i n g t h e a m o u n t o f b e n e f i t t o 3 3

See U. S. S. G. § 2C1.1 (b) (2) (“ If the value of the paym ent, the benef it rec eived or to be 3 1

rec eived in ret urn for the paym ent, the value of anythin g obta ined or to be obta ined by a publ ic

off icia l o r othe rs acting w ith a publi c off icia l, or the los s to the governm ent fr om t he off ens e,

wh iche ver is great es t, excee ded $5,0 00, incr eas e by the num ber of levels fr o m t he tabl e in

§ 2 B1.1 (The ft

, Prop ert y D es tru cti on, and Fr aud) c orr es pond ing t o t hat amo unt. ”)

Uni ted States v. Gr if

fi n

, 324 F.3d 330, 365 (5t h Cir. 2003) ; see al so Uni ted States v. 3 2

Va ll ada res

, 544 F.3d 125 7, 1266 (11t h Cir

. 2008) ( per c uriam ) (s ame ).

Gr if fi n

, 324 F.3d at 366 ( cit ing Uni ted States v. Lander s , 68 F.3d 882, 884 n.2 ( 5th 3 3

Cir. 199 5))

.

1 8 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 18 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

b e r e c e i v e d

, c o u r t s m a y c o n s i d e r t h e e x p e c t e d b e n e f i t s

, n o t o n l y t h e a c t u a l

b e n e f i t s r e c e i v e d

. ” 3 4

N e v e r t h e l e s s

, w e c o n c l u d e t h a t b e c a u s e B o h u c h o t d i d n o t h a v e t h e l e g a l

r i g h t t o s e l l o r o t h e r w i s e t r a n s f e r a n y i n t e r e s t i n t h e b o a t s i n q u e s t i o n

, B o h u c h o t

c o u l d n o t b e f

o u n d t o e n j o y a n “ o w n e r s h i p ” i n t e r e s t f o r t h e p u r p o s e s o f

c a l c u l a t i n g t h e a m o u n t o f a b e n e f i t r e c e i v e d u n d e r U

. S

. S

. G

. § 2 C 1

. 1 ( b ) ( 2 )

.

B o h u c h o t d i d n o t r e c e i v e t h e m a r k e t v a l u e o f t h e y a c h t s

, o n l y t h e v a l u e

a t t r i b u t a b l e t o h i s u s e o f t h e y a c h t s

. H o w e v e r

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s u s e o f t h e

y a c h t s ’ m a r k e t v a l u e i n c a l c u l a t i n g B o h u c h o t ’ s s e n t e n c e w a s h a r m l e s s

.

T h e d i s t r i c t c o u r t a p p l i e d a 1 4

- l e v e l i n c r e a s e u n d e r s e c t i o n 2 B 1

. 1 ( b ) ( 1 ) o f

t h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s

. T h a t i n c r e a s e a p p l i e s w h e n t h e v a l u e o f t h e b r i b e i s

g r e a t e r t h a n $ 4 0 0

, 0 0 0 b u t l e s s t h a n $ 1

, 0 0 0

, 0 0 0

. T h e d i s t r i c t c o u r t e s t i m a t e d

t h a t t h e v a l u e o f p a y m e n t s a n d b e n e f i t s t o B o h o c h u t u n r e l a t e d t o t h e y a c h t s w a s

$ 2 7 8

, 2 4 3

. A c c o r d i n g l y

, i f t h e v a l u e o f t h e u s e o f t h e b o a t s w a s m o r e t h a n

$ 1 2 1

, 7 5 7

, t h e 1 4

- l e v e l e n h a n c e m e n t w o u l d s t i l l h a v e a p p l i e d

. T h e d e f e n d a n t s

c o n t e n d t h a t t h e v a l u e o f t h e u s e o f t h e y a c h t s w a s f r o m $ 1 5 0 0 t o $ 2 5 0 0 p e r d a y

f o r t h e f i r s t y a c h t a n d $ 2 5 0 0 t o $ 3 5 0 0 p e r d a y f o r t h e s e c o n d

. I f

B o h u c h o t u s e d

t h e l e s s e x p e n s i v e y a c h t f o r a p p r o x i m a t e l y 4 9 d a y s a t a v a l u e o f $ 2 5 0 0 p e r d a y

,

t h e v a l u e t o h i m w o u l d h a v e e x c e e d e d $ 1 2 1

, 7 5 7

, a n d t h e r e w a s e v i d e n c e t h a t h e

u s e d t h e y a c h t s f

o r m o r e t h a n 4 9 d a y s

. T h e d e f e n d a n t s h a v e f a i l e d t o e s t a b l i s h

h a r m f u l e r r o r i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a p p l i c a t i o n o f t h e 1 4

- l e v e l i n c r e a s e

.

V I I

W i t h r e g a r d t o s e n t e n c i n g

, t h e d e f e n d a n t s a l s o a s s e r t t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t e r r e d i n f

i n d i n g m o r e t h a n o n e b r i b e a n d a d d i n g t w o l e v e l s u n d e r

U

. S

. S

. G

. § 2 C 1

. 1 ( b ) ( 1 )

. T h e d i s t r i c t c o u r t r e a s o n e d t h a t t h e c o u n t s o f c o n v i c t i o n

Id. 3 4

1 9 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 19 Date Filed: 11/09/2010N o

. 0 8

- 1 1 0 9 0

s u p p o r t f

i n d i n g m o r e t h a n o n e b r i b e

. T h e r e w a s e v i d e n c e t h a t p r o c e e d s M S E

r e c e i v e d f

r o m b o t h t h e S e a t s M a n a g e m e n t c o n t r a c t a n d t h e E

- R a t e c o n t r a c t w e r e

s h a r e d w i t h B o h u c h o t

. T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a p p l i c a t i o n o f t h e t w o

- l e v e l i n c r e a s e

w a s n o t c l e a r l y e r r o n e o u s

.

* * *

T h e c o n v i c t i o n s a n d s e n t e n c e s a r e A F F I R M E D

.

2 0 Case: 08-11090 Document: 00511289199 Page: 20 Date Filed: 11/09/2010