### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 1 0

- 1 0 1 4 2

K A T H L E E N A N S L E Y ; J E R R Y A N S L E Y

,

P l a i n t i f f s

- A p p e l l e e s

v

.

H E A L T H M A R K E T S I N C

. ; M I D

- W E S T N A T I O N A L L I F E I N S U R A N C E

C O M P A N Y O F T E N N E S S E E ; T E R R Y D A V I D H A M I L T O N ; T H E A L L I A N C E

F O R A F F O R D A B L E S E R V I C E S I N C

. ; S P E C I A L I Z E D A S S O C I A T I O N O F

S E R V I C E S L T D

. ,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l a n t s

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f T e x a s

U S D C N o

. 3 : 0 8

- C V

- 1 4 3 2

B e f o r e J O N E S

, C h i e f J u d g e

, B E N A V I D E S

, C i r c u i t J u d g e

, a n d A Y C O C K

,

D i s t r i c t J u d g e

. *

P E R C U R I A M : * *

T h i s a c t i o n w a s f

i l e d i n N o r t h C a r o l i n a s t a t e c o u r t a n d r e m o v e d t o t h e

E a s t e r n D i s t r i c t o f N o r t h C a r o l i n a

. T h e J u d i c i a l P a n e l o n M u l t i d i s t r i c t

L i t i g a t i o n ( J P M L ) t r a n s f e r r e d t h e a c t i o n t o t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f T e x a s f o r U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

March 4, 20 11

Lyle W . Cayce

Clerk

D ist ric t Judge, N ort hern Di st ric t of Mis sis sip pi, s itt ing by des ignati on. *

Purs uant to 5th C ir. R. 47.5

, the Court has det erm ined that this opi nion should not * *

be publ ish ed and is not pr ece dent excep t unde r the lim ite d cir cum st ance s se t for th in 5th Cir.

R. 47.5 .4. Case: 10-10142 Document: 00511402742 Page: 1 Date Filed: 03/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 1 4 2

c o n s o l i d a t i o n a n d c o o r d i n a t i o n w i t h s e v e r a l r e l a t e d c a s e s

. A f t e r a l l t h e r e l a t e d

c a s e s w e r e r e s o l v e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t r e m a n d e d t h e a c t i o n t o N o r t h C a r o l i n a

s t a t e c o u r t b e c a u s e t h e r e w a s n o l o n g e r a n y “ n e e d f o r c o o r d i n a t e d a n d

c o n s o l i d a t e d p r e t r i a l p r o c e e d i n g s

. ” W e m u s t d e t e r m i n e w h e t h e r t h e l a c k o f n e e d

f o r c o o r d i n a t e d a n d c o n s o l i d a t e d p r o c e e d i n g s w a s a p e r m i s s i b l e b a s i s f o r

r e m a n d

. W e c o n c l u d e i t w a s n o t

, a n d w e t h e r e f o r e r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

r e m a n d o r d e r a n d r e i n s t a t e t h i s a c t i o n i n t h e d i s t r i c t c o u r t f o r f u r t h e r

p r o c e e d i n g s

.

I

. B A C K G R O U N D

I n S e p t e m b e r 2 0 0 1

, p l a i n t i f f K a t h l e e n A n s l e y p u r c h a s e d a n i n d i v i d u a l

h e a l t h i n s u r a n c e p o l i c y f r o m d e f e n d a n t T e r r y D a v i d H a m i l t o n

. H a m i l t o n

a l l e g e d l y w a s a c t i n g a s b o t h a n a g e n t f o r d e f e n d a n t M i d

- W e s t N a t i o n a l L i f e

I n s u r a n c e C o m p a n y o f T e n n e s s e e ( M i d

- W e s t ) a n d a f i e l d r e p r e s e n t a t i v e f o r

d e f e n d a n t T h e A l l i a n c e f o r A f f o r d a b l e S e r v i c e s

, I n c

. ( A l l i a n c e )

. I n 2 0 0 3

, 1

p l a i n t i f f J e r r y A n s l e y w a s a d d e d a s a n i n s u r e d t o t h e p o l i c y

. T h e A n s l e y s a n d

H a m i l t o n a r e r e s i d e n t s o f N o r t h C a r o l i n a

. 2

M r

. A n s l e y f

e l l i l l i n f a l l 2 0 0 4

. H e w a s h o s p i t a l i z e d o n s e v e r a l o c c a s i o n s

a n d a c c u m u l a t e d o v e r $ 1 m i l l i o n i n m e d i c a l b i l l s

. A f t e r M i d

- W e s t p a i d o n l y a

f r a c t i o n o f t h e b i l l s

, t h e A n s l e y s b r o u g h t t h i s a c t i o n i n N o r t h C a r o l i n a s t a t e c o u r t

o n F e b r u a r y 4

, 2 0 0 8

. T h e A n s l e y s a l l e g e H a m i l t o n m a d e f a l s e s t a t e m e n t s a n d

Mid -We st and Allianc e, as we ll as def enda nt Sp ecia lized Ass ocia tio n of Ser vices

, Ltd

. 1

(S AS), are allege d to be alte r egos of def enda nt He althM ark ets

, Inc. SAS als o is allege d to be

an a lte r ego of Allianc e.

Mid -We st

, Allianc e, SAS, and He althM ark ets all we r e i n c o r p orat ed outs ide Nor th 2

Carol ina and have thei r pr incip al plac es of bus ines s outs ide N ort h Car olina.

2 Case: 10-10142 Document: 00511402742 Page: 2 Date Filed: 03/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 1 4 2

c o n c e a l e d m a t e r i a l f a c t s w i t h r e s p e c t t o t h e c o v e r a g e p r o v i d e d b y t h e i r i n s u r a n c e

p o l i c y

. T h e A n s l e y s ’ a m e n d e d c o m p l a i n t a s s e r t s c l a i m s f o r c o m m o n l a w f

r a u d

a n d v i o l a t i o n s o f N o r t h C a r o l i n a ’ s u n f a i r t r a d e p r a c t i c e s s t a t u t e

, N

. C

. G E N

. S T A T

.

§ 5 8

- 6 3

- 1 5

.

O n M a r c h 4

, 2 0 0 8

, M i d

- W e s t r e m o v e d t h i s a c t i o n t o t h e E a s t e r n D i s t r i c t

o f N o r t h C a r o l i n a

. A l t h o u g h H a m i l t o n i s a r e s i d e n t o f N o r t h C a r o l i n a

, M i d

- W e s t

i n v o k e d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d i v e r s i t y j u r i s d i c t i o n o n t h e g r o u n d t h a t H a m i l t o n

i s n o t a p r o p e r p a r t y

. S p e c i f i c a l l y

, M i d

- W e s t a s s e r t s t h a t t h e A n s l e y s ’ c l a i m s

a g a i n s t H a m i l t o n a r e t i m e

- b a r r e d a n d w e r e r e l e a s e d b y a c e r t a i n c l a s s a c t i o n

s e t t l e m e n t

. O n A p r i l 3

, 2 0 0 8

, t h e A n s l e y s m o v e d t o r e m a n d f o r l a c k o f

r e m o v a l

j u r i s d i c t i o n

. T h e A n s l e y s a s s e r t t h a t t h e i r c l a i m s a g a i n s t H a m i l t o n a r e t i m e l y

u n d e r N o r t h C a r o l i n a ’ s d i s c o v e r y r u l e

, a n d a r e n o t a m o n g t h e c l a i m s r e l e a s e d

b y t h e r e l e v a n t c l a s s a c t i o n s e t t l e m e n t

. T h u s

, a c c o r d i n g t o t h e A n s l e y s

,

H a m i l t o n i s a p r o p e r l y n a m e d

, n o n

- d i v e r s e p a r t y w h o s e p r e s e n c e i n t h e

l i t i g a t i o n d e f e a t s f e d e r a l d i v e r s i t y a n d r e m o v a l j u r i s d i c t i o n

.

B e f o r e t h e N o r t h C a r o l i n a d i s t r i c t c o u r t r u l e d o n t h e A n s l e y s ’ m o t i o n t o

r e m a n d

, t h i s a c t i o n w a s t r a n s f e r r e d b y t h e J P M L t o t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f

T e x a s

. T h e a c t i o n w a s c o n s o l i d a t e d f o r c o o r d i n a t e d p r e t r i a l p r o c e e d i n g s w i t h a

n u m b e r o f o t h e r c a s e s “ i n v o l v i n g a l l e g a t i o n s t h a t t h e d e f e n d a n t s e n g a g e d i n a

s c h e m e t o s e l l s o

- c a l l e d a s s o c i a t i o n

- g r o u p i n s u r a n c e b y

, i n t e r a l i a

, f r a u d u l e n t l y

c o n c e a l i n g r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n c e r t a i n i n s u r a n c e c o m p a n i e s a n d t w o

p u r p o r t e d n o t

- f

o r

- p r o f i t a s s o c i a t i o n s a n d m a k i n g f r a u d u l e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n s

i n c o n n e c t i o n w i t h t h e m a r k e t i n g o f m e m b e r s h i p s i n t h e a s s o c i a t i o n s

. ” T h e

J P M L n o t e d t h e A n s l e y s c o u l d “ p r e s e n t t h e i r m o t i o n t o r e m a n d t o s t a t e c o u r t t o

t h e t r a n s f e r e e c o u r t

. ”

3 Case: 10-10142 Document: 00511402742 Page: 3 Date Filed: 03/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 1 4 2

A f t e r t h i s a c t i o n w a s t r a n s f e r r e d t o t h e N o r t h e n D i s t r i c t o f T e x a s

,

H e a l t h M a r k e t s a n d S A S m o v e d t o d i s m i s s f o r l a c k o f p e r s o n a l j u r i s d i c t i o n

, a n d

t h e A n s l e y s r e n e w e d t h e i r m o t i o n t o r e m a n d f o r l a c k o f s u b j e c t m a t t e r

j u r i s d i c t i o n

. M e a n w h i l e

, a l l t h e o t h e r c a s e s i n t h e c o n s o l i d a t e d l i t i g a t i o n w e r e

r e s o l v e d

.

O n S e p t e m b e r 3 0

, 2 0 0 9

, t h e d i s t r i c t c o u r t t r a n s f e r r e d t h e A n s l e y s ’ a c t i o n

b a c k t o t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f N o r t h C a r o l i n a

, s t a t i n g o n l y t h a t t h e r e w a s n o

l o n g e r a n y “ n e e d f

o r c o o r d i n a t e d a n d c o n s o l i d a t e d p r e t r i a l p r o c e e d i n g s

. ” T h e

d o c k e t e n t r y f

o r t h e S e p t e m b e r o r d e r i s l i n k e d t o t h e A n s l e y s ’ m o t i o n t o r e m a n d

.

O n J a n u a r y 1 3

, 2 0 1 0

, t h e d i s t r i c t c o u r t s u a s p o n t e v a c a t e d i t s S e p t e m b e r o r d e r

,

a n d i s s u e d a n e w o r d e r r e m a n d i n g t h e A n s l e y s ’ a c t i o n t o N o r t h C a r o l i n a s t a t e

c o u r t

. T h e J a n u a r y o r d e r i s s u b s t a n t i v e l y i d e n t i c a l t o t h e S e p t e m b e r o r d e r

,

a g a i n s t a t i n g t h a t t h e r e w a s n o l o n g e r a n y “ n e e d f o r c o o r d i n a t e d a n d

c o n s o l i d a t e d p r e t r i a l p r o c e e d i n g s

. ” T h e d o c k e t e n t r y f o r t h e J a n u a r y o r d e r i s n o t

l i n k e d t o t h e A n s l e y s ’ m o t i o n t o r e m a n d

.

T h e d e f e n d a n t s a p p e a l e d o n l y t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s J a n u a r y 2 0 1 0 r e m a n d

o r d e r

. T h e d e f e n d a n t s a s k t h i s C o u r t t o r e i n s t a t e t h e a c t i o n i n t h e N o r t h e r n

D i s t r i c t o f T e x a s

.

I I

. S T A N D A R D S

W h e t h e r a d i s t r i c t c o u r t h a s d i s c r e t i o n t o r e m a n d a c a s e t o s t a t e c o u r t

i s a l e g a l q u e s t i o n w e r e v i e w d e n o v o

. A d a i r v

. L e a s e P a r t n e r s

, I n c

. , 5 8 7 F

. 3 d

2 3 8

, 2 4 0 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. I f a d i s t r i c t c o u r t h a s d i s c r e t i o n t o r e m a n d

, w e

r e v i e w i t s d e c i s i o n f

o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

. I d

.

4 Case: 10-10142 Document: 00511402742 Page: 4 Date Filed: 03/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 1 4 2

I I I

. D I S C U S S I O N

W e b e g i n b y i n q u i r i n g i n t o o u r o w n a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n

. A f t e r

c o n c l u d i n g w e h a v e j u r i s d i c t i o n o v e r t h i s a p p e a l

, w e n e x t h o l d t h e d i s t r i c t c o u r t

h a d n o d i s c r e t i o n t o r e m a n d t h i s a c t i o n t o s t a t e c o u r t o n t h e g r o u n d t h a t t h e r e

w a s n o l o n g e r a n y n e e d f o r c o o r d i n a t e d a n d c o n s o l i d a t e d p r o c e e d i n g s i n f e d e r a l

c o u r t

. A c c o r d i n g l y

, w e r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r e m a n d o r d e r a n d r e i n s t a t e

t h i s a c t i o n i n t h e d i s t r i c t c o u r t f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

.

A

. A p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n

F e d e r a l s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n i s l i m i t e d a n d m u s t b e c o n f e r r e d b y

C o n g r e s s w i t h i n t h e b o u n d s o f t h e C o n s t i t u t i o n

. U

. S

. C O N S T

. a r t

. I I I

, § 2 ; C a r y

v

. C u r t i s

, 4 4 U

. S

. 2 3 6

, 2 4 5 ( 1 8 4 5 ) ; M a r b u r y v

. M a d i s o n

, 5 U

. S

. ( 1 C r a n c h ) 1 3 7

,

1 7 6

, 1 7 9 ( 1 8 0 3 )

. L i t i g a n t s c a n n o t b e s t o w s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n o n f e d e r a l

c o u r t s b y w a i v e r o r c o n s e n t

. M i t c h e l l v

. M a u r e r

, 2 9 3 U

. S

. 2 3 7

, 2 4 4 ( 1 9 3 4 )

. W e

a r e o b l i g a t e d t o e x a m i n e o u r s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

, s u a s p o n t e i f n e c e s s a r y

.

B e n d e r v

. W i l l i a m s

p o r t A r e a S c h

. D i s t

. , 4 7 5 U

. S

. 5 3 4

, 5 4 1 ( 1 9 8 6 ) ; M a n s f i e l d

, C

.

& L

. M

. R y

. C o

. v

. S w a n

, 1 1 1 U

. S

. 3 7 9

, 3 8 2 ( 1 8 8 4 )

. W e h a v e j u r i s d i c t i o n t o

d e t e r m i n e o u r o w n j u r i s d i c t i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. M i n e W o r k e r s o f A m

. , 3 3 0 U

. S

.

2 5 8

, 2 9 1 ( 1 9 4 7 ) ; U n i t e d S t a t e s v

. S h i p p

, 2 0 3 U

. S

. 5 6 3

, 5 7 3 ( 1 9 0 6 )

.

B y f e d e r a l s t a t u t e

, “ [ a ] n o r d e r r e m a n d i n g a c a s e t o t h e S t a t e c o u r t f r o m

w h i c h i t w a s r e m o v e d i s n o t r e v i e w a b l e o n a p p e a l o r o t h e r w i s e

. . . . ” 2 8 U

. S

. C

.

§ 1 4 4 7 ( d )

. T h e S u p r e m e C o u r t h a s c o n s i s t e n t l y l i m i t e d § 1 4 4 7 ( d )

, h o w e v e r

, t o

r e m a n d o r d e r s “ b a s e d o n a g r o u n d s p e c i f i e d i n § 1 4 4 7 ( c )

. ” C a r l s b a d T e c h

. , I n c

.

v

. H I F B i o

, I n c

. , 1 2 9 S

. C t

. 1 8 6 2

, 1 8 6 5

- 6 6 ( 2 0 0 9 )

. S e c t i o n 1 4 4 7 ( c ) s p e c i f i e s t h a t

a c a s e m a y b e r e m a n d e d f o r l a c k o f s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n o r a d e f e c t i n

r e m o v a l p r o c e d u r e

. 2 8 U

. S

. C

. § 1 4 4 7 ( c )

. T h u s

, § 1 4 4 7 ( d ) p r o h i b i t s a p p e l l a t e

5 Case: 10-10142 Document: 00511402742 Page: 5 Date Filed: 03/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 1 4 2

r e v i e w o n l y o f r e m a n d o r d e r s b a s e d o n l a c k o f s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n o r a

d e f e c t i n r e m o v a l p r o c e d u r e

. S e e

, e

. g

. , T h i n g s R e m e m b e r e d

, I n c

. v

. P e t r a r c a

, 5 1 6

U

. S

. 1 2 4

, 1 2 7 ( 1 9 9 5 ) ; S c h e x n a y d e r v

. E n t e r g y L a

. , I n c

. , 3 9 4 F

. 3 d 2 8 0

, 2 8 3 ( 5 t h

C i r

. 2 0 0 4 )

. A r e m a n d o r d e r t h a t i s c l e a r l y a n d a f f i r m a t i v e l y b a s e d o n s o m e

o t h e r

, n o n

- § 1 4 4 7 ( c ) g r o u n d i s a f i n a l d e c i s i o n a p p e a l a b l e u n d e r 2 8 U

. S

. C

.

§ 1 2 9 1

. S e e Q u a c k e n b u s h v

. A l l s t a t e I n s

. C o

. , 5 1 7 U

. S

. 7 0 6

, 7 1 5 ( 1 9 9 6 ) ; R e g a n

v

. S t a r c r a f

t M a r i n e

, L L C

, 5 2 4 F

. 3 d 6 2 7

, 6 3 1 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ; G i l e s v

. N Y L C a r e

H e a l t h P l a n s

, I

n c

. , 1 7 2 F

. 3 d 3 3 2

, 3 3 6 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 9 )

. T h e S u p r e m e C o u r t h a s

h e l d t h a t § 1 4 4 7 ( d ) d o e s n o t p r o h i b i t r e v i e w o f a r e m a n d o r d e r t h a t i s b a s e d o n

a c r o w d e d f e d e r a l d o c k e t

. T h e r m t r o n P r o d s

. , I

n c

. v

. H e r m a n s d o r f

e r

, 4 2 3 U

. S

.

3 3 6

, 3 5 1 ( 1 9 7 6 )

, d i s a v o w e d o n o t h e r g r o u n d s b y Q u a c k e n b u s h

, 5 1 7 U

. S a t 7 1 4

-

1 5

. 3

I n d e t e r m i n i n g t h e s p e c i f i c b a s i s f

o r a r e m a n d o r d e r

, t h e S u p r e m e C o u r t

h a s a s s u m e d a p p e l l a t e c o u r t s m a y “ l o o k b e h i n d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

c h a r a c t e r i z a t i o n ” o f t h e o r d e r

. P o w e r e x C o r p

. v

. R e l i a n t E n e rg

y S e r v s

. , I

n c

. , 5 5 1

U

. S

. 2 2 4

, 2 3 3 ( 2 0 0 7 )

. W e t y p i c a l l y l o o k o n l y a t t h e f a c e o f t h e r e m a n d o r d e r

. S e e

H e a t o n v

. M o n o g r a m C r e d i t C a r d B a n k o f G a

. , 2 3 1 F

. 3 d 9 9 4

, 9 9 8

- 9 9 ( 5 t h C i r

.

2 0 0 0 )

. I n a n y e v e n t

, o u r i n q u i r y i s “ l i m i t e d t o c o n f i r m i n g t h a t [ t h e d i s t r i c t

c o u r t ’ s ] c h a r a c t e r i z a t i o n w a s c o l o r a b l e

. ” P o w e r e x

, 5 5 1 U

. S

. a t 2 3 4

. T h i s i s

b e c a u s e “ [ l ] e n g t h y a p p e l l a t e d i s p u t e s a b o u t w h e t h e r a n a r g u a b l e j u r i s d i c t i o n a l

g r o u n d i n v o k e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t w a s p r o p e r l y s u c h w o u l d f r u s t r a t e t h e

p u r p o s e o f § 1 4 4 7 ( d )

. ” I d

. T h u s

, i f “ t h e D i s t r i c t C o u r t r e l i e d u p o n a g r o u n d t h a t

Qu ac ken b u s h dis avow ed the st atem ent in Ther mtro n that “an ord er rem andi ng a 3

rem oved act ion doe s not rep res ent a fina l judgm ent revie wa ble by app eal. ” Qu ac kenbus h

, 517

U. S. at 715

.

6 Case: 10-10142 Document: 00511402742 Page: 6 Date Filed: 03/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 1 4 2

i s c o l o r a b l y c h a r a c t e r i z e d a s s u b j e c t

- m a t t e r j u r i s d i c t i o n

, a p p e l l a t e r e v i e w i s

b a r r e d b y § 1 4 4 7 ( d )

. ” I d

. I n d e e d

, i f l a c k o f s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n i s t h e o n l y

“ p l a u s i b l e e x p l a n a t i o n ” o f a n a m b i g u o u s r e m a n d o r d e r

, t h e o r d e r i s n o t

r e v i e w a b l e

. I

d

. a t 2 3 3

. M o r e o v e r

, a r e m a n d o r d e r b a s e d o n l a c k o f s u b j e c t

m a t t e r j u r i s d i c t i o n i s n o t r e v i e w a b l e e v e n i f i t c o n t a i n s “ s u r p l u s a g e ” p r o v i d i n g

o t h e r g r o u n d s f

o r r e m a n d

. B o g l e

, 2 4 F

. 3 d a t 7 6 2 ; s e e a l s o T i l l m a n v

. C S X

T r a n s p

. , I n c

. , 9 2 9 F

. 2 d 1 0 2 3

, 1 0 2 8 ( 5 t h C i r

. 1 9 9 1 )

.

O n i t s f a c e

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s J a n u a r y 2 0 1 0 r e m a n d o r d e r d o e s n o t c i t e

2 8 U

. S

. C

. § 1 4 4 7 ( c )

. N o r d o e s t h e o r d e r

, i n s u b s t a n c e

, p u r p o r t t o a d d r e s s t h e

d i s t r i c t c o u r t ’ s s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

. I n s t e a d

, t h e o r d e r c l e a r l y a n d

a f f i r m a t i v e l y s t a t e s r e m a n d w a s a p p r o p r i a t e b e c a u s e t h e r e w a s n o l o n g e r a n y

“ n e e d f o r c o o r d i n a t e d a n d c o n s o l i d a t e d p r e t r i a l p r o c e e d i n g s ” i n f e d e r a l c o u r t

.

T h e r e i s n o d i s p u t e t h e l a c k o f n e e d f o r c o o r d i n a t e d a n d c o n s o l i d a t e d p r o c e e d i n g s

i n f e d e r a l c o u r t i s a r e v i e w a b l e

, n o n

- § 1 4 4 7 ( c ) b a s i s f o r r e m a n d

.

I t i s t r u e t h e d o c k e t e n t r y f o r t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s S e p t e m b e r 2 0 0 9 o r d e r i s

l i n k e d t o t h e A n s l e y s ’ m o t i o n t o r e m a n d

, a n d t h e A n s l e y s ’ m o t i o n t o r e m a n d

a s s e r t s t h e d i s t r i c t c o u r t l a c k s r e m o v a l j u r i s d i c t i o n

. T h i s d o e s n o t p l a u s i b l y

i n d i c a t e

, h o w e v e r

, t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s J a n u a r y 2 0 1 0 r e m a n d o r d e r w a s

b a s e d o n l a c k o f r e m o v a l j u r i s d i c t i o n

. F i r s t

, i f t h e S e p t e m b e r o r d e r i t s e l f w e r e

b a s e d o n l a c k o f r e m o v a l j u r i s d i c t i o n

, i t w o u l d h a v e m a d e n o s e n s e f o r t h e

d i s t r i c t c o u r t t o a t t e m p t t o t r a n s f e r t h i s a c t i o n b a c k t o t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f

N o r t h C a r o l i n a

. I n o t h e r w o r d s

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a t t e m p t t o t r a n s f e r t h i s

a c t i o n t o a n o t h e r f e d e r a l c o u r t b e l i e s a n y i n d i c a t i o n t h a t t h e o r d e r w a s b a s e d o n

a l a c k o f f e d e r a l j u r i s d i c t i o n

. S e c o n d

, e v e n i f t h e l i n k t o t h e A n s l e y s ’ m o t i o n t o

r e m a n d i n t h e d o c k e t e n t r y f o r t h e S e p t e m b e r o r d e r d i d i n d i c a t e a j u r i s d i c t i o n a l

7 Case: 10-10142 Document: 00511402742 Page: 7 Date Filed: 03/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 1 4 2

r u l i n g

, a s i m i l a r l i n k w a s n o t i n c l u d e d i n t h e d o c k e t e n t r y f o r t h e J a n u a r y o r d e r

.

T h u s

, t h e d o c k e t e n t r y f o r t h e J a n u a r y o r d e r i n d i c a t e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

a c t e d s u a s p o n t e a n d n o t i n r e s p o n s e t o t h e A n s l e y s ’ m o t i o n t o r e m a n d

. B e c a u s e

t h e r e i s n o p l a u s i b l e i n d i c a t i o n t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t r e m a n d e d t h i s a c t i o n t o

s t a t e c o u r t f o r l a c k o f s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n o r a d e f e c t i n r e m o v a l

p r o c e d u r e

, § 1 4 4 7 ( d ) d o e s n o t d e f e a t o u r a p p e l l a t e j u r i s d i c t i o n u n d e r 2 8 U

. S

. C

.

§ 1 2 9 1

.

B

. T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r e m a n d o r d e r

H a v i n g f

o u n d j u r i s d i c t i o n o v e r t h i s a p p e a l

, w e n o w c o n s i d e r w h e t h e r t h e

d i s t r i c t c o u r t h a d d i s c r e t i o n t o r e m a n d t h i s a c t i o n t o s t a t e c o u r t o n t h e g r o u n d

t h a t t h e r e w a s n o l o n g e r a n y n e e d f o r c o o r d i n a t e d a n d c o n s o l i d a t e d p r o c e e d i n g s

i n f e d e r a l c o u r t

. W e c o n c l u d e i t d i d n o t

.

E x c e p t i n l i m i t e d c i r c u m s t a n c e s n o t p r e s e n t e d h e r e

, a d i s t r i c t c o u r t d o e s 4

n o t h a v e d i s c r e t i o n t o r e m a n d a c a s e t o s t a t e c o u r t u n l e s s a u t h o r i z e d b y s t a t u t e

.

S e e T h e r m t r o n

, 4 2 3 U

. S

. a t 3 4 5 ; I M F C P r o f ’ l S e r v s

. o f F l a

. , I n c

. v

. L a t i n A m

.

H o m e H e a l t h

, I

n c

. , 6 7 6 F

. 2 d 1 5 2

, 1 5 9

- 6 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 2 )

. T h i s i s b e c a u s e f e d e r a l

c o u r t s h a v e a “ s t r i c t d u t y t o e x e r c i s e t h e j u r i s d i c t i o n t h a t i s c o n f e r r e d u p o n t h e m

b y C o n g r e s s

, ” Q u a c k e n b u s h

, 5 1 7 U

. S

. a t 7 1 6

, a n d d i s t r i c t c o u r t s m a y n o t n u l l i f y

“ t h e r e m o v a l s t a t u t e s b y r e m a n d o r d e r s r e s t i n g o n g r o u n d s h a v i n g n o w a r r a n t

i n t h e l a w

. ” T

h e r m t r o n

, 4 2 3 U

. S

. a t 3 5 3

.

T h e r e i s n o s t a t u t o r y a u t h o r i t y f o r r e m a n d i n g a d i v e r s i t y c a s e t o s t a t e

c o u r t b a s e d o n a l a c k o f n e e d f o r c o o r d i n a t e d a n d c o n s o l i d a t e d p r o c e e d i n g s i n

f e d e r a l c o u r t

. I n d e e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r a t i o n a l e i s q u i t e s i m i l a r t o t h e “ h e a v y

See

, e.g.

, Quack

enb ush

, 517 U.S. at 719 (pe rmitt ing abs te nti on- bas ed re m and s in cer ta in 4

ci rc um st anc es) ; Sch exn ayd er , 394 F.3d at 283 (i den ti fying pot ent ia l b ase s f or dis cr et ion ar y rem and s)

.

8 Case: 10-10142 Document: 00511402742 Page: 8 Date Filed: 03/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 1 4 2

d o c k e t ” r a t i o n a l e r e j e c t e d i n T h e r m t r o n

. 4 2 3 U

. S

. a t 3 4 4

. I n T h e r m t r o n

, t h e

S u p r e m e C o u r t s t a t e d t h a t “ t h e r i g h t t o r e m o v e h a s n e v e r b e e n d e p e n d e n t o n t h e

s t a t e o f t h e f e d e r a l c o u r t ’ s d o c k e t

, ” a n d a “ p r o p e r l y r e m o v e d a c t i o n m a y n o m o r e

b e r e m a n d e d b e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t c o n s i d e r s i t s e l f t o o b u s y t o t r y i t t h a n a n

a c t i o n p r o p e r l y f

i l e d i n t h e f

e d e r a l c o u r t i n t h e f

i r s t i n s t a n c e m a y b e d i s m i s s e d

o r r e f e r r e d t o s t a t e c o u r t s f o r s u c h r e a s o n

. ” I

d

. H e r e

, a s i n T

h e r m t r o n

, t h e

“ n e e d ” f o r l i t i g a t i o n i n f e d e r a l c o u r t i s n o t a p e r m i s s i b l e b a s i s f o r r e m a n d

. T h e

A n s l e y s d o n o t c o n t e n d o t h e r w i s e

.

B e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t i d e n t i f y a v a l i d b a s i s f

o r r e m a n d i n g t h i s

a c t i o n t o s t a t e c o u r t

, t h e a c t i o n m u s t b e r e i n s t a t e d i n t h e d i s t r i c t c o u r t f o r

f u r t h e r p r o c e e d i n g s

. T h e d i s t r i c t c o u r t h a s a f e w o p t i o n s

. F i r s t

, t h e d i s t r i c t

c o u r t m a y r e s o l v e t h e A n s l e y s ’ m o t i o n t o r e m a n d

. I f t h e d i s t r i c t c o u r t

d e t e r m i n e s i t l a c k s r e m o v a l j u r i s d i c t i o n

, t h i s a c t i o n s h o u l d b e r e m a n d e d t o t h e

N o r t h C a r o l i n a s t a t e c o u r t f r o m w h i c h i t w a s r e m o v e d

. 2 8 U

. S

. C

. § 1 4 4 7 ( c ) ; s e e

a l s o I n r e C l i e n t s & F

o r m e r C l i e n t s o f B a r o n & B u d d

, P

. C

. , 4 8 2 F

. 3 d 8 3 5

, 8 3 7

( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( o b s e r v i n g t h a t M D L t r a n s f e r e e c o u r t h a s a u t h o r i t y t o r e s o l v e

d i s p o s i t i v e m o t i o n s ) ; F E D

. R

. J

. P

. M

. L

. 7

. 6 ( a ) ( p r o v i d i n g t h a t t r a n s f e r e e d i s t r i c t

c o u r t m a y d i s m i s s t e r m i n a t e d a c t i o n s )

. S e c o n d

, t h e d i s t r i c t c o u r t m a y e x e r c i s e

i t s d i s c r e t i o n t o r e s o l v e t h e d e f e n d a n t s ’ m o t i o n s t o d i s m i s s f o r l a c k o f p e r s o n a l

j u r i s d i c t i o n

, a t l e a s t t o t h e e x t e n t t h o s e m o t i o n s “ p r e s e n t [ ] n o c o m p l e x q u e s t i o n

o f s t a t e l a w

, a n d t h e a l l e g e d d e f e c t i n s u b j e c t

- m a t t e r j u r i s d i c t i o n r a i s e s a

d i f f i c u l t a n d n o v e l q u e s t i o n

. ” R u h r g a s A G v

. M a r a t h o n O i l C o

. , 5 2 6 U

. S

. 5 7 4

,

5 8 8 ( 1 9 9 9 ) ; s e e a l s o A l p i n e V i e w C o

. L t d

. v

. A t l a s C o p c o A B

, 2 0 5 F

. 3 d 2 0 8

, 2 1 3

( 5 t h C i r

. 2 0 0 0 )

. T h i r d

, e i t h e r t h e p a r t i e s o r t h e d i s t r i c t c o u r t m a y a s k t h e J P M L

t o s e n d t h i s a c t i o n b a c k t o t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f N o r t h C a r o l i n a

. S e e 2 8 U

. S

. C

.

9 Case: 10-10142 Document: 00511402742 Page: 9 Date Filed: 03/04/2011N o

. 1 0

- 1 0 1 4 2

§ 1 4 0 7 ( a ) ( “ E a c h a c t i o n s o t r a n s f e r r e d s h a l l b e r e m a n d e d b y t h e p a n e l a t o r

b e f o r e t h e c o n c l u s i o n o f s u c h p r e t r i a l p r o c e e d i n g s t o t h e d i s t r i c t f r o m w h i c h i t

w a s t r a n s f e r r e d u n l e s s i t s h a l l h a v e b e e n p r e v i o u s l y t e r m i n a t e d

. . . . ” ) ; F E D

. R

.

J

. P

. M

. L

. 7

. 6 ( c ) ( i )

- ( i i ) ( p r o v i d i n g t h a t J P M L s h a l l c o n s i d e r r e m a n d o f t r a n s f e r r e d

a c t i o n u p o n m o t i o n o f a n y p a r t y o r s u g g e s t i o n o f t r a n s f e r e e d i s t r i c t c o u r t )

. W e

f i n d n o b a s i s f

o r r e q u i r i n g t h e d i s t r i c t c o u r t t o b e g i n w i t h a n y o n e o f t h e s e

o p t i o n s

.

A s a f i n a l m a t t e r

, a l t h o u g h w e c o u l d t u r n t o t h e m e r i t s o f t h e A n s l e y s ’

m o t i o n t o r e m a n d

, s e e

, e

. g

. , W e l l s v

. S m i t h K l i n e B e e c h a m C o r p

. , 6 0 1 F

. 3 d 3 7 5

,

3 7 8 ( 5 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ( “ W e m a y a f f i r m o n a n y g r o u n d s s u p p o r t e d b y t h e r e c o r d

. ” )

,

w e d e c l i n e t o d o s o

. T h e p a r t i e s h a v e n e i t h e r r e q u e s t e d m e r i t s r e v i e w n o r

b r i e f e d t h e r e l e v a n t i s s u e s

. S e e

, e

. g

. , B o g y v

. F o r d M o t o r C o

. , 5 3 8 F

. 3 d 3 5 2

, 3 5 5

( 5 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ( “ A l t h o u g h w e h a v e t h e a u t h o r i t y t o c o n s i d e r g r o u n d s p r e s e n t e d

t o b u t n o t r u l e d u p o n b y t h e d i s t r i c t c o u r t

, w e d e c l i n e t o d o s o b e c a u s e t h e

p l a i n t i f f s d i d n o t a d d r e s s t h e v a r i o u s o t h e r g r o u n d s i n t h e i r b r i e f i n g

, a n d w e

t h i n k t h e b e t t e r c o u r s e i s f o r t h e d i s t r i c t c o u r t t o a d d r e s s t h o s e i s s u e s i n t h e f i r s t

i n s t a n c e

. ” ) ; B e t z e l v

. S t a t e F a r m L l o y d s

, 4 8 0 F

. 3 d 7 0 4

, 7 0 9 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 7 )

( d e c l i n i n g t o c o n s i d e r i n f i r s t i n s t a n c e q u e s t i o n o f s t a t e l a w t h a t w a s n o t f u l l y

b r i e f e d b y p a r t i e s )

.

I V

. C O N C L U S I O N

F o r t h e r e a s o n s s t a t e d

, w e r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r e m a n d o r d e r a n d

r e i n s t a t e t h i s a c t i o n i n t h e d i s t r i c t c o u r t f o r f u r t h e r p r o c e e d i n g s

.

1 0 Case: 10-10142 Document: 00511402742 Page: 10 Date Filed: 03/04/2011