### IN THE CO URT OF APPEALS OF TE NNE SS EE

AT KNOX VILLE

Ass ig ne d o n B rie fs Decem be r 10 , 20 14

LI SA DENIS E CHURCH v . SHANNON WAYNE BRO WN

A p p e a l f r o m t h e C i r c u i t C o u r t f o r C u m b e r l a n d C o u n t y

N o

. C C 1 2 0 1 3 C V 5 7 1 5 J o h n J

. M a d d u x , J r

. , J u d g e

N o

. E 2 0 1 4

- 0 0 9 4 2

- C O A

- R 3

- C V

- F I L E D

- F E B R U A R Y 2 3

, 2 0 1 5

T h i s a p p e a l a r i s e s f

r o m a c l a i m o f f

r a u d i n a p o s t

- d i v o r c e c o n t e x t

. L i s a D e n i s e C h u r c h

( “ P l a i n t i f

f ” ) f i l e d a c o m p l a i n t f

o r f r a u d i n t h e C i r c u i t C o u r t f o r C u m b e r l a n d C o u n t y ( “ t h e

T r i a l C o u r t ” ) a g a i n s t h e r e x

- h u s b a n d

, S h a n n o n W a y n e B r o w n ( “ D e f e n d a n t ” )

, a l l e g i n g t h a t

h e h a d m i s l e d h e r d u r i n g t h e i r d i v o r c e r e g a r d i n g t h e v a l u a t i o n o f h i s b u s i n e s s i n t e r e s t

. T h i s

s u i t f o l l o w e d a n e a r l i e r

, u n s u c c e s s f u l a c t i o n o n t h e i s s u e o f f r a u d f i l e d b y P l a i n t i f

f u n d e r

T R C P 6 0 i n t h e d i v o r c e a c t i o n w h i c h h a d y i e l d e d a f i n a l j u d g m e n t a f

t e r a p p e a l

. T h e T r i a l

C o u r t g r a n t e d D e f

e n d a n t ’ s m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

, f i n d i n g

, i n t e r a l i a

, t h a t P l a i n t i f f ’ s

f r a u d c l a i m w a s b a r r e d b y r e s j u d i c a t a

. P l a i n t i f f a p p e a l e d t o t h i s C o u r t

. W e h o l d t h a t

P l a i n t i f f ’ s c u r r e n t l a w s u i t f

o r f r a u d i s a d i s t i n c t c a u s e o f a c t i o n

, n a m e l y

, c o m m o n l a w f r a u d

,

a n d i s n o t b a r r e d b y r e s j u d i c a t a

. H o w e v e r

, a s t h e i s s u e o f f r a u d a l r e a d y h a d b e e n d e c i d e d

i n t h e e a r l i e r p o s t

- d i v o r c e R u l e 6 0 p r o c e e d i n g s

, t h e d o c t r i n e o f c o l l a t e r a l e s t o p p e l p r e v e n t s

P l a i n t i f f f r o m r e

- l i t i g a t i n g t h e i s s u e o f f r a u d

. W e a f

f i r m t h e j u d g m e n t o f

t h e T r i a l C o u r t a s

m o d i f i e d

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C i r c u i t C o u r t

A f f i r m e d a s M o d i f

i e d ; C a s e R e m a n d e d

D

. M IC H A E L S W IN E Y

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e C o u r t

, i n w h i c h J O H N W

. M C C LA R T Y

a n d T H O M A S R

. F R IE R S O N

, I I

, J J

. , j o i n e d

.

W

. I

. H o w e l l A c u f

f

, C o o k e v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t

, L i s a D e n i s e C h u r c h

.

K e l l y A

. T o l l e t t a n d B r e t t A

. Y o r k

, C r o s s v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l e e

, S h a n n o n W a y n e

B r o w n

.O P I N I O N

B a c k g r o u n d

I n 2 0 0 8

, P l a i n t i f

f a n d D e f

e n d a n t e x e c u t e d a M a r i t a l D i s s o l u t i o n A g r e e m e n t

( “ t h e M D A ” )

. T h e p a r t i e s a c k n o w l e d g e d i n t h e M D A c o m p l e t e d i s c l o s u r e o f a l l m a r i t a l a n d

s e p a r a t e p r o p e r t y

. T h e p a r t i e s a g r e e d t h a t P l a i n t i f f w o u l d b e d i v e s t e d o f a n y i n t e r e s t s h e h a d

i n a b u s i n e s s c a l l e d C u m b e r l a n d C o m p o n e n t s

, I n c

. A n y i n t e r e s t i n t h i s b u s i n e s s P l a i n t i f f h a d

w o u l d v e s t i n D e f

e n d a n t

. I n A u g u s t 2 0 0 8

, t h e P r o b a t e a n d F a m i l y C o u r t f o r C u m b e r l a n d

C o u n t y ( “ t h e P r o b a t e C o u r t ” ) g r a n t e d t h e p a r t i e s a n a b s o l u t e d i v o r c e i n c o r p o r a t i n g t h e M D A

b y r e f e r e n c e

.

I n N o v e m b e r 2 0 1 0

, P l a i n t i f f p e t i t i o n e d t h e P r o b a t e C o u r t t o r e v i s i t s e v e r a l

i s s u e s c o n c e r n i n g t h e M D A

. P l a i n t i f f s i m u l t a n e o u s l y f

i l e d a m o t i o n i n t h e P r o b a t e C o u r t

p u r s u a n t t o R u l e 6 0

. 0 2 o f t h e T e n n e s s e e R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e t o a l l o w d i s c o v e r y o n t h e

i s s u e o f t h e v a l u a t i o n o f C u m b e r l a n d C o m p o n e n t s

, I n c

. P l a i n t i f f a l l e g e d t h a t s h e h a d e n t e r e d

t h e M D A u n d e r t h e b e l i e f t h a t t h e b u s i n e s s i n t e r e s t w a s o f n o p o s i t i v e v a l u e

. P l a i n t i f f

a l l e g e d t h a t s h e h a d n o w c o m e t o u n d e r s t a n d t h a t t h e b u s i n e s s i n t e r e s t h a d a v a l u e i n t h e

v i c i n i t y o f $ 8 0 0

, 0 0 0

. I n J a n u a r y 2 0 1 1

, t h e P r o b a t e C o u r t h e l d

, a m o n g o t h e r t h i n g s

, t h a t

P l a i n t i f f ’ s R u l e 6 0

. 0 2 m o t i o n w a s “ n o t w e l l t a k e n a n d i s h e r e b y d e n i e d

. ”

P l a i n t i f f a p p e a l e d t h i s d e c i s i o n o f t h e P r o b a t e C o u r t t o t h e T e n n e s s e e C o u r t o f

A p p e a l s

. I n o u r o p i n i o n B r o w n v

. B r o w n

, N o

. E 2 0 1 1

- 0 0 4 2 1

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 1 2 W L

1 2 6 7 8 7 2

, a t * 1 3 ( T e n n

. C t

. A p p

. A p r i l 1 3

, 2 0 1 2 )

, R u l e 1 1 p e r m

. a p p

. d e n i e d A u g u s t 1 5

,

2 0 1 2

, t h i s C o u r t i n a f

f i r m i n g t h e P r o b a t e C o u r t s t a t e d : “ [ W ] e f i n d n o e v i d e n c e o f r e c o r d t o

s u p p o r t t h e a s s e r t i o n s o f [ P l a i n t i f f ] a s t o t h e i m p r o p e r v a l u a t i o n o f [ D e f e n d a n t ' s ] c o m p a n y

o r t h a t s h e w a s f

r a u d u l e n t l y i n d u c e d t o s i g n t h e M D A

. ”

I n S e p t e m b e r 2 0 1 2

, P l a i n t i f f f i l e d a n a m e n d e d m o t i o n b a s e d o n R u l e 6 0 i n t h e

P r o b a t e C o u r t y e t a g a i n a t t e m p t i n g t o r e v i s i t t h e s e i s s u e s

. I n J u n e 2 0 1 3

, P l a i n t i f f f i l e d t h e

c o m p l a i n t i n t h e T r i a l C o u r t t h a t i s t h e o r i g i n o f t h i s a p p e a l

. P l a i n t i f f a l l e g e d f

r a u d a n d

s o u g h t m o n e t a r y d a m a g e s

. D e f e n d a n t f i l e d a m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

. I n M a r c h 2 0 1 4

,

a h e a r i n g w a s c o n d u c t e d o n D e f e n d a n t ’ s m o t i o n

. I n A p r i l 2 0 1 4

, t h e T r i a l C o u r t e n t e r e d a n

o r d e r g r a n t i n g D e f

e n d a n t ’ s m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

. I n r e l e v a n t p a r t

, t h e T r i a l C o u r t

s t a t e d :

B a s e d u p o n t h e r e c o r d

, i t a p p e a r s t o t h e C o u r t t h a t t h e i s s u e o f f r a u d

r a i s e d b y t h e P l a i n t i f

f h a s b e e n o r c o u l d h a v e b e e n l i t i g a t e d b y t h e s e s a m e

p a r t i e s i n t h e p r i o r p r o c e e d i n g s o f t h e P r o b a t e a n d F a m i l y C o u r t o f

C u m b e r l a n d C o u n t y

, T e n n e s s e e

, t h e T e n n e s s e e C o u r t o f A p p e a l s

, a n d t h e

-2-S u p r e m e C o u r t o f T e n n e s s e e

, w h i c h h a v e a l l r e n d e r e d f i n a l j u d g m e n t s a s t o

t h e s u b j e c t m a t t e r a t h a n d

. T h e P l a i n t i f f ’ s c l a i m o f

f r a u d i s

, t h e r e f

o r e

, b a r r e d

u n d e r t h e d o c t r i n e o f r e s j u d i c a t a

.

F u r t h e r

, t h e C o u r t f

i n d s t h a t t h e i s s u e o f f r a u d a s a l l e g e d b y t h e

P l a i n t i f f

, i f f r a u d i n d e e d e x i s t e d

, w o u l d t a k e t h e f o r m o f i n t r i n s i c f

r a u d

, a s i t

w o u l d b e w i t h i n t h e s u b j e c t m a t t e r a l r e a d y l i t i g a t e d

. B a s e d u p o n c u r r e n t l a w

a n d p r e c e d e n t

, i n o r d e r f o r t h i s C o u r t t o s u s t a i n a c l a i m o f f r a u d i n t h e c u r r e n t

m a t t e r

, t h e P l a i n t i f

f w o u l d h a v e t o m a k e a c l a i m o f e x t r i n s i c f r a u d

. T h e

P l a i n t i f f h a s f a i l e d t o m a k e a c l a i m a s t o m a t t e r s n o t a t i s s u e i n p r i o r l i t i g a t i o n

w h i c h p r e v e n t e d h e r f

r o m h a v i n g a f

a i r h e a r i n g

. T h e r e f

o r e

, P l a i n t i f

f h a s n o

b a s i s f o r r e l i e f o r r e

- l i t i g a t i o n o f t h e i s s u e o f f r a u d

.

P l a i n t i f f t i m e l y a p p e a l e d t o t h i s C o u r t

.

D i s c u s s i o n

A l t h o u g h n o t s t a t e d e x a c t l y a s s u c h

, P l a i n t i f f r a i s e s t h e f

o l l o w i n g i s s u e s o n

a p p e a l : 1 ) w h e t h e r t h e T r i a l C o u r t e r r e d i n h o l d i n g t h a t P l a i n t i f f ’ s c l a i m o f f

r a u d w a s b a r r e d

b y r e s j u d i c a t a ; 2 ) w h e t h e r t h e T r i a l C o u r t e r r e d i n h o l d i n g t h a t P l a i n t i f f h a d t o m a k e a c l a i m

o f e x t r i n s i c f

r a u d t o g o f

o r w a r d ; a n d

, 3 ) w h e t h e r t h e d o c t r i n e o f c o l l a t e r a l e s t o p p e l b a r s

P l a i n t i f f ’ s c l a i m

. D e f

e n d a n t r a i s e s h i s o w n i s s u e o n a p p e a l : w h e t h e r P l a i n t i f f ’ s a p p e a l i s

f r i v o l o u s a n d h e

, t h e r e f

o r e

, s h o u l d r e c o v e r h i s a t t o r n e y ’ s f e e s

.

T h i s c a s e w a s d i s p o s e d o f b y s u m m a r y j u d g m e n t

. W i t h r e g a r d t o s u m m a r y

j u d g m e n t s

, t h i s C o u r t e x p l a i n e d i n E s t a t e o f B o o t e v

. R o b e r t

s :

T h e t r i a l c o u r t ’ s r e s o l u t i o n o f a m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t i s a

c o n c l u s i o n o f l a w

, w h i c h w e r e v i e w d e n o v o o n a p p e a l

, a c c o r d i n g n o

d e f e r e n c e t o t h e t r i a l c o u r t ’ s d e c i s i o n

. M a r t i n v

. N

o r f o l k S

. R y

. C o

. , 2 7 1

S

. W

. 3 d 7 6

, 8 4 ( T e n n

. 2 0 0 8 )

. S u m m a r y j u d g m e n t i s a p p r o p r i a t e o n l y w h e n t h e

m o v i n g p a r t y c a n d e m o n s t r a t e t h a t t h e r e i s n o g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t

,

a n d t h a t i t i s e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

. T e n n

. R

. C i v

. P

. 5 6

. 0 4 ;

s e e H a n n a n v

. A l l t e l P u b l ’

g C o

. , 2 7 0 S

. W

. 3 d 1

, 5 ( T e n n

. 2 0 0 8 ) ; B y r d v

. H a l l

,

8 4 7 S

. W

. 2 d 2 0 8

, 2 1 4 ( T e n n

. 1 9 9 3 )

.

-3-T h i s a c t i o n w a s f i l e d [ a f t e r J u l y 1

, 2 0 1 1 ]

. T h e r e f o r e

, t h e t r i a l c o u r t w a s

r e q u i r e d t o a p p l y t h e s u m m a r y

- j u d g m e n t s t a n d a r d s e t f

o r t h i n T e n n e s s e e C o d e

A n n o t a t e d § 2 0

- 1 6

- 1 0 1

. T h a t s t a t u t e p r o v i d e s : 1

I n m o t i o n s f

o r s u m m a r y j u d g m e n t i n a n y c i v i l a c t i o n i n

T e n n e s s e e

, t h e m o v i n g p a r t y w h o d o e s n o t b e a r t h e b u r d e n o f

p r o o f a t t r i a l s h a l l p r e v a i l o n i t s m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

i f i t :

( 1 ) S u b m i t s a f f i r m a t i v e e v i d e n c e t h a t

n e g a t e s a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f t h e n o n m o v i n g

p a r t y ’ s c l a i m ; o r

( 2 ) D e m o n s t r a t e s t o t h e c o u r t t h a t t h e

n o n m o v i n g p a r t y ’ s e v i d e n c e i s i n s u f f i c i e n t t o

e s t a b l i s h a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f t h e n o n m o v i n g

p a r t y ’ s c l a i m

.

T e n n

. C o d e A n n

. § 2 0

- 1 6

- 1 0 1 ( S u p p

. 2 0 1 2 )

. 2

E s t a t e o f B o o t e v

. R o b e r t

s

, N o

. M 2 0 1 2

- 0 0 8 6 5

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 1 3 W L 1 3 0 4 4 9 3

, a t * * 8

- 9

( T e n n

. C t

. A p p

. M a r c h 2 8

, 2 0 1 3 )

, n o a p p l

. p e r m

. a

p p e a l f i l e d ( f o o t n o t e s i n o r i g i n a l b u t

r e n u m b e r e d )

. A s a p r a c t i c a l m a t t e r

, t h i s c a s e p r e s e n t s p u r e q u e s t i o n s o f l a w

.

W e f i r s t a d d r e s s w h e t h e r t h e T r i a l C o u r t e r r e d i n h o l d i n g t h a t P l a i n t i f f ’ s c l a i m

o f f r a u d w a s b a r r e d b y r e s j u d i c a t a

. I n L i e n v

. C o u c h

, 9 9 3 S

. W

. 2 d 5 3 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 8 )

,

t h i s C o u r t d i s c u s s e d v a r i o u s a s p e c t s o f t h e d o c t r i n e o f r e s j u d i c a t a

. W e s t a t e d :

R e s j u d i c a t a i s a c l a i m p r e c l u s i o n d o c t r i n e t h a t p r o m o t e s f i n a l i t y i n

l i t i g a t i o n

. S e e M o u l t o n v

. F o r d M o t o r C o

. , 5 3 3 S

. W

. 2 d 2 9 5

, 2 9 6 ( T e n n

. 1 9 7 6 ) ;

J o r d a n v

. J

o h n s

, 1 6 8 T e n n

. 5 2 5

, 5 3 6

- 3 7

, 7 9 S

. W

. 2 d 7 9 8

, 8 0 2 ( 1 9 3 5 )

. I t b a r s

a s e c o n d s u i t b e t w e e n t h e s a m e p a r t i e s o r t h e i r p r i v i e s o n t h e s a m e c a u s e o f

Sec ti on 2 0- 16- 101 is app li cab le to al l c ase s f il ed o n or af

te r J uly 1, 2 011. 1

Sec ti on 20- 16- 101 was ena ct ed to abr ogate the summ ar y- j udgm ent st and ar d se t f

ort h i n Hanna n

, 2

w h i c h p e r mi t t e d a tr ia l cou rt to grant summ ar y j udgm ent onl y if the m oving par ty cou ld ei the r (1)

af fi rmati vely ne gate an ess ent ia l el ement of the nonmov ing p a r t y’ s cl ai m or (2) sho w tha t the nonmov ing

par ty c a n n o t pro ve an ess ent ia l el ement of the cl ai m at tr ia l. Hanna n

, 270 S.W .3d at 5. T he st at ute is

int end ed “t o re tur n the summ ar y j udgm ent bur den

- shi ft ing ana lyti cal fr amework to tha t whic h exi st ed pri or

to Hanna n , rein st at ing the ‘put up or shu t up’ st and ar d.” Cole man v. S. Tenn . Oil Inc. , No. M2 011-01329-

COA- R3- CV , 201 2 W L 262 8617 , at *5 n .3 ( T enn . Ct. App. J uly 5, 2 012)

.

-4-a c t i o n w i t h r e s p e c t t o a l l t h e i s s u e s w h i c h w e r e o r c o u l d h a v e b e e n l i t i g a t e d i n

t h e f o r m e r s u i t

. S e e R i c h a r d s o n v

. T e n n e s s e e B d

. o

f D e n t i s t r

y

, 9 1 3 S

. W

. 2 d

4 4 6

, 4 5 9 ( T e n n

. 1 9 9 5 ) ; C o l l i n s v

. G r e e n e C o u n t y B a n k

, 9 1 6 S

. W

. 2 d 9 4 1

, 9 4 5

( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 5 )

.

P a r t i e s a s s e r t i n g a r e s j u d i c a t a d e f e n s e m u s t d e m o n s t r a t e t h a t ( 1 ) a c o u r t

o f c o m p e t e n t j u r i s d i c t i o n r e n d e r e d t h e p r i o r j u d g m e n t

, ( 2 ) t h e p r i o r j u d g m e n t

w a s f i n a l a n d o n t h e m e r i t s

, ( 3 ) t h e s a m e p a r t i e s o r t h e i r p r i v i e s w e r e i n v o l v e d

i n b o t h p r o c e e d i n g s

, a n d ( 4 ) b o t h p r o c e e d i n g s i n v o l v e d t h e s a m e c a u s e o f

a c t i o n

. S e e L e e v

. H

a l l

, 7 9 0 S

. W

. 2 d 2 9 3

, 2 9 4 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 0 )

. A p r i o r

j u d g m e n t o r d e c r e e d o e s n o t p r o h i b i t t h e l a t e r c o n s i d e r a t i o n o f r i g h t s t h a t h a d

n o t a c c r u e d a t t h e t i m e o f t h e e a r l i e r p r o c e e d i n g o r t h e r e e x a m i n a t i o n o f t h e

s a m e q u e s t i o n b e t w e e n t h e s a m e p a r t i e s w h e n t h e f a c t s h a v e c h a n g e d o r n e w

f a c t s h a v e o c c u r r e d t h a t h a v e a l t e r e d t h e p a r t i e s ' l e g a l r i g h t s a n d r e l a t i o n s

. S e e

W h i t e v

. W h i t e

, 8 7 6 S

. W

. 2 d 8 3 7

, 8 3 9

- 4 0 ( T e n n

. 1 9 9 4 )

.

T h e p r i n c i p l e o f c l a i m p r e c l u s i o n p r e v e n t s p a r t i e s f r o m s p l i t t i n g t h e i r

c a u s e o f a c t i o n a n d r e q u i r e s p a r t i e s t o r a i s e i n a s i n g l e l a w s u i t a l l t h e g r o u n d s

f o r r e c o v e r y a r i s i n g f

r o m a s i n g l e t r a n s a c t i o n o r s e r i e s o f t r a n s a c t i o n s t h a t c a n

b e b r o u g h t t o g e t h e r

. S e e B i o

- T e c h n o l o g y G e n

. C o r

p

. v

. G e n e n t e c h

, I

n c

. , 8 0

F

. 3 d 1 5 5 3

, 1 5 6 3 ( F e d

. C i r

. 1 9 9 6 ) ; H a w k i n s v

. D a w n

, 2 0 8 T e n n

. 5 4 4

, 5 4 8

, 3 4 7

S

. W

. 2 d 4 8 0

, 4 8 1

- 8 2 ( 1 9 6 1 ) ; V a n c e v

. L a n c a s t e r

, 4 T e n n

. ( 3 H a y w

. ) 1 3 0

, 1 3 2

( 1 8 1 6 )

. T h e p r i n c i p l e i s s u b j e c t t o c e r t a i n l i m i t a t i o n s

, o n e o f w h i c h i s t h a t i t

w i l l n o t b e a p p l i e d i f t h e i n i t i a l f o r u m d i d n o t h a v e t h e p o w e r t o a w a r d t h e f u l l

m e a s u r e o f r e l i e f s o u g h t i n t h e l a t e r l i t i g a t i o n

. S e e D a v i d s o n v

. C a p u a n o

, 7 9 2

F

. 2 d 2 7 5

, 2 7 9 ( 2 d C i r

. 1 9 8 6 ) ; C a r r i s v

. J o h n R

. T h o m a s & A s s o c s

. , P

. C

. , 8 9 6

P

. 2 d 5 2 2

, 5 2 9

- 3 0 ( O k l a

. 1 9 9 5 ) ; s e e a l s o R o s e v

. S t a l c u

p

, 7 3 1 S

. W

. 2 d 5 4 1

, 5 4 2

( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 8 7 ) ( h o l d i n g t h a t a s u b s e q u e n t a c t i o n w a s n o t b a r r e d

b e c a u s e t h e i n i t i a l c o u r t d i d n o t h a v e j u r i s d i c t i o n o v e r t h e c l a i m )

. T h u s

, t h e

R e s t a t e m e n t o f J u d g m e n t s p o i n t s o u t :

T h e g e n e r a l r u l e [ a g a i n s t r e l i t i g a t i o n o f a c l a i m ] i s l a r g e l y

p r e d i c a t e d o n t h e a s s u m p t i o n t h a t t h e j u r i s d i c t i o n i n w h i c h t h e

f i r s t j u d g m e n t w a s r e n d e r e d w a s o n e w h i c h p u t n o f o r m a l

b a r r i e r s i n t h e w a y o f a l i t i g a n t ' s p r e s e n t i n g t o a c o u r t i n o n e

a c t i o n t h e e n t i r e c l a i m i n c l u d i n g a n y t h e o r i e s o f r e c o v e r y o r

d e m a n d s f

o r r e l i e f t h a t m i g h t h a v e b e e n a v a i l a b l e t o h i m u n d e r

a p p l i c a b l e l a w

. W h e n s u c h f o r m a l b a r r i e r s i n f

a c t e x i s t e d a n d

w e r e o p e r a t i v e a g a i n s t a p l a i n t i f f i n t h e f i r s t a c t i o n

, i t i s u n f

a i r

t o p r e c l u d e h i m f

r o m a s e c o n d a c t i o n i n w h i c h h e c a n p r e s e n t

-5-t h o s e p h a s e s o f t h e c l a i m w h i c h h e w a s d i s a b l e d f r o m p r e s e n t i n g

i n t h e f i r s t

.

R e s t a t e m e n t ( S e c o n d ) o f J u d g m e n t s § 2 6 ( 1 ) ( c ) c m t

. c ( 1 9 8 2 )

.

L i e n v

. C o u c h

, 9 9 3 S

. W

. 2 d a t 5 5

- 5 6

.

T h e f i r s t t h r e e e l e m e n t s o f r e s j u d i c a t a a p p e a r t o b e m e t i n t h i s c a s e

. I t i s m u c h

l e s s c l e a r

, h o w e v e r

, t h a t t h e f o u r t h e l e m e n t c o n c e r n i n g t h e s a m e c a u s e o f a c t i o n i s m e t

. T o

r e s o l v e t h i s q u e s t i o n

, w e l o o k t o t h e l a w r e g a r d i n g a v e n u e s o f r e l i e f f r o m a j u d g m e n t o n t h e

b a s i s o f f r a u d

. R e g a r d i n g r e l i e f f r o m a j u d g m e n t o n t h e b a s i s o f f r a u d

, t h i s C o u r t

, a n a l y z i n g

t h e T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t o p i n i o n o f B l a c k v

. B l a c k

, 1 6 6 S

. W

. 3 d 6 9 9 ( T e n n

. 2 0 0 5 )

,

s t a t e d :

B l a c k o f

f e r s a t h o r o u g h a n a l y s i s o f t h e a v a i l a b i l i t y o f a c t i o n s f o r f r a u d b o t h

w i t h i n a n d o u t s i d e t h e p a r a m e t e r s o f R u l e 6 0

. 0 2

. A p a r t y m a y s e e k r e l i e f f r o m

j u d g m e n t w i t h i n o n e y e a r o f e n t r y o f t h e j u d g m e n t i n t h e c a s e i n w h i c h t h e

f r a u d o c c u r r e d

, o r t h r o u g h a n i n d e p e n d e n t a c t i o n f o r f r a u d o n t h e c o u r t o f a n

e x t r i n s i c n a t u r e u n d e r t h e “ s a v i n g s ” c l a u s e o f t h e R u l e

. A p a r t f r o m R u l e

6 0

. 0 2

, a p a r t y m a y b r i n g a c l a i m f o r d a m a g e s b a s e d o n a n o t h e r p a r t y ' s

f r a u d u l e n t c o n d u c t i n a c o m m o n

- l a w a c t i o n f o r f r a u d

.

W a r w i c k v

. W

a r w i c k

, N o

. E 2 0 1 1

- 0 1 9 6 9

- C O A

- R 3

- C V

, 2 0 1 2 W L 5 9 6 0 8 5 0

, a t * 9 ( T e n n

. C t

.

A p p

. N o v

. 2 9

, 2 0 1 2 )

, n o

. a p p l

. p e r m

. a

p p e a l f i l e d

.

B a s e d o n W

a r w i c k a n d B l a c k

, i t a p p e a r s t h a t P l a i n t i f f h a d a n a d d i t i o n a l a v e n u e

o f r e l i e f o u t s i d e o f R u l e 6 0

. I n d e e d

, P l a i n t i f f i s a d a m a n t i n h e r b r i e f s o n a p p e a l

, a n d t h e

r e c o r d r e f

l e c t s

, t h a t t h i s l a t e s t c o m p l a i n t i s n o t r o o t e d i n R u l e 6 0

. R a t h e r

, t h i s c u r r e n t m a t t e r

c o n c e r n s a n a l l e g a t i o n o f c o m m o n l a w f r a u d

. I n o u r j u d g m e n t

, t h e r e f o r e

, P l a i n t i f

f ’ s e a r l i e r

f a i l e d l e g a l e f

f o r t s u n d e r R u l e 6 0 d o n o t p r e c l u d e h e r u n d e r r e s j u d i c a t a f r o m p r o c e e d i n g o n

t h i s d i s t i n c t c o m m o n l a w f r a u d c a u s e o f a c t i o n

. R e s j u d i c a t a d o e s n o t b a r P l a i n t i f f ’ s p r e s e n t

c a u s e o f a c t i o n

, a n d w e m o d i f y t h e T r i a l C o u r t ’ s j u d g m e n t a c c o r d i n g l y

. O u r h o l d i n g o n t h i s

i s s u e m o o t s a n d s u b s u m e s t h e s e c o n d i s s u e o n a p p e a l r e g a r d i n g e x t r i n s i c v e r s u s i n t r i n s i c

f r a u d

.

W e n e x t a d d r e s s w h e t h e r t h e d o c t r i n e o f c o l l a t e r a l e s t o p p e l b a r s P l a i n t i f f ’ s

c l a i m

. O u r S u p r e m e C o u r t h a s s t a t e d :

I n t h e c o n t e x t o f a c i v i l c a s e

, c o l l a t e r a l e s t o p p e l ( a l s o k n o w n a s i s s u e

p r e c l u s i o n ) h a s b e e n d e s c r i b e d a s a n e x t e n s i o n o f t h e d o c t r i n e o f r e s j u d i c a t a

-6-( a l s o k n o w n a s c l a i m p r e c l u s i o n ) a n d a p p l i c a b l e o n l y w h e n “ i t a f f i r m a t i v e l y

a p p e a r s t h a t t h e i s s u e i n v o l v e d i n t h e c a s e u n d e r c o n s i d e r a t i o n h a s a l r e a d y

b e e n l i t i g a t e d i n a p r i o r s u i t b e t w e e n t h e s a m e p a r t i e s

, e v e n t h o u g h b a s e d u p o n

a d i f f e r e n t c a u s e o f a c t i o n

, i f t h e d e t e r m i n a t i o n o f s u c h i s s u e i n t h e f o r m e r

a c t i o n w a s n e c e s s a r y t o t h e j u d g m e n t

. . . . ” I d

. a t 6 3 1

- 3 2

. I n G i b s o n v

. T r a n t

, 5 8

S

. W

. 3 d 1 0 3 ( T e n n

. 2 0 0 1 )

, t h i s C o u r t c i t e d t h e p r o m o t i o n o f f i n a l i t y i n t h e

l i t i g a t i o n

, t h e c o n s e r v a t i o n o f j u d i c i a l r e s o u r c e s

, a n d t h e p r e v e n t i o n o f

i n c o n s i s t e n t d e c i s i o n s a s p o l i c y c o n s i d e r a t i o n s w a r r a n t i n g t h e a p p l i c a t i o n o f

c o l l a t e r a l e s t o p p e l i n c i v i l l i t i g a t i o n

. I d

. a t 1 1 3 ; s e e a l

s o S t a n d e f e r v

. U n i t e d

S t a t e s

, 4 4 7 U

. S

. 1 0

, 2 3

, n

. 1 8

, 1 0 0 S

. C t

. 1 9 9 9

, 6 4 L

. E d

. 2 d 6 8 9 ( 1 9 8 0 ) ( s t a t i n g

t h a t t h e p o l i c y b e h i n d t h e d o c t r i n e l i e s i n t h e i n h e r e n t r e l i a b i l i t y o f f i n a l

j u d g m e n t s )

. L i k e t h e f

e d e r a l c o u r t s

, t h i s C o u r t h a s h e l d t h a t t h e p a r t y s e e k i n g

t o i n v o k e c o l l a t e r a l e s t o p p e l a s a b a r t o l i t i g a t i o n “ h a s t h e b u r d e n o f p r o v i n g

t h a t t h e i s s u e w a s

, i n f

a c t

, d e t e r m i n e d i n a p r i o r s u i t b e t w e e n t h e s a m e p a r t i e s

a n d t h a t t h e i s s u e ' s d e t e r m i n a t i o n w a s n e c e s s a r y t o t h e j u d g m e n t

. ” D i c k e r s o n

v

. G o d f r e y

, 8 2 5 S

. W

. 2 d 6 9 2

, 6 9 4 ( T e n n

. 1 9 9 2 ) ; s e e a l s o H o m e I n s

. C o

. v

.

L e i n a r t

, 6 9 8 S

. W

. 2 d 3 3 5

, 3 3 6 ( T e n n

. 1 9 8 5 )

. A f i n a l j u d g m e n t i s e s s e n t i a l

u n d e r e i t h e r c o l l a t e r a l e s t o p p e l o r r e s j u d i c a t a

. R i c h a r d s o n v

. T e n n

. B d

. O

f

D e n t i s t r y

, 9 1 3 S

. W

. 2 d 4 4 6

, 4 5 9 ( T e n n

. 1 9 9 5 )

.

S t a t e v

. T

h o m p s o n

, 2 8 5 S

. W

. 3 d 8 4 0

, 8 4 8 ( T e n n

. 2 0 0 9 )

.

W e

, t h e r e f

o r e

, m o v e f

r o m c l a i m p r e c l u s i o n t o i s s u e p r e c l u s i o n

. P l a i n t i f f a r g u e s

t h a t s h e c o u l d n o t h a v e b r o u g h t t h e p r e s e n t a c t i o n i n t h e P r o b a t e C o u r t b e c a u s e o f t h a t c o u r t ’ s

l i m i t e d p o w e r t o a w a r d t h e a m o u n t o f d a m a g e s P l a i n t i f f s e e k s

. P l a i n t i f

f a l s o a r g u e s t h a t t h e

P r o b a t e C o u r t m a d e n o e x p r e s s f i n d i n g s o n t h e i s s u e o f f

r a u d i n t h e v a l u a t i o n o f D e f e n d a n t ’ s

b u s i n e s s i n t e r e s t

.

T h e r e c o r d r e f

l e c t s t h a t P l a i n t i f

f p r e v i o u s l y p u r s u e d t h i s i s s u e o f D e f e n d a n t ’ s

a l l e g e d f r a u d i n t h e p a r t i e s ’ d i v o r c e a c t i o n

. T h e P r o b a t e C o u r t f o u n d P l a i n t i f

f ’ s R u l e 6 0

m o t i o n n o t w e l l t a k e n

, t h e T e n n e s s e e C o u r t o f A p p e a l s a f f i r m e d t h e P r o b a t e C o u r t

, a n d t h e

T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t d e n i e d p e r m i s s i o n t o a p p e a l

. W e a l r e a d y h a v e q u o t e d f r o m t h e

r e s p e c t i v e c o u r t s t h e i r r e s o l u t i o n o f P l a i n t i f f ’ s f r a u d a l l e g a t i o n s

, i n c l u d i n g t h i s C o u r t ’ s

s t a t e m e n t t h a t “ [ w ] e f

i n d n o e v i d e n c e o f

r e c o r d t o s u p p o r t t h e a s s e r t i o n s o f [ P l a i n t i f f ] a s t o

t h e i m p r o p e r v a l u a t i o n o f [ D e f e n d a n t ’ s ] c o m p a n y o r t h a t s h e w a s f r a u d u l e n t l y i n d u c e d t o

s i g n t h e M D A

. ” E v e n i f n o t t o P l a i n t i f f ’ s s a t i s f a c t i o n

, t h i s i s s u e o f f

r a u d a l r e a d y h a s b e e n

l i t i g a t e d a n d r e s o l v e d f i n a l l y

. T h e r e f

o r e

, t h e d o c t r i n e o f c o l l a t e r a l e s t o p p e l p r e c l u d e s

P l a i n t i f f f r o m r e

- l i t i g a t i n g t h e s p e c i f i c i s s u e o f

f r a u d

, e v e n t h o u g h s h e r i g h t l y a r g u e s t h i s i s

a n e w a n d d i s t i n c t c a u s e o f a c t i o n

. W e a f f i r m t h e T r i a l C o u r t ’ s j u d g m e n t g r a n t i n g

-7-D e f

e n d a n t ’ s m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

, a l b e i t w e m o d i f y t h a t j u d g m e n t s u c h t h a t t h e

r a t i o n a l e i s c o l l a t e r a l e s t o p p e l a n d n o t r e s j u d i c a t a

.

T h e f i n a l i s s u e w e a d d r e s s i s D e f e n d a n t ’ s c o n t e n t i o n t h a t t h i s a p p e a l i s

f r i v o l o u s

. “ ‘ A f

r i v o l o u s a p p e a l i s o n e t h a t i s ‘ d e v o i d o f m e r i t

, ’ o r o n e i n w h i c h t h e r e i s l i t t l e

p r o s p e c t t h a t [ a n a p p e a l ] c a n e v e r s u c c e e d

. ’ ” M o r t o n v

. M o r t o n

, 1 8 2 S

. W

. 3 d 8 2 1

, 8 3 8 ( T e n n

.

C t

. A p p

. 2 0 0 5 ) ( q u o t i n g I n d u s t r i a l D e v

. B d

. o

f t h e C i t y o f T u l l a h o m a v

. H

a n c o c k

, 9 0 1

S

. W

. 2 d 3 8 2

, 3 8 5 ( T e n n

. C t

. A p p

. 1 9 9 5 ) )

. P l a i n t i f f ’ s i s s u e s w e r e n o t s o d e v o i d o f m e r i t a s

t o b e f r i v o l o u s

, a n d i n d e e d

, w h i l e s h e u l t i m a t e l y l o s t

, s h e p r e v a i l e d o n s o m e i s s u e s o n a p p e a l

.

W e d e c l i n e t o f

i n d t h i s a p p e a l f

r i v o l o u s

.

C o n c l u s i o n

T h e j u d g m e n t o f t h e T r i a l C o u r t i s a f f i r m e d a s m o d i f

i e d

, a n d t h i s c a u s e i s

r e m a n d e d t o t h e T r i a l C o u r t f o r c o l l e c t i o n o f t h e c o s t s b e l o w

. T h e c o s t s o n a p p e a l a r e

a s s e s s e d a g a i n s t t h e A p p e l l a n t

, L i s a D e n i s e C h u r c h

, a n d h e r s u r e t y

, i f a n y

.

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. M I C H A E L S W I N E Y

, J U D G E

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