# P R O P O S I T I O N 

# 1 B :

G O O D S 

# M O V E M E N T 

# E M I S S I O N 

# R E D U C T I O N 

# P R O G R AM



# F I N AL

G U I D E L I NES FOR I M P L E M EN T A T I O NP r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

i J an ua r y 201 3 D O C U ME N T A

V A IL AB IL I T Y

E l e c t r on i c c o p i e s o f t h i s d o c u m e n t a nd r e l a t ed m a t e r i a l s c a n b e f o u nd a t:

h tt p : // w w w

. a r b

. c a

. g o v / g m b ond

. A l t e r n a t i v e l y

, p ap e r c op i e s m a y be ob t a in ed f r o m t h e

A i r R e s ou rc e s (A R B) P ub li c I n f o rm a t i on O f f i c e

, 10 0 1 I S t r e e t, 1 st F lo o r

, V i s i t o rs

a nd E n v i r on m en t a l S e rv i c e s C e n t e r

, S a cr a m en t o

, C a li f o r n ia

, 95 81 4

, ( 9 16 ) 32 2

- 2 9 9 0

.

If y o u n e ed t hi s do c u m en t in a n al t e r n a t i v e f o r m a t ( i

. e

., B r ail l e

, l a r g e p r in t ) o r an o t h e r

l an g u ag e

, p le a s e c o n t a c t M s

. H e a t he r J a cks o n a t ( 9 16 ) 3 2 2

- 8 2 6 7 o r

hb ja c ks o @a r b

. c a

. g ov

. T T Y / T D D / S p e e c h t o S p ee c h u s e rs m a y d i a l 71 1 f o r t h e

C a l i f o r n i a R e l a y S e r

v i c e

.

C O N T A C T S

Pr opo s i t io n 1 B : G o od s M o v e m en t E m i ss i on R edu c t io n P r o g r a m

S t a t io na r y S ou rc e Di v i s i o n

A i r R e s ou rc e s B oa r d

P .O. B o x 28 15

S a cr a m e n t o

, C a l i f o r n ia 9 5 8 12

P r o g ra m In f o r m a t io n Line : ( 9 16 ) 4 4

- GOO D S ( 4 44

- 6 6 37 )

P r o g ra m E m a il : g m bo n d @a r b

. c a

. g ov

P r o g ra m W e b s i te : h t t p : // ww w

. a r b

. c a

. g o v / g m b ond

O N GOI N G C L A R IFI C A T I O N OF P R OG R A M R E Q U I R EM E N T S

A R B s t a ff c l a r i f i c a t io n s r e g a r d in g s p e c i f i c i ss u e s t ha t m a y a r i s e a ft e r pub li c a t io n o f t h e

f in a l G u i d e l i n e s w i ll b e m a d e a v a i la bl e on t h e P r og r a m w e b s i t e t o a s s i s t a ge n c i e s w i t h

i m p le m en t a t io n

.

D I S C L A I M E R

T h i s r e po r t h a s be e n r e v ie we d b y A R B s t a ff a n d app r o v ed f o r p ub l i c a t i on

. A p p r o v al

do e s no t s ig n i f

y t ha t t h e c o n t e n t s n e c e ss a r il y r e f l e c t t he v iew s an d p o li c ie s o f A R B t h e

,

no r d o e s m e n t i o n o f

t r a de n a m e s o r c o m m e r c i a l p r od u c t s c o n s t i t u t e en do r s e m en t o r

r e c o m m e nd a t io n f o r u s e

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

i i J an u a r y 201 3 [t h i s p a g e i n t e n t i o na l l y b l an k ]P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

ii i J an ua r y 201 3 

## T A B L E O F C O N T EN T S

I. O v er

v i e w

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ....... 1

A. I n t r od u c t i on

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . . 1

B. A u t h o r i t y

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ..... 3

1. Pr opo s i t io n 1 B

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . ..... 3

2. S en a t e B il l 88 a nd As s e m b l y B i l l 2 0 1

......... . ................. . ... . ......... . ................. . .. 3

3. Le gi s l a t i o n

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ................. . ... . .... . 1 1

4. Di r e c t i v e s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ................. . ... . ..... . 11

C. D e f i n i t i on s

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . . 1 2

II. A R B P r o g r a m A d m i ni s t r a t i o n

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ... 20

A. Pr o g r a m G u id e li ne s

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . 20

1. A R B s t a ff c l a r i f i c a t io n o f P r og r a m r e q u i r e m e n t s

......... . ................. . ... . ......... . .. 21

2. Pr o v i s io n s t ha t d o no t a p pl y t o p r oje c t s r e c e i v i n g Y e a r 1 t h r ou gh Y e a r 3

f un d s

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ... 21

B. Pr o g r a m F u n d in g T a r ge t s a nd Pr i o r i t i e s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . . 22

1. T r ad e c o r r i d o r f u nd i ng t a r ge t s

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ...... . 22

2. C a t e g o r y f u nd i ng t a r g e t s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ..... 23

3. Pr i o r i t i e s f o r Y e a r 1 f u nd s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . .... 24

4. Pr i o r i t i e s f o r Y e a r 2 a n d Y ea r 3 f u n d s

......... . ................. . ... . ......... . ................ . 24

5

. Pr i o r i t i e s f o r Y e a r 4 an d l a t e r f u nd s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ... 25

C. Pr o j e c t S pe c i f i c a t i on s an d Em i ss io n s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ..... 25

1. Pr o j e c t s p e c i f i c a t io n s f o r ea c h f u n d i ng cyc l e

......... . ................. . ............. . ....... 25

2. Q ua n t i f

y i n g p r o j e c t b ene f i t s

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . . 28

a) P ol lu t a n ts

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ................. . ... . .... . 28

b) Pr o j e c t B en e f

i t s Ca l c u l a t o rs

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ....... . 28

D. Pr o v i s io n f o r T r u c k L o a n o r L oa n G ua r an t e e Pr o g r a m s

......... . ................. . ... . .... . 29

E

. A R B Pr o c e s s t o A wa r d F und s t o L o c a l a n d S t a t e A ge n c i e s

......... . ................. . ... 30

1

. N o t i c e o f f un di ng a v a il ab il i t y

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . 30

2

. Q ua l i f i c a t io n o f a p p li c a n t s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ... 31

3. R e v ie w o f l o c a l a n d S t a t e a g e n cy app li c a t ion s

......... . ................. . ............. . ... 31

a) C o m p l e t e n e ss

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . . 32

b) C on s i

s t en cy wi t

h l e g a l an d equ i

p m e n t p r

o j e c t s p e c i f i c a t ions

......... . ............ 32

c) C on s i

s t en cy wi t

h a i r q ua li t y p la n s f o r g o od s m o v

e m ent

......... . ................. . .. 32

d) Av ai la bi li t y o f f u ll f und i ng

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ... 32

e) Pr o j e c t sc h ed ule a nd m il e s t on es

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ..... 32

f) D a t a t

o d e t e r m i n e ai r q ua li t y b e n e f i t s a n d c o s t

- e ff

e c t i v en e ss

......... . ............ 33

g) Pr o je c t i m p l e m en t a t

io n de m on s t

r a t i on

......... . ................. . ............. . .............. 33

4. A R B e v a l ua t i on o f l o c a l o r S t a t e a gen c y c a pa b il i t y t o i m p le m e n t t h e

p r o j e c t s c o p e

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . ..... 33

5. M a t c h f u nd i n g

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . .... 3 4P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

i v J an ua r y 201 3 6. C o m pe t i t i v e r an k i ng o f l o c a l o r S t a t e a g e n cy p r oj e c t s

......... . ................. . ... . .. . 34

a) E m i ss i o n r edu c t i o n sc o re

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . .. 34

b) C o s t

- e ff

e c t i v e n e s s a nd m a t c h s c o re

......... . ................. . ... . ......... . ................ . 35

c) C o m pe t

i t i v e r a n k i ng

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . ........... 37

7. P ub li c w o rks h op s o n e l igi b l e l o c a l an d S t a t e ag e n c y p r oj e c t s

......... . ............. 37

8. R e c o m m en d a t i on s f o r f und i n g lo c a l a n d S t a t e a g e n cy p r o j e c t s

......... . .......... 37

a) C on s i de r

a t i o n o f a v a ila b l e f u n d s an d f

u nd in g p r io r i t i es

......... . ................. . ... 37

b) F u ndi

n g l e v e l f o r p r o je c t p r op o s a ls

......... . ................. . ... . ......... . ................. . .. 38

9. P ub li c h ea r i n g a n d B o a r d a c t i on

......... . ................. . ............. . ................. . ... . .. . 38

10. Lo c a l ag en c y g r an t a g r ee m en t

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ..... . 38

a) S t a n da r

d g r an t ag r ee m e n t p r

o v i s i ons

......... . ................. . ............. . ............... 39

b) G en e r

a l P r o g r a m p r o v i s io ns

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ....... . 39

c) F u ndi

n g c a t e go r

y -s pe c i f i c e l e m en ts

......... . ................. . ... . ......... . ................. . 41

11. S t a t e a ge n cy l o a n a n d lo an g ua r a n t e e p r og r a m in t e r a g en c y a g r ee m e n t

..... . 41

a) S t a n da r

d in t e r a g e n c y ag r e e m en t p r

o v i s i o ns

......... . ................. . ............. . ..... 42

b) Sc op e o f w

o rk p r o v i s ions

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ... 43

F. A R B Pr o g r a m O v e r s i gh t

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . ........... 43

1. A R B ob lig a t io n s t o l o c a l o r S t a t e a g e n c i e s

......... . ................. . ............. . .......... 44

2. A R B e x pe n d i t u r e s

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . ............... 44

a) A d m i n i s t r a t i on f u nds

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . .......... 44

b) E qu i p m en t p r

o j e c t f u n ds

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . .... 47

3. F u ndi ng r e c a p t u r e

- A R B

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ..... 48

4. O n g o in g e v al u a t i on s

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . ........... 48

a) O ng oin g e v

a l u a t i on s o f l o c a l a gen cy p r

o j e c ts

......... . ................. . ............. . ... 49

b) O ng oin g e v

a l u a t i on s o f equ i

p m e n t p r

o je c ts

......... . ................. . ............. . ....... 49

5. Pr o g r a m O v e rs ig h t

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . .............. 50

a) Pr og r a m r e v i ew a nd f i sc a l a u d i t o f l o c al a g e n c

y p r o j e c ts

......... . ................. . 51

b) Pr og r a m r e v i ew a nd f i sc a l a u d i t o f e q ui p m en t p r

oj e c ts

......... . ................. . ... 54

6. A R B r e p o r t i n g

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . .... 54

a) P ub li c w e b s i te

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . . 54

b) C o m m u ni t

y m ee t in gs

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ......... 54

c) U pda t e s t o t

h e D e p a r

t m e n t o f F

i na n ce

......... . ................. . ............. . .............. 54

d) A R B a n n u a l r

ep o rt

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . ............. 55

7. Lo c a l ag en c y non

- pe r f o r m an c e

......... . ................. . ............. . ................. . ... . .... . 55

a) N on

-

pe r f o r m a n c e f i n d i ng

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ... 55

b) Lo c a l a g e n cy a pp ea l p r o c e ss

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ..... . 56

c) R e m ed

i e s f o r n o n

- pe r f o r m a n ce

......... . ................. . ............. . ................. . ... . .. . 56

8. S t a t e a ge n cy n o n

- pe r f o r m an c e

......... . ................. . ............. . ................. . ... . .... . 5 8

III. Lo c a l A g e n c y P r o j e c t P r o p o sa l

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . 59

A. Lo c a l A ge n cy R e gi s t r a t i o n

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ........ 59

1. Ex i s t i n g o r r e t u r ni n g l o c a l a g en c y r e g i s t r a t i o n

......... . ................. . ............. . ..... 59

2. N e w l o c a l a g en c y r e gi s t r a t i o n

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ...... . 59

3. N e w S t a t e a g en c y r eg i s t r a t i on

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ..... . 6 0P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

v J an ua r y 201 3 B. Le ga l a n d Pr o g r a m R e s t r i c t io n s

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ........ . 60

1. Le gal r e s t r i c t i o n s

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................ . 60

a) E n v i r on m e n t a l m i t

i g a t i on

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ... 61

b) R a i l r oad a g r ee m e n ts

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ......... 61

c) Ex i s t i ng A R B r

e gu l a t io ns

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ... 61

d) U p c o m i ng A R B r

eg ula t i o ns

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ........ . 62

2. Pr o g r a m r e s t r i c t i on s

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . ............ 63

C. Pr o j e c t A l t e r na t i v e s f o r Lo c a l A g en c i e s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . .. 64

1. T e c h no l o g y a l t e r n a t i v e s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ...... 64

2. Pr o j e c t i m p le m en t a t ion ap p r o a c h e s a nd u s e o f c on t r a c t o rs

......... . ............... . 65

3. Pr o c e d u r e / p r o c e ss a l t e r n a t i v e s

......... . ................. . ............. . ................. . ... . .... . 66

4. G eo g r a ph i c op e r a t i on s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ........ 66

D. Lo c a l A ge n c y Pr e -A pp l i c a t i o n Co m m u n i t y M e e t i ng

......... . ................. . ... . ......... . .. 68

E. Lo c a l A ge n c y Pr o

j e c t A pp li c a t io n

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ...... . 68

1. G en e r a l i n f o r m a t io n

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . ............. 6 8

a) Ex i s t i ng o r r e t u r nin g lo c a l a g e n c

y a p p li c a t

ion

......... . ................. . ............. . .... 68

b) N ew l o c al a g en cy a pp l i c a t ion

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ..... . 69

2. Pr o je c t p r o po s al

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . 69

3. Pr o v i s io n s t o c u s t o m i z e p r o p o s a l

......... . ................. . ............. . ................. . ...... 70

4. F u ndi ng d e m o n s t r a t i o n

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ....... 70

a) Pr og r a m f und s r e q u e s t ed

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . .. 70

b) M a t c h f

u nd in g r eq u i r e m e n ts

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ....... . 71

5. A i r q ua li t y be ne f i t s

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . ............... 72

6. S t a ff r e s o u r c e s

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . .. 72

7. Pr o j e c t sc h ed ule

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . 72

8. C e r t i f i c a t i on t o c o m p l y wi t h P r og r a m r eq u i r e m e n t s

......... . ................. . ... . ...... . 73

9. Lo c a l ag en c y boa r d / c o mm i ss io n r e s o l u t i o n s

......... . ................. . ............. . ....... 7 4

I V. Lo c a l A g e n c y P r o j e c t I m pl e m e n t a t i on

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ... 75

A. Pr o j e c t I m p l e m e n t a t i o n Re qu i r e m e n t s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . .... 75

1. C o m m u n i t y a n d p ub li c pa r t i c i p a t i o n

......... . ................. . ... . ......... . ................. . .. 75

a) P ub li c p a r

t i c i pa t ion

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . ............ 75

b) P ub li c w e b s i te

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . . 75

2. E q u i p m e n t p r o

j e c t m a r k e t i n g t o o l s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . .... 75

a) M a rk

e t i n g t oo ls

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . 76

b) O u t r e a c h t o i n d e pe nd e n t

t r u ck o w ne r / o pe r a t o rs

......... . ................. . ... . ........ . 76

c) I n f o r m a t i on o n t r u ck e f f i c i en cy u pg r ad es

......... . ................. . ............. . ........... 76

d) O u t r e a c h t o s m a ll bu s i

ne ss e s f o r i n f r a s t r u c t u r e c o n s t r u c t i on

......... . ............ 77

3. Lo c a l ag en c y s o li c i t a t i o n o f e qu i p m e n t p r o j e c t s

......... . ................. . ... . ......... . .. 77

4. R e q u i r e m en t s f o r e q u i p m e n t p r o je c t s w he r e t he lo c a l ag en c y i s al s o t he

e q u ip m e n t o w ne r

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................ . 79

5. Ev a l u a t i on a nd G o od s M o v e m en t O nl i n e D a t ab a s e en t r y o f e q u ip m en t

p r o j e c t a pp li c a t i on s

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . ............. 79

a) R e v i ew o f e qu ip m en t p r

o j e c t a p p li c a t

io ns

......... . ................. . ............. . ......... 80

b) G oo d

s M o v e m en t O nl i n e D a t a b a s e e n t

ry o f e qu i

p m e n t p r

o je c t

ap p l i c a t i ons

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . ..... 80P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

v i J an ua r y 201 3 6. M a t c h f u nd i n g f o r e q u i p m en t p r o j e c t s

......... . ................. . ... . ......... . ................ . 81

a) C a r l M o y e r p r og r am

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . .......... 81

b) M o t o r v eh i c l e r eg i s t r a t io n f ee s (AB 27 66)

......... . ................. . ............. . .......... 82

c) M a t c h f

u nd in g f r o m g r e e n hou s e g a s r

e d u c t i o n i n c en t i v e s

, i n c lu di n g

A B 118

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ................. . ... . ........ . 82

7. C o m p e t i t i v e r a n k i ng a n d s e l e c t i o n o f e q u ip m e n t p r o j e c t s

......... . ................. . . 83

a) E m i ss i o n r edu c t i o n sc o re

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . .. 83

b) C o s t

- e ff

e c t i v e n e s s sc o re

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ... 84

c) C o m pe t

i t i v e r a n k i ng

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . ........... 84

d) R an k

e d li s t a p p r o v al p r o c e ss

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ..... . 85

e) S el e c t

i o n o f p r oj e c t s f o r f u n di ng

......... . ................. . ............. . ................. . ...... 8 5

f) R e i n s t a t in g w i t hd r a w n o r c an c e lle d p r

oje c ts

......... . ................. . ............. . ...... 85

8. C o m p lia n c e c h e c k

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . ............... 8 6

a) C o m p li

an c e c h e c k r

e s u l t s a n d i m p li c a t i on s f o r t r u ck p r o j e c ts

......... . ............ 87

b) C o m p li

an c e c h e c k p r

o c e ss f o r t r u c k p r o j e c ts

......... . ................. . ............. . .... 87

9. N o t i f i c a t i on s t o eq ui p m en t ow n e r s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . .... 89

10. E q u i p m e n t p r o

j e c t p r e

- i n s pe c t io n s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . .... 90

11. E q u i p m e n t p r o

j e c t c on t r a c t s

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . 91

a) S t a n da r

d c on t r a c t p r o v i s io ns

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ...... . 91

b) G en e r

a l P r o g r a m p r o v i s io ns

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ....... . 92

c) S ou rc e c a t e go r

y

- s pe c i f i c e l e m en ts

......... . ................. . ... . ......... . ................. . .. 93

12. T a x r epo r t in g

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . ..... 95

13. Pr o v i s io n s f o r l e a s e

- t o

- o w n p r og r a m s

......... . ................. . ... . ......... . ................ . 95

a) G en e r a l r e q u i r e m e n t s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ........ 9 5

b ) Le ga l s t r u c t u r e p r o v i s io n s

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . .. 96

c) Lea s e a g r ee m e n t p r o v i s i on s

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ...... . 96

14. E q u i p m e n t p r o

j e c t scr a p r e q u i r e m e n t s

......... . ................. . ... . ......... . ............... . 97

15. R eu s e o f t r u cks / l i m i t ed a l t e r na t i v e t o scr a p p a g e f o r t r u ck s

......... . ................ . 98

16. E q u i p m e n t p r o

j e c t p o s t

- i n s pe c t i on s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . .. 99

17. Lo c a l ag en c y r e q u e s t s t o A R B f o r g r a n t f u nd s

......... . ................. . ............. . .. 100

18. A d m i n i s t r a t i o n o f P r o g r a m f u n d s

......... . ................. . ............. . ................. . ... . . 10 0

19. Lo c a l ag en c y non

- pe r f o r m an c e p r o v i s i on s

......... . ................. . ............. . ........ 10 0

B. O b lig a t i on s

, E x p e n d i t u r e s

, a n d E a r n e d I n t e r e s t

......... . ................. . ............. . ..... 100

1. Lo c a l ag en c y ob lig a t i on o f f u n d s t o e q u ip m en t own e r s

......... . ................. . ... 101

2. Lo c a l ag en c y e x pen d i t u r e s o n e q u ip m e n t p r o j e c t s

......... . ................. . ... . .... . 101

a) Ex pe n d i t u r e d e ad li n e s f o r eq ui p m en t p r

o j e c ts

......... . ................. . ............. . . 101

b) E qu i p m en t p r

o j e c t p u r c ha s e r e s t r i c t io ns

......... . ................. . ............. . .......... 102

c) I n v o i c e pa y m e n t s (r e i m b u r s e m e n t s)

......... . ................. . ... . ......... . .............. . 103

d) Di r e c t pa y m e nt

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ............... . 10 4

e) Ea r l y r e i m b u r s e m en t o p t

i on

- s h i p s a t b e r t h g r i d

- ba s e d p o w er

......... . ....... 105

3. E a r n e d i n t e r e s t

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . ................. . 105

a) R epo r

t ing r equ i r e m en t f o r e a r n e d i n t e r e st

......... . ................. . ............. . ....... 105

b) Ea r n e d i n t e r e s t e x pen d i t u r e p r o v i s io ns

......... . ................. . ............. . ........... 10 5P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

v ii J an ua r y 201 3 C. F u ndi ng R e c a p t u r e

- L o c a l A g en cy

......... . ................. . ............. . ................. . ... . . . 106

1. Pr o c e ss f o r r e c a p t u r ing f u n d s

......... . ................. . ............. . ................. . ... . .... . 106

2. E x pen d i ng r e c a p t u r ed f und s

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ...... . 106

D. O n g o in g Lo c a l A g en c y E v a l u a t i o n o f E q u i p m en t P r o j e c t s

......... . ................. . .... 107

E. Lo c a l A ge n c y R epo r t ing Re q ui r e m e n t s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . 107

1

. Q ua r t e r l y da t a u p da t e s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ...... 107

2. S e m i

- a nn u al r e p o r t

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . ............ 108

3. Lo c a l ag en c y p r o je c t c o m p l e t i o n r e po r t

......... . ................. . ............. . ............. 10 9

V. St a t e A g e n c y P r o j ec t I m pl e m e n t a t ion

......... . ................. . ... . ......... . ................. . .. 110

A. I m p l e m en t a t i on R e qu i r e m e n t s

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ......... . 110

B. T r a n s f e r

, O b l ig a t i o n

, a nd E x pe nd i t u r e o f F u n d s

......... . ................. . ............. . ..... 110

C. O n g o in g E v a l ua t io n o f Lo an a n d Loa n G u a r an t e e Pr o g r a ms

......... . ................ . 111

D. S t a t e A g en c y R ep o r t i n g R e q u i r e m en t s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . 111

1. S e m i

- a nn u al r e p o r t

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . ............ 111

2. Pr o j e c t c o m ple t i on r e p o r t

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . .. 11 1

V I. G e n e r a l E quip m e n t P r o j e c t R e qu i re m e n t s

......... . ................. . ............. . ............ 113

A. O w ne rs h i p Re qu i r e m e n t s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . ....... 113

B. T h i r d P a r t y A pp li c a t i o n s

......... . ................. . ............. . ................. . ............. . .......... 113

C. E q u i p m e n t P r oje c t S p e c i f i c a t i on s

......... . ................. . ............. . ................. . ... . .... . 114

D. E q u i p m e n t P r oje c t A p pli c a t i on Re qu i r e m en t s

......... . ................. . ............. . ........ 114

1. E q u i p m e n t p r o

j e c t in f o rm a t io n

......... . ................. . ............. . ................. . ... . .... . 114

2. E q u i p m e n t p r o

j e c t s c h ed u l e

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ....... . 114

3. C a s e

- b y- c a s e e q ui p m en t p r oj e c t s

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ... 114

4. C e r t i f i c a t i on s a nd d i s c lo s u r e s

......... . ................. . ............. . ................. . ... . ..... . 115

5. E q u i p m e n t p r o

j e c t f u nd i ng d e m o n s t r a t i on

......... . ................. . ............. . ......... 11 6

E. E q u i p m e n t

O w n e r R eq u i r e m e n t s t o M a in t a i n E ligi b i l i t y

......... . ................. . ... . ... . 117

F. E q u i p m e n t P r oje c t O p e r a t i o n

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ............. . .. 118

G. E q u i p m e n t Pr o

j e c t Co n t r a c t C an c e l l a t i on / R ein s t a t e m en t

......... . ................. . ... . . 11 8

H. E q u i p m e n t A cc i de n t a ll y R end e r ed I n op e r ab l e

, D e s t r o y e d

, o r S t o le n

......... . ..... 11 8

1. E q u i p m e n t p r o

j e c t a p p l i c a t i o n ha s b ee n s u b m i tt e d a n d e x i s t i n g

e q u ip m e n t i s no t y e t r e p l a c ed

......... . ................. . ............. . ................. . ... . .... . 118

2. R ep l a c e m e n t e q u ip m en t h a s b ee n pl a c e d i n t o o p e r a t io n

......... . ................ . 118

I. E q u i p m e n t

T r an s f e r / S a l e / R ep l a c e m e n t R e qui r e m en t s

......... . ................. . ... . .... . 120

J. O p t i o na l E q u ip m en t P r o j e c t Co n t r a c t B u y- O u t

......... . ................. . ............. . ....... 12 1

K. E q u i p m e n t P r oje c t N o n -P e r f o rm a n c e

......... . ................. . ... . ......... . ................. . ... 12 2P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

v i i i J an ua r y 201 3 

## A P P END I C E S

P r o j e ct S p ec i f i ca t io ns f or F Y 2012

- 13 ( Y ear 4) a nd L a t er F u nds by S ou r ce C a t e g o r y

A P PE N D I X A

.. A

- 1

A

. E q u i p m e n t P r oje c t S p ec

. A

- 1

B

. M a j o r M i l e s t o ne s f o r P r o je c t C o m pl e t i on A

- 7

1

. H ea vy du t y d i e s e l t A

- 7

2

. A

- 7

C

. A pp li c a t io n I n f o r m a t ion A

- 7

1

. G en e r a l i n f o r ma A

- 8

2

. C u rr e n t e q u ip m e n t a n d a c t i v i t y i n f o rm a t i on A

- 8

3

. .. A

- 11

D

. Scr ap R e q u i r e m en ts

. A

- 13

E

. P o s t

- I n s p e c t i on A

- 15

F

. R e c o r d k e ep i ng R eq u i r e m en ts A

- 16

G. A nn u a l R e p o r t ing R eq ui r e m en ts A

- 17

1

. A

- 1 7

2

. A

- 1 7

A P PE N D I X B Lo c o m o t i v e s a nd R a i ly

.. B

- 1

A

. . B

- 1

B

. M a j o r M i l e s t o ne s f o r P r o je c t C o m pl e t i on B

- 6

C

. A pp li c a t io n I n f o r m a t ion B

- 6

1

. G en e r a l i n f o r m a t ion B

- 6

2

. B

- 6

3

. Pr opo s e d e q u ip m en t p r o j e c t in f o r m a t i on

. . B

- 8

D

. Scr ap R e q u i r e m en ts B

- 10

E

. A l t e r na t i v e t o S cr a p pi ng B

- 11

F

. P o s t

- I n s p e c t i on B

- 11

G. R e c o r d k e ep i ng R eq u i r e m en ts B

- 12

H

. A nn u a l R e p o r t ing R eq ui r e m en ts B

- 12

1

. S wi t c he r

, m ed i u m ho r s e p o w e r

, a nd l in e- B

- 1 2

2

. Lo c o m o t i v e e m i ss i on s B

- 1 3P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

i x J an ua r y 201 3 A P PE N D I X C C

- 1

A

. C

- 1

B

. M a j o r M i l e s t o ne s f o r P r o je c t C o m pl e t i on C

- 4

C

. A pp li c a t io n I n f o r m a t ion C

- 4

1

. G en e r a l i n f o r m a t ion C

- 4

2

. C u rr e n t e q u ip m e n t a n d a c t i v i t y i n f o rm a t i on C

- 4

3

. Pr opo s e d e q u ip m en t p r o j e c t in f o r m a t i on C

- 4

D

. P o s t

- I n s p e c t i on C

- 7

E

. R e c o r d k e ep i ng R eq u i r e m en ts C

- 7

F

. A nn u a l R e p o r t i n g Re qu i r e m e n ts

.. C

- 7

1

. S ho r e p o we r ( g r i d

- an d non

- g r id- C

- 8

2

. C

- 8

A P PE N D I X D C o m m erc D

- 1

A

. D

- 1

B

. M a j o r M i l e s t o ne s f o r P r o je c t C o m pl e t i on D

- 4

C

. A pp li c a t io n I n f o r m a t ion D

- 4

1

. G en e r a l i n f o r m a t ion D

- 4

2

. C u rr e n t e q u ip m e n t a n d a c t i v i t y i n f o rm a t i on D

- 4

3

. D

- 5

D

. Scr ap R e q u i r e m en ts D

- 7

E

. P o s t

- I n s p e c t i on D

- 8

F

. R e c o r d k e ep i ng R eq u i re D

- 8

G. A nn u a l R e p o r t i n g Re qu i r e m e n ts D

- 9

A P PE N D I X E E

- 1

A

. E

- 1

B

. M a j o r M i l e s t o ne s f o r P r o je c t C o m pl e t i on E

- 2

C

. A pp li c a t io n I n f o r m a t ion E

- 2

1

. G en e r a l i n f o r m a t ion E

- 2

2

. C u rr e n t e q u ip m e n t a n d a c t i v i t y i n f o rm a t i on E

- 3

3

. Pr opo s e d e q u ip m en t p r o j e c t in f o r m a t i on E

- 4

D

. E

- 5

E

. P o s t- E

- 6

F

. R e c o r d k e ep i ng R eq u i r e m en ts E

- 6

G. E

- 6P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

x J an ua r y 201 3 A P PE N D I X F P r o

j e c t S p ec i f i ca t io n s f o r F Y 20 0 8

- 0 9 ( Y ea r 2 ) a n d

F Y 2011

- 12 ( Y ea r 3 ) Fu nd s f o r M a r c h

- A p r i l 20 1 1 S ol i c i t a t i o n s

H eav y- F

- 1

A

. F

- 1

B

. F

- 8

1

. .. . F

- 8

2

. T r u ck s t op / d i s t r ib u t io n c en t e r F

- 8

C

. . F

- 8

1

. F

- 9

2

. . F

- 9

3

. . . . . F

- 1 1

D

. . F

- 1 4

E

. P o s t

- I n s p e c t i on F

- 1 6

F

. F

- 1 8

G. F

- 1 8

1

. ... .. F

- 1 8

2

. T r u ck s t op / d i s t r ib u t io n c en t e r

... . F

- 1 9

A P PE N D I X G P r o

j e c t S p ec i f i ca t io n s f o r F Y 20 0 8

- 0 9 ( Y ea r 2 ) a n d

F Y 2011

- 12 (Y e a r 3 ) F u n d s b y S o u rc e C a t e go ry

.... . G -1

A

. . . . G

- 1

B

. Lo c o m o t i v e s a nd R a i ly

. . G

- 8

C

. S hi p s a t B e r th G

- 1 3

D

. C o m m e rc ia l H a r b o r C r a f t.

... G

- 1 6

E

. C a r g o H and li n g E q u i p m e n t.

.. . G

- 1 9

A P PE N D I X H P r o

j e c t S p ec i f i ca t io n s f o r F Y 20 0 7

- 0 8 ( Y ea r 1 ) F un d s b y

S ou r ce C a t e go ry

... . ... . H -1

A

. T r u ck s S e r

v i ng P o r t s an d I n t e r m o d a l R ai l y a r ds

. H

- 1

B

. Ot he r He a vy D u t y D ie s e l T r u cks

. H

- 4

C

. Lo c o m o t i v es

.. H

- 1 0

D

. S ho r e P o w e r

.. H

- 1 2

E

. C o m m e rc ia l H a r b o r C r a f t.

.. . H

- 1 4

F

. C a r g o H and li n g E q u ip m e n t.

.. H

- 1 6

G. T r u ck S t o p / D i s t r i bu t i on C e n t e r E l e c t r i f i c a t io n.

... H

- 1 7

A P PE N D I X I T r u ck P r o j ec t s f r o m F Y 20 0 8

- 09 (Y e a r 2 ) a nd L a t e r Fun d s

M a i n t a in i ng E li gi bili t y f o r Inop e ra b l e

, De s t r o y e d , o r S t o l e n

E quip m e nt

. . . I -1

A P PE N D I X J E ar l y G ra n t s f r o m F Y 2 00 7

- 08 ( Y ea r 1 ) J -1

A P PE N D I X K

.. . K

- 1P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I

. O v e r v i e w 1 J an ua r y 201 3 

## I

. O v e r v i e w

A

. I n t r od u c t i on

E m i s s io n s f r o m t h e d ie s el en gi ne s in t r u ck s

, lo c o m o t i v e s

, s h i p s

, ha r bo r cr a f t

, a n d c a r g o

ha nd l ing e q u i p m en t c o n t r i bu t e t o l o c a l

, r eg i on al

, a n d g lo bal ai r po ll u t i on

. T he d ie s e l

po ll u t io n f r o m go od s m o v e m e n t/ f r e ig h t t r a n s p o r t o p e r a t i on s g r e a t l y i m pa c t s t h e he al t h o f

c o m m u ni t y r e s i den t s n e a r po r t s

, r a il y a r d s

, d i s t r i b u t i o n c en t e rs

, a nd r o ad s w i t h h ig h t r u c k

t r a f f i c

. D i e s e l e m i ss i on s a r e al s o a m a j o r c au s e o f t h e hi g h r e gi on al o z o ne a nd f i n e

pa r t i c l e l e v e l s t h a t h a rm m il l io n s o f C al i f o r n ia n s t o d a y

.

G oo d s m o v e m e n t s ou r c e s c o n t r i bu t e t o C a li f o r n ia a i r pol lu t i o n c h a ll en g e s

. T h e

Lo s A ng e l e s /I n l an d E m p i r e r e gi o n ha s t h e la r g e s t c o n c e n t r a t i on o f g o o d s m o v e m en t /

f r e i gh t t r a n s po r t f a c ili t i e s ( e

. g

. , p o r t s a nd r a i l y a r d s )

, wi t h hi g h nea r -s ou rc e h ea l t h r i sks

an d hi g h l e v e l s o f r eg i o na l o z one a nd f in e p a r t i c u la t e m a tt e r (PM 2

. 5 ) p ol lu t i o n

. I n t h e

C en t r a l V a ll e y , t he f

a c i li t i e s a r e l e s s c o n c en t r a t ed

, b u t t h e r e i s r el a t i v el y m o r e t h r o u gh

t he B a y Ar ea

, r egi o n a l o z on e a n d PM 2

. 5 le v e l s a r e m u c h l o w e r

, bu t t r u c k

, po r t

, a nd

r a il y a r d a c t i v i t y a d j a c en t t o n e i g h b o r ho od s c o n t r ib u t e s t o h igh l o c al i z e d h ea l t h r i sks . I n

t he S an D i e g o / B o r d e r r e g i o n , t r u c ks an d o p e r a t i o n s a t t he p o r t c on t r i bu t e t o r e gi o n a l

o z on e a n d PM 2

. 5 p ol lu t i o n a bo v e t h e S t a t e o f C a li f o r n ia (S t a t e ) s t a n d a r d s

.

Pr opo s i t io n 1 B a u t h o r i z e d t he L e gi s la t u r e t o ap p r o p r i a t e $1 b illi on i n b on d f u n d i n g t o t he

A i r R e s ou rc e s B oa r d ( A R B o r B oa r d ) t o q u i ck l y r edu c e ai r po ll u t i on e m i ss i o n s a n d

he a l t h r i s k s f r o m f r e ig h t c o rr id o r s . T h e S t a t e

F i sc a l Y e a r ( F Y) 2 007

- 08 b ud g e t i n c l ud e d i m p l e m e n t i n g l e gi s l a t i o n

, v i a S ena t e B il l 88

(SB 8 8 ) ( C h a p t e r 18 1

, S t a t u t e s o f 2 00 7 ) , t h a t cr e a t e d t h e G o od s M o v e m e n t E m i ss io n

R edu c t io n P r o g r a m (Pr o g r a m )

. As s e m b l y B i ll 201 ( A B 2 0 1 ) ( C h a p t e r 18 7

, S t a t u t e s

o f 2 00 7 ) i n c l uded a m i n o r c l a r i f i c a t i o n

. T h e s e b il l s a r e c od i f i e d in t h e H ea l t h a nd

S a f e t y C o d e

, s e c t i o n 3 96 2 5 e t s e q

. SB 8 8 r e q u i r ed A R B t o a d op t G u i de li ne s t o en s u r e

t he P r og r a m a c h i e v e s t he s t a t u t o r y ob j e c t i v e s

.

T h e i m ple m e n t in g s t a t u t e s d i r e c t e d A R B t o m a x i m i z e t he e m i ss i o n r e du c t io n b e ne f i t s

an d a c h i e v e t h e e a r l i e s t po ss i b l e h e a l t h r i sk r edu c t i on i n c o mm un i t ie s he a v il y i m p a c t e d

b y g o o d s m o v e m e n t

. T h i s Pr o g r a m s u pp le m e n t s r e gu l a t o r y a c t i on s a nd o t he r

i n c en t i v e s t o c u t d i e s e l e m i ss io n s

. B y s t a t u t e

, t h e P r og r a m c a n on l y f u nd e m i s s io n

r ed

Pr o g r a m i n c l ud e d i e s e l pa r t i c u l a t e m a t t e r ( d ie s e l PM)

, a t o x i c a i r c on t a m i n an t, a n d

n i t r og en o x i de s ( N O x ) t h a t c on t r ibu t e t o t h e f o rm a t io n o f bo t h PM 2

. 5 an d o z one

. T he

p r o je c t s f u nd ed u nd e r t h e P r og r a m a l s o p r o v id e c o

- b e ne f i t s b y r ed u c i n g g r e enho u s e

g a s e s an d bl a ck c a r b o n e m i ss i on s t h a t c o n t r i b u t e t o c l i m a t e c h a nge

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I

. O v e r v i e w 2 J an ua r y 201 3 W h i l e t he S t a t e bu d g e t a p p r o p r ia t e s f u n d i n g f o r t he Pr o g r a m

, A R B m u s t r e c e i v e c a s h

f r o m t he s a l e o f b ond s o r a l oa n f r o m t he P oo l ed M on e y I n v e s t m en t B o a r d t o i m p l e m e n t

g r a n t s o r l oa n p r o g r a m s

. A R B a w a r d s g r a n t s t o f u n d p r o j e c t s p r op o s ed b y lo c a l

a g e n c i e s t h a t a r e i n v o l v e d i n f r e ig h t m o v e m en t o r a i r q ua li t y i m p r o v e m e n t s a ss o c i a t ed

w i t h g ood s m o v e m en t a c t i v i t i e s

. E x a m p l e s o f lo c a l ag en c i e s i n c l ude a i r p o l l u t i on c o n t r o l

an d ai r q ua li t y m a na ge m en t d i s t r i c t s ( a i r d i s t r i c t s)

, po r t s

, a nd r e gi on al t r a n s po r t a t i o n

a g e n c i e s i n t he t r ad e c o rr i do rs

. T h e l o c a l age n c i e s a r e r e s p on s i b l e f o r p r o v i d in g

f in an c ia l i n c en t i v e s t o o w ne rs o f e q u ip m e n t u s ed in f r e ig h t m o v e m e n t t o up g r ad e t o

c l eane r t e c h no l o gi e s

, c o n s i s t en t wi t h t h e G u id e li ne s ad o p t e d b y A R B

. B o nd f u n d s f l o w

v i a g r a n t a g r ee m e n t s f r o m A R B t o l o c a l a g e n c ie s

, t h en t o e q ui p m en t ow n e r s v i a

c on t r a c t s o r o t h e r b i nd i n g a g r ee m e n t s w i t h t h o s e lo c a l ag en c i e s

. T h r o u g h o u t t h e

Pr o g r a m

, t h e r e i s c o m pe t i t i on ba s ed o n t h e p r o j e c t ed e m i ss io n r edu c t i o n s a nd

r e d u c t io n s p e r S t a t e d o ll a r i n v e s t ed t o e n s u r e t h e m o s t b ene f i c i al p r o j e c t s a r e f u n de d

. A R B m a y a l s o aw a r d f un d s t o an y S t a t e a ge n c y ( i n c l ud i n g A R B i t s e l f ) f o r t h e p u r p o s e o f

ad m in i s t e r i n g a lo a n o r l oan g u a r an t ee p r og r a m v i a an i n t e r a g en c y ag r e e m e n t.

A R B s t a ff de v e l o ped t h e i n i t i al Pr o po s i t io n 1 B : G o od

s M o v e m en t E m i ss i on R edu c t

io n

Pr og r a m G u i de li

ne s f o r I m ple m en t

a t i on ( G u id e li ne s) in c o n s ul t a t i on w i t h s t a k eh o l de r s

, i n c l ud i n g : ai r di s t r i c t s

, m e t r o po li t a n p la nn in g o r g an i z a t io n s

, po r t a u t ho r i t ie s

, s hip pi ng

li ne s

, r a i l r o ad c o m p an i e s , t r u ck i n g c o m p a n i e s

, ha r bo r cr a f t ow n e r s

, f r e i g h t di s t r i bu t o rs

, t e rm i n a l o p e r a t o rs

, l o c a l po r t c o m m un i t y ad v i s o r y g r o up s

, c o mm un i t y i n t e r e s t g r o up s

,

an d ai r po r t s

. T he G u id e li ne s w e r e de s ig n ed t o f u n d q ua l i f y i ng p r o j e c t s t h a t r e du c e

e m i ss i ons a nd h e a l th r i sks

, i n c o r p o r a te s i m p li c i ty and e ff i c i en cy

, en s u re c o st

- e f f e c t i v en e ss

, l e v e r a ge o t he r f u nd i n g s o u r c e s

, an d p r o v i de t r a n s p a r e n c y an d a cc ou n t abi li t y

.

W hen t he B o a r d a d op t ed t he i n i t i al G u id e li n e s o n F e b r u a r y 28

, 200 8 , t he B oa r d d i r e c t ed

A R B t o r ea s s e ss t ho s e G u i de lin e s a nd b r i n g app r o p r i a t e u pd a t e s t o t he B oa r d f o ll o w i n g

ea c h app r o p r i a t io n o f f und i ng

. D e v e l o p m en t o f u pd a t e s t o t he G u i de l in e s a r e b a s ed on

e v a l ua t in g ad v an c e s i n t e c h no l o g y

, c han g e s in e q u ip m en t c o s t s

, r e gu l a t o r y a c t i on s

, de m a n d f o r P r og r a m f und s

, a n d o t he r n e w in f o r m a t io n t h a t in f lu e n c e s t h e d e s ig n o f

p r o j e c t s p e c i f i c a t i o n s

. T he p r o c e ss i n v o l v e s t he r e le a s e o f a c o n c e p t p a pe r a nd

w o rks hop s t o o b t a i n f e ed b a ck f r o m s t a k e h o lde r s

.

T h e f i rs t u p da t e

, a p p r o v ed o n M a rc h 25

, 2 010

, i n c o r p o r a t e d i n t e r i m c han g e s m ad e v i a

B oa r d R e s o lu t io n

, Ex e c u t i v e O r de rs

, a n d A R B s t a ff c l a r i f i c a t io n s f o r p r o j e c t s r e c e i v i n g

F Y 200 7

- 08 ( Y ea r 1 ) f u n d s

. It a l s o r e v i s e d t h e p r o j e c t s pe c i f i c a t i on s f o r F Y 200 8

- 09

( Y ea r 2 ) and F Y 2 0 1 1

- 1 2 ( Y ea r 3 ) f u n d s

. T h e up d a t e d 2 0 1 0 G u id e lin e s s u p e rs ed e d t he

F e b r ua r y 28

, 20 0 8 G u i d el in e s

, e x c ep t f o r t h e li m i t e d p r o v i s i on s i den t i f ie d f o r Y e a r 1

f un d s (s ee C h a p t e r

I I

. A

. 2

. )

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I

. O v e r v i e w 3 J an ua r y 201 3 T h i s p r o p o s ed u p da t e t o t he 2 01 0 G u i de l in e s i n c l ude s c h a n g e s t o p r o j e c t s p e c i f i c a t i o n s

,

w h i c h a ck no w l ed g e s f e w e r o ppo r t u ni t i e s f o r c on v e n t i on a l

, c l e a ne r di e s el e q u ip m en t

r e p l a c in g ol d e r d i e s e l e qu i p m e n t d ue t o i n

- u s e r e gul a t i on s

. T h e n a t u r e o f e ligi b l e

p r o j e c t s h a s c h an g e d

, due t o t he e ff e c t o f t h e r eg ul a t i on s o n t h e P r og r a m

. T h e r e a r e

s ; t he r e f o r e i n t h i s p r o po s e d u p d a t e

, t h e

Pr o g r a m i s m o v i ng t ow a r d s f un di ng e lig i bl e p r o j e c t s w i t h e m i ss io n r e d u c t i on s t h a t a r e

A R B s t a ff i s p r op o s i ng t o p r o v id e a dd i t i o n a l f un di ng f o r

z e r o

- e m i ss i on t e c h no l o gi e s t o en c o u r a ge e q u i p m e n t o w ne rs t o p u r c ha s e t h e c l e a n e s t

e q u ip m e n t. T hi s p r o p o s ed u p da t e a l s o i n c o r po r a t e s in t e r i m c h a n g e s m a de v i a B o a r d

R e s o l u t i o n

, E x e c u t i v e O r de rs

, a nd A R B s t a ff c l a r i f i c a t io n s f o r p r o je c t s r e c e i v i n g Y ea r 2

an d Y e a r 3 f u n d s

. T he u p d a t e d 2 0 1 3 G u id e li ne s w il l s u pe rs ed e t h e M a rc h 25

, 2 01 0

G u i de li ne s

, e xc e p t f o r t h e l i m i t ed p r o v i s i on s id e n t i f i e d f o r Y e a r 1 t h r o u g h Y ea r 3 f und s

(s ee Ch ap t e r II

. A

. 2

. )

.



## B

. A u t ho r i ty

T h e l e g a l a u t ho r i t y f o r t h e P r og r a m i s f ou n d in t he Hig h wa y S a f e t y , T r a f f i c R e d u c t i on

, A i r Q ua li t y

, an d P o r t S e c u r i t y B on d A c t o f 20 06

, a l s o k now n a s Pr o po s i t i o n 1 B

, pu rs u an t

t o t h e i m p l e m e n t in g s t a t u t e s d i sc u s s ed be lo w

. E x e c u t i v e O r d e r S

- 02

- 07 p r o v id ed

ad d i t ion al d i r e c t i on on b o n d a cc o u n t ab il i t y a n d t h e 2 007

- 0 8 b ud g e t b il l S e na t e B i ll 7 7

( C ha p t e r 17 1

, S t a t u t e s o f 2 00 7 ) (SB 7 7 )

.

1

. P r o p o s i t i o n 1 B

I n No v e m b e r 2 00 6

, C a l i f o r n i a v o t e rs ap p r o v ed Pr o p o s i t i on 1 B

, w h i c h a m o ng o t he r

t h i n g s

, au t ho r i z ed $ 1 b illi on d o l l a rs t o r ed u c e e m i s s i on s f r o m g ood s m o v e m en t in

C a l i f o r n ia

b y t he L eg i s l a t u r e a nd s u b

j e c t t o s u c h c o nd

i t i on s a n d cr

i t e r i a c on t ain ed i n a

s t a t u t e e na c t ed b y t

he Le g i s l a t u r e

, t o t h e S t a t e A i r R e s ou r c e s B o a r d f o r e m i ss i on

r e d u c t io n s

, n o t o t

h e r w i s e r eq u i r e d b y l a w o r r egu la t i on

, f r o m a c t i v i t i e s r e l a t e d t o

t he m o v e m en t o f f

r e ig h t al on g C a li

f o r n i a ' s t r a de c o rr i do rs

. F u n d s m ade a v

ai la bl e

b y t h i s p a r ag r a ph a r e in t e n de d t o s u

p p l e m en t e x

i s t i n g f u n d s u s e d t

o f i nan c e

s t r a t e gi e s a n d p u b l

i c be ne f i t p r o j e c t s t h a t r e du c e e m i

s s io n s a n d i

m p r o v e a i r

qu a l i t y in t r ad e c o r r i d o r s c o m m e n c i

n g a t t h e s t a t e ' s ai r p o r t s

, s e ap o r

t s

, a nd l a n d

( G o v e r n m en t C o de

, T

i t l e 2

, D i v i s io n 1

, S e c t

io n 1

, Ch ap t e r 12

. 4 9

, Ar t i c le 2

, S e c t

io n 8 87 9

. 23 (c)(

2 ) )

.

2

. S e n a t e B il l 8 8 a n d A s se m b l y B ill 2 0 1

S B 88 a nd A B 2 0 1 s e t f o r t h t he i m p l e m e n t i n g l e gi s l a t i on f o r t he P r o g r a m i n H ea l t h a nd

S a f e t y ( H & S ) C o de

, s e c t i o n ( § ) 3 96 2 5 e t s e q

. S B 8 8 b r o ad l y r e q u i r e s A R B t o a d o p t

G u i de li ne s

, e s t ab li s h f und i n g c r i t e r i a a nd p r o c edu r e s

, a n d p r o v i d e p e r i o d i c r e po r t s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I

. O v e r v i e w 4 J an ua r y 201 3 U nde r S B 8 8

, A R B m u s t ad op t G u id e li ne s t h a t in c lu de

, a t a m i ni m u m

, a ll o f t h e

f o ll o w i ng :

A n a pp li c a t io n p r o c e s s f o r t he f und s

, a n d a n y l i m i t s on a d m i n i s t r a t i on c o s t s

. R e q u i r e m en t s t h a t l o c a l ag en c i e s id en t i f y t h e u s e f u l li f e o f t h e p r o j e c t a nd p r o

j e c t

de li v e r y m i le s t o n e s a s pa r t o f t h e a p p li c a t i o n p r o c e ss

. C r i t e r i a f o r s e l e c t io n o f l o c a l a ge n cy p r o j e c t s an d e q u i p m e n t p r o j e c t s

. R e q u i r e m en t s f o r m a t c h f un di ng

. T h e m e t h o d b y w h i c h A R B w i ll c on s i de r an a t a t e a nd

f ed e r a l a i r q u a l i t y s t an da r d s

. R e q u i r e m en t s t h a t g r a n t ag r e e m en t s b e t w een A R B a nd l o c a l a ge n c i e s i de n t i f y

p r o j e c t m i le s t o ne s an d r e m e d ie s f o r f a il u r e t o m e e t p r o j e c t m il e s t o n e s

. Ac c o u n t ab ili t y an d aud i t i ng r e q u i r e m en t s

, i n c l ud i n g p r o v i s i o n s f o r P r o g r a m r e v i e w s

b y A R B s t a f

f o r i t s d e s i g nee s (Pr o g r a m r e v i e w s ) and f i sc a l c o m p lia n c e a u d i t s b y t he

D epa r t m en t o f F in an c e ( D OF ) o r i t s de s ig ne e s ( f i sc a l au d i t s) o f p r oj e c t e x pe nd i t u r e s

an d ou t c o m e s

.

S B 88 a nd A B 2 0 1 de t a il m o r e t h an 1 5 f a c t o r s t ha t A R B i s d i r e c t e d t o c on s i de r w h e n

a ll o c a t i n g f u nd s an d s e le c t i n g lo c a l ag en c y p r o j e c t s

. S o m e o f t he s e c r i t e r i a a r e m o s t

e f f e c t i v e l y ap p l ie d b y

t a r g e t i n g l e v e l s o f f u n di ng t o t r ad e c o r r i d o rs a nd e m i ss i o n s ou rc e

c a t e go r i e s

, w hi l e o t h e rs le nd t h e m s e l v e s t o s el e c t i ng a m o ng c o m pe t i n g l o c a l a ge n c y

p r o j e c t s o r e qu i p m e n t p r o

j e c t s

. T he s t e p s A R B t a k e s t o a ll o c a t e f u n d s in c lu de :

I de n t i f y in g f u n d i n g t a r g e t s f o r t h e o v e r a l l P r o g r a m

, p l u s s e tt in g f u n d i n g p r i o r i t i e s an d

d e f in in g t h e e qu i p m e n t p r o j e c t op t io n s f o r e a c h a p p r o p r i a t i o n

. C o m p e t i t i v e l y r a n k i n g and s e l e c t i n g l o c a l a g e n c y p r o j e c t s f o r f und i ng i n ea c h

ap p r o p r i a t io n cyc l e

. Es t ab li s hi ng t he p r o c e du r e s t ha t l o c a l a gen c i e s wil l u s e t o c o m p e t i t i v el y r an k an d

s e l e c t e qu i p m e n t p r o

j e c t s f o r f un d i ng

.

T a bl e s I

. 1

- I

. 3 de t ai l t h e s e s t ep s a nd l i n k e a c h r e la t e d p r o v i s i on o f t h e s e G u i de lin e s t o

t he s t a t u t o r y r eq ui r e m e n t s i n t h e H ea l t h an d S a f e t y C od e r e la t e d t o f un ding p r o je c t s

.

S B 88 al s o e s t ab li s he s ba s i c r e p o r t i n g r e q u i r e m e n t s f o r A R B a n d l o c al a g en c i e s ( a l l

r e f e r en c e s a r e t o t he H e a l t h an d S a f e t y C ode ) :

A R B s ha ll s ub m i t a n a nn u a l r e po r t t o t he Le g i s l a t u r e s u m m a r i z i n g i t s a c t i v i t i e s

r e la t e d t o t h e a d m i n i s t r a t io n o f t h i s Pr o g r a m o n J a n ua r y 10 [ §3 9 62 7

. 5 ]

. T h e l o c a l a g en c y s ha ll c o m p le t e s e m i

- a nn u al r epo r t s o n p r og r e ss m ade t o wa r d

i m p le m en t a t io n o f t h e p r o je c t [ §3 9 6 2 5

. 0 2 ( f ) ( 1 ) ]

. T h e l o c a l a g en c y s ha ll s ub m i t a f i na l r e po r t on p r o j e c t c o m p le t ion wi t h in 6 m o n t h s o f

t he p r o j e c t be c o m i ng o pe r a bl e [ § 39 62 5

. 02 ( f )( 2 ) ].P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I

. O v e r v i e w 1 1 J an ua r y 201 3

3

. L e g i s l a t io n

Ass e m b l y B il l 8 92 ( F u r u t a n i

, S t a t u t e s o f 2 0 0 9 ) au t h o r i z e s l o c a l ag e n c i e s t o a w a r d

un s pe n t o r r e t u r ne d f u nd s f r o m p r e v io u s l y o b l ig a t ed c on t r a c t s t o ne w e q u i p m en t

p r o j e c t s

. Lo c a l a g e n c ie s m a y e i t he r aw a r d t h e s e f und s t o n e w e q u i p m e n t p r o j e c t s

s e l e c t e d f r o m t he s a m e c o m p e t i t i v e l y r a n k ed li s t a s w a s u s e d i n t h e o r igi na l aw a r d o r

r e t u r n t he f u n d s t o A R B f o r r ea ll o c a t i on a s d e scr i bed i n t he G u id e li ne s

. L o c al a g en c i e s

m u s t d i s b u r s e an y u n s p en t o r r e t u r n e d f u n d s on a n ew c o n t r a c t w i t hi n 4 y ea rs o f t h e

da t e o f t h e a w a r d o f t h e o r i g i n al c on t r a c t o r t h e f un d s r e v e r t t o t h e C a li f o r n ia P o r t s

I n f r a s t r u c t u r e

, S e c u r i t y

, a n d A i r Q u a li t y I m p r o v e m en t A cc o u nt Hig h wa y S a f e t y

, T r a ff i c

R edu c t io n

, A i r Q u a l i t y a n d P o r t S e c u r i t y F un d o f 2 0 0 6

.

As s e m b l y B ill 672 ( B a s s

, S t a t u t e s o f 2 0 09 ) a l l o w s l o c a l a g e n c ie s i m p l e m e n t i n g

ap p r o v ed P r opo s i t io n

l o c a l

a g e n cy a t i t s o w n r i s k

. A l t h o u g h t h e l e gi s l a t io n i s p r i m a r il y d i r e c t ed a t t r an s po r t a t i o n

p r o j e c t s f un d ed b y P r o p o s i t i o n 1 B

, i t a l s o a ppli e s t o ai r q ua li t y p r o je c t s

. Pr o

j e c t s

c o v e r e d b y a l e t t e r o f n o p r eju d i c e w ou l d n o t g ai n an ad v a n t a g e o r hig he r p r i o r i t y f o r

f un ding . T h e A R B E x e c u t i v e O f f i c e r o r h i s o r h e r de s ig n ee h a s t he a u t ho r i t y t o s p e c i f

y

t he s ub m i tt a l p r o c e s s a nd A R B s t a f f a p p r o v al p r o c ed u r e s f o r l e tt e rs o f n o p r e ju d i c e

.

4

. D i r ec t i v es

I n J a n u a r y 20 0 7

, Ex e c u t i v e O r de r S

- 02

- 0 7 h igh l igh t ed t he i m p o r t a n c e o f t r an s pa r e n c y

an d a cc o u n t a b ili t y i n ad m i ni s t e r i n g t h e o v e r $ 4 0 b il l i o n in b on d f u nd i n g a p p r o v ed b y

C a l i f o r n i a v o t e rs in 2 0 0 6

. T h e E x e c u t i v e O r d e r d i r e c t s a ll S t a t e g o v e r n m e n t e n t i t i e s

r e s p o n s i ble f o r e x p en di n g b o nd p r o c ee d s t o e s t a b l i s h a n d do c u m e n t a t h r e e

- pa r t

a cc o u n t ab il i t y s t r u c t u r e t ha t i n c lu d e s :

F r on t

- en d a cc o un t ab ili t y

, w h i c h d e f i ne s t h e cr i t e r i a f o r e x pe n di ng b o n d f u nd s a s w e ll

a s t he o u t c o m e s t h a t t he f u n d s a r e i n t e n de d t o a c h i e v e

. I n

- p r og r e ss a cc o un t a b i l i t y

, w h i c h d o c u m e n t s a c t i on s t o en s u r e p r o je c t s a r e s t a y in g

w i t hi n sc ope a nd c o s t, a nd r eq ui r e s s e m i

- a n nu al r e p o r t s t o D OF

. F o l l o w

- up a c c o un t ab ili t y

, w h i c h r e qu i r e s Pr o g r a m r e v i e w s o r f i sc a l a u d i t s t o en s u r e

e x pe n d i t u r e s a c h ie v e d t he i n t en d e d o u t c o m e s an d w e r e c on s i s t e n t w i t h l e g a l

r e qu i r e m e n t s

.

A R B s u b m i t t ed a n d D OF ap p r o v ed t h e t h r e e

- pa r t s t r u c t u r e f o r t hi s Pr o g r a m ( b a s ed on

t h e i n i t i al G u id e li ne s) i n F eb r u a r y 20 0 8

. T h e app r o v ed s t r u c t u r e i s a v a il ab l e o n t he

Pr o g r a m we b s i t e

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I

. O v e r v i e w 1 2 J an ua r y 201 3 S B 77 al s o :

C a ll ed o n A R B t o m o v e q u i ck ly wi t hou t s a cr i f i c i n g a cc ou n t ab il i ty t o p r o v i d e r e lie f

f o r t

Di r e c t ed A R B t o e n s u r e f un di ng i s al lo c a t e d c on s i s t e n t w i t h t h e a cc o un t ab i li t y

s a f e gu a r d s i n t he E x e c u t i v e O r d e r

. C ha r g e d A R B t o de v e l o p G u i de li ne s t h a t m a k e s en s e

, r e du c e bu r ea u cr a t i c r ed t a pe

,

s i m p l i f y and e x ped i t e p r o

j e c t a p p li c a t io n a n d a w a r d p r o c edu r e s

, a n d e n s u r e p r o j e c t s

a r e c o m p l e t ed i n r e c o r d t i m e

. C a ll ed o n lo c a l a g en c i e s t o w o rk c l o s e l y w i t h A R B t o b e p r e p a r e d t o s u b m i t

ap p l i c a t i on s f o r f u nd ing a s s o on a s po ss i b l e

.



## C

. D e f i n i t i ons

T h e f o l lowi n g d e f i ni t i o n s app l y f o r t h e p u r p o s e s o f t he s e G u i de l i ne s

.

T a bl e I

. 4 D e f in i t ion s

T e rm D e f in i t ion

Ad m i n i s t r a t i v e

A g enc y o r B o a rd ) i s d e f i ned b y SB 8 8 t o be

t he A ir R e sou r ce s Boa r d a s t h e S t a t e a g ency r e s pons i b l e f or p r o g r a m m i n g

P r o gr a m f unds

. Ad m i n i s t r a t i o n

Funds t o t h e l i m i t s de f i ne d i n

t hes e G u i de l i nes t o c o v e r e x pen s es i n c u r r ed f o r i m p l e m en t a t i on o f t he P rog r a m

b y A R B o r a l o c a l a g e n c y t ha t i s p a r

t y t o a n execu t ed g r an t a gr e e m e n t

. A ll o c a t i on

a g en c i e s a s d o c u m e n t e d i n a B o a r d r e s o l u t i o n

. App li c an t

m o v e m en t o f fr e i g h t t h rou g h tr a de c o rr i dors o f t h e s t a t e o r i n v o l ved i n a i r q ua l i t y

i m p r ove m en t s a s soc i a t e d w i t h g oo d s m o v e m e n t. Fo r t h e pu r pos e o f

ad m i n i s t e r i n g a l o an o r l oan g ua r a n t ee p r o gr a m on l y

, an app l i can t m a y be an y

S t a t e a gen c y

, i n c l ud i ng AR B

. T hes e G u i de l i nes c l ar i f y ho w A R B w i ll asse s s a

App r op r i a t i o n

Ac t t o m a k e f u nd s a v a i l a b l e f r o m t he C a l i f o r n i a P o rt s I n fr a s tr u c t u r e

, Secu ri t y

,

and A i r Q ua l i t y

I m p r o v e m e n t A c coun t H i g h w a y S a f e t y

, T ra ff i c R edu c t i on

, A ir

Q ua l i t y and Po r

t Sec u r i t y Fund o f 2 006 t o A R B f o r t h e pu r pos e o f i m p l e m e n t i ng

t h i s P r o g r am

. A R B o r B o ar d

i s s pec i f i ca ll y used t o r e f e r t o t he go v er n i n g bo a rd o f t h e a ge n c y and i s t y p i c a l l y

as s oc i a t ed w i t h f o r m a l a c t i ons t o a d o p t G u i d e li nes o r p r o j e c t s f or f und i n g

. Au t ho r i z ed

Loc a l A ge nc y

R e pr e sen t a t i ve a g en c y au t h o r i z e d t o s i gn o r a c t on beha l f o f t he l oca l a g e n c y

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I

. O v e r v i e w 1 3 J an ua r y 201 3 T a bl e I

. 4 D e f in i t ion s (c on t .)

T e rm D e f in i t ion

C a li f o r n i a

C o as t a l W a t e r s t l i ne

and a l i ne s t ar

t i ng a t t h e C a l i f or n i a

- O r e g o n border a t t h e Pa c i f i c O c ea n a n d

end i n g a t t he C a l i f o r n i a

- M e x i co bo r der a t t h e Pa c i f i c O c e a n

, w i t h a w e s t e r n

boun d ary abou t 2 5 m i l es o ff t he c o a s t a t t h e nar r o w es t t o j u s t o v e r 10 0 m il es a t

t he w i des t

. ( S e e Append i x K f o r m a p w it h a pp r o x i m a t e m il e s a n d e x a c t c oo r d i na t e s .)

C a li f o r n i a

R eg i s t r a t i o n v e h i c l e ba s e

- p l a t e d r e g i s t r a t i o n do c u m e n t a ti on

i s s ued b y

t h e C a li f o rn i a D e par

t m e n t o f M o t o r Ve h i c l e s ( D M V ) i nc l ud i n g

appo rt i o n e d D M V r e g i s t ra t i o n i ssu e d u nd e r t he I n t e r n a t i on a l R e g i s tr a t i on P l an (I R P ) on l y

if C a l if orn i a i s s e l ec t ed a s t h e bas e j u r i s d i c t i o n ( C a li f o rn i a I R P )

. C l ass 6 T r u c k

o f 1 9

, 501 t o 26

, 00 0 pou n d s

, e q u i pp e d w i t h a m e d i u m

- heav y du t y en g i n e

. C l ass 7 T r u c k

o f 2 6

, 001 t o 33

, 000 pou n d s

, e q u i ppe d w i t h e it her a m ed i u m

- heav y du t y en g i ne

o r a hea v y -hea v y du t y en g i ne

. C l ass 8 T r u c k

o f 3 3

, 001 p o und s or g r e a t er

, e q u i pp e d w i t h a h e av y- hea v y du t y en g i ne

. C o n t r a c t

e q u i p m e n t o w n er

. ( A l so r e f e rr e d t o as a n E q u i p m e n t P r o j ec t C o n tr a c t .)

C o n t r a c t T e r m t

E q u i p m en t p r o

j e c t c o m p l e t i o n ; a nd

T h e e q u i p m en t p r o

j e c t l i f e

. ( A l so r e f err e d t o a s qu i p m e n t p r o j e c t co n tr a c t t e rm )

C o s tE ff e c t i v e ness -e

- w e i g h t ed e m i s s i on r ed u c ti o n s

o v e r t he p r o j e c t li f e

, per d o l l a r o f S t a t e f u nd i n g i n v es t ed

, excep t f or S t a t e f und s

spe c i f i c a ll y e x c l uded fr o m t h i s ca l c u l a t i o n by t he G u i de li n es

. D a y s y s

, u n l es s o t he r w i s e no t ed

. D i ese l

Pa r t i cu l a t e

M a tt e r

( D i e s e l P M ) pa rt i c u l a t e m a t t er ( d i e s e l P M ) " m ea n s t he pa rt i c l e s f ound i n t h e e x ha u s t

o f d i e s e l e n g i ne s

, w h i ch m a y a g g l o m e r a t e an d a d s or b o t her spec i es t o f o r m

s tr u c t u r e s o f c o m p l e x ph y s i ca l and ch e m i ca l p ro p e r ti es

. D i ese l P M i s a s u b se t

o f f i n e par

t i c u l a t e m a tt e r 2

. 5 m i c r on s or l e ss i n d i a m e t e r ( P M 2

. 5 )

. D r aya g e T r u c k

R u l e R eg u l a t i o n s

, A r t i c l e 4

. 5

, D i v i s i on 3

, T i t l e 1 3

, § 2 0 27 )

. D r a ya g e tr u c ks a r e

d e f i n e d i n S e c ti on C

. 1 5 o f t he D r a ya g e T r u c k R e g u l a ti on

. Ea r n ed I n t e r e s t

l o c a l a g ency i n i n t e r e s t

- b ea r i ng a ccou n t s

. E l aps e d

E q u i p m e n t

P r o j e c t L i f e - i n s p e c t i on

o f t he c o m p l e t e d p r o

j ec t b y t he l o ca l a g ency

.

E q u i p m e n t

P r o j e c t r epo w er , r ep l ac e m en t

, i ns t a ll a t i on o f e l ec t r i c a l i n f ras tr u c t u r e

, o r a n e m i s s i on s

cap t u r e a nd con t r o l s y s t e m

, a cc o r d i n g t o P r o g r a m r e q u i r e m e n t s

. E a ch

i n d i v i dua l tr u c k

, l oco m o t i ve

, r a i l y a rd

, p i ece o f c a r g o e q u i p m e n t, ha r b o r c r a f t

, sh i p b e rt h

, t ru c k s t o p

, or d i s tr i bu t i on c e n t er pr o p o sed f o r u p g r ade i s cons i de r ed

a se p ara t e e q u i p m en t p r o j e c t

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I

. O v e r v i e w 1 4 J an ua r y 201 3 T a bl e I

. 4 D e f in i t ion s (c on t .)

T e rm D e f in i t ion

E q u i p m e n t

P r o j e c t

A l t e r na t i v e a g en c y m a y p r op o s e t o cu s t o m i z e t he l oca l a g e n c y p r o j e c t p r op o sa l i n i t s

app l i ca ti o n

. E q u i p m e n t

P r o j e c t

C o m p l e t i on t ha t a l l e q u i p m en t p ro j e c t r e q u i r e m e n t s a re c o m p l e t e d w i t h t h e e x cep t i o n o f

on g o i ng m a i n t enan c e

, o pe r a t i on

, an d a n nua l r e p o r ti n g r e qu i r e m en t s f o r

t he n e w

o r u p g r aded e qu i p m e n t

. Fo r eac h eq u i p m en t p r o j e c t

, t h i s i nc l ud e s t h e

li qu i da t i on o f P r o gr a m f u nds a nd s u c c es s f u l p o s t

- i n s pec t i o n ( i n c l ud i n g

s c r a p p a g e

, i f r e q u i r e d ).

E q u i p m e n t

P r o j e c t C o s t ean s t he t o t a l c o s t o f t he e q u i p m e n t p r o

j e c t

, i n c l ud i n g S t a t e an d n o n

- S t a t e f und i n g

, b u t e x c l ud i n g a d m i n i s tr a t i on f un d s

. E q u i p m e n t

P r o j e c t L i f e m eans t he

l en g t h o f t i m e a n e q u i p m e n t o w n e r i s ob l i g a t e d ( u nde r a n e q u i p m e n t p r o j e c t

con tr ac t) t o m a i n t a i n a n d opera t e t he bon d

- f und e d e qu i p m en t a c c o r d i ng t o t h e

r e q u i r e m e n t s o f

t h e P r o g r a m.

E q u i p m e n t

P r o j e c t O p t i on t o r e t r o f it, r ep o w er

,

o r repla c e a d i e se l e n g i ne

, o r p r o v i de a n a l t e r n a t i v e p o w e r s o u r c e t o r e d u c e

e m i ss i on s o f d i ese l P M a nd / o r N O x

. A s o u r c e ca t e g o r y m a y i nc l ude m u l t i p l e

e q u i p m e n t p r o

j ec t op t i o n s ( e

. g

. , tr u c k r e t r o f it

, r e p o w er

, and r ep l a c e m en t a r e

eac h d i s t i n c t pro

j e c t o p t i on s as de f i ned i n t h es e G u i de li ne s )

.

E x pend it ure

con tr ac t o r ; o r u s e o

e q u i p m e n t o w n er o r a c o n t ra c t or ; or u s e o f t hose f u nds f o r i n t e r na l

ad m i n i s tr a t i on

. F l ee t s i z e F l ee t s i ze ese l

- f ue l veh i c l e s t r a v e l i n g i n C a l i f o r n i a t h a t

v e h i c l e w e i g h t r a t i ng o f 1 4

, 0 0 1 p ound s o r gr e a t er t ha t a r e u nder c o mm o n

o w ne r sh i p o r c o n tr o l [ as d e f i n ed i n C CR se c ti on 2 025 i n t i t l e 1 3

, ar t i c l e 4

. 5

, cha p t e r 1 ] b y a p e r son

, b u s i ne s s

, o r g o v e r n m en t a g e nc y.

F r esh l y

M an u f a c t ur e d

Loc o m o t i v e

En g i n e m an u f a c t ur e d l o c o m o t i v e e

R eg u l a t i o n s T i t l e 40

, Pa r t 9 2

. 2

, a ne w l o c o m o t i v e en g i ne w h i c h has n o t b e en

r e m an u f a c t ur e d

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I

. O v e r v i e w 1 5 J an ua r y 201 3 T a bl e I

. 4 D e f in i t ion s (c on t .)

T e rm D e f in i t ion

Fund i n g

C a t eg o ry ca t e go r i e s f o r p u r pose s o f e s t ab li s h i n g f und i n g t a r g e t s and co m p e t i t i on b e t w een

e q u i p m e n t p r o

j ec t s

. F o r e x a m p l e

, t h e sho r e po w er a n d car g o e q u i p m en t

sou r c e ca t e g o r i e s a r e c o m b i ned i n t o a s i n g l e f un d i n g c a t e go ry w i t h a

r eco m m e nde d f und i n g t a r ge t

. G oo d s a s h a v i n g t he s a m e m e a n i n g i n C o mm er c i a l C od e

se c t i o n 210 5

, w h i ch essen t i a l l y r e q u i re s t h a t:

T h e g ood s m u s t b e m o v ab l e ; and

T h e g ood s b e i n g m oved m us t be p a rt o f a t r an s a c t i on t h a t i n v o l ves a

con tr ac t f o r t h e sa l e o f t he g oods

. G u i de li nes Pr o pos i t i o n 1 B : G oo d s M

ove m e n t E

m i ss i o n R e d u c t

i on

Pr o gr a m G u i de l

i nes f o r I m p l e m e n t a t

i on an d a c c o m pany i n g F i na l S t a ff R epo r t

adop t e d F e br u a r y 2 8

, 2 0 08

, an d a n y subseq u en t a m en d m en t s t o t hos e

G u i de li ne s adop t e d b y

t h e B o a r d o r e n a c t e d v i a AR B E x e cu t i v e O r d er

. G r a n t a l o c a l a g ency u nde r a

g rant a gr e e m en t

( o r a l t erna t e m e chan i s m f o r S t a t e a g en c i es)

.

G r a n t

A g r e e m e n t l o c a l a g ency

. G r a n t

A g r e e m e n t

T er m a gr e e m en t t

p r o j e c t gra n t a g r e e m e n t w it h i n w h i ch a l o ca l a g e n c y i s l e g a ll y b ound t o f u ll y

i m p l e m en t

t h e l o ca l a g e n cy pr o

j e c t

. G r a n t

E x pend it ure

R eq ue s t n s t h e f or m u s e d b y t h e l oca l a ge n c y

t o

r e q ues t P r o gr a m f un d s f r o m AR B

.

I ndep e nden t

O w ne r O p e r a t o r o w ne r o

hea v y

- du t y d i ese l tr u c k a nd pe r son a ll y op e ra t es t ha t tr u c k t o h a u l g ood s

. I n t e r a g ency

A g r e e m e n t a s t h e l e ga ll y b i nd i n g a gr e e m en t be t w een AR B

and a S t a t e a g en c y

. L i qu i da t i o n

e x p end i t u r e o f a ll P r o gr a m f unds i de n t i f i ed i n a n ex e c u t ed gr a n t a g r ee m e n t

.

i de n t i f i e d i n a n e x ecu t e d eq u i p m e n t p r o j e c t co n tr a c t

. Loan o r Lo a n

G ua r a n t e e

Pr o gr a m - S t a t e a gen c y l oan g u a r an t e e p

a g en c y t o as s i s t e q u i p m e n t o w ne r s t o o b t a i n f i n a nc i n g t o r e t r o f i t o r r ep l a c e

hea v y

- du t y

tr u c k s

.

Loc a l A ge nc y P rog r a m f u nd s fr o m

A R B

. F o r t he p u r pos e o f ad m i n i s t e r i ng a l oa n o r l oan g ua r a n t ee p r o gr a m

, a

S t a t e a gen c y m a y b e c o ns i d er e d a l oca l a g e n c y

. A l oca l a g enc y t h a t i s

ad m i n i s t e r i n g P r o g r a m f unds un d e r a n e x ecu t e d gr a n t a g r e e m en t i s a l s o

r e f e r r e d t o a s a r e c i p i e n t a g enc y i n SB 8 8

. Loc a l A ge nc y

Boa r d /

C o m m i ss i o n g o v e rn i ng bod y o f a l oca l pu b li c en tit y

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I

. O v e r v i e w 1 6 J an ua r y 201 3 T a bl e I

. 4 D e f in i t ion s (c on t .)

T e rm D e f in i t ion

Loc a l A ge nc y

P r o j e c t f und i n g ca t e g o r y

- spe c i f i c i n ce n t i v e p r o g ra m

t ha t t h e l oca l a g en c y p r o pos e s t o i m p l e m e n t w i t h P r og r a m f u n d i n g

. Loc a l A ge nc y

P r o j e c t

I m p l e m e n t a t i on

App r oac h l o c a l a g enc y m a y p rop o s e t o i m p l e m e n t on e or m o r e e q u i p m e n t p ro j ec t o p t i o ns

.

Fo r e x a m p l e

, as p a r t o f a s i n g l e l o c a l a g enc y p r o j ec t

, a p o r t m a y pr o pose t o

e m p l o y t hr e e con t r a c t ors t o r u n tr u c k r ep l a c e m e n t p r o g r a m s on e f o cuse d on a

l ea s e -t o

- o w n pr o gr a m f o r d i ese l t r u c k s

, one o n l eas i n g n a t u ral g as tr uc ks

, and

one on o ff e r i n g g r a n t s t o tr u c k o w ne r s f o r p u r chase o f ne w tr u c k s

. Eac h o f

t hes e m e c h a n i s m s a r e i m p l e m en t a t i o n a p p r oac h e s

. Loc a l P u b li c

En t i t y L i t y c r e a t ed b y

s t a t u t e

, p ub li c ag e nc y

, a nd a n y o t her po l it i ca l s u b d i v i s i on i n t he S t a t e

. Lo c a l

pub l i c en t i ti es d o no t

i nc l ud e s t a t e s or

t h e f ed e r a l go v er n m e n t

. Loc o m o t i v e

R e m a n u f a c t u r e r one o r m o r e o f t he f o ll o w i n g

, pu r su a n t t o

C o de o f Fed e r a l R e gu l a t i on s T it l e 4 0

, Pa rt 92

. 2( 1) :

T o r ep l ace

, o r

i nspe c t a n d q ua li f

y

, e ach an d e v ery po w er a sse m b l y o f a

l o c o m o t i v e o r l o c o m o t i v e e n g i ne

, w he t her du r i n g a s i n g l e m a i n t e n a n ce

e v e n t o r c u m u l a ti v e l y w i t h i n a fi v e

- y e a r pe r i o d ;

T o u p gr ad e a l o c o m o ti v e or l oco m o ti v e en g i n e ;

T o conver

t a l oco m o t i ve o r l oco m o t i ve en g i n e t o enab l e i t t o o p e r a t e us i ng

a f ue l o t h e r

t h a n it w a s o r i g i n a ll y m anu f a c t ur e d t o use ; or

T o i n s t a l l a r e m an u f ac t u r e d e n g i ne or a fr e sh l y m an u f a c t u r ed e n g i n e i n t o a

p r e v i ous l y u s ed l oc o m o t i v e

. Loc o m o t i v e

R e po w er r

Pa r t 9 2

. 2

, r ep l ace m e n t o f t he e n g i ne i n a p r e v i o u s l y use d l oco m o t i ve w it h a

fr esh l y m an u f ac t u r ed l o c o m o t i v e e n g i ne

. M a t ch Fund i ng m eans t he non

- Pr o gr am f unds u s ed in con j unc t i on w i th P r o gr a m

f und s t o f u ll y f u n d pro p o sed l o ca l a g ency and e qu i p m e n t p r o j ec t s

. T h e s e m a y

i n c l ude m on i es fr o m p r i va t e

, l o ca l

, o t her S t a t e

, a n d f ed e r a l s ource s

, e x cep t a s

o t he r w i se p r o v i ded unde r t hes e G u i de li ne s or l oca l

, S t a t e

, an d f e der a l l a w

. M i d d l e-A g ed

T r uc k Fo r t he p u r pos e s o f a t hre e- w a y tr u c k t r ans a c t i o n f or p r o j ec t s r e ce i v i n g Ye a r 1

t h r o u g h Yea r 3 f unds

- 2006

en g i n e

.

Fo r t he p u r pos e s o f a t h r ee

- w a y tr u c k t r ans a c t i on f or p r o j e c t s r ece i v i n g Y e ar 4

-2006

en g i n e

. M od e l Yea r

( M Y ) 2 007

E m i ss i ons m eans e m i s s i on s o f 1

. 20 g r a m s p e r b r a k e

ho r sep o w e r

- hour (g / bhp-h r) or l es s o f N O x ( FEL a nd C E RT v a l u es ), an d

0

. 0 1 g / bhp

- h r o r l es s o f P M ( C ERT va l ue )

, a s c e r t i f i ed b y t h e m o s t

r ece n t A R B

E x ecu ti v e O r de r f or o n -road us e w i t h a n i n t ende d s e rvice o f H ea v y

- H ea vy D u t y

D i ese l f o r d i e se l e n g i n e s or H eav y D u t y O tt o f o r a pp li c ab l e a lt er n a t i v e f ue l

v e h i c l e s

. M od e l Yea r ( M Y ) 2 007 +

E m i ss i ons - hr or l es s o f

N O x ( F E L a n d C E R T va l ues )

, and 0

. 01 g / bhp

- h r o r l ess o f P M ( C E R T v a l ue )

, as

ce rt i f i e d b y

t he m os t r e c en t ARB E xecu t i ve O r d e r f or o n

- r oad use w i t h a n

i n t e n ded s e r v i c e o f H eavy

- H e av y D u t y D i ese l f or d i ese l en g i nes o r H eav y D u t y

O t t o f o r ap p li c a b l e a l t e r n a ti v e f ue l v e h i c l e s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I

. O v e r v i e w 1 7 J an ua r y 201 3 T a bl e I

. 4 D e f in i t ion s (c on t .)

T e rm D e f in i t ion

M od e l Yea r

( M Y ) 2010

E m i ss i ons Y2010 em f or t r u c k s m eans C ERT a nd F E L e m i ss i ons o f

0

. 2 0 g / bhp

- h r o r l es s o f NO x ( F E L a n d C E R T va l ues ), and 0

. 0 1 g / b hp

- h r o r l ess

o f P M ( C E R T va l ue )

, c e r t i fi ed b y t h e m os t r e ce n t A R B E xecu t i ve O r de r f or

o n

- r oa d use w i t h an i n t e nded s e r v i ce o f H ea v y- H e av y D u t y D i ese l f o r d i ese l

en g i n es o r H eav y D u t y O t t o f or app l i cab l e a lt erna t i v e f u e l v eh i c l es

. N o nper f o r m anc e -p

an e x e cu t ed l o ca l a g en c y pr o j e c t g r an t a gr e e m e n t o r e q u i p m e n t p r o j ec t

c on tr a c t

. N o t O t h e r

w i se

R eq u i r e d b y

La w or

R eg u l a t i o n " N o t o t h e r w i s e r e q u i re d b y l a w or r e g u l a t i o n " m e ans t h e e m i s s i o n r edu c t i o ns

a r e n o t r e q u i r ed p u r s u a n t t o an y l o ca l

, S t a t e

, o r f e de r a l l a w , r u l e

, o r r e g u l a ti o n ;

an y r e q u i r e m e n t s i m posed b y t he C a l i f o rn i a En v ir on m e n t a l Q ua l it y A c t ( C EQA );

o r an y r e q u i r e m e n t s i m p o s ed b y a l e ga l i ns t r u m e n t s uc h a s a l e g a l se t t l e m en t

o r con s e n t d e c r e e ( co l l e c t i ve l y r e f err e d t o a s " l a w or

r e g u l a ti on " ).

Fo r p u r pose s o f t h i s P r o g r a m on l y , " n o t o t he r w i se r e q u i r e d b y l a w o r r e g u l a t i o n "

doe s n o t app l y t o a n y t ar i ff

, o r d i n anc e

, o r o t her r e q u i r e m en t i m p ose d b y a l oca l

a g en c y base d o n t ha t l oca l a g en c y ' s a u t h o r it y as a m a r k e t par t i c i p an t o r

m un i c i pa l p r op ri e t or o r t h e l o c a l a g ency ' s a u t h or i t y t o en t e r i n t o con t r a c t s w i t h

e q u i p m e n t o w n e r s an d o p er a t or s

. N o t i ce o f

Fund i n g

A v a i l a b i l i t y ( N O F A)

anno u nce m en t t o be g i n so l i c i t a ti on o f l oca l a g en cy p ro j e c t app li c a t i on s

.

O b l i g a t i on i n it i a l a w ar d o f P r o g r a m f u nds b y t h e B o a r d t o

spe c i f i c l oca l or S t a t e a gen c y pr o j e c t s

, f o ll o w ed b y e x e cu t i on o f a g rant

ag r ee m e n t b e t w een AR B an d a l oca l a ge nc y o r an i n t e r a g en c y a g r ee m e n t

be t w een A R B and an o t her S t a t e a g en cy

e x e cu t i on o f a n eq u i p m e n t p r o j ec t con t r ac t b e t w een a l oca l a g en c y an d

e q u i p m e n t o w n er

. c o mm i t m e n t o f s pe c i f i c

P r o gr a m f unds f or t r u c k l oan and g u a r an t e e prog r a m s

.

Boa r d a dop t i o n o f a r es o l u t i on a w a r d i n g f un d s v i a spe c i f i c

, n a m ed g ra n t o r

i n t e r a g en c y a gr e e m en t s t o l o c a l o r S t a t e a g en c i e s sha l l sa ti s f y S t a t e

r e q u i r e m e n t s t o e ncu m b e r f un ds w i t h i n 1 y e a r o f t h e d a t e o f ap p r op r i a t i on

. ( A l so

. O l d T r uc k e n g i n e f or t h e p u r p os e o f t he

t h r ee- w a y

tr u c k t r ans a c t i on

. P r o gr a m

as o t h e r w i s e n o t ed

. P r o gr a m F u n d s a d m i n i s tr a t i o n

f und s

. P r o j e c t Ben e f i t s

C a l cu l a t o r inp u t s pr o v i de d b y A R B t o es t i m a t e t h e e m i s s i o n redu c t i ons a n d

co s t- e ff e c ti v ene s s o f proposed p r o j e c t s

. P r o j e c t Fund s used d i r ec t l y t o upgr a de e q u i p m e n t it d o e s

no t i n c l ude f un d s u sed b y A RB

, l oca l a g e nc i e s

, o r o t her S t a t e a g enc i e s f o r

ad m i n i s tr a t i on o f t h e P r o g ra m

. R e cap t u r e d

Funds r ed i s tr i b u t i o n p r i or t o any s t a t u t o r y

r e v e r s i on r equ i r e m e n t s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I

. O v e r v i e w 1 8 J an ua r y 201 3 T a bl e I

. 4 D e f in i t ion s (c on t .)

T e rm D e f in i t ion

R e c i p i e n t

A g enc y or S t a t e a g enc y t ha t r ece i v es

Pr o gr a m f unds un d e r a n e x ecu t ed g rant agre e m en t

, i n t e r a g en c y a g r ee m en t

, or

o t her m e c han i s m ( f o r A R B )

. R e p l ace m e n t -e m i t ti n g d i e s e l v eh i c l e ( s ), a

p i e ce o f d i e s e l e q u i p m e n t

, o r d i ese l ha r b o r c r a ft w i t h a l o w e r

- e m i t ti n g v eh i c l e

, p i e ce o f e q u i p m en t

, o r cr a f t ( e

. g

. , r ep l a ce m e n t o f one or t w o o l d t r u c k s w it h a

ne w one )

. R e po w er

- e m i tt i ng d i ese l e n g i ne w i t h a

ne w o r r e m an u f a c t u r ed

, l o w e r- e m i t ti n g e n g i n e i n t he sa m e veh i c l e

, p i ece o f

e q u i p m e n t

, o r ha r b or c r a f t.

R e t r o f it he a c t o f add i n g e m i s s i on c o n t rol t ech n o l o g y o r m od i f y i ng an

en g i n e o n an e x i s t i n g d i e s e l v eh i c l e

, p i e ce o f d i e s e l e q u i p m e n t

, o r d i ese l h a rb o r

c r a ft

. T h e p r o

j e c t sp e c i fi ca t i o n s m a y

r e q u i r e t h a t t h i s t e chn o l o g y b e an A RB

Ve ri f i ed D i ese l E m i s s i on C on tr o l S tr a t e g y

. Sa l v a g e V e h i c le

j u n k

, o r t h e e q u i v a l en t. Sa l v a g e veh i c l es w e re o ft e n w r e c ke d or d a m ag e d

, an d

t he o w ne r, i ns u r an c e c o m pan y , fi nanc i a l i ns t it u ti on

, o r l eas i n g c o m pan y

c o ns i de r ed it

t o o e x p ens i ve t o re pa ir.

Sou r ce

C a t e g o r y c

t h i s P r o g r a m

. A s ou r c e ca t e g o r y m ay con t a i n m u l t i p l e eq u i p m e n t p r o j e c t

op t i o ns

. U n de r

t h i s P r o g ra m

, so u r c e c a t egor i es i n c l u d e : heav y du t y d i ese l

tr u c k s

, l o c o m o t i v e s and ra il y a rd s

, sh i p s a t ber t h

, c a r g o ha n d li ng e q u i p m e n t

, an d

co mm er c i a l ha r b o r c r a f t

. T o es t ab li s h f u nd i n g t a r g e t s an d p ro m o t e a p p r o pr i a t e

co m p e t i t i on be t w een p r o j e c t s

, A R B m a y c o m b i ne m u l t i p l e s o u r c e c a t e g o ri e s

w

S t a t e

I m p l e m e n t a t i on

P l an and l oca l a i r d i s tr i c t s ( a s app li c ab l e ) t ha t de m o n s t r a t e s ho w eac h r e g i o n w i l l

a tt a i n or m a i n t a i n na t i o n a l a m b i en t a i r q u a li t y s t a nda r ds

, a s r e q u i r e d b y t h e

f ede r a l C l ean A ir Ac t s e c t i on 110

. S t a t e w i de T r u c k

and Bu s R u l e D i ese l Pa rt i c u l a t e M a tt er

, O x i des o f N it r o g en an d o t her C r it er i a Po ll u t an t s f r o m

I n

- U s e O n -r oa d D i ese l

- Fue l e d Veh i c l e s ( C a li f o r n i a C ode o f R e g u l a t i o n s

, A r t i c l e

4

. 5

, D i v i s i on 3

, T i t l e 1 3

, § 2025)

,

T r u c k a nd B u s R u le

Supp l e m e n t a l

P r o cedu r e s Supp l e m en t a l P r o ced u r es f or Sh i p s a t

Be r t h a n d C a rg o H and

l i ng Equ i p m en t P r o j e c ts d o c u m e n t a v a i l ab l e on t h e

Pr o gr a m w eb s i t e h tt p : // w ww

. ar b

. ca

. g o v

/ g m b o nd

. T he Supp l e m e n t a l

P r o cedu r e s d e f i n e t h e r e spon s i b il i t i es o f A R B

, l o c a l a g enc i e s

, an d e q u i p m e n t

o w ne r s

. T hree

- W ay

T r uc k

Tr a nsac ti o n -

m ean s t he a c t o f r ep l a c i ng a m i d d l e- a g ed tr u c k w i t h a n e w tr uc k ; i ns t a l l i ng a

r e t r o f it on t he m i dd l e- a g e d t r u c k a n d us i n g i t t o r e p l ac e an o l d t r u c k ; and

s c r a p p i n g t he o l d t r u c k

.

-

t he a c t o f rep l ac i n g a P M r e tr o f i tt e d m i dd l e

- a g e d t r u c k w i t h a n e w t r u c k ; u s i n g

t he m i d d l e- a g ed tr u c k t o r ep l ace a n o l d t r u c k ; a n d s c r a p p i n g t h e o l d t r u c k

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I

. O v e r v i e w 1 9 J an ua r y 201 3 T a bl e I

. 4 D e f in i t ion s (c on t .)

T e rm D e f in i t ion

T r a de C or r i dor :

Ba y A r e a

, cons i s t i ng o f:

San F r a nc i s c o Ba y A r e a A i r Bas i n ( C C R T i t l e 1 7 §60101 )

C e n t r a l Va l l e y

, con s i s t i n g o f:

San Jo a q u i n V a ll e y A i r Bas i n ( C C R T it l e 1 7 §6 0 1 07 )

Sac r a m e n t o M e t ro p o li t a n F ede r a l O z one N ona tt a i n m en t A r e a

( 40 C FR P a r

t 8 1 §8 1

. 3 0 5

, p

. 23 8 8 6 -2388 7

, A p r 3 0

, 200 4 )

Los A n g e l e s / I n l a n d E m p i r e

, cons i s t i n g o f :

Sou t h C oas t A i r Ba s i n ( C CR T i t l e 17 § 6010 4 )

Po r t H uen e m e i n Ven t u ra C o u n t y

San D i e g o / B o rder R e g i on

, c o ns i s t i n g o f:

San D i e g o C o u n t y ( G o v e r n m e n t C od e §2 3 1 3 7 )

I m p e r i a l C oun t y ( G o v e r n m en t C ode §231 1 3)

Ve ri f i ed D i ese l

E m i ss i on

C o n t r o l

S t r a t e g y t e gy

con tr o l s t r a t e g y

, d e s i g n e d p r i m a r il y f o r t he red u c t i on o f d i e se l P M e m i ss i on s

,

- U s e

a li f orn i a C o de

o f R e gu l a t i on s

, c o mm e n c i n g w i t h sec t i on 270 0

. ( N o t e : AR B h a s sep a r a t e p r o c e d u r e s t o v e r i f y c o n tr o l de v i ces f o r s t a ti onary

sou r c e s .)

Yea r 1

Jun e 3 0

, 200 8

.

( A ls FY 2 007

- 08

Yea r 2

Jun e 3 0

, 200 9

.

FY 2 008

- 09

Yea r 3

Jun e 3 0

, 201 2

.

FY 2 011

- 12

Yea r 4

Jun e 3 0

, 201 3

.

FY 2 012

- 13

Ze r o-E m i ss i o n Ze r o- a n e n g i ne p r odu c i n g no e m i s s i o ns o f p o ll u t an t s

( i nc l ud i n g c a r bo n d i o x i d e

, c a r bon m ono x i de

, h y droca r bo n s

, o x i d e s o f n i tr o g e n

, and par ti cu l a t es) w hen s t a t i ona r y o r op e r a ti n g

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 2 0 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on 

## I I. A R B P r o g r a m A d m i n i s t r a ti o n

T h i s c ha p t e r i d e n t i f i e s t h e p r op o s e d r e qu i r e m en t s f o r A R B t o ad m i n i s t e r t h e P r og r a m

. S t a t e l a w r e qu i r e s t ha t t he B o a r d h o l d p u b li c h ea r i n g s

, a d op t G u ide l i n e s

, an d a do p t a

f in a l li s t o f l o c a l a nd S t a t e a g e n cy p r o j e c t s t h a t wil l r e c ei v e f u nd i n g f r o m e a c h

r e s o l u t io n s

, t h e G u i de l i ne s

, a nd t h e li s t o f l o c a l a g e n cy p r o j e c t s t o b e f u n de d

.

de v e lo pi ng a n d u pd a t i ng G u i de li ne s a n d p r o j e c t s pe c i f i c a t io n s ; i ss u i n g t he No t i c e o f

F u nd i n g A v a il ab il i t y ( N OF A) ; s o li c i t i ng

, r e v i e wi ng

, an d r e c o mm e nd ing l o c a l an d S t a t e

a g e n cy p r o

j e c t s f o r f u n d i n g ; e x e c u t i n g a n d i m p l e m e n t i n g g r a n t a g r e e m e n t s w i t h l o c a l

a g e n c i e s a nd i n t e r a ge n c y a g r e e m e n t s wi t h o t he r S t a t e a g en c i e s ; P r o g r a m r e v i e w s b y

A R B s t a ff o r i t s d e s i g n ee s (Pr o g r a m r e v i e w s ) an d f i sc a l c o m p lia n c e a u di t s b y t he

D epa r t m en t o f

F i n an c e ( D OF ) o r i t s de s ig ne e s ( f i sc a l au d i t s ) o f l o c a l an d S t a t e a g e n cy

p r o j e c t s ; t r a ck i n g an d r epo r t ing o n p r og r e ss in e x pen d i ng f u nd s a n d a c h i e v i ng

pe r f o rm a n c e m il e s t o ne s ; d e v e l o pi ng a nd m a i n t a i n i n g a pu bl i c w e b s i t e o n t h e P r o g r a m ;

an d c on d u c t i n g w o rks ho p s a nd o t h e r f o r m s o f ou t r e a c h t o s ee k p ub l i c i n pu t o n P r o g r a m

de s ig n a n d i m p le m e n t a t i on

.



### A

. P ro g r a m G u i d e l i n e s

As r e q u i r e d b y S t a t e law

, A R B d e v e l o ped a n d ad o p t e d t he i n i t i a l G u i de li ne s an d

20 08 S t a f

f Re po r t in a p u bl i c p r o c e ss a t t h e F eb r u a r y 28

, 20 08 B o a r d m ee t in g

. T he

G u i de li ne s s h a l l i n c l u d e

, a t a m ini m u m

, a ll o f t h e f ol lowi n g :

A n a pp li c a t io n p r o c e s s f o r t he f und s

, a n d a n y l i m i t s on a d m i n i s t r a t i o n c o s t s

. R e q u i r e m en t s t h a t l o c a l ag en c i e s id en t i f y t he u s e f u l l i f

e o f t h e p r o

j e c t a n d p r o

j e c t

de li v e r y m i le s t o n e s a s pa r t o f t h e a p p li c a t i o n p r o c e ss

. C r i t e r i a f o r s e l e c t io n o f l o c a l a nd S t a t e a g e n c y p r o j e c t s an d e q u ip m en t p r o j e c t s

. R e q u i r e m en t s f o r m a t c h f un di ng

. T h e m e t h od b y w h i c h A R B w i ll c on s i de r t he a t a t e a nd

f ed e r a l a i r q u a l i t y s t an da r d s

. R e q u i r e m en t s t h a t g r a n t ag r e e m en t s b e t w een A R B a nd l o c a l a ge n c i e s

, a nd

i n t e r ag en c y a g r e e m e n t s w i t h o t h e r S t a t e a g e n c i e s

, i d e n t i f y p r o j e c t m il e s t o n e s

, a nd

r e m e d i e s f o r

f ai l u r e t o m ee t p r oj e c t m i l e s t o n e s

. Ac c o u n t ab ili t y an d aud i t i ng r e q u i r e m en t s

, i n c l ud i n g p r o v i s i o n s f o r P r o g r a m r e v i e w s

o r f i sc a l a u d i t s o f p r oje c t e x pen d i t u r e s a n d o u t c o m e s

.

A R B s t a ff s h a ll d e v e l o p

, a nd t he B oa r d wil l c on s i de r a do p t i o n o f

, a n y ap p r o p r i a t e

up da t e s t o t h e s e G ui d e li ne s p r i o r t o i ss ui ng t he N OF A f o r a f u nd i ng cyc l e

. A R B s t a ff

s ha ll e v a l ua t e t h e p r o g r e ss o f t h e P r og r a m a n d an y c h a n g e s n e e d e d t o i m p r o v e i t s

e f f e c t i v e n e ss

, p l u s ad v an c e s i n t e c hno l o g y a n d u p d a t ed e q u ip m e n t c o s t s t ha t cr e a t e a

ne ed t o r e v i s e t h e l i s t o f e q u ip m en t p r o j e c t op t i on s

. A R B s t a ff s h a l l p r o v i d e a d e qu a t eP r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 2 1 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on op po r t un i t y f o r p ub li c i npu t

, in c l ud i n g r e l ea s e o f a n y p r op o s e d up da t e s t o t h e s e

G u i de li ne s f o r pub li c r e v i e w p r io r t o B oa r d c on s i d e r a t i o n a t a n o t i c e d p u bl i c h ea r i n g.

T h e s e G u i de lin e s a r e de s ig ned a n d i n t e n ded t o e ff e c t ua t e t h e p r o v i s i on s o f SB 8 8

, A B 2 0 1

, a nd A B 8 9 2

. H o w e v e r

, in t he e v en t a p r o v i s i on o f t h e s e G u i de li ne s c o n f l i c t s

w i t h t he s e bi ll s

, o r an y o t h e r s t a t u t e e na c t e d t o i m p l e m en t Pr o p o s i t ion 1 B

, t h e r e le v a n t

s t a t u t o r y p r o v i s i on s s ha ll c on t r o l

.

1

. A R B s t a f

f c l a r i f i c a t i on o f P r o g ra m r e q u i rem e n t s

D u r i n g Pr o g r a m i m p le m en t a t io n

, s p e c i f i c i s s ue s m a y a r i s e t h a t r e q u i r e A R B s t a f f t o

i n t e r p r e t o r c la r i f

y t h e s e G u id e li ne s

. A R B s t a ff c l a r i f i c a t io n s will be m a d e a v a il ab le a t

h tt p : // w w w

. a r b

. c a

. g o v / g m b ond t o a ss i s t l o c a l a g e n c ie s w i t h Pr o g r a m i m p le m en t a t i on

.

2

. P r o v i s ion s t h a t do n o t a p p l y t o p r o j ec t s r ece i v i n g Y e ar 1

t h r o u gh Y ea r 3 f u nd s

A R B s t a ff e v a l u a t ed t h e 2 0 0 8 an d 2 0 10 G u id e li ne s

, in c lu d i n g p r o j e c t s pe c i f i c a t i on s

, a nd

de v e lo pe d u p d a t e s . T h e c h an g e s i n t h e u pda t e d 2 0 1 3 G u i de lin e s ap p l y t o p r o j e c t s

r e c e i v i n g Y e a r 1 t h r oug h Y ea r 3 f u n d s

, wi t h t he e x c ep t i on o f t h e p r o v i s i o n s l i s t ed i n

T a bl e I I

. 1

.

T a bl e I I

. 1 P r o v i s ion s t h a t D o N o t A pp l y t o P r o j e c t s R ece i v i ng Y e ar 1 t h r o u gh

Y e ar 3 F u nd s

P r o v i s i on

G u i d e li n e s r e fe r e n ce D e scr i p t i o n

1

. E q u i p m e n t P r o

j e c t

Spec i f i c a t i on s

Append i c es A

- H. A ppen d i x H sho w s a p p l i cab l e e q u i p m en t pro j e c t spe c i f i c a t i ons f or

Yea r 1 f unde d p r o

j ec t s

. Append i x F and Append i x G s h o w app l i cab l e

e q u i p me n t p r o

j e c t s pec i f i ca t i o n s f or Y ea r 2 a n d Y e ar 3 f un d e d pro j e c t s

. T h e e q u i p m e n t pro

j e c t s p e c i f i c a ti ons sho w n i n A pp e nd i ce s A

- E app l y

on l y t o p r o

j e c t s r e c e i v i n g Yea r 4 an d l a t e r f u nd s

. 2

. N e w C o m p li a n c e

C h eck O p ti o n

C h a p t e r I V

. A

. 8. E x cep t f o r e n g i ne l abe l v i o l a ti ons

, a l o c a l a g ency m a y no t a l l o w

app l i can t s i n a so l i c i t a ti on f o r Yea r 1 f und s t o c o r rec t po l l u t i on c i t a t i on s

t ha t w e r e ou t s t an d i ng a t t he t i m e o f app li c a t i on t o a v o i d d i s q u a li f i c a t i o n

.

A l oca l a g e n c y m a y a ll o w a ll a f f e c t ed a pp li c an t s i n a so li c i t a t i o n f o r

Yea r 2 o r Ye a r 3 f un d s t he ab i l i t y t o r e t a i n e l i g i b i l i t y b y c or re c t i ng

v i o l a t i on s a n d pa y i n g a ny f i ne s , i n a t i m e l y m an n e r

, p r i or t o e x e cu t i on o f

an e q u i p m e n t p r o

j e c t c o n tr a c t( s ) b e t w e en t he l o c a l a g ency an d

e q u i p m e n t o w n er

. 3

. P r o j e c t A l t e r na t i v e s

f or Loc a l A g en c i es

C h a p t e r I II

. C

. Loc a l a g e n c i es a d m i n i s t e r i n g Yea r 1 f und s sha ll i m p l e m en t t h e

app r oved pr o

j e c t a l t e rnati v e s d esc r i be d i n t he ir g ran t a g r ee m en t s

, des p i t e an y c ha n g e s t o t ho s e a l t e r n a t i ves i n t h e se G u i d e li ne s

. 4

. E q u i p m e n t P r o

j e c t

C o n t r a c t

R eq u i r e m en t s

C h a p t e r I V

. A

. 1 1

. Loc a l a g e n c i es a d m i n i s t e r i n g Yea r 1 t h r o u g h Y e ar 3 f und s a r e n o t

r e q u i r ed t o a m e n d e q u i p m en t p r o j e c t co n tr a c t s t o i nc l u de a n y ad d i t i ona l

p r o v i s i ons r e q u i r e d i n t h ese G u i de l i ne s

, e x c ep t f o r sh i p s a t ber

t h

p r o j e c t s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 2 2 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on T a bl e I I. 1 P r o v i s i on s t h a t D o N o t A pp l y t o P r o j e c t s Rec e i v ing Y ea r 1 t h r o u gh

Y e ar 3 Fun d s (c o n t .)

P r o v i s i on

G u i d e li n e s r e fe r e n ce D e scr i p t i o n

5

. Loc a l A ge nc y

T i m e l i nes f or

O b l i g a t i on an d

E x pend it ure o f

Fund s

C h a p t e r s I I. F

. an d I V

. B

. Yea r 1 f und s m us t be ob li g a t e d and expended by l oca l a g enc i e s

ac c or d i n g t o t he t i m e li nes d e fi ned i n t h e app l i cab l e gr a n t a g r ee m e n t

, i n c l ud i n g any a m en d m e n t( s )

. Ye a r 2 and l a t e r f u n ds sh a ll be ob li g a t e d

and expended a c co r d i n g t o t h e s chedu l e s i n t hese G u i d e l i nes

.

6

. L o ca l A g en c y

Ad m i n i s t r a t i o n

Fund s

C h a p t e r I I

. F

. 2

. a

. Loc a l a g e n cy ad m i n i s t r a t i on f und s f o r pro j e c t s r e c e i v i n g Yea r 1 f und s

a r e s e t o n t h e schedu l e and a t t h e l e v e l de f i n e d i n t h e gr a n t a g r ee m en t

, and m a y no t b e a c ce l e r a t ed o r i n c reased t o h i gh e r l e v e l s b ased on

t hes e G u i de l i nes

. 7

. S t a t e A g e n cy Loan

o r Loa n G u a r a n t e e

P r o gr a m

C h a p t e r I I

. D

. Yea r 1 a n d Yea r 2 f und s m a y no t b e u s e d f o r l oa n or l oan g ua r a n t e e

p r o gr a m s

.



### B

. P ro g r a m F un d i n g T a r g e t s a n d P r i o r i t i e s

T h e B oa r d app r o v ed f u n d i ng t a r g e t s f o r ea c h t r a de c o r r i d o r a nd ea c h s ou rc e c a t e g o r y

o r g r o up s o f c a t e go r i e s (r e f e rr e d t o a s a f und i n g c a t e g o r y )

. T h e s e t a r ge t s p r o v i de

o v e r a l l di r e c t i on f o r t h e P r o g r a m

, an d g ui d e e a c h t r a de c o r r i do r i n t h e de v e l o p m e n t o f

v i a b l e p r o

j e c t p r o p o s al s

. S u c h t a r g e t s c a n h el p en s u r e t h a t a l l o f t h e s t a t u t o r y cr i t e r i a

a r e e ff e c t i v e l y i m p l e m e n t e d i n a s t r a ig h t f o r w a r d a n d t r an s p a r e n t m an ne r

. T h e s e t a r g e t s

do n o t c o m m i t t he B o a r d t o s p e c i f i c a ll o c a t i o n s i n f u t u r e y ea rs an d a r e n o t c on s i d e r e d a

p r og r a mm ing o f f u nd s t o s p e c i f i c l o c a l a g e n cy p r o j e c t s

. F u n d i n g f o r l o c al a g e n cy

p r o j e c t s i n ea c h i nd i v i dua l f un di ng c y c l e i s r e s p o n s i v e t o p r io r i t i e s e s t ab li s he d b y t h e

B oa r d a n d m a y no t be d i r e c t l y p r o po r t i o n al t o t he t a r g e t s

. A R B s t a f f s h a ll r e c o m m e n d

f un ding l e v e l s f o r l o c a l ( a n d S t a t e ) a g e n cy p r oj e c t s t h a t a r e d e s ig n e d t o r e a c h t he

t a r g e t s o v e r t he c ou rs e o f t he e n t i r e $1 b i lli on Pr o g r a m

.

1

. T r a d e c o rr i d o r f un d ing t a r g e t s

W h i l e SB 8 8 d o e s no t e x p li c i t l y r e q u i r e an a ll o c a t io n b y t r a d e c o r r i do r

, i t d o e s di r e c t

s f o r S t a t e a n d

f ed e r a l a i r q u a l i t y s t an da r d s an d i t s h e a l t h r i s k f r o m go o d s m o v e m e n t

. A R B s t a ff

be li e v e s t h i s i s m o s t e f f i c ie n t l y an d e ff e c t i v e l y do n e b y t a r ge t i ng f u n di n g t o ea c h t r ad e

c o r r i d o r ba s e d o n p o p u la t i on

, g ood s m o v e m en t e m i ss io n s

, a nd f e de r a l a t t a in m e n t

ne ed s

. T h e s e t a r g e t s a l s o e n s u r e t h a t C a l i f o r n i a r e s i de n t s i n ea c h d e f ine d t r a d e

c o r r i d o r s ee b ene f i t s f r o m t he Pr o g r a m

. F i na l l y

, s u c h t a r g e t s f a c ili t a t e a t r a n s p a r e n t a n d

op en d i s c u ss i on o f t h e o p t i m u m f u n d i ng s pl i t s t o r e d u c e t h e c on t r ibu t i o n o f g ood s

2 0 0 8 S t a ff

R epo r t d e scr i be s t he b a s i s f o r t h e t a r g e t s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 2 3 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on T h e f u nd in g t a r g e t s f o r ea c h t r ad e c o r r i d o r

, in c l u d i n g a ll S t a t e an d l o c a l Pr o g r a m

ad m in i s t r a t i o n f u n d s

, a r e :

D ol l a rs T r a d e C o r r i dor

$5 50 m il l ion : Lo s A n g e l e s / I n la n d Em pi r e t r a de c o r r i d o r

$2 50 m il l ion : C en t r a l V a ll e y t r ad e c o rr i do r

$1 40 m il l ion : B a y A r e a t r ad e c o rr id o r

$ 60 m il l i o n : S an D i eg o / B o r de r t r a d e c o r r i do r

S i n c e t h i s P r og r a m l o o ks a t t he t r a de c o r r i d o rs a s pa r t o f a s i n gl e goo d s m o v e m en t

s y s t e m f o r C a l i f o r n i a

, l o c a l a ge n c i e s a d m i n i s t e r i n g bon d m o ni e s s ha l l be r e q u i r ed t o

f un d p r o j e c t s ba s e d o n t h e t o t a l e m i ss i on r e d u c t i on s e x pe c t e d i n t h e S t a t e ( no t j u s t t he i r

l o c a l a r e a )

. T he m a j o r i t y o f t he t r a v e l o r o p e r a t i on m u s t b e i n o ne o r m o r e o f t h e t r a d e

c o r r i d o rs

. R e gi on s li k e t he S a n J o aq ui n V a l le y w i t h h ig h t h r ou g h

- t r u ck a nd r a il t r a f f i c

w il l ben e f i t f r

o m p r o j e c t s a d m i n i s t e r e d b y l o c a l a g e n c i e s i n o t h e r t r a d e c o r r i d o rs

.

T h e f u nd in g f

o r t r u c ks s e r

v i n g p o r t s and i n t e r m o d a l r a i l y a r d s ( al l o c a t ed t o t h e c o rr id o r s

w he r e t ho s e f a c ili t i e s a r e lo c a t e d ) w a s a v a il ab l e f o r a ll C a l i f o r n i a t r u cks f o c u s ed on t h a t

s e r v i c e

, r eg a r d l e ss o f t h ei r h o m e ba s e

. T h u s

, c l ea n up f und s a ll o c a t e d t o t h e B ay Ar ea

f o r t h e P o r t o f O a k la n d m a y ha v e g on e t o t r u c k s c a r ry i ng a g r i c u l t u r a l p r od u c t s t o a n d

f r o m t he C en t r a l V al le y

. L i k e wi s e

, f u nd s f o r t h e po r t s in t h e L o s A n g e l e s a r e a m a y ha v e

g on e t o t r u ck s b a s e d i n t h e S a n D i e g o / B o r de r r e gi on

.

2

. C a t e go r y f un d ing t ar g e t s

S B 88 r e c o g n i z e s t he ne e d f o r p r o j e c t s t o c o m p e t e a g a i n s t o t h e r s i n t h e s a m e f u nd i ng

c a t e go r y

, no t a g a i n s t p r o j e c t s in o t he r

f u nd i n g c a t e go r i e s

. T o i m pl e m e n t t hi s ap p r oa c h

,

s e t po r t i o n s o f t h e f u ndi n g a r e t a r g e t e d t o ea c h f u n d i ng c a t e g o r y

, wh i c h m a y i n c l u d e

on e o r m o r e s o u rc e c a t e g o r i e s

. C a t e go r y f u nd i ng t a r g e t s s up po r t t h e r ed u c t io n i n l o c a l

an d r e gi o n a l h ea l t h r i s k f r o m go od s m o v e m e n t a s a p r i m a r y c o n s i de r a t i on

. T h e 2 00 8

S t a ff R epo r t de scr ib e s t he ba s i s f o r t h e o r igi na l t a r g e t s

, a n d t h e 2 010 S t a f f R ep o r t

de scr i b e s t he ba s i s f o r t h e r e v i s i on s

.

T h e t a r ge t s f o r e a c h f u nd i n g c a t e g o r y

, i n c l ud i n g a ll S t a t e a nd l o c a l P r og r a m

ad m in i s t r a t i o n f u n d s

, a r e :

D oll a rs Fu n di n g C a t e g o ry

$7 00 m il l ion : H ea vy du t y d i e s e l t r u ck s t ha t h au l g ood s

, p lu s a n y t r u ck

e l e c t r i f i c a t io n in f r a s t r u c t u r e

. $1 00 m ill i on : Di e s el f r e ig h t l o c o m o t i v e s an d r a il y a r d s

. $1 60 m il l ion : C a r g o s h ip s a t be r t h

, p l u s c a r go h a nd li n g e qui p m e n t u s ed a t a po r t

o r in t e rm o da l r a i l y a r d

. $ 4 0 m illi o n : C o m m e rc ia l h a r bo r c r a f t

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 2 4 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on T h e B o a r d d i r e c t e d A R B s t a ff t o m a na g e t h e f und s t o r e s e r v e up t o $ 100 m i lli on o f t he

c o m bin e d t r u ck m on i e s t o a ss i s t e x i s t i ng d r a y a g e t r u ck o w ne rs t o c o m p l e t e t h e s e c o nd

ph a s e o f up g r ad e s t o r e du c e N O x i n ad v an c e o f t he 2 01 4 r e q u i r e m e n t

. T he s e p r io r i t y

f un d s f o r d r a y a g e t r u c k s w e r e i n ad d i t i on t o t h e $ 1 25 m illi o n o f Y e a r 1 f u n d s e x pend e d

f o r t hi s p u r po s e a nd w e r e m a d e a v ai la bl e t o d r a y a g e t r u c k own e rs i n l a t e 2 0 1 1

.

3

. P r i o r i t i es f o r Y e ar 1 f u nd s

T h e B oa r d ad o p t e d t h e s e p r i o r i t i e s f o r Y e a r 1 f un d s :

E l igi b l e p r o

j e c t s t h a t c a n q u i c k l y be g i n i m p le m en t a t io n a n d de li v e r a i r q ua li t y r e s u l t s

. T h i s i s c on s i s t e n t wi t h s t a t u t o r y d i r e c t i o n t o gi v e p r io r i t y t o p r o j e c t s t ha t a c h i e v e t h e

ea r lie s t p o ss i b l e r e du c t i on o f h e a l t h r i sk i n h ea v il y i m p a c t e d c o m m un i t ie s

. T h e s e

c ou l d b e c o m m u n i t i e s w i t h h ig h r i sks du e t o n e a r b y g ood s m o v e m en t f a c i li t i e s o r

c o m m u ni t i e s i m pa c t ed b y hi gh r e gi on a l p ol lu t i on l e v e l s f r o m g ood s m o v e m en t

e m i ss i on s

. T r u ck r e t r o f i t p r o

j e c t s t o ad d d i e s e l p a r t i c u la t e f i l t e r s f o r i mm ed ia t e

, b r o ad s c a l e

,

c o s t

- e f f e c t i v e r i sk r e d u c t i on i n m a n y c o m m u n i t i e s

. B a s e d o n t h e i m pl e m e n t a t i on

sc he d u l e s i n r el a t e d t r u ck r eg u l a t i on s

, w e e x pe c t t h a t t h e s e p r o

j e c t s w ou l d o n l y b e

e ligi b l e f o r Y e a r 1 f un ding

. P o r t t r u c k r e p l a c e m e n t p r o j e c t s in t h e L o s A nge l e s /I n l a n d E m p i r e c o r r i d o r t o

c on t i n u e s u p p o r t i n g t h e P o r t o f Lo s A n g e l e s an d t h e P o r t o f Lon g B ea c h c l e a n t r u c k

t a r i f f p r o g r a m s

. T he s e po r t s a r e r e q u i r i ng t h a t a l l d r a y a g e t r u ck s s e rv i ng t he p o r t s

be r ep l a c e d ( w i t h m o d e l s m e e t in g 2 00 7 e m i ss i on s t an da r d s ) be t w e en la t e 2 00 8 a n d

t he e n d o f 2 01 1

. T h i s sc he d ul e m e a n s a n y f i nan c i a l a ss i s t an c e f r o m t h e P r og r a m

ne ed s t o c o m e i n t h e e a r l y y e a r s

.

4

. P r i o r i t i es f o r Y e ar 2 a nd Y e ar 3 f u nd s

T h e B o a r d ad o p t e d t h e s e p r i o r i t i e s f o r Y e a r 2 a nd Y ea r 3 f un d s :

T r u ck up g r a d e p r o

je c t s t o q u i c k l y r e du c e t h e hea l t h r i sk i n c o mm un i t i e s n e a r h ig h

t r u c k

- t r a f f i c f r e e w a y s

, w a r e hou s e / di s t r i b u t i o n c en t e r s

, po r t s

, a nd r a i l y a r d s

. T h e s e

p r o j e c t s al s o p r o v i de s i g n i f i c a n t r ed u c t i on s t o h el p m e e t f ede r a l a i r q ua li t y s t and a r d s

f o r r e gi ona l a i r p o ll u t a n t s

, i n c l ud i n g P M 2

. 5 a n d o z o n e

. T h i s i s c o n s i s t en t wi t h

s t a t u t o r y di r e c t io n t o gi v e p r i o r i t y t o p r o je c t s t h a t a c h i e v e t he e a r li e s t po ss i b l e

r e d u c t io n o f h ea l t h r i s k i n h e a v i l y i m pa c t e d c o mm un i t i e s

. T o s u p po r t c o s t

- e ff e c t i v e

ck f u n d s n e e d t o be f r o n t

- l oa d e d

. Lo c o m o t i v e p r o

je c t s t o c u t t he e l e v a t e d

, e x c e ss c an c e r r i s k s i n n e ig hbo r h ood s n e a r

r a il m en t s

. T he C a l i f o r ni a S t a t e

I m p l e m en t a t i on P l a n r e l i e s o n i n c en t i v e s an d o t h e r m e c h an i sms t o a cc e l e r a t e t h e

i n t r o du c t i on o f c le a n e r l o c o m o t i v e s an d / o r engi ne s t o a tt a in f ed e r a l PM 2

. 5 a nd

o z on e s t a nda r

d s i n t h e S ou t h C oa s t a nd S a n J oa qu i n V a ll e y A i r B a s i n s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 2 5 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on S hi p s a t b e r t h p r o

je c t s t o f u r t h e r r e du c e di e s e l po ll u t io n i n p o r t

- s i de c o mm u ni t i e s

an d g r e e n ho u s e g a s e m i ss i on s

. T o c o m p l y wi t h t he J a n u a r y 20 14 r eq u i r e m en t s o f

- y ea r p r o j e c t s t o in s t al l e le c t r i c i n f r a s t r u c t u r e t o p r o v id e

s ho r e

- ba s e d po w e r

t o s h i p s a t be r t h m u s t b egi n s oo n

. W i t h i n c e n t i v e s

, s o m e o f

t he s e i n s t al la t io n s m a y be a bl e t o be g i n o p e r a t i o n e a r l y an d t o a c h i e v e e x t r a

r e d u c t io n s e a c h y e a r t h r o u g h g r e a t e r u s e

.

5

. P r i o r i t i es f o r Y e ar 4 a nd l a t e r f u nd s

A R B s t a ff p r o po s e s t ha t t h e B oa r d a d o p t t h e s e p r i o r i t i e s f o r Y e a r 4 a nd l a t e r f un d s :

T r u ck r e p l a c e m en t a n d r e po w e r p r oj e c t s f o r t h e r e m a i n i n g f le e t s t h a t c an s t ill

a c h i e v e ea r l y o r e x t r a e m i ss i o n r e d u c t i o n s

. T h e s e p r o je c t s w il l c o n t i nue t o r e du c e

t he h ea l t h r i sk i n c o mm un i t i e s s t a t e w i d e

, e s p e c ia l l y t h o s e nea r f r e e w a y s

, d i s t r i bu t io n

c en t e r s

, a n d bo r de r c r o s s in g

. I n a dd i t io n

, t h e s e p r oje c t s r ep r e s e n t a v i t a l i n v e s t m e n t

t o h e l p a tt a in f e d e r a l a nd S t a t e h e a l t h

- b a s e d a i r q ua li t y s t an d a r d s

. Lo c o m o t i v e r e p l a c e m e n t a nd up g r a de p r oj e c t s ba s e d on t he c le an e s t e n gi ne s an d

e m i ss i o n c o n t r o l s a v a il ab l e

. T he s e p r o j e c t s w il l f u r t he r r ed u c e t he h e al t h r i s k s n e a r

r a il y a r d s a nd a ss i s t in t he a t t a i n m e n t o f f ede r a l PM 2

. 5 a n d o z on e a i r q ua li t y

s t an da r d s f o r t h e S ou t h C oa s t a nd S an J o a q u i n V a ll e y A i r B a s i n s

. Z e r o

- e m i ss i o n r e pl a c e m e n t, r e po w e r

, a n d u pg r a de p r o j e c t s in t h e t r u c k

, s hi p s a t

be r t h

, ha r b o r cr a ft

, a nd c a r g o ha n d li n g s ou rc e c a t e go r i e s

. T h e s e p r oj e c t s w i ll

r e d u c e g r e en h o u s e ga s e m i ss io n s a n d en c ou r ag e t h e t r an s i t i o n t o c l e an e r

t e c h no l og i e s

. A R B h a s s up po r t e d t he a b il i t y o f l o c a l a g en c i e s t o s u pp le m e n t t h e

Pr o g r a m f u nd s w i t h f ed e r a l a nd l o c a l m o n i e s t o m a k e al t e r na t i v e f u e l c ho i c e s t h a t

m a y ha v e l o w e r g r e enho u s e g a s e m i ss i on s m o r e a tt r a c t i v e

.



### C

. P ro

j e c t S p e c i f i c a t i on s a n d E m i ss i on s

1

. P r o

j e c t s p e c i f i ca t i o n s f o r e a c h f un d ing c y c l e

A pp e n d i c e s A- E d e t ai l t h e e q u ip m e n t p r o j e c t op t io n s

, i n c lu d i n g u pg r ade s p e c i f i c a t io n s

, f un ding c ap s

, m i n i m u m p r o j e c t l i f e

, a n d k e y ope r a t i n g c on d i t io n s f o r Y ea r 4 f u n d s

. F o r

r e f e r en c e p u r po s e s

, A p p e nd i c e s F

- H p r o v id e t he e q u ip m e n t p r o j e c t op t i on s a n d

s pe c i f i c a t io n s t h a t a pp l y on l y t o p r oj e c t s r e c e i v i n g Y e a r 1 t h r ou gh Y e a r 3 f u n d s

. L o c a l

a g e n c i e s c an c h oo s e t o p r o p o s e p r o j e c t s f o r an y o r a l l o f t h e f u n d ing c a t e g o r i e s t o b e s t

ad d r e ss t h e a i r po llu t i o n p r o ble m i n t h a t t r a de c o r r i d o r

. A R B s t a ff c o n t i n ue s t o c on s id e r

t he f u n d i n g d e m a nd f o r el i gi b l e e q u ip m e n t p r o j e c t o p t i on s

, t e c hn ol o g y ad v a n c e s a n d

c o s t s

, r eg u l a t o r y a c t i on s , t h e n ee d f o r e q u ip m e n t e lig i b i li t y an d p r o j e c t r eq u i r e m e n t s

,

an d o t h e r n e w i n f o r m a t io n

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 2 6 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on S B 88 i de n t i f i e s p r o

je c t s e ligi b l e f o r f u nd in g t o i n c l ud e :

T h e r ep l a c e m e n t, r e p o w e r

, o r r e t r o f i t o f h ea v y

- du t y di e s el t r u cks

.

o T h e e q u ip m en t p r o

je c t op t i on s f o r Pr o g r a m f u n d s i n c lu d e a ll o f t he s e

ap p r o a c he s f o r Y e a r 1 t h r o u g h Y e a r 3 f u n d s ; r e t r o f i t s a r e n o l on g e r e l i g i b l e f o r

Y e a r 4 an d l a t e r f u nd s du e t o c o m p li an c e d ea d li ne s

. T h e r ep l a c e m e n t, r e p o w e r

, o r r e t r o f i t o f d i e s e l l o c o m o t i v e e ng i n e s

, w i t h p r i o r i t y g i v en

t o s w i t c he r l o c o m o t i v e en g i n e s

.

o T h e e q u ip m en t p r o

je c t o p t io n s i n c l u d e r e p l a c e m e n t

, r eb ui ld

, r ep o we r

, a nd

r e t r o f i t a pp r o a c he s

, a s w e ll a s an e m e r gi n g l o c o m o t i v e e m i ss i on s c a p t u r e an d

c on t r ol sys t e m

. T h e p r o v i s i on o f o n

- s h o r e el e c t r i c al po w e r f o r o c e a n f r e ig h t c a rr i e rs c a lli n g a t t h e

a t b e r t h

.

o T h e e q u ip m en t p r o

je c t o p t io n s f o r P r og r a m f u n d s i n c l u de t h i s t y pe o f

t e c h no l og y

. M o b i l e o r p o r t a bl e s ho r e s id e di s t r i bu t e d p owe r g e n e r a t i on p r o j e c t s t h a t e li m i na t e t h e

ne e d t o u s e t h e e l e c t r i c i t y g r id

.

o T h e e q u ip m en t p r o

je c t o p t io n s f o r P r og r a m f u n d s i n c l u de t h i s t y pe o f

t e c h no l og y

, a s w e ll a s an e m e r gin g s hi p e m i s s i o n s c a p t u r e an d c o n t r o l

s y s t e m

. T h e r ep l a c e m e n t, r e p o w e r

, o r r e t r o f i t o

s ea po r t s

.

o T h e e q u ip m en t p r o

je c t o p t io n s f o r P r og r a m f u n d s i n c l u de r ep l a c e m e n t a n d

r e p o we r app r o a c he s

. T h e n e w op t io n s a l s o i n c l ud e r e pl a c e m en t a n d r e t r o f i t

w i t h h y b r i d t e c hno l o g y

. T h e r ep l a c e m e n t, r e p o w e r

, o r r e t r o f i t o f c a r g o ha n d li n g e qu i p m e n t t h a t o pe r a t e s a t

t he S y a r d s

.

o g a t

po r t s a nd in t e r m o d a l r a i l y a r d s r e q u i r e s t hi s e q u i p m e n t t o b e u pg r a d e d t o

e m i ss i o n l e v e l s a c h i e v ab le t h r ou gh r e p l a c e m e n t o r ( p o ss i b l y ) r epo w e r

. T o

en s u r e t h a t t h e e lig i b l e p r o j e c t s in t h i s c a t e go r y m ee t t h e s t a t u t o r y

r e qu i r e m e n t

t o r ed u c e e m i ss i on s n o t o t he r w i s e r eq ui r ed b y la w o r r e g u la t io n

,

an d a r e c o s t

- e ff e c t i v e

, t he e q u ip m e n t p r o j e c t op t io n s f o r Y e a r 1 f u n d s i n c lu d e

on l y r e t r o f i t o f e ne r g y s t o r ag e s y s t e m s f o r r u b b e r

- t i r e d g an t r y cr a ne s t ha t

a l r ea d y c o m p l y wi t h t h e A R B r u l e

. F o r Y e a r 2 a nd l a t e r f un d s

, t h e o p t i o n s

i n c l ude t he r ep ow e r o f r u b be r- t i r e d g a n t r y cr a n e s wi t h a z e r o

- e m i ss i on p ow e r

s y s t e m

, a nd r e p l a c e m e n t o f c e r t a i n y a r d t r u c k s wi t h z e r o

- e m i ss i on y a r d

m o d el s t h a t w i ll r e du c e e m i ss io n s b e y o nd t he r eq u i r e m en t s o f t h e r eg u l a t i o n

. E l e c t r i f i c a t i on i n f r a s t r u c t u r e t o r e d u c e e n g i n e i d l i ng and u s e o f i n t e r n al c o m bu s t i on

au x ili a r y p ow e r s y s t e m s a t t r u c k s t o p s

, i n t e rm o d al f a c i li t i e s

, di s t r ibu t i on c e n t e rs

, a n d

o t h e r p l a c e s w he r e t r u cks c on g r e g a t e

.

o T h e e q u ip m e n t p r o

j e c t op t i on s f o r Pr o g r a m f u n d s i n c lu d e t h i s t e c h nolo g y

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 2 7 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on A R B s t a ff s h a ll e v a lu a t e a n d r e c o m m e n d f o r B oa r d a d o p t io n s p e c i f i c a t i on s f o r

e q u ip m en t p r o

j e c t o p t io n s e lig i b l e t o c o m p e t e f o r f u nd i n g i n ea c h u p da t e d c y c l e

, a s

ne ed ed a n d

- f u nde d p r og r a ms

. T h e s e

op t i on s m u s t be a b l e t o c o s t

- e ff e c t i v e l y r e du c e e m i ss i on s an d h e a l t h r i sk w i t h a h ig h

de g r e e o f c e r t a i n t y

. A R B s t a f f s hal l a ss e s s t he l i s t o f e m i ss i on r edu c t i o n p r oje c t s

i den t i f ie d i n S B 8 8 f o r t e c h n i c a l f e a s i b i li t y

, e m i ss i on r ed u c t i o n p o t e n t i a l

, a n d c o s t

. A R B

s t a f f s h a l l a l s o c o n s ide r o t he r e f f e c t i v e t e c h n o l og y t ha t i s v e r i f i e d

, a v a il ab l e

, an d c a n b e

w i d el y dep l o y ed t o r ed u c e e m i ss i o n s q ui ck l y

.

C e r t ai n t y pe s o f p r oj e c t s o r a c t i v i t i e s s ha l l n ot be e l igi b l e f o r f u n d i ng un d e r t h e Pr o g r a m

. S u c h in e lig i bl e p r o

j e c t s o r a c t i v i t i e s i n c lu de

, b u t a r e no t l i m i t ed t o :

Pr o j e c t s t o de s ign

, a c q u i r e r i g h t s

- o f

- w a y

, pe r f o r m en v i r o n m e n t al r e v i e w

, bu il d

, i m p r o v e

, o r op e r a t e t r a n s po r t a t i on i n f r a s t r u c t u r e ( l i k e r oad s

, b r i d g e s

, o r

i n t e rc ha n g e s ; r a i l y a r d s

, t r a ck s

, o r s i d in g s ; r ail o r h ig h w a y t u n ne l w i de ni ng ; r a il r o ad

cr o ss i n g g r a de s ep a r a t i on s ; s h i p c h ann e l d r ed g i n g ; e t c

. )

. Pr o j e c t s t o de s ign

, a c q u i r e r i g h t s

- o f

- w a y

, pe r f o r m en v i r o n m e n t al r e v i e w

, bu il d

, i m p r o v e

, o r op e r a t e i n t e r m od al t r a n s f e r o r d i s t r i bu t io n c en t e rs ( al s o c al le d i n la nd

po r t s )

, e x c ep t f

o r t r u c k e l e c t r i f i c a t i o n i n f r a s t r u c t u r e t o r e d u c e en gi ne i d li n g an d u s e o f

i n t e r n al c o m bu s t io n a u x i l i a r y po we r s y s t e m s a t t r u c k s t o p s

, i n t e r m od al f a c il i t ie s

, d i s t r i bu t i on c e n t e rs

, and o t he r p l a c e s wh e r e t r u ck s c on g r e ga t e

. Sc i e n t i f i c o r t e c h n i c a l r e s e a rc h a n d d e v el o p m e n t a c t i v i t i e s

, i n c l ud i n g p r o g r a ms t o

pe r f o rm e m i ss i on s t e s t i n g on ne w t e c h n o l og y

. B u s i n e ss pl an de v e l o p m e n t o r i m pl e m e n t a t i o n

. E q u i p m e n t

, v e h i c le s

, o r s h i p be r t h s o w ned o r l e a s e d b y t h e f e d e r a l g o v e r n m e n t,

i n c l ud i n g t h e m i l i t a r y

. F u el o r e l e c t r i c i t y pu rc h a s e s

. O pe r a t io n a nd m a i n t en an c e c o s t s

. Le ga l c o s t s

. P e rm i t f ee s o r t a x e s

. A n y o t he r p r o

j e c t s t h a t c an n o t m e e t a ll o f t h e r e q u i r e m en t s o f t he s e G u i de li ne s

.

T h e t i m i n g an d r e s o u rc e de m a nd s t o g e t Pr o g r a m f un d s ob lig a t e d e f f e c t i v e l y p r e c l u de

c a s e

- b y -c a s e c o n s ide r a t i on o f p r o j e c t s

. I f a lo c a l a g en c y s u p p o r t s d e m o n s t r a t i on o f a

c o s t

- e f f e c t i v e t e c h n o lo g y o r a pp r o a c h t ha t i s c on s i s t e n t wi t h t h e s t a t u t e

, A R B s t a f f s ha ll

e v a l ua t e t ha t

t e c h no lo g y f o r p o ss i b l e in c l u s i o n i n t he d e f i ne d e q u ip m en t p r oje c t o p t i on s

i n t h e ne x t u pd a t e t o t h e s e G u i de li ne s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 2 8 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on 2

. Qu a n t i f

y i n g p r o j ec t b e n e f i t s

a ) P ol lu t a n t s

S B 88 i de n t i f i e s s pe c i f i c po ll u t a n t s t h a t a r e t a r g e t ed f o r e m i ss i o n r edu c t i o n s un d e r t h e

Pr o g r a m :

Di e s e l PM

, wh i c h A R B i d en t i f ied a s a t o x i c ai r c on t a m i n an t

. N O x and s u l f u r o x i d e s (S O x ) t ha t c o n t r ib u t e t o P M 2

. 5 f o r m e d i n t h e a t m o s p h e r e

. N O x and r e a c t i v e o r g a n i c ga s e s ( R OG ) t h a t f o rm o z o n e in t he a t m o s p he r e

.

S B 88 al s o a d d s r e d u c t i o n s i n g r ee nh o u s e g a s e s a s a cr i t e r i o n t o c o n s i de r in e v al u a t i n g

w h i c h p r o

je c t s t o f u n d

.

As pa r t o f s i m pl i f

y in g t he Pr o g r a m

, t he G u i de l i n e s r e q u i r e q u a n t i f i c a t i on o f d i e s e l PM

an d N O x e m i ss i on s a n d t h e r e s ul t i ng r e d u c t io n s f r o m b o n d

- f un d ed p r o je c t s

. T h e s e a r e

t he t wo m o s t c on s i s t en t l y i m po r t an t po ll u t a n t s t o r e d u c e t h e h ea l t h i m pa c t s f r o m g o o d s

m o v e m en t in a ll f ou r

t r a d e c o r r i d o rs

, a nd t h e m o s t li k e l y t o d i f f e r be t w ee n c o m pe t in g

p r o po s a l s wi t h i n t he s a m e s o u rc e c a t e g o r y

.

Of t he t a r g e t e d s o u rc e c a t e g o r i e s

, on l y s h i p s a r e s t i ll s ig n i f i c a n t s o u rc e s o f S O x

e m i ss i on s

. S ho r e po w e r p r oj e c t s t o r e d u c e s hi p e m i ss i on s a t be r t h w il l e ff e c t i v el y c u t

t h i s po llu t a n t

. It i s no t ne c e s s a r y t o q uan t i f

y t h e S O x e m i ss i on r e d u c t i on s f r o m ea c h

c o m pe t i n g s h o r e p owe r p r o je c t

. Co m pa r i n g t h e r e d u c t i on s i n di e s el P M an d N O x

e m i ss i on s i s a n a d e q ua t e ba s i s t o a s s e ss s h o r e po we r p r o j e c t p r o p o s a l s r e l a t i v e t o

o t h e rs in t h e s a m e s o u rc e c a t e g o r y

. D i e s e l e n gi ne s e m i t R OG

, b u t e m i ss i o n l e v e l s a r e

t y p i c a l l y l e s s t han 1 / 10 o f t he N O x e m i ss io n s

, t h e r e f o r e s hou ld a l s o no t b e a

de t e r m i n i n g f a c t o r i n p r o j e c t s ele c t i o n

.

A R B s t a ff c on s id e r e d g r e en h ou s e g a s e m i s s io n s i n r e c o m m end i n g t h e s o u rc e c a t e g o r y

f un ding t a r ge t s

, s p e c i f i c a l l y t h e a m o un t a llo tt e d f o r s h o r e p o w e r an d c a r g o e q u ip m e n t

p r o j e c t s t ha t r e du c e f ue l c o n s u m p t i o n

. S i n c e p r o j e c t s a r e c o m pe t i n g wi t h i n f un din g

c a t e go r i e s

, t he r e i s no ne ed t o q ua n t i f y g r ee nh ou s e g a s r e du c t i o n s f r o m i n d i v i d ua l

p r o j e c t s t o s u p p o r t t h e c o m p e t i t i v e p r o c e s s

.

b ) Pr o j e c t B en e f

i t s C a l c u l a t o rs

A R B s t a ff s h a ll d e v e l op a n d m a k e a v a il ab l e on t h e P r o g r a m we b s i t e a P r o j e c t B e ne f i t s

C a l c ul a t o r ( C a l c u l a t o r ) f o r e a c h s o u rc e c a t e go r y e l i gi b l e f o r f u n d in g u nde r t h e s e

G u i de li ne s

. T h e s e C al c u l a t o rs s h a ll p r o v i de t h e b a s i s f o r l o c a l a g e n c i e s t o qua n t i f y t he

e m i ss i o n r e du c t i on s a n d c o s t

- e ff e c t i v en e s s o f p r o p o s ed l o c a l a g e n cy p r o j e c t s

. I f a l o c a l

a g e n cy id e n t i f i e s an e ligi b l e l o c a l a ge n c y p r o j e c t t h a t c an n o t b e q u a n t i f ie d wi t h t h e

C a l c ul a t o r

f o r t h a t s ou r c e c a t e g o r y , t he lo c a l a g en c y s hou l d c o n t a c t A R B s t a ff f o r

g u i da n c e

. T h e C a l c ul a t o rs s ha ll a l s o p r o v i d e t he b a s i s f o r l o c a l a g e n c i e s a n d

e q u ip m e n t o w ne rs t o q ua n t i f y t h e e m i ss i on r e du c t io n s a n d c o s t

- e ff e c t i v en e s s o f

p r o po s ed e q u i p m e n t p r o j e c t s . O v e r

t i m e

, A R B s t a ff s h a ll bu il d t h e e m i ss i on r e du c t io n s

an d c o s t

- e ff e c t i v en e s s c a l c u la t o r f un c t i o n s i n t o t h e G o o d s M o v e m e n t O nl ine D a t a ba s e

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 2 9 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on 

### D

. P ro v i s i o n f o r T ru c k L o a n or L o a n G u a r a n t e e P r o gr a m s

A R B m a y m a k e f u nd ing a v a i l a b l e f o r l oan o r l o a n g ua r an t ee p r o g r a m s

. F o r t h e pu r po s e

o f a d m i n i s t e r ing a l o an o r lo a n g ua r a n t ee p r o g r a m ( l o an p r o j e c t ) o n l y

, a n a p p li c an t m a y

be a n y S t a t e a g en cy

, i n c l ud i n g A R B [ H & S §3 9 62 5

. 1 ( a ) ]

.

F u nd s f o r a lo a n p r o

j e c t m a y be p r o v id ed f r o m bo n d p r o c e e d s o r t h r o u g h r e c a p t u r ed

f un d s

. F o r an y lo a n p r o je c t

, A R B o r o t h e r S t a t e a g en c y m a y a d m i n i s t e r t h e p r o g r a m

d i r e c t l y o r m a y u s e c on t r a c t o rs

, s u c h a s e s t a b l i s h e d non

- p r o f i t o r ga n i z a t io n s

,

c o m m e rc i al le nde rs

, t r u c k f i na n c i ng en t i t i e s

, c o mm u ni t y de v e l op m e n t b an ks

, a n d sm a ll

bu s i ne s s a ss i s t a n c e en t i t i e s

, t o ad m i ni s t e r t h e p r o g r a m

. A n y u s e o f an e x t e r n a l

c on t r a c t o r r eq ui r e s t h e S t a t e a g en c y t o c o m p l y wi t h ap p l i c a b l e S t a t e c o n t r a c t i n g

r e qu i r e m e n t s

.

T h e i n t en t o f o f

f e r i n g Pr o g r a m f u nd s f o r l oa n p r o j e c t s i s t o p r o v i d e f in a n c i a l a ss i s t an c e

an d e x pand f ina n c i ng op po r t un i t i e s f o r o w ne r s o f s m a ll e r t r u ck f le e t s wh o a r e

e x pe r i en c i ng d i f

f i c u l t y i n o b t a i n i n g f i na n c i ng t o u pg r a d e o r r e p l a c e t h ei r v eh i c l e s wi t h

c l eane r t e c h no l o g y

. L oa n p r o g r a m s m a y i n c l ud e :

Di r e c t l o a n s (Pr o g r a m f un d s a r e u s e d t o m a k e a lo an d i r e c t l y t o t h e e q u ip m e n t

o w ne r )

. Lo a n g ua r a n t ee s (Pr o g r a m f und s a r e u s e d t o cr e a t e a l o a n lo ss r e s e r v e t o

g ua r a n t e e a lo a n m a d e b y a l e n de r)

. Lo a n o r i n t e r e s t r a t e s u b s id ie s (Pr o g r a m f und s a r e u s e d t o bu y d ow n t he i n t e r e s t

r a t e )

. Lea s e

- t o

- o w n (Pr o g r a m f u n d s a r e u s e d t o s u b s i d i z e a l ea s i n g p r og r a m w he r e t he

l e ss ee t a k e s o w ne rs h i p o f t h e v e hi c l e a t t h e end o f t he l ea s e )

.

Ac c e s s P r o g r a m ( C a l C AP)

, a f o r m o f lo an p o r tf o li o i n s u r a n c e

, i s a n e x a m p l e o f a lo an

g ua r a n t e e p r o g r a m

. (P L A C E) i s a n e x a m p l e o f a p r o g r a m t h a t p r o v i d e s bo t h l oa n a n d lo a n g ua r an t e e

p r og r a m s u t i li z i ng pa r t n e rs h i p s w i t h a S t a t e age n cy an d c o n t r a c t o rs

.

S t a t e a ge n c i e s m a y a p p l y f o r Pr o g r a m f u n d s f o r l oan p r o j e c t s t h a t m a y i n c l ude o n e o f

t he a bo v e

- de scr i b e d o p t i on s o r a s i m il a r p r og r a m f o r e q u i p m e n t o w ne rs t o r e t r o f i t o r

r e p l a c e t r u cks

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 3 0 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on B e c au s e t h e r e a r e m a n y op t i o n s an d w a y s t o i m p l e m e n t a lo an p r o j e c t, A R B r eq ui r e s

t ha t an y p r o po s e d l oa n p r oj e c t m e e t t he f o llo w in g c ond i t i on s :

U s e f u n d s t o u p g r ad e o r r e p l a c e e lig i bl e d i e s e l t r u c ks a c c o r d i ng t o t he p r o j e c t

s pe c i f i c a t io n s i n A p p e nd i x A

. A dhe r e t o an y f in a n c i al t e r m s a nd c o nd i t i o n s e s t a b l i s h e d b y A R B s t a f f i n t h e g r a n t o r

i n t e r ag en c y a g r e e m e n t, w h i c h m a y i n c l u d e i n t e r e s t r a t e

, lo a n t e r m

, a nd m i n i m u m

cr e d i t r e q u i r e m e n t s

. F u nd s u s e d f o r d i r e c t l o a n s o r l ea s e

- t o

- o w n p r o j e c t s m u s t be u s e d t o i m p l e m e n t a

s u s t a in a b l e p r o

j e c t ( r e pa y m e n t s w i ll b e u s ed t o p r o v i de a d d i t ion al l o an s o r le a s e s )

. F u nd s u s e d f o r l o an gu a r a n t e e s m u s t p r o v i de a m i ni m u m l e v e r ag e e s t ab li s h e d b y

A R B

.

T h e A R B Ex e c u t i v e O f

f i c e r o r hi s o r he r d e s i g nee ha s t h e au t h o r i t y t o a p p r o v e t h e

s t r u c t u r e an d c o n di t i on s o f a n y p r o p o s ed l oan p r o je c t t o p r o v i de in c r ea s e d a ss i s t a n c e t o

i nde pe n d en t o w n e r

- o p e r a t o rs an d s m a ll e r t r u ck i ng f l e e t s

.

S ee Ch ap t e r V

. A

. f o r S t a t e a g en c y p r o j e c t i m p l e m e n t a t i o n r e qu i r e m en t s

.



### E. A R B P ro c es s t o A w ar d F u nd s t o Lo c a l a n d S t a t e A g e n c i e s

1

. N o t i c e o f f u nd i ng a v a i l a bi l i t y

A R B s t a ff s h a ll i ss ue a no t i c e o f f u n d in g a v a il ab il i t y ( N OF A) no la t e r t ha n N o v e m b e r 30 th

o f e a c h f i s c a l y e a r i n w h i c h f u n d s a r e a p p r o p r i a t e d o r r e a pp r o p r i a t e d b y t h e L e gi s l a t u r e

,

un le s s A R B s t a ff de t e r m i ne s t h a t t h e G u i de lin e s s h ou l d b e u pda t ed f o r t h o s e f u nd s o r

t he c a s h i s n o t y e t a v a il ab le t o A R B

. F o r Y ea r 1 f u nd i ng

, A R B s ha ll i s s u e t he N OF A

w i t hi n 2 w ee ks o f B o a r d a d op t i o n o f t h e G u id e li ne s

. F o r Y e a r 2 a n d l a t e r f u n d i n g

, A R B

s ha ll i ss ue t he N O F A f o ll o w i n g B oa r d ad o p t io n o f an y n e ed e d u pd a t e t o t h e G ui d el i ne s

an d c a s h a v a il ab il i t y

, c o n s i s t e n t wi t h S t a t e f i s c a l p ol i c y

.

T h e N O F A s h a l l in c lud e :

R e gi s t r a t i on in s t r u c t ion s f o r l o c a l p u bl i c e n t i t i e s s ee k i ng P r og r a m f u n d s

, i n c lu d i n g

c on c u r r e n t s u b m i tt al o f a de m on s t r a t io n t ha t t h e l o c al p u b li c en t i t y qu al i f i e s a s an

ap p l i c a n t f o r Pr o g r a m f und s

. S u b m i tt a l i n s t r u c t io n s a nd s c he d u le f o r l o c a l a g e n c y p r oj e c t a pp li c a t i on s

. T h e r e q u i r e m en t t h a t e a c h a p p l i c a n t h o l d a t le a s t o ne c o mm u ni t y m e e t i n g p r i o r t o

t he s u b m i t t a l o f t h e l o c a l a g en c y p r o je c t a pp l i c a t i on t o A R B (s ee C h a p t e r I II

. D

. )

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 3 1 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on 2

. Qu a l i f i c a t i o n o f a pp li ca n t s

T h e s t a t u t e r e q u i r e s an a p p li c an t f o r P r og r a m f u nd s t o be bo t h a lo c a l p u bl i c en t i t y a n d

on e t h a t i s i n v o l v ed i n t h e m o v e m en t o f f r e i gh t t h r o ug h t r a de c o rr id o r s o r i n v o l v ed i n ai r

q ua li t y i m p r o v e m e n t s a s s o c i a t e d w i t h g ood s m o v e m en t

. F o r t h e p u r p o s e o f

ad m in i s t e r i n g a lo a n o r l oan g ua r a n t ee p r og r a m o n l y

, a n a pp li c a n t m a y i n c l u de a n y

S t a t e o f C a li f o r n i a ag en c y

. Lo c a l p ub li c e n t i t i e s d o n o t i n c lu de s t a t e s o r t h e f e de r a l

g o v e r n m en t.

au t h o r i t y cr ea t e d b y s t a t u t e

, p ub li c a g en c y

, an d a n y o t he r po li t i c a l s ubd i v i s i on i n t he

S t a t e

.

T h e f i rs t s t ep i n t h e ap p li c a t i on p r o c e ss i s f o r a l o c a l pub li c e n t i t y t o r e g i s t e r w i t h A R B

t h r o u g h t h e p r o c e ss d e scr i b e d i n t he N O F A

. A R B s t a ff s h a ll v e r i f y t h e s t a t u s o f t h e

l o c a l p u b li c en t i t y a nd p r o v i de a c c e ss t o t he e l e c t r o ni c a pp li c a t i on f o rm f o r e a c h v e r i f i e d

l o c a l p u b li c en t i t y

.

C on c u r r en t w i t h t h e r egi s t r a t i on

, t h e l o c a l p u b li c en t i t y w il l a l s o p r o v i de i t s q ua l i f i c a t io n s

f o r el i gib i li t y a s a Pr o g r a m ap p l i c a n t s o t h a t A R B s t a f f c an be gi n t h e i n i t i al r e v i e w o f t hi s

de m on s t r a t io n

.

m e e t s t h e r e qu i r e m en t s o f t h e s t a t u t e a nd t he G u id el in e s f o r a p p li c an t s

. A R B s t a ff m a y

r e qu e s t t h a t t h e l o c a l p ub li c e n t i t y p r o v id e ad di t i ona l do c u m e n t a t i o n t o s u p po r t t h i s

a ss e ssm en t

.

A l o c al p ub li c e n t i t y

t h a t q ua li f i e s a s a Pr o g r a m a pp li c a n t m a y al s o b e r e f e rr e d t o a s a n

ap p l i c a n t o r a l o c al a g en c y

.

3

. R e v i e w o f

lo c a l a n d St a te a g e n c y a p pli ca t i on s

A R B s t a ff s h a ll c o m p le t e a n i n i t i a l r e v i e w o f e a c h l o c a l a n d S t a t e a g e n cy p r o j e c t

ap p l i c a t i on t o v e r i f

y t ha t t h e p r op o s e d p r oj e c t i s c on s i s t e n t w i t h t h e s e G u i de lin e s a nd i s

e ligi b l e t o c o m p e t e f o r f und i ng

.

A R B s t a ff s h a ll n o t i f

y a n y l o c al an d S t a t e a g e n cy t ha t d oe s no t m ee t a ll o f t h e

r e qu i r e m e n t s o f pa r ag r aph s ( a )

- ( g ) o f t h i s s e c t i o n w i t hi n 20 b u s i ne ss da y s o f A R B

r e c e ip t o f t h e c o m ple t e d a p p li c a t i o n pa c k a g e

. N o t i f i c a t i o n m a y o cc u r v i a l e tt e r o r e m a il

t o t h e d e s ig na t e d l o c a l o r S t a t e a g e n cy c on t a c t

, a t A R B

.

A R B s t a ff s h a ll e v a lu a t e an y d e f i c ie n c i e s a nd de t e r m i ne

, a t s t a ff d i scr e t i on

, w h e t h e r t o

d i s q ua li f y t h e a p p li c a t i on o r pu rs u e r e s o lu t io n o f a n y d e f i c i en c i e s w i t h t h e lo c a l o r S t a t e

a g e n c y

.

A R B s t a ff s h a ll p o s t a l i s t o f e lig i b l e l o c al a n d S t a t e a g e n cy p r o j e c t a pp li c a t i o n s o n t h e

Pr o g r a m we b s i t e f o r pu b li c r e v i ew no l a t e r t h an 3 0 d a ys a ft e r l o c a l an d S t a t e a gen c y

p r o j e c t a pp li c a t i on s a r e d u e t o A R B.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 3 2 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on a ) C o m p l e t e n e ss

A R B s t a ff s h a ll r e v i e w a lo c a l o r S t a t e a g e n cy p r o j e c t ap p l i c a t i o n t o de t e r m i n e w he t h e r

a ll r e q u i r ed in f o r m a t ion i s i n c l u d e d i n t h e a p p li c a t i on

. A t a m i n i m u m

, A R B s t a ff s h a ll

v e r i f y t h a t t h e a p pl i c a t io n i s c o m p l e t e a n d i n c l ude s a c o p y o f t h e lo c a l a g en c y

bo a r d / c o mm i ss io n r e s o l u t i on

.

b ) C on s i

s t en cy wi t

h l e g a l an d equ i

p m e n t p r

o j e c t s p e c i f i c a t ion s

A R B s t a ff s h a ll r e v i e w

t h e l o c al o r S t a t e a g e n c y p r oj e c t ap p l i c a t i on a nd a ss e s s t he

p r o po s ed p r oj e c t c o n f o rms t o t h e s p e c i f i c a t io n s f o r t h e d e s i r e d f und i ng c a t e g o r y

. Pr opo s a l s t h a t c o m b i n e m u l t ip le f u nd i ng c a t eg o r i e s o r t h a t wo ul d a ll ow e m i ss i on s

,

e q u ip m e n t, t e c hn ol og y

, o r Pr o g r a m f u nd i ng l e v e l s t ha t a r e in c o n s i s t e n t w i t h on e o r m o r e

e q u ip m e n t p r o

j e c t op t i on s de f in e d i n t he s e G u id el i n e s a r e s ub je c t t o di s q ua li f i c a t i on

.

I n a d di t i on

, f o r a n y l o c a l ag en c y p r o j e c t t o r e t r o f i t

, r e p o w e r

, o r r ep la c e lo c o m o t i v e s

op e r a t ed b y t he C l a ss I r a il r oa d s

, A R B s ha l l e v a lu a t e w he t he r t he e m i ss i on r e du c t io n s

t ha t wo ul d be a c h ie v e d b y t he l o c o m o t i v e e q u i p m en t p r o j e c t a r e o r a r e n o t n e c e ss a r y t o

s a t i s f y an y m an da t e d e m i s s ion r ed u c t i o n r e q u i r e m e n t u nd e r a n a g r ee m en t b e t w ee n a

r a il r o a d c o m p a n y and a S t a t e o r f e d e r al a gen c y

, o r a l o c a l a i r d i s t r i c t

. A R B m u s t f i nd

t ha t t h e e m i ss i on r edu c t i o n s a r e n o t n e c e ss a r y t o de t e rm i ne t ha t t h e l o c a l a g e n cy

p r o j e c t i s eligi b l e t o c o m pe t e f o r f u nd i ng [ H &S § 3 9 62 5

. 5 ( a ) ( 2 ) ( B) ]

.

c) C on s i

s t en cy wi t

h a i r q u a l i t y p l an s f o r g oo d s m o v

e m e n t

A R B s t a ff s h a ll a ss e ss t h e l o c a l o r S t a t e a g e n c y p r oj e c t ap p l i c a t i o n t o d e t e rm i ne i f i t

m e e t s t h e r e q u i r e m en t f o r c on s i s t en c y w i t h l o c a l a n d r e gi ona l p l a n s ( o r r eg i o na l

e l e m e n t s o f s t a t e w i de p l an s ) t o r e d u c e e m i s s i on s f r o m g ood s m o v e m e n t.

d ) Av ai la bi li t y o f f u ll f und i ng

A R B s t a ff s h a ll a ss e ss t h e l o c a l o r S t a t e a g e n c y p r oj e c t ap p l i c a t i o n t o d e t e rm i ne i f i t

c l ea r l y i den t i f ie s t h e s o u rc e (s ) o f a n y S t a t e a n d n o n -S t a t e m a t c h i ng f und s

, a n d

de m on s t r a t e s t ha t

t h e s e f u nd s a r e r ea s on ab l y a v a i la bl e w i t h i n t he t i m e f r a m e s o f t h e

p r o j e c t s c h e d u l e ( e x c ep t f o r f u n d s f r o m a p r i v a t e e qu i p m en t o w ne r )

.

e ) Pr o j e c t sc h ed ule a nd m il e s t on e s

A R B s t a ff s h a ll a ss e ss t h e l o c a l o r S t a t e a g e n c y p r oj e c t ap p l i c a t i o n t o d e t e rm i ne i f i t

i

ab ili t y t o m e e t t he t i m e l i n e s o f t h e s e G u id el ine s f o r f u nd o bl i g a t i on a nd e x pend i t u r e

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 3 3 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on f ) D a t a t

o d e t e r m i n e ai r q ua li t y b e n e f i t s a n d c o s t

- e ff

e c t i v en e ss

A R B s t a ff s h a ll e v a l ua t e t h e l o c a l o r S t a t e a g e n cy p r o j e c t a p p l i c a t i on t o v e r i f

y t ha t i t

i n c l ude s s u f

f i c i e n t da t a t o s u p po r t c a l c u la t i on o f t h e e m i ss i o n r e du c t i o n f a c t o r a nd

c o s t

- e f f e c t i v en e s s f a c t o r f o r

t h e p r o po s ed p r oj e c t.

g ) Pr o je c t i m p l e m en t a t

io n de m on s t

r a t i o n

A R B s t a ff s h a ll e v a lu a t e t h e l o c a l o r S t a t e a g e n cy p r o j e c t a p p l i c a t i on t o de t e r m in e i f i t

e f f e c t i v e l y de m o n s t r a t e s t h a t t h e a g en c y i s p r e p a r e d t o a d m i n i s t e r t h e p r op o s ed p r o j e c t

c on s i s t e n t w i t h t h e de t a il e d p r o v i s io n s o f C h a p t e r I V

. o r Ch a p t e r V

., r e s p e c t i v e l y

.

4

. A R B e v a l u a t ion o f l o ca l o r S t a t e a g e n c y c a p a b ili t y t o

i m pl e m e n t t h e p r o

j e c t sc op e

A R B s t a ff s h a ll a ss e ss t h e l o c a l o r S t a t e a g e n c y p r oj e c t ap p l i c a t i o n t o d e t e rm i ne i f i t

a f f i rm a t i v e l y de m on s t r a t e s t ha t t h e l o c a l o r S t a t e a g e n cy ha s o r w il l ha v e t h e ne c e s s a r y

e x pe r t i s e a n d r e s o u rc e s i n p l a c e t o m ee t t h e d e m a n d s o f t h e p r op o s ed p r o

j e c t sc o pe

,

w i t hi n t he t i m e l in e s e s t ab li s he d b y t h e s e G u i d e li ne s

.

A R B s t a ff s h a ll e x a m i ne t h e l o c a l o r S t a t e

f o r e s t a b li s hi ng t h e r el a t i on s h i p b e t w een t h e nu m b e r o f p ie c e s o f e q u i p m e n t t h a t c a n b e

up g r a de d in a g i v e n t i m e f r a m e a n d t he n u m b e r o f P r o g r a m s t a f f ne ed e d t o a cc o m p li s h

t ho s e up g r a de p r o

j e c t s

. A R B s t a f

f s ha l l r e l y on t h e d o c u m e n t a t io n p r o v i d ed b y

t h e l o c a l

o r S t a t e a gen c y and t h i s Pr o g r a m

, t h e Ca r l M o y e r p r o g r a m

, a n d

o t h e r i n c en t i v e p r og r a m s t o a ss e ss t h e a de q ua c y o f t h e p r o po s e d s t a f

f r e s o u r c e s

. I f

A R B s t a ff de t e r m i ne s t ha t t he l o c a l o r S t a t e ag e n c y ha s d e m o n s t r a t ed t h e ab il i t y t o

ha nd l e t h e p r

oj e c t t y p e

, b u t on l y a t a le ss e r s c o pe o r sc a le t h a n p r o p o s ed

, s t a ff m a y

i den t i f y a n a l t e r na t i v e s c o p e

.

F o r e x a m p l e

, a l o c al a gen cy m a y p r o p o s e t o r ep l a c e 5

, 0 00

t r u c k s

, bu t o n l

y

de m o n s t r a t e t h e r e s o u rc e s an d a b i

li t y t o p r o c e ss 2

, 00 0

t r u cks wi t h i n t he

t i m e li ne s e s t a b li s h e d i n t h e s e G u i de lin e s

. A R B s t a f f m a y di s q ua li f y t he

ap p l i c a t i on o r r e c o mm end

t h a t t h e p r o j e c t g o f o r wa r d t o t h e c o m p e t

i t i v e p r o c e ss

wi t h a sc o pe o f 2

, 0 0 0

t r u ck r ep la c e m e n t

s ( a t a p r o -r a t e d f und i n g l e v e l )

.

If A R B s t a f

f d e t e rm i n e s t ha t on l y a l e ss e r

de m on s t r a t io n

, A R B s t a f f s h a ll n o t i f

y t h e d e s ig na t ed l o c a l a g en c y r e p r e s en t a t i v e i n

w r i t i ng an d m o v e t he p r o j e c t f o r w a r d t o t h e c o m p e t i t i v e p r o c e s s b a s e d o n t h e b en e f i t s o f

t he p r o -r a t e d p r o po s a l f o r t h e f u n d in g c a t e go r y

. A R B s t a f f s ha ll a s s u m e l o c al a g en c y

s up po r t f o r a p r o -r a t e d p r o p o s al ba s ed o n t he a ck n owl ed g e m e n t r e q ui r ed o n t h e

ap p l i c a t i on

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 3 4 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on 5

. M a t c h f u n di n g

S B 88 di s t i ng ui s h e s be t w een S t a t e f und s a n d m on i e s f r o m a ll o t h e r n o n

- S t a t e s ou rc e s

. It a l s o d i r e c t s A R B t o m a x i m i z e t he a m o u n t o f m a t c h f u nd s u s ed t o s up ple m en t

Pr o g r a m f u nd s

. T h e f u n d s r e qu i r ed t o c o v e r t he d i f f e r en c e b e t we en t h e P r og r a m

f un ding c ap a n d t h e t o t a l p r o j e c t c o s t c a n c o m e f r o m t h e p r i v a t e s e c t o r

, l o c a l age n c i e s

,

o t h e r S t a t e m on i e s

, o r

t he f e d e r a l g o v e r n m e n t

. P r i v a t e m a t c h f u nd ing c an b e p r o v i ded

b y t h e e q u ip m en t o w n e r

, a n i ndu s t r y s p o n s o r ed p r o g r a m

, o r o t h e r s ou rc e s

.

S ee Ch ap t e r I V

. A

. 6

. f o r in f o r m a t i o n on m a t c h f und i ng f o r eq u ip m e n t p r o j e c t s f r o m S t a t e

f un d s a n d m o n i e s

.

6

. C o m p e t i t i v e r a n k ing o f lo c a l o r S t a t e a g e n c y p r o j e c t s

A R B s t a ff s h a ll u s e a q uan t i t a t i v e app r o a c h t o de v e lo p a p r i o r i t i z ed l i s t o f e l igi b l e lo c a l

an d S t a t e a gen c y p r oj e c t s

. T h i s p r o c e s s wil l be a pp lie d t o c o m p e t i n g l o c a l a g e n cy

p r o j e c t s w i t h i n e ac h t r a d e c o r r ido r a n d f un din g ca t e go ry

. A R B s t a f f s h a l l pu bl i s h

t he l i s t o f c o m p e t i t i v el y r a n k e d l o c a l a g e n c y p r o j e c t s o n t h e Pr o g r a m w e b s i t e

, a s w e ll a s

t he l i s t o f el igi b l e S t a t e a g en c y p r o j e c t s f o r t r u ck l oan s

.

T h e c o m p e t i t i v e r a n k i n g s ha ll be q u an t i t a t i v e l y ba s e d o n m u l t i p le f a c t o r s e m i ss i o n

r e d u c t io n s a nd a m ea s u r e o f c o s t

- e ff e c t i v en e s s t ha t c on s i de rs m a t c h f un di ng

. T h e

c a l c u l a t i o n o f e m i ss i o n r edu c t io n s u s e s t h e C a r l M o y e r p r o g r a m p r o t o c o l o f w e ig h t i n g

c o m bu s t i on P M e m i ss i o n s ( e ss e n t i a ll y d i e s e l P M ) b y a f a c t o r o f 2 0 r e la t i v e t o o t he r

po ll u t a n t s t o a c c ou n t f

o r t he g r e a t e r h ea l t h i m p a c t s o f P M p e r t o n o f e m i ss i on s

. T h i s

p r o t o c o l he l p s t a r g e t P r o g r a m f u n d i n g t o t h e l o c a l a g e n c y p r o j e c t s t h a t w i ll a c h i e v e t he

g r e a t e s t r e du c t i on i n h ea l t h r i sk

.

a ) E m i s s i on r e du c t i o n s c o r e

W e ig h t e d e m i

s s i on r e d u c t i o ns = Re du c t i o n i n N O x + ( c o m bu s t i o n PM x 20 )

e m i ss i on s i n C a l i f o r nia o v e r t he a v e r a g e p r o

j e c t l i f e in p o u n d s

A R B s t a ff s h a ll li s t l o c al a g en c y p r o j e c t s i n d e sc end i n g o r d e r o f e m i ss i o n r e d u c t i o n s

,

w i t h t he g r e a t e s t e m i s s i on r e d u c t i on s o n t o p a nd t h e l o w e s t e m i ss i o n r e d u c t i o n s o n t he

bo t t o m

. A R B s t a ff s h all n u m be r o r sc o r e e a c h p r o j e c t s t a r t i ng a t t h e b o t t o m wi t h a

sc o r e o f 1 a nd c o n t i nu i n g c on s e c u t i v e l y t o t h e t o p p r o

j e c t

. F o r e x a m p le

, i f t he r e a r e

8 p r o j e c t p r o p o s a l s

, t he o n e w i t h t he g r ea t e s t e m i s s i o n r e d u c t io n s wo u l d r e c e i v e a

sc o r e o f 8

. S e e F ig u r e II. 1 f o r a n e x a m p l e

.

E m i s s i on R e du c t ion s S c o re = n u m b e r f r o m ab o v e e v a l ua t io nP r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 3 5 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on b ) C o s t

- e ff

e c t i v e n e s s a nd m a t c h s c o r

e

F o r ea c h p r op o s e d p r o j e c t i n a f u n d i ng c a t e go r y

, A R B s t a f f s hal l r e v i e w

t he lo c a l

a g e n cy t o t a l po l l u t a n t

- w e ig h t e d e m i s s ion r edu c t io n s

, di v i d ed b y t h e

t o t al S t a t e f u nd i n g p r o po s e d f o r t he p r o j e c t

, b a s e d on t h e Ca l c u l a t o r f o r t ha t s ou rc e

c a t e go r y

. T o t al S t a t e f und i n g i n c lu de s r e q u e s t ed P r og r a m f u n d s ( p r o j e c t a nd

ad m in i s t r a t i o n f u n d s)

, p l u s a n y o t he r a pp li c a b l e S t a t e d o l l a rs (s e e C hap t e r I V

. A

. 6

. )

.

C o s t

- e ff e c t i v e n e ss = w e ig h t ed e m i ss io n r e du c t i o n s ( l b s) /t o t a l a pp li c ab le S t a t e $

A R B s t a ff s h a ll li s t l o c a l a g en c y p r o j e c t s i n d e sc end i n g o r d e r o f e m i s s io n r e du c t i o n s pe r

S t a t e do ll a r

, wi t h t he h i g h e s t n u m b e r o n t o p a nd t he lo w e s t n u m be r on t he b o t t o m

. A R B

s t a f f s h a l l nu m be r o r s c o r e e a c h p r o j e c t s t a r t i ng a t t h e b o t t o m wi t h a s c o r e o f 1 a nd

c on t i n u in g c on s e c u t i v e l y t o t h e t op p r o

j e c t. F o r e x a m p l e

, w i t h 8 p r o j e c t p r o po s a l s

, t he

on e wi t h t h e g r e a t e s t e m i ss i on r ed u c t io n s p e r S t a t e d ol la r w ou l d r e c e i v e a sc o r e o f 8

. S ee F ig u r e I I

. 1 f o r a n e x a m p l e

.

C o s t-Eff e c t i v e n e ss S c o re = nu m be r f r o m a b o v e e v a l ua t i on

T h i s c a l c u l a t i o n o f c o s t

- e ff e c t i v e n e ss i n di r e c t l y a cc oun t s f o r t h e l e v e l o f m a t c h f u nd i n g

. A p r o j e c t w il l a l w a ys h a v e a c o m b ina t i on o f P r o g r a m f u n d i n g a n d m a t c h f u n di ng ( f r o m

S t a t e o r n on -S t a t e s o u rc e s ) t o c o v e r t he t o t a l c o s t o f

t h e p r o j e c t

. T h e c o s t

- e ff e c t i v en e s s

e q u a t i on u s e s t h e f u ll w ei g h t ed e m i ss i on r e d u c t i on s a c h i e v e d b y t he t o t al p r o

je c t

f un ding

, no t ju s t a s u b s e t o f t h e r e d u c t io n s i n p r opo r t io n t o t h e S t a t e f u n d i n g

c o m pon en t

. B y c ou n t in g t he t o t al w e ig h t ed e m i ss i on r ed u c t io n s

, t h e P r o g r a m

r e c o g ni z e s t he b e ne f i t s o f n o n

- S t a t e m a t c h f und s an d o ff e rs a c o m p e t i t i v e ad v an t a g e t o

l o c a l a g e n c y p r o

j e c t s wi t h g r ea t e r m a t c h

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 3 6 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on F o r e x a m p le

, a s s u m e t he P r o g r a m o ff e rs f u n di n g f o r up t o 5 0 p e rc e n t o f t he c o s t o f n e w

e q u ip m e n t, w i t h t h e o t he r 5 0 pe rc e n t c o v e r ed b y no n -S t a t e m a t c h f und s (r e s ul t i ng i n

a 1 : 1 m a t c h )

. M o s t p r o j e c t p r o p on e n t s s e e k t h e m a x i m u m Pr o g r a m f u n d s

, b u t

p r o p o ne n t X on l y r e q u e s t s Pr og r a m f u n d i ng f o r 2 5 pe rc e n t o f t h e t o t a l c o s t

, wi t h t h e

o t h e r 75 pe rc en t c o v e r e d b y n o n

- S t a t e m a t c h f u n d s ( e f f e c t i v e l y p r o v id i n g a 3 : 1 m a t c h )

. T h e e m i s s i on r e d u c t io n s f o r al l t h e p r o je c t s w ou ld li k e l y be s i m il a r

, b u t t h e t o t a l

r e d u c t io n s p e r S t a t e do l l a r a r e m u c h g r ea t e r f o r p r o p o ne n t X b e c a u s e t h i s p r oj e c t r e li e s

on le ss S t a t e f und s a n d m o r e m a t c h f u nd s

.



### F i g u r e I I

. 1 L o c a l a g e n c i e s A

, B

, C s u b m i t

c o m p e t i n g t r u c k p r o j e c t s ( h y p o th e t i c a l)

S c o r e : 1 C

- 5

, 2 9 9 t o ns S c o r e : 2 B

- 6

, 0 5 6 t o ns S c o r e : 3 A

- 7

, 5 7 0 t o ns E m i s s i on

R e d u c t i o n S c o re

S c o r e : 2 C

- 0

. 4 l b s /$ S c o r e : 3 B

- 0

. 5 l b s /$

S c o r e : 1 A

- 0

. 3 l b s /$ C o s t

- E ff

e c t i v e n e ss

S c o re

3 p o i n ts P r o j e c t C : 1 +2 4 p o i n ts P r o j e c t A : 3 +1 5 p o i n ts P r o j e c t B : 2 +3 C o m p e t i t i v e R a n k i ng C / R e p l a c e

700 t r u c ks B/ R e p l a c e

800 t r u c ks A/ R e p l a c e

1

, 000 t r u c ks A g e n c y /

P r o j e ct S t a t e

D o ll a rs W e i g h t ed

E m i s s i o n

R e d uc t i o n s (t ons) R e d uc t i o n s o ve r

8

- Y ea r P r o

j e c t L i fe

5

, 299

6

, 056 7

, 570 P M t o ns N O x t o ns

2

, 219 2

, 536 3

, 170

154

176 220

$28 M a t

$40 k /t r u ck $24 M a t

$30 k /t r u ck $50 M a t

$50 k /t r u ck R e s u l t s fr o m P r o j e c t B e n e f

i t s C a l c u l a t

o r:P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 3 7 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on c) C o m pe t

i t i v e r a n k i ng

A R B s t a ff s h a ll a dd t he E m i s s ion R ed u c t i on s Sc o r e t o t h e C o s t -E f f e c t i v e ne ss S c o r e t o

de t e r m i n e t he f i n a l po i n t s f o r ea c h l o c a l a gen cy p r o j e c t. A R B s t a f

f s ha ll r an k l o c a l

a g e n cy p r o

j e c t s w i t hi n ea c h t r ad e c o r r i d o r an d f u nd i n g c a t eg o r y f r o m h ig he s t p oin t s t o

l o w e s t po i n t s

. S e e F ig u r e II

. 1 f o r an e x a m p l e

.

A R B s t a ff s h a ll a ss e ss t h e c o s t s a nd b ene f i t s o f a n y S t a t e a g en c y p r o p o s al s f o r t r u ck

l oan p r o j e c t s

, a n d r an k

t ho s e p r o

j e c t s a g a in s t ea c h o t he r

, i f app r o p r i a t e

.

7

. P ubl i c w o rk s hop s o n e ligi bl e lo ca l a nd St a t e a g e n c y p r o j e c t s

A R B s t a ff s h a ll h o l d no l e ss t h an t h r ee p u bl i c w o rks h o p s s t a t e w i d e t o d i sc u ss t h e

c o m pe t i t i v e l y r a n k ed li s t o f e ligi b l e l o c a l a n d S t a t e a g en c y p r o j e c t s a nd an y p r eli m i n a r y

A R B s t a ff r e c o m m e nda t i o n s f o r f un d i n g p r oje c t s

. A t l ea s t o n e w o rks hop e a c h will be

he ld in no r t h e r n C al i f

o r n i a

, t h e Ce n t r a l V al le y

, an d s o u t he r n C a l i f o r ni a

. A t A R B s t a ff

d i scr e t i o n

, t he s e w o rks h op s m a y b e c o n du c t e d b e t we en r e le a s e o f t he c o m p e t i t i v e

r a n k in g an d de v e lo p m en t o f f und i n g r e c o mm en da t i o n s o r a f t e r d e v e l op m en t o f A R B

s t a f f f u n di ng r e c o m m e nda t i on s

. F o r Y e a r 1 f un d s

, t h e s e w o rks ho p s w e r e no t r eq u i r ed

b y s t a t u t e [ H & S § 3 9 62 6 (c)( 2 ) ].

8

. R ec o m me n d a t i o n s f o r f u ndin g lo c a l a n d S t a t e a g e n c y p r o j e c t s

B a s e d o n t h e c o m p e t i t i v el y r a n k e d l i s t o f e lig i b l e l o c a l a g en c y p r o j e c t s a n d p ub li c i np u t,

A R B s t a ff s h a ll u s e a qu al i t a t i v e a p p r o a c h t o de v e lo p r e c o m m en da t i on s o n t he l e v e l o f

f un ding f o r t h e t o p p r o

j e c t (s) i n e a c h t r a d e c o rr i do r an d f un di ng c a t e g o r y

. T h i s

ap p r o a c h s h a l l c o n s i d e r t he a v a i l a b i li t y o f P r og r a m f u nd s

, t he t r a d e c o rr id o r an d

c a t e go r y f u nd in g t a r g e t s

, a n d p r i o r i t i e s e s t a b l i s h e d b y t he B oa r d f o r e a c h f u n d i n g c y c l e

. A R B s t a ff s h a ll a l s o c o n s i de r p r o j e c t p r o po s a l s f r o m an y S t a t e a gen c y f o r t r u c k lo an o r

l oan g u a r a n t e e p r o g r a m s

.

A R B s t a ff s h a ll m a k e t he s e f u n di ng r e c o m m e nda t i on s f o r l o c a l an d S t a t e a g e n c y

p r o j e c t s a v ai la b l e t o t h e p u b li c v ia t he Pr o g r a m w eb s i t e p r i o r t o t he p ub li c h ea r i n g

c on du c t e d b y

t he B o a r d

.

A R B s t a ff s h a ll f o ll o w

t h i s p r o c e ss :

a ) C on s i de r

a t i o n o f a v a ila b l e f u n d s an d f

u nd in g p r io r i t i e s

S t a r t i n g w i t h t h e p r o

j e c t w i t h t h e h ig he s t c o m p e t i t i v e r an k i n g

, A R B s t a f f s h a ll c o m pa r e

t he r e q ue s t e d P r og r a m d o l l a rs wi t h t he a v a il ab l e f u nd s

, t h e P r o g r a m f u n d in g t a r g e t s f o r

t he t r a de c o r r i do r an d f und in g c a t e g o r y

, a nd a n y p r i o r i t i e s i den t i f ie d b y t he B oa r d f o r

t h o s e f u n d s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 3 8 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on b ) F u ndi

n g l e v e l f o r p r o je c t p r op o s a l s

A R B s t a ff s h a ll r e c o m m e n d w h e t h e r t h e m o s t c o m pe t i t i v e lo c a l age n c y p r o j e c t i n ea c h

t r a de c o rr id o r a n d f u n d i ng c a t e g o r y s hou l d be f u n de d in w h o l e

, i n p a r t, o r n o t a t al l in

t ha t f u n d i n g c y c l e

. A R B s t a ff m a y r e c o m m end p r o -r a t in g t h e r e q u e s t ed Pr o g r a m

f un ding and t h e e s t i m a t e d pe r f o r m an c e m ea s u r e s ( p i e c e s o f e q ui p m en t, e m i s s ion

r e d u c t io n s

, e t c

. ) b a s ed on t h e a v a il ab l e d o ll a rs a n d f u n d i ng p r i o r i t i e s

.

O n c e t h e r e c o m m e n de d f un di ng i s d e t e rm i n e d f o r t he t o p p r o

j e c t

, A R B s t a ff s hal l

e v a l ua t e t he p r o

je c t w i t h t h e s e c o n d h ig he s t c o m p e t i t i v e r a n k i n g in c o n s i d e r a t i on o f

a v a il ab l e f un d s a nd f u n d i n g p r i o r i t i e s

. A R B s t a f f s ha ll c o n t i n u e u n t i l t he ap p r o p r i a t e

l e v e l o f f u n di ng f o r t ha t

t r a de c o r r i d o r a n d c a t eg o r y i n t h a t f u n d i n g c y c l e i s r ea c h ed.

B a s e d o n t h e p r o c e ss de scr i be d a b o v e f o r e v a l ua t i n g an d r a n k i n g e l igi b l e l o c a l a ge n c y

p r o j e c t s

, a s we l l a s a ss e s s i n g t he f u nd i ng l e v e l

, A R B s t a f f s ha ll i s s ue i t s w r i t t en

r e c o m m e nd a t io n s t o t h e B o a r d f o r l o c a l a gen c y p r o

j e c t f u n d i n g w i t h t h e a v a il ab l e g r a n t

f un d s

, a s w e ll a s a n y

f u n di ng t o S t a t e a g en c i e s f o r t r u ck l o a n a n d lo an g u a r a n t e e

p r og r a m s

.

9

. P ubl i c h e a r ing a n d B o a r d a c t io n

T h e B o a r d w i ll h o l d a n o t i c ed p ub li c hea r ing t o c on s i de r p ub li c t e s t i m on y

, w r i tt e n

c o m m e n t s

, an d A R B s t a f f r e c o m m en d a t i on s f

o r f u n d i n g l o c a l a g e n c y p r o j e c t s an d l oa n

an d lo an gu a r a n t ee p r o g r a ms w i t h t he a v a i la bl e P r og r a m m on i e s

. A t t h a t h e a r i n g

, t h e

B oa r d m a y a d op t a r e s o l u t i o n a p p r o v i n g a f i na l li s t o f p r i m a r y lo c a l a g en c y p r o je c t s

, l o a n

p r o j e c t s

, an d c o rr e s pon di ng f u n d in g a m o u n t s f o r ea c h p r o j e c t

. T h i s p r o

j e c t l i s t m a y

i den t i f y A R B a s an a d m i n i s t e r ing S t a t e a gen cy f o r a lo an p r oj e c t a n d t h e f u n d s al lo c a t ed

f o r t h a t p u r p o s e

. T h i s B oa r d r e s o l u t io n i n i t i al l y obl i g a t e s t he f u n d s

, an d p r o v id e s A R B

s t a f f w i t h t he a u t h o r i t y t o e n t e r in t o g r an t a g r e e m e n t s o r in t e r a ge n c y a g r ee m en t s w i t h

t he s e l e c t e d a g e n c i e s

, w hen bo n d f un d s a r e a v a il ab l e [ H & S § 39 62 6 ( c)( 3 ) ]. T he A R B

Ex e c u t i v e Of

f i c e r o r hi s o r he r d e s i g nee m a y d e l eg a t e i n w r i t i n g t h e ab il i t y t o s ig n

a g r e e m e n t s t o a no t h e r i nd i v i d ua l o r in di v i du al m

.

l o c a l o r S t a t e a g e n cy p r oj e c t s o r i n cr e a s e s in f und i n g le v e l s f o r t he a pp r o v e d p r o j e c t s)

. T h e s e ba ck u p p r o po s al s m a y b e a w a r de d f und i ng i f a g r ee m en t s c a n n o t be e x e c u t ed f o r

on e o r m o r e o f t h e p r i m a r y p r o j e c t s w i t h i n t h e t i m e f r a m e s p e c i f ied b y t he B o a r d in t h e

r e s o lu t i on

, a l o c a l o r S t a t e a g e n cy i s u n ab l e t o e x pe nd a ll o f t h e P r og r a m f u nd s o r f u l f ill

i t s ob lig a t i on s

, a l o c a l o r S t a t e a gen c y r e qu e s t s t o t e r m in a t e o r t r an s f e r i t s g r an t

, o r

o t h e r f u n d in g be c o m e s a v a il a b l e

.

10

. Lo c a l a g e n c y g ra n t a g r ee m e n t

a g r e e m e n t s b e t we en A R B a nd t he s e l e c t e d l o c a l ag e n c i e s

. E a c h l o c al a g e n cy p r o j e c t

r e qu i r e s a s e p a r a t e l o c a l a g e n c y g r a n t a g r e e m e n t

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 3 9 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on A R B s t a ff s h a ll p r ep a r e a n d s u b m i t f o r r e v i e w and s i g n a t u r e t w o c o p i e s o f t h e l o c a l

a g e n cy g r a n t ag r ee m en t t o ea c h l o c a l a g en c y ap p r o v ed f o r b on d f un d i n g

. T he c op i e s

m a y be s ig n ed b y A R B an d t he n s en t t o t h e lo c al a g en c y f o r s ig na t u r e b y an a u t ho r i z ed

r e p r e s e n t a t i v e f r o m t h e lo c a l ag en c y t ha t w i l l r e t a i n on e f u ll y e x e c u t ed c o p y f o r i t s f il e s

,

an d r e t u r n on e f u ll y e x e c u t e d c o p y t o A R B s t a f

f

. O r A R B m a y s e nd t w o c opi e s t o t h e

l o c a l a g e n c y f o r s ig na t u r e b y an a u t ho r i z e d r ep r e s en t a t i v e w ho w i ll r e t u r n b o t h c opi e s t o

A R B

. A R B s t a ff s h a l l s ig n and r e t u r n t o t he lo c al a g en c y on e f u ll y e x e c u t e d c o p y o f t h e

g r a n t a g r e e m en t f

o r i t s f i le s

.

E a c h g r a n t a g r ee m en t w i t h a l o c a l a ge n cy s h a ll i n c l u de

, b u t i s n o t l i m i t e d t o

, t h e

f o ll o w i ng e l e m e n t s

.

a

) S t a n da r

d g r an t ag r ee m e n t p r

o v i s i on s

G r a n t a g r e e m e n t n u m b er un iqu e t r a ck i n g n u m b e r p r o v i d ed b y A R B

. E f f e c t i v e d a t e

. T e r m o f g r a n t a g r ee m e n t

. Lo c a l ag en c y c on t a c t i n f o rm a t io n

. I nd e m n i f i c a t i on l o c a l a g e n c y a g r ee s t o i nde m n i f y an d ho l d h a rm l e s s t he S t a t e f o r

an y l i ab ili t y a r i s i n g ou t o f t h e p e r f o r m an c e b y

t h e l o c a l a g e n c y

. S e v e r ab ili ty r e m ai ning p r o v i s i on s o f a n a g r e e m e n t c o n t in ue i n e f f e c t e v en i f a c o u r t

ho ld s a s pe c i f i c p r o v i s i o n i n v a li d

. F o rc e m a j eu re A R B and lo c a l ag en c y a r e n o t li ab le f o r a n y de l a y o r f a il u r e in

pe r f o rm a n c e r e s u l t i n g f r o m w a r

, n a t u r a l d i s a s t e rs

, a n d o t h e r a c t s b e y o n d t he i r

c on t r o l

. G r a n t a g r e e m e n t a m en d m en ts a m en d m en t s s h a l l on l y o c c u r b y m u t u al a g r ee m en t

i n w r i t i n g an d s i g ned b y a ll pa r t ie s

. E n v i r on m en t a l j u s t i ce l o c a l a g e n c y a g r ee s t o c on du c t i t s p r o g r a ms i n a m an ne r

t ha t en s u r e s t h e f a i r

t r e a t m e n t o f a ll p eop l e i n t h e S t a t e

.

. I n

t he e v en t f u n d s a r e n o t a v a il ab l e , t he S t a t e s h a ll ha v e no l ia b ili t y t o p a y an y f u nd s t o

t he l o c a l ag en c y o r t o f u r n i s h a n y o t he r c o n s i d e r a t io n s

.

b ) G en e r

a l P r o g r a m p r o v i s io n s

A pp li c a t ion i n c o r po r a t e b y r e f e r e n c e t he o r igin al lo c a l ag en c y app l i c a t i on and

bo a r d / c o mm i ss io n r e s o l u t i o n

. G u i de li nes l o c a l a gen c y ag r ee s t o i m p l e m e n t p r o j e c t i n c o n f o rm an c e w i t h a ll

ap p l i c a ble r e q u i r e m en t s o f t h e s e G u id e li ne s

. R epo r t ing r e q u i r e m e n ts l o c a l a g e n c y i s r e s p on s i b le f o r s ub m i tt i n g t o A R B qu a r t e r l y

da t a u p d a t e s

, s e m i

- a n n u a l r e po r t s

, an d l o c a l a ge n cy p r o j e c t c o m p l e t i o n r e p o r t s

,

w hen r eq ue s t e d b y A R B s t a f f

. O n g o in g e v al u a t i on s

, Pr o g r a m r e v i e w s

, an d f i sc a l a u d i ts l o c a l a ge n c y a g r e e s t o

a ll o w on g o in g e v al u a t i on s

, P r o g r a m r e v i e w s

, and f i s c a l a u d i t s b y A R B

, o t he r S t a t e

a g e n c i e s

, o r t h e i r d e s i g ne e s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 4 0 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on R e c o r d s a c c e ss r eq u i r e m e n ts l o c a l a g e n c y a g r ee s t o a l low A R B o r i t s de s ig n ee s

a cc e ss t o e v a l u a t e o r a ud i t P r og r a m r e c o r d s

. R e c o r d k e ep i ng r e q u i r e m e n ts l o c a l a g e n c y a g r ee s t o r e t a i n Pr o g r a m r e c o r d s

, e

. g

., i n v o i c e s

, c on t r a c t s

, an d c o r r e s p on d e n c e

, f o r 35 y e a rs a f t e r t h e b on d i ss u a n c e d a t e

p r o v id in g t he f un d s f o r t h e g r an t o r t o s e n d al l r e c o r d s t o A R B b y t h e end d a t e o f t h e

g r a n t a g r e e m en t i n a n e l e c t r on i c f o r m a t t o b e de t e r m i n e d b y A R B

. Pr og r a m r e c o r d s

f o r in el igib le

, wi t h d r a w n

, o r in c o m pl e t e a pp l i c a t io n s s ha ll b e r e t a i n e d b y t he l o c a l

a g e n cy f o r a t l ea s t 3 y ea rs f r o m t h e t i m e t h e a pp li c a t io n w a s r e c e i v ed

. E n f o rc e m e nt p r o v i s i on s a u t ho r i z i n g A R B o r i t s d e s i g n e e t o in s p e c t e q u i p m en t

p r o j e c t s

. N on

- pe r f o r m a n c e i n c lu de s

, b u t i s no t l i m i t e d t o :

o F a i l u r e t o c o m p l y wi t h t he s e G u i de lin e s o r s t a t u t e s

.

o F a i l u r e t o ob lig a t e o r e x pe n d Pr o g r a m f u n d s w i t hi n e s t ab li s h e d t i m e l in e s

, o r t o

s ho w t i m e l y i n t e r i m p r o g r e ss t o m e e t t he s e t i m el in e s

.

o I n s u f f i c ie n t p e r

f o r m an c e o r wid e s p r ea d d e f i c i e n c i e s wi t h Pr o g r a m o v e rs i gh t,

e n f o rc e m en t

, r e c o r d k eep i n g

, c on t r a c t i n g p r o v i s i o n s

, i n s pe c t i on s

, P r o g r a m

r e v i e w o r f i sc a l a ud i t p r o c e d u r e s

, o r a n y o t h e r P r og r a m el e m en t a s

de t e r m i n e d b y A R B

.

o M i s u s e o f Pr o g r a m f u nd s

.

o F u ndi ng o f i ne ligi b l e eq u ip m e n t p r o j e c t s o r o t h e r i t e m s

.

o Exc e ed i n g a d m i n i s t r a t i on f un d al lo t m e n t

.

o I n s u f f i c ie n t

, in c o m p l e t e

, o r f a u l t y p r o j e c t d o c u m e n t a t i o n

.

o F a i l u r e t o p r o v id e r e q u i r e d do c u m e n t a t io n o r r ep o r t s r e q u e s t e d f r o m A R B

, D OF, o r o t he r ag en c i e s i n a t i m e l y m a nne r

.

o P oo r pe r

f o r m an c e a s d e t e r m i ne d b y a Pr o g r a m r e v i ew o r f i sc a l a ud i t

. R e m e d i e s f o r n o n

- pe r

f o r m an c e i n c l u de :

o Pr oba t i o n

.

o R e c o v e r y o f f u nd s

.

o C on s t r a in t s o n o p po r t u n i t y t o c o m p e t e f o r f u t u r e P r o g r a m f u n d s

. Di r e c t pa y m e n t s t o v en d or r e qu i r e m e n t f o r lo c a l ag en c y t o o f

f e r p a y m e n t s d i r e c t l y

t o v e h i c l e o r e q u ip m e n t d e a l e r s

, m a n u f a c t u r e r s

, o r f i na n c i n g en t i t ie s i f r e q ue s t e d b y

e q u ip m e n t o w ne r an d lo c al a g en c y h a s t h e a u t h o r i t y t o i ss u e t h e s e t y p e s o f

pa y m en t s

. T a x i m pl i c a t i o ns l o c a l a g e n c y a g r ee s t o n o t i f y e q u i p m e n t o w ne rs o f po ss i ble t a x

i m p li c a t io n s f r o m r e c e i p t o f P r og r a m f u n d s a nd e n c ou r a ge pa r t i c i p an t s t o c o n s u l t a

t a x p r o f e ss i on al

. Pr o g r a m a ck n o w l e d g m e nt l o c a l a g e n c y a g r ee s t o a c k n o wle d g e t he Pr o g r a m a s a

f un ding s ou rc e in an y r e l a t e d m ed ia e v en t s o r o t h e r p u b li c i t y m a t e r ial

. E a r n e d i n t e r e st l o c a l a g e n c y a g r ee s t o m a in t a i n r e c o r d s a nd r e po r t on in t e r e s t

ea r ne d o n P r o g r a m f u n d s i n lo c al a g en c y a c c ou n t s

, a nd t o e x pe n d e a r n e d in t e r e s t

a cc o r d i ng t o t h e p r o v i s i o n s i n t he s e G u id e li n e s

. R e c ap t u re ab ili t y o f A R B t o r e c ap t u r e P r og r a m f u n d s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 4 1 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on c) F u ndi

n g c a t e go ry-s

pe c i f i c e l e m en t

s

Lo c a l ag en c y p r o

je c t d e s c r i p t i on

. Es t i m a t e d t o t a l c o s t f o r p r o j e c t

. E l igi b l e c o s ts c o s t s d i r e c t l y t i ed t o t he p u rc h a s e a n d i n s t a ll a t io n o f u pg r ade d

e q u ip m e n t o r o t h e r e ligi b l e e q u ip m e n t p r o j e c t c o s t s a s d e f in e d i n t h e G u i de li ne s o r

a cc o m pa n y i ng S t a ff Re po r t.

I ne ligi b l e c o s ts a n y c o s t s pe c i f i c a ll y i den t i f ie d a s i ne l igi b l e in t h e G u i de li ne s o r

a cc o m pa n y i ng S t a ff Re po r t c a n n o t be p a i d f o r o r r e i m b u rs e d w i t h P r o g r a m f u nd s

. F u ndi ng c a p s f o r ea c h e q u ip m e n t p r o j e c t

. T o t al g r an t a m ou n t

. T o t al a m o un t o f e s t i m a t e d no n -S t a t e m a t c h f u n d s a nd s ou rc e o f f u nd s

. Pr o j e c t p e r f o rm a n c e b en c h m a rks e x pe c t e d nu m b e r o f v e h i c l e s

, pie c e s o f

e q u ip m e n t, b e r t h s

, e t c ., t o b e up g r a d e d a n d e x p e c t ed e m i ss i o n r ed u c t i on s

. Pr o j e c t sc h ed ule t i m e f r a m e f o r c o m pl e t i n g t he l o c a l ag en c y p r o j e c t in c l ud ing m a j o r

m il e s t o n e s a n d an y m i l e s t on e s s p e c i f i c t o ea c h e q ui p m e n t p r o j e c t op t i on

. Ex p end i t u r e sc he du le e s t i m a t e d sc h e du le f o r A R B t o e x pe nd f u n d s t o t h e l o c a l

a g e n cy

. R e q ue s t f o r pa y m ent s t ep s f o r a l o c a l a ge n c y t o r e q ue s t e x p e nd i t u r e o f Pr o g r a m

f un d s

. E q u i p m e n t p r o

j e c t i n s p e c t i ons l o c a l a g e n cy a g r ee s t o c o m p l e t e e q ui p m en t p r oj e c t

p r e

- i n s pe c t io n s a n d p o s t

- i n s pe c t io n s p r io r t o r ei m b u rs e m e n t ( e x c ep t in t h e c a s e o f

ea r l y r e i m bu rs e m e n t f o r s h i p s a t b e r t h g r i d

- ba s e d p o w e r p r oj e c t s )

. E q u i p m e n t p r o

j e c t c on t r a c ts l o c a l a g en c y a g r e e s t o i n c l u d e al l e q u i p m e n t p r o j e c t

r e qu i r e m e n t s a n d c o n di t i on s ( e

. g

., r e s t r i c t i on s on op e r a t i n g l o c a t i o n

, p r o v i s io n s f o r

e l e c t r o ni c m o n i t o r i n g d e v i c e s

, e t c

. ) i n c o n t r a c t s wi t h e q ui p m e n t owne r s

. Pr ope r d i s p o s a l o f o l d e q ui p m e nt l o c a l a g e n c y a g r e e s t o e s t a bl i s h ag r ee m e n t s w i t h

q ua li f i e d s a l v a ge y a r d s a nd v e r i f y scr app ag e / d i s po s a l o f o ld v eh i c l e

, v e ss e l

,

e q u ip m e n t, o r en gi ne

, an d t o c o m p l y w i t h an y A R B d i r e c t io n t o m a k e t r u cks

a v a il ab l e f o r r e u s e

. S m a ll bu s i ne s s es o u t r e a c h t o s m a l l b u s in e s s e s f o r in f r a s t r u c t u r e c o n s t r u c t io n

.

11

. St a t e a g e n c y

lo a n a nd l o a n g u a r a n t ee p r o g r am i n t er a g e n c y

a g r ee m e n t

i n t e r ag en c y a g r e e m e n t s be t we en A R B s t a ff an d t he s e le c t ed S t a t e ag en c i e s

, u nle s s

A R B i s t h e s e l e c t ed S t a t e a g en cy

. E a c h S t a t e a ge n c y p r o j e c t r eq u i r e s a s e p a r a t e

i n t e r ag en c y a g r e e m e n t

.

A R B

, i f r eq ui r ed

, w il l en t e r in t o a n i n t e r ag en cy a g r e e m en t wi t h a S t a t e a ge n cy t o

i m p le m en t a l oa n o r lo an g u a r an t e e p r og r a m ( l oa n p r o je c t )

. A R B s t a f

f s h a ll o b t a in a l l

au t h o r i z ed S t a t e s ig na t u r e s a nd r e t u r n t o t h e o t he r S t a t e a ge n cy o n e f u ll y e x e c u t ed

c op y o f t h e i n t e r ag en cy a g r e e m en t f o r i t s f ile s

. A n i n t e r a g e n cy a g r e e m en t i s n o t

r e qu i r ed i f A R B i s t he a pp li c a n t a n d r e c i p i en t o f t he Pr o g r a m f und s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 4 2 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on T h e i n t e r ag en c y a g r e e m e n t i n c l ud e s

, bu t i s n o t li m i t e d t o

, t he f o ll o w in g e l e m e n t s :

a ) S t a n da r

d in t e r a g e n c y ag r e e m en t p r

o v i s i o n s

I n t e r ag en c y a g r ee m e n t n u m b er un iqu e t r a c k i n g n u m be r p r o v i d ed b y A R B

. E f f e c t i v e d a t e

. T e r m o f ag r e e m en t.

S t a t e a ge n cy c on t a c t in f o rm a t io n

. A g r ee m e n t a m end m en ts a m e n d m e n t s s h a l l o nl y o c c u r b y m u t u al ag r ee m e n t i n

w r i t i ng an d s i gn ed b y all pa r t i e s

. E n f o rc e m e nt p r o v i s i on s a u t ho r i z i n g A R B o r i t s d e s i g ne e t o in s p e c t e q u i p m en t

p r o j e c t s

. Pr o g r a m a ck n o w l e d g m e nt S t a t e a g e n cy a g r e e s t o a c k no w l ed g e t he P r og r a m a s a

f un ding s ou rc e in an y r e l a t e d m ed ia e v en t s o r o t h e r p u b li c i t y m a t e r ial

. N on

- pe r f o r m a n c e i n c lu de s

, b u t i s no t l i m i t e d t o :

o F a i l u r e t o c o m p l y wi t h t h e s e G ui d e lin e s o r s t a t u t e s

.

o F a i l u r e t o ob lig a t e o r e x pe n d Pr o g r a m f u n d s w i t hi n e s t ab li s h e d t i m eli ne s

, o r t o

s ho w t i m e l y i n t e r i m p r og r e ss t o m e e t t he s e t i m e l i n e s

.

o I n s u f f i c ie n t p e r

f o r m an c e o r wid e s p r ea d d e f i c i e n c i e s wi t h P r o g r a m o v e rs i gh t,

e n f o rc e m en t

, r e c o r d k e e pi ng

, c o n t r a c t ing p r o v i s i on s

, i n s pe c t io n s

, P r o g r a m

r e v i e w o r f i sc a l a ud i t p r o c e d u r e s

, o r a n y o t h e r P r og r a m el e m en t a s

de t e r m i n e d b y A R B

.

o M i s u s e o f Pr o g r a m f u nd s

.

o F u ndi ng o f i ne ligi b l e p r o j e c t s o r o t he r i t e m s

.

o Exc e ed i n g a d m i n i s t r a t i on f un d al lo t m e n t

.

o I n s u f f i c ie n t

, in c o m p l e t e

, o r f a u l t y p r o j e c t d o c u m e n t a t i o n

.

o F a i l u r e t o p r o v id e r e q u i r e d do c u m en t a t io n o r r epo r t s r eq ue s t e d f r o m A R B

, D OF, o r o t he r a g en c i e s i n a t i m el y m a nne r

.

o P oo r pe r

f o r m an c e a s d e t e r m i ne d b y a Pr o g r a m r e v i ew o r f i sc a l a ud i t

. R e m e d i e s f o r n o n

- pe r

f o r m an c e i n c l u de :

o R e c o v e r y o f f u nd s

.

o C on s t r a in t s o n o p po r t u n i t y t o c o m p e t e f o r f u t u r e Pr o g r a m f und s

. E a r n e d I n t e r e st S t a t e a g e n c y a g r ee s t o m a i n t a i n r e c o r d s a n d r ep o r t on i n t e r e s t

ea r ne d o n P r o g r a m f u n d s a nd t o e x p end e a r ned i n t e r e s t a cc o r ding t o t he p r o v i s i on s

i n t h e s e G ui d e li ne s

. R epo r t ing r e q u i r e m e n ts S t a t e a ge n cy i s r e s pon s i b le f o r s u b m i tt i n g s e m i

- a nn u al

r e p o r t s a nd p r o

j e c t c o m p l e t io n r e p o r t s

. O n g o in g e v al u a t i on s

, Pr o g r a m r e v i e w s

, and f i sc a l a u d i ts S t a t e a g e n cy a g r ee s t o

a ll o w on g o in g e v al u a t i on s

, P r o g r a m r e v i e w s

, and f i s c a l a u d i t s b y A R B

, D OF, o t h e r

S t a t e a ge n c i e s

, o r t h ei r de s ig n e e s

. R e c o r d s a c c e ss r eq u i r e m e n ts S t a t e a g e n cy a g r ee s t o al low A R B

, D OF, o t h e r

S t a t e a ge n c i e s

, o r i t s d e s ig ne e s a c c e ss t o e v a lu a t e o r au d i t r e c o r d s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 4 3 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on R e c o r d k e ep i ng r e q u i r e m e n ts S t a t e a ge n c y a g r ee s t o r e t a i n Pr o g r a m r e c o r d s f o r

35 y ea rs a f

t e r t he b o n d i ss u a n c e da t e f o r f u n d s p r o v i d ed f o r t h e l o a n o r l oa n

g ua r a n t e e p r o g r a m( s ) o r s e n d a ll r e c o r d s t o A R B w i t h i n 2 y ea rs o f t he l a s t l oa n

be in g pa id o ff i n an e l e c t r on i c f o r m a t t o b e de t e rm i ne d b y A R B

. t y o f f u nds

. I n

t he e v en t f u n d s a r e n o t a v ai la bl e , t h e S t a t e s h a l l ha v e no l ia b ili t y t o p a y a n y f u nd s t o

t he S t a t e a g e n cy o r t o f u r n i s h a n y o t he r c o n s i d e r a t io n s

.

b ) Sc op e o f w

o rk p r o v i s ion s

S t a t e a ge n cy p r o

j e c t d e scr i p t io n

. Pr o j e c t p e r f o rm a n c e b en c h m a rks e x pe c t e d nu m b e r o f v eh i c l e s t o b e u p g r a de d a n d

e x pe c t ed e m i ss io n r e d u c t i o n s

. Pr o j e c t sc h ed ule t i m e f r a m e f o r c o m pl e t i n g t he S t a t e a g en c y p r o j e c t in c lu d i ng m a j o r

m il e s t o n e s

. R e q ue s t f o r pa y m ent s t ep s f o r a S t a t e a gen cy t o r e q u e s t e x p e nd i t u r e o f Pr o g r a m

f un d s

. T h e a m o u n t o f Pr o g r a m f un d s a w a r d ed t o t he l oa n p r o j e c t

. R e q u i r e m en t s f o r t r a n s f e r r i ng f u n d s b e t w een A R B a nd a no t h e r S t a t e a ge n cy

.

If A R B i s t he ad m i n i s t e r i n g a ge n c y f o r a l oa n p r o j e c t a nd A R B c o n t r a c t s wi t h ei t h e r

an o t he r S t a t e a g en c y o r o t h e r e n t i t y

, A R B w il l r e qu i r e an in t e r a g e n c y a g r e e m e n t o r

c on t r a c t t h a t i n c lu de s t he a bo v e p r o v i s i on s

.



### F

. A RB P ro g r a m O ve r s i gh t

A R B i s t h e a d m i n i s t e r i n g a g e n cy f o r t h i s Pr og r a m

, a n d i s r e s p on s i b l e f o r en s u r i n g t h a t

Pr o g r a m f u nd s a r e s pe n t on e q u ip m en t p r o j e c t s t h a t m ee t t h e p r o v i s io n s o f S t a t e L aw

an d t he s e G u i de li n e s

.

T o m a i n t a in s o u n d f i s c a l p r a c t i c e s a n d en s u r e t ha t p r o j e c t s c a n r e a c h c o m p le t io n on c e

be gu n

, A R B s t a f

f s ha ll p r o v i d e a S t a r t L e t t e r ( o r m u l t i p l e l e t t e r s ) f o r e a c h g r a n t. T he

S t a r t Le t t e r s ha ll a u t h o r i z e t he lo c a l ag en c y ( o r S t a t e a gen cy f o r l o a n p r o j e c t s ) t o

p r o c e e d w i t h p r o

je c t i m pl e m e n t a t i o n ba s e d o n a s pe c i f ie d l e v e l o f a v a i la bl e f u n d s

. F o r

a h igh do ll a r v a l ue g r a n t, A R B s t a ff m a y i den t i f y p a r t i al f und i n g t ha t c o n f o r m s t o t h e

bo nd c a s h o n d ep o s i t. T he S t a r t L e t t e r s ha ll i t e m i z e b o t h t he l e v e l o f p r o j e c t f u nd s a nd

ad m in i s t r a t i o n f u n d s t h a t a r e a v a il ab l e a t t h e r e q u e s t o f t h e lo c a l a g e n c y

, c on s i s t e n t w i t h

t he p e r f o r m an c e b en c h m a rks i n t h e G u i de lin e s a nd a g r e e m e n t. A R B m a y i ss ue

m u l t i p le S t a r t L e tt e rs t ha t a u t ho r i z e t h e l o c a l a g e n c y ( o r S t a t e a gen cy f o r l o a n p r o j e c t s)

t o r eq ue s t a dd i t io n a l f u nd s

, c o n s i s t e n t wi t h t h e g r a n t o r in t e r ag en c y a g r e e m e n t

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 4 4 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on 1

. A R B o blig a t ion s t o l o ca l o r S t a te a g e n c i e s

i a t i o n a cc o r d i n g t o t h e

ob lig a t io n d e a d li ne s s e t f o r t h i n S t a t e l aw

f o r bo nd

- f u n de d p r og r a m s

. T h i s i s a t w oa ll o c a t i o n o f f u n d s v i a r e s o lu t i on t o s pe c i f i c l o c al o r S t a t e a g e n cy p r o j e c t s a n d end i n g

w i t h f u ll y e x e c u t e d g r a n t ag r e e m en t s o r in t e r a g e n c y a g r ee m en t s

.

If n e e d ed

, A R B s t a f

f m a y p r o p o s e u p da t e s t o t he G u i d el ine s f o r B oa r d c on s i de r a t i on

p r i o r t o o b lig a t in g f un d s f r o m ne w ap p r o p r i a t io n s

.

2

. A R B e x p e n di t u r es

A R B sh

liq u i da t i on d e ad lin e s s e t f o r t h i n S t a t e l aw

f o r bo nd

- f u n de d p r og r a m s

.

O n c e P r o g r a m f un d s a r e ob lig a t e d

, w i t h t he e x c e p t i o n o f r e c a p t u r e d f u n d s

, a n y

f un d s un s pe n t b y a l o c a l o r S t a t e a g e n cy w i t h i n t h e s t a t u t o r y t i m e f r a m e s r e v e r t b a ck

t o t h e C al i f o r n i a P o r t s I n f r a s t r u c t u r e

, S e c u r i t y

, an d A i r Q u a li t y I m p r o v e m en t A cc o u n t

,

an d m u s t b e r e

- a p p r op r i a t e d b y t h e Leg i s l a t u r e . I t i s t he r e f o r e t h e po l i c y o f A R B t o

r e t ai n g r an t f u n d s u n t il ne c e s s a r y f o r t h e p u r c ha s e o f e q u i p m e n t

, f o r t he p u r p o s e o f

ad v a n c i ng t he c o m p l e t io n o f a n e q u ip m e n t p r o j e c t, f o r t h e p u r p o s e o f f u nd i ng a t r u c k

l oan o r l o a n g u a r an t e e p r o g r a m

, o r f o r t he p u r p o s e o f m e e t i ng liq u i da t i on de a d li ne s

s e t f o r t h i n S t a t e l a w

. A R B s ha ll o n l y e x pe nd P r og r a m f und s u po n r e c e i p t o f a v a li d G r an t E x pe n di t u r e

R e q ue s t s u b m i tt ed t o A R B b y an au t h o r i z ed l o c a l o r S t a t e a g e n cy r ep r e s en t a t i v e

a c t i n g u n d e r a f ul l y e x e c u t e d a g r ee m e n t

.

a ) A d m i n i s t r a t i on f u nd s

A d m i n i s t r a t i o n f u nd s e x pe n de d b y A R B f o r t h i s P r o g r a m m a y be u s ed b y a l o c al a g en c y

f o r t h e a d m in i s t r a t i o n o f a l o c a l a g e n c y p r oj e c t c o v e r e d b y a f u ll y e x e c u t e d g r an t

a g r e e m e n t

. I f a l o c a l ag e n cy ha s m o r e t h an on e f u ll y e x e c u t ed g r a n t a g r e e m e n t w i t h

A R B

, a d m i n i s t r a t i o n f u nd s i d e n t i f i e d u nd e r o n e g r a n t a g r ee m e n t m a y be u s e d t o a ss i s t

i n t h e i m p l e m en t a t i on o f a no t h e r g r a n t a g r ee m e n t

. A n y p r o je c t f u n d s t r an s f

e r r ed b y a

l o c a l a g e n c y f r o m o n e g r an t a g r ee m en t t o a n o t he r

, a s a pp r o v e d b y A R B

, s h a ll i n c l ud e

t he a pp li c a b l e a m ou n t o f a d m i n i s t r a t ion f u nd s f r o m t h a t g r a n t

. T h e lo c al a g en c y s ha ll

no t u s e a d m i n i s t r a t i on f und s i n e xc e ss o f t h e t o t a l ad m i ni s t r a t i o n f und s al lowe d u n de r a l l

g r a n t a g r e e m en t s ( i

. e

., t he s u m o f a ll a d m i n i s t r a t ion f und s f o r one l o c a l a ge n cy s hal l n o t

e x c ee d 5 pe rc en t o f t h e t o t al p r o j e c t f u nd s a w a r d e d t o t h a t l o c a l a g e n cy)

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 4 5 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on Lo c a l ag en c y r e q u e s t s f o r a d m i n i s t r a t i o n f u nd s a r e s u bj e c t t o t he f ol lowi n g r e s t r i c t i on s :

Lo c a l a ge n c i e s w i t h t h e a b i li t y t o g ene r a t e n e w f u n d i n g f r o m g o o d s m o v e m e n t

s ou rc e s t o c o v e r a d m in i s t r a t i on f u nd s ( e

. g

. , s ea po r t s) s ha ll b e p r o h i b i t ed f r o m

r e qu e s t i n g a d m i n i s t r a t i on Pr o g r a m f u nd s

. I n al l o t he r c a s e s

, r e que s t s f o r a d m i n i s t r a t io n f un d s a r e c ap p ed a s f oll o w s :

o 3 pe rc e n t o f t h e g r an t a m o un t f o r l o c o m o t i v e s an d r a il y a r d s

, c a r g o e q u ip m e n t

,

an d s hi p s a t b e r t h

.

o 4 pe rc e n t o f t h e g r an t a m o un t f o r ha r b o r cr a f t

.

o 5 pe rc e n t o f t h e g r an t a m o un t f o r t r u c k s a n d t r u ck e l e c t r i f i c a t io n in f r a s t r u c t u r e

.

A d m i n i s t r a t i o n f u nd s e x pen d ed b y A R B f o r t h i s P r og r a m m a y be u s ed b y a S t a t e

a g e n cy f o r t h e a d m i n i s t r a t i on o f a S t a t e a g e n c y t r u ck l oan p r o

j e c t c o v e r ed b y a f u ll y

e x e c u t ed in t e r a ge n c y a g r ee m e n t

, i f a pp l i c a bl e

. S t a t e a g e n cy r e q u e s t s f o r

ad m ini s t r a t i o n f u nd s a r e c a p pe d a t 5 p e rc e n t o f t h e p r o j e c t f und i n g a w a r d e d t o t h e S t a t e

a g e n c y f o r t r u ck l o a n s a n d l oan gua r an t e e s

.

A d m i n i s t r a t i on f u nds s ha ll be u s ed f or t a sks a ss o c i a t ed w i th Pr o g r am o u t r e a c h / m a rk e t i ng

, i m p le m en t a t io n

, a nd Pr og r a m r e v ie w o r f i sc a l au d i t a n d o v e rs igh t, in c l u di ng : s t a ff t i m e ;

c on s u l t a n t f ee s ; p r in t ing

, m a ili n g

, and t r a v el c o s t s ; p r o j e c t m o ni t o r ing a n d c o m p lia n c e

e x pe n s e s ; an d i nd i r e c t Pr o g r a m c o s t s

, s u c h a s ge ne r a l a d m i n i s t r a t i o n s e r v i c e s

, o f f i c e

s pa c e

, a n d t e l ep hon e s e r v i c e s

.

( 1 ) I n i t i a l e x pe nd i t u r e

C on s i s t e n t w i t h t h e S t a r t Le t t e r

, t h e l o c a l a g e n c y m a y r e q u e s t and A R B m a y i n i t i a ll y

e x pe n d ad m i n i s t r a t i o n f un d s f o r l o c a l a ge n c i e s

, a cc o r d i ng t o t h e p r o v i s i o n s f o r ea c h

s ou rc e c a t e g o r y li s t ed in T ab le II

. 2 b e l o w

, e x c e p t f o r l o an p r o j e c t s ad m in i s t e r e d b y a

S t a t e a ge n cy

. A S t a t e ag en c y m a y r eq ue s t a nd A R B m a y app r o v e ad m i n i s t r a t io n f u nd s

up t o 1 00 p e r c en t, c on s i s t en t w i t h t h e t e r m s o f t h e e x e c u t e d i n t e r age n c y a g r ee m en t

. T h e i n t e r a ge n c y a g r ee m e n t w il l in c l ud e s pe c i f i c t e r m s a nd c o n d i t i on s t h a t t h e S t a t e

a g e n cy m u s t m e e t t o r e qu e s t f und s

.

T a bl e I I

. 2 In i t i a l E x p e n di t u r e f o r Lo c a l A g e n c y A d m i n i s t r a t io n Fun d s

So u r ce C at e g o r

y % o f F u nds R e q u i r e m e n t s

H e av y du t y d i ese l

tr u c ks up t o 90 % 1

. A R B and l o c a l a g en c y h a v e f u l l y e x e cu t ed t h e g ran t

ag r ee m e n t.

2

. A S t a r

t L e tt e r a u t h o r i zes t he expend i t u r e ba s ed o n

a v a i l ab l e bo n d cash

. Loc o m o t i v es a n d

r a il yar d s up t o 50 %

Sh i p s a t b e r

t h up t o 50 %

C a r g o h and li ng

e q u i p m e n t up t o 50 %

H a rb o r cr a f

t up t o 50 %P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 4 6 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on

( 2 ) A dd i t io na l e x p en di t u r e s

C on s i s t e n t w i t h t h e i n i t i al S t a r t L e t t e r o r a s ub s e q ue n t S t a r t Le t t e r

, t h e l o c a l a g en c y m a y

r e qu e s t a n d A R B m a y e x pe n d t he r e m a i n i n g ad m in i s t r a t io n f u n d s a cc o r d in g t o t he

p r o v i s i on s f o r ea c h s ou r c e c a t e g o r y l i s t e d i n T a b le I I

. 3 be low

.

T a bl e I I

. 3 A d d i t i on a l E x p e n d i t u r es f o r Lo c a l A g e n c y A d m ini s t r a t i o n F u n d s

So u r ce C at e g o r

y % o f F u nds R e q u i r e m e n t s

H e av y du t y d i ese l

tr u c ks r e m a i n i ng 1

. A S t a r t L e tt e r a u t h o r i zes t he expend i t u r e ba s ed o n

a v a i l ab l e bo n d cash

. 2

. T h e l o c a l a g ency li q u i da t es a t l ea s t 5 0 % o f t h e t o t a l

p r o j e c t f u nd s and A R B s t a ff ver i f i e s t h a t t h i s c o nd i t i on

has b een s a t i s fi ed

.

Loc o m o t i v es and

r a il yar d s r e m a i n i ng 1

. A S t a r t L e tt e r a u t h o r i zes t he expend i t u r e ba s ed o n

a v a i l ab l e bo n d cash

. 2

. T h e l o c a l a g ency li q u i da t es 100 % o f t h e t o t a l p r o j ec t

f und s a n d A RB s t a ff v e r i fi es t ha t t h i s cond it i on h a s

been s a t i s f i e d

. Sh i p s a t b e r

t h r e m a i n i ng

C a r g o h and li ng

e q u i p m e n t r e m a i n i n g

H a rb o r cr a ft r e m a i n i ng 1

. A S t a r t L e tt e r a u t h o r i zes t he expend i t u r e ba s ed o n

a v a i l ab l e bo n d cash

. 2

. T h e l o c a l a g ency li q u i da t es a t l ea s t 50 % o f t h e t o t a l

p r o j e c t f u nd s and A R B s t a ff ver i f i e s t h a t t h i s c o nd i t i on

has b een s a t i s fi e d

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 4 7 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on b ) E qu i

p m en t p r

o j e c t f u n d s

( 1 ) I n i t i a l e x pe nd i t u r e

C on s i s t e n t w i t h t h e S t a r t Le t t e r

, t h e l o c a l a g e n c y m a y r e q u e s t and A R B m a y i n i t i a ll y

e x pe n d P r og r a m f u nd s f o r e q u ip m en t p r o j e c t s a cc o r d i ng t o t h e p r o v i s io n s f o r e a c h

s ou rc e c a t e g o r y li s t ed i n T a bl e II

. 4 b e l o w

, e x c e p t f o r l o an p r o j e c t s ad m in i s t e r e d b y a

S t a t e a ge n cy

. C on s i s t en t w i t h t h e S t a r t L e tt e r

, a S t a t e a g e n cy m a y r e q u e s t a n d A R B

m a y e x p end Pr o g r a m f un d s f o r l o a n p r oje c t s u p t o 1 0 0 pe rc e n t o n c e t he i n t e r a g e n c y

a g r e e m e n t h a s b e e n e x e c u t e d

, i f a pp l i c a b le

.

T a ble I I

. 4 In i t i a l E x p e nd i t u re f o r Lo c a l A g e n c y E quip m e n t P r o j e c t Fu n ds

So u r ce C at e g o r

y % o f Fund s R e q u i r e m e n t s

H e av y du t y d i ese l

tr u c ks up t o 10 0 % 1

. A S t a r t L e tt e r a u t h o r i zes t he expend i t u r e ba s ed o n

a v a i l ab l e bo n d cash

. 2

. T h e l o c a l a g ency has p ro v i d ed d a t a on e l i g i b l e

e q u i p m e n t p r o

j ec t s t o A RB

. A R B s t a ff has ap p r o v ed

t he c o m p e t i t i v e l y

r an k e d l i s t o f p r o

j e c t s

. T h e l o c a l

a g en c y ha s po s t e d t h e a pp r o v e d l i s t on i t s pub l i c

w ebs i t e

. 3

. T h e app r o v e d li s t d e m o n s tr a t es a d e m a nd f or t h e

r e q ues t e d p r o

j e c t f und i n g

. Loc o m o t i v es and

r a il yard s up t o 10 %

Sh i p s a t b e r

t h up t o 10 %

C a r g o h and li ng

e q u i p m e n t up t o 10 0 %

H a rb o r cr a f

t up t o 10 %

( 2 ) A dd i t io na l e x p en di t u r e s

C on s i s t e n t w i t h t h e i n i t i al S t a r t L e t t e r o r a s ub s e q ue n t S t a r t Le t t e r

, t h e l o c a l a g en c y m a y

r e qu e s t a n d A R B m a y e x pe n d t he r e m a i n i n g Pr o g r a m f u n d s f o r e q u i p m e n t p r o

j e c t s

a cc o r d i ng t o t h e p r o v i s i o n s f o r e a c h s ou rc e c a t eg o r y l i s t ed i n T a b l e II. 5 be lo w

.

T a bl e I I

. 5 A d d i t i on a l E x p e n d i t u r es f o r Lo c a l A g e n c y E quip m e n t P r o j e c t F und s

So u r ce C at e g o r

y % o f Fund s R e q u i r e m e n t s

H e av y du t y d i ese l

tr u c ks r e m a i n i ng 1

. A S t a r t L e tt e r a u t h o r i zes t he expend i t u r e ba s ed o n

a v a i l ab l e bo n d cash

. 2

. T h e app r o v e d r a n ked li s t de m on s tr a t es a d e m an d f o r

t he r e q ues t e d pro

j e c t f u n d i n g

. C a r g o h and li ng

e q u i p m e n t r e m a i n i ng

Sh i p s a t b e r

t h r e m a i n i ng 1

. A S t a r t L e tt e r au t ho r i z e s t he e x pe n d i t u r e bas e d on

a v a i l ab l e bo n d cash

. 2

. T h e l o c a l a g ency has f u l l y e x e c u t ed con tr a c t s f o r t h e

e q u i p m e n t p r o

j ec t s

, de m o ns t ra t i ng a d e m a n d f o r t he

r e q ues t e d p r o

j e c t f und i n g

. Loc o m o t i v e s a n d

r a il yar d s r e m a i n i ng 1

. A S t a r t L e tt e r a u t ho r i zes t he e x p end i t u r e bas e d o n

a v a i l ab l e bo n d cash

. 2

. T h e l o c a l a g ency has f u l l y e x e c u t ed con tr a c t s f o r t h e

e q u i p m e n t p r o

j ec t s

. 3

. T h e e q u i p m e n t pro

j e c t s ar e w i t h i n 6 m o n t h s o f t h e

an t i c i pa t ed pos t- i n s pe c t i on d a t e

. H a rb o r cr a ft r e m a i n i ngP r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 4 8 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on 3

. Fu n di n g rec a p t u r e A RB

T h e A R B E x e c u t i v e O f

f i c e r o r h i s o r he r de s ig n e e ha s t h e au t ho r i t y t o r e c a p t u r e f u nd s

f o r r ea ll o c a t i on a n d e x pe nd i t u r e p r io r t o r e v e r s i on d e a dl ine s

, a n d m a y a m e n d o r m o d i f y

an e x e c u t ed g r a n t o r in t e r a g en c y a g r ee m en t

, o r e s t a b li s h a ne w g r a n t o r in t e r a g en c y

a g r e e m e n t

, t o i m p le m en t t h i s po li c y

.

A R B m a y r e c ap t u r e a n d r e al l o c a t e f u n d s i n c lu d i n g

, b u t n o t li m i t e d t o

, t he f ol l o w i n g :

F u nd s a ll o c a t ed o r pa i d t o a l o c a l a ge n c y ( o r S t a t e a ge n cy a d m i n i s t e r ing a l oa n

p r o j e c t ) t ha t t he lo c a l ( o r S t a t e ) ag en c y no t i f i e s A R B a r e u n li k e l y t o be s p e n t wi t h in

t he P r og r a m o r s t a t u t o r y d e ad li ne s

. F u nd s a ll o c a t ed o r p a i d t o a l o c a l ag en c y ( o r S t a t e a ge n cy a d m i n i s t e r ing a l oa n

p r o j e c t ) t ha t A R B s t a ff d e t e r m i ne s a r e un li k e l y t o b e s p en t w i t hi n t h e Pr o g r a m o r

t he g r an t a g r e e m e n t

. T he A R B E x e c u t i v e O f f i c e r o r hi s o r he r d e s i g nee s ha ll n o t i f y

t he lo c a l ( o r S t a t e ) a ge n c y i n w r i t i n g o f a n y s u c h d e t e rm in a t io n be f o r e t a k i ng a c t i on

t o r e c a p t u r e a n d r e al lo c a t e t he f u nd s

. T h i s a c t i o n m a y i n c l u d e t e r m i na t io n o f a g r an t

o r in t e r a g e n cy a g r ee m e n t, o r no t i f i c a t i o n t h a t t he l o c a l o r S t a t e a g e n c y m u s t r e t u r n

une x pe nd e d f u nd s t o A R B

. F u nd s r e t u r ne d t o A R B b y a l o c a l a g en c y ( o r S t a t e a ge n cy a d m i n i s t e r ing a l oa n

p r o j e c t )

. E a r n e d i n t e r e s t he l d b y A R B o r a l o c a l ( o r S t a t e ) a g e n c y

, a s p e r m i t t ed b y S t a t e l a w

an d f i s c a l p o li c ie s

. F u nd s pa i d t o a n e q u i p m e n t o w ne r b u t r e t u r ne d t o t h e l o c a l ( o r S t a t e ) a g e n cy a f t e r

t he f u n d s h a v e be e n liq u i da t e d

. Ot he r f und s t h a t m a y c o m e i n t o t h e P r o g r a m f r o m o t h e r s ou rc e s in t h e f u t u r e

.

A R B s t a ff s h a ll f o ll o w

t h e h i e r a rc h y b e l ow f o r a ll o c a t i n g r e c ap t u r e d f und s t o B oa r dap p r o v ed p r i m a r y o r b a ck up p r o j e c t s :

W i t hi n t h e s a m e f u nd i n g c a t e go r y an d t r a d e c o rr i do r

. W i t hi n t h e s a m e t r a d e c o rr id o r

. T o a n o t h e r

t r a de c o rr id o r

.

4

. On g oing e v a lu a t i on s

A R B s t a ff s h a ll e v a lu a t e l o c a l a g en c y a n d e q u i p m e n t p r o j e c t s o n a n on g oi ng ba s i s

. Ev a l u a t i on s a r e d e s i g ne d t o m ee t t h e a c c ou n t a bi li t y r eq ui r e m e n t s o f S t a t e l a w an d t he

Ex e c u t i v e O r de r S

- 02

- 07

. A n y P r o g r a m f un d s t ha t l o c a l ag en c i e s e x pe n d o n p r o j e c t s

no t e l igib le f o r Pr o g r a m f und s s ha ll b e do c u m e n t e d a s an ad v e rs e f in d i n g i n t he l o c a l

Pr o g r a m r e v ie w o r f i sc a l a ud i t

. T h e A R B E x e c u t i v e O f f i c e r o r hi s o r he r

de s ig n e e m a y r e q u i r e t h a t t he l o c a l ag en c y r ei m b u rs e A R B t he Pr o g r a m f un d s i d e n t i f i ed

i n an ad v e rs e f ind i ng

, o r m a y s ee k o t he r r e m ed ie s f r o m t h e lo c a l a g en c y a s t h e

Ex e c u t i v e Of

f i c e r d ee m s a pp r o p r i a t e

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 4 9 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on a ) O ng oin g e v

a l u a t i on s o f l o c a l a gen cy p r

o j e c t s

O n g o in g e v al u a t i on o f l o c a l ag en c y p r o j e c t s i n c l ude s r e v i ewi n g l o c a l ag en c y p r o j e c t

r e c o r d s t o en s u r e c o n s i s t en c y wi t h G u i de li ne s an d e m i ss i o n r e du c t i o n g oa l s

. Ev a l u a t i on s m a y o c c u r a s A R B s t a ff d ee m s n e c e ss a r y and f ea s i b le w i t h a v a il ab le

r e s o u r c e s

.

Lo c a l ag en c i e s s h a ll a l l o w P r og r a m r e v i e w o r f i sc a l au di t s t a ff, o r a n y au t h o r i z e d

de s ig n e e

, a cc e ss t o a ll r eq ui r ed r e c o r d s an d pe rs o n n e l wi t h k n owl ed g e o f s u c h r e c o r d s

du r ing no r m al b u s i n e s s hou rs

, t o c on d u c t o ngo i ng e v a l ua t i on s f o r t he p u r po s e o f

m o n i t o r i n g t h e Pr o g r a m

.

b ) O ng oin g e v

a l u a t i on s o f equ i

p m e n t p r

o je c t s

O n g o in g e v al u a t i on o f eq u i p m e n t p r o j e c t s i n c l ude s r e v iewi n g e qu i p m en t p r oj e c t r e c o r d s

t o e n s u r e c on s i s t e n c y w i t h G u i de li ne s an d e m i s s io n r e d u c t i o n g oa l s

, an d s i t e v i s i t s t o

i n s pe c t e ng i n e s

, v eh i c l e s

, o r o t he r e q ui p m en t f un de d u nd e r t h e P r og r a m

. E v a l ua t io n s

o f e q ui p m e n t p r o

j e c t s m a y o c c u r u na n n o un c ed a s A R B s t a f f de e m ne c e s s a r y and

f ea s i b le w i t h a v a il ab l e r e s ou rc e s

.

E q u i p m e n t o wn e rs s hall a ll o w l o c a l a ge n c i e s

, P r og r a m r e v i e w o r f i sc a l a u di t s t a ff, o r

an y au t h o r i z ed de s i g nee a c c e s s t o a ll r eq ui r ed r e c o r d s a nd p e rs o n n e l wi t h k n owl ed g e

o f s u c h r e c o r d s du r ing no r m al bu s in e ss h ou r s t o c o n d u c t ong o i n g e v a l ua t i on s f o r t h e

pu r p o s e o f m o n i t o r i n g t h e P r og r a m

.

I n a d di t i on t o l o c a l a gen c y r e v i e w t o en s u r e t he a p p r o p r i a t e r e gi s t r a t i o n a nd op e r a t i o n o f

bo nd f u nd ed e q u ip m en t

, A R B m a y pe r i o di c a l l y m o ni t o r

, t h r o u g h f e d e r a l

, S t a t e

, a n d l o c a l

e q u ip m e n t r eg i s t r a t i on da t a b a s e s

, a s a pp l i c a bl e

, on g o i n g e q ui p m e n t p r oj e c t c o m p l ia n c e

w i t h C al i f o r n i a r eg i s t r a t i o n a nd o pe r a t io n al r e q u i r e m e n t s

. E q u i p m e n t r e gi s t r a t io n

da t a ba s e s m a y i n c l ud e

, b u t a r e n o t l i m i t e d t o :

C a l i f o r n i a A i r R e s o u rc e s B o a r d d a t a ba s e s

. C a l i f o r n i a D e p a r t m en t o f M o t o r V e h i c le d a t a b a s e s

.

o C a l i f o r n i a I n t e r n a t i o n a l R eg i s t r a t i on P l a n ( Ca li f o r n i a I R P)

. C a l i f o r n i a D e p a r t m en t o f F i s h a nd W i l d li f e da t a ba s e s

. C a l i f o r n i a D e p a r t m en t o f T r a n s p o r t a t i o n da t a b a s e s

. Lo c a l ag en c y da t ab a s e s

, a s a v a il ab l e

, s u c h a s a i r d i s t r i c t p e rm i t r e c o r d s o r p o r t

a cc e ss d a t a b a s e s

.

W hen A R B f i e l d i n s pe c t o rs c h e ck t r u cks

, l o c o m o t i v e s

, r a il y a r d s

, ha r bo r cr a f t

, c a r g o

ha nd l ing e q u i p m en t

, a nd s h ip be r t h s f o r c o m p li an c e wi t h A R B r eg u l a t i on s o r

e n f o rc e ab le a g r e e m e n t s , t h e y s ha ll a l s o a s s e ss c o m p li an c e wi t h Pr o g r a m r e q u i r e m e n t s

f o r a n y b o nd

- f u n de d eq u i p m e n t. T h e i n s p e c t o r s

, v i a a n e q u ip m en t da t a b a s e

, s h a ll

de t e r m i n e i f t he e q u ip m e n t r e c e i v ed bon d f u n d i ng a n d e v a lu a t e bo n d

- f u nde d e q u ip m e n t

t o e n s u r e t h a t al l p ol lu t i o n c o n t r o l s a r e f un c t io n i n g and t h e e q ui p m e n t i s m e e t i n g t h e

Pr o g r a m o p e r a t i n g c on d i t i o n s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 5 0 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on N o t h i n g i n t h e s e G u ideli ne s i s t o b e c o n s t r u e d a s l i m i t i n g o r o t he r w i s e a f f e c t i n g i n an y

c o m p l i e s wi t h a ll Pr o g r a m r e q u i r e m e n t s

, a s w e ll a s a ll a pp li c ab l e r e g u l a t i on s o r

e n f o rc e ab le a g r e e m e n t s

.

( 1 ) E l e c t r on i c m o n i t o r i n g d e v i c e s

W i t h t he e x c e p t i o n o f c on t r a c t s f o r l o c o m o t i v e p r o j e c t s an d g r i d

- ba s ed s ho r e p owe r

p r o j e c t s

, al l e q u i p m en t p r o j e c t c on t r a c t s s ha ll r e q u i r e t ha t t h e e q u ip m en t o w ne r ag r ee t o

t he i n s t al la t i on a nd u s e o f an e l e c t r on i c m o n i t o r ing de v i c e a t an y t i m e du r ing t h e

e q u ip m e n t p r o

j e c t c on t r a c t t e rm

. E q u ip m e n t p r o je c t c on t r a c t s f o r l o c o m o t i v e s s ha ll

r e qu i r e e q u ip m e n t o w n e rs t o i n s t a ll a n d u s e g l o bal po s i t i on i n g s y s t e m s ( G PS)

, a n d

r e p o r t d a t a

.

A R B s t a ff r eq u i r e s t h e u s e o f el e c t r on i c m o n i t o r i n g de v i c e s o n b on d

- f un d ed e q u ip m e n t

f o r t h e l o c o m o t i v e a n d ha r b o r cr a f t p r o j e c t s t h a t a ll o w

f o r 90 pe rc e n t C a l i f o r n i a

op e r a t i on

.

F o r ea c h e qu i p m e n t p r oj e c t, a ll da t a c ol l e c t ed f r o m an y e l e c t r on i c m o ni t o r i n g d e v i c e

r e qu i r ed u nd e r

t h i s Pr og r a m s ha ll b e p r o v id e d t o t he l o c a l a g en c y a d m i n i s t e r ing t h a t

e q u ip m e n t p r o

j e c t an d t o A R B s t a f

f o r i t s c on t r a c t o rs f o r

t he i r u s e a n d a n a l y s e s

. S u c h

da t a m a y i n c l u de

, bu t n o t be l i m i t e d t o

, v eh i c l e i d e n t i f i c a t ion n u m be r (V I N ) ; da t e

, t i m e

,

an d di s t an c e t r a v e l e d f o r ea c h t r i p ; G P S l o c a t i ona l in f o rm a t i on ; e m i ss i on s o r f ue l u s a ge

r a t e s ; a nd o t h e r in f o r m a t i on c o ll e c t e d f r o m ga uge s

, s en s o rs

, a nd o t h e r s ou rc e s

.

D a t a c o ll e c t ed f r o m t he s e m on i t o r i n g de v i c e s s ha ll b e di sc l o s e d o nl y t o t he lo c a l ag en c y

and A R B s t a f

f o r i t s c o n t r a c t o rs

, e x c ep t a s o t he r w i s e p r o v i d ed b y l a w

. S u c h d a t a s h al l

be p r o v i d e d u po n r e q ue s t i n t he f o r m a n d f o r m a t a g r eed t o b y

t he p a r t i e s o r a s

o t h e r w i s e s p e c i f i ed i n t he s e G u i de lin e s

. E a c h e q u ip m e n t p r o j e c t c o n t r a c t s h a ll r eq ui r e

a ll s ig na t o r i e s t o a ck no w l e d g e t h e i r un d e rs t a n d in g and a g r e e m en t t o a ll o w i ng t he l o c a l

a g e n cy and A R B s t a ff a nd i t s c o n t r a c t o rs s u c h a cc e s s t o t h e c o ll e c t ed d a t a

. N o t h i n g i n

t h i s p r o v i s i on o r

t h e s e G u i d el in e s s ha ll be c o n s t r u e d i n a n y w a y a s l i m i t i ng A R B ' s ab i li t y

t o p u bl i s h o r r ele a s e t h e c o ll e c t ed d a t a o r t he r e s u l t s o f an a l y s e s u s i ng t he s e c o ll e c t ed

da t a i n s u m m a r y f o r m w i t hou t i n di v id ual pe r s o n al i d en t i f i e r s

. F o r p u r po s e s o f t hi s

Pr o g r a m

, " p e r s o na l ide n t i f i e rs" i n c l u de on l y t he n a m e o f t h e v eh i c l e d r i v e r o r e q u i p m en t

op e r a t o r an d t he d r i v e r ' s o r o p e r a t o r ' s h o m e a dd r e s s i n a l p h a

- n u m e r i c f o rm a t

( e

. g

. , 10 00 A p p l e W a y )

, i f c ol le c t ed

.

5

. P r o g ra m O v e r s igh t

Pr o g r a m o v e rs ig h t i s d e s ig ne d t o en s u r e t ha t a l l l o c a l a g en c y a n d e q u i p m en t p r oj e c t s

f un d ed un de r

t h e P r o g r a m m e e t t h e r eq ui r e m e n t s o f t he s e G u ide l i n e s

. A R B o r i t s

de s ig n e e s s ha ll r e v i e w a s u f f i c i en t nu m b e r o f l o c al a g en c y p r o j e c t s a nd e qu i p m e n t

p r o j e c t s e a c h y ea r t o e n s u r e e ff e c t i v e P r og r a m i m p l e m e n t a t i o n a nd a cc o u n t ab il i t y

,

s ub j e c t t o a v ai la b l e r e s o u r c e s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 5 1 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on a ) Pr og r a m r e v i ew a n d f

i sc a l a u d i t o f l o c al a g e n c

y p r o j e c t s

P u rs u a n t t o H & S §3 96 2 5

. 0 2 ( e ) ( 1 )

, A R B s t a f f o r i t s de s ig n ee s s h al l c on d u c t l o c a l a g e n c y

p r og r a m m a t i c r e v i ew s a nd f i s c a l a u d i t s

. T hi s m a y i n c l u d e Pr o g r a m r e v i e w s b y A R B

s t a f f o r i t s de s ig n e e s ( Pr o g r a m r e v i e w ) a n d f i sc al c o m p li an c e a ud i t s b y D O F o r i t s

de s ig n e e s ( f i sc a l au d i t )

.

T o en s u r e o b

j e c t i v i t y a n d t he e f

f i c i e n t u s e o f r e s o u rc e s

, A R B s ha ll u s e a r i s k

- ba s ed

ap p r o a c h t o s e le c t s pe c i f i c lo c a l a g en c y p r o je c t s f o r r e v i e w du r ing a g i v en y e a r

. C on s i s t e n t w i t h t h i s a p p r o a c h

, l o c a l a ge n c i e s t ha t a r e f o un d t o d e m on s t r a t e go o d

pe r f o rm a n c e i n a Pr o g r a m r e v i e w w i ll l i k e l y be s ub j e c t t o l e ss f r e que n t r e v i e w s i n t h e

f u t u r e

.

A n y P r og r a m f u nd s t h a t lo c a l ag en c i e s e x pe nd o n p r o j e c t s n o t e lig i bl e f o r Pr o g r a m

f un d s s Pr og r a m r e v i e w

o r f i sc a l a u d i t

. T he A R B E x e c u t i v e O f f i c e r o r h i s o r he r de s i g ne e m a y r eq ui r e t h a t t h e

l o c a l a g e n c y r e i m b u rs e A R B t h e P r og r a m f u nd s id en t i f ie d i n an ad v e rs e f i nd i n g

, o r m a y

s ee k o t h e r r e m ed i e s f r o m t he l o c a l a ge n c y a s t h e Ex e c u t i v e Of f i c e r de e m s a pp r o p r i a t e

.

T h e r e s p on s i b ili t i e s o f A R B o r i t s de s i gn ee s d u r i n g a Pr o g r a m r e v i e w o r f i sc a l a u d i t

i n c l ude

, bu t a r e n o t l i m i t ed t o

, t h e f o ll o w i ng :

Pr o g r a m r e v i e w o r f i sc a l a u d i t s ha ll b e c on du c t ed in a m an ne r t h a t r e f l e c t s t h e p u b li c

r e s p o n s i b i li t y a n d a c c o un t a b i li t y e n t r u s t e d t o A R B

. A R B o r i t s de s ign ee s s ha ll m a i n t a i n o pen c h an ne l s o f c o m m u ni c a t io n w i t h t he lo c a l

a g e n cy ; f o r e x a m p le

, f u ll y e x p l a i n i n g t h e sc o pe a n d p r o c e d u r e s o f t h e P r o g r a m

r e v i e w o r f i sc a l au di t a t

t h e be gi nn in g o f t h e p r o c e ss

, i n f o rm i ng t he a ff e c t e d p a r t i e s

o f p o t e n t i a l i s s u e s a s t he y u n f ol d

, a ff o r d i ng n u m e r ou s op p o r t un i t i e s f o r i n p u t

t h r o u g h o u t t he P r o g r a m r e v i e w o r f i sc a l a ud i t, t ho r oug hl y di sc u s s i n g an y f i nd i n g s

and r e c o mm en d a t io n s d u r i n g t h e e x i t i n t e r v i e w

, an d a ll o win g t he l o c a l a ge n c y an

op po r t un i t y

t o f o rm al l y r e s p on d t o t he Pr o g r a m r e v i ew o r f i sc a l a ud i t r epo r t

. T o en s u r e o b

j e c t i v i t y a n d p r ed i c t ab i li t y

, A R B o r i t s d e s i g n e e s s h a ll b a s e f ind i ng s a n d

r e c o m m e nd a t io n s on m a t e r i a l s s u c h a s S t a t e l aw

, t he s e G u id e li n e s , G e ne r a ll y

Ac c e p t ed Acc o u n t i n g Pr i n c i p l e s ( G A A P)

, e

- m a il c o mm un i c a t i on s b e t w ee n A R B s t a ff

an d t h e l o c a l a gen c y o r e q u i p m en t o w ne r

, t h e l o c a l a g e n c y p r o j e c t a pp li c a t i o n

, a nd

an y lo t s

. A l l f i na l Pr o g r a m r e v i ew o r f i sc a l a u d i t r e p o r t s

, lo c a l a g en c y o r e q uip m e n t o w n e r

r e s p o n s e s

, a nd r e l a t ed d o c u m e n t s s ha ll b e r e ad il y a v a il ab l e t o t h e p u bl i c

. A R B s ha ll c o n d u c t s u ff i c i en t f o ll ow

- up a c t i v i t i e s

, i n c l ud i n g f o l low

- up r e v ie w s , t o

en s u r e t h a t a n y i de n t i f ie d de f i c i en c i e s a r e p r o m p t l y a nd e ff e c t i v e l y add r e ss e d

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 5 2 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on T h e r e s p on s i b ili t i e s o f a l o c a l a g e n c y du r ing a Pr o g r a m r e v i e w o r f i sc a l a u d i t s h al l

i n c l ude

, bu t a r e n o t l i m i t ed t o

, t h e f o ll o w i ng :

E n s u r e t h a t Pr o g r a m f i l e s a n d o t he r r e q ue s t e d i n f o r m a t io n a r e r ea d il y a v a il ab l e t o

Pr o g r a m r e v i e w o r f i sc a l a u d i t s t a ff

. A t a m i n i m u m

, pa r t i c ipa t e in t h e e n t r an c e a nd e x i t i n t e r v i e w s and en s u r e t ha t l o c al

a g e n cy o r e q u i p m e n t o w ne r s t a f f i s c o o p e r a t i v e w i t h Pr o g r a m r e v i e w o r f i sc a l a u d i t

s t a f f

. C o m m u n i c a t e f u ll y w i t h r e v i e w o r a ud i t s t a ff t h r o u g h ou t t h e c o u rs e o f a Pr o g r a m

r e v i e w o r f i sc a l a ud i t

. M a k e e v e r y e ff o r t, in c l u d i ng r e q ue s t in g a s s i s t a n c e f r o m A R B i f n e c e ss a r y , t o en s u r e

t ha t id e n t i f i ed d e f i c ie n c i e s a r e p r o m p t l y and e f f e c t i v e l y r e c t i f i e d

.

T o a ss i s t S t a t e a g en c i e s w i t h t he P r o g r a m r e v i e w o r f i sc a l a ud i t p r o c e ss

, l o c a l a g e n c ie s

s ha ll p r o v id e

, u po n r eq ue s t, a cc e ss t o do c u m en t a t i o n pe r t ain i ng t o t h e P r og r a m w h i c h

i n c l ude s

, b u t i s n o t li m i t ed t o

, t he f o ll o w i ng :

G en e r a l :

o O r g a n i z a t i o n c ha r t s

.

o C on t a c t in f o r m a t io n f o r t he Pr o g r a m an d de s i g na t ed a cc o u n t i ng l i a i s on s

.

o C op i e s o f g r a n t a g r ee m e n t s a nd a n y a m e nd m e n t s b e t w ee n A R B a nd t he

l o c a l a g e n c y

.

o C op i e s o f c o n t r a c t s a n d a n y a m e n d m en t s b e t w een t he l o c a l a ge n c y and t h e

e q u ip m e n t o w ne r

.

o C op i e s o f a n y c o n t r a c t s an d a n y a m en d m en t s be t w een t h e l o c a l a g en c y an d

s ub c o n t r a c t o rs a nd c o n s u l t a n t s

.

o R ep o r t s f ile d w i t h A R B

, i f a p p li c ab l e

. Ac c o u n t i n g r e c o r d s :

o G en e r a l l ed g e r c h a r t o f a c c ou n t s

.

o C op i e s o f t h e p o li c ie s a nd p r o c ed u r e s f o r :

R e c e i p t an d d e po s i t o f p r o j e c t f un d s

. R e v ie w

, ap p r o v a l

, an d p a y m en t o f p r o j e c t i n v o i c e s

. C a l c ul a t i o n a n d al lo c a t i o n o f P r o g r a m a d m i ni s t r a t i o n c o s t s

. T r a ck i ng a n d a ll o c a t i ng in t e r e s t e a r n e d o n t h e P r og r a m

.

o R epo r t s f r o m t h e ge n e r a l l e dg e r s ho w i n g r e c ei p t s

, e x pend i t u r e s

, i n t e r e s t

ea r n i ng s

, a nd a n n ua l b a l an c e s f o r p r o j e c t s an d l o c a l a d m i n i s t r a t i o n d u r ing t he

Pr o g r a m r e v i e w o r f i sc a l a u d i t pe r io d

.

o C op i e s o f a u di t r e po r t s c o v e r i n g f i n an c ia l s t a t e m e n t s

, o pe r a t i on s

, a n d i n t e r na l

c on t r ol s d u r i n g t h e Pr og r a m r e v ie w o r f i sc a l a ud i t p e r i od

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 5 3 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on o Ac c e s s d u r i n g f i e l d w o r k t o t he f o ll o w i n g a cc ou n t i ng r e c o r d s :

I n v o i c e s / c l a i m s f r o m t h e l o c a l a ge n c y t o A R B f o r Pr o g r a m pa y m e n t s

,

an d in v oi c e s f r o m eq u i p m e n t own e rs t o t he lo c a l a g en c y

. R e c e i p t s / de po s i t s li p s s ho w i n g pa y m e n t s r e c e i v ed f r o m A R B

. I n v o i c e s f r o m s ub c on t r a c t o rs / c o n s u l t a n t s t o t he l o c a l a g e n cy o r

e q u ip m e n t o w ne r

. C an c e l e d c he ck s o r o t he r e x p e n d i t u r e do c u m en t s s u p p o r t i n g pa y m e n t

t o t h e s u b c o n t r a c t o rs / c on s u l t a n t s

. B an k s t a t e m e n t s an d r e c on c i lia t ion s t h r o u gho u t t h e Pr o g r a m r e v i ew o r

f i sc a l a u d i t pe r io d

. Pr o g r a m r e c o r d s :

o R ep o r t s t ha t li s t a ll p r oje c t s a ss o c i a t e d w i t h t h e p r og r a m s s h owi n g :

E q u i p m e n t p r o

j e c t n u m be r

. S ub c o n t r a c t o r a n d c o n s u l t a n t c o n t a c t i n f o rm a t i on

. D a t e s

, c h e c k n u m be rs

, a m ou n t s

, a n d f u n d in g s o u rc e s f o r e a c h

e q u ip m e n t p r o

j e c t e x pend i t u r e

. F i sc a l y ea r o f t h e f und i n g app r op r i a t i on f o r t h e a pp l i c a b l e g r an t

a g r e e m e n t

.

o C op i e s o f a n y a n d a ll r e c o r d s p r e pa r e d b y t h e l o c a l a ge n cy

, t he e qu i p m en t

o w ne r

, and a n y

t h i r d pa r t i e s i n v ol v e d i n t h e a pp li c a t i o n

, r e v i e w

, i n s pe c t i o n

,

scr ap p a g e

, o r p a y m en t s t e p s

.

o C op i e s o f t h e l o c al a gen c y p r o c edu r e s f o r r e v iew

, a p p r o v a l

, a n d s ub m i tt a l o f

s ub c o n t r a c t o r i n v o i c e s f o r pa y m e n t

.

o Ac c e s s d u r i n g f i e l d w o r k t o t he f o l l o w i n g Pr o g r a m p r o j e c t r e c o r d s :

C on t r a c t s b e t we en t h e l o c a l a g en c y o r eq ui p m e n t own e r a n d t he

s ub c o n t r a c t o rs / c o n s u l t a n t s

. I n v o i c e s f r o m s ub c on t r a c t o rs / c o n s u l t an t s t o t he lo c a l ag en c y o r

e q u ip m e n t o w ne r

.

T h e l o c a l a ge n c y s ha ll r e t a i n a ll r e c o r d s s u b je c t t o t h e r e c o r d k e ep i n g r eq ui r e m en t s f o r

l o c a l a g e n c y p r o

j e c t s

, i n c l ud i n g r e c o r d s t o m e e t S t a t e a nd f e de r a l bo nd r eq ui r e m e n t s

. R e t a in e d r e c o r d s s h al l in c l ud e

, bu t a r e no t li m i t ed t o : l o c a l a g en c y f il e r e v i ew s o f

an nu a l e q u ip m en t p r o

j e c t r e p o r t s

, a n n ua l r ep o r t s p r o v id ed b y e q u ip m e n t o w ne rs

, a n y

r e le v a n t p r o

je c t u p da t e s p r o v id ed b y e q u ip m e n t o w ne rs

, d o c u m e n t a t i o n o f e q u ip m e n t

i n s pe c t io n s

, a c c o u n t i ng r e c o r d s a n d r e p o r t s f o r t h e f u n d a c c o un t s f r o m w h i c h t h e

p r o c e e d s w e r e d i s bu r s e d

, an d o t he r r e l e v an t i n f o rm a t io n

.

T h e l o c a l a g en c y a g r e e s t o m a i n t a in s u c h r e c o r d s a s s pe c i f ie d i n t he g r an t ag r e e m en t

t o s u p p o r t a po s s i b l e Pr og r a m r e v ie w o r f i sc a l au d i t f o r 3 5 y e a rs a ft e r t he b o nd i s s u a n c e

da t e a n d t o s e nd a ll r e c o r d s t o A R B b y t h e E n d D a t e o f t h e g r an t a g r e e m en t i n a n

e l e c t r o ni c f

o rm a t t o b e de t e r m i n e d b y A R B

.

Lo c a l ag en c i e s s h a ll a l l o w P r og r a m r e v ie w o r f i sc a l a u d i t s t a ff

, o r an y o t h e r au t h o r i z ed

de s ig n e e

, a cc e ss t o a ll r eq ui r ed r e c o r d s an d p e rs o n n e l w i t h k n owl ed ge o f s u c h r e c o r d s

du r ing no r m al b u s i n e s s hou rs t o c o n d u c t Pr og r a m r e v i e w s an d f i sc al a ud i t s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 5 4 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on b ) Pr og r a m r e v i ew a nd f

i sc al a u d i t o f e q u i p m e n t p r

o j e c t s

A R B s t a ff o r i t s au t h o r i z ed d e s ign ee s ha ll u s e a r i s k

- ba s e d a p p r o a c h t o s e l e c t s p e c i f i c

e q u ip m e n t p r o

j e c t s f o r P r og r a m r e v iew o r f i sc a l

. I f A R B s t a f

f d i sc o v e rs nonpe r f o rm a n c e i s s u e s wi t h s pe c i f i c e q u ip m e n t p r o j e c t s , t h e lo c a l a g en cy s ha ll be n o t i f ie d

t o t a k e a pp r o p r i a t e a c t i o n

. I f A R B s t a ff di sc o v e r s t ha t t h e e q u ip m e n t p r o j e c t i s n o t in

c o m p l ia n c e wi t h A R B r e g u l a t i on s

, t h e A R B E n f o r c e m e n t Di v i s io n s ha ll be n o t i f i e d t o

t a k e a pp r o p r i a t e e n f

o r c e m e n t a c t i on

.

Lo c a l ag en c i e s s h a ll a l l o w P r og r a m r e v ie w o r f i sc a l a u d i t s t a f

f

, o r an y o t h e r au t h o r i z ed

de s ig n e e

, a cc e ss t o a ll r e q u i r ed r e c o r d s an d p e rs o n ne l w i t h k no w l ed ge o f s u c h r e c o r d s

du r ing no r m al b u s i n e s s hou rs

, t o c on d u c t Pr o g r a m r e v i e w s and f i sc a l a ud i t s

.

6

. A R B r e po r

t i n g

A R B s t a f f s h al l p r o v i de r eg ul a r up da t e s a n d r epo r t s o n t he i m p l e m e n t a t io n s t a t u s o f t he

Pr o g r a m

.

a

) P ub li c w e b s i t

e

A R B i s c o mm i t t e d t o p r o v i d i n g t h e p u b li c w i t h i n f o rm a t i on r e g a r d i n g t h e s t a t u s o f

bo nd

- f u nd e d p r o g r a m s . I n a cc o r d an c e wi t h A R B p o l i c y a n d E x e c u t i v e O r d e r S

- 02

- 0 7

, P r o g r a m w eb s i t e

. A t a m in i m u m

, A R B s ha ll p o s t :

A R B s e m i

- an nu a l r e po r t s t o D OF (c o m p i led f r o m l o c a l ag en c y r e po r t s )

. Lo c a l ag en c y p r o

je c t c o m p l e t i o n r e po r t s

. A R B a n n u a l r ep o r t s

.

A R B s ha ll a l s o de v e l o p a n d m a in t a i n t he G o o d s M o v e m e n t O n li ne D a t a b a s e s h o w i ng

i n f o r m a t i on a nd p r o g r e s s on l o c a l a g e n c y p r o j e c t s

, a s w e ll a s i nd i v i d ua l e q u ip m e n t

p r o j e c t s

. T h i s s e a rc h ab l e D a t aba s e w i ll a ll o w t h e p u b li c t o f i nd o u t a bou t p r o j e c t s

f un d ed in a s pe c i f i c t r ad e c o rr id o r

, a n d t h e i m p l e m e n t a t i o n s t a t u s f o r ea c h p r o j e c t

.

b ) C o m m u ni t

y m ee t in g s

A R B

, i n c on ju n c t io n wi t h t h e l o c a l a g e n c i e s

, s h al l ho s t c o m m u ni t y m ee t i n g s a s s pe c i f ie d

i n C ha p t e r I V

. A

. 1

. a

.

c) U pda t e s t o t

h e D e p a r

t m e n t o f F

i na n c e

A R B s ha ll p r o v i de s e m i

- an n ua l a n d p r o j e c t c o m p l e t i o n r e po r t s t o D O F, b a s e d o n t h e

r e p o r t s s u b m i tt e d b y l o c al a g en c i e s [ H & S § 3 96 25

. 02 ( f )( 1 )-( 2 ) ].P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 5 5 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on d ) A R B a n nu a l r

epo r t

A R B s t a ff s h a ll p r ep a r e a n a n nu a l r epo r t on p r og r e ss m ad e t o i m p l e m en t t he Pr o g r a m

[ H & S § 39 62 7

. 5 ]. T h i s r epo r t s h a ll be s u b m i t t e d t o t he L e gi s la t u r e a n d s h a ll i n c l ud e t h e

f o ll o w i ng m i n i m u m el e m e n t s :

D e scr i p t i on o f lo c a l a g en c y p r o j e c t s f u nd ed b y

t h e P r og r a m

, in c lu di n g t he f o l l o w i n g

i n f o r m a t i on f o r e a c h p r o j e c t:

o A m o un t o f P r og r a m f u n d s a ll o c a t e d

.

o Lo c a t io n

.

o I m ple m en t a t i o n s t a t u s

.

o T h e n u m b e r o f v eh i c le s

, p i e c e s o f eq u i p m en t, s hi p be r t h s

, e t c

. , e x p e c t e d t o

be u pd a t e d

.

o Es t i m a t e o f t h e e m i ss i on r e d u c t i o n s a c h i e v ed o r e x pe c t ed

.

o A n y c han g e s t o t h e s c op e o r a w a r d a m o u n t s o f g r an t ag r e e m en t s

. T o t al f u nd s a ll o c a t e d

, ob l i g a t ed

, a n d e x p e nd ed u n de r t h e P r og r a m t o d a t e

. Ac t i o n s un d e r t a k e n t o e n s u r e l o c a l a ge n c y

- f u n de d p r o j e c t s a r e be ing i m p l e m en t ed

i n a t i m el y f a s h io n a n d wi t h i n t he b u d ge t f o r P r o g r a m f u nd s

.

7

. Lo c a l a g e n c y non

- p er f o r m a n c e

Pr i o r t o i m p l e m e n t i n g a n y o f t h e n o n

- p e r

f o rm an c e p r o v i s i on s

, A R B s t a f f s ha ll m a k e a

r e a s on ab l e e ff o r t t o w o rk w i t h l o c a l a g e n cy s t a f f t o a dd r e ss an d r e s o l v e an y i s s u e s

r e la t in g t o P r og r a m i m p l e m en t a t io n

.

A R B s t a ff m a y r e qu e s t a l o c a l a ge n c y t o p r o v id e s u ff i c ie n t in f o r m a t io n t o de m o n s t r a t e

w ha t a c t i o n s t h e a g en cy w i ll t a k e t o obl i g a t e a nd / o r liq u id a t e P r og r a m f und s w i t hi n t he

Pr o g r a m o r s t a t u t o r y de a dl in e s

, i f i t ap pe a rs t he l o c a l ag en c y m a y be un li k e l y t o m e e t

t ho s e d e ad li ne s

.

a

) N on

-

pe r f o r m a n c e f i n d i ng

If A R B s t a f

f id e n t i f i e s i n s t an c e s o f lo c a l a gen c y no n

- pe r f o rm a n c e

, A R B s t a ff s ha ll i ss u e

a w r i tt e n non

- p e r

f o r m an c e f in d i n g t o t ha t l o c a l a g e n c y

.

Lo c a l ag en c y non

- pe r

f o r m an c e i n c l u de s

, b u t i s no t l i m i t e d t o

, i s s ue s w i t h an y one o r

m o r e o f t h e f ol l o win g a r ea s :

M i s u s e o f Pr o g r a m f u nd s

. F u ndi ng o f i ne ligi b l e eq u i p m en t p r o j e c t s o r o t he r i t e m s

. F a i l u r e t o c o m p l y wi t h t he s e G u i de lin e s o r s t a t u t e s

. F a i l u r e t o m ee t s c he dul e m il e s t o n e s i de n t i f i e d i n t he g r an t ag r e e m e n t

. F a i l u r e t o ob lig a t e o r e x pe n d Pr o g r a m f u n d s w i t hi n e s t ab li s h e d t i m e l in e s

. I n s u f f i c ie n t pe r

f o r m an c e o r w i de s p r e a d d e f i c i e n c ie s w i t h Pr o g r a m o v e rs i gh t,

e n f o rc e m en t

, r e c o r d k e e pi ng

, c o n t r a c t ing p r o v i s i on s

, i n s pe c t io n s

, P r o g r a m r e v i e w o r

f i sc a l a u d i t p r o c edu r e s

, o r a n y o t he r P r og r a m e le m e n t a s de t e r m ine d b y A R B s t a ff

. Exc e ed i n g a d m i n i s t r a t i on f un d al lo t m e n t

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 5 6 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on I n s u f f i c ie n t

, in c o m p l e t e

, o r f a u l t y p r o j e c t d o c u m e n t a t i o n

. F a i l u r e t o p r o v id e r e q u i r e d do c u m e n t a t io n o r r ep o r t s r e q u e s t e d b y A R B

, D OF, o r

o t h e r a g e n c ie s in a t i m e l y m an ne r

. P oo r pe r f o r m an c e a s d e t e r m i ne d b y a Pr o g r a m r e v i ew o r f i sc a l a ud i t.

b ) Lo c a l a g e n cy a pp ea l p r o c e s s

U pon n o t i f i c a t io n o f a n o n

- pe r f o r m an c e f i nd ing

, l o c a l a ge n c y s t a f f o r m a na ge m en t m a y

r e qu e s t a m ee t i n g w i t h A R B m a n a ge m e n t t o di s p u t e o r di s c u ss t he v al id i t y o f t h e

no n

- p e r f o rm a n c e f i n d i n g

. A n y d i s a g r e e m en t s o v e r t he v a li d i t y o f t h e n o n

- pe r

f o r m a n c e

f in d i n g t h a t c a nn o t b e r e s o l v e d a t t h e m a na ge m en t l e v e l w i t hi n 30 d a y s o f wh en t he

i s s u e i s f i rs t r a i s e d wi t h A R B s t a f f s h a ll b e s u b j e c t t o r e s ol u t i on b y A RB Ex e c u t i v e

Of f i c e r o r h i s o r h e r d e s ig nee

. N o t h i n g c on t ain ed i n t h i s p a r ag r ap h i s i n t e nd e d t o li m i t

an y o f t h e r ig h t s o r r e m ed i e s t h a t t he pa r t i e s m a y ha v e u nde r l a w

.

c) R e m ed

i e s f o r n o n

- pe r f o r m a n c e

( 1 ) Lo c a l ag en c y p r o b a t io n

A R B s t a ff s h a ll c on s id e r a l o c a l a g e n c y o n p r ob a t i on a t t h e t i m e a n o n

- pe r f o r m an c e

f in d i n g i s s en t t o t h e lo c a l a g e n cy

.

T h e l o c a l a g en c y o n p r ob a t io n s h a ll de v e l o p a c o r r e c t i v e a c t i on p l a n t ha t m u s t b e

s ub m i tt e d t o A R B w i t h i n 3 0 da y s o f r e c e i p t o f t he w r i tt en n o n

- pe r f o r m a n c e f in d i n g f r o m

A R B

.

A R B s ha ll a pp r o v e o r d i s a pp r o v e w i t h r e c o m m e n d a t io n s t he c o r r e c t i v e a c t i on pl an

w i t hi n 30 bu s in e ss d a y s o f r e c e i p t f r o m t he l o c a l a g e n cy

. T o b e c on s id e r ed f o r

ap p r o v a l , t h e c o r r e c t i v e a c t io n pl an m u s t i n c l ude a de qu a t e

, e x ped i t i ou s

, a n d

e n f o rc e ab le c o m m i t m e n t s t o a d d r e ss t h e s pe c i f i c no n

- p e r f o rm an c e p r ob le m s

, in c lu d i n g

t i m e f r a m e s t o c o m p l e t e ea c h c o m m i t m en t

.

pe r f o rm a n c e u nd e r t h e a p p r o v ed c o r r e c t i v e a c t i on p la n

, i n c l ud i n g t i m e li n e s

, t o

de t e r m i n e w he t he r t he lo c a l ag en c y m e t i t s c o m m i t m en t s an d f u ll y ad d r e ss e d t h e i ss u e s

f o r w h i c h i t w a s p l a c e d on p r o b a t i on

. A R B m a y al s o i m p o s e ad d i t i on al r e q u i r e m en t s

,

- c o m p li an c e wi t h

Pr o g r a m r e q u i r e m en t s

.

N o l a t e r t ha n 1 y ea r f r o m t h e d a t e t he l o c al a g en c y i s o r igi na l l y p l a c ed o n p r o ba t io n

, A R B s ha ll d o o n e o f t h e f ol lowin g

, w h i c he v e r A R B

, i n i t s s o l e d i scr e t i on

, de e ms

ap p r o p r i a t e :

R e m o v e t h e l o c a l a g e n c y f r o m p r ob a t i o n de s i g n a t i o n

. R e

- de s ig n a t e t h e l o c a l a ge n c y on p r o ba t io n f o r a pe r i o d o f u p t o on e a dd i t io na l y ea r

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 5 7 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on R e

- de s ig n a t e t h e l o c a l a ge n c y on p r o ba t io n f o r a pe r i o d o f u p t o on e a dd i t i o na l y ea r

, and r e qu i re t h at a ll, or a po r t i on o f, t he r e m ai n i ng un s p ent Pr o g r am f un ds a v a il ab le f o r

e x pe n d i t u re by A RB an d / or t he l o c al a g e n cy p l us any un s p e nt ea r n ed i n t e r e st a re e i t her

:

o R e c ap t u r ed b y A R B

, o r

o R e v e r t ba ck t o t h e C a l i f o r ni a P o r t s I n f r a s t r u c t u r e

, S e c u r i t y

, a nd A i r Q u a l i t y

I m p r o v e m en t A cc o un t

.

A R B m a y a l s o r eq u i r e lo c a l ag en c i e s o n p r ob a t i on t o c o m p l y wi t h a d d i t i ona l

r e qu i r e m e n t s o r s t ip u la t i on s p r io r t o f u t u r e A R B e x pe n d i t u r e s und e r e x i s t i n g g r a n t

a g r e e m e n t ( s )

, o r p r i o r t o A R B c o n s id e r a t i o n o f f u t u r e a p p li c a t io n s f r o m t he l o c a l a g e n c y

f o r Pr og r a m f u n d s

.

If t he c o rr e c t i v e a c t i on pl a n i s d i s a pp r o v e d b y A R B w i t h r e c o mm e nd a t i o n s

, t he l o c a l

ag en c y s h a l l h a v e 3 0 d a y s t o r e v i s e t he p l a n a cc o r d i n g t o t h e r e c o mm e n da t i o n s

, a n d

r e s u b m i t i t t o A R B

. A R B s ha ll a pp r o v e t h e c o r r e c t i v e a c t i on p la n a s r e -s ub m i tt e d wi t h i n

30 d a y s

, o r d e v e l o p a r e c o m m en d a t io n t o r e qu i r e t h a t al l

, o r a po r t i o n o f

, t h e r e m a i n i n g

Pr o g r a m f u nd s a v a il a b l e f o r e x p en di t u r e b y A R B a nd / o r t h e l o c al a g en c y p l u s a n y

un s pe n t ea r n ed in t e r e s t a r e e i t h e r :

R e c ap t u r ed b y A R B

, o r

R e v e r t ba ck t o t h e C a li f o r n i a P o r t s I n f r a s t r u c t u r e

, S e c u r i t y

, an d A i r Q u a l i t y

I m p r o v e m en t A cc o un t

.

A R B s ha ll m ak

t o t h e p ub li c

.

( 2 ) F u nd r e v e rs ion

Pr o g r a m f u nd s a u t o m a t i c a ll y r e v e r t ba ck t o t h e Ca l i f o r n i a P o r t s I n f r a s t r u c t u r e

, S e c u r i t y

,

an d A i r Q u al i t y I m p r o v e m e n t A c c o u n t un de r t he f ol l o w i n g c o n d i t i on s :

F u nd s he l d b y A R B r e v e r t i f A R B doe s n o t o b lig a t e f un d s o r liq u i d a t e f u n d s wi t h i n t h e

de a d li ne s s e t f o r t h i n S t a t e l a w

. F u nd s he l d b y a lo c a l ag en c y r e v e r t i f t h e l o c a l a ge n c y doe s n o t ob l i g a t e f un d s wi t h i n

2 y ea rs o f e x e c u t i n g a g r an t ag r ee m e n t w i t h A R B

, o r e x p e nd f u nd s w i t h i n 4 y ea rs o f

ob lig a t ion

. A l o c al a ge n c y m a y r e t u r n u nu s ed f u nd s a he a d o f t h e r e v e rs io n d ea d l in e

i f t he lo c a l a g en c y c o n c l ude s i t c a nn o t s pe nd t he f u nd s f o r a n y r ea s o n

. F u nd s he l d b y a lo c a l ag en c y a r e r e c ap t u r ed w hen t he l o c a l a gen cy wi t hd r aw s f r o m

t he P r og r a m o r i t s g r a n t ag r ee m e n t i s t e r m i na t e d

, c on s i s t e n t w i t h S t a t e la w

, i rr e s p e c t i v e o f w he t h e r t he f u n d s h a v e b ee n o b lig a t e d b u t n o t y e t e x pe nd ed

.

A l l P r o g r a m f u n d s t h a t r e v e r t ba ck t o t h e C a l i f o r ni a P o r t s I n f r a s t r u c t u r e

, S e c u r i t y

, a n d

A i r Q ua li t y I m p r o v e m e n t Acc o un t a r e s ub j e c t t o r e

- a p p r o p r i a t i o n b y t he L e gi s l a t u r e

.

A R B a n d l o c a l ag en c ie s a r e r e le a s ed f r o m f un di ng c o mm i t m en t s i n g r an t a g r ee m e n t s o r

c on t r a c t s

, a s app li c a b l e

, f o r an y a nd a ll f u nd s t h a t a r e r e v e r t e d ba c k t o t he Ca l i f o r n i a

P o r t s I n f r a s t r u c t u r e

, S e c u r i t y

, and A i r Q u a l i t y I m p r o v e m en t A c c o u n t

. T h i s r e l e a s e do e s

no t a pp l y t o a n y c on t r a c t u a l ob l iga t i o n s t he lo c a l a ge n c y m a y ha v e w i t h t h e e q u ip m e n t

o w ne r o r op e r a t o rs

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r II

. A R B Pr o g r a m 5 8 J an ua r y 201 3

A d m i n i s t r a t i on

( 3 ) F u t u r e g r a n t o p p o r t u n i t i e s

c on s i de r a t i on o f s u b s e q uen t ap pl i c a t i o n s f r o m t h a t l o c a l a g e n cy f o r f u t u r e f u n d s

. A R B m a y r eq ui r e l o c a l a ge n c i e s wi t h a c u rr en t o r p r i o r p r ob a t io n d e s ig n a t i o n t o c o m p l y

w i t h add i t i on a l r e q u i r e m e n t s o r s t ip ul a t i o n s

, p r i o r t o A R B c on s id e r a t i o n o f f u t u r e f i s c al

y ea r Pr og r a m f un d s

. T h i s m a y i n c l ud e :

Exc l u s i on o f a l o c a l a g e n c y f r o m p a r t i c ip a t i o n i n t h e P r og r a m d ue t o pa s t

non

- p e r f o rm a n c e i ss u e s

. B a s e d o n t h e s p e c i f i c t y p e s and s e r i ou s n e ss o f

non

- p e r f o rm a n c e i ss u e s

, l i m i t a t i o n (s) o n f u t u r e g r a n t f un di ng o ppo r t un i t i e s

, l e v e l s

,

v o l u m e (s )

, o r o t he r li m i t a t io n ( s )

, a s d e t e r m i n e d b y A R B o n a c a s e

- b y -c a s e b a s i s

. T h e t r a ck r e c o r d o f t h e l o c al a g en c y m a y a l s o b e c on s i de r e d b y A R B i n c o n d u c t i ng

i t s Pr o g r a m r e v i e w o r f i sc a l a u d i t s o f t h e l o c a l a g e n c y

.

8

. St a t e a g e n c y n o n

- p e r f o r m a n c e

Pr i o r t o i m p l e m e n t i n g a n y o f t h e n o n

- p e r

f o rm an c e p r o v i s i on s

, A R B s t a f f s ha ll m a k e a

r e a s on ab l e e ff o r t t o w o rk w i t h S t a t e a ge n cy s t a f f t o a dd r e ss a nd r e s ol v e an y i ss ue s

r e la t in g t o P r og r a m i m p l e m en t a t io n

.

A R B s ha ll i ss u e a w r i tt e n n o n

- p e r f o rm an c e f in di ng i f A R B s t a ff i de n t i f ie s i n s t a n c e s o f

no n

- p e r f o rm a n c e

.

S t a t e a ge n cy n on

- pe r

f o r m an c e i n c l u de s

, b u t i s no t l i m i t e d t o

, i s s ue s w i t h an y one o r

m o r e o f t h e f o ll o w i ng a r ea s :

F a i l u r e t o c o m p l y wi t h t h e s e G ui d e lin e s o r s t a t u t e s

. F a i l u r e t o ob lig a t e o r e x pe n d Pr o g r a m f u n d s w i t hi n e s t ab li s h e d t i m e l in e s

, o r t o s h o w

t i m e l y i n t e r i m p r o g r e ss t o m e e t t he s e t i m e li n e s

. I n s u f f i c ie n t p e r

f o r m an c e o r wid e s p r ea d d e f i c i e n c i e s w i t h Pr o g r a m o v e rs i g h t

,

e n f o rc e m en t

, r e c o r d k e e pi ng

, c o n t r a c t ing p r o v i s i on s

, i n s pe c t io n s

, P r o g r a m r e v i e w o r

f i sc a l a u d i t p r o c edu r e s o r a n y o t h e r Pr o g r a m e l e m e n t a s d e t e r m i ned b y A R B

. M i s u s e o f Pr o g r a m f u nd s

. F u ndi ng o f i ne ligi b l e p r o j e c t s o r o t he r i t e m s

. Exc eed ing a d m i n i s t r a t i on f un d al lo t m e n t

. I n s u f f i c ie n t

, in c o m p l e t e

, o r f a u l t y p r o j e c t d o c u m e n t a t i o n

. F a i l u r e t o p r o v id e r e q u i r e d do c u m e n t a t io n o r r ep o r t s r e q u e s t e d f r o m A R B

, D O F

, o r

o t h e r a g e n c ie s in a t i m e l y m an ne r

. P oo r pe r f o r m an c e a s d e t e r m i ne d b y a Pr o g r a m r e v i ew o r f i sc a l aud i t.

R e m e d i e s f o r n o n

- pe r

f o r m an c e i n c l u de :

R e c o v e r y o f f u nd s

C on s t r a in t s o n o p po r t u n i t y t o c o m p e t e f o r f u t u r e P r o g r a m f u n d s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r III

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 5 9 J an ua r y 201 3

Pr opo s al 

## I I I

. Loca l A ge n c y P r o j ec t P r o p os a l

Lo c a l p ub li c e n t i t i e s s h al l s u c c e s s f ul l y r eg i s t e r w i t h A R B a c c o r d i n g t o i n s t r u c t io n s

de scr i b ed i n t he no t i c e o f f und i n g a v a i l a b i li t y ( N OF A ) b e f o r e s u b m i t t i n g a n a pp li c a t io n

f o r Pr og r a m f u n d s

.

N o t e : S i n c e t h e a p p li c a t

i on s wi ll r eq u i r e a s u b s t a n t

ia l i n v e s t m en t o f t i m e b y t h e l o c a l

pu b l i c e n t i t y

, A R B s t a ff en c o u r

ag e s e a c h e n t

i t y t o c o n s u l t e a r

l y w i t h A R B s t a f f r e g a r di ng

i t s ab ili t y t o m ee t t h e r e qui r e m e n t s o f t h e s t a t u t e an d

t h e G u id e li

ne s t o q ua li

f y a s a n

ap p l i c a n t.



### A

. L o c a l A g e n c y R e g i s t r a t i o n

I n t e r e s t ed l o c a l p u b l i c e n t i t i e s s h al l s u b m i t r egi s t r a t io n i n f o r m a t io n a s r e q u i r ed b y t h e

N OF A s u f

f i c ie n t f o r A R B s t a ff

b y t h e d ead lin e id en t i f i ed i n t h e N OF A

.

1

. E x i s t in g o r re t u r ning lo c a l a g e n c y r e gi s t r a t i o n

Lo c a l p ub li c e n t i t i e s t h a t h a v e s u cc e s s f u ll y r e g i s t e r e d a s lo c a l ag en c i e s i n t h e P r og r a m

f o r p a s t f u nd in g cyc l e s d o n o t ne ed t o r e s u b m i t r e gi s t r a t i o n i n f o r m a t i o n

. T h e s e

a g e n c i e s s ha l l s u b m i t t he f o ll o w i n g i n f o r m a t io n :

Le t t e r o f i n t e n t t o A R B t o c o m p e t e f o r P r o g r a m f un d s f o r t h e f u n d i n g c y c l e (s)

an no un c ed i n t h e N O F A

. A n y app r o p r ia t e up da t e s t o t h e a g en c y c on t a c t in f o r m a t i on

. A n y ad d i t ion al d o c u m e n t a t io n r e q u e s t ed b y A R B s t a ff

.

2

. Ne w lo ca l a g e n c y r e g i s t r a t ion

Lo c a l p ub li c e n t i t i e s t h a t h a v e no t p r e v io u s l y r eg i s t e r ed a s l o c a l age n c i e s i n t he

Pr o g r a m s ha ll p r o v id e s u f f i c ie n t in f o r m a t io n t o d e m o n s t r a t e t o A R B t ha t t he y a r e el i g i b le

t o a p pl y a s a lo c a l pu b l i c e n t i t y

. R e g i s t r a t i on i n f o rm a t io n s h a l l in c l u de

, a t a m i n i m u m

, t he f ol lowi n g :

T y p e o f l o c a l a g e n c y ( ai r d i s t r i c t, s e a p o r t, t r an s p o r t a t i on ag en c y

, e t c

. )

. J u r i s d i c t i on

, i n c l ud i n g ge o g r ap h i c b o u n d a r i e s an d t r a d e c o r r i do r

. M i ss i on s t a t e m e n t o r p u r po s e

. G en e r a l i n f o r m a t io n on t h e en t i t y ( t o t al b u d g e t, o v e r a ll w o rk p l an o r p r o g r a m

, e t c

. )

. Le ga l c i t a t i on s a nd t e x t w h i c h e s t abl i s h e s t h a t t he lo c a l p ub li c e n t i t y ha s t he l eg al

au t h o r i t y t o i m p l e m en t a r e g i o na l sc a l e i n c e n t i v e p r og r a m f o r f r e i g h t m o v e m e n t

s ou rc e s t ha t i n c l u d e s : p r o j e c t s o li c i t a t i on

, c o m p e t i t io n f o r f u n di ng

, f un d i ng a w a r d s

,

e x e c u t io n o f c o n t r a c t s

, an d e qu i p m e n t i n s p e c t i on s a c r o s s t h e e n t i r e t r ad e c o rr i do r

w he r e t he l o c a l p u b li c en t i t y i s ba s ed

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r III

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 6 0 J an ua r y 201 3

Pr opo s al A de scr i p t io n o f h o w

t he l o c a l p u bl i c e n t i t y i s i n v o l v ed i n f r e ig h t m o v e m e n t o r a i r

q ua li t y i m p r o v e m en t s a s s o c ia t e d w i t h g ood s m o v e m en t

, a s r e q u i r e d b y t he s t a t u t e

. T h i s d e sc r i p t io n s h a ll i n c l u d e t h e i t i e s

, r e s p o n s i b ili t i e s

,

an d an n u a l b ud g e t f o r g oo d s m o v e m e n t a i r q ua li t y p r o j e c t s

. A s t a t e m e n t a s t o w he t h e r t h e lo c a l pu bl i c en t i t y f u l f il l s t h e a dd i t i o n a l r eq ui r e m e n t s o f

t he s e G ui d el in e s an d f u r t he r q ua l i f i e s a s a n a p p l i c an t be c au s e i t :

o I s d i r e c t l y r e s po n s ib l e f o r ope r a t i n g a f r eig h t m o v e m en t f a c ili t y ( e

. g

. , s e a p o r t

o r ai r p o r t ) ; o r

o H a s s t a t u t o r y au t h o r i t y f o r de s ig n i n g a n d i m p l e m e n t i n g s t r a t eg i e s a n d / o r

p l an s t o r e d u c e e m i ss i o n s o r he a l t h r i sk f r o m a i r po ll u t io n s o u rc e s ( e

. g

. , l o c a l

a i r pol lu t i o n c o n t r o l d i s t r i c t an d ai r q ua li t y m a n a g e m en t d i s t r i c t ) ; o r

o H a s s t a t u t o r y au t h o r i t y f o r p la nn in g a nd f u n d ing r e gi on a l g ood s m o v e m e n t

i n f r a s t r u c t u r e p r oj e c t s ( e

. g

., r e gio nal t r a n s p o r t a t i on p la n n i ng a g en c y )

. Lo c a l p ub li c e n t i t y c on t a c t in f o rm a t i on

.

Lo c a l p ub li c e n t i t i e s s h a ll p r o v i de a n y add i t i o n a l d o c u m en t a t i on n o t d e scr i b e d abo v e

up on r e q u e s t b y A R B

.

3

. Ne w St a t e a g e n c y r e gi s t r a t i o n

F o r t he p u r p o s e o f ad m in i s t e r ing a lo a n o r lo an g u a r a n t e e p r o g r a m on l y

, an y S t a t e

a g e n c y

, i n c l ud i n g A R B

, i s e ligi b l e t o a p pl y f o r Pr og r a m f u nd i n g

. A l l S t a t e a g en c i e s s ha ll

p r o v id e t he i n f o r m a t ion i n t h e N O F A t o r e gi s t e r

.



### B

. L e g a l a nd P r o gr a m R e s t r i c t i o n s

I n t h e a pp li c a t io n f o r f u nd in g

, l o c al ag en c i e s s ha ll c e r t i f y t h a t t h e p r o po s e d lo c a l ag en c y

p r o j e c t wo ul d m e e t t he r e q u i r e m e n t s o f t h e s t a t u t e a nd t h e G ui d e lin e s

. T h i s s e c t io n

d i sc u ss e s t he l e ga l an d Pr o g r a m r e s t r i c t i o n s on el igib le p r o j e c t s

.

1

. L e g a l re s t r i c t ion s

Lo c a l ag en c i e s s h a ll c e r t i f y t h a t t h e l o c a l a gen c y p r oj e c t w ou l d a c h i e v e e m i s s ion

r e d u c t io n s n o t o t he r

w i s e r e q u i r e d b y l a w o r r e gu l a t i o n [ H & S § 3 962 5

. 5 ( a ) ( 1 ) ]. " N o t

o t h e r w i s e r e q u i r e d b y l a w o r r eg ul a t i on " m ea n s t h e e m i ss i o n r e du c t i o n s a r e n o t r e q u i r e d

pu rs ua n t t o a n y l o c a l

, S t a t e

, o r f e d e r a l l a w

, r u le

, o r r e gu l a t i on ; an y r eq u i r e m en t s

i m po s e d b y

t he Ca l i f o r ni a E n v i r on m e n t al Q ua li t y A c t ( C E Q A) ; o r an y r e q u i r e m e n t s

i m po s e d b y a l e g a l i n s t r u m e n t s u c h a s a l e g a l s e tt le m en t o r c o n s e n t de cr e e ( c o ll e c t i v el y

r e f e rr e d t o a s " law o r r e g u l a t i o n ")

. F o r p u r p o s e s o f t h i s P r og r a m on l y

, " no t o t he r w i s e

r e qu i r ed b y l a w o r r e g u l a t io n " d o e s no t appl y t o a n y t a r i f f

, o r d i na n c e

, o r o t h e r

r e qu i r e m e n t i m p o s e d b y a lo c a l ag en c y ba s ed on t ha t lo c a l ag en c y ' s a u t h o r i t y a s a

m a rk e t pa r t i c ip an t o r m u n i c i p a l p r op r ie t o r o r t h e l o c a l a g e n c y ' s au t ho r i t y t o e n t e r in t o

c on t r a c t s wi t h e q u ip m e n t o wn e rs a n d o pe r a t o rs

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r III

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 6 1 J an ua r y 201 3

Pr opo s al T h e f o ll o w i ng a r e e x a m p l e s o f l a w s o r r e g u l a t i on s t h a t m a y p r o hi bi t e q u i p m e n t p r o j e c t s

t ha t wo ul d o t h e r

w i s e b e el i g i b le f o r f u n di ng u nd e r t h i s Pr o g r a m

. Ch ap t e r I II. B

. 1

. d

. b e l o w

d i sc u ss e s P r og r a m f un d i n g f o r e q u ip m e n t p r o j e c t s t ha t m a y be s u bj e c t t o f u t u r e A R B

r e gu l a t i o n s

.

a

) E n v i r on m e n t a l m i t

i g a t i on

Lo c a l ag en c i e s s h a ll n o t r eq ue s t o r e x p e n d P r o g r a m f u n d s f o r e q u ip m en t p r oj e c t s t h a t

a r e r e q u i r e d a s a s pe c i f i c C E Q A o r Na t i o na l E n v i r on m en t a l P o li c y A c t ( N E P A) m i t ig a t i on

m e a s u r e i n a c e r t i f i ed C E Q A o r N EPA d o c u m e n t

.

b ) R a i

l r oad a g r ee m e n t s

F o r l o c o m o t i v e s , t h e s t a t u t e s p e c i f i c a l l y r e q u i r e s A R B t o d e t e r m i n e t ha t t he e m i ss io n

r e d u c t io n s t h a t w ou ld b e a c h i e v ed b y t h e l o c o m o t i v e e q ui p m e n t p r oj e c t a r e n o t

ne c e s s a r y

t o s a t i s f y a n y m a nd a t e d e m i ss i o n r edu c t i o n r e q u i r e m e n t un de r an a g r e e m e n t

be t w e e n a r a i l r o a d c o m p an y and a s t a t e o r f e d e r a l a g e n cy

, o r a l o c a l a i r di s t r i c t

[ H & S § 39 6 25

. 5 ( a )( 2 ) ( B ) ].

A R B ha s s ig ned t w o M e m o r an da o f U nd e rs t a n d i ng (M O U ) w i t h t he Cl a ss I r a i l r o ad s

U n i on P a c i f i c a n d B N S F R a i l w a y t o r e du c e t he e m i ss i on s a n d h ea l t h r i sks f r o m

l o c o m o t i v e ope r a t io n s

. P r og r a m f u n di ng s ha l l no t b e u s e d f o r i dle r e du c t i on t e c hno l o g y

on lo c o m o t i v e s (r e q ui r ed b y t h e 2 00 5 M O U ) o r f o r c l e a ne r lo c o m o t i v e s cr ed i t e d t o wa r d s

e r ag e e m i ss i on s t a nd a r d f o r t h e S o u t h

C oa s t A i r B a s in ( r e q u i r ed b y t he 1 998 M O U )

. Lo c o m o t i v e r e po w e rs o r r ep l a c e m e n t s

t ha t g o be y o n d t h e i t e m i z e d r e q u i r e m e n t s o f t h e s e a g r e e m en t s s ha l l be el igib le f o r bo n d

f un ding

.

c) Ex i s t i ng A R B r

e gu l a t io n s

Lo c a l ag en c i e s s h a ll n o t r eq ue s t o r e x pe n d P r o g r a m f u n d s f o r e q u ip m en t p r oj e c t s t h a t

a r e u s e d t o d i r e c t l y c o m pl y wi t h e x i s t i n g r e g u l a t i on s

. T he Pr o g r a m c an c o

- f un d el i g i b le

e q u ip m e n t s ub je c t

t o e x i s t i n g o r f u t u r e r e g u l a t i o n s

, b u t on l y i f t h e e q u i p m e n t up g r a de s

a r e ea r l y (c o m p le t e d a s e t t i m e p r i o r t o t he c o m p li an c e d a t e ) o r e x t r a ( t he u p g r a de m u s t

g o be y ond t h e r e g u l a t o r y r e q u i r e m en t s

, a s d e scr i b e d i n t h e s e G u i de l i n e s)

.

Ex i s t i n g A R B r eg u l a t i on s t ha t a r e c u r r en t l y i n p l a c e f o r t h e f o l l o w i n g s o u r c e c a t e g o r ie s

ap p l i c a bl e t o t h i s Pr o g r a m i n c l ud e

, bu t a r e n o t l i m i t ed t o :

N e w hea v y

- du t y di e s el v e hi c l e s Ex h au s t E m i ss i on s S t a n d a r

d s a n d T e s t

Pr o c e d u r e s

- 1 9 8 5 an d S ub s e q ue n t M o d e l H ea v y

- D u t y E n gi n e s a n d V

eh i c l es ( C o d e

o f Re gu l a t i on s ( C C R ) , t i t l e 1 3

, d i v i s i o n 3

, c h a p t e r 1 § 1 9 5 6

. 8 )

. I n

- u s e o n -r o ad h ea v y- du t y t r u cks a n d b u s e s R e g u l a t i o n t o Re du c e E

m i ss i o n s o f

Di e s el P a r

t i c u l a t e M a tt e r

, O x i d e s o f N i t

r o gen a nd Ot

h e r C r i t e r i a P o l l u t a n t s f r om

I n

- u s e H e a vy D u t

y D i e s el

- f

ue le d V e h i c l es ( C C R

, t i t l e 1 3

, d i v i s io n 3

, c hap t e r 1

,

a r t i c l e 4

. 5

, § 20 2 5 )

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r III

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 6 2 J an ua r y 201 3

Pr opo s al T r u cks s e r

v i n g p o r t s and in t e rm od a l r a i l y a r d s I n

- U s e O n

- R o a d D i e s e l

- F u el e d

H ea vy- D u t

y D r a y a g e T r u ck s ( C C R

, t i t l e 13

, d i v i s io n 3

, c h ap t e r 1

, a r t i c l e 3 § 2 02 7 )

. H ea v y- du t y t r u ck i dl i n g R e q u i r e m e n t s t o Re du c e I dl

in g E m i ss i on s f r o m New a nd

I n

- U s e T r u cks

, B eg in n i

ng in 2 0 08 ( CC R , t i t l e 1 3

, d i v i s i on 3

, § 1 9 5 6

. 8

, § 24 0 4

, § 24 2 4

, §2 42 5

, an d § 2 4 8 5 )

. T r u ck s m o k e a n d e m i s s i o n c o n t r o l in s p e c t io n s H ea vy- D u t y D i e s el S m o k

e

E m i ss i o n T e s t i ng

, a nd H e a v

y

- D u t y V e hi c le Em i

ss i on C on t r ol S y s t e m I n s p e c t i ons

( C C R

, t i t l e 13

, d i v i s i on 3

, c h ap t e r 3

. 5

, §§2 1 8 0

- 2189 ) a n d P e r i od i c Sm o k e

I n s p e c t io n s o f He a v

y

- D u t y D i e s el P o w

e r e d V e hi c l es ( C C R

, t i t l e 1 3

, d i v i s io n 3

,

c hap t e r 3

. 6

, §§ 2 19 0

- 2 19 4 )

. C a r g o hand li n g e qu i p m e n t R egu l a t io n f o r M o b i le Ca r g o H and ling E qu i p m e n t a t

P o r t s a n d I n t e r

m oda l R a i

l Y a r ds ( C CR , t i t l e 1 3

, d i v i s i on 3

, c h a p t er 1 § 24 7 9 )

. S hi p s a t b e r t h (s h o r e p o w e r) A i r bo r n e T o x i c C on t r o l M e a s u r

e f o r A u x il i a ry D ie s e l

E ng in e s O p e r a t e d o n O c e a n

- G o i

ng V e ss e l s A t -B e r t h i n a Ca l i f o r nia P o r t

( CC R

, t i t l e 13

, d i v i s io n 3

, c h ap t e r 5

. 1

, §2 2 9 9

. 3 a n d t i t le 1 7

, d i v i s io n 3

, c h ap t e r 1

,

s ub c h a p t e r 7

. 5

, § 93 118

. 3 )

. C o m m e rc ia l h a r bo r c r a f t en g i n e s Re gu l

a t i o n s t o R ed u c e E

m i ss i on s f r o m Di e s el

E ng in e s o n Co m m e rc ia l H a r bo r C r a ft O pe r a t ed W i t hi n C al i f o r n i a W a t e rs a n d

24 Na u t i c a l M i l e s o f t h e Ca li f o r n i a B a s e lin e ( CCR , t i t l e 1 3

, d i v i s io n 3

, c h ap t e r 5

. 1

, §2 29 9

. 5 a n d t i t le 1 7

, c h a p t e r 1

, d i v i s io n 3

, s u b c h ap t e r 7

. 5

, § 9 31 1 8

. 5 )

.

I n f o r m a t io n r e g a r d in g e x i s t i n g A R B r eg u l a t i on s f o r s p e c i f i c s ou r c e c a t e go r i e s c a n b e

f ou n d o n t h e f ol lowi n g A R B w e b s i t e : h tt p : // ww w

. a r b

. c a

. g o v / d i e s e l / m o b i le

. h tm

, o r in t he

C a l i f o r n i a C o d e o f R eg u l a t i on s t h r o u g h t he O f f i c e o f A d m i n i s t r a t i v e L a w :

h tt p : // w w w

. oa l

. c a

. g o v / ccr

. h tm

.

d ) U p c o m i ng A R B r

eg ula t i o n s

Lo c a l ag en c i e s m a y r eq ue s t a nd e x pe n d P r og r a m f u nd s f o r e q u ip m e n t up g r a de s t h a t

m a y be r e q u i r e d b y a f u t u r e A R B r e g u l a t i o n u p u n t i l t h e d a t e o f B oa r d a c t io n t o a dop t

t he r e g u l a t i on

.

As o f t h e d a t e o f B oa r d a c t i on

, o n l y e q u i p m e n t p r o j e c t s wi t h e x e c u t e d c o n t r a c t s

be t w e e n t he e q ui p m e n t o w n e r an d l o c a l a g e n c y s ha ll be e x e m p t f r o m p r o j e c t

c o m ple t i on t i m i n g r e q u i r e m e n t s ( e

. g

., s p e c i f ie d m o n t h s o r y e a r s p r io r t o t h e a do p t e d

r e gu l a t o r y c o m p l i a n c e da t e f o r t ha t eq u i p m e n t u p g r a d e )

.

O n c e t h e B oa r d ha s t a k e n a c t i on t o a p p r o v e a r e g u l a t i o n

, s ub s eq u e n t eq u ip m e n t

p r o j e c t s s h al l b e s ub je c t t o t h e p r o je c t c o m p l e t i on t i m i n g r eq u i r e m en t s i de n t i f i e d i n t h e

e q u ip m e n t p r o

j e c t s p e c i f i c a t io n s o r i n c l ud e e m i ss i o n r e du c t i o n s t h a t g o b e y o nd t h e

r e gu l a t o r y r e q u i r e m en t s

.

I n f o r m a t io n r e g a r d in g u p c o m i n g A R B r eg ul a t i on s f o r s p e c i f i c s o u r c e c a t e g o r ie s c a n b e

f ou n d o n t h e f ol lowi n g A R B w e b s i t e : h tt p : // ww w

. a r b

. c a

. g o v / d i e s e l / m o b i le

. h tm

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r III

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 6 3 J an ua r y 201 3

Pr opo s al 2

. P r o g ra m r es t r i c t ions

T h e l o c a l a g en c y s ha ll s o li c i t

, a cc e p t ap pl i c a t io n s

, an d f un d e q u ip m e n t p r o j e c t s f r o m a ll

e q u ip m e n t o w ne rs w h o m ee t t h e el igib i li t y r e qu i r e m e n t s d e f i ne d i n t h e s e G u i de lin e s

,

s ub j e c t t o t he l o c a l a gen c y p r o j e c t de scr ibe d i n t h e g r a n t a g r ee m e n t a s w e ll a s t he

p r o j e c t e v a l u a t i on a nd c o m p e t i t i v e r a n k i ng p r o c e ss

. N o t wi t h s t an d i n g t he a b o v e

, a lo c a l

a g e n cy m a y e x c l u de f r o m f u n d in g el igib i li t y an y e q ui p m e n t own e r w h o h a s a

de m on s t r a t e d i n a b il i t y t o m ee t c o n t r a c t u a l o b l i ga t i on s w i t h t he l o c a l a ge n c y

.

A l o c al a ge n c y s ha ll n o t p r o p o s e o r i m p l e m e n t an y r eq ui r e m e n t s t h a t a r e i n c o n s i s t en t

w i t h t he s e G u i d el in e s

, i n c l u di ng

, b u t n o t li m i t e d t o :

A l o c al a ge n c y ap p l y i n g f o r Pr o g r a m f u nd s c a n n o t l i m i t t he r eq ue s t f o r f u n d s t o onl y

c e r t a i n e q u ip m e n t p r o

j e c t o p t i on s w i t h i n s ou r c e a n d f u nd i n g c a t e g o r i e s

. A l o c a l

a g e n cy m u s t a d m in i s t e r p r o j e c t s f o r t h e e n t i r e f u n d i n g c a t e g o r y i n t h e t r a d e c o r r i do r

. A l o c al a ge n c y s ha ll n o t r e s t r i c t f u n d i ng el i g i b i li t y t o a p r e f e r r ed i n d i v idu a l

, c o m p a n y

, bu s i ne s s e n t i t y

, o r o t h e r d e f in e d g r o u p o f e q u ip m e n t o w ne rs

. A l o c al a ge n c y s ha ll n o t a cc e p t e q u ip m e n t p r o j e c t a p p li c a t i on s f o r e q u i p m e n t t h a t i s

un de r a c o n t r a c t ua l o b l ig a t i on wi t h t h i s Pr o g r a m

, t he C a r l M o y e r p r o g r a m

, t he

V ou c h e r I n c en t i v e Pr og r a m (V I P )

, o r an y o t he r A R B i n c e n t i v e p r og r a ms

. Ot he r t ha n t he e x c ep t i on s s p e c i f i c a ll y de scr i be d i n Ch a p t e r II I

. C

. 4

. , a l o c a l a ge n c y

s ha ll n o t r e s t r i c t f un d i n g el i g i b il i t y t o e q u i p m e n t

t h a t op e r a t e s s o l e l y o r p r i m a r il y

w i t hi n i t s j u r i s d i c t i o na l bo un da r i e s

. A l o c al a ge n c y s ha ll n o t r e s t r i c t e qu i p m e n t p r o j e c t s t o r e pl a c e m e n t o r r e t r o f i t

e q u ip m e n t m anu f a c t u r e d o r s o l d b y a s pe c i f ie d c o m p an y o r c o m p a n i e s

. T h e l o c a l

a g e n cy s hal l al low a ll e ligi b l e e qu i p m en t p r oje c t s t h a t m e e t t h e e m i s s i on s

pe r f o rm a n c e l e v e l de t ail ed i n t he p r o j e c t s pe c i f i c a t i o n s o f t he s e G ui d e li ne s t o

c o m pe t e f o r P r o g r a m f u n di ng

. A l o c al a ge n c y s ha ll n o t r e s t r i c t e qu i p m e n t p r o j e c t s t o e q u ip m e n t s o ld b y a t r u ck

de a l e r o r r e t r o f i t v en do r wi t h a c o n t r a c t o r M O U t o d o p r e

- i n s p e c t ion s

. T h e l o c a l a g en c y s ha ll n o t p r op o s e o r a ll o w e q u ip m e n t p r o j e c t s t o b e c o m p l e t ed l e ss

t i m e i n ad v an c e o f a r eg u l a t o r y r e q u i r e m en t t h an p r o v id ed f o r i n t h e p r o je c t

s pe c i f i c a t io n

. A l o c al a ge n c y s ha ll n o t i m p o s e t r a v e l r e s t r i c t i on s o n P r o g r a m

- f u nde d e q u ip m e n t

be y o n d t he o pe r a t in g l i m i t a t i o n s de f in ed i n t h e s e G u i de li ne s a n d an y ap p r o v ed

a l t e r n a t i v e s d e scr i bed i n C h a p t e r I I I. C

. 4

. F o r e x a m p l e

, a l o c a l a g e n c y c a n no t r e s t r i c t

t he t r a v e l ( o r a po r t ion o f t h e t r a v e l ) o f t r u ck s o r li n e

- ha u l l o c o m o t i v e s t o w i t h i n a

s i n gl e c i t y

, c oun t y

, a i r d i s t r i c t, a i r b a s i n

, t r a d e c o r r i do r

, o r s i m il a r geog r ap h i c a r ea

t ha t i s s m al le r t h a n t he f ou r t r a de c o r r i do rs o r t he S t a t e o f C a l i f o r n i a

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r III

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 6 4 J an ua r y 201 3

Pr opo s al A l o c a l a ge n c y s h a l l n o t f u n d eq ui p m e n t p r oje c t s f a il i ng t o m ee t t he m i n i m u m

e q u ip m e n t p r o

j e c t r e qui r e m e n t s li s t ed i n A pp e n d i c e s A

- H

. I n c o nj u n c t i on w i t h t h e

m i n i m u m eq u ip m e n t p r o j e c t r eq ui r e m e n t s

, a l o c a l a g e n cy s h al l n o t f und h i g he r

e m i t t in g e q u ip m e n t

, p a y m o r e pe r p i e c e o f e q u ip m e n t

, m o d i f y t h e p r o j e c t l i f e op t io n s

,

r e m o v e t h e p r o

j e c t e ligi b i l i t y and o t he r r e qu i r e m e n t s

, o r r e l a x t he o p e r a t i n g

c ond i t io n s a s c o m p a r e d t o t h e s pe c i f i c a t i on s i n t h e s e G u i de lin e s f o r ea c h e qu i p m en t

p r o j e c t o p t io n

. A l o c al a ge n c y s ha ll n o t i m p o s e no n

- a i r q u al i t y r e q u i r e m en t s ( li k e f e e s o r e m p l o y e e

d r i v e rs ) on Pr o g r a m

- f u n de d e q u ip m e n t p r oje c t s

.



### C

. P ro

j e c t A l t e rn a t i v e s f o r Lo c a l A g e n c i es

f un di n g c a t e go ry-s pe c i f i c

i n c en t i v e p r og r a m t h a t t he lo c a l ag en c y p r o p o s e s t o i m p le m e n t w i t h P r og r a m f u nd i ng

.

T h e s e G u i de lin e s l i m i t e lig i b i li t y f o r Pr o g r a m f und s t o eq ui p m en t wi t h r e c e n t o p e r a t io n i n

on e o r m o r e t r ad e c o rr i do rs

. E x c e p t a s de scr i b e d i n C h a p t e r I II. B

. 1

. and

C hap t e r III

. B

. 2

. , l o c a l ag e n c i e s m a y c u s t o m i z e t he i r p r op o s a l ( s) f o r ea c h f u nd i ng

c a t e go r y

, b y i n c o r p o r a t i n g a n y o f t h e Pr o g r a m a l t e r na t i v e s l i s t ed b e l o w

, i f c l ea r l y s t a t e d

i n t h e a p p li c a t i o n a n d a pp r o v e d b y A R B s t a f f

.

A R B s t a ff m a y

, a t i t s d i scr e t i on

, e x pand t h e f oll o w in g l i s t o f a l t e r na t i v e s t o i n c l ud e

ad d i t ion al i t e m s t h a t do n o t f u n d a m en t a ll y a l t e r t he e qu i p m en t p r o j e c t e lig i b i li t y cr i t e r ia

, t he eq u i p m en t p r o

j e c t r eq ui r e m e n t s a nd o pe r a t i ng c ond i t i on s

, o r t he e f f e c t i v en e s s o f

t ho s e p r o v i s io n s i n r e d u c i n g e m i s s ion s

.

1

. T ec h nolog y a l t er n a t i v es

T h e l o c a l a g en c y m u s t s ol i c i t, e v a l u a t e

, a n d f und a p pl i c a t i o n s f o r a l l e q u ip m e n t p r o j e c t

op t i on s wi t h i n a f u n d i n g c a t e go r y

. T he l o c a l a ge n cy m a y p r o po s e t o c u s t o m i z e i t s

p r o po s a l b y i n c o r p o r a t i ng an y o f t h e f o ll o w i ng ap p r o v ed t e c hn o l o g y a l t e r n a t i v e s :

A l o c a l a ge n c y m a y p r op o s e t o o ff e r n o n

- Pr og r a m f u n d i n g f o r e q u ip m e n t t h a t m e e t s

an e m i ss i o n s pe r

f o rm a n c e s t a nd a r d t h a t r e qui r e s l owe r e m i ss i on s t ha n t he

s pe c i f i c a t io n s i n t h e s e G u i de li ne s

, p r o v i d ed t h e t e c h no l o g y t o m e e t t h a t s t a n da r d i s

de m on s t r a t e d

, v e r i f ie d b y A R B ( i f a pp li c a b l e ) a n d c o m m e rc ia l l y a v a i la b l e

. T h i s

a l t e r n a t i v e i s s u bj e c t t o t he f ol lowi n g r e s t r i c t i on s :

o T h e l o c a l a g en c y s ha ll no t p r op o s e t o o ff e r P r og r a m f u nd i n g a t a l e v e l f o r

ea c h e q u i p m en t p r o

j e c t t h a t e x c eed s t h e f u n di n g c ap s in t h e s e G u id e li ne s

.

o T h e l o c a l a g en c y s ha ll n o t r e q u i r e e q u ip m en t m e e t i n g lo w e r e m i s s i o n

s t an da r d s t ha n t h e e m i ss i on s l e v e l s f o r t h e e q u i p m e n t p r o j e c t op t ion s i n t h e s e

G u i de li ne s

.

o T h e l o c a l a g en c y s ha ll n o t p r op o s e t o r e s t r i c t e l igi b ili t y f o r Pr o g r a m f u n di ng t o

e q u ip m e n t p r o

j e c t s t h a t u t i li z e t he a dd i t io na l f u n di ng t o m e e t t h e l o w e r

e m i ss i o n s t an da r d s ( i

. e

., a n y e q u ip m e n t p r o j e c t t h a t m ee t s t he m i ni m u m

s pe c i f i c a t io n s e s t a b l i s h e d i n t he s e G u id el i n e s m u s t be e l igi b l e t o c o m pe t e f o r

Pr o g r a m f u nd i n g a d m i n i s t e r ed b y t he l o c a l ag e n cy f o r

t h a t f u nd i ng c a t e g o ry)

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r III

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 6 5 J an ua r y 201 3

Pr opo s al F o r e x a m p le

, a l o c al ag en c y c ou l d p r o p o s e a t r u ck p r o g r a m t h a t do e s n o t r eq u i r e b u t

o f f e r s a dd i t io na l f u nd s f o r r e pl a c e m en t wi t h n a t u r a l g a s ; w i t h t he P r o g r a m pa y i ng up

t o t h e m a x i m u m $ 60

, 0 0 0 p e r t r u c k a n d t h e l o c a l a ge n c y p r o v i d i n g f un di ng f r o m

an o t he r

, n o n

- S t a t e s ou rc e f o r t h e in c r e m e n t a l c o s t o f n a t u r a l g a s

. F oll o w in g A R B

ap p r o v a l o f t h e l o c a l a gen c y p r o j e c t, t h e lo c al a g en c y s ha ll s o li c i t e q u i p m en t

ap p l i c a t i on s f

o r b o t h t h e l o w e r e m i ss i on n a t u r a l g a s r e pl a c e m e n t ap p r oa c h a s we l l

a s t he t r u ck r ep l a c e m e n t a p p r oa c h l i s t e d i n t he G u id e li ne s

. A l o c a l a ge n c y m a y p r op o s e t o o ff e r n o n

- Pr og r a m f u n d i n g f o r e q u ip m e n t m o n i t o r i n g

o r t r a ck i n g de v i c e s ( li k e G PS o r r ad i o

- f r eq u e n c y i den t i f i c a t io n ( R FI D ) de v i c e s)

. I n

t h i s c a s e

, t h e l o c al a ge n c y s ha ll c o m m i t t o m o n i t o r t h e e q u ip m e n t f o r t he p r o j e c t l i f e

. T h e l o c a l a g en c y s ha ll a l s o m a k e p r o v i s i on s a cc ep t a b l e t o A R B s t a ff f o r a c c e s s t o

t he d a t a c o ll e c t ed o n i nd i v i d ua l v eh i c l e s

, v e ss e l s o r eq ui p m e n t an d pe r io di c d a t a

r e p o r t s

. A l o c a l a ge n c y m a y p r op o s e t o o ff e r n o n

- Pr og r a m f u n d i n g f o r e ff i c ie n c y up g r a de s

, li k e ae r o d y n a m i c d e v i c e s o n t r u cks

.

2

. P r o

j e c t i m pl e m e n t a t i on a p p r o ac h e s a n d u s e o f c o n t ra c t o r s

A l o c al a ge n c y p r o

j e c t i m pl e m e n t a t i on a pp r o a c h i s d e f i ne d a s t he m e c h an i sm ( s ) a l o c a l

a g e n cy m a y p r o p o s e t o i m p l e m en t a lo c a l a g en c y p r o je c t. F o r e x a m p l e

, a s p a r t o f a

s i n gl e l o c a l a g e n c y p r oj e c t, a l o c a l a g en cy m a y p r o po s e t o di r e c t l y a d m i n i s t e r g r a n t s t o

t r u c k o w n e r s f o r r ep l a c e m en t p r o j e c t s a nd t o h i r e a c o n t r a c t o r o r o t he r t h i r d p a r t y

t o r un

a t r u ck r e t r o f i t p r o g r a m

. E a c h o f t he s e i s a n i m p le m en t a t i on ap p r oa c h

. T h e l o c a l a g en c y m a y p r op o s e t o c u s t o m i z e i t s p r op o s a l b y i n c o r po r a t i n g a n y o f t he

f o ll o w i ng app r o v ed i m pl e m e n t a t i on a p p r o a c he s an d u s e o f c o n t r a c t o r s

, i f c l ea r l y s t a t e d

i n t h e a p p li c a t i o n a n d a pp r o v e d b y A R B s t a f f :

A l o c a l a ge n c y m a y p r op o s e a c o m b i n a t io n o f i m p le m e n t a t i on a pp r o a c he s t o t a r g e t

r e cr u i t m e n t o f e l igi b l e p r o j e c t s a nd a d m in i s t r a t i o n o f f u n d s f o r s e le c t e d p r o j e c t s

. T h e l o c a l a g en c y m a y app l y f o r Pr og r a m f u n d s t o b e ad m i ni s t e r e d in f u l l o r i n pa r t b y

a t h i r d pa r t y c on t r a c t o r o r c on t r a c t o rs

, b u t s h a l l r e t a i n f u l l r e s pon s i b il i t y f o r t h e

Pr o g r a m r e q u i r e m en t s a n d de a d li n e s s p e c i f i ed i n t he s e G u i de l i n e s a nd e x e c u t e d

g r a n t a g r e e m en t s w i t h A R B

. A n y t h i r d pa r t y o v e r h ead an d a d m i n i s t r a t i o n c o s t s s ha ll

c oun t a g a i n s t t he c a p e s t ab li s h ed i n t h e s e G u i de li ne s f o r l o c a l a g e n c y a d m i n i s t r a t io n

f un d s

.

Pr o g r a m r e q u i r e m en t s f o r i m p l e m e n t a t i o n a pp r o a c he s :

t h i r d pa r t y c o n t r a c t o rs

, t h e c o m pe t i t i v e r a n k i n g p r o c e ss m u s t t a k e p l a c e a cr o s s t h e

en t i r e f und i n g c a t e go r y t o e n s u r e f a i r an d e q u i t a b l e c o m p e t i t i on b e t w een e ligi b l e

e q u ip m e n t p r o

j e c t s

. T h e l o c a l a g en c y s ha ll n o t c o m m i t o r ob lig a t e Pr o g r a m f u nd s t o s p e c i f i c p r o j e c t

i m p le m en t a t io n a p p r oa c he s o r t h i r d p a r t y c on t r a c t o rs p r i o r t o t h e c o m p l e t i on o f t he

c o m pe t i t i v e r an k i n g p r o c e s s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r III

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 6 6 J an ua r y 201 3

Pr opo s al F o r e x a m p le

, a s pa r t o f a s i ng l e l o c al a g en c y p r o j e c t, a l o c a l a g e n c y m a y p r o p o s e

t o e m pl o y

t h r ee c o n t r a c t o rs t o r u n t r u ck r ep la c e m e n t p r og r a m s o n e f o c u s e d o n a

l ea s e

- t o

- o w n p r og r a m f o r d i e s e l t r u c k s

, o n e o n l ea s i n g n a t u r a l g a s t r u ck s

, a nd o ne

on o ff e r i n g g r a n t s t o t r u ck o w ne rs f o r t he p u r c h a s e o f n ew t r u cks

. T h e s e

c on t r a c t o rs c a n e a c h m a rk e t t h ei r p r o j e c t i m pl e m en t a t i on a p p r o a c h an d s o li c i t

ap p l i c a t i on s f

o r e lig i bl e t r u ck p r oj e c t s

, c o n s i s t e n t w i t h t h e s e G u i d el ine s a n d t he

p r o j e c t g r an t ag r ee m en t. T h e l o c a l a g e n c y m u s t t h e n c o m p e t i t i v e l y r an k t he

ap p l i c a t i on s f r o m a ll t h r e e c o n t r a c t o rs t o g e t h e r t o d e t e r m i n e w h i c h s p e c i f i c

e q u ip m e n t p r o

j e c t s wil l be f u n de d

. T h e c o n t r a c t o rs c a n t h en a d m ini s t e r t h e f u n d i ng

f o r t h e e q u ip m e n t p r oje c t s s e l e c t e d f r o m t h e c o m p e t i t i v e p r o c e ss

.

3

. P r o c e du re /p r o c e s s a l t e r n a t i v e s

T h e l o c a l a g en c y m a y p r op o s e t o c u s t o m i z e i t s p r op o s a l b y i n c o r p o r a t i n g a n y o f t he

f o ll o w i ng p r o c e d u r e / p r

o c e ss a l t e r n a t i v e s

, i f c l ea r l y s t a t ed in t h e a pp l i c a t i o n and

ap p r o v ed b y A R B s t a f

f :

A l o c a l a ge n c y c a n s h o r t en t h e t i m e a ll o w ed f r o m e x e c u t io n o f t he equ i p m e n t p r o j e c t

c on t r a c t t o t he p r o

j e c t be c o m i ng o p e r a t i on a l

, c on s i s t e n t w i t h t y p i c a l a n d c u s t o m a r y

sc he d u le s t o c o m p le t e s u c h p r o j e c t s

. A l o c a l a ge n c y c a n e x pa n d t h e l i s t o f i n f o r m a t i o n r e q u i r ed on a n e q u ip m e n t p r o j e c t

app li c a t io n o r t h e r e po r t i n g r eq ui r e m e n t s f o r equ i p m e n t op t i on s

. A l o c a l a ge n c y c a n e x pa n d t h e e q u ip m e n t in s pe c t io n o r s c r a p pa g e r e q u i r e m en t s

.

4

. G e o g ra p hi c o p e r a t i o ns

F o r c l a r i t y , t h i s s e c t i on d e s cr ib e s bo t h t h e g e og r a ph i c r e q u i r e m e n t s t h a t a l o c a l a g e n cy

m u s t i m p l e m e n t a n d t h e s pe c i f i c s i t ua t io n s w he r e t h e l o c a l a g e n cy m a y p r op o s e t o

c u s t o m i z e i t s p r o po s a l b y i n c o r p o r a t in g g e o g r a p hi c a l t e r n a t i v e s

. T he l o c al a g en c y

ap p l i c a t i on s h a ll c lea r l y de sc r i be ( i f ap p l i c a b l e ) an y p r o po s e d ge o g r a p hi c a l t e r n a t i v e s

. A R B s t a ff e x p e c t s t h a t l o c a l a g e n c ie s w il l p r op o s e t o a d m i n i s t e r l o c al a g en c y p r o j e c t s

f o r eq u ip m e n t

t h a t o p e r a t e s i n t h e t r a d e c o r r i do rs

, i n c lu d i n g t h e c o rr id o r w he r e t he l o c a l

a g e n cy ha s j u r i s d i c t i on

.

T h e s e G u i de lin e s l i m i t e lig i b i li t y f o r Pr o g r a m f und s t o e q u i p m e n t w i t h r e c e n t op e r a t i o n in

on e o r m o r e t r ad e c o rr i do rs

. E x c ep t a s de scr i b e d be low

, a l o c a l age n c y m a y n o t

p r o po s e o r i m pl e m e n t a l o c al a g en c y p r o j e c t t ha t r e s t r i c t s a cc e ss t o P r og r a m f u nd i n g t o

e q u ip m e n t op e r a t i n g a t a s i ng l e f a c il i t y o r w i t h in a s i n gl e c i t y

, c o un t y

, ai r d i s t r i c t, a i r

ba s i n

, t r ad e c o r r i d o r

, o r s i m i l a r g eo g r a ph i c a r e a t ha t i s s m a ll e r t h a n t he f

ou r t r a de

c o r r i d o rs o r

t he S t a t e o f C a li f o r n ia

.

T r u cks

. A l o c a l a g en cy t h a t a p p li e s f o r

t r u c k f un d s s hal l r e cr u i t e ligi b l e t r u c k s t h a t

t r a v e l w i t hi n t he t r ad e c o r r i d o r an d el igib le t r u ck s t op / d i s t r i b u t io n c en t e rs w i t h i n t h e

t r a de c o rr id o r w he r e t h e l o c a l a g e n c y ha s j u r i s d i c t i o n

. T h e l o c al a ge n c y s ha ll a cc ep t

ap p l i c a t i on s a nd f u n d a l l el igi b l e t r u cks t h a t t r a v el w i t h in t he f ou r t r a de c o rr i do rs

,

r e ga r d l e ss o f w he r e t h o s e t r u c k s a r e ba s e d

, s u bj e c t t o r e v i e w o f e q ui p m en t p r oj e c tP r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r III

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 6 7 J an ua r y 201 3

Pr opo s al ap p l i c a t i on s a nd t h e c o m p e t i t i v e r an k i n g p r o c e ss

. A l o c a l a ge n c y m a y p r o po s e t o

ad d an e ligi b i l i t y r e q u i r e m e n t t h a t t h e o ld t r u c k m u s t ha v e t r a v e le d a t l e a s t

10 p e rc e n t o f i t s a n n ual m i l e s wi t h i n t h e t r a d e c o r r i do r w he r e t he l o c al ag en c y ha s

j u r i s d i c t i o n

. T hi s r e qu i r e m e n t wo ul d b e a d de d t o t h e ba s e Pr o g r a m r e q u i r e m en t s

t ha t t h e o l d t r u c k t r a v eled a t l ea s t 7 5 pe r c e n t o f i t s a n nu al m i l e s wi t h in C a l i f o r n i a an d

t he ne w t r u c k t r a v e l a t l e a s t 5 0 p e rc e n t o f i t s an nu a l m il e s wi t h i n t h e f o u r t r a d e

c o r r i d o rs a s w e ll a s 90 p e rc en t o r 1 0 0 pe rc e n t o f i t s m il e s i n C a li f o r n i a

, a s

ap p l i c a ble

. A l o c al a g en c y m a y r e q u i r e t ha t t r u c k s t o p s a n d d i s t r i b u t i o n c e n t e rs

e ligi b l e f o r f u n d i n g b e lo c a t e d wi t h i n t h e t r a de c o r r i do r w he r e t he l o c a l ag en c y ha s

j u r i s d i c t i o n

. Lo c o m o t i v es

. A l o c a l a g e n c y t h a t ap p l i e s f o r l o c o m o t i v e f un d s m a y r e q u i r e t ha t

bo t h t h e o ld a n d n e w s wi t c he r l o c o m o t i v e o p e r a t e f u l l

- t i m e w i t h i n t he t r a de c o r r i d o r

w he r e t he l o c a l a ge n c y ha s j u r i s d i c t io n

, e x c e p t f o r pe r i od i c m a i n t e n a n c e i n an o t he r

r e gio n o r n e ighb o r i n g s t a t e

. A l o c a l a g e n c y m a y p r opo s e t o o f f e r an op t i on f o r

90 p e rc e n t f u t u r e o pe r a t i on i n C a l i f o r n i a

. A l l lo c o m o t i v e p r o j e c t s r e q u i r e t h e

e q u ip m e n t o w ne r t o in s t a ll a G PS d e v i c e

, f u nd d a t a c o ll e c t i on

, a n d r e p o r t l o c a t io n

da t a

. T h e l o c a l a g e n c y m a y a l s o r e qu i r e t h a t bo t h t he o l d a n d n e w m e diu m

ho rs ep o w e r o r li ne

- ha ul l o c o m o t i v e ope r a t e a t l ea s t 1 0 pe rc en t o f t h e t i m e i n t h e

c o r r i d o r w he r e t he l o c al a g e n cy ha s j u r i s d i c t i o n

, a nd f ul l

- t i m e wi t h i n C a l i f o r n i a

,

e x c ep t f o r p e r io di c m a i n t e na n c e i n a ne ighb o r i n g s t a t e

. T h e lo c a l a g en c y s ha ll

r e cr u i t al l el igib le m ediu m ho rs ep o we r an d lin e

- ha u l l o c o m o t i v e s o pe r a t i n g i n t h e

t r a de c o rr id o r

, r e ga r dle ss o f w he r e in Ca l i f o r n i a t h e l o c o m o t i v e s a r e b a s e d

. T h e

l o c a l a g e n c y s h a l l s i m i l a r l y f u n d a ll e lig i b l e m e d iu m ho rs e p owe r and l i n e

- ha u l

l o c o m o t i v e s s e r

v in g t ha t t r ad e c o r r i d o r an d o t he rs

, s u b je c t t o r e v i e w o f eq ui p m e n t

p r o j e c t a pp li c a t i on s an d t h e c o m p e t i t i v e r a n k i ng p r o c e ss

. A l o c a l a ge n c y m a y

r e qu i r e t h a t r a i l y a r d s eligi b l e f o r f u nd i ng i n s t al l a l o c o m o t i v e e m i ss i o n s c ap t u r e a nd

c on t r ol sys t e m l o c a t ed i n t h e t r a de c o rr i do r w h e r e t he l o c a l a g en c y h a s j u r i s d i c t i on

. H a r bo r c ra ft

. A l o c a l a g e n c y t h a t ap p l i e s f o r ha r b o r cr a f

t f un d s m a y p r op o s e t o

r e s t r i c t el igib i li t y

t o v e ss e l s t h a t a r e h o m e

- p o r t e d in t h e t r ad e c o r r i do r w he r e t he l o c a l

a g e n cy ha s j u r i s d i c t i o n

. A l o c al a g en c y m a y p r opo s e t o o ff e r an o p t i on f o r

90 p e rc e n t f u t u r e o pe r a t i on i n C a l i f o r n i a wi t h t he r e q u i r e m e n t t h a t t h e e q u ip m e n t

o w ne r i n s t a ll a G PS de v i c e

, f un d da t a c ol le c t i o n

, an d r e po r t lo c a t i on da t a

. S hip s a t b e r

th

. A lo c al a g en c y

t h a t a p p li e s f o r s h i p s a t be r t h f un d s m a y r e s t r i c t

e ligi b i l i t y t o s ea p o r t s w i t hi n t he t r a de c o r r i d o r w he r e t he l o c a l a ge n cy ha s j u r i s d i c t i o n

. C a r go h a n dl i ng e q ui p m e n t. A l o c al a g en cy t h a t a p p li e s f o r c a r go e q u i p m e n t f u nd s

m a y r e s t r i c t e lig i bi l i t y t o e q u ip m e n t o pe r a t i n g a t p o r t s a n d r a i l y a r d s w i t hi n t he t r ad e

c o r r i d o r w he r e t he l o c al a g e n cy ha s j u r i s d i c t i o n

.

N o t e : B e c a u s e s ea po r t s c a n a p p l

y d i r e c t l y t o A R B

, b u t r

ail r o ad s c a nn o t, a s e a po r

t

ap p l y i n g t o ad m i n i s t e r p r o j e c t s wi t h in t h e c o m bi

n e d s h i p s a t be r t h a n d c a r

g o

ha nd l in g e qu ip m en t f

u n d i ng c a t e go ry m u s t s o li c i t

, e v al u a t e

, a n d f

u n d e q ui p m en t

p r o j e c t s a t a n y s e ap o r

t o r r a i l y a r d w i t h in t h e t r ad e c o rr i do r w he r e t h e l o c a l a gen cy

ha s ju r i s d i c t io n

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r III

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 6 8 J an ua r y 201 3

Pr opo s al 

### D

. L o c a l A g e n c y P r e

- A p p li c a t i o n C o m m un i t y M e e t i ng

T h e lo c a l a g en c y s ha ll ho l d a t le a s t o ne c o mm un i t y m ee t in g p r i o r t o t he s u b m i t t al o f

t he l o c a l ag en c y p r o

j e c t ap p li c a t i on t o s o li c i t p ub li c i np u t o n t h e f un ding c a t e g o r ie s t o b e

ad d r e s s ed in t he l o c al a g en c y p r o j e c t p r o p o s a l

. T h e lo c a l ag en c y s ha ll c on s id e r pu b li c

i npu t a s i t d e v e l op s t h e lo c a l ag en c y p r o je c t a p pl i c a t i o n

.

A t a m i n i m u m

, t he l o c al a ge n c y p r o j e c t ap pl i c a t i o n s ha ll i d e n t i f y w hen a n d w he r e t h e

c o m m u ni t y m e e t i n g (s) w a s he ld

, a n d w ha t m e t hod s w e r e u s e d t o a d v e r t i s e t he

m e e t i ng (s)

. T he ap p l i c a t io n s h a ll al s o i n c l u de do c u m e n t a t i on o f t he a t t e nd a n c e a n d t h e

c o m m e n t s r e c e i v ed

.



### E. L o c a l A g e n c y P r o j e c t A p p l i c a t i on

Lo c a l p ub li c e n t i t i e s t h a t h a v e s u cc e s s f u ll y r e gi s t e r e d s ha ll s u b m i t t w o c o m pl e t e lo c a l

a g e n c y a p pli c a t i on s w i t h an o r ig i n a l s i g na t u r e b y an a u t h o r i z ed l o c a l a ge n c y

r e p r e s e n t a t i v e f o r e ac h f u n ding ca t e g o ry

. A pp li c a t io n s s h a ll be s u b m i t t e d t o A R B b y

t he N O F A d e a d l ine a n d a cc o r d i n g t o t he i n s t r u c t i on s c on t a i n e d i n t h e N OF A

. T h e

c o m ple t e d a pp li c a t io n s h a l l in c l u d e t h e f o ll o w in g :

C o m p le t e d a p p li c a t i o n

, i n c l ud i n g a w r i tt e n a c k no w l e d g e m en t t h a t A R B s t a ff m a y

p r o -r a t e t he p r o po s ed l o c a l ag en c y p r o je c t a t a l o w e r l e v e l o f

f u n d i n g an d

p r o po r t io n a l l y l o w e r p e r f o r m an c e m e a s u r e s (v e hi c l e s

, e q u i p m e n t, h a r bo r cr a f t

, o r

be r t h s t o b e u p d a t e d ; a nd t h e r e s ul t i ng e m i s s i o n r e d u c t io n s)

. Lo c a l ag en c y boa r d / c o mm i ss i o n r e s o l u t i o n (s ee C h a p t e r II I

. E

. 9

. )

.

A l l app li c a t i on in f o r m a t i o n s h a ll be p r o v i d ed o r t he a pp li c a t i on s h a l l b e c o n s i d e r e d

i n c o m p l e t e

. U p da t e s t o an y a p p li c a t i o n in f o r m a t io n a f t e r t h e s ub m i t t a l d e a d l i n e s ha ll

on l y b e al lowe d o n a c a s e

- b y -c a s e b a s i s

, a t t he d i scr e t i o n o f A R B s t a f f

.

T h e l o c a l a g en c y p r o

j e c t a p p li c a t i on s h a l l i n c l ud e

, a t m i n i m u m

, t he f o ll o w i n g

i n f o rm a t i o n

.

1

. G e n e r a l i n f o r ma t i on

a ) Ex i s t i n g o r r e t u r ni n g l o c a l a g e n c y ap p l i c a t i o n

Lo c a l ag en c i e s w i t h p r i o r e x pe r i e n c e a d m i n i s t e r ing t he P r og r a m s h a ll i n c l ude a b r ie f

de scr i p t i on o f s u c h e x p e r i en c e

, i n c l ud i n g s o u rc e c a t e g o r i e s a n d a ss o c i a t e d f u n d i ng

a m o un t s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r III

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 6 9 J an ua r y 201 3

Pr opo s al b ) N e w l o c a l a g en c y ap p l i c a t io n

T h e l o c a l a g en c y s ha ll i n c l ude g e n e r a l in f o r m a t i on a bo u t t h e lo c a l ag en c y c on s i s t i ng o f,

a t m i n i m u m

, t h e f o l lowi n g :

p r og r a m s

. I f

t h e l o c a l a g e n c y ha s i m p le m en t ed m o r e t ha n o ne t y pe o f i n c en t i v e

p r og r a m

, d e s c r i be t he p r o g r a m t h a t i s m o s t s i m i l a r t o t h e p r o j e c t p r o po s a l f i rs t; t h e n

an y o t he r i n c en t i v e p r og r a ms

. A t m i ni m u m

, t h e d e scr i p t i o n o f p r i o r e x p e r i en c e s h a ll

i n c l ude :

o P u r po s e o f t h e i n c e n t i v e p r o g r a m ( eq ui p m e n t u pg r ade s

, n e w t e c h no l o gi e s

,

e t c

. )

.

o H o w l o n g t he l o c a l a ge n c y ha s a d m i n i s t e r ed t h e p r o g r a m

.

o A nn u a l f un di ng a m o u n t s

.

o G en e r a l de scr i p t io n an d q ua n t i f i c a t io n o f t he eq u i p m e n t p u rc ha s e d t h r ou gh

t he p r o g r a m

.

o S u cc e s s f ul o u t r e a c h s t r a t e gi e s u s e d t o s o li c i t pa r t i c i pa t i on

.

o O v e r v i e w o f t h e m on i t o r ing and r e p o r t i n g un d e r t he p r og r a m

. S t a ff c o n t a c t i n f

o rm a t io n

.

T h e S t a t e a g en c y s h a l l i n c l ud e g e ne r a l in f o r m a t i on a b o u t t h e S t a t e ag en c y c on s i s t i n g

o f

, a t m i ni m u m

, t he f o l l o w i ng :

T y p e o f S t a t e a ge n c y ( en v i r on m e n t a l

, f i n a n c e

, bu s in e ss , t r a n s p o r t a t io n

, e t c

. )

. M i ss i on s t a t e m e n t o r p u r po s e

. G en e r a l i n f o r m a t io n on t h e en t i t y ( t y pe o f p r o g r a m s a nd b ud g e t )

. A de scr i p t io n o f h o w

t he S t a t e a g en c y i s i n v o l v e d i n p r o v i d i n g f i na n c ia l a ss i s t an c e

,

s u c h a s g r a n t s o r loa n o r lo an gu a r a n t ee p r og r a m s

. T h i s de scr ip t i o n s h a l l in c l u de

p r og r a m s

. S t a t e a ge n cy c on t a c t i n f o r m a t io n

.

2

. P r o

j ec t p r o p o s a l

T h e l o c a l o r S t a t e a gen c y s ha ll p r o v id e t h e

p r o po s ed p r oj e c t. T he l o c al o r S t a t e a g e n cy s hal l a t a m i n i m u m :

I de n t i f y t he t r a de c o r r i d o r(s) t a r g e t e d

. I de n t i f y t he f un d i ng c a t e g o r y ( s)

. D e scr i b e t h e ai r q ua li t y p r o bl e m s a nd k e y c o n t r i b u t i n g po ll u t a n t s i n t he t r ad e

c o r r i d o r

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r III

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 7 0 J an ua r y 201 3

Pr opo s al D e scr i b e ho w

t he p r o je c t i s c on s i s t en t w i t h l o c a l a n d r e gi on a l pla n s t o r e du c e

e m i ss i on s f r o m g oo d s m o v e m e n t a c t i v i t i e s

, o r c on s i s t e n t w i t h t h e r e gi ona l s t r a t e g i e s

E m i ss i o n R ed u c t

i on P l an f o r P o r t s a n d G o od s M o v

e m en t i n C a li f o r n ia

o r t he S t a t e I m p l e m e n t a t i on P l a n

. A t m i n i m u m

, t h i s de scr ip t i on s h all i n c l ud e t he

s t r a t eg i e s o r m e a s u r e s i de n t i f ie d i n t he s e g o o d s m o v e m e n t p la n s t ha t a r e ad d r e ss e d

b y t h e l o c al a g en c y p r o

j e c t p r op o s al

. Ot he r r e la t e d i n f o r m a t io n r e q u e s t ed b y A R B s t a f f

.

3

. P r o v i s ion s t o c u s t o m i z e p r opo sa l

T h e a g en c y a p pl i c a t i on s ha ll c l ea r l y i n di c a t e

, f o r ea c h f un ding c a t e g o r y

, i f t h e a g en cy i s

p r o po s i ng t o c u s t o m i z e i t s p r o po s a l b y i n c o r p o r a t i n g a n y o f t h e a p p r o v ed Pr o g r a m

op t i on s de scr ib ed in C hap t e r II I

. C

. :

T e c h no l o g y a l t e r n a t i v e s

. Pr o j e c t i m p le m en t a t ion a p p r o a c h e s a n d u s e o f c o n t r a c t o rs

. Pr o c e d u r e / p r o c e ss a l t e r n a t i v e s

. G eo g r a ph i c op e r a t i o n s

.

T h e a pp li c a t io n s h a ll d e scr i be t h e r ea s on s f o r ea c h al t e r n a t i v e p r opo s ed

.

4

. Fu n di n g d e m on s t r a t ion

T h e l o c a l o r S t a t e a gen c y s ha ll i n c l u de a f u n di ng d e m o n s t r a t i o n f o r ea c h p r o j e c t

.

E l eme n t s o f f un d ing d em o n s t r a t i on

. T h i s f un d i ng d e m on s t r a t i on s ha ll i n c l u d e

, bu t i s

no t l i m i t e d t o :

D o c u m en t a t i o n o f t h e l o c a l o r S t a t e

l o c a l a g e n c y p r o

j e c t

. f i sc a l c o m p li an c e a u di t b y t he

D epa r t m en t o f

F i n an c e ( D OF ) o r i t s de s ig ne e s ( f i sc a l au d i t )

.

a ) Pr og r a m f und s r e q u e s t ed

T h e t o t a l c o s t o f

t h e p r o j e c t

, ba s ed o n t h e e s t i m a t e d p e r un i t c o s t f o r ne w

e q u ip m e n t

. F o r g r i d

- ba s e d s ho r e p o we r p r o j e c t s a n d ha r b o r cr a f

t p r o j e c t s , t he l o c a l

a g e n cy m a y e s t i m a t e t h e t o t a l c o s t o f t h e p r oje c t i n t he a n t i c i p a t e d c o m p l e t i o n y e a r

. T h e a m o u n t o f P r og r a m f und s r eq ue s t e d f r o m A R B

, i n c l ud i n g t h e b r ea k d o wn o f

e q u ip m e n t p r o

j e c t f u nd s an d a d m in i s t r a t io n f u nd s

, s u bj e c t t o t h e l i m i t s i n t he s e

G u i de li ne s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r III

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 7 1 J an ua r y 201 3

Pr opo s al b ) M a t c h f

u nd in g r e qu i r e m en ts

T h e l o c a l o r S t a t e a gen c y s ha ll i den t i f y all n o n -Pr o g r a m m a t c h f un d i n g an d p r o v i d e t h e

f o ll o w i ng m i n i m u m do c u m en t a t i on :

T h e s p e c i f i c s o u rc e s o f t h e m a t c h in g f u nd s

, in c l u d i n g p r i v a t e

, f e d e r a l

, l o c a l

, ap p l i c a ble o t h e r S t a t e

, and non

- ap p l i c a b le o t h e r S t a t e ( s ee C ha p t e r I V

. A

. 6

.

r e ga r d i n g w h i c h t y pe s o f o t he r S t a t e f u nd i n g a r e a p p li c ab le f o r p u r po s e s o f

c a l c u l a t i n g t he c o s t

- e ff e c t i v en e s s u n de r t hi s Pr o g r a m )

. I f a lo c a l a i r d i s t r i c t p r op o s e s

t o c o

- f u n d p r o

j e c t s w i t h t h e m on i e s de r i v e d f r o m t he $2 s u rc h a r g e o n v eh i c l e

r e gi s t r a t i o n f ee s a u t ho r i z ed b y A B 92 3 ( Ch ap t e r 7 0 7

, S t a t u t e s o f 2 00 4 )

, t he s e

m o nie s m u s t be i de n t i f i ed a s a p p li c ab le o t he r S t a t e f u nd s i n t h i s d e m o n s t r a t io n

. F o r ea c h s ou rc e o f m a t c h f u nd i ng

, o t he r t h an f r o m t h e e q u i p m e n t o w ne r :

o N a m e o f t he p r o g r a m

.

o T h e a m o un t

.

o A n y c on d i t ion s o r r e s t r i c t i on s a s s o c i a t e d wi t h i t s u s e

.

o A n y t i m e f r a m e r eq ui r e m e n t s a s s o c i a t e d w i t h i t s e x pen d i t u r e

. A d e m o n s t r a t io n t ha t all non -Pr o g r a m m a t c h f u n d s

, o t h e r t h a n f r o m t h e e q u ip m e n t

o w ne r

, a r e r ea s o na bl y a v ai la bl e w i t h i n t he t i m e f r a m e s o f t h e p r oj e c t sc h ed ul e

.

E q u i p m e n t o wn e r m a t c h f u nd i n g f o r t r u c k p r o

j e c t s i s a s s u m ed t o b e 50 p e rc en t o f t h e

t o t al c o s t o f t h e p r o

j e c t

, bu t m a y v a r y a s t he s e p r o j e c t s a r e no t s ub j e c t

t o a 50 p e rc e n t

f un ding c ap

. T h e r e f o r e

, e q u ip m e n t o w ne r m a t c h f u n d i n g l i s t ed i n t h e

g r a n t a g r e e m en t i s a n e s t i m a t e a nd t h e l o c a l a ge n c y i s no t r e qu i r ed t o s up pl e m e n t

t he s e f u nd s i f t h e e s t i m a t e i s l e ss t h a n w ha t i s p r o v i d ed i n t h e a g e n c y ap p l i c a t io n an d i n

t he g r an t a g r e e m e n t

.

If a l o c a l ag en c y w i s h e s A R B t o c on s i de r t h e a v a il ab il i t y o f n o n

- p r i v a t e m a t c h f un d s a s a

s up po r t i ng f a c t o r in i t s a ll o c a t i o n a nd a w a r d o f Pr o g r a m g r a n t s

, t h e l o c a l a ge n c y m u s t

s ub m i t t h e f ol l o w i n g a d d i t i on a l d o c u m en t a t i on :

F o r ea c h e n t i t y i de n t i f ie d a s a s o u r c e o f m a t c h i ng f und s

, a tt a c h t h e en t i ty

g o v e r n i ng boa r d o r c o m m i ss io n r e s o l u t i o n ( i f a p u bl i c a g en c y ) o r a l e tt e r s ign e d b y

an a u t h o r i z ed r e p r e s e n t a t i v e ( i f a f ed e r a l a ge n cy )

, s t a t in g :

o A c o mm i t m en t f r o m t h e e n t i t y t o p r o v id e s u c h f un d s f o r t h e s t a t e d p u r po s e

, i n c l ud i n g t h e a m o u n t

, an y c o n di t i o n s a nd r e s t r i c t io n s a ss o c ia t e d w i t h t h e i r

u s e

, an d an y

t i m e f r a m e r eq ui r e m en t s a ss o c ia t e d w i t h t he i r e x pe n d i t u r e

.

A R B s t a ff m a y

, o n a c a s e

- b y -c a s e b a s i s

, al lo w t h e w r i tt en c o m m i t m en t t o be s u b m i t t e d

up t o 2 0 da ys a ft e r

t he app li c a t i o n d ea d li ne

.

T h e s e f u n d s s h a ll b e c o n s i d e r e d r e q u i r e d m a t c h f un di ng a nd a n y c h an g e s m u s t be

ap p r o v ed b y A R B

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r III

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 7 2 J an ua r y 201 3

Pr opo s al 5

. A i r qu a li t y b e n e f i ts

T h e l o c a l a g e n cy s hal l u s e t he G o o d s M o v e m en t O n l i n e D a t a b a s e t o q u a n t i f y t he

e m i ss i o n r e du c t i on s a n d c o s t

- e ff e c t i v en e s s o f a p r op o s e d l o c a l a gen c y p r o j e c t. T h e

l o c a l a g e n c y s h a l l e n t e r t h e r e q u i r e d f u n d i n g a n d p r o j e c t in f o r m a t i o n i n t o t he D a t ab a s e

. B a s e d o n t h a t in f o r m a t i o n

, t h e D a t a ba s e will c a l c u l a t e t h e e s t i m a t e d a i r q ua li t y ben e f i t s

an d c o s t

- e ff e c t i v en e s s f o r t h e l o c a l a g e n c y p r o j e c t.

If a l o c a l ag en c y i de n t i f i e s a n el igib le p r o j e c t t h a t c an n o t b e q u a n t i f ied wi t h t he

D a t a b a s e f o r t h a t f und i n g c a t e g o r y

, t he l o c a l a g e n c y s h o ul d c on t a c t A R B s t a f f f o r

g u i da n c e

. A n y S t a t e ag en c y ap p l y i n g f o r f und s t o a d m in i s t e r a l o an o r l o a n g ua r a n t ee

p r og r a m s h o u l d c on t a c t A R B s t a f f f o r a ss i s t an c e t o d e t e rm i ne t h e bene f i t s an d

c o s t

- e f f e c t i v en e s s

.

6

. St a ff res o u r ces

T h e l o c a l a g en c y ap p l i c a t io n s h a ll i de n t i f y a n d de scr ib e t h e s t a f f r e s ou rc e s n e c e s s a r y

t o

e f f e c t i v e l y i m p l e m e n t t he lo c a l ag en c y p r o je c t p r opo s a l

. T h i s i n c lu de s do c u m e n t a t io n o f

e x i s t i ng and pl an n e d s t a f f ing

, wi t h an in d i c a t io n o f w h en p l a n n e d s t a f f w i ll be hi r e d

.

T h e l o c a l a ge n c y s ha ll a f f i r m a t i v e l y de m on s t r a t e t ha t t he a g en c y h a s o r w i ll h a v e t he

ne c e s s a r y r e s ou rc e s in pl a c e t o m e e t t h e d e m a n d s o f t he p r o j e c t (s ) t y pe a nd sc o p e

. T h e s t a ff d e m on s t r a t ion s ha ll be b a s e d ( i f ap p li c ab l e )

e x pe r i en c e i m p le m e n t i n g i n c en t i v e p r og r a m s t ha t a r e s i m i l a r t o t he f u nd i n g c a t e go r y i n

t he p r opo s a l

. A l o c a l ag e n cy wi t h o u t p r i o r e x pe r i e n c e i m p l e m en t in g i n c e n t i v e p r o g r a m s

f o r t h e p r op o s e d f un d ing c a t e g o r y s hou l d c o n t a c t A R B o r a l o c a l a ge n c y i n t h e r eg i o n t o

ob t a in a ss i s t a n c e w i t h a ss e ss i n g t h e s t a ff r e s o u r c e s t he ag en c y w il l n e e d t o m e e t t h e

de m a n d s o f t he p r o

j e c t (s)

.

T h e l o c a l a g en c y s ha ll p r o v i d e do c u m en t a t i o n r e g a r d i n g t h e r e la t i on s h i p be t we en t h e

nu m be r o f pi e c e s o f e q u i p m e n t t h a t c an b e upg r a ded i n a g i v en t i m e f r a m e a n d t he

nu m be r o f s t a f

f n ee d e d t o a cc o m p li s h t ho s e u p g r ad e s

. T h e i n f o r m a t i on s h al l i n c lud e

, bu t i s n o t l i m i t e d t o

, t h e f o ll o w i n g ( b a s e d o n e x pe r i en c e ) :

T o t al s t a ff p o s i t i on s ( i n eq ui v a l e n t PYs) a s s ig n e d t o i m p le m e n t i n c e n t i v e f u n d s u n d e r

t he p r i o r p r o g r a m (s ) i n t he l a s t 2 y ea rs

. P l a n s t o h i r e o r c o n t r a c t ad d i t i o na l s t a ff t o i m p l e m en t f u n di ng r e q u e s t ed

.

7

. P r o

j e c t s c h e d u l e

A t a m i n i m u m

, t he l o c al a ge n c y p r o j e c t sc h e du l e s h al l p r o v i de t h e a pp r o x i m a t e n u m be r

o f w ee ks n e c e s s a r y

t o a cc o m p l i s h e a c h o f

t h e m il e s t o n e s id e n t i f i ed b e l o w ( f o l l o w i n g t h e

e x e c u t io n o f g r a n t a g r ee m e n t s an d t h e r e c e ip t o f t he p r o j e c t S t a r t Le tt e r f r o m A R B )

.

E q u i p m e n t p r o

j e c t s o li c i t a t i on p e r i o d

, i n c l ud i ng m a r k e t i n g / o u t r ea c h

. E q u i p m e n t p r o

j e c t a p p l i c a t i o n r e v i e w pe r i od

. C o m p e t i t i v e r a n k i ng a n d s e l e c t i on o f e q u ip m en t p r o je c t s an d we b po s t i n g

. E q u i p m e n t o wn e r n o t i f i c a t io n pe r i o d

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r III

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 7 3 J an ua r y 201 3

Pr opo s al E q u i p m e n t p r e

- i n s pe c t i on p e r i od

. C on t r a c t s i gn a t u r e p e r i od

. E q u i p m e n t p o s t

- i n s p e c t i on pe r i od

. L iq u i da t i o n pe r i o d

.

T h e S t a t e a g en c y p r o

j e c t sc h edu le s h a ll id e n t i f y t h e k e y m i le s t o ne s an d t h e

ap p r o x i m a t e n u m be r o f we e ks ne c e s s a r y t o a c c o m p li s h ea c h o f

t h e m il e s t o ne s

, f o ll o w i ng t he e x e c u t i o n o f a n i n t e r a ge n cy a g r ee m e n t ( w he r e a pp li c a bl e ) a nd no t i f i c a t io n

f r o m A R B t h a t t h e r e i s bo nd f u nd i n g a v a i la bl e t o b e g i n t h e p r o j e c t

.

8

. C e r

t i f i ca t i o n t o c o m p l y w i t h P r o g r a m re qui r eme n ts

T h e l o c a l a g en c y s ha ll i n c l ude a c e r t i f i c a t i on t h a t i t ha s t h e abi li t y a nd i n t e n t t o f ul l y and

e f f e c t i v e l y s a t i s f

y ea c h o f t he l o c a l a ge n c y p r o j e c t i m p le m en t a t io n r eq u i r e m en t s d e t a ile d

i n t he s e G u i d el in e s i n c l u d i ng

, b u t n o t li m i t ed t o

, t h o s e l i s t ed b el ow

. Lo c a l ag en c i e s

c u r r en t l y ad m in i s t e r ing i n c en t i v e p r og r a m s s i m il a r t o t hi s P r og r a m m a y u s e e x i s t i ng

po li c i e s a n d p r o c e d u r e s t ha t a r e m o d i f ie d t o r e f l e c t t h e un iq u e r e qu i r e m e n t s o f t h i s

Pr o g r a m

.

S up p o r t p ub li c p a r t i c i pa t i o n

. C ondu c t m a rk e t i n g and s ol i c i t e qu i p m e n t p r o j e c t a pp li c a t io n s ( in c lu d in g t a r g e t ed

ou t r ea c h a n d a ss i s t an c e t o i nd ep e n d e n t t r u c k o w ne r

- op e r a t o rs )

. R e v ie w and c o m pe t i t i v e l y r a n k p r o j e c t ap pl i c a t i o n s ( i n c l u d i n g w eb p o s t in g )

. S el e c t e q u i p m e n t p r o

je c t s f o r f und in g

, i n c l ud ing an y l o c al boa r d / c o m m i s s io n

ap p r o v a l p r o c e ss

. C ondu c t eq u ip m e n t p r e

- i n s pe c t io n s a n d c o m p li an c e c h e c ks

. N o t i f y e q u ip m e n t o w n e rs o f t h e s t a t u s o f t he i r a p pl i c a t i o n

. Ex e c u t e e qu i p m e n t p r

oj e c t c o n t r a c t s

. E n s u r e e q u ip m e n t scr ap p a g e w he r e r e q u i r e d

. C ondu c t p o s t

- i n s pe c t io n s o f n e w o r up g r a d e d eq ui p m e n t

. R e q ue s t e x p e n d i t u r e s f r o m A R B

. Pr o c e ss i n v o i c e s a nd r e q ue s t s f r o m e q u i p m en t o w ne rs f o r pa y m en t ( i n c l ud i n g d i r e c t

pa y m en t s t o v e nd o rs a nd r e i m bu rs e m e n t s)

. C a l c ul a t e an d r e po r t e a r ned i n t e r e s t

. Ev a l u a t e e qu i p m e n t p r o j e c t s a nd a ss e ss o n

- g o i n g c o m pl ia n c e wi t h c on t r a c t

c ond i t io n s

. Pr o v i d e r e q u i r ed r e po r t s t o A R B ( i n c l u di ng t he ab ili t y t o s u b m i t e q u ip m e n t p r o j e c t

da t a el e c t r o n i c a ll y wh en r eq ue s t e d )

. P a r t i c i pa t e i n Pr o g r a m r e v i e w s b y A R B s t a ff o r i t s de s i g nee s (Pr o g r a m r e v i e w ) and

f i sc a l a u d i t s

.

A S t a t e ag en c y s ha ll in c l u de a c e r t i f i c a t io n t h a t w i ll c o m pl y wi t h al l r eq u i r e m en t s t h a t a r e

ap p l i c a ble t o l o a n o r loa n g ua r a n t e e p r oj e c t s

. S t a t e a g en c i e s s h a ll a l s o i n c l u d e a

de sc r i p t i o n o f p r o p o s e d a c t i o n s t o e v a l ua t e l oa n a nd l oa n gu a r a n t e e p r o j e c t s on an

Ex e c u t i v e O r de r S

- 02

- 07

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r III

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 7 4 J an ua r y 201 3

Pr opo s al 9

. Lo c a l a g e n c y bo a r d/ c o m m i s s ion r es o l u t i ons

T h e l o c a l a g en c y s ha ll p r o v i de A R B w i t h a r e s o l u t i on o f t h e l o c a l age n c y g o v e r n i ng

bo a r d o r c o m m i s s ion t ha t a u t ho r i z e s t h e l o c a l a g en c y t o e n t e r i n t o a g r an t ag r ee m e n t

w i t h A R B

, a cc e p t f und s

, a n d p r o v i d e a n y m a t c h i ng f und s u n de r t h e f i d u c i a r y c on t r ol o f

t he l o c a l ag en c y

t h a t a r e i d e n t i f i ed i n t h e l o c a l a g e n c y p r o j e c t f un ding de m o n s t r a t i o n

.

bo a r d / c o mm i ss io n r o l e o r b o a r d / c o m m i ss i on de le g a t i o n s t o l o c a l a g e n c y s t a f f f o r t h e

f o ll o w i ng :

T h e l o c a l a g en c y r e p r e s e n t a t i v e a u t h o r i z ed t o s i g n and s u b m i t t he lo c a l a g e n c y

p r o j e c t a pp li c a t i on

. T h e l o c a l a g en c y r e p r e s en t a t i v e au t h o r i z e d t o s ig n / e x e c u t e a g r an t ag r ee m en t

be t w e e n A R B a n d t h e lo c al a g en c y

. T h e a pp r o v a l o f a c o m p e t i t i v e l y r a n k ed e q u ip m e n t p r oje c t l i s t i nd i c a t i n g t he

e q u ip m e n t p r o

j e c t s s e l e c t e d f o r f und i n g an d a ba ck u p l i s t o f e l igi b l e eq ui p m e n t

p r o j e c t s

. T h e l o c a l a g en c y r e p r e s en t a t i v e au t h o r i z e d t o s ig n / e x e c u t e a n e q u ip m e n t p r oje c t

c on t r a c t be t w ee n t h e l o c a l a g e n c y a n d e q u ip m en t o w ne r

. T h e l o c a l a g en c y r e p r e s e n t a t i v e au t h o r i z ed t o s i gn G r an t E x pe nd i t u r e R e q u e s t s a n d

de le g a t e s ig n a t u r e au t ho r i z a t i o n t o o t h e rs

.

T h e l o c a l a g en c y r e s ol u t i o n s ha ll a l s o i d e n t i f y a ll s ou rc e s an d a m oun t s o f n o n

- p r i v a t e

m a t c h i ng f u n d s c o mm i t t ed t o Pr o g r a m p r oj e c t s

, an d s h a ll s t a t e an y c ond i t io n s a n d t i m e

c on s t r ai n t s a ss o c ia t e d w i t h t ho s e f und s

.

A R B s t a ff m a y

, on a c a s e

- b y -c a s e b a s i s

, al lo w a l o c a l a g en c y t o s u b m i t i t s a p p r o v ed

r e s o lu t i on u p t o 20 d a ys a ft e r t h e a p p li c a t i o n de ad l in e

.

F o r l oan p r o

j e c t s

, i f r e q u i r e d b y

t h e S t a t e a g en c y t ha t i s a c c e p t i n g t h e f un d s

, t h e S t a t e

a g e n cy w il l p r o v i de A R B w i t h a r e s o l u t io n o r s i m i l a r do c u m e n t t h a t a u t ho r i z e s t h e S t a t e

a g e n cy t o e n t e r i n t o an i n t e r ag en c y a g r e e m e n t w i t h A R B a n d a cc e p t f u n d s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 7 5 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on 

## I V

. Loca l A ge n c y P r o j ec t I m p l e m en t a ti on

A

. P ro

j e c t Im p l e m e n t a t i o n R e qu i r e m e n t s

1

. C o m m uni t y a nd pub l i c p a r t i c ip a t ion

a ) P ub li c p a r

t i c i pa t ion

T h e l o c a l a g en c y s ha ll i den t i f y an d i m p l e m en t m e c h an i s m s f o r t he p ub li c t o p r o v i d e

i npu t t o t he l o c a l a gen cy on t h e e q u ip m e n t p r o j e c t s ol i c i t a t i o n s

, t h e c o m pe t i t i v e l y r a n k ed

li s t o f e q ui p m e n t p r o

j e c t s , t h e p e r i od i c p r o g r e ss r epo r t s

, a n d t he e qui p m en t p r o je c t

s t a t u s up da t e s o n t h e A R B w eb s i t e ( a n d t h e l o c a l a ge n c y w e b s i t e

, i f app li c a b l e )

.

b ) P ub li c w e b s i t

e

T h e l o c a l a g en c y s ha ll m a i n t ai n a Pr o g r a m w eb s i t e a v a il ab l e t o t h e pu b l i c

. Pr i o r t o t he

f i rs t s o li c i t a t i on f o r p r o

j e c t s

, t h e l o c a l a g en c y s h a l l i n c l u d e a n e a s i l y id e n t i f i ab l e Pr o g r a m

h y pe r lin k v i s ib l e and a c t i v e d i r e c t l y f r o m t h e m a in w e b pa g e ( o r t h e m a in p a g e

f o r in c en t i v e p r o g r a m s)

. T h e w eb s i t e s hal l c o n t a in

, a t a m i n i m u m

, t h e f o ll o w i ng

i n f o r m a t i on :

Lo c a l ag en c y c on t a c t i n f o rm a t io n

. h t t p :/ / w w w

. a r b

. c a

. g o v / g m b ond )

. I n f o r m a t io n p e r t a i n i n g t o e q u ip m e n t p r o j e c t s oli c i t a t i on s

. T h e c o m p e t i t i v e l y r an k ed e q ui p m e n t p r oj e c t l i s t (s )

, w hen a v a i l a b l e

.

T o e n han c e o u t r e a c h e f f o r t s a nd P r o g r a m t r a n s p a r en c y

, t h e l o c al a g en c y s ha ll s u b m i t a

w eb s i t e li n k t o A R B c o n t a in in g s p e c i f i c lo c a l a g en c y p r o g r a m in f o r m a t io n

, i n c l ud i n g

i n f o r m a t i on o n c o m m u n i t y m e e t i n g s o r p ub li c w o rks hop an n ou n c e m en t s w h i c h w i ll t h e n

be po

2

. E quip m e n t p r o j ec t m a r ke t in g t o o l s

T h e l o c a l a g en c y s ha ll u s e m a rk e t i n g s t r a t e gi e s t h a t s p e c i f i c a l l y t a r g e t t h e o wn e rs o f

Pr o g r a m- e ligi b l e e q u ip m e n t c o v e r e d b y t he l o c a l ag e n c y p r o

je c t, an d o p e r a t i n g i n t h e

t r a de c o rr id o r

, r e ga r d le ss o f w he r e t h a t e q u ip m e n t i s b a s e d

.

Lo c a l ag en c i e s s h a ll p r o v i de t e c hn i c a l a n d a d m i ni s t r a t i v e a ss i s t a n c e t o eq ui p m e n t

p r o j e c t a pp li c a n t s t o h e l p t h e m u nd e rs t a n d a nd a p p l y f o r e q u ip m en t p r o

je c t s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 7 6 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on a ) M a rk

e t i n g t oo ls

Lo c a l ag en c i e s s h a l l a d v e r t i s e t he P r o g r a m t o a b r oa d a n d d i v e rs e a ud ie n c e

. T he l o c a l

s o m e o f t he m a r k e t i n g t oo l s belo w :

D e v e l op an d m a i n t a i n l i s t o f i n t e r e s t e d p a r t i e s

. U s e w eb

- ba s e d m a rk e t in g

. A d v e r t i s e a nd po s t a n no un c e m e n t s i n l o c a l n e w s pape r ( s ) an d t r a d e jo u r na l s

, i n c l ud i n g n o n

- E n gli s h pub li c a t io n s

. U s e r ad io a d v e r t i s e m e n t s

. I ss ue p u bl i c n o t i c e s

. Di s t r i bu t e b r o c hu r e s /f

a c t s he e t s / c o m m un i t y ne w s l e t t e rs

. P a r t n e r wi t h t r a d e a s s o c ia t io n s

, d e a l e rs h ip s , t r u ck s t op s

, p o r t s

, a nd r ail r o ad s

. H o l d o u t r e a c h e v en t s a t l o c a t i o n s wh e r e t a r g e t e d a u di e n c e (s) t y p i c a l l y c on g r eg a t e

. U s e d i r e c t m a i l c a m p a ig n (s)

.

b ) O u t

r e a c h t o i n d e pe nd e n t

t r u ck o w ne r / o pe r a t o rs

F o r t r u ck p r og r a m s

, t h e l o c a l a g en c y s h a l l d e s ig n and i m p le m e n t a t a r g e t ed o u t r ea c h

p r og r a m f o r i n d e p en d e n t o w n e r / o p e r a t o r s t o in f o rm t h e m a b ou t Pr o g r a m f u n d i n g

op po r t un i t i e s a n d t o a s s i s t t h e m in c o m pl e t i n g e q u i p m e n t p r o j e c t app l i c a t i o n s

. T h e l o c a l

a g e n cy s hou ld ho ld s o m e ou t r e a c h e v e n t s ou t s i de o f n o rm a l w o rk i ng hou rs t o a ll o w

m o r e i nd e p en d e n t owne r ope r a t o rs t o a t t e n d

.

T h e ou t r ea c h in f o rm a t i on s h a ll i n c l ud e

, a t a m i n i m u m

, t h e P r og r a m f und i n g a v a i l a b l e

,

e q u ip m e n t an d o p e r a t i n g r e q u i r e m en t s

, an d app li c a t io n dea dl i ne s

. M a rk e t i ng t oo l s t o

r e a c h t h i s a u d i en c e m a y in c l ud e

, b u t a r e n o t li m i t ed t o :

E du c a t i on a n d a pp li c a t i on a ss i s t an c e v i a a k io s k s e t up n e a r a l o c a t i on w he r e

i nde pe n d en t t r u ck d r i v e rs c on g r e g a t e

. A t o ll f r e e n u m be r f o r equ i p m e n t p r o j e c t a pp l i c an t s t o c h e c k t h e s t a t u s o f

ap p l i c a t i on s o r g e t pho ne a ss i s t an c e i n c o m p le t i ng an ap p l i c a t io n

, in c l u d i n g a cc e ss

i n l an gu a g e s o t he r t h a n E n gli s h

. A no t i c e i n l o c a l p a p e r s o r o t h e r w r i tt e n m a t e r i a l o f f u nd i n g a v a i l a b i li t y ( i n c l ud i n g

pa pe rs p u b li s hed i n l ang ua g e s o t h e r t h a n E ngli s h )

.

c) I n f

o r m a t i on o n t r u ck e f f i c i en cy u pg r a d e s

F o r t r u ck p r og r a m s

, t h e l o c a l a g en c y s h a l l m a k e in f o r m a t i o n a v a il ab l e t o e q ui p m e n t

o w ne rs r e g a r d i ng up g r ade s t o i m p r o v e f u e l e f f i c ie n c y

, e s p e c i al l y

f o r l o ng

- ha u l t r u ck s

. T e c h no l o gi e s t h a t i m p r o v e f ue l e ff i c i en c y f o r t r u cks m a y i n c lu d e d e v i c e s t h a t r e d u c e

ae r o d y n a m i c d r ag a n d r o l li n g r e s i s t a n c e

. A e r o d y n a m i c d r a g m a y b e r e du c e d u s i n g

de v i c es s u ch as c ab r oof f a i r i n g s, c ab s i de gap f a i r i n g s, c ab s i de sk i r t s, a nd on t he t r a i l e r

s i de , t r ai le r s id e sk i r t s

, g ap f a i r i ng s

, a n d t r a i le r t a il

. R o ll i ng r e s i s t a n c e m a y b e r e d u c e d

u s i n g s i n gl e w i de t i r e s o r l ow -r o l l i n g r e s i s t a n c e t i r e s a n d au t o m a t i c t i r e in f l a t io n s y s t e m s

on b o t h t h e t r a c t o r a n d t he t r ai le r

. T h e s e up g r a de s o ff e r t he p o t en t i a l t o c u t e m i s s i o n s

o f g r e en h o u s e g a s e s a nd cr i t e r i a p o ll u t an t s

, wi t h a 2 t o 3 y ea r p a y ba ck pe r io d t h r o u g h

l o w e r f u el c o s t s

. T he b e ne f i t s a r e v a r i ab l e b a s e d on t h e t y p e o f t r u c k ope r a t io n s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 7 7 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on O n D e c e m be r 1 1

, 200 8

, A R B a d o p t ed a R e g u l a t i o n T o Re du c e G r

ee n h ou s e G a s

E m i ss i o n s F r o m He a v y- D u t y V eh i c le s ( C C R

, t

i t le 1 7

, s e c t i on 9 53 0 0)

. T h e r e g u l a t i o n

ap p l i e s p r i m a r il y

t o o w n e r s o f 5 3

- f oo t o r l on g e r bo x

- t y pe t r ail e rs r e qu i r i ng t he i r t r u cks

an d t r a il e rs t o b e c o m e m o r e f ue l e f f i c i e n t. T r u ck o w ne rs m a y be r e s pon s i b le f o r

r e p l a c in g o r r e t r o f i tt i n g t h e i r a ff e c t e d v e hi c le s w i t h e f f i c i e n cy up g r a de s t h a t f i t t he i r

op e r a t i n g p r o f i l e

. W h i l e t h i s Pr og r a m d o e s n o t p r o v i d e f und i n g f o r t h e e ff i c i en c y

up g r a de s

, o t h e r i n c e n t i v e p r og r a m s m a y he l p o f f s e t t h e p u rc h a s e c o s t o r h e lp f i n an c e

Pr o v i di n g Lo a n A ss i s t a n c e f o r C a l i f o r n i a

E q u i p m e n t ( P L A C E ) Pr o g r a m ( h tt p : // ww w

. a r b

. c a

. g o v / ba / lo an / o n -r o ad / on -r oa d

. h tm )

.

d ) O u t

r e a c h t o s m a ll bu s i

ne ss e s f o r i n f r a s t r u c t u r e c o n s t r u c t i on

A B 76 1 ( C ha p t e r 61 1

, S t a t u t e s o f 2 0 0 7 ) i m po s e s r eq u i r e m e n t s on S t a t e a ge n c i e s

a w a r d i n g bond

- f u n de d c on t r a c t s t o en c o u r age t h e pa r t i c i p a t i on o f s m a ll bu s i ne s s e s i n

U nde r S B 8 8

, A R B c a n n o t d i r e c t l y a w a r d c on t r a c t s t o bu il d i n f r a s t r u c t u r e u nde r t h e

Pr o g r a m a n d i s t he r e f o r e n o t s ub j e c t t o t h e r eq u i r e m en t s o f A B 7 61

. Ho w e v e r

, A R B

c an i m p o s e r e q u i r e m e n t s t o m e e t t h e s p i r i t o f t he l a w w hen i t p r o v i d e s f u nd s v i a g r a n t

a g r e e m e n t s t o l o c al a g en c i e s t o b ui ld t h e e l e c t r i c i n f r a s t r u c t u r e t o s u ppo r t bo t h

g r id

- ba s e d s ho r e po w e r f o r s h i p s a t b e r t h an d e l e c t r i c t r u ck pe d e s t a l s a t t r u c k s t op s o r

d i s t r i bu t i on c e n t e rs

.

F o r g r i d

- ba s e d s h o r e p ow e r and t r u ck el e c t r i f i c a t i o n i n f r a s t r u c t u r e p r o j e c t s

, t he l o c a l

a g e n cy s hal l de s ig n an d i m p l e m en t a t a r g e t e d ou t r ea c h p r o g r a m t o e n c ou r a ge sm a ll

bu s i ne s s e s t o pa r t i c ipa t e i n t h e c on s t r u c t i o n

, al t e r a t i o n

, d e m o li t i on

, r e pa i r

, o r

i m p r o v e m e n t o f t he p r o j e c t i n f r a s t r u c t u r e f und ed b y t h e bo n d P r o g r a m

. O u t r e a c h s ha ll

i n c l ude a d v e r t i s i n g op p o r t u n i t i e s t o b i d f o r p r o j e c t s ( a s a pp li c a bl e )

, p r o v i d i ng t he b id d ing

p r o c e d u r e s

, a n d p r o v i d i n g Ca li f o r n i a sm al l b u s i n e ss e s wi t h i n f o r m a t io n o n a v a il ab le

t r a in in g an d t e c h n i c a l a s s i s t an c e f o r u nd e rs t a n d i n g an d b i dd i n g o n c o n t r a c t s

.

A l o c al a ge n c y

t h a t r e c e i v e s f u n d i ng f o r t h e s e e q u ip m e n t p r o j e c t t y p e s s ha ll k eep

s t a t i s t i cs o n sm a ll bu s i ne ss a n d m i c r o b u s i ne s s p a r t i c ip a t i on in an y c o n t r a c t s f o r t hi s

e q u ip m e n t i n s t a ll a t io n

. T he l o c a l a ge n cy s hal l i n c lu d e t he s e s t a t i s t i c s i n p r o j e c t d a t a

up da t e s an d r e p o r t s t o A R B

.

A dd i t io na l in f o rm a t i on o n o u t r e a c h r e qu i r e m e n t s f o r s hi p s a t b e r t h a nd c a r g o h a n dl ing

e q u ip m e n t p r o

j e c t s c an b e f o u nd i n S u pp le m e n t al P r o c e d u r e s a v a i la b l e on t h e P r og r a m

w eb s i t e

.

3

. Lo c a l a g e n c y s oli c i t a t ion o f e q u ip m e n t p r o j e c t s

A l o c al a ge n c y m u s t s o li c i t ap p l i c a t i o n s f o r eq u ip m e n t

, e v a lu a t e

, a n d f u nd e ligi b l e

ap p l i c a t i on s f o r al l e q u i p m e n t p r o j e c t op t io n s w i t hi n t he f u nd i n g c a t ego ry

, an d ba s e

p r o j e c t s e l e c t i o n o n t he c o m p e t i t i v e r a n k in g p r o c e s s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 7 8 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on A l o c al a ge n c y m a y c ond u c t m o r e t ha n o n e s o li c i t a t i on f o r e a c h P r og r a m g r an t

, u n l e ss

o t h e r w i s e i n di c a t e d i n a g r a n t a g r ee m e n t

. I f m u l t i ple s ol i c i t a t i on s a r e c o nd u c t ed

, t he

s ub s e que n t s o li c i t a t i o n s ha ll n o t o cc u r b e f o r e t he p r i o r o n e i s c l o s e d

, un l e ss t h e

de m a n d f o r f u n d s i s le ss t h a n t h e a m o u n t a v a il ab l e a nd t h e l o c a l a g e n c y ob t a i n s

ap p r o v a l f r o m A R B s t a ff. A R B en c o u r ag e s a d d i t io n a l s o l i c i t a t io n s b e he l d i n

c oo r d i na t i on w i t h a ll lo c al a g en c i e s

.

A R B s t a ff m a y i n c l u de a r eq ui r e m en t i n a t r u ck p r oj e c t g r a n t a g r ee m en t t h a t t h e l o c a l

a g e n cy al ign t he t i m in g o f i t s s o li c i t a t i on (s ) wi t h t h e s o li c i t a t io n (s) o f o t he r

pa r t i c i p a t i n g l o c a l a g e n c i e s

. Pr i o r t o o pen i n g a s ol i c i t a t i o n pe r i o d

, t h e l o c a l a g e n c y m u s t s u b m i t a c o m p l e t e

s o li c i t a t i on pa ck a ge

, in c l u di n g t he p r o p o s e d eq u i p m e n t a pp li c a t io n f o rm(s)

, p r og r a m

an no un c e m e n t (s )

, an d i n f o rm a t io n pa c k e t (s) t o A R B s t a f f f o r r e v i e w a n d app r

o v a l

. U pon r e c e i p t o f a c o m p l e t e s o li c i t a t i on pa c k ag e

, A R B s t a ff s h a ll h a v e a m a x i m u m o f

8 b u s in e ss d a y s t o i d e n t i f y an y ne c e ss a r y r e v i s i o n s

, o r t he s o li c i t a t io n pa c k a g e s ha ll

be c o n s ide r e d a pp r o v e d

.

T h e d o c u m e n t a t io n o n t he s ol i c i t a t i o n p r o c e s s s ha ll i n c l u d e

, b u t i s n o t li m i t e d t o

, t h e

f o ll o w i ng :

S t a r t an d e n d d a t e s f o r t h e e q u i p m e n t p r o

je c t a pp li c a t io n p e r i o d

. A l i s t o f m a t e r i a l s i n t he i n f o r m a t i o n p a ck e t (s e e b e l o w )

. A s ol i c i t a t i on sc h edu le w i t h m il e s t o n e s

.

As pa r t o f t he p r og r a m an no un c e m e n t

, t h e lo c a l a g en c y s ha ll m a k e a n i n f o r m a t i on

pa ck e t a v a i la bl e t o e quip m e n t o w ne rs w h o m a y be in t e r e s t e d i n app l y i n g f o r f u n d i n g

. T h i s p a ck e t s h a ll i n c l ud e t he eq u i p m en t p r o je c t a p p li c a t i on

, pl u s m a t e r i al s t ha t de scr ibe

a ll o f t h e f o ll o win g :

A pp li c a t io n s u b m i t t a l in f o r m a t i on ( how

, w he r e

, b y w hen

, t o w ho m )

. T h e P r og r a m an d p u r po s e f o r t he s ol i c i t a t i on

. T h e e q u ip m en t e lig i ble f o r Pr o g r a m f u nd i ng

, i n c l u di ng e q u ip m en t p r o j e c t

r e qu i r e m e n t s a n d c o n di t i on s ( e

. g

., e q u ip m e n t i n s pe c t io n s a n d an y a s s o c i a t e d

r e qu i r e m e n t f o r t h e e q u i p m e n t o w ne r t o b r i n g e qu i p m en t t o a d e s ig na t e d l o c a t io n

, C a l i f o r n i a op e r a t io n

, s c r a p pa ge o f o l d e q ui p m en t, l e ga l l y b in di ng c o n t r a c t an d

c on t r a c t t e rms

, e t c

. )

. I n f o r m a t io n o n wh a t o w ne rs m u s t d o t o m a in t a i n e ligi b i l i t y t h r ou g h o u t t h e f und i n g

p r o c e s s

. T h e a pp li c a t io n f

o r m s ( a ll r e q u i r ed in f o r m a t ion s pe c i f ie d in t he ap p l i c a b le A pp end i x )

, i n c l ud i n g d i sc l o s u r e lang ua g e

. L i m i t s o n a v a i la bl e f u n d i n g p e r p i e c e o f e q u ip m e n t

. Pr o v i d e in f o r m a t i o n o n w h e r e t h e app li c a n t m a y ob t a i n t h e e q ui p m e n t p r o j e c t

e v a l ua t io n an d c o m pe t i t i v e r an k i n g p r o c e s s

. T h e lo c a l ag en c y m u s t in f o rm

e q u ip m e n t o w ne rs t ha t t h e y may r e qu e s t a r ed u c e d f un di ng a m o u n t t o i m p r o v e t h e

c o s t

- e f f e c t i v en e s s a nd c o m pe t i t i v e n e ss

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 7 9 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on A c l ea r s t a t e m e n t t h a t l o c o m o t i v e s a nd t r u c k s f un de d b y t h i s Pr o g r a m m a y b e

p r e

- o r d e r e d p r i o r

t o c o n t r a c t e x e c u t i o n

, bu t c a n on l y

be p u rc ha s ed o n c e t h e e x i s t i n g e qu i p m en t h a s be e n p r e

- i n s pe c t ed a nd t he c o n t r a c t

i s s i g ned b e t w ee n t h e e q u i p m e n t o w ne r a nd t he l o c a l a g e n c y

. A c l ea r s t a t e m e n t f o r c a r go ha n d li n g e q ui p m e n t a nd ha r b o r cr a f t f u nd i ng c a t e g o r i e s

t ha t ne w e q u i p m e n t f u nd e d b y t h i s Pr o g r a m c an on l y b e pu r c h a s ed o r o r de r e d o n c e

t he e x i s t i ng e q u ip m en t h a s b e e n p r e

- i n s pe c t e d and t he c o n t r a c t i s s i g ned b e t w e e n

t he eq u i p m en t o wn e r a n d l o c a l a g en c y

. T h e p a y m e n t p r o c e s s

, i n c l ud i n g i n v o i c e p a y m en t s an d d i r e c t p a y m e n t s

, a s

ap p l i c a ble

. T h e r e p o r t i ng r e q u i r e m en t s

. Ot he r i n f o rm a t i on a s r eq u i r ed b y t h e S u p p l e m en t al Pr o c ed u r e s ( f o r s h i p s a t be r t h

p r o j e c t s) i n c l ud i n g w ha t a c t i v i t i e s t h a t m a y b egi n p r i o r t o t h e e x e c u t i on o f a n

e q u ip m e n t p r o

j e c t c on t r a c t

. T h e S u pp le m e n t a l Pr o c e du r e s a r e a v a il ab l e o n t he

Pr o g r a m we b s i t e

.

4

. R e q u i r e me n t s f o r e qu ip m e n t p r o j e c t s w h e re t h e l o c a l a g e n c y

i s a l s o t h e e q u ip me n t o w n e r

F o r c e r t a i n t y p e s o f e q u i p m e n t p r o j e c t s

, t h e l o c a l a g en c y a d m i ni s t e r i n g t h e g r an t f r o m

A R B m a y a l s o be t h e o w ne r o f t he eq u i p m en t t ha t i s c o m pe t ing f o r f un d i n g t o u p g r ad e

. F o r e x a m p le

, a po r t m a y be a c t i n g a s a l o c al a g en c y u n de r t h i s Pr o g r a m a n d s ee k i n g

f un ding a s t h e e q u ip m en t o w ne r t o i n s t a ll a g r i d

- ba s e d s ho r e p o we r p r oj e c t. A n y l o c al

a g e n c i e s a wa r ded g r a n t s f r o m A R B t h a t a l s o w an t t o b e t h e e q u i p m e n t o w ne r r e c i p i e n t

o f t h e f und i n g s hal l c o m p l y wi t h t he a d d i t i o nal r e q u i r e m en t s l i s t ed be l o w

, a n d a n y

s upp le m e n t a l r eq ui r e m en t s i de n t i f ie d b y A R B s t a f f

, t o r e du c e t h e i n h e r e n t c o n f li c t o f

i n t e r e s t :

Pr i o r t o o pen i n g a s ol i c i t a t i o n pe r i o d

, t h e l o c a l a g e n c y m u s t s u b m i t t o A R B s t a f f ( f o r

r e v i e w an d a p p r o v a l ) t he p r o po s ed eq u i p m e n t ap p li c a t i on f o rm ( s )

, t h e

s o li c i t a t i on / p r og r a m ann o u n c e m en t (s) an d i n f o r m a t io n pa ck e t (s ) f o r app li c a n t s

. S ol i c i t a t i on m u s t r e q u i r e t h a t t he a pp li c a t i on s b e s e n t in a s ea le d e n v e l ope

. S ea le d a p p l i c a t i on s m u s t b e o p en ed w i t h A R B s t a ff a nd t he l o c a l a g e n cy p r e s en t.

R an k e d li s t m u s t b e de v e l o ped an d app r o v ed i n c on ju n c t io n wi t h A R B s t a ff

. T h e lo c a l a ge n c y m u s t s ig n a c o n t r a c t w i t h A R B t o r e c ei v e au t h o r i z a t i o n t o u s e

t ho s e f u nd s ( t h i s c on t r a c t i s i n ad d i t ion t o t h e g r a n t a g r e e m e n t t h a t c o v e r s t he lo c a l

g r a n t ad m i n i s t r a t i on r e s pon s i b ili t i e s )

.

5

. E v a lu a t i on a n d Go o d s M o v eme n t Onl i n e D a t a b a s e e n t r y o f

e q u ip m e n t p r o

j e c t a pp li ca t i o n s

T h e l o c a l a g en c y s ha ll r e v i e w e qu i p m en t p r o j e c t a pp li c a t io n s f o r e lig i bi l i t y a n d c on t e n t

, i n c l ud i n g w he t h e r a n ap pl i c a t i on i s s u b m i t t ed i n go o d f a i t h

, c r e di ble

, and i n c o m p lia n c e

w i t h t he s e G u i de li ne s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 8 0 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on a ) R e v

i ew o f e qu ip m en t p r

o j e c t a p p li c a t

io n s

A t a m i n i m u m

, t he l o c al a ge n c y r e v ie w o f a l l eq u i p m e n t p r o j e c t a pp l i c a t i on s s ha ll

i n c l ude :

V e r i f i c a t i on t h a t t h e e q ui p m en t a n d o w ne r a r e e ligi b l e t o p a r t i c i pa t e i n t he P r og r a m

. V e r i f i c a t i on t h a t t h e p r

opo s ed e q u ip m e n t p r o

j e c t i s c o n s i s t e n t w i t h t h e s e G u i de lin e s

. D e t e rm i n a t i o n t h a t al l d a t a a nd i n f o r m a t io n n e c e ss a r y t o c al c ul a t e b en e f i t s a n d c o s t s

c on s i s t e n t w i t h a p p r o v e d A R B m e t h od s a r e i n c l u d e d

.

F o r t r u ck p r o

j e c t s

, a t a m i n i m u m

, t h e l o c a l a g e n c y r e v ie w o f e q u ip m e n t p r o je c t s s h a l l

a l s o i n c l u d e :

V e r i f i c a t i on o f c u rr e n t o wn e rs h i p (c o p y o f t he t i t l e o f

t h e t r u c k o r r e gi s t r a t i o n ) f o r a n y

t r u c k t ha t w i ll b e scr a p pe d o r r e u s e d ( n o t a p pli c ab l e t o r e po w e r p r oje c t s)

. V e r i f i c a t i on o f Ca l i f o r n i a r e gi s t r a t io n

.

o E l igi b l e r e g i s t r a t i on t y p e s i n c l ud e :

C a l i f o r n i a ba s e

- p l a t e d r e gi s t r a t i on

, O R

C a l i f o r n ia I R P, O R

D ual

- p l a t ed r e gi s t r a t io n ( C a l i f o r ni a b a s e d

- p la t e d / C a l i f o r n i a I R P a nd

M e x i c o o n l y ) f o r

t r u cks c a r ry i ng g oo d s a cr o s s t he C a li f o r n ia -M e x i c o

bo r d e r

, a s t h e y a r e r e q u i r e d t o b e d ua l

- p l a t ed

.

o C u rr e n t r e gi s t r a t i o n

.

o R e gi s t r a t i on f o r t he pa s t 2 y ea rs

.

C u rr e n t y ea r ( 1

- 12 m o n t h s p r io r t o a p pl i c a t ion d a t e ) a nd p r io r y ea r

( 13

- 24 m o n t h s p r io r

t o a p pl i c a t i on d a t e )

. C a l i f o r n i a D e p a r t m e n t o f M o t o r V eh i c l e s ( D MV) r eg i s t r a t i on c a r d s f o r

t he p a s t 2 y ea rs o r C a l i f o r n i a D MV V eh i c l e R e gi s t r a t i o n I n f o r m a t io n

R e c o r d ( D MV p r in t o u t )

.

- T h e D MV p r in t ou t m a y b e ob t a i ne d b y s u b m i t t i n g a R e q ue s t f o r

D r i v e r R e c o r d I n f o rm a t i o n f o r m ( I N F 1 1 2 5 ) t o t h e D MV

.

- T h e D MV p r in t ou t m u s t s h o w r e gi s t r a t i on in b o t h t he c u r r en t

y ea r a nd p r io r y ea r ( a s d e f in e d abo v e ) w i t h a m i ni m u m o f

6 m o n t h s o f t o t a l r e g i s t r a t i o n

.

- If t he D MV p r in t ou t s h o w s r e g i s t r a t i o n i n t he c u rr e n t y ea r o f

8 m o n t h s a nd n o r e gi s t r a t i on i n t h e p r i o r y e a r

, a l t e r n a t i v e

do c u m e n t a t i on ( i n s u r a n c e c e r t i f i c a t e o r B i enn i a l I n s p e c t i on o f

T e r m i na l s i n s pe c t i on ( B IT in s p e c t io n )) m a y b e u s e d t o s h o w

op e r a t i on in t he p r i o r y e a r

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 8 1 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on V e r i f i c a t i on o f t he g r o s s v e h i c l e w ei gh t r a t ing ( G V W R )

.

o If t he G V

W R i s n o t r e a di l y a v a il a bl e o r i s c on f li c t i ng w i t h t he i n f o rm a t i on l i s t e d

on t h e e q u ip m e n t p r o

j e c t ap p li c a t i on o r a pp r o v e d r an k ed l i s t

, t he l o c al a g en c y

s ha ll o b t ai n t he G V

W R f r o m t h e m a n u f a c t u r e r o r A R B u s i n g t h e V I N

.

o o r a g l id e r k i t t r u c k s h a l l be d e t e rm in e d

u s i n g b u i l d d o c u m e n t a t io n

.

o If t he s e op t io n s f a i l t o e s t ab li s h t h e G V W R

, t h e l o c a l a g e n c y m a y d e t e rm in e

t he m o s t l i k e l y

G V W R ( a t t i m e o f o r i g i n al m anu f a c t u r e ) b a s ed on t he l o c a l

a g e n cy e x pe r i en ce a nd a v a il ab le c o r r obo r a t i ng in f o r m a t io n /

do c u m e n t a t i on

. V e r i f i c a t i on o f t he v eh i c l e m il e s t r a v el e d (VM T ) i n C a l i f o r ni a f o r t he pa s t 2 y ea rs

.

o T w o ( 2 ) od o m e t e r r ead i ng s (r e qu i r ed ) a t l ea s t 6 m o n t h s a pa r t i n c l uding an y o f

t he f ol lowi n g r e c o r d s o r c o m b i na t i o n o f r e c o r d s :

Pr e

- i n s pe c t io n r ea d i n g.

M a i n t en an c e r e c o r d s.

B i e nn i a l I n s p e c t i o n o f

T e r m in al s (B I T i n s p e c t i on ).

I n t e r n a t i o n a l F u e l T a x A g r ee m e n t ( I F T A ) r e c o r d s.

A l t e r na t e d o c u m e n t a t io n

, a s a p p r o v ed b y t h e l o c al a g en c y.

o F o r c on cr e t e m i x e r

t r u c ks

, d u m p t r u c k s

, b u l k b l o w e r t r u ck s

, an d o t h e r t r u ck

t y pe s s p e c i f i c a ll y i den t i f ie d b y A R B s t a f f

, t h e o w ne r m a y p r o v id e t he P o w e r

T a k e O ff ( P T O ) ho u rs i n c on j un c t i on wi t h V M T :

D o c u m en t a t i o n f r o m t h e h ou r m e t e r un i t i s r eq u i r ed . I n c lud e

i n f o r m a t i on t h a t v e r i f ie s w he t he r o r n o t P TO ho u r s a r e a c c u m ul a t ed

i nde pe n d en t l y o f VM T

. P T O h o u rs will be c o n v e r t ed t o m i le s b a s e d on a f a c t o r o f 20 m il e s f o r

e v e ry ho u r

. T h e se c o n v e r t ed m il es m ay t h en be c o m b in ed w i th V MT i n

t he c a l c u l a t i on of e m i ss i on r ed u c t i o ns and c o st

- e ff e c t i v en e ss if t he l o c a l

a g e n cy de t e r m i nes P TO h ou rs a re a c c u m u la t ed in d e p en de n t ly of V M T

. W he r e P T O h o u rs an d V M T a r e no t a cc u m u l a t e d in de p e nd e n t l y

, t h e

l o c a l a g e n c y m a y u s e e i t he r P T O h o u rs o r VM T

.

b ) G oo d

s M o v e m en t O nl i n e D a t aba s e e n t

ry o f eq ui

p m en t

p r o j e c t a pp li c a t

i on s

A ft e r t he i n i t i a l r e v i ew o f t h e e qu i p m e n t p r o j e c t a p p li c a t i on s

, t he l o c al a g en c y s ha ll e n t e r

o r i m p o r t e ligi b l e e q u ip m e n t p r oje c t a pp li c a t io n s i n t o t he G o od s M o v e m e n t O n l i n e

D a t a b a s e

. T he D a t aba s e s h a ll a i d t h e lo c al a g en c y an d A R B i n r e v i ewi n g

, r a n k i ng

, an d

t r a ck i n g e qu i p m e n t p r o j e c t s

.

6

. M a t c h f u n di n g f o r e q u ip m e n t p r o j e c t s

a ) C a r

l M o y e r p r o g r am

Lo c a l a i r d i s t r i c t s c a nn o t c o m bi n e f un ding f r o m t h i s Pr o g r a m a nd di r e c t f un di ng f r o m t he

C a r l M o y e r p r o g r a m on t he s a m e e qu i p m en t p r o j e c t ( i

. e

. , f u nd s d i r e c t l y au t h o r i z e d

un de r H &S § 4 40 9 1

. 1 ( a ) and P ub li c R e s ou rc e s C ode § 4 2 8 8 9 )

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 8 2 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on I n r e s p on s e t o a i r d i s t r i c t r e q u e s t s

, A R B s t a ff h a s e v a l ua t e d w he t he r s o m e

-

m a y al s o b e u s ed f

o r m a t c h f u nd i n g u n d e r t h i s Pr o g r a m

. U n d e r A B 92 3 ( C h ap t e r 70 7

, S t a t u t e s o f 2 0 04 ) , t h e $ 2 s u rc h a r g e on t h e v e hi c le r e gi s t r a t i on f ee c an be u s ed f o r

m a t c h f u nd i n g o f P r o p o s i t i o n 1 B p r o j e c t s

, c o n s i s t en t wi t h S t a t e la w

.

Pr o g r a m f u nd s a nd t he $ 2 s u r c h a r ge m a y be c o m b i ne d o n t h e s a m e e q u i p m e n t p r o j e c t

i f a ll o f t h e f o ll o wing c ond i t i on s a r e m e t : ( a ) t h e e q u ip m en t p r o je c t m e e t s b o t h bo nd

Pr o g r a m e lig i b i li t y r e q ui r e m en t s a n d C a r l M o y e r p r og r a m f un ding cr i t e r i a ; ( b ) t he

e q u ip m e n t p r o

j e c t do e s no t e x c e ed t he Ca r l M o y e r p r o g r a m c o s t

- e ff e c t i v en e s s l i m i t

,

w i t h t he p r o

j e c t c o s t i n c l ud i n g bo t h P r og r a m a nd A B 9 2 3 f u nd s ; an d (c) t h e $ 2

p r o g r a m m a t c h

r e qu i r e m e n t.

F o r t he pu r p o s e o f c o m p e t i t i v e l y r an k i ng l o c a l a g e n cy an d e q u ip m e n t p r o j e c t s u n d e r t hi s

Pr o g r a m

, t he c a l c u l a t io n o f r e du c t i on s p e r S t a t e d o ll a r i n v e s t e d m u s t t r e a t bo t h b on d

Pr o g r a m m on i e s a n d t he $ 2 s u rc h a r g e m o ni e s a s a pp li c ab le S t a t e f u n d s s in c e t he

s u rc h a r g e m o ni e s w o uld o t h e r w i s e be u s e d in t he C a r l M o y e r p r o g r a m

.

b ) M o t

o r v eh i c l e r eg i s t r a t i on f ee s (AB 27 66)

As s e m b l y B ill 276 6 (AB 2 76 6 ) ( M o t o r v eh i c le r e gi s t r a t i o n f e e s ; Cha p t e r 1 70 5

, S t a t u t e s

o f 1 9 90 ) p r o v id e s f o r t he c ol l e c t io n o f a n a d di t i o na l $4 i n m o t o r v eh i c l e r eg i s t r a t i on f ee s

t o f u nd v a r i o u s a i r po l l u t i on e ff o r t s . F o r t he p u r p o s e o f t h i s Pr o g r a m

, A B 2 76 6 f un d s c a n

be u s ed f o r m a t c h f u n din g o f Pr o g r a m p r o j e c t s an d a r e n o t c on s i d e r e d S t a t e f u nd s

.

c) M a t c h f

u nd in g f r o m g r e e n hou s e g a s r

e d u c t i o n i n c en t i v e s

, i n c l ud i ng A B 118

S B 88 di r e c t s A R B t o c on s i de r p r oje c t s t h a t c u t g r e en h ou s e g a s e m i ss i on s t o s u pp o r t

e n c o u r ag e g r e a t e r S t a t e

f un ding f o r p r o

j e c t s w i t h s ig ni f i c a n t g r e e n ho u s e g a s r edu c t i on s

, l o c al a ge n c i e s

, a nd

e q u ip m e n t o w ne rs c an s upp l e m e n t P r og r a m f un d s wi t h m o n i e s f r o m o t he r S t a t e

s ou rc e s i n t e n d ed t o r ed u c e g r ee nh o u s e g a s e s

, i n c l u di ng ( b u t n o t li m i t ed t o ) t h e A B 1 1 8

A l t e r na t i v e a n d R e ne w ab l e F u el a nd V eh i c l e T e c h n o l o g y P r og r a m ad m i n i s t e r ed b y t h e

C a l i f o r n i a E n e r g y Co m m i ss i o n

. P r o v i de d t ha t t o x i c an d cr i t e r i a p o l l u t an t e m i ss io n

r e d u c t io n s a r e o nl y c r e d i t ed t o t he Pr opo s i t i o n 1 B Pr o g r a m ( n o t t h e o t he r S t a t e f u nd i n g

s ou rc e )

, s u c h m o nie s s ha ll b e e xc l ud e d f r o m t he t o t a l a p p li c ab le S t a t e f u n d s u s ed t o

de t e r m i n e t he c o s t

- e ff e c t i v en e s s o f a p r op o s e d p r o j e c t u n de r t hi s P r og r a m

. S in c e

r e d u c t io n s i n g r ee n h ou s e g a s e s a r e n o t qu a n t i f ie d a s p a r t o f t h e be ne f i t s i d e o f t h e

c o s t

- e f f e c t i v en e s s c al c u la t i on

, S t a t e i n c e n t i v e s t o c u t g r een ho u s e ga s e s c a n s i m il a r l y

be e x c lu d e d f r o m t he c o s t s i d e o f t h i s c a l c u l a t i on

.

F o r z e r o

- e m i ss i on t r u c k p r o j e c t s c o

- f u nd e d w i t h AB 1 18 f und s

, cr i t e r i a po llu t an t

e m i ss i o n r e du c t i on s b e y o n d t h e 2 0 10 en gin e s t an d a r d m a y be c r e di t ed t o t h e

A B 1 18 : H y b r id and Z e r o -E m i s s io n T r u ck an d B u s V o u c he r I n c en t i v e P r og r a m ( H V I P)

. T h e s e f u n d s m a y be in c l ude d i n t h e c o s t s i d e o f t h e c o s t

- e f f e c t i v en e s s c a l c u l a t io n

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 8 3 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on 7

. C o m p e t i t i v e r a n k in g a nd se l ec t i on o f e q ui p m e n t p r o j e c t s

Lo c a l ag en c i e s s h a ll e n t e r o r i m po r t e q u ip m e n t p r o j e c t a pp li c a t i o n i n f o rm a t i on i n t o t he

G oo d s M o v e m e n t O n l i ne D a t ab a s e t o cr e a t e a c o m p e t i t i v e l y r a n k ed li s t o f e ligi b l e

e q u ip m e n t p r o

j e c t s

. T h i s p r o c e s s wil l be a ppli ed t o c o m pe t ing e q u i p m en t p r o j e c t s

un de r ea c h s o li c i t a t io n a n d g r a n t a g r e e m e n t

. S hou l d t h e D a t a b a s e n o t b e a v a i l a b l e

, t h e

l o c a l a g e n c y s h a l l c r ea t e a c o m p e t i t i v e l y r an k ed li s t o n an E x c e l s p r e ad s hee t u s i ng a

t e m p l a t e p r o v i de d b y A R B s t a f f

.

T h e f o ll o w i ng p r o c e du r e s f o r lo c a l ag en c i e s t o r a n k a nd s e l e c t e qu i p m e n t p r o j e c t s a r e

ba s ed o n t h e q ua n t i t a t i v e p r o c e s s A R B w i ll u s e t o c o m pe t i t i v e l y r a n k and s e l e c t l o c a l

a g e n cy p r o

j e c t s

. Ch a p t e r

II. E

. 6

. p r o v id e s a dd i t i o na l e x p l a n a t io n o f t h e e le m e n t s o f t hi s

p r o c e s s a nd F ig u r e I I. 1 ill u s t r a t e s h ow t he c o m p e t i t i v e p r o c e ss wo rk s

.

T h e c o m p e t i t i v e r a n k i n g s ha ll be q u an t i t a t i v e b a s e d o n m u l t i p l e f a c t o r s e m i ss i on

r e d u c t io n s a nd a m ea s u r e o f c o s t

- e ff e c t i v en e s s t ha t c on s i de rs m a t c h f un di ng

. T h e

c a l c u l a t i o n o f e m i ss i o n r edu c t io n s u s e s t h e C a r l M o y e r p r o g r a m p r o t o c o l o f we i g h t i n g

c o m bu s t i on P M e m i ss i o n s ( e ss e n t i a ll y d i e s e l PM ) b y a f a c t o r o f 2 0 r el a t i v e t o o t h e r

po ll u t a n t s t o a c c ou n t f

o r t he g r e a t e r h ea l t h i m p a c t s o f P M p e r t o n o f e m i ss i on s

. T h i s

p r o t o c o l he l p s t a r g e t P r o g r a m f u n d i n g t o t h e p r o j e c t s t ha t w il l a c hi e v e t he g r e a t e s t

r e d u c t io n i n he a l t h r i sk

.

T h e l o c a l a g en c y s ha ll pub li s h t h e A R B- a p p r o v ed li s t o f c o m pe t i t i v e l y r a n k ed p r o j e c t s

on t h e a g e n cy

a

) E m i ss i o n r edu c t i o n sc o r e

F o r ea c h e qu i p m e n t p r oj e c t w i t h i n a f un ding c a t e go r y , t he lo c a l ag e n c y s ha ll u s e t h e

G oo d s M o v e m en t O n l i ne D a t ab a s e

, o r a l t e r n a t e m ea n s p r o v i de d b y A R B

, t o c a l c u l a t e

t he t o t a l p ol lu t an t

- w e i gh t e d e m i ss i o n r e du c t io n s in Ca l i f o r nia

, o v e r t h e p r o je c t l i f e

.

E m i ss i o n r edu c t i o ns = R edu c t i o n i n N O x + ( c o m b u s t io n P M x 20 ) e m i s s i on s in

C a l i f o r n i a o v e r t h e p r oje c t l i f e in p o un d s

T h e l o c a l a g en c y s ha ll li s t a ll e q u i p m e n t p r o je c t s w i t h i n t h e s a m e f und i n g c a t e go r y and

e ligi b l e un d e r t he s a m e l o c a l a g en c y p r oj e c t g r an t a g r ee m en t

, i n de sc e n di ng o r de r o f

e m i ss i o n r e du c t i on s

, w i t h t h e g r e a t e s t e m i ss i on r e d u c t io n s o n t o p a nd t h e l o w e s t

e m i ss i o n r e du c t i on s o n t h e bo tt o m

. T h e l o c a l a g e n cy s hal l n u m be r o r sc o r e ea c h

p r o j e c t s t a r t i n g a t t he b o t t o m w i t h a sc o r e o f 1 an d c o n t i n ui ng c o n s e c u t i v e l y t o t h e t o p

p r o j e c t

. F o r e x a m p l e

, i f

t he r e a r e 8 p r oj e c t p r op o s a l s

, t h e o ne w i t h t he g r e a t e s t

e m i ss i o n r e du c t i on s w ou l d r e c e i v e a sc o r e o f 8

.

E m i s s i on R e du c t ion S c o re = nu m be r f r o m ab o v e e v a l ua t io nP r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 8 4 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on b ) C o s t

- e ff

e c t i v e n e s s sc o r

e

F o r ea c h e qu i p m e n t p r oj e c t w i t h i n a f un din g c a t e go r y , t he lo c a l ag e n c y s t a f f s h a l l u s e

t he G o o d s M o v e m e n t O n li ne Da t a b a s e

, o r a l t e r n a t e m ea n s p r o v i d e d b y A R B , t o

c a l c u l a t e t o t a l p ol lu t a n t

- w e ig h t ed e m i ss i on r ed u c t io n s i n p o un d s ( a s de t e r m in ed a bo v e )

, d i v i ded b y

t h e t o t a l a p p li c ab le S t a t e f u n d i ng p r op o s e d f o r t h e p r o j e c t. T o t a l a p p li c ab le

S t a t e f u n d i ng i n c l u de s r e qu e s t ed Pr o g r a m f u n d s s pe c i f i c t o t h a t e q u i p m en t p r o j e c t

, p l u s

an y o t he r S t a t e d o l la r s

, a s a p pl i c a b l e (s e e Ch ap t e r I V

. A

. 6

. )

.

C o s t

- e ff e c t i v e n e s s = w e ig h t ed e m i ss io n r e du c t i o n s ( l b s) /t o t a l S t a t e $

T h e l o c a l a g en c y s ha ll li s t a ll e q u i p m e n t p r o je c t s w i t h i n t h e s a m e f und i n g c a t e go r y and

e ligi b l e un d e r t he s a m e l o c a l a g en c y p r oj e c t g r an t a g r ee m en t

, i n de sc e n di ng o r de r o f

e m i ss i o n r e du c t i on s p e r S t a t e do ll a r

, w i t h t h e hi g he s t n u m be r o n t o p an d t h e l o w e s t

nu m be r o n t he b o t t o m

. T h e l o c a l a g e n cy s ha l l nu m b e r o r sc o r e e a c h p r o j e c t s t a r t i n g a t

t he b o t t o m wi t h a s c o r e o f 1 a n d c on t in u i n g c o n s e c u t i v el y t o t he t o p p r o j e c t

. F o r

e x a m pl e

, w i t h 8 e q u ip m e n t p r oje c t p r o p o s a l s

, t h e o n e wi t h t he g r ea t e s t e m i s s io n

r e d u c t io n s p e r S t a t e do l l a r w o u l d r e c e i v e a s c o r e o f 8

.

C o s t-Eff e c t i v e n e ss S c o re = nu m be r i n a bo v e e v a l ua t i o n

c) C o m pe t

i t i v e r a n k i ng

T h e l o c a l a g en c y s ha ll a d d t h e E m i s s io n Red u c t i on Sc o r e t o t h e Co s t

- E ff e c t i v ene ss an d

M a t c h S c o r e t o d e t e r m i n e t h e f i na l po i n t s f o r e a c h e q u ip m e n t p r o j e c t

. T h e a g en c y s ha ll

r a n k e q u ip m en t p r o

je c t s w i t hi n t he f un d i ng c a t e g o r y c o v e r ed b y t he g r a n t a g r ee m e n t

f r o m h ig he s t po i n t s t o l o w e s t po i n t s t o cr e a t e t he c o m pe t i t i v e r a n k i n g l i s t

.

N o t e : E l i g ib le z e r o

- e m i ss i on t r u ck p r o j e c t s u t i l i z i n g A B 1 1 8 f

u n d s s h a ll a u t

o m a t i c a ll y be

r a n k e d a b o v

e o t he r c o m pe t

in g e q u i p m e n t p r

oj e c t o p t i o n s

. A l s o

, e li

g i b l e p r o j e c t s t o

up g r a de s w i t c h e r l o c o m o t

i v e s s hal l au t o m a t i c a ll y be r a n k e d a bo v e o t he r t y pe s o f

c o m p e t i n g l o c o m o t

i v e e qu i p m en t p r

o j e c t op t i o n s

, c on s i

s t e n t wi t h t h e s t a t u t o ry d

i r e c t i o n

t o gi v e f u nd i n g p r i o r i t y t o s w i t c he rs

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 8 5 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on d ) R an k

e d li s t a p p r o v al p r o c e s s

T h e l o c a l a g en c y m u s t s ub m i t r a n k e d l i s t s t o A R B s t a ff f o r ap p r o v a l p r i o r t o s e l e c t i n g

p r o j e c t s f o r f u n d i ng o r r eq ue s t i n g p r o j e c t f u nd s f r o m A R B

. T h e p r o c e s s f o r g e n e r a t i n g

an a pp r o v a l o f a r a n k ed l i s t i s de scr ib e d be low an d m a y b e r e v i s e d b y A R B s t a f f a s

ne ed ed a nd a v a il ab l e on t h e P r o g r a m we b s i t e :

A lo c a l a g e n c y en t e r s e q u ip m e n t p r o j e c t app l i c a t ion i n f

o rm a t i o n in t o t he G o o d s

M o v e m en t O n li ne D a t ab a s e t o cr ea t e a p r e l i m i na r y c o m p e t i t i v e l y r a n k ed li s t o f

e ligi b l e e q u ip m e n t p r

oj e c t s

. T he l o c a l a ge n c y m a y al s o s ub m i t t he i n f o rm a t i on v i a

an E x c e l s p r e ad s he e t w hi c h w il l be i m p o r t e d in t o t he D a t a ba s e

. A p p li c a t i on s t ha t

a r e i ne ligi b l e

, i n c o m p le t e

, o r w i t hd r aw n p r i o r t o t h e r a n k e d li s t do n o t ne ed t o b e

en t e r e d in t o t he Da t a b a s e

. O n l y m i n i m u m in f o rm a t i on ( a pp li c a n t n a m e

, l o c a l a ge n c y

t r a c k i n g nu m be r

, V I N

, f l ee t s i z e

, an d i f p r o j e c t w a s in e l igi b l e

, i n c o m p l e t e

, o r

w i t hd r a w n ) s h al l be en t e r ed i n t o a n E x c e l s p r e ad s h ee t

, o r o t he r m ea n s s pe c i f i ed b y

A R B s t a ff. T h e l o c a l ag en c y s ha ll k ee p t h i s a nd r el a t ed f i l e s f o r 3 y ea rs t o b e m a d e

a v a il ab l e f o r Pr o g r a m r e v i e w o r f i sc a l a u di t a n d t o be p r o v i d ed

, u po n r e q u e s t, t o

A R B

. A ft e r t h e l o c al a g en c y h a s c o m p l e t e d i t s i n t e r n al r e v i e w o f t h e s u b m i tt e d da t a a nd

t he p r e li m i na r y r a n k e d l i s t, t h e a g en c y n o t i f i e s A R B s t a ff ( b y e

- m a il ) t h a t t he r a n k e d

li s t i s r e ad y

f o r a p p r o v a l

. A R B s t a ff r e v i ew s t h e r an k ed l i s t a nd i f ne ed ed

, r e q u e s t s

ad d i t ion al c l a r i f i c a t i o n

, c o r r e c t i on s

, an d / o r d o c u m e n t a t i on t o en s u r e in f o r m a t io n i n

t he D a t a ba s e i s cr e d i b l e

. A R B s t a ff i d en t i f i e s a n y i s s u e s wi t h t he r an k ed l i s t v i a

e m a i l t o t he l o c a l a gen cy

. A R B s t a ff no t i f i e s t he l o c a l ag en c y w hen t he r an k e d l i s t h a s b e en a p p r o v ed a n d i s

a v a il ab l e t o be p o s t e d on t h e l o c a l a g e nc w eb s i t e

.

e ) S el e c t

i o n o f p r oj e c t s f o r f un d i ng

T h e l o c a l a g en c y s ha ll u s e t he A R B a pp r o v e d r a n k ed l i s t t o s el e c t p r o je c t s f o r f u n d in g

. T h e l o c a l a g en c y s ha ll a p pl y t he a v a il ab le g r an t do l l a rs ( m i nu s a ll o w ed a d m i n i s t r a t i o n

f un ding ) t o t h e l i s t o f c o m p e t i t i v e l y r a n k e d e q u i p m e n t p r o je c t s w i t h in t h e f u nd i n g

c a t e go r y

. T he l o c al a g en c y s ha ll a w a r d g r an t f u n d s t o t he t o p p r o j e c t a n d c o n t i nu e

do w n t h e c o m p e t i t i v e r an k i ng l i s t un t i l t he g r a n t f un d s a r e e x ha u s t e d

. Pr o j e c t s w i t h an

i n cr ea s e i n e m i s s io n s o r n e g a t i v e c o s t

- e ff e c t i v en e s s a r e n o t e ligi b l e f o r f u n d i ng

. A R B

s t a f f m a y i de n t i f

y a m i ni m u m c o s t

- e ff e c t i v en e s s t o e n s u r e t h a t Pr o g r a m m on i e s a c h i e v e

t he i n t e n de d b e n e f i t s

. A n y m i n i m u m c o s t

- e ff e c t i v en e s s r e q u i r e m e n t no t c u rr e n t l y

i n c l ude d in t h e G u i de l i ne s wil l be a v a il ab l e o n t h e P r og r a m w eb s i t e

.

T h e l o c a l a g en c y s ha ll m a i n t ai n an e qu i p m en t p r o j e c t ba ck u p li s t c o m p r i s e d o f t h e

p r o j e c t s o n t he c o m pe t i t i v e r an k i n g li s t t ha t d i d n o t r e c ei v e f u nd in g

. E qu i p m e n t p r oj e c t s

on t h i s b a c k up li s t a r e a v a il a b l e f o r Pr o g r a m f und in g

, i n t h e o r de r e s t ab li s he d o n t h e

c o m pe t i t i v e r an k i n g l i s t

, i f a d d i t i o n a l f un d s be c o m e a v ai la b l e

. F un d s m a y be c o m e

a v a il ab l e w he n a n e qu i p m e n t p r o j e c t s el e c t e d f o r f u nd in g d oe s no t pa s s t h e

p r e

- i n s pe c t io n

, w h e n a n e qu i p m e n t o w n e r v ol u n t a r il y w i t hd r aw s f r o m t he Pr o g r a m p r i o r

t o e x e c u t io n o f a n e q u i p m e n t p r o j e c t c on t r a c t

, o r f o r o t he r r e a s o n s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 8 6 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on As f u n d i n g b e c o m e s a v a il ab l e

, l o c a l ag en c y s t a f f s ha ll m a k e a r ea s on a bl e e ff o r t t o

c on t a c t t h e e q u ip m e n t o w ne r wi t h t he t o p u n f un d e d e q u ip m en t p r o je c t o n t h e

c o m pe t i t i v e r an k i n g l i s t t o : ( a ) de t e r m in e i f t he o w ne r i s s t il l in t e r e s t ed i n pa r t i c i p a t i ng i n

t he P r og r a m ; an d ( b ) ob t a i n an u pd a t e d s ig n ed e q u ip m en t p r o je c t app l i c a t i o n d i s c lo s u r e

s t a t e m e n t t o v e r i f

y t ha t t h e e q u i p m e n t o w ne r h a s n o t ap p l ie d f o r Pr og r a m f u n d s

e l s e w he r e

. I f t h e lo c a l a g en c y i s un a bl e t o p r o c e e d w i t h t h e t op e qui p m e n t p r o j e c t a ft e r

a r e a s o n a b l e e f

f o r t, t he l o c a l a g en c y m a y p r o c e e d wi t h t h e ne x t e qu i p m en t p r o j e c t on

t he c o m pe t i t i v e l y r an k ed l i s t.

f ) R e i n s t a t in g w i t hd r a w n o r c a n c el

l e d p r oje c t s

R e i n s t a t e m e n t o f a wi t hd r aw n o r c an c e ll ed p r o j e c t

,

s ub j e c t t o t he a v a il ab ili t y o f Pr o g r a m f un d s

, a nd s h a l l i n c l u d e

, b u t i s n o t li m i t ed t o t he

f o ll o w i ng p r o v i s i on s :

Lo c a l ag en c y ha s a p o l i c y t h a t p r o v i de s o p p o r

t un i t i e s f o r a l l s i m il a r a pp li c an t s

.

s h a ll be i n w r i t i ng

. O n l y e q u ip m e n t p r o

j e c t s on t h e A R B a p p r o v e d r a n k e d li s t m a y be r e i n s t a t e d

. N o e q u ip m e n t p r o

j e c t t ha t r e c e i v e d a f un ding c o m m i t m en t s hal l be d i s p l a c e d a s a

r e s u l t o f r e i n s t a t i n g a wi t h d r a w n p r oj e c t.

T h e e q u ip m en t p r o

je c t a nd o w ne r m e e t a l l Pr o g r a m e ligi b i l i t y r e q u i r e m e n t s

.

8

. C o m p li a n c e c h e c k

A l l p r oj e c t s i n ea c h s ou r c e c a t e g o r y m a y be s u b j e c t t o a c o m p l ian c e c he c k

.

F o r t r u ck p r o

j e c t s

, t he l o c a l ag en c y s ha ll s ub m i t in f o rm a t i on f o r a c o m p l i an c e c h e ck on

t he o l d v eh i c l e a nd t h e e q u i p m e n t o w ne r f o r a l l t r u ck r ep l a c e m e n t, r ep o we r

, o r r e t r o f i t

p r o j e c t s p r o po s e d f o r

f und i n g p r i o r

t o e x e c u t i n g an e qu i p m e n t p r o j e c t c o n t r a c t t o en s u r e

bo t h t h e e q ui p m e n t an d o w ne r a r e i n c o m p lia n c e w i t h a ll A R B r e gul a t i on s

. P o t e n t i a l

no n -c o m p lia n c e m a y i n c l u d e

, b u t i s no t li m i t e d t o t h e f o ll o w i ng :

O u t s t an di ng A R B c i t a t i on o r v i o l a t io n

. P end i n g A R B en f o rc e m en t i n v e s t ig a t i on

. F a i l u r e t o m ee t A R B r eg u l a t o r y r e q u i r e m en t s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 8 7 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on a ) C o m p li

an c e c h e c k r

e s u l t s a n d i m p li c a t i on s f o r t r u ck p r oj e c t s

If t he c o m p lia n c e c he c k i nd i c a t e s t h e r e i s a n o u t s t and in g A R B c i t a t i o n o r v i o l a t i o n t ha t i s

a r e s ul t o f t he i m p r o p e r u s e o r m ai n t e n an c e o f a c o m p lia n t e n gi ne

, t h e a pp li c a n t h a s t h e

ab ili t y t o c o r r e c t t h e v io la t i o n and p a y a p p li c a bl e f i ne s p r i o r t o t he e x e c u t io n o f an

e q u ip m e n t p r o

j e c t c on t r a c t

. S u c h v i o l a t i o n s m a y i n c l u d e

, b u t a r e n o t l i m i t e d t o t h e

f o ll o w i ng :

A n e n gi ne c on t r o l l a b e l (E C L ) v i ol a t i on

. A n o pa c i t y v i o l a t i on

. A n i d li n g v i ol a t i on

. A sm o k e i n s pe c t io n v i o l a t i o n

.

If t he c o m p lia n c e c he c k i nd i c a t e s t he r e i s a n o u t s t and i n g A R B e n f o r c e m e n t

i n v e s t ig a t i on

, o r a n in v e s t i g a t i o n i s o p e ne d d u r i n g t h e t i m e p r io r t o f u n d i n g

, A R B w i ll

de t e r m i n e w he t he r t he a pp li c a n t m a y m ai n t a in e lig i bi l i t y

.

If t he c o m p lia n c e c he c k t h a t an y A R B r eg ul a t i on h a s b ee n v io la t ed ( o t he r t h an

c o r r e c t ab l e v i o l a t io n s a s d e s cr ibe d a bo v e )

, t h e a pp l i c a n t i s no l on ge r e l i gib le f o r

Pr o g r a m f u nd s

. T h e lo c a l a ge n cy s hal l i n f o r m t h e e q u i p m e n t o w ne r i n w r i t i n g t ha t t h e

e q u ip m e n t p r o

j e c t app l i c a t i on h a s b e e n d i s qu a li f ie d f o r f u n d i n g

.

b ) C o m p li

an c e c h e c k p r

o c e ss f o r t r u c k p r o j e c t s

T o s u b m i t t he c o m pl i a n c e c h e ck

, t he lo c a l a g en c y m a y ei t h e r en t e r r e qu e s t e d

i n f o r m a t i on f o r e a c h p r o j e c t i n t o t he G o od s M o v e m e n t O n lin e Da t a ba s e

, o r s ub m i t t h i s

i n f o r m a t i on t o A R B v i a a n e x t e r n al c o m p li an c e c h e c k s p r ea d s h ee t

. T h i s in f o rm a t io n

m a y in c l ud e

, b u t i s n o t li m i t ed t o t he f ol l o w i ng :

R e gi s t e r ed e q u ip m e n t own e r na m e

. C o m p a n y / bu s i n e ss n a m e

. V eh i c l e id en t i f i c a t i on nu m b e r (V I N )

. V eh i c l e l i c en s e p l a t e nu m b e r

. U n iq ue A R B i d e n t i f ie r ( e

. g

., e q u ip m e n t o wne

on li ne T r u ck R e g u l a t ion U p l oa d

, C o m p lia n c e

, a nd R e po r t i n g S y s t e m ( T R U CR S ) )

.

T h e l o c a l a g en c y m a y al s o e n t e r t he f ol lowi ng op t io na l in f o r m a t i o n in t o t h e D a t a ba s e :

C a l i f o r n i a Hig h w a y P a t r o l n u m be r ( C A N u m b e r )

. U

. S

. De p a r t m e n t o f T r an s p o r t a t io n n u m b e r

. I n t e r s t a t e Co m m e rc e C o m m i s s io n nu m b e r

.

D ue t o t h e l a r g e n u m b e r o f p r o j e c t s t ha t m a y r e qu i r e c o m p l ia n c e c he c k s

, l o c al ag en c i e s

a r e en c ou r ag e d t o s u b m i t d a t a a s s o o n a s po ss i b l e a f t e r r e c e i p t o f t h e a pp li c a t io n

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 8 8 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on A R B Pr o g r a m s t a ff s h all w o rk wi t h E n f o rc e m e n t D i v i s i on a n d o t he r A R B s t a ff t o

ob t a in t h e in f o rm a t i on a n d d i s p l a y t he r e s u l t s o f

t he c o m p lia n c e c he c k i n t h e D a t a b a s e

. A R B s t a ff w i l l en d ea v o r t o p r o v id e t he r e s u l t s t o t h e l o c a l a g en c y w i t h i n 1 0 bu s i ne ss

da y s

, b a s e d o n t h e r e c e ip t o f c o m p le t e a n d a cc u r a t e i n f o rm a t i o n

. T h e t u r na r ou nd t i m e

m a y in c r ea s e d ep e n d i n g upo n w o rk v o lu m e and a v ai la bl e A R B s t a f f r e s ou rc e s

.

c o m p l ia n c e c h e c k s f o r

t he S t a t e w i d e T r u ck a n d B u s R ul e

. T h e c o n t r a c t s m u s t c on t a i n

ap p r o p r i a t e la n g ua ge t ha t s t a t e s f u nd i n g f o r e a c h p r o j e c t i s c o n t i n ge n t u po n s u cc e s s f u l

c o m ple t i on o f t h e c o m p l ia n c e c he ck w hi c h : ( 1 ) v e r i f i e s f l e e t c o m p l ian c e wi t h r u l e

r e qu i r e m e n t s ; a nd ( 2 ) s t a t e s t h a t t h e p r o j e c t i s s t ill e lig i b l e f o r

f u n d ing

.

F o r Y e a r 1 f u n d s

, i f

t h e c o m p li an c e c he c k i nd i c a t e s t h e r e i s an o u t s t and in g v i o l a t io n

p r i o r t o t h e app li c a t i on d a t e , t he e q u ip m en t p r o j e c t ap pl i c a t i on s h al l be d i s q ua l i f ie d

un le s s t h e v i o l a t i on i s f o r a n en gi ne l ab el

. T he l o c al a g en c y s ha ll in f o rm t he e qu i p m en t

o w ne r in w r i t i ng t ha t t h e e q u ip m en t p r o j e c t a p pl i c a t i o n ha s b ee n d i s q ua l i f i ed f o r f u nd in g

,

an d t h a t t h e o wn e r m u s t c o r r e c t t h e v i o l a t i o n and pa y an y a p pl i c ab l e f in e s

.

F o r Y e a r 2 a nd Y e a r 3 f un d s

, i f t h e c o m p li an c e c h e c k in d i c a t e s t he r e i s a n ou t s t a n d in g

v i ol a t i on on a n y v eh i c l e

, t he l o c a l ag en c y m a y o ff e r a ll a ff e c t e d

e q u ip m e n t o w ne rs t he op po r t un i t y t o r e t a i n g r a n t e lig i bi l i t y b y c o r r e c t i n g t h e v i o l a t i on

an d pa y i n g an y f in e s p r io r t o e x e c u t i on o f t h e c o n t r a c t (s) b e t w een t h e l o c a l ag en c y an d

e q u ip m e n t o w ne r

. I f t he l o c al a g en c y ha s n o t i f i e d t he e q ui p m en t ow n e r o f t h e v i ol a t i on

,

an d t h e e q u ip m e n t o w ne r d o e s n o t c o rr e c t t h e v i o l a t i o n a nd p a y a p p li c ab l e f in e s i n a

t i m el y m a nn e r

, t h e lo c a l a g en c y s ha ll in f o r m t he e q u ip m e n t o w ne r in w r i t i ng t ha t t h e

e q u ip m e n t p r o

j e c t app l i c a t i on h a s b e e n d i s qu a li f ie d f o r f u n d in g

.

F o r Y e a r 4 a n d l a t e r f un d s

, i f t h e c o m pl ia n c e c he ck in d i c a t e s t h e r e i s an o u t s t a n d i n g

c o rr ec t a b le v i ol a t i on ( a s d e s cr ibe d in C ha p t e r I V

. A

. 8

. a

. ) o n an y v eh i c l e w i t hi n an

t o r e t a i n g r a n t e lig i b i li t y b y c o r r e c t i n g t h e v i o l a t i on a nd p a y i ng an y f in e s p r i o r t o

e x e c u t io n o f t he c o n t r a c t (s) be t w een t h e l o c al a g en c y a n d e q u i p m en t o w ne r

. I f t h e l o c a l

a g e n cy ha s n o t i f i ed t h e e q u ip m en t o w ne r o f t he c o r r e c t ab l e v i o l a t io n

, a nd t he

e q u ip m e n t o w ne r doe s no t c o rr e c t t h e v i ol a t io n a n d p a y app li c ab l e f i n e s i n a t i m e l y

m a n ne r

, t h e l o c al a gen c y s h a ll i n f o r m t he eq ui p m e n t ow n e r i n w r i t i n g t h a t t h e e q ui p m e n t

p r o j e c t a pp li c a t i on h a s b e e n d i s q u a l i f i e d f o r f u n d i ng

. I f t h e v i o l a t i o n i s f o r A R B

r e g u la t i o n s

, t he l o c a l a g en c y s ha ll i n f o rm t he e qu i p m e n t o w ne r i n w r i t i ng t ha t t he

e q u ip m e n t p r o

j e c t app l i c a t i o n h a s b e e n d i s qu a li f ie d f o r f u nd i ng

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 8 9 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on 9

. N o t i f i ca t io n s t o e qu ip me n t o w n er s

T h e l o c a l a g en c y s ha ll n o t i f y e q u i p m en t p r o

je c t a pp l i c an t s o f t he s t a t u s o f t he i r

ap p l i c a t i on s

. No t i f i c a t io n s s h al l be i n w r i t i ng

, an d o cc u r w i t hi n a r e a s o n a b l e t i m e a f t e r

t he e n d o f t h e s ol i c i t a t i o n p e r i od

.

A t a m i n i m u m

, w r i tt en n o t i f i c a t io n s s h al l i n c lud e t he f ol l o w i n g :

A c l e a r s t a t e m e n t w he t h e r o r no t t he e qu i p m e n t p r o j e c t i s el igib le f o r Pr o g r a m f u nd s

. If t h e e q u ip m e n t p r oje c t i s e l igib le

, t h e n o t i f i c a t i on s ha l l i n c l u d e a c lea r s t a t e m e n t

i nd i c a t i n g w he t h e r t he eq u i p m e n t p r o j e c t w a s s e l e c t e d f

o r f u n d ing o r p l a c e d o n t h e

ba ck u p l i s t

. If t he e q u ip m en t p r oj e c t i s s e l e c t ed f o r f u n ding , t h e n o t i f i c a t i on s h a ll i n c l ude :

o T o t al P r og r a m f un di ng a m ou n t f o r eq u i p m en t p r o j e c t

.

o I n f o r m a t io n a n d de ad l in e s f o r sc h e d u l ing a p r e

- i n s pe c t io n

.

o La ng ua g e i nd i c a t ing P r og r a m f u nd i n g i s c o n t i n g en t o n p a ss i n g t h e e q ui p m e n t

p r e

- i n s pe c t io n a nd c o m p li an c e c h e ck s

.

o I n f o r m a t io n r e g a r d in g w ha t t he e qu i p m en t o w ne r m u s t d o t o m a i n t a i n

e ligi b i l i t y

.

o I n f o r m a t io n a n d de a d li ne s f o r e x e c u t i n g e quip m e n t p r oj e c t c on t r a c t s

, a p p l y i ng

f o r di r e c t pa y m en t s t o v end o r s ( i f ap p l i c a b le )

, po s t

- i n s p e c t io n r eq ui r e m en t s

, de ad l in e s t o c o m p le t e t he p r o j e c t, a n d t he p r o c e ss f o r ob t a i n i n g P r og r a m

f un d s t h r o u g h i n v oi c e pa y m e n t s

. If t he e q u ip m e n t p r o

j e c t i s p l a c e d o n t h e b a c k up l i s t, t h e no t i f i c a t i on s ha ll i n c l u d e

i n f o r m a t i on p e r t a i n i n g t o t h e p o t e n t i a l f o r f u t u r e f u n d i ng o f t h e e q ui p m e n t p r o j e c t

. If t he e q u ip m en t p r oj e c t i s n o t be i n g c o n s id e r ed f o r P r og r a m f u n d i n g , t h e n o t i f i c a t i o n

s ha ll i n c l ud

i n c en t i v e f un di ng o p p o r t un i t i e s

, an d t h e a b i li t y t o p a r t i c i pa t e i n P r o g r a m f u n d i n g in

f u t u r e y ea rs

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 9 0 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on 10

. E quip m e n t p r o

j ec t p re

- in s p ec t i o n s

T h e l o c a l a g en c y s ha ll c on d u c t a nd d o c u m en t e q ui p m en t p r o j e c t p r e

- i n s pe c t i on s a f

t e r

t he l o c a l ag en c y ha s i d e n t i f i ed e q u ip m en t p r oj e c t s f o r f u n d i n g u nd e r t h i s Pr o g r a m

. Pr e

- i n s pe c t io n i n f o rm a t i on a n d r e s u l t s s h a ll b e e n t e r e d in t o t h e G oo d s M o v e m e n t

O n li ne Da t a ba s e

. Pr e

- i n s pe c t io n s a r e n o t r eq u i r ed i f t h e e x i s t i ng equ i p m e n t w a s

p r e v io u s l y f u n d ed b y t h e Pr o g r a m wi t h i n 2 y e a rs o f t h e e q u i p m e n t p r o j e c t ap p li c a t i o n

da t e

. A l l i t e m s s h al l r e m a i n i n t h e p r o j e c t f i l e s a nd b e m a d e a v a il ab l e t o A R B upo n

r e qu e s t. A t a m i n i m u m

, t he l o c a l a g en c y s h a ll :

E n s u r e p r e

- i n s pe c t i on s a r e c o ndu c t e d b y l o c a l a g en c y e qu i p m e n t i n s pe c t o r s

, t he i r

de s ig n a t e d c o n t r a c t o r s ( i

. e

., d e a l e rs h i p s)

, o r s t a f f f r o m a n o t h e r l o c a l a g e n c y w i t h a n

e x e c u t ed P r og r a m g r a n t ag r e e m e n t a nd e x p e r i en c e a d m i ni s t e r i n g Pr o g r a m g r an t s

f o r t h a t s p e c i f i c s ou rc e c a t e g o r y

. I n i t i a t e a n d m a i n t a in a c on t r a c t o r M O U wi t h an y c on t r a c t o r p r e

- i n s p e c t i n g

e q u ip m e n t t o e n s u r e P r o g r a m p r e

- i n s p e c t i on r eq u i r e m e n t s a r e m e t.

O n l y de s ig na t e a c o n t r a c t o r f o r o n e o f t h e t w o r e q u i r ed e qu i p m en t p r oj e c t

i n s pe c t io n s ( p r e

- i n s pe c t i on o r p o s t

- i n s p e c t io n )

, no t b o t h

. N o t r e s t r i c t e q u ip m e n t p r o j e c t s t o e q ui p m e n t s o ld b y a t r u ck d ea l e r o r r e t r o f i t v e nd o r

w i t h a c on t r a c t o r M O U t o d o p r e

- i n s pe c t io n s

.

T h e p r e

- i n s pe c t io n f o r ea c h s o u r c e c a t e g o r y s ha ll

, a t a m i n i m u m

, in c l u de :

C o l l e c t i o n o f t h e o wn

, a nd t el ep ho n e n u m be r

. I de n t i f i c a t i on o f t h e l o c a t io n o f t he e n gi ne ( bu s i ne ss

, s h ip be r t h

, o r t r u ck f a c il i t y)

. C o l l e c t i o n o f t h e s e r i al nu m b e r o f t h e ba s e line en gin e a nd a n y a d d i t i o na l in f o r m a t i o n

ne c e s s a r y

t o a ss i s t i n t he v e r i f i c a t io n o f t h e b a s e li ne e ng i n e app li c a t i on i n f o r m a t i o n

. F o r en gi ne s w i t hou t a v i s i b l e a nd l e gi b l e s e r i a l nu m b e r

, t h e l o c a l a g e n c y in s p e c t o r

m u s t s t a m p o r t a g t h e e n g i n e b l o c k w i t h t he Pr o g r a m e qu i p m e n t p r oj e c t n u m b e r

. C o l l e c t i o n o f b a s e li n e i n f o rm a t i o n o n s h i p a c t i v i t y a t t h e be r t h

, o r t r u c k a c t i v i t y a t t he

t r u c k s t op o r d i s t r ib u t i on c e n t e r

. P ho t o g r a ph i c

, d igi t a l d o c u m e n t a t io n f o r t he p r oj e c t f il e o f e a c h pi e c e o f e q u ip m e n t

be in g p r e

- i n s p e c t e d

. T he p h o t o g r a p hi c d o c u m e n t a t i on s h a ll i n c l ude :

o T h e s e r i a l nu m b e r o f t he e n g i n e ( i f l e gib le ) o r Pr o g r a m e q u ip m en t p r o j e c t

nu m be r

.

o L i c en s e p la t e s o r o t he r d i s t i ng u i s h i n g i de n t i f i c a t i on t h a t i s v i s i b l e o n t he

e q u ip m e n t

.

o A p h o t o g r a p h t ha t c a p t u r e s a f u ll v i ew o f t h e equ i p m e n t b e in g i n s p e c t ed ( e

. g

. , t he e n t i r e t r u ck

, v e ss el

, l o c o m o t i v e

, e t c

. )

.

ea s il y r e t r ie v i ng p r o

j e c t

- s pe c i f i c p h o t o s

. V e r i f i c a t i on b y m e t e r r ead i n g o f t h e e q u ip m e n t u s a ge ( hou rs o r m ile s)

, a nd t h a t t h e

u s a ge r e p o r t e d i n t h e eq u i p m en t p r oj e c t app l i c a t i on i s r ea s o n ab l e g i v en t he u s a ge

m e t e r r e a d i n g

. V e r i f i c a t i on t h a t t h e engin e i s ope r a t io n al ( w i t h a s t a r t

- up ) a nd i s w o rk i n g a s

de scr i b ed i n t he eq ui p m e n t p r o j e c t a p p l i c a t i o n ( do c u m e n t f un c t i on an d u s e )

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 9 1 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on V e r i f i c a t i on t h a t e n gi n e s s ub je c t t o t h e s o f

t w a r e up g r a d e s f o r d i e s e l t r u c k r e t r o f i t

p r o j e c t s ( i

. e

. , c h ip r e f l a s h ) ha v e c o m p l e t ed t h e up g r a de

. V e r i f i c a t i on t h a t a f u n c t i o ni ng d i e s e l pa r t i c u l a t e f il t e r o r o t h e r r e t r o f i t d e v i c e i s

i n s t a ll ed i f li s t ed o n t h e a p pl i c a t io n

, l i s t e d on t h e a pp r o v ed r a n k e d li s t

, o r r e q u i r e d b y

r e gu l a t i o n

. V e r i f i c a t i on o f p r o

j e c t eligi b i li t y an d t he i n f o rm a t i on g a t h e r e d d u r i n g t h e

p r e

- i n s pe c t io n i s c o n s i s t en t w i t h in f o rm a t i on l i s t ed o n t he e q ui p m en t p r oj e c t

ap p l i c a t i on o r ap p r o v ed r an k e d li s t ( i n c l ud i n g

, b u t no t l i m i t e d t o , t h e en g i n e m o d e l

y ea r

, a c t i v i t y

/ m i l e ag e

, r eg i s t r a t i o n

, i n s t a ll a t i o n o f a f un c t io n i ng r e t r o f i t de v i c e

, a nd f o r

t r u c k p r oj e c t s , t h e g r o s s v e h i c l e w ei gh t r a t ing ( G V W R ) )

.

If t he c o n t r a c t i s e x e c u t ed p r i o r t o p r e

- i n s pe c t i on

, t he eq u i p m en t o wn e r m a y n o t o r de r

t he n e w e q u i p m en t un t il t he e x i s t i n g e q ui p m e n t ha s p a ss e d p r e

- i n s p e c t i on

, e xc e p t f o r

t r u c k a n d l o c o m o t i v e e qu i p m e n t p r oj e c t s

, a n d s h i p s a t be r t h p r oje c t s

, a s s p e c i f i e d i n t h e

S upp l e m e n t a l Pr o c e d u r e s a v a i la bl e o n t he P r og r a m w eb s i t e

.

11

. E quip m e n t p r o

j ec t c o n t r ac t s

T h e l o c a l a g en c y s ha ll o b l ig a t e f u nd s f o r e a c h e qu i p m en t p r o

j e c t a s de scr i be d i n t he s e

G u i de li ne s a n d wi t h i n t h e o b lig a t i on d ea d li ne s a s d e scr i b e d i n C h a p t e r I V

. B

. 1

. T he s e

f un ding c o m m i t m en t s s h a ll be c o m e le g al l y e n f o rc ea b l e on l y t h r o u g h e x e c u t e d

e q u ip m e n t p r o

j e c t c on t r a c t s be t w ee n t he l o c a l a ge n cy and e qu i p m e n t o w ne r

. T he l o c a l

a g e n cy s hal l ob t a i n A R B a pp r o v a l o f c o n t r a c t t e m p la t e s b e f o r e e x e c u t i n g c on t r a c t s wi t h

e q u ip m e n t o w ne rs

.

Lo c a l ag en c y s t a f

f s h a l l p r e pa r e a n d s u b m i t f o r r e v ie w and s ig na t u r e t w o c op i e s o f t h e

c on t r a c t f o r Pr o g r a m f u n d i ng t o be s i g n e d b y t he e q u ip m e n t ow n e r

. A ft e r an e q u ip m e n t

o w ne r an d t he l o c a l a g e n cy s ig n t w o c op ie s o f t h e c o n t r a c t a g r e e m e n t, t h e l o c al a g en c y

s ha ll r e t a in o n e f u ll y e x e c u t e d c op y f o r i t s f il e s

, a n d r e t u r n o ne f u ll y e x e c u t ed c o p y t o t h e

e q u ip m e n t o w ne r . F o l l o w i n g e x e c u t io n o f a n e q ui p m e n t p r oj e c t c on t r a c t, l o c a l a g en c y

s t a f f s h a l l en t e r o r i m p o r t t h e e q ui p m e n t p r o j e c t c o n t r a c t in f o rm a t ion i n t o t h e G o od s

M o v e m en t O n li ne D a t a ba s e

. A l l i t e m s m u s t r e m ain i n t he p r oj e c t f i l e s a n d be a v ai l ab l e

t o A R B u po n r e q u e s t.

A t a m i n i m u m

, an e qu i p m e n t p r o j e c t c on t r a c t s h a l l c o n t ai n t he f ol l o w i n g p r o v i s i o n s :

a ) S t a n da r

d c on t r a c t p r o v i s io n s

C on t r a c t nu m ber un i q u e t r a ck i n g n u m b e r p r o v id ed b y l o c a l a g e n c y f o r ea c h

c on t r a c t

. E f f e c t i v e d a t e

. T e r m o f c on t r a c t ( p r oje c t c o m p l e t io n t i m e p l u s e q u i p m e n t p r o je c t l i f e )

. E q u i p m e n t o wn e r c o n t a c t i n f o r m a t io n

. I nd e m n i f i c a t i on e q u ip m e n t o w ne r a g r ee s t o in d e m n i f y a n d h o l d h a rm l e ss A R B a n d

t he l o c a l ag en c y f o r an y li ab il i t y a r i s i ng ou t o f t he p e r f o r m an c e b y

t he e q u ip m en t

o w ne r

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 9 2 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on S e v e r ab ili ty r e m ai ning p r o v i s i on s o f a c o n t r a c t c on t i nu e i n e f f e c t e v en i f a c o u r t

ho l d s a s pe c i f i c p r o v i s io n i n v a l i d

. F o rc e m a j eu re A R B

, l o c a l a g e n c y

, a n d e quip m e n t o w ne r a r e n o t l i a bl e f o r d e l a y o r

f a il u r e i n pe r

f o r m an c e r e s u l t i ng f r o m a c t s be y on d t he i r c o n t r o l

. C on t r a c t a m en d m e n ts a m e n d m e n t s s ha l l on l y o c c u r b y m u t ua l ag r ee m e n t i n

w r i t i ng an d s i gn ed b y all pa r t i e s

.

b ) G en e r

a l P r o g r a m p r o v i s io n s

A pp li c a t ion i n c o r po r a t e b y r e f e r e n c e t he o r igi na l e q u ip m e n t o w ne r app li c a t i on

. R epo r t in g r e qu i r e m e n ts e q u ip m e n t o w ne r i s r e s pon s i b l e f o r s ub m i t t i n g an nu a l

r e p o r t s t o t he l o c a l a ge n cy

, u n l e ss o t he r w i s e no t e d i n t he s e G uid el ine s

. T h e lo c a l

a g e n cy c on t r a c t w i t h eq u ip m e n t o w ne r m u s t s pe c i f y r e po r t i n g r e qu i r e m e n t s l i s t e d i n

t he ap p l i c a b le A pp en d i x

. O n g o in g e v al u a t i on s

, Pr o g r a m r e v i e w s

, and f i sc a l a u d i ts e q u ip m e n t o w ne r a g r ee s

t o al l o w o ng oi ng e v a l ua t i o n s

, Pr o g r a m r e v i e w s

, a n d f i sc a l au d i t s o f eq u i p m e n t a nd

do c u m e n t a t i on b y t he l o c a l a ge n c y

, A R B

, o r t h e i r de s ig n ee s

. R e c o r d s a c c e ss r eq u i r e m e n ts e q u ip m e n t o w ne r ag r ee s t o al low t h e l o c a l a g e n c y

, A R B

, o r t he i r d e s ig ne e s a cc e ss t o e v a l u a t e o r aud i t P r og r a m r e c o r d s

. R e c o r d k e ep i ng r e q u i r e m e n ts e q u ip m e n t o w ne r a g r ee s t o r e t a i n a l l r e c o r d s

pe r t a i ni ng t o t he P r og r a m e

. g

. , i n v o i c e s

, c o n t r a c t s

, a n d c o r r e s po n d en c e

, f o r a t l ea s t

2 y ea rs a f

t e r e qu i p m e n t p r oj e c t l i f e e nd s o r 3 y ea rs a f t e r f ina l p a y m e n t, w h i c he v e r i s

l a t e r

. E n f o rc e m e nt p r o v i s i on s a u t ho r i z i n g t h e l o c a l a g en c y t o in s pe c t e q u i p m e n t p r o je c t s

t o e n f o rc e c on t r a c t t e rms

. E q u i p m e n t p r o

j e c t c on t r a c t n o n

- pe r

f o r m a n c e p r o v i s i on s (s ee C h a p t e r V I. K

. )

i n c l ude s

, b u t i s n o t li m i t ed t o :

o F a i l u r e t o m ee t t he t e r m s a nd c o n d i t i on s o f a n e x e c u t e d e qu i p m e n t p r o j e c t

c on t r a c t

.

o E q u i p m e n t

/ e n gi ne i s n on

- o p e r a t i o n al

, m a l f u n c t i o ni n g

, o r d a m ag ed

.

o

r e c o m m e nd a t io n s

.

o I n t e n t i on a l de s t r u c t i on o f e q u ip m e n t.

o F a i l u r e t o m ee t e s t a b li s hed d ea d li ne s f o r equ i p m e n t p r o j e c t c o m p l e t i on

.

o F a i l u r e t o a ll o w f o r a n e l e c t r o ni c m o n i t o r i ng d e v i c e

, i f r e q u i r ed

, o r t a m pe r ing

w i t h an i n s t a ll e d de v i c e o r d a t a

.

o M i s u s e o f d i r e c t p a y m e n t s t o v en do r s p r o v i s ion s

.

o I n s u f f i c ie n t

, in c o m p l e t e

, o r f a u l t y e q u i p m e n t p r o j e c t d o c u m e n t a t i on

.

o F a i l u r e t o p r o v id e r e q u i r e d do c u m e n t a t io n o r r ep o r t s in a t i m e l y m a n n e r

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 9 3 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on R e m e d i e s f o r n o n

- pe r

f o r m an c e i n c l u de

, b u t a r e no t l i m i t ed t o :

o R e c o v e r y o f a ll o r a p o r t i on o f P r og r a m f u nd s

.

o Ot he r f i s c a l pe na l t i e s o n e qu i p m e n t ow n e r s b a s ed o n t h e s e v e r i t y o f t he

no n

- p e r f o rm a n c e

.

o C an c e ll a t io n o f t h e c on t r a c t

.

o A b a n o n t h e e q u ip m e n t

p r og r a m s

.

o Pr oh i b i t i n g a s p e c i f i c p i e c e o f e q u ip m e n t f r o m pa r t i c i pa t in g i n an o t h e r S t a t e

i n c en t i v e p r og r a m

. C on t r a c t r e i n s t a t e m e n t r e qu i r e m e n t s (s ee Ch a p t e r V I. G

. )

. C on t r a c t t r an s f e r a n d b u y

- ou t p r o v i s i on s (s ee C ha p t e r s V I. I . t h r o u g h V I

. J

. )

. Le a s e

- t o

- o wn a ll o w an c e f o r an e qu i p m en t o w ne r wi t h a l ea s e

- t o

- o w n c on t r a c t t o

e l e c t t o c h a n g e t o a d i r e c t pu r c h a s e c o n t r a c t

. Di r e c t pa y m e n t s t o v end o r s o r f ina n c i ng e n t i t i es a ll o w an c e f o r l o c a l a g en c y

pa y m en t s t o g o d i r e c t l y t o v end o r s

, i n c l u d i n g v eh i c l e o r eq u i p m en t d ea l e rs o r

m a n u f a c t u r e r s

, o r t hi r d pa r t y f in an c in g e n t i t i e s ( b a n ks f o r f in a n c in g c o m p an i e s )

. C he cks m a y be m a d e pa y a b l e t o b o t h pa r t i e s : e q u ip m e n t o w ne r a n d d ea l e r

,

m a n u f a c t u r e r

, o r f i nan c i ng en t i t i e s

, i f a p p li c a b l e

. Ch ap t e r I V

. B

. 2

. d

. de scr i be s t h e

r e qu i r e m e n t s f o r d i r e c t pa y m e n t t o v e ndo rs o r f i nan c i n g en t i t i e s

. I nd e pe n d e n t c o n t r a c t or e q u ip m e n t o w ne r i s a n in de pen de n t c o n t r a c t o r a n d n on e o f

p l o y ee s o f A R B o r

t h e

l o c a l a g e n c y

. E q u i p m e n t m a in t e n a n ce e q u ip m e n t o w ne r i s r e s pon s i b l e f o r m a i n t ai n i n g

Pr o g r a m- f u nd e d en gin e s o r e q u ip m en t i n goo d o p e r a t in g c o n d i t i on a nd a c c o r di n g t o

, a nd a s d e scr i b e d i n t he s e G u i de l i n e s

. T i m e i s o f

t h e e s s en ce t i m e i s o f t h e e ss en c e in t h e pe r f o r m a n c e o f a ll c o n t r a c t s

. Pr o g r a m a ck n o w l e d g m e nt e q u ip m e n t o w ne r ag r ee s t o a ck n o w l e dge t he P r og r a m

a s a f u n d i n g s ou rc e in an y r e la t ed m e d i a e v e n t s o r o t he r p ub l i c i t y m a t e r i a l

.

c) S ou rc e c a t e go ry-s pe c i f i c e l e m en t

s

E q u i p m e n t p r o

j e c t d e sc r i p t i o n

. T o t al c o s t f o r t h e e q u ip m en t p r oj e c t

. Pr o j e c t c o s t b r e a k do w n ( i n c l ud in g t e c hno l o g y / e q ui p m en t p u rc h a s e

, l a b o r f o r

r e t r o f i t/ i n s t a ll a t i on

, e t c

. )

. E l igi b l e c o s ts c o s t s d i r e c t l y t i ed t o t he p u rc h a s e o f A R B

- a pp r o v ed e q u i p m e n t

p r o j e c t s

. T o t al P r og r a m f un d s f o r t h e p r o j e c t.

N on -S t a t e m a t c h f u nd s a nd s ou rc e (s ) o f t h o s e f u n ds i n c l u d e s c a s h

, i n

- k i nd

, o r

o t h e r s ou rc e s

. I ne ligi b l e c o s ts c o s t s no t d i r e c t l y t i e d t o t h e pu rc ha s e o f A R B

- a p p r o v ed e qu i p m en t

p r o j e c t s

, i f a p p li c ab l e

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 9 4 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on Pr o j e c t p e r f o rm a n c e b en c h m a rks t h e e x p e c t ed a c t i v i t y ( e

. g

. , e s t i m a t ed a n nu a l

m il ea ge o r e ng i n e hou r s f r o m ap pl i c a t i o n ) an d e m i s s ion r e d u c t io n s ( e s t i m a t e d N O x

an d P M r edu c t i on s o v e r t he l i f e o f t he p r o j e c t f r o m t h e po s t ed r a n k e d li s t ) f r o m t he

ne w e qu i p m en t

. Pr o j e c t i n s p e c t io ns eq u i p m e n t o w ne r a g r e e s t o p r e

- i n s pe c t io n b y t h e l o c a l a g e n c y ( o r t he i r d e s i gne e ) o f ol d eq u i p m en t a n d p o s t

- i n s pe c t io n o f t h e n e w / up g r a ded

e q u ip m e n t

. Pr o j e c t sc h ed ule t i m e f r a m e r e qu i r ed t o c o m pl e t e e qu i p m e n t p r o j e c t i n c l ud i ng m a j o r

m il e s t o ne s

. Sc he d u l e t o e x p en d f u n ds e s t i m a t e d s c h ed u l e f o r l o c al a g en c y t o e x pe n d Pr o g r a m

f un d s t o t h e e q ui p m e n t ow n e r

. R e q ue s t f o r pa y m ent s t ep s r eq u i r ed f o r e q u i p m e n t o w ne rs t o r e q ue s t e x p end i t u r e

o f P r o g r a m f u n d s

, i n c l u d i ng t h e p r o h i b i t i on o f p a y m e n t f o r e q ui p m e n t t h a t wa s

o r d e r e d o r p u rc ha s ed p r i o r i t t o c o n t r a c t e x e c u t i o n ( a s a pp l i c a b l e ) a nd d i r e c t

pa y m en t s t o v e nd o r s o r f i na n c i ng e n t i t i e s

, a s ap p l i c a bl e (s e e Cha p t e r I V

. B

. 2

. )

. E q u i p m e n t w a r r an t y / i n s u r a n ce e q u ip m e n t o w ne r i s r e s pon s i b l e f o r s e c u r i n g

w a rr a n t y and m a i n t ai n i n g i n s u r a n c e on t h e n ew e q u i p m en t s u f f i c i e n t t o r e p a y

t he

E l e c t r on i c m o n i t o r i n g d e v i c es p r o v i s i on s r e qu i r i n g e qu i p m e n t ow n e rs t o a g r e e t o

t he i n s t al la t i on a nd u s e o f a n e l e c t r o ni c m o n i t o r i n g d e v i c e a t a n y t i m e du r ing t h e

c on t r a c t t e rm . F o r l o c o m o t i v e s a n d ha r b o r cr a f t u t i l i z i n g t h e 9 0 p e rc e n t C a li f o r n i a

op e r a t i on o p t io n , t he e q ui p m e n t own e r i s r e s po n s i b l e f o r pu rc h a s i ng

, i n s t a ll i ng

, an d

m a in t a i n i ng a de v i c e t h a t c a n p r od u c e t h e el e c t r on i c r epo r t s r e q u i r ed b y A R B

, a s

do c u m e n t e d on t h e P r o g r a m w eb s i t e

. Pr o j e c t a c k no w l ed ge m ent i f t he ap p li c a n t ( equ i p m e n t ow n e r) o f a t r u ck

e l e c t r i f i c a t io n i n f r a s t r u c t u r e o r g r i d

- ba s ed s h o r e p ow e r p r o j e c t do e s n o t o w n t h e s i t e

w he r e t he e qu i p m e n t w il l be i n s t a ll e d , t he e q u i p m en t p r oj e c t c on t r a c t s h a ll a dd r e s s

t he p r o j e c t a ck no w l ed g e m e n t r eq u i r e m en t s l i s t ed in A pp e n d i x A

, S e c t i on B

. 2

. b

. o r

A pp e n d i x C

, S e c t io n C

. 3

. a

. b y o ne o f t h e f o l lo w i n g m e t h od s :

o I n c l u s i o n o f

t h e p r o je c t a c k n owl e dg e m en t r e q u i r e m e n t s a nd s i t e o wn e r

s ig na t u r e a s a t h i r d pa r t y t o t h e c o n t r a c t

.

o I n c o r p o r a t i on b y a t t a c h m e n t o f a s e p a r a t e p r oj e c t a ck n o w l e d g e m en t

do c u m e n t f r o m t he s i t e o w ne r ( e

. g

. , a s i g ned l e tt e r)

.

o R e q u i r i n g t he e q u i p m e n t o wn e r t o e n t e r i n t o a c on t r a c t o r l e a s e w i t h t he s i t e

o w ne r w h i c h m ee t s t h e p r o j e c t a ck no w l ed g e m e n t r eq ui r e m e n t s

. R e q ui r e t h e

e x e c u t ed c on t r a c t o r le a s e wi t h t h e s i t e o w ne r t o b e s e n t t o t he l o c a l a g e n cy

f o r r e v i ew wh en a v a il ab l e an d i n a t i m e l y m a nne r

. S hi p s a t b e r t h p r o

je c ts f o r Y ea r 4 a nd la t e r f un d ed p r o

j e c t s

, t h e e q ui p m en t p r o j e c t

c on t r a c t s s ha ll h o l d bo t h t h e e qu i p m e n t o w ne r an d t he s hi p p i n g l i n e l e g a ll y l i ab l e f o r

c o m p l y i n g w i t h t h e c o n t r a c t a n d P r og r a m r e q u i r e m e n t s

. T he e q u ip m e n t p r oje c t

c on t r a c t m a y a ll o w c e r t a in p r o v i s i on s t o a pp l y s o le l y t o t h e s h i pp i n g l i ne ( e

. g

. , t h e

nu m be r o f s h ip v i s i t s o r t he nu m be r o f h ou rs )

. R e f e r t o t h e S u p p le m e n t a l

Pr o c e d u r e s a v a il ab l e o n t h e P r og r a m w eb s i t e f o r a d d i t io n a l eq u ip m e n t p r o j e c t

c on t r a c t r e q u i r e m e n t s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 9 5 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on 12

. T a x re p o r t in g

T h e l o c a l a g en c y s ha ll c o m pl y wi t h a ll S t a t e a n d f ede r a l t a x r e p o r t i n g r e q u i r e m e n t s

a ss o c i a t ed wi t h t he p a y m e n t o f Pr o g r a m f u nd s t o e q u ip m e n t own e rs

. T h i s m a y i n c l u d e

r e qu i r i ng t he s u b m i t t a l o f t a x i n f o r m a t i o n u s i n g f e de r a l t a x F o rm W

- 9

, a n d i s s u i ng a

f ed e r a l F o rm 10 99 t o t he e q ui p m e n t ow n e r r e c e i v i n g g r a n t f u n d s

. T h e l o c a l a g e n c y

s ha ll a l s o r ep o r t t h e a p p li c ab l e t a x in f o r m a t i o n t o t he C a l i f o r n i a F r an c h i s e T a x B oa r d

an d f e d e r a l I n t e r na l R e v enu e S e r v i c e

.

13

. P r o v i s ion s f o r l ea s e -t o

- o w n p r og r a ms

T h e l o c a l a g en c y p r o

j e c t s m a y u s e a le a s e

- t o

- o w n p r og r a m (s ) f o r t r u ck r ep l a c e m en t

p r o j e c t s

. A R B s t a f

f m a y r e v i s e t he s p e c i f i c r equ i r e m e n t s o f t h i s s e c t i on a s n e ed e d a nd

po s t o n t he Pr o g r a m w eb s i t e

.

a ) G en e r

a l r eq u i r e m en t s

Le a s e

- t o

- o w n p r og r a ms s ha ll c o m p l y wi t h t h e f o ll o w i ng m i ni m u m r eq ui r e m en t s :

T h e e q u ip m en t p r o

je c t a pp li c a t io n m u s t b e s ig ned a nd s u b m i t t e d b y t he o w n e r o f t h e

o l d t r u ck ( a pp li c a n t )

, a nd m u s t in c lu d e in f o rm a t i o n on t h e ol d t r u ck t o b e r ep l a c e d

, t he n e w r ep l a c e m en t t r u ck

, an d t he p r op o s e d l e ss ee

. T h e a pp li c a n t m u s t be t he l eg al o w ne r o f t h e o l d t r u c k a t t he t i m e o f a p p li c a t io n a nd

m u s t p a r t i c i p a t e in t he l e a s e

- t o

- o w n p r og r a m a s ei t h e r t he l e s s o r o r l e ss ee

.

pa r t i c i p a t io n i n a l ea s e

- t o

- o w n p r og r a m

, o r c ha n g e t he l e ss o r i f a pp r o v ed b y t he l o c a l

a g e n cy

. A ll a m e n d m e n t s m u s t be c o m p le t ed p r i o r t o c on t r a c t e x e c u t i o n

. G r a n t f und s s ha ll o n l y b e u s ed t o o f f s e t t h e c a p i t a l c o s t o f t h e t r u ck and s h a l l r ed u c e

t he p r i n c i p a l o w ed b y t h e l e s s ee t o pu r c h a s e t h e t r u c k

. T h e l e s s o r s ha ll n o t i m p o s e

a c h a r g e o n t he l e s s e e f o r a n y po r t i on o f t he Pr o g r a m f u nd s a s a c o m p o n en t o f t h e

l ea s e p a ym e n t s

. T h e l e ss o r m a y s e t a l ea s e p a y m en t sc h ed ul e t h a t r e c oup s h i s o r

he r o u t

- o f

- po c k e t i n v e s t m e n t t o p u rc ha s e t he ne w t r u ck a nd a r e a s on ab le r a t e o f

i n t e r e s t o v e r

t h e t e r m o f

t h e l e a s e

. E qu i p m e n t p r o j e c t f u nd s s ha ll n o t b e a pp li ed

t o w a r d ad m in i s t r a t i o n c o s t s

. As a r e m ed y f o r t h e n o n

- pe r f o r m a n c e o f a l e ss e e u nde r t h e e qu i p m e n t p r o j e c t

c on t r a c t

, t h e l e ss o r

, wi t h l o c a l a g en c y ap p r o v a l

, m a y t r a n s f e r t h e t r u ck t o a ne w

l e ss ee

, s o l on g a s t h e ne w l e ss ee a g r e e s t o s ig n a n e q u ip m en t p r o j e c t c o n t r a c t

un de r t h e s a m e p r o v i s ion s

, f o r t h e r e m a i n i n g c on t r a c t t e rm

. A t r u ck p r oje c t p a r t i c ip a t i n g in a l e a s e

- t o

- o w n p r og r a m s h a l l b e s ub j e c t t o t he s a m e

Pr o g r a m r e q u i r e m en t s a s a n y o t he r t r u ck c o m pe t in g f o r f u n di ng un de r t ha t l o c a l

a g e n cy p r o

j e c t t he y m u s t c o m p e t e a g a i n s t a ll o t he r t r u ck p r oje c t s wi t h i n t ha t

f un ding c a t e go r y and t r ade c o r r i do r

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 9 6 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on Pr i o r t o e x e c u t i n g c o n t r a c t s f o r t h e le a s e

- t o

- o w n p r og r a m (s ) , t he lo c a l a g en c y m u s t

s ub m i t p r o g r a m i n f o rm a t i on an d s a m p le c o n t r a c t s t o A R B s t a f f f o r r e v ie w and

ap p r o v a l

. D e l i v e r a b l e s f o r ap p r o v a l i n c l ud e :

o S a m p l e e qu i p m en t p r o j e c t c o n t r a c t (s ) t h e l o c a l a ge n c y w i ll e x e c u t e wi t h t he

l e ss o r

, l e ss e e

, a nd / o r ad m in i s t r a t i v e en t i t i e s pa r t i c ip a t i n g in t h e P r og r a m

.

o S a m p l e le a s e r i d e r (s ee C h a p t e r I V

. A

. 1 3

. c

. ) t h a t w i ll b e e x e c u t e d b y l e ss o r

an d le s s e e

. Ot he r i n f o r m a t i o n s pe c i f ie d b y A R B s t a f f a nd a v a il ab l e on t h e P r og r a m w e b s i t e

.

b ) Le ga l s t

r u c t u r e p r o v i s io n s

E q u i p m e n t p r o

j e c t c on t r a c t s s ha ll h o l d bo t h t h e l e ss o r a nd l e ss e e l e g a ll y l i a b l e ( i

. e

. , j o i n t l y and s e v e r a ll y) f o r c o m pl y in g w i t h t h e c o n t r a c t a nd Pr o g r a m r eq u i r e m en t s

. T h e r e a r e m u l t i p l e w a ys f o r t he l o c al a g en c y

t o i m p l e m en t a l e a s e

- t o

- o w n p r og r a m

t ha t en s u r e s t h a t t he le ss o r a n d l e ss e e a r e jo i n t l y and s e v e r a l l y l i a b l e

. E x a m p l e s a r e

s ho w n b e l ow :

o A l o c al a ge n c y o r a n a pp r o v ed a d m i n i s t r a t o r e x e c u t e s a j oi n t c on t r a c t wi t h t he

l e ss o r a n d e a c h l e s s e e w h i c h i n c l ude s a ll P r og r a m r e q u i r e m e n t s

. T he

e q u ip m e n t p r o

j e c t c on t r a c t m a y al low c e r t a i n p r o v i s i on s t o a pp l y s o l e l y t o t h e

l e ss o r ( e

. g

., f in an c ia l r eq u i r e m en t s) o r l e ss ee ( e

. g

., o pe r a t io na l r equ i r e m en t s)

,

s o l on g a s t h e l o c a l a g e n cy m a i n t a i n s t he a bi l i t y t o e n f o rc e al l r e m e di e s f o r

no n

- p e r f o rm a n c e u n d e r t he c o n t r a c t ( s )

, i n c ludi n g t h e r e c o v e r y o f f u n d s o r

r e p o ss e s s io n o f t he t r u ck

, i f ne c e ss a r y

.

o A l o c al a ge n c y o r a n a pp r o v ed a d m i n i s t r a t o r m a y al s o e s t ab li s h s e p a r a t e

l e g a l l y b i nd i n g a g r ee m e n t s wi t h t h e l e ss o r an d t h e le ss e e

, o r t he y m a y

e x e c u t e a c o n t r a c t wi t h a ll Pr o g r a m r e qu i r e m e n t s w i t h a le ss o r an d t he l e s s o r

e x e c u t e s a l ea s e a g r e e m en t w i t h ea c h l e s s e e

. P r og r a m r eq ui r e m e n t s c a n b e

d i s t r i bu t e d b e t w een t h e l e ss o r a n d le s s ee

. B o t h a g r ee m en t s m u s t s pe c i f y t h e

no n

- p e r f o rm a n c e u n d e r an e q u ip m e n t p r oj e c t c on t r a c t.

S ee Ch ap t e r V I

. K

. f o r e q u i p m e n t p r o j e c t non

- pe r

f o rm a n c e p r o v i s i o n s

.

c) Le a s e ag r

e e m en t p r

o v i s i o n s

Pr i o r t o e x e c u t i n g a l e a s e a g r e e m e n t w i t h t he l e ss ee

, t h e l e ss o r s h a ll d i sc l o s e i n

w r i t i ng t he f o ll o win g t e rms a nd c on d i t io n s (s ig ned o r i n i t i a le d b y t h e l e s s e e an d

a tt a c h e d t o t h e l ea s e ag r e e m e n t ) :

o C o s t o f t h e v e hi c le ( t o t a l c o s t le s s o r p a i d f o r t he v eh i c l e l e ss t he a m oun t o f

t he g r an t )

.

o A m o un t d u e a t l ea s e s ig n in g wi t h an i t e m i z a t i on o f t h e c h a r ge s

.

o I n t e r e s t r a t e

, m on t h l y pa y m en t

, a n d n u m be r o f pa y m e n t s

.

o A sc h e du l e o f p o t en t i a l l a t e f ee s

, p e n a l t ie s

, m il ea g e c ha r ge s

, o r o t he r i t e m s

t ha t c an be c h a r g ed t o t he l e s s ee

.

o R e s i dua l o r b u y ou t a m oun t t he l e ss e e w i ll be r e q u i r e d t o p a y a t t h e en d o f t he

l ea s e t e r m in o r d e r

t o t a k e o w ne rs h i p o f t he t r u c k

.

o T o t al c o s t

t o l e ss e e t o t a k e o w ne rs h ip a t t h e e n d o f t h e le a s e ( t o t al o f f e e s

,

c ha r g e s

, m on t h l y pa y m e n t s

, a nd r e s i d ua l o r b u y ou t a m o un t )

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 9 7 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on If t he l o c al a g en c y d oe s no t e x e c u t e a c o n t r a c t wi t h t he l e s s ee

, t h e l o c al a g en c y

s ha ll r e q u i r e t h e le ss o r t o i n c o r po r a t e t he f

ol lo w i n g r e qu i r e m e n t s i n a l ea s e r id e r

.

o S t a t e m e n t t h a t i f a n y p r o v i s i o n o f t h e l e a s e ag r e e m e n t c o n f l i c t s w i t h t h e t e r m s

o f t h e le a s e r i de r

, t h e p r o v i s i on s o f t h e l e a s e r i de r s h al l g o v e r n

.

o C on t r a c t t e r m s t h a t p r o v i d e f o r t he l e ss e e t o a s s u m e o w n e rs h ip o f t h e

Pr o g r a m

- f u nd e d t r u ck a t t h e e nd o f t he l ea s e pe r i od

.

o Ot he r o pe r a t i o na l r e qu i r e m e n t s o f t h e Pr o g r a m

, a s i d e n t i f i e d b y A R B s t a ff a nd

a v a il ab l e on t h e P r og r a m w e b s i t e

.

14

. E quip m e n t p r o

j ec t sc ra p re q ui re me n t s

T h e l o c a l a g en c y s ha ll e n s u r e t h a t old e q u ip m en t i s scr a pp ed ( pe r m a nen t l y r e m o v ed

f r o m s e r v i c e ) an d a ss o c i a t ed m a t e r i a l s d i s p o s ed o f i n an en v i r o n m en t a ll y a cc ep t ab l e

m a n ne r

, i n a c c o r dan c e w i t h t h e s e G u i de lin e s an d an y app li c a b l e f e d e r a l

, S t a t e

, o r lo c a l

l a w s

, r e g u l a t io n s

, o r r eq u i r e m en t s

.

Scr ap p i ng o pe r a t i on s and m a t e r i a l d i s p o s a l ap p l ie s t o t he f o ll o w i ng :

T r u ck en gi ne r e po w e rs an d t r u ck r e p la c e m e n t p r o j e c t s

. H a r bo r cr a f

t e ng i n e r e p ow e rs and v e ss e l r e p l a c e m en t p r o j e c t s

. Lo c o m o t i v e e n gi ne r ep o w e rs an d n e w r ep l a c e m e n t p r o je c t s

. C a r g o ha n dl ing e q u ip m en t r ep l a c e m e n t p r o j e c t s

.

Lo c a l ag en c i e s s h a ll b e r e s p o n s i b l e f o r i m p le m e n t i n g p r o c e du r e s f o r c ol l e c t in g al l

ne c e s s a r y i n f o r m a t io n p r i o r t o scr a p / d i s p o s a l a c t i v i t i e s ( e

. g

. , du r ing t he p r e

- i n s pe c t io n )

. A l l in f o rm a t i o n c o ll e c t ed a n d r e c o r d ed m u s t b e r ea d i l y a cc e ss i b l e t o v e r i f y t ha t scr a p

an d di s p o s a l p r o c ed u r e s w e r e c o nd u c t e d f o r t he a p p r o p r ia t e en gin e

, v e h i c le

, v e ss e l

, o r

l o c o m o t i v e

. Do c u m e n t a t i on s h al l b e a v a il ab le t o A R B o r i t s de s ign e e t o s u p p o r t

on go i ng P r o g r a m r e v i e w s o r f i sc a l a u d i t s a s n e c e s s a r y

.

T h e f o ll o w i ng p r o c e du r e s m u s t be i m p le m e n t e d f o r a l l r e po w e r a n d r ep l a c e m en t

p r o j e c t s :

Pr i o r t o d e s t r u c t io n

, old e q u ip m en t m u s t be in o p e r a bl e w o rk ing c ond i t i o n a n d l eg al

f o r u s e i n C al i f o r n ia

, a s d o c u m e n t e d in t h e e q u i p m e n t p r e

- i n s pe c t i o n p r o v i s i o n s o f

t he s e G ui d el in e s

. T h e o ld e q u ip m e n t e n gin e bl o ck ( f o r r e p o w e r p r oj e c t s) o r v e h i c l e / v e s s e l / l o c o m o t i v e

, i n c l ud i n g t h e f r a m e

, d i e s e l pa r t i c u l a t e f il t e r

, a nd e n gi ne b l o c k ( f o r r e p la c e m e n t

p r o j e c t s) s ha ll be p h ys i c a ll y de s t r o y e d i n s u c h a m a n ne r t o el i m in a t e t h e po ss i b i l i t y

o f f u t u r e o p e r a t i on

. E ngi ne bl o ck s s ha l l be p u n c t u r ed a n d t h e v eh i c l e

, v e ss e l

, o r

l o c o m o t i v e f r a m e s t r u c t u r e s h a ll be d i sm a n t le d

, c u t t h r o u g h

, a nd / o r de m o l i s h e d t o

r e n de r t h e e q u i p m e n t u s e l e s s an d t o p r e v en t f u t u r e u s e

. Di e s el pa r t i c u l a t e f i l t e r s

m a y be s wa p p ed o r r eI n

- u s e S t r a t eg i e s t o Co n t r o l E m i s s io n s f r o m Di e s e l E n gi ne s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 9 8 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on L i c en s e d di s m a n t l e r s a r e r e q u i r e d t o e n t e r i n t o a n a g r ee m en t w i t h t h e l o c a l a g en c y

t o q u al i f y f o r p a r t i c i pa t i on

. Di sm a n t l e rs a r e r eq u i r e d t o b e l i c en s e d b y t he D MV ( f o r

au t o

- d i s m a n t le rs )

, a n d al s o h a v e a v a li d Ca li f o r n i a E n v i r o n m en t a l P r o t e c t i on A ge n c y ( C a l / E P A) H a z a r d o u s M a t e r i a l s G e ne r a t o rs P e rm i t

. I n a d d i t i on

, t h e d i sm an t l e r m u s t

en s u r e c o m p li an c e w i t h an y f e de r a l

, S t a t e

, a nd l o c a l m a t e r i a l d i s p o s a l r e q u i r e m e n t s

,

r e gu l a t i on s

, p e r m i t s

, o r r e q u i r e m e n t s

. F u ndi ng i s n o t a v a il ab l e f o r a n y s a l v a ge o r m a t e r i a l d i s p o s a l c o s t s

, i n c l ud i n g

ha z a r d ou s w a s t e a ba t e m e n t f ee s

, l a b o r c o s t s

, f i n e s

, pe r m i t s

, o r o t h e r c h a r ge s

r e s u l t i n g f r o m de s t r u c t io n o r d i s po s a l

. A l l e q ui p m e n t t o b e sc r ap p ed m u s t ha v e a c o m p le t e

, v i s i b le

, a nd l e g i b l e s e r ia l

nu m be r o r a s t a m p o f t he Pr o g r a m e q u ip m en t p r o je c t nu m be r a p p li ed a t t h e t i m e o f

p r e

- i n s pe c t io n b y t h e l o c a l a g e n cy o r i t s de s i gn e e

. T h e l o c a l a g en c y o r i t s de s i g nee m u s t o b t a i n d igi t a l d o c u m e n t a t i o n t o e n s u r e t h e

en gin e i d e n t i f ie d i n t h e e q u i p m e n t c on t r a c t a n d t h e p r e

- i n s p e c t io n i s t he o n e t h a t i s

t o b e scr a p pe d

. T h i s do c u m en t a t i on i n c l ud e s s pe c i f i c p ho t o s t o b e t a k en be f o r e t h e

en gi ne i s de s t r o y ed

, a s w e ll a s pho t o s a f t e r t h e e n gi ne i s d e s t r o y e d a s p e r t h e

scr ap p a g e t ab le s in A p pe nd i c e s A

, B

, D

, E

, a n d F

.

T h e d e s t r u c t i o n o f an y en g i n e wi t h o u t a v e r i f i ab l e s e r i a l n u m b e r o r Pr o g r a m e qu i p m e n t

p r o j e c t n u m be r s t a m p e d o n t h e e q ui p m e n t a t t he t i m e o f t h e e q u i p m e n t p r e

- i n s pe c t io n

do e s no t f u l f ill t h e scr ap pa g e r e qu i r e m en t u n de r t hi s Pr og r a m

.

T h e l o c a l a g en c y m u s t en s u r e t h e a dd i t io n a l r e q u i r e m e n t s f o r ea c h pi e c e o f e q u ip m e n t

a r e u n d e r t a k en a s p e r t he scr a pp ag e t ab l e s i n A p p en di c e s A

, B

, D

, and F

.

15

. R e u s e o f t r u c ks / l i m i t e d a l t er n a t i v e t o sc r a p p a g e f o r t r u c ks

A R B m a y r eq ui r e o r a l l ow t he l o c a l a gen c y t o m a k e e x i s t i n g t r u c k s be i ng r ep l a c e d u n de r

t h i s Pr o g r a m a v a il ab l e f o r li m i t ed r eu s e un de r s p e c i f i c p r og r a m s ap p r o v ed b y A R B

. T r u cks t ha t a r e s e l e c t e d f o r r eu s e will no t b e s ub j e c t t o t he scr a p page r e q u i r e m en t s

. T r u cks t ha t a r e no t s e l e c t e d f o r r e u s e

, an d t h e o ld e r t r u cks b e i n g r ep l a c e d b y r eu s e d

t r u c k s

, m u s t be scr a p pe d (s e e A p pe nd i x A )

. T h e A R B Ex e c u t i v e O f f i c e r o r hi s o r he r

de s ig n e e m a y a p p r o v e t r u ck r eu s e p r o po s a l s t ha t m ee t al l o f t he s e cr i t e r i a :

D e l i v e r an e qu i v a l e n t o r g r e a t e r a i r q ua li t y ben e f i t i n Ca li f o r n i a (c o m p a r e d t o

scr ap p a g e o f t h e m i dd l e

- a g e d t r u ck)

. R e q u i r e an y

t r u ck r e u s ed i n C a li f o r n i a t o b e r e t r o f i t w i t h a PM f i l t e r t o e n s u r e a

l o c a li z ed he a l t h b en e f i t

. R e q u i r e an y

t r u ck r e u s ed o u t s i d e o f C a l i f o r n i a t o b e p r e v en t e d f r o m r e

- en t e r i n g t h e

S t a t e

. Ar e c on s i s t en t wi t h t he p r i n c i p l e s a nd g oa l s o f t h i s Pr o g r a m

. D o no t i n cr ea s e P r og r a m c o s t an d do n o t s u b s t a n t ia ll y i n cr e a s e t he P r o g r a m

ad m in i s t r a t i o n w o rk l oad

.

A R B s t a ff s h a ll n o t i f

y l o c a l ag en c i e s i m p l e m en t i ng t r u ck p r o j e c t s o f an y ne w

r e qu i r e m e n t s t o i m p le m en t t h i s p r o v i s i on

, i n c l ud i n g r e po r t i n g o n t h e n u m be r o f t r u cks

m a d e a v a il ab le f o r r e u s e a s pa r t o f t h e s e m i

- an nu a l r e p o r t

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 9 9 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on 16

. E quip m e n t p r oj ec t p o s t- in s p ec t i o n s

T h e l o c a l a g en c y s ha ll c on d u c t a nd d o c u m en t e q ui p m en t p r oj e c t po s t

- i n s pe c t io n s o n al l

Pr o g r a m- f u nd e d e q u ip m e n t p r oje c t s

. P o s t

- in s pe c t io n in f o r m a t i on a nd r e s u l t s s h a l l b e

en t e r e d i n t o t he G o o d s M o v e m en t O n l i n e Da t a ba s e

. A ll i t e m s s ha ll r e m a in i n t h e

p r o j e c t f i le s an d b e m a de a v a il ab l e t o A R B up on r eq ue s t

. A t a m i n i m u m

, t he l o c a l

a g e n cy s hal l :

C ondu c t a po s t

- i n s pe c t i on a f t e r e q u ip m e n t p r o

j e c t c o n t r a c t e x e c u t io n a n d b e f o r e

f in a l Pr o g r a m pa y m en t s a r e m ad e b y t h e l o c a l ag en c y t o t h e e q u ip m en t o w ne r

. E n s u r e po s t

- i n s pe c t ion s a r e c o ndu c t e d b y l o c a l a g en c y e q u ip m e n t i n s pe c t o r s

, t h e i r

de s ig n a t e d c o n t r a c t o r s ( i

. e

., d e a l e rs h i p s)

, o r s t a f f f r o m a n o t h e r l o c a l a g e n c y w i t h a n

e x e c u t ed P r og r a m g r a n t ag r e e m e n t a nd e x p e r i en c e a d m i ni s t e r i n g Pr o g r a m g r an t s

f o r t h a t s p e c i f i c s ou rc e c a t e g o r y

. I n i t i a t e a n d m a i n t a in a c on t r a c t o r M O U wi t h an y c on t r a c t o r p o s t

- i n s p e c t i n g

e q u ip m e n t t o e n s u r e P r o g r a m p o s t

- i n s pe c t ion r eq ui r e m en t s a r e m e t.

O n l y de s ig na t e a c o n t r a c t o r f o r o n e o f t h e t w o r e q u i r ed e qu i p m e n t p r o j e c t

i n s pe c t io n s ( p r e

- i n s pe c t i on o r po s t

- i n s p e c t io n )

, no t b o t h

. N o t r e s t r i c t e q u ip m e n t p r o j e c t s t o e q ui p m e n t s o ld b y a t r u ck d ea l e r o r r e t r o f i t v e nd o r

w i t h a c on t r a c t o r M O U t o d o p o s t

- i n s p e c t i on s

.

T h e f in a l pa y m en t o f P r o g r a m f u n d s h e ld i n r e t e n t io n s ha ll b e d i s bu rs e d u p o n t h e

c o m ple t i on o f t h e po s t

- i n s pe c t io n a n d a s d e s c r i be d i n C h ap t e r I V

. B

. 2

. e

. F o r s h i p s a t

be r t h g r i d

- ba s ed p o w e r p r o j e c t s o nl y

, ea r l y r ei m bu rs e m e n t o f u p t o 8 0 pe rc e n t o f e ligi b l e

p r o j e c t c o s t s m a y o cc u r p r i o r t o po s t

- i n s pe c t io n a n d a s de sc r i b ed in C hap t e r I V

. B

. 2

. e

.

P o s t

- i n s p e c t i on s f o r a ll e q u i p m en t p r o j e c t s s h a ll i n c l u de

, b u t a r e no t l i m i t e d t o

, t h e

f o ll o w i ng r e q ui r e m en t s :

, an d t e l ep h o n e n u m be r

. V e r i f i c a t i on o f e q u i p m e n t a pp li c a t io n i n f o r m a t i on wi t h ne w e q u i p m e n t t o e n s u r e t h e

ne w e qu i p m e n t i s c o n s i s t en t w i t h t he e q u ip m en t d e scr i be d in t h e e q u i p m e n t

ap p l i c a t i on

. D o c u m en t a t i o n o f n ew e q ui p m e n t ide n t i f i e rs a nd s pe c i f i c a t io n s ( e

. g

., V I N f o r new

t r u c k s

, s e r i al n u m be rs f o r n e w en gin e s

, e t c

. )

. Dig i t a l pho t o g r a ph i c d o c u m e n t a t i on o f t he e quip m e n t t h a t i s b e i n g po s t

- i n s pe c t e d f o r

t he p r o j e c t f ile

. T h i s do c u m en t a t i on s h al l i n c lu de :

o A p h o t o g r a p h o f

t h e s e r i a l nu m b e r o f t h e e n gi n e

.

o A p h o t o g r a p h o f

t h e l i c e n s e p l a t e o r o t he r d i s t in g u i s h i n g i d e n t i f i c a t i o n t h a t i s

v i s ib l e on t h e e q u i p m en t

.

o A p h o t o g r a p h t h a t c a p t u r e s t h e f u l l p ie c e o f eq u i p m e n t ( i

. e

. , t he e n t i r e t r u ck

,

v e ss e l

, l o c o m o t i v e

, e t c

. ) t ha t i s b e i ng i n s pe c t ed

. M e t hod s f o r c a t al og i ng

, r e f e r e n c i n g

, s t o r i n g

, a n d e a s i l y r e t r i e v i n g s p e c i f i c e q u ip m en t

p r o j e c t d o c u m e n t a t i on an d ph o t o g r a ph s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 10 0 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on V i s u al wi t ne ss an d v e r i f i c a t i on t h a t t h e v eh i c le / en g i n e / e q u ip m en t i s o pe r a t i on al a s

s t a t e d i n t he c on t r a c t. T he i n s p e c t o r m u s t v i s u al l y w i t ne ss an d v e r i f y a ll en gi ne

s t a r t u p s a n d t ha t a l l m o b i l e e q ui p m en t p r o je c t s a r e o pe r a t i n g p r op e r l y

. V e r i f i c a t i on o f t he de s t r u c t i on o f t h e o l d / r ep l a c e d e q u ip m en t ( e n gin e

, v eh i c le

, v e ss e l

,

o r lo c o m o t i v e )

, w he r e app li c ab l e

. T he i n s pe c t o r m u s t b e p r e s en t t o pe rs o na l l y v e r i f y

en gin e r e m o v a l o r m u s t b e p r o v i ded d o c u m en t a t i o n a n d p ho t og r aph i c e v i de n c e o f

t he eq u i p m en t b e f o r e a nd a f t e r t h e e ng i ne d e s t r u c t io n f o r t h e s e e ngi ne s

.

I n a d di t i on t o t h e g ene r a l p o s t

- i n s pe c t io n r equ i r e m en t s a b o v e

, A p p e nd i c es A

- E p r o v id e

ad d i t ion al p o s t

- i n s p e c t i on r eq u i r e m e n t s f o r ea c h s ou rc e c a t ego r y an d e q u ip m e n t p r o j e c t

op t i on

, a s a pp l i c a b le

.

17

. Lo c a l a g e n c y re qu e s t s t o A R B f o r g ra n t f u n d s

T h e l o c a l a g en c y m a y r e q ue s t g r a n t f u n d s f r o m A R B b y s u b m i tt i n g a v a li d G r a n t

Ex p end i t u r e Req ue s t s i g ned b y a n a u t h o r i z ed l o c a l a g en c y r e p r e s en t a t i v e a c t in g u n d e r

a f u l l y e x e c u t ed g r a n t a g r e e m e n t. S e e C h ap t e r I I.F

. 2

. f o r

r e qu i r e m e n t s a n d p r o v i s i on s

.

18

. A d m ini s t r a t i o n o f P r og r am f u nd s

T h e l o c a l a g en c y s ha ll b e h e l d r e s p o n s i ble f o r t h e a d m in i s t r a t i on o f P r og r a m f u n d s

be gin ni ng i m m ed i a t el y a ft e r r e c e i p t o f t h e s e f u n d s f r o m A R B

.

T h e l o c a l a g en c y s ha ll m a i n t ai n P r og r a m f un d s i n a n a cc ou n t s e p a r a t e f r o m al l o t h e r

f un d s a d m i n i s t e r e d b y

t he l o c a l a ge n c y

. I t i s t he in t e n t o f B oa r d t h a t t h e P r og r a m f und s

s ha ll n o t be p l a c ed in a n a cc o un t t h a t p u t s t h e f u n d i n g a t f i nan c i a l r i s k

. T he l o c a l

a g e n cy s hal l a c c ep t a ll f i na n c i a l r i sk

, i n c l ud ing l o ss e s f r o m i n t e r e s t b ea r i n g a c c ou n t s

,

an d r e p l a c e a n y lo ss o f Pr o g r a m f u n d s p r in c i p a l d ue t o in v e s t m e n t c ho i c e

.

19

. Lo c a l a g e n c y non

- p er f o r m a n ce p r o v i s ion s

T h e l o c a l a g en c y s h a l l b e h e l d r e s p o n s i ble f o r t h e i m p le m en t a t i on o f t he l o c a l a g e n c y

p r o j e c t

. S e e C h a p t e r

I I.F. 7

. f o r l o c a l a ge n c y no n

- p e r f o rm a n c e p r o v i s i on s a nd

r e qu i r e m e n t s

.



### B

. O b l i g a t i o n s , E x p e nd i t ur e s

, a n d E ar n e d I n t e r e s t

H & S § 3 9 62 6

. 5 ( b ) r e qu i r e s t he l o c a l age n c y t o a w a r d t he f u n d s v i a c on t r a c t s wi t h

e q u ip m e n t o w ne rs w i t h i n 2 y ea rs o f A R B a ll o c a t i n g f u nd s t o t h e a g e n c y pu rs u an t t o a

g r a n t a g r e e m en t

. T h e s t a t u t e a l s o r e qu i r e s t h e l o c a l a ge n c y t o l i q u i da t e f u n d s w i t h i n

4 y ea rs o f t he d a t e o f t h e a w a r d o f t h e c o n t r a c t b e t w e en t h e a g en c y a nd t h e e q u ip m e n t

o w ne r

. T he f u n d s r e v e r t t o t he Ca l i f o r ni a P o r t s I n f r a s t r u c t u r e

, S e c u r i t y

, a nd A i r Q ua li t y

I m p r o v e m en t A cc o un t i f t h e s t a t u t o r y t i m e f r a m e s a r e no t m e t

. A R B s t a f f m a y p r o v i de

d i r e c t io n t o l o c a l a g e n c ie s r eg a r d i n g h o w t h i s s t a t u t e s h a l l b e a p p li e d i n s i t u a t io n s

w he r e t he l o c a l a ge n c ie s a r e e x p r e ss l y p r o h i b i t ed f r o m i m p l e m e n t ing t he i r g r an t

a g r e e m e n t s f

o r a pe r i o d o f t i m e d u e t o s u s p en s ioP r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 10 1 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on A R B s t a ff m a y e x t end ( o r s h o r t e n p r i o r t o t h e e x e c u t i on o f a g r an t a g r ee m en t w i t h t h e

l o c a l a g e n c y ) t he o b lig a t i on a nd e x pe n d i t u r e de ad l i n e s f r o m t h o s e d e scr i b e d be low t o

r e gu l a t o r y de a d li ne s o r a d el a y i n r e c e i v i n g P r o g r a m f u n d s )

. Ex t en s i o n s s h a ll no t

e x c ee d s t a t u t o r y dead l i ne s

. F o r Y e a r 4 l o c o m o t i v e p r o j e c t s

, t h e A R B E x e c u t i v e Of f i c e r

e x pe n d i t u r e

de ad l in e

, a s i nd i c a t e d be l o w

.

1

. Lo c a l a g e n c y oblig a t io n o f f un d s t o e qui p me n t o w n e rs

F o r Y e a r 1 f u n d s on l y

, l o c a l a g en c i e s s h a l l oblig a t e P r og r a m f u nd s v i a e x e c u t ed

e q u ip m e n t p r o

j e c t c on t r a c t s n o l a t e r t h a n 2 4 m on t h s f r o m t h e d a t e o f t h e e x e c u t ed g r a n t

a g r e e m e n t b e t w een A R B an d t h e l o c a l a gen c y

, e x c l ud i n g t he pe r io d o f t i m e t h a t t he

l o c a l a g e n c y w a s p r o h i b i t ed f r o m i m p l e m e n t ing t he g r an t

.

F o r Y e a r 2 a nd l a t e r f un d s

, l o c a l a ge n c i e s s h a l l obl iga t e Pr o g r a m f u nd s v i a e x e c u t e d

e q u ip m e n t p r o

j e c t c on t r a c t s no l a t e r t ha n 1 8 m o n t h s f r o m t h e d a t e o f t he e x e c u t ed g r an t

a g r e e m e n t b e t w een A R B an d t h e l o c a l a gen c y

, o r no la t e r t h a n 1 8 m o n t h s f r o m t h e

da t e A R B i ss u e s a S t a r t Le t t e r t o t h e l o c al a g en cy

, w h i c he v e r c o m e s l a t e r

.

F o r Y e a r 4 l o c o m o t i v e p r o j e c t s

, t he A R B E x e c u t i v e Of f i c e r o r hi s o r he r d e s i g n e e m a y

e x t e n d a lo

o f a m a n u f a c t u r e r d el a y f o r a n ew e n g i n e o r t e c h n o l o g y t h a t m ee t s U

. S

. E P A T i e r 4 o r

l o w e r e m i ss i on s t and a r d s ( 1

. 3 0 g r a m s pe r b r a k e ho rs ep o w e r

- hou r ( g / bhp

- h r ) o r l o w e r

N O x and 0

. 0 3 g / b h p

- h r o r l o w e r PM)

. T h e l o c a l a g e n c y m a y s u b m i t t o A R B a w r i tt e n

r e qu e s t t o e x t e nd t h e o b l iga t i o n d e a d l in e i f t h e y ha v e d e t e rm i n ed t h e r e s u l t s o f t h e

T ie r

p r o j e c t s

. A R B s t a f

f s h a ll r e v i e w

t h e r e q u e s t a nd i s s ue a f in d ing

. I f t he f i nd in g s u p po r t s

t he r e qu e s t f o r a n e x t en s i on

, A R B s ha l l p r o v i d e a n ap p r o v a l l e t t e r t o t he l o c a l ag en c y

.

2

. Lo c a l a g e n c y ex p e n di t u r es o n e q u ip me n t p r o j e c t s

a ) Ex pe n d i t u r e d e ad li ne s f o r e q u i p m e n t p r

o j e c t s

Lo c a l ag en c i e s s h a ll c o m p l y w i t h t he f ol l o w i n g dead li ne s t o l iq u id a t e P r og r a m f und s

. T h e s e e x pen d i t u r e d e ad l in e s r ep r e s e n t t h e m a x i m u m t i m e al lowe d f r o m t he e q u ip m e n t

p r o j e c t c o n t r a c t e x e c u t i o n d a t e t o t he e x p e nd i t u r e o f P r og r a m f u n d s t o c o m p l e t e an d

c l o s e o u t a n e q u ip m e n t p r o je c t :

18 m on t h s t o v e r i f

y p r oj e c t c o m p le t i o n / c l o s e o u t pa ym en t f o r t r u ck r e t r o f i t

, r e pow e r

,

r e p l a c e m e n t, a n d t h r e e

- w a y t r a n s a c t i o n p r oje c t s

, a n d c a r g o h a nd l i n g e q u ip m e n t

p r o j e c t s

. 2 y e a r s t o v e r i f

y p r o j e c t c o m p l e t io n / c l o s e o u t p a y m en t f o r l o c o m o t i v e p r oj e c t s

,

non

- g r i d

- ba s e d s ho r e po w e r p r oj e c t s

, a n d p r o j e c t s t o i n s t a l l a l o c o m o t i v e o r s h i p

e m i ss i on s c a p t u r e an d c on t r o l s y s t e m . F o r Y e a r 4 l o c o m o t i v e p r o je c t s , t h e A R B

Ex e c u t i v e Of

f i c e r o r hi s o r he r de s i g nee m a y e x t end a loP r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 10 2 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on de ad l in e f o r up t o an ad di t i on a l 1 2 m o n t h s

, in t he c a s e o f a m a n u f a c t u r e r de l a y f o r a

ne w e ng i n e o r t e c hn o l o g y t ha t m e e t s U

. S

. EP A T i e r 4 o r l ow e r e m i ss i o n s t a nd a r d s

. T h e l o c a l a g en c y m a y s ub m i t t o A R B a w r i tt e n r e q u e s t t o e x t e nd t h e e x p end i t u r e

de ad l in e i f t he y h a v e d e t e rm in e d an eq u i p m e n t own e r w ou l d b e u na b l e t o m e e t t h e

p r o j e c t c o m p l e t i o n dea dl i ne d ue t o T i e r 4 l o c o m o t i v e m an u f a c t u r i n g d e l a ys

. A R B

s t a f f s h a l l r e v iew t h e r e q u e s t a n d i ss u e a f in d i n g

. I f t h e f i nd i n g s u p po r t s t h e r e qu e s t

f o r a n e x t en s i o n

, A R B s h a l l p r o v i d e a n a p p r o v a l l e tt e r t o t he lo c a l a g en c y

. 3 y e a r s t o v e r i f

y p r o j e c t c o m p l e t io n

, o b t a i n a t l ea s t 1 y ea r o f d a t a o n a c t ua l u s e

, a n d

c l o s e o u t p a y m en t f o r t r u ck e le c t r i f i c a t i on in f r a s t r u c t u r e p r o j e c t s

. 4 y e a r s t o v e r i f

y p r o j e c t c o m p l e t io n / c l o s e o u t p a y m en t f o r ha r b o r cr a f t p r o je c t s a n d

g r i d

- ba s e d s ho r e po w e r p r o j e c t s

.

N o e x pe n di t u r e s s h a ll b e a pp r o v e d i f t h e en gin e

, p i e c e o f e q u ip m e n t

, o r v eh i c l e

be c o m e s o p e r a t i o n a l a f t e r t h e o pe r a t i ona l d ea dl in e (s) li s t ed i n t h e g r a n t ag r e e m en t

c o v e r i n g t he e q u ip m en t p r o j e c t c on t r a c t

.

b ) E qu i

p m en t p r

o j e c t p u r c ha s e r e s t r i c t io n s

Exc e p t i n t h e c a s e o f l o c o m o t i v e

, s h i p s a t be r t h g r i d

- ba s e d po w e r

, a n d t r u c k p r o j e c t s

, l o c a l a ge n c i e s s ha ll no t r e i m b u rs e e qu i p m e n t p r o j e c t a pp li c a n t s f o r o r de r s o r a n y

pa y m en t s o n a n e w e ngi ne

, p ie c e o f e q u i p m en t, v eh i c l e

, in f r a s t r u c t u r e

, o r o t h e r e lig i bl e

c o s t s t h a t t a k e p l a c e p r i o r t o l o c a l a gen c y ap p r o v a l o f t h e p r o j e c t

.

S o m e s h i p s a t be r t h g r i d

- ba s e d po w e r c o s t s m a y r e m a i n el igi b l e f o r r e i m bu r s e m en t i f

o r d e r e d

, i n s t al l e d

, o r pa i d f o r p r io r t o c o n t r a c t e x e c u t i o n

. T h e S u pp l e m e n t a l Pr o c e du r e s

a v a il ab l e o n t h e Pr o g r a m w eb s i t e p r o v id e s in f o rm a t i on on e l igi b l e a n d in e lig i bl e

e x pe n s e s

.

R ep l a c e m e n t

t r u ck p r oje c t s m a y r e m a in e l igi b l e f o r r e i m b u rs e m en t i f o r de r ed a f t e r t h e

A R Bp r o v id in g t he r e pl a c e m en t t r u c k w a s no t pa i d f o r p r i o r t o c on t r a c t e x e c u t io n

.

D ea le r s a n d e q u ip m en t o wn e rs o r d e r i n g e ng i n e s

, e q u i p m e n t

, o r v e hi c l e s p r io r t o

c on t r a c t e x e c u t io n a ss u m e a ll f in an c i a l r i sk

, a n d a r e i n n o w a y a ss u r e d Pr o g r a m f u n d s

.

A n e q ui p m e n t ow n e r m a y n o t r e c e i v e o r pla c e i n t o o p e r a t io n r e p la c e m e n t en gin e s

,

e q u ip m e n t, o r v eh i c le s

, no r m a y wo rk be gi n o n a r ep o we r o r r e t r o f i t p r oj e c t o r a p r o j e c t

t o in s t all e l e c t r i c a l in f r a s t r u c t u r e

, u n t i l t h e p r o j e c t c o n t r a c t i s f ul l y e x e c u t ed

, u n le s s

pe rm i t t ed w i t h i n t h e s e G ui d el in e s o r t h e S u p p l e m e n t a l Pr o c e du r e s a v a il ab l e o n t he

Pr o g r a m we b s i t e

.

E q u i p m e n t o wn e rs s hall no t r eq ue s t o r r e c e i v e p a ym e n t s f o r an en g i ne

, p i e c e o f

e q u ip m e n t, o r v eh i c le t ha t h a s be c o m e o p e r a t i ona l a f t e r t h e ope r a t i on al d ead lin e (s )

li s t ed i n t h e e q u i p m e n t p r o j e c t c o n t r a c t.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 10 3 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on c) I n v

o i c e pa y m e n t s (r e i m b u r s e m e n t s )

W i t h t he e x c e p t i o n o f a p p r o v ed di r e c t pa y m en t s t o v en d o rs a n d f i n a n c i ng en t i t i e s a s

de scr i be d in C h a p t e r

I V

. B

. 2

. e

. a n d e a r l y r e i m b u r s e m e n t a s de scr i b e d in

C hap t e r I V

. B

. 2

. e

., l o c al a g e n c i e s s ha l l onl y e x p end P r o g r a m f u nd s t h r ou gh i n v o i c e

pa y m en t s

. I n v o i c e p a y m e n t s p r o v i d e P r og r a m f und i n g t o e q u ip m en t ow n e rs on a

r e i m b u rs e m en t ba s i s

.

R e i m bu r s e m en t t o e q u i p m e n t o w ne rs c an n o t e x c ee d t h e a m ou n t d i r e c t l y pa id b y t h e

e q u ip m e n t o w ne r

.

R e i m bu rs e m en t m a y o nl y o c c u r a f t e r t he e qu i p m e n t h a s pa ss e d a p o s t

- i n s pe c t i on a n d

t he l o c a l ag en c y ha s r e c ei v e d f r o m t h e e q u ip m e n t o w ne r a v a li d i n v o i c e f o r t he f u l l y

op e r a t i ona l n ew en gi ne

, v eh i c l e

, o r p i e c e o f eq u i p m e n t

, e x c ep t f o r de scr i b ed i n

C hap t e r I V

. B

. 2

. e

. f o r s h i p s a t be r t h g r i d

- ba s ed po w e r p r oj e c t s

. H o we v e r

, f o r t r u ck

r e p l a c e m e n t p r oj e c t s

, t h e l o c al a g en c y m a y r e i m b u rs e t h e e q u ip m e n t o w ne r u p on

s ub m i ss io n o f a v a l i d i n v o i c e o n c e t h e f o l lowi n g r eq u i r e m e n t s ha v e b e e n m e t :

E q u i p m e n t o wn e r o r d ea l e r m u s t de li v e r t he ol d t r u ck(s) t o a li c en s ed d i s m an t l e r u p

t o 3 0 d a ys a ft e r r e c e i v i n g t h e ne w f u ll y op e r a t i ona l e q ui p m e n t.

Lo c a l ag en c y m u s t v e r i f y wi t h t he li c en s ed d i s m a n t l e r t h a t t he o l d e q u ip m e n t ha s

be en de li v e r ed a nd i s i n c u s t od y o f t h e d i s m a n t l e r

.

A n i n v o i c e s h a ll be i t e m i z e d t o i n c l ud e e noug h de t ai l t o e n s u r e t h a t t he l o c a l ag en c y

p r o v id e s r e i m b u rs e m e n t o n l y f o r e l i g i b l e p r o j e c t c o s t s

, y e t b e c l ea r a n d c on c i s e e no u g h

t o b e u nde rs t a n d ab l e

. T h e l o c a l a ge n c y s hal l r e v ie w t he i t e m i z e d i n v oi c e a nd o n l y p a y

f o r el i gib le e x p en s e s u p t o t h e f un di ng c ap s e s t ab li s h e d b y t he s e G ui de li ne s a n d t h e

g r a n t a g r e e m en t

.

E q u i p m e n t o wn e rs s hall no t r eq ue s t o r r e c e i v e p a ym e n t s f o r e n gi n e s

, v eh i c l e s

,

e q u ip m e n t, o r e l e c t r i c i n f r a s t r u c t u r e t h a t a r e n o n

- o p e r a t i o n al

, t a x e s

, c on s u l t i n g s e r v i c e s

, li c en s e

, pe rm i t f ee s

, r egi s t r a t i o n

, i n s u r an c e

, o r a n y o t he r c o s t s no t e ligi b l e f o r P r og r a m

f un d s

. O n l y s h i p s a t b e r t h g r i d

- ba s e d po w e r p r oj e c t s s h a ll b e e ligi b l e f o r e a r l y

r e i m b u rs e m en t p r i o r t o t h e e q u i p m en t be i n g p l a c e d i n t o o pe r a t i o n

, a s de scr i b e d i n

C hap t e r I V

. B

. 2

. e

.

C ha r ge s f o r e q u i p m e n t an d pa r t s o n en gi ne r e po w e r p r oj e c t s a r e o nl y e l i gi b l e f o r

f un ding i f t he y a r e r e qui r e d t o e n s u r e t he e ff e c t i v e in s t a ll a t io n an d f un c t io n i ng o f t h e ne w

en gin e a nd a c h ie v e t h e e x pe c t e d e m i s s io n s pe r f o rm a n c e

, b u t a r e n o t p a r t o f t y p i c a l

v eh i c l e o r eq u i p m en t m a i n t e n a n c e o r r ep ai r

. E x a m p l e s o f i n e l igi b l e r epo w e r c o s t s

i n c l ude

, bu t a r e n o t l i m i t ed t o : t i r e s

, a x l e s

, p ain t, b r a k e s

, a n d m u f f le r s

.

M o s t la bo r e x pe n s e s a r e n o t el i g i b l e f o r pa ym en t w i t h Pr o g r a m f u nd s ; t h e e x c ep t io n s

a r e : la bo r

t o i n s t a ll a di e s e l PM f i l t e r o n a t r u c k

, l abo r t o m a k e ne c e s s a r y v e ss e l

m o di f i c a t i o n s a n d i n s t all t h e n e w en gi ne i n a h a r b o r c r a f t

, a n d l ab o r t o in s t al l t h e

e l e c t r i c a l in f r a s t r u c t u r e t o s u pp l y a s h ip b e r t h o r t r u ck p ed e s t al

. W h e t he r r e i m b u rs a bl e

w i t h P r og r a m f und s o r no t, l a b o r e x pe n s e s s h al l be i n c lu d e d i n t h e i t e m i z ed in v o i c e w i t h

t he d e t a il ed nu m be r o f hou rs c ha r g ed an d t h e hou r l y w a g e

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 10 4 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on E q u i p m e n t o wn e rs m a y s u b m i t a s i n gl e

, i t e m i z ed in v o i c e f o r m u l t i p le

, c o m p l e t ed

e q u ip m e n t p r o

j e c t s un de r t hi s Pr o g r a m

. T h e i n v o i c e s h a ll i t e m i z e t he c h a r g e s f o r ea c h

e q u ip m e n t p r o

j e c t.

I n v o i c e p a y m e n t s m a y be m a de di r e c t l y t o t h e e q u i p m e n t o r e n gi n e d ea le r o r d i s t r i b u t o r

on l y i f s u c h p a y m en t a r r an g e m e n t s a r e s pe c i f i ed i n t h e e q u i p m en t p r o j e c t c o n t r a c t.

T h e l o c a l a g en c y s ha ll m a i n t ai n c op i e s o f a ll i n v o i c e s an d do c u m e n t a t i on o f pa y m e n t in

t he eq u i p m en t p r o

j e c t f il e

.

d ) Di r e c t pa y m e n t

Lo c a l a ge n c i e s m a y e x pe n d P r og r a m f u n d s t h r o ug h i n v o i c e pa y m e n t s ( de scr i be d i n

C hap t e r I V

. 2

. c

. ) o r a c c o r d i n g t o t he d i r e c t p a y m e n t o p t i o n de scr ibe d i n t h i s s e c t i on

. T he

d i r e c t pa y m e n t o p t io n i s on l y a v a il ab l e f o r t r u ck r e t r o f i t a n d r e p l a c e m e n t e q u i p m e n t

p r oj e c t s

, a nd ha r bo r cr a f t r ep o w e r a nd r e p la c e m e n t e q u ip m e n t p r o j e c t s

. Di r e c t

pa y m en t s m a y be m a d e t o v en do rs ( v e hi c le o r e q u ip m e n t d e a l e rs o r m anu f a c t u r e r s ) o r

t h i r d pa r t y f i n an c in g e n t i t i e s ( ban ks o r f in an c ing c o m p a n i e s)

. T he f o ll o w i n g

r e qu i r e m e n t s a p p l y :

F u nd s pa i d t o t h e v e nd o r s h al l b e u s ed on l y t o w a r d s t he p u rc h a s e o f t h e f u nd e d

e q u ip m e n t

. F u nd s pa i d t o t h e f i n an c i n g e n t i t y s hal l be u s e d on l y t o r e du c e t h e p r i n c i p a l a m o u n t

o f a lo a n s e c u r ed a g a i n s t t he f un d ed e q u i p m en t

.

Lo c a l ag en c i e s s h a ll a pp r o v e di r e c t p a y m e n t r eq ue s t s p r i o r t o pa y m e n t

. Di r e c t pa y m e n t

t e rms s ha ll b e i n c o r po r a t e d in t h e l e g a ll y b i nd i n g e q ui p m e n t p r oj e c t c on t r a c t be t w ee n

t he l o c a l ag en c y a n d eq ui p m e n t o wn e r

. T h e e q ui p m e n t p r oj e c t c on t r a c t s ha ll i n c l u de

t e rms s pe c i f

y i ng a rr a n g e m e n t s f o r

t he l o c a l ag e n cy pa y m en t s t o g o d i r e c t l y ( o r j o i n t l y ) t o

a v e n do r o r f i nan c i n g e n t i t y

.

T h e l o c a l a g en c y m a y i ss u e a c he c k m a d e p a y a bl e t o t w o pa r t i e s

, t h e e q u ip m e n t o w ne r

and t h e d e a le r

, m a n u f a c t u r e r

, o r f i na n c i ng e n t i t y on c e t h e f o ll o w i ng r e qu i r e m e n t s a r e

m e t :

T h e l o c a l a g en c y ha s e n t e r e d i n t o a w r i tt en ag r e e m e n t (c on t r a c t o r M O U ) w i t h a

v e r i f i ed r ep r e s e n t a t i v e o f t h e d ea l e r

, m a nu f a c t u r e r

, o r f i n an c i n g e n t i t y

. T h e v e r i f i e d r e p r e s en t a t i v e o f t h e d ea le r

, m anu f a c t u r e r

, o r f i na n c i ng en t i t y ha s

ph y s i c a l c u s t o d y o f t h e o l d eq u ip m e n t a n d h a s a g r e ed i n w r i t i n g t o e n s u r e t h a t t h e

o l d e q u ip m e n t i s d e li v e r ed t o a li c en s ed d i sm an t l e r u p t o 3 0 d a y s a f t e r t he i s s ua n c e

o f t h e c h e c k

, o r h a s v e r i f i ed t h a t t h e o l d e q ui p m e n t h a s b ee n d e l i v e r e d t o a l i c e n s e d

d i s m a n t l e r p r i o r t o t h e i ss uan c e o f t h e c h e c k

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 10 5 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on e ) Ea r

l y r e i m b u r s e m en t o p t

io n

- s h i p s a t be r t h g r i d

- ba s e d

p o we r

T h e e a r l y r e i m b u rs e m e n t op t io n i s o n l y a v a i lab le t o s e apo r t e q u ip m e n t o w ne rs o n s h ip s

a t be r t h g r id

- ba s ed powe r p r o je c t s

.

Lo c a l ag en c i e s s h a l l a pp r o v e ea r l y r e i m b u rs e m e n t o f u p t o 80 p e r c e n t o f e l igib le p r o j e c t

c o s t s

, p r o v i d e d t h e e q ui p m en t ow n e r ha s e x pe nd ed a ll n o n

- Pr o g r a m m a t c h f u nd i n g a nd

r e m a i n s in c o m p lia n c e w i t h t h e e q u ip m e n t p r o j e c t c o n t r a c t

.

Lo c a l ag en c i e s s h a ll h o l d a m i ni m u m o f 20 p e rc en t o f p r o j e c t f u n d s pe r b e r t h i n

r e t en t io n u n t i l p o s t

- i n s pe c t io n i s c o m p le t e

.

If a sm al l s e a p o r t o f le ss t h a n 10 b e r t h s e x pe r i en c e s d i f f i c u l t i e s e x p e n d i n g a ll

no n -Pr o g r a m m a t c h f u n d i ng p r i o r t o ea r l y r e i m b u r s e m e n t

, t h e A R B Ex e c u t i v e Of f i c e r o r

h i s o r h e r de s ig ne e m a y a p p r o v e a l t e r n a t e r e q u i r e m e n t s t h a t f a c ili t a t e p r o j e c t

c o m ple t i on a n d m ai n t a i n r ob u s t a cc o un t ab ili t y

.

3

. E ar n e d i n t e r e s t

T h e l o c a l a g e n c y s h a l l :

T r a ck t h e a m o un t o f i n t e r e s t e a r ne d o n P r og r a m f u n d s h e l d in l o c a l ag en c y

a cc o u n t s

, be gin ni ng i m m ed i a t el y a f t e r r e c e i p t o f P r og r a m f u nd s f r o m A R B

. M a i n t a i n P r og r a m f u nd s i n a n i n t e r e s t

- be a r i n g a cc o u n t s e pa r a t e f r o m o t h e r l o c a l

a g e n cy f u nd s

. M a i n t a i n a cc o u n t i n g r e c o r d s ( e

. g

. , g e n e r a l l edg e r) t ha t t r a c k i n t e r e s t ea r ne d o n

Pr o g r a m f u nd s o n a pe r g r a n t b a s i s

.

a ) R epo r

t i ng r eq u i r e m en t f o r ea r n ed in t e r e s t

T h e l o c a l a g en c y s ha ll i nd i c a t e t h e a m o u n t o f i n t e r e s t ea r ne d a nd e x p e n ded o n a ll

Pr o g r a m f u nd s in t h e q ua r t e r l y

- and s e m i

- an nu a l r e p o r t s

, o n a pe r g r a n t ba s i s

.

D o c u m en t a t i o n o f e a r n ed in t e r e s t g e ne r a t io n a n d e x pe n d i t u r e s h al l be r e t a i ne d f o r a

m i n i m u m o f 35 y e a rs f r o m t he g r an t a g r ee m e n t da t e t o c o m p l y w i t h f e de r a l a nd s t a t e

bo nd r e q u i r e m en t s

.

b

) Ea r

n e d i n t e r e s t e x pen d i t u r e p r o v i s io n s

T h e l o c a l a g en c y s ha ll e x p e nd i n t e r e s t ea r ned f r o m P r og r a m f u n d s o n e ligi b l e

e q u ip m en t p r o

j e c t s

.

If a l o c a l ag en c y i s u na b l e t o e x pen d al l o r a p o r t io n o f t h e e a r n e d in t e r e s t o n el igi b l e

e q u ip m e n t p r o

j e c t s wi t h i n a g r an t, t h e l o c a l ag en c y m a y r e q ue s t A R B t o t r an s f e r t h e

i n t e r e s t t o a no t he r g r a n t. Up on ap p r o v a l o f t he r e q u e s t , t h e l o c a l ag en c y m a y u t i l i z e t he

i n t e r e s t on e ligi b l e e qu i p m e n t p r o j e c t s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 10 6 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on If t he l o c al a g en c y i s au t ho r i z ed t o u s e a po r t io n o f t h e g r an t f o r a d m i n i s t r a t i o n f u n d s

, t he l o c a l ag en c y m a y u s e a po r t i o n o f t h e ea r ned i n t e r e s t f o r a d m i ni s t r a t i o n c o s t s u p t o

t he m a x i m u m al l o w ed b y t he s e G u id el in e s f o r

t h a t s ou rc e c a t e g o r y

t o i m ple m en t

ad d i t ion al p r o

j e c t s

. I n t e r e s t e a r n e d o n g r a n t s f u n d ed b y no n

- t a x ab le bo n d s ( i

. e

. , B u il d

A m e r i c a B o n d s) m a y no t be u s ed t o w a r d s a d m i n i s t r a t i o n c o s t s

.

T h e l o c a l a g en c y s ha ll r e t u r n e a r ne d i n t e r e s t wi t h i n 9 0 da y s o f t h e d e t e rm i na t io n t ha t

i n t e r e s t c an n o t b e e x pen d ed

, a s d e scr i b ed in C hap t e r I V

. C

. 2

.



### C

. F u nd i n g R e c a p t u r e L o ca l A g e n c y

1

. P r o c e s s f o r re ca p t u r in g f u nd s

A l o c al a ge n c y s ha ll o blig a t e and e x p e n d Pr og r a m f u n d s i n a t i m e l y m a n n e r

. A lo c a l

a g e n c y s ha ll no t i f

y A R B o f f u n d s t h a t we r e n o t o bl iga t ed o r l iqu i d a t ed b y P r o g r a m

de ad l in e s wi t h in s p e c i f ie d t i m e f r a m e s a nd m a y be r eq u i r ed t o r e t u r n t he s e f un d s t o A R B

pe r t h e d e a dl i n e s e s t a b li s hed in t he g r an t ag r ee m e n t. T h e A R B E x e c u t i v e O f f i c e r o r h i s

o r h e r d e s ig n e e ha s t h e a u t ho r i t y t o r e c a p t u r e f u n d s f o r r e a l l o c a t i on an d e x p e nd i t u r e

p r i o r t o r e v e rs io n d ea dlin e s

, a nd m a y a m e n d o r m o d i f y a n i m p a c t ed g r a n t a g r e e m en t, o r

e s t a b l i s h a n e w g r a n t ag r ee m en t, t o i m p le m e n t t h i s po li c y

. T h e l o c a l ag en c y s ha ll

a g r e e t o c o m p l y wi t h t h e r e c a p t u r e p r o c e s s

.

R e c ap t u r e d f u n d s m a y be c o m e a v a il ab l e t o a l o c a l a ge n c y i n s e v e r al w a y s i n c l ud i n g

, bu t n o t l i m i t e d t o

, t h e f o ll o w i ng :

A l l o c a t e d t o a l o c a l a g en cy b y A R B

. F u nd s ob lig a t e d t h r o u gh c o n t r a c t w i t h e qu i p m en t o w n e rs t ha t a r e r e t u r n ed o r no t

s pen t p r i o r t o t h e s t a t u t o r y d e ad li ne

. E a r n e d i n t e r e s t h e l d b y a lo c a l ( o r S t a t e ) a ge n c y

, a s p e r m i tt e d b y S t a t e l aw a nd

f i sc a l po li c i e s

. F u nd s pa i d t o t h e l o c a l a g en c y b y e q ui p m e n t ow n e rs t h r o u g h v o l un t a r y bu y ou t,

i n v o l un t a r y b u y ou t ( e q u i p m e n t r e nd e r ed i nop e r ab le )

, o r p e n al t i e s

.

2

. E x p e nd i ng re ca p t u r e d f u n d s

T h e l o c a l a g en c y s ha ll o b l ig a t e a nd e x p end r e c a p t u r ed f und s a cc o r d i n g t o t he f o ll o win g

h i e r a rc h y :

E l igi b l e e q ui p m e n t p r o

j e c t s o n t h e A R B

- a pp r o v ed r a n k ed l i s t f o r t h e f und i ng c a t e go r y

c o v e r e d b y

t he g r a n t t h a t g ene r a t e d t h e f u nd s

. E l igi b l e e q ui p m e n t p r o

j e c t s f r o m a ne w s o li c i t a t i on f o r t h e f un ding c a t e g o r y c o v e r e d

b y t he g r a n t t ha t ge ne r a t e d t h e f u nd s

. U pon A R B s t a f

f a pp r o v a l

, el igi b l e e q ui p m en t p r oj e c t s f o r a n o t he r f u nd i ng c a t e go r y

c o v e r e d b y a g r a n t a g r e e m en t b e t w e e n t h e l o c a l a g en c y and A R B

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 10 7 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on T h e l o c a l a g en c y m a y be r e q u i r ed t o r e t u r n r e c a p t u r e d f un d s t o A R B f o r r e

- a ll o c a t i on i f

i t c an no t e x pend t he m a cc o r di n g t o t h e s e p r io r i t i e s :

W i t h t he e x c e p t i o n o f

f u n d s a c q u i r e d t h r ou g h b u y o u t s a nd p e n a l t i e s

, t he lo c a l

a g e n cy s hal l t r a ck f u n d a c t i v i t y b y y ea r o f a p p r o p r i a t i o n

. A lo c a l age n c y s ha ll a l s o

t r a c k al l f u n d a c t i v i t y b y f i sc a l y ea r

. T h e l o c a l a g en c y s ha ll r e po r t s e m i

- a n n u a ll y al l P r o g r a m f u n d i ng a c t i v i t y u s in g t he

G oo d s M o v e m e n t O n l i ne Da t a ba s e

.



### D

. O ng o i n g Lo c a l A g e n c y E va l u a t i o n o f E q u i p m e n t P r o j ec t s

Lo c a l ag en c i e s s h a ll e v al u a t e e q ui p m e n t p r o j e c t s o n an o n g o i n g b a s i s

. T he on go i ng

e v a l ua t io n p r o c e ss i s d e s ig ne d t o m ee t t h e a c c oun t a bi l i t y r eq u i r e m e n t s o f S B 8 8 a n d

t he G o v er s Ex e c u t i v e O r de r S- 02

- 0 7

.

Lo c a l ag en c y e v a l ua t io n e f f o r t s s h a ll i n c l u d e

, b u t a r e n o t l i m i t ed t o : o ng o i n g de sk

r e v i e w s o f r ep o r t s a n d e q u i p m en t p r o j e c t u pd a t e s p r o v id ed b y e q u ip m e n t o w ne rs

,

r e v i e w o f e le c t r on i c m o n i t o r i n g un i t d a t a ( a s ap pl i c a b l e )

, s i t e i n s p e c t i on s

, e qu i p m en t

i n s pe c t io n s

, r e v i ew o f e q u i p m en t m a in t e na n c e a n d a c t i v i t y l o g s

, a nd o t h e r m ea s u r e s

de e m e d a p p r op r i a t e b y A R B o r t h e l o c al a ge n c y

.

E q u i p m e n t o wn e rs s hall pe rm i t t he l o c a l a gen c y

, A R B

, D epa r t m e n t o f F i nan c e

, t h e

B u r e a u o f S t a t e A u di t s

, o r an y a u t h o r i z ed d e s ig ne e

, a cc e s s

, d u r ing no rm a l bu s i n e ss

ho u r s

, t o c o n du c t o n goi n g e v a lu a t i o n s

, Pr o g r a m r e v i e w s

, o r f i sc a l c o m p li an c e a ud i t s

( f i sc a l a ud i t s) f o r t h e p u r p o s e o f m on i t o r i n g t he P r og r a m

.



### E. L o c a l A g e n c y R e por t i n g R e qu i r e m e n t s

Lo c a l ag en c i e s s h a ll o b t a in

, v e r i f y

, and s u b m i t

t o A R B a ll l o c a l a g e n c y a n d e q u ip m en t

p r o j e c t r e po r t i ng in f o r m a t io n a s o u t l i ne d in t he s e G u i de lin e s

.

1. Qu a r

t e r l y d a t a up d a t e s

Lo c a l ag en c i e s s h a ll s ub m i t t o A R B q ua r t e r l y da t a u p da t e s o n a ll lo c a l a g e n c y p r o j e c t s

an d t h e e q u ip m en t p r oj e c t s a ss o c ia t e d w i t h e a c h

. T h e l o c al a g en c y s ha ll s u b m i t t he s e

up da t e s u s i n g t h e G oo d s M o v e m e n t O n li n e D a t a b a s e w hen a v a i l a b le

.

Lo c a l ag en c y q ua r t e r l y da t a u p d a t e s s h a ll b egi n

, a t a m i n i m u m

, on e q ua r t e r a f t e r t h e

be gin ni ng o f t he f i r s t s o l i c i t a t i on p e r i od

, a nd c on t in ue u n t i l t h e l o c a l ag en c y p r o v i d e s

A R B w i t h t he lo c a l age n c y p r o je c t c o m pl e t i on r e po r t (s ee be l o w ) . T h e s e q ua r t e r l y da t a

up da t e s s ha ll b e c u m ula t i v e

, r e f l e c t i n g t h e m o s t c u r r en t l o c a l a g en c y p r o je c t

i n f o r m a t i on

. A R B s t a f

f m a y t e m po r a r il y e li m i n a t e t h i s r eq u i r e m e n t f o r g r a n t s t h a t a r e

s u s p e n de d

, o r ha v e r e c e n t l y bee n s u s p e n d e d

, du e t o l a ck o f b o n d f un d i ng

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 10 8 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on Q ua r t e r l y da t a u p da t e s t o A R B s ha ll i n c lu de t h e f o ll o w i ng i n f o rm a t io n

, i f a pp li c ab l e :

S t a r t an d e n d d a t e s o f m o s t r e c e n t equ ip m en t p r o j e c t s o li c i t a t i o n

. U pda t e s t o ea c h e q u ip m e n t p r o j e c t ap pl i c a t i on r e c e i v ed b y t h e l o c a l a g e n c y t h r ou g h

t he s o l i c i t a t i on p r o c e ss

, i n c l ud i n g :

o E q u i p m e n t p r o

j e c t a p p l i c a t i o n in f o rm a t i on

.

o E q u i p m e n t p r e

- i n s pe c t i on i n f o rm a t i on

.

o F u ndi ng s t a t u s (s e l e c t ed f o r f u n d i n g

, n o t f u n ded )

.

o E q u i p m e n t p r o

j e c t c on t r a c t in f o r m a t io n

.

o E q u i p m e n t p o s t

- i n s p e c t i on in f o rm a t i o n

.

o E q u i p m e n t p r o

j e c t s t a t u s ( a c t i v e / wi t h d r a w n / i n e ligi b l e )

. T o t al P r og r a m f un d s o b lig a t ed

. T o t al P r og r a m f un d s e x pend e d / r e m a i n i ng ( b r e a k d o w n b y p r o j e c t f u n d s a n d

ad m in i s t r a t i o n f u n d s)

. T o t al in t e r e s t ea r ne d

.

2

. S em i

- a n n u a l r e po r t

Lo c a l ag en c i e s s h a ll s ub m i t t o A R B s e m i

- a n n u a l r e po r t s t h r ou gh t h e G o od s M o v e m en t

O n li ne Da t a ba s e o r an o t he r m e t h o d e s t ab li s h ed b y A R B

.

Lo c a l ag en c y s e m i

- a n n u a l r e po r t s s h a ll be g i n t h e y e a r f o ll o w i ng i n i t i al A R B p a y m e n t o f

p r o j e c t f un d s t o t h e lo c a l a g en c y

, an d c o n t i nu e f o r t he t e rm o f t h e g r a n t a g r ee m e n t

. A R B s t a ff m a y s t an d a r di z e t he s u b m i t t al d a t e s f o r t h e s e r ep o r t s an d no t i f y l o c a l

a g e n c i e s

. Lo c a l a g e n c ie s s h al l s u b m i t s e m i

- ann u a l r e po r t s o n t h e s c he d u le e s t ab li s h ed

b y A R B [ H & S § 39 62 5

. 02 ( f )( 1 ) an d E x e c u t i v e O r de r S

- 02

- 0 7 ]

. T he p u r p o s e o f t he r epo r t

i s t o e n s u r e t ha t ea c h l o c a l a g e n c y p r oj e c t i s be i n g e x e c u t e d i n a t i m e l y f a s h i o n

, w i t h i n

t he sc o pe a n d b u d g e t i de n t i f i ed w h e n A R B a w a r d e d f u n d in g

.

A t a m i n i m u m

, t he s e m i

- an n ua l r e p o r t s ha ll in c l u de t h e f ol lowi n g i n f o rm a t io n :

A l l da t a r e qu i r ed i n t h e q ua r t e r l y r epo r t

. A m o un t o f i n t e r e s t e a r ne d f r o m P r o g r a m f u nd s

. R e c ap t u r e d f u n d a c t i v i t y ( s ee C hap t e r I V

. C

. )

. T h e a n t i c i pa t e d c o s t s o f t h e lo c a l ag en c y p r oj e c t c o m pa r e d t o t h e t o t al e s t i m a t ed

c o s t i n t h e g r an t a g r e e m en t.

Ac t i o n s un d e r t a k e n t o e n s u r e f u nde d l o c a l a g e n c y p r o j e c t i s b e i n g i m p le m e n t e d

a cc o r d i ng t o b u d g e t a l l o c a t io n s o r a p la n f o r a c h i e v i ng t he b e n e f i t s o f t h e p r o j e c t b y

e i t he r d o wn -sc op i n g t he p r o j e c t o r b y i de n t i f

y in g a l t e r n a t i v e f un di ng s ou rc e s t o m e e t

an y id e n t i f i e d c o s t i n c r e a s e s a n d r e m ai n wi t h i n b u d g e t

. T h e a n t i c i p a t ed d u r a t i o n o f t h e l o c a l a g e n cy p r o j e c t c o m p a r ed t o t he o r igin al

sc he d u le a t

t h e t i m e t h e g r a n t a g r ee m e n t w a s e x e c u t e d

. S t a t u s o f eq ui p m en t p r o j e c t t r a c k in g e f

f o r t s t o e n s u r e c o m p l i a n c e wi t h o p e r a t in g

c ond i t io n s

, i n c lu d i n g t h e r e s u l t s o f t he a n n ua l r e po r t s s u b m i tt e d b y t h e e q u ip m e n t

o w ne rs ( on c e a v ai la b le )

. s ha ll

be s u b m i t t e d a nnu al l y

, on a sc h e d ul e t o be d e t e rm in e d b y A R B

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r I V

. Lo c a l A ge n c y Pr o j e c t 10 9 J an ua r y 2 01 3

I m p l e m en t a t i on S t a t u s o f eq ui p m en t o w n e r r e p o r t i n g c o m p l ian c e

.

F i na n c i a l Of

f i c e r

, o r P r o g r a m G r a n t A d m i n i s t r a t o r v e r i f y i n g t h a t t h e eq u i p m e n t

p r o j e c t a nd f i n an c i a l d a t a s u b m i tt ed i n t he r ep o r t i s c o m p le t e

, a cc u r a t e

, a n d t h a t

t he r e a r e n o k n o w n i n s t an c e s o f f r au d

. A n y o t he r i n f o rm a t i on r e q ue s t e d b y A R B s t a ff

.

3

. Lo c a l a g e n c y p r o j e c t c o m p l e t ion re p o r t

Lo c a l ag en c i e s s h a ll s ub m i t t o A R B a l o c a l ag e n cy p r o j e c t c o m p l e t io n r e po r t n o la t e r

t ha n 6 m on t h s f o ll o win g t he f u l l l o c a l a ge n c y l iqu i d a t i on o f Pr o g r a m f un d s u n d e r t h e

g r a n t a g r e e m en t [ H & S §3 96 25

. 02 ( f )( 2 ) ]. T h i s r e po r t s h a ll p r o v i d e in f o r m a t io n r e g a r di n g

t he s p e c i f i c lo c a l a g e n c y e x p en d i t u r e o f Pr o g r a m f u n d s o n a d m in i s t r a t i o n an d

e q u ip m e n t p r o

j e c t c o s t s

.

A t a m i n i m u m

, t he l o c al a ge n c y p r o j e c t c o m ple t i on r ep o r t s ha ll i n c lu de t h e f o ll o w i n g

, a s

ap p l i c a bl e

, b a s e d o n s pe c i f i c g u i dan c e f r o m A R B s t a f f :

T h e f in a l c o s t s o f t h e lo c a l a g en c y p r o je c t c o m pa r e d t o t he t o t al e s t i m a t e d c o s t i n t h e

g r a n t a g r e e m en t

. T h e d u r a t io n o f t h e l o c a l a ge n c y p r o j e c t c o m pa r e d t o t he o r i g i n al s c h e d u l e a t t h e

t i m e t h e g r a n t a g r e e m e n t w a s e x e c u t e d

. T h e p e r f o rm an c e o u t c o m e s o f

t h e p r o je c t ( n u m be r o f p i e c e s o f c lea n e r e q u i p m e n t

an d r e du c t i o n s i n P M a n d N O x e m i ss io n s ) c o m pa r e d t o t h e pe r f o r m an c e

be n c h m a rks i de n t i f i ed i n t h e g r a n t a g r ee m e n t

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r V

. S t a t e A g en c y Pr o j e c t 11 0 J an ua r y 201 3

I m p l e m en t a t i on 

### V

. 

## S t a t e A g e n c y P r o j e c t I m p l e m e n t a t i on

A R B w i ll e n t e r i n t o i n t e r a g en c y a g r e e m e n t s w i t h o t he r S t a t e a g en c ie s t ha t a r e a w a r d ed

f un d s f o r a t r u c k lo an o r l o an g u a r a n t e e p r o g r a m ( lo an p r oj e c t )

. I f A R B i s t he S t a t e

a g e n cy

, no i n t e r ag en cy a g r e e m en t i s r eq u i r e d

. T h e i n t e r a ge n c y a g r ee m en t s ha ll

s pe c i f y t h e r e q u i r e m e n t s t h a t

t h e S t a t e a g e n c y an d / o r i t s c o n t r a c t o r (s) m u s t m e e t

. T h e s e i n c l ud e i m p l e m en t a t i on a n d f u n d i ng r eq u i r e m en t s

.



### A

. I m p l e m e n t a t i o n R e q u i r e m e n t s

A S t a t e a g e n c y i m p le m en t i n g a lo a n p r o j e c t ( e i t he r d i r e c t l y o r

t h r oug h c o n t r a c t o r s ) m u s t

m e e t t h e f o ll o w i n g c ond i t i on s :

U s e f u nd s t o upg r ade o r r e p l a c e e ligi b l e d i e s e l t r u c ks a c c o r d i n g t o t he p r o j e c t

s pe c i f i c a t io n s i n A p p e nd i x A

. A dh e r e t o an y f in a n c i al t e rms a n d c o n d i t io n s e s t ab li s h ed b y A R B s t a f f

, w h i c h m a y

i n c l ude i n t e r e s t r a t e

, l oa n t e rm

, a n d m in i m u m cr e d i t r e q u i r e m e n t s

. M a i n t a i n a p ub li c w eb s i t e

. U s e m a r k e t i ng s t r a t e g ie s in p a r t n e rs hi p wi t h A R B a n d l o c a l a g e n c ie s t o t a r g e t

i nde pe n d en t o w n e r

- o p e r a t o rs an d s m a ll e r f l e e t s t h a t ne e d f i n an c i al a ss i s t a n c e

.

F o r l oan p r o

j e c t a p p li c an t s w ho a r e n o t r e c e i v in g a P r og r a m g r an t, t h e S t a t e a g e n c y o r

i t s c on t r a c t o r(s) s h a l l al s o :

D e t e rm i n e t h a t t h e a ppli c a n t s m ee t t h e Pr o g r a m e lig i b i li t y r eq ui r e m e n t s

. C ondu c t a c o m p li an c e c he ck on t he o l d v e h i c l e a n d t he eq ui p m en t o w n e r

. P e r f o r m p r e

- i n s p e c t i o n s o f o ld e q u ip m en t.

P e r f o r m po s t

- i n s pe c t i o n s o f n e w e q u i p m e n t

. E n s u r e o ld e q u ip m e n t i s s cr a p p e d

.



### B

. T r a n s f

e r

, O b l i g a t i o n

, a nd E x p e nd i t u r e o f Fu n d s

F u nd s will be c on s i de r ed o b l iga t ed w hen a v a i l a b l e t o A R B f o r e x p e n d i t u r e a nd u p o n

e x e c u t io n o f t he in t e r ag en c y a g r e e m e n t

. A R B w i ll t r a n s f e r t h e f u nd s t o t he S t a t e

a g e n c y a cc o r d i ng t o t h e t e r m s o f t h e i n t e r ag en c y a g r e e m en t

.

If n o i n t e r a gen c y a g r ee m en t i s r e q u i r e d be c au s e A R B i s t he r e c i p ie n t

, f u n d s a r e

c on s i de r e d o b lig a t e d w h e n t he y a r e a w a r d ed b y t h e B o a r d and a v ai la bl e t o A R B f o r

e x pe n d i t u r e

. F u nd s a r e c on s i de r e d e x p en de d ( l iqu i d a t ed ) w h e n t h e S t a t e a ge n cy o r i t s

c on t r a c t o r(s ) ha s c o m p l e t ed t h e t r an s a c t i o n wh i c h m a y i n c lu de : e x e c u t i n g lo a n

do c u m e n t s , t r a n s f e r r i ng f u nd s in t o a n a c c o un t f o r l oa n g u a r a n t e e s

, o r t r a n s f e rr i n g f u nd s

f o r in t e r e s t r a t e s ub s i d i e s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r V

. S t a t e A g en c y Pr o j e c t 11 1 J an ua r y 201 3

I m p l e m en t a t i on 

### C

. O ng o i n g E v a l u a t i on o f L o a n a nd L o a n G u a r a n t e e P ro g r a m s

S t a t e a ge n c i e s a n d an y c on t r a c t o r ( s) s ha ll e v a l ua t e l o a n an d lo an g u a r an t e e p r o j e c t s o n

an o n g o i n g ba s i s t o m e e t t h e a cc o un t a b ili t y r e qu i r e m e n t s o f S B 88 a nd t h e G o v er

Ex e c u t i v e O r de r S

- 02

- 07

. T h e S t a t e a ge n c y s ha ll i n c l u d e in f o rm a t io n i n i t s a p pl i c a t i on

t o A R B f o r f u nd i n g t h a t de scr i b e s t h e p r o p o s e d a c t io n s t o e v a l ua t e t he s e p r o j e c t s

. A R B

s ha ll i n c l u d e a p p r op r ia t e p r o v i s i on s f o r on g o i n g e v a l u a t i on s in t h e i n t e r a g en c y

a g r e e m e n t

.

E q u i p m e n t o wn e rs s hall pe rm i t t he S t a t e a gen cy

, A R B

, D e p a r t m en t o f F in a n c e

, t h e

B u r e a u o f S t a t e A u di t s

, o r a n y a u t ho r i z e d d e s i g nee

, a c c e s s

, d u r i n g n o rm a l bu s in e ss

ho u r s

, t o c o n du c t o n goi n g e v a lu a t i o n s f o r t he pu r p o s e o f m on i t o r i n g t he P r o g r a m

.



### D

. S t a t e A g e n c y R e por t i n g R e qu i r e m e n t s

1

. S em i

- a n n u a l r e po r t

S t a t e a ge n c i e s s hal l o b t a i n

, v e r i f y

, and s u b m i t t o A R B a ll e q u ip m en t p r o j e c t r e po r t i n g

i n f o r m a t i on a s d e s cr ibe d b e l o w

.

T o t al n u m be r o f t r u c k p r o j e c t s f un d ed

, i n c l ud i n g t he nu m be r o f r e t r o f i t s an d

r e p l a c e m e n t s b y l oa n t y pe

. T o t al P r og r a m f un d s o b lig a t ed a nd l i q u i da t e d

. A m o un t o f i n t e r e s t ea r n e d f r o m P r og r a m f un d s

. A c u m u l a t i v e li s t o f a ll l oan a n d l o a n gu a r a n t ee p r o j e c t s f u n de d u nd e r t he

i n t e r ag en c y a g r e e m e n t

. A do c u m e n t s i g ned b y a n a u t h o r i z e d i nd i v i d ua l o f t h e S t a t e a gen cy v e r i f y i n g t h a t t he

e q u ip m e n t p r o

j e c t an d f in a n c ia l d a t a s u b m i tt e d i n t he r e po r t i s c o m p l e t e

, a cc u r a t e

,

an d t h a t t h e r e a r e n o k no w n i n s t an c e s o f f r a u d

. A n y o t he r i n f o rm a t i on r e q ue s t e d b y A R B s t a ff

.

2

. P r o

j e c t c o m pl e t i on re po r t

S t a t e a ge n c i e s s hal l s u b m i t t o A R B a lo c a l age n c y p r o j e c t c o m pl e t i on r ep o r t n o la t e r

t ha n 6 m on t h s f o ll o win g t he f u l l l o c a l a ge n c y l iqu i d a t i on o f Pr o g r a m f un d s u n d e r t h e

i n t e r ag en c y a g r e e m e n t [ H & S § 3 9 6 25

. 02 ( f )( 2 ) ]

.

T h i s r e po r t s h al l p r o v i d e in f o r m a t io n r eg a r d ing t h e e x pe nd i t u r e o f P r o g r a m f un d s on

ad m in i s t r a t i o n a n d e qui p m e n t p r oj e c t c o s t s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r V

. S t a t e A g en c y Pr o j e c t 11 2 J an ua r y 201 3

I m p l e m en t a t i on T h e S t a t e a g e n cy p r o

j e c t c o m p l e t i o n r e po r t s ha ll i n c l ud e t h e f ol low in g

, a s a pp li c ab le

ba s ed o n s pe c i f i c g u id an c e f r o m A R B s t a f f:

T h e f in a l c o s t s o f t h e p r o j e c t c o m p a r ed t o t he t o t al e s t i m a t e d c o s t i n t h e i n t e r ag en c y

a g r e e m e n t

. T h e d u r a t io n o f t h e p r o je c t c o m pa r e d t o t h e o r i g i n al s c h edu le a t t h e t i m e t h e

i n t e r ag en c y a g r e e m e n t w a s e x e c u t ed

. T h e p e r f o rm an c e o u t c o m e s o f

t h e p r o je c t ( n u m be r o f c le ane r t r u cks f un de d

c o m pa r e d t o t h e pe r

f o r m a n c e b en c h m a r k s i d en t i f ie d i n t h e in t e r age n c y a g r e e m en t )

. A l i s t o f t he c o m p le t e d l o an a n d l oa n g u a r an t ee p r o j e c t s

. A m o un t o f i n t e r e s t a c c r u ed o n P r o g r a m f u n d s

. L i s t a nd d e scr i p t i o n o f eq ui p m e n t p r o j e c t s f u n d e d wi t h ea r n ed i n t e r e s t

. A do c u m e n t s i g ned b y a n a u t h o r i z e d i nd i v i d ua l o f t h e S t a t e a gen cy v e r i f y i n g t h a t t he

e q u ip m e n t p r o

j e c t an d f in a n c ia l d a t a s u b m i t t ed i n t he r ep o r t i s c o m p l e t e

, a cc u r a t e

,

an d t h a t t h e r e a r e n o k no w n i n s t an c e s o f f r a u d.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r V I

. G en e r a l E qu i p m en t 11 3 J an ua r y 201 3

Pr o j e c t R e q u i r e m en ts 

## V I

. G en e r a l E qu i p m e n t P r o j ec t R e q u i r e m e n t s

A

. O w n e r s h i p R e qu i r e m e n t s

E q u i p m e n t p r o

j e c t a p p l i c a t i o n s s h a ll b e s ig n e d a n d s u b m i t t e d b y t h e c u r r en t l e g a l o w ne r

o f t h e e x i s t i ng e q u ip m e n t t h a t will be up g r a d e d o r r e pl a c e d

. E q u ip m e n t p r o j e c t

ap p l i c a t i on s f

o r s h i p s a t b e r t h , t r u c k e l e c t r i f i c a t i on in f r a s t r u c t u r e

, a nd lo c o m o t i v e

e m i ss i on s c a p t u r e an d c on t r o l s y s t e m p r o j e c t s s ha ll b e s ig n e d an d s ub m i tt e d b y t he

f u t u r e o w ne r o f t he n e w e q ui p m en t be c au s e t he r e i s n o e x i s t i ng equ i p m e n t

.

N on

- o w ne r a pp li c a t i o n s a r e n o t e ligi b l e f o r f u nd i n g

.

O w ne rs h i p o f t he e x i s t in g e q u ip m e n t s ha ll n o t c h a n g e f r o m t h e t i m e an e q u ip m e n t

p r o je c t a pp li c a t i o n i s s ub m i t t e d t h r o u g h r e c e i v i n g Pr og r a m f u n di ng

. Re f e r t o

C hap t e r V I. E

. f o r a d d i t i o n al r e q u i r e m e n t s t o m a i n t a i n el i g i b i li t y

.

I nd i v i dua l s o r c o m p an i e s t h a t o pe r a t e t h e e x i s t i ng e q u i p m en t un d e r a l ea s e a g r ee m e n t

w i t h t he e q u ip m e n t o wn e r a r e p r oh ib i t e d f r o m app l y i ng f o r b o n d f un di n g

.

I nd i v i dua l s o r c o m p an i e s t h a t c u r r e n t l y o w n t he e q ui p m e n t b u t w i ll o p e r a t e t h e

r e p l a c e m e n t e qu i p m en t u nd e r a l ea s e

- t o

- o w n a g r e e m e n t m a y pa r t i c i pa t e i f a

l ea s e

- t o

- o w n p r og r a m i s o f f e r e d b y t h e l o c a l ag en c y a cc o r d i ng t o t he p r o v i s io n s

de scr i be d i n Ch ap t e r

I V

. A

. 13

.

T h e o w ne r o f e x i s t in g e q u i p m e n t app l y i ng f o r t r u c k r e p l a c e m en t u nd e r a l ea s e

- t o

- o w n

p r og r a m m a y app l y j o i n t l y w i t h t he p r o po s ed l e ss o r o r l e ss e e

.



### B

. T h i rd P a r t y A p p li c a t i o n s

T h i r d pa r t y app li c a t i o n s a r e n o t a ll o w ed

. T h e o w ne r o f t h e e x i s t i n g e qu i p m e n t m u s t s i gn

an d a g r ee t o t h e s u b m i t t a l o f t h e e q u ip m e n t p r oj e c t a pp li c a t io n

. I f t h e r e i s no e x i s t i n g

e q u ip m e n t, t h e o wn e r o f t h e f u t u r e P r og r a m

- f un d ed e q u ip m e n t s ha l l s ig n an d a g r e e t o

t he s ub m i tt a l o f t h e e q u i p m e n t p r o j e c t a pp l i c a t i o n

.

A t h i r d p a r t y m a y

, h o w e v e r

, c o m p l e t e an a p p l i c a t i o n ( i n w ho l e o r i n

be hal f. E q ui p m e n t p r o

j e c t a p p li c a t i on s s h a l l i n c l ud e a s i gn a t u r e s e c t i o n f o r t h i r d pa r t ie s

. T h e t h i r d pa r t y s ig na t u r e s e c t i on s ha ll i n c l u d e s ig na t u r e a nd d a t e l i n e s

, a n d bl a n ks f o r

t he t hi r d p a r t y t o l i s t h o w m u c h t he y a r e b e i n g pa i d

, i f a n y t h in g

, t o c o m p l e t e t he

ap p l i c a t i on a nd w ha t s o u r c e o f f u n d s a r e b e ing u s e d t o p a y t h e m

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r V I

. G en e r a l E qu i p m en t 11 4 J an ua r y 201 3

Pr o j e c t R e q u i r e m en ts 

### C

. E q u i p m e n t P ro

j e c t S p e c i f i c a t i o n s

E q u i p m e n t o wn e rs m a y r e f e r t o A p pe n d i c e s A

- H f o r d e sc r i p t io n s an d s pe c i f i c a t i o n s f o r

t he eq u i p m en t p r o

j e c t s e lig i bl e f o r Pr o g r a m f u n d s

. E q u i p m en t p r o j e c t s s ha ll c o m p l y

w i t h a ll r e q u i r e m en t s an d r e s t r i c t io n s in t he G u i de li ne s

, e x c e p t f o r t ho s e a ll o wa bl e

a l t e r n a t i v e s t h a t t h e l o c al a g en c y i s app r o v e d t o i m p l e m e n t, c on s i s t e n t wi t h

C ha p t er II I

. C

.

E q u i p m e n t o w ne rs a r e ad v i s ed t o c a r e f u ll y r e v i e w t he i n f o rm a t i o n p a ck e t s p r o v i ded b y

l o c a l a g e n c ie s d u r i n g t h e e q u ip m en t p r o j e c t s o li c i t a t i o n pe r iod

.



### D

. E q u i p m e n t P ro

j e c t A p p l i ca t i on R e qu i r e m e n t s

1

. E quip m e n t p r o

j ec t i n f o r ma t i o n

E q u i p m e n t o w ne rs a r e r e q u i r ed t o p r o v i de p r o j e c t a pp li c a t io n in f o r m a t i on f o r t h e

ap p l i c a ble e q u ip m e n t p r o j e c t o p t i o n i d e n t i f ie d in A p p e nd i c e s A- H

. T h i s t y p i c a l l y

i n c l ude s in f o r m a t io n o n : t he e qu i p m en t o w ne r

, t h e e x i s t i n g e qu i p m e n t, t h e p r o p o s ed

e q u i p m en t p r o

je c t ( w i t h f u nd i n g l e v e l a nd p r oj e c t li f e )

, c o s t s

, s c he d u l e s

, a n d

op e r a t i ona l / a c t i v i t y da t a t o qu a n t i f y t h e b e n e f i t s o f t he eq ui p m en t p r oj e c t

.

2

. E quip m e n t p r o j ec t sc h e d ul e

As pa r t o f t he a pp l i c a t io n

, e q u i p m e n t o w ne rs s ha ll c o m m i t t o m e e t i ng p r o j e c t sc h ed ul e

r e qu i r e m e n t s l i s t e d i n t he e q u ip m e n t p r o j e c t a pp li c a t i o n f o r

t he m ajo r m il e s t o n e s li s t ed

b y s ou rc e c a t e g o r y in A pp e n d i c e s A

- H

. T h e e q u i p m en t p r o je c t s c h e d ul e s ha ll a l s o b e

i n c l ude d a s p a r t o f

t he e q u ip m e n t p r o

j e c t c on t r a c t s ig n e d b e t w een t h e l o c a l a g e n c y and

e q u ip m e n t o w ne r

. A dju s t m e n t s t o t h e sc hed u l e p r io r t o c o n t r a c t e x e c u t io n m a y on l y

o cc u r w i t h l o c a l a g en cy c on s en t

.

3

. C ase

- b y

- ca s e e qu ip m e n t p r o j e c t s

O n l y e q u i p m e n t p r o

j e c t op t i on s s pe c i f i c a ll y i d en t i f ie d i n t h e s e G u id e l i ne s s h a ll be

e ligi b l e f o r Pr o g r a m f u nd s

. E q u i p m e n t p r o j e c t o p t io n s be y on d t ho s e i de n t i f ie d i n t he s e

G u i de li ne s m a y be r e c o mm e nd e d t o A R B s t a ff f o r in c l u s i on i n f u t u r e G u i d el ine u pd a t e s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r V I

. G en e r a l E qu i p m en t 11 5 J an ua r y 201 3

Pr o j e c t R e q u i r e m en ts 4

. C e r

t i f i ca t i o n s a nd di s c l o s u res

E q u i p m e n t p r o

j e c t app l i c a t i on s s ha ll i n c l u d e c e r t i f i c a t i on s a n d d i sc lo s u r e s t h a t t he

e q u ip m e n t o w ne r s h al l s ig n , t h a t i n c l ud e

, a t a m i n i m u m :

C e r t i f i c a t i on t h a t

t h e e qu i p m e n t ow n e r ha s r e v i e w ed t he a p p l i c a t i o n and t ha t t h e

ap p l i c a t i on i n f

o rm a t io n i s c o r r e c t.

C e r t i f i c a t i on t h a t on c e t h e e q u ip m e n t o w ne r s ub m i t s t h e e q ui p m e n t p r o j e c t

ap p l i c a t i on

, t he o w ne r s ha ll n o t s u b m i t o t h e r a p pl i c a t i o n s t o l o c a l a g en c i e s i n an y

t r a de c o rr id o r f o r f und i n g f o r t h e s a m e t r u c k

, l o c o m o t i v e

, e q u ip m e n t

, v e ss e l

, be r t h

, o r

f a c il i t y un d e r

t h i s Pr o g r a m o r t h e C a r l M o y e r p r o g r a m

. T h i s p r o hi bi t i on d o e s n o t

i n c l ude a p p li c a t i o n s f o r l oa n s o r l o a n g u a r a n t ee s

. C e r t i f i c a t i on t h a t

t h e e qu i p m e n t ow n e r a g r ee s t o a ll r e q u i r e m e n t s o f t he G u id e li ne s

. C e r t i f i c a t i on t h a t

t h e P r o g r a m

- f u nd e d e q u ip m e n t s ha ll b e p la c e d in t o ope r a t i on a nd

po s t

- i n s p e c t e d p r i o r

t o t he a pp li c a b l e o pe r a t i o na l d e a dl ine s t o r e m a i n e lig i bl e f o r

f un ding

. C e r t i f i c a t i on t h a t

t h e P r o g r a m

- f u nd e d e q u ip m e n t m a y n o t b e u s e d b y t he e q u i p m en t

o w ne r t o c o m p l y w i t h an y a p pl i c a b l e A R B r e g u l a t i on s f o r t he s pe c i f ie d t i m e f r a m e

. A R B w i ll p o s t a nd upd a t e in f o r m a t i o n o n t h e Pr o g r a m we b s i t e d e scr i b i n g o p e r a t i on a l

de ad l in e s a nd w he n t h e P r og r a m

- f u n d ed v eh i c l e w il l b e c o m e e ligi b l e t o b e i n c l u de d

C e r t i f i c a t i on t h a t n e i t h e r t he o w ne r n o r e q u i p m e n t i d en t i f i ed i n t he equ i p m e n t p r oj e c t

ap p l i c a t i on h a s a n y ou t s t and i n g A R B v i ol a t i o n s o r no n -c o m p li an c e w i t h A R B

r e gu l a t i o n s

. Di s c l o s u r e o f an y o t h e r s ou rc e (s) o f f u n di ng t h a t t h e e q u ip m e n t o w ne r h a s a pp li e d

f o r t h a t w ou l d be u s ed f o r t h e s a m e e q u i p m en t p r o je c t

. T h e d i sc l o s u r e s h a l l id en t i f y

t he s o u rc e o f

f und s

, ho w m u c h i s b eing app lie d f o r

, an d w h a t t h e f u n di ng w ou ld be

u s ed f o r

. Di s c l o s u r e o f t he v a l ue o f a n y e x i s t i n g f i na n c i a l i n c e n t i v e t ha t d i r e c t l y r e du c e s t h e

p r o j e c t c o s t

, i n c lu d i n g t a x c r e di t s o r d e d u c t i o n s

, g r an t s

, o r o t h e r p u b li c f i nan c i a l

a ss i s t an c e

, f

o r t h e s a m e e q u i p m e n t p r o j e c t

. C e r t i f i c a t i on t h a t Pr o g r a m f u n d s w e r e no t u s e d t o p r e v i ou s l y up g r a de t h e e q ui p m e n t

i den t i f ie d i n t he e qu i p m e n t p r o j e c t a pp li c a t io n

, e x c e p t f o r f u nd s r e c e i v e d t o r e t r o f i t a

t r u c k wi t h a d i e s e l PM f il t e r

. C e r t i f i c a t i on t h a t e q u ip m en t p r oje c t m a t c h f und i ng i s r ea s o n a b l y a v a i l a b l e t o

c o m ple t e t h e e qu i p m e n t p r oj e c t a c c o r d in g t o t he p r o po s ed t i m e f r a m e

. C e r t i f i c a t i on t h a t

t h e e qu i p m e n t m u s t n ot b e pu rc h a s e d

, r e c e i v e d

, i n s t a ll e d

, pa i d f o r

,

o r pl a c e d i n t o o p e r a t io n p r io r t o c o n t r a c t e x e c u t i on

, un l e s s s pe c i f i ed i n t h e s e

G u i de li ne s

. I f a ll o we d

, t he eq u i p m en t o wn e r s ha ll a ss u m e al l f in a n c i a l r i s k an d i s i n

no w a y a ss u r e d Pr o g r a m f u n d s

. C e r t i f i c a t i on t h a t an y e qu i p m e n t pu r c h a s e d ou t s id e o f C a l i f o r n i a m a y be s ub j e c t t o

C a l i f o r n i a s a l e s o r u s e t a x

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r V I

. G en e r a l E qu i p m en t 11 6 J an ua r y 201 3

Pr o j e c t R e q u i r e m en ts C e r t i f i c a t i on t h a t

t h e e qu i p m e n t ow n e r ha s a l l t he i n f o rm a t io n n e e de d t o u n de rs t a nd

w ha t m u s t be d on e t o m a i n t ai n e lig i b i li t y f o r Pr og r a m f u n d s

. T h i s in c l ud e s

m a i n t a i n i n g o wn e rs h i p ; m a in t ai n i ng r e gi s t r a t ion ; k e ep i n g e qu i p m e n t i n l e ga l

op e r a t i n g c on d i t i o n w i t hi n C a l i f o r n i a ; c o r r e c t ing an y a i r po ll u t i on c i t a t i on s ; c o m p l y i n g

w i t h a ll A R B r e g u l a t io n s ; a n d r e p o r t i n g

, r epa i r in g

, o r r ep l a c i n g e qu i p m e n t t ha t ha s

be en d a m a g e d

, de s t r o y ed

, o r s t ol e n

. A R B s t a f f s h a ll de v e lo p

, a nd m a k e a v a il ab l e

on t h e P r o g r a m we b s i t e

, a f a c t s he e t f o r al l lo c a l a ge n c i e s f o r i n c o r po r a t i on o r

a tt a c h m en t t o t he a pp l i c a t i o n.

S ou rc e c a t e g o r y -s pe c i f i c r e qu i r e m en t s l i s t ed i n A p p en d i c e s A

- H s ha l l be u s e d t o

c u s t o m i z e t h e e q u i p m e n t p r o j e c t a pp li c a t i on

, c e r t i f i c a t io n s

, a nd d i sc l o s u r e s

.

T h e e q u ip m en t o w ne r m a y be a ll o w ed t o r e

- a pp l y f o r e q u i p m e n t p r oj e c t f u nd i n g i f a

p r e v io u s app li c a t i on f o r t he s a m e p r oj e c t h a s be en r e j e c t ed a n d i s n o l on ge r b e i n g

c on s i de r e d b y a l o c a l ag e n cy f o r f u nd i n g

.

A n e q u ip m e n t o w ne r w h o i s f ou n d t o ha v e s u b m i t t e d m u l t i p l e a p p l i c a t io n s f o r t h e s a m e

e q u ip m e n t p r o

j e c t an d no t di sc l o s e d an y o t he r r e q u e s t e d

, o r r e c e i v ed f i n a n c i a l i n c e n t i v e

m a y be d i s qu al i f i e d f r o m f und i n g f o r t h a t e n gi n e

, p i e c e o f e q u i p m en t, o r v eh i c l e u n d e r

t h i s Pr o g r a m

. T h e e qui p m en t o w ne r m a y al s o b e p r o h i bi t e d f r o m s u b m i tt i n g f u t u r e

ap p l i c a t i on s t o a n y an d al l A R B i n c e n t i v e p r og r a m s

.

5

. E quip m e n t p r o

j ec t f und i ng d e m o n s t r a t io n

E q u i p m e n t p r o

j e c t a p p l i c a t i o n s s h a l l li s t t h e s o u rc e ( s ) f un d s t o c o m p l e t e t he p r op o s e d

e q u ip m e n t p r o

j e c t

, i n c l u di ng t h e p r o po s e d P r o g r a m f u nd s

, a n d m a t c h in g f und s f r o m

o t h e r S t a t e

, l o c a l

, f e de r a l

, o r p r i v a t e s ou rc e s

. T h e e q u ip m en t o w ne r m a y be r e q u i r e d t o

de m on s t r a t e f u n d a v a il ab ili t y o r p r o v i de p r o o f o f a pp r o v e d f i n an c i n g a t a n y t i m e d u r ing

t he a pp li c a t i on a nd r e v i ew p r o c e ss

.

E q u i p m e n t p r o

j e c t a p p l i c a t i o n s m a y i de n t i f y a n y lo a n o r lea s e

- t o

- o w n p r og r a m s t h e

e q u ip m e n t o w ne r i n t e nd s t o u t ili z e t o f u ll y f u nd t h e e qu i p m e n t p r o j e c t

.

T h e t o t a l p r o

j e c t c o s t s ha ll i n c l ud e t h e p u rc h a s e p r i c e o f t h e e qu i p m en t, i n c l ud in g

s h i pp i n g c h a r g e s

, an d t he c o s t o f in s t a l l a t io n o r c on s t r u c t i o n ( a s a ppli c ab le )

. I n s t a ll a t io n

c o s t s s h a ll on l y i n c l ud e i n s t a ll a t i o n o f t h e c o m p on en t s ne c e s s a r y t o ope r a t e t he

e q u ip m e n t

.

Pr o g r a m f u nd s m a y o nl y be u s e d f o r e l igi b l e e x pe n s e s

. O p t i o na l i t e m s (s u c h a s c ig a r lig h t e rs o r c u s t o m m u d f la p s o n t r u c k s ) s ha ll be p ai d a t

T a x e s

, f ee s

, in s u r an c e

, an d o t he r c h a r g e s m a y no t b e i n c lu d e d a s p a r t o f t h e t o t al

p r o j e c t c o s t

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r V I

. G en e r a l E qu i p m en t 11 7 J an ua r y 201 3

Pr o j e c t R e q u i r e m en ts E l e c t r i c i t y an d f u e l c o s t s m a y n o t b e i n c l u d ed i n t h e p r o j e c t c o s t

. C o s t s f o r eq ui p m e n t an d p a r t s on e n gi ne r ep o w e r p r o j e c t s a r e on l y e ligi b l e f o r

f un ding i f t he y a r e r e qui r e d t o e n s u r e t he e ff e c t i v e i n s t a ll a t i on a nd f un c t i on i n g o f t h e

ne w e ng i n e

, a nd a c hi e v e t he e x p e c t ed e m i ss i on s pe r f o r m an c e

, b u t a r e n o t p a r t o f

t y p i c a l v eh i c l e o r eq ui p m e n t m ai n t en a n c e o r r e p ai r

. E x a m p l e s o f i neligi b l e r e po w e r

c o s t s i n c l u d e

, b u t a r e n o t li m i t ed t o : t i r e s

, a x le s

, p a in t, b r a k e s

, a n d m u f f l e rs

.

T h e e q u ip m en t o w ne r m a y e s t i m a t e t h e t o t al p r o j e c t c o s t i n t h e f i rs t y ea r o f o pe r a t i on

.



### E. E q u i p m e n t O w n er R e q u i r e m e n t s t o M a i n t a i n E l i g i b il i t y

E q u i p m e n t o wn e rs s hall m a i n t a in Pr og r a m e l i gi b i l i t y f o r t he i r e q u i p m e n t p r o

j e c t s

t h r o u g h o u t t he f u nd i ng p r o c e ss

. Pr o j e c t in f o r m a t i on m a y c han g e be t we en t h e t i m e o f

s ub m i tt in g an a pp l i c a t io n a nd r e c e i v i n g Pr o g r a m f u nd i ng

.

F o r t r u ck p r o

j e c t s

, t he eq u i p m e n t p r o j e c t s ha l l m ee t

, a t a m i n i m u m

, t he f ol lowi n g

r e qu i r e m e n t s a t a ll t i m e s :

O w ne rs h i p o f t he e q u i p m en t m a t c he s w ha t i s li s t ed o n t he a p pl i c a t ion

. E q u i p m e n t i s i n l e ga l o pe r a t i on a t a ll t i m e s , t r a v el s in C a l i f o r ni a a t le a s t 7 5 p e rc e n t o f

t he t i m e

, a n d m o v e s g oo d s a m a j o r i t y o f t h e t i m e

. E q u i p m e n t i s i n c o n f o r m a n c e wi t h t h e m i n i m u m o pe r a t io na l r e qu i r e m e n t s li s t e d i n

t he ap p l i c a t i o n m a t e r ial s

, s o li c i t a t i on

, a n d G u i de li ne s

. E q u i p m e n t o wn e r m a i n t ai n s C a l i f o r n i a ba s e

- p l a t e d r e gi s t r a t i o n o r C a li f o r n i a I R P

. N on

- op e r a t i o n a l r eg i s t r a t i on i s p r o hi b i t e d

. Du a l p l a t e s a nd ou t

- o f

- s t a t e r eg i s t r a t i o n

, i n c l ud i n g o u t

- o f -s t a t e I R P

, a r e p r o hi bi t ed

, e x c e p t f o r t r u cks t ha t c a r r y g ood s a c r o s s

t he C a li f o r n i a

- M e x i c o bo r d e r

, a s t he y a r e r e q u i r e d t o b e dua l

- p la t e d ( C a l i f o r n i a a nd

M e x i c o on l y )

. E q u i p m e n t o wn e r a n d f l e e t r e m a in i n c o m p li an c e wi t h a ll A R B r eg u l a t i on s

(Pr o g r a m

- f un d ed t r u c k s c a nn o t be u s e d t o w a r d s c o m p l i a n c e f o r t he s pe c i f i e d

t i m e f r a m e )

.

F o r t r u ck p r o

j e c t s

, t he e qu i p m e n t o w ne r s h al l no t i f y t h e lo c a l ag en c y a s s o on a s

po ss i b l e i f a n y t hi ng a b ou t a p r o je c t c h a ng e s

, a s t he r e m a y be c i r c u m s t a n c e s w he r e a

p r o j e c t b e c o m e s i n e l igi b l e

. Un de r li m i t e d c i r c u ms t an c e s

, c h an g e s w h i c h m a y be

a ll o w ed i n c l ude :

E q u i p m e n t o pe r a t i on ( eq ui p m e n t be c o m e s in ope r a bl e

, de s t r o y e d

, o r s t o le n ; s ee

A pp e n d i x

I. )

.

r e qu e s t t o r e in s t a t e a w i t h d r a w n a p pl i c a t i on o r c on t r a c t ( s ee

C hap t e r V I. G

. )

.

F o r a ll o t h e r p r o

j e c t s

, t h e e q u ip m en t o w ne r s h a ll c o n t a c t t he i r l o c a l a ge n cy a s s oo n a s

po ss i b l e i f a n y t hi ng a b ou t a p r o je c t c h a ng e s t o d e t e r m i ne i f p r o j e c t elig i bi li t y c a n be

m a in t a i ne d

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r V I

. G en e r a l E qu i p m en t 11 8 J an ua r y 201 3

Pr o j e c t R e q u i r e m en ts 

### F

. E q u i p m e n t P r o

j e c t O p e r a t i o n

E q u i p m e n t o wn e rs w i t h e x e c u t ed e q u ip m e n t p r o j e c t c o n t r a c t s s ha ll be r e s p on s i b l e f o r

t he o pe r a t io n o f e q u ip m e n t f u n d ed un de r t h i s Pr o g r a m

, i n c o m p li an c e wi t h t h e

c ond i t io n s o f

t h e c o n t r a c t. Exc e p t f o r a pp r o v e d t r u ck l ea s e

- t o

- o w n p r og r a m s

, eq u i p m e n t o w ne rs m a y no t a ss ig n

, s e ll

, t r a n s f e r

, li c en s e

, o r s ub c o n t r a c t an y r ig h t s o r

ob lig a t io n s t o a t h i r d p a r t y w i t hou t t h e e x p r e ss p r i o r w r i tt en c on s e n t o f t h e l o c a l a g e n c y

.



### G

. E q u i p m e n t P r o

j e c t C o n t r a c t C a n c e l l a t i o n / R e i n s t a t e m e n t

E q u i p m e n t o wn e rs m a y r eq ue s t t o w i t hd r a w o r c an c e l t h e i r e q u ip m e n t p r o je c t c o n t r a c t

w i t hou t a n y ob lig a t i on

, p r i o r t o p a y m en t o f P r o g r a m f u n d s

. N o t i f i c a t io n t o t h e l o c a l

a g e n cy s hal l be in w r i t in g

.

,

s ub j e c t t o t he a v a il ab ili t y o f Pr o g r a m f un d s

, a nd s h a l l in c l u de

, b u t i s no t l i m i t e d t o t he

f o ll o w i ng p r o v i s i on s :

O n l y e q u i p m e n t p r o

j e c t s o n t h e A R B a p p r o v e d r a n k e d l i s t m a y be r e i n s t a t e d

. N o e q u ip m e n t p r o

j e c t t ha t r e c e i v e d a f un ding c o m m i t m en t s hal l be d i s p l a c e d a s a

r e s u l t o f r e i n s t a t i n g a wi t h d r a w n p r o j e c t

. T h e e q u ip m en t p r o

je c t a nd o w ne r m e e t a l l Pr o g r a m e ligi b i l i t y r e q u i r e m e n t s

.



### H

. E q u i p m e n t A c c i d e n t a l l y R e nd e r e d I n o p e r a b l e

, D es t r o y e d

,

o r S t o l e n

1

. E quip m e n t p r o

j ec t a p pl i c a t ion h a s b e e n s u b m i t t e d a nd

ex i s t i n g e q uip m e n t i s no t y e t r e pl a c e d

If t he e x i s t i ng e q u i p m en t i s a cc i de n t a ll y r end e r e d i n o p e r a b l e

, de s t r o y ed

, o r s t ol e n p r i o r

t o r e p l a c e m en t, t h e p r o j e c t m a y

, i n s o m e c a s e s

, r e m a i n e l igib le f o r f u n di ng i f t he

e q u ip m e n t o w ne r p r o m p t l y n o t i f i e s t he l o c a l a gen c y a n d t a k e s a c t i o n u s i ng on e o f t h e

r e m e d i e s l i s t e d i n A pp end i x I

.

2

. R e pl a ce me n t e q u ip me n t h as b e e n pl a c e d i n t o op e ra t i on

If t he P r og r a m

- f un d ed e q u ip m e n t i s a cc i d e n t l y r en d e r ed i n o p e r a b le

, de s t r o y ed

, o r s t o le n

du r ing t he t e rm o f

t h e e q u i p m en t p r o

j e c t c o n t r a c t, t h e e qu i p m e n t ow n e r m u s t p r o m p t l y

no t i f y t h e a d m in i s t e r in g l o c al a g en c y an d c o o r d i na t e a r e m e d y c on s i s t en t w i t h t h e t e r m s

o f t h e c o n t r a c t an d t he s e G u i d el in e s

. T h e P r og r a m

- f u nd e d e q u ip m e n t m a y b e r epa i r e d

s e s ub j e c t a p r e

- i n s p e c t i on

, a s d e s cr ibe d in

C hap t e r I V

. A

. 1 0

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r V I

. G en e r a l E qu i p m en t 11 9 J an ua r y 201 3

Pr o j e c t R e q u i r e m en ts If t he

Pr o g r a m- f u nd e d e q u ip m e n t h a s b e en a cc ide n t a ll y r end e r e d i n o p e r a b l e o r d e s t r o y ed

, t h e e q u ip m e n t o w ne r m a y r e pl a c e t h e in op e r ab le o r d e s t r o y ed e q u ip m e n t w i t h

e q u ip m e n t c e r t i f ie d t o e q u a l o r l o w e r e m i ss io n l e v e l s

, an d c o n t i n u e w i t h t he t e r m s o f t h e

o r igi na l c o n t r a c t o r r e q u e s t t o c l o s e

- ou t t h e t e rm s o f t h e c o n t r a c t wi t h t h e l o c a l a g e n c y

. T h e e q ui p m e n t own e r s ha ll n o t i f y t he l o c a l ag en c y i f t ha t o wn e r c h o o s e s t o u s e h i s / he r

o w n f un d s t o r ep l a c e t he in op e r a b l e e qu i p m e n t w i t h e qu i p m en t c e r t i f i e d t o e qu al o r

l o w e r e m i ss i on le v e l s

, an d c on t in ue wi t h t he t e r m s o f t h e o r igi na l c o n t r a c t. T h e

e q u ip m e n t o w ne r s h al l be r e s p o n s ib l e f o r p r o v i di n g t he l o c a l a g en c y w i t h upd a t ed

i n f o rm a t i o n f o r t h e ne w e q u ip m e n t.

If t he e q u ip m en t o w ne r r epo r t s t o t he l o c a l a ge n c y t ha t t h e P r og r a m

- f un d ed e q u ip m e n t

ha s b e e n s t o le n

, a n d t h i s i s c o n f i r m e d b y a p o li c e r e po r t a nd a n i n s u r a n c e c o m p an y

de t e r m i n a t io n o f l o ss d ue t o t he f t

, t he e q u ip m e n t o wn e r m a y r ep l a c e t h e s t ol e n

e q u ip m e n t w i t h e q u ip m e n t c e r t i f ied t o e q u a l o r l o w e r e m i ss i on l e v e l s a t hi s / h e r ow n

c o s t, an d c on t i nue wi t h t h e t e rms o f t h e o r igin al c o n t r a c t o r r e q u e s t t o c l o s e

- o u t t h e

t e rms o f t he c on t r a c t w i t h t h e l o c a l a g e n c y

.

T h e e q u ip m en t o w ne r s h al l n o t i f y t he l o c a l a ge n c y i f he o r s h e c h oo s e s t o c l o s e

- o u t t h e

c on t r a c t d u e t o a cc ide n t o r t h e ft

. T h e e q u ip m en t o w ne r s h al l p r o v ide s u p p o r t i n g

do c u m e n t a t i on ( e

. g

., s a l v a g e t i t l e

, po li c y r ep o r t

, i n s u r a n c e c o m p a n y de t e r m i na t i o n

, c op y

o f in s u r a n c e c o m p a n y r e i m bu rs e m e n t quo t e / c he ck

, an d / o r o t he r ) t o t he lo c a l a g en c y

e x h i b i t i n g t h a t t he eq u i p m e n t w a s a c c id e n t a ll y r ende r e d in op e r a b l e o r s t ol en a n d r e m i t

t he f ol lowi n g a m ou n t t o t h e l o c a l a ge n c y :

I n s u r a n c e r e i m b u rs e m e n t a m ou n t ( m in u s a n y l i en a m o un t s )

, o r

L i fe P r o j e ct E q u i p m e nt V a l ue C o n t r a ct L i fe P r o j e ct E q u i p m e nt E l ap s ed V a l ue C o n t r a ct A m o unt R e c a p t u re C o n t r a ct

Ex a m p l e : A n e q u i

p m e n t o w

n e r r e c e i v e s $ 5 0

, 0 0 0 i

n P r o g r a m f und ing f o r a t r u ck

r e p l a c e m en t p r

oj e c t. T h e o w n e r s i gn s a n e qu i

p m en t p r

o j e c t c o n t r a c t f o r 5 y ea rs

( 60 m on t h s)

. A f t e r 3 y ea rs an d 6 m on t

h s ( 4 2 m o n t h s) f r o m t he p r oje c t b e i n g

po s t

- i n s p e c t e d a n d p la c ed i

n t o o pe r a t i o n

, t h e e q ui p m en t i s r en de r ed i n ope r ab l e

a cc o r d i ng t o t h e a b o v e de scr i p t i o n

. T he e q u i p m en t ow

n e r m a y r

e q u e s t t o c lo s e

- o u t t

h e

t e r m s o f t he c o n t r a c t a n d p a y $15

, 00 0

t o t h e l o c al a gen cy

.

C on t ra c t R e c a p t u r e A m ou n t : $1 5

, 00 0 = $5 0

, 00 0 ( 4 2 m on t h s x ( $ 50

, 0 00 / 6 0 m on t h s ) )P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r V I

. G en e r a l E qu i p m en t 12 0 J an ua r y 201 3

Pr o j e c t R e q u i r e m en ts 

### I

. E q u i p m e n t T r a n s f e r / S a l e / R e p l a ce m e n t R e q u i r e m e n ts

E q u i p m e n t o wn e rs w i t h e x e c u t ed e q u ip m e n t p r o j e c t c o n t r a c t s wi t h a l o c a l a g en c y s h a l l

be f ul l y a n d l e g a ll y r e s p o n s i b l e f o r t h e o p e r a t io n o f e qu i p m e n t f u nde d u n d e r t h i s

Pr o g r a m i n c o m p li an c e w i t h t h e c o nd i t i o n s o f t h e c o n t r a c t

. E q u ip m e n t o w ne rs m a y no t

a ss ig n

, s e ll , t r a n s f e r

, l i c en s e

, o r s u b c o n t r a c t an y r ig h t s o r ob lig a t i o n s t o a t h i r d p a r t y

w i t hou t t h e e x p r e ss p r i o r w r i tt e n c o n s en t o f t he l o c a l a g en c y

.

If t he o r igi na l o w ne r o f Pr o g r a m

- f u nd e d e q u ip m e n t c h oo s e s t o s el l t h e e q u ip m e n t f o r

an y r e a s on

, o r i s r e q u i r e d o r c h oo s e s t o r e pl a c e t h e e q ui p m e n t w i t h c l ea n e r e qu i p m en t

p r i o r t o t h e en d o f

t h e e q u i p m en t p r o

je c t l i f e

, t he o r igi na l o w n e r s ha ll no t i f y t h e l o c a l

a g e n cy i n w r i t i n g an d r e c e i v e p r io r w r i tt en c o n s e n t f o r t he t r a n s a c t io n f r o m t h e lo c a l

a g e n cy

.

Pr i o r t o c o m p le t i n g t h e r ep l a c e m e n t t r a n s a c t i on

, t he o r igin al o wn e r s ha ll m a k e t h e ne w

t r u c k a v a i l a b l e f o r i n s p e c t io n b y t he l o c a l a g e n c y

t o v e r i f y i t m e e t s Pr og r a m

r e qu i r e m e n t s

.

Pr i o r t o c o m p le t i n g t h e s a l e s t r an s a c t i on

, t he o r ig i n al o w ne r s h a ll in f o rm t he p a r t y

pu rc h a s i ng t he e q ui p m en t o f t he e q u ip m e n t p r o j e c t c on t r a c t p r o v i s i o n s

, a nd d i sc l o s e t h e

r e m ai ni n g c o n t r a c t

t e r m

. T he o r i g i n al o w ne r s h a ll b e r e s p o n s i b l e f o r e s t ab li s hi ng

c on t a c t b e t w een t he n e w o w ne r a nd l o c a l a g e n c y t o f a c il i t a t e t he t r an s f e r o f t he c on t r a c t

p r o v i s i on s a n d t e rm s

. T h e o r ig i n a l o w ne r s ha l l b e r e s p on s i b le f o r p r o v i d i n g t h e l o c a l

a g e n c y w i t h t he p u r c h a s e p r i c e o f a l l s o l d P r o g r a m

- f u nd e d e q u ip m e n t.

T h e o r igi na l o w ne r s ha l l p r o v i de t h e p r o s p e c t i v e ne w o wn e r w i t h v alid c o n t a c t

i n f o r m a t i on f o r

t he l o c al a ge n cy s o t h e n ew o w ne r c a n a ss u m e leg al r e s po n s i b ili t y un d e r

t he o r ig i n a l c on t r a c t o r en t e r in t o a n ew e q u i p m e n t p r o j e c t c o n t r a c t wi t h t he l o c a l

a g e n cy

, f o r

t h e r e m a in d e r o f t h e c o n t r a c t t e rm

. T h e o r igi na l e qu i p m e n t o w n e r w ho

r e c e i v e d P r og r a m f u nd i ng s ha ll no t b e r e li e v ed o f hi s o r h e r l eg a l ob l ig a t i on t o f u l f il l t h e

c ond i t io n s o f

t h e c o n t r a c t u nl e ss t he n ew o w ne r ha s a ss u m ed r e s p on s i b ili t y t h r ou g h a n

e x e c u t ed c on t r a c t w i t h t he l o c a l a g en c y

.

If t he e q u ip m en t i s s o ld

, a nd t h e o r igi na l e q ui p m e n t o w n e r f a il ed t o f ul f i ll t h e

r e s p o n s i b i li t i e s d e s cr ibe d i n t h i s s e c t i on

, r e m ed ie s f o r e q u ip m en t p r o

je c t

no n

- p e r f o rm a n c e s ha ll be i m po s e d (s e e C h ap t e r V I

. K

. )

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r V I

. G en e r a l E qu i p m en t 12 1 J an ua r y 201 3

Pr o j e c t R e q u i r e m en ts 

### J

. O p t i o n a l E q u i p m e n t P r o j e c t C o n t r ac t B u y

- O u t

If t he o w ne r o f P r og r a m

- f u nde d e q u ip m e n t c an no t m e e t t h e o b lig a t i on s o f t h e

e q u ip m e n t p r o

j e c t c on t r a c t f o r a n y r e a s on a nd d o e s n o t u s e t h e op t i o n s i n

C hap t e r V I. G

- I

. , t h e o w ne r m a y r e qu e s t t o b u y- ou t t h e r e m ai n i n g t i m e on t he c o n t r a c t

p r i o r t o t h e en d o f

t h e c on t r a c t t e rm

. T h e o w ne r s h al l n o t i f y t h e l o c al a g e n c y i n w r i t i n g

an d r e c e i v e p r i o r w r i tt e n c o n s e n t f o r t he t r a n s a c t i on f r o m t h e l o c a l age n cy

. T h e

e q u ip m e n t o w ne r s ha ll r e m i t t he c o n t r a c t b u y

- ou t a m ou n t t o t he l o c a l a g en cy

, b a s e d o n

t he r e m a i nde r o f t he c on t r a c t v a l u e a nd a n A d m in i s t r a t i v e F ee

. A n y m o n i e s r e c ei v e d b y

t he l o c a l ag en c y u n d e r t h i s b u y- ou t p r o v i s i on s ha ll b e t r e a t ed a s r e c ap t u r e d f un d s

s ub j e c t t o t he r e q u i r e m en t s o f C ha p t e r I V

. C

. T h e c o n t r a c t b u y- ou t a m o u n t s h a ll b e

de t e r m i n e d a c c o r d i n g t o t h e f o r m u la s ho w n be l ow

.

E q u i p m e n t P r oje c t C on t r a c t B u y- O u t F o rm u l a :

F ee A d m in

L i fe P r o je ct E qu i p m ent V a l ue Con t r a ct L i fe P r o je ct E qu i p m ent E l a p s ed V a l ue Con t r a ct A m o unt O ut B uy Con t r a ct

T h e A d m i n i s t r a t i v e F ee s ha ll be :

$ 5

, 0 0 0 f o r

t r u c k p r oj e c t s

. $ 1 0

, 0 00 f o r l o c o m o t i v e

, c o m m e r c ia l h a r bo r c r a ft, a n d c a r g o e q ui p m en t p r o j e c t s

. $2 5 0

, 0 00 f o r s h i p s a t be r t h p r oje c t s

.

Ex a m p l e : A n e q u i

p m e n t o w

n e r r e c e i v e s $ 5 0

, 0 0 0 i

n Pr og r a m f und ing f o r a t r u ck

r e p l a c e m en t p r

oj e c t. T h e o w n e r s i gn s a n eq ui

p m e n t p r

o j e c t c on t r a c t f o r 5 y ea rs

( 60 m on t h s)

. A f t e r 3 y ea rs an d 6 m on t

h s ( 4 2 m o n t h s) f r o m t he p r o j e c t b e i ng

po s t

- i n s p e c t e d a n d p la c ed i

n t o o pe r a t i o n

, t h e e q ui p m en t o w

ne r r e que s t s t o c l o s e

- o u t

t he o u t s t a n d i ng c o n t r a c t. T h e e q u i p m en t ow

ne r m a y r

eq u e s t t o c l o s e

- ou t t he t e r m s o f

t he c o n t r a c t a nd p a y $ 20

, 0 00 t o t h e l o c a l a g e n cy

.

C on tr a c t Buy

- O u t A m o u n t : $20

, 000 = ( $50

, 00 0

- ( 4 2 m o n t h s x ( $50

, 00 0 / 60 m o n t h s ) )) + $5

, 00 0P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li ne s f o r I m p l e m en t a t i o n

C hap t e r V I

. G en e r a l E qu i p m en t 12 2 J an ua r y 201 3

Pr o j e c t R e q u i r e m en ts 

### K

. E q u i p m e n t P r o

j e c t N on

- P e r

f o r m a n c e

A l l e q ui p m e n t p r o

j e c t c on t r a c t s s i gne d b y t h e e q u i p m e n t o w ne r s h al l i n c l ud e

no n

- p e r f o rm a n c e p r o v i s i on s en f o rc e ab l e b y t h e l o c al a g en c y

. No n

- pe r f o rm a n c e

i n c l ude s

, b u t i s n o t li m i t ed t o:

F a i l u r e t o m ee t t he t e r m s a nd c o n d i t i on s o f a n e x e c u t e d e qu i p m e n t p r o j e c t c o n t r a c t

, i n c l ud i n g

, b u t n o t li m i t e d t o

, e q u ip m e n t o pe r a t ing c ond i t io n s a n d g e og r a p hi c

r e s t r i c t io n s

. E q u i p m e n t

/ e n gi n e / v eh i c l e i s n o n

- op e r a t i o n a l

, m al f u n c t io n i n g

, o r d a m a ge d

.

r e c o m m e nd a t io n s

. F a i l u r e t o m ee t e s t a b li s hed d ea d l i ne s f o r e qui p m en t p r o

je c t c o m pl e t i o n

. F a i l u r e t o a ll o w f o r a n e l e c t r o ni c m o n i t o r i n g d e v i c e

, o r t a m p e r i n g w i t h a n in s t al le d

de v i c e o r da t a

. M i s u s e o f d i r e c t p a y m e n t s t o v en do r s p r o v i s ion s

. I n s u f f i c ie n t

, in c o m p l e t e

, o r f a u l t y e q u i p m e n t p r o j e c t d o c u m e n t a t i on

. F a i l u r e t o p r o v id e r e q u i r e d do c u m e n t a t io n o r r ep o r t s in a t i m e l y m a n ne r

.

R e m e d i e s f o r e q u i p m e n t p r o j e c t n on

- pe r

f o rm a n c e m a y i n c l u d e

, b u t a r e n o t li m i t e d t o :

R e c o v e r y o f al l o r a p o r t i o n o f Pr o g r a m f u n d s

. Ot he r f i s c a l pe na l t i e s o n e qu i p m e n t ow n e r s b a s ed on t h e s e v e r i t y o f t he

non

- p e r f o rm a n c e

. C an c e ll a t io n o f t h e c on t r a c t.

p r og r a m s

. Pr oh i b i t i n g a s p e c i f i c e n gi ne

, p i e c e o f e q u ip m en t, o r v e hi c l e f r o m p a r t i c i pa t in g i n

an o t he r S t a t e i n c e n t i v e p r o g r a m

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

J an ua r y 201 3 

# APPEN D I C E SP r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

J an ua r y 201 3 [t h i s p a g e i n t e n t i o na l l y b l an k ]P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

J an ua r y 201 3 

# APPEN D I C E S A -E

P r o j ec t Spec i f i ca ti ons

f o r FY 2 01 2

- 13 ( Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s

b y Sou r ce C a t eg o r yP r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

J an ua r y 201 3 [t h i s p a g e i n t e n t i o na l l y b l an k ]P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 1 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks 

## A P P END I X A H e a v y D u t y D i e se l T r u c k s

A

. E q u i p m e n t P r o

j e c t S p e c i f i c a t i o n s

Eli g i b l e

E qu i pm e n t H e a v y du t y d i e s e l t r u c k s u s ed t o m o v e g o od s ( a m a j o r i t y o f t h e t i m e ) f o r t h e p a s t

2 y e a r s

, 1 9

, 5 0 1 l b s o r gre a t e r l i s t ed on t he a pp l i c a t i on an d v e r i f i e d a t p r e -in s pe c t i on

. Eq u i p m e n t o w n e r m u s t de m o n s t r a t e :

F l e e t c o m p li an c e w i t h t h e S t a t e wi d e T r u c k a nd B u s R u l e

. C a li f o r n i a op e r a t i on :

o At l e a s t 7 5 % op e r a t i on w i t h i n C a l i f o r n i a f o r t h e p a s t 2 y e a r s

.

o An nua l v e h i c l e m il e s t ra v e l ed ( V M T ) i n C a l i f o r n i a ea c h y e a r f o r t h e pa s t 2 y ea r s :

At l e a s t 2 0

, 00 0 m i l e s f o r C l a s s 8 t ru c k s ( 3 3

, 0 0 1 l b s G V W R o r gr ea t e r )

. At l e a s t 2 0

, 00 0 m i l e s f o r C l a s s 7 t ru c k s ( 2 6

, 0 0 1

- 3 3

, 0 00 l b s G V W R)

. At l e a s t 1 0

, 00 0 m i l e s f o r C l a s s 6 t ru c k s ( 1 9

, 5 0 1

- 2 6

, 0 0 0 l b s G V W R )

. C a li f o r n i a re g i s t r a t i on :

o C u rr en t r e g i s t r a t i o n a n d pr i o r r eg i s t r a t i o n f o r t he pa s t 2 y e a rs 1

. E li g i b l e

r eg i s t r a t i on t y p e s i n c l u de :

C a li f o r n i a ba s e -p l a t e d r eg i s t r a t i on , O R

C a li f o r n i a I n t e rna t i o na l R e g i s t r a t i o n P l an ( C a li f o r n i a I R P )

, O R

D ua l

- p l a t e d re g i s t r a t i on ( C a li f o r n i a ba s e d

- p l a t e d / C a l i f o r n i a I R P an d Me x i c o

o n l y ) f o r t r u ck s c a r r y i ng g o od s a c ro ss t he C a l i f o r n i a -Me x i c o b ord e r

, a s t h e y

a r e r e q u i red t o b e d u a l

- p l a t ed

.

1 N o t e : T he p a s t 2 y ea r s me an s t h e c u r re n t y e a r ( 1

- 1 2 m on t h s p r i o r t o a p p l i c a t i o n da t e )

a n d p r i o r y ea r (1 3

- 2 4 m on t h s p r i o r t o a p p li c a t i on d a t e )

.

I n e l i g i b le

E qu i pm e n t I, T a b l e I

. 4 )

.

e c t i on V eh i c l e R u l e

.

T r u cks n o t i n c o m p l i a n c e w i t h t h e Sta t e w i d e T r u c k an d B u s R u l e

. T r u cks re g i s t e r ed o u t s i d e t h e S t a t e o f C a l i f o r n i a

, i n c l u d i ng d ua l -p l a t ed reg i s t ra t i o n

,

e x c ep t f o r

t r u c ks t ha t c a r r y go o d s a c r o s s t he C a l i f o rni a -M e x i c o bo r d e r

, a s t h e y a re

r eq u i re d t o be d u a l- p l a t e d

, a s de s c r i be d a bo v e

. T r u cks w h i c h a r e a s a l v age v e h i c l e ( s ee C ha p t e r I, T a b l e I. 4 )

. T r u cks c on s t r u c t e d f r o m a g l i de r k i t, u n l e s s a l l o w ed b y t h e l o c a l a ge n c y f o r an o l d

,

e x i s t i n g t ru c k t o be rep l a c e d

. G l i d e r k i t t r u c k s ma y no t be r epo w e re d o r u t i l i z ed a s a

r ep l a c e m en t t r u c k

. R ep o w e r e d t r u c k s w he n u s e d a s a r ep l a c e m en t t r u c k

.

G e n e r al

R e qu i r e m e n t s

A p p l i c a b l e t o

A ll T ru ck a nd

T ru ck

E l e c t r i f i c a t i on

I n f r as t ru c t u r e

P ro j e c t

O p t i on s Eq u i p m e n t o w n e r s h a l l :

C o m m i t t o t he p r o

j e c t li f e s p e c i f i ed w i t h t h e ap p l i c a b l e eq u i p m e n t p roj e c t op t i on

. S i gn a l e g a l l y b i n d i ng c o n t r a c t wi t h t he l o c a l ag en c y i n c l ud i n g p r o j e c t m il e s t o ne a n d

c o m p l e t i o n de ad l i ne s

. D e m o n s t ra t e p r o o f o f e q u i p m en t w arr an t y o n t h e P r og r a m

- f u n ded e q u i p m en t

. C e r t i f y t ha t t he r e a r e n o o u t s t a nd i n g A R B v i o l a t i o n s o r n on

- c o m p l i an c e w i t h A R B

r eg u l a t i o n s a ss o c i a t ed w i t h t he e qu i p m en t o r t h e o w n er

.

F o r t h e du ra t i on o f

t h e p r o j e c t l i f e

, t h e eq u i p m e n t o w n e r s ha ll :

Ad he r e t o a l l P r og ra m r eq u i r e m e n t s

. Ag r e e t o e q u i p m en t i n s pe c t i o n s

. C o m p ly w i th r e c o rd

- k e ep i ng

, r ep o r t i ng

, a nd P ro g r am r e v i ew or f i s c al a u d it r eq u ir e m e n ts

. P r op er l y m a i n t a i n ne w o r u p g r ad ed e q u i p m en t i n g o od o pe r a t i n g c on d i t i o n an d

i on s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 2 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks H e av y D u t y D i ese l T r u c k s ( co n t .)

G e n e r al

R e qu i r e m e n t s

A p p l i ca b l e t o

A ll T ru ck

P ro j e c t

O p t i on s T h e eq u i p m e n t o w ne r s h a ll :

M a i n t a i n f l e e t c o m p l i an c e w i t h t he St a t e w i d e T r u c k a n d B u s R u l e w i t ho u t u t i l i z i n g

P r og ra m

- f u n ded e q u i p m en t u n t i l t h e s pe c i f i ed t i m e f r a m e

. A R B wi l l po s t a nd u pd a t e

i n f o r m a t i on o n t h e P r o g r a m w e b s i t e d e s c r i b i n g op e r a t i o n a l de a d l i n e s a n d w he n t h e

P r og ra m

- f u n ded v e h i c l e w i l l b e c o m e e li g i b l e t o b e i n c l u de d i n t h e eq u i p m en t

o p t i on

. F o r t h e du ra t i on o f

t h e p r o j e c t l i f e

, t h e eq u i p m e n t o w n e r s ha ll :

C o m m i t t o m o v e go od s a m a j o r i t y o f t h e t i m e

. M a i n t a i n C a li f o r n i a ba s e -pla t ed r e g i s t r a t i on o r C a l i f o r n i a I R P

, e x c ep t a s d e sc ri be d i n

E li g i b l e E q u i p m en t p re v i ou s l y l i s t e d i n c l ud i n g n o ou t -o f

- s t a t e a nd no n -Ca l i f o r n i a I R P

r eg i s t r a t i on

. C o m m i t t o 10 0 % C a l i f o r n i a

- o n l y op e r a t i on ( o r 90 % C a l i f o r n i a o p e r a t i on a s s e l e c t e d

b y t he e q u i p m en t o w n e r)

. C o m m i t t o a t l e a s t 5 0 % o f t r a v e l w i t h i n t he f o u r C a li f o r n i a t r a de c o r r i d o r s

. Ag r e e t o a cc e p t a n on

- bo ard e l e c t r o n i c m o n i t o r i n g de v i c e a t an y t i m e

. M a i n t a i n c o ll i s i on / c o m p r e h e n s i v e i n s u r a n c e o n t he r e p l a c e m en t t r u ck f o r

r ep l a c e m en t p r o

j e c t s.

G e n e r al

R e qu i r e m e n t s

A p p l i c a b l e t o

A ll E ng i n es

f or R e po w e r

or

R e p l a c e m e n t

P ro j e c t

O p t i o ns P r og ra m r eq u i r e m e n t s f o r e ng i n es f o r re p o w e r o r re p l a c e m en t p r o j e c t s m u s t be c e r

t i f i e d

b y an A R B E x e c u t i v e O rd e r f o r on-r oa d u s e w i t h t he f o ll o w i ng :

2 0 1 0 e m i s s i on s

- 0

. 20 g ra m s p er b r a k e- h o r s ep o w e r h ou r ( g / b h p- h r) o r l e s s N O x ( F EL a n d C E R T v a l u e s ) an d 0

. 01 g / bh p

- h r o r l e s s P M (C E R T v a l ue )

. C l a s s 8 t r u c k

- i n t e nd e d s e r v i c e o f H e a v y H e a v y D u t y ( H HD) f o r d i e s e l en g i n e s o r

H e a v y D u t y Ott o ( HD O ) f o r ap p l i c ab l e a l t e r n a t i v e f u e l v eh i c l e s

. C l a s s 7 t r u c k

- i n t e nd e d s e r v i c e o f M e d i u m H ea v y D u t y (M H D ) o r HHD f o r d i e s e l

e ng i ne s o r HD O f o r a p p l i c ab l e a l t e r n a t i v e f u e l v eh i c l e s

. C l a s s 6 t r u c k

- i n t e nd e d s e r v i c e o f MH D f o r d i e s e l e n g i n e s o r HD O f o r a pp l i c ab l e

a l t e rn a t i v e f u e l v e h i c l e s

. C l a s s 6

- 8 t r u c ks

-

D u t y H y b r i d E l e c t r i c V e h i c l e C e r t i f i c a t i o n P r o c e du r e

. G e n e r al

R e qu i r e m e n t s

A p p l i ca b l e t o

A ll T ru ck s

R e p l ac e m e n t

(N e w or U s e d )

P ro j e c t

O p t i o ns P r og ra m r eq u i r e m e n t s f o r t ru cks ( n e w o r u s ed ) p u r c ha s ed f o r r ep l a c e m e n t p roj e c t s

m u s t m e e t t h e f o ll o w i n g :

o Cl a s s 8 (33

, 0 01 l b s o r g rea t e r )

.

o C l a s s 7 ( 26

, 0 01

- 3 3

, 0 0 0 l b s )

.

o C l a s s 6 ( 19

, 5 01

- 2 6

, 0 0 0 l b s )

. Sa m e w e i gh t c l a ss i f i c a t i o n ra nge ( C l a ss 8

, Cl a s s 7

, o r C l a ss 6 ) a s t h e e x i s t i n g t r u c k

,

e x c ep t u n d e r

t he f o l l o w i n g c o n d i t i o n s :

o R e p l a c e m e nt of 2 e li g i b le t r u c ks f or 1 n ew t r u ck u n der O p t i on ( 2) a nd t h e f u n d i ng

a m oun t i s b a s ed o n t h e h i g he s t w e i g h t c l a ss i f i c a t i on o f t he t w o e x i s t i ng t r u c ks

,

o r t h e w e i g h t c l a s s i f i c a t i on o f t h e n e w t r u ck

, w h i c h e v er is l e ss

.

o R ep l a c e m en t r e q u i re d b y t h e eq u i p m en t o w n e r i n o r de r t o m ee t a v o c a t i on a l

n e e d

, a s a pp ro v e d b y

t he l o c a l ag en c y

, an d t he f un d i ng a m oun t i s ba s ed o n

t h e w e i gh t c l a ss i f i c a t i on o f t h e e x i s t i n g o r n e w t r u ck

, w h i c h e v e r i s l e s s

.

o R ep l a c e m en t o f a C l a ss 7 t ru c k w i t h a Cl a ss 8 t r u c k

, o r a C l a s s 8 t ru c k wi t h a

C l a s s 7 t r u c k

, a s l on g a s b o t h t r u ck s h a v e a HHD en g i n e

, an d t h e f un d i n g

a m oun t i s b a s ed o n t h e w e i gh t c l a ss i f i c a t i o n o f t h e e x i s t i ng o r n e w t r u c k

,

w h i c h e v e r i s l e s s

. M a x i m u m t r u c k V M T

, wi t h o do m e t e r v e r i f i c a t i o n d ur i n g po s t -in s pe c t i on :

o C l a s s 8 ( l e ss t ha n 5 0 0

, 0 0 0 m i l e s )

.

o C l a s s 7 (le ss t ha n 25 0

, 0 0 0 m i l e s )

.

o C l a s s 6 ( l e ss t ha n 2 5 0

, 0 0 0 m i l e s )

. O ri g i na l eq u i p m e n t m a nu f a c t u r e r e n g i ne i n s t a ll e d i n a c h a s s i s o f t h e s a m e m od e l

y e a r

, m a k e

, a nd c on f i g u r a t i o n a s w a s o r i g i na ll y p r o v i d ed f ro m t h e t r u c k

m a nu f a c t u r e r w he n t h e c h a s s i s an d e n g i n e w er e bo t h n e w

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 3 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks H e av y D u t y D i ese l T r u c k s ( co n t .)

Mo d i f y i n g a n

A p p li c at i o n

( a p p li c a b l e t o

t r u c k p r o

j ec ts

on l y ) Eq u i p m e n t o w n e r s m a y c ha ng e t h e e qu i p m en t p r o j e c t op t i o n (re p l a c e m en t

, r e p o w e r

, o r

t h r e e

- w a y t r u c k t r an s a c t i o n) o r l ea s e- t o -o w n p r o g r a m pa r t i c i pa t i on a f t e r t he l o c a l ag e n c y

s o li c i t a t i on p e r i od ha s c l o s ed i f p e r m i t t ed b y t he l o c a l a g e n c y a n d s ub j e c t t o t h e f o l l o w i n g

r eq u i r e m e n t s :

T h e c ha n ge m u s t r e s u l t i n a f un d i ng a m ou n t eq ua l t o o r l e s s t h a n t he a m o un t t ha t

w a s r e q u e s t ed i n t he o r i g i n a l app l i c a t i o n

. T h e c ha n ge m u s t r e s u l t i n a c a l c u l a t e d p r o j e c t c o s t

- e f

f e c t i v en e ss eq u a l t o o r g r e a t e r

t h an t h e p r o

j e c t li s t e d i n t h e o r i g i na l app li c a t i o n

. T h e c ha n ge m u s t r e s u l t i n t h e p r o j e c t r e m a i n i n g ab o v e t h e f un d i n g li n e o n t h e

r an k ed l i s t

.

N o t e s : U n l e ss s p e c i f i c a l l y a l l o w ed i n t h e s e G u i d e l i ne s

, eq u i p m e n t o w n e r s c a n n o t

s u b s t i t u t e a d i ff e r e n t v e h i c l e or c ha n ge t h e o w n e r s h i p o f t he e x i s t i ng v e h i c l e i d en t i f i e d on

t h e a p p l i c a t i o n a f

t e r t he l o c a l a gen c y s o l i c i t a t i on p e r i o d h a s c l o s e d

.

O pt i on ( 1)

R e p o w e r Pa r t i a l f u nd i ng ( s ee o p t i o n s b e l o w ) t o r e p o w er a t r u ck e q u i p p e d w i t h a n e li g i b l e he a v y

d u t y d i e s e l e ng i n e w i t h a ne w M Y 20 13 o r n e w e r en g i ne t h a t m ee t s 20 1 0 e m i ss i on s

.

E li g i b l e p r o

j e c t s i n c l u de :

C l a s s 8 o r C l a s s 7 t ru c k wi t h a M Y 19 9 4

- 2 00 6 e ng i ne

. C l a s s 6 t r u c k w i t h a M Y1 996- 2 00 6 e ng i ne

.

Fu n d i ng

O pt i on s 1

. $ 2 0

, 00 0 / t r u c k t o r ep o w e r a C l a s s 8 o r C l a s s 7 t r u c k wi t h a ne w M Y 20 1 3 o r n e w e r

H H D en g i n e t ha t m ee t s 2 01 0 e m i s s i on s

. 2

. $ 1 0

, 00 0 / t r u c k t o r ep o w e r a C l a s s 7 o r C l a s s 6 t r u c k wi t h a ne w M Y 20 1 3 o r n e w e r

M H D eng i ne t ha t m e e t s 20 1 0 e m i s s i on s

.

R e q u i r e m e nts P r og ra m

- f u n ded e n g i ne s ha l l b e i n s t a l l e d an d o pe r a t i on a l (p o s t

- i n s p e c t i on c o m p l e t ed

,

e x c ep t sc ra pp a g e ) p rio r t o a r e g u l a t o r y r equ i r e m en t f o r t h a t t e c h n o l og y o r l e v e l o f

e m i s s i on s c o n t r o l un de r ap p l i c a b l e p ro v i s i on s o f a n y ad op t ed r u l e f o r i n

- u s e t r u c k s

. A R B w i l l po s t a nd u p d a t e i n f o r m a t i o n o n t he P ro g ra m w e b s i t e de s c r i b i ng o pe r a t i on a l

d e a d l i n e s f o r t h e a p p l i c ab l e p r o j e c t op t i on.

I n a d d i t i o n t o t he G en e r a l R eq u i r e m e n t s l i s t ed p re v i ou s l y

, e qu i p m e n t o w n e r s h a ll :

C o m m i t t o a p r o

j e c t l i f e o f 5 y e a r s o r 5 00

, 0 00 m il e s

, w h i c h e v e r c o m e s f i r s t

. S c ra p t h e o l d e n g i ne

. Pu r c ha s e a m i n i m u m o f a 1- y ea r o r 1 00

, 0 0 0

- m i l e m a j o r c o m p one n t e n g i n e w a rran t y

t h a t c o v e r s pa r t s a nd l a bo r ( i f t he t r u ck i s no l o n g e r u nd e r w a r ran t y o r h a s l e s s t ha n

1 y e a r o f w a rra n t y )

. P r o v i d e a c op y o f

A R B E x e c u t i v e O rd e r d o c u m e n t i n g t ha t t h e ne w eng i n e m ee t s

2 0 1 0 e m i s s i on s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 4 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks H e av y D u t y D i ese l T r u c k s ( co n t .)

O p t i on ( 2)

R e p l a c e m e n t Pa r t i a l f un d i ng ( s e e op t i o n s b e l o w ) t o re p l a c e 1 o r 2 t ru c k ( s ) e q u i p p e d w i t h a n e li g i b l e

h ea v y d u t y d i e s e l eng i n e ( s ) w i t h a d i e s e l

, a l t e r na t i v e f ue l

, o r z er o

- e m i s s i on t r u c k

. F un d i ng a m oun t s a r e ba s e d o n t he s a m e w e i gh t c l a ss i f i c a t i o n r an ge (Cla ss 8

, Cl a s s 7

,

s

abo v e

.

E li g i b l e p r o

j e c t s i n c l u de :

C l a s s 8 o r C l a s s 7 t ru c k ( s ) w i t h a M Y 1 99 4 -20 0 6 e ng i n e

. C l a s s 6 t r u c k ( s ) w i t h a M Y 1 99 6-20 06 en g i n e

.

Fund i ng

O p t i on s C l a s s 8 t r u c k :

1

. $ 5 0

, 00 0 / t r u c k f o r a n e w rep l a c e m e n t t r u c k wi t h a M Y 2 01 3 o r n e w e r en g i ne t ha t

m e e t s 2 010 e m i s s i o n s

. A B 1 18 f un d s

, i f a v a i l ab l e

, m a y b e a d de d f o r p r o j e c t s

u t i l i z i ng a z e ro- e m i s s i on e n g i n e

. 2

. $ 4 0

, 00 0 / t r u c k f o r a u s ed r ep l a c e m e n t t r u ck wi t h a M Y 2 01 0 o r n e w e r H H D en g i n e

t ha t m ee t s 20 1 0 e m i ss i on s

.

N o t e s : T h e m a x i m u m g r a n t a m o un t w il l be r e du c ed b y t he a m ou n t r e c e i v e d i f t h e

P r og ra m p r e v i ou s l y

f un de d t he i n s t a ll a t i o n o f a d i e s e l p a r t i c u l a t e f i l t e r

.

C l a s s 7 t r u c k :

1

. $ 3 5

, 00 0 / t r u c k f o r a ne w o r u s e d r e p l a c e m en t t r u c k w i t h a M Y 2 0 10 o r ne w e r e n g i n e

t h a t m e e t s 2 0 1 0 e m i s s i o n s

. A B 1 1 8 f u nd s

, i f a v a i l a b l e

, m a y b e ad de d f o r p r o j e c t s

u t i l i z i ng a z e ro- e m i s s i on e n g i n e

.

N o t e s : T h e m a x i m u m g r a n t a m o un t w il l be r e du c ed b y t he a m ou n t r e c e i v e d i f t h e

P r og ra m p r e v i ou s l y

f un de d t he i n s t a ll a t i on o f a d i e s e l pa r t i c u l a t e f i l t e r

.

C l a s s 6 t r u c k :

1

. $ 2 5

, 00 0 / t r u c k f o r a ne w r e p l a c e m e n t t r u ck wi t h a M Y 20 13 o r ne w e r e ng i ne t h a t

m e e t s 2 010 e m i s s i o n s

. A B 1 18 f un d s

, i f a v a i l ab l e

, m a y b e a d de d f o r p r o j e c t s

u t i l i z i ng a z e ro- e m i s s i on e n g i n e

.

R e qu i r e m e n ts P r o g r a m

- f u n ded r e p l a c e m e n t p r o j e c t s s ha ll b e p u r c ha s e d a n d o pe ra t i o na l

( po s t

- i n s pe c t i o n c o m p l e t e d

, e xc e p t sc ra pp ag e) p r i o r t o a r e gu l a t o r y requ i r e m e n t f o r t h a t

t e c hn o l o g y o r l e v e l o f e m i ss i on s c o n t ro l un de r ap p li c a b l e p r o v i s i o n s o f a n y a do p t ed r u l e

f o r i n -u s e t r u c k s

. A R B w i l l p o s t an d up da t e i n f or m a t i on on t h e P r og r a m w e b s i t e

d e sc r i b i ng o pe r a t i o na l d ea d li ne s f o r t h e ap p l i c a b l e p roj e c t op t i on

.

I n a d d i t i o n t o t he G en e r a l R eq u i r e m e n t s l i s t ed p re v i ou s l y

, e qu i p m e n t o w n e r s h a ll :

C o m m i t t o a p r o

j e c t l i f e o f a t l e a s t 5 y ea r s o r 50 0

, 0 0 0 m i l e s

, w h i c he v e r c o m e s f i r s t

. S c ra p t h e o l d t ru c k ( s )

. Pu r c ha s e a m i n i m u m o f a 1- y ea r o r 1 00

, 0 0 0

- m i l e m a j o r c o m p one n t e n g i n e w a rran t y

f o r t h e r ep l a c e m en t v e h i c l e t ha t c o v e r s p a r t s an d l a b or ( i f t h e t r u c k i s n o l o n g e r

u n de r w a rr an t y o r h a s l e ss t han 1 y ea r o f w a r r a n t y )

. P r o v i d e a c op y o f

A R B E x e c u t i v e O rd e r d o c u m e n t i n g t ha t t h e r e p l a c e m en t t r u c k

e ng i ne m ee t s 2 01 0 e m i s s i o n s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 5 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks H e av y D u t y D i ese l T r u c k s ( co n t .)

O p t i on ( 3 )

T hr ee -W ay

T ru ck

T r a n s a c t i on 1

. R ep l a c e a n e li g i b l e t r u ck t h a t ha s a M Y 1 99 8- 20 06 en g i ne a n d Le v e l 3 P M r e t r o f i t

( T r u c k A ) w i t h a d i e s e l o r a l t e r n a t i v e f ue l t r u c k ( T r u c k C) w i t h a n en g i n e t ha t m e e t s

2 0 1 0 e m i s s i on s

. 2

. S c ra p a M Y 1 9 9 3 o r o l de r d i e s e l t r u ck ( T r u c k B ) a nd rep l a c e w i t h T r u c k A

.

T r u c k A: H e a v y du t y d i e s e l t r u c k w i t h M Y1 99 8

- 2 00 6 e ng i n e a n d L e v e l 3 P M re t r o f i t

. T r u c k B: H e a v y du t y d i e s e l t r u c k w i t h M Y1 9 93 o r o l d e r e ng i ne t h a t ha s de m on s t r a t e d

c o m p l i a n c e w i t h t h e S t a t e w i d e T r u c k an d B u s R u l e un t i l 12 / 3 1 / 20 15 o r l a t e r

. T r u c k C : H e a v y du t y

t r u ck ( d i e s e l o r a l t e rna t i v e ) t h a t m e e t s 2 0 1 0 e m i s s i o n s

.

N o t e s :

T r u c k C m u s t b e t he s a m e c l a ss a s T r u c k A.

T r u ck C m u st h a ve l e ss t han 5 00

, 0 00 m i l es if C l a ss 8 ( 25 0

, 000 m i l es if C l a ss 7 or 6 )

,

w i t h o do m e t e r v e r i f i c a t i o n a t t he p o s t

- i n s p e c t i on.

T r u c k B m a y be Cl a ss 8

, C l a s s 7

, o r C l a s s 6

. T r u c k A s h a l l b e eq u i p p e d w i t h an o p e ra t i o n a l d i e s e l pa r t i c u l a t e f i l t e r

.

Fund i ng

O p t i on s 1

. $ 5 0

, 00 0 f o r ne w T r u c k C i f T ru c k A i s C l a ss 8

.

2

. $ 4 0

, 00 0 f o r u s e d T r u c k C i f T r u c k A i s C l a ss 8

. 3

. $ 3 5

, 00 0 f o r ne w o r u s ed T r u c k C i f T r u c k A i s C l a s s 7

. 4

. $ 2 5

, 00 0 f o r ne w T r u c k C i f T ru c k A i s C l a ss 6

.

R e qu i r e m e n ts T r u c k C s h a ll be p u r c ha s e d a nd op e r a t i o n a l ( p o s t -in s p e c t i o n c o m p l e t ed

, e x c ep t

s c r app a ge ) p r i o r t o a r e gu l a t o r y r e q u i r e m en t f o r t h a t t e c h n o l o g y o r l e v e l o f e m i s s i o n s

c o n t r o l u n d e r ap p li c a b l e p r o v i s i on s o f a n y a d op t e d r u l e f o r i n- u s e t r u ck s

. A R B wi l l po s t

a n d up da t e i n f o r m a t i on o n t h e P ro g r a m w e b s i t e de s c ri b i n g d e a d l i n e s f o r t h e a p p l i c ab l e

p r o j e c t op t i on

.

I n a d d i t i o n t o t he a p p l i c ab l e G e ne ral R e q u i re m en t s li s t ed p re v i ou s l y

, t h e o rig i n a l o w n e r

o f T ru c k A an d ne w o w n e r o f n e w T r u c k C s h a ll :

T r an s f e r o w ne r s h i p ( i f a p p l i c ab l e ) o f T ru c k A t o t h e o w n e r o f o l d T r u c k B

. C o m m i t t o a p r o

j e c t l i f e o f 5 y e a r s o r 5 00

, 0 00 m il e s

, w h i c h e v e r c o m e s f i r s t

, on

T r u c k C

. C o m m i t t o 90 % or 1 00 % C a li f o r n i a- o n l y o p e r a t i o n f o r t h e d u r a t i o n o f t he p r o j e c t li f e

. Pu r c ha s e a m i n i m u m o f a 1- y ea r o r 1 00

, 0 0 0

- m i l e m a j o r c o m p one n t e n g i n e w a rran t y

f o r T r u c k C t h a t c o v e r s p a r t s a nd l ab o r ( i f T r u c k C i s n o l on ge r un de r w a rr an t y o r

h a s l e ss t h an 1 y e a r o f w a r r a n t y )

. P r o v i d e a c op y o f

A R B E x e c u t i v e O rder do c u m e n t i n g t ha t t h e ne w t r u c k e ng i n e i n

T r u c k C m e e t s 2 010 e m i s s i o n s

. D e m o n s t ra t e t h a t a n y m i d- 1 9 90 s e n g i ne s u b j e c t t o t he s o f

t w a r e up g r a de s f o r d i e s e l

t r u c ks (i

. e

., c h i p r e f l a s h ) h a s c o m p l e t ed t h e u pg r a d e on T r u c k A

.

I n a d d i t i o n t o t he a p p l i c ab l e G e n e ra l R equ i r e m e n t s li s t e d p r e v i o u s l y

, t h e o r i g i n a l o w n e r

o f o l d T ru c k B m u s t s c ra p T r u c k B

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 6 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks H e av y D u t y D i ese l T r u c k s ( co n t .)

O p t i on ( 4)

T ru ck

E l e c t r i f i c a t i on

I n f r as t ru c t u r e T r u c k s t op s

, i n t e r m od a l f a c i li t i e s

, d i s t r i b u t i o n c en t e r s

, a nd o t he r p l a c e s w h e r e h ea v y d u t y

d i e s e l t r u c k s c ong r e g a t e w i t h i n t h e f ou r C a li f o r n i a t r a d e c o rr i d o r s

.

Fund i ng

O p t i on L a nd s i de t r u ck e l e c t r i f i c a t i o n i n f r a s t r u c t u r e t o r ed u c e d i e s e l eng i ne i d l i n g an d u s e o f

d i e s e l- f u e l e d i n t e rna l c o m bu s t i o n au x i l i ar y p o w e r s y s t em s m a y b e f un de d a t t he l o w e r o f

5 0 % o f e l i g i b l e p r o

j e c t c o s t s o r a l e v e l c o m m en s u r a t e w i t h a c o s t

- e ff e c t i v e ne ss o f

0

. 10 p ou nd s o f w e i g h t ed e m i s s i on s r ed u c e d p e r Sta t e d o l l a r i n v e s t ed

. P r o j e c t s s ha ll b e

e li g i b l e t o c o m p e t e f o r

f un d i ng o n l y i f

t he c o s t

- e ff e c t i v e ne s s i s e q u a l t o o r gr ea t e r t han

0

. 10 p o u nd s o f w e i g h t ed em i ss i o n s r ed u c e d pe r St a t e do ll a r i n v e s t e d

.

E li g i b l e c o s t s i n c l u d e pu r c ha s e a n d i n s t a l l a t i o n o f e l e c t r i c a l i n f ra s t r u c t u r e o r eq u i p m en t

t o : e na b l e h e a t i ng

, c oo l i n g

, an d t he u s e o f c a b po w e r f o r p a r k e d t r u c k s a t t r u c k s t op s ;

a n d en ab l e t h e u s e o f po w e r f o r t r an s po r t r e f r i ge r a t i o n u n i t s ( T RU s ) a nd a u x il i a r y po w e r

s y s t e m s a t d i s t r i bu t i o n c en t e r s

, i n t e r m o d a l f a c i l i t i e s

, and o t he r p l a c e s w h e r e t r u c k s

c o ng r e ga t e

.

T o t a l r e i m bu r s e m en t o f e l i g i b l e c o s t s s h a l l be b a s e d o n de m o n s t r a t ed u s e o v e r t he f i r s t

y e a r o f o pe r a t i o n

. I f

t he a c t ua l u s a g e f o r t he f i r s t y ear o f o pe r a t i on i s l e s s t h a n t he

p r o j e c t ed u s a ge

, t he m a x i m u m a ll o w a b l e r e i m bu r s e me n t pa y m e n t s h a l l be p r o -ra t e d

b a s ed o n t he f o l l o w i n g f o r m u l a :

hou r s) of (# U s age P r o j e c t ed hou r s)

of (# U s age A c t ual

X ( $) ent R e i m bu r s em M a x i m um O r i g i nal ( $) ent R e i m bu r s em a x i m um M

I n e l i g i b l e c o s t s i n c l ud e o n

- b o a r d a u x i l i a r y p o w e r u n i t s a n d o t h er eq u i p m e n t i n s t a l l ed on

t r u c ks

, equ i p m e n t, an d s er v i c e s un r e l a t e d t o h e a t i n g an d c o o li n g ( e

. g

., t e l ep ho ne

, i n t e rn e t

, t e l e v i s i o n

, e t c

. ) ; T RU s ; e l e c t ri c i t y c o s t s ; a n d o p e r a t i o n a nd m a i n t e na n c e c o s t s

.

R e qu i r e m e n ts I n a d d i t i o n t o t he G en e r a l R eq u i r e m e n t s l i s t ed p re v i ou s l y

, e qu i p m e n t o w n e r s h a ll :

C o m m i t t o 10 y e a r s o f o p e r a t i on

. C o m p l y w i t h a l l l o c a l pe r m i tt i n g r eq u i r e m e n t s

.

P ro j e c t C o s t

A s s ump t i on s O p t i on ( 1 ) : T o t a l c o s t o f a r ep o w e r p r o j e c t i s e x pe c t e d t o b e ~ $40

, 0 0 0 f o r a Cl a s s 8

o r Cl a ss 7 t r u c k an d

~ $2 0

, 0 00 f o r a Cl a ss 6 t r u c k

. O p t i on s ( 2 ) & ( 3 ) : T o t a l c o s t o f a t r u c k m ee t i ng 20 10 e m i s s i o n s i s e x p e c t ed t o b e

~ $3 0

, 00 0 f o r a C l a ss 6 t r u c k t o ~ $ 3 0 0

, 0 0 0 f o r a C l a s s 8 e l e c t r i c t r u c k

. O p t i on ( 4 ) : T o t a l c o s t f o r d i s t r i bu t i on c e n t e r s i s $ 1

, 500

- $ 7

, 0 00 / p l u g a t do ck ;

$ 2

, 5 00

- $ 9

, 0 00 / p l ug i n pa r k i n g a re a s ; $ 500

- $ 2

, 000 / ada p t e r f o r t r a i l e r s a n d T R U s

. T o t a l c o s t f

o r t r u c k s t o p s i s $ 6

, 0 00

- $ 1 8

, 0 00 / pa r k i ng s p a c e a nd $ 3

, 00 0 /t r u ck

m o d i f i c a t i o n

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 7 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks 

### B

. M a j or M i l e s t o n e s f

or P r o j e c t C o m p l e t i o n

1

. H eav y d u t y di ese l t r u c ks

E q u i p m e n t o r de r

. E q u i p m e n t a c q u i s i t i on / i n s t al la t i o n

. S u b m i tt a l o f in v o i c e t o l o c al a g en c y f o r p a y m e n t

. Scr ap p a ge o f o l d t r u ck o r en gin e

.

2

. T r u ck e l ec t r i f i c a t ion i n f r as t r u c t u re

T h e e q u ip m en t p r

oj e c t sc he d u l e s h a ll i n c l u d e

, bu t i s no t li m i t e d t o , t h e f o l l o w i n g

m il e s t o n e s :

C o m p le t i on an d c e r t i f i c a t io n o f an y r eq ui r ed Ca li f o r n i a E n v i r o n m e n t a l Q u a l i t y Ac t

( C E Q A ) d o c u m e n t s

. B i d s ol i c i t a t i on

, e v a l ua t i on an d a w a r d

, a nd c o n s t r u c t i o n c o n t r a c t

. Ac q ui s i t i o n o f a n y l o c al pe r m i t s

, o r o t he r r e q u i r e m e n t s

. E l e c t r i f i c a t i on s y s t e m d e s ig n

, un i t a c q u i s i t i on

, a n d de li v e r y

. Pr o j e c t c o m ple t i on

. P o s t

- i n s p e c t i on b y lo c a l ag en c y

. R epo r t ing t o l o c a l a gen c y o f a c t u a l e l e c t r i c a l u s e b y t r u cks d u r i n g f i r

s t y ea r o f

op e r a t i on

. S u b m i tt a l o f in v o i c e t o l o c al a g en c y f o r r e i m b u rs e m en t

.



### C

. A p p li c a t i o n I n f o r m a t i o n

E q u i p m e n t o wn e rs s hall p r o v i de t he f o ll o w i ng i n f o r m a t i on a nd d o c u m en t a t i o n in a d d i t i o n

t o t h e r e q u i r e m en t s d e scr i b e d i n Ch ap t e r V I

., and o t h e r in f o r m a t i on A R B o r l o c al

ag en c i e s m a y r e q ue s t o n t he e q ui p m en t p r oje c t a p p li c a t i on s

. T h e lo c a l a g e n c y s h a l l

en t e r o r i m p o r t t he e qu i p m e n t a pp li c a t i on in f o rm a t io n i n t o t he G o od s M o v e m en t O n li n e

D a t a b a s e

.

A l l e q ui p m e n t p r o

j e c t a pp li c a t i on s m u s t i n c l u d e t h e in f o rm a t i on s p e c i f ied b e l o w i n :

S e c t i o n 1 G e ne r a l i n f o r m a t io n

. S e c t i o n 2 C u rr e n t e q u i p m e n t a n d a c t i v i t y i n f o rm a t i on

. S e c t i o n 3 Pr o po s e d e q u i p m e n t p r o j e c t in f o r m a t io n ( in c lu d e

, a s ap p li c ab l e

, f o r e a c h

e q u ip m e n t p r o

j e c t op t i on

. )P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 8 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks 1

. G e n e r a l i n f o r ma t i o n

a ) H ea vy d u t

y d ie s e l t r u c k s

N a m e o f app li c a n t (c u r r en t le g a l own e r o f e x i s t i n g t r u ck)

. B u s i n e ss n a m e

. T r u ck R eg ul a t i on U p l o ad

, C o m pl ian c e

, a n d R ep o r t i n g Sys t e m I d en t i f i c a t io n N u m b e r

( T R UCR S I D N u m be r )

. M a ili n g ad d r e ss

. Pr i m a r y c o n t a c t n a m e a nd ph o ne n u m b e r

. P e rs on wi t h e qu i p m e n t c o n t r a c t s i gn i ng au t ho r i t y ( o wn e r) f o r c o m p a ni e s a nd

pa r t ne r s h i p s w i t h m u l t i p le e m p l o y ee s

. F l ee t s i z e

. A s t a t e m e n t s i g ned and d a t e d b y t h e c u rr e n t e q u ip m e n t o w ne r a ck n o wle d g i ng a ll

ap p l i c a t i on i t e m s a r e t r ue / c o r r e c t a n d al l ou t s t and i n g v i o l a t i on s o f A R B r e g u l a t i on s

a ss o c i a t ed wi t h t he e q u i p m e n t o r t he o w ne r w il l be c o r r e c t e d

.

b ) T r u ck el e c t r i f i c a t io n i n f r a s t r u c t u r e

N a m e o f app li c a n t.

B u s i n e ss n a m e

. M a ili n g ad d r e ss

. Pr i m a r y c o n t a c t n a m e a nd ph o ne n u m b e r

. P e rs on wi t h e qu i p m e n t c on t r a c t s i g ni ng au t ho r i t y ( o w ne r) f o r c o m p a n ie s an d

pa r t ne r s h i p s w i t h m u l t i p le e m p l o y ee s

. N u m b e r o f t r u c k s p a c e s ( f o r t r u c k s t o p s) o r nu m b e r o f do ck s ( d i s t r i b u t i o n c en t e rs )

. A s t a t e m e n t s i g ned and d a t e d b y t h e c u rr e n t e q u ip m e n t o w ne r a ck n o wle d g i ng a ll

ap p l i c a t i on i t e m s a r e t r ue / c o r r e c t a n d a ll o u t s t a n di ng v i o l a t i on s o f A R B r eg ul a t i o n s

a ss o c i a t ed wi t h t he e q u i p m e n t o r t he o w ne r w il l be c o r r e c t e d

.

2

. C u r r e n t e qu i p me n t a n d ac t i v i t y in f o r ma t i o n

a ) H ea vy d u t

y d ie s e l t r u c k s

T r u ck da t a

.

o T r u ck m a k e a n d m o de l y ea r

.

o V eh i c l e id en t i f i c a t i on n u m be r (V I N )

.

o

v eh i c l e do o r t a g ( i f t he do o r t a g i s no t a v ai la b l e

, s e e C h a p t e r I V

. A

. 5

. f o r

a ss i s t an c e )

.

o V eh i c l e l i c en s e p l a t e nu m b e r

.

o E n gi ne y ea r a n d s e r i a l n u m be r

.

o E n gi ne f ue l t y p e

.

o C u rr e n t o d o m e t e r r ea di n g ( e s t i m a t e t o t al e n gi ne m il ea ge i f od o m e t e r i s

m i ss i n g o r b r o k e n )

.

o D a t e a di e s el p a r t i c u la t e f il t e r w a s p r e v i o u s l y i n s t al led on t r u c k a nd v e r i f ie d

c on t r ol l e v e l o f t h a t f il t e r ( i f a pp li c ab l e )

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 9 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks T r u ck do c u m e n t a t i o n

.

o C u rr e n t o w ne rs h ip (c o p y o f t i t l e o f t r u ck o r r egi s t r a t i on )

.

F o r an y t r u c k t h a t w i ll b e scr a p p ed o r r eu s ed

. N o t a pp l i c ab le t o r e p o w e r p r o j e c t s

.

o V eh i c l e m il e s t r a v e le d ( V M T ) i n C a l i f o r n i a f o r t he p a s t 2 y ea rs

.

T w o ( 2 ) o d o m e t e r r ead i ng s (r e qu i r ed ) a t l ea s t 6 m o n t h s a pa r t i n c l uding

an y o f t h e f

ol l o w i n g r e c o r d s o r c o m b i na t i o n o f r e c o r d s:

- Pr e

- i n s pe c t io n r ea d i n g.

- M a i n t en an c e r e c o r d s.

- B i e nn i a l I n s p e c t i o n o f T e r m in al s (B I T i n s p e c t i on ).

- I n t e r n a t i o n a l F u e l T a x A g r ee m e n t ( I F T A) r e c o r d s.

- A l t e r na t e d o c u m e n t a t io n

, a s a p p r o v ed b y t h e l o c al a g en c y.

C a li f o r n i a r e gi s t r a t io n

. E l igi b l e r e g i s t r a t i on t y p e s i n c l ud e :

- C a l i f o r n i a ba s e

- p l a t e d r e gi s t r a t i on

, O R

- C a l i f o r n ia I n t e r n a t i o n al R e gi s t r a t i on P l an ( C a li f o r n ia I R P), O R

- D ual

- p l a t ed r e gi s t r a t io n ( C a l i f o r ni a b a s e d

- p la t e d / C a l i f o r n i a I R P

an d M e x i c o o n l y ) f o r t r u cks c a r ry i ng g ood s a cr o ss t he

C a l i f o r n i a -M e x i c o b o r d e r

, a s t he y a r e r e q u i r ed t o be du a l

- p l a t ed

. C u rr e n t r e gi s t r a t i o n

. R e gi s t r a t i on f o r t he pa s t 2 y ea rs

.

- C u rr e n t y ea r ( 1

- 12 m o n t h s p r io r t o a p pl i c a t ion d a t e ) a nd p r io r

y ea r ( 13

- 24 m o n t h s p r i o r t o a p p l i c a t i o n da t e )

.

- C a l i f o r n i a D e p a r t m en t o f M o t o r V e h i c l e s ( D MV) r eg i s t r a t i on

c a r d s f o r t he p a s t 2 y e a rs o r C al i f o r n i a D MV V e h i c l e

R e gi s t r a t i on I n f o rm a t i on R e c o r d ( D MV p r in t o u t )

. T h e D MV p r in t ou t m a y b e ob t a i ne d b y s u b m i t t i n g a

R e q ue s t f o r D r i v e r R e c o r d I n f o rm a t i on f o r m ( I N F 11 2 5 ) t o

t he D MV

. T h e D MV p r in t ou t m u s t s h o w r e gi s t r a t i on in b o t h t he

c u r r en t y ea r a n d p r io r y ea r ( a s d e f i n ed a bo v e ) wi t h a

m i n i m u m o f 6 m o n t h s o f t o t a l r e gi s t r a t i o n

. If t he D MV p r in t ou t s h o w s r e g i s t r a t i o n i n t he c u rr e n t y ea r

o f 8 m on t h s a n d no r egi s t r a t i on in t h e p r i o r y ea r

,

a l t e r n a t i v e d o c u m en t a t i on ( i n s u r a n c e c e r t i f i c a t e o r B I T

i n s pe c t io n ) m a y be u s e d t o s h o w op e r a t io n i n t he p r i o r

y ea r

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 1 0 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks V o c a t io n a n d a c t i v i t y d a t a f o r t h e p a s t 2 y e a r s ( un le s s no t e d o t he r w i s e )

.

o V o c a t io n (s) t he t y p e s o f g o od s t y pi c a ll y t r an s p o r t e d

.

o Es t i m a t e d p e r c e n t a g e o f a nn ua l V M T i n :

B a y A r e a t r ad e c o rr id o r

. C en t r a l V a ll e y

t r ad e c o rr i do r

. Lo s A n g e l e s / I n la n d Em pi r e t r a de c o r r i d o r

. S an D i eg o / B o r de r t r a d e c o r r i do r

.

o F o r c on cr e t e m i x e r

t r u c ks

, d u m p t r u c k s

, b u l k b l ow e r t r u cks

, an d o t h e r t r u c k

t y pe s s p e c i f i c a ll y i den t i f ie d b y A R B s t a f f

, t h e o w ne r m a y p r o v id e t he P o w e r

T a k e O ff ( P T O ) ho u rs i n c on j un c t i on wi t h V M T :

D o c u m en t a t i o n f r o m t h e h ou r m e t e r un i t i s r eq u i r ed . I n c lud e

i n f o r m a t i on t h a t v e r i f ie s w he t he r o r n o t P TO h ou rs a r e a cc u m u l a t e d

i nde pe n d en t l y o f VM T

. P T O h o u rs will be c o n v e r t ed t o m i le s b a s e d on a f a c t o r o f 20 m il e s f o r

e v e ry ho u r

. T h e se c o n v e r t ed m il es m ay t h en be c o m b in ed w i th V MT i n

t he c a l c u l a t i on of e m i ss i on r ed u c t i o ns and c o st

- e ff e c t i v en e ss if t he l o c a l

a g e n cy de t e r m i nes P TO h ou rs a re a c c u m u la t ed in d e p en de n t ly of V M T

. W he r e P T O h o u rs an d V M T a r e no t a cc u m u l a t e d in de p e nd e n t l y

, t h e

l o c a l a g e n c y m a y u s e e i t he r P T O h o u rs o r VM T

.

A dd i t io na l d o c u m e n t a t i on m a y be r eq ue s t e d b y t h e l o c a l a g e n c y

.

b ) T r u ck el e c t r i f i c a t io n i n f r a s t r u c t u r e

Lo c a t io n a nd d e s c r i p t i on o f f a c ili t y w he r e t r u ck e l e c t r i f i c a t io n i n f r a s t r u c t u r e i s

p r o po s ed f o r i n s t a lla t io n

. Q ua n t i f i c a t io n o f c u rr en t a nn ua l t r u ck ope r a t i on s a nd t r u ck r e f r i g e r a t ion u n i t ( T R U )

op e r a t i on s a t t he f a c il i t y

. B a s e li n e e m i ss i on s ( w i t ho u t t he p r o j e c t ) f o r f i r

s t 10 y e a rs o f o p e r a t io n o f p r o p o s e d

t r u c k el e c t r i f i c a t i o n in f r a s t r u c t u r e ( d e v el o p e d w i t h t h e c on c u r r en c e o f t h e l o c al

a g e n cy) t h i s e m i ss io n e s t i m a t e s h a ll f u ll y r e f l e c t t h e b e ne f i t s o f a ll ad o p t e d

r e gu l a t i o n s i n c l u di ng A R B r u l e s f o r t r u cks

, i d l i n g

, au x ili a r y p ow e r s y s t e m s

, T R U s

,

an d T R U s wi t h ge ne r a t o rs s e t s

. W r i t t en p r oj e c t a ck n o wl ed g e m e n t f r o m t h e s i t e o w ne r ( i f t h e a p pl i c an t d oe s n o t o w n

t he s i t e w h e r e t h e e q u i p m e n t will be in s t al le d ) wh i c h a ck no w l e d g e s / a g r e e s t o t h e

f o ll o w i ng

, a t a m i n i m u m

, f o r t he d u r a t io n o f

t he p r o j e c t l i f e :

o T h e e q u ip m en t o w ne r w i ll be a ll o w ed t o i n s t a l l and o p e r a t e t h e

Pr o g r a m- f u nd e d e q u ip m e n t a t t he s i t e a d d r e ss

.

o Pr o g r a m- f u nd e d e q u ip m e n t w i ll b e t he p r op e r t y o f t he a pp l i c a n t l i s t e d i n t he

e q u ip m e n t p r o

j e c t app li c a t i on

.

o T h e l o c a l a g en c y

, A R B

, o r t h e i r de s i g nee s w i l l be a ll o w ed t o a c c e s s t h e s i t e

,

e q u ip m e n t, a nd a s s o c i a t e d r e c o r d s f o r i n s p e c t io n s

, P r o g r a m r e v i e w s

, o r f i sc a l

aud i t s

.

A dd i t io na l d o c u m e n t a t i on m a y be r eq ue s t e d b y t h e l o c a l a g e n c y

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 1 1 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks 3

. P r o p o se d e qui p m e n t p r o j e c t in f o r m a t ion

a ) O p t

i o n ( 1 ) : Re p o we r

E n gi ne r ep o we r da t a

.

o E n gi ne m a k e

, en gi n e m od e l

, a nd e n g i n e y e a r

.

o E n gi ne f ue l t y p e

.

o S pe c i f

y 90 p e r c en t o r 100 p e r c e n t f u t u r e o pe r a t i on i n C a li f o r n i a

. R epo w e r d o c u m e n t a t io n

.

o D o c u m en t a t i o n o f a ll e n gin e /t r u ck m o di f i c a t io n s p la nn e d a s pa r t o f t he

r e p o we r p r o

je c t

. I n c l u de d e scr i p t i on o f up g r a de s t o s u c h t h i n g s a s e x ha u s t

s y s t e m s

, e le c t r

on i c s

, e t c

. It e m i z e d c o s t i n f o rm a t io n f o r e l igi b l e e x p en s e s ( v e r i f i a b l e q uo t e )

. E q u i p m e n t p r o

j e c t f u nd i ng d e m o n s t r a t i o n

.

o Pr o g r a m do ll a rs r e que s t ed

.

o S ou rc e a nd a m o u n t s o f o t h e r f u nd i n g ( p r i v a t e

, l o c a l

, o t h e r S t a t e

, f e de r a l )

.

o D o c u m en t a t i o n o f m a t c h f u nd i n g a v a i l a b i li t y

, i f r eq ue s t e d b y t he l o c a l a g e n cy

.

b ) O p t

i o n ( 2 ) : Re p l a c e m e n t

N e w t r u ck da t a

.

o

o E n gi ne m od el y ea r

.

o E n gi ne f ue l t y p e

.

o S pe c i f

y 90 p e r c en t o r 100 p e r c e n t f u t u r e o pe r a t i on i n C a li f o r n i a

. E q u i p m e n t p r o

j e c t f u nd i ng d e m o n s t r a t i o n

.

o Pr o g r a m do ll a rs r eque s t ed

.

o S ou rc e a nd a m o u n t s o f o t h e r f u nd i n g ( p r i v a t e

, l o c a l

, o t h e r S t a t e

, f e de r a l )

.

o D o c u m en t a t i o n o f m a t c h f u n d i ng a v a il ab il i t y

, i f r e q u e s t e d b y t he l o c a l ag en c y

.

c) O p t

i o n ( 3 ) : T h r e e

- w a y t r u ck t r a n s a c t ion

T r u ck A ( r e t r o f i t t e d t r u c k) da t a

.

o E n gi ne m od el y ea r

.

o A R B- v e r i f i ed r e t r o f i t d e v i c e m an u f a c t u r e r a n d na m e o f d e v i c e

. T r u ck B (scr a p p ed t r u c k) da t a

.

o E n gi ne m o de l y ea r

.

o E q u i p m e n t o wn e r n a m e ( i f d i f f e r en t f r o m T r u c k A )

.

o T RU C R S I D N u m b e r

.

o M a ili n g ad d r e ss

.

o Pr i m a r y c o n t a c t n a m e a nd ph o ne n u m b e r

. T r u ck C ( n e w

t r u ck) d a t a

.

o

o E n gi ne m od el y ea r

.

o E n gi ne f ue l t y p e

.

o S pe c i f

y 90 p e r c en t o r 100 p e r c e n t f u t u r e o pe r a t i on i n C a li f o r n i a

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 1 2 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks E q u i p m e n t p r o

j e c t f u nd i ng d e m o n s t r a t i o n

.

o Pr o g r a m do ll a rs r eque s t ed

.

o S ou rc e a nd a m o u n t s o f o t h e r f u nd i n g ( p r i v a t e

, l o c a l

, o t h e r S t a t e

, f e de r a l )

.

o D o c u m en t a t i o n o f m a t c h f u nd i n g a v a i l a b i li t y

, i f r eq ue s t e d b y t he l o c a l a g e n cy

.

d ) O p t

i o n ( 4 ) : T r u ck el e c t r i f i c a t i on i n f r a s t r u c t u r e

T r u ck el e c t r i f i c a t io n in f r a s t r u c t u r e i n f o rm a t ion

.

o Pr o j e c t d e scr i p t io n a nd de s ig n

, i n c l ud i ng n u m be r a n d l o c a t i o n o f e le c t r i f i c a t io n

un i t s t o b e i n s t a ll ed

, w i t h i nd i v i dua l and t o t a l p o w e r r eq u i r e m e n t s

.

o E q u i p m e n t v e n d o r ( s )

.

o It e m i z e d c o s t i n f o rm a t io n b y p h a s e ( d e s ig n

, en v i r on m e n t al

, c o n s t r u c t i on )

. Pr ed i c t e d a c t i v i t y da t a wi t h ne w e q u i p m e n t

.

o Es t i m a t e d a nn ua l t r u c k c on ne c t i o n s t o e l e c t r i c po w e r and a v e r ag e c o nn e c t io n

t i m e

.

o Es t i m a t e d a n nua l T R U c on ne c t i o n s t o e l e c t r i c a l po w e r an d a v e r ag e

c on ne c t i o n t i m e

.

o Ex p e c t ed p owe r u s a ge f o r t r u cks an d T R U s ( s e pa r a t e l y )

, ea c h y ea r f o r t h e

f i rs t 10 y ea rs o f op e r a t i on

. Pr o j e c t e d e m i ss i on s an d b en e f i t s o f t h e p r oj e c t

.

o E m i s s io n s wi t h t he p r o j e c t o v e r a 1 0 -y ea r p e r i od

.

o E m i s s ion r edu c t i o n s a t t r i b u t a ble t o t h e p r o j e c t ( be y o n d t ho s e r eq u i r ed b y l aw

o r r e g u l a t i on ) f o r a 1 0 -y ea r p e r i od b eg i n n i n g i n t h e f i r s t y ea r o f o p e r a t i o n

.

o D e m o n s t r a t i o n t h a t t h e w ei g h t ed e m i s s ion r e d u c t i on s p e r S t a t e do ll a r

i n v e s t ed i s e q u a l o r b e tt e r t h an 0

. 1 0 po u n d s pe r S t a t e do ll a r

. E q u i p m e n t p r o

j e c t f u nd i ng d e m o n s t r a t i o n

.

o Pr o g r a m do ll a rs r eque s t ed

.

o F u ndi ng s o u rc e s an d a m o un t s o f o t he r f u n d ing ( p r i v a t e

, l o c a l

, o t h e r S t a t e

, f ed e r a l )

.

o T o t al p r o

j e c t c o s t (Pr o g r a m d o l la r s r e q u e s t e d p l u s o t h e r m a t c h f und i n g )

.

o D o c u m en t a t i o n o f m a t c h f u nd i n g a v a i l a b i li t y

. E q u i p m e n t o w ne r c a n p r o v i de

m a t c h f u nd i n g d o c u m e n t a t i o n a ft e r t h e t i m e o f a pp li c a t i on

, i f r eq ue s t ed t o d o

s o b y t h e l o c a l a g e n c y

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 1 3 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks 

### D

. S c r a p R e qu i r e m e n t s

I n a d di t i on t o t h e g ene r a l scr a p p age r eq u i r e m e n t s l i s t e d i n Ch ap t e r I V

. A

. 1 4

., s p e c i f i c

r e qu i r e m e n t s f o r r epowe r

, r e pl a c e m e n t, an d t h r e e

- w a y t r u ck t r a n s a c t i on p r oje c t s a r e

s ho w n i n T ab le A

. 1 be l o w

.

T a bl e A

. 1 T r u ck E q u ip me n t P r o j ec t S c r a p R e qu i r e me n t s

So u r ce

C a te g o r y Eq u i p m ent

P r o j e ct O p ti o n A d d i ti ona l R e qu ir e m e n t s

H e av y D u t y

D i ese l T r u c ks O p ti on ( 1)

R e po w er T h e l o c a l a g ency sha ll e nsu r e t he i m p ound an d tr ans p or t

o f t he o l d e n g i n e t o t h e l i cens e d d i s m a n tl er up t o

30 ca l enda r da y s a ft er t h e n e w en g i n e i s p l a ce d i n t o

ope r a t i o n

. T h e li c ensed d i s m a n tl er m us t d i s m a n t l e an d d es t r o y t he

o l d e ng i ne w i t h i n 60 c a l e nda r da y s o f receip t

. T h e en g i ne

des tr uc t i on m us t b e do n e i n a c c o r dance w i t h t h e s e

G u i de li ne s

. T h e e n g i n e b l o c k sha ll be p unc t u r ed an d des t r o y ed i n

su c h a m ann e r t o e l i m i n a t e t he p o s s i b ili t y o f f u t u re

ope r a t i o n a n d us e o f any co m po n en t s

. T h e li c ensed d i s m a n t l e r s ha ll p r o v i de p r o o f o f scrap p a g e

t o t he l o ca l a g en c y w it h i n 10 c a l endar da y s o f t h e

des tr uc t i on o f t he e n g i n e

. T h e l o c a l a g ency or i t s d e s i g nee m u s t p r o v i de d i g i t a l

pho t o gr aphs

, d e sc ri bed b e l o w

, s h o w i ng t h e de s t ruc ti on o f

t he o l d e n g i n e

. T he l o c a l a g en c y m u s t r e c e i v e t h e se

pho t o s w i t h i n 10 ca l e nd a r da y s o f t h e de s tr uc t i on o f t he

en g i n e

. T h e f o l l o w i n g d i g i t a l ph o t os m u s t b e t a k en an d l a b e l ed f or

t he p r o j ec t f il e :

1

. En g i ne t a g w i t h se r i a l n u m ber

. 2

. D e s tr o y ed e n g i n e b l o c k

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 1 4 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks T ab l e A

. 1 T r u c k E qu i p m ent P r o j e c t Sc ra p R equ i r e m en t s ( co n t .)

So u r ce

C a te g o r y Eq u i p m ent

Pro j e ct O p ti o n A d d i ti ona l R e qu ir e m e n t s

H e av y D u t y

D i ese l T r u c ks O p ti on ( 2)

R e p l ace m e n t I n add i t i on t o t h e r e q u i r e m en t s l i s t ed a b o v e f or e n g i ne

r epo w er p ro

j e c t s

, r ep l a c e m en t p r o

j ec t s r e q u i r e :

T h e l o c a l a g ency sha ll e nsu r e t he i m p ound an d tr ans p or t

o f t he o l d t r u c k( s ) t o t h e d i s m an t l er up t o 3 0 c a l e nda r

da y s a ft er t he r ep l a c e m e n t v eh i c l e i s p l a ced i n t o

ope r a t i o n

. T h e li c ensed d i s m a n t l e r m us t d i s m a n t l e a n d des t r o y t h e

o l d tr uck ( s ) w i t h i n 60 ca l e nda r da y s o f re c e i p t

. The

des tr uc t i on m us t b e do n e i n a c c o r dance w i t h t h e s e

G u i de li ne s

. Se v e r t he o l d veh i c l e f ra m e r a il s t o en s ure t h a t t h e

v e h i c l e i s r ende r ed use l e ss and t o p reven t r epea t ed u se

. T h e f o l l o w i n g d i g i t a l ph o t os m u s t b e t a k en an d l a b e l ed f or

t he p r o j ec t f il e :

1

. En g i ne t a g w i t h se r i a l n u m ber

. 2

. D e s tr o y ed e n g i n e b l o c k e i t he r i ns i de o r o u t s i de t r u ck

body

. 3

. Veh i c l e i den t i f i c a t i on n u m ber ( V I N ) p r i n t e d b y

m an u f a c t u r e r i n s i de c ab o r fr o m t he v eh ic

r a il

. 4

. T r uc k v i e w f ro m fr on t a n g l e c a p t u r i n g e n t i r e t ruc k

, i n c l ud i n g r eada b l e li c en s e p l a t e w hen a v a i l ab l e

. T h e e q u i p m e n t o w n er o r l i cens e d d i s m an tl e r m us t f il e a

V I N ho l d w i t h D M V and su b m i t e i t he r a

-

doc u m e n t a t i on m u s t b e v e rifi ed b y A R B t o ens u re t h a t

t he scr a pped e q u i p m e n t i s pe r m a n e n t l y r e m o v ed fr o m

se r v i ce

. T h e li c ensed d i s m a n t l e r s ha ll p r o v i de p r o o f o f scrap p a g e

and a c op y o f t he f or m s ub m itt e d t o D M V ( R EG 4 8 8 C

, R EG 4 2

, or s ub s t i t u t e d o cu m en t a ti on a s de s c r i bed

above) t o t he l o ca l a g e n c y w i t h i n 10 ca l enda r d ay s o f t h e

des tr uc t i on o f t he v e h i c l e

.

O p ti on ( 3)

T hree

- W ay

T r uc k

Tr a nsac ti o n T r uc k B ( o l d tr uc k ) m u s t be sc r appe d i n a c c o r da n c e w i t h

t he e q u i p m e n t p r o

j e c t s c r ap r e q u i r e m e n t s l i s t ed i n

O p ti on ( 2)

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 1 5 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks 

### E. P o s t

- I n s p e c t i on

F o r t r u ck r e pl a c e m en t e q ui p m e n t p r oj e c t s

, t h e p o s t

- i n s pe c t i on s h a l l o c c u r wi t h i n

60 c a l en da r da y s a f

t e r t he o ld t r u ck(s) i s d e li v e r ed t o a c e r t i f ie d di s m an t l e r

.

F o r t r u ck s t o p / di s t r ibu t i on e qu i p m e n t p r o j e c t s

, t he po s t

- i n s pe c t io n s h a ll o cc u r wi t h in

60 c a le n d a r d a ys a f

t e r t h e e q u i p m e n t i s f ul l y ope r a t i o n a l

.

T a bl e A .2 T r u ck E q u ip me n t P o s t

- In s p ec t i o n R e qu i rem e n t s

So u r ce

C a te g o r y Eq u i p m ent

Pro j e ct O p ti o n A d d i ti ona l R e qu ir e m e n t s

H e av y D u t y

D i ese l T r u c ks O p ti on ( 1 )

R e po w er N a m e

, add r ess

, a n d t e l ep h o n e nu m b e r o f co m pan y ( s )

t ha t i n s t a ll e d t h e ne w e n g i ne

. En g i ne m a ke an d m o de l y ea r.

En g i ne f a m i l y na m e a n d nu m ber

. En g i ne s e r i a l nu m b e r

. D a t e t h e ne w e n g i n e w a s i ns t a l l ed

. I f no t i n t h e app li c a t i on f il e

, cop y o f AR B E x e c u t i v e O r d e r

doc u m e n t i n g t h a t t h e n e w e n g i ne m e e t s 2 0 10 e m i s s i on s

. T h e A R B E x ecu t i ve o r de r sup e r sed e s t h e e n g i ne t a g i n

ca s e o f co n f li c t i n t he e m i ss i o n l e v e l s sh o w n

.

O p ti on s ( 2 ) & ( 3 )

R e p l ace m e n t

and T h r e e

- w a y

T r uc k

Tr a nsac ti o n Veh i c l e t y pe

. V eh i c l e i d e n t i f i c a t i o n n u m ber ( V I N )

. Veh i c l e m a k e

. Fue l t ype

. Veh i c l e l i c e nse p l a t e n u m ber

. Fo r ne w v e h i c l e s

, t h e

e q u i p m e n t o w n er s ha ll p r o v i d e :

o I n v o i ce i n c l ud i n g t h e c o s t o f t a x a nd l i c ense f ee s

i nd i ca t i n g t h e i n t e n t

t o r e g i s t e r w i t h t h e D M V

.

o Veh i c l e l i c e nse p l a t e n u m ber w i t h t he f i r s t an n u a l

r epor t t o t he l o ca l a g en c y

. C A H i g h w a y P a t ro l nu m be r

. En g i ne m a ke an d m ode l y ea r.

En g i ne f a m i l y na m e a n d nu m ber

. I f no t i n t h e app li c a t i on f il e

, copy o f A R B E x e cu t i v e O r d er

doc u m en t i n g t h a t t he r e p l a c e m en t t r u c k e n g i n e m ee t s

2010 e m i s s i on s

. T he AR B E x ecu ti v e o r de r sup e r sed e s

t he e n g i n e t a g i n ca s e o f co n f l i c t i n t h e e m i ss i o n l e v e l s

sho w n

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 1 6 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks T ab l e A

. 2 T r u c k E qu i p m ent Pos t

- I nspec t i on R equ ir e m e n t s (con t .)

So u r ce

C a te g o r y Eq u i p m ent

Pro j e ct O p ti o n A d d i ti ona l R e qu ir e m e n t s

H e av y D u t y

D i ese l T r u c ks O p ti on ( 4 ) T r uc k

E l ec tr i f i c a t i on

I n fr as t r uc t u r e N a m e o f po w e r s y s t e m m a n u f a c t ure r

. Se r i a l nu m b e r a nd d a t e o f m an u f a c t u r e

. R a t e d a m pe r a g e / v o l t a g e

. / o r e x t e r na l

a i r c o nd i t i on i n g / po w e r s y s t e m i s op e r a t i ona l

. I nsp e c t i o n s h a ll i n c l ude v e ri f i ca t i o n o f op e r a t i o n by

con n ec t i n g heav y du t y

t ru c k c a b an d / or tr an s p o r t

r e f ri g e r a t i on un i t ( a s a p p r op r i a t e ) t o a r and o m n u m b e r o f

pede s t a l s o r e x t e rnal a i r con d i t i on i n g / po w e r s y s t e m

. I nsp e c t i on s :

o An i n i ti a l i n s pec t i on s h a ll be c o m p l e t e d w i t h i n

60 ca l enda r da y s o f i n s t a ll e d and f u ll y ope r a t i ona l

e q u i p m e n t

. T h e i n it i a l i n s pec t i o n s h a ll i nc l ud e a r e v i e w o f

da t a f or f i r s t yea r o f opera ti on

.

o A seco n d i nspec t i on ( w h i ch cor r esp o nd s t o t h e

p r oper pos t- i n s pec t i o n ) sha ll be c o m p l e t e d w i t h i n

60 ca l enda r da y s o f o w ne r c o m p l e t i on o f f ir s t y ea r o f

ope r a t i o n

. R e i m bu r se m e n t o f eq u i p m en t c o s t s c a n o n l y be

r e q ues t e d a ft e r ob t a i n i n g a s a t i s f a c t o r y s e con d

i n s pec t i o n.



### F

. R e c o rd k ee p i n g R e q u i r e m e n t s

E q u i p m e n t o wn e rs s hall r e t a in

, a t a m i n i m u m

, a ll do c u m e n t s

, i n v oi c e s

, a n d

c o r r e s po n d e n c e a s s o c i a t ed wi t h t he a pp li c a t i on a w a r d

, c o n t r a c t

, pu r c ha s e

, i n s t al la t io n

,

e q u ip m e n t op e r a t i on ( a nd i f a pp l i c a b l e

, r e gi s t r a t i o n

, i n s u r an c e

, a nd w a r r an t y)

, a n d

r e p o r t i n g f o r a t l ea s t 2 y e a rs a f t e r t h e e n d o f t he e q ui p m e n t p r o j e c t c on t a c t

t e r m o r

3 y ea rs a f

t e r f i n a l p a y m e n t, w h i c he v e r i s l a t e r

. R e c o r d s s h a l l b e r e ad il y a v a il ab l e a nd

a cc e ss i b l e t o t h e l o c al a g en c y

, A R B

, o r A R B de s ig n e e up on r e q ue s t f o r t h e p u r po s e s o f

on go i ng e v a l ua t i on s

, P r o g r a m r e v i e w s

, o r f i s c al a u d i t s

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 1 7 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks 

### G

. A n n u a l R e p or t i n g R e qu i r e m e n t s

1

. H eav y d u t y di ese l t r u c ks

E q u i p m e n t o wn e rs s hall be r e s p on s i ble f o r a n nua l r ep o r t i n g t o t h e lo c al a g en c y

. T he

e q u ip m e n t o w ne r s h al l s u b m i t a nn ua l r e p o r t s f o r t h e e q u ip m e n t p r o

j e c t l i f e

. T he

C on t a c t in f o r m a t io n ( own e r na m e

, a d d r e ss

, p ho n e

, e t c

. )

. Pr o o f o f c u rr e n t C a l i f o r ni a r e gi s t r a t i o n

. F l ee t s i z e

. C u rr e n t o d o m e t e r r ea di n g

, i n c l ud in g t h e d a t e r e ad ( e s t i m a t e t o t al v e hi c l e m i l e a g e i f

od o m e t e r i s m i ss i n g o r b r o k e n )

. C e r t i f i c a t i on o f a n n ua l C a li f o r ni a V M T s i n c e l a s t r e p o r t

. C e r t i f i c a t i on o f t he r equ i r ed 90 p e rc en t C a li f o r n i a o r 1 00 p e rc en t C ali f o r n i a

- on l y

op e r a t i on

. C e r t i f i c a t i on o f a t l ea s t 50 pe rc e n t o f t r a v el wi t h i n t h e f ou r C a l i f o r nia t r ad e c o rr i do rs

a s w e ll a s p r o v i de t h e pe rc e n t a g e o f a n nua l VM T i n t h e f o ll o w i ng :

o B a y A r e a t r ad e c o rr id o r

.

o C en t r a l V a ll e y

t r ad e c o rr i do r

.

o Lo s A n g e l e s / I n la n d Em pi r e t r a de c o r r i d o r

.

o S an D i eg o / B o r de r t r a d e c o r r i do r

. C e r t i f i c a t i on o f i n s u r a n c e

. C e r t i f i c a t i on t h a t

t h e b o n d

- f u n d ed p r o

j e c t wa s ope r a t e d i n a c c o r d an c e wi t h t he

s ig ned c on t r a c t, a n d t h a t a l l i n f o r m a t i on s ub m i t t ed i s t r ue a nd a cc u r a t e

. D o c u m en t a t i o n o f t h e n u m be r o f p o r t/ r ai l y a r d v i s i t s w i t h i n 1 2 m on t h p e r i od

. Lo c al

a g e n c i e s m a y u s e a l t e r n a t e m e t h o d s t o v e r i f y t h e po r t

/ r a i l y a r d v i s i t s in c l u di ng

, b u t

no t l i m i t e d t o g a t e a c t i v i t y i n f o rm a t io n f r o m po r t s

. T h i s r e po r t i n g r eq u i r e m e n t a pp li e s

on l y t o t r u cks s e r

v i n g po r t s a n d i n t e rm o da l r a i l y a r d s r e c e i v in g F Y 200 7

- 08 (Y e a r 1 )

f un ding

. Ot he r i n f o rm a t i on a s r eq u e s t ed b y t h e l o c al ag en c y

.

2

. T r u ck e l ec t r i f i c a t ion i n f r as t r u c t u re

E q u i p m e n t o wn e rs s hall be r e s p on s i ble f o r a n nua l r ep o r t i n g t o t h e lo c al a g en c y

. T he

e q u ip m e n t o w ne r s h al l s u b m i t an n u a l r e po r t s f o r t he e q u ip m en t p r o

j e c t l i f e

. T he

e q u ip m e n t o w ne r r ep o r t s s hal l i n c lu d e

, bu t a r e n o t li m i t e d t o :

C on t a c t in f o r m a t io n ( own e r na m e

, c o m p a n y

, add r e ss

, p h o n e )

. F a c i li t y l o c a t i on.

Pr o j e c t c o m ple t i on d a t e.

Ac t ua l n u m b e r o f t r u c k an d T R U c o n n e c t io n s t o e q ui p m e n t pe r un i t ( p a rk i n g s pa c e )

ea c h m o n t h i n t h e r e p o r t i ng pe r i o d

.P r op o s i t i on 1 B: G oo d s M o v e m e n t E m i s s i o n R ed u c t i o n P r o g r a m F i n a l 20 13 G u i d e li n e s f o r I m p l e m en t a t i o n

A pp e n d i x A

. Pr o

j e c t S pe c i f i c a t i on s f o r A

- 1 8 J an ua r y 2013

F Y 2012

- 13 (Y e a r 4 ) a n d L a t e r F u n d s H ea v y D u t y D ie s e l T r u cks Ac t ua l n u m b e r o f h o u r s t h e e q u i p m e n t wa s u s ed p e r u n i t ( pa rk i n g s p a c e ) ea c h

m o n t h in t h e r ep o r t i n g p e r i od

. I n c l ud e on l y eq u i p m e n t h ou rs t h a t e na bl ed u s a g e o f

he a t in g an d c oo li n g t o t h e c ab o r e l e c t r i c a l powe r t o T R U s o r a u x i li a ry po w e r

s y s t e m s

. Ac t ua l e l e c t r i c a l u s a ge b y t r u cks o r eq u ip m e n t do c u m e n t ed b y e l e c t r i c u t i li t y b il l ing

s t a t e m e n t s

, e l e c t r i c m e t e r r e ad i ng s

, e q u ip m en t m on i t o r i n g da t a o r o t h e r a pp r o v e d

m e t h o d i n t he r e po r t ing pe r i od

. I n c l ud e o n l y e l e c t r i c a l p owe r t h a t en ab le d u s a g e o f

he a t ing and c o ol ing t o t he c a b o r e le c t r i c a l po w e r t o T RU s o r au x ili a r y p owe r

s y s t e m s

. D a t e

, d u r a t io n

, a nd g ene r al d e scr i p t i on o f a n y e q u i p m e n t f a il u r e o r o t h e r e v en t t h a t

p r e v e n t ed t r u c k s f r o m u s i n g t h e s y s t e m f o r m o r e t h an 1 w ee k

. C e r t i f i c a t i on o f i n s u r a n c e

. S i g ned c e r t i f i c a t io n s t a t e m e n t t h a t t h e b o n d

- f un d ed p r o j e c t wa s in s t a l l e d a nd i s

op e r a t i n g a s i t w a s a pp r o v ed i n t h e p o s t

- i n s p e c t i on a nd t h a t a l l i n f o r m a t io n

s ub m i tt e d t o t h e l o c a l a g e n c y i s t r u e a n d a c c u r a t e

. Ot he r i n f o rm a t i on a s r eq u e s t ed b y t h e l o c al ag en c y

.

I n a d di t i on t o a n n u a l r e p o r t i ng , t h e e q u ip m e n t ow n e r s ha ll be r e s p on s i bl e f o r q ua r t e r l y

r e p o r t i n g o f

t h e a b o v e i t e ms t o t he l o c a l agen c y du r i n g t he f i rs t y e a r o f o p e r a t io n

. Q ua r t e r l y r epo r t s m u s t i n c l ude m o n t hly e q u ip m e n t c o n n e c t i o n s

, m o n t h l y o p e r a t i on a l

ho u r s

, an d el e c t r i c i t y u s ag e du r ing t h e r ep o r t i n g p e r i od.