PCN 54444 ISBN 1-932-946-00-4
The Joint Military Intelligence College supports and encourages

research on intelligence issues that distills lessons and improves

Intelligence Community capabilities for policy-level and operational consumers.

Intelligence Professionalism in the Americas

Profesionalismo de Inteligencia en las Américas

This book is a publication of the Joint Military Intelligence College's Center for Strategic

Intelligence Research. The views expressed are those of the authors and do not reflect the

official policy or position of the Department of Defense or the United States Government.

U.S. Government officials can obtain additional copies of the book directly or through

liaison channels from the Defense Intelligence Agency. Others may obtain the book through

the U.S. Government Printing Office (www.gpo.gov) or the National Technical Information

Service (www.ntis.gov).

Russell G. Swenson, Director, Center for Strategic Intelligence Research

(Russell.Swenson@dia.mil)

ISBN 1-932-946-00-4

Library of Congress Control Number 2004112935
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Intelligence Professionalism in the Americas

Profesionalismo de Inteligencia en las Américas

Russell G. Swenson and Susana C. Lemozy

Editors/Compiladores

With a Foreword/Prólogo by

Michael Herman

Revised Edition

Washington, DC

November 2004

iii

Reconocimientos de los Compiladores

Russell G. Swenson y Susana C. Lemozy, compiladores de este libro, expresamos

nuestro profundo agradecimiento a cada uno de los autores, que gentilmente brindaron su

aporte intelectual y manifestaron una profunda comprensión y apoyo a nuestro compromiso con el desarrollo del profesionalismo de inteligencia. Su infinita paciencia, evidenciada a través de los varios borradores de este libro nunca se dió por vencida. Expresamos

asimismo nuestro enorme agradecimiento a los muy respetados y prestigiosos especialistas académicos Michael Herman y Alberto Bolívar Ocampo por su buena voluntad y sus

esfuerzos para ubicar este trabajo en un apropriado contexto regional y mundial.

Numerosas personas contribuyeron directa e indirectamente, durante el desarrollo y

las tareas finales de este proyecto supranacional. Ante la imposibilidad de ser absolutamente justos nombrándolos a todos, incluiremos al menos a aquéllas que merecen nuestro

especial reconocimiento: el Mayor Clif Prat (Ejército de los EEUU) y el alto funcionario

civil de la DIA Rix Mills: Ambos han contribuido de un modo substancial en la traducción de las variadas formas que asume el castellano en Sudamérica. El funcionario de servicios extranjeros del Departamento de estado de los EEUU y distinguido miembro

docente del JMIC Jon Wiant voluntariamente alistó su lápiz para crear memorables ilustraciones. Su trabajo ofrece un bienvenido complemento al texto.

Finalmente, deseamos expresar nuestro especial reconocimiento a la Dra. Margaret

Daly-Hayes, Directora del Centro para Estudios de Defensa Hemisférica (CHDS), por su

apoyo a la idea de producir un “libro sobre inteligencia”, y al propio CHDS, por haber

brindado un “lugar de encuentro a los profesionales dedicados al estudio de la inteligencia

gubernamental. También agradecemos el continuo apoyo de las autoridades, colegas

docentes y alumnos del Joint Military Intelligence College (USA) y el Instituto de

Inteligencia de las Fuerzas Armadas (Argentina). El mismo asegurará que estas instituciones continúen siendo semilleros para un conocimiento de la inteligencia cada vez más

maduro.

Finalmente, desean los compiladores expresar también su agradecimiento a Fara

Abrams, becaria al JMIC de la comunidad de inteligencia de los EEUU, quien solicitó y

agregó al texto los cambios que aparecen en esta edición revisada del libro.

v

Editors’ Acknowledgments

The editors of this book, Russell G. Swenson and Susana C. Lemozy, express their

profound appreciation to each of the authors who generously offered their intellectual

contribution, and showed a deep understanding of and support to our commitment to the

development of professionalism in intelligence. Their infinite patience with the editors,

through several drafts of the book, never waivered. The editors are also very grateful for

the willingness of the seasoned practitioners and scholars Michael Herman and Alberto

Bolivar Ocampo for their good will and efforts to place this work in a suitable regional

and worldwide context.

Numerous individuals contributed directly and indirectly to the development and completion of this “supranational” project. It is impossible to name them all, but those who

deserve special mention are Major Clif Prat, (U.S. Army) and senior DIA official Rix

Mills, both of whom contributed substantially to the accurate translation of South American varieties of Spanish. U.S. State Department foreign service officer and distinguished

JMIC faculty member Jon Wiant volunteered his deft pen to create the memorable illustrations. His work offers a welcome complement to the text. 

Finally, the editors wish to acknowledge Margaret Daly-Hayes, Director of the Center

for Hemispheric Defense Studies, for her support of the concept of producing a “book on

intelligence,” and the CHDS itself, which has offered a “meeting place” for professionals

dedicated to the study of government intelligence. The editors also appreciate the continuous support of the leaders, faculty colleagues and students at their respective “Joint Military Intelligence Colleges” in Argentina and the U.S. The continued exchange of

professional experiences within these collegial environments, so long as some written

record of these exchanges is created, will ensure that these institutions will remain seedbeds for the growth and flowering of an ever more mature intelligence literature.

Finally, the editors wish to express their appreciation to Fara Abrams, 2005 Intelligence Community Scholar at the JMIC, for expertly compiling the changes to this revised

edition. 

vii

Contenidos

Prólogo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

Michael Herman

Prefacio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7

Alberto Bolívar Ocampo

Introducción: Profesionalismo de Inteligencia en las Américas . . . . . . . . . . . . . 23

Russell G. Swenson con Susana C. Lemozy

El Profesionalismo en Materia de Inteligencia: Cuestiones Vinculadas . . . . . . 49

José Manuel Ugarte

Profissionalização da atividade de inteligência no Brasil: critérios,

evidências e desafios restantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 109

Marco Cepik e Priscila Antunes

Perú: Frustraciones en los Intentos por Reconstruir Su Sistema de

Inteligencia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 155

Andres Gomez de la Torre Rotta

Inteligencia y Profesionalismo en la Transición Democrática de México. . . . . 217

Omar Rodríguez

Profesionalismo del Personal de Inteligencia: El Caso de Chile . . . . . . . . . . . . . 259

Carlos Maldonado Prieto

Inteligencia Estratégica en Uruguay . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 297

Grisel Capó

La Capacitación en Inteligencia Frente a los Conflictos en la Era de la

Información: Proyecciones en Argentina. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 313

Javier Ulizes Ortiz

El Desafío Permanente de Capacitación en Inteligencia Militar: Una Visión

Desde la Experiencia Docente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 343

Jorge Osvaldo Sillone

Seguridad Nacional y Poder Legislativo en México: Un Paso Hacia la

Profesionalización de los Servicios de Inteligencia. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 395

Manuel I. Balcázar Villarreal

El Proceso de la Investigación de Inteligencia como Ciencia Aplicada . . . . . . 431

Susana C. Lemozy
viii

Formulando Preguntas: Evoluciones de la Inteligencia 

Estratégica en Colombia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 481

Andrés F. Sáenz and Ismael Idrobo

Bibliografía de Inteligencia de las Américas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 539

Indice Analítico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 555

Indice Onomástico . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 567
ix

Contents

Foreword . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4

Michael Herman

Preface . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15

Alberto Bolívar Ocampo

Introduction: Intelligence Professionalism in the Americas . . . . . . . . . . . . . . . 37

Russell G. Swenson with Susana C. Lemozy

Professionalism Issues in Intelligence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81

José Manuel Ugarte

Professionalization of Intelligence Activity in Brazil: Criteria, Evidence

and Remaining Challenges. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 133

Marco Cepik and Priscila Antunes

Peru: Frustrations in Attempts to Reconstruct Its Intelligence System . . . . . . . 187

Andres Gomez de la Torre Rotta

Intelligence and Professionalism in Mexico’s Democratic Transition. . . . . . . . 239

Omar Rodríguez

The Professionalization of Intelligence Personnel: The Chilean Case . . . . . . . 279

Carlos Maldonado Prieto

Strategic Intelligence in Uruguay . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 305

Grisel Capó

Intelligence Education for Information-Age Conflicts: The Argentine

Future . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 329

Javier Ulizes Ortiz

The Continuous Challenge of Professional Development in Military Intelligence:

A View from the Classroom. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 383

Jorge Osvaldo Sillone

National Security and the Legislative Branch in Mexico: A Step Toward

Professional Development of Intelligence Services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 413

Manuel I. Balcázar Villarreal

The Intelligence Research Process As an Applied Science . . . . . . . . . . . . . . . . 457

Susana C. Lemozy
x

Asking the Right Questions: The Evolution of Strategic Intelligence

Discourse in Colombia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 513

Andrés F. Sáenz and Ismael Idrobo

Bibliography of Latin American Intelligence . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 539

Subject Index . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 561

Index of Names. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 567
1

Profesionalismo de Inteligencia en las Américas

Prólogo

Este libro realiza una significativa contribución a nuestra comprensión de los servicios

de inteligencia. Los “estudios de inteligencia” se han desarrollado durante los últimos veinticinco años dentro de las disciplinas académicas de ciencia política y relaciones internacionales, pero la asignatura se encuentra todavía en un temprano estadio de desarrollo.

Existen numerosas publicaciones que analizan el sistema de inteligencia de los EEUU y

también algunas sobre su equivalente británico, pero muy poco se ha escrito sobre el estilo

occidental de inteligencia en conjunto y casi nada sobre los sistemas no-occidentales

contemporáneos. La asignatura en general carece de estudios comparados, necesarios para

identificar las características comunes que en todas partes confieren a las instituciones de

inteligencia su lugar — y un lugar cada vez más importante — como parte del sistema

internacional actualmente en desarrollo. Este libro llena en gran medida ese vacío.

Su objeto de estudio ha sido escasamente encarado en algún otro sitio: ¿Qué confiere a

los especialistas de inteligencia del presente y a sus instituciones los requisitos de profesionalismo? y ¿Qué implica dicho profesionalismo? Las actividades de inteligencia son

en parte una cuestión de habilidades especiales — reclutar agentes y mantenerlos en

actividad; romper códigos y otras técnicas SIGINT; interpretar de imágenes aéreas, y

muchas otras más — pero estas confluyen dentro de cánones profesionales más amplios,

de manejo de indicadores y evidencias, de elaboración de conclusiones y presentación de

las mismas a los decisores de manera tal que demanden consideración e incorporar, al

mismo tiempo, un cuidadoso discernimiento de certeza e incertidumbre. El profesional de

inteligencia y el asesor político están muy cerca uno del otro, pero aún así guardan cierta

distancia. A la inteligencia le interesa la comprensión y la evaluación de los “otros”, que

es ciertamente diferente de los intereses del asesor político, fundamentados en el

“nosotros” y en cuáles deberían ser “nuestras” decisiones.

Este libro examina las vías a través de las cuales el profesionalismo de inteligencia

desarrolla sus estándares de precisión y responsabilidad. En él se consideran los efectos

de los códigos legales formales y de la supervisión democrática, aunque la principal conclusión emergente es la importancia del entrenamiento profesional. Su sub-texto implícito

es, efectivamente, que los estándares de análisis de inteligencia e integridad deben ser

adecuadamente inculcados, y no precisamente captados por ósmosis de los propios superiores. Al menos para este lector británico, el grado de entrenamiento analítico formal

aplicado en los relativamente modestos sistemas de inteligencia aquí descriptos, es sorprendente y estimulante, quizás saludable.

La segunda contribución del libro examina el profesionalismo de inteligencia en un

laboratorio casi completamente desconocido para los lectores anglosajones, indudablemente para éste. Las instituciones de inteligencia han evolucionado durante la última

década en la nueva Latinoamérica democrática, aproximadamente al mismo ritmo que los
2

sistemas sucesores que se desarrollaron en el mismo período en los países ex-integrantes

del Pacto de Varsovia de Europa Central y del Este, y las dos series de desarrollos poseen

una significancia internacional comparable. Raramente todavía en Europa se conoce algo

sobre la inteligencia latinoamericana, y la misma ignorancia existe en gran medida en los

EEUU. Este vacío es llenado aquí por la descripción de las estructuras de inteligencia y

desarrollos recientes en siete países latinoamericanos, a lo largo de tres conceptuales

artículos que relacionan estos informes, país por país, con el hemisferio en su conjunto.

Su lectura ha resultado una esclarecedora experiencia 

Todos ellos ponen de manifiesto la universalidad de algunos de los problemas y

desafíos de la inteligencia nacional. ¿Cómo construir mejores puentes entre la inteligencia militar y sus equivalentes civiles? ¿Dónde se detiene la inteligencia “tradicional” y

dónde comienza la fuerza “normal” de la ley, en la actual era de extensión del narcotráfico

y del crimen internacional organizado, por no mencionar al terrorismo? ¿Cuál es el mejor

camino para proveer inteligencia a los altos mandos de gobierno de modo tal que sea

apropiadamente tomada en cuenta, y no que éstos escojan solamente lo que les conviene?

¿Es la comunidad de inteligencia internacional una nueva realidad o está (como ha puntualizado memorablemente Greg Treverton al describir su status en los EEUU) “en algún

lugar entre la ficción y la aspiración”? ¿En qué medida las restricciones legales y la supervisión democrática ayudan o interfieren el requisito clave para el desarrollo del profesionalismo de inteligencia: la habilidad de los servicios para atraer, desarrollar y retener una

competente y apropiadamente motivada fuerza de trabajo?

Los efectos del 11 de Septiembre de 2001 y la invasión de Irak en el 2003 se combinan

para que estos temas incrementen su importancia. Un efectivo contraterrorismo depende

de la colaboración internacional; ni siquiera una superpotencia como los EEUU puede

proveer la inteligencia necesaria para su seguridad nacional con sus propios recursos.

Todavía, lo que es presentado como estimaciones de inteligencia sobre el peligro iraquí,

convence a algunos gobiernos y públicos, pero fracasa con muchos otros. En qué medida

estas estimaciones fueron acertadas o erróneas y si los gobiernos obraron bien al aceptarlas o rechazarlas, quedará demostrado a posteriori. Pero cualquiera sea el juicio correcto,

la lección más profunda será clara. El mundo globalizado necesita de una mayor colaboración inter-gubernamental, pero para que esto ocurra los gobiernos necesitarán desarrollar mejores apreciaciones sobre la importancia que cada uno de ellos le otorga a la

inteligencia y, consecuentemente, del grado de profesionalismo que en ella subyace. 

¿Están los servicios de inteligencia comprometidos en la búsqueda de la veracidad

para los gobiernos a quienes sirven, o su rol es, como el del abogado profesional,

proveer las mejores evidencias y argumentos que puedan para una posición pre-establecida de sus clientes?

La pregunta se vuelve más y más importante y todavía no ha sido respondida en

términos de declaraciones de objetivos y misiones. Los sistemas nacionales de

inteligencia están en la práctica moldeados por las realidades de los contextos constitucionales y políticos en los cuales se desarrollan. Por esa razón, es solamente a través de

estudios abarcativos como éste que un panorama realista del profesionalismo de
3

inteligencia puede ser desarrollado, y eventualmente — uno espera — refinado como

una mejor práctica internacional.

Este libro es una significativa contribución a este proceso. Los editores y el Joint Military Intelligence College’s Center for Strategic Intelligence Research1 merecen ser cálidamente recomendados por patrocinarlo y producirlo.

Michael Herman

St Antony’s College,

Oxford, England

Mayo 2003

Michael Herman ha prestado servicio en Gran Bretaña desde 1952 hasta 1987 a la

Government Communications Headquarters, la agencia nacional de señales de inteligencia, dependiente de la Oficina del Gabinete (como Secretario del Joint Intelligence Committee) y del Ministro de Defensa. Desde su retiro, ha estado asociado al Nuffield

College Oxford, King’s College, London, y la Keele University. Ha escrito numerosos

artículos sobre temas de inteligencia, con autorización oficial. Su libro Intelligence

Power in Peace and War fue publicado en 1996 por la Cambridge University Press junto

con el Royal Institute of International Affairs, y ha sido regularmente reimpreso. Su

Intelligence Services in the Information Age fue publicado a fines del 2001. En el presente, el autor es un miembro honorario en Aberystwyth University y Senior Associate

Member del St Antony’s College, Oxford. MHe24@aol.com

1 Centro de Investigación de Inteligencia Estratégica del Colegio de Inteligencia Militar Conjunta
4

Intelligence Professionalism in the Americas

Foreword

This book makes a significant contribution to our understanding of intelligence services. “Intelligence studies” have developed over the last twenty-five years within the academic disciplines of political science and international relations, but the subject is still at a

relatively early stage of development. There has been extensive published analysis of the

United States intelligence system, and some also of its British counterpart; but there is little writing about Western-style intelligence as a whole, and almost nothing on contemporary non-Western systems. The subject as a whole lacks the comparative studies needed to

identify the commonalities that give intelligence everywhere its place — an increasingly

important place — in the international system now developing. This book fills an important part of the gap.

Its subject is one that has been barely tackled anywhere else: What gives modern intelligence practitioners and their organizations their claims to professionalism, and what

actually does this professionalism entail? Intelligence as an activity is partly a matter of

special skills — agent recruitment and running; cipher-breaking and other SIGINT techniques; imagery interpretation; and all the others — but these merge into its broader professional canons for handling indications and evidence, drawing conclusions, and

presenting these to decision-takers in ways that command attention while incorporating

careful judgements of certainty and uncertainty. The intelligence professional is close to

the policy adviser, but still keeps a certain distance from him. Intelligence’s concern is

with understanding and evaluating “them,” rather different from the policy adviser’s roots

in “us” and in what “our” decisions should be. 

This book examines ways in which intelligence develops its characteristic standards of

accuracy and duty. It considers the effects of formal legal codes and democratic oversight,

but a principal conclusion emerging from it is the importance of professional training. Its

implicit sub-text is indeed that standards of intelligence analysis and integrity should be

properly taught, and not just caught by osmosis from one’s seniors. At least for this British reader, the amount of formal analytic training in the relatively modest national intelligence systems described here is surprising and thought-provoking, perhaps salutary.

For this is the book’s second contribution: It examines intelligence professionalism in

a laboratory almost completely unknown to Anglo-Saxon readers, certainly to this one.

Intelligence institutions have evolved in the last decade in the new, democratic Latin

America at roughly the same pace as the successor systems that developed at the same

time in the former Warsaw Pact countries of Eastern and Central Europe; and the two sets

of development are of comparable international significance. Yet hardly anyone in Europe

knows anything about Latin American intelligence, and the same ignorance exists in considerable measure in the United States. The gap is filled here by accounts of intelligence

structures and recent developments in seven of the Latin American countries, along with
5

three conceptual articles that relate these country-by-country accounts to the semi-hemisphere as a whole. Reading them all has been an eye-opening experience. 

They demonstrate above all the ubiquity of the main problems and challenges of

national intelligence everywhere. How are bridges best built between military intelligence

and its civilian counterparts? Where does “traditional” intelligence stop and “normal” law

enforcement start, in the modern age of extensive drug-trafficking and organized international crime, to say nothing of terrorism? What is the best way of providing intelligence to

top government so that it will listen properly, and not cherry-pick only what suits it? Is the

national intelligence community a modern reality, or is it (as Greg Treverton has memorably put it in describing its status in the United States) “somewhere between a fiction and

an aspiration?” How far do legal constraints and democratic oversight assist or hinder the

key prerequisite for developing intelligence’s professionalism: its services’ ability to

attract, develop and retain a competent and properly motivated workforce?

The effects of 11 September 2001 and the invasion of Iraq in 2003 combine to make

these matters of increased importance. Effective counterterrorism depends on international collaboration; not even the United States’ superpower can provide the intelligence

needed for its national security from its own resources. Yet what was presented as intelligence assessments of the Iraqi threat convinced some governments and publics but failed

with many others. Post-mortems will show how far the assessments were right or wrong,

and whether governments were right to accept or reject them. But whatever the precise

judgments, the wider lesson will be clear. The globalized world needs deeper inter-governmental collaboration, but for this to happen governments will need to develop better

appreciations of the weight they can place on each others’ intelligence, and hence of the

degree of professionalism that underlies it.

Are intelligence services committed to seeking truthfulness for the governments they

serve, or is their role that of the professional lawyer, to provide the best evidence and

argument it can for its client’s pre-established position? The question is increasingly

important, yet cannot be answered in terms of aspirations and mission statements.

National intelligence systems are fashioned in practice by the realities of the particular

constitutional and political settings in which they develop. Hence it is only through comprehensive studies such as this that realistic views of intelligence professionalism can be

developed, and ultimately — one hopes — distilled as international best practice. 

This book is a significant contribution to this process. The editors and the Joint Military Intelligence College’s Center for Strategic Intelligence Research are to be warmly

commended on sponsoring and producing it.

Michael Herman

St Antony’s College,

Oxford, England

May 2003
6

Michael Herman served from 1952 to 1987 in Britain’s Government Communications Headquarters, the national agency for signals intelligence, with secondments to the

Cabinet Office (as Secretary of the Joint Intelligence Committee) and to the Ministry of

Defence. Since retirement he has been associated with Nuffield College Oxford, King’s

College London, and Keele University. He has written numerous articles on intelligence

matters, with official clearance. His book Intelligence Power in Peace and War was published in 1996 by Cambridge University Press in conjunction with the Royal Institute of

International Affairs, and has been regularly reprinted. His Intelligence Services in the

Information Age was published at the end of 2001. He is at present an Honorary Fellow at

Aberystwyth University and a Senior Associate Member of St Antony’s College, Oxford.

MHe24@aol.com
7

Prefacio

Alberto Bolívar Ocampo

El presente volumen constituye un sin precedentes y muy valioso intento por discutir

un tema muy sensible en América Latina, sensible tanto por lamentables experiencias

históricas, como por desconocimiento en general sobre la verdadera esencia de una actividad primordial en un mundo en vías de globalización en lo económico y comercial, y en

vías de redefinición político-estratégica tras los sucesos del 11 de Septiembre del 2001 y

la Segunda Guerra del Golfo Pérsico. Ahora, más que nunca, los servicios de inteligencia

están obligados a “extraer la certeza de la incertidumbre y facilitar una coherente decisión

en un medio ambiente incoherente”2

En otras palabras, la tarea de profesionalización de los servicios de inteligencia regionales se enmarca dentro de un proceso de reforma de nuestras estructuras de seguridad y

defensa que aun no ha terminado, que aun lucha con el pasado y que a su vez debe

prepararse para afrontar nuevos retos y amenazas, no necesariamente tradicionales, que

exigen cooperación interestatal para enfrentarlas con eficiencia.

Los aportes son valiosos y en ellos vamos a encontrar muchos temas recurrentes en los

diversos casos, siendo uno el factor ético como necesidad primordial en el nuevo profesional de inteligencia; ético-creemos — no sólo en lo que a legalidad y moralidad

respecta, sino también en lo que a honestidad profesional se refiere: en momentos que la

mayoría de nuestros gobiernos luchan por fortalecer el sistema democrático agobiados

por una crisis económica que los presiona política y socialmente, ahora más que nunca se

requiere que los profesionales de la inteligencia proporcionen a sus consumidores los elementos de juicio más oportunos, precisos y neutrales. En otras palabras, que les digan no

lo que quieren escuchar, sino lo que necesitan y deben escuchar para afianzar los niveles

de gobernabilidad.

La tentación para que los servicios de inteligencia se politicen y moldeen sus análisis

para favorecer o pretender sustentar políticas gubernamentales que generalmente poco o

nada tienen que ver con los intereses nacionales, es decir, que sirvan para apoyar políticas

que no son de estado, siempre estará presente. En teoría, dice Uri Bar-Joseph, “el trabajo

de inteligencia debiera ser objetivo, autónomo y libre de toda influencia política”,3 pero la

realidad nos dice que no siempre es así. Sucede en países desarrollados y en países como

los nuestros, en los que prevalecen bajos niveles de institucionalización pública, el problema ha sido, a veces es y puede seguir siendo crónico. He ahí el reto intranacional que

cada país debe enfrentar para reformar, profesionalizar e institucionalizar servicios de

inteligencia que apunten a aclarar situaciones y percepciones, a contrarrestar amenazas

2 Richard K. Betts, Surprise Attack: Lessons for Defense Planning (Washington, DC: The Brookings Institution, 1982), 102. 3 Uri Bar-Joseph, Intelligence Intervention in the Politics of Democratic States: The United

States, Israel, and Britain (University Park, PA: The Pennsylvania State University Press, 1995), 9. 
8

tradicionales o no, y a presentar futuros posibles — escenarios — que no necesariamente

vayan a ser del agrado de consumidores muchas veces abrumados por presiones domésticas y un sistema internacional que cambia rápida y violentamente.

Russsell G. Swenson y Susana C. Lemozy buscan en su ensayo de introducción proponer el marco conceptual y el contexto dentro de los cuales presentar propuestas de profesionalización de la inteligencia en la región. Reconocen los problemas que se pueden

encontrar en el camino (culturas organizacionales, sub-culturas, profesionalismo burocrático, y más) y que pueden frustrar el esfuerzo. Su capítulo abre el camino conceptual a

partir del cual el estudioso de la materia, así como el lector común puedan comprender la

magnitud de la tarea que significa profesionalizar — y reformar — las estructuras de

inteligencia regionales.

De la Argentina tenemos cuatro interesantes ensayos que a veces difieren en el enfoque

del tema, pero que son muy útiles para el debate.

José Manuel Ugarte hace una muy buena distinción entre organismo y órgano, incluyendo en este último a los recolectores de información, pero no considerando al informante

reclutado por un organismo de inteligencia como medio de información destinada a

proveerle de información de fuente humana-HUMINT. Creemos que si bien empieza por

incluir en la agenda de discusión el delicado y generalmente desprestigiado tema del espionaje humano clásico, lo reduce al que uno recluta y no al que uno forma. Todos nuestros

países hemos visto convertir a esta forma de obtener información de fuente cerrada

supuestamente para sustentar políticas de estado, en meros instrumentos de espionaje y

soplonaje político. No obstante, los sucesos del 11 de Septiembre demuestran que la

inteligencia estadounidense falla principalmente porque después de la desaparición de la

Unión Soviética deja de darle importancia a la HUMINT y prefiere privilegiar los medios

de recolección técnica. Para combatir a enemigos transnacionales como el terrorismo, las

bandas de narcotraficantes y el crimen organizado en general, sólo los agentes humanos

infiltrados en esas estructuras podrán adelantarnos cuáles son sus intenciones. Ergo, surge

una interrogante: debemos también formar agentes profesionales en nuestros servicios de

inteligencia? Sí, debe ser la respuesta, pero en servicios de inteligencia cuyas funciones

estén claramente definidas desde el punto de vista legal, organizacional y doctrinario, y

que sobre todo puedan ser fiscalizados.

Muy original es su aseveración que “Hoy, más que una actividad secreta, es una actividad con secretos”, implícitamente refiriéndose a la protección de fuentes y métodos.

Ello, a su vez da origen a otra pregunta: cómo conjugar democracia y transparencia con

esa necesaria protección? Es una de las aparentes paradojas que debemos discutir.

Es el primero de los autores que reconoce que en América Latina no ha habido control

de las actividades de los servicios secretos y que el cambio de esa anómala situación necesariamente debemos concretar.
9

Valiosa y realista es su propuesta de profesionalismo: poner en vigencia un sistema

legítimo (que funcione con estricta sujeción a la ley y el derecho) y eficaz (que integre

economía y eficiencia).

Javier Ulises Ortíz proporciona un gran aporte conceptual cuando nos explica qué son,

así como la importancia, de las denominadas infraestructuras informacionales críticas

(IIC) que incluyen los recursos informáticos, proponiendo un nuevo desafío para las

actividades de inteligencia que deberán definir las IIC de importancia estratégica; determinar sus fortalezas y vulnerabilidades así como identificar en la red posibles escenarios

de conflicto, haciendo distinción entre amenazas y maniobras. Nos enmarca también dentro de lo que ahora se denomina information warfare y cómo dentro de toda esta estructura la contrainteligencia (CI), otro aspecto de la inteligencia muchas veces mal utilizado

y generalmente no comprendido, está para brindar seguridad a las IIC y neutralizar las

acciones contra ellas. Lo referente a CI tiene que ser definido porque organizaciones terroristas o criminales buscarán infiltrar nuestras instituciones estatales o no. En el curso

Intelligence and Policy que en 1995 seguimos en The Institute of World Politics de Washington, D.C., uno de nuestros profesores decía: “Las democracias tienen pocos secretos,

pero estos son muy valiosos y es por ello imperativo protegerlos. Esa es la misión de la

CI”. Creemos que ésta debe buscar el adecuado balance entre medidas activas y pasivas

de protección y las libertades civiles, incluyendo los derechos humanos. Es esto otro reto

por delante.

Es interesante conocer cómo los estudios cursados en la Escuela Nacional de

Inteligencia podrán ser objeto de convalidación por parte del Ministerio de Educación

argentino, y también el otorgamiento del grado de Magíster en Inteligencia Estratégica

Nacional Siglo XXI.

El ensayo de Jorge Osvaldo Sillone pone igualmente mucho énfasis en la formación, la

educación de los profesionales de inteligencia, siendo muy meticuloso para tomar en

cuenta lo que considera deben ser sus cualidades: ser capaz de utilizar adecuadamente las

fortalezas disponibles, conjurar amenazas, neutralizar debilidades y aprovechar oportunidades. Concordamos mucho con su propuesta de que al ser el terrorismo internacional

un nuevo actor, se requiere la lucha y la participación de todos los sectores contribuyentes

a su derrota, porque es un punto que personalmente hemos tratado.4

Susana C. Lemozy propone dotar al campo de la inteligencia de todos los instrumentos

de las ciencias aplicadas o tecnologías sociales para no sólo comprender, sino además

modificar la realidad, no sólo entender el comportamiento de los seres humanos sino también influir sobre sus conductas. Para ello debe ser plenamente científico. La inteligencia

debe verse como ciencia aplicada.

4 Ver Alberto Bolívar Ocampo, en el post-script al capítulo sobre Perú en Combating Terrorism:

Strategies of Ten Countries, Yonah Alexander, editor (University of Michigan Press, 2002), 82-115;

especialmente 114-115.
10

Es muy útil la forma como trata el tema de las amenazas, las cuales considera se diversifican y que la complejidad de los problemas aumenta en relación a la cantidad de variables que deban ser tenidas en cuenta, por lo que la inteligencia está adquiriendo un valor

inapreciable dentro de la gestión de gobierno. Este punto es algo que los líderes, pero en

especial el ciudadano común y corriente deben entender para apoyar a sus servicios de

inteligencia, su primera línea de defensa. 

Igualmente útil es su propuesta de poner a la inteligencia del gobierno al servicio de la

estrategia nacional porque el fin último de la inteligencia es la acción política en función de

los intereses de la nación y para beneficio de todos los ciudadanos y muy de actualidad es su

reflexión acerca de la inteligencia técnica vs. HUMINT a la luz del 11 de Septiembre.

El ensayo de los autores brasileños Marco Cepik y Priscila Antunes nos proporciona

inicialmente un enfoque tradicional al considerar que la inteligencia no es meramente

información, sino que es buscar y analizar informaciones necesarias para vencer en un

conflicto entre voluntades antagónicas, y que esa actividad es más relevante cuanto más se

aproxima al núcleo de las decisiones tomadas respecto a la seguridad, defensa y política

externa. Los criterios de profesionalismo que proponen concuerdan en términos generales

con los criterios propuestos por otros autores en este volumen: conocimientos, carrera,

formación y código de ética. Este último estará centrado en la responsabilidad profesional

que estos “agentes del estado” — excelente definición — tienen para con la seguridad de

los ciudadanos contra amenazas vitales externas (soberanía) e internas (orden público).

Están para servir y proteger al público. Los autores sobrepasan lo tradicional de estudios

de inteligencia de ésta o de cualquier región con su descripción del Plan de Carrera de la

ABIN y la descripción de los problemas que encontraron para levantar una encuesta a personal de inteligencia.

De México tenemos dos capítulos que reconocen la falta de profesionalismo que

imperó en su país casi hasta el presente.

Para Omar Rodríguez, ello condujo a que el término inteligencia aun retenga una connotación peyorativa entre las sociedades de América Latina debido a su asociación con el

espionaje político — veremos que el caso peruano es paradigmático en este aspecto — y

las “guerras sucias”. Una concepción errada a veces alentada por la prensa ve a las actividades de inteligencia prácticamente igual a simple espionaje político y a las agencias

como “policía política”. En su país es comprensible que ello suceda después de las décadas de gobierno de un solo partido político y cómo el CISEN fue utilizado para objetivos

personales y políticos, lo que redujo significativamente su eficacia. Como prueba, veamos

la sorpresa estratégica que constituye el levantamiento zapatista de 1994.

Su compatriota Manuel I. Balcázar Villarreal critica también la politización que existió

en las actividades de inteligencia y propone una definición de inteligencia gubernamental

como la recolección de información vital y estratégica del Estado para la mejor selección

de alternativas que un funcionario de gobierno debe elegir en un momento determinado

ante circunstancias específicas para tomar una decisión que posibilite el ejercicio de la

gobernabilidad. Creemos que no es solo recolección, sino sobre todo análisis. En los
11

tiempos de la internet, a los servicios de inteligencia no les faltan capacidades de obtención de información, les faltan las capacidades para un mayor y mejor análisis.

De las mejores propuestas de este volumen es su innovadora sugerencia de considerar

al Legislativo como consumidor de inteligencia. Es innovadora esta idea porque lo tradicional es considerar al Ejecutivo y a los organismos operativos como los únicos consumidores. Todo Congreso necesita inteligencia — información refinada, con valor agregado

— para legislar mejor porque le va a permitir comprender mejor la realidad que a través

de las leyes pretende modificar.

El capítulo de mi compatriota Andrés Gómez de La Torre Rotta no sólo analiza las

consecuencias de la experiencia de inteligencia peruviana más reciente, sino que dicha

anómala experiencia es paradigmática en lo que a mal uso de la inteligencia se refiere.

Entre 1990 y 2000, Alberto Fujimori y Vladimiro Montesinos convirtieron a la estructura

de inteligencia peruana en una muy eficiente maquinaria de espionaje político al interior del

país, de control de medios de comunicación y de sujeción de voluntades individuales y

colectivas, desnaturalizándose totalmente el trabajo de inteligencia y convirtiendo a algunos

funcionarios en simples operadores políticos carentes de ética, profesionalismo y objetividad. A fines de la década pasada se dio una de las paradojas más dramáticas e increíbles de

la historia política y militar de la región: lideradas por la comunidad de inteligencia — la

primera línea de defensa del país, al menos en teoría — las fuerzas armadas y la policía

nacional se convirtieron en la mayor amenaza a la seguridad nacional del Perú porque su

alto grado de politización estaba polarizando peligrosamente al país y llevándolo a una

guerra civil. Solamente la implosión del gobierno de Fujimori lo impidió. 

El gobierno transitorio de Valentín Paniagua (noviembre 2000-julio 2001) inició una

política de tábula rasa y empezar de nuevo en todo lo que a inteligencia se refería. Es esto

una ilustración de lo que El Conde Alexandre de Marenches — quien dirigió la inteligencia francesa con tres presidentes entre 1970 y 1981 — advirtió muy acertadamente en sus

memorias: “Si un servicio de inteligencia se convierte en una fuerza de policía política,

entonces, si la presidencia cambia de un partido a otro, el próximo líder lo destruirá”.5

Desgraciadamente esto se dio en momentos en los que por lo menos desde 1998 había

indicaciones de alerta temprana acerca de los acelerados intentos de los terroristas de Sendero Luminoso por reorganizarse, y ya en la administración de Alejandro Toledo, cuando

se habían dado los sucesos del 11 de Septiembre, es decir, en un escenario estratégico en

el que el rol de los servicios de inteligencia y sus capacidades humanas de recolección de

información, serán más importantes que nunca.6 Recién después de un sangriento atentado de Sendero Luminoso en marzo de 2002, este ultimo ordenó “la acelerada reconstrucción del sistema de inteligencia nacional”, reconociendo implícitamente que entre

5 Conde Alexandre de Marenches con David Adelman, The Fourth World War: Diplomacy and

Espionage in the Age of Terrorism (New York: William Morrow and Company, 1992), 89. 6 Ver “The Golden Age of Intelligence Is Before Us,” entrevista de Laura Rozen a Robert Kaplan

en Salon.com del 20 de septiembre de 2001.
12

noviembre de 2000 y marzo de 2002 el Perú había sido — en términos prácticos — un

país sin ojos ni oídos. No se puede justificar ni menos apoyar la política de destruir para

construir, pero hay que reconocer que fue una muy lamentable consecuencia política del

mal uso y del abuso de los servicios secretos por razones de política doméstica. 

Tiene razón el autor en sostener que se requiere una reconstrucción total del aparato de

inteligencia, pero la reflexión podría haber incidido más en analizar por qué se llegó a ese

extremo.

No estamos de acuerdo con su aseveración que la inteligencia peruana perdió prestigio

porque no lo tenía, ya que internamente se dedicaba a labores ajenas a sus verdaderas funciones y cuando debió haber actuado profesionalmente en aras de salvaguardar la seguridad nacional del Perú, falló clamorosamente: primero, el no haber podido anticipar el

ataque ecuatoriano de Enero de 1995. Consideramos que constituye uno de los fiascos de

inteligencia más grandes de la historia militar porque la inteligencia peruana no sólo no

detectó las intenciones del Ecuador — a parte más difícil, pero a la vez la esencia de todo

trabajo de inteligencia — sino que además no tenía la menor idea de cuáles eran sus

capacidades en términos de doctrina, nuevos sistemas de armas, orden de batalla, y semejantes. Adicionalmente, en Diciembre de 1996 el grupo terrorista Movimiento Revolucionario Túpac Amaru (MRTA) en un audaz coup de main tomó cientos de rehenes en la

residencia del embajador japonés en Lima. Fue un fiasco de inteligencia porque los servicios secretos peruanos estaban más interesados en seguir y acosar a la oposición política.

Mantiene Gómez que ha existido escasa propensión a generar políticas de continuidad

y permanencia en el sector inteligencia, como progenitor del profesionalismo (A fines de

Abril de 2003 ha renunciado el quinto jefe de inteligencia peruano en 30 meses). Son muy

acertadas sus críticas sobre el tema porque aun no ha habido un gran debate nacional. A la

vez ha existido una cultura política basada en el amiguismo y el clientelaje, además del

hecho de no haber concurso público para ingresar a trabajar en inteligencia.

Nos identificamos con su preocupación acerca de prepararnos para el conflicto

asimétrico, otro tema que desde 1998 tocamos en nuestras clases, acerca del cual hemos

escrito7 y que desde el 11 de Septiembre es de tremenda actualidad. Prepararse para esa

clase de conflicto exige romper con moldes estratégicos tradicionales que privilegian el

conflicto interestatal. Las mayores amenazas a la seguridad de nuestros países en los

próximos años provendrán en su mayoría — jamás puede descartarse la posibilidad de un

conflicto tradicional — de actores internos no estatales, motivados ideológicamente y en

alianzas estratégicas con actores similares de otros países, además de poder estar apoyados por organizaciones criminales transnacionales. Esta clase de amenazas exige otra

clase de servicios de inteligencia, empezando por sus recolectores y analistas profesionales. La de HUMINT será más importante que nunca.

7 Alberto Bolívar Ocampo, “La Era de los Conflictos Asimétricos”, en Desarrollo y Defensa

Nacional, Nro. 22 (noviembre de 2001): 93-104.
13

Sus críticas a la Ley 27.479 son también válidas, aunque nosotros habríamos ido un

poco más lejos: eliminó un aspecto positivo — pero obviamente mal usado — de la anterior estructura de inteligencia, que no es otro que el de una estrecha centralización de

todas las actividades de inteligencia. En términos prácticos hemos vuelto al sistema de

inteligencia de 1984, que no resolvió la falta de centralización. Los problemas de esa falta

de centralización se hicieron dramáticamente notorios cuando se trató de enfrentar al terrorismo de Sendero Luminoso y el MRTA.

Carlos Maldonado Prieto de Chile reconoce la connotación especialmente represiva de

las actividades de inteligencia entre 1973 y 1990. Pese a la desconfianza de la opinión

pública, desde el regreso de la democracia en 1990 las agencies de inteligencia han ido

desarrollando un fuerte profesionalismo. Es ilustrativo saber que sus procesos de

reclutamiento, sistema de ascensos, métodos de perfeccionamiento y campos de acción

están clara y taxativamente especificadas en leyes y reglamentos. 

Un aspecto de inteligencia que se puede considerar muy adelantado en la región —

junto con la Argentina — es el dictado de cursos de inteligencia en universidades. Esto es

bastante para “perder el miedo” a tratar académicamente un tema vital para la salvaguarda

de los intereses nacionales de cualquier país.

Del Uruguay, Grisel Capó sostiene con muchísimo acierto que el fin de la Guerra Fría ha

convertido a los servicios de inteligencia en un instrumento del estado mucho más importante que antes y que la característica más importante del profesional de inteligencia es la de

prestar servicios en defensa del estado; pero lamenta que en su país no exista una Escuela

Nacional de Inteligencia como sí existe en otros países de la región. Creemos que ello sí

puede ser un obstáculo para arribar a la creación de cuadros verdaderamente profesionales. 

Los colombianos Andrés F. Sáenz e Ismael Idrobo nos presentan un excelente y detallado análisis de los problemas que ha encontrado la inteligencia de su país para enfrentar

a esa amenaza transnacional tan perniciosa como la del narcotráfico, cuyos exponentes no

sólo están en coordinación estrecha con otras organizaciones criminales como la mafia

rusa, sino también con actores violentos como las FARC y el ELN dentro de Colombia, y

la ETA y el IRA en el exterior, es decir, deben enfrentarse contra una conjunción

estratégica de actores asimétricos.

Los problemas descritos en su estructura de inteligencia muestran falta de centralización, excesiva compartimentación y falta de doctrina única. Son problemas que otros

países han enfrentado en el pasado o que actualmente enfrentan, como es el caso peruano.

En Colombia es muy importante el buen y coordinado manejo que se haga de los instrumentos de inteligencia, por cuanto la amenaza que enfrentan es multidimensional, incesante, con mucho ingenio y medios materiales a su alcance, como bien puede

comprobarse en el caso del submarino.
14

Biografía

Alberto Bolívar Ocampo. Politólogo peruviano y B.A. en Derecho. Graduado del

Centro de Altos Estudios Militares (1984), Escuela de Inteligencia Nacional (1988) y

Centro de Estudios Hemisféricos de la Defensa (2003).

Desde 1988 es Catedrático de Geopolítica, Estrategia, Polemología, Guerra Revolucionaria e Inteligencia en el Centro de Altos Estudios Nacionales, Instituto de Altos Estudios

Policiales, Escuela Superior de Guerra Naval, Escuela Superior de Guerra del Ejército,

Escuela Superior de Guerra Aérea, Escuela de Inteligencia Naval, Escuela de Inteligencia

del Ejército, Escuela de Inteligencia de la Fuerza Aérea y Escuela de Agentes de la Policía

Nacional. Ha sido Agregado Civil en la Embajada del Perú en los EEUU Ha publicado

artículos sobre temas de seguridad nacional en periódicos y revistas del Perú y en revistas

de Argentina, Gran Bretaña y los EEUU Es autor del capítulo sobre el Perú en el libro

Combating Terrorism: Strategies of Ten Countries, Yonah Alexander (editor), The University of Michigan University Press, 2002. Es Presidente Ejecutivo de Strategos-Instituto de

Análisis y Difusión. abolivar99@yahoo.com
15

Preface

Alberto Bolívar Ocampo

This book represents an unprecedented and valuable effort because it addresses a very

sensitive topic in Latin America. It is a sensitive issue because of unfortunate historical

experiences and because the true essence of the fundamental activity of intelligence in an

economically and geo-politically globalized world is still unknown, even after 11 September 2001 and the Second Persian Gulf War. Now more than ever, intelligence services are

obligated to “extract certainty from uncertainty and to facilitate coherent decision in an

incoherent environment.”8 In other words, the task of professionalizing intelligence services in the region is taking place within an ongoing security and defense reform process

that is still conflicted with the past, and that at the same time must be prepared to meet

new challenges and threats that are not necessarily traditional, and that require interstate

cooperation to confront effectively.

The contributions to this book have considerable merit, and in them one can find recurring attention to certain topics such as professional ethics, now seen as a fundamental

requirement for the new intelligence professional. We understand “ethics” to be of concern legally and morally: it involves professional honesty. At a time when our governments are fighting to strengthen a democratic system burdened by an economic crisis and

its attendant political and social pressures, now more than ever intelligence professionals

must provide consumers with the most timely, precise and impartial judgments. In other

words, judgments that not only tell them what they want to hear, but what they must hear

to govern effectively. 

There will always be a temptation for intelligence services to politicize and shape their

analyses to favor or try to support governmental policies that often have little or nothing

to do with national interests — that is, that serve to support policies that are not really

state policies. In theory, as Uri Bar-Joseph notes, “intelligence work should be objective,

autonomous and free from political influence,”9 but reality provides evidence to the contrary. Intelligence politicization occurs in developed countries as well as in our countries,

wherever low levels of public institutionalization prevail. The problem has been, sometimes is, and may even continue to be chronic. Herein lies the national challenge that each

country must face: to reform, and to develop professional and institutionalized intelligence services that can clarify situations, remedy perceptions, and counter threats, traditional or not; that can project potential futures — scenarios — that may not necessarily be

to the consumers’ liking, as they are often preoccupied with domestic pressures and a rapidly and violently changing international system. 

8 Richard K. Betts, Surprise Attack: Lessons for Defense Planning (Washington, D.C.: The

Brookings Institution, 1982), 102. 9 Uri Bar-Joseph, Intelligence Intervention in the Politics of Democratic States: The United

States, Israel, and Britain (University Park, PA: The Pennsylvania State University Press, 1995), 9.
16

In their introductory essay, Russell G. Swenson and Susana C. Lemozy establish the

conceptual framework and develop the context in which the contributing authors offer

their assessments of professional intelligence in the region. They recognize problems that

may impinge on the path to professionalism: organizational cultures, and attendant subcultures; and professional bureaucrats, who may interfere with bureaucratic professionalism. Their essay opens the conceptual pathway by which the scholar as well as the common reader can come to understand the magnitude of the task of professionally

developing — and reforming — intelligence structures of the region.

From Argentine authors, we have four interesting essays that sometimes differ in their

focus, but all of which are very useful for debate.

José Manuel Ugarte distinguishes between intelligence organisms and organs, and

appropriately places information gatherers in intelligence organs. But he does not consider where to place the informant recruited by an intelligence organism as an information

tool destined to provide human source information — HUMINT. Although he addresses

the delicate and touchy topic of classic human espionage, he addresses only the type of

individual one should recruit, and not the type to be developed. All of our countries have

witnessed how the means of obtaining closed-source information can be converted into

mere instruments of political espionage, supposedly to support state policies. However,

the events of 11 September 2001 demonstrated that U.S. intelligence failed primarily

because it abandoned HUMINT after the Soviet Union’s disintegration, in favor of technical means of collection. To combat international enemies such as terrorism, drug trafficking cartels, and organized crime in general, only infiltrated human agents will be able to

warn us against their intentions. Thus, a question arises: Must we also develop professional, but clandestine, agents in our intelligence services? The answer must be “yes,” but

the intelligence services themselves must have clearly defined functions from a legal,

organizational, and doctrinal standpoint, and most of all they must be able to count on

effective governmental oversight. 

His assertion that “Today, more than being a secret activity, intelligence is an activity

with secrets,” is very original in implicitly referring to protection of sources and methods.

That in itself raises another question: How may we combine democracy and transparency

with that necessary protection? It is one of the apparent parodoxes that we must discuss.

Ugarte is the first author to recognize that in Latin America the intelligence services

have not been under effective control, and that we must necessarily change this abnormal

situation. 

His proposal for professionalism is valuable and realistic: to put in place a system that

is legal (that operates in accordance with laws and rights) and effective (that combines

economy and efficiency).

Javier Ulises Ortiz makes a substantial conceptual contribution when he explains critical information infrastructure (CII), and why it is important. CII includes information

resources, and thus represents a new challenge to intelligence: to define which CII is of
17

strategic importance, and to determine its strengths and weaknesses. Intelligence will also

have to identify possible conflict scenarios, differentiating between threats and the mere

appearance of threats, or “manipulations.” Ortiz also makes us aware of information warfare and how counterintelligence (CI) is involved in providing security to CII as it neutralizes actions against the latter. All matters relating to CI must be defined carefully because

terrorist or criminal organizations may or may not seek to infiltrate our state institutions.

As one of the present author’s 1995 “Intelligence and Policy” course professors at the

Institute of World Politics in Washington, DC, used to say, “Democracies have few

secrets, but they are very valuable and that is why it is imperative to protect them. That is

the CI mission.” CI must seek an appropriate balance between active and passive protection measures and civil liberties, to include human rights. This is yet another challenge

ahead of us.

It is interesting to learn from Ortiz that Argentine National Intelligence School courses

will be validated by the Ministry of Education for the awarding of master’s degrees in

Strategic Intelligence — 21st Century.

Jorge Osvaldo’s Sillone essay emphasizes professional development through education, carefully pointing out what qualities a professional ought to demonstrate: the ability

to use available strengths, to synthesize threat information, to neutralize weaknesses, and

to take advantage of opportunities. The present author agrees with his proposal that since

terrorism is a new actor on the world stage, it must be combatted with the participation of

all potential contributors to bring about its defeat. This is a challenge with which the

present author has personal experience.10

Susana C. Lemozy proposes that applied science or social technology instruments

offer intelligence professionals not only the ability to understand, but also to modify reality; not only to understand human behavior but also to influence that behavior. To be able

to achieve these ends, intelligence must behave scientifically. It follows that intelligence

should consider itself an applied science.

The way in which she examines threats is very useful. She sees threats becoming more

diverse and problem complexity increasing with the greater number of variables that must

be taken into account, which explains why intelligence is acquiring increasing value

within government management circles. This point is something that leaders, and especially ordinary citizens, must understand to justify support for their intelligence services,

their first line of defense.

Her proposal to apply national intelligence to national strategy has utility, because the

ultimate purpose of intelligence is political action to fulfill national interests for the benefit of all citizens. And finally, Lemozy’s reflections on technical intelligence vs. HUMINT

in light of the 11 September 2001 events are very fitting.

10 For further information, see Alberto Bolívar Ocampo, “Peru,” in Combating Terrorism: Strategies of Ten Countries, Yonah Alexander, ed. (Ann Arbor, MI: The University of Michigan Press,

2002), 84-115; see especially 114-115. 
18

The essay by Brazilian authors Marco Cepik and Priscila Antunes starts with a traditional

focus as they define intelligence as value-added information, the product of research and

analysis necessary to win a conflict between antagonists. They also add that intelligence

activity is more relevant the closer it is to the core of decisionmaking concerning security,

defense and foreign policy. The criteria they propose for discerning whether professionalism

exists in a country are in general agreement with the criteria proposed and employed elsewhere in this volume: knowledge, career path, professional development, and an ethical

code. The latter is based on the professional responsibility that these “state agents” — an

excellent definition — have toward citizen security via-a-vis foreign threats (sovereignty)

and domestic threats (public order). They are there to serve and protect the public. The

authors go well beyond the traditional concerns of intelligence studies in this or any region

with their description of the Brazilian Intelligence Service’s (ABIN’s) Career Plan, as well

as through their characterization of the success they encountered in undertaking an unprecedented survey of ABIN intelligence personnel.

Essays by two authors from Mexico recognize the lack of an ethical intelligence professionalism that has persevered in their country until recently. 

For Omar Rodriguez, the term intelligence retains a pejorative connotation among

Latin American societies since it is associated with political espionage — we will see that

the Peruvian case is paradigmatic in this aspect — and the “dirty wars.” A wrongful conception that is sometimes encouraged by the press sees intelligence activities as practically the equivalent of simple political espionage, and the intelligence agencies as

“political police.” In his country this view is understandable, considering the decades of

single-party government and of intelligence being used for personal and political purposes, which significantly diminished its efficiency. For proof, we need look no further

than at the strategic surprise represented by the Zapatista uprising of 1994.

His compatriot Manuel I. Balcazar Villareal also criticizes the politicization that

existed in Mexican intelligence activities, and he proposes as a definition of government

intelligence the gathering of vital and strategic information to promote the selection of the

best alternative from among those a government official has available when it comes time

to make a governance decision. Of course, intelligence involves not only information

gathering, but also analysis. In the age of the Internet, intelligence services do not lack

information-gathering capabilities, but they do lack improved analytical capabilities.

Among the best proposals in this volume is Balcazar’s suggestion to consider the legislative branch as a consumer of intelligence. This idea is innovative because traditionally

the executive branch and the operational intelligence organisms have been considered the

only possible consumers. Any congress needs intelligence-refined information — with

added value — to be better at legislating. Intelligence would allow congressmen to understand better the reality they seek to modify through the laws that they create.

The essay by my Peruvian compatriot, Andres Gomez de La Torre Rotta, not only is a

timely analysis of this country’s intelligence scene, but is also a paradigmatic illustration

of what we mean by intelligence malfeasance.
19

Between 1990 and 2000, Alberto Fujimori and Vladimirio Montesinos turned the Peruvian intelligence structure into a very efficient political espionage machine within the

country, controlling the media and manipulating both individual and collective will,

thereby totally undermining intelligence work and converting some intelligence personnel

into simple political operatives lacking ethics, objectivity and overall professionalism. By

the late 1990s, one of the most dramatic and incredible parodoxes in regional political and

military history occurred: led by the intelligence community, the country’s first line of

defense — at least in theory — the armed forces and national police became the biggest

national security threat in Peru, because the high level of intelligence politicization was

dangerously polarizing the country and taking it to the brink of civil war. Only the implosion of the Fujimori government brought this aberration to a halt. 

Valentín Paniagua’s transitional government (November 2000 to July 2001) started a

clean slate policy and began from scratch in all matters concerning intelligence. This is a

case in point of what Count Alexandre of Marenches — who directed French intelligence

through three presidential administrations between 1970 and 1981 — clearly pointed out

in his memoirs: “If an intelligence service becomes a political police force, then, if the

presidency changes from one party to another, the next leader will destroy it.”11

Unfortunately, this effort to “start over” occurred during a period when, at least since

1998, there had been early warning indications of the accelerated efforts to reorganize the

terrorist group Sendero Luminoso. The same may be said of the Alejandro Toledo administration, when the events of 11 September occurred — in other words, in a strategic scenario where the intelligence services’ role and their human information-gathering

capacity are more important than ever.12 Just after a bloody Sendero Luminoso attack in

March 2002, Toledo ordered “the rapid rebuilding of the national intelligence system,”

implicitly recognizing that Peru had in effect been a country without eyes and ears

between November 2000 and March 2002. The policy of “destroying to rebuild” is neither

justifiable nor supportable; it may be recognized as an unfortunate political consequence

of secret service misuse and abuse for domestic political reasons.

The author is right to insist that it is necessary to totally rebuild the intelligence apparatus, but the essay could better have focused on analyzing why things reached the point

where rebuilding was necessary.

The present author does not agree with Andres Gomez that Peruvian intelligence lost

prestige, because it did not have it in the first place. Intelligence was assigned internal

security tasks alien to professional intelligence, and this problem became especially evident when it should have acted professionally in safeguarding Peru’s national security, but

completely failed to do so, by not anticipating Ecuador’s attack against Peru in January

1995. It was one of the greatest intelligence fiascos in military history, since Peruvian

11 Count Alexandre de Marenches with David Adelman, The Fourth World War: Diplomacy and

Espionage in the Age of Terrorism (New York: William Morrow and Company, 1992), 89. 12 Laura Rozen, “The Golden Age of Intelligence Is Before Us,” an interview with Robert Kaplan,

20 September 2001. Accessible at http://www.Salon.com.
20

intelligence not only failed to detect Ecuadorian intentions — the most difficult task, and

at the same time the essence of intelligence work — but also did not have the slightest

idea of what were their capabilities in terms of doctrine, new weapons systems, order of

battle, and the like. Furthermore, in December 1996, the terrorist movement Movimiento

Revolucionario Tupac Amaru (MRTA) succeeded in an audacious coup de main by taking

hundreds of hostages at the Japanese ambassador’s residence in Lima. It was again an

intelligence fiasco because the Peruvian secret services were more interested in following

and harassing members of the political opposition than in prosecuting more appropriate

targets.

He notes that very little propensity exists to generate policies in the intelligence sector,

that would help in creating or retaining professionals. This criticism is correct, given that

there has not yet occurred a national debate on this issue. At the same time, political culture has been based on ambiguity and patronage, and there has been no public competition opened to applicants for employment in the intelligence field.

The present author identifies with Gomez’s preoccupation about preparing ourselves

for asymmetric conflict, another topic that since 1998 has been addressed in our classrooms13 and that has gained tremendous attention since 11 September 2001. Preparation

for this kind of conflict requires breaking away from the traditional strategic mold that

favors interstate conflicts. The greatest security threats to our countries in the coming

years will emanate, for the most part — although we can never discard the possibility of

traditional conflict — from internal non-state actors who are ideologically motivated and

strategically allied to similar foreign actors, and in addition, possibly supported by transnational criminal organizations. This kind of threat requires another kind of intelligence

service, emphasizing professional collectors and analysts. Therefore, HUMINT will be

more important than ever.

His criticism of the Peruvian Intelligence Law (number 27,479) is also valid, although

the present author would have gone a little further: the law eliminates a positive aspect —

although poorly applied — of the old intelligence structure; namely, the requirement that

it be a highly centralized system. In practical terms, the law brings us back to a still-earlier system that did not address the problem of intelligence decentralization in the country. The problems arising from this lack of centralization became dramatically obvious in

the fight against Sendero Luminoso and the MRTA.

Carlos Maldonado Prieto recognizes the especially repressive reputation of Chilean

intelligence activities between 1973 and 1990. Despite the remaining public distrust,

since the return of democracy in 1990 this country’s intelligence agencies have proceeded

to develop substantial professionalism. It is illustrative to note how a recruiting process,

promotion system, professional development plan and areas of responsibility have been

clearly specified in Chilean laws and regulations. An aspect of intelligence that may be

13 Alberto Bolívar Ocampo, “La Era de los Conflictos Asimétricos,” Desarrollo y Defensa Nacional, no. 22 (November 2001): 93-104.
21

considered very advanced for the region — along with that in Argentina — is the availability of intelligence courses at universities. This development should suffice to overcome any remaining fears of being able to deal academically with a topic vital to

safeguarding any country’s national interests.

From Uruguay, Grisel Capó is right on key when she asserts that the end of the Cold

War turned intelligence services into an instrument of state even more important than

before, and that the most important trait of intelligence professionals is to serve the interests of the State; she regrets that there is no National Intelligence School in Uruguay,

unlike in neighboring countries. She is right that the absence of such an institution can

represent an obstacle to the development of true professionals. 

Colombians Andrés F. Sáenz and Ismael Idrobo give us a nicely detailed analysis of

the problems being addressed by the intelligence services in their country, as they confront the pernicious, transnational threat that is narcotrafficking. As they point out, narcotraffickers are allied not only with other criminal organizations like the Russian mafia,

but also with violent actors like the FARC and ELN inside of Colombia, and the ETA and

IRA in other parts of the world. That is to say, this threat needs to be seen in terms of its

strategic, asymmetric context. 

The problems they describe as characterizing Colombia’s intelligence structure reveal

a lack of centralization, excessive compartmentalization, and a lack of detailed doctrine.

These are problems that other countries have faced in the past, or that they still face, as do

we in Peru. In Colombia, as elsewhere, good, coordinated management of the intelligence

tool is important to our being able to address the kind of multidimensional, never-ending,

ingenious and resourceful threat that does exist, as shown by the case of the submarine

under construction in a “high and dry” region of that country. 
22

BIOGRAPHY

Alberto Bolívar Ocampo. Peruvian political scientist and Law School graduate. Also

a graduate of the Center for Advanced Military Studies (1984), the National Intelligence

School (1988) and the Center for Hemispheric Defense Studies (2003).

Since 1988 he has taught Geopolitics, Strategy, Argumentation, Revolutionary Warfare and Intelligence at the National Center for Advanced Studies, Institute of Advanced

Police Studies, Senior Naval War School, Senior Army War School, Senior Air War

School, Naval Intelligence School, Army Intelligence School, Air Force Intelligence

School and the National Police Agent School. He has been a Civilian Attaché at the

Peruvian embassy in the United States. He has published articles on national security

topics in Peruvian newspapers and magazines and in Argentinean, British, and U.S.

magazines. He authored the chapter on Peru in the book titled Combating Terrorism:

Strategies of Ten Countries, edited byYonah Alexander and published by the University

of Michigan Press in 2002. He is also Executive President of Strategos — Institute of

Analysis and Dissemination. abolivar99@yahoo.com
23

Introducción: Profesionalismo de Inteligencia

en las Américas

Russell G. Swenson

con Susana C. Lemozy

El enfoque de la inteligencia como una profesión es particularmente apto,

más que en ninguna otra profesión, porque los que la practican son controlados, aun dentro de una democracia, por normas profesionales más que por

controles externos tales como la supervisión.14

Un contexto para el Profesionalismo de Inteligencia

La exploración académica del desempeño profesional del personal de inteligencia, tal

como se refleja en términos asociados con su conducta, adquiere particular importancia

en estos momentos en función de la enrarecida atmósfera prevaleciente en el hemisferio,

dada la creciente convergencia de funciones de inteligencia y de policía, tanto en el nivel

nacional como el internacional. 

Contribuyendo a enrarecer aún más esa atmósfera, los EEUU no se han involucrado

como otros países del hemisferio para producir una adaptación entre sus servicios de

inteligencia y de policía.15

Parece razonable asumir que la búsqueda de ideales profesionales es la llave hacia

una efectiva participación entre las entidades de inteligencia y las jurídicas, tanto en el

campo de la seguridad interna como de la defensa externa. Debemos ser cautos, sin

embargo, en atribuir al simple concepto de “profesionalismo” la variedad de comportamientos que, en conjunto, pueden producir un aceptable balance entre las necesidades

de libertad individual y de seguridad, en cada sociedad de la región. Esto significa que

14 Thomas C. Bruneau, “Controlling Intelligence in New Democracies,” International Journal of

Intelligence and Counterintelligence 14, no. 3 (Fall 2001): 334. Por “supervisión” se entiende el control o supervisión del legislativo — Nota de la Traductora. 15 Existe hoy en día una cantidad substancial de literatura sobre la convergencia entre las funciones

militares y policiales en Latinoamérica, un temprano ejemplo de esto en Geoffrey B. Demarest, “The

Overlap of Military and Police Responsibilities in Latin America,” Low Intensity Conflict and Law

Enforcement 4, no. 2 (Autumn 1995): 237-253. Más recientemente, literatura específica focalizada en

inteligencia en el marco jurídico doméstico, en Carmen Rosa De Leon-Escribano Schlotter, Inteligencia Policial: Compilacion de Textos (Guatemala City, Guatemala: Instituto de Enseñanza para el

Desarrollo Sostenible, 2000). Un interesante desarrollo en México, con unidades de inteligencia militar conjuntas con la policía federal, en el bien informado “Policia Federal Preventiva”, documentado

por Graham H. Turbiville, Jr., en “Mexico’s Multimission Force for Internal Security,” Military

Review 80, no. 4 (July-August 2000): 41-49. President George W. Bush, The Department of Homeland Security (Washington, DC: The White House, June 2002), URL: http://www.whitehouse.gov/

deptofhomeland/toc.html, acceso 9/6/2002.
24

el concepto de profesionalismo debe ser analizado, es decir, descompuesto en sus partes

constituyentes, para reensamblarlo luego en una síntesis de conductas observables que

pueden indicar si el “profesionalismo” está siendo practicado y cómo en los diferentes

rincones del hemisferio.

Si no nos detuviéramos a definir los criterios nacionales o culturales que diseñan el

comportamiento profesional en los servicios de inteligencia, correríamos el riesgo de

caer en el mismo error tautológico cometido por Huntington, quien define el profesionalismo con un solipcismo, al decir que “el profesionalismo es como el profesionalismo

se hace”.16 Para evitar esta trampa, es apropiado tomar como unidad de análisis al funcionario individual en lugar de la institución de inteligencia de la que él o ella forman

parte.17 Según están las cosas, la tendencia de la mayoría de los observadores es la de

vincular profesionalismo con la institución de inteligencia como un todo, en lugar de

hacerlo con los resultados individuales, de manera insostenible (y no-refutable), declarando como sigue: 

Muchos de los problemas que han dado pie para criticar a la inteligencia

se pueden atribuir a la falta de profesionalismo de los servicios de inteligencia... La efectividad de la inteligencia puede ser enriquecida y la confianza

pública en su funcionamiento puede restablecerse, a través de un mayor grado

de profesionalización de la vocación y de sus instituciones.18

Antecedentes de Profesionalismo de los Servicios de Inteligencia

País por país, el criterio que defina el comportamiento esperado y el actual, del personal de inteligencia en el nivel individual, y que por lo tanto delinee las características

del “profesionalismo”, podría proporcionar un mapa conceptual general. ¿Cómo se

podría capturar un criterio tal, al menos mutuamente reconocible y, finalmente, autosustentable y legal?

16 Samuel Fitch, en The Armed Forces and Democracy in Latin America (Baltimore, MD: The

Johns Hopkins University Press, 1998), 2-3, señala, por ejemplo, que la definición de Samuel Huntington (The Soldier and the State, 1957)(hay traducción al español, El soldado y el Estado) de profesionalismo militar es errónea porque “definiendo la subordinación a la autoridad civil como una

característica del profesionalismo militar, la cuestión empírica de la relación entre el profesionalismo

militar y el rol político de los militares queda reducida a una tautología.” Para la mayoría de los países

occidentales, es más útil definir el profesionalismo con criterios aplicables al individuo más que a la

institución. 17 Los autores y sus colegas en varios países del hemisferio están comprometidos en el análisis de

las respuestas de una encuesta administrada en forma individual a recolectores, analistas de inteligencia y sus directores, instrumentada sobre varios aspectos del profesionalismo de inteligencia. El

cruzamiento cultural comparado de las similitudes y diferencias indivuduales será el tema de una

próxima publicación. 18 George Allen, “The Professionalization of Intelligence,” Studies in Intelligence 26, no. 1

(Spring 1982): 31.
25

Parte de la respuesta parecería yacer en el espíritu capturado por diversas declaraciones

de principios, convenios y tratados de derechos humanos internacionalmente reconocidos.19

Estos instrumentos, aunque ciertamente no aplicables por fuerza legal sino por persuasión

moral, ofrecen sin embargo un sustento para que el peso de la opinión pública y los argumentos de los grupos de presión más organizados puedan canalizarse. Otra fuente más eficaz, para un criterio mutuamente aceptable puede emerger de las “leyes de inteligencia”

nacionales, como las de Argentina y Brasil y la de próxima apareción en Chile.20 Sin

embargo, aún las leyes de inteligencia tienen un dudoso valor como modelo de profesionalismo para un servicio gubernamental necesariamente dirigido a obtener información a cualquier costo, incluyendo dejar intencionalmente de lado las prohibiciones “legales” contra la

recolección, interpretación y diseminación de información sensitiva sobre cualquier tópico

de interés para los “consumidores”.

Otro antecedente en la evolución del profesionalismo en los servicios de inteligencia

se encuentra en la experiencia de los países de Europa del Este, que permite alguna comparación con Latinoamérica, dada la reciente experiencia de ambas regiones hacia la transición democrática, por lo que: 

...( de ) las instituciones de “inteligencia de seguridad”...se espera que protejan al pueblo e orienten a los decisores políticos durante un período de

incertidumbre e inquietud. Relacionado directamente a nuevas cuestiones de

capacidad ejecutiva, relaciones legislativo-ejecutivo y control democrático, el

comportamiento de tales instituciones es una prueba para el funcionamiento y

la responsabilidad de los estados post-comunistas.21

Williams y Deletant sitúan su trabajo en tres niveles, en el contexto de un modelo evolutivo de los perfiles operacionales de varios servicios de inteligencia domésticos, con un

esquema que han tomado prestado de Keller.22 Este modelo, junto con el concepto de Gill

19 Por orden de aparición, incluye: la Declaración Universal de Derechos Humanos (1948: http://

www.hrweb.org/legal/udhr.htm); la Convención Internacional de Derechos Civiles y Políticos (1976:

http://www.unhchr.ch/html/menu3/b/a_ccpr.htm) y la Convención Americana de Derechos Humanos

(1978: http://www.cidh.org/Basicos/basic4.htm). 20 Por Argentina, ver “Ley de Inteligencia Nacional,” no. 25,520, 27 December 2001.URL:http://

www.Iusnews.com/Leyes/25520.htm; por Brazil, ver http://www.abin.gov.br/, no. 9,883, 7 December

1999. Para Chile, see http://www.fas.org/irp/world/chile/holzman2.htm 21 Kieran Williams and Dennis Deletant, Security Intelligence Services in New Democracies:

the Czech Republic, Slovakia and Romania (Houndmills, Basingstroke, Hampshire, UK: Palgrave,

2001), 1. “Security intelligence” (traducido aquí como “inteligencia de seguridad”) es un término

desarrollado por Peter Gill, en su Policing Politics: Security Intelligence and the Liberal Democratic State (London: Frank Cass, 1994), 7, y , al menos en Canadá y Gran Bretaña se refiere “a la

recolección estatal de información sobre y para hacer frente a las amenazas percibidas a su seguridad, derivadas del espionaje, sabotaje, actividades influenciadas desde el extranjero, la violencia

política y subversión”. 22 William W. Keller, The Liberals and J. Edgar Hoover: Rise and Fall of a Domestic Intelligence

State (Princeton, NJ: Princeton University Press, 1989).
26

de “inteligencia de seguridad”, acertadamente describe tres arquetipos, dentro de la variedad

de servicios de inteligencia focalizados hacia el interior en las Américas, desde la “seguridad de estado”, representada por las operaciones de Vladimiro Montesinos en Perú y el

Federal Bureau of Investigation de J. Edgar Hoover en los EEUU, hasta las experiencias de

México y de otros países con la “policía política”, como un último tipo, el “departamento de

inteligencia doméstica” (“domestic intelligence bureau”) ahora personificado por el menos

insular y menos autónomo FBI. En las Américas, así como en Europa del Este, la adopción

de valores liberales europeos por parte de significativos sectores de la sociedad, podría hacer

inclinar a los servicios de inteligencia, cada vez más, a enmarcar los problemas de seguridad

nacional en términos de amenazas hacia los individuos más que de amenazas hacia el

Estado.23 Esta tendencia evolutiva podría afectar el desarrollo del profesionalismo en los

servicios de inteligencia del Hemisferio Occidental, incrementando la demanda de que las

responsabilidades de inteligencia doméstica sean extendidas a la función de policía, y llevadas a cabo con considerable atención hacia los derechos humanos individuales básicos. 

A través de las Américas, un tradicional apoyo centralizado a los decisores ejecutivos se

complementa perfectamente con el impulso militar de desear, recolectar y utilizar información en nombre del soberano o de la soberanía del estado. Esto realmente significa que la

organización militar de un país simula, en el sentido de observar y aprender de ella, una burocracia donde la “norma legal” regularmente guía la promoción de individuos e inclusive de

ideas, a la manera de una meritocracia. En otras palabras, si lo que uno está buscando es un

modelo de aplicación de profesionalismo en el ámbito de los servicios de inteligencia, una

observación profunda de la inteligencia militar es una garantía. Ciertamente, uno podría

encontrar que el desarrollo y evolución del profesionalismo de inteligencia en el ámbito militar puede haber precedido al crecimiento de este fenómeno en el mundo civil, tal vez a causa

de la especialización de tareas y las restricciones de recursos por el lado militar, a lo largo de

la mayor parte de la historia. Al menos, uno encontraría que los especialistas de inteligencia

militar habrán reflejado la información política, económica y de seguridad, y añadido valor

agregado a esa información (por lo tanto creado información de inteligencia), y que este producto será útil; y que además el potencial de esta herramienta probablemente no habrá de ser

ignorado, sino efectivamente aplicado. Tal es la bien documentada experiencia de los EEUU,

donde la Comunidad de Inteligencia, bajo la orientación de un estado mayor conjunto durante

la Administración Eisenhower, creció en estatura.24 Si reinó el profesionalismo en la cultura

23 Williams and Deletant, 2. 24 Christopher Andrew, For the President’s Eyes Only: Secret Intelligence and the American Presidency from Washington to Bush (New York: HarperCollins, 1995), chapter 6. La idea de establecer la

inteligencia militar como vanguardia del profesionalismo en inteligencia no es nueva. Como ejemplo, ver

Fernando Bustamante, “Democracy, Civilizational Change, and the Latin American Military”, en Felipe

Aguero y Jeffrey Stark, eds. Fault Lines of Democracy in Post-Transition Latin America (Miami, FL:

North-South Center Press, University of Miami, 1998), 361. En el caso de los EEUU, indicaciones preliminares del nuevo Department of Homeland Security podrían elevar el análisis de inteligencia y su aplicación a la seguridad interior a un grado desconocido en la Rama Ejecutiva fuera del Departamento de

Defensa. Como evidencia, ver Dan Eggen and Dana Priest, “Intelligence Powers Set for New Agency:

Department Would Shape Response to Threats,” Washington Post, 8 June 2002, A1, A10.
27

de inteligencia estratégica de los EEUU durante los ’50 es otra cuestión. Además, para no

enamorarse demasiado de este modelo, en el ámbito militar, la idea de “apoyar” a los decisores ejecutivos, está ahora dejando paso al concepto de “asociación” entre las funciones de

inteligencia y operaciones, sugiriendo que esta transferencia hacia los decisores civiles ocurrirá cuando sea el momento, pero no en lo inmediato.

El concepto de profesion

El fenómeno por el cual la cultura organizacional (y el choque sub-cultural) determina lo que una organización realmente hace es bien conocido. En

el caso específico de las agencias de inteligencia de seguridad este factor está

reforzado por el secreto y la autonomía a un grado tal que puede conducir a la

paranoia organizacional. Esto no puede ser resuelto sólo por cambios estructurales o legales, sino que requiere prestar especial atención al control,

reclutamiento, entrenamiento y supervisión.25

A estas alturas, podemos considerar la existencia objetiva de profesionalismo entre los

funcionarios de inteligencia individuales en el Hemisferio Occidental como un fenómeno

cultural, más que como una justificación o conjetura. Pero si el profesionalismo existe,

¿cómo podríamos saberlo? El debate podría abreviarse si consideráramos profesionalismo y burocracia como mutuamente excluyentes o, en términos contradictorios, como

una paradoja. Entonces, en primer lugar nos permitiremos caracterizar el uso de la palabra

“burocracia” sugiriendo que las connotaciones peyorativas del término sean tenidas en

cuenta sólo si tomamos en consideración también los aspectos positivos de las actividades

estructuradas de gobierno.26 También podemos evitar la frecuente desacreditación de las

burocracias adoptando, como lo hace un prominente especialista en estudios cívico-militares de Latinoamérica, el concepto de “profesionalismo democrático” en lugar del de

“profesionalismo burocrático”.27

Tenemos pleno conocimiento de que observadores calificados, en cada uno de los

países del hemisferio, pueden poseer sus propias pero válidas nociones sobre las características o cualidades suficientes y necesarias asociadas con los profesionales de

inteligencia; nuestro propósito aquí es sugerir un listado informal de atributos plausibles,

observables y reconocibles. Un problema surge de inmediato cuando uno examina la bibliografía que pretende ubicar las características que podrían ser asociadas con los profesionales de inteligencia. Uri Bar-Joseph, por ejemplo, basado en la información

25 Peter Gill, 241. 26 Paul Du Gay, In Praise of Bureaucracy:Weber, Organization, Ethics (London: Sage Publications, Inc., 2000). Se debe tener en cuenta, sin embargo, que el análisis de Du Gay enfatiza lo organizacional, más que lo individual. Una de sus fuentes, por ejemplo, focaliza la satisfacción pública

general hacia la burocracia a través de los servicios gubernamentales en el mundo de habla inglesa (p.

12), en tanto las quejas más puntuales sobre las burocracias surgen de encuentros personales, con la

aplicación “instrumental” impersonal de reglas generales a casos particulares (lo que para el “burócrata” resulta imparcial). 27 Fitch, Chapter 6, “Democratic Professionalist Alternatives.”
28

proporcionada por un limitado número de practicantes, enumera atributos que la mayoría

de los observadores podrían considerar fielmente descriptivos del profesional de

inteligencia. Se espera de ellos que sean: realistas, escépticos, prudentes, memoriosos y

que cuenten con un alto grado de integridad personal.28 Su breve aseveración de que “el

nivel de profesionalismo de los oficiales de inteligencia puede ser medido por el modo en

que su sistema de creencias profesional se aproxima al modelo ético de inteligencia profesional”29, resulta de tan discutible utilidad como la tautología similar de Huntington. (ver

arriba, nota 5). Esta insatisfactoria descripción del profesionalismo de inteligencia en el

nivel individual, obliga a los lectores a seguir explorando dentro de la literatura orientada

hacia las actitudes y conductas del profesional de inteligencia y hacia niveles que escalen

más allá de la visión de los practicantes individuales.

Bruneau ha localizado la aplicabilidad del concepto de profesionalismo en las nuevas

democracias, tal como es experimentado en un nivel intermedio entre el individuo y la

organización.30 Se limita a los tres criterios tradicionales que distinguen una profesión de

otras ocupaciones: experiencia, corporatividad y responsabilidad, en particular dentro de

una preocupación por el “secreto” en las diversas áreas de destrezas profesionales;

adhesión al concepto de ingreso restringido y continuidad en la profesión a través de procedimientos especialmente “transparentes”; y la “responsabilidad” del profesional de

servir en defensa del estado. Naturalmente, estas cualidades confieren considerable

autonomía, especialmente a aquéllos que alcanzan permanencia en los servicios de

inteligencia. Dicha autonomía puede transformarse en un problema en ausencia de una

efectiva supervisión por los medios democráticos disponibles para identificarla y actuar

según los intereses del estado.

En un nivel exclusivamente ecológico u organizacional, Hastedt esboza algunos valores

deseables que los profesionales de inteligencia, en los más altos estratos burocráticos,

deberían tener. Esto incluye: 1) lealtad al Presidente, 2) lealtad a la propia profesión, 3) lealtad a una causa política, 4) lealtad a la Ley, 5) lealtad al público en general y al Congreso. 31

Uno podría acotar que “lealtad a la lealtad” podría resumir estos dictados. El concepto de

28 Uri Bar-Joseph, Intelligence Intervention in the Politics of Democratic States: The United

States, Israel, and Britain (University Park, PA: The Pennsylvania State University Press, 1995), 58.

Se basa especialmente en entrevistas autorizadas a menos de 10 fuentes y compara los atributos de los

profesionales de inteligencia contra los clásicos estándares sociológicos de profesionalismo: educación formal, adquisición de habilidades específicas, responsabilidad social y corporatividad. Rechaza la noción de que el personal de inteligencia es más que “quasi-profesional” (p. 48-50) porque

alega la falta de certificación educacional y que permanecen como “generalistas”. Se puede fácilmente

rebatir este razonamiento por su propia conclusión de que el conocimiento académico a la larga también produce generalistas en sus respectivas profesiones y que asimismo, aunque lentamente, la realización de estudios avanzados y la obtención de post-grados se están convirtiendo en requerimientos

de facto para el progreso profesional, en los EEUU, Argentina y Chile. 29 Bar-Joseph, 58. 30 Bruneau, 334-337. 31 Glenn Hastedt, “Controlling Intelligence: The Values of Intelligence Professionals,” en Controlling Intelligence, Glenn Hastedt, ed. (London: Frank Cass, 1991), 102.
29

“lealtad” puede ser razonablemente comparable, en connotación y denotación, a los conceptos de integridad y honestidad a nivel personal.32 También en el nivel de las organizaciones

de inteligencia nacionales, dos abogados especialistas en derechos humanos han señalado

un conjunto de principios a modo de guía del comportamiento individual y corporativo, bajo

los auspicios de regímenes democráticos que ya poseen implementados mecanismos de

supervisión y responsabilidades. Los principios reflejan estándares internacionales relacionados con la protección de los derechos humanos y las libertades civiles. La observancia de

estos principios por parte de los profesionales de inteligencia, tal como son vistos a través de

estos lentes legales, podría proveer “la indispensable protección para garantizar que los servicios secretos no puedan amenazar a la democracia o los derechos humanos y (podrían)

prevenir demandas de que la seguridad nacional esté avasallando las libertades individuales”33 Naturalmente, tales principios sólo resultan cómodos en un aire enrarecido de idealismo. Sin embargo, pueden ofrecer criterios conductales y actitudinales, inclusive en el caso

de que no sean empíricamente alcanzables por individuos, círculos colectivos o la cultura

profesional de inteligencia. 

Burócratas y profesionales

Como ya fue mencionado, los conceptos “burócrata” y “profesional” en ocasiones

pueden parecer contradictorios, los profesionales de inteligencia no pueden conducirse como “llaneros solitarios” y al mismo tiempo servir a la sociedad en su conjunto. El comportamiento y las actitudes profesionales deben ser mediatizadas a

través de organizaciones que inevitablemente se denominan “burocracias”. Dentro de

una burocracia, el más esclarecido ideal profesional que puede existir para un oficial

de inteligencia, ya sea éste civil o militar, es la predisposición para brindar su vida

entera, tanto figurada como literalmente, a la causa por la cual el servicio de

inteligencia existe. Sin embargo, como en combate, el individuo por sí sólo no puede

nunca saber exactamente cuán altruísta y valiente puede ser realmente hasta que

llega la “hora de la verdad”. Los especialistas de inteligencia que permanecen en servicio y “comprometidos” con la organización burocrática, están en condiciones de

fijar estándares de profesionalismo. Si se pudiera considerar la organización de

inteligencia como una familia extendida, en sí misma una institución de importancia

primaria en las sociedades de América del Sur y Central, donde prosperan las redes

sociales centradas en ella, entonces el profesionalismo podría “institucionalizarse”.

32 En el seminario de desarrollo profesional del Joint Military Intelligence College, Professor I.B.

Holly, de Duke University, ofreció la siguiente anécdota sobre el grado extremo de lealtad asociado

con un ex-Director de la U.S. Defense Intelligence Agency: Cuando el servía como redactor de

informes de inteligencia para el candidato presidencial Richard Nixon, luego de haber sido Teniente

General y Director de la Defense Intelligence Agency, Samuel Wilson fue requerido por el candidato

para escribir un informe sobre un tópico particular. Wilson se negó, aduciendo que eso podría ser desleal hacia el Presidente Johnson. Recordando este acto de lealtad, Nixon posteriormente promovió a

Wilson a una alta posición en la Comunidad de Inteligencia.

33 Kate Martin and Andrzej Rzeplinski, “Security Services in a Constitutional Democracy: Principles of Oversight and Accountability,” en Inteligencia Policial: Compilacion de Textos, 159-166.
30

Este concepto es el que Uri Bar- Joseph y otros predecesores tienen in mente al caracterizar el aspecto “corporativo” del profesionalismo de inteligencia.

Para que tal institucionalización pueda llevarse a cabo, está fuera de cuestión que un

considerable cuadro de profesionales de inteligencia, desplegados en una variedad de

niveles burocráticos, debe quedar preservado durante el cambio de un régimen político a

otro. Al mismo tiempo, este “plantel básico” burocrático de recolectores y analistas puede

resultar beneficiado por ocasionales “achatamientos jerárquicos”. Como puntualizó Alvin

Toffler hace años, las organizaciones basadas en el conocimiento se desplazan inexorablemente hacia la “adhocracia”34 — tendencia ejemplificada, en el caso de la inteligencia,

por los equipos de especialistas asignados a determinados objetivos de inteligencia o

problemas, hasta que otros objetivos y problemas requieren un realineamiento del personal dentro de una configuración diferente. Como señalan algunos observadores, los

multifacéticos problemas de inteligencia en la actualidad también requieren de un gran

compromiso de colaboración a lo largo de todo el rango de niveles en las burocracias

gubernamentales y, más convenientemente, a través de la interacción directa entre los

analistas ubicados en los más bajos escalones de autoridad administrativa. Por supuesto,

en sociedades con un fuerte historial autoritario, tal “aplanamiento” de la pirámide burocrática hacia formas primordialmente horizontales de flujo e intercambio de información,

puede ser todavía inusual y resultar un desafío muy particular, pero, al mismo tiempo,

pueden ofrecer una vía para mitigar el peligro potencial de un excesivo poder basado en la

concentración de la información en manos de directores o grupos de liderazgo en las

agencias de inteligencia. El problema de que se concentre demasiado poder en las burocracias, dándoles la capacidad de intrusión irrestricta en las vidas privadas, es a menudo

destacado por los críticos de la administración pública.35

El profesionalismo del personal de inteligencia no existe en aislamiento absoluto

del contexto político nacional y tampoco de la objetiva observación de la “sociedad

civil”. Si es el poder legislativo quien finalmente tiene autoridad sobre el presupuesto nacional, los representantes electos por voto popular pueden exigir burocracias de inteligencia responsables de mantener un conveniente balance entre

intrusividad interna y una exhaustiva protección de daños previsibles a la sociedad.

Aquí entran en juego las decisiones individuales a ser observadas en la práctica o,

en caso de incumplimiento, las obligaciones morales contractuales con la sociedad,

tal como fue sugerido por Martin y Rzeplinski. Para los líderes políticos en las

áreas ejecutivas gubernamentales y en particular, posiblemente para aquéllos que

están habituados a un control autoritario firmemente estructurado sobre las burocracias, las expectativas de profesionalismo entre el personal y agencias de inteligencia pueden dar lugar al rechazo de responsabilidades por acontecimientos que

34 Alvin Toffler, Future Shock (New York: Random House, 1970). See Chapter 7: Organizations:

The Coming Ad-Hocracy. (Versión en castellano: “El shock del Futuro”, ediciones varias.) 35 Sungham Im, Bureaucratic Power, Democracy and Administrative Democracy (Burlington, VT:

Ashgate, 2001), 67-86
31

escapen fuera de control.36 Finalmente, cualquier país con instituciones políticas

sanas donde los líderes reconozcan el valor potencial de las burocracias, incluyendo

a aquéllas con numeroso personal, tienen la opción de permitir y alentar el desarrollo y mantenimiento de una burocracia de inteligencia auto-sustentable.

El perfil de un profesional de inteligencia puede depender, eventualmente, de la convergencia de tres paradigmas éticos. El ethos burocrático, que involucra la aplicación de

reglas generales aun a los casos individuales; el ethos meritocrático, como guía para la

administración y la gestión de los servicios de inteligencia (incluyendo quiénes ingresan y qué roles pueden desempeñar) y el ethos democrático, que reconoce y responde a

las nociones mutuamente conflictivas de tolerancia y de rechazo por parte de la

sociedad hacia las actividades de inteligencia. Como en todo sistema humano compuesto por centenares o miles de piezas móviles interrelacionadas, el logro de una conveniente auto-regulación es el sine qua non del profesionalismo de inteligencia.37

 Profesionalismo de Inteligencia en el escenario internacional

El profesionalismo de inteligencia permanece como un concepto extraño, o al menos

oscuro, en algunas sociedades del hemisferio. Pero la “transparencia” en los asuntos de

defensa e inteligencia ofrece un criterio mediante el cual el personal de inteligencia

puede examinar su propio sentido de profesionalismo, compartir pensamientos con sus

colegas de países “burocráticamente amistosos” y, eventualmente, con la prensa y otros

medios que influyan sobre las percepciones populares. En las palabras de un muy respetado académico de inteligencia, “Solamente observando la estructura a través de la

cual los profesionales de inteligencia perciben su trabajo se pueden prevenir abusos y

garantizar responsabilidades”.38 Estas palabras deben ser tomadas como un alerta por

los directores de inteligencia en los más altos niveles a lo largo del hemisferio para dirigirse la pregunta planteada en este libro: si el “profesionalimo” es practicado, y cómo,

en los diferentes rincones del hemisferio.

36 Christopher Andrew, For the President’s Eyes Only (New York: HarperCollins, 1995). Para ilustrar cómo este principio puede funcionar, en 1960, el Presidente Eisenhower criticó a los técnicos de

inteligencia que le habían dado al piloto de U-2 Francis Gary Powers un paracaídas, un “error” que

había permitido a Powers sobrevivir tras ser derribado su avión sobre la Unión Soviética, forzandó al

presidente a reconocer la existencia de vuelos de reconocimiento para recolección de información

(239-249). 37 Gijs van Oenen, “Gedogen moet je doen!,” (“Hay que discutir leyes formales”) Tijdschrift voor

Veiligheid en Veiligheidsstudies (marzo 2003): 15-26. Ver resumen en: http://www.eur.nl/fw/law/texts/

tvv2003.htm. La tesis de Van Oenen postula que las sociedades prosperan de prácticas ciudadanas de

“auto- control “ y “auto- regulación.” 38 Glenn Hastedt, “Controlling Intelligence: Framing the Problem,” Capítulo 1 de su Controlling

Intelligence (London: Frank Cass, 1991), 14.
32

Observadores independientes y especialistas suelen habitualmente referirse a la

internacionalización de los intereses y prácticas de la inteligencia gubernamental y a

una floreciente prospectiva de inteligencia internacional asociada, en una variedad de

frentes.39 Los ensayos de este trabajo, a través de un recurrente enfoque sobre las características compartidas de profesionalización y del propio ejercicio del profesionalismo a través del hemisferio, proveen ejemplos de cómo el mutuo entendimiento y la

confianza pueden emerger entre quienes hablan un “lenguaje común”. El diverso conjunto de autores participantes incluye especialistas gubernamentales de inteligencia,

profesores universitarios y algunos que están activos en ambas áreas.

José Manuel Ugarte, de Argentina, es un experimentado investigador de los sistemas

de inteligencia mundiales. Con seriedad y tono inquisitivo, plantea algunos aspectos del

profesionalismo de inteligencia: define su trabajo dentro del contexto hemisférico; y

plantea las distinciones que no solamente existen, sino que podrían permanecer, entre

defensa, inteligencia civil y policial; cuestiones de educación y entrenamiento profesional; y habla sobre la formulación y eficacia de las leyes que crean y sustentan el medio

ambiente para la profesionalización de la inteligencia. 

Marco Cepik y Priscila Antunes tienen un extraordinario acceso a representantes de los

servicios de inteligencia de Brasil. Ellos manifiestan su reconocimiento por la complaciente actitud de los dirigentes de la Agencia Brasileña de Inteligencia Nacional (ABIN) y

de los analistas y recolectores de inteligencia, por tolerar el intrusivo instrumento de

encuesta que buscó capturar, a nivel individual, datos sobre sus valores y actitudes profesionales. Tal como lo hacen otros autores, exponen en detalle el proceso para llegar a ser

un profesional de inteligencia, desde los puntos de vista personal e institucional, y explican cómo es dirigido en Brasil el desarrollo del profesional a lo largo de su carrera. Un

intrigante aspecto de este ensayo es el análisis preliminar de la encuesta administrada al

personal de ABIN. Si se hace posible extender los alcances de esta encuesta a otras organizaciones de inteligencia brasileñas, podrá ser establecida una línea de base para la medición y comprensión de las actitudes y comportamientos profesionales. Desde allí, el

próximo paso será establecer comparaciones regionales, y más tarde en toda la extensión

del hemisferio, de un fenómeno nunca antes explorado con ese nivel de detalle.

Cuatro autores abordan específicamente la evolución y el actual status del profesionalismo en sus respectivos estados. El académico mexicano Omar Rodríguez incorpora,

entre sus criterios evaluativos, el grado de interacción existente entre los servicios de

39 A modo de ejemplo, ver Michael Herman, Intelligence Services in the Information Age (Portland, OR: Frank Cass, 2001), 220; Mark P. Sullivan, “Latin America: Terrorism Issues and Implications for U.S. Policy,” CRS (Congressional Research Service) Report for Congress, RS21049, 13

October 2001, 3-4; Robert David Steele, The New Craft of Intelligence: Personal, Public and Political

(Oakton, VA: OSS International Press, 2002), 125-138, y Horacio A. Fisher, “La importancia de las

relaciones entre servicios de inteligencia en el mundo globalizado de hoy,” Nueva Inteligencia (Argentina) 1, no. 2 (2002): 109-119. Destacado: estas opiniones son repetidas frecuentemente en la correspondencia por correo electrónico entre los autores de este trabajo y otros profesores de inteligencia

del Hemisferio Occidental.
33

inteligencia y los exponentes de la sociedad civil, quienes, en su rol democrático, representan la antítesis del “secreto” en la recolección de información, análisis y operaciones.

Esta particular medición de la profesionalización, ha recibido justa atención, al menos

implícita, en las contribuciones de Andrés Gómez (Perú), Carlos Maldonado (Chile) y

Grisel Capo (Uruguay). Central para cada una de estas investigaciones es la noción de que

el profesionalismo de inteligencia depende de una continua alimentación, en un marco

que fomente la discusión cara a cara y refuerce la importancia de los valores éticos, como

mejor puede hacerse, en apariencia, dentro de una institución educativa. En el caso de

cada uno de estos países, excepto, quizás, México, donde se sabe que el diseño de la profesionalización de la inteligencia militar, durante la mayor parte del siglo XX está todavía

en desarrollo, el principio de que la inteligencia militar y sus instituciones educacionales

son el epicentro de la profesionalización de la inteligencia y, más recientemente, de evidente profesionalismo, obtiene mayor credibilidad. Esto no quiere decir que los servicios

de inteligencia civil no estén aún en plena floración, a causa de la generosidad de la

inteligencia militar, como uno debe reconocer cuando lee sobre la experiencia uruguaya.

Para crear una cultura donde la ética profesional pueda prosperar, los servicios de

inteligencia civiles necesitan su propio soporte institucional, aun en los casos en que por

defecto, deban ser modelados de acuerdo a un modelo militar. Es por ello que una exploración en un contexto más amplio del profesionalismo civil de ABIN en Brasil, como

arriba se discute, promete importantes recompensas para la enseñanza de inteligencia.

Desde Argentina, tres profesores exponen sobre temas relacionados con la formación

de personal. El profesor Javier Ortiz, integrante de la ya firmemente enraizada Escuela

Nacional de Inteligencia, delinea los vínculos entre la educación de inteligencia y los

sistemas de información, y describe una aproximación para sentar una característica clave

de la seguridad en la era de la información: la identificación y protección de la Infraestructura Crítica de Información. La ENI, dependiente de la Secretaría de Inteligencia que

opera para la oficina del Presidente de la República, con la publicación de su propia

revista académica focalizada en inteligencia, no sólo promueve la discusión con diferentes elementos de la sociedad civil, sino que también abre un canal público sin precedentes para la comunicación entre profesionales de los servicios de inteligencia del

hemisferio. Los otros dos autores pertenecen al Instituto de Inteligencia de las Fuerzas

Armadas, creado en el año 2000 y dependiente del Estado Mayor Conjunto. El profesor

Jorge Sillone expone en detalle procedimientos racionales testeados en clase para estructurar la educación profesional de inteligencia, alrededor del desarrollo de un “ethos de

inteligencia” entre los estudiantes militares nuevos en el campo de la inteligencia, así

como el valor de la práctica de habilidades operacionales de inteligencia en ejercicios de

escenarios competitivos. Desde una perspectiva metodológica, Susana Lemozy, asesora

académica del IIFA, justifica el proceso de inteligencia como una ciencia aplicada. En

conjunto, los argentinos contribuyentes a este libro demuestran el efecto positivo, complementario y sinérgico de las instituciones de educación en inteligencia. 

Manuel Balcazar, un joven profesor y oficial de gobierno de México, explora una innovadora visión sobre cómo los legisladores del Estado pueden ser “traídos al redil” como

consumidores de inteligencia, y no solamente como dispensadores de supervisión. Escru-
34

pulosamente sopesa las ventajas y desventajas de un acuerdo semejante y concluye que el

momento de desarrollo democrático en México, justifica al menos una prueba experimental de esta estrategia para “democratizar” el uso del los productos de inteligencia. Exhibe

un aguzado conocimiento de los obstáculos políticos y los riesgos de esta empresa, pero

aún como experimento, esta iniciativa podría ser saludable para los especialistas de

inteligencia, cuyos productos podrían ser considerados más ampliamente “profesionales”.

Dos académicos de inteligencia de Colombia, Andrés Sáenz e Ismael Idobro, demuestran concretamente cómo los profesionales de inteligencia pueden desplazarse desde el

análisis aislado de información táctica y operacional hacia la síntesis estratégica, por

medio de la formulación de interrogantes apropiados y trabajando a través de una agencia

de inteligencia centralizada. Enraizado en la realidad protagonizada por actores supranacionales y nacionales en Colombia, su trabajo es una ajustada reafirmación de los principios, sugestiones y observaciones reflejados en los trabajos de los demás autores en este

libro. Por ejemplo, los autores argumentan persuasivamente por una mayor, no menor,

centralización de la información específica y perspectiva generada por los servicios profesionales de inteligencia, una postura plenamente compartida por el peruano Alberto Bolívar, autor del Prefacio, que refleja su propia experiencia profesional. Una mayor

centralización no solamente proporciona un foco adecuado para asistir a los decisores en

los más altos niveles nacionales, fijando un medio de acceso “institucionalizado” a la

inteligencia, sino que también estimula la estimación en el nivel estratégico, de información que de otro modo sería sólo “de interés.” Poniendo el énfasis en la formulación de

las preguntas estratégicas correctas en el momento oportuno, Sáenz e Idobro adoptan el

enfoque científico de las ciencias sociales aplicado a la inteligencia delineado por Lemozy, y asimismo finamente ilustran el lamentable vacío intelectual que puede persistir, aún

en los más experimentados profesionales, entre el modus operandi táctico /operacional y

el estratégico. En este punto, autores de Argentina, Uruguay, Brasil, Chile, Perú y México

coinciden en que las escuelas de inteligencia que operan en los niveles nacionales y militar conjunto deben llevar a sus estudiantes, futuros profesionales de inteligencia, a

establecer vínculos entre bits de información incoherente y una consistente y convincente

valoración de amenazas y oportunidades estratégicas. 

Permanecen irresueltas, aunque no dejadas de lado por algunos autores, dos dificultosas tareas. Una de ellas es el problema del reclutamiento de personal de alta calidad,

cuyas habilidades pueden ser luego “pulidas” por las escuelas profesionales de inteligencia. La segunda es cómo extender el reconocimiento de la ética profesional desde las

comunidades de inteligencia a los cuerpos jurídicos cuyos rangos, cada vez más, incluyen

especialistas de inteligencia. Cada país del hemisferio enfrenta estos desafíos, que piden

ser tratados en investigaciones acedémicas que pueden basarse en el trabajo pionero realizado por los autores de este volumen.
35

Nota Breve Sobre La Edicion Revisada

Los editores de este volumen, al constatar que la primera edición de este libro, impreso

en agosto de 2003, estaba próxima a agotarse a mediados del 2004, solicitaron a los

autores participantes que, en caso que esto fuera necesario o recomendable, actualizaran

sus ensayos. En consecuencia, esta edición revisada del libro incorpora actualizaciones en

ocho de los trabajos. Ellos son los correspondientes a Andres Gómez de la Torre Rota,

Omar Rodríguez, Carlos Maldonado Prieto, Grisel Capó, Javier Ulises Ortiz, Susana

Lemozy, Andrés Sáenz e Ismael Idrobo. 
36

Biografía

Russell G. Swenson ha servido, desde 1988 como Profesor, y desde 1995 como Director de Investigación Aplicada en el U.S. Joint Military Intelligence College. Ahora encabeza el Centro de Estudios Estrategicas de Inteligencia del colegio. Es editor y autor de

numerosas publicaciones sobre el proceso de inteligencia, colaboración internacional de

inteligencia y profesionalización en el campo de la inteligencia gubernamental. (Ver http:/

/www.dia.mil/Jmic/Publications/index.html) Se ha desempeñado como analista de

inteligencia y lingüista en la U.S. Air Force desde 1966 hasta 1969. Se desempeñó también como profesor de Geografía en la Western Illinois University desde 1976 hasta 1986.

Es graduado de la University of Kansas (Geografía, Español, Area de Estudios Latinoamericanos) y de la University of Wisconsin-Milwaukee (maestría y doctorado en

Geografía). Russell.Swenson@dia.mil
37

INTRODUCTION: INTELLIGENCE 

PROFESSIONALISM IN THE AMERICAS

Russell G. Swenson

with Susana C. Lemozy

The focus on intelligence as a profession is particularly apt because,

more than any other single profession, its practitioners are controlled, even

in a democracy, by professional norms more than [by] outside controls such

as oversight.40

A CONTEXT FOR INTELLIGENCE PROFESSIONALISM

The academic exploration of professional behavior among intelligence personnel, as

reflected in terms associated with their conduct, enjoys a particular importance now,

given the charged atmosphere prevailing in the hemisphere between convergent intelligence and police functions, at both national and international levels. Contributing to

that charged atmosphere, the United States has not caught up with some other countries

of the hemisphere in bringing about an accommodation between its intelligence and

police services.41

It seems reasonable to assume that the pursuit of professional ideals holds the key to an

effective partnership between intelligence and law enforcement entities, in the realm of

internal security as well as international defense. One must be cautious, however, in

ascribing to the single concept of “professionalism” the variety of behaviors that together

might bring about an acceptable balance between personal liberties and the security needs

of each society of the region. That is to say, the concept of professionalism must be analyzed — broken into its constituent parts — then reassembled in a synthesis of observable

40 Thomas C. Bruneau, “Controlling Intelligence in New Democracies,” International Journal of

Intelligence and Counterintelligence 14, no. 3 (Fall 2001): 334. 41 A substantial literature now exists on the convergence between military and police functions in

Latin America, an early example of which is Geoffrey B. Demarest, “The Overlap of Military and

Police Responsibilities in Latin America,” Low Intensity Conflict and Law Enforcement 4, no. 2

(Autumn 1995): 237-253. More recently, literature specifically focused on intelligence within a

domestic law enforcement framework is found in Carmen Rosa De Leon-Escribano Schlotter,

Inteligencia Policial: Compilacion de Textos (Guatemala City, Guatemala: Instituto de Enseñanza para

el Desarrollo Sostenible, 2000). An interesting development in Mexico, whereby military intelligence

units are joined with federal police in the carefully vetted “Policia Federal Preventiva,” is documented

by Graham H. Turbiville, Jr., in “Mexico’s Multimission Force for Internal Security,” Military Review

80, no. 4 (July-August 2000): 41-49. For an overview of the policy environment respecting military

and police intelligence, see President George W. Bush, The Department of Homeland Security (Washington, DC: The White House, June 2002), URL: http://www.whitehouse.gov/deptofhomeland/

toc.html, accessed 9 June 2002. 
38

behaviors that can indicate whether and how “professionalism” is being practiced in different corners of the hemisphere.

If we do not pause to define national or cultural criteria for depicting professional

behavior in intelligence services, then we risk the same tautological, level-of-analysis

mistake made by those like Huntington, who define professionalism in solipsistic fashion

— in effect by saying that “professionalism is as professionalism does.”42 To avoid this

pitfall, the appropriate level of analysis is at that of the individual functionary, rather than

of the intelligence institution of which he or she is a part.43 As things stand now, the tendency of most observers to tie professionalism to whole intelligence institutions instead

of to individuals results in unsupportable (and non-refutable) claims like this:

Many of the problems that have given rise to criticism of intelligence can

be attributed to a lapse of professionalism in intelligence services. ... The

effectiveness of intelligence can be enhanced, and public confidence in its

performance restored, through the further professionalization of the vocation

and of its institutions.44

ANTECEDENTS OF INTELLIGENCE SERVICE PROFESSIONALISM 

Country-by-country criteria that define expected and actual behavior or conduct

by individual intelligence personnel, and that therefore outline the characteristics of

“professionalism,” could be “all over the (conceptual) map.” What might keep these

criteria at least mutually recognizable and, in the end, self-sustaining and enforceable? Part of the answer would seem to lie in the spirit captured by several internationally recognized declarations of principles, conventions and covenants

concerning human rights.45 These instruments, although certainly not enforceable

42 J. Samuel Fitch, in The Armed Forces and Democracy in Latin America (Baltimore, MD: The

Johns Hopkins University Press, 1998), 2-3, notes, for example, that Samuel Huntington’s (The Soldier and the State, 1957) definition of military professionalization is faulty because, “by defining subordination to civilian authority as a characteristic of military professionalism, the empirical question

of the relation between military professionalization and the political role of the military is reduced to a

tautology.” For most countries in the Western Hemisphere, professionalism is more usefully defined

by criteria applicable at the individual, rather than the institional, level. 43 The present authors and their colleagues in several countries of the hemisphere are engaged in

the analysis of responses to a survey instrument administered to individual intelligence collectors, analysts and their managers on various aspects of intelligence professionalism. Cross-cultural comparisons of the similarities and differences among these individuals will be the subject of a forthcoming

publication. 44 George Allen, “The Professionalization of Intelligence,” Studies in Intelligence 26, no. 1 (Spring

1982): 31. 45 In order of appearance, these include: the Universal Declaration of Human Rights (1948: http://

www. hrweb.org/legal/udhr.htm); the International Covenant on Civil and Political Rights (1976: http:/

/www.unhchr. ch/html/menu3/b/a_ccpr.htm) and the American Convention on Human Rights (1978:

http://www.cidh. org/Basicos/basic4.htm).
39

except by moral persuasion, nevertheless offer fulcrums upon which the weight of

public opinion and the arguments of more organized pressure groups can be leveraged. Another, more efficacious source of mutually acceptable criteria might emerge

from national “intelligence laws” like those of Argentina, Brazil or Peru, and coming soon, in Chile.46 However, even intelligence laws are of dubious value as guides

to the professionalism of a governmental service necessarily driven to gain information at all costs, including willfully setting aside “legal” prohibitions against the collection, interpretation and sharing of sensitive information on any topic of interest to

“consumers.”

Another antecedent for intelligence service professional evolution exists in the experience of Eastern European countries, which bear some comparison with Latin America

because of both regions’ recent experience in democratic transition, whereby:

...the institutions of security intelligence...are expected to protect the people

and enlighten policy-makers in a period of uncertainty and disquiet. Relating

directly to new issues of executive capacity, legislative-executive relations,

and democratic control, the behaviour of such institutions is a litmus test for

both the functioning and accountability of the post-communist state.47

Williams and Deletant place their work in the context of a three-level, evolutionary model of the operational profiles of various domestic intelligence services, a

scheme that they borrow from Keller.48 This model, together with Gill’s concept of

security intelligence, aptly describes three archetypes in the variety of internally

focused intelligence services in the Americas, from the “security state” represented

by Vladimiro Montesino’s operations in Peru and J. Edgar Hoover’s Federal Bureau

of Investigation in the U.S, to Mexican and other countries’ experience with “political police,” and as a final type, the “domestic intelligence bureau” now epitomized

by the less insular and less autonomous FBI. In the Americas, as well as in Eastern

Europe, an adoption of European liberal values by significant sectors of the society

would be expected to move intelligence services increasingly toward framing

national security problems in terms of threats to individuals rather than threats to the

46 For Argentina, see “Ley de Inteligencia Nacional,” Law no. 25,520, 27 December 2001. URL:

http://www.Iusnews.com/Leyes/25520.htm; for Brazil, see http://www.abin.gov.br/, Law no. 9,883, 7

December 1999; for Peru, see http://www.cajpe. org.pe/RIJ/bases/legisla/peru/27479.HTM, June

2001. For Chile, see http://www. fas.org/irp/world/chile/holzman2.htm 47 Kieran Williams and Dennis Deletant, Security Intelligence Services in New Democracies: the

Czech Republic, Slovakia and Romania (Houndmills, Basingstroke, Hampshire, UK: Palgrave, 2001),

1. “Security intelligence” is a term developed by Peter Gill, in his Policing Politics: Security Intelligence and the Liberal Democratic State (London: Frank Cass, 1994), 7, and, at least in Canada and

Great Britain it refers to a “state’s gathering of information about and attempts to counter perceived

threats to its security deriving from espionage, sabotage, foreign-influenced activites, political violence and subversion.” 48 William W. Keller, The Liberals and J. Edgar Hoover: Rise and Fall of a Domestic Intelligence

State (Princeton, NJ: Princeton University Press, 1989).
40

State.49 This evolutionary trend would affect the development of professionalism in

Western Hemisphere intelligence services by elevating the demand that domestic

intelligence responsibilities be extended to the police function, to be carried out

with considerable attention to basic, individual human rights.

Across the Americas, time-honored, centralized support to executive decisionmaking combines beautifully with the military impulse to covet, collect and use information on behalf of the sovereign, or the sovereignty, of the state. This reality means that

a country’s military organization simulates, in a way for all to observe and learn from,

a bureaucracy where the “rule of law” typically guides the promotion of individuals,

and even ideas, in meritocratic fashion. In other words, if one looks for antecedents in

the application of professionalism to intelligence services, a deep look at military

intelligence is warranted. Certainly one would find that the development and evolution

of intelligence professionalism in the military arena will have predated the rise of this

phenomenon in the civilian world, not least because of specialization of tasks in the

military, and fewer resource constraints on the military side through most of history.

At the least, one would find that military intelligence specialists will have reflected on

political, economic and security information, will have added value to that information (therefore creating intelligence information), and this product will be useful; furthermore the potency of this tool will not likely have been ignored, but put to effective

use. Such is the well-documented experience of the U.S., where the Intelligence Community under the joint staff-oriented Eisenhower administration grew in stature.50

Whether professionalism reigned in the U.S. strategic intelligence culture of the 1950s

is another question. Furthermore, lest one become too enamored of this model, the

idea of “supporting” executive decisionmaking in the military is only now giving way

to the concept of a “partnership” between intelligence and operations functions, suggesting that its transference to civilian decisionmaking will occur in due course, but

not right away.

49 Williams and Deletant, 2. 50 Christopher Andrew, For the President’s Eyes Only: Secret Intelligence and the American

Presidency from Washington to Bush (New York: HarperCollins, 1995), chapter 6. The idea of a

country’s military intelligence establishment as the vanguard of intelligence professionalism is

certainly not new with this paper. For example, see Fernando Bustamante, “Democracy, Civilizational Change, and the Latin American Military, in Felipe Aguero and Jeffrey Stark, eds. Fault

Lines of Democracy in Post-Transition Latin America (Miami, FL: North-South Center Press,

University of Miami, 1998), 361. Finally, in the case of the U.S., preliminary indications are that

the new Department of Homeland Security would elevate intelligence analysis and its application

to domestic security decisionmaking to a degree unknown in the Executive Branch outside the

Department of Defense. As evidence, see Dan Eggen and Dana Priest, “Intelligence Powers Set

for New Agency: Department Would Shape Response to Threats,” Washington Post, 8 June 2002,

A1, A10.
41

THE CONCEPT OF PROFESSION

The phenomenon by which organizational culture (and clashing subcultures) determine what organizations actually do is well-known. In

the case of security intelligence agencies its role is reinforced by

secrecy and autonomy to such an extent that it can amount to organizational paranoia. This cannot be tackled by structural and legal changes

alone; it requires the widest attention to control, recruitment, training

and oversight.51

We may consider the objective existence of professionalism as a cultural phenomenon among individual intelligence bureaucrats in the Western Hemisphere as

no more than a warrant or positive assumption at this time. But what if professionalism does exist? How would we know? The debate could be cut short if we considered professionalism and bureaucracy to be mutually exclusive domains — or a

contradiction in terms: an oxymoron. First, then, let us qualify our use of “bureaucracy” by suggesting that pejorative connotations of the term may be countered

simply enough if the positive features of structured government activities are

allowed to surface.52 We may also avoid an habitual disparagement of bureaucracies

by espousing, as does a prominent scholar of Latin American civil-military studies,

the concept of “democratic professionalism”53 in lieu of “bureaucratic professionalism.” Leaving this debate aside for a time, now let us consider some characteristics

of intelligence professionalism, focusing on the perception and application of the

concept at the individual level. 

In full recognition that concerned observers in each country of the hemisphere

may have their own unique but valid notions of sufficient and necessary characteristics or qualities to be associated with intelligence professionals, the aim here is

to suggest a “laundry list” of plausible, observable or recognizable traits. A problem appears immediately as one examines the literature that purports to lay out the

characteristics that may be associated with intelligence professionals. Uri BarJoseph, for example, enumerates, with support from a very limited number of

practitioner sources, attributes that most observers would expect accurately to

describe intelligence professionals. They are expected to be: realistic, skeptical,

51 Peter Gill, 241.

52 Paul Du Gay, In Praise of Bureaucracy: Weber, Organization, Ethics (London: Sage Publications,

Inc., 2000). It must be noted, however, that Du Gay’s analysis is emphatically at the organizational, rather

than the individual level. One of his sources, for example, highlights general public satisfaction with

bureaucratically mediated government services in the English-speaking world (p. 12), whereas the most

pointed complaints about bureaucracies flow from personal encounters with the impersonal, “instrumental” application of general rules to particular cases (in what to the bureaucrat is a “fair” manner). 53 Fitch, Chapter 6, “Democratic Professionalist Alternatives.”
42

prudent, nonmonistic, and to be equipped with a high level of personal integrity.54

His summary assertion about professionalism, that “the level of intelligence officers’ professionalism may be measured by how well their professional belief system approximates the model of the intelligence professional ethic”55 is as

unhelpful as Huntington’s similar tautology (see note 3 above). His unsatisfactory

depiction of intelligence professionalism at the individual level forces us to

explore literature that addresses professional intelligence attitudes and behaviors

at levels beyond the individual practitioner.

Bruneau has addressed the applicability of the concept of professionalism in new

democracies, as it is experienced at the intermediate level between the individual and an

organization.56 He narrows the three traditional criteria for distinguishing a profession

from other occupations; namely, expertise, corporateness and responsibility, respectively

into a concern for “secrecy” in the diverse areas of professional expertise; adherence to

the concept of restricted entry and continuance in the profession through special “clearance” procedures; and the “responsibility” of the professional to serve in defense of the

state. Naturally, these qualities confer considerable autonomy especially to those who

remain in the intelligence services. Such autonomy may become a problem in the absence

of effective oversight by the available democratic means to identify and act on the interests of the state. 

At the purely ecological or organizational level, Hastedt outlines desirable values

that intelligence professionals at the highest bureaucratic level ought to have. These

include 1) loyalty to the President; 2) loyalty to one’s profession; 3) loyalty to a political cause; 4) loyalty to the law; and 5) loyalty to the public at large and to Congress.57

One might note that “loyalty to loyalty” may sum up these dictums. Loyalty may fairly

be compared, in connotation and denotation, to “trustworthiness” at the personal

54 Uri Bar-Joseph, Intelligence Intervention in the Politics of Democratic States: The United States,

Israel, and Britain (University Park, PA: The Pennsylvania State University Press, 1995), 58. He singularly, but based on acknowledged interviews with fewer than 10 sources, compares the attributes of

intelligence professionals against three classic, sociological standards of professionalism: formal education and the acquisition of specific skills, social responsibility, and corporateness (a sense of fraternity).

He rejects the notion that intelligence personnel are more than “quasi-professionals” (p. 48-50) because

they allegedly lack educational certification and can remain “generalists.” One could easily rebut this

rationale for his conclusion by acknowledging that academics at large can also remain generalists within

their profession, and that, although slow in coming, advanced, post-graduate degrees in intelligence

studies are in the U.S., Argentina and Chile, at least, becoming de facto requirements for professional

advancement. For more on the status of intelligence education in the Hemisphere, see Russell G. Swenson, “Intelligence Education in the Americas,” International Journal of Intelligence and CounterIntelligence 16, no. 1 (Spring 2003): 108-130. 55 Bar-Joseph, 58. 56 Bruneau, 334-337. 57 Glenn Hastedt, “Controlling Intelligence: The Values of Intelligence Professionals,” in Controlling Intelligence, Glenn Hastedt, ed. (London: Frank Cass, 1991), 102.
43

level.58 Also at the level of national intelligence organizations, two human rights lawyers have drafted a set of principles to guide individual and corporate behavior under

the auspices of democratic regimes that already have oversight and accountability

mechanisms in place. The principles reflect international standards relating to the protection of human rights and civil liberties. The observance of these principles by intelligence professionals, as viewed through this legalistic lens, would provide

“protections necessary to ensure that secret services do not threaten democracy or

human rights and [would] prevent claims of national security from running roughshod

over individual liberties.”59 Naturally, such principles are only at home in the rarefied

air of idealism. However, they do offer a behavioral and attitudinal benchmark, even if

it is not easily reached, for both individuals and the collective club or culture of professional intelligence. 

BUREAUCRATS AS PROFESSIONALS

Although, as noted above, the concepts of “bureaucrat” and “professional” at times

may seem contradictory, intelligence professionals cannot be “lone rangers” and at the

same time serve their entire society. Professional behavior and attitudes must be mediated

through organizations that are unavoidably dubbed “bureaucracies.” Within a bureaucracy, the most illuminating professional ideal that may exist for an individual intelligence officer, whether civilian or military, is a willingness to give one’s entire life, either

literally or figuratively, to the cause for which the intelligence service exists. However, as

in combat, the individual himself or herself might never know just how selfless and valiant they might really be until the “moment of truth.” Committed intelligence practitioners

who remain in service, and who remain “married” to the bureaucratic organization, are in

a position to set standards for professionalism. If one could consider the intelligence organization an extended family, itself the institution of primary importance to South and Central American societies that thrive on family-centered social networking, then

professionalism could become “institutionalized.” This concept is what Uri Bar-Joseph

and others seem to have in mind when characterizing the “corporate” aspect of intelligence professionalism.

In order for such institutionalization to come about, without question a sizable cadre

of intelligence professionals, representing the variety of bureaucratic levels, must be

58 At a professional development seminar at the Joint Military Intelligence College, Professor I.B.

Holly, of Duke University, offered the following anecdote about the extreme degree of loyalty associated with a former Director of the U.S. Defense Intelligence Agency: When he was serving as an intelligence briefer for presidential candidate Richard Nixon, later-to-be Lieutenant General and Director

of the Defense Intelligence Agency Samuel Wilson was asked by the candidate to write a brief paper

about a particular topic that he had briefed. Wilson refused, saying that it would be disloyal to President Johnson. Remembering that act of loyalty, Nixon later appointed Wilson to a high position in the

Intelligence Community. 59 Kate Martin and Andrzej Rzeplinski, “Security Services in a Constitutional Democracy: Principles of Oversight and Accountability,” in Inteligencia Policial: Compilacion de Textos, 159-166.
44

preserved from one political regime to the next. At the same time, this bureaucratic

“home base” for a corps of collectors and analysts may benefit from occasional “hierarchical flattening.” As Alvin Toffler pointed out many years ago, knowledge-based organizations move inexorably toward “ad-hocracy”60 — exemplified in the case of

intelligence by teams of specialists that are aligned against intelligence targets or problems until other, competing targets or problems require a realignment of personnel into

a different configuration. As observers now point out, the multifaceted intelligence targets today also require a great deal of collaboration across a range of government

bureaucracies, and most usefully through direct interaction among analysts at the lower

rungs of administrative authority. Of course, in any society with a strong authoritarian

history, such bureaucratic “flattening” into a primarily horizontal mode of information

flow and pooling may still be unusual and remain a particular challenge, but at the same

time it offers an avenue for mitigating the potential danger of overweening informationbased power being concentrated in the hands of the directors or leadership cabal of

intelligence agencies, or even in the hands of their political masters. The problem of

sufficient power being concentrated in bureaucracies that are thus made capable of

widespread and direct intrusion into private lives is often noted by those who comment

on issues in public administration.61

Professionalism among intelligence personnel does not exist in splendid isolation from

the national political context, nor from the more detached observations of “civic society.”

If national budget authority ultimately resides in the legislative arena, popularly elected

representatives can hold intelligence bureaucracies accountable for striking a suitable balance between internal intrusiveness and synoptic protection from preventable dangers to

the society. Here, individual decisions come into play to be observed in the practice, or in

the breach, of a principled “contract” with the home society like that suggested by Martin

and Rzeplinski. For political leaders in the executive branch of government, maybe especially for those accustomed to tightly structured, authoritarian control over bureaucracies,

expectations of professionalism among intelligence personnel and agencies may allow

denial of responsibility for events that spiral out of control.62 In the end, any country with

healthy political institutions, where leaders recognize the potential value of a professionalized bureaucracy, including those populated by intelligence personnel, has the option of

allowing or encouraging the development and maintenance of a self-sustaining intelligence bureaucracy.

60 Alvin Toffler, Future Shock (New York: Random House, 1970). See Chapter 7: Organizations:

The Coming Ad-Hocracy. 61 Sungham Im, Bureaucratic Power, Democracy and Administrative Democracy (Burlington, VT:

Ashgate, 2001), 67-86. 62 Christopher Andrew, For the President’s Eyes Only, 239-249. To illustrate how this principle can

work, in 1960, President Eisenhower excoriated the intelligence technicians who had given U-2 pilot

Francis Gary Powers a parachute, a “mistake” that had allowed Powers to survive the shootdown of

his aircraft over the Soviet Union, and forced the president to acknowledge the intelligence-gathering

overflights.
45

The portrait of an intelligence “professional” may depend ultimately on the convergence of at least three ethical paradigms. A bureaucratic ethos, involving the application

of general rules, even to individual cases; the meritocratic ethos, as it guides the administration and management of intelligence services (including who gets in and what roles

they may come to play); and a democratic ethos that acknowledges the society’s conflicting notions of tolerance and rejection of intelligence activities. As in any human system

involving hundreds or thousands of “moving” and inter-related parts, self-regulation is the

sine qua non of intelligence professionalism.63

INTELLIGENCE PROFESSIONALISM ON THE INTERNATIONAL STAGE

Intelligence professionalism remains a concept “foreign” or at least “obscure” to some

societies of the hemisphere. “Transparency” in defense and intelligence affairs offers one

touchstone by which intelligence personnel can examine their own sense of professionalism, share their thoughts with their colleagues in “bureaucratically friendly” countries,

and ultimately with the press and other media that influence popular perceptions. In the

words of a highly respected intelligence scholar, “Only by seeking to structure how intelligence professionals see their job can one hope to prevent abuses from occurring in the

first place or ensure responsiveness.”64 These words may be taken as an admonition for

intelligence managers at the highest national levels across the hemisphere to address in

depth the same question as that posed in this book; namely, whether and how “professionalism” is being practiced in different corners of the hemisphere.

Independent observers and practitioners alike now commonly refer to the internationalization of government intelligence concerns and practices, and to a prospective flowering of international intelligence partnering on a variety of fronts.65 The essays in this

book, through a recurrent focus on the commonalities of professionalization, and of professionalism itself across the hemisphere, provide “object lessons” in how mutual understanding and trust can emerge among those who speak a “common language.” The diverse

set of authors includes government intelligence practitioners, university professors, and

those who are active in both arenas. 

63 Gijs van Oenen, “Gedogen moet je doen!,” (“One Must Question Formal Laws”) Tijdschrift

voor Veiligheid en Veiligheidsstudies (March 2003): 15-26. See summary at: http://www.eur.nl/fw/law/

texts/tvv2003.htm. Van Oenen’s thesis recognizes that societies thrive on “self-restraining and self-regulating citizenship practices.” 64 Glenn Hastedt, “Controlling Intelligence: Framing the Problem,” Chapter 1 of his Controlling

Intelligence (London: Frank Cass, 1991), 14. 65 For example, see Michael Herman, Intelligence Services in the Information Age (Portland, OR:

Frank Cass, 2001), 220; Mark P. Sullivan, “Latin America: Terrorism Issues and Implications for U.S.

Policy,” CRS (Congressional Research Service) Report for Congress, RS21049, 13 October 2001, 3-4;

Robert David Steele, The New Craft of Intelligence: Personal, Public and Political (Oakton, VA: OSS

International Press, 2002), 125-138, and Horacio A. Fisher, “La importancia de las relaciones entre

servicios de inteligencia en el mundo globalizado de hoy,” Nueva Inteligencia (Argentina) 1, no. 2

(2002): 109-119. Of note, these opinions are repeated frequently in email correspondence between the

authors of this paper and other Western Hemisphere scholars of intelligence studies.
46

Jose Manuel Ugarte of Argentina is a seasoned investigator of the world’s intelligence

systems. He sets a serious, inquisitive tone as he touches on several aspects of intelligence

professionalism: its working definition in the hemispheric context; the distinctions that

not only exist, but should remain in place, between defense, civil and police intelligence;

issues in professional education and training; and the formulation and efficacy of laws

that create and sustain the environment for intelligence professionalization. 

Marco Cepik and Priscila Antunes have extraordinary access to representatives of Brazil’s intelligence services. They acknowledge the agreeable attitude of the civilian intelligence agency’s (ABIN’s) leaders, and of analysts and collection specialists who tolerated

an intrusive survey instrument that seeks to capture, at the individual level, data on their

professional values and attitudes. Like other authors, they address in considerable detail

the process of becoming an intelligence professional from both a personal and institutional point of view, and explain how career-long professional development is addressed

in Brazil. An intriguing aspect of this essay is their preliminary analysis of the unprecedented survey of ABIN personnel. If it becomes possible to extend this survey to other

Brazilian intelligence organizations, a national baseline for the measurement and understanding of professional attitudes and behaviors will have been established. From there,

the next step will be regional, then hemisphere-wide comparisons of phenomena never

before explored at this level of detail.

Four authors expressely address the evolution and current status of professionalism in

their respective States. Mexican scholar Omar Rodriguez incorporates among his evaluative criteria the degree of interaction evident between intelligence services and exponents

of civil society — who in their democratic role represent the antithesis of “secret” information gathering, analysis and operations. This particular measure of professionalization

is given due attention, at least implictly, in the contributions by Andres Gomez (Peru),

Carlos Maldonado (Chile) and Grisel Capo (Uruguay). Central to each of these inquiries

is the notion that intelligence professionalism depends on continuous nurturing in a setting that encourages face-to-face, challenging discussion and reinforcement of the importance of ethics issues that is best carried out, it appears, in a “schoolhouse.” In the case of

each country except perhaps Mexico, where what we know of the contours of military

intelligence professionalization during most of the 20th century is still unfolding, the

principle that military intelligence and its educational institutions rest at the epicenter of

intelligence professionalization, and more recently of demonstrable professionalism, is

given further credibility. This is not to say that civilian intelligence services are yet in full

bloom because of military intelligence generosity or bigheartedness, as must be acknowledged when one reads about the Uruguayan experience to date. To create a culture where

professional ethics can thrive, civilian intelligence services need their own institutional

backing, even if by default they must be fashioned after a military model. That is why further exploration of the context of professionalism in Brazil’s civilian ABIN, as discussed

above, holds considerable promise of rewards for intelligence scholarship. 

From Argentina, three professors of intelligence explore themes related to professional

development. Javier Ortiz, faculty member of the firmly entrenched, civilian intelligence
47

school, the National Intelligence School (ENI), outlines the linkages among intelligence

education and information systems, and describes the Argentine approach to addressing a

key feature of Information Era security: the identification and protection of Critical Information Infrastructure. The ENI operates under the Intelligence Secretariat in support of

the President of the Republic, and in publishing its own intelligence-focused academic

journal, not only promotes discourse with various elements of civil society, but also opens

an unprecedented, public channel for international communication among the professional intelligence services of the hemisphere. Two other authors serve in the Joint Military Intelligence School, or IIFA (Instituto de Inteligencia de las Fuerzas ArmadasEstado Mayor Conjunto), created in 2000. Professor Jorge Sillone addresses in detail the

rationale and classroom-tested procedures for structuring professional intelligence education around the development of an “intelligence ethos” among military students new to

the field of intelligence, and the value of a “capstone” opportunity to practice operational

intelligence skills in competitive exercise scenarios. From a methodological perspective,

Susana Lemozy, academic consultant to the IIFA, explains and justifies the role of intelligence as an applied science. Altogether, Argentine contributors to this book demonstrate

the positive, snyergistic effect of complementary intelligence education institutions. 

Manuel Balcazar, a young scholar and government official from Mexico, explores a

most innovative vision of how a State’s legislators can be brought “into the fold” as intelligence consumers, and not just as dispensers of congressional oversight. He scrupulously

weighs the advantages and disadvantages of such an arrangement, and concludes that the

momentum of democratic development in Mexico warrants at least a test of this strategy

to “democratize” the use of intelligence products. He exhibits an acute awareness of the

political obstacles and risks of this undertaking, but even as an experiment, this initiative

would be salutary for intelligence practitioners whose products would be subject to being

seen more widely as “professional.” 

Two intelligence scholars from Colombia, Andres Saenz and Ismael Idrobo, demonstrate concretely how intelligence professionals can move from isolated analyses of tactical and operational information toward strategic synthesis by asking appropriate

questions and by working through a centralized intelligence clearinghouse. Rooted in the

realities of supranational and domestic actors in Colombia, their work is a fitting reaffirmation of principles, suggestions and observations highlighted by the work of other

authors in this book. For example, they argue persuasively for greater, not less, centralization of the special information and perspective generated by professional intelligence services, a stance completely in agreement with that of Peruvian Alberto Bolivar, author of

the Preface, as he reflects on his own professional experience. Greater centralization not

only brings appropriate focus onto supporting decisionmakers at the highest national level

and on embedding an “institutionalized” approach to intelligence, but also encourages

strategic-level assessment of what would otherwise remain only interesting information.

With their emphasis on asking the right strategic question at the right time, Saenz and

Idrobo adopt the social scientific approach to intelligence outlined by Lemozy, and they

also nicely illustrate the unfortunate intellectual gap that can persist, even among seasoned intelligence professionals, between a tactical/operational and a strategic intelli-
48

gence modus operandi. On this point, authors from Argentina, Uruguay, Brazil, Chile,

Peru and Mexico agree that intelligence schools operating at the national and joint military level are obligated to lead students toward an appreciation of the linkages that intelligence professionals must make between incoherent bits of information and a consistent,

persuasive assessment of strategic threats and opportunities. 

Remaining unresolved, but not unaddressed by several authors here, are two difficult

tasks. One is the problem of recruiting high-quality personnel whose skills can then be

“polished” by professional intelligence schools. The second is how to extend an appreciation of professional ethics from national intelligence communities to law enforcement

bodies whose ranks increasingly include intelligence specialists. These challenges still

confront every country of the hemisphere, and beg to be addressed by scholars whose

work can build on the pioneering work by the authors of this volume. 

NOTE ON THE REVISED EDITION

The editors of this volume, having noted that the remaining stock of the initial, August

2003 printing of 2,500 copies was nearly exhausted by mid-2004, asked contributing

authors to update their essays, if necessary or advisable. This revised edition of the book

incorporates updates to the work of eight of the authors. Those essays that are updated are

by Andres Gómez de la Torre Rota, Omar Rodríguez, Carlos Maldonado Prieto, Grisel

Capó, Javier Ulises Ortiz, Susana Lemozy, Andrés Sáenz and Ismael Idrobo. 

BIOGRAPHY

Russell G. Swenson has from 1988 served as professor and since 1995 Director of

Applied Research at the U.S. Joint Military Intelligence College. He now heads that College’s Center for Strategic Intelligence Research. He is the editor or author of numerous

publications on intelligence processes, on international intelligence collaboration, and on

professionalization in the field of government intelligence (See http://www.dia.mil/Jmic/

Publications/index.html). He served as an intelligence analyst and linguist in the U.S. Air

Force from 1966 to 1969. He also served as professor of Geography at Western Illinois

University from 1976 to 1986. He is a graduate of the University of Kansas (Geography,

Spanish, Latin American Area Studies), and of the University of Wisconsin-Milwaukee

(masters and PhD in Geography). Russell.Swenson@dia.mil
49

El Profesionalismo en Materia de Inteligencia: 

Cuestiones Vinculadas

José Manuel Ugarte

Resumen

El autor ofrece un retrato agudo, refiriéndose al profesional de inteligencia en

forma individual, a distintos aspectos que influyen en su desempeño y a los valores

que lo caracterizan. Sostiene que el profesionalismo en la actividad de inteligencia

supone que ésta sea ejercida con legitimidad y eficacia. Señala que la actividad de

inteligencia en Latinoamérica posee peculiaridades regionales, como tener una amplia

competencia interna — para entender o influir a su propia sociedad — y carecer de

adecuados controles externos, aunque advierte una tendencia para superar estos aspectos en la actualidad. También destaca la necesidad de superar las estructuras y organizaciones características de la Guerra Fría y adaptarlas a la era de la información; de

favorecer la comunicación entre productores y consumidores y la adaptación a la

actual multiplicación de blancos y de consumidores; de implementar métodos objetivos de reclutamiento del personal; y de combinar incentivos de carrera con educación

permanente y flexibilidad e innovación en el sistema a fin de atraer a los mejores y los

más capaces. Pone asimismo el acento en la importancia de los valores que deben caracterizar al personal de inteligencia y en la existencia de adecuadas leyes, control prudente y objetivo, y constante formación.

¿Qué es, y qué involucra, el profesionalismo en materia de inteligencia? Qué es 

un profesional de inteligencia?

En un trabajo que invita a la investigación y el debate, Swenson y Lemozy66 procuran

proporcionar pautas para establecer cómo podríamos caracterizar las cualidades actuales

e ideales del profesional de inteligencia en América Central y América del Sud, tratando

de establecer las bases para una comparación entre lo que significa el profesionalismo en

materia de inteligencia en las regiones indicadas, y en otros países del mundo. Señalan

estos autores que dirigir el análisis hacia la inteligencia como una profesión es especialmente apto porque, más que en muchas otras profesiónes individuales, quienes la practican estarían controlados, aún en una democracia, por normas profesionales más que por

controles externos como la supervisión.67

66 Russell G. Swenson y Susana C. Lemozy, “Comparative perceptions of Intelligence Professionalism in South and Central America “, REDES 2002, Brasilia, 7-10 agosto de 2002. Disponible en:

http://www3.ndu.edu/chds/redes2002/Documents/Papers/. 67 Thomas C. Bruneau, “Controlling Intelligence in New Democracies,” International Journal of

Intelligence and Counterintelligence 14, no. 3 (Fall 2001): 334.
50

En el estudio precedentemente analizado, Swenson y Lemozy centran el análisis del

profesionalismo en materia de inteligencia en el profesional individual, más que en la

organización que lo contiene. El presente trabajo procurará realizar aportes al análisis

relativo al profesionalismo en materia de inteligencia desde distintos ángulos, no

limitándonos al profesional individual, sino procurando también señalar aspectos que

influyen en su desempeño y en los valores que lo caracterizan, o que deben caracterizarlo. En este análisis — que realizaremos con un especial enfoque hacia América Latina

y en particular a Argentina, procurando efectuar comparaciones con otras regiones y

especialmente Estados Unidos de América — habremos de examinar en qué consiste a

nuestro criterio el profesionalismo en materia de inteligencia y los aspectos que caracterizan al personal de inteligencia y las cuestiones estructurales y organizacionales

involucradas en la cuestión. 

Examinaremos, pues, los aspectos relativos al personal de inteligencia; qué características, formación y aptitudes, entre otros aspectos permiten — a nuestro

criterio — a un funcionario de inteligencia cumplir eficazmente con las misiones

asignadas y enfrentar exitosamente los desafíos que le plantea esta actividad, de

importancia fundamental para el Estado moderno, pero que también plantea dilemas

y dificultades peculiares. Qué estructuras y qué organizaciones conducen al profesionalismo en materia de inteligencia? El análisis de estos aspectos y las comparaciones antes aludidas nos llevarán a efectuar ciertas determinaciones previas: qué

constituye la actividad de inteligencia, si existen peculiaridades significativas en la

práctica de esta actividad entre América Latina y otras regiones del mundo, y, en caso

de existir, si tales peculiaridades inciden en las características del profesionalismo en

la actividad de inteligencia. 

Comencemos por definir de quién nos vamos a ocupar.

A los objetos de este análisis, nos referiremos al funcionario de inteligencia como

un funcionario público — descartando así, a los efectos indicados, a los particulares

dedicados a la inteligencia empresaria, o a agencias de vigilancia o investigaciones

privadas — que se desempeña en un órgano u organismo de inteligencia, definiendo

como organismo de inteligencia a aquél organismo estatal técnico especializado en

inteligencia, dotado de capacidad para cumplir todas las funciones propias del ciclo

de la inteligencia; y como órgano de inteligencia a un elemento de inteligencia

capacitado para cumplir sólo parte de estas funciones — frecuentemente, órganos de

análisis de la información suministrada por otros elementos, o bien elementos dedicados exclusivamente a la obtención de información, que derivan para su análisis a

otros elementos. No incluimos en esta categoría al informante reclutado por un organismo de inteligencia como medio de información, destinada a proveerle información

de fuente humana — HUMINT.

Habremos de analizar aquí en particular la situación del funcionario que integra un

órgano u organismo de inteligencia con vocación de exclusividad y permanencia:

haciendo de esta actividad su única actividad — con la posible excepción, según los

regímenes, de la docencia, fundamentalmente en el o los institutos de capacitación y
51

perfeccionamiento del personal de esta actividad, o bien, en universidades o institutos

técnicos68; y la realización de otras actividades de naturaleza intelectual, como publicaciones, en todos los casos, con los recaudos correspondientes. Se trata de una persona cuyo plan de vida consiste en permanecer en la actividad de inteligencia y

capacitarse para ella, más allá de que las contingencias de la vida puedan imponerle

abandonarla y dedicarse a otras tareas. Hablamos, en consecuencia, del profesional

de inteligencia. Pero también habremos de referirnos a otras posibles formas de participación en la actividad de inteligencia que la evolución de esta actividad progresivamente requiere, incluyendo designaciones transitorias, contrataciones o

consultoría, especialmente personal técnico altamente calificado, como contribuyentes para el análisis.

Procuraremos examinar las estructuras en que desempeña su tarea y las prácticas

organizacionales en el marco de las cuales debe desenvolverse, incluyendo las pautas de

carrera, reclutamiento y formación. El examen de esta cuestión respecto de Latinoamérica nos habrá de llevar a una cuestión previa: si los referidos aspectos del profesional de inteligencia, sus organizaciones y carreras en Latinoamérica son similares a

los de otras regiones — tomando especialmente en cuenta a Estados Unidos de América

y Canadá, países de tradición anglosajona. Adelantaremos que este aspecto nos conducirá hacia otra importante cuestión a dilucidar: si la actividad de inteligencia que

tiene lugar en Latinoamérica es o no similar a la que tiene lugar en otras regiones. 

Habremos de postular previamente que la actividad de inteligencia es conducida con

profesionalismo cuando es conducida con legitimidad, es decir, que ésta tenga lugar con

observancia de las disposiciones de las normas constitucionales, legales y reglamentarias

vigentes en el país que la desempeña y de los principios generales del derecho; es decir,

con sometimiento pleno a la Ley y al Derecho,69 y con eficacia, es decir, alcanzando plenamente los objetivos determinados por el Estado y también asegurando una óptima relación entre los medios puestos a disposición de los órganos que desempeñan la actividadlos fondos públicos — y el producto obtenido: la inteligencia.70 En definitiva, con

economía, eficiencia y eficacia.

68 Particularmente en el caso de los analistas, consideramos conveniente se les permita y estimule

publicar sus estudios, obviamente con la correspondiente revisión que evite la difusión de información

clasificada. Véase informe de la Fuerza de Tareas del Fondo del Siglo XXI sobre el futuro de la

inteligencia estadounidense, titulado In From the Cold (New York: The Twentieth Century Fund Press,

1996, 8. 69 Artículo 103 apartado 1° Constitución del Reino de España de 1978. Entre otros sitios, es

posible consultarla en http://club.telepolis.com/erbez/. 70 José Manuel Ugarte, Legislación de inteligencia:especialización y control, legitimidad y eficacia (Buenos Aires, Dunken, 1999 y Washington D.C. y Ciudad de Guatemala: WOLA-SEDEM,

2000), 12.
52

¿Existen peculiaridades notables en la actividad de inteligencia en Latinoamérica, respecto de la realizada en otros países?

¿En qué consiste la actividad de inteligencia? Creemos que no es una pregunta inútil

en este trabajo, contra lo que a primera vista pueda parecer. 

Se denomina inteligencia a un producto, que es conocimiento, o información elaborada. También, a una actividad o función estatal. Asimismo, a una organización, que

suele constituir un conjunto de organizaciones. Esto fue siempre así, tanto en la literatura

académica sobre inteligencia, como en la práctica. La obra clásica de Sherman Kent encabeza las partes en que se divide señalando que “La información es conocimiento”, “La

información [inteligencia] es organización”, y que “La información es actividad”.71

Inteligencia es lo que define Jeffrey Richelson como 

el producto resultante de la recolección, evaluación, análisis, integración e

interpretación de toda la información disponible concerniente a uno o más

aspectos de naciones extranjeras o áreas de operación que son inmediatamente

o potencialmente significativas para el planeamiento (si bien el referido autor

expresa posteriormente que)...otras actividades — contrainteligencia y acción

encubierta — están interligadas con la actividad de inteligencia... 72

Mark M. Lowenthal señala sobre el punto:

A través de la palabra inteligencia estamos hablando fundamentalmente

acerca de asuntos relacionados con la seguridad nacional — esto es, defensa y

política exterior y ciertos aspectos de seguridad interna...

Las acciones, políticas, y capacidades de otras naciones constituyen el área

primaria de interés...

...La mayoría de la gente tiende a pensar en la inteligencia en términos de información militar — movimientos de tropas, capacidades de armamento, planes

para ataque por sorpresa. Este es un componente importante de la

inteligencia — coherente con la primera razón para tener agencias de inteligencia, que es evitar un ataque por sorpresa — pero no es el tipo exclusivo.

Inteligencia política, inteligencia económica, inteligencia social, inteligencia

ambiental, e inteligencia cultural son todos importantes inputs para el análisis.

Los formuladores de la política y los funcionarios de la inteligencia deben pensar también más allá de inteligencia externa. Ellos deben considerar actividades

71 Sherman Kent, Inteligencia Estratégica para la Política Mundial Americana (Buenos Aires:

Círculo Militar, 1951), 15, 82, y 165. 72 Jeffrey Richelson, The U.S. Intelligence Community, Third Edition, Westview Press, Boulder,

Colorado, 1993. Extraída por el autor del Diccionario de Términos Militares de Uso Conjunto, de los

Estados Unidos de América.
53

de inteligencia enfocadas en amenazas contra la seguridad interna, tales como

subversión, espionaje, y terrorismo.

Más allá de las amenazas contra la seguridad interna arriba mencionadas,

la inteligencia interior, por lo menos en los Estados Unidos y democracias

similares, es un asunto policial. Este hecho diferencia la práctica de la

inteligencia en las democracias occidentales de la vigente en estados totalitarios. La KGB, por ejemplo, cumplió una función crucial de policía secreta

interna que la CIA no cumplió. Así, en muchos aspectos, las dos agencias no

fueron comparables... 73

Como actividad, la inteligencia abarca no solamente la obtención, tratamiento y análisis

de la información destinada a satisfacer las necesidades de los formuladores de políticas,

fundamentalmente de las áreas de política exterior, economía y defensa, sino también la

contrainteligencia y, aspecto éste más sujeto a discusión, las operaciones encubiertas. 

Nuevamente citaremos a Richelson, señalando que 

Hablando estrictamente, las actividades de inteligencia involucran solamente

la recolección y el análisis de información y su transformación en inteligencia; sin embargo, la contrainteligencia y la acción encubierta están entrelazadas con la actividad de inteligencia. La contrainteligencia comprende toda la

adquisición de información y la actividad dirigida para evaluar a los servicios

extranjeros de inteligencia y neutralizar a los servicios hostiles. 

La acción encubierta, también conocida como “actividades especiales”,

incluye cualquier operación diseñada para influir a gobiernos extranjeros,

personas, o eventos, para apoyar los objetivos de política exterior del gobierno que la patrocina, mientras mantiene secreta la actividad de patrocinio del

gobierno que la apoya. Mientras que en la recolección clandestina el énfasis

está en mantener secreta la actividad, en la acción encubierta el énfasis está en

mantener secreto el patrocinio.74

Ciertamente, mucho es lo que se ha escrito acerca de qué es la inteligencia. Nos permitimos incluir nuestra Legislación de Inteligencia75 e incluso el artículo Conceptualización

de la inteligencia76 como contribuciones hechas a un esclarecimiento que no parece sencillo. Creemos útil también traer a colación también el análisis acerca de las dificultades

involucradas en la conceptualización de la inteligencia efectuado por Michael Warner,

quien arriba a la conclusión que transcribimos:

73 Mark M. Lowenthal, Intelligence: From Secrets to Policy (Washington, DC: CQ Press, 2000),

5-6.74 Richelson, 2-3. 75 José Manuel Ugarte, Legislación de inteligencia. 76 José Manuel Ugarte, Conceptualización de la inteligencia, en Carmen Rosa de LeónEscribano Schlötter (comp.) Inteligencia Policial, Compilación de Textos (Ciudad de Guatemala: Cuadernos de IEPADES, 2000), 93-117.
54

Inteligencia, es algo que es: Dependiente de fuentes y métodos confidenciales

para tener plena eficacia; llevado a cabo por funcionarios del Estado para

propósitos estatales (esto implica que estos funcionarios reciben dirección de

los conductores civiles y militares del Estado); enfocado en extranjeros —

habitualmente otros Estados, pero a menudo personas, corporaciones o grupos extranjeros (si su objeto está constituido por ciudadanos del propio

Estado, entonces la actividad pasa a constituir una rama, ya sea de la actividad policial o gubernamental);...Aquí está mi definición: La inteligencia es

una actividad estatal secreta, para entender o influir entidades extranjeras. 77

Aunque es cada vez más cuestionable definir a la inteligencia en función del secreto —

hoy, más que una actividad secreta, es una actividad con secretos, dada la gran cantidad de

información de fuentes abiertas característica de la “era de la información”, incluyendo

especialmente a Internet, redes científicas, etc. y la necesidad de involucrar crecientemente a

outsiders — académicos, estudiosos e investigadores en temas de interés, y la existencia

creciente de información pública y actividad académica relativa a la inteligencia — no cabe

duda que en parte continúa y presumiblemente continuará caracterizándose por tener secretos. Ello, tanto porque probablemente siempre existirán aspectos que un Estado pretenderá

excluir del conocimiento de otros, como porque en definitiva, qué pretende un Estado conocer de otros constituye un dato que éste procurará mantener en reserva.

Examinemos la cuestión en los países latinoamericanos.

La Ley N° 9.883 de 1999 — primera ley orgánica sobre información e inteligencia

sancionada en Latinoamérica después de la Guerra Fría — que instituyó en la República

Federativa del Brasil el Sistema Nacional de Inteligencia y estableció el principio de control parlamentario sobre la actividad de inteligencia en dicho país, estableció en su

artículo 1°, numeral 2° que 

A los efectos de la aplicación de esta Ley, se entiende como inteligencia la

actividad que tiene por objeto la obtención, análisis y diseminación de conocimientos dentro y fuera del territorio nacional sobre hechos y situaciones de

inmediata o potencial influencia sobre el proceso decisorio y la acción gubernamental y sobre la salvaguardia y la seguridad de la sociedad del Estado. 

Su artículo 2° numeral 2° estableció, por otra parte, que 

El Sistema Brasileño de Inteligencia es responsable por el proceso de obtención, análisis y diseminación de la información necesaria al proceso decisorio

del Poder Ejecutivo, así como por la salvaguardia de la información contra el

acceso de personas u órganos no autorizados.78

77 Michael Warner, “Wanted: A definition of intelligence”, Studies in Intelligence 46, no. 3 (2002)

(Washington, DC: Center for the Study of Intelligence), 21. URL: http://www.cia.gov/csi/studies/

vol4no3/articles02.html. 78 Ver http://www.abin.gov.br/apresenta.asp?O=100&T=16.
55

El artículo 6° de la Ley N° 27.479 de creación del Sistema Nacional de Inteligencia

(SINA) de la República de Perú (2001), estableció en su artículo 6° que 

La Inteligencia como actividad es el conocimiento anticipado logrado a través

del procesamiento de las informaciones. La difusión de la Inteligencia debe

ser oportuna para contribuir a la toma de decisiones y así poder alcanzar objetivos de seguridad y bienestar.79

El artículo 4° de dicho cuerpo legal, por otra parte, establece que 

La Inteligencia es consubstancial a la Defensa y Desarrollo Nacionales, como

tal tiene carácter integral y permanente, en los diferentes campos de la actividad nacional, a nivel estratégico y táctico.

El artículo 2° del Proyecto sobre el Sistema de Inteligencia de Estado y que crea la

Agencia Nacional de Inteligencia de la República de Chile80 establece en su artículo 2°

que

Para los fines de la presente ley y de las actividades reguladas por la misma,

se entiende por: 

a) Inteligencia: es el conocimiento útil, resultado del procesamiento

sistemático de la información, desarrollado por un organismo profesional,

para asesorar en sus decisiones a los diferentes niveles de conducción superior del Estado, en lo relativo al logro de los objetivos nacionales, la seguridad

y la defensa nacional. Dicho conocimiento estará destinado a prevenir,

advertir e informar de cualquier amenaza o riesgo que afecten los intereses

nacionales.

b) Contrainteligencia: es aquella parte de la inteligencia destinada a detectar, localizar y neutralizar las acciones de inteligencia desarrolladas por otros

Estados o grupos nacionales o extranjeros, o sus agentes, que estén dirigidas

contra la seguridad del Estado, sus autoridades, la defensa nacional y/o el régimen de gobierno.

Por su parte, el artículo 2° de la Ley N° 25.520 del año 2001-Ley de Inteligencia

Nacional-de La Argentina, establece que 

A los fines de la presente ley y de las actividades reguladas por la misma, se

entenderá por: Inteligencia Nacional a la actividad consistente en la obtención, reunión, sistematización y análisis de la información específica referida

a los hechos, amenazas, riesgos y conflictos que afecten la seguridad exterior

e interior de la Nación. 

79 Ver http://www.cajpe.org.pe/RIJ/bases/legisla/peru/27479.HTM. 80 Texto aprobado por la Comisión de Defensa Nacional. Obtención previa registración: en http://

sil.senado.cl/docsil/proy3109.doc.
56

Se advertirá que de todas las definiciones transcriptas, exclusivamente la ley argentina y el proyecto chileno se refieren a amenazas o riesgos. Aún así, ambas igualan como

objetivos de inteligencia a la seguridad interior y exterior del Estado. En el caso del

proyecto chileno, se trata de amenazas o riesgos que afecten los objetivos nacionales, la

seguridad del Estado y la Defensa Nacional. Ciertamente, hablar de acciones que

afecten los objetivos nacionales es un concepto amplio.81 Pero las restantes, en forma

más amplia aún, consideran a la inteligencia como un instrumento que puede ser

empleado tanto para conjurar amenazas — tanto internas como externas — como para la

acción gubernamental ordinaria-bienestar, desarrollo, etc. — tanto en los ámbitos

externo como interno. 

Cabe consignar que las leyes o proyectos analizados coinciden en adjudicar las competencias en materia de inteligencia civil interior, exterior y contrainteligencia — con la

amplitud ya analizada — a un único organismo de inteligencia, si comparamos las

definiciones de inteligencia precitadas, extraídas de la literatura académica estadounidense sobre inteligencia, con las definiciones de las leyes precedentemente expresadas y más aún con la práctica.82 Existen, pues, muy significativas diferencias en el

modo en que se concibe la actividad de inteligencia en uno y otro ámbito. Aunque existen obvias similitudes — se trata en ambos casos de una actividad estatal con secretos,

que obtiene y analiza información y que suministra inteligencia para auxiliar a la toma

de decisiones por parte de la conducción del Estado — existe una diferencia significativa entre la teoría y la práctica de esta actividad entre los países latinoamericanos y

otros países o regiones.

81 Cabe señalar, sin embargo, que como resultado del trámite del proyecto chileno en la Cámara de

Diputados fue limitado sensiblemente el uso de los procedimientos subrepticios o encubiertos de

obtención de información. Establece así ahora el Artículo 24 del proyecto, que “Cuando determinada

información sea estrictamente indispensable para el cumplimiento de los objetivos del Sistema y no

pueda ser obtenida de fuentes abiertas, los organismos de inteligencia que lo integran podrán disponer

el uso de los procedimientos especiales de obtención de información a que se refiere este Título.

Dichos procedimientos estarán limitados exclusivamente a actividades de inteligencia y contrainteligencia que tengan por objeto directo o indirecto el resguardo de la seguridad exterior e interior del

Estado y la protección ante las amenazas del terrorismo nacional e internacional, del crimen organizado y del narcotráfico.” Esto restringe en cierta medida la amplitud del concepto antes citado,

aunque el objeto indirecto de resguardo de la seguridad interior todavía resulta bastante amplio. 82 Recordemos aquí sólo dos trabajos, presentados en el mismo panel de Latin American Studies

Association, Miami, 16-18 marzo de 2000: Nibaldo H. Galleguillos, Societies Under Surveillance:

The Role of Illegal Intelligence Agencies in Thwarting Democratic Development in Chile, y de José

Manuel Ugarte, Sistema Nacional de Inteligencia Argentino, Cambiar ya! Ello sin desconocer la existencia de una tendencia constante hacia la profesionalización en la materia en ambos países, reflejada,

en la Argentina, en la sanción de una ley orgánica sobre la materia que, aunque mantiene las características de concentración de la actividad y amplitud de competencias en materia de inteligencia

interior — entre otros aspectos — ha reforzado los mecanismos de control; y, en Chile, en la circunstancia de hallarse en avanzado trámite el citado proyecto de ley que establecerá un control externo de

la actividad de inteligencia. Perú y Brasil han sancionado leyes con idénticos propósitos. 
57

Así, en Europa Occidental, Estados Unidos de América, Canadá — entre otros

países de significativo desarrollo institucional — el objeto primordial de la actividad de inteligencia es, al decir de Warner, entender o influir entidades extranjeras,

siendo la actividad dirigida hacia el propio territorio fundamentalmente de protección contra el espionaje y sabotaje extranjeros, o bien de las instituciones

democráticas, a través de la inteligencia doméstica o seguridad interna. En los

países latinoamericanos, en cambio — con contadas excepciones — la actividad de

inteligencia procura entender o influir antes que nada a su propia sociedad; y sólo

en forma limitada o impulsada por percepciones de amenaza más o menos inmediata, a las sociedades extranjeras.

Existen además otras importantes diversidades. Mientras que la actividad de

inteligencia en las sociedades antes aludidas y, dentro del hemisferio, en Estados Unidos de América y Canadá es, respecto del propio país, de los propios ciudadanos, y de

situaciones originadas o provenientes del propio país, cuidadosamente limitada y en

cierta medida excepcional83, en la mayoría de los países latinoamericanos dicha

actividad reconoce permanencia y amplitud y se ejerce virtualmente en y respecto de

todas las áreas del quehacer nacional.84

83 En Estados Unidos de América, frente a un problema de seguridad pública significativo

como el representado por el terrorismo, el proyecto Total Information Awareness, defendido por

el Departamento de Defensa sosteniendo que tiene la finalidad de contribuir a evitar actos de terrorismo siguiendo datos de transacciones comerciales tales como resúmenes de tarjetas de

crédito, ha despertado la sólida oposición de legisladores tanto de derecha como de izquierda,

alegando tanto la defensa de las libertades civiles impidiendo al gobierno examinar datos comerciales, médicos, educativos, de viajes, etc. de ciudadanos estadounidenses, como, desde un punto

de vista conservador, el riesgo de otorgar excesiva ingerencia al gobierno en la vida de los

ciudadanos, sin que en definitiva parezca hoy claro que el proyecto en cuestión obtendrá fondos

alguna vez (Senators try to stop Pentagon’s data dragnet, Reuters, 16 January 2003). Creemos

que en Latinoamérica, la reunión de datos de este tipo, aún para finalidades menos significativas,

no posee obstáculos de ninguna naturaleza y que en muchos países de la región podrían ser

obtenidos sin existencia de amenazas significativas concretas para la seguridad interior o exterior

del Estado. 84 Hemos desarrollado esta comparación con amplitud, en nuestro Legislación de

Inteligencia.... Ver también, José Manuel Ugarte, “Las estructuras de inteligencia de América

Latina”, Foreign Affairs en español, 2, n° 1 (primavera 2002), ITAM, Mexico; Inteligencia

Militar y Democracia, artículo publicado en Nueva Sociedad (Caracas) N° 138 (1993):52-64;

y Sistema de Inteligencia y Democracia, en Bernardo Arévalo de León (ed.) Control

democrático en defensa y seguridad (Ciudad de Guatemala: FLACSO Guatemala-El Amanuense, 2001), 177-236.
58

Los sistemas de inteligencia latinoamericanos se han caracterizado tradicionalmente por la amplitud e indeterminación de sus competencias y por la carencia de

controles externos. No obstante, en este último aspecto se advierte una tendencia significativa a la institucio nalización, a la profesionalización y al establecimiento de

controles externos, aunque éstos últimos parecen tener hasta el día de hoy una eficacia limitada.85

También las estructuras de inteligencia difieren en uno y otro caso. Mientras que las

estructuras de inteligencia de Europa Occidental y Estados Unidos se caracterizan en general por distinguir entre inteligencia exterior, por una parte, e inteligencia interior y contrainteligencia, asignando ambas funciones a organismos diversos; por establecer la

dependencia de los organismos de inteligencia interior y contrainteligencia respecto de

ministerios86; por establecer una coordinación en el máximo nivel del Estado, y por

poseer competencias limitadas en materia de inteligencia interior y contrainteligencia, las

estructuras de inteligencia latinoamericanas presentan caracteres sumamente diversos.

El primero de ellos corresponde, en general, a los países sudamericanos con mayor

extensión y grado de desarrollo relativo. Se caracteriza por comprender, en primer

lugar, un organismo de inteligencia civil, que generalmente depende en forma directa

del máximo nivel del Estado — Presidencia de la Nación — y cuyas competencias

abarcan las funciones de inteligencia exterior, interior y contrainteligencia, definidas

de modo muy amplio, sin hacer diferencia alguna entre la actividad desarrollada en el

propio territorio y sobre sus ciudadanos, y la que se ejercita en el exterior del país.

El segundo modelo vigente en Latinoamérica se caracteriza por la ausencia del ya

citado organismo civil y se compone de un subsistema de inteligencia militar — que

puede constar de un organismo de inteligencia militar conjunto y organismos de

inteligencia de las Fuerzas Armadas o bien de un organismo de inteligencia militar

85 En Argentina, la Ley N° 24.059 de Seguridad Interior estableció el primer órgano de control parlamentario de la actividad de inteligencia, perfeccionado por la Ley N° 25.520. En Brasil, la Ley N° 9.983

estableció el Órgano de Control Externo de la Actividad de Inteligencia, posteriormente denominado

Comisión Mixta de Control de la Actividad de Inteligencia. También en Perú, la Ley N° 27.429 creó la

Comisión de Inteligencia del Congreso de la República. El proyecto de ley de creación del Sistema

Nacional de Inteligencia y de la Agencia Nacional de Inteligencia de la República de Chile prevé también

un órgano de control parlamentario, al igual que los Acuerdos de Paz celebrados en la República de Guatemala bajo los auspicios de la Organización de las Naciones Unidas. Ver sobre el tema, de José Manuel

Ugarte, El Control de la Actividad de Inteligencia en América Latina, trabajo presentado en REDES

2002, Brasilia, 2002. URL: http://www3.ndu.edu/chds/redes2002/Documents/Papers/. 86 Con la llamativa excepción de España, donde las competencias asignadas al Centro Nacional de

Inteligencia por la Ley N° 11/2002 del 6 de mayo — aunando inteligencia exterior e interior, con amplitud e

indeterminación significativas — recuerda poderosamente al modelo latinoamericano. Otros supuestos como

los de Bélgica y Holanda, que distinguen entre inteligencia civil con competencias limitadas en materia de

seguridad interior y competencias en cierto modo excepcionales en inteligencia exterior, e inteligencia militar

con competencias en materia de defensa — externa — parecen más bien reflejar la aspiración de organismos

con competencias fundamentalmente en materia de contrainteligencia e inteligencia doméstica de compartir

de algún modo la competencia militar en materia de inteligencia exterior. En todos los casos mencionados se

mantiene, no obstante, la dependencia orgánica administrativa respecto de ministerios.
59

único — y un subsistema de inteligencia policial o de seguridad interior. Se advertirá

que en este modelo se carece de inteligencia civil, excepción hecha de la inteligencia

puramente policial. 

Las diferencias se acrecientan, cuando se considera la actividad de inteligencia

militar. En Latinoamérica, esta actividad comprende, según los países, tanto aspectos específicamente militares, como también de seguridad interior, e incluso en

algunos casos, netamente policiales. Buena parte de las diferencias existentes en

materia de competencias entre las estructuras de inteligencia en general, y las de

inteligencia militar latinoamericanos y los pertenecientes a Estados Unidos de

América reposan en los diversos conceptos de defensa vigentes en uno y otro caso.

Mientras que la defensa fue tradicionalmente concebida en Estados Unidos de América y

Europa Occidental como disuasión y defensa ante agresiones armadas externas — aún

durante la vigencia del Conflicto Este-Oeste — en Latinoamérica rigieron durante dicho

conflicto conceptos de defensa que identificaban a esta función como la lucha que se libraba

en todos los órdenes del quehacer nacional contra la agresión — fundamentalmente

ideológica y política — que llevaba a cabo el bloque soviético.

Por consiguiente, además de las funciones militares tradicionales de defensa de

la soberanía y la integridad territorial contra agresiones externas — estas últimas,

con mayor intensidad en aquellos países latinoamericanos con fuertes percepciones

de amenaza externa como Chile, Perú y Ecuador, los organismos militares latinoamericanos asumieron, como lo hicieron las fuerzas armadas que integraban, la

lucha contra el terrorismo y, en general, otras funciones de seguridad interna en los

territorios de sus países. 

En otras palabras; la amplitud del concepto de defensa, que se identificaba, en la

práctica, con la actividad gubernamental en su conjunto,87 determinó una amplitud

análoga para las competencias de los organismos de inteligencia militares, que se

mantiene en lo esencial, pasando a incluir la lucha contra el narcotráfico y otras formas de delito organizado, cooperando o superponiéndose con la policía. Tales conceptos y sus consecuencias — fundamentalmente, la organización, misiones y

despliegue de los organismos de inteligencia — no eran de fácil modificación,

después de concluido el conflicto Este-Oeste.

87 Creemos de utilidad remitir aquí a: José Manuel Ugarte, Los conceptos de defensa y seguridad

vigentes en América Latina y sus consecuencias políticas, LASA, Washington, 6-8 septiembre de

2001; y Seguridad Interior (Buenos Aires: Fundación Arturo Illia, 1990).
60

Aunque en diversos países de la región comenzó y se fortaleció un cambio en los conceptos

de seguridad y defensa, que en algunos casos determinó también cambios en la organización,

composición, despliegue, doctrina y adiestramiento de las fuerzas armadas, con una tendencia

al retorno de las funciones militares específicas,88en el ámbito de la inteligencia persistieron en

cierta medida y en diversos países las características apuntadas.

Lo que ha persistido, como surge en buena medida de la transcripción de legislaciones latinoamericanas sobre inteligencia efectuada precedentemente — extraídas, además, de aquellos

países que cuentan con legislación orgánica en esta materia y que son los que se encuentran

hoy al frente de los cambios y actualizaciones doctrinarias en esta actividad — es la tendencia

de considerar a esta actividad como un auxiliar ordinario de la tarea de gobierno virtualmente

en cualquier oportunidad y en cualquier sector. Ello contrasta fuertemente con los criterios

vigentes en Europa Occidental, Estados Unidos y Canadá, y en otros países de significativo

desarrollo institucional, en que tal actividad es limitada, particularmente dentro del propio país

y respecto de los propios ciudadanos.

¿Guardan estas circunstancias relación con peculiares carácterísticas de los Estados

latinoamericanos, o tienen otro origen?

El profesor chileno y estudioso del tema Guillermo Holzman Pérez señaló que 

...se debe tener en especial consideración que la realidad latinoamericana es

distinta a la de los países industrializados. Los objetivos de los servicios de

inteligencia eran, por tanto, también diferentes. Del mismo modo como serán

disímiles las estructuras organizativas en estos sistemas....89

No obstante, el examen de la realidad en la materia en países europeos de desarrollo

industrial relativamente limitado, como el Reino de Dinamarca, o no superior al de los

mayores países latinoamericanos, como Nueva Zelandia, que, no obstante, no poseen ni

88 En Argentina, tras largos debates, la sanción de las Leyes N° 23.554 de Defensa Nacional y N°

24.059 de Seguridad Interior determinaron una reorientación de las fuerzas armadas hacia la misión específica militar, aunque los organismos de inteligencia militares mantuvieron y mantienen funciones relacionadas con la seguridad interior, aunque en forma mucho más limitada que en el pasado (Ver Sobre el tema,

José Manuel Ugarte, Sistema Nacional de Inteligencia argentino: cambiar ya!, Latin American Studies

Association (LASA 2000, Miami, y Legislación de Inteligencia). En Brasil, la sanción de la Constitución de

1988 evidenció el cambio en curso, con la sustitución en la Constitución del concepto de Seguridad Nacional — en dicho país, verdadero símbolo de los conceptos doctrinarios e ideológicos del Conflicto EsteOeste, desarrollados con particular profundidad en la Escola Superior de Guerra — y su sustitución por

Defensa Nacional y Seguridad Pública. En Chile, la desaparición de la CNI (Central Nacional de Informaciones) marcó el comienzo de una evolución que en el marco de la lenta pero sólida transición chilena tiene

lugar en las instituciones armadas del continente que a nuestro juicio se mantuvieron más dedicadas a la misión militar específica, pese al indiscutible rol político que ejercieron durante el gobierno militar. Fuertes percepciones de amenaza externa ayudaron a establecer y consolidar esa característica. 89 Guillermo Holzmann Pérez, Sistema de Inteligencia en el Estado Chileno: Reflexiones acerca

de su función (Santiago: Instituto de Ciencias Politicas, Universidad de Chile, 1993). Disponible en:

http://www.fas.org/irp/world/chile/index.html. 
61

poseyeron estructuras de inteligencia comparables a las que rigieron — y en buena

medida todavía rigen — en los países latinoamericanos, nos persuaden que el origen de

estas peculiaridades no es otro que los conceptos de defensa y seguridad vigentes en

muchos países latinoamericanos y, en particular, las remanentes herencias del Conflicto

Este-Oeste, que pareciera de importancia concluir, para aproximarnos a las concepciones vigentes en aquellos países en los cuales ha sido resuelto de manera adecuada el

innegable dilema representado por las características de la actividad de inteligencia y

las que son propias del sistema democrático.

Admitiendo las circunstancias precedentemente expuestas, es válido formularnos esta

pregunta: ¿cuándo hablamos de profesionalismo en materia de inteligencia en Estados

Unidos y Canadá, por una parte, y en América Latina, por la otra, estamos hablando de las

mismas cosas?

Entendemos que sí; y que las diferencias existentes señalan en definitiva, para Latinoamérica, metas a superar.

Consideramos que no existe una diferencia de naturaleza entre la actividad de

inteligencia realizada en países diversos. Son diferentes, sí, las amenazas que cada país

debe enfrentar, no por su naturaleza, sino por su origen, fuentes e intensidad. Cada país

está amenazado, ya sea en cercana o en remota medida, por la guerra o ataque armado

externo proveniente de otros Estados; también afronta presiones políticas y económicas

del exterior; puede también constituir objeto del delito organizado internacional —

incluyendo el terrorismo y el narcotráfico — o bien ser objeto de acciones dirigidas desde

su interior para derrocar por la violencia al gobierno establecido, o de organizaciones

criminales que por sus dimensiones e importancia amenacen la propia subsistencia del

Estado. Tales amenazas determinarán sus objetivos en materia de inteligencia y determinarán a través del planeamiento la información a obtener y la inteligencia a elaborar.

Creemos que la construcción de un sistema de inteligencia legítimo y eficaz impone

ineludiblemente tomar conciencia de las características de la actividad de inteligencia que

representan riesgos para dicho sistema: la circunstancia de tratarse de una actividad con

secretos — fuentes, métodos, frecuentemente identidades — que realiza en buena medida

actividades que tienen carácter subrepticio y que dispone de fondos con un régimen particular de rendición que, aunque no los exime de control, sí tiene diversidades respecto del

sistema habitual de rendición de cuentas respecto de fondos públicos empleados en otras

actividades estatales; que dispone de medios técnicos con capacidades muy significativas

para penetrar la intimidad de las personas. No nos encontramos, en definitiva, ante un

organismo estatal ordinario; la actividad estatal, que debe caracterizarse por la transparencia y la publicidad de los actos de gobierno. La utilización de la actividad de inteligencia

como un auxiliar ordinario de la actividad gubernamental en cualquier sector y circunstancia, tiene además otro riesgo de fundamental importancia: la politización de esa actividad, fenómeno no desconocido en Latinoamérica.90

Ello impone — a nuestro criterio — la necesidad de establecer cuidadosos límites a la

actividad de inteligencia en el propio país y respecto de los propios ciudadanos; y a la vez,
62

de establecer una clara conducción política — obviamente, sin sentido partidista — y

adecuados vigilancias a esta actividad, tanto internos — dentro de los respectivos organismos, estableciendo adecuadas normas y valores y aplicándolos efectivamente a través del

primer y fundamental control, el realizado por el superior, el director o jefe del organismo

de inteligencia, y dentro del Sistema de Inteligencia, a cargo del órgano superior del

Sistema, y dentro del órgano ejecutivo — como externos, tal como control parlamentario,

ombudsman, o parecido.91

Consideramos que los aspectos señalados deben ser tomados en cuenta para efectuar la

comparación de los valores que caracterizan al profesional de inteligencia en América Latina. 

Nos encontramos en consecuencia con actividades que aunque poseen similar naturaleza, difieren sensiblemente en la práctica. No obstante, creemos que más que existir un

profesionalismo de la actividad de inteligencia propio — en el hemisferio — de Estados

Unidos de América y Canadá y otro tipo de profesionalismo para tal actividad en Latinoamérica, existen en realidad pautas universales extraídas de la experiencia de las democracias consolidadas, que debiendo como cualquier Estado moderno emplear la actividad de

inteligencia — útil y, en definitiva, imprescindible — y reconociendo los dilemas que para

el Estado democrático plantea esta actividad, han sabido resolverlos en base a la conducción

política, establecimiento de límites a la actividad en el propio Estado y respecto de los propios ciudadanos, y a la adecuada vigilancia o control.

No obstante, hoy debiéramos asumir que en la práctica, los conceptos de profesionalismo en materia de inteligencia predominantes en América Latina por una parte y en Estados Unidos de América y Canadá — y otros países — por otra, no son estrictamente

intercambiables. Creemos que las diversidades entre sus objetos, antes señalados, no

pueden menos que proyectarse en sus características y culturas organizacionales, y en el

adiestramiento y formación de su personal.

Como conclusión, procuraríamos establecer que los tres aspectos antes señalados —

economía, eficiencia, y eficacia — constituyen a nuestro criterio verdaderas precondiciones para el logro de un real profesionalismo en la actividad de inteligencia.

Aspecto importante para el profesionalismo de la actividad de 

inteligencia: evitar su empleo indiscriminado en materia policial.

Otro aspecto de importancia — arduamente debatido en diversos ámbitos — es la relación existente entre inteligencia y función policial (law enforcement). Consideramos

importante señalar la diferencia existente entre la actividad de inteligencia en sentido

estricto, y la denominada actividad de inteligencia criminal o policial.

90 Sobre este aspecto, nuevamente nos permitimos remitir a nuestro Legislación de inteligencia,

54-55. 91 Sobre este aspecto, remitimos a: José Manuel Ugarte, El control de la actividad de inteligencia:

la búsqueda de una actividad de inteligencia legítima, y eficaz para la obtención de los objetivos del

Estado (Ciudad de Guatemala: FLACSO y Harvard University, noviembre de 2000).
63

La denominada inteligencia criminal consiste, fundamentalmente, en el empleo por

parte de instituciones policiales dentro de la actividad policial de determinados métodos

propios de la actividad de inteligencia — fundamentalmente, el ciclo de inteligencia y la

metodología de análisis — para la investigación de las organizaciones criminales. También, por extensión, a actividades delictivas complejas o cuyas características requerían

del empleo de una importante capacidad de análisis para su desbaratamiento. El Federal

Bureau of Investigation de Estados Unidos de América92 constituyó un verdadero y exitoso precursor de esta modalidad, que determinó la constitución de organismos de

inteligencia criminal, como el National Criminal Intelligence Service del Reino Unido, o

el Canadian Criminal Intelligence Service de Canadá.

Pero en todos los casos nombrados, se trata de funcionarios policiales, y no de personal militar o de inteligencia. Si bien en los últimos años puede advertirse cierta tendencia al empleo de los organismos de inteligencia para cooperar con la Justicia y la policía

en la lucha contra formas graves de delito, particularmente de delito organizado,93 ello no

tiene lugar comprometiendo a organismos de inteligencia en la investigación de delitos.

Razones poderosas existen para ello. En primer lugar, la diversa naturaleza de ambas

actividades:

Las agencias de inteligencia y las agencias policiales usan la palabra

“inteligencia” de muy diversas maneras. Para la CIA y sus colegas en el trabajo de inteligencia externa, inteligencia significa resolución de rompecabezas o construcción de misterios, que es suficientemente bueno para la acción.

El objetivo son las políticas. El contexto es un viento de incertidumbre, que a

menudo no puede ser colocado dentro de claros contornos. Y el standard es

“bueno suficientemente para actuar...” 

Por contraste, para el FBI y otras agencias policiales, la inteligencia es instrumental en otro sentido — no para políticas sino para casos. Inteligencia significa indicios de mala acción o pistas hacia malhechores: el objetivo son

sentencias. El contexto son casos individuales. Y el standard es el del tribunal.

Esto es, más allá de duda razonable.94

Por otra parte, la inteligencia supone el secreto sobre fuentes, métodos y, frecuentemente, identidades. La necesidad de preservar ese secreto coloca a los funcionarios de

inteligencia lejos de los tribunales. Los factores aludidos, a los que se añade el

carácter subrepticio que frecuentemente posee la actividad de inteligencia, convierten

a ésta en un medio no idóneo para la actividad policial, que requiere la obtención de

92 Que, vale la pena recordarlo, no constituye un organismo de inteligencia. 93 Reino Unido, Ley de los Servicios de Inteligencia de 1994 y reforma de la Ley del Servicio de

Seguridad de 1996; República Italiana, Ley de adjudicación de competencias en materia de lucha contra el crimen organizado al SISMI y SISDE; entre otros casos. 94 George F. Treverton, Reshaping National Intelligence for an age of information (New York:

Cambridge University Press, 2001), 167.
64

pruebas válidas para ser expuestas en juicio y controvertidas por la defensa. La actividad de inteligencia sólo puede proporcionar indicios, no pruebas. Los elementos

recolectados por la inteligencia no pueden ser expuestos en juicio sin poner en riesgo

el secreto de fuentes y métodos, fundamental para la actividad de inteligencia. Los

agentes de inteligencia normalmente no poseen conocimientos en derecho procesal

penal y derecho penal, ni tienen aptitud para cooperar con los órganos judiciales, lo

que sí caracteriza a la policía. Su utilización inadecuada en el proceso penal pone en

riesgo la garantía de defensa en juicio, particularmente cuando es empleada por el

Estado contra un particular.

Esto no significa que la actividad de inteligencia no pueda cooperar de ningún modo

con la labor policial. Dicha actividad puede proporcionar a las instituciones policiales,

entre otros aspectos, indicios útiles sobre estructura, integración, modos de acción y

recursos de organizaciones criminales. La naturaleza de la actividad de inteligencia lleva

a nuestro juicio a la necesidad y conveniencia de limitar su empleo a aquellas formas

delictivas que por su eventual desarrollo en un Estado, representen una amenaza para éste:

narcotráfico, terrorismo, delito organizado que por su desarrollo y características lo

justifique — tal como la Mafia o Cosa Nostra en Italia.95

Procurando establecer claramente estos aspectos, en la Argentina, la Ley N° 25.520 de

Inteligencia Nacional estableció — artículo 4°, apartado 1, que 

Ningún organismo de inteligencia podrá...Realizar tareas represivas,

poseer facultades compulsivas, cumplir, por sí, funciones policiales ni de

investigación criminal, salvo ante requerimiento específico realizado por

autoridad judicial competente en el marco de una causa concreta sometida a

su jurisdicción, o que se encuentre, para ello, autorizado por ley.

Si bien la norma no posee la claridad necesaria, dado que la eventual autorización judicial tampoco brindaría al organismo de inteligencia aptitud para la tarea policial o de

investigación criminal, salvo tareas de cooperación con la justicia — puede afirmarse que

en este aspecto, la legislación precedente poseía mayor claridad, dado que vedaba el ejercicio de funciones policiales sin excepción alguna en la práctica — establece con claridad

una necesaria delimitación.

No obstante, como recuerda Swenson y Lemozy,96 en algunos países de Centro y Sud

América se tiende a confundir la actividad de inteligencia y la actividad policial. En

algunos casos, la confusión es más aparente que real y se deriva de la ya referida

extensión del vocablo inteligencia a un aspecto de la actividad policial, como lo es la

inteligencia policial o criminal,97 en la cual participan en definitiva instituciones

policiales o con law enforcement powers, y no organismos de inteligencia en sentido

95 Cabe aquí recordar la Ley del 30 de diciembre de 1991, n°.410, art 2, de la República Italiana,

que dispuso el empeñamiento de los organismos de inteligencia italianos en la lucha contra las organizaciones criminales, con la mira puesta, obviamente, en la Mafia. 96 Swenson y Lemozy, 4.
65

estricto. No obstante y como señala el autor citado, existen en Latinoamérica casos de

empleo de organismos de inteligencia militar en tareas de lucha contra el delito

organizado. Una actitud diversa plantea problemas insolubles tanto a los profesionales de

inteligencia, exponiéndolos a citaciones judiciales y al escrutinio de la defensa, con el

consiguiente riesgo de revelación de identidades, fuentes y métodos, como a los órganos

judiciales, que se encontrarían ante problemas insolubles de control y ante pruebas no

susceptibles de la verificación y controversia propios esencialmente del proceso judicial.

Pareciera de interés postular para una contribución al profesionalismo en materia de

inteligencia, la necesidad de distinguir claramente la función policial de la función de

inteligencia, tal como sucede en Estados Unidos de América y Canadá. Se trata de

emplear, para la seguridad pública, las instituciones policiales y fuerzas de seguridad;

para la defensa, las fuerzas armadas y la inteligencia de defensa; y, para las amenazas fundamentales que enfrenten el Estado en su conjunto, la inteligencia civil, asumiendo que su

rol en el interior del país estará sujeto a cuidadosos límites.

¿Qué estructuras y qué organización en materia de inteligencia 

requerirá el logro del profesionalismo de inteligencia en el Siglo XXI?

Además de los aspectos legales y estructuras, consideramos también que determinadas

circunstancias que caracterizan hoy el mundo en que debe desenvolverse la actividad de

inteligencia están destinadas a influir fuertemente en aspectos organizaciones relacionados directamente con el desempeño del profesional de inteligencia. No es muy novedoso

que afirmemos que la venidera será la inteligencia de la era de la información.98

Los pacíficos pronósticos formulados por Gregory F. Treverton99 poco antes del atentado a las Twin Towers, parecen haber fallado. Si bien no ha emergido ningún rival militar

de Estados Unidos, parece difícil continuar pensando en el mundo actual y futuro como

un mundo benigno, después del 11 de septiembre de 2001. Tampoco parece un mundo en

el cual el secreto esté destinado a desaparecer; no parece ser ése el camino de la actual

administración estadounidense y, sin duda, el 11 de septiembre ha tenido en ello un rol

fundamental. No obstante, el carácter ciertamente poco benigno del mundo luego del

atentado a las Twin Towers no supone que no sea acertada una de las predicciones formuladas por Treverton: que el rol a desempeñar por la inteligencia va a crecer en el futuro.

La lucha contra el terrorismo internacional es, ante todo, una lucha de inteligencia,

en el cual el rol más importante de las fuerzas armadas es el de empeñarse en guerras

clásicas para obligar a los gobiernos que apoyan o albergan a los terroristas a cesar en

97 Es sobre este aspecto, que mayoritariamente versa la compilación de textos de Carmen Rosa de

León-Escribano Schlotter, Inteligencia Policial (Ciudad de Guatemala: IEPADES-Instituto de

Ensenanza para el Desarrollo Sostenible, 2000). 98 Entre lo mucho escrito sobre el tema, podemos recorder, de George Treverton, Reshaping...., así

como, de Bruce D. Berkowitz y Allan E. Goodman, Best Truth (New Haven, Connecticut y London:

Yale University Press, 2000).

99 Treverton, Reshaping ..., capítulos 2 y 7.
66

su actitud o a afrontar las consecuencias. Ciertamente es difícil ahora imaginar a Corea

del Norte en una apertura, como suponía Treverton en su obra. Pero, benigno o maligno, el mundo venidero se caracteriza por el impresionante flujo de información. Hoy,

cada persona dotada de una computadora personal de razonables capacidades y acceso

a Internet puede disponer de cantidades de información inimaginables diez años antes,

y que en lugar de disminuir tiende a crecer. 

La difusión del propio pensamiento a través de la web y del e-mail han tomado proporciones enormes, con grandes beneficios educativos y académicos, aunque esos medios

implican riesgos personales y societales. También cooperan a ello en menor medida

medios como la televisión por cable y la radiofonía. El acceso a Internet complementado

con el desarrollo de sofisticados buscadores, también le brinda la posibilidad de obtener

acceso suplementario a fuentes de información — libros, revistas, archivos — mediante

contratos y pagos que pueden ser efectuados a través de la red. La democratización de la

información constituye una circunstancia evidente.

El famoso 90 por ciento de información pública — respecto del total de la información

requerida para la elaboración de inteligencia — tiende a crecer en detrimento de la que

debe ser obtenida por medios secretos.

También, como suponía Treverton, el núcleo de la información secreta debe buscarse,

más que en democracias abiertas, en los Estados bellacos o favorecedores del terrorismo o

con ambiciones disruptivas de la paz, sociedades cerradas gobernadas por dictaduras, que

buscan obtener objetivos políticos a través de la violencia. Obtener información de tales

Estados continuará requiriendo el desarrollo de adecuadas capacidades de inteligencia de

medio humano. Idéntico desarrollo será necesario para combatir adecuadamente organizaciones terroristas, narcotraficantes, y de otras formas de delito organizado que constituyan amenazas para el Estado.

En cualquier caso, al importante volumen de información obtenido por medios secretos — particularmente por Estados Unidos de América, particularmente por medio de

inteligencia de señales y de imágenes, entre otras fuentes, y, en menor medida, por países

como el Reino Unido, la Federación Rusa, Francia, China, Alemania, entre otros — se

agrega una creciente cantidad de información pública.

Además de la actividad de inteligencia, necesario será tener presente el valor en este

punto de la inteligencia criminal desarrollada por las policías y también la utilidad de la

cooperación policial internacional, materializada tanto a nivel mundial a través de la

Organización Internacional de Policía Criminal (INTERPOL) como a nivel regional —

cooperación policial en la integración europea — Grupo Trevi, Acuerdo de Schengen,

Europol, y semejantes, como cooperación policial en el MERCOSUR, y cooperación

policial en el ámbito hemisférico. 

La era de la información parece implicar la ruptura de los paradigmas de inteligencia

propios del Conflicto Este-Oeste. Por ello, algunas de las recomendaciones formuladas

por Treverton — tender a la desconcetración en materia de inteligencia; fortalecer muy
67

significativamente las capacidades de análisis; aproximar lo más posible a analistas y consumidores de información; destacar a analistas de inteligencia en aquellos órganos que

consumen información — Ministerio de Defensa, Ministerio de Relaciones Exteriores,

Ministerio del Interior, Secretaría de Seguridad Interior, y tales aparecen como valiosas.

Asumiendo los clásicos riesgos de la aproximación entre el consumidor y el analista

— la presión que el primero podría ejercer sobre el segundo, buscando obtener análisis

diseñado para favorecer cursos de política ya decididos — creemos que esta cercanía

tiende a favorecer el logro de uno de los aspectos fundamentales en materia de eficacia en

la actividad de inteligencia: que la información responda realmente a las necesidades de

los consumidores. Como es sabido por cualquier persona medianamente cercana a la

actividad de inteligencia — ya sea por razones profesionales o académicas — es muy frecuente que la inteligencia no satisfaga realmente las aludidas necesidades.

También parece aplicable y útil la recomendación de Treverton de incorporar a la tarea

de análisis a expertos ajenos a la comunidad de inteligencia. Ello determinaría la

necesidad de modificar las organizaciones existentes para posibilitar el trabajo, ya sea

permanente, como transitorio o part-time de expertos en áreas sustantivas o incluso de

intercambiar transitoriamente analistas entre diversos organizaciones de inteligencia del

mismo país.

El sector académico produce expertos en múltiples ámbitos de interés de los organismos de inteligencia. La alternativa de incorporar personal con un grado universitario e ir

formándolo en determinado aspecto sustantivo no parece siempre satisfactoria, considerada como única posibilidad de obtener análisis. Difícilmente podrán obtenerse así economistas, geógrafos o incluso expertos en relaciones internacionales o defensa del máximo

nivel y los costos de formación son importantes. También parece útil combinar los puntos

de vista del analista de inteligencia formado y que adquirió su experiencia profesional en

un organismo de inteligencia, con expertos con diversa experiencia profesional. Por ello,

tener la posibilidad de combinar la expertise propia con la externa parece de gran importancia, y ello llama a la necesidad de organizaciones más flexibles. Estructuras más flexibles y, consiguientemente, con mayor capacidad de adaptación a cambios, combinarían

las capacidades de análisis propias del Sistema, con la posibilidad de disponer en mayor

grado de capacidades de análisis suplementarias propias de los ámbitos académicos, de

investigadores y estudiosos, de think tanks privados. 

En 1989 Berkowitz y Goodman,100 planteando muchas de las dificultades que enfrentaba la comunidad de inteligencia estadounidense en los tiempos finales de la Guerra Fría,

habían destacado la importancia que para los organismos de inteligencia tenía recurrir al

ámbito académico en materia de análisis, aunque reconociendo también las dificultades

prácticas que ello podía plantear: fundamentalmente, la necesidad de conciliar el secreto

propio de la actividad de inteligencia, con la apertura propia de la comunidad académica y

100Bruce D. Berkowitz y Allan E. Goodman, Strategic Intelligence for American National

Security (Princeton, New Jersey: Princeton University Press, 1989), 156-157.
68

la necesidad de evitar que la actividad de investigación académica, tanto en el país como

en el exterior, se viera afectada por la sospecha de tratarse, en definitiva, de actividad de

inteligencia.

Los mencionados autores propusieron que los contratos y subsidios que fueran otorgados por organismos de inteligencia para la realización de estudios por parte de

académicos — profesores, investigadores — fueran públicos y los productos compartidos con la comunidad académica, propuesta que por nuestra parte compartimos como

medio de asegurar la vital transparencia propia del funcionamiento universitario y señalando que, en definitiva ello no tiene porqué afectar a la actividad de inteligencia, desde

el momento en que tales productos pueden ser incorporados a aquellos producidos por

analistas de inteligencia y el resultado obviamente estar protegido por el secreto.

También podrían académicos y profesores ser contratados transitoriamente full time

como analistas de inteligencia, en forma pública — cesando mientras durara tal desempeño en la actividad docente — pero pasando en tal hipótesis su trabajo a estar protegido

por el secreto. Finalmente, la contratación podría ser permanente.

Problablemente una muy buena idea — con incidencia en aspectos organizacionales

— es la expuesta por el libro In From the Cold en cuanto a 

...Como un objetivo de largo término, si y cuando el tiempo político lo permita, una nueva institución basada en el modelo de los centros de investigación y desarrollo financiados por el gobierno federal del Departamento de

Defensa debería ser creado para empeñar a analistas académicos y del sector

privado en análisis de inteligencia. Conducida por el DCI para beneficio de

las agencias de política que necesitan una base más amplia de apoyo analítico

(como Estado y Tesoro), la institución tomaría el liderazgo en la formación de

redes de expertos de afuera de la organización, comisionándolos según sea

apropiado para incrementar la reserva de conocimiento a mano de los formuladores de la política...101

También cabe suponer que se efectuarán arreglos organizacionales que permitan una

máxima inmediación entre productores y consumidores. Particularmente los analistas

debieran beneficiarse de tal inmediación, sin perjuicio de mantener la necesaria independencia intelectual. Pero cabe suponer que cada vez en mayor grado será necesario

que la inteligencia responda auténticamente a las necesidades de los consumidores.

101 In From the Cold, Informe de la fuerza de tarea sobre el futuro de la Inteligencia en los Estados

Unidos (New York: The Twentieth Century Fund Press, 1996). Esta Comisión estuvo formada por un

grupo de académicos, funcionarios de organizaciones no gubernamentales, y ex-funcionarios y políticos cuyo quehacer estuvo vinculado al área de inteligencia. Entre los académicos, es posible citar a

Christopher Andrew, Brewster C. Denny, George F. Treverton, Allan Goodman, y Philip Zelikow.
69

Como probablemente suceda con otras organizaciones estatales, pero tal vez en mayor

grado por sus características, la actividad de inteligencia podría en el futuro estar mucho

menos concentrada en los clásicos — y costosos — edificios-sede, para estar desconcentrada — especialmente en lo relativo al análisis — en oficinas más pequeñas y próximas a

los consumidores; complementándose con el trabajo de consultores, asesores externos y

analistas técnicos part-time — con las obvias y necesarias precauciones — unidos por

redes de computación. 

Sostiene Treverton que en la era de la información 

los secretos podrían ser transitorios. Más bien, pequeños equipos competirán

intensamente para ver quién podría ser más rápido en ensamblar información

de maneras útiles o en obtener informaciones para el mercado.... 102

Aunque en este preciso momento — auge de la lucha emprendida contra el terrorismo

internacional tras los atentados del 11 de setiembre — parece prematuro suponer la disminución del secreto, también es exacto lo afirmado por el citado autor en cuanto a las crecientes dificultades y costos que supone y supondrá su preservación con los alcances

actuales.

Como sostiene el referido autor,

la medida en que los posibles espías tenían que robar documentos o microfilmarlos, el espionaje fue una empresa “al por menor”. Los documentos secretos en sí podían ser protegidos, y el vasto aparato de seguridad física que

desarrolló la inteligencia tenía algún sentido. Ahora, un espía con algunos

minutos de acceso a la disquetera Zip de la computadora puede robar material

“al por mayor”; tal espía puede adquirir rápidamente más material que su servicio de inteligencia podría procesar en un año.... 103

En definitiva, en materia organizacional, parece interesante pensar que 

Las agencias de inteligencia en sí harían mucho menos trabajo interno; ellas

dependerían mucho más en un amplio rango de consultores externos. Leyes y

prácticas de conflicto de intereses podrían ser reformadas radicalmente, dado

que los expertos se moverían fácilmente entre la CIA, Wall Street, y British

Petroleum, indudablemente, los consultores podrían trabajar para las tres en

días sucesivos.

Las agencias serían también dispersadas, a fin de estar mucho más cerca de

los consumidores, colegas, y “fuentes”. En gran medida, los equipos podrían

ser virtuales, no reales, de manera que la CIA podría, por ejemplo, pasar a

constituir más o menos una docena de pequeños centros regionales localizados para alcanzar todos los tres. Estar físicamente cerca sería necesario para

102 Treverton, Reshaping..., 217. 103 Treverton, Reshaping ..., 218.
70

calibrar a los otros expertos y para ser calibrado por los formuladores de la

política.104

En realidad, las necesidades de una estructura más flexible deviene de un fenómeno ya

anticipado en los últimos años de la Guerra Fría por Berkowitz y Goodman: la multiplicación de blancos de inteligencia, y la multiplicación de consumidores de este vital

insumo. De todo ello se deriva como lógica consecuencia, la necesidad de más y mejor

análisis; y la obtención de éste, requiere también pensar en cambios organizacionales. 105

Profesionalismo en la actividad de inteligencia y personal de 

inteligencia

¿Qué requiere el personal de inteligencia para el logro de profesionalismo en materia

de inteligencia? Ciertamente, este es un aspecto crítico. En primer lugar, creemos que es

necesario pensar en un perfil del profesional de inteligencia, que puede tener importantes

variantes según el tipo de función que dicho profesional esté llamado a cumplir. Aunque

tengan aspectos comunes, parece evidente hacer diferenciaciones entre el perfil de un

analista, de un funcionario de reunión de información por medio técnico — SIGINT o

IMAGERY — de un funcionario de reunión de información de medio humano —

HUMINT — o bien de un funcionario destinado a la realización de operaciones encubiertas en el exterior. Aspectos comunes de profesionalismo indudablemente son: lealtad al

país, a su Constitución y a sus leyes, dedicación al servicio, integridad y honestidad personal, capacidad intelectual y capacidad de trabajo, discreción y reserva.

La función de analista requerirá en un grado mayor de capacidad intelectual y en especial capacidad de análisis y de observación, creatividad, voluntad, firmeza para defender

las propias convicciones y a la vez flexibilidad para incorporar puntos de vista ajenos,

capacidad de estudio, capacidad de síntesis, entre otros aspectos.

La función de reunión de información por medio técnico requerirá además del que

podríamos denominar perfil básico, adecuado conocimiento técnico del medio que debe

operar y del ámbito en que debe hacerlo, así como creatividad, flexibilidad y capacidad de

adquisición de conocimientos para adaptarse a la evolución técnica, capacidad de trabajo

en equipo y frecuentemente valor personal.

La función de reunión de información de medio humano requerirá particularmente

capacidad para lograr y mantener vínculos humanos, incluyendo muy especialmente

capacidad de persuasión y de influir en otras personas, creatividad, así como valor personal. 

Finalmente, la realización de operaciones encubiertas requerirá muy probablemente en

mayor grado — según la naturaleza de la operación — capacidad organizativa y valor personal, además del perfil básico.

104 Treverton, Reshaping ...,218. 105 Berkowitz y Goodman, Strategic Intelligence for American National Security, 14, 16.
71

La formación requerida variará según la función y el nivel. Máxima en el analista-de

quien cabe requerir formación universitaria de grado y de ser posible postgrado y real

versación en la materia en que ejercita su actividad — consideramos necesaria para niveles

de dirección, administración y ejecución grado universitario, mientras que para tareas auxiliares o de ejecución material puede ser suficiente título secundario (high school). Hablamos

de formación para inicio de desempeño, porque, tal como sucede hoy en otros ámbitos, la

formación deberá ser permanente. El progreso en la carrera deberá tener como bases ineludibles el mérito y la formación, y crecientes requisitos de educación formal y cursos realizados, establecerse para alcanzar determinadas jerarquías en la organización. Lo expuesto, en

materia de perfiles, son simples postulados extraídos de la conversación con personas

pertenecientes a la actividad, de la lectura de obras sobre la materia y del raciocinio. 

Ahora bien, supuesto que éste es el personal que es necesario conseguir, ¿cómo se lo

obtiene? La cuestión del reclutamiento del personal de inteligencia es una cuestión que

siempre ha sido ardua.

En Estados Unidos de América, Berkowitz y Goodman-señalaban que 

A mitad de los ’70s, mucha gente se sorprendió al encontrar grandes avisos

de la CIA y NSA en la sección clasificados (una ironía no intencional) de los

diarios más importantes. Esos avisos buscaban reclutas para los organismos

de inteligencia y reflejaban tanto las dificultades que enfrentaba la comunidad

de inteligencia en ese momento en cuanto a encontrar números adecuados de

solicitantes y el deseo de los funcionarios de inteligencia en alcanzar la incorporación de sangre nueva de ámbitos más amplios y representativos de la

sociedad...106

Tales avisos son posiblemente los más visibles signos de los esfuerzos que la

comunidad de inteligencia está haciendo ahora para reclutar nuevos talentos,

aún cuando, de acuerdo con la mayor parte de las referencias, tales amplias

aproximaciones no son muy productivas cuando se tiene en cuenta el esfuerzo

requerido para buscar a través de la corriente de solicitudes. Pero ello refleja

la aproximación general que la comunidad de inteligencia ha comenzado a

tener en el reclutamiento de personal.107

En la Argentina, el reclutamiento de personal de inteligencia ha pasado por diversas etapas. Hasta diciembre de 1983, el reclutamiento consistió fundamentalmente en parientes y

personas relacionadas al personal militar, constituyendo la recomendación de altos oficiales

militares la forma fundamental de ingreso tanto al principal organismo de inteligencia civil

— Secretaría de Informaciones del Estado, luego Secretaría de Inteligencia de Estado

(SIDE) entonces estatutariamente bajo conducción militar — y a los organismos de

inteligencia militares. También existía en la SIDE un muy significativo número de personal

militar. 

106 Berkowitz y Goodman, 157. 107 Berkowitz y Goodman, 158. 
72

A partir de la asunción del gobierno civil el 10 de diciembre de 1983 y designados funcionarios civiles al frente de la SIDE, se comenzó a designar en dicho organismo personal en base fundamentalmente a recomendaciones de dirigentes políticos, que pasó a constituir la fuente más

importante de reclutamiento en dicho organismo. También en ese período gubernamental se

realizó una tentativa de reclutamiento de personal de inteligencia a través de avisos en los

periódicos, con aparente buen resultado, según consultas realizadas a distintos funcionarios.

Hacia fin del período gubernamental, se comenzó también nuevamente a reclutar a personal militar retirado, y a incorporar a algunos funcionarios civiles por recomendación de altos oficiales

militares. También en algunos casos se procedió a reclutar a destacados graduados universitarios.

Durante los años siguientes continuó primando en la SIDE el ingreso por recomendación de

dirigentes políticos. También se incorporó personal de organismos de inteligencia militar y personal recomendado por oficiales militares, así como por altos funcionarios del propio organismo. En los organismos de inteligencia militar, además de la fuente tradicional de

recomendación de altos oficiales, también se incorporaron destacados graduados universitarios

y personas egresadas de cursos de postgrado organizados por las respectivas fuerzas armadas.

Si bien especialmente en el caso de la SIDE — a partir de la sanción de la Ley N°

25.520, denominada Secretaría de Inteligencia — no puede negarse la existencia de personal de muy diversos orígenes políticos y sociales, el sistema vigente no parece favorecer el reclutamiento de las personas de mayor capacidad y tiene el evidente riesgo de

favorecer lealtades a personas ajenas a la institución y al Estado. Parece por ello preferible

a nuestro criterio combinar el sistema de reclutamiento por avisos en periódicos, con un

adecuado y objetivo sistema de selección por oposición y antecedentes, además del necesario examen de seguridad, con un sistema objetivo de oportunidad de incorporación a los

mejores graduados universitarios que respondan satisfactoriamente al examen de seguridad. Este mecanismo también permitirá implementar adecuadas pautas en materia de

diversidad étnica y de género, ciertamente de imposible adopción con el sistema vigente.

Cabe recordar que entre las preocupaciones de la Comisión sobre Roles y Capacidades de

la Inteligencia Estadounidense se encontró este aspecto:

La creación de diversidad racial, étnica y de género dentro de la fuerza de

trabajo ha sido también una tarea difícil para las agencias de inteligencia. Alcanzar tal diversidad es no sólo un imperativo para satisfacer los valores americanos, sino una manera de tratar con el cambiado — más diversificado — perfil

de amenaza que la Comunidad de Inteligencia enfrenta desde el fin de la Guerra

Fría. De acuerdo con recientes informes y entrevistas con funcionarios de agencias, se está haciendo progreso en términos de prácticas de reclutamiento... .108

108 La Comisión sobre Roles y Capacidades de la Inteligencia Estadounidense fue creada por ley

en Octubre de 1994 por el Congreso de los Estados Unidos, con la finalidad de realizar una amplia

revisión de la actividad de inteligencia estadounidense, en el nuevo ambiente mundial surgido tras la

finalización del Conflicto Este-Oeste. Concluyó su actividad en 1996 y produjo un informe de significativo interés, con conclusiones de utilidad. Ver Preparing for the 21st Century: An Appraisal of U.S.

Intelligence (Washington, DC: U.S. Government Printing Office, 1 March 1996). Disponible en: http:/

/www.access.gpo.gov/su_docs/dpos/epubs/int/index.html.
73

Incorporado el personal, parece necesario asegurarle la certidumbre de una carrera,

con promociones que premien exclusivamente el mérito y la formación, en ningún caso la

mera antigüedad. Consideramos que el ofrecer estabilidad al personal no debiera impedir

exigir constantemente un servicio eficaz y eficiente y que si ello no ocurre, la relación no

debiera darse por terminada, una vez agotadas las oportunidades que se brinden para

mejorar el desempeño. 

La cuestión de la evaluación del desempeño, ardua en general cuando se trata de personal estatal, continúa siéndolo y en mayor grado, cuando de personal de inteligencia se

trata. En Estados Unidos de América, la ya mencionada Comisión sobre Roles y

Capacidades de la Inteligencia Estadounidense refirió en su informe que 

a la Comisión le fue referido por directores y empleados que el sistema de

evaluación de personal para su agencia estaba “roto”, que el sistema existente

no proveía una base para identificar a empleados de pobre desempeño o para

removerlos rápidamente del empleo. En la Agencia de Seguridad Nacional,

por ejemplo, en razón de que el sistema previo de evaluación de desempeño

fue considerado como consumidor de una exagerada cantidad de tiempo de

supervisión, fue instituido un sistema que calificaba a los empleados como

satisfactorios o no satisfactorios, sin distinciones entre medio. Pero, aún en

agencias donde el sistema de evaluación permitía una evaluación más detallada por parte de los supervisores, parece que el sistema de evaluación fue utilizado raramente para terminar con empleados de pobre rendimiento....

Superar la actual deficiencia implicaría que

las agencias de inteligencias deberían también crear sistemas de evaluación

de desempeño eficaces que identifiquen a los funcionarios de pobre desempeño y provean una base para removerlos del empleo. Mientras que remover

empleados de pobre desempeño es una tarea que agrada a pocos supervisores,

los jefes de las agencias deben inculcarles la seriedad de la necesidad del

cumplimiento de ese rol....109

No cabe duda que evaluar el desempeño constituye una necesidad. Por ello, desarrollar una

cultura organizacional basada en el respeto al mérito y a los logros y que desaliente las promociones basadas en influencias políticas o en pertenencias a determinados grupos, constituye un

imperativo fundamental para lograr el profesionalismo en materia de inteligencia en la Argentina. El personal competente y estudioso debiera ser premiado con remuneraciones que proporcionen favorables expectativas a aquellos que deseen perfeccionarse, respecto de las

remuneraciones vigentes en el sector privado, desechándose escalafones de asimilación al personal militar — como en Argentina, o al personal del servicio civil — como en Estados Unidos.

Sería aquí de interés generalizar la recomendación brindada por Hulnick respecto a

dejar sin efecto 

109 Preparing for the 21st Century..., 97.
74

la actual escala de pagos, la que está atada a la escala del servicio civil general, por algo más imaginativo...El sistema de inteligencia debe estar

preparado para competir con la industria privada en encontrar, designar y

retener a los mejores y a los más brillantes....110

Pero si a nuestro juicio resulta fundamental asegurar al personal una carrera, estabilidad mientras dure su buen desempeño, y progreso conforme a su desempeño y formación, tampoco es conveniente hacerlo con la rigidez propia del escalafón ordinario de

la función pública o del personal militar, es decir, incorporar solamente a personal permanente por el puesto más bajo del escalafón. Entendemos que un aspecto fundamental del

éxito de un organismo de inteligencia estará constituido por la cantidad de personal

inteligente que logre incorporar. Por ello entendemos que sin perjuicio de una pauta general de incorporación por el puesto más bajo del escalafón, el sistema deberá tener las

brechas que permitan la incorporación de personal muy altamente capacitado — especialmente académicos, expertos del sector privado, u otras personas de formación importante,

comprobable objetivamente — en áreas de interés del organismo en categorías cuya

remuneración resulte atractiva. También deberá existir la posibilidad de incorporar en

forma transitoria a los expertos indicados, así como de efectuar las contrataciones que

sean necesarias, a consultores; o bien proporcionar fondos para investigaciones por parte

de las Universidades, en la forma que hemos propuesto precedentemente.

Cabe señalar que aunque la recientemente sancionada Ley N° 25.520 de Inteligencia

Nacional de la República Argentina111 contiene algunos aspectos interesantes respecto a

la formación o capacitacion de los funcionarios, resultaría ciertamente positiva la

inclusión de un título entero relativo a Personal y capacitación, en el primer cuerpo legal

sancionado en esta materia desde la restauración en el país del sistema democrático. Pero

cabe también analizar su actual contenido.

Título VII de la ley Argentina de Inteligencia: Aspectos de Personal y 

Capacitación

ARTICULO 23 — Los funcionarios o miembros de un organismo de

inteligencia serán ciudadanos nativos, naturalizados o por opción y mayores

de edad que cumplan con las condiciones fijadas en la presente ley y en su

reglamentación, y que por su conducta y vida pública proporcionen adecuadas garantías de respeto a la Constitución Nacional y a las normas legales y

reglamentarias vigentes.

No podrán desempeñarse como funcionarios o miembros de ningún organismo de inteligencia las siguientes personas:

110 Arthur S. Hulnick, Fixing the Spy Machine (Westport, Connecticut: Praeger Publishers, 1999),

205. 111 Ley No. 25.520, Ver http://infoleg.mecon.gov.ar.
75

1. Quienes registren antecedentes por crímenes de guerra, contra la

Humanidad o por violación a los derechos humanos, en los archivos de la

Subsecretaría de Derechos Humanos dependiente del Ministerio de Justicia y

Derechos Humanos o de cualquier otro organismo o dependencia que

pudieren sustituirlos en el futuro.

2. Quienes se encontraren incluidos en las inhabilitaciones que se establezcan en los estatutos en los que se encuentre encuadrado el personal de los

respectivos organismos de inteligencia.

Parece inobjetable la necesidad de asegurar que el personal de inteligencia por su conducta y vida pública proporcione adecuadas garantías de respeto a la Constitución Nacional y a las normas legales y reglamentarias vigentes. Hubiera sido de utilidad el expreso

requerimiento, para el ingreso, de la inexistencia de antecedentes penales y policiales,

teniendo en cuenta la necesidad de un reclutamiento cuidadoso de este personal.

Dispone el artículo 24:

ARTICULO 24 — El plantel del personal de la Secretaría de Inteligencia

estará integrado por:

1. Personal de planta permanente que revistará en los niveles o categorías

que establezcan las normas reglamentarias.

2. Personal contratado por tiempo determinado para la prestación de servicios de carácter transitorio o eventual, que revistará en los niveles o categorías

que establezcan las normas reglamentarias.

3. Personal de Gabinete que será de carácter transitorio y designado por el

titular de la Secretaría de Inteligencia, cuyo número no podrá exceder el 2%

de la dotación total del personal de planta permanente de dicha Secretaría y

sólo podrá durar en sus funciones durante la gestión de quien lo haya nombrado. A los efectos, del presente inciso se entiende por Personal de Gabinete

a toda aquella persona contratada por el titular de la Secretaría de Inteligencia

para cumplir tareas de asesoramiento.

Además del personal de gabinete, consideramos que hubiera sido preferible prever la

categoría de personal transitorio para obtener la cooperación de expertos en proyectos

determinados. En tal sentido, hablar de personal contratado por tiempo determinado

para la prestación de servicios de carácter transitorio o eventual, no resulta adecuado.

Además de los contratos de tiempo determinado, debiera existir la posibilidad de contratos de locación de obra — para cumplir una determinada tarea — o sin término determinado, para cubrir una eventualidad cuyo término de duración no pueda preverse, y

que puedan ser concluidos en cualquier momento por el organismo contratante, sin

obligaciones adicionales.
76

En cuanto a la limitación del porcentaje de personal de gabinete, puede parecer adecuado si se trata de tareas de asesoramiento personal para el Secretario de Inteligencia. No,

ciertamente, si se trata de tareas de asesoramiento para el Organismo, dado en los hechos

será altamente conveniente contar con la flexibilidad que permita sumar los conocimientos de los mejores, allí donde se encuentren.

ARTICULO 26 — La formación y la capacitación del personal de los

organismos del Sistema de lnteligencia Nacional deberán:

1. Desarrollar las actitudes y valores que requiere la formación de personas

y funcionarios responsables, con conciencia ética, solidaria, reflexiva y

crítica.

2. Propender a un aprovechamiento integral de los recursos humanos y

materiales existentes y asignados.

3. Incrementar y diversificar las oportunidades de actualización, perfeccionamiento y reconversión para los integrantes de los organismos del Sistema

de Inteligencia Nacional.

4. Propender a la formación y capacitación específica en tareas de

inteligencia y vinculadas al derecho, la formación y capacitación científico y

técnica general y la formación y capacitación de contenido humanístico,

sociológico y ético.

Parecen de interés las pautas descriptas en materia de carrera del personal permanente.

Existen, apenas delineados, pautas para un perfil — personas y funcionarios responsables,

con conciencia ética, solidaria, reflexiva y crítica — bien que excesivamente general y

aplicable prácticamente a cualquier funcionario estatal. 

Lamentamos la ausencia de pautas en materia de promoción, aunque es posible

advertir énfasis en materia de actualización, perfeccionamiento, formación y capacitación. Cabe lamentar también en este punto la ausencia de lineamientos fundamentales

para los futuros estatutos, en especial en materia de reclutamiento, aspecto cuya problemática hemos analizado precedentemente.

ARTICULO 27 — La formación y capacitación del personal de la Secretaría de Inteligencia así como también la de los funcionarios responsables de

la formulación, gestión, implementación y control de la política de Inteligencia Nacional estará a cargo de la Escuela Nacional de Inteligencia dependiente de la Secretaría de Inteligencia.

La Escuela Nacional de Inteligencia será el instituto superior de capacitación y perfeccionamiento en materia de inteligencia y podrá acceder a sus

cursos el personal de los restantes organismos integrantes del Sistema de

Inteligencia Nacional.
77

Asimismo, en las condiciones que fije la reglamentación, podrá dictar cursos para quienes no integren el Sistema de Inteligencia Nacional.

En su seno se constituirá un Consejo Asesor Permanente integrado por

delegados de todos los organismos miembros del Sistema de Inteligencia

Nacional, el que deberá ser consultado sobre los programas curriculares

para los cursos de inteligencia y para las actividades de perfeccionamiento.

En materia de formación, ha quedado evidenciado el rol predominante asignado a la

Escuela Nacional de Inteligencia, órgano dependiente de la Secretaría de Inteligencia, cuyo

rol ha sido jerarquizado en los últimos años. Cabe también señalar que, además de los cursos

regulares y especiales que dicta al personal dependiente de la Secretaría de Inteligencia y de

otros organismos de inteligencia, así como cursos especiales destinados a diplomáticos,

jueces, asesores legislativos, entre otros, también ha organizado conjuntamente con la Universidad de La Plata una maestría en inteligencia, como es previsto en Articulo 29 y 30 (abajo).

ARTICULO 28 — La Escuela Nacional de Inteligencia promoverá la formación del personal de acuerdo con los principios de objetividad, igualdad de

oportunidades, mérito y capacidad.

Preceptos ciertamente importantes, aunque lo hubieran sido más, de ser aplicables a la

carreera del personal de inteligencia.

ARTICULO 29 — Los estudios cursados en la Escuela Nacional de

Inteligencia podrán ser objeto de convalidación por parte del Ministerio de

Educación de la Nación, conforme a las leyes y reglamentaciones vigentes.

ARTICULO 30 — Para impartir las enseñanzas y cursos relativos a los estudios referidos en el artículo anterior se promoverá la colaboración institucional de

las Universidades Nacionales, del Poder Judicial, del Ministerio Público, de organizaciones no gubernamentales y de otras instituciones, centros, establecimientos

de estudios superiores que, específicamente, interesen a los referidos fines docentes.

Se trata ciertamente de aspectos de utilidad e interés, que marcan una apertura que,

como hemos postulado precedentemente, deberá hacerse extensiva a la actividad de

inteligencia, especialmente al análisis.

¿Qué valores caracterizarán al profesional de inteligencia?

Cabe en primer lugar suponer que el valor fundamental será el respeto por los derechos humanos y el cumplimiento de la Constitución y las leyes del país. Sobre este

punto, compartiendo la observación de Swenson y Lemozy respecto de que en esta

materia no puede asignarse un valor absoluto a las leyes, dada la posibilidad siempre

existente de que en la práctica no sean plenamente observadas ante eventuales

necesidades de obtención de información,112 los cuerpos legales de Argentina, Brasil,

112 Swenson y Lemozy, 5.
78

Chile, Perú y Venezuela enfatizan la necesidad del respeto de los derechos humanos y

las normas constitucionales y legales en el ejercicio de la actividad de inteligencia. Así,

el artículo 3° de la Ley Argentina N° 25.520 de Inteligencia Nacional establece que el

funcionamiento del Sistema de Inteligencia Nacional deberá ajustarse estrictamente a

las previsiones contenidas en la primera parte Capítulos I y II de la Constitución Nacional y en las normas legales y reglamentarias vigentes. Cabe señalar que los referidos

capítulos comprenden los derechos y garantías otorgados a los habitantes del país,

incluyendo los tratados y convenciones en materia de derechos humanos, que fueron

considerados como incorporados al texto constitucional por la reforma constitucional

de 1994. Además, el parágrafo único del artículo 3° establece que 

Las actividades de inteligencia se desenvolverán, en lo que se refiere a los

límites de su extensión y al uso de técnicas y medios sigilosos, con irrestricta

observancia de los derechos y garantías individuales, fidelidad a las instituciones y a los principios éticos que rigen los intereses y la seguridad del

Estado.

Por otra parte, el apartado 1° del artículo 1° de la Ley N° 9883 de la República Federativa del Brasil, que

crea el Sistema Brasileño de Inteligencia, entre otras providencias, establece

que el Sistema Brasileño de Inteligencia tiene como fundamentos la preservación de la soberanía nacional, la defensa del Estado Democrático de Derecho y la dignidad de la persona humana, debiendo también cumplir y

preservar los derechos y garantías individuales y demás disposiciones de la

Constitución Federal, los tratados, convenciones, acuerdos y pactos internacionales de que la República Federativa del Brasil sea parte o signataria, y la

legislación ordinaria.113

Asimismo, el artículo 3° de la Ley N° 27.479 de la República del Perú — Ley de

creación del Sistema de Inteligencia Nacional (SINA) — establece que El Sistema de

Inteligencia Nacional (SINA) tiene como fundamentos la preservación de la Soberanía

Nacional y la defensa del estado de derecho, enmarcado dentro del estricto respeto de los

derechos humanos.114 Por otra parte, el artículo 3° del Proyecto de Ley sobre el Sistema

de Inteligencia del Estado y que crea la Agencia Nacional de Inteligencia de la República

de Chile, establece que los servicios de inteligencia y sus integrantes deberán sujetarse

siempre, en el cumplimiento de sus objetivos y funciones, a la Constitución Política de la

República y a las leyes dictadas conforme a ella. Por otra parte, preceptúa el primer

párrafo del artículo 4° del referido Proyecto que 

El Sistema de Inteligencia del Estado, en adelante el Sistema, es el conjunto de organismos de inteligencia, independientes entre sí, funcionalmente

coordinados, que dirigen y ejecutan actividades específicas de inteligencia

113 Ver http://www.abin.gov.br 114 Ver http://www.asesor.com.pe/teleley
79

que sirve a los intereses y propósitos del Estado, respetando la vigencia del

régimen democrático y la estabilidad institucional.115

Si bien es exacto que la experiencia no permite asignar un valor absoluto a las leyes

como elemento de cambio de realidades, de culturas burocráticas y de conductas y actitudes profesionales, también resulta innegable que la ley tiene un significativo efecto de

expresión de los valores vigentes en una comunidad y de establecimiento de standards

que tarde o temprano deberán ser cumplidos y a la luz de los cuales es posible examinar

conductas y hechos de la práctica. Por esa razón consideramos valiosa la significativa

coincidencia que se advierte en los textos citados en cuanto a propiciar la observancia de

las Constituciones, leyes y de los derechos y garantías individuales en la actividad de

inteligencia; en definitiva, la realización de esta actividad con legitimidad.

Conclusiones

El logro del profesionalismo en la actividad de inteligencia equivale, en definitiva, a

poner en vigencia un sistema legítimo (que funcione con estricta sujeción a la ley y al derecho) y eficaz (que integre economía y eficiencia) capaz de proporcionar a sus órganos de

conducción inteligencia necesaria para enfrentar las amenazas en un mundo cambiante.

El profesionalismo supone contar con estructuras organizacionales, medios y personal

adecuados, con una conducción que imponga misiones en función de las reales

capacidades del sistema. Contar con personal adecuado involucra asimismo la adopción

de métodos de reclutamiento objetivos y no discriminatorios que atraigan a profesionales

de procedencia heterogénea y buena formación.

Estimamos que los aspectos examinados en este trabajo pueden incidir significativamente en el perfil ideal a alcanzar por el profesional de inteligencia y reflejarse en las conductas, actitudes y los valores que lo caracterizan, complementando el análisis

comparativo entre distintos países que busca establecer factores comunes más allá de las

peculiaridades nacionales. Esperamos haber contribuido a dicho análisis.

115 Ver http://www.congreso.cl.
80

Biografía

José Manuel Ugarte es abogado argentino, Profesor de Seguridad Interior de las

Escuelas Superiores de Prefectura Naval Argentina y Gendarmería Nacional, y de la Maestría en Seguridad Pública de Policía Federal Argentina, así como Profesor de Derecho

Administrativo de la Universidad de Buenos Aires y de la Universidad Católica de Santiago del Estero. Es, asimismo, asesor del Presidente de la Comisión de Defensa del

Senado de la Nación. Ha actuado en seminarios y programas realizados, además de en

Argentina, en Estados Unidos de América, Alemania, México, Uruguay, Brasil, Portugal,

Guatemala, Nicaragua, El Salvador, Panamá, Angola, Perú y Colombia. Se desempeño en

1998 como Verification Officer (P-4) de la Misión de las Naciones Unidas en Guatemala.

Se ha desempeñado como consultor del Banco Interamericano de Desarrollo y de la Organización de las Naciones Unidas. Autor de “Hurto de Energía Eléctrica” (Buenos Aires,

1975); “Seguridad Interior” (Buenos Aires, 1990), “Legislación de Inteligencia” (Buenos

Aires, 2000, y Ciudad de Guatemala, 2001), de capítulos en diversos libros, y de diversos

artículos periodísticos y en revistas especializadas. manugar@arnet.com.ar
81

PROFESSIONALISM ISSUES IN INTELLIGENCE 

José Manuel Ugarte

ABSTRACT

The author discusses the intelligence professional as an individual, the different

aspects that influence his performance, and the values that characterize him. He maintains

that in intelligence activity, professionalism must be exerted with legitimacy and effectiveness. He indicates that intelligence activity in Latin America has regional peculiarities —

and ample internal skills — to understand or to influence its own society. It does lack suitable external controls, although he acknowledges a current tendency to achieve those controls. The author also emphasizes the need to improve Cold-War type structures and

organizations and to adapt them to the information era; to favor communication between

producers and consumers and adaptation to the current state of multiplication of targets

and consumers; to implement objective recruitment methods; and to combine career

incentives with permanent education and flexibility and innovation in the system in order

to attract the best and the most capable personnel. He also accentuates the importance of

the values that must characterize intelligence personnel and the existence of suitable laws,

prudent and objective control and continuous professional development.

WHAT IS PROFESSIONALISM IN INTELLIGENCE? WHAT IS

AN INTELLIGENCE PROFESSIONAL?

In a work by Swenson and Lemozy116 that invites research and debate, the authors provide guidelines to characterize the intelligence professional in Central and South America, as they try to establish the basis for comparing the meaning of intelligence

professionalism between the aforementioned regions and other parts of the world. The

authors indicate that to direct analysis toward the intelligence profession is apt because

more than many other professions, those who are members of this profession may be controlled by professional norms rather than by other external controls or supervision.117

In their study, Swenson and Lemozy focus the analysis of intelligence professionalism

on the individual professional, more than on the organization to which he belongs. This

work attempts to contribute to the analysis related to intelligence professionalism from

various angles, not just limiting itself to the individual professional but expanding on

aspects that influence his performance and on the values that characterize him, or that

should characterize him. The present analysis will be conducted with a special focus on

Latin America and in particular Argentina, while comparing them to other regions and

116 Russell G. Swenson and Susana C. Lemozy, “Comparative perceptions of Intelligence Professionalism in South and Central America,” Paper presented at REDES 2002, Brasilia, 7-10 August

2002. Available at http://www3.ndu.edu/chds/redes2002/Documents/Papers/. 117 Thomas C. Bruneau, “Controlling Intelligence in New Democracies,” International Journal of

Intelligence and Counterintelligence 14, no. 3 (Fall 2001): 334. 
82

especially to the United States. This analysis will examine intelligence professionalism

and the aspects that characterize intelligence personnel, as well as the structural issues

and organizations involved with professionalism.

We will examine certain aspects relative to intelligence personnel: what characteristics, training and aptitudes, among other aspects, allow, in the author’s opinion, an intelligence employee to complete his assigned mission and to successfully face the challenges

of the field, which is of fundamental importance to the modern State, but that also presents dilemmas and difficulties. Which structures and which organizations promote intelligence profesionalism? Analysis of these aspects and the international comparisons

mentioned will lead us to make certain determinations: What constitutes intelligence

work? Are there significant differences in the practice of intelligence between Latin

America and other world regions? and if so, Do such peculiarities influence intelligence

professionalism?

Let us begin by defining the individuals with whom we are concerned.

For the purposes of this analysis, we refer to an intelligence employee as a public servant — discarding private business intelligence agents or surveillance agencies or private

investigators — who works in an intelligence organ or organism. We define intelligence

organism as a state organization that is technical and specialized in intelligence, capable

of fulfilling all intelligence cycle functions; and we define intelligence organ as an intelligence element capable of fulfilling only part of these functions. Frequently, organs analyze information provided by other elements, or are dedicated to information acquisition,

and depend on other elements for its analysis. Human intelligence sources, per se, are not

part of either an organ or organism. 

At this point we will analyze the career employee of an organ or organism — someone

who makes this activity his sole occupation — with the possible exception of scholars

who are associated with intelligence, but who are dedicated to professional development

institutions or technical institutes,118 or who are involved in intellectual activities like

editing and publishing. We focus on individuals whose life plans are to stay in intelligence

and develop themselves in the field. But we will also refer to other possible means of participation in intelligence, which the evolution of intelligence progressively requires. This

includes those with transitory assignments like contracting or consulting, especially

involving highly qualified technical personnel as contributors to analysis. 

We will try to examine the structures in which the employee carries out his job and the

organizational practices affecting his work, including career guidelines, recruitment, and

professional development. Examination of this issue regarding Latin America should

return us to a previous issue: Are the various aspects of professional intelligence in Latin

118 Particularly in the case of analysts, we consider that it is convenient that they be allowed to publish their research, obviously after the proper editing to ensure no classified information is published.

See the report on the future of U.S. intelligence titled In From the Cold (New York: The Twentieth

Century Fund Press, 1996), 8.
83

America, in terms of its organizations and careers, similar to the ones in other regions? —

taking into special consideration the United States and Canada as countries of the AngloSaxon tradition. We suggest that this approach will lead us to clarify another important

question: Is Latin American intelligence similar to its counterparts in other regions?

We assert that intelligence is professional when it is conducted with legitimacy, in

other words, when intelligence operates within the framework of the constitutional, legal

and regulated norms of its country; with complete submission to the Law;119 with effectiveness, and by achieving given State objectives; and also ensuring the best relationship

between the means available to carry out intelligence — namely, public funds — and the

final product: intelligence.120 Certainly, professional intelligence proceeds with economy,

efficiency and effectiveness.

ARE THERE SIGNIFICANT DIFFERENCES IN LATIN AMERICAN

INTELLIGENCE COMPARED TO THAT IN OTHER COUNTRIES?

What does intelligence consist of? We do not think that this is a useless question,

despite first appearances. 

Intelligence may be thought of as a product, which is knowledge or information with

added value. It is also a State activity or function. It is also an organization, and usually a

collection of organizations. These concepts are commonly acknowledged, as much in academic literature as in practice. The classic work of Sherman Kent, for example, notes that

“Information [intelligence] is knowledge,” “Information is organization,” and “Information is activity.”121

Jeffrey Richelson defines intelligence as 

the final product of collection, evaluation, analysis, integration and interpretation of all available information concerning one or more aspects of foreign

nations or areas of operation that are immediately or potentially significant

for planning [even though the same author later mentions that]...other activities-counterintelligence and covert activity-are interlinked with intelligence

activity....122

119 Article 103, annex 1, 1978 Spanish Constitution. This document is found, among other sites, at

http://club.telepolis.com/erbez/. 120 José Manuel Ugarte, Legislación de Inteligencia: Legitimidad y Eficacia (Buenos Aires: Editorial Dunken, 2000), 12. 121 Sherman Kent, Inteligencia Estratégica para la Política Mundial Americana (Buenos Aires:

Circulo Militar, 1951), 15, 82, and 165. 122 Jeffrey Richelson, The U.S. Intelligence Community, Third Edition (Boulder, CO: Westview

Press, 1993). Extracted by the author from the Dictionary of Military and Associated Terms, U.S. Joint

Chiefs of Staff Publication 1-02.
84

Mark M. Lowenthal offers these definitions: 

With the word “intelligence” we are fundamentally talking about issues

related to national security; that is, defense and foreign policy and some

aspects of domestic security...

Actions, policies and capabilities of other nations constitute the primary area

of interest...

The majority of people tend to think of intelligence in terms of military information-troop movements, weapons’ capabilities, surprise attack plans. This is

an important intelligence component — in accordance with the first reason

for having intelligence agencies, which is to avoid a surprise attack — but it is

not the only reason. Political intelligence, economic intelligence, social intelligence, environmental intelligence, and cultural intelligence are all important

inputs for analysis. Policymakers and intelligence officials must also think

beyond foreign intelligence. They must consider intelligence focused toward

domestic threats, like subversion, espionage, and terrorism.

Beyond the threats against domestic security mentioned above, domestic

intelligence, at least in the United States and similar democracies, is a police

matter. This fact sets intelligence practice in western democracies apart from

what is practiced in totalitarian states. The KGB, for instance, fulfilled the

crucial task of secret domestic police that the CIA did not fulfill. In this

regard the two agencies were not comparable....123

As an activity, intelligence encompasses not just information acquisition, processing

and analysis to satisfy the needs of policymakers, mainly for foreign, economic, and

defense policy, but also for counterintelligence and covert operations, the latter more concerned with deterrence.

Again, we will quote Richelson, who indicates that:

Strictly speaking, intelligence activities only involve information collection

and analysis and its transformation into intelligence; however, counterintelligence and covert action are interlinked with intelligence activity. Counterintelligence includes all information acquisition and activity directed to

evaluate foreign intelligence services and to neutralize hostile services.

Covert actions, also known as “special activities,” include any operation

designed to influence foreign governments, people, or events, to support foreign policy objectives of the government that sponsors it, while keeping

secret the government’s sponsored activity.124

123 Mark M. Lowenthal, Intelligence: from Secrets to Policy (Washington, D.C.: CQ Press, 2000),

5-6.124 Richelson, 2-3.
85

Certainly, a lot has been written about what intelligence is. The author’s own works are

contributions toward clarifying this question.125 It is also useful to note Michael Warner’s

analysis regarding the difficulties involved in conceptualizing intelligence, which concludes:

Intelligence is something that is: dependent upon confidential sources and

methods for full effectiveness; performed by officers of the state for state purposes (this implies that those officers receive direction from the state’s civilian

and military leaders); focused on foreigners — usually other states, but often

foreign subjects, corporations, or groups (if its objects are domestic citizens,

then the activity becomes a branch of either law enforcement or governance);...Here is my definition: Intelligence is secret, state activity to understand or influence foreign entities.126

Although as time goes by it becomes more debatable whether to define intelligence in

terms of secrets, more than a secret activity, it is an activity with secrets, given the great

amount of open information sources typical of the “information age,” that include the Internet, scientific networks, and the like, and the increasing need to resort to outsiders — academicians or researchers in topics of interest, the increasing availability of public information

and academic activity relative to intelligence — there is no doubt that intelligence continues

and presumably will continue to be characterized by secrets. This is because there will always

be some things that a State will want to keep others from knowing; what a State wants to

know about other States is the same information that the first State seeks to keep secret.

Let us now examine the meaning of intelligence in Latin American countries.

Brazil’s law number 9,883 (1999) — the first sanctioned, organic law on information and

intelligence in Latin America since the Cold War — instituted a National Intelligence System

and established the principle of parliamentary control over intelligence. Article 1, paragraph 2

of this law also established that:

For the purposes of the application of this law, it is understood that the purpose of intelligence is to obtain, analyze, and disseminate information on foreign

and domestic events and situations of immediate or potential influence on decisionmaking and government action and on the safety and security of the State.127

The law’s article 2, paragraph 2 further established that:

The Brazilian intelligence system is responsible for the process of obtaining, analyzing, and disseminating the necessary information required for the

125 José Manuel Ugarte, Legislación de inteligencia: especialización y control, legitimidad y eficacia (Buenos Aires, Dunken, 1999 and Washington D.C. and Guatemala city: WOLA-SEDEM, 2000),

and Conceptualizacion de la inteligencia, in Carmen Rosa de León-Escribano Schlotter (comp.)

Inteligencia Policial, Compilación de Textos (Guatemala city: Cuadernos de IEPADES, 2000), 93-117. 126 Michael Warner, “Wanted: A Definition of Intelligence,” Studies in Intelligence 46, no. 3 (2002)

(Washington, DC: Center for the Study of Intelligence), 21. URL: http://www.cia.gov/csi/studies/

vol4no3/articles02.html. 127 See http://www.abin.gov.br/apresenta.asp?O=100&T=16.
86

Executive branch decisionmaking process, and additionally for safeguarding

information against access to unauthorized persons or organs.

Peruvian law 27,479, article 6, of 2001 regarding the creation of its National Intelligence System (SINA), established that: 

Intelligence is anticipatory knowledge achieved through information processing. Intelligence diffusion must be timely in order to contribute to decisionmaking so that security and well-being objectives may be fulfilled.128

The law’s article 4, on the other hand, establishes that:

Intelligence is equally supportive of National Defense and Development;

as such it has integral and permanent importance in the nation’s diverse strategic and tactical fields of action. 

For Chile, article 2 of the Project on the State Intelligence System, which would create

the National Intelligence Agency, 129 establishes that:

For the purposes of this law and the activities it regulates, the following are

defined:

a) Intelligence: Is the useful knowledge that results from systematic processing of information, developed by a professional organism, to advise the

Government on decisions for achieving national objectives, security and

defense. Such knowledge will be used to prevent, warn and inform on any

threats or risk that may affect national interests.

b) Counterintelligence: Is that part of intelligence assigned to detect,

locate and neutralize intelligence efforts of other States or foreign and domestic groups, or their agents, which may be directed against the security of the

State, its authorities, national defense and/or the government.

Argentina’s National Intelligence Law of 2001-Law 25,520, Article 2, establishes that

For the purposes of this law and the activities it regulates, the following

definitions will be understood as follows: ...National Intelligence is the activity regarding acquisition, gathering, systematization and analysis of specific

information regarding events, threats, risks, and conflicts that may affect

National foreign and domestic security.130

Notice that out of all these definitions, only the Argentine law and the Chilean project

refer to threats or risks. Both are in agreement regarding national/foreign and domestic

128 See http://www.cajpe.org.pe/RIJ/bases/legisla/peru/27479.HTM. 129 For the text as approved by the National Defense Commission, see: http://sil.senado.cl/docsil/

proy3109.doc. 130 See http://www.fas.org/irp/world/argentina/ley.htm.
87

security as intelligence objectives. In the case of the Chilean project, it is about threats or

risks that affect national interests, certainly a broad concept.131 But the others even more

broadly consider intelligence as an instrument that can be employed not only for warding

off threats — domestic and foreign — but also for routine government action — wellbeing, development, and the like. 

Worthy of mention is that these laws are in agreement that civilian intelligence, domestic and foreign, should be part of one intelligence organism. This is true if we compare

these definitions with the definitions found in the literature of U.S. intelligence, and more

so if we compare them with practice.132 There are many significant differences in the way

intelligence activity is conceived from one country to another. Even if similarities exist —

in all cases it is about a State activity with secrets, that acquires and analyzes information

and that provides intelligence to help government decisionmaking — there is a significant

difference between theory and practice regarding intelligence among Latin American

countries and other countries or regions.

Thus, in Western Europe, the U.S., and Canada — among other countries with a high level

of institutional development — the main aim of intelligence is, as Warner says, to understand

or influence foreign entities. Here, internally-oriented intelligence aims to protect the population from foreign spying and sabotage, and is mediated through democratic institutions. In

Latin American countries, on the other hand, with few exceptions, intelligence tries to understand or influence more than anything else the home society, and only in a limited way, driven

by more or less short-term threat perceptions, does it address foreign countries.

131 It should be pointed out, however, that as a result of the evolution of the Chilean project in their

Chamber of Deputies, the legislation was effectively limited to the use of black or covert information

collection operations. Article 24 of this legislation now provides that, “When certain information is

strictly needed to accomplish the objectives of the intelligence system, and it cannot be obtained from

open sources, the intelligence organisms that make up the system may use the special collection procedures referred to in this Article. These procedures will be exclusively limited to intelligence and

counterintelligence activities that have as their direct or indirect objective the safeguarding of the internal or external security of the State from domestic or international terrorism, organized crime, and narcotrafficking.” These points restrict to a degree the dimensions of the concept cited earlier, although

the indirect objective of safeguarding internal security is by itself a very broad concept. 132 We can point out here two works, presented at the Latin American Studies Association, Miami,

16-18 March 2000: Nibaldo H. Galleguillos, “Societies Under Surveillance: The Role of Illegal Intelligence Agencies in Thwarting Democratic Development in Chile,” and Jose Manuel Ugarte, “Sistema

Nacional de Inteligencia Argentino, Cambiar ya!” The tendency to professionalize the intelligence

community in both countries is reflected in Argentina by the passing of the law on intelligence, which

even if it is still focused on domestic intelligence, has nonetheless reinforced control mechanisms; and

in Chile professional development is reflected in the degree of attention that their law project has

received regarding external control over intelligence. Peru and Brazil have passed laws with identical

purposes. 
88

Other important differences exist. Whereas internally focused intelligence in the aforementioned societies — and within the Western Hemisphere in the United States and Canada — is carefully limited, in terms of its own citizens, to exceptional circumstances,133 in

the majority of Latin American countries intelligence is marked by permanent, broad coverage extending to virtually all aspects of national life.134

Latin American intelligence systems have been traditionally characterized by their

broadness, undefined roles, and their lack of external controls. However, a significant

tendency toward institutionalism, professional development, and for establishing

external controls is now noticeable, even if these measures still seem to have limited

effectiveness.135

133 In the United States, faced with the public safety threat from terrorism, the Defense Department

established the Total Information Awareness project to avoid terrorist acts by keeping track of business

relationships through such records as credit card transactions. This project was highly criticized by

legislators of the left and right, who claim that it infringes upon civil liberties. Further, legislators have

not allowed the government to examine citizens’ business, medical, educational, travel data, and the

like. (“Senators try to stop Pentagon’s data dragnet,” Reuters, 16 January 2003). In Latin America,

data gathering of this kind, even if it is for less significant ends, does not face obstacles of this nature;

further, in many countries of the region data may be obtained without the existence of any substantial

threat to national security. 134 The author has elaborated this comparison extensively in Legislación de Inteligencia.... Also see

José Manuel Ugarte, “Las estructuras de inteligencia de América Latina,” Foreign Affairs en español,

2, no. 1 (Spring 2002), ITAM Mexico; “Inteligencia Militar y Democracia,” article published in Nueva

Sociedad (Caracas) no. 138 (1993): 52-64; and “Sistema de Inteligencia y Democracia,” in Bernardo

Arévalo de León, ed., Control democrático en defensa y seguridad (Guatemala City: FLACSO Guatemala-El Amanuense, 2001), 177-236. 135 In Argentina, law number 24,059 on Domestic Security established the first parliamentary control organ for intelligence, and it was further perfected by law number 25,520. In Brazil, law number

9,983 established the External Control Organ for Intelligence, later renamed the Mixed Control Commission for Intelligence. Also in Peru, law number 27,429 created the Congressional Intelligence

Commission. Chile’s legislative initiative on the creation of the National Intelligence System and the

National Intelligence Agency also provides for a parliamentary control organ, as do the Guatemalan

Peace Accords carried out under U.N. sponsorship. On this topic see José Manuel Ugarte, El Control

de la Actividad de Inteligencia en América Latina, trabajo presentado en REDES 2002, Brasilia, 2002.

URL: http://www3.ndu.edu/chds/redes2002/Documents/Papers/.
89

The structures of intelligence also differ from one country to the other. Intelligence

structures in Western Europe and the United States typically distinguish between foreign

intelligence on one hand, and domestic intelligence and counterintelligence on the other,

and assign the functions to distinct Departments or Ministries.136 They establish coordination of foreign and domestic intelligence at the highest State level, and they have limited

domestic intelligence and counterintelligence capabilities. On the other hand, Latin

American intelligence structures are very diverse.

One example of this diversity generally concerns South American countries with a

larger territory and greater relative development. It is characterized by their having, in the

first place, a civilian intelligence organism that is generally subordinate to the highest

State authority — the Presidency — and whose responsibilities include foreign and

domestic intelligence and counterintelligence, defined in a broad sense, without making a

difference between domestic operations regarding its citizens and operations abroad.

The second model observed in Latin American is characterized by the absence of a

civilian organism, and it is composed of a military intelligence subsystem — which can

be a joint military intelligence organism and intelligence organisms from the armed forces

or a sole military intelligence organism — and a police or domestic security intelligence

subsystem. Note that in this model there is no civilian intelligence, except for purely

police intelligence.

The differences become greater when considering military intelligence. In Latin

America, depending on the country, this activity includes military aspects as well as

domestic security, and in some cases military intelligence also serves a police function. A

good portion of the differences in the structure of intelligence in general, and between

Latin American and U.S. structures, are due to the various defense concepts in effect in

each country. While in the United States and Western Europe defense was conceived as a

means for deterrence and defense against foreign armed aggression during the East-West

conflict, during the same period in Latin America, defense concepts reflected a struggle

that was taking place throughout national life against Soviet Bloc aggression — fundamentally involving ideology and policy. As a result, besides the traditional military

defense roles regarding sovereignty and territorial integrity against foreign aggression —

this last point with more intensity in Latin American countries that have strong foreign

threat perceptions like Chile, Peru, and Ecuador — the Latin American organisms as well

as their armed forces assumed roles against terrorism and other domestic security roles

within their own borders. In other words, the breadth of the defense concept — which in

136 With the notable exception of Spain, where the roles assigned to the National Intelligence Center by law 11/2002 of 6 May 2002 — bringing together internal and foreign intelligence, with broad

and uncertain meaning — reminds one very much of the Latin American model. Others, like Belgium

and Holland, distinguish between limited roles for civilian intelligence with respect to internal security

matters and greater roles in the case of foreign and military intelligence with their external defense

roles — and appear in this way to reflect the desire of organizations with a mainly counterintelligence

and domestic intelligence role to share in some way the military intelligence role in foreign intelligence. However, in all cases subordination to government ministries remains a constant.
90

practice was identified with government activity — 137assigned an analogous breadth to

the roles of military intelligence organisms, which essentially came to support and identify with the fight against drug trafficking and other organized crime activities, in cooperation with or overlapping with the police. Such concepts and their consequences —

fundamentally, the organization, mission and deployment of intelligence entities — were

not easy to change after the East-West conflict.

Even if security and defense concepts in various countries of the region began to

change and to strengthen, the end of the East-West conflict also caused changes regarding

organization, composition, deployment, doctrine and training of the armed forces with a

tendency to return to specific military duties.138 In most countries, however, the new

changes continued to thrive in the field of intelligence.

What has persisted, as shown by the excerpts from Latin American intelligence legislation reviewed here, in those countries that have organic intelligence legislation and who

are in the lead concerning doctrinal changes and updates, is the tendency to consider this

activity to be an auxiliary government task for virtually any opportunity and in any sector.

That strongly contrasts with current criteria in Western Europe, the United States and

Canada, and in other countries of significant institutional development, where intelligence

activity is limited, particularly inside the country itself and concerning its own citizens. 

Are these circumstances related to the particular characteristics of Latin American

states, or do they have another origin?

Guillermo Holzmann Perez, a Chilean professor and expert on intelligence has pointed

out that:

137 It is useful to cite: Jose Manuel Ugarte, Los conceptos de defensa y seguridad vigentes en

América Latina y sus consecuentes políticas, paper presented at the Latin America Studies Association

conference, Washington, DC, 6-8 September 2001; and Seguridad Interior (Buenos Aires: Fundación

Arturo Illia, 1990). 138 In Argentina, after long debates, the passage of laws 23,554 on National Defense and 24,059 on

Domestic Security assigned new guidance for the armed forces toward the specific military mission,

although military intelligence organisms continued to function within domestic security matters, but

on a limited basis compared to the past. For more on the topic see José Manuel Ugarte, “Sistema

Nacional de Inteligencia argentino: cambiar ya!,” paper presented at the Latin American Studies Association conference, 16-18 March 2000, Miami, FL, and Legislación de Inteligencia. In Brazil, the

adoption of the 1988 Constitution demonstrated a change in course in that country, along with a substitution for the term “National Security” in its Constitution — a true symbol of doctrinal concepts

resulting from the East-West conflict, deeply developed at the Escola Superior de Guerra — by the

terms “National Defense and Public Security.” In Chile, the disappearance of the CNI (National Information Center) marked the beginning of an evolution in its armed forces within the slow but solid

democratic transition. In the author’s opinion, its armed forces remained closer to the specific military

role, in spite of their position during the military regime. Strong foreign threat perceptions helped to

establish and to consolidate this trait.
91

One must take into consideration that Latin American reality is different from

that of industrialized countries. Their intelligence objectives were, for that

reason, also different. In the same way as their organizational structures are

probably different....139

However, if we compare European countries of limited industrial development, such as

Denmark, or others not more fully developed than the major Latin American countries,

like New Zealand, we would find that they have never had intelligence structures comparable to the ones that reigned — and in some cases still do — in Latin America. This convinces us that the origin of these differences is nothing more than the current defense and

security concepts of many Latin American countries, and in particular, the remnants of the

East-West conflict. 

Admitting the preceding circumstances, it is valid to formulate the following question:

When we talk about professionalism in intelligence in the United States and in Canada on

one hand, and in Latin America on the other, are we talking about the same things?

The author thinks so; and he also holds that the differences suggest professional objectives that can be reached by the countries of Latin America.

The author postulates that there is no difference in the nature of intelligence activities

among most countries. What is different are each country’s threats, not by nature, but by

origin, source and intensity. Each country is threatened, to a greater or lesser degree, by

war or armed attack from other States; each country also faces foreign political and economic pressure; countries may also face international organized crime — including terrorism and drug trafficking — or may also face domestic threats to take over the

government by force, or criminal organizations that because of their size and importance

may threaten the State’s very existence. Such threats dictate intelligence objectives and,

through effective planning, determine what information needs to be obtained and what

intelligence needs to be developed.

The author believes that building a legitimate and effective intelligence system

requires being aware of what represents risks to such a system. Risks lie, for example, in:

the secret nature of this system — its sources, methods, and identities — and its peculiar

expense-reporting system that, even if not exempted from control, does make intelligence

different from other government activities; secondly, intelligence has very significant

technical capabilities to pry into private affairs. We are definitely not dealing with a common government organism — a state activity that is normally transparent and public. The

use of intelligence as an auxiliary government activity in any sector or circumstance also

has another fundamental and important risk: the politicization of intelligence, a phenomenon that is not a stranger to Latin America.140

139 Guillermo Holzmann Pérez, Sistema de Inteligencia en el Estado Chileno: Reflexiones acerca

de su función (Santiago: Instituto de Ciencias Políticas, Universidad de Chile, 1993). Available at:

http://www.fas.org/irp/world/chile/index.html. 140 Please refer to Ugarte, Legislación de inteligencia, 54-55.
92

That imposes — in the author’s opinion — the need to establish boundaries for intelligence activity in the country itself regarding its own citizens, and at the same time, to

establish a clear political control — obviously without partisan interests and with adequate supervision, as much internal to intelligence organizations (establishing adequate

norms and values within the respective organisms to effectively apply them through

supervising officials, and through a head intelligence organism within the intelligence

community) as external, through parliamentary control, an ombudsman, or the like.141

The aforementioned aspects must be considered in order to carry out a comparison

among the values that characterize professional intelligence in Latin America. We find

that there are activities that, though similar in nature, differ in practice. However, in

addition to the existence of one type of intelligence professionalism — such as the case

of the United States and Canada — and another type in Latin America, there are universal guidelines identifiable in the experience of consolidated democracies that employ

intelligence in a useful and indispensable manner. The dilemmas that intelligence presents to the State have been overcome by political action: The State itself has established boundaries for intelligence with respect to its own citizens and to its adequate

supervision and control. 

However, for the time being, it should be assumed that in practice, intelligence professionalism concepts in Latin America on one hand, and the concepts in the United States,

Canada and other countries on the other hand, are not strictly interchangeable. The author

finds that differences in purpose, as noted above, cannot help but be reflected in intelligence organizational characteristics and cultures, and in their personnel training and professional development. As an interim conclusion, the author maintains that the three

aforementioned criteria (economy, efficiency, efficacy) constitute true preconditions to

achieving real intelligence professionalism.

INTELLIGENCE PROFESSIONALISM MEANS AVOIDING

ITS INDISCRIMINATE USE IN POLICE AFFAIRS

Another arduously debated and important issue is the relation that exists between intelligence and law enforcement. It is important to point out the difference between intelligence

activity in its strictest sense, and what is called criminal or police intelligence activity. 

So-called criminal intelligence fundamentally consists of law enforcement organizations’ employment of intelligence methods (basically, the intelligence cycle and analysis

methodology) to investigate criminal organizations. Also, by extension, criminal intelligence applies to important analytic capabilities used to thwart complex illegal activities.

The U.S. Federal Bureau of Investigation142 was a true and successful pioneer in this

141 See José Manuel Ugarte, El control de la actividad de inteligencia: la búsqueda de una actividad de inteligencia legitima, y eficaz para la obtención de los objetivos del Estado (Guatemala city:

FLACSO and Harvard University, November 2000). 142 Which, it is worth remembering , is not an intelligence organism.
93

arena, which led to the establishment of the United Kingdom’s National Criminal Intelligence Service, and Canada’s Criminal Intelligence Service. 

But all these cases involve police employees, and not intelligence or military personnel. Even if in recent years a tendency has developed to enlist intelligence organisms to

cooperate with Justice and police in the fight against grave crimes, particularly organized

crime,143 that development still has not committed real intelligence organisms to crime

investigation.

There are powerful reasons for that. In the first place, the diverse nature of both

activities:

Intelligence and law enforcement agencies use the term “intelligence” in very

different ways. For the CIA and its colleagues in the national foreign intelligence business, intelligence means puzzle solving or mystery framing that is

good enough for action. The goal is policy. The context is a blizzard of uncertainty, that often cannot be melted into clear contours. And the standard is

“good enough to act”...

By contrast, for the FBI and other law enforcement agencies, intelligence is

instrumental in another sense, not for policy but for cases. Intelligence means

tips to wrongdoing or leads to wrongdoers. The goal is convictions. The context is individual cases. And the standard is that of the courtroom. It is beyond

a reasonable doubt.144

On the other hand, intelligence assumes secrecy regarding sources, methods and

identities. The need to keep that secrecy places its employees far from the court system. The frequently surreptitious nature of intelligence is an added factor making it

unsuitable as a medium for law enforcement, which requires valid proof for court evidence and defense challenges. Intelligence activity can only provide indications, not

proof. Intelligence information cannot be published in courts without putting at risk

secret sources and methods, which are fundamental for intelligence. Intelligence

agents normally do not have skills in legal processes and penal law, nor do they have

the aptitude for cooperating with judicial organs, which is what characterizes law

enforcement. The unprofessional use of intelligence agents in the penal process puts

at risk legal defense procedures, particularly when they are employed by the State

against a private citizen.

This does not mean that intelligence activity cannot cooperate in any way with police

work. Intelligence can provide law enforcement with useful indications of a criminal organi143 For further insight, see the United Kingdom’s 1994 Intelligence Services Law and its 1996

reform of the Security Services Law; for Italy, the SISMI and SISDE adjudication laws regarding the

fight against organized crime, among others. 144 Gregory F. Treverton, Reshaping National Intelligence for an Age of Information (New York:

Cambridge University Press, 2001), 167.
94

zations’ structure, integration, behavior and resources. The nature of intelligence activity

suggests the need for and advantages of limiting its use to illegal activity that may represent

a threat to the State: Drug trafficking, terrorism, and organized crime justify its use due to

their strength and characteristics — examples being the Mafia or Cosa Nostra in Italy.145

In a move to take these realities in account, Argentine Law number 25,520 on National

Intelligence aimed to establish (in Article 4, paragraph 1) that:

No intelligence organism will be able to...Conduct repressive tasks, have

compulsive abilities, carry out law enforcement functions nor criminal investigation, unless directed to do so by a competent judicial authority within the

framework of a concrete issue under its jurisdiction, or authorized by law.

Even if the regulation does not have the necessary clarity, since an authorization by a

judicial body would not provide an intelligence organism the ability to carry out police

work or criminal investigations, except as part of cooperation with law enforcement tasks,

it can be said that in this respect, it does clearly establish some limits. 

However, as Swenson and Lemozy146 indicate, in some Central and South American countries there is a tendency to confuse police activity with intelligence activity.

In some cases, the confusion is more apparent than real and derives from the alreadymentioned extension of the term “intelligence” to law enforcement aspects as in

police or criminal intelligence,147 in which police institutions or law enforcement

powers participate, instead of intelligence organisms in the strictest sense. However,

and as the author indicates in Inteligencia Policial, there are cases in Latin America

where military intelligence organisms were employed in the fight against organized

crime. Differing attitudes toward this issue pose major problems, as much for the

intelligence professionals — exposing them to court summons and to defense scrutiny with great risks of disclosure of identity, sources, and methods — as for judicial

organisms that would find difficulties with respect to “proof” not subject to verification, and controversy over judicial process.

As a contribution to intelligence professionalism, it would seem of interest to

expand on the need to clearly distinguish between police and intelligence functions,

as practiced in the U.S. and Canada. The issue concerns the use of police institutions

and security forces for public security; using armed forces and defense intelligence

for defense; and, using civilian intelligence against threats to the State coming from

both areas, assuming that the domestic role of intelligence would be subject to careful limitations.

145 Notably, the Italian law of 30 December 1991, number 410, article 2, made available intelligence organisms in the fight against criminal organizations, with a focus on the Mafia. 146 Swenson and Lemozy, 4. 147 Carmen Rosa de León-Escribano Schlotter’s compilation Inteligencia Policial (Guatemala City:

IEPADES-Instituto de Enseñanza para el Desarrollo Sostenible, 2000) covers this aspect extensively.
95

WHAT STRUCTURES AND ORGANIZATION WILL BE REQUIRED TO ACHIEVE 

INTELLIGENCE PROFESSIONALISM IN THE 21ST CENTURY?

Certain circumstances that characterize today’s world are destined to have a strong

influence on organizational issues that are in turn related to intelligence professionalism.

It is not a novel concept to declare that the “new” intelligence will be “information age”

intelligence.148 The pacific forecast formulated by Gregory F. Treverton149 just before the

Twin Towers attack seems to have been wrong. Even if a military rival to the United States

has not emerged, it seems difficult to continue thinking of the current and future world as

benign after 11 September 2001. It also does not seem to be a world where secrets will

disappear; that does not seem to be the path of the current U.S. administration and without

a doubt, 11 September has had a fundamental role in all this. However, the world’s lessthan-benign character after the Twin Towers attack does not cancel out another prediction

made by Treverton: that the role of intelligence will grow in the future.

The fight against international terrorism is, more than anything, an intelligence fight, in

which the most important armed forces role is to conduct classic war to force governments who support or harbor terrorists to alter their attitude or face the consequences.

Certainly today it is difficult to imagine North Korea or other societies opening up, as Treverton assumed in his work. But, benign or malign, the coming world is characterized by

an impressive flow of information. Today, each person who has a personal computer of

reasonable capacity and Internet access can gain unimaginable amounts of information

not available ten years ago, and that quantity grows every day. 

The transmittal of thoughts through the web and email has taken on enormous proportions, with great educational and academic benefits, even if those means imply social and

personal risks. Also, other means like cable television and radio broadcast contribute to a

lesser extent. Internet access complemented by sophisticated web search engines also provide additional ways to access supplementary information sources — books, magazines,

news — through online subscriptions. Information democratization is ostensibly underway.

The famous 90 percent of information that is in the public domain — in relation to the

total information required to develop intelligence — continues to grow, reducing further

the proportion of information that must be obtained through secret means.

Additionally, as Treverton supposed, secret information must be sought, not about

open democracies, but about rogue or terrorist States or States with ambitions to disrupt

peace, or closed societies governed by dictatorships, and that seek to obtain political

objectives through violence. To obtain information about such States will continue to

require development of adequate human intelligence capabilities. The same strategy will

148 Among many written works on this theme is George Treverton, Reshaping..., as well as Bruce

D. Berkowitz and Allan E. Goodman, Best Truth (New Haven, Connecticut and London: Yale University Press, 2000). 149 Treverton, Reshaping..., chapters 2 and 7.
96

be necessary to adequately fight terrorism, drug trafficking and other types of organized

crime that constitute a threat to the State.

In any case, to an increasing amount of open-source information will be added the

great volume of information obtained through secret means — particularly by the U.S.,

especially through signals and imagery intelligence, among other sources and, to a

lesser extent, by countries like the United Kingdom, the Russian Federation, France,

China and Germany, among others. In addition to intelligence, it will be necessary to

have available the information developed by police, as well as international police

cooperation arranged through INTERPOL (International Criminal Police Organization), which is expressed at the regional level by the Trevi Group, the Schengen

Accords, and Europol within the European area, and by MERCOSUR police cooperation, in the case of the Western Hemisphere.

The information age seems to imply a rupture in the intelligence paradigm typical of

the East-West Conflict. For that reason, some of Treverton’s recommendations — developing a tendency toward intelligence (personnel) decentralization; significantly strengthening analysis capabilities; bringing analysts and information consumers closer together;

recognizing intelligence analysts in organs that consume information, like the State

Department, Department of Interior, and the like — all appear viable.

Accepting the classic risks of drawing consumer and analyst closer together, whereby

the pressure that the former can apply to the latter — seeking analysis designed to favor

political options already decided upon — tends to favor the achievement of one of the

most fundamental aspects of intelligence activity effectiveness: that the information really

respond to the needs of the consumers. As any person mildly acquainted with intelligence

activity knows — be it for professional or academic reasons — intelligence often does not

really satisfy the consumer’s needs. 

Treverton’s recommendation to incorporate experts from outside the intelligence community to address the analysis task also seems applicable and useful. This would underscore the need to modify existing organizations to enable expert work in substantial areas,

be it permanent, transitory or part-time. This may include temporarily exchanging experts

among different intelligence organizations within the country.

Academia creates experts in multiple fields that are of interest to intelligence organisms. The alternative of the government’s acquiring personnel with university degrees and

then training them in a specific aspect of intelligence, often considered to be the only way

to operate, does not always appear satisfactory. It is a difficult way to acquire economists,

geographers or even international relations and defense experts of significant value, and

the training costs are important. On the other hand, it seems useful to combine the views

of trained analysts, who have enriched their skills in professional intelligence organisms

with the views of experts from different professional backgrounds. To have the option to

combine homegrown expertise with outside expertise is of great importance, and that

option calls for more flexible organizations. Flexible structures, along with a greater

capacity for adaptation to change, would combine the intelligence system’s own capaci-
97

ties for analysis with the greater supplementary analytical capacity from academicians

and investigators from private think tanks. 

In 1989, Berkowitz and Goodman150 wrote of the difficulties that the American intelligence community faced during the final days of the Cold War, underscoring the

importance of resorting to academia for analysis, as well as recognizing the practical

difficulties it represented: fundamentally, the need to reconcile the secret nature of

intelligence activity with academic exposure, and the need to avoid portraying academic research, foreign and domestic, as intelligence activity. They proposed that contracts and subsidies administered by the Intelligence Community for academic research

by professors or other researchers be paid with public funds and that its products be

shared with the academic community, a proposal that the present author also supports

as a means to keep the vital transparency in university life, and to indicate that such

methods should not have a negative effect on intelligence activity. Additionally, academicians and professors could be temporarily contracted as full-time intelligence analysts, in a public manner — except in periods when the individual is in a university

environment — in which case his work for the intelligence community would remain

secret. Such contracting could even be permanent. 

A very good idea — and one with organizational impacts — would probably be that

suggested by the book In From the Cold:

151

As a long-term goal, if and when the political weather permits, a new institution based on the model of the Defense Department’s federally funded

research and development centers should be created to engage academic and

private-sector analysts in intelligence analysis. Managed by the DCI for the

benefit of the policy agencies that need a wider base of analytic support (like

State and Treasury), the institution would take the lead in assembling networks of outside experts, commissioning them as appropriate to expand the

reservoir of knowledge at hand for policymakers....152

Also, we should expect that organizational arrangements may be made to allow maximum interaction between producers and consumers. Analysts should particularly benefit

from such closeness, without hindering their necessary intellectual independence. We

may assume that it will become ever more necessary for intelligence to respond dependably to the needs of consumers.

150 Bruce D. Berkowitz and Allan E. Goodman, Strategic Intelligence for American National Security (Princeton, New Jersey: Princeton University Press, 1989), 156-157.

151 In From the Cold, The Report of the Task Force on the Future of U.S. Intelligence (New York:

The Twentieth Century Fund Press, 1996). The Task Force was made up of a group of academics and

nongovernmental organization officials, as well as former officials and politicians who have been

involved with intelligence. Among them were Christopher Andrew, Brewster C. Denny, George F. Treverton, Allan Goodman, and Philip Zelikow. 

152 In From the Cold, 8-9.
98

As will probably occur with other state organizations, but perhaps in greater measure

to intelligence because of its particular characteristics, building or occupying classic and

costly headquarters buildings will give way to smaller offices physically closer to consumers. This decentralization — especially of analysis — will allow intelligence personnel to fulfill their role as consultants, external advisors and part-time technical analysts

through their being connected by a network of computers — with obvious and necessary

precautions. 

Treverton maintains that in the information age:

Secrets would be transitory. Rather, small teams would compete intensely to

see which could assemble information in useful ways the fastest or get information to the marketplace the quickest.153

Although at this time — at the height of the fight against international terrorism after

the 11 September attacks — it seems premature to presuppose a decrease in secrecy. Treverton is correct regarding the increasing difficulties and cost of maintaining secrecy

through available means.

As Treverton insists,

So long as would-be spies had to steal documents or microfilm them, spying

was a “retail” enterprise. The secret documents themselves could be protected, and the vast apparatus of physical security that intelligence developed

made some sense. Now, though, a spy with a few minutes of access to the target’s Zip drive can steal material wholesale; such a spy could acquire quickly

more material than his intelligence service could process in a year.154

Certainly, in terms of organization, it appears interesting to think that:

Intelligence agencies themselves would do much less work in-house; they

would instead depend much more on a wide range of outside consultants.

Conflict-of-interest laws and practices would be radically reshaped, so that

experts would move easily among the CIA, Wall Street, and British Petroleum; indeed, consultants might work for all three on successive days.

The agencies would also be dispersed, in order to be much closer to consumers, colleagues, and “sources.” Much of the time, the teams could be virtual,

not real, so the CIA might, for instance, become a dozen or so small regional

centers located to reach all three. Being physically close would be necessary

in order to calibrate other experts and to be calibrated by policy-makers.155

153 Treverton, Reshaping..., 217. 154 Treverton, Reshaping..., 218. 155 Treverton, Reshaping..., 218.
99

In reality, the need for a more flexible structure arose from a phenomenon already foreseen in the last years of the Cold War by Berkowitz and Goodman: the multiplication of

intelligence targets, and the multiplication of consumers of this vital commodity. From all

this, as a logical consequence, came the need for more and better analysis. To attain the

latter requires thinking about organizational changes.156

PROFESSIONALISM IN INTELLIGENCE ACTIVITY AND 

INTELLIGENCE PERSONNEL

What do intelligence personnel require to achieve intelligence professionalism? Certainly, this is a critical issue. In the first place, it is important to think about a professional

intelligence profile, which can have important variables according to the type of job

involved. Even if they have some things in common, it seems obvious to differentiate

between the profiles of an analyst: a technical information gatherer — for SIGINT or

IMAGERY — , a human information gatherer — HUMINT — or even a foreign covert

operations employee. Some of the professional commonalities are undoubtedly: loyalty to

country, the Constitution and its laws; dedication to the service; personal integrity and

honesty; intellectual capacity and work capacity; discretion and secrecy.

The job of an analyst will require a high level of intellectual capacity and especially a

capacity for analysis, observation, creativity, will, conviction, and at the same time flexibility to accept other points of view, along with abilities in research and synthesis. 

The job of gathering information through technical means will require more than what

we may identify as the basic profile, to include: adequate technical skills in the subfield,

creativity, flexibility, and a capacity to acquire skills to keep up with technical innovation;

also, teamwork skills and frequently, personal courage.

The job of human-source information gathering will require a particular ability to

achieve and maintain human bonds, including persuasion abilities — an ability to influence other people — and creativity, as well as personal courage. 

Finally, carrying out covert operations will very likely require — according to the

nature of the operation — great ability to organize and a very high level of personal courage, in addition to the basic profile.

The formal academic preparation required will vary according to the job and its

bureaucratic level — greater in the case of the analyst, who needs a university-level education, and if possible post-graduate work in the field of his expertise. The university

degree is necessary for management, administration and executive positions, whereas a

high school diploma is sufficient to carry out support functions. We are talking about

entry-level training, since, as in other fields today, on-the-job training will be continuous.

Career progression — climbing the organizational latter — will depend on merit, training,

formal education, and simply the number of courses taken. The foregoing information is

156 Berkowitz and Goodman, Strategic Intelligence for American National Security, 14, 16.
100

based on conversations with people in the intelligence field, on literature about the field,

and on informed reflection. 

Now then, if these are the kinds of personnel needed, how do we obtain their services?

Intelligence personnel recruiting has always been a challenge.

In the U.S., Berkowitz and Goodman indicate that:

In the mid-1970s, many people were surprised to find large display advertisements by the CIA and NSA in the classified section (an unintended irony) of

leading newspapers. These advertisements sought recruits for the intelligence

agencies and reflected both the difficulties the intelligence community faced

at the time in finding adequate numbers of applicants and the desire of intelligence officials to reach out to draw new blood from a wider cross-section of

society.157

Such advertisements are perhaps the most visible signs of the efforts that the

intelligence community is now making to recruit new talent, even though,

according to almost all accounts, such wide-net approaches are not very productive when one considers the effort required to sort through the flood of

applications that such advertisements produce — according to public reports,

some eighteen to twenty thousand in recent years. But they do reflect the general approach that the intelligence community has begun to take in recruiting

personnel.158

In Argentina, intelligence personnel recruiting has gone through several phases. Until

December 1983, recruiting consisted of selecting new employees from among relatives of

intelligence personnel, and people related to military personnel. Recommendations from

high-ranking military personnel were the only way to gain entry into the civilian intelligence organism — the State Secretariat of Information, later called the State Intelligence

Secretariat (SIDE), at the time legally subordinated to the military — and into military

intelligence organizations themselves. In the SIDE itself, there were significant numbers

of military personnel.

With the reinstallation of the civilian government on 10 December 1983, and the

appointment of civilian leaders for the SIDE, recruiting came to be based in the main on

political appointments. According to several officials active during that period, advertisements in newspapers also yielded a significant success rate. By the end of that government term, favoritism toward retired military intelligence personnel resumed, as did

civilian personnel selection through recommendations by high-ranking military officials. At the same time, brilliant university graduates were hired in some cases.

157 Berkowitz and Goodman, 157. 158 Berkowitz and Goodman, 158.
101

During the years that followed, the main selection method into the SIDE continued

to be through political recommendations. Also, military intelligence personnel and people with military officer recommendations were hired, as well as people who were recommended by individuals of high rank within SIDE. In military intelligence

organizations, besides the traditional source of recommendations from those of high

rank, there was also an inflow of promising university graduates and postgraduates

from military colleges. 

Even if today the SIDE — which, with the enactment of the implementation law

25,520, is now known as the Intelligence Secretariat (SI) — has diverse personnel from

different political and social backgrounds, the current system does not seem to favor

selection of the best and brightest, but rather seems to favor loyalties to people rather

than to the institution itself, or to the State. That is why it seems more suitable to combine the advertisement-based recruiting system with a competitive selection process —

and a required background check — and to provide an objective system that gives an

opportunity to the best university graduates who do pass the background check. This

mechanism will also allow for observing adequate gender and ethnic guidelines, which

is simply impossible in the current system. Of note, a similar concern was documented

in the Report by the U.S. Commission on Intelligence Roles and Capabilities:

Creating racial, ethnic and gender diversity in the work force has also been

a difficult task for the intelligence agencies. Achieving such diversity is not

only an imperative to satisfy American values, but is a way to deal with the

altered — more diversified — threat profile that the Intelligence Community faces since the end of the Cold War. According to recent reports and

interviews with agency officials, progress is being made in terms of recruiting practices...159

Once personnel are hired, it is necessary to ensure that a career track exists, with promotions that only reward merit and training, and never merely seniority. To offer personal

stability should not prevent the organization from expecting effective and efficient performance by employees, and if that occurs, the employment relationship should not be considered finished until all opportunities to improve performance have been exhausted. 

The issue of performance evaluation is a difficult one with respect to employees of the

State, and especially so when dealing with intelligence employees. In the U.S., the Commission on Intelligence Roles and Capabilities pointed out in its report that:

159 The Report of the Commission on the Roles and Capabilities of the United States Intelligence

Community was mandated by Congress in October 1994, with the purpose of conducting a broad

review of U.S. intelligence activities in the new world environment following the end of the East-West

Conflict. It finished its activities in 1996 and produced a report of significant interest, with useful conclusions. See Preparing for the 21st Century: An Appraisal of U.S. Intelligence (Washington D.C.:

U.S. Government Printing Office, 1 March 1996), 97. Available at: http://www.access.gpo.gov/su

_docs/dpos/epubs/int/index.html.
102

the Commission was repeatedly told by managers and employees that their

evaluation system was “broken,” that the existing system did not provide a

basis for identifying poor performers or for readily removing them from

employment. At the National Security Agency, for example, because the

previous performance appraisal system was thought to be consuming an

inordinate amount of supervisory time, a system was instituted that rated

employees as satisfactory or unsatisfactory with no rating in between. But,

even in agencies where the evaluation system provided for more detailed

supervisors’ assessments, it appeared that the evaluation system was rarely

being used to terminate poor performers. 

To overcome this problem would imply that:

Intelligence agencies also should create and enforce effective performance

appraisal systems that identify poor performers and provide a basis for

removing them from employment. While removing poor performers is a task

few supervisors relish, agency heads must impress upon them the seriousness

of the need to fulfill this role.160

There is no doubt that performance appraisal is necessary. Therefore, developing an

organizational culture based on merit and achievement and discouraging politically influenced promotions or group affiliation is imperative to achieve intelligence professionalism in Argentina. Competent and studious personnel should be rewarded monetarily to

further motivate those who wish to improve themselves, as is done in the private sector;

doing away with the limitations of the military-style rank structure — as in Argentina, or

the seniority-based civil service rules like those of the United States. 

It may be fruitful to generalize from Hulnick’s recommendation to leave behind

...the present pay scale, which is tied to the general civilian service scale, for

something more imaginative...The intelligence system must be prepared to

compete with private industry in finding, hiring and retaining the best and the

brightest.161

But even if it seems necessary to assure employees some career stability, so long as

there is good performance, and to assure progression along the career path in accordance

with performance and self-improvement initiative, it is not necessary to do it in a step-like

or rigid fashion as in the military ranks. Nor is it always convenient to hire at the lowest

level as in the military ranks and public service. A fundamental aspect in intelligence is to

staff it with intelligent people. That is why, without altering the current hiring policy that

begins with the lowest position, there must also be space reserved for the very capable —

especially academics, private sector experts, or other persons with objectively valuable

skills — in areas of interest to the intelligence organization where the rewards are attrac160 Preparing for the 21st Century..., 97. 161 Arthur S. Hulnick, Fixing the Spy Machine (Westport, CT: Praeger Publishers, 1999), 205.
103

tive. There also needs to be a way to hire these experts on a temporary basis, as well as to

contract with consultants as needed; or to provide funds for university research, in the

manner previously discussed. 

It should be pointed out that although the recently passed Law 25,520, that addresses

National Intelligence of the Republic of Argentina,162 has some interesting aspects regarding employee training or development, it would certainly be positive to have a distinct

section that focuses on Personnel and Professionalization in this first legal document to

exist on this subject. Notwithstanding that deficiency, the opportunity now exists to analyze its content. The author will now review pertinent elements of this law, followed by

his comments on each Article. 

TITLE VII OF THE ARGENTINE INTELLIGENCE LAW:

ASPECTS OF PERSONNEL AND TRAINING

ARTICLE 23 — Employees or members of an intelligence organism will

be native citizens, naturalized or by choice, and of legal age, law-obeying,

and who, by their behavior in public life project adequate guarantees to

respect the Constitution, legal norms, and current regulations.

The following persons will not be able to function as employees nor members of any intelligence organism:

1. Those who are registered as war criminals, who have committed crimes

against humanity or other human rights violations, according to the archives

of the Subsecretariat of Human Rights, subordinate to the Ministry of Justice

and Human Rights, or of any other organism or department that may replace

it in the future.

2. Those who find themselves unqualified by the statutes concerning intelligence organisms and who do not meet basic requirements.

It seems pointless to demand that intelligence personnel in their personal and public

life profess to respect the Constitution, legal norms, and current regulations. It would have

been more useful to expressly require the absence of a criminal record for entrance into

the intelligence organism.

ARTICLE 24 — The Intelligence Secretariat (SI) will be staffed by:

1. Permanent personnel who will serve in the positions established by

implementing regulations.

2. Contracted personnel rendering temporary services for a limited time,

who will serve in the positions established by implementing regulations. 

162 Law number 25,520, See http://infoleg.mecon.gov.ar.
104

3. Appointed personnel who will be temporary employees designated by

the head of the Intelligence Secretariat, whose number will not exceed two

percent of the total number of permanent employees, and who will remain in

service only for as long as the head of the intelligence service who made the

appointment. For the purposes of this paragraph, “appointed personnel” are

understood to be any individual contracted by the head of the Intelligence

Secretariat to perform advisory duties.

With respect to appointed personnel, it would have been better to clarify that the purpose for them, and for other temporary personnel, is to obtain expertise for certain

projects. In that sense, speaking of contracted personnel to be employed for a limited time

to render temporary services, does not seem adequate to the task. In addition to contracts

of limited duration, there should be a recognized contractual system to complete designated tasks, and without a time limit, to complete those tasks for which a time limit cannot be established, and that at the same time can be terminated at any moment by the

contracting organism, without additional obligations.

Regarding the limits on the proportion of appointed, “advisory” personnel, the law

appears adequate if one assumes that their advice is directly in support of the Intelligence

Secretary. But the concept is inadequate if it refers to the advisory role of the intelligence

organism in its entirety. To meet changing circumstances, it is important to have the flexibility to gather and apply the best intelligence skills and abilities wherever they can be

found. 

ARTICLE 26 — Training and development of National Intelligence System personnel will:

1. Develop attitudes and values that demand responsible, ethically conscious, dedicated, reflective and discriminating personnel. 

2. Take advantage of existing human resources and materials.

3. Increase the opportunities to refresh, improve and rehabilitate personnel

in the National Intelligence System.

4. Address the acquisition of specific knowledge concerning the relationship between intelligence and law, scientific and technical knowledge, as well

as knowledge of the humanities, sociology and ethics. 

Career guidelines for permanent personnel seem interesting, but they are very general,

and are applicable to just about any state official.

The absence of promotion guidelines leaves much to be desired, even if one can detect

some emphasis on refresher training and professional development. Sadly, there is an

absence of fundamental guidance for future laws, especially having to do with recruiting,

a problem we have explored earlier. 
105

ARTICLE 27 — The training and professional development of Intelligence Secretariat personnel, as well as training for officials responsible for

formulating, managing, implementing and controlling National Intelligence

policy, will be the responsibility of the National Intelligence School, which is

subordinate to the Intelligence Secretariat.

The National Intelligence School will be the senior school for education

and professional development in intelligence, and personnel from all member

organizations of the National Intelligence System will be able to attend its

courses.

Additionally, in accordance with regulations, this school will be able to

offer courses for non-members of the National Intelligence System.

A Permanent Advisory Council will comprise delegates from all of the

member organizations of the National Intelligence System. This council will

be consulted on all matters regarding intelligence curriculum and professional

development activities.

With respect to professional development, the lead role of the National Intelligence

School is ratified by this law. Besides the regular and special courses it offers to intelligence personnel, and specialized courses for diplomats, judges, legislative advisors,

among others, the school also jointly offers with the University of La Plata a program

leading to a master’s degree in intelligence, as is outlined in Articles 29 and 30 (below). 

ARTICLE 28 — The National Intelligence School will promote personnel training in accordance with the principles of objectivity, equal opportunity, merit and capability.

These are certainly important precepts, and they would have been even more important

if they were made applicable to intelligence personnel directly. 

ARTICLE 29 — Courses taken at the National Intelligence School will be

subject to validation by the National Ministry of Education, in accordance

with applicable laws and regulations.

ARTICLE 30 — In order to offer these educational programs involving

the aforementioned courses, institutional collaboration will be promoted

among national universities, the judicial branch, the Ministerio Publico, nongovernmental organizations, and other learning institutions and centers that

may meet the defined objectives. 

These provisions offer useful and interesting opportunities for intelligence, especially

with respect to the improvement of analysis.
106

WHAT VALUES CHARACTERIZE THE INTELLIGENCE PROFESSIONAL?

First, the most fundamental value concerns respect for human rights and allegiance

to the Constitution and the laws of the country. On this point, the author shares Swenson and Lemozy’s opinion that absolute value cannot be assigned to the laws, given the

ever-present possibility that in practice they may not be faithfully observed, given the

absolute requirement for intelligence to obtain information.163 In the execution of intelligence activity, Argentinean, Brazilian, Chilean, Peruvian and Venezuelan legal frameworks emphasize the need to respect human rights within constitutional and legal

norms. For example, article 3 of the Argentine law (25,520) on National Intelligence

establishes that the National Intelligence System must restrict itself to the provisions of

the first part of Chapters II and III of the National Constitution and to current legal and

regulatory norms. These chapters include rights and guarantees extended to the people,

which include provisions of treaties and conventions on human rights, considered

addendums to the Argentine Constitution by the 1994 constitutional reform. Also, a

paragraph in article 3 establishes that:

Intelligence activities will be executed, in terms of their reach and use of

covert techniques, with full observance of individual rights and guarantees,

and faithfulness to institutions and ethical principles that govern State interests and security. 

As another example, paragraph 1 of Brazilian Law number 9,883, that

...creates the Brazilian Intelligence System, establishes that the Brazilian

Intelligence System has at its base the preservation of national sovereignty,

defense of the legal, democratic State and human dignity, while also fulfilling

and preserving individual rights and guarantees and satisfying other provisions of the Federal Constitution, to include the treaties, conventions, international accords and pacts to which the Federative Republic of Brazil may be a

party or signatory, in addition to Brazilian national legislation.164

Additionally, article 3 of Peruvian Law 27,479 on the creation of the National Intelligence System (SINA), establishes that the SINA’s fundamental purpose is to preserve

National Sovereignty and the defense of the legal state, including human rights.165 At the

same time, article 3 of the legislative Resolution on the State Intelligence System, which

would create the Chilean National Intelligence Agency, establishes that the intelligence

services and its personnel individually will always have to restrict themselves to the

accomplishment of the System’s objectives and functions, in observance of the Constitution and of the laws that support it. Interestingly enough, article 4 of the same Bill

declares that:

163 Swenson and Lemozy, 5. 164 See http://www.abin.gov.br. 165 See http://www.asesor.com.pe/teleley.
107

The State Intelligence System, hereafter referred to as the System, is the

collection of intelligence organisms, independent from one another, but coordinated, that direct and carry out specific intelligence activities to fulfill State

interests and purposes, respecting the democratic regime and institutional stability.166

Even if it is true that experience does not allow us to assign absolute value to laws as

instruments for altering realities of bureaucratic culture, human behavior, and professional attitudes, it is also undeniable that laws to a significant degree express current community values and thus establish standards that sooner or later must be met. And once

these standards are in place, it is possible to compare current practices. For that reason,

the coincidences regarding intelligence activity, as noted among the texts cited above, are

significant, especially in terms of the value of constitutions, laws, and individual rights

and guarantees. In brief, we can envision the execution of intelligence activity within the

bounds of legitimacy.

CONCLUSIONS

The achievement of professionalism in intelligence means to have in place a legitimate

(that functions with strict obedience to law) and effective system (that integrates economy

and efficiency) that is capable of providing national consumers the necessary intelligence

to face changing world threats.

Professionalism depends on having adequate organizational structures, resources, and

personnel, together with managers who assign missions that fit the system’s capabilities.

Having professional personnel requires the adoption of objective recruiting methods, so

that well-prepared individuals from heterogeneous backgrounds are attracted to this work.

We can suggest that the factors examined in this essay relate to an ideal profile for

intelligence professionals — one that addresses characteristic behaviors, attitudes and

values. The professional profile outlined here complements the comparative analysis of

different countries developed in the other essays in this volume. By establishing the validity of some common, transnational factors in intelligence professionalism, the author

hopes to have contributed to a basis for comparative analysis. 

166 See http://www.congreso.cl.
108

BIOGRAPHY

José Manuel Ugarte is an Argentine attorney and professor of Domestic Security at

the Argentine Senior Coast Guard and Gendarmerie Schools, as well as at the Argentine

Federal Police School of Public Security. Additionally, he is professor of Administrative

Law at the University of Buenos Aires and the Catholic University of Santiago del Estero.

He is also an advisor to the President of the National Senate, Commission on Defense. He

has played roles in various seminars and programs in Argentina, the U.S., Germany, Mexico, Uruguay, Brazil, Portugal, Guatemala, Nicaragua, El Salvador, Panama, Angola, Peru

and Colombia. He served as Verification Officer (P-4) in the 1998 United Nations mission

in Guatemala. He has also served as a consultant for the Inter-American Development

Bank and for the United Nations Organization. He is the author of Hurto de Energía Eléctrica (Buenos Aires, 1975); Seguridad Interior (Buenos Aires, 1990); Legislación de

Inteligencia (Buenos Aires, 2000, and Guatemala City, 2001); as well as of chapters in

several books. He has also written numerous articles for newspapers and specialized magazines. manugar@arnet.com.ar
109

Profissionalização da Atividade de Inteligência 

no Brasil: Critérios, Evidências e Desafios 

Restantes

Marco Cepik e Priscila Antunes 

Resumo

Discute-se aqui as características da função de analista/coletor de inteligência e os

critérios a partir dos quais se pode definir que esta atividade constitui uma profissão. Em

seguida, o caso do Brasil é analisado sob o ponto de vista do processo de institucionalização histórica da atividade de inteligência e de como o país vem desenvolvendo capacidade

própria para recrutar, educar e manter este tipo de profissional. Os desafios associados ao

estabelecimento de uma carreira governamental em inteligência são discutidos no texto

em relação com os quatro critérios utilizados para se caracterizar uma profissão: requisitos cognitivos, sistema educacional, carreira propriamente dita e requisitos éticos. Para a

realização deste trabalho foi aplicado um survey a 47 componentes da Agência Brasileira

de Inteligência (ABIN). A conclusão principal do texto é de que a atividade de inteligência já pode ser considerada uma profissão no caso do Brasil, mas permanecem desafios

importantes sobre os incentivos e sanções da carreira de analista de inteligência e

recomenda-se uma reforma nos conteúdos e métodos da educação profissional em

inteligência no âmbito do governo federal. Tampouco se pode generalizar a conclusão do

texto para as demais agências de inteligência brasileiras, especialmente militares e policiais, pois estudos mais específicos são necessários. 

Introdução

Esse texto discute o problema da profissionalização da atividade de inteligência no

Brasil tendo em vista três objetivos básicos. Em primeiro lugar, definir parâmetros conceituais a partir dos quais se torne possível avaliar se a atividade de inteligência pode ou

não ser considerada uma profissão. Em segundo lugar, analisar a trajetória recente do processo de institucionalização democrática da atividade de inteligência no Brasil e identificar os avanços, impasses e desafios colocados no processo de profissionalização dessa

atividade no setor público estatal. Finalmente, mas não de menor importância, pretendese aqui iniciar uma avaliação sistemática dos valores e expectativas profissionais dos

próprios funcionários das agências governamentais de inteligência no Brasil.

Esse terceiro objetivo corresponde também a um esforço de pesquisa comparativo,

realizado no âmbito do projeto “Comparative Perceptions of Intelligence Professionalism

in North, South and Central America”, coordenado por Russell Swenson (Estados Unidos) e Susana Lemozy (Argentina).
110

Como parte de um esforço comparativo e conscientes dos problemas metodológicos

inerentes a ele, traduzimos e adaptamos um questionário estruturado (survey) que foi aplicado a uma amostra de 47 (quarenta e sete) analistas de informações e gestores que trabalham na sede central da Agência Brasileira de Inteligência (ABIN), em Brasília-DF. Dada

a peculiaridade do objeto — atividades de inteligência protegidas legalmente pelo

segredo governamental — aceitamos certos limites ao estudo. O desenho geral desta pesquisa de opinião e alguns de seus resultados preliminares serão discutidos na última parte

desse trabalho.

Desde já, porém, os autores gostariam de agradecer aos professores Swenson e Lemozy a inestimável ajuda na superação dos problemas mais graves relativos à equivalência

semântica, conceitual e normativa de um questionário traduzido e adaptado do Espanhol e

do Inglês para o Português.167

Também é preciso destacar a boa vontade e a colaboração dos dirigentes e funcionários

da Agência Brasileira de Inteligência (ABIN) durante a realização de entrevistas, visitas

técnicas e aplicação do questionário auto-aplicado. Num contexto como o da América

Latina, onde em muitos lugares os regimes de segredo governamental tendem a perder

funcionalidade sem perder poder, gostaríamos de agradecer a abertura e a franqueza dos

funcionários da agência, representados pela professora Marisa Del’Isola e Diniz, diretora

geral da ABIN. Um agradecimento especial aos funcionários da agência que ajudaram a

viabilizar essa primeira tentativa de pesquisa sobre os valores e atitudes dos profissionais

de inteligência no Brasil.168

Definições e Critérios para se discutir inteligência como profissão

Será inevitável começar com alguns esclarecimentos sobre o uso restrito que se deve

fazer do termo inteligência, entendida aqui enquanto um tipo de conflito informacional.

Queremos dizer basicamente que, para nós, inteligência não é apenas segurança nem

meramente informação, mas sim a busca e análise de informações necessárias para vencer

um conflito entre vontades antagônicas.

Este uso restrito do termo inteligência é necessário por duas razões. Em primeiro lugar,

porque a relevância dos fluxos informacionais gerados na e pela atividade de inteligência

varia na proporção inversa da quantidade de áreas que se pretende abarcar com recursos

escassos. Em segundo lugar, porque os riscos para a democracia — gerados por um uso

indiscriminado dos recursos de inteligência em áreas de políticas públicas não diretamente relacionadas com defesa, política externa e segurança — crescem na proporção

direta em que se dilui a consciência sobre a natureza conflitiva dessa atividade e se passa

167 Orlando Behling and Kenneth Law, Translating Questionnaires and Other Research Instruments (London: SAGE, 2000), 1-16. 168 Por razões de segurança, a diretoria da ABIN solicitou apenas que não fossem divulgados

dados primários sem consulta prévia, e que uma versão preliminar desse texto fosse examinada

antes da sua publicação, condições aceitas pelos autores em correspondência encaminhada no dia

20/08/2002.
111

a tratar inteligência como qualquer insumo informacional relevante para qualquer processo de tomada de decisão.

Neste momento em que o tema da reforma e do papel a ser desempenhado pelos

serviços de inteligência na democracia está posto nos Estados Unidos e também em diversos países da América Latina e do Caribe, parece oportuno fixar algumas balizas teóricas

que permitam uma decisão realista e ao mesmo tempo progressista sobre o que fazer com

esse aspecto do poder de Estado. Um aspecto importante desta decisão refere-se ao status

que esta atividade deve ter nos regimes democráticos. Deve-se valorizar a atividade de

inteligência, deve-se tolerá-la como um mal necessário, deve-se buscar suprimi-la do

acervo de recursos que conformam o poder de Estado? 

Para responder a questões como esta é que discutiremos nesta seção os critérios pelos

quais se pode avaliar o status da atividade de inteligência nos governos contemporâneos,

tomando como ponto de partida aquela definição mais restritiva sobre o que é a atividade

de inteligência, qual a sua missão, quais as finalidades principais dessa atividade. Concordamos que trata-se de algo mais complexo e abrangente do que era antigamente a espionagem, mas não chegamos ao ponto de considerar toda e qualquer atividade de produção

de conhecimento, coleta e análise de informações como sendo atividade de inteligência,

especialmente no âmbito governamental. Afinal, não são todos os temas importantes para

o processo decisório governamental que são melhor tratados pela atividade de inteligência. A atividade de inteligência é mais relevante quanto mais se aproxima do núcleo de

tomadas de decisões a respeito de segurança, defesa e política externa. Quanto mais nos

afastamos destes temas para as áreas sociais ou econômicas de atuação do Estado

contemporâneo, menos relevante tende a ser a atividade de inteligência governamental

como insumo fundamental para o processo de tomada de decisão. Por esta razão, há complexidades e dificuldades associadas ao processo de profissionalização da atividade de

inteligência que merecem nossa atenção.

A atividade de inteligência governamental é definida por um conjunto de métodos,

técnicas e temas de relevância definida. Em primeiro lugar, o processo de trabalho

envolvido na atividade de inteligência privilegia, na etapa de obtenção das informações,

um tipo de conhecimento, de habilidade técnica, de metodologia, de tecnologia distinto

das habilidades, das tecnologias e das técnicas utilizadas na segunda metade desse processo de trabalho, que é a etapa de análise e produção dos resultados finais. Em uma frase,

coletores de inteligência são especializados em disciplinas e tipos de fontes e analistas de

inteligência são especializados em temas, regiões, tipos de problemas. 

Há também toda uma diferenciação, bastante complexa, entre os tipos de habilidade e

de competências necessárias nas áreas de inteligência positiva e contra-inteligência. Além

do que, contemporaneamente, há um processo de formação de subculturas profissionais,

bem identificadas pela literatura especializada: inteligência criminal, inteligência militar

ou inteligência externa. Essas subculturas ou partes específicas do trabalho da atividade

de inteligência configuram desafios próprios do ponto de vista da discussão sobre profissionalização.
112

E por que profissão e não simplesmente uma ocupação? Em outras palavras, a atividade

de inteligência não está caracterizada sequer no Código Brasileiro de Ocupações, ou mesmo

no Código de Ocupações da Organização Internacional do Trabalho. Poderia ser considerada uma ocupação, antes do que uma profissão, com implicações teóricas e práticas.

Assim, para caracterizar a atividade de inteligência como uma profissão é preciso definir

antes quais são os critérios gerais a partir dos quais vamos avaliar essa atividade.

O que a sociologia das profissões define como sendo uma profissão? No que ela difere de

uma mera ocupação na estrutura produtiva? Em uma frase, uma profissão se define por um

alto grau de exigência em termos de requisitos cognitivos, valorativos e sociais próprios,

enquanto uma ocupação é definida por um conjunto muito mais restrito de funções, tarefas e

operações rotineiras. O grau de profissionalização das ocupações depende do tipo de estratificação social e do grau de divisão do trabalho de cada sociedade.169

Segundo Boudon e Bourricaud, foi Weber quem mais destacou a importância das

profissões na sociedade ocidental moderna, vendo no processo de profissionalização a

passagem de uma ordem social tradicional para uma ordem em que o status de cada um

dependeria das tarefas que cumpre, sendo estas alocadas de acordo com critérios racionais

de competência e especialização.170 A profissão seria então uma vocação individual no

sentido weberiano, mas sua permanência no tempo dependeria de mecanismos de processamento dos conflitos entre os diversos indivíduos que a compõem. Por isso cada profissão é regida segundo uma deontologia própria, que disciplina as relações entre os

egoísmos individuais e cria obrigações mútuas entre os profissionais e seus clientes.

Embora nem todos as ocupações possam vir a ser profissões, há uma forte pressão

nessa direção porque a qualificação e a burocratização (dois dos atributos mais fortes da

profissionalização) garantem status, renda de monopólio (em função da posse de conhecimentos e/ou técnicas exclusivos) e segurança.

De maneira consistente com a abordagem weberiana das profissões e de sua importância

na manutenção de uma ordem social complexa, Thomas Bruneau destacou que uma profissão

combina um tipo específico de expertise, de conhecimentos e habilidades, com um tipo específico de sprit de corps, de fraternidade interna da organização.171 Conhecimentos e coesão

organizacional definem um tipo específico de responsabilidade coletiva quanto aos fins e isto

definiria basicamente o que é uma profissão, por oposição a um mero emprego ou ocupação.

Assim, outra forma bastante próxima de se definir se a atividade de inteligência é uma

profissão ou não passa de uma ocupação envolveria testar o grau de combinação, no exercício dessa atividade, entre um ethos burocrático na conduta, que está ligado à impessoalidade

das normas, com um ethos meritocrático na regulação das carreiras, que diz respeito à

169 Emile Durkheim, A Divisão do Trabalho Social (São Paulo: Martins Fontes, 1983). 170 Raymond Boudoun e Francois Bourricaud, Dicionário Crítico de Sociologia (São Paulo: Ática.

1993), 451-454. [verbetes “divisão do trabalho”, “profissões”, “status” e “valores”]. 171 Thomas C. Bruneau, “Controlling Intelligence in new democracies,” International Journal of

Intelligence and CounterIntelligence 14, no. 3 (Fall 2001): 323-341.
113

própria relação dos indivíduos com a organização, e um ethos democrático, que diz respeito

à socialização dos valores e à relação entre principais e agentes dentro de uma atividade

profissional qualquer. Esta segunda forma de definir a profissão enfatiza menos as condições

institucionais e muito mais as condições individuais e a auto-regulação, digamos assim, da

conduta do profissional. 

Neste sentido, a discussão aqui proposta sobre a profissionalização das atividades governamentais de inteligência procurou combinar as duas formas de abordar o problema, a

institucional e a normativa. Basicamente, então, teríamos que analisar os seguintes

critérios: 1) se tal atividade tem requisitos cognitivos específicos, métodos, conteúdos ou

fins diferenciados para a atividade de busca do conhecimento; 2) se envolve mecanismos

de recrutamento, retenção, remuneração e aposentadoria que configurem uma carreira

profissional diferenciada; 3) se necessita de um sistema de educação e formação continuada próprio; 4) se ela gera internamente uma deontologia própria, um código de ética

próprio. Esses são quatro critérios que podem ser aplicados como um teste para definir se

o que chamamos de atividade de inteligência é ou não uma profissão.

A hipótese de trabalho adotada é que sim, se pode afirmar que a atividade de inteligência é uma profissão contemporânea. Entretanto, esta afirmação de saída exige que se

respeitem nuanças em relação a cada uma das subculturas mencionadas anteriormente,

especialmente em relação ao tipo de conhecimento e habilidades que são necessários na

fase de coleta e na fase de análise.

Ademais, a transformação da atividade de inteligência em uma profissão é um fenômeno muito recente, associado à emergência de uma economia baseada no conhecimento

de alcance potencialmente global e também ao processo de diferenciação e expansão de

funções típicas do Estado contemporâneo. O processo de constituição de sistemas nacionais de inteligência não ocorreu antes da metade do século XX, e não há evidências sobre

a existência de uma profissão de inteligência em séculos anteriores, não obstante o folclore em torno da espionagem caracterizá-la como a segunda profissão mais antiga desde

seu registro no Antigo Testamento da Bíblia e em textos chineses como o de Sun Tzu.

Embora a espionagem tenha sido praticada desde a Antiguidade, ela se transformou em

“atividade de inteligência” propriamente dita, apenas nos últimos 150 anos.

Definido o ponto de partida, considere-se a seguir os quatro conjuntos de critérios propostos: 1) conhecimentos; 2) carreira; 3) formação; 4) código de ética. Caso a atividade

de inteligência exija conhecimentos específicos, configure uma carreira com sistemas de

formação e educação próprios e seja capaz de engendrar exigências deontológicas

próprias, então se poderá dizer que tal atividade constitui uma profissão e não meramente

uma ocupação. 

1. Tipo de conhecimento requerido nas áreas de coleta e análise

Como mencionado, a atividade de inteligência divide-se em duas etapas principais

de trabalho (coleta e análise) que demandam tipos de conhecimentos muito diferentes

entre si. 
114

Na etapa de coleta de informações e dados sobre as intenções/significados e

capacidades/coisas associadas a um adversário ou a uma situação conflitiva exige a

capacidade de obtenção de tais informações sem que se possa contar com a cooperação e/

ou mesmo com a aquiescência do objeto. Este tipo de conflito em torno da obtenção/

negação de informações produz uma primeira diferença crucial entre os conhecimentos

requeridos na atividade de inteligência (single-source collection) em relação a outros

tipos de pesquisa e busca de conhecimento. A obtenção de informações a partir de fontes

humanas, por exemplo, pode exigir desde a capacidade específica para interrogar prisioneiros de guerra e populações civis de áreas ocupadas, até a habilidade para montar redes

de espionagem extensas e complexas. De forma semelhante, os conhecimentos específicos necessários para a obtenção de informações a partir da interceptação e decodificação

de sinais comunicacionais e eletrônicos dificilmente encontram outra área de aplicação na

vida social. Finalmente, embora a obtenção de informações a partir de evidências visuais

possa ser associada com várias áreas de conhecimento científico e artístico, dificilmente a

disciplina de inteligência de imagens, com sua utilização de sensores infra-vermelhos,

radares de abertura sintética ou com suas aplicações a um amplo espectro de bandas

eletro-magnético poderia ser considerado equivalente ao esforço em outras áreas de conhecimento fora da área de inteligência. 

Na etapa de análise das informações, as habilidades de pesquisa e o conhecimento substantivo sobre as áreas de concentração do analista (regiões, países, temas transnacionais

etc.) podem ser mais próximos daqueles que se espera de um profissional atuando em um

centro de pesquisas qualquer. Entretanto, persistem algumas especificidades importantes

no tipo de conhecimento e nos processos analíticos requeridos. Em primeiro lugar, a

incorporação de dados e informações obtidas inclusive de fontes secretas por meio de

meios de coleta igualmente secretos torna este tipo de análise (all-sources analysis) diferente do que se poderá esperar encontrar em qualquer Universidade, por exemplo. Em segundo lugar, tendo em vista o fim a que se destina a produção de conhecimento na área de

inteligência (derrotar um inimigo, antecipar-se a crises diplomáticas, compreender o fluxo

logístico de uma organização criminosa, planejar a defesa nacional, apoiar operações militares etc.), os temas sobre os quais a análise e a pesquisa precisam concentrar-se dificilmente seriam considerados prioritários em departamentos acadêmicos. Neste sentido, as

especificidades na gestão do ciclo informacional dentro da atividade de inteligência

definida restritamente, bem como os custos de transação associadas à obtenção desses

conhecimentos específicos nos permitem dizer que o primeiro critério para definir se a

atividade de Inteligência é ou não uma profissão, está razoavelmente atendido.

2. Carreira governamental em inteligência 

A existência de uma carreira profissional em inteligência dependeria de sabermos se

existe nos vários países um reconhecimento legal e uma configuração de status relativamente estabilizada para esta atividade.

Em muitos países, os oficiais de inteligência (responsáveis pela coleta) e os analistas

de inteligência são militares, diplomatas ou civis contratados, servindo em bases temporárias e sem expectativas de progressão funcional ou reconhecimento. Na medida em
115

que mesmo a existência de muitas agências de inteligência não era admitida oficialmente

por seus respectivos governos até meados da década de 1990, é fácil reconhecer os problemas e limitações da aplicação deste critério. Pode-se dizer, provisoriamente, que nos

últimos anos houve um avanço significativo na definição de uma carreira de inteligência

em muitas forças armadas e na administração pública de vários países. Resta a polêmica

de se saber se uma regulação da atividade privada de inteligência seria necessária e possível (em relação à chamada business intelligence, por exemplo), uma vez que a atividade

de inteligência tal como definida aqui é parte do monopólio estatal do uso de meios coercitivos. Apesar desta dificuldade conceitual e legal na regulação das atividades de

inteligência governamentais, nos parece que nos últimos anos os pesados requisitos tecnológicos e o grau de especialização dos conhecimentos requeridos para um bom desempenho setorial/temático dos coletores e analistas têm pressionado os governos a adotarem

soluções mais institucionalizadas de recrutamento, seleção, educação, retenção, promoção e aposentadoria do pessoal de inteligência.

Embora fosse importante fazê-lo, não será possível entrar em detalhes aqui sobre as

várias soluções e os esforços de modernização e aumento da capacidade estatal que caracterizaram a Administração Pública em diferentes países nos últimos 15 anos. Ainda assim,

é crucial observar que estas soluções variaram segundo o marco constitucional de cada

país, bem como em função do grau de institucionalização das relações civis-militares e,

não menos importante, variaram em função do tamanho do Produto Interno Bruto (PIB)

de cada país e da porcentagem do gasto público sobre o PIB. A direção geral das soluções

encontradas teve como desiderato básico a criação de sistemas de incentivos e sanções

capazes de induzir maior eficácia, eficiência, efetividade e responsabilidade por parte das

equipes e organizações de inteligência.

De maneira geral, a atividade de inteligência está caminhando, tanto no plano nacional

quanto internacional, para atender a este segundo critério exigido para ser considerada

uma profissão. Um ponto que nos parece difícil e que pode determinar diferentes ritmos

nacionais na regulamentação desta profissão é o da definição e acompanhamento de

indicadores de desempenho e produtividade adequados para a área de inteligência. 

3. Sistemas de Formação Profissional

Embora a existência de requisitos cognitivos próprios para o exercício profissional da

atividade de inteligência praticamente exija algum tipo de sistema de formação educacional capaz de produzir, armazenar e transmitir em bases regulares tais conhecimentos, este

pode ser considerado como um critério autônomo de verificação do grau de profissionalização. Afinal, a existência de requisitos cognitivos específicos em uma atividade governamental não é uma condição necessária para a montagem de um sistema de formação

profissional e, muito menos, chega a ser uma condição suficiente.

Utilizando o caso brasileiro como exemplo, as organizações de inteligência do governo

federal, tanto no âmbito das forças armadas quanto no âmbito civil (ABIN — Agência

Brasileira de Inteligência, Polícia Federal, Ministério da Fazenda etc), reconhecem a

necessidade destes centros próprios de formação e aperfeiçoamento continuado de seus
116

coletores e analistas. Os dois centros deste tipo mais conhecidos são a Escola de

Inteligência da ABIN, que oferece cursos de curta duração e treinamentos específicos

para vários órgãos da administração pública federal, e a Escola de Inteligência do Exército, que atende, sobretudo, as necessidades da força terrestre. Centros deste tipo são

comuns nos principais sistemas nacionais de inteligência de países estrangeiros, mas nos

parece útil destacar o caso da faculdade integrada de inteligência das forças armadas dos

Estados Unidos.

O Joint Military Intelligence College (JMIC) é uma faculdade especializada do sistema

universitário do Departamento de Defesa dos Estados Unidos, originada da fusão, em

1962, das escolas de inteligência estratégica do exército e da marinha daquele país.

Prestes a tornar-se uma Universidade de Inteligência, o JMIC oferece cursos de graduação

e de mestrado em inteligência, cursos formais reconhecidos pelas autoridades educacionais do país e sancionados em lei federal. Desde que foi autorizado pelo Congresso em

1980, o programa de mestrado em inteligência estratégica (MSSI) daquela faculdade já

formou 1.600 mestres, entre civis e militares da ativa e da reserva, mantendo uma média

entre 60 e 70 por cento de titulação sobre o total de alunos admitidos em regime de dedicação integral. A decisão de transformar o JMIC numa instituição formal de educação

obrigou a transferência dos cursos de curta duração e a preparação dos adidos militares

americanos para outras áreas profissionalizantes da agência de inteligência do Pentágono

(DIA), mas foi considerada vital para atender às necessidades de uma preparação adequada e integrada dos recursos de inteligência do governo federal daquele país.172

Sem pretender comparar os casos dos Estados Unidos e do Brasil, vale notar que o

debate atualmente em curso no país sobre o sistema educacional e de formação profissional das forças armadas brasileiras, deveria incluir não apenas a transformação da

Escola Superior de Guerra (ESG), mas também as escolas e centros de treinamento da

área de inteligência, considerando sobretudo o impacto — positivo — de uma maior

institucionalização (segundo as regras de avaliação dos Ministérios da Educação e da

Ciência & Tecnologia) do sistema de educação em inteligência sobre a profissionalização

da inteligência governamental no país.173

4. Código de Ética Profissional

O quarto critério a ser utilizado para avaliar a atividade de inteligência qua profissão

diz respeito ao tipo de ética que se pode esperar dos praticantes. Não se trata aqui de

entrar em um debate sobre a superioridade intrínseca dos sistemas de ética deontológica

vis a vis as teorias éticas baseadas numa noção superior de virtude. A questão é mais prosaica, pois se trata de saber se a atividade de inteligência tende a gerar um código de ética

172 U.S. Government. Department of Defense. Catalog Academic Year 2001-2002 (WashingtonD.C.: Joint Military Intelligence College, 2002). 173 Para uma análise mais abrangente sobre a educação profissional e a situação do ensino de temas

de inteligência nas universidades da América Latina e Estados Unidos, ver: Russell G. Swenson,

“Intelligence Education in the Americas,” International Journal of Intelligence and CounterIntelligence 16, no. 1 (Spring 2003): 108-130. 
117

próprio, semelhante ao de profissões como a medicina ou o jornalismo. Afinal, trata-se de

uma atividade cuja medida de sucesso é dada pela obtenção e análise de informações que

alguém não quer deixar que conheçamos. 

De modo geral, cientistas políticos tendem a ser céticos quanto ao apelo para que as

condutas dos funcionários públicos sejam baseadas em valores individuais mais elevados

do que a média dos valores morais compartilhados pelos demais indivíduos de uma

sociedade. Tendem, assim, a preferir arranjos institucionais que economizem virtudes

cívicas. Neste sentido, cremos ser muito importante formular e implementar uma estrutura adequada de incentivos e sanções que produza os resultados esperados em termos de

comportamento. Por outro lado, sabemos que a observância de condutas consideradas

apropriadas depende não apenas de instituições (regras e organizações que garantam o

cumprimento dos princípios éticos), mas também da internalização de normas morais

sobre o agir.

Um código de ética deontológico da atividade de inteligência estaria centrado na

responsabilidade profissional que estes agentes do Estado têm para com a segurança dos

cidadãos contra ameaças vitais externas (soberania) e internas (ordem pública). A segurança da Constituição, na medida em que a segurança dos cidadãos dela depende, é o

principal elemento que justifica a existência dos serviços de inteligência. E a Constituição

fornece os principais parâmetros de conduta esperada destes agentes que servem e protegem o público (principal).

Na medida, porém, em que nenhum governo ou agência governamental opera como

um agente perfeito do público, o controle externo das atividades de inteligência é em si

mesmo um valor maior a ser cultivado no código de ética destes profissionais. As especificidades da atividade de inteligência em relação às demais profissões ligadas ao

monopólio estatal dos meios de coerção estão relacionadas, sobretudo, ao papel central do

conhecimento e do segredo. Este elemento, combinado com a complexidade tecnológica

crescente das operações de coleta de informações e com a abrangência crescente dos

temas sobre os quais os governos querem conhecer e analisar, torna bastante exigente os

requisitos éticos no desempenho da função.

A busca da verdade, o senso crítico, a iniciativa, a independência (no sentido do sapere

aude kantiano), a isenção analítica, a firmeza de propósitos e de opiniões, a parcimônia na

classificação dos segredos públicos, os limites legais de cada tipo de operação, a aceitação

do princípio da compartimentação de informações (need-to-know) e a não utilização das

informações e conhecimentos para fins privados são alguns dos valores que conferem

aceitabilidade social à atividade de inteligência governamental. Mesmo que muitos destes

valores não sejam específicos da inteligência, eles são exacerbados na medida em que exigem um compromisso que deve durar a vida inteira do indivíduo, para além da aposentadoria ou do desligamento do órgão.

Em resumo, a atividade de inteligência pode ser considerada uma profissão porque ela

demanda conhecimentos específicos, configura uma carreira governamental, tende a gerar
118

um código de ética deontológico específico e necessita de um sistema de formação profissional para formular, transmitir conhecimentos e socializar valores. 

Nesta segunda parte do texto procuraremos refletir sobre a situação da profissão de

inteligência no Brasil. Afinal, reconhecer que a atividade de inteligência é uma profissão

não significa dizer que ela está configurada da mesma forma e no mesmo grau em todos

os países e subáreas de especialização.

Profissionalização da Inteligência no Brasil

Considerando-se o conjunto de organizações governamentais que participam formalmente dos três principais sistemas de inteligência no Brasil, a evidência empírica disponível sobre o grau de profissionalização desta atividade está restrita ao caso da ABIN.

Pesquisas adicionais são necessárias para uma avaliação da situação dos órgãos de

inteligência das forças armadas, polícia federal e polícias estaduais.

Esta lacuna é significativa, conforme se pode perceber a partir de uma breve descrição

institucional da inteligência brasileira. A Agência Brasileira de Inteligência (ABIN) foi

regulamentada pela lei 9.883 de 07 de dezembro de 1999, a mesma que criou o Sistema

Brasileiro de Inteligência (SISBIN). Legalmente, a ABIN é considerada o órgão central

deste sistema e tem a função de regular o fluxo de informações produzidas pelas

instituições a ele vinculadas. O Sistema foi definido de forma flexível na lei que o criou,

de modo que, a partir de convênios estabelecidos, até mesmo instituições privadas pudessem participar.174

Nos últimos dois anos foram criados dois importantes subsistemas de inteligência no

Brasil, o Subsistema de Inteligência de Segurança Pública (SISP) e o Sistema de

Inteligência de Defesa (SINDE).

O SISP foi estabelecido em dezembro de 2000, por meio do decreto-executivo 3.695,

para organizar de forma cooperativa os fluxos de informação nas áreas de inteligência

criminal, inteligência de segurança (ou interna), bem como contra-inteligência. Este subsistema é coordenado pela Secretaria Nacional de Segurança Pública (SENASP) do Ministério da Justiça. Os principais componentes operacionais do SISP são o Departamento

de Polícia Federal (DPF) e o Departamento de Polícia Rodoviária Federal (DPRF), no

Ministério da Justiça, além de componentes do Ministério da Fazenda (COAF, COPEI e

SRF), do Ministério da Integração Regional, do Ministério da Defesa (SPEAI), do Gabinete de Segurança Institucional da Presidência da República (ABIN e SENAD), além das

polícias civis e militares dos 26 estados e do Distrito Federal. Embora definido como um

174 Ao regulamentar o SISBIN, a Lei 9.883 definiu que todos os órgãos e entidades da administração pública federal, que possam produzir conhecimentos de interesse relacionados à área de

inteligência, em especial os órgãos vinculados à Defesa Externa, Segurança Interna e Relações Exteriores fariam parte do Sistema e que, em função de ajustes necessários, outros órgãos poderiam compôlo. A Lei não estabeleceu nenhum grau de hierarquização e não regulamentou que tipo de coordenação

a ABIN poderá exercer sobre os seus compontentes.
119

subsistema do SISBIN, não se sabe até que ponto a presença da ABIN no SISP garanta

um fluxo significativo de informações relevantes e a integração entre as agências.175

Já o Sistema de Inteligência de Defesa (SINDE) foi estabelecido em junho de 2002 por

meio de uma medida administrativa do Ministro da Defesa (portaria 295/MD). Este

sistema foi criado para articular os componentes de inteligência da Marinha (CIM), Exército (CIE), Aeronáutica (SECINT) e Estado Maior de Defesa (EMD-2) com o Ministério

da Defesa. Por esta razão, a coordenação do SINDE cabe ao Departamento de Inteligência Estratégica do ministério (DIE-SPEAI), que também é responsável pela representação

do SINDE junto ao SISBIN e ao Congresso Nacional.

Apesar da nomenclatura utilizada (a idéia funcionalista de sistema), o grau de centralização hierárquica ou mesmo de equilíbrio homeostático no SISBIN é bastante

baixo. E é menor no caso do SINDE do que do SISP. Existe um conselho consultivo

(NOSINDE) do sistema de inteligência de defesa, mas ele visa, sobretudo, a garantir

que o esforço de coordenação das atividades de inteligência não cruze inadvertidamente

as cadeias de comando de cada força. Neste sentido, os comandantes militares que dirigem os órgãos de inteligência de cada força não podem ser colocados sob controle

operacional do DIE ou da ABIN (formalmente os órgãos coordenadores centrais do

SINDE e do SISBIN, respectivamente.176

Na medida em que o sistema de inteligência do Brasil apresenta um perfil institucional

de “confederação”, muito mais do que de “federação”, serão necessárias pesquisas adicionais para que se possa fazer afirmações mais completas sobre graus de profissionalização.

Neste momento, a análise e as conclusões referem-se somente ao caso da ABIN.

Vale mencionar também que a discussão sobre profissionalização dos analistas de

inteligência no Brasil vinha sendo conduzida até, dezembro de 2002, essencialmente pelo

Poder Executivo, na pessoa do ministro-chefe do Gabinete de Segurança Institucional,

general Alberto Cardoso e dos diretores-gerais da ABIN e da Escola de Inteligência da

mesma agência.177

De acordo com documentos apresentados recentemente pela ABIN, a profissionalização decorreria do “desenvolvimento de um conjunto de procedimentos para a obtenção

e análise de dados para a difusão de conhecimentos processados”. Essas ações deveriam,

segundo a ABIN, ser realizadas com objetividade, segurança, imparcialidade e com a

amplitude adequada às necessidades do usuário. Envolvendo tais atividades está o com175 De fato, o Decreto-Executivo 3.448 de 05 de maio de 2000 estabeleceu o SISP como parte do

SISBIN e designou a própria ABIN como órgão central do SISP. Devido a problemas operacionais e

disputas burocráticas entre a ABIN e o DPF, um novo Decreto-Executivo (3.695 de 21 dezembro de

2000) transferiu a coordenação para o SISP para a SNSP e o Ministério da Justiça. 176 Portaria Normativa 295/MD, de 03 de junho de 2002. 177 O General Cardoso foi o Ministro Chefe do Gabinete de Segurança Institucional (GSI), órgão da

Presidência da República ao qual a ABIN foi subordinada depois de sua criação, durante a presidência

Fernando Henrique Cardoso.
120

portamento ético consoante ao Estado Democrático de Direito. Nas entrevistas realizadas,

a diretora da ABIN, professora Marisa Diniz, e o general Alberto Cardoso também manifestaram três questões principais que deveriam perpassar toda a discussão sobre a profissionalização, a saber:

a) questão cognitiva: aquisição de novos conhecimentos, que implica um

esforço cognitivo em acompanhar os avanços tecnológicos, como forma de

construir ferramentas seguras e eficientes para o desempenho das funções.178

b) questão da estabilidade na carreira: considera as variáveis “reconhecimento” e remuneração. Além de atrair e profissionalizar é preciso reter os

profissionais. Os atributos da atividade são muitos, desde a variação do rol de

competências, do rigor da conduta ética que é esperado, do anonimato, da

necessária resistência à frustração, da dedicação integral até o delicado

manuseio de assuntos sigilosos, sendo que este tipo de atividade gera incompreensão e desconfiança, ainda não sendo reconhecida pela sociedade. É

imperativo que um órgão de inteligência tenha condições e recursos para

implementar uma política de pessoal diferenciada, que garanta aos funcionários a possibilidade de vislumbrar seus horizontes de forma segura.179

c) questão ética: o profissional de inteligência é um servidor do Estado

brasileiro, ou seja, deve estar acima de interesses partidários e preocupado em

produzir documentos para o exercício do poder e não para a manutenção ou

ascensão a ele.180

Antes, porém, de comentarmos com maior detalhe sobre estes três itens da agenda,

vejamos alguns antecedentes do debate sobre profissionalização da inteligência na

história brasileira.

1. Antecedentes históricos

No Brasil, discute-se a questão da profissionalização das atividades de inteligência

desde a década de 1950. Já durante a administração democrática de Juscelino Kubitschek

havia intercâmbios entre Brasil, França e Inglaterra para a formação de quadros, além de

uma grande influência doutrinária norte-americana, que se refletia na formação dos

analistas de informações.181

Depois do golpe militar de 1964 e da criação do Serviço Nacional de Informações

(SNI), os serviços de inteligência do regime militar brasileiro expandiram-se e passaram a demandar uma estrutura de formação especializada para os seus quadros.

Entretanto, até a criação da Escola Nacional de Informações (ESNI), em 1972, os

178 Diretora Marisa Diniz, Seminário de Inteligência, 2002. 179 Diretora Marisa Diniz, Seminário de Inteligência, 2002. 180 Ministro Alberto Cardoso, Seminário de Inteligência, 2002 181 Priscila Antunes, O SNI e ABIN: entre a teoria e a prática. Uma leitura da atuação dos Serviços

Secretos Brasileiros ao longo do século XX (Rio de Janeiro: Editora FGV, 2002), 46-50.
121

cursos para civis relacionados à atividade de informações eram ministrados dentro da

Escola Superior de Guerra (ESG). Segundo João Valle, não havia quase nada no currículo da ESG sobre operações de coleta de informações e sobre o que se chama hoje

de contra-inteligência.182

Segundo estudo realizado por Samantha Quadrat, a profissionalização da atividade de

informações neste período da história brasileira compreendia “a soma das experiências

adquiridas nos cursos de informações, dos conhecimentos adquiridos com a formação

militar e dos cursos preparatórios para promoções militares”.183 Neste sentido, ao

descrever os antecedentes históricos da profissionalização da atividade de inteligência no

Brasil devemos enfatizar as experiências formativas da época. No caso do Exército, foi

por meio do Centro de Estudos e Pessoal do Exército (CEP) que se criaram cursos específicos de informações para oficiais e sargentos, cursos que começaram a formar regularmente especialistas para equipar os órgãos de informações como o SNI e o Centro de

Inteligência do Exército.

Porém, na medida em que tanto a ESG quanto o CEP manejavam conhecimentos muito

precários em termos de inteligência, os dirigentes do regime e o próprio SNI começaram a

demandar um tipo de formação em inteligência mais adequado às suas percepções de

ameaça, que na época estavam relacionadas com a oposição ao regime. Portanto, na expectativa de solucionar o problema da elaboração da Doutrina Nacional de Informações e de

capacitação dos agentes da área de informações, o governo autorizou a criação de uma

Escola Nacional de Informações. Por meio do Decreto 68.448, de 31 de março de 1971, a

ESNI foi criada com sede em Brasília, sendo subordinada diretamente à Presidência da

República. A ESNI absorveu todos os cursos e estágios relacionados à área de informações

do CEP e da ESG. Na época foi destinado um vultuoso orçamento para a ESNI, além de um

apoio institucional norte-americano para a elaboração dos currículos.184

Na ESNI funcionavam os cursos de línguas (inglês, francês, alemão, italiano, chinês e

russo), além de 3 cursos específicos da área de inteligência: A, B e C. O primeiro, com

duração de 41 semanas, era destinado a militares e civis que ocupavam funções de chefias

e de analistas. O recrutamento era feito entre oficiais superiores das Forças Armadas possuidores do Curso de Comando e Estado Maior e entre os civis de nível superior. O curso

“B” era destinado a civis e militares que iriam ocupar as funções de informações de nível

médio ou de chefias em escalões intermediários do Sistema Nacional de Informações. O

nível mais baixo era o curso C, que compreendia dois subcursos: C1 e C2. O C1 destinado

a capitães e tenentes e o C2, voltado para a formação dos sargentos, bem como para o

planejamento e a direção das operações de informações. A entrada dos alunos se dava por

182 João Vale, Um estudo sobre o SNI (Rio de Janeiro: Departamento de Sociologia e Política da

PUC/RJ, 1998). 183 Samantha Viz Quadrat, Poder e Informação: o sistema de inteligência e o regime militar no

Brasil. (Rio de Janeiro: Programa de Pós-Graduação em Historia Social da Universidade Federal do

Rio de Janeiro, 2000). 184 Antunes, 2002, 58-61.
122

indicação dos ministérios e pelas Forças Armadas e o candidato deveria atender aos prérequisitos estabelecidos pela Escola.185

A ESNI também oferecia estágios nas áreas de coleta de informações, contra-informações e análise de informações, além de um curso para os ministros e secretários de

Estado, que tinha uma duração de 2 dias e ensinava a estas pessoas a lidarem com as

informações que lhes eram repassadas. As preocupações deste momento estavam relacionadas à divulgação de formas de se combater na guerra psicológica contra os comunistas, o que exigia uma padronização de conceitos e de linguagens utilizadas.186

Outro centro de formação do pessoal de inteligência durante o regime militar brasileiro

foi a Escola das Américas, para onde foram enviados cerca de 450 militares brasileiros

segundo dados levantados por Quadrat, sobretudo nos anos de 1967 e 1968.187 A partir da

ESNI, ESG e também da Escola das Américas, a Doutrina de Segurança Nacional (DSN)

começou a ser detalhada e operacionalizada para a montagem do aparato responsável pelo

combate à “subversão” no Brasil. Os Destacamentos de Operações Internas (DOI) e os

Centros de Operações e Defesa Interna (CODIs) passaram a enviar quadros para fazer os

cursos de interrogatório na Inglaterra. 

A formação de uma geração inteira de analistas e operadores de inteligência durante a

Guerra Fria e no auge do ciclo de ditaduras militares da América do Sul contribuiu decisivamente para tornar a discussão sobre qualquer aspecto relacionado com as atividades de

inteligência praticamente um anátema, muito tempo depois que os próprios regimes

autoritários já haviam sido deixados para trás. 

No caso das mudanças ocorridas no Exército logo depois do final da Guerra Fria, vale

destacar a criação, em 1992, da Escola de Inteligência Militar do Exército (EsIMEx), subordinada ao Estado-Maior do Exército A criação da escola fez parte de um processo de

reformulação dos serviços de inteligência iniciado pelas Forças Armadas ainda na década

de 1980. A escola funciona atualmente no Setor Militar Urbano de Brasilia e atende também a oficiais dos serviços de inteligência das duas outras forças e a policia rodoviária.

Seu quadro docente é formado por oficiais do próprio Exército. 

No que diz respeito à profissionalização civil, podemos afirmar que houve um vácuo

no processo de formação durante os anos que seguiram à extinção do antigo Serviço

Nacional de Informações (SNI) em 1990. Um novo interesse nestes aspectos profissionais

fica evidente somente depois de 1996, quando voltou a ser ministrado o curso de informações dentro da Escola Superior de Guerra e a partir do debate estabelecido pelo general

Alberto Cardoso sobre a elaboração de uma nova legislação para a área de inteligência no

país. Durante a primeira metade da década de 1990, embora a Secretaria de Assuntos

Estratégicos (SAE) tenha absorvido funções e quadros da antiga Secretaria-Geral do Con185 Para maiores informações sobre o recrutamento dos analistas, ver: Quadrat, 2000, 95-118. 186 Segundo Samantha Quadrat uma forma de alcançar estes objetivos foi a elaboração de

dicionários contendo os principais termos relacionados à guerra ao comunismo. (Quadrat, 2000, 96). 187 Quadrat, 2000, 112.
123

selho de Segurança Nacional e do Serviço Nacional de Informações, seu Centro de

Formação e Aperfeiçoamento de Recursos Humanos (CEFARH), criado apenas em 1993,

não teve condições de reverter a crise no setor. Com a criação oficial da ABIN em dezembro de 1999, o CEFARH foi transformado no que é hoje a Escola de Inteligência da

ABIN, principal centro de formação de analistas de inteligência no governo brasileiro.188

2. Perfil da carreira de inteligência na ABIN

Embora a ABIN não conte ainda com uma carreira de analistas de informações (ou de

inteligência) aprovada pelo Congresso Nacional, a agência tem optado pela valorização da

educação continuada como base para a preparação dos quadros até que os demais

parâmetros da carreira sejam fixados em lei. De acordo com Marisa Del’Isola Diniz, diretora da ABIN, as estratégias de ensino-aprendizagem adotadas na Escola de Inteligência

têm como objetivos a produção e preservação do conhecimento específico da organização, a

socialização dos valores e a aquisição das habilidades específicas da atividade final.189

Na atual estrutura da ABIN e no âmbito da carreira de inteligência proposta foram criadas duas funções, a de analistas de informações, que requer uma formação superior, e a

de auxiliares de informações, que requer apenas o ensino médio. Os concursos terão a

função de prover as 1600 vagas criadas pela Medida Provisória N.42, que regulamenta a

Carreira de Inteligência.190

O processo de seleção tem sido executado pela ABIN em parceria com a Universidade

de Brasília e é constituído de duas etapas. A primeira, de caráter classificatório e eliminatório, é divida em três fases: exame de conhecimentos gerais; provas discursivas e pesquisa sobre a idoneidade do candidato (background investigation).191 A segunda fase é

constituída de um Curso de Formação em Inteligência, que possui duração de vinte semanas. A aprovação neste curso exige um mínimo de 60 por cento de aproveitamento. Segundo o item 2 do edital divulgado em 24 de dezembro de 1999 — o primeiro a

regulamentar o concurso — a função do profissional de inteligência “envolve um trabalho

técnico especializado, que exige formação téorico-prática em metodologia de obtenção de

dados e de produção de conhecimento; envolve a elaboração de relatórios resultantes do

acompanhamento de temas conjunturais, pesquisa em redes de informações, entrevistas

188 Sobre a experiência do CEFARH, ver o Decreto n.782, de 25 de março de 1993. 189 Marisa Diniz, Seminário de inteligência, 2002. 190 Qualquer área de formação acadêmica é aceita para os candidatos aos cargos de nível superior,

que além de conhecimentos gerais e específicos também exige proficiência de pelo menos um idioma

estrangeiro. 191 É preciso que o candidato declare a autorização para que seja feito um levantamento de sua vida

pregressa para credenciamento. Esta pesquisa apenas será realizada se o candidato for aprovado e classificado na segunda fase do concurso, ela consta de um questionário pessoal, além de requerer a

apresentação de certidões negativas oficiais: certidão negativa de distribuidores criminais e civis nos

lugares de residência do candidato nos últimos cinco anos, bem como certidões negativas das Justiças

Federal e Militar e declaração pessoal de o mesmo não esteja respondendo a inquérito policial tanto

em nível federal quanto estadual.
124

em Língua Portuguesa e em idioma estrangeiro, interpretação de textos e da obtenção de

dados valendo-se de técnicas e meios sigilosos, com irrestrita observância aos direitos e

garantias individuais, fidelidade às instituições e aos princípios éticos que regem os interesses e a segurança do Estado.”192 Em tese, a avaliação durante o concurso procura analisar capacidade de desenvolver pesquisas, leitura, análise e interpretação de textos em

Língua Portuguesa e em outros idiomas, a capacidade de elaborar relatórios, de utilizar

redes de informação para comunicação, de memorizar nomes, conceitos e instruções orais

e escritas e, entre outros, capacidade de resistir ao trabalho rotineiro, a capacidade de agir

sob pressão e em situações imprevistas.

No caso de candidatos classificados que freqüentem o Curso de Formação em

Inteligência, os mesmos têm direito a um auxilio financeiro que vale 50 por cento da

remuneração inicial paga ao pessoal de nível superior do Serviço Público Federal

brasileiro. Os candidatos podem ser desligados do Curso de Formação caso cometam faltas disciplinares graves, demonstrem desempenho incompatível com o esperado, excedam

o limite de faltas (15 por cento), obtenham média inferior a cinco pontos em qualquer

matéria do curso ou revelem inaptidão física para o pleno cumprimento das atividades

curriculares. A classificação final do curso será a média obtida durante o Curso de

Formação em Inteligência. 

No concurso realizado em dezembro de 1999, segundo informações fornecidas pela

ABIN, houve 9.064 candidatos para 120 vagas, sendo que no ano seguinte esta procura

cresceu para 10.546 candidatos disputando 61 vagas. No balanço final do curso tem sido

constatada uma evasão de 20 por cento dos candidatos aprovados o que, segundo informações do Ministério do Planejamento, está dentro da média de evasão dos concursos

públicos federais no Brasil.

De acordo com análise realizada pela diretoria da ABIN, os candidatos aprovados nos

concursos podem ser divididos em 3 grupos. O primeiro, composto de pessoas em busca

de emprego e salário, como um emprego qualquer, em função da escassez de oferta do

mercado de trabalho. O segundo, composto por pessoas que buscavam informações sobre

a profissão do analista de inteligência antes do concurso, com o objetivo de antecipar conhecimentos. O terceiro grupo, de acordo com sua perspectiva, seria formado por aqueles

que desconhecem totalmente a área de inteligência e buscaram se adaptar aos parâmetros

da nova profissão.193

Em relação à entrada dos analistas aprovados no concurso, a professora Marisa Diniz

destaca que existe uma maioria que possui entre 25 e 26 anos, mas com uma amplitude

etária entre 23 e 60 anos. As pessoas mais velhas que passam no concurso buscam, sobretudo, estabilidade, sendo que normalmente são pessoas que não possuem nenhuma

tradição na área de inteligência. Os jovens, que na maioria vêm sem uma noção da atividade de inteligência, agregam valor à Agência em função de suas formações

192 Edital No 1/99-AI/SI, de 24 de dezembro de 1999. 193 Entrevista cedida pela Profesora Marisa Diniz em agosto de 2002.
125

universitárias. Uma contribuição importante destes jovens se dá na área tecnológica, uma

vez que houve uma defasagem tecnológica muito grande na agência, principalmente

durante o período compreendido entre 1990 e 1995.

Dados sobre o quadro de pessoal fornecidos pela agência indicam que houve um

crescimento da presença feminina na agência, sendo que em 1999 a ABIN contava com

299 mulheres em seus quadros, o que representava uma porcentagem de 24,51 por cento

dos analistas. Em 2002, já havia 480 mulheres, representando 27,08 por cento dos analistas de inteligência da ABIN.194

Além do fluxo de jovens universitários recrutados sem experiência prévia na área de

inteligência, são contratados oficiais militares reformados. A requisição destes militares

busca atender às necessidades de lacunas que são muito específicas à atividade de

inteligência. A perspectiva é a de que estes militares que passaram por todo o percurso da

carreira militar, inclusive do curso de Estado Maior, agreguem valor nas tarefas de projeções estratégicas, em função de suas capacidades analíticas.

Em relação às questões orçamentárias, a remuneração oferecida aos servidores da ABIN é

inferior à de várias outras categorias do funcionalismo do Estado, o que levou a uma evasão de

jovens recentemente concursados. Isto significou perda de investimento público específico,

além de uma descontinuidade dos processos de formação de novos quadros e de renovação

dos antigos quadros, comprometendo, inclusive, aspectos relacionados à segurança.195

Uma alternativa encontrada para tentar sanar esta defasagem dos salários foi deixar em

aberto frentes possíveis de negociação, segundo regras do Ministério do Planejamento,

tais como a de se estabelecer um vencimento básico, com o acréscimo de uma gratificação

que pode chegar, no máximo, a 50 por cento do salário e que será dada em função do

desempenho dos funcionários e das habilitações em cursos.

O Plano de Carreia divulgado através da Medida Provisória 42 (lembrando que a MP42, que não fora ainda regulamentada pelo Congresso Nacional quando da redação deste

texto) definiu critérios de formação e ascensão dentro da carreira de inteligência, inclusive no que diz respeito aos aposentados pela ABIN. O desenvolvimento da carreira se dá

mediante a progressão funcional e através de promoções. A formação inicial dos analistas

da área de inteligência é realizada através do Curso de Formação Profissional. Este curso

é destinado aos candidatos de nível superior, com vistas a capacitá-lo para as funções

194 As pressões por avanços no processo de profissionalização da atividade de inteligência não vêm

apenas de setores da sociedade ou do parlamento, mas dos próprios funcionários públicos. Em abril de

2002 foi criada uma Associação dos Servidores da Agência (ASBIN), que em outubro do mesmo ano

já tinha dois terços (2/3) do pessoal ativo associado. Segundo a ASBIN, o processo de elaboração do

Plano de Carreira em discussão no Congresso Nacional não fora discutido com os servidores, o que

aumentou a consciência entre os analistas da ABIN sobre a necessidade de uma associação para a

defesa administrativa e legal dos interesses dos profissionais. 195 Após a publicação da Medida Provisória 42 (25 junho de 2002), sete analistas pediram exoneração do cargo.
126

específicas da carreira e para que os valores essenciais da carreira comecem a ser absorvidos. Os três anos que seguem ao curso de formação constituem o estágio probatório, no

qual o analista deve ser aprovado para se incorporar definitivamente à Agência e a estabilidade que ela representa. A proposta do Plano de Carreira é de que, decorridos oito anos

desta formação, o analista passe pelo Curso de Aperfeiçoamento. Entretanto, a

participação dos analistas neste curso é objeto de uma seleção interna, a qual exige que o

candidato tenha realizado efetivo exercício de cargo na ABIN. Com um interstício de sete

anos, os analistas formados pelo Curso de Aperfeiçoamento podem participar do Curso

Avançado. O objetivo deste é preparar o analista para a formulação de análises estratégicas no mais alto nível, “incluindo o gerenciamento estratégico da atividade de Inteligência, em benefício da segurança do Estado e da sociedade.” 196

Os analistas e auxiliares de informações são periodicamente avaliados em seu desempenho e, em função de tal desempenho, recebem ou não uma Gratificação de Desempenho de Atividades do Grupo de Informações (GDAGI). Os critérios e procedimentos

específicos para esta avaliação são expedidos pelo próprio Diretor Geral da ABIN. Existe

uma avaliação individual e outra institucional. De acordo com o artigo 13 da MP 42, estas

gratificações integrarão os proventos da aposentadoria e das pensões em função da média

de pontos recebidos pelo funcionário nos últimos sessenta meses de sua atuação. Outra

gratificação a que os funcionários têm direito é a Gratificação Complementar de

Inteligência (GCI) direcionada aos analistas e auxiliares de informações, quando em

exercício de atividades inerentes às atribuições de seu cargo junto às unidades da ABIN.

Vale destacar que ao profissional de carreira é vedado, em função da tipicidade de sua

função, o exercício de qualquer outra atividade, seja ela remunerada ou não.

Como forma de assegurar o retorno dos investimentos associados à profissionalização de

seus analistas, a Agência veda a cessão de integrantes de carreira para qualquer órgão da

administração pública, em qualquer de seus níveis, durante o período de 10 anos. A única

exceção possível ocorre quando a cessão é considerada de interesse excepcional para o

Estado e para a sociedade. Outra forma de evitar o desperdício de investimento é obrigar os

servidores da Agência a ressarcirem os cofres públicos pelos gastos com sua capacitação,

ocorrida tanto no Brasil quanto no exterior, caso o mesmo solicite exoneração ou declaração

de vacância antes de decorrido período igual ao de duração do evento, assim como ocorre

com o investimento do Estado na capacitação de pesquisadores universitários.

Embora não se conheça a qualidade e efetividade dos processos de formação dentro da

agência, as expectativas organizacionais manifestadas pela própria ABIN sugerem que a

196 Segundo entrevista concedida pelo diretor da Escola de I

nteligência, Coronel Castro, os cursos de Aperfeiçoamento e Avançado seriam considerados pela

ABIN, respectivamente, como equivalentes aos graus de mestrado e doutorado stricto sensu. Para a

equivalência dos cursos já realizados ou a serem realizados pelos analistas em cursos de pós-graduação latu sensu, a Escola, em obediência ao Diretor Geral da Agência, terá que se pronunciar sobre os

cursos de interesse para permitir a gratificação. Após o processo de incorporação dos títulos ao plano

de carreira, os analistas farão um curso complementar com assuntos de interesse da área de inteligência. Ver Artigo 5o, Inciso III, da Medida Provisória 42. 
127

preparação através destes cursos tem como função preparar os analistas de informações

para o planejamento, execução, coordenação e controle da produção de conhecimentos de

Inteligência de interesse para o Estado, para a salvaguarda de assuntos considerados sensíveis e para as atividades de pesquisa e desenvolvimento científico-tecnológico.197

 3. Educação do Pessoal de Inteligência na ABIN

Um dos principais desafios enfrentados pela Escola de Inteligência tem sido justamente operacionalizar esta formação para os 1.600 novos servidores públicos da ABIN,

sendo necessária a realização de um esforço na capacitação dos analistas de nível superior, considerada pelo atual Diretor da Escola de Inteligência como uma das maiores

carências da agência.198

A formação dos profissionais de inteligência procura enfatizar o ensino de métodos e

técnicas de trabalho que possibilitem o desenvolvimento de habilidades específicas por

parte dos servidores, que serão agregadas aos conhecimentos acadêmicos já adquiridos

por estes funcionários. Este desenvolvimento de técnicas operacionais não implica, segundo informações repassadas pela Agência, na priorização de “conhecimentos táticos”,

expressão utilizada para se referir às buscas de informações operacionais utilizadas pela

polícia, mas sim, a metodologia é utilizada apenas para a produção de conhecimentos

estratégicos com vistas a orientar ou reorientar políticas públicas. Neste processo de

ensino-aprendizagem são valorizadas as capacidades do servidor de analisar determinadas

informações, assim como sintetiza-las, seu raciocínio lógico, sua capacidade de trabalhar

sob pressão e, entre outros, sua lealdade e responsabilidades. São requisitos que já

começam a ser observados desde o processo de seleção.

Os currículos da Escola de Inteligência são considerados sigilosos, cabendo somente

aos analistas e aos servidores públicos indicados receberem informações sobre sua estrutura. Segundo a Agência, a ABIN não teria publicizado seu currículo pelo fato de que os

cursos não estão abertos ao público em geral. Pelas informações obtidas, entretanto,

pode-se dividir os cursos em duas áreas. A primeira, relacionada a questões metodológicas típicas da atividade de inteligência e a segunda, relacionada a conhecimentos gerais,

no que cabe, inclusive, ao aprendizado de línguas estrangeiras. Do que se pode inferir,

apenas são aplicadas avaliações sistemáticas aos cursos específicos da área de inteligência, sendo que os cursos de conhecimentos gerais são ministrados através de palestras.

Como instituição corporativa, a Escola de Inteligência é a principal responsável pelo

provimento de professores das áreas específicas de inteligência, em contraponto aos cursos de conhecimentos gerais, que são ministrados por professores convidados pela agência, muitas vezes mediante convênios.

Percebe-se uma parcela maior de atuação dos professores da Universidade de

Brasília (UNB), o que se justifica em função do convênio estabelecido entre esta universidade sediada no Distrito Federal e a Agência Central da ABIN. Uma contribuição

197 Artigo 29 da Medida Provisória 42. 198 Entrevista concedida pelo coronel Castro, Diretor da Escola de Inteligência da ABIN.
128

específica dada pela UNB e de extrema importância para a Agência se dá no desenvolvimento de novos recursos pedagógicos para o processo de ensino-aprendizagem.

Juntamente com a universidade, a ABIN vem desenvolvendo métodos de educação à

distância, procurando maior capilaridade no ensino por todo o território nacional. Esta

metodologia atende às necessidades da educação continuada e diminui os custos crescentes do ensino presencial. Outra metodologia de trabalho empregado pela Agência

tem sido o uso de “estudos de caso”, formulação de cenários e cursos muito próximos à

realidade, como forma de simular as possíveis situações que os analistas podem enfrentar em seu cotidiano de trabalho.199

Uma série de instituições de formação profissional da administração federal (dentre as

quais se pode mencionar por exemplo a Escola Superior de Administração Fazendária e a

Escola Nacional de Administração Pública) colabora com o processo de profissionalização da ABIN. No caso da Escola Superior de Guerra (ESG) há, inclusive, um intercâmbio mais regular, pois alguns professores da Escola de Inteligência da ABIN atuam como

professores no Curso Superior de Inteligência Estratégica da ESG.

A ABIN promove ainda simpósios e ministra cursos para empresas públicas e privadas

sobre como proteger informações sensíveis, como foi o caso dos cursos ministrados junto

ao Curso de Inteligência Financeira da Universidade Federal do Rio de Janeiro e junto ao

Conselho Nacional de Procuradores Gerais da Justiça.200

4. Valores e Percepções do Profissional de Inteligência no Brasil

Em termos de valores, os resultados preliminares de um survey internacional aplicado

a 47 (quarenta e sete) servidores do quadro permanente de nível superior da ABIN mostram uma consistência significativa entre os valores considerados desejáveis pelos entrevistados e o que eles percebem como sendo atualmente vivenciado na organização. Do

total de entrevistados, 25 eram gestores, 12 eram analistas seniores e 10 eram analistas de

inteligência concursados nos últimos sete anos.

Foram feitas perguntas sobre o tipo de profissional que se necessita na área de

inteligência (qualidades pessoais, atitudes, capacidades e habilidades intelectuais), sobre

os produtos da atividade (natureza das informações, tipos de problemas) e sobre o status

da profissão (perfil das tarefas desempenhadas, grau de institucionalização, relações entre

decisores e analistas). Embora o grande número de variáveis geradas por esta pesquisa

(373) demande mais tempo para uma análise adequada dos resultados, observou-se nas

respostas existe uma distância perceptiva maior entre “onde estamos” e “onde devemos

estar” no bloco de perguntas sobre o status da profissão do que nos demais blocos. Observou-se também uma distância maior entre os valores dos analistas concursados e dos

analistas seniores e gestores em relação às qualidades pessoais e atitudes esperadas dos

profissionais de inteligência, talvez representando o idealismo dos jovems empregados.

199 Agência Brasileira de Inteligência, outubro de 2002. 200 Entrevista concedida pelo coronel Castro.
129

De modo geral, estes resultados são consistentes também com as expectativas depositadas pelos dirigentes da área de inteligência em relação ao papel de um Código de Ética

no processo de profissionalização da inteligência brasileira. Segundo o General Alberto

Cardoso, ex-ministro chefe do Gabinete de Segurança Institucional da Presidência da

República do Brasil, “o código de ética é um auxiliar do profissional de inteligência em

caso de dúvidas que ele tenha, sobre as suas atitudes, a sua atitude interior, se ela está correta, se ela está dentro daquilo que o Estado cultua, como intermediário da sociedade

espera dele, pontualidade, imparcialidade (...).”201

Dentre os valores destacados como desejáveis pelos dirigentes estão não apenas a

observância dos deveres, atribuições e responsabilidades previstos no ordenamento legal

geral e no que regula as atividades dos servidores públicos federais, mas especialmente no

caso da área de inteligência os deveres de exercer a atividade com critério, segurança, e

isenção, o valor intrínseco da busca da verdade como elemento básico das ações dos

analistas, o dever de ser discreto no trato dos assuntos de serviço e a proibição de se utilizar, para fins pessoais, as informações a que se tenha acesso na condição de agente

público. Isso tudo implicaria por parte dos profissionais de inteligência do governo

brasileiro a adoção de um conjunto de crenças e de valores que orientem suas atitudes e

condutas, contribuindo para a necessária confiabilidade de suas ações pessoais e profissionais, mesmo após a aposentadoria ou o desligamento do órgão. 

Considerando que o tempo médio de trabalho na área de inteligência entre os entrevistados no survey de outubro de 2002 era de dezessete anos, o atual grau de coesão em torno

dos valores expressos pela direção da agência parece bastante significativo. Naturalmente,

uma avaliação estatística mais refinada das discrepâncias perceptivas observadas entre diferentes categorias de indivíduos e/ou blocos de temas é necessária para qualificar esta percepção. Ademais, espera-se explorar as direções das discrepâncias perceptuais observadas

entre respostas sobre como “é” a atividade de inteligência e como ela “deveria ser”. 

Considerações Finais 

A dupla conclusão deste texto é otimista. A atividade de inteligência está se transformando numa profissão no plano internacional e a trajetória da profissionalização da

inteligência governamental no Brasil é positiva.

Entretanto, esta segunda parte da conclusão não deve ser tomada de maneira acrítica.

Há que lembrar que o Plano de Carreira da ABIN ainda não foi aprovado no Congresso

Nacional, que o código de ética interno ainda não entrou em vigor, que os mecanismos de

controle externo ainda são muito precários, enfim, de que há um grande caminho a se percorrer. Claro que muitas destas áreas de potencial aperfeiçoamento dependem de decisões

políticas e administrativas do Presidente da República e do Congresso Nacional, mas por

isto mesmo acreditamos que os serviços de inteligência brasileiros deveriam se concentrar

em áreas de aperfeiçoamento profissional que dependem menos de recursos e decisores

201 Entrevista concedida pelo General Cardoso em 01 de agosto de 2002.
130

externos, como é o caso dos sistemas de formação e educação que precisam ser reformados e potencializados. 

Além de demandar mais tempo, a profissionalização das atividades de inteligência no

Brasil ainda depende do que se passa nas forças armadas e polícias, não apenas do que se

passa na ABIN. No caso dos subsistemas de inteligência militar e policial quase nada se

sabe sobre os critérios e indicadores discutidos neste texto. Esperamos que a Comissão

Mista de Controle das Atividades de Inteligência (CCAI) do Congresso Nacional

brasileiro possa voltar brevemente a este tema e contribuir decisivamente nos próximos

anos para o avanço da profissionalização do exercício das atividades de inteligência no

governo brasileiro. 

Embora no Brasil a atividade de inteligência ainda seja uma função com status problemático nas forças armadas e nas polícias, observou-se desde meados da década de 1990

o início de um processo de revalorização e revisão desta função nas diversas agências do

âmbito federal. Por exemplo, desde 1995 foram realizados concursos públicos para recrutamento de analistas de inteligência que hoje formam parte significativa do quadro da

Agência Brasileira de Inteligência (ABIN). A realização de concurso público que incorpora uma etapa de investigação sobre os antecedentes do candidato (background investigation) demonstra de maneira muito clara o interesse na integridade nesta carreira

governamental. Um outro aspecto que chama a atenção é o da discussão de mecanismos

de promoção que começam a incorporar critérios de mérito e não apenas de antiguidade.

Finalmente, um indício razoável de que se caminha para profissionalizar a atividade de

inteligência no Brasil são indícios de que a criação legal de uma carreira de “analistas de

informação”, atualmente em discussão no Congresso Nacional, pode vir a cumprir adequadamente o segundo critério para a existência de uma profissão de inteligência no caso

do Brasil.

Em síntese, muito há para ser feito se se trata de produzir no caso do Brasil o tipo de

sinergia entre normas e instituições que poderia garantir maior relevância para a inteligência no processo de tomada de decisões governamental nas áreas de política externa,

defesa nacional e ordem pública: um tipo de sinergia que Robert Jervis já reivindicava

para o caso norte-americano há mais de quinze anos atrás.202

Documentos Primários do Brasil

Edital N0 1/99-AI/SI, de 24 de dezembro de 1999. Edital para o provimento de cargo

de analista de informações da Secretaria de Inteligência.

Medida Provisória N0 42, de 25 de junho de 2002-Dispõe sobre a estruturação da Carreira de Inteligência, a remuneração dos integrantes do Quadro de Pessoal da Agência

Brasileira de Inteligência-ABIN, e dá outras providências.

202 Robert Jervis, “Improving the Intelligence Process: Informal Norms and Incentives.” In James

Keagle, and Alfred Maurer and Marion Tunstall, eds., Intelligence: Policy & Process (Boulder-CO:

Westview Press, 1985), 113-124.
131

Resposta Institucional da Agência Brasileira de Inteligência em atendimento à

questões levantadas por Priscila Antunes em 26 de julho de 2002.

Entrevista ao ILMO SR. Ministro-Chefe do Gabinete de Segurança Institucional-GSI,

órgão federal, atualmente responsável pela Agência Brasileira de Inteligência, General

Alberto Mendes Cardoso, realizada por Priscila Antunes em Brasília-DF, no dia 01 de

agosto de 2002 .

Entrevista à ILMA SRA. Diretora Geral da Agência Brasileira de Inteligência, Marisa

Almeida Del ́Isola, realizada por Priscila Antunes em Brasília-DF, no dia 09 de agosto de

2002 .

Entrevista ao ILMO SR. Diretor da Escola de Inteligência da Agência Brasileira de

Inteligência, Coronel Castro, realizada por Priscila Antunes em Brasília-DF, no dia 09 de

agosto de 2002 .

CARDOSO, Alberto Mendes. Atividades de Inteligência no Brasil: contribuições para

a soberania e a democracia. Palestra Proferia pelo ILMO SR. Ministro Chefe do Gabinete de Segurança Institucional no Seminário “Atividades de Inteligência no Brasil:

Contribuições para a Soberania e a Democracia”, realizado entre os dias 06 e 07 de

dezembro de 2002, no Auditório Nereu Ramos da Câmara dos Deputados.

DEL’ ISOLA, Marisa Almeida. Profissionalização da atividade de inteligência. Palestra proferida pela ILMA SRA. DIRETORA GERAL da Agência Brasileira de Inteligência no Seminário “Atividades de Inteligência no Brasil: Contribuições para a Soberania e

a Democracia”, realizado entre os dias 06 e 07 de dezembro de 2002, no Auditório Nereu

Ramos da Câmara dos Deputados.

Biografías

Marco Cepik é doutor em Ciência Política pelo IUPERJ, pesquisador do Grupo de

Estudos Estratégicos (GEE-UFRJ) e professor dos programas de Doutorado em Ciência

Política e de Mestrado em Relações Internacionais da UFRGS, em Porto Alegre, Brasil.

Suas publicações mais recentes são os livros: Espionagem e Democracia (Rio de Janeiro:

Editora. FGV, 2003) e Politica Internacional (Rio de Janeiro: Belo Horizonte, 2004) con

Jose Miguel Martins mcepik@yahoo.com.br.

Priscila Antunes é doutoranda em Ciência Política na Universidade de Campinas

(UNICAMP), no Brasil, onde recebe bolsa de pesquisa da FAPESP. Priscila publicou

recentemente o livro: O SNI e ABIN: entre a teoria e a prática. Uma leitura da atuação

dos Serviços Secretos Brasileiros ao longo do século XX (Rio de Janeiro: Editora FGV,

2002). prica@unicamp.br.
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PROFESSIONALIZATION OF INTELLIGENCE 

ACTIVITY IN BRAZIL: CRITERIA, EVIDENCE AND 

REMAINING CHALLENGES

Marco Cepik and Priscila Antunes 

ABSTRACT

This discussion focuses on the characteristics of the professional intelligence

analyst/collector and the criteria that make it possible to define this activity as a

profession. The Brazilian case is analyzed from the viewpoint of the historical intitutionalization of intelligence activity and how the country has developed its capacity to recruit, educate and maintain intelligence professionals. Challenges related to

the establishment of a governmental career in intelligence are discussed in the text,

based on four criteria used to characterize a profession: cognitive requirements,

educational system, the career itself and ethical requirements. As background for

this study, a survey was administered to 47 members of the Brazilian Intelligence

Agency (ABIN). The text’s main conclusion is that intelligence activity may

already be considered a profession in the case of Brazil, but important challenges

remain with respect to the incentives and sanctions affecting the career of an intelligence analyst or collector. Therefore, reform in professional intelligence education,

both in content and method, is recommended for the federal government. However,

this conclusion cannot be generalized to other Brazilian intelligence agencies,

namely the military and police agencies, because more specific studies are required

for those cases.

INTRODUCTION

This essay discusses the problem related to the professionalization of intelligence

activity in Brazil and is focused on three main goals. First, to define the conceptual

parameters from which it is possible to assess whether the intelligence activity may or

may not be considered a profession. Second, to analyze the process of democratic institutionalization of intelligence activity in Brazil and to identify the advances, impasses

and challenges found specifically in the professionalization process. Finally, but not of

least importance, this study lays the groundwork for a systematic assessment of the professional values and expectations of those employed by the governmental intelligence

agencies in Brazil.

As part of a larger comparative study, and aware of the methodological problems inevitably

involved, we translated and adapted a survey questionnaire which was applied to a sample of

47 information analysts and managers who work at the headquarters of the Brazilian Intelligence Agency in Brasilia, DF. Due to the peculiarity of the subject — intelligence activities are
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legally protected by governmental secrecy — we accepted certain research constraints.203 The

general outline of this opinion research and some of its preliminary results will be discussed in

the last part of this work. The authors would like to thank Professors Swenson and Lemozy for

their invaluable help in addressing the serious problems involved in determining conceptual

and normative, semantic equivalence of the questionnaire, as translated and adapted from

Spanish and from English into Portuguese.204

The authors also wish to emphasize the good will and the collaboration of all the managers and employees at the Brazilian Intelligence Agency during the interviews, in the

technical visits, and in their answering the self-administered questionnaires. In a context

such as the one found in Latin America, where in many places governmental secrecy

regimes tend to lose their functionality without losing their power, we appreciate the

openness and frankness of the Agency ́s employees, represented by professor Marisa

Del ́Isolda e Diniz, the general director of ABIN. Special thanks as well to ABIN ́s

employees who helped directly in making possible this first attempt to identify the values

and attitudes of intelligence professionals in Brazil.

DEFINITIONS AND CRITERIA FOR INTELLIGENCE AS A PROFESSION

We must begin with some comments on the restrictive use one should make of the

term intelligence, herein understood in the context of informational conflict. What we

mean is that, for us, intelligence is not only security nor merely information, but the

analysis and the search for the necessary information so as to win a conflict involving

antagonistic players.

This restricted use of the term intelligence is made necessary for two reasons. In the

first place, the relevance of the information flow generated by and within the intelligence

activity varies in inverse proportion to the number of areas that we have to approach with

scarce resources. In the second place, the risks to democracy — generated by the undiscriminating use of intelligence resources in the field of public policies not directly related

to defense, foreign policy and security — grow in direct proportion to a reduced awareness of the conflictive nature of this activity. With this framework in mind, intelligence

may be treated the same as any other relevant informational source used in the decisionmaking process.

At this moment, when the theme of reform and of the role to be played by intelligence

services in the democratic context is being explored with respect to the U.S. and to several

Latin American countries, it seems suitable to fix some theoretical boundaries that allow a

realistic and, at the same time, progressive decision about what to do with this aspect of

203 To provide for security, the board of directors of ABIN requested that primary data not be made

public without their previous approval; also, a preliminary version of this essay was examined by

ABIN before its publication. These conditions were accepted by the authors in a letter dated 8 August

2002. 204 Orlando Behling and Kenneth Law, Translating Questionnaires and Other Research Instruments (London: SAGE, 2000), 1-16.
135

State power. One important aspect in this decision refers to the status that this activity

should have in democratic regimes. Should intelligence activity be valued, should it be

tolerated as a necessary evil, should an attempt be made to keep it from being used against

entities that challenge the power of the State?

In order to answer questions like that, we discuss in this section the criteria by which it

is possible to assess the status of the intelligence activity in contemporary governments,

taking as a starting point a restrictive definition of intelligence activity that addresses what

its mission is, and what its main goals are. We agree that it is something more complex

and broader than what espionage used to be, but not to the point of considering any and

every activity related to the production of knowledge, gathering and analyses of information as an intelligence activity. After all, not every issue important for the government’s

decisionmaking process is best approached from an intelligence point of view. Intelligence activity becomes more relevant the closer the activity comes to the center of the

decisionmaking process in the fields of security, defense, and foreign policy. The farther

from these issues and the closer to the actions of the contemporary State in social or economic areas, the less relevant the governmental intelligence activity tends to be as a fundamental contributor to the decisionmaking process. For this reason, there are

complexities and difficulties related to the professionalization process of the intelligence

activity that deserve our attention.

Governmental intelligence activity is defined by a set of methods, techniques and

issues of defined relevance. In the first place, intelligence activity favors, in the collection

stage, a kind of knowledge — technical ability, methodology, or technology — that is different from the abilities, technologies and techniques used in the second half of the process — analysis and production of the final results. To say it simply, intelligence

collectors are specialized in collection “disciplines” and types of sources whereas intelligence analysts are specialized in issues, regions, and types of problems.

There is also a major and complex difference between the kinds of ability and of necessary skills between the areas of positive intelligence and counterintelligence. Moreover,

today there is a steady growth of professional subcultures, well identified by specialized

literature: criminal intelligence, military intelligence or foreign intelligence. Those subcultures or other specific subdivisions of intelligence activity each have their own types of

challenges in terms of intelligence professionalization.

And why use the term “profession” and not just “occupation”? Intelligence activity is

not listed in the Brazilian Code of Occupations, nor in the Code of Occupations of the

International Labor Organization (OIT). Still, it could be considered an occupation, rather

than a profession, with theoretical and practical implications. Therefore, to characterize

intelligence activity as a profession, it is necessary to define beforehand what are the general criteria from which we will assess this activity.

What does the sociology of professions define as a profession? How is it different from

a mere occupation in the categories of industrial labor? In a single sentence, a profession

is defined by the level of standards applicable to it in terms of its cognitive requirements,
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values, and social requirements, whereas an occupation is defined by a much more restrictive group of functions, tasks and routine operations. The degree of professionalization of

various occupations depends on the type of social stratification and on the degree to

which a division of labor is being practiced.205

According to Boudon and Bourricaud, Weber was the one who most emphasized the

importance of profession in modern Western societies, as he saw in the process of professionalization the passage from a traditional social order to an order in which the status of

each person would depend on the tasks one has to perform, and they would be distributed

within that order according to rational criteria of skills and specialization.206 A profession

would then be an individual vocation in the Weberian sense, but its permanence through

time would depend on mechanisms to process conflicts among the diverse individuals

who are members. That is why each profession is ruled by its own deontology that controls the relations among individuals and creates mutual obligations among the professionals and their clients.

Although not every occupation can become a profession, there is strong pressure in

this direction because professional qualification and bureaucratization (two of the strongest attributes of professionalization) ensure status, monopolistic income (due to the ownership of exclusive knowledge and/or techniques), and job security. 

In an approach consistent with the contribution made by Weber to the concept of professions and their importance in the maintenance of a complex social order, Thomas Bruneau has emphasized that a profession combines a specific kind of expertise, knowledge

and ability, with a specific kind of esprit de corps — a feeling of fraternity within an organization.207Organizational knowledge and cohesion define a specific kind of collective

responsibility regarding goals, and this would basically define what a profession is, in

opposition to a mere job or occupation.

Thus, another way to determine whether intelligence activity is a profession, or if it

is just an occupation, would involve testing the degree of matching, in terms of the way

this activity is carried out, among a bureaucratic ethos, which is related to the impersonality of rules; a meritocratic ethos in the regulation of careers, which concerns the

relation of individuals to the organization; and a democratic ethos, which involves

social values and the relation between managers and workers within any professional

activity. This second way to define a profession places less emphasis on institutional

conditions and much more on individual conditions and self-regulation, or, we may say,

on professional behavior. 

205 Emile Durkheim, A Divisão do Trabalho Social (São Paulo: Martins Fontes, 1983). 206 Raymond Boudoun e Francois Bourricaud, Dicionário Crítico de Sociologia (São Paulo: Ática.

1993), 451-454. [entries “division of labor”, “professions”, “status” and “values”/verbetes “divisão do

trabalho”, “profissões”, “status” e “valores”]. 207 Thomas C. Bruneau, “Controlling Intelligence in New Democracies,” International Journal of

Intelligence and CounterIntelligence 14, no. 3 (Fall 2001): 323-341.
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In view of the above, a discussion of professionalism and governmental intelligence

activities may combine the two ways of approaching the matter, the institutional and the

normative. Basically, then, we would have to analyze the following criteria: 1) whether

such activity has specific cognitive requirements, differentiated methods, contents or

goals pertaining to the gathering, analysis and production of knowledge; 2) whether it

involves recruitment, retention, remuneration and retirement mechanisms that define the

progression of a professional career; 3) whether it needs its own education and professional development system; and finally, 4) whether it internally generates its own deontology, or its own code of ethics. These are four recognized criteria that can be applied to test

whether what we call intelligence activity is appropriately labeled a profession. 

The hypothesis suggested in this study is “yes,” one can say that intelligence activity

qualifies as a contemporary profession. However, this statement demands, from the very

beginning, that some nuances be explored with respect to each of the subcultures previously mentioned, especially concerning the sort of knowledge and abilities that are necessary in information gathering and analysis.

Furthermore, the transformation of intelligence activity into a profession is a rather

recent phenomenon, associated with the emergence of an economy based on knowledge

of global reach and also on the differentiation and expansion of the typical functions of

the contemporary State. The process of creating national intelligence systems did not take

place before mid-twentieth century, and there is no evidence for the existence of an intelligence profession in previous centuries, despite mention of espionage as the second oldest profession in the Old Testament and in Chinese texts such as that of Sun Tzu. In fact,

although espionage has been a practice since antiquity, it has become something larger —

“intelligence activity” — only in the past 150 years.

Having defined the starting point, we shall consider the following four (distilled) criteria: 1) knowledge; 2) career; 3) professional development; 4) code of ethics. In the event

that we find intelligence activity requires specific knowledge, has a defined career path

and its own educational system, and is capable of engendering its own deontological

demands, then one can say that such activity constitutes a profession and not merely an

occupation. 

1. Type of Knowledge Required in the Areas of Information Collection

and Analysis

As noted earlier, intelligence activity is divided into two main working stages (collection and analysis) which demand types of knowledge that are rather different from one

another. 

The collection of information on the intentions/meanings and capacities/things related

to an opponent or conflicting situation demands the ability to obtain such information

without the cooperation or even the consent of the target. This sort of conflict over obtaining, or being denied access to, information produces a first crucial difference between the

knowledge required for intelligence activity and that related to other types of research or

search for knowledge. To obtain information from human resources, for instance, may
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require the specific ability to question war prisoners or a civilian population in occupied

areas, or the ability to set up a broad and complex espionage network. In the same way,

the specific, sophisticated knowledge of how to obtain information from communication

and electronic signals that have been intercepted and decoded will hardly find an equivalent, interested set of collectors or consumers in a society. Finally, even though the acqusition of information from visual evidence can be associated with a number of artistic and

scientific areas of knowledge, the intelligence discipline of imagery (IMINT), with its utilization of infra-red sensors, synthetic aperture radar, and its exploitation of a wide range

of electromagnetic waves, has no equivalent in other areas of knowledge, when IMINT’s

contribution to intelligence is taken into account. 

In analyzing information, the abilities related to research and substantial knowledge

about the analyst ́s areas of concentration (regions, countries, transnational issues) can be

closer to those expected from a professional working in any other research center. However, some important, specific aspects remain that are unique to intelligence in terms of

the required type of knowledge and in the analysis process. First, the incorporation of data

and information obtained from secret sources through equally secret means of collection

makes this sort of analysis (all-sources analysis) different from what could be found at

any university. Second, having in mind what the production of knowledge in the intelligence arena is aimed at (to defeat an enemy, to anticipatorily advise diplomatic efforts

during a crisis, to understand the logistic flow of a criminal organization, to plan national

defense, to support military operations, and so forth), the issues on which the analysis and

the research need to concentrate would hardly be considered a priority in academic

departments. In this sense, the specific aspects of managing the informational cycle

within our restrictively defined intelligence activity, as well as the transaction costs

related to obtaining such specific knowledge, allows us to say that the first criterion for

defining intelligence activity as a profession is clearly fulfilled. 

2. Careers in Governmental Intelligence

The existence of a professional career track in intelligence would depend on whether,

given the country involved, there is legal recognition of and a reasonably stable designation of status for this activity.

In several countries of Latin America, intelligence officials who are responsible for the

collection of information, as well as intelligence analysts themselves, are military, diplomatic or temporarily-contracted civilian personnel, with no expectation with regard to

functional progression or recognition. Considering that even the existence of some intelligence agencies was not officially admitted by the respective governments until the mid1990s, it is easy to acknowledge problems and limitations in the application of this criterion. For the time being, it may be said that in the past few years there has been significant

progress in the definition of a career in intelligence in the armed forces and in the public

administration bureaucracy of several countries. But uncertainty remains in knowing

whether regulation of private intelligence activity would be necessary or even possible

(this is true of so-called business intelligence, for instance), once intelligence activity as

herein defined becomes part of the monopoly of the State’s use of coercive means. In spite
139

of this conceptual and legal difficulty in the regulation of governmental intelligence activities, it seems to us that in recent years the heavy technological requirements and the

degree of specialization in the required knowledge for good performance by collectors

and analysts has put some pressure on governments to adopt more institutionalized solutions to the recruitment, selection, education, maintenance, promotion and retirement of

the intelligence staff.

Even though it would be of value to describe the many solutions and efforts made

toward modernization, and the increasing State capabilities in Public Administration in

different countries in the past 15 years, that will not be possible in the limited space here.

However, it is crucial to note that these solutions vary according to the constitutional

parameters of each country, as well as according to the degree of institutionalization of

civil-military relationships and, not least, they vary with the Gross Domestic Product of

each country and the percentage of this sum that goes toward public expenses. In general,

the solutions that have been found have involved the creation of incentives and sanctions

capable of inducing more efficacy, efficiency, effectiveness and responsibility on the part

of intelligence teams and organizations.

In general, intelligence activity is moving, both at the national and international levels,

toward the fulfillment of this second criterion for intelligence to be considered a profession. A point that is still fraught with difficulty, and that could determine different national

rhythms in the regulation of this profession, concerns the definition and the follow-up of

performance and productivity indicators suitable for the intelligence arena.

3. Professional Development Systems

Although the existence of self-recognized cognitive requirements germane to the professional practice of intelligence in fact demands some sort of educational system capable

of reproducing, storing and transmitting such knowledge on a regular basis, this could be

considered an autonomous criterion in relation to professionalization. After all, the existence of specific cognitive requirements in a governmental activity is not a necessary condition to set up a professional formation system and, to an even lesser degree does it

constitute a sufficient condition.

Taking the Brazilian case as an example, the federal government ́s intelligence organizations, both in the armed forces and in the civil sphere (ABIN, the Federal Police,

the Treasury Ministry, and so on), acknowledge the need to have their own continuing

education and refresher course centers for their collectors and analysts. The two bestknown centers of this kind are ABIN ́s Intelligence School, which offers short courses

and specific training to a number of other areas in the federal public administration, and

the Army ́s Intelligence School, that serves mainly the ground forces. Such centers are

common in the main national intelligence systems of other countries, but it seems useful to us to point out the case of the Joint Intelligence College of the armed forces of the

United States.

The Joint Military Intelligence College (JMIC) is a specialized college in the university system of the U.S. Department of Defense, originated from the fusion, in 1962, of the
140

Army and Navy strategic intelligence schools. About to become an Intelligence University, the JMIC offers graduate courses toward a Master’s degree in intelligence, which is

formally recognized by the education authorities of the country and sanctioned by federal

law. Since its approval by Congress in 1980, the Master’s degree program in strategic

intelligence (MSSI) has professionalized over 1,600 individuals, including civilians as

well as military in active and reserve service, conferring degrees to between 60 and 70

percent of full-time students each year. The decision to transform JMIC into a formal education institution forced the transfer of short courses and the preparation of the American

military attachés to other professionalizing areas of the Pentagon’s Intelligence Agency

(DIA). The school is considered vital to providing integrated professional development of

the U.S. federal government’s intelligence personnel.208

With no intention to compare the case of the United States and the case of Brazil, it is

worth noting that the debate on the educational system and the professional formation in

the armed forces in Brazil nowadays should include not only the transformation of the

Escola Superior de Guerra (ESG) but also the schools and training centers of the intelligence area, considering, above all, the positive impact of a greater institutionalization of

the education system in intelligence in the professionalization of governmental intelligence in the country (in terms of the evaluation rules used by the Brazilian Ministry of

Education and Science and Technology).209

4. Professional Code of Ethics

The fourth criterion used to assess whether intelligence is professional activity is a

function of the type of ethics that can be expected in its practice. It is not a matter of discussing the intrinsic superiority of the system of deontological ethics vis-à-vis an ethics

based on some theoretically superior virtue. The matter is more prosaic, for it is related to

knowing whether intelligence activity tends to generate a code of ethics of its own, similar

to professions such as medicine or journalism. After all, it is an activity for which the

principal measure of success is obtaining and analyzing information that someone else

does not wish to be known. 

In general, political scientists tend to be skeptical of suggestions that the behavior of

public employees is based on more meritorious individual values than those shared by all

the other individuals in a society. Therefore, they tend to prefer institutional safeguards

rather than relying on uncertain civic virtues. In this sense, we believe that it is rather

important to formulate and implement an adequate structure of incentives and sanctions to

produce the desired results in terms of behavior. On the other hand, we know that the

adoption of attitudes considered appropriate depends not only on the institutions (rules

208 U.S. Government. Department of Defense. Catalog Academic Year 2001-2002 (Washington,

DC: Joint Military Intelligence College, 2002). 209 For a broader analysis of professional education on intelligence themes in universities of Latin

America and the United States, see: Russell G. Swenson, “Intelligence Education in the Americas,”

International Journal of Intelligence and CounterIntelligence 16, no. 1 (Spring 2003): 108-130.
141

and organizations that ensure that those ethical principles are followed) but also on the

internalization of moral norms that guide actions. 

A deontological code of ethics for intelligence would be centered on the professional

responsibility that these State agents have toward the security of citizens vis-à-vis vital

external (sovereignty) and internal (public order) threats. The security of the Constitution,

to the extent that the security of the citizens depends on it, is the main element to justify

the existence of intelligence services. And the Constitution provides the main parameters

outlining the behavior expected of the agents who serve and protect the public.

However, as no government or governmental agency operates as a perfect agent of the

public, the external control of intelligence activities is itself a higher value to be cultivated

with respect to the code of ethics of those professionals. The specific aspects of intelligence, in relation to the other professions related to the State monopoly over coercive

means, have to do, above all, with the central role played by knowledge and secrecy. This

element, combined with the growing technological complexity of the operations to collect

information, and with the increasing scope of issues that governments want to know about

through analysis, make ethical requirements for the practice of intelligence that much

more demanding. 

The search for truth, the application of skepticism, initiative, independence (in the

sense of Kantian sapere aude), analytical impartiality, firmness of purpose and opinion,

parsimony in the classification of public secrets, application of legal limits to operations,

acceptance of the principle of information compartmentalization (need-to-know) and the

non-use of information and knowledge for private purposes are some of the values that

provide governmental intelligence with social acceptability. Even considering that many

of these values are not exclusive features of intelligence, they are exacting, as they

demand a commitment that should last an individual’s entire lifetime, even after retirement or when that individual no longer occupies an intelligence post.

To sum up, intelligence may be considered a profession because it demands specific

knowledge, exhibits career progression, tends to generate a specific deontological code of

ethics and requires a professional development system to formulate and transmit knowledge and to socialize key values. 

In the next section, we will consider the situation of the intelligence profession in Brazil. After all, to recognize that intelligence is a profession does not mean that it will be

manifested in the same way and to the same degree in every country and in each sub-area

of specialization. 

PROFESSIONALIZATION OF INTELLIGENCE IN BRAZIL

Taking into consideration the group of governmental organizations that make up the

three main intelligence systems in Brazil, the available empirical evidence on the degree

of professionalization of this activity is restricted to the case of ABIN. Additional research
142

is necessary so as to assess the situation in the intelligence organs of the armed forces, and

in the federal and state police departments. 

This gap is significant, as evidenced by a brief institutional description of Brazilian

intelligence. The Brazilian Intelligence Agency (ABIN) was brought into existence by

Law 9,883, of 7 December 1999, the same law that established the Brazilian Intelligence

System (SISBIN). In legal terms, ABIN is considered the central organ of this System and

has the function of regulating the flow of the information produced by the institutions

linked to it. The System was defined in a flexible manner so that, by means of agreements,

even private institutions could participate.210

In the past two years two important intelligence sub-systems were created in Brazil,

the Public Security Intelligence Sub-System (SISP) and the Defense Intelligence System

(SINDE).

SISP was established in December 2000, through Executive Decree 3,695, to organize

in a cooperative manner the information flow in the areas of criminal intelligence, security (or internal) intelligence as well as counterintelligence. This sub-system is coordinated by the National Public Security Secretary (SENASP) of the Ministry of Justice.

SISP’s main operational components are the Federal Police Department (DPF) and the

Federal Highway Police Department (DPRF), in the Ministry of Justice, in addition to the

components of the Treasury Ministry (COAF, COPEI, and SRF), of the Ministry of

Regional Integration, the Ministry of Defense (SPEAI), the Institutional Security Office

of the Republic’s Presidency (ABIN and SENAD), and finally, the civil and military

police of the 26 states and of the Federal district. Even being defined as a sub-system of

SISBIN, it is not known to what extent the presence of ABIN in the SISP assures a meaningful flow of relevant information and effective integration among the agencies.211

The Defense Intelligence System (SINDE) was established in June 2002, by means of

an administrative act of the Ministry of Defense (regulation 295/MD). This system was

created to articulate the intelligence components of the Navy (CIM), Army (CIE), Air

Force (SECINT) and the Chief of Staff of Defense (EMD-2) with the Ministry of

Defense. For this reason, the coordination of SINDE is a responsibility of the Strategic

Intelligence Department of the Defense Ministry (DIE-SPEAI), and is also responsible

for the representation of SINDE to SISBIN and to the National Congress. 

210 In promulgating SISBIN, Law 9,883 established that all the organs and entities of the federal

public administration that can produce knowledge that is of interest to and is related to the intelligence

area, especially those organs linked to External Defense, Internal Security and Foreign Affairs, would

be a part of the System and also that, as necessary, other organs could join. The Law does not establish

any degree of hierarchy and did not arrange for any sort of coordination ABIN might have over its

components. 211 In fact, Executive Decree 3,448, of 5 May 2000, established SISP as a part of SISBIN and

assigned ABIN itself as a central organ of SISP. Due to operational problems and bureaucratic disputes

between ABIN and the DPF, a new Executive Decree (3,695 of 21 December 2000) transferred the

coordination of the SISP to the SNSP (Ministry of Justice). 
143

In spite of the nomenclature that is used (reflecting a functional concept of systems),

the degree of hierarchical centralization or even of homeostatic balance in SISBIN is

rather low, and is even lower in the case of SINDE than it is for SISP. There is an advisory

council (NOSINDE) for the Defense Intelligence System, but its aim is, above all, to

ensure that the effort to coordinate intelligence activities does not inadvertently cross the

chain of command of each Service. To wit, military commanders who manage the intelligence organs of each force cannot be put under the operational control of DIE nor of

ABIN (formally SINDE’s and SISBIN’s central coordination organs, respectively).212

As the intelligence system in Brazil presents an institutional profile of “confederation”

more than of “federation,” additional research will be necessary to enable one to say anything more definitive about the extant degree of professionalization. Therefore, the analyses and conclusions in this paper will refer only to the case of ABIN.

It is also worth mentioning that any discussion of the professionalization of intelligence analysts in Brazil was being carried out, until December 2002, essentially by the

Executive Branch of government, in the person of the Chief-Minister of the Institutional

Security Office, General Alberto Cardoso, and of the managers of ABIN and of ABIN’s

Intelligence School.213

According to documents recently presented by ABIN, professionalization would result

from the “development of a group of procedures to obtain and analyze data for the diffusion of processed knowledge.” Those actions should, according to ABIN, be carried out

with objectivity, security, impartiality, and with an openness suitable to the needs of the

user. Suffused throughout such activities should be a level of ethical behavior consonant

with the expectations of a Democratic State based on the Rule of Law. In interviews with

the present authors, the director of ABIN, professor Marisa Diniz, and general Alberto

Cardoso also, suggested three main issues that should guide the whole discussion about

professionalization:

a) A cognitive issue: the acquisition of new knowledge implies that a cognitive effort

must be made to keep pace with technological advances, as a way to build safe and efficient instruments to perform intelligence functions.214

b) The issue of career stability: this brings into consideration the variables of “recognition”

and “remuneration.” Besides attracting and professionalizing, it is necessary to keep professionals on the job. The attributes of intelligence are many, and include a varied range of

required competencies, exacting standards of ethical behavior, anonymity, appropriate reaction to frustration, continouus education, delicate handling of secret issues, all the while

knowing that this kind of activity generates incomprehension and suspicion among a public

212 Normative Regulation 295/MD, of 3 June 2002. 213 General Cardoso was Chief Minister of the Institutional Security Office (GSI), an organ of the

Republic’s Presidency to which ABIN was subordinated after being established during Fernando Henrique Cardoso’s term of office. 214 Director Marisa Diniz, Intelligence Seminar, 2002
144

not yet ready to understand or accept it. It is mandatory that an intelligence organ have the

authority and resources to implement a tailored personnel policy that would ensure that

employees may expect some security in their professional future.215

c) An ethical issue: the intelligence professional is an employee of the Brazilian State,

that is, he should be “above” all interests related to political parties and concerned with

the production of documents supportive of the exercise of power and not of the maintenance in power or of access to it.216

Before further comments on these three issues, let us present some background to the

debate on the professionalization of intelligence in Brazil.

1. Historical Antecedents 

In Brazil, the matter of professionalization of intelligence activities has been discussed

since the 1950s. As early as in the democratic administration of Juscelino Kubitschek,

there were exchanges among Brazil, France and England about the development of intelligence services, above and beyond the great doctrinal influence from North America that

was felt in the formation of information analysts.217

After the military takeover in 1964 and the creation of the National Information Service

(SNI), the intelligence services of the Brazilian military regime expanded and began to

demand a specialized institution to bring professional development to its personnel. However,

until the foundation of the National School of Information (ESNI) in 1972, all the courses for

civilians related to “information” were offered inside the Escola Superior de Guerra (ESG).

According to João Valle, there was almost nothing in the curriculum of the ESG about information collection operations or about what is now called counterintelligence.218

A study carried out by Samantha Quadrat asserts that the professionalization of intelligence in this period of Brazilian history involved only “the sum of experience acquired in

‘information’ courses, of knowledge acquired through professional military education,

and by attendance at courses oriented to military promotion.”219 Hence, in describing the

historic antecedents of professionalization of intelligence in Brazil, we should emphasize

the mainstream professional development regime of that time. In the case of the Army, it

was through the Army Study and Personnel Center (CEP) that all the specific information

215 Director Marisa Diniz, Intelligence Seminar, 2002. 216 Minister Alberto Cardoso, Intelligence Seminar, 2002. 217 Priscila Antunes, SNI and ABIN: Between Theory and Practice. A look at the Actions of Brazilian Secret Services Through the 20th century/O SNI e ABIN: entre a teoria e a prática. Uma leitura da

atuação dos Serviços Secretos Brasileiros ao longo do século XX (Rio de Janeiro: Editora FGV, 2002),

46-50. 218 João Vale, A Study of the SNI/Um estudo sobre o SNI (Rio de Janeiro: Departamento de Sociologia e Política da PUC/RJ, 1998). 219 Samantha Viz Quadrat, Power and Information: the intelligenece system and the military regime

in Brazil/Poder e Informação: o sistema de inteligência e o regime militar no Brasil (Rio de Janeiro:

Programa de Pós-Graduação em História Social da Universidade Federal do Rio de Janeiro, 2000).
145

courses for officers and non-commissioned officers were created. This was true as well for

the courses that started to professionalize, on a regular basis, specialists to staff the information organs such as SNI and the Army Intelligence Center. 

However, as both ESG and CEP dealt with rather shaky knowledge in terms of intelligence, the leaders of the military regime and the SNI itself started to demand a type of

professionalization in intelligence more in keeping with their perception of threat, which

at that time was related to the opposition to the regime. Therefore, in the hope of solving

the problems involved in the development of the National Information Doctrine and in the

qualification of agents in the field of information or intelligence, the government authorized the creation of the National Information School. Through Decree 68,448 of 31

March 1971, ESNI was established, having its headquarters in Brasilia and being directly

subordinate to the Republic’s Presidency. ESNI took in all the courses and training related

to the information area of CEP and of ESG. What was at the time a huge budget was

devoted to the ESNI, in addition to curriculum support from North America.220

There were language courses (English, French, German, Italian, Chinese, and Russian)

at the ESNI and also three specific courses in the intelligence field: A, B, and C. The first

lasted 41 weeks, was aimed at military and civilians that have posts as managers and analysts. Recruiting targeted senior officials of the Armed Forces who had completed the

Command and General Staff Course, and civilian university graduates. Course “B” was

aimed at civilians and military who would take up information posts of medium level or

become commanders in intermediate military ranks of the National Information System.

The lower level was course “C”, for the training and education of sergeants in the planning and direction of information operations. Students would enroll after having been

nominated by ministries and by the Armed Forces, and the candidate was obligated to fulfill all the requirements set by the School.221

ESNI also offered training in the fields of information collection, counterinformation and

information analysis, besides a two-day course for ministers and state secretaries, which

taught them how to deal with the information they received. The concern at that time was

how to make public the means of waging psychological warfare against communists, which

required establishing the pattern of concepts and language constructs to be used.222

Another center for developing intelligence personnel during the Brazilian military

regime was the School of the Americas, where around 450 Brazilian military officials

were sent, according to data found by Quadrat, mainly in the years 1967 and 1968.223

From the ESNI, the ESG and also the School of the Americas, the National Security Doctrine (DSN) began to be refined and put into effect, with the aim of establishing an apparatus responsible for combatting “subversion” in Brazil. The Internal Operations

220 Antunes, 2002, 58-61. 221 For further information on the recruitment of analysts, please see: Quadrat, 2000, 95-118. 222 According to Samantha Quadrat, a way to achieve these goals was to produce dictionaries of the

vocabulary related to the war on communism (Quadrat, 2000, 96).

223 Quadrat, 2000, 112.
146

Detachment (DOI) and the Internal Operations and Defense Centers (CODIs) began to

send their staff to be trained in interrogation techniques in England. 

The formation of a whole generation of intelligence analysts and operators during the

Cold War, and at the peak of the military dictatorship cycle in South America, decisively

contributed to making any serious discussion of intelligence activities anathema, even

well after the authoritarian regimes had themselves been left behind.

As an example of the changes that took place in the Army right after the end of the

Cold War, we may examine the case of the establishment of the Army Military Intelligence School (EsIMEx), subordinate to the Army Chief of Staff. The creation of the

school was part of a process, begun in the 1980s, to reformulate the intelligence services.

The school presently is situated in Brasilia’s Urban Military Sector, and counts among its

students intelligence officials from the other two military Services as well as personnel

from the highway police. Its teaching faculty is made up entirely of Army officials. 

In regard to civil professionalization, we can say that there was a gap in intelligence

education during the years that followed the demise of the National Information Service

(SNI) in 1990. A new interest in this aspect of professionalization only appeared after

1996, when the information course at the Escola Superior de Guerra was again being

offered, and debate had resumed, spearheaded by General Alberto Cardoso, about the creation of new intelligence legislation. During the first half of the 1990s, although the Secretariat of Strategic Affairs (SAE) had taken on the functions and the staff of the former

General-Secretary of the National Security Council and of the National Information Service, its Human Resources and Training Center (CEFARH), established only in 1993, was

not able to turn around the crisis in confidence surrounding the intelligence function.

After the official establishment of ABIN in December of 1999, CEFARH was transformed into what is now ABIN’s Intelligence School, the main center for professional

development of intelligence analysts in the Brazilian government.224

2. Profile of an Intelligence Career at ABIN

Even though ABIN is not yet supported by the National Congress in terms of its

requiring or recognizing an information (or intelligence) analyst career track, the Agency

has chosen to value continuous education as the basis for professionalizing personnel

until further parameters for career intelligence personnel have been established by law.

According to Marisa Del’Isola Diniz, the director of ABIN, the teaching and learning

strategies adopted at the Intelligence School are aimed at the production and the preservation of specific knowledge in the organization, the socialization of values, and the acquisition of specific abilities for the individual’s ultimate assignment.225

In ABIN’s present structure and in the scope of the proposed intelligence career, two

functional personnel categories have been created: the information analyst, which

224 For more on the experience of CEFARH, see Decree 782, of 25 March 1993. 225 Marisa Diniz, Intelligence Seminar, 2002.
147

requires a university degree, and the information assistant, for whom a high school

diploma is necessary. Some 1,600 individuals will be selected for those functional positions, in accordance with Provisional Act 42, which regulates Intelligence Careers.226

The selection process has been carried out by ABIN in partnership with the University

of Brasilia and is composed of two parts. The first, both classificatory and eliminatory, is

divided into three phases: a general knowledge test, an interview, and an individual background investigation.227 The second part is an Intelligence Familiarization Course that

lasts twenty weeks. To pass this course requires a grade of 60 percent. In accordance with

item 2 of the edict issued on 24 December 1999 — and the first-ever regulation concerning personnel — the function of an intelligence professional:

involves specialized technical work that demands theoretical-practical

instruction in the methodology for obtaining data and producing knowledge;

involves the creation of reports that provide follow-up on interconnected

issues, and includes research in information networks, interviews in Portuguese and foreign languages, text interpretation and the collection of data

through secret techniques and means, with full observance of individual guarantees and rights, and fidelity to institutions and to the ethical principles that

guide the interests and the security of the State.228

In brief, the evaluation of candidates during the selection phase focuses on: analyzing

the capacity to do research, reading, analysis and interpretation of texts in Portuguese and

other languages, the capacity to elaborate reports, to utilize information networks for

communication, to memorize names, concepts and oral and written instructions and,

among other things, the capacity to endure the daily working routine, and to perform

under pressure and in unpredictable situations. 

In the case of candidates who have been selected to take part in the Intelligence Familiarization Course, they have the right to financial aid that corresponds to 50 percent of the

initial salary paid to the employees of the Brazilian Federal Public Service who have a

university graduation. Candidates may be expelled from the Familiarization Course if

they commit serious disciplinary breaches, show themselves to be incompatible with what

is expected of them, exceed the absenteeism limit (15 percent), have low grades in any of

226 Candidates who hold a university degree may have graduated in any academic field and, in addition to general and specific topical knowledge, they must also have proficiency in at least one foreign

language. 227 It is required that the candidate give authorization to have his background investigated. This

investigation will only be carried out if the candidate is approved through the second phase of the

selection process. This second phase is made up of a personal questionnaire, and the review of official

documents: negative criminal and civil records maintained in the candidate’s residential region in the

previous five years, as well as negative records from the Federal and Military Justice Ministry and a

personal declaration made by the candidate stating that he/she is not the subject of any police inquiry

at either the state or national level. 228 Edict 1/99 - AI/SI, of 24 December 1999.
148

the subjects of the Course or reveal physical inability for the thorough fulfillment of curriculum requirements. The final grade in the Course is the average obtained during the

Intelligence Familiarization Course.

In the selection carried out in December of 1999, according to the information provided by ABIN, there were 9,064 candidates for 120 vacancies, but in the following year

this number increased to 10,546 candidates for 61 vacancies. By the end of the Familiarization Course, there was a 20 percent completion rate among selected candidates, a rate

that, according to the Ministry of Planning, is within the norms for the federal professional employee selection process in Brazil.

As an analysis made by the board of directors of ABIN points out, the candidates

approved through the selection process can be divided into three groups. The first is made

up of people who are simply looking for a job and a salary. The second group includes

people who have sought information on the intelligence analyst profession before the

selection process, for the purpose of being well prepared. The third group, in contrast to

those in the second group, consists of those who know nothing about the intelligence area,

but who have tried to adapt themsleves to the requirements of the new profession.229

In regard to the analysts approved in the selection process, Professor Marisa Diniz

points out that most of them are 25 or 26 years old, but ages range from 23 years to 60

years. The older candidates are those who, above all, are looking for stability, and usually are people with no background in the intelligence area. The youngest, most of them

with no clue about intelligence, bring value to the Agency due to their university education. An important contribution of those young candidates is in the technology fields, as

there has been a major deficit in the technical capability of Agency personnel, since the

early 1990s.

Personnel data provided by the Agency show that there has been an increase in the

number of women in the Agency. In 1999, ABIN had 299 women in its staff, representing

24.51 percent of all analysts. In 2002, there were 480 women, accounting for 27.08 percent of ABIN’s intelligence analysts.230

In addition to the young university graduates who are recruited and hired with no previous experience in the field of intelligence, “reformed” military intelligence officials are

also brought on. The hiring of these former military personnel is meant to fill gaps that are

unique to intelligence. The view is that these individuals, who have gone through an entire

229 Interview with Professor Marisa Diniz, August 2002. 230 The pressures exerted toward the professionalization of intelligence activity come not only from

different sectors of society and the parliament but also from the public employees themselves. In April

2002, the Agency Employees Association (ASBIN) was created and in October of that same year had

two-thirds of the active employees as members. According to ASBIN, the discussion in the National

Congress of a process to create a Career Plan had not been discussed with the employees and that fact

raised ABIN’s analysts’ awareness of the need to have an association for the administrative and legal

defense of those professionals’ interests. 
149

military career, including the Army Staff Course, will bring value to strategic analysis due

to their analytical skills.

In regard to budget-related matters, the remuneration offered to ABIN employees is

lower than that of many other categories of State personnel, and that has led to the loss of

some recently selected young candidates. That meant the loss of specific public investment, besides the lack of continuity in the process of formation of new staff and of the

renewal of the old staff, even to the point of jeopardizing security.231

One means of resolving this salary gap is to leave open some leeway for negotiation, in

accordance with rules set by the Ministry of Planning. For example, one tactic makes it possible to supplement the minimum monthly salary with a bonus of up to 50 percent, granted

according to the employee’s performance and his/her qualifications obtained in courses. 

The Career Plan established by Provisional Act 42 (remembering that this Act has not

yet been approved by the National Congress as this essay was written) defines the educational and promotion criteria for the intelligence career, and also addresses the concerns

of those who retire from ABIN. The plan for career development rests on job progression

and promotions. The initial education of analysts in the field of intelligence is through the

Profession Familiarization Course. This course is oriented toward candidates who hold a

university degree, and is meant to qualify them for specific functions and to provide them

with the chance to begin to adopt the values essential to the career. The three years that

follow the introductory course correspond to the mandatory training in which the analyst

must be approved so as to become a part of the Agency’s staff and to share the stability it

represents. He/she is subjected to a specific evaluation and approval, which leads to his/

her first functional advancement. The proposal of the Career Plan is that, after eight years

of formation, the analyst goes through a Post-Qualifying Course. However, participation

in this course will be subject to an internal selection process, and it requires that the candidate has demonstracted success in a post at ABIN. After a period of seven years, the

analysts who pass through the Post-Qualification Course can take part in the Advanced

Course. This course is aimed at the preparation of the analyst to formulate strategic analysis of the highest level, “including the strategic management of intelligence for the sake of

the security of the State and of the society.”232

The performance of information analysts and assistants is evaluated periodically

and, depending on their performance, they do or do not receive a Performance Bonus in

231 After the publication of Provisional Act 42 (25 June 2002), seven analysts resigned their posts. 232 According to an interview given by the director of the Intelligence School, Colonel José Olavo

Coimbra de Castro, the Post-Qualification and Advanced Courses would be considered by ABIN,

respectively, as equivalent to a master’s and doctoral degree, stricto sensu. To achieve equivalence latu

sensu (by extension), students who take post-graduate courses at the School, following the order of the

Agency’s General Director, will have to declare a disciplinary specialization to have those courses

count toward a degree. After the process of incorporation of such arrangements into the career plan,

the analysts will take a complementary course focused on issues of interest to the intelligence field.

See article 5, clause III, Provisional Act 42. 
150

the Information Group (GDAGI). The specific criteria and procedures used in this evaluation are promulgated by ABIN’s General Director him/herself. There is an individual

evaluation and an institutional evaluation. In accordance with article 13 of Provisional

Act 42, those bonuses will later be part of retirement and other pensions depending on

the average of points received by the employee in the previous sixty months of activity.

Another bonus they have the right to is the Intelligence Complementary Bonus (GCI),

available to information analysts and assistants who perform certain types of duties

related to their position in ABIN’s units. It is worth mentioning that it is forbidden to

any career professional to perform any other kind of activity, paid or not paid, due to the

nature of this occupation.

As a way to assure the return of the investments made in the professionalization of its

analysts, the Agency forbids the transfer of its career members to any other organ of the

public administration, at any level, during a period of ten years. The only possible exception occurs when the transfer provides outstanding value for the State and the society.

Another way to avoid investment loss is to oblige the Agency’s employees to reimburse

the Treasury for what was spent on his professional development, both in Brazil and

abroad, in case an employee seeks to be discharged or resigns before a period of the same

length covered by the investment has passed by, in the same way as reimbursement of

investment must be made to the State in the case of the professional development of university researchers.

Although the quality and the effectiveness of the educational processes inside ABIN

are not known, the organizational expectations manifested by ABIN itself suggest that the

professional preparation through those courses has as a purpose to prepare information

analysts for the planning, execution, coordination and control of the production of intelligence knowledge that interests the State for the safeguard of issues considered sensitive,

and for other research activities and scientific and technological development.233

3. Education of the Intelligence Staff at ABIN

One of the main challenges faced by ABIN’s Intelligence School has been precisely to

bring feasibility to the education of its projected 1,600 new public employees, and a special effort is underway to qualify the analysts who hold a university degre. This is considered one of the greatest needs of the Agency, according to the present Director of the

Intelligence School.234

The education of intelligence professionals at the ABIN School tries to emphasize the

methods and techniques that develop specific abilities in the employees, and that complement academic knowledge already acquired by these personnel. This development of

operational techniques does not apply, according to information provided by the Agency,

to “tactical knowledge” (an expression used to refer to the search for operational information utilized by the police); instead, the methodology is used just for the production of

233 Article 29 of Provisional Act 42. 234 Interview given by Colonel Castro, Director of ABIN’s Intelligence School.
151

strategic knowledge with the purpose to orient or re-orient public policies. In this teaching

and learning process, the employee’s ability to analyze certain information is valued, as

well as is the capacity to summarize it, to think logically, and the capacity to work under

pressure, and to remain loyal and carry out responsibilities. These are requirements that

are being observed from the beginning of the selection process.

The curriculum at the Intelligence School is considered secret, and only those directly

involved are familiar with it. According to Agency officials, ABIN does not make its curriculum

public because the courses are not open to the public in general. However, the information

obtained by the authors makes it possible to divide the courses into two areas. The first set of

courses is related to methodological matters typical of intelligence, and the second set is made

up of general knowledge courses, among them foreign languages. From what can be inferred,

only the specific courses in the intelligence area undergo systematic evaluation, and the general

knowledge courses are given by means of lectures. Instructors in courses that are specific to

intelligence are all employees of the school, whereas general knowledge courses are presented

by instructors invited by the Agency, many times through agreements with other institutions.

There is a noticeably high level of participation by professors from the University of

Brasilia in ABIN’s school, and that is justified by the agreement made between this University located in the Federal District and ABIN’s Central Agency. One specific and rather

important contribution of the University of Brasilia to the Agency is in the development of

new pedagogical resources for the teaching and learning process. Together with the University, ABIN has been developing distance-education methods, trying to broaden its

teaching process to the whole of the national territory. This approach helps to meet the

need for continuing education in intelligence and lowers the always-increasing costs of

education. Other innovations employed by the Agency are “case studies,” the formulation

of scenarios, and the development of courses that simulate reality as a way to prepare for

situations that analysts face in their daily working routine.235

A number of institutions devoted to the formation of professions for the federal administration (among them the Advanced School of Treasury Administration and the National

School of Public Administration, to note two examples) collaborate with the professionalization process at ABIN. In the case of the Escola Superior de Guerra, there is even an

exchange on a regular basis, and so some instructors from ABIN ́s Intelligence School

instruct in the Advanced Strategic Intelligence course at ESG.

ABIN also promotes symposia and gives courses to private and public companies

about how to protect sensitive information, as occurs with the Financial Intelligence

Course at the Federal University of Rio de Janeiro, as well as in a course given at the

National Council of Attorneys General.236

235 Brazilian Intelligence Agency, October of 2002. 236 Interview given by Colonel Castro.
152

4. Values and perceptions of Intelligence Professionals in Brazil

In terms of values, the preliminary results of an international survey administered to 47

permanent high-level employees of ABIN show a significant consistency between the values considered to be desirable and the values they indicate as being presently experienced

in the organization. Respondents included 25 managers, 12 senior analysts and 10 intelligence analysts selected in the past seven years.

The survey asked about the type of professional needed (in terms of personal qualities,

attitudes, capacities and intellectual abilities), and also about the products of intelligence

(nature of the information, kinds of problems) and the status of the profession (profile of

tasks, degree of institutionalization, relations between decisionmakers and analysts).

Although the large number of variables resulting from this research (373) will require a

more thorough analysis than possible at this time, a greater perceptual distance between

“where intelligence professionals are” compared with where they “should be” was

noticed in the group of questions about the status of the profession in comparison to the

other groups of questions. A greater perceived distance between “where we are” and

“where we should be” was also evident among younger analysts than among senior analysts and managers in regard to personal qualities and attitudes expected of intelligence

professionals, perhaps reflecting the idealism common to younger professionals.

In general, these results are also consistent with the hopes and expectations that Brazilian intelligence managers have for the role to be played in the professionalization process

by a Code of Ethics. In the words of General Alberto Cardoso, ex-chief-minister of the

Institutional Security Office of the Presidency of the Republic of Brazil, “the code of ethics is an aid to the intelligence professional who has feelings of doubt about personal attitudes — whether their attitude is “right,” whether it fits into what the entire society

believes as the proper thing to do, in terms of timeliness, impartiality....” 237

Among the values pointed out as desirable by the managers we find not only the performance of lawful duties, tasks and responsibilities, as required of federal public

employees, but also the duty to practice “intelligence” with sound judgment, security

awareness, and impartiality. These respondents also see intrinsic value in the search for

truth as a basic element of analyst behavior, expect discretion when employees deal with

issues related to work, and they presuppose that professionals will not make use of the

information they have access to as public agents for private purposes. These expressions

of behavioral expectations on the part of intelligence professionals of the Brazilian government imply their adoption of a group of beliefs and values that guide attitudes and

behaviors, contributing to the necessary confidence in personal and professional actions,

even after they retire or leave intelligence service. 

Considering that respondents to the survey had on average spent 17 years in the intelligence field as of October 2002, the degree of cohesion around the values expressed by

ABIN managers seems to be rather meaningful. Naturally a more refined statistical

237 Interview given by General Cardoso on 1 August 2002.
153

assessment of the differences among the different categories of individuals and/or groups

of issues will be necessary so as to qualify this initial perception. We expect to explore

further not only the magnitude but also the direction of the differences that appear in

terms of how various aspects of intelligence “are” perceived to be, compared to how they

“should be.” 

FINAL CONSIDERATIONS

The dual conclusion of this essay is optimistic: Intelligence is coming to be professionalized at what we may consider the international level, and trends in the professionalization of governmental intelligence in Brazil are positive. 

However, this second part of the conclusion should not be accepted uncritically. We

must remember that ABIN ́s Career Plan has not been passed by the National Congress,

that the internal Code of Ethics is not yet in effect, that the mechanisms of external control still are very precarious, and so there is still is a “long way to go.” Of course many of

these areas of potential improvement depend on political and administrative decisions

taken by the President and the National Congress, but this is precisely why we believe

that the Brazilian intelligence services should concentrate on professional development in

areas that depend less on external resources and decisions; namely, reforming and

strengthening training and education systems. 

Besides requiring more time to come into its own, the professionalization of intelligence activities in Brazil still depends on what goes on in the armed forces and in the

police forces, and not only on what takes place at ABIN. In the case of the military and

police sub-systems, almost nothing about the criteria and the indicators that have been

discussed in this text is known. We hope that the Mixed Commission for the Control of

Intelligence Activities (CCAI) at the Brazilian National Congress can soon return to this

issue and contribute decisively in the coming years to the improvement of intelligence

professionalization in the Brazilian government. 

Although intelligence activity is still a function with problematic status in the police

and armed forces in Brazil, since the mid-1990s a process of re-evaluation and revision of

this function in many national agencies has been joined. As an example, since 1995 there

has been a public selection process to recruit intelligence analysts that today form a significant part of the ABIN staff. The public selection process incorporates a background

investigation that clearly demonstrates the concern for integrity in this governmental

career. Another aspect that demands attention is the discussion of personnel promotion

mechanisms that begin to incorporate criteria based on merit, rather than just time on the

job. Finally, an indicator that could point to the professionalization of intelligence activity

in Brazil would be the legal establishment of an “information analyst” career, currently

under discussion in the National Congress. This indicator, once in place, would go far

toward signaling that intelligence exists as a profession in Brazil. 

To sum up, there is a lot to be done if the aim is to produce in Brazil the kind of synergy between rules and institutions that could guarantee a greater relevance to intelligence
154

in governmental decisionmaking processes, specifically in the areas of foreign policy,

national defense and public order — a kind of synergy that Robert Jervis claimed for the

North American case more than fifteen years ago.238

BIOGRAPHIES

Marco Cepik holds a Doctorate in Political Science from IUPERJ (Instituto Universitario de Pesquisas do Rio de Janeiro), and is a research associate with the Strategic Studies Group at that university. He is also a professor in the Political Science Doctoral

Program and the International Relations Master’s program at the Federal University, Rio

Grande do Sul, in Porto Alegre, Brazil. Among his recent books are: Espionage and

Democracy/Espionagem e Democracia (Rio de Janeiro: Editora. FGV, 2003) and International Politics (Rio de Janeiro: Belo Horizonte, 2004), with Jose Miguel Martins.

mcepik@yahoo.com.br.

Priscila Antunes is in a doctoral student in the Political Science Program at the Universidade de Campinas (UNICAMP), in Brazil, where she is sponsored by the FAPESP,

a state government agency headquartered in Sao Paulo that promotes research in Science and Technology. Priscila has recently published SNI and ABIN: Between Theory

and Practice. A look at the Actions of Brazilian Secret Services Through the 20th century/O SNI e ABIN: entre a teoria e a prática. Uma leitura da atuação dos Serviços

Secretos Brasileiros ao longo do século XX (Rio de Janeiro: Editora FGV, 2002).

prica@unicamp.br.

238 Robert Jervis, “Improving the Intelligence Process: Informal Norms and Incentives,” Intelligence: Policy & Process, James Keagle, Alfred Maurer and Marion Tunstall, eds. (Boulder, CO: Westview Press, 1985), 113-124.
155

Perú: Frustraciones en los Intentos por 

Reconstruir Su Sistema de Inteligencia

Andres Gomez de la Torre Rotta

Resumen

Mas de dos años han pasado desde el punto de partida de la reconstrucción profesional del

aparato de inteligencia peruano a partir de la traumática caída del régimen autoritario que

gobernó al país entre 1990 y el 2000. Este proceso de reconstrucción de la inteligencia se ha

visto complicado por diversos factores que estarían impidiendo contar en el corto plazo con un

aparato funcional acorde a tiempos democráticos. Existen fuertes indicios de una importante y

sigilosa resistencia al cambio en estos menesteres, pues todavía en el país, subsiste un tipo de

cultura organizacional en seguridad opuesta al cambio y muy poco permeable a las innovaciones. Estos serian desde luego problemas estructurales subsistentes y subyacentes, que no se

modifican necesariamente por el supuesto “simple” hecho de la transición de un régimen

político a otro. Lo cierto es que hay una sensación subterránea de conformismo, apatía y hasta

desidia y desconfianza en la necesidad de construir y moldear un sistema de inteligencia que

exhiba eficacia y logros, en un contexto de control, supervisión y escasa liberalidad en sus

actividades y actuaciones, a diferencia de la década anterior. También complica el asunto la

creciente inestabilidad interna y externa en simultaneo que sufre el Perú y que coloca al país

en una serie de problemas que afectan su viabilidad como estado-nación.

Introducción

Luego de los luctuosos y controvertidos problemas por todos conocidos que

afectaron al sistema de inteligencia nacional durante los diez años de gobierno del exPresidente Alberto Fujimori (1990-2000), el breve gobierno de transición del Presidente

Valentín Paniagua Corazao (Partido Acción Popular) entre noviembre del año 2000 y

julio del año 2001 y el gobierno del Presidente Alejandro Toledo (Partido Perú Posible),

a partir de julio del año 2001, intentaron recomponer éste complejo y delicado sistema,

aspecto que adquirió las características de reconstrucción total del aparato de

inteligencia. Como expresara acertadamente el congresista Luis Ibérico, (Frente Independiente Moralizador) y a su vez Secretario de la Comisión de Defensa Nacional,

Orden Interno e Inteligencia del Poder Legislativo, “tanta importancia cobró el Servicio

de Inteligencia Nacional que el colapso del régimen de Fujimori estuvo acompañado

por el colapso del SIN”.239

239 Discurso del Congresista Luis Ibérico Núñez de la bancada del Frente Independiente Moralizador (FIM) y entonces Secretario de la Comisión de Defensa Nacional, Orden Interno e Inteligencia en

la Audiencia Parlamentaria sobre Presentación del Informe de Recomendaciones sobre los servicios

de inteligencia peruanos realizado por el grupo de estudios de la Universidad de Harvard. Congreso de

la República, 3 de julio del 2002.
156

El antiguo Servicio de Inteligencia Nacional (SIN) fue trastocado en sus funciones; no

solamente se personalizó sino que fue empleado para una causa política en vez que para

objetivos nacionales de Estado. Ello se debió en mayor medida al agudo problema de la

inexistencia de un aparato político-partidario que sustente el proyecto ideopolítico del régimen 1990-2000, en ausencia de ello, quienes gobernaron en ese entonces se apoyaron en

mecanismos reales de poder, particularmente de las Fuerzas Armadas del Perú, actores privilegiados, gravitantes y tradicionalmente deliberantes en la historia del país, quienes

además, desde la creación del sistema de inteligencia nacional, por los años sesenta, habían

obtenido sigilosamente el control y patrimonio de estas dependencias, sin ninguna observación ni cuestionamiento desde la sociedad civil — especialmente en los años ochenta — a

la salida del régimen militar de los Presidentes Generales EP Juan Velasco Alvarado (primera fase) y Francisco Moralez Bermúdez Cerrutti (segunda fase) 1968-1980. 

Ante tales circunstancias vale la pena señalar que en el mundo contemporáneo vienen

primado conceptos de reforma, reestructuración y reconstrucción de órganos de inteligencia especialmente en el tránsito hacia la democracia o también llamados procesos postautoritarios. Podríamos decir que, coincidentemente, el caso peruano tiene elementos

bastante parecidos con el diagnóstico situacional de la experiencia y proceso Chileno, en

donde el gobierno democráticamente elegido que se inicia en 1990 bajo la jefatura del

Presidente Patricio Aylwin tuvo que encarar una difícil tarea de reconstrucción de su

sistema de inteligencia, a partir de un controvertido y difícil patrimonio histórico: las

entidades CNI y la DINA del régimen 1973-1990, las mismas con características más o

menos parecidas al ex-Servicio de Inteligencia Nacional del Perú. Lo real y cierto es que,

lamentablemente hoy en día la inteligencia nacional no está a la altura de las circunstancias, “y hoy, así como estamos reconstruyendo la democracia, tenemos también que

reconstruir nuestro sistema de inteligencia y su órgano rector y centralizado, que ya no se

llama SIN sino CNI: el Consejo Nacional de Inteligencia.”240

Una primera aproximación de corte genérico al caso peruano ha sido la escasa propensión a generar políticas de continuidad y permanencia en el sector inteligencia, como progenitores del profesionalismo. Al mismo tiempo en el Perú no se ha producido

lamentablemente todavía un amplio debate nacional que involucre a todos los sectores

interesados en torno de qué tipo de Inteligencia Nacional queremos y de cuánto tiempo se

dispone para maximizar la funcionalidad del aparato, un aspecto determinante para alcanzar el objetivo de profesionalismo.

Es importante comentar que en el Perú los temas de seguridad, defensa e inteligencia prosiguen — aunque por cierto ahora con menor intensidad — monopolizados por

las Fuerzas Armadas, existiendo poco espacio para ampliarlos a la sociedad en su

conjunto, sin embargo pueden percibirse en estos últimos tiempos algunas señales

positivas de cambio al respecto. Otro aspecto adicional que complica las cosas es que

la comunidad de defensa del Perú (los civiles especialistas en temas de seguridad y

sus institutos u Organizaciones No Gubernamentales) constituyen grupos muy reduc240 Discurso Congresista Luís Ibérico, 3 de julio del 2002.
157

idos que resultan insuficientes para expandir una nueva mentalidad que promueva y

construya una emergente cultura democrática de seguridad.

Una compleja y turbulenta transición en Inteligencia

Luego de la caída del régimen del ex-Presidente Alberto Fujimori se sucedieron consecutivamente como Jefes de Inteligencia varios oficiales militares del antiguo Servicio

de Inteligencia Nacional. En paralelo, el Congreso de la República del Perú había procedido a fines del año 2000 a derogar la ley de creación del sistema y Servicio de Inteligencia Nacional y todo el andamiaje legal de 1991-1992 en materia de seguridad, que tocaba

especialmente al sistema de inteligencia y se había aprobado una nueva ley, que perfilaba

una nueva agencia; el Consejo Nacional de Inteligencia como órgano rector y principal

del sistema y la Dirección Nacional de Inteligencia Estratégica (DINIE) como ente de

producción de inteligencia estratégica en los llamados dominios y campos no militares de

la seguridad.

El Vicealmirante (R) Alfonso Panizo Zariquey fue ex-Comandante General de la Marina

de Guerra y ex-Presidente del poderoso Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas en el

tramo final del gobierno del Presidente Alan García Pérez (1985-1990) a fines de los años

ochenta. Fue defenestrado en el acto de toma de posesión de mando presidencial del Presidente Fujimori el 28 de julio del año 1990 por el Vicealmirante Montes Lecaros. Alfonso

Panizo como Presidente del CNI intentó reducir drásticamente la situación de excesivo personal existente en los servicios de inteligencia pues como acotó a la prensa nacional, que se

redujo significativamente el número de personas que trabajaban en esas instalaciones en el

servicio activo de las FFAA241 y así dió los primeros pasos para desmilitarizar el aparato. En

su gestión, por vez primera en la historia de esta institución dos funcionarios civiles ocuparon simultáneamente las estratégicas direcciones del frente interno y el frente externo de la

organización.242 Asimismo redujo notablemente la excesiva congestión de personal dentro

del sistema mediante un proceso continuo y constante de racionalización administrativa,

que era una necesidad insoslayable que se venía posponiendo por años. Durante la gestión

del Almirante Panizo se hicieron esfuerzos por mejorar y generar confianza y acercamientos

con sectores de la prensa nacional — tradicionalmente recelosos con este tipo de entidades

— y se hicieron las primeras aproximaciones en el frente externo para asegurar necesarios

canales de coordinación con entidades homólogas del extranjero, lo que era desde luego

todo un desafío puesto que no se conocía ni los niveles ni los tipos de contactos establecidos

por la administración del antiguo SIN. Tal fenómeno obligó por otorgarle a estos encuentros

con órganos similares del exterior de un cariz del más alto nivel académico y técnico para

evitar cualquier atisbo de politización o personalización en estas complejísimas y sofisticadas relaciones internacionales.

241 “Reducen de 2,400 a 400 el número de personas que trabajaban en el sin”, Entrevista al Vicealmirante AP (R) Alfonso PANIZO Zariquey, La República, Lima, Perú, 10 de octubre del 2001, 10. 242 Panizo indicó igualmente que se han incorporado más civiles, especialmente en el manejo de las

áreas estratégicas, como las direcciones de los frentes interno y externo. La República, Lima, Perú, 10

de octubre del 2001, 10.
158

Estas convergencias dieron resultados muy positivos, generando los primeros signos

de confianza recíproca y reprofesionalización del aparato hacia el exterior, bajo el concepto matriz de “cooperación e interacción para enfrentar desafíos y amenazas comunes

de seguridad”. Esta variable fue subrayada permanentemente por el discurso político de

Alfonso Panizo.243 Otro aspecto importante de esta gestión sin lugar a dudas fue el evitar

un ingreso masivo e indiscriminado de personal para cubrir puestos. Como se sabe, uno

de los “talones de Aquiles” del sistema de inteligencia peruano, especialmente en su

aparato no militar, es incorporar a funcionarios con escaso nivel académico y profesional

para asumir responsabilidades. Ello es parte de una cultura política basada en el amiguismo y clientelaje, que ha hecho mucho daño y ha afectado crónicamente a la institucionalidad del organismo. Además el Perú es quizás uno de los pocos países del mundo que

incorpora en sus filas de inteligencia a personas sin un previo concurso público de

méritos, evaluación y más grave aún sin pasar previamente por una Escuela de Inteligencia para formar a los nuevos profesionales en aspectos mínimos e indispensables para el

desarrollo de sus futuras actividades. Adicionalmente en la gestión Panizo se hizo visible

la vieja pugna entre sectores del Ejército con los de la Marina de Guerra para asumir el

liderazgo en el sector. Palabras como “marinización” o “militarización” en sentido peyorativo, eran empleadas por sectores enfrentados para deslegitimarse recíprocamente. En

tal sentido consideramos que ese no es el meollo del problema; si la pretendida “marinización”, “militarización” o “policialización” traería consigo aparejada la profesionalización, no existirían problemas; el tema reside en que tales supuestos no han podido

consolidar de forma idónea y eficiente la estructura del actual ente de inteligencia, menos

aún de la DINIE. 

Un denominador común de dos administraciones

Probablemente un error similar — a nuestro muy particular entender — que

cometieron las administraciones de inteligencia del post-autoritarismo fue el haber

reclutado a oficiales de las Fuerzas Armadas en situación de retiro para cubrir puestos en

la nueva agencia de inteligencia sin una mínima experiencia previa o formación en tal

especialidad. Desde luego, habría que sopesar ciertamente que todo ex-oficial de las Fuerzas Armadas que mantuvo vínculos con la especialidad o temas de inteligencia en la

década anterior era “per se” objetos de sospechas de haber mantenido nexos con la antigua organización (el SIN y sus nexos). A tal punto llegó la situación que el arma de

inteligencia del Ejército fue cancelada y existieron intentos por cerrar la Escuela de

Inteligencia de la Fuerza Aérea de Perú en el año 2001. La realidad — tal vez descarnada

— es que muchos de esos oficiales que llegaron a la organización en el post-Fujimorismo

antepusieron sus intereses personales, crematísticos o corporativos, antes que el compromiso por levantar a la nueva entidad de inteligencia y servir al país en una nueva era.

Estos fenómenos lamentablemente minaron lenta, pero inexorablemente el intento por

243 Entre sus nuevos objetivos de defensa de la seguridad nacional, el CNI destaca la necesidad de

incrementar la coordinación y cooperación entre los gobiernos de la región. Entrevista al Jefe de la

CNI Vicealmirante Alfonso Panizo. Diario Liberación, Lima, Perú, 12 de octubre del 2001, 5.
159

revitalizar el esfuerzo para levantar el nuevo organismo, al extenderse y multiplicarse las

rencillas internas, juegos de poder, prácticas conspirativas y falta de solidaridad corporativa. El poco profesionalismo de muchos de estos funcionarios fue expoliando lenta pero

inexorablemente las buenas intenciones y esfuerzos realizados por los dos altos jefes

antes mencionados para reconstruir la inteligencia en el país, arruinando lo poco avanzado en el año 2001 e inicios del 2002 en el entendido de recuperar la eficacia del sistema

de inteligencia y adaptarlo a las nuevas exigencias. 

Una prueba inobjetable de ello es la Resolución Ministerial 340-2002-PCM de la

Presidencia del Consejo de Ministros, evacuada en el mes de septiembre del año

2002,244 basada en el Informe Especial N 01-2002 OGA/CNI y que autoriza a un

Procurador Público a iniciar acciones penales contra un ex-Jefe de la DINIE, llegado

durante la administración de uno de los Directores antes mencionados en tiempos

democráticos: el caso específico — al margen de su desenlace, responsabilidades e

implicancias reales — resulta muy similar al de los conocidos sucesos del antiguo SIN:

el sensible y liberal manejo de los gastos y fondos reservados de operación, esto es las

llamadas partidas presupuestarias del “Régimen de Ejecución Especial” (“dinero

negro” en jerga o argot de inteligencia). Tales acontecimientos parecerían abonar en la

causa de quienes dicen que en la inteligencia del Perú se ha enquistado una suerte de

cultura organizacional y laboral estructuralmente acrónica. Lamentablemente, como un

organismo de inteligencia no es un órgano más del aparato público, sino una entidad de

muy especiales características, la existencia de gastos y fondos reservados siempre

afectará y minará tarde o temprano la moral, ética y prestigio del organismo. Es por ello

que esta materia resulta ser de vital interés, particularmente en cuanto al caso peruano

ya que conlleva invariablemente al tema del control (especialmente el auto-control o

profesionalismo) y supervisión de estas entidades públicas que en Perú ha sido al decir

lo menos, totalmente ineficiente.

Decisiones Presidenciales

En su discurso de asunción de mando, el electo Presidente Alejandro Toledo, el 28 de

julio del año 2001, fue enfático en señalar que serían civiles y no militares los que ocupen

los puestos de la seguridad nacional; tanto en el Ministerio de Defensa como el de la Presidencia del Consejo Nacional de Inteligencia (CNI). Y la promesa se hizo realidad

cuando, a mediados de enero del año 2002, el politólogo y profesor universitario Juan

Velit Granda, militante primigenio del partido de gobierno (Perú Posible) y no alineado a

la derecha tradicional, ocupó la jefatura de la CNI siendo el primer civil en la historia del

sistema de inteligencia en hacerlo. Un aspecto que probablemente introdujo elementos

discordantes es que Velit no pudo elegir a su segundo en jerarquía — a diferencia de sus

antecesores — pues el gobierno de Toledo colocó como jefe de la Dirección Nacional de

Inteligencia Estratégica al General de Brigada EP (R) Daniel Mora Zevallos, también

perteneciente a las filas del flamante oficialismo de Perú Posible.

244 Ver diario oficial El Peruano 20, no. 8117 (11 de septiembre del 2002), 229739-229742, en

http://www.editoraperu.com.pe/.
160

Promesa presidencial cumplida

Juan Velit Granda es un reconocido profesor universitario y periodista especializado en

temas de seguridad e inteligencia, viejo instructor de las Escuelas de Guerra de las tres

ramas castrenses y de la Policía Nacional, es un político profesional muy cercano al

establecimiento militar; se desempeñó como Congresista de la República ocupando la

Comisión de Relaciones Exteriores y Justicia entre el año 2000 y 2001. Probablemente

sea uno de los pocos civiles en el Perú más entendidos en los temas de defensa y seguridad. Velit insistió en todo momento en señalar que la situación de la inteligencia nacional era crítica: “desgraciadamente debo confesar que el CNI estaba desmantelado.

Actualmente no tiene instrumentos para trabajar. Principalmente carecemos de personal.

Nuestros cuadros no están preparados todavía para asumir tareas delicadas. Preparar un

cuadro de inteligencia es un proceso lento” aseveró y también expresó que “hacemos un

trabajo con muchísimas limitaciones”.245

Por su parte, el General Daniel Mora Zevallos era un General perteneciente al arma

de ingeniería del Ejército. Coronaba su trayectoria profesional en dos aspectos importantes: había sido el representante del Perú en la Misión de Observadores Militares

(MOMEP) durante el conflicto con Ecuador de la Cordillera del Cóndor en 1995 y fue

cesado del Ejército por fuertes discrepancias con las autoridades militares en el poder,

convirtiéndose en agudo opositor al gobierno de Fujimori. En su condición de oficial de

ejército perteneciente al arma de ingeniería, tenía ideas interesantes para insertar en la

DINIE — temas relevantes como el campo tecnológico dentro del estudio de las amenazas y oportunidades; conocía bien la problemática de la sensible frontera nor-oriental

del país. Sin embargo, varios hechos de la complicada situación interna del país generaron problemas en esta gestión: la intensificación de protestas sociales (particularmente

sucesos de la revuelta en la ciudad de Arequipa en mayo del 2002 y de Tarapoto en

junio del mismo año); y los problemas de orden interno y la escasa estabilidad institucional del régimen en los primeros meses del año 2002 afectaron negativamente el trabajo del equipo conformado por Velit y Mora al frente del CNI y DINIE

respectivamente. Su labor fue objeto de algunas críticas desde el Ministerio del Interior

y de la Presidencia del Consejo de Ministros. También hubo muchos elementos interpersonales en los más altos niveles de decisión política que minaron la labor de éste

binomio. Un aspecto adicional es que, por vez primera un civil y un militar coexistían

dentro de un órgano de seguridad de estas características en el Perú, pues los sistemas

de inteligencia en el país han sido tradicionalmente un coto reservado de las Fuerzas

Armadas, particularmente del Ejército. Ello también habría sido evaluado por ciertos

sectores puntuales de la milicia del ejército de tierra, quienes desde un peculiar punto

de vista corporativo, no gustaban de tener como superior a un civil, particularmente en

una entidad tan identificada a las Fuerzas Armadas como lo era inteligencia. Este es un

problema persistente de relaciones civiles-militares todavía subsistente en el Perú y que

245 “Inteligencia sin espejismos”, Entrevista del periodista Pablo O’Brien a Juan Velit Granda, Presidente del CNI, Revista Caretas, 23 de mayo del 2002, 78-79.
161

hace que justamente éste modo de pensar contribuya a cimentar criterios anacrónicos,

que a lo que contribuyen es únicamente a debilitar la seguridad.

Nuevos cambios, nuevos problemas, nuevos retos

No hay duda que, pese a la politización extrema que se ha producido en el Perú sobre

la reconstrucción de los aparatos de inteligencia, existe tras esta manifestación la imperiosa necesidad de rearticular un órgano fundamental para los procesos de toma de decisiones, puesto que, como anota muy bien Jorge Correa Sutil “Un Jefe de Estado, en un

país moderno necesita información de lo que ocurre en otros países, en economía orden

público, seguridad. Esta información debe ser reunida, coordinada, sistematizada y entregada por organismos que, además están bajo el control del legislativo”.246 Mientras tanto,

a fines del mes de julio del año 2002 el gobierno decide reemplazar a Velit por el ex-Ministro del Interior Fernando Rospigliosi Capurro, un periodista y sociólogo, ácido opositor

al régimen de Fujimori, quien en su condición de ex-jefe de los cuerpos policiales, había

asegurado una importante llegada a este segmento, indispensable para los intereses y

necesidades de coyuntura del gobierno. El problema — muy soterrado por cierto —

resultaría de una mala percepción subyacente de las Fuerzas Armadas hacia Rospigliosi,

por ser un tradicional y agudo crítico a ellas, en su condición de periodista desde inicio de

los años noventa, además de exhibir una importante empatía con la Policía Nacional

(PNP), tradicional “rival” de las Fuerzas Armadas dentro del sistema de inteligencia.

Fernando Rospigliosi es la segunda persona de origen civil en ocupar la jefatura del

sistema de inteligencia, algo saludable por cierto, pero que no garantiza necesariamente la

desmilitarización y/o despolicialización de los órganos de producción de inteligencia

estratégica de campos no militares, por que como muy bien anota el experto Chileno Carlos Maldonado Prieto, existe una “fuerte influencia de las Fuerzas Armadas en las estructuras de inteligencia de los países. Estos ocurren especialmente en los casos de Brasil y

Perú...dicha injerencia de los militares en algunos casos va en directo desmedro de la participación de los civiles en dichas materias”.247

Una critica prospectiva

Una primera aproximación a este reporte histórico desde la caída del régimen político

1990-2000 hasta nuestros días es que, contrariando a las tendencias y prácticas habituales

en este campo, aplicables a toda democracia representativa sensata y consecuente con la

continuidad de políticas en sectores tradicionalmente sensibles y claves, es que el poder

político legítimamente elegido ha optado por la equivocada y hasta negligente actitud de

cambiar de Jefaturas de Inteligencia como si fueran simples “fusibles”, considerando

246 “¿De la CNI al SNI?”, entrevista a Jorge Correa Sutil, Subsecretario de Interior de Chile, El

Mercurio, Santiago de Chile, 9 de septiembre del 2001, D-6. 247 Carlos Maldonado Prieto, “Servicios de inteligencia en Sudamérica. Estado de la situación en

una perspectiva comparada,” Instituto de Cooperación para la Seguridad Hemisférica (Fort Benning,

Georgia: WHINSEC, junio 2002). Disponible en http://www.benning.army.mil/whinsec/Fellows/

Spa_Fellows.htm.
162

erróneamente que este sector es simplemente un órgano más del aparato público. Ello

viene debilitando de forma extrema al sistema de inteligencia en su conjunto y generando

una riesgosa ecuación que se ve permanentemente percibida en la opinión pública en el

sentido que la democracia como forma de gobierno no es sinónimo de seguridad. También resulta explicable en la medida que parte de la propaganda informativa del antiguo

régimen 1990-2000 insiste en emplear y apelar a la plataforma de los éxitos en materia

antisubversiva que logró durante su gestión y en la que el rol de la inteligencia habría sido

“eje central”.

En paralelo subsiste una lógica desconfianza en la población y opinión pública en

torno de la reconstrucción de la inteligencia en el Perú y qué tipos de actividades realizará: ése es uno de los aspectos medulares. La construcción de confianza es la que sucesivas administraciones de inteligencia desde la caída del gobierno de Alberto Fujimori

han intentado incidir con pocos resultados. Parece que la reinvención de la inteligencia

peruana está muy alejada de las principales tendencias existentes en el mundo sobre la

materia. Un aspecto capital es el de la legislación subsistente en materia de inteligencia,

que a nuestro modo de ver es una normatividad que dista mucho de ser la adecuada para

estos tiempos y poco ajustada a las necesidades futuras del país. Uno de los trabajos

más profesionales y sensatos realizados sobre la normatividad peruana de inteligencia y

sus vulnerabilidades es el efectuado por el sociólogo y experto Manolo Vela, investigador de FLACSO-Guatemala.248 Lamentablemente, dicho estudio no ha sido difundido

en el Perú.

A riesgo de ser esquemáticos, y el entendido que — como dice Carlos Maldonado —

“los servicios de inteligencia en el cono sur y Perú, están en vías de consolidación, luego

que dichos países recuperaron la democracia. En este proceso ha habido aciertos y

errores,”249 el gobierno de Lima debería optar dentro del “menú de opciones” existente

para reinventar su sistema de inteligencia por un esquema de reconstrucción global, ya

que las otras alternativas posibles pertenecen a situaciones y contextos diferenciados.

a) Reforma 

Es lo que realizaron los países de Europa del Este (Rusia, Ucrania, República Checa,

entre otras) luego del término de la Guerra Fría y el proceso de transición post-autoritaria

(1989/91-11 septiembre del 2001). Este supone la revisión total del funcionamiento y

misiones de las agencias. La reforma de estos organismos en Europa del Este incluyó la

eliminación del concepto y enfoque de las llamadas policías políticas — la frase más peyorativa en contra de una organización de inteligencia. Los procesos de reforma incluyen

también en el caso de países del continente Americano al comenzar los años noventa, el

dejar de lado la doctrina de seguridad nacional clásica (guerra fría,1945-1989/1991)

248 Véase el importante trabajo de Manolo Vela, “La reforma de la inteligencia en el Perú: Anotaciones sobre la ley 27.479 del SINA” Ponencia Projeto “Justice in times of transition”. Harvard University, Conferencia Internacional sobre Perú, mayo del 2002. Las circunstancias de la conferencia se

presentan en: http://drclas.fas.harvard.edu/publications/revista/democracy/heymann.html. 249 Carlos Maldonado Prieto “Servicios de inteligencia en Sudamérica...”.
163

conocida como “fusiles hacia adentro” (frase acuñada por el politólogo y ex-Canciller

Argentino Dante Caputo). Esto es la identificación de amenazas ideológicas (comunismo

soviético y concepto de “solidaridad/defensa hemisférica”) provenientes del marco

interno como factor de inseguridad nacional. La doctrina ortodoxa de seguridad interamericana y hemisférica de guerra fría construida y promovida particularmente en períodos de contención (1945-1960) y de cruzada ideológica (John Foster Dulles, Allen Dulles

y Joseph McCarthy) consideraba que la amenaza comunista y la guerra no convencional/

antisubversiva o contrainsurgente eran las líneas matrices para operar y construir una

ideología-paradigma de seguridad nacional acorde a las “necesidades” de los países.

Recuérdese que en virtud de esos paradigmas nacieron controvertidos conceptos como la

supuesta diferenciación entre dictaduras “totalitarias” (pro-comunistas) y “autoritarias”

(“dicta blandas” de derecha, proclives a los intereses de un sector político ultraísta de la

potencia regional dominante). Esta técnica tiene contenidos mixtos de forma y de fondo. 

b) Reestructuración 

El concepto tiene una connotación administrativa. Con mayor o menor grado de intensidad, Venezuela (de la DISIP al SNS), Argentina (de la SIDE a la nueva SI) y Brasil (renovación del ABIN, luego de escándalos y problemas producidos en finales del año 2000,

caso de escuchas telefónicas al hijo del Presidente Fernando H. Cardoso, determinación

unilateral y arbitraria de amenazas a la seguridad y difusión informal dentro de la comunidad del errado “código de conducta” y concepto acerca de la necesidad de “raspar”

derechos ciudadanos para lograr eficacia), ingresan en el año 2000 a fuertes procesos de

reestructuración interna de sus servicios de Inteligencia. Una reestructuración de un

aparato de inteligencia puede ser transitoria, eventual pero dadas las circunstancias también lo es permanente (como la evaluación constante del personal para su depuración en

función del objetivo de profesionalizar sus cuadros) y puede normalmente no tocar temas

de fondo, sino mas bien organizacionales de forma. Como ejemplo, purgas de personal,

cambios de colocaciones, redimensionamiento del aparato, reubicación de dependencias,

ampliación y/o reducción de misiones, etc., son manifestaciones típicas de una reestructuración. Es muy probable que la inteligencia Argentina, luego de los controvertidos y muy

recientes casos “de Santibáñez/Flamarique/leyes laborales de ajuste” durante el gobierno

socialdemócrata (UCR/FREPASO) del Presidente Fernando de la Rúa, que involucra a la

antigua SIDE y particularmente del sensible caso durante el 2002, “Espionaje/seguimientos-Familia Kirchner” que afecta a la nueva Secretaría de Inteligencia (SI) durante la

administración del Presidente Eduardo Duhalde se vea compelida a efectuar un procedimiento de reestructuración permanente en su sistema de inteligencia, ante la magnitud de

tales sucesos. 

c) Reconstrucción

Resulta ser algo parecido a “partir de cero”, fenómeno particularmente excepcional, es

el típico caso de Chile y el fenómeno de tránsito de las agencias totalitarias DINA y CNI

que funcionaron durante el régimen militar 1973-1990 a las democráticas DISPI (Dirección de Seguridad Pública e Informaciones) y ANI (Agencia Nacional de Inteligencia)

que se instauran e impulsan con el retorno de la democracia en 1990. En esta situación, en
164

la mayoría de casos los organismos de inteligencia colapsan totalmente y en paralelo con

la caída del régimen político que las sostiene. La alta politización y el personalismo caracterizan estas organizaciones dentro de su funcionamiento y distan mucho de convertirse

en dependencias “de estado” y suprapartidistas (como el caso de la Stasi germano oriental

que feneció con la caída del estado). Consideramos que el Perú se encuentra en esta situación (reconstrucción) y que se inserta dentro de esta vía de recuperación de su aparato.

Una alternativa para el caso del Perú

Partiendo de la base que el Perú reconstruye su inteligencia, las actuales autoridades se

inclinarían y apostarían hacia, una alternativa que satisfaga las necesidades de coyuntura,

de lo que podría ser viable como “molde” para perfilar el esquema de inteligencia del

Perú — y en un sentido eminentemente práctico. Parecería ser que el modelo chileno, esto

es, el esquema de la DISPI, podría tener algún contenido interesante, pues se trata de un

órgano con responsabilidades muy concretas, puntuales y específicas relacionada al

ámbito interno. La DISPI depende formalmente del Ministerio del Interior y carece de

personal de las Fuerzas Armadas y Policiales en actividad o retiro, hace una inteligencia

estrictamente relativa a los campos o dominios no militares. Dado que el discurso político

de las autoridades peruanas no es claro en torno a lo que se quiere en inteligencia, no hay

señales para poder inferir que la idea del gobierno es crear un sistema de inteligencia de

corte más operativo y no estratégico y de planificación preventiva. 

Es posible que ante la vorágine de acontecimientos desde la perspectiva de la seguridad, la actual gestión de inteligencia en el Perú, se orientaría al diseño de un “modelo

mixto” que extraería también las lecciones de los organismos de inteligencia de Colombia

(Dirección Administrativa de Seguridad, DAS), y de Chile (DISPI), aunque por cierto el

diseño y énfasis de la Organización tendría una fuerte especificidad nacional. En tal sentido parece ser que el órgano rector del sistema peruano actual, esto es la CNI, es más propensa en el año 2002 a coordinar y contactar con el órgano de inteligencia policial

(DIGIMIN) — altamente operativo, por cierto — que con el órgano de inteligencia

estratégico no militar (DINIE). Paradojas ciertamente, que tienen directa relación con

aspectos no muy claros de metodología de trabajo, siendo evidentemente en el ámbito

interno, el centro de las preocupaciones de coyuntura. 

 En el Perú no hay nada que reformar, hay que reconstruir

No hay duda que en materia de Inteligencia en el Perú no hay nada que “reformar” ni

menos aún “reestructurar”; hay que reconstruir totalmente el sistema; en ese contexto

resulta gravitante definir el tipo de organización de Inteligencia que queremos, pero también resulta fundamental que las opciones electas sean el fruto de un amplio debate nacional sin exclusiones, con alto grado de consenso y aprobación de la opinión pública, y que

estos asuntos sean ventilados con la mayor política de transparencia posible.

Haciendo un análisis sobre el estilo de organización de Inteligencia que se perfilaría al

futuro inmediato con Fernando Rospigliosi a la cabeza del Sistema, podríamos inferir que
165

al nuevo Comando le gustaría apostar a algo parecido que tenga que ver con el modelo

DAS (Dirección Administrativa de Seguridad) de Colombia: esto es un cuerpo de

Inteligencia de corte muy operativo, con pocas responsabilidades de planificación

estratégica, con fuerte acento policial y con misiones puntuales en las que se concentrarían las áreas de lucha contra el terrorismo (global e interno o nacional), seguridad

pública y ciudadana, así como labores de frente interno, las que eventualmente estarían

consideradas por su grado de conexión, los paros regionales, los frentes de lucha política

y todo lo que trae consigo esta posibilidad. Esto obviamente es el tema tan en boga en la

actualidad concerniente a la expansión del crimen organizado y delincuencia en las principales ciudades del país; resumimos que es el ámbito del frente interno es el que en

definitiva tendría una alta prioridad en la presente administración.

Debe considerarse que en Perú existen todavía células activas de Sendero Luminoso,

aunque sin capacidad real de realizar actos de envergadura, pero se habla insistentemente

de potenciales alianzas estratégicas con grupos insurgentes Colombianos, particularmente

de las Fuerzas Armadas Revolucionarias (FARC) que operan al sur de ese país en los

departamentos de Caquetá y Putumayo, así como en la triple frontera internacional conformada por el eje Leticia (Colombia), Tabatinga (Brasil) y Santa Rosa (Perú). Diversos

elementos de juicio permitirían inferir que Sendero Luminoso habría consolidado la vieja

técnica de encontrar en el narcotráfico mediante una alianza estratégica de coincidencia

de intereses, una importante fuente de financiamiento para solventar sus actividades terroristas y desestabilizadoras al estado de derecho. Adicionalmente el Perú, geográficamente forma una segunda triple frontera, que aunque parece ser la más silenciosa de entre

otras dos Sudamericanas, no se encuentra exenta de nuevas amenazas de seguridad, es

decir: la frontera trinacional Perú-Bolivia-Brasil. Los problemas de insurgencia/terrorismo y drogas/crimen organizado transnacional serían en este sentido moneda corriente, y

forman desde luego elemento central de la actual problemática de la agenda de seguridad

en la zona Andina y cuenca Amazónica.

Resulta importante destacar que existen evidencias que ante los masivos problemas

relacionados a las múltiples acusaciones de derechos humanos derivadas de la acción

realizada especialmente en la década de los años noventa por responsabilidad legal (delitos de función), los miembros de las Fuerzas Armadas del Perú habrían optado por ciertas

conductas de resistencia pasiva de trabajo en zonas de operaciones subversivas habida

cuenta que luego, podrían verse afectados por denuncias judiciales por derechos humanos

en el ejercicio de funciones castrenses que trunquen sus carreras. Al respecto, en materia

antisubversiva, es la inteligencia policial la que estaría adquiriendo notorio protagonismo.

Más aún no vemos que en la actualidad la DINIE ajuste sus procedimientos y actúe operativamente por ejemplo como el DAS de Colombia en acciones de trabajo combinadas

antiterroristas o antinarcóticos “sobre el terreno” en compañía de las FFAA y Policía

Nacional: en definitiva aquí no opera el principio de la interoperatividad de fuerzas por el

carácter organizacional (estratégico) y la base legal de la DINIE.

En éste complicado tablero y contexto, algunos detractores expresan la inconveniencia

de ciertas coyunturas que empujarían a fenómenos y acciones que “policializarían” (y lo
166

dicen en sentido peyorativo) los demás órganos de Inteligencia militar y el propio accionar de las Fuerzas Armadas; esta versión adicionalmente resulta de la tradicional pugna

intersectorial subyacente entre los órganos de Inteligencia militar (esto es de las FFAA, en

las que también persiste una “competencia” interna) y los de la Policía Nacional (PNP).

Un factor adicional que persiste es que, con la llegada de Fernando Rospigliosi, los cuerpos policiales han asumido alto protagonismo en la CNI (el ente rector del sistema de

inteligencia) y DINIE (el ente ejecutor de inteligencia no militar del sistema), lo que ciertamente sensibiliza a las ramas castrenses, particularmente a la Marina de Guerra y al

Ejército, los que exhibirían criterios y puntos de vista menos favorables al respecto. Otro

de los aspectos que son interesantes de mencionar es que el Ministerio del Interior viene

consolidando grandes aciertos en temas sensibles de seguridad pública, adquiriendo notorio protagonismo con autoridades civiles como el Ministro del ramo, Gino Costa y el

Viceministro Carlos I. Basombrío, ello también es explicable en la medida que resulta

fácil sacar provecho de ciertas situaciones, como la del Ministro de Defensa, Aurelio

Loret de Mola a quien le ha tocado una compleja, difícil y controvertida tarea; la reestructuración de las Fuerzas Armadas, aspecto ciertamente sensible, en un país de tradicional

peso de las Fuerzas Armadas en la vida política. En tal sentido, la perdida de peso específico de las Fuerzas Armadas en la escena nacional estaría siendo sigilosamente transpolada a la Policía Nacional, y obviamente a los aparatos de inteligencia de ese sector, más

comprometidos con el gobierno y menos golpeados y afectados dentro del proceso de

transición democrática.

Policializando la seguridad nacional 

El esquema de “policialización de la seguridad” delineado en párrafos precedentes

gozaría de la simpatía del gobierno de los Estados Unidos, que en muchas oportunidades

ha deslizado la necesidad de que los cuerpos de Seguridad Andinos deben reformularse en

función de sus amenazas reales y/o potenciales (como pautar conveniente y concertadamente la agenda de seguridad). El gran problema reside — como lo fue el caso de la

reciente Cumbre de Ministros de Defensa de las Américas de Santiago de Chile (noviembre del 2002) — en que las “nuevas” amenazas nos son “sugeridas” como plantilla desde

el hemisferio norte, sin una discusión previa de nuestros reales intereses los que, indudablemente ya no pasarían por los clásicos esquemas de guerra exterior y/o convencional

interestatal, sino más bien por hipótesis de guerra no convencional, conflictos de baja

intensidad y lo que las publicaciones norteamericanas militares especializadas reseñan

como el conflicto asimétrico,250 también como el fenómeno de la revolución en asuntos

militares. Para una visión crítica acerca de las nuevas teorizaciones de la guerra, particularmente en su dimensión asimétrica y preventiva resultan interesantes los polémicos puntos de vista del periodista Ignacio Ramonet en “le Monde Diplomatique”.251

250 Congresista Ike Skelton, “Lecciones para conflictos asimétricos” Military Review. Edición Hispano Americano (marzo-abril del 2002). Disponible en http://www-cgsc.army.mil/milrev/spanish/

MarApr02/skelton.asp. 251 Paul-Marie de la Gorce, “Nuevo Concepto: Guerra Preventiva”, Le Monde Diplomatique

(Edición Chilena) 23 (septiembre del 2002): 18-19.
167

Consideramos a la Cumbre de Ministros de Defensa de las Américas de Santiago como

ciertamente importante, concretamente para que el propio Secretario de Defensa de los

Estados Unidos, señor Donald Rumsfeld tome la iniciativa y estimule el debate respecto

al delicado tema. Sin embargo, como toda amenaza puede generar una oportunidad, la

gran diferencia que exhiben las “nuevas amenazas” versus las tradicionales, es que en las

primeras sería posible la construcción de un esquema regionalmente cooperativo para

perfilarlas y enfrentarlas de forma común. Coincido en ese sentido con el académico Chileno Alejandro Iturria, del Centro de Estudios Estratégicos de la Universidad ARCIS de

Santiago de Chile en el sentido que si la “seguridad tradicional no da respuesta hay que

fortalecer el rasgo cooperativo de la estrategia de seguridad exterior”.252 (sin que ello signifique renunciar a nuestras propias necesidades u especificidades de seguridad) .

El gran riesgo que tiene la posibilidad de policializar la seguridad es que, en el área de

inteligencia a diferencia de la construcción de un órgano de inteligencia sin funciones

operativas y de corte estratégico y de planificación (más parecido al modelo de la Agencia

Brasilera de Inteligencia-ABIN), en el Perú supondría — en el marco de una CNI-DINIE

que actuaría para efectos prácticos más como una organización Policial — un grado de

involucramiento activo en actividades operativas, que finalmente se inclinan hacia

técnicas intrusivas; operaciones clandestinas y/o actividades encubiertas que por su

definición tendrían que ir acompañadas por lo que en la jerga de Inteligencia se conoce

como “las viejas y malas prácticas” (o lo que alguna organización de Derechos Humanos

de Brasil frente a los excesos de la Inteligencia policial de ese país acuñó socarronamente

como el “raspar” ciertos derechos ciudadanos). Para tales efectos ingresar a un campo

estrictamente operativo o “más práctico” de Inteligencia implica un riesgo mayor de

transgresión de derechos constitucionales, habida cuenta de la naturaleza de las potenciales operaciones a realizar en función de los objetivos trazados y en un contexto en que

nuestros cuerpos de seguridad pueden ser compelidos a pelear contra la narcoguerrilla

transnacional en un virtual contexto de desborde de la crisis de Colombia.

Ventajas y...desventajas?

En este escenario, si es que es forzado y como se aprecia va aparejado de la política

exterior de alineamiento automático asumida por el gobierno del Presidente Alejandro

Toledo frente a Estados Unidos, Fernando Rospigliosi tendría algunas importantes ventajas sobre quienes lo antecedieron en la CNI para realizar eficazmente sus tareas: ha

trabajado recientemente en el mundo de la seguridad, podría por vez primera asegurar

la ínter-conectividad de la inteligencia, especialmente entre el Consejo Nacional de

Inteligencia y la Inteligencia producida por los órganos de responsabilidad dependientes del sector interior (DIGIMIN). Al parecer sus equipos de trabajo policiales tienen

experiencia en los temas que pretende abordar, y algo más crucial aún: ya tiene un buen

“background” o “record” en materia de manejo de crisis internas y conflictos sociales,

así como en el manejo de la cooperación con los órganos contrapartes de los Estados

Unidos, algo fundamental para los objetivos que pretendería alcanzar y especialmente

252 Alejandro Iturria, Estudios Político-Militares 3, no. 3 (2002), 19. 
168

en función de las necesidades de coyuntura del gobierno. Parecería ser que en realidad

se habrían consolidado a fines del 2002 una sólida asociación estratégica entre el Consejo Nacional de Inteligencia — cabeza del sistema de inteligencia — y la DIGIMIN,

esto es la entidad de inteligencia policial dependiente del Ministerio del Interior,

dejando a un lado la DINIE (órgano estratégico no militar) y las direcciones de

inteligencia de las tres Fuerzas Armadas.

Es cierto que tal situación deriva de un método de trabajo que puede dar sus frutos

especialmente en el corto plazo, pero no es menos cierto que los estados disponen de

sistemas de inteligencia integrales, esto es, de un conjunto de elementos ordenados

jerárquicamente y con funciones específicas y que mecanismos cortoplacistas no necesariamente aseguran una percepción “proyectiva” de amenazas a largo plazo. Lo único

cierto es que los primeros Jefes de la Inteligencia peruana, luego de la caída del régimen

de Fujimori, poco pudieron hacer para sortear estos problemas, pero existen complejas

circunstancias que limitaban su campo de actividad (pocos recursos, falta de personal idóneo, desconfianza, escándalos periodísticos, rencillas y enfrentamientos interinstitucionales entre los nuevos miembros que llegaron y poblaron al sistema) pero ya ha pasado buen

tiempo (dos años) y es hora de poner orden en casa.

Complica la situación al respecto, el hecho que la prensa del Perú desliza insistentemente en diciembre del 2002 la virtual salida de Fernando Rospigliosi de la jefatura de la

CNI para reingresar al gabinete Ministerial. De ser así o de tomarse una decisión en ese

sentido en próximos meses, el Perú quebraría un record en la historia de las entidades de

inteligencia, pues tendría desde noviembre del 2000 un promedio de duración de jefes de

inteligencia de cuatro meses y medio!

Una legislación muy limitada e imprecisa

La ley 27.479 (de inteligencia) de la República del Perú ha sido persistentemente

criticada por diversos expertistas en la materia.253 Uno de los aspectos más vulnerables

de la legislación peruana sobre inteligencia es la ausencia de una Ley Orgánica (Ley

Orgánica en el derecho peruano es una ley que tiende a organizar integralmente las

instituciones) cuyo objetivo ulterior sería el abarcar a todos los órganos componentes

del sistema de inteligencia nacional, y que, especialmente delimite detallada y minuciosamente competencias específicas, y campos de actividad, ello en función de evitar

inconvenientes superposiciones de funciones, algo que ha estado muy presente en la

legislación de inteligencia peruana.

A nuestro juicio serían cuatro los temas más controvertidos de la actual legislación

peruana sobre inteligencia (lo que no obsta para precisar la existencia de otros contenidos

igualmente inconvenientes que están situados al parecer en una “área gris” o “cúmulos”

poco definidos):

253 Esta ley está vigente desde junio del 2001. Disponible en http://www.cajpe.org.pe/RIJ/bases/

legisla/peru/27479.HTM.
169

a. La inclusión del desarrollo y bienestar nacional como parte de las misiones de un sistema de inteligencia.

b. La poca uniformidad en el tratamiento y división de las amenazas internas y las competencias administrativas de las diversas dependencias del

sistema para efectuar operaciones y actividades de inteligencia interna.

c. La inexistencia de elementos de juicio, parámetros y mecanismos reguladores para efectuar inteligencia en el exterior.

d. La total imprecisión de los sensibles y delicados conceptos sobre actividades y funciones de contrainteligencia. 

Parecería ser que el Perú hace una suerte de ejercicio de “roll back law” (retroceso

legal) en varios aspectos conceptuales/normativos de inteligencia, pues contrariando a las

tendencias mínimamente consecuentes de las organizaciones de inteligencia en el mundo,

los temas de desarrollo y bienestar nacional están totalmente fuera de las competencias de

estos organismos. Coincido al respecto con la doctrina de inteligencia Argentina, en el

sentido de subrayar el carácter eventual, accesorio y aleatorio de toda acción de inteligencia en la sociedad. Finalmente, es una realidad que en el mundo, las agencias de inteligencia apuestan más por la especificidad que por la generalidad, aún luego de las fuertes

presiones derivadas del 11 septiembre. Estos son las paradojas de una legislación peruana

en vigencia además debatida e introducida en un Congreso durante nuevos tiempos

democráticos.

Una importante contribución 

Podríamos decir que, lo más importante del patrimonio que recibe Fernando Rospigliosi en materia institucional — y a nuestro modesto entender el mayor acierto de lo trabajado en inteligencia post-autoritaria — es la propuesta del equipo de expertos de la

Universidad de Harvard dentro del programa de “Justicia en tiempos de transición” para

la reconstrucción democrática de los órganos de Inteligencia peruana. Un equipo de especialistas internacionales llegó a Lima en julio del año 2002 presentando interesantes cosmovisiones para profesionalizar la inteligencia; tales propuestas resulta ser un logro

importante de la gestión de Juan Velit Granda al frente de la CNI. La idea de este grupo es

asesorar en el reemplazo de la actual normatividad existente de Inteligencia, que a todas

luces exhibe muchas imperfecciones y carencias, y que fue objeto de atención sólo de

manera muy apresurada desde fines del año 2000 e inicios del 2001. 

En muchos casos, como ya comentamos, la nueva ley de inteligencia entra en contradicciones al duplicar y repetir funciones, y no asegura una mayor coordinación

entre los entes del sistema para su mayor funcionalidad. Entre el 29 y el 31 de mayo

del 2002 a pedido del entonces Presidente del Consejo Nacional de Inteligencia, un

núcleo de expertos se reunió en la sede de la Universidad de Harvard de los Estados

Unidos para analizar, debatir e indagar sobre la situación del sistema de inteligencia

del Perú y sus perspectivas futuras. El objetivo final fue el elaborar un conjunto de
170

recomendaciones estratégicas y legislativas para su reforma integral, consecuentemente entonces apunta a su fortalecimiento en el marco de un complejo esquema de

vuelta a la democracia. Luego un equipo multinacional de expertistas internacionales,

convocados específicamente por dicha universidad con amplia experiencia en estas

materias arribó a Lima en julio del mismo año. Presidido por el profesor de leyes Phillip Heymann de la Universidad de Harvard e integrado entre otros por personalidades

como Morris Panner de los Estados Unidos, Siyabulela Mlombile de Sudáfrica, Joy

Wijnen Riems de Países Bajos y José Manuel Ugarte de Argentina, acompañados de

dos académicos peruanos, los reconocidos profesores universitarios Oscar SchiappaPietra Cubas (abogado internacionalista) y Ciro Alegría Varona (filosofo), iban

desarrollándose diversos actos y reuniones, entre las que destacaron una Audiencia

Parlamentaria en la sede del Congreso de la República sobre la reconstrucción de la

inteligencia nacional, una reunión de representantes de los diversos sectores del

sistema de inteligencia (la DIGIMIN policial, las tres ramas castrenses y la DINIE

estratégica no militar). Los encuentros fueron positivos, pese a que siempre existirán

puntos de vista disímiles y especialmente ciertas resistencias provenientes de algunos

sectores del sistema todavía poco afectos a los cambios y modernizaciones quienes

exhiben procedimientos laborales poco actualizados.

Los aspectos más saltantes de la propuesta/informe emitido por el Proyecto “Justicia

en Tiempos de Transición” de la Universidad de Harvard del año 2002 para la inteligencia

peruana constan de los siguientes puntos genéricos:

1. Modernización legislativa; promulgación de un esquema legal de

inteligencia adaptable para trabajar con controles internos y externos y en el

marco de un nuevo régimen o sistema político democrático.

2. Generación de confianza en la opinión pública y población, respecto del

trabajo y tareas de las agencias.

3. Delimitación clara, puntual, precisa y detallada de las amenazas a la

seguridad nacional, formas de respuesta desde la óptica del sistema de

inteligencia.

4. Coordinación estrecha de las entidades de inteligencia evitando los negativos conflictos y problemas ínter agencias (generación de confianza recíproca al interior del sistema).

5. Profesionalización de la carrera, motivación de los cuadros burocráticos.

6. Consolidaciones de controles/fiscalización al sistema, particularmente

externos, desde el Congreso (control constitucional) y paralelo (control judicial),

para trabajos operativos en donde es muy fácil transgredir derechos fundamentales (derechos humanos de primera generación). 
171

Respecto del profesionalismo, expansión y desarrollo del capital humano para la

CNI/DINIE, las recomendaciones del grupo de Harvard hacen hincapié en cuatro ejes

centrales: 

1. El profesionalismo exige una cuidadosa labor de contratación, capacitación, adscripción y planificación de la carrera, inspirando el liderazgo por

parte de la agencia.

2. El establecimiento de una escuela de inteligencia única que pueda ofrecer un plan de estudios básico para reclutas de todas las agencias, cumpliría el

doble propósito de impartir ideales de profesionalismo y cultivar la cooperación entre las agencias.

3. Las promociones y la adscripción a un determinado cargo deberían

reflejar la disposición del oficial de inteligencia a trabajar en campos

democráticamente seleccionados de la problemática de la seguridad nacional

y a trabajar de formas democráticamente aceptables.

4. Se deberían seleccionar nuevos gerentes que reflejaran el nuevo profesionalismo y éstos deberán ser responsables de imponer disciplina, incluido el

despido o la transferencia de funcionarios como respuesta al comportamiento

indebido (particularmente si se trata de un comportamiento como el típico en

el pasado).

Análisis y estado situacional de las propuestas

La propuesta del equipo Harvard254 tendría ciertos “inconvenientes”, según la interpretación oficiosa de algunos miembros de las Fuerzas Armadas del Perú en actividad y

retiro, y de ciertos sectores civiles minoritarios ligados al establecimiento militar, mas

bien interesados en defender el “status quo”. Uno de los supuestos “inconvenientes”

desde la óptica de estos grupos tradicionales es el del pretendido objetivo que conllevaría

a frustrar o anular las actividades de inteligencia; esto es la creación de un sistema de

inteligencia con características de hipercontrolado. Como se sabe, desde los sectores más

conservadores del mundo de la seguridad existe la percepción de que controles e

inteligencia resultan ser incompatibles. El problema reside en la interpretación de si son

sinónimos los controles y la democracia.

Lamentablemente existe escasa voluntad política para llevar adelante tan importantes

reformas. Esto no solamente es atribuible a los órganos de decisión del poder Ejecutivo o

la propia CNI, sino también al Legislativo. Como se sabe, el Perú es un país cuya cultura

política se basa en consideraciones inmediatistas de corto plazo y de obtención de

“resultados de la noche a la mañana”, así también de un conformismo parsimonioso, particularmente en los procesos de toma de decisiones en los asuntos públicos. Las valiosas

recomendaciones no han sido objeto de un seguimiento institucional apropiado. Quizás lo

254 Aludido en: http://drclas.fas.harvard.edu/publications/revista/democracy/heymann.html.
172

más importante sea el hecho que el Congreso se dieran pasos para crear, a partir de julio

del año 2003, una Comisión Independiente de Inteligencia, la misma que podría darle más

impulso a la necesaria y urgente reforma legal y estructural del sistema de inteligencia en

el Perú. 

El control democrático y supervisión de la actividad de Inteligencia: 

aproximaciones al caso del Perú

Los sucesos acaecidos el 11 de septiembre del año 2001 quebraron el patrón y práctica

discursiva sobre el control democrático de la Inteligencia afianzada en el mundo occidental desde la caída de la ex URSS (1991) y el término del mundo bipolar. El discurso del

control democrático de la década de los noventa fue violentamente modificado por el de

la eficacia y resultados a partir del 11 septiembre. El dilema existente ahora, es cómo

hacer Inteligencia en tiempos de Estado de Derecho; ello se resume en encontrar una fórmula tal vez utópica, probablemente idealista, quizás poco realista. Un equilibrio “perfecto” consiste en eficacia y resultados por un lado, y no-transgresión de derechos

ciudadanos por el otro, particularmente en un escenario de amenazas “íntermésticas”

(ambos internos y externos) contra las naciones. Como expresa acertadamente Luis

Ibérico “es importante que se defina con claridad y con conocimiento de la sociedad cual

es el área de trabajo y cuáles son los límites para la labor de estas agencias. Si esto no lo

define el poder civil, las Fuerzas Armadas tienden a elaborar sus propias directivas y

decidir (unilateralmente) ellas mismas en qué niveles actuar y con qué prerrogativas”.255

Anota también el brillante sociólogo y experto Mexicano, profesor Raúl Benítez Manaut:

“Hay que desarrollar la subordinación de la inteligencia, básicamente la operativa, al

estado de derecho y capacitar analistas para no cometer errores de interpretación, o producto de la politización”.256

No es menos cierto que, existe un convencimiento generalizado, pero muy subterráneo y camuflado en la comunidad de Inteligencia en el mundo (y quizás particularmente

en el Perú), en el sentido que, un órgano de Inteligencia democrático, no es un verdadero órgano de Inteligencia. Ello supone adicionalmente la necesidad de asegurar que

Democracia y Estado de Derecho no sean incompatibles con el concepto y especialmente actividades de Inteligencia en un mundo en que la seguridad es una necesidad

inmediata. Esto forma parte de una cultura organizacional tradicional proveniente de

los llamados sectores duros (hard line) todavía subsistente en sectores de las FFAA y

policiales. Al respecto resulta pertinente señalar como dice el distinguido expertista

Argentino José Manuel Ugarte: “Una diferencia fundamental que separa a la actividad

de inteligencia en el estado democrático de idéntica actividad de un estado totalitario es

255 Discurso del Congresista Luis Ibérico Núñez, 3 de julio del 2002, en el Congreso de la Republica del Perú. 256 Raul Benitez Manaut, “Comentarios sobre el debate acerca de la Ley de Inteligencia en el

Perú”, México DF, mayo del 2002. (no es publicado: fue distribuido dentro de los estudios efectuados

de la delegación del profesor Phillip Heymann de Harvard, en Lima durante su visita). 
173

la existencia de eficaces controles de esta actividad, destinados a asegurar que la misma

se realice tanto con legitimidad como con eficacia”.257

Lamentablemente el patrimonio histórico de este tipo de organizaciones no nos ayudan

a reconstruir rápidamente un sistema que resulta vital para el interés nacional, especialmente para enfrentar ciertas coyunturas de amenazas latentes a la seguridad. Pues como

dice Luis Ibérico, “la inteligencia es fundamental para un país. Cada nación enfrenta

diversas amenazas. La inteligencia busca obtener información acerca de las mismas analizarla, procesarla y asesorar al gobierno para que pueda tomar las mejores decisiones con

la debida anticipación”.258

Quizás los aspectos más polémicos sean el de las actividades clandestinas, las operaciones encubiertas y el empleo de los gastos reservados, particularmente en lo que refiere

a su reglamentación, contenido y alcances. Este tipo de acciones ha readquirido relevancia luego del 11 de septiembre. Al respecto sería pertinente el asegurar dentro del sistema

de inteligencia del Perú y como permanente idea-fuerza la premisa de que los controles

no tienen por que interferir estas actividades, pues como subraya Elizabeth Rindskopf

Parker, abogado con la Agencia Central de Inteligencia (CIA), quien se considera expertista en asuntos de relaciones internacionales, terrorismo, y libertades civiles: “La supervisión legal no tiene porque reducir la eficacia de una organización de inteligencia”.259

Un aspecto determinante que tendrá próximamente que afrontar el sistema de

Inteligencia en el Perú es que el Congreso de la República ha creado a partir de la primera

legislatura del año 2002 una Comisión Parlamentaria independiente de Inteligencia, la

misma que todavía no se pone en marcha. La tradicional Comisión de Defensa Nacional,

Orden Interno e Inteligencia, concebida bajo una sola unidad, se ha dividido en tres subcomisiones. Se pretende que a julio del año 2003 y en una nueva legislatura se consolide

una Comisión de Inteligencia independiente. Existe muy poca experiencia en el Congreso

y en el Poder Judicial para ejercer y tutelar las acciones del control externo y control

paralelo respectivamente. No nos imaginamos por cierto situaciones de afinada coordinación entre la DINIE y sus órganos de contrainteligencia en estrecha coordinación con

Fiscales y/o Jueces Penales para solicitar autorizaciones para suspender ciertos derechos

constitucionales a personas bajo fundadas sospechas de comisión de delitos, más aún

cuando en múltiples casos de investigaciones de esos estamentos han existido flagrantes

257 José Manuel Ugarte, Ponencia, Ciudad de Guatemala 22 de junio del 2000, Conferencia internacional, “Sistema de inteligencia y democracia, coherencia o contradicción?”, se publica en Función

Militar y Control Democrático, compilador Bernardo Arévalo de León (Guatemala: Amanuense Editorial, 2001), 177-236. 258 Discurso Congresista Luis Ibérico Núñez, 3 de julio del 2002. 259 Elizabeth Rindskopf Parker, Ponencia, “Aspectos legales relativos a la coexistencia y coordinación entre servicios de inteligencia y fuerzas de seguridad”, Seminario “Seguridad y Democracia”,

San Lorenzo de El Escorial, España, julio del 2000. Véase también de la misma autora: “Transnational

Threats Vis-á-vis Law Enforcement and Military Intelligence: Lessons on the Emerging Relationship,” Capítulo 6 en Transnational Threats: Blending Law Enforcement and Military Strategies, Carolyn W. Pumphrey, ed. (Carlisle, Pennsylvania: Strategic Studies Institute, November 2000), 65-83.
174

filtraciones de información a la prensa y medios de comunicación social que han causado

graves escándalos periodísticos en detrimento del propio gobierno y de sus instituciones

fundamentales. 

El capital humano en la Inteligencia del Perú y sus problemas subsistentes: un diagnóstico situacional inicial

El sistema de inteligencia nacional en el Perú ha estado tradicionalmente bajo una

fuerte influencia de las Fuerzas Armadas desde su creación a principios de la década de

los sesenta y particularmente en el antiguo SIN. Una visión recurrente, muy difundida y

conservadora del establecimiento militar peruano es el asumir como patrimonio propio el

dominio de los temas de inteligencia; el pensamiento de las Fuerzas Armadas predominante se resume en que inteligencia no militar y seguridad/defensa militar son los mismos

conceptos. Otra teoría predominante es aquella a partir de la cual los miembros de las

Fuerzas Armadas por el simple hecho de recibir instrucción militar “adquieren” automáticamente conocimientos de inteligencia y aún más, estarían “predestinados” por esa simplista razón a asumir cargos en el sector. En el Perú todavía subyace un tipo de relación

civil-militar basada en el principio de “compartimiento estancos” (los “civiles” y muy

aparte, los militares, en donde predomina la desconfianza mutua). Un claro ejemplo de

ello es que el pensamiento militar rechaza separar la inteligencia militar de los campos o

dominios no militares (político, económico, social, tecnológico, ambiental).260

Las Fuerzas Armadas, que han salido muy afectadas y golpeadas luego de los diez

años del régimen del ex-Presidente Alberto Fujimori, se muestran muy cautelosas para

ampliar y expandir las acciones de inteligencia, los órganos de inteligencia de las Fuerzas

Armadas (DINTE del Ejército, DIN de la Marina de Guerra y DIFAP de la Fuerza Aérea)

trabajan con escasos y mínimos recursos y cuidan mucho de no realizar tareas que puedan

afectar la moral y prestigio de las mismas con el consiguiente costo político. Aspectos relacionados con técnicas intrusivas (interceptación telefónica y de otras comunicaciones,

seguimientos y análogos que determinen relativizar derechos humanos de primera generación) no tendrían ni remotamente el espacio que mantuvieron durante el decenio de

Fujimori. Es la Policía Nacional del Perú y particularmente su órgano de inteligencia

(DIGIMIN) la que se abocaría a estos menesteres — según la información proveniente de

fuentes abiertas. La Policía Nacional sí gozaría de un mayor apoyo político por parte de

las nuevas autoridades gubernamentales, lo que por cierto genera recelos en las instituciones armadas.

El Perú carece de una burocracia civil especializada y vinculada a los temas de seguridad, defensa e inteligencia, del mismo modo la instrucción militar no perfila ni estimula

a los miembros de las FFAA ampliar sus horizontes intelectuales. Por ejemplo, unos de

ellos buscan fuera de sus entidades a partir de formación de post-grado o postítulo

260 Por ejemplo, en un informe sobre una conferencia de “Ejércitos de las Américas en Santiago en

2000,” se reportó que “la inteligencia estratégica se ha cambiado su énfasis de exigencias puros militares a otros aspectos de co-existencia nacional”. Véase El Mercurio de Santiago, 26 de abril del 2000.
175

enriquecer sus conocimientos para prepararse a asumir otros tipos de responsabilidades,

particularmente en el campo de la inteligencia no militar.

Los funcionarios civiles que trabajan como analistas en el sistema de inteligencia

estratégico no militar (ahora DINIE) tienen muy escasas posibilidades de asumir cargos

de responsabilidad o promociones a escalones superiores. Muchos de ellos son más antiguos y con mayor experiencia que sus superiores militares, pero se ven compelidos por un

modelo organizacional y cultural vertical, en que los militares tienen la ventaja sobre los

civiles. Para efectos prácticos esta situación no se supera con la peregrina tesis de que los

militares quienes trabajan en la DINIE son “retirados” y que al ejercer plenamente sus

derechos constitucionales y civiles por lo tanto son civiles. Aquella es una interpretación

formal de la realidad, que tiende a oscurecer los términos reales de la situación existente,

puesto que en muchos casos, los militares en retiro asumen (justificablemente por cierto)

lealtades y contactos con sus institutos armados de origen y su mentalidad está formada y

diseñada para trabajar bajo férreos procedimientos de corte eminentemente castrense

(obviamente con muy honrosas excepciones).

El sistema de inteligencia de campos no militares en el Perú carece totalmente de un

sistema de reclutamiento, formación y elección de sus miembros. Reinan criterios como

clientelismo, amiguismo, cooptación y como dice muy bien la columna “Mar de Fondo”

de la Revista Limeña Caretas261 la permanencia de hasta cinco segmentos diferentes de

funcionarios (Oficiales del Ejército, Marina de Guerra, Fuerza Aérea, Policía Nacional y

los civiles) complica tremendamente las posibilidades de modernización del aparato. Se

trata de segmentos profesionales de muy diversa y marcada diferencia cultural, de percepción y órdenes de cosas y de procedimientos y prácticas tan disímiles que resulta todo

un reto casi imposible el sintetizarlos y sincronizarlos en una sola unidad o curso de

acción, particularmente en tareas de producción documentaria de análisis estratégico de

campos no militares.

Las débiles motivaciones y vocación de los funcionarios de inteligencia (tanto civiles

como militares en retiro) hacen proclive que el capital humano del organismo se vea permanentemente expuesto a su degradación, haciéndolo maleable a distorsiones que minan

el prestigio e institucionalidad del organismo. Temas como la infidencia, fugas de información, conformación de grupos al interior del sistema o aparato en permanente confrontación, prácticas conspirativas e inexistente solidaridad corporativa, chantajes,

delación y juegos de poder han sido moneda corriente en el antiguo SIN y probablemente

hasta la actualidad. No es menos cierto que estos aspectos tienen una connotación estructural sumamente enraizada en la comunidad de la seguridad, siendo fenómenos que

vienen arrastrándose desde mucho tiempo atrás y se encuadrarían dentro de un patrón cultural, que en su mayoría es de exclusivo patrimonio de las propias ramas castrenses, especialmente las de corte supuestamente más “conservador”.

261 Caretas, sección Mar de Fondo, Lima, año 2002.
176

No existe en el actual procedimiento de trabajo de la Dirección Nacional de

Inteligencia Estratégica un sistema de medición y supervisión independiente, técnica y

desligado del tradicional “amiguismo” para realizar un control de calidad de los documentos evacuados, menos aún del personal de planta profesional. Tampoco se hacen

evaluaciones imparciales de potencialidad y niveles de producción de los funcionarios

que integran la organización que permita una evaluación permanente de los mismos

bajo criterios de eficiencia y costo-beneficio. En su mayor parte, la DINIE trabaja en

el marco estratégico — como debe ser — creando apreciaciones de inteligencia

estratégica (AIE) de campo externo e interno, las llamadas “notas de inteligencia” y

también otros documentos paralelos denominados como “Estudios Especiales de

Inteligencia”. Tales documentos se basan en la metodología de la doctrina de

inteligencia y manuales aprobados a inicios de la década de los noventa con el régimen del antiguo SIN. Dichos esquemas dejan poco espacio a la innovación y se encuadran estrictamente los marcos de la guerra convencional y no convencional de los

años sesenta y segunda etapa de guerra fría (campos político, económico y “psicosocial”). Los esfuerzos de la nueva Escuela Nacional de Inteligencia (ENI) que reemplaza a la antigua (la ESIN) no han sido convincentes: en más de dos años no ha

podido al menos sentar las bases para elaborar una doctrina sustituta de inteligencia

que no solamente sea funcional para los tiempos democráticos, sino que se adapte a

las nuevas realidades de la topografía y escenario estratégico actual. Otro drama recurrente es que dicha Escuela carece de instructores y profesores especializados en doctrina de inteligencia estratégica de campos no militares. Una solución al respecto

podría ser el acudir a la cooperación internacional para lograr que organismos del

extranjero con experiencia puedan capacitar no solamente a funcionarios sino a

instructores en las materias antes comentadas. En ese sentido creemos que el excesivo

“celo profesional” de cerrarse o aislarse — tan presente en estos menesteres en el

Perú — tiene una raíz tradicional basada en una percepción altamente alineada con el

concepto de resistencia al cambio y temores reverenciales subyacentes de enfrentarse

a las realidades del exterior. El aislacionismo en inteligencia genera inevitablemente el

involucionismo, particularmente en unas relaciones internacionales que en la actualidad tienen connotaciones de ser complejamente interdependientes. 

A diferencia de otras agencias en el mundo que generan un espacio mínimo de expectativas positivas ante la opinión pública (del CESID a la CNI de España, de la SIDE a la

SI en Argentina, de la DISPI a la SNS en Venezuela o hasta la creación de la nueva SúperSecretaría de Seguridad de los Estados Unidos — Department of Homeland Security), el

nuevo sistema de inteligencia en el Perú es periodísticamente y académicamente reemplazado y opacado por el estigma del antiguo SIN, no provocando interés de parte de la

comunidad académica y de prensa por comentar el presente y futuro, menos aún “aciertos” de la nueva CNI-DINIE. Inclusive, son los propios ciudadanos peruanos y funcionarios públicos del régimen actual democrático los que se encargan de ello, pues el propio

Fernando Rospigliosi en pleno ejercicio de funciones como Ministro del Interior, meses

antes de convertirse en Presidente del CNI, minimizó y relativizó en el verano del año

2002 los roles de la nueva organización de inteligencia nacional a cargo de Juan Velit, en

materia de lucha antiterrorista, particularmente en el atentado sufrido en las cercanías a la
177

Embajada de los Estados Unidos en Lima a raíz de la visita del Presidente George Bush

en el mes de marzo. 262

Lamentablemente, al comenzar el gobierno de transición del Presidente Paniagua se

pensó que con la vuelta a la democracia y el post-autoritarismo, el control civil al interior

del sistema (particularmente al área no militar) se haría realidad, pero al parecer, lo poco

que se ganó en los primeros meses del año 2001 se ha revertido; una progresiva e inconveniente tendencia a priorizar a militares y miembros de las instituciones policiales en retiro

en la inteligencia de campos no militares se viene asentando negativamente en el nuevo

organismo de inteligencia estratégica (DINIE). Estas situaciones inclinan normalmente a

esta clase de organizaciones a lo que muy bien anota el sociólogo peruano Julio Cotler, en

el sentido que por su propio ethos o karma, las agencias de ésta naturaleza crean una

suerte de “subsistemas de poder fuera de control político”, o lo que algunos politólogos

denominan como “poderes paralelos no sujetos a mandatos imperativos”.263

Es también innegable que en el Perú, las Universidades carecen de cátedras independientes y referidas a los temas de defensa y seguridad, menos aún de inteligencia, el Perú

carece de una doctrina adecuada, moderna y actualizada en estas materias, el mismo

razonamiento es aplicable a los procedimientos de instrucción, para formar analistas y

profesionales de inteligencia. Hay que desmitificar aquel razonamiento monopólico y

retardatario en el sentido que un profesional de inteligencia nace a partir de una simple

instrucción en un centro ligado a estas actividades: la formación de un analista de

inteligencia de campos no militares es un proceso muy complejo que nace de una sólida

formación universitaria previa de pre y post-grado: finalmente el proceso de obtención de

inteligencia es un simple mecanismo para alcanzar un fin: es simplemente un medio, un

procedimiento o método de trabajo y una herramienta, nunca un fin y menos un “paradigma”. Convenimos en el carácter instrumental de la formación y actividad de inteligencia en campos no militares. 

El Perú exhibe una crisis estructural en inteligencia, los pocos avances que hace una

administración quedan truncos por la clásica política domestica del “borrón y cuenta

nueva”, estilo muy presente en la cultura política y especialmente en la administración y

gestión pública del país. Una nueva administración de una dependencia pública en el Perú

conlleva normalmente a cambios abruptos de política en donde la primera expresión sacrificada es la de continuidad. 

La inteligencia peruana ha perdido considerablemente prestigio interno y externo; el

proceso de construcción de confianza (elemento central y clave) será una tarea titánica,

que por cierto avanza muy lentamente. Los graves problemas históricos heredados del exSIN han calado hondamente — y con razón — en la opinión pública y prensa la que

desconfía de todo lo que sean el abordar estos delicados y difíciles temas. Casos similares

han sucedido en las experiencias de los post-autoritarismos de Argentina con la SIDE y

262 Bush: ‘Two-bit terrorists’ won’t stop Peru trip”, 22 de marzo del 2002, CNN.com. URL: http://

www.cnn.com/2002/ALLPOLITICS/03/21/bush.peru/. 263 Comentarios de Cotler en conferencias varias. 
178

Chile con la DINA y CNI los que han demandado desde luego de harta paciencia, tiempo

y en el caso Chileno, (por casi diez años) gran capacidad de reacción ante las circunstancias y una buena dosis de profesionalismo para superar las aciagas circunstancias; el

problema reside en la capacidad de los actuales funcionarios del sistema de inteligencia y

de los peruanos en general para afrontar esta situación y revertirla a la brevedad posible;

somos muy poco optimistas al respecto, asumiendo como norte el realismo ante la coyuntura que vive el país.

Una medida de confianza tan simple como eficaz para elevar el prestigio del sistema de

inteligencia y particularmente la DINIE sería por ejemplo que la nueva Escuela Nacional

de Inteligencia promueva conferencias, mesas redondas y especialmente publique una

revista oficial para dar a conocer su concepto inicial y cosmovisiones generales. En

Argentina se ha avanzado en esto con la publicación de Revista de la Escnela Nacional de

Ineligencia, la que no se restringe exclusivamente a la pluma de los miembros de la comunidad. En el Perú existe una reducida pero muy seria y comprometida comunidad

académica civil preocupada por los temas de seguridad que puede aportar al respecto.

Especialistas como los Embajadores Hugo Palma y Alejandro San Martín, los politólogos

Juan Velit, Ciro Alegría y Julio Schiappa-Pietra, los abogados Oscar Schiappa-Pietra,

Ricardo Soberón, Renzo Chiri y Alejandro Deustua; los antropólogos sociales Enrique

Obando y Fernando Fuenzalida, sobradamente podrían aportar elementos para mejorar el

nivel académico. También existen distinguidos miembros de las Fuerzas Armadas en

retiro que han desarrollado importantes aportes al respecto, como los Generales del Ejército en retiro Edgardo Mercado Jarrín, Luis Block Urban, Daniel Mora Cevallos y Juan

Campos Luque. Por las otras ramas castrenses, el General FAP Carlos Pellegrini Delgado

y el Almirante AP Jorge Brousset Barrios. 

Los profesionales civiles independientes con buenas credenciales académicas en la gran

mayoría de casos rechazan la posibilidad de trabajar en el sistema de inteligencia peruano;

subsisten gruesos estigmas que hacen poco atractivo a ciertos segmentos de profesionales

solventes el considerar asumir puestos en el interior de la organización. Muchos de ellos

prefieren no arriesgarse a integrarse a estas filas por la precariedad institucional que permanentemente aqueja al sistema y las limitaciones existentes en cuanto a las oportunidades tangibles que ofrece la organización para afianzarse en sus especialidades. 

Puede percibirse la escasa voluntad de las jefaturas de inteligencia por profesionalizar

a los analistas de inteligencia estratégica, particularmente de civiles. A diferencia de otros

organismos públicos peruanos como la Superintendencia de Administración Tributaria

(SUNAT) y el Instituto de Defensa del Consumidor y Propiedad Intelectual (INDECOPI),

en la DINIE no existiría financiamiento de becas para cursos de Maestría, Doctorado y

post-grado de calidad en entidades de formación de élite dentro del país, menos aún en el

extranjero para los analistas. Al parecer recién en el año 2001 se habrían tímidamente

dado algunos muy limitados pasos para modificar esa situación.

La cultura organizacional subyacente en la inteligencia peruana — particularmente en

la DINIE — hace proclive en muchos casos a promover ciertos procedimientos de análisis

bajo el ambiente de una estructura rígidamente vertical del organismo, ello hace propensa
179

la generación de síndromes de grupo (groupthink),

264 fenómeno muy presente en estas

organizaciones, esto es de análisis preconcebidos de acuerdo a un patrón o plantilla preestablecida que en muchos casos está caracterizada por una fuerte carga ideológica y/o

emocional que resta calidad y especialmente objetividad al trabajo producido. Habría

poco espacio para el cuestionamiento de paradigmas en el trabajo grupal de gabinete.

A diferencia de las tendencias modernas en la estructuración de organizaciones de

inteligencia en el mundo y especialmente en los avances notables que se vienen registrando al respecto en América del Sur, como en el Ecuador, por ejemplo, en la DINIE

peruana todavía se trabaja bajo el desfasado concepto de la división entre amenazas internas y externas independientes (“compartimentaje”). Los órganos de inteligencia

contemporáneos tienden a consolidar una sola Unidad de Análisis Estratégico que integra

según patrones de las nuevas relaciones internacionales los estudios de corte transversal

que involucran la simultaneidad de las amenazas. Sin embargo no existiría si quiera el

entusiasmo de las actuales autoridades por innovar y modernizar la vieja división del

“Frente” Interno y el “Frente” Externo en la inteligencia nacional; al parecer lo

anecdótico del asunto es que ello se debería exclusivamente a una intrascendente pugna

laboral subyacente entre funcionarios, ya que tal posibilidad implicaría racionalizar el

personal y especialmente tener un solo funcionario a cargo de los asuntos de análisis

estratégico. En éste sentido, fue Juan Velit Granda, el Jefe de inteligencia que mostró

mayor simpatía por unificar la antigua estructura orgánico funcional de la DINIE sobre el

particular. Es muy probable que en este sentido la DINIE insista por el característico “status quo” conservador al que ha apostado en los últimos tiempos. Un trabajo sumamente

valioso al respecto, y que puede aclarar meridianamente los términos de la discusión es el

realizado por el sociólogo Ecuatoriano Adrián Bonilla de FLACSO-Ecuador, y su colega

Cristina Camacho, que desarrolla muy detalladamente la interconexión de los tradicionalmente y mal llamados “frentes” o más bien fenómenos externos e internos.265

Perspectivas futuras: como profesionalizar la Inteligencia sin fallar en 

el intento

Una primera aproximación para profesionalizar los organismos peruanos de inteligencia es colocar en el centro de las preocupaciones y objetivos la obtención de un capital

264 Alejandro L. Corbacho, “Inteligencia y la decisión de recuperar las Islas Malvinas el 2 de abril

de 1982,” Nueva Inteligencia, 1, no. 1 (2002), 42. Dicho numero desarrolla muy bien el tema del

síndrome de grupo, tan discretamente extendido en esta clase de agencias. Este síndrome resultaría

muy difundido en la DINIE del Perú, debido en su mayor parte por la férrea estructura vertical del

organismo, y otras distorsiones como temores reverenciales o no-compromiso con innovaciones por

parte de los analistas quienes anteponen sus justificables intereses personales de supervivencia en sus

puestos antes que arriesgarse a situaciones que perjudiquen la estabilidad y continuidad en sus plazas.

(Nota: Esta revista ahora se titula Revista de la Escuela Nacional de Inteligencia.) 265 Adrián Bonilla y Cristina Camacho, “El Sistema de inteligencia ecuatoriano y su contexto

político,” Conferencia REDES en Washington, DC, 22-25 mayo del 2001. Disponible en: http://

www3.ndu.edu/chds/REDES2001/programsp.htm.
180

humano adecuado para asumir las tareas y responsabilidades del sector. Esto implica por

comenzar a diseñar un Plan Estratégico o maestro de reclutamiento, que elimine las conocidas distorsiones que han caracterizado por años al sistema de inteligencia. Las visiones

contemporáneas de inteligencia otorgan especial relevancia a las llamadas acciones

“HUMINT”, área que aprovecha una destreza de los profesionales de Latinoamérica. 

Una segunda aproximación es el diseño de un estricto concurso público de méritos

(meritocracia), de carácter independiente y despolitizado que garantice la transparencia

y pertinencia del personal seleccionado. Luego de ello el personal deberá pasar invariablemente por una Escuela de Inteligencia que prepare a los futuros candidatos a asumir

puestos determinados. Los procedimientos formativos deben incluir temáticas no vistas

hasta el momento por el antiguo sistema de formación del ex-SIN, como por ejemplo los

derechos humanos en el ámbito operativo, el derecho humanitario para situaciones del

frente externo y la teoría de la democracia y gobernabilidad, particularmente porque si se

entrena a miembros que luego desempeñarán funciones operativas, el conocimiento de

estos temas resulta elemental, más aún para quienes asuman labores de corte estratégico

no operativo. También sería importante poner énfasis en el concepto de la gestión pública:

los funcionarios de inteligencia en el Perú al decir lo menos han sido muy malos administradores y gestores de política especializada sectorial y se requiere urgentemente de toda

una reingeniería al respecto. Cabe subrayar que en el área Andina, la inteligencia del

Ecuador en tiempos recientes es un ejemplo interesante a seguir, pues en ese país se

plantea ya la creación de una Escuela de Inteligencia como única vía de ingreso de analistas y operativos en inteligencia.

Una tercera aproximación es la creación, basada de las teorizaciones para una nueva

doctrina de inteligencia estratégica, que se vea fortalecida por procedimientos de

instrucción innovadores, los mismos que en el Perú deberían descartar los viejos paradigmas tradicionales que generan al interior de inteligencia una fuerte subcultura de

resistencia al cambio. La doctrina peruana de la Inteligencia insiste en apostar a criterios ya desfasados como la línea divisoria entre guerra convencional (interestatal,

marco externo) y guerra no convencional (insurgencia y amenaza interna). Tales conceptos han sido rebasados por las experiencias de la guerra desde los años ochenta, e

incluyen temas como los conflictos de baja intensidad, las guerras asimétricas, guerras

preventivas y/o las “nuevas guerras”.

Resulta a veces inexplicable que el Perú, que ha cerrado sus principales problemas

limítrofes vecinales de frontera hacia el norte con Ecuador (1998) y hacia el sur con Chile

(1999) prosiga apostando a elaborar hipótesis de conflicto o guerra convencional y no

abrir hipótesis de cooperación y cooptación. También no queda clara la actitud de considerar a las nuevas amenazas a la seguridad como estrictamente dentro de un plano no convencional. Menos aún de fenómenos de seguridad de corte transversal e interméstico,

cuya simultaneidad, grado de sincronización y especialmente conjunción de riesgos en

ambos frentes (interno y externo) plantea nuevos desafíos doctrinales para la elaboración

de un tipo de inteligencia estratégica mínimamente aceptable para los usuarios, consumidores del producto final y decidores políticos del nuevo siglo. 
181

Mientras tanto, en un contexto de especialización de las actividades de inteligencia

y de su innegable expansión, comenta atinadamente el periodista Chileno Carlos

Saldivia: “Uno de los efectos más visibles de la llamada primera guerra del siglo que

está librando Estados Unidos contra el terrorismo es que los organismos de inteligencia de este país, así como de Israel y las principales potencias Europeas, han

reforzado su dotación en varios países del mundo”.266A la vez, en diversos estudios

de expertistas internacionales, se ha criticado la inexistencia en el Perú de una nueva

doctrina de inteligencia no solamente adaptada a tiempos democráticos sino que sea

funcional a la nueva topografía y escenario estratégico internacional; resulta

paradójico que el sistema de inteligencia del país prosiga apostando a una doctrina

aprobada y puesta en vigencia por el régimen autoritario1990-2000. Tampoco se

conoce de nuevos procedimientos de instrucción ni cursos en la especialidad en el

organismo de docencia del nuevo sistema de inteligencia (en este caso de la DINIE),

desde que se desactivó en el año 2000 la antigua Escuela de Inteligencia Nacional, la

SIN-ESIN. Parecería que estamos ante una política de hechos consumados cuyo corolario podría ser más de lo mismo.

Hacia un modelo de funcionario público peruano de Inteligencia

Compromiso con valores es uno de los elementos centrales para moldear las características de un profesional de inteligencia. Valores por cierto, democráticos, de respeto a la institucionalidad y la legalidad instituida y a ciertos principios básicos del

quehacer institucional que tiendan a estimular un modelo de cultura organizacional

moderna que equilibre esos valores con parámetros legales, constitucionales y de estado

de derecho. Un trabajo muy interesante e instructivo, elaborado al respecto es el de

Kate Martin y Andrezj Replinsky sobre las agencias de inteligencia operando en una

democracia.267 Superación y espíritu de cuerpo, pero no un corporativismo o defensa

corporativa distorsionante, no cabe duda también que, cualquier intento por perfilar un

sistema de inteligencia funcional en el país deberá pasar invariablemente por un norte,

un eje, una idea fuerza, que puede resumirse muy bien en lo que expresa el Embajador

Jorge Dezcallar, actual Director de la CNI de España (antes CESID) en el sentido que,

“Cualquier retroceso en el régimen de libertades que nos hemos dado es el mayor triunfo que podemos ofrecer al terrorismo”.268 Retos por cierto que son muy grandes, para

un país como el Perú, con múltiples problemas sociales, económicos y culturales de

corte y características estructurales. 

266 Carlos Saldivia. “Que trae la ANI?” Revista Que Pasa, Santiago de Chile, 3 de noviembre del

2001, 43. 267 Kate Martin y Andrezj Rzeplinski, Los servicios de seguridad en una democracia constitucional: principios de su supervisión y responsabilidad (Washington, DC: Center for National Security

Studies), poniente que se presentó originalmente en Warsaw, Polonia, 30 junio-2 julio del 1995. Disponible en: http://www.gwu.edu/~cnss/warsaw/index.html. 268 “En torno al terrorismo”, Revista Española de Defensa 15, no. 176 (octubre del 2002): 31.
182

Una reflexión final

Vale la pena subrayar que éste ensayo no pretende convencer, simplemente intenta provocar un amplio debate y discusión todavía embrionaria sobre el presente y futuro de la

inteligencia en el Perú, para asegurar un margen mínimamente aceptable de consenso nacional en un tema tan delicado y tradicionalmente tan monopolizado por las Fuerzas Armadas,

así también muy poco objetivamente perfilado por los medios de opinión, quienes en

muchos casos desconocen y se encuentran muy poco informados de los temas en mención.

No debe perderse de vista que vivimos bajo un escenario internacional particularmente

complejo, cambiante, volátil, y de difícil pronóstico, más aún en sentido predictivo y proyectivo (base tan elemental como fundamental de toda labor de inteligencia) y que a su vez resulta

silenciosamente determinante para la defensa y articulación de los intereses nacionales y para

la continuidad y viabilidad misma del Perú como estado-nación. Parecería ser que todavía no

existe una real conciencia en nuestro país de aquello. 

Insisto en que el tema tiene muchas aristas, pero uno de los principales escollos seguirá

siendo sin dudas la resistencia al cambio. Una mentalidad tradicional subsistente y culturalmente muy nacional que dificulta el perfilar en general los temas del mundo de la seguridad de

acuerdo a los nuevos cauces por los que se orientan las relaciones internacionales. Cuando en

el Perú, nada menos que un ex-Presidente del Consejo Nacional de Inteligencia expresa

públicamente acerca de los escasos y contados civiles que rodean al reducido mundo y mercado interno peruano de la seguridad cosas como “Hay que mirar con lupa a los asesores.

Como digo, hay muchos asesores civiles que creen que porque siguieron algún cursillo en

algún sitio, son entendidos en la defensa nacional y esto no es así”269 y concluye diciendo que

“ahora (en el Perú) hay tanto (el subrayado es nuestro) entendido en defensa que jamás hizo

servicio militar, ni cosa que se le parezca, (quien) maneja la situación no necesariamente de

forma apropiada”, ello no significa otra cosa que las cosas no andan nada bien encauzadas y

que las históricas brechas y distancia en las relaciones civiles y militares — que afectan desde

luego a naciente inteligencia nacional — todavía tienen mucho que superar. La magnitud y

profundidad de las polémicas y expresiones vertidas por dicho ex-Jefe de la inteligencia del

Perú — bajo nuevos tiempos democráticos — me releva el formular mayores comentarios.

Esperemos pues, como vengo expresando reiteradamente, que los nuevos cambios y

vientos de la democracia en el Perú traigan consigo también una nueva mentalidad en

inteligencia: permeable y maleable, sin prejuicios ni viejos paradigmas — requisito indispensable para mejorar nuestras organizaciones de seguridad nacional — y que superemos

el trauma nacional del conformismo en un día no muy lejano.

Post Scriptum

El presente trabajo se culminó el 29 de diciembre del 2002. A fines de enero del 2003

se produjo la renuncia del Jefe de la CNI Fernando Rospigliosi. Fue sustituido por el

269 Alfonso Panizo Zariquey, entrevista, diario Liberación, Lima, 27 de diciembre del 2002, 6.
183

abogado César Almeyda Tassayco, quien venía desempeñándose como Presidente de

INDECOPI (Instituto de Defensa del Consumidor y Propiedad Intelectual). De ser ciertas

las opiniones del agudo periodista nacional César Hildebrandt, en el sentido que:

ese organismo se debe a la Presidencia, no a los militares. Lo que yo más

temo es que el CNI no sirva para nada. Hasta ahora no ha demostrado que

existe. ¿Donde hay un informe del CNI que nos remita a algún tipo de realidad vinculada, por ejemplo a Sendero, al narcotráfico? — que nos haga decir

‘vaya, qué buen descubrimiento ha hecho esta institución’!270

Estos puntos de vista abonan nuestras tesis y causas, particularmente para que el Perú

no siga exhibiendo magros y hasta vergonzosos records y plusmarcas, que nada! contribuyen a cimentar la excelencia y calidad en la gestión de inteligencia nacional.

Addenda 

Al mes de julio del año 2004 la situación del sistema de inteligencia nacional no podría

ser más caótica. A la corta jefatura al frente del Consejo Nacional de Inteligencia (CNI)

del abogado César Almeyda Tasayco en el año 2003 (tres escasos meses, esto es enero a

abril), le sucedió en segunda oportunidad durante el presente gobierno el Vicealmirante

AP (r) Alfonso Panizo Zariquey (mayo a septiembre del 2003). César Almeyda purga

actualmente prisión por su presunta participación en diversos actos de corrupción.271 En

la administración Almeyda, se presentó una “Conferencia de Prensa” llevada a cabo con

la ingenua idea de “generar confianza” hacia el sector inteligencia por parte de la

ciudadanía. Pero la presentación no fue persuasiva. En dicho evento se mostraron equipos

electrónicos intentando “convencer” a la prensa que el CNI no interceptaba teléfonos fijos

ni celulares. 

Respecto a Panizo, éste ejerce la jefatura del CNI sucediendo a Almeyda escasamente

cuatro meses, debido a que, entre otras cosas, como investigaciones progresivas relacionadas con su jefatura de 2002/2003, un canal de televisión (Frecuencia Latina-Canal 2)

reveló el contenido y alcances de sus planes “Enrique I” y “Enrique II”, un Documento y

Planes de Operaciones del CNI destinado al seguimiento de agentes que vendían información a los medios de comunicación y en paralelo a espiar periodistas de esa emisora

televisiva, por asumir una línea crítica frente al gobierno.272

Luego, en septiembre del 2003 es nombrado como presidente del CNI, el ex-jefe de

la DINIE durante la gestión de Juan Velit Granda, el militante del partido de gobierno

(Perú Posible), General EP (r) Daniel Mora Zevallos, a quien el gobierno le da la misión de llevar a cabo un proceso de reestructuración total del organismo. La gestión de

Mora tuvo un buen impulso inicial, pero la desactivación de la DINIE vía Ejecutivo con

una inexplicable precariedad de asesoría legal en febrero del 2004 y los acentuados

270 Entrevista a César Hildebrandt, La República, Lima, Sección política, 2 de febrero del 2003, 6. 271 Demandarían a jefe del CNI”, Diario La República, 25 de abril del 2003, sección política. 272 “CNI: Sí, investigamos periodistas”, Diario La República, 15 de septiembre del 2003.
184

conflictos ínteragencias — tensados al máximo — llegaron a los niveles personales, los

mismos que se desencadenaron en un enfrentamiento directo entre el general Daniel

Mora como jefe del CNI contra el Ministro del Interior, Fernando Rospigliosi Capurro,

quien permanentemente asume — desde tiempo atrás — una postura sumamente crítica

hacia la solvencia y profesionalismo del Consejo Nacional de Inteligencia. Ante estas

circunstancias, un grave escándalo es desatado por la prensa durante los primeros meses

del 2004 que consiste en “filtrar” deliberadamente información — distorsionada y

manipulada — destinada a desacreditar y perjudicar la imagen del Ministro del Interior;

una típica vendetta interpersonal harto difundida como práctica habitual dentro del

CNI.273

Finalmente se confirmaban nuestras sospechas: el CNI había creado sigilosamente

desde el último semestre del 2002 un subsistema personalizado de poder fuera de control

político al servicio del Jefe del CNI o DINIE de turno y sus adláteres. Tal situación generaba, contradictoriamente al objetivo de un órgano de inteligencia nacional, graves problemas de estabilidad al propio gobierno. Existen indicios muy razonables para expresar que

desde esta fecha se habían estado pergeñando desde la Dirección de Contrainteligencia

(DICI), diversas acciones destinadas a desacreditar (siendo la forma más común “filtrar”

intencionalmente información manipulada a medios de comunicación) a los “enemigos” y

fantasmas que afectaban los intereses de cada jefe del CNI o DINIE de turno: así se tratara altos miembros del propio gobierno, militantes del partido en el poder, funcionarios

civiles del propio sistema de inteligencia o hasta del propio Jefe del CNI en funciones,

que al parecer desconocía de las intrigas de sus subordinados. Las rencillas y enfrentamientos intra-grupos que ejercían la jefatura de inteligencia y sus cadenas de funcionarios

leales carcomieron el CNI. Algo parecido sucedió recientemente en la Secretaría de

Inteligencia (SI) Argentina y las llamadas “facciones de funcionarios leales enfrentados”

a los diversos Jefes (Anzorreguy, Toma, De Santibáñez, Acevedo etc.) de esa entidad a las

que se alude como parte de la descomposición de la SI. La breve pero turbulenta historia

de la inteligencia post-montesinista en el Perú revela hoy que solo Juan Velit y Juan Campos Luque serían los únicos jefes decentes de la inteligencia en tiempos de democracia

quienes evitaron prostituir el sistema, rechazando el apelar a procedimientos vedados,

carentes de ética y profesionalismo.

En el caso de la DINIE, solamente el General EP (r) Carlos Chamochumbi Mundaca

puede considerarse un jefe profesional y éticamente apto para dirigir esa dependencia,

lamentablemente hoy desactivada, pues las demás jefaturas de la DINIE se caracterizaron

por altos niveles de improvisacióon y desconocimiento de la actividad de inteligencia,

cuya contribución directa fue la desprofesionalización de la institución.

La caída del General Mora fue cuestión de escaso tiempo: le sucedió el Vicealmirante

AP Arboccó Licceti, cuyo mérito para llegar al CNI era simplemente ser ex-Comandante

273 “El Ministro Rospigliosi le pide a Toledo descubrir a los conspiradores”, Diario La República,

20 de marzo del 2004. “Valdivia admite que planteó a Mora hacer algo para frenar a Rospigliosi”,

Diario La República, 21 de marzo del 2004, sección política.
185

de la Marina. Arboccó ejerció como jefe del CNI solo un día luego de difundirse en la

prensa su inclusión en varios procesos penales en su condición de ex-miembro de la controvertida Caja de Pensión Militar Policial durante el régimen del Presidente Fujimori.274

Finalmente el gobierno decidió “desactivar” el CNI, nombrar un Administrador Temporal

— cargo recaído en el Contralmirante AP (r) Julio Abel Rasgada — y conformar una

“Comisión Especial” de cuatro notables independientes para elaborar un conjunto de propuestas destinadas a una nueva estructura funcional del sistema: el politicólogo Francisco

Guerra García, el psicoanalista Saúl Peña, el diplomático de carrera Aylín Pérez y el especialista civil en asuntos de seguridad y ex-Director General de Política y Estrategia

(DIGEPE) del Ministerio de Defensa, Enrique Obando. Es obvio que sus conclusiones

formales, sean cuales fueren, deberían estar plasmadas dentro de una propuesta legislativa

destinada a perfeccionar la actual Ley del SIN o bien modificarla en su totalidad.

Un aspecto medular de la degradación de la inteligencia que ejemplifica la magnitud

de la crisis: el Perú vive un extraño, inusual y atípico proceso de transición democrática

que corre en paralelo con un esquema de “remilitarización” con características propias de

un “neomilitarismo”. Éste se viene percibiendo en diversos países de la región, en el sector seguridad. Hoy día existe un Ministro de Defensa y un Administrador Temporal de

Inteligencia que provienen de las Fuerzas Armadas. Sectores ultra conservadores y antireformistas ganan espacios en la gestión de la seguridad; dos funcionarios civiles clave,

un Viceministro de Defensa y el Director de DIGEPE han “renunciado” recientemente en

el mes de junio del 2004 por presiones que apuntan a la aversión de ciertos sectores castrenses hacia la modernización democrática de la defensa e inteligencia.275

Como observación final, llegar hoy a situaciones en el CNI peruano como en el segundo semestre del 2002, obligándose a pasar la prueba del “polígrafo” (detector de mentiras) exclusiva y discriminatoriamente a funcionarios civiles, mas no así a miembros de las

fuerzas armadas, resulta diametralmente opuesto a su profesionalismo. La total ganancia

de esta errática política, de sus interesados y defensores y de sus consecuencias se la llevan exclusivamente quienes reclaman la vuelta al sistema de inteligencia del antiguo SIN.

Es más, la opinión pública tiene hoy la sensación irresponsable de que es preferible tolerar la corrupción en inteligencia mientras exista un margen razonable de eficacia, mellando la concepción principista de un sistema para la democracia. Paradojas pues, de una

inteligencia como la peruana, que había llegado a convertirse descarnadamente en una de

las más incompetentes del Hemisferio.

Nota Breve: El autor deja constancia de especial agradecimiento a sus invalorables

colaboradores quienes durante estos últimos años lo apoyaron y acompañaron desinteresada y solventemente en el quehacer relativo a inteligencia desde la perspectiva del profesionalismo y estado de derecho: Mario Figueroa L, Richard Alatrista B. y Martín

Gutiérrez A. 

274 “Peru Spy Body Scrapped,” BBC News, 23 March 2004: http://news.bbc.co.uk/1/hi/world/

americas/3559805.stm. 275 “Chiabra no permite que la reforma de las Fuerzas Armadas se concrete”, Entrevista a Enrique

Obando Diario en El Comercio, 12 de julio del 2004. 
186

Biografía 

Andrés Gómez de la Torre Rotta, es abogado peruano y obtuvo Maestría en Política

Económica Internacional por la Facultad de Estudios para Graduados de la Universidad

de Belgrano (1990), Buenos Aires, Argentina.

Cursó estudios de post-grado en Ciencia Política y Derecho Internacional (mención

derecho penal, derecho humanitario y derechos humanos) por las Universidades de Salamanca (2001) y Carlos III de Madrid (2002), de España respectivamente. Becario del Programa Internacional “Compañeros Regionales en la Lucha contra el Terrorismo” del

Departamento de Defensa de los Estados Unidos (Febrero 2004-Asunción Paraguay).

Analista de Inteligencia Estratégica especializado en el campo exterior. En el año 2001

durante la administración del Presidente Alejandro Toledo, se desempeñó como el primer

jefe civil de inteligencia exterior del Perú en la historia del sistema.

Ha trabajado para diversas ONGes relacionadas a temas de seguridad y asuntos internacionales en Lima, ex-funcionario del Ministerio de Justicia y Ministerio de la Presidencia en asuntos de derechos humanos y desarrollo social respectivamente. Profesor

universitario, conferencista y comentarista de asuntos internacionales y seguridad en

diversos medios de comunicación social masiva. Asesor jurídico de la Comisión de

Defensa Nacional, Orden Interno, Inteligencia, Desarrollo Alternativo y Lucha contra las

Drogas del Congreso de la República (2003-2004). Asesor técnico de la Sub-comisión

Investigadora de Inteligencia sobre casos de Espionaje Telefónico. Congreso de la

República (2003-2004). Es ponente de dos ensayos relacionados a los nuevos roles y misiones de las Fuerzas Armadas en el Perú y comentarista en el libro: “Defensa, Seguridad y

Fuerzas Armadas en el Perú hacia el siglo XXI” publicado por el Centro Peruano de Estudios Internacionales (CEPEI). Se trata del primer trabajo de envergadura que se realiza en

el país para afrontar en conjunto el proceso de democratización y modernización de la

política de defensa y seguridad nacional. También es autor de un ensayo sobre inteligencia y democracia en el libro “La gestión de la seguridad en tiempos de transición militar”

presentado por el Instituto de Estudios Políticos y Estratégicos (IDEPE) del Perú.

Andres_gotorrer@yahoo.es
187

PERU: FRUSTRATIONS IN ATTEMPTS TO 

RECONSTRUCT ITS INTELLIGENCE SYSTEM

Andres Gomez de la Torre Rotta

ABSTRACT

Since the traumatic fall of the authoritative regime that governed Peru between 1990

and 2000, more than two years have passed since the point of departure for the professional reconstruction of its intelligence apparatus. The intelligence reconstruction process

has been complicated by many factors that deny, in the short term, the existence of a functional apparatus worthy of democratic times. There are strong indications that an important and discrete resistance to change exists, since in Peru there is still a type of

organizational culture that opposes change and is almost impermeable to innovations.

These of course appear to be enduring and underlying structural problems that are not

necessarily modified by the supposed “simple” fact of transition from one political regime

to another. What is true is that there is an underlying sense of complacency, apathy and

even of idleness and distrust about the need to construct and mold an effective intelligence

system in Peru. The simultaneous internal and external instability that afflicts Peru also

complicates the matter and places Peru in a position where a series of problems affects its

livelihood as a nation-state. 

INTRODUCTION

After the widely known and controversial problems that affected the national intelligence system during ex-president Alberto Fujimori’s ten-year administration (1990-

2000), President Valentin Paniagua Corazao’s brief transition administration (Popular

Action Party) between November of 2000 and July of 2001, and President Alexander

Toledo’s administration (Peru Possible Party), since July of 2001, have tried to fix this

complex and delicate system. This effort involved a “total reconstruction of the intelligence apparatus.” As expressed by Luis Iberico, a Congressman from the “Independent

Ethical Front” party, who was also Secretary of the Commission for National Defense,

Internal Order and Intelligence, “The National Intelligence service was of so much importance that the collapse of the Fujimori regime was accompanied by the collapse of SIN

(the National Intelligence Service).”276

The functions of the old National Intelligence service were manipulated. Not only

was it personalized but it also was used for political gain instead of for national or

State objectives. This was due in great part to the serious problem of the non-existence of a partisan political apparatus to support the political ideology of the regime

276 Congressman Luis Iberico Núñez’s speech at the Parliamentary Hearing on the Report of Recommendations regarding the Peruvian intelligence services, drafted by the Harvard University

research group, Congress of the Republic, 3 July 2002. 
188

from 1990 to 2000. In its absence, those who governed supported themselves through

power mechanisms, particularly the Peruvian Armed Forces, who are privileged and

serious actors, and who have traditionally been involved politically throughout Peruvian history. Since the creation of the National Intelligence System in the 1960s, the

armed forces have stealthily taken control and ownership of the intelligence services

without public (civil society) notice nor inquiry. This was especially true during the

1980s — at the end of the military regime of Presidents Juan Velasco Alvarado (first

stage), and Francisco Moralez Bermúdez Cerrutti (second phase) 1968-1980. 

In view of these circumstances, it is worth mentioning that in today’s world, on the

road to democracy, intelligence organization reform and reconstruction concepts are

continually appearing; these are part of the post-authoritarian process. We could say,

coincidently, that the Peruvian case has elements quite similar to the Chilean situation, in terms of experience and process. For example, the elected democratic government of Chile, that began in 1990 under President Patricio Aylwin, had to face the

difficult task of reconstructing its intelligence system, starting from a controversial

and difficult historical legacy. In this case, organizations like the National Information Center (CNI) and the National Intelligence Directorate (DINA) from the 1973-

1990 regime had more or less the same traits as the former Peruvian National Intelligence Service (SIN). What is truly certain is that, unfortunately, today’s national

intelligence service in Peru is not up to par with circumstances “and today, along with

reconstructing democracy, we also have to reconstruct our intelligence system and its

centralized governing apparatus, which is no longer called SIN but CNI: the National

Intelligence Council.”277

The approach taken so far in the Peruvian case has been characterized by a low propensity to generate policies of continuity and permanence in the intelligence services, as

progenitors of professionalism. At the same time, unfortunately, an ample national debate

that involves all the interested parties, regarding what type of national intelligence we

want and how much time is available to maximize its functionality, has not taken place in

Peru. To have such a debate is a determining factor in whether we can reach the objective

of intelligence professionalism. 

It is important to note that in Peru, security, defense and intelligence continue —

but now with less intensity — to be monopolized by the Armed Forces. There is little

opportunity to extend control of them to the public as a whole. Nevertheless, one can

perceive some positive indications of change in recent times. An additional aspect

that exacerbates the situation is that the Peruvian defense community (civilian security specialists and their governmental or nongovernmental organizations) consists of

small groups that are insufficient to bring about a new mentality that can promote and

construct an emergent culture involving democratic security. 

277 Speech by Congressman Luis Ibérico Núñez, 3 July 2002.
189

A COMPLEX AND TURBULENT TRANSITION IN INTELLIGENCE SERVICES

After ex-president Alberto Fujimori’s regime fell, several military officers of

the old National Intelligence Service followed one another consecutively as Chiefs

of Intelligence. Concurrently, by the end of 2000, the Peruvian Congress had come

to countermand the law that created the system, including SIN and all the legal

framework associated with security issues from the 1991-1992 period that particularly affected the intelligence system. Further, a new law was approved that outlined a new agency, the National Intelligence Council as the system’s main

governing body, and the National Strategic Intelligence Directorate (DINIE) as a

strategic intelligence production entity in the so-called non-military security

domain.

 By the end of the 1980s, Vice-Admiral Alfonso Panizo Zariquey was the ex-Commander of the Navy and ex-president of the powerful Armed Forces Joint Command

during the final stretch of President Alan Garcia Perez’s administration (1985-1990).

He was replaced by Vice-Admiral Montes Lecaros when President Fujimori took

office in 1990. As CNI President, Alfonso Panizo tried to drastically reduce the excessive number of personnel in the intelligence services, declaring to the national press

that he had significantly reduced the number of active military personnel who worked

in those agencies.278 His were the first steps toward demilitarizing the intelligence

apparatus. During his tenure, two civilian officials simultaneously headed the internal

and external strategic directorates for the first time in the history of the intelligence

services.279 Alfonso Panizo also reduced remarkably the excessive personnel bottlenecks within the system by means of a continuous and constant process of administrative adjustment, an inevitable necessity that had been postponed for several years.

During Admiral Panizo’s administration, he made efforts to improve and to generate

trust and closeness with the national press, a group traditionally distrustful of intelligence. Additionally, the first efforts were made to secure necessary coordination

channels with foreign counterpart organizations. These efforts were very challenging

since neither the level nor the type of contacts maintained by the SIN’s old administration were known. This situation forced him to grant relationships with foreign

intelligence organizations the highest academic and technical attention, to avoid the

chance for political or personal interference with these very complex and sophisticated international affairs.

These developments yielded very positive results, generating the first signs of

mutual trust with foreign counterparts in the area of professional development of

intelligence services, under the theme of “cooperation and interaction to face common challenges and security threats.” Alfonso Panizo’s political speeches continually

278 “Reducen de 2.400 a 400 el numero de personas que trabajaban en el sin.” Interview With ViceAdmiral Alfonso Panizo Zariquey, La Republica, Lima, Peru, 10 October 2001, 10. 279 Panizo also indicated that more civilians were hired, especially to handle strategic areas, like the

directorates of the internal and external fronts, La Republica, Lima, Peru, 10 October 2001, 10.
190

emphasized this concept.280 Undoubtedly, another important aspect of this effort was

to avoid a massive and indiscriminate influx of personnel to cover positions. As is

known, one of the “Achilles’ Heels” of the Peruvian intelligence system, especially in

its non-military side, is the incorporation of civilian employees who have too few

academic and professional qualifications to meet their responsibilities. This situation

is related to a political culture based on friendship and patronage, that has caused

much damage and has chronically affected the intelligence organizations as institutions. In addition, Peru is perhaps one of the few countries of the world that lacks a

process for selection of personnel into its intelligence ranks that includes public competition, evaluations, and that does not then send them to an Intelligence School for

training in the minimum and indispensable skills needed to carry out their future

endeavors. Additionally, there re-emerged during Panizo’s tenure the old army-navy

struggle for control of the intelligence services. Words like “marinización” or “militarización” were used in a demeaning sense by the opposing sides to mutually

express disapproval. In fact, we consider that this is not the heart of the problem. If

the supposed “Navy-,” “Army-” or “police-ization” would bring along professionalization, there would be fewer problems. The issue centers on the idea that such

groundwork has not been sufficient to consolidate the structure of the current intelligence system in a suitable and efficient way, still less with the DINIE than with other

institutions.

A COMMON DENOMINATOR BETWEEN TWO ADMINISTRATIONS

Probably a similar error committed in the post-authoritarian intelligence administrations was the recruitment of retired armed forces officers who did not have the minimum

special training or prior intelligence experience to cover positions in the new agency. Of

course, it would certainly be supposed that all ex-armed forces officers who maintained

ties with intelligence or with intelligence issues in the previous decade would be suspected per se to have maintained ties with the old organization (SIN and the like). The situation reached the point where the Army intelligence branch was terminated, and there

were attempts to close the Peruvian Air Force Intelligence School in 2001. The reality —

we could say the naked reality — is that many of those officers who arrived at the organization in the post-Fujimori period put their personal, political-economic or corporative

interests before their commitment to improve the new intelligence organization and to

serve their country in a new era. These phenomena, unfortunately, slowly but inexorably

undermined the attempt to revitalize and to advance the progress of the new organization,

as internal quarrels, power games, conspiracies and a lack of corporative solidarity grew

and multiplied. The weak professionalism of many of these employees slowly but inexorably dwarfed the good intentions and efforts of these two intelligence leaders to reconstruct the country’s intelligence system, thus undoing their attempts, in 2001 through

280 Among its objectives for national security and defense, the CNI emphasizes the need to increase

coordination and cooperation between the governments of the region. Interview with the Head of the

CNI Vice-Admiral Alfonso Panizo, newspaper Liberacion, Lima, Peru, 12 October 2001, 5.
191

early 2002, toward recovering the effectiveness of the intelligence system and adapting it

to new requirements. 

Undeniable proof of these charges lies in the case of Ministerial Resolution 340-2002-

PCM coming from the President’s Cabinet, published in September 2002,281 and based on

Special Report N 01-2002 OGA/CNI. This resolution authorized the public prosecutor to

initiate criminal actions against an ex-director of the DINIE, who served during the democratic administration of one of the aforementioned Directors. The specific case —

involving abandonment of responsibilities and its implications — is very similar to the

well-known cases involving the old SIN: freewheeling in the handling of operational

expenses and reserve funds — in other words, involving the budgetary allocation for

“Special Operations” (or “black bag operations” in intelligence slang or jargon). Such

events would seem to support those who say that a sort of organizational and operational

culture has embedded itself in Peruvian intelligence that is structurally “out of synch”.

Unfortunately, since an intelligence organization is not just another public organization,

but an organization of very special characteristics, reserve expenses and funds will sooner

or later affect and undermine the morals, ethics and prestige of the organization. That is

why this topic is of such vital interest, particularly the Peruvian case since it invariably

deals with control (especially self-control or professionalism) and with supervision of

these public organizations, which in Peru have been totally inefficient to say the least. 

PRESIDENTIAL DECISIONS

During his inaugural speech on 28 July 2001, President Alejandro Toledo was

emphatic in indicating that those who would occupy national security positions would be

civilians and not military personnel; this approach was to be applied in the Defense Ministry as well as in the National Intelligence Council (CNI). This promise was fulfilled in

mid-January 2002, when the political scientist and university professor Juan Velit Granda,

founding militant of the party now in power (Peru Posible), became head of the CNI,

thereby becoming the first civilian in the history of the intelligence system. An additional

aspect that probably introduced discordant elements is that Velit could not choose his second in command — unlike his predecessors — since Toledo’s administration appointed

Brigadier General (R) Daniel Mora Zevallos, also a party official, as head of the National

Strategic Intelligence Directorate (DINIE). 

Presidential Promise Fulfilled

Juan Velit Granda is a recognized university professor and journalist and specialist in

security and intelligence issues, having been an instructor in the military schools of the

three military branches and of the National Police. He is thus a professional politician

who has been very close to the military institution. As a Congressman, he also served in

the Foreign Relations and Justice Commission between 2000 and 2001. He is among the

most well-versed civilians in defense and security matters in Peru. Velit has always

281 See the official newspaper, El Peruano, 20, No. 117 (11 September 2002), 229739-229742, at

http://www.editoraperu.com.pe/.
192

insisted that the role of national intelligence is critical: “I must confess that the CNI was

dismantled. At the moment it does not have instruments with which to work. Mainly we

lack personnel. Our teams are not yet prepared to assume delicate tasks. Preparing an

intelligence team is a slow process...” he asserts, and he also notes that “we work with

many limitations.”282

At the same time, General Daniel Zevallos Mora came to head the DINIE from having

been in the army engineer corps. His professional qualifications came from two sources: He

had represented Peru in the Military Observers’ Mission (MOMEP) during the Cóndor

mountain range conflict with Ecuador in 1995, and he was ousted from the army for having

strong disagreements with the military authorities in power, becoming a sharp opponent of

the Fujimori administration. As an army engineer, he imparted interesting ideas to the

DINIE, including technologically based approaches to the study of threats and opportunities. He understood very well the problems of Peru’s sensitive northeastern border. Nevertheless, events in the country’s complicated internal situation generated problems for him:

these included the intensification of social protests (particularly events in the revolt within

the city of Arequipa in May of 2002 and in Tarapoto in June of the same year); in addition,

the internal problems and the institutional instability of the regime in the first months of

2002 negatively affected the work of the Velit and Mora team as heads of the CNI and

DINIE respectively. Their work was subject to some criticism from the Department of the

Interior and from the Ministers’ Council (PCM). Also there were too many interpersonal

elements at the highest levels of political decisionmaking that undermined the work of this

pair. An additional aspect is that, for the first time in Peru, a civilian and a military man had

to coexist within a security organization of this kind. The country’s intelligence systems

have been traditionally an arena reserved for the armed forces, particularly for the army.

Certain sectors of the ground forces would conclude that from a peculiarly corporative point

of view, they did not like to have a civilian superior in an intelligence organization known to

be reserved for the Armed Forces. Even now in Peru this problem in civilian-military relations persists and this way of thinking contributes to the foundations of anachronistic criteria that only serve to debilitate the security situation.

New Changes, New Problems, New Challenges

There is no doubt that, in spite of how extremely political the reconstruction of

the Peruvian intelligence apparatuses has become, there is an urgent need to develop

a fundamental body of some kind in support of decisionmaking processes, since, as

Jorge Correa Sutil writes “a Head of State of a modern country needs information

regarding what happens in other countries, in economy, public order, and security.

These data must be collected, coordinated, systematized and issued by bodies that

are also under legislative control.”283 Meanwhile, at the end of July 2002 the govern282 “Inteligencia sin espejismos,” Journalist Pablo O’Brien interview with Juan Velit Granda, head

of the CNI, Caretas magazine, 23 May 2002, 78-79. 283 “From CNI to SNI?”, interview with Jorge Correa Sutil, Undersecretary of the Interior of Chile,

El Mercurio, Santiago, Chile, 9 September 2001, D-6. 
193

ment replaced Velit with ex-Minister of the Interior Fernando Rospigliosi Capurro, a

journalist and sociologist bitterly opposed to the Fujimori regime. As former head of

the police corps, he brought some important knowledge and understanding, indispensable to the government’s interests and needs. The underlying problem with

Rospigliosi is the armed forces’ perception of him, stemming from his being a traditional and acute critic of them as a journalist from the beginning of the 1990s.

Besides, he exhibits an important empathy for the National Police (PNP), a traditional “rival” to the Armed Forces within the intelligence system. Fernando Rospigliosi is the second civilian to serve as head of the intelligence system, a healthy

development by itself, to be sure, but one which does not necessarily guarantee the

end of military and/or police influence in nonmilitary bodies that produce strategic

intelligence. The Chilean expert Carlos Maldonado Prieto argues that there is

“strong influence of the armed forces in the intelligence structures of the countries

of the region. This happens especially in the cases of Brazil and Peru.”284 Such interference by the military in some cases is related to the direct decline in the participation by civilians in these matters.

A PROSPECTIVE CRITIQUE

An initial conclusion from this historical survey covering the period from the fall of

the political regime in 1990 up to the present day is that, contrary to routine tendencies

and practices that apply to all stable, representative democracies and as a consequence of

their policy practices in key sensitive sectors, the legitimately elected regime now in

power has mistakenly chosen and even negligently changed Heads of Intelligence as if

they were simple “fuses”, erroneously judging that the intelligence services are simply

another part of the public apparatus. This approach is weakening the intelligence system

as a whole and generating a risky equation that is perceived in public opinion as creating a

sense that democracy as a form of government is not synonymous with security. This

approach may also be seen as reflecting (and undermining) old-regime (1990-2000) propaganda, which insisted on highlighting the intelligence-based successes in counter-subversive matters that it achieved during its administration, declaring that the intelligence

services were its “central axis” (center of gravity). 

A logical, parallel distrust exists among the population and in public opinion toward

Peruvian intelligence reconstruction and toward what types of activities it will conduct.

This is a key point. Successive intelligence administrations have tried to build trust after

the fall of the Alberto Fujimori government, but with few results. It seems that the reinvention of Peruvian intelligence remains very remote from the main tendencies that

exist in the world. A main reason is the (lack of) existing legislation in matters of intelligence. This, in our view, is an approach that is very far from being adequate for these

284 Carlos Maldonado Prieto, “Servicios de inteligencia en Sudamerica: Estado de la situación en

una perspectiva comparada,” Western Hemisphere Institute for Security and Cooparation (Fort Benning, Georgia: WHINSEC, June 2002). Available at http://www.benning.army.mil/whinsec/Fellows/

Spa_Fellows.htm.
194

times and not well suited to meet the country’s future needs. One of the most professional and meaningful works about the legal framework for Peruvian intelligence and

its vulnerabilities is that written by sociologist and expert Manolo Vela, who is an

investigator with FLACSO-Guatemala.285 Unfortunately, this study has not been published in Peru. 

At a risk of being simplistic, and understanding that — as Carlos Maldonado says —

“the intelligence services in the Southern Cone and in Peru are on their way to consolidation, since these countries have recovered their democracies. In this process there have

been successes and errors...”286, the government in Lima should choose from an existing

“options menu” to reinvent its intelligence system in an overall sense, since other (piecemeal) alternatives are tied to differing situations and contexts. 

a) Reform

Reform is what eastern European countries (Russia, the Ukraine, and the Czech

Republic, among others) carried out at the end of the Cold War and during the postauthoritarian transition process (from 1989/91 to 11 September 2001). This approach

involves the total overhaul of the intelligence agencies’ operations and missions. The

reform of these agencies in Eastern Europe included the elimination of the concept of and

orientation toward so-called political police — the most demeaning phrase that can be

used against an intelligence organization. In the early 1990s in the Americas, the reform

processes also included setting aside the classic “national security doctrine” (of the Cold

War of 1945 to 1989/1991) known as “guns pointed inward” (a phrase coined by the political scientist and former Argentine Chancellor Dante Caputo). This doctrine involved the

identification of ideological threats (Soviet Communism and the hemispheric solidarity/

defense concept), originating from the concept of internal insecurity. The orthodox doctrine of inter-American and hemispheric security of the Cold War, constructed and promoted during the periods of containment (1945-1960) and of ideological crusade (John

Foster Dulles, Allen Dulles and Joseph McCarthy), considered that the communist threat

and the unconventional/anti-subversive or counterinsurgent war provided the operational

guidelines for constructing a national security paradigm according to the “needs” of countries. One may remember that by virtue of these paradigms, controversial concepts were

born, such as the supposed differentiation between “totalitarian dictatorships” (pro-communists) and “authoritarian” (“soft” right-wing) dictatorships, oriented toward the interests of extremists from the dominant regional power. This approach to reform mixes form

and content.

b) Restructuring

285 See the important work of Manolo Vela, “La reforma de la inteligencia en el Peru: Anotaciones

sobre la ley 27.479 del SINA” Communication Project “Justice in times of transition,” Harvard University. International Conference on Peru, May 2002. Notes on the conference appear in: http://

drclas.fas.harvard.edu/publications/revista/democracy/heymann.html. 286 Carlos Maldonado Prieto “Servicios de inteligencia en Sudamerica...”
195

This concept has administrative connotations. In the year 2000, to a greater or

smaller degree of intensity, Venezuela (from the DISIP to the SNS), Argentina (from the

SIDE to the new SI) and Brazil (renovation of the ABIN, after scandals and problems

late in 2000 involving telephone call monitoring of President Fernando H. Cardoso’s

son, unilateral and arbitrary determination of threats to security, and informal promotion within the community of an inappropriate “code of conduct” and comments about

the need to “ride roughshod over” citizens’ rights to achieve effectiveness), all began

strong internal restoration processes in their intelligence services. Reconstruction of an

intelligence apparatus can be transitory and chancy, but given the circumstances also

permanent (as the constant evaluation of personnel to “vet” them is based on the objective of professionalizing its cadres) and may normally not touch areas of substance, but

instead only organizational ones. For example, purging personnel, changing positions,

resizing the organizations, relocating offices, expanding and/or reducing missions, and

the like, are typical manifestations of reconstruction. After the controversial and very

recent “Santibáñez/Flamarique” case during the Social-Democratic government (UCR/

FREPASO) of Argentine President Fernando de la Rúa, which involved the old SIDE,

and particularly the sensitive “Kirchner Family spying/stalking” case affecting the Eduardo Duhalde administration during 2002,287 it is very probable that Argentinean intelligence will be compelled to carry out permanent reconstruction in its intelligence

system, in view of the magnitude of such events. 

c) Reconstruction 

Reconstruction turns out to be something like “starting from zero.” For Chile, this

exceptional phenomenon has been the typical case, with its transition from the totalitarian

agencies DINA and CNI that operated during the military regime from 1973 to 1990, to

the democratic DISPI (Directorate of Public Security and Information) and ANI (National

Intelligence Agency) that were put in place with the return of the democracy in 1990. In

this situation, and in similar cases, intelligence organizations totally collapse along with

the fall of the political regime that maintained them. To the degree that favoritism characterizes the way these organizations function, they are still far from becoming non-partisan, State institutions (as is the case with the East German Stasi that ended with the fall of

the state). We consider that Peru is in a reconstruction mode, and that its intelligence institutions are on the road to recovery. 

AN ALTERNATIVE FOR THE PERUVIAN CASE

Starting with the premise that Peru will be reconstructing its intelligence, the current

authorities would seem to be inclined toward adopting an alternative that satisfies the

country’s needs at this time, and that could be a “model” for intelligence in Peru, in an

287 See Anthony Faiola, “Bribery Scandal Singes Argentina Anti-Grant Crusader, Washington Post,

11 October 2000, at http://www.globalpolicy.org/nations/corrupt/governmt/1011af.htm; also “Kirchner se entusiasma,” Clarin.com (Buenos Aires), 3 August 2002, en http://old.clarin.com/diario/2002/

08/03/p-00603.htm.
196

eminently practical sense. It would seem that the Chilean model; that is, Chile’s DISPI,

could offer some interesting leads, because it is a body with very concrete responsibilities,

precisely and specifically related to internal security. The DISPI is formally subordinate

to the Department of the Interior, has no armed forces or police personnel, either active

duty or retired, and produces intelligence strictly related to the non-military domain.

Given the Peruvian authorities’ political rhetoric, it is not clear what is wanted from intelligence. There are no indications that allow us to infer that the government idea is to create an intelligence system of a more operational quality, and not just for strategic and

preventive planning. 

It is possible that, given the swirl of events from a security perspective, the managers

of intelligence in Peru would turn to designing a “mixed model” that would also extract

the lessons of the Colombian intelligence agencies (Administrative Directorate of Security, or DAS), as well as Chile’s DISPI, although surely the design and emphasis of the

organization would have a strong national flavor. In this sense it seems that the governing

body of the current Peruvian system, the CNI, is more prone now to coordinate and to

make contact with the police intelligence body (DIGIMIN) — which is highly operational

in nature — than with the nonmilitary strategic intelligence body (DINIE). These are certainly difficult issues, and they are related directly to areas where methodologies are not

clear or well developed, which is especially evident in the internal environment, the main

area of concern at this time. 

IN PERU THERE IS NOTHING TO REFORM; IT IS

RECONSTRUCTION THAT IS NEEDED 

There is no doubt that in the matter of Intelligence, in Peru there is nothing “to reform”

and still less “to restructure”; the system must be totally reconstructed. In that context it is

important to define what type of intelligence organization we want, but also it is fundamental that the options be the fruit of an ample national debate without exclusion, with a

high degree of consensus and approval in public opinion, and that these issues be aired

with the greatest possible transparency. 

Performing an analysis on the kind of intelligence organization that would be envisioned in the immediate future with Fernando Rospigliosi at the helm, we could infer his

settling on something similar to the Colombian (DAS) model. That is, an intelligence

body very operational in nature, with few strategic planning responsibilities, a strong

police flavor and a clear focus on terrorism (global and internal or national), public and

citizen security, as well as internal security, with its regional strikes, political strife and

everything that comes with this environment. The theme of internal security is now in

vogue, and concerns the expansion of organized crime and delinquency in the main cities

of the country. In summary, it is the realm of internal security that really would have a

high priority for the present administration. 

We must keep in mind that in Peru active cells of the Shining Path still exist, although

without real capability to effect real damage. However, they are said to have potential

strategic alliances with Colombian insurgent groups, particularly of the Revolutionary
197

Armed Forces (the FARC) that operate in the south of that country in the departments of

Caquetá and Putumayo, as well as in the international tri-border area between Leticia

(Colombia), Tabatinga (Brazil) and Santa Rosa (Peru). For several reasons, we could infer

that the Shining Path would by now have refined the old technique of finding in drug trafficking, through a strategic alliance of coinciding interests, an important source of financing to carry out its terrorist and destabilizing activities against the rule of law.

Additionally, Peru geographically forms a second tri-border area, which, although it

seems to be the quietest, compared to the other two South American tri-border areas, it is

not exempt from the new security threats. We speak of the tri-national border of PeruBolivia-Brazil. Problems such as insurgency/terrorism and transnational organized drug

crime would be in this sense like hard currency, and of course these problems currently

constitute a central concern in the security agenda of the Andean zone and the Amazonian

River Basin. 

It is important to emphasize that, given the severe problems related to multiple human

rights accusations against armed forces personnel for actions taken during the 1990s, and

for which they bore legal responsibility (functional crimes), the Armed Forces of Peru

may have decided on passive resistance when working in counter-insurgency, since later

on they could be accused of human rights violations in carrying out military duties,

thereby shortening their professional careers. In counter-insurgency, “police intelligence”

would be seen as the primary actor. Still, we do not see at the present time the DINIE

adjusting its procedures and actions to become more operational, like, for example, the

DAS of Colombia that engages in combined operations against terrorism or drug trafficking “in the field” alongside the armed forces and national police. Certainly, the principle

of interoperability of forces does not hold here, due to the organizational nature (strategic)

and the legal foundation of the DINIE. 

In this complicated context, some detractors decry the inconvenience of certain developments that would lead to “police-ization” (and they say it in a demeaning sense) of the

military intelligence organizations’ and armed forces’ own way of doing things. This

view also comes from the traditional underlying struggle between the military intelligence organizations (from the armed forces, where “internal competition” also persists),

and those of the national police (PNP). An additional factor that persists is that, with the

arrival of Fernando Rospigliosi, the police bodies have assumed the higher role in CNI

(the governing body of the intelligence system) and DINIE (the system’s non-military

intelligence entity), which certainly is a sensitive issue for the military branches, particularly the Navy and the Army, which have the least favorable view on the matter. Another

aspect that is interesting to mention is that the Interior Ministry has been achieving considerable success in sensitive areas involving public security. Here, civilian authorities

like the branch minister, Gino Costa and the Vice-minister Carlos I. Basombrío, have

become well known. As one might expect, it is easy to benefit from certain situations, like

that of the Minister of Defense, Aurelio Loret de Mola, who has had a complex, difficult

and controversial task: the restructuring of the armed forces, which is certainly a sensitive

issue in a country where the armed forces traditionally weigh heavily, as they do in the

politics of Peru. In this way, the “specific gravity” of the armed forces at the national level
198

may be seen as being stealthily transferred to the National Police, and obviously, to their

intelligence services, where close ties within the government make the question less susceptible to the process of democratic transition. 

POLICE-IZATION OF NATIONAL SECURITY 

The concept of “police-ization” mentioned in the preceding paragraph would be

favored by the U.S. government, which on many occasions has hinted that Andean intelligence bodies should be reformulated based on their real and/or potential threats (conveniently delineating the security agenda). The great problem resides — as was the the case

at the Inter-American Defense Ministers Summit in Santiago, Chile (November 2002) —

in the idea that the new threats are “suggested” like a list from the northern hemisphere,

without there first being a discussion of our real interests. Doubtless, the discussions

would no longer go over the classic international or conventional war hypotheses, but

rather would cover unconventional war, low intensity conflicts and what specialized

North American military publications refer to as asymmetric conflicts,

288 as well as the

phenomenon of the revolution in military affairs. Journalist Ignacio Ramonet’s controversial points of view presented in “le Monde Diplomatique”289 turn out to be an interesting

critique of the asymmetric and preventive dimensions of the new theories of war. The

Inter-American Defense Ministers’ Summit in Santiago, Chile was certainly important,

precisely because it allowed the U.S. Secretary of Defense, Mr. Donald Rumsfeld, to take

the initiative in stimulating a debate concerning this sensitive subject. Even though all

threats can generate opportunity, the great difference that the “new threats” exhibit versus

the traditional ones, is that the former can generate a cooperative regional scheme which

would allow a shared identification and confrontation of the threats. I agree with the Chilean academic Alexander Iturria, of the Strategic Training center of ARCIS University,

Santiago, Chile in the sense that if “traditional security does not work, we must fortify the

cooperative qualities of foreign strategic security,”290 (without that meaning our having to

give up our own specific security needs). 

The great risk in police-izing security is that, in conducting intelligence, unlike in the

construction of an intelligence body without operational functions — of a strategic and

planning nature (more similar to the model of the Brazilian Intelligence Agency ABIN) —

in Peru one would suppose — in the framework of a CNI-DINIE — that it would in practice

behave more like a police organization — with active involvement in operational activities,

that finally lean toward intrusive techniques. These would be clandestine operations and/or

covert activities that by definition would have to be accompanied by what in intelligence jargon is known as “the old and bad practices” (or what some human rights organizations in

288 Congressman Ike Skelton, “Lecciones para conflictos asimétricos” Military Review, Hispanic

American Edition (March-April 2002). Available at http://www-cgsc.army.mil/milrev/spanish/

MarApr02/skelton.asp. 289 Paul-Marie de la Gorce, “Nuevo Concepto: Guerra Preventiva,” Le Monde Diplomatique (Chilean Edition) 23 (September 2002), 18-19. 290 Alexander Iturria, Estudios Politico-Militares 3, no. 3 (2002), 19
199

Brazil, in view of the intelligence police transgressions in that country, call “riding roughshod over” certain citizen rights). Taking a strictly operative or “more practical” intelligence

approach implies a greater risk of violating constitutional rights. This view takes into

account the nature of the potential operations to be performed toward defined objectives,

and in a context in which our security bodies can be compelled to fight against the international drug guerrillas, all in the context of an overflow of the Colombian crisis. 

ADVANTAGES AND... DISADVANTAGES

In this scenario, if, as seems likely, the Toledo administration pursues a foreign

policy of automatic alignment with the United States, Fernando Rospigliosi would

have some important advantages over those who preceded him in the CNI. Since

Rospigliosi has recently worked in the security world, he could for the first time

assure interconnectivity, especially between the National Intelligence Council and the

intelligence produced by the subordinate organizations responsible for the domestic

sector (DIGIMIN). Apparently his police teams have experience in the tasks they are

taking on, and something more crucial still — he already has a good “background” or

“record” in the matter of handling internal crises and social conflicts, as well as in

handling cooperation with his North American counterparts, something fundamental

to the objectives that he would try to reach especially as a function of government

needs at this time. It would seem to be that in fact by the end of 2002 a solid strategic

association had been achieved between the National Intelligence Council — head of

the intelligence system — and the DIGIMIN, the police intelligence organization

subordinate to the Department of Interior, leaving aside the DINIE (the strategic nonmilitary body) and the intelligence directorates of the three armed forces.

It is true that such a situation stems from an approach that can be fruitful in the

short term, but it is also true that States have integral intelligence systems, that is to

say, systems with set, hierarchically-ordered elements and with specific functions,

and that short-term mechanisms do not necessarily assure a “projective” perception

of long-term threats. The only certain thing is that the first heads of Peruvian intelligence, after the fall of the Fujimori regime, could do little to sort through these

problems. There are complex circumstances which limit the range of action (few

resources, lack of suitable personnel, distrust, journalistic scandals, quarrels and

institutional confrontations between the newly arrived members that populated the

system), but enough time has now passed (two years) and it is time to put the house

in order. 

The fact that the Peruvian press is insinuating that Fernando Rospigliosi will

likely leave his CNI post in December 2002 to reenter the Ministerial cabinet is a

complicating factor. If this is true, or a decision is made to this effect in coming

months, Peru would break an historic intelligence record, because it would have had,

on average, a new head of intelligence every four and one-half months since November of 2000! 
200

VERY LIMITED AND VAGUE LEGISLATION 

The Peruvian intelligence law (number 27,479) has been persistently criticized by

many experts.291 One of the most vulnerable aspects of this Peruvian legislation is the

absence of a Statutory Law (Statutory Law in Peruvian legislation is a law that has an

organizing and integrating function), whose ultimate objective would be to cover all the

national intelligence bodies, and that specifically would delimit in meticulous detail specific roles and responsibilities, in order to avoid overlapping functions. 

In our opinion there are four main controversial subjects in Peruvian intelligence legislation (this is not to say that other equally contentious subjects do not exist in an illdefined “gray area”): 

a. The inclusion of development and national well-being as a part of intelligence systems’ missions. 

b. The lack of uniformity in the treatment and division of internal threats

and in the intelligence system’s administrative roles in conducting domestic

intelligence operations and activities. 

c. The nonexistence of judicial bodies, guidelines and regulations for carrying out intelligence abroad. 

d. The total vagueness regarding sensitive and delicate concepts in counterintelligence activities and functions.

It would seem that Peru exercises a sort of “roll-back law” (legal retrocession) in several respects concerning intelligence, because the subjects of development and national

well-being are completely outside the responsibilities of intelligence organizations in

most other countries of the world. I agree on this matter with the Argentinean intelligence

doctrine, in the sense that it emphasizes the unexpected, accessory and random character

of all intelligence actions in the society. Finally, it is a reality that in the world, intelligence agencies rely more on specificity than on generality, even when strong pressures

exist that are derived form the 11 September incidents. These are the paradoxes in Peruvian legislation, as they have been introduced to Congress and debated during new democratic times.

AN IMPORTANT CONTRIBUTION

We could say that Fernando Rospigliosi’s most important concern in institutional matters — and in our modest understanding the greatest opportunity in post-authoritarian

intelligence work — is addressing the proposal by Harvard University’s team of experts

through its “Justice in Times of Transition” program for the democratic reconstruction of

Peruvian Intelligence organizations. A team of international specialists arrived in Lima in

291 This law has been in effect since June of 2001. Available at http://www.cajpe.org.pe/RIJ/bases/

legisla/peru/27479.HTM.
201

July 2002 to present interesting professional development concepts to the intelligence

community. These proposals were an important achievement in Juan Velit Granda’s tenure

as head of CNI. This group’s idea is to provide advice on replacing current behavior patterns in intelligence, which all can agree obviously exhibit many imperfections and deficiencies, these only having been addressed hastily between late 2000 and early 2001.

In many cases, as we have noted, the new intelligence law contradicts itself as it duplicates and repeats functions, and it does not assure greater coordination between the system’s entities to bring greater functionality. Between 29 and 31 May 2002, by request of

the then-National Intelligence Council (CNI) President, a group of experts met at Harvard

University to analyze, debate and investigate the Peruvian intelligence system issue and

its prospects for the future. The final goal was to elaborate a set of strategic and legislative

recommendations for integral reform, aimed at strengthening the framework of a complex

plan for the return to democracy. Then, a multinational team of experts from the same university was summoned to Lima in July of the same year. Presided over by law professor

Phillip Heymann of Harvard, this group included among other personalities Morris Panner from the United States, Siyabulela Mlombile from South Africa, Joy Wijnen Riems

from the Netherlands and Jose Manuel Ugarte from Argentina and two Peruvian academics, professor Oscar Schiappa-Pietra Cubas (international lawyer) and Ciro Alegria

Varona (philosopher). Their meetings included a Parliamentary Hearing in Congress on

the reconstruction of national intelligence, and a meeting with different representatives

from the intelligence system (the DIGIMIN police, the three military branches, and the

strategic nonmilitary DINIE). The encounters were positive, in spite of dissimilar points

of view and a certain degree of resistance from some intelligence sectors, which always

exists. There are always those who have little affection for changes and modernization,

especially those who operate with outdated work procedures. 

For Peruvian intelligence, the most salient aspects of this Harvard project consist of

the following generic points: 

1. Legislative modernization; promulgation of a legal scheme of intelligence suitable to work under internal and external controls and within a new

regime or democratic framework. 

2. Generating trust of intelligence in public opinion and among the general

population, with respect to the agencies’ work and tasks. 

3. Clear, precise, and detailed definition of national security threats, and of

responses to them, from the intelligence system’s perspective. 

4. Close coordination between intelligence organizations to avoid interagency conflicts and problems (generating reciprocal trust within the system). 

5. Professional career development; motivation of bureaucratic cadres. 

6. Strengthened control and oversight for the system, especially from outside the system, from Congress (constitutional control) and peer (judicial
202

control), for operational tasks where it is very easy to transgress upon fundamental human rights.

With respect to professionalism, expansion and development of human resources for

the CNI/DINIE, the Harvard group insisted on four central points: 

1. Professionalism demands a careful attention to hiring, training, work

assignments and career planning, bringing leadership for the agency. 

2. The establishment of a single intelligence school that can offer a basic

curriculum for recruits of all agencies, thereby fulfilling the double purpose

of spreading professional ideals and of cultivating cooperation between the

agencies. 

3. Promotions and assignment to a specific position should reflect the disposition of the intelligence official to work in democratically determined

areas of concern and to work in accordance within democratically acceptable

norms.

4. New managers to be selected should reflect the new professionalism and

they would have to be responsible to impose discipline, including the dismissal or the transfer of civilian employees in response to inappropriate

behavior (particularly if it is a behavior like that typical of the past). 

CURRENT STATUS OF THE PROPOSALS

The Harvard team’s proposal292 would have certain “problems,” according to the

officious interpretation of some active-duty and retired members of the Peruvian military, and of a few civilians bound to the military establishment, who are interested in

holding onto the “status quo.” One of the “problems,” in the view of these traditional

groups, is that the attempt to change things would lead to frustration or to canceling out

intelligence activities: it is a “hyper-controlled” intelligence system. As we know, the

most conservative players in security services the world over perceive that controls and

intelligence are not compatible. The real question boils down to whether controls and

democracy are synonymous. 

Unfortunately, there is little political will to take on such important reforms. This is

not only attributable to the decisionmaking organizations within the executive branch or

the CNI, but also to the Legislative branch. As is known, Peru is a country with a political culture based on immediate short-term considerations and on obtaining “overnight

results,” particularly in the decisionmaking processes regarding public issues. These

valuable recommendations have not been the object of appropriate institutional followup. Perhaps of most importance is the fact that Congress took steps to create, as of July

292 Mentioned in: http://drclas.fas.harvard.edu/publications/revista/democracy/heymann.html.
203

2003, an Independent Intelligence Commission that could give some impulse to the

necessary and urgent legal and structural reform of the Peruvian intelligence system. 

DEMOCRATIC CONTROL AND SUPERVISION OF INTELLIGENCE

ACTIVITY: APPROACHES TO THE PERUVIAN CASE

The events of 11 September 2001 broke the pattern and rhetoric on democratic control

of intelligence, as practiced in the Western world since the fall of the USSR (1991) and

the end of the bipolar world. After 11 September, the speeches on democratic control in

the 1990s were instantly transformed into speeches on effectiveness and results. The

existing dilemma now is how to conduct intelligence in States operating under the rule of

(democratic) law: it may be summarized as a search for a utopian formula, probably idealistic, and perhaps with little realism. A “perfect” balance consists of effectiveness and

results on one hand, and non-transgression of citizen rights on the other, particularly in a

scenario of intermestic threats (both foreign and domestic) against the states. As Luis

Iberico avers, “it is important to define with clarity and societal awareness the boundaries

of the intelligence agencies’ work. If this is not defined by civilian authority, the armed

forces will tend to develop their own directives and to decide (unilaterally) at what levels

to act and with which prerogatives.”293 Professor Raul Benítez Manaut, sociologist and

Mexican expert, also notes: “subordination of intelligence must be developed, mainly in

an operational sense, for the benefit of the rule of law, and to enable analysts not to commit interpretative errors, or create political products.”294

It is no less certain that there is a general conviction, but very submerged and camouflaged, in the world intelligence community (and perhaps particularly in Peru), to the

effect that a democratic intelligence organization is not a true intelligence organization.

This perception suggests the need to ensure that democracy and the rule of law are not

incompatible with the concept of intelligence activity in a world in which security is an

immediate necessity. This perception is also part of a traditional organizational culture

that comes from the so-called hard-line sectors, and that remains in sectors of the armed

forces and police corps. In this vein it is appropriate to indicate what Argentinean expert

Josè Manuel Ugarte offers: “A fundamental difference that separates intelligence activity

in a democratic state from the identical activity in a totalitarian state is the existence of

effective controls on the activity, designed to assure that it is performed with legitimacy

and with effectiveness.”295

293 Congressman Luis Iberico Núñez’s speech, 3 July 2002, to the Peruvian Congress. 294 Raul Benitez Manaut, “Comentarios sobre el debate acerca de la Ley de Inteligencia en el Peru,”

Mexico DF, May 2002. (It is not published; it was distributed during discussions conducted by professor Phillip Heymann’s delegation visit from Harvard in Lima). 295 Jose Manuel Ugarte, Conference Paper, Guatemala City, 22 June 2000, “Sistema de inteligencia

y democracia, coherencia o contradicción?”, published in Función, Militar y Control Democratico,

compiled by Bernardo Arévalo de Leon (Guatemala: Amanuense Publishing, 2001), 177-236.
204

Unfortunately, the historical background of this type of organization does not make it

easy to quickly reconstruct a system that is vital for the national interest, and especially to

face certain kinds of latent threats to security. As Luis Ibérico says, “Intelligence is fundamental for a country. Each nation faces diverse threats. Intelligence seeks to obtain data

about them to analyze them, process them and to advise the government so that it may

make the best decisions with due anticipation.”296

Perhaps the most controversial aspects are clandestine activities, covert operations and

the way reserve funds are spent, particularly regarding their regulation, content and reach.

These kinds of actions have acquired relevance since 11 September. It would be appropriate

within the Peruvian intelligence system and as a permanent, systematic concept (ideafuerza), to reinforce the premise that controls do not have to interfere with these activities,

because as Elizabeth Rindskopf Parker emphasizes, (she is a lawyer with the U.S. Central

Intelligence Agency and an expert on foreign relations, terrorism, and civil liberties) “legal

supervision does not have to reduce the effectiveness of an intelligence organization.”297

Certainly the Peruvian intelligence system will have to face the fact that the Peruvian

Congress has created an independent Parliamentary Intelligence Commission, as of the

first legislative term of 2002. However, this Commission is not yet operative. The traditional Commission on National Defense, Internal Order and Intelligence, conceived as a

single unit, has been divided in three sub-commissions. The plan is to create an independent Intelligence Commission by July of 2003 in the new session of the legislature. There

is little experience in Congress and in the judicial branch to develop and manage external

and peer control, respectively. We can barely imagine situations involving detailed coordination between the DINIE and its counterintelligence bodies in close coordination with

District Attorneys and/or Penal Judges to request authorizations to suspend certain constitutional rights for well-founded suspicion of criminal acts. Further, there exist multiple

cases where flagrant leaks of information to the press and to other media, in investigations

involving these branches of government, have brought serious journalistic scandals and

have damaged the government itself and its fundamental institutions. 

HUMAN CAPITAL IN PERUVIAN INTELLIGENCE AND ITS

RESIDUAL PROBLEMS: AN INITIAL DIAGNOSIS

Peru’s national intelligence system traditionally has been under the strong influence of

the armed forces, from its creation in the early 1960s, and particularly in the old SIN. The

296 Speech by congressman Luis Ibérico Núñez, 3 July 2002. 297 Paper by Elizabeth Rindskopf Parker, “Legal Aspects of Coexistence and Coordination

Between Intelligence and Security Services,” (Aspectos legales relativos a la coexistencia y coordinación entre servicios de inteligencia y fuerzas de seguridad,) Seminar on Security and Democracy,

San Lorenzo de El Escorial, Spain, July 2000. See also by the same author: “Transnational Threats

Vis-à-vis Law Enforcement and Military Intelligence: Lessons on the Emerging Relationship,” Chapter 6 in Transnational Threats: Blending Law Enforcement and Military Strategies, Carolyn W. Pumphrey, ed. (Carlisle, PA: Strategic Studies Institute, November 2000), 65-83.
205

recurring view, well known and protective of the Peruvian military establishment, is for it

to assume its “rightful dominion” over intelligence matters; the prevailing thought of the

armed forces is summarized in the assumption that intelligence, non-military intelligence,

and military security/defense are the same concepts. Another predominant theory stems

from the idea that military personnel, in receiving military training, automatically

“acquire” intelligence knowledge and even more, “would be predestined” for that simple

reason to assume positions in the intelligence services. In Peru a type of civilian-military

relationship still prevails that is based on the “watertight compartment” principle

(whereby a mutual distrust prevails between “civilians” and, very separately, the military). A clear example of this is that military thinking rejects the separation of military

intelligence from nonmilitary intelligence (political, economic, social, technological,

environmental).298

The armed forces, severely affected and beaten back after the ten-year regime of president Alberto Fujimori, are very cautious about expanding or enlarging intelligence

actions. The armed forces intelligence organizations (the army’s DINTE, the Navy’s DIN

and the Air Force’s DIFAP) operate with limited or minimal resources, and are careful not

to perform tasks that could affect their morale and prestige, with the accompanying political costs. Employment of intrusive techniques (intercepting telephone calls and other

communications, surveillance and other operations that would violate fundamental

human rights) will have nowhere near the same chance of being employed that they had

during the Fujimori decade. The Peruvian National Police and particularly its intelligence

organization (DIGIMIN) would be the one to take the lead in these matters, according to

open information sources. The National Police would indeed enjoy greater political support by the new governmental authorities, which would be certain to generate distrust by

the armed forces. 

Peru lacks a specialized civil service that is oriented to matters of security, defense and

intelligence, in the same way that military training does not outline nor stimulate its members to extend its intellectual horizons. For example, military personnel (must) look outside their own organizations for postgraduate training to enrich their knowledge and to

prepare themselves to assume other types of responsibilities, particularly in the field of

nonmilitary intelligence.

The civilian employees who work as analysts in the nonmilitary strategic intelligence

system (now DINIE) have very few opportunities to assume positions of great responsibility or to be promoted to higher levels of authority. Many of them are older and have

greater experience than their military superiors, but are restrained by the organizational

model and vertical culture, in which the military has the advantage over the civilians. In

practical terms this situation is not overcome by the thesis that the military employees

who work in the DINIE are “retired military” and therefore, are (simply) exerting their

298 For example, in a report on a conference of “Armies of the Americas in Santiago in 2000,” it was

reported that “strategic intelligence has changed its emphasis from military requirements to other

aspects of national co-existence.” El Mercurio, 26 April 2000.
206

constitutional and civil rights as civilians. That is a formal interpretation of reality that

tends to obscure the real nature of the current situation, since in many cases, the retired

military personnel leverage (justifiably by the way) loyalties and contacts with their military institutions, and their mentality is formed and designed to work under iron-clad procedures eminently of military style (obviously with very honorable exceptions). 

The Peruvian nonmilitary intelligence system totally lacks a member recruitment,

development and selection system. Practices such as clientelism, [good-old-boy] friendship, and designation (nombramiento) prevail, and as the very well-known column from

Caretas299 magazine of Lima points out, the “pool” of up to five different official sectors

(officials from Army, Navy, Air Force, National Police and civilians) tremendously complicates the modernization possibilities for the intelligence services. The system’s personnel are diverse and of marked cultural differences, in terms of perception, procedures, and

dissimilar practices, so that it is almost impossible to synthesize and synchronize the

work of [production units] or [to chart a] course of action, particularly in terms of producing nonmilitary strategic analysis. 

The weak motivations and abilities of employees (civilians as well as retired military)

make it likely that human capital in intelligence is constantly being degraded, a victim of

distortions that undermine its prestige and institutional integrity. Phenomena like disloyalty, information leaks, confrontation between inside groups, conspiracy practices and

nonexistent corporative solidarity, blackmail, denunciation and power games did occur in

the old SIN and may continue until the present time. It is no less certain that these problems have a structural connotation deeply rooted in the security community, being phenomena that have persisted for a long time and that fit within a cultural pattern, and that

for the most part is typical of the military branches, especially those of more “conservative” nature. 

No process or system exists for the independent, impartial and technical evaluation and

quality control of the products, let alone the personnel, of the National Strategic Intelligence Directorate (DINIE). Nor are impartial evaluations made of the potential of personnel who make up the organization, or of their productivity, which would allow the

application of efficiency and cost-benefit crieteria. To a large extent, the DINIE works

within the strategic framework — as it should — producing strategic intelligence estimates on foreign and domestic issues that are called “intelligence notes,” and other, similar documents called “Special Intelligence Studies.” These documents are based on the

methodology of doctrinal intelligence manuals, approved in the early 1990s by the old

SIN regime. These templates leave little room for innovation and they stick to conventional and unconventional warfare models from the 1960s, and from the second stage of

the Cold War (political, economic and “psychosocial” topics). The efforts of the new

National Intelligence School (ENI) that replaced the old (ESIN) school have not been

convincing: in more than two years it has failed even to lay the foundations to develop a

substitute intelligence doctrine that is not only functional for democratic times, but that

299 Caretas, Lima, Mar de Fondo Section, 2002.
207

can adapt to the new realities of the current strategic scene. Another recurrent issue is that

this school lacks instructors and professors specialized in nonmilitary strategic intelligence doctrine. A solution to the issue could be to seek foreign cooperation in order to

obtain training from entities with experience not only for employees, but also for instructors. In that sense we think that the excessive “professional jealousy” that leads to closing

off or isolating oneself — so common in Peru — has traditional roots based on a perception closely aligned with the concept of resistance to change and to underlying fears about

facing outside realities. The isolationism in intelligence inevitably generates involutionism, particularly in foreign relations, that today are of a complex, interdependent nature.

Unlike other intelligence agencies around the world that have generated some positive

public opinion (through transformations from CESID to the CNI in Spain, from SIDE to

SI in Argentina, from DISPI to the SNS in Venezuela or even through the creation of a

new “Department of Homeland Security” in the U.S.), the new Peruvian intelligence system is stigmatized journalistically and academically by the old SIN, precluding any interest on behalf of the academic community and of the press in commenting on the present

and the future of intelligence services, let alone on the “successes” of the new CNIDINIE. Additionally, it is Peruvian citizens and current democratic government officials

who are responsible for these low expectations. Fernando Rospigliosi himself minimized

the roles of the new national intelligence organization under Juan Velit, when Rospigliosi

served as Minister of the Interior, months before himself becoming President of the CNI

in the summer of 2002, berating its capability in fighting terrorism, particularly in regards

to the attack in Lima near the U.S. Embassy as President George W. Bush was visiting in

March of that year.300

Unfortunately, by the beginning of President Paniagua’s transition administration, it

was thought that with the return to democracy and post-authoritarianism, civilian control

inside the system (particularly of the nonmilitary area) would really take hold, but apparently, the little that was gained in the first months of 2001 has been reversed; a progressive

and unfortunate tendency to give priority to retired military and police in the nonmilitary

intelligence fields seems to have taken hold in the newly formed strategic intelligence

body (DINIE). Situations like this normally occur in the kind of organizations about

which sociologist Julio Cotler writes: because of its own ethos or karma, agencies of this

nature create a sort of “power subsystem outside of political control,” or what some political scientists refer to as “parallel powers not subject to required mandates.”301

It is also undeniable that in Peru, universities lack independent instruction regarding

defense and security topics, especially related to intelligence. Peru lacks an adequate,

modern and updated doctrine in these matters; the same reasoning is applicable to the

instructional approaches used to develop intelligence analysts and professionals. It is necessary to demystify the monopolistic and backward reasoning to the effect that an intelli300 “Bush: ‘Two-bit terrorists’ won’t stop Peru trip,’” 22 March 2002, CNN.com. URL: http://

www.cnn.com/2002/ALLPOLITICS/03/21/bush.peru/. 301 Cotler’s comments in several conferences.
208

gence professional is created by taking a simple class in an academic center. The training

of a nonmilitary intelligence analyst is a very complex process that starts with a solid university education, undergraduate and postgraduate. In the final analysis, the process of

intelligence collection itself is a simple means to reach an end: it is simply a means, a procedure or method of work and a tool, never an end or a “paradigm.” We agree upon the

instrumental character of intelligence education and activity in nonmilitary fields. 

Peru is undergoing a crisis in intelligence structure. The few advances that an administration may make are left incomplete due to the classic domestic policy of “erase and start

over,” a style rooted in Peruvian political culture and especially in public administration

and management. In Peru, a new administration in any public office brings with it abrupt

changes in policy in which the first element that is sacrificed is continuity. 

A simple and effective confidence-building measure to raise the prestige of the intelligence system and particularly of the DINIE would be for the new National Intelligence

School to promote conferences, round tables and especially publish an official magazine

to present its initial concept and larger visions. In Argentina, advances have been made

with the publication of the Revista de la Escuela Nacional de Inteligencia, a journal that

is not restricted exclusively to authors from the intelligence community. In Peru there is a

small but very serious and committed civilian academic community that addresses security subjects, and which can contribute to this topic. Specialists like Ambassadors Hugo

Palma and Alexander San Martín, political scientists Juan Velit, Ciro Alegria and Julio

Schiappa-Pietra, attorneys Oscar Schiappa-Pietra, Ricardo Soberón, Renzo Chiri and

Alexander Deustua; social anthropologists Enrique Obando and Fernando Fuenzalida,

could amply contribute to an improvement of the academic level. There are also distinguished retired armed forces personnel who have developed important contributions on

the matter, like retired generals of the Army Edgardo Mercado Jarrín, Luis Block Urban,

Daniel Mora Cevallos and Juan Campos Luque. And from other military branches, Air

Force General Carlos Pellegrini Delgado and Admiral Jorge Brousset Barrios.

Independent civilian professionals with good academic credentials for the most part

reject the possibility of working in the Peruvian intelligence system; the heavy stigmas

that persist make it unattractive for certain groups of professionals to consider assuming

positions inside the organization. Many of them prefer not to risk joining the ranks

because of the precarious nature of the institutions — something that permanently afflicts

the existing system — and because of the limitations in tangible opportunities that the

organizations offer to keep their positions. 

A lack of commitment by intelligence leaders to professionalize strategic intelligence

analysts can be seen, particularly with respect to civilians. Unlike other Peruvian public

government agencies like the Tax Administration (SUNAT) and the Institute of Consumer

and Intellectual Property Defense (INDECOPI), in DINIE there are no scholarships funding analysts to attend quality masters, doctoral or other postgraduate programs in schools

for the elite within the country, still less abroad. Apparently in late 2001, some very limited steps were being taken to modify that situation. 
209

The underlying organizational culture in Peruvian intelligence — particularly in

DINIE — is inclined in many cases to promote certain procedures under an environment

of a rigidly vertical organic structure, that leads to a propensity for generating

“groupthink,”302 a common phenomenon in such organizations. Groupthink is defined as

analysis according to a pre-established pattern that in many cases is characterized by a

strong ideological and/or emotional content, and that reduces quality and especially

objectivity in the work produced. There would naturally be little room for questioning

paradigms under these conditions. 

Unlike the modern tendencies in structuring intelligence organizations in the world

and especially in the remarkable advances that have been reached on the matter in South

America, as in Ecuador, for example, in the Peruvian DINIE one still works under the disjointed concept of a division between internal and external threats (compartmentalization). Contemporary intelligence agencies tend to consolidate themselves into a single

“Unit of Strategic Analysis” that integrates studies in a cross-cutting manner that incorporates simultaneous threats, according to patterns of new foreign relations. Nevertheless,

none of the current authorities would have the enthusiasm to innovate and to modernize

the old division of internal “Front” and external “Front” in national intelligence. Apparently the anecdotal explanation for this is that it would have an untoward effect among

civilian employees, since such possibility would imply reducing personnel and especially

having a single civilian official in charge of strategic analysis matters. In this sense, it was

Juan Velit Granda, who, as head of intelligence, showed the greatest affinity for unifying

the old functional organic structure of DINIE. It is very probable that DINIE would insist

on the characteristic conservative “status quo” on which it has settled lately. An extremely

valuable work on the matter, that can clarify the terms of the discussion, is by Ecuadorian

sociologist Adrián Bonilla of FLACSO-Ecuador, and his colleague Cristina Camacho,

that explains in detail the interconnection between the traditionally and badly named

“Fronts” and the more appropriate “external” and “internal” phenomena.303

FUTURE PERSPECTIVES: DEVELOPING INTELLIGENCE

PROFESSIONALISM WITHOUT FAILING IN THE ATTEMPT

A first step toward professional development of Peruvian intelligence organizations is

for them to have as a primary objective the acquisition of human capital adapted to

302 Alexander L. Corbacho, “Inteligencia y la decision de recuperar las Islas Malvinas el 2 de Abril

de 1982,” Nueva Inteligencia, 1, no 1 (2002), 42. This article develops the subject of groupthink, often

overlooked in these agencies. This syndrome would be widely observed in DINIE of Peru, due in great

part to the strong vertical structure of the organization, and other distortions like pietistic fear or no

commitment to innovation on the part of analysts who put their justifiable personal survival interests in

retaining their positions ahead of risking situations that would harm the stability and continuity of

their employment. This journal is now re-named the Revista de la Escuela Nacional de Inteligencia. 303 Adrian Bonilla and Cristina Camacho, “El Sistema de inteligencia ecuatoriano y su contexto

politico,” Conference REDES in Washington, DC, 22-25 May of 2001. Available at: http://

www3.ndu.edu/chds/REDES2001/programsp.htm.
210

assume the tasks and responsibilities of the intelligence services. This implies designing

from the start a strategic recruitment or master plan that can eliminate the well-known distortions that for years have characterized the intelligence system. Contemporary national

intelligence models give special relevance to “HUMINT” operations, an area that takes

advantage of a distinct skill of the professionals of Latin America. 

A second step is the design of a strictly merit-based public competition, of an independent and apolitical character (meritocracy), that guarantees transparency and the appropriateness of the personnel selected. After that, all personnel will have to invariably attend an

intelligence school that prepares the future candidates to assume certain positions. The

training procedures must include topics not seen in the old SIN training system, such as,

for example, human rights in the operational arena, humanitarian law for foreign situations and democratic theory and government. Particularly because it trains members who

will soon perform operational functions, the knowledge of these topics is elementary,

more still for those who may assume non-operational, but strategic-type tasks. Also it

would be important to emphasize the concept of public management: the civilian intelligence employees of Peru, to say the least, have been very bad administrators and managers of intelligence policy, and “reengineering” of the whole matter is urgently required. In

the Andean area, Ecuadorian intelligence is an interesting example to follow. Recently,

that country has created an Intelligence School that is being treated as the only avenue for

analysts and operators to enter the field of intelligence. 

A third step is to bring transformation to the strong subculture that resists change. This

can be based on a new strategic intelligence doctrine, which can be strengthened by innovative instructional methods, so that Peru would come to discard the traditional paradigms

that generate such resistance. Peruvian intelligence doctrine still insists on employing outdated criteria like the dividing line between conventional war (interstate, external focus)

and unconventional war (insurgency and internal threat). Such concepts have been succeeded by war experiences since the 1980s, and include subjects like low intensity conflicts, asymmetric wars, preventive wars and/or “new wars.” 

It is somewhat inexplicable that Peru, which has now ended its border disputes toward

the north with Ecuador (1998) and toward the south with Chile (1999), continues to elaborate conflict hypotheses for conventional war instead of developing hypotheses of cooperation. Nor is it clear why new threats to security are strictly placed within a nonconventional framework. The same is true for cross-cutting and intermestic security

issues, whose simultaneous degree of synchronization and especially conjunction of internal and external risks raises new doctrinal challenges for the creation of acceptable strategic intelligence products minimally acceptable for the users, including political

decisionmakers.

Meanwhile, in the context of specialization of intelligence activity and its undeniable

expansion, the Chilean journalist Carlos Saldivia comments, “One of the most visible

effects of the so-called first war of the century that the United States is fighting against

terrorism is that the intelligence services of that country, as well as of Israel and the main

European powers, have reinforced their complement of professionals in several countries
211

of the world.”304 In that light, several international studies have criticized the absence in

Peru of a new intelligence doctrine. That is, a doctrine not only adapted to democratic

times but that is related to the new landscape of international strategy. It is paradoxical

that the intelligence system continues to rely on a doctrine approved and set in operation

by the authoritarian regime of 1990-2000. Nor has anyone seen new instructional methods nor specialized courses among the faculty of the new intelligence school, following

the deactivation in 2000 of the old National Intelligence School, the SIN-ESIN. It would

seem that we are seeing a policy of more of the same. 

TOWARD AN IDEAL PERUVIAN CIVILIAN INTELLIGENCE PROFESSIONAL 

Commitment through values is one of the key factors to be employed in shaping an

intelligence professional. Democratic values are respectful of institutions and of the legal

system, and are respectful of basic principles that promote modern organizational culture,

a culture that balances those values with legal, constitutional guidelines and the rule of

law. A very interesting and instructive work on this topic from Kate Martin and Andrezj

Replinsky suggests how intelligence agencies can operate responsibly in a democracy.305

Empowerment and esprit de corps are essential, without at the same time distorting corporative culture or the defense establishment. There is no doubt that any attempt to outline a

system of intelligence processes in the country will invariably have to be firmly anchored.

Ambassador Jorge Dezcallar, currently CNI Director in Spain, reminds us that “Any backward movement in civil liberties that has occurred is at the same time the greatest triumph

we can offer to terrorism.”306 Challenges for a country like Peru are very great, with its

multiple social, economic and cultural problems of a structural nature.

A FINAL THOUGHT

It is important to emphasize that this essay does not try to convince; it simply tries to

bring about a larger debate, which is still embryonic, about the present and future of intelligence in Peru. The purpose is to ensure a minimally acceptable margin of national consensus about a topic that is sensitive and traditionally monopolized by the armed forces.

The terms of the debate thus far have really not been outlined objectively for the public,

who in many cases know little about the subject.

We must not lose sight of the fact that we live in a particularly complex, changing and

volatile time on the international scene. The future is uncertain, especially in a predictive

and projective sense (the elementary and fundamental basis of all intelligence work). This

environment is behind the formation of defense and national interests, and affects the very

304 Carlos Saldivia, “Que trae la ANI?” Que Pasa magazine (Santiago), 3 November 2001, 43. 305 Kate Martin and Andrezj Rzeplinski, Security Services in a Constitutional Democracy: Principles of its Supervision and Responsibility (Washington, DC: Center for National Security Studies),

paper originally presented at a conference in Warsaw, Poland, 30 June-2 July 1995. Available at: http:/

/www.gwu.edu/~cnss/warsaw/index.html. 306 “En torno al terrorismo,”Revista Española de Defensa 15, no. 176 (October 2002), 31. 
212

continuity and viability of Peru as a nation-state. It would seem that there is still no real

awareness of that in our country.

I suggest that this subject has many facets, but one of the main stumbling blocks will

without a doubt continue to be resistance to change. A consistently traditional mentality

and national culture makes it difficult to explain general world security issues in terms of

new directions in international affairs. When, in Peru, none other than a former president

of the National Intelligence Council declares publicly about civilian, government analysts

who watch the world outside and inside of Peru that, “We must watch our advisers with a

magnifying glass. As I say, there are many civilian advisers who think that because they

took some short course somewhere, they are well versed in national defense and this is

not how it is”,307 and he concludes saying that “now (in Peru) there are so many (the

underlining is ours) experts on defense who never were in military service, nor anything

that resembles it, who do not necessarily handle situations appropriately,” it means only

that things are not going very well and that historical splits and distanced relationships

between civilians and the military — that of course affect the reform of national intelligence — leave a lot to overcome. The magnitude and depth of the accusations and statements from this former Intelligence Director of Perú — from a recent administration —

mean that I do not need to say anything more. 

Let us hope then, as I have expressed repeatedly, that the new changes and currents of

democracy in Peru also bring with them a new intelligence mentality: open and changeable, without prejudices nor old paradigms — an indispensable requirement to improve

our national security organizations. Let us hope that we can surpass the national tendency

toward “conformism” in a not too distant future. 

EPILOGUE

This essay was completed on 29 December 2002. By the end of January 2003, the resignation of Fernando Rospigliosi, the head of the CNI, had taken place. He was replaced

by attorney Caesar Almeyda Tassayco, who until then had been the president of INDECOPI (Institute of Consumer and Intellectual Property Defense). In the opinion of

national journalist Caesar Hildebrandt, 

that organization exists for the Presidency, not for the military. What I fear the

most is that the CNI is useless. Until now it has not demonstrated that it

exists. Where is there a report from the CNI that tells us some type of reality

connected to, for example, the Shining Path, to drug trafficking — that makes

us say “hey, what a good discovery this institution has made”!308

As of July 2004, the status of the national intelligence system could not be more chaotic. The lawyer Cesar Almeyda Tasayco served as the head of the National Intelligence

307 Alfonso Panizo Zariquey, interview, newspaper Liberacion, Lima, 27 December 2002, 6. 308 Interview with Caesar Hildebrandt, newspaper La Republica, Lima, political section, 2 February

2003, 6.
213

Council (CNI) for just three months (February to April 2003), and succeeding him for his

second term of office was Vice Admiral (AP) Alfonso Panizo Zariquey (May to September 2003). Cesar Almeyda is now imprisoned for his alleged participation in various acts

of corruption.309 During his administration, for example, a press conference was held with

the idea of “generating confidence” among the public in the work of the intelligence community. But the presentation did not work as well as hoped. In the event, electronic equipment was shown intending to “convince” the press that the CNI had not intercepted fixed

or cellular telephones.

In Panizo’s case, his leadership term also lasted for only three months because of,

among other things, the continuing investigations into his leadership of the community

in 2002-2003. Also, during his tenure, a television channel (Frecuencia Latina—Channel

2) revealed the content and scope of “Enrique I” and “Enrique II,” which were documents and plans for CNI Operations intended to monitor agents who sell information to

the media and that are also aimed at spying on broadcast journalists who are critical of

the government.310

In September 2003, General (EP) Daniel Mora Zevallos was named president of the

CNI. Associated with the political party Peru Possible and also as the ex-leader of the

DINIE during Juan Velit Granda’s term, he was tasked by the government with completely restructuring the organization. His term got off to a good start initially, but the

deactivation of the DINIE by the Executive in February 2004, through poor legal advice,

brought on interagency conflicts and considerably heightened tensions that led to personal

conflicts between Daniel Mora, as the head of the CNI, and the Minister of the Interior,

Fernando Rospigliosi Capurro. Since that time, Capurro has continued with his extremely

critical attitude toward the reliability and professionalism of the National Intelligence

Council. Meanwhile, a serious scandal was brought to light by the press during the first

months of 2004 which consisted of the deliberate “leak” of information–distorted and

manipulated—designed to discredit and harm the image of the Minister of the Interior. It

was a typical vendetta that has become common practice throughout the CNI.311

Our suspicions have been confirmed: since the last half of 2002, the CNI has stealthily created a system to give political control to the leader of the CNI or DINIE and their

minions, ironically for institutions that are to support the government—but that are now

creating serious problems for the stability of that very government. Very reliable circumstantial evidence indicates that various actions designed to discredit the “enemies”

that have threatened the interests of the heads of the CNI or DINIE have become

accepted practice within the Counterintelligence Office—the most common approach

being to intentionally “leak” manipulated information to the media. It seems not to mat309 “Demandarían a jefe del CNI”, Diario La República, 25 de abril del 2003, sección política. 310 “CNI: Sí, investigamos periodistas”, Diario La República, 15 de septiembre del 2003. 311 “El Ministro Rospigliosi le pide a Toledo descubrir a los conspiradores”, Diario La República,

20 de marzo del 2004. “Valdivia admite que planteó a Mora hacer algo para frenar a Rospigliosi”,

Diario La República, 21 de marzo del 2004, sección política.
214

ter if they are high-ranking members of their own government, of the political party in

power, or civilians in the intelligence system itself, since the head of the CNI appears

not to know of the actions of his subordinates. These confrontations among the various

intelligence leaders and their individual employees have undermined the CNI.

Something similar happened recently in the Argentinean Secretariat of Intelligence

(SI) involving various leaders (Anzorreguy, Toma, De Santibáñez, Acevedo, etc.) and the

cover-up of the mistreatment of loyal citizens in the intelligence service, occurring as part

of the decomposition of the SI. The brief but turbulent history of post-Montesino intelligence in Peru today indicates that Juan Velit and Juan Campos Luque were the only

respectable intelligence leaders in democratic times who have avoided abusing the system

by rejecting the appeal of using backdoor practices lacking in ethics and professionalism.

The fall of General Mora was only a matter of time: succeeding him was Vice Admiral

(AP) Luis Arbocco Licceti, whose sole qualification to lead the CNI was simply that he

had been the ex-Commander of the Navy. Arbocco served as leader of the CNI for 24

hours, until the press spread the news of his inclusion in a number of legal proceedings

stemming from his actions as an ex-member of the controversial Military Police Pension

Board during the Fujimori regime.312

Finally the government decided to “deactivate” the CNI, naming a temporary administrator–a post that fell to Rear Admiral (AP) Julio Abel Rasgada–and appointed a “Special

Commission” of four notable “independents” in order to produce a joint proposal aimed

at a new functional structure for the system: the politician Francisco Guerra Garcia, the

psychoanalyst Saul Pena, the career diplomat Aylin Perez and a civil specialist in matters

of security and the ex-Director General of Politics and Strategy of the Ministry of

Defense (DIGEPE), Enrique Obando. It certainly is the case that their official conclusions, as they are captured in the proposed legislation, are intended to improve the actual

law of the National Intelligence Service by modifying it extensively.

One fundamental aspect of the degradation of intelligence reveals the magnitude of the

crisis: We can say that a strange and unusual process of democratic transition is alive in

Peru, and it flows in parallel with the scheme of “remilitarization.” It has the same characteristics of “neomilitarism” that are seen in the security sector here and in various countries of the region. Today, we see a Minister of Defense and a Temporary Intelligence

Administrator who come from the Armed Forces—ultra-conservative, anti-reformists

occupying positions in security management. Also, two civilian administrators, the ViceMinister of Defense and the Director of DIGEPE, have recently “resigned” in June 2004,

from pressures that point to the aversion certain military sectors have for the democratic

modernization of defense and intelligence.313

312 “Peru Spy Body Scrapped,” BBC News, 23 March 2004: http://news.bbc.co.uk/1/hi/world/

americas/3559805.stm 313 “Chiabra no permite que la reforma de las Fuerzas Armadas se concrete”, Entrevista a Enrique

Obando Diario en El Comercio, 12 de julio del 2004.
215

In conclusion, the current CNI, which is not unlike what we saw in the latter half of

2002, has brought about the use of the discriminatory “polygraph” (lie-detector) test for

civilian intelligence employees only, and not for members of the armed forces, symbolically and in reality resulting in conditions diametrically opposed to the overall professionalism of the intelligence services. These developments are solely the responsible of those

who long for the return of the old, discredited “SNI” system of intelligence. Even worse,

public opinion today feels that it is preferable to tolerate corruption in intelligence so long

as some efficiency exists, a situation that is damaging to the core concept of a democratic

system. These are the paradoxes that have been brought about by an intelligence system

that has turned itself into one of the most incompetent in the hemisphere.

*The author owes a special debt to three invaluable collaborators who during these last

few years have supported him completely and without bias, in his work on intelligence

professionalism under the rule of law: Mario Figueroa L., Richard Alatrista B., y Martin

Gutierrez A.

BIOGRAPHY

Andrez Gomez de la Torre Rotta is a Peruvian attorney who earned a Masters degree

in International Economic Policy (1990) from the University of Belgrano, Buenos Aires,

Argentina. He has undertaken postgraduate studies in Political Science and International

Law (with a Penal, Humanitarian and Human Rights Law certificate) from the Spanish

Universities of Salamanca (2001) and Carlos III of Madrid (2002). He was the recipient

of a Scholarship for the International Program “Regional Partners in the Fight Against

Terrorism” of the U.S. Defense Department (February 2004–Asuncion, Paraguay). He is

a Strategic Intelligence analyst specializing in foreign countries. In 2001, in President

Alejandro Toledo’s administration, he served as Peru’s first civilian head of foreign intelligence in the history of the organization.

He has worked for various non-governmental organizations (NGOs) in Lima, on issues

related to security and international affairs. He has been an employee with the Ministry of

Justice and of the Office of the President on issues of human rights and social development, respectively. He is a university professor, lecturer and commentator on international

issues and security, as well as a legal advisor to the Committee of National Defense, Internal Order, Intelligence, Alternative Development and the Fight against Drugs of the Congress of the Republic (2003–2004). He has also been a technical advisor to the

Investigative Sub-Commission on Intelligence for cases of Telephonic Espionage for the

Congress (2003-2004). He is the author of two essays regarding new roles and missions

of the armed forces in Peru and reviewed the book Defensa, Seguridad y Fuerzas Armadas en el Peru Hacia el Siglo XXI, published by the Peruvian Center of International

Studies. He views as his most important job the pursuit of a joint process of democratization and modernization of national security and defense policies. He is also the author of

an essay on intelligence and democracy for the book La Gestion de la Seguridad en Tiempos de Transicion Militar, published by the Peruvian Institute of Political and Strategic

Studies. Andres_gotorrer@yahoo.es.
216
217

Inteligencia y Profesionalismo en la Transición 

Democrática de México

Omar Rodríguez

Por su propia naturaleza, el trabajo de esta agencia exige de sus miembros

el más alto orden de dedicación, habilidad, confiabilidad, y abnegación... En

el trabajo de inteligencia, los héroes son anónimos y no condecorados,

incluso dentro de su propia fraternidad.

Dwight D. Eisenhower314

Resumen

El presente trabajo discute la forma en la cual la principal agencia de inteligencia de

México ha logrado un aceptable grado de profesionalismo tanto en su personal como en

sus actividades. La primera parte del ensayo propone un criterio evaluativo para medir el

grado de profesionalismo dentro del contexto de México. Este criterio posee una vertiente

interna que incluye entre otros, métodos de reclutamiento y capacitación, y una vertiente

externa que incluye variables como el grado de interacción con grupos de la sociedad

civil, y la existencia de un marco legal. Posteriormente, estos criterios son aplicados a los

servicios de inteligencia mexicanos de 1947 a la fecha. Finalmente, el capítulo describe al

Centro de Investigación y Seguridad Nacional (CISEN), sus fortalezas y debilidades, y

sus iniciativas para modernizar y consolidar el servicio civil de inteligencia.

El periodo actual de transición a la democracia en México representa la oportunidad

perfecta para discutir el papel de los servicios de inteligencia y su grado de profesionalismo. El objetivo de esta investigación es aumentar la conciencia pública sobre las agencias de inteligencia en México para que la sociedad civil y los funcionarios de gobierno

estén consientes de sus respectivos roles en hacer de estas agencias instituciones verdaderamente profesionales. Para ello, es necesario una mayor interacción entre ambos para

obtener todas las posibilidades y beneficios del profesionalismo de inteligencia.

Introducción

Este trabajo se enfoca en los servicios de inteligencia civiles puesto que es en ellos en

donde aún existe una brecha entre productores y consumidores de inteligencia que bien

pudiera ser disminuida a través de la intensificación y difusión de prácticas y comportamientos profesionales. 

314 Dwight D. Eisenhower, Presidential Reflections on Intelligence, Centro para el Estudio de la

Inteligencia, CIA, 1959 en http://www.odci.gov/csi/monograph/firstin/eisenhower/html.
218

El contexto para el análisis

A pesar del importante papel de los servicios de inteligencia en el periodo de transición a la democracia que actualmente vive México, aún existe una considerable falta de

conocimiento de la sociedad sobre sus acciones. Hay dos factores principales que explican esta situación. En primer lugar, existe una escasa investigación académica y consecuentemente una limitada bibliografía sobre estudios de inteligencia en México. Esta

situación se encuentra muy ligada al hecho de que el gobierno de México tradicionalmente ha tenido dificultad para definir por sí mismo lo que constituye su seguridad nacional.315 Como resultado, ha encontrado igualmente difícil la tarea de asignar roles y tareas

a su aparato de seguridad. Esta situación ha prevalecido y por ello, ni el gobierno ni las

instituciones académicas mexicanas han logrado alcanzar un consenso respecto a qué

constituye la seguridad nacional mexicana. En consecuencia, México no cuenta todavía

con una sola institución dedicada a los estudios de inteligencia.

Un segundo obstáculo es el hecho de que el término inteligencia aun retiene una connotación peyorativa entre las sociedades de América Latina debido a su asociación con el espionaje político y las “guerras sucias”. Además, existe una concepción errónea, exacerbada por los

medios de comunicación, que califica a todas las actividades de inteligencia como simple espionaje político, y que ve a las agencias de inteligencia como una “policía política”. Aún cuando

la cantidad de información disponible hoy en día es mucho mayor de lo que era hace diez años,

todavía hay una gran confusión en México acerca del profesionalismo en inteligencia.

El criterio evaluativo

Ciertamente, establecer un criterio efectivo para medir el grado de profesionalismo dentro

de una organización gubernamental no es tarea sencilla. Resulta todavía más difícil al tratarse

de agencias de inteligencia en las cuales la discrecionalidad, la compartimentación de la

información, y la autonomía son las constantes. Sin embargo, en las democracias modernas,

los servicios de inteligencia requieren del apoyo público y la confianza de la sociedad para

cumplir con éxito sus funciones. Para ilustrar lo anterior, Arthur S. Hulnick comenta que sin

el apoyo público, estas agencias no lograrían obtener los recursos, ni reclutar gente talentosa

y sus estimaciones serían ampliamente cuestionadas por los consumidores de inteligencia.316

El periodo de transición política que experimenta México sugiere la posibilidad de

aplicar dos criterios para medir el nivel de profesionalismo en los servicios de inteligencia. El primer criterio es de carácter exclusivamente interno. Es decir, la responsabilidad

de esta clase de profesionalismo recae completamente en la agencia de inteligencia

misma. Con el objetivo de asegurarse de que el personal de estas agencias cuenta con el

315 El debate histórico de México para definir su seguridad nacional es ampliamente analizado en

México: In Search of Security, Bruce Bagley y Sergio Aguayo, eds. (Miami, FL: North-South Center

Press, University of Miami, 1993) 316 Arthur S. Hulnick, Fixing the Spy Machine: Preparing American Intelligence for the TwentyFirst Century (Westport, CT: Praeger, 1999), 173.
219

nivel de profesionalismo requerido (o deseado), una combinación de variables tales como

entrenamiento especializado, eficiencia, compartimentación de la información, especialización regional, un servicio civil de carrera, y lealtad317 se insinúan evidentes. Por ello,

para los servicios de inteligencia es sumamente importante prestar especial atención al

reclutamiento, capacitación, crecimiento profesional, especialización de carreras, y al

control interno. Al observar la existencia e interacción de estas variables al interior de una

organización de inteligencia, es posible juzgar su nivel de profesionalismo. Sin embargo,

este criterio de profesionalismo solo puede reflejar la capacidad del servicio de inteligencia para cumplir su misión. Asumiendo por su puesto que su misión primordial sea

proveer una alerta estratégica, temprana y precisa, para prevenir que las amenazas se conviertan en inminentes tanto para la defensa externa como para la seguridad interior. Aun

cuando estas características puedan parecer requisitos obvios para cualquier agencia de

inteligencia, la mayoría de estas variables descritas dentro de este criterio no estaban presentes en los servicios de inteligencia de México en los últimos cincuenta años. Además,

su misión primordial no era necesariamente la descrita con anterioridad.

El segundo criterio no depende exclusivamente del propio servicio de inteligencia. Es primordialmente externo a la agencia. Este criterio incluye el grado de interacción con grupos de la

sociedad civil, los medios de comunicación, los académicos, la existencia (o falta) de un marco

legal y finalmente, la percepción que la comunidad de inteligencia internacional tiene acerca de

esta agencia en particular. Aún cuando el segundo criterio refleja una “percepción” tanto como un

aspecto demostrable y observable del profesionalismo, resulta de igual importancia que el primer

criterio. Puede incluso llegar a ser de mayor importancia, puesto que también refleja el nivel de

profesionalismo que puede ser medido con el primer criterio. De esta forma, un mejor mecanismo

para medir el grado de profesionalismo de los servicios de inteligencia de México resultará

entonces de aplicar ambos criterios. Finalmente, estos criterios permiten una comparación del

personal del CISEN y las percepciones de la sociedad civil a lo largo del tiempo, para trazar posibles tendencias.

Swenson y Lemozy han desarrollado una técnica de muestreo diseñada para reflejar la autopercepción de funcionarios profesionales de inteligencia a lo largo del continente Americano.318

En contraste al nivel de análisis individual utilizado en esta herramienta cuantitativa, el nivel de

análisis en el presente capítulo refleja la percepción del profesionalismo en los servicios de

317 El concepto de “lealtad” es de particular interés para México y para cualquier otro país

democrático puesto que puede interpretarse como “lealtad hacia el líder político actual”. A pesar de

que esta característica pueda ser una característica especialmente útil para un líder de una “comunidad” de inteligencia, para garantizar la confianza del alto mando (los políticos consumidores de

inteligencia), dentro de una amplia democracia la lealtad entre profesionales de inteligencia puede ser

más significativamente dirigida hacia una Constitución que refleje un sentido de “equilibrio de

poderes” (checks and balances) y otorgue atribuciones importantes a otras ramas del poder distintas al

Ejecutivo. 318 Russell G. Swenson y Susana Lemozy, “Comparative Perceptions of Intelligence Professionalism

in South and Central America,” Ponencia presentada en la Conferencia: Research and Education in

Defense and Security (REDES) del Centro de Estudios Hemisféricos de Defensa (CHDS), Brasilia,

Brasil, agosto 7-10, del 2002.
220

inteligencia como institución en lugar del individuo exclusivamente. La razón principal para este

enfoque es que las agencias de inteligencia en México continúan siendo instituciones cerradas

dentro de un gobierno centralizado. Por ende, en muy pocas ocasiones se les autoriza a personas

“ajenas”, el acceso a las instituciones de inteligencia.319Al mismo tiempo, aún no existe una institución gubernamental que promueva la apertura institucional y de ese modo permitir una apreciación del profesionalismo de inteligencia a nivel individual. La apertura es poco común aún entre

aquellos funcionarios que ocupan las posiciones más visibles de los servicios de inteligencia civil

del gobierno mexicano.320

319 El investigador mexicano Sergio Aguayo Quezada, en La Charola: Una historia de los servicios

de inteligencia en México (México: Grijalvo, 2001), en un acto sin precedente, logró tener autorización restringida pero incomparable a los archivos de la inteligencia mexicana. En su trascendental

obra académica, hace referencias constantes al desarrollo prospectivo del profesionalismo entre los

funcionarios del CISEN, pero el enfoque del libro se centra en exponer algunas de las fallas burocráticas y operativas en la historia de los servicios de inteligencia civiles en México que permanecían

escondidas. La aportación del Dr. Aguayo en La Charola va más allá de la explotación de las fuentes

del archivo del CISEN dando acceso sin precedente al interior de la historia de las agencias de

inteligencia en México: Incluye entrevistas con diversos oficiales y ex-oficiales de inteligencia mexicanos. Además del Dr. Aguayo, en julio del 2001, el Presidente de la Comisión Nacional de los Derechos Humanos de México (CNDH), José Luis Soberanes, fue autorizado a visitar el cuartel del CISEN

e incluso a revisar algunos archivos. Ver: Miguel Cabildo y Raúl Monge “Cuentas Pendientes” en Proceso, No. 1290 (22 julio del 2001), 10.

320 Alejandro Alegre-Rabiela, el ultimo director del CISEN bajo el Partido Revolucionario Institucional

(PRI), logró una gran apertura de la institución hacia finales del 2000. En contraste, en 1999 un periodista

y académico mexicano solicitó una visita restringida del cuartel general del CISEN como compensación

por haber dictado una conferencia a personal de la Secretaría de Gobernación, petición que amablementefue negada. Ver: Carlos Montemayor en Gerardo Galrza “Seguridad nacional al servicio de grupos de

poder, no de la estabilidad” Proceso, No. 1178 (30 mayo 1999), 26. Asimismo, en entrevista con el autor

en la ciudad de Washington DC, el 11 de mayo del 2002, Armand Peschard-Sverdrup, Director del

Proyecto México del Centro de Estudios Estratégicos Internacionales (CSIS), comentó que el comedor del

CISEN permanecía cerrado al resto de su personal mientras el director comía.
221

Los servicios de inteligencia en méxico: los inicios

Como lo demuestra la breve bibliografía sobre los servicios de inteligencia mexicanos

que se presenta en este libro, existe un limitado conocimiento acerca de las actividades y

objetivos de los servicios de inteligencia en México. Este escaso conocimiento, el cual no

contribuye a impulsar la creación de mecanismos de supervisión de estas actividades, a lo

largo del tiempo favoreció a la concentración de poder dentro de los círculos de inteligencia. Al mismo tiempo, el ambiente de transición a la democracia que existe en México

representa la oportunidad perfecta no solo para evaluar el papel, estructura, y responsabilidades de estas agencias, sino también para despertar la conciencia de la sociedad y de su

propio papel en la profesionalización de las agencias de inteligencia.

A pesar del grado de reserva del gobierno hacia estos temas, hoy en día es posible

identificar algunos de los mayores obstáculos para lograr un grado más avanzado de profesionalismo de inteligencia en la región. En primera instancia, el profesor Paul Cháves

afirma que las agencias de inteligencia en la mayor parte de América Latina no han sido

creadas dentro de un marco jurídico que reglamente sus funciones, salvo por vagas referencias.321 Esta situación permite a estas agencias concentrar una gran cantidad de

autonomía y poder independiente, libre de toda supervisión. El conocer acerca de la

evolución de los servicios de inteligencia en México, entendiendo cuáles han sido sus

defectos y porqué, y ser concientes de la posición actual del país dentro del contexto

internacional, puede incentivar a las agencias de inteligencia a evitar los mismos errores y

con ello evitar adoptar prácticas que se desvían de su misión de proteger la seguridad

nacional y respetar los derechos humanos.

De acuerdo con Aguayo, la Secretaría de Gobernación (SEGOB) creó entre 1947 y

1948 lo que se puede describir como el primer servicio de inteligencia civil, la Dirección

Federal de Seguridad (DFS) y la Dirección General de Investigaciones Políticas y

Sociales (DGIPS), por orden directa del Presidente Miguel Alemán.322 Mientras la

DGIPS era responsable de la inteligencia estratégica, así como del análisis en interpretación de la información recolectada, la DFS se ocupaba de las tareas operativas. Aquí radica un problema crítico, las dos instituciones fueron creadas por un decreto presidencial y

sin previa autorización o guía del Congreso. Esta autorización del Ejecutivo incentivó la

impunidad operativa de estos servicios en los años siguientes.

Tal vez la más completa descripción de la DFS, incluyendo su misión, rol y estructura,

fue hecha por el mismo autor en La Charola. Aguayo comenta que para ambas agencias (la

DFS y la DGIPS), la selección de sus agentes no era por medio de un proceso de evaluación

321 Paul Cháves “Los Espías no Bastan: Definiendo las Políticas Publicas en Materia de Servicios

de Inteligencia en Costa Rica”, ponencia presentada en la Conferencia: Research and Education in

Defense and Security (REDES) del Centro de Estudios Hemisféricos de Defensa (CHDS), Washington, DC, 22-25 Mayo 2001, 5-6. 322 Sergio Aguayo, “Servicios de Inteligencia” y “Principales Corporaciones Policíacas,” El Almanaque Mexicano (México D.F.: Grijalvo, 2000), 145-146. El Dr. Aguayo rastrea la historia de los servicios de seguridad de México desde la Guerra de Revolución en 1910 hasta los noventas.
222

propio de un servicio civil de carrera. En su lugar, la mayoría de sus empleados eran

“recomendados” de miembros de la clase política323 en México. Conforme a lo anterior, su

entrenamiento y educación eran escasos y menos profesionales que experimentales o

empíricos, sin la existencia de pruebas psicológicas que garantizaran su estabilidad, conocimiento y habilidades para asegurar un desempeño eficiente.324 Esta situación continuó

hasta que en los noventas se hicieron esfuerzos significativos para reformar la selección,

entrenamiento y profesionalización subsiguiente del personal de inteligencia.

De la estructura de la DFS (ver el organigrama), es posible inferir que cierto grado de

especialización estaba presente. Sin embrago, aún no es claro si el personal recibía entrenamiento especializado relacionado con tales funciones especializadas. La evidencia existente sugiere que sus habilidades eran más bien empíricas y los ascensos estaban basados

en lealtad en lugar de méritos profesionales.

Como resultado, algunos de los elementos del primer criterio de profesionalismo se

encontraban ausentes de la DFS y de la DGIPS. Puesto que ambas agencias gozaban de

una gran autonomía y auto-regulación, ellas eran exclusivamente responsables por el

reclutamiento, capacitación y supervisión de su personal. Asimismo, el uso de los servicios de inteligencia para mantener el control político ha sido una práctica común en los

regímenes autoritarios de América Latina. México no escapó a esta tendencia. La falta de

un servicio civil como base del personal, combinado con un inadecuado liderazgo, dio

como resultado una “policía política” que optó por dirigir sus recursos a mantener el control y la “estabilidad”.

Pese a esta situación, la DFS tuvo algunos elementos de profesionalismo. Además de

la especialización mencionada anteriormente, existe evidencia de compartimentación de

la información y ciertamente lealtad. Igualmente, dada la naturaleza de su misión, la DFS

era sin duda una agencia muy “eficiente”. Sindicatos, movimientos de izquierda y estudiantiles, y en algunos casos la oposición política, estaban bien identificados y por ello fue

relativamente fácil para la DFS inhabilitarlos. De forma similar, las guerrillas rurales y

urbanas fueron exitosamente neutralizadas por una efectiva, pero excesiva, campaña contrarrevolucionaria en los sesentas y setentas.325

323 La clase política de México operaba bajo un sistema de puestos políticos basados en amistad

personal, relaciones familiares o lealtad. Para un mejor entendimiento de éste término ver: Enrique

Krauze, La Presidencia Imperial: Ascenso y caída del sistema político mexicano, 1940-1996, Vol. III

(México DF: Tusquets editores, 1998), y Jorge G. Castañeda, La Herencia: Arqueología de la Sucesión Presidencial en México (México DF: Extra Alfauara, 1999). 324 Aguayo, La Charola, 61-67. 325 Para una mejor perspectiva de este periodo ver: “Archivos de Bucareli, Informes de la Dirección

Federal de Seguridad 1964-1972” en Nexos, No. 246 (junio del 1998): 10-51, Wilbert Torre “La

Guerra sucia: un estilo de gobernar” en Reforma, 11 diciembre del 2001 en http://

www.reforma.com.mx/nacional/articulo/151112, y Carlos Montemayor Guerra en el Paraíso (México

DF: Planeta, 1999).
223

ESTRUCTURA DE LA DIRECCIÓN FEDERAL DE SEGURIDAD (DFS)

Director de la DF

Actividades

Confidenciales Sección de Estudios Políticos,

Eeconómicos y Sociales

Grupo C-047

Subdirección

Administrativa Coordinación Subdirección Operativa

Departamento de

Operaciones

Departamento

Jurídico

Deparatamento de

Investigación e

Informacón Local

Sección G Sección E

Sección C

Sección I

Sección F

Departamento de

Investigación e

Información Foránea

Oficinas

Estatales

Laboratorio de

Criminalística

Departamento de

Fotografía

Brigada

Especial

Departamento de

Procesamiento

de Información

Departamento de

Capacitación

Técnica

Departamento de

Servicios

Generales

Departamento

de Personal

Departamento

de Archivo

Departamento

de Asuntos

Internos

Sección de

Proyectos y

Planificación

Departamento

de Seguridad

Sección de

Transmisiones

Sección de

Investigaciones

Diversas

Sección de

Seguridad a

Funcionarios

Extranjeros

Sección

de Apoyo

Fuente: Adaptado de Sergio Aguayo, “Servicios de Inteligencia,”

El Almanaque Mexicano (México D.F.: Grijalvo, 2000).
224

La DFS no solo espió a disidentes, sino también hizo uso de la fuerza para controlarlos, violando sus derechos humanos al hacerlo. Esta fue la única clase de “interacción con

la sociedad civil” que tuvo la DFS. Por consiguiente, es claro que a pesar de la aplicabilidad de algunos rasgos del primer criterio, ninguno de los elementos para medir el grado

de profesionalismo mencionados dentro del segundo criterio — es decir, un marco

jurídico, interacción con los medios de comunicación, académicos y la sociedad en general — estaban presentes.

No obstante, en 1985 ocurrió un acontecimiento que tuvo un impacto significativo en

la evolución de los servicios profesionales de inteligencia en México. El evento que precipitó dicha evolución fue el asesinato del agente de la Drug Enforcement Administration (DEA) de los Estados Unidos, Enrique Camarena, en la ciudad de Guadalajara a

manos de narcotraficantes presuntamente protegidos por agentes de la DFS.326 Este episodio junto con otros diversos casos de corrupción causó un altercado bilateral entre

México y Estados Unidos que aceleró el desmembramiento tanto de la DFS como de la

DGIPS. En su lugar, el Presidente Miguel de la Madrid creó la Dirección de Investigación y Seguridad Nacional (DISEN), la cual fue encargada de asumir tanto las tareas

de análisis e inteligencia, así como las actividades operativas. La idea del Presidente De

la Madrid era “crear un verdadero cuerpo de inteligencia política sin jurisdicción sobre

tareas policiales”.327

De forma similar, en 1993 otro acontecimiento externo jugó un papel crítico en reformar las instituciones de inteligencia. Al respecto, Manuel Villa-Aguilera comenta que la

liberalización de la economía mexicana no solo favoreció la influencia de actores domésticos y extranjeros, sino también incrementó la habilidad de la sociedad civil para canalizar demandas de forma directa y no a través de partidos políticos. El surgimiento de

nuevos actores políticos y sociales aumentó la presión para crear instituciones democráticas y desarrollar una cultura de respeto por los derechos humanos.328

Al final, estos eventos llevaron a un escenario no apropiado para el sostenimiento de la

violencia de Estado en contra de la población mexicana. De acuerdo con Aguayo, la combinación de estos eventos inhibió la capacidad del gobierno para hacer uso de la fuerza

contra aquellos que cuestionaban la autoridad del Estado. En consecuencia, restringieron

la capacidad de los servicios de inteligencia para actuar con impunidad.329 Era indudable

que los mismos elementos que una vez dotaron de estabilidad a México (un partido

326 Castañeda, La Herencia, 207-208; Alejandro Gutiérrez y Ricardo Ravelo “La DEA suplanta a

PGR y guía al Ejército” en Proceso, No. 1357 (3 noviembre del 2002): 24, y Torre “La Guerra sucia

en: http://www.reforma.com.mx/nacional/articulo/151112. Wilbert Torre también menciona el asesinato del periodista mexicano Manuel Buendía en 1984 como otro evento importante que detonó la

desaparición de la DFS 327 Miguel De la Madrid, citado por Castañeda en La Herencia, 207. 328 Manuel Villa-Aguilera, “Mexico’s National Security Policies and Institutions in the Post-Cold

War era,” Strategy and Security in U.S.-Mexican Relations Beyond the Cold War, eds. John Bailey y

Sergio Aguayo-Quezada (San Diego: Center for U.S.-Mexican Studies, University of California,

1996), 110-115.
225

político oficial, la ausencia de una fuerte oposición, gran centralización del poder y la

manipulación de elecciones, por mencionar algunos) se habían convertido en el origen del

descontento social.

La lucha por el profesionalismo

Febrero de 1989 representó un punto clave para la profesionalización de la inteligencia

en México. El Presidente Carlos Salinas empezó una profunda reforma en el aparato de seguridad nacional. Esta reforma puso fin a la DISEN y creó en su lugar el Centro de Investigaciones y Seguridad Nacional (CISEN), en el primer intento sensato del gobierno por crear

una verdadera agencia profesional de inteligencia. El primer director del CISEN, el general

retirado del Ejército Jorge Carrillo Olea, jugó un papel crítico en la lucha por la profesionalización. El general Carrillo utilizó un grupo de jóvenes universitarios como columna vertebral de su proyecto de reforma y trajo profesionales de inteligencia a las posiciones de

dirección, luchando en contra de la inercia heredada del viejo aparato de seguridad. El objetivo principal de Carrillo-Olea era “establecer un centro de excelencia que hiciera uso de la

tecnología de punta disponible para inteligencia”.330 Al mismo tiempo, mejoró la capacitación y planeó la creación de un servicio civil de carrera por primera vez. Tal proyecto no se

completó debido a que en 1992, una persona sin previo conocimiento de inteligencia pero

cercano al Presidente, Fernando del Villar, remplazó a Jorge Carrillo y a su proyecto. El Dr.

Aguayo por su parte sostiene que la sustitución del general Carrillo comprobaba que el

gobierno aun no había logrado entender la función primaria de la inteligencia de proteger la

seguridad nacional y no la del gobierno.331 Esta acción sin duda debilitó tanto a la institución como a un proyecto aún no consolidado.

A pesar de este prometedor intento, la incapacidad del gobierno para identificar el uso

adecuado de las agencies de inteligencia trajo consigo serias consecuencias para México

en los años subsecuentes. La utilización de agentes del CISEN para objetivos personales y

políticos, redujo significativamente su eficacia. En lugar de enfocarse en amenazas fidedignas a la seguridad nacional, el CISEN en repetidas ocasiones llevó acabo espionaje

político. Tales desvíos de funciones no solo representaron un desaprovechamiento de los

recursos, este tipo de espionaje también mermó la capacidad de los servicios de inteligencia para identificar y enfrentar amenazas potenciales como la rebelión Zapatista en Chiapas en 1994. Aún cuando el Presidente Salinas argumenta que la información pertinente al

levantamiento no le fue entregada a tiempo,332 oficiales del CISEN afirman que en 1993 el

gobierno optó por hacer caso omiso del asunto Zapatista por temor a interrumpir la

entrada en vigor del Tratado de Libre Comercia de América del Norte (TLCAN) a principios de 1994.

329 Sergio Aguayo, “Intelligence Services and Transition to Democracy in Mexico,” Strategy and

Security in U.S.-Mexican Relations Beyond the Cold War, 145-149. 330 Citado por Aguayo, La Charola, 252. 331 Aguayo, “Intelligence Services and Transition to Democracy in Mexico,” 150. 332 Carlos Salinas de Gortari, México: Un paso difícil a la modernidad (México DF: Plaza & Janes,

2000), 810.
226

Además de poner de manifiesto las debilidades en la gestión de la inteligencia, el

levantamiento armado de 1994 produjo algunos cambios positivos. Ese mismo año, un

profesional de la inteligencia, el ingeniero Jorge Tello Peón, fue escogido para dirigir al

CISEN. Tello Peón junto con el equipo de Carrillo Olea, comenzó una minuciosa reestructuración de la misión, tareas, métodos y capacitación del CISEN. Asimismo, retomó

el proyecto del General Carrillo y estableció por primera vez un servicio civil de carrera

para la inteligencia. Para ello, reemplazó a los agentes de la desaparecida DISEN con personal emanado de las universidades. Igualmente, se aseguró que los mecanismos de

reclutamiento incluyeran pruebas académicas, y psicológicas para garantizar la competencia de los individuos para realizar sus funciones. Hoy en día, como una evidencia de

percepción del profesionalismo entre las mismas agencias, los evaluadores poligráficos

del CISEN cuentan con una gran experiencia y son respetados dentro de la comunidad de

agencias de seguridad y orden en México. Finalmente, Jorge Tello puso un énfasis constante en la importancia de la supervisión de las agencias de inteligencia por las ramas

Legislativa y Ejecutiva.333 De hecho, hoy en día México ya posee los elementos necesarios para establecer un sistema de cooperación Inter-agencia dentro de lo que puede considerarse una “Comunidad de Inteligencia” mexicana. (Ver figura)

LA “COMUNIDAD DE INTELIGENCIA” EN MÉXICO

333 Un ejemplo claro que apoya esta idea son dos proyectos que él apoyó entre 1998 y 1999; el

Sistema Nacional de Seguridad Pública (SNSP) y la creación de la Policía Federal Preventiva (PFP).

El Dr. Graham H. Turbiville presentó una detallada descripción de la PFP desde su creación, estructura, y desempeño en “Mexico’s Multimission Force for Internal Security” Military Review 8, no. 4

(julio/agosto 2000): 41-49.

Centro de Investigación y Seguridad Nacional (CISEN)

Secretaria de la Defensa Nacional (SEDENA)

Sección Segunda (S-2)

Centro de Inteligencia Anti-Narcóticos (CIAN)

Dirección General de Transmisiones (DGT)

Secretaria de Seguridad Pública (SSP)

Policía Federal Preventiva (PFP)

Grupo Álamo

Procuraduría General de la República (PGR)

Agencia Federal de Investigaciones (AFI)

Policía Judicial Federal (PJF)

Unidad Especializada contra la Delincuencia Organizada (UEDO)

Fiscalía Especializada en Delitos contra la Salud (FEADS)

Centro de Planeación y Control de Drogas (CENDRO)

Estado Mayor Presidencial (EMP)

Secretaria de Marina (SEMAR)

Secretaria de Relaciones Exteriores (SRE)

Consejería Presidencial de Seguridad Nacional (CPSN) (desapareció en el 2001.)

Fuente: Compilado por el autor, Septiembre del 2002.
227

En la actualidad, el proceso de reclutamiento del CISEN se asegura que el personal sea

contratado conforme a necesidades específicas. Para ello, los reclutadores del CISEN

están más interesados en determinar las principales razones por las cuales el/la candidato(a) desea ingresar al Centro. Una vez aceptados, el “proceso de inducción” inculca en

los nuevos reclutas la idea de que han ingresado a una organización profesional (a un

élite) cuya responsabilidad es proteger la seguridad de la nación. Esta idea tiene por

objeto que el nuevo personal se sienta parte importante de la institución. Además, el Centro utiliza una variedad de métodos para determinar el trabajo para el cual cada recluta se

encuentra mejor calificado. De esta forma, algunas de las nuevas contrataciones se convierten en oficiales de contrainteligencia, analistas, o se les asignan tareas administrativas.334 Por lo general, hay poco movimiento entre carreras y la capacitación es específica

desde el principio.335 Como resultado de lo anterior, el CISEN cuenta con una de las fuerzas laborales mejor controladas, cuidadosamente seleccionadas y confiables de cualquier

organización gubernamental del país.

En el mismo orden de ideas, la Policía Federal Preventiva (PFP) hizo un valioso

intento para atraer jóvenes talentosos a la comunidad de inteligencia en julio del 2002

cuando publicó una convocatoria para 600 universitarios para incorporarse a la Coordinación de Inteligencia.336 Hoy en día, el CISEN se encuentra de igual forma en posición

de reclutar universitarios sobresalientes. Para ello, el Centro debe enfatizar una estrategia

de reclutamiento para atraer a lo mejor y más competente de los egresados universitarios

como lo hizo en sus inicios la Agencia Central de Inteligencia de los Estados Unidos. 

Inteligencia, profesionalismo y democracia

Dados la historia reciente de los servicios de inteligencia en México y el criterio propuesto para medir el grado de profesionalismo, es posible ahora discutir la situación

actual de los servicios de inteligencia en México. Hay que tener claro que las agencias de

inteligencia continuarán desempeñando sus funciones aún cuando la sociedad no se

encuentre interesada de forma explícita en el nivel de profesionalismo de estas agencias.

Por esta razón, una iniciativa proveniente de distintos sectores de la sociedad, incluyendo

académicos y los medios de comunicación, es crítica para lograr un equilibrio entre discrecionalidad y apertura por un lado, y eficiencia y profesionalismo por el otro. 

Después de los primeros años bajo la dirección de Jorge Tello Peón, el CISEN, ha

logrado importantes cambios estructurales. Por primera vez, el servicio nacional de

334 Entrevista con oficial del CISEN en la Embajada de México en Washington D.C., septiembre

del 2002. 335 Entrevista con oficial de reclutamiento del CISEN quien solicitó que la ciudad mexicana en

donde tuvo lugar la entrevista no se divulgara, agosto del 2001. 336 Para un estudio pormenorizado sobre la PFP y la forma en la cual esta corporación está desarrollando un servicio civil de carrera profesional ver: Marcos Pablo Moloeznik, Policia Federal Preventiva: Balance y Perspectivas, Ponencia presentada en la Conferencia: Research and Education in

Defense and Security (REDES) del Centro de Estudios Hemisféricos de Defensa (CHDS), Brasilia,

Brasil, 7-10 agosto del 2002.
228

inteligencia había logrado hacer una distinción entre adversarios políticos y enemigos o

amenazas reales, una distinción que jugó un papel clave en la formulación de la nueva

misión del CISEN.337 Esta básica pero vital distinción requirió de muchos años para

lograr ser incorporada por los encargados de la inteligencia del gobierno. Por simple que

parezca, esta concepción refleja el grado combinado de autosuficiencia y tolerancia del

aparato de inteligencia, requisito esencial en una verdadera democracia.

Otro cambio importante había sido el uso de tecnología de punta para el desempeño de

las actividades de inteligencia. Esta modernización del equipo ha permitido al personal

capacitado del CISEN (ahora parte de un servicio civil de carrera) lograr un conocimiento

altamente técnico y una aceptable especialización de carreras. Combinados con la nueva

misión y dirección, y los nuevos requisitos de reclutamiento y capacitación, estos cambios

han permitido la creación de facto de una nueva agencia de inteligencia (ver gráfica). Esta

nueva estructura ha sido diseñada para evitar repetir casi todas las fallas cometidas por sus

predecesores. Es posible afirmar entonces que hoy en día el CISEN posee todos los elementos asociados con el primer criterio para medir el grado de profesionalismo, es decir, las características internas de una agencia profesional de inteligencia descritas con anterioridad.

Con respecto al segundo criterio el cual, como se mencionó anteriormente, tiene un

carácter externo, el CISEN también ha logrado adoptar e institucionalizar algunos de sus

elementos. Por otro lado, un servicio de inteligencia cuenta con diversas opciones para educar a la sociedad acerca de sus funciones actividades y la forma en que este las lleva acabo.

El destinar parte de los recursos de estas agencias a mejorar su imagen pública aún es materia de debate. Sin embargo, Hulnick comenta que el gasto en educación sobre inteligencia se

puede justificar si mejora la capacidad de los servicios de inteligencia para desempeñar sus

funciones, incluyendo su capacidad para obtener recursos y reclutar personal.338

Una herramienta clave para alcanzar los objetivos de reclutamiento es el alcance y cercanía,

por parte de la comunidad de inteligencia, a universidades que promuevan cursos, conferencias o programas sobre estudios de inteligencia. Un buen ejemplo es el Centro para el Estudio

de la Inteligencia (CSI) de la CIA, el cual ha publicado diversos libros sobre inteligencia, en

ocasiones con material desclasificado, así como una lista de syllabus de cursos impartidos en

varias universidades. Un ejemplo similar es el Colegio Conjunto de Inteligencia Militar

(JMIC), el cual ha publicado material acerca de la enseñanza de la inteligencia.339

337 Una precisa revisión de la misión de facto del aparato de seguridad de los últimos cincuenta

años es presentada por Graco Ramírez Garrido “Transparencia y rendición de cuentas” en Reforma

Página Editorial, 22 de junio del 2002 en: http://www.reforma.com.mx/editoriales/articulos/205309/

default.htm La versión oficial de la misión explícita del CISEN puede encontrarse en: http://

www.cisen.gob.mx/duplcado-ingles/inicio.htm. Dicha versión incluye en su definición “el mantenimiento del orden constitucional” y “la protección de los derechos de los habitantes”. 338 Hulnick, “Secret Intelligence and the Public,” en Fixing the Spy Machine, 185. 339 Ver por ejemplo: A Flourishing Craft: Teaching Intelligence Studies, Russell G. Swenson, ed

(Washington, DC: JMIC, 1999). Para esta y otras publicaciones del JMIC ver: http://

www.dia.mil.Jmic,index.htlm. Para consultar publicaciones del Center for the Study of Intelligence,

ver: http://www.odci.gov/csi.
229

CENTRO DE INVESTIGACIÓN Y SEGURIDAD NACIONAL (CISEN) 

A través de estos esfuerzos de la Comunidad de Inteligencia norteamericana se están

desarrollando y renovando fuertes lazos entre practicantes de la inteligencia del gobierno

y el mundo de la academia. Las universidades aún constituyen la mejor fuente de profesionales a nivel de entrada para la comunidad de inteligencia de cualquier país. En

México, la especialización de académicos en temas de inteligencia continua siendo muy

escasa. Sin embargo, un número significativo de académicos está proporcionando investigación adicional acerca del sistema de inteligencia en México.340

Desde 1984, algunos oficiales del CISEN buscaron establecer un acercamiento con la

comunidad académica. Lo anterior dio como resultado diversos convenios entre el CISEN

340 Entre ellos: Sergio Aguayo, Leonardo Curzio, John Bailey, Raúl Benítez Manaut, Carlos Montemayor, Ana Maria Salazar, Erubiel Tirado y Luis Herrera-Lasso.

Oficina del Director

General

Centro de Desarrollo de

Recursos Humanos

Secretaría General

Dirección de

Análisis

Secretaría General

Adjunta

Dirección de

Contrainteligencia

Dirección de

Investigaciones

Dirección de Servicios

Administrativos

Dirección de Servicios

Técnicos

14 Delegaciones

Estatales

18 Delegaciones

Estatales

Contraloría Intern

Fuente: Adaptado de: Estructura del

Cisen en: http://www.cisen.gob.mx/inicio.htm.
230

y algunas instituciones académicas para efectuar cursos y conferencias. A pesar de los

esfuerzos tanto del gobierno como de la academia, México, contrariamente a otros países

del hemisferio,341 aun no posee una institución académica que reúna a funcionarios del

gobierno y académicos para intercambiar conocimientos y experiencias sobre inteligencia. Además, no existe una sola universidad civil que ofrezca cursos relacionados con

estudios de inteligencia.342 En contraste con otras sociedades de América Latina, la mexicana parece ser menos activa en alentar este tipo de estudios. Sin embargo, algunos

académicos están tratando de reunir a oficiales de inteligencia y académicos para

establecer un centro de estudios sobre temas relacionados con la seguridad nacional.343

Más allá del mundo de la academia, Sergio Aguayo considera que el grado en el cual una

sociedad desarrolla una percepción positiva de la inteligencia y su nivel de profesionalismo se

encuentra fuertemente influenciado por los medios de comunicación. Estos medios, según el

autor, pueden proporcionar una reflexión objetiva del grado de democratización en sociedades

que vivían bajo regímenes autoritarios.344 Al mismo tiempo, las agencias de inteligencia continúan siendo vitales para la protección de la seguridad nacional. En consecuencia, las fuentes

de información y los métodos por los cuales se obtiene tal información (Ejemplo: SIGINT,

HUMINT, IMINT, y MASINT por sus siglas en inglés) deben permanecer secretos. Naturalmente, esta es fuente de tensiones para una sociedad democrática. En México como en Estados Unidos, cuando las agencias de inteligencia aparecen en los noticieros, los

acontecimientos son generalmente presentados como un escándalo o falla — y al menos

implícitamente, como un comentario sobre la falta de profesionalismo. Esto ha resultado en

una visión pública distorsionada de los sistemas de inteligencia.345 Por otra parte, el gobierno

no tiene forma de evitar que los medios reporten la información que han obtenido. Sin

embargo, como sugiere Mark Lowenthal, el derecho de la prensa a reportar no obliga al gobierno a proporcionar información, especialmente información clasificada.346

Un método apropiado para enfrentar estas situaciones es a través del establecimiento

de Oficinas de Relaciones Públicas (ORP) para dirigirse a los medios de comunicación y

341 Escuela Nacional de Inteligencia de Argentina (ENI), Universidad de Chile en Santiago, La

Escola Nacional de Inteligencia de Brasil y el U.S. Joint Military Intelligence College (JMIC) por

mencionar algunos. 342 El Instituto Tecnológico Autónomo de México (ITAM) ofrece un diplomado en seguridad

nacional y tanto la Armada como el Ejército cuentan con instituciones de nivel superior como lo son el

Centro de Estudios Superiores Navales (CESNAV) y la Universidad de la Defensa Nacional, respectivamente. Ninguno de los anteriores se especializa en inteligencia. 343 Entre los más activos se encuentran: Ana Maria Salazar, Oscar Rocha, Athanasios Hristoulas y

Erubiel Tirado. 344 Aguayo, La Charola, 145, 154. 345 De acuerdo con una encuesta reciente efectuada por el CISEN, solo el 18% de la gente entrevistada tiene una opinión positiva acerca del Centro, mientras que el 77% no hizo comentarios. Ver: Luis

Alegre, “Buscan modernizar labor del Cisen” Reforma, 25 de enero del 2002, en: http://

www.reforma.com/nacional/articulo/162956/default.htm 346 Mark M. Lowenthal, “Ethical and Moral Issues in Intelligence,” Intelligence: From Secrets to

Policy (Washington, DC: CQ Press, 2000), 199.
231

promover educación en inteligencia entre el público en general. La Comunidad de

Inteligencia estadounidense recientemente ha desarrollado una página de Internet que

funge como una Oficina de Relaciones Públicas virtual.347 Contrariamente a los titulares

de otras secretarías del gabinete, los directores de las agencias de inteligencia no son, o al

menos tratan de no ser, figuras públicas. No obstante, los directores de los modernos servicios de inteligencia no pueden evitar este rol. En las modernas democracias, los servicios de inteligencia requieren del apoyo de las sociedad y necesitan ganar la confianza

pública para ser completamente funcionales.

En agosto del 2000, el entonces director del CISEN Alejandro Alegre, el único titular

del gabinete que permaneció después del cambio de administración, había logrado un

grado de apertura del Centro tal que los agentes de la DFS difícilmente pudieron haber

llegado a imaginar. En un evento sin precedente, Alegre (quien llegó a CISEN con el

equipo de Jorge Tello), decidió no solo educar al público sobre la misión del CISEN, sino

que también promover estudios de inteligencia entre la sociedad. Llevó acabo una presentación ante medios de comunicación y académicos para dar a conocer el material contenido en el número 101 de la Revista Nacional de Administración Pública publicada por

el Instituto Nacional de Administración Pública (INAP). El título de este volumen fue

“Los Servicios de Inteligencia en el Nuevo Milenio”. En este número, Alejandro Alegre

junto con los directores de ocho servicios de inteligencia extranjeros, escribieron sus

opiniones acerca del rol de la inteligencia en el siglo XXI, “con el propósito de diseminar

cultura sobre la materia en cuestión”.348 Desafortunadamente, como Hulnick señala,

hacer frente a un público que parece estar predispuesto a creer lo peor sobre sus servicios

de inteligencia solo lleva a frustración cuando uno intenta ser abierto y honesto sobre la

inteligencia.349 En efecto, a pesar de la aparición en público de Alegre, la prensa no se

mostró más inclinada que antes a escribir artículos positivos acerca del CISEN, solo

porque se le había proporcionado oportunidades de acercamiento.350

Otro medio importante de una comunidad de inteligencia para interactuar con la

sociedad es la creación de páginas de Internet para facilitar, tanto a académicos como a

reclutas potenciales, información acerca de la misión, objetivos, historia, organización,

programas y oportunidades de las agencias de inteligencia. Las páginas de Internet proporcionan acceso a herramientas de investigación muy útiles como el World Factbook de

la CIA o los discursos de los directores de inteligencia. Hoy en día los servicios de

347 Ver: http://www.intelligence.gov. 348 Alejandro Alegre Rabiela, “Los Servicios de Inteligencia en un Nuevo Siglo,” Revista de

Administración Pública, INAP 101 (23 agosto 2000): 13-15. 349 Hulnick, “Secret Intelligence and the Public”, Fixing the Spy Machine, 180. 350 La conferencia de prensa de Alegre sí produjo algunos artículos positivos acerca de este

evento. Sin embargo, de septiembre del 2000 hasta enero del 2001, 12 de 17 artículos publicados en

dos de los periódicos más prestigiados de México incluían las palabras “espionaje político” y

“secreto” en los encabezados. Ver: Reforma en: http://www.reforma.com.mx/nacional/busqueda, y

El Universal, en: http://www.eluniversal.com.mx/busquedas, palabra clave: “cisen” de septiembre

del 2000-enero del 2001.
232

inteligencia en las Américas van desde Argentina y Chile hasta Guatemala y Perú. En este

sentido, Alegre llevó la apertura de su agencia de inteligencia a un grado superior al crear

un portal virtual bajo el argumento de que los mexicanos tienen el derecho de saber lo que

el Centro está haciendo por ellos. En septiembre del 2000, por primera vez en la historia

de la agencia, ofreció una conferencia de prensa en el cuartel general del CISEN en la

Ciudad de México para presentar la página electrónica a los medios de comunicación. De

acuerdo con Alegre, la página está diseñada para “todos aquellos interesados en asuntos

relacionados a la seguridad nacional e inteligencia”.351

Al parecer, el CISEN está manejando su apertura tan bien como se puede esperar, dada

la naturaleza de su misión. Otro ejemplo, fue un experimento que la agencia efectuó con

graduados del ITAM quienes prestaron su servicio social en el Centro. Aparentemente,

este proyecto estuvo diseñado para establecer una conexión más cercana no solo con la

academia sino también con potenciales reclutas. No obstante, los resultados de este

proyecto no están disponibles. 

Un medio más efectivo de interactuar con la sociedad y a la vez ganar el apoyo del

público es el proporcionar acceso a información que ya no necesita ser confidencial o

restringida del dominio público. La apertura de los archivos de la extinta DFS a principios

del 2002 fue un paso importante en este sentido del Presidente Fox. Los archivos contienen información sobre los acontecimientos de las marchas estudiantiles de 1968 en la

Ciudad de México352 y la “guerra sucia” que había permanecido hasta entonces en

secreto.353 En resumen, tal como señala Hulnick, “en una sociedad democrática, ser

público acerca de la inteligencia secreta pudiera ser tan importante como ser discreto.354

351 Centro de Investigación y Seguridad Nacional en: http://www.cisen.gob.mx. Esta página contiene una importante reseña sobre la historia de los servicios de inteligencia en México y una bibliografía sobre estudios inteligencia y seguridad nacional, tanto nacionales como extranjeros. También

explica la naturaleza y objetivos del trabajo de inteligencia y proporciona ligas a servicios de

inteligencia extranjeros, centros de investigación y páginas relacionadas con inteligencia. Finalmente,

“abre” la puerta del CISEN al público en general. Existe un tour virtual de las instalaciones e incluso

una liga de “oportunidades de empleo” que de acuerdo con la página, trata de alcanzar a “aquellos que

buscan un desarrollo profesional en el área” habiendo la posibilidad de establecer retroalimentación

intercambiando E-mails y recibiendo currículums. 352 El 2 de octubre del 1968, una manifestación de estudiantes en la Plaza de las Tres Culturas en

Tlatelolco se convirtió en una masacre cuando un batallón de fusileros paracaidistas abrió fuego en

contra de los estudiantes después de haber sido atacados presuntamente por un grupo de estudiantes

armados. Este incidente dio como resultado numerosas muertes a manos del Ejército. Años más tarde,

la evidencia demostró que un grupo de francotiradores del Ejército, quienes abrieron fuego en contra

de sus propias tropas, detonaron la masacre. En 1999, dos autores mexicanos expusieron la verdadera

historia tras la muerte del entonces Secretario de la Defensa Nacional, el General Marcelino García

Barragán, quién dejó un portafolios con sus archivos personales y documentos acerca del incidente de

1968. Ver: Julio Scherer García y Carlos Monsiváis, Parte de Guerra Tlatelolco 1968: Documentos

del general Marcelino García Barragán: Los hechos y la historia (México DF: Nuevo Siglo Aguilar,

1999).
233

Control y Supervisión

Bajo el segundo criterio para estimar el grado de profesionalismo, es elemento indispensable la existencia de un marco legal que reglamente los procedimientos y operaciones

de inteligencia. Como cualquier otro servicio de inteligencia, el CISEN recientemente ha

sido sujeto de cierta “supervisión” por parte de los medios de comunicación, la academia

y la sociedad civil. Sin embargo, a diferencia de muchas otras agencias profesionales, la

agencia mexicana de inteligencia aun no posee un marco jurídico que reglamente sus

actividades. Esta situación incrementa la autonomía inherente que todos los servicios de

inteligencia poseen, y aumenta la posibilidad de que se comentan abusos de autoridad. 

El establecimiento de mecanismos de supervisión del aparato legislativo en democracias consolidadas, no solo ha evitado violaciones a los derechos humanos, sino también la

mala utilización de recursos de inteligencia. Lo que es más, de acuerdo con Carlos Maldonado Prieto, en lugar de agregar mayores restricciones y burocracia, estos mecanismos

pueden favorecer la eficiencia, limitar los costos, incrementar su profesionalismo y finalmente, apoyar una aceptación positiva de la sociedad.355 Una percepción similar de

Aguayo sugiere que la estricta supervisión de la CIA por el Congreso y la sociedad americana durante los últimos veinte años representa una evidencia de que es posible alcanzar

un balance adecuado entre eficiencia y supervisión de los servicios de inteligencia. De

igual forma, comenta que la evolución de la CIA confirma que la eficiencia de las agencias de inteligencia depende mucho menos de la impunidad con la que trabajan que de

otros factores como la capacitación y profesionalismo de su personal.356

A diferencia del Congreso norteamericano, en México no existen comisiones específicas sobre inteligencia en el Congreso. El Poder Legislativo parece no querer aceptar

que puede tener un papel clave en la supervisión de la inteligencia, desde ratificación de

nombramientos hasta la autorización de presupuestos. En realidad, el único mecanismo

de control con que cuenta el CISEN depende del Poder Ejecutivo a través de la Secretaría

de Contraloría y Desarrollo Administrativo (SECODAM) y la Contraloría Interna del propio CISEN.357 La falta de un marco legal es quizá el principal reto para establecer un con353 El 22 de enero del 2001, el Presidente Fox tomó la iniciativa de abrir estos documentos al

público. Ver: Grupo Reforma, “Pide Fox abrir archivo de Guerra Sucia” en Reforma (22 enero del

2001) en http://www.reforma.com.mx/nacional/articulo/147365. Esta iniciativa resultó en la creación

de una Fiscalía Especializada en Crímenes del Pasado, bajo la jurisdicción de la Procuraduría General

de la República (PGR), para investigar algunos de estos eventos en particular. Ver Mayolo López

“Abren a todos archivo de Guerra sucia” en Reforma (Ciudad de México), 24 de marzo del 2001, en:

http://www.reforma.com.mx/nacional/articulo/162253. 354 Hulnick, 190. 355 “Principios generales y marco conceptual de la propuesta de creación del Sistema Nacional de

Inteligencia del Instituto de Ciencia Política de la Universidad de Chile”, Programa Estado, Defensa

Nacional y Fuerzas Armadas para el siglo XXI (Santiago: junio 2001) en Carlos Maldonado-Prieto,

Servicios de Inteligencia en Sudamérica. Estado de situación en una perspectiva comparada (Fort

Benning, Georgia: Western Hemisphere Institute for Security Cooperation, junio 2002). 356 Aguayo, “Intelligence Services and Transition to Democracy in Mexico,” 142.
234

cepto claro de profesionalismo entre los servicios de inteligencia en México. Sin él, estas

agencias no solo no poseen límites claros para sus funciones, sino que tampoco poseen

los mecanismos legales que necesitan para desempeñar sus funciones. 

La percepción internacional

El elemento final asociado con el segundo criterio de profesionalismo se refiere a la

percepción que la “comunidad internacional de inteligencia” tiene sobre el servicio de

inteligencia de algún país en particular. Lo anterior es importante por dos razones. La primera razón es que esta comunidad informal de agencias aún tiende a estereotipar a

algunos de sus “miembros” como: 1) Altamente supervisados (como el Canadian Security

Intelligence Service); 2) muy autónomos (como el Mossad israelí); y 3) represivos (como

el Servicio de Inteligencia Cubano). La segunda razón es que esta comunidad es muy

estricta en sus “criterios de admisión”. Por ello, el ganarse el respeto de esta comunidad

por lo general significa que un grado de profesionalismo considerable está presente. Para

el caso de México, como lo hemos visto, los directores de ocho diferentes agencias

extranjeras de inteligencia aceptaron participar en el volumen de la revista mexicana del

INAP antes mencionado, que se enfocó en el papel de la inteligencia en el nuevo siglo. La

publicación de sus opiniones en la Revista Nacional de Administración Publica358 sugiere

que los oficiales mexicanos desean anunciar la reputación positiva de su servicio de

inteligencia entre sus contrapartes extranjeras.

Una de las debilidades mencionadas en la evaluación del CISEN que realizó la

administración del Presidente Fox en el 2001, es que existe una limitada cooperación

internacional.359 En el contexto actual, el tráfico de drogas, el terrorismo, el crimen trasnacional, el lavado de dinero, la migración ilegal, el tráfico de armas y la proliferación

nuclear son los principales retos a la seguridad hemisférica. México no está exento de

tales amenazas puesto que estas no respetan la soberanía, integridad territorial o

ideología política. Por ello, las medidas para enfrentarlas no pueden ser unilaterales,

sino que deben de compartirse.

A la luz de los atentados del 11 de septiembre del 2001 en los Estados Unidos, a pesar de

que la evidencia probó que ninguno de los 19 secuestradores entró a los Estados Unidos por

México, el Director General de CISEN Eduardo Medina-Mora, reconoció la posibilidad de

que células terroristas traten de ingresar a la unión americana a través de la frontera mexicana.360 Por esta razón, Medina-Mora enfatizó la importancia de aumentar la cooperación

de inteligencia con Estados Unidos y el Canadá para proteger tanto a la sociedad mexicana

357 Además, durante los primeros meses de la administración de Fox, el Consejero Presidencial de

Seguridad Nacional y el Comisionado de Orden y Respeto, se suponía que asesorarían al presidente en

asuntos de inteligencia y seguridad nacional. No obstante, esta estructura desapareció después del

primer año. 358 Alegre, 13-19. 359 Los resultados completos de esta evaluación se encuentran disponibles en: http://

www.cisen.gob.mx/discurso_inap.htm#3.
235

como las fronteras de América del Norte.361 De igual forma, durante el mismo año se firmaron acuerdos de cooperación e intercambio de información a través de la Oficina del Consejero Presidencial de Seguridad Nacional con Canadá, Colombia, España y recientemente

Guatemala. Otro paso importante hacia una cooperación más cercana fue la creación de un

centro conjunto de inteligencia anti-terrorista entre México y Estados Unidos, en el cual

México participa con el CISEN y la PFP.362

Servicios de inteligencia en méxico: la situación actual

Raúl Benítez Manaut y Craig Deare comentan que el proyecto de modernización en

México aún sigue en camino. No obstante, estos autores sostienen que la velocidad de las

reformas en materia económica no ha sido igualada por las reformas en el sistema político

y la estructura del Estado, especialmente en seguridad, y las instituciones militares y de

inteligencia.363 La proliferación de actores sociales, la liberalización de la economía, y el

aumento de la participación política organizada, eventualmente dieron origen a un cambio

democrático en julio del 2000 después de setenta años de gobierno en un sistema uni-partidista. El papel que el servicio profesional de inteligencia tuvo en estos cambios críticos

continúa siendo un asunto digno de mayor investigación.

Sin embargo, el profesionalismo entre el personal de inteligencia “no existe de

forma totalmente aislada del contexto político, ni de las observaciones más separadas

de la “sociedad civil” de acuerdo con Lemozy y Swenson.364 De hecho, el contexto

político en México anterior al proceso electoral del 2000 forzó una dicotomía al interior

del CISEN. De acuerdo con Aguayo, había dos tendencias dentro del liderazgo del

CISEN antes de esa fecha. Una de ellas estaba orientada hacia una apertura y modernización aceleradas, mientras que la otra continuó infiltrando organizaciones políticas y

partidos de oposición.365 La primera reflejaba un grado aceptable de profesionalización

360 El Centro de Estudios Estratégicos Internacionales (CSIS) de Washington DC, propone algunos

mecanismos para lograr un efectivo nivel de intercambio de inteligencia y nivel de confianza entre

México y Estados Unidos. Ver: CSIS, New Horizon in U.S.-Mexico Relations, Recommendations for

Policymakers. A Report of the U.S.-Mexico Binational Council (CSIS, CIDAC, ITAM, University of

Texas at Austin: septiembre del 2001).

361 Medina-Mora hizo estos comentarios durante la conferencia “Los nuevos retos o amenazas a la

paz y la seguridad internacionales,” realizada por la Secretaría de Relaciones Exteriores (SRE) el 25

de octubre del 2001. Ver: Adriana García “Insta Cisen a rediseñar la seguridad en fronteras” El Universal (Ciudad de México), 25 de octubre del 2001, secc. Nación, 26. 362 Entrevista con el Secretario Ejecutivo del Sistema Nacional de Seguridad Pública (SNSP), Secretaría de Seguridad Pública, México DF, 14 de octubre del 2002. 363 Craig Deare y Raul Benitez Manaut, “U.S.-Mexico Defense Relations at the Beginning of the

21st Century: Conflict, Cooperation and Outlook,” Artículo aún no publicado a la fecha de esta

edición (Washington, DC: National Defense University, Center for Hemispheric Defense Studies,

Septiembre, 2002). 364 Swenson y Lemozy, 7. 365 Aguayo, La Charola , 257-258.
236

entre el personal de inteligencia, mientras que la segunda alimentaba su relación impropia con el Poder Ejecutivo.

Cuando el Presidente Fox tomó posesión en diciembre del 2000, uno de los primeros

retos de su administración fue el generar un verdadero servicio de inteligencia profesional. Sin embargo, el CISEN se encontraba operando bajo una adecuada dirección,

resultado de algunas de las prácticas antes mencionadas. Por lo cual, antes de hacer

cualquier cambio importante al interior del CISEN, la administración decidió efectuar

una minuciosa evaluación de enero a abril del 2001 con el objetivo de tener una mejor

perspectiva de la situación actual del Centro. Esta evaluación fue llevada a acabo por

una comisión especial366 y le permitió al nuevo director, Eduardo Medina-Mora, no

solo resaltar las fortalezas y debilidades del Centro, sino que también estableció las

bases para su reorganización.367

De acuerdo con los resultados de esta evaluación, una de las principales debilidades del Centro es la falta del marco jurídico mencionado anteriormente. Otra

debilidad presentada en el reporte era la tendencia del CISEN a sobreestimar las

amenazas y su inadecuada planeación estratégica. Finalmente, una notable debilidad

aun existe en la persistencia de favoritismos internos y desagradables prácticas burocráticas.368

En contraste, entre las fortalezas del Centro, se encuentra su admirable uso de recursos

públicos. La Secretaría de Contraloría y Desarrollo Administrativo realizó una exhaustiva

auditoria de los años fiscales de 1999 y 2000 sin encontrar un solo desvío de recursos

monetarios federales. Otra importante fortaleza es la existencia de un servicio civil profesional, bien capacitado, con oportunidad de crecimiento profesional, un notable sentido

de pertenencia a la institución y calidad en el trabajo. Este servicio opera bajo una metodología que permite alcanzar resultados con un gran nivel de confidencialidad, que garantiza que el personal tenga acceso exclusivamente a la información que necesita para

realizar su trabajo. De igual forma, los resultados confirmaron que el CISEN era una de la

pocas instituciones enteramente confiables que no había sido penetrada por el narcotráfico

ni el crimen organizado. Desde 1999, con la creación de la Policía Federal Preventiva

(PFP), el CISEN no lleva a cabo tareas operativas.369

366 La comisión incluyó a los titulares de las Secretarías de Gobernación, Defensa Nacional,

Marina, Seguridad Pública, la Procuraduría General de la República, al Jefe de la Oficina de Innovación Gubernamental, el Consejero de Asuntos Jurídico del Presidente, y al entonces Consejero Presidencial de Seguridad Nacional. Además, incluyó a 13 académicos independientes provenientes de

distintas instituciones. 367 Como se mencionó anteriormente, los resultados de esta evaluación están disponibles en: http://

www.cisen.gob.mx.discurso_inap.htm#3. 368 Un artículo reportó prácticas inadecuadas por dos empleados del Departamento Jurídico del

CISEN. Miguel Badillo, “Investigan anomalías en áreas del Cisen: SG,” El Universal (12 abril del

2002) secc. Nación, 23.
237

Conclusión

Dentro de un ambiente democrático, se espera que los servicios de inteligencia profesionales cuenten con métodos claros de reclutamiento y capacitación, oportunidades basadas en un servicio civil de carrera, acceso a tecnología de punta, un adecuado control

interno, y una efectiva compartimentación de la información. Estos requisitos básicos

garantizarán que las agencias de inteligencia y su personal desempeñarán sus actividades

asignadas de forma adecuada y eficiente. Tras varios años de corrupción, impunidad y una

inadecuada gestión, la principal agencia de inteligencia mexicana parece haber dejado

atrás el papel de “policía política” y evitar las violaciones a derechos humanos que hundieron a la DFS. Este logro deberá permitir a la agencia transformarse y profesionalizarse

hasta el punto en cual esté dispuesta a interactuar de forma positiva con los representantes

de todos los sectores de la sociedad.

Al observar el actual nivel de interacción del CISEN con la sociedad civil y al compararlo con el de sus predecesores, es posible afirmar que el servicio de inteligencia mexicano está manejando la apertura y la interacción con grupos de la sociedad civil a un

grado aceptable. Sin embargo, tanto el gobierno como la academia deben buscar mayor

interacción para obtener todas las posibilidades y beneficios del profesionalismo de

inteligencia.

En términos de percepción pública, según lo demuestran los medios de comunicación,

durante el último año de gobierno del Presidente Ernesto Zedillo, una serie de escándalos

de inteligencia (un síntoma común y positivo de las democracias) forzó eventualmente la

discusión pública sobre inteligencia. Así mismo, una adecuada gestión permitió al CISEN

alcanzar mayor interacción con los medios de comunicación, que trajo como resultado

mayor información disponible al público acerca de la institución. No obstante, algunos

sectores de la prensa, especialmente en medios escritos, se sigue prefiriendo reportar solo

aquellas noticias relacionadas con espionaje político en lugar de abarcar el espectro completo de actividades profesionales de inteligencia.

Más aún, parece ser que ahora existe suficiente infraestructura metodológica al interior

del CISEN para tratar de anticipar amenazas e informar oportunamente a los funcionarios

de gobierno. Estos desarrollos han empezado a ganarse expresiones de respeto de la

comunidad internacional de inteligencia. Dicho respeto, dificil de ganar, es sin embargo

fácil de perder. Por ello, la reciente descripción del CISEN de Sergio Aguayo parece

apropiada: “...una hermandad de funcionarios que manejan escrupulosamente los recursos

públicos y que anteponen, ante todo, la institución por la cual sacrifican el reconocimiento

que a todos (o a casi todos) los que se incorporan al sector público les complace”.370

369 En 1998 el brazo operativo del CISEN fue separado para crear la coordinación de Inteligencia

de la Policía Federal Preventiva (PFP) la cual asumió todas las tareas operativas. Turbiville presentó

una descripción detallada de la creación, estructura y desempeño de la PFP en Military Review (citado

anteriormente). 370 Aguayo, La Charola, 252.
238

Finalmente, el principal reto que permanece para México y otros países de América

Latina, es desarrollar un servicio de inteligencia regulado constitucionalmente. A pesar

del reciente proceso de reforma del CISEN, el cual establece las bases para un servicio de

inteligencia verdaderamente profesional dentro de un contexto democrático, aún hace

falta remover obstáculos para alcanzar una amplia democracia constitucional. No

obstante, es posible afirmar que una parte considerable del actual personal de inteligencia

se ha percatado (como resultado del proceso de profesionalización que comenzó a finales

de los noventas) de la importancia de su función independiente, apolítica y de su misión

en México democrático.

Biografía

José Omar Rodríguez, mexicano, ha realizado investigación sobre seguridad nacional

en México, relaciones México-Estados Unidos, política de defensa, e inteligencia. Ha

contribuido con artículos sobre cuestiones navales en México para la revista Proceedings

de la U.S. Naval Institute Press. Participó como un estudiante de intercambio en el Naval

Reserve Officers Training Corps de la Universidad de Miami y posee una licenciatura en

Relaciones Internacionales de la Universidad de las Américas-Puebla, en México. Prestó

su servicio como instructor en la Dirección de Formación y Capacitación Profesional de

la Procuraduría General de Justicia del Estado (PGJE). Así mismo, ha trabajado para el

Centro de Estudios Hemisféricos de Defensa de la Universidad de la Defensa Nacional en

Washington DC. Se graduó del Colegio Interamericano de Defensa y recientemente trabajó para el Instituto de Cooperación para la Seguridad Hemisférica en Fort Benning,

Georgia, en donde se graduó del Curso para Instructores del Comando de Adiestramiento

y Doctrina del Ejército de EEUU (U.S. Army TRADOC). El autor ha participado en distintos cursos de adiestramiento impartidos por la Embajada de los Estados Unidos de

América en México tales como Contraterrorismo, Inteligencia Policial y Seguridad

Aeroportuaria entre otros. Además participó como invitado el curso de Seguridad Nacional en el Galilee College en Israel, y actualmente trabaja para el Consejo Estatal de Coordinación del Sistema Nacional de Seguridad Pública. omar3rg@hotmail.com
239

INTELLIGENCE AND PROFESSIONALISM IN 

MEXICO’S DEMOCRATIC TRANSITION

Omar Rodríguez

By its very nature, the work of this agency demands of its members the

highest order of dedication, ability, trustworthiness and selflessness... In the

work of intelligence, heroes are undecorated and unsung, often even among

their own fraternity.

Dwight D. Eisenhower371

ABSTRACT

This paper addresses how well Mexico’s main intelligence agency has been able to

professionalize its personnel and activities. This essay will focus on civilian intelligence

services because it is among them where there is still a gap between intelligence producers and consumers that may be addressed by the intensification and spread of professional

attitudes and behaviors. The first part of this essay proposes criteria for measuring professionalism within the Mexican context. Next, this criterion is applied to the level (or lack)

of professionalism in Mexican intelligence services from 1947 to the present. Finally, the

paper discusses the Center for Investigation and National Security (CISEN), its strengths

and weaknesses, and its plans for modernizing and professionalizing the intelligence civil

service. In a larger sense, the paper aims to provide an understanding of Mexico’s intelligence agencies so that this country’s civil society, government officials, and scholars may

be aware of their respective roles in making these agencies truly professional.

THE CONTEXT FOR ANALYSIS

Despite the important role of intelligence services in Mexico’s current transition to

democracy, there is still a considerable lack of knowledge about intelligence activities

among members of society at large. There are two primary factors that can explain this situation. First, there is scant academic research and consequently a limited bibliography on

intelligence studies in Mexico. This is very much related to the fact that the Government of

Mexico has had difficulty defining for itself just what constitutes its national security.372 As

a result, it also has found difficult the task of assigning roles and missions for its security

apparatus. This situation continues and therefore neither the Government of Mexico nor its

academic institutions are able to reach a consensus regarding what constitutes Mexican

371 Dwight D. Eisenhower, Presidential Reflections on Intelligence, Center for the Study of Intelligence (CIA, 1959) at http://www.odci.gov/csi/monograph/firstin/eisenhower/html. 372 Mexico’s historical debate on defining its national security is deeply analyzed by México: In

Search of Security, eds. Bruce Bagley and Sergio Aguayo (Miami, FL: North-South Center Press, University of Miami, 1993).
240

national security. Consequently, Mexico does not yet have a single institution that focuses

on the study of intelligence.

A second roadblock is the fact that the term intelligence retains a pejorative connotation

within Latin American societies, because of its association with political espionage and “dirty

wars.” There exists a misconception, exacerbated by the media, that categorizes Mexican intelligence activities as merely political espionage and that sees intelligence agencies as a “political police.” Although the amount of information now available is by far larger than it was ten

years ago, a great deal of confusion remains about intelligence professionalism in Mexico. 

EVALUATIVE CRITERIA

Certainly, to establish an effective criterion for measuring the degree of professionalism in

a government organization is not an easy task. It is even harder for intelligence agencies

where secrecy, information compartmentalization, and autonomy are constants. Nevertheless,

within modern democracies, intelligence services require public support and need to earn

society’s trust in order to accomplish their mission. To illustrate, Arthur S. Hulnick argues

that without public support, these agencies would not be able to obtain resources or to recruit

talented people and their estimates would be questioned by intelligence consumers.373

The political transition underway in Mexico suggests the applicability of two criteria

for gauging the level of professionalism in the intelligence services. The first is exclusively internal. In other words, the responsibility for this type of professionalism relies

entirely on the intelligence agency itself. In order to ensure that the personnel of these

agencies have the level of professionalism required (or desired), a combination of variables such as area expertise, efficiency, specialized training, information compartmentalization, an apolitical civil service career path, and loyalty suggest themselves.374

Therefore, it is critical for intelligence services to allocate a great deal of attention to

recruitment, training, career paths, and internal control. By observing the play of these

variables within an intelligence organization, the level of professionalism may be judged.

However, this measure of professionalism can only reflect the service’s capacity to

achieve its mission, assuming of course, that its primary mission is to provide timely and

accurate strategic warning to prevent threats from becoming imminent for both external

defense and internal security. Although these characteristics might seem to be obvious

requirements for any intelligence agency, most of the variables described by this criterion

were not represented in Mexico’s intelligence services in the last 50 years. In addition,

their primary mission was not necessarily that described above.

373 Arthur S. Hulnick, Fixing the Spy Machine: Preparing American Intelligence for the TwentyFirst Century (Westport, CT: Praeger, 1999), 173. 374 The concept of loyalty is particularly of concern in Mexico or any other democratic country

because it may often be restricted to mean “loyalty to the current political leader.” Although this trait

may be an especially useful trait for an intelligence “community” leader, to ensure the trust of highlevel, political consumers of intelligence in a broadly based democracy, loyalty among intelligence

professionals at large may be more meaningfully directed to a constitution that reflects a sense of

“checks and balances” and grants important powers to more than the executive branch of government.
241

The second criterion does not depend exclusively on the intelligence service itself. It is primarily external (to the service). This criterion includes the degree of interaction with civil society

groups, the media, scholars, the existence (or lack) of a legal framework and finally, the perception of the international intelligence community about this particular agency. Even though the

second criterion reflects a “perception” as much as a demonstrable or observable aspect of professionalism, it is of equal importance with the first criterion. It may even be of more importance

than the first because it also reflects the level of professionalism that could be measured with the

first criterion. The most valuable mechanism for measuring professionalism of Mexico’s intelligence services, then, will result from applying both criteria. Finally, these criteria allow a comparison of CISEN personnel and civil society perceptions over time, to depict a trend line. 

Swenson and Lemozy have developed a survey technique designed to reflect the self-perception of intelligence professionals across the Western hemisphere.375 In contrast to the

individual level of analysis associated with that quantitative instrument, the level of analysis

in the present paper is fixed on the intelligence institution as a whole rather than the individual practitioner. The main reason for this approach is that intelligence agencies in Mexico

remain closed institutions within very centralized governments. Very rarely are “outsiders”

granted access to Mexican intelligence institutions.376 At the same time, no government

institution exists that might encourage institutional openness and thereby provide insight

into intelligence professionalism at the individual level. Openness is rare even among those

who are in the most visible leadership positions in Mexican civilian intelligence services.377

375 Russell G. Swenson and Susana Lemozy, “Comparative Perceptions of Intelligence Professionalism in South and Central America,” Paper presented at the Center for Hemispheric Defense Studies’

Research and Education in Defense and Security (REDES) conference, Brasilia, Brazil, 7-10 August

2002. See http://www3.ndu.edu/chds/English/Academic/redesprograms.htm. 376 Mexican scholar Sergio Aguayo Quezada, in La Charola:Una historia de los servicios de inteligencia en México (Mexico, DF: Grijalvo, 2001), achieved a breakthrough in being allowed limited but incomparable access to Mexican intelligence archives. This groundbreaking book makes occasional reference to

the prospective development of professionalism among civilians in CISEN, but the focus of the book is on

uncovering some of the hidden, bureaucratic and operational history of Mexico’s civilian intelligence

agencies. Aguayo Quezada’s contribution in La Charola goes beyond the exploitation of archival sources

in providing unprecedented insight into the history of intelligence agencies in Mexico: It includes interviews with several current and former Mexican intelligence officers. In addition to Aguayo, in July of

2001, the president of Mexico’s National Commission on Human Rights (CNDH), Jose Luis Soberanes,

was permitted to visit CISEN headquarters and even to look at some files. See Miguel Cabildo and Raul

Monge “Cuentas Pendientes” in Proceso, No. 1290 (22 July 2001), 10. 377 Alejandro Alegre-Rabiela, the last CISEN director under Mexico’s Institutional Revolutionary

Party (PRI), offered openness at the end of 2000. In contrast, in 1999 a Mexican scholar and journalist

had requested a restricted tour of CISEN headquarters as a compensation for delivering a lecture to

Mexico’s Interior Department (SEGOB) personnel, a request that was politely denied. See Carlos

Montemayor in Gerardo Galrza “Seguridad nacional al servicio de grupos de poder, no de la estabilidad” Proceso, No. 1178 (30 May 1999), 26. In addition, in an interview with the author in Washington, DC on 11 May 2002, Armand Peschard-Sverdrup, Director of the Mexico Project of the Center

for Strategic and International Studies (CSIS), commented that the CISEN cafeteria remained closed

to the rest of its personnel while the director was having lunch.
242

INTELLIGENCE SERVICES IN MEXICO: THE EARLY DAYS

As attested by the brief bibliography on Mexican intelligence services in this book,

there is limited public knowledge about intelligence agencies’ activities and objectives in

Mexico. This scarce knowledge, which does not encourage broadly based oversight activities, has contributed to a concentration of power within intelligence circles. At the same

time, the transition-to-democracy environment in Mexico represents the perfect opportunity not only to evaluate the role, structure and responsibilities of these agencies, but also

to promote awareness of the society’s stake in the professionalization of the intelligence

agencies.

Despite the remaining degree of government secrecy, it is now possible to identify

some of the major hurdles to achieving a more advanced degree of intelligence professionalism in the region. For instance, professor Paul Chaves argues that intelligence agencies in most of the region have not been created by law, but only by vague legislative

reference.378 This situation allows these agencies to concentrate a great degree of autonomy and independent power free of enforceable control. Learning about the evolution of

intelligence services in Mexico, understanding what parts have gone “wrong” and why,

and being aware of the country’s current position within the international context, may

encourage intelligence agencies to avoid the same mistakes and to prevent those agencies

from adopting roles that deviate from close adherence both to protecting national security

and respecting individual rights. 

According to Aguayo, Mexico’s Interior Department (SEGOB) created between 1947

and 1948 what we can describe as the first civilian intelligence services, the Federal

Directorate of Security (DFS) and the General Directorate of Political and Social Investigations (DGIPS), by direct order of President Miguel Aleman.379 While the DGIPS was

responsible for strategic intelligence as well as analysis and interpretation of collected

information, the DFS handled the operational tasks. Herein lies a critical problem: they

were both established by presidential decree and without previous authorization or guidance from Congress. This executive authorization promoted the idea of operational impunity among these services in the following years.

Perhaps the best description of the DFS, including its mission, role and structure, was

made by the same author in La Charola. He notes that for both agencies (the DFS and the

DGIPS), the selection of agents was not through a professional civil service screening

process. Instead, most of their employees were “recomendados” (recommended) from

members of the political class380 in Mexico. Correspondingly, training and education

378 Paul Cháves “Los Espías no Bastan: Definiendo las Políticas Públicas en Materia de Servicios

de Inteligencia en Costa Rica” Paper presented at the Center for Hemispheric Defense Studies,

Research and Education in Defense and Security Studies (REDES) conference, Washington, DC, 22-

25 May 2001, 5-6. 379 Sergio Aguayo, “Servicios de Inteligencia” and “Principales Corporaciones Policíacas,” El

Almanaque Mexicano (México DF: Grijalbo, 2000), 145-146. Dr. Aguayo tracks the history of Mexico’s security services from as far back as the Revolutionary War of 1910 through to the1990s.
243

were scarce and less professional than experiential or empirical, with no tests of psychological fitness or of knowledge or abilities, to help guarantee efficient performance.381

This trend continued until efforts were made in the 1990s to reform the selection, training

and subsequent professionalization of the intelligence corps.

From the DFS structure (see organization chart below), it is possible to infer that a certain degree of career specialization existed. However, it remains unclear whether the personnel received focused training associated with those specialized functions. Evidence

that does exist suggests that their skills were empirical and promotions were based on loyalty rather than on professional achievements.

As a result, some of the elements of our first criterion for professionalism were absent within

the DFS and the DGIPS. Since both agencies had a great deal of autonomy or self-regulation,

they were exclusively responsible for recruiting, training, and supervising their personnel. In

addition, the use of intelligence services to maintain political control has been a common practice in Latin America’s authoritarian regimes. Mexico did not escape this pattern. The lack of

civil service as the personnel foundation, combined with inadequate management, resulted in a

“political police” that oriented its resources toward maintaining control and “stability.” 

Nevertheless, the DFS did observe some elements of professionalism. In addition to specialization, as noted above, there is evidence of information compartmentalization, and certainly of loyalty. In addition, given the nature of its mission, the DFS was without doubt a

very “efficient” agency. Labor unions, left-wing and student movements, and in some cases

political opposition, were targeted and well identified, and therefore it was relatively easy

for the DFS to disable them. Likewise, rural and urban guerrillas were successfully neutralized by an effective, if excessive, counterrevolutionary campaign in the 1960s and 1970s.382

The DFS not only spied on dissidents, but also made use of force to control them, violating their civil liberties in doing so. This was the only kind of “interaction with civil

society” that the DFS had. Thus, it is clear that, despite the applicability of the first criterion, none of the elements for measuring professionalism mentioned within the second

criterion — that is, a legal framework, interaction with media, scholars and society in

general — were present. 

380 The political class in Mexico operated under a network of political appointments based on personal friendship, familial relationships or loyalty. For a better understanding of this term see Enrique

Krauze, La Presidencia Imperial: Ascenso y caída del sistema politico mexicano, 1940-1996, Vol. III

(Mexico DF: Tusquets editors, 1998), and Jorge G. Castañeda, La Herencia: Arqueología de la Sucesión Presidencial en México (México DF: Extra Alfauara, 1999). 381 Aguayo, La Charola, 61-67. 382 For a better overview of this period see: “Archivos de Bucareli, Informes de la Dirección Federal de Seguridad 1964-1972” in Nexos, No. 246 (June 1998), 10-51; Wilbert Torre, “La Guerra sucia:

un estilo de gobernar” in Reforma, 11 December, 2001 at: http://www.reforma.com.mx/nacional/articulo/151112, and Carlos Montemayor, Guerra en el Paraíso (Mexico, DF: Planeta, 1999).
244

FEDERAL SECURITY DIRECTORATE (DFS) STRUCTURE

Yet, in 1985 a development occurred that had a significant influence on the evolution

of professional intelligence services in Mexico. The event precipitating this evolution was

the killing of a U.S. Drug Enforcement Administration agent, Enrique Camarena, in

DFS Office of

the Director

Coordinator Deputy Director

of Operations

Department of

Operations

Legal Affairs

Department

Department of Local

Investigation

 and Information

G Section D Section

C Section

I Section

F Section

Department of Foreign

Investigation and

Information

State

Offices

Criminalistics

Laboratory

Department of

Photography

Special

Brigade

Department of

Information

Processing

Department of

Technical

Training

Department

of General

Services

Department of

Personnel

Department of

the Archive

Department

of Internal

Affairs

Projects &

Planning

Section

Department

of Security

Transmissions

Section

Investigations

Section

Foreign

Functionaries

Security

Section

Support

Section

Source: Adapted from Sergio Aguayo, “Servicios de Inteligencia,” El

Almanaque Mexicano (México DF: Grijalbo, 2000).

Confidential Activities

Department Division of Political, Economic

and Social Studies

C-047 Group

Deputy Director of

Administrative Tasks
245

Guadalajara by drug-traffickers who were protected by DFS agents.383 This episode,

along with several corruption cases, caused a bilateral conflict between Mexico and the

U.S. that precipitated the demise of both the DFS and the DGIPS. President Miguel de la

Madrid created instead the Directorate of Investigation and National Security (DISEN),

which was chartered to conduct both intelligence analysis and operational activities. President De la Madrid’s idea was to “create a true political-intelligence corps with no jurisdiction over police-related tasks.”384

In addition, in 1993 another external event played a critical role in reforming intelligence institutions. Manuel Villa-Aguilera argues that the liberalization of the Mexican

economy not only encouraged the influence of foreign and domestic economic actors, but

also fostered the ability of civil society to canalize demands directly instead of through

political parties. The emergence of new political and social actors increased pressure to

create more democratic institutions and develop respect for human rights.385

In the end, these events led to an outcome unsuitable for the sustainment of state-sponsored violence against the Mexican population. As Aguayo points out, these combined events

inhibited the government’s ability to make use of force against those questioning state authority. Consequently, they restricted the ability of intelligence services to operate with impunity.386 It was clear that the same elements that once provided stability to Mexico (that is, an

official political party, the absence of a strong opposition, huge centralization of power, and

elections manipulation to name a few) had become the root causes of social unrest.

THE FIGHT FOR PROFESSIONALISM

February of 1989 marked a clear turning point for intelligence professionalization in

Mexico. President Carlos Salinas started a profound reform in the national security apparatus. His reform brought to an end the DISEN and created the Center for Investigation and

National Security (CISEN), the first serious government attempt to create a professional

intelligence agency. CISEN’s first director, Jorge Carrillo-Olea, a retired general from army

intelligence, played a critical role in the struggle for professionalism. He used a group of

college graduates as an anchor for his reform project and brought intelligence professionals

383 Jorge G. Castañeda in La Herencia, 207-208; Alejandro Gutierrez and Ricardo Ravelo, “La

DEA suplanta a PGR y guía al Ejército” in Proceso (No.1357, 3 November 2002), 24, and Wilbert

Torre, “La Guerra sucia: un estilo de gobernar” in Reforma, 11 December 2001 at: http://

www.reforma.com.mx/nacional/articulo/151112. Wilbert Torre also mentions the killing of Manuel

Buendía, a Mexican journalist, in 1984 as another important event that triggered the disappearance of

the DFS. 384 Miguel De la Madrid, as quoted by Jorge G. Castañeda in La Herencia, 207. 385 Manuel Villa-Aguilera, “Mexico’s National Security Policies and Institutions in the Post-Cold

War era,” Strategy and Security in U.S.-Mexican Relations Beyond the Cold War, eds. John Bailey &

Sergio Aguayo-Quezada (San Diego: Center for U.S.-Mexican Studies, University of California,

1996), 110-115. 386 Sergio Aguayo, “Intelligence Services and Transition to Democracy in Mexico,” Strategy and

Security in U.S.-Mexican Relations Beyond the Cold War, 145-149.
246

to leadership positions, fighting against the inertia inherited from the old security apparatus.

Gen. Carillo’s main objective was “to establish a center of excellence that would make use

of the state-of-the-art technology available for intelligence.”387 In addition, he improved

training, and planned to create for the first time a civil service. This was not accomplished

due to the fact that in 1992 Fernando del Villar, a close presidential collaborator with no previous knowledge of intelligence, replaced Jorge Carrillo and ended his project. Sergio

Aguayo believes that the removal of Gen. Carrillo proved that the government had not yet

understood intelligence’s primary function of protecting national rather than government

security.388 This action debilitated an institution and a project not yet consolidated.

Despite its promising start, the government’s failure to identify the proper use of intelligence

agencies brought several consequences for Mexico in the following years. The use of CISEN

assets for personal and political objectives seriously reduced its effectiveness. Instead of focusing on genuine threats to national security, the CISEN often conducted political espionage. Not

only do such diversions represent a misuse of resources, but this type of espionage undermined

the intelligence services’ ability to identify and to deal with potential dangers such as the 1994

Zapatista rebellion in Chiapas. Although President Salinas argues that the information about the

uprising was not delivered on time,389 CISEN officials affirm that in 1993, the government

opted not to take notice of the Zapatista issue for fear of impeding the inauguration of the North

American Free Trade Agreement (NAFTA) at the beginning of 1994. 

Besides revealing weaknesses in intelligence management, the 1994 uprising produced some

positive changes. In 1994, a professional intelligence officer, Jorge Tello-Peon, was chosen to run

the CISEN. Tello-Peon, along with Carillo’s former group, started a top-to-bottom reorganization of

the mission, functions, procedures and training in CISEN. He brought back and re-energized Gen.

Carrillo’s project and established for the first time an intelligence career path within the civil service.

In order to do so, he replaced former DISEN agents with college-educated personnel. He ensured

that recruiting mechanisms included academic tests and psychological examinations to document

the individual’s competence for the job. Today, as further evidence of professionalism through peer

recognition, CISEN polygraph examiners are very experienced and well respected within intelligence and law-enforcement agencies in Mexico. In addition, Tello-Peon constantly stressed the

importance of intelligence oversight from both the Legislative and the Executive branches.390

387 As quoted in Aguayo, La Charola, 252. 388 Aguayo, “Intelligence Services and Transition to Democracy in Mexico,” 150. 389 Carlos Salinas de Gortari, México: Un paso difícil a la modernidad (México, DF: Plaza &

Janes, 2000), 810. 390 A clear example in support of this claim is two projects that he sponsored between 1998 and

1999, the National System for Public Security (SNSP) and the creation of the Federal Preventive

Police (PFP). Dr. Graham H. Turbiville presented a detailed description of PFP’s creation, structure

and performance in “Mexico’s Multimission Force for Internal Security” Military Review 8, no. 4

(July/August 2000): 41-49.
247

Finally, Mexico now possesses the elements needed to establish an inter-agency cooperation system

within what can be considered a Mexican Intelligence Community (see diagram below).

Mexico’s “Intelligence Community”

CISEN’s recruiting process today ensures that new people are hired based on specific

needs. Still, CISEN recruiters are most interested in determining the main reasons for a

candidate to join the Center. Once they are accepted, the “induction process” instills in the

new recruits the idea that they have entered a professional organization (an elite group)

with the responsibility of protecting the nation. The idea is to make them feel from the

very beginning that they are a significant part of the institution. In addition, the Center is

using a variety of methods to determine the work for which each recruit is best suited.

Thus, some new hires become counterintelligence officers, some become analysts, or

some are directed into administrative fields.391 Generally, there is little movement

between career fields, so the training is career-specific right from the beginning.392 As a

result, CISEN has one of the most carefully controlled, carefully screened, and most reliable workforces of any organization in the country.

391 September 2002 interview with a CISEN officer from the Embassy of Mexico, Washington, DC. 392 August 2001 interview in a Mexican city with a CISEN recruiting officer, who requested that

the location remain undisclosed.

Center for Investigation and National Security (CISEN)

Secretariat of National Defense (SEDENA)

Second Section (S-2)

Anti-Narcotics Intelligence Center (CIAN)

General Transmissions Directorate (DGT)

Secretariat of Public Security (SSP)

Federal Preventive Police (PFP)

Alamo Group

Attorney General of the Republic (PGR)

Federal Investigation Agency (AFI)

Federal Judicial Police (PJF)

Special Unit for Combating Organized Crime (UEDO)

Special Prosecutor’s Office for Crimes Against Health (FEADS)

Center for Drug Control Planning (CENDRO)

Presidential Joint Staff (EMP)

Secretariat of the Navy (SEMAR)

Secretariat of Foreign Relations (SRE)

National Security Adviser for the Presidency (CPSN) (disappeared in 2001.)

Source: Compiled by the author, September 2002.
248

Separately, the Federal Preventive Police (PFP) made a notable attempt to attract talented young people to the intelligence community in July of 2002, when the PFP

announced the need for 600 college graduates to join the Intelligence Directorate.393 Now,

the CISEN, too, is in a position to recruit outstanding college graduates. Thus, it must

emphasize a recruitment strategy to attract graduates who are “the best and the brightest”

as in the early days of the U.S. Central Intelligence Agency.

INTELLIGENCE, PROFESSIONALISM AND DEMOCRACY

Interaction with Civil Society: Scholars, Media and Society

Given the recent history of Mexico’s intelligence services, and the proposed criteria for

measuring the degree of professionalism, now the current status of intelligence professionalism in Mexico may be addressed. Intelligence agencies will continue to perform their tasks

regardless of whether society is explicitly interested in the level of professionalism of these

agencies. Therefore, an initiative from different sectors of society, including academicians and

the media, is critical to achieve a proper balance between secrecy and openness on one hand,

and efficiency and professionalism on the other. 

After the first years under Jorge Tello-Peon, the CISEN has achieved important structural

changes. For the first time, the national intelligence service has been able to make a distinction between political adversaries and “real” enemies or threats, a conception that played a

key role in determining CISEN’s new mission.394 This basic but vital distinction required

many years to be put in place by the government’s intelligence managers. As simple as it

might appear, this development embodies a degree of combined self-sufficiency and tolerance in the intelligence apparatus that is a hallmark of truly democratic societies.

Another important change has been the use of state-of-the-art technology to conduct intelligence tasks. This equipment modernization has allowed skilled CISEN personnel (now part of

a civil service with competitive entrance requirements in place) to achieve highly specialized

knowledge and acceptable area expertise. Combined with the new mission and management,

and the new recruiting and training requirements, these changes have permitted the de facto

creation of a new intelligence agency (see diagram below). This new structure has been

designed to avoid almost all of the failures committed by its predecessors. It is possible to

affirm then, that today CISEN possesses all of the elements associated with the first criterion

393 An in-depth study of PFP and the way in which it is developing a professional civil service is in

Marcos Pablo Moloeznik, Policia Federal Preventiva: Balance y Perspectivas, paper presented at the

Center for Hemispheric Defense Studies’ REDES conference, Brasilia, Brazil, 7-10 August 2002. 394 An accurate overview of the security apparatus’ de facto mission over the past 50 years is presented by Graco Ramírez-Garrido “Transparencia y rendición de cuentas” in Reforma’s Editorial page

on 22 June 2002 at: http://www.reforma.com.mx/editoriales/articulos/205309/default.htm The official

version of CISEN’s explicit mission is found at: http://www.cisen.gob.mx/duplcado-ingles/inicio.htm.

Significantly, the official mission statement includes “the maintenance of constitutional order” and

“the protection of the inhabitants’ rights.”
249

for measuring professionalism — that is, those internal characteristics of a professional intelligence agency explained earlier.

CENTER FOR INVESTIGATION AND NATIONAL SECURITY (CISEN)

With respect to the externally focused second criterion, CISEN has been able to adopt

and institutionalize some of those elements as well. An intelligence service has options to

choose from in terms of educating the public about what it does and how it does it.

Whether or not it is worthwhile for these agencies to spend money to fix their image

remains debatable, although Hulnick notes that public education on intelligence can be

justified if it improves the ability of the intelligence services to perform their functions,

including the ability to obtain resources and to recruit employees.395

395 Hulnick, “Secret Intelligence and the Public,” in Fixing the Spy Machine, 185.

Office of the Director

Center for Human

Resources Development General Secretary

Directorate

of Analysis

Deputy General

Secretary

Directorate of

Counterintelligence

Directorate of

Investigation

Directorate of Services

and Administration

Directorate of

Technical Services

14 State

Delegations

18 State

Delegations

Internal Comptroller

Source: Adapted from: Estructura del Cisen

at : http://www.cisen.gob.mx/inicio.htm.
250

A critical tool to accomplish recruitment objectives is the establishment of intelligence

community outreach to universities in support of courses or programs in intelligence studies. A good example is the CIA’s Center for the Study of Intelligence, which has published books on intelligence issues sometimes containing formerly secret material, as well

as a list of intelligence course syllabi from colleges and universities. Another example is

the Joint Military Intelligence College, which has published material on the teaching of

intelligence.396 Through these efforts by the U.S. Intelligence Community, ties are being

renewed or developed between government intelligence practitioners and the academic

world. Universities still are the best source of entry-level professionals for any country’s

intelligence community. In Mexico, an orientation to intelligence studies among academics is still rare. Nonetheless, a significant number of scholars is now providing additional

research about Mexico’s intelligence system.397

From 1984, a few CISEN officers sought to establish a closer link with the academic

community. This resulted in several agreements between CISEN and a few academic institutions to conduct courses and conferences. Despite efforts by the government and academia, Mexico, unlike several other countries of the hemisphere,398 does not yet harbor an

academic institution that brings together government officials and scholars to exchange

knowledge and expertise on intelligence. Furthermore, not a single civilian university offers

courses related to intelligence studies.399 In contrast to some other Latin American societies,

it seems that Mexico is not yet very active in encouraging intelligence studies. Nonetheless,

some academics are trying to bring together intelligence officers and scholars to establish a

center for the study of national security-related topics.400

Beyond the academic world, Sergio Aguayo believes that the degree to which a

society may develop a positive perception of intelligence and its level of professionalism is greatly influenced by the media. The media, he believes, can provide an objective reflection of the degree of democratization in former authoritarian emerging

societies.401 At the same time, intelligence agencies remain critical to the protection

396 See, for example, A Flourishing Craft: Teaching Intelligence Studies, ed. Russell G. Swenson

(Washington, DC: JMIC, 1999). For this and other JMIC publications, see http://www.dia.mil/Jmic/

Publications/index.html. For publications of the Center for the Study of Intelligence, see http://

www.odci.gov/csi. 397 Among them: Sergio Aguayo, Leonardo Curzio, John Bailey, Raul Benitez Manaut, Carlos

Montemayor, Ana Maria Salazar, and Luis Herrera-Lasso. 398 Argentina’s National Intelligence School (ENI), Chile’s University of Chile in Santiago, Brazil’s Escola Nacional de Inteligencia and the U.S. Joint Military Intelligence College (JMIC) among

them. 399 The Instituto Tecnológico Autónomo de México (ITAM) offers a certificate of graduate studies

in national security and both the Navy and the Army have Graduate-level institutions — the Center for

Naval Superior Studies (CESNAV) and the National Defense University, respectively. None of these is

focused on intelligence. 400 Those most active have been Ana Maria Salazar, Oscar Rocha, Athanasious Hristoulas and

Euribiel Tirado. 401 Aguayo, La Charola, 145, 154.
251

of national security. Consequently, the sources of information and the methods by

which such information is obtained (that is, SIGINT, HUMINT, IMINT, and MASINT) must remain secret. Naturally, this is a source of tension in a democratic society.

In Mexico, as in the U.S., when intelligence agencies make the news, the episode is

usually presented as a scandal or a failure — and at least implicitly as a commentary

on the lack of professionalism. The result of this is that the public has developed a

distorted view of the intelligence system.402 At the same time, the government has no

way to prevent the media from reporting information that it has already obtained.

However, as Lowenthal suggests, the press’s right to report does not obligate government to provide information, especially classified information.403

A suitable method to deal with this issue is through the establishment of a Public

Affairs Offices (PAO) to address the media and to promote intelligence education

among the public. The U.S. Intelligence Community has recently developed a website

as a virtual PAO.404 Contrary to other cabinet-level departments, the heads of intelligence agencies are not, or at least they try not to be, public figures. However, modern

intelligence directors can no longer avoid this role. In modern democracies, intelligence services require public support and they need to earn public trust to be completely functional.

In August of 2000, CISEN’S then-director Alejandro Alegre, the only cabinet

member held over from the previous administration, had opened up the intelligence

service to a degree that the DFS employees could not have imagined. In an unprecedented event, Alegre (who came to CISEN with Jorge Tello), decided not only to

teach the public about CISEN’s mission, but also to promote intelligence studies in

the larger society. He appeared before scholars and the media to introduce material

that was incorporated into issue number 101 of the Journal of Public Administration, published by the National Public Administration Institute (INAP). The theme

of this issue was “Intelligence Services in the New Millennium.” In this issue, Alejandro Alegre, along with the directors of eight foreign intelligence services, wrote

their views on the role of intelligence in the 21st Century “with the purpose of

increasing understanding of the issue at hand.”405 Unfortunately, as Hulnick notes,

dealing with a public that seems prepared to believe the worst about its intelligence

services only leads to frustration when one attempts to be open and honest about

intelligence.406 Indeed, despite Alegre’s “public relations” appearance, the press

402 According to a recent poll conducted by CISEN, only 18 percent of the people who answered

had a positive opinion about CISEN while 77 percent made no comment. See: Luis Alegre, “Buscan

modernizar labor del Cisen” Reforma, 25 January 2002, at http://www.reforma.com/nacional/articulo/

162956/default.htm. 403 Mark M. Lowenthal, “Ethical and Moral Issues in Intelligence,” in Intelligence: From Secrets to

Policy (Washington, DC: CQ Press, 2000), 199. 404 See http://www.intelligence.gov. 405 Alejandro Alegre Rabiela, “Los Servicios de Inteligencia en un Nuevo Siglo,” Revista de

Administración Pública, INAP 101 (23 August 2000): 13-15.
252

was no more inclined than before to write positive articles about the CISEN, just

because the door had temporarily been thrown open to them.407

Another important way for an intelligence community to interact with society is

through the creation of websites to provide scholars and potential recruits information about intelligence agencies’ missions, objectives, history, organization, programs and opportunities. Websites also provide access to useful research tools such

as the CIA’s World Factbook or the speeches of intelligence directors. Today, intelligence services in the Americas with websites range from Argentina and Chile to

Guatemala and Peru. Alegre has taken openness a step further for his Mexican intelligence agency by creating a website and arguing that the Mexican people deserve to

know what the Center is doing to protect them. In September 2000, he for the first

time in the history of the agency held a press conference at CISEN headquarters in

Mexico City to introduce the new website to the media. According to Alegre, the

website is designed for “all those interested in issues related to national security and

intelligence.”408

406 Hulnick, “Secret Intelligence and the Public” Fixing the Spy Machine, 180. 407 Alegre’s press conference did produce some positive articles about this event. However, from

September 2000 through January 2001, 12 of 17 articles in two of the most prestigious newspapers in

Mexico included the word “political espionage” or “secrecy” in their headlines. See: Reforma at: http:/

/www.reforma.com.mx/nacional/busqueda, and El Universal, at: http://www.eluniversal.com.mx/

busquedas, Key word: “cisen” from September 2000-January 2001.

408 Centro de Investigación y Seguridad Nacional at: http://www.cisen.gob.mx. This website contains a good overview of the history of intelligence services in Mexico and a bibliography on intelligence and national security studies, both foreign and domestic. It also explains the nature and

objectives of intelligence work and provides links to foreign intelligence services, think tanks and

intelligence-related sites. As a final point, it “opens the doors” of CISEN to the public. There is a virtual tour of the facilities and even a “job opportunities” link that according to the website, intends to

reach “those seeking professional development in this area” by inviting correspondence and resumes.
253

The CISEN appears to be handling openness about as well as can be expected,

given the nature of its mission. For example, CISEN advised in 2001 that it was

undertaking an “experiment” with ITAM graduates who served internships at the

Center. The experiment was apparently designed to establish a closer link not only

with academic institutions, but also with potential recruits. However, the results of

this experiment have not been made available. A more effective way to interact with

society and to gain pubic support may be to release information that no longer

needs to be classified or restricted for public use. The release in early 2002 of information contained in the DFS files was an important action initiated by President

Fox. The files contained information about the 1968 student rally in Mexico City409

and the “dirty war” that had, until then, remained hidden.410 In sum, as Hulnick

points out, “being public about secret intelligence may be just as important in a

democratic society as being secret about it.”411

Control and Oversight

Under the second criterion for gauging professionalism, an indispensable element

is the existence of a legal framework that regulates intelligence procedures and operations. Like any other intelligence service, CISEN has recently been subject to some

degree of oversight from the media, scholars, and civic society. However, unlike

many other professional agencies, the Mexican intelligence agency does not have yet

a legal framework that regulates its activities. This situation increases the inherent

autonomy that all intelligence services possess, and nurtures the possibility of abuse

of authority.

The establishment of legislative oversight systems in consolidated democracies has

prevented not only human rights violations but also the misuse of intelligence resources.

Furthermore, according to Maldonado-Prieto, instead of adding more restrictions and

bureaucracy, these systems can favor efficiency, limit costs, increase their professionalism

409 On 2 October 1968 a student rally in the Tres Culturas Square in Tlatelolco, Mexico turned into

a massacre when an Army airborne battalion returned fire against the students after they were shot at,

apparently by some armed students. This incident resulted in numerous deaths at the hands of the

Army. Later, evidence pointed to a group of Army snipers, who started firing at their own troops, triggering the massacre. In 1999 two Mexican writers exposed the full story when the then-Defense Secretary, General Marcelino García-Barragan died, and left them a briefcase with his personal files and

archives about the 1968 incident. See Julio Scherer García and Carlos Monsiváis, Parte de Guerra

Tlatelolco 1968: Documentos del general Marcelino García Barragán: Los hechos y la historia

(Mexico, DF: Nuevo Siglo Aguilar, 1999). 410 On 22 January 2001 President Fox took the initiative of releasing these documents to the public.

See Grupo Reforma, “Pide Fox abrir archivo de Guerra Sucia” in Reforma (22 January 2001) at http:/

/www.reforma.com.mx/nacional/articulo/147365. This initiative resulted in the creation of a special

office under the Attorney General’s jurisdiction to investigate some of those particular events. See

Mayolo López “Abren a todos archivo de Guerra sucia” in Reforma, (24 March 2001) at: http://

www.reforma.com.mx/nacional/articulo/162253. 411 Hulnick, 190.
254

and finally, support a positive acceptance from society.412 A similar view is advanced by

Aguayo, who suggests that the strict supervision of the CIA by Congress and the American society during the last 20 years offers some proof that it is possible to achieve an adequate balance between efficiency and oversight of intelligence services. He also

comments that evolution within the CIA confirms that an intelligence service’s efficiency

depends much less on the impunity with which they work than on other factors such as

training and professionalism of their personnel.413

Unlike in the U.S. Congress, in Mexico there are no specific, “select” committees on

Intelligence in the Congress. The legislative branch in Mexico does not yet accept that it

could have a critical role in intelligence oversight, ranging from appointment confirmations to budget authorization. In truth, the only form of official control is by the executive

branch, through the Comptroller General’s Office (SECODAM) and the CISEN’s own

internal control system.414 The lack of a legal framework is perhaps the greatest challenge

to establishing a clear concept of professionalism among the intelligence services in Mexico. Without it, these agencies not only do not have clear limits to their functions, but also

they do not have the legal mechanisms they need to conduct their tasks.

International Perception

The final element associated with the second criterion addresses the perception that the

“international intelligence community” has about a particular country’s intelligence services. This is important for two reasons. First, even these informally associated agencies

tend to stereotype some “members” as: 1) highly controlled (such as the Canadian Security Intelligence Service); 2) very autonomous (the Israeli Mossad); and 3) repressive (the

Cuban Intelligence Service). Second, this community is very strict in its “admission criteria.” Therefore, earning this community’s respect often means that a considerable degree

of professionalism is present. In Mexico’s case, as we have seen, the directors of eight different foreign intelligence agencies agreed to participate in a panel discussion held in

Mexico that highlighted this country’s intelligence apparatus. The publication of the proceedings in the Revista Nacional de Administración Publica415 suggests that Mexican

officials wish to advertise the positive reputation of its intelligence services among foreign counterparts.

412 “Principios generales y marco conceptual de la propuesta de creación del Sistema Nacional de

Inteligencia del Instituto de Ciencia Política de la Universidad de Chile,” Programa Estado, Defensa

Nacional y Fuerzas Armadas para el siglo XXI (Santiago: June 2001) in Carlos Maldonado-Prieto,

Servicios de Inteligencia en Sudamérica: Estado de situación en una perspectiva comparada (Fort

Benning, GA: Western Hemisphere Institute for Security Cooperation, June 2002). 413 Aguayo, “Intelligence Services and Transition to Democracy in Mexico,” 142. 414 In addition, during the first months of the Fox administration, the National Security Advisor and

the Commission for Respect and Order were supposed to recommend and advise the president on

intelligence matters. However, this structure disappeared after the first year. 415 Alegre, 13-19.
255

One of the weaknesses mentioned in the Fox administration’s evaluation of CISEN in

2001 is that this agency engages in very limited international cooperation.416 In today’s

context, terrorism, drug-trafficking, transnational crime, money laundering, illegal immigration, weapons smuggling and nuclear proliferation are principal challenges to hemispheric security. Mexico itself is not exempt from these threats since they have no respect

for sovereignty, national integrity, or political ideology. Therefore, the measures to

address them cannot be unilateral, but must be shared.

In the wake of the 11 September 2001 attacks on the U.S., although evidence showed

that none of the 19 hijackers had entered the U.S. through Mexico, CISEN’s Director

Eduardo Medina acknowledged the possibility that terrorist cells might attempt to enter

the U.S. across the Mexican border.417 Therefore, he emphasized the importance of

increasing intelligence cooperation with the U.S. and Canada to protect both the Mexican

society and North American borders.418 Similarly, during the same year, cooperation and

information exchange agreements were signed, through the Mexican Office of the

National Security Adviser, with Canada, Colombia, Spain, and more recently with Guatemala. Another important step toward closer international cooperation was the creation of

a joint Antiterrorism Intelligence Center by Mexico and the U.S. where the former participates with CISEN and the PFP.419

INTELLIGENCE SERVICES IN MEXICO: THE CURRENT SITUATION

Raul Benitez-Manaut and Craig Deare comment that in Mexico a societal modernization project is still under way. However, they note that the speed of economic reforms has

not been followed by reforms in the political system and the state structure, especially in

the security, military and intelligence institutions.420 The proliferation of social actors, the

liberalization of the economy, and the increase of organized political participation, eventually led to a democratic change in July of 2000 after seventy years of a single-party sys416 The complete results of the evaluation are available on line at: http://www.cisen.gob.mx/

discurso_inap.htm#3. 417 The Washington, DC-based Center for Strategic & International Studies (CSIS) proposes some

mechanisms to achieve effective intelligence sharing and confidence between Mexico and the U.S.

See CSIS, New Horizon in U.S.-Mexico Relations, Recommendations for Policymakers. A Report of

the U.S.-Mexico Binational Council (CSIS, CIDAC, ITAM, University of Texas at Austin: September

2001). 418 Medina-Mora made these comments at the conference on “Los nuevos retos o amenazas a la paz

y la seguridad internacionales,” held at the Mexican Secretariat of Foreign Relations (SRE) on 25

October 2001. See Adriana García “Insta Cisen a rediseñar la seguridad en fronteras” El Universal, 25

October 2001, Secc. Nacion, 26. 419 Interview with the Executive Secretary of the National Public Security System (SNSP), Secretariat of Public Security, Mexico City, 14 October 2002. 420 Craig Deare and Raul Benitez-Manaut, “U.S.-Mexico Defense Relations at the Beginning of the

21st Century: Conflict, Cooperation and Outlook,” unpublished paper (Washington, DC: National

Defense University, Center for Hemispheric Defense Studies, September, 2002).
256

tem of rule. The role of a professionalized intelligence service in these critical changes

remains a matter for further research.

However, professionalism among intelligence personnel “does not exist in splendid isolation from the national political context, nor from the more detached observations of “civic society” according to Lemozy and Swenson.421 Indeed, the political

context in Mexico prior to the 2000 election process forced a dichotomy within

CISEN. According to Aguayo, there were two tendencies among CISEN management before that date. One was oriented toward accelerated openness and modernization, while the other continued to infiltrate political organizations and opposition

parties.422 The former reflected an acceptable degree of professionalism among

intelligence personnel, while the later resurrected an unsavory relationship with the

executive power. 

When President Fox took office in December of 2000, CISEN was operating under

adequate management as a result of some of the previously mentioned practices. Therefore, one of the first challenges of his administration was to generate a professional

intelligence service. Before making any important changes within the CISEN, this

administration decided to conduct a top-to-bottom evaluation from January through

April of 2001 in order to have a clear picture of the current situation of the agency. The

evaluation was conducted by a special commission423 and allowed the new director,

Eduardo Medina-Mora, not only to highlight the Center’s strengths and weaknesses, but

also to set up a guideline for reorganization.424

According to the evaluation results, one of the Center’s main weaknesses is the lack of

a legal framework, as noted above. Other weaknesses mentioned in the report are the

CISEN’s tendency to overestimate threats and its inadequate strategic planning. Finally, a

noticeable weakness exists in the persistence of some internal favoritism and unflattering

bureaucratic practices.425

In contrast, among the Center’s strengths is its admirable use of public resources.

The Secretary of Control of the Administrative Development (SECODAM) performed

an exhaustive audit of the 1999 and 2000 fiscal years without finding a single trace of

improper use of federal monetary resources. Another important strength is the existence

421 Swenson and Lemozy, 7. 422 Aguayo, La Charola , 257-258. 423 The commission included the heads of the Interior, National Defense, Navy, and Public Security

Secretariats or Departments; the Attorney General, the head of the Office for Government Innovation,

the Legal advisor of the Office of the President and the erstwhile National Security Advisor. In addition, it included 13 independent intelligence scholars from different academic institutions. 424 As noted earlier, results of this evaluation are available at http://

www.cisen.gob.mx.discurso_inap.htm#3. 425 One newspaper article reported improper practices by two CISEN employees of the Legal

Department. Miguel Badillo, “Investigan anomalías en áreas del Cisen: SG,” El Universal, 12 April

2002, Secc. Nación, 23.
257

of a professional and well-trained civil service with an institutional career projection, a

notable sense of belonging and a good quality of work. This service operates under a

methodology that allows it to reach results with a great degree of confidentiality, a function of working exclusively under a “need-to-know” basis, in terms of access to protected information. Additionally, the results confirmed that CISEN was one of the few

entirely reliable institutions not yet penetrated by either drug-trafficking or organized

crime. Since 1999, with the creation of the Federal Preventive Police (PFP), the CISEN

conducts no operational tasks.426

CONCLUSION

Within a democratic environment, professional intelligence services are expected to

have clear recruiting and training methods, civil service-based career opportunities,

access to state-of-the-art technology, an adequate internal control and effective compartmentalization. These basic requirements will ensure that an intelligence agency and

its personnel will perform sanctioned activities efficiently and properly. After several

years of corruption, impunity and inadequate management, Mexico’s main intelligence

agency appears to have managed to leave aside the “political police” role and to avoid

human rights violations that doomed the DFS. This achievement should allow the

agency to transform and to professionalize itself to the point at which it is willing to

interact positively with all representative sectors of society.

Looking at CISEN’s current level of interaction with civil society and comparing it

with that of its predecessors, it is possible to affirm that the Mexican intelligence service is handling openness and interaction with civic society groups to an acceptable

degree. However, further interaction should be sought by both government and academia to obtain the full possibilities and benefits of intelligence professionalism.

In terms of public perceptions, as refereed through the media, in the last year of

President Ernesto Zedillo’s administration, a series of intelligence scandals (a

common and even welcome symptom of a democracy) eventually forced public

discussion about intelligence. Adequate management led the CISEN to achieve

closer interaction with the media, resulting in broader information about the institution becoming available to the public. Nevertheless, some journalists, notably in

the written media, still seem to prefer to report only the news associated with

political espionage rather than with the fuller range of professional intelligence

activities.

Furthermore, it now appears that sufficient methodological awareness exists within

CISEN to try to anticipate threats and to advise government officials. These developments have begun to earn expressions of respect from the international intelligence

community. Such respect, although not easy to win, is nonetheless easy to lose. Thus,

426 In 1998 CISEN’s operations branch was separated to create the Federal Preventive Police’s

(PFP) Intelligence Directorate that assumed all operative activities. Turbiville presents a detailed

description of PFP’s creation, structure and performance in Military Review (cited earlier).
258

Aguayo’s recent description of CISEN personnel appears apt: “A brotherhood of public servants that make proper use of public resources, whose primary commitment is

to the institution they belong to, and that are willing to give up the public acknowledgement that all or almost all public servants enjoy.”427

Finally, a remaining challenge in Mexico, as well as in several countries in Latin

America, is the development of a constitutionally regulated intelligence service.

Despite CISEN’s recent reform process, which establishes the basis for a truly professional intelligence service within a democratic context, roadblocks to broadly

based, constitutional democracy are yet to be removed. Still, it is possible to affirm

that a considerable part of today’s intelligence personnel are aware (as a result of the

professionalization process that started in the late 1990s) of their important, nonpartisan, independent role and mission in a democratic Mexico.

BIOGRAPHY

José Omar Rodríguez of Mexico has conducted research on Mexico’s national security, U.S.-Mexico relations, defense policy, and intelligence issues. He has contributed articles about Mexico’s naval issues to the Proceedings of the U.S. Naval Institute Press. He

participated as an exchange student at the Naval Reserve Officers Training Corps unit of

Miami University. He holds a Bachelor of Arts in International Relations from Universidad

de las Américas-Puebla, in Mexico. He served as an instructor for the Directorate of Professional Training of the State Attorney’s Office (PGJE). Additionally, he has worked with the

National Defense University’s Center for Hemispheric Defense Studies. He is a graduate of

the Inter-American Defense College in Washington DC, and recently worked at the Western

Hemisphere Institute for Security Cooperation at Fort Benning, GA, where he graduated

from the U.S. Army Training and Doctrine Command (TRADOC) Instructor Course. The

author has received training sponsored by the U.S. Embassy in Mexico City in several

topics such as Counterterrorism, Police Intelligence and Airport Security among others.

In addition, he was invited to attend a course on National Security by the Galilee College

in Israel, and currently works for the State Coordinating Council of the National System

for Public Security. omar3rg@hotmail.com

427 Aguayo, La Charola, 252.
259

Profesionalismo del Personal de Inteligencia:

El Caso de Chile

Carlos Maldonado Prieto

Resumen 

En el presente artículo se analizan, en forma descriptiva, las principales características de

la Comunidad de Inteligencia de Chile, sus formas de reclutamiento y perfeccionamiento

profesional del personal. Asimismo, se presentan los avances que se han logrado en la futura

conformación del Sistema Nacional de Inteligencia — que incluirá más eficientes mecanismos de vigilancia o control — , y se señalan las diversas alternativas de estudio sobre temas

de inteligencia. Se concluye que, gracias a los progresos conseguidos en la transición

democrática que ha vivido el país desde 1990, la Comunidad de Inteligencia es ahora más

eficiente y profesional. No obstante ello, adolece de fallas tales como, por ejemplo, la falta

de una escuela nacional de inteligencia única e integrada por todas las agencias.

Introducción

Los servicios de inteligencia son recientes en la historia política chilena. Hasta 1973,

solamente las Fuerzas Armadas y los dos cuerpos policiales cumplían estas funciones.428

En el período dictatorial (1973-1990), surgieron varias organizaciones de inteligencia que

ejercieron funciones de policía política dedicada a la represión y el espionaje.429

428 Carabineros de Chile es una policía de carácter preventivo que tiene a cargo el orden y seguridad

del país. Es uniformada y posee fuero militar. Fue creada en 1927. Investigaciones de Chile es un

cuerpo de policía judicial que realiza la investigación de los delitos cometidos. Fue establecido en 1932

y posee carácter civil. Véase a Carlos Maldonado Prieto, “Orden público en el Chile del siglo XX:

Trayectoria de una policía militarizada”, Peter Waldmann, ed., Justicia en la calle. Ensayos sobre la

Policía en América Latina (Medellin, Colombia: Konrad-Adenauer-Stiftung; ISLA-Universität Augsburg; CIEDLA-Buenos Aires, 1996), 73-97, y general inspector René Peri Fagerstrom, Apuntes y transcripciones para la historia de la función policial en Chile (Santiago: s.n., 1982). 429 La Dirección de Inteligencia Nacional (DINA) y la Central Nacional de Informaciones (CNI)

fueron establecidas por decretos de la Junta de Gobierno en 1974 y 1977, respectivamente; en ese sentido se trató de organizaciones de carácter oficial. Estuvieron integradas por personal de las Fuerzas

Armadas, las policías de Carabineros e Investigaciones, analistas civiles, algunos paramilitares de

extrema derecha e incluso militantes de izquierda arrepentidos después de un duro cautiverio. Ambos

servicios tuvieron capacidad operativa y facultades policiales, tales como detención de sospechosos. La

CNI llegó a tener su propia escuela para formar a su personal. Por otro lado, el Comando Conjunto,

organización de hecho y fuera de la ley, fue una especie de coordinación de algunos servicios de

inteligencia de las Fuerzas Armadas. A estos tres organismos se le atribuyen centenares de crímenes

políticos y la desaparición de personas. Véase a Mónica González y Héctor Contreras, Los secretos del

Comando Conjunto (Santiago: Ornitorrinco, 1991); Jorge Molina Sanhueza, Crimen imperfecto: historia del químico DINA Eugenio Berríos y la muerte de Eduardo Frei (Santiago: LOM Editores, 2002) y

Ascanio Cavallo y otros, La historia oculta del régimen militar (Santiago: Grijalbo, 1997).
260

Dada su connotación especialmente represiva, ninguno de estos organismos fue capaz de

llevar adelante inteligencia estratégica de calidad. Por ejemplo, no pudieron predecir la crisis limítrofe de 1978 con Argentina; el surgimiento del movimiento guerrillero de Neltume

en los años ochenta; la guerra de las Malvinas en 1982; la masiva internación de armas realizada por el Frente Patriótico Manuel Rodríguez (FPMR) y el subsiguiente atentado contra

el general Augusto Pinochet en 1986, y menos su derrota en el plebiscito de 1988.430

Terminado el régimen militar, recién comienza a discutirse en la opinión pública —

tímidamente al principio, con mayor convicción a medida que transcurre el tiempo y se

consolida la transición democrática — la importancia de la función inteligencia como

labor de Estado. Sin embargo, esta discusión ha estado fuertemente influenciada por el

tema de la masiva violación de los derechos humanos ocurrida durante ese período, su

judicialización y los efectos políticos en la relación civil-militar. Por lo mismo, con el

devenir del tiempo no se han erradicado completamente prejuicios fuertemente enraizados en la población, los que tienen que ver básicamente con la sospecha de que los organismos de inteligencia seguirían utilizando procedimientos ilegales o, al menos, reñidos

con la ética de funcionamiento del resto de la administración del Estado.

Pese a la permanencia de ciertos resquemores de la opinión pública — basados más en

la memoria histórica que en eventuales hechos punibles específicos — las agencias de

inteligencia militar, policial y más recientemente civil, han ido desarrollando un fuerte

profesionalismo, sobre todo desde que el país recuperó la democracia en 1990. Sus procedimientos de reclutamiento, sistema de ascensos, métodos de perfeccionamiento y campos de acción están ahora clara y taxativamente especificadas en leyes y reglamentos.431

Como hipótesis de trabajo se puede plantear que, con contadas excepciones del pasado, la Comunidad de Inteligencia chilena ha desarrollado un fuerte ethos profesional,

basado en una acendrada vocación de servicio. Dicho profesionalismo se debe a un

bagaje de conocimientos y habilidades específicas para desempeñarse en un campo tan

significativo del esfuerzo humano como es la inteligencia. Por lo mismo, ha podido

desarrollar todas las cualidades que hacen singular a su profesión en el sentido weberiano. Se trata “ante todo [de] un servicio único, definido y esencial para la sociedad.

Constituye una vocación que se espera mantener durante toda la vida, basada en conocimientos y técnicas intelectuales específicos para realizar el servicio que se presta.

Requiere, entonces, de una preparación especializada y formal que reclama un campo

de autonomía, tanto para el profesional como para el cuerpo al cual pertenece. Pone su

430 “El juego secreto del poder”, La Gironda, Santiago, abril 2002, 14. 431 El fortalecimiento de los controles y reglamentos internos se deben en gran medida a la labor de

la Comisión de Defensa de la Cámara de Diputados que, en los años 1992 y 1993, hizo una investigación de varios eventos de espionaje político, presentando recomendaciones para establecer mecanismos de control interno de las actividades de inteligencia, y consagrando varios principios éticos

rectores de la actividad. Más detalles en Carlos Maldonado Prieto, “Servicios de Inteligencia en

Sudamérica: Estado de situación en una perspectiva comparada”, Instituto de Cooperación para la

Seguridad Hemisférica (WHINSEC, Fort Benning, GA, 2002). Disponible en http://www.benning.army.mil/ whinsec/Fellows/Spa_Fellows.htm.
261

énfasis más en el servicio prestado que en las ganancias obtenidas y exige una organización donde realizarla”.432

En el nuevo período democrático que ya perdura por doce años, la Comunidad de

Inteligencia chilena ha desarrollado su labor en forma “profesional”, sin escándalos ni

actos ilegales, cultivando siempre una actuación ética y evitando la politización y el espionaje político, tan característico en otros lugares.433

En las siguientes líneas se bosquejan someramente las principales características de la

Comunidad de Inteligencia chilena, las formas de reclutamiento y perfeccionamiento profesional de su personal. También se avanzan algunas ideas sobre la futura conformación

del Sistema Nacional de Inteligencia que se establecerá en el país y se pasa revista a las

diversas alternativas de estudio que existen sobre temas de inteligencia, las que finalmente

posibilitan un mejoramiento del estado de profesionalismo.

La Comunidad de Inteligencia

La Comunidad de Inteligencia de Chile está integrada por la Dirección de Seguridad

Pública e Informaciones (DISPI), dependiente del Ministerio del Interior, la que será

reemplazada por la Agencia Nacional de Inteligencia (ANI), apenas sea aprobada la

nueva ley que regula el sistema nacional de inteligencia del país y que, al momento de

la redacción de este artículo, se encuentra en el Congreso; la Dirección de Inteligencia

de Defensa del Estado Mayor de la Defensa Nacional (DID); las Direcciones de

Inteligencia de las Fuerzas Armadas, y las Direcciones o Jefaturas de inteligencia de las

Fuerzas de Orden y Seguridad Pública, o sea, Carabineros de Chile y la Policía de

Investigaciones de Chile.

432 General de división Roberto Arancibia Clavel, La influencia del Ejército chileno en América

Latina, 1900-1950 (Santiago: CESIM — Centro de Estudios e Investigaciones Militares del Ejército

de Chile, 2002), 39. Arancibia Clavel fue director de Inteligencia del Ejército entre los años 2000 y

2001. 433 Excepcionalmente, entre los años 1990 y 1992, se sucedieron varios escándalos de espionaje

político, donde aparecieron involucrados funcionarios de servicios de inteligencia. En 1990, un

diputado gobiernista denunció persecuciones y seguimientos que habrían realizando miembros de la

inteligencia militar; en 1992, un capitán del Ejército grabó clandestinamente la conversación de dirigentes de un partido de oposición, y la prensa denunció un acto de espionaje en contra del gobierno y

los partidos oficialistas, efectuadas por un agente que resultó ser un suboficial de la Dirección de

Inteligencia del Ejército (DINE). Dichas acciones dieron pie a la creación de una comisión de investigación de la Cámara de Diputados. Véase a Carlos Maldonado Prieto, “Servicios de Inteligencia en

Sudamérica: Estado de situación en una perspectiva comparada”; “Palma denunció seguimientos de la

DINE a parlamentarios”, La Época, Santiago, 28 noviembre 1990, 10; Carolina García de la Huerta y

Francisco Javier Piriz, Piñera versus Matthei (Santiago: Cochrane, 1993), y “Revisarán normas y

actividades de servicios de inteligencia”, El Mercurio, Santiago, 3 septiembre 1991, C02.
262

Fuente: Compilada por el autor.

Haciendo de cabeza de la Comunidad de Inteligencia se encuentra actualmente la

Dirección de Seguridad Pública e Informaciones (DISPI). Ésta fue creada en 1993, de

acuerdo a lo estipulado en la ley N° 19.212, como un servicio de carácter directivo, técnico y especializado, dependiente directamente del Ministerio del Interior. Expresamente,

se estableció como un organismo sin carácter operativo.434 Se trata del primer servicio de

inteligencia compuesto íntegramente por civiles en la historia del país. Cuenta con una

dotación de alrededor de cien personas.435

Además, forman parte de la Comunidad de Inteligencia cuatro agencias de

carácter militar y dos de tipo policial. En orden jerárquico, primero se encuentra la

Dirección de Inteligencia de Defensa (DID). Es la agencia de inteligencia del

Estado Mayor de la Defensa Nacional, que centraliza la información y las apreciaciones de inteligencia de las Fuerzas Armadas y asesora, en el nivel políticoJerarquía de las Instituciones de Inteligencia del Estado

Organización Dependencia Función

Año de 

Creación

DISPI (será 

reemplazada por la 

ANI)

Ministro del Interior Inteligencia de Estado y 

cabeza del Sistema de 

Inteligencia de Estado

1993

DID Ministerio de Defensa 

(MINDEF)

Centraliza la información y 

las apreciaciones, y asesora 

al EMDN; al MINDEF; a la 

Junta de Comandantes en 

Jefe de las FF.AA. y 

CONSUDENA

1942

DINE Comandante en Jefe 

del Ejército

Inteligencia y 

contrainteligencia militar

1891

DIFA Comandante en Jefe 

de la Fuerza Aérea

Inteligencia y 

contrainteligencia en el 

campo aéreo

1976

DIRINTA Comandante en jefe 

de la Armada

Inteligencia y 

contrainteligencia Naval

1965

DIPOLCAR General Director de 

Carabineros

Inteligencia policial 1974

JIPOL Director de 

Investigaciones

Inteligencia policial 1987
263

estratégico, al Ministro de Defensa, a la Junta de Comandantes en Jefe de las Fuerzas Armadas y al Consejo Superior de Defensa Nacional (CONSUDENA). Fue

creada en 1942 como Departamento II de Inteligencia del entonces Estado Mayor

de Coordinación de la Defensa Nacional. Luego pasó a llamarse Dirección de

Inteligencia de la Defensa Nacional (DIDENA). Desde 1992 adquirió su actual

denominación.436 Este servicio es pequeño en número de integrantes, muchos de los

cuales son empleados civiles de las Fuerzas Armadas. No posee capacidades operativas y se nutre de información proporcionada por las demás agencias militares.

Opera exclusivamente en Santiago, la capital del país. 

Luego se encuentran las Direcciones de Inteligencia de las Fuerzas Armadas. En el

Ejército, la función inteligencia quedó establecida formalmente con la creación del

Estado Mayor General, el que fue creado con asesoría de los oficiales alemanes que contribuyeron a la profesionalización del Ejército. Esto ocurrió luego de la guerra civil de

1891. En 1901, se estableció el Departamento de Reconocimiento e Informaciones.437 En

1964, adquiere su actual denominación de Dirección de Inteligencia del Ejército (DINE).

Sus miembros son básicamente militares en servicio activo, aunque también hay algunos

analistas que están en retiro o son empleados civiles de la institución.

En el caso de la Armada, el servicio de inteligencia fue establecido en 1965, bajo la

denominación de Departamento de Inteligencia del Estado Mayor General de la Armada.

En 1968, pasó a llamarse Servicio de Inteligencia Naval. Y, finalmente, en 1986, adquiere

su actual nombre de Dirección de Inteligencia de la Armada (DIRINTA). Este servicio

está conformado exclusivamente por personal uniformado, tanto en servicio activo como

en retiro. Está desplegado en todo el territorio y en las unidades de la flota.

434 Según el artículo 3, inciso b de la ley que la creó, la DISPI puede “recabar, recibir y procesar, en

el ámbito de su competencia, los antecedentes y la información necesarios para producir inteligencia”.

Sin embargo, el texto legal no la faculta para actividades operativas como intercepciones telefónicas,

violación de la correspondencia, detención de personas, etc. Esto no implica que la DISPI prescinda

del trabajo de recopilación y se concentre exclusivamente en el análisis. Pese a sus limitaciones, a

través del tiempo ha logrado establecer sus propias redes para la obtención de información, tanto dentro como fuera del país. 435 El texto de la ley 19.212 se puede ver en “Ley No. 19.212: Crea la Dirección de Seguridad

Pública e Informaciones”, (Publicada en el Diario Oficial No 34.554, de 30 de abril 1993); reproducida en http://www.fas.org/irp/world/chile/ChileDSP.htm. Para un artículo que critica el sistema de

inteligencia chilena, véase a Hugo Gutiérrez Gálvez, “Comentarios sobre dos propuestas legislativas:

Creación de un sistema nacional de inteligencia y modificación de la ley antiterrorista”, en http://

www.derechos.org/nizkor/chile/libros/rev/op2d.html. 436 Estado Mayor de la Defensa Nacional, 1942-1992, Cincuentenario (Santiago: Camugraf Ltda.,

1992), 27 y sigs. 437 Dirección de Inteligencia del Ejército, La inteligencia militar en Chile. Cien años de la Dirección de Inteligencia del Ejército de Chile, 1901-2001 (Santiago: Instituto Geográfico Militar, 2001),

137-149.
264

La Fuerza Aérea posee una Dirección de Inteligencia (DIFA) desde 1976. Este

organismo se encarga de procesar la información sensible de su competencia. Está

desplegada en todo el país. Sin embargo, la Fuerza Aérea no cuenta con una escuela

de inteligencia como las demás instituciones de la defensa nacional.

Seguidamente, vienen las agencias de inteligencia policial. En el caso de Carabineros de Chile, la Dirección de Inteligencia fue organizada por primera vez en

1974. Su sucesora es la actual Dirección de Inteligencia Policial de Carabineros

(DIPOLCAR), a cargo de un general de la institución, que data de 1990, cuando se

elevó el Departamento de Asuntos Internos (O.S. 4), dependiente hasta ese

momento de la Dirección de Orden y Seguridad, a la categoría de Dirección.438

Dentro de sus ámbitos de acción se encuentra procesar los antecedentes sobre determinadas situaciones, para contribuir a la toma de decisiones que competen a la

jefaturas, confeccionar análisis tácticos y apreciaciones de escenarios ante eventos

especiales, desarrollar una apreciación de carácter policial sobre el panorama

nacional en los rubros de orden público, laboral, social y educacional, señalando su

probable evolución inmediata, confeccionar estudios de seguridad relacionados con

el personal y las instalaciones de la institución, las embajadas y los servicios

públicos, proporcionar servicios de seguridad a personas importantes y protección a

determinadas personas en cumplimiento a los mandatos expedidos por los Tribunales de Justicia.

Desde fines de 2002, la DIPOLCAR está dividida en cuatro departamentos, a saber,

Informaciones (antes Análisis), Seguridad Institucional (antes Contrainteligencia),

Docencia y Apoyo (antes Inteligencia) y Coordinación Dipolcar Secciones.

En el caso de la Policía de Investigaciones de Chile existe una Jefatura de

Inteligencia Policial (JIPOL) que fue creada en 1987. Es el organismo encargado de

reunir y procesar la información de inteligencia policial, coordinando y controlando

la acción a nivel nacional en esta materia para la toma de decisiones del alto mando

institucional.

La JIPOL se estructura a través del Departamento de Contrainteligencia, el

Departamento de Informaciones e Inteligencia, el Departamento de Análisis y el

Departamento de Inteligencia de las Comunicaciones. Al mismo tiempo dependen

de ella la Brigada de Inteligencia Policial de Santiago, la Brigada de Investigaciones Policiales Especiales y el Grupo de Operaciones Táctico. 

En 1992, la superioridad institucional dispuso la existencia de una Brigada de

Inteligencia Policial en cada Zona Policial, dependiente directamente del jefe zonal, como

438 El Departamento de Asuntos Internos reemplazó, en 1985, a la Dirección de Informaciones y

Comunicaciones de Carabineros (DICOMCAR). Este organismo de inteligencia, creado en 1981, fue

responsable de varios crímenes políticos durante la dictadura militar, los que causaron profunda conmoción pública. Véase a Elías Padilla Ballesteros, La memoria y el olvido: Detenidos desaparecidos

en Chile (Santiago: Ediciones Orígenes, 1995).
265

así mismo se estableció que en cada comisaría de Investigaciones de Chile existiera una

Oficina de Inteligencia dependiente directamente del jefe de dicha unidad.439

Se puede señalar que, luego de iniciales tropiezos, producto de lógicas corporativas enraizadas y suspicacias de tipo ideológico, se ha establecido una creciente

cooperación entre los servicios de inteligencia de las Fuerzas Armadas y las

Policías, por un lado, y el nuevo organismo civil, por el otro. Esto se evidencia en el

continuo intercambio de información y apreciaciones, tanto en temas internacionales — con las Fuerzas Armadas — como en cuestiones de orden interno, en el caso

de las Policías.

Uno de los puntos esenciales en un armonioso trabajo conjunto fue el temprano

convencimiento mutuo, después de 1990, de que la separación de funciones es una

de las llaves en el éxito del trabajo de inteligencia. Este principio se estableció

rápidamente, y, salvo excepciones, no se ha producido una duplicidad de funciones ni la invasión de un servicio en el campo de atribución de otro servicio. Esto

tiene especial relevancia en cuestiones sensibles como la seguridad interior. Desde

un principio, los organismos de inteligencia militar entendieron que su labor se

debe circunscribir a la inteligencia y contrainteligencia referida a la seguridad

externa del país.

En los casos de la minoría étnica mapuche que se ha movilizado reivindicando

sus tierras y exigiendo mayores derechos civiles, y en el combate a los grupos subversivos aún existentes, a modo de ejemplo, solamente el servicio civil y las

Policías han efectuado análisis y apreciaciones de inteligencia. Las Fuerzas Armadas se han limitado a observar atentamente y, según declaraciones públicas, a ofrecer toda su colaboración al nivel correspondiente.440

439 Manuel Gallardo Cárcamo, “La Problemática de la Inteligencia en América Latina: Análisis

del caso chileno,” Seminario REDES 2001, 22-25 mayo 2001 (Washington, D.C.: National

Defense University, Center for Hemispheric Defense Studies), 14-17, disponible en http://

www3.ndu.edu/chds/REDES2001/Plenary.htm#Panel3:“IntelligenceI”

C:\TEMP\Gallardo_Intel%20Panel%20I.rtf. 440 Desde 1999, el Ejército ha venido estudiando atentamente la cuestión mapuche, pero sin intervenir. En “Ejército advirtió sobre escalada del conflicto”, El Mercurio, Santiago, 5 febrero 2001, C5.

Por su parte, el general Ricardo Izurieta, comandante en jefe del Ejército hasta marzo de 2002, señaló

a propósito de un secuestro con características subversivas, que la información de inteligencia residual

que posee la institución siempre estará disponible oportunamente “para beneficio del país”. En “Sorpresiva declaración de Izurieta sobre frentistas”, La Tercera, Santiago, 19 febrero 2002, 4.
266

La Dirección de Seguridad Pública e Informaciones

En su breve historia institucional, la Dirección de Seguridad Pública e Informaciones

(DISPI) se ha desarrollado como una agencia muy profesional, respetada por sus pares y

con una excelente imagen pública, tanto dentro como fuera del país.441 Una explicación

para esa fama puede ser la falta de capacidades operativas del organismo, como así también el alto nivel profesional de sus integrantes.

Un ejemplo de ello son los elogios de una parte de la prensa chilena, acostumbrada por lo

general a ser especialmente incisiva en materia de organismos de inteligencia. Según la revista

Qué Pasa, la DISPI actúa en silencio pero eficientemente, anotándose triunfos en la predicción

de fenómenos políticos complejos en países de la región y en el combate al terrorismo islámico. 

Aunque la nómina del personal es desconocida, casi la mitad de ellos son

analistas. El resto lo integra personal administrativo y técnicos. Abogados,

geógrafos, cientistas políticos, economistas, periodistas y expertos en relaciones

internacionales son algunos de los profesionales que forman este selecto grupo

de asesores. Casi tan reservado como la lista de sus integrantes es el método por

el que se logra ingresar a esta unidad. Según reveló Qué Pasa en una edición

anterior, el reclutamiento consta de un minucioso proceso de búsqueda y selección que puede durar hasta dos meses. Una vez incorporado, el nuevo agente

debe aprobar un curso de entrenamiento en una Escuela de Inteligencia privada.

Éste contempla un curso primario de 40 horas, con énfasis en la ética y el marco

legal al que están supeditados quienes realizan esta actividad. Los neófitos enrolados necesariamente aprenden fundamentos teóricos de inteligencia, producción de documentos, resolución de conflictos, administración, sistemas de

compartimentación, redes y técnicas de búsqueda. Asignaturas como ciencias

políticas, terrorismo, economía, medioambiente, materias internacionales, narcotráfico, islamismo y crimen organizado, se imparten según el área al que será

destinado el futuro analista. “Se privilegia gente con experiencia en el área que se

busca cubrir. También a quienes tengan postgrados y la edad de los elegidos no

sobrepasa los 40 años”, afirma una fuente.442

441 Su predecesor, el Consejo de Seguridad Pública, conocido coloquialmente como “La Oficina” y

que existió entre 1991 y 1993, no ha tenido la misma reputación. Este organismo, creado por decreto

del Presidente Patricio Aylwin, logró desmantelar a los grupos de guerrilla urbana que surgieron

durante la dictadura militar, es decir MAPU-Lautaro, Movimiento de Izquierda Revolucionaria (MIR)

y Frente Patriótico Manuel Rodríguez (FPMR). Las mayores críticas tienen que ver con la utilización

de informantes pagados y ciertos actos que habrían rayado en la ilegalidad, además del hipotético

encubrimiento a los asesinos de Jaime Guzmán, un senador opositor asesinado en 1991. Estas acusaciones — ninguna de las cuales ha sido probada por la Justicia del Crimen — no logran empañar, sin

embargo, la eficiencia de su labor al haber desarticulado a los grupos subversivos sin muertes ni torturas. Véase a Udo João Gonçalves, “Tras ocho años se cierra Caso Guzmán”, La Tercera, Santiago, 19

marzo 1999, 5. 442 Carlos Saldivia, “Los misterios que rodean a la DISPI”, Qué Pasa, Santiago, 28 junio 2002, 39-40.
267

También se conocen elogios del extranjero. Un destacado especialista

peruano escribe que sus gabinetes de análisis estratégicos están formados

enteramente por civiles, profesionales con grado de maestría y que desempeñan funciones paralelas como docentes universitarios y prolíficos escritores, periodistas y ensayistas. Hasta tienen sus páginas web personales y

algunos de ellos han elaborado los mejores informes y textos que he leído

sobre el servicio militar ... en el Perú. La DISPI será reemplazada por la

Agencia Nacional de Inteligencia (ANI). Un factor clave de este cambio sería

el de su burocracia interna. La DISPI dispone actualmente de cien escasos

funcionarios (probablemente uno de los servicios menos “congestionados”

del área sudamericana) y planea ampliar a 49 más para la ANI. Ellos serán

elegidos — como corresponde a un órgano de inteligencia profesional — en

base a un escrupuloso y estricto concurso público de méritos (que evitará las

consabidas y negativas “recomendaciones”) y que no excluye a militantes de

partidos políticos ... Han sido diez años fructíferos, hay que reconocerlo, en

un marco de trabajo muy silencioso, sigiloso y de bajo perfil, sin aspavientos

y desmitificando los viejos fantasmas que todavía merodean esta clase de

entidades (“amenaza comunista; enemigos del sistema”).443

Como ya se ha señalado, la Dirección de Seguridad Pública e Informaciones fue

creada en 1993. La misión de esta Dirección es proporcionar al gobierno la información,

los estudios, el análisis y las apreciaciones de inteligencia que éste requiera para formular

políticas y adoptar medidas y acciones específicas, en lo relativo a conductas terroristas y

otras que puedan constituir delitos que afecten el orden público y la seguridad pública

interior.

El Ministro del Interior, quien coordina las actividades de los organismos de seguridad

pública interior, se transforma en el receptor natural de toda la inteligencia producida por

la DISPI, como así mismo de toda información de que dispongan en las materias de competencia de la Dirección, las autoridades y funcionarios de la administración del Estado

que constituyen el Comité Consultivo de Inteligencia.

Este Comité, que se reúne regularmente, es presidido por el Ministro del Interior y es

integrado, además, por el Subsecretario del Interior, el Subsecretario de Guerra del Ministerio de Defensa Nacional o su equivalente, el Subsecretario del Ministerio de Relaciones

Exteriores, el Director de la DISPI, el Subjefe del Estado Mayor de la Defensa Nacional y

los Jefes de Inteligencia de las Fuerzas Armadas y de las Policías de Carabineros e Investigaciones. Actúa como Secretario del Comité, el Jefe de la División de Análisis y Planificación de la DISPI y, en su defecto, el jefe de la División de Coordinación. A las

reuniones del Comité pueden asistir las autoridades o funcionarios de la Administración

del Estado cuya concurrencia sea solicitada por el Ministro del Interior. 

443 Andrés Gómez de la Torre, “La inteligencia en acción,” Expreso, Lima, 8 noviembre 2002,

26. Este artículo de opinión fue reproducido en Chile por La Nación, Santiago, 20 noviembre

2002, 12.
268

Aunque no está considerado en la ley de la DISPI, el director del servicio también concurre al Comité de Seguridad, que sesiona en forma quincenal. Este también es presidido

por el Ministro del Interior, y asisten como miembros el Subsecretario del Interior, el Subsecretario Carabineros, el Subsecretario de Investigaciones, el Intendente de la Región

Metropolitana, el Subjefe del Estado Mayor de la Defensa Nacional, el Director de Orden

y Seguridad de Carabineros y el Director de Investigaciones.

En su breve existencia, la DISPI no ha sido objeto de denuncias por violación de los

derechos ciudadanos ni otros actos ilícitos. Esto se ha debido, en parte, a la excelencia en

la selección del personal de analistas y de sus directores, considerados como personalidades relevantes en el país.444

La DISPI ha centrado su trabajo en el tema de la gobernabilidad democrática, a contrapelo del viejo esquema del enemigo interno de la Doctrina de Seguridad Nacional y de

la contrainteligencia tradicional contra los vecinos territoriales.

Luego de una rigurosa selección para ser incorporados, los profesionales aceptados

reciben las primeras nociones de inteligencia en el propio servicio. Luego cursan estudios

especializados en academias militares y universidades del país y del extranjero. También

asisten a seminarios y eventos académicos que puedan ser útiles para su desempeño.445

Frecuentemente, algunos analistas concurren a escuelas de inteligencia y a programas de

entrenamiento de servicios de inteligencia amigos en todo el mundo.

La Agencia Nacional de Inteligencia

Luego de los ataques terroristas del 11 de septiembre de 2001 en Estados Unidos, el

gobierno chileno reaccionó con una serie de iniciativas legislativas para combatir este

nuevo flagelo mundial. Además de suscribir acuerdos sobre represión de los atentados terroristas cometidos con bombas y financiamiento del terrorismo, el Ejecutivo anunció la

creación de una nueva agencia nacional de inteligencia que lidere la Comunidad de

Inteligencia del país.

A fines de ese año, el Presidente Ricardo Lagos envió al Parlamento un proyecto de ley

que establece una Agencia Nacional de Inteligencia (ANI), de carácter civil, que será

444 Isidro Solís, el primer director, es abogado de derechos humanos y anteriormente fue director de

Gendarmería, encargada de las cárceles. Actualmente es el Subsecretario de Aviación en el Ministerio

de Defensa. Le siguió Ángel Flisfisch, un destacado cientista político que por años ocupó altas funciones en el Ministerio de Defensa. Actualmente es responsable de la modernización del aparato estatal.

Mario Papi, el tercer director, es abogado y fue senador del Partido Radical Socialdemócrata. Gustavo

Villalobos dirige hoy el servicio. Es abogado y fue jefe del Departamento Jurídico de la Vicaría de la

Solidaridad, organismo de la Iglesia Católica que se destacó en la defensa de los derechos humanos

durante la dictadura militar. 445 Un buen número de analistas de la DISPI ha participado activamente en el Curso sobre Planificación de Defensa y Gestión de Recursos, dictado por el Centro Hemisférico de Estudios de Defensa

(CHDS), dependiente de la Universidad Nacional de la Defensa, en Washington, DC.
269

cabeza del Sistema Nacional de Inteligencia del Estado. En el documento, la ANI es concebida como un servicio público descentralizado, de carácter técnico y especializado,

dependiente del Presidente de la República, quien nombra a su director y es de su exclusiva confianza. En todos los sentidos, la ANI será la sucesora legal de la DISPI. 

En marzo de 2003, la Comisión de Defensa de la Cámara de Diputados despachó por

unanimidad el texto de la futura ANI, luego de lograrse un amplio consenso entre todas

las fuerzas políticas representadas en el Parlamento.446

Dos de los puntos más conflictivos del proyecto fueron despejados tempranamente. La

dependencia de la ANI fue establecida a nivel del Ministro del Interior, como ocurre

actualmente con la DISPI, y no a nivel presidencial como proponía el presente gobierno.

Por lo mismo, quedó sin sustento la petición inicial de varios políticos para que el Senado

pudiera ser consultado a la hora de nombrar al nuevo director. 

El proyecto consensuado hasta la fecha — falta todavía el trámite en el Senado —

tiene una serie de interesantes novedades. Quizás la más significativa es que se norma,

específicamente y por primera vez en la historia legislativa chilena, los métodos intrusivos

que deban efectuar los servicios de inteligencia, que en el proyecto se denominan “procedimientos especiales de obtención de información” (Título III). Estos procedimientos

“estarán limitados exclusivamente a actividades de inteligencia que tengan por objeto

directo o indirecto la protección de la seguridad exterior e interior del Estado, la contrainteligencia, el terrorismo nacional e internacional, el crimen organizado y el narcotráfico”

(artículo 24). Tales procedimientos son “a) La intervención de las comunicaciones

telefónicas, informáticas, radiales y de la correspondencia en cualquiera de sus formas; b)

La intervención de sistemas y redes informáticas; c) La escucha y grabación electrónica, y

d) La obtención de antecedentes sujetos a reserva o secreto bancario” (artículo 25). 

Cabe destacar que cuando se habla de crimen transnacional organizado se entiende

un tipo de crimen que pone en peligro los objetivos nacionales, la seguridad del Estado

y la defensa nacional. Con la ratificación de esta nueva normativa queda legalmente

descartado que en el futuro se quiera utilizar métodos intrusivos en áreas de normal

desenvolvimiento de la sociedad tales como la política, los sindicatos, las universidades

y otros similares.

La autorización se obtendrá de manos de un “Ministro de aquella Corte de Apelaciones

en cuyo territorio jurisdiccional se realizará la diligencia o donde se inicie la misma. Para

este efecto, el Presidente de cada Corte de Apelaciones designará por sorteo a dos de sus

miembros, por el plazo de dos años, y la solicitud podrá ser presentada ante cualquiera de

ellos” (artículo 26). Las medidas no podrán ser ejercidas por un período “superior a

noventa días, prorrogable por una sola vez hasta por igual período” (artículo 29).

Los servicios de inteligencia militares y policiales quedan facultados para efectuar

operaciones que necesiten métodos intrusivos. Sin embargo, en el caso de la ANI, habida

446 “Agencia nacional de inteligencia”, El Mercurio (Santiago), 9 marzo 2003, A3. 
270

cuenta de su carácter no operativo, los procedimientos especiales “serán ejecutados,

exclusivamente, por la Fuerza de Orden y Seguridad que se indique en la resolución

respectiva, la que deberá rendir cuenta al Director de la diligencia encomendada y de sus

resultados” (artículo 28).

El resultado de las diligencias debe ser comunicado al juez dentro del más estricto

secreto. Este último es un punto muy relevante. De hecho, el proyecto establece la obligación de guardar secreto a todos quienes — funcionarios o no — tengan conocimiento

de este tipo de operaciones.

Respecto al control de los organismos de inteligencia, la Comisión de Defensa de la

Cámara determinó que esto se efectuará por tres entidades: desde el punto de vista administrativo, por la Contraloría General de la República; en el área judicial, por los Tribunales

de Justicia y, políticamente, por una Comisión Especial que se crea en la Cámara de

Diputados, para lo que se debe previamente hacer una modificación a la ley orgánica constitucional del Congreso. 

Dicha Comisión estará integrada por siete diputados que no podrán ser cambiados

durante todo el período legislativo, es decir, durarán cuatro años en sus cargos. Sesionarán

en forma secreta, debido a la naturaleza de la información a la que tendrán acceso.

El objetivo de esta Comisión Especial es que cumpla un control que satisfaga plenamente las garantías constitucionales desde el punto de vista político y que en los países

donde está implantado este sistema existe un control parlamentario. En este sentido, el

presidente de la Comisión de Defensa de la Cámara Baja, el diputado de la Unión Demócrata Independiente (UDI) Jorge Ulloa, explicó que la Cámara tiene un rol fiscalizador de

los actos de gobierno, que el jefe de la agencia será una persona de confianza del Presidente y que la inteligencia está hecha para asesorar al Mandatario en la correcta toma de

decisiones, 

pero como sabemos que son situaciones especiales y la información de la que

se tenga conocimiento es delicada, se hace necesario un control parlamentario

para que las posibilidades que se comentan arbitrariedades y abusos se vean

reducidas al máximo.447

La comisión no conocerá hecho por hecho, sino los informes que le presentará el director de la agencia una vez al año, pero también podrá reunirse para citar al director de la

ANI o cualquier jefe de inteligencia para que le explique un determinado procedimiento

si es que hay situaciones anormales.

El proyecto también norma la función del director de la ANI que, a su vez, será el jefe

del Sistema Nacional de Inteligencia del Estado. Aunque será nombrado por el Presidente

de la República y será de su exclusiva confianza, el director de la agencia dependerá del

447 Myriam Hernandez O., “ANI dependerá del Ministro del Interior, pero su director lo designará

Lagos,” El Mostrador, Santiago, 14 november 2002. Disponible en http://www.elmostrador.cl/modulos/noticias/constructor/detalle_noticia.asp?id_noticia=69732.
271

Ministro del Interior. De esta forma, será el Ministro del Interior la persona políticamente

responsable de los actos del jefe de este servicio. Su nombramiento será expedido con la

firma de los Ministros del Interior y de Defensa Nacional. 

Asimismo, dentro del plazo de treinta días desde que hubiere asumido el cargo, deberá

efectuar una declaración jurada de bienes ante un notario de su domicilio. Este sólo podrá

ocupar el cargo por un plazo máximo de seis años consecutivos y no podrá ser designado

nuevamente antes de tres años contados desde el término de sus funciones (artículo 9). La

idea de establecer un período de tiempo en el cargo es evitar que quien dirija la ANI se

perpetúe en el cargo, considerando la gran cantidad de información que poseerá y, por lo

mismo, para que no haga mal uso de ella. Además, el director de la ANI será el coordinador del Comité de Inteligencia, similar al Comité Consultivo de Inteligencia, previsto en

la ley de la DISPI.

El jefe de la ANI podrá pedir información a los demás jefes de servicio quienes se la

deberán proveer, con el objetivo que se transforme en conocimiento útil para otros órganos. Según el diputado Ulloa, “intentamos darle un enfoque sistémico a la inteligencia

para el destino militar, destino policial y hay otra inteligencia que puede ser financiera,

relaciones exteriores, etc., pero toda esa hoy va a tener un enfoque sistémico y en consecuencia no va a haber información que se pierda”. 

Para Ulloa, con el texto que se despachó de la Comisión de Defensa se logró “el equilibrio perfecto entre la garantía de los derechos individuales de las personas y, por otro lado, el

bien común que cuidan o que protegen los servicios de inteligencia, o sea, al país”.

En tanto, su colega de Renovación Nacional, partido de oposición igual que la UDI,

Mario Bertolino, destacó que es un proyecto muy actual, que le da al Estado “un instrumento para poder proteger tanto al país, al desarrollo y que se refiere también a la forma

en que debe efectuarse la inteligencia, para defender la autonomía y el territorio nacional

y para saber si hay alguien que quiera actuar en contra de nuestra institucionalidad dentro

del propio país”. 

Añadió Bertolino que Chile realmente va a contar con una ley que será un gran aporte

para el siglo XXI. “Todas las suspicacias y legítimas dudas han quedado totalmente zanjadas y dilucidadas con este proyecto transparente”, comentó, al recalcar que el Ejecutivo

recogió muchas de las indicaciones de los parlamentarios, por lo que “fue un verdadero

trabajo en conjunto”.448

En lo que respecta a los funcionarios de la ANI, desde el momento de su nombramiento, no podrán pertenecer a partidos políticos ni participar o adherir a

reuniones, manifestaciones o asambleas, apoyar a candidatos a cargos de representación popular o intervenir en cualquier otro acto que revista carácter político partidista (artículo 14). Los requisitos para el ingreso a la planta de directivos y

448 Myriam Hernández O.
272

profesionales, será poseer un título profesional universitario, o de Estado Mayor en el

caso de uniformados (artículo 15).

Durante el año 2004 el proyecto de ley que crea la Agencia Nacional de Inteligencia se discutió ampliamente en el Senado. Hay que señalar que una parte de los senadores, especialmente pertenecientes a partidos de derecha y militares designados,

preferían que la Cámara Alta tuviera injerencia en la designación del director de la

agencia y que el Parlamento se inhibiera de fiscalizar a los servicios de inteligencia.

En la parte final del trámite parlamentario una comisión mixta de diputados y senadores despejó las dos principales discrepancias surgidas en la discusión. Según esto,

la nueva agencia, que dependerá del Presidente de la República a través del Ministro

del Interior, tendrá un director designado directamente por el Primer Mandatario y

será de su exclusiva confianza. Por su parte, la Cámara de Diputados constituirá una

comisión especial de fiscalización que conocerá, en forma secreta, los informes y

antecedentes relativos a las actividades de los servicios de inteligencia y organismos

que integran el Sistema de Inteligencia del Estado. Finalmente, el proyecto de ley fue

aprobado en julio de 2004.

Estudios de Inteligencia

Uno de los elementos centrales del profesionalismo de cualquier actividad, sobre todo

en el caso de la inteligencia, debido a las altas responsabilidades en cuestiones relativas a

la seguridad del Estado, es la formación de su personal. En Chile se han hecho esfuerzos,

tanto privados como estatales, para crear instancias de educación y perfeccionamiento

para funcionarios de inteligencia.

En años recientes, ha comenzado una serie de cursos sobre inteligencia, tanto en

universidades como centros académicos de las Fuerzas Armadas, la mayoría destinados al público en general, tanto civil como castrense. Esto es una demostración de

que los estudios sobre seguridad y defensa, y más específicamente sobre asuntos

estratégicos y de inteligencia, ganan cada día más adeptos en Chile. Sin embargo,

hasta hoy día no hay todavía una publicación periódica especializada ni una escuela

nacional de inteligencia que tenga la capacidad de planificar y organizar la formación

profesional. 

Aunque no se ha realizado un estudio empírico sobre los resultados de los estudios

de inteligencia y sus efectos prácticos en el trabajo cotidiano de los miembros de la

Comunidad, se puede adelantar inicialmente que el estudio sistemático de cursos especializados ha redundado en una sustantiva mejora de la autoestima de los analistas, en

una mayor atención de los aspectos éticos y morales que conlleva la profesión y, sobre

todo, un distanciamiento cada vez mayor de apreciaciones provenientes de la Doctrina

de Seguridad Nacional. Como se sabe, dichas apreciaciones se caracterizaban por una

visión maniquea del mundo que trasladaba mecánicamente la lógica de la guerra fría a

otras realidades sociales y políticas. Precisamente, el hecho de que varios cursos se

realizan en universidades civiles permite disminuir el tradicional sentimiento de sos-
273

pecha que se estableció respecto de dichas instituciones, sobre todo entre los miembros

de las Fuerzas Armadas.

La serie de cursos y seminarios que se describen a continuación son parte de un desarrollo de difusión académica más o menos inorgánica y poco planificada, pero que, indirectamente, ha contribuido a la formación profesional del personal de la Comunidad de

Inteligencia del país. En el siguiente cuadro se presenta un resumen de la variedad de

estudios que se han ofrecido o que se ofrecen actualmente en centros académicos civiles y

militares de Chile.

Fuente: Compilada por el autor.

Hasta hace pocos años, los estudios en inteligencia se realizaban exclusivamente al

interior de las Fuerzas Armadas. En la actualidad, solamente el Ejército y la Armada

Cursos sobre Inteligencia de Estado

Ubicación Estudiantes Año de Inicio

Ejército Militares chilenos y extranjeros; 

miembros de la Comunidad de 

Inteligencia (desde 1995)

1974 (informalmente desde 

1964)

Academia de Guerra del 

Ejército (ACAGUE)

Militares chilenos y extranjeros, 

civiles y miembros de la 

Comunidad de Inteligencia

2002

Universidad de Chile Militares, civiles y miembros de 

la Comunidad de Inteligencia

1999 (con ACAGUE)

Armada Militares 1979

Academia de Guerra Naval 

(AGN)

Militares y civiles 1994

Universidad Marítima de Chile Militares, civiles y miembros de 

la Comunidad de Inteligencia

2002 (con AGN)

Universidad Bernardo 

O’Higgins

Militares, civiles y miembros de 

la Comunidad de Inteligencia

2000

Academia Nacional de Estudios 

Políticos y Estratégicos 

(ANEPE)

Militares, civiles y miembros de 

la Comunidad de Inteligencia

2000

Universidad Católica de Chile Militares, civiles y miembros de 

la Comunidad de Inteligencia

1998 (con MINDEF)

Universidad de Concepción Militares y civiles 2002 (con ANEPE)
274

poseen escuelas propias. En 1974 se estableció formalmente la Escuela de Inteligencia del Ejército, aunque ya desde 1964 se habían comenzado a impartir cursos regulares de inteligencia en otras reparticiones de la institución. Inicialmente, ésta

dependía del Estado Mayor General, y actualmente es parte integrante del Comando

de Institutos Militares que reúne a todos los centros de formación profesional del

Ejército chileno.449

En el caso de la Armada, en 1979, se creó el Centro de Instrucción del Servicio de

Inteligencia Naval, pasándose a denominar, en 1985, Escuela de Inteligencia Naval. Ésta

depende de la Academia Politécnica Naval. 

En ambas instituciones se imparten cursos institucionales e interinstitucionales, con

participación de alumnos de varias Fuerzas Armadas de países latinoamericanos. A los

cursos sólo accede personal de la oficialidad y suboficialidad. Dichas escuelas no están

abiertas para empleados civiles o civiles externos a las instituciones castrenses. Sin

embargo, el cuerpo docente sí se compone de profesores civiles y militares.

En lo que respecta a la extensión y difusión de cursos de inteligencia, existen iniciativas tanto militares como civiles. Las iniciativas dentro de las Fuerzas Armadas han sido,

por su naturaleza, más restringidas.

Es así que, desde los años noventa, en la Escuela de Inteligencia del Ejército se han

desarrollado esporádicamente algunos cursos dirigidos a miembros de otras ramas de las

Fuerzas Armadas, Carabineros, Investigaciones y personal civil del gobierno. El primero

de ellos fue el curso titulado “Análisis de Información de Política de Defensa”, realizado

en 1995.450 En dicha ocasión, y por primera vez, dos funcionarios de la DISPI participaron oficialmente como alumnos. En años más recientes, la Escuela ha organizado seminarios y encuentros de discusión sobre temas de inteligencia, a los que son invitados

regularmente miembros de la Comunidad de Inteligencia.

A partir de 1992, la Academia de Guerra del Ejército comenzó a dictar un magíster en

Ciencias Militares con mención en Política de Defensa, una iniciativa pionera en el acercamiento entre civiles y militares luego del gobierno del general Pinochet. Este curso

siempre estuvo abierto a todo público como así también a la oficialidad de las Fuerzas

Armadas. Varios funcionarios de la DISPI y otras reparticiones de inteligencia han enviado a sus analistas a estudiar en dicho curso.

Desde 1998 en adelante, la Academia agregó al citado magíster otras menciones, tales

como Análisis Político-Estratégico, Defensa y Disuasión, Sociología Militar, y Planificación y Gestión Estratégica. A partir del año 2002, comenzó a dictarse el Magíster en

Ciencias Militares con mención en Inteligencia Estratégica, una continuación de una iniciativa surgida en la Universidad de Chile, que se reseña más adelante.

449 Dirección de Inteligencia del Ejército, Inteligencia militar en Chile, 147 y 150. 450 Dirección de Inteligencia del Ejército, Inteligencia Militar en Chile, 175.
275

Desde 1994, y en forma ininterrumpida, la Academia de Guerra Naval ha impartido un

magíster en Política Integrada, con menciones en Teoría y Método de Análisis, Prospectiva y Estrategia, y Gestión de Crisis. Este curso, con duración de tres semestres, está destinado tanto a civiles como militares. Al menos varios miembros de la DIRINTA han

cursado dicho programa.

Por su parte, la Academia Nacional de Estudios Políticos y Estratégicos (ANEPE),

creada en 1974, es un instituto de educación superior, dependiente del Ministerio de

Defensa, que tiene como misión acrecentar los niveles de conocimiento y comprensión de

las materias propias de la Seguridad y Defensa Nacional. Desde hace varias décadas realiza cursos de formación para militares (Curso de Alto Mando) y empleados civiles del

Estado (Diplomado en Estudios Políticos y Estratégicos).451

Desde 1999, la ANEPE dio inicio al primer Programa de Magíster en Seguridad y

Defensa, con la participación de 31 profesionales provenientes de diferentes sectores del

quehacer nacional. Dicho curso tuvo dos menciones; una en Gestión Político-Estratégica,

y otra en Administración de Recursos de Defensa.

La segunda versión del magíster, iniciado en 2000, tiene dos menciones que se cursarán en el tercer y cuarto semestre, correspondientes a Gestión Político Estratégica e

Inteligencia Político Estratégica.

Las iniciativas civiles en estudios de inteligencia han estado concentradas en las universidades. El esfuerzo más importante lo constituyó el Diplomado en Metodología de

Análisis de Inteligencia para la Toma de Decisiones en la Gestión Estatal y Privada,

impartido por el Instituto de Ciencia Política de la Universidad de Chile. Se trata de la

universidad estatal más antigua y prestigiosa del país. Estuvo a cargo del profesor Guillermo Holzmann y su grupo de colaboradores. Este curso se impartió por tres años, desde

1999 a 2001. Aunque estaba concebido originalmente para civiles tanto del área pública

como privada — sobre todo de empresas con intereses económicos y financieros supranacionales — asistieron básicamente funcionarios de la Comunidad de Inteligencia. 

El supuesto central del diplomado era la necesidad de preparar adecuadamente a profesionales del Estado y de la esfera privada, en temas de inteligencia estratégica, inteligencia económica y otras materias, en momentos en que el país comienza a abrirse al mundo

y a competir por mercados. El Instituto de Ciencia Política fue pionero en estas materias,

desde que en 1996 presentara un anteproyecto de ley para la creación de un sistema nacional de inteligencia para Chile.

Los principales contenidos ofrecidos en el curso eran relaciones internacionales, ciencia política, producción de inteligencia, toma de decisiones, tecno-inteligencia y organización de la inteligencia. Debido a una profunda reestructuración del Instituto de

Ciencia Política de la Universidad de Chile, desde el año 2002 este curso es impartido en

conjunto con la Academia de Guerra del Ejército. 

451 Estado Mayor de la Defensa Nacional, 1942-1992, Cincuentenario, 42.
276

La Universidad Marítima de Chile, casa de estudios privada, ligada estrechamente a la

Armada, inició en 2002 una serie de cursos sobre inteligencia. Durante ese año impartió

un diplomado en Análisis Prospectivo Estratégico, y otro en Teoría y Métodos de Análisis

Políticos. En el mismo período ha iniciado un programa de cooperación con la Armada,

de modo de impartir conjuntamente el magíster en Política Integrada que ha desarrollado

la Academia de Guerra Naval. Dicho curso posee una mención sobre Prospectiva y

Estrategia, y Gestión de Crisis, que analiza algunas materias de inteligencia y estudios

estratégicos. Por el hecho de que la Universidad Marítima todavía no posee pleno reconocimiento estatal, debido a su reciente creación, el título de magíster es otorgado por la

Academia de Guerra Naval.

Por su parte, la Universidad Bernardo O’Higgins, institución privada que es muy cercana al Ejército, dictó hace un par de años un diplomado en Análisis de Inteligencia, con

mención en análisis de contenido.452

La Universidad Católica de Chile, en su sede en Santiago, y la Universidad de Concepción, en el sur del país, poseen estudios de magíster en estudios de defensa. La primera lo hace en convenio con el Ministerio de Defensa desde 1998, y la segunda con apoyo

de la ANEPE desde 2002. Aún cuando ambos cursos no versan específicamente sobre

inteligencia, y solamente tocan dicha disciplina tangencialmente, varios miembros de la

Comunidad de Inteligencia han participado como alumnos de estos programas.

Conclusiones

Dada la evidencia presentada precedentemente en este artículo, se puede afirmar que

la Comunidad de Inteligencia de Chile, especialmente debido a los éxitos logrados gracias a la transición democrática iniciada en 1990, posee un grado creciente de profesionalismo. Esto está dado por el marco jurídico que, mediante leyes y reglamentos, le

da sustento legal a los siete servicios de inteligencia que existen en el país. Asimismo,

las Fuerzas Armadas, las dos Policías y el gobierno, del cual depende el servicio de

inteligencia civil, actualmente en transformación, respetan estrictamente el estado de

derecho, la legalidad y los principios democráticos que rigen en Chile. Dicho profesionalismo se debe, en gran medida, al riguroso procedimiento de reclutamiento, también

normado escrupulosamente, y de perfeccionamiento profesional del personal de

inteligencia. Por último, el hecho de que el servicio de inteligencia civil sea pequeño en

número de funcionarios y que no posea capacidades operativas o policiales, ha reducido

al máximo la posibilidad de ocurrencia de actos ilegales o escandalosos, espionaje

político y otros, tan comunes en otras latitudes.

452 Dirección de Inteligencia del Ejército, Inteligencia Militar en Chile, 158. Luego de un período

de receso, esta universidad promueve nuevamente un Diplomado en Inteligencia, con mención en

Inteligencia Económica y Estrategia de Empresas, curso abierto a todo público y que se inicia en mayo

del 2003 y se extiende por un lapso de nueve meses. Este diplomado incluye temas tales como

geopolítica y poder geoeconómico, nuevas amenazas emergentes, seguridad de la información y sistemas de inteligencia de marketing. Más detalles en http://www.die.cl.
277

En cierto modo, el profesionalismo del personal de inteligencia chileno se explica por

los bajísimos niveles de corrupción imperantes en el país, el imperio de la legalidad y el

respeto por los derechos humanos. Además, avanza lenta pero sostenidamente la reconciliación entre civiles y militares, lo que ha permitido reducir las iniciales sospechas y animadversiones que existieron entre estos dos sectores. Este hecho se ha traducido en un

creciente grado de cooperación en el seno de la Comunidad de Inteligencia del país.

El cada vez más auspicioso nivel del profesionalismo del personal de inteligencia

se evidencia también en la gran cantidad de cursos y seminarios de perfeccionamiento

que se llevan a cabo. Aunque la mayoría de los estudios de inteligencia que se realizan en el país no han sido formulados específicamente para los miembros de la

Comunidad de Inteligencia, sus integrantes han sabido aprovechar esta oportunidad.

Pese a que todavía no se ha efectuado un seguimiento sistemático de los egresados y

de la calidad de los cursos propiamente tal, un examen preliminar indica que la sola

existencia de dicho perfeccionamiento profesional ha influido positivamente en la

predisposición del personal de inteligencia para abordar nuevos desafíos, ha mejorado la autoestima de los miembros de la Comunidad de Inteligencia y ha ayudado

extraordinariamente a estrechar los lazos personales y profesionales entre los integrantes de los servicios militares con los analistas civiles, cosa que constituye un

aspecto nuevo y prometedor en la historia de la profesionalización de los funcionarios

y sus oficiales o directivos supervisores.

Otro hecho no menor es que el Parlamento, especialmente la Comisión de Defensa de

la Cámara de Diputados, ha desarrollado en los últimos años ciertas iniciativas para fiscalizar la actividad de los servicios de inteligencia. Esto se verá fortalecido mediante la

creación de una comisión especial de control, prevista en la nueva ley del Sistema Nacional de Inteligencia que se discute actualmente en el Congreso. Una eficiente y eficaz labor

de control parlamentario puede contribuir a mayores grados de profesionalismo de la

actividad de inteligencia.

Aunque un comportamiento “ético” de las actividades de inteligencia, especialmente

de aquellas de carácter encubierto, pueda considerarse un desafío algo contradictorio, el

profesionalismo individual e institucional, paralelamente a la vigencia que deben llevar

adelante el Parlamento y los Tribunales de Justicia y los demás organismos del Estado

(ministros, comandantes en jefe de las Fuerzas Armadas, Contraloría General de la

República), significará un cambio radical y una señal poderosa en la realización de la función de inteligencia y en su ethos profesional. Hasta ahora, dicha vigilancia se ha circunscrito solamente a un ámbito interno y de carácter administrativo — dentro de las Fuerzas

Armadas, Policías y Ministerio del Interior — quedando el Parlamento y otros entes

sociales o políticos exceptuados de esta tarea. 

Tampoco se puede dejar de mencionar a la prensa. En años recientes, ésta ha logrado

desentrañar algunos actos ilícitos o reñidos con la ética que han cometido ciertos miembros de los servicios de inteligencia. Esta vigilancia constante de periodistas y editores ha

contribuido a sensibilizar a analistas y recolectores de información sobre los riesgos de
278

traspasar los marcos éticos y la importancia trascendental del control social que ejercen

los medios de comunicación.

No obstante todo ello, el sistema adolece actualmente de algunas fallas estructurales

que deberán ser subsanadas en el futuro. El más importante es que no existe todavía una

escuela de inteligencia a nivel nacional que forme centralmente y con criterios comunes al

personal de los siete servicios que existen en el país. Hasta ahora, cada agencia actúa por

su cuenta en materia de formación y perfeccionamiento, sin ninguna coordinación con los

demás miembros de la Comunidad de Inteligencia.453

Tampoco se publica una revista especializada en estas materias que pueda incluir

comentarios, novedades y contribuciones de autores de todo el mundo, aunque corrientemente se editan artículos y ensayos sobre temas de inteligencia en las revistas institucionales de las Fuerzas Armadas, academias ligadas al mundo militar y universidades civiles.

Por lo mismo, la discusión académica sobre temas de inteligencia es relativamente nueva

e incipiente. 

En resumen, de acuerdo a la evidencia de la existencia de la serie de medidas ya señaladas, se puede afirmar que en Chile se está desarrollando crecientemente el profesionalismo en los servicios de inteligencia.

Biografía

Carlos Maldonado Prieto es analista de inteligencia del Ministerio del Interior de

Chile. Es licenciado en historia por la Martin-Luther-Universität, Halle, Alemania, y

posee una maestría en Política de Defensa de la Academia de Guerra del Ejército de

Chile. Ha sido socio académico del Instituto de Cooperación para la Seguridad Hemisférica (WHINSEC), Fort Benning, Georgia, Estados Unidos, y ha participado en cursos

y seminarios organizados por el Centro Hemisférico de Estudios de Defensa (CHDS),

de Washington, DC. Por varios años ha sido asesor académico del programa Policía y

Sociedad Democrática, llevado adelante por el Centro de Estudios para el Desarrollo

(CED), en Santiago. Ha escrito dos libros: El Prusianismo en las Fuerzas Armadas chilenas. Un estudio histórico, 1885-1945 (Santiago: Documentas, 1988) y La Milicia

Republicana: Historia de un Ejército civil en Chile, 1932-1936 (Santiago: Servicio

Universitario Mundial, 1988). También ha publicado un sinnúmero de artículos sobre

historia de las Fuerzas Armadas, servicio militar y cuestiones policiales en revistas

especializadas de Alemania, Canadá, Chile, Estados Unidos, Japón, Polonia y Suecia,

entre otros países. cmaldona_99@yahoo.com

453 Incluso, una de las personas que más ha criticado la nueva ley de inteligencia que discute el

Congreso, considera que “la creación de [una] Escuela Nacional de Inteligencia es una necesidad

primordial y urgente para formar profesionales civiles que se necesitan en la actividad.” En Gisela

von Mühlenbrock, “Legislando sobre inteligencia”, Estudios Político-Militares 2, no. 3 (Santiago:

Centro de Estudios Estratégicos, Universidad ARCIS, 2002), 77.
279

THE PROFESSIONALIZATION OF INTELLIGENCE 

PERSONNEL: THE CHILEAN CASE

Carlos Maldonado Prieto

ABSTRACT

This article describes the Chilean Intelligence Community’s main characteristics, its

recruiting methods, and the professional development of its personnel. The article also

addresses the progress that has been achieved toward the future formation of a National

Intelligence System — which will include more efficient oversight and control mechanisms, and will provide diverse alternatives for the study of intelligence. The article concludes that the intelligence community is now more efficient and professional, thanks to

advances made possible by the Chilean democratization process begun in 1990. However,

it still has weaknesses such as the lack of a national intelligence school that would bring

together the training for all of the intelligence agencies. 

INTRODUCTION

The intelligence services are relatively new in Chilean political history. Until 1973,

only the armed forces and two police organizations had these functions.454 During the dictatorial period (1973-1990), intelligence organizations were created that functioned as

political police, dedicated to repression and espionage.455

454 The Chilean Carabinero Police Force has a preventive character and is responsible for national

order and security. It is uniformed and it has military qualities. It was created in 1927. The Chilean

Investigations Force is a judicial police force that conducts criminal investigations. It was established

in 1932 and has civilian qualities. See Carlos Maldonado Prieto, “Orden publico en el Chile del siglo

XX: Trajectoria de una policía militarizada,” Peter Waldmann, ed., Justicia en la calle: Ensayos sobre

la Policia en America Latina (Medellín, Colombia: Konrad-Adenauer-Stiftung; ISLA-Universität

Augsburg; CIEDLA-Buenos Aires, 1996), 73-97, and Inspector-General René Peri Fagerstrom,

Apuntes y transcripciones para la historia de la funcion policial en Chile (Santiago: 1982). 455 The National Directorate of Intelligence (DINA) and the National Information Headquarters (CNI)

were officially established by government decrees in 1974 and 1977, respectively. Both agencies were

staffed by Armed Forces personnel, Carabineros and Investigations officers, civilian analysts, and some

paramilitary personnel from the extreme right and even some leftist military personnel who switched

sides after imprisonment. Both services had operational capability and police authorities, such as suspect

detention. The CNI had its own school to train its personnel. On the other hand, the Joint Command was

an unofficial organization outside the law that acted as a kind of coordinating body for some Armed

Forces intelligence operations. These three organizations were responsible for hundreds of political

crimes and for disappearances. See Mónica González and Héctor Contreras, Los secretos del Comando

Conjunto (Santiago: Ornitorrinco, 1991); Jorge Molina Sanhueza, Crimen imperfecto: historia del

químico DINA Eugenio Berrios y la muerte de Eduardo Frei (Santiago: LOM Publishing, 2002) and

Ascanio Cavallo and others, La historia oculta del régimen militar (Santiago: Grijalbo, 1997).
280

Given their repressive nature, none of these organizations produced strategic intelligence. For example, they did not predict the border crisis of 1978 with Argentina; the

upsurge of the Neltume guerrilla movement during the 1980s; the Falklands war in 1982;

nor the massive arms trafficking by the Manuel Rodriguez Patriotic Front (FPMR) and

their subsequent attack against General Augusto Pinochet in 1986, nor, finally, his defeat

in the 1988 plebiscite.456

With the end of the military regime, public dialogue began to explore — timidly in the

beginning, but with greater conviction as time passed and the democratic transition took

hold — the importance of intelligence as a legitimate function of the government. However, this discussion was strongly influenced by the massive human rights violations that

took place during the military regime, the judicial rulings on those activities and their

impact on civilian-military relations. For this reason, the passing of time has not yet eliminated the strongly rooted prejudices amongst the population, especially those related to

the suspicion that intelligence organizations will continue to use illegal methods or, at

least, deviate from the accepted standards of conduct of the rest of the government.

In spite of certain continuing doubts in public opinion — based more on the historical

memory than on specific current events — the military, police, and more recently, civil

intelligence agencies, have developed strong professionalism, especially since the country

regained democracy in 1990. Their recruiting procedures, promotion system, training and

operating parameters are now clearly delineated in laws and regulations.457

As a working hypothesis, one can assert that, in contrast with the past, the Chilean Intelligence Community has developed a strong professional ethos, based on a dedicated sense of

service. Such professionalism is due to a greater accumulation of knowledge and special

functions in the intelligence field. Also, it has been able to develop all of the qualities that

make the profession unique in a Weberian sense. The community performs a unique, defined

and essential service for society. Intelligence is a specific vocation that is maintained for a

lifetime; it is based on detailed knowledge and intellectual techniques, and it provides a valuable service. It requires specialized and formal training that demands autonomy, as much for

the professional as for the organization. It places more emphasis on the service it provides

than on its own gains and requires an organization where it can accomplish its goals.458

456 “El juego secreto del poder,” La Gironda, Santiago, April 2002, 14. 457 The strengthening of internal rules and regulations is credited in great part to the House of Representatives Defense Committee. During 1992 and 1993, the Defense Committee investigated several

episodes of political espionage, and made recommendations to establish internal control mechanisms

in intelligence activities and to institute several governing ethical principles. More details in Carlos

Maldonado Prieto, “Servicios de Inteligencia en Sudamerica: Estado de situación en una perspectiva

comparada,” Western Hemisphere Institute for Security (WHINSEC, Fort Benning, GA, 2002). Available at http://www.benning.army.mil/whinsec/Fellows/Spa_Fellows.htm. 458 Major General Roberto Arancibia Clavel, La influencia del Ejercito chileno en America Latina,

1900-1950 (Santiago: CESIM — Center for Studies and Research of the Chilean Army, 2002), 39.

Arancibia Clavel was the Army Intelligence director in 2000 and 2001.
281

In the new democratic period that has lasted twelve years, the Chilean Intelligence Community has conducted business in a “professional” manner. The community has avoided scandals and illegal acts, always cultivating ethical

performance and avoiding politicization as well as political espionage, so characteristic of other places.459

In this paper, the main characteristics of the Chilean Intelligence Community,

its recruitment methods and its personnel professional development are briefly

outlined. Also, some ideas on the future National Intelligence System’s structure

are advanced, along with a review of the many alternatives for study that exist on

intelligence topics. Those alternatives will result in improvements in intelligence

professionalism.

THE INTELLIGENCE COMMUNITY

The Chilean Intelligence Community is headed by the Directorate of Public

Security and Information (DISPI), which is subordinate to the Interior Ministry,

and it will be replaced by the National Intelligence Agency (ANI) as soon as the

new law that regulates the national intelligence system is approved. At the time of

the writing of this article, this bill was being considered in the Congress. The Chilean Intelligence Community also includes the Defense Intelligence Directorate

(DID) of the National Defense Headquarters; the Directorates of Armed Forces

Intelligence, and the Directorates or Headquarters of Public Security Forces Intelligence, also known as the Chilean Carabineros and Investigations Police.

459 Significantly, between 1990 and 1992, several political espionage scandals emerged, one after

another, and involved civilian intelligence employees. In 1990, a government representative

denounced military intelligence staff persecutions and investigations; in 1992 an Army Captain clandestinely recorded a conversation between leaders of an opposition party, and the press denounced this

as an act of espionage against the government and the official parties. It was carried out by an agent

who turned out to be an Army Intelligence (DINE) officer. These events led to the creation of a House

of Representatives investigating commission. See Carlos Maldonado Prieto, “Servicios de Inteligencia

en Sudamerica: Estado de situación en una perspectiva comparada;” “Palma denuncio seguimientos

de la DINE a parlamentarios,” La Epoca, Santiago, 28 November 1990, 10; Carolina García de la

Huerta and Francisco Javier Piriz, Pinera versus Matthei (Santiago: Cochrane, 1993), and “Revisarán

normas y actividades de servicios de inteligencia,” El Mercurio, Santiago, 3 September 1991, C02.
282

Source: Compiled by the author. 

The Directorate of Public Security and Information (DISPI), created in 1993 by Article 19,212

of Chilean law, has regulatory, technical and specialized functions. It was purposely established as

an organization without an operational mission.460 This intelligence directorate is the first civilian

intelligence agency in Chilean history. It consists of approximately one hundred employees.461

In addition, the Intelligence Community consists of four military and two police agencies.

First in hierarchical order is the Defense Intelligence Directorate (DID). It is the intelligence

directorate for the National Defense General Staff, centralizing the military services’ intelliHierarchy of the Institutions of Intelligence in Chile

Organization Subordinate to Function

Creation 

Year

DISPI (to be 

replaced by the 

ANI)

Interior Minister State Intelligence and head of the State 

Intelligence System 1993

1993

DID Defense Minister Collates data and estimates, and advises the 

National Defense Headquarters; the Defense 

Minister; the Armed Forces Joint Chiefs of Staff 

and the Senior Council of National Defense

1942

DINE Commander in 

Chief of the Army

Military Intelligence and Counterintelligence 1891

DIFA Commander in 

Chief of the Air 

Force

Intelligence and Counterintelligence relevant to 

Air Force

1976

DIRINTA Commander in 

Chief of the Navy

Intelligence and Counterintelligence relevant to 

Navy

1965

DIPOLCAR General Director 

of Carabineros

Police Intelligence 1974

JIPOL Director of 

Investigations

Police Intelligence 1987

460 According to Article 3, paragraph b, of the law that created it, the DISPI can “request, receive and

process, within the scope of its authority, the necessary facts and information to produce intelligence.”

Nevertheless, its legal basis does not authorize it for operational activities like telephone interception,

“mail opening,” detentions, and the like. This is not to say that DISPI does not have collection mechanisms and concentrates exclusively on analysis. In spite of its limitations, over time, it has managed to

establish its own networks for information acquisition, as much inside as outside the country.
283

gence and intelligence estimates. It also supports the strategic intelligence requirements of the

Minister of Defense, the Board of the Commanders-in-Chief of the Armed Forces, and the

National Defense Senior Council (CONSUDENA). It was created in 1942 as Intelligence

Department-II of the then -National Defense Coordinating General Staff. Later, it was renamed

the National Defense Intelligence Directorate (DIDENA). Since 1992 it has remained as the

DIDENA.462 This agency is small in terms of personnel strength, and many employees are civilians. It does not have operational capabilities and it is fed information provided by the other military agencies. It operates exclusively in Santiago, the capital of Chile. 

Next are the Armed Forces Intelligence Directorates. In the Army, the intelligence

function was formally established with the creation of the General Staff, under German

officers’ tutelage. The Germans contributed to the professional development of the Chilean Army. This occurred after the civil war of 1891. In 1901, the Department of Reconnaissance and Information was established.463 In 1964, it was renamed the Army

Intelligence Directorate (DINE). Its members are by and large active-duty military personnel, although there are also some retired military and civilian analysts. 

The Navy intelligence agency was established in 1965, and named the Navy General

Staff Intelligence Department. In 1968, it was renamed the Naval Intelligence Service.

And finally, in 1986, it acquired its present-day name of Navy Intelligence Directorate

(DIRINTA). This service is exclusively composed of active-duty and retired uniformed

personnel. It is deployed throughout Chilean territory as well as in the fleet.

The Air Force has had an Intelligence Directorate (DIFA) since 1976. This organization is

responsible for processing information relevant to its branch. It is deployed throughout the

country. However, the Air Force does not have an intelligence school like its sister services.

Next in the hierarchical order are the police intelligence agencies. In the case of the Chilean Carabineros, their Intelligence Directorate was formed in 1974. Since 1990, it has been

known as the Carabinero Police Intelligence Directorate (DIPOLCAR), headed by a Carabinero general officer. This last change occurred when the Department of Internal Affairs

was established (O.S. 4). Before its redefinition as a full-fledged directorate, the DIPOLCAR was subordinate to the Order and Security Directorate.464 Among its responsibilities,

the DIPOLCAR reports on specific situational facts to assist headquarters in the decisionmaking process that results in tactical analyses and estimates during special events; develops a national police situation estimate regarding public order, labor, social behavior, and

461 The text of this law can be found in “Ley No. 19.212: Crea la Dirección de Seguridad Pública e Informaciones,” (Published in Official Daily No. 34,554, of 30 April 1993); reproduced in http://www.fas.org/irp/

world/chile/ChileDSP.htm. For an article that criticizes the Chilean intelligence system, see Hugo Gutiérrez

Gálvez, “Comentarios sobre dos propuestas legislativas: creacion de un sistema nacional de inteligencia y

modificación de la ley antiterrorista,” in http://www.derechos.org/nizkor/chile/libros/rev/op2d.html. 462 National Defense General Staff, 1942-1992, Cincuentenario (Santiago: Camugraf Ltda., 1992),

27 and following pages. 463 Army Intelligence Directorate, La inteligencia militar en Chile. Cien anos de la Dirección de

Inteligencia del Ejercito de Chile, 1901-2001 (Santiago: Military Geographic Institute, 2001), 137-149.
284

education, which indicates immediate and probable effects; produces security assessments

regarding institutional installations and personnel, embassies, and public services; and provides security services to key personnel and specific individuals as mandated by the Justice

Tribunals. 

Since the end of 2002, the DIPOLCAR has been divided into four departments: Information (previously called Analysis), Institutional Security (formally known as Counterintelligence), Faculty and Support (previously Intelligence) and Coordination Sections.

The Chilean Investigations Police have a Police Intelligence Headquarters (JIPOL),

which was created in 1987. This organization is responsible for gathering and processing

police intelligence information, and for coordinating and controlling actions at the

national level to assist the Police High Command in their decisionmaking process.

The JIPOL comprises Counterintelligence, Information and Intelligence, Analysis and

Communications Intelligence Directorates. Also, the JIPOL has three subordinate units: a

Police Intelligence Brigade in Santiago, a Special Investigations Police Brigade and a

Tactical Command group.

In 1992, the Carabinero High Command established a Police Intelligence Brigade in

each police district, under the jurisdiction of each police district chief. It also established

an intelligence office in each Chilean Investigations Police station, subordinate only to the

station chief of police.465

It should be noted that after some initial setbacks in 1990, caused by ingrained corporate logic and ideological mistrust, there has been growing cooperation between the

armed forces and police intelligence services on the one hand, and the new civilian organization on the other. There has been a continuous exchange of information and estimates

on international topics in the case of the armed forces and on questions of internal order in

the case of the police, clearly demonstrating growing trust.

A key point to developing joint operations was an early mutual agreement, after 1990,

that a division of labor in intelligence would be one of the keys to success. This principle

was established quickly, and except for some exceptions, a duplication of effort has not

taken place nor has the invasion of one service in the field of expertise of another service

taken place. This has special relevance in sensitive issues like internal security. From the

464 The Department of Internal Subjects replaced the Carabineros Information and Communications Directorate (DICOMCAR) in 1985. This intelligence organization, created in 1981, was responsible for several political crimes during the military dictatorship, which caused serious public disfavor.

See Elías Padilla Ballesteros, La memoria y el olvido: Detenidos desaparecidos en Chile (Santiago:

Ediciones Orígenes, 1995). 465 Manuel Gallardo Cárcamo, “La Problemática de la Inteligencia en América Latina: Análisis del

caso chileno,” Seminario REDES 2001, 22-25 May 2001 (Washington, DC: National Defense University, Center for Hemispheric Defense Studies), 14-17, available at http://www3.ndu.edu/chds/

REDES2001/Plenary.htm#Panel 3: I; C:\TEMP\Gallardo_Intel%20Panel%20I.rtf.
285

beginning, the military intelligence organizations understood that their work should only

be concerned with foreign intelligence and counterintelligence. 

For example, intelligence analysis and estimates have been done on the Mapuches, the

Chilean ethnic group that has mobilized its resources to reclaim their land and to demand

greater civil rights, and in the fight against still-existing subversive groups, but only by the

civilian services and the police. The Armed Forces have limited themselves to closely

observing the situation and, according to public statements, to offering all their support at

the appropriate level.466

THE PUBLIC SECURITY AND INFORMATION DIRECTORATE

In its brief institutional history, the Public Security and Information Directorate

(DISPI) has developed into a very professional agency, respected by its peers and with an

excellent public image, as much inside as outside the country.467 An explanation for that

reputation could be the organization’s lack of an operational mission, as well as the high

professionalism of its members. 

Praise received from the Chilean press, which is accustomed to attacking the intelligence community, has demonstrated the good reputation of government intelligence.

According to the magazine Que Pasa, the DISPI acts quietly but efficiently, scoring triumphs on complex political problems involving predictions about neighboring countries

as well as in the fight against Islamic terrorism. 

Although the names of DISPI personnel are not known, almost half of

them are analysts, the rest being technical and administrative personnel.

Lawyers, geographers, political scientists, economists, journalists and

experts in international relations are some of the professionals who form

this select group of advisers. The method by which personnel are selected

for duty in this unit is almost as secret as the personnel roster itself. Accord466 Since 1999, the Army has been studying closely the Mapuche issue, but without intervening in

their activities. See “Ejército advirtió sobre escalada del conflicto,” El Mercurio, Santiago, 5 February

2001, C5. On the other hand, General Ricardo Izurieta, Army Commander-in-Chief until March of

2002, indicated with regard to a kidnapping of a subversive nature, that the intelligence information

collected by the institution would always be available “for the benefit of the country.” See “Sorpresiva

declaración de Izurieta sobre frentistas,” La Tercera, Santiago, 19 February 2002, 4. 467 Its predecessor, the Public Security Council, known colloquially as “The Office” between 1991

and 1993, did not enjoy a positive reputation. This organization, established by order of President

Patricio Aylwin, managed to dismantle the urban guerrilla groups that arose during the military dictatorship, that is to say the MAPU-Lautaro, the Leftist Revolutionary Movement (MIR) and Patriotic

Front Patricio Manuel Rodriguez (FPMR). The greatest criticisms of this Council have to do with the

use of paid informants and certain acts that bordered on illegality, as well as with the alleged cover-up

of the assassination of Jaime Guzmán, an opposition senator, in 1991. These accusations, none of

which has been proved by the Criminal Justice system, have nevertheless eclipsed the Council’s reputation for efficiency in disbanding the subversive groups without loss of life or torture. See Udo João

Gonçalves, “Tras ocho años se cierra Caso Guzmán,” La Tercera, Santiago, 19 March 1999, 5.
286

ing to what Que Pasa magazine revealed in its special edition, its recruitment consists of a meticulous search and selection process that can last up

to two months. Once recruited, the new agent must pass a training course in

a private intelligence school. This course consists of a 40-hour course, with

emphasis on the required ethics and legal framework of the intelligence profession. The recruits learn theoretical foundations of intelligence, document

production, problem solving, administration, compartmentalization systems, and research networks and techniques. Topics like political science,

terrorism, economics, and environment, international matters, drug trafficking, Islamic studies and organized crime, are designated according to the

area of expertise to which a future analyst will be assigned. “The directorate

favors applicants who possess experience in areas that need to be covered. It

also favors those who have postgraduate degrees and whose ages do not

exceed 40 years old,” affirmed a source.468

The foreign press has also praised the DISPI. A prominent Peruvian has

written that DISPI strategic analysis units are formed entirely by civilians,

professionals with Masters’ degrees and who simultaneously work as university professors and as prolific writers, journalists and essayists. These analysts

often have their own personal web pages and some of them have written the

best reports and texts that I have read on the military service in Peru. Eventually, the DISPI will be replaced by the National Intelligence Agency (ANI).

The main reason for this change is probably due to its internal bureaucracy.

The DISPI at the moment has only one hundred civilian employees (probably

one of the least overstaffed services in South America) and it plans to add 49

positions by the time it converts to ANI. They will be chosen from among

many applicants, as it should be in a professional intelligence organization.

The selection process will be based on a scrupulous and strict public competition (this will avoid the usual biased and negative “recommendations” process) and it will not exclude political party militants. We have had ten fruitful

years, we have to admit, in a very quiet, stealthy and low-profile framework,

without the theatricalities and old ghosts that still roam these kind of entities

(“the communist threat; enemies of the system”).469

As has been indicated already, the Public Security and Information Directorate was

created in 1993. The Directorate’s mission is to provide information, studies, analysis and

intelligence estimates to the government as required to formulate policies and to adopt

specific measures and actions concerning terrorist behavior and other crimes that may

affect public order and domestic public security. 

The DISPI is subordinate to the Interior Minister, who coordinates the activities of the various domestic public security organizations and is the natural consumer for all the intelligence

produced by the DISPI. The Interior Minister is also a natural depository for all available

468 Carlos Saldivia, “Los misterios que rodean a la DISPI,” Que Pasa, Santiago, 28 June 2002, 39-40. 469 Andrés Gómez de la Torre, “La inteligencia en acción,” Expreso, Lima, 8 November 2002, 26.

This op-ed article was published in Chile by La Nación, Santiago, 20 November 2002, 12.
287

information of domestic consequence. This information, in turn, is available to the authorities

and government officials who are members of the Intelligence Consultative Committee. 

This Committee meets regularly, chaired by the Interior Minister, and includes the

Interior Undersecretary, the Undersecretary of National Defense or his equivalent, the

Undersecretary of State, the Director of the DISPI, the Deputy Chief of Staff of the

National Defense General Staff, and the Heads of the Armed Forces, Carabineros and

Investigations Police Intelligence. The DISPI chief of Analysis and Plans serves as the

Committee Secretary, and in his absence, the head of the Coordination Division may fill

his position. State government administrative authorities and officials, whose presence

may be required by the Interior Minister, may attend committee meetings. 

Although it is not covered in the DISPI law, the director of the service also participates

in the Security Committee. This committee also is presided over by the Interior Minister,

and its members are the Interior Undersecretary, the Undersecretary of Carabineros, the

Undersecretary of Investigations, the Metropolitan Region Mayor, the Deputy Chief of

Staff of the National Defense General Staff, the Director of Carabineros for Order and

Security, and the Director of Investigations. 

During its brief existence, the DISPI has not been the object of accusations of human

rights violations nor other illicit activity. This has been due, in part, to the excellent quality of its analysts and its directors, who are prominent figures in the country.470

The DISPI has focused its work on democratic governability, going against the grain of

the old National Security Doctrine, with its domestic enemies and a traditional counterintelligence operation focused against neighboring countries.

After the rigorous selection process for indoctrination, the professionals who are

admitted learn about the intelligence system. Soon afterward, they attend specialized

courses at Chilean and foreign military academies and universities. They also attend seminars and academic events that can be useful for their future performance.471 Frequently,

some analysts attend intelligence schools and training programs of friendly countries

throughout the world.

470 Isidro Solis, the first director, is a human rights lawyer and previously was director of the Carabineros, in charge of jails. At the moment he is the Undersecretary of Aviation in the Ministry of

Defense. Angel Flisfisch, an outstanding political scientist, who for years has held high positions in

the Ministry of Defense, was the next director. He is now responsible for the modernization of the government apparatus. Mario Papi, the third director, is a lawyer and was a senator from the Social-Democratic Radical Party. Gustavo Villalobos directs the service today. He is a lawyer and he was head of

the Legal Department of the Solidarity Vicars, an organization of the Catholic Church that supported

the defense of human rights during the military dictatorship. 471 A good number of DISPI analysts have actively participated in the Defense Planning and

Resource Management course, offered by the Center for Hemispheric Defense Studies (CHDS), subordinate to the National Defense University, in Washington, DC.
288

THE NATIONAL INTELLIGENCE AGENCY

After the terrorist attacks of 11 September 2001 in the U.S., the Chilean government reacted

with a series of legislative initiatives to fight this new worldwide threat. Besides issuing directives on the prevention of terrorist bomb attacks and financing, the executive branch announced

the creation of a new national intelligence agency to lead the Chilean Intelligence Community.

By the end of that year, President Ricardo Lagos sent a draft law to the Congress that

would establish a National Intelligence Agency (ANI), made up of civilians, which would

lead the Chilean National Intelligence System. In this document, the ANI was conceived as a

decentralized public service, outside of the normal government bureaucracy, technical and

specialized, and subordinate to the President of the Republic, who in turn, would name a

director of his own choosing. Essentially, the ANI would be the legal successor to the DISPI.

In March 2003, after an agreement was reached between all of the political parties in

the Congress, the House of Representatives Defense Committee forwarded legislative

language for the future ANI.472

Two of the most conflictive issues of the project were cleared up early on. The ANI

was established in the Interior Ministry, like the current DISPI, and not at the presidential

level as the executive proposed. As a consequence, the initial request from several politicians that the Senate be consulted at the time of designating the new director was left out. 

This proposed agency still has not been approved by the Senate; however, it has

already taken on some potentially interesting attributes not previously seen in intelligence

agencies. Perhaps most significant is that for the first time in Chilean legislative history,

the intrusive methods that intelligence services must carry out, known as “special procedures for information acquisition” (Title III) are standardized. These procedures “are

exclusively limited to intelligence activities that are intended directly or indirectly for the

protection of Chilean foreign and domestic security, counterintelligence, national and

international terrorism, organized crime and drug trafficking” (Article 24). Such procedures are: “a) intercept of telephonic communications, computer communications, radio

communications and correspondence in any one of its forms; b) monitoring of computer

systems and information nets; c) secretly making electronic recordings, and d) the acquisition of data subject to reserve or banking secrecy.”(Article 25).

Of particular note, there is language in the legislation that talks about transnational crime,

which refers to the type of crime that threatens national objectives, domestic order and

national defense. The draft legislation prohibits intrusive methods in areas of legitimate political activity such as politics, unions, universities and other similar organizations. 

The intrusion authorization will be obtained from the “Minister of the Court of Appeals

in whose jurisdictional territory the intrusion will be made or where it begins. For this purpose, the President of each Court of Appeals will designate two of its members for a term of

two years, and the request could be made to any one of them” (Article 26). These measures

will not be continued for a period “greater than ninety days, which can be extended only

once for a period up to ninety more days” (Article 29). 

472 “Agencia nacional de inteligencia,” El Mercurio (Santiago), 9 marzo de 2003, A3.
289

The military and police intelligence services are capable of conducting operations that

require intrusive methods. However, in ANI’s case, taking into account their non-operational character, the special procedures “will be executed exclusively by the designated

Order and Security Force, which will have to report the intervention and its results to the

ANI Director” (Article 28).

The investigative results must be reported to the judge with utmost secrecy. This last

detail is a very relevant point. In fact, the rules for the agency stipulate that all those who

have knowledge of this kind of operation are obligated — civilian employees or not — to

maintain utmost secrecy. 

Regarding intelligence organization control, the Senate Defense Committee determined that three organizations will be responsible for their control: from an administrative point of view, the Republic’s General Controller; in the judicial arena, the Courts of

Justice; and politically, a Special Commission created in the House of Representatives,

for which a modification to the constitutional statutory law is required by Congress. 

Seven congressmen who will not be replaced during the entire legislative period will

staff this Commission. That is to say, they will serve four years in their positions. They

will meet in secrecy due to the nature of the information to which they will have access. 

The goal of this Special Commission is to fulfill the controls required by the constitution from a political standpoint. In the countries where this system has been applied, there

has been parliamentary oversight. In this regard, the President of the House of Representatives’ Defense Commission, Congressman of the Independent Democratic Union (UDI)

Jorge Ulloa, explained that the House has a supervisory role in government matters, that

the head of the agency will be a person who has the President’s trust and that the purpose

of intelligence is to assist the President in making decisions. But as we all know, these are

special situations that deal with sensitive information. For this reason, parliamentary control is necessary to reduce any possibility of deviations and abuses.473

The commission will not know all of the day-to-day details; instead it will have access

to the reports issued by the agency’s director once a year. However, it will be able to summon the ANI director or any head of intelligence to explain a certain procedure in the case

of abnormal situations. 

The project also standardizes the duties of the ANI director, who will simultaneously serve

as the head of the Chilean National Intelligence System. In spite of being appointed by the President of the Republic and of being in his exclusive confidence, the director of the agency will

also be subordinate to the Interior Minister. In this manner, the person politically responsible for

the actions of the head of this service will be the Interior Minister. His appointment will be forwarded for approval with endorsements by the Ministers of Interior and National Defense.

Also, within thirty days of his taking office, he will have to submit a sworn declaration of

assets before a notary from his home area. He will only be able to hold the position for a

473 Myriam Hernandez O., “The ANI will be subordinate to the Minister of Interior, but its director

will designated by Lagos,” El Mostrador, Santiago, 14 November 2002. Available at http://

www.elmostrador.cl/modulos/noticias/constructor/detalle_noticia.asp?id_noticia=69732.
290

maximum term of six consecutive years and he will not be able to serve in this office again

for three years from the end of his term (Article 9). The idea of establishing a time limit for

the position is to avoid extremely long terms for ANI directors. The reason for this is due to

the extensive amount of information to which he is privy and so that he does not make illegal use of it. In addition, the ANI director will be the Intelligence Committee Coordinator.

The ANI director will have the authority to solicit information from other agency

heads so that it can be converted into useful information for other organizations. According to Congressman Ulloa, “we tried to give intelligence a systemic approach for military

purposes and police purposes, as well as financial, foreign relations, etc., but all of that

will have a systemic approach and consequently there will not be loss of information.” 

For Ulloa, the text that was forwarded to the Defense Committee accomplished “the

perfect balance between individual rights being guaranteed for the people and, on the

other hand, for the common good that results from the intelligence services guarding or

protecting the country.” 

Another one of his congressional colleagues from the National Renovation Party, an

opposition party similar to the UDI, Congressman Mario Bertolino, emphasized that it is

a very timely project, which provides the state “an instrument to protect the country, and

its development. It also outlines the way in which intelligence must be conducted to

defend our autonomy and national territory and to discover if there is a subversive element who wants to act against our institutions within the country.” 

Bertolino added that Chile is really going to rely on a law that will be appropriate for the

21st Century. “All of the mistrust and legitimate doubts have been totally settled and detailed

in this transparent project,” he commented, while stressing that the executive branch took into

account many of the concerns of the parliament, making “it a true team effort.”474

With regard to ANI officials, from the time of their appointment, they will not be able

to belong to political parties nor to participate or to attend political meetings, rallies or

conventions, to support candidates to public office or to take part in any other political

action. (Article 14). The director and professional staff will have to have a university

degree, or General Staff experience in the case of uniformed personnel (Article 15). 

During the first half of 2004, the Chilean Senate discussed the draft resolution to create

the National Intelligence Agency. A group of conservative senators requested that the

Senate be involved in the selection of the agency’s Director. Also, they preferred that the

Congress should have no oversight over the intelligence services. At the end of the legislative process, a joint committee of both the Senate and Lower Chamber resolved these

two issues. The new agency will report to the President through the Ministry of the Interior. The President will designate the director, who will serve as the President’s intelligence advisor. The Lower Chamber will establish an oversight committee, which will

have access to the classified reports related to the requirements and activities of the intelligence services and of other branches of the national intelligence community. The draft

was finally approved in July of 2004.

474 Myriam Hernandez O.
291

INTELLIGENCE STUDIES

One of the key elements of professionalism is personnel development. This is most

significant in the case of intelligence because of the heavy responsibilities related to the

security of the country. In Chile, serious efforts have been made, both private and governmental, to educate and professionalize intelligence cadre. 

In recent years, a series of courses on intelligence have been developed, in both the universities as well as the Armed Forces educational centers. The majority of the courses are offered

to the general public as well as to the military. This demonstrates that studies on security and

defense, and more specifically on strategy and intelligence, are gaining increased interest in

Chile. Nevertheless, to date there is still no periodic professional publication, nor a national

intelligence school capable of planning and organizing professional development. 

Although a scientific evaluation has not been made of the outcome of the study of intelligence and its effect on the daily work of the members of the Community, one can say initially

that the systematic study of specialized courses has resulted in a substantial improvement in

analyst self-esteem. Moreover, there is a greater emphasis on the ethical and moral aspects

inherent in this profession; namely, a departure from production of estimates centered on

National Security Doctrine. As is known, the latter type of estimates were characterized by a

Manichean vision of the world that mechanically transferred the logic of the Cold War to other

social and political realities. Indeed, the fact that several courses are made available through

civilian universities allows for the reduction in the traditional sense of suspicion that characterized intelligence institutions, suspicions mainly associated with members of the Armed Forces.

The following courses and seminars are more or less part of civilian academic curricula. Although they were not necessarily created for intelligence doctrine purposes, they

have indirectly contributed to professional development among Intelligence Community

employees in Chile. The following table is a summary of the variety of courses offered at

Chilean civilian and military academic centers, past and present. 

National Intelligence-Related Courses

Institution Students Year it began

Army Chilean and foreign service members; 

Intelligence Community members (since 1995)

1974 (information 

available since 

1964)

Army War Academy (ACAGUE) Chilean and foreign service members, civilians 

and Intelligence Community members

2002

University of Chile Chilean service members, civilians and 

Intelligence Community members

1999 (with 

ACAGUE)

Navy Service members 1979

Naval War Academy (AGN) Service members and civilians 1994

Maritime University of Chile Chilean service members, civilians and 

Intelligence Community members

2002 (with AGN)
292

Source: Compiled by the author

Until a few years ago, intelligence courses were offered exclusively within the

Armed Forces. At the present time, only the Army and the Navy have their own schools.

In 1974 the Army Intelligence School was formally founded. However, other Army

branches had begun offering intelligence instruction in 1964. Initially, the Army Intelligence School was subordinate to the Army General Staff, but now it is part of the Military Institutes Command (CIM), which oversees all Chilean army professional

development centers.475

For the Navy, the Naval Intelligence Service Center was created in 1979 but was

renamed the Naval Intelligence School in 1985. It is subordinate to the Naval Technical

School.

Both academies offer institutional and inter-institutional courses, with limited participation for students from other Latin American Armed Forces. Course participation is limited to officers and noncommissioned officers. These schools are not offered to civilians

outside of the military services. Nevertheless, faculty members may be military or civilian

professors.

With regard to the opening of intelligence courses to large audiences, there are some

military and civilian initiatives under way. This expansion within the Armed Forces has

been more restricted to date. Since the 1990s, some courses have been sporadically

offered to members of other branches of the Armed Forces, Carabineros, Investigations

Police and civilian government employees by the Army Intelligence School. The first

such course was offered in 1995 and it was called “Analysis of Defense Policy.”476 During

that time, for the first time, two DISPI civilian employees officially participated as students. More recently, the school has organized seminars and discussion groups on intelligence topics that regularly include members of the Intelligence Community. 

In early 1992, the Chilean Army War College began offering a Masters’ program in

Military Sciences with a certificate in Defense Policy, a pioneering initiative to bring

together civilians and military service members soon after the end of the Pinochet regime.

Bernardo O’Higgins University Chilean service members, civilians and 

Intelligence Community members

2000

National Academy for Political 

and Strategic Studies (ANEPE)

Chilean service members, civilians and 

Intelligence Community members

2000

Catholic University of Chile Chilean service members, civilians and 

Intelligence Community members

1998 (with 

MINDEF)

University of Concepción Service members and civilians 2002 (with ANEPE)

475 Army Intelligence Directorate, Inteligencia militar en Chile, 147 and 150. 476 Army Intelligence Directorate, Inteligencia militar en Chile, 175.
293

This course was open to the public as well as to military officers. The DISPI and other

intelligence agencies have sent several analysts and civilian employees to this course.

From 1998 on, the War College added specialties within its Masters program, such as

Political and Strategic Analysis, Defense and Deterrence, Military Sociology, and Strategic Planning and Management. Since 2002, a Masters in Military Sciences with a Strategic Intelligence Certificate grew from an initiative that was first launched at the University

of Chile.

From 1994 on, the Naval War College has offered a Masters in Integrated Policy Programs, with certificates in Analysis Theory and Methods, Planning and Strategy, and Crisis

Management. This course is three semesters long and is offered to both civilian and military

service members. Some DIRINTA members have attended this program as well. 

On the other hand, the National Academy for Political and Strategic Studies (ANEPE),

created in 1974, is a senior learning institute subordinate to the Ministry of Defense. Its

mission is to increase knowledge and understanding concerning National Security and

Defense issues. For several decades it has been offering developmental courses to the military (High Command Course) and to national civilian employees (Program in Political

and Strategic Studies).477

In 1999, the ANEPE began its first Masters program on Security and Defense, with the

participation of 31 professionals from diverse national sectors. This course offered two

certificates: one in Political-Strategic Management, and another in Defense Resource

Management. A second version of the Masters program was initiated in 2000 and offers

two Certificates that are taught in the third and fourth semester, dealing with Political

Strategic Management and Political Strategic Intelligence. 

By and large, civilian intelligence studies initiatives have been concentrated at the universities. The most important effort was the University of Chile’s Institute for Political

Science’s Certificate in Methodology of Intelligence Analysis for Public and Private Management Decisionmaking. This university is the oldest and most prestigious government

institution in the country. Spearheaded by Professor Guillermo Holzmann and his colleagues, this course was offered for three years, from 1999 to 2001. Although it was originally designed for civilians from the private and public sectors — mainly for companies

with supranational financial and economic interests — mostly Intelligence Community

employees attended.

The central assumption of the graduate program was the need to properly prepare government and private sector professionals, on subjects like strategic intelligence, economic

intelligence and other topics, at a time when the country was beginning to open itself to

the world and to compete for markets. The Political Science Institute was the pioneer in

these subjects, and in 1996 it proposed a draft law for the creation of a Chilean national

intelligence system.

477 National Defense General Staff, 1942-1992, Cincuentenario, 42.
294

The main contents offered in the course were international relations, political science,

intelligence production, decisionmaking, technical intelligence and intelligence organization. Due to a comprehensive restructuring at the University of Chile’s Political Science

Institute, this course has been offered in tandem with the Army War Academy since 2002. 

The Maritime University of Chile, a private school, bound closely to the Navy, began a

series of intelligence courses in 2002. During that year it offered a graduate program in

Strategic Analysis, and another one in Political Analysis Theory and Methods. In the

same period it began a cooperative program with the Navy, as a way to jointly offer a

Masters’ degree in Integrated Policy that the Naval War Academy developed. This program offers a certificate in Planning and Strategy, and another in Crisis Management that

focuses on intelligence and strategic studies. Since the Maritime University does not yet

have government recognition, mainly due to its recent creation, the Masters’ Degree is

still awarded by the Naval War College. 

In contrast, the Bernardo O’Higgins University, a private institution that is very closely

associated with the Army, has offered a Masters’ in Intelligence Analysis, with a certificate in Content Analysis, for the past two years.478

The Catholic University of Chile, in Santiago, and the University of Concepcion, in the

south of the country, offer graduate programs in Defense Studies. The former has offered

it in conjunction with the Ministry of Defense since 1998, and the latter with support from

ANEPE since 2002. Even though both courses do not specifically specialize in intelligence, but only tangentially, numerous members of the Intelligence Community have

attended the programs as students.

CONCLUSIONS

Given the evidence presented here, we may suggest that the Chilean intelligence community has experienced some growth in professionalism, especially since the transition to

democracy that began in 1990. This professionalism is reflected in a legal framework, and

in laws and regulations for Chile’s seven intelligence services. Professionalism has also

been achieved because the Armed Forces, the two Police branches and other government

agencies, to whom the civilian intelligence service answers (at the moment in transformation), have strictly respected the democratic process and legal principles that prevail in

Chile. Finally, professionalism has come with a rigorous recruiting process, scrupulous

regulatory oversight, and through school-based professional development. Finally, the

fact that the civilian intelligence service has few personnel and that it has no operational

nor police authority, has minimized the possibility of illegal or scandalous actions, political espionage and other setbacks, so common in other countries. 

478 Army Intelligence Directorate, Inteligencia Militar en Chile, 158. After a hiatus, this university

is again offering a Program in Intelligence, with a certificate in economic intelligence and business

intelligence. The program is open to the public, and is nine months long. The program addresses

themes in geopolitics and geo-economic power, emerging threats, information security and marketing

intelligence systems. For more details, see http://www.die.cl.
295

In fact, professional Chilean intelligence personnel mirror the prevailing low level of

corruption in the country, and the widespread respect for the rule of law and human rights.

Additionally, reconciliation between civilians and the military, though proceeding slowly,

continues to make progress, placating the initial suspicions and antagonisms that existed

between these two sectors. This fact has translated into an increased degree of cooperation among the members of the country’s Intelligence Community. 

The wide variety of courses and developmental seminars that are taught demonstrate more

and more the advances made in professionalizing intelligence personnel. Although most of the

intelligence programs that are offered in the country have not been designed specifically for

the Intelligence Community, its personnel have taken advantage of these opportunities. Even

though a systematic quality evaluation has not been conducted to date, a preliminary survey

indicates that this kind of professional development has had a most positive influence on the

predisposition of intelligence personnel to approach new challenges. Additionally, the current

professional development system has improved Intelligence Community members’ selfesteem and has extraordinarily helped to tighten the personal and professional ties between

military service members and civilian analysts. This constitutes a new and promising aspect in

the professional development of employees, supervisors and directors alike. 

Another significant development is that Congress, especially the House of Representatives Defense Committee, has instituted certain budgetary initiatives in the last few years

for intelligence service operations. This will be reinforced by the creation of a special

control commission, addressed in the new National Intelligence System law, which is

being discussed in Congress. Efficient and effective congressional control can contribute

to a greater degree of professionalism in intelligence activities. 

Although “ethical” behavior in intelligence activities, especially those of a covert

nature, may seem a somewhat contradictory concept or even a contradiction in terms, the

individual and institutional professionalism that occurs in tandem with oversight by the

Congress, the Courts and the other government organizations (Ministries, Commandersin-Chief of the Armed Forces, Controller General of the Republic), signifies a radical

change in the nature of intelligence work and in its professional ethos. Up to this point,

this monitoring has been confined to internal and administrative issues inside the Armed

Forces, the Police and the Ministry of the Interior. The Congress and other social or political entities have not yet gotten involved. 

Also, the role of the press must be mentioned. In recent years, the press has managed

to uncover some illicit or unsavory acts committed by certain intelligence services personnel. The constant monitoring by journalists and publishers has contributed to sensitizing analysts and information collectors to the risks of crossing ethical boundaries and to

the transcendental importance of social control performed by the mass media. 

Despite all of this progress, the system still suffers from some structural defects that

will have to be corrected in the future. The most important one is the lack of a Chilean

national intelligence school that would centrally develop personnel of the seven services
296

using common criteria. For now, each agency acts on its own regarding training and

development, without coordinating with the other intelligence members.479

Additionally, there is no Chilean professional journal available in which to publish current articles and essays on intelligence, although the armed forces, military academies,

and civilian universities do publish articles on intelligence subjects in their professional

journals. A journal devoted just to intelligence could feature commentaries by professionals, address new developments in the field, and could include contributions from authors

worldwide. Under present circumstances, we conclude that the academic discussion of

intelligence in Chile is still a novelty. 

In summary, based on the series of measures already mentioned, it is evident that professionalism in the Chilean intelligence services is steadily increasing.

BIOGRAPHY

Carlos Maldonado Prieto is an intelligence analyst with the Chilean Interior Ministry. He graduated with a degree in history from the Martin-Luther-Universität, Halle, Germany, and has a Masters’ Degree in Defense Policy from the Chilean Army War College.

He has been a faculty member of the Western Hemisphere Institute for Security and

Cooperation (WHINSEC), Fort Benning, Georgia, in the U.S., and has participated in

courses and seminars organized by the Center for Hemispheric Defense Studies (CHDS),

Washington, DC. For several years he has been academic adviser for the Police and Democratic Society program, headed by the Center for Development Studies (CED), in Santiago. He has written two books: El Prusiano en las Fuerzas Armadas chilenas: Un estudio

histórico, 1885-1945 (Santiago: Documentas, 1988) and La Milicia Republicana: Historia de un Ejercito civil en Chile, 1932-1936 (Santiago: Servicio Universitario Mundial,

1988). He has also published numerous articles on history of the armed forces, and on

military service and police issues in specialized magazines in Germany, Canada, Chile,

the U.S., Japan, Poland and Sweden, among other countries. cmaldona_99@yahoo.com

479 Additionally, an individual who has criticized the new draft intelligence law believes that “the

creation of [a] National Intelligence School is a fundamental and urgent need to train civilian professionals who are needed in this activity.” In Gisela von Mühlenbrock, “Legislando sobre inteligencia,”

Estudios Politico-Militares 2, no. 3 (Santiago: Center for Strategic Studies, Universidad ARCIS,

2002), 77.
297

Inteligencia Estratégica en Uruguay

Grisel Capó

Resumen

El presente ensayo discurre sobre la situación de la Inteligencia Estratégica, dentro del

contexto de las relaciones cívico-militares, siendo que dicha área ha estado desde siempre

en manos de las Fuerzas Armadas, con la casi nula participación del sector civil. Si bien

han pasado casi 20 años desde la transición a la democracia en Uruguay, todavía quedan

asuntos sin resolver y presumiblemente el más problemático en las relaciones cívico-militares sea en el campo de la Inteligencia. En este sentido, se hace una breve referencia al

proceso militar y a la formación de los servicios de inteligencia desde 1965 hasta el presente, desembocando en la creación de la Dirección Nacional de Inteligencia de Estado

(DINACIE) por el Decreto 405/999 (1999) y reparando en determinados aspectos del

mismo. Es así, que se plantea la necesidad de un debate nacional, para resolver los temas

más urgentes, como lo es el reclutamiento y la capacitación del personal; el justo equilibrio entre las necesidades del Estado, los derechos y garantías individuales; la confidencialidad en los asuntos de seguridad y los mecanismos de supervisión de los organismos

de inteligencia. Es indudable que ninguno de los temas señalados, ha sido planteado en

los instrumentos jurídicos que crearon los distintos servicios de inteligencia que ha tenido

Uruguay. Sin embargo, en el marco de una sociedad democrática es un camino que hay

que comenzar a transitar. En definitiva, lo que se está buscando es un servicio de

inteligencia estratégica, sistémico, no burocratizado, eficiente y eficaz que asesore al más

alto nivel nacional.

Consideraciones generales 

Sin ahondar en el tema, contrariamente a lo que pudiera pensarse, tras el final de la

Guerra Fría los servicios de inteligencia se han convertido en un instrumento del Estado

mucho más importante que antes. El actual concierto mundial, marcado por la incertidumbre, necesita contar con un servicio de información e inteligencia capaz de ofrecer

análisis e interpretaciones anticipadas y válidas de la realidad para los responsables políticos. Por otro lado, la disminución de los recursos destinados a la defensa, y la reducción

de efectivos, vuelven más necesario que nunca contar con un tiempo de preaviso suficiente para movilizar y contrarrestar posibles acciones u amenazas al Estado.

En el caso uruguayo, los temas de defensa y seguridad han estado desde siempre

restringidos a los profesionales de dichas áreas, es decir, de las Fuerzas Armadas. Del

mismo modo, la actividad de inteligencia no ha escapado a dicha hegemonía, lo que ha

resultado en la casi nula participación y desconocimiento por parte del sector civil. 

Las Fuerzas Armadas de Uruguay, en el transcurso de un pausado proceso, incrementaron su protagonismo y fueron tomando paulatinamente el control y dominio de importantes resortes del Estado, desembocando en el golpe de Estado (1973), incorporando
298

elementos de la “Doctrina de Seguridad Nacional”. La influencia francesa que predominaba en el Ejército uruguayo es sustituida a partir de la II Guerra Mundial por la

norteamericana. Durante el período que va hasta mediados de la década de los cincuenta,

la política norteamericana, en el campo militar respecto a Latinoamérica, está marcada

por el telón de fondo de la “guerra fría”. Según Tapia Valdéz: 

La obsesión por lograr una situación de orden continental determinó que

se asignara una función básica a los militares en cada nación latinoamericana.

Cuando a la vez también se predicó, como cuestión de dogma, la esencial

incapacidad y falta de patriotismo de las élites civiles para conducir estas

naciones, y la falta de preparación de sus pueblos para la vida democrática, se

proporcionó la excusa y la justificación moral para la transformación permanente del soldado en político. Puede concluirse ... que la versión de la Doctrina de Seguridad Nacional para el Tercer Mundo fue tomando forma a la luz

de la experiencia dejada por el entrenamiento y por la práctica real de la lucha

antisubversiva en distintos lugares... .480

De esta manera, las Fuerzas Armadas fueron construyendo los organismos y el marco

jurídico necesario para desarrollar su labor durante el período de gobierno militar (1973-

1984), siendo la inteligencia un área que no escapaba a esa realidad. Sin embargo, aún

con el retorno a la democracia, no se ha dado un debate público y sincero en torno a la

inteligencia de Estado.

En este sentido, Uruguay debería hoy más que nunca, fortalecer los servicios de inteligencia, como parte de acciones estratégicas a realizar en la políticas de defensa y seguridad de la

nación y de la cual la sociedad toda debería de participar. Siendo que el sector civil es ajeno a

la actividad de inteligencia, el lineamiento propuesto apunta a establecer una relación entre

civiles y militares que abandone todo estilo excluyente y supere el actual modo de relacionamiento.481 En el marco de una sociedad democrática, las políticas de defensa y seguridad

deben de quedar formuladas de la manera más clara posible y ser patrimonio del conjunto de

esa sociedad y no solo de determinados sectores. El caso de inteligencia es un asunto de

Estado y Uruguay se ve en la necesidad de una reforma institucional. Sin lugar a la menor

duda, se trata de un proceso que debe comenzar y ese es un camino largo que llevará tiempo,

marchas y contramarchas, pero que hay que iniciar.

480 Jorge Tapia Valdéz, “La doctrina de la seguridad nacional y el rol político de las Fuerzas Armadas”, El Estado periférico latinoamericano, compilador J.D. Rubinstein (Buenos Aires: EUDEBA,

1988), 237-262. 481 Citando al Coronel (R) Carlos Rodríguez Lagreca, profesor del Centro de Altos Estudios

Nacionales, las relaciones entre civiles y militares están determinadas por dos variables claves: “la

coherencia de valores” (entre civiles y militares) y los mecanismos de control (del poder civil sobre el

militar).
299

Antecedentes

El 23 de Febrero de 1965 se crea un organismo de inteligencia bajo el nombre de Servicio de Información de Defensa (SID). Es de resaltar, la labor realizada y los logros obtenidos por el SID y en especial la figura relevante del Cnel. Ramón Trabal, en la lucha contra

los grupos subversivos. Trabal había hecho una lustrosa carrera militar, que en 1971 lo llevó

a la dirección del SID. Desde ese puesto debió concentrar tareas de inteligencia, con particular atención al movimiento Tupamaro, que se había lanzado a la rebelión armada.

En el año 1984, el organismo anterior pasa a denominarse Servicio de Información de las Fuerzas Armadas (SIFFAA). En 1986 por ley 15.848 se crea la Dirección General de Información y

Defensa (DGID), quien lidera el sistema de inteligencia militar e intenta coordinar la comunidad

de inteligencia nacional. Dependía del Ministerio de Defensa Nacional, siendo su misión: 

elaborar la inteligencia al más alto nivel nacional mediante la coordinación y

planificación de todas las actividades de información y contra información

que desarrollen los diversos organismos militares especializados existentes.482

Los organismos militares existentes son los correspondientes al Ejército Nacional,

Armada Nacional y Fuerza Aérea Uruguaya. Se establece que la Dirección será ejercida

por un Oficial General, debiéndose implementar la alternancia de las tres Fuerzas en la

Dirección del Servicio, por períodos de dos años.

En 1999 por el Decreto No 405/999 se reestructura la DGID, pasando a denominarse

Dirección Nacional de Inteligencia de Estado (DINACIE). 483 En el Capítulo I del mencionado Decreto, se establecen los Objetivos Estratégicos: 

La Dirección Nacional de Inteligencia de Estado es responsable de elaborar la inteligencia al más alto nivel Nacional, mediante la coordinación y

planificación de todas las actividades de información y contra-información

que desarrollen los diversos organismos especializados existentes.

En el capítulo II se establecen los cometidos, los cuales se dividen en sustantivos y de

apoyo a los sustantivos. Como cometidos sustantivos se señalan los más importantes:

■ Asesorar al Poder Ejecutivo, a través del Ministro de Defensa Nacional en materia de Inteligencia y contra inteligencia a nivel nacional e internacional. 

■ Instrumentar un Sistema de Inteligencia de Estado.

■ Elaborar un Plan Nacional de Inteligencia que proporcione una constante actualización de la Apreciación de Situación de Inteligencia Nacional y optimice los

recursos y medios ya existentes.

482 Para el texto de la ley 15.848, ver http://www.parlamento.gub.uy/leyes/ley15848.htm, Capitulo

III.483 Se lo publicó en el Boletín del Ministerio de Defensa Nacional No 10.068 del 30 de diciembre

de 1999.
300

En segundo lugar y como cometidos de apoyo a los sustantivos se establecen los

siguientes:

■ Administrar los recursos materiales y financieros.

■ Actualizar de forma permanente la infraestructura informática, que permita utilizar al máximo los avances tecnológicos e impulsar los procesos y la implantación de sistemas computacionales de última generación, para la rapidez y

eficiencia en la inteligencia producida.

■ Administrar los recursos humanos y potenciar su desarrollo para una eficiente

gestión coadyuvando al cambio de cultura organizacional.

■ Instrumentar un Sistema Nacional de capacitación en el área de Inteligencia a fin

de obtener una alta calificación y perfeccionamiento de los especialistas actuales

y prever un adecuado recompletamiento de los cuadros del Sistema de Inteligencia de Estado, tomando como base la actual Escuela de Inteligencia del Ejército.

El Capítulo III, habla de la Estructura Organizativa, que será la siguiente:

El Capítulo IV, establece la estructura de los puestos de trabajo, estipulando: “La

Dirección de Inteligencia de Estado se integrará con Personal Superior perteneciente a las

tres Fuerzas (Ejército, Armada y Fuerza Aérea)”.

Observaciones

Los instrumentos jurídicos anteriores, evidencian la permanencia exclusiva de las Fuerzas

Armadas en las estructuras de inteligencia en Uruguay, lo que ha ido en desmedro de la participación civil. Como primera observación, si decimos que la inteligencia es parte de las políticas de defensa y seguridad y éstas deben ser patrimonio del conjunto de la sociedad, no es

claro que lo anterior sea una ventaja y un área exclusiva para los profesionales de la defensa.

En segundo lugar, si el organismo de inteligencia de nivel nacional es militar,

cuando las tres armas de las Fuerzas Armadas poseen su propia inteligencia, podría

hablarse de una duplicación de funciones dentro del Estado uruguayo. En el caso de la

Dirección Nacional de Inteligencia de Estado (DINACIE) debería de focalizar su

actividad en la inteligencia estratégica y no en aisladas operaciones de búsqueda de

información, funcionando como un sistema de inteligencia que anticipe “sorpresas”,

Director Nacional

Coordinador General

Secretaría General

Ayudantía y Asesoría Técnica

División Inteligencia Interior

División Inteligencia Exterior

División Técnica y Operativa

División Administración

División Sistemas
301

sirviendo al nivel superior en la conducción nacional. En este sentido, sería ideal que

dependiera jerárquicamente de la Presidencia de la República.

En tercer lugar, muchas veces se señala que una ventaja de poseer un status militar, es

una evidencia clara de asepsia político-partidaria. Sin embargo, a nuestro entender con

esta afirmación se estaría aludiendo a cierta incapacidad por parte de los civiles de manejar ciertos temas, lo que revelaría una visión un tanto irreal de la democracia y en el fondo

desconfianza en dicho sistema. En relación con este punto, una dirección del organismo

compartida Militar-Civil y/o viceversa, ayudaría a solucionar el tema de la no participación del sector civil en inteligencia, o simplemente una dirección civil como en la

mayoria de los paises que han relizado cambios sustanciales en sus aparatos de inteligencia. Asimismo, dicha dirección debería de superar los plazos establecidos en los decretos

(dos años) para brindar estabilidad a la institución y establecer así políticas de largo plazo.

En último lugar, se plantea la necesidad de establecer una verdadera vigilancia por parte

del Parlamento uruguayo. Al ser la inteligencia un asunto de Estado, los representantes del

pueblo deben de hacerse cargo de un modo responsable. Seguramente, el desafío más

grande vendrá en las próximas elecciones presidenciales (2005) ante un eventual triunfo del

partido de izquierda y mayor fuerza política del país: Encuentro Progresista-Frente Amplio.

Esta fuerza política habla de una “revolución en los servicios de inteligencia”, los cuales

deberían tener a su entender una dirección civil y control parlamentario. 484

De ganar el Encuentro Progresista-Frente Amplio, se daría no solo un cambio político

sino que nos atreveríamos a decir que cultural y seguramente será en el tema de inteligencia

donde sucederán cambios, tal vez no por la vía de suprimir lo que ya está, sino por el simple

hecho de crear aquellos organismos que le sean indispensables para el gobierno, dejando

“caer” por el desuso a los actuales. Lo interesante es saber quién está preparado para los

posibles cambios que se avecinan.

Es sabido por la sociedad, el problema existente entre los militares y el partido político

aludido, ya que, dentro de sus filas se encuentran ex guerrilleros del Movimiento de Liberación Nacional (MLN-Tupamaros). El MLN fue el grupo armado más importante de

izquierda, considerando a la lucha armada como la única vía para la liberación nacional y

como el mejor instrumento para la movilización de masas y para crear condiciones revolucionarias. El MLN fue el grupo subversivo combatido por las Fuerzas Armadas uruguayas. Evidentemente, la integración entre civiles y militares en Uruguay ha sido más

difícil desde el proceso militar (1973-1984). Sin embargo, se hace cada vez más necesario

crear vínculos de mutua confianza entre ambos sectores. 485

484 Declaraciones del Presidente de la Comisión de Defensa del Senado, Eleuterio Fernández

Huidobro (Encuentro Progresista-Frente Amplio). Ver Sergio Israel, “Las Fuerzas Armadas y la

izquierda”, Semanario Brecha, 28 de Junio de 2002 URL: http://www.brecha.com.uy/numeros/n865/

sumario.html.
302

La inteligencia como profesión: cualidades del personal de inteligencia 

Para que el producto de la labor de inteligencia pueda resultar eficiente y eficaz, el personal debería de reunir ciertas cualidades para desempeñar tarea tan sensible, que tienen

que ver principalmente con el reclutamiento y entrenamiento y/o capacitación. La elaboración de análisis y la proyección de tendencias como es el caso de la inteligencia

estratégica, es una tarea altamente competitiva. Suele coincidirse que entre las características que debería tener el analista ocupa un lugar relevante el dominio de cuestiones

económicas y tecnológicas. Se agrega también la cultura general y la formación

académica en análisis social y político. La cultura general y la formación inciden en el

grado de elaboración y profundidad del producto final.

Otra cualidad a mencionar, es la creatividad y desde este punto de vista el analista debe

de contar con la libertad para “apartarse de los libretos” y efectuar evaluaciones novedosas, incluso cuando las mismas no se ajustan a las opiniones de pensadores públicos. Es

evidente, que el modelo de servicio expuesto, debería de trabajar con especialistas civiles,

formados en Escuelas de Inteligencia.

En el caso uruguayo, no se cuenta con una Escuela Nacional de Inteligencia, que

respalde el accionar de la Dirección de Inteligencla del Estado. Sin embargo, estaría en

estudio y elaboración un proyecto para crear dicho instituto de formación en la órbita del

Instituto Militar de Estudios Superiores—IMES, ya sea, para la profesionalización de personal militar como para civiles que trabajen dentro de la administración pública. Si bien,

este proyecto puede ser un gran avance para el país, debería de discutirse abiertamente y

con la participación de todos los sectores. Sin embargo, no se puede afirmar que esto

último se esté realizando cabalmente y de no ser así, se volvería a caer en los mismos

errores que se han mencionado, como la falta de transparencia. Aquí la participación del

parlamento, la academia y del sector militar es esencial en la consideración de este tema. 

Sumado a lo anterior, no se trata solo de que la escuela capacite a civiles, sino que

debería de observarse cómo estos se insertarán en el actual sistema de inteligencia,

cuando son militares todos los encargados de esta labor. A veces es mejor hacer “tábula

rasa”, en otras palabras, comenzar de cero, en vez de seguir remendando un sistema que

no corresponde a realidad. Es evidente, que lo más importante aquí sería la posibilidad de

que tanto civiles como militares pudieran compartir sus propios conocimientos y experiencias, proporcionando a los futuros agentes de inteligencia obtener aquellas cualidades

más óptimas y meritorias de ambos sectores y sintetizarlas en dicho profesional, si se

diera el caso de poder interactuar en el marco de una Escuela Nacional de Inteligencia.

El contar con una carrera de inteligencia, es lo que proporcionaría al personal los conocimientos y cualidades mencionadas para desarrollar su labor de forma eficiente y eficaz.

485 Apelando nuevamente al Cnel. (R) Carlos Rodríguez Lagreca: “Se hace imprescindible

despojarse del nostálgico sentimiento del Uruguay que fue, para que un pragmatismo, racional y

sensato, guíe el análisis que concluya en definir al país real en el que todos queremos y tenemos

derecho a vivir”.
303

Asimismo, brindaría la posibilidad de enseñar valores éticos, capacidad reflexiva y crítica,

además de valores específicos como pueden ser la lealtad al país, a las instituciones

democráticas, el respeto por los derechos humanos, etc. 

Sin embargo, el reclutamiento del personal de inteligencia en Uruguay, es por la sola

selección entre los inscriptos que se presentan para trabajar en el servicio. De esta manera, se deriva en que los futuros “analistas”, no sepan a ciencia cierta como será su actividad y aún lo más importante si cuentan con las aptitudes y vocación para dicha labor. El

propio personal va aprendiendo las tareas en la medida del transcurso del tiempo, sin que

exista un curso o programa específico que le brinde las herramientas necesarias para

desarrollar un producto de excelencia.

Ahora bien, si hablamos de la inteligencia como una profesión, estaría definida en primer

lugar por su carácter secreto a diferencia de otras profesiones.486 Es posible que a un civil se le

plantea la interrogante de ¿cómo obra la verticalidad militar con respecto al carácter secreto? 

Es evidente que desde el punto de vista militar se entienda la verticalidad, pero desde

el punto de vista civil esta visión es casi estamental. Sin embargo, la característica más

importante que debería de poseer el profesional de inteligencia es la responsabilidad de

prestar servicios en defensa del Estado. Para lograr promover o inculcar ese sentido de

responsabilidad profesional, son necesarios grandes esfuerzos, comprometiendo atención

y recursos en el reclutamiento y entrenamiento de profesionales. La necesidad de promover esta ética de responsabilidad es igualmente importante como el de generar un

debate sobre inteligencia e interesar a los civiles en este campo.

Consideraciones finales

A casi 20 años de la transición a la democracia en Uruguay, todavía quedan asuntos sin

resolver y tal vez el más problemático en las relaciones cívico-militares sea en el campo de

la Inteligencia. En la actualidad no se ha logrado afirmar un proyecto político que establezca

objetivos nacionales de mediano y largo alcance, que permita direccionar adecuadamente la

inteligencia estatal. El debate entre todos los sectores de la sociedad (legislativo, académico,

militar) sobre la inteligencia de Estado es vital, pues los temas a resolver, para hablar de una

real democracia y Estado de derecho son numerosos, señalándose como urgentes: 

■ Reclutamiento y capacitación profesional del personal de Inteligencia de Estado;

■ Justo equilibrio entre las necesidades del Estado, los derechos y garantías individuales;

■ Confidencialidad en los asuntos de seguridad del Estado;

■ Mecanismos de supervisión de los organismos de Inteligencia.

486 Thomas C. Bruneau, “El Control de la Inteligencia en las Nuevas Democracias”, La inteligencia

como profesión. www.geocities.com/globargentina/Brun01.htm. También Thomas C. Bruneau, “Controlling Intelligence in New Democracies”, International Journal of Intelligence and Counterintelligence 4, no. 3 (Fall 2001): 323-341.
304

Los cuatro puntos en consideración no hacen más que confirmar lo difícil del problema y la

necesidad de un acuerdo sincero a nivel nacional. En definitiva, se deberá ir definiendo en el

proceso planteado, qué aspectos de la inteligencia se comparten y cuáles son los límites en esta

área del Estado. Este último punto supone en esforzarse por comprender la esencia y los valores

que rigen esta actividad. En definitiva lo que se busca es un servicio de inteligencia, sistémico,

no burocratizado, eficiente y eficaz para asesorar al más alto nivel nacional. Tal vez en un futuro,

Uruguay pueda ser reconocido por sus capacidades en materia de inteligencia, con una

capacidad de disuasión mayor que otros medios militares a los que tradicionalmente se apela.

Biografía

Grisel Capó, uruguaya, es graduado en 1999 de la Facultad de Derecho, (Universidad

de la República) con el Título de Licenciada en Relaciones Internacionales. En el año

2000 ingresa a trabajar en la Dirección Nacional de Inteligencia de Estado (DI.NAC.I.E),

pasando a desempeñar funciones como Analista de Inteligencia en la División II Exterior.

En el año 2002 egresa del Centro de Estudios Hemisféricos de Defensa (CHDS), participando del programa: Planificación y Administración de los Recursos de la Defensa. En el

mismo año comienza la Maestría en Estrategia Nacional en el Centro de Altos Estudios

Nacionales, (C.AL.E.N) y actualmente cursa la preparación de tesis en dicho centro. Es

integrante del Grupo Sacramento de Estudios Estratégicos, creado a mediados de 2002

como “Think Tank”, de índole académica, cuyo objetivo es la investigación y difusión de

temas de carácter estratégico en su más alta expresión. griselcapo@hotmail.com

.
305

STRATEGIC INTELLIGENCE IN URUGUAY

Grisel Capó

ABSTRACT

The following essay considers the Strategic Intelligence situation from the civilianmilitary point of view, since intelligence has always been in the hands of the armed forces

and almost nonexistent in the civilian sector. Even 20 years after the democratic transition

began in Uruguay, there are still many unresolved issues, and in the area of civilian-military issues the most problematic one is probably intelligence. In this context, the military

process and the establishment of the intelligence services are briefly covered from 1965

until today, ending with the creation of the National Directorate for State Intelligence

(DINACIE). The DINACIE was created by Decree 405/999 in 1999. In view of this, a

national debate is proposed to resolve the pressing issues, like recruitment and professional development; the appropriate balance between State needs, individual rights and

guarantees; confidentiality in security matters; and mechanisms for intelligence organization supervision. These topics have certainly never been addressed in the judicial instruments that created the various Uruguayan intelligence systems. However, this is a step

that needs to be taken within the framework of a democratic society. What is most needed

is an intelligence service that is strategic, systemic, non-bureaucratic, efficient and effective, and that can provide advice at the highest national level. 

GENERAL CONSIDERATIONS

Without overstating it, and contrary to what can be assumed, the intelligence services

have become a more important State instrument since the end of the Cold War. The world

now, with its uncertainties, depends on information and intelligence services capable of

providing valid and forward-looking analyses to the appropriate government officials. At

the same time, reductions in defense resources and personnel make it more necessary than

ever to have enough warning time to mobilize and counteract any possible threats and

actions against the State. 

In the Uruguayan case, security and defense issues have always been restricted to the

purview of the armed forces. In the same way, intelligence services have not escaped this

tendency, which has resulted in an almost total lack of participation by and disregard for

civilians. 

The Uruguayan armed forces increased their role in government through a long and

slow process and little by little took control of the State, culminating in a coup d’etat

(1973), thus introducing the “National Security Doctrine.” French influence in the Uruguayan Army before WWII was exchanged thereafter for U.S. influence. During the years

that followed until the mid-1950s, U.S. military policy toward Latin America was highlighted by the backdrop of the Cold War. According to Tapia Valdez:
306

The obsession toward achieving continental order dictated that a basic function be assigned to each Latin American nation’s military. Meanwhile, even

as the idea that the civilian elite lacked the essential ability and patriotism to

lead their nations was being promoted, the peoples’ lack of preparedness for

democratic life became the excuse and moral justification for the formal

transformation of soldiers into politicians. One may conclude that ... the

National Security Doctrine for the Third World was born in light of the experience brought by anti-subversive training and practice in different places...487

In this way, the armed forces began to construct the judicial framework and organizations to carry out their roles during the period of military government (1973-1984), and

intelligence did not escape this state of affairs. However, even with the return to democracy, there has not been a public and sincere debate regarding State intelligence.

In this sense, Uruguay, today more than ever, should strengthen its intelligence services as part of a strategic plan for national defense and security policy. And the public

should be fully involved in it. Because of the fact that intelligence is foreign to civilians,

the alignment proposed here aims at establishing an all-inclusive civilian-military relationship to overcome the current way of doing things.488 In the framework of a democratic

society, defense and security policy ought to be formulated in the clearest way possible

and be a joint project with the larger society, not just a project of certain sectors. Intelligence is a State issue and Uruguay is in need of institutional reform. Without the slightest

doubt, this process of reform should begin. It is a long road that will take time, with starts

and stops, but it must be initiated.

BACKGROUND

On 23 February 1965, the Defense Information Service (SID) was created as an

intelligence organization. The SID’s work and achievements in the fight against

subversion are notable, especially the efforts of Colonel Ramon Trabal. Trabal had

a distinguished military career that in 1971 brought him to the leadership position

in the SID. From that position, he directed intelligence resources toward the

Tupamaro movement, which had begun an armed rebellion. In 1984, the SID was

renamed the Armed Forces Information Service (SIFFAA). In 1986, the promulgation of law number 15,848 marked the creation of the General Directorate of Information and Defense (DGID), which led the military intelligence system and

attempted to coordinate the entire intelligence community. It was subordinate to the

National Defense Ministry and its mission was:

487 Jorge Tapia Valdez, “La doctrina de la seguridad nacional y el rol político de las Fuerzas Armadas,” El Estado periférico latinoamericano, J.D. Rubinstein, ed. (Buenos Aires, EUDEBA, 1988),

237-262. 488 Quoting Colonel (Ret.) Carlos Rodriguez Lagreca, professor at the Center for Advanced

National Studies, relationships between civilians and military are determined by two main variables:

“value coherence” (between civilians and military) and “control mechanisms” (of civilian authority

over the military).
307

To conduct the intelligence function at the highest national level through

coordination and planning of all intelligence and counterintelligence activity,

to be carried out by specialized military organizations.489

The military organizations established were those of the Uruguayan Army, Navy and

Air Force. It was further established that the Directorate of Intelligence would be headed

by a general officer, and that this post would alternately be filled by the three armed forces

for a period of two years each.

In 1999, legal decree 405/999 restructured the DGID, renaming it the National Directorate for State Intelligence (DINACIE).490 This Directorate’s strategic objectives are

addressed in chapter I:

The National Directorate of State Intelligence is responsible for intelligence

at the highest national level, through coordination and planning of all intelligence and counterintelligence activity, which is performed by diverse, existing special organizations. 

Chapter II establishes assignments that are divided between substantive and support

functions. The most important substantive functions are:

■ Advise the executive branch on matters of intelligence and counterintelligence at

the national and international level, through the Minister of National Defense.

■ Implement a State Intelligence System.

■ Develop a National Intelligence Plan that constantly updates the National Intelligence Estimate of the Situation and optimizes existing resources and means.

The following are support functions:

■ Administer materiel and financial resources.

■ Regularly update the information infrastructure to allow maximum utilization of

technology, streamline processes, and install the latest generation of computer

systems to improve speed and efficiency.

■ Administer human resources and enable its development for efficient management with respect to the changing organizational culture.

■ Implement a national training system for intelligence based on the Army’s Intelligence School model, in order to improve the quality of current specialists and

to foresee State intelligence personnel requirements. 

489 To view law 15,848, see http://www.parlamento.gub.uy/leyes/ley15848.htm, Chapter III. 490 Published in the Boletín del Ministerio de Defensa Nacional number 10,068, 30 December 1999.
308

Chapter III covers the organizational structure, which is as follows:

Chapter IV establishes the workforce structure, stipulating: “The State Intelligence

Directorate will be staffed with experienced personnel from the three branches of the

armed forces (Army, Navy and Air Force).”

OBSERVATIONS

The aforementioned judicial instruments are evidence of exclusive participation by the

armed forces in Uruguayan intelligence, which is at the expense of civilian participation.

As an initial observation, if we say that intelligence is part of defense and security policies

and that these policies exist on behalf of all of society, then it is not clear that this situation is advantageous for defense professionals as a whole.

Secondly, if the intelligence services at the national level are military, even while each

of the branches of the armed forces already has its own intelligence organizations, then

we could say that there is duplication of functions within the Uruguayan State. In the case

of the National Directorate for State Intelligence (DINACIE), the focus should be on strategic intelligence and not on isolated collection operations, but rather functioning as an

intelligence system that anticipates “surprises” and serves authorities at the highest

national level. In this sense, it would be ideal if DINACIE were subordinate to the President of the Republic.

In the third place, it is often claimed that military status offers the advantage of being

evidently free of political and partisan influence. However, it can be understood that this

statement alludes to a certain civilian inability to handle particular topics, a view that

projects an unrealistic image of democracy, and even distrust in it. With respect to this

point, shared military-civilian or civilian-military management of intelligence would help

to resolve this issue of civilian sector nonparticipation in intelligence, or simply of a civil

administration, as in the majority of nations that have made substantial changes in their

intelligence apparatus. Additionally, the duration of such management would have to

exceed the two-year term stipulated in the decree, in order to bring stability to the institution and establish long-term policies.

National Director

General Coordinator

General Secretary

Technical Advisor and Assistant

Domestic Intelligence Division

Foreign Intelligence Division

Technical and Operative Division

Administrative Division

Systems Division
309

Finally, there is a need to establish true Uruguayan parliamentary supervision of intelligence. Because intelligence is a State issue, those who represent the people should

undertake to manage it in a responsible manner. Surely, the greatest challenge will come

with the next presidential elections (2005), if the leftist party, the country’s greatest political power — the Encuentro Progresista-Frente Amplio — eventually triumphs. This

political party is already talking about a “revolution in intelligence services,” which they

claim should be under parliamentary control and civilian management.491

If this political party were to win, not only would political change come, but there

would also be changes in political culture and in the approach to intelligence. These

changes may not happen through a suppression of what is already in place, but through

the creation of intelligence organizations considered indispensable to the government,

and letting those now in existence wither from disuse. What is interesting is to know who

is prepared for the changes to come.

The public is aware of the problem between the military and the aforementioned party,

since the party has former guerrillas within its ranks. The former guerrillas belonged to

the National Liberation Movement (MLN-Tupamaros) which was the most important

leftist armed group. The group believed in armed confrontation as the only way to liberate

the country and the best instrument to mobilize the masses to create the necessary conditions for revolution. The MLN engaged in combat with the Uruguayan armed forces. Evidently, military-civilian cohesion in Uruguay has been more difficult since the period of

military rule (1973-1984). However, it is becoming increasingly necessary to create ties

and build mutual trust between these two sectors.492

INTELLIGENCE AS A PROFESSION: INTELLIGENCE

PERSONNEL REQUIREMENTS

In order to produce efficient and effective intelligence, it is necessary for intelligence

personnel to have certain qualifications, which mainly have to do with recruiting, training

and/or professional development. In the case of strategic intelligence, analyzing and projecting tendencies is a very challenging task. It is widely recognized that analysts must

possess economic and political acumen as important professional qualifications. Additionally, it is necessary for them to have some mastery of general culture and academic

training in social and political analysis. Cultural knowledge and training directly influence the quality of their work and the depth of the final product.

Another qualification that should be mentioned is creativity, since the analyst must be

capable of “dropping the playbook” and making innovative evaluations, even when these

491 Declarations from the Senate Defense Commission’s President, Eleutario Fernandez Huidoro

(Encuentro Progresista-Frente Amplio). See Sergio Israel, “Las Fuerzas Armadas y la izquierda,”

Brecha Weekly, 28 June 2002. URL: http://www.brecha.com.uy/numeros/n865/sumario.html. 492 Appealing again to Colonel (Ret.) Carlos Rodriguez Lagreca: “It is indispensable to let go of

the nostalgic sense of what Uruguay was, so that pragmatism, both rational and sensible, might guide

the analysis to define the country we all love and have the right to live in.”
310

do not coincide with the opinion of pundits. It is evident that this proposed “model intelligence professional” will be a civilian specialist, with professional development at an

Intelligence School.

Uruguay does not have a National Intelligence School that can support the professionals of DINACIE. Still, there should be study and production of a plan to create this training school under the Military Institute of Higher Learning (IMES), for the

professionalization of the civilian work force. This could be a great step forward for the

nation, an intelligence school able to discuss itself openly, with participation from all sectors. If it is not able to assert itself, if this openness is not achieved, it will return to the

same errors of the past, such as the lack of transparency. The participation of Congress,

the academic and the military sectors is essential to this. From the beginning, it cannot

view itself as a civilian training school unable to place personnel into the current intelligence system, even though the military is totally in control of this process. At times, it is

better to start with a clean slate, in other words, to start at zero and move forward to fix a

system that doesn’t reflect reality.

It is evident that the most important goal here is a joint working environment in the

framework of the National Intelligence School — the possibility that as many civilians as

military personnel would be able to share their own knowledge and experiences, allowing

future intelligence professionals to obtain and synthesize the best and most useful insights

that each group has to offer.

Having a professional career path in intelligence would provide personnel with the

knowledge and qualifications necessary to carry out their jobs efficiently and effectively.

Additionally, it would provide the opportunity to learn and teach ethical values in a practical

way, and encourage reflection and critical thinking, as well as inculcating specific values

like loyalty to country and to democratic institutions, respect for human rights and more.

However, recruiting boils down to selecting personnel from among those who volunteer to serve in the armed forces. Because of this system, future “analysts” seldom know

what the job is about and even more importantly, they may not know whether they possess

the aptitudes or abilities for this career. All personnel may learn their tasks over time, even

without the help of any specific course or program to provide them with the necessary

tools to achieve excellence. If we speak of intelligence as a profession, its secret nature

immediately sets it aside from other professions.493 It is possible that a civilian might

raise the question, for example, of how military-style hierarchical authority might operate

in a culture where secrecy is important.

It is evident that from the military perspective that vertical, hierarchical authority is

understood, but from the civilian perspective this view is almost parochial. In any event,

493 Thomas C. Bruneau, “El control de la intelligencia en las nuevas democracias,” Intelligence as a

profession, en www.geocities.com/globargentina/Brun01.htm. Also Thomas C. Bruneau, “Controlling

Intelligence in New Democracies,” International Journal of Intelligence and Counterintelligence 4,

no. 3 (Fall 2001): 323-341. 
311

the most important characteristic that an intelligence professional should possess is a

sense of responsibility to defend the State. Great efforts are necessary to promote or instill

such a sense of professional responsibility, to include devoting attention and resources to

recruitment and training. The need to instill this ethic among intelligence professionals is

equal in importance to the need to generate a debate on intelligence and to make this field

appealing to civilians.

FINAL CONSIDERATIONS

Now, some 20 years after the democratic transition in Uruguay, there are still unresolved issues, and maybe the most problematic issue in military-civilian relations is found

in the realm of intelligence. To this point, there has been no political initiative to establish

medium and long-term national objectives that would provide guidance from the State for

intelligence professionals. The debate among all public sectors (legislative, academic,

military) on State intelligence is vital, since there are a great number of issues to be

resolved before we can speak of a real democracy and the rule of law. Among the most

urgent issues to be debated:

■ Personnel recruitment and professional development for national intelligence

service;

■ The correct balance between the needs of the State, individual rights and civil

rights;

■ Confidentiality in security affairs of the State;

■ Management and control of the intelligence services. 

These four points only confirm how difficult the problems are and how real the need is

for agreement at the national level. In brief, we need to define, with respect to these

issues, which aspects of intelligence we can agree on at all levels, and which are entirely

in the purview of the State. This last point presupposes an effort to understand the essence

and the values that govern intelligence. In the end, what we seek is an intelligence service

that is systemic, non-bureaucratic, efficient and effective in bringing advice to the highest

national level. Perhaps in the future, Uruguay can be recognized for its intelligence capabilities, with a capacity for dissuasion that is greater than that tied to the military tools on

which we traditionally rely.
312

BIOGRAPHY

Grisel Capó, of Uruguay, is a 1999 graduate of the University of the Republic Law

School, with an International Relations degree. In 2000, she joined the National Directorate for State Intelligence (DI.NAC.I.E.), where she is an intelligence analyst in the Foreign Division. In 2002 she graduated from the Center for Hemispheric Defense Studies,

where she participated in the Defense Resources Planning and Administration program.

In the same year she began post-graduate studies in National Strategy at the National

Center for Advanced Studies, where she is currently working on her thesis. She is a member of the Sacramento Strategic Studies Group, created in mid-2002 as an academic

“think tank,” and whose objective is to conduct research and publish works on truly strategic issues. griselcapo@hotmail.com
313

La Capacitación en Inteligencia Frente a los 

Conflictos en la Era de la Información: 

Proyecciones en Argentina

Javier Ulises Ortiz

“La información es la moneda corriente de la victoria en el campo de

batalla”. 

General Gordon Sullivan U.S. Army494

“Los necios dicen que aprenden a la fuerza de la experiencia; yo prefiero

aprender de los demás”.

Canciller Bismarck495

Resumen

Los conflictos de la era de la información demandan la creación de nuevas capacidades

para desarrollar una concepción estratégica, una doctrina de aplicación y planes para la

capacitación de personal. Estados Unidos y Europa como actores principales de la era de

la información desarrollan diversas acciones en tal sentido. Frente a este imperativo

estratégico, en América Latina surgen respuestas. Así en Argentina comienzan a desarrollarse capacidades en inteligencia, defensa y seguridad para afrontar los conflictos de la era

de la información.

Introducción

La revolución tecnológica es la característica central de los cambios que experimenta

la nueva sociedad mundial. En el inicio del Siglo XXI, hay una nueva manera de actuar,

fundada en la revolución del procesamiento de la información, derivada de las nuevas tecnologías de la informática y de las telecomunicaciones. América Latina no está excluida

de este proceso. La denominada globalización o mundialización de las relaciones internacionales es un proceso que impacta en todo sentido.496

Planteamos que el proceso de capacitación de analistas estratégicos, es decir, de expertos en seguridad e informática y de inteligencia, puede adaptarse al presente a la for494 Citado por Arthur S. DeGroat, Capt, USA and David C. Nilsen, “Information and Combat

Power on the Force XXI Battlefield,” Military Review 75, no. 6 (November-December 1995): 56. 495 Cita del Capitán Liddell Hart en: Estrategia: La Aproximación Indirecta, Capítulo I: “La historia como experiencia práctica”, Volúmen 719 (Buenos Aires: Círculo Militar, Biblioteca del Oficial,

1984), 27. 496 Javier Ulises Ortiz, “La Era de la Información Glocal”, Revista de la Escuela Superior de

Guerra del Ejército Argentino, no. 534 (julio-septiembre 1999): 35-49.
314

mación de especialistas en información de modo integrado. Así se entiende el proceso de

información y sus impactos como un todo estratégico y no fragmentado según:

informática, seguridad en las comunicaciones, criptología, acción psicológica, análisis de

medios de comunicación, y más. Este estudio no pretende desplegar de forma detallada

las tácticas que sean precisas para lograr la formación de especialistas de modo integrado;

solamente coloca en espacio internacional y regional las medidas ya tomadas por Argentina, y destaca la oportunidad de crear una visión y la realidad de la formación de profesionales de inteligencia en materia de la Guerra de la Información (IW) a nivel estratégico

del gobierno de Argentina. 

Conceptos de la informática e inteligencia 

Como lo expusiera claramente Bruce Berkowitz, los sistemas de inteligencia necesitan

reformarse frente a los desafíos que presenta la era de la información, donde el procesamiento de la información se aceleró en virtud de las nuevas tecnologías y se “escapa” a los

sistemas de inteligencia.497 Así, Berkowitz estima que es necesario mejorar la eficiencia y la

responsabilidad, definiendo nuevas misiones y prioridades, sobre el entendimiento que la

comunidad de inteligencia necesita de flexibilidad como en las organizaciones privadas. 

Asimismo, para cumplir adecuadamente con sus objetivos, un organismo de inteligencia

moderno debería orientarse en dos cuestiones de la máxima importancia: las fuentes de

información, y la capacitación del personal. En cuanto a las fuentes de información, se

asiste a la revalorización de la inteligencia por medios humanos (HUMINT), así como a la

búsqueda de nuevas fuentes de datos,498 como las provenientes de señales (SIGINT).

Ambas, HUMINT y SIGINT, son en la actualidad mutuamente necesarias. Los aspectos tecnológicos y humanos están dando lugar por su importancia a nuevas ramas de especialidades frente a los conflictos que se generan en la era de la información. Así en la actualidad

especialidades como la Guerra Electrónica (GE-EW) requieren de la inteligencia ya que las

informaciones relativas a la ubicación y características técnicas de los sistemas electrónicos

a enfrentar, función propia de ella, dando lugar a nuevas sub-especialidades.499

Recientemente dos excelentes libros han expuesto sobre el impacto específico de la era de

la información en los sistemas de inteligencia. Treverton propone un necesario cambio en la

forma de reunión y análisis de inteligencia ya que la inteligencia necesita ser superadora de

la sociedad de la información y proyectarse al largo plazo, de modo opuesto a la coyuntura

política de cada (nuevo) gobiernos. Treverton propone como solución la necesidad de recur497 Bruce Berkowitz, “Na Inteligência na Era da Informação”, Parceiras Estratégicas 1, No 4

(dezembro 1997). Publicação do Centro de Estudos Estratégicos, (CEE), Secretaria de Assuntos

Estratégicos da Presidência da República - SAE/PR, SPO - Brasilia - DF. 498 Mariano Bartolomé y Javier U. Ortiz, “Apuntes sobre inteligencia en la postguerra fría” Revista

Ser en el 2000, no. 8 (octubre 1995). URL: http://www.ser2000.org.ar/articulos-revista-ser/revista-8/

bartolo.htm. 499 “La Guerra Electrónica (EW)”, informe presentado en la página web de la Asociación Aire

(Española). URL: http://www.aire.org/ea/ew.htm.
315

rir a la experiencia de fuera del gobierno: académicos, “think tanks” y Wall Street para que

sean colegas y co-consumidores de inteligencia cambiando el rol del gobierno de un agente

estático hacia un tipo dinámico de mediador y constructor de alianzas y coaliciones. 500

Por su parte, el británico Michael Herman,501 expone en su trabajo que toda la guerra

fría, anticipando IW, fue una guerra de inteligencia y contrainteligencia. En la actualidad

los sistemas de inteligencia y seguridad operan frente a un nuevo mundo que emerge caracterizado por la ambigüedad e imprevisibilidad. Herman analiza tres grandes temas:

■ la distinción entre la información general de los gobiernos y la inteligencia; 

■ el gerenciamiento de la inteligencia estratégica a nivel nacional (las fuentes de

información que necesita un país, cómo organizarlos en un contexto internacional distinto donde EEUU ejerce un liderazgo y cómo se ubica la inteligencia

británica en el seno de la NATO, así como la importancia de la centralización en

los sistemas de inteligencia, de la inteligencia satelital y el necesario balance

entre la colección y la reunión de información);

■ por último analiza los efectos internacionales de la inteligencia en el contexto de la

política exterior (qué hace la inteligencia para la seguridad internacional), proponiendo un desarrollo ético en la actividad de inteligencia en la era de la información.

Por otra parte cabe destacar que el autodenominado “Subcomandante Marcos”, líder

de la guerrilla zapatista en Chiapas, México identificó como “La Cuarta Guerra Mundial”

al nuevo tipo de guerra, durante el desarrollo de una exposición ante la Comisión Civil

Internacional de Observación de los Derechos Humanos en Chiapas, el 20 de noviembre

de 1999. Marcos, quien supo utilizar durante sus operaciones el medio informacional de

modo categórico indicó que luego de la Guerra Fría, para su visión, la Tercera Guerra

Mundial, arriba una nueva guerra, “La Cuarta”, donde se encuentran en conflicto los Estados-Nacionales, las resistencias, las culturas, las formas de relación de cada nación, frente

a lo que el denomina la “destrucción” de la globalización. La guerra para Marcos ya no

será solo militar, conforme lo evidencia lo que denomina como la “bomba financiera”, o

impacto de los intereses de las finanzas en las sociedades. Para Marcos la doctrina militar

transita “de la concepción de sistema a lo que ellos llaman versatilidad”,502 incluyendo la

guerra de la información como recurso estratégico. En el mismo sentido se enmarca la

concepción desarrollada por los coroneles chinos Qiao Liang y Wang Xiangsui de

“Guerra Irrestricta”,503 donde emerge una nueva metodología de operación y nueva

500 Gregory F. Treverton, Reshaping National Intelligence for an Age of Information (New York:

Cambridge University Press, 2001), 225-234. 501 Michael Herman, Intelligence Services in the Information Age (London: Frank Cass, 2001),

Preface, ix. 502 Sub-Comandante Marcos, “La Cuarta Guerra Mundial” en www.inmotionmagazine.com/auto/

cuarta.html. Véase también David Ronfeldt y otros, The Zapatista Social Netwar in Mexico (Santa

Monica, CA: Arroyo Center, RAND Corporation, 1998). 503 Qiao Liang y Wang Xiangsui, Unrestricted Warfare (Beijing: People’s Liberation Army (PLA)

Literature and Arts Publishing House, February 1999). Disponible en forma excerpta en http://

www.terrorism.com/documents/unrestricted.pdf.
316

metodología en los desarrollos de la guerra como doctrina “compensatoria” frente a la

superioridad de los Estados Unidos utilizando los principios de superioridad informativa

desarrollados por Sun Tzu.

En ese sentido, John Arquilla y David Ronfeldt han establecido un nuevo concepto de

“guerras controladas de información”, donde en este nuevo tipo de guerras se intenta

atacar el conocimiento o las creencias del adversario, dado que ambos afectan la adopción

de decisiones humanas.504 El gran objetivo de este nuevo tipo de guerra es la destrucción

de las capacidades informacionales de los actores en la era postindustrial. Esta concepción de la guerra como “no solo militar” ha sido reciente desarrollada en otras partes

del planeta.

El catedrático Manuel Castells ha indicado que los atentados perpetrados el 11 de septiembre de 2001 en Estados Unidos desataron la primera guerra mundial del siglo XXI, la

“guerra red”, dado que es una guerra contra una red global terrorista, capaz de rearticularse permanentemente. Para Castells, esas redes “buscan imponer sus objetivos utilizando las únicas armas eficaces en su situación de inferioridad tecnológica y militar: el

terrorismo de geometría variable, desde el atentado individual a las matanzas masivas,

pasando por la desorganización de la compleja infraestructura material en que se basa

nuestra vida diaria (agua, electricidad, comunicaciones), y contando con la transformación de personas en munición inteligente mediante la práctica generalizada de la

“inmolación”.505 Para el especialista será una guerra compleja, “cruenta, larga, tediosa e

insidiosa” donde se necesitará claridad para identificar esa red, desarticularla y prevenir

reconfiguraciones y reproducciones. 

La formación de capacidades para proteger las infraestructuras críticas

1. Evaluación estratégica

El impacto de las nuevas tecnologías que dan lugar a un mundo globalizado no excluye

la persistencia del espacio físico donde se presentan escenarios geoestratégicos urbanorurales, con prevalencia de las identidades culturales. Pero está comenzando a definirse un

escenario virtual, un mapa en “red” con múltiples dimensiones, que demanda ser estudiado y percibido de manera específica.

De lo anteexpuesto se desprende que será necesario encarar la formación de

capacidades humanas para enfrentar los desafíos de la era de la información (guerra de la

información, operaciones de información, y aseguramiento de las infraestructuras informacionales críticas). Se requerirá además preparación en áreas específicas (seguridad en

las comunicaciones, guerra electrónica, contramedidas), y contar con analistas estratégicos que conozcan el fenómeno de modo integral. 

504 John Arquilla y David Ronfeldt, Networks and Netwars: The Future of Terror, Crime and Militancy (Santa Monica, CA: National Defense Research Institute, RAND Corporation, 2001). 505 Manuel Castells: “La Guerra Red”, Diario El País de Madrid, España, 6 de febrero de 2002.
317

La actividad de la inteligencia quedó “sobrepasada” en este primer estadio de la era de

información ya que el “poder de la información” era mayor que la capacidad de reacción

de la inteligencia dados los elementos de tecnología característicos de velocidad, magnitud, versatilidad, y complejidad. Sin embargo, últimamente se ha puesto en evidencia que

hay un aspecto significativo que no había sido tenido muy en cuenta. La errónea visión y

concepción estratégica según la cual no tenían vinculaciones determinantes el tipo de

guerra de la era industrial con el tipo de guerra de la nueva era de la información, está

siendo superada por la identificación de las denominadas infraestructuras informacionales

críticas (IIC), que incluyen los recursos informáticos, proponiendo un nuevo desafío para

las actividades de inteligencia que deberán definir las IIC consideradas de importancia

estratégica; determinar sus fortalezas y vulnerabilidades así como identificar en la red

posibles escenarios de conflicto, haciendo distinción entre amenazas y meras maniobras.

La actividad de contrainteligencia deberá contemplar brindar seguridad a las IIC y

neutralizar las acciones contra ellas. Sin embargo, así como en el campo estratégico militar se requirió una concepción, desarrollo doctrinario, para la creación de capacidades

para entender y responder a los requerimientos de la Guerra de la Información (IW), la

inteligencia deberá actuar en el mismo sentido. Asegurar la IIC, neutralizar las acciones

en su contra y detectar a futuro otras, son medidas continuas y constantes que demandan

eficacia y eficiencia en su resolución toda vez que la era de la información impone la toma

de decisiones en tiempo real. Luego la Inteligencia Estratégica, en los términos del almirante Bill Owens en su obra “Levantando la niebla de la guerra”,506 podría ayudar a

levantar la niebla de la guerra de la información.

Será necesario capacitar personal sobre cada uno de los aspectos de este nuevo tipo de

desafío y sobre el desafío en su totalidad, capaces de distinguir la posesión y uso de

“armas informacionales”, así como el acceso a la IIC que éstas puedan tener. La red informacional requiere especialistas con habilidades que les permitan reconocer sus laberintos

tanto físicos como virtuales y acompañar el conocimiento de su crecimiento.

2. Estados Unidos

Joseph Nye, Director de la Kennedy School of Government de la Universidad de Harvard y experto en temas de inteligencia, junto al Almirante William Owens, ex-Subjefe

del Estado Mayor Conjunto de las FFAA en los EEUU, indican que “la ventaja comparativa más sútil” de los EEUU más que la evidente fuerza de poder militar es “su capacidad

para recoger, procesar, actuar en consecuencia y difundir información”.507 Sin embargo el

poder de la información demanda una estrategia defensiva de las propias nuevas

capacidades. 

Conforme la Directiva Presidencial PDD-63 de mayo de 1998, el gobierno federal

coordinó las iniciativas para brindar seguridad a la infraestructura crítica del país.508 A tal

506 William Owens, Lifting the fog of War (New York: Farrar, Straus and Giroux, 2000). 507 Joseph S. Nye, Jr. y William A. Owens, “America’s Information Edge,” Foreign Affairs, 75, no.

2 (marzo/abril 1996): 20. 508 Para una copia de este documento, véase http://www.fas.org/irp/offdocs/pdd/pdd-63.htm.
318

efecto, se creó la oficina “Critical Infrastructure Assurance Office” que coordina e implementa la estrategia nacional (Plan Nacional de Protección de los Sistemas de Información: 1.0 del 2000 y Plan 2.0 del 2002), evalúa los riesgos a la infraestructura crítica y

coordina los asuntos públicos e iniciativas legislativas a tal fin, así como promueve el fortalecimiento de la educación y el conocimiento en la protección de infraestructura crítica.

Al respecto para Condoleezza Rice, Asesora de Seguridad Nacional en temas claves de

seguridad del gobierno del Presidente Bush “la protección de la infraestructura crítica es

un asunto de importancia decisiva” ya que al presente la ciber economía es la economía,

así como “todos los servicios vitales, suministro de agua, transporte, energía, banca y servicios financieros, telecomunicaciones, salud pública”, dependen de los sistemas

informáticos que los conectan. “Si esas redes se descomponen toda la nación se trastorna.

Es una paradoja de nuestros tiempos: la misma tecnología que le permite a nuestra

economía tanto dinamismo y a nuestras fuerzas armadas tanto dominio, también nos hace

más vulnerables”. Por tal motivo para Rice, “la protección de nuestra infraestructura

crítica constituye un típico problema de seguridad nacional”.509

En materia de capacitación, en 1999 se realizó el primer Colloquium, en Palisades,

NY, del 25 al 27 de mayo en el Centro de Conferencias del Instituto de Negocios Avanzados de IBM, contando con la primera representación de especialistas extranjeros provenientes de Irlanda, Gran Bretaña y Australia. En esta oportunidad se hizo un análisis de la

perspectiva industrial y los requerimientos educativos en materia de seguridad informacional para el año 2000 y en adelante, identificándose los Centros de Excelencia en Seguridad de la Información y los requerimientos del sector privado, gubernamental y

académico.510

Charles W. Reynolds, Director del Departamento de Ciencias de la computación del

College of Integrated Science and Techonolgy de la James Madison University ha

expuesto claramente sobre la responsabilidad en la formación de educación superior para

la guerra de la información.511 Reynolds indica que es imperioso la formación de profesionales en seguridad de la información en una era donde el vandalismo, la actividad

criminal y la guerra de la información internacional son los nuevos teatros que pueden

afectar las infraestructuras informacionales. Así, la comunidad académica debe colaborar

con el gobierno y la industria para encontrar qué necesidades se requieren.

En cuanto al foco de atención donde debe ponerse énfasis al momento de planificar

una estrategia frente a los desafíos de la era de la información, se destaca el pensamiento

de Ken Watson, Presidente y director de la Asociación para Infraestructura Crítica y Seguridad, quien ayudó a crear el Departamento de Infraestructura Crítica y Seguridad de los

EEUU. Watson, oficial retirado de la Marina y experto en armamento informacional, fue

509 http://usinfo.state.gov/journals/itps/0301/ijps/pj61rice.htm. 510 Para un informe sobre la conferencia, véase http://www.infosec.jmu.edu/ncisse/conference99/. 511 Charles Reynolds, “The response of Higher Education to information warfare”, USIA Electronic Journal, 3, no. 4 (November 1998) véase http://usinfo.state.gov/journals/itps/1198/ijpe/

pj48reyn.htm.
319

quien diseñó la doctrina inicial de la Marina. Watson estima que se requiere una división

dedicada al análisis de información y protección de infraestructura.512

Así, en septiembre de 2002, la Casa Blanca anunció la nueva Estrategia Nacional para

Proteger el Ciberespacio (Strategy to Secure Cyberspace-NSSC).513 En esa oportunidad

Richard Clarke, asesor presidencial para la ciberseguridad, llamó al sector privado a trabajar con el gobierno para endurecer las defensas de EEUU frente a las agresiones

informáticas. La estrategia llama a los proveedores de acceso a Internet (ISPs), fabricantes, empresas de servicios y a los Centros de Intercambio y Análisis de Información

(ISACs) que desarrollen un “Cyberspace Network Operations Center” para coordinar las

operaciones de defensa.514

Cabe destacar que empresas como AT&T y VeriSign ya mantienen tales centros operativos de redes de alerta temprana.515 Así se puede decir que EEUU ya demuestra conceptos, doctrina y capacitación en materia de política y estrategia en la formación de recursos

para enfrentar los desafíos y conflictos de la nueva era de la información, todos encabezados por ramas varias del gobierno nacional. Tales dessarrollos constituyen un sistema

informal de inteligencia estrategica.516 Asimismo, con la aprobación en febrero de 2003

de la National Strategy for the Physical Protection of Critical Infrastructures and Key

Assets, la difusa apreciación en torno IW-IO adquiere tangibilidad al definirse claramente

que el centro de atención en materia de seguridad e inteligencia debe centrarse inicialmente en las infraestructuras críticas propias.

3. Europa y proyección hemisférica

En materia de capacitación a nivel regional, a partir del 8 de Julio de 2002 se realizó en

Londres la primera “European Conference on Information Warfare and Security (ECIW)”,

donde académicos y consultores expusieron sobre estudios, desarrollos y capacidades para

el combate de la Guerra de información e intercambiaron ideas sobre los sistemas de seguridad de información frente a ello. La misma fue organizada por especialistas del ámbito

universitario y gubernamental. A mediados del 2003 se realizó en Gran Bretaña la Segunda

ECIW, donde se puso énfasis en la inteligencia y contrainteligencia electrónica (e-Intelligence/counter-intelligence), teoría de la guerra de la información, armas de pulso electromagnético, información, seguridad en redes y computadoras, criptología, seguridad física

512 “Visionarios de la seguridad”, reportaje a Ken Watson, Electronic Security Team E-zine, 5 diciembre de 2002, en http://www.est.cl/modules.php?op=modload&name=News&file=article&sid=5. 513 http://www.whitehouse.gov/pcipb/ y http://www.whitehouse.gov/pcipb/cyberspace_strategy.pdf. 514 Ver https://www.it-isac.org. 515 Electronic Security Team E-zine, “La web está a salvo,” 22 diciembre de 2002, en http://

www.est.cl/modules.php?op=modload&name=News&file=article&sid=35&mode=thread&order=0&thold=0 516 En EEUU, en un sentido más formal, el Joint Military Intelligence College (Colegio de

Inteligencia Militar Conjunto), empieza por primera vez en 2003 a incluir en su material currícular un

curso mandatorio sobre “operaciones de información para profesionales de inteligencia”. Las interrelaciones entre la inteligencia estratégica y IW todavía continúan en situación de flujo — no están

resuelto.
320

de los sistemas, políticas de seguridad y de guerra de la información, técnicas, infraestructura de la guerra de la información, e-crime, ciberterrorismo, y semejantes.517 Cabe

destacar que a nivel nacional Italia, Alemania, Francia, Gran Bretaña, entre otros países

poseen desarrollos conceptuales sobre la guerra de la información acorde a sus distintas

concepciones estratégicas.

A principios de octubre de 1999 el entonces Ministro de Defensa Nacional del Uruguay, Juan Luís Storace, propuso, al exponer ante la Comisión de Seguridad Hemisférica

de la Organización de los Estados Americanos (OEA), revisar el concepto de seguridad

hemisférica, incorporando las cuestiones políticas, sociales y económicas, “más allá de la

acepción tradicional que hacía de la seguridad sinónimo de lo militar” e indicó que “es

posible que hoy día existan nuevas perspectivas referentes a la seguridad hemisférica que

las contenidas en el Tratado Interamericano de Asistencia Recíproca (TIAR), por lo que

debe analizarse el tema en profundidad”.518

Por su parte, a fines de diciembre de 2002, el Coordinador de la Protección de la

Infraestructura Crítica del Departamento de Estado de los EEUU, Michael Markoff,

durante una reunión de la misma Comisión recalcó que “es imprescindible la cooperación

internacional para lograr un nivel de seguridad aceptable” frente al ciberterrorismo, por lo

cual planteó que la Asamblea General de la OEA debería considerar la redacción y aprobación de una resolución que “fije las metas de seguridad cibernética de sus miembros”

ya que “la protección de la estructura de la información es tan vital para la seguridad y el

bienestar de los ciudadanos, y de las economías, como la protección física de los edificios

del Estado, los aviones y los espacios públicos” ya que “la seguridad cibernética se ha

transformado en una nueva cuestión de seguridad nacional y estamos seguros de que

nuestro empeño no bastará si el resto del mundo sigue desprotegido”.519 El reforzamiento

de la seguridad hemisférica en estos aspectos se vio plasmado con la aprobación en la

Comisión de Seguridad Hemisférica de la OEA, el 8 de junio de 2004, de la “Estrategia

Interamericana Integral para Combatir las Amenazas a la Seguridad Cibernéticas: Un

Enfoque Multidimensional y Multidisciplinario para la Creación de una Cultura de Seguridad Cibernética” 520. 

El documento establece que “Internet y las redes y tecnologías relacionadas se han

convertido en instrumentos indispensables para los Estados Miembros de la OEA” y

todos sus ámbitos públicos y privadas, impulsando un crecimiento en la economía mundial, y ha aumentado la eficacia, productividad y creatividad en todo el Hemisferio. 

Sin embargo la OEA advierte que también se han generado “nuevas amenazas que

ponen en peligro a toda la comunidad mundial de usuarios de Internet” ya que “la destruc517 ECIW 2003, The 2nd European Conference on Information, University of Reading, UK, 30

junio-1 julio de 2003 Warfare amd Security, http://www.mcil.co.uk/2m-eciw2003-home.htm. 518 Comunicado de Prensa OEA (Organizacion de Estados Americanos), (C-101/99) cf 5 de Octubre de 1999. 519 Diario Clarín, Buenos Aires, en http://old.clarin.com/diario/2002/12/26/t-494708.htm

520http://www.ecuadoroea.com/declaraciones/dec_res35.html.
321

ción de los datos que residen en las computadoras conectadas por Internet puede obstaculizar las funciones del gobierno e interrumpir el servicio público de telecomunicaciones y

otras infraestructuras críticas”, tales como: redes de electricidad, aeropuertos o suministro

de agua. 

Estas infraestructuras críticas no pueden ser abordadas por un solo gobierno ni tampoco pueden combatirse utilizando una sola disciplina o práctica conforme se reconoció

en la Asamblea General (RES1939/03). Para la OEA la gravedad de las amenazas a la

seguridad cibernética para la seguridad de los sistemas de información esenciales, las

infraestructuras esenciales y las economías en todo el mundo requieren la “cooperación

intersectorial y la coordinación entre una amplia gama de entidades gubernamentales y no

gubernamentales”. 

Para tal fin se necesita desarrollar una “cultura de seguridad cibernética” en las Américas adoptando medidas de prevención eficaces para prever, tratar y responder a los

ataques cibernéticos, cualquiera sea su origen, luchando contra las amenazas cibernéticas

y la delincuencia cibernética, tipificando los ataques contra el espacio cibernético, protegiendo la infraestructura crítica y asegurando las redes a partir de la creación de grupos de

“vigilancia y alerta” a nivel local, de forma permanente. 

4. Argentina

a. Conceptos

En la postguerra fría emergen nuevos conceptos de soberanía, aplicables no solo a

problemas regionales, sino para países individuales, dado que, como planteábamos, la

estructura de la globalización es decidida por reglas internas a cada país. Junto a la soberanía formal, resultado de la era de los estados nacionales, surgen las soberanías financieras, culturales e informacionales. Entre ellas los espacios nacionales deben entender

esa existencia de la “nueva frontera dinámica del espacio nacional” conforme lo denomina el abogado especializado en telecomunicaciones Juan Romero de Dios, para quien “se

trata de un hiper espacio” que convive con otros. Para Romero, hoy en día no es posible

entender un “espacio nacional” sin contenidos, “su construcción es multidisciplinaria”.521

Tras la caída del Muro de Berlín, Argentina debió adecuarse rápidamente al proceso de

globalización, entre ello la desregulación de las telecomunicaciones y la expansión de las

inversiones externas directas desde todo el mundo. Estas fuerzas posibilitaron por un lado

la inserción del país en la era de la información, aunque de modo desparejo, tal vez desordenado y con pocas previsiones en materia de seguridad. La paradoja, al igual que otros

países en vías de desarrollo, consistía en encontrar rapidez en la inserción o en mantener

seguridad en detrimento de la inserción. En mayo de 1995 se venden las primeras conexiones comerciales a Internet en Argentina. Para el año siguiente más de 45.000 personas y

500 compañías navegaban por Internet. A fines de 1998 230,000 argentinos se conectaban

521 Juan Romero de Dios, “Los Lados del triangulo,” seccion Telecomunicaciones, Legalmania.com,

7 de marzo de 2003, en http://www.legalmania.com/telecomunicaciones/lados_triangulo.htm.
322

a Internet. Para junio de 2000 los dominios en la web registraban la cifra de 486.269.522

En diciembre de 2002 se estimaban en 4,1 millones los usuarios nacionales de Internet.523

Al presente, el sector presenta una infraestructura nacional con:

■ Fortalezas en la existencia de: una infraestructura informacional moderada, con

profesionales calificados y cierto nivel general de acceso a Nuevas Tecnologías

(NTI);

■ Debilidades en la existencia de altos costos de conexión a las comunicaciones

incrementada con la crisis económica regional, carencia de un plan general para

las tecnologías de la Información, déficit cultural en los niveles dirigenciales;

■ Oportunidades en que se realizan ciertos desarrollos en materia de software y

gerenciamiento de software en temas especializados;

■ Amenazas en el ingreso caótico a las NTI, como el resto de los países de la

región, excesivo intervencionismo del Estado en materia regulatoria, falta de

capital de riesgo y ausencia de sistemas de seguridad frente a ataques así como

una carencia de visión estratégica y doctrina en materia de IW y de seguridad en

general.524

b. Doctrina

En materia de inteligencia de Estado, en respuesta a los desafíos que presenta la era

de la información, el 6 de diciembre del 2001, el Congreso Nacional aprobó la nueva ley

25.520 de Inteligencia Nacional, que establece las bases jurídicas, orgánicas y funcionales del nuevo Sistema de Inteligencia de la Nación.525 La ley también establece criterios

de clasificación de la información, cuestiones relativas a la interceptación y captación de

comunicaciones, otorgándole mayores responsabilidades a la Escuela Nacional de

Inteligencia526 en materia de formación del Sistema Nacional de Inteligencia, promoviendo la formación del personal de acuerdo con los principios de objetividad, igualdad de

oportunidades, mérito y capacidad. La ley además del introducir normas relativas al

Control Parlamentario en general, otorga a una Comisión bicameral potestad para fiscalizar los planes de estudio empleados por la Escuela Nacional de Inteligencia para la formación y capacitación del personal.

Por su parte el 6 de junio de 2002 se reglamenta la referida ley y en sus considerandos

establece la creación en el ámbito de la Escuela Nacional de Inteligencia de una comisión

transitoria para la elaboración del Anteproyecto de Doctrina de Inteligencia. Dicha

522 “Internet in Argentina: Basic Statistics 2000,” Trends in Latin American Networking, http://

lanic.utexas.edu/project/tilan/countries/arg.html. 523 “Parámetros tecnológicos, diciembre de 2002,” Estudio de tecnología en hogares, Prince and

Cooke, http://www.cicomra.org.ar/novedades/documentos/PC-3.pdf. 524 Algunos conceptos tomados del Centro de Investigaciones en Tecnologías de la Información,

informe de Agosto de 2000, Buenos Aires: http://www.it-cenit.org.ar/CENIT. 525 Para el texto de la ley, véase http://www.eni-argentina.gov.ar/Present/Ley.htm. 526 http://www.eni-argentina.gov.ar.
323

comisión estará integrada por delegados de todos los organismos integrantes del Sistema

de Inteligencia Nacional, designados por resolución del Secretario de Inteligencia de la

Presidencia de la Nación, a propuesta de cada organismo, los cuales podrán hacer intervenir a especialistas en las subcomisiones de trabajo que al efecto se crearen.527 Asimismo la

norma reglamentaria establece las características de la Política Nacional de Inteligencia.

c. Capacitación

En la Argentina existen diversos centros de capacitación para enfrentar los conflictos

en la era de la información. La legislación asigna a la Escuela Nacional de Inteligencia y

al Instituto de Inteligencia de las Fuerzas Armadas dependiente del Estado Mayor Conjunto competencias para el perfeccionamiento del personal del sistema de inteligencia

nacional e inteligencia militar respectivamente. En materia de inteligencia militar conjunta la consolidación del Instituto de Inteligencia de las Fuerzas Armadas (IIFA), dependiente de la Jefatura II-Inteligencia del Estado Mayor Conjunto de las Fuerzas Armadas,

resultado de la integración de las anteriores tres Escuelas de Inteligencia de la Armada,

Ejército y la Fuerza Aérea Argentina, constituye un significativo avance en la centralización del cuerpo doctrinario de la inteligencia militar. Sus funciones son el planeamiento,

desarrollo y supervisión de la enseñanza en el área de la Inteligencia Militar a niveles universitario y técnico, para capacitar al personal en las distintas disciplinas, a fin de satisfacer necesidades específicas, conjuntas y combinadas, particulares de la defensa

nacional.

Por su parte, la Escuela Superior de Guerra “Tte Gral. Luis María Campos” (ESG) del

Ejército Argentino se encuentra desarrollando diversas acciones frente al impacto de la

era de la información. En el campo estratégico, se ha constituido la Comisión “Guerra de

la Información” en el Centro de Estudios Estratégicos de la ESG, la cual se encuentra

desarrollando estudios en los aspectos político-estratégicos, tecnológicos, legales, de seguridad en las comunicaciones y su desarrollo en el campo militar específico, tendiente a

brindar concepciones doctrinales de la misma. 

Se nota que en el campo operacional y de formación, está en pleno funcionamiento el

Adiestrador Táctico (ADITAC) de la ESG que es un sistema constituido por personal y

equipos que permite, actuando en forma integrada, adiestrar o entrenar al personal mediante un software de simulación. El objetivo del ADITAC es adiestrar a los comandantes,

Jefes de Planas Mayores, en los procesos de toma de decisiones enmarcados en situaciones simuladas que ocurren en tiempo real. La infraestructura del ADITAC permite

brindar apoyo a otras actividades académicas del Instituto. Anualmente se desarrolla el

Juego de Simulación Estratégica para Manejo de Crisis “General Belgrano”. Este juego

está destinado a estudiantes de las carreras de Relaciones Internacionales y Ciencia

Política de universidades públicas y privadas, y además intervienen oficiales cursantes del

Instituto. Los resultados del Juego se manifiestan en la utilidad que brinda la aplicación

del lenguaje y el método de la Estrategia en beneficio de la resolución de problemas de

527 Para el texto de la Reglamentación http://www.eni-argentina.gov.ar/Present/Reglamento.htm.
324

diferentes naturalezas y la integración resultante del trabajo en común de civiles y militares, aún en el campo de las actividades científico-culturales.

Asimismo, la Escuela de Comunicaciones y la Escuela Superior Técnica del Ejército

(EST) desarrollan cursos de capacitación en materia de seguridad informática y de las

comunicaciones, guerra electrónica, y más. Estas capacidades también se encuentran en

los institutos de formación de la Armada Argentina y en la Fuerza Aérea Argentina. 

En materia de seguridad informática, en septiembre de 2001 la EST fue sede del

Primer Congreso Nacional de Seguridad en Sistema Teleinformáticos y Criptografía

(CONSECRI), del cual participaron 500 especialistas de todo el país, provenientes de los

ámbitos académicos, gubernamentales, privados, y militares frente a los cuales expusieron destacados especialistas de la Seguridad Informática de Argentina, Europa y Estados

Unidos. Al término de la misma los responsables del Congreso evaluaron que el escenario

académico argentino todavía continúa presentando un déficit respecto a inversión, desarrollo y aplicación de la Seguridad Informática, lo cual pone en riesgo el crecimiento y

competitividad de este sector en la sociedad.528 A tal efecto, la Escuela Superior Técnica

del Ejército comenzó a desarrollar en el año 2002 un postgrado específico en materia de

seguridad informática titulado “Especialista en Seguridad en Sistemas Teleinformáticos y

Criptografía”.529

Asimismo el Instituto de Investigaciones Científicas y Técnicas de las Fuerzas Armadas (CITEFA) realiza investigación y desarrollo (I+D) en materia de comunicaciones,

electrónica y defensa y seguridad informática, proveyendo capacidades para el análisis de

redes, pruebas de vulnerabilidad, configuración de servidores seguros, implementación de

firma digital, configuración de firewalls, así como Proyectos de Investigación en Sistemas

de Detección de Intrusiones.

Como ilustración del concepto que la Argentina se acerca a los desarrollos hemisféricos, el país desde el mes de abril de 2000 es sede para América del Sur de la Asociación Internacional de Comunicaciones Electrónicas de las Fuerzas Armadas (AFCEA

Internacional), como organización civil sin fines de lucro, que reúne a especialistas en

los problemas del C4ISR (Comando, Control, Comunicaciones, Computación,

Inteligencia, Vigilancia y Reconocimiento).530 AFCEA realiza cursos de capacitación

en materia de desarrollo de las comunicaciones, la electrónica y los sistemas de información. Posee un Centro de Desarrollo Profesional (CDP) que reúne a personas del

ámbito gubernamental, industrial, empresarial, de las fuerzas armadas y de seguridad, a

fin de brindarles cursos y simposios sobre C4ISR de alto nivel académico y tecnológico. Desde el año 2002 realiza numerosos cursos de capacitación sobre los siguientes temas: segmento espacial de las comunicaciones, sistemas de seguridad,

528 Primer Congreso Nacional de Teleinformáticos y Seguridad en Sistemas y Criptografía http://

www.consecri.com.ar/, consultado el 16 de febrero de 2003. 529 http://www.ingenieriaest.iese.edu.ar/escuela.htm. 530 AFCEA Argentina, www.afcea.org.ar.
325

inteligencia y guerra electrónica, guerra de la información (IW), operaciones de información (IO), terrorismo y seguridad tecnológica, etc.

Otros organismos nacionales se especializan en materia en áreas de su responsabilidad, destacándose la Policía Federal Argentina en cuanto a la aplicación de las leyes

frente a los delitos informáticos. Así, en su Instituto Universitario, además de poseer una

carrera de ingeniería en telecomunicaciones se destaca su Licenciatura en Sistemas de

Seguridad en Telecomunicaciones donde se crean capacidades para los estudios de factibilidad, proyección, implementación, mantenimiento y evaluación de sistemas y dispositivos que resguarden la seguridad de la operación y proporcionen confiabilidad a las

instalaciones de redes y equipamientos de los sistemas de telecomunicaciones en sistemas de tecnología electromecánica, semielectrónica y electrónica para comunicaciones

inalámbricas u ondas hertzianas, sistemas destinados a la conmutación, a la transmisión,

a redes de enlace, alámbricas o inalámbricas, a la alimentación de energía eléctrica de

los equipamientos y a las comunicaciones urbanas, interurbanas e internacionales. Asimismo posibilita que el graduado brinde asesoramiento acerca de la seguridad de operación y confiabilidad de las instalaciones de redes y equipamientos de los sistemas de

telecomunicaciones y realice arbitrajes y peritajes referidos a la seguridad de la operación y a la confiabilidad de las instalaciones de redes y equipamientos de los sistemas

de telecomunicaciones.531

A nivel universidades públicas y privadas se destaca el inicio de carreras y especialidades en materia de las nuevas tecnologías de la información que incluyen no solo materias de carácter cooperativo y competitivo en su currícula, propias de los desarrollos

económicos empresariales sino de carácter protectivo y defensivo frente a los desafíos y

conflictos que presenta la era de la información.

Conclusiones

Los desafíos que presenta la era de la información generan una nueva y amplia gama

de amenazas. En ese sentido, se enmarca la guerra de la información (IW) que constituye

la primera respuesta en el sentido ofensivo frente al impacto de las Nuevas Tecnologías de

la Información (NTI). La IW actúa en la reconfiguración y preservación de la identidad de

los distintos actores frente a este nuevo escenario ya que brinda movilidad e influencia en

el campo de batalla informacional.

Paralelamente a los nuevos desarrollos conceptuales sobre los desafíos que presenta la

era de la información, la actividad de inteligencia requiere formar capacidades especialmente humanas. Cierto es que mayoritariamente organismos públicos e inclusive privados

de todo el mundo, cada uno según sus recursos, han generado capacidades en la materia.

Así, la seguridad informática, la seguridad en las comunicaciones, la protección física, los

sistemas de encriptamiento, y tales, son respuestas. Sin embargo, lo son de modo fragmen531 Licenciatura de sistemas de seguridad en telecomunicaciones, http://www.universidad-policial.edu.ar/carreras/grado/Telec/detalle_carrera.htm.
tario ya que atienden a aspectos puntuales de esos desafíos y no consideran la era de la

información como un todo estratégico. Hasta ahora no existen conceptos, doctrina y capacitación que se orientan de modo integrado hacia las amenazas de la era de la información.

Estados Unidos y los principales países de Europa han desarrollado capacidades para

afrontar los desafíos de los conflictos que también genera la era de la información. América

Latina por su parte comienza a responder a esas necesidades. En tal sentido en Argentina

tanto a nivel nacional (gobierno, sistemas nacionales de inteligencia, seguridad interior y

defensa nacional) así como en ámbito universitario y empresarial, se desarrollan activamente capacidades para lograr mayores niveles de seguridad frente a ello. Para tal fin, la

aprobación de una nueva ley de inteligencia en el año 2001 y su reglamentación en el año

2002 constituyen un marco jurídico propicio para esos desarrollos. La constitución de un

sistema centralizado de inteligencias militar, criminal y nacional y otorgar legalmente a la

Escuela Nacional de Inteligencia capacidad para coordinar los esfuerzos en la capacitación

de personal frente a los desafíos que presenta la era de la información posibilitan un aceleramiento de las respuestas gubernamentales que demanda la actual situación internacional. Asimismo los desarrollos en el campo universitario con los cuales el sistema nacional

de inteligencia en la actualidad posee facultades para vincularse formalmente, serán beneficiosos en el doble sentido, dado que los desafíos sobrepasan los distingos entre el campo

público y el privado, haciendo necesaria la interrelación entre ambos. Asimismo en el

campo militar se logran avances en la integración de esfuerzos civiles y militares hacia la

conformación de capacidades conjuntas entre las distintas fuerzas. 

En términos generales lo importante no es la cantidad, sino la diferencia de desarrollar

capacidades intelectuales adecuadas que sepan entender el nuevo escenario informacional

y desarrollar acciones frente a los conflictos que presenta la nueva era. Los acontecimientos del 11 de septiembre de 2001 en los Estados Unidos, han puesto en evidencia que la

seguridad absoluta en un mundo tan complejo es prácticamente imposible, pero ha despertado la necesidad de asegurar la infraestructura informacional crítica que otorga mayores márgenes de resistencia a esos ataques. Asimismo, no distinguir la IIC ni asegurarla,

de manera integrada con “inteligencia”, lejos de brindar resistencia, puede llevar a la

destrucción asegurada. 

La obtención de recursos y la formación de capacidades, enmarcadas en una visión

estratégica general con unidad de mando pero a la vez con un sistema de red de alerta

temprana y respuesta efectiva que contenga todos los actores públicos y privados que

componen la IIC, adiestrados en los aspectos defensivos y ofensivos de IW y con la

misma concepción doctrinaria, constituyen la respuesta adecuada frente a los conflictos

que presenta la era de la información. Ya no se trata solamente de poseer y aplicar el

instrumento militar desde el punto de vista físico. Los sistemas de inteligencia, junto a

los de seguridad interior y de defensa están asumiendo nuevas funciones que demanda

la agenda de conflictos de la era de la información: formas nuevas de operar, acciones

innovadoras, recurriendo a nuevas capacidades. El problema es distinto. En la era

industrial, lo determinante, además del planeamiento de una buena estrategia era poseer

ventajas materiales así como la buena logística, dentro de la aplicación de la estrategia

326
327

clásica. En la era de la información, la cuestión es diferente, las asimetrías son cada vez

más intangibles y el pensamiento se confunde. Al decir de Napoleón “Hay dos poderes

en el mundo, el de la espada y el de la mente. A la larga la espada será siempre derrotada por la mente”.532 La infraestructura de la inteligencia estratégica, que en Argentina

consta de las escuelas y sus organizaciones antes mencionadas, ahora tiene la oportunidad de brindar claridad al pensamiento. 

Biografía

Javier Ulises Ortiz: Argentino. Doctor en Ciencia Política y Licenciado en Relaciones

Internacionales (Universidad del Salvador-USAL). Postgraduado en Estrategia I y II de la

Escuela Superior de Guerra del Ejército Argentino (ESG) y en “Defense Planning and

Resource Managment Course” y “Transformation of Defense Studies” (NDU-CHDS).

Profesor e investigador en la ESG, la USAL: juo425@yahoo.com.ar.

532 Cyberwar 3.0: Human Factors in Information Operation and Future Conflict, eds. Alan D.

Campen y Douglas H. Dearth (Fairfax,Virginia: AFCEA International Press, 2000). 

329

INTELLIGENCE EDUCATION FOR 

INFORMATION-AGE CONFLICTS:

THE ARGENTINE FUTURE

Javier Ulises Ortiz

“Information is the currency of victory on the battlefield.”

General Gordon Sullivan, U.S. Army533

“The stubborn say they learn from experience; I prefer to learn from others.”

Chancellor Bismark534

ABSTRACT

Information-age conflicts call for specific capabilities to develop a new strategic concept, more applicable doctrine, and novel ways to develop personnel. As main actors in

the information age, the United States and Europe have undertaken various actions toward

that end. In view of this strategic imperative, responses are now also coming from Latin

America. In Argentina, initiatives are now underway to create intelligence, defense and

security expertise to address information age conflicts.

INTRODUCTION

Technological revolution is the common factor among the changes the world is now

experiencing. At the dawn of the 21st century, there is a new way of acting, based upon an

information-processing revolution, which derives from new information and telecommunications technologies. Latin America is not excluded from this process. The so-called

globalization of international relations is a process that affects us in every sense.535

The author suggests that the process of developing strategic analysts, that is, of

experts in information security and intelligence, can be brought up to date by “integrating” the education and training of information specialists. That is, the information process and its effects can be understood as a whole and not fragmented into: information or

computer science, communications security, cryptology, psychological operations,

media analysis and more. This study does not try to lay out in detail the tactics that must

be employed to achieve the development of specialists in this integrated manner; it only

533 Quoted by Arthur S. DeGroat, CPT, USA and David C. Nilsen, “Information and Combat

Power on the Force XXI Battlefield,” Military Review 75, no. 6 (November-December 1995): 56. 534 Quoted by Captain Liddell Hart in: Estrategia: La Aproximación Indirecta, Chapter I: “La historia como experiencia práctica,” no. 719 (Buenos Aires: Círculo Militar, Biblioteca del Oficial, 1984),

27. 535 Javier Ulises Ortiz, “La Era de la Información Glocal,” Revista de la Escuela Superior de

Guerra del Ejército Argentino, no. 534 (July-September 1999): 35-49. 
330

indicates the measures taken by Argentina in the international and regional environments, and highlights the opportunity to create a vision and bring to fruition the development of Information Warfare (IW) intelligence professionals at the strategic level.

INFORMATION AND INTELLIGENCE CONCEPTS

As Bruce Berkowitz clearly points out, intelligence systems need to be reformed in

view of the challenges presented by the Information Age, wherein information processing

has accelerated due to new technologies and is not fully exploited by intelligence systems.536 Berkowitz reckons that the Intelligence Community, like private organzations,

needs to improve its efficiency and responsibility, and to remain flexible in defining new

missions and priorities. 

Additionally, to adequately achieve its objectives, a modern intelligence organism

should focus on two important issues: information sources, and personnel development.

Regarding information sources, we need to re-evaluate human-source intelligence

(HUMINT), and to explore new data sources,537 like signals intelligence (SIGINT).

HUMINT and SIGINT are mutually dependent. Technological and human factors in intelligence are gaining in importance in view of the types of conflict presented by the Information Age. Today, specialties like Electronic Warfare (EW) require intelligence support,

since information about the location and technical characteristics of new electronic systems is becoming increasingly specialized.538

Two excellent new books address the specific impact of the Information Age on intelligence systems. Treverton proposes a change in intelligence gathering and analysis, since

intelligence needs to overcome the challenges of “current intelligence” and to concern

itself with long-term issues, instead of reacting politically to the immediate concerns of

each new government. Treverton sees a need to tap experience from outside the government — academicians, “think tanks” and Wall Street — so that they may be colleagues

and intelligence co-consumers, thereby changing the government’s role from a static

agent to a kind of dynamic mediator and alliance and coalition builder.539

The British author Michael Herman540 indicates that all of the Cold War was an intelligence and counter-intelligence war, in effect initiating us to IW. Intelligence and security

536 Bruce Berkowitz, “Na Inteligência na Era da Informação,” Parceiras Estratégicas 1, no. 4

(December 1997). Publicaçao do Centro de Estudos Estratégicos, (CEE), Secretaria de Assuntos

Estratégicos da Presidencia da República — SAE/PR, SPO — Brasilia, DF. 537 Mariano Bartolomé and Javier U. Ortiz, “Apuntes sobre inteligencia en la postguerra fria”

Revista Ser en el 2000, no. 8 (October 1995). URL: http://www.ser2000.org.ar/articulos-revista-ser/

revista-8/bartolo.htm.

538 “La Guerra Electrónica (EW),” report available in the Asociación Aire web page (Spanish).

URL: http://www.aire.org/ea/ew.htm. 539 Gregory F. Treverton, Reshaping National Intelligence for an Information Age (New York:

Cambridge University Press, 2001), 225-234. 540 Michael Herman, Intelligence Services in the Information Age (London: Frank Cass, 2001),

Preface, ix. 
331

systems face a new world, characterized by ambiguity and unpredictability. Herman

addresses three chief themes:

■ The distinction between general government information and intelligence;

■ Strategic intelligence management at the national level (the information sources

that a country needs, how to organize them into an international context where

the U.S. provides leadership, and how British intelligence lies at the core of

NATO, as well as the importance of centralizing intelligence systems, of “ancillary” intelligence, and the necessary balance between information collection and

analysis);

■ Lastly, he addresses the international effects of intelligence in a foreign policy

context, proposing the development of an ethics for the Information Age.

On another plane, the self-proclaimed Subcomandante Marcos, the zapatista guerrilla

leader in Chiapas, Mexico, in a 1999 speech before the International Human Rights

Observers Civil Commission in Chiapas, identified the new style of (information) war as

the “Fourth World War.” Marcos, who had leveraged the media during his Mexican operations earlier in the decade, explained that the Cold War was the Third World War. The

“fourth war” is to bring what he calls the “destruction” of globalization. According to

Marcos, war will no longer be military in nature, but will be waged by “financial bombs”

that damage financial interests in societies. For Marcos, military doctrine is moving from

“system conceptions” to “versatility,”541 where information is a strategic resource. In the

same sense, Chinese Colonels Qiao Liang and Wang Xiangsui espouse the concept of

“Unrestricted War,”542 whereby a new operating methodology in the conduct of war acts

as a “compensatory” doctrine in view of the U.S. superiority, in accordance with the

information superiority principles of Sun Tzu.

In that sense, John Arquilla and David Ronfeldt have established a new concept of

“controlled information warfare,” wherein one seeks to attack the adversary’s knowledge

or beliefs, given that both affect decisionmaking.543 The main objective of this type of

warfare is the destruction of postindustrial actors’ information capabilities. This concept

of warfare as “not only military” has been recently developed in other parts of the planet.

Professor Manuel Castells has indicated that the 11 September 2001 attacks in the

United States unleashed the 21st century’s first world war, the “net war,” since it is a war

against a global terrorist net that is capable of continuously rearticulating itself. For Castells, such nets “seek to impose their objectives utilizing their only effective weapon,

541 Subcomandante Marcos: “La Cuarta Guerra Mundial” at www.inmotionmagazine.com/auto/

cuarta.html. Also see David Ronfeldt and others, The Zapatista Social Netwar in México (Santa Monica, CA: Arroyo Center, RAND Corporation, 1998). 542 Qiao Liang and Wang Xiangsui, Unrestricted Warfare (Beijing: People’s Liberation Army

(PLA) Literature and Arts Publishing House, February 1999). Excerpts accessible at http://

www.terrorism.com/documents/unrestricted.pdf. 543 John Arquilla and David Ronfeldt, Networks and Netwars: The Future of Terror, Crime and Militancy (Santa Monica, CA: National Defense Research Institute, RAND Corporation, 2001). 
332

given their technological and military inferiority: variable-geometry terrorism, which

ranges from individual attacks to mass murder, and involves the complex infrastructure

that supports our daily lives (water, electricity, communications), even extending to the

transformation of people into “smart munitions” through suicide bombing.544 For intelligence information specialists, it will be a complex war, “bloody, long, tedious, and insidious” making it necessary to identify the opposing net, disarticulate it and prevent

reconfigurations and reproductions. 

DEVELOPMENT OF A CAPABILITY TO 

PROTECT CRITICAL INFRASTRUCTURE

Strategic evaluation

The impact of new technologies in creating a “globalized” world does not negate the

physical world of geo-strategic and rural-urban scenarios, where there is an emphais on

cultural identity. But virtual scenarios are also making an appearance as multi-dimensional “net” maps, and these also demand to be studied in detail.

The foregoing suggests a need to deal with professional development to meet Information Age challenges: information warfare, information operations and critical information

infrastructure (CII) security. Additionally, specific preparation will be required in communications security and countermeasures, and we must be able to count on strategic analysts to know the Information Age phenomena in an integrated manner.

Intelligence was “bypassed” by the first phase of Information Age Technology since

“information power” was greater than the capacity of intelligence to react, given technology’s characteristic elements of speed, magnitude, versatility, and complexity. However,

recent developments reveal a significant factor that was not considered before: the view

that industrial age warfare had nothing in common with information age warfare is incorrect. A common focus for both is the identification of critical information infrastructure

(CII), to include information resources. This poses a new challenge to intelligence, in

defining a country’s own strategically important CII and determining its strengths and

vulnerabilities, as well as identifying possible scenarios on the multidimensional net and

being able to distinguishing between “threats” and “posturing.” 

Counterintelligence will have to contemplate providing security for the CII and to neutralize action against it. However, “positive” intelligence will have to act in the same way

as in the military strategic field, where concept and doctrine development was required to

create capabilities to understand and respond to the requirements of Information Warfare

(IW). To secure CII, to neutralize actions against it and to detect them in the future, are

continuous and constant requirements that demand effectiveness and efficiency in resolving them, especially because the information age demands real-time decisionmaking.

Strategic Intelligence, then, in the language of Admiral Bill Owens,545 could help to lift

the fog of the information war.

544 Castells, Manuel: “La Guerra Red,” Madrid newspaper El País, 6 February 2002. 545 William Owens, Lifting the fog of War (New York: Farrar, Straus and Giroux, 2000). 
333

It will be necessary to develop personnel to address each of the aspects of this new kind

of challenge, and to address the overall challenge. They must be capable of distinguishing

between possession and the use of “information weapons,” as well as of gaining access to

CII that may be available. The information net requires specialists with abilities that allow

them to recognize both its physical and virtual recesses, and to grow along with it. 

United States

Joseph Nye, intelligence expert and Director of the Harvard University Kennedy

School of Government, along with Admiral William Owens, former U.S. armed forces

Vice-Chairman of the Joint Chiefs of Staff, indicate that “the most subtle comparative

advantage” of the U.S., more than its evident military might, is “its capability to collect,

process, and consequently act on and disseminate information.”546 However, information

power demands a defensive strategy against the very same capabilities. 

In accordance with Presidential Directive PDD-63 of May 1998, the U.S. federal government coordinated an initiative to provide security to national critical infrastructure.547

To do this, the “Critical Infrastructure Assurance Office” was created to coordinate and

implement national strategy (National Information Systems Protection Plan 1.0 of 2000

and Plan 2.0 of 2002), evaluate critical infrastructure risks and coordinate public issues

and legislative initiatives. The office also promotes the strengthening of education and

awareness for critical infrastructure protection.

Condoleezza Rice, National Security Advisor for the Bush administration, stated that

“critical infrastructure protection is an issue of decisive importance” since currently the

cyber economy is the economy, and “all vital services, water supplies, transportation,

energy, banking and financial services, telecommunications, public health,” depend on

information systems that connect them. “If those nets become dysfunctional, then the

entire nation becomes dysfunctional. It is a parodox of our times: the same technology

that allows our economy to be so dynamic and our armed forces to be so powerful, also

makes us more vulnerable.” For that reason Rice said, “our critical infrastructure’s protection constitutes a key national security problem.”548

In terms of professional development, the first Colloquium in Palisades, NY was held

from 25 to 27 May 1999 at the IBM Advanced Business Institute Conference Center. It

was attended by foreign specialists from Ireland, Great Britain and Australia. At the conference, an analysis was accomplished of the industrial and educational requirements for

information security for the year 2000 and beyond. Centers of Excellence for Information

Security were identified, along with the requirements of the private sector, government

and academia.549

546 Joseph S. Nye and William Owens, “America’s Information Edge,” Foreign Affairs, 75, no. 2

(March/April 1996): 20. 547 For a copy of the document, see http://www.fas.org/irp/offdocs/pdd/pdd-63.htm. 548 http://usinfo.state.gov/journals/itps/0301/ijps/pj61rice.htm. 549 For a report on the conference, see http://www.infosec.jmu.edu/ncisse/conference99. 
334

Charles W. Reynolds is the director of the Computer Sciences Department at James

Madison University’s College of Integrated Science and Technology. He clearly expresses

the responsibility of higher education institutions to prepare individuals for information

warfare.550 Reynolds indicates that it is imperative to develop information security professionals at a time when vandalism, criminal activity and international information warfare

are the new theaters that can affect information infrastructure. That is why the academic

community must collaborate with government and industry to find out what requirements

are needed.

Emphasis must be placed on planning a strategy to face information-age challenges.

Ken Watson is the president and director of the Critical Infrastructure and Security Association, and helped to create the U.S. Office of Critical Infrastructure Assurance. Watson,

a retired Marine Corps officer and an expert in informational armament, designed the initial Marine doctrine for information warfare. Watson estimates that a dedicated divisionsize complement of personnel is required to analyze information and to protect infrastructure.551

As part of this evolution, in September 2002 the White House announced its new

National Strategy to Secure Cyberspace-NSSC.552 At that time, Richard Clark, presidential advisor on cyber security, called for the private sector to work with the government to

strengthen American defenses against information system attack. The strategy calls for

Internet providers (ISPs), manufacturers, service businesses and Information Sharing and

Analysis Centers (ISACs) to develop a “Cyberspace Network Operations Center” to coordinate defense operations.553

It should be noted that businesses like AT&T and VeriSign already maintain such network early warning centers.554 It may be said that the U.S. already exhibits the concepts,

doctrine and capabilities, in terms of a policy and strategy for resource development, that

enable it to face challenges and conflicts of the new information age — headed up by various government branches. Such developments constitute a de facto, informal strategic

intelligence system.555

550 Charles Reynolds, “The response of Higher Education to information warfare,” USIA Electronic

Journal, 3 no. 4 (November 1998): see http://www.whitehouse.gov/pcipb/cyberspace_strategy.pdf. 551 “Visionarios de la seguridad,” interview with Ken Watson, Electronic Security Team E-zine, 5

December 2002, at http://www.est.cl/modules.php?op=modload&name=News&file=article&sid=5. 552 http://www.whitehouse.gove/pcipb and http://www.whitehouse.gov/pcipb/cyberspace_strategy.pdf. 553 See https://www.it-isac.org. 554 Electronic Security Team E-zine, “La web está a salvo,” 22 December 2002, at http://www.est.cl/

modules.php?op=modload&name=News&file=article&sid=35&mode=thread&order=0&thold=0. 555 In the United States, in a more formal sense, the Joint Military Intelligence College is beginning

to offer for the fist time in 2003, a mandatory course on “information operations for intelligence professionals.” The relationships between strategic intelligence and IW continue in a state of flux — this

issue has not been resolved. 
335

Similarly, with the approval in February 2003 of the National Strategy for the Physical

Protection of Critical Infrastructure and Key Assets, it is clearly established that for IWIO, the initial focus in matters of security and intelligence ought to be on the critical infrastructure itself.

Europe and the Hemisphere

In terms of regional development, the first European Conference on Information Warfare and Security (ECIW) met on 8 July 2002. Here, academicians and consultants presented their studies of the means to undertake information warfare and exchanged ideas

on information security systems. This conference was organized by specialists from universities and from government. By mid-2003 Great Britain hosted the second ECIW,

where electronic intelligence and counterintelligence, information war theory, electromagnetic pulse weapons, computer science, network and computer security, cryptology,

physical security of systems, security and information warfare policies, techniques, information warfare infrastructure, e-crime, cyberterrorism, and the like were emphasized.556

It is noteworthy that at the national level, Italy, Germany, France, and Great Britain,

among other countries, have conceptual developments in information warfare that are

aligned with their respective strategic conceptions. 

In early 1999 Juan Luis Storace, then Uruguayan Defense Minister, spoke to the Hemispheric Security Commission of the Organization of American States (OAS), proposing a

revision in the overall concept of hemispheric security. His proposal would incorporate

political, social and economic issues, “beyond the accepted traditional concept of military

security,” and indicated that “today, there are fresher perspectives on hemispheric security

than the ones included in the Inter-American Reciprocal Assistance Treaty (Rio Treaty),

and the issue needs careful thought.”557

In late December 2002, Michael Markoff, the coordinator for the U.S. State Department’s Critical Infrastructure Assurance office, emphasized during a meeting of the same

OAS Commission that “international cooperation is indispensable to achieving an acceptable security level” in view of cyberterrorism, and further proposed that the General

Assembly of the OAS consider writing and approving a resolution to “establish cybersecurity goals for its members” since “information structure protection is as vital for the

security and well-being of citizens, and for the economy, as are the physical security of

government buildings, airplanes, and public spaces.” He added that “cybersecurity has

become a new national security issue and we are sure that our efforts alone will not be

enough if the rest of the world is unprotected.”558

These aspects of hemispheric security reform were addressed by the Commission on

Hemispheric Security of the OAS, on 8 June 2004, in the Comprehensive Inter-American

556 ECIW 2003, the 2nd European Conference on Information Warfare and Security, University of

Reading, UK, 30 June 30 to 1 July 2003: see http://www.mcil.co.uk/2m-eciw2003-home.htm. 557 Organization of American States press release (C-101/99, 5 October 1999. 558 Buenos Aires Newspaper Clarín, at http://www.clarin.com/diario/2002/12/26/t-494708.htm.
336

Strategy to Combat Threats to Cybersecurity: A Multidimensional and Multidisciplinary

Approach to Creating a Culture of Cybersecurity. 559 This document establishes that “The

Internet and related networks and technologies have become indispensable tools for OAS

Member States,” in all areas, public and private, and are driving worldwide economic

growth, and bringing increased efficiency, productivity and creativity to the Western

Hemisphere.

However, the OAS warned that it has also generated “new threats that endanger the

entire global community of Internet users” since “the destruction of data that reside on

computers linked by the Internet can stymie government functions and disrupt public telecommunications service and other critical infrastructures,” such as electricity distribution

networks, airports and water supplies.

The General Assembly Resolution (RES 1939/03) recognized that these critical infrastructures cannot be protected by a single government using only a solitary discipline or

approach. For the OAS the gravity of the threats to cybernetic security, to the security of

the essential information systems, and to infrastructure and economies throughout the

world, require “inter-sectoral cooperation and coordination among a broad range of governmental and non-governmental entities.”

Toward that end, we need a “culture of cybersecurity in the Americas” with effective

preventive measures to anticipate, address, and respond to cyberattacks, whatever their

origin, fighting against cyber threats and cybercrime, criminalizing attacks against cyberspace, and protecting critical infrastructure and securing networked systems to facilitate

the creation of permanent “vigilance and alert” groups at the local level.

Argentina

a. Concepts

New concepts of sovereignty emerged after the Cold War that are not only applicable to regional problems, but to individual countries, given that globalization structures are decided by each individual country. Financial, cultural and informational

sovereignties have emerged alongside formal state sovereignty. By definition, nationally sovereign “spaces” in each of these arenas must acknowledge the existence of

similar spaces in other countries. An attorney who specializes in telecommunications,

Juan Romero de Dios, explains that “the dynamic, new frontier of national space”

behaves like hyperspace in the way it allows for sharing of multiple sovereignties.

Today, it is not possible to understand “national space” outside of this context: “its

construction is multidisciplinary.”560

After the fall of the Berlin Wall, Argentina had to adapt itself to globalization by

deregulating telecommunications and expanding foreign direct investment from all

559 http://www/ecuadoroea.com/declaraciones/dec_res35.html. 560 Juan Romero de Dios, “Los Lados del triángulo,” Telecommunications section, Legalmania.com, 7 March 2003, at http://www.legalmania.com/telecomunicaciones/lados_triangulo.htm. 
337

parts of the globe. These developments made possible Argentina’s participation in the

information age, even if unevenly and in an unorganized fashion, and with little foresight in terms of security. The parodox, like that for other developing countries, lay in

either quickly becoming involved in the information age or else maintaining security

and deferring involvement in this “new world.” In May 1995, the first commercial Internet connections were established in Argentina. By the following year more than 45,000

people and 500 companies were using the Internet. By the close of 1998, 230,000

Argentineans were connected, and by June 2002, registered web sites numbered

486,269.561 In December of 2002 there were an estimated 4.1 million Argentinean

Internet users.562

At present, the national communications infrastructure is experiencing:

■ Strengths, through the existence of a modern information infrastructure, qualified professionals, and an appreciable level of access to the New Information

Technology (NIT);

■ Weaknesses, because of high connection prices, exacerbated by the current

regional economic crisis; the lack of a general plan for information technologies;

and a “cultural” deficit among those at the management level;

■ Threats, because of the chaotic advent of NIT, as in other countries of the region;

excessive State intervention through over-regulation; a lack of risk capital and

the absence of security systems against cyber-attacks; and a lack of strategic and

doctrinal vision for IW and for security in general.563

b. Doctrine

To respond to information age challenges, on 6 December 2001 the National Congress

approved law number 25,520 (National Intelligence), which establishes the judicial,

organic, and functional bases of a new National Intelligence System.564 This law also

establishes information classification criteria, addresses issues in communications interception and capture, and empowers the National Intelligence School565 to support the

National Intelligence System by developing personnel in accordance with the principles

of objectivity, equal opportunity, merit and capability. Besides introducing norms relative

to general Parliamentary Control of intelligence, the law also empowers a bi-cameral

commission to oversee the National Intelligence School’s curriculum plans. 

561 “Internet in Argentina: Basic Statistics 2000,” Trends in Latin American Networking, at http://

lanic.utexas.edu/project/tilan/countries/arg.html. 562 “Parámetros tecnológicos, December 2002,” Estudio de tecnología en hogares, by Prince and

Cooke, http://www.cicomra.org.ar/novedades/documentos/PC-3.pdf. 563 Some concepts were taken from the Information Technologies Research Center report, August

2000, Buenos Aires: http://www.it-cenit.org.ar/CENIT. 564 For the law’s text, see http://www.eni-argentina.gov.ar/Present/Ley.htm. 565 http://www.eni-argentina.gov.ar. 
338

On 6 June 2002 the intelligence law was implemented, and a temporary commission

was established to develop a plan for an Intelligence Doctrine. The commission was established within the National Intelligence School and will include delegates from all National

Intelligence System organisms. The President’s Intelligence Secretary chooses the delegates from those recommended by each organism. Each organism will be able to designate

which specialists will participate in substantive working groups as they are created.566

Additionally, the implementating regulations outline a National Intelligence Policy.

c. Professional Development

In Argentina there are now various professional development programs to deal with

conflicts in the information age. Legislation has now assigned to the National Intelligence

School and the Intelligence School of the Armed Forces the responsibility for the pertinent education of personnel in the national intelligence system and in military intelligence, respectively.

Regarding joint military intelligence, the consolidation of the three armed forces intelligence schools is a significant advance in military intelligence doctrinal centralization.

The Army, Navy and Air Force’s intelligence schools were consolidated into one Armed

Forces Intelligence Institute (IIFA), which is subordinate to the Armed Forces Joint StaffIntelligence (EMC-II). Its responsibilities are to plan, develop and oversee military intelligence instruction at the university and technical school level, to qualify personnel in all

disciplines, and to satisfy national defense needs of specific military services as well as of

joint and combined posts.

The Argentine Army’s Advanced War College (ESG) is making several efforts to deal

with the Information Age. In the strategic field, they have formed an “Information Warfare” commission at the ESG’s Center for Strategic Studies. The commission is currently

conducting studies on the political-strategic, technological, legal, and communications

security aspects of information in the military field, imparting a conceptual flavor to doctrinal concepts.

The Tactical Trainer (ADITAC) at the ESG is fully operational. This software-based

simulator consists of personnel and equipment to train commanders and staff planning

officers on decisionmaking techniques in real-time simulated situations. The ADITAC system also supports other academic activities at the Institute. An annual Strategic Crisis Management Simulation, called “General Belgrano,” is intended for training international

relations and political science students from public and private universities, as well as officers attending classes at the Institute. The simulation’s positive benefits are evidenced in the

application of the language and method of military strategy to solve problems of a diverse

nature, and in the teamwork engendered between civilian and military students, who learn

to meet a common goal, even in fields dominated by a scientific or cultural approach. 

566 For the text see http://www.eni-argentina.gov.ar/Present/Reglamento.htm.
339

Additionally, the Communications School and the Army Advanced Technical School

(EST) offer qualification courses on information and communications security, electronic

warfare, and more. These skills are also taught at the Argentine Navy and Air Force’s

training institutes. In September 2001 the EST hosted the First National Congress on

Telecommunications and Cryptologic Security, with participation by 500 specialists from

throughout the country. Specialists came from a variety of fields to include academia,

government, and the private and military sectors to listen to information security experts

from Argentina, Europe and the United States. The Congress identified an investment,

development and application deficit in Information Security, which places this sector at

risk in terms of growth and competitiveness.567 As a result, the Army Advanced Technical

School began to develop a specific postgraduate program in 2002 on “Telecommunications and Cryptologic Systems Security.”568

Additionally, the Armed Forces Scientific and Technical Research Institute conducts

research and development in communications, defense and security information, network

analysis, vulnerability tests, secure server configuration, digital signature implementation,

firewall configuration, as well as research projects on intrusion detection systems. 

To illustrate the fact that Argentina is keeping up with developments in the hemisphere, since April 2000 the country has served as South American headquarters for the

International Armed Forces Communications Electronics Association (AFCEA International), a civilian non-profit organization that brings together C4ISR (Command, Control,

Communications, Intelligence, Surveillance, and Reconnaissance) specialists.569

AFCEA has a Center for Professional Development that brings together people from

government, industry, the armed forces and security institutions to offer courses and symposia about C4ISR (Command, Control, Communications, Intelligence, Surveillance and

Reconnaissance) at the advanced academic and technological level. Since 2002, numerous classes have focused on the following topics: space sector communications, security

systems, intelligence and electronic warfare, information warfare, information operations,

terrorism and technologic security, and the like. 

Among other institutions involved in information security, the Argentine Federal

Police is known for its efforts in enforcing the laws aimed at informational crimes. This

organization has a university-level institute where, in addition to its telecommunications

engineering degree, it also offers degrees on Telecommunications Systems’ Security that

enables students to do feasibility studies, planning, implementation, maintenance and

evaluation of secure network installation and operation, of wireless communications technology, and of city, inter-urban and international communications. Additionally, these

courses allow graduates to advise and consult on matters of secure network installation

567 First National Congress on Telecommunications and Systems’ Security and Cryptology, http://

www.consecri.com.ar/, accessed on 16 February 2003. 568 http://www.ingenieriaest.iese.edu.ar/escuela.htm. 569 AFCEA Argentina, www.afcea,org.ar. 
340

and operations, as well as to be able to assess reliability of secure networks and telecommunications systems.570

At private and public universities, one sees the beginning of career tracks and specialization in new information technologies that includes not only cooperative and competitive curricula, typical of business training, but also other approaches like protective and

defensive topics, to deal with the challenges and conflicts peculiar to the Information Age.

CONCLUSION

The challenges presented by the Information Age bring a new and ample range of

threats. In that sense, information warfare (IW) is brought into play, constituting the first

response toward an offensive conception involving New Information Technologies (NIT).

IW acts through reshaping and through preserving the identity of different actors in this

new battlefield, where it provides mobility and influence.

Concurrently with the development of new concepts designed to meet the challenges

of the Information Age, intelligence needs to build up the capabilities of its personnel. It

is true that public and private organisms have developed these capabilities on their own.

Information security, communications security, physical protection, encryption systems,

and such, are partial answers. However, they are only partial answers since they are oriented toward specific areas of and do not engage the Information Age as a strategic whole.

At this point, there do not exist concepts, doctrine nor professional training and education

that are oriented toward Information-Age threats in an integrated fashion.

The United States and the main European countries have developed capabilities to deal

with the challenge of conflicts that are generated by the Information Age. Latin America

is also beginning to respond to those needs. In Argentina, at the national level (government, national intelligence, domestic security and national defense systems), as well as at

the university and corporate level, the capabilities to achieve greater information security

levels are under active development. Toward that end, the approval of a new intelligence

law in 2001 and its implementation in 2002 constitute a judicial framework that promotes

those developments. The creation of one centralized military, law enforcement, and

national intelligence system, and the provision allowing the National Intelligence School

to coordinate the efforts to develop personnel to deal with Information Age problems,

enable the government to respond more quickly to the realities of the international environment. Additionally, developments at civilian universities, with whom the national

intelligence system has formal ties, will be beneficial in two ways: Given that the challenges overlap public and private sectors, it is necessary to develop a relationship between

the two; also, in the military arena, advances have been made in applying military and

civilian resources toward the joint capabilities of the separate armed forces. 

570 Degree in telecommunications systems security, http://www.universidad-policial.edu.ar/carreras/grado/Telec/detalle_carrera.htm.
341

In general terms the quantity of professionals is not so important as simply the development of intellectual capabilities to fathom new Information-Age scenarios and to conduct actions to counter the conflicts that come with the new age. The events of 11

September 2001 in the U.S. are evidence that absolute security in a complex world is

practically impossible, but the need to secure critical information infrastructure is clear.

Additionally, not to distinguish the Critical Information Infrastructure, and not to secure

this resource in an integrated way, with “intelligence” — and to a point beyond simply

building in “resistance” to attack — could in fact mean assured destruction.

Resource acquisition and capability development, as part of a general strategic vision

along with unity of command, combined with an early warning system and effective

response that involves all public and private CII actors, constitute an adequate response to

the conflicts of the information age. Such CII actors should be well-trained for IW

defense and offense, and should operate from a common doctrinal concept. The issue is

no longer merely about having and applying a military tool from a physical point of view.

Intelligence systems involving both domestic security and international defense are

beginning to assume new roles that demand an Information-Age agenda: new ways of

operating, use of innovative tactics, and resort to new capabilities. The problem now is

different. During the Industrial Age, the advantage lay in having material and logistical

advantages in addition to having a solid strategy. In the Information Age, the issue is different in that the asymmetries are increasingly amorphous and confusing. In the words of

Napoleon “There are two powers in the world, the sword and the mind. In the long run the

mind will always defeat the sword.”571 The strategic intelligence infrastructure, which in

Argentina clearly stems from its schools and dedicated organizations, now has the opportunity to bring clarity to thought.

BIOGRAPHY

Javier Ulises Ortiz, of Argentina. PhD in Political Science and graduate in International Relations from the Universidad del Salvador (USAL). Postgraduate in Strategy I

and II at the Argentinean Army Superior War School (ESG) and in “Defense Planning and

Resource Management” and “Transformation of Defense Studies” (NDU-CHDS). Professor and researcher at the ESG and the USAL: juo425@yahoo.com.ar

571 Cyberwar 3.0: Human Factors in Information Operations and Future Conflict, ed. Alan D.

Campen and Douglas H. Dearth (Fairfax, Virginia: AFCEA International Press, 2000).

343

El Desafío Permanente de Capacitación en 

Inteligencia Militar: Una Visión Desde la 

Experiencia Docente

Jorge Osvaldo Sillone

Resumen

El objetivo que persigue el presente trabajo, es hacer conocer y compartir conceptos e

instrumentos pedagógicos y metodológicos que caracterizan la formación de los educandos, que se forman en la Inteligencia militar. Se destacan aquellos puntos esenciales de la

capacitación que en esta etapa del contexto mundial, ya que al tener identificados estos

puntos esenciales en común, facilitarían la integración en el marco de cooperación necesaria. Asimismo, permitirá conocer cómo se logran adquirir los conceptos y las aptitudes

logradas por nuestros oficiales, interpretando qué facilitaría el intercambio a futuro de

experiencias e ideas, a partir del conocimiento de las propias fortalezas y debilidades. En

este caso la posibilidad de contribuir con esta publicación del JMIC (Joint Military Intelligence College) permitirá identificar, evaluar y conocer cómo se materializa desde el inicio de la capacitación, el profesionalismo de los oficiales que actúan en la Inteligencia

Militar en Argentina. A lo largo del trabajo podrán observar, con las reservas de los temas

dados a conocer, cómo el grupo o las personas se encuentra en una verdadera situación de

profesionalización. En el caso de la Argentina, esta respuesta debe relacionársela con

estándares particulares de la situación general del país y su evolución en la última década. 

Introducción

Para lograr los objetivos propuestos, en primer lugar, deseo destacar el marco legal y

las Instituciones responsables de esta capacitación única en su especialidad. El marco de

referencia Institucional es el Instituto de Inteligencia de las Fuerzas Armadas (IIFA) que

desde el primero de enero del año 2001 es el único responsable de la capacitación de

inteligencia militar, en dos niveles: el Específico y el Conjunto. Esta nueva situación educativa tiene su sustento jurídico572 y organizacional573 en una actitud estratégica nacional

que mantiene una política de Defensa contínua desde la década del noventa en temas de

inteligencia, pese a los cambios de gobierno de diferente signo político.

572 Ley Nro 23.554 (Ley de Defensa Nacional-1988) Art 21, que establece para las FFAA, “que su

organización y funcionamiento se inspirará en criterios de organización y eficiencia conjunta,

unificándose las funciones, actividades y servicios cuya naturaleza no sea específica de una sola

Fuerza”. 573 Ley Nro 24.948 (Reestructuración de las FFAA-1998) donde el Art 8 Inciso c) “impone reducir

al mínimo las estructuras administrativas y burocráticas”.
344

Estamos así ante una real estrategia educativa a través de políticas que se respetan a

través del tiempo, tendientes a un sustento profesional en el campo de inteligencia por

encima de cualquier otro interés sectorial. En función de ello, se acordó la necesidad de

unificar las Escuelas de Inteligencia de las respectivas Fuerzas Armadas en una Escuela

de Inteligencia Militar574Conjunta, dependiendo del Estado Mayor Conjunto. El Ministro

de Defensa, para alcanzar estos objetivos, dicta la Resolución N° 200 con fecha 10 Marzo

de 2000 donde taxativamente le fija al nuevo Instituto en su Art. 1° “responsabilidad primaria de capacitar al personal de las Fuerzas Armadas en todo lo referente a Inteligencia

Militar de carácter específico y conjunto”. En la Directiva de Funcionamiento del Instituto, se amplía esta responsabilidad “al ámbito de lo combinado”. 

Consigno inicialmente este marco referencial porque marca un hito en la historia militar de la Argentina, ya que es el primer Instituto que se vuelca de lleno a las exigencias de

capacitación conjuntas que impone el nuevo escenario mundial, en el marco de una

década de reformas educativas estructurales575 tanto para la sociedad576 como para sus

Fuerzas Armadas. Para no abundar en detalles de la Historia de la Inteligencia militar

argentina,577 que se puede consultar en diversos artículos y obras especializadas, con

diversas orientaciones y juicios de valor, en relación con este tema haré consideraciones

sobre el presente significativo y constructivo que desde la educación está haciendo el

Estado Mayor Conjunto. Este marco legal y organizacional está dando la pauta de una

clara situación de profesionalización de la Defensa en un sector particular como es la

Inteligencia militar.

Desarrollo de la acción educativa: marco de ejecución

La actividad académica se materializa con la programación, ejecución y evaluación de

los cursos conjuntos ordenados, a saber:

a. Curso de dirección de inteligencia estratégica: Curso conjunto para oficiales jefes de las fuerzas armadas, con la Especialización Particular de

Inteligencia. Objetivo: capacitar el jefe del órgano de Inteligencia de un

comando conjunto, tanto para el nivel estratégico operacional como para el

estratégico militar. 

b. Curso de analistas de inteligencia estratégica: Curso conjunto para Personal Civil de Inteligencia de las fuerzas armadas, que posea título universitario de grado. Objetivo: capacitar al analista de Inteligencia para el trabajo en

574 (Nota del autor) La inteligencia Militar es en la organización argentina una especialidad, una

capacitación especial. El Oficial sigue perteneciendo a su arma de egreso del Instituto de

reclutamiento y formación inicial. 575 Ley Federal de Educación, 1993. 576 Jacques Delors, Informe a la UNESCO de la Comisión Internacional sobre la educación para el

Siglo XXI, La educación encierra un tesoro (Madrid: Santillana , Ediciones UNESCO, 1996). 577 Enrique Martinez Codó, Reseña Histórica de la Inteligencia Militar del Ejército Argentino

(Buenos Aires: Editorial Puma, 2000).
345

un Estado Mayor Conjunto, a fin de procesar información y producir

Inteligencia en órganos de niveles estratégico operacional y militar. Su aprobación habilitará para desempeñar roles de analistas de Inteligencia en

comandos conjuntos y general de una fuerza armada.

Los cursos conjuntos responden a necesidades de capacitación y complemento de

orgánicas, para satisfacer diversas exigencias del marco Estratégico, por lo tanto el

dictado de nuevos cursos con otros horizontes educativos están sujetos a la directiva del

Jefe de Estado Mayor Conjunto.

También la actividad académica desarrolla los Cursos de inteligencia específicos de

cada Fuerza Armada. Las Condiciones, características y oportunidades de cada curso se

realizan según las necesidades y exigencias del Plan de Cursos de Cada Fuerza Armada. A

partir de este punto, la colaboración del presente autor como profesor es desde la formación de los alumnos en un perfil de planificadores y conductores de actividades especiales de Inteligencia y de Actividades especiales de contrainteligencia. En el marco de la

“Nueva Guerra”, la actividad educativa se amplía a cada uno de los componentes de las

Nuevas Amenazas, con centro de esfuerzo académico sobre el terrorismo internacional.

El alumno 

A los efectos de este artículo, acotaré la experiencia pedagógica al sujeto educativo

que constituye el oficial del ejército argentino. 

A. Su incorporación al Instituto se realiza a los seis o siete años de su egreso del

Colegio Militar de la Nación. Esto significa que transitó por uno o dos destinos de su

arma, en diferentes Guarniciones militares y realizó cursos básicos donde adquirió un

perfeccionamiento técnico para el combate en su rol como jefe de sección y como jefe de

subunidad. El oficial ingresa a su camino de capacitación en Inteligencia militar con una

estructura de pensamiento formada en el combate de la guerra convencional, acostumbrado a recibir órdenes, a tener una visión de encuadre táctico y a responder a procedimientos pre-establecidos y ya experimentados.

Da sustento a su vocación la adhesión a los valores permanentes sustentados por el

Ejército, la Fe en Dios, el Amor a la Patria y la Pasión por la Libertad representando estos

conceptos: la definición primaria vocacional del hombre de armas. Estos conceptos ya lo

recibieron la mayoría de los jóvenes incorporándolos en otras Instituciones educativas y

en sus hogares, pero se consolida en el Colegio Militar de la Nación. Lo trascendente, es

que sobre estos conceptos y valores se construye el Proyecto Educativo del Instituto

(IIFA). Se contempla también el avance tecnológico que se experimenta permanentemente en la sociedad y en el mundo como un constante desafío para la práctica docente,

ya que debe recrearse de la mejor manera posible en el aula, los escenarios que vivirá el

alumno a su egreso. Así, después de un proceso de selección, el oficial se incorpora y

tiene su encuentro con un mundo académico especial, e ingresa a una estructura de pensamiento y de cultura organizacional particular: su formación como futuro oficial de

inteligencia.
346

B. La capacitación: Es sociológicamente interesante ver los rostros y las actitudes

corporales en las primeras horas de su encuentro con el profesor de la materia Inteligencia

aplicada. La primera actividad es presentar la materia, sus objetivos, sus contenidos, lo

que se espera de ellos y lo que juntos, docente y alumnos, serán capaces de realizar y por

último, se detalla la expectativa de logro final.

Se inicia esta reunión con una postura rígida por parte de los alumnos, continúa con el

asombro y termina esta sesión con una situación de conmoción cultural. Que es lo que

ocurrió? Sencillamente abrieron un portal distinto al que ellos conocían, con parámetros

diferentes y con expectativas y actividades que pueden superar lo que comúnmente venían

realizando. Qué se les dice? Se les explicita el objetivo educativo de aprendizaje haciéndoles saber que al término de la materia el alumno deberá:

1) Generalizar y relacionar las distintas actividades especiales de

Inteligencia y de Contrainteligencia, con los medios de Ejecución que normalmente disponen las tropas técnicas de Inteligencia para resolver la problemática inherente a la obtención de información y a las medidas de

seguridad.

2) Demostrar habilidad en la identificación particular de tácticas y procedimientos de empleo de las organizaciones terroristas que con su accionar,

específico o coordinado, pueda afectar la seguridad e integridad del Instrumento Militar.

3) Clasificar técnicas y explicar distintos procedimientos específicos para

poder asesorar sobre las distintas maneras o formas posibles y probables para

proteger o explotar fuentes altamente protegidas.

4) Demostrar habilidad para utilizar técnicas reglamentarias en el examen

de personal, documentos y materiales.

Continúa la explicación de esta primera etapa con la orientación para el esfuerzo del

año y cómo serán las pautas de trabajo. En realidad se trata de hacer vivir una constante

situación de conocimiento de la realidad que le rodea en relación con temas afines a su

misión. Como el oficial viene de un contexto cultural y profesional militar normalmente

alejado de los temas de interés para Inteligencia, esta primera etapa persigue:

■ Adiestramiento en el manejo de localizar y explotar diversas fuentes de información.

■ Seguimiento de temas en forma simultánea.

■ Incorporación de actitudes y conductas que logren crear la “necesidad de estar

informado”, a partir de hábitos y exigencias que el profesor tiene la responsabilidad de crear.

El logro de estos rasgos y habilidades y los objetivos enunciados se alcanzan en forma

parcial al terminar cada módulo temático y en forma general al finalizar el ciclo de for-
347

mación. Para ello se detalla cómo se van a lograr todos los objetivos, explicándoles las

habilidades que se espera que ellos alcancen y demuestren.

Los contenidos: Los mismos están articulados en forma de incorporar para la primera

mitad del año, la capacitación sobre las Actividades Especiales de Inteligencia (AEI). La

capacitación en el segundo tramo tiene dos vertientes en simultáneo: por un lado, cómo

son las actividades que debe realizar para materializar el apoyo de una Gran Unidad de

Combate-nivel brigada (GUC) y también se lo capacita para que sea capaz de determinar

los indicios y evidencias que permiten caracterizar e identificar al enemigo u oponente en

lo que respecta a las organizaciones terroristas que pueden afectar al Instrumento Militar

Terrestre (IMT).

Sobre las actividades a realizar: Es conveniente iniciar el seguimiento informativo del

marco regional, continental y mundial referido a los contenidos de la materia. Esta actividad es la materialización de la teoría. Si en el aula se explica qué es el espionaje, el

alumno además de preparar los trabajos específicos que se le asigna sobre el tema debe

recolectar información actual sobre el tema en desarrollo. Tamaña sorpresa se lleva el

alumno al comprobar que cada uno de los temas que se les va explicando, se pueden

encontrar en la masa de las fuentes públicas. Es una obligación impuesta al cursante como

método de entrenamiento para aquellos que terminen el ciclo de capacitación inicial. 

Todos los días al iniciar la sesión de la materia, es conveniente dedicar los primeros

minutos a “actualizar” la información relativa a los temas de interés comentando aquellas

noticias que sucedieron desde el último encuentro académico a la fecha. Con este ejercicio se logra en el alumno: método de orientación y búsqueda de la información, capacidad

de síntesis al expresar el núcleo de la información, experiencia de oratoria, destacar el

esfuerzo del trabajo de investigación, en este caso, consignando las fuentes explotadas.

Para el grupo en su conjunto, constituye una acumulación de datos referenciales que en el

año marcan un punto de referencia contextual para el desarrollo de cualquier situación.

Esto obliga al alumno a un esfuerzo sostenido a través del año con datos significativos de

la realidad que encuadra y condiciona su accionar. 

Sobre las comprobaciones: Las mismas son periódicas, según lo determine el Departamento de Evaluación y sorpresivas según lo establezca en cada clase el profesor, con

comprobaciones parciales sobre el tema en desarrollo, sin previo aviso. Este aspecto

busca comprobar la rapidez de adaptación a circunstancias imprevistas, además de comprobar los conocimientos parciales adquiridos.

Sobre exposiciones que deberán realizar los alumnos: Las mismas se rigen acorde al

detalle que por hojas avanzadas se les hace conocer con antelación, donde consta la fecha

y el tipo de exigencia. Las mismas incluyen variados temas relacionados con: Casos (Ver

Anexo 1) y métodos de espionaje, contraespionaje, sabotaje, contrasabotaje, operaciones

especiales, terrorismo, contraterrorismo, y aspectos de detalle sobre las nuevas amenazas

por regiones geográficas de interés para su formación. Asimismo sobre organizaciones,

tácticas y procedimientos de empleo, características especiales y todo aquello que haga al
348

desarrollo de su formación como especialista en Inteligencia Humana. La evaluación de

estas exposiciones se detalla en Anexo 2.

Es ésta una actividad muy importante para formar y adquirir técnicas correctas y seguridad en las presentaciones, consolidando facetas de la personalidad y la profesionalidad.

Esta tarea es significativa ya que obliga al alumno a realizar las siguientes actividades formativas: trabajar en equipo al integrar un grupo de investigación, realizar tareas de

búsqueda de información, compatibilizar criterios, seguir a/o constituirse en líder del

equipo, cumplimentar las normas, satisfacer exigencias de tiempos y presentación.

 Metodología implementada para la materia

La experiencia con diferentes niveles de cursantes y exigencias, indica que en la motivación y la comprobación por parte de los alumnos, de ser su aprendizaje en los temas que

se les presenta de corriente actualidad, potencian el nivel de comprensión. Esto es así

desde los cursos Básicos hasta los Avanzados donde participan oficiales extranjeros. Todo

se basa en un gran dominio de la doctrina, que los alumnos deben rigurosamente estudiar

dentro y “fuera del aula”.

Finalizando el tramo, se realiza un ejercicio que se adjunta como Anexos 3 y 4 en el

cual se ponen de manifiesto todas las habilidades, cualidades y expectativas que se tienen

sobre el oficial de inteligencia. De su lectura y análisis se podrá observar que el ejercicio

es flexible en sus condiciones de situación, exigencias, tiempos y actividades académicas

a requerir, en función de la cantidad de alumnos disponibles en el curso y al nivel de exigencias que se le quiere imprimir. Asimismo, es flexible para ser adecuado a situaciones

de conflictividad. 

Se resalta que lo prioritario es comprobar las expectativas de logro enunciadas en la

primera clase de la materia. La aplicación acertada de cada equipo es considerada a la luz

de los parámetros doctrinarios y los análisis que realiza el profesor de la materia junto al

plenario de alumnos, en debate posterior a las exposiciones. El tema del terrorismo no se

contempla en la situación base pero a través de partes, mensajes y cualquier otros arbitrio

que el profesor crea conveniente para poner en situación al curso, la situación base presentada es adaptable. La metodología y evaluación son importantes porque en las sesiones

programadas, el alumno participa como parte de un equipo de trabajo. Al término de las

exposiciones de cada equipo, el curso actúa en el rol de decisores y como tal realizarán al

equipo de trabajo expositor, preguntas y aclaraciones en función de la situación que se

vive. 

Desde mediados de año se viene desarrollando otra exigencia de la materia que tiene

su correlato final en el apartado evaluación. La actividad es de investigación sobre temas

específicos de Terrorismo y la Nueva Guerra. El profesor realiza una actividad de tutor,

guía y educador sobre los temas elegidos por los alumnos.
349

La tecnología y el contexto de la educación particular de inteligencia

El proceso de formación de los jóvenes oficiales incluye la inmersión en el proceso

tecnológico como parte de su capacitación necesaria para adquirir el perfil previsto en

inteligencia. Al respecto, la experiencia sobre este tema indica que la capacitación del

alumno busca crearle conciencia y conocimientos para que esté en condiciones de dar

respuesta a las siguientes preguntas antes de presentar un proyecto tecnológico de aplicación en el ámbito de la actividad de inteligencia: ¿Responde a una necesidad?, ¿Es realmente factible?, ¿Puede hacerse a un costo razonable?, ¿Quiénes son los que reciben el

alcance de este proyecto?, ¿Cómo se puede sostener en el tiempo?, ¿Qué dificultades se

deben superar?, ¿Es necesario una preparación especial de las personas antes de poner en

marcha el proyecto?, ¿Debe preverse una adaptación o corrección al proyecto a una fecha

o circunstancia determinada a producirse?

Estos aspectos se realizan en un contexto de normales limitaciones tecnológicas donde

el presupuesto siempre es escaso y los recursos exiguos. 

La enseñanza y el aprendizaje sobre la resolución de problemas tecnológicos es un

proceso abierto que consiste en saber hacer. El método predomina sobre los contenidos,

por eso se enseña a establecer estrategias y estilos de abordaje para la solución de situaciones problemáticas en general, priorizando agregar más contenidos al aprendizaje.

Existe en general una actitud de resistencia de las personas para aceptar los beneficios

que “La era digital” trae a la sociedad. Esta situación es una constante a la que el futuro

oficial se encontrará. Por el momento en su común hábitat laboral, y por los argumentos

que se les otorga para que se desarrollen, se les indica que “esta resistencia al cambio

implica una renuncia a la propia evolución y al crecimiento de su propia estatura como

profesional”.

La materia incorpora la nueva tecnología multimedia ya que este es el lenguaje actual

de los jóvenes y la forma lógica de la comunicación con ellos. De no incorporar estos

métodos, se enfrentaría con una imposibilidad o gran dificultad de decodificar los contenidos por parte de los oficiales. Por lo tanto estarían limitados a no realizar un uso

inteligente de esta capacidad actual — capacidad necesaria para interactuar en la comunidad de Inteligencia y aptitud para inter-operar, cuando se le requiera, con sistemas de

otros países en el marco de operaciones combinadas.

Ahora bien, ¿En qué consiste este uso inteligente? En concreto, la experiencia de la

materia permite considerar los siguientes aspectos: Capacidad de búsqueda eficaz de

información; Capacidad de discernimiento de información en función de criterios predeterminados; Uso ordenado y eficiente de los tiempos; Atención sostenida y reflexiva a fin

de evitar la dispersión; Madurez en la elección del contenido de la información buscada,

lo cual supone formación en valores sólidos; Transparencia y Veracidad en la comunicación interpersonal y Transmisión de información rápida y acorde a criterios formales

universales.
350

La materia Inteligencia aplicada y la metodología que se adoptan permiten crear y

establecer una relación docente-alumno que se extiende mas allá del aula y así el uso de

la tecnología permite interactuar sobre toda la problemática de la materia, entre la doctrina y la realidad. El aula entonces, se convierte en un espacio que permite reflexionar

en torno a estas temáticas y buscar soluciones adecuadas. Esto supone que desde todas

las perspectivas o situaciones, se establece como “contenido transversal” el tema del

uso inteligente de las nuevas tecnologías. Al cumplir estas premisas, la materia contribuye a que el IIFA posibilita que egrese un oficial capacitado para: 1) Promover la

investigación a través de Internet, otorgando criterios sólidos de discernimiento; 2) Orientar al personal a su cargo en la búsqueda de información a fin de ayudarlos a optimizar su rendimiento; 3) Colaborar con el equipo de trabajo al que pertenece en la

organización de los tiempos y las actividades, señalando cuando se ha producido algún

exceso o algún defecto; 4) Presentar al equipo de trabajo actividades significativas que

favorezcan la reflexión y la atención sostenida.

El manejo de Recursos Humanos en Inteligencia.

Siendo tan particular y heterogéneo el recurso humano para trabajar en el campo de

inteligencia, cada uno de los temas sobre las Actividades Especiales y sobre el Terrorismo, coloca un centro de atención especial sobre este delicado sector de la conducción.

Vale tanto para integrar un equipo propio como para conocer como opera el adversario.

Esta información puede contribuir a construir una fortaleza o una debilidad propia y en

simultáneo, conocer similar situación en el adversario. El problema es estar en condiciones de identificar cual es uno y otro. Para ello se insiste y se demuestra que el trabajo

en equipo influye positivamente en las personas, permite lograr los objetivos organizacionales, dá mayor integración entre las distintas áreas, aumenta la productividad y se

logra una mayor eficiencia en el conjunto de la organización. Como se insiste en la materia, se debe saber identificar un aspecto esencial: ¿Por qué el éxito de algunos equipos y el

fracaso de otros?

La primera experiencia la obtiene el alumno con sus primeras exposiciones de grupo,

al tener que desarrollar actividades interactuando con personas que recién conoce. La

materia les enseña que las organizaciones que se basan en equipos requieren mentalidad

de los líderes orientada al entendimiento y capacidad de crear compromiso de cada persona con la actividad del conjunto para alcanzar los objetivos propuestos, con la convicción que el éxito es posible. Del análisis de los diversos casos estudiados se enseña a los

alumnos que el error más frecuente al conformar equipos de trabajo es focalizar la toma

de decisiones respecto a la conformación de los equipos exclusivamente sobre la base de

las competencias, antecedentes y méritos alcanzados, desconociendo la preferencia del

rol que desempeña.

Las Actividades Especiales de Inteligencia y el Terrorismo trabajan en equipo. Es esta

situación suficiente argumento para que el alumno comprenda y entonces esté en condiciones de responder al interrogante de ¿Por qué trabajar en equipo? Las respuestas que en

conjunto proporciona la cátedra a este importante interrogante es porque: Motiva a la
351

gente, proporciona mayor comunicación, establece un ámbito propenso para la creatividad e innovación, contribuye a un mejoramiento permanente, da un sentido de pertenencia y potencia la autoestima. También permite alinear los valores y las creencias, acordar

los planes operativos con mayor precisión, planificar los proyectos, hacer seguimientos e

implementar planes concretos.

Claro que todos estos aspectos lo experimentan los alumnos por primera vez cuando se

integran en equipos de trabajo a mitad de año con los alumnos de la Escuela Superior de

Guerra (ESG) en un ejercicio de una semana de duración. Allí, el alumno actúa en un rol

de Inteligencia junto con el alumno de la ESG en su rol de Operaciones. La primera experiencia extra-áulica en su rol de oficial de Inteligencia normalmente es exitosa ya que

cada alumno debe interactuar en un contexto de ejercicio al cual concurre con su nueva

capacitación (que está sin completar). Constituye esta actividad un singular desafío que

ayuda a moldear una identidad y una pertenencia a la especialidad. Se comprobó que los

conocimientos necesarios para el desempeño, son suficientes y adecuados.

La experiencia obtenida sobre estos temas indica que los obstáculos que en general se

deben superar para conformar un equipo de trabajo son:

a. Pensar en que los miembros actuarán en forma generosa y altruista, sin

conflictos de influencia.

b. Diseñar equipos sin considerar que estos requieren de una arquitectura

diferente según las exigencias de cada objetivo y en el contexto donde debe

actuar. 

El producto educativo

La descripción del inicio del sistema hablaba del “alumno”. Como trató el autor de

resumir y señalar en este trabajo, después de un año intenso, con la enseñanza de diversos

contenidos y con la estructura de pensamiento adecuada para interactuar en un nuevo y

especial ámbito — el de la inteligencia militar — el IIFA puede decir que inserta en el

sistema de la Fuerza Ejército un oficial con las siguientes características: 

Clara percepción del contexto, Capacidad de planificar alternativas, Velocidad

de respuesta e Imaginación, Flexibilidad ante el cambio, Versatilidad para

insertarse en organizaciones con diversas características laborales, Capacidad

de formular hipótesis.

Estas características le permiten al oficial estar en óptimas condiciones para poner en

ejecución las siguientes cualidades: 

Utilizar adecuadamente las fortalezas disponibles.

Conjurar amenazas.

Neutralizar debilidades.

Aprovechar oportunidades.
352

Este conjunto de Características le proporcionan al Oficial de Inteligencia el aspecto

distintivo de su trabajo: La Capacidad de Anticipación.

Conclusiones

El IIFA aplica los Métodos de Enseñanza con relación al logro de lo explicitado en su

Ideario. El mismo está en consonancia con la Política de Defensa de la Nación y en particular con la visión de Inteligencia que la sociedad tiene legalizada y aceptada para asistir

a la misma. Al ser este tema de naturaleza eminentemente política, la formulación de contenidos y métodos se encuadran en “esencias técnico profesionales” y no a modas de orientación ideológica.

A partir de estos conceptos en la materia Inteligencia Aplicada se proporciona al

alumno un Aprendizaje significativo: Se entiende por tal la incorporación sustantiva, no

arbitraria y no simplemente verbalista, de nuevos conocimientos de la estructura cognitiva. Es un esfuerzo deliberado por relacionar los nuevos conocimientos con conceptos de

nivel superior, más inclusivos, ya existentes en la estructura cognitiva. Es un aprendizaje

relacionado con experiencias, con hechos u objetos. Desde el modelo Significativo, los

hechos y realidades se trabajan con los datos de la situación cambiante que cada sector

que se analiza proporciona, se absorben los nuevos hechos y conceptos para poder permitirle al alumno interpretar y aplicar lo necesario de la Inteligencia en cualquier contexto

en el que deba actuar. 

La materia Inteligencia Aplicada contribuye significativamente a través de sus contenidos a crear en los alumnos actitudes y conductas distintivas y propias de un oficial de

Inteligencia. Asimismo le otorga flexibilidad intelectual y actitudinal para incorporar sus

conocimientos técnicos en los distintos niveles de inteligencia e interactuar en diversos

escenarios. Cabe destacar que la consideración de la Tecnología en la capacitación del

personal es en esta etapa de la educación la piedra angular a considerar en los contenidos

curriculares.

Motivación

Al ofrecer el final de este trabajo, me parece pertinente establecer la motivación e

inspiración para su confección: el ejemplo dado por dos arquetipos como Horace Mann

(EEUU) y Domingo Faustino Sarmiento (Argentina) que forjaron y promovieron un

vínculo entre los dos países. Fue Sarmiento quien colocó como objetivo la adhesión

argentina a la propuesta continental e internacional que Estados Unidos realizaba en el

último cuarto del Siglo XIX. Contribuyó al objetivo de unión de las dos naciones, desde

1865 a 1868 como ministro argentino en Washington y como Presidente de la Nación,

de 1868 a 1874. Inspirado en Horace Mann, quien lo entusiasmó por el programa de

educación pública, transformó al país con un sistema de educación que lo tiene como

padre y fundador.

Hoy, en un contexto mundial especial, influenciado por el accionar del terrorismo

internacional como nuevo actor estratégico, se requiere la lucha y participación de todos
353

los sectores contribuyentes a su derrota. El momento requiere de genuinos compromisos y

muestras de testimonios por encima de retóricas y declamaciones, asumiendo un puesto

de lucha en forma activa. Es justamente a través de esta actividad docente con la materia

Inteligencia Aplicada el escenario propicio que me permite materializar las expresiones

que formulé en la ceremonia de egreso del ciclo en el CHDS correspondiente a Febrero

2000: “...el grado de unión alcanzado entre los representantes de los países americanos

aquí presentes, se puede extender en el tiempo a través de nuestra acción. Hoy regresamos

a nuestros países a continuar la labor, pero nuestro espíritu queda con el firme compromiso asumido aquí, en Washington, DC, de estar atentos al llamado por la defensa común

del continente”. 
354

Biografía

Jorge Osvaldo Sillone, argentino, es Licenciado en Administración y Gestión de la

Educación, Profesor de Historia y Teniente Coronel del Ejercito (en Retiro), Oficial de

Estado Mayor y Especialista en Inteligencia Militar de su país complementado con cursos

de Perfeccionamiento de Inteligencia en Colombia. También es especialista en Montaña.

Actualmente desempeña su tarea docente en el Instituto de Inteligencia de las Fuerzas

Armadas (IIFA) y en el Colegio Militar de la Nación (CMN). El pensamiento del autor

relacionado con el tema puede ampliarse en las ponencias: “El campo de Inteligencia y la

Defensa” en http://www3.ndu.edu/chds/ en REDES 2001 y en la ponencia “La inteligencia como Instrumento de cooperación Internacional ante las Nuevas Amenazas continentales” en http://www3.ndu.edu/chds/ en REDES 2002. También co-autor en el artículo

“Defensa y Seguridad: una falsa oposición” en Diario La Nación, Sección Opinión, del 05

de Octubre de 2001, 21, disponible en http://www.lanacionline.com.ar/.

jorgesillone@yahoo.com.ar
355

ANEXO 1: Ficha de Análisis Sobre Casos de 

Espionaje/Sabotaje y Operaciones Especiales

1. Contexto de Trabajo

A. Uno de los temas fundamentales para motivar a los alumnos es demostrarle que a través de la historia, existen constantes en la ejecución de las AEI

y AEC/ICIA (actividades especiales de Inteligencia/de Contrainteligencia)

que responden a parámetros de técnicas y procedimientos, independientes de

las épocas y las tecnologías que avanzan.

B. A partir de asimilar el concepto anterior, en función de explicaciones

doctrinarias, se pasa a la segunda fase, que es presentar diversos casos de

análisis, que fueron exitosos, sin respetar en esencia los parámetros reglamentarios y “normales”.

C. Se produce así el efecto deseado que es el trabajo “en un clima de incertidumbre, sin esquemas rígidos y donde la tarea a encarar es artesanal y científica”.

2. Desarrollo

La guía que aquí se detalla constituye un apoyo temático para facilitar el análisis de

cada caso en forma metodológica. Existirán casos de estudio que por las características

específicas no permitirán ajustarse estrictamente a cada componente de la guía. En este

caso el análisis se realizará adaptando los indicadores de análisis a su estudio particular.

3. Composición de la Guía

A. Introducción

Se desarrollará una síntesis del caso en análisis, que podrá abarcar:

1) Breve descripción de la operación en su totalidad.

2) Resaltar éxitos y fracasos.

3) Mencionar cómo culmina el caso.

B. Desarrollo de las Personalidades.

Sobre cada participante en el hecho, se destacará su identidad, su historial y las actividades realizadas en el marco de la operación, destacando si tuvo un rol principal o

secundario.

C. Organización de la operación de Espionaje/Sabotaje.

1. Organos de Dirección y Medios de Ejecución que intervienen o apoyan en la operación.
356

2. Características mas salientes, peculiaridades y/o debilidades

de los mismos.

3. Motivaciones de los intervinientes.

4. Objetivos a lograr: en el corto, mediano y largo plazo si correspondiese.

5. Finalidad perseguida. Se logra alcanzarla?

 D. Cursos de acción ejecutados (aspectos a analizar)

1) Métodos para establecer contactos.

2) Lugares de reunión.

3) Señales empleadas.

4) Pagos.

5) Comunicaciones.

6) Personal de enlace.

7) Códigos y cifrados.

8) Escondites y/o buzones.

9) Seguridad.

10) Coberturas empleadas.

11) Contacto con su órgano de Dirección

12) Tiempos que consume la operación (Planes-ensayos-desarrollo-explotación del hecho).

13) Coordinaciones efectuadas.

14) Otros aspectos particulares a la operación.

E. Peculiaridades y debilidades de la operación

F. Cierre del caso. Detallar como finaliza

G. Conclusiones finales

 Resaltar las EXPERIENCIAS y ENSEÑANZAS.
357

ANEXO 2: Ficha Evaluación De Las Exposiciones 

“Aprender Es Relacionar”

Curso

Materia Inteligencia Aplicada I

Fecha de evaluación

Expositor

Evaluador Tcnl (R )Prof y Lic Jorge Osvaldo Sillone

Indicaciones para el llenado de la ficha: Cada variable posee tres indicadores. Estos indicadores poseen 

además una gradación numérica. Circular el número correspondiente en cada caso. 

1. OBJETIVOS DE LA EXPOSICIÓN .

10 9876543210

Objetivos claramente definidos Objetivos poco definidos Objetivos indefinidos o expresados 

sin interés.

2. ORGANIZACIÓN DE LA EXPOSICIÓN. 

10 9876543210

Exposición excepcionalmente 

organizada.

Exposición 

satisfactoriamente 

organizada. 

Organización muy pobre. 

3. CONOCIMIENTO DEL TEMA EXPUESTO EN RELACIÓN CON LOS CONTENIDOS 

10 9876543210

Amplio conocimiento de la materia, 

preciso y actualizado.

Conocimiento de la 

materia bastante limitado 

y desactualizado.

Conocimiento de la materia 

seriamente deficiente y 

desactualizado.

4. METACOGNICIÓN E INFERENCIAS CONCEPTUALES

10 9876543210

Tiene amplios intereses y cultura: 

frecuentemente relaciona el 

contenido con otros campos y 

problemas relacionados.

Tiene un reducido campo 

de intereses, visión y 

cultura.

Muy reducido campo de intereses y 

pobre cultura, jamás se desprende 

de su especificación técnica.

5. RECURSOS Y TÉCNICAS METODOLÓGICAS 

10 9876543210

Efectivas y variadas técnicas de 

enseñanza: exposición, discusión, 

demostración, ayudas 

audiovisuales.

Cambia muy 

ocasionalmente su 

método de enseñanza. 

De la exposición a la 

discusión.

Usa casi exclusivamente el método 

de la exposición. 

6. CAPACIDAD MOTIVACIONAL 

10 9876543210
358

Los presentes se manifiestan 

interesados.

Los presentes están 

medianamente 

interesados. La atención 

es dispersa.

La mayoría de los presentes están 

casi todo el tiempo dispersos.

7. CAPACIDAD DIALÓGICA (flexibilidad y ductilidad)

10 9876543210

Evalúa discretamente conocimientos previos adquiridos, por medio de variadas técnicas. 

Esta apreciación le sirve para 

realizar modificaciones sobre la 

marcha del proceso.

Escasamente utiliza los 

resultados de la propia 

evaluación para realizar 

modificaciones en su 

exposición.

Demuestra que no evalúa su 

“llegada” a los presentes ya que 

pese a diferencias sustanciales en 

los contenidos expuestos, y al 

ratificarse la duda de su 

fundamento, continúa con lo 

previamente previsto.

8. RECONOCIMIENTO DE SUS PROPIAS LIMITACIONES

10 9876543210

Recibe bien las diferencias de 

opinión. Demuestra honestidad en 

admitir que no sabe algo.

Moderadamente tolerante 

ante diferentes puntos de 

vista. Generalmente, no 

admite que ignora algo.

No acepta diferentes opiniones. Es 

dogmático. Argumenta aún cuando 

sabe que está equivocado.

9. PRONUNCIACIÓN Y MODO DE EXPRESARSE

10 9876543210

Pronuncia con claridad y se 

expresa con distinción.

A veces no se entiende y 

es difícil de oír.

Pronuncia mal y a menudo es 

imposible oírlo.

10. OTRAS CONSIDERACIONES(Evaluación del contexto)

TOTAL:
359

ANEXO 3: “Ejercicio ICIALAND”

I. Propósito y Contexto

Este ejercicio les ofrece la oportunidad de aplicar diferentes perspectivas sobre la base

de los variados antecedentes de las personas que participan en el curso. Esta riqueza de

experiencias pueden influir en la solución de problemas tales como los que razonablemente podrá encontrar en el mundo real. Tendrá la oportunidad de aprender a través de

sus acciones, de explorar y experimentar en un ambiente donde “el error” — si sucede —

sólo será de gabinete. La próxima vez que encuentren este tipo de desafíos podría ser en la

realidad. La materia Inteligencia Aplicada, a través de este Ejercicio, pretende implementar las bases doctrinarias en un contexto de trabajo de equipo y de ejercitación “tipo

ensayo de operaciones esquemáticas”.

II. Objetivos Del Ejercicio

Por medio de este ejercicio se espera que el alumno pueda:

1. Distinguir e interpretar los indicadores correspondientes a

riesgos, amenazas y agresiones de diversa índole, provenientes de operaciones no convencionales, del tráfico ilegal

de drogas, del narcoterrorismo y de la acción delictiva organizada, que afectan la defensa nacional y el IMT, que sirvan

para orientar la obtención de información en el ámbito exterior del propio país.

2. Distinguir e interpretar los indicadores del espionaje, del

sabotaje y de otras operaciones especiales que afectan la

defensa nacional y el IMT, que sirvan para definir las operaciones de Contrainteligencia y las medidas de seguridad que

corresponde adoptar en niveles tácticos y estratégicas.

3. Demostrar habilidad para el planeamiento y ejecución de las

técnicas del espionaje, el contraespionaje, el sabotaje y el

contrasabotaje.

4. Demostrar habilidad para planificar y conducir actividades

de Investigaciones en el marco de las leyes vigentes.

5. Elaborar exposiciones explicativas para ser consideradas por

los decisores de las operaciones.

III. Metodología Y Evaluación

 En las sesiones programadas, Ud participará como parte de un equipo de trabajo en función de un país asignado. Deberá organizar la exposición en función de los requerimientos

que se formulan. Las mismas se espera que se realicen con el Software Power Point.
360

Al término de las exposiciones de cada equipo, el curso actuará en el rol de decisores y

como tal realizarán preguntas y aclaraciones en función de la situación que se vive. Los

profesores e invitados evaluarán las presentaciones de los grupos de trabajo en base a los

siguientes criterios:

¿Respondió bien el grupo a las tareas asignadas?

¿Fueron abordadas todas las tareas?

 ¿Fueron razonables las propuestas?

¿Efectuó el grupo su presentación dentro del tiempo asignado?

¿Respondió bien el grupo a las preguntas? 

IV. Reglas Del Ejercicio

A. No pelee con la situación: El entorno de los países Hipotéticos y los

eventos del escenario son herramientas para facilitar su pensamiento y posterior análisis. Debates y discusiones sobre el “realismo” del escenario

resultarán contraproducentes e inaplicables.

B. No hay regla fija. Este ejercicio No es del tipo de juego “suma cero” o

“perder-ganar”. No existe una solución de “Escuela”. La aplicación acertada

de cada equipo será considerada a la luz de los parámetros doctrinarios y los

análisis de los profesores de la materia junto al plenario de alumnos, en

debate posterior a las exposiciones. 

C. Aproveche bien sus tiempos. Debido al poco tiempo disponible, las lecturas y preparación de las exposiciones se realizarán fuera del horario de aula.

No empantanarse con los detalles técnicos. Habrá datos incompletos, quizás

erróneos, tal vez ambiguos sobre los cuales deberán basar sus decisiones.

Enfrente la premura del tiempo como algo natural, parte de la vida cotidiana.

D. Aplique todos sus conocimientos y experiencias: El éxito del ejercicio

depende de los aportes de los participantes. Haga que esta práctica sea un

“laboratorio de aprendizaje”. No hay penalidades por decisiones equivocadas.

Tiene oportunidad de enmendar, cosa que en la realidad, las operaciones frustradas tiene un alto costo y casi siempre “sin revancha”. 

 SITUACION BASE: DESCRIPCION GENERAL DEL PAIS ICIALAND

Introducción

1. ICIALAND, como un país imaginario, constituye una mezcla de características que

lo hacen similar en algunos aspectos a muchos países, aunque diferente a cualquier país

específico. Por ejemplo, su clima es templado y tropical. Es un país industrial y agrícola.

Parte del país tiene áreas urbanas establecidas hace mucho tiempo; otras partes del país

están recién urbanizadas y tienen una infraestructura limitada. Exporta y también importa

tanto materia prima como productos terminados.
361

2. Tiene una población de 10.000.000 de habitantes que está creciendo a una tasa del 1.5%

anual, debido sobre todo a los nacimientos y muertes entre la población nativa, pero también

a que recibe 50.000 inmigrantes al año provenientes de los países vecinos más pobres.

3. El gobierno de ICIALAND es singular — está dirigido por un Presidente vitalicio:

el Profesor de la materia y un Consejo de Ministros constituidos por los Catedráticos de

ICIALAND, quienes están investidos del poder judicial, legislativo y administrativo,

cuando el Presidente los hace funcionar.

Situación Geográfica

1. El país está limitado al Oeste por un Océano. Aquí se encuentra un puerto extenso

donde tiene su asiento la ciudad más grande del país (Ciudad de UR, con una población

de 2.100.000 habitantes). Es la sede del gobierno. Cerca hay un área industrial importante

y un aeropuerto internacional. Tanto la marina como los transportadores navales (Empresas navieras dedicadas al flete), los barcos de placer y la flota de pesca privada comparten

el puerto. Las zonas de pesca más importantes están cerca de una enorme plataforma submarina que incluye un grupo de islas deshabitadas que quedan a unas 100 millas de UR.

La pesca se exporta parcialmente. La costa tiene una longitud de 600 Km.

2. El interior del país está menos desarrollado, debido a la distancia desde la ciudad

capital. Es mayormente rural, aunque hay una ciudad importante (Midcity, con una

población de 800.000 habitantes ). Midcity está a 400 Km de UR y a 400 Km. de la

frontera del país HINTERLAND. La ruta entre la ciudad de UR y Midcity está en excelentes condiciones, pero cerca de la frontera con HINTERLAND está con dificultades

para el tránsito. El país tiene seis aeropuertos utilizados conjuntamente por aviones privados, comerciales y militares. Gran parte de las tierras se dedican a la agricultura. Existe

un área lacustre cerca del río (que forma parte de la frontera oriental), donde se cultiva

arroz. Gran cantidad de la producción se exporta.

3. Las fronteras del Norte, Sur y Este del país colindan con Nordland, Sudland y Hinterland, países que tienen una economía más pobre que ICIALAND. Hinterland es especialmente pobre, el gobierno es inestable y la gente huye legal e ilegalmente hacia

Icialand. El gobierno actual en Hinterland es agresivo y temido por todos sus vecinos. La

frontera con Hinterland está conformada por unos 400 Km de río y una frontera terrestre

de 300 Km. La frontera con Norland tiene 700 Km de longitud y la frontera con Sudland

800 Km. Solamente existe otro puerto excelente en el área y es el puerto de Nord que está

a 300 Km al norte de la frontera con Icialand y a 600 Km al norte de UR.

Situación Económica

1. La fuerza laboral se constituye de la siguiente manera:

15 % en la industria manufacturera.

25% en el comercio y servicios.
362

45% en la agricultura y pesca.

15% en el gobierno. (incluye a los militares).

2. Las importaciones y exportaciones representan casi el 25% del Producto Bruto

Nacional. Ambas están compuestas por materia prima y productos terminados. Se importan y exportan productos perecederos, por lo que la interrupción del comercio, incluso por

poco tiempo, conlleva graves consecuencias.

3. La limitada infraestructura en el interior limita en grandes proporciones el movimiento de mercaderías y personas.

4. El crecimiento económico promedio es de 3.5% anual. Esta prosperidad relativa

atrae inmigrantes ilegales desde Hinterland por lo que ese gobierno se vuelve aún más

agresivo.

5. Los impuestos están fundamentados en las exportaciones e importaciones. El contrabando existe como medio para evadir impuestos. El contrabando de artículos de valor

utilizando la flota pesquera para salir del puerto y el contrabando de artículos a granel a

través de la frontera con Hinterland (ambos a través de la frontera terrestre y del río). La

autoridad aduanera no puede hasta el momento controlar el flujo de mercaderías ni de personas. Recientemente se reforzaron algunas de las oficinas de la Aduana con Unidades

militares; sin embargo, la recaudación de impuestos, el control del contrabando y la inmigración ilegal constituyen problemas nacionales crecientes.

Situación Militar

1. MADLAND, Un Poder Militar Regional no Fronterizo, podría tratar de atacar y desorganizar el puerto y la capital. Esta es una amenaza de Alta Tecnología. ICIALAND

tiene un sistema de vigilancia constituido principalmente por buques de su Armada y

radares del Ejército para detectar ataques enemigos. Este sistema se complementa con

baterías Antiaéreas del Ejército, aviones y fragatas de la Armada y aviones de la Fuerza

Aérea incluyendo misiles diversos de tierra-mar-aire para rechazar al enemigo.

2. El sistema de vigilancia también trata de detectar el contrabando que llega por la

flota pesquera. La Marina provee el servicio costero de rescate y búsqueda. También realiza un servicio muy lento de correos a varias comunidades costeras que no tienen acceso

por caminos de tierra.

3. Hinterland representa una amenaza de incursión militar a través de la frontera terrestre y fluvial. Para rechazar esta amenaza, la Marina mantiene una patrulla fluvial. El

Ejército mantiene dos guarniciones en el área de la frontera (Brigadas del Norte y del Sur)

y cinco destacamentos en las Oficinas de Aduana. El Ejército quiere establecer guarniciones adicionales a lo largo de la frontera y además ha propuesto asumir el control de

aduanas, detener el contrabando y controlar la inmigración. La Fuerza Aérea proporciona

servicio de transporte aéreo actualmente, pero no se espera de ella una actividad de combate a lo largo de la frontera. El Comandante de la Fuerza Aérea actual quiere que ésta se
363

involucre activamente en la seguridad del interior, ya sea mediante vuelos de reconocimiento o como una fuerza táctica contra cualquier incursión de la Fuerza Armada de

Hinterland.

4. El Ejército y la Armada se ven limitados para reforzar y reabastecer a las fuerzas

internas cerca de la frontera debido a la infraestructura tan limitada.

Politicas a Implementar por Icialand

1. Relacionado con la política de Defensa se arribó a las siguientes definiciones:

a. Icialand carece de armas nucleares y además no las desea.

b. Icialand no mantiene alianzas con otras naciones.

c. Icialand se ve obligada a mantener una capacidad de vigilancia costera

para avisar con suficiente anticipación a las fuerzas de seguridad antiaéreas y

marítimas sobre cualquier amenaza, de manera que pueda defender con efectividad la capital, el aeropuerto internacional y el puerto.

d. Icialand desea adquirir y mantener fuerzas de defensa costera que

puedan infligir un nivel de desgaste suficiente en los enemigos u oponentes

como para disuadirlos de atacar.

e. Icialand desea reducir el contrabando de mercaderías que entran y salen

del país.

f. Icialand desea reducir la inmigración ilegal.

g. Icialand desea mejorar la seguridad de sus fronteras internas, especialmente con Hinterland.

2. El problema importante del país para implementar estas políticas se centran en la

cantidad y distribución de recursos disponibles.

Organización de las Fuerzas Militares

EJERCITO

Está ubicado en dos sectores importantes que protegen el puerto de UR. Estos fuertes

antiguos fueron ubicado de manera que sus cañones pudieran defender el puerto. Hoy,

una de estas posiciones es la sede de la Estación de Radar de UR y la otra es la base de la

Batería de defensa de UR, un complejo relativamente moderno de proyectiles de tierraaire. El Ejército tiene ocho unidades que defienden la frontera con Hinterland. La unidad

más grande es la División Central, ubicada cerca de Midcity. El Ejército tiene dos Brigadas ubicadas cerca de la frontera. La Brigada del Norte es responsable de la frontera a lo

largo del río. La Brigada Sur es responsable de la frontera al sur del río. Además hay

cinco Destacamentos ubicados en las cinco Estaciones de Aduana en los puntos de paso
364

más importantes de la frontera con Hinterland. (Las Estaciones de Aduana de las fronteras

con Nordland y Surland no tienen Destacamentos militares). Tres de estos Destacamentos

(conocidos como Unidades CS) son de la Brigada del Norte y están ubicados en los

puentes sobre el río. Las Unidades CS 4ta y 5ta pertenecen a la Brigada Sur y están ubicadas en las dos intersecciones principales del camino. El Ejército también mantiene varias

otras Unidades orgánicas: El mando de Transporte, dos depósitos de Abastecimientos, dos

Comandos de Mantenimiento, tres instalaciones de entrenamiento y el Cuartel General

del Ejército en UR.

MARINA

Tiene nueve buques, una lancha de correo y un escuadrón aeronaval en UR. El

Escuadrón aéreo está ubicado en el Aeropuerto Internacional, en el sector militar, compuesto por aviones de caza y bombardeo modernos utilizables contra buques enemigos.

(Madland).

Los buques se dividen en tres grupos que a su vez están compuestos por tres buques

cada uno. El primer grupo tiene los buques de vigilancia que patrullan en forma constante

las costas de Icialand.

El segundo grupo está compuesto por tres fragatas modernas y pequeñas, equipadas

con un moderno sistema de armas. El último grupo está compuesto por tres lanchas de

patrulla fluvial.

La Marina tiene un Comando de Material, dos astilleros (se está reconstruyendo un

buque viejo para la misión de vigilancia), tres instalaciones de entrenamiento y un cuartel

General de la Marina en UR.

FUERZA AEREA

Está compuesta por tres grupos de aviones de caza y dos grupos de bombarderos, todos

ubicados en el complejo entre el Aeródromo Internacional y la nueva base de la Fuerza

Aérea ubicada a 16 Km al Norte del Aeropuerto. (Se construyó hace tres años con el

propósito de reducir el tránsito militar en el Aeropuerto civil).

La Fuerza Aérea tiene una segunda base importante cerca de Midcity, pero esta Base

está dedicada únicamente a los servicios de Transporte en el interior del país. Es la Sede

del Servicio Militar de Transporte Aéreo, con responsabilidad de mando sobre la Flota

Aérea Civil de Reserva compuesta por aviones de Aerolíneas nacionales y algunas

compañías privadas.

Todo el apoyo logístico de la Fuerza Aérea está concentrado en el servicio de Apoyo

Aéreo. La Fuerza Aérea tiene dos instalaciones de entrenamiento. El cuartel General de la

Fuerza Aérea está ubicado en la nueva Base de la Fuerza Aérea.
365

Resumen de Amenazas Para Icialand

MADLAND: El escenario más probable de ataque desde Madland sería un ataque

naval y aéreo conjunto. A esta amenaza, Icialand pretende hacerle frente esforzándose

para modernizar sus FFAA. El supuesto ataque se concentraría sobre la Ciudad de UR ,

por ser un área industrial y sobre su puerto y aeropuerto. Aunque no se espera una

invasión o ataque por tierra, el ataque aéreo y la interferencia naval se consideran amenazas serias para Icialand.

La Fuerza Aérea de Madland es aproximadamente dos veces más grandes que la de

Icialand; sin embargo, la distancia entre Madland e Icialand excede el alcance de sus aviones de caza. Consiguientemente, los bombarderos de Madland tendrían que atacar sin

escolta o con aviones de caza navales lanzados desde el pequeño portaaviones de Madland — buque insignia de la flota — constituida por nueve buques de guerra de última

generación.

HINTERLAND: No representa una amenaza bien definida, pero Icialand no deja de

sentir cierta inquietud debido a la pobreza de este país y al régimen agresivo e inestable

que lo caracteriza. La inmigración ilegal , estimada en 35.000 al año, y el contrabando son

problemas de interés público. Los pántanos de suelos ricos para la agricultura que existen

a lo largo del río de Icialand representan un objetivo atractivo para posibles incursiones o

invasiones desde Hinterland. El Ejército de Hinterland no tiene mucho equipo moderno

pero sí más de 60.000 efectivos entre oficiales y tropa. A la fecha, el Ejército se dedica a

hacer cumplir la Ley Marcial por Decreto Nacional que existe desde hace cinco años

como resultado de una insurrección contra el gobierno en la parte oriental del país. El país

carece de Marina y Fuerza Aérea efectiva. Se limita a pocos efectivos y elementos viejos.

LOS CONTRABANDISTAS: En contraste con los problemas precedentes, la

amenaza del contrabando tiene su origen en Icialand. El contrabando surge por el desarrollo del mercado negro, y este existe porque sus precios son muy inferiores a los precios

de los artículos legalmente importados (impuestos de importación ).

Aunque hay mucho contrabando en una variedad amplia de mercadería, el interés del

gobierno radica principalmente en el contrabando profesional de artículos de lujo (joyería, perfumería, artículos electrónicos pequeños, etc,) que no se manufacturan en Icialand y que están gravados con el 120% con base en el precio mundial.

El impuesto de importación para los artículos de lujo es una fuente de ingreso importante para el gobierno de Icialand por lo que el CONSEJO DE MINISTROS está preocupado tanto por la pérdida de ingresos debido al contrabando como por la pérdida de

respeto por parte del público hacia las leyes del país. Sin embargo, al gobierno le ha sido

dificil estimar el volumen del contrabando así como las pérdidas en las rentas públicas y

tampoco ha querido tomar alguna “acción militar” cuando tanta gente de Icialand compra

activamente mercaderías de lujo en el mercado negro.

Hasta hace tres años, el tráfico de estupefacientes no era tan considerable en Icialand.

La mayoría de los narcóticos eran importados al país por individuos para su uso personal.
366

Sin embargo, todo parece indicar que los contrabandistas profesionales han comenzado a

“abastecer” a los usuarios locales en los últimos seis meses. El posible crecimiento del

narcotráfico ha preocupado mucho al Consejo de Ministros y agregó urgencia a la

necesidad de actuar en contra de los contrabandistas.

Tradicionalmente, los contrabandistas han usado la flota pesquera para operar ya que

muchas de las lanchas se quedan en alta mar por tres o cuatro días. Se cree que existe un

buque madre que se mantiene a una distancia prudencial en alta mar y abastece a los

pescadores locales. Estos luego transportan cargas de drogas en pequeños cargamentos y

bien ocultos.

Existe evidencia considerable de que los contrabandistas están cambiando su modo de

operar, alejándose del modo tradicional por medio de la flota pesquera en el océano al uso

de lanchas fluviales que operan desde bases ubicadas en Hinterland.

La mercadería está llegando a Icialand a través de puntos fronterizos importantes y por

otros puntos de entrada. Hinterland no parece interesada en este asunto. En realidad, persisten los rumores de que los altos funcionarios del gobierno de Hinterland están implicados en el contrabando. Hasta ahora no se ha revelado ningún escándalo que involucre a

miembros del Consejo de Icialand. El consejo de Ministros está considerando seriamente

tomar ciertas medidas enérgicas contra los contrabandistas con el propósito de mantener

la buena reputación del gobierno de Icialand.

Continuación de Situación Nro. 1 Sobre Icialand

1. El gobierno sigue preocupado por el problema del contrabando y al respecto está en

estudio el desarrollo de lanchas rápidas para el patrullaje marítimo y fluvial. Se analiza la

posibilidad de adquirir este material en el extranjero, para acortar los tiempos de su disponibilidad.

2. La Fuerza Aérea propone la adquisición de una flota de cuatro aviones de detección.

Pueden ser de última generación o usados.

3. Las Fuerzas Terrestres proponen para mejorar la capacidad en las fronteras, la necesaria disponibilidad de una Fuerza de despliegue rápido, para la que se debe adquirir un

número importante de helicópteros. Existe una propuesta de construir cuarteles en un

plazo de cuatro años en la zona limítofe con Hinterland. Como alternativa existe una propuesta de construir campamentos avanzados.

4. Existe información confidencial en poder del Ministro de Defensa que indica la

posible entrega deVehículos Blindados de transporte de personal a través de Nordland

hacia Hinterland. Hace una semana, una fuente confidencial de Nordland se contactó con

un representante de ICIALAND para informarle que Hinterland está negociando con

MADLAND la entrega de Vehículos Blindados de transporte de personal.

5. Los líderes de Hinterland están presionando a los de Nordland para que acepten

los vehículos en el puerto de Nord y permitan el transporte de los mismos por la Ruta 1
367

(carretera principal este-oeste de Nordland) hasta Hinterland. La fecha estimada de esta

entrega sería para AGO 2005.

6. Tradicionalmente, la política de Nordland ha sido de mantenerse neutral y de no

involucrarse. Los líderes de Nordland están renuentes a permitir el uso de sus instalaciones

por parte de Hinterland; les preocupa que este compromiso sirva de precedente y conduzca

a otras solicitudes igualmente inaceptables por parte de Hinterland. El gobierno de Nordland en estos momentos está recibiendo amenazas sutiles de tipo militar, económico y

diplomático desde Hinterland. Debido a que Nordland recibe asistencia económica y tecnológica significativa desde ICIALAND, los líderes de NORDLAND se sintieron obligados

a informar confidencialmente a los líderes de ICIALAND sobre esta situación.

7. El ministro de Defensa de ICIALAND, afirmó al Consejo de Ministros que si los

Vehículos llegan a Hinterland, ya sea pasando por Nordland o por otra vía, representarán

una grave amenaza para ICIALAND. Debido a la capacidad anfibia de estos vehículos

podrían ser usados por las fuerzas de Hinterland para atacar a ICIALAND en cualquier

punto a lo largo de su frontera común. La inteligencia disponible indica que no existe en

Hinterland una verdadera amenaza que justifique para uso interno el empleo de estos

Vehículos. Esta adquisición podría ser un primer paso en la modernización y sofisticación

del extenso ejército de Hinterland.

8. El Consejo de Ministros estudia aplicar las siguientes medidas como defensa de la

integridad del país y sus habitantes:

a. Ejercer presión diplomática contra Madland y Hinterland.

b. Dar un aviso de represalia económica contra Nordland si ayuda en la

entrega.

c. Actividad naval por parte de ICIALAND para desorganizar la entrega de

los Vehículos por el puerto de Nord. (Se estudia la forma para no ser considerado país agresor, y a tal efecto existirán operaciones secretas para crear

condiciones favorables ante la comunidad internacional).

d. Un ataque aéreo “quirúrgico”(de objetivo limitado) por parte de la

Fuerza Aérea de ICIALAND en contra de las instalaciones del puerto de

Nord en el momento de la llegada de los Vehículos. (actitud extrema y relacionada con la evolución de la situación en ese momento)

e. Interceptación de los Vehículos a lo largo de la ruta 1. Por parte de las

FFAA de ICIALAND. (Involucraría a Nordland en el conflicto)

f. Ataque contra Hinterland por unidades de la Fuerza Aérea y FFTT de

ICIALAND cuando los vehículos lleguen a Hinterland.

g. El Presidente de ICIALAND iniciará conversaciones con el Presidente de

Nordland, iniciando una campaña diplomática importante en la que se involucre
368

a Madland, Hinterland y demás naciones en el esfuerzo por evitar la carrera

armamentista de Hinterland y con ello poner en peligro la paz de la región. 

h. Utilizar al máximo la capacidad de Inteligencia para obtener información necesaria a la toma de decisiones.

9. El Ministro de Defensa debe revisar exhaustivamente las opciones militares e informar nuevamente al Consejo en un mes.

Contexto para el requerimiento a formular al curso: atento a la situación por ud comprendida, en el día de hoy, es convocado por su Jefe de elemento junto a un nucleo destacado de oficiales de inteligencia, para conformar un equipo especial a efectos de proponer

medidas concretas de acción tanto de AEI como de C/ICIA.

Programa de Trabajo del Ejercicio Icialand

El ejercicio persigue la finalidad de capacitar a los alumnos en la actividad de prever y

planificar AEI y AEC/ICIA.

La situación es hipotética y el ejercicio no refleja ningún país real.

Las situaciones caracterizadas pretenden reflejar un conjunto de situaciones conflictivas que deben atenderse y en las que el oficial de Icia debe tener un rol protagónico en las

previsiones y acciones que competen al campo de la Inteligencia Militar en el marco de la

Defensa Nacional.

Los equipos de trabajo abarcarán todos los aspectos ejecutivos del ejercicio:

Equipo 1: Icialand a cargo de AEI.

Equipo 2: Icialand a cargo de AEC/ICIA.

Equipo 3: Hinterland a cargo de AEI.

Equipo 4: Hinterland a cargo AEC/ICIA.

Los equipos de trabajo dispondrán de tiempo para los análisis y exposiciones.

Las exposiciones deberán ser realizadas en Power Point y entregadas al profesor de la

materia la copia de las mismas para archivo del Ejercicio.

DÍA Nro. 01: Actividades de los equipos (extra aula)

1. Presentación del Ejercicio. Entrega del cuadernillo con toda la situación.

2. Organización de los equipos de trabajo. Asignación de tareas.

3. Establecer requerimientos a cada equipo.

4. Doctrina de Investigación. Procedimientos a emplear.

5. Organización General de las actividades. Presentación del cronograma de exposiciones a cargo del Jefe del curso.
369

Día Nro. 2: Actividades (En el aula)

1. Exposición de cada equipo sobre los siguientes temas:

a. Enunciación de los intereses nacionales.

b. Determinación de las Amenazas.

c. Determinación de los riesgos a enfrentar.

2. Cada equipo expone en base a la situación que vive. Previsiones que se deben

adoptar sobre AEI, entre otros aspectos, deben incluir:

1) Selección de blancos.

2) Priorizar los objetivos propuestos

3) Motivos que llevaron a la selección.

4) Recomendaciones que proponen para 

(a) Reclutamiento. (perfil necesario)

(b) Capacitación. (detallar)

(c) Medios necesarios para cada operación.

(d) Previsiones de comunicaciones y enlaces.

(e) Estimaciones de costos.

(f) Otras previsiones.

5) Tipos de redes que se propone para cada operación. 

6) Para cada propuesta incluir Ventajas y desventajas.

7) Determinar el requisito necesario de éxito para cada operación.

Día Nro. 3 Actividades: (En el aula)

1. Exposición por país de las previsiones que se proponen sobre AEC/ICIA y las Medidas de Seguridad que se proponen para adoptar.

2. Selección de todos los Objetivos que consideren deben ser tenidos en cuenta.

3. Detallar cada Objetivo seleccionado.

4. Fundamento de la selección. 

5. Consignar las ventajas y desventajas de cada propuesta.

6. Determinar el requisito necesario para el éxito de cada actividad.

7. Necesidades de Reclutamiento.

8. Necesidades de capacitación.

9. Determinación de medios necesario (RRHH — Recursos Humanos — y materiales.)

10. Previsiones Financieras.
370

Para el equipo de Icialand

 Requerimiento Nro. 1:

Previsiones para organizar una red de Espionaje en el puerto de Nord. Antes de tomar

la decisión final, el equipo debe proponer recomendaciones a tener en cuenta sobre:

1. Instalación de la red. 

2. Previsiones a adoptar. (tiempo-espacio-personal-medios-comunicaciones-otras)

3. Ser Ofensivo permanentemente.

4. Que sea integral.

5. Formas de organización y conducción. Flexibilidad.

6. Sin presupuestar, enumerar todos los aspectos que estima deben ser ponderados posteriormente para determinar el apoyo económico a la operación. Se le recuerda incluir

entre otros, el reclutamiento, la capacitación, la instalación y la ejecución .

7. Previsiones de seguridad.(Físicas-Operacionales-de Comunicaciones, otras).

8. Fundamentación de la propuesta.

Puede tener en cuenta como base las recomendaciones efectuadas en anteriores

encuentros.

Requerimiento Nro. 2:

Previsiones para organizar y ejecutar operaciones de Icia con la finalidad de impedir

que los Vehículos Blindados lleguen a Hinterland. El gobierno está empeñado en el logro

de mantener la paz. El equipo deberá proponer recomendaciones para clarificar las

acciones futuras referidas a:

1. Lugares donde haría las operaciones.

2. Tipo y finalidad recomendada.

3. Oportunidad de los mismos.

4. Organización de las actividades.(incluye organización, reclutamiento y equipo necesario — solo su mención, sin ponderar costos) Sean detallistas.

5. Previsiones de seguridad.

6. Fundamentación de la propuesta.

Para El Equipo De Hinterland

Requerimiento Nro. 1:
371

Previsiones para organizar una red de Espionaje en el puerto de Nord para obtener

información que asegure la recepción de los vehículos blindados. Simultáneamente disponer de la capacidad para realizar operaciones que faciliten la seguridad de la recepción

de los Vehículos en Hinterland. Antes de tomar la decisión final, el equipo debe proponer

recomendaciones a tener en cuenta sobre:

1. Instalación de la red. 

2. Previsiones a adoptar. (tiempo-espacio-personal-medios-comunicaciones-otras)

3. Ser Ofensivo permanentemente.

4. Que sea integral.

5. Formas de organización y conducción. Flexibilidad.

6. Sin presupuestar, enumerar todos los aspectos que estima deben ser ponderados posteriormente para determinar el apoyo económico a la operación. Se le recuerda incluir

entre otros, el reclutamiento, la capacitación, la instalación y la ejecución .

7. Previsiones de seguridad. (Físicas-Operacionales-de Comunicaciones, otras).

8. Fundamentación de la propuesta.

Puede tener en cuenta como base las recomendaciones efectuadas en anteriores

encuentros.

Requerimiento Nro. 2:

Previsiones para organizar y ejecutar operaciones de Icia con la finalidad de asegurar

que los Vehículos Blindados lleguen a Hinterland. El gobierno está empeñado en el logro

de mantener la paz. El equipo deberá proponer recomendaciones para clarificar las

acciones futuras referidas a :

1. Lugares críticos, riesgos y propuestas de neutralizar probables operaciones en contra.

2. Tipo de operación y finalidad propuesta recomendada.

3. Oportunidad de los mismos.

4. Organización de las actividades (incluye organización, reclutamiento y equipo necesario-solo su mención, sin ponderar costos) Sean detallistas.

5. Previsiones de seguridad.

6. Fundamentación de la propuesta. 

 Jorge Osvaldo Sillone

Tcnl ( R)

 Profesor y Licenciado
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THE CONTINUOUS CHALLENGE OF 

PROFESSIONAL DEVELOPMENT IN MILITARY 

INTELLIGENCE: A VIEW FROM THE CLASSROOM

Jorge Osvaldo Sillone

SUMMARY

The objective sought in this work is to make known and to share pedagogical and

methodological concepts and instruments that characterize teaching and learning in

the education of military intelligence students. The essay points out the essential

ideas that, if recognized as pertinent in other countries, would enable some level of

cooperation and integration, even in a worldwide context. Also, the essay will shed

light on the way our officers acquire their concepts and skills, and will interpret how

a future exchange of experiences and ideas might be accomplished, starting with an

understanding of Argentina’s pedagogical strengths and weaknesses. The present

essay evaluates and demonstrates how professionalism is brought about, from the

very beginning of the Argentinean military intelligence qualification process.

Throughout the work one can observe, through specific illustrations, how individuals

and groups of people become true professionals. In the case of Argentina, this story

must be tied to the particular standards expected of military intelligence and its evolution through the last decade.

INTRODUCTION

To achieve the proposed objectives, I would like to first emphasize the legal framework and the institutions responsible for this unique professionalization process. The

Institutional frame of reference is the Armed Forces Intelligence Institute (IIFA)

which since 1 January 2001 is the only entity responsible for military intelligence

education, at two levels: Service-specific and Joint. This new educational structure

has legal578 and organizational579 support from a national, strategic policy of maintaining a consistent approach to intelligence matters since the 1990s, in spite of

changes in government involving different political parties. 

Thus, we have a real educational strategy supported by policies that are maintained

through time, and which tend to support professionalization in the field of intelligence to

a greater degree than other areas. On this basis, the intelligence schools of each of the

578 Law No. 23,554 (National Defense Law-1988) Article 21, establishes for the armed forces “that

its organization and operation will be inspired by criteria of joint organization and efficiency, uniting

functions, activities and services whose nature is not specific to a single Force.” 579 Law No. 24,948 (Reconstruction of the Armed Forces-1998) Article 8, clause c, “imposes the

requirement to reduce administrative and bureaucratic structures to a minimum.” 
384

armed forces were unified into a Joint Military Intelligence School,580 subordinate to the

Joint Staff. The Minister of Defense, in order to achieve this objective, decreed in Resolution No. 200, Article 1, dated 10 March 2000, that the new Institute has the “primary

responsibility to educate armed forces personnel in all matters concerning Service-specific and joint military intelligence.” In the Operational Directive of the IIFA, he further

expands this responsibility “to the combined arena.” 

I offer this background because it represents a landmark in Argentinean military history, addressing as it does the first institution to be completely built from the ground up to

meet joint requirements for professionalism imposed by the new world order, within the

framework of a decade filled with structural educational reforms581 as much in the larger

society582 as in the armed forces. So as not to burden the reader with too many details of

Argentinean military intelligence history,583 which can be found in articles and specialized works with diverse orientations and value, I will move now to what the Argentinean

Joint Staff is doing with respect to professional education. The legal and organizational

framework noted here is setting the standard with a clear model of professional development for the particular field of military intelligence.

EDUCATIONAL DEVELOPMENT: IMPLEMENTATION PLAN

Academic activity is carried out through a program of joint courses, their presentation

and associated evaluation, to wit: 

a. Strategic Intelligence Leadership Course: A joint course for developing armed

forces leaders into specialialists in intelligence. Objective: to prepare these students to

lead an intelligence organization at the operational as well as at the strategic level. 

b. Strategic Intelligence Analyst Course: A joint course for armed forces civilian intelligence personnel who already have a bachelor’s degree. Objective: to enable the intelligence analyst to work in a joint headquarters, in order to process information and produce

intelligence at operational and strategic levels. Graduation will qualify the individual to

function as an intelligence analyst in joint and Service-specific commands of the armed

forces. 

The joint courses fulfill training and professional development needs for a range of

strategic requirements. At the same time, new courses with other educational objectives

are offered by direction of the Head of the Joint Staff. 

580 (Author’s note) Military intelligence in Argentina is a specialty, and requires tailored preparation. The officer continues to belong to the same service branch he graduated from at the recruiting

institute where he was initially trained. 581 Federal Education Law, 1993. 582 Jacques Delors, Report to UNESCO by the International Commission on education for the XXI

century, La educación encierra un tesoro (Madrid: Santillana, UNESCO Editions, 1996). 583 Enrique Martínez Codó, Reseña Histórica de la Inteligencia Militar del Ejercito Argentino

(Buenos Aires: Editorial Puma, 2000).
385

The IIFA also develops academic programs for each of the Services of the armed

forces. The conditions, characteristics and opportunities for each course are developed in

accordance with each Service’s needs and requirements. From this point on, the author

will address the area where he serves as professor: the education of students as military

planners and contributors to special operations intelligence and counterintelligence activities. Within the framework of the “New War,” educational activity at IIFA is being

expanded to cover each compoment of the New Threat, with academic effort centered on

international terrorism. 

THE STUDENT

For the purpose of this article, I will limit my comments to educational topics relevant

to Argentine Army officer development.

A. His incorporation into the Institute occurs from six to seven years after his graduation from the National Military School. This means that he already has gone through one

or two tours with his branch at different military posts, and has attended basic courses to

hone his technical skills for combat — in the role of platoon leader and unit commander.

The officer enters his military intelligence career path with knowledge about conventional

war, he is accustomed to receiving orders, has a tactical level of understanding, and

responds to pre-established and proven procedures. 

Each officer professes values that are typically identified with a man of arms: faith in

God, love of country and passion for freedom. Most young people have already learned

these concepts in other educational establishments and at home, but they are reinforced in

the National Military School. The important thing is that the IIFA’s educational program

is built on these concepts and values. The technological advances that are constantly

experienced in society and in the world are also addressed, and are a constant challenge

for the faculty, since the scenarios that the student will go through upon graduation must

be replicated in the classroom as closely as possible. Thus, after a selection process, the

officer enters and has his encounter with a specialized academic program, whereby he

accommodates himself to a structure of thought and particular organizational culture: It is

his education as a future intelligence officer. 

B. Qualification: It is sociologically interesting to see the students’ faces and body

language during their first encounters with the applied intelligence professor. The first

activity is to present the outline of the course, its objectives, its contents, what is expected

of them and what the faculty and students will be able to do together and finally, the

expected final outcome.

This meeting begins with a rigid, military posture evident among the students, continues with their growing astonishment, and finishes with their feeling a distinct cultural

“uneasiness.” What has happened? They simply opened a different door to a world they

did not know, with different parameters and expectations and activities that go beyond

what they have experienced. What is said to them? The educational objective is explained,

making it known to them that at the end of the course the student will have to: 
386

1) Be able to compare and relate the different special activities

of intelligence and counterintelligence to the techniques that

intelligence troops normally use to solve problems inherent

in information acquisition and protection.

2) Demonstrate the ability to identify terrorist organizations’

tactics and operational procedures — their specific or coordinated actions that may affect the security and integrity of

military operations. 

3) Identify techniques and explain specific procedures involved

in protecting and exploiting highly sensitive sources.

4) Demonstrate the ability to use prescribed techniques in

exploiting personnel, documents and materiel.

This first stage continues with guidance on the year’s tasks and performance standards.

In fact, it is about making the student conscious of the need for continuous learning in all

subjects compatible with his mission. Since the officer often comes from a cultural and

professional military context distinct from intelligence, this first stage continues with: 

■ Training in locating and exploiting diverse information sources;

■ Simultaneous pursuit of topics (multitasking);

■ Incorporation of attitudes and behaviors that create “the need to be informed,”

beginning with habits and requirements that the professor has the responsibility

to create. 

The aforementioned characteristics, skills and objectives are partially achieved upon

module completion, and in general terms upon the end of the qualification cycle. For that

purpose the faculty explains to the students how they will meet the objectives, detailing

the skills that they are expected to master and demonstrate.

The contents: Qualification in “Special Activities of Intelligence” is accomplished in

the first half of the year. The second half has two simultaneous objectives: on one hand,

students must learn about how to develop intelligence support for a “Large Combat Unit”

at brigade level, and on the other hand, how to determine what indications and evidence

allow one to characterize and identify how the enemy or opponent terrorist organizations

can affect ground forces. 

On the activities to be conducted: It is best to orient the conduct of research on

regional, continental and worldwide issues toward the use of specific, real-world content.

This approach allows an application of theory. If, in the classroom, for example, espionage itself is the topic, then the student must collect and present organized information

reflecting how that aspect of intelligence is currently being practiced. Students typically

are surprised to learn that quite a lot about each of the topics can be found in open, public

sources. This approach to education provides appropriate training for those who are finishing their initial familiarization with the field.

Every day prior to initiating each classroom session, instructors find it useful to

“update” information relative to the topic by asking students to comment on the “news.”
387

This exercise has several student-centered learning objectives. For example, they learn

how to refine information research strategies, and how to synthesize and express key

points. They gain experience in briefing, and learn to explain how they exploited information resources. For the group as a whole, this classroom strategy provides an accumulation of data that through the year creates a baseline for the further development of any

related topic. This technique also motivates the student to sustain his efforts throughout

the year toward maintaining a “realistic,” world-wise perspective. 

On evaluation: Tests come at regular intervals, according to guidelines established by

the Evaluations Department, and pop quizzes are given according to each professor’s

judgment, including interim measurements of learning within an ongoing course. The noprior-notice tests measure the students’ adaptability to unexpected circumstances, in addition to verifying what knowledge has been acquired. 

On student presentations: Students are aware that substantive details, rather than the

length of the presentation, are what matter. Presentations address geographic regions of

interest and cover: cases and methods of espionage (see annex 1), counterespionage, sabotage, counter-sabotage, special operations, terrorism, counterterrorism, and detailed

reviews of new threats. Additionally, presentations are required on organization, tactics

and procedures, as well as other special characteristics that acquaint the student with

intelligence from human sources. The evaluation plan for student presentations is detailed

in annex 2.

Through this requirement, students acquire and perfect presentation techniques, and

develop personal and professional self-confidence. The assignments encourage students

to learn teamwork as a member of a research group; they acquire the habit of conducting

research; they learn to synthesize; to be a member of a team or a team leader; and they

learn to follow time and format guidelines. 

CURRICULUM IMPLEMENTATION

Experience with students and requirements at the differing levels indicates that they

find most useful those subjects that are of current interest, and their level of comprehension is highest in such courses. This is true of all courses, from the basic to the advanced,

including those advanced courses in which foreign officers participate. All of this is predicated on a thorough understanding of intelligence doctrine, which students must study

religiously inside and outside the classroom. 

Down the stretch run of the curriculum, the students focus on an exercise, shown in

annexes 3 and 4, in which are applied all the skill, ability, and potential of an intelligence

officer. Readers can see that the exercise is flexible in being applicable to different situations, requirements, timeframes and academic foci as well as in terms of the number of

students and the desired learning outcomes. Finally, the exercise is also flexible in terms

of the level of the conflict.
388

The exercise is used, most importantly, to verify that the students have met the expectations outlined at the beginning of the academic year. The application of knowledge by

each group in the exercise is evaluated in light of doctrinal guidelines and the professor’s

own analysis, along with input from a student-led post-exercise debate and discussion.

The phenomenon of terrorism is not a basic part of the exercise scenario, but is injected

through role playing, messages and anything that the professor deems advisable to move

the situation forward; in short, the basic scenario presented to the students is adaptable.

The after-action review of the exercise is important because students participate during

the exercise itself as members of a single workgroup. By the end of this exercise, through

the after-action sessions, all class members have the opportunity to play the role of decisionmaker through asking questions of other workgroups, and asking for explanations as

a function of their role-reversal.

From midyear on, there is an additional requirement that has a bearing on the final

evaluation of students. This requirement is for students to conduct research on specific

topics related to Terrorism and other subjects related to the new conflict scenario. The

professor acts as tutor, guide and educator in advising students about the subjects they

choose to develop.

TECHNOLOGY IN THE CONTEXT OF INTELLIGENCE EDUCATION 

A young officer’s training includes immersion in the technological process as part of

his qualifying as an intelligence specialist. Experience indicates that this approach instills

in him an awareness and understanding so that he may answer the following questions

about a technological application project in the intelligence field: Does it respond to a

need? Is it really feasible? Can it be accomplished at reasonable cost? Who would benefit

from this project? How can it be sustained through time? What difficulties must be overcome? Is special personnel preparation necessary before the project is put into motion?

Must a project correction or adaptation be anticipated to meet a date or particular circumstances? These aspects are considered in a context of normal technological limitations,

where the budget is always limited and resources are scarce.

Teaching and learning about how to resolve technological problems is an open process

that depends on learning by doing. Form prevails over content, and for that reason the

intelligence curriculum teaches students to establish strategies for solving complicated

situations, in general, with a focus on “learning how to learn.” 

There is a general reluctance to accept the benefits that “the digital age” brings to society. Yet, future officers will be continuously subjected to this technical phenomenon. For

the moment, with respect to the school, and through arguments offered for the students’

consideration, they are advised that “this resistance to change implies renouncing evolution itself and thereby the growth of your very own stature as a professional.” 

The subject of technology refers to the new multimedia technology as well, since this

is the current language of young people and the logical means of communicating with

them. Without appropriate attention to such technology, it might be difficult to decode
389

what the young officers have to say. Therefore they would be limiting themselves by making unintelligent use of this current capacity — which is a necessary means of interacting

in the intelligence community and a key to interoperability, when required, with other

countries’ systems within the framework of combined operations.

How can technology best be exploited? Again, experience allows one to suggest that

the intelligence professional have: an effective research capability; capability to understand new information in terms of predetermined criteria; an orderly and efficient use of

time; sustained and reflexive attention; knowledge of how to deal with an abundance of

information, which presupposes the researcher having high ethical standards; an openness

and truthfulness in interpersonal communication, and skills in rapid information transmission in accordance with universal standards.

The application of technology to Intelligence allows for the establishment of an educator-student relationship that extends beyond the classroom and thus allows individuals to

interact and address problems through a meeting place somewhere between the realms of

doctrine and reality. The “classroom,” then, becomes a space that allows for reflection on

issues and suitable solutions. This suggests that, from every perspective, the intelligent

use of new technologies enables positive “cross-cutting” on issues of importance. Appropriate attention to technology contributes to the IIFA by making it possible for an officer

to graduate with the ability to: 1) engage in productive research through the Internet; 2)

guide his personnel in conducting research to improve their performance; 3) collaborate

with the members of a workgroup to organize time and activities, helping them to “keep

tabs” on each other; and 4) convey to the workgroup anything that may promote reflection

or sustained attention.

HUMAN RESOURCES MANAGEMENT IN INTELLIGENCE

Capabilities in human resources intelligence are of a unique and heterogeneous character: specific topics within this field, like special activities and terrorism, each requires a

separate focus in terms of how it is “done.” This applies as much to building a human

intelligence team as for finding out how the adversary operates. This information can contribute to identifying one’s own strengths or weaknesses, and simultaneously, to develop

similar information regarding the adversary. The challenge lies in distinguishing one from

the other. That is why at the IIFA we insist on demonstrating that teamwork positively

influences people, allowing them to reach organizational objectives, providing greater

integration between the various areas, increasing productivity and achieving greater efficiency for the whole organization. As is emphasized at the school, an essential aspect of

human resources intelligence must be identified: why are some teams successful even as

others fail? 

The students’ first experience in human resources success and failure occurs during the

first group project, whre one has to carry out activities and interact with people one has

just met. The course teaches that teamwork-based organizations require a leader mentality

capable of understanding and making compromises in order to reach common goals.

These organizations also require people with the conviction that success is possible. Anal-
390

ysis of many cases has taught students that the most frequent error when working in

groups is to make decisions with regard to the makeup of the group based only on individual skills and achievements, disregarding the role that each individual may wish to play. 

Personnel who address special intelligence activities and terrorism work as a team.

This situation is enough for the student to understand and to respond to the question of:

Why work in teams? The answer the faculty provides is because: It motivates people, provides greater communication, establishes a propensity for creativity and innovation, contributes to permanent improvement, gives a sense of belonging and builds self-esteem. It

also allows for aligning values and beliefs, for drafting operational plans and projects

more accurately, and for following up and implementing concrete plans.

The students experience all these aspects for the first time when they are integrated

into work groups with the students from the Senior War School (ESG) at midyear for a

week-long exercise. There, the student takes an intelligence role while the ESG student

takes an operations role. This first out-of-class experience as an intelligence officer is normally successful in this exercise environment, since each student is playing the role for

which he has been trained (even though his training is not yet complete). This activity

constitutes a singular challenge that helps to mold his identity and sense of belonging to

the intelligence specialty. The exercise demonstrates whether the individual has the necessary and sufficient knowledge for professional performance.

Experience indicates two main obstacles that must be addressed for a successful workgroup:

a. Getting group members to act in a generous and altruistic manner, without conflicts of interest.

b. Taking into account that workgroups require a distinct architecture

related to specific requirements and to the context where they must act.

EDUCATIONAL OUTCOMES

As the author has indicated in this essay, after an intense year of education in diverse

topics and the introduction of thought patterns suitable for a new and special environment

— military intelligence — the school can say that it provides the Argentine Army with a

professional officer who possesses the following characteristics:

Clear perception of context, ability to plan alternatives, speed of response and use of

imagination, flexibility toward change, versatility to work in organizations of different

types, and the ability to formulate hypotheses.

These characteristics make the officer well prepared to act on the following principles: 

Making adequate use of available strengths. 

Engaging in threat response. 

Bringing about the neutralization of weaknesses. 
391

Exploiting opportunities. 

Observation of these principles enables the intelligence officer to exercise the ultimate

principle associated with his specialty: the ability to anticipate.

CONCLUSION

The IIFA applies educational methods to achieve the goals described in its charter. The

school operates in concert with national defense policy and in particular with the intelligence vision that society has legalized and accepted on behalf of its own interests.

Although intelligence is eminently of a political nature, content and method formulation

as practiced at the IIFA are of a”professional technical nature” and are not influenced by

ideological guidance.

From the basis of this concept of Applied Intelligence, substantive learning is provided

to the student: by “substantive” we mean the incorporation of new ways of thinking, and

not just knowledge expressed in an arbitrary nor simply verbal way. A deliberate effort is

made to relate new knowledge to more advanced, more inclusive concepts that already

exist. The learning process is related to objective experience and facts. In the “substantive” model, facts and realities are related to the changing situational data for each “target

set.” New facts and concepts are taken into account, enabling the student to interpret and

to apply them from an intelligence perspective in any context in which he must act.

The IIFA’s Applied Intelligence program contributes significantly to instilling attitudes and behaviors worthy of an intelligence officer. Additionally, it provides him the

intellectual and attitudinal flexibility to apply his technical knowledge in the different levels of intelligence and to interact in diverse scenarios. It should also be pointed out that

careful attention to the use of technology in the training and education of personnel at this

point in their education is the keystone for the rest of the curriculum.

MOTIVATION

As we reach the end of this essay, it appears pertinent for the author to mention the two

sources of motivation and inspiration for its preparation: they are the examples set by the

archetypes Horace Mann (U.S.) and Domingo Faustino Sarmiento (Argentina), who

together forged and promoted a bond between these two countries. It was Sarmiento who

established as an Argentine objective an adhesion to the proposal for continental and

international unity that the United States proposed during the last quarter of the 19th century. Sarmiento contributed to the objective of affiliating the two nations, between 1865

and 1868 as Argentine minister in Washington, and between 1868 and 1874 as President

of the Nation. Inspired by Horace Mann, who interested him in public education,

Sarmiento proceeded to transform the country with a public education system, and he is

considered its father and founder.

Today, in a world strongly influenced by international terrorism as a new strategic

actor, the participation of all willing actors is required to fight and defeat it. The moment

requires genuine commitment and presence rather than rhetoric and resolutions, and
392

requires bringing something to the fight. The educational program in Applied Intelligence

has allowed the present author to act on the speech he gave during the February 2000

CHDS graduation ceremony: “...the degree of unity reached between the representatives

of American countries present here, can be built up over time through our actions. Today

we return to our countries to continue our work, but our spirit remains with the firm commitment expressed here, in Washington, DC, to remain vigilant to the call for the common

defense of the hemisphere.”

BIOGRAPHY

Jorge Osvaldo Sillone, Argentinean, holds a degree in Educational Administration

and Management, is a History Professor, and Army Lieutenant Colonel (retired). He

was a General Staff officer and specialist in military intelligence, and completed

advanced intelligence officer training courses in Colombia. He also specialized in

mountain operations. He currently serves on the faculty of the Armed Forces Intelligence Institute (IIFA) and of the National Military School (CMN). The author’s views

on intelligence are expressed in: “El campo de Inteligencia y la Defensa” at http://

www3.ndu.edu/chds/, presented at REDES 2001, and “La inteligencia como Instrumento de cooperación Internacional ante las Nuevas Amenazas continentales” at http:/

/www3.ndu.edu/chds/ (REDES 2002). He also co-authored the article “Defensa y Seguridad: una falsa oposición” in La Nación newspaper, opinion section, 5 October

2001, 21, available at http://www.lanacionline.com.ar/

jorgesillone@yahoo.com.ar
393

SUMMARY OF ANNEXES 1-4

ANNEX 1: GUIDE FOR ANALYSIS OF ESPIONAGE/SABOTAGE AND SPECIAL OPERATIONS CASES. The guide explains the methodology to be followed to

conduct case analyses. Although the document provides for some structure, it also

specifies the need to leave room for interpretation. In essence, it recognizes that in

analyzing cases related to espionage/sabotage and special operations, one is confronted by much uncertainty. The method described in the guide first requires that the

student write an introduction to the case, describing the operation, its points of success and failure, and the final outcome. The student is then required to characterize

each person involved in the case. Next, the student further expands on how the operation was organized, identifying the organizations involved and its long- or short-term

objectives. The guide then instructs the student to analyze how well the chosen course

of action was executed. Some of the tradecraft points involve methods of making contact, making payments, determining meeting places, hide-outs and/or safe houses,

security, and time required for planning and execution of an operation. Finally, the

student must relate how the case was resolved and indicate what lessons the case

imparts.

ANNEX 2: GUIDE FOR PRESENTATION EVALUATION. This is a grading chart

which helps the instructor mark a presentation using a scale from 0 to 10. Zero is the

number assigned for the worst grade and ten for the best. This grading sheet specifically

requires the instructor to grade presentation objectives, organization, content familiarity,

cultural interest, resources and briefing techniques, motivational capability, flexibility, the

briefer’s recognition of his own limitations, and pronunciation and expression. The grade

sheet also allows for instructor comments.

ANNEXES 3 AND 4: “LAND OF INTELLIGENCE” EXERCISE. The purpose of

the exercise is to afford the students an opportunity to apply different perspectives

based on their various individual qualifications. Some additional objectives are to

develop the ability to identify risk indicators and distinguish different types of

threats; to identify espionage, sabotage and special operations indicators; to demonstrate the ability to plan and execute espionage, counterespionage, sabotage and

counter-sabotage techniques; and to issue information briefs for operational decisionmakers. Annex 3 briefly explains the evaluation standards and the exercise rules

and then introduces the student to the situation. The base situation consists of a

description of Icialand geography, economy, military, political system, and organization of each of its armed forces, and culminates with a summary of its international threat context. Annex 3 also outlines the work schedule for a three-day

exercise wherein students are required to carry out groupwork in class as well as

outside the classroom. On the first day, students discuss the exercise to ensure that

they understand what is required of them. On day two, workgroups brief instructors

on Icialand and Hinterland national interests and threats to include intelligence targets, target prioritization, reason for prioritization, necessary means for each intelligence operation, cost estimates, proposed types of intelligence networks, and their
394

advantages and disadvantages. On day three, groups brief their respective countries’

proposed intelligence and counter-intelligence measures, their selected intelligence

targets, intelligence recruiting needs, training requirements, resources, and budgetary concerns. Annex 4 illustrates the context for the exercise and helps students

internalize the situation.
395

Seguridad Nacional y Poder Legislativo en 

México: Un Paso Hacia la Profesionalización de 

los Servicios de Inteligencia

Manuel I. Balcázar Villarreal

Resumen

Durante largo tiempo la seguridad nacional en México se utilizó como justificación de

las camarillas políticas en el gobierno para desviar la función de los servicios de

inteligencia a intereses de grupo o personales, dejando del lado los intereses de la nación.

Con la alternancia en la Presidencia de la República (2000) esta práctica parece haberse

desterrado de los servicios de inteligencia, sin embargo, aún falta mucho por hacer para

lograr una verdadera profesionalización en este tema, especialmente dentro del Poder

Ejecutivo, hasta lograr compartir con el Poder Legislativo los productos de inteligencia

generados por el Ejecutivo. Este ensayo hace una evaluación lo más objetiva posible de lo

conveniente o no que resultaría de compartir los productos de inteligencia de manera

institucional del gobierno federal al Congreso de la Unión. El balance final de este trabajo, desde la visión del autor, encuentra oportuno y conveniente dotar al Poder Legislativo de productos de inteligencia generados en el Poder Ejecutivo a través de sus órganos

de inteligencia. Esta apertura del gobierno federal permitiría una mayor profesionalización de los miembros de la naciente comunidad de inteligencia en México.

Presentación

Tradicionalmente se consideró que en México los servicios de inteligencia formaban

parte de un gran cuerpo de espionaje político al servicio del grupo político en el poder, en

ese entonces siempre encabezado por el Partido Revolucionario Institucional (PRI); tales

consideraciones fundamentalmente se basaban en el pasado, en donde los servicios de

inteligencia habían funcionado como instrumento de contención en contra de movimientos y organizaciones contrarias al PRI, afines a la izquierda, y que en la mayoría de las

veces se planteaban la conquista del poder político por medio de la violencia y las armas;

es decir, movimientos que atentaban contra el Estado mexicano y ponían en riesgo a sus

instituciones. Se debe aclarar que cualquier partido político que hubiera estado al frente

de la Presidencia de la República habría tenido conductas similares, pues lo que estaba en

riesgo era la integridad de México, como en alguna ocasión lo reconoció el ex-Presidente

Gustavo Díaz Ordaz con relación a la actuación de las fuerzas armadas y cuerpos de seguridad durante su gobierno.

Otro hecho cierto es el uso del aparato de inteligencia para el espionaje de los partidos

políticos opositores, así como de los mismos funcionarios del régimen, especialmente para

probar las lealtades y medir la capacidad técnica-operativa de los servicios de inteligencia.

La eficiencia demostrada por estos organismos en México puede considerarse exitosa, pues
396

cumplieron con su función de dar estabilidad al país e informar oportunamente a los tomadores de decisiones de los movimientos político-sociales que se gestaban en México, tal y

como ocurrió en el caso de Chiapas, aunque en ocasiones como esta se privilegiaron otros

criterios.584

Pese a la capacidad informativa y el despliegue territorial de los servicios de inteligencia en México, todavía existen algunas fallas, como es el reclutamiento, la capacitación y

profesionalización de los miembros que trabajan en el CISEN, especialmente porque el

ingreso a este Centro se da en función de dos enfoques: el criterio político, que coloca a

funcionarios de alto nivel afines a los jefes políticos de México, en puestos claves de la

inteligencia en México; y el criterio de “contactos”, que funciona por recomendaciones

del personal que trabaja dentro de la misma institución y propone a personas de confianza

(amigos, familiares, compadres) para ocupar las vacantes dentro de la organización; esto

en mandos medios hacia abajo, especialmente dentro del nivel táctico de inteligencia.

Con el triunfo de Vicente Fox y el Partido Acción Nacional (PAN) en la Presidencia de la

República, se consideró que el bono democrático llegaría hasta los servicios de inteligencia

con un sistema más profesional, con mecanismos de mayor calidad y oportunidad en la producción de inteligencia, y que lamentablemente por distintos factores aún no resulta cierto.

Esto hace evidente que en el caso mexicano, hasta ahora, el cambio democrático no ha

traído una mayor profesionalización de los servicios de inteligencia, pero que con los fundamentos legales necesarios podrían consolidarse como un órgano de inteligencia al servicio

del Estado, incluso con la capacidad de dotar al Poder Legislativo de productos de inteligencia, que es el planteamiento central de este trabajo, mediante una evaluación de la factibilidad de involucrar al Congreso como usuario de los productos de inteligencia, y que como

se desarrolla a lo largo del trabajo, sería un planteamiento no sólo interesante, sino también

útil, tanto para profesionalización de los legisladores como de los funcionarios de inteligencia, y que representaría un gran avance en el desarrollo institucional y administrativo de los

servicios de inteligencia y seguridad nacional en México.

Inteligencia gubernamental

Sobre la definición de inteligencia gubernamental hay poca variedad en la literatura

latinoamericana especializada; particularmente porque en varios de los países del continente que han transitado a regímenes democráticos, apenas se ha comenzado a discutir el

concepto de inteligencia como tal, así como sus implicaciones, alcances y repercusiones

reales para los países que en el pasado padecieron la utilización indebida de los servicios

de inteligencia en nombre de la seguridad nacional. Pese a esto hay autores que han trabajado en una definición, al señalar que “la inteligencia se refiere a la información importante para la formulación e instrumentación gubernamental que permita mejorar los

584 Fernando Del Villar, Soberanía y Seguridad Nacional en México, versión estenográfica de las

palabras del Director General del Centro de Investigación y Seguridad Nacional (CISEN) ante el

Colegio de la Defensa Nacional, 1991. Al respecto Del Villar comenta que se tomaron acciones en la

Selva Lacandona en Chiapas “por los movimientos que ahí ocurrían”.
397

intereses de seguridad nacional y enfrentar las amenazas a aquellos intereses provenientes

de los adversarios potenciales”.585

Este esfuerzo por explicar la inteligencia desde la visión gubernamental encierra un

gran valor por la luz conceptual que arroja sobre una definición tan poco trabajada en

países como México, y que sirve para formular una propia visión que define la inteligencia gubernamental como la recolección de información vital y estratégica del Estado

para la mejor selección de alternativas que un funcionario de gobierno debe elegir en un

momento determinado ante circunstancias específicas para tomar una decisión que

posibilite el ejercicio de la gobernabilidad.

La definición de inteligencia gubernamental representa una pieza clave en la reestructuración de los servicios de seguridad nacional para brindar al Poder Legislativo el acceso

a productos de inteligencia generados por organismos dependientes del Poder Ejecutivo

como el CISEN, ya que en la medida en que los funcionarios de gobierno, incluido el

Presidente de la República, entiendan la importancia y el valor real que ofrecen los productos de inteligencia para las instituciones de gobierno, podrán compartirse estos productos con los legisladores. Bajo este contexto, la inteligencia gubernamental resulta una

poderosa herramienta para garantizar el ejercicio de la gobernabilidad en México, con

funcionarios informados y conscientes de lo que una decisión puede significar para el país

o los ciudadanos, por lo que el ejercicio de gobierno se volvería una acción más racional y

sistematizada, que permitiría ofrecer una administración más organizada y eficiente a los

ciudadanos.

El CISEN ha iniciado un proceso de apertura y mayor transparencia en sus procedimientos y mecanismos de operación, transitando por caminos democráticos hacia nuevas

esferas en donde “la inteligencia se ha vuelto, o así debe ser, menos una cuestión de

“espías” y más probablemente una rama de las ciencias sociales”,586 por lo que es necesario se abra aún mas el debate entre los poderes Legislativo y Ejecutivo que permitan aplicar la inteligencia gubernamental a las acciones de gobierno, y que sea el puente que

permita a los miembros del Poder Legislativo en acceso sistematizado, transparente y

claro de la información necesaria para una legislación más eficaz que fortalezca el desarrollo nacional.

La inteligencia gubernamental busca generar conciencia en los funcionarios de gobierno de su responsabilidad, así como de las posibles implicaciones que puede tener el sentido de una decisión y es por ello que resulta un área sumamente sensible, ya que su

función central es presentar la realidad en todas sus dimensiones a un funcionario específico; la inteligencia gubernamental deberá desarrollar contenidos para ser aceptada

mediante una evaluación imparcial de los funcionarios que la valoran y toman decisiones,

ya que en países con procesos democráticos emergentes persiste todavía la cultura del

ocultamiento de información entre el mismo aparato de gobierno para ocultar la realidad,

585 Abraham Shulsky, Guerra Silenciosa, Comprensión del Mundo de la Inteligencia (México, DF:

Centro de Investigación y Seguridad Nacional,1995), 4. 586 Shulsky, 1.
398

aún cuando esté de por medio la seguridad nacional de un país. Por esto se requiere desarrollar en México una cultura de inteligencia que desmitifique los asuntos relacionados con

el espionaje y se extienda al campo gubernamental y legislativo como parte integral de las

políticas públicas que un Estado moderno ofrece a sus ciudadanos.

Inteligencia para el poder legislativo

Indudablemente la ampliación de usuarios de los servicios de inteligencia en México

al Poder Legislativo sería posible, especialmente porque el Centro de Investigación y Seguridad Nacional (CISEN) cuenta con la infraestructura tecnológica y humana necesaria,

como lo visualizara uno de sus directores, como un “centro de excelencia que utilizara la

más alta tecnología disponible en materia de inteligencia...”.587 Sobre esto, se han logrado

avances significativos tanto en tecnología como en formación de recursos humanos y despliegue territorial, que permitirían ampliar la cobertura de los servicios de inteligencia al

poder legislativo; lo que sin duda implicaría también la profesionalización de los legisladores del Congreso Mexicano, ya que al contar con productos de inteligencia de alta calidad estarían en posibilidad de realizar un trabajo más eficiente, con mayores beneficios

para el país en el corto plazo, ya que el marco legal del Estado Mexicano lo diseñarían los

legisladores en función de las situaciones reales que enfrenta el país, y que en ocasiones

por desconocimiento se legisla de acuerdo a criterios partidistas, o peor aún personales.

En esta perspectiva, la entrega de productos de inteligencia del CISEN al Congreso representaría un compromiso institucional para la toma de decisiones tanto del poder Ejecutivo

como del Legislativo para trabajar conjuntamente por el mejor interés del país.

Dentro de los mecanismos necesarios para que parte de la producción de inteligencia

del CISEN sea destinada al poder legislativo, en primer lugar será necesario crear una Ley

de Inteligencia para la Seguridad Nacional, “una ley que ajuste las bases jurídicas, orgánicas y funcionales que enmarcan las estructuras institucionales y los procesos de producción de inteligencia para la seguridad nacional”.588 Teniendo como marco legal una ley

con estas características para normar y regular el funcionamiento de la inteligencia en

México, podemos hablar de un gran avance, pues se sentarían las bases para dotar legalmente y de manera institucional de productos de inteligencia al Poder Legislativo mediante un “sistema de inteligencia para la seguridad nacional que posibilite proveer de la

necesaria información que requiere el Estado mexicano en materia de seguridad nacional.

Este sistema buscaría integrar la inteligencia que se genera en organismos de la administración pública federal, de las entidades federativas y del Distrito Federal”.589 Este

587 Jorge Carrillo Olea, Director inicial del CISEN, entrevista con Sergio Aguayo, 6 noviembre

2000, citada en Sergio Aguayo Quezada, La Charola: una historia de los servicios de inteligencia en

México (México, DF: Grijalbo, 2001), 252. 588 Alejandro Alegre Rabiela, ex Director-General del CISEN (2000), “Hacia una Ley de inteligencia para la seguridad nacional,” Revista de Administración Pública número 101, Tema: Los servicios

de inteligencia en el nuevo siglo (INAP-Instituto Nacional de Administración Publica de México,

2000): 3 589 Alegre Rabiela, 3.
399

sistema de inteligencia parece ser un modelo adecuado para integrar la producción de

inteligencia en el país, aunque se enfoca exclusivamente en el Poder Ejecutivo y limita el

papel del Congreso, ya que únicamente contempla “acordar mecanismos de colaboración

funcional con el Poder Legislativo, en tanto órgano de representación política de la

ciudadanía...mientras que la operación del sistema de inteligencia para la seguridad nacional estaría en la esfera del Poder Ejecutivo.... Con ello no sólo se posibilita el fortalecimiento de las capacidades institucionales en materia de inteligencia para la seguridad

nacional, sino también el diseño de una arquitectura institucional y de organización a la

altura de las demandas y virtudes de nuestra transición política y consolidación

democrática.”590 En este contexto llama la atención que el modelo señale únicamente vínculos de cooperación y no de control o por lo menos supervisión, sin ser más explícitos y

hacer la evaluación de la conveniencia o no de proveer al Poder Legislativo de productos

de inteligencia; sin embargo, sí se plantea en nuevo contexto democrático y plural que se

vive en México, y que necesariamente obliga a crear los mecanismos legales para transparentar el manejo de la inteligencia para la seguridad nacional mediante la regulación del

Congreso, además de ampliar los temas de inteligencia y seguridad nacional al incluirlos

dentro de la agenda legislativa que tendrán que debatir los parlamentarios, trae conocimiento más a fondo sobre las actividades y la calidad de los productos que genera una

dependencia gubernamental con las características del CISEN.

Para determinar de manera más puntual sobre la conveniencia de ampliar el número de

usuarios de la inteligencia producida por el CISEN hacia el campo legislativo, resulta

conveniente hacer una evaluación sobre los beneficios que significaría para el Estado

mexicano el dotar a sus legisladores de productos de inteligencia orientados a dar a los

diputados una visión más amplia y profunda de los problemas nacionales sobre los que se

debe legislar. De resultar conveniente ampliar los productos de inteligencia del CISEN a

los legisladores, sería necesario crear una dirección de enlace e inteligencia legislativa,

como órgano encargado de captar por vínculos institucionales información de primera

mano de parte de los legisladores, así como generar todos los productos de inteligencia

que correspondan, por su área de acción, al Poder Legislativo, ya que resulta necesario

aclarar muy puntualmente de qué temas y materias serían los productos de inteligencia a

los que tendrían acceso los diputados, con la intención de no duplicar funciones ni sobresaturar a los legisladores con tanta información que sean incapaces de procesarla.

Este marco de inteligencia legislativa generada por el CISEN sin duda colaboraría sustancialmente a fortalecer el cambio democrático en México, pues se correría el telón de

una de las zonas más obscuras del sistema político mexicano, la de los servicios de

inteligencia en México. Para ello es necesario hacer una evaluación sobre las ventajas y

desventajas de orientar los esfuerzos y producción de inteligencia del CISEN al Congreso

de la Unión, enlistando inicialmente las ventajas y sus implicaciones para la seguridad

nacional mexicana; seguidamente se hará el análisis de las desventajas, para finalmente

comparar el número que resulte, así como las implicaciones que arroje esta ponderación

entre ventajas y desventajas de dotar al Poder Legislativo de productos de inteligencia,

590 Alegre Rabiela, 4.
400

que de entregarse en el Congreso, sin duda cambiarían los mecanismos legislativos en

México, ya que los diputados contarían con información manejada profesionalmente de la

manera más objetiva e imparcial posible, cambiando así la práctica de los rumores y la

especulación por la de una cultura de inteligencia legislativa.

Conveniencias

1. Se daría una mayor apertura de los servicios de inteligencia y la distribución de sus

productos; lo que significaría un mayor número de usuarios provenientes de distintas corrientes ideológicas y fuerzas políticas, con una mejor calidad en los productos de

inteligencia así como mayor imparcialidad sobre la valoración de actores políticos y

amenazas a la seguridad nacional. Esto sin duda arrojaría luz sobre el tema, ya que, “en

México la inteligencia ha sido uno de los aspectos menos iluminados de la vida nacional.

La muy reciente profesionalización de la inteligencia pública y su muy modesta apertura

han dificultado el desarrollo del estudio de la misma. Aún en el sector privado, donde

existen empresas de inteligencia competitiva y de seguridad de primer nivel, el uso de

tales servicios es algo relativamente nuevo y con escasa difusión”.591

2. Formación de una cultura de inteligencia legislativa, tendiente a desarrollar el conocimiento específico de los legisladores de las amenazas a la seguridad nacional de México, ya

que “las agendas de inteligencia son así el producto de la interacción de dos ámbitos distintos:

el ámbito de la seguridad nacional proporciona la base conceptual y la perspectiva analítica, y

la inteligencia proporciona la información requerida para identificar los diversos aspectos

involucrados en la aplicación y operación del concepto de seguridad nacional”.592 Esta visión

de familiarizar a los legisladores con el uso y manejo de los productos de inteligencia sin duda

logrará fortalecer al Congreso en términos de eficiencia y toma decisiones, cosa que frecuentemente no sucede con los legisladores mexicanos, quienes mayoritariamente desarrollan sus

funciones sin conocimientos de ningún tipo, además de votar las leyes por criterios partidarios

y no ciudadanos, lo que en cierta medida se opone a una “cultura de seguridad nacional e

inteligencia que sirva como base para establecer un consenso general sobre los fines a alcanzar

y los medios a utilizar en la procuración de la seguridad de la nación”.593

3. Delimitación clara de los conceptos y la política de inteligencia y seguridad nacional,

para evitar “dar lugar a la manipulación de tales conceptos por parte de grupos o personas

cuyos intereses no necesariamente coinciden con los verdaderos intereses del país y que

pueden servir como útiles excusas para justificar abusos de poder, violación de derechos

humanos y nulificación de libertades ciudadanas”.594 Con ello se logrará institucionalizar

591 José Luis Calderón Arozqueta y Enrique Salgado Garza, “El estudio de la seguridad nacional y

la inteligencia en México”, Revista de Administración Publica numero 101 (2000): 99. Calderón

Arozqueta fué Director del Centro de Desarrollo de Recursos Humanos del CISEN y Salgado Garza

es maestro en Ciencia Política por la Universidad de British Columbia. 592 Calderón Arozqueta y Salgado Garza, 102. 593 Calderón Arozqueta y Salgado Garza, 102. 594 Calderón Arozqueta y Salgado Garza, 103.
401

los servicios de inteligencia en el seno del Poder Ejecutivo con profundo conocimiento y

estricta supervisión del Congreso para garantizar el correcto funcionamiento del CISEN

como un órgano de inteligencia del Estado, ya que a la fecha “su peor falla continuó siendo

la indeleble institucionalización derivada del limbo jurídico en el que flota, y la viciada relación que ha mantenido con el sistema político”.595

4. Implementación de actividades conjuntas del Poder Ejecutivo y del Legislativo para

supervisar y ejecutar las políticas de seguridad nacional e inteligencia, con el objetivo de

mejorar la gobernabilidad democrática y las prácticas parlamentarias en el Congreso

mediante la toma de decisiones, pues “todo servicio de inteligencia se dedica esencialmente a realizar una misma actividad: la provisión de información auxiliar a la toma de

decisiones”.596

5. Acotación de las facultades presidenciales en materia de seguridad nacional e

inteligencia, mediante el desarrollo de relaciones institucionales entre el Congreso y la

Presidencia de la República, pues al contar con productos de inteligencia el Poder Legislativo estará en condiciones de evaluar más objetivamente el desempeño del titular del

Poder Ejecutivo, con una visión mayor a la de los criterios partidarios o políticos.

6. Profesionalización de los servicios de inteligencia, ya que “México necesita servicios de inteligencia altamente profesionales y estrechamente supervisados y controlados

por la sociedad”597; y es en virtud de ello que “el servicio mexicano de inteligencia debe

valorarse no sólo como función de Estado, sino también como profesión”.598 En virtud de

esto, ampliar la cobertura de los productos de inteligencia del CISEN sin duda ayudaría a

la formación de especialistas en el tema, tanto del Poder Ejecutivo como Legislativo.

7. Influencia para terminar el uso del CISEN como órgano de espionaje político en

contra de adversarios electorales o de cualquier otro tipo que realmente no representan un

riesgo para la seguridad nacional, puesto que sobre las actividades que lleva a cabo el

Centro se comenta que “la inmensa mayoría se dedica a la escucha y vigilancia de políticos y periodistas”.599

Inconveniencias

1. Utilización indebida de los productos de inteligencia para beneficio personal, de

grupo, electoral o partidario al que pertenezcan los legisladores que usen los productos de

inteligencia, especialmente por “...la debilidad institucional del CISEN, producto de la

ausencia de un marco jurídico apropiado que lo faculte, norme y acote su acción, no le

permitió al organismo mantenerse al margen de solicitudes no apegadas a los temas pro595 Aguayo Quezada, 257. 596 Calderón Arozqueta y Salgado Garza, 102. 597 Aguayo Quezada, 258. 598 Calderón Arozqueta y Salgado Garza, 103. 599 Roberto Zamarripa, “Viola en CISEN la Constitución”, Reforma, 28 noviembre 2000, citado en

Aguayo Quezada, 276.
402

pios de su función”.600 Hipotéticamente se puede presuponer que si ni el mismo CISEN

quedó a salvo del abuso de los productos de inteligencia, en el caso de los legisladores las

fallas pueden ser aún mayores.

2. Generación de presiones de tipo político, económico o burocrático de parte de los

legisladores a los miembros del Poder Ejecutivo ante información específica que no

resultara conveniente transmitir en el corto plazo a la opinión pública, y que pudiera

usarse como instrumento de negociación política ante intereses específicos de grupos y

partidos políticos, y no del Estado mexicano.

3. Parálisis burocrática generada por la politización de los productos de inteligencia

que el CISEN enviara al Congreso, y que afectaría la ejecución de las políticas de seguridad nacional y los servicios de inteligencia, pues “al estar politizado, el servicio tenderá

a cambiar de cuadros conforme cambien los intereses políticos dominantes, haciendo casi

imposible el desarrollo a largo plazo de personal calificado y, por lo tanto, con un alto

nivel de profesionalismo”.601 Esto también podría ir más allá de la “politización, sino trascender en una “personalización” de la seguridad nacional, en donde las funciones y

estructuras de seguridad nacional dependan del funcionario en turno, como sucedió con la

Consejería de Seguridad Nacional, que cerró sus oficinas tras la salida de su titular, Adolfo Aguilar; en un hecho que representa la debilidad institucional en materia de seguridad

nacional del gobierno de México.

4. Surgimiento de relaciones “extralegales” entre el personal de inteligencia del

CISEN y los legisladores, a fin de obtener las mejores ventajas (principalmente económicas) del Congreso Mexicano; lo que representaría una “desprofesionalización” del servicio “en todos sus aspectos, desde la formación de investigadores, analistas y

administradores hasta la optimización de procesos”.602 Esto sin duda representaría un retroceso para la administración pública federal, ya que son “pocas ramas del sector público

que requieran de un grado tan alto de profesionalismo como el servicio de inteligencia

para la seguridad nacional ya que éste no sólo implica capacitación y experiencia sino

también un elevado nivel de compromiso y arraigo institucional....”603

5. Pérdida de objetividad de los productos de inteligencia que se entreguen a los legisladores y quizá de otras áreas del CISEN, ya que la multiplicación de usuarios de distintas

corrientes ideológicas diferentes, de no tomarse las medidas correspondientes puede

introducir “juicios de valor que alteran el análisis y las estimaciones, y dejar de lado la

neutralidad política y la objetividad analítica que son requisitos indispensables en todo

servicio de inteligencia que realmente se preocupe por los intereses superiores de un

país”.604 En este contexto sería lamentable para los servicios de inteligencia que la solidez

600 Eduardo Medina-Mora, Versión estenográfica de conferencia de prensa del Director-General

del CISEN, México, DF, 19 julio 2001, citada en Aguayo Quezada, 277. 601 Calderón Arozqueta y Salgado Garza, 104. 602 Calderón Arozqueta y Salgado Garza, 104. 603 Calderón Arozqueta y Salgado Garza, 104. 604 Calderón Arozqueta y Salgado Garza, 104.
403

institucional de los procesos democráticos en México no fuera lo suficientemente fuerte

para articular un cambio en el Poder Legislativo; y que por el contrario, terminara en una

repercusión negativa que afectara la calidad de los productos de inteligencia generados en

el CISEN, o más grave aún, también los mecanismos de operación del Centro.

6. Creación de vínculos entre organizaciones delictivas y legisladores, o peor aún,

surgimiento de legisladores criminales que busquen conocer los productos de inteligencia

generados por el CISEN para saber si se conocen las actividades de estas organizaciones o

si los delincuentes pudiesen tener alguna ventana de oportunidad criminal que no haya

sido detectada por el Centro, y que pondría en riesgo “las condiciones y capacidades que

den viabilidad a la nación y permitan la convivencia democrática (democracia, calidad de

vida, desarrollo de las personas)”.605 Al respecto también se debe comentar que hay varios ex-legisladores del Congreso de la Unión que han sido acusados por la comisión de

delitos graves, como secuestro y robo. Incluso está el caso del ex-gobernador de Quintana

Roo, Mario Villanueva, quien actualmente está recluido en una cárcel federal por narcotráfico; lo que refleja la profundidad a la que puede penetrar el narcotráfico y el crimen

organizado en los círculos políticos.

7. Posibilidad de fraguar un “engaño” de parte del Poder Ejecutivo hacia el Legislativo, mediante el abastecimiento de productos de inteligencia al Congreso que no se

apeguen a la realidad en un tema específico o el contexto nacional, con la intención de

garantizar al Presidente los votos necesarios de los diputados en el sentido que su administración los necesite. Para cerrar esta ventana de vulnerabilidad sería necesario que el

poder Legislativo contara con un mecanismo que le permitiera validar y evaluar la calidad

y confiabilidad de la inteligencia producida por el CISEN, que en términos institucionales

debe ser siempre objetiva e imparcial, pero que en ocasiones puede presentar vicios alejados de sus funciones originales y cercanos a intereses partidarios o de facción de un actor

político en específico.

Inteligencia legislativa en la administración Fox

Pese a los significativos cambios que se han generado en México a partir de las elecciones presidenciales del año 2000, las transformaciones todavía no llegan a los servicios de inteligencia en México; y prueba de ello es que aún cuando ha habido ya varios

debates entre los funcionarios de la administración Fox con relación a la seguridad

nacional, ninguno de ellos contempló la opción del Poder Legislativo como “el fiel de la

balanza” para garantizar la transparencia en el manejo y operación del Centro de Investigación y Seguridad Nacional; por el contrario, desviaron el debate hacia pugnas de

índole burocrática que politizó aún más las visiones sobre la ubicación gubernamental

del CISEN.

Al inicio de la administración del Presidente Fox surgió un álgido debate en la

administración pública sobre la ubicación más recomendable del CISEN para el mejor

605 Alegre Rabiela, 2.
404

desempeño de sus funciones. Dentro de las posiciones a debate estaba la visión del Secretario de Gobernación, Santiago Creel Miranda, quien argumentaba la necesidad de

dejar el Centro como un órgano dependiente de la Secretaría a su cargo, pues a decir

suyo en

cualquier estado moderno, la instancia que vela por la preservación del

Estado nacional y la gobernabilidad del país generalmente tiene a su cargo el

control de las agencias de inteligencia. Sería muy difícil de entender que la

dependencia que tiene esa responsabilidad, entregara uno de los instrumentos básicos de su actuación (la inteligencia para la seguridad nacional) a un

tercero sin que comparta esa responsabilidad. Cuando las agencias de

inteligencia de Estado, no las específicas para combatir el crimen organizado, se han separado del operador de la seguridad nacional, ha habido

siempre problemas.606

Sin duda estos argumentos tienen un peso significativo, ya que tienen una cercanía

discursiva con los planteamientos del Presidente Fox en relación a la modernización del

Estado y la gobernabilidad del país. En contraparte, las razones que fueron planteadas

por el ex-Consejero de Seguridad Nacional, Adolfo Aguilar Zinzer, se enfocaban a ubicar al CISEN administrativamente fuera de la Secretaría de Gobernación, argumentando razones de carácter histórico, más identificadas con un discurso del pasado,

que tenía como propuesta para el Centro “el modelo Canadiense de que quien lo vigila

no es quien lo coordina. Sería también una forma de acreditar al órgano ante la

sociedad”.607

La perspectiva de ambas tesis encierra una parte de razón en cada una de ellas y las

hace coincidir en la necesidad de contar con una organización que vigile, coordine y se

responsabilice por las políticas de seguridad nacional e inteligencia en el país. A manera

de síntesis entre estas dos visiones el Poder Legislativo es la opción políticamente más

correcta para supervisar el correcto funcionamiento del CISEN, especialmente si el nombramiento del Director General del Centro se hace a propuesta del Secretario de Gobernación, se aprueba por el gabinete de seguridad nacional con la autorización presidencial

y se ratifica por los miembros del Poder Legislativo. Este mecanismo permitiría a los congresistas mexicanos participar de una manera más activa en los asuntos de inteligencia,

además de asegurar la transparencia y la implementación adecuada de políticas públicas

orientadas a garantizar la seguridad nacional de México.

También es importante mencionar que en los inicios de la administración del Presidente Fox se desarrolló una propuesta de Ley de Seguridad Nacional por el ex-Consejero

de Seguridad Nacional, Adolfo Aguilar Zinzer, así como otras propuestas de los principales partidos políticos en México; sin embargo, al llegar a la Cámara de Diputados las

606 Creel Miranda Santiago, Secretario de Gobernación, entrevista con Sergio Aguayo, México, DF,

27 julio 2001, citada en Aguayo Quezada, 291-292. 607 Adolfo Aguilar Zinzer, entrevista con Sergio Aguayo, México, DF, 12 julio 2001, citada en

Aguayo Quezada, 292.
405

propuestas quedaron fuera de la agenda legislativa, y hasta la fecha continúan sin debatirse o mostrar algún avance. En la opinión de algunos especialistas el asunto se volvió

políticamente muy complejo y fue deliberadamente omitido de los temas de debate dentro

del Poder Legislativo; sin embargo, las propuestas presentadas sirvieron para crear la Ley

Federal de Transparencia y Acceso a la Información, aprobada en abril de 2002; y de la

cual se tienen expectativas que “formalice los modos en que el mexicano tendrá acceso,

entre otras cosas, a la información sobre seguridad nacional, información que tradicionalmente no se hacía pública. Sin embargo, el gobierno hizo un esfuerzo importante en este

rubro en junio de 2002, cuando el Presidente Fox anunció que los ochenta millones de

fichas guardadas en los archivos del Centro de Investigación y Seguridad Nacional

(CISEN)...estarían a disposición de quien quisiera consultarlos”.608

Valoración de las posiciones

Cada una de las dos posiciones sobre las conveniencias e inconveniencias de incorporar los productos de inteligencia al Poder Legislativo presenta poderosos argumentos

en un sentido o en otro, por lo que resulta difícil pronunciarse por cualquiera de las dos

opciones; sin embargo, mediante una evaluación con criterios cuantitativos (número de

puntos favorables contenidos en cada uno de los apartados de las dos posiciones) y

cualitativos (campo socio-político de México) el criterio de conveniencias resulta el

más adecuado como resultado del estudio, ya que el momento de cambio democrático

que se vive en México; el interés ciudadano en transparentar el funcionamiento de las

instituciones del Estado, y especialmente en los temas de inteligencia y seguridad

nacional; la pluralidad ideológica representada en el Congreso de la Unión; la oferta

excesiva de partidos políticos nacionales (11 partidos) a la sociedad; así como la

necesidad de consolidar la transición del régimen y sentar las bases de un nuevo sistema

político en México brindan las condiciones para dotar a los miembros del Poder Legislativo de productos de inteligencia generados por una dependencia del Poder Ejecutivo

Federal como es el CISEN.

Sin duda las inconveniencias contienen también poderosas razones para seguir manteniendo la producción de inteligencia nacional como un secreto de Estado resguardado por

el Poder Ejecutivo, pero que dadas las condiciones objetivas del campo socio-político en

México resultaría sumamente costoso para el país, los ciudadanos y la democracia no

transformar hacia una mayor democratización, evitando así tentaciones autoritarias que

puedan significar la vuelta al pasado, y que mediante el Poder Legislativo serviría de contrapeso y filtro para evitar la desviación de los servicios de inteligencia. Así como

establecer realmente las amenazas para la seguridad nacional, sin sobredimensionar las

situaciones para obtener beneficios políticos o desviar la atención de los temas de la

agenda del país. En función de estos argumentos resulta mucho más conveniente para el

Estado Mexicano la inclusión de los legisladores como usuarios de los productos de

inteligencia, que mantenerlos aislados de estos procesos; resulta cierto que pueden existir

riesgos, pero también es evidente que resulta necesario tomar los riesgos que esto implica

608 Ana María Salazar, Seguridad Nacional Hoy (México: Nuevo Siglo Aguilar, 2002), 145-146.
406

para consolidar el cambio democrático de México con las menores fricciones posibles

entre los poderes del Estado y los distintos actores del mapa político nacional. Para lograr

otorgar al Poder Legislativo los productos de inteligencia generados en el seno del Poder

Ejecutivo resulta necesario hacer una determinación muy precisa sobre los mecanismos a

instrumentarse para permitir a los legisladores comenzar a familiarizarse con “el mundo

de la inteligencia”,609 mediante procedimientos graduales que establezcan y seleccionen a

los legisladores que tendrán acceso a los productos de inteligencia, así como los métodos

para poder recibir la inteligencia proveniente del CISEN.

Operacionalización del modelo

En la ponderación de cualquiera de las dos posturas, será necesario evaluar criterios

duraderos y de largo plazo, que concilie el modelo de país hacia el que México se orienta

en la transición, y las aspiraciones e intereses nacionales que debemos consolidar para

lograr un Estado que enfrente los desafíos del siglo XXI de manera exitosa. Por ello se

debe evaluar en primer término el grado de madurez democrática ya que con mayor

democracia hay mejores condiciones para que los legisladores conozcan y utilicen productos de inteligencia elaborados por el poder ejecutivo; otro punto relevante es la transparencia gubernamental de parte del Poder Ejecutivo hacia los demás Poderes y los

ciudadanos; mientras menos transparente y abierta sea la gestión gubernamental más necesario será que los legisladores tengan acceso a información estratégica del Presidente de

la República; en tercer lugar es conveniente evaluar el sistema de partidos representados

en el Congreso de la Unión, en donde los equilibrios partidarios deben permanecer para

dar acceso a los legisladores a la inteligencia gubernamental; es decir, resultará necesario

que exista representación de uno a cuatro partidos políticos en por lo menos una de las

Cámaras para que el uso de los productos de inteligencia resulte funcional, siempre y

cuando sólo exista un partido este sea de filiación distinto a quien ocupe la Presidencia de

la República; en cuarto lugar se debe tomar en cuenta la participación ciudadana por su

importancia para lograr que el Poder Ejecutivo difunda información puntual de su gestión

y sobre los asuntos de la agenda política nacional mediante las instancias que designe

para ello, así como a los legisladores mediante productos de inteligencia relativos a la seguridad nacional y temas estratégicos del país; en quinto término es necesario contar con

usuarios imparciales que manejen correctamente los productos de inteligencia, ya que si

los usuarios comienzan a manipular la información para conseguir objetivos políticos personales o de grupo, será casi imposible extender la producción de inteligencia nacional

hacia el Poder Legislativo en México, ya que se desviarían las funciones y objetivos de

dar a los legisladores información de las áreas estratégicas del país.

En sexto lugar es conveniente analizar la presencia y desarrollo de la cultura de

inteligencia entre los legisladores mexicanos, a medida que haya una cultura más avanzada de la comprensión de este tipo de servicios será más factible dar al Congreso productos de inteligencia para su uso, consumo y manejo de acuerdo a las necesidades de sus

tareas legales. En el punto número siete esta la Ley de inteligencia y seguridad nacional,

609 Shulsky, 4.
407

ya que mientras en México no exista una ley que regule los servicios de inteligencia,

resulta casi imposible que los legisladores accedan a los productos generados por el

CISEN, no sólo por el celo burocrático entre poderes, sino por la evidente necesidad de

contar con un marco legal que norme y regule el funcionamiento de los servicios de

inteligencia en México; como uno de los puntos fundamentales también debe evaluarse el

nivel de institucionalización de los servicios de inteligencia en México, ya que a mayor

consolidación de los procesos institucionales, habrá mayor factibilidad de compartir al

Poder Legislativo los productos de inteligencia del CISEN, desterrando facultades discrecionales que persisten hasta la fecha, y que en ocasiones han llegado hasta la personalización de la inteligencia, en casos donde funcionarios gubernamentales deciden basados en

criterios personales a que grupos políticos o personas pueden dar productos de inteligencia sin evaluar la conveniencia o no de hacerlo en función de los objetivos institucionales

de la inteligencia en México; y finalmente en noveno lugar será necesario tomar en cuenta

a los especialistas civiles académicos y gubernamentales en temas de inteligencia y seguridad nacional, ya que mientras haya personas interesadas en el estudio de estas materias,

habrá la confianza que la sociedad cuenta con un “seguro ciudadano” que garantice el

buen manejo de los productos de inteligencia desde el Poder Ejecutivo y el Legislativo.

Prospectiva de la inteligencia legislativa en México

Actualmente en México existen grandes vacíos legales que imposibilitan el acceso de los

miembros del Poder Legislativo a los productos de inteligencia generados por el Poder Ejecutivo, quizá como el resultado de una herencia autoritaria en la Presidencia de la República, y

que con la alternancia partidaria en la titularidad del Poder Ejecutivo se ve obligada a

redefinirse “pues en una democracia es bien sabido que no debe haber asuntos ocultos para la

sociedad, lo que se contradice con una de las características primordiales de los aparatos de

inteligencia: la necesidad del secreto como única manera de lograr efectividad”.610 Esta

aparente contradicción entre la necesidad de secrecía frente a la sociedad para lograr efectividad en los servicios de inteligencia puede solucionarse mediante la participación activa de

los legisladores, quienes son los legítimamente facultados para representar a la sociedad

mediante una potestad pública que les permitiría no sólo tener acceso a la producción de la

inteligencia nacional, sino también a controlar a las agencias que la generan, ya que “el que

maneja el presupuesto es el que tiene el control sobre las agencias, y en el caso de cualquier

país, el que decide la manera en que se destinará el presupuesto es el Poder Legislativo”.611

En esta perspectiva resulta fundamental que se inicie un acercamiento entre los legisladores

mexicanos y CISEN, como representante de la naciente comunidad de inteligencia en

México, que agruparía a todas las instituciones gubernamentales (Secretaría de Gobernación,

Secretaría de Seguridad Pública Federal, Policía Federal Preventiva, Procuraduría General de

la República, Secretaría de Defensa, Secretaría de Marina, Secretaría de Relaciones Exteriores y Secretaría de Hacienda y Crédito Público) que se distinguen por la producción, el uso y

manejo de la inteligencia en México, y que hasta ahora se han mantenido alejadas del Poder

Legislativo en una relación sin un sustento legal apropiado, por lo que debe legislarse en

610 Salazar, 121. 611 Salazar, 121.
408

materia de seguridad nacional e inteligencia, aún sabiendo que “no es fácil legislar las actividades que realizan los aparatos de seguridad e inteligencia, debido a las tensiones entre el

interés del Ejecutivo de proteger información de seguridad nacional, y la responsabilidad del

legislador de tener a su disposición la información necesaria para crear leyes y aprobar presupuestos en una forma responsable. Las transiciones democráticas también han ayudado a

modificar esta relación, pues los legisladores, al igual que otros actores de la sociedad,

quieren estar mejor informados y participar en la estrategia de seguridad del país”.612

En el marco de esta nueva relación del Poder Legislativo con los productos de

inteligencia generados en el seno del Poder Ejecutivo puede verse caracterizado en un inicio por algunas turbulencias, y que según el enfoque con el que se maneje definirá el tipo

de relación en que se desarrolla la relación del Congreso con la comunidad de inteligencia

en México. Para ello se deberán establecer los mecanismos de acceso, el tipo de información, medios de coordinación y sistemas de protección a los productos de inteligencia

que las instituciones del Poder Ejecutivo compartan con el Poder Legislativo.

En un primer momento puede pensarse en crear una Comisión de Inteligencia (de

carácter permanente) en las dos Cámaras (diputados y senadores); las funciones de esta

Comisión serían de enlace con el CISEN para el acceso a los productos de inteligencia, así

como canalizar las peticiones de otros legisladores — presidentes de comisiones — que correspondan a sus funciones en las comisiones legislativas en las que participen; otra de las

funciones sería habilitar las instalaciones y desarrollar los sistemas de protección para el

manejo de productos de inteligencia en el Congreso, así como coordinar las reuniones de los

funcionarios de la rama ejecutiva con los legisladores; y finalmente tendría a su cargo la

creación, coordinación y supervisión de un órgano profesional encargado de generar productos de inteligencia al interior de Poder Legislativo, garantizando así el “acceso a los mejores

productos de inteligencia disponibles para la rama legislativa. Precisamente el tipo de información de inteligencia que el Congreso requiere para el mejor desempeño de sus responsabilidades constitucionales”.613 De esta manera se logrará que los legisladores conozcan el

trabajo y los productos de inteligencia provenientes del Poder Ejecutivo, pero que también

cuenten con su propio centro para generar los productos de inteligencia necesaria que les

permita contrastar las actividades del Ejecutivo en la materia y evaluar más objetivamente la

información de inteligencia a la que tengan acceso. En el manejo de los productos de

inteligencia sólo el presidente y el secretario de la Comisión de Inteligencia podrán comisionar a un director de equipo que les apoye en el manejo de la información para transmitirla a

los demás legisladores de la Comisión, que no contarán con ninguna persona de apoyo para

el manejo de la información proveniente del CISEN, y sí podrán nombrar directores adjuntos

para los productos de inteligencia generados por el propio Congreso.

Dentro de esta primera etapa también será necesario que los miembros de las Comisiones

de Inteligencia en ambas Cámaras “desarrollen una atmósfera de confianza entre ellos mismos

612 Salazar, 127. 613 L. Britt Snider, Sharing Secrets With Lawmakers: Congress as a User of Intelligence (Washington, DC, Center for the Study of Intelligence, 1997), 8.
409

y las agencias”,614 para consolidar una relación entre los funcionarios del CISEN y los legisladores que permitiría establecer las responsabilidades sobre el manejo de los productos de

inteligencia entregada al Congreso, la cual quedaría a cargo de los presidentes de la Comisión

de Inteligencia en cada una de las Cámaras. Igualmente se implantarían las maneras y el tipo de

información a la que accederían los legisladores, estableciendo dar a la Comisión de inteligencia “copia de ciertos reportes de inteligencia en el nivel secreto, pero inteligencia más sensible,

clasificada como ultra secreto se leería en las oficinas centrales...”615; en estos casos también se

establecería un sistema de gradación de la información, no sólo para conocer su grado de confidencialidad, sino también de confiabilidad y garantizar así la imparcialidad y calidad de los

productos de inteligencia que son transmitidos al Congreso. Se debe señalar que en el caso

mexicano el CISEN clasifica la información de acuerdo a diferentes colores, por lo que para el

acceso de los legisladores a productos de inteligencia se utilizarían los colores rojo y naranja

que significan información secreta y reservada, respectivamente, que serían el equivalente al

sistema americano de ultra secreto y secreto. Sobre las “monografías temáticas: el Informe

Ejecutivo Diario (IED) y los Informes Ejecutivos Semanal y Mensual (IES e IEM)”616 producidos por la Dirección de Análisis del CISEN, no habría acceso para los legisladores de manera

inicial, posiblemente se contemple a futuro la alternativa de permitir a los congresistas el

acceso al informe Ejecutivo Mensual únicamente para consulta, así como al Servicio Ejecutivo

de Información (SEI) “que es una red de cómputo que distribuye estudios más largos y textos

breves y directos que se van complementando a lo largo del día...”617; que permitiría a los legisladores tener una visión de la tendencia y evolución de los asuntos de inteligencia y seguridad

nacional establecidos en la agenda de prioridades del gobierno mexicano. 

Para el funcionamiento de esta primera etapa en los términos señalados se deberá contar con una Ley de Secretos de Estado derivada de la Ley de Inteligencia y Seguridad

Nacional, que establezca las sanciones a las personas que hagan un mal uso de la información a la que por sus funciones o cargo tengan acceso; para ello se deberá tomar en

cuenta el tipo de información relacionada (secreta, reservada, de consulta), el número de

instituciones o personas afectadas por su divulgación; así como la cantidad de personas

no autorizadas que hayan tenido acceso a los productos de inteligencia por el mal uso de

los funcionarios o legisladores. Las sanciones aplicables deberán partir inicialmente de la

inhabilitación de la persona involucrada para realizar funciones públicas hasta el encarcelamiento y expropiación de bienes generados a causa de las filtraciones.

Una segunda etapa de la Comisión de Inteligencia en ambas Cámaras sería la elaboración de reportes no clasificados de los temas en que participe para el consumo de otros

legisladores que por sus funciones parlamentarias lo requieran. Estos reportes se elaborarían

en una oficina del Servicio de Inteligencia del Congreso mediante fuentes públicamente disponibles618; igualmente este servicio funcionaría como oficina de enlace legislativo con el

CISEN y sería el encargado de acondicionar las instalaciones para resguardar la inteligencia

614 Snider, 10. 615 Snider, 10. 616 Aguayo Quezada, 268. 617 Aguayo Quezada, 268.
410

enviada por el Ejecutivo, así como la que se genere en el Poder Legislativo; igualmente este

Servicio de Inteligencia del Congreso desarrollaría actividades seguimiento y evaluación de

las relaciones con el Poder Ejecutivo, registrando el número de documentos enviados del

CISEN al Congreso, así como las visitas de los legisladores a las oficinas centrales y

reuniones con funcionarios del Centro; en contraparte, se puede medir la productividad legislativa mediante las leyes aprobadas que se debatan en el Congreso sobre el tema.

A manera de evaluación general sobre el futuro de la inteligencia legislativa en México

es conveniente señalar la dificultad de materializarla en la Administración del Presidente

Fox, ya que actualmente la agenda nacional tiene otros temas a debate, como son la reforma

eléctrica y la reforma fiscal entre los más importantes; además de esto, actualmente los funcionarios del gabinete presidencial han adquirido ya espacios de poder significativos que no

están dispuestos a perder por una reforma a los servicios de inteligencia que involucre a los

legisladores, especialmente cuando la mayoría de los escaños en ambas Cámaras del Congreso están en el PRI, un partido que no es el del Presidente (PAN), por lo que abrir la producción de inteligencia nacional podría resultar políticamente incorrecto para los intereses

electorales del partido del Presidente Fox. Pensando nuevamente en la alternancia política

en la presidencia de la República, el escenario a mediano plazo quizá sea un poco más alentador, pues aunque el PRI en el pasado mostró un autoritarismo que mantuvo en secreto el

funcionamiento de los servicios de inteligencia en México, las reformas al CISEN, la Ley

Federal de Transparencia y Acceso a la Información, así como el anuncio del Presidente Fox

de abrir los archivos del CISEN marca un nuevo camino en la conducción del Estado para la

formulación de políticas de inteligencia y seguridad nacional, que se acercan cada vez más a

la sociedad en una tendencia difícil de revertir; en caso que el Partido de la Revolución

Democrática (PRD) ganara la Presidencia, también existe la voluntad declarada de los dirigentes y militantes de este partido de investigar el pasado, por lo que una mayor apertura de

los servicios de inteligencia sería indispensable para lograr este objetivo.

Desde la visión de los distintos partidos representados en el Poder Legislativo también se

puede estimar que existe interés por trabajar de manera coordinada con la comunidad de

inteligencia, encabezada por el CISEN, ya que esto permitiría un nuevo equilibrio de fuerzas

políticas al interior del Congreso. Además de la profesionalización de los legisladores en el

tema, así como de los funcionarios de inteligencia en México, esto toma como punto de partida

que, igual como en los Estado Unidos, “pocos miembros del Congreso tienen experiencia en

temas de seguridad nacional al momento de ser electos. Esta experiencia normalmente viene de

servir en un comité o comités con jurisdicción en el área, u ocasionalmente porque un miembro

toma interés personal en el tema”619; por lo que hacen falta legisladores más profesionales en

618 La experiencia de los Estados Unidos con tal servicio se relata en William H. Robinson, “The

Congressional Research Service: Policy Consultant, Think Tank, and Information Factory,” en Organizations for Policy Analysis: Helping Government Think, ed. Carol H. Weiss (Newbury Park, CA:

SAGE Publications, 1992: 181-200. Otro estudio, hecho por un analista del CRS, es Evelyn Howard,

“The Congressional Research Service,” CRS Report for Congress 94-691 (Washington, DC: CRS, 5

September 1994). 619 Snider, 18.
411

temas tan relevantes para México como la seguridad nacional y la inteligencia, que disminuyan

las asimetrías con el Poder Ejecutivo en estos temas, pues “la mayoría de los consumidores en la

rama ejecutiva, en contraste, han sido seleccionados para sus posiciones precisamente por su

experticia en algunos aspectos de los asuntos de seguridad nacional”.620 Actualmente en

México todavía no logramos alcanzar el equilibrio ideal entre los profesionales de la inteligencia y los funcionarios gubernamentales, sino que frecuentemente existen algunas desviaciones

que seguramente se corregirían con la supervisión, el control y la cooperación de la esfera legislativa sustentada en un marco legal que permita sancionar el uso indebido de los productos de

inteligencia y trabajar conjuntamente para el logro de los objetivos nacionales.

Conclusiones

La posibilidad de transparentar el funcionamiento y operación del Centro de Investigación y Seguridad Nacional genera un sentimiento dual; por una parte provoca expectación en una cierta parte de la sociedad; mientras que por otro lado también genera temor

y desconfianza en otros sectores más familiarizados con las actividades del CISEN, que se

encuentran dentro de una esfera reservada que contribuye a alimentar el mito de la

inteligencia y seguridad nacional. Sin embargo, es necesario que en México se cuente con

una Ley de inteligencia y seguridad nacional para regular las actividades de los funcionarios de inteligencia y seguridad nacional, tanto en el ámbito civil como en el militar, ya

que la falta de un marco legal es lo que ha permitido en ocasiones el uso indebido de los

aparatos de inteligencia y seguridad en México. Esta ley sería el primer paso hacia la profesionalización de los servicios de inteligencia, pues permitiría una reglamentación más

específica sobre el tema, que permita transparentar las actividades que desarrolla en Centro para garantizar la seguridad nacional en México.

La creación de un marco legal que regule expresamente las funciones y facultades que le

son propias al CISEN sentaría las bases para incluir al Poder Legislativo dentro de los

usuarios que utilizan la inteligencia producida por el Centro, y que indudablemente serviría

para mejorar la calidad del trabajo parlamentario, además de fortalecer la seguridad nacional en México, pues se podrían implementar políticas públicas de Estado en materia de

inteligencia, seguridad y defensa nacional, con el consenso de los actores y fuerzas políticas

principales del país mediante la cooperación conjunta entre el Poder Legislativo y el Poder

Ejecutivo. De inicio quizá pudieran surgir ciertas resistencias que pueden ser vencidas con

un marco legal concreto, ya que en términos generales son más las ventajas de hacer partícipe al Poder Legislativo de los productos y actividades de inteligencia del CISEN en largo

plazo que no hacerlo, pues el “abrir los servicios de inteligencia” al Congreso representaría

también una limitación a las “facultades situadas más allá del marco constitucional”621 del

Presidente de la República, que además fortalecería al Poder Legislativo garantizando

imparcialidad respecto a productos y actividades de inteligencia, al haber varios partidos

políticos representados en el Congreso de la Unión; esto además evitaría la “politización” de

los servicios de inteligencia y seguridad nacional, que en ocasiones ha motivado desviaciones de las funciones originales de estos servicios.

620 Snider, 18. 621 Jorge Carpizo, El Presidencialismo en México, 12a edición (México: Siglo XXI, 1994), 228.
412

La alternancia política en la Presidencia de la República y la consolidación de procesos

democráticos que hoy se viven en México representan una oportunidad para transparentar el

funcionamiento de los cuerpos de inteligencia y seguridad nacional, para consolidar una transformación que se ha venido dando desde el surgimiento mismo del CISEN, que ha superado

resistencias burocráticas, pero que aún no logra cambiar del todo, y que para consolidarse sin

duda generara turbulencias, pues algunos episodios obscuros sobre el funcionamiento de la

inteligencia en México saldrán a la luz pública con duros cuestionamientos hacia el mismo

Centro, de una manera similar a como sucediera en España con el Centro Superior de Información de la Defensa (CESID), que “con el proceso democrático ya en fase irreversible, tras

las primeras elecciones democráticas de 1977” tuvo que reconciliarse con el pasado, y una vez

aclarada la historia con la sociedad funciona como un Centro encauzado a “dotar al Estado

español de una Inteligencia moderna....”622

El caso mexicano no sería la excepción y los años venideros serán el elemento ideal

para consolidar al CISEN como un órgano al servicio del Estado mexicano para garantizar la seguridad de la nación con mecanismos transparentes y apertura hacia la sociedad y

el Congreso de la Unión, pues “por ahora, y al igual que en el pasado, el nuevo gobierno

sigue reservándose el privilegio de elaborar las agendas sin informar con amplitud y/o sin

contemplar mecanismos para la participación de la sociedad o del Poder Legislativo”,623 y

que daría al país las condiciones para enfrentar las amenazas que vertiginosamente se

generan en el contexto internacional y que exigen posicionarse frente a la globalización.

Biografía

Nacido en Chiapas, México, Manuel I. Balcázar Villarreal es especialista en temas de

inteligencia y seguridad nacional. Egresado de la Licenciatura en Ciencias Políticas de la

Universidad Iberoamericana (UIA); cursó también el Diplomado en Seguridad Nacional en el

Instituto Nacional de Administración Pública (INAP) y el Seminario de Inteligencia

Estratégica; así mismo es egresado del Centro de Estudios Hemisféricos de Defensa (CHDS),

de la Universidad de la Defensa Nacional, Washington, D.C; participó también en el Curso de

Políticas de Defensa para Civiles, organizado por el Instituto Tecnológico Autónomo de

México (ITAM) y la Universidad Torcuato di Tella (UTDT). También ha participado como

panelista en Research Education and Defense Seminar (REDES 2002). A la fecha se encuentra cursando la Maestría en Administración Pública en el INAP. En el campo profesional se

ha desempeñado en los tres niveles de gobierno en México, en donde ha colaborado en la

Secretaría de Gobernación, la Secretaría de Seguridad del Estado de Chiapas y la Secretaría

de Seguridad Municipal, en Tuxtla Gutiérrez, Chiapas; en el área editorial también participa

como asesor en temas de seguridad para el suplemento “Rostros” del periódico El diario de

Chiapas. Actualmente participa en los trabajos de la Comisión Nacional de Vigilancia del

Registro Federal del Electores, dependiente del Instituto Federal Electoral.

ibavil@hotmail.com

622 Joaquín Bardavío, Pilar Cernuda y Fernando Jáuregui, Servicios Secretos (España: Plaza Janés,

2000), 202. 623 Aguayo Quezada, 291.
413

NATIONAL SECURITY AND THE LEGISLATIVE 

BRANCH IN MEXICO: A STEP TOWARD 

PROFESSIONAL DEVELOPMENT OF 

INTELLIGENCE SERVICES

Manuel I. Balcázar Villarreal

ABSTRACT

For a long time in Mexico, interest groups in the government arena have used “national

security” as an excuse to divert intelligence services toward personal or group interests, and

away from truly national interests. This practice seems to have been banished from the intelligence services with the new Mexican presidential administration beginning in 2000. However, much remains to be done to achieve true professionalism in the intelligence services.

For example, the executive branch does not appear to share the intelligence products it generates with the legislative branch. This essay evaluates as objectively as possible whether it

would be useful to share intelligence products, inter-institutionally, between the Mexican

federal government and the national Congress. The author concludes that it would be opportune and useful for the executive branch to share the intelligence products it generates with

the legislative branch through its intelligence organizations. With these actions, the Mexican

federal government would allow for greater professional development amongst the newly

formed Mexican intelligence community members.

INTRODUCTION

In Mexico, it has traditionally been thought that the intelligence services are part of the

political espionage corps performing services for the political group in power; that is, the

Institutional Revolutionary Party (PRI). Such thinking was anchored in the past, whereby the

intelligence services had worked as an instrument of containment against movements and

organizations opposed to the PRI, compatible with the left, and that based political power on

conquest by means of arms and violence — that is to say — movements that challenged the

Mexican State and put its institutions at risk. It should be noted that any political party in

charge of the Presidency of the Republic would have engaged in similar behavior, because

what was at risk was Mexico’s integrity, as former President Gustavo Diaz Ordaz once noted,

in regard to the actions of the armed forces and security bodies during his regime. 

It is a known fact that the intelligence apparatus was used to spy on competing political parties, as well as on civilian employees of the regime, especially to ensure loyalty and

to measure the technical, operational capabilities of the intelligence services. The Mexican intelligence services demonstrated efficiency, and their work can be deemed successful, because they fulfilled their function to maintain stability in the country and to inform

decisionmakers on a timely basis of the political and social developments that were taking
414

place in Mexico. Successful performance extended to developments in Chiapas, although

in this specific case other criteria for success came into play.624

In spite of the informational capacity and the territorial coverage of the intelligence services in Mexico, there are still problems in recruiting, training and professional development

of CISEN personnel, especially because being hired to work in this organization is dependent

on either of two things: a political criterion, whereby civilians fill key intelligence positions

because of their ties to high-level Mexican political leaders; and a criterion involving “contacts,” that operates through personnel recommendations being made from within the hiring

institution, and which favors “trusted” people (friends and relatives) to occupy the vacancies.

The second criterion applies especially to the tactical level of intelligence.

With the presidential triumph of Vicente Fox and the National Action Party (PAN), it

was expected that the democratic bonus would reach as far as the intelligence services in

the form of a more professional system, with mechanisms to bring greater equality of

opportunity in the field of intelligence production. Unfortunately, because of different factors, these benefits have not yet materialized. It is evident that in the Mexican case, at this

point, democratic change has not brought a greater professional development to the intelligence services. However, with the necessary legal foundations, intelligence could be

consolidated into an organization in the service of the State, with a capacity to share intelligence products with the legislative branch: the latter idea is the central objective of this

work. An evaluation of the feasibility of Congress’s being a user of intelligence products,

as described in this paper, is not only interesting as an academic exericise, but it may also

be useful for the professional development of legislators as well as intelligence officials.

Adoption of this practice would represent a great advance in the institutional and administrative development of the intelligence services and of Mexican national security. 

GOVERNMENT INTELLIGENCE

There is little discussion in specialized Latin American Literature on the definition of

intelligence. This is the case because in the several countries of the hemisphere that have

transitioned to democratic regimes, discussions have barely begun on the concept of intelligence, as well as its implications, its reach and the real repercussions to countries that in

the past suffered from an inappropriate use of intelligence services in the name of national

security. In spite of this there are authors who have worked on a definition, such as: “Intelligence refers to important information for policy formulation and action, which allows

for the promotion of national security interests and confronting threats to those interests

that originate from potential adversaries.”625

624 Fernando del Villar, Soberanía y Seguridad Nacional en Mexico, handwritten version of speech

given by the Director General of the Center for Investigation and National Security (CISEN), to the

National Defense School in 1991. On the matter, del Villar commented that actions were taken in the

Lacandona Forest, Chiapas “because of the movements that were occurring there.” 625 Abraham Shulsky, Guerra Silenciosa, Comprensión del Mundo de la Inteligencia (Mexico:

Center for Investigation and National Security, 1995), 4. 
415

This effort to explain intelligence from the governmental standpoint has great value for

the conceptual light it sheds on a topic so little known in countries like Mexico, and it

helps us develop our own vision of governmental intelligence as the collection of vital

and strategic State information, that allows government officials to choose the best from

among a set of alternatives at crucial decision points, thus helping them make a decision

that facilitates the governing process. 

The definition of government intelligence represents a key step toward a reconstruction of national security services that can bring to the legislative branch at least

some of the intelligence products generated by organizations subordinate to the executive branch, such as the Center for Investigation and National Security. To the degree

that government officials, including the President of the Republic, understand the

importance and the real value that intelligence products offer the government, these

products may be shared with legislators. In this context, governmental intelligence

turns out to be a powerful tool to guarantee governance in Mexico, with informed and

conscientious officials who understand what each decision can mean for the country or

for its citizens. For this reason, government would become a more rational and systematized operation that would offer our citizens a more organized and efficient

administration. 

The CISEN has initiated a process of opening itself to greater transparency in its operational procedures and mechanisms, following a democratic path toward a new environment where “intelligence has become, or at least should be, less a question of “spies” and

more a branch of the social sciences.”626 It is therefore even more necessary to open a

debate between the legislative and executive branches that will allow the application of

governmental intelligence to government actions, and that serves as a bridge to allow legislative branch members systematized, transparent and clear access to information needed

for more effective legislation to reinforce national development.

Government intelligence seeks to generate a consciousness among civilian, public officials of their responsibility, as well as of the possible implications that a decision can

have. That is why intelligence is such a sensitive area, since it is its central function to

present to a specific official “reality” in all its dimensions. Governmental intelligence will

have to develop substantive expertise in order for it to be taken seriously by the officials

who use it to make decisions. In emergent democratic countries, an information-concealment culture persists, obscuring “reality,” even when the national security of the country

is at stake. For this reason Mexico must develop an intelligence culture that demystifies

espionage and that makes itself available to the governmental and legislative fields as an

integral part of the public policy process that all modern States offer to their citizens.

626Shulsky, 1.
416

INTELLIGENCE FOR THE LEGISLATIVE BRANCH

There appears to be no logistical barrier to increasing the number of intelligence

consumers, by making intelligence available to the legislative branch, particularly

because CISEN has the necessary technological and human infrastructure. In the view

of one of its former directors, it is a “center of excellence that can employ the highest

available technology in matters of intelligence....”627 On this point, significant advances

have been made in technology as well as in human intelligence resources, and the geographical deployments of intelligence services across the national territory now also

support the expansion of the intelligence services to cover the distributed needs of the

legislative branch. These developments would also imply the professional development

of Mexican Congressional legislators, because once they receive intelligence products

of high quality they would be able to perform more efficiently, with greater benefits for

the country in the short term. The legislators could design laws based on real situations

that the country faces. Presently, laws are sometimes designed according to partisan criteria, or even worse, by personal criteria, because of ignorance or lack of information.

In this context, the delivery of intelligence products from CISEN to Congress would

represent an institutional commitment to decisionmaking in both the executive and the

legislative branches, which could work together in the best interests of the country.

Among the mechanisms needed to ensure that some intelligence products are delivered

from CISEN to the legislative branch, is, in the first place, a National Security Intelligence Law, “a law that addresses legal, organizational and functional foundations that

underlie the national security institutional structures and the intelligence production processes.”628 Having as a legal framework a law with these characteristics to regulate intelligence operations in Mexico, we could realize a great advance, because the foundations

would be laid to legally equip the legislative branch with intelligence products by means

of “an intelligence system for national security that makes it possible to provide the necessary information required by the Mexican State. This system would seek to integrate

intelligence that is generated by federal organizations, by the states, and by the Federal

District.”629 This intelligence system would seem to be a suitable model for integrating

the intelligence production in the country, although it would focus exclusively on the

executive branch and it limits the role of Congress, since it only intends to arrange functional collaborative mechanisms with the legislative branch, as an organization representing the public, whereas the operation of the intelligence system for national security

purposes would be in the sphere of the executive branch. With this approach, not only is it

627 Jorge Carrillo Olea, first CISEN Director, interview with Sergio Aguayo, 6 November 2000,

mentioned in Sergio Aguayo Quezada, La Charola: una historia de los servicios de inteligencia en

México (Mexico, DF: Grijalbo, 2001), 252 628 Alejandro Alegre Rabiela, former CISEN General Director (2000), “Hacia una ley de inteligencia para la seguridad nacional,” Revista de Administración Pública, number 101, Theme: Los servicios

de inteligencia en el nuevo siglo (INAP-National Institute of Public Administration of Mexico, 2000),

3. 629 Alegre Rabiela, 3
417

possible to reinforce institutional abilities in matters of intelligence for national security,

but also to design an organization in accordance with the demands and virtues of our

political transition and democratic consolidation.630

It is interesting to note that the model only refers to bonds of cooperation and not

control or even supervision. The system would not require an evaluation of whether the

provision of particular intelligence products to the legislative branch is advantageous or

not. However, it would take into consideration the new democratic and plural environment in Mexico, and would force the creation of a legal mechanism to make the handling of intelligence for national security transparent, by means of a congressional

regulation. Besides expanding the intelligence and national security issues that are

included into the legislative agenda for Congress to debate, the system would bring a

more thorough knowledge of the activities and the quality of the products that a governmental entity like CISEN can generate.

In order to determine more precisely the benefits of expanding the CISEN’s number of

intelligence users in the legislative field, it would be advisable to evaluate the benefits that

the Mexican State would enjoy by equipping legislators with intelligence products that

are meant to give congressmen a broad and deep understanding of the national problems

that they might need to address. If it turns out to be beneficial to share CISEN intelligence

products with legislators, it would be necessary to create within CISEN a liaison and

intelligence legislation directorate, as an office responsible for capturing, through institutional linkages, first-hand information on behalf of the legislators, as well as to generate

all the corresponding intelligence products that support the work of the legislative branch.

The choice of what themes and topics are covered in the intelligence products that are disseminated to congressmen must be specified very carefully. Access would have to be controlled with the intention of not duplicating functions nor overloading legislators with so

much information that they may be incapable of processing it. 

The idea of “legislative intelligence” generated by CISEN would contribute substantially to reinforcing the process of democratic change in Mexico, because it would

remove the veil from one of the most obscure areas of the Mexican political system: that

of the intelligence services in Mexico. In this light, it is important to compare the advantages and disadvantages of marshaling the efforts of CISEN and its intelligence production for the use of the nation’s Congress This comparison will be done by first describing

the advantages and their implications for Mexican national security; then a list and analysis of the disadvantages will be presented. Finally a comparison will be made between the

two, taking into account the implications that grow out of the comparison. When intelligence products are made available to Congress, without a doubt it would change the legislative mechanisms in Mexico, since congressmen would be able to count on

professionally prepared information, handled in the most objective and impartial way

possible, thereby changing the legislative culture of relying on rumors and speculation. 

630 Alegre Rabiela, 4.
418

ADVANTAGES

1. It would give the intelligence services an opportunity to place their products in

wider circulation; this would mean a greater number of consumers representing different

ideological currents and political forces, potentially resulting in higher quality intelligence products as well as greater impartiality in the evaluation of political actors and

associated threats to national security. This would shed some needed light on the field,

since “in Mexico intelligence has been one of the least illuminated aspects of national life.

The very recent professional development of government intelligence and its very modest

openness still make it difficult to study. Even in the private sector, where there are firstrate competitive intelligence and security companies, the use of such services is something relatively new and is not widespread.”631

2. Formation of a legislative intelligence culture that develops legislators’ knowledge about national security threats, given that “intelligence agendas are the product of

the interaction of two different spheres: the sphere of national security, that provides the

conceptual base and the analytical perspective, and the intelligence sphere, that provides the required information to identify the diverse aspects involved in the application

and operation of the national security concept.”632 A plan or program to familiarize legislators with the use and handling of intelligence products would reinforce congressional efficiency and decisionmaking. Such efficiency seldom occurs among Mexican

legislators, who mainly carry out their duties without prior preparation, and vote for

laws based on partisan criteria and not citizen criteria, which to a certain extent is

behavior that is not supportive of a “national security and intelligence culture that

serves as a base to establish a general consensus on the aims to be reached and the

means to be used in the search for national security.”633

3. A clearer distinction between public policy initiatives, on the one hand, and intelligence and national security concepts on the other, to avoid “the manipulation of these

concepts by groups or individuals whose interests do not necessarily coincide with the

true interests of the country and which might serve as excuses to justify abuses of

authority, human rights violations and nullification of citizen liberties.”634 By sharing

products with Congress, intelligence services will be institutionalized as sources of

deep knowledge within the executive branch, and will be subject at the same time to the

strict [operational] supervision of Congress, both phenomena working to guarantee the

correct operation of CISEN as a State intelligence body, because to date, “the worst

defect (of intelligence) has continued to be the bad habits that derive from the legal

631 José Luis Calderón Arozqueta and Enrique Salgado Garza, “El estudio de la seguridad nacional

y la inteligencia en México,” Revista de Administración Pública number 101 (2000), 99. Calderón

Arozqueta was Director of the Human Resources Development Center of CISEN Director and Salgado Garza teaches Political Science at the University of British Columbia.

632 Calderón Arozqueta and Salgado Garza, 102. 633 Calderón Arozqueta and Salgado Garza, 102. 634 Calderón Arozqueta and Salgado Garza, 103.
419

limbo in which it floats, and the vice-ridden relationship that it maintained with the

political system.”635

4. Implementation of joint activities between the executive and legislative branches to

oversee and to execute national security and intelligence policies, with the objective of

improving democratic governance and the parliamentary practices of Congress through

better decisionmaking, since “all intelligence services are essentially dedicated to performing the same activity: to provide auxiliary information for decisionmaking.”636

5. Becoming aware of presidential adeptness in matters of national security and intelligence, by means of the development of institutional relations between Congress and the

presidency, because when Congressmen are able to see certain intelligence products, the

legislative branch will be able to more objectively evaluate the performance of the president, using a point of view beyond partisan or political criteria.

6. Professional development of intelligence services. Effectively, the expansion of

CISEN intelligence product coverage would help to develop intelligence specialists in the

executive as well as the legislative branch. As Aguayo Quezada notes, “Mexico needs

highly professional and closely supervised intelligence services that are controlled by

society.”637 It is by virtue of this need that “Mexican intelligence services must be valued

not only as a State function, but also as a profession.”638

7. Leverage toward ending the use of CISEN as a political espionage tool against electoral adversaries or any other person who does not represent a risk to national security.

Such leverage is needed, given the allegations that CISEN carries out activities that are

“mostly dedicated to listening to and monitoring politicians and journalists.”639

DISADVANTAGES

1. Inappropriate use of intelligence products for the benefit of individuals, of groups,

or of the electoral party to which the legislators belong, a danger especially because in the

recent past “the institutional weakness of CISEN, a product of the absence of an appropriate legal frame that authorizes it, regulates it and limits its actions, did not allow it to stay

away from inappropriate requests.”640 Hypothetically one may argue that if not even the

CISEN itself remained free from abusing intelligence products, for legislators such tendencies or weaknesses could be magnified. 

635 Aguayo Quezada, 257. 636 Calderón Arozqueta and Salgado Garza, 102. 637 Aguayo Quezada, 258. 638 Calderón Arozqueta and Salgado Garza, 103. 639 oberto Zamarripa, “Viola en CISEN la Constitución,”Reforma, 28 November 2000, mentioned

in Aguayo Quezada, 276. 640 Eduardo Medina-Mora, stenographic version of press conference of Director-General of

CISEN, Mexico, DF, 19 July 2001, mentioned in Aguayo Quezada, 277.
420

2. Generation of political, economic or bureaucratic pressure from legislators against

executive branch personnel, with respect to specific information not for public dissemination in the short term, that could be used as an instrument for political negotiation to meet

specific interests of groups and parties, but not those of the Mexican State itself.

3. Bureaucratic paralysis generated by the politicization of intelligence products that

CISEN sends to Congress, that would affect the execution of national security policies

and also the intelligence services, since “as the intelligence service comes to be influenced by politics, it will tend to change its views as the dominant political interests

change, making long-term professional development almost impossible.”641 This could go

beyond “political” influence, extending to “personal” influence in national security,

whereby functions and structures of national security depend on the civilian employee in

charge, as happened to the National Security Council, which closed its offices after the

departure of its head, Adolfo Aguilar, in a case that illustrates the institutional weakness

in matters of national security that exists in Mexican government.

4. A surge in “extralegal” relationships between CISEN intelligence personnel and legislators, in order to obtain the best advantages (mainly economic) from the Mexican Congress; which would represent “deprofessionalization” of the intelligence services “in all

its aspects, from the development of (field) investigators, analysts and administrators to

process improvement.”642 This without a doubt would represent a backward step in federal public administration, since “there are few branches of public service that require so

high a degree of professionalism as the intelligence services, in support of national security. It involves not only training and experience, but also a high level of commitment and

institutional loyalty....”643

5. Loss of objectivity in the intelligence products that are issued to the legislators, a

problem that might spread to other areas of CISEN, since the multiplication of users of

different ideological stripes may introduce “judgments that alter analysis and estimates,

and may cause some to leave aside the political neutrality and the analytical objectivity

that is required and indispensable in all intelligence services that are truly concerned

about the greater interests of a country.”644 In this context it would be a shame for the

intelligence services if the institutional strength of the democratic processes in Mexico

were not sufficiently strong to bring about a change in the legislative branch; and which

on the contrary, would bring negative repercussions that would affect the quality of intelligence products generated by CISEN, or worse still, the center’s operating procedures.

6. Creation of linkages between legislative and criminal organizations, or worse, the

emergence of legislators who seek CISEN intelligence products to learn whether their

activities are known or if the criminal organizations could have a window of opportunity

undetected by the CISEN. This scenario would put at risk “the conditions and capacities

641 Calderón Arozqueta and Salgado Garza, 104. 642 Calderón Arozqueta and Salgado Garza, 104 643 Calderón Arozqueta and Salgado Garza, 104. 644 Calderón Arozqueta and Salgado Garza, 104.
421

that give viability to the nation and allow for democratic coexistence (democracy, quality

of life, development of the people).”645 It is a fact that several former national legislators

have been accused of committing serious crimes, such as kidnapping and robbery. There

is even the case of the former governor of Quintana Roo, Mario Villanueva, who is now

being held at a federal prison for drug trafficking. This case reflects the depth to which

drug trafficking and organized crime can penetrate political circles. 

7. The possibility of the executive branch playing tricks on the legislators, by producing and sending false intelligence to Congress on a specific subject or the national context, with the intention to guarantee the President the necessary congressional votes the

administration needs. In order to close this window of vulnerability it would be necessary

for the legislative branch to have a procedure that would allow it to validate and to evaluate the quality and trustworthiness of the intelligence produced by CISEN, that in institutional terms must always be objective and impartial, but that can potentially stray far from

these ideals to favor partisan or factional interests. 

INTELLIGENCE LEGISLATION IN THE FOX ADMINISTRATION

Despite the significant changes that have come to Mexico since the presidential elections of 2000, the transformations still have not reached the intelligence services, and

even though there have been debates among Fox administration officials regarding

national security, none of them have raised the option of the legislative branch as “the

pointer on the scale” to guarantee transparency in CISEN management and operations; on

the contrary, the debate has been side-tracked toward bureaucratic issues that have

increasingly politicized the question of the best bureaucratic subordination of the CISEN. 

At the beginning of the Fox administration a heated, governmental debate occurred

about the best placement of the CISEN, to ensure that it would perform well. In the

debate, Secretary of Interior Santiago Creel Miranda argued for leaving the Center subordinate to his Secretariat, because, in his own words: 

in any modern state, whoever is responsible for the preservation of the

national State and its governance generally has control of the intelligence

agencies. It would be very difficult to understand how the governmental entity

that has that responsibility would give away one of its basic instruments

(intelligence for national security) to a third party without [at least] sharing

that responsibility. When the State intelligence agencies, and not just the ones

for fighting organized crime, are separated from the entity responsible for

national security, there always have been problems.”646

Certainly these arguments have some weight, since they sound a lot like President Fox’s

pronouncements regarding a State’s modernization of its government. In an opposing view,

645 Alegre Rabiela, 2. 646 Creel Miranda Santiago, Secretary of Government, interview with Sergio Aguayo, Mexico, DF,

27 July 2001, mentioned in Aguayo Quezada, 291-292.
422

former National Security Advisor Adolfo Aguilar Zinzer proposed in a speech to place the

CISEN administratively outside of the Secretariat of the Interior, arguing in favor of “the

Canadian model whereby whoever oversees something is not the one to be running it. It

would also be a way to accredit the organization before society.”647

Both of these theses contain truths, and they agree on the need for an organization

that watches over, coordinates and takes responsibility for national security and intelligence policies in the country. To synthesize these two visions, the legislative branch

appears to be the most politically correct option to supervise the proper operation of the

CISEN, especially if the Director is appointed by the Secretary of Interior, the appointment is approved by the national security council with presidential authorization, and it

is ratified by the legislative branch. This mechanism would allow Mexican congressmen

to participate in intelligence affairs in a more active way, in addition to assuring transparency and suitable public policy implementation aimed at guaranteeing the national

security of Mexico.

It is important to mention that early in the Fox administration, a proposal for a

National Security Law was developed by former National Security Advisor Zinzer, along

with other proposals by the main political parties in Mexico. Nevertheless, upon their

arrival at the House of Representatives the proposals were abandoned, and to date they

have not been advanced. In the opinion of some specialists the subject became politically

complex and was deliberately omitted from the legislative agenda; however, the proposals

served to create the Federal Law of Transparency and Access to Information, approved in

April of 2002. It is expected that “it will formalize the ways in which Mexicans will have

access, among other things, to information on national security — information that traditionally was not made public. The government took an important step in this area in June

of 2002, when President Fox announced that the eighty million files kept in the Center for

Investigation and National Security’s (CISEN’s) archives... would be available to anyone

that wanted to review them.”648

EVALUATION OF THE POSITIONS

Each of the two sets of arguments espousing advantages and disadvantages of sharing

intelligence products with the legislative branch presents powerful arguments in one sense

or another. For that reason, it is difficult to decide between the two options. Nevertheless,

given an evaluation with quantitative criteria (number of favorable points made for each

of the two positions) and qualitative criteria (based on the socio-political environment of

Mexico), the set of advantages turns out to be compelling: the democratic changes that

Mexico is experiencing; citizen interest in the transparency of State institutions, especially on issues of intelligence and national security; Congress’s current ideological plurality; the excessive number of national political parties (11); as well as the need to

647 Adolfo Aguilar Zinzer, interview with Sergio Aguayo, Mexico, DF, 12 July 2001, mentioned in

Aguayo Quezada, 292. 648 Ana Maria Salazar, Seguridad Nacional Hoy (Mexico: Nuevo Siglo Aguilar, 2002), 145-146.
423

consolidate the regime’s transition and to lay the foundations of a new political system in

Mexico, all combine to favor the executive branch’s making intelligence products available to legislators through an executive agency such as the CISEN.

Certainly the disadvantages argue powerfully for keeping national intelligence production as a State secret, protected by the executive branch. But given the objective sociopolitical conditions in Mexico, it would be extremely costly for the country, for the citizens and for democracy itself not to adopt such a transformation. The transformation

would help to avoid authoritarian temptations, which could mean a return to the past. Further, the legislative branch would serve as a counterweight and filter to avoid intelligence

service distractions, as well as an aid in identifying national security threats, without

blowing situations out of proportion to obtain political benefits or to distract attention

away from the national agenda. Based on these arguments, the inclusion of legislators as

intelligence product users is much more advisable for the Mexican State, than is keeping

them isolated from these processes. It is certainly risky, but it is also evident that it is necessary to take the risks to consolidate democratic change in Mexico with the least possible

friction between the branches of State power and the different actors on the national political scene. In order for the executive branch to issue intelligence products to the legislative branch, it is necessary to very precisely identify a mechanism that will allow

legislators to begin familiarizing themselves with the intelligence world649 through gradual procedures that select which legislators will have access to intelligence products, as

well as the methods to access the intelligence documents originated by CISEN.

THE MODEL IN OPERATION

In considering either of the two positions, it will be necessary to evaluate lasting and

long-term criteria, that recognize the kind of country Mexico wishes to become, and that

reflect the national aspirations and interests that we must have for the State to be able to

successfully face 21st century challenges. Therefore, the country’s degree of democratic

maturity must be evaluated first, since greater democracy offers a better environment for

legislators to use intelligence products developed by the executive branch. Another relevant point is governmental transparency expressed on behalf of the executive branch

toward the other branches and the citizens: the less open and transparent the government,

the more necessary will legislator access to strategic intelligence be. Thirdly, it is advisable to evaluate the political party system as represented in Congress, whereby partisan

balance must remain to allow legislator access to governmental intelligence. That is to

say, representation of one to four political parties will be necessary in at least one of the

chambers of Congress in order for the use of intelligence products to be feasible — and if

only one party is represented, it must be of a different party than the President. In fourth

place, one must consider citizen participation, which works to ensure that the executive

branch releases, through appropriate channels, specific information under its control that

has to do with the national political agenda, as well as releasing to legislators, by means

of intelligence products, information relative to national security and strategic issues. As a

649 Shulsky, 4.
424

fifth criterion, it is necessary to have impartial users who handle intelligence products

correctly, since if the users begin to manipulate the information to meet personal or group

political objectives, it will be almost impossible to share national intelligence products

with the legislative branch in Mexico, since the reason and objectives for issuing strategic

information to legislators would be lost.

As a sixth measure, it is advisable to analyze the presence and development of an intelligence culture among Mexican legislators. As a more advanced understanding of intelligence services develops, it will be more feasible to give Congress intelligence products

for its use, consumption and handling in support of its legal work. A seventh criterion to

be applied is that a national security and intelligence law is worthy of debate. If a law that

regulates the intelligence services does not exist in Mexico, legislator access to products

generated by the CISEN is almost impossible, not only because of the bureaucratic

infighting between branches, but also because of the evident need for a legal framework

that guides and regulates intelligence services operations in Mexico. One of the fundamental points that must be evaluated is the level of intelligence service institutionalization

in Mexico: with a greater consolidation of institutional processes will come a greater ability to share CISEN intelligence products with the legislative branch. A fully institutionalized system will end some of the practices that continue to this date, and that sometimes

have reached the level of “personalizing” intelligence — whereby government officials

decide to whom to give intelligence products based on personal criteria rather than based

on weighing the advantages and disadvantages that are tied to institutional objectives.

And finally, as a ninth criterion, it will be necessary to take into account academic and

governmental civilian specialists in intelligence and national security matters, since as

long as there are people interested in the study of these matters, there will be the confidence that society counts on “citizen insurance” to guarantee the good handling of intelligence products from the executive and legislative branches.

PROSPECTIVE INTELLIGENCE LEGISLATION IN MEXICO

At the moment Mexico lacks a legal framework that would allow legislators access to

intelligence products generated by the executive branch. The legal framework is not yet in

place perhaps because of the conjunction of the authoritarian inheritance of the Presidency of the Republic and its need now to redefine itself, given the change in political

party in power in the executive branch, “since in a democracy it is well known that issues

must not be hidden from society, a philosophy that contradicts one of the maxims of the

intelligence services: the necessity for secrets as the only way to obtain effectiveness.”650

This apparent contradiction between the need for openness and for secrecy to maintain

the intelligence services’ effectiveness can be resolved by means of active participation

by legislators, who are legitimately authorized to represent society, and who have the

authority not only to have access to national intelligence production, but also to control

the agencies that generate it. It is understood that “he who handles the budget is the one

who has control over the agencies, and in any country, the authority that decides how the

650 Salazar, 121.
425

budget will be executed is the legislative branch.”651 In this light, it is essential that Mexican legislators begin to associate themselves with CISEN, as the chief representative of

the incipient Mexican intelligence community, which would group together all governmental institutions (Secretariat of the Interior, Secretariat of Federal Public Security, Federal Preventive Police, Office of the Attorney General, Secretariat of Defense, Secretariat

of the Navy, Secretariat of Foreign Relations and Secretariat of Commerce), all of whom

are engaged in the production, use and handling of intelligence in Mexico. Until now,

these government agencies have held their distance from the legislative branch for lack of

a legally supported relationship — the very reason why such legislation is a matter of

national security, even knowing that “it is not easy to legislate the activities that the apparatuses of security and intelligence undertake, because of the tensions between the executive’s interest in protecting national security information, and the responsibility of

legislators to have the information necessary available to create laws and to approve budgets in a responsible manner. The democratic transition has helped toward modifying this

relationship, because the legislators, like other actors in society, want to be better

informed and to participate in the formulation of security strategy for the country.”652

In the framework of this new relationship between the legislative branch and the intelligence products generated by the executive branch, considerable uncertainties exist, and

the approach used to handle the uncertainties will define the type of relationship that will

develop between Congress and the intelligence community in Mexico. As a part of all

this, access procedures will have to be established, the type of information identified, and

the means designed for coordinating protection systems for the intelligence products that

executive branch institutions share with the legislative branch.

Right away one can think of creating an Intelligence Commission (of a permanent

character) in the two Chambers (House and Senate); the purpose of this Commission

would be to liaise with the CISEN for access to intelligence products, as well as to route

the requests of other legislators — committee chairpersons — whose responsibilities are

associated with the issues. Another function of the Commission would be to develop systems for handling intelligence products in Congress, as well as to coordinate meetings

between executive branch officials and legislators. And finally the Intelligence Commission would have the responsibility to create, coordinate and supervise a professional intelligence staff within the legislative branch that would be in charge of generating

intelligence products, therefore guaranteeing “access to the best intelligence products

available to the legislative branch. Indeed the type of intelligence information that Congress requires for the best performance of its constitutional responsibilities.”653 In this

way, legislators will come to know about the intelligence products originating from the

executive branch, and will also be able to count on their own center to generate necessary

intelligence products to allow them to counter or compete with executive branch conclu651 Salazar, 121. 652 Salazar, 127. 653 L. Britt Snider, Sharing Secrets With Lawmakers: Congress as a User of Intelligence (Washington, DC, Center for the Study of Intelligence, 1997), 8.
426

sions in these matters, and to more objectively evaluate the intelligence information to

which they have access. In managing the production of intelligence products, only the

president and the secretary of the Intelligence Commission will be able to require an intelligence team director to provide support to other legislative members of the Commission,

who will not have their own staff to manage information from CISEN. But these legislators will be able to appoint adjutant directors for intelligence products generated by Congress itself. 

In this first stage it will also be necessary for Intelligence Commission members of

both Chambers to “develop an atmosphere of trust between themselves and with the agencies,”654 and to consolidate a relationship between CISEN officials and the legislators that

would allow the establishment of responsibilities in the handling of intelligence products

given to Congress, a responsibility that would be left in the hands of the Intelligence

Commission presidents of each Chamber. Also, following the U.S. system, the type of

information accessible to legislators and the procedures involved could be established,

allowing for “copies [to be made] of certain secret intelligence reports; but more sensitive

intelligence, classified as top secret, would be read in the central offices....”655A system of

information gradation could be established, not only in terms of its degree of confidentiality, but also of its “confidence level,” thereby addressing the impartiality and quality of

the intelligence products that are transmitted the Congress. In the Mexican case, the

CISEN classifies information according to different colors, so for legislator access to

intelligence products, red and orange would be used, meaning “secret” and “reserved”

information, respectively, that would be equivalent to the U.S. system of “top secret” and

“secret.” For now, there would be no access for legislators to the “thematic monographs,

to the Daily Executive Report (IED) and the Weekly and Monthly Executive Reports (IES

and IEM)”656 produced by the CISEN Analysis Directorate. It is possible that in the

future, access to the Monthly Executive Report would be granted to congressmen solely

for consultation. Also, access may be granted to the Executive Information System (SEI)

“that is a computer-based network that distributes longer studies as well as brief and

direct texts that are produced throughout each day....”657 These arrangements would allow

legislators an overview of the trends and developments in national security and intelligence as perceived by Mexican government intelligence.

For this first stage to work as indicated above, a “State Secrets Law,” derived from the

National Security and Intelligence Law, must be developed. It would establish sanctions

for people who improperly use sensitive information. The degree of sanctions would be

related to the type of information involved (secret, reserved or for official use); to the

number of institutions or people affected by its compromise; and to the number of unauthorized people who have had access to intelligence products. The applicable sanctions

654 Snider, 10. 655 Snider, 10. 656 Aguayo Quezada, 268. 657 Aguayo Quezada, 268.
427

can begin with termination of the individual’s right to perform public service, and extend

to imprisonment and expropriation of assets generated from the offense.

A second stage in the work of the Intelligence Commission in both Chambers would

be the production of unclassified reports for consumption of other legislators who require

it. These reports would be drafted in an Intelligence service office of Congress, using publicly available sources.658 At the same time, this office would serve as a legislative liaison

to the CISEN and would be the office in charge of preparing the facilities to protect the

intelligence sent by the executive branch, as well as that intelligence generated in the legislative branch. This congressional intelligence service would also develop follow-on

activities, and pursue and evaluate relations with the executive branch, tracking the number of documents sent from CISEN to Congress, as well as the visits from the legislators

to the Center’s offices and meetings with Center officials. On the other hand, legislative

productivity in relation to intelligence can be measured through the laws that are discussed and sent forward by Congress.

In terms of a general evaluation of the future of legislative intelligence in Mexico,

the difficulty involved in bringing about significant changes in intelligence procedures

during the Fox administration is noteworthy, since at the moment other subjects are in

the forefront, such as the reform of the electrical power administration and fiscal

reform, among the more important ones. In addition, at the moment cabinet members

have already acquired significant power that they are not willing to give up in wrangling

over the reform of intelligence services that would involve legislators, especially when

most of the seats in both Chambers of Congress belong to the PRI — not the President’s

party. To address the topic of national intelligence reform at this time would not be in

the best electoral interests of the President’s party, the PAN (National Action Party).

Considering the length of presidential terms (six years), the prospects for attention to

intelligence reform is perhaps a little more encouraging in the medium term, because

although the PRI has shown in the past an authoritarian tendency that kept hidden from

the public the operations of the intelligence services in Mexico, the CISEN reform, the

Federal Law of Transparency and Access to Information, as well as President Fox’s initiative to open the CISEN archives, together mark a new overall approach to the behavior of the State toward intelligence policy and national security formulation. These

policies are drawing ever closer to transparency, with each step bringing with it a tendency to make reversal more difficult. If the Democratic Revolution Party (PRD) wins

the Presidency, another factor is the declared will of that party’s leaders and militants to

investigate past governmental transgressions, for which a greater opening of the intelligence services would be indispensable.

658 The experience of the United States with such services is explained in William H. Robinson,

“The Congressional Research Service: Policy Consultant, Think Tank, and Information Factory,” in

Organizations for Policy Analysis: Helping Government Think, ed. Carol H. Weiss (Newbury Park,

CA: SAGE Publications, 1992: 181-200. Another study, done by an analyst of the CRS, is Evelyn

Howard, “The Congressional Research Service,” CRS for Report Congress 94-691 (Washington, DC:

CRS, 5 September 1994).
428

From the view of the different parties represented in the legislative branch, it is also

possible that there is interest in working in a coordinated manner with the intelligence

community, as headed by the CISEN, since this might permit a rebalancing of political

forces inside Congress. For the development of some expertise on intelligence matters

among legislators, and the greater professionalization of intelligence officials in Mexico,

the proposal to share intelligence products with Congress would be a starting point, as in

the United States, where “few members of Congress have experience in national security

matters at the time of being elected. This experience normally comes from serving in a

committee or committees with jurisdiction in that area, or occasionally because a member

takes a personal interest in the subject.”659 In Mexico, there is a need for more legislators

with a professional background in national security and intelligence, that can diminish the

asymmetries relative to the executive branch in these matters, given that, again as in the

U.S., “the majority of consumers in the executive branch, in contrast, have been selected

for their positions because of their experience in some aspects of national security.”660

Currently in Mexico, we have not managed to arrange an ideal relationship between intelligence professionals and other governmental officials. Instead, there are frequent problems in the intelligence services that surely would be corrected with the supervision,

control and cooperation of the legislative world, which itself would be guided by a legal

framework that allows for sanctions against any inappropriate uses of intelligence products, as the intelligence community and Congress work jointly toward the attainment of

national objectives. 

CONCLUSIONS

The possibility of making the activity of the Center for Investigation and National Security more transparent generates a dual feeling: on one hand it causes a sense of hope in a certain part of society; whereas on the other hand it also generates fear and distrust among

those familiar with the activities of the CISEN, and who can feed the mythmaking about

intelligence and national security. Nevertheless, it is necessary that Mexico develop a law of

intelligence and national security to regulate the activities of intelligence and national security officials, in the civilian sphere as well as in the military, since the lack of a legal framework is what in the first place allowed for the inappropriate use of intelligence and security

organizations in Mexico. This law would be the first step toward professionally developing

the intelligence services, since it would allow greater regulation, and would help shed light

on the CISEN’s activities in ensuring Mexico’s national security.

The creation of a legal framework to regulate the CISEN would lay the foundations

for including the legislative branch among the consumers who use its intelligence products. Such a framework would also improve the quality of legislative work, in addition

to reinforcing national security in Mexico, because it would be possible to implement

public policy concerning intelligence, security and national defense through the consensus among main political forces of the country — through the expedient of mutual

659 Snider, 18. 660 Snider, 18.
429

cooperation between the legislative and executive branches. From the start there might

arise some resistance, but it can be overcome with a concrete legal framework, since in

general terms and in the long run, there are more advantages to be gained from making

products available to the legislative branch, and in raising awareness of the CISEN’s

activities, than in not doing so. Making intelligence products available to Congress

would also represent a concrete limitation to “extra-Constitutional activities”661 of the

President of the Republic, and in addition it would reinforce the prospects for legislative branch impartiality with respect to intelligence products and activities, given the

variety of competing political parties represented in Congress. This step would also

avoid the “politicization” problem associated with the intelligence services’ role in

national security, which at times has diverted the intelligence services from their legitimate role.

The new process of Presidential political succession and the incorporation of democratic processes that are currently underway in Mexico represent an opportunity to make

intelligence operations and national security more transparent. Additionally, these developments promise to institutionalize the transformation that has been occurring since the

creation of the CISEN itself. Bureaucratic resistance has been overcome to a degree, but

not yet irreversibly, as institutional change is still generating turbulence. Further, some

dark episodes in the operation of intelligence in Mexico are still to come to public light,

with hard questions to be directed at the CISEN. Similar developments have occurred in

Spain, whereby the Center for Defense Information (CESID), “with the democratic process already in an irreversible phase, after the first democratic elections of 1977,”662 had

to reconcile with the past, and once its story was clarified to society it now performs

superbly to “provide the Spanish State with modern intelligence...”663

The Mexican case should not be different, and the coming years will ideally see the

institutionalization of CISEN as an organization in the service of the Mexican State that

ensures national security through transparent mechanisms and openness toward society

and Congress. However, “for now, as in the past, the new government continues to reserve

the privilege to develop a security agenda without fully informing and/or contemplating

mechanisms for the participation of society and the Legislative branch.”664 But by doing

so, the government would provide the country the wherewithal to face the dizzying array

of threats being generated in the international context and which demand that we assume

a role of leadership in globalization.

661 Jorge Carpizo, El Presidencialismo en México, 12 edition (Mexico: Siglo XXI, 1994), 228. 662 Joaquín Bardavío, Pilar Cernuda and Fernando Jáuregui, Servicios Secretos (Spain: Plaza Janés,

2000), 202. 663 Bardavío and others, 202. 664 Aguayo Quezada, 291.
430

BIOGRAPHY

Born in Chiapas, Mexico, Manuel I. Balcázar Villarreal is a specialist in intelligence

and national security topics. A graduate of the Political Science Department of the

Iberoamerican University (UIA), he also completed post-graduate studies in National

Security at the National Institute of Public Administration (INAP) and a Seminar in Strategic Intelligence. He is a graduate of the Center for Hemispheric Defense Studies

(CHDS), of the National Defense University, Washington, D.C., and was a participant in

the Defense Policy for Civilians Course, organized by the Independent Technological

Institute of Mexico (ITAM) and the Torcuato di Tella University (UTDT). He also participated as a board member in the Research Education and Defense Seminar (REDES

2002). At this time, he is pursuing a Masters degree in Public Administration at INAP. 

As a professional, he has worked in all three levels of the Mexican government: the

Secretariat of the Interior, the Secretariat of State Security in Chiapas, and the Secretariat

of Municipal Security in Tuxtla Gutiérrez, Chiapas. He also serves as an adviser on security issues for the supplement “Rostros” of the newspaper El diario de Chiapas. Currently, he contributes to the work of the National Commission for Monitoring Voter

Registration for Federal Elections, which is affiliated with the Federal Electoral Institute.

ibavil@holtmail.com
431

El Proceso de la Investigacion de Inteligencia 

como Ciencia Aplicada

Susana C. Lemozy

Resumen

El objetivo del presente trabajo es compartir con personas e instituciones educativas de profesionales de inteligencia algunas ideas sobre el status científico que es posible otorgar a la investigación de inteligencia. Consideramos que existen suficientes elementos de juicio para ubicar el

proceso de investigación de inteligencia entre las denominadas ciencias aplicadas o tecnologías

sociales. Toda investigación que pretenda comprender pero también influir sobre la realidad

social, y no solo entender el comportamiento de los seres humanos sino también influir sobre sus

conductas, puede y debe esforzarse por convertirse en plenamente científico, en particular si se

pretende que oriente acciones eficaces y responsables, como en el caso de la Inteligencia. 

Un enfoque de la inteligencia como ciencia aplicada lleva inevitablemente a la reflexión

crítica sobre determinados conceptos filosóficos subyacentes y esto último es indispensable para

aguzar sus herramientas de análisis. Conduce primero a la búsqueda de relaciones entre el propio

proceso de investigación de inteligencia, las técnicas que aplica o podría aplicar y los conceptos

filosóficos que siempre subyacen en toda ciencia aplicada. Y, finalmente, lleva a reflexionar

sobre cómo transformar las organizaciones de inteligencia y hacerlas más eficientes para enfrentar los actuales y graves desafíos. 

Introducción

Pese a la existencia de diferentes puntos de vista e incluso de opiniones divididas sobre el

tema, en la actualidad se percibe un mínimo consenso en cuanto a incorporar a la investigación

de inteligencia algunas metodologías de análisis propias de otras ciencias. Aún los más refractarios defensores del análisis de inteligencia como un “arte”, prioritariamente basado en

juicios intuitivos subjetivos, hoy se atreven a negar la posibilidad de encarar algunos de los

problemas propios de la actividad con actitud científica. Los problemas abordados por la

Inteligencia son problemas importantes, que pueden comprometer la seguridad de la nación y

la vida de muchas personas. Vale la pena, pues, esforzarse para encararlos con el mayor grado

de cientificidad posible.

Desde fines del siglo XVII, las disciplinas físico naturales primero y las sociales

después han avanzado a pasos agigantados gracias a la sistemática aplicación del método

científico.665 Seguramente, el método y las técnicas propias de cada disciplina sean perfectibles, pero no se puede negar que su utilización sistemática ha permitido obtener

resultados indiscutibles.666

665 Como elementos del método se requiren: 1) pregunta “llave;” 2) concocimiento del contexto de

la pregunta; 3) atención a la cuestión de validez y de confiabilidad de datos y fuentes; 4) construccion

de un argumento persuasivo, basado en negación de alternativos.
432

En primer término surge como necesario alertar a los estudiantes de ciencias sociales

sobre la actual influencia, en ciertos sectores académicos, de las ideas del “postmodernismo”, y la tendencia a considerar el método científico como reduccionista e insuficiente

para abarcar los problemas complejos que involucran al sistema social y las relaciones

entre individuos, dotados de intenciones y voluntad de acción propia.

Parecería que ciertos “investigadores”, al constatar las dificultades que entraña la comprensión de los fenómenos sociales y humanos, renegaran de la ciencia seducidos por la

fácil tentación de un holismo omnicomprensivo, en lugar de ajustar los diseños de investigación y mejorar la aplicación del método científico, experimentar con nuevas herramientas de observación y medición y hacer más rigurosas las evaluaciones sobre el desarrollo

de sus investigaciones. Esta postura es potencialmente peligrosa en el caso de investigaciones aplicadas que deben servir de sustento a posteriores decisiones que comprometan

la vida, la salud o el bienestar de las personas o la seguridad de un estado. 

En segundo término, si lo que buscamos es perfeccionar las herramientas de análisis

que se utilizan en inteligencia, se debe prestar atención asimismo a los diversos aspectos

psicológicos y cognitivos que los analistas utilizan. Una profunda reflexión sobre los estilos posibles de abordar el conocimiento del mundo complejo se impone como paso previo

a cualquier intento de avanzar en las metodologías existentes.

Por ejemplo, hoy se sabe que muchos de los fenómenos mentales que se ubican dentro

del gran saco de la intuición, son en realidad procesos mentales estrictamente racionales,

razonamientos que siguen “vías” mas cortas o que saltean etapas, pero que de ninguna

manera pueden considerarse “iluminaciones” surgidas de la nada. En un cerebro sin un

conjunto de conocimientos teóricos previos relevantes y sin la experiencia necesaria para

elaborar estrategias heurísticas creativas en función de estos, es poco factible, por no decir

imposible, que emerjan soluciones adecuadas para dar respuesta a los problemas inherentes a una investigación.

El “arte” del analista forma parte del proceso de resolución de problemas, especialmente en la formulación de hipótesis para evaluar,667 pero no surge jamás en el vacío sino

a partir de una base de conocimientos precedentes, del dominio de un método, de la aplicación de un entrenamiento constante y sistemático y, a menudo, como corolario de un

largo y lento aprendizaje de ensayo y error. 

La modesta intención de este trabajo es construir una pequeña plataforma de mínima

coincidencia entre los que consideran a la investigación de inteligencia un arte y los que la

666 John R. Platt, “Strong Inference,” (Inferencia fuerte) Science 146, no. 3642 (16 de octubre

1964): 347-353. 667 Por ejemplo, no es incluida el la lista de “elementos” del método científico la “creación de hipótesis” como respuestas alternativas a la “pregunta llave” porque vienen, en su variedad, tanto de la

intuición como de la “racionalidad.” Ver Isaac Ben-Israel, “Philosophy and Methodology of Intelligence: The Logic of Estimate Process,” (Filosofía y metodología de la inteligencia: lo lógico del proceso estimativo) Intelligence and National Security 4, no. 4 (octubre de 1989): 700.
433

consideran una ciencia. Sencillamente porque en lugar de discutir creemos que es más

constructivo considerar ambos enfoques no excluyentes sino complementarios. Si logramos construir esa plataforma y justificar que la producción de inteligencia, al menos en

parte, se asemeja al proceso de producción de nuevo conocimiento, avanzaremos unos

pasos para hacer más eficiente y eficaz el empleo de recursos científicos en el campo de

inteligencia. 

La ciencia se basa en principios y conceptos filosóficos. Los investigadores de

inteligencia y los científicos sociales emplean con frecuencia conceptos como “proceso”,

“conocimiento”, “dato”, “hipótesis”, “evidencia empírica,” “verdad”, “argumento”,

“valores y normas”.668 Asimismo, dan por supuestos algunos principios generales, como

el principio de no contradicción, el principio ontológico de la realidad del mundo externo

y el principio epistemológico de la cognoscibilidad del mundo, que son669 todos ellos

conceptos estrictamente filosóficos.

No pretendemos afirmar que toda filosofía puede considerarse útil para reflexionar

sobre los problemas de investigación relacionados con la inteligencia, pero sí existe una

clase de filosofía “capaz de interactuar con la ciencia,” que puede resultarnos de gran utilidad y contribuir al progreso de la disciplina:

identificando problemas, analizando y refinando enfoques, elucidando conceptos generales, descubriendo presupuestos, analizando y descubriendo

teorías, evaluando pruebas, fomentando conexiones interdisciplinarias y

desenmascarando tendencias seudocientíficas y anticientíficas.670

Los auténticos filósofos pueden ayudar a ampliar las miras del investigador dándole una

concepción del mundo que le sirva de orientación general a modo de un mapa de carreteras.

Una concepción del mundo adecuada puede asimismo ayudar a detectar agujeros en nuestro

conocimiento básico sobre determinadas cuestiones. En momentos en que la problemática a

investigar, tanto en inteligencia estratégica como en todas las ciencias sociales, se define en

contextos difusos de alta incertidumbre, una ayuda de este tipo no debiera ser despreciada.671 La investigación de inteligencia estratégica se empeña en detectar posibles amenazas y oportunidades, en avizorar a tiempo futuros problemas y desafíos: estas cuestiones

presuponen un cuerpo de conocimientos teóricos sin los cuales dicho trabajo resulta

imposible. 

Cuanto más sabemos, más problemas podemos plantearnos. Los interrogantes surgen sobre

una base previa de conocimientos teóricos. La habilidad de percibir problemas concretos sus668 Lista basada en observación personal. Sobre el tema de los conceptos filosóficos empleados por

las ciencias sociales ver Mario Bunge, Relación entre la Sociología y la Filosofía (Madrid: Editorial

EDAF, 2000), 26 y otras 669 Bunge, 26 y otras. 670 Bunge, 27. 671 Sirve de “literatura” para entender el “contexto” del campo psico-social de los políticos; es

decir, el ambiente donde trabajan los profesionales de inteligencia.
434

ceptibles de ser encarados con una actitud científica y de formular hipótesis que brinden explicaciones a los mismos, es propia de los investigadores. Pero los filósofos pueden ayudar en el

tratamiento de dichos problemas a lo largo de las diferentes fases de investigación. Según el

destacado epistemólogo Mario Bunge, pueden hacer lo siguiente: 

1. Ayudar a clarificar el enunciado del problema a la luz de su visión general y con la ayuda de herramientas lógicas.

2. Ayudar a hacer la lista de los medios empíricos y conceptuales necesarios para abordar el problema en cuestión.

3. Ayudar a reconocer si la solución propuesta es tal solución o sólo es un

galimatías de frases incomprensibles disimuladas tras la jerga de una determinada escuela.

4. Ayudar a advertir las consecuencias lógicas de la aceptación o rechazo

de la solución propuesta.

5. Ayudar a identificar la evidencia empírica relevante para la comprobación de la solución propuesta.672

El autor observa además que los filósofos incapaces de hacer preguntas “científicas”

interesantes, o que realicen preguntas que no sirvan para ayudar en la resolución de problemas concretos, no deberían ser tomados en consideración por los científicos. Nos permitimos agregar que tampoco por los investigadores de inteligencia.

El desarrollo de la investigación de inteligencia en general y la investigación de

inteligencia estratégica en particular depende en gran medida de la buena disposición de

los propios investigadores para revisar la filosofía y la metodología de base de la disciplina, profundizar la búsqueda de mayor objetividad en sus análisis y ampliar su

capacidad para realizar teorizaciones creativas que puedan ser avaladas por la verificación

empírica. Se acepta el enfoque de considerar a la inteligencia como una disciplina tecnológica social — en los niveles operativo y estratégico — debe resaltarse asimismo el

peso y la importancia que adquiere en este caso el factor ético puesto que, como tal, se

vuelve responsable dentro de la sociedad. 

Porque se nutre y apoya en conocimiento teórico proveniente de diferentes ciencias

sociales básicas (Sociología, Psicología, Antropología, Historia, y más) y físico-naturales

(Geografía, Meteorología, y semejantes), la investigación de inteligencia queda habilitada

para adquirir status científico. La tecnología agregada al proceso de investigación de

inteligencia la hace, sin embargo, diferente. La tecnología, nos podemos plantear por

definición, usa el conocimiento para elaborar planes — o artefactos — que contribuyen a

modificar la realidad natural o social con fines predeterminados. Su finalidad última no es

explorar lo real, la búsqueda de la “verdad” científica, o el descubrimiento de leyes generales

672 Bunge, 37.
435

sino la acción, y en consecuencia debe asumir la responsabilidad moral que ésta conlleva y

que es inherente a toda ciencia aplicada.

A diferencia de las ciencias sociales básicas, la tecnología social muy rara

vez — o nunca — es imparcial: es inevitable que esté a favor o en contra de

ciertos intereses. Sin embargo, para ser eficaz debe ser tan objetiva como aquéllas. Una vez más, esta distinción entre objetividad (una categoría filosófica) e

imparcialidad (una categoría moral y política) es de naturaleza filosófica.673

Para incrementar el rigor científico de las investigaciones que se realizan en el área

de inteligencia en sus distintos niveles estimamos, pues, necesaria la reflexión sobre los

distintos problemas filosóficos, ontológicos, epistemológicos y metodológicos que presentan obstáculos a su desarrollo.

Si las investigaciones de inteligencia en sus diferentes fases (recolección, análisis de

datos, estimación, verificación, probable evolución) no pueden entenderse de la misma

manera que otras investigaciones sociales; a saber, por medio de la observación, la conjetura, la contrastación empírica y la argumentación, entonces planteamos que las investigaciones de inteligencia nunca podrán ser consideradas verdaderamente científicas y por

lo tanto tampoco deberían ser tenidas por confiables para asistir a la planificación

estratégica y guiar a la acción política o militar. 

 El ethos de la inteligencia según los propios especialistas

El enfoque tradicional de Sherman Kent674 define la Inteligencia como “conocimiento,

organización y proceso”; más recientemente se la ha conceptualizado como “proceso,

profesión y política.”675 Dado el contexto actual, donde las amenazas se diversifican y la

complejidad de los problemas aumenta en relación combinatoria a la cantidad de variables que deben ser consideradas y la inteligencia está adquiriendo un valor inapreciable

673 Mario Bunge, Las Ciencias Sociales en Discusión (Buenos Aires: Editorial Sudamericana,

1999): Prefacio, 9. Título del original en inglés: Social Science under Debate (Toronto, Canada: University of Toronto Press, 1999). El Dr. Mario Bunge es un eminente físico y epistemólogo argentino

radicado desde 1966 en Canadá, por quien guarda la autora un especial reconocimiento en condición

de maestro y guía. M. Bunge ha escrito numerosos libros en una amplia gama de temas relacionados

con las ciencias, muchos de los cuales pueden resultar especialmente útiles para aquéllos que estén

interesados en profundizar en la problemática de base de los estudios en ciencias sociales. Para

ahondar en el pensamiento del autor ver su monumental obra Treatise on Basic Philosophy, en particular el volumen 7, Philosophy of Science and Technology part II, Life Science, Social Science, and

Technology (Dordrecht-Boston: Kluwer Academic Publishers, 1985); y , muy relevante para el tema,

Finding Philosophy in Social Science (New Haven, CT, Yale University Press, 1996), ambos sin traducción aún al castellano. 674 Sherman Kent, Strategic Intelligence for American World Policy (Princeton, New Jersey: Princeton University Press, 1949; reprinted by Archon Books, 1965). 675 187 Strategic Intelligence: Theory and Application, eds. Douglas H. Dearth and R. Thomas

Goodden (Carlisle, Pennsylvania: U.S. Army War College, and Washington, DC: Joint Military Intelligence Training Center, Second Edition, 1995). Introduction by Dearth, 3.
436

dentro de la gestión de gobierno, y suena prudente adoptar un amalgama de ambos

enfoques. La dimensión “conocimiento” que S. Kent valoraba ya importante, resulta

indispensable para efectuar aproximaciones interdisciplinarias a esa realidad sembrada de

incertidumbre. La incorporación de la dimensión “política” de Dearth y Goodden

adquiere asimismo primordial importancia. Ninguna ciencia aplicada debe pasar por alto

su finalidad última. En el caso de la estrategia nacional, a cuyo servicio debe estar la

inteligencia de gobierno, no está de más recordar que su fin último es la acción política en

función de los intereses de la nación y para beneficio de todos los ciudadanos.

El contexto de creciente volatilidad en el que deben tomar sus decisiones los políticos

y funcionarios gubernamentales, saca a la luz una inquietante paradoja que deberemos

esmerarnos por resolver: cuanto más impredecibles se vuelvan las circunstancias, más

urgente será la necesidad de lograr conocimiento válido que facilite el planeamiento

estratégico nacional.676

Esta cuestión, sin embargo, hoy no parece preocupar demasiado a la mayoría de los

responsables e implicados. Al menos no lo suficiente como para que políticos, funcionarios o investigadores de inteligencia presten mayor atención al desafío de mejorar la calidad del producto y de las relaciones entre productores y consumidores de inteligencia.

Por el contrario, terminada la guerra fría y obnubilados por la aparente bonanza “globalizada” de los ‘90, muchos políticos y funcionarios se dejaron arrastrar por el poco previsor optimismo677 que los indujo a reducir drásticamente los “gastos” del personal en el área y a sobrevalorizar los medios técnicos de obtención de información en perjuicio de la inteligencia

humana (HUMINT). Desde los propios organismos de inteligencia y pese a que en ciertos casos

se redujo drásticamente el plantel de personal,678 no surgieron tampoco enérgicas reacciones ni

propuestas convincentes para revertir esas medidas. Es más, inclusive en esos ámbitos, muchos

adhirieron con euforia a la idea de que las modernas tecnologías abrirían la posibilidad de

acceder a un número ilimitado de fuentes abiertas y que esto bastaría para cubrir los requerimientos, evitando medios de recolección “políticamente” más costosos. 

676 Para más información sobre esta necesidad en Susana C. Lemozy y Martin Lucatti D.,

“Proyecto Fénix”: Problemas de Investigación de Futuro, I parte (Buenos Aires: Escuela de Defensa

Nacional, Cuadernos Académicos EDENA, 1999), 14. http://www.mindef.gov.ar/edna/biblioteca/

coleccion/67_2002.htm. 677 Adoptamos aquí un punto de vista deliberadamente ingenuo y benévolo, sin profundizar sobre

intereses sectoriales o mezquinas luchas de poder infra-estatales. 678 En la República Argentina, la administración De la Rúa echó a la calle o decretó el retiro de

1000 agentes de la SIDE, (Febrero 2000) entre los cuales figuraban valiosos analistas y destacados

profesores, conocedores del área y los procedimientos de inteligencia. La reestructuración se efectuó

con el único criterio de “achicar” este organismo estatal, sin tener en cuenta consideraciones de costobeneficio a nivel político estratégico y las cuestiones de defensa y seguridad, sobre las que hubieran

podido aconsejar entidades más especializadas. (El asesoramiento fue encargado a una consultora

económico-financiera).
437

En concordancia con esta política, las principales instituciones gubernamentales

responsables de la formación de profesionales en inteligencia otorgaron mayor peso curricular a disciplinas académicas de carácter general, y en muchos casos con contenidas

superficial,679 en detrimento de los conocimientos relacionados específicamente con las

necesidades de la inteligencia, en particular la de proveer un alerta estratégico oportuno.

Para la capacitación de personal perfiladas para poder evitar sorpresas no sólo es importante adecuar la política de inteligencia al contexto sino también prever las posibles evoluciones de éste último.680

Conocimiento, proceso, organización, profesión, política

Estos conceptos resumirían en pocas palabras el ethos de la Inteligencia. Los estudios

concernientes a cada uno de estos factores pueden por consiguiente estimarse relevantes.

Conocimiento, proceso, organización, profesión y política son en verdad aspectos diferenciados concernientes a las actividades de investigación, recolección de información y

gestión, que se desarrollan dentro de la estructura organizacional de inteligencia, así

como también de las tareas y responsabilidades de los integrantes del sistema. En función

de estos factores podemos distinguir tres diferentes campos de actividades que interactúan

entre sí dentro del área: el campo científico, el técnico y el de orden práctico.

En el nivel educativo (formación de profesionales de inteligencia) y en distintos aspectos durante el proceso de investigación que dichos profesionales llevan a cabo, la relación

de la disciplina de inteligencia con el campo científico es evidente.681 A estas alturas no

queda margen para la discusión, al menos en los países donde ha alcanzado un mayor

grado de desarrollo. En los centros de investigación y formación de profesionales de

dichos países es evidente la preocupación por aplicar técnicas científicas tanto para la producción de conocimiento teórico de inteligencia como en los procesos de recolección,

análisis e interpretación de la información que se procesa.682

Cabe reflexionar sobre algunas otras cuestiones envueltas en el proceso de investigación sobre las cuales aún se observan ciertas discrepancias. Más adelante avanzaremos

en la caracterización disciplinaria de la Inteligencia y en la identificación de las similitudes, diferencias y factores específicos con respecto a otras ciencias, que se observan

dentro del proceso de investigación que efectúa la inteligencia.

679 Para la autora, hablando como consultora academica del IIFA, es imposible formar especialistas

en una rama de la ciencia en el transcurso de cursos de pocos meses de duración. 680 Dearth and Goodden, Ver Parts II, III y IV. 681 Ver Russell G. Swenson, Francis J. Hughes y otros, Research: Design and Methods (Washington, DC: Joint Military Intelligence College, 2000), 1 a 7. También: Ben-Israel, 661-662. 682 Existen numerosas publicaciones que avalan esta afirmación, muchas de las cuales están al alcance de los estudiosos del tema en bibliotecas especializadas y en sitios de Internet. Tan sólo a modo de

ejemplo señalamos los “Occasional Papers” publicados por el Joint Military Intelligence College,

Washington DC con la finalidad de promover la investigación en inteligencia e incrementar la calidad

del análisis. Ver http://www.dia.mil/JMIC/Publications/index.html.
438

Respetando límites

Los límites lógicos, epistemológicos y ontológicos que condicionan las investigaciones donde el factor humano está presente, en ocasiones despiertan dudas en cuanto a la

conveniencia práctica de aplicar el método científico a la inteligencia.683 La brecha existente entre los exitosos productos obtenidos por las investigaciones científicas en las ciencias físico-naturales y los pobres resultados en las ciencias sociales, no debe sin embargo

impulsarnos a abandonar el enfoque científico. Por el contrario debería impulsarnos a

experimentar con técnicas estructuradas cuantitativas y cualitativas que nos permitan

avanzar en la obtención de conocimiento.684 Los principales obstáculos para el progreso

de las ciencias sociales, aparte de la consuetudinaria insuficiencia de fondos, son las deficiencias filosóficas, lógicas, ontológicas, epistemológicas y éticas.

Uno de los resultados mas sorprendentes de la física en el siglo XX fue la comprobación de que, contrariamente a la idea de ciencias físico-naturales capaces de describir regularidades en la naturaleza, el mundo posee una intrínseca condición dinámica que

complica y aun impide en ciertos casos efectuar predicciones exactas. Este descrubimiento introdujo en la teoría de la ciencia el concepto de aleatoriedad y erosionó la idea

de que las cosas y los procesos evolucionaban de un modo necesario hacia un resultado

previsible. Al resultar inaplicables los métodos deterministas, se recurrió entonces a leyes

probabilísticas 685 y al uso de valores medios. Hoy sabemos que aún los sistemas más

simples pueden alterar su comportamiento y evolucionar hacia estados inestables y que en

los sistemas complejos los comportamientos aparentemente caóticos son frecuentes. En el

caso de los sistemas sociales, donde el factor humano influye decisoria o casuísticamente,

queda descartada toda posibilidad de efectuar predicciones racionales exactas sobre su

probable evolución.

683 Ben-Israel, 691. 684 Para profundizar sobre estas posibilidades en Teatros de Operación (nivel conjunto ) ver el estudio experimental realizado por Robert D. Folker, Jr., Intelligence Analysis in Theater Joint Intelligence

Centers: An Experiment in Applying Structured Methods, Occasional Paper Number Seven (Washington, DC: Joint Military Intelligence College, 2000). El investigador de inteligencia creativo y preocupado por incorporar técnicas de investigación cuantitativas y cualitativas de probada eficacia en

distintos campos de la ciencia tendrá seguramente más a mano las numerosas publicaciones especializadas en Investigación Sociológica, Política, Económica, Estadística Social, Ciencias Administrativas

y de las Organizaciones, Investigación Operativa, o otros. La experimentación con técnicas “importadas” de otras ciencias no sólo es metodológicamente aceptable, sino también recomendable. 685 Para una interpretación de la probabilidad y la existencia de indeterminaciones “objetivas” posiblemente útil para en marcar las investigaciones de inteligencia estratégica, ver Karl

Popper, Un mundo de Propensiones (Madrid: Editorial TECNOS, 1992). Título original: A

world of Propensities.
439

1. Algunos problemas epistemológicos

La anticipación racional:

Aunque desde el punto de vista epistemológico la “predicción” científica en las ciencias sociales como hemos senalado es imposible, no es recomendable sin embargo abandonarse al escepticismo y pensar que efectuar pronósticos es una tarea fútil. Sí debemos

estar conscientes de que la metodología que utilizaremos será en mayor medida de

carácter inductivo y que los razonamientos de este tipo no pueden garantizar de éxito. La

anticipación racional, necesaria para la acción, es siempre un salto a lo desconocido. El

hecho crucial es que ninguna ánticipación racional es posible sin emplear una sustantiva

cantidad de adecuados presupuestos y conjeturas.

Debemos, pues, conocer sus limitaciones y los problemas que presenta, a fin de juzgar

adecuadamente qué podemos esperar de ella, sin dejar de tener siempre presente el principio de que no es racionalmente posible identificar y tener en cuenta todas las variables

de un sistema complejo. A partir de esta premisa, resulta inevitable que la información

disponible sea siempre incompleta y que los márgenes de error no puedan eliminarse.

Cualquier tipo de predicción, inclusive aquellas basadas en evidencias extraídas de la

información disponible, es inherentemente riesgosa. Una respuesta racional apropiada a

una pregunta predictiva, en relación con un cuerpo de información dado, puede resultar

errónea si dicho cuerpo de información no es continuamente analizado, evaluado y actualizado y no meramente incrementado en tamaño.

Siendo el mundo como es, efectuar predicciones será siempre una ocupación riesgosa y problemática. Pero los pronósticos, la previsión de posibles evoluciones o la

creación de escenarios alternativos, pese a su carácter conjetural, tienen la virtud de

prepararnos para el “por-venir”. Para prevenir, planear, actuar y sobrevivir debemos

anticipar el futuro. La investigación de futuro está llena de desaciertos pero acredita

también logros “predictivos”. Es una tarea creativa y la apreciación de su éxito relativo

es inseparable de una estrecha observación del modus operandi de los mecanismos de

los sistemas cuya posible evolución queremos anticipar. Solamente si se logra descubrir

los patrones y mecanismos de funcionamiento de dichos sistemas, la “predicción” se

hace posible, aunque nunca podrá asegurarse el resultado.686

Profecías autocumplidas:

En las ciencias sociales, toda “predicción” que se divulgue puede servir para frustrar o

facilitar su cumplimiento.687 Los fenómenos reflexivos también son inevitables: son conocidos los fenómenos de feed-back que se producen sobre el público al dar a conocer los

resultados de encuestas de intención de voto, el anuncio de una “corrida” bancaria o la

“predicción” de una espiral inflacionaria. Sin embargo, existen mecanismos metodológi686 Nicholas Rescher, Predicting the Future: An Introduction to the Theory of Forecasting (Albany,

NY: State University of New York Press, 1998), 50-51. 687 Rescher, 50-51.
440

cos a través de los cuales estas complejidades reflexivas pueden ser en parte controladas.

Las predicciones pueden ser diseñadas teniendo en cuenta su propio impacto y los especialistas sofisticados pueden, y lo hacen, ajustar sus procedimientos cuidando de esos

efectos. Inclusive, en ocasiones es posible detectar sesgos voluntarios si se observan trabajos sucesivos de algún especialista. En teoría, los problemas de feed-back son superables. En la práctica, presentan dificultades.

Los temas epistémicos no podrían agotarse en el corto alcance de este trabajo. Nuestro propósito se limita a dejar esbozados, en primer lugar, algunos de los problemas

espistemológicos actuales para el enfoque de las ciencias sociales en general, observables en el nivel académico, que podrían afectar negativamente a la Inteligencia en particular. Es probable que la Inteligencia, por tratarse de una comunidad particular y de

carácter cerrado, haya estado y esté menos expuesta a las “revoluciones” anticientíficas.

Pero nunca está de más mencionar las desventuras de otras ciencias sociales que se han

dejado encandilar por el facilismo epistemológico. En segundo lugar, buscamos resaltar

la importancia de conservar una actitud científica aún cuando no en todas las fases del

proceso de investigación pueda aplicarse estrictamente el método científico y la de

tomar conciencia de los límites del pensamiento racional.

2. Problemas ontológicos

Cuando se habla del plano ontológico se alude a la manera de abordar el mundo concreto y material teniendo en cuenta que sólo está permitido realizar dicho abordaje a

través de las capacidades del pensamiento humano. Todo lo que se puede observar es

observable desde un punto de vista. “No hay visión desde ninguna parte.”688

Ahora bien, hay tres maneras de encarar nuestro encuentro con los sistemas sociales, a

saber: como un agregado de individuos autónomos (según lo hace el individualismo,

ejemplo: Mill, Popper, Weber); como una totalidad no descomponible en partes (el

holismo: Durkheim; Hegel-”el todo determina la parte”; Marx ) o como un sistema de

individuos relacionados entre sí (sistemismo: Morin, Prigogine, Bunge).689

Estos enfoques deben tomarse, sin embargo, como tipos ideales. En general los teóricos de las ciencias sociales, aún aquellos con una visión predominante, incorporan elementos que oscilan entre dos enfoques. (Marx lo hace entre el holismo y el sistemismo;

Weber, entre el individualismo y el sistemismo; Talcott Parsons tuvo una visión de

sistema de carácter idealista, que lo inclinó al holismo). El sistemismo y el holismo no

deben confundirse: en tanto el segundo es irracionalista690 y confía en el intuicionismo

puro para obtener conocimiento de la realidad, el sistemismo sostiene que solamente por

688 Bunge, 2000, 29-31. 689 Bunge, 2000, 29-31. 690 Popper efectúa una devastadora crítica del holismo en The Poverty of Historicism, 2a ed. (London: Routledge and Kegan Paul, 1960). Traducción castellana: La miseria del historicismo (Madrid,

Alianza, 1973).
441

medio del análisis de un todo en sus componentes y sus interacciones se puede acceder al

conocimiento del mundo. 

 3. Problemas éticos

La consideración o no de valores constituye también un problema filosófico sobre el

cual se debe reflexionar. Cualquier problema científico profundo tiene como trasfondo

alguna filosofía. Una epistemología de los valores resultaría entonces también

imprescindible para una Inteligencia con pretensiones de incrementar su status científico

y profundizar su capacidad analítica objetiva.

M. Weber, genuinamente preocupado por preservar la objetividad, divulgó la idea de

abstenerse de realizar juicios de valor, otorgándole a éstos una cualidad emotiva y subjetiva (conceptos derivados de la filosofía de Hume). Sin embargo, no alcanzó a darse

cuenta que de este modo no dejaba espacio libre para la aplicación de los componentes

cognitivos objetivos de la mente humana, que pueden y deben aplicarse en la valoración

científica. Si lleváramos esta idea al límite, veríamos que el rechazo a emitir juicios de

valor nos conduce necesariamente al relativismo cultural. Ahora bien, el posmodernismo

adhiere entusiastamente a esta postura, cuando pregona, por ejemplo, la equivalencia de

todas las culturas. 

Las buenas intenciones de Weber al predicar la neutralidad valorativa para preservar

la objetividad esencial del método científico puede transformarse en un boomerang. Si

aceptamos la equivalencia cultural negándonos a ejercer nuestro discernimiento, deberemos asumir entonces que todo está bien y todo es aceptable. Todo cambio, desde esta

óptica, se vuelve innecesario. En las ciencias aplicadas, la neutralidad valorativa —

suponiendo que fuera empíricamente factible como postula el positivismo ortodoxo —

se convertiría en un obstáculo para la implementación de cambios y, en consecuencia,

en un impedimento para el progreso social.

Los antecedentes del relativismo cultural que postula el posmodernismo se remontan a

una diversidad de corrientes de pensamiento más lejanas (existencialismo, heideggerianismo, nietzscheanismo, psicoanálisis jungiano y lacaniano, orientalismo, deconstructivismo, y semejantes). Estas corrientes rechazan o impulsan el abandono de los rasgos

distintivos de la sociedad occidental y de la modernidad: el racionalismo, la creencia en la

ciencia y la técnica, la idea de progreso:

A la concepción objetiva de los valores, se opuso el relativismo; al universalismo, los particularismos culturales. Los términos esenciales del humanismo

clásico — sujeto, hombre, humanidad, persona, conciencia, libertad — se

consideran obsoletos.691

691 Juan José Sebreli, El asedio a la modernidad: crítica al relativismo cultural (Buenos Aires: Editorial Sudamericana, 1991), 13.
442

El relativismo cultural abona el terreno para el surgimiento de nacionalismos extremos, fundamentalismos irracionales, populismos trasnochados y toda la gama de primitivismos y derechos de minorías que lejos de ser rebeldes y revolucionarios como

pretenden están en realidad fuertemente asociados a las más viejas y ortodoxas corrientes

reaccionarias.692

 La esencia del trabajo del científico social y en especial de los científicos aplicados es

actuar sobre la realidad para corregir condiciones consideradas negativas, aberrantes o

injustas en función de un cuerpo de valores reconocido socialmente. Si en el seno de

nuestra cultura resultan injustos e inaceptables los sistemas de castas, la esclavitud, el trabajo forzado, la explotación sexual de menores, la desigualdad de la condición femenina

o la práctica de mutilaciones de mujeres, nada debería impedir que estos problemas sean

abordados y estudiados objetivamente. Desde luego, un científico social occidental, lo

hará desde un punto de vista cultural occidental y en función de los valores occidentales.

Los relativistas objetarían en este caso la existencia de parcialidad ética y política. Como

ya lo hemos señalado, cuando la meta es transformar la realidad, no debe confundirse

objetividad con imparcialidad.

Toda ciencia aplicada o transformadora puede y debe guiarse por una escala de valores

so pena de correr el riesgo de convertirse en conformismo, de sujetarse a la imposibilidad

de condenar y sugerir alternativas para conductas egoístas o socialmente destructivas. Por

ello, las propias ciencias aplicadas son capaces de identificar y analizar objetivamente los

valores éticos subyacentes, a fin de detectar la posible presencia de ideologías enmascaradas no compatibles con nuestra visión y por lo tanto no deseables.

Si ignorar los valores resulta imposible para las ciencias aplicadas en general, no

vemos por qué debería ser distinto en el caso de aquéllas que colaboran en el planeamiento de las acciones gubernamentales.

Sería ingenuo pensar que la acción política puede producirse en un vacío ideológico.

Las políticas siempre se basan sobre el sistema de valores y creencias característicos de

una sociedad política determinada. En nuestro caso, nos interesan los valores y creencias

que constituyen el ethos de la modernidad. Porque sería aún más ingenuo de nuestra parte

ignorarlo y dejar así abierto el espacio para que valores y creencias ajenos a dicha esencia

a los cuales ya les hemos cerrado las puertas, se introduzcan de contrabando “por la ventana”, con la excusa de combatir el “imperialismo cultural”. 

Como americanos, sin distinción de latitudes, somos herederos legítimos de la cultura

occidental europea moderna que nace en la antigüedad grecolatina y tenemos el derecho y

la obligación de defender ese patrimonio universal que hemos recibido, y que se ha mestizado, acrisolado y enriquecido en estas tierras a través de la mezcla de razas, nacionalidades, lenguas y creencias.693 Alfonso Reyes expresó magistralmente esta idea: 

692 Sebreli, 15.
443

Si nuestra conducta de americanos está en acoger todas las conquistas procurando con todas ellas una elaboración sintética, si validos de nuestro breve

paso histórico y hasta de haber sido convidados al banquete de la civilización

cuando ya la mesa está servida, lo cual nos permite llegar a la fiesta como de

mejor humor y más descansados, queremos aportar a la obra ese calor, esa

posibilidad física que haga al fin de ella un patrimonio universal.

694 (la negrita es nuestra)

En el continente americano se acrisolaron la vigorosa herencia europea y la del pasado

ancestral de los pueblos que ya habitaban estas tierras, en una gesta común independentista, republicana y democrática.

Iberoamérica está enfrentando en la actualidad el desafío de definir su papel en el

mundo, la alternativa de reverdecer su vocación modernista y decididamente incorporarse

al concierto de países desarrollados o dejarse arrastrar por promesas socio-políticas populistas y demagógicas que pregonan el aislamiento e invocan falsas antinomias. Y este

camino, en un contexto en el que cada vez más el poder se define como la capacidad de

acción concertada, podría condenarla a un futuro por demás atemorizante e incierto.

Latinoamérica debe comprender que la posibilidad de practicar el juego ambiguo al

que adhirieron durante décadas muchos políticos latinoamericanos ya no existe. El ataque

terrorista del 11 de septiembre del 2001 marcó la impronta de una amenaza de nuevo

cúneo, una nueva percepción de la inseguridad y una guerra de carácter diferente. Ya no se

trata de estados atacando a otros para conquistarlos, sino de organizaciones impulsadas

por fanatismos antioccidentales violentos. Y si esta nueva realidad hace necesaria una

clara definición de identidades y pertenencias,695 éstas no deberían utilizarse para construir fronteras divisorias, sino servir de base para afirmarse en ellas y salir al encuentro

de un mundo cada vez más cercano y menos ajeno. Y esto exigirá, más tarde o más temprano pero sin lugar a dudas, un claro compromiso de nuestra parte. Podemos estar más o

menos de acuerdo con la teoría del “choque de civilizaciones” que desarrolla Samuel

Huntington696 y en su estimación de consecuencias de este encontronazo cultural. Lo que

no podemos es dejar de ejercer nuestra facultad y derecho, ante el avance de otras concepciones culturales, de aceptar las que consideremos aceptables y de rechazar aquéllas que

afecten nuestros principios culturales más preciados.

693 Borges se preguntaba “¿Cuál es la tradición argentina?” Y respondía: “Creo que podemos contestarla fácilmente, es toda la cultura occidental”, Jorge Luis Borges, “Discusión”, 1932, en Obras

Completas (Buenos Aires: Emecé, 1974), 267. 694 Alfonso Reyes, “Discurso por Virgilio”, 1933, recopilado en Obras Completas, tomo XI

(México: FCE, 1960). 695 Más sobre el papel de Iberoamérica, (debate de diversos panelistas en el Foro de Toledo) ver J.

C. Escribano, “Iberoamérica debate su papel en el mundo tras los atentados”, La Nación (Buenos

Aires), 11 noviembre de 2002, 1 y 4. 696 Samuel P. Huntington, El choque de Civilizaciones y la reconfiguración del orden mundial

(Buenos Aires: Paidós, 1997). (Original: The Clash of Civilizations and the Remaking of World Order,

Touchstone, 1997).
444

Esto no significa adherir a una suerte de “fundamentalismo occidental”: simplemente queremos recordar algunos de los peligros a los que están expuestas las

“sociedades abiertas” democráticas y pluralistas,697 cuando estos legítimos derechos

son utilizados en su contra por enemigos encubiertos que están lejos de ser a su vez pluralistas y democráticos.

La apertura cultural que tradicionalmente ha caracterizado a todas las naciones americanas, países receptores generosos de inmigrantes procedentes de todos los rincones del

planeta y que se ha plasmado en peculiares sincretismos locales a lo largo del hemisferio,

también puede convertirse en una vulnerabilidad. Esta vulnerabilidad no nos es privativa:

como han notado académicos representantes de la tradición occidental, en todo el mundo

se expanden, por medio de los cada vez más frecuentes flujos inmigratorios, “culturas de

difícil asimilación” o “religiones fuertemente dogmáticas (que) son incompatibles con las

sociedades pluralistas y abiertas de occidente”.

698

El profesional de inteligengia puede concluir que marchamos hacia la concreción de

un mundo fuertemente interrelacionado. Ningún país puede permanecer hoy ajeno a los

problemas que comprometen el bienestar, la salud, la seguridad y el futuro de toda la

humanidad. Si el siglo XX se caracterizó por las “fronteras de separación”, hoy se habla

de “construir fronteras de cooperación”.699 En el mundo actual la independencia nacional

se perfila cada vez más como un medio que como un fin, la soberanía nacional ya no se

visualiza como un valor absoluto que merezca ser defendido imponiendo un nacionalismo

agresivo, anti-democrático y a la postre condenado siempre al fracaso. El aislacionismo es

hoy impensable y todo político picado por la tentación de ponerlo en práctica debería

encargar a los cientistas sociales estudios sobre los posiblemente altos costos y los dudosos beneficios de una política semejante.

La autodeterminación nacional debería moderarse e incluso abandonarse

cuando está en conflicto con la paz, el bienestar o la democracia. Por razones

de prudencia — lo mismo que de moral — la soberanía sin paz, bienestar u

democracia no es algo por lo que valga la pena morir700

Creemos que investigaciones sociales serias y objetivas — que esperamos de los profesionales de inteligencia — pueden clarificar el enrarecido y peligroso clima político en el

que se debaten hoy los problemas latinoamericanos y brindar bases éticas a la acción

697 Recordamos al lector los conceptos de Karl Popper en La sociedad abierta y sus enemigos

(1945). 698 Giovanni Sartori, “Las guerras preventivas serán necesarias”, entrevista diario La Nación, Buenos Aires, sección Enfoques, 3 de noviembre de 2002, 1 y 3. 699 Conceptos expresados por Celso Lafer, el sociólogo al frente de Itamaraty (hasta tanto no

asuma Lula el poder) definió así la política de Brasil: “Si en el siglo XX fue hacer fronteras de separación, hoy se dedica a construir fronteras de cooperación”, La Nación, Buenos Aires, 11 noviembre de 2002, 4. 700 Bunge, 1999, 238.
445

política para que nuestros países se encaminen hacia un destino común y universalista,

facilitando la solución de los graves problemas globales que nos aquejan.

El enfoque sistémico en las ciencias sociales y en Inteligencia

Ahora bien, en general, las políticas gubernamentales de los países menos desarrollados pecan de sectorialismo. Este problema puede relacionarse con el bajo grado de libertad de acción y autonomía relativa de los países más débiles frente a las presiones

políticas y económicas de los más influyentes, que les dificulta la fijación de proyectos

nacionales bien definidos y constantes. Consecuentemente, los intereses nacionales de

estos países suelen ser difusos y estar muy condicionados a voluntades externas a su

poder nacional. Los esfuerzos realizados en un sector a menudo se ven bloqueados por la

falta de apoyo de otros sectores más expuestos a dichos condicionamientos. 

Por ejemplo, los planes de ajuste y saneamiento económico — un tema de actualidad

académica en estos días701 — propugnadas por organismos de crédito internacionales, no

pueden manifestarse ajenos, según lo hacen, a las consecuencias que su aplicación tendrá

en otros importantes sectores de la sociedad, a saber, las inversiones en educación, salud,

empresas comerciales y de servicios, industrias e investigación, a menos que apuesten al

fracaso en el largo plazo, ya que los deudores, privados de toda posibilidad de desarrollo

sustentable, tarde o temprano entrarán en bancarrota. La presión sobre la economía tiene

así efectos sobre otros sectores cuya eficiencia es indispensable para el desarrollo. Y sin

desarrollo integral la recuperación económica y el cumplimiento de los compromisos financieros se transforma entonces en un problema insoluble.

Otros ejemplos de fracasos de modelos sectoriales en épocas recientes son los intentos de imponer el desarrollo democrático propugnado por el liberalismo clásico sin concomitantes económicos y culturales que lo apoyen; o el modelo culturalista adoptado

por organizaciones que se guían por marcos filosóficos teñidos de idealismo voluntarista y que elaboran planes basados en enfoques sectoriales. Sólo mediante un enfoque

sistémico que contemple a la vez y coordinadamente los problemas sociales, políticos,

económicos, y teniendo en cuenta las pautas culturales subyacentes, se podrán enfrentar

los grandes desafíos globales.

La ampliación de la brecha entre los cada vez más extensos sectores sociales hundidos en la pobreza y los limitados sectores detentadores de riqueza y los problemas que

de esto se derivan (migraciones en masa, concentración urbana de la miseria, degradación ambiental y las concomitantes violencia social, delincuencia, crimen organizado) están gestando en muchos países un caldo de cultivo propicio para luchas

sociales cuyas consecuencias podrían resultar impredecibles y abonando un terreno

fértil para la propagación de ideologías anti-modernas y proclives a adoptar la violencia

como medio de lucha. En este mundo empequeñecido e interconectado el análisis objetivo más profundo de los subsistemas culturales se está volviendo indispensable; las

701 Joseph E. Stiglitz, El malestar de la globalización (Buenos Aires: Taurus, 2002).
446

comunidades lingüísticas, epistémicas, artísticas e ideológicas — incluso las comunidades de Inteligencia — que lo integran ineludiblemente se constituyen en microuniversos objetos de estudio.702

Los sistemas de cualquier envergadura solamente pueden entenderse y manipularse de

manera sistémica, no sólo porque las conductas humanas son ininteligibles fuera de los

variados sistemas de los que el ser humano forma parte (familia, empresa, instituciones

gubernamentales) sino también por las propiedades emergentes que caracterizan a todo

sistema, tales como la estructura, la viabilidad, la cohesión, la historia, el progreso, la decadencia, la distribución de la riqueza, todos ellos factores clave para la comprensión de su

funcionamiento. No basta, en este caso, considerar sus estructuras, compuestas por el

conjunto de conexiones comunicativas, formativas, recreativas que se manifiesten entre

los miembros. También interesa captar los mecanismos de producción y difusión de los

distintos productos culturales que, a su vez, serán probablemente similares (o no!) a los

mecanismos de producción y difusión en otros subsistemas (de normas y valores en las

organizaciones, entre ellas las gubernamentales, por mencionar sólo una de las posibles

conexiones útiles para el análisis).

La investigación de inteligencia estratégica está en condiciones de aportar la visión

sistémica necesaria tan sólo aceptando la viabilidad y conveniencia de adoptar este

punto de vista. No estamos proponiendo nada absolutamente nuevo para los especialistas. Dos clásicos de la literatura en inteligencia estratégica, los de Kent y de Platt, propugnaron hace décadas un enfoque sistémico sin mencionarlo como tal, al establecer la

serie de los diferentes componentes que actualmente se siguen empleando. El desarrollo

de la inteligencia estratégica fue perfeccionando el análisis, estipulando variables e

indicadores tradicionalmente aceptados. (No está de más recordar que tanto las variables como los indicadores deben ser consistentes con el universo en estudio. Cuando el

universo varía su relevancia debe ser revisada). 

Sin embargo, creemos que es posible avanzar todavía más hacia un análisis sistémico

de la realidad, a través de técnicas capaces de interrelacionar más eficientemente los datos

sectoriales y aprovechando al máximo las posibilidades de los análisis micro y macro

combinados. Los analistas “llevan” adelante, en cada caso, un estudio “en profundidad”

de cada sector (económico, político, tecnológico) pero las técnicas que se aplican para tratar de interrelacionar dichos componentes en un todo sistémico, es decir, con visibles

propiedades emergentes, seguramente podrían refinarse. 

Esto podría lograrse adoptando anticipadamente, es decir, con carácter de teoría,703 un

marco conceptual que relacione horizontalmente la información correspondiente a cada

sector, permitiendo extraer un mayor conocimiento “agregado” de la información dis702 El pensamiento de Morin es especialmente enriquecedor para ampliar la visión sistémica y

nuestra capacidad de aprehender y comprender el fenómeno de la complejidad, en Edgar Morin, El

Método, Tomos 1, 2 y 3 (Madrid: Cátedra, 1988); versión original: La Methode (Paris: Editions du

Seuil, 1986); también su Introducción al pensamiento complejo (Barcelona: Gedisa, 2001); versión

original, Introduction a la pensée complexe (París: ESPF Editeur, 1990). 
447

ponible, en virtud de las propiedades emergentes características de todo sistema (nivel

macro) y que pueda a la vez identificar los “cables a tierra”, los cordeles materiales y concretos que relacionen dicho marco teórico con los actores individuales y protagonistas

reales (nivel micro) sin cuya consideración cualquier marco teórico carece de sentido

práctico. Resulta evidente que un marco teórico de esa índole, teniendo en cuenta la complejidad de los problemas en un mundo donde las nociones de distancia y de frontera se

han vuelto categorías deshechables, debe ser interdisplinario.

Dejamos aquí sólo esbozada una tesis para iluminar posteriores estudios en la

búsqueda de una teoría general de inteligencia estratégica en el marco aún más amplio de

una teoría sistémica de las ciencias sociales.

Similitudes y diferencias entre Ciencia Básica y Ciencia Aplicada: Su 

relación con la Inteligencia. 

Las ciencias fácticas (por oposición a las ciencias formales que se mueven dentro de

sistemas conceptuales cerrados abstractos) están íntimamente relacionadas con la realidad

pasible de ser observada a través de fenómenos empíricamente contrastables. Las ciencias

fácticas, según el fin que persigan, se dividen en dos clases: ciencia pura (investigación

básica) y ciencia aplicada (tecnología).

Entre la ciencia básica y la ciencia aplicada existen semejanzas y diferencias que hacen

al status epistemológico de ambas. En tanto las primeras estudian el mundo con fines cognoscitivos, las segundas utilizan el conocimento científico con fines prácticos. Ambas

buscan el conocimiento, pero en tanto la primera lo hace para estudiar y comprender la

realidad, la segunda pretende efectuar cambios en la misma, inventando formas racionales

para saltar del “ser” al “debería”. La primera utiliza sistemas de teorías para tratar de

explicar los fenómenos concretos, la segunda utiliza el conocimiento como un medio para

modificar la realidad.

703 El enfoque teórico sugerido es el sistémico. Todo grupo humano estructurado, desde la

familia hasta el sistema mundial, puede concebirse compuesto por seres humanos y sus artefactos

inmersos en un medio en parte natural y en parte artificial y unidos por lazos — algunos cooperativos, otros competitivos — biológicos/psicológicos, económicos, culturales y políticos. Este enfoque

busca la comprensión de las relaciones individuo-sistema. Los componentes últimos de los sistemas

son organismos con funciones mentales, necesidades y deseos, pero las sociedades son entes supraorgánicos y supra-psicológicos con propiedades emergentes (por ejemplo, la división del trabajo, la

distribución de la riqueza, el nivel de desarrollo cultural o técnico). Las sociedades y sus subsistemas son visualizadas por este enfoque como sistemas concretos o materiales caracterizados por

propiedades y regularidades sociales relacionadas con propiedades y pautas individuales. Estas

hipótesis básicas de la teoría sistémica implican la construcción de modelos de análisis integrales:

ningún subsistema puede analizarse sin tener en cuenta al menos algunas de las variables que caracterizan a los demás subsistemas. (Más sobre el enfoque sistémico en Mario Bunge, Sistemas

Sociales y Filosofía (Buenos Aires: Editorial Sudamericana, 1995).
448

La tecnología moderna, a diferencia de las artes o simples técnicas tradicionales basadas sólo en la práctica y la experiencia, valora y utiliza el conocimiento científico al que le

agrega algún tipo de conocimiento nuevo y específico y lo aplica para resolver problemas

o brindar respuesta a desafíos objetivos de un modo cada vez más eficiente. Presenta a la

ciencia pura nuevos problemas prácticos para resolver. Ciencia pura y ciencia aplicada se

relacionan mutuamente intercambiando conocimientos de carácter teórico/práctico:

La investigación básica recolecta datos, hace conjeturas y urde modelos

(aproximadamente) verdaderos de cosas reales, sin tomar otro partido que la

honestidad intelectual. Su tarea es describir, explicar y si es posible pronosticar: no prescribe nada. 704

La tecnología en cambio, es instrumental y si bien debe preocuparse, al igual que la

ciencia básica, por la objetividad, no es jamás imparcial. Y por consiguiente los tecnólogos se ven obligados a enfrentar problemas internos de carácter ético, como señalara

Merton705 décadas atrás. 

Las cuestiones de responsabilidad moral representan una arista filosa en la aplicación de tecnología al cambio social. La tecnología puede plantear problemas éticos

tanto como políticos, dado que vuelve más eficaces acciones que pueden beneficiar o

perjudicar a determinados sectores. En manos de las corporaciones y/o el gobierno, la

tecnología es una herramienta poderosa que puede ser bien o mal empleada. Si bien

debemos estar alertas sobre estas cuestiones, el hecho de que la tecnología pueda

emplearse para fines inaceptables dentro de nuestro sistema de valores no debe afectar nuestra racionalidad hasta el punto de renegar de sus posibilidades para la acción

positiva. 

A diferencia de la ciencia general, las investigaciones de inteligencia no practican

una ciencia abierta a la comunidad científica ni pretenden realizar generalizaciones. La

falta de apertura resulta un impedimento para la propia evolución y el desarrollo y perfeccionamiento de sus técnicas. Esto en parte podría corregirse mediante un mayor

intercambio inter-agencias. No otra cosa estamos promoviendo mediante el incipiente

esfuerzo que este libro representa. 

En cuanto al impedimento de plantear generalizaciones universales, si bien es una

realidad que asumimos, cada situación de inteligencia, aún en su singularidad, brinda

bases para la creación y modificación de doctrina, que pasa a formar parte del cuerpo de

conocimientos disponible de la inteligencia como disciplina específica. Podría objetarse

también que las teorizaciones de inteligencia no exceden el nivel de hipótesis de trabajo

las cuales, por añadidura, no pueden ser sometidas a contrastaciones previas a los

704 Bunge, 1999, 324. 705 Robert K. Merton, The Sociology of Science: Theoretical and Empirical Investigations (Chicago, University of Chicago Press, 1973). En Castellano: La Sociología de la Ciencia (Madrid,

Alianza Editorial, 1977).
449

hechos, aunque sí nos cabe considerar los mismos hechos como contrastaciones de

facto a posteriori.

Las similutudes y diferencias entre el método científico y el ciclo de inteligencia han

sido ya señaladas y estudiadas por diversos autores a partir de las ya clásicas afirmaciones

de W. Platt. Ambos procesos, en definitiva, no son más que expresiones más sofisticadas y

controladas del pensamiento cartesiano. Además, el espacio para la aplicación ortodoxa

del método científico durante el proceso completo de investigación de inteligencia es variable. Así como es limitada la aplicación del método científico durante la práctica

pedagógica o médica, también lo es en la práctica profesional o en algunas actividades de

inteligencia. Pero el método científico puede y debería aplicarse en las investigaciones

que se plantea la Inteligencia con la misma naturalidad con que se lo aplica en investigaciones pegagógicas o médicas. 

Pero aun cuando aceptemos de buena gana las similitudes que el ciclo de inteligencia guarda con el proceso de investigación científica, debemos tener en cuenta que los

diferentes niveles de análisis también influyen y condicionan la aplicación sistemática

del método científico y las técnicas de análisis. En el nivel táctico en ocasiones ambos

se asemejan a un proceso de características sherlockholmesianas, en el cual los

razonamientos de tipo deductivo son frecuentes. La estructura más definida que presentan los problemas de nivel operacional en relación con los problemas de inteligencia

estratégica y contar con datos cuantificables, permiten asimismo el empleo de métodos

analíticos estructurados. 

Por el contrario, las investigaciones de inteligencia estratégica, que manejan variables prioritariamente cualitativas, deben conformarse con un mínimo de éstos últimos,

utilizar los menos confiables métodos subjetivos y efectuar inferencias no demostrativas que no garantizan la obtención de certezas. Este tipo de investigaciones dependen

fuertemente del raciocinio y juicio del investigador. Pero es precisamente en este nivel,

donde un mayor horizonte temporal nos introduce en la incertidumbre y donde el

campo de estudio puede extenderse hasta el sólo límite de nuestro entendimiento, el que

ofrece al mismo tiempo la oportunidad de realizar estudios más profundos, diversificados y complejos, de convocar a especialistas de las ciencias humanas y sociales e incorporar sus métodos y técnicas.

Si bien tenemos en cuenta las diferencias existentes entre el proceso de investigación

propio de las ciencias aplicadas y el proceso de investigación de inteligencia, pensamos que

el profesional de inteligencia seguramente tiene a lo largo de su carrera oportunidades para

realizar verdadera ciencia aplicada para la resolución de problemas concretos y el deber de

guardar, en todo momento y sobre todo, una actitud científica.

Hacia la transformación de las organizaciones de Inteligencia: del 

enfoque sistémico de las ciencias sociales a las socio-tecnologías706

Estimamos que la complejidad y la multidimensionalidad de los problemas sociales

presentan en la actualidad desafíos que no pueden ser enfrentados por amateurs sino que
450

necesariamente requieren de profesionales (de inteligencia) especializados en disciplinas

socio-tecnológicas.707

En este punto surgen algunos interrogantes que requieren atención: ¿Qué se entiende

por socio-tecnología? ¿Cuál es el status epistémico de las socio-tecnologías? ¿Qué problemas filosóficos plantean? ¿Es pertinente considerar a la Inteligencia una disciplina socio

tecnológica en su totalidad o solamente en alguno de sus niveles? Durante el complejo

proceso de inteligencia ¿Es posible identificar actividades fácilmente relacionables con la

ciencia, con la tecnología o con la acción práctica? Si esto es así, ¿Podríamos caracterizarla como una disciplina científico-tecnológica?

Los “sociotecnólogos” estudian problemas y recomiendan soluciones para distinto tipo

de problemas sociales pero el abordaje práctico corresponde a los políticos, a los funcionarios, administradores, trabajadores sociales, y otros. De una manera ideal, en las organizaciones modernas — dando por sobreentendido que éstas son “racionales” según el

modelo weberiano — estos individuos deberían ejercer sus servicios no sobre la base de

un aprendizaje meramente empírico, sino a la luz de los estudios y recomendaciones que

efectúan los sociotecnólogos. 

Los sistemas sociales artificiales modernos (fábricas, empresas, estados, bancos, ejércitos, hospitales) son sistemas socio-técnicos.708 Dichos sistemas, cada uno en su respectivo campo de acción, constituyen organizaciones diseñadas para actuar dentro de la

realidad e influir sobre ella cumpliendo finalidades preestablecidas. 

Los sistemas socio-técnicos — como el estado y el gobierno — cuyos integrantes individuales, al menos en teoría, podrían ser observables (iglesia, sindicatos, partidos políticos, fuerzas armadas, corporaciones empresariales) en determinados casos son

706 “No hay ciencias sociales autónomas porque todas estudian la misma cosa: la sociedad. De allí

que sean interdependientes: las fronteras entre ellas son en gran medida artificiales. Peor aún, poner el

acento en esas fronteras obstruye el progreso, porque bloquea el flujo de diferentes perspectivas sobre

una sola materia. La conciencia de esta artificialidad favorece un enfoque unificado del estudio de los

hechos sociales y el abordaje de complejos y serios problemas sociales. Todos éstos son, por

definición, multidimensionales y difíciles de resolver. Lo cual nos lleva a la sociotecnología.” (la

negrita es nuestra) Bunge, 1999, 322 707 Para profundizar en el tema de la relación entre Ciencia-Sociedad-Técnica y los problemas

filosóficos planteados por la Tecnología, ver J. Agassi, Technology: Philosophical and Social Aspects

(Dordrecht y Boston: Reidel, 1985); Bunge, 1985 y 1996; y Carl Mitcham, Thinking Through Technology (Chicago, University of Chicago Press, 1994). 708 Un “sistema sociotécnico” puede caracterizarse como un sistema social, producto del diseño, en

el cual el trabajo se hace con la ayuda de dispositivos diseñados por tecnólogos. “Un banco manejado

por expertos financieros y operado por empleados con la ayuda de computadoras, es un sistema

sociotécnico; no lo es, en cambio un banco donde todo se hace a mano y con reglas empíricas”,

Bunge, 1999, 327. Para profundizar el tema, ver: Kenyon B. DeGreene, Sociotechnical Systems: Factor in Analysis, Design, and Management (Englewood Cliffs, New Jersey: Prentice Hall, 1973) y William A. Pasmore y John J. Sherwood, Sociotechnical Systems: A Sourcebook (La Jolla, California:

University Associates, 1978).
451

deliberadamente opacos, y “rara vez exponen sus operaciones al escrutinio público y no

se consideran obligados a rendir cuenta de sus actos ante el público en general, aunque

esos actos lo afecten”.709 Como agrega Bunge, “éste es un notorio defecto de la limitación

de la democracia a la política”.

Esta opacidad a menudo restringe y aún impide al investigador el acceso a los datos

requeridos para la construcción de modelos realistas de las organizaciones y poder así

estudiar sus procedimientos, planes, políticas y pautas para la toma de decisiones. Este

hecho a la postre tiene consecuencias negativas para la propia organización, ya que primariamente concebido e implementado para proteger el “secreto”, se vuelve en contra suya y

termina perjudicándose, al obstruir el avance y la difusión del conocimiento y la crítica,

necesarios para corregir u optimizar su rendimiento. 

En el caso específico de las organizaciones de inteligencia y según lo expresado en

nuestra presentación de una encuesta sobre profesionalismo, señalamos que el secreto

puede alcanzar niveles de paranoia.710 Citando a Peter Gill, señalamos allí la necesidad de

prestar atención a problemas tales como el control, el reclutamiento, el entrenamiento y la

supervisión.711 Sin embargo, el secreto, sobre todo en los organismos de inteligencia,

resulta imprescindible para preservar la seguridad nacional, como así también la

autonomía organizacional, necesaria para garantizar la objetividad e impedir que la insoslayable “parcialidad” — los organismos de inteligencia están y deben estar a “favor” de

los intereses nacionales — se convierta en ceguera ideológica. 

Recapitulando y cerrando el círculo, la ceguera ideológica se puede resolver por la

ciencia aplicada a la administración y la gestión gubernamental. Por consiguiente, también, a las organizaciones de Inteligencia. Recordando la cita de Von Foerster,712 “los

sistemas observadores” también deben ser considerados sujetos de investigación cuando

se busca optimizar su rendimiento. El perfeccionamiento del producto de inteligencia

involucra asimismo el perfeccionamiento de los organismos responsables de producirlo.

Una cuidadosa y objetiva auto-evaluación integral y continua de dichas organizaciones,

de sus estructuras, mecanismos, procesos y relaciones con el ambiente externo es sólo un

imprescindible punto de partida. Las evaluaciones y los controles externos al sistema,

también necesarios, constituyen cuestiones sobre las cuales sería metodológica y políticamente inapropiado generalizar. 

Pensamos que la Inteligencia ha alcanzado en la actualidad la suficiente madurez como

para estar incluida también por mérito propio entre las disciplinas tecnológicas: posee un

709 Bunge, 1999, 329. 710 Russell G. Swenson y Susana C. Lemozy, “Percepciones Comparadas sobre el Profesionalismo

de Inteligencia en América del Sur y Central”, ponencia presentada en la conferencia REDES 2002,

Brasilia, Agosto 2002. Version ingles disponible en htpp: //www3.ndu.edu/chds/redes2002/ 711 Peter Gill, Policing Politics: Security Intelligence and the Liberal Democratic State (London,

Frank Cass, 1994), 241. 712 H. Von Foerster, “Epistemology of Communication”, en Kathleen Woodward, ed., The Myths of

Information (London: Routledge and Kegan Paul, 1980), 17.
452

campo de actuación específico, ha desarrollado técnicas y procedimientos especiales y

presenta una marcada tendencia a utilizar el conocimiento científico, tanto para alcanzar

el logro de su misión institucional en forma más efectiva como para estudiarse a sí misma

a fin de superar los problemas organizacionales que pudieran afectarla.

Sus características de diseño organizacional y la creciente incorporación de tecnología

tanto en el proceso de producción de inteligencia como en sus estructuras administrativas,

de gestión y de control, la definen asimismo como un sistema socio-técnico. Como tal, le

resultaría provechoso encarar investigaciones empíricas y teóricas para conocerse a sí

misma y detectar y auto-corregir sus puntos débiles, mediante la observación, el análisis,

la construcción de modelos hipotéticos y la constante prueba y verificación de los datos

recogidos por negación de alternativos.

Algunas reflexiones sobre la Inteligencia como disciplina sociotecnológica

Según lo expuesto, consideramos justificada la caracterización de la Inteligencia como

una ciencia aplicada y a los sistemas dentro de los cuales se realizan actividades de

inteligencia, como sistemas socio-técnicos, herederos del concepto de organización moderna racional, según el hoy en día revalorizado modelo de Max Weber.713

Las socio-tecnologías (ciencias de administración, educación, derecho) permiten

alguna especie de control del comportamiento humano a través del diseño, rediseño y

gestión de sistemas sociales (empresas y organismos gubernamentales, universidades o

cárceles) con la ayuda del conocimiento científico con la meta de servir, ya sea a la industria como al gobierno. Debido a su potencial, la tecnología, para bien o para mal, está

moral, ideológica y políticamente comprometida, y eso no puede evitarse. Deberíamos

preguntarnos — y este interrogante no solamente atañe a la inteligencia — si es socialmente sensible y siempre respetuosa de los valores sociales.

En las sociedades modernas democráticas absolutamente todas las actividades en las

cuales se encuentre comprometido el factor tecnológico (y resulta difícil en la actualidad

imaginar sectores del accionar humano donde no lo esté) deberían idealmente estar sujetas a algún tipo de escrutinio y control público. Las actividades de inteligencia no son la

excepción. Aceptamos que constituyen un caso muy especial que exige el ejercicio de una

relativa autonomía y la aceptación pública de las acciones encubiertas que deba realizar

en beneficio de la sociedad. Pero por esa misma razón reclama algún tipo de supervisión

para evitar excesos o que el producto de las actividades sirva a intereses políticos o

económicos sectoriales, corporativos o personales. Esto lo expresamos sin rasgarnos las

vestiduras, puesto que el uso del potencial científico-tecnológico con fines ideológicos o

para el beneficio de unos pocos no ha sido ni es un problema exclusivo del área de

inteligencia.

713 Jesse Souza, (compilador), varios autores, A actualidade de Max Weber (Brasilia: Editorial Universidade de Brasilia, 2000).
453

Aunque la inteligencia parezca salir ganando con esta apreciación general, nos

apresuramos a resaltar otro aspecto delicado: todos los asuntos relacionados con la seguridad nacional siempre presentan las dos caras de Jano. La seguridad puede interpretarse

como defensa — de la supervivencia de la nación y de la vida de sus habitantes — o ser

utilizada como excusa para la agresión, en nombre de ideologías o presuntos valores culturales y religiosos que pretenden justificar una “guerra santa” y que a menudo encubren

intereses materiales muy concretos. La guerra agresiva es considerada inmoral por el

derecho internacional de las naciones occidentales. De interés especialmente a los profesionales de inteligencia, las posibilidades incluyen a las guerras de información, que facilmente puede ser de naturaleza defensivas u ofensivas. En el caso de agresiones terroristas

o de amenazas de empleo de armas de destrucción masiva esta inmoralidad se evidencia

in extremis.

No es nuestra intención establecer normas, sólo nos limitamos a marcar la conveniencia

de poner en práctica mecanismos de preservación en los sistemas nacionales y en los presentes y futuros sistemas supranacionales para evitar posibles e indeseados desvíos.714 Una

mayor concentración de poder en los organismos supranacionales de seguridad presentaría

asimismo aspectos delicados sobre los cuales sería preciso reflexionar. Concomitantemente

al incremento de la eficiencia de las organizaciones responsables de la seguridad internacional, aumentará la posibilidad de pérdida del control sobre las mismas. No sólo será necesario trabajar para la obtención de un adecuado consenso internacional que las legitime sino

también implementar mecanismos cada vez más eficientes para que las controlen. 

La adopción de una filosofía pro-científica de las ciencias aplicadas por parte de todas las

organizaciones políticas — entre las que incluimos, por supuesto, también a las organizaciones de inteligencia — alentaría una teorización más rigurosa en relación con los hechos

que seguramente redundará en una mayor efectividad en sus acciones. Pero más allá de los

beneficios que se obtengan mediante el saber tecnológico, en ningún momento debemos olvidar que éste, en virtud de su potencial, conlleva asimismo serias responsabilidades morales. 

El rol futuro de la Inteligencia 

El mero sentido común nos indica que un tipo de amenaza solapada, difusa y extendida

en redes invisibles sólo puede enfrentarse mediante redes de cooperación que se extiendan, difundan y, si es necesario, actúen igualmente en las sombras. Sin embargo, debemos

recalcar que esto no sería de ninguna manera suficiente. Graves y crecientes problemas de

otro tipo, pero asimismo íntimamente relacionados con los anteriores, están reclamando

la atención y la cooperación internacional para su solución.

La seguridad nacional requiere de una adecuada salud pública; una economía fuerte;

estabilidad política interna y capacidad de defensa, y elevado nivel de educación popular,

714 Como una propuesta interesante y positiva para la resolución de las dificultades de aplicación

del método científico a la Inteligencia, que ilustra a la vez el valor hacia la supervivencia, ver BenIsrael, 692-693.
454

como también de un aceptable grado de desarrollo tecnológico. Si aceptamos este criterio,

entonces todos los factores relacionados con estas cuestiones estarán relacionados con la

seguridad nacional y para los profesionales de inteligencia debe este criterio por su estado

o nivel servir de indicador para medir vulnerabilidades y fortalezas.

La mitad de la humanidad vive en la pobreza, más de un tercio en la miseria,

800 millones de personas padecen desnutrición, alrededor de 1000 millones

siguen siendo analfabetas, 1500 millones carecen de agua potable, 2000 millones siguen sin electricidad.715

Una doctrina de seguridad insensible a estos problemas a la larga sólo podría enfrentarse al fracaso o correr el peligro de convertirse en un fundamentalismo represor de las

posibles rebeliones de los pobres. Mientras tanto, las formas de violencia intranacionales van en aumento y se manifiestan en el incremento de la delincuencia, la criminalidad y la inseguridad que, sobre todo en las grandes ciudades y sus conurbanos, donde

se hacinan las grandes masas de emigrantes legales e ilegales, adquieren características

de guerra social.716 Los países privados de toda posibilidad de desarrollo, se van convirtiendo así en entidades caóticas ingobernables.717

A la luz de este panorama, resulta evidente que la Inteligencia y su potencial preventivo en todo lo relacionado con la defensa y seguridad, adquiere una enorme importancia.

Ninguna nación, ni siquiera entre las más poderosas, podrá por sí sola brindar respuestas a

los problemas que plantean las amenazas “difusas”. Y ninguna nación por sí sola podrá

encontrar soluciones a la suma de problemas que las hacen vulnerables e inseguras. Consecuentemente, la cooperación dentro del área de inteligencia se presenta como una tarea

a asumir y un desafío que no puede ni debe rechazarse. 

Establecer lazos cooperativos entre naciones para el alcance de objetivos comunes es

siempre difícil. Ante la idea de fomentarlos en el ámbito de la Inteligencia seguramente

muchos sonreirán con escepticismo.718 Es un hecho que aún entre las agencias de

inteligencia intranacionales existen rivalidades que a menudo obstaculizan el intercambio

de información. Las relaciones entre productores y consumidores de inteligencia siempre

715 Ignacio Ramonet, “Guerra Social”, Le Monde Diplomatique, Noviembre 2002, 40. 716 “Ante esta ola ascendente de lo que los medios denominan ‘la inseguridad’, muchos países,

entre ellos México, Colombia, Nigeria, Sudáfrica, se han puesto a gastar más en el control de esta

guerra social que en su propia defensa nacional. Brasil, por ejemplo, asigna el 2 por ciento de su riqueza anual (PBI) a sus fuerzas armadas, y más del 10.6 por ciento para proteger a los ricos de la desesperación de los pobres,” Ramonet, 40. 717 Oswald de Rivero afirma que el fracaso de la economía en los países en desarrollo, los transformarán en países inviables o ECIs (Entidades Caóticas Ingobernables), “Las entidades caóticas

ingobernables”, Le Monde Diplomatique, Abril 1999. 718 Existen, sin embargo, sugerencias de las realidades de cooperacion internacional de inteligencia, especialmente en contra a los actores no-estados, como mencionado por B. Raman, ex-director de

la oficina de contra-terrorismo del servicio exterior de inteligencia de India, en http://

www.atimes.com/atimes/Front_Page/EB21Aa02.html, el 20 de febrero de 2003.
455

es, también, dificultosa. Estos inconvenientes muy posiblemente se acentúen en el nivel

supranacional. 

La encuesta sobre profesionalismo de Inteligencia, que ha servido de base para este

libro fue una primera aproximación para entender la “cultura” o “inclinaciones” de

quienes sirven como profesionales de inteligencia en varios países del hemisferio.

Aunque fue solamente un esfuerzo incipiente, fue útil para soportar la premisa de que un

mayor entendimiento y cooperación entre los organismos de inteligencia de los países de

las Ameritas es posible, aunque no sugerimos que fuera fácil lograrlo. Surgirán seguramente muchos escollos, pero también pensamos que existen fuertes razones para trabajar

con ahínco y superarlos.

Algunas cuestiones básicas, para ir unificando criterios filosóficos que podrán servir

de marco común y facilitar la operatividad, han quedado esbozadas en el presente trabajo. Asimismo, han quedado planteados los problemas que por su gravedad deberían

impulsar a nuestros países a dejar de lado las susceptibilidades que siempre afloran

cuando se habla de intercambio de información de inteligencia entre naciones, aún

entre las que se reconocen como aliadas o “amigas”. Podemos anticipar que los intereses nacionales siempre se interpondrán, hasta que se entiendan las amenazas que representan problemas más profundos, y que preservar la tradición occidental y sus

libertades constituye la base de buena parte de los intereses compartidos por grandes

sectores de población en todo el hemisferio. Ante las comunes amenazas a la seguridad,

si no une el amor, que al menos nos una el espanto.719

719 Jorge Luis Borges, “No nos une el amor sino el espanto, será por eso que la quiero tanto”,

último verso del poema “Buenos Aires”, el libro El Otro, el Mismo (1964), en Obras Completas, 325.
456

Biografía

Susana Cristina Lemozy, politóloga y educadora. Es egresada de la Universidad del

Salvador, Facultad de Ciencias Sociales, Buenos Aires, Argentina, y del Curso de

“Defense Planning and Resource Management” Center for Hemispheric Defense Studies,

National Defense University, USA. Se desempeñó como profesora y asesora pedagógica

en la Escuela Superior de Guerra del Ejército Argentino, en la Escuela de Inteligencia del

Ejército Argentino y en la actualidad cumple funciones similares en el Instituto de

Inteligencia de las Fuerzas Armadas (Estado Mayor Conjunto). Es profesora investigadora en la Escuela de Defensa Nacional (EDENA), Argentina.

lemozy@arnet.com.ar
457

THE INTELLIGENCE RESEARCH PROCESS AS AN 

APPLIED SCIENCE

Susana C. Lemozy

ABSTRACT

The objective of this work is to share, with people and educational institutions for intelligence professionals, some thoughts on the application of science to intelligence research. We

think that there are sufficient reasons to place the process of intelligence investigation among

the applied sciences or social technologies. All studies that aspire not only to understand but

also to influence social phenomena, not only to understand the behavior of human beings but

also to influence their conduct, can and must make the effort to be scientific, in particular if they

seek to carry out efficient political actions and responsibilities, as in the case of Intelligence.

Declaring intelligence as an applied science inevitably brings one to a critical examination of certain underlying philosophical concepts that are essential for sharpening

analytic skills. This approach first leads one to search for links between the very process of intelligence research, the techniques that apply or could apply, and the philosophical concepts that always underlie the applied sciences. And, finally, it brings one

to reflect upon how to transform intelligence organizations so that they are more able to

meet current, serious challenges.

INTRODUCTION

In spite of the different points of view and divided opinions on this topic, there appears to

be some consensus regarding the incorporation into intelligence research of the analytical

methodologies typical of other sciences. Even the biggest defenders of intelligence analysis

as an “art” based on intuitive, subjective judgment do not completely oppose dealing with

some intelligence problems in a scientific manner. The problems addressed by intelligence

are very important, involving national security and the lives of many people. It is of value,

then, to give serious attention to how intelligence handles such problems.

Since the late 17th century, the physical and social science disciplines have advanced

by leaps and bounds, thanks to the systematic application of the scientific method.720 Certainly, the method and techniques of each discipline could be improved, but it is undeniable that their systematic utilization has achieved definitive results.721

720 Required key elements to this method are: 1) key (research) question; 2) understanding the context of the question; 3) attention to validity and reliability of information and sources; 4) building a

persuasive argument, based on refutation of alternatives. 721 John R. Platt, “Strong Inference,” Science 146, no. 3642 (16 October 1964): 347-353.
458

In the first place, it is necessary to acquaint social science students with the current influence, in certain academic sectors, of the ideas of “postmodernism” and the tendency to consider the scientific method as “reductionist” and insufficient, unable to address complex

problems. Of course, problems that involve society, or the relationships of individuals, who

act of their own free will, are certainly complex. It would seem that some researchers, in

confirming the difficulties entailed in the study of social and human phenomena, rather than

adjusting their research design, improving methods, and experimenting with new tools for

observation and measurement to improve the rigor of the controls applied in their work,

instead reject science, giving in to the temptation to accept all-encompassing and potentially

dangerous holistic approaches.

This posture is potentially dangerous in the case of applied investigations that involve

decisions that compromise life, health or the well-being of people or the security of the state.

In the second place, if the search is for perfection of the analytical tools that we utilize

in intelligence, it ought to lend the same attention to other psychological and cognitive

aspects of analysis. A profound reflection on the ways to tackle the knowledge of the

whole complex is necessary to advance existing methodologies. For example, today it is

known that many of the mental phenomena that we consider examples of intuition are

really very rational mental processes, reasoning that follows short paths or that skips

phases, but that in no way may be considered “enlightenment” coming from out of

nowhere. It is not likely (and perhaps impossible) for adequate solutions to research problems to be produced by a mind that lacks a collection of relevant theoretic skills and that

lacks the necessary experience to develop creative research strategies. “Art” is part of the

problem-solving process, especially in formulating hypotheses,722 but none of this happens in a void. Instead solutions emerge from a base of prior knowledge, from awareness

of a method, or from the application of constant and systematic training. Often, solutions

come as a by-product of a slow and lengthy process of learning by trial and error.

The purpose of this work is to build a bridge between those who consider intelligence research an art and those who consider it a science. This task is undertaken simply because it is best to consider the two approaches to be complementary, rather than

mutually exclusive. If we are able to build this bridge, and we argue successfully that

intelligence production is compatible with the scientific method of producing new

knowledge, then we will create the means to make more efficient and effective use of

scientific resources in intelligence.

Science bases itself in philosophical principles and concepts like “process,” “knowledge,” “data,” “hypothesis,” “facts,” “truth,” “argument,” “values and norms.”723 Additionally, they assume some general principles: the logical principle that contradictions

have to be resolved, the ontological principle that a real external world exists, and the

722 For example, “hypothesis creation” is not included among the elements of scientific method

because these alternative answers to the “key question” stem from intuition as much as from “rationality.” See Isaac Ben-Israel, “Philosophy and Methodology of Intelligence: The Logic of Estimate Process,” Intelligence and National Security 4, no. 4 (October 1989), 700. 
459

epistemological principle that we can come to understand the world.724 Naturally, these

are strictly philosophical concepts. 

Not all brands of philosophy may be useful in our reflecting on intelligence research

problems, but there is a philosophy “capable of interacting with science” that can be of

great use and can contribute to progress by identifying problems, analyzing and refining

foci, illuminating general concepts, discovering suppositions, analyzing and discovering

theories, evaluating proof, fomenting interdisciplinary connections and unmasking pseudoscientific and antiscientific tendencies.725

True philosophers can help to expand a researcher’s horizons by providing a world

view as general guidance, like a road map. An adequate world view can also help to detect

holes in our basic knowledge on certain issues. When the problem to be investigated,

whether in strategic intelligence or the social sciences, is defined in various terms of great

uncertainty, help of this kind should not be undervalued.726 Strategic intelligence research

is focused on detecting threats and opportunities, and on timely identification of future

problems and challenges: such requirements assume a theoretical knowledge base without which that job would be impossible.

The more we know, the more problems we can address. Questions arise from prior theoretical knowledge. The ability to perceive concrete problems that can be approached scientifically and the ability to develop hypotheses that can illuminate these problems, are

what define researchers. But philosophy can help in handling problems of interest

throughout the various phases of research. According to the well-known epistemologist

Mario Bunge, philosophy can do the following:

1. Help to clarify the problem statement by providing the conceptual context and applying logic tools.

2. Help to compile a list of empirical and conceptual means for dealing

with the issue at hand.

3. Help to recognize whether the proposed solution is really a solution or if

it is just a collection of specialized jargon.

4. Help to warn of the logical consequences of accepting or rejecting the

proposed solution.

5. Help to identify relevant factual evidence to test the proposed solution.727

723 A list based on personal observation. For more on the philosophic concepts used by other social

sciences, see Mario Bunge, Relación entre la Sociología y la Filosofía (Madrid: Editorial EDAF,

2000), 26 and others. 724 Bunge, 26 and others. 725 Bunge, 27. 726 The philosophers’ works serve as de facto “literature” to allow an understanding of the psychosocial “context” of politicians; that is, of the environment where intelligence professionals work.
460

Bunge also underscores that some philosophers are unfit to ask interesting “scientific”

questions, or pose questions that do not serve to assist in concrete problem solving. They

can be ignored. Intelligence researchers should also follow this advice.

The development of intelligence research in general and of strategic intelligence

research in particular depends in large part on the will of researchers to review philosophy

and basic methodology, to deepen the search for analytic objectivity and expand their

capacity to theorize creatively so long as it can be backed by facts. If we accept this

approach to considering intelligence as a techno-social discipline — at operational and

strategic levels — we must also recognize the weight and importance of the ethical

dimension and its importance within the society.

Intelligence research acquires a scientific status because it feeds on and is supported by

theoretical knowledge from basic social sciences (Sociology, Psychology, Anthropology,

History and more) and psycho-natural sciences (Geography, Meteorology, and the like).

Technology, when added to intelligence research, changes it. Technology, by definition,

uses knowledge to develop plans — or artifacts — with predetermined ends that contribute to natural or social reality. The ultimate purpose of intelligence as applied science is

not to explore what is real, scientific “truth,” or to discover general rules; instead it is to

seek action. As a consequence, it must assume the moral responsibility that is inherent in

all applied science.

Unlike basic social sciences, social technology rarely-or never-is impartial: it

is inevitably against or in favor of certain interests. However, to be efficient it

must be just as objective as them. Again, this distinction between objectivity

(a philosophic category) and impartiality (a moral and political category) is of

philosophic nature.728

We estimate that to increase the scientific rigor of intelligence investigations at all levels,

reflection is needed on the philosophical, ontological, epistemological and methodological

problems that represent obstacles to the further development of the intelligence discipline.

If the different phases of intelligence research (collection, analysis, estimation, verification, and trend spotting) cannot be understood in the same way as other social investigations; that is, through observation, conjecture, fact-checking, and argumentation, then

727 Bunge, 37. 728 Mario Bunge, Las Ciencias Sociales en Discusión (Buenos Aires: Editorial Sudamericana,

1999), preface, 9. Original title: Social Science under Debate (Toronto, Canada: University of Toronto

Press, 1999). Dr. Mario Bunge is an eminent Argentine Physicist and Epistemologist living in Canada

since 1999, for whom the author has respect and admiration as teacher and mentor. M. Bunge has

written many books on various topics regarding the sciences, many of which may be useful for those

who are interested in social sciences. To further understand the author’s thoughts, see his monumental

work Treatise on Basic Philosophy, in particular volume 7, Philosophy of Science and Technology part

II, Life Science, Social Science, and Technology (Dordrecht-Boston: Kluwer Academic Publisher,

1985); and also very relevant to this topic, Finding Philosophy in Social Science (New Haven, CT,

Yale University Press, 1996), none of which has yet been translated into Spanish.
461

intelligence research will never truly be considered scientific and as a consequence may

not be considered a trustworthy source to assist the strategic aspect of military or political

action. 

THE INTELLIGENCE ETHOS ACCORDING TO PRACTITIONERS

Sherman Kent’s729 traditional focus defines intelligence as “knowledge, organization

and process”; more recently it has been interpreted as “process, profession and policy.”730

Given the current context, where threats are diverse and the complexity of problems

increases in relation to the number of variables that ought to be considered, and where

intelligence is becoming a valuable asset for government management, it is prudent to

adopt an amalgam of both focuses. The “knowledge” dimension that Kent valued is indispensable to achieving interdisciplinary approaches under today’s conditions of uncertainty. Dearth and Goodden’s introduction of a “political” dimension is of great

importance. No applied science can overlook its ultimate objective. In the case of national

strategy, on behalf of which government intelligence serves, we must remember that its

ultimate goal is political action on behalf of national interests and for the benefit of all its

citizens. 

The increasingly volatile context in which politicians and government officials must

make decisions sheds light on a fascinating parodox that must be solved: No matter how

much more unpredictable the circumstances become, that much more urgent is the need to

achieve factual knowledge that can facilitate national strategic planning.731

However, this issue does not seem to worry the majority of those in charge today. At

least not enough so that many politicians, officials or intelligence researchers pay greater

attention to product improvement challenges and to improving the relationship between

intelligence producers and consumers.

To the contrary, once the Cold War ended, and blinded by the apparent “global bonanza”

of the 1990s, politicians and officials allowed themselves to be carried by a bit of optimism732 that induced them to reduce the “budget” for intelligence personnel to the detriment of human intelligence (HUMINT). In spite of drastic personnel reductions733 in

intelligence organizations, there were not many energetic reactions or convincing proposals

to reverse these measures. Even worse, many supported the idea that modern technology

729 Sherman Kent, Strategic Intelligence of American World Policy (Princeton, New Jersey: Princeton University Press, 1949 (reprinted by Archon Books, 1965). 730 Strategic Intelligence: Theory and Application, eds. Douglas H. Dearth and R. Thomas Goodden (Carlisle, PA: U.S. Army War College, and Washington, D.C.: Joint Military Intelligence Training

Center, Second Edition, 1995). Introduction by Dearth, 3. 731 For more information on the need see Susana C. Lemozy and Martin Lucatti D., “Proyecto

Fenix” Problemas de Investigación de Futuro, part I (Buenos Aires: Escuela de Defensa Nacional,

Cuadernos Académicos EDENA, 1999), 14. 732 This is a deliberately naïve and positive point of view, which overlooks the severe competition

for resources among interest groups, and other bickering, within each country.
462

would open possibilities to access an unlimited amount of open sources and that this would

be enough to meet the requirements, avoiding “politically costly” collection means.

In accordance with this policy, the main governmental institutions responsible for professional development in intelligence focused more on a general knowledge curriculum,

in many cases superficial,734 rather than on the specific knowledge related to intelligence

needs, in particular, to providing strategic indications and warning. To develop personnel

who are prepared to understand how to detect and avoid surprises, not only is it important

to match intelligence policy to the world context, but also to foresee the evolution of that

world context.735

KNOWLEDGE, PROCESS, ORGANIZATION, PROFESSION, AND POLICY

These five words summarize the meaning of intelligence ethos. A study of any and all

of them may therefore be considered relevant. Knowledge, process, organization, profession, and policy are actually different aspects of research activity, including information

collection and management, that occurs within the intelligence organizational structure.

They also describe the tasks and responsibilities of each member of the intelligence system. With these terms, we can distinguish three distinct but overlapping areas within intelligence: the scientific, the technical, and the practical realms.

At the educational level (intelligence professional training) and at different levels of

the research process that professionals carry out, the relationship between intelligence

and science is evident.736 No further discussion of this point is needed, at least in countries where this relationship has reached a higher level of development. The concern for

applying scientific techniques for the production of theoretical intelligence knowledge,

through intelligence collection, analysis and interpretation processes, is evident in those

countries’ professional research and training centers.737

733 In Argentina, the De la Rúa administration threw out or forcibly retired 1,000 SIDE agents in

February 2000, among whom were valuable analysts and well-known professors, experts in the substance and process of intelligence. The restructuring was conducted with the sole objective of reducing

the size of this state organism, and did not take into consideration the advice of specialists on defense

and security issues, nor on the costs and benefits at the strategic-political level. (The assessment was

instead carried out by an expert in economic-financial matters). 734 As an academic consultant for the Armed Forces Intelligence Institute, the author believes that it

is impossible to develop specialists in a field like intelligence by having them take courses over a

period of only a few months 735 Dearth and Goodden, see Parts II, III and IV. 736 See Russell G. Swenson, Francis J. Hughes and others, Research: Design and Methods (Washington DC: Joint Military Intelligence College, 2000), 1-7. Also: Ben-Israel, 661-662. 737 There are many publications that validate this point, many of which are available to academicians in special libraries and at Internet sites. As an example we may point out the “Occasional

Papers” published by the Joint Military Intelligence College, Washington D.C. that have the purpose

of promoting intelligence research and increasing analytic quality. See http://www.dia.mil/JMIC/Publications/index.html for a list.
463

It is worthwhile considering some other issues involving the research process, about

which there remain uncertainties. Later in this essay we will characterize the intelligence

discipline and identify similarities, differences and unique features of intelligence

research, in comparison with that of other sciences.

RESPECTING LIMITS

Logical, epistemological, and ontological limits sometimes raise doubts concerning

whether it is appropriate to apply the scientific method to intelligence.738 The gap

between successful products obtained from scientific research in physical-natural sciences and unsuccessful results in social sciences must not lead us to abandon the scientific

focus. To the contrary, it should lead us to experiment with quantitative and qualitative

structured techniques that can allow us to further our knowledge.739 The main obstacles to

social science progress, aside from the usual insufficient funds, could be philosophic, logical, ontological, epistemological or ethical deficiencies. 

All sciences seek to discover general laws that allow us to make trustworthy predictions, even if not all sciences make it possible to predict with the same level of trustworthiness. One of the most surprising results of the 20th century was the discovery that —

contrary to the expectations of the physical-natural sciences that are capable of discovering regularities in nature — the world has an intrinsic, dynamic condition that complicates and in certain cases even denies the ability to make exact predictions. This discovery

introduced the concept of uncertainty or indeterminancy to science theory, which undermined the idea that things and processes evolve in a necessary way toward a predictable

result. As deterministic methods became inapplicable, some researchers resorted to probability methods740 and to the use of averages.

Today we know that even the most simple systems are able to alter their behavior and

evolve to unstable states and that within complex systems apparently chaotic behaviors

are frequent. In the case of social systems, where human factors are influential, intentionally or not, the possibility of making exact, rational predictions about their probable evolution is totally discarded.

738 Ben-Israel, 691. 739 For further details on these possibilities at the Theater level, see Robert D. Folker, Jr., Intelligence Analysis in Theater Joint Intelligence Centers: An Experiment in Applying Structured Methods,

Occasional Paper Number Seven (Washington DC: Joint Military Intelligence College, 2000). The

intelligence researcher who is creative and willing to use quantitative and qualitative research techniques of proven effectiveness in many scientific fields will be more likely to have at hand many specialized research publications on Social, Political, Economic, Statistical, Administrative Management,

and many other topics. Experimentation with “imported” techniques from other sciences not only is

methodologically acceptable, but recommended. 740 For an interpretation of probability and the existence of indeterminate “objectives,” which could

be useful for framing strategic intelligence research, see Karl Popper, A World of Propensities

(Madrid: Editorial TECNOS, 1992).
464

1. Epistemological Problems

Rational Anticipation

Although scientific “prediction” in the social sciences is impossible from the epistemological point of view, it is not advisable to abandon skepticism and to think that prediction is a futile task. We must be conscious that the methodology we use will be

inductive in character and this type of reasoning cannot offer guarantees of success.

Rational anticipation, necessary for action, is always a leap into the unknown. The crucial fact is that no rational anticipation is possible without employing adequate presuppositions and conjectures.

We must, then, know its limitations and the problems represented by prediction, to

adequately assess what we can expect from it, without always acknowledging that it is not

rationally possible to identify and to consider all of the variables of a complex system.

From this premise, it is inevitable that available information always is incomplete and that

margins for error will not always be eliminated. Any type of prediction, including those

based on evidence extracted from available information, is inherently risky. An appropriate rational response to a predictive question, in relation to a given body of information,

can be wrong if such a database is not continuously analyzed, evaluated and updated, and

not merely increased in size.

The world being as it is, making predictions will always be a risky and problematic

occupation. But forecasts — the prediction of possible outcomes or the creation of alternative scenarios, in spite of its conjectural character, have the virtue of preparing us for

“what is to come.” To prevent, plan, act and survive we must anticipate the future. Coming to grips with the future is filled with miscalculations but also provides “predictive”

achievements. It is a creative task and the appreciation of its relative success is inseparable from the careful observation of a systems’ modus operandi whose possible evolution

we want to anticipate. “Prediction” is possible only with the discovery of a systems’ patterns and mechanisms, even if the result can never be assured.741

Self-fulfilling prophecies

In the social sciences, any published “prediction” can be used to frustrate or facilitate

its fulfillment.742 Such reflexive phenomena are inevitable: when the public is given the

results of voting-intention polls, when a banking “tip” is announced, or when an inflation

“prediction” is made, the results of “feed-back” are widely known. However, there are

methodological mechanisms through which these complexities can be partially controlled. Predictions can be designed to consider their own impact, and sophisticated specialists can, and do, adjust their procedures, bearing in mind those effects. Additionally,

on occasion it is possible to detect this voluntary “spin” if one observes a specialist’s hand

741 Nicholas Rescher, Predicting the Future: An Introduction to the Theory of Forecasting (Albany,

NY : State Univesity of New York Press, 1998), 50-51. 742 Rescher, 50-51.
465

in succeeding work. In theory, feedback problems can be overcome. In practice, they

present difficulties.

Epistemic topics cannot be fully addressed in this brief essay. Our purpose is limited to

outlining, in the first place, some of the current epistemological problems of the social sciences in general, and in particular, problems at the academic level that can negatively impact

Intelligence. It is likely that intelligence, given that it is a specialized community and of

closed character, has been and is less exposed to the vicissitudes of social science. But it

never hurts to mention the misfortunes of other social sciences that have let themselves be

blinded by the temptations of epistemology. Secondly, we seek to highlight in this essay the

importance of maintaining a scientific attitude even when the scientific method cannot be

applied to all the phases of the research process, and also to expand the limits of rational

thought. 

2. Ontological Problems

When we speak about the ontology we refer to how we can grasp the meaning of the

concrete and material world, considering that only human thought allows us to do so. An

ontological axiom is that all that is observable is observed from a point of view. “There is

otherwise no vision possible” (humans cannot be omniscient).743

Ontologically speaking, there exist three ways for us to come to grips with social systems: as a collection of self-sufficient individuals (the individualism of Mill, Popper, and

Weber); as an indivisible totality (the holism of Durkheim; Hegel-“the whole determines

the parts”; or Marx), or as a system of interrelated individuals (this is the systematism of

Morin, Prigogine, and Bunge).744

However, these approaches must be taken as ideal types. Social science theoreticians

in general, even those with a single, predominant vision, include elements of or oscillate

between two approaches. (Marx swings between holism and systemism; Weber between

individualism and systemism; and Talcott Parsons had a kind of idealist, systems vision

that inclined him toward holism). Systematism and holism must not be confused: the latter is irrational745 and trusts in pure intuition to ascertain reality, whereas systematism

maintains that the world can be explored only through analysis of the whole, through its

components and their interactions. 

3. Ethical Problems

The consideration of values constitutes a philosophic problem that those who cultivate

the discipline of intelligence must address. Any deep scientific problem has some philosophy as a backdrop. An epistemology of values would, then, also be indispensable for

743 Bunge, 2000, 29-31. 744 Bunge, 2000, 29-31. 745 Popper presents a devastating critic of holism in The Poverty of Historicism, 2nd ed. (London:

Routledge and Kegan Paul, 1960).
466

those who want intelligence to improve its scientific status and to promote its objective

analytic capabilities. 

Max Weber, genuinely concerned about preserving objectivity, had the idea of abstaining from making value judgments, which for him have an emotive and subjective quality

(concepts derived from Hume’s philosophy). However, he did not realize that such an

approach did not allow room for the application of objective cognitive components of the

human mind, which can and must be applied to assigning value to science. If we follow

this idea to its limit, we would see that rejecting value judgments would necessarily take

us to cultural relativism. In fact, postmodernism enthusiastically adheres to this posture

when it proclaims, for example, the equivalence of all cultures.

Weber’s good intentions when he preached value neutrality to preserve the essential

objectivity of scientific method can turn into a boomerang. If we accept cultural equivalency, denying ourselves our ability to discern things, then we must assume that everything is all right and that everything is acceptable. All change, from this point of view,

becomes unnecessary. In applied science, value neutrality — assuming it is as factually

feasible as orthodox positivism claims — would turn into an obstacle to change implementation, and consequently, into an impediment to social progress.

The origins of cultural relativism as espoused by postmodernism come from a variety

of earlier schools of thought (existentialism, heideggerianism, nietzscheanism, Jungian

and Lacanian psychoanalysm, orientalism, deconstructivism, and the like). These schools

reject or lead to the abandonment of the distinctive beliefs of Western society and modernity: rationalism, the belief in science and technology, the idea of progress.

Relativism opposed the objective conception of value; universalism was

opposed by cultural particularism. The essential terms of classic humanism-subject, man, humanity, person, conscience, liberty — are considered

obsolete.746

Cultural relativism sows the seeds of extreme nationalism, irrational fundamentalism,

stale populism and the entire gamut of primitivism and minority rights that, far from

being rebellious and revolutionary, are strongly associated with the oldest and most orthodox reactionary trends.747

The essence of social science work, and especially of applied scientists, is to act on

reality to correct negative, abhorrent or unjust conditions in terms of a socially recognized

body of values. If, in our culture, racial discrimination, slavery, sexual exploitation of

minors, inequality of women, or the practice of female mutilation seem unjust and unacceptable, then nothing should prevent these problems from being objectively addressed

and studied. Of course, a Western social scientist would do it from a Western cultural point

746 Juan José Sebreli, El asedio a la modernidad: critica al relativismo cultural (Buenos Aires: Editorial Sudamericana, 1991), 13 747 Sebreli, 15.
467

of view and according to Western values. Relativists would object in this case to the existence of ethical and political favoritism. As we mentioned before, when the goal is to

transform reality, objectivity must not be confused with impartiality. 

Every applied or transforming science can and must be guided by a value scale to

avoid becoming a victim of conformism, subjecting itself to not being able to condemn

some things and to suggest alternatives to egocentric or socially destructive behaviors.

But the applied sciences must demonstrate the capacity to objectively identify and analyze underlying ethical values, to detect the possible presence of disguised ideologies that

are not compatible with our vision, and as a consequence are undesirable. If ignoring

one’s values is impossible for applied science in general, we see no difference for the disciplines that assist in planning governmental actions.

It would be naïve to think that political action can occur in an ideological void. Policies are always based on values and characteristic belief systems of a particular political

society. In our case, we are interested in values and beliefs that constitute the ethos of

modernity. It would be even more naïve for us to ignore and leave ourselves open to the

influence of foreign values and beliefs that may enter through “a window” as contraband,

and that would support the idea of renouncing modernism as “cultural imperialism.”

As Americans from any latitude, we are legitimate inheritors of a modern European

culture that was born in ancient Greco-Roman times, and we have the right and obligation

to defend that given universal inheritance, an inheritance that has been blended, refined

and enriched in these lands through the mix of races, nationalities, languages, and

beliefs.748 Alfonso Reyes captured this idea very well: 

If our behavior as Americans is about accommodating all comers, trying to

create a synthetic product, and considering our brief history, even having been

invited to the table when supper was already served, which allows us to arrive

to the party in the best mood and rested, we wish to bring a warmth and physical possibility that yields a universal inheritance.

749 (emphasis added)

The vigorous inheritance of Europeans and of ancient peoples who already inhabited this

land was refined in the American continent into a shared, independent, republican, and

democratic saga.

Latin America is currently facing a challenge to define its role in the world, the alternatives being to reinvigorate its modernist trend and to fully incorporate itself into the family of developed countries, or to let itself be dragged down by the populist, socio-political

and demagogic promises that promote isolationism and pose false choices. And that road,

748 Borges asked himself “What is the Argentine tradition?” And he answered: “I think we can easily answer, it is all of Western culture.” Jorge Luis Borges, “Discusión,” 1932, in Obras Completas

(Buenos Aires: Emece, 1974), 267. 749 Alfonso Reyes, “Discurso por Virgilio,” 1933, compiled in Obras Completas, volume XI (Mexico: FCE, 1960).
468

where power is increasingly defined by those in power in terms of their ability to act unilaterally, could condemn the region to a scary and uncertain future.

Latin America must understand that the option to play the ambiguous game practiced for

decades by many Latin American politicians no longer exists. The 11 September 2001 terrorist attacks signaled an untimely new threat, a new perception of insecurity, and war of a new

kind. It is no longer about states attacking others for conquest, but instead about organizations

led by violent anti-Western fanatics. And if this new reality makes necessary a clear definition

of identity and affiliations,750 these should not be used to build barriers. Instead they should

serve as a basis to support and unite in a world that grows closer each day and becomes less

“foreign.” And this will require sooner or later, and without doubt, a clear commitment on our

part. We can be more or less in agreement with Samuel Huntington’s751theory of a “clash of

civilizations” and his prediction regarding the consequences of this great cultural engagement. What we cannot stop from doing is to exercise our faculties and rights, in view of the

advancement of other cultural conceptions, to accept the concepts we consider acceptable and

to reject those that debase our most valuable cultural principles. This does not mean to adhere

to a kind of “Western fundamentalism:”752 We simply want to point out some of the dangers

that democratic, populist and “open societies” face, when these legitimate rights are used

against them by covert enemies who are far from being pluralist and democratic.

The cultural openness that traditionally characterizes all American nations — generous

countries that receive immigrants from all corners of the planet — can also become a

weakness. This weakness is not exclusive: as many Western academicians have noted,

“cultures that are difficult to assimilate” and “strongly dogmatic religions (that) are

incompatible with pluralist and open Western societies” are growing all over the world,

through increasing migratory flows.753

The intelligence professional can conclude that we are well on the way toward a

deeply interrelated world. Today, no country can remain isolated from the problems that

affect the life, health, security and future of humanity. If “borders of separation” characterized the 20th century, today there is talk about “borders of cooperation.”754 In the current world national independence is seen as a means rather than an end; national

sovereignty is no longer seen as an absolute value that deserves to be defined as an

750 For more on the role of Latin America (from a debate between several persons in the Toledo

Forum), see J. C. Escribano, “Iberoamerica debate su papel en el mundo tras los atentados,” La Nación

(Buenos Aires), 11 November 2002, 1 and 4. 751 Samuel P. Huntington, The Clash of Civilizations and the Remaking of World Order

(Touchstone, 1997). 752 We remind the reader of Karl Popper’s concepts in La sociedad abierta y sus enemigos (1945). 753 Giovani Sartori, “Las guerras preventivas serán necesarias,” interview by newspaper La Nación

(Buenos Aires), Focus section, 3 November 2002, 1 and 3. 754 Concepts from Celso Lafer, the sociologist who headed the Itamaraty front (until Lula assumed

power) and who defined Brazilian policy as follows: “If there were borders of separation in the 20th

century, today is dedicated to building borders of cooperation,” La Nación (Buenos Aires), 11 November 2002, 4.
469

aggressive, anti-democratic nationalism condemned always to fail. Isolationism is today

unthinkable and any politician bent on its practice ought to order social scientific studies

on the possible costs and doubtful benefits of such policy.

National self-determination should be moderated and even be abandoned

when it conflicts with peace, well-being or democracy. For prudent reasons

— as well as moral — sovereignty without peace, well-being or democracy is

not worth dying for.755

Serious and objective social research — expected from intelligence professionals —

can clarify the dangerous political climate in which Latin American problems are debated

today, and provide an ethical basis for political action so that our countries may work

toward common solutions to our global problems.

THE SYSTEMIC FOCUS OF SOCIAL SCIENCE AND INTELLIGENCE

In general, less-developed-country government policies are guilty of sectarianism.

This problem may be related to the low level of freedom of action and lack of autonomy

of the weak countries in the face of the stronger countries’ political and economic pressure, a situation that makes long-term national projects difficult for the weaker countries

to accomplish. Consequently, these countries’ national interests are normally conditioned

by foreign influences as a function of their national power. The efforts made in one sector

of a less-developed country often are blocked by the lack of another sectors’ support,

which may be more exposed to such pressures.

For example, plans for economic adjustment and recuperation in some areas of a country’s economy — a current academic topic756 being addressed by international financial

institutions — are not isolated from the consequences they bring to other sectors of society, such as education, health, business, services, industries and research investments,

unless they plan for failure in the long term. Debtors, deprived of any possibility of sustainable development, sooner or later will end up bankrupt. Pressure on the economy has

effects on other sectors whose efficiency is indispensable to development. Without integrated development, economic recuperation and fulfillment of financial obligations

become an unsolvable problem.

Another example of recent failures is the attempt to institute proposed democratic

development through classical liberalism without addressing the economies and cultures

they are based on; or the organizational adoption of cultural models based on the dying

philosophy of voluntary idealism; or that devise plans based on specific sectors. Only by

means of a systematic focus that considers the times and the associated social, political,

economic and other problems, in sum, the underlying cultural models, will they be able to

confront large global challenges.

755 Bunge, 1999, 238. 756 Joseph E. Stiglitz, El malestar de la globalización (Buenos Aires: Taurus, 2002).
470

The widening of the gap between the increasingly poor social sectors and the few

wealthy sectors, and the problems derived from it (mass migration, urban concentration,

environmental degradation, and the concomitant social violence, crime, and organized

crime) constitute a recipe for social conflict, whose consequences are unpredictable and

may create a fertile ground for the spread of anti-modern ideologies inclined toward violence. In this shrinking world, deeply objective analysis is becoming indispensable; its

linguistic, epistemic, artistic and ideological communities — including intelligence communities — constitute appropriate objects of study.757

Any system can only be understood and manipulated in a systemic way, not only

because human behavior is unintelligible outside the various systems humans are part of

(family, enterprise, government institutions) but also because of its emerging properties

that characterize the entire system, such as structure, viability, cohesion, history, progress,

decadence, and wealth distribution, all of them key factors for understanding how it

works. It is not enough in this case to consider a system’s structures as a collection of

communicative and formative connections manifested between its members. It is also

important to capture production and diffusion mechanisms of the various cultural products, which will be similar (or not) to the production and diffusion mechanisms in other

subsystems (of organizational norms and values — among them, government — to mention just one possible analytic connection). 

Strategic intelligence research is well situated to provide a systemic vision, once its

practitioners recognize the need to do so. We are not proposing anything absolutely new

to intelligence specialists. Two classic contributors to strategic intelligence literature —

Kent and Platt — decades ago adopted a systemic focus without identifying it as such,

when they identified the components of strategic intelligence. Strategic intelligence evolution has brought improvement to analysis by applying traditionally accepted variables

and indicators. Variables as well as indicators must be consistent with the world. When

the world changes, the relevance of those variables and indicators must be revised. 

However, it is possible to advance even more toward a systemic analysis of reality,

through techniques capable of more efficiently interrelating data and taking maximum

advantage of the possibility of combined micro and macro analysis. Analysts now undertake studies in depth of economic, political, and technological factors, but the techniques

employed to try to interrelate these components as a whole system surely can be refined.

This could be achieved by adopting in anticipation, in other words, theoretically,758 a

conceptual framework that horizontally relates information to each factor, enabling the

extraction of greater “aggregate” knowledge from available information, by virtue of the

“emerging properties” typical of any system at the macro level. At the same time, “links

757 Morin’s thinking is especially valuable for expanding the systemic vision and our capacity to

learn and understand the phenomenon of complexity: see Edgar Morin, El Método, Volumes 1, 2 and 3

(Madrid: Cátedra, 1988); original version: La Methode (Paris: Editions du Seuil, 1986); also his Introducción al pensamiento complejo (Barcelona: Gedisa, 2001); original version: Introduction a la pensée complexe (Paris: ESPF Editeur, 1990).
471

to reality” can be identified for the theoretical framework by addressing individual actors

and real protagonists at the micro level. Without attention to the micro level, theoretical

framework has no practical value. It is evident that a theoretical framework of this kind

must be interdisciplinary, considering the complexity of problems in a world where concepts of distance and boundaries have become so amorphous.

We will now leave this barely explored topic and redirect our attention to how it may

be applied to the search for a general theory of strategic intelligence within a more extensive, systemic theory of social sciences.

SIMILARITIES AND DIFFERENCES BETWEEN BASIC SCIENCE AND APPLIED 

SCIENCE: APPLICATION TO INTELLIGENCE

Factual sciences (in contrast to conceptual sciences that operate in closed and abstract

systems) are intimately related to observable realities that can be tested empirically. Factual sciences, depending on the end they pursue, are divided into two classes: pure science

(basic research) and applied science (technology).

There are similarities and differences between basic science and applied science.

Basic sciences study the world for cognitive purposes, whereas applied sciences use

scientific knowledge for practical purposes. Both seek knowledge, but the first seeks to

study and understand reality; the second tries to make changes in that reality, inventing

rational ways to move from “what is” to “what should be.” The first uses theoretical

constructs to try to explain concrete phenomena; the second uses knowledge as a means

to modify reality.

Modern technology, as opposed to the arts or simple traditional techniques based only

on practice and experience, values and uses scientific knowledge, and adds some kind of

new and specific knowledge, applying it to solve problems or provide answers to objective challenges, each time in a more efficient way. Pure science presents new practical

problems to be solved. Pure and applied sciences are related to each other through an

exchange of theoretical and practical knowledge:

758 The suggested theoretic focus is a systemic one. Any structured human group, from family to

world system, may be thought of as being made up of human beings and their possessions, immersed

in a partly natural and partly artificial medium, and united by biological/psychological, economic, cultural and political ties — some cooperative, others competitive. This approach seeks to understand

individual-system relationships. A systems’ ultimate components are organisms with mental faculties,

needs and wishes, but societies are supra-organic and supra-psychological entities with emergent

properties (such as work distribution, wealth distribution, cultural and technical development levels).

Societies and their subsystems are envisioned by this approach as concrete or material systems characterized by social properties related to individual properties and guidelines. These basic hypotheses of

systemic theory imply the creation of integrated analysis models: no subsystem can be analyzed without at least considering some of the variables that characterize the other subsystems. (for more on this

systemic approach see Mario Bunge, Sistemas Sociales y Filosofía (Buenos Aires: Editorial Sudamericana, 1995).
472

Basic research collects data, makes conjectures and develops (approximately)

true models of real things without using anything other than intellectual honesty. Its job is to describe, explain and if possible forecast; its purpose is not

to prescribe.759

On the other hand, technology is instrumental and if, like pure science, it must also worry

about objectivity, it is never impartial. As such, technicians find themselves obligated to face

internal problems of an ethical character, as Merton760 indicated decades ago. 

Questions of moral responsibility make for a perilous application of technology to

social change. Technology can present ethical as well as political problems, since it optimizes actions that can benefit or damage certain sectors. In the hands of corporations and/

or government, technology is a powerful tool that can be well or badly employed. In spite

of our having to pay attention to these issues, the fact that technology can be used for

unacceptable purposes within our value system should not affect our thinking to the point

of rejecting its more positive purposes. 

As opposed to general science, applied intelligence research is not a science that is

open to the scientific community, nor does it try to make generalizations. The lack of

openness results in an inability to evolve, develop and improve its techniques. This could

be corrected in part through a greater inter-agency exchange. This is exactly what this

essay, and this book, promote.

Given the inability to make universal generalizations — a reality that we assume —

each intelligence situation provides a basis for doctrine creation and modification, which

becomes part of the available knowledge base for intelligence as a specific discipline. One

might also point out that intelligence theory-building does not go beyond working

hypotheses, since these hypotheses cannot be submitted to scientific testing, except “after

the fact.”

Several authors, beginning with Platt’s classic formulations, have already studied

the similarities and differences between the scientific method and the intelligence

cycle. Both processes are no more than sophisticated and controlled expressions of

concepts found in Cartesian thinking. Also, the opportunity for an orthodox application of the scientific method varies through the complete process of intelligence

research. Just as the scientific method is not applied all the time in pedagogic or medical practice, so it is infrequently applied across the board in intelligence professional

practice. But the scientific method, for reasons expressed in this essay, can and should

be applied to research conducted in intelligence with the same ease as it is applied to

pedagogic or medical research.

759 Bunge, 1999, 324. 760 Robert K. Merton, The Sociology of Science: Theoretical and Empirical Investigations (Chicago: University of Chicago Press, 1973).
473

But even when we accept in good faith the similarities that the intelligence cycle has

with the scientific research process, we must take into account that the different analysis

levels also influence and condition the systematic application of the scientific method as

well as the techniques of analysis. At the tactical level, on occasion, we adopt a Sherlock

Holmes process, in which a kind of deductive reasoning is frequently employed. The

greater structure and quantifiability of problems at the operational level, compared with

those at the strategic level, do allow the employment of structured analytic methods. 

On the other hand, strategic intelligence research, which primarily confronts qualitative variables, must make do with a minimal number of these variables, must use less

trustworthy subjective methods, and must make non-refutable inferences that do not guarantee certainty. This type of research depends heavily on the researcher’s reasoning and

judgment. But it is precisely at this level, where a longer time horizon introduces us to

such uncertainty, and where the phenomena under study extend to the very boundaries of

our understanding, that we can complete studies of greater depth, diversity and complexity, and can resort to human and social science experts and incorporate their methods and

techniques.

Even if we take into account the existing differences between the research process typical of applied science and the intelligence research process, the intelligence professional

surely will have during his career some opportunities to conduct real applied science to

solve concrete problems, and the duty at all times and above all else, to maintain a scientific attitude.

MAKING THE TRANSFORMATION TO INTELLIGENCE ORGANIZATIONS: THE 

SYSTEMIC FOCUS OF SOCIAL AND SOCIO-TECHNOLOGIC SCIENCES761

The complexity and multidimensionality of social problems present challenges that

cannot be confronted by amateurs, but they can be so confronted by intelligence professionals specialized in socio-technologic disciplines.762

At this point there emerge some questions that require attention: What do we mean

by “socio-technology”? What is the epistemic status of social-technologies? What

philosophic problems do they address? Is it pertinent to consider intelligence a socio761 “There are no self-sufficient social sciences because all of them study the same thing: Therefore,

they must be interdependent: The boundaries between them are in great part artificial. Even worse, to

place emphasis on those boundaries blocks progress, because it blocks the flow of different perspectives on any one subject. The consciousness of this artificiality favors a unified focus on the study of

social events and on taking on complex and serious social problems. All of these problems are, by definition, multidimensional and difficult to solve. Which takes us to socio-technology” (emphasis

added). Bunge, 1999, 322. 762 For more material on the relationship between science, society and technology, and the philosophic problems addressed by technology, see Joseph Agassi, Technology: Philosophical and Social

Aspects (Dordrecht and Boston: Reidel, 1985); Bunge, 1985 and 1996; and Carl Mitcham, Thinking

Through Technology (Chicago: University of Chicago Press, 1994).
474

technological discipline in its entirety or just on some levels? During the complex intelligence process, is it possible to distinguish among activities related to science, technology or to practical action? If so, could we then characterize it as a scientifictechnological discipline?

Socio-technicians study problems and recommend solutions for different types of

social problems, but the practical responsibility to execute these solutions rests with politicians, officials, administrators, social workers and others. Ideally, in modern organizations — given that they are “rational” according to the Weberian model — these

individuals should not conduct public affairs in light of purely empirical understanding,

but in the light of studies and recommendations made by socio-technicians.

Modern artificial social systems (factories, businesses, states, banks, armies, hospitals)

are socio-technological systems.763 Such systems, each in its own field of action, constitute organizations designed to act within the “real world” and to influence it according to

pre-established ends.

Sociotechnical systems — like the State and government — whose individual members, at least in theory, are observable (churches, unions, political parties, armed forces,

business corporations), in certain cases are deliberately obscure, and “seldom expose their

operations to public scrutiny and do not consider themselves obligated to explain their

actions to the general public, even if those actions affect them.”764 Bunge adds, “this is a

notorious defect and a limitation of democratic politics.”

This obscurity often restricts and blocks the researcher from accessing the required

data to build realistic organization models and to study its procedures, plans, policies, and

guidelines for taking decisions. This fact has negative consequences for the organization

itself, since the organization, being primarily conceived to protect “secrets,” turns against

itself and ends up damaged, through obstructing the advance and diffusion of knowledge

and criticism, which are necessary to correct or improve its performance.

In the specific case of intelligence organizations, and according to what was expressed

in our essay on professionalism, secrecy can become paranoia.765 As Peter Gill suggests,

there is a need to pay attention to problems like control, recruiting, training and supervi763 A “socio-technological system” can be characterized as a social system, a product of design, in

which work is accomplished with the help of items designed by technicians. “A bank managed by

financial experts and operated by employees with the help of computers, is a socio-technological system; however, a bank where everything is done by hand and in accordance with very basic rules is

not,” Bunge, 1999, 327. For more on the subject see Kenyon B. DeGreene, Sociotechnical Systems:

Factors in Analysis, Design, and Management (Englewood Cliffs, NJ: Prentice Hall, 1973) and William A. Pasmore and John J. Sherwood, Sociotechnical Systems: A Sourcebook (La Jolla, CA: University Associates, 1978). 764 Bunge, 1999, 329. 765 Russell G. Swenson and Susana C. Lemozy, “Comparative Perceptions of Intelligence Professionalism in South and Central America,” paper presented at the REDES 2002 conference, Brasilia,

August 2002. English versión available at http://www3.ndu.edu/chds/redes2002/.
475

sion.766 However, secrets, especially in intelligence organizations, turn out to be indispensable to preserve national security and organizational autonomy, as well as necessary

to guarantee objectivity and to keep “partiality”-intelligence organizations are and must

be in “favor” of national interests — from becoming ideological blindness.

Recapitulating and closing the circle, the issue of ideological blindness can be

resolved by applying science to administration and government management, and to

intelligence organizations. Von Foerster767 notes that “observation systems” must also

be considered subject to investigation when one seeks to improve their performance.

Improving intelligence products involves improving the organisms that produce it. A

careful, objective, comprehensive and continuous self-evaluation by such organizations, their structures, mechanisms, procedures and relationships with the external environment is an indispensable point of departure. External evaluations and controls, also

necessary, constitute issues on which it would be methodologically and politically inappropriate to generalize. 

Intelligence has now reached sufficient maturity to be included, through its own merits,

among the technological disciplines: it has a specific field of action, it has developed special techniques and procedures, and it presents a marked tendency to utilize scientific

knowledge, as much for achieving its institutional mission in a more affective way as for

studying itself with the purpose of improving the organizational problems that could

affect it. 

Its organizational design characteristics and the increasing incorporation of technology

as much in the intelligence production process as in administrative, management and control structures, define it as a socio-technical system. As such, it would be beneficial for it

to conduct empirical and theoretical research on itself as a means of correcting its weak

points through observation, analysis, hypothetical model building and constant verification of collected data through refutation of alternatives.

766 Peter Gill, Policing Politics: Security Intelligence and the Liberal Democratic State (London:

Frank Cass, 1994), 241 767 H. Von Foerster, “Epistemology of Communication,” in Kathleen Woodward, ed., The Myths of

Information (London: Routledge and Kegan Paul, 1980), 17. 
476

SOME REFLECTIONS ON INTELLIGENCE AS AN APPLIED SCIENCE

In view of the foregoing, it is justifiable to characterize intelligence as an applied science and to characterize the systems within which intelligence activity takes place as

socio-technical systems, inheritors of the modern rational organization concept, in accordance with the updated model of Max Weber.768

Socio-technology disciplines (administrative, educational, and legal sciences) allow a

degree of control over human behavior through design, redesign, and management of

social systems (for example, by business and government organizations, universities or

jails), with the help of scientific knowledge and the objective of positive service, in industry as well as government. Technology, because of its potential to do good or bad, is morally, ideologically, and politically committed, and that fact cannot be controverted. We

should ask ourselves-and this question concerns not only intelligence-whether any given

development is socially sensitive and always mindful of social values. 

In modern democratic societies absolutely all the activities in which technology is

involved (and it is difficult to imagine areas of human activity where it is not present)

should be subject to some kind of public scrutiny and control. Intelligence activities are

not an exception from this rule. Granted, intelligence activities constitute a special case as

they demand relative autonomy and public acceptance of the need for covert action performed for society’s benefit. But for the same reason, intelligence requires some kind of

supervision to prevent excesses, or to ensure that intelligence products are not used for

political, economic, partisan, special interest or personal gain. This we can say without

reservation, because the use of scientific-technological potential for ideological purposes

or for the benefit of a few individuals is not a problem exclusively related to intelligence.

Even if the view in this essay appears to be favorable toward intelligence, there

remains a delicate issue: All aspects of national security may be said to incorporate the

two faces of Janus. Security can be interpreted as defense — of national survival and that

of its inhabitants — or it may be used as an excuse for aggression, in the name of ideologies or presumed cultural and religious values that try to justify a “holy war” and that

often disguise very concrete material interests. Aggressive war is considered immoral by

international law in Western nations. Of special interest to intelligence professionals is

Information War, which can easily be either of a defensive or offensive nature. In the case

of terrorist aggression, or of the use of weapons of mass destruction, security threats

related to this brand of immorality are manifested in extremis.

The author does not have the intention to establish rules; instead intending only to

highlight the need to put into practice mechanisms in national systems, as well as in current and future supranational systems, to avoid the potential for undesirable developments.769 A greater concentration of power in supranational security organisms is

politically dicey, and must be considered carefully. At the same time, were the efficiency

768 Jesse Souza, ed., A actualidade de Max Weber (Brasilia: Editorial Universidade de Brasilia,

2000).
477

of international security organizations to increase, the possibility of losing control of them

might also increase. Not only will it be necessary to work toward adequate international

consensus to legitimize them; it is also necessary to implement ever more efficient mechanisms for their control. 

The adoption of a favorable philosophy toward applied science by all political organizations-among them intelligence-would encourage more rigorous theoretical development of facts that would surely redound in a greater effectiveness in governmental

actions. But beyond the benefits obtained through technological knowledge, and in view

of the power of this knowledge, we must never forget that its application carries with it

serious moral responsibilities.

THE FUTURE ROLE OF INTELLIGENCE

Mere common sense tells us that the threat from a treacherous, widespread and nearly

invisible network can only be faced through a network of cooperation that is equally

extensive, diffuse, and if necessary, able to act in the shadows of secrecy. However, we

must admit that this understanding is insufficient. A grave and increasing problem of

another type, but intimately related to the former, demands international attention and

cooperation for its solution.

National security requires adequate attention to public health, a strong economy, domestic political stability, and capability in defense, as well as a high level of education and an

acceptable degree of technical development For intelligence professionals, the status of

these factors should serve as indicators by which to measure vulnerabilities and strengths.

Half of humanity lives in poverty, more than a third in misery, 800 million

people suffer malnutrition, about one billion remain illiterate, 1.5 billion lack

potable water, 2 billion are without electricity.770

A security doctrine insensitive to these problems in the long run will only face failure or

be in danger of becoming a repressive fundamentalism arranged against the potential rebellion of the poor. Meanwhile, sub-national violence continues on the rise, and it is manifested

in increasing criminal activity, especially in the great cities and suburbs where massive legal

and illegal migration takes on the characteristics of a social war.771 Countries deprived of

any possibility of development are becoming chaotic, ungovernable entities.772

769 For an interesting proposal for resolving the difficulties of applying the scientific method to

intelligence, which at the same time also demonstrates its positive survival value, see Ben-Israel,

692-693. 770 Ignacio Ramonet, “Guerra Social,” Le Monde Diplomatique, November 2002, 40. 771 “In view of this tidal wave referred to as ‘insecurity’ by the media, many countries, among them

Mexico, Colombia, Nigeria and South Africa, have began to spend more on controlling this social war

in an effort to defend the State. Brazil, for example, assigns 2 per cent of its annul Gross Domestic

Product to its armed forces, and more than 10.6 per cent to protect the rich from the desperation of the

poor.” Ramonet, 40.
478

In this context, it is evident that intelligence, with its preventive role in the defense and

security environment, acquires an enormous importance. No country, not even the most

powerful ones, will have answers to all the problems presented by “diffuse” threats. And

no State by itself will be able to find solutions to the totality of threats that make them vulnerable and insecure. Consequently, cooperation in the intelligence arena is a task to be

taken up — a challenge that cannot be refused. 

To establish cooperative ties among nations to achieve common objectives is always

difficult. The idea of promoting such ties in the intelligence environment would surely

make many skeptics smile knowingly.773 It is a fact that many domestic intelligence agencies have rivalries that often impede information exchange. Relations among intelligence

producers and consumers are always difficult as well. These obstacles may very well be

greater at the international level.

The survey on intelligence professionalism that is being administered in different

Western hemisphere countries, and which instigated the idea for this book, is a first

approach to understanding the “culture” or “inclination” of those who serve as intelligence professionals in those countries. Even if only an incipient effort, the survey and the

interpretation of its results will be useful supports for the premise that a greater understanding and cooperation among the intelligence organizations of the Americas is possible, although we do not suggest it will be easy to achieve. Many pitfalls will probably

emerge, but we also feel there are strong reasons to persevere and overcome them.

Some basic issues, related to the philosophical criteria that may serve as a common

framework for the improvement of intelligence operations, have been outlined in this

essay. Also, we have raised issues that, due to their gravity, should energize countries of

the hemisphere to set aside the constraints that always surface when there is talk of

intelligence information exchange among States, even among those considered allies or

“friends.” We can anticipate that national interests will always stand in the way, until it

is understood that these threats represent more profound problems and that preserving

the Western tradition and its liberties is the shared goal of a large part of the population

in this hemisphere. In view of the common security threats, if love does not unite us,

then terror may bring us together.774

772 Oswald de Rivero affirms that economic failure in developing countries will transform them into

failing States or CUE’s (Chaotic Ungovernable Entities). See his “Chaotic Ungovernable Entities,” in

Le Monde Diplomatique, April 1999. 773 There are, however, hints of the existence of international intelligence cooperation, especially

against non-state actors, as indicated by B. Raman, former Director of the Indian Office of Counterterrorism, in http://www.atimes.com/atimes/Front_Page/EB21Aa02.html, 20 February 2003. 774 Jorge Luis Borges, “No nos une el amor sino el espanto, será por eso que la quiero tanto,” (Fear,

not love, brings us together; that is why I adore you), last verse in the poem “Buenos Aires,” in the

book El Otro, el Mismo (1964), included in Obras Completas, 325.
479

BIOGRAPHY

Susana Cristina Lemozy, Argentine political scientist and educator, graduated from

the Universidad del Salvador, Buenos Aires, in Social Sciences, and from the Defense

Planning and Resource Management course at the Center for Hemispheric Defense Studies, U.S. National Defense University. She has served as a professor and educational advisor at the Argentine Army Superior War School as well as at the Argentine Army

Intelligence School. She currently serves in a similar position at the Armed Forces Intelligence Institute (Joint Staff). Additionally, she is a research professor at the National

Defense School (EDENA) in Argentina. lemozy@arnet.com.ar
480
481

Formulando Preguntas: Evoluciones de la

Inteligencía Estratégica en Colombia

Andrés F. Sáenz

e

Ismael Idrobo

Resumen

En el contexto de la inteligencia como actividad profesional, este artículo pretende

hacer un recuento sobre la evolución de vehículos sumergibles colombianos construidos

para el tráfico ilegal de drogas como un desafío a la autoridad del Estado. En primer lugar

examina los antecedentes históricos de este problema mediante el aprovechamiento de

fuentes abiertas. El desarrollo y evolución de este tipo de vehículos fue posible gracias a

la adecuada utilización de una infraestructura logística y el uso claro de objetivos doctrinarios y organizativos. Los autores consideran los factores geográficos que influyen en la

creación y uso de rutas marítimas para el tráfico ilícito de drogas. También consideraron

las motivaciones y los patrones de comportamiento que influyen en las redes delictivas

transnacionales y las consecuencias que han tenido en la conducta operacional de los traficantes de drogas y de los grupos armados colombianos. En vista de estos factores, el

artículo sugiere cómo la comunidad de inteligencia colombiana puede usar la comprensión de este conocimiento táctico y operativo con el fin de ajustar su capacidad organizativa y profesional para la producción de análisis estratégicos basados en la inteligencia.

Introducción

El 7 de septiembre del 2000 fuerzas policiales colombianas irrumpieron en un depósito

abandonado de la localidad de Cartagenita en Facatativa, un suburbio ubicado a 30

kilómetros de Bogotá. Dentro, tres enormes cilindros de acero (dos de ellos sellados en un

extremo y el otro abierto), revelaron una sorpresa: un submarino de 100 pies a medio construir que las autoridades estimaron inicialmente podría transportar de 150 a 200 toneladas de cocaína en un solo viaje. Evaluaciones técnicas posteriores calcularon que la

capacidad real de carga del submarino podria estar entre las 15 a 20 toneladas. El descubrimiento fue realmente una sorpresa. Después de meses de vigilancia y reportes sobre

actividad y ruidos nocturnos dentro del depósito, la policía colombiana creyó inicialmente

que los tanques pertenecían a una red de contrabando de gasolina robada. Una evaluación

preliminar de la evidencia encontrada en el lugar mostró que los medios y la tecnología

utilizada en la construcción del submarino no eran locales. Manuales técnicos y escritura

cirílica encontrada en varias partes de los tanques sugerían la participación de técnicos

rusos. La instalación técnica contaba con un soporte para los cilindros sostenido por

sistema de calzos sobre ruedas y rieles para facilitar su desplazamiento, protegido por de

cámaras de circuito cerrado de televisión instaladas en las esquinas exteriores del sitio de

construcción. Estas medidas de vigilancia demonstraban una capacidad de alerta sobre
482

posibles intrusos o aun más importante, visitas o inspecciones por parte de las autoridades

gubernamentales.

Horas después del descubrimiento, agentes de la policia colombiana hicieron declaraciones públicas en los medios de comunicación sobre una “fábrica de submarinos” al servicio del tráfico de drogas, insinuando supuestas conecciones con sindicatos de la

delincuencia internacional vinculados a la mafia rusa.775 Se habló de una nueva “era” en

el transporte de drogas por parte de los carteles colombianos de la droga y de una posible,

pero no confirmada, alianza entre los grupos colombianos de la droga y la mafia rusa que

podría haber aumentado en fuerza e intensidad durante los últimos años. Las noticias se

difundieron rápidamente en todo el mundo y reportes sobre “el submarino de los Andes”

aparecieron ampliamente en la prensa extranjera y otros medios de comunicación. No

obstante, las autoridades gubernamentales permanecieron, de hecho, indecisas respecto al

resultado de las evaluaciones iniciales y sobre cuáles grupos podrían haber financiado el

proyecto sin poder encontrar respuestas a este hallazgo sin precedentes en el transporte

drogas en forma subacuática. Los reportes oficiales confirmaban lo que ya era obvio: el

dinero ilícito puede comprar la tecnología y la experiencia profesional que no existen en

Colombia. Desafortunadamente quedaron muchas preguntas sin responder sobre qué usos

posibles podría ofrecer esta tecnología exótica a los grupos criminales y guerrilleros que

operan al interior de Colombia.

Tráfico marítimo ilegal en Colombia

La localización de los lugares y demás factores geopolíticos que influencian al tráfico

de drogas imponen un desafío a los analistas dedicados al estudio de estos problemas en

la región. Las autoridades que participan en la lucha contra las drogas y las agencias del

Estado destinan tiempo y abundantes recursos en juntar y armar las piezas del rompecabezas del tráfico de drogas. Uno de los factores principales que salta a primera vista al

observar y estudiar la evolución del tráfico submarino ilegal de drogas es el contínuo cambio de las estructuras de apoyo logístico de los traficantes.

En este contexto, la posición estratégica de Colombia le permite ser una zona de influencia para comercio de drogas ilícitas en Sudamérica. Sus 3.200 kilómetros de costas en

el Caribe y en el Pacífico ofrecen a los traficantes dos importantes corredores marítimos

para el trasbordo de carga y por los cuales la droga puede ser contrabandeada hacia los

EEUU.776 La mayor parte de la producción de drogas que es embarcada en las regiones

costeras proviene del sudeste del país y de zonas cercanas a la costa norte. Fuentes de la

Armada Nacional de Colombia estiman que un 54 por ciento de la cocaína que sale de las

fronteras Colombianas hacia los mercados de Europa y de Estados Unidos es transportada

775 Algunos reportes de prensa de este episodio pueden encontrarse en: http://www.cnn.com/2000/

WORLD/americas/09/07/colombia.drugsub.ap y http://abcnews.go.com/sections/world/DailyNews/

colombia000907.html. 776 La jurisdicción marítima de Colombia se extiende a través de 540.875 kilómetros cuadrados de

costas sobre el Océano Atlántico y 339.500 kilómetros cuadrados sobre el Pacífico.
483

por el Océano Pacífico.777 Esta costa es tan solo uno de los tres corredores existentes para

el movimiento y transporte de cocaína con destino a México/América Central, Estados

Unidos y el Caribe. Fuentes oficiales estiman que cerca de un 85 por ciento del tráfico ilegal de drogas es atribuible al tráfico marítimo, ya sea de superficie o submarino.778 Los

medios más comunes para el transporte de cocaína rumbo a México y Sur América son

barcos cargueros y de pesca. También han sido detectados otros medios de transporte

como lanchas rápidas y mini submarinos, que se analizarán en detalle más adelante. En

estas costas existen astilleros privados y estatales dedicados a la reparación y amarre de

barcos privados y del gobierno dotados con infraestructura, materiales y recursos

humanos suficientes para la construcción y mantenimiento de vehiculos dedicados a

propósitos marítimos.779

La geografía Colombiana ofrece los medios adecuados para diversificar métodos y

recursos para el transporte y tráfico de drogas. Las costas del Pacífico y del Atlántico

tradicionalmente han sido empleadas como corredores de transporte para enviar drogas

hacia los Estados Unidos.780 La “bonanza marimbera”781 de fines de la década de 1960

y comienzos de la década de 1970 contribuyó significativamente con desarrollos posteriores relacionados con el negocio del tráfico y contrabando de drogas que ayudaron a

introducir la marihuana Colombiana en los mercados internacionales. Del mismo modo

situó a Colombia, hasta ese momento un desconocido país sudamericano a dos horas y

media de vuelo de los cayos de Florida, bajo la curiosidad y atencion de la cultura posthippie norteamericana. Hacia finales de la década de 1980 los traficantes colombianos

decidieron pasar del trafico de marihuana al de cocaína, un producto más caro, sofisticado y de menor volumen y peso, que aparentemente era más difícil de detectar por los

oficiales de la armada y de la aduana. El cambio hacia la cocaina pudo haber sido pro777 “La Armada estima que el 54 por ciento de la cocaína es exportada por el Océano Pacífico”

Colombia Crime Roundup, 29 de octubre de 2000, en Servicio de Información de Difusión en el

Extranjero (FBIS) Documento LAP20001029000012. 778 “Appendix A: Cocaine Flow Assesment”, Oficina Nacional de Política de Control de Drogas

(ONDCP) de EEUU, en Measuring the Deterrent Effect of Enforcement Operations on Drug Smuggling, 1991-1999, agosto de 2001, 60, en http://www.whitehousedrugpolicy.gov/publications/pdf/

measure_deter_effct.pdf. 779 La autoridad Marítima de Colombia tienen el propósito de dirigir, coordinar y controlar la

actividad marítima del país. En 1984 el gobierno le cambió el nombre a la Dirección Marítima y

Portuaria denominándola unicamente como Dirección Marítima. Entre sus funciones está la autorización para los barcos y equipos navales en aguas colombianas, incluyendo el control de la compra, construcción, reparación, modificación, mantenimiento, uso y desguace de equipos navales.

También controla las actividades relacionadas con el arribo, amarre, maniobras, anclajes y partidas

de equipos navales. Ver Analysis of Naval Organization Within Maritime National Interest: The

Case of Colombia de Ismael Idrobo, Tesis para la Maestría de Ciencias (Monterey, California:

Escuela Naval de Posgrado de Estados Unidos, junio de 1997). 780 “The Drug Trade in Colombia: A Threat Assesment”, División Inteligencia de la Administración

Antinarcóticos de Estados Unidos (DEA), marzo de 2002, en http://www.usdoj.gov/dea/pubs/intel/

02006/#3. 781 Ver http://www.derechos.org/nizkor/colombia/libros/jinetes/cap1.html.
484

vocado en parte por los esfuerzos y mejoras técnicas que hicieron más efectivas las

labores de las autoridades para incautar y detectar marihuana. Adicionalmente, estos

primeros embarques de marihuana contrabandeados le proporcionaron a los traficantes

valiosas lecciones operativas que fueron aprovechadas posteriormente para perfeccionar sus capacidades y técnicas para establecer nuevas rutas para la exportación y el

transporte de cocaína procesada desde Colombia.782 Durante la década de los noventa

comenzó a surgir en Colombia y Venezuela un aumento notable en la producción de

opio, y en los cultivos de amapola y de coca en la zona fronteriza entre Colombia y

Perú, patrocinados aparentemente por las FARC y algunos sectores de Sendero Luminoso.783 Recientemente, la demanda por “drogas sintéticas” conocidas como “drogas de

club” precipitaron en cierta medida cambios importantes en el comercio internacional

de drogas, desencadenando reducciones en el consumo de cocaína en importantes

ciudades del mundo.784

Durante la década de los noventa los carteles colombianos de la droga aumentaron y mejoraron considerablemente los medios por los cuales ejercían influencia y

poder. Estas organizaciones jugaron un papel importante en la geopolítica interna

del comercio ilegal de drogas, al suministrar gran parte de los recursos financieros y

redes de apoyo que sostienen la actual situación de agitación interna que se vive en

el pais. En sus inicios se presentó un intenso tráfico de drogas en regiones del Caribe

y el Atlántico como un patrón de comportamiento constante durante la mayor parte

de las décadas de los ochentas y noventas. Sin embargo, esfuerzos más eficaces en

materia de interdicción generaron una situación en la que muchas de estas redes de

tráfico se trasladaron hacia México y la frontera sudoeste de los Estados Unidos.

Actualmente, estas redes se han establecido en la Florida y en la zona del Caribe

junto a reportes recientes sobre nuevas rutas y vías de tráfico via de Guyana y Surinam.785 Del mismo modo es importante señalar que la región sur de Colombia se ha

transformado en los últimos años en zona de disputa donde varios grupos armados

ilegales operan y compiten por un control territorial para asegurar importantes líneas

782 “The Drug Trade, Politics and the Economy: The Colombian Experience”, de Jorge Orlando

Melo, Latin America and the Multinational Drug Trade, Elizabeth Joyce y Carlos Malamud, eds.,

Instituto de Estudios Latinoamericanos (London and New York: St. Martin ́s Press, 1998). 783 Los funcionarios estadounidenses informan que los traficantes y grupos armados ilegales

estarían suministrando a los campesinos peruanos y a los miembros de Sendero Luminoso semillas,

crédito y armas para proteger los cultivos de amapola. Ver “Peru: Rebel Group Joining in Colombian Alliance” STRATFOR.com, 8 de febrero de 2002, en http://209.61.191.15/standard/

analysis_print.php?ID=203103. 784 Un análisis hecho por la organización Monitor The Future (MTF) indica una disminución del

consumo de cocaína del 1,6% entre los jóvenes estadounidenses en el período 1999-2001. El estudio indica que a comienzos de la década de 1990 un gramo de cocaína de alta calidad podía costar

US $200. En la actualidad un gramo del mismo producto cuesta menos de US $100. Ver “Negocio

en Problemas” Revista Cambio, septiembre de 2002. http://www.cambio.com/web/interior.php?idp=99&ids=1&ida=3787. 785 “Proscribing drugs across Caribbean waters”, de Mark Wilson, Jane’s Navy International, 107,

No 4 (mayo de 2002): 24-27.
485

estratégicas de suministro de sus lucrativas actividades ilegales, asociadas estrechamente con la producción y el comercio ilícito de drogas.

Tramos y extensiones importantes de la costa colombiana, especialmente en la región del

Pacífico desde Ecuador hasta Panamá, han venido transformándose en zonas de intensas

disputas entre grupos paramilitares y de guerrilleros, en las provincias del Chocó y

Urabá.786 En la zona suroriental del país el control de rutas ribereñas se ha convertido en una

prioridad para los traficantes y los grupos armados desde el punto de vista estratégico. Esta

zona les permite combinar y controlar el dominio de puertos importantes con manejo y

acceso directo a rutas hacia el interior del país. Estos puntos geográficos pueden ser bloqueados para abrir o cerrar importantes líneas de suministro de insumos para drogas y

armas. Ante esta situación, el gobierno ha respondido con algunas medidas pero todavía no

ha sido lo suficientemente contundente ni eficaz en interrumpir completamente el tránsito

que ocurre en estas vías de suministro. Por ejemplo, se han creado y desplegado elementos

de combate fluvial con lanchas rápidas para interrumpir no sólo el tráfico de drogas pero

también el flujo y transporte de materias primas importantes y esenciales para su procesamiento.787 Las operaciones conjuntas con la participación de la armada colombiana y la

policía nacional se han vuelto ya una rutina y son vistas hoy en día como una necesidad.

Estas operaciones por ejemplo, evitan e interrumpen el transporte de drogas en barcos y permiten la detección de materias primas que son transbordadas en puertos y emplazamientos

terrestres en ciudades o pueblos que cuentan con un acceso a rutas ribereñas o marítimas. 

Hacia el norte de la costa del pacífico, desde Jurado hasta Cabo Corrientes, los

carteles de la droga y otros grupos ilegales aprovechan las rutas ribereñas y marítimas

para transportar e intercambiar drogas y armas.788 El acceso próximo hacia América

Central y Panamá hacen a esta zona adecuada para estas actividades. Analistas en

temas feonterizos coinciden en que la provincia de Darien, que conecta el este de

Panamá y el noroeste de Colombia, cuenta con rutas adecuadas y un escaso patrullaje

fronterizo que facilitan un intercambio continuo y sin control de drogas por armas en

varios puertos a lo largo y ancho de la zona fronteriza.789 Recientemente, la zona de

786 Las FARC han hecho un particular esfuerzo por controlar la cuenca del río Atrato, un remoto

corredor de la selva que conecta el Caribe con el Océano Pacífico, el cual también sirve como via vital

para la importación de armas y la exportación de cocaína. En abril de 2002, las guerrillas de las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC) libraron una batalla con centenares de combatientes de la Autodefensas Unidas de Colombia (AUC) en las cercanías del pueblo de Bellavista. Ver

The Economist, “Staying Alive,” 25 de mayo de 2002, 56. 787 “SEAL’s, DEA break new ground in Colombia”, de Steve Salisbury, Jane’s Intelligence Review,

12, No 1 (enero de 2000): 7. Ver también Ismael Idrobo. 788 Seqún fuentes gubernamentales, en 1999 fueron capturadas 217 lanchas en operaciones de

interdicción. En el año 2000, el número fue más que doble y llegó a 476 lanchas. Ver Colombia’s

War Against Drug. Actions and Results 1999-2000 (Bogotá, Agencia Nacional Antinarcóticos, Subdivisión Estrategia e Investigación, 2000) en http://www.colombiaemb.org/Doc_Fight_Ag_Drugs/

Actions%20and%20Results%201999-2000.pdf. 789 “SAND Brief: Panama and Costa Rica” de Jeffrey Fields, Small Arms Survey 2000 (abril de

2000).
486

Tumaco parece ser uno de los ejes más importantes en lo que se refiere a actividad

marítima para los contrabandistas y traficantes de droga. Las autoridades de Colombia y de los Estados Unidos han logrado reunir pruebas que indican que las AUC

están involucradas directamente en el embarque de drogas en lanchas rápidas que

parten desde esta zona.790 El tráfico en la costa del Pacífico tiene como destinos principales las playas de Panamá y Costa Rica e incluso las islas Galápagos, lugar en

donde los traficantes trasladan las drogas a barcos cargueros que, dependiendo de sus

destinos, son descargadas en playas desiertas o se dejan flotando sobre la superficie

del mar para que después sean recogidas por otras embarcaciones.791

Dos importantes puertos marítimos sobre esta costa, Buenaventura con acceso directo al

Valle del Cauca en el sudoeste de Colombia, y Tumaco cerca de la frontera con Ecuador,

vienen siendo utilizados frecuentemente por estas organizaciones delictivas. La policía

colombiana, en colaboración con autoridades rusas, han podido detectar rutas de tráfico de

droga y operaciones de blanqueo de dinero que involucran a grupos mafiosos de Rusia y

grupos colombianos. Este tráfico se origina en puertos como el de Buenaventura, lugar

donde los barcos pasan por el Canal de Panamá hacia Gotemburgo en Suecia, y donde las

drogas son transbordadas en contenedores a otros barcos hasta el puerto finlandés de Kotka

con destino final en San Petersburgo. Otras rutas marítimas incluyen BuenaventuraGuayaquil (Ecuador)-Italia-Rusia y Buenaventura-Lima-Grecia-Rusia con rutas alternativas que combinan operaciones aéreas, terrestres y marítimas por Venezuela.792

La región caribeña con su compleja y vasta composición de islas que sirven como

puntos intermedios para las zonas de tránsito y trasbordo, es también una de las areas

más activas en cuanto a rutas empleadas para el tráfico marítimo y aéreo de droga.793

Informes del gobierno de los Estados Unidos indican que por lo menos el 40 por ciento

de la cocaína destinada a Estados Unidos pasa a través de las islas del Caribe, en particular en las islas de Jamaica y Haití, o proviene directamente de Sur América. Los medios

más comunes para el contrabando de cantidades importantes de cocaína continúan

siendo barcos. Los embarques de cantidades más pequeñas del orden de los “cientos de

kilogramos” se contrabandean por medio de lanchas rápidas, buques cargueros a granel

o buques cargueros con contenedores.794 Otros métodos usados por los traficantes

790 “Reporte del Departamento de Estado de EEUU indica que AUC y ELN están metidos de

cabeza en el narcotráfico”. El Tiempo (Colombia), 3 de marzo de 2003. En noviembre de 2002 las

autoridades de Costa Rica arrestaron en la “Operación Terror Blanco” a miembros de la AUC que

supuestamente discutían el intercambio de drogas por armas. Ver “U.S Foils Swaps of Drugs for

Weapons,” de Dan Eggen, Washington Post, 7 de noviembre de 2002, A-3. 791 “Super-speedboats piloting Colombia’s cocaine trade” de Martin Hodgson, The Christian Science Monitor, 18 de septiembre de 2002, http://www.csmonitor.com/2002/0918/p05s01-woam.html. 792 El Coronel Leonardo Gallego, ex-jefe de la policía antinarcóticos de Colombia, reconoce la contribución de Rusia al descubrimiento de estas rutas, donde se han capturado 500 kilos de cocaína. Ver

Nelson Freddy Padilla, “La Conexión Rusa,” Revista Cambio16 (Colombia), 6 de octubre de 1997, 22. 793 El Caribe está circundado por 23 estados independientes, y las armadas y guardacostas regionales están fragmentadas y sobrecargadas. 794 “The Drug Trade in Colombia”, División Inteligencia de la DEA.
487

incluyen operaciones combinadas tierra/aire utilizando aviones monomotores y bimotores que aterrizan en pistas de aterrizaje clandestinas y que arrojan los embarques en

lugares remotos e inospitos predeterminados, en tierra o en mar, y en algunas ocasiones

emplean otros medios como los mini-submarinos.

Del mismo modo se han detectado cargamentos de cocaína y marihuana proveniente

de Colombia en tránsito hacia las islas de las Bahamas, Puerto Rico y República Dominicana. Las islas Bahamas en particular, son geográficamente adecuadas para dicho tránsito

gracias a su ubicación estratégica en el corredor aéreo que existe entre Colombia y el sur

de Florida.795 Las Bahamas también se utilizan como lugar de trasbordo para barcos que

completan la etapa o trayecto final hasta un punto de entrada de EEUU. Reportes

recientes confirman que los traficantes también usan aguas cubanas para evadir las operaciones de interdicción.796

Las islas de San Andrés y Providencia, cercanas a Centro América, deben incluirse también en la lista de rutas activas y disponibles para el tráfico de cocaína y marihuana.797 Los

traficantes aprovechan estas escalas para realizar operaciones aéreas y marítimas combinadas para poder estudiar de cerca las diferentes posibilidades geográficas y sitios adecuados

para pistas de aterrizaje en zonas costeras remotas donde pueden arrojar los cargamentos.

Estas rutas fáciles permiten que los envios se hagan por medio de barcos y lanchas rápidas.798 Los corredores caribeños de Colombia ofrecen numerosas alternativas para realizar

este tipo de operaciones. Del mismo modo, estos corredores se han transformado en zonas

con una intensa actividad de interdicción y vigilancia por parte de las autoridades gubernamentales. Por ejemplo, los traficantes han usado tradicionalmente la península norte de la

Guajira para el aterrizaje de aviones y también para el embarque de drogas hacia el Caribe.

El terreno árido y desértico hace a esta zona adecuada para escalas intermedias de operaciones que combinan embarques aéreos y marítimos. Además, varios grupos criminales que

795 Estadísticas del gobierno de EEUU indican que el 12 por ciento de la cocaína detectada que va a

EEUU. desde Sudamérica pasa por el corredor Jamaica-Cuba. La mayor parte llega a las Bahamas en

lanchas rápidas desde Jamaica, con cantidades relativamente pequeñas provenientes de Colombia

usando lanchas rápidas o arrojadas desde aviones. Ver International Narcotics Control Strategy

Report, Oficina Internacional Antinarcóticos y de Cumplimiento de la Ley del Departamento de

Estado de EEUU, marzo de 2001. http://usinfo.state.gov/topical/global/drugs/01030110.htm. 796 International Narcotics Control Strategy Report (INCSR), 1995, 160. Departmento de Estado

de EEUU. 797 Desde 1998 las autoridades de Colombia y Estados Unidos han controlado de cerca la intensa

actividad de tráfico de drogas en el archipiélago de San Andrés, señalando el uso de lanchas rápidas

equipadas con sofisticados sistemas de radar y GPS con el fin de evitar a las autoridades. Ver “San

Andrés en la Mira” en la Revista Cambio 16 (Colombia), 20 de febrero de 1995, 12-15. 798 La Armada Nacional de Colombia y los Cuerpos de Investigación Técnica (CTI) de la Oficina

del Procurador General de la República arrestaron en octubre de 2000 al traficante Elvis Rios quien

operaba una red de tráfico de drogas en el archipiélago colombiano de San Andrés y Providencia. Ver

“Authorities Arrest Alleged Drug Trafficker Sought by US Authorities”, AFP, 10 de octubre de 2000,

en Servicio de Información de Difusión en el Extranjero de la CIA (FBIS), descargado el 3 de diciembre de 2002. ID No LAP20001010000010.
488

operan en esta zona han participado durante muchos años en actividades de contrabando,

otorgándoles la ventaja táctica de conocer la mayor parte de las rutas y métodos disponibles

para eludir a las autoridades.

Al parecer, la región de la costa Atlántica cuenta con una infraestructura adecuada de

carreteras con puertos ribereños y marítimos en mejor estado y condiciones de acceso

que los que se encuentran a lo largo en la costa del Pacífico. A lo largo de las zonas

montañosas del centro e interior del país se extienden importantes carreteras y líneas

ferroviarias que terminan en ciudades costeras como Santa Marta y Barranquilla.

Además el grueso de la fuerza de la Armada de Colombia está apostada en distintos

puertos de esta costa: Cartagena y Turbo cuentan con bases navales, estaciones de

guardacostas y astilleros de reparación básica con el talento y medios técnicos adecuados para el mantenimiento de embarcaciones de tipo comercial y gubernamental. En

estos puertos se descubren con regularidad embarques de droga oculta en contenedores

comerciales, lo cual demuestra que los embarques por rutas marítimas regulares constituyen todavía una opción que los traficantes están dispuestos a utilizar. Los controles en

contra del tráfico de drogas están mejorando. La estrecha colaboración entre las autoridades de EEUU y de Colombia ha reforzado y mejorado los programas de seguridad

portuaria en por lo menos cuatro de los puertos principales donde fueron reportados

durante 1998 capturas de hasta 31 toneladas de cocaína.799 Aparentemente, fuentes

gubernamentales creen que los resultados positivos de las operaciones de interdiccion

aérea han obligado a que los traficantes se inclinen más hacia el uso de rutas marítimas.

No obstante, la adaptabilidad y flexibilidad organizacional junto a la logística de los

traficantes de droga sigue siendo aún un desafío que incide a la respuesta que pueden

dar las autoridades.

Redes delictivas internacionales

Las organizaciones colombianas dedicadas al comercio de drogas, al igual que los

grupos armados ilegales que operan dentro del país, han logrado establecer, en muchos

casos, relaciones cercanas con redes delictivas de alcance transnacional. Las circunstancias y el contexto actual les han permitido establecer vínculos estrechos, por los

cuales han evolucionado en complejas redes clandestinas organizadas jerárquicamente

alcance internacional con poca o casi ninguna consideración por los límites impuestos

por las fronteras nacionales.800 Quizás el factor clave que debe guiar un buen análisis de

la lógica delictiva de las redes colombianas es su integración sistémica a estos grupos

con vínculos transnacionales cuyos efectos inmediatos se han logrado percibir en los

niveles de violencia interna que afectan a este país.801 Las redes de contactos personales

799 “Proscribing Drugs Across the Caribbean” de Mark Wilson. 800 “International Organized Crime and Drug Trafficking” de Kimberley Thachuk, artículo presentado en la Conferencia de Asuntos Transnacionales, 14-15 de octubre de 1998 (Washington DC,

National Defense University, 1998). 801 “Colombia’s New Crime Structures Take Shape” de Tamara Makarenko, en Jane’s Intelligence

Review 14, No 4 (abril de 2002): 16-19.
489

se ha convertido en la forma más común para que los grupos ilegales involucrados en el

negocio del narcotráfico mantengan y conserven la integridad y seguridad operacional

de sus organizaciones. Estas redes les proporcionan a estos grupos los medios necesarios para reconfigurar rápidamente sus capacidades para responder y escapar a los

organismos de seguridad del estado, permitiéndoles reubicar rapidamente sus bienes y

actividades. La re-alocación de sus operaciones y la identificación de nuevas rutas y

líneas de suministro menos vulnerables a las autoridades confirman esta tendencia.802

Esta situación y el contexto en el que se presenta han obligado a que el sistema de

inteligencia colombiano se enfrente ante la necesidad de reformular sus capacidades

operativas y de respuestas hacia los diferentes blancos y objetivos establecidos.

El delito organizado responde a un conjunto de factores que confluyen en las

dimensiones legales e ilegales de una sociedad. Mark Galeotti identifica factores tecnológicos, políticos, económicos, legales, y de tipo interno que son comunes tanto a

las organizaciones delictivas y a las autoridades del Estado que los enfrenta. Según

Galeotti, ambos se benefician con las oportunidades que brindan los recursos tecnológicos ofrecidos por la revolución de la informática y de las comunicaciones (el

uso de Internet para servicios financieros, por ejemplo, proporciona una base atractiva

para posibles y nuevas actividades criminales). Ambos actores comparten al mismo

tiempo y en diferentes niveles, las desventajas y ventajas de controles fronterizos deficientes. Por ejemplo, el comercio internacional a través de las fronteras puede contribuir a crear oportunidades entre países, pero al mismo tiempo también puede generar

cierta preocupación con respecto a los movimientos masivos de personas y materiales

que transitan por las fronteras. De esta manera se puede decir que los desarrollos

industriales y su difusión a través de las fronteras plantean desafíos a la arquitectura

de seguridad y al comercio regional, poniendo sobre la mesa oportunidades y riesgos

para las partes involucradas. Uno de los resultados más evidentes de esta situacion es

la existencia de redes flexibles de individuos o grupos que podrían describirse como

empresarios del delito que se adaptan y evolucionan de acuerdo a las circunstancias y

en forma contínua y cada vez más acelerada.803

802 “The Nature of Drug-Trafficking Networks” de Phil Williams, Current History 97, No 618 (abril

de 1998): 154-159. 803 “The New World of Organized Crime” de Mark Galeotti, Jane’s Intelligence Review y “ Transnational Crime and its Evolving Links to Terrorism and Instability” de Tamara Makarenko, en Jane’s

Intelligence Review 13, No 1 (noviembre de 2001): 22-24.
490

Con el fin de la Guerra Fría, surgieron rápidamente nuevos actores y condiciones que

fueron reemplazando el vacío ideológico del comunismo y que a su vez precipitaron cambios importantes en la doctrina operativa de las organizaciones involucradas en el comercio y negocio de drogas.804 Redes de relaciones clientelares entre organizaciones

terroristas y delictivas con alcance global empezaron a surgir, respaldadas en fuertes vínculos personales en actividades como el contrabando internacional.805 Al mismo tiempo,

el conocimiento técnico y contactos con ex-oficiales de los servicios de inteligencia rusos

empezaron a estar al alcance de los grupos que vivían del mercado ilegal de armas para el

servicio de las organizaciones de traficantes de drogas. El surgimiento de estos grupos

vinculados con el delito transnacional coincidió con el aumento de los niveles de violencia interna que afectaban a Colombia en aquellos momentos. Este escenario determinó la

aparición y surgimiento de una combinación indistinguible de crimen organizado con tráfico de drogas, y muy frecuentemente terrorismo.

Durante los últimas cinco períodos presidenciales Colombianos, se han creado, financiado y desplegado, grupos especiales de operaciones “ad hoc” para llevar a cabo misiones

en contra de estos sindicatos del crimen internacionales. No obstante, es necesario considerar que: muchas de estas iniciativas gubernamentales se han concentrado, en su mayor

parte, en el área de lo que se conoce como “operaciones especiales”. Parece ser que existe

una tendencia a mejorar los aspectos operativos para este tipo de misiones en preferencia a

robustecer las capacidades de análisis sobre la naturaleza y el alcance real de estas amenazas

junto a los factores no militares que influyen e intervienen en su comportamiento. Los métodos “pasivos” que son comunes a las actividades especiales han sido implementadas fundamentalmente para vigilar y determinar intenciones, capacidades y vulnerabilidades

estratégicas de estos grupos delictivos y más recientemente contra organizaciones consideradas como terroristas. La “guerra” contra los dos principales carteles de drogas y las iniciativas actuales para neutralizar a la guerrilla y a los líderes paramilitares mediante el

desmantelamiento de sus redes de apoyo en grupos como las FARC, el ELN (Ejército de

Liberación Nacional) y las AUC son ejemplos recientes de la aplicación de este tipo de

métodos.806 Hasta la fecha no se ha logrado consolidar una estructura y una organización

permanente para la planificación estratégica en lo que se refiere a las tareas de inteligencia

804 A comienzos de la década de 1980, los carteles de droga no contaban con sus propias milicias. Sin embargo, algunos compraron servicios violentos de las guerrillas revolucionarias. A fines

de la década de 1980 el cartel de Medellín desarrolló una capacidad propia de violencia necesaria

para proteger sus cultivos. Esto se asemejó a una versión moderna de los jefes de milicias privadas.

Hacia 1989, estos grupos confrontaron directamente al Estado e implementaron en lo que llegó a

conocerse como narcoterrorismo. Por el contrario el cartel de Cali, durante la década de 1990,

desarrolló tácticas especializadas y menos antagónicos. Actualmente esta actividad delictiva está

descentralizada en numerosos grupos de contrabandistas pequeños que crean también un nicho

ideal para la guerrilla. 805 “The Evolution of Espionage Networks and the Crisis of International Terrorism and Global

Organized Crime”, de J. Albini, R.E. Rogers y J. Anderson, en Global Organized Crime and International Security (Burlington, Vermont: Ashgate Publishing Limited, 1999), 3-6. 806 Terrorism, the Future and U.S Foreign Policy, de Raphael Perl y Lee Rensselaer. (Washington,

DC: Servicio de Investigación del Congreso, 8 de enero de 2003).
491

en los niveles más altos de la toma de decisiones del gobierno. No obstante, en los niveles

operativos y tácticos, algunas capacidades y procedimientos se han venido ejecutado y modificado de forma integral, inicialmente bajo los criterios de lo que se conocía como doctrina

del “conflicto de baja intensidad”, y más recientemente bajo una perspectiva más amplia de

“guerra contra-terrorista”.

No deja de ser importante reconocer la estrecha interacción y cooperación entre los grupos

guerrilleros y las organizaciones del tráfico de drogas, la cúal se ha intensificado durante estos

ultimos años. La línea que por mucho tiempo separó la guerra contrainsurgente de la guerra

contra las drogas finalmente ha sido borrada como resultado del pensamiento estratégico posterior al 11 de septiembre, y como uno de los resultados mas sobresalientes del componente

de la actual guerra internacional contra el terrorismo. Los análisis de inteligencia que consideren factores de naturaleza que no sean estrictamente militar, y que sean más de tipo interinstitucional, son esenciales en la coordinación y acción del estado para enfrentar dichas

amenazas. Por estos motivos, la creación de una organización capaz de reunir información

estratégica relevante de todos los niveles y en todas las fuentes del gobierno, es indispensable

para mejorar la capacidad de análisis en el proceso diario de toma de decisiones. La experiencia en otros lugares y sistemas en el mundo ha demostrado que cualquier evaluación de

inteligencia, ya sea cuando trata asuntos de capacidades o de intenciones, es incompleta si no

considera cuidadosamente factores que no sean de tipo no militares.807

No cabe la menor duda que Colombia cuenta con lecciones importantes en este

aspecto, las múltiples manifestaciones y características de las amenazas a la defensa y la

seguridad que afectan a este país no son algo nuevo en el análisis de la situación actual.

Un ejemplo lo constituye la muerte del comandante de las FARC Jacobo Arenas a

comienzos de la década de 1990. Este evento fue un momento decisivo que produjo cambios para las bases ideológicas y políticas de este grupo. Arenas, quien defendía el distanciamiento de las FARC del negocio del tráfico de drogas, comprendió los riesgos

ideológicos de establecer una relación que se beneficiaría directamente con las ganancias

provenientes del narcotráfico y las contradicciones ideológicas que podría acarrear dentro

de un grupo insurgente que tenía fuerte participación campesina y una agenda marxista. A

pesar de esto y una vez fallecido Jacobo Arenas, las FARC experimentaron un crecimiento contínuo de su presencia territorial en zonas ubicadas en su mayor parte en el sur

del país, lugar en el que existían amplias zonas dedicadas exclusivamente al cultivo de

coca y marihuana. Estas actividades también proporcionaron la mayor parte de los recursos financieros que permitieron duplicar el crecimiento y expansión de los nuevos frentes

guerrilleros en los últimos diez años.808

807 British Intelligence Towards the New Millennium: Issues and Opportunities, de Michael Herman, Centro para Estudios de la Defensa de Londres (London: Brassey’s, 1997), 27-32. 808 A pesar de que los miembros con mayor orientación ideológica y dogmática del secretariado de

las FARC no estaban de acuerdo con el narcotráfico, se permitieron algunas alianzas y acuerdos ocasionales en ciertas zonas que estaban bajo la influencia de las FARC. Ver Colombia: Guerra en el Fin

de Siglo, de Alfredo Rangel (Bogotá: Universidad de los Andes, Facultad de Ciencias Sociales, TM

Editores, 1998), 125-128.
492

Otro ejemplo que puede ilustrar la necesidad de analizar los factores no militares

surge de la cooperación que existe entre los traficantes de droga y los grupos armados ilegales, y su impacto en la extensión de la delincuencia común en niveles

regionales y locales. Esta relación es un factor que ha sido ignorado durante muchos

años en gran parte por los problemas asociados con la comparación y análisis de

estadísticas recolectadas por las autoridades colombianas y extranjeras en lo que se

refiere a los vínculos y relaciones entre el crecimiento de cultivos ilegales y los índices de delincuencia interna del país.809 Los estudios realizados por grupos de trabajo

bilaterales de autoridades colombianas y estadounidenses descubrieron que el tráfico

ilícito de drogas no era el único aspecto a considerar detrás del conflicto interno;

dicho fenómeno también se ha convertido en la fuente principal del aumento en los

índices delictivos y de la violencia relacionada con ellos.810

Bajo estas circunstancias, la actividad delictiva plantea el gran dilema de cómo

conservar la autoridad del Estado en todo el territorio nacional. A pesar de que la

mayoría de los analistas presta atención a la estructura y capacidad operativa de estas

organizaciones transnacionales, su énfasis principal debería situarse en las motivaciones y consecuencias asociadas con las actividades delictivas en los niveles micro

y macro dentro del Estado, incluyendo también su impacto en zonas geográficas vulnerables.811 Las consecuencias y manifestaciones más comunes asociadas con esta

situación son la falta de control territorial en las zonas fronterizas, relacionada a su

vez con la existencia de un vacío funcional en los sistemas normativos y de control

(evidentes en las numerosas fallas y contradicciones que existen al interior del

sistema de justicia penal Colombiano) y en el ejercicio de una autoridad del Estado

ineficaz con nieveles muy bajos de legitimidad. Es necesario señalar que estas son

condiciones que aparecen y son comunes en distintos niveles e intensidades en otros

países menos desarrollados.

Los territorios al sur de Colombia, por ejemplo, constituyen un área estratégica para

las guerrillas de las FARC y los grupos traficantes de droga. Prueba de las capacidades

que poseen las FARC para movilizar a la población e infiltrar los grupos sociales locales

que ayudan a sostener la producción y comercialización de cultivos ilegales la constituyen

los eventos relacionados con las protestas de los cultivadores de coca en 1994 en Caquetá

y los ya conocidos sucesos que ocurrieron en la ex-zona de despeje durante la presidencia

809 Durante muchos años los analistas coincidieron en la opinión de que los factores culturales y

sociales, y no el conflicto interno colombiano, eran las causas principales de la mayoría de las muertes

que ocurrían en el país. 810 “Statistics Show Combination of Drug Trafficking, Guerrillas or Paramilitary Groups Increases

Crime” Revista Cambio (Colombia), 16 de octubre de 2000, en FBIS, 3 de diciembre de 2002, Documento LAP20001016000083. 811 Las amenazas a los gobiernos y sus vulnerabilidades a nivel macro y micro, de acuerdo a Phil

Williams (1998), dependen fuertemente de la eficacia de las estructuras de gobernabilidad existentes a

nivel nacional, regional y global. Ver “Organized Crime and the Corruption of State Institutions” de

Bill Lahneman y Matt Lewis, Resumen de las Actas de la Conferencia, patrocinada por el Centro

Internacional de Estudios de Seguridad de la Universidad de Maryland, noviembre de 2002.
493

de Andrés Pastrana.812 La respuesta del gobierno a este desafío territorial fue incongruente y no logró superar la percepción entre la población de que a los grupos armados y

guerrilleros activos en esta zona habían logrado consolidar un poder paraestatal autónomo

que dictaba y se gobernaba con sus propias normas y leyes. Eventos recientes ocurridos

en Arauca y en la ciudad de Barrancabermeja son otros ejemplos que ilustran la dificultad

de volver a obtener el control del gobierno sobre zonas estratégicas que no han sido debidamente atendidas o que se han dejado sin una presencia efectiva del gobierno durante un

largo período.813

Por otro lado, las estructuras del delito organizado evolucionan tan rápidamente que

las iniciativas y medidas de las autoridades gubernamentales para contrarrestar dicha

evolución frecuentemente resultaron ser ineficaces. Las redes que explotan estas organizaciones cuentan con la flexibilidad suficiente para responder y adecuarse rápidamente

a las nuevas estrategias desarrolladas por los organismos de seguridad del Estado.814

Estos grupos exhiben un alto grado de adaptabilidad en su composición y en la manera

como distribuyen y delegan autoridad, tareas y funciones. Del mismo modo, al interior de

estas redes la información fluye libremente gracias en gran parte a la ayuda que les brindan el acceso y compra de complejas y costosas plataformas de comunicación. Las autoridades colombianas y estadounidenses desde 1994 han reunido pruebas sobre las

capacidades tecnológicas y de comunicaciones que estos carteles emplean para contrarrestar las operaciones de vigilancia y comunicaciones conducidas por las agencias del

gobierno. El cartel de Cali adquirió un avanzado equipo para comunicaciones cifradas y

uno de computación capaz de manejar simultáneamente múltiples bases de datos en

donde se almacenaban los números telefónicos de las casas de diplomáticos y agentes

estadounidenses residentes en Colombia. Testimonios y reportes de agentes de inteligencia consideraban que este sistema de computadoras y de bases de datos conducía una

búsqueda interna y permanente de posibles informantes que conspiraban en contra de la

propia organización del cartel.815 Capacidades tecnológicas similares se han detectado al

interior de los submarinos y vehiculos subacuaticos capturados por las autoridades

colombianas entre el periodo de 1992 y el 2000.

Las agencias de inteligencia colombianas tienen conocimiento sobre estos desarrollos. Sin

embargo cada agencia y departamento de inteligencia (D-2, B-2, M-2, N-2 S-2 o J-2) de los

servicios de seguridad y de las fuerzas armadas han mantenido la práctica de conducir evaluaciones y operaciones individuales que han abordado y desarticulado algunas fases o segmen812 Además de provocar masivas protestas locales en otras zonas como Putumayo y Cauca, y especialmente Guaviare, la relación de la guerrilla con el negocio de las drogas aumentó durante este

período; al mismo tiempo las FARC reforzaron su base social de sostenimiento con los campesinos

que participaban en el cultivo de la coca. Ver “Colombia and the United States: from Counternarcotics

to Counterterrorism” de Arlene Tickner, Current History (febrero de 2003), 78. 813 “El Nuevo Narcotrafico” Revista Semana (Colombia), 23 de septiembre de 2002. 814 Phil Williams, 155. 815 “The Technology Secrets of Cocaine Inc” de Paul Kaihla, Business 2.0. (julio de 2002), consultado el 6 de diciembre de 2002 en http://www.business2.com/articles/mag/0,1640,41206,FF.html.
494

tos de todo el problema. La Armada de Colombia por ejemplo, ha sido el servicio que más ha

participado en la evaluación de las operaciones concernientes a la capacidad submarina de los

elementos delictivos considerados en este estudio. No obstante, muchas de las operaciones que

permitieron los descubrimientos de los vehículos submarinos y semi-sumergibles se

produjeron en escenarios de tipo urbano, demostrando una necesaria pero también obligatoria

cooperación y apoyo con la policía colombiana. La policía, por otro lado, también ha creado

capacidades y gastado recursos significativos para desarrollar y adquirir tecnología de punta en

equipos de comunicaciones e intercepción de señales. El empleo de SIGINT y COMINT,

como componentes esenciales de la doctrina y capacidad operativa de los traficantes de drogas

y de las guerrillas, ha facilitado la interceptación y captura de personas influyentes dentro de

los cuadros de estas organizaciones delictivas por parte de las autoridades. Del mismo modo,

el Ejército ha establecido sus propias capacidades de inteligencia por medio de una visión de

operaciones conjuntas apoyadas en una coordinación bilateral y respaldada en la capacitación

provista por los Estados Unidos en operaciones antinarcóticos y contra-insurgentes.816 Esta

situación demuestra que aún existe una evidente falta de coordinación y consenso entre los

responsables de tomar decisiones en cuanto a lo que debe ser la visión estratégica y los objetivos principales que deben respaldar estas iniciativas. Fuertes adhesiones institucionales al interior de los departamentos y secciones de inteligencia en cada una de las fuerzas y en los

organismos gubernamentales involucrados han creado una situación donde es ya común no

compartir o negar la información operativa, demostrando una excesiva compartimentación de

las fuentes y una falta de medios que faciliten su difusión entre los servicios.817

La evidencia que se ha recolectado a través de los años y que indica que las organizaciones delictivas rusas colaboran estrechamente con los carteles colombianos de la drogas y

otros grupos armados ilegales interesados en el intercambio de droga por armas no es algo

nuevo o inesperado. Las alianzas entre las organizaciones delictivas para facilitar las operaciones a través de las fronteras y engañar a los agentes del orden son habituales y ya son una

práctica común. Los grupos de la mafia rusa están diversificados de tal modo que ya han

logrado intercambiar su experiencia en el comercio de la heroína con otros grupos involucrados con el tráfico de cocaína, especialmente en coordinación con algunos carteles latinoamericanos. En el contexto de la Rusia post-soviética y la crisis financiera de 1998 se

presenta un aumento del nivel de actividad de los grupos delictivos rusos fuera de las

fronteras de este país y en territorios como América del Norte y del Sur, Europa, Medio Oriente y en menor escala en algunas regiones del Asia.818

816 Intelligence management and the decision making process: views and comments based on the

Colombian experience, de Andrés F. Sáenz, disertación para el título de Master in Arts en War Studies

(MA). (Departamento de Estudios de Guerra, King’s College-London, University of London, 2000),

18-20. 817 Unidad de Periodismo Investigativo, “Los Secretos de la Inteligencia”, El Espéctador, 7 de

octubre de 2001, consultado el 6 de diciembre de 2002, en http://www.elespectador.com/

periodismo_inv/2001/octubre/nota2.htm. 818 Russian Organized Crime and Corruption. Putin’s Challenge, de William Webster, Proyecto

Delito Organizado Global (Washington, DC: Centro de Estudios Estratégicos e Internacionales

(CSIS), 2000), 17-19. 
495

Colombia a su vez, se ha convertido en un mercado atractivo y natural para los negocios ilegales. Su ubicación geográfica brinda fácil acceso a múltiples rutas de contrabando

y paraísos financieros por fuera y cerca del país, particularmente en la zona del Caribe.

Operaciones conjuntas con la participación de grupos rusos, brasileños y colombianos

han sido detectadas en países como Guyana, Surinam y Puerto Rico, donde los grupos

rusos son los encargodos de proveer armas a cambio de heroína, cocaína y marihuana,

incluyendo una “autorización” para usar las rutas establecidas para el contrabando y tráfico de estupefacientes y armas. Las armas para la guerrilla colombiana, como un ejemplo, son entregadas por barcos con licencia de registro ruso en la costa oeste de Colombia

y via el Golfo de Urabá.819

El aprovechamiento de la inteligencia relacionada con el descubrimiento y hallazgo

del submarino de Facatativa debe mirar detenidamente las conexiones de los grupos

colombianos con las redes del delito transnacional. En el año 2002, diplomáticos rusos en

Bogotá negaron que existieran vínculos entre los grupos de la mafia rusa y los colombianos, sugiriendo que los vínculos era una información errónea destinada a desestabilizar

las relaciones bilaterales.820 La interpretación de Colombia hacia este suceso contribuirá a

la percepción de que el gobierno se ha vuelto ineficaz o débil cuando se trata de enfrentar

los problemas relacionados con su seguridad interna.

Moscú, Miami, Cartagena, Facatativa y destinos desconocidos...

No es fácil describir y analizar las relaciones que existen entre los grupos mafiosos

colombianos y rusos. Un problema común a quienes han intentado efectuar un análisis

sistemático de las organizaciones delictivas rusas es la falta de evidencia e información

sobre este tipo de actividades que pueda ser corroborable. Una de las razones es que

gran parte de las actividades delictivas rusas permanece oculta o se realiza desde la

clandestinidad. Los analistas coinciden en que casi el 90 por ciento de los fraudes en

este país nunca son reportados.821 Estos delincuentes tienen la reputación de tomar

medidas extremas para cubrir sus huellas y actividades, ocultando y destruyendo evidencias que los pueda comprometer.822 Es importante tener en cuenta que el delito organizado ruso no es de tipo monolítico. Tradicionalmente, los grupos rusos se han

concentrado en actividades como el robo armado, el negocio de la protección ilegal y la

prostitución. Hoy en día en el listado se pueden incluir “nuevas” formas de delito como

el tráfico de drogas y armas, secuestros, asesinatos por encargo, pirateo de programas

819 Current and Projected National Security Threats to the United States: Hearings before the

Select Intelligence Committee, Comité de Selección del Senado sobre Inteligencia, 105o Congreso, 28

de enero de 1999, 5. 820 “Russia: Envoy to Colombia denies Russia’s involvement in building cocaine sub”, Moscú

ITAR-TASS, 7 de septiembre de 2000, Documento FBIS CEP20000907000420. 821 “Capitalism Russian Style de Thane Gustafson (Cambridge: Cambridge University Press,

1999), 137 822 Russia’s New Politics: The Management of a Post-Communist Society de Stephan

White (Cambridge: Cambridge University Press, 2000).
496

de computación y el robo y contrabando de recursos naturales como el petróleo y sustancias más “exóticas” como materiales nucleares o radioactivos. Galeotti cree que los

pequeños grupos independientes que existían antes se han ido incorporando a grandes

grupos “conglomerados” que operan a lo largo y ancho del espectro de las actividades

ilegales y más alla de las fronteras nacionales.823 El FBI ha documentado actividades

delictivas organizadas por grupos rusos en por lo menos 58 países, incluyendo 30 estados de los EEUU. Según el Coronel Oscar Naranjo, ex-director de los servicios de

inteligencia de la policía de Colombia, durante 1999 aproximadamente el 35 por ciento

de la producción de cocaína proveniente de Colombia fue transportada a puertos europeos por organizaciones delictivas rusas, lo cual representa un significativo aumento

respecto al 10 por ciento de hace 9 años atrás.824

En 1992 el cartel de Cali estableció contacto con importantes miembros de la

banda Solntesevskaya que opera en el distrito Solntsevo de Moscú. Los reportes que

existen sobre esto indican que el objetivo principal de esta alianza era abrir nuevas

rutas y participar en las nuevas oportunidades de negocios que eran ofrecidas por la

Perestroika y un sistema político corrupto que se desmoronaba dentro de Rusia. El

enviado del cartel de Cali llamado “Caliche” trabajó en establecer contactos con estas

organizaciones para poder iniciar operaciones de contrabando de drogas entre el cartel de Cali y grupos de rusos, chechenios y ucranianos. Embarques con cocaína

colombiana fueron detectados y decomisados como evidencia por las autoridades

rusas en 1993 en varias ciudades rusas, incluyendo San Petersburgo. En el verano de

1997, las autoridades estimaron que aproximadamente 15 toneladas de cocaína

colombiana ya habían entrado en la ex-Unión Soviética.825

Durante 1997 el cartel de Cali intentó comprarle al grupo Solntsevo helicópteros y un submarino del periodo de la Guerra Fría. Reportes de las autoridades colombianas daban indicios

que durante los años siguientes el cartel de Cali fue convirtiendose en un proveedor permanente

e importante de cocaína para el grupo Solntsevo. Las drogas que entraban por Moscú y San

Petersburgo se intercambiaban por armas que luego se vendían a grupos delictivos de América

Central y a la guerrilla colombiana.826 Sin embargo, tales contactos no se limitaron únicamente

con las redes delictivas rusas. Según reportes de autoridades de Colombia, organizaciones

delictivas de países del este europeo como Hungría, Bulgaria y Checoslovaquia empezaron a

tomar parte también de este negocio.827 Los organismos colombianos de inteligencia han apor823 “Crime, Corruption and the Law” en Russia after the Cold War, de Mark Galeotti, M. Bowker y

C. Ross, eds. (Harlow: Pearson Education Ltd. 2000), 143. 824 “Mafia Links Boost Colombia Cocaine Exports”, de Adam Thompson, Financial Times, 29 de

noviembre de 1999, 5. 825 La alianza con los grupos delictivos rusos pasó a ser una parte vital de la estrategia del cartel de

Cali para consolidar redes y nuevos clientes en Europa del Este. Ver Nelson Freddy Padilla, “La Conexión Rusa,” 22.

826 “Submarine Links Colombian Drug Traffickers with Russian Mafia; Crime Officials Believe

That the Vessel Was a Joint Effort between Cartels and Ex-KGB Spies” de Juanita Darling, Los Angeles Times, 10 de noviembre de 2000.
497

tado importante información en muchas de las operaciones conjuntas que han sido coordinadas

y planeadas por el FBI y el Ministerio de Asuntos Internos de Rusia (MVD).828

Una investigación de un tribunal distrital del sur de la Florida en 1997 reveló detalles

sobre como Miami se estaba convirtiendo en un importante centro para los negocios y

operaciones transnacionales entre los carteles colombianos y grupos pertenecientes a la

mafia rusa. El juez Wilkie Ferguson del tribunal de Florida, confirmó que Miami estaba

convirtiendose en un centro de operaciones para los rusos que trabajaban con grupos de la

mafiya con diversos contactos en el mundo del delito. Dichos contactos incluían a ex-oficiales de la KGB y de los servicios de la inteligencia cubana. Ludwig Feinberg también

conocido como Tarzán, ciudadano ruso dueño de un club de “strip tease” en Miami, Juan

Almeida de nacionalidad Colombiana y Nelson Yester, inmigrante cubano, le ofrecieron

al cartel de Cali un submarino diesel soviético clase Tango para transportar cocaína desde

las costas colombianas del Pacífico a México y California por un valor de $50 millones de

dólares.829 El negocio nunca se cerró y dos de estos tres individuos fueron arrestados y

acusados de concierto para importar y distribuir cocaína. Nelson Yester se fugó y en la

primavera de 2002 las autoridades de Johannesburgo lo arrestaron dando fin a una persecución e investigación internacional que duró cerca de cinco años.830

Una de las consecuencias más probables y temidas de esta asociación es que los grupos armados colombianos hayan obtenido de sus socios rusos algo más que “hardware”.

Existe la probabilidad de que estos grupos puedan haber obtenido acceso a los servicios

de inteligencia y contra-inteligencia de los ex-espías de los servicios de inteligencia rusos.

Las cantidades de dinero generadas por las actividades relacionadas con el comercio y

tráfico de droga proporciona motivaciones económicas suficientes a todo aquél que esté

dispuesto a ofrecerles a estos grupos sus aptitudes técnicas y experiencia profesional.831

En distintos niveles al interior mismo de las fuerzas armadas y de los servicios de seguridad rusos se han presentado y son comunes varios casos de corrupción y escándalos, que

827 En 1995 hubo un promedio diario de 1.500 llamadas telefónicas entre Budapest y Bogotá. En

1998 fueron más de 7.000, según el ex-director de inteligencia de la policía nacional Coronel Oscar

Naranjo, quien dirigió y fundó una de las operaciones más sofisticadas de intercepción de comunicaciones y señales en Latinoamérica, el Centro de Inteligencia Nacional. Ver “Moscow Mobster LinkUp with Colombian Cartels”, de Tim Johnson, Miami Herald, 3 de julio de 1998, consultado el 3 de

diciembre de 2002 en http://www.mapinc.org/drugnews/v98/n529/a07.html. 828 “The FBI is not asleep, but running around Moscow”, de Gennadiy Charodeyev, Moscow Izvestia, 16 de septiembre de 2000, Documento del FBIS CEP20000915000352.

829 Según los documentos judiciales y otras fuentes de este caso, el submarino iba a ir a un punto

fuera de la costa de EEUU. Luego las drogas, embaladas en cápsulas unidas a boyas, se dispararían a

través de los tubos lanzatorpedos del submarino y flotarían hasta que lanchas rápidas hicieran la

recolección final. Ver “The Submarine Next Door,” de Kirk Semple, The New York Times Magazine, 3

de diciembre de 2000. 830 “Accused Smuggler May be Sent Here” de Daniel Vise, The Miami Herald, 3 de junio de

2002, 1-B. 831 Juanita Darling, 2000.
498

han incluido también el probable robo de materiales nucleares con participación y apoyo

explícito de grupos mafiosos.832

Otro factor a considerar y que tampoco ha recibido suficiente atención es que

ciudadanos colombianos con el conocimiento específico y la experiencia técnica necesaria para este tipo de actividades han sido identificados y reclutados en lugares como la

Marina y otras ramas de las Fuerzas Armadas. El jefe del cartel de Buenaventura, Víctor

Patiño Fomeque, fue un ex-policía que trabajó muchos años en el area de inteligencia y

está ahora confinado en la prisión de Vistahermosa. Las autoridades lo catalogaron y

ubicaron en el quinto lugar entre los jefes más importantes del extinto cartel de Cali.833

Jorge Salcedo Cabrera, un ingeniero informático y de computación del ex-barón de la

droga José Santacruz Londoño, fue un miembro operativo de la inteligencia de la

Marina con conocimientos en ingeniería eléctrica que decidió ofrecer sus servicios y

conocimientos al bajo mundo.834 Al mismo tiempo, la Armada de Colombia había descubierto evidencias en 1992 (ver las ilustraciones más abajo) sobre lo que podría ser el

desarrollo de una fase preliminar o temprana de un proyecto para construir con

capacidades rudimentarias y artesanales un primer vehículo de capacidad submarina

para el transporte de narcóticos. En los primeros casos estos grupos usaron materiales

comunes, diseños y equipos relativamente poco avanzados y no sofisticados. Las características rudimentarias y casi artesanales de estos primeros diseños podrían haber

convencidos a estos grupos a tratar de obtener en el extranjero los conocimientos técnicos requeridos y la experiencia profesional calificada para mejorar la capacidad y diseño de este tipo de vehículos. 

Teniendo en cuenta estos factores, las fuerzas armadas y los servicios de seguridad se

convirtieron en uno de los lugares propicios en los que estos grupos intentaron reclutar a

individuos con la experiencia técnica profesional adecuada. Por estos motivos es importante establecer requisitos y métodos para mejorar el criterio de selección y control que

ayuden a mantener una adecuada supervisión y vigilancia del personal que hace parte de

la comunidad de inteligencia. No son raros los casos en que investigaciones al interior de

los servicios determinan la remoción y retiro de individuos involucrados en escándalos de

corrupción. El sistema de inteligencia podría mejorar este aspecto por medio de procedimeintos claros de seguridad operacional que usen en forma continua sus capacidades y

procedimientos de contra-inteligencia.

Durante la década de 1990, antes del descubrimiento del submarino de Facatativa, las

autoridades colombianas siguieron de cerca los contactos y relaciones que venían

estableciéndose entre los grupos mafiosos colombianos y los sindicatos de la mafia rusa.

Después de la captura de los líderes de los dos carteles más importantes en ese momento

832 “Russia’s Wounded Military”, de Benjamin Lambeth, Foreign Affairs 74, No 2 (marzo/abril de

1995): 86-98. 833 “Millennium’ Chaos for Drug Cartels” de Steve Salisbury, Jane’s Intelligence Review 11, No 12

(diciembre de 1999): 44-47. 834 Paul Kaihla.
499

(Medellin y Cali) a comienzos de la década de 1990, muchos analistas estimaron que

entre 200 y 300 grupos delictivos surgieron en este período para llenar el vacío que se

creó con la captura de los líderes y lugartenientes de estos dos carteles. Al parecer muchos

de ellos se organizaron en grupos más pequeños o células que operan de manera más

autónoma, y prefiriendo un modus operandi similar al que usan los grupos o celulas terroristas que les impone a su vez una mayor preocupación por el trabajo de vigilancia al

interior de sus actividades.835

Los análisis realizados por las autoridades colombianas sobre las organizaciones

descentralizadas del tráfico de drogas indican que estos grupos prefieren y utilizan

estilos y medios operativos muy diferentes a los usados por los grandes carteles. En

estos nuevos grupos, los vínculos de asociación están limitados a ciertas etapas o segmentos particulares del negocio, lo cual les permite que sus operaciones permanezcan

en forma compartimentada.836 La adopción de estas medidas también podría sugerir

una lectura que considera que las iniciativas y programas desarrollados por los organismos encargados de la seguridad y el orden público no han sido tan ineficaces como

muchos creen. El control y las operaciones que han logrado la captura y desmonte de

algunas de estas organizaciones por parte del gobierno pueden haber provocado asimismo cambios importantes en la doctrina operativa y organizativa de estos grupos.

Sin embargo, las operaciones de interdicción y captura de las autoridades son percibidas por estos grupos mafiosos como riesgos controlables que pueden superarse

fácilmente modificando métodos y siendo más selectivo y cuidadoso al momento de

escoger de socios y colaboradores.837

La Armada Nacional de Colombia comenzó a detectar lanchas rápidas modificadas

y semi-sumergibles construidos con fibra de vidrio en 1993, la mayoría de estos

vehículos tenian una capacidad de transportar entre 1 y 1,5 toneladas de mercadería.

En mayo de 1993, se capturó un semi-sumergible terminado y en condiciones operativas en la isla de San Andrés. Este artefacto naval tenía una capacidad de transporte de

835 Tamara Makarenko. 836 El gobierno colombiano confirmó la existencia de 162 organizaciones de traficantes de droga

con más de 4.000 miembros y vínculos con 40 sindicatos del delito internacional. Ver “New Drug

Gangs Spreading in Colombia”, STRATFOR.com, 3 de abril de 2002, en http://www.strafor.com/standard/analysis_view.php?ID=203754. 837 Según un reporte del gobierno de EEUU que incluye una evaluación y clasificación de las

motivaciones que hay detrás del tráfico de drogas, y basado en entrevistas con contrabandistas de

drogas, el diez por ciento de los contrabandistas afirmó que los aviones patrulleros P-3 de la Aduana

y los globos aerostáticos constituían un factor disuasivo definitivo. Ver Measuring the Deterrent

Effect...13-15, de la Oficina Nacional de Política de Control de Drogas.
500

una tonelada y estaba equipado con sistemas de radar y comunicaciones relativamente avanzados. 

En septiembre de 1994 se capturó otro sumergible en el parque Tayrona, sobre la

costa norte cerca de la Sierra Nevada de Santa Marta. En este caso, el diseño era más

elaborado e incluía radar ecosonda de profundidad y está equipado con cilindros de

oxígeno. La capacidad de carga de este vehículo también era de una tonelada.

En diciembre del mismo año, se descubrió un sumergible a medio construir en la

ciudad portuaria de Turbo con capacidad para transportar una tonelada. Todos estos hallazgos tenían en común ciertas características técnicas: estaban ensamblados en estructuras de fibra de vidrio y acero, aisladores térmicos, y poseían equipos para comunicaciones

Semi-sumergible con compartimientos de carga 

sellados capturado en 1992. (Fuente: Armada 

Nacional de Colombia).

Semi-sumergible capturado en San Andrés, 

1993. (Fuente: Armada Nacional de Colombia)

Sumergible descubierto en el Parque Tayrona, 1994. (Fuente: Armada Nacional de Colombia)
501

celulares y satelitales. La mayoría de ellos fueron encontrados cerca de zonas donde era

fácil encontrar a astilleros con equipos de fabricación adecuados.838

Este tipo de construcciones navales con características similares se han detectado entre

las organizaciones terroristas extranjeras como los Tigres de la Liberación de Tamil Elam

(LTTE) en Sri Lanka y Hamas en Israel. Estos dos grupos han desarrollado embarcaciones submarinas invisibles al radar, pero con aplicaciones distintas a las desarrolladas

por los grupos delictivos Colombianos. No obstante, los LTTE y los grupos colombianos

comparten una motivación para desarrollar y emplear estos vehículos. La fuerza o brazo

naval de los LTTE, conocido como los Tigres del Mar (Sea Tigers), adquirió motores

fuera de borda de 225 caballos de fuerza para contrarrestar la capacidad creciente de la

Marina de Sri Lanka. Los contrabandistas de droga colombianos consiguieron lanchas

rápidas de similar capacidad y cilindraje para evitar operaciones marítimas de interdicción.839 En ambos casos estos grupos decidieron producir lanchas del tipo semi-sumerg838 “Evolution of Under-Water Drug Trafficking”, de Ismael Idrobo, Capitán (Ret.), Armada Nacional de Colombia. Presentación Power Point en la Conferencia CNA 2001. 839 Los LTTE también usan estas embarcaciones para transportar armas y municiones. Ver “Sea

Tiger Success Threatens the Spread of Copycat Tactics,” de Rohan Gunartna, Jane’s Intelligence

Review 13, No 3 (marzo de 2001): 12-16.

Sumergible descubierto en Turbo, 1994. (Fuente: Armada Nacional de Colombia)

Embarcación invisible al radar de Los Tigres del 

Mar. (Fuente: Jane’s)

Semi-sumergible hallado en San Andrés (1993). 

(Fuente: Armada Nacional de Colombia)
502

ible. Los LTTE han tratado de adquirir mini-submarinos de Corea del Norte. En abril del

2000, el mismo año en que fue descubierto el submarino colombiano en Facatativa, las

autoridades de Tailandia encontraron en el centro turístico de Pukhet un submarino a

medio construir que aparentemente iba a ser utilizado en operaciones submarinas de

demolición y espionaje contra blancos navales de Sri Lanka. Recientemente un grupo terrorista islámico de Filipinas, el Frente de Liberación Islámico Moro (MILF) también trató

de obtener mini-submarinos de traficantes de armas de Corea del Norte y Malasia.840

Las razones que pueden explicar el desarrollo de la tecnología marítima de los LTTE parecen estar orientadas hacia acciones terroristas de tipo suicidas para interrumpir operaciones

marítimas de la Marina Hindú y de las autoridades de Sri Lanka. Esta es una tendencia a la

cual se está prestando más atención a partir del ataque suicida del año 2000 contra el navío

Cole de la marina de los EEUU en las costas de Yemen. Si bien los grupos traficantes de drogas, como el Cartel Norte del Valle, tienen indudablemente contactos con organizaciones

como las FARC y AUC, no se han detectado aún manifestaciones o señales claras que

indiquen un posible uso de estos aparatos en misiones terroristas. Pero en relación con las

cuestiones que consideramos aquí, el desarrollo de estas capacidades debe analizarse a través

del prisma transnacional. Los programas de investigación y desarrollo de sumergibles ofrecen

a los grupos colombianos acceso a redes delictivas transnacionales que cuentan con suficientes

recursos y experiencia profesional para desafiar la capacidad técnica de las fuerzas gubernamentales.841 La reciente captura de tres miembros provisionales del Ejercito Republicano

Irlandes (IRA) en la ex-zona desmilitarizada de Remolinos del Caguán es un ejemplo de cómo

la cooperación y redes delictivas internacionales pueden ser aprovechada para desarrollar

sistemas de armas más letales.842

La construcción de submarinos, mini-submarinos y semi-sumergibles también permite y

facilita la entrega y traspaso de drogas a barcos más grandes que transportan los cargamentos

como desechos peligrosos o tóxicos entre los cuales pueden ir escondidos paquetes de

cocaína. Los funcionarios del servicio de aduanas de los EEUU creen que este tipos de navíos

son elegidos con mucha frecuencia porque no son inspeccionados minuciosamente por las

autoridades, no importa el país de origen o en lugar donde se encuentren.843 La mayor parte de

estos grupos cuentan con una capacidad de control y vigilancia que les permite observar y

examinar los patrones de comportamiento de las autoridades que intervienen en las misiones

840 Corea del Norte es uno de los principales fabricantes y usuario de transportes submarinos de

largo alcance (LRSC) y de navíos de entrega flotante (SDV) del mundo. El objetivo principal de este

país es introducir equipos de espionaje en Corea del Sur y Japón. Ver “Phillipines: New Concerns

Arise with Rebel Submarine Plan”, Stratfor.com, 14 marzo de 2003, consultado el 21 de marzo de

2003 en http://www.stratfor.biz/Print.neo?storyId=211461. 841 “IRA ‘tested weapons’ in Colombia” de Brian Rowan, BBC News, 13 de junio de 2002, consultado el 18 de junio de 2002 en http://news.bbc.co.uk/hi/english/uk/northern_ireland/newsid_2043000/

2043156.htm. 842 “Los 15 hombres del IRA en el Caguán” de Fabio Castillo, El Espectador, 6 de setiembre de

2001, consultado el 12 de junio de 2002 en http://www.elespectador.com/periodismo_inv/2001/sptiembre/nota1.htm. 843 Paul Kaihla.
503

de interdicción. Las publicaciones de inteligencia difundidos por medio de fuentes abiertas

son también medios legítimos y económicos que los grupos delictivos han aprovechado para

profundizar el estudio de estos patrones de comportamiento.

Un exámen más detallado de las causas que podrían haber motivado a estos grupos a pasar

de la fibra de vidrio y materiales de aislación térmica hacia una gama completa de materiales

característicos de los submarinos totalmente equipados podría relacionarse con el hecho de

que los primeros navíos ofrecían una capacidad limitada de almacenamiento y un alcance que

no era muy satisfactorio. En agosto de 1995, un cilindro sumergible de hierro de 11,7 metros

de longitud y una manga de 2,0 metros con una capacidad de transporte de 1,5 toneladas fue

capturado en el puerto de Cartagena en la costa norte Colombiana.

Varios testimonios de contrabandistas convictos indican que los compartimientos aislados

de fibra de vidrio demostraron ser eficaces contra las inspecciones de interdicción.844 Sin

embargo, el proceso de incorporar y construir tales compartimientos al interior de lanchas

rápidas o en otros navíos modificados tomaba tiempo, y el espacio para almacenamiento

resultaba ser muy limitado por las especificaciones y dimensiones físicas de estos vehículos.

En los últimos años las lanchas modificadas se usaron con tanta frecuencia que las autoridades de interdicción se familiarizaron con dichas técnicas y mejoraron los métodos para

realizar inspecciones cuidadosas de este tipo de vehículos en alta mar y en aguas interiores. 

Mientras se llevaban a cabo estos descubrimientos, el conflicto interno en Colombia

experimentó una dramática intensificación, con un importante crecimiento del tamaño de los

grupos armados ilegales que operaban dentro del país. El tráfico de drogas también se intensificó en este período y Colombia se convirtió en un importante centro de contrabando de

armas y lavado de dinero en mayor escala que antes.845 El comercio ilegal de armas se transformó en el medio más importante con el cual los grupos delictivos aseguraban y planeaban

sus operaciones y al mismo tiempo les ayudaba a sostener sus máquinarias de guerra. Este

comercio también los ayudó a desatar una intensa campaña por el control y la supremacía ter844 Measuring the Deterrent Effect..., Oficina Nacional de Política de Control de Drogas. 845 Tamara Makarenko.

Tanques sumergibles hallados en Cartagena 1995. (Fuente: Armada Nacional de Colombia)
504

ritorial en contra de las fuerzas de seguridad del gobierno de Colombia. Pero tal vez lo más

importante para el caso en estudio, es que las armas se transformaron en un recurso para asegurar y proteger líneas de suministro y abastecimiento vitales para el manejo y transporte de

artículos de consumo illegal. Vehículos más grandes con características más avanzadas que

no pudieran y evitaran ser detectados por radares, con capacidades no solo para contrabandear drogas pero también de transportar armas, se han convirtido en uno de los motivos detrás

de una demanda por submarinos o semi-sumergibles con mayor capacidad.

La Conexión Colombiana

El grupo o cartel del Norte del Valle, controlado por los hermanos Henao Montoya,

Arcángel de Jesús y Orlando, es uno de los más activos hoy en día y uno de los que ha buscado modernizar el negocio del tráfico de drogas. Las autoridades colombianas creen que

Arcángel Henao Montoya impulsó el proceso de modernización al interior del cartel Norte

del Valle por medio de la consolidacion de unas capacidades de comando y control muy eficaces y mediante el uso de sofisticadas plataformas de comunicaciones. También se cree

que el grupo de Henao Montoya posee el control del comercio y tráfico de drogas en la

ciudad portuaria de Buenaventura en el Pacífico, una localidad estratégica para el intercambio permanente de armas y drogas y territorio disputado por grupos ilegales armados.

Fuentes oficiales creen que Henao Montoya estuvo directamente involucrado en la construcción del semi-submarino descubierto en 1994 en el parque Tayrona. Esta embarcación,

una generación previa a la de Facatativa, tenía una capacidad limitada para sumergirse, pero

aún podía pasar inadvertida y sin ser detectada por las autoridades aduaneras y de la guardia

costera.846 Una inspección detallada del diseño mostró que no solo tenía una capacidad limitada para transportar carga útil sino que también era inestable en la alta mar. Los oficiales de la

Armada Nacional de Colombia creen que se construyeron varios mini-submarinos de este tipo.

Sin embargo, los nuevos grupos y sus beneficiarios respaldaron la idea de mejorar el diseño,

dándole una sumergibilidad total. Casi simultáneamente, las autoridades de México dieron a

conocer reportes de un mini-submarino operando por control remoto que transportaba cocaína

de México a Europa por medio de un avanzado sistema de posicionamiento geográfico y una

estructura de fibra de vidrio que hacia difícil su localización por medio de radar.847

En agosto de 1995 en Cartagena un submarino de características más avanzadas fue capturado, en esta ocasión el casco estaba construido en acero, lo que demostraba una preocupación por obtener una estructural capaz de resistir presión bajo el agua. Ese mismo año se

detectó una intensa actividad naval en el puerto de Turbo. Las autoridades navales y portuar846 Según John Hensley, ex-director de aplicación de la ley para el servicio de aduana de EEUU, la

mayor parte de la tecnología que utilizan los grupos de la droga es comprada en EEUU, y por consiguiente muchos de los especialistas que la emplean se han capacitado en EEUU Además, este navío

semi-sumergible tenía propulsión subacuática, radar y torres de radio de banda corta y era casi invisible aún para los equipos de espía más sofisticados. Ver “The Technology Secrets of Cocaine Inc.”, de

Paul Kaihla, Business 2.0. (julio de 2002). 847 “Submarino made in Faca,” El Espectador (Colombia), 8 de septiembre de 2000.
505

ias colombianas capturaron varios embarques de rifles de asalto AK-47 de fabricación rusa y

granadas lanza misiles destinadas a las guerrillas de las FARC y a los grupos paramilitares.

Este aumento en la intensidad del intercambio de drogas por armas no quedó desatendida o

sin una respuesta por parte del gobierno. Posteriormente se llevaron a cabo operaciones de las

autoridades competentes con el claro objetivo de desbaratar las redes de apoyo financiero y

del lavado de dinero en la región Caribe.848

Las operaciones conjuntas de la policía y el ejército se hicieron más frecuentes y

comunes. Se creó el Comando Especial del Ejercito (CEE) como unidad equivalente en el

ejército a las unidades antinarcóticos de la policía. La estrecha cooperación con el departamento de investigación de la oficina del Procurador General (CTI) demostró un interés en

crear una respuesta coordinada e inter-institucional para abordar y atender estos problemas.

El ejército colombiano, del mismo modo, se involucró más en las operaciones antinarcóticos. Las evidencias obtenidas mediante la interceptación de mensajes encriptados revelaron

interesantes detalles sobre las actividades y los negocios entre los narcotraficantes con las

FARC. El cartel Norte del Valle ofreció al 6o frente de las FARC un millón de dólares en

“asistencia” para evitar ataques contra sus bienes.849 Esto no fue una sorpresa ya que la

imposición de tributos por parte de la guerrilla a los traficantes de drogas no es algo nuevo ni

desacostumbrado. Sin embargo, los vínculos internacionales de Montoya con las organizaciones internacionales de la droga como el cartel de Arellano Félix en México y con sectores de los servicios de inteligencia peruana bajo el control de Vladimiro Montesinos

confirmaron la complejidad y alcance que podrían tener de estas redes transnacionales.850

El descubrimiento del submarino de Facatativa es hasta la fecha la pista más importante

que existe para entender la estrecha asociación y cooperación entre los nuevos grupos criminales y la mafia rusa.851 Los funcionarios colombianos a cargo de las investigaciones creen

que un consorcio de grupos pequeños compartió los costos de construcción para distribuir en

alguna manera el riesgo de la operación. Una de las hipótesis es que probablemente la organización del Norte del Valle podría haber financiado este proyecto. Los contactos desarrollados por esta organización en los últimos años posiblemente le permitieron a Arcángel Henao

848 A fines de 1996, funcionarios estadounidenses y británicos descubrieron que compañías rusas,

algunas de ellas con conocidas vinculaciones a grupos del delito organizado en Rusia y EEUU, habían

abierto por lo menos nueve bancos de ultramar en Antigua. Ver “Russian Mob, Drug Cartels Joining

Forces” de Douglas Farah, Washington Post, 29 de septiembre de 1997, A-1. 849 Documentos encontrados por el CEE en una operación antinarcóticos en 1998 demostraron

un vínculo directo entre las FARC y uno de los carteles de cocaína más poderosos. Un detallado

registro manuscrito de actas de importantes reuniones entre las FARC y unidades de su bloque oeste

confirmaba esta información. Ver “Bandit Broadcasts” de Steve Salisbury, Jane’s Intelligence

Review 10, No 1 (noviembre de 1998): 11-15. 850 La Policía Nacional de Colombia estimó que en 1997 por lo menos 3.155 guerrilleros estaban directamente involucrados en protección, cultivos, laboratorios y pistas de aterrizaje, y también

en la recaudación de impuestos de los asociados al negocio de las drogas. Ver “Drug Money: the

Fuel for Global Terrorism” de Stefan Leader y David Wiencek, Jane’s Intelligence Review 12, No 2

(febrero de 2000): 49-54. 851 “Cops Puzzled over Drug Submarine” de Andrew Selsky, Associated Press, 30 de setiembre de

2000, consultado el 12 de marzo de 2003 en http://www.latin.com/news/topnewsstories/2000/09/30.
506

construir un submarino de doble casco con capacidad para alcanzar una profundidad de 100

metros y viajar aproximadamente 2.000 millas náuticas durante 13 días, con una tripulación

de cinco operarios. 

Desde el punto de vista operativo, el descubrimiento de Facatativa puede interpretarse

como un éxito a medias. Si bien el descubrimiento interrumpió la construcción y la puesta en

funcionamiento de este navío, muchos factores y preguntas quedaron pendientes por considerar. En primer lugar, en el hallazgo no se hicieron arrestos. En segundo lugar, la policía

colombiana no tenía una idea clara de lo que había encontrado en la bodega. Esto confirma y

no sólo ilustra la falta de comprensión apropiada hacia la amenaza analizada; también

demuestra la ausencia de una cooperación conjunta entre los organismos de sequridad y de

inteligencia que les permita a los analistas pensar estratégicamente sobre este tipo de descubrimientos. La evaluación inicial se concentró en factores obvios y características tradicionales: capacidades, costos estimados, herramientas utilizadas y alcance náutico. Sin embargo

este análisis se concentró excesivamente en detalles de tipo operativo y técnicos, dejando en

un segundo plano las evaluaciones e interpretaciones alternativas que podrían haberse hecho

sobre el hallazgo.

Para la policía nacional el submarino era una evidencia clara y suficiente sobre las relaciones que existen entre los carteles rusos y los carteles de la droga. Al interior de la Armada

la evaluación técnica de las herramientas y de los métodos utilizados en la construcción generó hondas preocupaciones. En este hallazgo el vehículo tenía tuberías hidráulicas, hélice

protegida, doble casco y timones de inmersión que le permitirían descender a 325 pies, una

capacidad que no es posible para semi-submarinos fabricados con fibra de vidrio.852 Los

manuales y la documentación encontrados en el lugar dieron sustento a la idea de que hubo

participación y una posible utilización de experiencia técnica y profesional extranjera. Las

evaluaciones posteriores efectuadas por la DEA llegaron a la conclusión de que el hallazgo

demostraba sin duda alguna que los traficantes de drogas poseen recursos y una capacidad

inventiva casi ilimitada. Sin embargo, la DEA consideró que el submarino no representaba

852 “Colombia Seizes Traffickers’ ‘Submarine’ de Ruth Morris, The Los Angeles Times, 8 de septiembre de 2000. 

Submarino de Facatativa, 2000. (Fuente: Armada Nacional de Colombia)
507

el siguiente paso a un desarrollo importante de las actuales operaciones de contrabando y

también consideró que el submarino constituía una amenaza limitada.853

Una interpretación diferente es que el hallazgo representa no sólo un importante salto en

el desarrollo de la capacidad de transporte de los traficantes de droga, sino también una clara

evidencia física y material que confirma la estrecha y activa interacción de los grupos armados ilegales de Colombia con las redes delictivas transnacionales. La participación de sindicatos internacionales dedicados al tráfico de drogas y armas en Colombia podría

interpretarse como una reacción al vacío de poder generado por la descentralización y transformacion sufrida con la desaparición de los anteriores carteles. Esta fragmentación del

poder fácilmente pudo haber incentivado a las fuerzas guerrilleras y paramilitares a tomar

parte de una mayor participación en el tráfico. Sin embargo todavía quedan algunos interrogantes sin responder. ¿Cuáles son los beneficios de financiar un proyecto tan costoso cuando

los medios tradicionales de transporte de drogas han demostrado ser más eficaces y de

manejo más sencillo? O mejor, ¿cuáles son los beneficios de pasar de las lanchas rápidas a

vehículos submarinos cuando los primeros son sin duda alguna más baratos y más confiables que los últimos? Evidencias recientes refuerzan la importancia de esta cuestión. En

marzo de 2003 la guardia costera colombiana descubrió que las FARC establecieron un

astillero en el Golfo Tortugas, ubicado a 30 kilómetros de la costa del Pacífico, donde se

construyeron lanchas rápidas y otros tipos de pequeñas embarcaciones para el tráfico de

drogas.854

Una interpretación alternativa puede sugerir que esta tecnología tiene un doble propósito y

que no está limitada exclusivamente a los requisitos asociados con el transporte de drogas ile853 The Drug Trade in Colombia: A Threat Assessment, Unidad de Inteligencia Estratégica para

América del Sur/Caribe, División de Inteligencia de la DEA, marzo de 2002, DEA-02006, consultado

el 4 de marzo de 2003 en http://www.usdoj.gov/dea/pubs/intel/02006/indexp.html. 854 “El Astillero de las FARC,” Sección Justicia, El Tiempo (Bogota), 14 de marzo de 2003, 1-11.

Sección media del submarino. Facatativa 2000. 

(Fuente: Armada Nacional de Colombia)

Sección de proa. Facatativa 2000. (Fuente: 

Armada Nacional de Colombia)
508

gales o sustancias similares. También podría ofrecer los medios necesarios para introducir armas

e individuos a través de las fronteras como un vehículo intermedio de transporte entre el punto de

origen y los navíos más grandes ubicados en aguas internacionales. La vigilancia submarina en

Colombia no es tan intensa como la interdicción aérea y marítima tradicionales. Los submarinos

poseen la ventaja táctica del sigilo y el encubrimiento submarino. Sin embargo, la limitada

capacidad de carga útil de este tipo de vehículos no compensa totalmente los peligros y costos

que hay que considerar para poder llevar a cabo tales operaciones. Las huellas y requerimientos

logísticos que necesariamente deja la construcción de estos vehículos están muy sujetas y son

vulnerables a ser detectadas por las autoridades, sobre todo después del descubrimiento del submarino de Facatativa. Además, el descubrimiento pudo ser un motivo suficiente para que se

impulsara un trabajo más coordinado entre los diferentes organismos encargados de contrarrestar

dicha actividad. Nuevas evidencias y hallazgos parecen confirmar estas conclusiones. 

El terrorismo marítimo no se ha convertido aún en un problema que las fuerzas armadas o

los servicios de seguridad colombianos deban enfrentar o contrarrestar. Sin embargo, puede

haber una posibilidad real si las organizaciones terroristas deciden aumentar aún más los niveles

y medios de violencia en acciones contra el gobierno o hacia fuerzas extranjeras asentadas dentro del país.855 Por el momento, una ola de ataques terroristas marítimos contra fuerzas navales

apostadas en puertos o contra barcos de pasajeros no es probable ya que la intensa vigilancia

resultante de tales ataques pondría en peligro el flujo y tránsito de cocaína y armas.

 Reportes recientes advierten que se están creando nuevas redes delictivas en la zona fronteriza con Brasil y Venezuela. La búsqueda de rutas alternativas ha quedado documentada recientemente gracias a evidencias recogidas en la documentación hallada durante la operación “Gato

Negro” de febrero de 2000. Las fuerzas militares descubrieron un enorme complejo de drogas

ilegales en la selva colombiana cercana a la frontera con Brasil. También arrestaron a Luis

Fernando da Costa Beira Mar, un traficante de drogas brasileño, que le suministraba a las FARC

armas a cambio de cocaína.856 Las autoridades señalaron que la operación de da Costa en

Colombia incluía una amplia red de tráfico de drogas que se extendía en países como Brasil,

Paraguay, Surinam y que incluían también al 16o frente de las FARC. Este caso en particular

junto a las evidencias reunidas en los últimos meses contra las FARC y las AUC fueron muy

importantes para que la Oficina del Procurador General de EEUU iniciara procesos de investigación contra tres jefes de las guerrillas FARC y el jefe de las fuerzas paramilitares de la AUC.

La decisión de procesar judicialmente a estos individuos ha sido justificada como parte de una

“estrategia a dos bandas” que pretende enfrentar al mismo tiempo a los grupos de traficantes y

terroristas.857

855 Threats and Challenges to Maritime Security 2020 (Centro Coordinador de Inteligencia de la

Guardia Costera de EEUU, Oficina de Inteligencia Naval, marzo de 1999). 856 “Colombia Arrests Drug Lord” de Jeremy McDermott, BBC News, 22 de abril de 2001, consultado el 26 de marzo de 2003 en http://news.bbc.co.uk/hi/english/world/americas/newsid_1290000/

1290420.stm. 857 “U.S. Strategy in Colombia Connects Drugs and Terror” de Juan Forero, The New York Times,

14 de noviembre de 2002.
509

Consideraciones finales

La arquitectura actual del sistema de inteligencia colombiano podría mejorarse con un

grupo especial de análisis interinstitucional que opere en los niveles más altos de la toma de

decisiones y que esté apoyado por una capacidad profesional de la comunidad de inteligencia.

Este ensayo señala el potencial que es posible alcanzar mediante el aprovechamiento de la

inteligencia de fuentes abiertas. El uso frecuente de estas fuentes abiertas podría incentivar al

analista de inteligencia para que él mismo se haga preguntas difíciles y de mayores alcances

estratégicos en preferencia a respuestas que estén respaldadas unicamente en información táctica y operativa provenientes de un solo organismo. Las cuestiones de tipo táctico y operativo

tienen la particularidad de poseer un “atractivo tradicional” con el cual los analistas se sienten

más comodos y familiarizados. No obstante, las preocupaciones y cuestiones estratégicas más

importantes también deben ser formuladas y consideradas para que los gobiernos sean menos

reactivos y más progresistas en sus respuesta hacia las amenazas que enfrentan. La revolución

en las comunicaciones y la mayor amplitud de la información disponible hoy en día acelera y

al mismo tiempo exige una mayor especialización de los procesos por los cuales los gobiernos

y los responsables de tomar decisiones evalúan e interpretan sus opciones y tipos de acción.

Los profesionales de la inteligencia y las instituciones, universidades o academias que participantan en la formación de los mismos deben incorporar esta visión y perspectiva en sus programas y currículos de estudios. Aprovechar los vastos recursos y la bases de datos ofrecidas

por las fuentes abiertas se ha convertido en un imperativo para la planificación estratégica.

Establecer una cadre de especialistas de los ámbitos civiles y militares que sean altamente calificados e incentivados para proporcionar el mejor analisis de intelgencia son sin duda objetivos imprescindibles para apoyar y garantizar buenos resultados en este proceso.

El sistema existente fomenta la rivalidad entre los servicios y organismos y promueve una

competencia para obtener la atención y recursos de los responsables de tomar decisiones en

estos ámbitos. La falta de continuidad del personal del servicio de inteligencia en sus cargos, y

la demanda inmediata por inteligencia — fomentada en gran parte por la naturaleza de la situación interna del país — ha impedido y retardado la mejora en acuerdos institucionales que

ayuden y permitan fortalecer la inteligencia operativa y estratégica en los niveles más altos de

la toma de decisiones. En la comunidad de inteligencia colombiana existen suficientes medios

técnicos y una vasta experiencia profesional para apoyar esto. Sin embargo, hay una preferencia hacia mantener y desarrollar capacidades operativas y tácticas, respaldadas en una doctrina

conjunta que viene siendo aplicada actualmente por los programas de asistencia y capacitación

extranjera en preferencia de una orientación hacia instituciones y programas que puedan

estimular y asentar la práctica y la formulación de una visión más estratégica de inteligencia.

En estas circunstancias persiste aún una demanda insatisfecha por mecanismos que tengan la

capacidad de transformar la información táctica u operativa en un pensamiento e inteligencia

estratégica para la toma de decisiones en los más altos niveles de gobierno.

Los avances en la tecnología de las comunicaciones sin duda alguna son factores centrales que apoyan la doctrina estratégica y operativa de los actores ilegales considerados

en este artículo. Es evidente que estos factores tienen un impacto considerable en las tareas de selección, procesamiento, y en la recolección de información que utilizan los
510

organismos gubernamentales que intervienen en el control y vigilancia de estos actores.

Los medios y métodos no tradicionales que influyen en el desarrollo de los medios de tráfico ilegal de drogas por medios submarinos y marítimos plantea la cuestión de cuál es la

manera más adecuada para entender y pensar temas de importancia estratégica con bases

operativas. Una estrategia multidimensional podría mejorar el conjunto de opciones disponibles para abordarlos. Investigaciones más exhaustivas y específicas para analizar los

aspectos del doble uso que pueden llegar a tener este tipo de tecnología marítima podría

contribuir inmensamente en el proceso de transformacion y desarrollo de las capacidades

y productos que proporcionan la inteligencia con que se cuenta hoy en día. La coordinación de trabajos de inteligencia de tipo inter-agencial puede proporcionar las bases

requeridas para obtener los instrumentos mas adecuados para detectar los escenarios

futuros en lo que tenga que ver con fenómenos marítimos. Los sucesos actuales que dan

forma al contexto de la seguridad deben permanecer bajo una contínua evaluación con el

fin de aprovechar y aprender las oportunidades ofrecidas por un análisis comparativo que

nos permita contrastar y aprender lecciones de otras autoridades y agencias de seguridad

en otras partes del mundo. 
511

Biografías

Andrés Sáenz es profesor asociado de investigación en el Centro de Estudios Hemisféricos de Defensa en la Universidad Nacional de Defensa en Washington DC. Ha trabajado como investigador en temas de terrorismo, violencia política y proliferación de

armas de destrucción masiva en la oficina de Washington DC del Center for Non-Proliferation Studies, perteneciente al Monterrey Institute of International Studies. Previamente

el Sr. Sáenz trabajó con la Oficina de Seguimiento de Cumbres de las Américas de la

Organización de Estados Americanos en temas relacionados con la seguridad hemisférica.

Sus áreas de investigación incluyen: el manejo de inteligencia estratégica y su papel al

interior del proceso de toma de decisiones y el planeamiento estratégico de la defensa;

estudios de seguridad en el antiguo espacio soviético; temas de no-proliferación y las

evoluciones en el comportamiento del conflicto interno Colombiano. Andrés Sáenz

obtuvo el título de politólogo en la Universidad de los Andes en Bogotá, Colombia y completó su Maestría (MA) en War Studies en King’s College, University of London.

Saenza@ndu.edu.

Ismael Idrobo es profesor en asuntos de seguridad nacional en el Centro de Estudios

Hemisféricos de la Universidad de Defensa Nacional en Washington, DC. Egresado de la

Escuela Naval en 1975, con título en Ingeniería Naval, posee dos Magísteres académicos,

uno en Estudios Políticos de la Pontificia Universidad Javeriana, en Bogotá, y otro en Planeamiento y Administración de Recursos de la Escuela Naval de Postgrado en Monterrey,

California. Candidato a EdD en la Universidad George Washington, en Washington, DC.

Durante su carrera naval desempeñó varios cargos, que incluyen: Ingeniero Jefe de

submarinos Colombianos; Oficial inspector de pruebas de mar y de puerto durante el

mantenimiento de los submarinos en Kiel, Alemania; adjunto naval a la Embajada de

Colombia en Washington, DC; Jefe de Operaciones y Seguridad marítima así como Jefe

de Administración y Recursos Humanos del Cuerpo de Guardacostas durante su período

de activación y asistente ejecutivo del Ministerio de Defensa Colombiano. Sus últimos

cargos fueron Director de Proyectos especiales de la Armada Colombiana y Secretario

General de la XX Conferencia Naval Interamericana. En el 2004 fue hecho miembro de la

sociedad de Honorífica Phi Beta Delta. Sus áreas de investigación son el aprendizaje

autónomo y administración de proyectos en defensa.

Idroboi@ndu.edu
512
513

ASKING THE RIGHT QUESTIONS: THE 

EVOLUTION OF STRATEGIC INTELLIGENCE 

DISCOURSE IN COLOMBIA

Andrés F. Sáenz

and

Ismael Idrobo

ABSTRACT

In the context of intelligence professionalism, this paper brings to light the story of

Colombian illicit underwater trafficking vehicles as a challenge to state authority. First, it

examines historical antecedents to this problem through the exploitation of open sources.

A particular logistical infrastructure, doctrine and organizational objectives have made

the development of this type of vehicle possible. The authors consider the geographical

factors that influence the creation and use of maritime routes for drug smuggling. Also

considered are the motivations and patterns of behavior influencing transnational criminal

networks and the consequences these have had on the conduct of drug trafficking and on

Colombian criminal groups. In light of these factors, the paper suggests that the Colombian intelligence community can build on its tactical and operational knowledge, adjusting its organization and professional capabilities toward the production of strategic,

intelligence-based analyses.

INTRODUCTION

On 7 September 2000 Colombian police forces stormed into an abandoned warehouse in

the locality of Cartagenita/Facatativa, a suburb located 30 kilometers from Bogotá. Inside,

three enormous steel cylinders — two of them sealed at one end and the other one open —

unveiled a surprise: a half-built, 100-foot submarine that the authorities initially estimated

could carry between 150 and 200 tons of cocaine in a single trip. Further technical assessments

calculated the real capacity of the sub to be between 15 to 20 tons. The discovery really was a

surprise. After months of surveillance and complaints from neighbors about intense activity at

night inside the warehouse, the Colombian police initially believed that the tanks belonged to a

stolen-gasoline smuggling ring. A preliminary assessment of the evidence found at the site

showed that the expertise and technology used in the construction of the submarine were not

home-grown. Technical manuals and Cyrillic handwriting found on parts of the tanks suggested the involvement of technicians from Russia. The technical set-up — tanks resting on a

carriage system atop wheels and railroad ties for easy relocation, and closed-circuit television

cameras installed at the construction site — demonstrated the builders’ concern about surveillance by intruders, including by government authorities. 

Colombian law enforcement officers made public statements just a few hours after the discovery about the existence of a “submarine factory” for drug trafficking, with a suggestion of
514

ties to international crime syndicates linked to the Russian mafia.858 They talked about a new

“era” of drug transportation for Colombia’s ingenious drug cartels and of a suspected — but

not confirmed — alliance between Colombian drug lords and the Russian mafiya, that

appeared to have grown in strength and intensity during recent years. The news spread worldwide and reports of the “submarine of the Andes” were carried widely in the foreign press and

other media. However, government authorities in fact remained undecided about their initial

assessments, and of what groups might have financed the project, as well as the reasons behind

this unprecedented move to transport drugs underwater. Official reports confirmed what was

already obvious: illicit money can buy technology and expertise not found in Colombia.

Unfortunately, many questions remained unanswered about what possible uses this exotic

technology could offer to criminal and guerrilla groups operating in Colombia.

ILLICIT MARITIME TRAFFICKING IN COLOMBIA

Identifying the locations and other geo-political factors involved in narcotics trafficking

poses a challenge to analysts in the region. Drug interdiction authorities and law enforcement

agencies spend considerable time and other resources sorting out the pieces of the trafficking

puzzle. One of the chief factors behind the evolution of illicit underwater trafficking is the continuous, demand-driven, shift of traffickers’ logistics toward more profitable geo-political zones.

Colombia’s strategic position makes it the center of the drug trade in South America. Its

3,200 kilometers of Caribbean and Pacific coastline offers traffickers two major maritime transshipment corridors by which drugs may be smuggled to the United States.859 Most of the drug

production shipped from the coastal regions comes from areas in the southeastern part of the

country and from growing areas near the northern coast. Colombian Navy sources estimate that

about 54 percent of the cocaine that leaves the country bound for European and U.S. markets is

transported through the Pacific Ocean.860 This coast is only one of three existing corridors used

for cocaine movement toward Mexico/Central America, the Continental U.S., and the Caribbean. Official sources estimate that 85 percent of illicit drug transportation is attributed to maritime vessels, either on the surface or underwater.861 Freight and fishing vessels are the most

common means of transportation for cocaine enroute to Mexico from South America. Other

means such as go-fast boats and mini-subs have also been detected and will be discussed in fur858 Examples of press reporting on this episode are at: http://www.cnn.com/2000/WORLD/americas/09/

07/colombia.drugsub.ap and http://abcnews.go.com/sections/world/DailyNews/colombia000907.html. 859 Colombian coastal maritime jurisdiction in the Atlantic Ocean extends across 540,876 square

kilometers and in the Pacific Ocean 339,500 square kilometers. 860 “Navy Estimates 54 Percent of Cocaine Exported Through Pacific Ocean” Colombia Crime

Roundup, 29 October 2000, in Foreign Broadcast Interformation Service (FBIS) Document

LAP20001029000012. 861 Mary Layne and others, Appendix A of Measuring the Deterrent Effect of Enforcement Operations on Drug Smuggling, 1991-1999. Prepared for Office of National Drug Control Policy, Office of

Programs, Budget, Research and Evaluations; U.S. Coast Guard, Office of Law Enforcement; and

U.S. Customs Service. Document prepared by: Abt Associates, Inc., Washington, DC, August 2001,

60. HHS Contract no. 282-98-0006. http://www.whitehousedrugpolicy.gov/publications/pdf/

measure_deter_effct.pdf.
515

ther detail. On both coasts there are private and state-owned shipyards for repairs and docking

of private and government naval vessels with enough infrastructure, expertise, materials and

human resources for repair and construction dedicated to maritime purposes.862

Colombia’s geography offers a valuable means to diversify methods and to exploit

resources for drug transportation and trafficking. The Pacific and Atlantic coasts have traditionally been used as major transshipment corridors for sending drugs to the United States.863

The “bonanza marimbera”864 of the late 1960s and early 1970s contributed to future developments in the drug trafficking and smuggling business by introducing marihuana to international markets and consumers. It also brought Colombia — a heretofore not so well known

South American nation only a two and a half-hour flight by plane from the Florida Keys — to

the attention of the American post-hippie drug culture. By the end of the 1980s, Colombian

drug smugglers had stepped up from marihuana to cocaine, a more valuable, sophisticated and

not so bulky product, believed to be less easily detected by customs officials. An apparently

effective detection effort against marihuana may have brought this on, but it may also be said

that marihuana contraband shipments provided valuable operational lessons that the traffickers

exploited to refine their skills for the establishment of future arteries for exporting and transportation of processed cocaine from Colombia.865 Throughout the 1990s, significant opium

production began to emerge in Colombia and Venezuela, thanks to significant increases in

poppy and coca crops sponsored by FARC and Shining Path forces entrenched in the border

area of Peru.866 At the same time, the new demand for “designer” or “club” drugs brought

accelerated change to the international drug trade, reducing the consumption of cocaine in

important international cities.867

862 The Maritime Authority of Colombia has the purpose of directing, coordinating and controlling

maritime activity in the country. In 1984 the government renamed the Maritime and Port Agency; it

became the Maritime Authority. Among its functions is the authorization of vessels and Naval assets in

Colombian waters, including control of the acquisition, construction, repairs, modification, maintenance, use and scrapping of naval assets. It also controls activities related to the arrival, mooring,

maneuver, anchorage and departure of vessels and naval assets. See Ismael Idrobo, Analysis of Naval

Organization Within Maritime National Interest: The Case of Colombia, Master of Science Thesis

(Monterey, CA: U.S. Naval PostGraduate School, June 1997). 863 U.S. Drug Enforcement Agency (DEA) Intelligence Division, “The Drug Trade in Colombia: A

Threat Assessment,” March 2002, at http://www.usdoj.gov/dea/pubs/intel/02006/#3. 864 See http://www.derechos.org/nizkor/colombia/libros/jinetes/cap1.html. 865 Jorge Orlando Melo, “The Drug Trade, Politics and the Economy: The Colombian Experience,”

Latin America and the Multinational Drug Trade, Elizabeth Joyce and Carlos Malamud, eds., Institute

of Latin American Studies (London and New York: St. Martin’s Press, 1998). 866 U.S officials report that traffickers and rebels are supplying Peruvian peasants and Shining Path

members with poppy seeds, start-up credits and weapons to protect poppy fields. See “Peru: Rebel

Group Joining in Colombian Alliance,” STRATFOR.com, 8 February 2002, at http://209.61.191.15/standard/analysis_print.php?ID=203103. 867 An analysis by the Monitor The Future (MTF) organization indicates a decrease of 1.6 percent in

the consumption of cocaine among young people in the U.S. between 1999 and 2001. The study notes

that during the early 1990s, one gram of high-quality cocaine could cost US$200. Today, a gram of the

same product could be easily priced under US$100. See “Negocio en Problemas” Revista Cambio, September 2002. http://www.cambio.com/web/interior.php?idp=99&ids=1&ida=3787.
516

During the 1990s Colombian drug cartels grew in influence and strength. Their centralized and powerful organizations played an important part in shaping the geo-politics

of the drug trade within the country, providing most of the financial resources and support

networks that fuel today’s internal turmoil. Intense trafficking occurred at the outset in the

Caribbean and Atlantic regions, a pattern that endured throughout most the 1980s and

1990s, but effective interdiction measures forced the trafficking networks to move to

Mexico and the southwestern border of the U.S. Today they have shifted back to Florida

and the Caribbean zone, and there are reports of new trafficking routes and lines via Surinam and Guyana.868 The southern region of Colombia has in recent years become a battleground where various illegal, armed groups operate by competing for territory and

working to secure strategic lifelines to continue profitable illicit activities, most of them

associated with drug production and trade.

Considerable segments of the Colombian Pacific coast from Ecuador to Panama have

become active areas of dispute between paramilitary and guerrilla groups, particularly in the

Chocó and Urabá regions.869 In the southeastern part of the country, the control of river

routes has become strategically important for traffickers and armed groups because it allows

them to combine a dominance of important ports with direct access to the interior of the

country. These may be blocked or cut to open or close supply lifelines for drugs and weapons. The government has responded, but still fails to be robust or effective. Riverine coast

guard patrols with speedboat capabilities have been created and deployed to interrupt not

only drug trafficking but also the flow and transport of important raw materials that are

essential for processing.870 Joint operations involving the Colombian Navy and National

Police have become common and a necessity. They prevent, for instance, the movement of

drugs by vessels and the detection of precursor raw materials that are transshipped at ports

and land sites in certain cities or towns that have relatively easy access to river or sea routes.

In the northern coastal portion on the Pacific side — from Jurado to Cabo Corrientes

— drug cartels and other illegal groups take advantage of river and sea access routes to

transport and exchange drugs and weapons.871 Nearby access to Central America and

Panamá makes this zone attractive and suitable for such activities. Border analysts agree

868 Mark Wilson, “Proscribing drugs across Caribbean waters,” Jane’s Navy International, 107, no.

4 (May 2002): 24-27. 869 The FARC has made a particular effort to wrest control of the Atrato river basin, a remote corridor of jungle connecting the Caribbean and Pacific Ocean, which also serves as a vital conduit for the

import of arms and export of cocaine. In April 2002, Colombian Revolutionary Armed Forces (FARC)

guerrillas fought a pitched battle with hundreds of Colombian Self-Defense Association (AUC) fighters in the nearby village of Bellavista. See The Economist, “Staying Alive,” 25 May 2002, 56. 870 Steve Salisbury, “SEALs, DEA break new ground in Colombia,” Jane’s Intelligence Review, 12,

no. 1 (January 2000): 7. See also Idrobo, Analysis of Naval Organizations, 19-26. 871 According to government sources, in 1999 217 boats were seized in interdiction operations. In the

year 2000, the number more than doubled to 476 boats. See National Anti-Narcotics Agency, Strategy

and Research Sub-division, Colombia’s War Against Drug. Actions and Results 1999-2000. Bogotá,

2000, at http://www.colombiaemb.org/Doc_Fight_Ag_Drugs/Actions%20and%20Results%201999-

2000.pdf.
517

that the Darien province, connecting eastern Panama and northwestern Colombia, offers

suitable routes with scarce border patrols, which enable profitable and uncontrolled drugs

for arms trading in various ports along the border area.872 Recently, the Tumaco bay zone

appears to have become a center of intense naval activity for drug smugglers. Colombian

and US authorities have obtained evidence that paramilitary groups are directly involved

in the shipment of drugs in go-fast ships in this area.873 Pacific coast traffic moves toward

the beaches of Panama and Costa Rica and even westward to the Galapagos Islands,

where traffickers pass drugs onto cargo ships that, depending on their destinations, dump

them on isolated beaches or leave them floating in the sea for later pickup.874

Two important sea ports on this coast, Buenaventura — with direct access to Valle del

Cauca in Southwestern Colombia, and Tumaco, near the border with Ecuador — have been

used by criminal organizations. The Colombian police, in cooperation with their Russian

counterparts, have been able to detect trafficking routes and operations involving Russian

mafia groups. This traffic originates from ports like Buenaventura, where ships pass via the

Panama Canal to Goteborg in Sweden, where drugs in containers are transshipped into other

vessels to the Finnish port of Kotka with St. Petersburg as the final destination. Other maritime

routes involve Buenaventura-Guayaquil (Ecuador)-Italy-Russia and Buenaventura-LimaGreece-Russia with alternate routes being combined air-land-sea operations via Venezuela.875

The Caribbean region, thanks to its complex array of islands serving as intermediate

points for transiting and transshipments areas, appears to be the most active area in terms

of routes for maritime and air trafficking.876 U.S. government reports indicate that at least

40 percent of cocaine bound to the United States goes through the Caribbean islands —

most commonly Jamaica and Haiti — or transit directly from South America. The most

common means of smuggling large amounts of cocaine is via maritime vessels. Smaller

quantities or “multihundred kilogram” shipments are smuggled, so far, by go-fast boats,

bulk cargo freighters and containerized cargo vessels.877 Other methods used by traffickers include combined land/air operations using single- and twin-engine aircraft that use

872 Jeffrey Fields, “SAND Brief: Panama and Costa Rica,” Small Arms Survey 2000 (Oxford University Press, April 2000).

873 “Reporte del Departamento de Estado de E.U. indica que AUC y ELN están metidos de

cabeza en el narcotráfico,” El Tiempo (Colombia), 3 March 2003. In November 2002 authorities in

Costa Rica arrested members of the AUC in “Operation White Terror,” in which they were allegedly

discussing exchanging drugs for weapons. See Dan Eggen, “U.S Foils Swaps of Drugs for Weapons,” Washington Post, 7 November 2002, A-3. 874 Martin Hodgson, “Super-speedboats piloting Colombia’s cocaine trade,” The Christian Science

Monitor, 18 September 2002, http://www.csmonitor.com/2002/0918/p05s01-woam.html. 875 Colonel Leonardo Gallego, former chief of the anti-narcotics Police in Colombia, recognizes

the Russian contribution to the discovery of these routes, where seizures of 500 kilos of cocaine

have occurred. See Nelson Freddy Padilla, “La Conexión Rusa,” Revista Cambio (Colombia), 6

October 1997, 22. 876 The Caribbean is ringed by 23 independent states, and regional navies and coast guards are

fragmented and overburdened. 877 DEA Intelligence Division, “The Drug Trade in Colombia.”
518

clandestine land-strips and that drop shipments in predetermined, remote maritime and

land sites and — very rarely — mini-submarines.

Colombian cocaine and marihuana transiting through the Caribbean has been also

detected in the Bahamas, Puerto Rico and the Dominican Republic. The Bahamas in particular are geographically suited for this transit because of their strategic location on the

airline flight path between Colombia and South Florida.878 They serve too as transshipment locations for vessels that complete the final run to a U.S point of entry, with strong

evidence that confirms fears that traffickers also use Cuban waters to evade interdiction

efforts.879

San Andres and Providencia islands, with nearby access to Central America, must be

included as well into the list of active routes available for trafficking of cocaine and marihuana.880 The traffickers’ need to exploit combined air and sea operations calls for close

examination of the geographical opportunities to find landing strips, remote coastal zones

for drop points and easy operating routes for vessels and “go-fast” boats.881 Colombia’s

Caribbean corridors offer numerous alternatives for the execution of these operations. At

the same time, these corridors have become an area of intense interdiction and surveillance activities by government authorities. For example, traffickers have traditionally used

the northern Guajira peninsula to land aircraft and ship drugs to the Caribbean. The arid

desert landscape makes it suitable as a staging area for combined air and maritime drug

shipment operations. Moreover, criminal groups operating in this area have been involved

for years in smuggling activities, giving them the advantage of knowing most of the

routes and methods available for avoiding transportation authorities. 

The Atlantic coast region offers adequate infrastructure — roads plus river and maritime

ports — in better shape and more accessible than those available on the Pacific coast. Major

roads and train lines run throughout the central and interior mountainous zones of the country up to the northern Atlantic cities like Santa Marta and Barranquilla. The bulk of the

Colombian Navy is stationed in different ports along this coast: Cartagena and Turbo are

878 USG estimates indicate that 12 percent of the cocaine detected heading to the U.S. from South

America moves through the Jamaica-Cuba-Bahamas corridor. Most of that amount arrives in The

Bahamas by “go-fast” boats from Jamaica, with relatively little coming directly from Colombia by

“go-fast” boats or airdrop. See U.S. Department of State, Bureau for International Narcotics and Law

Enforcement Affairs, International Narcotics Control Strategy Report, March 2001, http://

usinfo.state.gov/topical/global/drugs/01030110.htm. 879 U.S Department of State, International Narcotics Control Strategy Report (INCSR), 1995, 160. 880 Since 1998 Colombian and U.S authorities have monitored intense trafficking activity in the San

Andres archipelago revealing the use fast boats equipped with sophisticated radar systems and GPS

systems in order to avoid the authorities. See “San Andrés en la Mira” in Revista Cambio (Colombia),

20 February 1995, 12-15. 881 Colombian Navy and Technical Investigation Corps (CTI) of the Office of the Prosecutor General of the Republic arrested on October 2000 trafficker Elvis Rios who operated a drug network in the

Colombian archipelago of San Andres and Providencia. See “Authorities Arrest Alleged Drug Trafficker Sought by US Authorities,” AFP, 10 October 2000 in Foreign Broadcast Information Service

(FBIS), Downloaded December 3, 2002. ID No. LAP20001010000010.
519

essential naval bases and repair shipyards. Expertise is available for both commercial and

governmental maintenance. Drug shipments using commercial containers are regularly discovered in these ports, proving that regular maritime drug shipments are still an option that

traffickers are willing to risk. Controls against trafficking are improving. Close collaboration

between U.S. authorities and the Colombian government has reinforced port security programs at four major ports where seizures of up 31 tons of cocaine were reported during

1998.882 Apparently, government sources believe that the positive results of the efforts made

to control illegal trafficking by air have caused drug traffickers to prefer sea routes. However, the adaptability and flexibility of drug traffickers persists as a key challenge. 

INTERNATIONAL CRIMINAL NETWORKS

Colombian drug organizations and illegal armed groups operating inside the country

are known to have achieved, in many cases, well-established relationships with criminal

transnational networks. Circumstances have brought them into an even closer relationship, whereby they have evolved into complex clandestine, hierarchically organized networks that operate internationally with little regard for State borders.883 Perhaps the key

factor that should guide an analysis of criminal logic within the Colombian network is the

systemic integration of transnational links and the effects of that phenomenon on the level

of violence inside the country.884 Personal networking has become the most common way

by which the illegal groups involved in narcotrafficking maintain and manage their organizational integrity. It provides them the means to rapidly reconfigure their capacities

against law enforcement, enabling them to relocate their assets and activities. The relocation of operations and the identification of new routes and communication lifelines less

vulnerable to resistance confirm this trend.885 This issue has led the Colombian intelligence system to recast its tasking and response capabilities.

Organized crime responds to a set of factors influencing both the legitimate and illegitimate sectors of society. Mark Galeotti identifies technological, political, economic, law

enforcement and internal drivers that are common to criminal organizations and to State

authorities confronting them. They both benefit from the opportunities and technological

resources deriving from the information and communications revolution (the use of the internet for financial services, for example, provides an attractive ground for new criminal activities). They also share — at different levels — the disadvantages and advantages of ineffective

border control, since cross-border trade might create positive opportunities within countries,

but at the same time it can raise concerns about the massive movement of individuals and

materials. Important developments in industry and their diffusion across borders pose chal882 Mark Wilson, “ Proscribing Drugs Across the Caribbean.” 883 Kimberley Thachuk, “International Organized Crime and Drug Trafficking” paper presented at

the Transnational Issues Conference, 14-15 October 1998 (Washington D.C, National Defense University, 1998).

884 Tamara Makarenko, “Colombia’s New Crime Structures Take Shape” in Jane’s Intelligence

Review 14, no 4 (April 2002): 16-19. 885 Phil Williams, “The Nature of Drug-Trafficking Networks,” Current History 97, no. 618 (April

1998): 154-159.
520

lenges within the regional security realm and trade architectures — again opportunities and

risks are at stake for both sides. The chief result of these factors is the existence of flexible

networks of adaptable and continuously evolving criminal entrepreneurs.886

Following the end of the Cold War, new actors and conditions emerged rapidly to replace the

ideological void. They also created changes in the operational doctrine of drug-smuggling organizations.887 Networks of patron-client relationships with international reach came into being among

terrorist and criminal organizations. The networks developed by syndicated, organized criminals

spawned intense personal interaction in such areas as worldwide smuggling.888 Suddenly, expertise from and contacts with former Russian intelligence services officers became available to the

illegal weapons market and drug trafficking organizations. The rise of different groups associated

with transnational crime directly coincided with the new international scene and the growing level

of internal violence and instability inside Colombia. This resulted in an undistinguishable combination of organized crime, drug trafficking and quite frequently, terrorism.

Throughout the last five Colombian presidential administrations, government task

forces and other special groups have been designed, funded and deployed to conduct

operations against the increasingly visible international syndicates. Nevertheless there is a

caveat: these government initiatives have concentrated largely on the covert operations

dimension. There has been a tendency to improve the operational aspects of these missions rather than undertaking adequate analysis of the nature and real scope of these

threats and the non-military factors influencing their behavior. The “passive” methods

common to covert activities have essentially been used to monitor and determine strategic

intentions, capabilities and vulnerabilities of criminal groups and more recently, terrorist

organizations. The “war” against two major drug cartels and the current efforts to neutralize guerrilla and paramilitary leaders by disrupting their support networks inside groups

like FARC, ELN (National Liberation Army) and AUC are examples of these methods.889

A permanent structure and organization for the strategic planning and tasking of intelligence for the highest levels of decisionmaking has not crystallized. However, at the operational and tactical levels, some capacities and procedures have already been carried out

886 Mark Galeotti, “The New World of Organized Crime,” Jane’s Intelligence Review 12, no. 9

(September 2000): 47-52 and Tamara Makarenko, “Transnational Crime and its Evolving Links to

Terrorism and Instability,” Jane’s Intelligence Review 13, no. 1 (November 2001): 22-24. 887 During the early 1980s, the drug cartels did not have their own small militias, but they did purchase violent services from revolutionary guerrillas. During the late 1980s, the Medellín Cartel developed the capabilities for violence needed to protect their agricultural lands — a kind of modern-day

warlordism. By 1989, they directly confronted the state and engaged in what became known as narcoterrorism. In contrast, the Cali Cartel — during the 1990s — developed specialized tactics and became

less confrontational. Nowadays, this criminal activity is decentralized, with numerous small smugglers creating a niche for guerrillas as well. 888 Joseph L. Albini, R.E. Rogers and J. Anderson, “The Evolution of Espionage Networks and the

Crisis of International Terrorism and Global Organized Crime” in Global Organized Crime and International Security, Emilio C. Viono, ed. (Burlington, VT: Ashgate Publishing Limited, 1999), 3-6. 889 Raphael Perl and Lee Rensselaer, Terrorism, the Future and U.S Foreign Policy. IB95122

(Washington, DC: Congressional Research Service, 8 January 2003).
521

in integrated fashion, initially under the rubric of what became known as the doctrine of

Low Intensity Conflict, and more recently in a broader and more inclusive “counter-terrorism warfare” perspective. 

The close interaction and cooperation among guerrilla groups and drug-trafficking

organizations has intensified. The thin line dividing counterinsurgency and counterdrug

warfare has finally been erased as a result of the post 9/11 mindset, and the resulting international war on terrorism. Intelligence analysis of a non-military, cross-institutional

nature is essential to coordinating State action to deal with such threats. The creation of an

organization capable of gathering relevant strategic information across the different levels

of government is necessary to improve all-source analysis capabilities for the decisionmaking process. Experience elsewhere has demonstrated that any intelligence evaluation

— whether dealing with issues of capabilities or intentions — is incomplete without careful consideration of non-military factors.890

Colombia’s experience with such factors has been considerable, and the multiple

dimensions of defense and security threats are not new to analysts here. For example, the

death of FARC commander Jacobo Arenas in the early 1990s was a turning point for the

ideological and political bases of that group. Arenas, an advocate of distancing FARC

involvement from drug trafficking, understood the ideological risks of establishing a relationship that would benefit directly from profits deriving from narco-trafficking and the

ideological contradictions that it could create inside an insurgent group with strong peasant participation and a Marxist agenda. Nevertheless, following Jacobo Arenas death, the

FARC experienced a consistent growth of its territorial presence in areas located mostly

in the south of the country that were dedicated exclusively to coca and marihuana cultivation. These activities also provided most of the financial resources needed to duplicate the

growth and expansion of new guerrilla fronts.891

Another example of the need for analysis of non-military factors arises from the cooperation that exists between drug trafficking and illegal armed groups, and its impact on the extent

of regional and local criminality. This cooperation is a factor that was overlooked for many

years because of the problems associated with cross-referencing statistics gathered by Colombian and foreign authorities that could be used in analyzing the connections between the

growth of illegal crops and country’s internal crime rates.892 Studies resulting from bi-lateral

working groups of Colombian and U.S. authorities concluded that not only was drug trafficking the main engine behind the internal conflict, but that it was also the primary source behind

the increase in the indexes of crime and related violence.893

890 Michael Herman, British Intelligence Towards the New Millennium: Issues and Opportunities, London Center for Defence Studies (London: Brassey’s, 1997), 27-32.

891 Despite the idea that the most ideological and dogmatically oriented members of the FARC

Secretariat disagreed with narcotrafficking, occasional alliances and agreements were permitted in

certain zones under FARC influence. See Alfredo Rangel, Colombia: Guerra en el Fin de Siglo

(Bogota: Universidad de los Andes, Facultad de Ciencias Sociales, TM Editores, 1998), 125-128. 892 For many years analysts have agreed on the view that cultural and social factors, and not the

internal Colombian conflict, were the causes behind the majority of deaths in the country.
522

Criminal activity raises the dilemma of maintaining state authority throughout the

national territory. Although the majority of analysts pay special attention to the structure and operational skills of these transnational organizations, their main focus is on

motivations and consequences associated with criminal activities at the micro and

macro levels within the State, including their impact upon vulnerable geographical

areas.894 The most common consequences are a lack of territorial control in the border zones, associated with functional gaps in regulatory and control systems (evident

in numerous flaws and contradictions in the Colombian criminal justice system) and a

reduced and ineffective legitimacy of the State authority, a condition seen at different

levels and intensities throughout the spectrum of less developed countries.

The southern territories of Colombia, for example, are a strategic area for both

FARC guerrillas and drug-trafficking groups. Proof of the FARC’s capacity to mobilize the population and to energize local social networks that sustain the production

and commercialization of illicit crops lies in the 1994 coca protest in Caquetá and the

events that occurred in the former demilitarized zone (DMZ) during Andres Pastrana’s presidency.895 The government’s response to this territorial challenge has been

inconsistent and has failed to overcome the perception of the public that the armed

and guerrilla groups active in this area have managed to consolidate an autonomous

para-state that dictates and governs with its own set of rules and laws. Well-known

events in Arauca and Barrancabermeja illustrate the difficulty in regaining government control over strategic areas that have been left unattended or ungoverned for a

lengthy period.896

893 “Statistics Show Combination of Drug Trafficking, Guerrillas or Paramilitary Groups Increases

Crime” Revista Cambio (Colombia), 16 October 2000, in FBIS, 3 December 2002, Document

LAP20001016000083. 894 The threats and vulnerabilities to governments at the macro and micro level — according to Phil

Williams (1998) — depend heavily on the effectiveness of existing governance structures and efforts

at the national, regional and global levels. See Bill Lahneman and Matt Lewis, “Organized Crime and

the Corruption of State Institutions” Summary of Conference Proceedings, hosted by the Center for

International and Security Studies at the University of Maryland, November 2002. 895 In addition to provoking massive social protests in other areas like Putumayo and Cauca, and

especially Guaviare, guerrilla involvement with drugs heightened during this period, and the FARC

strengthened its social base of support among those peasants involved in coca cultivation. See Arlene

Tickner, “Colombia and the United States: from Counternarcotics to Counterterrorism,” Current History (February 2003), 78.

896 “El Nuevo Narcotrafico” Revista Semana (Colombia), 23 September 2002, http://semana.terra.co/opencms/Semana/articuloImpresion.html?id=65574.
523

In contrast, organized crime structures evolve so rapidly that countervailing efforts by government authorities quite frequently fall short. Personal networks have the flexibility to

respond rapidly to new strategies developed by law enforcement.897 These groups exhibit an

impressive degree of flexibility in distributing and delegating authority, tasks and functions. In

addition, information flows freely inside these networks, belying the fact that they use complex communication technologies. For example, Colombian and U.S. authorities have collected evidence since early 1994 on significant technological capabilities to counter

government-led operations against the drug cartels. The Cali cartel acquired advanced communication encryption equipment and computer mainframes capable of managing vast databases containing the office and residential telephone numbers of U.S. diplomats and agents

based in Colombia. According to intelligence agents, this computer setup was essentially conducting a perpetual internal mole-hunt against the cartel’s own organizational chart.898 Similar

technological capabilities became evident in the case of several of the submarines captured by

Colombian authorities between 1992 and 2000.

Colombian intelligence agencies were aware of this phenomenon. Each agency and intelligence department (D-2, B-2, M-2, N-2, S-2 or J-2) across the security services and Armed

Forces has conducted individual assessments and operations that have addressed and disrupted

only particular phases of the whole problem. The Navy has been the key armed service

involved in the assessment of operations dealing with underwater capabilities of criminal elements. Nevertheless, many of the discoveries of underwater and semi-submersible vehicles

have been in urban settings, demonstrating a necessary, if not mandatory, cooperation with the

Colombian Police. The Colombian Police, on the other hand, have concentrated significant

efforts and resources to develop and acquire state-of-the-art technology in communications

and signals interception. The use of SIGINT and COMINT as essential components in the

doctrine and operational capabilities of drug traffickers and guerrillas has facilitated the interception and capture of influential individuals from the ranks of these criminal organizations. In

the same fashion, the Army has established its own intelligence capabilities under the prism of

joint operations supported by bi-lateral coordination and training provided by the U.S. in

counter-narcotics and counter-insurgency operations.899 This situation shows that there has

been an evident lack of coordination and consensus among decisionmakers as to the strategic

vision and main objectives behind all these efforts. Strong institutional affiliations inside intelligence departments of each of the armed forces and in the government agencies involved have

created a situation in which failure to share operational information demonstrates excessive

compartmentalization of sources and lack of means of dissemination across the services.900

897 Phil Williams, 155. 898 Paul Kaihla, “The Technology Secrets of Cocaine Inc.,” Business 2.0. (July 2002), accessed 6

December 2002 at http://www.business2.com/articles/mag/0,1640,41206,FF.html. 899 Andrés F. Sáenz, Intelligence Management and the Decision Making Process: Views and Comments Based on the Colombian Experience, Master in Arts dissertation (London: Department of War

Studies, King’s College, University of London, 2000), 18-20. 900 Unidad de Periodismo Investigativo, “Los Secretos de la Inteligencia,” El Espectador, 7 October

2001, accessed on 6 December 2002, http://www.elespectador.com/periodismo_inv/2001/octubre/

nota2.htm.
524

Evidence indicating that Russian criminal organizations collaborate closely with Colombian drug cartels and other illegal armed groups interested in the exchange of drugs for arms is

nothing new or uncommon. Alliances between criminal organizations to facilitate cross-border

operations and to deceive law enforcement are common. Russian mafia groups are diversified,

having exchanged their expertise in heroin connections for cocaine trafficking in coordination

with Latin American cartels. The financial crisis of 1998 coincided with Russian criminal

groups’ increasing level of activity outside the borders of the former Soviet Union into North

and South America, Europe, the Middle East and to a lesser extent Asia.901

Colombia has become an attractive market for legitimate and illegitimate business. Its

geographical location provides access to multiple smuggling routes and offshore financial

havens in the Caribbean. Joint operations involving Russian, Brazilian and Colombian

groups have been detected in Guyana, Surinam and Puerto Rico, where Russian groups

provide arms in exchange for heroin, cocaine and marihuana, and “authorization” to use

smuggling routes. Arms for Colombian guerrillas are delivered by Russian-registered

ships to ports along the western coast of Colombia and via the Gulf of Uraba902

Full intelligence exploitation of the Facatativa submarine discovery must take into

account transnational crime connections. In 2002, Russian diplomats in Bogota denied

that ties existed between Russian and Colombian criminal groups, casting the suggestion

as misinformation aimed to destabilize bilateral relations.903 The Colombian response to

this phenomenon will contribute strongly to the perception of whether the government has

become ineffective or weak in confronting domestic security problems.

MOSCOW, MIAMI, CARTAGENA, FACATATIVA

AND DESTINATIONS UNKNOWN...

Depicting the relationships between Colombian and Russian groups is difficult. A wellknown problem for anyone who has attempted a systematic analysis of Russian criminal organizations is the lack of hard evidence. Much Russian criminal activity remains hidden: Analysts agree that almost 90 percent of fraud is never reported.904 These criminals are known to

go to great lengths to cover their tracks by hiding and destroying evidence.905 Further, Russian

organized crime is not monolithic. Traditionally, Russian groups have focused on armed rob901 William Webster, Russian Organized Crime and Corruption: Putin’s Challenge, Global Organized Crime Project (Washington, DC: Center for Strategic and International Studies (CSIS), 2000),

17-19. 902 Senate Select Committee on Intelligence, Current and Projected National Security Threats to

the United States: Hearings before the Select Intelligence Committee, 105th Congress, 28 January

1999, 5. 903 “Russia: Envoy to Colombia denies Russia’s involvement in building cocaine sub,” Moscow

ITAR-TASS, 7 September 2000, FBIS Document CEP20000907000420 904 Thane Gustafson, Capitalism Russian Style (Cambridge: Cambridge University Press,

1999), 137. 905 Stephan White, Russia’s New Politics: The Management of a Post-Communist Society (Cambridge: Cambridge University Press, 2000), 169.
525

bery, protection rackets and prostitution. Now they include “new” forms of crime like drugs

and arms trafficking, kidnapping, contract killing, pirating of computer software and the theft

and smuggling of natural resources such as oil and more “exotic” substances like nuclear

materials. M. Galeotti believes that formerly small, independent groups have been subsumed

into larger “conglomerate” groups operating throughout the whole spectrum of illegal activities and across national borders.906 The FBI has documented Russian organized crime activity

in 58 countries around the world, including in 30 states of the U.S. According to Colonel

Oscar Naranjo, former director of Colombia’s police intelligence services, in 1999 approximately 35 percent of Colombia’s cocaine production was transported to European ports by

Russian criminal organizations, up from a figure of 10 percent 9 years ago.907

In 1992 the Cali Cartel contacted important players inside the Solntesevskaya gang

that operates in the Solntsevo district of Moscow. Reports indicate that the main objective

was to open new routes and to participate in new business opportunities offered by Perestroika and a corrupt and crumbling political system inside Russia. Cali cartel envoy “Caliche” developed contacts with these organizations to initiate drug smuggling operations

between the Cali cartel and Russian, Chechen and Ukranian rival groups. Colombian

cocaine was detected and held as evidence by Russian authorities in 1993 in Russian cities, including St. Petersburg. By the summer of 1997, authorities estimated that approximately 15 tons of Colombian cocaine had already entered the former Soviet Union.908

During 1997 the Cali cartel attempted to purchase helicopters and a Cold-War era

submarine from the Soltntsevo group. Colombian reports suggest that during the following years the Cali cartel became a permanent supplier of cocaine to the Solntsevo

group. Drugs coming through Moscow and St. Petersburg were exchanged for weapons later sold to criminal groups in Central America and guerrillas in Colombia.909

However, such contacts were not only with Russian criminal networks. Other criminal

organizations from Eastern Europe — Hungary, Bulgaria and Czechoslovakia — also

became involved, according to reports from the Colombian police.910 Colombian

906 Mark Galeotti, “Crime, Corruption and the Law,” in Russia after the Cold War, M Bowker and

C. Ross, eds. (Harlow: Pearson Education Ltd. 2000), 143. 907 Adam Thompson, “Mafia Links Boost Colombia Cocaine Exports,” Financial Times, 29

November 1999, 5. 908 The alliance with Russian criminal groups became a vital part of the Cali cartel strategy to consolidate networks and new customers in Eastern Europe. See Nelson Freddy Padilla, “La Conexion

Rusa,” 22. 909 Juanita Darling, “Submarine Links Colombian Drug Traffickers with Russian Mafia; Crime:

Officials Believe That the Vessel Was a Joint Effort between Cartels and Ex-KGB Spies,” Los Angeles

Times, 10 November 2000, A-1. 910 In 1995, the daily average number of phone calls between Budapest and Bogotá was 1,500. In

1998 it was more than 7,000, according to former national police intelligence director Colonel Oscar

Naranjo, who directed and founded one of the most sophisticated communications and signals interception operations in Latin America, the National Intelligence Center. See Tim Johnson, “Moscow

Mobster Link-Up with Colombian Cartels,” Miami Herald. 3 July 1998, accessed 3 December 2002 at

http://www.mapinc.org/drugnews/v98/n529/a07.html.
526

intelligence agencies have actively contributed information for joint operations conducted by the FBI and Russia’s MVD.911

An investigation conducted by a South Florida District Court in 1997 revealed that

Miami was becoming an important hub for business and transnational operations involving Colombian drug cartels and Russian groups. Florida Court Judge Wilkie Fergusson

confirmed Miami as a hub city for Russians working for mafiya groups with contacts in

the criminal world that included former KGB and Cuban intelligence officers. Ludwig

Feinberg, a.k.a. Tarzan, owner of a strip club in Miami, and a Russian national; and Juan

Almeida and Nelson Yester, Cuban immigrants, offered the Cali cartel a Soviet Tangoclass diesel submarine to transport cocaine from the Pacific coasts of Colombia to Mexico

and California for $50 million dollars.912 The deal was never closed and two of the three

were arrested and charged with conspiracy to import and distribute cocaine. Nelson Yester

became a fugitive and in the spring of 2002 authorities in Johannesburg arrested him and

brought closure to a five-year international manhunt and investigation.913

One of the most probable and feared outcomes of this partnership is that Colombian groups

could have obtained something more than hardware from their Russian associates. They could

have gained access to intelligence and counter-intelligence services from former spies of the

Russian intelligence services. The impressive amount of money produced by drug-related

activities provides financial motivations for anyone willing to offer their technical skills and

expertise.914Corruption and major scandals — including the probable theft of nuclear materials involving mafia groups — have surfaced and became common throughout different levels

and ranks of the Russian Armed Forces and security services.915

Another factor that has not received sufficient attention is that Colombian nationals with

specific knowledge and expertise useful for smuggling activities have been identified and

recruited from places like the Navy and other branches of the services. Buenaventura’s cartel

leader Victor Patiño Fomeque was an ex-policeman who worked in intelligence and is now

consigned to the Vistahermosa prison. Authorities ranked him as the Cali cartel’s fifth-mostimportant leader.916 Jorge Salcedo Cabrera, an IT consultant for former drug baron Jose Santacruz Londoño, was an Army intelligence operative with electrical engineering skills who

also decided to cross over to the underworld.917 Meanwhile, the Colombian Navy had found

911 Gennadiy Charodeyev, “The FBI is not asleep, but running around Moscow,” Moscow Izvestia,

16 September 2000, FBIS Document CEP20000915000352. 912 According to court documents and other sources involved in this case, the submarine was going

to a point off the coast of the United States. Then drugs, packed into capsules attached to buoys, would

be fired through the submarine torpedo tubes and float at sea until speedboats made the final pickup.

See Kirk Semple, “The Submarine Next Door,” The New York Times Magazine, 3 December 2000. 913 Daniel Vise, “Accused Smuggler May be Sent Here,” The Miami Herald, 3 June 2002, 1-B. 914 Juanita Darling, 2000. 915 Benjamin Lambeth, “Russia’s Wounded Military,” Foreign Affairs 74, no. 2 (March/April

1995): 86-98. 916 Steve Salisbury, “‘Millennium’ Chaos for Drug Cartels” Jane’s Intelligence Review 11, no. 12

(December 1999): 44-47. 917 Paul Kaihla.
527

evidence from 1992 (see illustrations below) of an early stage in the development of an indigenous underwater capability to transport narcotics. In early cases these groups used common

materials, and relatively unsophisticated designs and equipment. The rudimentary characteristics of these early designs might have motivated these groups to obtain specific technical

and advanced expertise from abroad to improve the capacity of these vehicles. 

Thus, a potential place to recruit technical expertise is from inside the armed forces

and the security services. Requirements and methods for improving personnel selection

criteria, as well as monitoring and oversight of intelligence community personnel are

therefore needed. Internal investigations inside the services quite frequently result in the

removal of individuals who have been involved in misconduct or corruption scandals. The

intelligence system could address this basic operational security issue through an adequate and continuous counter-intelligence capability. 

During the 1990s, prior to the Facatativa submarine discovery, Colombian authorities

continued to follow contacts and relationships being developed between Colombian drug

groups and Russian mafia syndicates. After the capture of the main leaders of the two

major cartels (Medellín and Cali) in the early 1990s, analysts estimate that 200-300 criminal groups emerged to fill the void. They have organized into smaller groups or cells that

operate in a more autonomous fashion, an approach long preferred by terror groups, and a

development necessitating a significant increase in the effort to monitor their activities.918

Analysis of the decentralized trafficking organizations produced by Colombian authorities

indicate that they use significantly different operational styles, in comparison with those used

by the former cartel organizations. In these new groups, associational links are limited to particular stages or segments of the business to keep their operations compartmentalized.919 The

adoption of these measures could also indicate that law enforcement efforts are not quite as

ineffective as many believe. Government monitoring and disruption may have brought on

other changes in the operational and organizational doctrine of these groups as well. Nonetheless, the government’s interdiction operations are perceived as manageable risks that can easily

be overcome by alternate methods and by being careful in the selection of associates.920

The Colombian Navy began to detect modified speedboats and semi-submersibles

built out of fiberglass in 1993, most of them able to carry between 1.0 and 1.5 tons of merchandise. In May 1993, a fully constructed and operational semi-submersible was captured on the island of San Andrés. This vessel had a capacity to transport 1.0 ton, and was

outfitted with relatively advanced radar and communications systems. 

918 Tamara Makarenko, (2001 and 2002). 919 The Colombian government has confirmed the existence of 162 drug-trafficking organizations

with over 4,000 members and ties to 40 international criminal syndicates. See “New Drug Gangs

Spreading in Colombia,” STRATFOR.com, 3 April 2002, at http://www.stratfor.com/standard/

analysis_view.php?ID=203754. 920 According to a U.S. government report that included an assessment and classification of the

motivations behind drug trafficking, and based on interviews with drug smugglers, ten percent of the

smugglers stated that Customs P-3 patrol aircraft and aerostat balloons were a definite deterrent. See

Office of National Drug Control Policy, Measuring the Deterrent Effect..., 13-15.
528

By September of 1994, another submersible was captured in Tayrona Park, on the

north coast near the Sierra Nevada of Santa Marta. In this case, the design was more elaborate and included radar, a depth meter and an internal oxygen supply. The capacity of

this vehicle was also 1.0 ton.

In December of that same year, a half-built submersible was discovered in the city of

Turbo, and it was estimated to be capable of carrying up to 1.0 ton. All of these discoveries shared certain characteristics: fiberglass and steel structures, heat insulators, cellular

and satellite-based communications capabilities. Most of them where found in proximity

to shipyards with adequate fabrication equipment.921

921 Colombian Navy CAPT (Ret.) Ismael Idrobo, “Evolution of Under-Water Drug Trafficking,”

Armada Nacional de Colombia. PowerPoint Presentation at the National Defense University/Center

for Naval Analyses Workshop on “Colombia: Strategic End-State, Goals and Means,” Alexandria, VA,

6 October 2000.

Semi-submersible with sealed cargo 

compartments captured in 1992. (Source: 

Colombian Navy)

Semi-submersible captured in San Andrés, 

1993. (Source: Colombian Navy)

Submersible discovered at Tayrona Park, 1994. (Source: Colombian Navy)
529

Vessels with similar features have been detected among foreign terrorist organizations like the Liberation Tigers of Tamil Elam (LTTE) in Sri Lanka and Hamas in Israel.

These two groups have developed stealthy underwater craft, but with different applications from those developed by criminal groups in Colombia. Nevertheless, the LTTE

and the Colombian groups share a motivation to develop and employ such capabilities.

The LTTE maritime operations arm, known as the Sea Tigers, acquired 225-horsepower

outboard motors to counter the growing capabilities of the Sri Lanka Navy. Colombian

drug smugglers obtained high-speed boats of similar capability to avoid interdiction

operations.922 In both cases these groups chose to produce boats with semi-submersible

capabilities. The LTTE has tried to acquire mini-submarines from North Korea. In April

2000, the same year in which the Colombian Facatativa submarine was discovered,

authorities in Thailand found at the tourist resort of Pukhet a half-built submarine that

was evidently going to be used in underwater demolition and infiltration operations

against Indian and Sri Lankan naval targets. More recently the Islamic terrorist group in

922 The LTTE also use these craft to transport weapons and ammunition. See Rohan Gunartna, “Sea

Tiger Success Threatens the Spread of Copycat Tactics,” Jane’s Intelligence Review 13, no. 3 (March

2001): 12-16.

Submersible discovered in Turbo, 1994. (Source: Colombian Navy)

Sea Tigers stealth craft. (Source: Jane’s)

 Semi-submersible found in San Andrés (1993) 

(Source: Colombian Navy)
530

the Phillipines, the Moro Islamic Liberation Front (MILF) has also tried to obtain minisub capability from North Korean and Malaysian arms dealers.923

The motives behind the development of the LTTE’s maritime technology appear to be

oriented toward terrorist suicide actions to interrupt maritime operations of the Indian

Navy and Sri Lankan authorities. This is a trend that has gained more attention since the

2000 suicide attack against the USS Cole in coastal Yemen. Although drug trafficking

groups like the Norte del Valle Cartel undoubtedly have contacts with organizations like

FARC and AUC, a clear statement or signs that indicate a possible use of these devices for

terror missions has not been detected. But for the matter under consideration here, the

development of these capabilities must be analyzed through the transnational prism. Submersible research and development programs offer Colombian groups access to transnational criminal networks with sufficient resources and expertise to challenge the technical

abilities of government forces.924The recent capture of three provisional IRA members in

the former demilitarized zone at Remolinos del Caguán may be cited as an example of

how international criminal cooperation may be exploited to develop more lethal weapons

systems.925

The construction of submarines, mini-subs and semi-submersibles, of course, also

enables the delivery of drugs to larger ships hauling such cargoes as hazardous waste, in

which insulated bales of cocaine may be stashed. U.S. customs officials believe that the reasons for selecting these kinds of vessels are that these ships quite frequently fail to get a

closer inspection from the authorities regardless of the country they are in.926 The majority

of these groups have obtained monitoring and surveillance capabilities that enable them to

observe the patterns of behavior of authorities involved in interdiction missions. Opensource intelligence-related publications are also legitimate and inexpensive means that may

be exploited by criminal groups to deepen their study of these patterns of behavior. 

A closer look into the motivations that might have driven these groups to move from

fiber-glass and heat-insulating materials to a full spectrum of materials characteristics of a

fully equipped submarine might be related to the fact that the early vessels offered a limited storage capability and unsatisfactory range. In August 1995, a submersible iron cylinder 11.7 meters long with a beam of 2.0 meters and the capacity to carry 1.5 tons was

captured at the northern coast port of Cartagena.

923 North Korea is one of the world’s leading manufacturers and users of long-range submersible

carriers (LRSC) and swimmer delivery vessels (SDV). This country’s main purpose is to deliver infiltration teams to South Korea and Japan. See Stratfor.com, “Phillipines: New Concerns Arise with

Rebel Submarine Plan,” 14 March 2003, accessed on 21 March 2003 at http://www.stratfor.biz/

Print.neo?storyId=211461. 924 Brian Rowan, “IRA ‘tested weapons’ in Colombia,” BBC News, 13 June 2002, accessed 18

June 2002 at http://news.bbc.co.uk/hi/english/uk/northern_ireland/newsid_2043000/2043156.stm. 925 Fabio Castillo, “Los 15 hombres del IRA en el Caguán,” El Espectador, 6 September 2000,

accessed 12 June 2002 at http://www.elespectador.com/periodismo_inv/2001/septiembre/nota1.htm. 926 Paul Kaihla.
531

Testimony provided by convicted smugglers suggests that fiber-glass, insulated compartments have proved effective against interdiction inspections.927 However, the process

of building such compartments inside of speed boats and other modified vessels takes

time, and storage space is severely limited by the physical specifications of these vehicles.

Modified boats have been used so frequently in past years that interdiction authorities

have become familiar with such techniques and have improved their methods of conducting overseas and in-water inspections of these kinds of vehicles.

As these discoveries occurred, Colombia’s internal conflict underwent a dramatic intensification, with growth in the size and capabilities of the armed, illegal groups operating inside the

country. Drug trafficking also intensified and Colombia became an important center for arms

smuggling and money laundering on a larger scale than before.928 Arms deals became the

essential means by which criminal groups secured their operations and sustained their war

machines. Arms and ready cash also helped them unleash a campaign for territorial control

and supremacy against the Colombian government. But more relevant to the case under study,

arms became a resource to secure and protect vital lifelines for the management of illicit commodities. Larger vehicles with advanced stealth features, capable not only of smuggling drugs

but also of transferring weapons, had become a necessity. At the same time, the design requirements for submarines or semi-submersibles of greater capacity also increased.

THE COLOMBIAN CONNECTION

The Norte del Valle Cartel, controlled by the Henao Montoya brothers Arcangel de Jesus and

Orlando, became very active in research for the modernization of the drug-trafficking business.

Colombian authorities believe that Arcangel Henao Montoya promoted the modernization process

of the Norte del Valle Cartel by consolidating effective command and control via sophisticated

communications platforms. It is also believed that the Henao Montoya group holds control of the

drug trade in the Pacific port city of Buenaventura, a strategic location for arms and drug exchange

operations permanently and turf contested by rival, illegal armed groups.

927 Mary Layne and others, U.S. Office of National Drug Control Policy, http://www.whitehousedrugpolicy.gov/publications/pdf/measure_deter_effct.pdf. 928 Tamara Makarenko, (2001 and 2002).

Submersible tanks found in Cartagena 1995. (Source: Colombian Navy)
532

Official sources believe that Henao was directly involved in the construction of the semisubmarine captured on the Tayrona Park in 1994. This pre-Facatativa-generation craft had limited submersible capabilities, but the ability to pass unnoticed and undetected by U.S. customs

and Coast Guard authorities.929 A close inspection of its design showed that it was not only

limited in its payload capability, but was also unstable at sea. Colombian Navy officials believe

that many mini-subs of this type were built. However, the new groups and related beneficiaries

promoted the idea of upgrading the design, giving it complete underwater submersibility.

Almost simultaneously, Mexican authorities reported that a mini-sub was being operated by

remote control to transport cocaine from Mexico to Europe and that an advanced geographical

positioning system and fiberglass structure made it difficult to detect by radar.930

The August 1995 capture in Cartagena of a submarine with more advanced features,

including a steel hull, suggested a desire for a design capable of withstanding considerable

underwater pressure. During that same year, intense naval activity was detected in the northern

port of Turbo. Colombian naval and port authorities captured several shipments of Russian

made AK-47 assault rifles and rocket-propelled grenades destined for FARC guerrillas and

paramilitary groups. This intensification of the drugs for arms trade did not occur without a

response from governments. Complex law enforcement operations soon emerged to disrupt

Caribbean financial lifelines and money laundering.931

Combined operations involving the Police and the Army became more frequent and common. The Comando Especial del Ejercito CEE (Army Special Command) was created as the

Army’s equivalent to the Police anti-narcotics units. Close cooperation with the investigative

branch of the Attorney General’s office (CTI) revealed interest in creating a coordinated and

inter-institutional response to address these problems. The Colombian Army became more

involved in anti-narcotics operations. Evidence collected through interception of encrypted messages revealed interesting details about FARC’s activities and business with narcotraffickers. The

Norte del Valle Cartel offered the 6th Front of FARC US$1 million dollars in “assistance” to prevent attacks against their assets.932 This was not a surprise since taxation by guerrillas of drug

traffickers is nothing new or uncommon. However, Montoya’s international links with drug organizations like the Arellano Felix Cartel in Mexico and with segments of Peruvian intelligence

929 According to John Hensley, former head of enforcement for the U.S. Customs service, the

majority of the drug groups’ technology is purchased in the U.S, and consequently many of the experts

using it are American-trained. Furthermore, in the case of this semi-submersible vessel, it had underwater propulsion, radar and short-band radio towers; it was almost invisible to even the most sophisticated spy gear. See Paul Kaihla. “The Technology Secrets of Cocaine Inc.” Business 2.0. (July 2002),

http://www.business2.com/articles/mag/0,1640,41206,00.html. 930 Submarino hecho en Faca,” El Espectador (Colombia), 8 September 2000. 931 “In late 1996, U.S and British officials discovered that Russian companies, some with known ties to

organized crime groups in Russia and the U.S., had opened at least nine offshore banks in Antigua. See

Douglas Farah, “Russian Mob, Drug Cartels Joining Forces,” Washington Post, 29 September 1997, A-1. 932 Documents found by the CEE in an anti-narcotics operation in 1998 indicated a direct link

between the FARC and one of the most powerful cocaine cartels in a detailed log with hand-written

minutes of important meetings between FARC and units of its western block. See Steve Salisbury,

“Bandit Broadcasts,” Jane’s Intelligence Review 10, No. 1 (November 1998): 11-15.
533

services under the control of Vladimiro Montesinos confirmed the complexity and reach of transnational networks.933

The Facatativa submarine discovery is to this day the most significant clue to understanding

the close partnership and cooperation of the new groups and the Russian mafia.934 Colombian

officials believe that a consortium of small groups shared the costs of construction to spread the

risk of the operation. An inference that can be made here is that the Norte del Valle organization

is highly likely to have supported this project. The contacts developed in recent years might have

motivated Arcangel Henao’s plans to construct a double-hulled submarine with the capacity to

reach a depth of 100 meters and to travel 2,000 nautical miles over approximately 13 days with a

crew of five. 

From the operational point of view, the discovery at Facatativa can be interpreted as

only half successful. It interrupted the construction and final deployment of this particular

hull. However many factors need to be considered. In the first place, no arrests were

made. Second, the Colombian Police did not have a clear idea of what they had found.

This confirms not only a lack of proper understanding of the threat under study; it also

demonstrates the absence of inter-agency and joint cooperation that would allow analysts

to think strategically about this discovery. The initial assessment concentrated on the traditional factors and features: capacity, estimated costs, tools used and nautical range.

However, the analysis concentrated excessively on operational and technical details, overshadowing any alternative assessments that might have been made.

For the National Police, the submarine was sufficient and clear evidence of the close

relationships between Russian and drug cartels. For the Navy, the technical assessment of

the tools and methods used in the construction generated high concerns. This particular

vehicle had hydraulic tubing, a protected propeller, a double hull and diving rudders that

933 The Colombian National Police estimated that in 1997 at least 3,155 guerrillas were directly

involved in protecting, crops, laboratories and airstrips, as well as in collecting taxes from those associated with the drug business. See Stefan Leader and David Wiencek, “Drug Money: the Fuel for Global

Terrorism” Jane’s Intelligence Review 12, no 2 (February 2000): 49-54. 934 Andrew Selsky, “Cops Puzzled over Drug Submarine,” Associated Press, 30 September 2000,

accessed on 12 March 2003 at http://www.latin.com/news/topnewsstories/2000/09/30.

Facatativa Submarine, 2000. (Source: Colombian Navy)
534

would allow it to descend to 325 feet, a capacity not even imagined or possible for semisubs fabricated in fiberglass.935 The Russian documentation and manuals found at the site

supported the idea that foreign expertise was involved. Subsequent U.S. Drug Enforcement Agency evaluations of the submarine came to the conclusion that the discovery

demonstrated that drug-traffickers possess nearly unlimited resources and ingenuity. This

agency considered that the submarine did not represent the next step in the ongoing development of drug smuggling operations. They considered it a limited threat.936

A different interpretation is that the discovery represented not only an important leap

in the development of drug trafficking transportation capabilities, but it was also clear

physical evidence confirming the close and active interaction of Colombia’s illegal, armed

groups with transnational crime networks. The participation of international crime syndicates in the Colombian drug and weapons trade could be interpreted as a reaction to the

power vacuum generated by the decentralization of the former big cartels. This fragmentation of power could easily have invited more active participation by guerrilla and paramilitary forces in the trade. However, some questions still remain unanswered. What are

the benefits of funding such an expensive project when the traditional means of drug

transportation have proved themselves to be more effective and less cumbersome? That is,

what are the benefits of switching from traditional go-fast boats to underwater vehicles

when the former is definitely less expensive and more reliable that the latter? Recent evidence reinforces the importance of this question. For example, in March 2003 the Colombian Coast Guard discovered that FARC owned a shipyard in Golfo Tortugas, located 30

935 Ruth Morris, “Colombia Seizes Traffickers’ ‘Submarine,’” The Los Angeles Times, 8 September

2000, A1. 936 South American/Caribbean Strategic Intelligence Unit, The Drug Trade in Colombia: A Threat

Assessment, DEA Intelligence Division, March 2002, DEA-02006, accessed 4 March 2003 at http://

www.usdoj.gov/dea/pubs/intel/02006/indexp.html.

Submarine mid-section. Facatativa 2000. 

(Source: Colombian Navy)

Bow section. Facatativa 2000. (Source: 

Colombian Navy))
535

kilometers from Buenaventura on the Pacific coast, where go-fast and other types of small

vessels were constructed for drug-trafficking purposes.937

An alternative view might suggest that this technology could have a dual purpose, not

limited exclusively to the requirements associated with the transportation of illegal drugs

or similar materials. It could also offer the means for inserting weapons and individuals

across borders as an intermediate transportation vehicle between the point of origin and

larger vessels situated in international waters. Underwater surveillance in Colombia is not

as intense as traditional air and maritime interdiction. Submarines provide the tactical

advantage of stealth and underwater cover. However, the limited payload capacity of a

vehicle of this type does not compensate entirely for the dangers and costs involved in

such operations. The logistical trail required for the construction of these vehicles is

highly subject to being detected by authorities, especially after the discovery of the

Facatativa submarine. Furthermore, the discovery also will likely stimulate a more coordinated and encompassing inter-agency effort to counter such activity. Recent evidence

appears to confirm these inferences.

Maritime terrorism has not yet become a problem that the Colombian Armed Forces or

security services need to face or counteract. Nevertheless, it remains a realistic possibility if

terrorist organizations choose to escalate even further the levels of violence in actions against

government or foreign forces inside the country.938 For the moment, a wave of maritime terrorist attacks against government naval forces in ports or commercial liners is not likely if only

because the resulting intensive surveillance would jeopardize the cocaine and weapons flow.

Recent reports also indicate that new criminal networks are being created in the border

zone with Brazil and Venezuela. The search for alternate routes has been recently documented by evidence collected in the “Black Cat” Operation in February 2000. Military

forces uncovered a massive illicit drug complex in the Colombian jungle near the Brazilian border, along with proof that Luis Fernando da Costa Beira Mar, a Brazilian drug trafficker, was supplying FARC with weapons in exchange for cocaine.939 Authorities

indicated that da Costa’s operation in Colombia included an extensive trafficking network

in Brasil, Paraguay, Surinam and involving the 16th front of the FARC. This particular

case and evidence collected in recent months against the AUC and FARC have resulted in

the indictment of three leaders of the FARC guerrillas and the head of the AUC paramilitary forces by the U.S. Attorney General’s Office. This prosecutorial decision has been

described as part of a “two-pronged approach” to confront drug traffickers and terrorist

groups at the same time.940

937 “El Astillero de las FARC,” Sección Justicia, El Tiempo (Bogota), 14 March 2003, 1-11. 938 U.S. Coast Guard Intelligence Coordinator Center, Threats and Challenges to Maritime Security

2020, Office of Naval Intelligence, March 1999. 939 Jeremy McDermott, “Colombia Arrests ‘Drug Lord,’” BBC News, 22 April 2001, accessed on

26 March 2003 at http://news.bbc.co.uk/hi/english/world/americas/newsid_1290000/1290420.stm. 940 Juan Forero, “U.S. Strategy in Colombia Connects Drugs and Terror,” The New York Times, 14

November 2002, http://www.nytimes.com/2002/11/14/international/americas/14COLO.html?position+top&.
536

FINAL CONSIDERATIONS

The current architecture of the Colombian intelligence system could be improved

with an inter-institutional analysis task force operating at the highest levels of decisionmaking, supported with professional talent from the intelligence community. This essay

has suggested the potential that resides in intelligence exploitation of open sources. At

the least, thorough use of open sources can lead the perceptive analyst to ask questions

of strategic scope that go beyond the questions that arise from the isolated, agencybased exploitation of tactical and operational information. Tactical and operational

questions have “traditional appeal” but the more important strategic questions must be

asked and addressed to help governments become less reactive and more progressive.

The ongoing revolution in communications capabilities and the greater breadth of information available not only accelerate, but can also add depth to the process by which

governments and decisionmakers evaluate the larger meanings behind their daily operations. Intelligence professionals and the schools, universities or academies involved in

their education must integrate this perspective into their curricula. Harnessing the vast

resources and databases that make up open sources has become an imperative for strategic planning. Highly motivated and educated specialists — civilians and military —

capable and motivated to provide the best- educated guesses and alternative views, are

essential to support this process.

The existing system promotes rivalry between services and agencies and competition

for the attention and resources of decisionmakers. The lack of continuity of personnel in

the intelligence service, and the demand for immediate intelligence, promoted by the

nature of the country’s internal situation, has delayed the improvement of institutional

arrangements to consolidate operational and strategic intelligence at the highest levels.

Appropriate technical means and expertise do exist inside the Colombian intelligence

community. However, there has been a preference toward further development of operational and tactical capabilities, sustained by joint doctrine as well as foreign assistance

and training programs, rather than toward institutions and programs that might encourage

the formulation of an intelligence-based strategic vision. Because of the clear need to

address large questions like those raised here, there remains an unmet demand for mechanisms with the capacity to transform tactical or operational information into strategic

thinking and strategic intelligence support for the highest-level decisionmakers. 

Communications and technological advances appear to be central contributors to

the strategic and operational doctrine of the non-state, illicit actors considered in this

paper. It is quite clear that these factors have considerable impact upon intelligence

tasking, processing, and collection of information for the government organs involved

in tracking these actors. The non-traditional means and methods influencing the

development of illegal submarine and maritime trafficking raises the question of what

might be the most adequate mindset for understanding operationally based issues of

strategic importance. A multidimensional strategy to confront and understand such

issues might improve the set of options available to address them. Further research

oriented toward the dual-use aspect of maritime technology examined in this essay
537

could bring a major transformation in intelligence capabilities developed so far. The

coordination of inter-agency intelligence efforts can provide the basis for the responsive instruments necessary to detect the possible scenarios involving maritime phenomena. Current events shaping today’s security context should remain under

continuous assessment in order to take advantage of opportunities to compare, contrast, and learn lessons from the experiences of other national security authorities

around the world. 
538

BIOGRAPHIES

Andrés F. Sáenz since 2001 has been an associate research professor in the Center for

Hemispheric Defense Studies at the National Defense University in Washington, DC. His

recent experience includes research in the areas of terrorism, political violence and proliferation of weapons of mass destruction for the Washington, DC office of the Center for

Non-Proliferation Studies, a component of the Monterey Institute of International Studies. Previously, Mr. Saenz worked at the Organization of American States, in the Office

for the Summit of the Americas, where he addressed issues related to hemispheric security. His areas of expertise include terrorism and political violence; strategic intelligence

management and its role in the decisionmaking process and defense planning; weapons

proliferation; security issues in the soviet successor states and the behavioral evolution of

the internal conflict in Colombia. Andrés Sáenz earned a degree in political science at the

Universidad de los Andes in Bogotá, Colombia, and completed his Master’s Degree in

War Studies from King’s College, University of London. Saenza@ndu.edu.

Ismael Idrobo since 2001 has been professor of national security affairs in the Center

for Hemispheric Defense Studies at the National Defense University, Washington, DC.

He graduated from the Colombian Naval Academy in 1975 with a degree in Naval Engineering. He holds two Master’s degrees, one in Political Studies from the Pontificia Universidad Javeriana, Bogotá, and another in International Resource Planning and

Management from the U.S. Naval PostGraduate School in Monterey, California. He is

also a Conflict Resolution specialist certified by the School of Public Administration in

Bogotá. Currently, he is a doctoral candidate at George Washington University in Higher

Education Administration.

During his naval career he held many posts, including: Chief Engineer of Colombian

submarines; Inspection Officer for port and sea tests during overhauls of submarines in

Kiel, Germany; the Assistant Naval Attaché for the Embassy of Colombia in Washington,

DC; Chief of Maritime Operations and Safety Department, as well as Chief of Administration and Human Resources, during the activation period of the Colombian Coast

Guard; and Executive Assistant to the Colombian Minister of Defense. His final assignments were as Director of Special Projects for the Colombian Navy, and Secretary General of the 20th Interamerican Naval Conference. He was inducted in 2004 to Phi Beta

Delta Honor Society. His reseach interests are autonomous learning and defense project

management. Idroboi@ndu.edu
539

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555

Indice Analítico

actitud científica 325, 432, 434, 440

actividades de inteligencia 1, 9, 10, 13, 31, 49, 50, 51, 52, 53, 62-64, 69, 180, 216, 270,

299, 318, 356, 453

actividades secretas 8

actores sociales 223, 234

amenazas (ver también nuevas amenazas) 7, 8, 9, 11, 12, 13, 26, 52, 163, 219, 236, 406

amenazas difusas 225, 455

análisis de inteligencia 33, 265, 268, 275, 315, 432

analistas de inteligencia 30, 32, 68, 175, 227, 264, 273, 303, 314

analistas y consumidores (ver también productores y consumidores) 30, 33, 67, 180

anticipación racional 440

asignaturas 1, 226

aspectos legales (ver también leyes ) (ver también marco legal) 219, 490

autoevaluación 220, 221-222, 452

autonomía 28, 221, 222, 232, 261, 272, 452

autoridad del estado 30, 174, 224, 232, 493

bases de datos 315

campos de actividad 161, 175-176, 261

capacidades operativas 225, 226, 264, 267

capacitación de analistas 80, 217, 219, 224, 303

capacitación de personal (ver también formación de personal) (ver también cursos de formación) 32, 171, 225, 232, 298, 314, 322, 347-349

carteles de la droga 483, 485, 486, 491, 500, 505

ciclo de la inteligencia 50, 63, 450

ciencia aplicada 9, 33, 443, 448, 453

clientelismo 175, 491

código de ética profesional (ver también ética profesional y valores éticos) 28

competencias 166, 168

comunicaciones 218, 219, 224, 231, 265, 270, 304, 314-315, 322, 323, 325

comunidad de inteligencia 2, 11, 26, 219, 226, 231, 261, 262, 273, 396

conceptos de defensa y seguridad 273

conflictos de baja intensidad 180, 491

conocimientos 180, 222, 261, 272, 276, 318

conocimientos y habilidades específicas 219, 222, 227, 228, 433

continuidad y permanencia 177, 266

contrabando de drogas 497

contrainteligencia 53, 58, 227, 265, 270, 318

contrainteligencia, organismos de, 58

control 49, 58, 62, 170, 171, 217, 233-234, 260, 451

control de fronteras 261, 445

control de los organismos de inteligencia 49, 170, 219, 222, 271

control parlamentario 49, 62, 170, 172-174, 222, 233-234, 271, 302, 323
556

control y supervisión 49, 170, 172

cooperación 167, 171, 180, 225, 235, 400

crimen organizado 2, 8, 13, 59, 61, 63, 165, 270, 491

criminalidad 405

cualidades del personal de inteligencia (ver también profesional de inteligencia, perfil

de) 27

cuerpo docente 275, 324, 351

cuerpos de seguridad 396

cuerpos policiales 161, 260

cultura organizacional 27, 29, 73, 178, 401

cursos de formación 180, 272, 273, 276, 344-350

defensa 23, 28, 31, 52, 219, 265, 270, 344, 454

derechos humanos 25, 26, 29, 77-78, 165, 170, 221, 224, 232, 261

doctrina conjunta 235

doctrina de seguridad 273, 299

doctrina organizacional 180

drogas 165

educación continua 49, 231

educación de profesionales 32, 33, 222

eficacia 49, 51, 53, 61, 62, 67, 155, 225, 298, 318, 434

eficiencia 51, 62, 219, 221, 222, 267, 298, 318, 396, 434

encriptación de las comunicaciones 320, 328

enfoque sistémico 276, 457

entrenamiento 27, 32, 218, 219, 222, 299, 304

era de la información 33, 54, 67, 314-317, 318

escuela de inteligencia 33, 34, 171, 176, 180, 260, 265, 270, 273, 303, 322

especialistas civiles 67, 178, 222, 226, 236, 263, 325

espionaje político 8, 11, 218, 225, 262, 402

estabilidad 222

estabilidad laboral 265

estrategias de enseñanza-aprendizaje 227, 324, 344-345

estructuras de inteligencia 2, 11, 13, 61, 177

ethos burocrático 31, 177

ethos de la inteligencia 33, 437, 438

ethos democrático 31

ethos meritocrático 31

ethos profesional 261

ética 262, 273, 316, 442

ética profesional (ver también código de ética profesional) 28, 33, 34

éticos, problemas 31, 273, 442, 449

evaluación 73, 236, 358-359, 411, 433, 452, 482

evaluación de desempeño (ver también autoevaluación integral y continua) 73, 349, 398

evolución de los servicios de inteligencia 51, 221, 224, 232

formación continua 180, 315, 317
557

formación de personal (ver también capacitación de personal) (ver también cursos de formación) 51, 62, 272, 298, 402, 437

fuentes abiertas 54, 315, 437

Fuerzas Armadas 11, 58, 66, 161, 166, 174, 264, 272, 298, 499

función de analista 70

función de reunión de información (ver también medios técnicos) (ver también fuentes

humanas) 301, 315, 318

funcionario de inteligencia 23, 24, 27, 50, 175, 180, 217, 220, 225, 273, 397

gobernabilidad 10, 59, 61, 269, 404

grado de profesionalismo 24, 213, 219, 224, 228, 232

grupos ilegales armados 225, 261, 266, 303, 316, 486, 489, 493, 505

guerra contra el terrorismo 235, 492

habilidades 222, 224, 261

habilidades técnicas 261

herramientas de análisis 232, 303, 315

hipótesis 261, 433, 434

imagen pública 229, 267

incentivos y sanciones 49, 221

indicadores de desempeño 272

información 25, 26, 33, 34, 50, 53, 232, 265, 266, 272

información, flujos de 66, 270

infraestructura logística 33, 317, 319-320, 489

inseguridad 165

inteligencia criminal 66

inteligencia doméstica 26, 57

inteligencia estratégica 27, 175, 180, 261, 276, 298, 434, 450

inteligencia gubernamental 29, 32, 231, 397-398

inteligencia legislativa 262, 404, 408-412

inteligencia militar (ver también subsistema de inteligencia militar) 2, 26, 32, 33, 58, 59,

261, 300

inteligencia militar conjunta 324, 344, 346

interacción 30, 219, 224

interacción académica 24, 219, 224, 226, 232, 269, 272, 324

intercambio de información de inteligencia 30, 229-230, 235, 266

intereses nacionales 7, 28, 437

internet 54, 66, 231, 322

investigación comparada 33

investigación de inteligencia 67, 232, 324, 432, 434

investigaciones internas 323

legislación 30, 53, 60, 162, 168, 170, 398-399

legitimidad 9, 493

ley de inteligencia 25, 54-56, 63, 74-77, 262, 322, 323, 324

leyes (ver también aspectos legales) (ver también marco legal) 49, 51, 54-56

leyes y reglamentos 13, 49, 51, 54-56, 63, 261, 323
558

límites espistemológicos 439

límites lógicos 439

límites ontológicos 439

mafia rusa 483, 487, 495, 496, 498-499, 506

marco jurídico 221, 233, 299

marco legal (ver también leyes) (ver también aspectos legales) 54-56, 217, 219, 233, 344,

399

materiales nucleares 497, 499

mecanismos de supervisión 219, 221, 232, 260, 298, 304

medios de obtención de información (ver también obtención de información) 315

mercado de armas ilegales 491

método científico 432, 433, 439, 441, 442, 450

metodología de análisis 33, 62, 236, 349, 432

misión 59, 162, 219, 221, 232, 300

nivel estratégico 264, 315, 323, 346, 434

nivel táctico 315, 397

nuevas amenazas (ver también amenazas) 167, 180, 326-327

objetivos comunes 221, 232, 344

obtención de información 270, 317

operaciones antinarcóticos 489, 495, 505

operaciones combinadas 488

operaciones conjuntas 495, 497, 506

operaciones de contrainsurgencia 495

operaciones encubiertas 53, 70, 167, 173, 453

operatividad 165, 271

organismos de inteligencia 29, 50, 59, 63, 65, 68, 261, 266, 284, 438

organización moderna racional 228, 235, 315

organizaciones de inteligencia 32, 219, 276

órganos de inteligencia 50, 179, 268

percepción pública 25, 170, 176, 217, 219, 231, 231, 234-235, 261, 272

perfeccionamiento 260, 261, 262, 301

perfeccionamiento profesional 217, 261, 262

personal de inteligencia 23, 30, 49, 50, 222

policía política 16, 26, 218, 222, 260

política exterior 52, 53, 167

políticas de defensa y seguridad 52, 53, 60, 298, 301, 402

politización 7, 10, 11, 158, 161, 164, 262, 403

predicción 440, 441

predicción científica (ver también profecías autocumplidas)

procedimientos especiales 180, 233, 270, 271

proceso de institucionalización 233

proceso de profesionalización 314-315

proceso de reclutamiento 226, 227, 260

proceso de selección 171, 227, 268
559

producción de inteligencia 52, 161, 276, 396-400, 433

productividad 34, 180, 399, 400, 492

productores y consumidores (ver también analistas y consumidores) 25, 33, 49, 68, 180,

217, 316, 438

profecías autocumplidas (ver también predicción, predicción científica, predicciones) 441

profesión, definición de 24

profesional de inteligencia 27, 28, 36, 51

profesional de inteligencia, perfil de (ver también cualidades del personal de inteligencia)

28, 31, 70, 181

profesional, perfeccionamiento 32, 231, 273

profesionales, formación de (ver también: capacitación de personal , formación de personal, cursos de formación) 233, 273, 274

profesionalismo de inteligencia 1, 2, 13, 24, 26, 28, 29, 31, 32, 33, 65, 236, 261

profesionalización 7, 32, 33, 158, 170, 217, 222, 225, 397, 402

programas de entrenamiento 231, 269

reclutamiento 13, 27, 71–72, 219, 260, 262, 303

reclutamiento del personal (ver también sistema de reclutamiento) 27, 34, 49, 51, 71-72,

222

recolectores de información 11, 25, 30, 32, 33, 438

recursos tecnológicos 228, 232

redes criminales internacionales 489, 496, 506, 508

requisitos cognitivos (ver también conocimiento) 109-131, 228

responsabilidad profesional 28

secreto 12, 27, 28, 33, 54, 271, 304, 406, 451

seguridad interior 24, 58, 59, 220, 266, 270

seguridad interna 23, 52, 57, 165, 496

seguridad internacional 270

seguridad nacional 24, 26, 28, 52, 162, 165-166, 221, 225, 232, 270, 397-399, 454

selección de personal 165, 222

servicios de inteligencia 1, 2, 7, 8, 10, 11, 12, 13, 23, 24, 25, 26, 29, 31, 217, 271, 396

sindicatos del crimen internacional 61, 491

sistema de educación 33, 175

sistema de reclutamiento (ver también reclutamiento del personal de inteligencia) 175,

217

sistema educacional 175

sistema nacional de inteligencia 2, 155-158, 174, 260, 262, 276, 322, 324

sistemas de inteligencia 63

sociotecnologías 452, 454

status 32, 171, 434

status disciplinario 437

subculturas profesionales 27, 180

subsistema de inteligencia militar (ver también inteligencia militar)

supervisión 27, 28, 29, 49, 172, 175-176, 221, 222, 226, 234-235

tecnología 9, 228, 270, 276, 310, 317, 322, 325-326, 350, 399, 503, 508
560

terrorismo 8, 13, 52, 59, 61, 165, 270, 491

terrorismo internacional 59, 61, 66, 69, 165, 267, 269, 270, 502

toma de decisiones 171, 265, 272, 276, 318, 323, 397, 399, 492

tráfico de cocaína y marihuana (ver también tráfico de drogas) 488, 509

tráfico de drogas 165, 236-237, 270, 483, 486, 489, 491, 492, 505, 508

tráfico marítimo ilícito 487

tráfico submarino 483

transparencia gubernamental 32, 398, 404

universitarios 268, 270, 273, 275, 276, 320, 323-324

valores éticos (ver también ética profesional) (ver también código de ética profesional)

33, 346, 442, 443

valores profesionales 28, 32, 49, 180, 203, 346

valores y normas 27, 49, 62, 70, 180, 270, 304, 454

violencia 224, 446, 490, 509

vocación de servicio 24, 174, 261, 303
561

Subject Index

abilities 17, 135, 136, 245, 281

analysis tools 135, 311

analysts and consumers (also see producers and consumers) 39, 47, 97, 99, 138, 203, 208,

288, 293, 311, 330

applied science 17, 47, 351, 390, 465, 472, 476

Armed Forces 19, 95, 193, 205, 284, 291, 306, 525

assignments 247

autonomy 41, 42, 242-243, 253, 281, 291, 476

civilian specialties 96, 103, 205, 210, 212, 243, 246-247, 256, 433

clienteles 16, 206, 521

cognitive requirements (also see knowledge) 109-131, 137, 139

common objectives 384

communication encryption 138, 334, 344

communications 47, 138, 240, 241, 244, 285, 289, 311, 330, 337-338, 340

contraband, drug 526, 535

control 39, 81, 92, 201-202, 243, 253, 280, 475, 476

control and supervision 39, 81-83, 92, 201

control, border 281, 469, 523

control, of intelligence organisms 81-83, 92, 201, 240, 290

control, parliamentary 39, 92, 201, 203, 243, 254, 290, 310, 338, 420

cooperation 199, 202, 210, 255

counterintelligence 17, 84, 86, 135, 247, 285, 333

counterintelligence organizations 289

crime, organized 16, 20, 21, 93, 96, 197, 289, 520

criminality 423-424

decisionmaking 18, 40, 47, 135, 202, 210, 285, 290, 293-294, 338, 416, 522

defense 17, 19, 37, 45, 46, 84, 384, 474

defense and security concepts 37, 240, 289

disciplines 458, 461, 463, 473

drug cartels 16, 515, 517, 521, 526, 528, 532

drugs 16, 91, 94, 195, 258, 291

effectiveness 81, 83, 88, 139, 185

efficient 83, 139, 239, 232-243, 253, 286, 414

ethical problems 18, 45, 466

ethics 15, 18, 19, 46, 281, 472

ethics, professional (also see professional ethics code) 46, 133, 281, 292

ethos, bureaucratic 45, 136, 205

ethos, democratic 45, 136

ethos, intelligence 47, 462

ethos, meritocratic 45, 136

ethos, professional 42, 48, 209, 281
562

evaluation 84, 204, 256, 394, 428, 515

evaluation, performance (also see self evaluation, integral and continuous) 46, 102, 208

evaluation, self 46, 242-243, 475

evolution, intelligence services 39, 40, 46, 82, 242, 247, 253, 285, 335

faculty 47, 293

framework, judicial 242, 253, 307

framework, legal (also see laws) (also see legal aspects) 138, 239, 253, 417

function, analyst 210

governance 18, 205, 247, 288, 416, 420

human rights 17, 38, 40, 195, 242, 245, 253, 281

human sources 16, 19, 82, 95, 99, 390

hypothesis 281, 459, 460

illegal armed groups 281, 285, 310, 332, 518, 521, 524, 534

illegal arms market 523

improvement 239, 280, 281, 308

improvement, professional 239, 280, 282

incentives and sanctions 81, 242

information 18, 40, 84, 255, 284, 291

information acquisition 40, 84, 289

information age 95, 98, 330, 333-334

information flow 95

information gatherers 16, 289

information gathering (also see human sources) 16, 18, 19, 99, 137, 285, 309

infrastructure, logistic 333-334, 519

insecurity 194

intelligence activities 15, 18, 45, 84, 135, 210, 240, 289

intelligence analysis 82, 287

intelligence analysts 20, 97, 284, 292, 386

intelligence community 5, 19, 40, 48, 251, 281-282, 292, 414

intelligence cycle 82, 472

intelligence information exchange 285-291

intelligence official 42, 43, 138, 241, 291, 415

intelligence personnel 19, 37, 38, 44, 97, 100

intelligence production 294, 414

intelligence professional 4, 15, 19, 20, 81-83, 133, 241

intelligence professional profile (also see qualities, intelligence personnel) 45, 99, 133,

213

intelligence school 21, 46, 47, 48, 202, 210, 280, 284, 288, 291, 311, 338

intelligence services 4, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 40, 42, 239, 245, 256, 289, 414

intelligence structures 4, 16, 20, 21, 89

intelligence, criminal 92, 135

intelligence, domestic 39, 40, 84, 308-309

intelligence, government 45, 46, 135, 137, 139, 415-416

intelligence, joint military 139, 339, 384
563

intelligence, legislative 246, 418, 425

intelligence, military (also see subsystem, military intelligence) 5, 40, 46, 89, 135, 281,

285

intelligence, strategic 40, 48, 140, 191, 205, 210, 281, 306, 332, 475

interaction 239-240, 241, 244

interaction, academic 96-97, 240, 244, 252, 288

international crime networks 91, 520, 525, 535

international crime syndicates 515, 521

internet 95, 247

intuition 459, 466

joint doctrine 210, 247, 255, 420

knowledge 136, 138, 210, 243, 248, 281, 291, 461

labor stability 285

law, intelligence 18, 39, 102-105, 282, 338–339

laws (also see legal aspects) (also see framework, legal) 20, 40, 48

laws and regulations 40, 281

legal aspects (also see laws) (also see framework, legal) 39, 138, 213, 520

legislation 18, 39, 90, 200, 201, 416

legitimacy 81, 523, 531

level, strategic 284, 286, 461

level, tactical 340, 415

limits, epistemological 464

limits, logistical 464

limits, ontological 464

low intensity conflicts 210, 522

means of information acquisition (also see information acquisition) 289, 463

method, scientific 17, 441, 465, 466, 473

methodology, analysis 135, 260, 464

mission 196, 240, 242, 251, 307, 521

national interest 17, 42, 87, 462

new threats (also see threats) 198, 210

nuclear materials 526, 527

operability 197

operations, combined 197, 519, 533

operations, counter insurgency 518

operations, counternarcotic 514, 518, 527

operations, covert 84, 99, 196, 202, 470

operations, joint 518, 521

operative capabilities 208, 280, 282, 285

organisms, intelligence 16, 18, 43, 277, 283, 302, 456

organization, intelligence 43, 81-83, 236, 290

organizational cohesion 136

organizational culture 16, 41, 102, 211

organizational practices 81-83
564

organs, intelligence 16, 82, 209

performance indicators 102

personnel development (also see training, personnel and courses, training) 243, 253, 330

personnel selection 243

police forces 37, 40, 193, 197, 205, 534-535

policies, defense and security 15, 18, 90, 135, 306-307, 309, 420

policy, foreign 84, 135, 199

political espionage 16, 18, 19, 240, 246, 282, 414, 420

political police 18, 19, 39, 240, 243, 280

politicization 15, 18, 19, 91, 195, 282, 421

prediction 464, 465

prediction, scientific (also see self-fulfilling prophecies)

procedures, special 212, 253, 289-290

process, institutional 197

process, professional 290, 307-308

process, recruiting 206, 281

process, selection 202, 206, 243, 247, 288

producers and consumers (also see analysts and consumers)18, 39, 47, 81-83, 97-98, 210,

239, 462

productivity 83, 135, 137, 193, 206, 210, 310, 414-415, 419, 458, 523

profession, definition of 38, 135

professional degree 135, 239, 243, 252

professional development 16, 17, 18, 20, 40, 46, 47, 81-83, 137, 139-140, 245, 291-293,

339, 420, 465

professional education 17, 46, 150-151

professional ethics code (also see ethics, professional and values, ethical) 15, 45, 137,

140-141

professional responsibility 18

professional improvement 20, 239

professionalism, intelligence 5, 15, 16, 42, 43, 46, 81-83, 134, 281

professionals, training of (also see: training, personnel, personnel development, training

courses) 81-83, 134

public image 201, 207, 249, 251, 286, 291

public perception 20, 45, 150-153, 201, 207, 239, 241, 251, 253, 254, 281

qualities, intelligence personnel (also see intelligence professional, profile) 17

rational anticipation 464

recruiting 16, 81-83, 100-101, 206, 239-240, 246, 250, 280, 306

recruiting, personnel (also see system, recruiting) 48, 81-83, 100, 243, 282, 310-311

research, domestic or internal 97, 309

research, intelligence 18, 97, 458, 459

Russian mafia 21, 515, 518, 524, 527, 528, 534

scientific attitude 465

secret 19, 20, 42, 46, 84-85, 311, 424, 475

secret activities 96, 290
565

security doctrine 292, 306-307

security forces 285, 288, 414, 528

security, domestic 39, 84, 196, 197

security, interior or internal 39, 251, 525

security, international 198

security, national 19, 39, 84, 194, 239, 242, 245, 289, 417, 476

self-fulfilling prophecies (also see prediction, and scientific prediction) 465

skills 48, 243

skills, technical 134-136

social actors 136, 255

social technologies 17, 386-387, 474, 476

sources, open 95, 96, 462

specific knowledge and skills 136, 139, 213, 247, 281, 388, 392

stability 102, 243

state authority 83, 135, 245, 253, 523

status 46, 135, 202, 461

subcultures, professional 41, 135, 202, 210

subsystem, military intelligence (also see intelligence, military) 89

supervision 81-83, 92, 204, 242, 243, 246, 253

supervision mechanisms 242, 306, 312

system, education 137

system, national intelligence 19, 187, 188, 204, 280, 282

system, recruiting (also see recruiting, personnel) 206

systemic focus 291, 474

systems, intelligence 206

teaching-learning strategies 250, 384, 389

technological knowledge 97-98, 248, 289, 294

technological resources 91, 135, 248

technology 135, 248, 330, 333, 389, 417, 515, 531, 536

terrorism 5, 16, 17, 19, 20, 84, 87, 96, 193, 289, 521

terrorism, international 91, 95, 193, 261, 286, 289, 530

threats (also see new threats) 17, 18, 19, 20, 21, 39, 84, 87, 196, 246, 256, 424, 462, 478

traffic, cocaine and marijuana 289, 519

traffic, drug 16, 21, 91, 94, 96, 197, 256, 515, 517, 522, 532, 535-536

traffic, illegal maritime 21

traffic, submarine 21, 515, 518

training 46, 204, 240, 243

training courses 99, 293, 385-386

training programs 99, 133, 210, 248, 252, 288

training, continuous 206, 304

training, personnel (also see personnel development and training courses) 240, 310

transparency, government 45, 416, 422

values and norms 81, 151-152, 213, 289, 472
566

values, ethical (also see ethics, professional and professional ethics code) 213, 311, 386,

466, 467

values, professional 46, 81, 92, 106-107, 386

violence 21, 95, 245, 414, 468

vocation, service 206, 281, 311, 386

war against terrorism 286, 289, 522
567

Indice Onomástico/Index of Names

Adelman, David 11, 19

Agassi, Joseph 451, 473

Aguayo Quezada, Sergio 219, 221, 222, 223, 225, 226, 230, 231, 234, 236, 238, 239,

241, 242, 243, 245, 246, 250, 253, 255, 257, 398, 401, 404, 409, 128, 419, 421, 422,

426, 429

Agüero, Felipe 26, 40

Aguilar Zinzer, Adolfo 404, 422

Albini, Joseph 490, 520

Alegre Rabiela, Alejandro 221, 232, 235, 241, 251, 252, 254, 398, 399, 404, 416, 417,

421

Alexander, Yonah 9, 17

Allen, George 24, 38

Anderson, J. 490, 520

Andrew, Christopher 26, 31, 40, 44, 68, 97

Antunes, Priscila 10, 18, 32, 46, 120, 121, 144, 145

Arancibia Clavel, Roberto 261, 280

Arévalo de León, Bernardo 57, 173, 203

Arquilla, John 316, 331

Aylwin, Patricio 266, 285

Badillo, Miguel 235, 256

Bagley, Bruce 219, 240

Bailey, John 225, 230, 245, 250

Balcázar Villareal, Manuel I. 10, 18, 33, 47

Bardavio, Joaquin 412, 429

Bar-Joseph, Uri 7, 15, 28, 42

Bartolomé, Mariano 314, 330

Behling, Orlando 110, 134

Ben-Israel, Isaac 438, 453, 458, 463, 476

Benitez Manaut, Raul 172, 206, 230, 236, 250, 256

Berkowitz, Bruce D. 65, 67, 70, 71, 95, 97, 99, 100, 314, 330

Betts, Richard K. 7, 15

Bolívar Ocampo, Alberto 9, 12, 17, 20

Bonilla, Adrián 179, 212

Borges, Jorge Luis 443, 455, 467, 478

Boudoun, Raymond 112, 136

Bourricaud, Francois 112, 136

Bruneau, Thomas C. 23, 28, 37, 42, 49, 81, 112, 136, 302, 310

Bunge, Mario 433, 434, 440, 441, 446, 447, 448, 450, 451, 458, 459, 460, 465, 467, 468,

470, 471, 473, 474

Cabildo, Miguel 220, 241

Calderón Arozqueta, José Luis 400, 402, 418, 495, 420

Camacho, Cristina 179, 211
568

Campen, Alan D. 327, 341

Capó, Grisel 13, 21, 32, 46

Cardoso, General Alberto 119, 120, 129, 143, 144, 152

Carpizo, Jorge 411, 429

Carrillo Olea, Jorge 398, 416

Castañeda, Jorge 223, 225, 243, 245

Castells, Manuel 316, 322, 332, 337

Castillo, Fabio 502, 530

Castro, José Olavo Coimbra de 149

Cavallo, Ascanio 259, 279

Cepik, Marco 10, 18, 32, 46

Cernuda, Pilar 412, 429

Chaves, Paul 222, 242

Cherodeyev, Gennadiy 497, 526

Contreras Hector 259, 279

Corbacho, Alexander L. 179, 209

Correa Sútil, Jorge 161, 192

Cotler, Julio 177, 207

Curzio, Leonardo 231, 250

Darling, Juanita 496, 497, 525, 526

Deare, Craig 236, 255

Dearth, Douglas H. 327, 341, 435, 437, 461, 462

DeGreene, Kenyon B. 450, 473

DeGroat, Arthur 313, 329

Deletant, Dennos 25, 26, 39, 40

Delors, Jacques 344, 384

Demarest, Geoffrey B. 23, 37

Diniz, Marisa Del’Isola 120, 123, 124, 143, 144, 146, 148

Dios, Juan Romero de 320, 322, 336, 337

DuGay, Paul 27, 41

Durkheim, Emile 112, 136

Eggen Dan 26, 40, 486, 517

Eisenhower, Dwight D. 218, 241

Fagerstrom, Rene Peri 259, 279

Faiola, Anthony 195

Farah, Douglas 505, 532

Fernandez Huidoro, Eleutario 301, 309

Fields, Jeffery 486, 517

Fisher, Horacio 32, 45

Fitch, Samuel J. 24, 27, 38

Foerster, H. von 451, 474

Folker, Robert D., Jr. 438, 463

Forero, Juan 508, 536

Galeotti, Mark 489, 496, 520, 525
569

Gallardo Cárcamo, Manuel 265, 284

Gallego, Coronel Leonardo 486, 517

Galleguillos, Nibaldo H. 87

Garce, Paul-Marie de la 167, 198

Gill, Peter 25, 27, 39, 41, 451, 474

Gonzalez, Monica 259, 279

Goodden, R. Thomas 435, 437, 461, 461

Goodman, Allan E. 65, 67, 70, 71, 95, 97, 99, 100

Gortari, Carlos Salinas de 224, 246

Gunartna, Rohan 501, 529

Gustafson, Thane 495, 523

Gutierrez, Alejandro 223, 245

Hart, Liddell 313, 329

Hastedt, Glenn 28, 31, 42, 45

Hensley, John 504, 532

Herman, Michael 32, 45, 315, 330, 489, 521

Hernandez O., Myriam 270, 271, 289, 290

Herrera-Lasso, Luis 229, 250

Hildebrandt, Caeser 183, 212

Hodgson, Martin 486, 517

Holly, I.B. 29, 43

Holzmann Perez, Guillermo 60, 91

Howard, Evelyn 410, 427

Hristoulas, Athanasious 229, 250

Huerta, Carolina García de la 261, 281

Hughes, Francis J. 438, 462

Hulnick, Arthjur S. 74, 102, 219, 229, 232, 234, 240, 249, 252, 253

Huntington, Samuel P. 38, 444, 468

Iberico Nuñez, Luis 155, 156, 172, 173, 187, 188, 203, 204

Idrobo, Ismael 13, 21, 34, 47, 500, 515, 516, 528

Im, Sungham 30, 44

Israel, Sergio 301, 309

Iturría, Alexander 167, 198

Izurieta, General Ricardo 261, 285

Jáuregui, Fernando 412, 429

Javier Piriz, Francisco 261, 281

Jervis, Robert 130, 154

João Gonçalves, Udo 285

Johnson, Tim 497, 525

Kaihla, Paul 493, 498, 502, 504, 523, 526, 530, 532

Kaplan, Robert 11, 19

Keagle, James 130, 154

Keller, Willliam W. 25, 26, 39

Kent, Sherman 52, 83, 435, 461
570

Keyworth, George A. 322, 337

Krause, Enrique 222, 243

Lafer, Celso 444, 468

Lahneman, Bill 492, 522

Lambeth, Benjamin 498, 526

Law, Kenneth 110, 134

Layne, Mary 514, 531

Leader, Stefan 505, 533

Lemozy, Susana C. 8, 9, 16, 17, 33, 47, 49, 64, 77, 81, 94, 106, 220, 236, 241, 255, 436,

451, 461, 474

León-Escribano Schlotter, Carmen Rosa de 23, 37, 53, 65, 94

Lewis, Matt 492, 522

Liang, Qiao 315, 331

Lowenthal, Mark M. 53, 84, 230, 251

Lucatti D., Martin 436, 452

Madrid, Miguel de la 225, 245

Makarenko, Tamara 489, 499, 503, 519, 520, 527, 531

Maldonado Prieto, Carlos 13, 20, 32, 46, 161, 162, 193, 194, 234, 253, 259, 260, 261,

279, 280, 281

Marcos, Subcomandante 315, 331

Marenches, Count Alexandre de 11, 19

Martin, Kate 29, 43, 181, 211

Martinez Codó, Enrique 344, 384

Maurer, Alfred 130, 154

McDermott, Jeremy 508, 536

Medina-Mora, Eduardo 236, 255, 402, 419

Merton, Robert K. 448, 471

Miranda Santiago, Creel 404, 421

Mitcham, Carl 450, 473

Molina Sanhueza, Jorge 259, 279

Monge, Raul 221, 241

Monsivais, Carlos 233, 253

Montemayor, Carlos 221, 223, 230, 241, 243, 250

Morin, Edgar 446, 469

Morris, Ruth 506, 534

Mühlenbrock, Gisela von 278, 295

Naranjo, Oscar 497, 525

Nilsen, David C. 329

Nye, Joseph S. 317, 333

O’Brien, Pablo 160, 192

Oenen, Gijs van 31, 45

Orlando Melo, Jorge 484, 515

Ortiz, Javier Ulises 9, 16, 33, 47, 313, 314, 329, 330

Owens, William 317, 332, 333
571

Padilla Ballesteros, Elias 264, 283

Padilla, Freddy 486, 496, 517, 525

Parker, Elizabeth Rindskopf 173, 204

Pasmore, William A. 450, 473

Perl, Raphael 490, 520

Peschard-Sverdrup, Armand 220

Platt, John R. 431, 457

Popper, Karl 439, 441, 444, 463, 465, 467

Priest, Dana 26, 40

Pumphrey, Carolyn W. 173, 204

Quadrat, Samantha Viz 121, 122, 144, 145

Ramirez-Garrido, Graco 229, 248

Ramonet, Ignacio 454, 476, 477

Rángel, Alfredo 491, 522

Ravelo, Ricardo 225, 245

Rensselaer, Lee 490, 520

Rescher, Nicholas 440, 464

Reyes, Alfonso 443, 467

Reynolds, Charles 318, 334

Richelson, Jeffrey 52, 53, 83, 84

Rivero, Oswald de 454, 477

Robinson, William H. 410, 427

Rocha, Oscar 231, 250

Rodriguez Lagreca, Carlos 298, 301, 306, 309

Rodriguez, Omar 10, 18, 32, 46

Rogers, R.E. 490, 520

Ronfeldt, David 315, 316, 331

Rowan, Brian 502, 530

Rozen, Laura 11, 19

Rzeplinski, Andrzej 29, 43, 181, 211

Sáenz, Andrés F. 13, 21, 34, 47, 494, 523

Salazar, Ana Maria 230, 231, 250, 405, 407, 408, 422, 424, 425

Saldivia, Carlos 181, 211, 266, 286

Salgado Garza, Enrique 400, 401, 402, 418, 419, 420

Salisbury, Steve 485, 498, 516, 526, 532

Sartori, Giovanni 444, 468

Scherer Garcia, Julio 232, 253

Sebreli, Juan José 442, 466

Selsky, Andrew 505, 533

Semple, Kirk 497, 526

Sherwood, John J. 450, 473

Shulsky, Abraham 397, 406, 414, 415, 423

Sillone, Jorge Osvaldo 9, 17, 33, 47

Skelton, Ike 166, 198
572

Snider, L. Brito 408, 409, 410, 411, 425, 426, 428

Soberanes, José Luis 241

Solís, Isidro 268, 287

Stark, Jeffrey 26, 40

Stiglitz, Joseph 445, 469

Sullivan, Mark 32, 45

Swenson, Russell G. 8, 16, 42, 49, 64, 77, 81, 94, 106, 116, 140, 220, 229, 236, 241, 250,

255, 437, 450, 460

Tapía Valdez, Jorge 298, 306

Thachuk, Kimberley 488, 519

Thompson, Adam 496, 525

Tickner, Arlene 493, 522

Tirado, Euribiel 230, 231, 250

Toffler, Alvin 30, 44

Torre Rotta, Andrés Gomez de la 11, 18, 33, 46, 267, 286

Torre, Wilbert 223, 225, 243, 245

Treverton, Gregory F. 63, 65, 68, 69, 70, 93, 95, 97, 98, 315, 330

Turbiville, Graham, H., Jr. 23, 37, 227, 237, 246, 256

Tunstall, Marion 130, 154

Ugarte, José Manuel 8, 32, 46, 51, 53, 57, 58, 59, 62, 83, 85, 87, 88, 90, 91, 92, 173, 203

Vale, João 121, 144

Vela, Manolo 162, 194

Velit Granda, Juan 160, 192

Villa-Aguilera, Manuel 225, 245

Villar, Fernando del 396, 414

Viono, Emilio C. 520

Vise, Daniel 497, 526

Waldman, Meter 259, 279

Warner, Michael 54, 85

Watson, Ken 319, 334

Webster, William 494, 524

White, Stephan 495, 524

Wiencek, David 505, 533

Williams, Kieran 25, 39, 40

Williams, Phil 489, 492, 493, 519, 522, 523

Wilson, Mark 484, 488

Wilson, Samuel 29, 43, 516, 519

Woodward, Kathleen 474

Xiangsui, Wang 315, 331

Zamarripa, Roberto 401, 420

Zariguey, Alfonso 157, 158, 182, 189, 190, 212
PCN 54444 ISBN 1-932-946-00-4