La futura evolución de las organizaciones 

criminales transnacionales y la amenaza 

para la seguridad nacional de los EE.UU.

Celina B. Realuyo 

William J. Perry Center

for Hemispheric Defense Studies

Perry Center Occasional Paper

enero 2016

Nota: Las opiniones expresadas en esta publicación no representan necesariamente las del Centro de Estudios

Hemisféricos de Defensa, la Universidad Nacional de Defensa o el Departamento de Defensa de EE.UU.
1

Perry Center Occasional Paper, enero de 2016

Sobre la Autora

Celina B. Realuyo

Celina Realuyo es profesora en el Centro William J. Perry de Estudios Hemisféricos de Defensa 

de la Universidad Nacional de Defensa de los EE.UU.. Su cátedra se concentra en temáticas sobre 

seguridad nacional, redes ilícitas, delincuencia organizada transnacional, contraterrorismo, amenazas 

financieras y el papel de las mujeres en la paz y la seguridad. Como ex diplomática estadounidense, 

ex miembro de la banca internacional de Goldman Sachs, ex directora de los programas de 

Contraterrorismo Financiero del Departamento de Estado, y profesora de Asuntos de Seguridad 

Internacional en la National Defense University, Georgetown y George Washington, y en la Joint 

Special Operations University, la profesora Realuyo tiene dos décadas de experiencia internacional en 

los sectores público, privado y académico. La profesora Realuyo es comentarista habitual en medios 

internacionales, como CNN en Español, Deutsche Welle, Foreign Policy, Reuters, y Univisión. 

Ha testificado ante el Congreso sobre la seguridad nacional, el terrorismo y crimen organizado. 

Cuatro de las temáticas sobre las que expone tanto en inglés como en español, en sus diferentes 

conferencias y cátedras, son: “Administración de la Seguridad Nacional de Estados Unidos en el 

Siglo 21”, “Respondiendo al Riesgo con Ingenio”, “Siguiendo el Rastro del Dinero para Combatir el 

Terrorismo, la Delincuencia y la Corrupción” y “la Promoción Público-Privada de la Lucha contra la 

Convergencia de Redes Ilícitas”. 

A lo largo de su carrera, la profesora Realuyo ha asesorado estratégicamente a los líderes más 

importantes y de más alto rango en las esferas de gobierno, militares, empresariales y académicas de 

Estados Unidos sobre temáticas internacionales. Desde el 2007, como profesora de la Universidad 

Nacional de Defensa de los EE.UU., ha educado a los principales líderes militares y civiles 

estadounidenses y extranjeros. De 2002 a 2006, la profesora Realuyo se desempeñó como Directora 

del Departamento de Estado de los Programas de Contraterrorismo Financiero en la Secretaria de 

Estado de la Oficina del Coordinador de Contraterrorismo en Washington, DC. Tras los atentados 

del 11 de septiembre de 2001, volvió a trabajar en el gobierno estadounidense aplicando sus 

conocimientos sobre la banca internacional para enfrentar la guerra contra el terror desde este 

campo. Ella co-presidió el Grupo de Trabajo de Financiamiento del Terrorismo, y ha gestionado un 

programa de asistencia extranjera multimillonaria para salvaguardar los sistemas financieros contra 

el financiamiento terrorista. Bajo su administración, Estados Unidos prestó asistencia técnica a más 

de 20 países de cuatro continentes (como Afganistán, Indonesia, Irak, Pakistán y Arabia Saudita) 

capacitando a más de 1.800 colegas extranjeros. La Comisión 9/11 le otorgó a su equipo un “A-” por 

sus esfuerzos para combatir el financiamiento del terrorismo en 2005.

La profesora Realuyo es graduada de Harvard Business School, de Johns Hopkins University School 

of Advanced International Studies y de Georgetown University School of Foreign Service. Tiene un 

certificado de l’Institut d’Etudes Politiques (Sciences Po) en París, Francia. Es miembro del Consejo 

de Relaciones Exteriores, Instituto Internacional de Estudios Estratégicos, y Mujeres en Seguridad 

Internacional. Ha viajado a más de 70 países; habla Inglés, francés, y español con fluidez, y es versada 

en italiano, alemán, filipino, y árabe.
2

Perry Center Occasional Paper, enero de 2016

La futura evolución de las organizaciones criminales transnacionales 

y la amenaza para la seguridad nacional de los EE.UU.

Celina Realuyo1

Combatir las redes criminales y traficantes requiere una estrategia multidimensional que salvaguarde 

los ciudadanos, reduzca la fortaleza financiera de las redes criminales y terroristas, interrumpa 

las redes ilícitas traficantes, derrote las organizaciones criminales transnacionales, luche contra la 

corrupción gubernamental, fortalezca el Estado de Derecho, refuerce los sistemas judiciales y mejore 

la transparencia. Mientras que estos sean grandes desafíos, los EE.UU. estarán en capacidad de idear 

y ejercutar una estrategia colectiva con otras naciones que se enfrentan a las mismas amenazas.

 ~La Estrategia de Seguridad Nacional de los EEUU, el mayo del año 20112

Resumen

En el entorno de seguridad mundial del siglo XXI, nos enfrentamos contra complejas amenazas a la 

seguridad nacional de los EE.UU. que emanan de entidades estatales y no estatales. Estas amenazas 

ponen en peligro las responsabilidades del Estado-nación frente a sus ciudadanos: garantizar su 

seguridad y el territorio de la nación, promover la prosperidad económica, salvaguardar la sociedad 

y asegurar que el gobierno represente sus deseos. Las redes ilícitas que incluyen las terroristas, 

criminales y proliferadores están presentando amenazas asimétricas sin precedentes a los intereses 

de los EE.UU. dentro y fuera del país. Los trágicos ataques del 11 de septiembre del año 2001 

perpetrados por Al Qaeda son sólo un ejemplo de este tipo de amenazas a las entidades estatales y no 

estatales. 

Además de los grupos terroristas, las organizaciones criminales transnacionales (OCTs) son entidades 

no estatales que promueven actividades ilícitas, a través de sus inmensos recursos y el uso de la 

violencia para afectar la seguridad y prosperidad de los EE.UU. y sus naciones socias. Los EE.UU. 

reconocen que las OCTs son una amenaza a la seguridad nacional y han iniciado una estrategia de 

seguridad nacional para combatirlas. Con el fin de atacar estas redes, los EE.UU. tienen que entender 

y negar el acceso a los vectores claves que las OCTs necesitan para operar. 

La trayectoria futura de las organizaciones criminales transnacionales es desconcertante, ya que 

tratarán de penetrar nuevos mercados con productos y servicios, y tratarán establecer más zonas de 

influencia por medio de la corrupción y la violencia. El dominio cibernético les dará un nuevo entorno 

operativo en el cual pueden expandir aun más sus actividades criminales. Algunas OCTs continuarán 

actuando como corporaciones multinacionales enfocadas en maximizar las ganancias, mientras 

que otras alcanzarán poder político, en forma de los Estados criminales. Otra evolución peligrosa 

y preocupante es la convergencia del terrorismo y el crimen, donde los grupos usan ganancias 

1 RealuyoC@gc.ndu.edu

2 The White House. National Security Strategy of the United States. Mayo de 2010; www.whitehouse.gov/sites/default/files/

rss_viewer/national_security_strategy.pdf
3

Perry Center Occasional Paper, enero de 2016

criminales para financiar actividades terroristas. Para combatir la evolución de estas amenazas, la 

Fuerza Conjunta necesitará crear métodos cinéticos y no cinéticos más innovadores y construir sus 

propias redes para neutralizar las redes criminales transnacionales. 

Las organizaciones criminales transnacionales como amenaza a la seguridad nacional de los 

EE.UU.

La globalización ha mejorado nuestra vida en los últimos 30 años, proporcionándonos mejores 

productos, servicios, información y tecnología más rápido y a menor precio. Sin embargo, 

hemos visto un lado oscuro de la globalización, con el terrorismo, el conflicto armado, el crimen 

internacional, el traslado de los empleos de los EE.UU. a mercados extranjeros, y las crisis 

económicas que dominaron los titulares de prensa. Actores no estatales, incluyendo criminales, 

terroristas y proliferadores, explotan el mercado global con actividades ilícitas para promover sus 

respectivos intereses en todo el mundo; tales actividades amenazan la seguridad nacional de los 

EE.UU. y de sus aliados. El tráfico transnacional de drogas, armas, personas y mercancías falsificadas 

y, también, el lavado de dinero que acompaña a estas actividades ilícitas, comprometen la seguridad 

de los consumidores, roban la autoría de propiedad intelectual, privan gobiernos de importantes 

ingresos fiscales, y socavan las economías. En contraste con los Estado-nación o grupos terroristas 

con aspiraciones políticas o ideológicas, las OCTs principalmente están impulsadas por la codicia. 

Según la definición de la Casa Blanca, OCTs son:

Asociaciones de individuos que se auto-perpetúan y que operan transnacionalmente para 

obtener poder, influencia, dinero y beneficios económicos, total o parcialmente, mediante 

métodos ilegales, mientras que protegen sus actividades a través de un patrón de corrupción 

y/o violencia, mientras protegen sus actividades ilegales a través de una estructura de 

organización transnacional y la explotación del comercio transnacional o los mecanismos de 

comunicación.3

El crimen y la corrupción han existido desde el comienzo de la civilización y tradicionalmente se han 

abordado como asuntos de la seguridad local. En esta época de globalización, la magnitud y velocidad 

del crimen transnacional organizado, impulsado por las economías interconectadas, los avances en 

la tecnología y los niveles sin precedentes de violencia, han transformado el crimen transnacional 

organizado en una amenaza a la seguridad mundial. Según el Almirante James Stavridis, USN (Ret.): 

Las redes criminales tienen como ventaja de tres principales habilitadores. Primero son las 

enormes ganancias obtenidas por las operaciones transnacionales criminales. Segundo es 

la capacidad de estas organizaciones de reclutar el talento y reorganizarse en areas que 

históricamente estaban limitas a las corporaciones y a los militares. El tercero es su capacidad 

recientemente desarrollada de operar en entornos que normalmente se consideraban del 

3 National Security Council. Strategy to Combat Transnational Organized Crime: Definition. www.whitehouse.gov/

administration/eop/nsc/transnational-crime/definition. 
4

Perry Center Occasional Paper, enero de 2016

dominio exclusivo del Estado y que se refieren a los elementos del poder nacional diplomáticos, 

informacionales, militares y económicos.4

Las OCTs no respetan el Estado de derecho, la soberanía, ni los derechos humanos, y tienen inmensos 

recursos para promover y realizar sus actividades ilícitas. 

En muchos casos, las pandillas, las mafias y los carteles internacionales de droga están mejor 

armados, financiados y entrenados que las fuerzas de seguridad del gobierno que tienen la 

responsabilidad de confrontarlos. Las OCTs explotan los espacios no gobernados y los Estados 

frágiles para realizar sus operaciones y tomar el control de un Estado-nación. Más preocupante ha 

sido la peligrosa convergencia del terrorismo y crimen que se está convirtiendo en una amenaza 

formidable a los Estados-naciones. Este es el caso con la red de Haqqani en Afganistán, Las FARC 

en Colombia, Al Qaeda en el Magreb Islámico y las redes globales de Hezbollah que aprovechan las 

actividades ilícitas para realizar sus agendas terroristas.5 Mientras que las innovaciones tecnológicas 

y de globalización se desarrollan en el futuro, las OCTs seguirán aprovechando los factores que 

impulsan la globalización y seguirán evolucionando como amenazas críticas contra nuestra seguridad 

nacional y contra la seguridad de nuestros aliados. 

La estrategia de los EE.UU. para combatir el crimen transnacional organizado

En julio de 2011, la Casa Blanca publicó “La Estrategia de los EEUU para Combatir El Crimen 

Transnacional Organizado” (CCOT) que claramente identifica a las OCTs como una amenaza a la 

seguridad nacional contra la prosperidad y seguridad de los EEUU a través de sus varias actividades 

ilícitas. La estrategia exige acción multilateral para imitar la influencia y el ancho de las OCTs, para 

privarse de los medios y la infraestructura propicia, para minimizar la amenaza que imponen contra 

la seguridad ciudadana, la seguridad nacional y la gobernanza, últimamente para derrotar las redes de 

OCTs que plantean la mayor amenaza a la seguridad nacional. El cartel mexicano de Sinaloa, libanés 

Hezbollah, el Centro de Moscú / Círculo de Hermanos y la “Compañía D” de Dawood Ibrahim en la 

India, son algunos de las más peligrosas OCTs que desafían la soberanía del Estado y la seguridad 

nacional en todo el mundo. 

La estrategia de CCOT de los EE.UU. se organiza según un principio unificador: construir, equilibrar 

e integrar las herramientas del poder estadounidense para combatir el crimen transnacional organizado 

y las amenazas conexas a la seguridad nacional—y exigir que nuestros socios extranjeros hagan 

lo mismo. Luchamos para reducir la amenaza del crimen transnacional organizado con la meta de 

transformar una amenaza a la seguridad nacional en un problema manejable de seguridad pública en 

4 Stavridis J., Foreword. In: Miklaucic M., Brewer J., eds. Convergence: Illicit Networks and National Security in the Age of 

Globalization. Washington, DC: NDU Press; 2013.

55 Realuyo C.B., Hezbollah’s Global Facilitators in Latin America. Terrorist Groups in Latin America: The Changing Landscape: 

testimony before the Subcommittee on Terrorism, Non-Proliferation, and Trade, House Committee on Foreign Affairs, U.S. House 

of Representatives. February 4, 2014. http://docs.house.gov/meetings/FA/FA18/20140204/101702/HHRG-113-FA18-WstateRealuyoC-20140204.pdf.
5

Perry Center Occasional Paper, enero de 2016

los EE.UU. y en las regiones estratégicas del mundo. La estrategia lograría esta meta a través de cinco 

objetivos políticos claves:

1. Proteger a los estadounidenses del daño, de la violencia y de la explotación por parte de las 

redes criminales transnacionales. 

2. Ayudar a nuestros países socios a consolidar la gobernanza y la transparencia, liberarse del 

poder corruptivo de las redes criminales transnacionales y romper las alianzas del Estadocrimen.

3. Reducir el poder económico de las redes criminales transnacionales y proteger los mercados 

estratégicos y el sistema financiero de los EEUU contra la penetración y el abuso de las OCTs. 

4. Derrotar a las redes criminales transnacionales que constituyen la amenaza más grande a 

la seguridad nacional fijando como objetivo su infraestructura, privarlas de sus elementos 

facilitadores y prevenir que los grupos criminales faciliten las actividades terroristas.

5. Crear un consenso internacional, la cooperación multilateral y las asociaciones públicoprivadas para derrotar el crimen transnacional organizado. 

La estrategia también presenta capacidades y herramientas nuevas e innovadores que se van a 

alcanzar a través de priorizar los recursos disponibles a los departamentos y agencias afectadas. Esto 

incluye adoptar las siguientes medidas:

1. Un nuevo decreto presidencial establecerá un programa de sanciones para bloquear la 

propiedad y prohibir las transacciones con importantes redes criminales transnacionales que 

amenazan la seguridad nacional, la política exterior y los intereses económicos. 

2. Un paquete de propuestas legislativas permitirán a las autoridades investigar, interceptar y 

procesar las actividades de las redes criminales transnacionales más importantes.

3. Una nueva proclamación presidencial bajo la Ley de Inmigración y Nacionalidad denegará la 

entrada de extranjeros criminales transnacionales y a otras personas que han sido identificadas 

para la aplicación de sanciones financieras. 

4. Un nuevo programa de recompensas replicará los éxitos de los programas narcóticos de 

recompensas para obtener información que da lugar a la detención y la condena de los líderes 

de las OCTs que representan la más grande amenaza a la seguridad nacional. 

5. Un Grupo de Trabajo Interinstitucional para la Mitigación de las Amenazas identificará las 

redes de OCTs que representan un riesgo a la seguridad nacional, que es suficientemente alto, 

y asegurará que todos los elementos de poder nacional estén coordinados para combatirlas.6

Los Factores Críticos de las OCTs

Para combatir las OCTs, necesitamos entender sus motivaciones, operaciones, puntos fuertes y 

vulnerabilidades. Impulsadas por la codicia, las OCTs se parecen a las empresas comerciales en 

el sector privado legítimo que tratan seguir la oferta y la demanda en el mercado. Igual que otras 

6 National Security Council. Strategy to Combat Transnational Organized Crime: Executive Summary. www.whitehouse.gov/

administration/eop/nsc/transnational-crime/summary. 
6

Perry Center Occasional Paper, enero de 2016

organizaciones, las OCTs necesitan seguir los factores críticos para sostener sus actividades y para 

realizar sus objetivos (ver figura 1):

1. El liderazgo. Las OCTs requieren el liderazgo que ordena, dirige y administra los recursos 

para alcanzar su misión de maximizar las ganancias. La jefatura de OCTs se puede organizar 

como jerarquías o, más común, como redes dispersas de afiliados que diversifican el “riesgo 

del hombre clave” asociado con depender de un solo líder para comandar y controlar la 

organización. 

2. Las actividades ilícitas. Las OCTs participan en una amplia variedad de actividades que 

generan ingresos ilícitos, incluyendo el tráfico de narcóticos, de armas, de personas, de 

animales exóticos y de contrabando, y también el blanqueo de dinero, la ciberdelincuencia, la 

extorsión y el secuestro extorsivo. 

3. Las cadenas de logística y abastecimiento. Las OCTs dependen de sus propios recursos, de las 

cadenas de mundiales de oferta, del transporte comercial, y otro apoyo logístico para trasladar 

material, personal, servicios y fondos desde los puntos de oferta hasta los puntos de demanda. 

4. El personal. Las OCTs tienen que reclutar y mantener personal para apoyar todos los aspectos 

de sus actividades. 

5. El financiamiento. Las OCTs consideran que los ingresos son un objetivo y un factor crítico. 

El financiamiento sirve como fluido vital para sus actividades ilícitas y obtienen poder a través 

de su riqueza que es usada para sobornar y cooptar sus rivales, facilitadores y/o funcionarios 

de seguridad y del gobierno. 

6. Las armas. Las OCTs usan la fuerza o la amenaza de fuerza para dominar sus áreas de 

operación; así que las armas, la capacidad de usarlas y la falta de preocupación por el daño 

colateral hacen que las OCTs sea tan violentas y letales. 

7. La tecnología y las comunicaciones. Las OCTs diligentemente adoptan nuevas tecnologías 

y métodos de comunicación para evitar la detección por las fuerzas de seguridad y para 

monitorear y adaptarse a los cambios en sus áreas de operación. 

8. El entorno de operación y la corrupción. Las OCTs florecen mientras que operan en los 

espacios no gobernados o donde el gobierno es débil, donde faltan o donde se puede poner en 

peligro el control y la supervisión estatal. Mientras que las OCTs no necesariamente aspiran 

derrocar o tomar el poder de los gobiernos, ellas buscan funcionarios que sean vulnerables a la 

corrupción y que puedan facilitar las actividades de las OCTs en ciertas áreas geográficas.7

7 Realuyo C.B., Collaborating to Combat the Convergence of Illicit Networks. Lecture delivered at Harvard University, John F. 

Kennedy School of Government, South Asian Senior National Security Seminar. May 1, 2014. Cambridge, MA. 
7

Perry Center Occasional Paper, enero de 2016

Figura 1: Los vectores claves de las OCTs

Fuente: Celina B. Realuyo

Washington y otros gobiernos nacionales tienen que entender los factores críticos, vulnerabilidades 

y motivaciones de las OCTs para detectar, interrumpir, desmantelar y desalentar mejor a las OCTs 

para prevenir que ellas socaven nuestra seguridad y prosperidad. Los EEUU efectivamente pueden 

combatir las OCTs a través de limitar, denegar o neutralizar su acceso a los vectores claves y a 

los recursos. Con este objeto, todos los elementos del poder nacional (diplomático, militar, de 

inteligencia, policial, informacional, financiero y económico) tienen que ser aprovechados para 

efectivamente implementar la Estrategia para Combatir el Crimen Organizado Transnacional de 2011. 

La futura evolución de las OCTs

Las OCTs son altamente adaptables; responden constantemente a los factores de la oferta y la 

demanda, a su entorno de operaciones y a las contramedidas del gobierno, porque son dirigidas 

por el mercado, buscan nuevos fondos y mercados para sus productos, servicios y operaciones. 

Mientras que los mercados emergentes se hacen más ricos, las OCTs continuarán expandiendo 

sus actividades ilícitas alrededor del mundo. Una nueva frontera, el dominio cyber, habilitará aún 

más a las OCTs quienes aprovechan esta nuevas oportunidades para sus actividades ilícitas en el 

ciberespacio e incorporan nuevas tecnologías para mejorar aun más sus operaciones. Según la 

Interpol, la ciberdelinquencia está superando las otras formas de actividades criminales con ingresos 
8

Perry Center Occasional Paper, enero de 2016

incalculables. Cada vez más criminales están aprovechando la rapidez, el provecho y la anonimidad 

del Internet para cometer una amplia gama de actividades criminales que no respetan las fronteras, ni 

físicas ni virtuales.8 Mientras que muchas OCTs operan como grandes corporaciones multinacionales, 

en algunos casos, actúan más como Estados-nación que expanden su control sobre los espacios de 

operación, los recursos y las poblaciones, y directamente amenazan los intereses de los EE.UU. dentro 

y fuera del país. 

Las OCTs continuarán organizándose como redes de afiliados y, tal vez, se especializarán en distintas 

actividades ilícitas como la ciberdelinquencia, el tráfico de personas o el lavado de dinero. Por 

ejemplo, el cartel mexicano implacable de Los Zetas esta concentrándose en el tráfico de personas 

y la extorsión, en vez del tráfico de narcóticos, que es dominado por su rival poderoso, el cartel de 

Sinaloa. Ellos consideran que el tráfico de extranjeros y de personas es extremadamente rentable, 

porque se pueden obtener ingresos desde una fuente renovable (las personas); además, este tipo de 

crimen tiene menos riesgos y penas que el tráfico de drogas.9 Este caso ilustra lo rápido que las OCTs 

responden a los motores económicos y las contramedidas del gobierno para transformar sus empresas 

ilícitas. El carácter interconectado y horizontal de las OCTs complica el uso de ataques clásicos contra 

la dirección organizacional y las estructuras de mando y control comando; se requerirá estrategias 

exhaustivas para degradar las OCTs. 

El Estado criminalizado

Para asegurar su libertad de movimiento, espacio operacional y cadenas de abastecimiento, las OCTs 

luchan para corromper, captar, infiltrar y tomar el poder de las instituciones estatales. Hace unos años, 

los analistas predecían a México como un Estado fracasado, debido a que los carteles mexicanos se 

estaban volviendo más violentos y poderosos ante una ofensiva militar agresiva contra ellos bajo el 

ex-presidente Felipe Calderón. Human Rights Watch estima que más de 60.000 personas resultaron 

muertas en la guerra contra las drogas de México de 2006 a 2012.10 A pesar de los niveles históricos 

de violencia, los carteles mexicanos no buscaron tomar el poder ni reponer el gobierno central. Sin 

embargo, estaban absortos en salvaguardar sus rutas de tráfico y sus áreas operacionales; de hecho, los 

analistas de seguridad atribuyen muchos de los muertos a la violencia entre y dentro de los carteles 

para dominar o eliminar uno al otro.11 Esta falta de interés en cambiar el régimen político por parte de 

los carteles mexicanos puede no ser el modelo que todas las OCTs siguen en el futuro. 

Ya hay algunos reportes en Asia, África y Latino América de que las OCTs activamente están 

involucrándose en la política, respaldando o sobornando oficiales del gobierno que pueden darles 

la libertad de dirigir sus actividades ilícitas. Las OCTs también están proveyendo oportunidades 

8 INTERPOL. Cybercrime. www.interpol.int/Crime-areas/Cybercrime/Cybercrime. 

9 Texas Department of Public Safety (2014). Assessing the Threat of Human Trafficking in Texas. www.dps.texas.gov/director_

staff/media_and_communications/2014/txHumanTraffickingAssessment.pdf. 

10 CNN. Mexico’s Drug War: Fast Facts. http://www.cnn.com/2013/09/02/world/americas/mexico-drug-war-fast- facts/.

11 Beittel J.S., Mexico’s Drug Trafficking Organizations: Source and Scope of the Violence. Congressional Research Service Report 

for Congress. http://fas.org/sgp/crs/row/R41576.pdf. April 15, 2013. 
9

Perry Center Occasional Paper, enero de 2016

y servicios claves sociales y filantrópicos a las poblaciones locales en ausencia del Estado. Pablo 

Escobar, la cabeza del cartel Medellín, muy conocido y político colombiano, era un ejemplo temprano 

del Estado criminalizado y las prácticas filantrópicas financiadas por el dinero de la droga en los 

años ochenta. En un artículo de 2012, Moises Naim describe casos en que no sólo el gobierno tuvo 

vínculos con el crimen organizado, sino que también los funcionarios, la policía y/o los militares 

participaron en empresas ilícitas; Guinea-Bissau es un ejemplo actual de un Estado-narco o Estadomafia.12

Mientras que las OCTs evolucionan en el futuro, el concepto del “Estado criminalizado” será un 

concepto muy importante si estas deciden complementar su búsqueda de beneficios con poder 

político. Michael Miklaucic y Moises Naim describen el concepto del Estado criminalizado como un 

espectro de características: la penetración, la infiltración y la captura del Estado. El final del espectro 

es “la penetración criminal,” que ocurre cuando una red ilícita (criminal, terrorista o insurgente) puede 

poner “uno de sus propios” dentro de la estructura del Estado. El agente puede conducir funciones 

formales para el Estado pero también hacer cosas para ayudar a la red ilícita de la empresa criminal. 

“La infiltración criminal” ocurre cuando esta infección se ha extendido por todo el aparato del Estado 

dentro de un país. “La captura criminal” constituye la condición de gobernanza disfuncional en que 

los agentes criminales ocupan posiciones de autoridad estatal tan altas que el Estado no puede refrenar 

sus acciones criminales.13 El modelo del “Estado criminal” puede ser la trayectoria futura para algunas 

OCTs que cada vez más se empoderan y amenazan la seguridad global. 

La convergencia del terrorismo y el crimen

 La convergencia de las OCTs y las organizaciones extranjeras terroristas (OETs), reflejando la 

intersección de tipos de organizaciones ilícitas que normalmente son distintas, se ha convertido en 

una preocupación de seguridad global que está creciendo. Tradicionalmente, se ha considerado que 

el crimen organizado es un problema de la seguridad pública y se ha abordado por las autoridades 

policiales estatales y locales. Se consideró que los grupos terroristas e insurgentes fueron grupos 

armados con aspiraciones políticas, incluyendo el cambio del régimen que directamente amenazaba 

la seguridad del Estado-nación. Estos actores ilícitos activamente buscan las lagunas de gobernanza, 

las vulnerabilidades socioeconómicas, las debilidades del carácter como aperturas para realizar sus 

actividades inocuas y para expandir su poder e influencia en todo el mundo. Con la globalización, 

los terroristas y los grupos criminales han internalizado su apoyo, operaciones y han negociado 

alianzas formidables, y ahora presentan amenazas complejas transnacionales que ponen en riesgo la 

prosperidad alrededor del mundo (ver figura 2). 

Después de la caída del Muro de Berlín, muchos terroristas perdieron su patrocinio estatal, 

12 O’Regan D., Narco-States: Africa’s Next Menace. The New York Times, March 12, 2012. www.nytimes.com/2012/03/13/

opinion/narco-states-africas-next-menace.html?_r=0. 

13 Miklaucic M., Naim M., The Criminal State. In: Miklaucic M, Brewer J, eds. Convergence: Illicit Networks and National Security 

in the Age of Globalization. Washington, DC: NDU Press; 2013. 
10

Perry Center Occasional Paper, enero de 2016

específicamente la Unión Soviética, y fueron forzados a involucrarse en el crimen para mantenerse 

y para promover sus agendas. Organizaciones que representan esta convergencia peligrosa del 

terrorismo y crimen incluyen la red Haqqani de Afganistán y Pakistán, las FARC de Colombia, 

el Sendero Luminoso de Perú, Al Qaeda en la Magreb Islámica en el norte de África, y el libanés 

Hezbollah. Se considera Hezbollah como, tal vez, la organización terrorista mejor organizada y 

con mayor conocimiento de los negocios, que depende de los facilitadores globales que realizan el 

tráfico de narcóticos, armas y falsificación y el lavado de dinero para su financiamiento y apoyo. Para 

abordar la convergencia de las redes de crimen-terror, los gobiernos tienen que involucrarse en una 

mayor colaboración transfronteriza entre los militares, las agencias de inteligencia y las policías para 

entender mejor y combatir las redes ilícitas con mayor eficacia.14 Mientras que las OCTs se hacen 

más ricas y persuasivas, pueden buscar el poder político y convertirse en organizaciones impulsadas 

políticamente desafiando directamente al Estado-nación. 

Figura 2: La convergencia del terrorismo y el crimen: una amenaza a la soberanía

Fuente: Celina B. Realuyo

Implicaciones para las operaciones militares en el futuro

Mientras que las OCTs se hacen más poderosas y presentan una amenaza más fuerte a la soberanía 

del Estado, la estrategia de seguridad nacional necesitará abordarles directamente. Las OCTs están 

evolucionando como un gran adversario debido a su financiación, tienen más armas y mejor personal 

que las fuerzas de seguridad en muchos partes del mundo. Serán organizaciones muy versátiles que 

constantemente capitalizan las nuevas oportunidades de los mercados y buscarán circunvenir las 

contramedidas del Estado. En sus comentarios en la conferencia “Quebrantando la Defensa” del 

Consejo del Atlántico del Norte en mayo de 2014, el jefe del Estado Mayor Conjunto de EE.UU., 

General Martin Dempsey explicó su concepto estratégico “2-2-2-1” que se enfoca en las amenazas 

14Realuyo C.B., The Terror-Crime Nexus: Hezbollah’s Global Facilitators. PRISM. 2014; Vol. 5, no. 1, 116-129. 
11

Perry Center Occasional Paper, enero de 2016

específicas actuales y emergentes a los EE.UU. habla de dos países que influenciarán nuestra 

estrategia futura: Rusia y China; dos países fuertes: Corea del Norte e Irán; y dos redes: al Qaeda y el 

crimen transnacional organizado del hemisferio sur; y un dominio: cyber. Él dijo: “Estas cosas han 

influido, están influyendo hoy, y van a influir en el futuro. Una de ellas o más.”15 El General Dempsey 

reconoce que las OCTs son una amenaza clara a los EE.UU. que está evolucionando. Anotó que se 

requiere nuevas herramientas para mitigar dinámicamente un entorno de seguridad complejo; también 

expresó su miedo de que no innovemos bastante rápido para abordar los nuevos desafíos, teniendo en 

cuenta las limitaciones presupuestarias actuales.

La Fuerza Conjunta tiene que entender a fondo este adversario no convencional. Las OCTs son 

actores no estatales que son difíciles de identificar por causa de su tendencia a la formación de redes. 

No llevan uniformes, no tienen las estructuras tradicionales del comando y control, y no respetan 

las fronteras ni los derechos humanos. La Fuerza Conjunta tiene que identificar sus vectores claves, 

vulnerabilidades y motivaciones para detectar, interrumpir, desmantelar y desalentar mejor las OTCs 

que amenazan la seguridad y prosperidad de los EEUU. La Fuerza Conjunta tendrá que expandir la 

colección y uso de inteligencia para identificar, fijar como objetivo y atacar estas redes criminales 

transnacionales a través de operaciones militares cinéticas y no cinéticas más creativas en función de 

las circunstancias. 

Como John Arquilla de la Escuela Naval de Posgrados ha dicho: “se necesita una red para derrotar a 

una red.” La Fuerza Conjunta tendrá que construir una red efectiva para combatir las redes criminales 

transnacionales. Recientemente, Arquilla y David Ronfeldt ampliaron su descripción de un proceso de 

crear redes efectivamente:

1. La narrativa de la red es la historia que atrae personas a la red y que las mantiene dentro de ella, 

aún ante la adversidad. 

2. Su base social reúne actores de diversos lugares y hace que la red sea el enfoque de su lealtad.

3. La doctrina o concepto de las operaciones usadas—desde los movimientos masivos populares, 

como los de la Primavera Árabe, hasta los insurgentes y, cada vez más, aún las operaciones 

convencionales tradicionales—es “hormiguear.”

4. Las “cajas de herramientas” tecnológicas son el elemento fundacional final de lo cual los 

constructores de redes deben estar atentos. Es crucialmente importante que las comunicaciones 

en la red sean capaces de tener un gran rendimiento con un nivel alto de seguridad. Pero aun 

con la disponibilidad de inmensa producción, las comunicaciones seguras serán ineficaces 

si el diseño organizacional de la red se orienta verticalmente (como una jerarquía) en vez de 

horizontalmente para maximizar los vínculos entre los varios nudos pequeños que comportan 

las mejores redes.16

15 Dempsey M., Gen. Dempsey’s Remarks and Q&A at the Atlantic Council’s Disrupting Defense Conference. May 14, 2014. http://

www.atlanticcouncil.org/events/past-events/dempsey-calls-for-innovation-in-defense. 

16 Arquilla J., To Build a Network. PRISM. 2014; Vol 5, No. 1 22–33, available 

at: http://www.ndu.edu/Portals/59/Documents/CCO/PRISMVol5No1.pdf. 
12

Perry Center Occasional Paper, enero de 2016

La Fuerza Conjunta, y el Gobierno Nacional de los EEUU en general, necesitarán incorporar estos 

factores y construir las mejores redes para combatir las OCTs. La agilidad de las redes criminales 

transnacionales para responder, maniobrar y escapar a las contramedidas del gobierno requerirán 

una Fuerza Conjunta con la capacidad de analizar las OCTs, entender sus incentivos, identificar sus 

vulnerabilidades, y diseñar cursos de acción para mitigar su impacto a la seguridad nacional. 

Bajo las autorizaciones jurídicas actuales de los EE.UU., las fuerzas de seguridad se encargan de 

la dirección de perseguir, detener y enjuiciar el crimen organizado transnacional. El Departamento 

de Defensa y las Fuerzas Armadas de los EEUU están autorizadas para apoyar a las agencias de 

seguridad según el Código de los EEUU Título 10, Capítulo 18.17 Mucho de ese apoyo es para 

monitorear y detectar las actividades, en vez de hacer la intercepción por si mismo; la intercepción 

y el juicio son la esfera de las agencias del orden público y de los departamentos de justicia y de 

seguridad interior. Para combatir el crimen organizado transnacional, los militares tienen un papel 

importante en recolectar la inteligencia y apoyar a las operaciones de las fuerzas de seguridad en 

el área de contra narcóticos. La Oficina del Subsecretario Adjunto de Defensa para Asuntos Contra 

Narcóticos y Amenazas Globales dirige las actividades contra narcóticos del Departamento de 

Defensa y supervisa un presupuesto de $1.37 billones en el año fiscal de 2013. Estos fondos apoyan 

las agencias locales, estatales, federales y extranjeras del orden público para disminuir las amenazas 

a la seguridad nacional causadas por el tráfico de drogas. El Departamento de Defensa provee 

plataformas militares únicas, personal, sistemas y capacitaciones para apoyar a las agencias federales 

del orden público y las fuerzas de seguridad extranjeras que están involucradas en las misiones contra 

narcóticos. Un aspecto clave de este programa es el enfoque en aumentar la capacidad de las naciones 

socias para combatir el tráfico de drogas mundialmente.18 Tomando en consideración la amenaza a la 

seguridad nacional que está creciendo por parte de las OCTs además a través del tráfico de drogas, 

algunos recomiendan la expansión de las autoridades del Departamento de Defensa para involucrar 

los militares en combatir el crimen transnacional organizado. El Departamento de Defensa y los 

militares poseen mucho más recursos que las agencias civiles del orden público que podrían ser mejor 

aplicadas en la lucha contra el crimen transnacional organizado. 

El enfoque a nivel de todo el gobierno que fue adoptado a raíz de los ataques trágicos del 11 de 

septiembre de 2001 ha generado una colaboración interinstitucional más eficaz entre los círculos de 

militares, inteligencia y orden público sobre asuntos de la seguridad nacional como el terrorismo. 

Sin embargo, mientras que nuestros adversarios, incluyendo las OCTs, se hacen más poderosos y 

se adaptan rápidamente a su entorno, el Gobierno de los EE.UU. tiene que ampliar su definición de 

las amenazas a la seguridad nacional y mejorar todas las autoridades agenciales y capacitaciones 

de combatir el crimen transnacional organizado. La Fuerza Conjunta tiene que prepararse ante las 

amenazas a la seguridad que son multifacéticas y complejas, tales como las amenazas que las OCTs 

constituyen. Los EE.UU. deben luchar para aprovechar todos los recursos disponibles para combatir 

17 Department of Defense (February 2014). Department of Defense Instruction 3025.21. Defense Support of Civilian Law 

Enforcement Agencies. www.dtic.mil/whs/directives/corres/pdf/302521p.pdf. 

18 8 Logan E., Statement for the Record before the Senate Caucus on International Narcotics Control: Future Counternarcotics 

Efforts in Afghanistan. January 15, 2013. www.drugcaucus.senate.gov/hearing-1-15-14/DOD%20Erin%20Logan.pdf.
13

Perry Center Occasional Paper, enero de 2016

las amenazas transnacionales como el crimen transnacional organizado y el terrorismo. Ya no se 

puede considerar que el crimen transnacional organizado sea una tarea sólo para las fuerzas del orden 

público; al contrario, es una amenaza a la seguridad nacional que afecta la soberanía, la economía y la 

seguridad ciudadana de los EE.UU. y sus aliados. 

Obras Citadas

Arquilla J., (2014). To Build a Network. PRISM , 5 (1), 22-23. http://www.ndu.edu/Portals/59/

Documents/CCO/PRISMVol5No1.pdf 

Beittel J.S., (2013). Mexico’s Drug Trafficking Organizations: Sources and Scope of the Violence. 

Congressional Research Service Report for Congress. http://fas.org/sgp/crs/row/R41576.pdf. 

Department of Defense Instruction 3025.21. (2013). Defense Support of Civilian Law Enforcement 

Agencies. http://www.dtic.mil/whs/directives/corres/pdf/302521p.pdf 

INTERPOL. Cybercrime. www.interpol.int/Crime-areas/Cybercrime/Cybercrime 

Logan E., (2013). Statement for the Record before the Senate Caucus on International Narcotics 

Control, Future Counternarcotics Efforts in Afghanistan. www.drugcaucus.senate.gov/

hearing-1-15-14/DOD%20Erin%20Logan.pdf 

Miklaucic M., and Brewer J., (eds.). (2013). Convergence: Illicit Networks and National Security in 

the Age of Globalization. Washington, DC: NDU Press. 

National Security Council. (2011). Strategy to Combat Transnational Organized Crime. https://www.

whitehouse.gov/sites/default/files/Strategy_to_Combat_Transnational_Orga nized_Crime_

July_2011.pdf 

O’Regan D., (2012). Narco-States: Africa’s Next Menace. The New York Times. http://www.nytimes.

com/2012/03/13/opinion/narco-states-africas-next- menace.html?_r=0 

Realuyo C.B., (2014). Hezbollah’s Global Facilitators in Latin America. Testimony at a hearing 

entitled: Terrorist Groups in Latin America: The Changing Landscape. Subcommittee on 

Terrorism, Non-Proliferation, and Trade, House Committee on Foreign Affairs, U.S. House 

of Representatives. http://docs.house.gov/meetings/FA/FA18/20140204/101702/HHRG113-FA18-Wstate-RealuyoC-20140204.pdf 

———. (2014). The Terror-Crime Nexus: Hezbollah’s Global Facilitators. PRISM. 2014; Vol. 5, no. 

1, 116–129. http://www.ndu.edu/Portals/59/Documents/CCO/PRISMVol5No1.pdf 

Texas Department of Public Safety. (2014). Assessing the Threat of Human Trafficking in Texas. 

https://www.dps.texas.gov/director_staff/media_and_communications/2014/txHumanTra 

ffickingAssessment.pdf 

The White House. (2010). National Security Strategy of the United States. https://www.whitehouse.

gov/sites/default/files/rss_viewer/national_security_strategy.pdf