# Europos Sąjungos L 280/2018

| | ISSN 1977-0723 |
| --- | --- |
| Europos Sąjungos
  oficialusis leidinys | L 280 |
| | |
| Leidimas lietuvių kalba | Teisės aktai | 61 metai2018m. lapkričio 9d. |

ISSN 1977-0723

Europos Sąjungos

oficialusis leidinys

L 280

Leidimas lietuvių kalba

Teisės aktai

61 metai2018m. lapkričio 9d.

---

| Turinys | | II   Ne teisėkūros procedūra priimami aktai | Puslapis |
| --- | --- | --- | --- |
| | | SPRENDIMAI |
| | * | 2018 m. spalio 8 d. Europos Centrinio Banko sprendimas (ES) 2018/1625, kuriuo iš dalies keičiamas Sprendimas ECB/2007/7 dėl TARGET2-ECB sąlygų (ECB/2018/24) | 1 |
| | | GAIRĖS |
| | * | 2018 m. rugpjūčio 3 d. Europos Centrinio Banko gairės (ES) 2018/1626, kuriomis iš dalies keičiamos Gairės ECB/2012/27 dėl Transeuropinės automatizuotos realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemos (TARGET2) (ECB/2018/20) | 40 |

Turinys

II   Ne teisėkūros procedūra priimami aktai

Puslapis

SPRENDIMAI

*

2018 m. spalio 8 d. Europos Centrinio Banko sprendimas (ES) 2018/1625, kuriuo iš dalies keičiamas Sprendimas ECB/2007/7 dėl TARGET2-ECB sąlygų (ECB/2018/24)

1

GAIRĖS

*

2018 m. rugpjūčio 3 d. Europos Centrinio Banko gairės (ES) 2018/1626, kuriomis iš dalies keičiamos Gairės ECB/2012/27 dėl Transeuropinės automatizuotos realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemos (TARGET2) (ECB/2018/20)

40

| LT | Aktai, kurių pavadinimai spausdinami paprastu šriftu, yra susiję su kasdieniu žemės ūkio reikalų valdymu ir paprastai galioja ribotą laikotarpį.
  Visų kitų aktų pavadinimai spausdinami ryškesniu šriftu ir prieš juos dedama žvaigždutė. |
| --- | --- |

LT

Aktai, kurių pavadinimai spausdinami paprastu šriftu, yra susiję su kasdieniu žemės ūkio reikalų valdymu ir paprastai galioja ribotą laikotarpį.

Visų kitų aktų pavadinimai spausdinami ryškesniu šriftu ir prieš juos dedama žvaigždutė.

---

II Ne teisėkūros procedūra priimami aktai

SPRENDIMAI

| 2018 11 9 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 280/1 |
| --- | --- | --- | --- |

2018 11 9

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 280/1

---

EUROPOS CENTRINIO BANKO SPRENDIMAS (ES) 2018/1625

2018 m. spalio 8 d.

kuriuo iš dalies keičiamas Sprendimas ECB/2007/7 dėl TARGET2-ECB sąlygų (ECB/2018/24)

EUROPOS CENTRINIO BANKO VYKDOMOJI VALDYBA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo, ypač į jos 127 straipsnio 2 dalies pirmą ir ketvirtą įtraukas,

atsižvelgdama į Europos centrinių bankų sistemos ir Europos Centrinio Banko statutą, ypač į jo 11 straipsnio 6 dalį ir 17, 18, 22 ir 23 straipsnius,

kadangi:

| (1) | 2018 m. rugpjūčio 3 d. Valdančioji taryba iš dalies pakeitė Gaires ECB/2012/27 (1), įvedant TARGET momentinių mokėjimų vykdymo (TIPS) paslaugą (angl. TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service) (2). Ši nauja TIPS paslauga sudarys sąlygas vykdyti momentinių mokėjimų nurodymus atsiskaitant centrinio banko pinigais 24 valandas per parą visomis kalendorinėmis metų dienomis, apdorojimą vykdant nedelsiant arba beveik nedelsiant. TIPS paslaugai teikti TARGET2 turi būti sukurtos specialiosios lėšų sąskaitos (TIPS specialiosios lėšų sąskaitos (TIPS SLS)). Kalbant apie TIPS SLS technines operacijas, TARGET2 turi būti techniškai sukurta ir funkcionuoti TIPS platformos pagrindu; |
| --- | --- |

(1)

2018 m. rugpjūčio 3 d. Valdančioji taryba iš dalies pakeitė Gaires ECB/2012/27 (1), įvedant TARGET momentinių mokėjimų vykdymo (TIPS) paslaugą (angl. TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service) (2). Ši nauja TIPS paslauga sudarys sąlygas vykdyti momentinių mokėjimų nurodymus atsiskaitant centrinio banko pinigais 24 valandas per parą visomis kalendorinėmis metų dienomis, apdorojimą vykdant nedelsiant arba beveik nedelsiant. TIPS paslaugai teikti TARGET2 turi būti sukurtos specialiosios lėšų sąskaitos (TIPS specialiosios lėšų sąskaitos (TIPS SLS)). Kalbant apie TIPS SLS technines operacijas, TARGET2 turi būti techniškai sukurta ir funkcionuoti TIPS platformos pagrindu;

| (2) | tuo pat metu Valdančioji taryba iš dalies pakeitė Gaires ECB/2012/27, patikslinant kai kuriuos kitus tų gairių aspektus, taip pat jas atnaujinant; |
| --- | --- |

(2)

tuo pat metu Valdančioji taryba iš dalies pakeitė Gaires ECB/2012/27, patikslinant kai kuriuos kitus tų gairių aspektus, taip pat jas atnaujinant;

| (3) | Gairių ECB/2012/27 dalinius pakeitimus, susijusius su TARGET2-ECB sąlygomis, reikia atspindėti, kai tai būtina, Sprendime ECB/2007/7 (3), taip pat patikslinant keletą kitų sąlygų aspektų; |
| --- | --- |

(3)

Gairių ECB/2012/27 dalinius pakeitimus, susijusius su TARGET2-ECB sąlygomis, reikia atspindėti, kai tai būtina, Sprendime ECB/2007/7 (3), taip pat patikslinant keletą kitų sąlygų aspektų;

| (4) | todėl reikėtų atitinkamai iš dalies pakeisti Sprendimą ECB/2007/7, |
| --- | --- |

(4)

todėl reikėtų atitinkamai iš dalies pakeisti Sprendimą ECB/2007/7,

PRIĖMĖ ŠĮ SPRENDIMĄ:

1 straipsnis

Daliniai pakeitimai

Sprendimas ECB/2007/7 iš dalies keičiamas taip:

| 1. | 1 straipsnio 1 dalies c punktas pakeičiamas taip:






  „c) | teikti atsiskaitymų paslaugas išorines sistemas valdantiems subjektams, įskaitant ne EEE įsteigtus subjektus, jei juos prižiūri kompetentinga institucija, jie atitinka eurais teikiančių paslaugų infrastruktūrų vietai taikomus priežiūros reikalavimus, kaip kartkartėmis iš dalies keičiama ir skelbiama ECB interneto svetainėje (*1), ir Valdančioji taryba patvirtino jų prieigą prie TARGET2-ECB. |
| --- | --- | --- |

1.

1 straipsnio 1 dalies c punktas pakeičiamas taip:

„c)

teikti atsiskaitymų paslaugas išorines sistemas valdantiems subjektams, įskaitant ne EEE įsteigtus subjektus, jei juos prižiūri kompetentinga institucija, jie atitinka eurais teikiančių paslaugų infrastruktūrų vietai taikomus priežiūros reikalavimus, kaip kartkartėmis iš dalies keičiama ir skelbiama ECB interneto svetainėje (*1

(*1)  Eurosistemos dabartinė politika dėl infrastruktūros vietos įtvirtinta šiuose pareiškimuose, kuriuos galima rasti ECB interneto svetainėje www.ecb.europa.eu: a) 1998 m. lapkričio 3 d.
  „Politinis pareiškimas dėl ne euro zonoje esančių euro mokėjimo ir atsiskaitymo sistemų“ (Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area); b) 2001 m. rugsėjo 27 d.
  „Eurosistemos politikos kryptis dėl konsolidavimo pagrindinių sutarties šalių vykdomos tarpuskaitos srityje“ (The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing); c) 2007 m. liepos 19 d.
  „Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo“ (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in eurodenominated payment transactions); d) 2008 m. lapkričio 20 d.
  „Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo: sąvokos „teisiškai esančios ir veikiančios euro zonoje“ patikslinimas“ (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling eurodenominated payment transactions: specification of „legally and operationally located in the euro area“
  ); e) 2011 m. liepos mėn. Eurosistemos priežiūros politikos pagrindai (The Eurosystem oversight policy framework), peržiūrėti 2016 m. liepos mėn.“;"

*1

Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area

The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in eurodenominated payment transactions

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling eurodenominated payment transactions: specification of „legally and operationally located in the euro area“

The Eurosystem oversight policy framework

| 2. | 2 straipsnio 2 dalis pakeičiama taip:

  „2.   Teikdamas dienos paskolas, ECB laikosi dienos paskolos suteikimo taisyklių, nustatytų Europos Centrinio Banko gairių ECB/2012/27 (*2) III priede.


  (*2)  
  2012 m. gruodžio 5 d. Europos Centrinio Banko gairės ECB/2012/27 dėl Transeuropinės automatizuotos realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemos (TARGET2) (OL L 30, 2013 1 30, p. 1).“;" |
| --- | --- |

2.

2 straipsnio 2 dalis pakeičiama taip:

„2.   Teikdamas dienos paskolas, ECB laikosi dienos paskolos suteikimo taisyklių, nustatytų Europos Centrinio Banko gairių ECB/2012/27 (*2) III priede.

(*2)  
  2012 m. gruodžio 5 d. Europos Centrinio Banko gairės ECB/2012/27 dėl Transeuropinės automatizuotos realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemos (TARGET2) (OL L 30, 2013 1 30, p. 1).“;"

*2

| 3. | 3 straipsnis pakeičiamas taip:

  „3 straipsnis
  TARGET2-ECB sąlygos
  MM sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2-ECB taisyklės nustatytos šio sprendimo I priede. T2S specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2-ECB taisyklės nustatytos šio sprendimo II priede. TIPS specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2-ECB taisyklės nustatytos šio sprendimo III priede.“; |
| --- | --- |

3.

3 straipsnis pakeičiamas taip:

„3 straipsnis

TARGET2-ECB sąlygos

MM sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2-ECB taisyklės nustatytos šio sprendimo I priede. T2S specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2-ECB taisyklės nustatytos šio sprendimo II priede. TIPS specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2-ECB taisyklės nustatytos šio sprendimo III priede.“;

| 4. | Sprendimo ECB/2007/7 I ir II priedai iš dalies keičiami pagal šio sprendimo I priedą. |
| --- | --- |

4.

Sprendimo ECB/2007/7 I ir II priedai iš dalies keičiami pagal šio sprendimo I priedą.

| 5. | Šio sprendimo II priede išdėstytas tekstas pridedamas kaip naujas Sprendimo ECB/2007/7 III priedas. |
| --- | --- |

5.

Šio sprendimo II priede išdėstytas tekstas pridedamas kaip naujas Sprendimo ECB/2007/7 III priedas.

2 straipsnis

Baigiamosios nuostatos

Šis sprendimas įsigalioja kitą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje

Jis taikomas nuo 2018 m. lapkričio 30 d.

Priimta Frankfurte prie Maino 2018 m. spalio 8 d.

ECB Pirmininkas

Mario DRAGHI

---

(1)  
  2012 m. gruodžio 5 d. Gairės ECB/2012/27 dėl Transeuropinės automatizuotos realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemos (TARGET2) (OL L 30, 2013 1 30, p. 1).

1

(2)  
  2018 m. rugpjūčio 3 d. Europos Centrinio Banko gairės (ES) 2018/1626, kuriomis iš dalies keičiamos Gairės ECB/2012/27 dėl Transeuropinės automatizuotos realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemos (TARGET2) (ECB/2018/20) (OL L 280, 2018 11 9, p. 40).

2

(3)  3 2007 m. liepos 24 d. Europos Centrinio Banko sprendimas ECB/2007/7 dėl TARGET2-ECB sąlygų (OL L 237, 2007 9 8, p. 71).

3

---

I PRIEDAS

Sprendimo ECB/2007/7 I ir II priedai iš dalies keičiami taip:

| 1. | I priedas iš dalies keičiamas taip:






  a) | I priede ir priedėliuose terminas „SSP-providing CBs“ pakeičiamas terminu „SSP-providing NCBs“, o terminas „network service provider“ pakeičiamas terminu „TARGET2 network service provider“; |
| --- | --- | --- |

1.

I priedas iš dalies keičiamas taip:

a)

I priede ir priedėliuose terminas „SSP-providing CBs“ pakeičiamas terminu „SSP-providing NCBs“, o terminas „network service provider“ pakeičiamas terminu „TARGET2 network service provider“;

| b) | 1 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | apibrėžtis „addressable BIC holder“ pakeičiama taip:

  „
  ‘addressable BIC holder’ means an entity which: (a) holds a Business Identifier Code (BIC); (b) is not recognised as an indirect participant in the PM; and (c) is a correspondent or customer of a PM account holder or a branch of a direct or indirect participant in the PM, and is able to submit payment orders to and receive payments from a TARGET2 component system via the PM account holder,“; |
| --- | --- | --- |

b)

1 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

apibrėžtis „addressable BIC holder“ pakeičiama taip:

„
  ‘addressable BIC holder’ means an entity which: (a) holds a Business Identifier Code (BIC); (b) is not recognised as an indirect participant in the PM; and (c) is a correspondent or customer of a PM account holder or a branch of a direct or indirect participant in the PM, and is able to submit payment orders to and receive payments from a TARGET2 component system via the PM account holder,“;

| ii) | apibrėžtis „ancillary system“ pakeičiama taip:

  „
  “ancillary system” means a system managed by an entity that is subject to supervision and/or oversight by a competent authority and complies with the oversight requirements for the location of infrastructures offering services in euro, as amended from time to time and published on the ECB's website (*1), in which payments and/or financial instruments are exchanged and/or cleared or recorded with (a) the monetary obligations settled in TARGET2 and/or (b) funds held in TARGET2, in accordance with Guideline ECB/2012/27 (*2) and a bilateral arrangement between the ancillary system and the relevant Eurosystem CB,

  (*1)  The Eurosystem's current policy for the location of infrastructure is set out in the following statements, which are available on the ECB's website at www.ecb.europa.eu: (a) the policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area of 3 November 1998; (b) the Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing of 27 September 2001; (c) the Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions of 19 July 2007; (d) the Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‘legally and operationally located in the euro area’ of 20 November 2008; (e) the Eurosystem oversight policy framework, revised version of July 2016."


  (*2)  Guideline ECB/2012/27 of 5 December 2012 on a Trans-European Automated Real-time Gross settlement Express Transfer system (TARGET2) (OJ L 30, 30.1.2013, p. 1).“;" |
| --- | --- |

ii)

apibrėžtis „ancillary system“ pakeičiama taip:

„
  “ancillary system” means a system managed by an entity that is subject to supervision and/or oversight by a competent authority and complies with the oversight requirements for the location of infrastructures offering services in euro, as amended from time to time and published on the ECB's website (*1), in which payments and/or financial instruments are exchanged and/or cleared or recorded with (a) the monetary obligations settled in TARGET2 and/or (b) funds held in TARGET2, in accordance with Guideline ECB/2012/27 (*2) and a bilateral arrangement between the ancillary system and the relevant Eurosystem CB,

(*1)  The Eurosystem's current policy for the location of infrastructure is set out in the following statements, which are available on the ECB's website at www.ecb.europa.eu: (a) the policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area of 3 November 1998; (b) the Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing of 27 September 2001; (c) the Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions of 19 July 2007; (d) the Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‘legally and operationally located in the euro area’ of 20 November 2008; (e) the Eurosystem oversight policy framework, revised version of July 2016."

(*2)  Guideline ECB/2012/27 of 5 December 2012 on a Trans-European Automated Real-time Gross settlement Express Transfer system (TARGET2) (OJ L 30, 30.1.2013, p. 1).“;"

| iii) | apibrėžtis „available liquidity“ pakeičiama taip:

  „
  “available liquidity” means a credit balance on a participant's PM account and, if applicable, any intraday credit line granted by the relevant euro area NCB in relation to such account but not yet drawn upon, or, if applicable, decreased by the amount of any processed reservations of liquidity on the PM account,“; |
| --- | --- |

iii)

apibrėžtis „available liquidity“ pakeičiama taip:

„
  “available liquidity” means a credit balance on a participant's PM account and, if applicable, any intraday credit line granted by the relevant euro area NCB in relation to such account but not yet drawn upon, or, if applicable, decreased by the amount of any processed reservations of liquidity on the PM account,“;

| iv) | apibrėžtis „business day“ pakeičiama taip:

  „
  “business day” or “TARGET2 business day” means any day on which TARGET2 is open for the settlement of payment orders, as set out in Appendix V,“; |
| --- | --- |

iv)

apibrėžtis „business day“ pakeičiama taip:

„
  “business day” or “TARGET2 business day” means any day on which TARGET2 is open for the settlement of payment orders, as set out in Appendix V,“;

| v) | apibrėžtis „Dedicated Cash Account“ pakeičiama taip:

  „
  “T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA)” means an account held by a T2S DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for cash payments in relation to securities settlement in T2S,“; |
| --- | --- |

v)

apibrėžtis „Dedicated Cash Account“ pakeičiama taip:

„
  “T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA)” means an account held by a T2S DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for cash payments in relation to securities settlement in T2S,“;

| vi) | apibrėžtis „event of default“ pakeičiama taip:






  — | a punktas pakeičiamas taip:







  „(a) | where the participant no longer meets the access criteria laid down in Article 4 or the requirements laid down in Article 6(1)(a);“; |
| --- | --- | --- | --- |

vi)

apibrėžtis „event of default“ pakeičiama taip:

—

a punktas pakeičiamas taip:

„(a)

| — | g punktas pakeičiamas taip:







  „(g) | where the participant's credit balance on its PM account, T2S DCA or TIPS DCA, or all or a substantial part of the participant's assets are subject to a freezing order, attachment, seizure or any other procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the participant's creditors;“; |
| --- | --- | --- |

—

g punktas pakeičiamas taip:

„(g)

| vii) | apibrėžtyje „Information and Control Module (ICM)“ žodis „participants“ pakeičiamas žodžiais „PM account holders“; |
| --- | --- |

vii)

apibrėžtyje „Information and Control Module (ICM)“ žodis „participants“ pakeičiamas žodžiais „PM account holders“;

| viii) | apibrėžtis „ICM broadcast message“ pakeičiama taip:

  „
  “ICM broadcast message” means information made simultaneously available to all or a selected group of PM account holders via the ICM,“; |
| --- | --- |

viii)

apibrėžtis „ICM broadcast message“ pakeičiama taip:

„
  “ICM broadcast message” means information made simultaneously available to all or a selected group of PM account holders via the ICM,“;

| ix) | apibrėžtis „indirect participant“ pakeičiama taip:

  „
  “indirect participant” means a credit institution established in the European Union or the European Economic Area (EEA), which has entered into an agreement with a PM account holder to submit payment orders and receive payments via such PM account holder's PM account, and which has been recognised by a TARGET2 component system as an indirect participant,“; |
| --- | --- |

ix)

apibrėžtis „indirect participant“ pakeičiama taip:

„
  “indirect participant” means a credit institution established in the European Union or the European Economic Area (EEA), which has entered into an agreement with a PM account holder to submit payment orders and receive payments via such PM account holder's PM account, and which has been recognised by a TARGET2 component system as an indirect participant,“;

| x) | apibrėžtyje „multi-addressee access“ žodžiai „established in the EEA“ pakeičiami žodžiais „established in the Union or the EEA“; |
| --- | --- |

x)

apibrėžtyje „multi-addressee access“ žodžiai „established in the EEA“ pakeičiami žodžiais „established in the Union or the EEA“;

| xi) | apibrėžtyje „Main PM account“ terminas „DCA“ pakeičiamas terminu „T2S DCA“; |
| --- | --- |

xi)

apibrėžtyje „Main PM account“ terminas „DCA“ pakeičiamas terminu „T2S DCA“;

| xii) | apibrėžtis „non-settled payment order“ pakeičiama taip:

  „
  “non-settled payment order” means a payment order that is not settled on the same-business day as that on which it is accepted,“; |
| --- | --- |

xii)

apibrėžtis „non-settled payment order“ pakeičiama taip:

„
  “non-settled payment order” means a payment order that is not settled on the same-business day as that on which it is accepted,“;

| xiii) | apibrėžtis „participant“ pakeičiama taip:

  „
  “participant” [or “direct participant”] means an entity that holds at least one PM account (PM account holder) and/or one T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA holder) and/or one TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA holder) with a Eurosystem CB,“; |
| --- | --- |

xiii)

apibrėžtis „participant“ pakeičiama taip:

„
  “participant” [or “direct participant”] means an entity that holds at least one PM account (PM account holder) and/or one T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA holder) and/or one TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA holder) with a Eurosystem CB,“;

| xiv) | apibrėžtis „payment order“ pakeičiama taip:

  „
  “payment order” means a credit transfer order, a liquidity transfer order, a direct debit instruction, a PM to T2S DCA liquidity transfer order or a PM to TIPS DCA liquidity transfer order,“; |
| --- | --- |

xiv)

apibrėžtis „payment order“ pakeičiama taip:

„
  “payment order” means a credit transfer order, a liquidity transfer order, a direct debit instruction, a PM to T2S DCA liquidity transfer order or a PM to TIPS DCA liquidity transfer order,“;

| xv) | apibrėžtis „PM to DCA liquidity transfer order“ pakeičiama taip:

  „
  “PM to T2S DCA liquidity transfer order” means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a T2S DCA,“; |
| --- | --- |

xv)

apibrėžtis „PM to DCA liquidity transfer order“ pakeičiama taip:

„
  “PM to T2S DCA liquidity transfer order” means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a T2S DCA,“;

| xvi) | apibrėžtyje „technical malfunction of TARGET2“ žodžiai „same-day processing of payments“ pakeičiami žodžiais „same business-day processing of payments“; |
| --- | --- |

xvi)

apibrėžtyje „technical malfunction of TARGET2“ žodžiai „same-day processing of payments“ pakeičiami žodžiais „same business-day processing of payments“;

| xvii) | įterpiamos šios apibrėžtys:






  — | „
  “TARGET2-Securities (T2S)” or “T2S Platform” means the set of hardware, software and other technical infrastructure components through which the Eurosystem provides the services to CSDs and Eurosystem CBs that allow core, neutral and borderless settlement of securities transactions on a delivery-versus-payment basis in central bank money,“; |
| --- | --- | --- |

xvii)

įterpiamos šios apibrėžtys:

—

„
  “TARGET2-Securities (T2S)” or “T2S Platform” means the set of hardware, software and other technical infrastructure components through which the Eurosystem provides the services to CSDs and Eurosystem CBs that allow core, neutral and borderless settlement of securities transactions on a delivery-versus-payment basis in central bank money,“;

| — | „
  “TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service” means the settlement in central bank money of instant payment orders on the TIPS Platform,“; |
| --- | --- |

—

„
  “TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service” means the settlement in central bank money of instant payment orders on the TIPS Platform,“;

| — | „
  “TIPS Platform” means the single technical platform infrastructure provided by the TIPS Platform-providing NCBs,“; |
| --- | --- |

—

„
  “TIPS Platform” means the single technical platform infrastructure provided by the TIPS Platform-providing NCBs,“;

| — | „
  “TIPS Platform-providing NCBs” means the Deutsche Bundesbank, the Banco de España, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the TIPS Platform for the Eurosystem's benefit,“; |
| --- | --- |

—

„
  “TIPS Platform-providing NCBs” means the Deutsche Bundesbank, the Banco de España, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the TIPS Platform for the Eurosystem's benefit,“;

| — | „
  “TIPS network service provider” means an undertaking which has: (a) met all of the necessary conditions to connect to, and established a technical connection to, the TIPS Platform in accordance with the rules and procedures set out in Appendix V to Annex III to Decision ECB/2007/7; and (b) signed the TIPS connectivity hosting terms and conditions which are available on the ECB's website,“; |
| --- | --- |

—

„
  “TIPS network service provider” means an undertaking which has: (a) met all of the necessary conditions to connect to, and established a technical connection to, the TIPS Platform in accordance with the rules and procedures set out in Appendix V to Annex III to Decision ECB/2007/7; and (b) signed the TIPS connectivity hosting terms and conditions which are available on the ECB's website,“;

| — | „
  “TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA)” means an account held by a TIPS DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for the provision of instant payment services to its customers,“; |
| --- | --- |

—

„
  “TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA)” means an account held by a TIPS DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for the provision of instant payment services to its customers,“;

| — | „
  “Linked PM account” means the PM account with which a TIPS DCA is associated for the purpose of liquidity management and payment of TIPS fees,“; |
| --- | --- |

—

„
  “Linked PM account” means the PM account with which a TIPS DCA is associated for the purpose of liquidity management and payment of TIPS fees,“;

| — | „
  “instant payment order” means, in line with the European Payments Council's SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme, a payment instruction which can be executed 24 hours a day any calendar day of the year, with immediate or close to immediate processing and notification to the payer,“; |
| --- | --- |

—

„
  “instant payment order” means, in line with the European Payments Council's SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme, a payment instruction which can be executed 24 hours a day any calendar day of the year, with immediate or close to immediate processing and notification to the payer,“;

| — | „
  “recall request” means, in line with the SCT Inst scheme, a message from a TIPS DCA holder requesting reimbursement of a settled instant payment order,“; |
| --- | --- |

—

„
  “recall request” means, in line with the SCT Inst scheme, a message from a TIPS DCA holder requesting reimbursement of a settled instant payment order,“;

| — | „
  “positive recall answer” means, in line with the SCT Inst scheme, a payment order initiated by the receiver of a recall request, in response to a recall request, for the benefit of the sender of that recall request,“; |
| --- | --- |

—

„
  “positive recall answer” means, in line with the SCT Inst scheme, a payment order initiated by the receiver of a recall request, in response to a recall request, for the benefit of the sender of that recall request,“;

| — | „
  “PM to TIPS DCA liquidity transfer order” means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a TIPS DCA,“; |
| --- | --- |

—

„
  “PM to TIPS DCA liquidity transfer order” means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a TIPS DCA,“;

| — | „
  “TIPS DCA to PM liquidity transfer order” means the instruction to transfer a specified amount of funds from a TIPS DCA to a PM account,“; |
| --- | --- |

—

„
  “TIPS DCA to PM liquidity transfer order” means the instruction to transfer a specified amount of funds from a TIPS DCA to a PM account,“;

| c) | 3 straipsnis pakeičiamas taip:

  „Article 3
  General description of TARGET2

  1.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts, T2S DCAs for the purpose of securities transactions and TIPS DCAs for the purpose of instant payments.


  2.   The following transactions are processed in TARGET2-ECB:






  (a) | transactions directly resulting from or made in connection with Eurosystem monetary policy operations; |
| --- | --- | --- |

c)

3 straipsnis pakeičiamas taip:

„Article 3

General description of TARGET2

1.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts, T2S DCAs for the purpose of securities transactions and TIPS DCAs for the purpose of instant payments.

2.   The following transactions are processed in TARGET2-ECB:

(a)

transactions directly resulting from or made in connection with Eurosystem monetary policy operations;

| (b) | settlement of the euro leg of foreign exchange operations involving the Eurosystem; |
| --- | --- |

(b)

settlement of the euro leg of foreign exchange operations involving the Eurosystem;

| (c) | settlement of euro transfers resulting from transactions in cross-border large-value netting systems; |
| --- | --- |

(c)

settlement of euro transfers resulting from transactions in cross-border large-value netting systems;

| (d) | settlement of euro transfers resulting from transactions in euro retail payment systems of systemic importance; |
| --- | --- |

(d)

settlement of euro transfers resulting from transactions in euro retail payment systems of systemic importance;

| (e) | settlement of the cash leg of securities transactions; |
| --- | --- |

(e)

settlement of the cash leg of securities transactions;

| (f) | T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer orders, T2S DCA to PM liquidity transfer orders and PM to T2S DCA liquidity transfer orders; |
| --- | --- |

(f)

T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer orders, T2S DCA to PM liquidity transfer orders and PM to T2S DCA liquidity transfer orders;

| (fa) | instant payment orders; |
| --- | --- |

(fa)

instant payment orders;

| (fb) | positive recall answers; |
| --- | --- |

(fb)

positive recall answers;

| (fc) | TIPS DCA to PM liquidity transfer orders and PM to TIPS DCA liquidity transfer orders; and |
| --- | --- |

(fc)

TIPS DCA to PM liquidity transfer orders and PM to TIPS DCA liquidity transfer orders; and

| (g) | any other transactions in euro addressed to TARGET2 participants. |
| --- | --- |

(g)

any other transactions in euro addressed to TARGET2 participants.

3.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts, T2S DCAs and TIPS DCAs. TARGET2 is established and functions on the basis of the SSP through which payment orders are submitted and processed and through which payments are ultimately received in the same technical manner. As far as the technical operation of the T2S DCAs is concerned, TARGET2 is technically established and functions on the basis of the T2S Platform. As far as the technical operation of the TIPS DCAs is concerned, TARGET2 is technically established and functions on the basis of the TIPS Platform.

4.   The ECB is the provider of services under these Conditions. Acts and omissions of the SSP-providing NCBs shall be considered acts and omissions of the ECB, for which it shall assume liability in accordance with Article 25 below. Participation pursuant to these Conditions shall not create a contractual relationship between PM account holders and the SSP-providing NCBs when any of the latter acts in that capacity. Instructions, messages or information which a PM account holder receives from, or sends to, the SSP in relation to the services provided under these Conditions are deemed to be received from, or sent to, the ECB.

5.   TARGET2 is legally structured as a multiplicity of payment systems composed of all the TARGET2 component systems, which are designated as “systems” under the national laws implementing the Settlement Finality Directive. TARGET2-ECB is designated as a “system” under § 1(16) of the KWG.

6.   Participation in TARGET2 takes effect via participation in a TARGET2 component system. These Conditions describe the mutual rights and obligations of PM account holders in TARGET2-ECB and the ECB. The rules on the processing of payment orders under these Conditions (Title IV and Appendix I) refer to all payment orders submitted or payments received by any PM account holder.

7.   No intraday credit is provided to participants in TARGET2-ECB.“;

| d) | 6 straipsnio 1 dalies a punkte terminas „TARGET2-ECB“ pakeičiamas žodžiais „the SSP“; |
| --- | --- |

d)

6 straipsnio 1 dalies a punkte terminas „TARGET2-ECB“ pakeičiamas žodžiais „the SSP“;

| e) | 9 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 3 dalies pirmas sakinys pakeičiamas taip:

  „Up-to-date information on the SSP's operational status shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) on a dedicated webpage on the ECB's website.“; |
| --- | --- | --- |

e)

9 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

3 dalies pirmas sakinys pakeičiamas taip:

„Up-to-date information on the SSP's operational status shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) on a dedicated webpage on the ECB's website.“;

| ii) | įterpiama ši 4a dalis:

  „4a.   The holder of the Linked PM account shall be responsible for informing in a timely manner its TIPS DCA holders of any relevant ICM broadcast message, including those related to the suspension or termination of any TIPS DCA holder's participation in TARGET2-ECB.“; |
| --- | --- |

ii)

įterpiama ši 4a dalis:

„4a.   The holder of the Linked PM account shall be responsible for informing in a timely manner its TIPS DCA holders of any relevant ICM broadcast message, including those related to the suspension or termination of any TIPS DCA holder's participation in TARGET2-ECB.“;

| iii) | 8 dalis pakeičiama taip:

  „8.   Participants shall immediately inform the ECB if an event of default occurs in relation to themselves.“; |
| --- | --- |

iii)

8 dalis pakeičiama taip:

„8.   Participants shall immediately inform the ECB if an event of default occurs in relation to themselves.“;

| f) | 10 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 5 dalis pakeičiama taip:

  „5.   A PM account holder accepting its PM account to be designated as the Main PM account shall be bound by any invoices related to the opening and operation of each T2S DCA linked to that PM account, as set out in Appendix VI to this Annex, including any penalties levied in accordance with paragraph 9(d) of Annex IIIa, regardless of the content of, or any non-compliance with, the contractual or other arrangements between that PM account holder and the T2S DCA holder.“; |
| --- | --- | --- |

f)

10 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

5 dalis pakeičiama taip:

„5.   A PM account holder accepting its PM account to be designated as the Main PM account shall be bound by any invoices related to the opening and operation of each T2S DCA linked to that PM account, as set out in Appendix VI to this Annex, including any penalties levied in accordance with paragraph 9(d) of Annex IIIa, regardless of the content of, or any non-compliance with, the contractual or other arrangements between that PM account holder and the T2S DCA holder.“;

| ii) | 6 dalyje terminas „DCA“ pakeičiamas terminu „T2S DCA“; |
| --- | --- |

ii)

6 dalyje terminas „DCA“ pakeičiamas terminu „T2S DCA“;

| iii) | pridedamos šios 7 ir 8 dalys:

  „7.   A PM account holder accepting its PM account to be designated as the Linked PM account shall be bound by any invoices related to the opening and operation of each TIPS DCA linked to that PM account, as set out in Appendix VI to this Annex, regardless of the content of, or any non-compliance with, the contractual or other arrangements between that PM account holder and the TIPS DCA holder. A Linked PM account may be linked to a maximum of 10 TIPS DCAs.


  8.   The holder of a Linked PM account shall have an overview of the liquidity available on the TIPS DCAs linked to that PM account and ensure the TIPS DCA holders are aware of their responsibility to manage that liquidity.“; |
| --- | --- |

iii)

pridedamos šios 7 ir 8 dalys:

„7.   A PM account holder accepting its PM account to be designated as the Linked PM account shall be bound by any invoices related to the opening and operation of each TIPS DCA linked to that PM account, as set out in Appendix VI to this Annex, regardless of the content of, or any non-compliance with, the contractual or other arrangements between that PM account holder and the TIPS DCA holder. A Linked PM account may be linked to a maximum of 10 TIPS DCAs.

8.   The holder of a Linked PM account shall have an overview of the liquidity available on the TIPS DCAs linked to that PM account and ensure the TIPS DCA holders are aware of their responsibility to manage that liquidity.“;

| g) | 11 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | c ir d punktai pakeičiami taip:






  „(c) | liquidity transfer orders; |
| --- | --- | --- | --- |

g)

11 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

c ir d punktai pakeičiami taip:

„(c)

liquidity transfer orders;

| (d) | PM to T2S DCA liquidity transfer orders; and“; |
| --- | --- |

(d)

PM to T2S DCA liquidity transfer orders; and“;

| ii) | pridedamas šis e punktas:






  „(e) | PM to TIPS DCA liquidity transfer orders.“; |
| --- | --- | --- |

ii)

pridedamas šis e punktas:

„(e)

PM to TIPS DCA liquidity transfer orders.“;

| h) | 12 straipsnio 3 dalis pakeičiama taip:

  „3.   The SSP attaches its timestamp for the processing of payment orders in the sequence of their receipt.“; |
| --- | --- |

h)

12 straipsnio 3 dalis pakeičiama taip:

„3.   The SSP attaches its timestamp for the processing of payment orders in the sequence of their receipt.“;

| i) | 13 straipsnio 2 dalis pakeičiama taip:

  „2.   Highly urgent payment orders may only be designated by:






  (a) | CBs; and |
| --- | --- | --- |

i)

13 straipsnio 2 dalis pakeičiama taip:

„2.   Highly urgent payment orders may only be designated by:

(a)

CBs; and

| (b) | participants, in cases of payments to and from CLS Bank International, with the exception of payments related to the CLS CCP service and, at the discretion of the Governing Council, the CLSNow service, and liquidity transfers in relation to ancillary system settlement using the ASI. |
| --- | --- |

(b)

participants, in cases of payments to and from CLS Bank International, with the exception of payments related to the CLS CCP service and, at the discretion of the Governing Council, the CLSNow service, and liquidity transfers in relation to ancillary system settlement using the ASI.

All payment instructions submitted by an ancillary system through the ASI to debit or credit the participants' PM accounts and all PM to T2S DCA liquidity transfer orders and PM to TIPS DCA liquidity transfer orders submitted shall be deemed to be highly urgent payment orders.“;

| j) | 23 straipsnio 1 dalies b punktas pakeičiamas taip:






  „(b) | may be used to initiate liquidity transfer orders, TIPS DCA to PM liquidity transfer orders, PM to TIPS DCA liquidity transfer orders, PM to T2S DCA liquidity transfer orders and, when the ICM is used in combination with the T2S value added services, T2S DCA to PM liquidity transfer orders; and“; |
| --- | --- | --- |

j)

23 straipsnio 1 dalies b punktas pakeičiamas taip:

„(b)

may be used to initiate liquidity transfer orders, TIPS DCA to PM liquidity transfer orders, PM to TIPS DCA liquidity transfer orders, PM to T2S DCA liquidity transfer orders and, when the ICM is used in combination with the T2S value added services, T2S DCA to PM liquidity transfer orders; and“;

| k) | 25 straipsnio 5 dalis pakeičiama taip:

  „5.   Notwithstanding Sections 675(u), 675(v), 675(x), 675(y), 675(z), 676(a), 676(c) of the German Civil Code (Bürgerliches Gesetzbuch), paragraphs 1 to 4 shall apply to the extent that the ECB's liability can be excluded.“; |
| --- | --- |

k)

25 straipsnio 5 dalis pakeičiama taip:

„5.   Notwithstanding Sections 675(u), 675(v), 675(x), 675(y), 675(z), 676(a), 676(c) of the German Civil Code (Bürgerliches Gesetzbuch), paragraphs 1 to 4 shall apply to the extent that the ECB's liability can be excluded.“;

| l) | 28 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 1 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

  „For the purposes of this paragraph, the taking of crisis prevention measures or crisis management measures within the meaning of Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council (*3) against a PM account holder shall not automatically qualify as the opening of insolvency proceedings.

  (*3)  Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 establishing a framework for the recovery and resolution of credit institutions and investment firms and amending Council Directive 82/891/EEC, and Directives 2001/24/EC, 2002/47/EC, 2004/25/EC, 2005/56/EC, 2007/36/EC, 2011/35/EU, 2012/30/EU and 2013/36/EU, and Regulations (EU) No 1093/2010 and (EU) No 648/2012, of the European Parliament and of the Council (OJ L 173, 12.6.2014, p. 190).“
  " |
| --- | --- | --- |

l)

28 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

1 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

„For the purposes of this paragraph, the taking of crisis prevention measures or crisis management measures within the meaning of Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council (*3) against a PM account holder shall not automatically qualify as the opening of insolvency proceedings.

*3

(*3)  Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 establishing a framework for the recovery and resolution of credit institutions and investment firms and amending Council Directive 82/891/EEC, and Directives 2001/24/EC, 2002/47/EC, 2004/25/EC, 2005/56/EC, 2007/36/EC, 2011/35/EU, 2012/30/EU and 2013/36/EU, and Regulations (EU) No 1093/2010 and (EU) No 648/2012, of the European Parliament and of the Council (OJ L 173, 12.6.2014, p. 190).“
  "

*3

| ii) | 2 dalies f punktas pakeičiamas taip:






  „(f) | the ECB suspends, limits or terminates the participant's access to intraday credit pursuant to paragraph 12 of Annex III to Guideline ECB/2012/27.“; |
| --- | --- | --- |

ii)

2 dalies f punktas pakeičiamas taip:

„(f)

the ECB suspends, limits or terminates the participant's access to intraday credit pursuant to paragraph 12 of Annex III to Guideline ECB/2012/27.“;

| iii) | 4a dalyje žodžiai „DCA holders“ ir „DCA holder“ atitinkamai pakeičiami žodžiais „T2S DCA holders“ ir „T2S DCA holder“; |
| --- | --- |

iii)

4a dalyje žodžiai „DCA holders“ ir „DCA holder“ atitinkamai pakeičiami žodžiais „T2S DCA holders“ ir „T2S DCA holder“;

| m) | 32 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | įterpiama ši 1a dalis:

  „1a.   By derogation from paragraph 1, the participant agrees that information on any action taken under Article 28 shall not be considered as confidential.“; |
| --- | --- | --- |

m)

32 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

įterpiama ši 1a dalis:

„1a.   By derogation from paragraph 1, the participant agrees that information on any action taken under Article 28 shall not be considered as confidential.“;

| ii) | 2 dalis pakeičiama taip:

  „2.   By derogation from paragraph 1, the participant agrees that the ECB may disclose payment, technical or organisational information regarding the participant, participants from the same group or the participant's customers obtained in the course of the operation of TARGET2-ECB to:






  (a) | other CBs or third parties that are involved in the operation of TARGET2-ECB, to the extent that this is necessary for the efficient functioning of TARGET2 or the monitoring of the participant's or its group's exposure; |
| --- | --- | --- |

ii)

2 dalis pakeičiama taip:

„2.   By derogation from paragraph 1, the participant agrees that the ECB may disclose payment, technical or organisational information regarding the participant, participants from the same group or the participant's customers obtained in the course of the operation of TARGET2-ECB to:

(a)

other CBs or third parties that are involved in the operation of TARGET2-ECB, to the extent that this is necessary for the efficient functioning of TARGET2 or the monitoring of the participant's or its group's exposure;

| (b) | other CBs in order to carry out the analyses necessary for market operations, monetary policy functions, financial stability or financial integration; or |
| --- | --- |

(b)

other CBs in order to carry out the analyses necessary for market operations, monetary policy functions, financial stability or financial integration; or

| (c) | supervisory and oversight authorities of Member States and the Union, including CBs, to the extent that this is necessary for the performance of their public tasks, and provided in all such cases that the disclosure is not in conflict with the applicable law. |
| --- | --- |

(c)

supervisory and oversight authorities of Member States and the Union, including CBs, to the extent that this is necessary for the performance of their public tasks, and provided in all such cases that the disclosure is not in conflict with the applicable law.

The ECB shall not be liable for the financial and commercial consequences of such disclosure.“

| n) | 33 straipsnio 3 dalies a punkto ii papunktis pakeičiamas taip:






  „(ii) | the participant shall not enter any payment order for the transfer of funds to an account held by an entity different than the participant, into TARGET2 until it has obtained confirmation from the ECB that the required notification has been made or the consent has been obtained by or on behalf of the payment service provider of the payee;“; |
| --- | --- | --- |

n)

33 straipsnio 3 dalies a punkto ii papunktis pakeičiamas taip:

„(ii)

the participant shall not enter any payment order for the transfer of funds to an account held by an entity different than the participant, into TARGET2 until it has obtained confirmation from the ECB that the required notification has been made or the consent has been obtained by or on behalf of the payment service provider of the payee;“;

| o) | 34 straipsnio antras sakinys pakeičiamas taip:

  „Notices to the ECB shall be submitted to the European Central Bank, Director General of the ECB's Directorate General Payment Systems and Market Infrastructure, Sonnemannstrasse 22, 60314 Frankfurt am Main, Germany or to the BIC address of the ECB: ECBFDEFF.“; |
| --- | --- |

o)

34 straipsnio antras sakinys pakeičiamas taip:

„Notices to the ECB shall be submitted to the European Central Bank, Director General of the ECB's Directorate General Payment Systems and Market Infrastructure, Sonnemannstrasse 22, 60314 Frankfurt am Main, Germany or to the BIC address of the ECB: ECBFDEFF.“;

| p) | 36 straipsnio pirmame ir antrame sakiniuose žodžiai „including its Appendices“ pakeičiami žodžiais „including the Appendices“; |
| --- | --- |

p)

36 straipsnio pirmame ir antrame sakiniuose žodžiai „including its Appendices“ pakeičiami žodžiais „including the Appendices“;

| q) | I priedėlio 8 dalis, vadinama „Use of the ICM“, iš dalies keičiama taip:






  i) | 8 dalies c ir d punktai pakeičiami taip:






  „(c) | from the PM account to the technical account managed by the ancillary system using settlement procedure 6 real-time; |
| --- | --- | --- | --- |

q)

I priedėlio 8 dalis, vadinama „Use of the ICM“, iš dalies keičiama taip:

i)

8 dalies c ir d punktai pakeičiami taip:

„(c)

from the PM account to the technical account managed by the ancillary system using settlement procedure 6 real-time;

| (d) | by means of a PM to T2S DCA liquidity transfer order or, when the ICM is used in combination with the T2S value added services, a T2S DCA to PM liquidity transfer order; and“; |
| --- | --- |

(d)

by means of a PM to T2S DCA liquidity transfer order or, when the ICM is used in combination with the T2S value added services, a T2S DCA to PM liquidity transfer order; and“;

| ii) | pridedamas šis 8 dalies e punktas:






  „(e) | by means of a PM to TIPS DCA liquidity transfer order or a TIPS DCA to PM liquidity transfer order.“; |
| --- | --- | --- |

ii)

pridedamas šis 8 dalies e punktas:

„(e)

by means of a PM to TIPS DCA liquidity transfer order or a TIPS DCA to PM liquidity transfer order.“;

| r) | IV priedėlis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 4 dalies, vadinamos „Relocation of the operation of the SSP to an alternative site“, c punkte terminas „PM to DCA liquidity transfer order“ pakeičiamas terminu „PM to T2S DCA liquidity transfer order“; |
| --- | --- | --- |

r)

IV priedėlis iš dalies keičiamas taip:

i)

4 dalies, vadinamos „Relocation of the operation of the SSP to an alternative site“, c punkte terminas „PM to DCA liquidity transfer order“ pakeičiamas terminu „PM to T2S DCA liquidity transfer order“;

| ii) | 6 dalis, vadinama „Contingency processing“, iš dalies keičiama taip:






  — | c punkto i papunktis pakeičiamas taip:







  „(i) | CLS Bank International-related payments, with the exception of payments related to the CLS CCP service and, at the discretion of the Governing Council, the CLSNow service;“; |
| --- | --- | --- | --- |

ii)

6 dalis, vadinama „Contingency processing“, iš dalies keičiama taip:

—

c punkto i papunktis pakeičiamas taip:

„(i)

| — | d punkto iii papunktis pakeičiamas taip:







  „(iii) | T2S DCA to PM liquidity transfer orders.“; |
| --- | --- | --- |

—

d punkto iii papunktis pakeičiamas taip:

„(iii)

| iii) | 8 dalies, vadinamos „Other provisions“, b punkte žodžiai „the SSP“ pakeičiami žodžiais „the operational team of the SSP“; |
| --- | --- |

iii)

8 dalies, vadinamos „Other provisions“, b punkte žodžiai „the SSP“ pakeičiami žodžiais „the operational team of the SSP“;

| s) | V priedėlis iš dalies keičiamas taip:






  i) | Tvarkaraštis pakeičiamas taip:






  „Time | Description |
| --- | --- | --- | --- |
| 6.45-7.00 | Business window to prepare daytime operations (1) |
| 7.00-18.00 | Daytime processing |
| 17.00 | Cut-off time for customer payments, i.e. payments where the originator and/or the beneficiary of a payment is not a direct or indirect participant as identified in the system by the use of an MT 103 or MT 103+ message |
| 18.00 | Cut-off time for interbank payments, i.e. payments other than customer payments
  Cut-off time for liquidity transfers between TARGET2 and TIPS |
| Shortly after 18.00 | Completion of last algorithms in TARGET2 |
| Upon completion of last algorithms | TARGET2 sends message to TIPS to initiate change of business day in TIPS |
| Shortly after completion of last algorithms | End-of-day files (General Ledger) received from TIPS |
| 18.00-18.45 (2) | End-of-day processing |
| 18.15 (2) | General cut-off time for the use of standing facilities |
| (Shortly after)
  18.30 (3) | Data for the update of accounting systems are available to CBs |
| 18.45-19.30 (3) | Start-of-day processing (new business day) |
| 19.00 (3) -19.30 (2) | Provision of liquidity on the PM account |
| 19.30 (3) | ‘Start-of-procedure’ message and settlement of the standing orders to transfer liquidity from the PM accounts to the subaccounts/technical account (ancillary system-related settlement)
  Start of liquidity transfers between TARGET2 and TIPS |
| 19.30 (3) -22.00 | Execution of additional liquidity transfers via the ICM for settlement procedure 6 real time; execution of additional liquidity transfers via the ICM before the ancillary system sends the ‘start of cycle’ messages for settlement procedure 6 interfaced; settlement period of night-time ancillary system operations (only for ancillary system settlement procedure 6 real-time and settlement procedure 6 interfaced) |
| 22.00-1.00 | Technical maintenance window |
| 1.00-7.00 | Settlement procedure of night-time ancillary system operations (only for ancillary system settlement procedure 6 real-time and settlement procedure 6 interfaced)
  Liquidity transfers between TARGET2 and TIPS |

s)

V priedėlis iš dalies keičiamas taip:

i)

Tvarkaraštis pakeičiamas taip:

„Time

Description

6.45-7.00

Business window to prepare daytime operations (1)

1

7.00-18.00

Daytime processing

17.00

Cut-off time for customer payments, i.e. payments where the originator and/or the beneficiary of a payment is not a direct or indirect participant as identified in the system by the use of an MT 103 or MT 103+ message

18.00

Cut-off time for interbank payments, i.e. payments other than customer payments

Cut-off time for liquidity transfers between TARGET2 and TIPS

Shortly after 18.00

Completion of last algorithms in TARGET2

Upon completion of last algorithms

TARGET2 sends message to TIPS to initiate change of business day in TIPS

Shortly after completion of last algorithms

End-of-day files (General Ledger) received from TIPS

18.00-18.45 (2)

2

End-of-day processing

18.15 (2)

2

General cut-off time for the use of standing facilities

(Shortly after)

18.30 (3)

3

Data for the update of accounting systems are available to CBs

18.45-19.30 (3)

3

Start-of-day processing (new business day)

19.00 (3) -19.30 (2)

3

2

Provision of liquidity on the PM account

19.30 (3)

3

‘Start-of-procedure’ message and settlement of the standing orders to transfer liquidity from the PM accounts to the subaccounts/technical account (ancillary system-related settlement)

Start of liquidity transfers between TARGET2 and TIPS

19.30 (3) -22.00

3

Execution of additional liquidity transfers via the ICM for settlement procedure 6 real time; execution of additional liquidity transfers via the ICM before the ancillary system sends the ‘start of cycle’ messages for settlement procedure 6 interfaced; settlement period of night-time ancillary system operations (only for ancillary system settlement procedure 6 real-time and settlement procedure 6 interfaced)

22.00-1.00

Technical maintenance window

1.00-7.00

Settlement procedure of night-time ancillary system operations (only for ancillary system settlement procedure 6 real-time and settlement procedure 6 interfaced)

Liquidity transfers between TARGET2 and TIPS

| ii) | pridedama ši 6 dalis:






  „6. | Up-to-date information on the SSP's operational status shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) on a dedicated webpage on the ECB's website. The information on the SSP's operational status on T2IS and the ECB's website shall only be updated during normal business hours.“; |
| --- | --- | --- |

ii)

pridedama ši 6 dalis:

„6.

Up-to-date information on the SSP's operational status shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) on a dedicated webpage on the ECB's website. The information on the SSP's operational status on T2IS and the ECB's website shall only be updated during normal business hours.“;

| t) | VI priedėlis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 1 dalies paskutinis sakinys pakeičiamas taip:

  „PM to T2S DCA liquidity transfer orders or PM to TIPS DCA liquidity transfer orders sent from a participant's PM account and T2S DCA to PM liquidity transfer orders or TIPS DCA to PM liquidity transfer orders received on a participant's PM account shall be charged according to the pricing option (a) or (b) above chosen for that PM account.“; |
| --- | --- | --- |

t)

VI priedėlis iš dalies keičiamas taip:

i)

1 dalies paskutinis sakinys pakeičiamas taip:

„PM to T2S DCA liquidity transfer orders or PM to TIPS DCA liquidity transfer orders sent from a participant's PM account and T2S DCA to PM liquidity transfer orders or TIPS DCA to PM liquidity transfer orders received on a participant's PM account shall be charged according to the pricing option (a) or (b) above chosen for that PM account.“;

| ii) | 4 ir 5 dalyse ir lentelėje terminas „DCA“ pakeičiamas terminu „T2S DCA“, |
| --- | --- |

ii)

4 ir 5 dalyse ir lentelėje terminas „DCA“ pakeičiamas terminu „T2S DCA“,

| iii) | lentelėje „Information services“ tarp trečio („U2A queries“) ir ketvirto („Messages bundled into a file“) laukelių įterpiamas šis laukelis:







  „U2A queries downloaded | 0,7 | Per queried business item in any U2A query generated and downloaded“; |
| --- | --- | --- | --- |

iii)

lentelėje „Information services“ tarp trečio („U2A queries“) ir ketvirto („Messages bundled into a file“) laukelių įterpiamas šis laukelis:

„U2A queries downloaded

0,7

Per queried business item in any U2A query generated and downloaded“;

| iv) | Įterpiamos šios 5a ir 5b dalys:

  „
  Fees for Linked PM account holders









  5a. | The holder of the Linked PM account shall be charged the following fees for the TIPS service connected with the TIPS DCAs linked to that PM account.







  Tariff items | Price
  (euro cent) | Explanation |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Settlement services | | |
| Instant payment order | 0,20 | To be charged also for unsettled transactions |
| Recall request | 0,00 | |
| Negative recall answer | 0,00 | |
| Positive recall answer | 0,20 | To be charged to the holder of the Linked PM account associated with the TIPS DCA to be credited (also for unsettled transactions) |

iv)

Įterpiamos šios 5a ir 5b dalys:

„
  Fees for Linked PM account holders

Fees for Linked PM account holders

5a.

The holder of the Linked PM account shall be charged the following fees for the TIPS service connected with the TIPS DCAs linked to that PM account.

Tariff items

Price

(euro cent)

euro cent

Explanation

Settlement services

Instant payment order

0,20

To be charged also for unsettled transactions

Recall request

0,00

Negative recall answer

0,00

Positive recall answer

0,20

To be charged to the holder of the Linked PM account associated with the TIPS DCA to be credited (also for unsettled transactions)

| 5b. | Up to the first ten million instant payment orders and positive recall answers, cumulatively, received by the TIPS Platform by the end of 2019, shall be free of charge. The ECB shall charge Linked PM account holders for any further instant payment orders and positive recall answers received by the TIPS Platform by the end of 2019, in the following year.“; |
| --- | --- |

5b.

Up to the first ten million instant payment orders and positive recall answers, cumulatively, received by the TIPS Platform by the end of 2019, shall be free of charge. The ECB shall charge Linked PM account holders for any further instant payment orders and positive recall answers received by the TIPS Platform by the end of 2019, in the following year.“;

| v) | 6 dalies paskutinis sakinys pakeičiamas taip:

  „Payments shall be made no later than the 14th business day of that month to the account specified by the ECB or shall be debited from an account specified by the PM account holder.“; |
| --- | --- |

v)

6 dalies paskutinis sakinys pakeičiamas taip:

„Payments shall be made no later than the 14th business day of that month to the account specified by the ECB or shall be debited from an account specified by the PM account holder.“;

| vi) | 7 dalis iš dalies keičiama taip:






  — | 7 dalyje terminas „DCA“ pakeičiamas terminu „T2S DCA“; |
| --- | --- | --- |

vi)

7 dalis iš dalies keičiama taip:

—

7 dalyje terminas „DCA“ pakeičiamas terminu „T2S DCA“;

| — | b punkte žodžiai „transactions settled on DCAs“ pakeičiami žodžiais „transactions settled on T2S DCAs and TIPS DCAs“; |
| --- | --- |

—

b punkte žodžiai „transactions settled on DCAs“ pakeičiami žodžiais „transactions settled on T2S DCAs and TIPS DCAs“;

| — | d punkto lentelėje žodžiai „DCA to DCA liquidity transfer orders“ pakeičiami žodžiais „T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer orders“; |
| --- | --- |

—

d punkto lentelėje žodžiai „DCA to DCA liquidity transfer orders“ pakeičiami žodžiais „T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer orders“;

| — | pridedamas šis d punkto iv papunktis:







  „(iv) | the ancillary system as Linked PM account holder shall be charged the following fees for TIPS service connected with the linked TIPS DCA(s):







  Tariff items | Price
  (euro cent) | Explanation |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Settlement services | | |
| Instant payment order | 0,20 | To be charged also for unsettled transactions |
| Recall request | 0,00 | |
| Negative recall answer | 0,00 | |
| Positive recall answer | 0,20 | To be charged to the holder of the Linked PM account associated with the TIPS DCA to be credited (also for unsettled transactions) |

—

pridedamas šis d punkto iv papunktis:

„(iv)

Tariff items

Price

(euro cent)

Explanation

Settlement services

Instant payment order

0,20

To be charged also for unsettled transactions

Recall request

0,00

Negative recall answer

0,00

Positive recall answer

0,20

To be charged to the holder of the Linked PM account associated with the TIPS DCA to be credited (also for unsettled transactions)

Up to the first ten million instant payment orders and positive recall answers, cumulatively, received by the TIPS Platform by the end of 2019, shall be free of charge. The ECB shall charge the ancillary system as Linked PM account holder for any further instant payment orders and positive recall answers received by the TIPS Platform by the end of 2019, in the following year.“

| 2. | II priedas iš dalies keičiamas taip:






  a) | pavadinimas pakeičiamas taip:

  „TERMS AND CONDITIONS FOR THE OPENING AND OPERATION OF A T2S DEDICATED CASH ACCOUNT (T2S DCA) IN TARGET2“; |
| --- | --- | --- |

2.

II priedas iš dalies keičiamas taip:

a)

pavadinimas pakeičiamas taip:

„TERMS AND CONDITIONS FOR THE OPENING AND OPERATION OF A T2S DEDICATED CASH ACCOUNT (T2S DCA) IN TARGET2“;

| b) | apibrėžtyse ir likusiame II priedo ir priedėlių tekste „DCA“ pakeičiama „T2S DCA“, „DCA to PM liquidity transfer order“ pakeičiamas „T2S DCA to PM liquidity transfer order“, „PM to DCA liquidity transfer order“ pakeičiamas „PM to T2S DCA liquidity transfer order“, „DCA to DCA liquidity transfer order“ pakeičiamas „T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer order“, „DCA holder“ pakeičiamas „T2S DCA holder“; |
| --- | --- |

b)

apibrėžtyse ir likusiame II priedo ir priedėlių tekste „DCA“ pakeičiama „T2S DCA“, „DCA to PM liquidity transfer order“ pakeičiamas „T2S DCA to PM liquidity transfer order“, „PM to DCA liquidity transfer order“ pakeičiamas „PM to T2S DCA liquidity transfer order“, „DCA to DCA liquidity transfer order“ pakeičiamas „T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer order“, „DCA holder“ pakeičiamas „T2S DCA holder“;

| c) | 1 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | apibrėžtis „Dedicated Cash Account (DCA)“ pakeičiama taip:

  „
  “T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA)”, means an account held by a T2S DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for cash payments in relation to securities settlement in T2S,“; |
| --- | --- | --- |

c)

1 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

apibrėžtis „Dedicated Cash Account (DCA)“ pakeičiama taip:

„
  “T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA)”, means an account held by a T2S DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for cash payments in relation to securities settlement in T2S,“;

| ii) | apibrėžtis „business day“ pakeičiama taip:

  „
  “business day” or “TARGET2 business day” means any day on which TARGET2 is open for the settlement of payment orders, as set out in Appendix V,“; |
| --- | --- |

ii)

apibrėžtis „business day“ pakeičiama taip:

„
  “business day” or “TARGET2 business day” means any day on which TARGET2 is open for the settlement of payment orders, as set out in Appendix V,“;

| iii) | apibrėžties „event of default“ g punktas pakeičiamas taip:






  „(g) | where the participant's credit balance on its PM account, T2S DCA or TIPS DCA or all or a substantial part of the participant's assets are subject to a freezing order, attachment, seizure or any other procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the participant's creditors;“; |
| --- | --- | --- |

iii)

apibrėžties „event of default“ g punktas pakeičiamas taip:

„(g)

where the participant's credit balance on its PM account, T2S DCA or TIPS DCA or all or a substantial part of the participant's assets are subject to a freezing order, attachment, seizure or any other procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the participant's creditors;“;

| iv) | apibrėžtis „participant“ pakeičiama taip:

  „
  “participant” or “direct participant” means an entity that holds at least one PM account (PM account holder) and/or one T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA holder) and/or one TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA holder) with a Eurosystem CB,“; |
| --- | --- |

iv)

apibrėžtis „participant“ pakeičiama taip:

„
  “participant” or “direct participant” means an entity that holds at least one PM account (PM account holder) and/or one T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA holder) and/or one TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA holder) with a Eurosystem CB,“;

| v) | apibrėžtyje „technical malfunction of TARGET2“ žodžiai „same-day processing“ pakeičiami žodžiais „same-business day processing“; |
| --- | --- |

v)

apibrėžtyje „technical malfunction of TARGET2“ žodžiai „same-day processing“ pakeičiami žodžiais „same-business day processing“;

| vi) | pridedamos šios apibrėžtys:






  — | „
  “Information and Control Module (ICM)” means the SSP module that allows PM account holders to obtain online information and gives them the possibility to submit liquidity transfer orders, manage liquidity and initiate backup payment orders in contingency situations, |
| --- | --- | --- |

vi)

pridedamos šios apibrėžtys:

—

„
  “Information and Control Module (ICM)” means the SSP module that allows PM account holders to obtain online information and gives them the possibility to submit liquidity transfer orders, manage liquidity and initiate backup payment orders in contingency situations,

| — | “ICM broadcast message” means information made simultaneously available to all or a selected group of PM account holders via the ICM, |
| --- | --- |

—

“ICM broadcast message” means information made simultaneously available to all or a selected group of PM account holders via the ICM,

| — | “TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service” means the settlement in central bank money of instant payment orders on the TIPS Platform, |
| --- | --- |

—

“TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service” means the settlement in central bank money of instant payment orders on the TIPS Platform,

| — | “TIPS Platform” means the single technical platform infrastructure provided by the TIPS Platform-providing NCBs, |
| --- | --- |

—

“TIPS Platform” means the single technical platform infrastructure provided by the TIPS Platform-providing NCBs,

| — | “TIPS Platform-providing NCBs” means the Deutsche Bundesbank, the Banco de España, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the TIPS Platform for the Eurosystem's benefit, |
| --- | --- |

—

“TIPS Platform-providing NCBs” means the Deutsche Bundesbank, the Banco de España, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the TIPS Platform for the Eurosystem's benefit,

| — | “TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA)” means an account held by a TIPS DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for the provision of instant payment services to its customers, |
| --- | --- |

—

“TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA)” means an account held by a TIPS DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for the provision of instant payment services to its customers,

| — | “instant payment order” means, in line with the European Payments Council's SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme, a payment instruction which can be executed 24 hours a day any calendar day of the year, with immediate or close to immediate processing and notification to the payer, |
| --- | --- |

—

“instant payment order” means, in line with the European Payments Council's SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme, a payment instruction which can be executed 24 hours a day any calendar day of the year, with immediate or close to immediate processing and notification to the payer,

| — | “recall request” means, in line with the SCT Inst scheme, a message from a TIPS DCA holder requesting reimbursement of a settled instant payment order, |
| --- | --- |

—

“recall request” means, in line with the SCT Inst scheme, a message from a TIPS DCA holder requesting reimbursement of a settled instant payment order,

| — | “positive recall answer” means, in line with the SCT Inst scheme, a payment order initiated by the receiver of a recall request, in response to a recall request, for the benefit of the sender of that recall request, |
| --- | --- |

—

“positive recall answer” means, in line with the SCT Inst scheme, a payment order initiated by the receiver of a recall request, in response to a recall request, for the benefit of the sender of that recall request,

| — | “PM to TIPS DCA liquidity transfer order” means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a TIPS DCA, |
| --- | --- |

—

“PM to TIPS DCA liquidity transfer order” means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a TIPS DCA,

| — | “TIPS DCA to PM liquidity transfer order” means the instruction to transfer a specified amount of funds from a TIPS DCA to a PM account,“; |
| --- | --- |

—

“TIPS DCA to PM liquidity transfer order” means the instruction to transfer a specified amount of funds from a TIPS DCA to a PM account,“;

| d) | 3 straipsnyje, žodžiai „dedicated cash accounts“ pakeičiami žodžiais „T2S Dedicated Cash Accounts“; |
| --- | --- |

d)

3 straipsnyje, žodžiai „dedicated cash accounts“ pakeičiami žodžiais „T2S Dedicated Cash Accounts“;

| e) | 4 straipsnis pakeičiamas taip:

  „Article 4
  General description of TARGET2

  1.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts, T2S DCAs for the purpose of securities transactions and TIPS DCAs for the purpose of instant payments.


  2.   The following transactions are processed in TARGET2-ECB:






  (a) | transactions directly resulting from or made in connection with Eurosystem monetary policy operations; |
| --- | --- | --- |

e)

4 straipsnis pakeičiamas taip:

„Article 4

General description of TARGET2

1.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts, T2S DCAs for the purpose of securities transactions and TIPS DCAs for the purpose of instant payments.

2.   The following transactions are processed in TARGET2-ECB:

(a)

transactions directly resulting from or made in connection with Eurosystem monetary policy operations;

| (b) | settlement of the euro leg of foreign exchange operations involving the Eurosystem; |
| --- | --- |

(b)

settlement of the euro leg of foreign exchange operations involving the Eurosystem;

| (c) | settlement of euro transfers resulting from transactions in cross-border large-value netting systems; |
| --- | --- |

(c)

settlement of euro transfers resulting from transactions in cross-border large-value netting systems;

| (d) | settlement of euro transfers resulting from transactions in euro retail payment systems of systemic importance; |
| --- | --- |

(d)

settlement of euro transfers resulting from transactions in euro retail payment systems of systemic importance;

| (e) | settlement of the cash leg of securities transactions; |
| --- | --- |

(e)

settlement of the cash leg of securities transactions;

| (f) | T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer orders, T2S DCA to PM liquidity transfer orders and PM to T2S DCA liquidity transfer orders; |
| --- | --- |

(f)

T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer orders, T2S DCA to PM liquidity transfer orders and PM to T2S DCA liquidity transfer orders;

| (fa) | instant payment orders; |
| --- | --- |

(fa)

instant payment orders;

| (fb) | positive recall answers; |
| --- | --- |

(fb)

positive recall answers;

| (fc) | TIPS DCA to PM liquidity transfer orders and PM to TIPS DCA liquidity transfer orders; and |
| --- | --- |

(fc)

TIPS DCA to PM liquidity transfer orders and PM to TIPS DCA liquidity transfer orders; and

| (g) | any other transactions in euro addressed to TARGET2 participants. |
| --- | --- |

(g)

any other transactions in euro addressed to TARGET2 participants.

3.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts, T2S DCAs and TIPS DCAs. TARGET2 is established and functions on the basis of the SSP through which payment orders are submitted and processed and through which payments are ultimately received in the same technical manner. As far as the technical operation of the T2S DCAs is concerned, TARGET2 is technically established and functions on the basis of the T2S Platform. As far as the technical operation of the TIPS DCAs is concerned, TARGET2 is technically established and functions on the basis of the TIPS Platform.

The ECB is the provider of services under these Conditions. Acts and omissions of the SSP-providing NCBs and the 4CBs shall be considered acts and omissions of the ECB, for which it shall assume liability in accordance with Article 21 below. Participation pursuant to these Conditions shall not create a contractual relationship between T2S DCA holders and the SSP-providing NCBs or the 4CBs when any of the latter acts in that capacity. Instructions, messages or information which a T2S DCA holder receives from, or sends to, the SSP or T2S Platform in relation to the services provided under these Conditions are deemed to be received from, or sent to, the ECB.

4.   TARGET2 is legally structured as a multiplicity of payment systems composed of all the TARGET2 component systems, which are designated as “systems” under the national laws implementing Directive 98/26/EC. TARGET2-ECB is designated as a “system” under the national laws implementing Directive 98/26/EC. TARGET2-ECB is designated as a system under Section 1(16) of the KWG.

5.   Participation in TARGET2 takes effect via participation in a TARGET2 component system. These Conditions describe the mutual rights and obligations of T2S DCA holders in TARGET2-ECB and the ECB. The rules on the processing of payment orders under these Conditions (Title IV and Appendix I) refer to all payment orders submitted or payments received by any T2S DCA holder.“;

| f) | 6 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 1 dalies b punkto ii papunktis pakeičiamas taip:






  „(ii) | for entities established outside the EEA, provide a country opinion in the form specified in Appendix III, unless the information and representations to be provided in such country opinion have already been obtained by the ECB in another context.“; |
| --- | --- | --- | --- |

f)

6 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

1 dalies b punkto ii papunktis pakeičiamas taip:

„(ii)

for entities established outside the EEA, provide a country opinion in the form specified in Appendix III, unless the information and representations to be provided in such country opinion have already been obtained by the ECB in another context.“;

| ii) | 3 dalis pakeičiama taip:

  „3.   The ECB may also request any additional information it deems necessary to decide on the application to open a T2S DCA.“; |
| --- | --- |

ii)

3 dalis pakeičiama taip:

„3.   The ECB may also request any additional information it deems necessary to decide on the application to open a T2S DCA.“;

| iii) | 5 dalis pakeičiama taip:

  „5.   The ECB shall communicate its decision on the application to open a T2S DCA to the applicant T2S DCA holder within one month of the ECB's receipt thereof. Where the ECB requests additional information pursuant to paragraph 3, the decision shall be communicated within one month of the ECB's receipt of this information from the applicant T2S DCA holder. Any rejection decision shall contain reasons for the rejection.“; |
| --- | --- |

iii)

5 dalis pakeičiama taip:

„5.   The ECB shall communicate its decision on the application to open a T2S DCA to the applicant T2S DCA holder within one month of the ECB's receipt thereof. Where the ECB requests additional information pursuant to paragraph 3, the decision shall be communicated within one month of the ECB's receipt of this information from the applicant T2S DCA holder. Any rejection decision shall contain reasons for the rejection.“;

| g) | 10 straipsnio 3 dalis pakeičiama taip:

  „3.   Up-to-date information on the operational status of the SSP and the T2S Platform shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) and the TARGET2-Securities Information System, respectively, on dedicated webpages on the ECB's website. The T2IS and the TARGET2 Securities Information System may be used to obtain information on any event affecting the normal operation of the respective platforms.“; |
| --- | --- |

g)

10 straipsnio 3 dalis pakeičiama taip:

„3.   Up-to-date information on the operational status of the SSP and the T2S Platform shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) and the TARGET2-Securities Information System, respectively, on dedicated webpages on the ECB's website. The T2IS and the TARGET2 Securities Information System may be used to obtain information on any event affecting the normal operation of the respective platforms.“;

| h) | 12 straipsnio 1 dalyje žodžiai „by means of a unique 34-character account number“ pakeičiami žodžiais „by means of a unique account number of up to 34 characters“; |
| --- | --- |

h)

12 straipsnio 1 dalyje žodžiai „by means of a unique 34-character account number“ pakeičiami žodžiais „by means of a unique account number of up to 34 characters“;

| i) | 14 straipsnio 3 dalis pakeičiama taip:

  „3.   The T2S Platform attaches its timestamp for the processing of payment orders in the sequence of their receipt.“; |
| --- | --- |

i)

14 straipsnio 3 dalis pakeičiama taip:

„3.   The T2S Platform attaches its timestamp for the processing of payment orders in the sequence of their receipt.“;

| j) | 16 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 2 dalis pakeičiama taip:

  „2.   For the purposes of the first sentence of Article 3(1) and Article 5 of Directive 98/26/EC and the third sentence of Section 116, Section 96(2), Section 82 and Section 340(3) of the German Insolvency Code (Insolvenzordnung) and the last sentence of Section 46(2) of the KWG, and for all transactions settling on T2S DCAs, the following rules apply:






  (a) | for all transactions settling on T2S DCAs and which are subject to matching of two separate transfer orders, such transfer orders are deemed entered into TARGET2-ECB at the moment at which they have been declared compliant with the technical rules of T2S by the T2S Platform and irrevocable at the moment the transaction has been given the status ’matched’ on the T2S Platform; or |
| --- | --- | --- | --- |

j)

16 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

2 dalis pakeičiama taip:

„2.   For the purposes of the first sentence of Article 3(1) and Article 5 of Directive 98/26/EC and the third sentence of Section 116, Section 96(2), Section 82 and Section 340(3) of the German Insolvency Code (Insolvenzordnung) and the last sentence of Section 46(2) of the KWG, and for all transactions settling on T2S DCAs, the following rules apply:

(a)

for all transactions settling on T2S DCAs and which are subject to matching of two separate transfer orders, such transfer orders are deemed entered into TARGET2-ECB at the moment at which they have been declared compliant with the technical rules of T2S by the T2S Platform and irrevocable at the moment the transaction has been given the status ’matched’ on the T2S Platform; or

| (b) | as an exception to point (a), for transactions involving one participating CSD having a separate matching component where transfer orders are sent directly to that participating CSD to be matched in its separate matching component, transfer orders are deemed entered into TARGET2-ECB at the moment at which they have been declared compliant with the technical rules of T2S by that participating CSD and irrevocable from the moment the transaction has been given the status ’matched’ on the T2S Platform. A list of CSDs for which this point (b) applies is available on the website of the ECB.“; |
| --- | --- |

(b)

as an exception to point (a), for transactions involving one participating CSD having a separate matching component where transfer orders are sent directly to that participating CSD to be matched in its separate matching component, transfer orders are deemed entered into TARGET2-ECB at the moment at which they have been declared compliant with the technical rules of T2S by that participating CSD and irrevocable from the moment the transaction has been given the status ’matched’ on the T2S Platform. A list of CSDs for which this point (b) applies is available on the website of the ECB.“;

| ii) | 3 dalis išbraukiama; |
| --- | --- |

ii)

3 dalis išbraukiama;

| k) | 18 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 1 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

  „T2S DCA holders shall be exclusively responsible for the adequate protection of the confidentiality, integrity and availability of their systems.“; |
| --- | --- | --- |

k)

18 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

1 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

„T2S DCA holders shall be exclusively responsible for the adequate protection of the confidentiality, integrity and availability of their systems.“;

| ii) | 2 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

  „The ECB may request further information about the incident and, if necessary, request that the T2S DCA holders take appropriate measures to prevent a recurrence of such an event.“; |
| --- | --- |

ii)

2 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

„The ECB may request further information about the incident and, if necessary, request that the T2S DCA holders take appropriate measures to prevent a recurrence of such an event.“;

| l) | 19 straipsnyje:






  i) | 19 straipsnyje terminas „TARGET2 ICM“ pakeičiamas terminu „ICM“; |
| --- | --- | --- |

l)

19 straipsnyje:

i)

19 straipsnyje terminas „TARGET2 ICM“ pakeičiamas terminu „ICM“;

| ii) | 3 dalies pirmas sakinys pakeičiamas taip:

  „Further technical details relating to the ICM are contained in Appendix I to Annex II to Decision ECB/2007/7.“; |
| --- | --- |

ii)

3 dalies pirmas sakinys pakeičiamas taip:

„Further technical details relating to the ICM are contained in Appendix I to Annex II to Decision ECB/2007/7.“;

| m) | 21 straipsnio 5 dalis pakeičiama taip:

  „5.   Notwithstanding Sections 675(u), 675(v), 675(x), 675(y), 675(z), 676(a), 676(c) of the German Civil Code (Bürgerliches Gesetzbuch), paragraphs 1 to 4 shall apply to the extent that the ECB's liability can be excluded.“ |
| --- | --- |

m)

21 straipsnio 5 dalis pakeičiama taip:

„5.   Notwithstanding Sections 675(u), 675(v), 675(x), 675(y), 675(z), 676(a), 676(c) of the German Civil Code (Bürgerliches Gesetzbuch), paragraphs 1 to 4 shall apply to the extent that the ECB's liability can be excluded.“

| n) | 24 straipsnio 1 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

  „For the purposes of this paragraph, the taking of crisis prevention measures or crisis management measures within the meaning of Directive 2014/59/EU against a T2S DCA holder shall not automatically qualify as the opening of insolvency proceedings.“; |
| --- | --- |

n)

24 straipsnio 1 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

„For the purposes of this paragraph, the taking of crisis prevention measures or crisis management measures within the meaning of Directive 2014/59/EU against a T2S DCA holder shall not automatically qualify as the opening of insolvency proceedings.“;

| o) | 26 straipsnio 3 dalis pakeičiama taip:

  „3.   The ECB shall promptly give the T2S DCA holder notice of any set-off pursuant to paragraph 2 after such set-off has taken place.“; |
| --- | --- |

o)

26 straipsnio 3 dalis pakeičiama taip:

„3.   The ECB shall promptly give the T2S DCA holder notice of any set-off pursuant to paragraph 2 after such set-off has taken place.“;

| p) | 27 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | įterpiama ši 1a dalis:

  „1a.   By derogation from paragraph 1, the T2S DCA holder agrees that information on any action taken under Article 24 shall not be considered as confidential.“; |
| --- | --- | --- |

p)

27 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

įterpiama ši 1a dalis:

„1a.   By derogation from paragraph 1, the T2S DCA holder agrees that information on any action taken under Article 24 shall not be considered as confidential.“;

| ii) | 2 dalis pakeičiama taip:

  „2.   By derogation from paragraph 1, the DCA holder agrees that the ECB may disclose payment, technical or organisational information regarding the DCA holder, other DCAs held by DCA holders of the same group, or the DCA holder's customers obtained in the course of the operation of TARGET2-ECB to:






  (a) | other CBs or third parties that are involved in the operation of TARGET2-ECB, to the extent that this is necessary for the efficient functioning of TARGET2, or the monitoring of the DCA holder's or its group's exposure; |
| --- | --- | --- |

ii)

2 dalis pakeičiama taip:

„2.   By derogation from paragraph 1, the DCA holder agrees that the ECB may disclose payment, technical or organisational information regarding the DCA holder, other DCAs held by DCA holders of the same group, or the DCA holder's customers obtained in the course of the operation of TARGET2-ECB to:

(a)

other CBs or third parties that are involved in the operation of TARGET2-ECB, to the extent that this is necessary for the efficient functioning of TARGET2, or the monitoring of the DCA holder's or its group's exposure;

| (b) | other CBs in order to carry out the analyses necessary for market operations, monetary policy functions, financial stability or financial integration; or |
| --- | --- |

(b)

other CBs in order to carry out the analyses necessary for market operations, monetary policy functions, financial stability or financial integration; or

| (c) | supervisory and oversight authorities of Member States and the Union, including CBs, to the extent that this is necessary for the performance of their public tasks, and provided in all such cases that the disclosure is not in conflict with the applicable law. |
| --- | --- |

(c)

supervisory and oversight authorities of Member States and the Union, including CBs, to the extent that this is necessary for the performance of their public tasks, and provided in all such cases that the disclosure is not in conflict with the applicable law.

The ECB shall not be liable for the financial and commercial consequences of such disclosure.“;

| q) | 28 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 1 dalyje žodžiai „payment orders“ pakeičiami žodžiu „payments“; |
| --- | --- | --- |

q)

28 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

1 dalyje žodžiai „payment orders“ pakeičiami žodžiu „payments“;

| ii) | 3 dalies a punkto ii papunktis pakeičiamas taip:






  „(ii) | the T2S DCA holder shall not enter any T2S DCA to PM liquidity transfer order or T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer order, with the exception of such liquidity transfer orders between different accounts of the same T2S DCA holder, into TARGET2 until it has obtained confirmation from the ECB that the required notification has been made or the consent has been obtained by or on behalf of the payment service provider of the payee;“; |
| --- | --- | --- |

ii)

3 dalies a punkto ii papunktis pakeičiamas taip:

„(ii)

the T2S DCA holder shall not enter any T2S DCA to PM liquidity transfer order or T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer order, with the exception of such liquidity transfer orders between different accounts of the same T2S DCA holder, into TARGET2 until it has obtained confirmation from the ECB that the required notification has been made or the consent has been obtained by or on behalf of the payment service provider of the payee;“;

| r) | 29 straipsnio antras sakinys pakeičiamas taip:

  „Notices to the ECB shall be submitted to the European Central Bank, Director General of the ECB's Directorate General Payment Systems and Market Infrastructure, Sonnemannstrasse 22, 60314 Frankfurt am Main, Germany or to the BIC address of the ECB: ECBFDEFF.“; |
| --- | --- |

r)

29 straipsnio antras sakinys pakeičiamas taip:

„Notices to the ECB shall be submitted to the European Central Bank, Director General of the ECB's Directorate General Payment Systems and Market Infrastructure, Sonnemannstrasse 22, 60314 Frankfurt am Main, Germany or to the BIC address of the ECB: ECBFDEFF.“;

| s) | I priedėlio pavadinimas pakeičiamas taip:

  „PARAMETERS OF THE T2S DEDICATED CASH ACCOUNTS – TECHNICAL SPECIFICATIONS“; |
| --- | --- |

s)

I priedėlio pavadinimas pakeičiamas taip:

„PARAMETERS OF THE T2S DEDICATED CASH ACCOUNTS – TECHNICAL SPECIFICATIONS“;

| t) | V priedėlis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 6 dalyje esančioje lentelėje, susijusioje su BTP tvarkaraščiu („SSP schedule“), pirmosios skilties pavadinimu „Time“ penktoje eilutėje „1.00 – 6.45“ pakeičiama „1.00 – 7.00“; |
| --- | --- | --- |

t)

V priedėlis iš dalies keičiamas taip:

i)

6 dalyje esančioje lentelėje, susijusioje su BTP tvarkaraščiu („SSP schedule“), pirmosios skilties pavadinimu „Time“ penktoje eilutėje „1.00 – 6.45“ pakeičiama „1.00 – 7.00“;

| ii) | pridedama ši 7 dalis:






  „7. | Up-to-date information on the operational status of the SSP and the T2S Platform shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) and the TARGET2-Securities Information System, respectively, on dedicated webpages on the ECB's website. The information on the operational status of the SSP and the T2S Platform on T2IS, TARGET2-Securities Information System and the ECB's website shall only be updated during normal business hours.“. |
| --- | --- | --- |

ii)

pridedama ši 7 dalis:

„7.

Up-to-date information on the operational status of the SSP and the T2S Platform shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) and the TARGET2-Securities Information System, respectively, on dedicated webpages on the ECB's website. The information on the operational status of the SSP and the T2S Platform on T2IS, TARGET2-Securities Information System and the ECB's website shall only be updated during normal business hours.“.

---

(*1)  The Eurosystem's current policy for the location of infrastructure is set out in the following statements, which are available on the ECB's website at www.ecb.europa.eu: (a) the policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area of 3 November 1998; (b) the Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing of 27 September 2001; (c) the Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions of 19 July 2007; (d) the Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‘legally and operationally located in the euro area’ of 20 November 2008; (e) the Eurosystem oversight policy framework, revised version of July 2016.

*1

(*2)  Guideline ECB/2012/27 of 5 December 2012 on a Trans-European Automated Real-time Gross settlement Express Transfer system (TARGET2) (OJ L 30, 30.1.2013, p. 1).“;

*2

(*3)  Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 establishing a framework for the recovery and resolution of credit institutions and investment firms and amending Council Directive 82/891/EEC, and Directives 2001/24/EC, 2002/47/EC, 2004/25/EC, 2005/56/EC, 2007/36/EC, 2011/35/EU, 2012/30/EU and 2013/36/EU, and Regulations (EU) No 1093/2010 and (EU) No 648/2012, of the European Parliament and of the Council (OJ L 173, 12.6.2014, p. 190).“
  “

*3

---

(1)  
  ‘Daytime operations’ means daytime processing and end-of-day processing.

1

(2)  Ends 15 minutes later on the last day of the Eurosystem reserve maintenance period.

2

(3)  Starts 15 minutes later on the last day of the Eurosystem reserve maintenance period.“;

3

---

II PRIEDAS

„ANNEX III

TERMS AND CONDITIONS FOR THE OPENING AND OPERATION OF A TIPS DEDICATED CASH ACCOUNT (TIPS DCA) IN TARGET2-ECB

TITLE I

GENERAL PROVISIONS

Article 1

Definitions

For the purposes of these Terms and Conditions (hereinafter the ‘Conditions’), the following definitions apply:

| — | “ancillary system” means a system managed by an entity that is subject to supervision and/or oversight by a competent authority and complies with the oversight requirements for the location of infrastructures offering services in euro, as amended from time to time and published on the ECB's website (1), in which payments and/or financial instruments are exchanged and/or cleared or recorded with (a) the monetary obligations settled in TARGET2; and/or (b) funds held in TARGET2, in accordance with Guideline ECB/2012/ (2) and a bilateral arrangement between the ancillary system and the relevant Eurosystem CB, |
| --- | --- |

—

“ancillary system” means a system managed by an entity that is subject to supervision and/or oversight by a competent authority and complies with the oversight requirements for the location of infrastructures offering services in euro, as amended from time to time and published on the ECB's website (1), in which payments and/or financial instruments are exchanged and/or cleared or recorded with (a) the monetary obligations settled in TARGET2; and/or (b) funds held in TARGET2, in accordance with Guideline ECB/2012/ (2) and a bilateral arrangement between the ancillary system and the relevant Eurosystem CB,

| — | “authorised account user” means an entity which: (a) holds a Business Identifier Code (BIC); (b) is registered as such by a TIPS DCA holder; and (c) is addressable through the TIPS Platform for the settlement of instant payments, |
| --- | --- |

—

“authorised account user” means an entity which: (a) holds a Business Identifier Code (BIC); (b) is registered as such by a TIPS DCA holder; and (c) is addressable through the TIPS Platform for the settlement of instant payments,

| — | “Business Identifier Code (BIC)” means a code as defined by ISO Standard No 9362, |
| --- | --- |

—

“Business Identifier Code (BIC)” means a code as defined by ISO Standard No 9362,

| — | “branch” means a branch within the meaning of point (17) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013, |
| --- | --- |

—

“branch” means a branch within the meaning of point (17) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013,

| — | “business day” or “TARGET2 business day” means any day on which TARGET2 is open for the settlement of payment orders, as set out in Appendix III, |
| --- | --- |

—

“business day” or “TARGET2 business day” means any day on which TARGET2 is open for the settlement of payment orders, as set out in Appendix III,

| — | “capacity opinion” means a participant-specific opinion that contains an assessment of a participant's legal capacity to enter into and carry out its obligations under these Conditions, |
| --- | --- |

—

“capacity opinion” means a participant-specific opinion that contains an assessment of a participant's legal capacity to enter into and carry out its obligations under these Conditions,

| — | “central banks (CBs)” means the Eurosystem CBs and the connected NCBs, |
| --- | --- |

—

“central banks (CBs)” means the Eurosystem CBs and the connected NCBs,

| — | “credit memorandum balance (CMB)” means a limit set by the TIPS DCA holder for the use of liquidity on the TIPS DCA by a specific reachable party, |
| --- | --- |

—

“credit memorandum balance (CMB)” means a limit set by the TIPS DCA holder for the use of liquidity on the TIPS DCA by a specific reachable party,

| — | “connected NCB” means a national central bank (NCB), other than a Eurosystem CB, which is connected to TARGET2 pursuant to a specific agreement, |
| --- | --- |

—

“connected NCB” means a national central bank (NCB), other than a Eurosystem CB, which is connected to TARGET2 pursuant to a specific agreement,

| — | “credit institution” means either: (a) a credit institution within the meaning of point (1) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013 and Section 2(1) no 2 and Section 2(6) no 2 of the KWG that is subject to supervision by a competent authority; or (b) another credit institution within the meaning of Article 123(2) of the Treaty that is subject to scrutiny of a standard comparable to supervision by a competent authority, |
| --- | --- |

—

“credit institution” means either: (a) a credit institution within the meaning of point (1) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013 and Section 2(1) no 2 and Section 2(6) no 2 of the KWG that is subject to supervision by a competent authority; or (b) another credit institution within the meaning of Article 123(2) of the Treaty that is subject to scrutiny of a standard comparable to supervision by a competent authority,

| — | “deposit facility” means a Eurosystem standing facility which counterparties may use to make overnight deposits with an NCB at a pre-specified deposit rate, |
| --- | --- |

—

“deposit facility” means a Eurosystem standing facility which counterparties may use to make overnight deposits with an NCB at a pre-specified deposit rate,

| — | “deposit facility rate” means the interest rate applicable to the deposit facility, |
| --- | --- |

—

“deposit facility rate” means the interest rate applicable to the deposit facility,

| — | “TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA)” means an account held by a TIPS DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for the provision of instant payment services to its customers, |
| --- | --- |

—

“TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA)” means an account held by a TIPS DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for the provision of instant payment services to its customers,

| — | “T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA)” means an account held by a T2S DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for cash payments in relation to securities settlement in T2S, |
| --- | --- |

—

“T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA)” means an account held by a T2S DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for cash payments in relation to securities settlement in T2S,

| — | “euro area NCB” means the NCB of a Member State whose currency is the euro, |
| --- | --- |

—

“euro area NCB” means the NCB of a Member State whose currency is the euro,

| — | “Eurosystem CB” means the ECB or a euro area NCB, |
| --- | --- |

—

“Eurosystem CB” means the ECB or a euro area NCB,

| — | “event of default” means any impending or existing event, the occurrence of which may threaten the performance by a participant of its obligations under these Conditions or any other rules applying to the relationship between that participant and the ECB or any other CB, including:






  (a) | where the participant no longer meets the access criteria laid down in Article 5 or the requirements laid down in Article 6(1)(a)(i) or Article 6(1)(b)(iii); |
| --- | --- | --- |

—

“event of default” means any impending or existing event, the occurrence of which may threaten the performance by a participant of its obligations under these Conditions or any other rules applying to the relationship between that participant and the ECB or any other CB, including:

(a)

where the participant no longer meets the access criteria laid down in Article 5 or the requirements laid down in Article 6(1)(a)(i) or Article 6(1)(b)(iii);

| (b) | the opening of insolvency proceedings in relation to the participant; |
| --- | --- |

(b)

the opening of insolvency proceedings in relation to the participant;

| (c) | the submission of an application relating to the proceedings referred to in point (b); |
| --- | --- |

(c)

the submission of an application relating to the proceedings referred to in point (b);

| (d) | the issue by the participant of a written declaration of its inability to pay all or any part of its debts or to meet its obligations arising in relation to intraday credit; |
| --- | --- |

(d)

the issue by the participant of a written declaration of its inability to pay all or any part of its debts or to meet its obligations arising in relation to intraday credit;

| (e) | the entry of the participant into a voluntary general agreement or arrangement with its creditors; |
| --- | --- |

(e)

the entry of the participant into a voluntary general agreement or arrangement with its creditors;

| (f) | where the participant is, or is deemed by its CB to be, insolvent or unable to pay its debts; |
| --- | --- |

(f)

where the participant is, or is deemed by its CB to be, insolvent or unable to pay its debts;

| (g) | where the participant's credit balance on its TIPS DCA, PM account, or T2S DCA, or all or a substantial part of the participant's assets are subject to a freezing order, attachment, seizure or any other procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the participant's creditors; |
| --- | --- |

(g)

where the participant's credit balance on its TIPS DCA, PM account, or T2S DCA, or all or a substantial part of the participant's assets are subject to a freezing order, attachment, seizure or any other procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the participant's creditors;

| (h) | where participation of the participant in another TARGET2 component system and/or in an ancillary system has been suspended or terminated; |
| --- | --- |

(h)

where participation of the participant in another TARGET2 component system and/or in an ancillary system has been suspended or terminated;

| (i) | where any material representation or pre-contractual statement made by the participant or which is implied to have been made by the participant under the applicable law is incorrect or untrue; |
| --- | --- |

(i)

where any material representation or pre-contractual statement made by the participant or which is implied to have been made by the participant under the applicable law is incorrect or untrue;

| (j) | the assignment of all or a substantial part of the participant's assets, |
| --- | --- |

(j)

the assignment of all or a substantial part of the participant's assets,

| — | “Information and Control Module (ICM)” means the SSP module that allows TIPS DCA holders that also hold a Linked PM account to obtain online information and gives them the possibility to submit PM to TIPS DCA liquidity transfer orders and TIPS DCA to PM liquidity transfer orders, and to manage liquidity, |
| --- | --- |

—

“Information and Control Module (ICM)” means the SSP module that allows TIPS DCA holders that also hold a Linked PM account to obtain online information and gives them the possibility to submit PM to TIPS DCA liquidity transfer orders and TIPS DCA to PM liquidity transfer orders, and to manage liquidity,

| — | “TIPS GUI” means the module on the TIPS Platform which allows TIPS DCA holders to obtain online information and gives them the possibility to submit TIPS DCA to PM liquidity transfer orders, |
| --- | --- |

—

“TIPS GUI” means the module on the TIPS Platform which allows TIPS DCA holders to obtain online information and gives them the possibility to submit TIPS DCA to PM liquidity transfer orders,

| — | “ICM broadcast message” means information made simultaneously available to all or a selected group of PM account holders via the ICM, |
| --- | --- |

—

“ICM broadcast message” means information made simultaneously available to all or a selected group of PM account holders via the ICM,

| — | “reachable party” means an entity which: (a) holds a BIC; (b) is designated as such by a TIPS DCA holder; (c) is a correspondent, customer or branch of a TIPS DCA holder; and (d) is addressable through the TIPS Platform and is able to submit payment orders and receive payment orders either via the TIPS DCA holder or, if so authorised by the TIPS DCA holder, directly, |
| --- | --- |

—

“reachable party” means an entity which: (a) holds a BIC; (b) is designated as such by a TIPS DCA holder; (c) is a correspondent, customer or branch of a TIPS DCA holder; and (d) is addressable through the TIPS Platform and is able to submit payment orders and receive payment orders either via the TIPS DCA holder or, if so authorised by the TIPS DCA holder, directly,

| — | “instructing party” means an entity which has been designated as such by a TIPS DCA holder and which is allowed to send payment orders to the TIPS Platform and/or receive payment orders from the TIPS Platform on behalf of that TIPS DCA holder or a reachable party of that TIPS DCA holder, |
| --- | --- |

—

“instructing party” means an entity which has been designated as such by a TIPS DCA holder and which is allowed to send payment orders to the TIPS Platform and/or receive payment orders from the TIPS Platform on behalf of that TIPS DCA holder or a reachable party of that TIPS DCA holder,

| — | “insolvency proceedings” means insolvency proceedings within the meaning of Article 2(j) of Directive 98/26/EC of the European Parliament and of the Council (3), |
| --- | --- |

—

“insolvency proceedings” means insolvency proceedings within the meaning of Article 2(j) of Directive 98/26/EC of the European Parliament and of the Council (3),

| — | “PM to TIPS DCA liquidity transfer order” means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a TIPS DCA, |
| --- | --- |

—

“PM to TIPS DCA liquidity transfer order” means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a TIPS DCA,

| — | “TIPS DCA to PM liquidity transfer order” means the instruction to transfer a specified amount of funds from a TIPS DCA to a PM account, |
| --- | --- |

—

“TIPS DCA to PM liquidity transfer order” means the instruction to transfer a specified amount of funds from a TIPS DCA to a PM account,

| — | “marginal lending facility” means a Eurosystem standing facility which counterparties may use to receive overnight credit from a Eurosystem CB at the pre-specified marginal lending rate, |
| --- | --- |

—

“marginal lending facility” means a Eurosystem standing facility which counterparties may use to receive overnight credit from a Eurosystem CB at the pre-specified marginal lending rate,

| — | “Linked PM account” means the PM account with which a TIPS DCA is associated for the purpose of liquidity management and payment of TIPS fees, |
| --- | --- |

—

“Linked PM account” means the PM account with which a TIPS DCA is associated for the purpose of liquidity management and payment of TIPS fees,

| — | “TIPS network service provider” means an undertaking which has: (a) met all of the necessary conditions to connect to, and established a technical connection to, the TIPS Platform in accordance with the rules and procedures set out and referred to in Appendix V; and (b) signed the TIPS connectivity hosting terms and conditions which are available on the ECB's website, |
| --- | --- |

—

“TIPS network service provider” means an undertaking which has: (a) met all of the necessary conditions to connect to, and established a technical connection to, the TIPS Platform in accordance with the rules and procedures set out and referred to in Appendix V; and (b) signed the TIPS connectivity hosting terms and conditions which are available on the ECB's website,

| — | “participant” [or “direct participant”] means an entity that holds at least one TIPS DCA (TIPS DCA holder) and/or one PM account (PM account holder) and/or one T2S DCA (T2S DCA holder) with a Eurosystem CB, |
| --- | --- |

—

“participant” [or “direct participant”] means an entity that holds at least one TIPS DCA (TIPS DCA holder) and/or one PM account (PM account holder) and/or one T2S DCA (T2S DCA holder) with a Eurosystem CB,

| — | “payee”, except where used in Article 30 of this Annex, means a TIPS DCA holder whose TIPS DCA will be credited as a result of a payment order being settled, |
| --- | --- |

—

“payee”, except where used in Article 30 of this Annex, means a TIPS DCA holder whose TIPS DCA will be credited as a result of a payment order being settled,

| — | “payer”, except where used in Article 30 of this Annex, means a TIPS DCA holder whose TIPS DCA will be debited as a result of a payment order being settled, |
| --- | --- |

—

“payer”, except where used in Article 30 of this Annex, means a TIPS DCA holder whose TIPS DCA will be debited as a result of a payment order being settled,

| — | “payment order”, except where used in Articles 16 to 18 of this Annex, means an instant payment order, a positive recall answer, a PM to TIPS DCA liquidity transfer order or a TIPS DCA to PM liquidity transfer order, |
| --- | --- |

—

“payment order”, except where used in Articles 16 to 18 of this Annex, means an instant payment order, a positive recall answer, a PM to TIPS DCA liquidity transfer order or a TIPS DCA to PM liquidity transfer order,

| — | “instant payment order” means, in line with the European Payments Council's SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme, a payment instruction which can be executed 24 hours a day any calendar day of the year, with immediate or close to immediate processing and notification to the payer, |
| --- | --- |

—

“instant payment order” means, in line with the European Payments Council's SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme, a payment instruction which can be executed 24 hours a day any calendar day of the year, with immediate or close to immediate processing and notification to the payer,

| — | “recall request” means, in line with the SCT Inst scheme, a message from a TIPS DCA holder requesting reimbursement of a settled instant payment order, |
| --- | --- |

—

“recall request” means, in line with the SCT Inst scheme, a message from a TIPS DCA holder requesting reimbursement of a settled instant payment order,

| — | “positive recall answer” means, in line with the SCT Inst scheme, a payment order initiated by the receiver of a recall request, in response to a recall request, for the benefit of the sender of that recall request, |
| --- | --- |

—

“positive recall answer” means, in line with the SCT Inst scheme, a payment order initiated by the receiver of a recall request, in response to a recall request, for the benefit of the sender of that recall request,

| — | “Single Shared Platform (SSP)” means the single technical platform infrastructure provided by the SSP-providing NCBs, |
| --- | --- |

—

“Single Shared Platform (SSP)” means the single technical platform infrastructure provided by the SSP-providing NCBs,

| — | “TIPS Platform” means the single technical platform infrastructure provided by the TIPS Platform-providing NCBs, |
| --- | --- |

—

“TIPS Platform” means the single technical platform infrastructure provided by the TIPS Platform-providing NCBs,

| — | “SSP-providing NCBs” means the Deutsche Bundesbank, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the SSP for the Eurosystem's benefit, |
| --- | --- |

—

“SSP-providing NCBs” means the Deutsche Bundesbank, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the SSP for the Eurosystem's benefit,

| — | “TIPS Platform-providing NCBs” means the Deutsche Bundesbank, the Banco de España, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the TIPS Platform for the Eurosystem's benefit, |
| --- | --- |

—

“TIPS Platform-providing NCBs” means the Deutsche Bundesbank, the Banco de España, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the TIPS Platform for the Eurosystem's benefit,

| — | “TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service” means the settlement in central bank money of instant payment orders on the TIPS Platform, |
| --- | --- |

—

“TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service” means the settlement in central bank money of instant payment orders on the TIPS Platform,

| — | “static data collection form” means a form developed by the ECB for the purpose of registering applicant TIPS DCA holders for TARGET2-ECB services and registering any changes in relation to the provision of such services, |
| --- | --- |

—

“static data collection form” means a form developed by the ECB for the purpose of registering applicant TIPS DCA holders for TARGET2-ECB services and registering any changes in relation to the provision of such services,

| — | “suspension” means the temporary freezing of the rights and obligations of a participant for a period of time to be determined by the ECB, |
| --- | --- |

—

“suspension” means the temporary freezing of the rights and obligations of a participant for a period of time to be determined by the ECB,

| — | “TARGET2-ECB” means the TARGET2 component system of the ECB, |
| --- | --- |

—

“TARGET2-ECB” means the TARGET2 component system of the ECB,

| — | “TARGET2” means the entirety resulting from all TARGET2 component systems of the CBs, |
| --- | --- |

—

“TARGET2” means the entirety resulting from all TARGET2 component systems of the CBs,

| — | “TARGET2 component system” means any of the CBs' real-time gross settlement (RTGS) systems that form part of TARGET2, |
| --- | --- |

—

“TARGET2 component system” means any of the CBs' real-time gross settlement (RTGS) systems that form part of TARGET2,

| — | “TARGET2 participant” means any participant in any TARGET2 component system, |
| --- | --- |

—

“TARGET2 participant” means any participant in any TARGET2 component system,

| — | “technical malfunction of TARGET2” means any difficulty, defect or failure in the technical infrastructure and/or the computer systems used by TARGET2-ECB, or any other event that makes it impossible to execute payments in TARGET2-ECB, |
| --- | --- |

—

“technical malfunction of TARGET2” means any difficulty, defect or failure in the technical infrastructure and/or the computer systems used by TARGET2-ECB, or any other event that makes it impossible to execute payments in TARGET2-ECB,

| — | “TIPS Distinguished Name (TIPS DN)” means the network address for the TIPS Platform which must be included in all messages intended for the system, |
| --- | --- |

—

“TIPS Distinguished Name (TIPS DN)” means the network address for the TIPS Platform which must be included in all messages intended for the system,

| — | “User Detailed Functional Specifications (UDFS)” means the most up-to-date version of the UDFS, which is the technical documentation that details how a TIPS DCA holder interacts with TARGET2; |
| --- | --- |

—

“User Detailed Functional Specifications (UDFS)” means the most up-to-date version of the UDFS, which is the technical documentation that details how a TIPS DCA holder interacts with TARGET2;

Article 2

Scope

The present Conditions govern the relationship between the ECB and its TIPS DCA holder as far as the opening and the operation of the TIPS DCA is concerned.

Article 3

Appendices

1.   The following Appendices form an integral part of these Conditions:

| Appendix I: Parameters of the TIPS DCA – Technical specifications |
| --- |

Appendix I: Parameters of the TIPS DCA – Technical specifications

| Appendix II: Terms of reference for capacity and country opinions |
| --- |

Appendix II: Terms of reference for capacity and country opinions

| Appendix III: Operating schedule |
| --- |

Appendix III: Operating schedule

| Appendix IV: Fee schedule |
| --- |

Appendix IV: Fee schedule

| Appendix V: TIPS connectivity technical requirements |
| --- |

Appendix V: TIPS connectivity technical requirements

2.   In the event of any conflict or inconsistency between the content of any appendix and the content of any other provision in these Conditions, the latter shall prevail.

Article 4

General description of TARGET2

1.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts, T2S DCAs for the purpose of securities transactions and TIPS DCAs for the purpose of instant payments.

2.   The following transactions are processed in TARGET2-ECB:

| (a) | transactions directly resulting from or made in connection with Eurosystem monetary policy operations; |
| --- | --- |

(a)

transactions directly resulting from or made in connection with Eurosystem monetary policy operations;

| (b) | settlement of the euro leg of foreign exchange operations involving the Eurosystem; |
| --- | --- |

(b)

settlement of the euro leg of foreign exchange operations involving the Eurosystem;

| (c) | settlement of euro transfers resulting from transactions in cross-border large-value netting systems; |
| --- | --- |

(c)

settlement of euro transfers resulting from transactions in cross-border large-value netting systems;

| (d) | settlement of euro transfers resulting from transactions in euro retail payment systems of systemic importance; |
| --- | --- |

(d)

settlement of euro transfers resulting from transactions in euro retail payment systems of systemic importance;

| (e) | settlement of the cash leg of securities transactions; |
| --- | --- |

(e)

settlement of the cash leg of securities transactions;

| (f) | T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer orders, T2S DCA to PM liquidity transfer orders and PM to T2S DCA liquidity transfer orders; |
| --- | --- |

(f)

T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer orders, T2S DCA to PM liquidity transfer orders and PM to T2S DCA liquidity transfer orders;

| (g) | instant payment orders; |
| --- | --- |

(g)

instant payment orders;

| (h) | positive recall answers; |
| --- | --- |

(h)

positive recall answers;

| (i) | TIPS DCA to PM liquidity transfer orders and PM to TIPS DCA liquidity transfer orders; and |
| --- | --- |

(i)

TIPS DCA to PM liquidity transfer orders and PM to TIPS DCA liquidity transfer orders; and

| (j) | any other transactions in euro addressed to TARGET2 participants. |
| --- | --- |

(j)

any other transactions in euro addressed to TARGET2 participants.

3.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts, T2S DCAs and TIPS DCAs. TARGET2 is established and functions on the basis of the SSP through which payment orders are submitted and processed and through which payments are ultimately received in the same technical manner. As far as the technical operation of the TIPS DCAs is concerned, TARGET2 is technically established and functions on the basis of the TIPS Platform. As far as the technical operation of the T2S DCAs is concerned, TARGET2 is technically established and functions on the basis of the T2S Platform.

4.   The ECB is the provider of services under these Conditions. Acts and omissions of the TIPS Platform-providing NCBs shall be considered acts and omissions of ECB, for which it shall assume liability in accordance with Article 23 of this Annex. Participation pursuant to these Conditions shall not create a contractual relationship between TIPS DCA holders and the TIPS Platform-providing NCBs when any of the latter acts in that capacity. Instructions, messages or information which a TIPS DCA holder receives from, or sends to, the SSP or TIPS Platform in relation to the services provided under these Conditions are deemed to be received from, or sent to, the ECB.

5.   TARGET2 is legally structured as a multiplicity of payment systems composed of all the TARGET2 component systems, which are designated as ‘systems’ under the national laws implementing Directive 98/26/EC. TARGET2-ECB is designated as a ‘system’ under Section 1(16) of the KWG.

6.   Participation in TARGET2 takes effect via participation in a TARGET2 component system. These Conditions describe the mutual rights and obligations of TIPS DCA holders in TARGET2-ECB and the ECB. The rules on the processing of payment orders under these Conditions (Title IV and Appendix I) refer to all payment orders submitted or payments received by any TIPS DCA holder.

TITLE II

PARTICIPATION

PARTICIPATION

Article 5

Access criteria

Entities managing ancillary systems (including entities established outside the EEA) and acting in that capacity, whose access to TARGET2-ECB has been approved by the Governing Council, shall be the only entities that are eligible to become TIPS DCA holders upon request in TARGET2-ECB.

Article 6

Application procedure

1.   In order for ECB to open a TIPS DCA for an entity, such entity must comply with the access criteria of Article 5 and shall:

| (a) | fulfil the following technical requirements:






  (i) | install, manage, operate and monitor and ensure the security of the necessary IT infrastructure to connect to the TIPS Platform and submit payment orders to it. In doing so, applicant TIPS DCA holders may involve third parties, but retain sole liability. In particular, applicant TIPS DCA holders shall enter into an agreement with one or more TIPS network service providers to obtain the necessary connection and admissions, in accordance with the technical specifications and requirements in Appendices I and V; and |
| --- | --- | --- |

(a)

fulfil the following technical requirements:

(i)

install, manage, operate and monitor and ensure the security of the necessary IT infrastructure to connect to the TIPS Platform and submit payment orders to it. In doing so, applicant TIPS DCA holders may involve third parties, but retain sole liability. In particular, applicant TIPS DCA holders shall enter into an agreement with one or more TIPS network service providers to obtain the necessary connection and admissions, in accordance with the technical specifications and requirements in Appendices I and V; and

| (ii) | have passed the tests required by the ECB; and |
| --- | --- |

(ii)

have passed the tests required by the ECB; and

| (b) | fulfil the following legal requirements:






  (i) | provide a capacity opinion in the form specified in Appendix II, unless the information and representations to be provided in such capacity opinion have already been obtained by the ECB in another context; |
| --- | --- | --- |

(b)

fulfil the following legal requirements:

(i)

provide a capacity opinion in the form specified in Appendix II, unless the information and representations to be provided in such capacity opinion have already been obtained by the ECB in another context;

| (ii) | for entities established outside the EEA, provide a country opinion in the form specified in Appendix II, unless the information and representations to be provided in such country opinion have already been obtained by the ECB in another context; and |
| --- | --- |

(ii)

for entities established outside the EEA, provide a country opinion in the form specified in Appendix II, unless the information and representations to be provided in such country opinion have already been obtained by the ECB in another context; and

| (iii) | have adhered to the SCT Inst scheme by signing the SEPA Instant Credit Transfer Adherence Agreement. |
| --- | --- |

(iii)

have adhered to the SCT Inst scheme by signing the SEPA Instant Credit Transfer Adherence Agreement.

2.   Entities wishing to open a TIPS DCA shall apply in writing to the ECB, as a minimum enclosing the following documents/information:

| (a) | completed static data collection forms as provided by the ECB; |
| --- | --- |

(a)

completed static data collection forms as provided by the ECB;

| (b) | the capacity opinion, if required by the ECB; |
| --- | --- |

(b)

the capacity opinion, if required by the ECB;

| (c) | the country opinion, if required by the ECB; and |
| --- | --- |

(c)

the country opinion, if required by the ECB; and

| (d) | evidence of their adherence to the SCT Inst scheme. |
| --- | --- |

(d)

evidence of their adherence to the SCT Inst scheme.

3.   The ECB may also request any additional information it deems necessary to decide on the application to open a TIPS DCA.

4.   The ECB shall reject the application to open a TIPS DCA if:

| (a) | access criteria referred to in Article 5 are not met; |
| --- | --- |

(a)

access criteria referred to in Article 5 are not met;

| (b) | one or more of the participation criteria referred to in paragraph 1 are not met; and/or |
| --- | --- |

(b)

one or more of the participation criteria referred to in paragraph 1 are not met; and/or

| (c) | in the ECB's assessment, opening a TIPS DCA would endanger the overall stability, soundness and safety of TARGET2-ECB or of any other TARGET2 component system, or would jeopardise the ECB's performance of its tasks as described in [refer to relevant national law] and the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank, or poses risks on the grounds of prudence. |
| --- | --- |

(c)

in the ECB's assessment, opening a TIPS DCA would endanger the overall stability, soundness and safety of TARGET2-ECB or of any other TARGET2 component system, or would jeopardise the ECB's performance of its tasks as described in [refer to relevant national law] and the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank, or poses risks on the grounds of prudence.

5.   The ECB shall communicate its decision on the application to open a TIPS DCA to the applicant TIPS DCA holder within one month of the ECB's receipt thereof. Where the ECB requests additional information pursuant to paragraph 3, the decision shall be communicated within one month of the ECB's receipt of this information from the applicant TIPS DCA holder. Any rejection decision shall contain reasons for the rejection.

Article 7

TIPS DCA holders

1.   TIPS DCA holders in TARGET2-ECB shall comply with the requirements set out in Article 6. They shall have at least one TIPS DCA with the ECB.

2.   In order to send messages to the TIPS Platform, TIPS DCA holders may access the TIPS Platform:

| (a) | directly, and/or |
| --- | --- |

(a)

directly, and/or

| (b) | using one or more instructing parties. |
| --- | --- |

(b)

using one or more instructing parties.

For both of these methods of access, the TIPS DCA holder shall use one or more TIPS DNs.

3.   In order to receive messages from the TIPS Platform, TIPS DCA holders shall access the TIPS Platform:

| (a) | directly; or |
| --- | --- |

(a)

directly; or

| (b) | using one instructing party. |
| --- | --- |

(b)

using one instructing party.

For both of these methods of access, the TIPS DCA holder shall use one TIPS DN to receive instant payment orders.

4.   If the TIPS DCA holder chooses to interact with the TIPS Platform via an instructing party, as set out in paragraphs 2 and 3, messages received or sent via the instructing party are deemed to be received from or sent to the TIPS DCA holder. The TIPS DCA holder shall be bound by such actions, regardless of the content of, or any non-compliance with, the contractual or other arrangements between that TIPS DCA holder and any designated instructing party.

Article 8

Reachable parties

1.   TIPS DCA holders may designate one or more reachable parties. Reachable parties must have adhered to the SCT Inst scheme and signed the SEPA Instant Credit Transfer Adherence Agreement.

2.   TIPS DCA holders shall provide evidence to the ECB of each designated reachable party's adherence to the SCT Inst scheme.

3.   A TIPS DCA holder shall inform the ECB if any designated reachable party no longer adheres to the SCT Inst scheme and shall, without undue delay, take steps to prevent the reachable party from accessing the TIPS DCA.

4.   The TIPS DCA holder may designate one or more instructing parties for its designated reachable parties.

5.   If a TIPS DCA holder designates one or more reachable parties and/or one or more instructing parties in accordance with paragraphs 1 or 4, respectively, messages received from these reachable parties or, if applicable, via these instructing parties are deemed to be received from the TIPS DCA Holder. Similarly, messages sent to these reachable parties or, if applicable, via these instructing parties are deemed to be sent to the TIPS DCA holder. The TIPS DCA holder shall be bound by such actions, regardless of the content of, or any non-compliance with, the contractual or other arrangements between that TIPS DCA holder and any of the entities referred to in paragraphs 1 and 4.

Article 9

TIPS network service providers

1.   Participants shall use one or more TIPS network service providers to exchange messages with the TIPS Platform and shall enter into a separate agreement with such providers to that end.

2.   A list of TIPS network service providers, as amended from time to time, is available on the ECB's website. This list is provided for information purposes only. In the event that a TIPS network service provider is removed from the list of TIPS network service providers, the ECB shall inform the TIPS DCA holders using that network service provider accordingly.

3.   The ECB shall not be liable for any acts, errors or omissions of a TIPS network service provider (including its directors, staff and subcontractors) as provider of TIPS network services, or for any acts, errors or omissions of the TIPS network service provider selected by participants to gain access to the TIPS Platform. The ECB shall also not be liable for any loss or damages as a result of the TIPS network service provider ceasing to provide a connection to the TIPS platform, whether due to the TIPS network service providers' non-compliance with the connectivity requirements set out in and referred to in Appendix V or termination of the TIPS connectivity hosting terms and conditions or any other reason.

Article 10

Sponsorship of network service providers

1.   If a TIPS DCA holder wishes to use the services of a network service provider which is not on the list of TIPS network service providers, as referred to in Article 9(2), the TIPS DCA holder may request the ECB to initiate the assessment of whether a network service provider may operate as a TIPS network service provider.

2.   A network service provider may operate as a TIPS network service provider provided that it successfully passed the assessment conducted in accordance with the rules and procedure set out in Appendix V and after having signed the TIPS connectivity hosting terms and conditions as published on the ECB's website and as amended from time to time.

3.   The ECB shall inform the TIPS DCA holder of the outcome of the assessment referred to in paragraphs 1 and 2 within 120 calendar days from the date of the receipt of the request. In the event of the rejection of the network service provider, the ECB shall inform the TIPS DCA holder of the reasons for the rejection.

4.   The requests referred to in paragraph 1 may be submitted to the ECB from 1 June 2019.

Article 11

TIPS directory

1.   The TIPS directory is the list of TIPS DCA holders and reachable parties.

It shall be updated daily.

2.   TIPS DCA holders may only distribute the TIPS directory to their branches, their designated reachable parties and their instructing parties. Reachable parties may only distribute the TIPS directory to their branches.

3.   A specific BIC can only appear once in the TIPS directory.

4.   TIPS DCA holders acknowledge that the ECB and other CBs may publish their names and BICs. In addition, the ECB and other CBs may publish names and BICs of reachable parties designated by TIPS DCA holders and TIPS DCA holders shall ensure that reachable parties have agreed to such publication.

TITLE III

OBLIGATIONS OF THE PARTIES

OBLIGATIONS OF THE PARTIES

Article 12

Obligations of the ECB and the TIPS DCA holders

1.   The ECB shall open upon request of the TIPS DCA holder and operate one or more TIPS DCA(s) denominated in euro. Save where otherwise provided in these Conditions or required by law, the ECB shall use all reasonable means within its power to perform its obligations under these Conditions, without guaranteeing a result.

2.   Actions taken by reachable parties and instructing parties are deemed to be those of the TIPS DCA holder, including for the purposes of Directive 98/26/EC.

3.   The TIPS DCA holder shall register itself and its reachable parties as authorised account users for settlement purposes. For that purpose it shall only register its own BIC and/or that of a reachable party.

4.   The fees for TIPS DCA services are laid down in Appendix IV. The holder of the Linked PM account is liable for paying these fees.

5.   TIPS DCA holders shall ensure that at all times they are connected to the TIPS Platform via the TIPS DN used for the purpose of receiving messages under Article 7(3).

6.   TIPS DCA holders which have designated a reachable party shall ensure that at all times this reachable party is connected to the TIPS Platform via the TIPS DN used for the purpose of receiving messages under Article 8.

7.   The TIPS DCA holder represents and warrants to the ECB that the performance of its obligations under these Conditions does not breach any law, regulation or by-law applicable to it or any agreement by which it is bound.

8.   TIPS DCA holders shall ensure that the liquidity in the TIPS DCA is properly managed. This obligation shall include but is not limited to obtaining regular information on their liquidity position. The ECB shall provide a daily statement of accounts to any TIPS DCA holder that has opted for such service on the TIPS Platform. Daily statements are provided for each TARGET2 business day.

9.   It shall be incumbent upon TIPS DCA holders, in their own interest and under their separate agreement with their TIPS network service provider, to monitor that at all times their chosen TIPS network service provider continues to provide an active connection to the TIPS Platform and maintains its status of TIPS network service provider. This connection must be in compliance with the conditions laid out in the connectivity requirements set out and referred to in Appendix V.

Article 13

Designation, suspension or termination of a Linked PM account

1.   The TIPS DCA holder shall designate a Linked PM account. The Linked PM account may be held in a TARGET2 component system other than TARGET2-ECB and may belong to a different legal entity from the TIPS DCA holder. A Linked PM account may be linked to a maximum of 10 TIPS DCAs.

2.   A PM account holder using internet-based access cannot be designated as a Linked PM account holder.

3.   If the holder of the Linked PM account and the holder of the TIPS DCA are different legal entities and the participation of that Linked PM account holder is suspended or terminated, the ECB and the TIPS DCA holder shall take all reasonable and practicable steps to mitigate any damage or loss. The TIPS DCA holder shall take all necessary steps to designate a new Linked PM account without undue delay which will then be liable for any outstanding invoices.

4.   The ECB shall not be liable for any losses incurred by the TIPS DCA holder as a consequence of the suspension or termination of the Linked PM account holder's participation.

Article 14

Cooperation and information exchange

1.   In performing their obligations and exercising their rights under these Conditions, the ECB and TIPS DCA holders shall cooperate closely to ensure the stability, soundness and safety of TARGET2-ECB. They shall provide each other with any information or documents relevant for the performance of their respective obligations and the exercise of their respective rights under these Conditions, without prejudice to any banking secrecy obligations.

2.   The ECB shall establish and maintain a system support desk to assist TIPS DCA holders in relation to difficulties arising in connection with system operations.

3.   Up-to-date information on the operational status of the TIPS Platform and the SSP shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) and on the TIPS Information System on dedicated webpages on the ECB's website. The T2IS and the TIPS Information System may be used to obtain information on any event affecting the normal operation of the SSP and the TIPS Platform.

4.   The ECB may either communicate messages to TIPS DCA holders by means of ICM broadcast messages where they also hold a PM account, or otherwise by any other means.

5.   TIPS DCA holders are responsible for the timely update of existing static data collection forms and the submission of new static data collection forms to the ECB. TIPS DCA holders are responsible for verifying the accuracy of information relating to them that is entered into TARGET2-ECB by the ECB.

6.   TIPS DCA holders shall inform the ECB about any change in their legal capacity and relevant legislative changes affecting issues covered by the country opinion relating to them. TIPS DCA holders shall also inform the ECB if they no longer fulfill the requirements for adhering to the SCT Inst scheme.

7.   TIPS DCA holders shall inform the ECB of any new reachable party which they register and any changes related to such registered reachable parties.

8.   TIPS DCA holders shall immediately inform the ECB if an event of default occurs in relation to themselves.

TITLE IV

MANAGEMENT OF TIPS DCAs AND PROCESSING OF PAYMENT ORDERS

MANAGEMENT OF TIPS DCAs AND PROCESSING OF PAYMENT ORDERS

Article 15

Opening and management of TIPS DCAs

1.   The ECB shall open and operate at least one TIPS DCA for each TIPS DCA holder. A TIPS DCA shall be identified by means of a unique account number of up to 34 characters which will be structured as follows.

| | Name | Format | Content |
| --- | --- | --- | --- |
| Part A | Account type | 1 char. exactly | ‘I’ for instant payment account |
| Country code of the central bank | 2 char. exactly | ISO country code
  3166-1 |
| Currency code | 3 char. exactly | EUR |
| Part B | Account holder | 11 char. exactly | BIC |
| Part C | Sub-classification of the account | Up to 17 char. | Free text (alphanumeric) to be provided by the TIPS DCA holder |

Name

Format

Content

Part A

Account type

1 char. exactly

‘I’ for instant payment account

Country code of the central bank

2 char. exactly

ISO country code

3166-1

Currency code

3 char. exactly

EUR

Part B

Account holder

11 char. exactly

BIC

Part C

Sub-classification of the account

Up to 17 char.

Free text (alphanumeric) to be provided by the TIPS DCA holder

2.   No debit balance shall be allowed on TIPS DCAs.

3.   For the purpose of remuneration of overnight balances the TIPS DCA holder shall link its TIPS DCA with a PM account which it holds with ECB.

4.   TIPS DCAs shall either be remunerated at 0 % or the deposit facility rate, whichever is lower.

Article 16

Types of payment orders in TIPS DCA

The following are classified as payment orders for the purposes of the TIPS service:

| (a) | instant payment orders; |
| --- | --- |

(a)

instant payment orders;

| (b) | positive recall answers; and |
| --- | --- |

(b)

positive recall answers; and

| (c) | TIPS DCA to PM liquidity transfer orders. |
| --- | --- |

(c)

TIPS DCA to PM liquidity transfer orders.

Article 17

Acceptance and rejection of payment orders

1.   Payment orders within the meaning of Article 16 and submitted by TIPS DCA holders are deemed accepted by the ECB if:

| (a) | the payment message has been delivered to the TIPS Platform by the respective TIPS network service provider; and |
| --- | --- |

(a)

the payment message has been delivered to the TIPS Platform by the respective TIPS network service provider; and

| (b) | the payment message complies with the formatting rules and conditions of TARGET2-ECB and passes the double-entry check described in Appendix I. |
| --- | --- |

(b)

the payment message complies with the formatting rules and conditions of TARGET2-ECB and passes the double-entry check described in Appendix I.

2.   The ECB shall immediately reject any payment order that does not fulfil the conditions laid down in paragraph 1. The ECB shall inform the TIPS DCA holders of any rejection of a payment order, as specified in Appendix I. For the avoidance of doubt, if the payment order was submitted via an instructing party or by a reachable party on behalf of the TIPS DCA holder, the instructing or reachable party will receive the rejection.

Article 18

Processing of payment orders on TIPS DCAs

1.   The TIPS Platform attaches its timestamp for the processing of payment orders in the sequence of their receipt.

2.   All payment orders submitted to the TARGET2-ECB shall be processed on a first in-first out basis without prioritisation or reordering.

3.   After an instant payment order has been accepted as set out in Article 17, the TARGET2-ECB shall check if sufficient funds are available on the payer's TIPS DCA.

| (a) | If sufficient funds are not available, the instant payment order shall be rejected; |
| --- | --- |

(a)

If sufficient funds are not available, the instant payment order shall be rejected;

| (b) | If sufficient funds are available, the corresponding amount shall be reserved while awaiting the payee's response. In the event of acceptance by the payee, the instant payment order shall be settled and the reservation shall be simultaneously lifted. In the event of rejection by the payee or the absence of a timely response, within the meaning of the SCT Inst scheme, the instant payment order shall be cancelled and the reservation shall be simultaneously lifted. |
| --- | --- |

(b)

If sufficient funds are available, the corresponding amount shall be reserved while awaiting the payee's response. In the event of acceptance by the payee, the instant payment order shall be settled and the reservation shall be simultaneously lifted. In the event of rejection by the payee or the absence of a timely response, within the meaning of the SCT Inst scheme, the instant payment order shall be cancelled and the reservation shall be simultaneously lifted.

4.   Funds reserved in accordance with paragraph 3(b) shall not be available for the settlement of subsequent payment orders. For the purposes of Article 15(3) and (4), funds reserved shall count towards the remuneration of the overnight balance of the TIPS DCA holder.

5.   Without prejudice to paragraph 3(b), the TARGET2-ECB shall reject instant payment orders if the amount of the instant payment order exceeds any applicable CMB.

6.   After a TIPS DCA to PM liquidity transfer order has been accepted as set out in Article 17, the TARGET2-ECB shall check if sufficient funds are available on the payer's TIPS DCA. If sufficient funds are not available the liquidity transfer order shall be rejected. If sufficient funds are available the liquidity transfer order shall be settled immediately.

7.   After a positive recall answer has been accepted as set out in Article 17, TARGET2-ECB shall check if sufficient funds are available on the TIPS DCA to be debited. If sufficient funds are not available the positive recall answer shall be rejected. If sufficient funds are available the positive recall answer shall be settled immediately.

8.   Without prejudice to paragraph 7, TARGET2-ECB shall reject positive recall answers if the amount of the positive recall answer exceeds any applicable CMB.

Article 19

Recall request

1.   A TIPS DCA holder may enter a recall request.

2.   The recall request shall be forwarded to the payee of the settled instant payment order which may answer positively with a positive recall answer, or negatively with a negative recall answer.

Article 20

Moment of entry, moment of irrevocability

1.   For the purposes of the first sentence of Article 3(1) and Article 5 of Directive 98/26/EC and the third sentence of Section 116, Section 96(2), Section 82 and Section 340(3) of the German Insolvency Code (Insolvenzordnung) and the last sentence of Section 46(2) of the KWG:

| (a) | instant payment orders are deemed entered into TARGET2-ECB and irrevocable at the moment that the relevant funds on the TIPS DCA of the TIPS DCA holder are reserved; |
| --- | --- |

(a)

instant payment orders are deemed entered into TARGET2-ECB and irrevocable at the moment that the relevant funds on the TIPS DCA of the TIPS DCA holder are reserved;

| (b) | TIPS DCA to PM liquidity transfer orders and positive recall answers are deemed entered into TARGET2-ECB and irrevocable at the moment that the relevant TIPS DCA is debited. |
| --- | --- |

(b)

TIPS DCA to PM liquidity transfer orders and positive recall answers are deemed entered into TARGET2-ECB and irrevocable at the moment that the relevant TIPS DCA is debited.

2.   PM to TIPS DCA liquidity transfer orders are governed by the Harmonised Conditions for the opening and operation of a PM account in TARGET2 applicable to the TARGET2 component system from which they originate.

TITLE V

SECURITY REQUIREMENTS, BUSINESS CONTINUITY AND USER INTERFACE

SECURITY REQUIREMENTS, BUSINESS CONTINUITY AND USER INTERFACE

Article 21

Security requirements and business continuity

1.   TIPS DCA holders shall implement adequate security controls to protect their systems from unauthorised access and use. TIPS DCA holders shall be exclusively responsible for the adequate protection of the confidentiality, integrity and availability of their systems.

2.   TIPS DCA holders shall inform the ECB of any security-related incidents in their technical infrastructure and, where appropriate, security-related incidents that occur in the technical infrastructure of the third party providers. The ECB may request further information about the incident and, if necessary, request that the TIPS DCA holders take appropriate measures to prevent a recurrence of such an event.

3.   In the event that a TIPS DCA holder has a problem that prevents it from settling instant payment orders and positive recall answers in TARGET2-ECB, it shall be its responsibility to resolve the problem.

4.   In the event that a TIPS DCA holder unexpectedly submits an abnormally high number of messages, which threaten the stability of the TIPS Platform, and does not, upon request of the ECB, refrain from such behaviour without delay, the ECB may block from the TIPS Platform all further messages submitted by such TIPS DCA holder.

5.   The ECB may impose additional security requirements on all TIPS DCA holders and/or on TIPS DCA holders that are considered critical by the ECB.

Article 22

User interfaces

1.   The TIPS DCA holder, or the Linked PM account holder acting on its behalf, shall use either one or both of the following means to access that TIPS DCA:

| (a) | a direct connection to the TIPS Platform in either U2A or A2A modes; or |
| --- | --- |

(a)

a direct connection to the TIPS Platform in either U2A or A2A modes; or

| (b) | the ICM liquidity management features for the TIPS service. |
| --- | --- |

(b)

the ICM liquidity management features for the TIPS service.

2.   A direct connection to the TIPS Platform allows TIPS DCA holders:

| (a) | to access information relating to their accounts and to manage CMBs; |
| --- | --- |

(a)

to access information relating to their accounts and to manage CMBs;

| (b) | to initiate TIPS DCA to PM liquidity transfer orders; and |
| --- | --- |

(b)

to initiate TIPS DCA to PM liquidity transfer orders; and

| (c) | to manage certain static data. |
| --- | --- |

(c)

to manage certain static data.

3.   The ICM liquidity management features for the TIPS service allows the holder of the Linked PM account:

| (a) | to access information relating to the balance of the TIPS DCAs; |
| --- | --- |

(a)

to access information relating to the balance of the TIPS DCAs;

| (b) | to manage liquidity and to initiate liquidity transfer orders to and from the TIPS DCAs. |
| --- | --- |

(b)

to manage liquidity and to initiate liquidity transfer orders to and from the TIPS DCAs.

Further technical details relating to the user interfaces are contained in Appendix I.

As regards the ICM, further technical details are contained in Appendix I to Annex II to Decision ECB/2007/7.

TITLE VI

LIABILITY REGIME AND EVIDENCE

LIABILITY REGIME AND EVIDENCE

Article 23

Liability regime

1.   In performing their obligations pursuant to these Conditions, the ECB and the TIPS DCA holders shall be bound by a general duty of reasonable care in relation to each other.

2.   The ECB shall be liable to its TIPS DCA holders in cases of fraud (including but not limited to willful misconduct) or gross negligence, for any loss arising out of the operation of TARGET2-ECB. In cases of ordinary negligence, the ECB's liability shall be limited to the TIPS DCA holder's direct loss, i.e. the amount of the transaction in question and/or the loss of interest thereon, excluding any consequential loss.

3.   The ECB is not liable for any loss that results from any malfunction or failure in the technical infrastructure (including but not limited to the ECB's computer infrastructure, programmes, data, applications or networks), if such malfunction or failure arises in spite of the ECB having adopted those measures that are reasonably necessary to protect such infrastructure against malfunction or failure, and to resolve the consequences of such malfunction or failure.

4.   The ECB shall not be liable:

| (a) | to the extent that the loss is caused by the TIPS DCA holder; or |
| --- | --- |

(a)

to the extent that the loss is caused by the TIPS DCA holder; or

| (b) | if the loss arises out of external events beyond the ECB's reasonable control (force majeure). |
| --- | --- |

(b)

if the loss arises out of external events beyond the ECB's reasonable control (force majeure).

5.   Notwithstanding Sections 675(u), 675(v), 675(x), 675(y), 675(z), 676(a), 676(c) of the German Civil Code (Bürgerliches Gesetzbuch), paragraphs 1 to 4 shall apply to the extent that the ECB's liability can be excluded.

6.   The ECB and the TIPS DCA holders shall take all reasonable and practicable steps to mitigate any damage or loss referred to in this Article.

7.   In performing some or all of its obligations under these Conditions, the ECB may commission third parties in its own name, particularly telecommunications or other network providers or other entities, if this is necessary to meet the ECB's obligations or is standard market practice. The ECB's obligation shall be limited to the due selection and commissioning of any such third parties and the ECB's liability shall be limited accordingly. For the purposes of this paragraph, the SSP-providing NCBs and the TIPS Platform-providing NCBs shall not be considered as third parties.

Article 24

Evidence

1.   Unless otherwise provided in these Conditions, all payment and payment processing-related messages in relation to TIPS DCAs, such as confirmations of debits or credits, or statement messages, between the ECB and TIPS DCA holders shall be made through the TIPS network service provider.

2.   Electronic or written records of the messages retained by the ECB or by the TIPS network service provider shall be accepted as a means of evidence of the payments processed through the ECB. The saved or printed version of the original message of the TIPS network service provider shall be accepted as a means of evidence, regardless of the form of the original message.

3.   The ECB shall keep complete records of payment orders submitted and payments received by TIPS DCA holders for a period of 10 years from the time at which such payment orders are submitted and payments are received, provided that such complete records shall cover a minimum of five years for any TIPS DCA holder in TARGET2 that is subject to continuous vigilance pursuant to restrictive measures adopted by the Council of the European Union or Member States, or more if required by specific regulations.

4.   The ECB's own books and records (whether kept on paper, microfilm, microfiche, by electronic or magnetic recording, in any other mechanically reproducible form or otherwise) shall be accepted as a means of evidence of any obligations of the TIPS DCA holders and of any facts and events that the parties rely on.

TITLE VII

TERMINATION AND CLOSURE OF TIPS DCAs

TERMINATION AND CLOSURE OF TIPS DCAs

Article 25

Duration and ordinary termination of TIPS DCAs

1.   Without prejudice to Article 26, a TIPS DCA in TARGET2-ECB is opened for an indefinite period of time.

2.   A TIPS DCA holder may terminate its TIPS DCA in TARGET2-ECB at any time giving 14 business days' notice thereof, unless it agrees a shorter notice period with the ECB.

3.   The ECB may terminate a TIPS DCA holder's TIPS DCA in TARGET2-ECB at any time giving three months' notice thereof, unless it agrees a different notice period with that TIPS DCA holder.

4.   On termination of the TIPS DCA, the confidentiality duties laid down in Article 29 remain in force for a period of five years starting on the date of termination.

5.   On termination of the TIPS DCA, it shall be closed in accordance with Article 27.

Article 26

Suspension and extraordinary termination of participation

1.   A TIPS DCA holder's participation in TARGET2-ECB shall be immediately terminated without prior notice or suspended if one of the following events of default occurs:

| (a) | the opening of insolvency proceedings; and/or |
| --- | --- |

(a)

the opening of insolvency proceedings; and/or

| (b) | the TIPS DCA holder no longer meets the access criteria laid down in Article 5. |
| --- | --- |

(b)

the TIPS DCA holder no longer meets the access criteria laid down in Article 5.

For the purposes of this paragraph, the taking of crisis prevention measures or crisis management measures within the meaning of Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council (4) against a TIPS DCA holder shall not automatically qualify as the opening of insolvency proceedings.

2.   The ECB may terminate without prior notice or suspend the TIPS DCA holder's participation in TARGET2-ECB if:

| (a) | one or more events of default (other than those referred to in paragraph 1) occur; |
| --- | --- |

(a)

one or more events of default (other than those referred to in paragraph 1) occur;

| (b) | the TIPS DCA holder is in material breach of these Conditions; |
| --- | --- |

(b)

the TIPS DCA holder is in material breach of these Conditions;

| (c) | the TIPS DCA holder fails to carry out any material obligation to the ECB; |
| --- | --- |

(c)

the TIPS DCA holder fails to carry out any material obligation to the ECB;

| (d) | the TIPS DCA holder no longer has a valid agreement with a TIPS network service provider to obtain the necessary connection to the TIPS Platform; |
| --- | --- |

(d)

the TIPS DCA holder no longer has a valid agreement with a TIPS network service provider to obtain the necessary connection to the TIPS Platform;

| (e) | any other TIPS DCA holder-related event occurs which, in the ECB's assessment, would threaten the overall stability, soundness and safety of TARGET2-ECB or of any other TARGET2 component system, or which would jeopardise the ECB's performance of its tasks as described in the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank, or poses risks on the grounds of prudence. |
| --- | --- |

(e)

any other TIPS DCA holder-related event occurs which, in the ECB's assessment, would threaten the overall stability, soundness and safety of TARGET2-ECB or of any other TARGET2 component system, or which would jeopardise the ECB's performance of its tasks as described in the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank, or poses risks on the grounds of prudence.

3.   In exercising its discretion under paragraph 2, the ECB shall take into account, inter alia, the seriousness of the event of default or events mentioned in points 2(a) to (c).

4.   In the event that the ECB suspends or terminates a TIPS DCA holder's participation in TARGET2-ECB under paragraph 1 or 2, the ECB shall immediately inform, by means of a ICM broadcast message, other CBs and PM account holders in all of the TARGET2 component systems of such suspension or termination. Such message shall be deemed to have been issued by the home CB of the PM account holder that received the message.

Linked PM account holders shall have the responsibility to inform their Linked TIPS DCA holders of the suspension or termination of any TIPS DCA holder's participation in TARGET2-ECB.

5.   Upon termination of a TIPS DCA holder's participation, TARGET2-ECB shall not accept any new payment orders to or from that TIPS DCA holder.

6.   If a TIPS DCA holder is suspended from TARGET2-ECB on grounds other than those specified in paragraph (1)(a), the suspended TIPS DCA holder's CB shall either:

| (a) | reject all of its incoming payment orders; |
| --- | --- |

(a)

reject all of its incoming payment orders;

| (b) | reject all of its outgoing payment orders; or |
| --- | --- |

(b)

reject all of its outgoing payment orders; or

| (c) | reject both its incoming and outgoing payment orders. |
| --- | --- |

(c)

reject both its incoming and outgoing payment orders.

7.   If a TIPS DCA holder is suspended from TARGET2-ECB on the grounds specified in paragraph (1)(a), the suspended TIPS DCA holder's CB shall reject all incoming and outgoing payment orders.

8.   The ECB shall process instant payment orders of a TIPS DCA holder whose participation in TARGET2-ECB has been suspended or terminated under paragraph 1 or 2 and in relation to which the ECB has reserved funds on a TIPS DCA pursuant to Article 18(3)(b) prior to the suspension or termination.

Article 27

Closure of TIPS DCAs

1.   TIPS DCA holders may request the ECB to close their TIPS DCAs at any time provided they give the ECB 14 business days' notice thereof.

2.   On termination of participation, pursuant to either Article 25 or 26, the ECB shall close the TIPS DCAs of the TIPS DCA holders concerned, after having:

| (a) | settled any instant payment order accepted by the payee for which funds have already been reserved; and |
| --- | --- |

(a)

settled any instant payment order accepted by the payee for which funds have already been reserved; and

| (b) | made use of its rights of pledge and set-off under Article 28. |
| --- | --- |

(b)

made use of its rights of pledge and set-off under Article 28.

TITLE VIII

FINAL PROVISIONS

FINAL PROVISIONS

Article 28

The ECB's rights of pledge and set-off

1.   The ECB shall have a pledge over the TIPS DCA holder's existing and future credit balances on its TIPS DCAs, thereby collateralising any current and future claims arising out of the legal relationship between the parties.

2.   On the occurrence of:

| (a) | an event of default, referred to in Article 26(1); or |
| --- | --- |

(a)

an event of default, referred to in Article 26(1); or

| (b) | any other event of default or event referred to in Article 26(2) that has led to the termination or suspension of the TIPS DCA holder's participation, notwithstanding the commencement of any insolvency proceedings in respect of a TIPS DCA holder and notwithstanding any assignment, judicial or other attachment or other disposition of or in respect of the TIPS DCA holder's rights; |
| --- | --- |

(b)

any other event of default or event referred to in Article 26(2) that has led to the termination or suspension of the TIPS DCA holder's participation, notwithstanding the commencement of any insolvency proceedings in respect of a TIPS DCA holder and notwithstanding any assignment, judicial or other attachment or other disposition of or in respect of the TIPS DCA holder's rights;

all obligations of the TIPS DCA holder shall be automatically and immediately accelerated, without prior notice and without the need for any prior approval of any authority, so as to be immediately due. In addition, the mutual obligations of the TIPS DCA holder and the ECB shall automatically be set off against each other, and the party owing the higher amount shall pay to the other the difference.

3.   The ECB shall promptly give the TIPS DCA holder notice of any set-off pursuant to paragraph 2 after such set-off has taken place.

4.   The ECB may without prior notice debit any TIPS DCA holder's TIPS DCA by any amount which the TIPS DCA holder owes the ECB resulting from the legal relationship between the TIPS DCA holder and the ECB.

Article 29

Confidentiality

1.   The ECB shall keep confidential all sensitive or secret information, including when such information relates to payment, technical or organisational information belonging to the TIPS DCA holder, TIPS DCA holders from the same group or the TIPS DCA holder's customers, unless the TIPS DCA holder or a TIPS DCA holder's customer has given its written consent to disclose.

2.   By derogation from paragraph 1, the TIPS DCA holder agrees that information on any action taken under Article 26 shall not be considered as confidential.

3.   By derogation from paragraph 1, the TIPS DCA holder agrees that the ECB may disclose payment, technical or organisational information regarding the TIPS DCA holder, other TIPS DCAs held by TIPS DCA holders from the same group or the TIPS DCA holder's customers obtained in the course of the operation of TARGET2-ECB to:

| (a) | other CBs or third parties that are involved in the operation of TARGET2-ECB, to the extent that this is necessary for the efficient functioning of TARGET2 or the monitoring of the TIPS DCA holder's or its group's exposure; |
| --- | --- |

(a)

other CBs or third parties that are involved in the operation of TARGET2-ECB, to the extent that this is necessary for the efficient functioning of TARGET2 or the monitoring of the TIPS DCA holder's or its group's exposure;

| (b) | other CBs in order to carry out the analysis necessary for market operations, monetary policy functions, financial stability or financial integration; or |
| --- | --- |

(b)

other CBs in order to carry out the analysis necessary for market operations, monetary policy functions, financial stability or financial integration; or

| (c) | supervisory and oversight authorities of Member States and the Union, including CBs, to the extent that this is necessary for the performance of their public tasks, and provided in all such cases that the disclosure is not in conflict with the applicable law. |
| --- | --- |

(c)

supervisory and oversight authorities of Member States and the Union, including CBs, to the extent that this is necessary for the performance of their public tasks, and provided in all such cases that the disclosure is not in conflict with the applicable law.

The ECB shall not be liable for the financial and commercial consequences of such disclosure.

4.   By derogation from paragraph 1 and provided that this does not make it possible, whether directly or indirectly, to identify the TIPS DCA holder or the TIPS DCA holder's customers, the ECB may use, disclose or publish payment information regarding the TIPS DCA holder or the TIPS DCA holder's customers for statistical, historical, scientific or other purposes in the exercise of its public functions or of functions of other public entities to which the information is disclosed.

5.   Information relating to the operation of TARGET2-ECB to which TIPS DCA holders have had access, may only be used for the purposes laid down in these Conditions. TIPS DCA holders shall keep such information confidential, unless the ECB has explicitly given its written consent to disclose. TIPS DCA holders shall ensure that any third parties to whom they outsource, delegate or subcontract tasks which have or may have an impact on the performance of their obligations under these Conditions are bound by the confidentiality requirements in this Article.

6.   The ECB shall be authorised, in order to settle payment orders, to process and transfer the necessary data to any TIPS network service provider.

Article 30

Data protection, prevention of money laundering, administrative or restrictive measures and related issues

1.   TIPS DCA holders shall be deemed to be aware of, and shall comply with, all obligations on them relating to legislation on data protection, prevention of money laundering and the financing of terrorism, proliferation-sensitive nuclear activities and the development of nuclear weapons delivery systems, in particular in terms of implementing appropriate measures concerning any payments debited or credited on their TIPS DCAs. TIPS DCA holders shall also acquaint themselves with their chosen TIPS network service provider's data retrieval policy prior to entering into a contractual relationship with that TIPS network service provider.

2.   TIPS DCA holders shall be deemed to have authorised the ECB to obtain any information relating to them from any financial or supervisory authority or trade body, whether national or foreign, if such information is necessary for the TIPS DCA holders' participation in TARGET2-ECB.

3.   TIPS DCA holders, when acting as the payment service provider of a payer or payee, shall comply with all requirements resulting from administrative or restrictive measures imposed pursuant to Articles 75 or 215 of the Treaty to which they are subject, including with respect to notification and/or the obtaining of consent from a competent authority in relation to the processing of transactions. In addition:

| (a) | when the ECB is the payment service provider of a TIPS DCA holder that is a payer:






  (i) | the TIPS DCA holder shall make the required notification or obtain consent on behalf of the central bank that is primarily required to make notification or obtain consent, and shall provide the ECB with evidence of having made a notification or having received consent; |
| --- | --- | --- |

(a)

when the ECB is the payment service provider of a TIPS DCA holder that is a payer:

(i)

the TIPS DCA holder shall make the required notification or obtain consent on behalf of the central bank that is primarily required to make notification or obtain consent, and shall provide the ECB with evidence of having made a notification or having received consent;

| (ii) | the TIPS DCA holder shall not enter any payment order into TARGET2 with the exception of payment orders concerning the transfer of liquidity between different accounts of the same TIPS DCA holder, until it has obtained confirmation from the ECB that the required notification has been made or the consent has been obtained by or on behalf of the payment service provider of the payee; |
| --- | --- |

(ii)

the TIPS DCA holder shall not enter any payment order into TARGET2 with the exception of payment orders concerning the transfer of liquidity between different accounts of the same TIPS DCA holder, until it has obtained confirmation from the ECB that the required notification has been made or the consent has been obtained by or on behalf of the payment service provider of the payee;

| (b) | when the ECB is a payment service provider of a TIPS DCA holder that is a payee, the TIPS DCA holder shall make the required notification or obtain consent on behalf of the central bank that is primarily required to make notification or obtain consent, and shall provide the ECB with evidence of having made a notification or having received consent. |
| --- | --- |

(b)

when the ECB is a payment service provider of a TIPS DCA holder that is a payee, the TIPS DCA holder shall make the required notification or obtain consent on behalf of the central bank that is primarily required to make notification or obtain consent, and shall provide the ECB with evidence of having made a notification or having received consent.

For the purposes of this paragraph, the terms “payment service provider”, “payer” and “payee” shall have the meanings ascribed to them in the applicable administrative or restrictive measures.

Article 31

Notices

1.   Except where otherwise provided for in these Conditions, all notices required or permitted pursuant to these Conditions shall be sent by registered post, facsimile or otherwise in writing. Notices to the ECB shall be submitted to the European Central Bank, Director General of the ECB's Directorate General Payment Systems and Market Infrastructure, Sonnemannstrasse 22, 60314 Frankfurt am Main, Germany or to the BIC address of the ECB: ECBFDEFF. Notices to the TIPS DCA holder shall be sent to it at the address, fax number or its BIC address as the TIPS DCA holder may from time to time notify to the ECB.

2.   To prove that a notice has been sent, it shall be sufficient to prove that the notice was delivered to the relevant address or that the envelope containing such notice was properly addressed and posted.

3.   All notices shall be given in English.

4.   TIPS DCA holders shall be bound by all forms and documents of the ECB that the TIPS DCA holders have filled in and/or signed, including but not limited to static data collection forms, as referred to in Article 6(2)(a), and information provided under Article 14(5), which were submitted in compliance with paragraphs 1 and 2 and which the ECB reasonably believes to have received from the TIPS DCA holders, their employees or agents.

Article 32

Amendment procedure

The ECB may at any time unilaterally amend these Conditions, including the Appendices. Amendments to these Conditions, including the Appendices, shall be announced by means of communication in writing to the participants. Amendments shall be deemed to have been accepted unless the TIPS DCA holder expressly objects within 14 days of being informed of such amendments. In the event that a TIPS DCA holder objects to the amendment, the ECB is entitled immediately to terminate and close that TIPS DCA holder's TIPS DCA in TARGET2-ECB.

Article 33

Third party rights

1.   Any rights, interests, obligations, responsibilities and claims arising from or relating to these Conditions shall not be transferred, pledged or assigned by TIPS DCA holders to any third party without the ECB's written consent.

2.   These Conditions do not create any rights in favour of or obligations in relation to any entity other than the ECB and TIPS DCA holders in TARGET2-ECB.

Article 34

Governing law, jurisdiction and place of performance

1.   The bilateral relationship between the ECB and TIPS DCA holders in TARGET2-ECB shall be governed by German law.

2.   Without prejudice to the competence of the Court of Justice of the European Union, any dispute arising from a matter relating to the relationship referred to in paragraph 1 falls under the exclusive competence of the competent courts of Frankfurt am Main.

3.   The place of performance concerning the legal relationship between the ECB and the TIPS DCA holders shall be Frankfurt am Main, Germany.

Article 35

Severability

If any provision in these Conditions is or becomes invalid, this shall not prejudice the applicability of all the other provisions of these Conditions.

Article 36

Entry into force and binding nature

1.   These Conditions become effective from 30 November 2018.

2.   By requesting a TIPS DCA in TARGET2-ECB, applicant TIPS DCA holders automatically agree to these Conditions between themselves and in relation to the ECB.

Appendix I

PARAMETERS OF THE TIPS DCAS — TECHNICAL SPECIFICATIONS

In addition to the Conditions, the following rules shall apply to the interaction with the TIPS Platform:

1.   Technical requirements for participation in TARGET2-ECB regarding infrastructure, network and formats

| (1) | A TIPS DCA holder shall use the services of at least one TIPS network service provider for the exchange of messages. |
| --- | --- |

(1)

A TIPS DCA holder shall use the services of at least one TIPS network service provider for the exchange of messages.

| (2) | A TIPS DCA holder shall specify a TIPS DN to receive messages relevant for the TIPS DCA holder, such as in relation to reports, and floor/ceiling notifications. This may be different from the TIPS DN used for the exchange of instant payments orders. |
| --- | --- |

(2)

A TIPS DCA holder shall specify a TIPS DN to receive messages relevant for the TIPS DCA holder, such as in relation to reports, and floor/ceiling notifications. This may be different from the TIPS DN used for the exchange of instant payments orders.

| (3) | Each TIPS DCA holder shall pass a series of tests to prove its technical and operational competence before it may participate in TARGET2-ECB. |
| --- | --- |

(3)

Each TIPS DCA holder shall pass a series of tests to prove its technical and operational competence before it may participate in TARGET2-ECB.

| (4) | For the submission of TIPS DCA to PM liquidity transfer orders the services of a TIPS network service provider or the ICM shall be used. Liquidity transfer orders shall include, inter alia, the unique account number of up to 34 characters of the sending TIPS DCA holder and the BIC of the receiving PM account. |
| --- | --- |

(4)

For the submission of TIPS DCA to PM liquidity transfer orders the services of a TIPS network service provider or the ICM shall be used. Liquidity transfer orders shall include, inter alia, the unique account number of up to 34 characters of the sending TIPS DCA holder and the BIC of the receiving PM account.

| (5) | For the exchange of information with the TIPS Platform either A2A or U2A modes may be used. The security of the message exchange between the TIPS DCA and the TIPS Platform shall rely on the Public Key Infrastructure (PKI) service offered by the TIPS network service provider used. Information on the PKI service is available in the documentation provided by such TIPS network service provider. |
| --- | --- |

(5)

For the exchange of information with the TIPS Platform either A2A or U2A modes may be used. The security of the message exchange between the TIPS DCA and the TIPS Platform shall rely on the Public Key Infrastructure (PKI) service offered by the TIPS network service provider used. Information on the PKI service is available in the documentation provided by such TIPS network service provider.

| (6) | For the exchange of information with the Common Reference Data Management component U2A mode shall be used. The Common Reference Data Management component allows users to configure, create and maintain reference data needed in TIPS service. |
| --- | --- |

(6)

For the exchange of information with the Common Reference Data Management component U2A mode shall be used. The Common Reference Data Management component allows users to configure, create and maintain reference data needed in TIPS service.

| (7) | TIPS DCA holders shall comply with the ISO20022 message structure and field specifications. Message structure and field specifications are described in Chapter 3.3.2 of the TIPS UDFS. |
| --- | --- |

(7)

TIPS DCA holders shall comply with the ISO20022 message structure and field specifications. Message structure and field specifications are described in Chapter 3.3.2 of the TIPS UDFS.

| (8) | Field contents shall be validated at the level of the TIPS Platform in accordance with the TIPS UDFS requirements. |
| --- | --- |

(8)

Field contents shall be validated at the level of the TIPS Platform in accordance with the TIPS UDFS requirements.

2.   Message types

The following system message types are processed, subject to subscription:

| Message Type | Message Name |
| --- | --- |
| Pacs.002 | FIToFIPayment Status Report |
| Pacs.004 | PaymentReturn |
| Pacs.008 | FIToFICustomerCreditTransfer |
| Pacs.028 | FIToFIPaymentStatusRequest |
| camt.003 | GetAccount |
| camt.004 | ReturnAccount |
| camt.011 | ModifyLimit |
| camt.019 | ReturnBusinessDayInformation |
| camt.025 | Receipt |
| camt.029 | ResolutionOfInvestigation |
| camt.050 | LiquidityCreditTransfer |
| camt.052 | BankToCustomerAccountReport |
| camt.053 | BankToCustomerStatement |
| camt.054 | BankToCustomerDebitCreditNotification |
| camt.056 | FIToFIPaymentCancellationRequest |
| acmt.010 | AccountRequestAcknowledgement |
| acmt.011 | AccountRequestRejection |
| acmt.015 | AccountExcludedMandateMaintenanceRequest |
| reda.016 | PartyStatusAdviceV01 |
| reda.022 | PartyModificationRequestV01 |

Message Type

Message Name

Pacs.002

FIToFIPayment Status Report

Pacs.004

PaymentReturn

Pacs.008

FIToFICustomerCreditTransfer

Pacs.028

FIToFIPaymentStatusRequest

camt.003

GetAccount

camt.004

ReturnAccount

camt.011

ModifyLimit

camt.019

ReturnBusinessDayInformation

camt.025

Receipt

camt.029

ResolutionOfInvestigation

camt.050

LiquidityCreditTransfer

camt.052

BankToCustomerAccountReport

camt.053

BankToCustomerStatement

camt.054

BankToCustomerDebitCreditNotification

camt.056

FIToFIPaymentCancellationRequest

acmt.010

AccountRequestAcknowledgement

acmt.011

AccountRequestRejection

acmt.015

AccountExcludedMandateMaintenanceRequest

reda.016

PartyStatusAdviceV01

reda.022

PartyModificationRequestV01

3.   Double-entry check

All payment orders shall pass a double-entry check, the aim of which is to reject payment orders that have been submitted more than once.

4.   Error codes

If an instant payment order or a positive recall answer is rejected for any reason, the TIPS DCA holder shall receive a payment status report [pacs.002], as described in Chapter 4.2 of the TIPS UDFS. If a liquidity transfer order is rejected for any reason, the TIPS DCA holder shall receive a rejection [camt.025], as described in Chapter 1.6 of the TIPS UDFS.

5.   Settlement of liquidity transfer orders

Liquidity transfer orders are not recycled, queued or offset. The different statuses for liquidity transfer orders are described in Chapter 1.4.2 of the TIPS UDFS.

6.   Use of the U2A and A2A mode

| (1) | The U2A and A2A modes may be used for obtaining information and managing liquidity. The TIPS network service providers' networks shall be the underlying technical communications networks for exchanging information and running control measures. The following modes shall be available for use by TIPS DCA holders:






  (a) | Application-to-application mode (A2A)
  In A2A, information and messages are transferred between the TIPS Platform and the TIPS DCA holder's internal application. The TIPS DCA holder therefore has to ensure that an appropriate application is available for the exchange of XML messages (requests and responses). |
| --- | --- | --- |

(1)

The U2A and A2A modes may be used for obtaining information and managing liquidity. The TIPS network service providers' networks shall be the underlying technical communications networks for exchanging information and running control measures. The following modes shall be available for use by TIPS DCA holders:

(a)

Application-to-application mode (A2A)

In A2A, information and messages are transferred between the TIPS Platform and the TIPS DCA holder's internal application. The TIPS DCA holder therefore has to ensure that an appropriate application is available for the exchange of XML messages (requests and responses).

| (b) | User-to-application mode (U2A)
  U2A permits direct communication between a TIPS DCA holder and the TIPS GUI. The information is displayed in a browser running on a PC system. For U2A access the IT infrastructure has to be able to support cookies and JavaScript. Further details are described in the TIPS User Handbook. |
| --- | --- |

(b)

User-to-application mode (U2A)

U2A permits direct communication between a TIPS DCA holder and the TIPS GUI. The information is displayed in a browser running on a PC system. For U2A access the IT infrastructure has to be able to support cookies and JavaScript. Further details are described in the TIPS User Handbook.

| (2) | The “Non-Repudiation of Origin” (NRO) signature allows the recipient of a message to prove that such message has been issued and has not been altered. |
| --- | --- |

(2)

The “Non-Repudiation of Origin” (NRO) signature allows the recipient of a message to prove that such message has been issued and has not been altered.

| (3) | If a TIPS DCA holder has technical problems and is unable to submit a TIPS DCA to PM liquidity transfer order, it may contact its central bank which will on a best efforts basis act on behalf of the TIPS DCA holder. |
| --- | --- |

(3)

If a TIPS DCA holder has technical problems and is unable to submit a TIPS DCA to PM liquidity transfer order, it may contact its central bank which will on a best efforts basis act on behalf of the TIPS DCA holder.

7.   Relevant documentation

Further details and examples explaining the above rules are contained in the User Handbooks and UDFS as relevant for TIPS, as amended from time to time and published on the ECB's website in English.

Appendix II

TERMS OF REFERENCE FOR CAPACITY AND COUNTRY OPINIONS

TERMS OF REFERENCE FOR CAPACITY OPINIONS FOR TIPS DCA HOLDERS IN TARGET2

| The European Central Bank |
| --- |
| Director General of the ECB's Directorate General Payment Systems and Market Infrastructure |
| Sonnemannstrasse 22 |
| 60314 Frankfurt am Main |
| Germany |

The European Central Bank

Director General of the ECB's Directorate General Payment Systems and Market Infrastructure

Sonnemannstrasse 22

60314 Frankfurt am Main

Germany

Participation in the TARGET2-ECB

[location]

[date]

Dear Sir or Madam,

We have been asked to provide this Opinion as [in-house or external] legal advisers to [specify name of TIPS DCA holder or branch of TIPS DCA holder] in respect of issues arising under the laws of [jurisdiction in which the TIPS DCA holder is established; hereinafter the “jurisdiction”] in connection with the participation of [specify name of TIPS DCA holder] (hereinafter the “TIPS DCA holder”) in the TARGET2-ECB (hereinafter the “System”).

This Opinion is confined to the laws of [jurisdiction] as they exist as on the date of this Opinion. We have made no investigation of the laws of any other jurisdiction as a basis for this Opinion, and do not express or imply any opinion in this regard. Each of the statements and opinions presented below applies with equal accuracy and validity under the laws of [jurisdiction], whether or not the TIPS DCA holder acts through its head office or one or more branches established inside or outside of [jurisdiction] in submitting payment orders and receiving payments.

I.   Documents examined

For the purposes of this Opinion, we have examined:

| (1) | a certified copy of the [specify relevant constitutional documents] of the TIPS DCA holder such as is/are in effect on the date hereof; |
| --- | --- |

(1)

a certified copy of the [specify relevant constitutional documents] of the TIPS DCA holder such as is/are in effect on the date hereof;

| (2) | [if applicable] an extract from the [specify relevant company register] and [if applicable] [register of credit institutions or analogous register]; |
| --- | --- |

(2)

[if applicable] an extract from the [specify relevant company register] and [if applicable] [register of credit institutions or analogous register];

| (3) | [to the extent applicable] a copy of the TIPS DCA holder's licence or other proof of authorisation to provide banking, investment, funds transfer or other financial services in [jurisdiction]; |
| --- | --- |

(3)

[to the extent applicable] a copy of the TIPS DCA holder's licence or other proof of authorisation to provide banking, investment, funds transfer or other financial services in [jurisdiction];

| (4) | [if applicable] a copy of a resolution adopted by the board of directors or the relevant governing body of the TIPS DCA holder on [insert date], [insert year], evidencing the TIPS DCA holder's agreement to adhere to the System Documents, as defined below; and |
| --- | --- |

(4)

[if applicable] a copy of a resolution adopted by the board of directors or the relevant governing body of the TIPS DCA holder on [insert date], [insert year], evidencing the TIPS DCA holder's agreement to adhere to the System Documents, as defined below; and

| (5) | [specify all powers of attorney and other documents constituting or evidencing the requisite power of the person or persons signing the relevant System Documents (as defined below) on behalf of the TIPS DCA holder]; |
| --- | --- |

(5)

[specify all powers of attorney and other documents constituting or evidencing the requisite power of the person or persons signing the relevant System Documents (as defined below) on behalf of the TIPS DCA holder];

and all other documents relating to the TIPS DCA holder's constitution, powers, and authorisations necessary or appropriate for the provision of this Opinion (hereinafter the “TIPS DCA holder's Documents”).

For the purposes of this Opinion, we have also examined:

| (1) | the Terms and Conditions for the Opening and Operation of a TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA) in TARGET2-ECB dated [insert date] (hereinafter the “Rules”); and |
| --- | --- |

(1)

the Terms and Conditions for the Opening and Operation of a TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA) in TARGET2-ECB dated [insert date] (hereinafter the “Rules”); and

| (2) | [...]. |
| --- | --- |

(2)

[...].

The Rules and the [...] shall be referred to hereinafter as the “System Documents” (and collectively with the TIPS DCA holder's Documents as the “Documents”).

II.   Assumptions

For the purposes of this Opinion we have assumed in relation to the Documents that:

| (1) | the System Documents with which we have been provided are originals or true copies; |
| --- | --- |

(1)

the System Documents with which we have been provided are originals or true copies;

| (2) | the terms of the System Documents and the rights and obligations created by them are valid and legally binding under the laws of the Federal Republic of Germany by which they are expressed to be governed, and the choice of the laws of the Federal Republic of Germany to govern the System Documents is recognised by the laws of the Federal Republic of Germany; |
| --- | --- |

(2)

the terms of the System Documents and the rights and obligations created by them are valid and legally binding under the laws of the Federal Republic of Germany by which they are expressed to be governed, and the choice of the laws of the Federal Republic of Germany to govern the System Documents is recognised by the laws of the Federal Republic of Germany;

| (3) | the TIPS DCA holder's Documents are within the capacity and power of and have been validly authorised, adopted or executed and, where necessary, delivered by the relevant parties; and |
| --- | --- |

(3)

the TIPS DCA holder's Documents are within the capacity and power of and have been validly authorised, adopted or executed and, where necessary, delivered by the relevant parties; and

| (4) | the TIPS DCA holder's Documents are binding on the parties to which they are addressed, and there has been no breach of any of their terms. |
| --- | --- |

(4)

the TIPS DCA holder's Documents are binding on the parties to which they are addressed, and there has been no breach of any of their terms.

III.   Opinions regarding the TIPS DCA holder

| A. | The TIPS DCA holder is a corporation duly established and registered or otherwise duly incorporated or organised under the laws of [jurisdiction]. |
| --- | --- |

A.

The TIPS DCA holder is a corporation duly established and registered or otherwise duly incorporated or organised under the laws of [jurisdiction].

| B. | The TIPS DCA holder has all the requisite corporate powers to execute and perform the rights and obligations under the System Documents to which it is party. |
| --- | --- |

B.

The TIPS DCA holder has all the requisite corporate powers to execute and perform the rights and obligations under the System Documents to which it is party.

| C. | The adoption or execution and the performance by the TIPS DCA holder of the rights and obligations under the System Documents to which the TIPS DCA holder is party will not in any way breach any provision of the laws or regulations of [jurisdiction] applicable to the TIPS DCA holder or the TIPS DCA holder Documents. |
| --- | --- |

C.

The adoption or execution and the performance by the TIPS DCA holder of the rights and obligations under the System Documents to which the TIPS DCA holder is party will not in any way breach any provision of the laws or regulations of [jurisdiction] applicable to the TIPS DCA holder or the TIPS DCA holder Documents.

| D. | No additional authorisations, approvals, consents, filings, registrations, notarisations or other certifications of or with any court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction] are required by the TIPS DCA holder in connection with the adoption, validity or enforceability of any of the System Documents or the execution or performance of the rights and obligations thereunder. |
| --- | --- |

D.

No additional authorisations, approvals, consents, filings, registrations, notarisations or other certifications of or with any court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction] are required by the TIPS DCA holder in connection with the adoption, validity or enforceability of any of the System Documents or the execution or performance of the rights and obligations thereunder.

| E. | The TIPS DCA holder has taken all necessary corporate action and other steps necessary under the laws of [jurisdiction] to ensure that its obligations under the System Documents are legal, valid and binding. |
| --- | --- |

E.

The TIPS DCA holder has taken all necessary corporate action and other steps necessary under the laws of [jurisdiction] to ensure that its obligations under the System Documents are legal, valid and binding.

This Opinion is stated as of its date and is addressed solely to the ECB and the [TIPS DCA holder]. No other persons may rely on this Opinion, and the contents of this Opinion may not be disclosed to persons other than its intended recipients and their legal counsel without our prior written consent, with the exception of the national central banks of the European System of Central Banks [and [the national central bank/relevant regulatory authorities] of [jurisdiction]].

Yours faithfully,

[signature]

TERMS OF REFERENCE FOR COUNTRY OPINIONS FOR NON-EEA TIPS DCA HOLDERS IN TARGET2

| The European Central Bank |
| --- |
| Director General of the ECB's Directorate General Payment Systems and Market Infrastructure |
| Sonnemannstrasse 22 |
| 60314 Frankfurt am Main |
| Germany |

The European Central Bank

Director General of the ECB's Directorate General Payment Systems and Market Infrastructure

Sonnemannstrasse 22

60314 Frankfurt am Main

Germany

Participation in TARGET2-ECB

[location],

[date]

Dear Sir or Madam,

We have been asked as [external] legal advisers to [specify name of TIPS DCA holder or branch of TIPS DCA holder] (the “TIPS DCA holder”) in respect of issues arising under the laws of [jurisdiction in which the TIPS DCA holder is established; hereinafter the “jurisdiction”] to provide this Opinion under the laws of [jurisdiction] in connection with the participation of the TIPS DCA holder in a system which is a component of TARGET2 (hereinafter the “System”). References herein to the laws of [jurisdiction] include all applicable regulations of [jurisdiction]. We express an opinion herein under the law of [jurisdiction], with particular regard to the TIPS DCA holder established outside the Federal Republic of Germany in relation to rights and obligations arising from participation in the System, as presented in the System Documents defined below.

This Opinion is confined to the laws of [jurisdiction] as they exist on the date of this Opinion. We have made no investigation of the laws of any other jurisdiction as a basis for this Opinion, and do not express or imply any opinion in this regard. We have assumed that there is nothing in the laws of another jurisdiction which affects this Opinion.

1.   Documents examined

For the purposes of this Opinion, we have examined the documents listed below and such other documents as we have deemed necessary or appropriate:

| (1) | the Terms and Conditions for the Opening and Operation of a TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA) in TARGET2-ECB dated [insert date] (hereinafter the “Rules”); and |
| --- | --- |

(1)

the Terms and Conditions for the Opening and Operation of a TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA) in TARGET2-ECB dated [insert date] (hereinafter the “Rules”); and

| (2) | any other document governing the System and/or the relationship between the TIPS DCA holder and other participants in the System, and between the participants in the System and the ECB. |
| --- | --- |

(2)

any other document governing the System and/or the relationship between the TIPS DCA holder and other participants in the System, and between the participants in the System and the ECB.

The Rules and the [.] shall be referred to hereinafter as the “System Documents”.

2.   Assumptions

For the purposes of this Opinion we have assumed in relation to the System Documents that:

| (1) | the System Documents are within the capacity and power of and have been validly authorised, adopted or executed and, where necessary, delivered by the relevant parties; |
| --- | --- |

(1)

the System Documents are within the capacity and power of and have been validly authorised, adopted or executed and, where necessary, delivered by the relevant parties;

| (2) | the terms of the System Documents and the rights and obligations created by them are valid and legally binding under the laws of the Federal Republic of Germany, by which they are expressed to be governed, and the choice of the laws of the Federal Republic of Germany to govern the System Documents is recognised by the laws of the Federal Republic of Germany; |
| --- | --- |

(2)

the terms of the System Documents and the rights and obligations created by them are valid and legally binding under the laws of the Federal Republic of Germany, by which they are expressed to be governed, and the choice of the laws of the Federal Republic of Germany to govern the System Documents is recognised by the laws of the Federal Republic of Germany;

| (3) | the participants in the System through which any payment orders are sent or payments are received, or through which any rights or obligations under the System Documents are executed or performed, are licensed to provide funds transfer services, in all relevant jurisdictions; and |
| --- | --- |

(3)

the participants in the System through which any payment orders are sent or payments are received, or through which any rights or obligations under the System Documents are executed or performed, are licensed to provide funds transfer services, in all relevant jurisdictions; and

| (4) | the documents submitted to us in copy or as specimens conform to the originals. |
| --- | --- |

(4)

the documents submitted to us in copy or as specimens conform to the originals.

3.   Opinion

Based on and subject to the foregoing, and subject in each case to the points set out below, we are of the opinion that:

3.1   Country-specific legal aspects [to the extent applicable]

The following characteristics of the legislation of [jurisdiction] are consistent with and in no way set aside the obligations of the TIPS DCA holder arising out of the System Documents: [list of country-specific legal aspects].

3.2.   General insolvency issues

3.2.a.   Types of insolvency proceedings

The only types of insolvency proceedings (including composition or rehabilitation) which, for the purpose of this Opinion, shall include all proceedings in respect of the TIPS DCA holder's assets or any branch it may have in [jurisdiction] to which the TIPS DCA holder may become subject in [jurisdiction], are the following: [list proceedings in original language and English translation] (together collectively referred to as ‘Insolvency Proceedings’).

In addition to Insolvency Proceedings, the TIPS DCA holder, any of its assets, or any branch it may have in [jurisdiction] may become subject in [jurisdiction] to [list any applicable moratorium, receivership, or any other proceedings as a result of which payment orders to and/or from the TIPS DCA holder may be suspended, or limitations can be imposed in relation to such payment orders, or similar proceedings in original language and English translation] (hereinafter collectively referred to as “Proceedings”).

3.2.b.   Insolvency treaties

[jurisdiction] or certain political subdivisions within [jurisdiction], as specified, is/are party to the following insolvency treaties: [specify, if applicable which have or may have an impact on this Opinion].

3.3.   Enforceability of System Documents

Subject to the points set out below, all provisions of the System Documents will be binding and enforceable in accordance with their terms under the laws of [jurisdiction], in particular in the event of the opening of any Insolvency Proceedings or Proceedings with respect to the TIPS DCA holder.

In particular, we are of the opinion that:

3.3.a.   Processing of payment orders

The provisions on processing of payment orders [list of sections] of the Rules are valid and enforceable. In particular, all payment orders processed pursuant to such sections will be valid, binding and will be enforceable under the laws of [jurisdiction]. The provision of the Rules which specifies the precise point in time at which payment orders become enforceable and irrevocable (Article 20) is valid, binding and enforceable under the laws of [jurisdiction].

3.3.b.   Authority of the ECB to perform its functions

The opening of Insolvency Proceedings or Proceedings in respect of the TIPS DCA holder will not affect the authority and powers of the ECB arising out of the System Documents. [Specify [to the extent applicable] that: the same opinion is also applicable in respect of any other entity which provides the TIPS DCA holders with services directly and necessarily required for participation in the System, e.g. TIPS network service provider].

3.3.c.   Remedies in the event of default

[Where applicable to the TIPS DCA holder, the provisions contained in Article 28 of the Rules regarding accelerated performance of claims which have not yet matured, the set-off of claims for using the deposits of the TIPS DCA holder, the enforcement of a pledge, suspension and termination of participation, claims for default interest, and termination of agreements and transactions (Articles 25 to 28) are valid and enforceable under the laws of [jurisdiction].]

3.3.d.   Suspension and termination

Where applicable to the TIPS DCA holder, the provisions contained in Article 26 of the Rules (in respect of suspension and termination of the TIPS DCA holder's participation in the System on the opening of Insolvency Proceedings or Proceedings or other events of default, as defined in the System Documents, or if the TIPS DCA holder represents any kind of systemic risk or has serious operational problems) are valid and enforceable under the laws of [jurisdiction].

3.3.e.   Assignment of rights and obligations

The rights and obligations of the TIPS DCA holder cannot be assigned, altered or otherwise transferred by the TIPS DCA holder to third parties without the prior written consent of the ECB.

3.3.f.   Choice of governing law and jurisdiction

The provisions contained in Articles 31 and 34 of the Rules, and in particular in respect of the governing law, the resolution of a dispute, competent courts, and service of process are valid and enforceable under the laws of [jurisdiction].

3.4.   Voidable preferences

We are of the opinion that no obligation arising out of the System Documents, the performance thereof, or compliance therewith prior to the opening of any Insolvency Proceedings or Proceedings in respect of the TIPS DCA holder may be set aside in any such proceedings as a preference, voidable transaction or otherwise under the laws of [jurisdiction].

In particular, and without limitation to the foregoing, we express this opinion in respect of any transfer orders submitted by any participant in the System. In particular, we are of the opinion that the provisions of Article 20 of the Rules establishing the enforceability and irrevocability of transfer orders will be valid and enforceable and that a transfer order submitted by any participant and processed pursuant to Title IV of the Rules may not be set aside in any Insolvency Proceedings or Proceedings as a preference, voidable transaction or otherwise under the laws of [jurisdiction].

3.5.   Attachment

If a creditor of the TIPS DCA holder seeks an attachment order (including any freezing order, order for seizure or any other public or private law procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the TIPS DCA holder's creditors) — hereinafter referred to as an ‘Attachment’ — under the laws of [jurisdiction] from a court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction], we are of the opinion that [insert the analysis and discussion].

3.6.   Collateral [if applicable]

3.6.a.   Assignment of rights or deposit of assets for collateral purposes, pledge and/or repo

Assignments for collateral purposes will be valid and enforceable under the laws of [jurisdiction]. Specifically, the creation and enforcement of a pledge or repo under the Rules will be valid and enforceable under the laws of [jurisdiction].

3.6.b.   Priority of assignees', pledgees' or repo purchasers' interest over that of other claimants

In the event of Insolvency Proceedings or Proceedings in respect of the TIPS DCA holder, the rights or assets assigned for collateral purposes, or pledged by the TIPS DCA holder in favour of the ECB or other participants in the System, will rank in priority of payment above the claims of all other creditors of the TIPS DCA holder and will not be subject to priority or preferential creditors.

3.6.c.   Enforcing title to security

Even in the event of Insolvency Proceedings or Proceedings in respect of the TIPS DCA holder, other participants in the System and the ECB as pledgees will still be free to enforce and collect the TIPS DCA holder's rights or assets through the action of the ECB pursuant to the Rules.

3.6.d.   Form and registration requirements

There are no form requirements for the assignment for collateral purposes of, or the creation and enforcement of a pledge or repo over the TIPS DCA holder's rights or assets and it is not necessary for the [assignment for collateral purposes, pledge or repo, as applicable], or any particulars of such [assignment, pledge or repo, as applicable,] to be registered or filed with any court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction].

3.7.   Branches [to the extent applicable]

3.7.a.   Opinion applies to action through branches

Each of the statements and opinions presented above with regard to the TIPS DCA holder applies with equal accuracy and validity under the laws of [jurisdiction] in situations where the TIPS DCA holder acts through its one or more of its branches established outside [jurisdiction].

3.7.b.   Conformity with law

Neither the execution and performance of the rights and obligations under the System Documents nor the submission, transmission or receipt of payment orders by a branch of the TIPS DCA holder will in any respect breach the laws of [jurisdiction].

3.7.c.   Required authorisations

Neither the execution and performance of the rights and obligations under the System Documents nor the submission, transmission or receipt of payment orders by a branch of a TIPS DCA holder will require any additional authorisations, approvals, consents, filings, registrations, notarisations or other certifications of or with any court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction].

This Opinion is stated as of its date and is addressed solely to the ECB and the [TIPS DCA holder]. No other persons may rely on this Opinion, and the contents of this Opinion may not be disclosed to persons other than its intended recipients and their legal counsel without our prior written consent, with the exception of the national central banks of the European System of Central Banks [and [the national central bank/relevant regulatory authorities] of [jurisdiction]].

Yours faithfully,

[signature]

Appendix III

OPERATING SCHEDULE

| 1. | The TIPS Platform is operated and available in U2A and A2A mode 24 hours a day, every day of the year. |
| --- | --- |

1.

| 2. | After the completion of the last algorithms in TARGET2, a message is sent to the TIPS platform after which the change of business day is initiated. After the start of the new business day the TIPS Platform sends a record to the SSP of the balances on the TIPS DCAs as they stood at the time of the change of business day. |
| --- | --- |

2.

| 3. | The SSP is operated on all days, except Saturdays, Sundays, New Year's Day, Good Friday and Easter Monday (according to the calendar applicable at the seat of the ECB), 1 May, 25 December and 26 December. |
| --- | --- |

3.

| 4. | The reference time for the system is the local time at the seat of the ECB, i.e. CET (5). |
| --- | --- |

4.

| 5. | The operating hours may be changed in the event that business continuity measures are adopted. |
| --- | --- |

5.

| 6. | An overview of the operating hours and significant business events during the day is shown in the following table. Settlement of instant payment orders continues without interruption 24/7/365. Liquidity transfers are possible at all times except those indicated in the table:








  SSP schedule | TIPS schedule
  (applicable to TIPS DCAs) |
| --- | --- | --- |
| Time | Description | Time | Description |
| 6.45-7.00 | Business window to prepare daytime operations (6) | | |
| 7.00-18.00 | Daytime processing | | |
| 17.00 | Cut-off time for customer payments | | |
| 18.00 | Cut-off time for interbank payments
  Cut-off time for liquidity transfers (7) | 18.00 | Cut-off time for liquidity transfers (7) |
| Shortly after 18.00 | Completion of last algorithms | | |
| Upon completion of last algorithms | Send message to TIPS to inform that change of business day can be performed | Upon receipt of message from SSP | - Change of business day in TIPS - Snapshot of balances on TIPS DCAs and generation of End-of-day files (General Ledger) |
| 18.00-18.45 (8) | End-of-day processing | | |
| 18.15 (8) | General cut-off time for the use of standing facilities | | |
| (Shortly after)
  18.30 (9) | Data for the update of accounting systems are available to CBs | | |
| 18.45-19.30 (9) | Start-of-day processing (new business day) | | |
| 19.00 (9) -19.30 (8) | Provision of liquidity on the PM account | | |
| 19.30 (8) | “Start-of-procedure” message and settlement of the standing orders to transfer liquidity from the PM accounts to the subaccounts/technical account (ancillary system-related settlement) & Start of liquidity transfers between TARGET2 and TIPS | 19.30 | Start of liquidity transfers between TARGET2 and TIPS |
| 19.30 (9) -22.00 | Execution of additional liquidity transfers via the ICM for settlement procedure 6 real-time; execution of additional liquidity transfers via the ICM before the ancillary system sends the ‘start of cycle’ messages for settlement procedure 6 interfaced; settlement period of night-time ancillary system operations (only for ancillary system settlement procedure 6 real-time and settlement procedure 6 interfaced) | | |
| 22.00-1.00 | Technical maintenance window (10) | 22.00 – 1.00 | Liquidity transfers not possible as the SSP is closed |
| 1.00-7.00 | Settlement procedure of night-time ancillary system operations (only for ancillary system settlement procedure 6 real-time and settlement procedure 6 interfaced)
  Liquidity transfers between TARGET2 and TIPS | | |

6.

SSP schedule

TIPS schedule

(applicable to TIPS DCAs)

Time

Description

Time

Description

6.45-7.00

Business window to prepare daytime operations (6)

7.00-18.00

Daytime processing

17.00

Cut-off time for customer payments

18.00

Cut-off time for interbank payments

Cut-off time for liquidity transfers (7)

18.00

Cut-off time for liquidity transfers (7)

Shortly after 18.00

Completion of last algorithms

Upon completion of last algorithms

Send message to TIPS to inform that change of business day can be performed

Upon receipt of message from SSP

- Change of business day in TIPS - Snapshot of balances on TIPS DCAs and generation of End-of-day files (General Ledger)

18.00-18.45 (8)

End-of-day processing

18.15 (8)

General cut-off time for the use of standing facilities

(Shortly after)

18.30 (9)

Data for the update of accounting systems are available to CBs

18.45-19.30 (9)

Start-of-day processing (new business day)

19.00 (9) -19.30 (8)

Provision of liquidity on the PM account

19.30 (8)

“Start-of-procedure” message and settlement of the standing orders to transfer liquidity from the PM accounts to the subaccounts/technical account (ancillary system-related settlement) & Start of liquidity transfers between TARGET2 and TIPS

19.30

Start of liquidity transfers between TARGET2 and TIPS

19.30 (9) -22.00

Execution of additional liquidity transfers via the ICM for settlement procedure 6 real-time; execution of additional liquidity transfers via the ICM before the ancillary system sends the ‘start of cycle’ messages for settlement procedure 6 interfaced; settlement period of night-time ancillary system operations (only for ancillary system settlement procedure 6 real-time and settlement procedure 6 interfaced)

22.00-1.00

Technical maintenance window (10)

22.00 – 1.00

Liquidity transfers not possible as the SSP is closed

1.00-7.00

Settlement procedure of night-time ancillary system operations (only for ancillary system settlement procedure 6 real-time and settlement procedure 6 interfaced)

Liquidity transfers between TARGET2 and TIPS

| 7. | Up-to-date information on the operational status of the SSP and the TIPS Platform shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) and on the TIPS Information System on dedicated webpages on the ECB's website. The information on the operational status of the SSP and the TIPS Platform on T2IS and the ECB's website shall only be updated during normal business hours. |
| --- | --- |

7.

Appendix IV

FEE SCHEDULE

Fees for the TIPS service

| 1. | The following fees for the TIPS service connected with TIPS DCAs shall be charged to the Linked PM account holders:







  Tariff items | Price
  (euro cent) | Explanation |
| --- | --- | --- | --- |
| Settlement services | | |
| Instant payment order | 0,20 | To be charged also for unsettled transactions |
| Recall request | 0,00 | |
| Negative recall answer | 0,00 | |
| Positive recall answer | 0,20 | To be charged to the holder of the Linked PM account associated with the TIPS DCA to be credited (also for unsettled transactions) |

1.

Tariff items

Price

(euro cent)

Explanation

Settlement services

Instant payment order

0,20

To be charged also for unsettled transactions

Recall request

0,00

Negative recall answer

0,00

Positive recall answer

0,20

To be charged to the holder of the Linked PM account associated with the TIPS DCA to be credited (also for unsettled transactions)

| 2. | Up to the first ten million instant payment orders and positive recall answers, cumulatively, received by the TIPS Platform by the end of 2019, shall be free of charge. The ECB shall charge Linked PM account holders for any further instant payment orders and positive recall answers received by the TIPS Platform by the end of 2019, in the following year. |
| --- | --- |

2.

| 3. | PM to TIPS DCA liquidity transfer orders sent from a participant's PM account and TIPS DCA to PM liquidity transfer orders received on a participant's PM account shall be charged to the Linked PM account holder in accordance with Appendix VI to Annex II. |
| --- | --- |

3.

Appendix V

TIPS CONNECTIVITY TECHNICAL REQUIREMENTS

SERVICES OF THE TIPS NETWORK SERVICE PROVIDER

General service description

| 1. | The TIPS network service provider connects the TIPS DCA holder and/or its reachable party to the TIPS platform and provides a secure messaging service based on a Closed Group of Users (CGU) and PKI, as well as support and incident management services. |
| --- | --- |

1.

| 2. | All the services provided by the TIPS network service provider to the TIPS DCA holders shall be offered under a separate agreement entered into between them and in accordance with the detailed requirements for network service providers set out in the connectivity documentation as it shall read from time to time (hereinafter the “connectivity documentation”). The connectivity documentation is available on the ECB's website and consists of: (a) the document entitled “Connectivity – technical requirements” and the following attachments to it: “MEPT – Message Exchange Processing for TIPS” and “NSP Compliance Check Procedure”; and (b) the TIPS connectivity hosting terms and conditions. The TIPS DCA holders are invited to include the connectivity documentation in their agreement with the TIPS network service provider. |
| --- | --- |

2.

| 3. | In order for a network service provider to enter into an agreement with a TIPS DCA holder as a TIPS network service provider, a compliance check of the network service provider shall be carried out to ensure that such provider is technically compliant with the requirements set out in the document “Connectivity – technical requirements”. This check shall include, first, an evaluation of the network service provider's technical offer. If this evaluation is positive, a second stage of the compliance check shall be carried out, which includes a series of tests of the network service provider's technical solution. The compliance check is described in further detail in the “NSP Compliance Check Procedure” referred to in paragraph 2. |
| --- | --- |

3.

| 4. | If the network service provider successfully completes the compliance check, it signs the TIPS connectivity hosting terms and conditions with Banca d'Italia. Such TIPS network service provider may then be used by any TIPS DCA holders, under a separate agreement entered into by the former and the latter, and their names will be published on the ECB's website, solely for information purposes. The compliance check referred to in paragraph 3 shall be carried out within 120 calendar days from the date of the official notification of the start of that procedure to the TIPS DCA holder. |
| --- | --- |

4.

| 5. | If a network service provider does not successfully complete any stage of the compliance check referred to in paragraph 3, the ECB shall inform the TIPS DCA holder at whose request the assessment referred to in paragraph 3 was initiated, of the rejection and the reasons for it. |
| --- | --- |

5.

| 6. | It shall be incumbent upon TIPS DCA holders, in their own interest and under their separate agreement with their TIPS network service provider, to monitor whether the connectivity services to be provided by their TIPS network service provider fulfil all the technical and operational requirements as referred to in paragraph 2 at the time of the compliance check procedure, and for the entire period of time that the TIPS DCA holders are connected to the TIPS Platform. |
| --- | --- |

6.

| 7. | Any TIPS platform-providing NCBs' monitoring of a TIPS network service provider's compliance with the technical and operational requirements shall be undertaken in the sole interest of protecting the integrity of the TIPS Platform and, hence, without prejudice to the monitoring carried out by the TIPS DCA holder in accordance with paragraph 6. |
| --- | --- |

7.

| 8. | A TIPS network service provider may be disconnected from the TIPS platform if it ceases to meet the conditions of the connectivity documentation described in paragraph 2 or if the TIPS connectivity hosting terms and conditions are terminated for any other reason, as laid down in those terms and conditions. If a TIPS network service provider's connection to the TIPS Platform is terminated, it will be removed from the list of TIPS network service providers. |
| --- | --- |

8.

---

(1)  The Eurosystem's current policy for the location of infrastructure is set out in the following statements, which are available on the ECB's website at www.ecb.europa.eu: (a) the policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area of 3 November 1998; (b) the Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing of 27 September 2001; (c) the Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions of 19 July 2007; (d) the Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‘legally and operationally located in the euro area’ of 20 November 2008; (e) the Eurosystem oversight policy framework, revised version of July 2016.

1

(2)  Guideline ECB/2012/27 of 5 December 2012 on a Trans-European Automated Real-time Gross settlement Express Transfer system (TARGET2) (OJ L 30, 30.1.2013, p.1).

2

(3)  Directive 98/26/EC of the European Parliament and of the Council of 19 May 1998 on settlement finality in payment and securities settlement systems (OJ L 166, 11.6.1998, p. 45).

3

(4)  Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 establishing a framework for the recovery and resolution of credit institutions and investment firms and amending Council Directive 82/891/EEC, and Directives 2001/24/EC, 2002/47/EC, 2004/25/EC, 2005/56/EC, 2007/36/EC, 2011/35/EU, 2012/30/EU and 2013/36/EU, and Regulations (EU) No 1093/2010 and (EU) No 648/2012, of the European Parliament and of the Council (OJ L 173, 12.6.2014, p. 190).

4

(5)  CET takes into account the change to Central European Summer Time.

5

(6)  
  “Daytime operations” means daytime processing and end-of-day processing.

6

(7)  Liquidity transfers entered into the system before the cut-off time will be processed.

7

(8)  Ends 15 minutes later on the last day of the Eurosystem reserve maintenance period.

8

(9)  Starts 15 minutes later on the last day of the Eurosystem reserve maintenance period.

9

(10)  Over a weekend or on a holiday, the technical maintenance window will last throughout the weekend or the holiday, i.e., from 22.00 on Friday until 1.00 on Monday or, in the case of a holiday, from 22.00 on the last business day until 1.00 on the next business day.

10

---

GAIRĖS

| 2018 11 9 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 280/40 |
| --- | --- | --- | --- |

2018 11 9

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 280/40

---

EUROPOS CENTRINIO BANKO GAIRĖS (ES) 2018/1626

2018 m. rugpjūčio 3 d.

kuriomis iš dalies keičiamos Gairės ECB/2012/27 dėl Transeuropinės automatizuotos realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemos (TARGET2) (ECB/2018/20)

EUROPOS CENTRINIO BANKO VALDANČIOJI TARYBA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo, ypač į jos 127 straipsnio 2 dalies pirmą ir ketvirtą įtraukas,

atsižvelgdama į Europos centrinių bankų sistemos ir Europos Centrinio Banko statutą, ypač į jo 3 straipsnio 1 dalį ir 17, 18 ir 22 straipsnius,

kadangi:

| (1) | 2007 m. balandžio 26 d. Europos Centrinio Banko (ECB) valdančioji taryba priėmė Gaires ECB/2007/2 (1), reglamentuojančias TARGET2, kurią charakterizuoja viena techninė platforma, vadinama bendra technine platforma (BTP). Šios gairės buvo iš dalies pakeistos ir išdėstytos nauja redakcija kaip Gairės ECB/2012/27 (2); |
| --- | --- |

(1)

2007 m. balandžio 26 d. Europos Centrinio Banko (ECB) valdančioji taryba priėmė Gaires ECB/2007/2 (1), reglamentuojančias TARGET2, kurią charakterizuoja viena techninė platforma, vadinama bendra technine platforma (BTP). Šios gairės buvo iš dalies pakeistos ir išdėstytos nauja redakcija kaip Gairės ECB/2012/27 (2);

| (2) | 2010 m. balandžio 21 d. Valdančioji taryba priėmė Gaires ECB/2010/2 (3), išdėstytas nauja redakcija kaip Gairės ECB/2012/13 (4), numatančias pagrindus Eurosistemos paslaugai vertybinių popierių atsiskaitymams centrinio banko pinigais, TARGET2-Securities (T2S). Kadangi euro zonos valstybių narių, kurių valiuta yra euro, nacionaliniai centriniai bankai T2S teikia automatinio įkeitimo paslaugas ir atsiskaitymų centrinio banko pinigais paslaugas, Gairės ECB/2012/27 buvo iš dalies pakeistos (5), TARGET2 viduje numatant specialiąsias lėšų sąskaitas – T2S specialiąsias lėšų sąskaitas (T2S SLS) – T2S kontekste vykdomoms operacijoms atlikti. Kalbant apie T2S SLS technines operacijas, TARGET2 yra techniškai sukurta ir funkcionuoja T2S platformos pagrindu; |
| --- | --- |

(2)

2010 m. balandžio 21 d. Valdančioji taryba priėmė Gaires ECB/2010/2 (3), išdėstytas nauja redakcija kaip Gairės ECB/2012/13 (4), numatančias pagrindus Eurosistemos paslaugai vertybinių popierių atsiskaitymams centrinio banko pinigais, TARGET2-Securities (T2S). Kadangi euro zonos valstybių narių, kurių valiuta yra euro, nacionaliniai centriniai bankai T2S teikia automatinio įkeitimo paslaugas ir atsiskaitymų centrinio banko pinigais paslaugas, Gairės ECB/2012/27 buvo iš dalies pakeistos (5), TARGET2 viduje numatant specialiąsias lėšų sąskaitas – T2S specialiąsias lėšų sąskaitas (T2S SLS) – T2S kontekste vykdomoms operacijoms atlikti. Kalbant apie T2S SLS technines operacijas, TARGET2 yra techniškai sukurta ir funkcionuoja T2S platformos pagrindu;

| (3) | siekiant prisidėti prie europinės momentinių mokėjimų sistemos kūrimo, 2017 m. rugsėjo mėn. į TARGET2 buvo įtraukta nauja išorinių sistemų atsiskaitymo procedūra, vadinamoji realaus laiko 6-oji atsiskaitymo procedūra (6); |
| --- | --- |

(3)

siekiant prisidėti prie europinės momentinių mokėjimų sistemos kūrimo, 2017 m. rugsėjo mėn. į TARGET2 buvo įtraukta nauja išorinių sistemų atsiskaitymo procedūra, vadinamoji realaus laiko 6-oji atsiskaitymo procedūra (6);

| (4) | 2017 m. birželio 21 d. Valdančioji taryba nusprendė, kad bus pradedama teikti TARGET momentinių mokėjimų vykdymo (TIPS) paslauga. Ši nauja TIPS paslauga sudarys sąlygas vykdyti atskirų momentinių mokėjimų atsiskaitymą centrinio banko pinigais 24 valandas per parą visomis kalendorinėmis metų dienomis, apdorojimą vykdant nedelsiant arba beveik nedelsiant. TIPS paslaugai teikti TARGET2 turi būti sukurtos specialiosios lėšų sąskaitos (TIPS specialiosios lėšų sąskaitos (TIPS SLS)). Kalbant apie TIPS SLS technines operacijas, TARGET2 turi būti techniškai sukurta ir funkcionuoti TIPS platformos pagrindu; |
| --- | --- |

(4)

2017 m. birželio 21 d. Valdančioji taryba nusprendė, kad bus pradedama teikti TARGET momentinių mokėjimų vykdymo (TIPS) paslauga. Ši nauja TIPS paslauga sudarys sąlygas vykdyti atskirų momentinių mokėjimų atsiskaitymą centrinio banko pinigais 24 valandas per parą visomis kalendorinėmis metų dienomis, apdorojimą vykdant nedelsiant arba beveik nedelsiant. TIPS paslaugai teikti TARGET2 turi būti sukurtos specialiosios lėšų sąskaitos (TIPS specialiosios lėšų sąskaitos (TIPS SLS)). Kalbant apie TIPS SLS technines operacijas, TARGET2 turi būti techniškai sukurta ir funkcionuoti TIPS platformos pagrindu;

| (5) | taip pat būtina patikslinti kai kuriuos kitus Gairių ECB/2012/27 aspektus ir jas atnaujinti; |
| --- | --- |

(5)

taip pat būtina patikslinti kai kuriuos kitus Gairių ECB/2012/27 aspektus ir jas atnaujinti;

| (6) | todėl reikėtų atitinkamai iš dalies pakeisti Gaires ECB/2012/27, |
| --- | --- |

(6)

todėl reikėtų atitinkamai iš dalies pakeisti Gaires ECB/2012/27,

PRIĖMĖ ŠIAS GAIRES:

1 straipsnis

Daliniai pakeitimai

Gairės ECB/2012/27 iš dalies keičiamos taip:

| 1. | 1 straipsnio 1 dalis pakeičiama taip:

  „1.   TARGET2 teikia RLAA paslaugą mokėjimams eurais, atsiskaitant centrinio banko pinigais per mokėjimų modulio (MM) sąskaitas, TSD specialiąsias lėšų sąskaitas (T2S SLS) vertybinių popierių sandoriams ir TIPS specialiąsias lėšų sąskaitas (TIPS SLS) momentiniams mokėjimams. TARGET2 yra įkurta ir veikia BTP pagrindu, per kurią mokėjimo nurodymai pateikiami, apdorojami bei galiausiai gaunami tokiu pačiu techniniu būdu. Kalbant apie T2S SLS techninį veikimą, TARGET2 yra techniškai sukurta ir funkcionuoja T2S platformos pagrindu. Kalbant apie technines TIPS SLS operacijas, TARGET2 yra techniškai sukurta ir funkcionuoja TIPS platformos pagrindu.“; |
| --- | --- |

1.

1 straipsnio 1 dalis pakeičiama taip:

„1.   TARGET2 teikia RLAA paslaugą mokėjimams eurais, atsiskaitant centrinio banko pinigais per mokėjimų modulio (MM) sąskaitas, TSD specialiąsias lėšų sąskaitas (T2S SLS) vertybinių popierių sandoriams ir TIPS specialiąsias lėšų sąskaitas (TIPS SLS) momentiniams mokėjimams. TARGET2 yra įkurta ir veikia BTP pagrindu, per kurią mokėjimo nurodymai pateikiami, apdorojami bei galiausiai gaunami tokiu pačiu techniniu būdu. Kalbant apie T2S SLS techninį veikimą, TARGET2 yra techniškai sukurta ir funkcionuoja T2S platformos pagrindu. Kalbant apie technines TIPS SLS operacijas, TARGET2 yra techniškai sukurta ir funkcionuoja TIPS platformos pagrindu.“;

| 2. | 2 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  a) | 6 punktas pakeičiamas taip:
  „6.   dalyvis [arba tiesioginis dalyvis]– subjektas, turintis bent vieną MM sąskaitą (MM sąskaitos turėtojas) ir (arba) vieną T2S specialiąją lėšų sąskaitą (T2S SLS turėtojas) ir (arba) vieną TIPS SLS (TIPS SLS turėtojas) Eurosistemos CB;“; |
| --- | --- | --- |

2.

2 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

a)

6 punktas pakeičiamas taip:

„6.   dalyvis [arba tiesioginis dalyvis]– subjektas, turintis bent vieną MM sąskaitą (MM sąskaitos turėtojas) ir (arba) vieną T2S specialiąją lėšų sąskaitą (T2S SLS turėtojas) ir (arba) vieną TIPS SLS (TIPS SLS turėtojas) Eurosistemos CB;“;

dalyvis [arba tiesioginis dalyvis]

| b) | 13 punktas pakeičiamas taip:
  „13.   netiesioginis dalyvis– Europos Sąjungoje ar Europos ekonominėje erdvėje (EEE) įsteigta kredito įstaiga, kuri sudarė susitarimą su MM sąskaitos turėtoju dėl mokėjimo nurodymų pateikimo ir mokėjimų gavimo per tokį MM sąskaitos turėtoją, bei kurį TARGET2 komponento sistema pripažino netiesioginiu dalyviu;“; |
| --- | --- |

b)

13 punktas pakeičiamas taip:

„13.   netiesioginis dalyvis– Europos Sąjungoje ar Europos ekonominėje erdvėje (EEE) įsteigta kredito įstaiga, kuri sudarė susitarimą su MM sąskaitos turėtoju dėl mokėjimo nurodymų pateikimo ir mokėjimų gavimo per tokį MM sąskaitos turėtoją, bei kurį TARGET2 komponento sistema pripažino netiesioginiu dalyviu;“;

netiesioginis dalyvis

| c) | 15 punktas pakeičiamas taip:
  „15.   darbo diena arba TARGET2 darbo diena– bet kuri diena, kurią TARGET2 vykdo atsiskaitymus pagal mokėjimo nurodymus kaip nustatyta II priedo V priedėlyje, IIa priedo V priedėlyje ir IIb priedo III priedėlyje;“; |
| --- | --- |

c)

15 punktas pakeičiamas taip:

„15.   darbo diena arba TARGET2 darbo diena– bet kuri diena, kurią TARGET2 vykdo atsiskaitymus pagal mokėjimo nurodymus kaip nustatyta II priedo V priedėlyje, IIa priedo V priedėlyje ir IIb priedo III priedėlyje;“;

darbo diena arba TARGET2 darbo diena

| d) | 25 punktas pakeičiamas taip:
  „25.   naudotinos lėšos– teigiamas dalyvio sąskaitos balansas ir, jei taikytina, bet kokia MM sąskaitoje atitinkamo euro zonos NCB tokiai sąskaitai suteikta dienos paskolos linija, kuria dar nepasinaudota, arba, jei taikytina, sumažintos bet kokių apdorotų likvidumo rezervacijų MM sąskaitoje arba T2S SLS blokuotų lėšų suma;“; |
| --- | --- |

d)

25 punktas pakeičiamas taip:

„25.   naudotinos lėšos– teigiamas dalyvio sąskaitos balansas ir, jei taikytina, bet kokia MM sąskaitoje atitinkamo euro zonos NCB tokiai sąskaitai suteikta dienos paskolos linija, kuria dar nepasinaudota, arba, jei taikytina, sumažintos bet kokių apdorotų likvidumo rezervacijų MM sąskaitoje arba T2S SLS blokuotų lėšų suma;“;

naudotinos lėšos

| e) | 31 punktas pakeičiamas taip:
  „31.   išorinė sistema– Sąjungoje arba EEE įsteigto subjekto valdoma bei kompetentingos institucijos prižiūrima ir (arba) stebima sistema, kuri atitinka paslaugas eurais teikiančių infrastruktūrų vietai taikomus priežiūros reikalavimus, kaip kartkartėmis iš dalies keičiama ir skelbiama ECB interneto svetainėje (*1), ir kurioje keičiamasi mokėjimais ir (arba) finansinėmis priemonėmis ir (arba) atliekama jų tarpuskaita arba jie yra įskaitomi, o a) piniginės prievolės yra vykdomos TARGET2 ir (arba) b) lėšos laikomos TARGET2, vadovaujantis šiomis gairėmis ir dvišaliu išorinės sistemos ir atitinkamo Eurosistemos CB susitarimu;

  (*1)  Eurosistemos dabartinė politika dėl infrastruktūros vietos įtvirtinta šiuose pareiškimuose, kuriuos galima rasti ECB svetainėje www.ecb.europa.eu: a) 1998 m. lapkričio 3 d.
  „Politinis pareiškimas dėl ne euro zonoje esančių euro mokėjimo ir atsiskaitymo sistemų“ (Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area); b) 2001 m. rugsėjo 27 d.
  „Eurosistemos politikos kryptis dėl konsolidavimo pagrindinių sutarties šalių vykdomos tarpuskaitos srityje“ (The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing); c) 2007 m. liepos 19 d.
  „Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo“ (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in eurodenominated payment transactions); d) 2008 m. lapkričio 20 d.
  „Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo: sąvokos „teisiškai esančios ir veikiančios euro zonoje“ patikslinimas“ (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling eurodenominated payment transactions: specification of „legally and operationally located in the euro area“
  ); e) 2011 m. liepos mėn. Eurosistemos priežiūros politikos pagrindai (The Eurosystem oversight policy framework), peržiūrėti 2016 m. liepos mėn.“;" |
| --- | --- |

e)

31 punktas pakeičiamas taip:

„31.   išorinė sistema– Sąjungoje arba EEE įsteigto subjekto valdoma bei kompetentingos institucijos prižiūrima ir (arba) stebima sistema, kuri atitinka paslaugas eurais teikiančių infrastruktūrų vietai taikomus priežiūros reikalavimus, kaip kartkartėmis iš dalies keičiama ir skelbiama ECB interneto svetainėje (*1), ir kurioje keičiamasi mokėjimais ir (arba) finansinėmis priemonėmis ir (arba) atliekama jų tarpuskaita arba jie yra įskaitomi, o a) piniginės prievolės yra vykdomos TARGET2 ir (arba) b) lėšos laikomos TARGET2, vadovaujantis šiomis gairėmis ir dvišaliu išorinės sistemos ir atitinkamo Eurosistemos CB susitarimu;

išorinė sistema

*1

(*1)  Eurosistemos dabartinė politika dėl infrastruktūros vietos įtvirtinta šiuose pareiškimuose, kuriuos galima rasti ECB svetainėje www.ecb.europa.eu: a) 1998 m. lapkričio 3 d.
  „Politinis pareiškimas dėl ne euro zonoje esančių euro mokėjimo ir atsiskaitymo sistemų“ (Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area); b) 2001 m. rugsėjo 27 d.
  „Eurosistemos politikos kryptis dėl konsolidavimo pagrindinių sutarties šalių vykdomos tarpuskaitos srityje“ (The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing); c) 2007 m. liepos 19 d.
  „Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo“ (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in eurodenominated payment transactions); d) 2008 m. lapkričio 20 d.
  „Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo: sąvokos „teisiškai esančios ir veikiančios euro zonoje“ patikslinimas“ (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling eurodenominated payment transactions: specification of „legally and operationally located in the euro area“
  ); e) 2011 m. liepos mėn. Eurosistemos priežiūros politikos pagrindai (The Eurosystem oversight policy framework), peržiūrėti 2016 m. liepos mėn.“;"

*1

Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area

The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in eurodenominated payment transactions

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling eurodenominated payment transactions: specification of „legally and operationally located in the euro area“

The Eurosystem oversight policy framework

| f) | 33–35 punktai pakeičiami taip:
  „33.   mokėtojas– išskyrus 23 straipsnyje nurodytą atvejį, TARGET2 dalyvis, kurio MM sąskaita, T2S SLS arba TIPS SLS bus debetuojama apmokant mokėjimo nurodymą;
  „34.   gavėjas– išskyrus 23 straipsnyje nurodytą atvejį, TARGET2 dalyvis, kurio MM sąskaita, T2S SLS arba TIPS SLS bus kredituojama apmokant mokėjimo nurodymą;
  35.   suderintos taisyklės– II, IIA, IIB arba V priede nurodytos sąlygos;“; |
| --- | --- |

f)

33–35 punktai pakeičiami taip:

„33.   mokėtojas– išskyrus 23 straipsnyje nurodytą atvejį, TARGET2 dalyvis, kurio MM sąskaita, T2S SLS arba TIPS SLS bus debetuojama apmokant mokėjimo nurodymą;

mokėtojas

„34.   gavėjas– išskyrus 23 straipsnyje nurodytą atvejį, TARGET2 dalyvis, kurio MM sąskaita, T2S SLS arba TIPS SLS bus kredituojama apmokant mokėjimo nurodymą;

gavėjas

35.   suderintos taisyklės– II, IIA, IIB arba V priede nurodytos sąlygos;“;

suderintos taisyklės

| g) | 37 punktas pakeičiamas taip:
  „37.   namų sąskaita– Sąjungoje ar EEE įsteigtos kredito įstaigos sąskaita, kurią euro zonos NCB atidaro ne MM“; |
| --- | --- |

g)

37 punktas pakeičiamas taip:

„37.   namų sąskaita– Sąjungoje ar EEE įsteigtos kredito įstaigos sąskaita, kurią euro zonos NCB atidaro ne MM“;

namų sąskaita

| h) | 44 ir 45 punktai pakeičiami taip:
  „44.   informacijos ir kontrolės modulis (IKM)– BTP modulis, leidžiantis MM sąskaitos turėtojams betarpiškai gauti informaciją ir suteikiantis jiems galimybę pateikti likvidumo pervedimo nurodymus, valdyti likvidumą ir, jei taikytina, inicijuoti pakaitinius mokėjimo nurodymus nenumatytais atvejais;“;
  45.   „TARGET2 koordinatorius– ECB paskirtas asmuo, kuris užtikrina kasdienį TARGET2 operacinį valdymą, esant neįprastai situacijai valdo ir koordinuoja veiklą, koordinuoja ir perduoda informaciją MM sąskaitos turėtojams ir TIPS SLS turėtojams;“; |
| --- | --- |

h)

44 ir 45 punktai pakeičiami taip:

„44.   informacijos ir kontrolės modulis (IKM)– BTP modulis, leidžiantis MM sąskaitos turėtojams betarpiškai gauti informaciją ir suteikiantis jiems galimybę pateikti likvidumo pervedimo nurodymus, valdyti likvidumą ir, jei taikytina, inicijuoti pakaitinius mokėjimo nurodymus nenumatytais atvejais;“;

informacijos ir kontrolės modulis (IKM)

45.   „TARGET2 koordinatorius– ECB paskirtas asmuo, kuris užtikrina kasdienį TARGET2 operacinį valdymą, esant neįprastai situacijai valdo ir koordinuoja veiklą, koordinuoja ir perduoda informaciją MM sąskaitos turėtojams ir TIPS SLS turėtojams;“;

„TARGET2 koordinatorius

| i) | 47–49 punktai pakeičiami taip:
  „47.   TARGET2 krizių vadovas– Eurosistemos CB paskirtas asmuo Eurosistemos CB vardu valdyti padėtį dėl BTP ir (arba) TIPS platformos sutrikimų ir (arba) neįprastų išorės įvykių;“
  48.   techniniai TARGET2 sutrikimai– sunkumai, trūkumai arba gedimai atitinkamos TARGET2 komponento sistemos naudojamoje techninėje infrastruktūroje ir (arba) kompiuterių sistemose, įskaitant BTP ar T2S platformą, arba kitas įvykis, kai atitinkamoje TARGET2 komponento sistemoje neįmanoma apmokėti ir tą pačią darbo dieną užbaigti apdoroti mokėjimų;
  49.   neapmokėtas mokėjimo nurodymas– mokėjimo nurodymas, išskyrus momentinio mokėjimo nurodymą, mokėjimo grąžinimo nurodymą ir likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymą, kuris nebuvo apmokėtas tą pačią darbo dieną, kurią jis buvo priimtas;“; |
| --- | --- |

i)

47–49 punktai pakeičiami taip:

„47.   TARGET2 krizių vadovas– Eurosistemos CB paskirtas asmuo Eurosistemos CB vardu valdyti padėtį dėl BTP ir (arba) TIPS platformos sutrikimų ir (arba) neįprastų išorės įvykių;“

TARGET2 krizių vadovas

48.   techniniai TARGET2 sutrikimai– sunkumai, trūkumai arba gedimai atitinkamos TARGET2 komponento sistemos naudojamoje techninėje infrastruktūroje ir (arba) kompiuterių sistemose, įskaitant BTP ar T2S platformą, arba kitas įvykis, kai atitinkamoje TARGET2 komponento sistemoje neįmanoma apmokėti ir tą pačią darbo dieną užbaigti apdoroti mokėjimų;

techniniai TARGET2 sutrikimai

49.   neapmokėtas mokėjimo nurodymas– mokėjimo nurodymas, išskyrus momentinio mokėjimo nurodymą, mokėjimo grąžinimo nurodymą ir likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymą, kuris nebuvo apmokėtas tą pačią darbo dieną, kurią jis buvo priimtas;“;

neapmokėtas mokėjimo nurodymas

| j) | 59 ir 60 punktai pakeičiami taip:
  „59.   T2S specialioji lėšų sąskaita (T2S SLS)– T2S SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir naudojama piniginiams mokėjimams, susijusiems su T2S vertybinių popierių atsiskaitymais“;
  60.   Suderintos T2S specialiosios lėšų sąskaitos (T2S SLS) atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisyklės– IIa priede nustatytos taisyklės;“; |
| --- | --- |

j)

59 ir 60 punktai pakeičiami taip:

„59.   T2S specialioji lėšų sąskaita (T2S SLS)– T2S SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir naudojama piniginiams mokėjimams, susijusiems su T2S vertybinių popierių atsiskaitymais“;

T2S specialioji lėšų sąskaita (T2S SLS)

60.   Suderintos T2S specialiosios lėšų sąskaitos (T2S SLS) atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisyklės– IIa priede nustatytos taisyklės;“;

Suderintos T2S specialiosios lėšų sąskaitos (T2S SLS) atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisyklės

| k) | 62–66 punktai pakeičiami taip:
  „62.   mokėjimo nurodymas– kredito pervedimo nurodymas, likvidumo pervedimo nurodymas, tiesioginio debeto nurodymas, likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymas, likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymas, likvidumo pervedimo iš T2S SLS į T2S SLS nurodymas, likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymas, likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymas, momentinio mokėjimo nurodymas arba mokėjimo grąžinimo nurodymas;
  63.   likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymas– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš T2S SLS į MM sąskaitą;
  64.   likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymas– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš MM sąskaitos į T2S SLS;
  65.   likvidumo pervedimo iš T2S SLS į T2S SLS nurodymas– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą a) iš T2S SLS į T2S SLS, kuri susieta su ta pačia pagrindine MM sąskaita, b) iš T2S SLS į T2S SLS, kurią turi tas pats juridinis asmuo; arba c) iš T2S SLS į T2S SLS, kurią (arba jas abi) turi CB;
  66.   pagrindinė MM sąskaita– MM sąskaita, su kuria susieta T2S SLS, ir į kurią dienos pabaigoje automatiškai grąžinami bet kokie likučiai;“; |
| --- | --- |

k)

62–66 punktai pakeičiami taip:

„62.   mokėjimo nurodymas– kredito pervedimo nurodymas, likvidumo pervedimo nurodymas, tiesioginio debeto nurodymas, likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymas, likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymas, likvidumo pervedimo iš T2S SLS į T2S SLS nurodymas, likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymas, likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymas, momentinio mokėjimo nurodymas arba mokėjimo grąžinimo nurodymas;

mokėjimo nurodymas

63.   likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymas– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš T2S SLS į MM sąskaitą;

likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymas

64.   likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymas– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš MM sąskaitos į T2S SLS;

likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymas

65.   likvidumo pervedimo iš T2S SLS į T2S SLS nurodymas– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą a) iš T2S SLS į T2S SLS, kuri susieta su ta pačia pagrindine MM sąskaita, b) iš T2S SLS į T2S SLS, kurią turi tas pats juridinis asmuo; arba c) iš T2S SLS į T2S SLS, kurią (arba jas abi) turi CB;

likvidumo pervedimo iš T2S SLS į T2S SLS nurodymas

66.   pagrindinė MM sąskaita– MM sąskaita, su kuria susieta T2S SLS, ir į kurią dienos pabaigoje automatiškai grąžinami bet kokie likučiai;“;

pagrindinė MM sąskaita

| l) | 70 punktas pakeičiamas taip:
  „70.   automatinis įkeitimas– euro zonos NCB suteikta dienos paskola centrinio banko pinigais, kuri inicijuojama, kai T2S SLS turėtojas neturi pakankamai lėšų apmokėti vertybinių popierių sandorių; tokia dienos paskola užtikrinama perkamais vertybiniais popieriais (srauto įkaitas) arba T2S SLS turėtojo turimais vertybiniais popieriais euro zonos NCB naudai (atsargų įkaitas);“; |
| --- | --- |

l)

70 punktas pakeičiamas taip:

„70.   automatinis įkeitimas– euro zonos NCB suteikta dienos paskola centrinio banko pinigais, kuri inicijuojama, kai T2S SLS turėtojas neturi pakankamai lėšų apmokėti vertybinių popierių sandorių; tokia dienos paskola užtikrinama perkamais vertybiniais popieriais (srauto įkaitas) arba T2S SLS turėtojo turimais vertybiniais popieriais euro zonos NCB naudai (atsargų įkaitas);“;

automatinis įkeitimas

| m) | pridedami šie punktai:
  „75.   TARGET momentinių mokėjimų vykdymo (TIPS) paslauga– momentinio mokėjimo nurodymų vykdymas atsiskaitant centrinio banko pinigais TIPS platformoje;
  76.   TIPS platforma– vienos techninės platformos infrastruktūra, pateikta TIPS platformą teikiančių NCB;
  77.   TIPS platformą teikiantys NCB– Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France ir Banca d'Italia, veikiantys kaip CB, kuriantys ir eksploatuojantys TIPS platformą Eurosistemos tikslams;
  78.   TIPS tinklo paslaugų teikėjas– įmonė, kuri: a) atitinka visas būtinas sąlygas prisijungti prie TIPS platformos ir kuri nustatė techninę jungtį su TIPS platforma pagal IIb priedo V priedėlyje nustatytas taisykles ir procedūras ir b) pasirašė TIPS ryšio priėmimo sąlygas, paskelbtas ECB interneto svetainėje;
  79.   TIPS specialioji lėšų sąskaita (TIPS SLS)– TIPS SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir naudojama teikti momentinių mokėjimų paslaugas jo klientams;
  80.   Suderintos TIPS specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisyklės– IIb priede nustatytos taisyklės;
  81.   momentinio mokėjimo nurodymas– pagal Europos mokėjimų tarybos SEPA momentinio kredito pervedimo (SCT Inst) schemą, mokėjimo instrukcija, kuri gali būti vykdoma 24 valandas per parą visomis kalendorinėmis metų dienomis, apdorojimą vykdant nedelsiant arba beveik nedelsiant ir apie tai pranešant mokėtojui;
  82.   mokėjimo atšaukimo nurodymas– vadovaujantis SCT Inst schema, TIPS SLS turėtojo žinutė, kuria prašoma grąžinti [lėšas] pagal įvykdytą momentinio mokėjimo nurodymą;
  83.   mokėjimo grąžinimo nurodymas– vadovaujantis SCT Inst schema, mokėjimo nurodymas, kurį inicijuoja mokėjimo atšaukimo nurodymo gavėjas, atsakydamas į mokėjimo atšaukimo nurodymą, ir kuris vykdomas to mokėjimo atšaukimo nurodymo siuntėjo naudai;
  84.   likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymas– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš MM sąskaitos į TIPS SLS;
  85.   likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymas– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš TIPS SLS į MM sąskaitą.“; |
| --- | --- |

m)

pridedami šie punktai:

„75.   TARGET momentinių mokėjimų vykdymo (TIPS) paslauga– momentinio mokėjimo nurodymų vykdymas atsiskaitant centrinio banko pinigais TIPS platformoje;

TARGET momentinių mokėjimų vykdymo (TIPS) paslauga

76.   TIPS platforma– vienos techninės platformos infrastruktūra, pateikta TIPS platformą teikiančių NCB;

TIPS platforma

77.   TIPS platformą teikiantys NCB– Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France ir Banca d'Italia, veikiantys kaip CB, kuriantys ir eksploatuojantys TIPS platformą Eurosistemos tikslams;

TIPS platformą teikiantys NCB

Deutsche Bundesbank

Banco de España

Banque de France

Banca d'Italia

78.   TIPS tinklo paslaugų teikėjas– įmonė, kuri: a) atitinka visas būtinas sąlygas prisijungti prie TIPS platformos ir kuri nustatė techninę jungtį su TIPS platforma pagal IIb priedo V priedėlyje nustatytas taisykles ir procedūras ir b) pasirašė TIPS ryšio priėmimo sąlygas, paskelbtas ECB interneto svetainėje;

TIPS tinklo paslaugų teikėjas

79.   TIPS specialioji lėšų sąskaita (TIPS SLS)– TIPS SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir naudojama teikti momentinių mokėjimų paslaugas jo klientams;

TIPS specialioji lėšų sąskaita (TIPS SLS)

80.   Suderintos TIPS specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisyklės– IIb priede nustatytos taisyklės;

Suderintos TIPS specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisyklės

81.   momentinio mokėjimo nurodymas– pagal Europos mokėjimų tarybos SEPA momentinio kredito pervedimo (SCT Inst) schemą, mokėjimo instrukcija, kuri gali būti vykdoma 24 valandas per parą visomis kalendorinėmis metų dienomis, apdorojimą vykdant nedelsiant arba beveik nedelsiant ir apie tai pranešant mokėtojui;

momentinio mokėjimo nurodymas

82.   mokėjimo atšaukimo nurodymas– vadovaujantis SCT Inst schema, TIPS SLS turėtojo žinutė, kuria prašoma grąžinti [lėšas] pagal įvykdytą momentinio mokėjimo nurodymą;

mokėjimo atšaukimo nurodymas

83.   mokėjimo grąžinimo nurodymas– vadovaujantis SCT Inst schema, mokėjimo nurodymas, kurį inicijuoja mokėjimo atšaukimo nurodymo gavėjas, atsakydamas į mokėjimo atšaukimo nurodymą, ir kuris vykdomas to mokėjimo atšaukimo nurodymo siuntėjo naudai;

mokėjimo grąžinimo nurodymas

84.   likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymas– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš MM sąskaitos į TIPS SLS;

likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymas

85.   likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymas– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš TIPS SLS į MM sąskaitą.“;

likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymas

| 3. | 6 straipsnyje įterpiama 3a dalis:

  „3a.   Nedarant poveikio 1 ir 2 daliai, bet kuris momentinių mokėjimų nurodymų apmokėjimas tarp skirtingų TARGET2 komponento sistemų dalyvių automatiškai suformuoja tik po vieną kiekvieno Eurosistemos CB reikalavimą ar įsipareigojimą ECB atžvilgiu. Kiekvieno Eurosistemos CB reikalavimas ar įsipareigojimas ECB atžvilgiu, kuris naudojamas atskaitomybės tikslais kiekvienos darbo dienos pabaigoje, patikslinamas kasdien, naudojant atitinkamo Eurosistemos CB apskaitoje esančių visų TIPS SLS dienos pabaigos balansų deltą.“; |
| --- | --- |

3.

6 straipsnyje įterpiama 3a dalis:

„3a.   Nedarant poveikio 1 ir 2 daliai, bet kuris momentinių mokėjimų nurodymų apmokėjimas tarp skirtingų TARGET2 komponento sistemų dalyvių automatiškai suformuoja tik po vieną kiekvieno Eurosistemos CB reikalavimą ar įsipareigojimą ECB atžvilgiu. Kiekvieno Eurosistemos CB reikalavimas ar įsipareigojimas ECB atžvilgiu, kuris naudojamas atskaitomybės tikslais kiekvienos darbo dienos pabaigoje, patikslinamas kasdien, naudojant atitinkamo Eurosistemos CB apskaitoje esančių visų TIPS SLS dienos pabaigos balansų deltą.“;

| 4. | 7 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  a) | 1 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

  „Valdančiajai tarybai (1 lygis), 2 lygio techninio ir operacinio valdymo subjektui ir BTP teikiantiems NCB ir TIPS platformą teikiantiems NCB (3 lygis) paskirti uždaviniai yra nustatyti I priede.“; |
| --- | --- | --- |

4.

7 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

a)

1 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

„Valdančiajai tarybai (1 lygis), 2 lygio techninio ir operacinio valdymo subjektui ir BTP teikiantiems NCB ir TIPS platformą teikiantiems NCB (3 lygis) paskirti uždaviniai yra nustatyti I priede.“;

| b) | 2 dalies trečias sakinys išbraukiamas; |
| --- | --- |

b)

2 dalies trečias sakinys išbraukiamas;

| c) | 5, 6 ir 7 dalys pakeičiamos taip:

  „5.   Vadovaujantis ECBS statuto 12 straipsnio 1 dalies trečia pastraipa, BTP teikiantys NCB ir TIPS platformą teikiantys NCB yra atsakingi už 3 lygiui paskirtus uždavinius Valdančiosios tarybos apibrėžtoje bendroje sistemoje.


  6.   BTP teikiantys NCB ir TIPS platformą teikiantys NCB sudaro susitarimus, reglamentuojančius BTP ir TIPS platformą teikiančių NCB teiktinas paslaugas. Tam tikrais atvejais į tokius susitarimus įtraukiami prisijungę NCB.


  7.   Eurosistema, kaip T2S paslaugų teikėja, ir Eurosistemos CB, kaip jų atitinkamų nacionalinių TARGET2 komponento sistemų operatoriai, sudaro susitarimą, reglamentuojantį Eurosistemos paslaugų teikimą Eurosistemos CB T2S SLS atžvilgiu. Kai tai tinkama, tokį susitarimą taip pat sudaro prisijungę NCB.“; |
| --- | --- |

c)

5, 6 ir 7 dalys pakeičiamos taip:

„5.   Vadovaujantis ECBS statuto 12 straipsnio 1 dalies trečia pastraipa, BTP teikiantys NCB ir TIPS platformą teikiantys NCB yra atsakingi už 3 lygiui paskirtus uždavinius Valdančiosios tarybos apibrėžtoje bendroje sistemoje.

6.   BTP teikiantys NCB ir TIPS platformą teikiantys NCB sudaro susitarimus, reglamentuojančius BTP ir TIPS platformą teikiančių NCB teiktinas paslaugas. Tam tikrais atvejais į tokius susitarimus įtraukiami prisijungę NCB.

7.   Eurosistema, kaip T2S paslaugų teikėja, ir Eurosistemos CB, kaip jų atitinkamų nacionalinių TARGET2 komponento sistemų operatoriai, sudaro susitarimą, reglamentuojantį Eurosistemos paslaugų teikimą Eurosistemos CB T2S SLS atžvilgiu. Kai tai tinkama, tokį susitarimą taip pat sudaro prisijungę NCB.“;

| 5. | 8 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  a) | Pavadinimas pakeičiamas taip:
  „Suderintos MM sąskaitos, T2S SLS arba TIPS SLS atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisyklės“; |
| --- | --- | --- |

5.

8 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

a)

Pavadinimas pakeičiamas taip:

„Suderintos MM sąskaitos, T2S SLS arba TIPS SLS atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisyklės“;

| b) | 1a dalis pakeičiama taip:

  „1a.   Kiekvienas euro zonos NCB priima IIa priede nustatytų Suderintų T2S specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisyklių įgyvendinimo priemones. Šios priemonės išimtinai reglamentuoja atitinkamo euro zonos NCB ir jo T2S SLS turėtojo santykius T2S SLS atidarymo ir tvarkymo atžvilgiu.“; |
| --- | --- |

b)

1a dalis pakeičiama taip:

„1a.   Kiekvienas euro zonos NCB priima IIa priede nustatytų Suderintų T2S specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisyklių įgyvendinimo priemones. Šios priemonės išimtinai reglamentuoja atitinkamo euro zonos NCB ir jo T2S SLS turėtojo santykius T2S SLS atidarymo ir tvarkymo atžvilgiu.“;

| c) | įterpiama ši 1b dalis:

  „1b.   Kiekvienas euro zonos NCB priima IIb priede nustatytų Suderintų TIPS specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisyklių įgyvendinimo priemones. Šios priemonės išimtinai reglamentuoja atitinkamo euro zonos NCB ir jo TIPS SLS turėtojo santykius TIPS SLS atidarymo ir tvarkymo atžvilgiu.“; |
| --- | --- |

c)

įterpiama ši 1b dalis:

„1b.   Kiekvienas euro zonos NCB priima IIb priede nustatytų Suderintų TIPS specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisyklių įgyvendinimo priemones. Šios priemonės išimtinai reglamentuoja atitinkamo euro zonos NCB ir jo TIPS SLS turėtojo santykius TIPS SLS atidarymo ir tvarkymo atžvilgiu.“;

| d) | 2 dalis pakeičiama taip:

  „2.   ECB priima TARGET2-ECB taisykles įgyvendindamas i) II priede nustatytas Suderintas MM sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles, ii) IIa priede nustatytas Suderintas T2S specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles ir iii) IIb priede nustatytas Suderintas TIPS specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles, išskyrus tai, kad TARGET2-ECB teikia tarpuskaitos ir atsiskaitymų paslaugas tarpuskaitos ir atsiskaitymų organizacijoms, įskaitant ne EEE įsteigtus subjektus, tik jei juos prižiūri kompetentinga institucija ir jei Valdančioji taryba patvirtino jų prieigą prie TARGET2-ECB.“; |
| --- | --- |

d)

2 dalis pakeičiama taip:

„2.   ECB priima TARGET2-ECB taisykles įgyvendindamas i) II priede nustatytas Suderintas MM sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles, ii) IIa priede nustatytas Suderintas T2S specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles ir iii) IIb priede nustatytas Suderintas TIPS specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles, išskyrus tai, kad TARGET2-ECB teikia tarpuskaitos ir atsiskaitymų paslaugas tarpuskaitos ir atsiskaitymų organizacijoms, įskaitant ne EEE įsteigtus subjektus, tik jei juos prižiūri kompetentinga institucija ir jei Valdančioji taryba patvirtino jų prieigą prie TARGET2-ECB.“;

| e) | 5 ir 6 dalys pakeičiamos taip:

  „5.   Kiek tai įmanoma pagal atitinkamą piniginį susitarimą, ECB gali apibrėžti II priedo 4 straipsnio 2 dalies e punkte, IIa priedo 5 straipsnio 2 dalies e punkte ir IIb priedo 5 straipsnio 2 dalies e punkte nurodytiems subjektams atitinkamas dalyvavimo TARGET2 sąlygas, įskaitant atsiskaitymo paslaugų centrinio banko pinigais teikimą T2S operacijoms ir TIPS paslaugai.


  6.   Eurosistemos CB savo TARGET2 komponento sistemoje neleidžia jokiam subjektui tapti netiesioginiu MM dalyviu arba registruotis adresuojamojo BIC turėtoju, jei tas subjektas veikia per MM sąskaitos turėtoją, kuris yra valstybės narės NCB, tačiau ne Eurosistemos CB ir ne prisijungęs NCB.“; |
| --- | --- |

e)

5 ir 6 dalys pakeičiamos taip:

„5.   Kiek tai įmanoma pagal atitinkamą piniginį susitarimą, ECB gali apibrėžti II priedo 4 straipsnio 2 dalies e punkte, IIa priedo 5 straipsnio 2 dalies e punkte ir IIb priedo 5 straipsnio 2 dalies e punkte nurodytiems subjektams atitinkamas dalyvavimo TARGET2 sąlygas, įskaitant atsiskaitymo paslaugų centrinio banko pinigais teikimą T2S operacijoms ir TIPS paslaugai.

6.   Eurosistemos CB savo TARGET2 komponento sistemoje neleidžia jokiam subjektui tapti netiesioginiu MM dalyviu arba registruotis adresuojamojo BIC turėtoju, jei tas subjektas veikia per MM sąskaitos turėtoją, kuris yra valstybės narės NCB, tačiau ne Eurosistemos CB ir ne prisijungęs NCB.“;

| 6. | 9 straipsnio 1 dalies a punktas pakeičiamas taip:






  „a) | įkainiai už pagrindines TARGET2 paslaugas, suteiktas jų netiesioginiams MM dalyviams ir jų adresuojamojo BIC turėtojams, kurie gali dalyvauti TARGET2 kaip netiesioginiai MM dalyviai, yra didesni nei II priedo VI priedėlio 1 punkto a papunktyje MM sąskaitos turėtojams nurodyti įkainiai;“; |
| --- | --- | --- |

6.

9 straipsnio 1 dalies a punktas pakeičiamas taip:

„a)

įkainiai už pagrindines TARGET2 paslaugas, suteiktas jų netiesioginiams MM dalyviams ir jų adresuojamojo BIC turėtojams, kurie gali dalyvauti TARGET2 kaip netiesioginiai MM dalyviai, yra didesni nei II priedo VI priedėlio 1 punkto a papunktyje MM sąskaitos turėtojams nurodyti įkainiai;“;

| 7. | 12 straipsnio 3 dalis pakeičiama taip:

  „3.   Atsižvelgdami į dalyvio, turinčio prieigą prie dienos paskolos, prašymą, euro zonos NCB teikia automatinio įkeitimo T2S SLS galimybę, jei tai atliekama vadovaujantis IIIa priede nustatytomis Automatinio įkeitimo operacijų taisyklėmis.“; |
| --- | --- |

7.

12 straipsnio 3 dalis pakeičiama taip:

„3.   Atsižvelgdami į dalyvio, turinčio prieigą prie dienos paskolos, prašymą, euro zonos NCB teikia automatinio įkeitimo T2S SLS galimybę, jei tai atliekama vadovaujantis IIIa priede nustatytomis Automatinio įkeitimo operacijų taisyklėmis.“;

| 8. | 13 straipsnio 1 dalis pakeičiama taip:

  „1.   Eurosistemos CB teikia lėšų pervedimo paslaugas išorinėms sistemoms centrinio banko pinigais mokėjimų modulyje, juo naudojantis per TARGET tinklo paslaugų teikėją. Tokias paslaugas reglamentuoja dvišaliai Eurosistemos CB ir atitinkamų išorinių sistemų susitarimai.“; |
| --- | --- |

8.

13 straipsnio 1 dalis pakeičiama taip:

„1.   Eurosistemos CB teikia lėšų pervedimo paslaugas išorinėms sistemoms centrinio banko pinigais mokėjimų modulyje, juo naudojantis per TARGET tinklo paslaugų teikėją. Tokias paslaugas reglamentuoja dvišaliai Eurosistemos CB ir atitinkamų išorinių sistemų susitarimai.“;

| 9. | 14 straipsnio 1 dalis pakeičiama taip:

  „1.   Valdančioji taryba apibrėžia BTP ir TIPS platformos finansavimui taikomas taisykles. Bet koks dėl BTP ar TIPS platformos veikimo atsiradęs perteklius arba trūkumas paskirstomas euro zonos NCB, vadovaujantis ECB kapitalo pasirašymo raktu pagal ECBS statuto 29 straipsnį.“; |
| --- | --- |

9.

14 straipsnio 1 dalis pakeičiama taip:

„1.   Valdančioji taryba apibrėžia BTP ir TIPS platformos finansavimui taikomas taisykles. Bet koks dėl BTP ar TIPS platformos veikimo atsiradęs perteklius arba trūkumas paskirstomas euro zonos NCB, vadovaujantis ECB kapitalo pasirašymo raktu pagal ECBS statuto 29 straipsnį.“;

| 10. | 15 straipsnis pakeičiamas taip:

  „15 straipsnis
  Nuostatos dėl saugumo

  1.   Valdančioji taryba nustato BTP ir TIPS platformos saugumo politiką ir saugumo reikalavimus bei kontrolę. Valdančioji taryba taip pat nustato BTP internetinei prieigai naudojamų sertifikatų saugumo principus.


  2.   Eurosistemos CB laikosi 1 dalyje nurodytų priemonių ir užtikrina, kad BTP ir TIPS platforma jas atitinka.


  3.   T2S SLS atitikties informacijos saugumo reikalavimams atžvilgiu taikomos Gairės ECB/2012/13 (*2).



  (*2)  
  2012 m. liepos 18 d. Gairės ECB/2012/13 dėl TARGET2-Securities (OL L 215, 2012 8 11, p. 19).“;" |
| --- | --- |

10.

15 straipsnis pakeičiamas taip:

„15 straipsnis

Nuostatos dėl saugumo

1.   Valdančioji taryba nustato BTP ir TIPS platformos saugumo politiką ir saugumo reikalavimus bei kontrolę. Valdančioji taryba taip pat nustato BTP internetinei prieigai naudojamų sertifikatų saugumo principus.

2.   Eurosistemos CB laikosi 1 dalyje nurodytų priemonių ir užtikrina, kad BTP ir TIPS platforma jas atitinka.

3.   T2S SLS atitikties informacijos saugumo reikalavimams atžvilgiu taikomos Gairės ECB/2012/13 (*2).

(*2)  
  2012 m. liepos 18 d. Gairės ECB/2012/13 dėl TARGET2-Securities (OL L 215, 2012 8 11, p. 19).“;"

*2

| 11. | 17 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  a) | 2 dalyje įterpiamas aa punktas:






  „aa) | su dalyvio T2S SLS ar TIPS SLS susietų MM sąskaitų BIC;“; |
| --- | --- | --- | --- |

11.

17 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

a)

2 dalyje įterpiamas aa punktas:

„aa)

su dalyvio T2S SLS ar TIPS SLS susietų MM sąskaitų BIC;“;

| b) | 3a dalis pakeičiama taip:

  „3a.   Eurosistemos CB, sustabdęs MM sąskaitos turėtojo ar T2S SLS turėtojo dalyvavimą jo TARGET2 komponento sistemoje pagal 1 dalies a punktą, apdoroja to dalyvio mokėjimus tik remdamasis jo atstovų nurodymais, įskaitant tuos atstovus, kuriuos paskyrė kompetentinga institucija arba teismas, pavyzdžiui, dalyvio nemokumo administratorius, arba remdamasis vykdytinu kompetentingos institucijos ar teismo sprendimu, kuriame yra nurodymai, kaip mokėjimai turi būti apdorojami. Eurosistemos CB, sustabdęs TIPS SLS turėtojo dalyvavimą jo TARGET2 komponento sistemoje pagal 1 dalies a punktą, atmeta visus pateiktus mokėjimo nurodymus.“; |
| --- | --- |

b)

3a dalis pakeičiama taip:

„3a.   Eurosistemos CB, sustabdęs MM sąskaitos turėtojo ar T2S SLS turėtojo dalyvavimą jo TARGET2 komponento sistemoje pagal 1 dalies a punktą, apdoroja to dalyvio mokėjimus tik remdamasis jo atstovų nurodymais, įskaitant tuos atstovus, kuriuos paskyrė kompetentinga institucija arba teismas, pavyzdžiui, dalyvio nemokumo administratorius, arba remdamasis vykdytinu kompetentingos institucijos ar teismo sprendimu, kuriame yra nurodymai, kaip mokėjimai turi būti apdorojami. Eurosistemos CB, sustabdęs TIPS SLS turėtojo dalyvavimą jo TARGET2 komponento sistemoje pagal 1 dalies a punktą, atmeta visus pateiktus mokėjimo nurodymus.“;

| 12. | 18 straipsnis pakeičiamas taip:

  „18 straipsnis
  Prašymo dalyvauti TARGET2 atmetimo atsargumo sumetimais tvarka
  Jei remdamasis II priedo 8 straipsnio 4 dalies c punktu arba IIa priedo 6 straipsnio 4 dalies c punktu arba IIb priedo 6 straipsnio 4 dalies c punktu, Eurosistemos CB atsargumo sumetimais atmeta prašymą prisijungti prie TARGET2, šis Eurosistemos CB tuoj pat praneša ECB apie tokį atmetimą.“; |
| --- | --- |

12.

18 straipsnis pakeičiamas taip:

„18 straipsnis

Prašymo dalyvauti TARGET2 atmetimo atsargumo sumetimais tvarka

Jei remdamasis II priedo 8 straipsnio 4 dalies c punktu arba IIa priedo 6 straipsnio 4 dalies c punktu arba IIb priedo 6 straipsnio 4 dalies c punktu, Eurosistemos CB atsargumo sumetimais atmeta prašymą prisijungti prie TARGET2, šis Eurosistemos CB tuoj pat praneša ECB apie tokį atmetimą.“;

| 13. | 19 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  a) | pavadinimas pakeičiamas taip:
  „Dalyvavimo TARGET2, dienos paskolos ir automatinio įkeitimo teikimo sustabdymo, apribojimo arba nutraukimo atsargumo sumetimais tvarka“; |
| --- | --- | --- |

13.

19 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

a)

pavadinimas pakeičiamas taip:

„Dalyvavimo TARGET2, dienos paskolos ir automatinio įkeitimo teikimo sustabdymo, apribojimo arba nutraukimo atsargumo sumetimais tvarka“;

| b) | 1 dalis pakeičiama taip:

  „1.   Kai atsargumo sumetimais euro zonos NCB dalyviui sustabdo, apriboja arba nutraukia dienos paskolos teikimą pagal III priedo 12 punkto d papunktį arba IIIa priedo 10 punkto d papunktį arba Eurosistemos CB sustabdo arba nutraukia dalyvio dalyvavimą prie TARGET2 pagal II priedo 34 straipsnio 2 dalies e punktą arba IIa priedo 26 straipsnio 2 dalies e punktą, sprendimas įsigalioja kiek tai įmanoma tuo pačiu metu visose TARGET2 komponento sistemose“. |
| --- | --- |

b)

1 dalis pakeičiama taip:

„1.   Kai atsargumo sumetimais euro zonos NCB dalyviui sustabdo, apriboja arba nutraukia dienos paskolos teikimą pagal III priedo 12 punkto d papunktį arba IIIa priedo 10 punkto d papunktį arba Eurosistemos CB sustabdo arba nutraukia dalyvio dalyvavimą prie TARGET2 pagal II priedo 34 straipsnio 2 dalies e punktą arba IIa priedo 26 straipsnio 2 dalies e punktą, sprendimas įsigalioja kiek tai įmanoma tuo pačiu metu visose TARGET2 komponento sistemose“.

| 14. | 20 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  a) | Įvadinė dalis pakeičiama taip:

  „Įgyvendinant II priedo 39 straipsnio 3 dalį, IIa priedo 28 straipsnio 3 dalį ir IIb priedo 30 straipsnio 3 dalį:“; |
| --- | --- | --- |

14.

20 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

a)

Įvadinė dalis pakeičiama taip:

„Įgyvendinant II priedo 39 straipsnio 3 dalį, IIa priedo 28 straipsnio 3 dalį ir IIb priedo 30 straipsnio 3 dalį:“;

| b) | a punktas pakeičiamas taip:






  „a) | bet kuris Eurosistemos CB nedelsdamas pasidalina su visais galimai susijusiais CB visa informacija, kurią jis gauna dėl pasiūlyto mokėjimo nurodymo, išskyrus mokėjimo nurodymus, susijusius su likvidumo pervedimu tarp skirtingų to paties dalyvio sąskaitų;“; |
| --- | --- | --- |

b)

a punktas pakeičiamas taip:

„a)

bet kuris Eurosistemos CB nedelsdamas pasidalina su visais galimai susijusiais CB visa informacija, kurią jis gauna dėl pasiūlyto mokėjimo nurodymo, išskyrus mokėjimo nurodymus, susijusius su likvidumo pervedimu tarp skirtingų to paties dalyvio sąskaitų;“;

| c) | c punktas pakeičiamas taip:






  „c) | tada Eurosistemos CB, veikiantis kaip mokėtojo mokėjimo paslaugų teikėjas, nedelsdamas praneša mokėtojui, kad jis gali įtraukti atitinkamą mokėjimo nurodymą į TARGET2.“; |
| --- | --- | --- |

c)

c punktas pakeičiamas taip:

„c)

tada Eurosistemos CB, veikiantis kaip mokėtojo mokėjimo paslaugų teikėjas, nedelsdamas praneša mokėtojui, kad jis gali įtraukti atitinkamą mokėjimo nurodymą į TARGET2.“;

| 15. | 21 straipsnio 1 dalis pakeičiama taip:

  „1.   Jei II priedo 27 straipsnyje arba IIa priedo 17 straipsnyje nurodyti įvykiai paveikia TARGET2 paslaugų, išskyrus MM, IKM ir T2S SLS, eksploatavimą, atitinkamas Eurosistemos CB stebi ir valdo tokius įvykius, kad būtų išvengta neigiamų pasekmių sklandžiam TARGET2 veikimui.“; |
| --- | --- |

15.

21 straipsnio 1 dalis pakeičiama taip:

„1.   Jei II priedo 27 straipsnyje arba IIa priedo 17 straipsnyje nurodyti įvykiai paveikia TARGET2 paslaugų, išskyrus MM, IKM ir T2S SLS, eksploatavimą, atitinkamas Eurosistemos CB stebi ir valdo tokius įvykius, kad būtų išvengta neigiamų pasekmių sklandžiam TARGET2 veikimui.“;

| 16. | 22 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  a) | 2 dalis pakeičiama taip:

  „2.   Kompensacijos reikalavimą teikiančio MM sąskaitos turėtojo ar T2S SLS turėtojo CB preliminariai įvertina kompensacijos reikalavimą ir MM sąskaitos turėtojui ar T2S SLS turėtojui praneša apie savo vertinimą. Kai tai reikalinga įvertinant reikalavimus, tokiam CB padeda susijęs CB. Atitinkamas CB praneša ECB ir visiems kitiems susijusiems CB kai tik sužino apie esamus reikalavimus.“; |
| --- | --- | --- |

16.

22 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

a)

2 dalis pakeičiama taip:

„2.   Kompensacijos reikalavimą teikiančio MM sąskaitos turėtojo ar T2S SLS turėtojo CB preliminariai įvertina kompensacijos reikalavimą ir MM sąskaitos turėtojui ar T2S SLS turėtojui praneša apie savo vertinimą. Kai tai reikalinga įvertinant reikalavimus, tokiam CB padeda susijęs CB. Atitinkamas CB praneša ECB ir visiems kitiems susijusiems CB kai tik sužino apie esamus reikalavimus.“;

| b) | 3 dalies įžanginė formuluotė pakeičiama taip:

  „Per devynias savaites nuo techninio TARGET2 sutrikimo reikalavimą teikiančio MM sąskaitos turėtojo ar T2S SLS turėtojo CB:“ |
| --- | --- |

b)

3 dalies įžanginė formuluotė pakeičiama taip:

„Per devynias savaites nuo techninio TARGET2 sutrikimo reikalavimą teikiančio MM sąskaitos turėtojo ar T2S SLS turėtojo CB:“

| c) | 4 dalis pakeičiama taip:

  „4.   Per penkias savaites nuo išankstinio vertinimo ataskaitos gavimo Valdančioji taryba atlieka galutinį visų gautų reikalavimų vertinimą ir nusprendžia dėl kompensacijos pasiūlymų susijusiems MM sąskaitos turėtojams ir T2S SLS turėtojams. Per penkias darbo dienas nuo galutinio vertinimo užbaigimo ECB praneša galutinio vertinimo rezultatus susijusiems CB. Šie CB nedelsdami praneša savo MM sąskaitos turėtojams ir T2S SLS turėtojams apie galutinio vertinimo rezultatus ir, kai taikytina, išsamią informaciją apie kompensacijos pasiūlymą kartu pateikdami formą, kuri yra priėmimo raštas.“; |
| --- | --- |

c)

4 dalis pakeičiama taip:

„4.   Per penkias savaites nuo išankstinio vertinimo ataskaitos gavimo Valdančioji taryba atlieka galutinį visų gautų reikalavimų vertinimą ir nusprendžia dėl kompensacijos pasiūlymų susijusiems MM sąskaitos turėtojams ir T2S SLS turėtojams. Per penkias darbo dienas nuo galutinio vertinimo užbaigimo ECB praneša galutinio vertinimo rezultatus susijusiems CB. Šie CB nedelsdami praneša savo MM sąskaitos turėtojams ir T2S SLS turėtojams apie galutinio vertinimo rezultatus ir, kai taikytina, išsamią informaciją apie kompensacijos pasiūlymą kartu pateikdami formą, kuri yra priėmimo raštas.“;

| d) | 6 dalis pakeičiama taip:

  „6.   CB praneša ECB apie bet kokį jų MM sąskaitos turėtojų ir T2S SLS turėtojų reikalavimą, pateiktą CB, kuriam netaikoma TARGET2 kompensavimo schema, tačiau kuris yra susijęs su TARGET2 techniniais sutrikimais.“; |
| --- | --- |

d)

6 dalis pakeičiama taip:

„6.   CB praneša ECB apie bet kokį jų MM sąskaitos turėtojų ir T2S SLS turėtojų reikalavimą, pateiktą CB, kuriam netaikoma TARGET2 kompensavimo schema, tačiau kuris yra susijęs su TARGET2 techniniais sutrikimais.“;

| 17. | 27 straipsnis pakeičiamas taip:

  „27 straipsnis
  Kitos nuostatos
  euro zonos NCB ne MM, ne T2S platformoje ir ne TIPS platformoje atidarytoms kredito įstaigų ir išorinių sistemų sąskaitoms taikomos tokių euro zonos NCB taisyklės, laikantis šių gairių nuostatų, susijusių su namų sąskaitomis, ir kitų Valdančiosios tarybos sprendimų. euro zonos NCB ne MM, ne T2S platformoje ir ne TIPS platformoje atidarytoms kitų nei kredito įstaigos ir išorinės sistemos subjektų sąskaitoms taikomos tokių euro zonos NCB taisyklės.“; |
| --- | --- |

17.

27 straipsnis pakeičiamas taip:

„27 straipsnis

Kitos nuostatos

euro zonos NCB ne MM, ne T2S platformoje ir ne TIPS platformoje atidarytoms kredito įstaigų ir išorinių sistemų sąskaitoms taikomos tokių euro zonos NCB taisyklės, laikantis šių gairių nuostatų, susijusių su namų sąskaitomis, ir kitų Valdančiosios tarybos sprendimų. euro zonos NCB ne MM, ne T2S platformoje ir ne TIPS platformoje atidarytoms kitų nei kredito įstaigos ir išorinės sistemos subjektų sąskaitoms taikomos tokių euro zonos NCB taisyklės.“;

| 18. | Gairių ECB/2012/27 I priedas pakeičiamas šių gairių I priede išdėstytu tekstu. |
| --- | --- |

18.

Gairių ECB/2012/27 I priedas pakeičiamas šių gairių I priede išdėstytu tekstu.

| 19. | Gairių ECB/2012/27 II, IIa, III, IIIa, IV ir V priedai iš dalies keičiami pagal šių gairių II priedą. |
| --- | --- |

19.

Gairių ECB/2012/27 II, IIa, III, IIIa, IV ir V priedai iš dalies keičiami pagal šių gairių II priedą.

| 20. | Šių gairių III priede išdėstytas tekstas įterpiamas kaip naujas Gairių ECB/2012/27 IIb priedas. |
| --- | --- |

20.

Šių gairių III priede išdėstytas tekstas įterpiamas kaip naujas Gairių ECB/2012/27 IIb priedas.

2 straipsnis

Įsigaliojimas ir įgyvendinimas

1.   Šios gairės įsigalioja tą dieną, kai apie jas pranešama valstybių narių, kurių valiuta yra euro, nacionaliniams centriniams bankams.

2.   Valstybių narių, kurių valiuta yra euro, nacionaliniai centriniai bankai imasi reikiamų priemonių šioms gairėms vykdyti ir jas taikyti nuo 2018 m. lapkričio 30 d. Jie praneša ECB apie su šiomis priemonėmis susijusius tekstus ir priemones ne vėliau kaip iki 2018 m. spalio 10 d.

3 straipsnis

Adresatai

Šios gairės skirtos visiems Eurosistemos centriniams bankams.

Priimta Frankfurte prie Maino 2018 m. rugpjūčio 3 d.

ECB valdančiosios tarybos vardu

ECB Pirmininkas

Mario DRAGHI

---

(1)  
  2007 m. balandžio 26 d. Gairės ECB/2007/2 dėl Transeuropinės automatizuotos realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemos (TARGET2) (OL L 237, 2007 9 8, p. 1.

1

(2)  
  2012 m. gruodžio 5 d. Gairės ECB/2012/27 dėl Transeuropinės automatizuotos realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemos (TARGET2) (OL L 30, 2013 1 30, p. 1).

2

(3)  
  2010 m. balandžio 21 d. Gairės ECB/2010/2 dėl TARGET2-Securities (OL L 118, 2010 5 12, p. 65).

3

(4)  
  2012 m. liepos 18 d. Europos Centrinio Banko gairės ECB/2012/13 dėl TARGET2-Securities (OL L 215, 2012 8 11, p. 19).

4

(5)  
  2015 m. balandžio 2 d. Gairės (ES) 2015/930, kuriomis iš dalies keičiamos Gairės ECB/2012/27 dėl Transeuropinės automatizuotos realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemos (TARGET2) (ECB/2015/15) (OL L 155, 2015 6 19, p. 38).

5

(6)  
  2017 m. rugsėjo 22 d. Europos Centrinio Banko gairės (ES) 2017/2082, kuriomis iš dalies keičiamos Gairės ECB/2012/27 dėl Transeuropinės automatizuotos realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemos (TARGET2) (ECB/2017/28) (OL L 295, 2017 11 14, p. 97).

6

---

I PRIEDAS

„I PRIEDAS

TARGET2 VALDYMO STRUKTŪRA

| 1 lygis. Valdančioji taryba | 2 lygis. Techninio ir operacinio valdymo subjektui | 3 lygis. BTP teikiantys NCB ir TIPS platformą teikiantys NCB |
| --- | --- | --- |
| 0.   Bendrosios nuostatos |
| 1 lygis turi didžiausią kompetenciją vidaus ir tarptautiniais TARGET2 klausimais ir atsako už TARGET2 viešosios funkcijos priežiūrą | 2 lygis vykdo su TARGET2 susijusius techninio ir operacinio valdymo uždavinius | 3 lygis priima sprendimus dėl kasdienės bendros techninės platformos (BTP) ir TIPS platformos priežiūros, atsižvelgdamas į paslaugų lygius, nustatytus šių gairių 7 straipsnio 6 dalyje nurodytuose susitarimuose |
| 1.   Kainų ir įkainių politika |
| — | Sprendžia dėl bendros kainų metodikos |

1 lygis. Valdančioji taryba

2 lygis. Techninio ir operacinio valdymo subjektui

3 lygis. BTP teikiantys NCB ir TIPS platformą teikiantys NCB

Bendrosios nuostatos

1 lygis turi didžiausią kompetenciją vidaus ir tarptautiniais TARGET2 klausimais ir atsako už TARGET2 viešosios funkcijos priežiūrą

2 lygis vykdo su TARGET2 susijusius techninio ir operacinio valdymo uždavinius

3 lygis priima sprendimus dėl kasdienės bendros techninės platformos (BTP) ir TIPS platformos priežiūros, atsižvelgdamas į paslaugų lygius, nustatytus šių gairių 7 straipsnio 6 dalyje nurodytuose susitarimuose

Kainų ir įkainių politika

—

Sprendžia dėl bendros kainų metodikos

| — | Sprendžia dėl vienodos įkainių struktūros |
| --- | --- |

—

Sprendžia dėl vienodos įkainių struktūros

| — | Sprendžia dėl papildomų paslaugų ir (arba) modulių įkainių |
| --- | --- |

—

Sprendžia dėl papildomų paslaugų ir (arba) modulių įkainių

(Netaikytina)

Paslaugų lygis

| — | Sprendžia dėl pagrindinių paslaugų |
| --- | --- |

—

Sprendžia dėl pagrindinių paslaugų

| — | Sprendžia dėl papildomų paslaugų ir (arba) modulių |
| --- | --- |

—

Sprendžia dėl papildomų paslaugų ir (arba) modulių

| — | Prisideda pagal 1 lygio/2 lygio poreikius |
| --- | --- |

—

Prisideda pagal 1 lygio/2 lygio poreikius

Rizikos valdymas

| — | Sprendžia dėl bendros rizikos valdymo sistemos nustatymo ir likusios rizikos prisiėmimo |
| --- | --- |

—

Sprendžia dėl bendros rizikos valdymo sistemos nustatymo ir likusios rizikos prisiėmimo

| — | Vykdo faktinį rizikos valdymą |
| --- | --- |

—

Vykdo faktinį rizikos valdymą

| — | Vykdo rizikos analizę ir taiko paskesnes priemones |
| --- | --- |

—

Vykdo rizikos analizę ir taiko paskesnes priemones

| — | Teikia rizikos analizei reikalingą informaciją pagal 1 lygio/2 lygio poreikius |
| --- | --- |

—

Teikia rizikos analizei reikalingą informaciją pagal 1 lygio/2 lygio poreikius

Valdymas ir finansavimas

| — | Nustato sprendimų priėmimo ir BTP ir TIPS platformos finansavimo taisykles |
| --- | --- |

—

Nustato sprendimų priėmimo ir BTP ir TIPS platformos finansavimo taisykles

| — | Nustato ir užtikrina Europos centrinių bankų sistemos teisinės sistemos, skirtos TARGET2, tinkamą įgyvendinimą |
| --- | --- |

—

Nustato ir užtikrina Europos centrinių bankų sistemos teisinės sistemos, skirtos TARGET2, tinkamą įgyvendinimą

| — | Parengia 1 lygiu susitartas valdymo ir finansavimo taisykles |
| --- | --- |

—

Parengia 1 lygiu susitartas valdymo ir finansavimo taisykles

| — | Sudaro biudžetą, atlieka jo patvirtinimą ir įgyvendinimą |
| --- | --- |

—

Sudaro biudžetą, atlieka jo patvirtinimą ir įgyvendinimą

| — | Kontroliuoja sistemos taikymą |
| --- | --- |

—

Kontroliuoja sistemos taikymą

| — | Kaupia lėšas ir užmokesčius už paslaugas |
| --- | --- |

—

Kaupia lėšas ir užmokesčius už paslaugas

| — | 2 lygiui teikia kainų už teikiamas paslaugas ataskaitą |
| --- | --- |

—

2 lygiui teikia kainų už teikiamas paslaugas ataskaitą

Plėtra

| — | Konsultuojasi su 2 lygiu dėl BTP ir TIPS platformos buvimo vietos. |
| --- | --- |

—

Konsultuojasi su 2 lygiu dėl BTP ir TIPS platformos buvimo vietos.

| — | Tvirtina bendrą projekto planą |
| --- | --- |

—

Tvirtina bendrą projekto planą

| — | Sprendžia dėl BTP ir TIPS platformos esminės sandaros ir plėtros |
| --- | --- |

—

Sprendžia dėl BTP ir TIPS platformos esminės sandaros ir plėtros

| — | Sprendžia ką pasirinkti: ar sukurti iš naujo, ar esančios platformos pagrindu |
| --- | --- |

—

Sprendžia ką pasirinkti: ar sukurti iš naujo, ar esančios platformos pagrindu

| — | Sprendžia dėl BTP operatoriaus ir TIPS platformos operatoriaus parinkimo |
| --- | --- |

—

Sprendžia dėl BTP operatoriaus ir TIPS platformos operatoriaus parinkimo

| — | Tardamasis su 3 lygiu nustato BTP ir TIPS platformos paslaugų lygius |
| --- | --- |

—

Tardamasis su 3 lygiu nustato BTP ir TIPS platformos paslaugų lygius

| — | Po pasitarimo su 1 lygiu sprendžia dėl BTP ir TIPS platformos buvimo vietos |
| --- | --- |

—

Po pasitarimo su 1 lygiu sprendžia dėl BTP ir TIPS platformos buvimo vietos

| — | Tvirtina specifikacijos proceso metodiką ir 3 lygio „rezultatus“, laikomus tinkamais nurodyti produkto savybes ir vėliau testuoti ir patvirtinti jį (ypač bendrąsias ir detaliąsias vartotojo specifikacijas) |
| --- | --- |

—

Tvirtina specifikacijos proceso metodiką ir 3 lygio „rezultatus“, laikomus tinkamais nurodyti produkto savybes ir vėliau testuoti ir patvirtinti jį (ypač bendrąsias ir detaliąsias vartotojo specifikacijas)

| — | Parengia etapų projekto planą |
| --- | --- |

—

Parengia etapų projekto planą

| — | Įvertina ir patvirtina rezultatus |
| --- | --- |

—

Įvertina ir patvirtina rezultatus

| — | Parengia testavimo planus |
| --- | --- |

—

Parengia testavimo planus

| — | Koordinuoja centrinių bankų ir vartotojų testavimą glaudžiai bendradarbiaudamas su 3 lygiu |
| --- | --- |

—

Koordinuoja centrinių bankų ir vartotojų testavimą glaudžiai bendradarbiaudamas su 3 lygiu

| — | Pataria dėl BTP ir TIPS platformos esminės sandaros |
| --- | --- |

—

Pataria dėl BTP ir TIPS platformos esminės sandaros

| — | Pataria, ar sukurti iš naujo ar esančios platformos pagrindu |
| --- | --- |

—

Pataria, ar sukurti iš naujo ar esančios platformos pagrindu

| — | Pataria dėl BTP ir TIPS platformos esminės sandaros |
| --- | --- |

—

Pataria dėl BTP ir TIPS platformos esminės sandaros

| — | Parengia bendrąsias ir detaliąsias funkcines specifikacijas (vidaus detaliąsias funkcines specifikacijas ir vartotojo detaliąsias funkcines specifikacijas) |
| --- | --- |

—

Parengia bendrąsias ir detaliąsias funkcines specifikacijas (vidaus detaliąsias funkcines specifikacijas ir vartotojo detaliąsias funkcines specifikacijas)

| — | Parengia detaliąsias technines specifikacijas |
| --- | --- |

—

Parengia detaliąsias technines specifikacijas

| — | Teikia (pirminį ir tęstinį) įnašą planuojant ir kontroliuojant etapų projektą |
| --- | --- |

—

Teikia (pirminį ir tęstinį) įnašą planuojant ir kontroliuojant etapų projektą

| — | Teikia techninę ir operacinę pagalbą atliekant testus (atlikdamas BTP ir TIPS platformos testus, pateikdamas įnašą dėl su BTP susijusių testavimo planų ir su TIPS platforma susijusių testavimo planų, padėdamas Eurosistemos CB jų BTP ir TIPS platformos testavimo veikloje) |
| --- | --- |

—

Teikia techninę ir operacinę pagalbą atliekant testus (atlikdamas BTP ir TIPS platformos testus, pateikdamas įnašą dėl su BTP susijusių testavimo planų ir su TIPS platforma susijusių testavimo planų, padėdamas Eurosistemos CB jų BTP ir TIPS platformos testavimo veikloje)

Įgyvendinimas ir perkėlimas

| — | Sprendžia dėl perkėlimo strategijos |
| --- | --- |

—

Sprendžia dėl perkėlimo strategijos

| — | Parengia ir koordinuoja perkėlimą į BTP ir TIPS platformą glaudžiai bendradarbiaudamas su 3 lygiu |
| --- | --- |

—

Parengia ir koordinuoja perkėlimą į BTP ir TIPS platformą glaudžiai bendradarbiaudamas su 3 lygiu

| — | Teikia įnašą dėl perkėlimo klausimų vadovaudamasis 2 lygio pareikalavimais |
| --- | --- |

—

Teikia įnašą dėl perkėlimo klausimų vadovaudamasis 2 lygio pareikalavimais

| — | Atlieka su BTP ir TIPS platformos perkėlimu susijus darbus, papildomai remia besijungiančius NCB |
| --- | --- |

—

Atlieka su BTP ir TIPS platformos perkėlimu susijus darbus, papildomai remia besijungiančius NCB

Veikimas

| — | Valdo sudėtingas kritines situacijas |
| --- | --- |

—

Valdo sudėtingas kritines situacijas

| — | Duoda leidimą TARGET2 imitatoriaus kūrimui ir veiklai |
| --- | --- |

—

Duoda leidimą TARGET2 imitatoriaus kūrimui ir veiklai

| — | Internetinei prieigai paskiria sertifikavimo įstaigas |
| --- | --- |

—

Internetinei prieigai paskiria sertifikavimo įstaigas

| — | Nustato saugumo politiką, BTP ir TIPS platformai keliamus reikalavimus, ir jos kontrolę |
| --- | --- |

—

Nustato saugumo politiką, BTP ir TIPS platformai keliamus reikalavimus, ir jos kontrolę

| — | Nustato internetinei prieigai naudojamų sertifikatų saugumo principus |
| --- | --- |

—

Nustato internetinei prieigai naudojamų sertifikatų saugumo principus

| — | Palaiko ryšius su vartotojais Europos lygiu (atsižvelgdamas į išimtinę Eurosistemos CB atsakomybę dėl verslo santykių su jų klientais) ir kasdien stebi vartotojų aktyvumą iš verslo pozicijų (Eurosistemos CB uždavinys) |
| --- | --- |

—

Palaiko ryšius su vartotojais Europos lygiu (atsižvelgdamas į išimtinę Eurosistemos CB atsakomybę dėl verslo santykių su jų klientais) ir kasdien stebi vartotojų aktyvumą iš verslo pozicijų (Eurosistemos CB uždavinys)

| — | Stebi verslo plėtrą |
| --- | --- |

—

Stebi verslo plėtrą

| — | Vykdo su biudžetu susijusias, finansavimo, sąskaitų pateikimo (Eurosistemos CB uždavinys) ir kitas administracines funkcijas |
| --- | --- |

—

Vykdo su biudžetu susijusias, finansavimo, sąskaitų pateikimo (Eurosistemos CB uždavinys) ir kitas administracines funkcijas

| — | Valdo sistemą šių gairių 7 straipsnio 6 dalyje nurodytų susitarimų pagrindu |
| --- | --- |

—

Valdo sistemą šių gairių 7 straipsnio 6 dalyje nurodytų susitarimų pagrindu

---

II PRIEDAS

II, IIa, III, IIIa IV ir V priedai iš dalies keičiami taip:

| 1. | II priedas iš dalies keičiamas taip:






  a) | 1 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | apibrėžtis „adresuojamojo BIC turėtojas“ pakeičiama taip:
  „—   adresuojamojo BIC turėtojas (addressable BIC holder)– subjektas, kuris: a) turi bendrovės identifikavimo kodą (BIC); b) nėra patvirtintas kaip netiesioginis MM dalyvis; ir c) yra MM sąskaitos turėtojo korespondentas ar klientas arba tiesioginio ar netiesioginio MM dalyvio filialas bei gali pateikti mokėjimo nurodymus ir gauti mokėjimus iš TARGET2 komponento sistemos per MM sąskaitos turėtoją“; |
| --- | --- | --- | --- |

1.

II priedas iš dalies keičiamas taip:

a)

1 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

apibrėžtis „adresuojamojo BIC turėtojas“ pakeičiama taip:

„—   adresuojamojo BIC turėtojas (addressable BIC holder)– subjektas, kuris: a) turi bendrovės identifikavimo kodą (BIC); b) nėra patvirtintas kaip netiesioginis MM dalyvis; ir c) yra MM sąskaitos turėtojo korespondentas ar klientas arba tiesioginio ar netiesioginio MM dalyvio filialas bei gali pateikti mokėjimo nurodymus ir gauti mokėjimus iš TARGET2 komponento sistemos per MM sąskaitos turėtoją“;

| ii) | apibrėžtis „išorinė sistema“ pakeičiama taip:
  „—   išorinė sistema (ancillary system)– Europos Sąjungoje ar EEE įsteigto subjekto valdoma bei kompetentingos institucijos prižiūrima ir (arba) stebima sistema, kuri atitinka paslaugas eurais teikiančių infrastruktūrų vietai taikomus priežiūros reikalavimus, kaip kartkartėmis iš dalies keičiama ir skelbiama ECB interneto svetainėje (*1), ir kurioje keičiamasi mokėjimais ir (arba) finansinėmis priemonėmis ir (arba) atliekama jų tarpuskaita arba jie yra įskaitomi, o a) piniginės prievolės yra vykdomos TARGET2 ir (arba) b) lėšos laikomos TARGET2, vadovaujantis Gairėmis ECB/2012/27 (*2) ir dvišaliu išorinės sistemos ir atitinkamo Eurosistemos CB susitarimu,

  (*1)  Eurosistemos dabartinė politika dėl infrastruktūros vietos įtvirtinta šiuose pareiškimuose, kuriuos galima rasti ECB interneto svetainėje www.ecb.europa.eu: a) „
  1998 m. lapkričio 3 d. politinis pareiškimas dėl ne euro zonoje esančių euro mokėjimo ir atsiskaitymo sistemų“ (Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area); b) „
  2001 m. rugsėjo 27 d. Eurosistemos politikos kryptis dėl pagrindinių sutarties šalių vykdomo konsolidavimo tarpuskaitos srityje“ (The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing); c) „
  2007 m. liepos 19 d. Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo“ (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in eurodenominated payment transactions); d) „2008 m. lapkričio 20 d. Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo: sąvokų „teisiškai esančios“ ir „veikiančios euro zonoje“ patikslinimas (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling eurodenominated payment transactions: specification of „legally and operationally located in the euro area“
  ) ir e) „Eurosistemos priežiūros politikos pagrindai“ (The Eurosystem oversight policy framework), peržiūrėti 2016 m. liepos mėn."


  (*2)  
  2012 m. gruodžio 5 d. Gairės ECB/2012/27 dėl Transeuropinės automatizuotos realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemos (TARGET2) (OL L 30, 2013 1 30, p. 1).“;" |
| --- | --- |

ii)

apibrėžtis „išorinė sistema“ pakeičiama taip:

„—   išorinė sistema (ancillary system)– Europos Sąjungoje ar EEE įsteigto subjekto valdoma bei kompetentingos institucijos prižiūrima ir (arba) stebima sistema, kuri atitinka paslaugas eurais teikiančių infrastruktūrų vietai taikomus priežiūros reikalavimus, kaip kartkartėmis iš dalies keičiama ir skelbiama ECB interneto svetainėje (*1), ir kurioje keičiamasi mokėjimais ir (arba) finansinėmis priemonėmis ir (arba) atliekama jų tarpuskaita arba jie yra įskaitomi, o a) piniginės prievolės yra vykdomos TARGET2 ir (arba) b) lėšos laikomos TARGET2, vadovaujantis Gairėmis ECB/2012/27 (*2) ir dvišaliu išorinės sistemos ir atitinkamo Eurosistemos CB susitarimu,

(*1)  Eurosistemos dabartinė politika dėl infrastruktūros vietos įtvirtinta šiuose pareiškimuose, kuriuos galima rasti ECB interneto svetainėje www.ecb.europa.eu: a) „
  1998 m. lapkričio 3 d. politinis pareiškimas dėl ne euro zonoje esančių euro mokėjimo ir atsiskaitymo sistemų“ (Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area); b) „
  2001 m. rugsėjo 27 d. Eurosistemos politikos kryptis dėl pagrindinių sutarties šalių vykdomo konsolidavimo tarpuskaitos srityje“ (The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing); c) „
  2007 m. liepos 19 d. Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo“ (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in eurodenominated payment transactions); d) „2008 m. lapkričio 20 d. Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo: sąvokų „teisiškai esančios“ ir „veikiančios euro zonoje“ patikslinimas (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling eurodenominated payment transactions: specification of „legally and operationally located in the euro area“
  ) ir e) „Eurosistemos priežiūros politikos pagrindai“ (The Eurosystem oversight policy framework), peržiūrėti 2016 m. liepos mėn."

(*2)  
  2012 m. gruodžio 5 d. Gairės ECB/2012/27 dėl Transeuropinės automatizuotos realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemos (TARGET2) (OL L 30, 2013 1 30, p. 1).“;"

| iii) | apibrėžtis „naudotinos lėšos“ pakeičiama taip:
  „—   naudotinos lėšos (available liquidity)– teigiamas dalyvio MM sąskaitos balansas ir, jei taikytina, bet kokia atitinkamo euro zonos NCB tokiai sąskaitai suteikta dienos paskolos linija, kuria dar nepasinaudota, arba, jei taikytina, sumažintos bet kokių sumažintas bet kokių rezervuotų MM sąskaitoje lėšų suma,“; |
| --- | --- |

iii)

apibrėžtis „naudotinos lėšos“ pakeičiama taip:

„—   naudotinos lėšos (available liquidity)– teigiamas dalyvio MM sąskaitos balansas ir, jei taikytina, bet kokia atitinkamo euro zonos NCB tokiai sąskaitai suteikta dienos paskolos linija, kuria dar nepasinaudota, arba, jei taikytina, sumažintos bet kokių sumažintas bet kokių rezervuotų MM sąskaitoje lėšų suma,“;

| iv) | apibrėžtis „darbo diena“ pakeičiama taip:
  „—   darbo diena (business day) arba TARGET2 darbo diena (TARGET2 business day)– bet kuri diena, kurią TARGET2 vykdo atsiskaitymus pagal mokėjimo nurodymus kaip nustatyta V priedėlyje,“; |
| --- | --- |

iv)

apibrėžtis „darbo diena“ pakeičiama taip:

„—   darbo diena (business day) arba TARGET2 darbo diena (TARGET2 business day)– bet kuri diena, kurią TARGET2 vykdo atsiskaitymus pagal mokėjimo nurodymus kaip nustatyta V priedėlyje,“;

| v) | apibrėžtis „speciali lėšų sąskaita“ pakeičiama taip:
  „—   T2S specialioji lėšų sąskaita (T2S SLS) (T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA))– T2S SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir naudojama piniginiams mokėjimams, susijusiems su T2S vertybinių popierių atsiskaitymais,“; |
| --- | --- |

v)

apibrėžtis „speciali lėšų sąskaita“ pakeičiama taip:

„—   T2S specialioji lėšų sąskaita (T2S SLS) (T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA))– T2S SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir naudojama piniginiams mokėjimams, susijusiems su T2S vertybinių popierių atsiskaitymais,“;

| vi) | apibrėžties „įsipareigojimų nevykdymas“ g punktas pakeičiamas taip:






  „g) | kai dalyvio MM sąskaitos arba T2S SLS ar TIPS SLS teigiamam balansui arba visam dalyvio turtui ar didžiajai jo daliai taikoma nutartis dėl įšaldymo, areštas, konfiskavimas ar bet kuri procedūra, skirta apsaugoti viešąjį interesą ar dalyvio kreditorių teises,“; |
| --- | --- | --- |

vi)

apibrėžties „įsipareigojimų nevykdymas“ g punktas pakeičiamas taip:

„g)

kai dalyvio MM sąskaitos arba T2S SLS ar TIPS SLS teigiamam balansui arba visam dalyvio turtui ar didžiajai jo daliai taikoma nutartis dėl įšaldymo, areštas, konfiskavimas ar bet kuri procedūra, skirta apsaugoti viešąjį interesą ar dalyvio kreditorių teises,“;

| vii) | apibrėžtis „namų sąskaita“ pakeičiama taip:
  „—   namų sąskaita (Home Account)– Sąjungoje ar EEE įsteigtos kredito įstaigos sąskaita, kurią euro zonos NCB atidaro ne MM,“; |
| --- | --- |

vii)

apibrėžtis „namų sąskaita“ pakeičiama taip:

„—   namų sąskaita (Home Account)– Sąjungoje ar EEE įsteigtos kredito įstaigos sąskaita, kurią euro zonos NCB atidaro ne MM,“;

| viii) | apibrėžtyje „informacijos ir kontrolės modulis (IKM)“ žodis „dalyviams“ pakeičiami žodžiais „MM sąskaitos turėtojams“; |
| --- | --- |

viii)

apibrėžtyje „informacijos ir kontrolės modulis (IKM)“ žodis „dalyviams“ pakeičiami žodžiais „MM sąskaitos turėtojams“;

| ix) | apibrėžtis „IKM transliacinis pranešimas“ pakeičiama taip:
  „—   IKM transliacinis pranešimas (ICM broadcast message)– informacija, kuri vienu metu tampa prieinama visiems arba pasirinktai MM sąskaitos turėtojų grupei per IKM,“; |
| --- | --- |

ix)

apibrėžtis „IKM transliacinis pranešimas“ pakeičiama taip:

„—   IKM transliacinis pranešimas (ICM broadcast message)– informacija, kuri vienu metu tampa prieinama visiems arba pasirinktai MM sąskaitos turėtojų grupei per IKM,“;

| x) | apibrėžtyje „netiesioginis dalyvis“ žodžiai „EEE“ pakeičiami žodžiais „Sąjungoje arba EEE“; |
| --- | --- |

x)

apibrėžtyje „netiesioginis dalyvis“ žodžiai „EEE“ pakeičiami žodžiais „Sąjungoje arba EEE“;

| xi) | apibrėžtis „investicinė įmonė“ pakeičiama taip:
  „—   investicinė įmonė (investment firm)– investicinė įmonė, kaip apibrėžta [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 1 punktą (*3)], išskyrus įstaigas, nurodytas [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2014/65/ES 2 straipsnio 1 dalį], jei ši investicinė įmonė:






  a) | turi leidimą veiklai ir yra prižiūrima pripažintos kompetentingos institucijos, paskirtos pagal Direktyvą 2014/65/ES, ir |
| --- | --- | --- |

xi)

apibrėžtis „investicinė įmonė“ pakeičiama taip:

„—   investicinė įmonė (investment firm)– investicinė įmonė, kaip apibrėžta [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 1 punktą (*3)], išskyrus įstaigas, nurodytas [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2014/65/ES 2 straipsnio 1 dalį], jei ši investicinė įmonė:

a)

turi leidimą veiklai ir yra prižiūrima pripažintos kompetentingos institucijos, paskirtos pagal Direktyvą 2014/65/ES, ir

| b) | turi teisę vykdyti veiklą, nurodytą [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 2, 3, 6 ir 7 punktus]; |
| --- | --- |

b)

turi teisę vykdyti veiklą, nurodytą [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 2, 3, 6 ir 7 punktus];

(*3)  
  2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (OL L 173, 2014 6 12, p. 349).“;"

| xii) | apibrėžtyje „daugiaadresė prieiga“ žodžiai „įsteigtos EEE“ pakeičiami žodžiais „įsteigtos Sąjungoje arba EEE“; |
| --- | --- |

xii)

apibrėžtyje „daugiaadresė prieiga“ žodžiai „įsteigtos EEE“ pakeičiami žodžiais „įsteigtos Sąjungoje arba EEE“;

| xiii) | apibrėžtyje „pagrindinė MM sąskaita“ terminas „SLS“ pakeičiamas terminu „T2S SLS“; |
| --- | --- |

xiii)

apibrėžtyje „pagrindinė MM sąskaita“ terminas „SLS“ pakeičiamas terminu „T2S SLS“;

| xiv) | apibrėžtis „dalyvis“ pakeičiama taip:
  „—   dalyvis [arba tiesioginis dalyvis] (participant [or direct participant])– subjektas, turintis bent vieną MM sąskaitą (MM sąskaitos turėtojas) ir (arba) vieną T2S specialiąją lėšų sąskaitą (T2S SLS turėtojas), ir (arba) vieną TIPS specialiąją lėšų sąskaitą (TIPS SLS turėtojas) Eurosistemos CB,“; |
| --- | --- |

xiv)

apibrėžtis „dalyvis“ pakeičiama taip:

„—   dalyvis [arba tiesioginis dalyvis] (participant [or direct participant])– subjektas, turintis bent vieną MM sąskaitą (MM sąskaitos turėtojas) ir (arba) vieną T2S specialiąją lėšų sąskaitą (T2S SLS turėtojas), ir (arba) vieną TIPS specialiąją lėšų sąskaitą (TIPS SLS turėtojas) Eurosistemos CB,“;

| xv) | apibrėžtis „mokėjimo nurodymas“ pakeičiama taip:
  „—   mokėjimo nurodymas (payment order)– kredito pervedimo nurodymas, likvidumo pervedimo nurodymas, tiesioginio debeto nurodymas, likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymas arba likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymas,“; |
| --- | --- |

xv)

apibrėžtis „mokėjimo nurodymas“ pakeičiama taip:

„—   mokėjimo nurodymas (payment order)– kredito pervedimo nurodymas, likvidumo pervedimo nurodymas, tiesioginio debeto nurodymas, likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymas arba likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymas,“;

| xvi) | apibrėžtis „likvidumo pervedimo iš MM į SLS nurodymas“ pakeičiama taip:
  „—   likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymas (PM to T2S DCA liquidity transfer order)– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš MM sąskaitos į T2S SLS,“; |
| --- | --- |

xvi)

apibrėžtis „likvidumo pervedimo iš MM į SLS nurodymas“ pakeičiama taip:

„—   likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymas (PM to T2S DCA liquidity transfer order)– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš MM sąskaitos į T2S SLS,“;

| xvii) | apibrėžtyje „techniniai TARGET2 sutrikimai“ žodžiai „tą pačią dieną užbaigti apdoroti mokėjimų“ pakeičiami žodžiais „tą pačią darbo dieną užbaigti apdoroti mokėjimų“; |
| --- | --- |

xvii)

apibrėžtyje „techniniai TARGET2 sutrikimai“ žodžiai „tą pačią dieną užbaigti apdoroti mokėjimų“ pakeičiami žodžiais „tą pačią darbo dieną užbaigti apdoroti mokėjimų“;

| xviii) | pridedamos šios apibrėžtys:
  „—   TARGET momentinių mokėjimų vykdymo (TIPS) paslauga (TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service)– momentinio mokėjimo nurodymų vykdymas atsiskaitant centrinio banko pinigais TIPS platformoje,
  —   TIPS platforma (TIPS Platform)– vienos techninės platformos infrastruktūra, pateikta TIPS platformą teikiančių NCB,
  —   TIPS platformą teikiantys NCB (TIPS Platform-providing NCBs)– Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France ir Banca d'Italia, veikiantys kaip CB, kuriantys ir eksploatuojantys TIPS platformą Eurosistemos tikslams,
  —   TIPS tinklo paslaugų teikėjas (TIPS network service provider)– įmonė, kuri: a) atitinka visas būtinas sąlygas prisijungti prie TIPS platformos ir kuri nustatė techninę jungtį su TIPS platforma pagal Gairių ECB/2012/27 IIb priedo V priedėlyje nustatytas taisykles ir procedūras ir b) pasirašė TIPS ryšio priėmimo sąlygas, paskelbtas ECB interneto svetainėje,
  —   TIPS specialioji lėšų sąskaita (TIPS SLS) (TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA))– TIPS SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir naudojama teikti momentinių mokėjimų paslaugas jo klientams,
  —   Suderintos TIPS specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisyklės (Harmonised Conditions for the Opening and Operation of a TIPS Dedicated Cash Account in TARGET2)– IIb priede nustatytos taisyklės,
  —   susieta MM sąskaita (linked PM account)– MM sąskaita, su kuria susieta TIPS SLS dėl likvidumo valdymo ir TIPS mokesčių mokėjimo,
  —   momentinio mokėjimo nurodymas (instant payment order)– pagal Europos mokėjimų tarybos SEPA momentinio kredito pervedimo (SCT Inst) schemą, mokėjimo instrukcija, kuri gali būti vykdoma 24 valandas per parą visomis kalendorinėmis metų dienomis, apdorojimą vykdant nedelsiant arba beveik nedelsiant ir apie tai pranešant mokėtojui,
  —   mokėjimo atšaukimo nurodymas (recall request)– vadovaujantis SCT Inst schema, TIPS SLS turėtojo žinutė, kuria prašoma grąžinti [lėšas] pagal įvykdytą momentinio mokėjimo nurodymą,
  —   mokėjimo grąžinimo nurodymas (positive recall answer)– vadovaujantis SCT Inst schema, mokėjimo nurodymas, kurį inicijuoja mokėjimo atšaukimo nurodymo gavėjas, atsakydamas į mokėjimo atšaukimo nurodymą, ir kuris vykdomas to mokėjimo atšaukimo nurodymo siuntėjo naudai,
  —   likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymas (PM to TIPS DCA liquidity transfer order)– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš MM sąskaitos į TIPS SLS,
  —   likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymas (TIPS DCA to PM liquidity transfer order)– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš TIPS SLS į MM sąskaitą,“; |
| --- | --- |

xviii)

pridedamos šios apibrėžtys:

„—   TARGET momentinių mokėjimų vykdymo (TIPS) paslauga (TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service)– momentinio mokėjimo nurodymų vykdymas atsiskaitant centrinio banko pinigais TIPS platformoje,

—   TIPS platforma (TIPS Platform)– vienos techninės platformos infrastruktūra, pateikta TIPS platformą teikiančių NCB,

—   TIPS platformą teikiantys NCB (TIPS Platform-providing NCBs)– Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France ir Banca d'Italia, veikiantys kaip CB, kuriantys ir eksploatuojantys TIPS platformą Eurosistemos tikslams,

—   TIPS tinklo paslaugų teikėjas (TIPS network service provider)– įmonė, kuri: a) atitinka visas būtinas sąlygas prisijungti prie TIPS platformos ir kuri nustatė techninę jungtį su TIPS platforma pagal Gairių ECB/2012/27 IIb priedo V priedėlyje nustatytas taisykles ir procedūras ir b) pasirašė TIPS ryšio priėmimo sąlygas, paskelbtas ECB interneto svetainėje,

—   TIPS specialioji lėšų sąskaita (TIPS SLS) (TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA))– TIPS SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir naudojama teikti momentinių mokėjimų paslaugas jo klientams,

—   Suderintos TIPS specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisyklės (Harmonised Conditions for the Opening and Operation of a TIPS Dedicated Cash Account in TARGET2)– IIb priede nustatytos taisyklės,

—   susieta MM sąskaita (linked PM account)– MM sąskaita, su kuria susieta TIPS SLS dėl likvidumo valdymo ir TIPS mokesčių mokėjimo,

—   momentinio mokėjimo nurodymas (instant payment order)– pagal Europos mokėjimų tarybos SEPA momentinio kredito pervedimo (SCT Inst) schemą, mokėjimo instrukcija, kuri gali būti vykdoma 24 valandas per parą visomis kalendorinėmis metų dienomis, apdorojimą vykdant nedelsiant arba beveik nedelsiant ir apie tai pranešant mokėtojui,

—   mokėjimo atšaukimo nurodymas (recall request)– vadovaujantis SCT Inst schema, TIPS SLS turėtojo žinutė, kuria prašoma grąžinti [lėšas] pagal įvykdytą momentinio mokėjimo nurodymą,

—   mokėjimo grąžinimo nurodymas (positive recall answer)– vadovaujantis SCT Inst schema, mokėjimo nurodymas, kurį inicijuoja mokėjimo atšaukimo nurodymo gavėjas, atsakydamas į mokėjimo atšaukimo nurodymą, ir kuris vykdomas to mokėjimo atšaukimo nurodymo siuntėjo naudai,

—   likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymas (PM to TIPS DCA liquidity transfer order)– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš MM sąskaitos į TIPS SLS,

—   likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymas (TIPS DCA to PM liquidity transfer order)– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš TIPS SLS į MM sąskaitą,“;

| b) | 3 straipsnis pakeičiamas taip:

  „3 straipsnis
  Bendras TARGET2 aprašymas

  1.   TARGET2 teikia realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų paslaugą mokėjimams eurais, atsiskaitant centrinio banko pinigais per MM sąskaitas, T2S SLS vertybinių popierių sandoriams ir TIPS SLS momentiniams mokėjimams.


  2.   TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] apdorojami šie mokėjimo nurodymai:






  a) | mokėjimo nurodymai, tiesiogiai atsirandantys iš Eurosistemos pinigų politikos operacijų arba susiję su jomis; |
| --- | --- | --- |

b)

3 straipsnis pakeičiamas taip:

„3 straipsnis

Bendras TARGET2 aprašymas

1.   TARGET2 teikia realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų paslaugą mokėjimams eurais, atsiskaitant centrinio banko pinigais per MM sąskaitas, T2S SLS vertybinių popierių sandoriams ir TIPS SLS momentiniams mokėjimams.

2.   TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] apdorojami šie mokėjimo nurodymai:

a)

mokėjimo nurodymai, tiesiogiai atsirandantys iš Eurosistemos pinigų politikos operacijų arba susiję su jomis;

| b) | Eurosistemos užsienio valiutos keitimo operacijų atsiskaitymų eurais dalis; |
| --- | --- |

b)

Eurosistemos užsienio valiutos keitimo operacijų atsiskaitymų eurais dalis;

| c) | atsiskaitymai už eurų pervedimus po atliktų operacijų tarptautinėse didelės vertės įskaitymo sistemose; |
| --- | --- |

c)

atsiskaitymai už eurų pervedimus po atliktų operacijų tarptautinėse didelės vertės įskaitymo sistemose;

| d) | atsiskaitymai už eurų pervedimus po atliktų operacijų sisteminės reikšmės mažmeninių mokėjimų eurais sistemose; |
| --- | --- |

d)

atsiskaitymai už eurų pervedimus po atliktų operacijų sisteminės reikšmės mažmeninių mokėjimų eurais sistemose;

| e) | piniginė atsiskaitymo už vertybinių popierių operacijas dalis; |
| --- | --- |

e)

piniginė atsiskaitymo už vertybinių popierių operacijas dalis;

| f) | likvidumo pervedimo iš T2S SLS į T2S SLS nurodymai, likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymai ir likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymai; |
| --- | --- |

f)

likvidumo pervedimo iš T2S SLS į T2S SLS nurodymai, likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymai ir likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymai;

| fa) | momentinio mokėjimo nurodymai; |
| --- | --- |

fa)

momentinio mokėjimo nurodymai;

| fb) | mokėjimo grąžinimo nurodymai; |
| --- | --- |

fb)

mokėjimo grąžinimo nurodymai;

| fc) | likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymai ir likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymai; ir |
| --- | --- |

fc)

likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymai ir likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymai; ir

| g) | bet kokios kitos TARGET2 dalyviams skirtos transakcijos eurais. |
| --- | --- |

g)

bet kokios kitos TARGET2 dalyviams skirtos transakcijos eurais.

3.   TARGET2 teikia realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų paslaugą mokėjimams eurais, atsiskaitant centrinio banko pinigais per MM sąskaitas, T2S SLS ir TIPS SLS. TARGET2 yra įkurta ir veikia BTP pagrindu, per kurią mokėjimo nurodymai pateikiami, apdorojami bei galiausiai gaunami tokiu pačiu techniniu būdu. Kalbant apie technines T2S SLS operacijas, TARGET2 yra techniškai sukurta ir funkcionuoja T2S platformos pagrindu. Kalbant apie technines TIPS SLS operacijas, TARGET2 yra techniškai sukurta ir funkcionuoja TIPS platformos pagrindu.

4.   [Įterpti CB pavadinimą] yra paslaugų pagal šias Taisykles teikėjas. BTP teikiančių NCB veikimas ir neveikimas laikomi [įterpti CB pavadinimą] veikimu ir neveikimu, už kuriuos jis prisiima atsakomybę pagal toliau pateiktą 31 straipsnį. Dalyvavimas, remiantis šiomis Taisyklėmis, nesukuria sutartinių santykių tarp MM sąskaitos turėtojų ir BTP teikiančių NCB, kai bet kuris iš jų veikia kaip BTP teikiantys NCB. Nurodymai, pranešimai arba informacija, kuriuos MM sąskaitos turėtojas gauna iš BTP arba siunčia į ją dėl paslaugų, teikiamų pagal šias Taisykles, laikomi gautais iš [įterpti CB pavadinimą] arba nusiųstais į jį.

5.   TARGET2 teisiškai yra sudaryta kaip mokėjimo sistemų darinys, susidedantis iš visų TARGET2 komponento sistemų, kurios pagal Direktyvą 98/26/EB įgyvendinančius nacionalinės teisės aktus yra laikomos „sistemomis“. TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] yra laikoma „sistema“ pagal [įterpti atitinkamą teisinę nuostatą, įgyvendinančią Direktyvą 98/26/EB].

6.   Dalyvavimas TARGET2 vyksta dalyvaujant TARGET2 komponento sistemoje. Šios taisyklės apibrėžia TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] MM sąskaitos turėtojų ir [įterpti CB pavadinimą] abipuses teises ir pareigas. Mokėjimo nurodymų apdorojimo taisyklės pagal šias Taisykles (IV antraštinė dalis ir I priedėlis) taikomos visiems bet kurio MM sąskaitos turėtojo pateiktiems mokėjimo nurodymams arba gautiems mokėjimams.“;

| c) | 4 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 1 dalies a ir b punktai pakeičiami taip:






  „a) | Sąjungoje arba EEE įsteigtos kredito įstaigos, įskaitant, kai jos veikia per Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą; |
| --- | --- | --- | --- |

c)

4 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

1 dalies a ir b punktai pakeičiami taip:

„a)

Sąjungoje arba EEE įsteigtos kredito įstaigos, įskaitant, kai jos veikia per Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą;

| b) | ne EEE įsteigtos kredito įstaigos, jeigu jos veikia per Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą;“; |
| --- | --- |

b)

ne EEE įsteigtos kredito įstaigos, jeigu jos veikia per Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą;“;

| ii) | „(netaikoma teksto redakcijai [lietuvių] kalba)“; |
| --- | --- |

ii)

„(netaikoma teksto redakcijai [lietuvių] kalba)“;

(netaikoma teksto redakcijai [lietuvių] kalba)

| iii) | 2 dalies c ir d punktai pakeičiami taip:






  „c) | Sąjungoje arba EEE įsteigtas investicines įmones; |
| --- | --- | --- |

iii)

2 dalies c ir d punktai pakeičiami taip:

„c)

Sąjungoje arba EEE įsteigtas investicines įmones;

| d) | išorines sistemas valdančius ir kaip šių sistemų valdytojai veikiančius subjektus; ir“ |
| --- | --- |

d)

išorines sistemas valdančius ir kaip šių sistemų valdytojai veikiančius subjektus; ir“

| iv) | „(netaikoma teksto redakcijai [lietuvių] kalba)“; |
| --- | --- |

iv)

„(netaikoma teksto redakcijai [lietuvių] kalba)“;

(netaikoma teksto redakcijai [lietuvių] kalba)

| d) | 5 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 3 dalis pakeičiama taip:

  „3.   MM sąskaitos turėtojai subjektus gali laikyti netiesioginiais dalyviais MM, jei jie atitinka 6 straipsnyje nustatytas sąlygas.“; |
| --- | --- | --- |

d)

5 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

3 dalis pakeičiama taip:

„3.   MM sąskaitos turėtojai subjektus gali laikyti netiesioginiais dalyviais MM, jei jie atitinka 6 straipsnyje nustatytas sąlygas.“;

| ii) | 4 dalies a ir b punktuose žodžiai „EEE“ pakeičiami žodžiais „Sąjungoje arba EEE“; |
| --- | --- |

ii)

4 dalies a ir b punktuose žodžiai „EEE“ pakeičiami žodžiais „Sąjungoje arba EEE“;

| e) | 6 straipsnio 1 dalyje žodžiai „EEE“ pakeičiami žodžiais „Sąjungoje arba EEE“; |
| --- | --- |

e)

6 straipsnio 1 dalyje žodžiai „EEE“ pakeičiami žodžiais „Sąjungoje arba EEE“;

| f) | 7 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 3 dalis pakeičiama taip:

  „3.   MM sąskaitos turėtojui, sutikusiam, kad jo MM sąskaita būtų pripažinta pagrindine MM sąskaita, yra privalomos visos sąskaitos, susijusios su kiekvienos T2S SLS, susietos su ta MM sąskaita, atidarymu ir tvarkymu, kaip nustatyta šio priedo VI priedėlyje, neatsižvelgiant į to MM sąskaitos turėtojo ir T2S SLS turėtojo sutarčių ar kitokių susitarimų turinį ar bet kokį jų nevykdymą.“; |
| --- | --- | --- |

f)

7 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

3 dalis pakeičiama taip:

„3.   MM sąskaitos turėtojui, sutikusiam, kad jo MM sąskaita būtų pripažinta pagrindine MM sąskaita, yra privalomos visos sąskaitos, susijusios su kiekvienos T2S SLS, susietos su ta MM sąskaita, atidarymu ir tvarkymu, kaip nustatyta šio priedo VI priedėlyje, neatsižvelgiant į to MM sąskaitos turėtojo ir T2S SLS turėtojo sutarčių ar kitokių susitarimų turinį ar bet kokį jų nevykdymą.“;

| ii) | 4 ir 5 dalyse terminas „SLS“ pakeičiamas terminu „T2S SLS“; |
| --- | --- |

ii)

4 ir 5 dalyse terminas „SLS“ pakeičiamas terminu „T2S SLS“;

| iii) | Pridedamos šios 6 ir 7 dalys:

  „6.   MM sąskaitos turėtojui, sutikusiam, kad jo MM sąskaita būtų pripažinta pagrindine MM sąskaita, yra privalomos visos sąskaitos, susijusios su kiekvienos TIPS SLS, susietos su ta MM sąskaita, atidarymu ir tvarkymu, kaip nustatyta šio priedo VI priedėlyje, neatsižvelgiant į to MM sąskaitos turėtojo ir TIPS SLS turėtojo sutarčių ar kitokių susitarimų turinį ar bet kokį jų nevykdymą. Susieta MM sąskaita gali būti daugiausiai susieta su 10 TIPS SLS.


  7.   Susietos MM sąskaitos turėtojas apžvelgia TIPS SLS, susietose su ta MM sąskaita, esančias lėšas ir užtikrina, kad TIPS SLS turėtojai žino apie savo atsakomybę valdyti tą likvidumą.“; |
| --- | --- |

iii)

Pridedamos šios 6 ir 7 dalys:

„6.   MM sąskaitos turėtojui, sutikusiam, kad jo MM sąskaita būtų pripažinta pagrindine MM sąskaita, yra privalomos visos sąskaitos, susijusios su kiekvienos TIPS SLS, susietos su ta MM sąskaita, atidarymu ir tvarkymu, kaip nustatyta šio priedo VI priedėlyje, neatsižvelgiant į to MM sąskaitos turėtojo ir TIPS SLS turėtojo sutarčių ar kitokių susitarimų turinį ar bet kokį jų nevykdymą. Susieta MM sąskaita gali būti daugiausiai susieta su 10 TIPS SLS.

7.   Susietos MM sąskaitos turėtojas apžvelgia TIPS SLS, susietose su ta MM sąskaita, esančias lėšas ir užtikrina, kad TIPS SLS turėtojai žino apie savo atsakomybę valdyti tą likvidumą.“;

| g) | 8 straipsnio 1 dalies a punkto i papunktyje žodžiai „TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą]“ pakeičiami žodžiais „BTP“; |
| --- | --- |

g)

8 straipsnio 1 dalies a punkto i papunktyje žodžiai „TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą]“ pakeičiami žodžiais „BTP“;

| h) | 11 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 3 dalies pirmas sakinys pakeičiamas taip:

  „Atnaujinta informacija apie BTP veikimo būseną prieinama TARGET2 informacinėje sistemoje (T2IS) ECB interneto svetainėje.“; |
| --- | --- | --- |

h)

11 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

3 dalies pirmas sakinys pakeičiamas taip:

„Atnaujinta informacija apie BTP veikimo būseną prieinama TARGET2 informacinėje sistemoje (T2IS) ECB interneto svetainėje.“;

| ii) | Įterpiama ši 4a dalis:

  „4a.   Susietos MM sąskaitos turėtojas turi laiku informuoti savo TIPS SLS turėtojus apie bet kurį atitinkamą IKM transliacinį pranešimą, įskaitant susijusius su bet kurio TIPS SLS turėtojo dalyvavimo TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] sustabdymu ar nutraukimu.“; |
| --- | --- |

ii)

Įterpiama ši 4a dalis:

„4a.   Susietos MM sąskaitos turėtojas turi laiku informuoti savo TIPS SLS turėtojus apie bet kurį atitinkamą IKM transliacinį pranešimą, įskaitant susijusius su bet kurio TIPS SLS turėtojo dalyvavimo TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] sustabdymu ar nutraukimu.“;

| iii) | 9 dalis pakeičiama taip:

  „9.   Dalyviai nedelsdami informuoja [įterpti CB pavadinimą] apie su jais susijusį įsipareigojimų nevykdymą.“; |
| --- | --- |

iii)

9 dalis pakeičiama taip:

„9.   Dalyviai nedelsdami informuoja [įterpti CB pavadinimą] apie su jais susijusį įsipareigojimų nevykdymą.“;

| i) | 13 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | c ir d punktai pakeičiami taip:






  „c) | likvidumo pervedimo nurodymai; |
| --- | --- | --- | --- |

i)

13 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

c ir d punktai pakeičiami taip:

„c)

likvidumo pervedimo nurodymai;

| d) | likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymai; ir“; |
| --- | --- |

d)

likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymai; ir“;

| ii) | pridedamas šis e punktas:






  „e) | likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymai.“; |
| --- | --- | --- |

ii)

pridedamas šis e punktas:

„e)

likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymai.“;

| j) | 14 straipsnio 3 dalis pakeičiama taip:

  „3.   BTP prideda savo laiko žymą (timestamp) mokėjimo nurodymams apdoroti pagal jų gavimo seką.“; |
| --- | --- |

j)

14 straipsnio 3 dalis pakeičiama taip:

„3.   BTP prideda savo laiko žymą (timestamp) mokėjimo nurodymams apdoroti pagal jų gavimo seką.“;

| k) | 15 straipsnio 2 dalis pakeičiama taip:

  „2.   Mokėjimo nurodymus kaip labai skubius gali pažymėti tik:






  a) | CBs; ir |
| --- | --- | --- |

k)

15 straipsnio 2 dalis pakeičiama taip:

„2.   Mokėjimo nurodymus kaip labai skubius gali pažymėti tik:

a)

CBs; ir

| b) | dalyviai, atlikdami mokėjimus į CLS Bank International bei iš jo, išskyrus mokėjimus, susijusius su CLS PSŠ ir CLS Now services paslauga, ir likvidumo pervedimus atsiskaityti išorinėse sistemose, naudojant ISS. |
| --- | --- |

b)

dalyviai, atlikdami mokėjimus į CLS Bank International bei iš jo, išskyrus mokėjimus, susijusius su CLS PSŠ ir CLS Now services paslauga, ir likvidumo pervedimus atsiskaityti išorinėse sistemose, naudojant ISS.

Visi išorinės sistemos per ISS pateikti mokėjimo nurodymai, kuriais debetuojamos arba kredituojamos dalyvių MM sąskaitos, ir visi pateikti likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymai bei likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymai laikomi labai skubiais mokėjimo nurodymais.“;

| l) | 29 straipsnio 1 dalies b punktas pakeičiamas taip:






  „b) | gali būti naudojamas inicijuoti likvidumo pervedimo nurodymus, likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymus, likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymus, likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymus ir, kai IKM naudojamas kartu su T2S pridėtinės vertės paslaugomis, likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymus; ir“; |
| --- | --- | --- |

l)

29 straipsnio 1 dalies b punktas pakeičiamas taip:

„b)

gali būti naudojamas inicijuoti likvidumo pervedimo nurodymus, likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymus, likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymus, likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymus ir, kai IKM naudojamas kartu su T2S pridėtinės vertės paslaugomis, likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymus; ir“;

| m) | 31 straipsnio 5 dalis pakeičiama taip:

  „5.   Nepaisant [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą (ES) 2015/2366 (*4)], 1–4 dalys taikomos tokia apimtimi, jog [įterpti CB pavadinimą] atsakomybė gali būti atmetama.


  (*4)  
  2015 m. lapkričio 25 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2015/2366 dėl mokėjimo paslaugų vidaus rinkoje, kuria iš dalies keičiamos direktyvos 2002/65/EB, 2009/110/EB ir 2013/36/ES bei Reglamentas (ES) Nr. 1093/2010 ir panaikinama Direktyva 2007/64/EB (OL L 337, 2015 12 23, p. 35).“;" |
| --- | --- |

m)

31 straipsnio 5 dalis pakeičiama taip:

„5.   Nepaisant [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą (ES) 2015/2366 (*4)], 1–4 dalys taikomos tokia apimtimi, jog [įterpti CB pavadinimą] atsakomybė gali būti atmetama.

(*4)  
  2015 m. lapkričio 25 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2015/2366 dėl mokėjimo paslaugų vidaus rinkoje, kuria iš dalies keičiamos direktyvos 2002/65/EB, 2009/110/EB ir 2013/36/ES bei Reglamentas (ES) Nr. 1093/2010 ir panaikinama Direktyva 2007/64/EB (OL L 337, 2015 12 23, p. 35).“;"

*4

| n) | 34 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 1 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

  „Krizių prevencijos priemonių ar krizių valdymo priemonių ėmimasis, kaip tai nurodyta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvoje 2014/59/ES (*5), taikant šią dalį MM sąskaitos turėtojo atžvilgiu nėra automatiškai vertinamas kaip nemokumo bylos iškėlimas.

  (*5)  
  2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/59/ES, kuria nustatoma kredito įstaigų ir investicinių įmonių gaivinimo ir pertvarkymo sistema ir iš dalies keičiamos Tarybos direktyva 82/891/EEB, direktyvos 2001/24/EB, 2002/47/EB, 2004/25/EB, 2005/56/EB, 2007/36/EB, 2011/35/ES, 2012/30/ES bei 2013/36/ES ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamentai (ES) Nr. 1093/2010 bei (ES) Nr. 648/2012 (OL L 173, 2014 6 12, p. 190).“;" |
| --- | --- | --- |

n)

34 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

1 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

„Krizių prevencijos priemonių ar krizių valdymo priemonių ėmimasis, kaip tai nurodyta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvoje 2014/59/ES (*5), taikant šią dalį MM sąskaitos turėtojo atžvilgiu nėra automatiškai vertinamas kaip nemokumo bylos iškėlimas.

*5

(*5)  
  2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/59/ES, kuria nustatoma kredito įstaigų ir investicinių įmonių gaivinimo ir pertvarkymo sistema ir iš dalies keičiamos Tarybos direktyva 82/891/EEB, direktyvos 2001/24/EB, 2002/47/EB, 2004/25/EB, 2005/56/EB, 2007/36/EB, 2011/35/ES, 2012/30/ES bei 2013/36/ES ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamentai (ES) Nr. 1093/2010 bei (ES) Nr. 648/2012 (OL L 173, 2014 6 12, p. 190).“;"

*5

| ii) | 4a dalyje žodžiai „SLS turėtojai“ ir „SLS turėtojas“ atitinkamai pakeičiami žodžiais „T2S SLS turėtojai“ ir „T2S SLS turėtojas“; |
| --- | --- |

ii)

4a dalyje žodžiai „SLS turėtojai“ ir „SLS turėtojas“ atitinkamai pakeičiami žodžiais „T2S SLS turėtojai“ ir „T2S SLS turėtojas“;

| o) | 38 straipsnyje įterpiama 1a dalis:

  „1a.   Nukrypdamas nuo 1 dalies, dalyvis sutinka, kad informacija apie bet kokius veiksmus, kurių imtasi pagal 34 straipsnį, nelaikoma konfidencialia informacija.“; |
| --- | --- |

o)

38 straipsnyje įterpiama 1a dalis:

„1a.   Nukrypdamas nuo 1 dalies, dalyvis sutinka, kad informacija apie bet kokius veiksmus, kurių imtasi pagal 34 straipsnį, nelaikoma konfidencialia informacija.“;

| p) | 39 straipsnio 3 dalies a punkto ii papunktis pakeičiamas taip:






  „ii) | dalyvis neįtraukia mokėjimo nurodymo pervesti lėšas į kito subjekto nei dalyvis sąskaitą į TARGET2 tol, kol negauna patvirtinimo iš [įterpti CB pavadinimą], kad reikalaujamas pranešimas pateiktas arba gavėjo mokėjimo paslaugų teikėjas gavo sutikimą, arba toks sutikimas gautas to mokėjimo paslaugų teikėjo vardu;“; |
| --- | --- | --- |

p)

39 straipsnio 3 dalies a punkto ii papunktis pakeičiamas taip:

„ii)

dalyvis neįtraukia mokėjimo nurodymo pervesti lėšas į kito subjekto nei dalyvis sąskaitą į TARGET2 tol, kol negauna patvirtinimo iš [įterpti CB pavadinimą], kad reikalaujamas pranešimas pateiktas arba gavėjo mokėjimo paslaugų teikėjas gavo sutikimą, arba toks sutikimas gautas to mokėjimo paslaugų teikėjo vardu;“;

| q) | 42 straipsnio pirmame ir antrame sakiniuose žodžiai „įskaitant jų priedėlius“ pakeičiami žodžiais „įskaitant priedėlius“; |
| --- | --- |

q)

42 straipsnio pirmame ir antrame sakiniuose žodžiai „įskaitant jų priedėlius“ pakeičiami žodžiais „įskaitant priedėlius“;

| r) | I priedėlio 8 dalis, vadinama „IKM naudojimas“, iš dalies keičiama taip:






  i) | 8 dalies c ir d punktai pakeičiami taip:






  „c) | iš MM sąskaitos į techninę sąskaitą, kurią tvarko išorinė sistema, naudodama realaus laiko 6-ąją atsiskaitymo procedūrą; |
| --- | --- | --- | --- |

r)

I priedėlio 8 dalis, vadinama „IKM naudojimas“, iš dalies keičiama taip:

i)

8 dalies c ir d punktai pakeičiami taip:

„c)

iš MM sąskaitos į techninę sąskaitą, kurią tvarko išorinė sistema, naudodama realaus laiko 6-ąją atsiskaitymo procedūrą;

| d) | likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymui arba, kai IKM naudojamas kartu su T2S pridėtinės vertės paslaugomis, likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymui; ir“; |
| --- | --- |

d)

likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymui arba, kai IKM naudojamas kartu su T2S pridėtinės vertės paslaugomis, likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymui; ir“;

| ii) | pridedamas šis 8e punktas:






  „e) | likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymui ar likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymui.“; |
| --- | --- | --- |

ii)

pridedamas šis 8e punktas:

„e)

likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymui ar likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymui.“;

| s) | IV priedėlis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 4 dalies, vadinamos „BTP eksploatacijos perkėlimas į pakaitinį centrą“, c punkte terminas „likvidumo pervedimą iš MM į SLS sąskaitą“ pakeičiamas terminu „likvidumo pervedimą iš MM į T2S SLS sąskaitą“; |
| --- | --- | --- |

s)

IV priedėlis iš dalies keičiamas taip:

i)

4 dalies, vadinamos „BTP eksploatacijos perkėlimas į pakaitinį centrą“, c punkte terminas „likvidumo pervedimą iš MM į SLS sąskaitą“ pakeičiamas terminu „likvidumo pervedimą iš MM į T2S SLS sąskaitą“;

| ii) | 6 dalis, vadinama „Atsarginis apdorojimas“, iš dalies keičiama taip:






  — | c punkto i papunktis pakeičiamas taip:






  „i) | su CLS Bank International susiję mokėjimai, išskyrus su CLS PSŠ ir CLSNow paslaugomis susijusius mokėjimus;“; |
| --- | --- | --- | --- |

ii)

6 dalis, vadinama „Atsarginis apdorojimas“, iš dalies keičiama taip:

—

c punkto i papunktis pakeičiamas taip:

„i)

su CLS Bank International susiję mokėjimai, išskyrus su CLS PSŠ ir CLSNow paslaugomis susijusius mokėjimus;“;

| — | d punkto iii papunktis pakeičiamas taip:






  „iii) | likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymai.“; |
| --- | --- | --- |

—

d punkto iii papunktis pakeičiamas taip:

„iii)

likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymai.“;

| iii) | 8 dalies, vadinamos „Kitos nuostatos“, b punkte žodžiai „BTP“ pakeičiami žodžiais „BTP veiklos grupė“; |
| --- | --- |

iii)

8 dalies, vadinamos „Kitos nuostatos“, b punkte žodžiai „BTP“ pakeičiami žodžiais „BTP veiklos grupė“;

| t) | II priedo V priedėlis iš dalies keičiamas taip:






  i) | tvarkaraštis pakeičiamas taip:






  „Laikas | Aprašymas |
| --- | --- | --- | --- |
| 6.45–7.00 | Pasiruošimas dienos operacijoms (1) |
| 7.00–18.00 | Dienos operacijų etapas |
| 17.00 | Klientų mokėjimų priėmimo sustabdymo laikas, t. y. mokėjimų, kai mokėtojas ir (arba) gavėjas nėra tiesioginis arba netiesioginis dalyvis, sistemoje jis identifikuojamas pagal MT 103 arba MT 103+ pranešimo naudojimą |
| 18.00 | Tarpbankinių mokėjimų, t. y. kitų nei klientų mokėjimų, priėmimo sustabdymo laikas
  Likvidumo pervedimų tarp TARGET2 ir TIPS priėmimo sustabdymo laikas |
| Tuoj pat po 18.00 | Paskutinių algoritmų įvykdymas TARGET2 |
| Įvykdžius paskutinius algoritmus | TARGET2 siunčia pranešimą TIPS pradėti darbo dienos pakeitimą TIPS |
| Tuoj pat įvykdžius paskutinius algoritmus | Dienos pabaigos bylos (didžioji knyga (angl. General Ledger)), gautos iš TIPS. |
| 18.00–18.45 (2) | Dienos pabaigos procedūra |
| 18.15 (2) | Bendras naudojimosi nuolatinėmis galimybėmis sustabdymo laikas |
| (Tuoj pat po) 18.30 (3) | CB gali gauti duomenis apskaitos sistemoms atnaujinti |
| 18.45–19.30 (3) | Dienos pradžios procedūra (nauja darbo diena) |
| 19.00 (3)–19.30 (2) | Likvidumo pervedimas į MM sąskaitą |
| 19.30 (3) | Procedūros pradžios pranešimas ir periodinių nurodymų pervesti likvidumą iš MM sąskaitų į subsąskaitas/techninę sąskaitą vykdymas (su išorinėmis sistemomis susijęs atsiskaitymas)
  Likvidumo pervedimų tarp TARGET2 ir TIPS pradžia |
| 19.30 (3)–22.00 | Papildomų likvidumo pervedimų vykdymas per IKM realaus laiko 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju; papildomų likvidumo pervedimų vykdymas per IKM anksčiau, nei išorinė sistema išsiunčia ciklo pradžios pranešimą per sąsają susietos 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju; išorinės sistemos nakties operacijų vykdymo laikotarpis (tik išorinės sistemos realaus laiko 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju ir per sąsają susietos 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju) |
| 22.00–1.00 | Techninės priežiūros langas |
| 1.00–7.00 | Išorinės sistemos nakties operacijų atsiskaitymo procedūra (tik išorinės sistemos realaus laiko 6-osios atsiskaitymo procedūros ir per sąsają susietos 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju)
  Likvidumo pervedimai tarp TARGET2 ir TIPS |

t)

II priedo V priedėlis iš dalies keičiamas taip:

i)

tvarkaraštis pakeičiamas taip:

„Laikas

Aprašymas

6.45–7.00

Pasiruošimas dienos operacijoms (1)

1

7.00–18.00

Dienos operacijų etapas

17.00

Klientų mokėjimų priėmimo sustabdymo laikas, t. y. mokėjimų, kai mokėtojas ir (arba) gavėjas nėra tiesioginis arba netiesioginis dalyvis, sistemoje jis identifikuojamas pagal MT 103 arba MT 103+ pranešimo naudojimą

18.00

Tarpbankinių mokėjimų, t. y. kitų nei klientų mokėjimų, priėmimo sustabdymo laikas

Likvidumo pervedimų tarp TARGET2 ir TIPS priėmimo sustabdymo laikas

Tuoj pat po 18.00

Paskutinių algoritmų įvykdymas TARGET2

Įvykdžius paskutinius algoritmus

TARGET2 siunčia pranešimą TIPS pradėti darbo dienos pakeitimą TIPS

Tuoj pat įvykdžius paskutinius algoritmus

Dienos pabaigos bylos (didžioji knyga (angl. General Ledger)), gautos iš TIPS.

General Ledger

18.00–18.45 (2)

2

Dienos pabaigos procedūra

18.15 (2)

2

Bendras naudojimosi nuolatinėmis galimybėmis sustabdymo laikas

(Tuoj pat po) 18.30 (3)

3

CB gali gauti duomenis apskaitos sistemoms atnaujinti

18.45–19.30 (3)

3

Dienos pradžios procedūra (nauja darbo diena)

19.00 (3)–19.30 (2)

3

2

Likvidumo pervedimas į MM sąskaitą

19.30 (3)

3

Procedūros pradžios pranešimas ir periodinių nurodymų pervesti likvidumą iš MM sąskaitų į subsąskaitas/techninę sąskaitą vykdymas (su išorinėmis sistemomis susijęs atsiskaitymas)

Likvidumo pervedimų tarp TARGET2 ir TIPS pradžia

19.30 (3)–22.00

3

Papildomų likvidumo pervedimų vykdymas per IKM realaus laiko 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju; papildomų likvidumo pervedimų vykdymas per IKM anksčiau, nei išorinė sistema išsiunčia ciklo pradžios pranešimą per sąsają susietos 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju; išorinės sistemos nakties operacijų vykdymo laikotarpis (tik išorinės sistemos realaus laiko 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju ir per sąsają susietos 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju)

22.00–1.00

Techninės priežiūros langas

1.00–7.00

Išorinės sistemos nakties operacijų atsiskaitymo procedūra (tik išorinės sistemos realaus laiko 6-osios atsiskaitymo procedūros ir per sąsają susietos 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju)

Likvidumo pervedimai tarp TARGET2 ir TIPS

| ii) | pridedama ši 6 dalis:






  „6. | „Atnaujinta informacija apie BTP veikimo būseną prieinama TARGET2 informacinėje sistemoje (T2IS) ECB interneto svetainėje. Informacija apie BTP veikimo būseną T2IS sistemoje ir ECB interneto svetainėje atnaujinama tik įprastinėmis darbo valandomis.“; |
| --- | --- | --- |

ii)

pridedama ši 6 dalis:

„6.

„Atnaujinta informacija apie BTP veikimo būseną prieinama TARGET2 informacinėje sistemoje (T2IS) ECB interneto svetainėje. Informacija apie BTP veikimo būseną T2IS sistemoje ir ECB interneto svetainėje atnaujinama tik įprastinėmis darbo valandomis.“;

| u) | II priedo VI priedėlis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 1 dalies paskutinis sakinys pakeičiamas taip:

  „Likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymai arba likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymai, siunčiami iš dalyvio MM sąskaitos, ir likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymai arba likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymai, gaunami dalyvio MM sąskaitoje, apmokestinami pagal a arba b įkainių variantą, pasirinktą tai MM sąskaitai.“; |
| --- | --- | --- |

u)

II priedo VI priedėlis iš dalies keičiamas taip:

i)

1 dalies paskutinis sakinys pakeičiamas taip:

„Likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymai arba likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymai, siunčiami iš dalyvio MM sąskaitos, ir likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymai arba likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymai, gaunami dalyvio MM sąskaitoje, apmokestinami pagal a arba b įkainių variantą, pasirinktą tai MM sąskaitai.“;

| ii) | 12 ir 13 dalyse ir lentelėje terminas „SLS“ pakeičiamas terminu „T2S SLS“, |
| --- | --- |

ii)

12 ir 13 dalyse ir lentelėje terminas „SLS“ pakeičiamas terminu „T2S SLS“,

| iii) | lentelėje „Informacinės paslaugos“ tarp trečio „U2A užklausos“ ir ketvirto „Į bylą sugrupuoti pranešimai“ laukelių įterpiamas šis laukelis:







  „U2A atsisiųstos užklausos | 0,7 euro cento | Už užklaustą struktūrizuotą informacijos vienetą bet kokioje U2A sukurtoje ir atsisiųstoje užklausoje“; |
| --- | --- | --- | --- |

iii)

lentelėje „Informacinės paslaugos“ tarp trečio „U2A užklausos“ ir ketvirto „Į bylą sugrupuoti pranešimai“ laukelių įterpiamas šis laukelis:

„U2A atsisiųstos užklausos

0,7 euro cento

Už užklaustą struktūrizuotą informacijos vienetą bet kokioje U2A sukurtoje ir atsisiųstoje užklausoje“;

| iv) | įterpiamos šios 13a ir 13b dalys:

  „
  Įkainiai susietos MM sąskaitos turėtojams









  13a. | Už TIPS paslaugą, susijusią su TIPS SLS, susietomis su ta MM sąskaita, susietos MM sąskaitos turėtojas apmokestinamas toliau nurodytais įkainiais.







  Tarifo straipsniai | Kaina | Paaiškinimas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Atsiskaitymo paslaugos |
| Momentinio mokėjimo nurodymas | 0,20 euro cento | Apmokestinama taip pat už neįvykdytą operaciją |
| Mokėjimo atšaukimo nurodymas | 0,00 | |
| Atsisakymas grąžinti | 0,00 | |
| Mokėjimo grąžinimo nurodymas | 0,20 euro cento | Apmokestinamas susietos MM sąskaitos, susijusios su TIPS SLS, kuri yra kredituojama, turėtojas (taip pat neįvykdytų operacijų atveju) |

iv)

įterpiamos šios 13a ir 13b dalys:

„
  Įkainiai susietos MM sąskaitos turėtojams

Įkainiai susietos MM sąskaitos turėtojams

13a.

Už TIPS paslaugą, susijusią su TIPS SLS, susietomis su ta MM sąskaita, susietos MM sąskaitos turėtojas apmokestinamas toliau nurodytais įkainiais.

Tarifo straipsniai

Kaina

Paaiškinimas

Atsiskaitymo paslaugos

Atsiskaitymo paslaugos

Momentinio mokėjimo nurodymas

0,20 euro cento

Apmokestinama taip pat už neįvykdytą operaciją

Mokėjimo atšaukimo nurodymas

0,00

Atsisakymas grąžinti

0,00

Mokėjimo grąžinimo nurodymas

0,20 euro cento

Apmokestinamas susietos MM sąskaitos, susijusios su TIPS SLS, kuri yra kredituojama, turėtojas (taip pat neįvykdytų operacijų atveju)

| „13b. | Pirmieji dešimt milijonų momentinio mokėjimo nurodymų ir mokėjimo grąžinimo nurodymų (kartu sudėjus), kuriuos TIPS platforma gaus iki 2019 m. pabaigos, neapmokestinami. [įterpti CB pavadinimą] apmokestina susietos MM sąskaitos turėtojus už viršijančius šį skaičių momentinio mokėjimo nurodymus ir mokėjimo grąžinimo nurodymus, gautus TIPS platformoje iki 2019 m. pabaigos, kitais metais.“; |
| --- | --- |

„13b.

Pirmieji dešimt milijonų momentinio mokėjimo nurodymų ir mokėjimo grąžinimo nurodymų (kartu sudėjus), kuriuos TIPS platforma gaus iki 2019 m. pabaigos, neapmokestinami. [įterpti CB pavadinimą] apmokestina susietos MM sąskaitos turėtojus už viršijančius šį skaičių momentinio mokėjimo nurodymus ir mokėjimo grąžinimo nurodymus, gautus TIPS platformoje iki 2019 m. pabaigos, kitais metais.“;

| v) | 14 dalies paskutinis sakinys pakeičiamas taip:

  „Mokėjimai atliekami ne vėliau kaip keturioliktą to mėnesio darbo dieną į [įterpti CB pavadinimą] nurodytą sąskaitą arba debetuojami iš MM sąskaitos turėtojo nurodytos sąskaitos.“; |
| --- | --- |

v)

14 dalies paskutinis sakinys pakeičiamas taip:

„Mokėjimai atliekami ne vėliau kaip keturioliktą to mėnesio darbo dieną į [įterpti CB pavadinimą] nurodytą sąskaitą arba debetuojami iš MM sąskaitos turėtojo nurodytos sąskaitos.“;

| 2. | IIa priedas iš dalies keičiamas taip:






  a) | Pavadinimas pakeičiamas taip:

  „SUDERINTOS T2S SPECIALIOSIOS LĖŠŲ SĄSKAITOS (T2S SLS) ATIDARYMO IR TVARKYMO TARGET2 TAISYKLĖS“; |
| --- | --- | --- |

2.

IIa priedas iš dalies keičiamas taip:

a)

Pavadinimas pakeičiamas taip:

„SUDERINTOS T2S SPECIALIOSIOS LĖŠŲ SĄSKAITOS (T2S SLS) ATIDARYMO IR TVARKYMO TARGET2 TAISYKLĖS“;

| b) | apibrėžtyse ir likusiame IIa priedo ir priedėlių tekste „SLS“ pakeičiama „T2S SLS“, „likvidumo pervedimo iš SLS į MM nurodymas“ pakeičiamas „likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymas“, „likvidumo pervedimo iš MM į SLS nurodymas“ pakeičiamas „likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymas“, „likvidumo pervedimo iš SLS į SLS nurodymas“ pakeičiamas „likvidumo pervedimo iš T2S SLS į T2S SLS nurodymas“, „SLS turėtojas“ pakeičiamas „T2S SLS turėtojas“; |
| --- | --- |

b)

apibrėžtyse ir likusiame IIa priedo ir priedėlių tekste „SLS“ pakeičiama „T2S SLS“, „likvidumo pervedimo iš SLS į MM nurodymas“ pakeičiamas „likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymas“, „likvidumo pervedimo iš MM į SLS nurodymas“ pakeičiamas „likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymas“, „likvidumo pervedimo iš SLS į SLS nurodymas“ pakeičiamas „likvidumo pervedimo iš T2S SLS į T2S SLS nurodymas“, „SLS turėtojas“ pakeičiamas „T2S SLS turėtojas“;

| c) | 1 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | apibrėžtis „speciali lėšų sąskaita (SLS)“ pakeičiama taip:

  „T2S specialioji lėšų sąskaita (T2S SLS) (T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA))– T2S SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir naudojama piniginiams mokėjimams, susijusiems su T2S vertybinių popierių atsiskaitymais,“; |
| --- | --- | --- |

c)

1 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

apibrėžtis „speciali lėšų sąskaita (SLS)“ pakeičiama taip:

„T2S specialioji lėšų sąskaita (T2S SLS) (T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA))– T2S SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir naudojama piniginiams mokėjimams, susijusiems su T2S vertybinių popierių atsiskaitymais,“;

„T2S specialioji lėšų sąskaita (T2S SLS) (T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA)

| ii) | apibrėžtis „darbo diena“ pakeičiama taip:

  „darbo diena arba TARGET2 darbo diena (business day arba TARGET2 business day)– bet kuri diena, kurią TARGET2 vykdo atsiskaitymus pagal mokėjimo nurodymus kaip nustatyta V priedėlyje,“; |
| --- | --- |

ii)

apibrėžtis „darbo diena“ pakeičiama taip:

„darbo diena arba TARGET2 darbo diena (business day arba TARGET2 business day)– bet kuri diena, kurią TARGET2 vykdo atsiskaitymus pagal mokėjimo nurodymus kaip nustatyta V priedėlyje,“;

„darbo diena arba TARGET2 darbo diena (business day arba TARGET2 business day

| iii) | apibrėžties „įsipareigojimų nevykdymas“ g punktas pakeičiamas taip:






  „g) | kai dalyvio MM sąskaitos arba T2S SLS ar TIPS SLS teigiamam balansui arba visam dalyvio turtui ar didžiajai jo daliai taikoma nutartis dėl įšaldymo, areštas, konfiskavimas ar bet kuri procedūra, skirta apsaugoti viešąjį interesą ar dalyvio kreditorių teises;“; |
| --- | --- | --- |

iii)

apibrėžties „įsipareigojimų nevykdymas“ g punktas pakeičiamas taip:

„g)

kai dalyvio MM sąskaitos arba T2S SLS ar TIPS SLS teigiamam balansui arba visam dalyvio turtui ar didžiajai jo daliai taikoma nutartis dėl įšaldymo, areštas, konfiskavimas ar bet kuri procedūra, skirta apsaugoti viešąjį interesą ar dalyvio kreditorių teises;“;

| iv) | apibrėžtis „dalyvis“ pakeičiama taip:

  „dalyvis arba tiesioginis dalyvis (participant or direct participant)– subjektas, turintis bent vieną MM sąskaitą (MM sąskaitos turėtojas) ir (arba) vieną T2S specialiąją lėšų sąskaitą (T2S SLS turėtojas), ir (arba) vieną TIPS specialiąją lėšų sąskaitą (TIPS SLS turėtojas) Eurosistemos CB,“; |
| --- | --- |

iv)

apibrėžtis „dalyvis“ pakeičiama taip:

„dalyvis arba tiesioginis dalyvis (participant or direct participant)– subjektas, turintis bent vieną MM sąskaitą (MM sąskaitos turėtojas) ir (arba) vieną T2S specialiąją lėšų sąskaitą (T2S SLS turėtojas), ir (arba) vieną TIPS specialiąją lėšų sąskaitą (TIPS SLS turėtojas) Eurosistemos CB,“;

„dalyvis arba tiesioginis dalyvis (participant or direct participant

| v) | apibrėžtyje „techniniai TARGET2 sutrikimai“ žodžiai „tą pačią dieną [užbaigti] apdoroti“ pakeičiami žodžiais „tą pačią darbo dieną [užbaigti] apdoroti“; |
| --- | --- |

v)

apibrėžtyje „techniniai TARGET2 sutrikimai“ žodžiai „tą pačią dieną [užbaigti] apdoroti“ pakeičiami žodžiais „tą pačią darbo dieną [užbaigti] apdoroti“;

| vi) | pridedamos šios apibrėžtys:

  „Informacijos ir kontrolės modulis (IKM) (Information and Control Module (ICM))– BTP modulis, leidžiantis MM sąskaitos turėtojams betarpiškai gauti informaciją ir suteikiantis jiems galimybę pateikti likvidumo pervedimo nurodymus, valdyti likvidumą ir inicijuoti pakaitinius mokėjimo nurodymus nenumatytais atvejais,

  IKM transliacinis pranešimas (ICM broadcast message)– informacija, kuri vienu metu tampa prieinama visiems arba pasirinktai MM sąskaitos turėtojų grupei per IKM,

  TARGET momentinių mokėjimų vykdymo (TIPS) paslauga (TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service)– momentinio mokėjimo nurodymų vykdymas atsiskaitant centrinio banko pinigais TIPS platformoje,

  TIPS platforma (TIPS Platform)– vienos techninės platformos infrastruktūra, pateikta TIPS platformą teikiančių NCB,

  TIPS platformą teikiantys NCB (TIPS Platform-providing NCBs)– Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France ir Banca d'Italia, veikiantys kaip CB, kuriantys ir eksploatuojantys TIPS platformą Eurosistemos tikslams,

  TIPS specialioji lėšų sąskaita (TIPS SLS) (TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA))– TIPS SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir naudojama teikti momentinių mokėjimų paslaugas jo klientams,

  momentinio mokėjimo nurodymas (instant payment order)– pagal Europos mokėjimų tarybos SEPA momentinio kredito pervedimo (SCT Inst) schemą, mokėjimo instrukcija, kuri gali būti vykdoma 24 valandas per parą visomis kalendorinėmis metų dienomis, apdorojimą vykdant nedelsiant arba beveik nedelsiant ir apie tai pranešant mokėtojui,

  mokėjimo atšaukimo nurodymas (recall request)– vadovaujantis SCT Inst schema, TIPS SLS turėtojo žinutė, kuria prašoma grąžinti [lėšas] pagal įvykdytą momentinio mokėjimo nurodymą,

  mokėjimo grąžinimo nurodymas (positive recall answer)– vadovaujantis SCT Inst schema, mokėjimo nurodymas, kurį inicijuoja mokėjimo atšaukimo nurodymo gavėjas, atsakydamas į mokėjimo atšaukimo nurodymą, ir kuris vykdomas to mokėjimo atšaukimo nurodymosiuntėjo naudai,

  likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymas (PM to TIPS DCA liquidity transfer order)– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš MM sąskaitos į TIPS SLS,

  likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymas (TIPS DCA to PM liquidity transfer order)– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš TIPS SLS į MM sąskaitą,“; |
| --- | --- |

vi)

pridedamos šios apibrėžtys:

„Informacijos ir kontrolės modulis (IKM) (Information and Control Module (ICM))– BTP modulis, leidžiantis MM sąskaitos turėtojams betarpiškai gauti informaciją ir suteikiantis jiems galimybę pateikti likvidumo pervedimo nurodymus, valdyti likvidumą ir inicijuoti pakaitinius mokėjimo nurodymus nenumatytais atvejais,

„Informacijos ir kontrolės modulis (IKM) (Information and Control Module (ICM)

IKM transliacinis pranešimas (ICM broadcast message)– informacija, kuri vienu metu tampa prieinama visiems arba pasirinktai MM sąskaitos turėtojų grupei per IKM,

IKM transliacinis pranešimas (ICM broadcast message

TARGET momentinių mokėjimų vykdymo (TIPS) paslauga (TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service)– momentinio mokėjimo nurodymų vykdymas atsiskaitant centrinio banko pinigais TIPS platformoje,

TARGET momentinių mokėjimų vykdymo (TIPS) paslauga (TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service

TIPS platforma (TIPS Platform)– vienos techninės platformos infrastruktūra, pateikta TIPS platformą teikiančių NCB,

TIPS platforma (TIPS Platform

TIPS platformą teikiantys NCB (TIPS Platform-providing NCBs)– Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France ir Banca d'Italia, veikiantys kaip CB, kuriantys ir eksploatuojantys TIPS platformą Eurosistemos tikslams,

TIPS platformą teikiantys NCB (TIPS Platform-providing NCBs

Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France

Banca d'Italia

TIPS specialioji lėšų sąskaita (TIPS SLS) (TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA))– TIPS SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir naudojama teikti momentinių mokėjimų paslaugas jo klientams,

TIPS specialioji lėšų sąskaita (TIPS SLS) (TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA)

momentinio mokėjimo nurodymas (instant payment order)– pagal Europos mokėjimų tarybos SEPA momentinio kredito pervedimo (SCT Inst) schemą, mokėjimo instrukcija, kuri gali būti vykdoma 24 valandas per parą visomis kalendorinėmis metų dienomis, apdorojimą vykdant nedelsiant arba beveik nedelsiant ir apie tai pranešant mokėtojui,

momentinio mokėjimo nurodymas (instant payment order

mokėjimo atšaukimo nurodymas (recall request)– vadovaujantis SCT Inst schema, TIPS SLS turėtojo žinutė, kuria prašoma grąžinti [lėšas] pagal įvykdytą momentinio mokėjimo nurodymą,

mokėjimo atšaukimo nurodymas (recall request

mokėjimo grąžinimo nurodymas (positive recall answer)– vadovaujantis SCT Inst schema, mokėjimo nurodymas, kurį inicijuoja mokėjimo atšaukimo nurodymo gavėjas, atsakydamas į mokėjimo atšaukimo nurodymą, ir kuris vykdomas to mokėjimo atšaukimo nurodymosiuntėjo naudai,

mokėjimo grąžinimo nurodymas (positive recall answer

likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymas (PM to TIPS DCA liquidity transfer order)– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš MM sąskaitos į TIPS SLS,

likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymas (PM to TIPS DCA liquidity transfer order

likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymas (TIPS DCA to PM liquidity transfer order)– nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš TIPS SLS į MM sąskaitą,“;

likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymas (TIPS DCA to PM liquidity transfer order

| d) | 3 straipsnyje žodžiai „specialių lėšų sąskaitų“ pakeičiami žodžiais „T2S specialiųjų lėšų sąskaitų“; |
| --- | --- |

d)

3 straipsnyje žodžiai „specialių lėšų sąskaitų“ pakeičiami žodžiais „T2S specialiųjų lėšų sąskaitų“;

| e) | 4 straipsnis pakeičiamas taip:

  „4 straipsnis
  Bendras TARGET2 aprašymas

  1.   TARGET2 teikia realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų paslaugą mokėjimams eurais, atsiskaitant centrinio banko pinigais per MM sąskaitas, T2S SLS vertybinių popierių sandoriams ir TIPS SLS momentiniams mokėjimams.


  2.   TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] apdorojamos šios operacijos:






  a) | sandoriai, tiesiogiai atsirandantys iš Eurosistemos pinigų politikos operacijų arba susiję su jomis; |
| --- | --- | --- |

e)

4 straipsnis pakeičiamas taip:

„4 straipsnis

Bendras TARGET2 aprašymas

1.   TARGET2 teikia realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų paslaugą mokėjimams eurais, atsiskaitant centrinio banko pinigais per MM sąskaitas, T2S SLS vertybinių popierių sandoriams ir TIPS SLS momentiniams mokėjimams.

2.   TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] apdorojamos šios operacijos:

a)

sandoriai, tiesiogiai atsirandantys iš Eurosistemos pinigų politikos operacijų arba susiję su jomis;

| b) | Eurosistemos užsienio valiutos keitimo operacijų atsiskaitymų eurais dalis; |
| --- | --- |

b)

Eurosistemos užsienio valiutos keitimo operacijų atsiskaitymų eurais dalis;

| c) | atsiskaitymai už eurų pervedimus po atliktų operacijų tarptautinėse didelės vertės įskaitymo sistemose; |
| --- | --- |

c)

atsiskaitymai už eurų pervedimus po atliktų operacijų tarptautinėse didelės vertės įskaitymo sistemose;

| d) | atsiskaitymai už eurų pervedimus po atliktų operacijų sisteminės reikšmės mažmeninių mokėjimų eurais sistemose; |
| --- | --- |

d)

atsiskaitymai už eurų pervedimus po atliktų operacijų sisteminės reikšmės mažmeninių mokėjimų eurais sistemose;

| e) | piniginė atsiskaitymo už vertybinių popierių operacijas dalis; |
| --- | --- |

e)

piniginė atsiskaitymo už vertybinių popierių operacijas dalis;

| f) | likvidumo pervedimo iš T2S SLS į T2S SLS nurodymai, likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymai ir likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymai; |
| --- | --- |

f)

likvidumo pervedimo iš T2S SLS į T2S SLS nurodymai, likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymai ir likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymai;

| fa) | momentinių mokėjimų nurodymai; |
| --- | --- |

fa)

momentinių mokėjimų nurodymai;

| fb) | mokėjimo grąžinimo nurodymai; |
| --- | --- |

fb)

mokėjimo grąžinimo nurodymai;

| fc) | likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymai ir likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymai; ir |
| --- | --- |

fc)

likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymai ir likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymai; ir

| g) | bet kokios kitos TARGET2 dalyviams skirtos transakcijos eurais. |
| --- | --- |

g)

bet kokios kitos TARGET2 dalyviams skirtos transakcijos eurais.

3.   TARGET2 teikia realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų paslaugą mokėjimams eurais, atsiskaitant centrinio banko pinigais per MM sąskaitas, T2S SLS ir TIPS SLS. TARGET2 yra įkurta ir veikia BTP pagrindu, per kurią mokėjimo nurodymai pateikiami, apdorojami bei galiausiai gaunami tokiu pačiu techniniu būdu. Kalbant apie technines T2S SLS operacijas, TARGET2 yra techniškai sukurta ir funkcionuoja T2S platformos pagrindu. Kalbant apie technines TIPS SLS operacijas, TARGET2 yra techniškai sukurta ir funkcionuoja TIPS platformos pagrindu. [Įterpti CB pavadinimą] yra paslaugų pagal šias Taisykles teikėjas. BTP teikiančių NCB ir 4CB veikimas ir neveikimas laikomi [įterpti CB pavadinimą] veikimu ir neveikimu, už kuriuos jis prisiima atsakomybę pagal toliau pateiktą 21 straipsnį. Pagal šias Taisykles dalyvavimas nesukuria sutartinių santykių tarp T2S SLS turėtojų ir BTP teikiančių NCB arba 4CB, kai bet kuris iš jų veikia kaip BTP teikiantys NCB arba 4CB. Nurodymai, pranešimai arba informacija, kuriuos T2S SLS turėtojas gauna iš BTP arba T2S platformos arba siunčia dėl paslaugų, teikiamų pagal šias Taisykles, laikomi gautais iš [įterpti CB pavadinimą] arba nusiųstais jam.

4.   TARGET2 teisiškai yra sudaryta kaip mokėjimo sistemų darinys, susidedantis iš visų TARGET2 komponento sistemų, kurios pagal Direktyvą 98/26/EB įgyvendinančius nacionalinės teisės aktus yra laikomos „sistemomis“. TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] yra laikoma „sistema“ pagal [įterpti atitinkamą teisinę nuostatą, įgyvendinančią Direktyvą 98/26/EB].

5.   Dalyvavimas TARGET2 vyksta dalyvaujant TARGET2 komponento sistemoje. Šios taisyklės apibrėžia TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] T2S SLS turėtojų ir [įterpti CB pavadinimą] abipuses teises ir pareigas. Mokėjimo nurodymų apdorojimo taisyklės pagal šias Taisykles (IV antraštinė dalis ir I priedėlis) taikomos visiems bet kurio T2S SLS turėtojo pateiktiems mokėjimo nurodymams arba gautiems mokėjimams.“;

| f) | 5 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 1 dalies a ir b punktai pakeičiami taip:






  „a) | Sąjungoje arba EEE įsteigtos kredito įstaigos, įskaitant, kai jos veikia per Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą; |
| --- | --- | --- | --- |

f)

5 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

1 dalies a ir b punktai pakeičiami taip:

„a)

Sąjungoje arba EEE įsteigtos kredito įstaigos, įskaitant, kai jos veikia per Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą;

| b) | ne EEE įsteigtos kredito įstaigos, jeigu jos veikia per Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą;“; |
| --- | --- |

b)

ne EEE įsteigtos kredito įstaigos, jeigu jos veikia per Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą;“;

| ii) | 2 straipsnio c punkte žodžiai „ne EEE įsteigtos kredito įstaigos, jeigu jos veikia per EEE įsteigtą filialą“ pakeičiami žodžiais „ne EEE įsteigtos kredito įstaigos, jeigu jos veikia per Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą“; |
| --- | --- |

ii)

2 straipsnio c punkte žodžiai „ne EEE įsteigtos kredito įstaigos, jeigu jos veikia per EEE įsteigtą filialą“ pakeičiami žodžiais „ne EEE įsteigtos kredito įstaigos, jeigu jos veikia per Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą“;

| g) | 6 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 1 dalies b punkto ii papunktyje žodžiai „EEE“ pakeičiami žodžiais „Sąjungoje arba EEE“; |
| --- | --- | --- |

g)

6 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

1 dalies b punkto ii papunktyje žodžiai „EEE“ pakeičiami žodžiais „Sąjungoje arba EEE“;

| ii) | 3 dalis pakeičiama taip:

  „3.   [Įterpti CB pavadinimą] taip pat gali paprašyti bet kokios papildomos informacijos, kurią laiko būtina priimti sprendimui dėl prašymo atidaryti T2S SLS.“ |
| --- | --- |

ii)

3 dalis pakeičiama taip:

„3.   [Įterpti CB pavadinimą] taip pat gali paprašyti bet kokios papildomos informacijos, kurią laiko būtina priimti sprendimui dėl prašymo atidaryti T2S SLS.“

| iii) | 5 dalis pakeičiama taip:

  „5.   [Įterpti CB pavadinimą] per vieną mėnesį nuo dienos, kai [įterpti CB pavadinimą] gavo prašymą atidaryti T2S SLS, pareiškėjui T2S SLS turėtojui raštu praneša savo sprendimą. Jei [įterpti CB pavadinimą], remdamasis 3 dalimi, prašo papildomos informacijos, [įterpti CB pavadinimą] savo sprendimą praneša per mėnesį nuo dienos, kai jis šią informaciją gavo iš pareiškėjo T2S SLS turėtojo. Bet koks neigiamas sprendimas yra pagrindžiamas.“ |
| --- | --- |

iii)

5 dalis pakeičiama taip:

„5.   [Įterpti CB pavadinimą] per vieną mėnesį nuo dienos, kai [įterpti CB pavadinimą] gavo prašymą atidaryti T2S SLS, pareiškėjui T2S SLS turėtojui raštu praneša savo sprendimą. Jei [įterpti CB pavadinimą], remdamasis 3 dalimi, prašo papildomos informacijos, [įterpti CB pavadinimą] savo sprendimą praneša per mėnesį nuo dienos, kai jis šią informaciją gavo iš pareiškėjo T2S SLS turėtojo. Bet koks neigiamas sprendimas yra pagrindžiamas.“

| h) | 10 straipsnio 3 dalis pakeičiama taip:

  „3.   Atnaujinta informacija apie BTP platformos ir T2S platformos veikimo būseną prieinama atitinkamai TARGET2 informacinėje sistemoje (T2IS) ir TARGET2-Securities informacinėje sistemoje ECB interneto svetainėje. T2IS ir TARGET2 Securities informacinė sistema gali būti naudojamos norint gauti informaciją apie bet kurį įvykį, darantį poveikį normaliam atitinkamos platformos veikimui.“; |
| --- | --- |

h)

10 straipsnio 3 dalis pakeičiama taip:

„3.   Atnaujinta informacija apie BTP platformos ir T2S platformos veikimo būseną prieinama atitinkamai TARGET2 informacinėje sistemoje (T2IS) ir TARGET2-Securities informacinėje sistemoje ECB interneto svetainėje. T2IS ir TARGET2 Securities informacinė sistema gali būti naudojamos norint gauti informaciją apie bet kurį įvykį, darantį poveikį normaliam atitinkamos platformos veikimui.“;

| i) | 12 straipsnio 1 dalyje žodžiai „unikaliu 34 simbolių sąskaitos numeriu“ pakeičiami žodžiais „unikaliu iki 34 simbolių sąskaitos numeriu“; |
| --- | --- |

i)

12 straipsnio 1 dalyje žodžiai „unikaliu 34 simbolių sąskaitos numeriu“ pakeičiami žodžiais „unikaliu iki 34 simbolių sąskaitos numeriu“;

| j) | 14 straipsnio 3 dalis pakeičiama taip:

  „3.   T2S platforma prideda savo laiko žymą (timestamp) mokėjimo nurodymams apdoroti pagal jų gavimo seką.“; |
| --- | --- |

j)

14 straipsnio 3 dalis pakeičiama taip:

„3.   T2S platforma prideda savo laiko žymą (timestamp) mokėjimo nurodymams apdoroti pagal jų gavimo seką.“;

| k) | 16 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 2 dalis pakeičiama taip:

  „2.   Pagal Direktyvos 98/26/EB 3 straipsnio 1 dalies pirmą sakinį ir 5 straipsnį ir [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias šiuos Direktyvos 98/26/EB straipsnius], visose T2S SLS atliekamose operacijose, taikomos šios taisyklės.






  a) | Visose T2S SLS atliekamose operacijose, kai du atskiri pervedimo nurodymai atitinka vienas kitą, laikoma, kad tokie pervedimo nurodymai įtraukiami į TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] tuo momentu, kai jie T2S platformos paskelbiami suderinamais su T2S techninėmis taisyklėmis, ir tampa neatšaukiami tuo momentu, kai T2S platformoje operacijai suteikiamas statusas „atitinka“; arba |
| --- | --- | --- | --- |

k)

16 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

2 dalis pakeičiama taip:

„2.   Pagal Direktyvos 98/26/EB 3 straipsnio 1 dalies pirmą sakinį ir 5 straipsnį ir [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias šiuos Direktyvos 98/26/EB straipsnius], visose T2S SLS atliekamose operacijose, taikomos šios taisyklės.

a)

Visose T2S SLS atliekamose operacijose, kai du atskiri pervedimo nurodymai atitinka vienas kitą, laikoma, kad tokie pervedimo nurodymai įtraukiami į TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] tuo momentu, kai jie T2S platformos paskelbiami suderinamais su T2S techninėmis taisyklėmis, ir tampa neatšaukiami tuo momentu, kai T2S platformoje operacijai suteikiamas statusas „atitinka“; arba

| b) | Kaip a punkto išimtis, operacijose, kuriose dalyvauja vienas dalyvaujantis CVPD, turintis atskirą atitinkantį komponentą, kai pervedimo nurodymai yra tiesiogiai siunčiami tam dalyvaujančiam CVPD, kad būtų sugretinami tame atskirame komponente, laikoma, kad pervedimo nurodymai įtraukiami į TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] tuo momentu, kai jie to dalyvaujančio CVPD paskelbiami suderinamais su T2S techninėmis taisyklėmis, ir tampa neatšaukiami tuo momentu, kai T2S platformoje operacijai suteikiamas statusas „atitinka“. CVPD, kuriems taikomos šio b punkto nuostatos, sąrašas yra pateikiamas ECB interneto svetainėje.“; |
| --- | --- |

b)

Kaip a punkto išimtis, operacijose, kuriose dalyvauja vienas dalyvaujantis CVPD, turintis atskirą atitinkantį komponentą, kai pervedimo nurodymai yra tiesiogiai siunčiami tam dalyvaujančiam CVPD, kad būtų sugretinami tame atskirame komponente, laikoma, kad pervedimo nurodymai įtraukiami į TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] tuo momentu, kai jie to dalyvaujančio CVPD paskelbiami suderinamais su T2S techninėmis taisyklėmis, ir tampa neatšaukiami tuo momentu, kai T2S platformoje operacijai suteikiamas statusas „atitinka“. CVPD, kuriems taikomos šio b punkto nuostatos, sąrašas yra pateikiamas ECB interneto svetainėje.“;

| ii) | 3 dalis išbraukiama; |
| --- | --- |

ii)

3 dalis išbraukiama;

| l) | 18 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 1 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

  „T2S SLS turėtojai išimtinai patys atsako už savo sistemų konfidencialumo apsaugą, vientisumą ir prieinamumą.“; |
| --- | --- | --- |

l)

18 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

1 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

„T2S SLS turėtojai išimtinai patys atsako už savo sistemų konfidencialumo apsaugą, vientisumą ir prieinamumą.“;

| ii) | 2 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

  „[Įterpti CB pavadinimą] gali paprašyti išsamesnės informacijos apie incidentą ir paprašyti, kad T2S SLS turėtojas imtųsi tinkamų priemonių užkirsti kelią tokio įvykio pasikartojimui.“; |
| --- | --- |

ii)

2 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

„[Įterpti CB pavadinimą] gali paprašyti išsamesnės informacijos apie incidentą ir paprašyti, kad T2S SLS turėtojas imtųsi tinkamų priemonių užkirsti kelią tokio įvykio pasikartojimui.“;

| m) | 19 straipsnyje terminas „TARGET2 IKM“ pakeičiamas terminu „IKM“. |
| --- | --- |

m)

19 straipsnyje terminas „TARGET2 IKM“ pakeičiamas terminu „IKM“.

| n) | 21 straipsnio 5 dalis pakeičiama taip:

  „5.   Nepaisant [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvą (ES) 2015/2366], 1–4 dalys taikomos tokia apimtimi, jog [įterpti CB pavadinimą] atsakomybė gali būti atmetama.“; |
| --- | --- |

n)

21 straipsnio 5 dalis pakeičiama taip:

„5.   Nepaisant [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvą (ES) 2015/2366], 1–4 dalys taikomos tokia apimtimi, jog [įterpti CB pavadinimą] atsakomybė gali būti atmetama.“;

| o) | 24 straipsnio 1 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

  „Krizių prevencijos priemonių ar krizių valdymo priemonių ėmimasis, kaip tai nurodytaDirektyvoje 2014/59/ES(*), taikant šią dalį T2S SLS sąskaitos turėtojo atžvilgiu nėra automatiškai vertinamas kaip nemokumo bylos iškėlimas.“; |
| --- | --- |

o)

24 straipsnio 1 dalies antras sakinys pakeičiamas taip:

„Krizių prevencijos priemonių ar krizių valdymo priemonių ėmimasis, kaip tai nurodytaDirektyvoje 2014/59/ES(*), taikant šią dalį T2S SLS sąskaitos turėtojo atžvilgiu nėra automatiškai vertinamas kaip nemokumo bylos iškėlimas.“;

| p) | 27 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | Įterpiama ši 1a dalis:

  „1a.   Nukrypdamas nuo 1 dalies, T2S SLS turėtojas sutinka, kad informacija apie bet kokius veiksmus, kurių imtasi pagal 24 straipsnį, nelaikoma konfidencialia informacija.“; |
| --- | --- | --- |

p)

27 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

Įterpiama ši 1a dalis:

„1a.   Nukrypdamas nuo 1 dalies, T2S SLS turėtojas sutinka, kad informacija apie bet kokius veiksmus, kurių imtasi pagal 24 straipsnį, nelaikoma konfidencialia informacija.“;

| ii) | 2 dalyje žodžiai „mokėjimo nurodymas“ pakeičiami žodžiu „mokėjimas“; |
| --- | --- |

ii)

2 dalyje žodžiai „mokėjimo nurodymas“ pakeičiami žodžiu „mokėjimas“;

| q) | 28 straipsnis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 1 dalyje žodžiai „mokėjimo nurodymai“ pakeičiami žodžiu „mokėjimas“; |
| --- | --- | --- |

q)

28 straipsnis iš dalies keičiamas taip:

i)

1 dalyje žodžiai „mokėjimo nurodymai“ pakeičiami žodžiu „mokėjimas“;

| ii) | 3 dalies a punkto ii papunktis pakeičiamas taip:






  „ii) | T2S SLS turėtojas neįtraukia likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymo arba likvidumo pervedimo iš T2S SLS į T2S SLS nurodymo, išskyrus tokius likvidumo pervedimo tarp skirtingų to paties T2S SLS turėtojo sąskaitų nurodymus, į TARGET2 tol, kol negauna patvirtinimo iš [įterpti CB pavadinimą], kad reikalaujamas pranešimas pateiktas arba gavėjo mokėjimo paslaugų teikėjas gavo sutikimą, arba toks sutikimas gautas to mokėjimo paslaugų teikėjo vardu;“; |
| --- | --- | --- |

ii)

3 dalies a punkto ii papunktis pakeičiamas taip:

„ii)

T2S SLS turėtojas neįtraukia likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymo arba likvidumo pervedimo iš T2S SLS į T2S SLS nurodymo, išskyrus tokius likvidumo pervedimo tarp skirtingų to paties T2S SLS turėtojo sąskaitų nurodymus, į TARGET2 tol, kol negauna patvirtinimo iš [įterpti CB pavadinimą], kad reikalaujamas pranešimas pateiktas arba gavėjo mokėjimo paslaugų teikėjas gavo sutikimą, arba toks sutikimas gautas to mokėjimo paslaugų teikėjo vardu;“;

| r) | I priedėlio pavadinimas pakeičiamas taip:

  „T2S SPECIALIŲJŲ LĖŠŲ SĄSKAITŲ PARAMETRAI – TECHNINĖS SPECIFIKACIJOS“; |
| --- | --- |

r)

I priedėlio pavadinimas pakeičiamas taip:

„T2S SPECIALIŲJŲ LĖŠŲ SĄSKAITŲ PARAMETRAI – TECHNINĖS SPECIFIKACIJOS“;

| s) | V priedėlis iš dalies keičiamas taip:






  i) | 6 dalies lentelės, susijusios su BTP tvarkaraščiu, penktos eilutės pirmoje skiltyje, pavadintoje „laikas“, „1.00–6.45“ keičiama „1.00–7.00“; |
| --- | --- | --- |

s)

V priedėlis iš dalies keičiamas taip:

i)

6 dalies lentelės, susijusios su BTP tvarkaraščiu, penktos eilutės pirmoje skiltyje, pavadintoje „laikas“, „1.00–6.45“ keičiama „1.00–7.00“;

| ii) | pridedama ši 7 dalis:






  „7. | Atnaujinta informacija apie BTP platformos ir T2S platformos veikimo būseną prieinama atitinkamai TARGET2 informacinėje sistemoje (T2IS) ir TARGET2-Securities informacinėje sistemoje ECB interneto svetainėje. Informacija apie BTP ir T2S platformos veikimo būseną T2IS, TARGET2-Securities informacinėje sistemoje ir ECB interneto svetainėje atnaujinama tik įprastinėmis darbo valandomis.“; |
| --- | --- | --- |

ii)

pridedama ši 7 dalis:

„7.

Atnaujinta informacija apie BTP platformos ir T2S platformos veikimo būseną prieinama atitinkamai TARGET2 informacinėje sistemoje (T2IS) ir TARGET2-Securities informacinėje sistemoje ECB interneto svetainėje. Informacija apie BTP ir T2S platformos veikimo būseną T2IS, TARGET2-Securities informacinėje sistemoje ir ECB interneto svetainėje atnaujinama tik įprastinėmis darbo valandomis.“;

| 3. | III priedas iš dalies keičiamas taip:






  a) | apibrėžtis „investicinė įmonė“ pakeičiama taip:
  „6.   investicinė įmonė– investicinė įmonė, kaip apibrėžta [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 1 punktą] išskyrus įstaigas, nurodytas [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2014/65/ES 2 straipsnio 1 dalį], jei ši investicinė įmonė: a) turi leidimą veiklai ir yra prižiūrima pripažintos kompetentingos institucijos, paskirtos pagal Direktyvą 2014/65/ES; ir b) turi teisę vykdyti veiklą, nurodytą [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 2, 3, 6 ir 7 punktus];“; |
| --- | --- | --- |

3.

III priedas iš dalies keičiamas taip:

a)

apibrėžtis „investicinė įmonė“ pakeičiama taip:

„6.   investicinė įmonė– investicinė įmonė, kaip apibrėžta [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 1 punktą] išskyrus įstaigas, nurodytas [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2014/65/ES 2 straipsnio 1 dalį], jei ši investicinė įmonė: a) turi leidimą veiklai ir yra prižiūrima pripažintos kompetentingos institucijos, paskirtos pagal Direktyvą 2014/65/ES; ir b) turi teisę vykdyti veiklą, nurodytą [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 2, 3, 6 ir 7 punktus];“;

investicinė įmonė

| b) | apibrėžtis „įsipareigojimų nevykdymas“ pakeičiama taip:






  i) | 9 dalies a punktas pakeičiamas taip:






  „a) | subjektas nebeatitinka II priede ir, jei taikoma, V priede ar IIa priede, ar IIb priede nustatytų prisijungimo kriterijų arba techninių reikalavimų, arba buvo sustabdytas ar panaikintas jo tinkamumas būti kita sandorio šalimi Eurosistemos pinigų politikos operacijoms;“; |
| --- | --- | --- | --- |

b)

apibrėžtis „įsipareigojimų nevykdymas“ pakeičiama taip:

i)

9 dalies a punktas pakeičiamas taip:

„a)

subjektas nebeatitinka II priede ir, jei taikoma, V priede ar IIa priede, ar IIb priede nustatytų prisijungimo kriterijų arba techninių reikalavimų, arba buvo sustabdytas ar panaikintas jo tinkamumas būti kita sandorio šalimi Eurosistemos pinigų politikos operacijoms;“;

| ii) | 9 dalies g punkte žodžiai „MM sąskaitoje arba jo SLS“ pakeičiama žodžiais „MM sąskaitoje, jo T2S SLS arba jo TIPS SLS“; |
| --- | --- |

ii)

9 dalies g punkte žodžiai „MM sąskaitoje arba jo SLS“ pakeičiama žodžiais „MM sąskaitoje, jo T2S SLS arba jo TIPS SLS“;

| c) | pridedamos šios apibrėžtys kaip 10 ir 11 punktai:
  „10)   T2S specialioji lėšų sąskaita (T2S SLS)– T2S SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2ir naudojama piniginiams mokėjimams, susijusiems su T2S vertybinių popierių atsiskaitymais;
  11.   TIPS specialioji lėšų sąskaita (TIPS SLS)– TIPS SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2 ir naudojama teikti momentinių mokėjimų paslaugas jo klientams.“; |
| --- | --- |

c)

pridedamos šios apibrėžtys kaip 10 ir 11 punktai:

„10)   T2S specialioji lėšų sąskaita (T2S SLS)– T2S SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2ir naudojama piniginiams mokėjimams, susijusiems su T2S vertybinių popierių atsiskaitymais;

T2S specialioji lėšų sąskaita (T2S SLS)

11.   TIPS specialioji lėšų sąskaita (TIPS SLS)– TIPS SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2 ir naudojama teikti momentinių mokėjimų paslaugas jo klientams.“;

TIPS specialioji lėšų sąskaita (TIPS SLS)

| d) | 1 dalies pirmas sakinys pakeičiamas taip:

  „Kiekvienas euro zonos NCB suteikia dienos paskolą kredito įstaigoms, įsteigtomsSąjungoje arba EEE, kurios yra tinkamos kitos sandorių šalys Eurosistemos pinigų politikos operacijoms, gali pasinaudoti ribinio skolinimosi galimybe ir kurios turi sąskaitą atitinkamame euro zonos NCB, įskaitant kai tos kredito įstaigos veikia per Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą bei per ne EEE įsteigtų kredito įstaigų Sąjungoje arba EEE įsteigtus filialus, jei tokie filialai įsteigti toje pačioje šalyje kaip atitinkamas euro zonos NCB.“; |
| --- | --- |

d)

1 dalies pirmas sakinys pakeičiamas taip:

„Kiekvienas euro zonos NCB suteikia dienos paskolą kredito įstaigoms, įsteigtomsSąjungoje arba EEE, kurios yra tinkamos kitos sandorių šalys Eurosistemos pinigų politikos operacijoms, gali pasinaudoti ribinio skolinimosi galimybe ir kurios turi sąskaitą atitinkamame euro zonos NCB, įskaitant kai tos kredito įstaigos veikia per Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą bei per ne EEE įsteigtų kredito įstaigų Sąjungoje arba EEE įsteigtus filialus, jei tokie filialai įsteigti toje pačioje šalyje kaip atitinkamas euro zonos NCB.“;

| e) | 2 dalis iš dalies keičiama taip:






  i) | b punktas pakeičiamas taip:






  „b) | kredito įstaigoms, įsteigtoms Sąjungoje arba EEE, kurios nėra tinkamos kitos sandorių šalys Eurosistemos pinigų politikos operacijoms ir (arba) negali pasinaudoti ribinio skolinimosi galimybe, įskaitant kai jos veikia per Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą bei per ne EEE įsteigtų kredito įstaigų Sąjungoje arba EEE įsteigtus filialus;“; |
| --- | --- | --- | --- |

e)

2 dalis iš dalies keičiama taip:

i)

b punktas pakeičiamas taip:

„b)

kredito įstaigoms, įsteigtoms Sąjungoje arba EEE, kurios nėra tinkamos kitos sandorių šalys Eurosistemos pinigų politikos operacijoms ir (arba) negali pasinaudoti ribinio skolinimosi galimybe, įskaitant kai jos veikia per Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą bei per ne EEE įsteigtų kredito įstaigų Sąjungoje arba EEE įsteigtus filialus;“;

| ii) | d punkte žodžiai „EEE“ pakeičiami žodžiais „Sąjungoje arba EEE“; |
| --- | --- |

ii)

d punkte žodžiai „EEE“ pakeičiami žodžiais „Sąjungoje arba EEE“;

| f) | 3 dalies d punktas pakeičiamas taip:






  „d) | atitinka stebėjimo reikalavimus infrastruktūrų, teikiančių paslaugas eurais, buvimo vietai, kurie yra kartkartėmis iš dalies pakeičiami ir skelbiami ECB interneto svetainėje (*6); |
| --- | --- | --- |

f)

3 dalies d punktas pakeičiamas taip:

„d)

atitinka stebėjimo reikalavimus infrastruktūrų, teikiančių paslaugas eurais, buvimo vietai, kurie yra kartkartėmis iš dalies pakeičiami ir skelbiami ECB interneto svetainėje (*6);

*6

(*6)  Eurosistemos dabartinė politika dėl infrastruktūros vietos įtvirtinta šiuose pareiškimuose, kuriuos galima rasti ECB svetainėje www.ecb.europa.eu: a) 1998 m. lapkričio 3 d.
  „Politinis pareiškimas dėl ne euro zonoje esančių euro mokėjimo ir atsiskaitymo sistemų“ (Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area); b) 2001 m. rugsėjo 27 d.
  „Eurosistemos politikos kryptis dėl konsolidavimo pagrindinių sutarties šalių vykdomos tarpuskaitos srityje“ (The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing); c) 2007 m. liepos 19 d.
  „Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo“ (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in eurodenominated payment transactions); d) 2008 m. lapkričio 20 d.
  „Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo: sąvokos „teisiškai esančios ir veikiančios euro zonoje“ patikslinimas“ (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling eurodenominated payment transactions: specification of „legally and operationally located in the euro area“
  ); e) 2011 m. liepos mėn. Eurosistemos priežiūros politikos pagrindai (The Eurosystem oversight policy framework), peržiūrėti 2016 m. liepos mėn.“;"

*6

Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area

The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in eurodenominated payment transactions

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling eurodenominated payment transactions: specification of „legally and operationally located in the euro area“

The Eurosystem oversight policy framework

| g) | įterpiama ši 5a dalis:






  „5a. | Dėl netinkamo įkaito naudojimo gali būti pritaikytos sankcijos pagal Gairių (ES) 2015/510 (ECB/2014/60) penktą dalį.“ |
| --- | --- | --- |

g)

įterpiama ši 5a dalis:

„5a.

Dėl netinkamo įkaito naudojimo gali būti pritaikytos sankcijos pagal Gairių (ES) 2015/510 (ECB/2014/60) penktą dalį.“

| h) | 9 dalis pakeičiama taip:






  „9. | Jei 1 dalyje nurodytas subjektas iki dienos pabaigos nepadengia dienos paskolos, automatiškai laikoma, kad toks subjektas prašo pasinaudoti ribinio skolinimosi galimybe. Jeigu 1 dalyje nurodytas subjektas turi TIPS SLS, apskaičiuojant subjekto pasinaudojimo ribinio skolinimosi galimybe sumą, atsižvelgiama į visus dienos pabaigos balansus jo TIPS SLS, užfiksuotus ir (arba) įrašytus pagal šių gairių IIb priedo III priedėlį. Tačiau dėl to nėra išlaisvinamas lygiavertis turtas, kuris buvo iš anksto pateiktas kaip įkaitas neapmokėtai dienos paskolai užtikrinti.“ |
| --- | --- | --- |

h)

9 dalis pakeičiama taip:

„9.

Jei 1 dalyje nurodytas subjektas iki dienos pabaigos nepadengia dienos paskolos, automatiškai laikoma, kad toks subjektas prašo pasinaudoti ribinio skolinimosi galimybe. Jeigu 1 dalyje nurodytas subjektas turi TIPS SLS, apskaičiuojant subjekto pasinaudojimo ribinio skolinimosi galimybe sumą, atsižvelgiama į visus dienos pabaigos balansus jo TIPS SLS, užfiksuotus ir (arba) įrašytus pagal šių gairių IIb priedo III priedėlį. Tačiau dėl to nėra išlaisvinamas lygiavertis turtas, kuris buvo iš anksto pateiktas kaip įkaitas neapmokėtai dienos paskolai užtikrinti.“

| 4. | IIIa priedas iš dalies keičiamas taip:






  a) | IIIa priedo ir priedėlių tekste terminas „SLS turėtojas“ pakeičiamas terminu „T2S SLS turėtojas“, o terminas „SLS“ pakeičiamas terminu „T2S SLS“; |
| --- | --- | --- |

4.

IIIa priedas iš dalies keičiamas taip:

a)

IIIa priedo ir priedėlių tekste terminas „SLS turėtojas“ pakeičiamas terminu „T2S SLS turėtojas“, o terminas „SLS“ pakeičiamas terminu „T2S SLS“;

| b) | apibrėžtis „speciali lėšų sąskaita (SLS)“ pakeičiama taip:
  „3.   T2S specialioji lėšų sąskaita (T2S SLS)– T2S SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2 ir naudojama piniginiams mokėjimams, susijusiems su T2S vertybinių popierių atsiskaitymais;“; |
| --- | --- |

b)

apibrėžtis „speciali lėšų sąskaita (SLS)“ pakeičiama taip:

„3.   T2S specialioji lėšų sąskaita (T2S SLS)– T2S SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2 ir naudojama piniginiams mokėjimams, susijusiems su T2S vertybinių popierių atsiskaitymais;“;

T2S specialioji lėšų sąskaita (T2S SLS)

| c) | apibrėžtis „įsipareigojimų nevykdymas“ pakeičiama taip:






  i) | žodžiai „Suderintas Specialios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles“ pakeičiami žodžiais „Suderintas T2S specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles“; |
| --- | --- | --- |

c)

apibrėžtis „įsipareigojimų nevykdymas“ pakeičiama taip:

i)

žodžiai „Suderintas Specialios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles“ pakeičiami žodžiais „Suderintas T2S specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles“;

| ii) | 8 dalies a punktas pakeičiamas taip:






  „a) | subjektas nebeatitinka [įterpti nuorodą į Suderintas MM sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles ir, jei taikoma, V priedą arba Suderintas T2S specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles, arba Suderintas TIPS specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles įgyvendinančias priemones] nustatytų prisijungimo kriterijų arba techninių reikalavimų, arba buvo sustabdytas ar panaikintas jo tinkamumas būti kita sandorio šalimi Eurosistemos pinigų politikos operacijoms;“; |
| --- | --- | --- |

ii)

8 dalies a punktas pakeičiamas taip:

„a)

subjektas nebeatitinka [įterpti nuorodą į Suderintas MM sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles ir, jei taikoma, V priedą arba Suderintas T2S specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles, arba Suderintas TIPS specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles įgyvendinančias priemones] nustatytų prisijungimo kriterijų arba techninių reikalavimų, arba buvo sustabdytas ar panaikintas jo tinkamumas būti kita sandorio šalimi Eurosistemos pinigų politikos operacijoms;“;

| iii) | 8 dalies g punktas pakeičiamas taip:






  „g) | kai subjekto MM sąskaitos arba T2S SLS ar TIPS SLS teigiamam balansui arba visam subjekto turtui ar didžiajai jo daliai taikoma nutartis dėl įšaldymo, areštas, konfiskavimas ar bet kuri procedūra, skirta apsaugoti viešąjį interesą ar dalyvio kreditorių teises;“; |
| --- | --- | --- |

iii)

8 dalies g punktas pakeičiamas taip:

„g)

kai subjekto MM sąskaitos arba T2S SLS ar TIPS SLS teigiamam balansui arba visam subjekto turtui ar didžiajai jo daliai taikoma nutartis dėl įšaldymo, areštas, konfiskavimas ar bet kuri procedūra, skirta apsaugoti viešąjį interesą ar dalyvio kreditorių teises;“;

| d) | pridedama ši apibrėžtis kaip 9 punktas:
  „9.   TIPS specialioji lėšų sąskaita (TIPS SLS)– TIPS SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2 ir naudojama teikti momentinių mokėjimų paslaugas jo klientams;“; |
| --- | --- |

d)

pridedama ši apibrėžtis kaip 9 punktas:

„9.   TIPS specialioji lėšų sąskaita (TIPS SLS)– TIPS SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2 ir naudojama teikti momentinių mokėjimų paslaugas jo klientams;“;

TIPS specialioji lėšų sąskaita (TIPS SLS)

| e) | įterpiama ši 4a dalis:






  „4a. | Dėl netinkamo įkaito naudojimo gali būti pritaikytos sankcijos pagal Gairių (ES) 2015/510 (ECB/2014/60) penktą dalį.“; |
| --- | --- | --- |

e)

įterpiama ši 4a dalis:

„4a.

Dėl netinkamo įkaito naudojimo gali būti pritaikytos sankcijos pagal Gairių (ES) 2015/510 (ECB/2014/60) penktą dalį.“;

| f) | 9 dalyje žodžiai „Suderintas Specialios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles“ pakeičiami žodžiais „Suderintas T2S specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles“; |
| --- | --- |

f)

9 dalyje žodžiai „Suderintas Specialios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles“ pakeičiami žodžiais „Suderintas T2S specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles“;

| g) | 10 dalies a punkto i papunktis pakeičiamas taip:






  „i) | subjekto T2S SLS, TIPS SLS arba MM sąskaita [įterpti CB pavadinimą] yra sustabdyta arba uždaryta;“; |
| --- | --- | --- |

g)

10 dalies a punkto i papunktis pakeičiamas taip:

„i)

subjekto T2S SLS, TIPS SLS arba MM sąskaita [įterpti CB pavadinimą] yra sustabdyta arba uždaryta;“;

| 5. | IV priedas iš dalies keičiamas taip:






  a) | IV priedo ir priedėlių tekste terminas „SLS“ pakeičiamas terminu „T2S SLS“; |
| --- | --- | --- |

5.

IV priedas iš dalies keičiamas taip:

a)

IV priedo ir priedėlių tekste terminas „SLS“ pakeičiamas terminu „T2S SLS“;

| b) | 18 dalis iš dalies keičiama taip:






  i) | 1 dalies b punkte terminas „SLS“ pakeičiamas žodžiais „T2S SLS ir TIPS SLS“; |
| --- | --- | --- |

b)

18 dalis iš dalies keičiama taip:

i)

1 dalies b punkte terminas „SLS“ pakeičiamas žodžiais „T2S SLS ir TIPS SLS“;

| ii) | pridedamas šis 1 dalies d punkto iv papunktis:






  „iv) | išorinė sistema, kuri yra susietos MM sąskaitos turėtoja, už TIPS paslaugą, susijusią su susietomis TIPS SLS, apmokestinama toliau nurodytais įkainiais:







  Tarifo straipsniai | Kaina | Paaiškinimas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Atsiskaitymo paslaugos |
| Momentinio mokėjimo nurodymas | 0,20 euro cento | Apmokestinama taip pat už neįvykdytą operaciją |
| Mokėjimo atšaukimo nurodymas | 0,00 | |
| Atsisakymas grąžinti | 0,00 | |
| Mokėjimo grąžinimo nurodymas | 0,20 euro cento | Apmokestinamas susietos MM sąskaitos, susijusio su TIPS SLS, kuri yra kredituojama turėtojas (taip pat ri neįvykdytų operacijų atveju) |

ii)

pridedamas šis 1 dalies d punkto iv papunktis:

„iv)

išorinė sistema, kuri yra susietos MM sąskaitos turėtoja, už TIPS paslaugą, susijusią su susietomis TIPS SLS, apmokestinama toliau nurodytais įkainiais:

Tarifo straipsniai

Kaina

Paaiškinimas

Atsiskaitymo paslaugos

Atsiskaitymo paslaugos

Momentinio mokėjimo nurodymas

0,20 euro cento

Apmokestinama taip pat už neįvykdytą operaciją

Mokėjimo atšaukimo nurodymas

0,00

Atsisakymas grąžinti

0,00

Mokėjimo grąžinimo nurodymas

0,20 euro cento

Apmokestinamas susietos MM sąskaitos, susijusio su TIPS SLS, kuri yra kredituojama turėtojas (taip pat ri neįvykdytų operacijų atveju)

Pirmieji dešimt milijonų momentinio mokėjimo nurodymų ir mokėjimo grąžinimo nurodymų (kartu sudėjus), kuriuos TIPS platforma gaus iki 2019 m. pabaigos, neapmokestinami. [įterpti CB pavadinimą] apmokestina susietos MM sąskaitos turėtojus už viršijančius šį skaičių momentinio mokėjimo nurodymus ir mokėjimo grąžinimo nurodymus, gautus TIPS platformoje iki 2019 m. pabaigos, kitais metais.“;

| 6. | V priedas iš dalies keičiamas taip:






  a) | 4 straipsnio 2 punktas iš dalies keičiamas taip:






  i) | žodžiai „mokėjimo nurodymai, tiesiogiai kylantys iš Eurosistemos pinigų politikos operacijų arba susiję su jomis“ pakeičiami žodžiais „sandoriai, tiesiogiai kylantys iš Eurosistemos pinigų politikos operacijų arba susiję su jomis“; |
| --- | --- | --- | --- |

6.

V priedas iš dalies keičiamas taip:

a)

4 straipsnio 2 punktas iš dalies keičiamas taip:

i)

žodžiai „mokėjimo nurodymai, tiesiogiai kylantys iš Eurosistemos pinigų politikos operacijų arba susiję su jomis“ pakeičiami žodžiais „sandoriai, tiesiogiai kylantys iš Eurosistemos pinigų politikos operacijų arba susiję su jomis“;

| ii) | žodžiai „bet kokie kiti TARGET2 dalyviams nukreipiami mokėjimo nurodymai eurais“ pakeičiami žodžiais „bet kokios kitos TARGET2 dalyviams skirtos transakcijos eurais“; |
| --- | --- |

ii)

žodžiai „bet kokie kiti TARGET2 dalyviams nukreipiami mokėjimo nurodymai eurais“ pakeičiami žodžiais „bet kokios kitos TARGET2 dalyviams skirtos transakcijos eurais“;

| iii) | sakinys „Siekiant aiškumo, dėl techninių priežasčių internetinę prieigą naudojantys dalyviai negali pateikti likvidumo pervedimo iš MM į SLS nurodymų.“ pakeičiamas sakiniu „Siekiant aiškumo, dėl techninių priežasčių internetinę prieigą naudojantys dalyviai negali pateikti likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymų arba likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymų.“; |
| --- | --- |

iii)

sakinys „Siekiant aiškumo, dėl techninių priežasčių internetinę prieigą naudojantys dalyviai negali pateikti likvidumo pervedimo iš MM į SLS nurodymų.“ pakeičiamas sakiniu „Siekiant aiškumo, dėl techninių priežasčių internetinę prieigą naudojantys dalyviai negali pateikti likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymų arba likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymų.“;

| b) | IIA priedėlio 4 dalis pakeičiama taip:






  „4. | Tiesioginiams dalyviams taikomos šios sąskaitų pateikimo taisyklės. Tiesioginis dalyvis gauna sąskaitą, nurodančią už praėjusį mėnesį mokėtiną užmokestį, ne vėliau kaip iki kito mėnesio devintos darbo dienos. Mokėjimai atliekami ne vėliau kaip keturioliktą to mėnesio darbo dieną į [įterpti CB pavadinimą] nurodytą sąskaitą arba debetuojami iš dalyvio nurodytos sąskaitos.“; |
| --- | --- | --- |

b)

IIA priedėlio 4 dalis pakeičiama taip:

„4.

Tiesioginiams dalyviams taikomos šios sąskaitų pateikimo taisyklės. Tiesioginis dalyvis gauna sąskaitą, nurodančią už praėjusį mėnesį mokėtiną užmokestį, ne vėliau kaip iki kito mėnesio devintos darbo dienos. Mokėjimai atliekami ne vėliau kaip keturioliktą to mėnesio darbo dieną į [įterpti CB pavadinimą] nurodytą sąskaitą arba debetuojami iš dalyvio nurodytos sąskaitos.“;

---

(*1)  Eurosistemos dabartinė politika dėl infrastruktūros vietos įtvirtinta šiuose pareiškimuose, kuriuos galima rasti ECB interneto svetainėje www.ecb.europa.eu: a) „
  1998 m. lapkričio 3 d. politinis pareiškimas dėl ne euro zonoje esančių euro mokėjimo ir atsiskaitymo sistemų“ (Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area); b) „
  2001 m. rugsėjo 27 d. Eurosistemos politikos kryptis dėl pagrindinių sutarties šalių vykdomo konsolidavimo tarpuskaitos srityje“ (The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing); c) „
  2007 m. liepos 19 d. Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo“ (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in eurodenominated payment transactions); d) „2008 m. lapkričio 20 d. Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo: sąvokų „teisiškai esančios“ ir „veikiančios euro zonoje“ patikslinimas (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling eurodenominated payment transactions: specification of „legally and operationally located in the euro area“
  ) ir e) „Eurosistemos priežiūros politikos pagrindai“ (The Eurosystem oversight policy framework), peržiūrėti 2016 m. liepos mėn.

*1

Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area

The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in eurodenominated payment transactions

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling eurodenominated payment transactions: specification of „legally and operationally located in the euro area“

The Eurosystem oversight policy framework

(*2)  
  2012 m. gruodžio 5 d. Gairės ECB/2012/27 dėl Transeuropinės automatizuotos realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų skubių pervedimų sistemos (TARGET2) (OL L 30, 2013 1 30, p. 1).“;

*2

(*3)  
  2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/65/ES dėl finansinių priemonių rinkų, kuria iš dalies keičiamos Direktyva 2002/92/EB ir Direktyva 2011/61/ES (OL L 173, 2014 6 12, p. 349).“;

*3

(*4)  
  2015 m. lapkričio 25 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2015/2366 dėl mokėjimo paslaugų vidaus rinkoje, kuria iš dalies keičiamos direktyvos 2002/65/EB, 2009/110/EB ir 2013/36/ES bei Reglamentas (ES) Nr. 1093/2010 ir panaikinama Direktyva 2007/64/EB (OL L 337, 2015 12 23, p. 35).“;

*4

(*5)  
  2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2014/59/ES, kuria nustatoma kredito įstaigų ir investicinių įmonių gaivinimo ir pertvarkymo sistema ir iš dalies keičiamos Tarybos direktyva 82/891/EEB, direktyvos 2001/24/EB, 2002/47/EB, 2004/25/EB, 2005/56/EB, 2007/36/EB, 2011/35/ES, 2012/30/ES bei 2013/36/ES ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamentai (ES) Nr. 1093/2010 bei (ES) Nr. 648/2012 (OL L 173, 2014 6 12, p. 190).“;

*5

(*6)  Eurosistemos dabartinė politika dėl infrastruktūros vietos įtvirtinta šiuose pareiškimuose, kuriuos galima rasti ECB svetainėje www.ecb.europa.eu: a) 1998 m. lapkričio 3 d.
  „Politinis pareiškimas dėl ne euro zonoje esančių euro mokėjimo ir atsiskaitymo sistemų“ (Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area); b) 2001 m. rugsėjo 27 d.
  „Eurosistemos politikos kryptis dėl konsolidavimo pagrindinių sutarties šalių vykdomos tarpuskaitos srityje“ (The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing); c) 2007 m. liepos 19 d.
  „Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo“ (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in eurodenominated payment transactions); d) 2008 m. lapkričio 20 d.
  „Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo: sąvokos „teisiškai esančios ir veikiančios euro zonoje“ patikslinimas“ (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling eurodenominated payment transactions: specification of „legally and operationally located in the euro area“
  ); e) 2011 m. liepos mėn. Eurosistemos priežiūros politikos pagrindai (The Eurosystem oversight policy framework), peržiūrėti 2016 m. liepos mėn.“;“

*6

Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area

The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in eurodenominated payment transactions

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling eurodenominated payment transactions: specification of „legally and operationally located in the euro area“

The Eurosystem oversight policy framework

---

(1)

1

Dienos operacijos– dienos operacijų etapas ir dienos pabaigos procedūra.

Dienos operacijos

(2)  Pasibaigia 15 minučių vėliau paskutinę Eurosistemos privalomųjų atsargų laikymo laikotarpio dieną.

2

(3)  Prasideda 15 minučių vėliau paskutinę Eurosistemos privalomųjų atsargų laikymo laikotarpio dieną.“;

3

---

III PRIEDAS

„IIb PRIEDAS

SUDERINTOS TIPS SPECIALIOSIOS LĖŠŲ SĄSKAITOS (TIPS SLS) ATIDARYMO IR TVARKYMO TARGET2 TAISYKLĖS

I ANTRAŠTINĖ DALIS

BENDROSIOS NUOSTATOS

1 straipsnis

Terminų apibrėžtys

Šiose Suderintose taisyklėse (toliau – Taisyklės) vartojami šie terminai:

| — | išorinė sistema (ancillary system) – Europos Sąjungoje ar Europos ekonominėje erdvėje (EEE) įsteigto subjekto valdoma bei kompetentingos institucijos prižiūrima ir (arba) stebima sistema, kuri atitinka paslaugas eurais teikiančių infrastruktūrų vietai taikomus priežiūros reikalavimus, kaip kartkartėmis iš dalies keičiama ir skelbiama ECB interneto svetainėje (1), ir kurioje keičiamasi mokėjimais ir (arba) finansinėmis priemonėmis ir (arba) atliekama jų tarpuskaita arba jie įrašomi ir a) piniginės prievolės vykdomos TARGET2, ir (arba) b) lėšos laikomos TARGET2, vadovaujantis Gairėmis ECB/2012/27 ir dvišaliu išorinės sistemos ir atitinkamo Eurosistemos CB susitarimu, |
| --- | --- |

—

išorinė sistema (ancillary system) – Europos Sąjungoje ar Europos ekonominėje erdvėje (EEE) įsteigto subjekto valdoma bei kompetentingos institucijos prižiūrima ir (arba) stebima sistema, kuri atitinka paslaugas eurais teikiančių infrastruktūrų vietai taikomus priežiūros reikalavimus, kaip kartkartėmis iš dalies keičiama ir skelbiama ECB interneto svetainėje (1), ir kurioje keičiamasi mokėjimais ir (arba) finansinėmis priemonėmis ir (arba) atliekama jų tarpuskaita arba jie įrašomi ir a) piniginės prievolės vykdomos TARGET2, ir (arba) b) lėšos laikomos TARGET2, vadovaujantis Gairėmis ECB/2012/27 ir dvišaliu išorinės sistemos ir atitinkamo Eurosistemos CB susitarimu,

| — | įgaliotas sąskaitos naudotojas (authorised account user) – subjektas, kuris: a) turi bendrovės identifikavimo kodą (BIC); b) TIPS SLS turėtojas jį užregistravo kaip tokį; ir c) pasiekiamas per TIPS platformą momentinių mokėjimų atsiskaitymui, |
| --- | --- |

—

įgaliotas sąskaitos naudotojas (authorised account user) – subjektas, kuris: a) turi bendrovės identifikavimo kodą (BIC); b) TIPS SLS turėtojas jį užregistravo kaip tokį; ir c) pasiekiamas per TIPS platformą momentinių mokėjimų atsiskaitymui,

| — | bendrovės identifikavimo kodas (BIC) (Business Identifier Code (BIC)) – pagal ISO standartą Nr. 9362 nustatytas kodas, |
| --- | --- |

—

bendrovės identifikavimo kodas (BIC) (Business Identifier Code (BIC)) – pagal ISO standartą Nr. 9362 nustatytas kodas,

| — | filialas (branch), kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 17 punkte, |
| --- | --- |

—

filialas (branch), kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 17 punkte,

| — | darbo diena arba TARGET2 darbo diena – bet kuri diena, kurią TARGET2 vykdo atsiskaitymus pagal mokėjimo nurodymus kaip nustatyta III priedėlyje,“; |
| --- | --- |

—

darbo diena arba TARGET2 darbo diena – bet kuri diena, kurią TARGET2 vykdo atsiskaitymus pagal mokėjimo nurodymus kaip nustatyta III priedėlyje,“;

| — | nuomonė dėl gebėjimų (capacity opinion) – nuomonė apie konkretų dalyvį, kuria įvertinami dalyvio teisiniai gebėjimai prisiimti ir vykdyti pagal šias Taisykles kylančius įsipareigojimus, |
| --- | --- |

—

nuomonė dėl gebėjimų (capacity opinion) – nuomonė apie konkretų dalyvį, kuria įvertinami dalyvio teisiniai gebėjimai prisiimti ir vykdyti pagal šias Taisykles kylančius įsipareigojimus,

| — | centriniai bankai (CB) (central banks (CBs)) – Eurosistemos CB ir prisijungę NCB, |
| --- | --- |

—

centriniai bankai (CB) (central banks (CBs)) – Eurosistemos CB ir prisijungę NCB,

| — | kredito memorandumo balansas (KMB) (credit memorandum balance (CMB)) – TIPS SLS turėtojo nustatyta riba konkrečiai pasiekiama šaliai likvidumui TIPS SLS naudoti, |
| --- | --- |

—

kredito memorandumo balansas (KMB) (credit memorandum balance (CMB)) – TIPS SLS turėtojo nustatyta riba konkrečiai pasiekiama šaliai likvidumui TIPS SLS naudoti,

| — | prisijungęs NCB (connected NCB) – prie TARGET2 pagal atskirą susitarimą prisijungęs nacionalinis centrinis bankas (NCB), kuris nėra Eurosistemos CB, |
| --- | --- |

—

prisijungęs NCB (connected NCB) – prie TARGET2 pagal atskirą susitarimą prisijungęs nacionalinis centrinis bankas (NCB), kuris nėra Eurosistemos CB,

| — | kredito įstaiga (credit institution): a) kredito įstaiga, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 1 punkte [ir, kai tinkama, įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2013/36/ES 2 straipsnio 5 dalį], kurią prižiūri kompetentinga institucija; arba b) kita kredito įstaiga, kaip apibrėžta Sutarties 123 straipsnio 2 dalyje, kuriai taikomi panašūs į kompetentingos institucijos priežiūrą patikrinimai, |
| --- | --- |

—

kredito įstaiga (credit institution): a) kredito įstaiga, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 1 punkte [ir, kai tinkama, įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2013/36/ES 2 straipsnio 5 dalį], kurią prižiūri kompetentinga institucija; arba b) kita kredito įstaiga, kaip apibrėžta Sutarties 123 straipsnio 2 dalyje, kuriai taikomi panašūs į kompetentingos institucijos priežiūrą patikrinimai,

| — | indėlių galimybė (deposit facility) – nuolatinė Eurosistemos galimybė, kuria kitos sandorių šalys gali pasinaudoti teikdamos vienos nakties indėlius nacionaliniame centriniame banke už iš anksto nustatytą indėlių palūkanų normą, |
| --- | --- |

—

indėlių galimybė (deposit facility) – nuolatinė Eurosistemos galimybė, kuria kitos sandorių šalys gali pasinaudoti teikdamos vienos nakties indėlius nacionaliniame centriniame banke už iš anksto nustatytą indėlių palūkanų normą,

| — | palūkanų norma už naudojimąsi indėlių galimybe (deposit facility rate) – indėlių galimybei taikoma palūkanų norma, |
| --- | --- |

—

palūkanų norma už naudojimąsi indėlių galimybe (deposit facility rate) – indėlių galimybei taikoma palūkanų norma,

| — | TIPS specialioji lėšų sąskaita (TIPS SLS) (TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA)) – TIPS SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir naudojama teikti momentinių mokėjimų paslaugas jo klientams, |
| --- | --- |

—

TIPS specialioji lėšų sąskaita (TIPS SLS) (TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA)) – TIPS SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir naudojama teikti momentinių mokėjimų paslaugas jo klientams,

| — | T2S specialioji lėšų sąskaita (T2S SLS) (T2S Dedicated Cash Account (DCA)) – T2S SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir naudojama piniginiams mokėjimams, susijusiems su T2S vertybinių popierių atsiskaitymais, |
| --- | --- |

—

T2S specialioji lėšų sąskaita (T2S SLS) (T2S Dedicated Cash Account (DCA)) – T2S SLS turėtojo sąskaita, atidaryta TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir naudojama piniginiams mokėjimams, susijusiems su T2S vertybinių popierių atsiskaitymais,

| — | euro zonos NCB (euro area NCB) – valstybės narės, kurios valiuta yra euro, NCB, |
| --- | --- |

—

euro zonos NCB (euro area NCB) – valstybės narės, kurios valiuta yra euro, NCB,

| — | Eurosistemos CB (Eurosystem CB) – ECB arba euro zonos NCB, |
| --- | --- |

—

Eurosistemos CB (Eurosystem CB) – ECB arba euro zonos NCB,

| — | įsipareigojimų nevykdymas (event of default) – bet koks gresiantis arba esamas įvykis, kuriam įvykus gali kilti grėsmė dėl dalyvio įsipareigojimų vykdymo pagal šias Taisykles ar bet kokias kitas taisykles, taikomas santykiams tarp to dalyvio ir [įterpti CB pavadinimą] ar bet kurio kito CB, įskaitant:






  a) | kai dalyvis nebeatitinka 5 straipsnyje nustatytų prisijungimo kriterijų arba 6 straipsnio 1 dalies a punkto i papunktyje arba 6 straipsnio 1 dalies b punkto iii papunktyje nustatytų reikalavimų; |
| --- | --- | --- |

—

įsipareigojimų nevykdymas (event of default) – bet koks gresiantis arba esamas įvykis, kuriam įvykus gali kilti grėsmė dėl dalyvio įsipareigojimų vykdymo pagal šias Taisykles ar bet kokias kitas taisykles, taikomas santykiams tarp to dalyvio ir [įterpti CB pavadinimą] ar bet kurio kito CB, įskaitant:

a)

kai dalyvis nebeatitinka 5 straipsnyje nustatytų prisijungimo kriterijų arba 6 straipsnio 1 dalies a punkto i papunktyje arba 6 straipsnio 1 dalies b punkto iii papunktyje nustatytų reikalavimų;

| b) | kai dalyviui iškelta nemokumo byla; |
| --- | --- |

b)

kai dalyviui iškelta nemokumo byla;

| c) | pateikiamas prašymas dėl b punkte nurodytos bylos; |
| --- | --- |

c)

pateikiamas prašymas dėl b punkte nurodytos bylos;

| d) | kai pateikiamas dalyvio rašytinis pareiškimas dėl jo negalėjimo sumokėti visų ar dalies savo skolų ar įvykdyti savo įsipareigojimų, susijusių su dienos paskola; |
| --- | --- |

d)

kai pateikiamas dalyvio rašytinis pareiškimas dėl jo negalėjimo sumokėti visų ar dalies savo skolų ar įvykdyti savo įsipareigojimų, susijusių su dienos paskola;

| e) | kai dalyvis su savo kreditoriais sudaro savanorišką bendrą sutartį ar susitarimą; |
| --- | --- |

e)

kai dalyvis su savo kreditoriais sudaro savanorišką bendrą sutartį ar susitarimą;

| f) | kai dalyvis yra arba CB laiko jį esant nemokiu arba negalinčiu sumokėti savo skolų; |
| --- | --- |

f)

kai dalyvis yra arba CB laiko jį esant nemokiu arba negalinčiu sumokėti savo skolų;

| g) | kai dalyvio TIPS SLS, MM sąskaitos arba T2S SLS teigiamam balansui arba visam dalyvio turtui ar didžiajai jo daliai taikoma nutartis dėl įšaldymo, areštas, konfiskavimas ar bet kuri procedūra, skirta apsaugoti viešąjį interesą ar dalyvio kreditorių teises; |
| --- | --- |

g)

kai dalyvio TIPS SLS, MM sąskaitos arba T2S SLS teigiamam balansui arba visam dalyvio turtui ar didžiajai jo daliai taikoma nutartis dėl įšaldymo, areštas, konfiskavimas ar bet kuri procedūra, skirta apsaugoti viešąjį interesą ar dalyvio kreditorių teises;

| h) | kai dalyvio dalyvavimas kitoje TARGET2 komponento sistemoje; ir (arba) išorinėje sistemoje yra sustabdytas arba nutrauktas; |
| --- | --- |

h)

kai dalyvio dalyvavimas kitoje TARGET2 komponento sistemoje; ir (arba) išorinėje sistemoje yra sustabdytas arba nutrauktas;

| i) | kai bet koks esminis pareiškimas ar kitoks ikisutartinis paskelbimas, kuris pagal taikytiną teisę dalyvio buvo pateiktas arba numanoma, kad buvo pateiktas, yra netikslus arba klaidingas; |
| --- | --- |

i)

kai bet koks esminis pareiškimas ar kitoks ikisutartinis paskelbimas, kuris pagal taikytiną teisę dalyvio buvo pateiktas arba numanoma, kad buvo pateiktas, yra netikslus arba klaidingas;

| j) | kai perleidžiama visa ar didžioji dalyvio turto dalis, |
| --- | --- |

j)

kai perleidžiama visa ar didžioji dalyvio turto dalis,

| — | informacijos ir kontrolės modulis (IKM) (Information and Control Module (ICM)) – BTP modulis, leidžiantis TIPS SLS turėtojams, kurie taip pat turi susietą MM sąskaitą, betarpiškai gauti informaciją ir suteikiantis jiems galimybę pateikti likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymus, likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymus ir valdyti likvidumą, |
| --- | --- |

—

informacijos ir kontrolės modulis (IKM) (Information and Control Module (ICM)) – BTP modulis, leidžiantis TIPS SLS turėtojams, kurie taip pat turi susietą MM sąskaitą, betarpiškai gauti informaciją ir suteikiantis jiems galimybę pateikti likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymus, likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymus ir valdyti likvidumą,

| — | TIPS GVS (TIPS GUI) – TIPS platformos modulis, leidžiantis TIPS SLS turėtojams gauti informaciją virtualiu būdu ir suteikiantis galimybę jiems pateikti likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymus, |
| --- | --- |

—

TIPS GVS (TIPS GUI) – TIPS platformos modulis, leidžiantis TIPS SLS turėtojams gauti informaciją virtualiu būdu ir suteikiantis galimybę jiems pateikti likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymus,

| — | IKM transliacinis pranešimas (ICM broadcast message) – informacija, kuri vienu metu tampa prieinama visiems arba pasirinktai MM sąskaitos turėtojų grupei per IKM; |
| --- | --- |

—

IKM transliacinis pranešimas (ICM broadcast message) – informacija, kuri vienu metu tampa prieinama visiems arba pasirinktai MM sąskaitos turėtojų grupei per IKM;

| — | pasiekiama šalis (reachable party) – subjektas, kuris: a) turi bendrovės identifikavimo kodą (BIC); b) TIPS SLS turėtojas jį pripažino kaip tokią; c) yra TIPS SLS sąskaitos turėtojo korespondentas, klientas arba filialas bei gali pateikti mokėjimo nurodymus ir gauti mokėjimus arba per TIPS SLS sąskaitos turėtoją, arba, TIPS SLS sąskaitos turėtojas įgaliojo, tiesiogiai, |
| --- | --- |

—

pasiekiama šalis (reachable party) – subjektas, kuris: a) turi bendrovės identifikavimo kodą (BIC); b) TIPS SLS turėtojas jį pripažino kaip tokią; c) yra TIPS SLS sąskaitos turėtojo korespondentas, klientas arba filialas bei gali pateikti mokėjimo nurodymus ir gauti mokėjimus arba per TIPS SLS sąskaitos turėtoją, arba, TIPS SLS sąskaitos turėtojas įgaliojo, tiesiogiai,

| — | nurodymus duodanti šalis (instructing party) – kurią TIPS SLS turėtojas paskyrė kaip tokią ir kuriai leidžiama siųsti mokėjimo nurodymus TIPS platformai ir (arba) gauti mokėjimo nurodymus iš TIPS platformos to TIPS turėtojo arba to TIPS turėtojo pasiekiamos šalis vardu, |
| --- | --- |

—

nurodymus duodanti šalis (instructing party) – kurią TIPS SLS turėtojas paskyrė kaip tokią ir kuriai leidžiama siųsti mokėjimo nurodymus TIPS platformai ir (arba) gauti mokėjimo nurodymus iš TIPS platformos to TIPS turėtojo arba to TIPS turėtojo pasiekiamos šalis vardu,

| — | nemokumo byla (insolvency proceedings) - nemokumo byla, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 98/26/EB 2 straipsnio j punkte (2), |
| --- | --- |

—

nemokumo byla (insolvency proceedings) - nemokumo byla, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 98/26/EB 2 straipsnio j punkte (2),

| — | investicinė įmonė (investment firm) – investicinė įmonė, kaip apibrėžta [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 1 punktą], išskyrus įstaigas, nurodytas [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2014/65/ES 2 straipsnio 1 dalį], jei ši investicinė įmonė:






  a) | turi leidimą veiklai ir yra prižiūrima pripažintos kompetentingos institucijos, paskirtos pagal Direktyvą 2014/65/ES, ir |
| --- | --- | --- |

—

investicinė įmonė (investment firm) – investicinė įmonė, kaip apibrėžta [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 1 punktą], išskyrus įstaigas, nurodytas [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2014/65/ES 2 straipsnio 1 dalį], jei ši investicinė įmonė:

a)

turi leidimą veiklai ir yra prižiūrima pripažintos kompetentingos institucijos, paskirtos pagal Direktyvą 2014/65/ES, ir

| b) | turi teisę vykdyti veiklą, nurodytą [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 2, 3, 6 ir 7 punktus]; |
| --- | --- |

b)

turi teisę vykdyti veiklą, nurodytą [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvos 2014/65/ES I priedo A skirsnio 2, 3, 6 ir 7 punktus];

| — | likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymas (PM to TIPS DCA liquidity transfer order) – nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš MM sąskaitos į TIPS SLS, |
| --- | --- |

—

likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymas (PM to TIPS DCA liquidity transfer order) – nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš MM sąskaitos į TIPS SLS,

| — | likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymas (TIPS DCA to PM liquidity transfer order) – nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš TIPS SLS į MM sąskaitą, |
| --- | --- |

—

likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymas (TIPS DCA to PM liquidity transfer order) – nurodymas pervesti nurodytą lėšų sumą iš TIPS SLS į MM sąskaitą,

| — | ribinio skolinimosi galimybė (marginal lending facility) – nuolatinė Eurosistemos galimybė, kuria kitos sandorio šalys gali naudotis, kad gautų vienos nakties paskolą iš Eurosistemos CB iš anksto nurodyta ribinio skolinimosi norma, |
| --- | --- |

—

ribinio skolinimosi galimybė (marginal lending facility) – nuolatinė Eurosistemos galimybė, kuria kitos sandorio šalys gali naudotis, kad gautų vienos nakties paskolą iš Eurosistemos CB iš anksto nurodyta ribinio skolinimosi norma,

| — | susieta MM sąskaita (linked PM account) – MM sąskaita, su kuria susieta TIPS SLS dėl likvidumo valdymo ir TIPS mokesčių mokėjimo, |
| --- | --- |

—

susieta MM sąskaita (linked PM account) – MM sąskaita, su kuria susieta TIPS SLS dėl likvidumo valdymo ir TIPS mokesčių mokėjimo,

| — | TIPS tinklo paslaugų teikėjas (TIPS network service provider) – įmonė, kuri: a) atitinka visas būtinas sąlygas prisijungti prie TIPS platformos ir kuri nustatė techninę jungtį su TIPS platforma pagal V priedėlyje nustatytas ir nurodytas taisykles ir procedūras ir b) pasirašė TIPS ryšio priėmimo sąlygas, paskelbtas ECB interneto svetainėje, |
| --- | --- |

—

TIPS tinklo paslaugų teikėjas (TIPS network service provider) – įmonė, kuri: a) atitinka visas būtinas sąlygas prisijungti prie TIPS platformos ir kuri nustatė techninę jungtį su TIPS platforma pagal V priedėlyje nustatytas ir nurodytas taisykles ir procedūras ir b) pasirašė TIPS ryšio priėmimo sąlygas, paskelbtas ECB interneto svetainėje,

| — | dalyvis [arba tiesioginis dalyvis] (participant [or direct participant]) – subjektas, turintis bent vieną TIPS SLS (TIPS SLS turėtojas) ir (arba) vieną MM sąskaitą (MM sąskaitos turėtojas), ir (arba) vieną T2S SLS (T2S SLS turėtojas) Eurosistemos CB, |
| --- | --- |

—

dalyvis [arba tiesioginis dalyvis] (participant [or direct participant]) – subjektas, turintis bent vieną TIPS SLS (TIPS SLS turėtojas) ir (arba) vieną MM sąskaitą (MM sąskaitos turėtojas), ir (arba) vieną T2S SLS (T2S SLS turėtojas) Eurosistemos CB,

| — | gavėjas (payee) – išskyrus, kai vartojama šio priedo 30 straipsnyje, – TIPS SLS turėtojas, kurio TIPS SLS bus kredituojama apmokant mokėjimo nurodymą, |
| --- | --- |

—

gavėjas (payee) – išskyrus, kai vartojama šio priedo 30 straipsnyje, – TIPS SLS turėtojas, kurio TIPS SLS bus kredituojama apmokant mokėjimo nurodymą,

| — | mokėtojas (payer) – išskyrus, kai vartojama šio priedo 30 straipsnyje, – TIPS SLS turėtojas, kurio TIPS SLS bus debetuojama apmokant mokėjimo nurodymą, |
| --- | --- |

—

mokėtojas (payer) – išskyrus, kai vartojama šio priedo 30 straipsnyje, – TIPS SLS turėtojas, kurio TIPS SLS bus debetuojama apmokant mokėjimo nurodymą,

| — | mokėjimo nurodymas (payment order) – išskyrus, kai vartojama šio priedo 16–18 straipsniuose,– momentinio mokėjimo nurodymas, mokėjimo grąžinimo nurodymas, likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymas arba likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymas, |
| --- | --- |

—

mokėjimo nurodymas (payment order) – išskyrus, kai vartojama šio priedo 16–18 straipsniuose,– momentinio mokėjimo nurodymas, mokėjimo grąžinimo nurodymas, likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymas arba likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymas,

| — | momentinio mokėjimo nurodymas (instant payment order) – pagal Europos mokėjimų tarybos SEPA momentinio kredito pervedimo (SCT Inst) schemą, mokėjimo instrukcija, kuri gali būti vykdoma 24 valandas per parą visomis kalendorinėmis metų dienomis, apdorojimą vykdant nedelsiant arba beveik nedelsiant ir apie tai pranešant mokėtojui, |
| --- | --- |

—

momentinio mokėjimo nurodymas (instant payment order) – pagal Europos mokėjimų tarybos SEPA momentinio kredito pervedimo (SCT Inst) schemą, mokėjimo instrukcija, kuri gali būti vykdoma 24 valandas per parą visomis kalendorinėmis metų dienomis, apdorojimą vykdant nedelsiant arba beveik nedelsiant ir apie tai pranešant mokėtojui,

| — | mokėjimo atšaukimo nurodymas (recall request) – vadovaujantis SCT Inst schema, TIPS SLS turėtojo žinutė, kuria prašoma grąžinti [lėšas] pagal įvykdytą momentinio mokėjimo nurodymą, |
| --- | --- |

—

mokėjimo atšaukimo nurodymas (recall request) – vadovaujantis SCT Inst schema, TIPS SLS turėtojo žinutė, kuria prašoma grąžinti [lėšas] pagal įvykdytą momentinio mokėjimo nurodymą,

| — | mokėjimo grąžinimo nurodymas (positive recall answer) – vadovaujantis SCT Inst schema, mokėjimo nurodymas, kurį inicijuoja mokėjimo atšaukimo nurodymo gavėjas, atsakydamas į mokėjimo atšaukimo nurodymą, ir kuris vykdomas to mokėjimo atšaukimo nurodymosiuntėjo naudai, |
| --- | --- |

—

mokėjimo grąžinimo nurodymas (positive recall answer) – vadovaujantis SCT Inst schema, mokėjimo nurodymas, kurį inicijuoja mokėjimo atšaukimo nurodymo gavėjas, atsakydamas į mokėjimo atšaukimo nurodymą, ir kuris vykdomas to mokėjimo atšaukimo nurodymosiuntėjo naudai,

| — | valstybinio sektoriaus subjektas (public sector body) – subjektas, priklausantis „valstybiniam sektoriui“, kaip jis apibrėžtas Reglamento (EB) Nr. 3603/93 3 straipsnyje, |
| --- | --- |

—

valstybinio sektoriaus subjektas (public sector body) – subjektas, priklausantis „valstybiniam sektoriui“, kaip jis apibrėžtas Reglamento (EB) Nr. 3603/93 3 straipsnyje,

| — | bendra techninė platforma (BTP) (Single Shared Platform (SSP)) – vienos techninės platformos infrastruktūra, pateikta BTP teikiančių NCB, |
| --- | --- |

—

bendra techninė platforma (BTP) (Single Shared Platform (SSP)) – vienos techninės platformos infrastruktūra, pateikta BTP teikiančių NCB,

| — | TIPS platforma (TIPS Platform) – vienos techninės platformos infrastruktūra, pateikta TIPS platformą teikiančių NCB, |
| --- | --- |

—

TIPS platforma (TIPS Platform) – vienos techninės platformos infrastruktūra, pateikta TIPS platformą teikiančių NCB,

| — | BTP teikiantys NCB (SSP-providing NCBs) – Deutsche Bundesbank, Banque de France ir Banca d'Italia, veikiantys kaip CB, kuriantys ir eksploatuojantys BTP Eurosistemos tikslams, |
| --- | --- |

—

BTP teikiantys NCB (SSP-providing NCBs) – Deutsche Bundesbank, Banque de France ir Banca d'Italia, veikiantys kaip CB, kuriantys ir eksploatuojantys BTP Eurosistemos tikslams,

| — | TIPS platformą teikiantys NCB (TIPS Platform-providing NCBs) – Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France ir Banca d'Italia, veikiantys kaip CB, kuriantys ir eksploatuojantys TIPS platformą Eurosistemos tikslams, |
| --- | --- |

—

TIPS platformą teikiantys NCB (TIPS Platform-providing NCBs) – Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France ir Banca d'Italia, veikiantys kaip CB, kuriantys ir eksploatuojantys TIPS platformą Eurosistemos tikslams,

| — | TARGET momentinių mokėjimų vykdymo (TIPS) paslauga (TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service) – momentinio mokėjimo nurodymų vykdymas atsiskaitant centrinio banko pinigais TIPS platformoje, |
| --- | --- |

—

TARGET momentinių mokėjimų vykdymo (TIPS) paslauga (TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service) – momentinio mokėjimo nurodymų vykdymas atsiskaitant centrinio banko pinigais TIPS platformoje,

| — | pastovių duomenų rinkimo forma (static data collection form) – [įterpti CB pavadinimą] sudaryta forma, skirta registruoti norinčius naudotis TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] paslaugomis pareiškėjus TIPS SLS turėtojus ir bet kokius pasikeitimus dėl tokių paslaugų teikimo, |
| --- | --- |

—

pastovių duomenų rinkimo forma (static data collection form) – [įterpti CB pavadinimą] sudaryta forma, skirta registruoti norinčius naudotis TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] paslaugomis pareiškėjus TIPS SLS turėtojus ir bet kokius pasikeitimus dėl tokių paslaugų teikimo,

| — | sustabdymas (suspension) – laikinas dalyvio teisių ir įsipareigojimų įšaldymas [įterpti CB pavadinimą] nustatytam laikotarpiui, |
| --- | --- |

—

sustabdymas (suspension) – laikinas dalyvio teisių ir įsipareigojimų įšaldymas [įterpti CB pavadinimą] nustatytam laikotarpiui,

| — | TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] (TARGET2-[insert CB/country reference]) – [įterpti CB pavadinimą] TARGET2 komponento sistema, |
| --- | --- |

—

TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] (TARGET2-[insert CB/country reference]) – [įterpti CB pavadinimą] TARGET2 komponento sistema,

| — | TARGET2 (TARGET2) – centrinių bankų visų TARGET2 komponento sistemų visuma, |
| --- | --- |

—

TARGET2 (TARGET2) – centrinių bankų visų TARGET2 komponento sistemų visuma,

| — | TARGET2 komponento sistema (TARGET2 component system) – bet kuri CB realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų (RLAA) sistema, kuri yra TARGET2 dalis, |
| --- | --- |

—

TARGET2 komponento sistema (TARGET2 component system) – bet kuri CB realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų (RLAA) sistema, kuri yra TARGET2 dalis,

| — | TARGET2 dalyvis (TARGET2 participant) – bet kurios TARGET2 komponento sistemos bet kuris dalyvis, |
| --- | --- |

—

TARGET2 dalyvis (TARGET2 participant) – bet kurios TARGET2 komponento sistemos bet kuris dalyvis,

| — | techniniai TARGET2 sutrikimai (technical malfunction of TARGET2) – sunkumai, trūkumai arba gedimai TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] naudojamoje techninėje infrastruktūroje ir (arba) kompiuterių sistemose, arba kitas įvykis, kai TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] neįmanoma atlikti mokėjimų, |
| --- | --- |

—

techniniai TARGET2 sutrikimai (technical malfunction of TARGET2) – sunkumai, trūkumai arba gedimai TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] naudojamoje techninėje infrastruktūroje ir (arba) kompiuterių sistemose, arba kitas įvykis, kai TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] neįmanoma atlikti mokėjimų,

| — | TIPS išskirtas pavadinimas (TIPS IP) (TIPS Distinguished Name (TIPS DN)) – TIPS platformos tinklo adresas, kuris turi būti įtrauktas į visus sistemai skirtus pranešimus, |
| --- | --- |

—

TIPS išskirtas pavadinimas (TIPS IP) (TIPS Distinguished Name (TIPS DN)) – TIPS platformos tinklo adresas, kuris turi būti įtrauktas į visus sistemai skirtus pranešimus,

| — | Vartotojo detalios funkcinės specifikacijos (VDFS) (User Detailed Functional Specifications (UDFS)) – naujausia VDFS, kuri yra dalyvio ir TARGET2 sąveiką aprašanti techninė dokumentacija, versija, |
| --- | --- |

—

Vartotojo detalios funkcinės specifikacijos (VDFS) (User Detailed Functional Specifications (UDFS)) – naujausia VDFS, kuri yra dalyvio ir TARGET2 sąveiką aprašanti techninė dokumentacija, versija,

| — | namų sąskaita (Home Account) – Sąjungoje ar EEE įsteigtos kredito įstaigos sąskaita, kurią euro zonos NCB atidaro ne MM. |
| --- | --- |

—

namų sąskaita (Home Account) – Sąjungoje ar EEE įsteigtos kredito įstaigos sąskaita, kurią euro zonos NCB atidaro ne MM.

2 straipsnis

Taikymo sritis

Šios Taisyklės reglamentuoja atitinkamo euro zonos NCB ir jo TIPS SLS turėtojo santykius tiek, kiek tai susiję su TIPS SLS atidarymu ir tvarkymu.

3 straipsnis

Priedėliai

1.   Šių Taisyklių sudėtinė dalis yra šie priedėliai:

| I priedėlis. TIPS SLS parametrai – techninės specifikacijos |
| --- |

I priedėlis. TIPS SLS parametrai – techninės specifikacijos

| II priedėlis. Nuomonių dėl gebėjimų ir šalies pavyzdinės sąlygos |
| --- |

II priedėlis. Nuomonių dėl gebėjimų ir šalies pavyzdinės sąlygos

| III priedėlis. Veikimo tvarkaraštis |
| --- |

III priedėlis. Veikimo tvarkaraštis

| IV priedėlis. Įkainių sąrašas |
| --- |

IV priedėlis. Įkainių sąrašas

| V priedėlis: TIPS ryšio priėmimo techniniai reikalavimai |
| --- |

V priedėlis: TIPS ryšio priėmimo techniniai reikalavimai

2.   Esant prieštaravimui arba neatitikimui tarp kurio nors priedėlio ir šių Taisyklių nuostatų turinio, vadovaujamasi Taisyklių nuostatomis.

4 straipsnis

Bendras TARGET2 aprašymas

1.   TARGET2 teikia realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų paslaugą mokėjimams eurais, atsiskaitant centrinio banko pinigais per MM sąskaitas, T2S SLS vertybinių popierių sandoriams ir TIPS SLS momentiniams mokėjimams.

2.   TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] apdorojamos šios operacijos:

| a) | sandoriai, tiesiogiai atsirandantys iš Eurosistemos pinigų politikos operacijų arba susiję su jomis; |
| --- | --- |

a)

sandoriai, tiesiogiai atsirandantys iš Eurosistemos pinigų politikos operacijų arba susiję su jomis;

| b) | Eurosistemos užsienio valiutos keitimo operacijų atsiskaitymų eurais dalis; |
| --- | --- |

b)

Eurosistemos užsienio valiutos keitimo operacijų atsiskaitymų eurais dalis;

| c) | atsiskaitymai už eurų pervedimus po atliktų operacijų tarptautinėse didelės vertės įskaitymo sistemose; |
| --- | --- |

c)

atsiskaitymai už eurų pervedimus po atliktų operacijų tarptautinėse didelės vertės įskaitymo sistemose;

| d) | atsiskaitymai už eurų pervedimus po atliktų operacijų sisteminės reikšmės mažmeninių mokėjimų eurais sistemose; |
| --- | --- |

d)

atsiskaitymai už eurų pervedimus po atliktų operacijų sisteminės reikšmės mažmeninių mokėjimų eurais sistemose;

| e) | piniginė atsiskaitymo už vertybinių popierių operacijas dalis; |
| --- | --- |

e)

piniginė atsiskaitymo už vertybinių popierių operacijas dalis;

| f) | likvidumo pervedimo iš T2S SLS į T2S SLS nurodymai, likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymai ir likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymai; |
| --- | --- |

f)

likvidumo pervedimo iš T2S SLS į T2S SLS nurodymai, likvidumo pervedimo iš T2S SLS į MM nurodymai ir likvidumo pervedimo iš MM į T2S SLS nurodymai;

| g) | momentinio mokėjimo nurodymai; |
| --- | --- |

g)

momentinio mokėjimo nurodymai;

| h) | mokėjimo grąžinimo nurodymai; |
| --- | --- |

h)

mokėjimo grąžinimo nurodymai;

| i) | likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymai ir likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymai; ir |
| --- | --- |

i)

likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymai ir likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymai; ir

| j) | bet kokios kitos TARGET2 dalyviams skirtos transakcijos eurais. |
| --- | --- |

j)

bet kokios kitos TARGET2 dalyviams skirtos transakcijos eurais.

3.   TARGET2 teikia realaus laiko atskirųjų atsiskaitymų paslaugą mokėjimams eurais, atsiskaitant centrinio banko pinigais per MM sąskaitas, T2S SLS ir TIPS SLS. TARGET2 yra įkurta ir veikia BTP pagrindu, per kurią mokėjimo nurodymai pateikiami, apdorojami bei galiausiai gaunami tokiu pačiu techniniu būdu. Kalbant apie technines TIPS SLS operacijas, TARGET2 yra techniškai sukurta ir funkcionuoja TIPS platformos pagrindu. Kalbant apie technines T2S SLS operacijas, TARGET2 yra techniškai sukurta ir funkcionuoja T2S platformos pagrindu.

4.   [Įterpti CB pavadinimą] yra paslaugų pagal šias Taisykles teikėjas. TIPS platformą teikiančių NCB veikimas ir neveikimas laikomi [įterpti CB pavadinimą] veikimu ir neveikimu, už kuriuos jis prisiima atsakomybę pagal šio priedo 23 straipsnį. Dalyvavimas, remiantis šiomis Taisyklėmis, nesukuria sutartinių santykių tarp TIPS SLS turėtojų ir TIPS platformą teikiančių NCB, kai bet kuris iš jų veikia kaip TIPS platformą teikiantys NCB. Nurodymai, pranešimai arba informacija, kuriuos TIPS SLS turėtojas gauna iš BTP arba TIPS platformos arba siunčia dėl paslaugų, teikiamų pagal šias Taisykles, laikomi gautais iš [įterpti CB pavadinimą] arba nusiųstais jam.

5.   TARGET2 teisiškai yra sudaryta kaip mokėjimo sistemų darinys, susidedantis iš visų TARGET2 komponento sistemų, kurios pagal Direktyvą 98/26/EB įgyvendinančius nacionalinės teisės aktus yra laikomos „sistemomis“. TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] yra laikoma „sistema“ pagal [įterpti atitinkamą teisinę nuostatą, įgyvendinančią Direktyvą 98/26/EB].

6.   Dalyvavimas TARGET2 vyksta dalyvaujant TARGET2 komponento sistemoje. Šios Taisyklės apibrėžia TIPS SLS turėtojų ir [įterpti CB pavadinimą] abipuses teises ir pareigas TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą]. Mokėjimo nurodymų apdorojimo taisyklės pagal šias Taisykles (IV antraštinė dalis ir I priedėlis) taikomos visiems bet kurio TIPS SLS turėtojo pateiktiems mokėjimo nurodymams arba gautiems mokėjimams.

II ANTRAŠTINĖ DALIS

II ANTRAŠTINĖ DALIS

DALYVAVIMAS

DALYVAVIMAS

5 straipsnis

Prisijungimo kriterijai

1.   Šie subjektai turi teisę tapti TIPS SLS turėtojais TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą]:

| a) | Sąjungoje arba EEE įsteigtos kredito įstaigos, įskaitant, kai jos veikia per Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą; |
| --- | --- |

a)

Sąjungoje arba EEE įsteigtos kredito įstaigos, įskaitant, kai jos veikia per Sąjungoje arba EEE įsteigtą filialą;

| b) | ne EEE įsteigtos kredito įstaigos, jeigu jos veikia per EEE įsteigtą filialą; |
| --- | --- |

b)

ne EEE įsteigtos kredito įstaigos, jeigu jos veikia per EEE įsteigtą filialą;

| c) | valstybių narių NCB ir ECB; |
| --- | --- |

c)

valstybių narių NCB ir ECB;

jei a ir b punktuose nurodytiems subjektams netaikomos Europos Sąjungos Tarybos arba valstybių narių pagal Sutarties 65 straipsnio 1 dalies b punktą, 75 straipsnį arba 215 straipsnį priimtos ribojančios priemonės, kurių įgyvendinimas prieš tai pranešus ECB [įterpti CB/šalies nuorodą] nuomone yra nesuderinamas su sklandžiu TARGET2 veikimu.

2.   [Įterpti CB pavadinimą] gali, savo nuožiūra, TIPS SLS turėtojais pripažinti šiuos subjektus:

| a) | valstybių narių centrinės ar regioninės valdžios iždo departamentus, veikiančius pinigų rinkose; |
| --- | --- |

a)

valstybių narių centrinės ar regioninės valdžios iždo departamentus, veikiančius pinigų rinkose;

| b) | valstybių narių valstybinio sektoriaus subjektus, turinčius teisę tvarkyti klientų sąskaitas; |
| --- | --- |

b)

valstybių narių valstybinio sektoriaus subjektus, turinčius teisę tvarkyti klientų sąskaitas;

| c) | Sąjungoje arba EEE įsteigtas investicines įmones; |
| --- | --- |

c)

Sąjungoje arba EEE įsteigtas investicines įmones;

| d) | išorines sistemas valdančius ir kaip šių sistemų valdytojai veikiančius subjektus; ir |
| --- | --- |

d)

išorines sistemas valdančius ir kaip šių sistemų valdytojai veikiančius subjektus; ir

| e) | kredito įstaigas ar bet kuriuos a–d punktuose išvardytus subjektus, jei abiem atvejais jie yra įsteigti šalyje, su kuria Sąjunga yra sudariusi monetarinį susitarimą, leidžiantį bet kuriam tokiam subjektui dalyvauti Sąjungos mokėjimo sistemose pagal monetariniame susitarime nustatytas sąlygas, jei šalyje taikomas atitinkamas teisinis režimas prilygsta atitinkamiems Sąjungos teisės aktams. |
| --- | --- |

e)

kredito įstaigas ar bet kuriuos a–d punktuose išvardytus subjektus, jei abiem atvejais jie yra įsteigti šalyje, su kuria Sąjunga yra sudariusi monetarinį susitarimą, leidžiantį bet kuriam tokiam subjektui dalyvauti Sąjungos mokėjimo sistemose pagal monetariniame susitarime nustatytas sąlygas, jei šalyje taikomas atitinkamas teisinis režimas prilygsta atitinkamiems Sąjungos teisės aktams.

3.   Elektroninių pinigų įstaigos, kaip apibrėžta [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/110/EB (3) 2 straipsnio 1 dalį], neturi teisės dalyvauti TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą].

6 straipsnis

Prašymo pateikimo procedūra

1.   Kad [įterpti CB pavadinimą] subjektui atidarytų TIPS SLS, toks subjektas turi atitikti 5 straipsnį įgyvendinančių [įterpti CB pavadinimą] nuostatų prisijungimo kriterijus ir:

| a) | atitikti šiuos techninius reikalavimus:






  i) | įrengti, valdyti, eksploatuoti ir stebėti IT infrastruktūrą, reikalingą prisijungti prie TIPS platformos ir teikti jai mokėjimo nurodymus, bei užtikrinti jos saugumą. Tam atlikti besikreipiantys TIPS SLS turėtojai gali pasitelkti trečiąsias šalis, bet patys išlieka atsakingi. Pabrėžtina, kad prašantieji TIPS SLS turėtojai turi sudaryti susitarimą su vienu ar daugiau TIPS tinklo paslaugų teikėjų, kad gautų reikiamas ryšio paslaugas ir prieigą, vadovaujantis I ir V priedėliuose pateiktomis techninėmis specifikacijomis ir reikalavimais. |
| --- | --- | --- |

a)

atitikti šiuos techninius reikalavimus:

i)

įrengti, valdyti, eksploatuoti ir stebėti IT infrastruktūrą, reikalingą prisijungti prie TIPS platformos ir teikti jai mokėjimo nurodymus, bei užtikrinti jos saugumą. Tam atlikti besikreipiantys TIPS SLS turėtojai gali pasitelkti trečiąsias šalis, bet patys išlieka atsakingi. Pabrėžtina, kad prašantieji TIPS SLS turėtojai turi sudaryti susitarimą su vienu ar daugiau TIPS tinklo paslaugų teikėjų, kad gautų reikiamas ryšio paslaugas ir prieigą, vadovaujantis I ir V priedėliuose pateiktomis techninėmis specifikacijomis ir reikalavimais.

| ii) | įvykdyti [įterpti CB pavadinimą] pateiktus testus, ir |
| --- | --- |

ii)

įvykdyti [įterpti CB pavadinimą] pateiktus testus, ir

| b) | atitikti šiuos teisinius reikalavimus:






  i) | pateikti nuomonę dėl gebėjimų II priedėlyje pateikta forma, jei [įterpti CB pavadinimą] dar negavo tokioje nuomonėje dėl gebėjimų pateiktinos informacijos ir pareiškimų kitomis aplinkybėmis; |
| --- | --- | --- |

b)

atitikti šiuos teisinius reikalavimus:

i)

pateikti nuomonę dėl gebėjimų II priedėlyje pateikta forma, jei [įterpti CB pavadinimą] dar negavo tokioje nuomonėje dėl gebėjimų pateiktinos informacijos ir pareiškimų kitomis aplinkybėmis;

| ii) | ne EEE įsteigtos kredito įstaigos, veikiančios per Sąjungoje ar EEE įsteigtą filialą – pateikti nuomonę dėl šalies II priedėlyje pateikta forma, jei [įterpti CB pavadinimą] dar negavo tokioje nuomonėje dėl šalies pateiktinos informacijos ir pareiškimų kitomis aplinkybėmis; ir |
| --- | --- |

ii)

ne EEE įsteigtos kredito įstaigos, veikiančios per Sąjungoje ar EEE įsteigtą filialą – pateikti nuomonę dėl šalies II priedėlyje pateikta forma, jei [įterpti CB pavadinimą] dar negavo tokioje nuomonėje dėl šalies pateiktinos informacijos ir pareiškimų kitomis aplinkybėmis; ir

| iii) | pasiekiamos šalys privalo laikytis SCT Inst schemos ir būti pasirašę SEPA momentinio kredito pervedimo laikymosi susitarimą. |
| --- | --- |

iii)

pasiekiamos šalys privalo laikytis SCT Inst schemos ir būti pasirašę SEPA momentinio kredito pervedimo laikymosi susitarimą.

2.   Subjektai, pageidaujantys atidaryti TIPS SLS, kreipiasi raštu į [įterpti CB pavadinimą] pridėdami bent šiuos dokumentus (informaciją):

| a) | užpildytas [įterpti CB pavadinimą] pateiktas pastovių duomenų rinkimo formas; |
| --- | --- |

a)

užpildytas [įterpti CB pavadinimą] pateiktas pastovių duomenų rinkimo formas;

| b) | nuomonę dėl gebėjimų, jei [įterpti CB pavadinimą] reikalauja; |
| --- | --- |

b)

nuomonę dėl gebėjimų, jei [įterpti CB pavadinimą] reikalauja;

| c) | nuomonę dėl šalies, jei [įterpti CB pavadinimą] reikalauja, ir |
| --- | --- |

c)

nuomonę dėl šalies, jei [įterpti CB pavadinimą] reikalauja, ir

| d) | įrodymai, kad jie laikosi SCT Inst schemos. |
| --- | --- |

d)

įrodymai, kad jie laikosi SCT Inst schemos.

3.   [Įterpti CB pavadinimą] taip pat gali paprašyti bet kokios papildomos informacijos, kurią laiko būtina priimti sprendimui dėl prašymo atidaryti TIPS SLS.

4.   [Įterpti CB pavadinimą] atmeta prašymą atidaryti TIPS SLS, jei:

| a) | netenkinami 5 straipsnyje nurodyti prisijungimo kriterijai; |
| --- | --- |

a)

netenkinami 5 straipsnyje nurodyti prisijungimo kriterijai;

| b) | netenkinami vienas ar keli 1 dalyje numatyti dalyvavimo kriterijai ir (arba) |
| --- | --- |

b)

netenkinami vienas ar keli 1 dalyje numatyti dalyvavimo kriterijai ir (arba)

| c) | [įterpti CB pavadinimą] vertinimu, TIPS SLS atidarymas keltų grėsmę bendram TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ar bet kurios kitos TARGET2 komponento sistemos stabilumui, patikimumui ir saugumui arba kliudytų [įterpti CB pavadinimą] atlikti savo uždavinius, kaip apibrėžta [nurodyti atitinkamą nacionalinės teisės aktą] bei Europos centrinių bankų sistemos ir Europos Centrinio Banko statute, arba, atsargumo sumetimais, laikomas keliančiu riziką. |
| --- | --- |

c)

[įterpti CB pavadinimą] vertinimu, TIPS SLS atidarymas keltų grėsmę bendram TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ar bet kurios kitos TARGET2 komponento sistemos stabilumui, patikimumui ir saugumui arba kliudytų [įterpti CB pavadinimą] atlikti savo uždavinius, kaip apibrėžta [nurodyti atitinkamą nacionalinės teisės aktą] bei Europos centrinių bankų sistemos ir Europos Centrinio Banko statute, arba, atsargumo sumetimais, laikomas keliančiu riziką.

5.   [Įterpti CB pavadinimą] per vieną mėnesį nuo dienos, kai [įterpti CB pavadinimą] gavo prašymą atidaryti TIPS SLS, pareiškėjui TIPS SLS turėtojui raštu praneša savo sprendimą. Jei [įterpti CB pavadinimą], remdamasis 3 dalimi, prašo papildomos informacijos, [įterpti CB pavadinimą] savo sprendimą praneša per mėnesį nuo dienos, kai jis šią informaciją gavo iš pareiškėjo TIPS SLS turėtojo. Bet koks neigiamas sprendimas yra pagrindžiamas.

7 straipsnis

TIPS SLS turėtojai

1.   TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] TIPS SLS turėtojai laikosi 6 straipsnyje nustatytų reikalavimų. Jie [įterpti CB pavadinimą] turi bent vieną TIPS SLS.

2.   Norėdami siųsti pranešimus į TIPS platformą, TIPS SLS turėtojai gali prisijungti prie TIPS platformos:

| a) | tiesiogiai ir (arba) |
| --- | --- |

a)

tiesiogiai ir (arba)

| b) | naudodamiesi viena ar daugiau nurodymus duodančiomis šalimis. |
| --- | --- |

b)

naudodamiesi viena ar daugiau nurodymus duodančiomis šalimis.

Abiem šiems prisijungimo metodams TIPS SLS turėtojas naudoja vieną ar daugiau TIPS IP.

3.   Norėdami gauti pranešimus iš TIPS platformos, TIPS SLS turėtojai prisijungia prie TIPS platformos:

| a) | tiesiogiai; arba |
| --- | --- |

a)

tiesiogiai; arba

| b) | naudodamiesi viena nurodymus duodančia šalimi. |
| --- | --- |

b)

naudodamiesi viena nurodymus duodančia šalimi.

Abiem šiems prisijungimo metodams TIPS SLS turėtojas naudoja vieną TIPS IP, kad gautų momentinio mokėjimo nurodymus.

4.   Jeigu TIPS SLS turėtojas pasirenka sąveikauti su TIPS platforma per nurodymus duodančią šalį, kaip nustatyta 2 ir 3 dalyse, laikoma, kad pranešimai, gauti arba išsiųsti per nurodymus duodančią šalį, yra gauti iš TIPS SLS turėtojo arba išsiųsti TIPS SLS turėtojui. TIPS SLS turėtojas yra susaistytas tokių veiksmų, neatsižvelgiant į to TIPS SLS turėtojo ir bet kurios paskirtos nurodymus duodančios šalies sutartinių ar kitokių susitarimų turinį ar bet kokį neatitikimą jiems.

8 straipsnis

Pasiekiamos šalys

1.   TIPS SLS turėtojai gali paskirti vieną ar daugiau pasiekiamų šalių. Pasiekiamos šalys privalo laikytis SCT Inst schemos ir būti pasirašę SEPA momentinio kredito pervedimo laikymosi susitarimą.

2.   TIPS SLS turėtojai pateikia įrodymus [įterpti CB pavadinimą], kad kiekviena paskirta pasiekiama šalis laikosi SCT Inst schemos.

3.   TIPS SLS turėtojas praneša [įterpti CB pavadinimą], jei bet kuri paskirta pasiekiama šalis nebesilaiko SCT Inst schemos ir nedelsdamas imasi veiksmų, kad užkirsti kelią pasiekiamai šaliai prisijungti prie TIPS SLS.

4.   TIPS SLS turėtojas gali paskirti vieną ar daugiau nurodymus duodančias šalis savo paskirtoms pasiekiamoms šalims.

5.   Jeigu TIPS SLS turėtojas paskiria vieną ar daugiau pasiekiamų šalių ir (arba) vieną ar daugiau nurodymus duodančių šalių atitinkamai pagal 1 ar 4 dalis, pranešimai gauti iš šių pasiekiamų šalių arba, jei taikoma, iš nurodymus duodančių šalių, laikomi gautais iš TIPS SLS turėtojo. Panašiai, pranešimai išsiųsti šioms pasiekiamoms šalims arba, jei taikoma, nurodymus duodančioms šalims, laikomi išsiųstais TIPS SLS turėtojui. TIPS SLS turėtojas yra susaistytas tokių veiksmų, neatsižvelgiant į to TIPS SLS turėtojo ir bet kurių 1 ir 4 dalyse nurodytų subjektų sutartinių ar kitokių susitarimų turinį ar bet kokį neatitikimą jiems.

9 straipsnis

TIPS tinklo paslaugų teikėjai

1.   Dalyviai naudoja vieną ar daugiau TIPS tinklo paslaugų teikėjų pranešimų apsikeitimui su TIPS platforma ir tuo tikslu sudaro atskirą susitarimą su tokiais teikėjais.

2.   TIPS tinklo paslaugų teikėjų sąrašas, kartkartėmis iš dalies pakeičiamas, skelbiamas ECB interneto svetainėje. Šis sąrašas pateikiamas tik informavimo tikslais. Tuo atveju, jei TIPS tinklo paslaugų teikėjas pašalinamas iš TIPS tinklo paslaugų teikėju sąrašo, [įterpti CB pavadinimą] atitinkamai praneša TIPS SLS turėtojams, kurie naudojasi tuo tinklo paslaugų teikėju.

3.   [Įterpti CB pavadinimą] neatsako už jokius TIPS tinklo paslaugų teikėjo (įskaitant jo direktorių, personalo ir subrangovų), kaip TIPS tinklo paslaugų teikėjo, veiksmus, klaidas arba neveikimą ar už dalyvių pasirinktų TIPS tinklo paslaugų teikėjų, suteikiančių prieigą prie TIPS platformos, veiksmus, klaidas arba neveikimą. [Įterpti CB pavadinimą] neatsako už jokius nuostolius ir žalą, kylančią dėl TIPS tinklo paslaugų teikėjo prieigos prie TIPS platformos teikimo nutraukimo, nepriklausomai ar dėl TIPS tinklo paslaugų teikėjų nesilaikymo ryšio priėmimo reikalavimų, nustatytų ir nurodytų V priedėlyje, ar dėl TIPS ryšio priėmimo sąlygų nutraukimo, ar dėl bet kokios kitos priežasties.

10 straipsnis

Tinklo paslaugų teikėjų rėmimas

1.   Jeigu TIPS SLS turėtojas pageidauja naudotis tinklo paslaugų teikėjo, kuris neįtrauktas į TIPS tinklo paslaugų teikėjų sąrašą, kaip nurodyta 9 straipsnio 2 dalyje, paslaugomis, TIPS SLS turėtojas gali prašyti [įterpti CB pavadinimą] pradėti vertinimo procedūrą, siekiant įvertinti, ar tinklo paslaugų teikėjas gali veikti kaip TIPS tinklo paslaugų teikėjas.

2.   Tinklo paslaugų teikėjas gali veikti kaip TIPS tinklo paslaugų teikėjas, jeigu jo vertinimo procedūra, vykdoma pagal V priedėlyje pateiktas taisykles ir tvarką, buvo sėkminga, ir jis pasirašė TIPS ryšio priėmimo sąlygas, paskelbtas ECB interneto svetainėje ir kaip kartkartėmis iš dalies keičiamas.

3.   Per 120 kalendorinių dienų nuo prašymo gavimo dienos [įterpti CB pavadinimą] informuoja TIPS SLS turėtoją apie 1 ir 2 dalyje nurodyto įvertinimo rezultatą. Jeigu tinklo paslaugų teikėjo kandidatūra atmetama, [įterpti CB pavadinimą] informuoja TIPS SLS turėtoją apie atmetimo priežastis.

4.   1 dalyje nurodyti prašymai gali būti pateikiami [įterpti NCB pavadinimą] nuo 2019 m. birželio 1 d.

11 straipsnis

TIPS katalogas

1.   TIPS katalogas yra TIPS SLS turėtojų ir pasiekiamų šalių sąrašas.

Jis atnaujinamas kasdien.

2.   TIPS SLS turėtojai TIPS katalogą gali platinti tik savo filialams, savo paskirtoms pasiekiamoms šalims ir savo nurodymus duodančiomis šalims. Pasiekiamos šalys TIPS katalogą gali platinti tik savo filialams.

3.   Konkretus BIC TIPS kataloge gali būti nurodytas tik vieną kartą.

4.   TIPS SLS turėtojai pripažįsta, kad [įterpti CB pavadinimą] ir kiti CB gali skelbti jų pavadinimus ir BIC. Be to, [įterpti CB pavadinimą] ir kiti CB gali skelbti TIPS SLS turėtojų paskirtų prieinamų šalių pavadinimus ir BIC ir TIPS SLS turėtojai užtikrina, kad prieinamos šalys būtų davę sutikimą tai skelbti.

III ANTRAŠTINĖ DALIS

III ANTRAŠTINĖ DALIS

ŠALIŲ PAREIGOS

ŠALIŲ PAREIGOS

12 straipsnis

[Įterpti CB pavadinimą] ir TIPS SLS turėtojų pareigos

1.   [Įterpti CB pavadinimą] TIPS SLS turėtojo prašymu atidaro ir tvarko [vieną arba daugiau] TIPS SLS, išreikštą eurais. Jei šios Taisyklės ar teisės aktai nenumato kitaip, kad įvykdytų savo pareigas pagal šias Taisykles, [įterpti CB pavadinimą] naudoja visas pagrįstai įmanomas priemones, negarantuodamas rezultato.

2.   Pasiekiamų šalių ir nurodymus duodančių šalių veiksmai, kurių buvo imtasi, laikomi TIPS SLS turėtojo veiksmais, įskaitant Direktyvos 98/26/EC tikslais.

3.   TIPS SLS turėtojas užsiregistruoja ir užregistruoja pasiekiamas šalis kaip įgaliotus sąskaitos naudotojus atsiskaitymams. Tuo tikslu jis užregistruoja tik savo BIC ir (arba) pasiekiamos šalies.

4.   TIPS SLS paslaugų įkainiai nustatyti IV priedėlyje. Susietos MM sąskaitos turėtojas yra atsakingas už tų užmokesčių mokėjimą.

5.   TIPS SLS turėtojai užtikrina, kad jie visada prisijungę prie TIPS platformos per TIPS IP, naudojamą pranešimams gauti pagal 7 straipsnio 3 dalį.

6.   TIPS SLS turėtojai, kurie paskyrė pasiekiamą šalį užtikrina, kad ši pasiekiama šalis visada prisijungus prie TIPS platformos per TIPS IP, naudojamą pranešimams gauti pagal 8 straipsnį.

7.   TIPS SLS turėtojas [įterpti CB pavadinimą] pareiškia ir užtikrina, kad jo pareigų pagal šias Taisykles vykdymas nepažeidžia jokio jam taikomo įstatymo, reglamento ar poįstatyminio teisės akto ar kito jį įpareigojančio susitarimo.

8.   TIPS SLS turėtojai užtikrina, kad likvidumas TIPS SLS sąskaitoje būtų tinkamai valdomas. Šis įsipareigojimas apima reguliarios informacijos apie jų likvidumo padėtį gavimą, bet neapsiriboja tuo. [Įterpti CB pavadinimą] kasdien teikia sąskaitų ataskaitą tokią paslaugą TIPS platformoje užsisakiusiam bet kuriam TIPS SLS turėtojui. Sąskaitų ataskaitos teikiamos už kiekvieną TARGET2 darbo dieną.

9.   TIPS SLS turėtojams privaloma, vadovaujantis savo interesais ir pagal atskirą susitarimą su TIPS tinklo paslaugų teikėju, stebėti, kad visada jų pasirinktas TIPS tinklo paslaugų teikėjas nenutrūkstamai teikia aktyvią prieigą prie TIPS platformos ir išlaiko savo TIPS tinklo paslaugų teikėjo statusą. Ši jungtis turi atitikti sąlygas, nustatytas ryšio priėmimo reikalavimuose, kurie įtvirtinti ir nurodyti V priedėlyje.

13 straipsnis

Susietos MM sąskaitos paskyrimas, sustabdymas arba nutraukimas

1.   TIPS SLS turėtojas paskiria susietą MM sąskaitą. Susieta MM sąskaita gali būti laikoma kitoje nei TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] TARGET2 komponento sistemoje ir gali priklausyti kitam juridiniam asmeniui nei TIPS SLS turėtojas. Susieta MM sąskaita gali būti daugiausiai susieta su 10 TIPS SLS.

2.   Internetinę prieigą naudojantis MM sąskaitos turėtojas negali būti paskiriamas susietos MM sąskaitos turėtoju.

3.   Jei susietos MM sąskaitos turėtojas ir TIPS SLS turėtojas yra skirtingi juridiniai asmenys ir susietos MM sąskaitos turėtojo dalyvavimas yra sustabdomas arba nutraukiamas, [įterpti CB pavadinimą] ir TIPS SLS turėtojas imasi visų pagrįstų ir praktiškų priemonių sumažinti bet kokią žalą ar nuostolius. TIPS SLS turėtojas be nepagrįsto delsimo imasi visų reikiamų priemonių naujai susietai MM sąskaitai paskirti, kuri būtų atsakinga už bet kokias neapmokėtas sąskaitas.

4.   [Įterpti CB pavadinimą] neatsako už jokius TIPS SLS turėtojo nuostolius, atsiradusius dėl susietos MM sąskaitos turėtojo dalyvavimo sustabdymo arba nutraukimo.

14 straipsnis

Bendradarbiavimas ir apsikeitimas informacija

1.   Vykdydami pareigas ir naudodamiesi teisėmis pagal šias Taisykles, [įterpti CB pavadinimą] ir TIPS SLS turėtojai glaudžiai bendradarbiauja, kad užtikrintų TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] stabilumą, patikimumą ir saugumą. Jie vienas kitam teikia visą informaciją ar dokumentus, susijusius su jų atitinkamų pareigų vykdymu ir su naudojimusi atitinkamomis teisėmis pagal šias Taisykles, nepažeisdami banko paslapties įsipareigojimų.

2.   [Įterpti CB pavadinimą] įkuria ir palaiko sistemos pagalbos tarnybą, skirtą padėti TIPS SLS turėtojams kilus su sistemos veikimu susijusiems sunkumams.

3.   Atnaujinta informacija apie TIPS platformos ir BTP veikimo būseną prieinama TARGET2 informacinėje sistemoje (T2IS) ir TIPS informacinėje sistemoje ECB interneto svetainėje. T2IS ir TIPS informacinė sistema gali būti naudojamos norint gauti informaciją apie bet kurį įvykį, darantį poveikį normaliam BTP ir TIPS platformos veikimui.

4.   [Įterpti CB pavadinimą] TIPS SLS turėtojams pranešimus gali perduoti transliuodamas per IKM, kuriame jie taip pat turi MM sąskaita, ar bet kuriomis kitomis ryšio priemonėmis.

5.   TIPS SLS turėtojai yra atsakingi už esamų pastovių duomenų rinkimo formų atnaujinimą laiku ir už naujų pastovių duomenų rinkimo formų pateikimą [įterpti CB pavadinimą]. TIPS SLS turėtojai yra atsakingi už su jais susijusios informacijos, kurią [įterpti CB pavadinimą] įveda į TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą], tikslumo patikrinimą.

6.   TIPS SLS turėtojai informuoja [įterpti CB pavadinimą] apie visus pasikeitimus dėl jų teisinių gebėjimų ir atitinkamų teisės aktų pakeitimus, darančius poveikį klausimams, išdėstytiems su jais susijusioje nuomonėje dėl šalies. TIPS SLS turėtojai taip pat informuoja [įterpti CB pavadinimą], jeigu jie nebeatitinka SCT Inst schemos laikymosi reikalavimų.

7.   TIPS SLS turėtojai informuoja [įterpti CB pavadinimą] apie bet kokią naują pasiekiamą šalį, kurią jie užregistruoja, ir bet kokius pakeitimus, susijusius su tokiomis užregistruotomis pasiekiamomis šalimis.

8.   TIPS SLS turėtojai nedelsdami informuoja [įterpti CB pavadinimą] apie su jais susijusį įsipareigojimų nevykdymą.

IV ANTRAŠTINĖ DALIS

IV ANTRAŠTINĖ DALIS

TIPS SLS TVARKYMAS IR MOKĖJIMO NURODYMŲ APDOROJIMAS

TIPS SLS TVARKYMAS IR MOKĖJIMO NURODYMŲ APDOROJIMAS

15 straipsnis

TIPS SLS atidarymas ir tvarkymas

1.   [Įterpti CB pavadinimą] kiekvienam TIPS SLS turėtojui atidaro ir tvarko bent vieną SLS. TIPS SLS identifikuojama unikaliu iki 34 simbolių sąskaitos numeriu, kurios struktūra yra tokia:

| | Pavadinimas | Formatas | Turinys |
| --- | --- | --- | --- |
| A dalis | Sąskaitos tipas | Lygiai 1 simbolių | 'I' momentinio mokėjimo sąskaitos atveju |
| Centrinio banko šalies kodas | Lygiai 2 simboliai | ISO šalies kodas 3166–1 |
| Valiutos kodas | Lygiai 3 simbolių | EUR |
| B dalis | Sąskaitos turėtojas | Lygiai 11 simbolių | BIC |
| C dalis | Sąskaitos sub-klasifikacija | Iki 17 simbolių | SLS turėtojo pateikiamas laisvas tekstas (raidės ir skaitmenys) |

Pavadinimas

Formatas

Turinys

A dalis

Sąskaitos tipas

Lygiai 1 simbolių

'I' momentinio mokėjimo sąskaitos atveju

Centrinio banko šalies kodas

Lygiai 2 simboliai

ISO šalies kodas 3166–1

Valiutos kodas

Lygiai 3 simbolių

EUR

B dalis

Sąskaitos turėtojas

Lygiai 11 simbolių

BIC

C dalis

Sąskaitos sub-klasifikacija

Iki 17 simbolių

SLS turėtojo pateikiamas laisvas tekstas (raidės ir skaitmenys)

2.   TIPS SLS neleidžiama turėti neigiamo balanso.

3.   privalomųjų atsargų apskaičiavimo, tikslu TIPS SLS turėtojas susieja savo TIPS SLS su [įterpti MM sąskaita/namų sąskaita, kaip taikytina], kurią jis turi [įterpti NCB pavadinimą].

4.   Jeigu TIPS SLS turėtojas privalomąsias atsargas laiko tiesiogiai, privalomųjų atsargų tikslu atsižvelgiama į jo TIPS SLS dienos pabaigos balansą, užfiksuotą vadovaujantis III priedėliu. Jeigu TIPS SLS turėtojas privalomąsias atsargas laiko netiesiogiai, jo TIPS SLS negali būti susieta su MM sąskaita ar su kita jo tarpininko sąskaita, kadangi privalomąsias atsargas laikant netiesiogiai, TIPS SLS turėtojo sąskaitos negali būti agreguotos su jo tarpininko, per kurį jis vykdo savo privalomųjų lėšų reikalavimus, sąskaitomis.

5.   Už TIPS SLS atlyginama taikant 0 % palūkanų normą arba palūkanų normą už naudojimąsi indėlių galimybe, taikant tą dydį, kuris yra mažesnis, išskyrus atvejus, kai jos naudojamos privalomosioms atsargoms laikyti. Tokiu atveju atlyginimo už laikomas privalomąsias atsargas apskaičiavimą ir mokėjimą reglamentuoja Reglamentas (EB) Nr. 2531/98 ir Reglamentas (EB) Nr. 1745/2003.

16 straipsnis

TIPS SLS mokėjimo nurodymų rūšys

TIPS paslaugų mokėjimo nurodymais yra laikomi:

| a) | momentinio mokėjimo nurodymai; |
| --- | --- |

a)

momentinio mokėjimo nurodymai;

| b) | mokėjimo grąžinimo nurodymai; ir |
| --- | --- |

b)

mokėjimo grąžinimo nurodymai; ir

| c) | likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymai. |
| --- | --- |

c)

likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymai.

17 straipsnis

Mokėjimo nurodymų priėmimas ir atmetimas

1.   TIPS SLS turėtojų pateikti mokėjimo nurodymai, kaip nurodyta 16 straipsnyje, yra laikomi [įterpti CB pavadinimą] priimtais, jei:

| a) | atitinkamas TIPS tinklo paslaugų teikėjas pristatė mokėjimo pranešimą į TIPS platformą; ir |
| --- | --- |

a)

atitinkamas TIPS tinklo paslaugų teikėjas pristatė mokėjimo pranešimą į TIPS platformą; ir

| b) | mokėjimo pranešimas atitinka TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] formatavimo taisykles ir sąlygas bei yra patikrintas dėl I priedėlyje apibrėžto dvigubo įrašo. |
| --- | --- |

b)

mokėjimo pranešimas atitinka TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] formatavimo taisykles ir sąlygas bei yra patikrintas dėl I priedėlyje apibrėžto dvigubo įrašo.

2.   [Įterpti CB pavadinimą] nedelsdamas atmeta mokėjimo nurodymą, kuris neatitinka 1 dalyje nustatytų sąlygų. [Įterpti CB pavadinimą] informuoja TIPS SLS turėtoją, jeigu mokėjimo nurodymas buvo atmestas, kaip nurodyta I priedėlyje. Siekiant išvengti abejonių, jeigu mokėjimo nurodymas buvo pateiktas per nurodymus duodančią šalį arba jį buvo pateikusi pasiekiama šalis TIPS SLS turėtojo vardu, atmetimą gauna nurodymus duodanti arba pasiekiama šalis.

18 straipsnis

Mokėjimo nurodymų apdorojimas TIPS SLS

1.   TIPS platforma prideda savo laiko žymą (timestamp) mokėjimo nurodymams apdoroti pagal jų gavimo seką.

2.   Visi TARGET2 [įterpti CB/šalies nuorodą] pateikti mokėjimo nurodymai apdorojami vadovaujantis principu „pirmas į, pirmas iš“, nenustatant prioriteto ar nekeičiant eiliškumo.

3.   Po to, kai momentinio mokėjimo nurodymas buvo priimtas, kaip numatyta 17 straipsnyje, TARGET2 [įterpti CB/šalies nuorodą] patikrina, ar mokėtojo TIPS SLS yra pakankamai lėšų.

| a) | Jeigu lėšų nepakanka, momentinio mokėjimo nurodymas atmestamas; |
| --- | --- |

a)

Jeigu lėšų nepakanka, momentinio mokėjimo nurodymas atmestamas;

| b) | Jeigu lėšų pakanka, atitinkama suma rezervuojama tol, kol laukiama gavėjo atsakymo. Gavėjui priėmus, momentinio mokėjimo nurodymas apmokamas ir tuo pat metu panaikinama rezervacija a. Gavėjui atmetus arba laiku negavus atsakymo, kaip numatyta SCT Inst schemoje, momentinio mokėjimo nurodymas panaikinamas ir tuo pat metu panaikinama rezervacija. |
| --- | --- |

b)

Jeigu lėšų pakanka, atitinkama suma rezervuojama tol, kol laukiama gavėjo atsakymo. Gavėjui priėmus, momentinio mokėjimo nurodymas apmokamas ir tuo pat metu panaikinama rezervacija a. Gavėjui atmetus arba laiku negavus atsakymo, kaip numatyta SCT Inst schemoje, momentinio mokėjimo nurodymas panaikinamas ir tuo pat metu panaikinama rezervacija.

4.   Pagal 3 dalies b punktą rezervuotos lėšos negali būti naudojamos vėlesniems mokėjimo nurodymams apmokėti. 15 straipsnio 4 ir 5 dalių tikslais rezervuotos lėšos skaičiuojamos vykdant TIPS SLS turėtojo privalomųjų atsargų reikalavimą ir sąskaitos balansui per naktį atlyginti.

5.   Nepažeidžiant 3 dalies b punkto, TARGET2 [įterpti CB/šalies nuorodą] atmeta momentinio mokėjimo nurodymus, jeigu momentinio mokėjimo nurodymo suma viršija bet kokį taikytiną KMB.

6.   Po to, kai likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymas buvo priimtas, kaip numatyta 17 straipsnyje, TARGET2 [įterpti CB/šalies nuorodą] patikrina, ar mokėtojo TIPS SLS yra pakankamai lėšų. Jeigu lėšų nepakanka, likvidumo pervedimo nurodymas atmetamas. Jeigu lėšų pakanka, likvidumo pervedimo nurodymas apmokamas nedelsiant.

7.   Po to, kai mokėjimo grąžinimo nurodymas buvo priimtas, kaip numatyta 17 straipsnyje, TARGET2 [įterpti CB/šalies nuorodą] patikrina, ar mokėtojo TIPS SLS yra pakankamai lėšų, kurios yra debetuotinos. Jeigu lėšų nepakanka, mokėjimo grąžinimo nurodymas atmetamas. Jeigu lėšų pakanka, mokėjimo grąžinimo nurodymas apmokamas nedelsiant.

8.   Nepažeidžiant 7 dalies, TARGET2 [įterpti CB/šalies nuorodą] atmeta mokėjimo grąžinimo nurodymą, jeigu mokėjimo grąžinimo nurodymo suma viršija bet kokį taikytiną KMB.

19 straipsnis

Mokėjimo atšaukimo nurodymas

1.   TIPS SLS turėtojas gali pateikti mokėjimo atšaukimo nurodymą.

2.   Mokėjimo atšaukimo nurodymas peradresuojamas apmokėto momentinio mokėjimo nurodymo gavėjui, kuris gali atsakyti teigiamai pateikdamas mokėjimo grąžinimo nurodymą, arba neigiamai pateikdamas atsisakymą grąžinti.

20 straipsnis

Įtraukimo momentas, neatšaukiamumo momentas

1.   Pagal Direktyvos 98/26/EB 3 straipsnio 1 dalies pirmą sakinį ir 5 straipsnį ir [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias šiuos Direktyvos 98/26/EB straipsnius]:

| a) | Momentinio mokėjimo nurodymai laikomi įvestais į TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir neatšaukiamais tuo momentu, kai TIPS SLS turėtojo TIPS SLS rezervuojamos atitinkamos lėšos; |
| --- | --- |

a)

Momentinio mokėjimo nurodymai laikomi įvestais į TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir neatšaukiamais tuo momentu, kai TIPS SLS turėtojo TIPS SLS rezervuojamos atitinkamos lėšos;

| b) | likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymai ir mokėjimo grąžinimo nurodymai laikomi įvestais į TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir neatšaukiamais tuo momentu, kai debetuojama atitinkama TIPS SLS. |
| --- | --- |

b)

likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymai ir mokėjimo grąžinimo nurodymai laikomi įvestais į TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ir neatšaukiamais tuo momentu, kai debetuojama atitinkama TIPS SLS.

2.   Likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymus reglamentuoja Suderintos MM sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisyklės,kaip nustatyta Gairių ECB/2012/27 II priede, taikytinos TARGET2 komponento sistemai, iš kurios jie kyla.

V ANTRAŠTINĖ DALIS

V ANTRAŠTINĖ DALIS

SAUGUMO REIKALAVIMAI, VEIKLOS TĘSTINUMAS IR VARTOTOJŲ SĄSAJA

SAUGUMO REIKALAVIMAI, VEIKLOS TĘSTINUMAS IR VARTOTOJŲ SĄSAJA

21 straipsnis

Saugumo reikalavimai ir veiklos tęstinumas

1.   Kad apsaugotų savo sistemas nuo neteisėtos prieigos ir naudojimo, TIPS SLS turėtojai įgyvendina atitinkamas saugumo kontrolės priemones. TIPS SLS turėtojai išimtinai patys atsako už savo sistemų konfidencialumo apsaugą, vientisumą ir prieinamumą.

2.   TIPS SLS turėtojai informuoja [įterpti CB pavadinimą] apie bet kokius su saugumu susijusius incidentus savo techninėse infrastruktūrose ir, tam tikrais atvejais, apie su saugumu susijusius incidentus, kurie įvyksta trečiųjų šalių paslaugų teikėjų techninėse infrastruktūrose. „[Įterpti CB pavadinimą] gali paprašyti išsamesnės informacijos apie incidentą ir paprašyti, kad TIPS SLS turėtojas imtųsi tinkamų priemonių užkirsti kelią tokio įvykio pasikartojimui.“;

3.   Jei TIPS SLS turėtojui iškilo problema, dėl kurios jis negali apmokėti momentinių mokėjimo nurodymų ir mokėjimo grąžinimo nurodymųTARGET2 [Įterpti CB pavadinimą/šalies nuorodą], jis atsako už tos problemos išsprendimą.

4.   Jei TIPS SLS turėtojas netikėtai pateikia neįprastai didelį kiekį pranešimų, kurie kelia grėsmę TIPS platformos stabilumui, ir [įterpti CB pavadinimą] prašymu nedelsdamas nesusilaiko nuo tokio elgesio, [įterpti CB pavadinimą] gali blokuoti TIPS platformoje tokio TIPS SLS turėtojo pateiktus visus kitus pranešimus.

5.   [Įterpti CB pavadinimą] visiems TIPS SLS turėtojams arba TIPS SLS turėtojams, kuriuos [įterpti CB pavadinimą] laiko svarbiais, gali nustatyti papildomus saugumo reikalavimus.

22 straipsnis

Vartotojų sąsajos

1.   TIPS SLS turėtojas arba susietos MM sąskaitos turėtojas, veikdamas savo vardu, prisijungdamas prie tos TIPS SLS naudoja abi šias priemones arba vieną iš jų:

| a) | tiesioginis prisijungimas prie TIPS platformos U2A arba A2A režimu, arba |
| --- | --- |

a)

tiesioginis prisijungimas prie TIPS platformos U2A arba A2A režimu, arba

| b) | TIPS paslaugos IKM likvidumo valdymo savybės |
| --- | --- |

b)

TIPS paslaugos IKM likvidumo valdymo savybės

2.   Tiesioginis prisijungimas prie TIPS platformos leidžia TIPS SLS turėtojams:

| a) | gauti su jų sąskaitomis susijusią informaciją ir valdyti KMB; |
| --- | --- |

a)

gauti su jų sąskaitomis susijusią informaciją ir valdyti KMB;

| b) | inicijuoti likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymus; ir |
| --- | --- |

b)

inicijuoti likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymus; ir

| c) | valdyti tam tikrus pastovius duomenis. |
| --- | --- |

c)

valdyti tam tikrus pastovius duomenis.

3.   TIPS paslaugos IKM likvidumo valdymo savybės leidžia susietos MM sąskaitos turėtojui:

| a) | gauti su TIPS SLS balansu susijusią informaciją; |
| --- | --- |

a)

gauti su TIPS SLS balansu susijusią informaciją;

| b) | valdyti likvidumą ir inicijuoti likvidumo pervedimo nurodymus į ir iš TIPS SLS. |
| --- | --- |

b)

valdyti likvidumą ir inicijuoti likvidumo pervedimo nurodymus į ir iš TIPS SLS.

Išsamesnė techninė informacija apie vartotojų sąsajas pateikiama I priedėlyje.

Kalbant apie IKM, papildoma techninė informacija yra pateikta [įterpti nacionalines nuostatas, įgyvendinančias gairių II priedo I priedėlį].

VI ANTRAŠTINĖ DALIS

VI ANTRAŠTINĖ DALIS

ATSAKOMYBĖS TAIKYMAS IR ĮRODYMAI

ATSAKOMYBĖS TAIKYMAS IR ĮRODYMAI

23 straipsnis

Atsakomybės taikymas

1.   Vykdydami savo įsipareigojimus pagal šias Taisykles, [įterpti CB pavadinimą] ir TIPS SLS turėtojai vienas kito atžvilgiu yra susaistyti bendrąja pagrįsto rūpestingumo pareiga.

2.   [Įterpti CB pavadinimą] savo TIPS SLS turėtojams atsako sukčiavimo (įskaitant tyčinį nusižengimą, bet neapsiribojant juo) arba didelio neatsargumo atvejais dėl bet kokių nuostolių, atsiradusių eksploatuojant TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą]. Paprasto neatsargumo atvejais, [įterpti CB pavadinimą] atsakomybė apribojama TIPS SLS turėtojo tiesioginiais nuostoliais, t. y. susijusios operacijos suma ir (arba) palūkanų už ją praradimu, išskyrus bet kokius netiesioginius nuostolius.

3.   [Įterpti CB pavadinimą] neatsako už bet kokius nuostolius, atsirandančius dėl techninės infrastruktūros (įskaitant [įterpti CB pavadinimą] kompiuterių infrastruktūros, programų, duomenų, taikomųjų programų arba tinklų, bet jais neapsiribojant) sutrikimų ar gedimų, jei tokie sutrikimai ar gedimai atsiranda nepaisant, kad [įterpti CB pavadinimą] įgyvendino tas priemones, kurios yra pagrįstai reikalingos siekiant apsaugoti tokią infrastruktūrą nuo sutrikimų ar gedimų bei pašalinti tokių sutrikimų ar gedimų pasekmes.

4.   [Įterpti CB pavadinimą] neatsako:

| a) | už TIPS SLS turėtojo sukeltų nuostolių dalį; arba |
| --- | --- |

a)

už TIPS SLS turėtojo sukeltų nuostolių dalį; arba

| b) | jei nuostoliai atsiranda dėl išorės įvykių, kurių [įterpti CB pavadinimą] pagrįstai negali kontroliuoti (force majeure). |
| --- | --- |

b)

jei nuostoliai atsiranda dėl išorės įvykių, kurių [įterpti CB pavadinimą] pagrįstai negali kontroliuoti (force majeure).

5.   Nepaisant [įterpti nacionalinės teisės nuostatas, įgyvendinančias Direktyvą (ES) 2015/2366], 1–4 dalys taikomos tokia apimtimi, jog [įterpti CB pavadinimą] atsakomybė gali būti atmetama.

6.   [Įterpti CB pavadinimą] ir TIPS SLS turėtojai imasi visų pagrįstų ir praktiškų priemonių sumažinti bet kokią šiame straipsnyje nurodytą žalą ar nuostolius.

7.   [Įterpti CB pavadinimą] kai kuriuos arba visus savo įsipareigojimus pagal šias Taisykles gali pavesti savo vardu vykdyti trečiosioms šalims, ypač telekomunikacijų ar kitų tinklų teikėjams arba kitiems subjektams, jei to reikia [įterpti CB pavadinimą] įsipareigojimams įvykdyti, arba jei tokia yra įprasta rinkos praktika. [Įterpti CB pavadinimą] įsipareigojimas apribojamas tinkamu bet kokių tokių trečiųjų šalių parinkimu ir jų įgaliojimu, ir atitinkamai apribojama [įterpti CB pavadinimą] atsakomybė. Šioje dalyje BTP teikiantys NCB ir TIPS platformą teikiantys NCB nelaikomi trečiosiomis šalimis.

24 straipsnis

Įrodymai

1.   Jei šiose Taisyklėse nenumatyta kitaip, visi TIPS SLS mokėjimų ir su mokėjimų apdorojimu susiję pranešimai, tokie kaip debeto arba kredito patvirtinimai ar sąskaitos išrašai, tarp [įterpti CB pavadinimą] ir TIPS SLS turėtojų siunčiami per TIPS tinklo paslaugų teikėjo tinklą.

2.   [Įterpti CB pavadinimą] arba TIPS tinklo paslaugų teikėjo saugomi elektroniniai arba rašytiniai pranešimų įrašai priimami kaip [įterpti CB pavadinimą] apdorotų mokėjimų įrodymo priemonės. Išsaugotas elektronine forma arba atspausdintas TIPS tinklo paslaugų teikėjo originalus pranešimas laikomas įrodymo priemone, neatsižvelgiant į originalaus pranešimo formą.

3.   [Įterpti CB pavadinimą] [įterpti laikotarpį, kurio reikalaujama pagal atitinkamą nacionalinės teisės aktą] saugo visus pateiktų mokėjimo nurodymų ir TIPS SLS turėtojų gautų mokėjimų įrašus nuo tada, kai tie mokėjimo nurodymai yra pateikti ir mokėjimai gauti; bet kokio TARGET2 TIPS SLS turėtojo, kuris, vadovaujantis Europos Sąjungos Tarybos arba valstybių narių priimtomis ribojančiomis priemonėmis, nuolat stebimas, atžvilgiu visi tokie įrašai turi apimti bent penkerius metus arba daugiau, jei to reikalauja specialios taisyklės.

4.   Paties [įterpti CB pavadinimą] registrai ir įrašai (išsaugoti popieriuje, mikrofilmuose, mikrokortose elektronine ar magnetine forma, bet kokia kita mechaniškai atgaminama forma ar kitaip išsaugoti) traktuojami kaip TIPS SLS turėtojų bet kokių įsipareigojimų ir bet kokių faktų bei įvykių, kuriais remiasi šalys, įrodymo priemonės.

VII ANTRAŠTINĖ DALIS

VII ANTRAŠTINĖ DALIS

TIPS SLS NUTRAUKIMAS IR UŽDARYMAS

TIPS SLS NUTRAUKIMAS IR UŽDARYMAS

25 straipsnis

TIPS SLS trukmė ir paprastas nutraukimas

1.   Nepažeidžiant 26 straipsnio, TIPS SLS yra atidaryta TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] neterminuotai.

2.   TIPS SLS turėtojas bet kuriuo metu gali nutraukti savo TIPS SLS TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] apie tai įspėjęs prieš 14 darbo dienų, jei su [įterpti CB pavadinimą] nesusitaria dėl trumpesnio įspėjimo laikotarpio.

3.   [Įterpti CB pavadinimą] bet kuriuo metu gali nutraukti TIPS SLS turėtojo TIP SLS TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] apie tai įspėjęs prieš tris mėnesius, jei su TIPS SLS turėtoju nesusitaria dėl kitokio įspėjimo laikotarpio.

4.   Nutraukus TIPS SLS, 29 straipsnyje nustatyti konfidencialumo įsipareigojimai dar galioja penkerius metus nuo nutraukimo dienos.

5.   Nutraukus SLS, ji uždaroma, kaip nurodyta 27 straipsnyje.

26 straipsnis

Sustabdymas ir išimtinis dalyvavimo nutraukimas

1.   TIPS SLS turėtojo dalyvavimas TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] nutraukiamas arba sustabdomas nedelsiant be išankstinio įspėjimo, jei įvyksta vienas iš šių įsipareigojimų nevykdymo įvykių:

| a) | iškeliama nemokumo byla; ir (arba) |
| --- | --- |

a)

iškeliama nemokumo byla; ir (arba)

| b) | TIPS SLS turėtojas nebeatitinka 5 straipsnyje nustatytų prisijungimo kriterijų. |
| --- | --- |

b)

TIPS SLS turėtojas nebeatitinka 5 straipsnyje nustatytų prisijungimo kriterijų.

Krizių prevencijos priemonių ar krizių valdymo priemonių ėmimasis, kaip tai nurodyta Direktyvoje 2014/59/ES, taikant šią dalį TIPS SLS turėtojo atžvilgiu nėra automatiškai vertinamas kaip nemokumo bylos iškėlimas.

2.   [Įterpti CB pavadinimą] gali be išankstinio įspėjimo nutraukti arba sustabdyti TIPS SLS turėtojo dalyvavimą TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą], jei:

| a) | įvyksta vienas arba daugiau įsipareigojimų nevykdymo įvykių (kitų, nei nurodyti 1 dalyje); |
| --- | --- |

a)

įvyksta vienas arba daugiau įsipareigojimų nevykdymo įvykių (kitų, nei nurodyti 1 dalyje);

| b) | TIPS SLS turėtojas iš esmės pažeidžia šias Taisykles; |
| --- | --- |

b)

TIPS SLS turėtojas iš esmės pažeidžia šias Taisykles;

| c) | TIPS SLS turėtojas neįvykdo bet kurio esminio įsipareigojimo [įterpti CB pavadinimą]; |
| --- | --- |

c)

TIPS SLS turėtojas neįvykdo bet kurio esminio įsipareigojimo [įterpti CB pavadinimą];

| d) | TIPS SLS turėtojas nebeturi galiojančio susitarimo su TIPS tinklo paslaugų teikėju, kad gautų būtiną prieigą prie TIPS platformos; |
| --- | --- |

d)

TIPS SLS turėtojas nebeturi galiojančio susitarimo su TIPS tinklo paslaugų teikėju, kad gautų būtiną prieigą prie TIPS platformos;

| e) | įvyksta bet koks kitas su TIPS SLS turėtoju susijęs įvykis, kuris, [įterpti CB pavadinimą] vertinimu, keltų grėsmę bendram TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ar bet kurios kitos TARGET2 komponento sistemos stabilumui, patikimumui ir saugumui, arba kuris kliudytų [įterpti CB pavadinimą] atlikti savo uždavinius, kaip apibrėžta [nurodyti atitinkamą nacionalinės teisės aktą] bei Europos centrinių bankų sistemos ir Europos Centrinio Banko statute, arba, atsargumo sumetimais, laikomas keliančiu riziką. |
| --- | --- |

e)

įvyksta bet koks kitas su TIPS SLS turėtoju susijęs įvykis, kuris, [įterpti CB pavadinimą] vertinimu, keltų grėsmę bendram TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] ar bet kurios kitos TARGET2 komponento sistemos stabilumui, patikimumui ir saugumui, arba kuris kliudytų [įterpti CB pavadinimą] atlikti savo uždavinius, kaip apibrėžta [nurodyti atitinkamą nacionalinės teisės aktą] bei Europos centrinių bankų sistemos ir Europos Centrinio Banko statute, arba, atsargumo sumetimais, laikomas keliančiu riziką.

3.   Priimdamas sprendimą pagal 2 dalį, [įterpti CB pavadinimą] atsižvelgia, inter alia, į nevykdomų įsipareigojimų ar 2a–c punktuose nurodytų įvykių svarbą.

4.   Tuo atveju, jei [įterpti CB pavadinimą] sustabdo arba nutraukia TIPS SLS turėtojo dalyvavimą TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] pagal 1 arba 2 dalį, [įterpti CB pavadinimą] nedelsiant informuoja IKM transliaciniu pranešimu, kitus CB ir MM sąskaitos turėtojus visose TARGET2 komponento sistemose apie tokį sustabdymą arba nutraukimą. Laikoma, kad šis pranešimas pateiktas pranešimą gavusio MM sąskaitos turėtojo buveinės CB.

Susietos MM sąskaitos turėtojai atsako už pranešimą jų susietos TIPS SLS turėtojams apie TIPS SLS turėtojo dalyvavimo TARGET2-[įterpti CB pavadinimą/šalies nuorodą] sustabdymą ar nutraukimą.

5.   Nutraukus TIPS SLS turėtojo dalyvavimą, TARGET2-[įterpti CB / šalies nuorodą] nepriima jokių naujų mokėjimo nurodymų tokiam TIPS SLS turėtojui arba iš tokio TIPS SLS turėtojo.

6.   Jei TIPS SLS turėtojo dalyvavimas TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] yra sustabdytas kitais pagrindais, nei nurodyti 1 dalies a punkte, sustabdytojo TIPS SLS turėtojo CB:

| a) | atmeta visus savo gautinus mokėjimo nurodymus; |
| --- | --- |

a)

atmeta visus savo gautinus mokėjimo nurodymus;

| b) | atmeta visus savo pateiktus mokėjimo nurodymus; arba |
| --- | --- |

b)

atmeta visus savo pateiktus mokėjimo nurodymus; arba

| c) | atmeta savo tiek gautinus, tiek pateiktus mokėjimo nurodymus: |
| --- | --- |

c)

atmeta savo tiek gautinus, tiek pateiktus mokėjimo nurodymus:

7.   Jei TIPS SLS turėtojo dalyvavimas TARGET2-[įterpti CB / šalies nuorodą] yra sustabdytas 1 dalies a punkte nurodytais pagrindais, sustabdytojo TIPS SLS turėtojo CB atmeta visus gautinus ir pateiktus mokėjimo nurodymus.

8.   [įterpti CB pavadinimą] apdoroja TIPS SLS turėtojo, kurio dalyvavimas TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] sustabdytas arba nutrauktas pagal 1 arba 2 dalį ir dėl kurio [įterpti CB pavadinimą] rezervavo lėšas TIPS SLS pagal 18 straipsnio 3 dalies b punktą, momentinio mokėjimo nurodymus.

27 straipsnis

TIPS SLS uždarymas

1.   TIPS SLS turėtojai gali prašyti [įterpti CB pavadinimą] uždaryti jų TIPS SLS bet kuriuo metu, jei apie tai [įterpti CB pavadinimą] jie įspėja prieš 14 darbo dienų.

2.   Nutraukdamas dalyvavimą pagal 25 arba 26 straipsnį, [įterpti CB pavadinimą] uždaro atitinkamo TIPS SLS turėtojo TIPS SLS po to, kai:

| a) | yra apmokėtas momentinio mokėjimo nurodymas, kurį mokėjimo gavėjas priėmė, kuriam skirtos lėšos jau buvo rezervuotos; ir |
| --- | --- |

a)

yra apmokėtas momentinio mokėjimo nurodymas, kurį mokėjimo gavėjas priėmė, kuriam skirtos lėšos jau buvo rezervuotos; ir

| b) | įgyvendino savo teises į įkeitimą ir įskaitymą, kaip nurodyta 28 straipsnyje. |
| --- | --- |

b)

įgyvendino savo teises į įkeitimą ir įskaitymą, kaip nurodyta 28 straipsnyje.

VIII ANTRAŠTINĖ DALIS

VIII ANTRAŠTINĖ DALIS

BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

28 straipsnis

[Įterpti CB pavadinimą] teisės į įkeitimą ir įskaitymą

1.   [Įterpti, jei taikoma: Užtikrinant bet kokius esamus arba būsimus reikalavimus, kylančius iš šalių teisinių santykių, TIPS SLS turėtojo esami ir būsimi teigiami balansai jo TIPS SLS yra įkeičiami [įterpti CB pavadinimą].]

2.   [Įterpti, jei taikoma: TIPS SLS turėtojo esami ir būsimi reikalavimai [įterpti CB pavadinimą], kylantys dėl teigiamo balanso TIPS SLS, pervedami [įterpti CB pavadinimą] kaip įkaitas užtikrinti bet kokius [įterpti CB pavadinimą] esamus ar būsimus reikalavimus TIPS SLS turėtojui, kylančius iš [įterpti nuorodą į priemonę, įgyvendinančią šias Taisykles]. Toks įkaitas laikomas pateiktu vien esant faktui, kad lėšos buvo įrašytos į TIPS SLS turėtojo TIPS SLS.]

3.   [Įterpti, jei taikoma: Užtikrinant bet kokius esamus ir būsimus reikalavimus, kylančius iš šalių teisinių santykių, TIPS SLS turėtojo esami ir būsimi teigiami balansai jų TIPS SLS yra užtikrinami kintamo dydžio skolininko disponuojamu įkaitu [įterpti CB pavadinimą].]

4.   [Įterpti, jei taikoma: [Įterpti CB pavadinimą] turi 1 dalyje nurodytą teisę, net jei jo reikalavimai yra tik sąlyginiai arba dar nesuėjo jų terminas.]

5.   [Įterpti, jei taikoma: Dalyvis, veikdamas kaip TIPS SLS turėtojas, patvirtina įkeitimo [įterpti CB pavadinimą], kuriame ta TIPS SLS buvo atidaryta, pateikimą; šis patvirtinimas yra įkeisto turto pateikimas [įterpti CB pavadinimą], numatytas pagal [įterpti atitinkamą šalies pavadinimą] teisę. Bet kokios sumos, sumokėtos į TIPS SLS, kurios balansas yra įkeistas, vien dėl fakto, kad yra įmokėtos, yra neatšaukiamai be jokių apribojimų įkeistos kaip užtikrinimo priemonė, kad užtikrinti įsipareigojimai būtų visiškai įvykdyti.]

6.   Įvykus:

| a) | įsipareigojimų nevykdymo atvejui, nurodytam 26 straipsnio 1 dalyje; arba |
| --- | --- |

a)

įsipareigojimų nevykdymo atvejui, nurodytam 26 straipsnio 1 dalyje; arba

| b) | bet kuriam kitam įsipareigojimų nevykdymo atvejui arba įvykiui, nurodytam 26 straipsnio 2 dalyje, dėl kurio buvo nutrauktas arba sustabdytas TIPS SLS turėtojo dalyvavimas, nepaisant bet kokios nemokumo bylos iškėlimo TIPS SLS turėtojui, ir nepaisant dalyvio teisių perleidimo, teismo ar kitokio arešto arba kitokio TIPS SLS turėtojo teisių pasikeitimo, |
| --- | --- |

b)

bet kuriam kitam įsipareigojimų nevykdymo atvejui arba įvykiui, nurodytam 26 straipsnio 2 dalyje, dėl kurio buvo nutrauktas arba sustabdytas TIPS SLS turėtojo dalyvavimas, nepaisant bet kokios nemokumo bylos iškėlimo TIPS SLS turėtojui, ir nepaisant dalyvio teisių perleidimo, teismo ar kitokio arešto arba kitokio TIPS SLS turėtojo teisių pasikeitimo,

visi TIPS SLS turėtojo įsipareigojimai automatiškai ir tuoj pat vykdomi prieš terminą be išankstinio įspėjimo ir nereikalaujant išankstinio jokios kompetentingos institucijos patvirtinimo. Be to, dvišaliai TIPS SLS turėtojo ir [įterpti CB pavadinimą] įsipareigojimai automatiškai įskaitomi tarpusavyje, o šalis, skolinga didesnę sumą, sumoka kitai šaliai skirtumą.

7.   [Įterpti CB pavadinimą], remdamasis 6 dalimi, nedelsdamas praneša TIPS SLS turėtojui apie bet kokį įskaitymą po to, kai toks įskaitymas įvykdomas.

8.   [Įterpti CB pavadinimą] gali be išankstinio įspėjimo debetuoti bet kurią TIPS SLS turėtojo TIPS SLS suma, kurią TIPS SLS turėtojas yra skolingas [įterpti CB pavadinimą], atsiradusią iš teisinių TIPS SLS turėtojo ir [įterpti CB pavadinimą] santykių.

29 straipsnis

Konfidencialumas

1.   [Įterpti CB pavadinimą] laiko konfidencialia visą neskelbtiną arba slaptą informaciją, įskaitant, kai tokia informacija yra susijusi su TIPS SLS turėtojui, tos pačios grupės TIPS SLS turėtojams arba TIPS SLS turėtojo klientams priklausančia mokėjimų, technine arba organizacine informacija, jei TIPS SLS turėtojas arba TIPS SLS turėtojo klientas nepateikė rašytinio sutikimo atskleisti ją [įterpti šią frazę, jei taikoma pagal nacionalinius teisės aktus: arba tokį atskleidimą leidžia, arba jo reikalauja [įterpti nuorodą į šalies pavadinimą] teisė].

2.   Nukrypdamas nuo 1 dalies, TIPS SLS turėtojas sutinka, kad informacija apie bet kokius veiksmus, kurių imtasi pagal 26 straipsnį, nelaikoma konfidencialia informacija.

3.   Nukrypdamas nuo 1 dalies, TIPS SLS turėtojas sutinka, kad [įterpti CB pavadinimą] gali atskleisti TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] veikimo metu gautą su TIPS SLS turėtoju, kitomis tos pačios grupės TIPS SLS turėtojų turimomis TIPS SLS arba TIPS SLS turėtojo klientais susijusią mokėjimo nurodymų, techninę arba organizacinę informaciją:

| a) | kitiems CB arba trečiosioms šalims, kurios yra susijusios su TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] veikimu, kiek to reikia veiksmingam TARGET2 veikimui arba TIPS SLS turėtojo ar jo grupės padėties stebėjimui; |
| --- | --- |

a)

kitiems CB arba trečiosioms šalims, kurios yra susijusios su TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] veikimu, kiek to reikia veiksmingam TARGET2 veikimui arba TIPS SLS turėtojo ar jo grupės padėties stebėjimui;

| b) | kitiems CB siekiant vykdyti analizę, reikalingą rinkos operacijoms, pinigų politikos funkcijoms, finansiniam stabilumui arba finansinei integracijai; arba |
| --- | --- |

b)

kitiems CB siekiant vykdyti analizę, reikalingą rinkos operacijoms, pinigų politikos funkcijoms, finansiniam stabilumui arba finansinei integracijai; arba

| c) | valstybių narių ir Sąjungos priežiūros institucijoms, įskaitant CB, kiek to reikia jų viešųjų užduočių atlikimui, ir visais tokiais atvejais, jei atskleidimas neprieštarauja taikomai teisei. |
| --- | --- |

c)

valstybių narių ir Sąjungos priežiūros institucijoms, įskaitant CB, kiek to reikia jų viešųjų užduočių atlikimui, ir visais tokiais atvejais, jei atskleidimas neprieštarauja taikomai teisei.

[Įterpti CB pavadinimą] neatsako už tokio atskleidimo finansines ir komercines pasekmes.

4.   Nukrypdamas nuo 1 dalies, ir jei dėl to netampa įmanoma tiesiogiai arba netiesiogiai identifikuoti TIPS SLS turėtoją arba TIPS SLS turėtojo klientus, [įterpti CB pavadinimą] gali naudoti, atskleisti arba paskelbti su TIPS SLS turėtoju arba TIPS SLS turėtojo klientais susijusią mokėjimų informaciją statistikos, istoriniais, moksliniais arba kitais tikslais vykdydamas savo viešąsias funkcijas arba, kai kiti viešieji subjektai, kuriems informacija yra atskleista, vykdo savo funkcijas.

5.   Su TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] veikimu susijusi informacija, prie kurios TIPS SLS turėtojai turėjo prieigą, gali būti naudojama tik šiose Taisyklėse nustatytiems tikslams. TIPS SLS turėtojai tokią informaciją laiko konfidencialia, jei [įterpti CB pavadinimą] aiškiai nepateikė rašytinio pritarimo ją atskleisti. TIPS SLS turėtojai užtikrina, kad bet kurios trečiosios šalys, kurias jie samdo kaip išorės išteklius, kurioms paveda užduotis, darančias poveikį arba galinčias daryti poveikį jų įsipareigojimų vykdymui pagal šias Taisykles, arba su kuriomis tokioms užduotims atlikti sudaro rangos sutartis, yra susaistytos šio straipsnio konfidencialumo reikalavimų.

6.   Kad būtų apmokėti mokėjimo nurodymai, [įterpti CB pavadinimą] yra įgaliojamas apdoroti ir perduoti reikalingus duomenis bet kuriam TIPS tinklo paslaugų teikėjui.

30 straipsnis

Duomenų apsauga, pinigų plovimo prevencija, administracinės ar ribojančios priemonės ir susiję klausimai

1.   Laikoma, kad TIPS SLS turėtojai žino ir laikosi visų savo įsipareigojimų, susijusių su teisės aktais, reglamentuojančiais duomenų apsaugą, pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo, su padidinta platinimo rizika susijusios branduolinės veiklos ir branduolinių ginklų pristatymo sistemų plėtojimo prevenciją, ypač įgyvendindami atitinkamas priemones, susijusias su bet kokiais jų TIPS SLS debetuojamais arba kredituojamais mokėjimais. Prieš sudarydami sutartinius santykius su TIPS tinklo paslaugų teikėju, TIPS SLS turėtojai taip pat susipažįsta su TIPS tinklo paslaugų teikėjo duomenų pakartotinio pateikimo politika.

2.   Laikoma, kad TIPS SLS turėtojai įgaliojo [įterpti CB pavadinimą] gauti bet kokią su jais susijusią informaciją iš nacionalinių arba užsienio finansų ar priežiūros institucijų arba prekybos subjekto, jei tokia informacija reikalinga dėl TIPS SLS turėtojo dalyvavimo TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą].

3.   TIPS SLS turėtojai, veikdami kaip mokėtojo ar gavėjo mokėjimo paslaugų teikėjai, laikosi reikalavimų, išplaukiančių iš jiems taikomų administracinių arba ribojančių priemonių, privalomų pagal Sutarties 75 arba 215 straipsnį, įskaitant reikalavimus pateikti pranešimus ir (arba) gauti kompetentingos institucijos sutikimą vykdyti operacijas. Be to:

| a) | kai [įterpti CB pavadinimą] yra TIPS SLS turėtojo, kuris yra mokėtojas, mokėjimo paslaugų teikėjas:






  i) | TIPS SLS turėtojas pateikia reikalaujamą pranešimą arba gauna sutikimą centrinio banko, kuris pirmiausia privalo pateikti pranešimą arba gauti sutikimą, vardu ir pateikia [įterpti CB pavadinimą] įrodymus apie pateiktą pranešimą arba gautą sutikimą; |
| --- | --- | --- |

a)

kai [įterpti CB pavadinimą] yra TIPS SLS turėtojo, kuris yra mokėtojas, mokėjimo paslaugų teikėjas:

i)

TIPS SLS turėtojas pateikia reikalaujamą pranešimą arba gauna sutikimą centrinio banko, kuris pirmiausia privalo pateikti pranešimą arba gauti sutikimą, vardu ir pateikia [įterpti CB pavadinimą] įrodymus apie pateiktą pranešimą arba gautą sutikimą;

| ii) | TIPS SLS turėtojas neįtraukia mokėjimo nurodymo, išskyrus mokėjimo nurodymus, susijusius su likvidumo pervedimu tarp skirtingų to paties TIPS SLS turėtojo sąskaitų, į TARGET2 tol, kol negauna patvirtinimo iš [įterpti CB pavadinimą], kad reikalaujamas pranešimas pateiktas arba gavėjo mokėjimo paslaugų teikėjas gavo sutikimą, arba toks sutikimas gautas to mokėjimo paslaugų teikėjo vardu; |
| --- | --- |

ii)

TIPS SLS turėtojas neįtraukia mokėjimo nurodymo, išskyrus mokėjimo nurodymus, susijusius su likvidumo pervedimu tarp skirtingų to paties TIPS SLS turėtojo sąskaitų, į TARGET2 tol, kol negauna patvirtinimo iš [įterpti CB pavadinimą], kad reikalaujamas pranešimas pateiktas arba gavėjo mokėjimo paslaugų teikėjas gavo sutikimą, arba toks sutikimas gautas to mokėjimo paslaugų teikėjo vardu;

| b) | kai [įterpti CB pavadinimą] yra TIPS SLS turėtojo, kuris yra gavėjas, mokėjimo paslaugų teikėjas, TIPS SLS turėtojas pateikia reikalaujamą pranešimą arba gauna sutikimą centrinio banko, kuris pirmiausia privalo pateikti pranešimą arba gauti sutikimą, vardu ir pateikia [įterpti CB pavadinimą] įrodymus apie pateiktą pranešimą arba gautą sutikimą. |
| --- | --- |

b)

kai [įterpti CB pavadinimą] yra TIPS SLS turėtojo, kuris yra gavėjas, mokėjimo paslaugų teikėjas, TIPS SLS turėtojas pateikia reikalaujamą pranešimą arba gauna sutikimą centrinio banko, kuris pirmiausia privalo pateikti pranešimą arba gauti sutikimą, vardu ir pateikia [įterpti CB pavadinimą] įrodymus apie pateiktą pranešimą arba gautą sutikimą.

Šioje dalyje terminai „mokėjimo paslaugų teikėjas“, „mokėtojas“ ir „gavėjas“ vartojami taikytinose administracinėse arba ribojančiose priemonėse nustatyta prasme.

31 straipsnis

Pranešimai

1.   Išskyrus atvejus, kai šiose taisyklėse numatyta kitaip, visi pagal šias taisykles reikalaujami arba leidžiami pranešimai siunčiami registruotu paštu, faksimiliniu ryšiu ar kitokiu rašytiniu būdu. Pranešimai, skirti [įterpti CB pavadinimą], pateikiami [įterpti CB pavadinimą] [įterpti mokėjimų sistemų departamento arba atitinkamo CB padalinio pavadinimą] vadovui [įterpti atitinkamą CB adresą] arba [įterpti CB BIC adresą]. TIPS SLS turėtojui skirti pranešimai siunčiami TIPS SLS turėtojo kartkartėmis [įterpti CB pavadinimą] nurodomu adresu, fakso numeriu arba BIC adresu.

2.   Įrodinėjant, kad pranešimas buvo išsiųstas, pakanka įrodyti, kad pranešimas buvo pristatytas atitinkamu adresu, arba kad pranešimo vokas buvo tinkamai adresuotas ir išsiųstas paštu.

3.   Visi pranešimai pateikiami [įterpti atitinkamą kalbą ir (arba) nuorodą į anglų kalbą].

4.   TIPS SLS turėtojai yra susaistyti visų [įterpti CB pavadinimą] formų ir dokumentų, kuriuos TIPS SLS turėtojai užpildė ir (arba) pasirašė, pateikė pagal 1 ir 2 dalį, ir kuriuos [įterpti CB pavadinimą] pagrįstai mano gavęs iš TIPS SLS turėtojų, jų darbuotojų ar atstovų, įskaitant (bet neapsiribojant) pastovių duomenų rinkimo formas, kaip nurodyta 6 straipsnio 2 dalies a punkte, ir 14 straipsnio 5 dalyje numatytą informaciją.

32 straipsnis

Dalinio pakeitimo procedūra

[Įterpti CB pavadinimą] gali bet kuriuo metu vienašališkai iš dalies pakeisti šias Taisykles, įskaitant priedėlius. Šių Taisyklių, įskaitant priedėlių, daliniai pakeitimai skelbiami [įterpti atitinkamas paskelbimo priemones]. Laikoma, kad sutinkama dėl dalinių pakeitimų, jei TIPS SLS turėtojas per 14 dienų, kai sužinojo apie tokius dalinius pakeitimus, aiškiai nepareiškia prieštaravimo. Jei TIPS SLS turėtojas prieštarauja daliniam pakeitimui, [įterpti CB pavadinimą] turi teisę nedelsdamas nutraukti ir uždaryti to TIPS SLS turėtojo TIPS SLS TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą].

33 straipsnis

Trečiosios šalies teisės

1.   TIPS SLS turėtojai be rašytinio [įterpti CB pavadinimą] sutikimo trečiajai šaliai neperleidžia, neįkeičia bei nepriskiria jokių teisių, prievolių, įsipareigojimų ir reikalavimų, kylančių iš šių Taisyklių arba susijusių su jomis.

2.   Šios Taisyklės nesukuria jokių teisių arba įsipareigojimų, susijusių su kitais subjektais nei [įterpti CB pavadinimą] ir TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] TIPS SLS turėtojai.

34 straipsnis

Taikoma teisė, jurisdikcija ir vykdymo vieta

1.   Dvišalius [įterpti CB pavadinimą] ir TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] TIPS SLS turėtojų santykius reglamentuoja [įterpti nuorodą į šalies pavadinimą] teisė.

2.   Nepažeidžiant Europos Sąjungos Teisingumo Teismo kompetencijos, bet kokie ginčai, kylantys dėl dalyko, susijusio su 1 dalyje nurodytais santykiais, patenka į išimtinę [įterpti CB buveinės vietą] kompetentingų teismų kompetenciją.

3.   Su teisiniais [įterpti CB pavadinimą] ir TIPS SLS turėtojų santykiais susijusio vykdymo vieta yra [įterpti CB buveinės vietą].

35 straipsnis

Atskiriamumas

Jei kuri nors šių Taisyklių nuostata yra arba tampa nebegaliojanti, tai nekliudo taikyti visas kitas šių Taisyklių nuostatas.

36 straipsnis

Įsigaliojimas ir privalomumas

1.   Šios Taisyklės įsigalioja nuo [įterpti atitinkamą datą].

2.   [Įterpti, jei tinkama pagal susijusius nacionalinius teisės aktus: Pareiškėjai TIPS SLS turėtojai, prašydami TIPS SLS TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą], automatiškai sutinka su šiomis, tarpusavyje ir [įterpti CB pavadinimą] atžvilgiu taikomomis Sąlygomis].]

I priedėlis

TIPS SLS PARAMETRAI – TECHNINĖS SPECIFIKACIJOS

Kartu su Taisyklėmis, sąveikai su TIPS platforma taikomos šios nuostatos:

1.   Techniniai dalyvavimo TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą] reikalavimai infrastruktūrai, tinklui ir formatams

| 1) | Apsikeitimui pranešimais TIPS SLS turėtojas naudojasi bent vieno TIPS tinklo paslaugų teikėjo paslaugomis. |
| --- | --- |

1)

Apsikeitimui pranešimais TIPS SLS turėtojas naudojasi bent vieno TIPS tinklo paslaugų teikėjo paslaugomis.

| 2) | TIPS SLS turėtojas nurodo TIPS IP, kad gautų TIPS SLS turėtojui svarbius pranešimus, tokius kaip ataskaitos ir aukščiausios ir (arba) žemiausios ribos pranešimus. Jis gali skirtis nuo TIPS IP, naudojamo apsikeisti dėl momentinio mokėjimo nurodymų. |
| --- | --- |

2)

TIPS SLS turėtojas nurodo TIPS IP, kad gautų TIPS SLS turėtojui svarbius pranešimus, tokius kaip ataskaitos ir aukščiausios ir (arba) žemiausios ribos pranešimus. Jis gali skirtis nuo TIPS IP, naudojamo apsikeisti dėl momentinio mokėjimo nurodymų.

| 3) | Kad galėtų dalyvauti TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą], kiekvienas TIPS SLS turėtojas privalo atlikti testus, kad įrodytų savo techninius ir operacinius gebėjimus. |
| --- | --- |

3)

Kad galėtų dalyvauti TARGET2-[įterpti CB/šalies nuorodą], kiekvienas TIPS SLS turėtojas privalo atlikti testus, kad įrodytų savo techninius ir operacinius gebėjimus.

| 4) | TIPS tinklo paslaugų teikėjo arba IKM paslaugos naudojamos pateikti likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymus. Likvidumo pervedimas turi, inter alia, unikalų siunčiančio TIPS SLS turėtojo sąskaitos numerį, kurį sudaro iki 34 simbolių, ir gaunančios MM sąskaitos BIC. |
| --- | --- |

4)

TIPS tinklo paslaugų teikėjo arba IKM paslaugos naudojamos pateikti likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymus. Likvidumo pervedimas turi, inter alia, unikalų siunčiančio TIPS SLS turėtojo sąskaitos numerį, kurį sudaro iki 34 simbolių, ir gaunančios MM sąskaitos BIC.

| 5) | Apsikeitimui informacija su TIPS platforma gali būti naudojami A2A arba U2A režimai. Apsikeitimo pranešimais tarp TIPS SLS ir TIPS platformos saugumas užtikrinamas naudojantis TIPS tinklo paslaugos teikėjo pasiūlyta Viešojo rakto infrastruktūros (angl. k. Public Key Infrastructure, PKI) paslauga. Informacija apie PKI paslaugą yra išdėstyta tokio TIPS tinklo paslaugos teikėjo pateiktuose dokumentuose. |
| --- | --- |

5)

Apsikeitimui informacija su TIPS platforma gali būti naudojami A2A arba U2A režimai. Apsikeitimo pranešimais tarp TIPS SLS ir TIPS platformos saugumas užtikrinamas naudojantis TIPS tinklo paslaugos teikėjo pasiūlyta Viešojo rakto infrastruktūros (angl. k. Public Key Infrastructure, PKI) paslauga. Informacija apie PKI paslaugą yra išdėstyta tokio TIPS tinklo paslaugos teikėjo pateiktuose dokumentuose.

| 6) | Keičiantis informacija su Bendrų ataskaitinių duomenų valdymo (angl. Common Reference Data Management) komponentu naudojamas U2A režimas. Bendrų ataskaitinių duomenų valdymo komponentas leidžia vartotojams konfigūruoti, kurti ir saugoti ataskaitinius duomenis, reikalingus TIPS paslaugai. |
| --- | --- |

6)

Keičiantis informacija su Bendrų ataskaitinių duomenų valdymo (angl. Common Reference Data Management) komponentu naudojamas U2A režimas. Bendrų ataskaitinių duomenų valdymo komponentas leidžia vartotojams konfigūruoti, kurti ir saugoti ataskaitinius duomenis, reikalingus TIPS paslaugai.

| 7) | TIPS SLS turėtojai laikosi ISO20022 pranešimų struktūros ir laukų užpildymo sąlygų. Pranešimų struktūra ir laukų užpildymo sąlygos aprašytos TIPS VDFS 3.3.2 dalyje. |
| --- | --- |

7)

TIPS SLS turėtojai laikosi ISO20022 pranešimų struktūros ir laukų užpildymo sąlygų. Pranešimų struktūra ir laukų užpildymo sąlygos aprašytos TIPS VDFS 3.3.2 dalyje.

| 8) | Laukų turinys patikrinamas TIPS platformos lygmeniu pagal TIPS VDFS reikalavimus. |
| --- | --- |

8)

Laukų turinys patikrinamas TIPS platformos lygmeniu pagal TIPS VDFS reikalavimus.

2.   Pranešimo rūšys

Priklausomai nuo užsakymo, apdorojamos šios sistemos pranešimų rūšys:

| Pranešimo rūšis | Pranešimo pavadinimas |
| --- | --- |
| Pacs.002 | FIToFIPayment Status Report |
| Pacs.004 | PaymentReturn |
| Pacs.008 | FIToFICustomerCreditTransfer |
| Pacs.028 | FIToFIPaymentStatusRequest |
| camt.003 | GetAccount |
| camt.004 | ReturnAccount |
| camt.011 | ModifyLimit |
| camt.019 | ReturnBusinessDayInformation |
| camt.025 | Receipt |
| camt.029 | ResolutionOfInvestigation |
| camt.050 | LiquidityCreditTransfer |
| camt.052 | BankToCustomerAccountReport |
| camt.053 | BankToCustomerStatement |
| camt.054 | BankToCustomerDebitCreditNotification |
| camt.056 | FIToFIPaymentCancellationRequest |
| acmt.010 | AccountRequestAcknowledgement |
| acmt.011 | AccountRequestRejection |
| acmt.015 | AccountExcludedMandateMaintenanceRequest |
| reda.016 | PartyStatusAdviceV01 |
| reda.022 | PartyModificationRequestV01 |

Pranešimo rūšis

Pranešimo pavadinimas

Pacs.002

FIToFIPayment Status Report

Pacs.004

PaymentReturn

Pacs.008

FIToFICustomerCreditTransfer

Pacs.028

FIToFIPaymentStatusRequest

camt.003

GetAccount

camt.004

ReturnAccount

camt.011

ModifyLimit

camt.019

ReturnBusinessDayInformation

camt.025

Receipt

camt.029

ResolutionOfInvestigation

camt.050

LiquidityCreditTransfer

camt.052

BankToCustomerAccountReport

camt.053

BankToCustomerStatement

camt.054

BankToCustomerDebitCreditNotification

camt.056

FIToFIPaymentCancellationRequest

acmt.010

AccountRequestAcknowledgement

acmt.011

AccountRequestRejection

acmt.015

AccountExcludedMandateMaintenanceRequest

reda.016

PartyStatusAdviceV01

reda.022

PartyModificationRequestV01

3.   Tikrinimas dėl dvigubo įrašo

Visi mokėjimo nurodymai patikrinami dėl dvigubo įrašo, siekiant pašalinti tuos mokėjimo nurodymus, kurie buvo pateikti daugiau negu vieną kartą.

4.   Klaidų kodai

Jei momentinio mokėjimo nurodymas arba mokėjimo grąžinimo nurodymasatmetamas dėl bet kokios priežasties, TIPS SLS turėtojas gauna mokėjimo būsenos ataskaitą [pacs.002], kaip aprašyta TIPS VDFS 4.2 dalyje. Jei likvidumo mokėjimo nurodymas atmetamas dėl bet kokios priežasties, TIPS SLS turėtojas gauna atmetimą [camt.025], kaip aprašyta TIPS VDFS 1.6 dalyje.

5.   Likvidumo pervedimo nurodymų apmokėjimas

Likvidumo pervedimo nurodymai nepanaikinami, neperrikiuojami (nekeičiama jų vieta eilėje) ir už juos neapmokama atliekant priešpriešinius mokėjimus. Skirtingi likvidumo pervedimo nurodymų statusai aprašyti TIPS VDFS 1.4.2 dalyje.

6.   U2A ir A2A režimų naudojimas

| 1) | U2A ir A2A režimai gali būti naudojami informacijai gauti ir likvidumui valdyti. Apsikeitimą informacija ir kontrolės priemonių taikymą techniškai užtikrinantys komunikacijų tinklai yra TIPS tinklo paslaugų teikėjų tinklai. TIPS SLS turėtojai gali naudoti šiuos režimus:






  a) | „programa programai“ režimas (A2A)
  Taikant A2A, informacija ir pranešimai perduodami tarp TIPS platformos ir TIPS SLS turėtojo vidaus programos. Todėl TIPS SLS turėtojas turi užtikrinti tinkamos programos apsikeitimui XML pranešimais (užklausomis ir atsakymais) buvimą. |
| --- | --- | --- |

1)

U2A ir A2A režimai gali būti naudojami informacijai gauti ir likvidumui valdyti. Apsikeitimą informacija ir kontrolės priemonių taikymą techniškai užtikrinantys komunikacijų tinklai yra TIPS tinklo paslaugų teikėjų tinklai. TIPS SLS turėtojai gali naudoti šiuos režimus:

a)

„programa programai“ režimas (A2A)

Taikant A2A, informacija ir pranešimai perduodami tarp TIPS platformos ir TIPS SLS turėtojo vidaus programos. Todėl TIPS SLS turėtojas turi užtikrinti tinkamos programos apsikeitimui XML pranešimais (užklausomis ir atsakymais) buvimą.

| b) | „vartotojas programai“ režimas (U2A)
  U2A leidžia tiesioginę komunikaciją tarp TIPS SLS turėtojo ir TIPS GVS. Informacija pateikiama naršyklėje, veikiančioje AK sistemoje. U2A prieigai užtikrinti IT infrastruktūra turi palaikyti slapukų ir JavaScript veikimą. Išsamesnė informacija pateikiama TIPS vartotojo žinyne. |
| --- | --- |

b)

„vartotojas programai“ režimas (U2A)

U2A leidžia tiesioginę komunikaciją tarp TIPS SLS turėtojo ir TIPS GVS. Informacija pateikiama naršyklėje, veikiančioje AK sistemoje. U2A prieigai užtikrinti IT infrastruktūra turi palaikyti slapukų ir JavaScript veikimą. Išsamesnė informacija pateikiama TIPS vartotojo žinyne.

| 2) | „Kilmės neatmetimo“ (angl. k. Non Repudiation of Origin, NRO) parašas leidžia pranešimo gavėjui įrodyti, kad toks pranešimas išleistas ir nebuvo pakeistas. |
| --- | --- |

2)

„Kilmės neatmetimo“ (angl. k. Non Repudiation of Origin, NRO) parašas leidžia pranešimo gavėjui įrodyti, kad toks pranešimas išleistas ir nebuvo pakeistas.

| 3) | Jei TIPS SLS turėtojas turi techninių problemų ir negali pateikti likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymo, jis gali susisiekti su savo centriniu banku, kuris dėdamas visas pastangas veiks TIPS SLS turėtojo vardu. |
| --- | --- |

3)

Jei TIPS SLS turėtojas turi techninių problemų ir negali pateikti likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymo, jis gali susisiekti su savo centriniu banku, kuris dėdamas visas pastangas veiks TIPS SLS turėtojo vardu.

7.   Susiję dokumentai

Išsamesnė informacija ir pavyzdžiai, paaiškinantys šias taisykles, pateikiami Vartotojo žinyne ir VDFS, kiek susiję su TIPS, kartkartėmis iš dalies pakeičiamame ir skelbiamame ECB interneto svetainėje anglų kalba.

II priedėlis

NUOMONIŲ DĖL GEBĖJIMŲ IR ŠALIES PAVYZDINĖS SĄLYGOS

NUOMONIŲ DĖL TARGET2 SLS TURĖTOJŲ GEBĖJIMŲ PAVYZDINĖS SĄLYGOS

[Įterpti CB pavadinimą]

[adresas]

Dalyvavimas [sistemos pavadinimas]

[vieta]

[data]

Gerb. p.

Mes, [vidaus arba nepriklausomi] teisininkai, atstovaujantys [nurodyti TIPS SLS turėtojo ar TIPS SLS turėtojo filialo pavadinimą] interesams, buvome paprašyti pateikti šią nuomonę dėl klausimų, kylančių dėl [jurisdikcija, kurioje TIPS SLS turėtojas yra įsteigtas, toliau – jurisdikcija] teisės aktų, susijusių su [TIPS SLS turėtojo pavadinimas] (toliau – TIPS SLS turėtojas) dalyvavimu [TARGET2 komponento sistemos pavadinimas] (toliau – Sistema).

Ši nuomonė apima tuos [jurisdikcija] teisės aktus, kurie galiojo jos pateikimo momentu. Tam, kad pagrįstume šią nuomonę, nenagrinėjome jokios kitos jurisdikcijos teisės aktų, šiuo atžvilgiu nereiškiame jokių pastabų ir nedarome jokių išvadų. Visi toliau pateikti teiginiai ir išvados pagal [jurisdikcijos] teisės aktus taikomi vienodai tikslumo ir galiojimo požiūriu, nepriklausomai nuo to, ar pateikdamas likvidumo pervedimo nurodymus ir gaudamas likvidumo pervedimus TIPS SLS turėtojas veikia per savo pagrindinę buveinę, ar per vieną ar daugiau filialų, įsteigtų valstybėje, kurioje taikoma [jurisdikcija], arba kitose valstybėse.

I.   Išnagrinėti dokumentai

Siekdami pagrįsti šią nuomonę, mes išnagrinėjome:

| 1) | TIPS SLS turėtojo [nurodyti atitinkamus steigimo dokumentus], galiojančių šios nuomonės pateikimo metu, patvirtintas kopijas; |
| --- | --- |

1)

TIPS SLS turėtojo [nurodyti atitinkamus steigimo dokumentus], galiojančių šios nuomonės pateikimo metu, patvirtintas kopijas;

| 2) | [jei taikoma] išrašą iš [nurodyti atitinkamą įmonių registrą] ir iš [jei taikoma] [kredito įstaigų ar atitinkamą registrą]; |
| --- | --- |

2)

[jei taikoma] išrašą iš [nurodyti atitinkamą įmonių registrą] ir iš [jei taikoma] [kredito įstaigų ar atitinkamą registrą];

| 3) | [tiek, kiek taikoma] licencijos ar kito dokumento, įrodančio TIPS SLS turėtojo teisę teikti bankines, investicines, lėšų pervedimo ar kitas finansines paslaugas [jurisdikcijoje], kopiją; |
| --- | --- |

3)

[tiek, kiek taikoma] licencijos ar kito dokumento, įrodančio TIPS SLS turėtojo teisę teikti bankines, investicines, lėšų pervedimo ar kitas finansines paslaugas [jurisdikcijoje], kopiją;

| 4) | [jei taikoma] TIPS SLS turėtojo valdybos ar atitinkamo valdymo organo [įterpti datą] priimto nutarimo, įrodančio TIPS SLS turėtojo sutikimą laikytis Sistemos dokumentuose numatytų nuostatų (kaip apibrėžta toliau), kopiją; |
| --- | --- |

4)

[jei taikoma] TIPS SLS turėtojo valdybos ar atitinkamo valdymo organo [įterpti datą] priimto nutarimo, įrodančio TIPS SLS turėtojo sutikimą laikytis Sistemos dokumentuose numatytų nuostatų (kaip apibrėžta toliau), kopiją;

| 5) | [nurodyti visus įgaliojimus ir kitus dokumentus, kuriuose nurodyta ar kurie įrodo, kad asmuo arba asmenys, kurie pasirašo atitinkamus Sistemos dokumentus (kaip apibrėžta toliau) TIPS SLS turėtojo vardu, turi tam teisę]; |
| --- | --- |

5)

[nurodyti visus įgaliojimus ir kitus dokumentus, kuriuose nurodyta ar kurie įrodo, kad asmuo arba asmenys, kurie pasirašo atitinkamus Sistemos dokumentus (kaip apibrėžta toliau) TIPS SLS turėtojo vardu, turi tam teisę];

ir visus kitus šiai nuomonei pateikti būtinus arba tinkamus dokumentus, susijusius su TIPS SLS turėtojo įsteigimu, teisėmis ir įgaliojimais (toliau – TIPS SLS turėtojo dokumentai).

Siekdami pagrįsti šią nuomonę, mes taip pat išnagrinėjome:

| 1) | [įterpti datą] patvirtintas Sistemos [įterpti nuorodą į Suderintas TIPS specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles įgyvendinančias taisykles] (toliau – Taisyklės) ir |
| --- | --- |

1)

[įterpti datą] patvirtintas Sistemos [įterpti nuorodą į Suderintas TIPS specialiosios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles įgyvendinančias taisykles] (toliau – Taisyklės) ir

| 2) | [...]. |
| --- | --- |

2)

[...].

Taisyklės ir [...] toliau vadinami Sistemos dokumentais, o kartu su TIPS SLS turėtojo dokumentais – Dokumentais.

II.   Prielaidos

Pateikdami šią nuomonę, darome šias prielaidas apie Dokumentus:

| 1) | mums buvo pateikti Sistemos dokumentų originalai arba tikros kopijos; |
| --- | --- |

1)

mums buvo pateikti Sistemos dokumentų originalai arba tikros kopijos;

| 2) | Sistemos dokumentų sąlygos ir juose numatytos teisės ir pareigos yra galiojančios ir teisiškai privalomos pagal [įterpti nuorodą į Sistemos valstybę narę] teisę, kurią jie yra pasirinkę taikytina, o pasirinkimas Sistemos dokumentams taikyti [įterpti nuorodą į Sistemos valstybę narę] teisę yra galimas pagal [įterpti nuorodą į Sistemos valstybę narę] teisę; |
| --- | --- |

2)

Sistemos dokumentų sąlygos ir juose numatytos teisės ir pareigos yra galiojančios ir teisiškai privalomos pagal [įterpti nuorodą į Sistemos valstybę narę] teisę, kurią jie yra pasirinkę taikytina, o pasirinkimas Sistemos dokumentams taikyti [įterpti nuorodą į Sistemos valstybę narę] teisę yra galimas pagal [įterpti nuorodą į Sistemos valstybę narę] teisę;

| 3) | TIPS SLS turėtojo dokumentai yra galiojantys ir teisėti, yra tinkamai patvirtinti, priimti ar sudaryti ir, kai būtina, pateikti atitinkamų šalių; ir |
| --- | --- |

3)

TIPS SLS turėtojo dokumentai yra galiojantys ir teisėti, yra tinkamai patvirtinti, priimti ar sudaryti ir, kai būtina, pateikti atitinkamų šalių; ir

| 4) | TIPS SLS turėtojo dokumentai yra teisiškai privalomi šalims, kurioms jie skirti, o jų sąlygos nėra pažeistos. |
| --- | --- |

4)

TIPS SLS turėtojo dokumentai yra teisiškai privalomi šalims, kurioms jie skirti, o jų sąlygos nėra pažeistos.

III.   Nuomonės dėl TIPS SLS turėtojo

| A. | TIPS SLS turėtojas yra juridinis asmuo, tinkamai įsteigtas ir įregistruotas arba kitaip tinkamai įkurtas pagal [jurisdikcijos] teisę. |
| --- | --- |

A.

TIPS SLS turėtojas yra juridinis asmuo, tinkamai įsteigtas ir įregistruotas arba kitaip tinkamai įkurtas pagal [jurisdikcijos] teisę.

| B. | TIPS SLS turėtojas turi visus reikalingus juridinio asmens įgaliojimus įgyvendinti ir vykdyti teises ir pareigas, numatytas Sistemos dokumentuose, kurių šalimi jis yra. |
| --- | --- |

B.

TIPS SLS turėtojas turi visus reikalingus juridinio asmens įgaliojimus įgyvendinti ir vykdyti teises ir pareigas, numatytas Sistemos dokumentuose, kurių šalimi jis yra.

| C. | TIPS SLS turėtojo teisių ir pareigų priėmimas ar įgyvendinimas ir vykdymas pagal Sistemos dokumentus, kurių šalimi jis yra, jokiu būdu nepažeis jokių [jurisdikcijos] teisės aktų nuostatų, taikomų TIPS SLS turėtojui ar TIPS SLS turėtojo dokumentams. |
| --- | --- |

C.

TIPS SLS turėtojo teisių ir pareigų priėmimas ar įgyvendinimas ir vykdymas pagal Sistemos dokumentus, kurių šalimi jis yra, jokiu būdu nepažeis jokių [jurisdikcijos] teisės aktų nuostatų, taikomų TIPS SLS turėtojui ar TIPS SLS turėtojo dokumentams.

| D. | TIPS SLS turėtojui nereikia jokių papildomų įgaliojimų, leidimų, sutikimų, dokumentų pateikimų, registravimų, notaro ar kitų patvirtinimų iš [pagal jurisdikciją] kompetentingų teismo ar valdžios, teisinių ar valstybės institucijų dėl Sistemos dokumentų priėmimo, galiojimo arba vykdymo arba teisių ir pareigų pagal juos įgyvendinimui. |
| --- | --- |

D.

TIPS SLS turėtojui nereikia jokių papildomų įgaliojimų, leidimų, sutikimų, dokumentų pateikimų, registravimų, notaro ar kitų patvirtinimų iš [pagal jurisdikciją] kompetentingų teismo ar valdžios, teisinių ar valstybės institucijų dėl Sistemos dokumentų priėmimo, galiojimo arba vykdymo arba teisių ir pareigų pagal juos įgyvendinimui.

| E. | TIPS SLS turėtojas ėmėsi visų būtinų veiksmų ir kitų priemonių, reikalingų pagal [jurisdikcijos] teisę, kad jo pareigos pagal Sistemos dokumentus būtų teisėtos, galiojančios ir saistančios. |
| --- | --- |

E.

TIPS SLS turėtojas ėmėsi visų būtinų veiksmų ir kitų priemonių, reikalingų pagal [jurisdikcijos] teisę, kad jo pareigos pagal Sistemos dokumentus būtų teisėtos, galiojančios ir saistančios.

Ši nuomonė sudaryta joje nurodytą dieną ir skirta tik [įterpti CB pavadinimą] ir [TIPS SLS turėtojui]. Jokie kiti asmenys negali remtis šia nuomone, o jos turinys negali būti atskleistas be mūsų išankstinio rašytinio sutikimo jokiems kitiems asmenims, išskyrus numatytus jos gavėjus ir jų interesams atstovaujančius teisininkus, taip pat Europos Centrinį Banką ir Europos centrinių bankų sistemos nacionalinius centrinius bankus [ir [jurisdikcijos] nacionalinį centrinį banką/atitinkamas valdymo institucijas].

Pagarbiai

[parašas]

NUOMONIŲ DĖL ŠALIES TARGET2 NE EEE TIPS SLS TURĖTOJAMS PAVYZDINĖS SĄLYGOS

[Įterpti CB pavadinimą]

[adresas]

[sistemos pavadinimas]

[vieta]

[data]

Gerb. p.

Mes, [nepriklausomi] teisininkai, atstovaujantys [nurodyti TIPS SLS turėtojo ar TIPS SLS turėtojo filialo pavadinimą] (toliau – TIPS SLS turėtojas) interesams dėl klausimų, kylančių iš [TIPS SLS turėtojo įsteigimo vietos jurisdikcijos (toliau – jurisdikcija)] teisės, buvome paprašyti pateikti šią nuomonę pagal [jurisdikcijos] teisės aktus dėl TIPS SLS turėtojo dalyvavimo sistemoje, kuri yra TARGET2 sudėtinė dalis (toliau – Sistema). Nuorodos į [jurisdikcijos] teisę apima visus taikytinus [jurisdikcijos] teisės aktus. Mes pareiškiame šią nuomonę pagal [jurisdikcijos] teisę, ypač atsižvelgdami į TIPS SLS turėtoją, įsteigtą ne [įterpti nuorodą į Sistemos valstybę narę] dėl teisių ir pareigų, kylančių iš dalyvavimo Sistemoje, kaip numatyta toliau apibrėžtuose Sistemos dokumentuose.

Ši nuomonė apima tuos [jurisdikcijos] teisės aktus, kurie galiojo jos pateikimo momentu. Tam, kad pagrįstume šią nuomonę, nenagrinėjome jokios kitos jurisdikcijos teisės aktų, šiuo atžvilgiu nereiškiame jokių pastabų ir nedarome jokių išvadų. Mes darėme prielaidą, kad jokios kitos jurisdikcijos teisės aktuose nėra nieko, kas darytų įtaką šiai nuomonei.

1.   Išnagrinėti dokumentai

Siekdami pagrįsti šią nuomonę, mes išnagrinėjome toliau išvardytus ir kitus dokumentus, kuriuos laikėme reikalingais ar tinkamais:

| 1) | [įterpti datą] patvirtintas Sistemos [įterpti nuorodą į Suderintas TIPS specialios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles įgyvendinančias taisykles] (toliau – Taisyklės) ir |
| --- | --- |

1)

[įterpti datą] patvirtintas Sistemos [įterpti nuorodą į Suderintas TIPS specialios lėšų sąskaitos atidarymo ir tvarkymo TARGET2 taisykles įgyvendinančias taisykles] (toliau – Taisyklės) ir

| 2) | bet kokius kitus dokumentus, taikomus Sistemai ir (arba) TIPS SLS turėtojo ir kito dalyvio santykiams Sistemoje, bei dalyvių Sistemoje ir [įterpti CB pavadinimą] santykiams. |
| --- | --- |

2)

bet kokius kitus dokumentus, taikomus Sistemai ir (arba) TIPS SLS turėtojo ir kito dalyvio santykiams Sistemoje, bei dalyvių Sistemoje ir [įterpti CB pavadinimą] santykiams.

Taisyklės ir [...] toliau vadinami „Sistemos dokumentais“.

2.   Prielaidos

Pateikdami šią nuomonę, darome šias prielaidas apie Sistemos dokumentus:

| 1) | Sistemos dokumentai yra galiojantys ir teisėti, yra tinkamai patvirtinti, priimti ar sudaryti ir, kai būtina, pateikti atitinkamų šalių; |
| --- | --- |

1)

Sistemos dokumentai yra galiojantys ir teisėti, yra tinkamai patvirtinti, priimti ar sudaryti ir, kai būtina, pateikti atitinkamų šalių;

| 2) | Sistemos dokumentų sąlygos ir juose numatytos teisės ir pareigos yra galiojančios ir teisiškai privalomos pagal [įterpti nuorodą į Sistemos valstybę narę] teisę, kurią jie yra pasirinkę taikytina, o pasirinkimas Sistemos dokumentams taikyti [įterpti nuorodą į Sistemos valstybę narę] teisę yra galimas pagal [įterpti nuorodą į Sistemos valstybę narę] teisę; |
| --- | --- |

2)

Sistemos dokumentų sąlygos ir juose numatytos teisės ir pareigos yra galiojančios ir teisiškai privalomos pagal [įterpti nuorodą į Sistemos valstybę narę] teisę, kurią jie yra pasirinkę taikytina, o pasirinkimas Sistemos dokumentams taikyti [įterpti nuorodą į Sistemos valstybę narę] teisę yra galimas pagal [įterpti nuorodą į Sistemos valstybę narę] teisę;

| 3) | dokumentai, mums pateikti kaip kopijos ar pavyzdžiai, atitinka originalus. |
| --- | --- |

3)

dokumentai, mums pateikti kaip kopijos ar pavyzdžiai, atitinka originalus.

3.   Nuomonė

Remdamiesi tuo, kas išdėstyta pirmiau, ir kiekvienu atveju atsižvelgdami į tai, kas numatyta toliau, darome išvadą, kad:

3.1.   Konkrečios šalies teisiniai aspektai [kiek taikytina]

Šie [jurisdikcijos] teisės aktų požymiai atitinka TIPS SLS turėtojo pareigas, kylančias iš Sistemos dokumentų, ir jokiu būdu jų nepanaikina: [konkrečios šalies teisinių aspektų sąrašas].

3.2.   3.2. Bendrieji nemokumo klausimai

3.2.a.   Nemokumo bylų rūšys

Nemokumo bylų rūšys (įskaitant sureguliavimo ar sanavimo bylas), kurios šioje nuomonėje apima visas bylas dėl TIPS SLS turėtojo turto arba bet kurio TIPS SLS turėtojo filialo, veikiančio pagal [jurisdikciją], kurios gali būti iškeltos TIPS SLS turėtojui pagal [jurisdikciją], yra tik šios: [išvardinti bylas originalo kalba ir anglų kalba] (visos kartu toliau vadinamos „nemokumo bylomis“).

Be nemokumo bylų, TIPS SLS turėtojui, bet kokiam jo turtui ar filialui, veikiančiam pagal [jurisdikciją], gali būti keliamos pagal [jurisdikciją] [išvardyti visas taikytinas moratoriumo, administravimo ar kitas bylas, dėl kurių mokėjimo nurodymai TIPS SLS turėtojui ir (arba) TIPS SLS turėtojo mokėjimo nurodymai gali būti sustabdyti ar apriboti, arba panašias bylas originalo kalba ir anglų kalba] (visos kartu toliau vadinamos „bylomis“).

3.2.b.   Nemokumo susitarimai

[Jurisdikcija] arba tam tikri valstybiniai dariniai [jurisdikcijoje], kaip nurodyta, yra šių nemokumo susitarimų šalis (-ys): [nurodyti, jei taikoma, tuos, kurie turi arba gali turėti įtaką šiai nuomonei].

3.3.   Sistemos dokumentų vykdymas

Atsižvelgiant į tai, kas toliau išdėstyta, visos Sistemos dokumentų nuostatos bus įpareigojančios ir vykdytinos pagal jų sąlygas pagal [jurisdikcijos] teisės aktus, ypač jei TIPS SLS turėtojui iškeliamos nemokumo bylos ar kitos bylos.

Taigi mes manome, kad:

3.3.a.   Mokėjimo nurodymų apdorojimas

Taisyklių [skyrių sąrašo] nuostatos dėl mokėjimo nurodymų apdorojimo yra galiojančios ir vykdytinos. Ypač, visi mokėjimo nurodymai, apdoroti vadovaujantis šiais skyriais, bus galiojantys, įpareigojantys ir vykdytini pagal [jurisdikcijos] teisės aktus. Taisyklių nuostata, apibrėžianti tikslų momentą, nuo kurio mokėjimo nurodymai tampa vykdytini ir neatšaukiami ([nurodyti Taisyklių skyrių]), yra galiojanti, įpareigojanti ir vykdytina pagal [jurisdikcijos] teisės aktus.

3.3.b.   [įterpti CB pavadinimą] įgaliojimas atlikti savo funkcijas

Nemokumo ar kitos bylos iškėlimas TIPS SLS turėtojui neturės įtakos iš Sistemos dokumentų kylantiems [įterpti CB pavadinimą] įgaliojimams ir teisėms. [Nurodyti [kiek taikytina], kad: ta pati nuomonė taip pat taikoma bet kurio kito subjekto, kuris TIPS SLS turėtojams tiesiogiai teikia paslaugas, būtinai reikalingas dalyvavimui Sistemoje (pvz., TIPS tinklo paslaugų teikėjai), atžvilgiu.]

3.3.c.   Teisių gynimo priemonės įsipareigojimų nevykdymo atveju

[Kai taikytina TIPS SLS turėtojui, Taisyklių [skyrių sąrašo] nuostatos dėl reikalavimų, kurių terminas dar nesuėjo, įvykdymo prieš terminą, reikalavimų įskaitymo dėl TIPS SLS turėtojo lėšų naudojimo, įkeitimo realizavimo, dalyvavimo sustabdymo ir nutraukimo, reikalavimų dėl delspinigių už įsipareigojimų nevykdymą ir sutarčių bei sandorių nutraukimo ([įterpti kitas susijusias Taisyklių arba Sistemos dokumentų nuostatas)] yra galiojančios ir vykdytinos pagal [jurisdikcijos] teisės aktus.]

3.3.d.   Sustabdymas ir nutraukimas

Kai taikytina TIPS SLS turėtojui, Taisyklių [skyrių sąrašo] nuostatos (dėl TIPS SLS turėtojo dalyvavimo Sistemoje sustabdymo ir nutraukimo pradėjus nemokumo ar kitą bylą arba dėl įsipareigojimų nevykdymo, kaip apibrėžta Sistemos dokumentuose, arba jeigu TIPS SLS turėtojas kelia bet kokią sisteminę riziką arba turi rimtų veikimo problemų) yra galiojančios ir vykdytinos pagal [jurisdikcijos] teisės aktus.

3.3.e.   Teisių ir pareigų perleidimas

TIPS SLS turėtojo teisės ir pareigos negali būti perleistos, pakeistos ar kitaip TIPS SLS turėtojo perduotos trečiosioms šalims be išankstinio rašytinio [įterpti CB pavadinimą] sutikimo.

3.3.f.   Taikytinos teisės ir jurisdikcijos pasirinkimas

[Taisyklių] [skyrių sąrašo] nuostatos, ypač dėl taikytinos teisės, ginčų sprendimo, teismingumo, ir teismo proceso dokumentų įteikimo, yra galiojančios ir vykdytinos pagal [jurisdikcijos] teisės aktus.

3.4.   Pirmumo teisės negaliojimas

Mes manome, kad nei vienas iš Sistemos dokumentų kylantis įsipareigojimas, jo vykdymas ar laikymasis iki bet kokios nemokumo ar kitos bylos TIPS SLS turėtojo atžvilgiu pradžios jokioje tokioje byloje negali būti atmestas kaip pirmumo teisė, nuginčijamas sandoris arba kitaip pagal [jurisdikcijos] teisės aktus.

Ypač ir neapribojant to, kas ankščiau pasakyta, mes pareiškiame šią nuomonę dėl bet kurio dalyvio į Sistemą pateiktų pervedimo nurodymų. Ypač, mes manome, kad [Taisyklių] [skyrių sąrašo] nuostatos, reglamentuojančios pervedimo nurodymų vykdymą ir neatšaukiamumą, bus galiojančios ir vykdytinos, ir kad nei vieno dalyvio pateiktas ir apdorotas pagal Taisyklių [skyrių sąrašo] pervedimo nurodymas jokioje nemokumo ar kitoje byloje negali būti atmestas kaip pirmumo teisė, nuginčijamas sandoris arba kitaip pagal [jurisdikcijos] teisės aktus.

3.5.   Turto areštas

Jeigu TIPS SLS turėtojo kreditorius reikalauja turto arešto akto (įskaitant bet kokį aktą dėl įšaldymo, konfiskavimo ar kitokios viešosios arba privatinės teisės procedūros, skirtos apsaugoti visuomenės interesą ar TIPS SLS turėtojo kreditorių teises) – toliau vadinama „areštu“ – pagal [jurisdikcijos] teisės aktus iš [jurisdikcijoje] kompetentingos teismo arba valdžios, teisminės ar valstybinės valdžios institucijos, mes manome, kad [įterpti analizę ir vertinimą].

3.6.   Įkaitas [jei taikoma]

3.6.a.   Teisių arba turto perleidimas dėl užtikrinimo, įkeitimo ir (arba) atpirkimo sandorių

Perleidimai dėl užtikrinimo bus galiojantys ir vykdytini pagal [jurisdikcijos] teisės aktus. Konkrečiai, įkeitimo arba atpirkimo sandorių sudarymas ir vykdymas pagal [įterpti nuorodą į atitinkamą susitarimą su CB] bus galiojantys ir vykdytini pagal [jurisdikcijos] teisės aktus.

3.6.b.   Teisių perėmėjų, įkaito turėtojų ar pirkėjų atpirkimo sandoriuose interesų pirmenybė prieš kitų pareiškėjų interesus

Nemokumo arba kitos TIPS SLS turėtojui iškeltos bylos atveju, reikalavimų tenkinimas iš TIPS SLS turėtojo teisių ar turto, perleistų dėl užtikrinimo arba įkeistų [CB] ar kitiems Sistemos dalyviams, turės pirmenybę prieš visų kitų TPS SLS turėtojo kreditorių reikalavimus, ir jiems nebus taikomi kreditorių, turinčių pirmumo teisę, reikalavimai.

3.6.c.   Vykdymo teisių užtikrinimas

NET nemokumo arba kitos bylos, pradėtos TIPS SLS turėtojui, atveju, kiti Sistemos dalyviai ir [įterpti CB pavadinimą] kaip [teisių perėmėjai, įkaito turėtojai arba pirkėjai atpirkimo sandoriuose, kai taikoma] vis tiek galės pasinaudoti išieškojimo nukreipimu ir tokio TIPS SLS turėtojo teisių arba turto priėmimu, veikdami per [įterpti CB pavadinimą] pagal Taisykles.

3.6.d.   Formos ir registravimo reikalavimai

Nėra jokių TIPS SLS turėtojo teisių arba turto perleidimo dėl užtikrinimo arba įkeitimo ar atpirkimo sandorių sudarymo ir vykdymo formos reikalavimų, ir nebūtina, kad [perleidimas dėl užtikrinimo, įkeitimo ar atpirkimo sandorio, kai taikoma, ar tokio perleidimo, įkeitimo ar atpirkimo sandorio bet kokia informacija] būtų registruoti ar pateikti kompetentingai [jurisdikcijos] teismo ar valdžios, teisminei ar valstybinės valdžios institucijai.

3.7.   Filialai [kiek taikytina]

3.7.a.   Nuomonė taikoma veiksmams, atliekamiems per filialus

Visi pirmiau pateikti teiginiai ir išvados dėl TIPS SLS turėtojo pagal [jurisdikcijos] teisę taikomi vienodai galiojimo ir tikslumo požiūriu, kai TIPS SLS turėtojas veikia per vieną ar keletą filialų, esančių už [jurisdikcijos] ribų.

3.7.b.   Atitikimas teisės aktams

Nei teisių ir pareigų pagal Sistemos dokumentus įgyvendinimas ir vykdymas, nei TIPS SLS turėtojo filialo mokėjimo nurodymų pateikimas, perdavimas ar gavimas jokiu atžvilgiu nepažeis [jurisdikcijos] teisės aktų.

3.7.c.   Reikalingi įgaliojimai

Nei įgyvendinant ir vykdant teises ir pareigas pagal Sistemos dokumentus, nei TIPS SLS turėtojo filialui pateikiant, perduodant ar gaunant mokėjimo nurodymus, nereikės jokių papildomų įgaliojimų, leidimų, sutikimų, dokumentų pateikimų, registravimų, notaro ar kitų patvirtinimų iš [jurisdikcijos] kompetentingų teismo, valdžios, teisminių ar valstybinės valdžios institucijų.

Ši nuomonė sudaryta joje nurodytą dieną ir skirta tik [įterpti CB pavadinimą] ir [TIPS SLS turėtojui]. Jokie kiti asmenys negali remtis šia nuomone, o jos turinys negali būti atskleistas be mūsų išankstinio rašytinio sutikimo jokiems kitiems asmenims, išskyrus numatytus jos gavėjus ir jų interesams atstovaujančius teisininkus, taip pat Europos Centrinį Banką ir Europos centrinių bankų sistemos nacionalinius centrinius bankus [ir [jurisdikcijos] nacionalinį centrinį banką/atitinkamas valdymo institucijas].

Pagarbiai

[parašas]

III priedėlis

VEIKIMO TVARKARAŠTIS

| 1. | TIPS platforma veikia ir prieinama U2A ir A2A režimais 24 valandas per dieną, visomis metų dienomis. |
| --- | --- |

1.

| 2. | Kai įvykdomi paskutiniai algoritmai TARGET2, išsiunčiamas pranešimas TIPS platformai, po kurio inicijuojamas darbo dienos pasikeitimas. Po naujos darbo dienos pradžios TIPS platforma siunčia BTP įrašą apie TIPS SLS balansą, buvusį darbo dienos pasikeitimo metu. |
| --- | --- |

2.

| 3. | BTP veikia visomis dienomis, išskyrus šeštadienius, sekmadienius, Naujųjų metų dieną, Didįjį penktadienį ir Velykų pirmadienį (pagal ECB buveinėje taikomą kalendorių), gegužės 1 d., gruodžio 25 d. ir gruodžio 26 d. |
| --- | --- |

3.

| 4. | Sistemos atskaitinis laikas yra ECB buveinės vietos laikas, t. y. CET (4). |
| --- | --- |

4.

| 5. | Veikimo valandos gali būti pakeistos, jei taikomos veiklos tęstinumo priemonės. |
| --- | --- |

5.

| 6. | Veikimo valandų ir reikšmingų veiklos įvykių per dieną apžvalga pateikta šioje lentelėje. Momentinio mokėjimo nurodymų apmokėjimas vykdomas nenutrūkstamai 24/7/365. Likvidumo pervedimai yra galimi bet kuriuo metu, išskyrus lentelėje nurodytą laiką:








  BTP tvarkaraštis | TIPS tvarkaraštis
  (taikomas TIPS SLS) |
| --- | --- | --- |
| Laikas | Aprašymas | Laikas | Aprašymas |
| 6.45–7.00 | Pasiruošimas dienos operacijoms (5) | | |
| 7.00–18.00 | Dienos operacijų etapas | | |
| 17.00 | Klientų mokėjimų sustabdymo laikas | | |
| 18.00 | Tarpbanknių mokėjimų sustabdymo laikas
  Likvidumo pervedimų sustabdymo laikas (6) | 18.00 | Likvidumo pervedimų sustabdymo laikas (6) |
| Tuoj po 18.00 | Paskutinių algoritmų įvykdymas | | |
| Įvykdžius paskutinius algoritmus | Siunčiamas pranešimas TIPS, kuriuo informuojama, kad gali būti atliktas darbo dienos pakeitimas | Gavus pranešimą iš BTP | - Darbo dienos pasikeitimas TIPS - TIPS SLS balanso užfiksavimas ir dienos pabaigos bylų sudarymas (didžioji knyga (angl. General Ledger)). |
| 18.00–18.45 (7) | Dienos pabaigos procedūra | | |
| 18.15 (7) | Bendras naudojimosi nuolatinėmis galimybėmis sustabdymo laikas | | |
| (Tuoj pat po) 18.30 (8) | CB gali gauti duomenis apskaitos sistemoms atnaujinti | | |
| 18.45–19.30 (8) | Dienos pradžios procedūra (nauja darbo diena) | | |
| 19.00 (8)–19.30 (7) | Likvidumo pervedimas į MM sąskaitą | | |
| 19.30 (7) | Procedūros pradžios pranešimas ir periodinių nurodymų pervesti likvidumą iš MM sąskaitų į subsąskaitas / techninę sąskaitą vykdymas (su išorinėmis sistemomis susijęs atsiskaitymas) & pradėti likvidumo pervedimus tarp TARGET2 ir TIPS | 19:30 | Likvidumo pervedimų tarp TARGET2 ir TIPS pradžia |
| 19.30 (8)–22.00 | Papildomų likvidumo pervedimų vykdymas per IKM realaus laiko 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju; papildomų likvidumo pervedimų vykdymas per IKM anksčiau, nei išorinė sistema išsiunčia ciklo pradžios pranešimą per sąsają susietos 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju; išorinės sistemos nakties operacijų vykdymo laikotarpis (tik išorinės sistemos realaus laiko 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju ir per sąsają susietos 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju) | | |
| 22.00–1.00 | Techninės priežiūros langas (9) | 22:00–01:00 | Likvidumo pervedimai negalimi, nes BTP uždaryta |
| 1.00–7.00 | Išorinės sistemos nakties operacijų atsiskaitymo procedūra (tik išorinės sistemos realaus laiko 6-osios atsiskaitymo procedūros ir per sąsają susietos 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju)
  Likvidumo pervedimai tarp TARGET2 ir TIPS | | |

6.

BTP tvarkaraštis

TIPS tvarkaraštis

(taikomas TIPS SLS)

Laikas

Aprašymas

Laikas

Aprašymas

6.45–7.00

Pasiruošimas dienos operacijoms (5)

7.00–18.00

Dienos operacijų etapas

17.00

Klientų mokėjimų sustabdymo laikas

18.00

Tarpbanknių mokėjimų sustabdymo laikas

Likvidumo pervedimų sustabdymo laikas (6)

18.00

Likvidumo pervedimų sustabdymo laikas (6)

Tuoj po 18.00

Paskutinių algoritmų įvykdymas

Įvykdžius paskutinius algoritmus

Siunčiamas pranešimas TIPS, kuriuo informuojama, kad gali būti atliktas darbo dienos pakeitimas

Gavus pranešimą iš BTP

- Darbo dienos pasikeitimas TIPS - TIPS SLS balanso užfiksavimas ir dienos pabaigos bylų sudarymas (didžioji knyga (angl. General Ledger)).

18.00–18.45 (7)

Dienos pabaigos procedūra

18.15 (7)

Bendras naudojimosi nuolatinėmis galimybėmis sustabdymo laikas

(Tuoj pat po) 18.30 (8)

CB gali gauti duomenis apskaitos sistemoms atnaujinti

18.45–19.30 (8)

Dienos pradžios procedūra (nauja darbo diena)

19.00 (8)–19.30 (7)

Likvidumo pervedimas į MM sąskaitą

19.30 (7)

Procedūros pradžios pranešimas ir periodinių nurodymų pervesti likvidumą iš MM sąskaitų į subsąskaitas / techninę sąskaitą vykdymas (su išorinėmis sistemomis susijęs atsiskaitymas) & pradėti likvidumo pervedimus tarp TARGET2 ir TIPS

19:30

Likvidumo pervedimų tarp TARGET2 ir TIPS pradžia

19.30 (8)–22.00

Papildomų likvidumo pervedimų vykdymas per IKM realaus laiko 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju; papildomų likvidumo pervedimų vykdymas per IKM anksčiau, nei išorinė sistema išsiunčia ciklo pradžios pranešimą per sąsają susietos 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju; išorinės sistemos nakties operacijų vykdymo laikotarpis (tik išorinės sistemos realaus laiko 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju ir per sąsają susietos 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju)

22.00–1.00

Techninės priežiūros langas (9)

22:00–01:00

Likvidumo pervedimai negalimi, nes BTP uždaryta

1.00–7.00

Išorinės sistemos nakties operacijų atsiskaitymo procedūra (tik išorinės sistemos realaus laiko 6-osios atsiskaitymo procedūros ir per sąsają susietos 6-osios atsiskaitymų procedūros atveju)

Likvidumo pervedimai tarp TARGET2 ir TIPS

| 7. | Atnaujinta informacija apie BTP platformos ir TIPS platformos veikimo būseną prieinama TARGET2 informacinėje sistemoje (T2IS) ir TIPS informacinėje sistemoje ECB interneto svetainėje. Informacija apie BTP ir TIPS platformos veikimo būseną T2IS sistemoje ir ECB interneto svetainėje atnaujinama tik įprastinėmis darbo valandomis. |
| --- | --- |

7.

IV priedėlis

ĮKAINIŲ SĄRAŠAS

TIPS paslaugos įkainiai

| 1. | Už TIPS paslaugą, susijusią su TIPS SLS, susietos MM sąskaitos turėtojai apmokestinami toliau nurodytais įkainiais:







  Tarifo straipsniai | Kaina | Paaiškinimas |
| --- | --- | --- | --- |
| Atsiskaitymo paslaugos |
| Momentinio mokėjimo nurodymas | 0,20 euro cento | Apmokestinama taip pat už neįvykdytą operaciją |
| Mokėjimo atšaukimo nurodymas | 0.00 | |
| Atsisakymas grąžinti | 0.00 | |
| Mokėjimo grąžinimo nurodymas | 0,20 euro cento | Apmokestinamas susietos MM sąskaitos, susietos su TIPS SLS, kuri yra kredituojama (taip pat neįvykdytų operacijų) turėtojas |

1.

Tarifo straipsniai

Kaina

Paaiškinimas

Atsiskaitymo paslaugos

Momentinio mokėjimo nurodymas

0,20 euro cento

Apmokestinama taip pat už neįvykdytą operaciją

Mokėjimo atšaukimo nurodymas

0.00

Atsisakymas grąžinti

0.00

Mokėjimo grąžinimo nurodymas

0,20 euro cento

Apmokestinamas susietos MM sąskaitos, susietos su TIPS SLS, kuri yra kredituojama (taip pat neįvykdytų operacijų) turėtojas

| 2. | Pirmieji dešimt milijonų momentinio mokėjimo nurodymų ir mokėjimo grąžinimo nurodymų (kartu sudėjus), kuriuos TIPS platforma gaus iki 2019 m. pabaigos, neapmokestinami. [įterpti CB pavadinimą] apmokestina susietos MM sąskaitos turėtojus už viršijančius šį skaičių momentinio mokėjimo nurodymus ir mokėjimo grąžinimo nurodymus, gautus TIPS platformoje iki 2019 m. pabaigos, kitais metais. |
| --- | --- |

2.

| 3. | Susietos MM sąskaitos turėtojas pagal II priedo VI priedėlį apmokestinimas už likvidumo pervedimo iš MM į TIPS SLS nurodymus, siunčiamus iš dalyvio MM sąskaitos, ir likvidumo pervedimo iš TIPS SLS į MM nurodymus, gaunamus dalyvio MM sąskaitoje. |
| --- | --- |

3.

V priedėlis

TIPS RYŠIO PRIĖMIMO TECHNINIAI REIKALAVIMAI

TIPS tINKLO PASLAUGŲ TEIKĖJO PASLAUGOS

Bendras paslaugos aprašymas

| 1. | TIPS tinklo paslaugų teikėjas prijungia TIPS SLS turėtoją ir (arba) jo pasiekiamą šalį prie TIPS platformos ir teikia saugaus apsikeitimo pranešimais paslaugą, grindžiamą Uždara vartotojų grupe (UVG) ir PKI, taip pat paramos ir incidentų valdymo paslaugas. |
| --- | --- |

1.

| 2. | Visos paslaugos, kurias TIPS tinklo paslaugų teikėjas teikia TIPS SLS turėtojams, yra numatytos atskirame jų sudarytame susitarime ir teikiamos laikantis tinklo paslaugų teikėjams keliamų išsamių reikalavimų, išdėstytų ryšio priėmimo dokumentuose, kurie gali būti kartkartėmis pakeisti (toliau - ryšio priėmimo dokumentai). Ryšio priėmimo dokumentai paskelbti ECB interneto svetainėje ir juos sudaro: a) dokumentas pavadinimu „Ryšio priėmimas – techniniai reikalavimai“ (
  „Connectivity – technical requirements“
  ) ir šie jo priedai: „MEPT – apsikeitimo pranešimais apdorojimas TIPS“ („MEPT – Message Exchange Processing for TIPS“) ir „NSP atitikties patikrinimo procedūra“ („NSP Compliance Check Procedure“); ir b) TIPS ryšio priėmimo techniniai reikalavimai. TIPS SLS turėtojai raginami įtraukti ryšio priėmimo dokumentus į susitarimą, kurį jie sudaro su TIPS tinklo paslaugų teikėju. |
| --- | --- |

2.

| 3. | Tam, kad tinklo paslaugų teikėjas galėtų sudaryti susitarimą su TIPS SLS turėtoju kaip TIPS tinklo paslaugų teikėjas, atliekamas tinklo paslaugų teikėjo atitikties patikrinimas, siekiant užtikrinti, kad toks teikėjas techniškai atitinka reikalavimus, išdėstytus dokumente „Ryšio priėmimas - techniniai reikalavimai“. Patikrinimas apima, pirma, tinklo paslaugų teikėjo techninio pasiūlymo įvertinimą. Jei šis įvertinimas teigiamas, atliekamas antrasis atitikties patikrinimo etapas, susidedantis iš testų, tikrinančių tinklo paslaugų teikėjo techninius sprendimus. Atitikties patikrinimas konkrečiau aprašytas 2 dalyje paminėtame dokumente „NSP Compliance Check Procedure“. |
| --- | --- |

3.

| 4. | Jeigu tinklo paslaugų teikėjas sėkmingai įvykdo atitikties patikrinimą, jis su Banca d'Italia pasirašo TIPS ryšio priėmimo sąlygas. Tokį tinklo paslaugų teikėją gali naudoti bet kuris TIPS SLS turėtojas pagal atskirą susitarimą, kurį jis sudaro su minėtu tinklo paslaugų teikėju, ir jų vardai bus paskelbti ECB interneto svetainėje, tik informavimo tikslais. 3 dalyje nurodytas atitikties patikrinimas atliekamas per 120 kalendorinių dienų nuo datos, kai TIPS SLS turėtojui buvo oficialiai pranešta apie tos procedūros pradžią. |
| --- | --- |

4.

| 5. | Tuo atveju, jei tinklo paslaugų teikėjas sėkmingai neįvykdo kurio nors iš 3 dalyje nurodyto atitikties patikinimo etapų, [įterpti CB pavadinimą] informuoja TIPS SLS turėtoją, kurio prašymu 3 dalyje nurodytas patikrinimas buvo pradėtas, apie atmetimą ir jo priežastis. |
| --- | --- |

5.

| 6. | TIPS SLS turėtojams privaloma, jų pačių interesais ir vadovaujantis atskiru susitarimu su jų TIPS tinklo paslaugų teikėjo teikiamos ryšio priėmimo paslaugos atitinka visus techninius ir operacinius reikalavimus, nurodytus 2 dalyje, atitikties procedūros metu ir visą laikotarpį, kai TIPS SLS teikėjai yra prisijungę prie TIPS platformos. |
| --- | --- |

6.

| 7. | Bet kurio TIPS platformą teikiančio NCB atliekama stebėsena, ar TIPS tinklo paslaugų teikėjo atitinka techninius ir operacinius reikalavimus, tik siekiama užtikrinti TIPS platformos vientisumo apsaugą ir dėl to nedaromas poveikio stebėsenai, kurią pagal 6 dalį vykdo TIPS SLS turėtojas. |
| --- | --- |

7.

| 8. | TIPS tinklo paslaugų teikėjas gali būti atjungtas nuo TIPS platformos, jeigu jis nebeatitinka 2 dalyje nurodytų ryšio priėmimo dokumentų sąlygų arba TIPS ryšio priėmimo sąlygos nutraukiamos dėl bet kokios tose sąlygose numatyta priežasties. Jeigu TIPS tinklo paslaugų teikėjo prisijungimas prie TIPS platformos nutraukiamas, jis išbraukiamas iš TIPS tinklo paslaugų teikėjo sąrašo. |
| --- | --- |

8.

---

(1)  Eurosistemos dabartinė politika dėl infrastruktūros vietos įtvirtinta šiuose pareiškimuose, kuriuos galima rasti ECB svetainėje www.ecb.europa.eu: a) 1998 m. lapkričio 3 d.
  „Politinis pareiškimas dėl ne euro zonoje esančių euro mokėjimo ir atsiskaitymo sistemų“ (Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area); b) 2001 m. rugsėjo 27 d.
  „Eurosistemos politikos kryptis dėl konsolidavimo pagrindinių sutarties šalių vykdomos tarpuskaitos srityje“ (The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing); c) 2007 m. liepos 19 d.
  „Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo“ (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in eurodenominated payment transactions); d) 2008 m. lapkričio 20 d.
  „Eurosistemos politikos principai dėl mokėjimus eurais vykdančių infrastruktūrų vietos ir veikimo: sąvokos „teisiškai esančios ir veikiančios euro zonoje“ patikslinimas“ (The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling eurodenominated payment transactions: specification of „legally and operationally located in the euro area“
  ); e) 2011 m. liepos mėn. Eurosistemos priežiūros politikos pagrindai (The Eurosystem oversight policy framework), peržiūrėti 2016 m. liepos mėn.

1

Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area

The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling in eurodenominated payment transactions

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling eurodenominated payment transactions: specification of „legally and operationally located in the euro area“

The Eurosystem oversight policy framework

(2)  
  1998 m. gegužės 19 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 98/26/EB dėl atsiskaitymų baigtinumo mokėjimų ir vertybinių popierių atsiskaitymų sistemose (OL L 166, 1998 6 11, p. 45).

2

(3)  
  2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/110/EB dėl elektroninių pinigų įstaigų steigimosi, veiklos ir riziką ribojančios priežiūros, iš dalies keičianti direktyvas 2005/60/EB ir 2006/48/EB ir panaikinanti Direktyvą 2000/46/EB (OL L 267, 2009 10 10, p. 7).

3

(4)  CET atsižvelgiama į perėjimą prie Vidurio Europos vasaros laiko.

4

(5)

5

Dienos operacijos– dienos operacijų etapas ir dienos pabaigos procedūra.

Dienos operacijos

(6)  Likvidumo pervedimai, įvesti į sistemą iki sustabdymo laiko, bus apdoroti.

6

(7)  Pasibaigia 15 minučių vėliau paskutinę Eurosistemos privalomųjų atsargų laikymo laikotarpio dieną.

7

(8)  Prasideda 15 minučių vėliau paskutiniąją Eurosistemos privalomųjų atsargų laikymo laikotarpio dieną.

8

(9)  Savaitgalį arba nedarbo dieną techninės priežiūros langas tęsiasi visą savaitgalį arba nedarbo dieną, t. y. savaitgalį nuo penktadienio 22:00 val. iki pirmadienio 01:00 val., o nedarbo dieną – nuo paskutinės darbo dienos 22:00 val. iki kitos darbo dienos 01:00 val.

9

---