FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

DEC 5, 2008

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 7

- 1 4 4 7 7

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 2 0 2 5 2

- C R

- D M M

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

R O M A N V A L A D E Z

,

E D G A R E M M A N U E L M A R T I N E Z

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l a n t s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( D e c e m b e r 5

, 2 0 0 8 )

B e f o r e A N D E R S O N

, M A R C U S a n d W I L S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :R o m a n V a l a d e z a n d E d g a r M a r t i n e z ( t o g e t h e r

, “ A p p e l l a n t s ” ) a p p e a l t h e i r

c o n v i c t i o n s f

o r c o n s p i r a c y t o p o s s e s s w i t h i n t e n t t o d i s t r i b u t e

, a n d a t t e m p t t o

p o s s e s s w i t h i n t e n t t o d i s t r i b u t e

, f i v e k i l o g r a m s o r m o r e o f a m i x t u r e c o n t a i n i n g

c o c a i n e

, i n v i o l a t i o n o f 2 1 U

. S

. C

. § § 8 4 6 a n d 8 4 1 ( a ) ( 1 )

, r e s p e c t i v e l y

. O n M a r c h

2 7

, 2 0 0 7

, f

e d e r a l d r u g e n f

o r c e m e n t a g e n t s e m p l o y i n g a c o n f i d e n t i a l i n f

o r m a n t

( “ C I ” ) p o s i n g a s a d r u g d e a l e r

, w h o i n i t i a l l y m e t w i t h t h e A p p e l l a n t s o n t h e

p r e v i o u s d a y

, a r r e s t e d t h e m w h i l e a t t e m p t i n g t o p u r c h a s e t e n k i l o g r a m s o f c o c a i n e

.

O n J u n e 1 3

, 2 0 0 7

, a j u r y f o u n d t h e m g u i l t y o n b o t h c o u n t s

.

T h e A p p e l l a n t s e a c h a r g u e t h r e e i s s u e s o n a p p e a l

, o n e o f w h i c h o v e r l a p s

b e t w e e n t h e m

. W e w i l l f i r s t c o n s i d e r t h e a r g u m e n t s u n i q u e t o e a c h A p p e l l a n t a n d

t h e n a d d r e s s t h e o n e c o m m o n a r g u m e n t b e t w e e n t h e m

.

I

. M a r t i n e z ’ s A r g u m e n t s

M a r t i n e z a r g u e s t h a t h i s c o n v i c t i o n s w e r e n o t s u p p o r t e d b y s u f f i c i e n t

e v i d e n c e a n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d i n d e n y i n g h i s m o t i o n t o s e v e r t h e t r i a l

.

A

. S u f f i c i e n c y o f t h e e v i d e n c e

M a r t i n e z a r g u e s t h a t h i s c o n v i c t i o n s w e r e n o t s u p p o r t e d b y s u f f i c i e n t

e v i d e n c e b e c a u s e ( 1 ) a s t o c o n s p i r a c y

, h i s m e r e p r e s e n c e a t t h e s c e n e o f t h e

t r a n s a c t i o n f

a l l s s h o r t

, a n d ( 2 ) a s t o a t t e m p t

, h e d i d n o t t a k e a s u b s t a n t i a l s t e p

t o w a r d s p o s s e s s i n g t h e c o c a i n e

.

2A c l a i m o f i n s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o c o n v i c t i s r e v i e w e d d e n o v o

. U n i t e d

S t a t e s v

. N

o l a n

, 2 2 3 F

. 3 d 1 3 1 1

, 1 3 1 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 ) ( p e r c u r i a m )

. O n a p p e a l

, w e

v i e w t h e e v i d e n c e i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e g o v e r n m e n t a n d a f f i r m t h e

c o n v i c t i o n i f

, b a s e d o n t h i s e v i d e n c e

, “ a n y r a t i o n a l t r i e r o f f a c t c o u l d h a v e f

o u n d

t h e e s s e n t i a l e l e m e n t s o f t h e c r i m e b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t

. ” I d

. ( q u o t a t i o n a n d

c i t a t i o n o m i t t e d )

. W e w i l l a d d r e s s t h e s u f f i c i e n c y o f M a r t i n e z ’ s c o n v i c t i o n s f o r

c o n s p i r a c y a n d a t t e m p t i n t u r n

.

1

. C o n s

p i r a c y

T o o b t a i n a c o n v i c t i o n f o r c o n s p i r a c y u n d e r 2 1 U

. S

. C

. § 8 4 6

, “ t h e

g o v e r n m e n t m u s t p r o v e t h a t t h e r e i s a n a g r e e m e n t b y t w o o r m o r e p e r s o n s t o

v i o l a t e t h e n a r c o t i c s l a w s

. ” U n i t e d S t a t e s v

. P a r r a d o

, 9 1 1 F

. 2 d 1 5 6 7

, 1 5 7 0 ( 1 1 t h

C i r

. 1 9 9 0 )

. T h u s

, “ t h e g o v e r n m e n t m u s t p r o v e b e y o n d a r e a s o n a b l e d o u b t t h a t :

( 1 ) a c o n s p i r a c y e x i s t e d ; ( 2 ) a p p e l l a n t s k n e w o f t h e e s s e n t i a l o b j e c t i v e s o f t h e

c o n s p i r a c y ; a n d ( 3 ) a p p e l l a n t s k n o w i n g l y a n d v o l u n t a r i l y p a r t i c i p a t e d i n t h e

c o n s p i r a c y

. ” U

n i t e d S t a t e s v

. C a l d e r o n

, 1 2 7 F

. 3 d 1 3 1 4

, 1 3 2 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 )

( q u o t a t i o n a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

.

“ [ R ] e p e a t e d p r e s e n c e a t t h e s c e n e o f t h e d r u g t r a f f i c k i n g

. . . c a n g i v e r i s e t o

a p e r m i s s i b l e i n f

e r e n c e o f p a r t i c i p a t i o n i n t h e c o n s p i r a c y

. ” I d

. “ A l t h o u g h m e r e

p r e s e n c e i s i n a d e q u a t e t o e s t a b l i s h g u i l t

, w e h a v e h e l d i t i s m a t e r i a l

, h i g h l y

3p r o b a t i v e

, a n d n o t t o b e d i s c o u n t e d

. ” U n i t e d S t a t e s v

. G a m b o a

, 1 6 6 F

. 3 d 1 3 2 7

,

1 3 3 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 9 ) ( c i t a t i o n a n d i n t e r n a l q u o t a t i o n o m i t t e d )

.

I n U n i t e d S t a t e s v

. H

e r n a n d e z

, 8 9 6 F

. 2 d 5 1 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 )

, w e h e l d t h a t

t h e g o v e r n m e n t p r e s e n t e d i n s u f f i c i e n t e v i d e n c e t o c o n v i c t o n e o f t h e d e f e n d a n t s o f

c o n s p i r a c y

, w h e r e “ [ a ] l l t h e f a c t s p r e s e n t e d i n v o l v i n g [ t h a t d e f e n d a n t ] t o o k p l a c e i n

t h e f e w m i n u t e s ” i m m e d i a t e l y p r e c e d i n g t h e a r r e s t

. I d

. a t 5 1 9

. T h e r e

, t h e

d e f e n d a n t r o d e i n h i s c o d e f e n d a n t ’ s c a r

, s t o o d a t t h e t r u n k w h i l e t h e c o d e f e n d a n t

d e l i v e r e d a p a c k a g e o f c o c a i n e t o t h e u n d e r c o v e r a g e n t

, a n d t h e n “ p i c k e d u p o n

s o m e t h i n g ” a n d f

l e d

. I d

. a t 5 1 6

- 1 7

.

O n t h e c o n t r a r y h e r e

, M a r t i n e z ’ s c o n n e c t i o n t o t h e c o n s p i r a c y s p a n n e d t w o

d a y s a s o p p o s e d t o a “ f

e w m i n u t e s ” p r e c e d i n g h i s a r r e s t

. O n M a r c h 2 6

, 2 0 0 7 ( t h e

d a y b e f o r e h i s a r r e s t )

, M a r t i n e z a c c o m p a n i e d V a l a d e z t o t h e r e s t a u r a n t m e e t i n g

w h e r e

, v i e w i n g t h e f

a c t s i n t h e l i g h t m o s t f

a v o r a b l e t o t h e g o v e r n m e n t

, h e

r e m a i n e d i n t h e c a r t o a c t a s a l o o k o u t w h i l e V a l a d e z a n d t h e C I f i n a l i z e d t h e d e a l

a n d d i s c u s s e d f

u t u r e t r a n s a c t i o n s

. O n M a r c h 2 7

, 2 0 0 7 ( t h e d a y o f h i s a r r e s t )

,

M a r t i n e z a g a i n a c c o m p a n i e d V a l a d e z t o a p a r k i n g l o t t o f i n a l i z e t h e d r u g

t r a n s a c t i o n

, d u r i n g w h i c h M a r t i n e z h a n d e d a b u n d l e o f c a s h t o V a l a d e z a n d h e

a s s i s t e d i n r e t r i e v i n g a n o t h e r b u n d l e o f c a s h f r o m t h e t r a i l e r ’ s h i d d e n c o m p a r t m e n t

.

I n a d d i t i o n t o h i s p r e s e n c e a t t w o s e p a r a t e m e e t i n g s a n d s e r v i n g t h e f u n c t i o n o f a

4l o o k

- o u t

, M a r t i n e z p a r t i c i p a t e d i n t h e c o n s p i r a c y ( o n t h e d a y o f h i s a r r e s t ) b y

h a n d i n g t h e b u n d l e o f c a s h t o V a l a d e z a n d a s s i s t i n g V a l a d e z i n r e t r i e v i n g m o r e

c a s h f r o m t h e t r a i l e r

. C o n s i d e r i n g t h e s e f a c t s i n t h e l i g h t m o s t f

a v o r a b l e t o t h e

g o v e r n m e n t

, a r e a s o n a b l e j u r o r c o u l d f i n d t h a t M a r t i n e z k n o w i n g l y a n d v o l u n t a r i l y

p a r t i c i p a t e d i n a n a g r e e m e n t t o p o s s e s s a n d d i s t r i b u t e c o c a i n e

, i n v i o l a t i o n o f §

8 4 6

.

2

. A t t e m

p t t o p o s s e s s w i t h i n t e n t t o d i s t r i b u t e

T o o b t a i n a c o n v i c t i o n f o r a t t e m p t u n d e r 2 1 U

. S

. C

. § 8 4 1

, “ t h e g o v e r n m e n t

m u s t p r o v e : ( 1 ) t h e d e f

e n d a n t w a s a c t i n g w i t h t h e k i n d o f c u l p a b i l i t y o t h e r w i s e

r e q u i r e d f

o r t h e c o m m i s s i o n o f t h e c r i m e f o r w h i c h h e i s c h a r g e d w i t h a t t e m p t i n g ;

a n d ( 2 ) t h e d e f

e n d a n t w a s e n g a g e d i n c o n d u c t t h a t c o n s t i t u t e s a s u b s t a n t i a l s t e p

t o w a r d t h e c o m m i s s i o n o f t h e c r i m e

. ” U n i t e d S t a t e s v

. C a r o t h e r s

, 1 2 1 F

. 3 d 6 5 9

,

6 6 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ( p e r c u r i a m )

. “ I n o t h e r w o r d s

, t h e d e f e n d a n t ’ s a c t s

, t a k e n a s a

w h o l e

, m u s t s t r o n g l y c o r r o b o r a t e t h e r e q u i r e d c u l p a b i l i t y ; t h e y m u s t n o t b e

e q u i v o c a l

. ” I

d

. ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

H e r e

, a f t e r V a l a d e z m a d e a r r a n g e m e n t s t o p u r c h a s e 1 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e

f r o m t h e C I

, M a r t i n e z j o i n e d V a l a d e z t o m e e t t h e C I a t t h e a p p o i n t e d t i m e a n d

p l a c e t o f

i n a l i z e t h e d r u g t r a n s a c t i o n

. W h i l e t h e r e a n d w i t h o u t e q u i v o c a t i o n

,

M a r t i n e z h a n d e d c a s h t o V a l a d e z

, V a l a d e z h a n d e d t h a t c a s h t o t h e C I

, a n d V a l a d e z

5i n s p e c t e d t h e 1 0 k i l o g r a m s o f c o c a i n e

. A g a i n

, c o n s i d e r i n g t h e s e f a c t s i n t h e l i g h t

m o s t f a v o r a b l e t o t h e g o v e r n m e n t

, a r e a s o n a b l e j u r o r c o u l d f i n d t h a t M a r t i n e z ’ s

a c t i o n s c o n s t i t u t e d a s u b s t a n t i a l s t e p t o w a r d s p o s s e s s i o n w i t h t h e i n t e n t t o

d i s t r i b u t e c o c a i n e

.

B

. M o t i o n t o s e v e r t r i a l

M a r t i n e z a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t s h o u l d h a v e s e v e r e d t h e t r i a l t o a l l o w

h i m t o c a l l V a l a d e z a s a w i t n e s s o n h i s b e h a l f

. A c c o r d i n g t o M a r t i n e z

, V a l a d e z

w o u l d h a v e t e s t i f

i e d

, i n t e r a l i a

, t h a t h e n e v e r t o l d M a r t i n e z a b o u t t h e d r u g s a n d

t h a t M a r t i n e z t h o u g h t t h e p u r p o s e o f t h e t r i p w a s t o m o v e c a r s f r o m F l o r i d a t o

M e x i c o

.

“ I t i s w e l l s e t t l e d t h a t d e f e n d a n t s w h o a r e i n d i c t e d t o g e t h e r a r e u s u a l l y t r i e d

t o g e t h e r

, ” w h i c h i s “ p a r t i c u l a r l y t r u e i n c o n s p i r a c y c a s e s

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

B r o w n e

, 5 0 5 F

. 3 d 1 2 2 9

, 1 2 6 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

. W e r e v i e w t h e d e n i a l o f a R u l e 1 4

m o t i o n f o r s e v e r a n c e u n d e r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n s t a n d a r d

. I d

. T h i s s t a n d a r d

r e q u i r e s a n a p p e l l a n t t o m e e t t h e “ h e a v y b u r d e n o f d e m o n s t r a t i n g c o m p e l l i n g

p r e j u d i c e f r o m t h e j o i n d e r

. ” I

d

. ( c i t a t i o n a n d i n t e r n a l q u o t a t i o n o m i t t e d )

. T o s h o w

t h a t h e i s e n t i t l e d t o a n e w t r i a l

, a n a p p e l l a n t f i r s t m u s t “ d e m o n s t r a t e t h a t t h e j o i n t

t r i a l r e s u l t e d i n p r e

j u d i c e t o h i m ; a n d s e c o n d

, m u s t s h o w t h a t s e v e r a n c e i s t h e

p r o p e r r e m e d y f

o r t h a t p r e

j u d i c e

. ” I

d

.

6W h e r e

, a s h e r e

, t h e m o t i o n f o r s e v e r a n c e i s b a s e d o n t h e d e f e n d a n t ’ s d e s i r e

f o r a c o d e f

e n d a n t ’ s t e s t i m o n y

, t h e “ d e f e n d a n t m u s t d e m o n s t r a t e [ t o t h e d i s t r i c t

c o u r t ] : ( 1 ) a b o n a f

i d e n e e d f

o r t h e c o d e f

e n d a n t ’ s t e s t i m o n y ; ( 2 ) t h e s u b s t a n c e o f

t h e t e s t i m o n y ; ( 3 ) t h e e x c u l p a t o r y n a t u r e a n d e f f e c t o f t h e t e s t i m o n y ; a n d ( 4 ) t h a t

t h e c o d e f e n d a n t w i l l a c t u a l l y t e s t i f y

. ” U n i t e d S t a t e s v

. L e a v i t t

, 8 7 8 F

. 2 d 1 3 2 9

,

1 3 4 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 9 )

. “ I f a s h o w i n g i s m a d e

, t h e d i s t r i c t c o u r t m u s t t h e n c o n s i d e r

t h e s i g n i f

i c a n c e o f t h e t e s t i m o n y

, t h e p r e j u d i c e c a u s e d b y t h e a b s e n c e o f t h e

t e s t i m o n y

, t h e t i m e l i n e s s o f t h e m o t i o n a n d t h e e f f e c t o n j u d i c i a l a d m i n i s t r a t i o n

a n d e c o n o m y o f r e s o u r c e s

. ” I d

.

I n B r o w n e

, t h e d e f

e n d a n t s w e r e c h a r g e d w i t h e m b e z z l e m e n t a n d f r a u d b y

a b u s i n g t h e i r p o s i t i o n s i n a l a b o r u n i o n

. B r o w n e

, 5 0 5 F

. 3 d a t 1 2 4 1

. B r o w n e

m o v e d t o s e v e r t h e t r i a l s o t h a t h i s c o d e f e n d a n t c o u l d t e s t i f

y t h a t s h e : “ n e v e r

d i s c u s s e d t h e s u b m i s s i o n o f f a l s e e x p e n s e v o u c h e r s ” w i t h B r o w n e ; “ t o l d B r o w n e

t h a t h e r N e w Y o r k t r i p s w e r e r e l a t e d t o u n i o n b u s i n e s s ” ; “ d i d n o t c o n s p i r e i n a n y

m a n n e r w i t h B r o w n e ” ; a n d “ h a [ d ] n o e v i d e n c e o r r e a s o n t o b e l i e v e t h a t B r o w n e

k n e w s h e w a s v i c t i m i z i n g t h e u n i o n

. ” I d

. a t 1 2 6 9

. T h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d “ t h a t

t h e p r o f f e r e d t e s t i m o n y c o n t a i n [ e d ] f e w s p e c i f

i c e x o n e r a t i v e f

a c t s a n d c o n s i s t [ e d ]

o f u n d o c u m e n t e d c o n c l u s o r y a l l e g a t i o n s [

, ] w h i c h m i t i g a t e [ d ] a g a i n s t B r o w n e ’ s

s e v e r a n c e m o t i o n

. ” I

d

. W e a f f i r m e d

, n o t i n g t h a t t h e c o d e f e n d a n t ’ s “ p r o f

f e r e d

7t e s t i m o n y w a s i n n o w a y c o n t r a r y t o h e r o w n i n t e r e s t s

. ” I d

. a t 1 2 7 0

.

H e r e

, V a l a d e z ’ s p r o p o s e d t e s t i m o n y a p p e a r s a n a l o g o u s t o

, a n d n o l e s s s e l f

s e r v i n g t h a n

, t h e t e s t i m o n y o f f e r e d i n B r o w n e

. B y t e s t i f y i n g t h a t M a r t i n e z h a d n o

k n o w l e d g e o f t h e d r u g t r a n s a c t i o n a n d t h a t h e t o l d M a r t i n e z t h a t t h e y w e r e m e r e l y

b u y i n g c a r s f

o r r e s a l e i n M e x i c o

, V a l a d e z w o u l d h a v e s e r v e d h i s o w n i n t e r e s t b y

d i s a p p r o v i n g t h e c o n s p i r a c y c h a r g e

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. P e

p e

, 7 4 7 F

. 2 d 6 3 2

, 6 5 1

( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 4 ) ( a f

f i r m i n g d e n i a l o f m o t i o n t o s e v e r w h e r e t h e p r o f f e r e d t e s t i m o n y

“ w a s o f d u b i o u s c r e d i b i l i t y b e c a u s e i t w a s i n n o w a y c o n t r a r y t o [ t e s t i f y i n g c o

d e f e n d a n t s ’ ] o w n i n t e r e s t s ” )

. V a l a d e z ’ s a f f i d a v i t ( p r o v i d i n g a g l i m p s e i n t o h i s

a n t i c i p a t e d t e s t i m o n y )

, m o r e o v e r

, c o n t a i n e d c o n c l u s o r y s t a t e m e n t s c l a i m i n g

i n n o c e n c e a n d l a c k e d a n y s p e c i f i c a n d e x o n e r a t i v e f

a c t s a s t o M a r t i n e z

. S e e

B r o w n e

, 5 0 5 F

. 3 d a t 1 2 6 9

. G i v e n t h e u s u a l p r a c t i c e o f t r y i n g i n d i c t e d d e f e n d a n t s

t o g e t h e r

, e s p e c i a l l y i n c o n s p i r a c y c a s e s

, a n d a d i s t r i c t c o u r t ’ s d i s c r e t i o n t o d e c i d e i f

s e v e r a n c e i s a p p r o p r i a t e

, w e f i n d n o e r r o r

.

I I

. V a l a d e z ’ s A r g u m e n t s

V a l a d e z p r o f

f e r s t w o a r g u m e n t s u n i q u e t o h i s c o n v i c t i o n : ( 1 ) t h e d i s t r i c t

c o u r t e r r e d b y p e r m i t t i n g t h e g o v e r n m e n t t o q u e s t i o n h i s w i t n e s s r e g a r d i n g t h e

g e n e r a l r e p u t a t i o n f

o r t r u t h f u l n e s s o f u s e d c a r s a l e s m e n a n d ( 2 ) t h e g o v e r n m e n t

i m p r o p e r l y e l i c i t e d t e s t i m o n y c o n c e r n i n g h i s i n v o c a t i o n o f h i s r i g h t t o a n a t t o r n e y

8u n d e r t h e F i f t h A m e n d m e n t t o t h e U n i t e d S t a t e s C o n s t i t u t i o n

, i n v i o l a t i o n o f D o y l e

v

. O h i o

, 4 2 6 U

. S

. 6 1 0

, 9 6 S

. C t

. 2 2 4 0

, 4 9 L

. E d

. 2 d 9 1 ( 1 9 7 6 ) a n d i t s p r o g e n y

.

A

. T e s t i m o n y o n t h e r e

p u t a t i o n o

f a u s e d c a r s a l e s m e n

V a l a d e z a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t e r r e d b y a l l o w i n g t h e g o v e r n m e n t t o

q u e s t i o n o n e o f h i s w i t n e s s e s

, w h o w o r k e d f o r a u s e d c a r d e a l e r

, o n c a r s a l e s m e n ’ s

g e n e r a l r e p u t a t i o n f

o r t r u t h f u l n e s s

. V a l a d e z f

u r t h e r a s s e r t s t h a t b e c a u s e h e a s w e l l

a s t w o o t h e r w i t n e s s e s a l l w o r k e d a s u s e d c a r s a l e s m e n

, t h e g o v e r n m e n t e f f e c t i v e l y

i m p e a c h e d t h e m a l l

.

W e r e v i e w a t r i a l c o u r t ’ s e v i d e n t i a r y r u l i n g s f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n

, a n d w i l l

n o t r e v e r s e a c o n v i c t i o n f o r e v i d e n t i a r y e r r o r s “ u n l e s s t h e r e i s a r e a s o n a b l e

l i k e l i h o o d t h a t t h e y a f

f e c t e d t h e d e f

e n d a n t ’ s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

H a w k i n s

, 9 0 5 F

. 2 d 1 4 8 9

, 1 4 9 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 )

. T h u s

, “ a n e r r o n e o u s e v i d e n t i a r y

r u l i n g i s a b a s i s f

o r r e v e r s a l o n l y i f t h e d e f e n d a n t c a n d e m o n s t r a t e t h a t t h e e r r o r

p r o b a b l y h a d a ‘ s u b s t a n t i a l i n f l u e n c e ’ o n t h e j u r y ’ s v e r d i c t

. ” U n i t e d S t a t e s v

.

S t e p h e n s

, 3 6 5 F

. 3 d 9 6 7

, 9 7 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 )

.

P u r s u a n t t o F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 4 0 4

, i n a c r i m i n a l c a s e

, t h e d e f e n d a n t

m a y o f f e r e v i d e n c e o f h i s g o o d c h a r a c t e r

, i f p e r t i n e n t

, a n d t h e p r o s e c u t i o n m a y

t h e n o f f e r c h a r a c t e r e v i d e n c e i n r e b u t t a l

. F E D

. R

. E V I D

. 4 0 4 ( a ) ( 1 )

. E v i d e n c e o f a

w i t n e s s ’ s c h a r a c t e r f

o r t r u t h f u l n e s s m a y a l s o b e o f

f e r e d i n t h e f

o r m o f o p i n i o n o r

9r e p u t a t i o n

. F E D

. R

. E V I D

. 4 0 4 ( a ) ( 3 )

, 6 0 8 ( a )

. “ A p r o p e r f o u n d a t i o n m u s t b e l a i d

b e f o r e t h e a d m i s s i o n o f r e p u t a t i o n t e s t i m o n y

. ” U n i t e d S t a t e s v

. W

a t s o n

, 6 6 9 F

. 2 d

1 3 7 4

, 1 3 8 1 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 2 )

.

B e c a u s e t h i s w i t n e s s t e s t i f i e d o n d i r e c t e x a m i n a t i o n t h a t V a l a d e z w a s “ v e r y

h o n e s t

, ” R u l e 4 0 4 ( a ) ( 1 ) a l l o w e d t h e g o v e r n m e n t t o r e b u t t h a t a s s e r t i o n

.

N o n e t h e l e s s

, e v e n i f t h i s t e s t i m o n y w a s i n a d m i s s i b l e

, i t d i d n o t a f f e c t V a l a d e z ’ s

s u b s t a n t i a l r i g h t s i n s o f

a r a s t h e w i t n e s s t e s t i f

i e d r e g a r d i n g a c o m m o n c l i c h é a n d

V a l a d e z h a s f

a i l e d t o d e m o n s t r a t e t h a t i t h a d a s u b s t a n t i a l i n f l u e n c e o n t h e j u r y ’ s

v e r d i c t

.

B

. P o s t

- M i r a n d a S t a t e m e n t 1

V a l a d e z a r g u e s t h a t h i s t r i a l w a s n o t f a i r b e c a u s e t h e g o v e r n m e n t e l i c i t e d

t e s t i m o n y s h o w i n g t h a t h e a s k e d f o r c o u n s e l a f

t e r h i s a r r e s t

.

B e c a u s e V a l a d e z d i d n o t r a i s e t h e D o y l e v i o l a t i o n b e f

o r e t h e d i s t r i c t c o u r t

,

w e r e v i e w f

o r p l a i n e r r o r

. U

n i t e d S t a t e s v

. O ’

K e e f e

, 4 6 1 F

. 3 d 1 3 3 8

, 1 3 4 8 n

. 1 0

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ; F E D

. R

. C R I M

. P

. 5 2 ( b )

. U n d e r t h i s s t a n d a r d

, a n a p p e l l a n t m u s t

s h o w “ ( 1 ) a n e r r o r

, ( 2 ) t h a t i s p l a i n

, a n d ( 3 ) t h a t a f f e c t s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. U n i t e d

S t a t e s v

. C a m

p b e l l

, 2 2 3 F

. 3 d 1 2 8 6

, 1 2 8 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 ) ( p e r c u r i a m )

. S e e a l s o

U n i t e d S t a t e s v

. O l a n o

, 5 0 7 U

. S

. 7 2 5

, 7 3 2

, 1 1 3 S

. C t

. 1 7 7 0

, 1 7 7 6

, 1 2 3 L

. E d

. 2 d

M i r a n d a v

. A r i

z o n a

, 3 8 4 U

. S

. 4 3 6

, 8 6 S

. C t

. 1 6 0 2

, 1 6 L

. E d

. 2 d 6 9 4 ( 1 9 6 6 )

. 1

105 0 8 ( 1 9 9 3 ) ( c i t a t i o n a n d q u o t a t i o n s o m i t t e d ) ( p r o v i d i n g t h a t “ R u l e 5 2 ( b ) l e a v e s t h e

d e c i s i o n t o c o r r e c t t h e f o r f e i t e d e r r o r w i t h i n t h e s o u n d d i s c r e t i o n o f t h e c o u r t o f

a p p e a l s

, a n d t h e c o u r t s h o u l d n o t e x e r c i s e t h a t d i s c r e t i o n u n l e s s t h e e r r o r s e r i o u s l y

a f f e c t [ s ] t h e f

a i r n e s s

, i n t e g r i t y o r p u b l i c r e p u t a t i o n o f j u d i c i a l p r o c e e d i n g s ” )

. “ I n

o r d e r t o ‘ a f

f e c t s u b s t a n t i a l r i g h t s

, ’ i n m o s t c a s e s

, t h e e r r o r m u s t ‘ h a v e b e e n

p r e j u d i c i a l : I t m u s t h a v e a f f e c t e d t h e o u t c o m e o f t h e d i s t r i c t c o u r t p r o c e e d i n g s

. ’ ”

C a m p b e l l

, 2 2 3 F

. 3 d a t 1 2 8 8 ( q u o t i n g O l a n o

, 5 0 7 U

. S

. a t 7 3 4

, 1 1 3 S

. C t

. a t 1 7 7 7

-

7 8 )

.

B e c a u s e M i r a n d a w a r n i n g s c a r r y a n i m p l i c i t a s s u r a n c e t h a t s i l e n c e w i l l c a r r y

n o p e n a l t y

, i t i s f

u n d a m e n t a l l y u n f

a i r

, a n d a v i o l a t i o n o f D u e P r o c e s s

, t o u s e a

d e f e n d a n t ’ s p o s t

- M i r a n d a s i l e n c e t o i m p e a c h h i m

. W a i n w r i g h t v

. G r e e n

f i e l d

,

4 7 4 U

. S

. 2 8 4

, 2 8 9

- 9 1 & n

. 5

, 1 0 6 S

. C t

. 6 3 4

, 6 3 7

- 3 9 & n

. 5

, 8 8 L

. E d

. 2 d 6 2 3 ( 1 9 8 6 )

( c i t i n g D o

y l e

, 4 2 6 U

. S

. a t 6 1 8

- 1 9

, 9 6 S

. C t

. a t 2 2 4 5 )

. T h i s p r o t e c t i o n e x t e n d s t o

p o s t

- M i r a n d a r e q u e s t s f o r c o u n s e l a s w e l l

. I

d

. a t 2 9 5 & n

. 1 3

, 1 0 6 S

. C t

. a t 6 4 0 &

n

. 1 3

.

A s s u m i n g a r

g u e n d o t h a t t h e t e s t i m o n y r e g a r d i n g V a l a d e z ’ s p o s t

- M i r a n d a

s t a t e m e n t i n w h i c h h e r e q u e s t e d c o u n s e l c o n s t i t u t e d a D o y l e v i o l a t i o n

, s a i d

v i o l a t i o n d i d n o t a f

f e c t h i s s u b s t a n t i a l r i g h t s

. I n l i g h t o f t h e e v i d e n c e a g a i n s t

V a l a d e z

, s p e c i f

i c a l l y t h a t h e a r r a n g e d t o p u r c h a s e l a r g e a m o u n t s o f c o c a i n e

,

11r e t r i e v e d a b u n d l e o f c a s h f r o m a h i d d e n c o m p a r t m e n t i n h i s t r a i l e r

, a n d h a d

$ 6 0

, 0 0 0 c a s h i n h i s c a r

, s o m e o f w h i c h w a s c o a t e d i n m u s t a r d t o p r e v e n t d e t e c t i o n

b y d r u g d o g s

, t h e j u r y ’ s k n o w l e d g e t h a t h e r e q u e s t e d a n a t t o r n e y d i d n o t a f f e c t i t s

v e r d i c t

.

I I I

. V a l a d e z ’ s a n d M a r t i n e z ’ s a r g u m e n t

B o t h A p p e l l a n t s V a l a d e z a n d M a r t i n e z a r g u e t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s

d i s c r e t i o n b y r e f

u s i n g t h e i r r e q u e s t s t o d e p o s e t w o w i t n e s s e s i n M e x i c o

.

A c c o r d i n g t o A p p e l l a n t s

, t h e s e i n d i v i d u a l s w o u l d h a v e t e s t i f i e d t h a t t h e y w o r k e d

w i t h V a l a d e z i n r e s e l l i n g c a r s t h a t h e b r o u g h t f r o m t h e U n i t e d S t a t e s t o M e x i c o

.

W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f a m o t i o n t o c o n d u c t a d e p o s i t i o n f o r

a b u s e o f d i s c r e t i o n

. U

n i t e d S t a t e s v

. R a m o s

, 4 5 F

. 3 d 1 5 1 9

, 1 5 2 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 )

.

U n d e r F e d e r a l R u l e o f C r i m i n a l P r o c e d u r e 1 5

, a d i s t r i c t c o u r t m a y g r a n t a m o t i o n

t o t a k e a d e p o s i t i o n “ b e c a u s e o f e x c e p t i o n a l c i r c u m s t a n c e s a n d i n t h e i n t e r e s t o f

j u s t i c e

. ” F E D

. R

. C R I M

. P

. 1 5 ( a ) ( 1 )

.

“ [ T ] h r e e f

a c t o r s g u i d e t h e e x c e p t i o n a l c i r c u m s t a n c e s a n a l y s i s : w h e t h e r

( 1 ) t h e w i t n e s s i s u n a v a i l a b l e t o t e s t i f y a t t r i a l ; ( 2 ) i n

j u s t i c e w i l l r e s u l t b e c a u s e

t e s t i m o n y m a t e r i a l t o t h e m o v a n t ’ s c a s e w i l l b e a b s e n t ; a n d ( 3 ) c o u n t e r v a i l i n g

f a c t o r s r e n d e r t a k i n g t h e d e p o s i t i o n u n j u s t t o t h e n o n m o v i n g p a r t y

. ” R a m o s

, 4 5

F

. 3 d a t 1 5 2 2

- 2 3 ( c i t i n g U n i t e d S t a t e s v

. D r o g o u l

, 1 F

. 3 d 1 5 4 6

, 1 5 5 4 ( 1 1 t h C i r

.

121 9 9 3 ) ) ( e m p h a s e s o m i t t e d )

. T h e G o v e r n m e n t c o n c e d e s t h e f i r s t p r o n g a n d g l o s s e s

o v e r t h e t h i r d p r o n g i n a f o o t n o t e

, l e a v i n g t h e s e c o n d p r o n g a t i s s u e

.

N o i n j u s t i c e r e s u l t e d b e c a u s e t h e r e c o r d i n c l u d e d u n c o n t r o v e r t e d e v i d e n c e

t h a t V a l a d e z h a d a b u s i n e s s s e l l i n g c a r s i n M e x i c o

, t h e s u b s t a n c e o f t h e v e r y s a m e

t e s t i m o n y t h a t V a l a d e z a n d M a r t i n e z s o u g h t t o i n t r o d u c e b y w a y o f t h e f o r e i g n

d e p o s i t i o n s

. I n o t h e r w o r d s

, t h e t e s t i m o n y w a s n o t a b s e n t b u t m e r e l y c u m u l a t i v e

.

A c c o r d i n g l y

, t h e A p p e l l a n t s d i d n o t s u f f e r a n i n j u s t i c e w h e n t h e d i s t r i c t c o u r t

d e n i e d t h e i r m o t i o n a n d t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n b y d o i n g s o

.

I V

. C o n c l u s i o n

U p o n r e v i e w o f t h e r e c o r d a n d c o n s i d e r a t i o n o f t h e p a r t i e s ’ b r i e f s

, w e

d i s c e r n n o r e v e r s i b l e e r r o r

. A c c o r d i n g l y

, w e a f f i r m

.

A F F I R M E D

.

13