FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

MARCH 19, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 4

- 1 5 4 0 5

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 4

- 0 0 1 8 2

- C R

- T

- 2 7

- E A J

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

J U A N R A M O N B A T A Z M A R T I N E Z

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( M a r c h 1 9

, 2 0 0 9 )

B e f o r e B I R C H

, B A R K E T T a n d A N D E R S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

J u a n R a m o n B a t a z M a r t i n e z ( “ B a t a z ” ) a p p e a l s h i s 1 3 5

- m o n t h s e n t e n c e

,i m p o s e d a f t e r h e p l e a d e d g u i l t y t o p o s s e s s i o n w i t h i n t e n t t o d i s t r i b u t e f i v e

k i l o g r a m s o r m o r e o f c o c a i n e w h i l e o n b o a r d a v e s s e l s u b j e c t t o t h e j u r i s d i c t i o n o f

t h e U n i t e d S t a t e s

, i n v i o l a t i o n o f 4 6 A p p

. U

. S

. C

. § 1 9 0 3 ( a ) & ( g ) a n d 2 1 U

. S

. C

.

§ 9 6 0 ( b ) ( 1 ) ( B ) ( i i ) ; a n d c o n s p i r a c y t o p o s s e s s w i t h i n t e n t t o d i s t r i b u t e f i v e

k i l o g r a m s o r m o r e o f c o c a i n e w h i l e o n b o a r d a v e s s e l s u b j e c t t o t h e j u r i s d i c t i o n o f

t h e U n i t e d S t a t e s

, i n v i o l a t i o n o f 4 6 A p p

. U

. S

. C

. § 1 9 0 3 ( a )

, ( g )

, & ( j ) a n d 2 1

U

. S

. C

. § 9 6 0 ( b ) ( 1 ) ( B ) ( i i )

. B a t a z a n d h i s t w o c o d e f e n d a n t s w e r e s e i z e d b y t h e

U n i t e d S t a t e s C o a s t G u a r d a f t e r t h e i r g o

- f

a s t b o a t c a r r y i n g 4

, 5 3 6 k i l o g r a m s o f

c o c a i n e c a p s i z e d

. O n a p p e a l

, B a t a z a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ( 1 ) c l e a r l y e r r e d

b y d e n y i n g h i m e i t h e r a m i n o r

- o r m i n i m a l

- r o l e r e d u c t i o n u n d e r U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

,

a n d ( 2 ) c o m m i t t e d p l a i n e r r o r u n d e r U n i t e d S t a t e s v

. B o o k e r

, 5 4 3 U

. S

.

_ _ _ , 1 2 5

S

. C t

. 7 3 8

, 1 6 0 L

. E d

. 2 d 6 2 1 ( 2 0 0 5 )

, b y s e n t e n c i n g h i m u n d e r a m a n d a t o r y

g u i d e l i n e s y s t e m

.

U p o n a t h o r o u g h r e v i e w o f t h e r e c o r d o n a p p e a l

, i n c l u d i n g t h e t r a n s c r i p t s o f

B a t a z ’ s c h a n g e

- o f

- p l e a a n d s e n t e n c i n g h e a r i n g s

, a n d a f t e r c o n s i d e r a t i o n o f t h e

b r i e f s o f t h e p a r t i e s t o t h i s C o u r t

, w e f i n d n o r e v e r s i b l e e r r o r

.

I

.

B a t a z f i r s t a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y d e n y i n g h i m a m i n o r

- o r

m i n i m a l

- r o l e r e d u c t i o n u n d e r § 3 B 1

. 2 b a s e d o n h i s l i m i t e d r o l e i n t h e o f f e n s e

.

2B a t a z c o n t e n d s t h a t h e w a s a m i n i m a l p a r t i c i p a n t b e c a u s e h e w a s s i m p l y a c r e w

m e m b e r a b o a r d t h e g o

- f a s t b o a t

, h a d n o o w n e r s h i p i n t e r e s t i n t h e d r u g s

, a n d w a s

p a i d l i t t l e c o m p e n s a t i o n i n c o m p a r i s o n t o t h e “ s u b s t a n t i a l ” v a l u e a n d q u a n t i t y o f

t h e d r u g s

. B a t a z a s s e r t s t h a t t h e r e w e r e m o r e p a r t i c i p a n t s t h a n j u s t t h e c r e w o f t h e

g o

- f a s t b o a t a n d t h e s e c o n d b o a t f r o m w h i c h t h e a p p r o x i m a t e l y 1 0

, 0 0 0 p o u n d s o f

c o c a i n e w a s o f

f

- l o a d e d

, a n d t h a t h e “ w a s m e r e l y a p a w n i n t h e t r a n s p o r t o f t h e

d r u g s a n d s h o u l d h a v e b e e n g r a n t e d a r o l e a d j u s t m e n t a s a m i n i m a l p a r t i c i p a n t o r a t

l e a s t a m i n o r p a r t i c i p a n t

. ”

A s e n t e n c i n g c o u r t ’ s d e t e r m i n a t i o n o f a d e f e n d a n t ’ s r o l e i n a n o f

f e n s e

c o n s t i t u t e s a f

a c t u a l f i n d i n g t h a t i s r e v i e w e d f o r c l e a r e r r o r

. U n i t e d S t a t e s v

.

D e V a r o n

, 1 7 5 F

. 3 d 9 3 0

, 9 3 7 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( e n b a n c )

. T h e d e f e n d a n t b e a r s t h e

b u r d e n o f p r o v i n g b y a p r e p o n d e r a n c e o f t h e e v i d e n c e t h a t h e i s e n t i t l e d t o a r o l e

r e d u c t i o n

. I d

. a t 9 3 9

.

T h e S e n t e n c i n g G u i d e l i n e s p r o v i d e f o r a f o u r

- l e v e l r e d u c t i o n f

o r a d e f e n d a n t

w h o a c t s a s a m i n i m a l p a r t i c i p a n t

, a t w o

- l e v e l r e d u c t i o n f o r a m i n o r p a r t i c i p a n t

,

a n d a t h r e e

- l e v e l r e d u c t i o n f o r c a s e s f

a l l i n g i n b e t w e e n t h e m i n o r a n d m i n i m a l

l e v e l

. S e e U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

. A m i n i m a l p a r t i c i p a n t i s a d e f e n d a n t w h o i s “ p l a i n l y

a m o n g t h e l e a s t c u l p a b l e o f t h o s e i n v o l v e d i n t h e c o n d u c t o f t h e g r o u p

, ” U

. S

. S

. G

.

§ 3 B 1

. 2

, c m t

. n

. 4

, w h i l e a m i n o r p a r t i c i p a n t m e a n s a n y p a r t i c i p a n t “ w h o i s l e s s

3c u l p a b l e t h a n m o s t o t h e r p a r t i c i p a n t s

, b u t w h o s e r o l e c o u l d n o t b e d e s c r i b e d a s

m i n i m a l

, ” U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

, c m t

. n

. 5

. M o r e o v e r

, w h e n a d e f e n d a n t i s c o n v i c t e d

u n d e r 2 1 U

. S

. C

. § 9 6 0 ( b ) ( 1 ) a n d i s e n t i t l e d t o a m i t i g a t i n g

- r o l e a d j u s t m e n t u n d e r

U

. S

. S

. G

. § 3 B 1

. 2

, t h e b a s e o f f e n s e l e v e l m a y n o t b e s e t h i g h e r t h a n l e v e l 3 0

.

U

. S

. S

. G

. § 2 D 1

. 1 ( a ) ( 3 )

.

T o d e t e r m i n e w h e t h e r a d e f e n d a n t i s e n t i t l e d t o a m i t i g a t i n g

- r o l e r e d u c t i o n

,

t h e d i s t r i c t c o u r t f

i r s t m u s t m e a s u r e t h e d e f e n d a n t ’ s r o l e i n t h e o f

f e n s e a g a i n s t t h e

r e l e v a n t c o n d u c t f

o r w h i c h h e h a s b e e n h e l d a c c o u n t a b l e

. D e V a r o n

, 1 7 5 F

. 3 d a t

9 4 0

. I n c a s e s w h e r e t h e d e f e n d a n t i s a d r u g c o u r i e r

, r e l e v a n t f a c t u a l c o n s i d e r a t i o n s

i n c l u d e

, b u t a r e n o t l i m i t e d t o : ( 1 ) t h e a m o u n t o f d r u g s i n v o l v e d ; ( 2 ) t h e f a i r m a r k e t

v a l u e o f t h e d r u g s i n v o l v e d ; ( 3 ) t h e a m o u n t o f c o m p e n s a t i o n r e c e i v e d b y t h e

c o u r i e r ; ( 4 ) t h e c o u r i e r ’ s e q u i t y i n t e r e s t i n t h e d r u g s

, i f a n y ; ( 5 ) t h e c o u r i e r ’ s r o l e i n

p l a n n i n g t h e s c h e m e ; a n d ( 6 ) t h e c o u r i e r ’ s r o l e

, o r i n t e n d e d r o l e

, i n t h e d i s t r i b u t i o n

o f t h e d r u g s

. I d

. a t 9 4 5

. A d d i t i o n a l l y

, t h e c o u r t m a y c o m p a r e t h e d e f e n d a n t ’ s

c u l p a b i l i t y t o t h a t o f o t h e r p a r t i c i p a n t s i n t h e r e l e v a n t c o n d u c t

. I d

. a t 9 4 4

. T h e

d i s t r i c t c o u r t m a y c o n s i d e r o t h e r p a r t i c i p a n t s i n t h e o f f e n s e

, b u t “ o n l y t o t h e e x t e n t

t h a t t h e y a r e i d e n t i f

i a b l e o r d i s c e r n a b l e f

r o m t h e e v i d e n c e

. ” I d

. “ T h e c o n d u c t o f

p a r t i c i p a n t s i n a n y l a r g e r c r i m i n a l c o n s p i r a c y i s i r r e l e v a n t

. ” I d

.

4I n t h i s c a s e

, B a t a z w a s o n e o f t h r e e c r e w m e m b e r s o n a b o a t t h a t w a s

t r a n s p o r t i n g 4

, 5 3 6 k i l o g r a m s o f c o c a i n e

. B e c a u s e o f t h e l a r g e a m o u n t s o f d r u g s

i n v o l v e d

, a n d b e c a u s e B a t a z f a i l e d t o d e m o n s t r a t e t h a t h e w a s l e s s c u l p a b l e t h a n

m o s t o f t h e o t h e r p a r t i c i p a n t s i n t h e o f f e n s e

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t c l e a r l y e r r i n

f i n d i n g t h a t B a t a z w a s n o t e n t i t l e d t o a m i t i g a t i n g

- r o l e r e d u c t i o n u n d e r § 3 B 1

. 2

.

I I

.

B a t a z a l s o c o n t e n d s f

o r t h e f i r s t t i m e o n a p p e a l t h a t h e i s e n t i t l e d t o a

r e m a n d f o r r e s e n t e n c i n g u n d e r t h e S u p r e m e C o u r t ’ s r e c e n t d e c i s i o n i n B o o k e r

.

B a t a z a s s e r t s t h a t B o o k e r r e n d e r e d t h e g u i d e l i n e s a d v i s o r y o n l y a n d a l l o w s c o u r t s

t o c o n s i d e r o t h e r f

a c t o r s i n 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( a ) t h a t p r e v i o u s l y w e r e n o t p e r m i t t e d

.

B a t a z a s s e r t s t h a t “ [ b ] e c a u s e t h e s e n t e n c i n g g u i d e l i n e s a r e n o t m a n d a t o r y [

, ]

. . .

A p p e l l a n t c a n n o w p r e s e n t o t h e r f a c t o r s a n d t h e c o u r t c a n c o n s i d e r o t h e r f a c t o r s i n

a d d i t i o n t o t h e s e n t e n c i n g g u i d e l i n e s

. ”

B e c a u s e B a t a z n e v e r r a i s e d a c o n s t i t u t i o n a l c h a l l e n g e b e l o w t o h i s s e n t e n c e

,

w e r e v i e w f

o r p l a i n e r r o r o n l y

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. C a m a c h o

- I b a r q u e n

, 4 1 0 F

. 3 d

1 3 0 7

, 1 3 1 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. “ A n a p p e l l a t e c o u r t m a y n o t c o r r e c t a n e r r o r t h e

d e f e n d a n t f a i l e d t o r a i s e i n t h e d i s t r i c t c o u r t u n l e s s t h e r e i s : ( 1 ) e r r o r

, ( 2 ) t h a t i s

p l a i n

, a n d ( 3 ) t h a t a f

f e c t s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. I f a l l t h r e e c o n d i t i o n s a r e m e t

, a n

a p p e l l a t e c o u r t m a y t h e n e x e r c i s e i t s d i s c r e t i o n t o n o t i c e a f o r f e i t e d e r r o r

, b u t o n l y

5i f ( 4 ) t h e e r r o r s e r i o u s l y a f f e c t s t h e f a i r n e s s

, i n t e g r i t y

, o r p u b l i c r e p u t a t i o n o f

j u d i c i a l p r o c e e d i n g s

. ” I d

. ( i n t e r n a l q u o t a t i o n s o m i t t e d )

.

I n B o o k e r

, t h e S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t t h e m a n d a t o r y n a t u r e o f t h e f e d e r a l

g u i d e l i n e s r e n d e r e d t h e m i n c o m p a t i b l e w i t h t h e S i x t h A m e n d m e n t ’ s g u a r a n t e e o f a

r i g h t t o a j u r y t r i a l

. B o o k e r

, 5 4 3 U

. S

. a t

_ _ _ , 1 2 5 S

. C t

. a t 7 4 9

- 5 1

. T h e C o u r t r u l e d

t h a t s e n t e n c i n g c o u r t s n e v e r t h e l e s s m u s t c o n s i d e r t h e f a c t o r s s e t f

o r t h i n 1 8 U

. S

. C

.

§ 3 5 5 3 ( a ) w h e n i m p o s i n g s e n t e n c e s

. I d

. a t

_ _ _ , 1 2 5 S

. C t

. a t 7 6 5

. S e c t i o n 3 5 5 3 ( a )

p r o v i d e s t h a t d i s t r i c t c o u r t s i m p o s i n g a s e n t e n c e m u s t c o n s i d e r

, i n t e r a l i a

, t h e

n a t u r e a n d c i r c u m s t a n c e s o f t h e o f f e n s e

, t h e h i s t o r y a n d c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e

d e f e n d a n t

, t h e n e e d f

o r a d e q u a t e d e t e r r e n c e

, p r o t e c t i o n o f t h e p u b l i c

, t h e p e r t i n e n t

S e n t e n c i n g C o m m i s s i o n p o l i c y s t a t e m e n t s

, a n d t h e n e e d t o a v o i d u n w a r r a n t e d

s e n t e n c i n g d i s p a r i t i e s

. S e e 1 8 U

. S

. C

. § 3 5 5 3 ( a )

.

W e h a v e h e l d t h a t p l a i n e r r o r e x i s t s w h e r e a d i s t r i c t c o u r t i m p o s e s a s e n t e n c e

u n d e r t h e f

o r m e r l y b i n d i n g

, m a n d a t o r y g u i d e l i n e s

. U n i t e d S t a t e s v

. S h e l t o n

, 4 0 0

F

. 3 d 1 3 2 5

, 1 3 3 0

- 3 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. H o w e v e r

, w e h a v e a l s o h e l d t h a t

, i n o r d e r t o

p r o v e t h a t a B o o k e r e r r o r a f f e c t e d h i s s u b s t a n t i a l r i g h t s u n d e r t h e t h i r d p r o n g o f

p l a i n

- e r r o r r e v i e w

, a d e f e n d a n t m u s t d e m o n s t r a t e “ a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y o f a

d i f f e r e n t r e s u l t i f t h e g u i d e l i n e s h a d b e e n a p p l i e d i n a n a d v i s o r y i n s t e a d o f b i n d i n g

f a s h i o n b y t h e s e n t e n c i n g j u d g e i n t h i s c a s e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. R o d r i g u e z

, 3 9 8 F

. 3 d

61 2 9 1

, 1 3 0 1 ( 1 1 t h C i r

. )

, c e r t

. d e n i e d

, 1 2 5 S

. C t

. 2 9 3 5 ( 2 0 0 5 )

. W h e r e “ [ t ] h e r e c o r d

p r o v i d e s n o r e a s o n t o b e l i e v e a n y r e s u l t i s m o r e l i k e l y t h a n t h e o t h e r

, ” a d e f e n d a n t

c a n n o t p r e v a i l u n d e r p l a i n

- e r r o r r e v i e w

. I d

.

B a t a z d o e s n o t p o i n t t o a n y t h i n g i n t h e r e c o r d t h a t w o u l d s a t i s f y h i s b u r d e n

o f s h o w i n g a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t h e w o u l d h a v e r e c e i v e d a l e s s e r s e n t e n c e

h a d h e b e e n s e n t e n c e d u n d e r a d v i s o r y g u i d e l i n e s

. W h i l e t h e d i s t r i c t c o u r t d i d s t a t e

t h a t i t w a s u n f

o r t u n a t e t h a t h e w o u l d h a v e t o b e s e p a r a t e d f r o m h i s c h i l d r e n f

o r s o

l o n g

, i t d i d n o t t i e t h a t s t a t e m e n t i n a n y w a y t o t h e m a n d a t o r y n a t u r e o f t h e

G u i d e l i n e s o r s u g g e s t t h a t t h e s e p a r a t i o n f r o m t h e c h i l d r e n w o u l d b e g r o u n d s f o r

r e d u c i n g t h e s e n t e n c e

. B e c a u s e B a t a z h a s f a i l e d t o d e m o n s t r a t e a r e a s o n a b l e

p r o b a b i l i t y o f a l e s s e r s e n t e n c e u n d e r a n a d v i s o r y g u i d e l i n e s y s t e m

, t h e d i s t r i c t

c o u r t d i d n o t c o m m i t r e v e r s i b l e p l a i n e r r o r u n d e r B o o k e r i n t h i s c a s e

.

F o r e a c h o f t h e f

o r e g o i n g r e a s o n s

, t h e j u d g m e n t o f t h e d i s t r i c t c o u r t i s

A F F I R M E D

. 1

Ba taz’s reque st for ora l arg ument is denied. 1

7