FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

DEC 28, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 7

- 1 4 0 7 7

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 9 4

- 0 2 6 8 0

- C V

- J A L

F L O R I D E N O R E L U S

,

a

. k

. a

. L a v i c t o r e R e m y

,

P l a i n t i f f

,

K A R E N C O O L M A N A M L O N G

,

W I L L I A M R

. A M L O N G

, A M L O N G & A M L O N G

, P

. A

. ,

I n t e r e s t e d

- P a r t i e s

- A p p e l l a n t s

,

v e r s u s

D E N N Y ’ S

, I N C

. ,

T

. W

. S E R V I C E S

, I N C

. ,

M E O S C O R P

, I N C

. ,

a F l o r i d a c o r p o r a t i o n

, A S I F J A W A I D

, i n d i v i d u a l l y

,

R A H E E L H A M E E D

, i n d i v i d u a l l y

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

._ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( D e c e m b e r 2 8

, 2 0 1 0 )

B e f o r e T J O F L A T a n d C A R N E S

, C i r c u i t J u d g e s

, a n d B O W E N

, D i s t r i c t J u d g e

. *

C A R N E S

, C i r c u i t J u d g e :

N o o n e ’ s m e m o r y i s p e r f e c t

. P e o p l e f

o r g e t t h i n g s o r g e t c o n f

u s e d

, a n d

a n y o n e c a n m a k e a n i n n o c e n t m i s s t a t e m e n t o r t w o

. O r m a y b e e v e n t h r e e o r f o u r

.

B u t n o t 8 6 8 o f t h e m

. I n t h i s c a s e

, t h e p l a i n t i f f ’ s a t t o r n e y s

, W i l l i a m a n d K a r e n

A m l o n g

, f

i l e d a s i x t y

- t h r e e p a g e e r r a t a s h e e t c o n t a i n i n g 8 6 8 a t t e m p t e d c h a n g e s t o

t h e i r c l i e n t ’ s d e p o s i t i o n t e s t i m o n y

, w h i c h w a s t h e s o l e s o u r c e o f e v i d e n t i a r y

s u p p o r t f o r t h e i r c l i e n t ’ s c l a i m s

. T h e d i s t r i c t c o u r t e x e r c i s e d i t s a u t h o r i t y u n d e r 2 8

U

. S

. C

. § 1 9 2 7 t o s a n c t i o n t h e A m l o n g s

. T h i s i s t h e i r a p p e a l

, o r m o r e s p e c i f i c a l l y

t h e i r s e c o n d a p p e a l

.

I

.

A

.

I n M a y 1 9 9 4

, F l o r i d e N o r e l u s

, a n i l l e g a l i m m i g r a n t f r o m H a i t i

, a n d t w o o f

h e r b r o t h e r s m e t w i t h D e b r a V a l l a d a r e s

, a M i a m i a t t o r n e y s p e c i a l i z i n g i n f a m i l y

Honora ble Dudley

H. B owen, Jr., United States District J udg e for the Southern District *

of Ge org ia, sitting by

desig nation.

2l a w a n d p e r s o n a l i n j u r y l i t i g a t i o n

. N o r e l u s ’ n a t i v e t o n g u e i s H a i t i a n F r e n c h C r e o l e

a n d s h e h a s s o m e d i f

f i c u l t y w i t h E n g l i s h

, s o h e r b r o t h e r s t r a n s l a t e d f o r h e r

. A t t h e

m e e t i n g

, N o r e l u s t o l d V a l l a d a r e s t h a t s h e h a d s u f f e r e d a n e a r l y y e a r

- l o n g o r d e a l o f

s e x u a l a b u s e

, i n c l u d i n g r a p e

, i n f l i c t e d b y A s i f J a w a i d a n d R a h e e l H a m e e d

. T h o s e

t w o m e n

, w h o w e r e r o o m m a t e s

, m a n a g e d s e p a r a t e D e n n y ’ s r e s t a u r a n t s w h e r e

N o r e l u s w o r k e d a s a b u s p e r s o n

, p r e p c o o k

, a n d d i s h w a s h e r

. A t t h e m e e t i n g o n e o f

N o r e l u s ’ b r o t h e r s t o l d V a l l a d a r e s t h a t J a w a i d h a d a d m i t t e d s e x u a l l y a b u s i n g

N o r e l u s

.

A f t e r m e e t i n g w i t h N o r e l u s

, a t t o r n e y V a l l a d a r e s v i s i t e d t h e t w o D e n n y ’ s

r e s t a u r a n t s w h e r e N o r e l u s h a d t o l d h e r t h a t m u c h o f t h e a l l e g e d a b u s e o c c u r r e d

.

D u r i n g t h e s e v i s i t s

, V a l l a d a r e s s p o k e w i t h a D e n n y ’ s e m p l o y e e

, E d m o n d R e e d

,

a n d a r e g u l a r p a t r o n

, J o h n G r e e n

, a b o u t N o r e l u s ’ a l l e g a t i o n s

. B o t h d e n i e d h a v i n g

w i t n e s s e d t h e k i n d o f s e x u a l m i s c o n d u c t t h a t N o r e l u s a l l e g e d

. A c c o r d i n g t o

V a l l a d a r e s

, R e e d d i d t e l l h e r t h a t J a w a i d

, i n V a l l a d a r e s ’ w o r d s

, “ d e f i n i t e l y h a d a

t h i n g f o r [ N o r e l u s ] a n d t h a t s h e w a s l i k e h i s p r o p e r t y

. ” G r e e n a g r e e d

, a d d i n g t h a t

h e f e l t s o r r y f

o r N o r e l u s b e c a u s e J a w a i d t r e a t e d h e r

, i n V a l l a d a r e s ’ w o r d s

, “ a s a

s l a v e

. ”

A t t h i s p o i n t

, V a l l a d a r e s g o t h e l p f r o m a n o t h e r a t t o r n e y

, J o s e p h C h a m b r o t

.

C h a m b r o t d i d n o t i n v e s t i g a t e N o r e l u s ’ a l l e g a t i o n s

, b u t i n s t e a d a g r e e d t o i n v o l v e

3h i m s e l f w i t h t h e c a s e b e c a u s e h e b e l i e v e d N o r e l u s “ l o o k e d l i k e a v i c t i m ” a n d

“ l o o k e d l i k e s o m e o n e w h o h a d b e e n r a p e d

. ” N e i t h e r V a l l a d a r e s n o r C h a m b r o t h a d

a n y e x p e r i e n c e w i t h T i t l e V I I l i t i g a t i o n

, s o t h e p a i r s o u g h t t h e h e l p o f W i l l i a m a n d

K a r e n A m l o n g a n d t h e i r f i r m

, A m l o n g & A m l o n g

, P

. A

. T h e A m l o n g s a r e

e x p e r i e n c e d T i t l e V I I a t t o r n e y s

.

B

.

I n A u g u s t 1 9 9 4

, m o n t h s a f t e r t h e n e a r l y y e a r

- l o n g p e r i o d o f a l l e g e d a b u s e

h a d e n d e d

, N o r e l u s r e p o r t e d t h e a l l e g e d i n c i d e n t s t o t h e p o l i c e a n d t o t h e o w n e r s o f

t h e D e n n y ’ s r e s t a u r a n t s

. T h e i n v e s t i g a t i o n u n d e r t a k e n b y t h e r e s t a u r a n t o w n e r s

u n c o v e r e d n o e v i d e n c e t o s u p p o r t N o r e l u s ’ c l a i m s

. F o l l o w i n g t h e p o l i c e

i n v e s t i g a t i o n

, t h e S t a t e A t t o r n e y d e c i d e d n o t t o p r o s e c u t e t h e c a s e d u e t o

“ i n c o n s i s t e n c i e s a n d c o n f l i c t s ” i n N o r e l u s ’ a c c o u n t o f t h e e v e n t s a n d a l a c k o f

c o r r o b o r a t i n g e v i d e n c e

. T h e A m l o n g s k n e w a b o u t t h e r e s u l t s o f t h e i n v e s t i g a t i o n

a n d t h e S t a t e A t t o r n e y ’ s r e f u s a l t o p r o s e c u t e b e f

o r e t h e y e n g a g e d i n t h e c o n d u c t

t h a t l e d t o t h e s a n c t i o n s a g a i n s t t h e m

.

V a l l a d a r e s a n d C h a m b r o t

, w o r k i n g f r o m a s a m p l e c o m p l a i n t p r o v i d e d b y t h e

A m l o n g s

, f

i l e d N o r e l u s ’ i n i t i a l c o m p l a i n t o n D e c e m b e r 1 9

, 1 9 9 4 i n t h e U n i t e d

S t a t e s D i s t r i c t C o u r t f

o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

. I n J a n u a r y 1 9 9 5

, t h e

A m l o n g s a s s u m e d p r i m a r y r e s p o n s i b i l i t y f o r r e p r e s e n t i n g N o r e l u s

, a l t h o u g h

4C h a m b r o t a n d V a l l a d a r e s r e m a i n e d m i n i m a l l y i n v o l v e d a s c o

- c o u n s e l t h r o u g h o u t

t h e l i t i g a t i o n

. N o r e l u s w a s d e p o s e d f o r t h e f i r s t t i m e i n t h e p r e s e n t c a s e o n A u g u s t

3

, 1 9 9 5

. T h e A m l o n g s f i l e d a m e n d e d c o m p l a i n t s o n b e h a l f o f N o r e l u s o n J u l y 2 7

,

1 9 9 5 a n d F e b r u a r y 1 2

, 1 9 9 6

. T h e F e b r u a r y 1 2 a m e n d e d c o m p l a i n t c o n t a i n e d

c l a i m s o f s e x u a l h a r a s s m e n t

, r e t a l i a t i o n

, b a t t e r y

, u n e q u a l p a y

, i n v a s i o n o f p r i v a c y

,

i n t e n t i o n a l i n f

l i c t i o n o f e m o t i o n a l d i s t r e s s

, f a l s e i m p r i s o n m e n t

, a n d n e g l i g e n t

h i r i n g

, t r a i n i n g

, r e t e n t i o n

, a n d s u p e r v i s i o n

. T h e f i v e d e f e n d a n t s w e r e D e n n y ’ s

,

I n c

. , i t s p a r e n t c o m p a n y

, a D e n n y ’ s f r a n c h i s e e

, a n d J a w a i d a n d H a m e e d

.

I f t h e s t o r y u n d e r l y i n g N o r e l u s ’ c o m p l a i n t i s t r u e

, f o r n e a r l y a y e a r

, f

r o m

J u n e 1 9 9 3 t o M a y 1 9 9 4

, s h e w a s c o n s t a n t l y s u b j e c t e d t o s e x u a l h a r a s s m e n t a n d

a b u s e b y a r e l e n t l e s s a g g r e s s o r

, J a w a i d

. H e w a s

, s h e a l l e g e d

, o c c a s i o n a l l y j o i n e d

i n h i s g r o s s m i s c o n d u c t b y h i s r o o m m a t e H a m e e d

. I n h e r c o m p l a i n t N o r e l u s

a l l e g e d t h a t o v e r a n e l e v e n

- m o n t h p e r i o d w h i l e s h e w o r k e d f o r D e n n y ’ s

, s h e w a s

n o t o n l y s e x u a l l y h a r a s s e d b u t a l s o a s s a u l t e d

, b a t t e r e d

, k i d n a p e d

, a n d r a p e d

. S h e

a l l e g e d t h a t J a w a i d “ r e p e a t e d l y ” s e x u a l l y a s s a u l t e d h e r b y t o u c h i n g h e r b r e a s t s

,

g e n i t a l i a

, a n d b u t t o c k s

. S h e a l l e g e d t h a t h e r e p e a t e d l y f o r c e d h e r t o h a v e o r a l

,

v a g i n a l

, a n d a n a l i n t e r c o u r s e w i t h h i m i n v a r i o u s a r e a s o f t h e r e s t a u r a n t

, i n c l u d i n g

t h e m e n ’ s b a t h r o o m

, t h e w a l k

- i n a r e a i n f r o n t o f t h e f

r e e z e r r o o m

, t h e s t o c k r o o m

,

a n d i n t h e m a n a g e r ’ s o f f i c e w h i l e t h e o f

f i c e w i n d o w w a s c o v e r e d w i t h a p i e c e o f

5c a r d b o a r d

. S h e t e s t i f i e d i n h e r d e p o s i t i o n t h a t J a w a i d f o r c e d h e r t o h a v e o r a l s e x

“ a l m o s t e v e r y d a y ” f

o r e l e v e n m o n t h s

.

N o r e l u s c l a i m e d t h a t J a w a i d o f f e r e d h e r j o b a d v a n t a g e s i f s h e w e n t a l o n g

w i t h h i s s e x u a l a d v a n c e s a n d t h r e a t e n e d t o r e p o r t h e r t o i m m i g r a t i o n a u t h o r i t i e s o r

t o r e f u s e t o f i l e n e c e s s a r y i m m i g r a t i o n p a p e r w o r k i f s h e d i d n o t

. N o r e l u s a l s o

c l a i m e d t h a t w h e n s h e r e f u s e d J a w a i d ’ s s e x u a l d e m a n d s

, h e a s s i g n e d h e r

u n p l e a s a n t d u t i e s l i k e c l e a n i n g t h e m e n ’ s r e s t r o o m

. S h e a l l e g e d t h a t d u r i n g o n e o f

t h e t i m e s w h e n s h e w a s f o r c e d t o c l e a n t h e m e n ’ s r e s t r o o m a t t h e r e s t a u r a n t

H a m e e d m a n a g e d

, h e f

o r c e d h e r t o h a v e s e x w i t h h i m t h e r e

.

M o s t o f t h e c o n d u c t N o r e l u s a l l e g e d o c c u r r e d e n t i r e l y a t w o r k

, a l t h o u g h

s o m e o f i t a l l e g e d l y b e g a n a t w o r k a n d e n d e d a t t h e m a n a g e r s ’ h o m e

. F o r

e x a m p l e

, a c c o r d i n g t o N o r e l u s

, J a w a i d a n d H a m e e d m a d e h e r l e a v e w o r k e a r l y o n

a f e w o c c a s i o n s t o g o t o t h e i r h o u s e f o r s e x

. S h e a l l e g e d t h a t o n o n e o c c a s i o n s h e

w a s f o r c e d t o l e a v e w o r k e a r l y a n d w a s t r a n s p o r t e d t o t h e h o u s e w h e r e J a w a i d a n d

H a m e e d l i v e d

. T h e r e

, s h e a l l e g e d

, t h e t w o m e n r e s t r a i n e d h e r

, r a p e d h e r

r e p e a t e d l y

, a n d f

o r c e d a h a i r b r u s h i n t o h e r v a g i n a

. M o s t o f w h a t a l l e g e d l y w e n t

o n

, h o w e v e r

, o c c u r r e d a t w o r k d u r i n g r e g u l a r w o r k h o u r s

.

D e s p i t e N o r e l u s ’ a l l e g a t i o n s o f p e r v a s i v e h a r a s s m e n t

, g r o s s a b u s e

, a n d

r a m p a n t c r i m i n a l b e h a v i o r a g a i n s t h e r

, w h i c h o c c u r r e d i n v a r i o u s a r e a s o f t w o

6D e n n y ’ s r e s t a u r a n t s o v e r t h e c o u r s e o f a l m o s t a y e a r

, n o o n e e l s e s a w o r h e a r d a

t h i n g

. A t l e a s t s e v e n o f N o r e l u s ’ c o

- w o r k e r s

, w h o m t h e A m l o n g s h a d p l a n n e d t o

c a l l a s w i t n e s s e s i n s u p p o r t o f h e r a l l e g a t i o n s

, a c t u a l l y c o n t r a d i c t e d t h o s e

a l l e g a t i o n s u n d e r o a t h w h e n d e p o s e d b y d e f e n s e c o u n s e l

. T h o s e w i t n e s s e s w e r e

s p e c i f i c a l l y a s k e d i f t h e y h a d e v e r h e a r d J a w a i d m a k e a n y s e x u a l c o m m e n t s t o

N o r e l u s

, i f t h e y h a d e v e r s e e n J a w a i d t o u c h N o r e l u s i n a s e x u a l w a y

, a n d i f t h e y

h a d s e e n J a w a i d t o u c h a n y f e m a l e e m p l o y e e i n a s e x u a l w a y

. A l l o f t h e m

a n s w e r e d “ N o ” o r “ N e v e r ” t o t h o s e q u e s t i o n s

.

O n e o f t h o s e w i t n e s s e s w a s a w a i t r e s s n a m e d R o s e B o l e d a

, w h o w o r k e d t h e

s a m e s h i f

t a s N o r e l u s

. W h e n a s k e d a b o u t t h e i n t e r a c t i o n s o f J a w a i d a n d N o r e l u s

,

B o l e d a t e s t i f

i e d : “ I n e v e r s a w a n y t h i n g o u t o f t h e o r d i n a r y t o s a y t h a t a n y t h i n g

w a s g o i n g o n

. ” A f

t e r g i v i n g s i m i l a r t e s t i m o n y

, s o m e o f t h e o t h e r w i t n e s s e s s t a t e d 1

Bole da also testified tha t a forme r De nny ’s employ ee, w ho did not like J awa id and 1

“wa nted to bring [J awa id] down any way ” that he c ould, had attempted to g et her to falsely state

that she had se en the se x ual har assment and ha d told him about it

. She testified that the for mer

employ ee told her

that he had g otten Nore lus some attorney s and “a ppare ntly . . . any time

Denny ’s Restaura

nt has a . . . sexual hara ssment suit i n Florida [t he lawy ers] g o afte r De nny ’s

and they alway s win.” (The attorney s the forme r employ ee w as re fer ring to were the ones

handling this lawsuit before the Amlongs g ot involved.)

I t ge ts worse. John Green, a reg ular c ustomer at the De nny ’s location Jawaid manag ed,

testified in a deposition that a “ woman attorne y ” who identifie d herse lf as Nor elus’ counse l had

offe red to wr ite him a chec k if he would g ive fa lse testimony supporting N orelus’ c laim but that

he had r efuse d. The bribe ry attempt Gre en testified a bout happene d befor e the Amlong s g ot

involved in this case, but Gre en’s de position t estimony put them on notice about it. Even thoug h

the Amlong s themselves appa rently did not read the depositions, they did have a

n associate at

Gre en’s de position who took not es for them about his testimony

.

7t h a t t h e y w o n d e r e d w h y N o r e l u s h a d i d e n t i f i e d t h e m a s h a v i n g s e e n o r h e a r d

s o m e t h i n g

.

N o n e o f t h e c o

- w o r k e r w i t n e s s e s t e s t i f i e d t o h a v i n g s e e n o r h e a r d a n y t h i n g

i m p r o p e r

. S o m e w e n t f u r t h e r

, a n d b a s e d o n t h e i r e x p e r i e n c e s w i t h J a w a i d

e x p r e s s e d d o u b t t h a t s u c h c o n d u c t c o u l d h a v e o c c u r r e d

. R o s e B o l e d a t e s t i f i e d t h a t

w h e n J a w a i d w o u l d “ h e a r [ ] t h e g i r l s t a l k i n g a b o u t s o m e t h i n g [ s e x u a l ] h e [ w o u l d ]

w a l k [ ] r i g h t o u t

. H e g e t s v e r y u p s e t

. H e d o e s n ’ t l i k e t h a t a t a l l

, s o h e w o u l d n e v e r

[ e n g a g e i n t h e a l l e g e d c o n d u c t ]

. ” W h e n a s k e d a b o u t t h e a l l e g a t i o n s a g a i n s t

J a w a i d

, D e n n y ’ s l i n e c o o k E v o n M a r t i n s h o o k h i s h e a d a n d s a i d : “ I t ’ s j u s t n o t h i m

t o d o t h a t

. . . . H e ’ s n o t t h e k i n d o f g u y w h o w o u l d t a l k a b o u t s e x o r m e s s w i t h

p e o p l e l i k e t h a t

. ” M a r t i n a l s o t e s t i f i e d t h a t h e h a d r e c e i v e d a p h o n e c a l l f r o m

N o r e l u s t e l l i n g h i m t h a t s h e w a s s u i n g J a w a i d f o r s e x u a l h a r a s s m e n t a n d w a n t e d t o

m e e t w i t h M a r t i n t o t a l k

. M a r t i n n o t e d t h a t d u r i n g t h e i r c o n v e r s a t i o n N o r e l u s h a d

c o m p l a i n e d t h a t “ [ J a w a i d ] m a d e m e w o r k s o h a r d

, ” b u t s h e s a i d n o t h i n g a b o u t

J a w a i d h a v i n g s e x u a l l y h a r a s s e d h e r

.

F r o m t h e d e p o s e d w i t n e s s e s ’ d e s c r i p t i o n s o f t h e r e s t a u r a n t s i n v o l v e d

, i t i s

i n c o n c e i v a b l e t h a t g r o s s s e x u a l h a r a s s m e n t a n d m i s c o n d u c t c o u l d h a v e o c c u r r e d o n

a n e a r

- d a i l y b a s i s f

o r n e a r l y a y e a r

, a s N o r e l u s c l a i m e d i t d i d

, w i t h o u t a n y

w i t n e s s e s h a v i n g s e e n o r h e a r d a n y t h i n g

. A c c o r d i n g t o B o l e d a

, t h e r e i s “ n o w a y

8a n y t h i n g i s g o i n g t o h a p p e n i n t h a t l i t t l e t i n y r e s t a u r a n t a n d [ s o m e e m p l o y e e s a r e ]

n o t g o i n g t o s e e w h a t ’ s g o i n g o n

. ” A n o t h e r w a i t r e s s

, M i c h e l e S t e w a r t

, e x p l a i n e d

t h a t “ e v e r y t h i n g i s o p e n

. E m p l o y e e s a r e a l l o v e r t h e r e s t a u r a n t

. ” S h e a g r e e d t h a t

“ [ t ] h e r e ’ s n o w a y ” t h e c o n d u c t N o r e l u s a l l e g e d c o u l d h a v e o c c u r r e d w i t h o u t s o m e

e m p l o y e e s e e i n g s o m e t h i n g

. L i n e c o o k M a r t i n t e s t i f i e d t h a t i t w o u l d b e

“ i m p o s s i b l e ” f

o r t h e c o n d u c t a l l e g e d t o o c c u r w i t h o u t p e o p l e k n o w i n g b e c a u s e t h e

r e s t a u r a n t i s “ t o o s m a l l

. ”

E v e n t h e a r e a s o f t h e r e s t a u r a n t t h a t s e e m t h e m o s t p r i v a t e

, l i k e t h e r e s t r o o m

o r t h e s t o c k r o o m

, w e r e n o t c o m p l e t e l y s h i e l d e d f r o m v i e w

. W h e n c l e a n i n g t h e

m e n ’ s r e s t r o o m

, w h i c h w a s p a r t o f N o r e l u s ’ d u t i e s a s a n e m p l o y e e

, t h e t y p i c a l

p r o c e d u r e w a s t o p r o p t h e d o o r o p e n w i t h a m o p b u c k e t

. E v e n i f t h a t w a s n o t

d o n e

, t h e m e n ’ s r e s t r o o m s t i l l d i d n o t p r o v i d e t o t a l p r i v a c y

. A c c o r d i n g t o a n

e m p l o y e e ’ s d e p o s i t i o n t e s t i m o n y

, a p e r s o n u s i n g t h e p a y p h o n e o u t s i d e t h e m e n ’ s

r e s t r o o m c o u l d s e e i n s i d e w h e n t h e d o o r o p e n e d

. O n c e a p e r s o n c o u l d s e e i n t o t h e

r e s t r o o m

, h e c o u l d s e e w h e t h e r s o m e o n e w a s i n t h e s t a l l s b e c a u s e t h e s t a l l d o o r s

d i d n o t r e a c h a l l t h e w a y t o t h e g r o u n d

.

A l t h o u g h o n e s t o c k r o o m w a s l o c k e d d u r i n g p a r t o f t h e g r a v e y a r d s h i f t

, i t

w a s o p e n d u r i n g t h e 7 : 0 0 a

. m

. t o 3 : 0 0 p

. m

. s h i f t t h a t N o r e l u s w o r k e d

. T h e

r e s t a u r a n t s t a y e d “ [ t ] o o b u s y t o k e e p [ t h e s t o c k r o o m ] l o c k e d

, ” w i t h e m p l o y e e s

9r u n n i n g i n a n d o u t o f i t t o g e t s u p p l i e s t h r o u g h o u t t h e d a y

. T h e m a n a g e r ’ s o f f i c e

w a s l o c a t e d r i g h t b e s i d e t h e e m p l o y e e s ’ b r e a k a r e a a n d t a b l e

. W h e n t h e o f f i c e

d o o r w a s c l o s e d

, s o m e o n e s e a t e d a t t h e b r e a k t a b l e c o u l d h e a r w h a t w a s g o i n g o n

i n s i d e t h e o f

f i c e i f s h e l i s t e n e d

, a l t h o u g h w h a t s h e h e a r d w o u l d n o t b e p e r f e c t l y

c l e a r

. T h e d o o r t o t h e w a l k

- i n a r e a i n f r o n t o f t h e f

r e e z e r h a d a w i n d o w i n i t a s

w e l l

, a n d u n l e s s t h a t w i n d o w w a s f o g g e d u p b e c a u s e t h e d o o r h a d b e e n o p e n e d

r e c e n t l y

, i t p r o v i d e d a c l e a r v i e w i n t o t h e a r e a

.

A n d J a w a i d h i m s e l f h a d l i t t l e p r i v a c y

. A s m a n a g e r o f t h e r e s t a u r a n t h e w a s

o f t e n i n d e m a n d

. O n e l i n e c o o k e x p l a i n e d i n d e p o s i t i o n t h a t “ [ e ] v e r y s i n g l e f i v e

m i n u t e s [ s o m e e m p l o y e e ] n e e d [ s ] s o m e t h i n g f r o m t h e m a n a g e r

, w h e r e i s h e g o i n g

t o h i d e ? ” W i t h s o l i t t l e p r i v a t e s p a c e

, i f N o r e l u s ’ a l l e g a t i o n s o f r a m p a n t

h a r a s s m e n t

, s e x u a l m i s c o n d u c t

, a n d a s s a u l t w e r e t r u e

, s o m e o n e w o u l d h a v e s e e n

s o m e t h i n g

. N o r e l u s ’ c o

- w o r k e r s

, w h o w o u l d h a v e s e e n o r h e a r d s o m e t h i n g

,

t e s t i f i e d u n d e r o a t h t h a t t h e y h a d n o t s e e n o r h e a r d a n y t h i n g

.

A f t e r t h e w i t n e s s e s t h e A m l o n g s p l a n n e d t o c a l l t o c o r r o b o r a t e N o r e l u s ’

a l l e g a t i o n s f

a i l e d t o d o s o

, c o u n s e l f o r t h e d e f

e n d a n t s w a r n e d t h e A m l o n g s “ t h a t

t h e c a s e l a c k e d m e r i t a n d m i g h t r e s u l t i n s a n c t i o n s

. ” T h e A m l o n g s

, h o w e v e r

, w e r e

u n d e t e r r e d b y t h e c o m p l e t e l a c k o f c o r r o b o r a t i o n a n d t h e m o u n t a i n o f e v i d e n c e

c o n t r a d i c t i n g t h e i r c l i e n t ’ s c l a i m s

, w h i c h t h e d e p o s i t i o n s o f p o t e n t i a l f a c t w i t n e s s e s

10u n i f

o r m l y r e v e a l e d

.

N o o n e f r o m t h e A m l o n g f

i r m d e p o s e d a n y f

a c t w i t n e s s e s i n t h i s c a s e o r

o r d e r e d t r a n s c r i p t s o f a n y d e p o s i t i o n s t h a t w e r e t a k e n b y t h e d e f e n d a n t s u n t i l t h e

s a n c t i o n s h e a r i n g t h a t r e s u l t e d f r o m t h e s u b m i s s i o n o f t h e s i x t y

- t h r e e p a g e e r r a t a

s h e e t

. T h e A m l o n g s h a d

, h o w e v e r

, s e n t o n e o r t w o a s s o c i a t e s t o a t l e a s t t e n o f t h e

t h i r t e e n w i t n e s s e s ’ d e p o s i t i o n s

, a n d t h o s e a s s o c i a t e s p r o v i d e d t h e A m l o n g s w i t h

s u m m a r i e s o f t h e t e s t i m o n y f r o m t h e i r n o t e s

. T h e m o r e e x p e r i e n c e d o f t h e t w o

a s s o c i a t e s e x p r e s s e d h e r d o u b t s a b o u t t h e c a s e t o K a r e n A m l o n g w h o d i s r e g a r d e d

t h e a s s o c i a t e ’ s c o n c e r n s

.

N o r e l u s h e r s e l f w a s n e v e r a s t a b l e o r r e l i a b l e w i t n e s s

. H e r s e c o n d

d e p o s i t i o n

, w h i c h t o o k p l a c e d u r i n g J a n u a r y a n d F e b r u a r y o f 1 9 9 6

, s p a n n e d e i g h t

d a y s

. A t l e a s t o n e o f t h e A m l o n g s ’ a s s o c i a t e s a t t e n d e d e a c h s e s s i o n o f N o r e l u s ’

d e p o s i t i o n

, a l t h o u g h n e i t h e r o f t h e A m l o n g s d i d

. D u r i n g t h e d e p o s i t i o n a n

i n t e r p r e t e r t r a n s l a t e d t h e q u e s t i o n s i n t o H a i t i a n F r e n c h C r e o l e f o r N o r e l u s a n d

t r a n s l a t e d h e r a n s w e r s i n t o E n g l i s h

. T h r o u g h o u t t h e c o u r s e o f t h e d e p o s i t i o n

N o r e l u s e x h i b i t e d e m o t i o n a l a n d e r r a t i c b e h a v i o r

.

F r o m t h e f

i r s t d a y o f h e r d e p o s i t i o n

, N o r e l u s l i e d

. F o r e x a m p l e

, w h e n a s k e d

i f s h e k n e w a n y o n e n a m e d L a v i c t o r e R e m y

, N o r e l u s t e s t i f i e d t h a t s h e d i d n o t

.

L a t e r s h e w a s f

o r c e d t o a d m i t t h a t R e m y w a s h e r c o u s i n a n d t h a t s h e h a d f a l s e l y

11u s e d R e m y ’ s n a m e i n h e r a p p l i c a t i o n t o w o r k a t D e n n y ’ s

. W h e n a s k e d i f s h e h a d

l i e d

, N o r e l u s r e s p o n d e d : “ O f c o u r s e

. W h a t ’ s w r o n g w i t h t h a t ? ”

M o r e t r o u b l i n g t e s t i m o n y f r o m N o r e l u s w a s t o c o m e

. A t s e v e r a l p o i n t s

d u r i n g h e r d e p o s i t i o n

, s h e d i r e c t l y c o n t r a d i c t e d s t a t e m e n t s s h e h a d m a d e i n h e r

c o m p l a i n t

. F o r e x a m p l e

, i n h e r c o m p l a i n t N o r e l u s a l l e g e d t h a t J a w a i d h a d f o r c e d

h e r t o h a v e o r a l

, v a g i n a l

, a n d a n a l s e x i n t h e w a l k

- i n a r e a i n f r o n t o f t h e f

r e e z e r

.

B u t d u r i n g d e p o s i t i o n s h e t e s t i f i e d t h a t n o s e x h a d o c c u r r e d t h e r e

. N o r e l u s a l s o

a l l e g e d i n h e r c o m p l a i n t t h a t J a w a i d h a d f o r c e d h e r t o h a v e o r a l

, v a g i n a l

, a n d a n a l

s e x i n t h e r e s t r o o m a n d i n t h e s t o c k r o o m a n d i n t h e m a n a g e r ’ s o f f i c e

. B u t s h e

t e s t i f i e d a t h e r d e p o s i t i o n t h a t n o v a g i n a l o r a n a l i n t e r c o u r s e h a d t a k e n p l a c e a t a n y

o f t h o s e l o c a t i o n s

.

N o r e l u s a l l e g e d i n h e r c o m p l a i n t t h a t t h e m a n a g e r s r e t a l i a t e d a g a i n s t h e r a t

w o r k a f t e r s h e c o m p l a i n e d t o r e s t a u r a n t a u t h o r i t i e s a b o u t t h e s e x u a l h a r a s s m e n t

.

B u t s h e t e s t i f

i e d i n h e r d e p o s i t i o n t h a t s h e h a d n o t c o m p l a i n e d u n t i l a f t e r s h e

r e s i g n e d f

r o m h e r j o b

, w h i c h m e a n s t h a t n o r e t a l i a t i o n c o u l d h a v e o c c u r r e d a t

w o r k

. N o r e l u s a l s o a l l e g e d i n h e r c o m p l a i n t t h a t a f t e r t h e m a n a g e r s r a p e d h e r w i t h

a h a i r b r u s h

, s h e s o u g h t m e d i c a l a t t e n t i o n

. B u t a t h e r d e p o s i t i o n N o r e l u s t e s t i f i e d

t h a t s h e h a d n o t s o u g h t m e d i c a l a t t e n t i o n

, a n d i n r e s p o n s e t o o t h e r d i s c o v e r y

r e q u e s t s o f t h e d e f

e n d a n t s s h e w a s u n a b l e t o n a m e a n y h e a l t h c a r e p r o v i d e r o r

12f

a c i l i t y s h e h a d v i s i t e d

.

D u r i n g t h e t i m e p e r i o d i n w h i c h N o r e l u s ’ d e p o s i t i o n w a s b e i n g t a k e n

, t h e

A m l o n g s a r r a n g e d f

o r h e r t o u n d e r g o a p o l y g r a p h e x a m i n a t i o n

. A c c o r d i n g t o

K a r e n A m l o n g

, t h e y a r r a n g e d f o r t h e p o l y g r a p h i n o r d e r t o p r o b e t h e t r u t h f u l n e s s

o f N o r e l u s ’ c l a i m s o f a b u s e

. N o r e l u s u n d e r w e n t a s e c o n d p o l y g r a p h e x a m i n a t i o n

a f t e r t h e l a s t d a y o f h e r d e p o s i t i o n

. T o c o n d u c t t h e e x a m i n a t i o n s

, t h e A m l o n g s

h i r e d G e o r g e S l a t t e r y

, a w e l l r e s p e c t e d p o l y g r a p h e x a m i n e r w h o h a d d o n e w o r k f o r

v a r i o u s l a w e n f

o r c e m e n t a g e n c i e s

. S l a t t e r y w a s o f t h e o p i n i o n t h a t b o t h

e x a m i n a t i o n s s h o w e d t h a t

, w h i l e s h e w a s l y i n g a b o u t s o m e t h i n g s

, N o r e l u s w a s

t e l l i n g t h e t r u t h a b o u t h e r c o r e a l l e g a t i o n s o f s e x u a l a b u s e

.

T h e A m l o n g s a l s o d e c i d e d t o h a v e a c l i n i c a l p s y c h o l o g i s t a s s e s s N o r e l u s ’

m e n t a l s t a t e

. T h e y s e l e c t e d D r

. A s t r i d S c h u t t

- A i n e

, a p s y c h o l o g i s t w h o s p o k e

H a i t i a n F r e n c h C r e o l e

, t o p e r f o r m t h e e v a l u a t i o n

. S h e w a s o f t h e o p i n i o n t h a t

N o r e l u s ’ s y m p t o m s w e r e c o n s i s t e n t w i t h t h o s e e x h i b i t e d b y p e o p l e s u f f e r i n g f r o m

P o s t

- T r a u m a t i c S t r e s s D i s o r d e r

. T h e r e c o r d c o n t a i n s n o e v i d e n c e

, h o w e v e r

, t h a t

D r

. S c h u t t

- A i n e f

o r m e d a n y o p i n i o n a b o u t t h e s o u r c e o r n a t u r e o f a n y t r a u m a

N o r e l u s h a d s u f

f e r e d

.

A t t h i s p o i n t

, t h e A m l o n g s d e c i d e d t o c o n t i n u e p u r s u i n g t h e l a w s u i t

. A s p a r t

o f t h e i r p r e p a r a t i o n f

o r t r i a l

, t h e y i n s t r u c t e d o n e o f t h e i r a s s o c i a t e s t o r e v i e w

13N o r e l u s ’ d e p o s i t i o n t e s t i m o n y w i t h h e r

. N o r e l u s ’ b r o t h e r

, w h o m t h e A m l o n g s h a d

l i s t e d a s a p o t e n t i a l f

a c t w i t n e s s i n s u p p o r t o f h e r a l l e g a t i o n s

, s e r v e d a s a n

i n t e r p r e t e r

. D u r i n g t h i s p r o c e s s

, t h e a s s o c i a t e r e a d a l o u d t o N o r e l u s t h e q u e s t i o n s

a s k e d b y d e f

e n s e c o u n s e l d u r i n g t h e d e p o s i t i o n

. T h e b r o t h e r i n t e r p r e t e d t h o s e

q u e s t i o n s f

o r N o r e l u s a n d t h e n i n t e r p r e t e d h e r a n s w e r s f o r t h e a s s o c i a t e

.

T h e A m l o n g s ’ a s s o c i a t e t h e n p r e p a r e d a n e r r a t a s h e e t

. T h e f i n i s h e d p r o d u c t

e r r a t a “ s h e e t ” w a s a c t u a l l y s i x t y

- t h r e e s h e e t s t h a t m a d e 8 6 8 c h a n g e s t o N o r e l u s ’

d e p o s i t i o n t e s t i m o n y

. T h e r e a s o n g i v e n f o r m o r e t h a n 5 0 0 o f t h e 8 6 8 c h a n g e s t o

N o r e l u s ’ d e p o s i t i o n t e s t i m o n y w a s m e r e l y t h a t N o r e l u s “ [ d ] i d n o t u n d e r s t a n d w h a t

w a s b e i n g a s k e d

. ” T h e r e a s o n s g i v e n f o r m o s t o f t h e o t h e r c h a n g e s i n N o r e l u s ’

t e s t i m o n y w e r e c l a s s i f

i e d i n t o t h r e e b r o a d c a t e g o r i e s : “ p o o r t r a n s l a t i o n b y

i n t e r p r e t e r

, ” “ c l a r i f

i c a t i o n o f r e s p o n s e

, ” a n d “ r e f r e s h e d r e c o l l e c t i o n

. ” A t t h e e n d o f

t h e l e n g t h y e r r a t a s h e e t N o r e l u s s i g n e d a s w o r n s t a t e m e n t c e r t i f y i n g t h a t s h e h a d

r e a d t h e t r a n s c r i p t o f h e r d e p o s i t i o n a n d t h a t i t “ i s a t r u e a n d a c c u r a t e r e c o r d i n g o f

t h e p r o c e e d i n g s h a d a t t h e t i m e a n d p l a c e d e s i g n a t e d w i t h t h e e x c e p t i o n s

, i f a n y

, o n

t h e E R R A T A s h e e t

. ” V e d a R u s s o

, t h e o f f i c e m a n a g e r f

o r t h e c o u r t r e p o r t i n g

s e r v i c e t h a t h a d t r a n s c r i b e d N o r e l u s ’ d e p o s i t i o n

, n o t a r i z e d N o r e l u s s i g n a t u r e a n d

t h e d a t e t h a t s h e s i g n e d i t

, w h i c h w a s J u n e 1 4

, 1 9 9 6

. B y c r e a t i n g “ e x c e p t i o n s ” t o

t h e d e p o s i t i o n t r a n s c r i p t b e i n g “ a t r u e a n d c o r r e c t r e c o r d i n g ” o f t h e N o r e l u s ’

14a n s w e r s t o t h e d e p o s i t i o n q u e s t i o n s

, t h e e r r a t a d o c u m e n t w a s i n t e n d e d t o b e

, a n d

w a s

, m a d e a p a r t o f t h e d e p o s i t i o n

. N o r e l u s d i d n o t s i g n t h e d e p o s i t i o n

, e x c e p t b y

m e a n s o f t h e e r r a t a d o c u m e n t a n d s u b j e c t t o t h e m a s s i v e n u m b e r o f e x c e p t i o n s

c o n t a i n e d i n t h a t d o c u m e n t

.

T h e f i r s t t i m e t h e d e f

e n d a n t s h e a r d a n y t h i n g a b o u t t h e e r r a t a d o c u m e n t w a s

o n J u n e 1 9

, 1 9 9 6

, w h i c h w a s a f t e r d i s c o v e r y h a d c l o s e d a n d j u s t t h r e e w e e k s

b e f o r e t r i a l w a s s c h e d u l e d t o b e g i n

. O n t h a t d a t e t h e p a r t i e s h a d a c o n f e r e n c e c a l l

a n d d i s c u s s e d a p r o p o s e d a m e n d e d j o i n t p r e t r i a l s t i p u l a t i o n

. T w o d a y s l a t e r

, i n a

“ M o t i o n f

o r E x t e n s i o n o f T i m e t o P r e p a r e t h e P r e t r i a l S t i p u l a t i o n

, ” t h e d e f e n d a n t s

i n f o r m e d t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t d u r i n g t h e J u n e 1 9 c o n f e r e n c e c a l l

, t h e y “ w e r e t o l d

f o r t h e f i r s t t i m e t h a t P l a i n t i f

f h a d f i l e d a 5 0 t o 6 0 p a g e E r r a t a S h e e t m a k i n g

e x t e n s i v e ‘ c o r r e c t i o n s ’ t o P l a i n t i f f ’ s d e p o s i t i o n ” a n d t h a t t h e d e f e n d a n t s h a d n o t

y e t h a d a n o p p o r t u n i t y t o r e v i e w t h e e r r a t a s h e e t

. O n A u g u s t 1

, 1 9 9 6

, t h e 2

d e f e n d a n t s f i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s t h e c o m p l a i n t

, a r g u i n g t h a t t h e n u m b e r a n d

n a t u r e o f t h e c h a n g e s d e m o n s t r a t e d t h a t N o r e l u s h a d c o m m i t t e d p e r j u r y d u r i n g h e r

d e p o s i t i o n

. T h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e m o t i o n

, s t a t i n g t h a t d i s m i s s a l w a s a n

The re cord doe s not indicate that the e rra ta shee t was filed with the district cour t until i t 2

was a ttached a s an exhibit to the defe ndants’ motion to dism iss, which was filed on A ug ust 1,

1996. I n their motion to dism iss, counsel for the defe ndants stated that they first rec eived a

copy

of the e rra ta shee t on J une 20, 1996, the da y afte r the c onfer ence call with opposing counsel.

The Amlong s do not dispute that, and there is nothing in the re cord to indica te to the contra

ry

.

15“ i n a p p r o p r i a t e r e m e d y ” a t t h a t p o i n t b e c a u s e d i s m i s s a l i s o n l y a p p r o p r i a t e w h e n

“ t h e p l a i n t i f

f ’ s l i e i s e s t a b l i s h e d b e y o n d d o u b t ” a n d t h a t i t w a s “ u n c l e a r t o t h e

C o u r t a t t h i s j u n c t u r e w h e t h e r t h e P l a i n t i f f ’ s o r i g i n a l o r r e v i s e d v e r s i o n o f t h e f a c t s

c o n s t i t u t e s t h e t r u t h

. ” I n s t e a d o f d i s m i s s i n g N o r e l u s ’ c a s e

, t h e c o u r t o r d e r e d h e r

d e p o s i t i o n r e o p e n e d

, w i t h N o r e l u s t o p a y t h e c o s t s o f i t

. T h e d i s t r i c t c o u r t a l s o

o r d e r e d N o r e l u s t o f

i l e a n a p p e n d i x t o h e r d e p o s i t i o n i d e n t i f y i n g

, d e s c r i b i n g

, a n d

e x p l a i n i n g i n d e t a i l e a c h o f t h e c h a n g e s m a d e t o h e r t e s t i m o n y i n t h e s e c o n d

d e p o s i t i o n

. ( A p p a r e n t l y

, t h a t w a s n e v e r d o n e

. )

N o r e l u s ’ t h i r d d e p o s i t i o n o c c u r r e d i n S e p t e m b e r 1 9 9 6 a n d l a s t e d t h r e e d a y s

b e f o r e i t w a s a b r u p t l y e n d e d

. K a r e n A m l o n g a t t e n d e d t h i s d e p o s i t i o n i n p e r s o n

.

N o r e l u s b e h a v e d m u c h a s s h e h a d i n h e r s e c o n d d e p o s i t i o n

. S h e a g a i n h a d t r o u b l e

r e c a l l i n g f

a c t s

, i n c l u d i n g t h o s e c o n t a i n e d i n t h e r e c e n t l y s u b m i t t e d e r r a t a s h e e t

.

F i n a l l y

, a f

t e r a h e a t e d e x c h a n g e i n w h i c h N o r e l u s r e s p o n d e d s a r c a s t i c a l l y t o h i s

q u e s t i o n s

, d e f

e n s e c o u n s e l e n d e d t h e d e p o s i t i o n

.

O n O c t o b e r 1 6

, 1 9 9 6

, t h e d i s t r i c t c o u r t e n t e r e d a n o r d e r m a k i n g N o r e l u s a n d

t h e A m l o n g s j o i n t l y r e s p o n s i b l e f o r t h e c o s t s o f r e o p e n i n g t h e d e p o s i t i o n

. W h e n

N o r e l u s a n d t h e A m l o n g s r e f u s e d t o p a y t h o s e c o s t s

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i s m i s s e d

t h e l a w s u i t

. N o r e l u s a p p e a l e d t h e r e s u l t i n g j u d g m e n t a g a i n s t h e r

, b u t w e d i s m i s s e d

t h e a p p e a l b e c a u s e s h e f a i l e d t o p r o s e c u t e i t

. S e e A m l o n g & A m l o n g

, P

. A

. v

.

16D e n n y ’ s

, I n c

. , 5 0 0 F

. 3 d 1 2 3 0

, 1 2 3 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( A m l o n g I )

.

C

.

T h e p r o c e d u r a l h i s t o r y o f t h e s a n c t i o n s p r o c e e d i n g s i s s e t o u t m o r e f u l l y i n

A m l o n g I

, 5 0 0 F

. 3 d a t 1 2 3 6

– 3 7

, b u t w e w i l l s u m m a r i z e t h a t h i s t o r y b e f o r e

d i s c u s s i n g t h e p r o c e e d i n g s t h a t h a v e t a k e n p l a c e s i n c e w e i s s u e d o u r o p i n i o n i n

A m l o n g I

.

A f t e r t h e d i s m i s s a l o f N o r e l u s ’ c o m p l a i n t

, s e v e r a l o f t h e d e f e n d a n t s f i l e d

m o t i o n s a s k i n g t h e d i s t r i c t c o u r t t o i m p o s e s a n c t i o n s a g a i n s t N o r e l u s a n d t h e

A m l o n g s

. A t t h e d i r e c t i o n o f t h e d i s t r i c t c o u r t

, a m a g i s t r a t e j u d g e c o n d u c t e d a n

e v i d e n t i a r y h e a r i n g a n d f i l e d a r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n c o n t a i n i n g f i n d i n g s o f

f a c t a n d c o n c l u s i o n s o f l a w

. I d

. a t 1 2 3 6

. T h e r e c o m m e n d a t i o n w a s t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t a s s e s s a t t o r n e y ’ s f e e s a g a i n s t N o r e l u s u n d e r 4 2 U

. S

. C

. § 2 0 0 0 e

- 5 ( k ) b u t n o t

a g a i n s t t h e A m l o n g s

. I d

. T h e m a g i s t r a t e j u d g e f o u n d t h a t t h e A m l o n g s

, “ f r o m

b e g i n n i n g t o e n d

, b e l i e v e d i n p l a i n t i f f ’ s c r e d i b i l i t y a s t o t h e ‘ c o r e a l l e g a t i o n s ’ o f

t h e l a w s u i t [ ] a n d g e n u i n e l y b e l i e v e d t h a t p l a i n t i f f ’ s c l a i m s w e r e m e r i t o r i o u s

d e s p i t e p l a i n t i f

f ’ s i n a b i l i t y t o t e s t i f

y c o m p l e t e l y a n d t r u t h f

u l l y a b o u t s e v e r a l

a s p e c t s o f h e r c a s e

. ” O n t h a t b a s i s h e c o n c l u d e d “ t h a t t h e A m l o n g ’ s c o n d u c t d i d

n o t a m o u n t t o b a d f

a i t h c o n d u c t j u s t i f

y i n g s a n c t i o n s u n d e r 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 2 7

. ” I d

.

a t 1 2 3 7

.

17T h e d e f e n d a n t s o b

j e c t e d t o t h e r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n a n d a s k e d t h e

d i s t r i c t c o u r t t o i m p o s e s a n c t i o n s o n t h e A m l o n g s

. W i t h o u t c o n d u c t i n g i t s o w n

e v i d e n t i a r y h e a r i n g

, t h e d i s t r i c t c o u r t s u s t a i n e d t h e d e f e n d a n t s ’ o b

j e c t i o n s

.

R e j e c t i n g t h e r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n

, t h e c o u r t o r d e r e d t h e A m l o n g s t o p a y

s a n c t i o n s

. T h e o r d e r “ r e q u i r e d t h e A m l o n g s p e r s o n a l l y t o p a y

, ” a m o n g o t h e r

a m o u n t s n o t a t i s s u e h e r e

, “ a t o t a l o f $ 3 8 9

, 7 3 9

. 0 7 t o c o v e r a t t o r n e y ’ s f e e s a n d c o s t s

t h e d e f e n d a n t s h a d i n c u r r e d a f

t e r t h e f i l i n g o f t h e e r r a t a s h e e t

. ” I d

.

T h e A m l o n g s a p p e a l e d

. I n A m l o n g I w e c o n c l u d e d t h a t “ t h e d i s t r i c t c o u r t

a b u s e d i t s d i s c r e t i o n a n d c l e a r l y e r r e d w h e n i t s q u a r e l y r e j e c t e d t h e m a g i s t r a t e

j u d g e ’ s f i n d i n g s o f f

a c t a n d c r e d i b i l i t y d e t e r m i n a t i o n s a n d s u b s t i t u t e d i t s o w n

,

w i t h o u t h e a r i n g s o m u c h a s a s i n g l e w i t n e s s a t a s a n c t i o n s h e a r i n g

. ” I d

. a t 1 2 5 1

.

W e r e v e r s e d a n d r e m a n d e d t h e c a s e t o t h e d i s t r i c t c o u r t w i t h i n s t r u c t i o n s t h a t i t

c h o o s e o n e o f t w o o p t i o n s : “ I t m a y a c c e p t t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s b a s i c f i n d i n g s o f

f a c t a n d t h e n r e a c h i t s o w n d e t e r m i n a t i o n a s t o w h e t h e r t h e [ A m l o n g s ’ ] c o n d u c t

[ w a r r a n t e d s a n c t i o n s u n d e r § 1 9 2 7 ] ” o r

, i n t h e a l t e r n a t i v e

, “ t h e d i s t r i c t c o u r t m a y

,

i f i t s o c h o o s e s

, c o n d u c t i t s o w n h e a r i n g a s a p r e l u d e t o m a k i n g a n e w

d e t e r m i n a t i o n

. ” I d

.

O n r e m a n d t h e d i s t r i c t c o u r t a d o p t e d t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s f a c t u a l f i n d i n g s

a n d d e c l i n e d t o h o l d i t s o w n e v i d e n t i a r y h e a r i n g

. T h e c o u r t n e v e r t h e l e s s

18r e i m p o s e d s a n c t i o n s o n t h e A m l o n g s

, r e j e c t i n g t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s l e g a l

c o n c l u s i o n s a s b a s e d o n a f l a w e d u n d e r s t a n d i n g o f t h e s t a n d a r d f o r i m p o s i n g

s a n c t i o n s p u r s u a n t t o § 1 9 2 7

. T h e c o u r t v i e w e d t h e q u e s t i o n b e f o r e i t a s w h e t h e r a

r e a s o n a b l e a t t o r n e y w o u l d h a v e f i l e d t h e e r r a t a s h e e t a n d c o n t i n u e d t o p u r s u e

N o r e l u s ’ c l a i m s k n o w i n g w h a t t h e A m l o n g s k n e w a t t h e t i m e t h e y m a d e a n d f i l e d

t h e s h e e t a n d c o n t i n u e d w i t h t h e c a s e

. T h e c o u r t a n s w e r e d t h a t q u e s t i o n i n t h e

n e g a t i v e

, e x p l a i n i n g :

[ T h e ] n u m e r o u s c h a n g e s c o n t a i n e d i n t h e e r r a t a s h e e t s h o u l d h a v e

r e l a t e d t o t h e A m l o n g s t h a t [ N o r e l u s ] w a s n o t a b l e t o r e l a t e a

c o n s i s t e n t a c c o u n t o f t h e e v e n t s u n d e r l y i n g h e r c l a i m s

. T h e r e f o r e

, t h e

C o u r t f i n d s t h a t t h e p r e p a r a t i o n a n d f i l i n g o f t h e E r r a t a S h e e t i t s e l f

,

c o m b i n e d w i t h t h e i m p r o p e r m e t h o d s o f p r e p a r a t i o n a n d t h e f a c t u a l

c o n t e n t o f s u c h E r r a t a S h e e t

, c o n s t i t u t e d o b j e c t i v e l y r e c k l e s s c o n d u c t

o n t h e p a r t o f t h e A m l o n g s

, w h i c h w a s s o e g r e g i o u s t h a t i t w a s

t a n t a m o u n t t o b a d f

a i t h

. M o r e o v e r

, t h e A m l o n g s [ ] c o n t i n u e d t o p r e s s

f o r w a r d w i t h t h e i r c a s e a f t e r t h e f i l i n g o f t h e E r r a t a S h e e t a n d i n s p i t e

o f t h e f a c t t h a t [ N o r e l u s ] c o n t i n u e d t o e v a d e r e a s o n a b l e i n q u i r y

c o n c e r n i n g h e r e v o l v i n g a c c o u n t o f e v e n t s a l l e g e d i n t h i s c a s e d u r i n g

h e r r e o p e n e d d e p o s i t i o n

. T a k e n t o g e t h e r

, t h i s o b j e c t i v e l y r e c k l e s s

c o n d u c t u n r e a s o n a b l y a n d v e x a t i o u s l y m u l t i p l i e d t h e i n s t a n t

p r o c e e d i n g s

.

( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a w a r d o f s a n c t i o n s h e l d t h e A m l o n g s

j o i n t l y a n d s e v e r a l l y l i a b l e f o r t h e d e f

e n d a n t s ’ c o s t s

, e x p e n s e s

, a n d a t t o r n e y ’ s f e e s

i n c u r r e d f

r o m t h e d a t e t h e e r r a t a s h e e t w a s s u b m i t t e d u n t i l t h e i n i t i a l i m p o s i t i o n o f

s a n c t i o n s b y t h e d i s t r i c t c o u r t

. T h e s a n c t i o n s a w a r d i n c l u d e d t h e c o s t s

, e x p e n s e s

,

19a n d f

e e s i n c u r r e d i n c o n n e c t i o n w i t h t h e s a n c t i o n s p r o c e e d i n g s

. T h e s a n c t i o n s

a m o u n t i m p o s e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t f o l l o w i n g r e m a n d t o t a l e d $ 3 8 7

, 7 3 8

. 4 5

.

T h e A m l o n g s t h e n b r o u g h t t h i s a p p e a l

, c o n t e n d i n g t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n i m p o s i n g s a n c t i o n s a g a i n s t t h e m u n d e r § 1 9 2 7

. T h e y a l s o

c o n t e n d t h a t

, e v e n i f t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n b y i m p o s i n g

s a n c t i o n s

, i t d i d s o b y i n c l u d i n g i n t h e s a n c t i o n s a w a r d t h e c o s t s

, e x p e n s e s

, a n d

f e e s a r i s i n g f

r o m t h e s a n c t i o n s p r o c e e d i n g s t h e m s e l v e s

.

I I

.

W e r e v i e w t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s u n d e r 2 8 U

. S

. C

. §

1 9 2 7 o n l y f

o r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. S c h w a r t z v

. M i l l o n A i r

, I n c

. , 3 4 1 F

. 3 d 1 2 2 0

,

1 2 2 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

. “ T h e a p p l i c a t i o n o f a n a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n r e v i e w

r e c o g n i z e s t h e r a n g e o f p o s s i b l e c o n c l u s i o n s t h e t r i a l j u d g e m a y r e a c h

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. F r a z i e r

, 3 8 7 F

. 3 d 1 2 4 4

, 1 2 5 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ( e n b a n c )

.

B y d e f i n i t i o n

. . . u n d e r t h e a b u s e o f d i s c r e t i o n s t a n d a r d o f r e v i e w

t h e r e w i l l b e o c c a s i o n s i n w h i c h w e a f f i r m t h e d i s t r i c t c o u r t e v e n

t h o u g h w e w o u l d h a v e g o n e t h e o t h e r w a y h a d i t b e e n o u r c a l l

. T h a t

i s h o w a n a b u s e o f d i s c r e t i o n s t a n d a r d d i f f e r s f r o m a d e n o v o s t a n d a r d

o f r e v i e w

. A s w e h a v e s t a t e d p r e v i o u s l y

, t h e a b u s e o f d i s c r e t i o n

s t a n d a r d a l l o w s “ a r a n g e o f c h o i c e f o r t h e d i s t r i c t c o u r t

, s o l o n g a s t h a t

c h o i c e d o e s n o t c o n s t i t u t e a c l e a r e r r o r o f j u d g m e n t

. ”

I d

. ; s e e a l s o M c M a h a n v

. T o t o

, 2 5 6 F

. 3 d 1 1 2 0

, 1 1 2 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 ) ( “ [ U ] n d e r a n

a b u s e o f d i s c r e t i o n s t a n d a r d t h e r e w i l l b e c i r c u m s t a n c e s i n w h i c h w e w o u l d a f f i r m

20t h e d i s t r i c t c o u r t w h i c h e v e r w a y i t w e n t

. ” ) ; I n r e R a s b u r y

, 2 4 F

. 3 d 1 5 9

, 1 6 8 ( 1 1 t h

C i r

. 1 9 9 4 ) ( “ Q u i t e f

r a n k l y

, w e w o u l d h a v e a f f i r m e d t h e d i s t r i c t c o u r t h a d i t r e a c h e d

a d i f f e r e n t r e s u l t

, a n d i f w e w e r e r e v i e w i n g t h i s m a t t e r d e n o v o

, w e m a y w e l l h a v e

d e c i d e d i t d i f

f e r e n t l y

. ” )

. “ [ W ] h e n e m p l o y i n g a n a b u s e

- o f

- d i s c r e t i o n s t a n d a r d

, w e

m u s t a f f i r m u n l e s s w e f

i n d t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t h a s m a d e a c l e a r e r r o r o f

j u d g m e n t

, o r h a s a p p l i e d t h e w r o n g l e g a l s t a n d a r d

. ” F r a z i e r

, 3 8 7 F

. 3 d a t 1 2 5 9

( c i t i n g M a i z v

. V i r a n i

, 2 5 3 F

. 3 d 6 4 1

, 6 6 2 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 1 ) )

.

I I I

.

A

.

2 8 U

. S

. C

. § 1 9 2 7 a u t h o r i z e s f e d e r a l c o u r t s t o r e q u i r e a n y a t t o r n e y “ w h o s o

m u l t i p l i e s t h e p r o c e e d i n g s i n a n y c a s e u n r e a s o n a b l y a n d v e x a t i o u s l y

. . . t o s a t i s f y

p e r s o n a l l y t h e e x c e s s c o s t s

, e x p e n s e s

, a n d a t t o r n e y s ’ f e e s r e a s o n a b l y i n c u r r e d

b e c a u s e o f s u c h c o n d u c t

. ” W e h a v e l o n g h e l d t h a t “ t h e p r o v i s i o n s o f § 1 9 2 7

, b e i n g

p e n a l i n n a t u r e

, m u s t b e s t r i c t l y c o n s t r u e d

. ” P e t e r s o n v

. B M I R e f r a c t o r i e s

, 1 2 4

F

. 3 d 1 3 8 6

, 1 3 9 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ( c i t i n g M o n k v

. R o a d w a y E x p r e s s

, I n c

. , 5 9 9 F

. 2 d

1 3 7 8

, 1 3 8 2 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 9 )

, a f f ’ d s u b n o m

. , R o a d w a y E x p r e s s

, I n c

. v

. P i p e r

, 4 4 7

U

. S

. 7 5 2

, 1 0 0 S

. C t

. 2 4 5 5 ( 1 9 8 0 )

. T h e s t a t u t e ’ s p l a i n l a n g u a g e s e t s f o r t h t h r e e

r e q u i r e m e n t s t o j u s t i f

y a n i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s :

( 1 ) a n a t t o r n e y m u s t e n g a g e i n “ u n r e a s o n a b l e a n d v e x a t i o u s ” c o n d u c t ;

21( 2 ) s u c h “ u n r e a s o n a b l e a n d v e x a t i o u s ” c o n d u c t m u s t “ m u l t i p l [ y ] t h e

p r o c e e d i n g s ; ” a n d

( 3 ) t h e a m o u n t o f t h e s a n c t i o n c a n n o t e x c e e d t h e c o s t s o c c a s i o n e d b y

t h e o b j e c t i o n a b l e c o n d u c t

.

M c M a h o n

, 2 5 6 F

. 3 d a t 1 1 2 8 ( c i t i n g P e t e r s o n

, 1 2 4 F

. 3 d a t 1 3 9 6 )

.

T h e A m l o n g s ’ s u b m i s s i o n o f t h e n o v e l l a

- l e n g t h e r r a t a s h e e t m a k i n g a s l e w

o f m a t e r i a l c h a n g e s i n t h e i r c l i e n t ’ s d e p o s i t i o n t e s t i m o n y w a s i m p r o p e r

. S e e

H a m b l e t o n B r o s

. L u m b e r C o

. v

. B a l k i n E n t e r s

. , I n c

. , 3 9 7 F

. 3 d 1 2 1 7

, 1 2 2 5 ( 9 t h C i r

.

2 0 0 5 ) ( u p h o l d i n g a d i s t r i c t c o u r t ’ s j u d g m e n t t o s t r i k e a n e r r a t a s h e e t l i s t i n g t w e n t y

s e v e n c h a n g e s

, n o t i n g t h a t “ R u l e 3 0 ( e ) i s t o b e u s e d f o r c o r r e c t i v e

, a n d n o t

c o n t r a d i c t o r y

, c h a n g e s ” ) ; G a r c i a v

. P u e b l o C o u n t r y C l u b

, 2 9 9 F

. 3 d 1 2 3 3

, 1 2 4 2 n

. 5

( 1 0 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ( “ W e d o n o t c o n d o n e c o u n s e l ’ s a l l o w i n g f o r m a t e r i a l c h a n g e s t o

d e p o s i t i o n t e s t i m o n y a n d c e r t a i n l y d o n o t a p p r o v e o f t h e u s e o f s u c h a l t e r e d

t e s t i m o n y t h a t i s c o n t r o v e r t e d b y t h e o r i g i n a l t e s t i m o n y

. ” ) ; T h o r n v

. S u n d s t r a n d

A e r o s p a c e C o r p

. , 2 0 7 F

. 3 d 3 8 3

, 3 8 8

– 8 9 ( 7 t h C i r

. 2 0 0 0 ) ( e x p l a i n i n g t h a t a n e r r a t a

s h e e t e f f e c t i n g “ a c h a n g e o f s u b s t a n c e w h i c h a c t u a l l y c o n t r a d i c t s t h e t r a n s c r i p t i s

i m p e r m i s s i b l e u n l e s s i t c a n p l a u s i b l y b e r e p r e s e n t e d a s t h e c o r r e c t i o n o f a n e r r o r i n

t r a n s c r i p t i o n

, s u c h a s d r o p p i n g a ‘ n o t ’ ” ) ; G r e e n w a y v

. I n t ’ l P a p e r C o

. , 1 4 4 F

. R

. D

.

3 2 2

, 3 2 5 ( W

. D

. L a

. 1 9 9 2 ) ( “ [ R u l e 3 0 ( e ) ] c a n n o t b e i n t e r p r e t e d t o a l l o w o n e t o a l t e r

w h a t w a s s a i d u n d e r o a t h

. I f t h a t w e r e t h e c a s e

, o n e c o u l d m e r e l y a n s w e r t h e

22q u e s t i o n s w i t h n o t h o u g h t a t a l l t h e n r e t u r n h o m e a n d p l a n a r t f u l r e s p o n s e s

.

D e p o s i t i o n s d i f

f e r f r o m i n t e r r o g a t o r i e s i n t h a t r e g a r d

. A d e p o s i t i o n i s n o t a t a k e

h o m e e x a m i n a t i o n

. ” ) ; b u t s e e P o d e l l v

. C i t i c o r p D i n e r s C l u b

, I n c

. , 1 1 2 F

. 3 d 9 8

,

1 0 3 ( 2 d C i r

. 1 9 9 7 ) ( “ [ T ] h e l a n g u a g e o f [ R u l e 3 0 ( e ) ] p l a c e s n o l i m i t a t i o n s o n t h e

t y p e o f c h a n g e s t h a t m a y b e m a d e

, n o r d o e s [ R u l e 3 0 ( e ) ] r e q u i r e a j u d g e t o

e x a m i n e t h e s u f

f i c i e n c y

, r e a s o n a b l e n e s s

, o r l e g i t i m a c y o f t h e r e a s o n s f o r t h e

c h a n g e s

— e v e n i f t h o s e r e a s o n s a r e u n c o n v i n c i n g

. ” ( q u o t a t i o n m a r k s a n d

a l t e r a t i o n s o m i t t e d ) ) ; R e i l l y v

. T X U C o r p

. , 2 3 0 F

. R

. D

. 4 8 6

, 4 8 7

– 4 9 0 ( N

. D

. T e x

.

2 0 0 5 ) ( r e v i e w i n g t h e v a r i o u s a p p r o a c h e s f o r i n t e r p r e t i n g t h e a l l o w a b l e s c o p e o f

R u l e 3 0 ( e ) c h a n g e s a n d u l t i m a t e l y a d o p t i n g a b r o a d i n t e r p r e t a t i o n “ c o n s i s t e n t w i t h

t h e p l a i n l a n g u a g e ” o f R u l e 3 0 ( e )

, a l l o w i n g a n y c h a n g e s

, “ i n f o r m o r s u b s t a n c e ”

u n d e r R u l e 3 0 ( e ) ) ; c f

. E B C

, I n c

. v

. C l a r k B l d g

. S y s t e m s

, I n c

. , 6 1 8 F

. 3 d 2 5 3

, 2 6 8

( 3 d C i r

. 2 0 1 0 ) ( “ W e t h e r e f o r e h o l d t h a t w h e n r e v i e w i n g a m o t i o n f o r s u m m a r y

j u d g m e n t

, a d i s t r i c t c o u r t d o e s n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n u n d e r R u l e 3 0 ( e ) w h e n i t

r e f u s e s t o c o n s i d e r p r o p o s e d s u b s t a n t i v e c h a n g e s t h a t m a t e r i a l l y c o n t r a d i c t p r i o r

d e p o s i t i o n t e s t i m o n y

, i f t h e p a r t y p r o f f e r i n g t h e c h a n g e s f

a i l s t o p r o v i d e s u f

f i c i e n t

j u s t i f i c a t i o n

. A t t h e s a m e t i m e

, w e e m p h a s i z e t h a t c o u r t s m a y

, i n t h e i r d i s c r e t i o n

,

c h o o s e t o a l l o w c o n t r a d i c t o r y c h a n g e s ( a n d i m p l e m e n t t h e r e m e d i a l m e a s u r e s

d i s c u s s e d a b o v e ) a s t h e c i r c u m s t a n c e s m a y w a r r a n t

. ” )

. O n e c i r c u i t h a s g o n e s o f a r

23a s t o c a l l t h e c r e a t i o n o f a n e r r a t a s h e e t m a k i n g s u b s t a n t i v e c h a n g e s a “ f o o l i s h

t a c t i c

. ” T h o r n

, 2 0 7 F

. 3 d a t 3 8 8

– 8 9

. I n t h e p r e s e n t c a s e

, t h e m a g i s t r a t e j u d g e w h o

c o n d u c t e d t h e e v i d e n t i a r y h e a r i n g s o f t h e d e f e n d a n t s ’ m o t i o n f

o r s a n c t i o n s f

o u n d

t h a t t h e p r o c e d u r e s u s e d t o p r e p a r e t h e e r r a t a s h e e t

, “ i

. e

. , t r a n s l a t i n g t h r o u g h

p l a i n t i f f ’ s b r o t h e r a n d p o s s i b l e e x p l a n a t i o n s o f q u e s t i o n s b y p l a i n t i f f ’ s c o u n s e l ”

w e r e a l s o i m p r o p e r

.

A s t h e m a g i s t r a t e j u d g e f o u n d a n d n o o n e ( w i t h t h e p o s s i b l e e x c e p t i o n o f t h e

d i s s e n t i n g j u d g e o n t h i s p a n e l ) s e r i o u s l y c o n t e s t s

, t h e i m p r o p e r s u b m i s s i o n o f t h e

m a s s i v e e r r a t a d o c u m e n t r e n d e r e d t h e e i g h t d a y s s p e n t o n N o r e l u s ’ d e p o s i t i o n a

w a s t e o f t i m e a n d m o n e y t o s a y n o t h i n g o f t h e t i m e t h e a t t o r n e y s w e r e f o r c e d t o

s p e n d o n t h e i s s u e s c r e a t e d b y t h e d o c u m e n t i t s e l f

. T h e A m l o n g s ’ d e c i s i o n t o

p r e s s o n w i t h N o r e l u s ’ c l a i m s a f t e r t h e c r e a t i o n o f t h e e r r a t a d o c u m e n t w a s t e d

m o r e t i m e a n d m o n e y

. T o g e t h e r

, t h e s u b m i s s i o n o f t h e e r r a t a d o c u m e n t a n d t h e

c o n t i n u e d p u r s u i t o f N o r e l u s ’ c l a i m s a f t e r w a r d s u n q u e s t i o n a b l y p r o l o n g e d a n d

m u l t i p l i e d t h e p r o c e e d i n g s

. T h e q u e s t i o n i s w h e t h e r u n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s o f

t h i s c a s e t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n i n f i n d i n g t h a t i t w a s d o n e

“ u n r e a s o n a b l y a n d v e x a t i o u s l y

. ” 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 2 7 ; s e e A m l o n g I

, 5 0 0 F

. 3 d a t

1 2 4 2

.

A n a t t o r n e y m u l t i p l i e s c o u r t p r o c e e d i n g s “ u n r e a s o n a b l y a n d v e x a t i o u s l y

, ”

24t h e r e b y j u s t i f y i n g s a n c t i o n s u n d e r 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 2 7

, “ o n l y w h e n t h e a t t o r n e y ’ s

c o n d u c t i s s o e g r e g i o u s t h a t i t i s ‘ t a n t a m o u n t t o b a d f a i t h

. ’ ” A m l o n g I

, 5 0 0 F

. 3 d a t

1 2 3 9 ( q u o t i n g A v i r g a n v

. H u l l

, 9 3 2 F

. 2 d 1 5 7 2

, 1 5 8 2 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 ) )

. T h e

s t a n d a r d i s a n o b

j e c t i v e o n e t u r n i n g “ n o t o n t h e a t t o r n e y ’ s s u b j e c t i v e i n t e n t

, b u t o n

t h e a t t o r n e y ’ s o b

j e c t i v e c o n d u c t

. ” I d

. I n A m l o n g I

, w e s a i d t h a t “ o b j e c t i v e l y

r e c k l e s s c o n d u c t i s e n o u g h t o w a r r a n t s a n c t i o n s e v e n i f t h e a t t o r n e y d o e s n o t a c t

k n o w i n g l y a n d m a l e v o l e n t l y

. ” I d

. a t 1 2 4 1

. W e c o m p a r e t h e c o n d u c t a t i s s u e w i t h

h o w a r e a s o n a b l e a t t o r n e y w o u l d h a v e a c t e d u n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s

. T h e

A m l o n g s ’ c o n d u c t w a s a t l e a s t o b j e c t i v e l y r e c k l e s s

.

T h e A m l o n g s ’ a t t e m p t t o a l t e r t h e i r c l i e n t ’ s d e p o s i t i o n t e s t i m o n y i n 8 6 8

w a y s w a s o f a p i e c e w i t h t h e i r c o n d u c t t h r o u g h o u t t h e l i t i g a t i o n

. A s t h e m a g i s t r a t e

j u d g e f o u n d

, t h e y h a d n o t h i n g t o b a s e N o r e l u s ’ c l a i m s o n o t h e r t h a n h e r “ o w n

c h a n g i n g t e s t i m o n y

. . . w h i c h w a s t o t a l l y o r n e a r l y t o t a l l y d i s c r e d i t e d b y p l a i n t i f f ’ s

n u m e r o u s l a p s e s o f m e m o r y

, o u t r i g h t l i e s

, a n d o u t l a n d i s h c o m m e n t s m a d e d u r i n g

h e r d e p o s i t i o n

. ” A s t h e l i t i g a t i o n u n f o l d e d

, a l l o f t h e w i t n e s s e s w h o s h o u l d h a v e 3

At one point in their initial brief, the Amlong s challeng e the district cour t’s relianc e on 3

the finding s of the mag istrate judg e conta ined in the par t of his report r ecommending that

Nore lus be held liable for attorney ’s fe es pursua

nt to Titl e VI I of the Civil Ri g hts Act, 42 U.S.C.

§ 2000e-5( k). The A mlongs a rg ue that the district cour t’s relianc e on those fa ctual finding s was

improper be cause the leg al standar d for imposing attorney s fee s under Title VI I is less stringe nt

than the standa

rd re quired to impose sanc tions on an attorney under § 1927.

That ar g ument lacks mer it. The district court did not rely on the mag istrate judg e’s

25s e e n o r h e a r d s o m e t h i n g i f t h e c l a i m s h a d a n y b a s i s i n f a c t n o t o n l y f

a i l e d t o

s u p p o r t h e r i n c r e d i b l e s t o r y b u t a c t u a l l y g a v e d e p o s i t i o n t e s t i m o n y c o n t r a d i c t i n g i t

.

S t i l l

, l i k e A h a b h u n t i n g t h e w h a l e

, t h e A m l o n g s r e l e n t l e s s l y p u r s u e d t h e

c l a i m s

. A l l t h e w h i l e t h e y b l i n d e d t h e m s e l v e s t o a s m u c h o f t h e c o n t r a d i c t o r y

e v i d e n c e a s t h e y c o u l d

. T h e y d e l i b e r a t e l y d i d n o t o b t a i n t h e d e p o s i t i o n t e s t i m o n y

o f a n y o f N o r e l u s ’ c o

- w o r k e r s w h o w o u l d h a v e s e e n o r h e a r d s o m e t h i n g h a d

a n y t h i n g i m p r o p e r o c c u r r e d

. T h e y d i d n o t c o n c e r n t h e m s e l v e s w i t h t h a t t e s t i m o n y

,

a c c o r d i n g t o K a r e n A m l o n g

, b e c a u s e t h e y a s s u m e d a l l o f t h e w i t n e s s e s

, e x c e p t f o r

t h e i r c l i e n t

, w e r e e i t h e r l y i n g o r s i m p l y c o u l d n o t r e m e m b e r w i t n e s s i n g t h e g r o s s

s e x u a l h a r a s s m e n t i n f

l i c t e d o n h e r

. 4

W h e n t h e t r u t h w a s t h r u s t i n t h e A m l o n g s ’ f a c e s

, t h e y s t u b b o r n l y i g n o r e d i t

a n d k e p t o n l i t i g a t i n g

. T h e y k n e w t h a t t h e S t a t e A t t o r n e y ’ s O f f i c e h a d r e f

u s e d t o

application of the Title VI I standard to Nor elus, but instead re lied only on the fa ctual finding s

underly ing the rec ommendation that Nore lus should pay attorney ’s fe es. The ma g istrate judg e

made those f

actua l findings dur ing the course of an e videntiary hear ing on the combined issues

of whe ther Nor elus should be held liable f or attorne y ’s fe es under

Title VI I and whe ther the

Amlongs should be sa

nctioned under

§ 1927.

At the sanc tions hearing , Kar en Amlong stated that she f ound depositions of fac t 4

witnesses in employ

ment case s to be of little value. She told the judg e: “I n virtually ever y employ ment case we ha

ve the e mploy ees e ither have a lac k of memory or they say that it didn’t

happen or they say that she wa s fellating a sausa g e or a banana . We have c ease d taking

depositions of most employ ees be cause it’s a waste of time, we knowthat they are not going to

say any thing use ful to us and we just g et them on cr oss-examination.” The Amlong s’ pra ctice

was to have a junior assoc iate attend a ny depositions taken by

opposing c ounsel and make

detailed notes of

the testimony

.

26f

i l e c r i m i n a l c h a r g e s b e c a u s e i t h a d f o u n d “ i n c o n s i s t e n c i e s a n d c o n f l i c t s ” i n

N o r e l u s ’ a l l e g a t i o n s

. T h e y k n e w

, g i v e n t h e n a t u r e o f h e r a l l e g a t i o n s

, t h a t i f 5

N o r e l u s ’ s t o r y a b o u t t h e e x t r e m e a n d e x t e n s i v e c r i m e s a g a i n s t h e r w e r e t r u e

, t h e r e

w o u l d h a v e b e e n a l o t o f c o r r o b o r a t i n g e v i d e n c e f r o m o t h e r s w h o w e r e p r e s e n t a t

t h e t w o s m a l l r e s t a u r a n t s d u r i n g t h o s e e l e v e n m o n t h s

, b u t t h e r e w a s n o n e

. T h e y

k n e w t h a t t h e t e s t i m o n y o f e v e r y w i t n e s s w h o s h o u l d h a v e s u p p o r t e d N o r e l u s ’

s t o r y

, i f i t w e r e t r u e

, e i t h e r f a i l e d t o d o s o o r i n m a n y c a s e s a c t u a l l y c o n t r a d i c t e d i t

.

T h e y k n e w t h a t t h e m o r e e x p e r i e n c e d a s s o c i a t e t h e y h a d s e n t t o m o n i t o r t h e

d e p o s i t i o n s o f o t h e r e m p l o y e e s c a m e b a c k w i t h m i s g i v i n g s a b o u t t h e v a l i d i t y o f

t h e i r c a s e

. T h e y k n e w t h a t t h e i r c l i e n t h a d r e s p o n d e d t o a d e p o s i t i o n q u e s t i o n

a b o u t w h e t h e r s h e h a d l i e d w i t h h e r o w n q u e s t i o n : “ O f c o u r s e

, w h a t ’ s w r o n g w i t h

t h a t ? ” A n d t h e y k n e w

, o r s h o u l d h a v e k n o w n

, t h a t s u b m i t t i n g a n e r r a t a d o c u m e n t

t h a t m a d e 8 6 8 c h a n g e s i n t h e i r c l i e n t ’ s d e p o s i t i o n t e s t i m o n y w o u l d e f f e c t i v e l y

d e s t r o y a n y c r e d i b i l i t y s h e m i g h t o t h e r w i s e h a v e h a d

. T h e y k n e w a l l o f t h i s i n

l i g h t o f t h e i r s i g n i f

i c a n t e x p e r i e n c e a s T i t l e V I I l a w y e r s

. K a r e n A m l o n g

, w h o w a s

a d m i t t e d t o p r a c t i c e i n 1 9 7 9

, t e s t i f i e d i n t h e s a n c t i o n s h e a r i n g t h a t s h e p e r s o n a l l y

Desc ribing this case a s a “swe aring match betwe en two people —one say s it did happen, 5

one say s it didn’t happen,” Ka ren A mlong sa id in her sanc tions hearing testimony that she wa s

not surprised that cr iminal charg es, which r equire a hig her standa rd of pr oof, had not be en

pursued. She a lso said that in her experienc e police a g encie s and state a ttorney ’s offic es usually

want medica l evidence to pursue ra pe alleg ations, and there was none in this case.

27h a d h a n d l e d a b o u t f i f t y s e x u a l h a r a s s m e n t c a s e s

. S h e a l s o e s t i m a t e d t h a t a b o u t

t h r e e

- f o u r t h s o f t h e c a s e s h a n d l e d b y t h e A m l o n g l a w f i r m

, i n t e r m s o f b o t h t i m e

a n d i n c o m e

, w e r e e m p l o y m e n t c a s e s a n d t h a t h a l f o f t h o s e i n v o l v e d s e x u a l

h a r a s s m e n t c l a i m s

. U n d e r a l l o f t h e c i r c u m s t a n c e s

, a r e a s o n a b l e a t t o r n e y w o u l d

h a v e k n o w n t h a t a n y r o a d p a v e d w i t h t h e t r u t h c o u l d n o t l e a d t o j u d g m e n t f o r

N o r e l u s

. Y e t

, i n s p i t e o f e v e r y t h i n g

, t h e A m l o n g s c h a r g e d a h e a d

, a p p a r e n t l y

d e t e r m i n e d t o p u r s u e t h e c a s e a t a l l c o s t s

.

A t t h e s a n c t i o n s h e a r i n g

, K a r e n A m l o n g d e f e n d e d t h e d e c i s i o n t o c o n t i n u e

t o p r e s s N o r e l u s ’ c l a i m s e v e n a f t e r h e r d i s a s t r o u s d e p o s i t i o n p e r f o r m a n c e

. S h e

t e s t i f i e d t h a t h e r b e l i e f i n t h e t r u t h o f N o r e l u s ’ a l l e g a t i o n s w a s b o l s t e r e d b y

, a n d

c o n s i s t e n t w i t h

, t h e r e s u l t s o f t w o p o l y g r a p h e x a m i n a t i o n s a n d a c l i n i c a l

p s y c h o l o g i s t ’ s c o n c l u s i o n s f o l l o w i n g a n e x a m i n a t i o n o f N o r e l u s

. A c c o r d i n g t o t h e

A m l o n g s

, t h o s e e x a m i n a t i o n s

, w h i c h t h e y a r r a n g e d

, d e m o n s t r a t e t h a t t h e i r

c o n t i n u e d p u r s u i t o f N o r e l u s ’ c l a i m s w a s w i t h o u t t h e r e c k l e s s n e s s t h a t j u s t i f i e s

s a n c t i o n s u n d e r § 1 9 2 7

.

W e d i s a g r e e

. I t c a n b e d e b a t e d w h e t h e r t h e p o l y g r a p h e x a m i n a t i o n s i n d i c a t e

t h a t t h e A m l o n g s b e l i e v e d t h e y w e r e l i t i g a t i n g t h e c a s e i n g o o d f a i t h

. K a r e n

A m l o n g t e s t i f

i e d t h a t t h e y s o m e t i m e s a r r a n g e d f o r p o l y g r a p h e x a m i n a t i o n s o f t h e i r

c l i e n t s f o r “ e t h i c a l r e a s o n s ” a n d a s a f o r m o f “ s e l f

- p r o t e c t i o n

. ” T h a t t e s t i m o n y

28s u g g e s t s t h a t t h e A m l o n g s b a n k e d t h e p o l y g r a p h e x a m i n a t i o n s f o r u s e i n f

e n d i n g

o f f s a n c t i o n s

. I t i s t r u e t h a t t o s o m e e x t e n t t h e A m l o n g s ’ s u b j e c t i v e s t a t e o f m i n d

i s r e l e v a n t t o w h e t h e r s a n c t i o n s s h o u l d b e i m p o s e d b e c a u s e c o n d u c t i s m o r e l i k e l y

t o b e “ u n r e a s o n a b l e a n d v e x a t i o u s ” i f i t i s d o n e w i t h a m a l i c i o u s p u r p o s e

. S e e

A m l o n g I

, 5 0 0 F

. 3 d a t 1 2 4 1 n

. 1 ( “ [ A ] d e t e r m i n a t i o n o f w h e t h e r a n a t t o r n e y ’ s

c o n d u c t w a s o b

j e c t i v e l y r e c k l e s s

, o r t a n t a m o u n t t o b a d f a i t h

, m a y b e a i d e d b y a n

e x a m i n a t i o n o f t h e a t t o r n e y ’ s s t a t e o f m i n d

. ” )

. H o w e v e r

, w e h a v e h e l d t h a t “ f o r

p u r p o s e s o f § 1 9 2 7

, b a d f a i t h t u r n s n o t o n t h e a t t o r n e y ’ s s u b j e c t i v e i n t e n t

, b u t o n

t h e a t t o r n e y ’ s o b

j e c t i v e c o n d u c t

. ” I d

. a t 1 2 3 9 ; s e e a l s o B r a l e y v

. C a m p b e l l

, 8 3 2

F

. 2 d 1 5 0 4

, 1 5 1 2 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 8 7 ) ( e n b a n c ) ( “ S u b j e c t i v e g o o d f

a i t h o u g h t n o t t o b e

a n i n f i n i t e l y e x p a n s i v e s a f

e h a r b o r t o p r o t e c t a n a t t o r n e y w h o b r i n g s a n a c t i o n t h a t

a c o m p e t e n t a t t o r n e y c o u l d n o t u n d e r a n y c o n c e i v a b l e j u s t i f i c a t i o n r e a s o n a b l y

b e l i e v e n o t f

r i v o l o u s

. ” )

.

E v e n i f t h e p o l y g r a p h r e s u l t s d i d a l l a y t h e A m l o n g s ’ o w n w e l l

- f o u n d e d f e a r s

a b o u t w h e t h e r t h e i r c l i e n t w a s t e l l i n g t h e t r u t h

, t h o s e r e s u l t s c o u l d n o t h a v e

j u s t i f i e d t h e b e l i e f

, i f t h e y h a d o n e

, t h a t t h e i r c l i e n t ’ s c a s e h a d a s n o w b a l l ’ s c h a n c e

o f m a k i n g i t t o a f

a v o r a b l e j u d g m e n t

. O p i n i o n s b a s e d o n p o l y g r a p h e x a m i n a t i o n s

a r e s e l d o m

, i f e v e r

, a d m i s s i b l e i n t o e v i d e n c e

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. H e n d e r s o n

, 4 0 9

F

. 3 d 1 2 9 3

, 1 3 0 1

– 0 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( u p h o l d i n g a d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o

29e x c l u d e p o l y g r a p h r e s u l t s u n d e r F e d e r a l R u l e o f E v i d e n c e 7 0 2 a n d D a u b e r t v

.

M e r r e l l D o w P h a r m s

. , I n c

. , 5 0 9 U

. S

. 5 7 9

, 1 1 3 S

. C t

. 2 7 8 6 ( 1 9 9 3 ) )

. W e h a v e n e v e r

h e l d t h a t i t i s a n a b u s e o f d i s c r e t i o n t o e x c l u d e t h e o p i n i o n o f a p o l y g r a p h

e x a m i n e r

. I d

. a t 1 3 0 3

. T o n o o n e ’ s g r e a t s u r p r i s e

, t h e d i s t r i c t c o u r t r u l e d i n t h i s

c a s e t h a t a n y e v i d e n c e r e l a t i n g t o t h e p o l y g r a p h e x a m i n a t i o n s w o u l d n o t b e

a d m i s s i b l e a t t r i a l

. N o r e a s o n a b l e a t t o r n e y w o u l d b a s e a c a s e o n t h e u n r e a s o n a b l e 6

e x p e c t a t i o n t h a t a p o l y g r a p h e x a m i n e r ’ s o p i n i o n a b o u t w h e t h e r s o m e o n e w a s

t e l l i n g t h e t r u t h w o u l d b e a d m i t t e d i n t o e v i d e n c e

. T h a t i s e s p e c i a l l y t r u e w h e r e

t h e r e a r e m a n y w i t n e s s e s w h o

, i f t h e c l i e n t ’ s s t o r y w e r e t r u e

, w o u l d h a v e s e e n o r

h e a r d s o m e t h i n g

, a n d a l l o f t h e m t e s t i f i e d u n d e r o a t h t h a t t h e y s a w a n d h e a r d

n o t h i n g

.

B e s i d e s

, e v e n i f t h e d i s t r i c t c o u r t h a d a l l o w e d e v i d e n c e a b o u t t h e p o l y g r a p h

e x a m i n a t i o n s

, “ t h e o n l y t h i n g t h e p o l y g r a p h e x a m i n a t i o n ‘ p r o v e s ’ i s t h a t t h e

e x a m i n e e b e l i e v e s h e r o w n s t o r y

. ” A m l o n g I

, 5 0 0 F

. 3 d a t 1 2 6 9 n

. 3 0 ( H i l l

, J

. ,

d i s s e n t i n g ) ; s e e a l s o J u l i e A

. S e a m a n

, B l a c k B o x e s

, 5 8 E m o r y L

. J

. 4 2 7

, 4 7 5 ( 2 0 0 8 )

( “ A w i t n e s s m i g h t b e l i e v e t h a t s h e i s t e s t i f y i n g t r u t h f

u l l y b u t b e m i s t a k e n o r

p e r h a p s d e l u s i o n a l ; i t i s s o m e t i m e s a s s u m e d t h a t e v e n a f o o l p r o o f l i e d e t e c t o r

That ruling came in response to a motion in l imine the Amlongs f iled seeking to have 6

the poly g raphe r’s testimony admitted in their ca se-in-c hief. The y had wa nted to call him as their

first witness.

30w o u l d n o t d e t e c t s u c h u n t r u t h s

. ” ( f o o t n o t e s o m i t t e d ) )

. T h e s a m e c a n b e s a i d f o r t h e

t h e p s y c h o l o g i s t ’ s o p i n i o n t h a t N o r e l u s ’ s y m p t o m s w e r e c o n s i s t e n t w i t h t h o s e

e x h i b i t e d b y p e o p l e s u f

f e r i n g f r o m P o s t

- T r a u m a t i c S t r e s s D i s o r d e r

. A t m o s t t h a t

o p i n i o n i s e v i d e n c e t h a t N o r e l u s b e l i e v e d s h e h a d b e e n s u b j e c t e d t o s o m e k i n d o f

t r a u m a b y s o m e o n e a t s o m e t i m e

. I t d o e s n o t p r o v e t h a t a n y o f N o r e l u s ’

a l l e g a t i o n s i n t h i s c a s e a r e t r u e

. S e e A m l o n g I

, 5 0 0 F

. 3 d a t 1 2 6 9 n

. 3 0 ( H i l l

, J

. ,

d i s s e n t i n g )

.

F o l l o w i n g t h e p o l y g r a p h a n d p s y c h o l o g i s t e x a m i n a t i o n s

, t h e A m l o n g s

c o m p i l e d a n d t h e n s u b m i t t e d t h e e r r a t a d o c u m e n t m a k i n g 8 6 8 c h a n g e s t o N o r e l u s ’

d e p o s i t i o n t e s t i m o n y

. A s w e h a v e a l r e a d y m e n t i o n e d

, t h e r e a s o n g i v e n f o r m o r e

t h a n 5 0 0 o f t h e 8 6 8 c h a n g e s t o N o r e l u s ’ d e p o s i t i o n t e s t i m o n y w a s m e r e l y t h a t

N o r e l u s “ [ d ] i d n o t u n d e r s t a n d w h a t w a s b e i n g a s k e d

. ” T h e r e m a i n i n g c h a n g e s

w e r e c l a s s i f

i e d m a i n l y i n t h r e e o t h e r b r o a d c a t e g o r i e s : “ p o o r t r a n s l a t i o n b y

i n t e r p r e t e r

, ” “ c l a r i f

i c a t i o n o f r e s p o n s e

, ” a n d “ r e f r e s h e d r e c o l l e c t i o n

. ” B u t N o r e l u s

,

o r h e r c o u n s e l

, c o u l d h a v e p r e v e n t e d a n y p r o b l e m s c a u s e d b y h e r l a c k o f

u n d e r s t a n d i n g a b o u t w h a t w a s b e i n g a s k e d o r b y p o o r t r a n s l a t i o n

. T h e y c h o s e h e r

i n t e r p r e t e r

. A n d a t t h e b e g i n n i n g o f h e r d e p o s i t i o n

, s h e w a s a s k e d t o l i s t e n t o t h e

q u e s t i o n i n E n g l i s h a n d t h e n w a i t f o r t h e i n t e r p r e t e r t o a s k i t i n H a i t i a n C r e o l e

, h e r

n a t i v e l a n g u a g e

. N o r e l u s a g r e e d t o d o t h a t

. S h e w a s a l s o i n s t r u c t e d : “ I f a t a n y

31t i m e y o u d o n ’ t u n d e r s t a n d m y q u e s t i o n

, w o u l d y o u p l e a s e a d v i s e m e o f t h a t

. . .

[ a ] n d I ’ l l t r y a n d r e p h r a s e i t

. ” N o r e l u s a g r e e d t o d o t h a t

.

T h e r e c o r d c a s t s s e r i o u s d o u b t o n N o r e l u s ’ a l l e g e d m i s u n d e r s t a n d i n g o f t h e

q u e s t i o n s

. S e v e r a l “ m i s u n d e r s t o o d ” q u e s t i o n s c a l l e d f o r y e s o r n o a n s w e r s

, a n d

N o r e l u s d i d n o t s e e m t o h a v e t r o u b l e a n s w e r i n g t h o s e q u e s t i o n s w h e n t h e y w e r e

a s k e d d u r i n g t h e d e p o s i t i o n

. T o t a k e o n l y o n e o f m a n y e x a m p l e s

, s h e w a s a s k e d a

f a i r l y s i m p l e q u e s t i o n : w h e t h e r a f o r m e r c o

- w o r k e r n a m e d D a v i d H i l l h a d e v e r

c o m e t o h e r h o u s e b e f

o r e s h e s t o p p e d w o r k i n g a t D e n n y ’ s

. W i t h o u t a n y a p p a r e n t

h e s i t a t i o n

, s h e r e s p o n d e d “ y e s

. ” I n t h e e r r a t a c h a n g e s

, h o w e v e r

, t h e “ y e s ” b e c a m e

a “ n o

. ”

S o m e o f t h e c h a n g e s m a d e b y t h e e r r a t a d o c u m e n t w e r e p u r e a d d i t i o n s

.

E v e n t s a n d f

a c t s N o r e l u s c o u l d n o t r e m e m b e r d u r i n g h e r d e p o s i t i o n w e r e d e s c r i b e d

b y h e r i n v i v i d d e t a i l i n t h e l e n g t h y e r r a t a d o c u m e n t w h e r e t h e y w e r e o f t e n

c h a r a c t e r i z e d a s “ r e f

r e s h e d r e c o l l e c t i o n s ” w i t h o u t a n y i n d i c a t i o n a s t o w h o o r w h a t

h a d r e f r e s h e d h e r m e m o r y

. A f e w e x a m p l e s w i l l s e r v e t o i l l u s t r a t e

. A t h e r

d e p o s i t i o n

, N o r e l u s t e s t i f i e d t h a t s h e c o u l d n o t r e m e m b e r w h a t t y p e o f c a r s h e r o d e

i n o n t h e w a y t o J a w a i d a n d H a m e e d ’ s h o u s e t h e t i m e t h e y a l l e g e d l y r a p e d h e r a n d

i n s e r t e d a h a i r b r u s h i n t o h e r v a g i n a

. S h e a l s o t e s t i f i e d t h a t s h e c o u l d n o t r e m e m b e r

t h e r o u t e t h e y h a d t a k e n t o g e t t o t h e h o u s e

, t h e c o l o r o f t h e h a i r b r u s h

, t h e m a t e r i a l

32o u t o f w h i c h i t w a s m a d e

, o r w h e t h e r s h e r o d e t o t h e i r h o u s e i n t h e s a m e c a r t h a t

t i m e a s s h e h a d o n o t h e r o c c a s i o n s

. I n t h e e r r a t a d o c u m e n t

, h o w e v e r

, N o r e l u s

r e c a l l e d t h a t t h e c a r w a s a c r e a m

- c o l o r e d

, f o u r

- d o o r J a g u a r ; s h e a l s o r e c a l l e d t h e

r o u t e w e l l e n o u g h t o p r o v i d e e x a c t d r i v i n g d i r e c t i o n s t o t h e h o u s e

, i n c l u d i n g s t r e e t

n u m b e r s a n d w h i c h d i r e c t i o n t o t u r n o n w h i c h s t r e e t s ; s h e r e m e m b e r e d t h e

h a i r b r u s h w a s l i g h t

- t o

- m e d i u m b r o w n a n d m a d e o f w o o d ; a n d s h e k n e w t h a t o n

d i f f e r e n t o c c a s i o n s s h e h a d r i d d e n t o J a w a i d a n d H a m e e d ’ s h o u s e i n t h r e e d i f f e r e n t

c a r s

.

B e t w e e n h e r d e p o s i t i o n a n d t h e s u b m i s s i o n o f t h e e r r a t a s h e e t N o r e l u s

a p p a r e n t l y h a d t h e c h a n c e t o “ r e m e m b e r ” n e w i n f o r m a t i o n a b o u t a l l k i n d s o f

t h i n g s

. A t h e r d e p o s i t i o n

, w h e n a s k e d w h e r e s p e c i f i c a l l y i n t h e m e n ’ s r e s t r o o m

J a w a i d h a d f

o r c e d h e r t o p e r f

o r m o r a l s e x o n h i m

, N o r e l u s a n s w e r e d t h a t s h e d i d

n o t r e m e m b e r

. I n t h e e r r a t a d o c u m e n t

, h o w e v e r

, s h e r e c a l l e d t h a t h e f o r c e d h e r t o

d o i t “ i n t h e s t a l l

. ” D u r i n g h e r d e p o s i t i o n N o r e l u s t e s t i f i e d t h a t s h e d i d n o t

r e m e m b e r a n y t h i n g s h e h a d t o l d t h e p o l i c e a b o u t b e i n g a s s a u l t e d

. B y t h e t i m e t h e

e r r a t a d o c u m e n t w a s c r e a t e d

, s h e w a s c e r t a i n t h a t s h e h a d t o l d t h e p o l i c e t h a t h e r

m a n a g e r s h a d s e x u a l l y a s s a u l t e d h e r

. W h e n a s k e d a t h e r d e p o s i t i o n w h y s h e w o u l d

u s e t h e b a c k d o o r a t w o r k N o r e l u s s t a t e d

, “ S o m e t i m e s I j u s t u s e i t

. ” I n t h e e r r a t a

d o c u m e n t

, h o w e v e r

, s h e c h a n g e d t h a t a n s w e r t o : “ I u s e d t h e b a c k d o o r t o l e a v e t h e

33r e s t a u r a n t o n l y w h e n A s i f t o o k m e t o h i s h o u s e

. ” S i m i l a r l y

, d u r i n g h e r d e p o s i t i o n

,

N o r e l u s d e n i e d t h a t J a w a i d h a d e v e r f o r c e d h e r t o h a v e s e x “ f r o m t h e b a c k

, ” w h i l e

a l l e g i n g i n t h e e r r a t a d o c u m e n t t h a t t h e s e x u a l e n c o u n t e r s b e t w e e n J a w a i d a n d

N o r e l u s i n v o l v e d “ a l w a y s v a g i n a l

, a n d s o m e t i m e s a n a l s e x

, t o o

. ” A n d o n a n d o n i t

w e n t

.

K a r e n A m l o n g t e s t i f i e d t h a t t h e A m l o n g s ’ p u r p o s e i n s u b m i t t i n g t h e

n o v e l l a

- l e n g t h e r r a t a s h e e t w a s “ n o t t o h i d e t h i n g s f r o m p e o p l e

, b u t t o m a k e f u l l

d i s c l o s u r e ” i n o r d e r t o “ d o t h e b e s t j o b [ t h e y ] c o u l d t o p r e s e n t a s h o n e s t l y a s [ t h e y ]

c o u l d w h a t t h e t r u t h w a s

. ” T h i s i s a n o v e l p r o p o s i t i o n : f o l l o w i n g a l e n g t h y p e r i o d

o f d i s c o v e r y a n d s h o r t l y b e f o r e t r i a l

, a f

t e r t h e i r c l i e n t h a s g i v e n t e s t i m o n y

, m u c h o f

w h i c h h a r m s h e r c a s e a s m u c h a s h e l p s i t

, a n d a f t e r t h e m a n y w i t n e s s e s w h o c o u l d

h a v e c o r r o b o r a t e d h e r s t o r y h a v e i n s t e a d c o n t r a d i c t e d t h a t s t o r y

, i t s h o w s g o o d

f a i t h f o r a t t o r n e y s t o c h a n g e t h e i r c l i e n t ’ s d e p o s i t i o n t e s t i m o n y i n n e a r l y n i n e

h u n d r e d w a y s

. 7

R e g a r d l e s s o f w h y t h e A m l o n g s c r e a t e d t h e e r r a t a d o c u m e n t a n d i n j e c t e d i t

i n t o t h e c a s e

, t h e i r c o n d u c t w a s i m p r o p e r

. T h e i r a c t i o n s a r e n o t t h e r e s u l t o f

When asked during the sanc tions hearing how she would c hara cter ize the bulk of the 7

chang es made by

the er rata document, Ka

ren A mlong state d: “As immaterial c hang es or a s

elabor ations. I think that there a re ve ry fewthat are rea lly

signific ant in the cour se of this trial

and if ther e ar e those inconsistenc ies, able c ounsel ce rtainly can e x ploit them at trial.”

34i n e p t i t u d e

. W e c a n n o t e x c u s e a s i n c o m p e t e n c e a d e l i b e r a t e a c t i o n o f t h i s

m a g n i t u d e c o m m i t t e d b y a t t o r n e y s s e a s o n e d i n T i t l e V I I l i t i g a t i o n

. T e l l i n g l y

, t h e

A m l o n g s

, w h o h a v e t o u t e d t h e i r e x p e r t i s e i n l i t i g a t i n g t h i s t y p e o f c a s e

, h a v e n e v e r

s u g g e s t e d i n d e f

e n s e o f t h e i r a c t i o n s t h a t t h e y w e r e i n e p t

.

A s t h e m a g i s t r a t e j u d g e f o u n d

, o n l y N o r e l u s ’ o w n t e s t i m o n y s u p p o r t e d h e r

c l a i m s

, a n d t h e s u b m i s s i o n o f t h e e r r a t a d o c u m e n t r e n d e r e d t h a t t e s t i m o n y u s e l e s s

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n w h e n i t f o u n d t h a t “ [ n o ] r e a s o n a b l e

a t t o r n e y w o u l d h a v e t h o u g h t i t p r o p e r t o f i l e s u c h a n e r r a t a s h e e t ” w i t h a v i e w

t o w a r d c o n t i n u i n g t o l i t i g a t e t h i s c a s e

. T h a t i s t r u e e v e n i f t h a t l a w y e r s u b j e c t i v e l y

b e l i e v e d h i s c l i e n t w a s t e l l i n g t h e t r u t h a b o u t h e r c l a i m s

.

T h e A m l o n g s c o m p o u n d e d t h e i m p r o p r i e t y o f s u b m i t t i n g t h e e r r a t a

d o c u m e n t b y c o n t i n u i n g t o p u r s u e t h e l i t i g a t i o n o f N o r e l u s ’ c l a i m s a f t e r

s u b m i t t i n g i t

. T h e m a g i s t r a t e j u d g e f o u n d a s a f

a c t t h a t :

[ N o r e l u s ] p r e s e n t e d o n l y h e r o w n c h a n g i n g t e s t i m o n y

, w i t h o u t

c o r r o b o r a t i o n o r s u p p o r t f r o m a n y o t h e r w i t n e s s e s o r s o u r c e s

, w h i c h w a s

t o t a l l y o r n e a r l y t o t a l l y d i s c r e d i t e d b y [ N o r e l u s ’ ] n u m e r o u s l a p s e s o f

m e m o r y

, o u t r i g h t l i e s

, a n d o u t l a n d i s h c o m m e n t s m a d e d u r i n g h e r

d e p o s i t i o n

— e v e n i f m a d e i n a n g e r o r f r u s t r a t i o n

. E v e n [ N o r e l u s ’ ] o w n

t e s t i m o n y b e c a m e u s e l e s s a f t e r s h e f i l e d t h e l e n g t h y e r r a t a s h e e t l e a v i n g

h e r o p e n t o f

u r t h e r i m p e a c h m e n t d u r i n g h e r r e o p e n e d d e p o s i t i o n

. . . .

A d o p t i n g t h o s e f

i n d i n g s

, t h e d i s t r i c t c o u r t r e a s o n e d t h a t b e c a u s e N o r e l u s ’ o w n

t e s t i m o n y w a s t h e o n l y e v i d e n c e s u p p o r t i n g h e r c l a i m s

, a n d b e c a u s e t h e e r r a t a

35d o c u m e n t r e n d e r e d t h a t t e s t i m o n y “ u s e l e s s

, ” t h e A m l o n g s ’ c o n t i n u e d “ v i g o r o u s [ ] ”

l i t i g a t i o n o f N o r e l u s ’ c l a i m s f o l l o w i n g s u b m i s s i o n o f t h e l e n g t h y e r r a t a d o c u m e n t

w a s o b j e c t i v e l y r e c k l e s s c o n d u c t t h a t

, u n r e a s o n a b l y a n d v e x a t i o u s l y m u l t i p l i e d t h e

p r o c e e d i n g s

.

I t w a s e n t i r e l y r e a s o n a b l e f o r t h e d i s t r i c t c o u r t t o c o n c l u d e t h a t t h e A m l o n g s

a c t e d w i t h o b

j e c t i v e r e c k l e s s n e s s w h e n t h e y c r e a t e d t h e e r r a t a d o c u m e n t a n d t h e n

c o n t i n u e d t o p u r s u e N o r e l u s ’ c l a i m s a f t e r t h e c r e a t i o n a n d s u b m i s s i o n o f t h a t

d o c u m e n t h a d m a d e h e r c l a i m s u n t e n a b l e

. T h a t f i n d i n g i s c e r t a i n l y n o t o u t s i d e

“ t h e r a n g e o f p o s s i b l e c o n c l u s i o n s ” p e r m i t t e d u n d e r t h e a b u s e o f d i s c r e t i o n

s t a n d a r d o f r e v i e w

. F r a z i e r

, 3 8 7 F

. 3 d a t 1 2 5 9

. W e h a v e p r e v i o u s l y e x p l a i n e d t h a t

“ [ w ] h e n i t b e c o m e s a p p a r e n t t h a t d i s c o v e r a b l e e v i d e n c e w i l l n o t b e a r o u t t h e c l a i m

,

t h e l i t i g a n t a n d h i s a t t o r n e y h a v e a d u t y t o d i s c o n t i n u e t h e i r q u e s t

. ” A v i r g a n

, 9 3 2

F

. 2 d a t 1 5 8 2 ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. T h e A m l o n g s r e f u s e d t o d i s c o n t i n u e t h e i r q u e s t

f o r a j u d g m e n t e v e n a f

t e r t h e s o l e s o u r c e o f e v i d e n t i a r y s u p p o r t f o r t h e i r c l i e n t ’ s

c l a i m s h a d b e e n r e n d e r e d u s e l e s s b y t h e e r r a t a d o c u m e n t

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t

a b u s e i t s d i s c r e t i o n i n c o n c l u d i n g t h a t t h e A m l o n g s e n g a g e d i n o b j e c t i v e l y r e c k l e s s

c o n d u c t

.

T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e n i a l o f t h e d e f e n d a n t s ’ m o t i o n t o d i s m i s s f o l l o w i n g t h e

s u b m i s s i o n o f t h e e r r a t a d o c u m e n t d o e s n o t p l a c e t h a t c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t t h e

36A m l o n g s ’ c o n d u c t w a s o b j e c t i v e l y r e c k l e s s b e y o n d t h e p a l e o f p e r m i s s i b l e

c o n c l u s i o n s i t c o u l d r e a c h

. F r a z i e r

, 3 8 7 F

. 3 d a t 1 2 5 9 ; c f

. B l u e v

. U

. S

. D e p t

. o f

A r m y

, 9 1 4 F

. 2 d 5 2 5

, 5 3 5 ( 4 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ( “ A s a m a t t e r o f l a w t h e r e i s n o

r e q u i r e m e n t t h a t a p a r t y m o v e f o r s u m m a r y j u d g m e n t a s a p r e c o n d i t i o n t o t h e

r e c o v e r y o f s a n c t i o n s

. N u m e r o u s c o u r t s h a v e a w a r d e d s a n c t i o n s t o p r e v a i l i n g

d e f e n d a n t s i n T i t l e V I I c a s e s d e s p i t e t h e f a c t t h a t p l a i n t i f

f s w e r e a l l o w e d t o p r e s e n t

t h e i r c a s e s

. ” )

. T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a c t i n c o n s i s t e n t l y w h e n i t l a t e r d e c i d e d t o

i m p o s e s a n c t i o n s

. W h e n r u l i n g o n t h e m o t i o n t o d i s m i s s

, t h e c o u r t w a s

c o n s i d e r i n g a d i f

f e r e n t i s s u e f

r o m t h e o n e t h e A m l o n g s t h e m s e l v e s c o n s i d e r e d i n

d e c i d i n g w h e t h e r t o s u b m i t t h e v o l u m i n o u s e r r a t a d o c u m e n t a n d t h e n c h a r g e a h e a d

w i t h N o r e l u s ’ c l a i m s

. T h e i s s u e t h e m o t i o n t o d i s m i s s p r e s e n t e d t h e d i s t r i c t c o u r t

w a s w h e t h e r t o d i s m i s s N o r e l u s ’ c l a i m s a t t h a t s t a g e o r i n s t e a d t o p e r m i t i n q u i r y

i n t o t h e r e a s o n s t h e A m l o n g s a n d N o r e l u s h a d a s s e r t e d f o r c h a n g i n g h e r t e s t i m o n y

.

T h e q u e s t i o n s t h e A m l o n g s f a c e d w e r e d i f

f e r e n t : ( 1 ) w h e t h e r i t w a s r e a s o n a b l e t o

m a k e 8 6 8 c h a n g e s

, m a n y o f t h e m s u b s t a n t i v e

, t o t h e i r c l i e n t ’ s d e p o s i t i o n t e s t i m o n y

j u s t t h r e e w e e k s b e f

o r e t h e s c h e d u l e d t r i a l i n t h e f a c e o f a m o u n t a i n o f e v i d e n c e

t h a t h e r a l l e g a t i o n s w e r e n o t t r u e a n d w o u l d n e v e r b e b e l i e v e d b y a f a c t f i n d e r ; a n d

( 2 ) w h e t h e r i t w a s r e a s o n a b l e t o c o n t i n u e l i t i g a t i n g h e r c l a i m s

, w h i c h h a d b e e n l e f t

w i t h o u t a n y c r e d i b l e s u p p o r t d u e t o t h e c r e a t i o n a n d s u b m i s s i o n o f t h e e r r a t a

37d o c u m e n t

.

A t t o r n e y s a r e c h a r g e d w i t h k n o w i n g m o r e a b o u t t h e i r c a s e

, a b o u t t h e i r

c l i e n t ’ s v a r i o u s s t o r i e s

, a b o u t t h e c o n t r a d i c t i o n s i n t h e i r c l i e n t ’ s t e s t i m o n y

, a n d

a b o u t t h e t e s t i m o n y o f a l l t h e p o t e n t i a l w i t n e s s e s t h a n a b u s y d i s t r i c t c o u r t j u d g e

w i t h a h e a v y d o c k e t c a n b e e x p e c t e d t o k n o w

. W e r e f u s e t o r e q u i r e d i s t r i c t c o u r t s

t o d i s m i s s a c a s e a t t h e e a r l i e s t p o s s i b l e o p p o r t u n i t y o r l o s e t h e i r a u t h o r i t y t o

i m p o s e s a n c t i o n s u n d e r § 1 9 2 7

. W e g i v e d i s t r i c t c o u r t s l a t i t u d e i n e x e r c i s i n g t h e i r

a u t h o r i t y t o m a n a g e l i t i g a t i o n i n s t e a d o f l o o k i n g f o r a c h a n c e t o s a y “ g o t c h a ”

p r o c e d u r a l l y

.

I n t h e i r f i n a l a t t e m p t t o a v o i d § 1 9 2 7 s a n c t i o n s a l t o g e t h e r

, t h e A m l o n g s

a r g u e t h a t t w o o f o u r e a r l i e r o p i n i o n s

, S c h w a r t z v

. M i l l o n A i r

, I n c

. , 3 4 1 F

. 3 d 1 2 2 0

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

, a n d H u d s o n v

. I n t ’ l C o m p u t e r N e g o t i a t i o n s

, I n c

. , 4 9 9 F

. 3 d 1 2 5 2

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 )

, “ l e a d i n e v i t a b l y t o t h e c o n c l u s i o n t h a t t h e l o w e r c o u r t ’ s d e c i s i o n

m u s t b e r e v e r s e d a s a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. ” N e i t h e r l e a d s i n e v i t a b l y o r o t h e r w i s e

t o t h a t c o n c l u s i o n

.

I n S c h w a r t z

, w e r e v e r s e d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i m p o s i t i o n o f § 1 9 2 7 s a n c t i o n s

o n n o n

- S p a n i s h s p e a k i n g A m e r i c a n a t t o r n e y s w h o h a d r e p r e s e n t e d E c u a d o r i a n

c l i e n t s

, w i t h w h o m t h e y h a d n e v e r m e t

, i n p e r s o n a l i n j u r y l i t i g a t i o n a r i s i n g o u t o f

a n a i r p l a n e c r a s h i n E c u a d o r

. 3 4 1 F

. 3 d a t 1 2 2 3

. A n E c u a d o r i a n a t t o r n e y h a d

38r e f

e r r e d t h e c a s e s t o t h e A m e r i c a n a t t o r n e y s

. I d

. A f t e r d i s m i s s i n g t h e c a s e s

, w h i c h

h a d p r o v e d t o b e f

r a u d u l e n t

, t h e d i s t r i c t c o u r t s a n c t i o n e d t h e A m e r i c a n a t t o r n e y s

b e c a u s e i t d e t e r m i n e d t h a t t h e y h a d “ f a i l e d t o c o n d u c t a p r o p e r i n v e s t i g a t i o n b e f o r e

f i l i n g t h e c o m p l a i n t s a n d m i s s e d l a t e r s u g g e s t i o n s o f m e r i t l e s s n e s s

. ” I d

. a t 1 2 2 4

.

T h e h e a r t o f t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o i m p o s e s a n c t i o n s w a s i t s c o n c l u s i o n

t h a t t h e A m e r i c a n a t t o r n e y s ’ “ c o m p l e t e r e l i a n c e ” o n t h e E c u a d o r i a n a t t o r n e y t o

i n v e s t i g a t e t h e f

a c t s o f t h e c a s e “ w a s u n r e a s o n a b l e a n d a b r e a c h o f t h e d u t y t o

i n v e s t i g a t e

. ” I d

. W e r e v e r s e d

, o b s e r v i n g t h a t “ [ t ] h i s c a s e i n v o l v e s s p e c i a l

c i r c u m s t a n c e s ” a n d c o n c l u d i n g t h a t

, i n l i g h t o f t h o s e s p e c i a l c i r c u m s t a n c e s

, “ w e

c a n n o t c o n c l u d e t h a t A p p e l l a n t s a c t e d m u c h ( i f a t a l l ) o u t s i d e o f t h e r a n g e o f

r e a s o n a b l e c o n d u c t b y r e l y i n g u p o n t h e r e p r e s e n t a t i o n s o f

. . . t h e d u l y l i c e n s e d

E c u a d o r i a n c o u n s e l

, ” w h o “ w a s n o t o b v i o u s l y u n w o r t h y o f b e l i e f

. ” I d

. a t 1 2 2 6

.

T h e A m l o n g s c o n t e n d t h a t N o r e l u s ’ c a s e r e s e m b l e s S c h w a r t z b e c a u s e h e r

c a s e a l s o p r e s e n t e d “ s p e c i a l c i r c u m s t a n c e s

, ” i d

. , i n c l u d i n g “ f o r e i g n l a n g u a g e a n d

f o r e i g n c u l t u r e d i f

f i c u l t i e s

. ” T h e m a g i s t r a t e j u d g e m a d e n o m e n t i o n o f l a n g u a g e o r

c u l t u r a l d i f

f i c u l t i e s i n h i s r e p o r t a n d r e c o m m e n d a t i o n

. F a c e d w i t h t h a t f a c t

, t h e

A m l o n g s v e n t u r e b e y o n d t h a t d o c u m e n t i n s e a r c h o f s u p p o r t f o r t h e i r p o s i t i o n

,

c i t i n g p o r t i o n s o f o u r d e c i s i o n i n A m l o n g I

, 5 0 0 F

. 3 d a t 1 2 4 7

– 4 8

, a s e s t a b l i s h i n g

t h a t “ [ t ] h e l a n g u a g e a n d c u l t u r a l d i f f i c u l t i e s

. . . w e r e a r e c u r r i n g p r o b l e m

39t h r o u g h o u t t h e l i t i g a t i o n

. ” T h e A m l o n g s a r g u e t h a t A m l o n g I ’ s f a c t u a l a c c o u n t

b i n d s a l l p r o c e e d i n g s i n t h i s c a s e f o l l o w i n g t h a t d e c i s i o n

, i n c l u d i n g t h i s a p p e a l

,

b e c a u s e t h a t f

a c t u a l a c c o u n t i s n o w t h e l a w o f t h e c a s e

. W e d i s a g r e e

.

I t i s t r u e t h a t “ [ u ] n d e r t h e ‘ l a w o f t h e c a s e ’ d o c t r i n e

, t h e f i n d i n g s o f f

a c t a n d

c o n c l u s i o n s o f l a w b y a n a p p e l l a t e c o u r t a r e g e n e r a l l y b i n d i n g i n a l l s u b s e q u e n t

p r o c e e d i n g s i n t h e t r i a l c o u r t o r o n a l a t e r a p p e a l

. ” H e a t h c o a t v

. P o t t s

, 9 0 5 F

. 2 d

3 6 7

, 3 7 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 0 ) ( c i t a t i o n a n d q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d ) ; s e e a l s o S c h i a v o

e x r e l

. S c h i n d l e r v

. S c h i a v o

, 4 0 3 F

. 3 d 1 2 8 9

, 1 2 9 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( “ T h e [ l a w

- o f

t h e

- c a s e ] d o c t r i n e o p e r a t e s t o p r e c l u d e c o u r t s f r o m r e v i s i t i n g i s s u e s t h a t w e r e

d e c i d e d e x p l i c i t l y o r b y n e c e s s a r y i m p l i c a t i o n i n a p r i o r a p p e a l

. ” )

. T h e d o c t r i n e

a p p l i e s t o t h o s e i s s u e s t h a t w e r e d e c i d e d “ e i t h e r e x p l i c i t l y o r b y n e c e s s a r y

i m p l i c a t i o n ” i n t h e e a r l i e r a p p e a l

. U n i t e d S t a t e s v

. J o r d a n

, 4 2 9 F

. 3 d 1 0 3 2

, 1 0 3 5

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 )

. A t f

i r s t g l a n c e

, t h a t w o u l d s e e m t o m a k e t h e A m l o n g I p a n e l ’ s

r e c i t a t i o n o f f

a c t s b i n d i n g o n t h e d i s t r i c t c o u r t a n d o n u s i n t h i s a p p e a l

, b u t w h a t

a p p e a r s a t f

i r s t g l a n c e d o e s n o t a l w a y s w i t h s t a n d c l o s e r s c r u t i n y

.

T h e m a n d a t e r u l e i s a “ s p e c i f i c a p p l i c a t i o n o f t h e ‘ l a w o f t h e c a s e ’ d o c t r i n e ”

r e q u i r i n g t h a t “ [ a ] t r i a l c o u r t

, u p o n r e c e i v i n g t h e m a n d a t e o f a n a p p e l l a t e c o u r t

,

m a y n o t a l t e r

, a m e n d

, o r e x a m i n e t h e m a n d a t e

, o r g i v e a n y f u r t h e r r e l i e f o r r e v i e w

,

b u t m u s t e n t e r a n o r d e r i n s t r i c t c o m p l i a n c e w i t h t h e m a n d a t e

. ” P i a m b i n o v

.

40B a i l e y

, 7 5 7 F

. 2 d 1 1 1 2

, 1 1 1 9

– 2 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 ) ( c o l l e c t i n g c a s e s d e s c r i b i n g

c o n t o u r s o f t h e m a n d a t e r u l e )

. I n A m l o n g I w e i s s u e d t h e s e s p e c i f i c i n s t r u c t i o n s

m a n d a t i n g w h a t t h e d i s t r i c t c o u r t c o u l d a n d c o u l d n o t d o w h e n i t g o t t h e c a s e b a c k :

O n r e m a n d

, t h e d i s t r i c t c o u r t n e e d n o t c o n d u c t a n e w h e a r i n g

. I t m a y

a c c e p t t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s b a s i c f i n d i n g s o f f

a c t a n d t h e n r e a c h i t s

o w n d e t e r m i n a t i o n a s t o w h e t h e r t h e [ A m l o n g s ’ ] c o n d u c t w a s

o b j e c t i v e l y u n r e a s o n a b l e a n d v e x a t i o u s

. A l t e r n a t i v e l y

, t h e d i s t r i c t

c o u r t m a y

, i f i t s o c h o o s e s

, c o n d u c t i t s o w n h e a r i n g a s a p r e l u d e t o

m a k i n g a n e w d e t e r m i n a t i o n

. O u r h o l d i n g i s s i m p l y t h i s : t h e d i s t r i c t

c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n a n d c l e a r l y e r r e d w h e n i t s q u a r e l y r e j e c t e d

t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s f i n d i n g s o f f

a c t a n d c r e d i b i l i t y d e t e r m i n a t i o n s

a n d s u b s t i t u t e d i t s o w n

, w i t h o u t h e a r i n g s o m u c h a s a s i n g l e w i t n e s s a t

a s a n c t i o n s h e a r i n g

.

5 0 0 F

. 3 d a t 1 2 5 1

. I t w o u l d b e p a s s i n g s t r a n g e f o r t h e A m l o n g I p a n e l t o h a v e

m a d e i t s o w n e x t e n s i v e f i n d i n g s o f f

a c t

, i n t e n d i n g t o b i n d t h e d i s t r i c t c o u r t u n d e r

t h e l a w o f t h e c a s e d o c t r i n e

, w h i l e a t t h e s a m e t i m e m a n d a t i n g t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t w a s r e q u i r e d t o e i t h e r “ a c c e p t t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s b a s i c f i n d i n g s o f f

a c t ”

o r “ c o n d u c t i t s o w n h e a r i n g ” b e f o r e m a k i n g i t s o w n f

i n d i n g s o f f

a c t

. I d

. W h a t

w o u l d h a v e b e e n t h e p o i n t o f t h a t m a n d a t e i f o u r o p i n i o n h a d a l r e a d y f o u n d t h e

f a c t s i n a w a y t h a t b o u n d t h e p a r t i e s a n d t h e d i s t r i c t c o u r t ? W h e n v i e w e d t h r o u g h

t h e l e n s o f A m l o n g I ’ s a c t u a l i n s t r u c t i o n s a n d m a n d a t e

, t h e f a c t u a l n a r r a t i v e

c o n t a i n e d i n t h a t o p i n i o n

, i n c l u d i n g i t s d i s c u s s i o n o f l i n g u i s t i c a n d c u l t u r a l

p r o b l e m s

, i s p r o p e r l y v i e w e d n o t a s a p r o n o u n c e m e n t o f f i n d i n g s o f f

a c t t h a t

41c o n t r o l l e d t h e f u t u r e p r o c e e d i n g s i n t h e c a s e b u t i n s t e a d a s b a c k g r o u n d i n f o r m a t i o n

p r e s e n t e d i n t h e l i g h t m o s t f a v o r a b l e t o t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s u l t i m a t e

r e c o m m e n d a t i o n s t o t h e d i s t r i c t c o u r t

.

S e e n i n t h a t l i g h t

, A m l o n g I ’ s f a c t u a l n a r r a t i v e d i d n o t o p e r a t e a s l a w o f t h e

c a s e t o b i n d t h e d i s t r i c t c o u r t o n r e m a n d o r u s i n t h i s a p p e a l

. O u r c o n c l u s i o n a b o u t

t h i s k e e p s t h e f

a c t f i n d i n g f u n c t i o n i n t h i s c a s e w h e r e i t b e l o n g s

— i n t h e d i s t r i c t

c o u r t

, n o t i n t h i s C o u r t

. P u l l m a n

- S t a n d a r d v

. S w i n t

, 4 5 6 U

. S

. 2 7 3

, 2 9 1

- 9 2

, 1 0 2 S

.

C t

. 1 7 8 1

, 1 7 9 1

– 9 2 ( 1 9 8 2 ) ( “ [ F ] a c t f i n d i n g i s t h e b a s i c r e s p o n s i b i l i t y o f d i s t r i c t

c o u r t s

, r a t h e r t h a n a p p e l l a t e c o u r t s

. ” ( a l t e r a t i o n i n o r i g i n a l ) ( q u o t a t i o n m a r k s

o m i t t e d ) ) ; U n i t e d S t a t e s v

. B a r n e t t e

, 1 0 F

. 3 d 1 5 5 3

, 1 5 5 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ( “ I t i s n o t

a n a p p e l l a t e c o u r t ’ s r o l e t o f i n d f a c t s

. ” )

.

I n a n y e v e n t

, e v e n a c c e p t i n g t h e A m l o n g s ’ c o n t e n t i o n t h a t N o r e l u s ’ H a i t i a n

b a c k g r o u n d c r e a t e d s e r i o u s l i n g u i s t i c a n d c u l t u r a l p r o b l e m s

, S c h w a r t z s t i l l d o e s

n o t r e q u i r e u s t o r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o i m p o s e § 1 9 2 7 s a n c t i o n s o n

t h e A m l o n g s

. T h e d i s t r i c t c o u r t i n S c h w a r t z s a n c t i o n e d t h e a t t o r n e y s i n t h a t c a s e

“ b a s e d u p o n [ t h e i r ] f

a i l u r e t o i n v e s t i g a t e m o r e t h o r o u g h l y t h e i r c l i e n t s ’ c l a i m s

. ”

3 4 1 F

. 3 d a t 1 2 2 6

. W e r e v e r s e d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s b e c a u s e

u n d e r t h e “ s p e c i a l c i r c u m s t a n c e s ” o f t h a t c a s e

, w h i c h i n c l u d e d “ g r e a t d i s t a n c e s

a c r o s s i n t e r n a t i o n a l b o r d e r s

, ” “ f o r e i g n l a n g u a g e s a n d f

o r e i g n c u l t u r e s

, ” “ m e d i c a l

42r e c o r d s a n d a g r e a t m a n y c l i e n t s

, ” i t w a s n o t “ u n r e a s o n a b l e

— t o t h e p o i n t o f w i l l f u l

a b u s e a n d b a d f

a i t h

— f o r A m e r i c a n c o u n s e l t o r e l y u p o n o t h e r s ( e s p e c i a l l y o t h e r

l e g a l c o u n s e l ) w h o w e r e f l u e n t i n S p a n i s h a n d f

a m i l i a r w i t h l o c a l c u s t o m s i n

E q u a d o r a n d w h o w e r e o n t h e s p o t t o c o n d u c t t h e i n v e s t i g a t i o n

. ” I d

. N o r e l u s ’

c a s e d i d n o t i n v o l v e t h o s e s p e c i a l c i r c u m s t a n c e s : H e r c a s e a r o s e i n F l o r i d a ; t h e

p o t e n t i a l w i t n e s s e s w e r e l o c a t e d i n F l o r i d a ; t h e c a s e i n v o l v e d o n l y a s i n g l e c l i e n t ;

a n d i t d i d n o t i n v o l v e a v o l u m i n o u s c o l l e c t i o n o f d o c u m e n t a r y e v i d e n c e w r i t t e n i n

a f o r e i g n l a n g u a g e

.

D e s p i t e t h o s e k e y d i f

f e r e n c e s i n t h e t w o c a s e s

, t h e A m l o n g s a r g u e t h a t t h e i r

a c t i o n s c o m p a r e f

a v o r a b l y t o t h o s e o f t h e a t t o r n e y s i n S c h w a r t z b e c a u s e t h e t h e i r

b e l i e f i n N o r e l u s ’ v e r a c i t y w a s c o n s i s t e n t w i t h t h e v i e w s o f V a l l a d a r e s ( N o r e l u s ’

i n i t i a l a t t o r n e y )

, C h a m b r o t ( t h e s e c o n d a t t o r n e y t o r e p r e s e n t h e r )

, t h e p o l y g r a p h e r

,

a n d t h e p s y c h o l o g i s t

, w h e r e a s t h e S c h w a r t z a t t o r n e y s h a d r e l i e d o n l y o n a n

E c u a d o r i a n l a w y e r w h o a p p e a r e d t o b e w o r t h y o f b e l i e f

, s e e S c h w a r t z

, 3 4 1 F

. 3 d a t

1 2 2 6

. T h a t a r g u m e n t f

a i l s t o g r a s p t h e k e y d i s t i n c t i o n b e t w e e n t h e t w o c a s e s

,

w h i c h i s t h a t S c h w a r t z c o n c e r n e d p r i m a r i l y w h e t h e r t h e a t t o r n e y s i n t h a t c a s e h a d

f a i l e d t o f u l f i l l t h e i r d u t y t o i n v e s t i g a t e w h e n t h e y r e l i e d o n t h e E c u a d o r i a n

a t t o r n e y t o i n v e s t i g a t e t h e c l a i m s f o r t h e m

. W h i l e t h e A m l o n g s ’ i n v e s t i g a t o r y

t e c h n i q u e s c e r t a i n l y l e f

t m u c h t o b e d e s i r e d

, t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t s a n c t i o n t h e m

43f

o r i n a d e q u a t e l y i n v e s t i g a t i n g N o r e l u s ’ c l a i m s

. I n s t e a d

, i t s a n c t i o n e d t h e m f o r

i m p r o p e r l y s u b m i t t i n g a n e r r a t a d o c u m e n t

, w h i c h o b l i t e r a t e d t h e o n l y u s e f u l s o u r c e

o f e v i d e n t i a r y s u p p o r t f o r N o r e l u s ’ c l a i m s

, a n d t h e n p r e s s i n g f o r w a r d w i t h t h e c a s e

a n y w a y

. T h e f

a c t t h a t t h e A m l o n g s ’ a s s e s s m e n t o f N o r e l u s ’ v e r a c i t y m a y h a v e

b e e n c o n s i s t e n t w i t h t h e b e l i e f s o f f o u r p e o p l e

, n o n e o f w h o s e b e l i e f s w e r e

a d m i s s i b l e e v i d e n c e

, d o e s n o t c h a n g e t h e f a c t t h a t

, f r o m t h e p o i n t w h e n t h e y

s u b m i t t e d t h e m a s s i v e e r r a t a d o c u m e n t f o r w a r d

, t h e A m l o n g s w e r e p u r s u i n g a c a s e

t h a t n o l o n g e r h a d a n y u s e f u l e v i d e n t i a r y s u p p o r t

.

T h e A m l o n g s ’ r e l i a n c e o n H u d s o n i s a l s o m i s p l a c e d

. I n t h a t c a s e

, w e

a f f i r m e d t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s r e f u s a l t o i m p o s e § 1 9 2 7 s a n c t i o n s o n H u d s o n ’ s

a t t o r n e y s

, 4 9 9 F

. 3 d a t 1 2 6 6

, s t a t i n g t h a t “ w h i l e H u d s o n ’ s c a s e w a s w e a k

, i t w a s n o t

‘ s o w i t h o u t c i r c u m s t a n t i a l f o u n d a t i o n ’ a s t o r e n d e r i t f r i v o l o u s ” a n d t h e r e f

o r e

s a n c t i o n a b l e p u r s u a n t t o § 1 9 2 7

. I d

. a t 1 2 6 5

. T h e A m l o n g s u r g e u s t o r e v e r s e t h e

i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s a g a i n s t t h e m b e c a u s e

, i n t h e i r v i e w

, N o r e l u s ’ c a s e

, l i k e

H u d s o n ’ s

, h a d e n o u g h “ c i r c u m s t a n t i a l f o u n d a t i o n ” t o r u l e o u t § 1 9 2 7 s a n c t i o n s

.

A s t h e f o u n d a t i o n f

o r N o r e l u s ’ c l a i m s

, t h e A m l o n g s a g a i n a s s e r t t h a t f o u r o t h e r

p e o p l e b e l i e v e d i n h e r v e r a c i t y

. A s w e h a v e s a i d b e f o r e

, “ d e t e r m i n a t i o n s r e g a r d i n g

f r i v o l i t y a r e t o b e m a d e o n a c a s e

- b y

- c a s e b a s i s

. ” I d

. a t 1 2 6 2 ( q u o t i n g C o r d o b a v

.

D i l l a r d ’ s

, I n c

. , 4 1 9 F

. 3 d 1 1 6 9

, 1 1 7 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( q u o t a t i o n m a r k s

, e m p h a s i s

,

44a n d b r a c k e t s o m i t t e d )

. T h a t s a i d

, t h e c o m p a r i s o n b e t w e e n N o r e l u s ’ c a s e a n d t h e

c a s e u n d e r l y i n g t h e H u d s o n d e c i s i o n i s n o t e v e n c l o s e

.

H u d s o n a l l e g e d t h a t h i s s u p e r v i s o r

, A u e r

, f i r e d h i m b e c a u s e o f h i s

d e p r e s s i o n o r b e c a u s e o f h i s i n q u i r i e s i n t o t h e l o n g t e r m b e n e f i t s a v a i l a b l e u n d e r

I n t e r n a t i o n a l C o m p u t e r N e g o t i a t i o n ’ s i n s u r a n c e p o l i c y

. I d

. a t 1 2 5 7

. H u d s o n a n d

A u e r a g r e e d t h a t a b o u t n i n e w e e k s b e f o r e h e w a s t e r m i n a t e d t h e y h a d a b r i e f

c o n v e r s a t i o n a b o u t H u d s o n ’ s d e p r e s s i o n

. I d

. a t 1 2 6 5

. H u d s o n ’ s s p e c u l a t i o n t h a t

t h e o f f i c e m a n a g e r

, R o s e n b l u m

, h a d t o l d A u e r a b o u t h i s i n s u r a n c e i n q u i r i e s

, m a d e

a m e r e e i g h t d a y s b e f

o r e h i s t e r m i n a t i o n

, h a d c i r c u m s t a n t i a l s u p p o r t b a s e d o n t h e

n a t u r e o f R o s e n b l u m ’ s j o b

, t h e s m a l l s i z e o f I C N ’ s o f f i c e

, a n d a n a f

f i d a v i t

s u b m i t t e d b y a f

o r m e r I C N e m p l o y e e s t a t i n g t h a t R o s e n b l u m w o u l d h a v e r e p o r t e d

H u d s o n ’ s i n q u i r i e s t o A u e r

. I d

. H u d s o n ’ s r e c e i p t o f a n n u a l r a i s e s a n d h i s

a p p o i n t m e n t t o a n e x e c u t i v e c o m m i t t e e t h r e e m o n t h s b e f o r e h i s t e r m i n a t i o n a l l

m a d e i t b e l i e v a b l e t h a t H u d s o n w a s t e r m i n a t e d n o t b e c a u s e o f p e r f o r m a n c e

d e f i c i e n c i e s b u t d u e t o h i s d e p r e s s i o n o r d u e t o h i s i n q u i r i e s i n t o l o n g

- t e r m

d i s a b i l i t y b e n e f

i t s

. I d

.

N o r e l u s ’ c a s e s t a n d s i n s t a r k c o n t r a s t t o H u d s o n ’ s

. T o b e g i n w i t h

, t h e f a c t

t h a t t h e A m l o n g s a n d t w o a t t o r n e y s w h o h a d r e p r e s e n t e d h e r b e l i e v e d t h a t N o r e l u s

w a s t e l l i n g t h e t r u t h d o e s n o t q u a l i f y a s a d m i s s i b l e c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e t o

45s u p p o r t N o r e l u s ’ a l l e g a t i o n s

. N o r d o t h e o p i n i o n s o f t h e p o l y g r a p h e r a n d

p s y c h o l o g i s t

. T h e m a g i s t r a t e j u d g e s p e c i f i c a l l y f o u n d t h a t “ p l a i n t i f

f ’ s c l a i m s w e r e

n o t s t r e n g t h e n e d i n a n y m a n n e r b y t h e p o l y g r a p h e x a m i n a t i o n s

. ” A s t h e m a g i s t r a t e

j u d g e a l s o f

o u n d

, N o r e l u s ’ c l a i m s l a c k e d “ c o r r o b o r a t i o n o r s u p p o r t f r o m a n y o t h e r

w i t n e s s e s o r s o u r c e s

. ” N o t o n l y t h a t

, b u t t h e w i t n e s s e s w h o w o u l d h a v e

c o r r o b o r a t e d N o r e l u s ’ c l a i m s i f t h o s e c l a i m s h a d a n y m e r i t u n i f o r m l y c o n t r a d i c t e d

h e r c l a i m s

. T h e e v i d e n c e s i m p l y d i d n o t p r o v i d e t h e s o r t o f f o u n d a t i o n a l s u p p o r t

t h a t w a s p r e s e n t i n H u d s o n

. I n f a c t

, t h e s m a l l s i z e a n d l a y o u t o f t h e r e s t a u r a n t s i n

w h i c h t h e a l l e g e d a b u s e o c c u r r e d

, c o u p l e d w i t h t h e f a c t t h a t N o r e l u s ’ c o w o r k e r s

c o n t r a d i c t e d h e r c l a i m s

, a c t u a l l y p r o v i d e d c i r c u m s t a n t i a l e v i d e n c e t h a t t h o s e

c l a i m s w e r e n o t t r u e

. T h e o n l y a d m i s s i b l e e v i d e n c e s u p p o r t i n g N o r e l u s ’

a l l e g a t i o n s o f e x t r e m e s e x u a l h a r a s s m e n t w a s h e r o w n t e s t i m o n y

, a n d i t w a s

r e n d e r e d u s e l e s s b y t h e s u b m i s s i o n o f t h e e r r a t a d o c u m e n t

. A s t h e m a g i s t r a t e

j u d g e a n d d i s t r i c t c o u r t f o u n d

, N o r e l u s ’ “ o w n c h a n g i n g t e s t i m o n y

, w i t h o u t

c o r r o b o r a t i o n o r s u p p o r t f r o m a n y o t h e r w i t n e s s e s o r s o u r c e s ” w a s “ t o t a l l y o r

n e a r l y t o t a l l y d i s c r e d i t e d b y h e r n u m e r o u s l a p s e s o f m e m o r y

, o u t r i g h t l i e s

, a n d

o u t l a n d i s h c o m m e n t s m a d e d u r i n g h e r d e p o s i t i o n

, ” a n d h e r t e s t i m o n y “ b e c a m e

u s e l e s s a f

t e r s h e f i l e d t h e l e n g t h y e r r a t a s h e e t l e a v i n g h e r o p e n t o f u r t h e r

i m p e a c h m e n t d u r i n g h e r r e o p e n e d d e p o s i t i o n

. ” S t i l l

, t h e A m l o n g s p r e s s e d o n w i t h

46t h e l a w s u i t

.

I n A m l o n g I w e e x p l a i n e d t h a t u n d e r § 1 9 2 7 “ o b j e c t i v e l y r e c k l e s s c o n d u c t i s

e n o u g h t o w a r r a n t s a n c t i o n s e v e n i f t h e a t t o r n e y d o e s n o t a c t k n o w i n g l y a n d

m a l e v o l e n t l y

. ” 5 0 0 F

. 3 d a t 1 2 4 1

. W e t h e n r e m a n d e d t o t h e d i s t r i c t c o u r t w i t h

s p e c i f i c i n s t r u c t i o n s t h a t “ [ i ] t m a y a c c e p t t h e m a g i s t r a t e j u d g e ’ s b a s i c f i n d i n g s o f

f a c t a n d t h e n r e a c h i t s o w n d e t e r m i n a t i o n a s t o w h e t h e r t h e l a w y e r s ’ c o n d u c t w a s

o b j e c t i v e l y u n r e a s o n a b l e a n d v e x a t i o u s

, ” o r i n t h e a l t e r n a t i v e i t “ m a y

, i f i t s o

c h o o s e s

, c o n d u c t i t s o w n h e a r i n g a s a p r e l u d e t o m a k i n g a n e w d e t e r m i n a t i o n

. ” I d

.

a t 1 2 5 1

. T h e d i s t r i c t c o u r t f o l l o w e d o u r i n s t r u c t i o n s w h e n i t a d o p t e d t h e

m a g i s t r a t e j u d g e ’ s f

i n d i n g s o f f

a c t a n d d e t e r m i n e d t h a t t h e A m l o n g s ’ c o n d u c t w a s

“ o b j e c t i v e l y r e c k l e s s c o n d u c t [ t h a t ] u n r e a s o n a b l y a n d v e x a t i o u s l y m u l t i p l i e d t h e

i n s t a n t p r o c e e d i n g s

. ” B e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t n e i t h e r m a d e a c l e a r e r r o r o f

j u d g m e n t n o r a p p l i e d t h e w r o n g l e g a l s t a n d a r d i n c o m i n g t o t h a t c o n c l u s i o n

, i t s

d e c i s i o n t o s a n c t i o n t h e A m l o n g s w a s n o t a n a b u s e o f i t s d i s c r e t i o n

. S e e F r a z i e r

,

3 8 7 F

. 3 d a t 1 2 5 9 ( c i t i n g M a i z

, 2 5 3 F

. 3 d a t 6 6 2 )

.

B

.

T h i s i s a s g o o d a p o i n t a s a n y t o a d d r e s s a n a r g u m e n t m a d e b y t h e N a t i o n a l

E m p l o y m e n t L a w y e r s A s s o c i a t i o n i n a n a m i c u s b r i e f a d d r e s s i n g t h e u n d e s i r a b i l i t y

o f a r u l e r e q u i r i n g c o r r o b o r a t i n g e v i d e n c e i n s e x u a l h a r a s s m e n t c a s e s

. N e i t h e r t h e

47d i s t r i c t c o u r t n o r t h e d e f e n d a n t s h a v e s a i d t h a t a n a t t o r n e y o u g h t t o b e s a n c t i o n e d

f o r p u r s u i n g a s e x u a l h a r a s s m e n t c l a i m w i t h o u t e v i d e n c e c o r r o b o r a t i n g t h e

p l a i n t i f f ’ s s t o r y

. S t i l l

, a m i c u s g r a v e l y w a r n s u s t h a t :

a b u s e l i k e t h a t a l l e g e d i n t h e i n s t a n t c a s e

— r a p e a n d c o e r c e d s e x u a l

c o n d u c t

— v i r t u a l l y a l w a y s o c c u r s o u t s i d e t h e p r e s e n c e o f w i t n e s s e s

,

u n l e s s b y ‘ w i t n e s s e s ’ o n e i n c l u d e s c o

- p e r p e t r a t o r s

. N E L A w o u l d u r g e

t h e C o u r t t o g i v e c a r e f

u l c o n s i d e r a t i o n t o t h e s y s t e m a t i c c h i l l i n g e f f e c t

o f i m p o s i n g s a n c t i o n s o n l a w y e r s f o r a l l e g e d v i c t i m s o f s e x u a l

v i o l e n c e

, w h e r e t h e r a t i o n a l e f o r s u c h s a n c t i o n s i s t h e l a c k o f

c o r r o b o r a t i n g w i t n e s s e s

.

T h a t w a r n i n g i s w o r t h c o n s i d e r i n g

, b u t i t h a s n o t h i n g t o d o w i t h t h i s c a s e

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t s a n c t i o n t h e A m l o n g s f o r f i l i n g a n d p u r s u i n g t h e s e

c l a i m s w i t h o u t c o r r o b o r a t i n g w i t n e s s e s

. T h e i s s u e i s n o t w h e t h e r b r i n g i n g t h e

a c t i o n i n t h e f

i r s t p l a c e w a s s a n c t i o n a b l e

. T h e i s s u e i s n o t e v e n w h e t h e r c o n t i n u i n g

t o p u r s u e t h e c a s e a f

t e r a l l o f N o r e l u s ’ w i t n e s s e s r e f u s e d t o c o r r o b o r a t e h e r c l a i m s

w a s s a n c t i o n a b l e

. T h e i s s u e i s w h e t h e r c r e a t i n g a n d s u b m i t t i n g t h e s i x t y

- t h r e e

p a g e e r r a t a d o c u m e n t a n d t h e n c o n t i n u i n g t o p r e s s f o r w a r d w i t h N o r e l u s ’ c l a i m s

,

w h i c h h a d b e e n l e f

t c o m p l e t e l y u n s u p p o r t e d o n c e t h e e r r a t a d o c u m e n t r e n d e r e d h e r

t e s t i m o n y u s e l e s s

, c o n s t i t u t e d c o n d u c t s a n c t i o n a b l e u n d e r § 1 9 2 7

.

E v e n i f t h e d i s t r i c t c o u r t h a d s a n c t i o n e d t h e A m l o n g s s i m p l y f o r p u r s u i n g

t h i s c a s e w i t h o u t c o r r o b o r a t i n g w i t n e s s e s

, w h i c h i t d i d n ’ t

, t h i s i s n o t a c a s e w h e r e

t h e c l a i m e d h a r a s s m e n t o c c u r r e d o n l y w h e n t h e v i c t i m a n d a b u s e r s w e r e b e h i n d

48c l o s e d d o o r s o r i n a m a n n e r i n w h i c h t h e r e l i k e l y w o u l d b e n o c o r r o b o r a t i o n

. T o

t h e c o n t r a r y

, N o r e l u s c l a i m e d n o t o n l y t h a t h e r m a n a g e r s s e x u a l l y h a r a s s e d h e r

v i r t u a l l y e v e r y d a y f

o r e l e v e n m o n t h s

, b u t a l s o t h a t t h e y r e g u l a r l y r a p e d h e r a n d

f o r c e d h e r t o p e r f

o r m o r a l s e x o n a n e a r

- d a i l y b a s i s

. S h e c l a i m e d m o s t o f t h e a b u s e

o c c u r r e d i n o n e o f t w o r e l a t i v e l y s m a l l r e s t a u r a n t s w h e r e t h e r e w e r e f e w

, i f a n y

,

p l a c e s t o h i d e

. I f t h e a l l e g e d a c t s a c t u a l l y h a p p e n e d

, t h e y h a p p e n e d w h e r e m a n y o f

t h e m w o u l d h a v e b e e n s e e n o r h e a r d b y o t h e r e m p l o y e e s

. T h i s i s a c a s e w h e r e t h e

p l a i n t i f f c l a i m e d t h a t a t l e a s t s e v e n o f h e r c o

- w o r k e r s w i t n e s s e d a t l e a s t s o m e o f

s e x u a l a b u s e d u r i n g t h e e l e v e n m o n t h s i t a l l e g e d l y h a d o c c u r r e d o v e r a n d o v e r

a g a i n

. T h i s i s n o t a c a s e i n w h i c h i t i s u n r e a s o n a b l e t o e x p e c t c o r r o b o r a t i n g

e v i d e n c e

. I t i s a c a s e i n w h i c h

, i f t h e p l a i n t i f f ’ s s t o r y w e r e t r u e

, i t w o u l d b e

i n c r e d i b l e n o t t o h a v e s o m e c o r r o b o r a t i n g e v i d e n c e

. W h a t e v e r r e l e v a n c e t h e

a m i c u s ’ w a r n i n g m i g h t h a v e i n s o m e o t h e r c a s e

, i t h a s n o n e i n t h e o n l y c a s e w e

d e c i d e

, w h i c h i s t h e o n e b e f o r e u s

.

C

.

U p t o t h i s p o i n t

, w e h a v e a d d r e s s e d t h e i s s u e s r e l a t e d t o t h e e r r a t a d o c u m e n t

a n d t h e a w a r d o f s a n c t i o n s a s t h o s e i s s u e s h a v e b e e n r a i s e d a n d d e f i n e d s i n c e t h a t

d o c u m e n t w a s s u b m i t t e d f o u r t e e n y e a r s a g o

. O u r d i s s e n t i n g c o l l e a g u e

, b y c o n t r a s t

,

h a s h a t c h e d a b r a n d n e w t h e o r y

— a t h e o r y t h a t w a s n e v e r r a i s e d b y t h e p a r t i e s

,

49n e v e r c o n s i d e r e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t

, a n d n e v e r a r g u e d t o t h i s C o u r t

. T h e t h e o r y

t h a t h e h a s c o n

j u r e d u p i s t h a t t h e e r r a t a s h e e t w a s r e a l l y n o t h i n g m o r e t h a n a

“ l e t t e r ” f r o m K a r e n A m l o n g t o d e f e n s e c o u n s e l

. I t w a s n o t

, h e i n s i s t s

, a n e r r a t a

s h e e t b e c a u s e h e t h i n k s i t w a s n e v e r p r e s e n t e d t o t h e c o u r t r e p o r t e r o r a f f i x e d t o

N o r e l u s ’ d e p o s i t i o n a s

, h e t h i n k s

, F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 3 0 r e q u i r e s

.

D i s s e n t i n g O p

. a t 1

. H e i s w r o n g o n h i s p r e m i s e s a n d w r o n g i n h i s c o n c l u s i o n

.

T h e r e c o r d c o n t r a d i c t s o u r d i s s e n t i n g c o l l e a g u e ’ s a s s e r t i o n t h a t t h e e r r a t a

d o c u m e n t w a s n e v e r p r e s e n t e d t o t h e c o u r t r e p o r t e r w h o t r a n s c r i b e d N o r e l u s ’

d e p o s i t i o n

. S e e D i s s e n t i n g O p

. a t 1

, 6

, 1 1

, 1 9 n

. 1 2

, 2 1

. A n a f f i d a v i t i n t h e r e c o r d

s h o w s t h a t o n e o f N o r e l u s ’ a t t o r n e y s w e n t t o t h e c o u r t r e p o r t i n g c o m p a n y a n d i n

t h e p r e s e n c e o f t h e c o u r t r e p o r t e r

, r e v i e w e d N o r e l u s ’ d e p o s i t i o n t r a n s c r i p t b e f o r e

t h e e r r a t a d o c u m e n t w a s c r e a t e d

. M o r e i m p o r t a n t l y

, t h e e r r a t a d o c u m e n t i t s e l f

c o n t a i n s t h i s c e r t i f

i c a t i o n b y N o r e l u s :

I

, F l o r i d e N o r e l u s G e r m a i n

, d o h e r e b y c e r t i f y

, I h a v i n g r e a d m y

f o r e g o i n g d e p o s i t i o n t a k e n o n 1 / 9 / 9 6 ; 1 / 2 2 / 9 6 ; 1 / 2 4 / 9 6 ; 1 / 2 5 / 9 6 ;

2 / 6 / 9 6 ; 2 / 7 / 9 6 ; & 2 / 9 / 9 6 & 2 / 1 4 / 9 6 t h a t s a i d t r a n s c r i p t i s a t r u e a n d

a c c u r a t e r e c o r d i n g o f t h e p r o c e e d i n g s h a d a t t h e t i m e a n d p l a c e

d e s i g n a t e d

, w i t h t h e e x c e p t i o n s

, i f a n y

, o n t h e E R R A T A s h e e t

.

( e m p h a s i s a d d e d )

. N o r e l u s ’ s i g n a t u r e o n t h a t c e r t i f i c a t i o n w a s n o t a r i z e d b y t h e

o f f i c e m a n a g e r o f t h e c o u r t r e p o r t i n g c o m p a n y

. A s N o r e l u s ’ o w n c e r t i f i c a t i o n

50s t a t e s

, t h e e r r a t a d o c u m e n t w a s s u b m i t t e d a s p a r t o f “ t h e f o r e g o i n g d e p o s i t i o n

. ”

A n d i t c r e a t e d

, o r a t t e m p t e d t o c r e a t e

, “ e x c e p t i o n s ” t o t h e d e p o s i t i o n t r a n s c r i p t

.

E v e n i f t h e r e w e r e s o m e a m b i g u i t y i n t h e r e c o r d a b o u t t h i s m a t t e r

, w e

w o u l d r e s o l v e i t a g a i n s t t h e A m l o n g s b e c a u s e t h e y

, a s t h e a p p e l l a n t s

, h a v e t h e

b u r d e n o f p r e s e n t i n g a r e c o r d c l e a r e n o u g h t o s h o w a n y f a c t n e c e s s a r y o r h e l p f

u l t o

t h e i r a p p e a l

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. D e l a n c y

, 5 0 2 F

. 3 d 1 2 9 7

, 1 3 1 3 n

. 1 0 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 7 ) ( “ B e c a u s e t h e r e c o r d d o e s n o t m a k e t h i s c l e a r

, w e r e s o l v e t h i s a m b i g u i t y i n

f a v o r o f

. . . t h e p a r t y t h a t p r e v a i l e d b e l o w

. ” )

. I n s t e a d o f r e c o g n i z i n g t h e o b v i o u s

i m p o r t o f N o r e l u s ’ o w n c e r t i f i c a t i o n o r f

o l l o w i n g o u r p r e c e d e n t a b o u t w h o h a s t h e

b u r d e n o n a p p e a l w h e r e t h e r e a r e a n y a m b i g u i t i e s

, t h e d i s s e n t i n g j u d g e w o u l d

r e m a k e t h e c a s e e n t i r e l y a l o n g d i f f e r e n t f a c t u a l l i n e s

, l i n e s t h a t o n l y h e s e e s

.

T h e c e n t r a l f

a c t t h a t h e w o u l d h a v e u s f i n d

, m o r e t h a n f

o u r t e e n y e a r s a f

t e r

t h e a c t u a l r e c o r d w a s m a d e

, w o u l d b e t h a t K a r e n A m l o n g d i d n o t a c t u a l l y “ i n t e n d

N o r e l u s ’ s l a t e r ‘ e r r a t a s h e e t ’

— t h e o n e a t i s s u e h e r e

— t o f u n c t i o n a s a f

o r m a l R u l e

3 0 e r r a t a s h e e t w i t h l e g a l e f f e c t

. ” D i s s e n t i n g O p

. a t 1 0

. N e i t h e r t h e m a g i s t r a t e

j u d g e n o r t h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t f

a c t

, w h i c h i s c r u c i a l t o t h e d i s s e n t i n g

j u d g e ’ s n o v e l t h e o r y

, a n d a s e v e r y o n e k n o w s

, a p p e l l a t e c o u r t s m a y n o t m a k e f a c t

f i n d i n g s

. S e e e

. g

. , A n d e r s o n v

. C i t y o f B e s s e m e r C i t y

, 4 7 0 U

. S

. 5 6 4

, 5 7 3

, 1 0 5

S

. C t

. 1 5 0 4

, 1 5 1 1 ( 1 9 8 5 ) ( “ T h e r e v i e w i n g c o u r t o v e r s t e p s t h e b o u n d s o f i t s d u t y

51u n d e r R u l e 5 2 ( a ) i f i t u n d e r t a k e s t o d u p l i c a t e t h e r o l e o f t h e l o w e r c o u r t

. ” ) ; s e e a l s o

D e M a r c o v

. U n i t e d S t a t e s

, 4 1 5 U

. S

. 4 4 9

, 4 5 0 n

. 1

, 9 4 S

. C t

. 1 1 8 5

, 1 1 8 6 n

. 1 ( 1 9 7 4 )

( s t a t i n g t h a t “ f

a c t f i n d i n g i s t h e b a s i c r e s p o n s i b i l i t y o f d i s t r i c t c o u r t s

, r a t h e r t h a n

a p p e l l a t e c o u r t s ” ) ; T e l l o v

. D e a n W i t t e r R e y n o l d s

, I n c

. , 4 9 4 F

. 3 d 9 5 6

, 9 6 7 n

. 6

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( “ B e c a u s e w e a r e n o t f a c t f i n d e r s

, w h e n w e n e e d f

a c t s t o r e s o l v e

l e g a l q u e s t i o n s b e f

o r e u s

, w e r e t u r n t h e c a s e t o t h e d i s t r i c t c o u r t o n l i m i t e d r e m a n d

f o r t h e r e q u i s i t e f

a c t f i n d i n g o r d e t e r m i n a t i o n o f s p e c i f i c f a c t u a l i s s u e s

. ” ) ; P r i m e r a

I g l e s i a B a u t i s t a H i s p a n a o f B o c a R a t o n

, I n c

. v

. B r o w a r d C o u n t y

, 4 5 0 F

. 3 d 1 2 9 5

,

1 3 0 6

– 0 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 ) ( “ A p p e l l a t e c o u r t s m u s t c o n s t a n t l y h a v e i n m i n d t h a t

t h e i r f u n c t i o n i s n o t t o d e c i d e f a c t u a l i s s u e s d e n o v o

. ” ) ( a l t e r a t i o n s a n d q u o t a t i o n

m a r k s o m i t t e d ) ; U n i t e d S t a t e s v

. B a n k s

, 3 4 7 F

. 3 d 1 2 6 6

, 1 2 7 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( “ A

c o u r t o f a p p e a l s i s n o t a f a c t f i n d i n g b o d y

. ” ) ; E

. E

. O

. C

. v

. J o e ’ s S t o n e C r a b

, I n c

. ,

2 2 0 F

. 3 d 1 2 6 3

, 1 2 8 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 0 ) ( “ W e t h e r e f o r e a b i d e b y t h e g e n e r a l r u l e o f

l a w t h a t a r e m a n d i s t h e p r o p e r c o u r s e u n l e s s t h e r e c o r d p e r m i t s o n l y o n e

r e s o l u t i o n o f t h e f

a c t u a l i s s u e

. ” ) ( q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d ) ; D i d i e v

. H o w e s

, 9 8 8

F

. 2 d 1 0 9 7

, 1 1 0 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 3 ) ( “ W e

, h o w e v e r

, a r e n o t f a c t f i n d e r s

. ” ) ; W i l l i a m s

v

. U n i t e d S t a t e s

, 4 0 5 F

. 2 d 2 3 4

, 2 3 9 ( 5 t h C i r

. 1 9 6 8 ) ( “ W e a r e n o t f a c t f i n d e r s

. ” )

.

K a r e n A m l o n g

, a l o n g w i t h e v e r y o n e e l s e i n v o l v e d i n t h i s l i t i g a t i o n

, w o u l d

b e s u r p r i s e d t o f

i n d o u t t h a t t h e v o l u m i n o u s e r r a t a d o c u m e n t w a s

, a f t e r a l l

, j u s t a

52l e t t e r

. F r o m i t s i n c e p t i o n

, t h e e r r a t a d o c u m e n t h a s b e e n u n d e r s t o o d b y a l l

, e x c e p t

o u r d i s s e n t i n g c o l l e a g u e

, t o b e a R u l e 3 0 e r r a t a s h e e t

. F o r a l m o s t a d e c a d e

- a n d

- a

h a l f

, e v e r s i n c e N o r e l u s s i g n e d i t o n J u n e 1 4

, 1 9 9 6

, e v e r y o n e h a s v i e w e d t h e e r r a t a

s h e e t a s a n e r r a t a s h e e t

, a n d t h e e r r a t a s h e e t h a s a l w a y s b e e n c o n s i d e r e d t o h a v e

b e e n s u b m i t t e d a s s u c h u n d e r R u l e 3 0

. 8

A n d i t i s n o w o n d e r t h a t t h e d o c u m e n t h a s b e e n c o n s i d e r e d t o b e a n e r r a t a

s h e e t a n d n o t a l e t t e r

. A t t h e t o p o f t h e f i r s t p a g e o f t h e d o c u m e n t

, t h e t i t l e

“ E R R A T A S H E E T ” a p p e a r s i n b o l d

. I t d o e s n o t s a y “ L E T T E R

. ” I t i s n o t o n

l e t t e r h e a d

. I t i s n o t s i g n e d b y K a r e n A m l o n g

. I t i s n o t a d d r e s s e d t o o p p o s i n g

c o u n s e l

. I t w a s e x e c u t e d a t t h e c o u r t r e p o r t e r ’ s o f f i c e

. A t t h a t o f

f i c e N o r e l u s ’

s i g n a t u r e o n t h e e r r a t a s h e e t w a s n o t a r i z e d b y t h e o f f i c e m a n a g e r

, a n d N o r e l u s

c e r t i f i e d t h e t r u t h a n d a c c u r a c y o f h e r d e p o s i t i o n “ w i t h t h e e x c e p t i o n s

, i f a n y

, o n

t h e E R R A T A s h e e t

. ” T h a t c e r t i f i c a t i o n i t s e l f a n d i t s u s e t o a s s e r t “ e x c e p t i o n s ” t o

And contra

ry to the dissenting judg e’s a ssertion, the Amlong s were not sanctioned for 8

“fa iling to point out to the dist rict cour t, and to this court on appea l, that the ‘er rata sheet’ at

issue was not an e rra ta shee t. . . .” Dissenting Op. at 24 n.14. The defe ndants did not move for

sanctions on that g round and the district court did not impose sanctions on that g round. The

defe ndants moved for

sanctions on the g round that the Amlong s submitt ed the e rra ta shee t as an

err ata she et, there by

altering their client’s de position t estimony in 868 way s, and bec ause the y continued to litigate their client’s c laims therea fter. T he district cour t imposed sanctions on that

basis. Sanctions were not reque sted or imposed bec ause the Amlongs w ere g uilty of

“neg lige nce” in failing to come up with the theor y that none of the lawy ers a nd judge s who have

been involved w ith this case for the pa st deca de and a half, e x cept the dissenting judge , has eve r

come up with bef

ore. The Amlongs w ere sanctioned f or wha t they

did, not what they

failed to

arg ue.

53t h e d e p o s i t i o n b e l i e s t h e d i s s e n t ’ s f a r

- f e t c h e d a s s e r t i o n t h a t t h e e r r a t a s h e e t w a s

n o t h i n g m o r e t h a n a l e t t e r f r o m o n e a t t o r n e y t o a n o t h e r

. A n d t h e r e i s m o r e

.

T h e d e f e n d a n t s h a v e c o n t e n d e d f o r a l m o s t a d e c a d e

- a n d

- a

- h a l f

, e v e r s i n c e

t h e y f i l e d t h e i r m o t i o n t o d i s m i s s t h e c o m p l a i n t o n A u g u s t 1

, 1 9 9 6

, t h a t N o r e l u s

u s e d t h e e r r a t a s h e e t t o c h a n g e t h e s u b s t a n c e o f h e r d e p o s i t i o n t e s t i m o n y

, a n d t h a t

“ [ t ] h e c h a n g e s t o [ N o r e l u s ’ ] d e p o s i t i o n i n d i s p u t a b l y e x c e e d b o t h t h e l e t t e r a n d

s p i r i t o f F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 3 0 ( e )

. ” I n r e s p o n s e t o t h a t p o s i t i o n

, t h e

A m l o n g s h a v e c o n t e n d e d t h a t t h e “ d e f e n d a n t s s i m p l y d o n o t u n d e r s t a n d F e d e r a l

R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 3 0 ( e )

, ” a n d t h e y h a v e a r g u e d t h a t t h e e r r a t a s h e e t m a d e

“ d e p o s i t i o n c o r r e c t i o n s ” t h a t w e r e “ p r o p e r u n d e r R u l e 3 0 ( e )

. ” T h o s e a r e t h e

A m l o n g s ’ o w n w o r d s

. T h e d e f e n d a n t s h a v e a r g u e d i n r e p l y t h a t i n c r e a t i n g t h e

e r r a t a s h e e t N o r e l u s “ a b u s e [ d ] R u l e 3 0 ( e ) i n a p a t e n t a t t e m p t t o r e

- w r i t e h e r

d e p o s i t i o n

. ” I n i t s o r d e r d e n y i n g t h e d e f e n d a n t s ’ m o t i o n t o d i s m i s s a n d r e o p e n i n g

N o r e l u s ’ d e p o s i t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t s t a t e d t h a t “ [ a ] f t e r a d e p o n e n t c h a n g e s a

d e p o s i t i o n i n a c c o r d a n c e w i t h F e d

. R

. C i v

. P

. 3 0 ( e )

, t h e d e p o s i t i o n w i l l b e

r e o p e n e d i f t h e d e p o n e n t ’ s c h a n g e s m a k e t h e d e p o s i t i o n i n c o m p l e t e o r u s e l e s s

w i t h o u t f u r t h e r t e s t i m o n y

. ” T h e d i s t r i c t c o u r t f o u n d t h a t t h e e r r a t a s h e e t d i d j u s t

t h a t

, w h i c h i s w h y i t o r d e r e d t h e d e p o s i t i o n r e

- o p e n e d

.

A n d t h a t w a s n o t t h e e n d o f i t

. T h e c o n s i d e r a t i o n o f t h e e r r a t a s h e e t a s a n

54e r r a t a s h e e t i n l i g h t o f R u l e 3 0 c o n t i n u e d a f t e r t h e d e p o s i t i o n w a s r e

- o p e n e d

. I n i t s

f i r s t o r d e r g r a n t i n g t h e d e f e n d a n t s ’ m o t i o n s f

o r s a n c t i o n s

, w h i c h w a s i s s u e d o n

M a r c h 2 1

, 2 0 0 0

, t h e d i s t r i c t c o u r t q u o t e d R u l e 3 0 ( e ) a n d c o n c l u d e d t h a t “ w h e n a n

E r r a t a S h e e t s i x t y

- t h r e e p a g e s l o n g w i t h 8 6 8 c o r r e c t i o n s i s n e c e s s a r y t o v a l i d a t e

t e s t i m o n y

, a n y r e a s o n a b l e a t t o r n e y w o u l d b e o n n o t i c e t h a t s u c h t e s t i m o n y m a y b e

i n c r e d u l o u s

. ” A n d t h e r e i s m o r e

.

I n t h e i r b r i e f f

i l e d w i t h t h i s C o u r t f

o r t h e a p p e a l t h a t w e n o w k n o w a s

A m l o n g I

, t h e A m l o n g s c i t e d R u l e 3 0 a n d c o n t e n d e d t h a t t h e y h a d c o m p l i e d w i t h

i t

. T h i s i s w h a t t h e y s a i d :

N o d i s p u t e e x i s t s w i t h r e s p e c t t o t h e s p e c i f i c i n s t r u c t i o n s g i v e n t o M s

.

T a y l o r [ t h e A m l o n g s ’ a s s o c i a t e w h o a t t e n d e d N o r e l u s ’ s e c o n d

d e p o s i t i o n ] a s t o h o w M s

. T a y l o r w a s t o p r o c e e d w i t h t h e r e v i e w o f

M s

. N o r e l u s ’ d e p o s i t i o n a n d

, i f M s

. N o r e l u s h a d a n y c h a n g e s

, h o w

M s

. T a y l o r w a s t o p r e p a r e a n e r r a t a s h e e t i n a c c o r d w i t h R u l e 3 0 ( e )

.

T h e t e d i o u s a n d t h o r o u g h p r o c e s s e m p l o y e d b y M s

. T a y l o r h a s a l s o

b e e n d i s c u s s e d a s w a s t h e f a c t t h a t a l l c h a n g e s w e r e t h o s e o f M s

.

N o r e l u s

, w i t h n e i t h e r M s

. T a y l o r

, M s

. A m l o n g o r a n y o n e e l s e h a v i n g

a n y i n v o l v e m e n t w h a t s o e v e r

. T h a t w a s t h e r e a l i t y s u r r o u n d i n g t h e

p r e p a r a t i o n a n d f

i l i n g o f t h e e r r a t a s h e e t

.

B r

. o f A p p e l l a n t i n A m l o n g I a t 4 1 ( e m p h a s i s a d d e d ) ( f o o t n o t e s o m i t t e d )

. I n t h i s

C o u r t ’ s A m l o n g I d e c i s i o n

, t h e m a j o r i t y o p i n i o n n o t e d t h a t N o r e l u s ’ s w o r n

t e s t i m o n y w a s c h a n g e d 8 6 8 t i m e s b y t h e E r r a t a S h e e t

. A m l o n g I

, 5 0 0 F

. 3 d a t

1 2 3 5 ; s e e a l s o i d

. a t 1 2 6 9 ( H i l l

, J

. d i s s e n t i n g ) ( “ T h e A m l o n g s m a i n t a i n t h a t R u l e

553 0 ( e ) ‘ i n n o w a y l i m i t s t h e t y p e s a n d n u m b e r o f c h a n g e s ’ t h a t a n e r r a t a s h e e t i s

p e r m i t t e d t o m a k e t o a p r i o r d e p o s i t i o n

. ” ) ( f o o t n o t e o m i t t e d )

. A n d t h e r e i s m o r e

.

A f t e r A m l o n g I a n d b a c k i n t h e d i s t r i c t c o u r t o n r e m a n d

, w h e n t h a t c o u r t

r e i m p o s e d s a n c t i o n s o n t h e A m l o n g s i t f o c u s e d n o t o n l y o n t h e “ i m p r o p e r m e t h o d s

o f p r e p a r a t i o n a n d t h e f a c t u a l c o n t e n t ” o f t h e e r r a t a s h e e t

, b u t a l s o o n t h e f a c t t h a t

t h e A m l o n g s “ c o n t i n u e d t o p r e s s f o r w a r d w i t h t h e i r c a s e a f t e r t h e f i l i n g o f t h e

E r r a t a S h e e t a n d i n s p i t e o f t h e f a c t t h a t [ N o r e l u s ] c o n t i n u e d t o e v a d e r e a s o n a b l e

i n q u i r y c o n c e r n i n g h e r e v o l v i n g a c c o u n t o f e v e n t s a l l e g e d i n t h i s c a s e d u r i n g h e r

r e o p e n e d d e p o s i t i o n

. ” W h e n t h e A m l o n g s a p p e a l e d t h a t d e c i s i o n

— t h e a p p e a l

b e f o r e u s n o w

— t h e y o n c e a g a i n a r g u e d t o t h i s C o u r t t h a t t h e e r r a t a s h e e t w a s

i n t e n d e d t o

, a n d d i d

, c o m p l y w i t h t h e r e q u i r e m e n t s o f R u l e 3 0

. F o r e x a m p l e

, t h e y

a r g u e d :

A t n o p o i n t i n t h i s l i t i g a t i o n h a s t h e r e b e e n a n y c a s e a u t h o r i t y c i t e d f o r t h e

p r o p o s i t i o n t h a t t h e d e c i s i o n [ t o m a k e c h a n g e s u s i n g a n e r r a t a s h e e t ] v i o l a t e d

R u l e 3 0 ( e ) t h a t s i m p l y p r o v i d e s t h a t w i t h i n t h i r t y d a y s a f t e r a d e p o s i t i o n

b e c o m e s a v a i l a b l e

, t h e p e r s o n d e p o s e d h a s t h e r i g h t t o r e v i e w t h e t r a n s c r i p t

a n d

, ‘ i f t h e r e a r e c h a n g e s [ m a d e ] i n f o r m o r s u b s t a n c e

, ’ s i g n a s t a t e m e n t

g i v i n g t h e r e a s o n s f

o r m a k i n g t h e m

. ”

B r

. o f A p p e l l a n t i n A m l o n g I I a t 1 0 n

. 2 8 ( q u o t i n g F e d

. R

. C i v

. P

. 3 0 ( e ) ) ( f i r s t

a l t e r a t i o n a d d e d )

.

S o f o r a b o u t a d e c a d e

- a n d

- a

- h a l f e v e r y o n e h a s u n d e r s t o o d t h a t t h e e r r a t a

56s h e e t i s a n e r r a t a s h e e t s u b m i t t e d b y t h e A m l o n g s u n d e r R u l e 3 0 f o r t h e p u r p o s e o f

c h a n g i n g t h e i r c l i e n t ’ s d e p o s i t i o n t e s t i m o n y

. T h e A m l o n g s

, t h e d e f e n d a n t s

, t h e

m a g i s t r a t e j u d g e

, t h e d i s t r i c t c o u r t j u d g e

, a l l t h r e e j u d g e s o f t h i s C o u r t i n A m l o n g

I

, e v e r y o n e i n t h e d i s t r i c t c o u r t a f t e r t h e r e m a n d

, a n d b o t h p a r t i e s i n b r i e f i n g a n d

a r g u i n g t h e p r e s e n t a p p e a l h a v e u n d e r s t o o d t h a t

. E v e r y o n e h a s u n d e r s t o o d i t

—

e x c e p t f o r o u r d i s s e n t i n g c o l l e a g u e

. N o w

, a f t e r a l m o s t a d e c a d e

- a n d

- a

- h a l f o f

l i t i g a t i o n

, h e h a s b e e n a b l e t o d i s c e r n w h a t e v e r y o n e e l s e h a s o v e r l o o k e d : t h a t t h e

R u l e 3 0 e r r a t a s h e e t i s n o t r e a l l y a R u l e 3 0 e r r a t a s h e e t

, b u t i t i s i n s t e a d “ a

d o c u m e n t

, a l t h o u g h e n t i t l e d ‘ e r r a t a s h e e t

, ’ [ w h i c h ] h a d n o m o r e l e g a l e f f i c a c y t h a n

a l e t t e r

. ” D i s s e n t i n g O p

. a t 2 2

. D u r i n g a p e r i o d o f a l m o s t f i f t e e n y e a r s o f l o o k i n g

a t t h e d o c u m e n t

, n o o n e e l s e h a s e v e r t h o u g h t i t w a s j u s t a l e t t e r

. A n d n o w o n d e r

.

T r e a t i n g t h e e r r a t a s h e e t a s n o t h i n g m o r e t h a n a l e t t e r i s l i k e a r g u i n g a f t e r

G e t t y s b u r g t h a t t h e w a r r i n g s i d e s h a d b e e n m i s t a k e n a l l a l o n g a b o u t t h e

b o m b a r d m e n t o f F o r t S u m t e r

, t h a t i t w a s a c t u a l l y n o t h i n g m o r e t h a n a d i p l o m a t i c

o v e r t u r e

.

A n d t h e d i s s e n t i n g j u d g e ’ s e x t r a o r d i n a r y p e r c e p t i o n d o e s n o t e n d t h e r e

. H e

i s e v e n a b l e t o p e r c e i v e t h a t e v e r y o n e e l s e ’ s i n a b i l i t y t o s e e t h a t t h e e r r a t a s h e e t i s

n o t r e a l l y a n e r r a t a s h e e t i s n o t t h e f a u l t o f t h e A m l o n g s

, w h o d e s i g n a t e d i t a n

e r r a t a s h e e t a n d h a v e b e e n a r g u i n g f o r a l m o s t a d e c a d e a n d a h a l f t h a t i s w h a t i t i s

,

57a n d n o t t h e f a u l t o f a l l t h e j u d g e s w h o h a v e c o n s i s t e n t l y t r e a t e d i t a s a n e r r a t a

s h e e t

, b u t i n s t e a d i s t h e f a u l t o f

— w h o e l s e i s l e f

t ? D e f e n s e c o u n s e l

, o f c o u r s e

.

S e e D i s s e n t i n g O p

. a t 2

, 1 9

– 2 0

, 2 2

– 2 3

. A c c o r d i n g t o t h e d i s s e n t

, d e f e n s e c o u n s e l

p r o l o n g e d t h e l i t i g a t i o n u n n e c e s s a r i l y b y n o t i n f o r m i n g t h e d i s t r i c t c o u r t a b o u t

s o m e t h i n g t h a t n o o n e k n e w b u t t h a t d e f e n s e c o u n s e l s o m e h o w s h o u l d h a v e

f i g u r e d o u t

. W h a t d e f

e n s e c o u n s e l s h o u l d h a v e d i v i n e d

, a c c o r d i n g t o t h e d i s s e n t

,

i s t h a t a d o c u m e n t l a b e l e d “ E R R A T A S H E E T

, ” w h i c h w a s i n t h e f o r m o f a n e r r a t a

s h e e t

, w a s r e a l l y n o t h i n g m o r e t h a n a l e t t e r t o d e f e n s e c o u n s e l

— a l e t t e r w i t h o u t a

g r e e t i n g o r a s a l u t a t i o n

, a n d w i t h o u t a n i n s i d e o r o u t s i d e a d d r e s s

, a n d a l e t t e r t h a t

w a s n o t s e n t t o t h e p a r t y f o r w h o m i t w a s i n t e n d e d b u t i n s t e a d w a s t a k e n t o t h e

c o u r t r e p o r t i n g c o m p a n y

, j u s t a s a n e r r a t a s h e e t w o u l d h a v e b e e n

, w h e r e i t w a s

c e r t i f i e d a s a s e r i e s o f e x c e p t i o n s t o t h e d e p o s i t i o n t r a n s c r i p t

, j u s t a s a n e r r a t a s h e e t

w o u l d h a v e b e e n

. H o w c o u l d d e f e n s e c o u n s e l

, a l o n g w i t h e v e r y o n e e l s e

, h a v e

o v e r l o o k e d t h a t ?

E v e n b e y o n d t h e f

a c t s

, t h e r e i s a n o t h e r p r o b l e m w i t h t h e d i s s e n t ’ s a t t e m p t t o

i n j e c t t h e n o t

- a n

- e r r a t a

- s h e e t

- b u t

- j u s t

- a

- l e t t e r i s s u e i n t o t h e c a s e a t t h i s p o i n t

. T h e

i s s u e h a s b e e n d e f

a u l t e d a b o u t a s m a n y t i m e s a n d i n a b o u t a s m a n y w a y s a s a n y

i s s u e c a n b e

. T h e i s s u e w a s n o t r a i s e d b y t h e A m l o n g s w h e n t h e y s e r v e d t h e

d o c u m e n t o n t h e d e f

e n d a n t s o n J u n e 2 0

, 1 9 9 6 ; i t w a s n o t r a i s e d w h e n t h e A m l o n g s

58r e s p o n d e d t o t h e d e f e n d a n t s ’ m o t i o n t o d i s m i s s ; i t w a s n o t r a i s e d o r c o n s i d e r e d b y

t h e d i s t r i c t c o u r t w h e n i t r u l e d o n t h a t m o t i o n a n d r e

- o p e n e d N o r e l u s ’ d e p o s i t i o n ; i t

w a s n o t r a i s e d o r c o n s i d e r e d b y t h e m a g i s t r a t e j u d g e w h e n h e m a d e f i n d i n g s o n t h e

d e f e n d a n t s ’ m o t i o n f

o r s a n c t i o n s ; i t w a s n o t r a i s e d o r c o n s i d e r e d b y t h e d i s t r i c t

c o u r t w h e n i t g r a n t e d t h a t m o t i o n a n d a w a r d e d s a n c t i o n s a g a i n s t t h e A m l o n g s o n

M a r c h 2 1

, 2 0 0 0 ; i t w a s n o t r a i s e d w h e n t h e A m l o n g s a p p e a l e d t h a t j u d g m e n t t o

t h i s C o u r t ; i t w a s n o t r a i s e d o r c o n s i d e r e d b y t h i s C o u r t i n A m l o n g I w h e n w e

o r d e r e d a l i m i t e d r e m a n d ; i t w a s n o t r a i s e d i n t h e d i s t r i c t c o u r t o n r e m a n d ; i t w a s

n o t r a i s e d o r c o n s i d e r e d b y t h e d i s t r i c t c o u r t w h e n i t r e i m p o s e d t h e s a n c t i o n s a w a r d

a g a i n s t t h e A m l o n g s ; a n d i t w a s n o t r a i s e d b y t h e A m l o n g s i n t h e i r b r i e f s o r a t o r a l

a r g u m e n t a f

t e r t h e t h e y a p p e a l e d t h a t j u d g m e n t t o t h i s C o u r t i n t h e a p p e a l b e f o r e u s

n o w

.

T h e f

i r s t a n d o n l y t i m e t h i s i s s u e h a s b e e n r a i s e d i n t h e m o r e t h a n f o u r t e e n

y e a r s s i n c e t h e e r r a t a d o c u m e n t w a s s u b m i t t e d i s n o w

, b y o u r d i s s e n t i n g c o l l e a g u e

w h o w a n t s u s t o s h a r e h i s n o v e l v i s i o n a n d r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a w a r d o f

s a n c t i o n s o n t h a t b a s i s

. E v e n i f h i s v i s i o n h a d a n y f a c t u a l b a s i s

, t h e r e a r e t w o w a l l s

o f p r e c e d e n t s t a n d i n g a g a i n s t w h a t h e w a n t s t o d o

. T h e f i r s t o n e i s o u r w e l l

e s t a b l i s h e d r u l e a g a i n s t r e v e r s i n g a d i s t r i c t c o u r t j u d g m e n t o n t h e b a s i s o f i s s u e s

a n d t h e o r i e s t h a t w e r e n e v e r p r e s e n t e d t o t h a t c o u r t

— i s s u e s n o t r a i s e d i n t h e

59d i s t r i c t c o u r t s h o u l d n o t b e c o n s i d e r e d o n a p p e a l

. S e e

, e

. g

. , B r y a n t v

. J o n e s

, 5 7 5

F

. 3 d 1 2 8 1

, 1 2 9 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ( h o l d i n g t h a t a n i s s u e w a s n o t p r o p e r l y b e f o r e u s

w h e r e p l a i n t i f

f s “ f a i l e d t o r a i s e t h e i s s u e b e f o r e t h e d i s t r i c t c o u r t ” ) ( c i t i n g J o h n s o n

v

. U n i t e d S t a t e s

, 3 4 0 F

. 3 d 1 2 1 9

, 1 2 2 8 n

. 8 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( “ A r g u m e n t s n o t r a i s e d

i n t h e d i s t r i c t c o u r t a r e w a i v e d

. ” ) ) ; A c c e s s N o w

, I n c

. v

. S o u t h w e s t A i r l i n e s C o

. ,

3 8 5 F

. 3 d 1 3 2 4

, 1 3 3 1 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ( e x p l a i n i n g t h a t a d d r e s s i n g q u e s t i o n s n o t

r a i s e d i n t h e d i s t r i c t c o u r t “ w o u l d n o t o n l y w a s t e o u r r e s o u r c e s

, b u t a l s o d e v i a t e

f r o m t h e e s s e n t i a l n a t u r e

, p u r p o s e

, a n d c o m p e t e n c e o f a n a p p e l l a t e c o u r t ” ) ; I r v i n g

v

. M a z d a M o t o r C o r p

. , 1 3 6 F

. 3 d 7 6 4

, 7 6 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ( r e f u s i n g t o c o n s i d e r a n

a r g u m e n t n o t r a i s e d i n t h e d i s t r i c t c o u r t a n d o b s e r v i n g t h a t “ [ t ] o o o f t e n o u r

c o l l e a g u e s o n t h e d i s t r i c t c o u r t s c o m p l a i n t h a t t h e a p p e l l a t e c a s e s a b o u t w h i c h t h e y

r e a d w e r e n o t t h e c a s e s a r g u e d b e f o r e t h e m ” ) ; S t e w a r t v

. D e p ’ t o f H e a l t h a n d

H u m a n S e r v s

. , 2 6 F

. 3 d 1 1 5

, 1 1 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 4 ) ( “ J u d i c i a l e c o n o m y i s s e r v e d a n d

p r e j u d i c e i s a v o i d e d b y b i n d i n g t h e p a r t i e s t o t h e f a c t s p r e s e n t e d a n d t h e t h e o r i e s

a r g u e d b e l o w

. ” ) ( q u o t a t i o n m a r k s o m i t t e d )

.

T h e s e c o n d w a l l o f p r e c e d e n t t h a t f o r b i d s u s f

r o m r e d e s i g n i n g t h e i s s u e s a t

t h e a p p e l l a t e s t a g e a r e p r i o r d e c i s i o n s t h a t m a k e t h e l a w “ b y n o w w e l l s e t t l e d i n

t h i s C i r c u i t t h a t a l e g a l c l a i m o r a r g u m e n t t h a t h a s n o t b e e n b r i e f e d b e f o r e t h e c o u r t

i s d e e m e d a b a n d o n e d a n d i t s m e r i t s w i l l n o t b e a d d r e s s e d

. ” A c c e s s N o w

, 3 8 5 F

. 3 d

60a t 1 3 3 0

. S e e a l s o F e r g u s o n v

. U n i t e d S t a t e s A t t ’ y G e n

. , 5 6 3 F

. 3 d 1 2 5 4

, 1 2 5 8 n

. 7

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 ) ( p e t i t i o n e r w h o f a i l e d t o d i s p u t e t h e B o a r d o f I m m i g r a t i o n

A p p e a l s ’ r e

j e c t i o n o f h e r c l a i m a s u n s u b s t a n t i a t e d b y a n y e v i d e n c e s h e h a d b e e n

s e r v e d w i t h a n O r d e r t o S h o w C a u s e h a d “ a b a n d o n e d h e r c l a i m t h a t s h e w a s

s e r v e d ” ) ; M i l l e n i u m P a r t n e r s

, L

. P

. v

. C o l m a r S t o r a g e

, L L C

, 4 9 4 F

. 3 d 1 2 9 3

, 1 2 9 8

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( “ O n a p p e a l

, C o l m a r h a s n o t c h a l l e n g e d t h e D i s t r i c t C o u r t ’ s d e n i a l

o f t h e r e q u e s t f

o r a n a l l o c a t i o n i n s t r u c t i o n

. T h u s

, t h a t c l a i m i s f o r f e i t e d

. ” ) ; T a n n e r

A d v e r

. G r o u p

, L

. L

. C

. v

. F a y e t t e C o u n t y

, G a

. , 4 5 1 F

. 3 d 7 7 7

, 7 8 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

( “ U n d e r t h e e s t a b l i s h e d l a w o f t h i s C i r c u i t

, ‘ i s s u e s t h a t c l e a r l y a r e n o t d e s i g n a t e d i n

t h e i n i t i a l b r i e f o r d i n a r i l y a r e c o n s i d e r e d a b a n d o n e d

. ’ ” ) ( q u o t i n g H a r t s f i e l d v

.

L e m a c k s

, 5 0 F

. 3 d 9 5 0

, 9 5 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 5 ) ) ; S u n A m e r i c a C o r p v

. S u n L i f e

A s s u r a n c e C o

. o f C a n

. , 7 7 F

. 3 d 1 3 2 5

, 1 3 3 3 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 6 ) ( “ A s t h i s C o u r t h a s

h e l d r e p e a t e d l y

, ‘ [ a ] n a r g u m e n t n o t m a d e i s w a i v e d

. ’ ” ( q u o t i n g C o n t ’ l T e c h n i c a l

S e r v s

. v

. R o c k w e l l I n t ’ l C o r p

. , 9 2 7 F

. 2 d 1 1 9 8

, 1 1 9 9 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 ) )

. A s t h i s

C o u r t e x p l a i n e d i n A c c e s s N o w

,

I f a n a r g u m e n t i s n o t f

u l l y b r i e f e d ( l e t a l o n e n o t p r e s e n t e d a t a l l ) t o t h e

C i r c u i t C o u r t

, e v a l u a t i n g i t s m e r i t s w o u l d b e i m p r o p e r b o t h b e c a u s e

t h e a p p e l l a n t s m a y c o n t r o l t h e i s s u e s t h e y r a i s e o n a p p e a l

, a n d b e c a u s e

t h e a p p e l l e e w o u l d h a v e n o o p p o r t u n i t y t o r e s p o n d t o i t

. I n d e e d

,

e v a l u a t i n g a n i s s u e o n t h e m e r i t s t h a t h a s n o t b e e n r a i s e d i n t h e i n i t i a l

b r i e f w o u l d u n d e r m i n e t h e v e r y a d v e r s a r i a l n a t u r e o f o u r a p p e l l a t e

s y s t e m

. A s t h e F i r s t C i r c u i t h a s s t a t e d

, “ [ i ] n p r e p a r i n g b r i e f s a n d

61a r g u m e n t s

, a n a p p e l l e e i s e n t i t l e d t o r e l y o n t h e c o n t e n t o f a n

a p p e l l a n t ’ s b r i e f f

o r t h e s c o p e o f t h e i s s u e s a p p e a l e d

. ”

3 8 5 F

. 3 d a t 1 3 3 0 ( q u o t i n g P i g n o n s S

. A

. d e M e c a n i q u e v

. P o l a r o i d C o r p

. , 7 0 1 F

. 2 d

1

, 3 ( 1 s t C i r

. 1 9 8 3 ) )

. I s s u e s s h o u l d n o t s p r o u t l i k e w e e d s i n a p p e l l a t e o p i n i o n s n o

m a t t e r h o w f

e r t i l e t h e m i n d s o f t h e j u d g e s d e c i d i n g t h e a p p e a l

. W e c o u l d n o t

r e v e r s e t h e d i s t r i c t c o u r t b a s e d o n t h e d i s s e n t i n g o p i n i o n ’ s n e w t h e o r y o f t h e c a s e

,

e v e n i f i t h a d a f

a c t u a l b a s i s

, w h i c h i t d o e s n o t

.

I V

.

W e t u r n n o w t o t h e p a r t i e s ’ c o n t e n t i o n s a b o u t w h o s h o u l d b e a r t h e c o s t s

,

e x p e n s e s

, a n d a t t o r n e y ’ s f e e s i n c u r r e d w h i l e p u r s u i n g a s a n c t i o n s a w a r d u n d e r 2 8

U

. S

. C

. § 1 9 2 7

. S a n c t i o n s i m p o s e d u n d e r § 1 9 2 7 “ m u s t b e a r a f i n a n c i a l n e x u s t o

t h e e x c e s s p r o c e e d i n g s [ a n d ] m a y n o t e x c e e d t h e ‘ c o s t s

, e x p e n s e s

, a n d a t t o r n e y s ’

f e e s r e a s o n a b l y i n c u r r e d b e c a u s e o f [ t h e s a n c t i o n a b l e ] c o n d u c t

. ’ ” P e t e r s o n

, 1 2 4

F

. 3 d a t 1 3 9 6 ( c i t i n g 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 2 7 )

. T h e A m l o n g s c o n t e n d t h a t t h e d i s t r i c t

c o u r t v i o l a t e d t h a t p r i n c i p l e

, a n d t h e r e f o r e a b u s e d i t s d i s c r e t i o n

, m a k i n g a m i s t a k e

o f l a w b y i n c l u d i n g i n t h e s a n c t i o n s a w a r d a g a i n s t t h e A m l o n g s t h e c o s t s

,

e x p e n s e s

, a n d a t t o r n e y ’ s f e e s ( h e r e a f

t e r “ c o s t s ” f

o r s h o r t ) t h a t t h e d e f

e n d a n t s

i n c u r r e d i n p r o s e c u t i n g t h e s a n c t i o n s p r o c e e d i n g s

. 9

Although the y

did so before the district court, the A mlongs do not ar g ue in this appea l 9

that, assuming the costs incurre d in prosecuting the sanc tions procee dings c an be r ecove red in

62T h i s i s t h e f i r s t t i m e w e h a v e a d d r e s s e d w h e t h e r a d i s t r i c t c o u r t m a y i n c l u d e

c o s t s a r i s i n g f

r o m t h e s a n c t i o n s p r o c e e d i n g s t h e m s e l v e s i n a n a w a r d o f § 1 9 2 7

s a n c t i o n s

. O t h e r c i r c u i t s h a v e t a c k l e d t h i s i s s u e i n t h e c l o s e l y r e l a t e d c o n t e x t o f

r u l e s

- b a s e d s a n c t i o n s

. M a n y o f t h o s e c o u r t s h a v e h e l d t h a t i t i s w i t h i n t h e

d i s c r e t i o n o f a d i s t r i c t c o u r t t o i n c l u d e w i t h i n a s a n c t i o n s a w a r d c o s t s i n c u r r e d i n

o b t a i n i n g t h a t a w a r d

. S e e I n r e T u t u W e l l s L i t i g

. , 1 2 0 F

. 3 d 3 6 8

, 3 8 7 n

. 2 1

, 3 8 7

– 8 8

( 3 r d C i r

. 1 9 9 7 ) ( a f

f i r m i n g d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t o b a s e s a n c t i o n s a w a r d i n p a r t

o n t h e c o s t s a r i s i n g f

r o m s a n c t i o n s p r o c e e d i n g s a n d e x p r e s s l y s t a t i n g t h a t t h e

“ a n a l y s i s

. . . d o e s n o t m a k e a d i s t i n c t i o n b e t w e e n i n h e r e n t p o w e r s s a n c t i o n s a n d

s t a t u t e

- b a s e d o r r u l e

- b a s e d s a n c t i o n s ” )

, o v e r r u l e d o n o t h e r g r o u n d s b y C o m u s o v

.

N a t ’ l R

. R

. P a s s e n g e r C o r p

. , 2 6 7 F

. 3 d 3 3 1

, 3 3 8 ( 3 r d C i r

. 2 0 0 1 ) ; S i l v a v

. W i t s c h e n

,

1 9 F

. 3 d 7 2 5

, 7 3 3 n

. 1 5 ( 1 s t C i r

. 1 9 9 4 ) ( r e j e c t i n g “ c l a i m t h a t a t t o r n e y f e e s

r e a s o n a b l y i n c u r r e d i n t h e s a n c t i o n s p h a s e m a y n o t b e m a d e t h e s u b j e c t o f a R u l e

1 1 s a n c t i o n ” ) ; B r a n d t v

. S c h a l A s s o c s

. , I n c

. , 9 6 0 F

. 2 d 6 4 0

, 6 4 9

– 5 1 ( 7 t h C i r

. 1 9 9 2 )

the awa rd, the a mount of the sanctions is itself unrea sonable. We find the Amlong s’ fa ilure to

raise tha t issue before us notable, g iven that the total amount of the sa nctions awa

rd wa s near ly

$400,000. That see ms like a lot, but we will not raise and de cide a n issue that the Amlong s

themselves have abandone d. See Millennium Partners, L .P., 494 F.3d at 1298 (“ On appe al,

Colmar has not cha lleng ed the District Court’s de nial of the re quest for a n allocation instruction.

Thus, that claim is forfe ited.”); Ta nner A dver. G roup, L L C 451 F.3d at 785 (“ [T] he law is by

now well settled in this Circuit that a leg al claim or a rg ument that has not bee n briefe d befor e the

court is dee med aba

ndoned and its merits will not be addre ssed.” ( altera tion in original)

(quotation marks a

nd citation omitted)); Campaig n for a Prosperous Ga . v. S.E.C., 149 F.3d

1282, 1287 (11th Cir. 1998) (issues not ra ised on appe al ar e aba ndoned).

63( e n d o r s i n g i n c l u s i o n i n s a n c t i o n s a w a r d o f e x p e n s e s i n c u r r e d b y o p p o s i n g p a r t y i n

e s t a b l i s h i n g R u l e 1 1 v i o l a t i o n ) ; I n r e S t a u f f e r S e e d s

, I n c

. , 8 1 7 F

. 2 d 4 7

, 5 0 ( 8 t h C i r

.

1 9 8 7 ) ( i n s t r u c t i n g t h a t R u l e 3 7 s a n c t i o n s a w a r d s h o u l d i n c l u d e e x p e n s e s

r e a s o n a b l y i n c u r r e d i n s e e k i n g d i s c o v e r y s a n c t i o n s )

. S e e a l s o A m l o n g I

, 5 0 0 F

. 3 d

a t 1 2 7 3 ( H i l l

, J

. , d i s s e n t i n g ) ( l i s t i n g a n d d i s c u s s i n g c a s e s a d d r e s s i n g t h i s i s s u e )

.

W e b e g i n o u r a n a l y s i s o f w h a t t h e s t a t u t e p e r m i t s w h e r e w e a l w a y s s h o u l d :

t h e s t a t u t e ’ s p l a i n l a n g u a g e

. S e e N g u y e n v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 5 6 F

. 3 d 1 2 4 4

, 1 2 5 0

( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 9 )

. T h e p l a i n l a n g u a g e o f 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 2 7 e s t a b l i s h e s t h a t

, i n

m a k i n g a s a n c t i o n s a w a r d t o a p a r t y

, a c o u r t m a y i n c l u d e t h e “ c o s t s

, e x p e n s e s

, a n d

a t t o r n e y s ’ f

e e s ” t h a t t h e p a r t y v i c t i m i z e d b y t h e s a n c t i o n a b l e c o n d u c t i n c u r r e d i n

o b t a i n i n g t h e a w a r d

. I d

. A f t e r a l l

, t h o s e c o s t s a r e

, i n t h e s t a t u t e ’ s t e r m s

, “ i n c u r r e d

b e c a u s e o f s u c h c o n d u c t

. ” I d

. I f t h e r e w e r e n o s a n c t i o n a b l e c o n d u c t t h e r e w o u l d

h a v e b e e n n o p r o c e e d i n g t o i m p o s e s a n c t i o n s

. B e c a u s e t h e c o s t s a r i s i n g f r o m t h e

s a n c t i o n s p r o c e e d i n g s w e r e “ o c c a s i o n e d b y t h e o b j e c t i o n a b l e c o n d u c t

, ” M c M a h a n

,

2 5 6 F

. 3 d a t 1 1 2 8 ( c i t i n g P e t e r s o n

, 1 2 4 F

. 3 d a t 1 3 9 6 )

, a d i s t r i c t c o u r t m a y i n c l u d e

c o s t s a r i s i n g f

r o m t h e s a n c t i o n s p r o c e e d i n g s i n t h e s a n c t i o n s a w a r d

.

B e c a u s e t h e s t a t u t o r y l a n g u a g e i s u n a m b i g u o u s

, w e c o u l d e n d o u r a n a l y s i s

t h e r e

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. S t e e l e

, 1 4 7 F

. 3 d 1 3 1 6

, 1 3 1 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 8 ) ( e n b a n c )

.

B u t t h i s i s a n o t h e r o f t h o s e o c c a s i o n s i n w h i c h w e g i v e i n t o t h e t e m p t a t i o n t o g o

64b e y o n d a s t a t u t e ’ s p l a i n l a n g u a g e a n d p o i n t o u t t h a t t h e r e i s a n o t h e r r e a s o n f o r

r e a c h i n g t h e s a m e c o n c l u s i o n

. S e e

, e

. g

. , H a r r i s v

. G a r n e r

, 2 1 6 F

. 3 d 9 7 0

, 9 7 7 ( 1 1 t h

C i r

. 2 0 0 0 ) ( e n b a n c ) ; U n i t e d S t a t e s v

. G i l b e r t

, 1 9 8 F

. 3 d 1 2 9 3

, 1 2 9 9 ( 1 1 t h C i r

.

1 9 9 9 )

. T h e a d d i t i o n a l r e a s o n s u p p o r t i n g o u r c o n c l u s i o n i s t h e f a c t t h a t a

c a t e g o r i c a l r u l e e x c l u d i n g f r o m a s a n c t i o n s a w a r d t h e c o s t s i n c u r r e d i n o b t a i n i n g i t

w o u l d u n d e r c u t t h e p u r p o s e s o f p r o v i d i n g f o r s a n c t i o n s

. S e e T u t u W e l l s

, 1 2 0 F

. 3 d

a t 3 8 7

. T h e t i m e

, e f

f o r t

, a n d m o n e y a p a r t y m u s t s p e n d t o g e t a n o t h e r p a r t y

s a n c t i o n e d r e a l i s t i c a l l y i s p a r t o f t h e h a r m c a u s e d b y t h a t o t h e r p a r t y ’ s w r o n g f u l

c o n d u c t

. I d

. a t 3 8 8

. A r u l e a u t o m a t i c a l l y e x c l u d i n g t h a t t y p e o f h a r m f r o m t h e

c a l c u l a t i o n o f s a n c t i o n s a w a r d s w o u l d n o t a l l o w c o u r t s t o f u l l y c o m p e n s a t e t h e

h a r m e d p a r t y f

o r t h e w r o n g f

u l c o n d u c t i t h a d s u f

f e r e d

. I d

.

A c a t e g o r i c a l r u l e e x c l u d i n g t h e c o s t s o f h a v i n g s a n c t i o n s i m p o s e d f r o m t h e

a w a r d w o u l d a l s o u n d e r m i n e t h e g o a l o f d e t e r r e n c e

, b e c a u s e i t w o u l d d i s c o u r a g e a

p a r t y a g g r i e v e d b y w r o n g f u l c o n d u c t f

r o m p u r s u i n g s a n c t i o n s

. I d

. I f a n a g g r i e v e d

p a r t y k n o w s b e f

o r e h a n d t h a t i t h a s n o h o p e o f r e c o v e r i n g t h e c o s t s n e c e s s a r y t o

h a v e t h e o t h e r p a r t y s a n c t i o n e d

, i t w i l l b e l e s s l i k e l y t o p u r s u e s a n c t i o n s

. I d

. I n t h e

p r e s e n t c a s e

, f

o r e x a m p l e

, t h e c o s t s a r i s i n g f r o m t h e s a n c t i o n s p r o c e e d i n g s m a y

h a v e e q u a l e d o r s u r p a s s e d t h e h a r m i n f l i c t e d o n t h e d e f

e n d a n t s d u r i n g t h e p e r i o d

f r o m t h e s u b m i s s i o n o f t h e e r r a t a s h e e t u n t i l t h e d i s m i s s a l o f N o r e l u s ’ c l a i m s

. A n

65e c o n o m i c a l l y r a t i o n a l p a r t y w o u l d n o t r e l i s h t h e p r o s p e c t s o f a n a w a r d t h a t i s

s m a l l e r t h a n t h e c o s t s o f o b t a i n i n g i t

. T h e l e s s l i k e l y t h a t a g g r i e v e d p a r t i e s a r e t o

p u r s u e s a n c t i o n s

, t h e m o r e s a n c t i o n a b l e c o n d u c t w i l l g o u n s a n c t i o n e d

, a n d t h e

w e a k e r t h e d e t e r r e n t w i l l b e

. I d

. ( “ [ P ] a r t i e s w h o k n o w t h a t t h e l i k e l i h o o d o f f a c i n g

a s a n c t i o n [ s ] p r o c e e d i n g [ i s ] l o w m a y e n g a g e i n s a n c t i o n a b l e c o n d u c t m o r e

o f t e n

. ” )

.

T h e s e p o l i c y c o n s i d e r a t i o n s r e i n f o r c e a n d e x p l a i n t h e p u r p o s e o r r e a s o n s

b e h i n d t h e p l a i n l a n g u a g e o f § 1 9 2 7

, a l t h o u g h n o r e i n f o r c e m e n t o r e x p l a n a t i o n i s

n e e d e d b e c a u s e w h a t a s t a t u t e p l a i n l y s a y s i s t h e l a w

. S e e

, e

. g

. , O n c a l e v

.

S u n d o w n e r O f

f s h o r e S e r v s

. , I n c

. , 5 2 3 U

. S

. 7 5

, 7 9

, 1 1 8 S

. C t

. 9 9 8

, 1 0 0 2 ( 1 9 9 8 )

( “ [ I ] t i s u l t i m a t e l y t h e p r o v i s i o n s o f o u r l a w s r a t h e r t h a n t h e p r i n c i p a l c o n c e r n s o f

o u r l e g i s l a t o r s b y w h i c h w e a r e g o v e r n e d

. ” ) ; M i c c o s u k e e T r i b e o f I n d i a n s o f F l a

.

v

. S o

. E v e r g l a d e s R e s t o r a t i o n A l l i a n c e

, 3 0 4 F

. 3 d 1 0 7 6

, 1 0 8 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 )

( “ [ U ] n a m b i g u o u s l a n g u a g e i n a s t a t u t e i s m o r e t h a n m e r e e v i d e n c e o f w h a t

C o n g r e s s i n t e n d e d t h e l a w t o b e

— i t i s t h e l a w

. ” )

.

A g a i n s t w h a t t h e s t a t u t e i t s e l f s a y s

, a n d t h e o b v i o u s r e a s o n s b e h i n d w h a t i t

s a y s

, t h e A m l o n g s p r e s e n t u s w i t h a h o l d i n g f r o m t h e F o u r t h C i r c u i t a n d s o m e

d i c t a f r o m t h e T e n t h C i r c u i t t o s u p p o r t t h e i r p o s i t i o n t h a t t h e c o s t s t h e m o v i n g

66p a r t y i n c u r s i n o b t a i n i n g a s a n c t i o n s a w a r d s h o u l d n o t b e i n c l u d e d i n t h a t a w a r d

. 1 0

T h e F o u r t h C i r c u i t d e c i s i o n i s B l u e v

. U

. S

. D e p t

. o f A r m y

, 9 1 4 F

. 2 d 5 2 5 ( 4 t h C i r

.

1 9 9 0 )

, a T i t l e V I I l a w s u i t i n w h i c h t h e d i s t r i c t c o u r t h a d i m p o s e d s a n c t i o n s o n t h e

p l a i n t i f f s a n d t h e i r c o u n s e l b y “ i n v o k [ i n g ] a n u m b e r o f d i f f e r e n t y e t o v e r l a p p i n g

l e g a l t h e o r i e s t o j u s t i f

y i t s i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s

, i n c l u d i n g F e d e r a l R u l e s o f C i v i l

P r o c e d u r e 1 1 a n d 1 6

, t h e ‘ b a d f a i t h ’ e x c e p t i o n t o t h e A m e r i c a n R u l e

, a n d 2 8

U

. S

. C

. § 1 9 2 7

. ” I d

. a t 5 3 0

. T h e d i s t r i c t c o u r t h a d “ o r d e r e d n o t o n l y t h a t d e f e n d a n t

b e a w a r d e d p a y m e n t f

o r c o u r t c o s t s a n d a t t o r n e y s ’ f e e s

, b u t a l s o t h a t t h e c o u r t

i t s e l f b e r e i m b u r s e d f

o r t h e e x p e n s e s i t i n c u r r e d a n d t h e t i m e i t s p e n t p r e s i d i n g

o v e r t h e l i t i g a t i o n

. ” I d

. 1 1

The Amlong s also rely

on Tutu Wells, 120 F.3d at 372, a ca se in which the Thir d 1 0

Circuit actually

aff irmed a sa

nctions awa

rd that included the costs incurre d in the sanction

proce eding s. The Amlong s attempt to use that case to arg ue that costs for the sanc tions

proce eding itself should be awa rded only wher e the c onduct that led to the proc eeding was

eg reg ious. But the Tutu Wells opinion di d not purport to impose an eg reg iousness standard.

See id. at 387–88. I n any event, the de cision did affirm the inc lusion in t he aw ard of the costs

incurre d in obtaining the sa nctions. I d. at 388 (“ A district court, in the e x erc ise of its discretion,

may awa rd attorne y ’s fe es ar ising fr om sanctions proce eding s.”). As a result, if the Tutu Wells

opinion had said that any

thing less than the eg reg ious misconduct present in that ca se would

have r uled out costs for the sa

nctions proce eding itself, it would have bee n only dicta.

The F ourth Circuit observe d that “[w]hi le these le g al theorie s approa ch attorne y and 1 1

party misconduct from diff

ere nt perspec tives and have differ ing sta ndards, a ll share the c ommon

g oal of the e fficie nt liti g ation of meritorious suits and the dete rre nce of suits so patently

meritless that their pursuit constitutes an abuse of the judicial sy stem.” I d. at 533. B eca use there

is significa

nt overlap a

mong those various theor ies, the cour t concluded: “ Rather than dissec t the

particula rs of e ach the ory

as applied to e ach of

the district court’s f

indings of imprope r conduc t,

we think it more straig htforwa rd to examine the basic que stion of whether the ac tions of

plaintiffs and their c ounsel in pursuit of this lawsuit in fact constituted sanctionable conduct.”

I d. at 534. Even so, the F ourth Circuit commented that “ [t ]he sheer br eadth a nd mag nitude of

67T h e F o u r t h C i r c u i t h e l d i n B l u e t h a t “ c o u n s e l c a n n o t s i m p l y r e l y o n a

c l i e n t ’ s p a t e n t l y i n c r e d i b l e t e s t i m o n y w h e n a n y r e a s o n a b l e i n v e s t i g a t i o n o f t h e

f a c t u a l b a s e s f

o r t h e c l i e n t ’ s c l a i m s o r e x a m i n a t i o n o f m a t e r i a l s o b t a i n e d i n

d i s c o v e r y w o u l d r e v e a l t h e p a u c i t y a n d i m p l a u s i b i l i t y o f t h e e v i d e n c e

. ” I d

. a t 5 4 3

.

B e c a u s e t h e s e n i o r p a r t n e r i n c h a r g e o f t h e p l a i n t i f f s ’ c a s e h a d n o t d o n e t h a t

, t h e

B l u e c o u r t c o n c l u d e d t h a t “ t h e c o n d u c t o f t h i s l i t i g a t i o n w a s s a n c t i o n a b l e

. ” I d

. a t

5 4 5

. A l t h o u g h i t s e t a s i d e t h e s a n c t i o n s i m p o s e d a g a i n s t t h e j u n i o r a s s o c i a t e

, w h o

w a s w o r k i n g o n h e r f

i r s t c a s e f

o r t h e f i r m a n d h a d e n t e r e d t h e l i t i g a t i o n l a t e

, t h e

c o u r t a f f i r m e d t h e d e c i s i o n t o s a n c t i o n t h e s e n i o r p a r t n e r w h o h a d b e e n i n t h e

c h a r g e o f t h e c a s e w h e n i t b e g a n

. I d

. a t 5 4 6

– 4 7

. T h e B l u e d e c i s i o n p r o v i d e s

s t r o n g s u p p o r t f

o r t h e i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s o n t h e A m l o n g s

. T h e i r c o n d u c t w a s

e v e n w o r s e t h a n t h a t o f t h e s e n i o r p a r t n e r i n B l u e w h e n t h e s u b m i s s i o n o f t h e

m a s s i v e e r r a t a d o c u m e n t i s c o n s i d e r e d a l o n g w i t h t h e p a u c i t y a n d i m p l a u s i b i l i t y o f

t h e e v i d e n c e s u p p o r t i n g N o r e l u s ’ c a s e

.

T h e p a r t o f t h e B l u e o p i n i o n t h a t t h e A m l o n g s r e l y o n d e a l s w i t h t h e c o u r t ’ s

[t he district cour

t’s] sanctions effort a

re pr obably

unprec edente d.” I d. at 535. “[T]he district

court not only

invoked eve ry

conce ivable leg al theory

on which sanc tions could be imposed, but

also levied e very

conce ivable sanc tion, including attorne y s’ fe es, cour t costs, court salar ies

(including that of its law cler k), and e ven a f

ine and r eprimand of

counsel for

violation of state

ethical r ules.” I d. The F ourth Circuit ultim ately set aside a s improper the pa rt of aw ard of

sanctions base d on court sala ries. I d. at 548.

68d e c i s i o n t o “ s e t a s i d e t h e s a n c t i o n s a r i s i n g o u t o f t h e p r o s e c u t i o n o f t h e s a n c t i o n s

h e a r i n g w i t h r e s p e c t t o c o u n s e l ” b e c a u s e t h e r e w a s “ n o s a n c t i o n a b l e c o n d u c t i n t h e

a t t o r n e y s ’ o p p o s i t i o n t o t h e s a n c t i o n s m o t i o n s

. ” I d

. a t 5 4 9

. T h e F o u r t h C i r c u i t 1 2

g a v e a s i t s r e a s o n f

o r d o i n g s o t h a t “ [ l ] i t i g a n t s s h o u l d b e a b l e t o d e f e n d t h e m s e l v e s

f r o m t h e i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s w i t h o u t i n c u r r i n g a d d i t i o n a l s a n c t i o n s

. ” I d

. a t

5 4 8

. O f c o u r s e

, o n e c o u l d s a y w i t h e q u a l f o r c e t h a t p a r t i e s w h o h a v e b e e n

v i c t i m i z e d b y v e x a t i o u s l i t i g a t i o n s h o u l d b e a b l e t o h a v e t h e m s e l v e s m a d e w h o l e

t h r o u g h a s a n c t i o n s a w a r d

, w h i c h i s p o s s i b l e o n l y i f t h e y c a n r e c o v e r t h e a d d i t i o n a l

c o s t s o f o b t a i n i n g t h a t a w a r d f r o m t h e g u i l t y p a r t y

.

F o r o u r p u r p o s e s

, t h e m o r e f u n d a m e n t a l p r o b l e m w i t h t h e B l u e c o u r t ’ s

c u r i o u s l y t h i n t r e a t m e n t o f t h i s i s s u e i s t h a t

, b e c a u s e i t w a s t a k i n g a w h o l e s a l e

a p p r o a c h t o t h e v a r i o u s t h e o r i e s u n d e r w h i c h t h e d i s t r i c t c o u r t h a d a w a r d e d

s a n c t i o n s i n t h e f

i r s t p l a c e

, t h e c o u r t a p p a r e n t l y s a w n o r e a s o n t o c o n f r o n t t h e p l a i n

l a n g u a g e o f § 1 9 2 7

. I f t h e c o u r t h a d a n y e x p l a n a t i o n f o r w h y c o s t s

, e x p e n s e s

, a n d

a t t o r n e y ’ s f

e e s i n c u r r e d i n o b t a i n i n g a n a w a r d b e c a u s e o f o p p o s i n g c o u n s e l ’ s

s a n c t i o n a b l e c o n d u c t a r e n o t “ c o s t s

, e x p e n s e s

, a n d a t t o r n e y s ’ f e e s

. . . i n c u r r e d

b e c a u s e o f s u c h c o n d u c t

, ” 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 2 7

, t h e c o u r t d i d n o t m e n t i o n i t

.

The B lue cour

t did affirm the a

war d of sanc tions for the sanc tion procee dings c onduct 1 2

of the plaintiffs themse lves, bec ause the y had committed per

jury during the sanc tions hearing

. I d. at 549.

69I f t h e B l u e c o u r t h a d b e e n f o c u s i n g o n § 1 9 2 7

, i n s t e a d o f a s m o r g a s b o r d o f

s a n c t i o n s t h e o r i e s

, i t m i g h t h a v e r e a l i z e d t h a t i t s p o l i c y v i e w c o u l d n o t s t a n d i n t h e

f a c e o f t h e p l a i n s t a t u t o r y l a n g u a g e

. C o u r t s m a y n o t r e w r i t e t h e l a n g u a g e o f a

s t a t u t e i n t h e g u i s e o f i n t e r p r e t i n g i t i n o r d e r t o f u r t h e r w h a t t h e y d e e m t o b e a

b e t t e r p o l i c y t h a n t h e o n e C o n g r e s s w r o t e i n t o t h e s t a t u t e

. S e e A r t u z v

. B e n n e t t

,

5 3 1 U

. S

. 4

, 1 0

, 1 2 1 S

. C t

. 3 6 1

, 3 6 5 ( 2 0 0 0 ) ( “ W h a t e v e r m e r i t s t h e s e a n d o t h e r p o l i c y

a r g u m e n t s m a y h a v e

, i t i s n o t t h e p r o v i n c e o f t h i s C o u r t t o r e w r i t e t h e s t a t u t e t o

a c c o m m o d a t e t h e m

. ” ) ; A l b r i t t o n v

. C a g l e ’ s

, I n c

. , 5 0 8 F

. 3 d 1 0 1 2

, 1 0 1 7 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 7 ) ( “ W e a r e n o t e m p o w e r e d t o r e w r i t e s t a t u t e s

. ” ) ; W r i g h t v

. S e c ’ y

, D e p t

. o f

C o r r

. , 2 7 8 F

. 3 d 1 2 4 5

, 1 2 5 5 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 2 ) ( “ O u r f u n c t i o n i s t o a p p l y s t a t u t e s

, t o

c a r r y o u t t h e e x p r e s s i o n o f t h e l e g i s l a t i v e w i l l t h a t i s e m b o d i e d i n t h e m

, n o t t o

‘ i m p r o v e ’ s t a t u t e s b y a l t e r i n g t h e m

. ” ) ; H a r r i s

, 2 1 6 F

. 3 d a t 9 7 6 ( “ W e w i l l n o t d o t o

t h e s t a t u t o r y l a n g u a g e w h a t C o n g r e s s d i d n o t d o w i t h i t

, b e c a u s e t h e r o l e o f t h e

j u d i c i a l b r a n c h i s t o a p p l y s t a t u t o r y l a n g u a g e

, n o t t o r e w r i t e i t

. ” )

.

T h e r e i s a n o t h e r p r o b l e m w i t h t h e B l u e c o u r t ’ s p o l i c y p o s i t i o n

. I t i s

i n c o n s i s t e n t w i t h t h e p o s i t i o n u n i v e r s a l l y a p p l i e d i n o t h e r c o s t

- a n d f e e

- s h i f t i n g

s i t u a t i o n s

. L i k e o t h e r c o u r t s

, w e h a v e a l l o w e d p a r t i e s t o r e c o v e r t h e c o s t o f

e s t a b l i s h i n g t h e i r r i g h t t o

, a n d t h e a m o u n t o f a t t o r n e y ’ s f e e s

— t h e r i g h t t o f

e e s

- o n

f e e s

. S e e

, e

. g

. , J a c k s o n v

. S t a t e B d

. o f P a r d o n s & P a r o l e s

, 3 3 1 F

. 3 d 7 9 0

, 7 9 8

– 9 9

70( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 ) ( h o l d i n g “ t h a t f e e s

- o n

- f e e s a r e r e c o v e r a b l e u n d e r ” T h e P r i s o n

L i t i g a t i o n R e f

o r m A c t o f 1 9 9 5

, 4 2 U

. S

. C

. § 1 9 9 7 ( e ) ( d ) ( 1 ) ( A ) ) ; J e a n v

. N e l s o n

, 8 6 3

F

. 2 d 7 5 9

, 7 8 0 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 8 ) ( h o l d i n g “ t h a t t h e U n i t e d S t a t e s m a y n o t o p p o s e a

‘ f e e s f o r f e e s ’ r e q u e s t [ u n d e r t h e E q u a l A c c e s s t o J u s t i c e A c t

, 2 8 U

. S

. C

. § 2 4 1 2

, ]

s o l e l y o n t h e g r o u n d t h a t i t s p o s i t i o n i n t h e f e e l i t i g a t i o n w a s s u b s t a n t i a l l y

j u s t i f i e d ” ) ; J o n a s v

. S t a c k

, 7 5 8 F

. 2 d 5 6 7

, 5 6 8 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 5 ) ( “ [ A ] p r e v a i l i n g

p a r t y ’ s c o u n s e l i s e n t i t l e d t o r e a s o n a b l e c o m p e n s a t i o n w h e n h e l i t i g a t e s h i s o w n

c l a i m f o r e n t i t l e m e n t t o § 1 9 8 8 f e e s

. ” )

. I n a l l o w i n g a w a r d s o f f e e s

- o n

- f e e s

, w e

h a v e r e l i e d o n t h e l a n g u a g e o f t h e r u l e o r s t a t u t e a t i s s u e

. S e e J a c k s o n

, 3 3 1 F

. 3 d a t

7 9 8

– 9 9 ; s e e a l s o F e d

. R

. C i v

. P

. 1 1 ( c ) ( 2 ) ( “ I f w a r r a n t e d

, t h e c o u r t m a y a w a r d t o

t h e p r e v a i l i n g p a r t y t h e r e a s o n a b l e e x p e n s e s

, i n c l u d i n g a t t o r n e y ’ s f e e s

, i n c u r r e d f

o r

t h e m o t i o n [ f

o r s a n c t i o n s ]

. ” )

. W e h a v e a l s o r e a s o n e d t h a t n o t a l l o w i n g f e e s

- o n

f e e s w o u l d u n d e r m i n e t h e c o n g r e s s i o n a l p o l i c i e s b e h i n d a w a r d i n g a t t o r n e y ’ s f e e s

.

J e a n

, 8 6 3 F

. 2 d a t 7 8 0

. T h e s a m e r e a s o n i n g s u p p o r t s t h e s a m e r u l e i n t h e p r e s e n t

c i r c u m s t a n c e s

. T h e F o u r t h C i r c u i t a l s o a l l o w s f e e s

- o n

- f e e s i n o t h e r c i r c u m s t a n c e s

,

s e e

, e

. g

. , T r i m p e r v

. C i t y o f N o r f o l k

, 5 8 F

. 3 d 6 8

, 7 7 ( 4 t h C i r

. 1 9 9 5 )

, D a l y v

. H i l l

,

7 9 0 F

. 2 d 1 0 7 1

, 1 0 8 0 ( 4 t h C i r

. 1 9 8 6 )

, a f a c t t h a t w e n t u n r e m a r k e d i n t h e B l u e

o p i n i o n

. I f

, a s t h e B l u e c o u r t h e l d

, a s a n c t i o n a w a r d s h o u l d n o t i n c l u d e t h e c o s t s

t h e m o v i n g p a r t y i n c u r r e d i n t h e s a n c t i o n p r o c e e d i n g s

, a l l o f t h o s e d e c i s i o n s

,

71i n c l u d i n g t h e F o u r t h C i r c u i t ’ s o w n D a l y d e c i s i o n

, a r e w r o n g

.

T h e T e n t h C i r c u i t o p i n i o n c o n t a i n i n g l a n g u a g e t h a t t h e A m l o n g s r e l y o n i s

G l a s s v

. P f

e f f e r

, 8 4 9 F

. 2 d 1 2 6 1 ( 1 0 t h C i r

. 1 9 8 8 )

, b u t t h a t l a n g u a g e i s o n l y d i c t a

.

T h e a c t u a l d e c i s i o n i n t h e G l a s s c a s e u p h e l d t h e i n c l u s i o n i n a s a n c t i o n s a w a r d o f

a t t o r n e y ’ s f

e e s i n c u r r e d i n o b t a i n i n g t h a t a w a r d

, b e c a u s e t h e s a n c t i o n e d l a w y e r s

h a d “ e n g a g e [ d ] i n s c o r c h e d e a r t h t a c t i c s t o c h a l l e n g e s u c h a f e e a w a r d

. ” I d

. a t

1 2 6 6

. T h e c o u r t s p e c u l a t e d i n d i c t a t h a t “ a p a r t y

. . . s h o u l d n o t a l w a y s b e e n t i t l e d

t o a d d i t i o n a l a t t o r n e y ’ s f e e s f o r d e f e n d i n g

, a t a d u e p r o c e s s h e a r i n g

, a n e a r l i e r f e e

a w a r d

. ” I d

. T h e r e a s o n i n g b e h i n d t h e d i c t a w a s t h a t t h e a t t o r n e y t h r e a t e n e d w i t h

s a n c t i o n s h a s “ a d u e p r o c e s s r i g h t t o n o t i c e a n d h e a r i n g t o c o n t e s t ” s a n c t i o n s

,

w h i c h w o u l d “ b e o f l i t t l e v a l u e i f i t s e x e r c i s e a u t o m a t i c a l l y r e s u l t s i n a s t i l l l a r g e r

f e e a w a r d

. ” I d

.

F o u r t h i n g s a b o u t t h o s e s t a t e m e n t s i n t h e G l a s s o p i n i o n

. F i r s t

, t h e y a r e p u r e

d i c t a b e c a u s e t h e a w a r d i n t h a t c a s e w a s u p h e l d

. S e c o n d

, t h e y w e r e n o t e v e n d i c t a

a b o u t § 1 9 2 7 o r a n y o t h e r s t a t u t e a u t h o r i z i n g t h e a w a r d o f s a n c t i o n s

, b e c a u s e t h e

a w a r d i n G l a s s w a s m a d e u n d e r t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i n h e r e n t a u t h o r i t y

. S e e i d

. a t

1 2 6 3 ( n o t i n g t h a t § 1 9 2 7 w a s n o t i n v o l v e d i n t h e c a s e b e c a u s e t h e v e r s i o n o f t h e

s t a t u t e i n e f

f e c t a t t h a t t i m e d i d n o t a l l o w t h e a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s f o r a n y

r e a s o n ) ; i d

. a t 1 2 6 3

– 6 4 ( “ T h e a w a r d o f a t t o r n e y ’ s f e e s i n f a v o r o f [ t h e d e f

e n d a n t ]

72w a s j u s t i f

i e d u n d e r t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i n h e r e n t p o w e r

. ” )

. B e c a u s e G l a s s i s n o t a §

1 9 2 7 c a s e

, a t l e a s t t h e s t a t e m e n t s o f t h e c o u r t i n t h a t c a s e d i d n o t g o a g a i n s t t h e

p l a i n l a n g u a g e o f t h e s t a t u t e

. T h i r d

, e v e n f r e e d f r o m t h e c o n s t r a i n t s o f t h e

l a n g u a g e i n § 1 9 2 7

, t h e r e a s o n g i v e n f o r t h e c o n c l u s i o n s t a t e d i n G l a s s i s n o t

p e r s u a s i v e

. T o s a y t h a t t h e r i g h t o f a n a t t o r n e y t o c o n t e s t s a n c t i o n s w o u l d “ b e o f

l i t t l e v a l u e i f i t s e x e r c i s e a u t o m a t i c a l l y r e s u l t s i n a s t i l l l a r g e r f e e a w a r d

, ” i d

. a t

1 2 6 6

, r e s t s o n a p a t e n t l y f a l s e p r e m i s e : t h a t t h e a t t o r n e y ’ s c o n t e s t w i l l a l w a y s b e

u n s u c c e s s f

u l

. T h e r e s u l t o f t h e s a n c t i o n s p r o c e e d i n g i s n o t a u t o m a t i c

. I f t h e

a t t o r n e y i s s u c c e s s f

u l i n c o n t e s t i n g a m o t i o n t o a w a r d s a n c t i o n s a g a i n s t h i m t h e r e

w i l l b e n o a w a r d a g a i n s t t h e a t t o r n e y a t a l l

, m u c h l e s s a l a r g e r o n e

. F o u r t h a n d

f i n a l l y

, t h e G l a s s c o u r t ’ s s t a t e m e n t

— i n d i c t a a n d n o t a b o u t § 1 9 2 7

— i s s i m p l y t h a t

f e e s s h o u l d n o t a l w a y s b e a w a r d e d t o t h e m o v i n g p a r t y f o r d e f e n d i n g i t s r i g h t t o

a t t o r n e y ’ s f

e e s

. W e d o n o t h a v e t h a t q u e s t i o n b e f o r e u s

. T h e o n l y q u e s t i o n b e f o r e

u s i s w h e t h e r a d i s t r i c t c o u r t “ m a y ”

— a n d t h a t i s t h e o p e r a t i v e w o r d i n § 1 9 2 7

, n o t

“ m u s t ”

— a w a r d t h e m o v i n g p a r t y c o s t s

, e x p e n s e s

, a n d f e e s f o r s u c c e s s f

u l l y

l i t i g a t i n g t h e s a n c t i o n s p r o c e e d i n g

. W e a n s w e r o n l y t h a t q u e s t i o n

. A n d o u r

a n s w e r i s y e s

.

V

.

T h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t a b u s e i t s d i s c r e t i o n b y f i n d i n g t h a t t h e A m l o n g s ’

73c r e a t i o n a n d s u b m i s s i o n o f t h e e r r a t a d o c u m e n t a n d t h e i r c o n t i n u e d p u r s u i t o f

N o r e l u s ’ c l a i m s a m o u n t e d t o “ o b j e c t i v e l y r e c k l e s s c o n d u c t ” t h a t m u l t i p l i e d t h e

p r o c e e d i n g s i n t h i s c a s e “ u n r e a s o n a b l y a n d v e x a t i o u s l y

, ” 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 2 7

. T h e

d i s t r i c t c o u r t a l s o a c t e d w i t h i n t h e s c o p e o f i t s d i s c r e t i o n b y i n c l u d i n g i n t h e

s a n c t i o n s a w a r d t h e c o s t s

, e x p e n s e s

, a n d a t t o r n e y ’ s f e e s i n c u r r e d b y t h e d e f

e n d a n t s

i n o b t a i n i n g t h e a w a r d

.

A F F I R M E D

.

74B O W E N

, D i s t r i c t J u d g e

, c o n c u r r i n g i n p a r t :

I d e c l i n e t o j o i n i n S e c t i o n I I I

. C

. o f t h e o p i n i o n

. I c o n c u r i n t h e r e m a i n d e r

t h e r e o f a n d i n t h e r e s u l t o f a f f i r m a n c e

.

75T J O F L A T

, C i r c u i t J u d g e

, d i s s e n t i n g :

T h e c o u r t s t a t e s t h a t “ [ t ] h e i s s u e [ i n t h i s a p p e a l ] i s w h e t h e r f i l i n g t h e s i x t y

t h r e e p a g e e r r a t a d o c u m e n t a n d t h e n c o n t i n u i n g t o p r e s s f o r w a r d w i t h N o r e l u s ’ s

c l a i m s

, w h i c h h a d b e e n l e f t c o m p l e t e l y u n s u p p o r t e d o n c e t h e e r r a t a d o c u m e n t

r e n d e r e d h e r t e s t i m o n y u s e l e s s

, c o n s t i t u t e d c o n d u c t s a n c t i o n a b l e u n d e r [ 2 8 U

. S

. C

. ]

§ 1 9 2 7

. ” A n t e a t 4 8

. T h e A m l o n g s d i d p r e p a r e t h e s i x t y

- t h r e e p a g e d o c u m e n t

, 1

w h i c h t h e y l a b e l e d “ e r r a t a s h e e t ” ( “ ‘ e r r a t a s h e e t ’ ” o r “ e r r a t a d o c u m e n t ” )

, b u t t h e y

d i d n o t p r e s e n t i t t o t h e c o u r t r e p o r t e r

, a s R u l e 3 0 ( e ) o f t h e F e d e r a l R u l e s o f C i v i l

P r o c e d u r e r e q u i r e s

, s o i t c o u l d b e a t t a c h e d t o t h e c e r t i f i c a t e t h e r e p o r t e r a f

f i x e d t o

N o r e l u s ’ s d e p o s i t i o n i n a c c o r d a n c e w i t h R u l e 3 0 ( f )

. I n s h o r t

, t h e s i x t y

- t h r e e p a g e

e r r a t a d o c u m e n t w a s n o t a n e r r a t a s h e e t a s c o n t e m p l a t e d b y t h e F e d e r a l R u l e s o f

C i v i l P r o c e d u r e

. R a t h e r

, i t c o n s t i t u t e d n o t h i n g b u t a w r i t t e n c o m m u n i c a t i o n

, a

l e t t e r

, f r o m K a r e n A m l o n g t o d e f e n s e c o u n s e l

, i n w h i c h K a r e n A m l o n g i n f o r m e d

d e f e n s e c o u n s e l

— i n k e e p i n g w i t h h e r o b l i g a t i o n s u n d e r t h e F l o r i d a R u l e s o f

P r o f e s s i o n a l R e s p o n s i b i l i t y

— t h a t h e r c l i e n t h a d t e s t i f i e d f a l s e l y o n d e p o s i t i o n a n d

p r o v i d e d t h e s t a t e m e n t s s h e b e l i e v e d h e r c l i e n t s h o u l d h a v e m a d e w h e n d e p o s e d

.

A s a c o n s e q u e n c e

, t h e c o m m u n i c a t i o n

, i n s t e a d o f m u l t i p l y i n g t h e p r o c e e d i n g s

,

i n f o r m e d d e f

e n s e c o u n s e l t h a t N o r e l u s h a d m a d e s t a t e m e n t s t o h e r a t t o r n e y s w h i c h

,

I ref er to the A mlong & Amlong la w firm as “ Amlong & Amlong” or the “ Amlongs.” 1

76w h e n c o m p a r e d t o w h a t s h e h a d s a i d o n d e p o s i t i o n

, c a s t s u b s t a n t i a l d o u b t o n h e r

c r e d i b i l i t y

.

H a d d e f e n s e c o u n s e l e x p l a i n e d a l l o f t h i s t o t h e d i s t r i c t c o u r t

, t h e c o u r t

w o u l d h a v e d i s r e g a r d e d t h e “ e r r a t a s h e e t ” a n d d e c l a r e d t h a t t h e N o r e l u s d e p o s i t i o n

t r a n s c r i p t c e r t i f

i e d b y t h e c o u r t r e p o r t e r c o n s t i t u t e d N o r e l u s ’ s d e p o s i t i o n ; D e n n y ’ s

,

M e o s

, a n d J a w a i d w o u l d n o t h a v e i n c u r r e d $ 3 8 7

, 7 3 8 i n s u b s e q u e n t a t t o r n e y s ’ f e e s

a n d c o s t s ; a n d t h e c o u r t w o u l d n o t h a v e s a n c t i o n e d t h e A m l o n g s u n d e r 2 8 U

. S

. C

. §

1 9 2 7 i n t h a t a m o u n t

. I n e s s e n c e

, t h e A m l o n g s d i d n o t h i n g t h a t a r e a s o n a b l e

a t t o r n e y w o u l d n o t h a v e d o n e u n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s

. T h e y p l a i n l y s h o u l d n o t b e

h e l d r e s p o n s i b l e f

o r d e f e n s e c o u n s e l ’ s e r r o r s t h a t u l t i m a t e l y p r o l o n g e d t h i s

l i t i g a t i o n u n n e c e s s a r i l y

.

T h i s d i s s e n t i s o r g a n i z e d a s f o l l o w s

. P a r t I s e t s o u t R u l e 3 0

, e x p l a i n s t h e

p u r p o s e o f a n e r r a t a s h e e t

, a n d a d d r e s s e s h o w c o u r t s e n f o r c e R u l e 3 0 ’ s

r e q u i r e m e n t s p e r t a i n i n g t o e r r a t a s h e e t s

. P a r t I I i n i t i a l l y e s t a b l i s h e s t h a t K a r e n

A m l o n g f

u l l y u n d e r s t o o d h o w

, u n d e r R u l e 3 0

, a n e r r a t a s h e e t b e c o m e s p a r t o f a

d e p o n e n t ’ s d e p o s i t i o n a n d t h e n e x p l a i n s t h a t s h e d i d n o t i n t e n d t h e “ e r r a t a s h e e t ”

s h e s e n t d e f

e n s e c o u n s e l t o c o m p l y w i t h R u l e 3 0 a n d b e c o m e p a r t o f N o r e l u s ’ s

d e p o s i t i o n

. P a r t I I I e s t a b l i s h e s t h a t d e f e n s e c o u n s e l f

a i l e d t o c o m p r e h e n d t h i s a n d

,

t h u s

, e r r o n e o u s l y c o n c l u d e d a n d r e p r e s e n t e d t o t h e c o u r t t h a t t h e “ e r r a t a s h e e t ” w a s

77p a r t o f N o r e l u s ’ s d e p o s i t i o n

. I n t u r n

, p a r t I V s h o w s h o w d e f e n s e c o u n s e l ’ s e r r o r

l e d t o t h e § 1 9 2 7 s a n c t i o n s a t i s s u e i n t h i s a p p e a l

. F i n a l l y

, p a r t V e x p l a i n s w h y

, i n

l i g h t o f t h e f

o r e g o i n g

, l e v y i n g t h e s e s a n c t i o n s w a s i m p r o p e r

.

I

.

A

.

R u l e 3 0 g o v e r n s “ D e p o s i t i o n s b y O r a l E x a m i n a t i o n

. ” S u b d i v i s i o n s ( e ) a n d

( f )

, i n r e l e v a n t p a r t

, s t a t e t h e f o l l o w i n g :

( e ) R e v i e w b y t h e W i t n e s s ; C h a n g e s

.

( 1 ) R e v i e w ; S t a t e m e n t o

f C h a n g e s

. O n r e q u e s t b y t h e d e p o n e n t o r a

p a r t y b e f o r e t h e d e p o s i t i o n i s c o m p l e t e d

, t h e d e p o n e n t m u s t b e

a l l o w e d 3 0 d a y s a f

t e r b e i n g n o t i f

i e d b y t h e o f

f i c e r [ ( i

. e

, c o u r t

r e p o r t e r ) ] t h a t t h e t r a n s c r i p t o r r e c o r d i n g i s a v a i l a b l e i n w h i c h :

( A ) t o r e v i e w t h e t r a n s c r i p t o r r e c o r d i n g ; a n d

( B ) i f t h e r e a r e c h a n g e s i n f o r m o r s u b s t a n c e

, t o s i g n a s t a t e m e n t

l i s t i n g t h e c h a n g e s a n d t h e r e a s o n s f o r m a k i n g t h e m

.

( 2 ) C h a n g e s I

n d i c a t e d i n t h e [ C o u r t R e p o r t e r ’ s ] C e r t i f i c a t e

. T h e [ c o u r t

r e p o r t e r ] m u s t n o t e i n t h e c e r t i f i c a t e p r e s c r i b e d b y R u l e 3 0 ( f ) ( 1 )

w h e t h e r a r e v i e w w a s r e q u e s t e d a n d

, i f s o

, m u s t a t t a c h a n y c h a n g e s

t h e d e p o n e n t m a k e s d u r i n g t h e 3 0

- d a y p e r i o d

.

( f ) C e r t i f i c a t i o n a n d D e l i v e r y ; E x h i b i t s ; C o p i e s o f t h e T r a n s c r i p t o r

R e c o d i n g ; F i l i n g

.

( 1 ) C e r t i f i c a t i o n a n d D e l i v e r

y

. T h e [ c o u r t r e p o r t e r ] m u s t c e r t i f y i n

w r i t i n g t h a t t h e w i t n e s s w a s d u l y s w o r n a n d t h a t t h e d e p o s i t i o n

a c c u r a t e l y r e c o r d s t h e w i t n e s s ’ s t e s t i m o n y

. T h e c e r t i f i c a t e m u s t

a c c o m p a n y t h e r e c o r d o f t h e d e p o s i t i o n

. U n l e s s t h e c o u r t o r d e r s

o t h e r w i s e

, t h e [ c o u r t r e p o r t e r ] m u s t s e a l t h e d e p o s i t i o n i n a n e n v e l o p e

78. . . a n d m u s t p r o m p t l y s e n d i t t o t h e a t t o r n e y w h o a r r a n g e d f o r t h e

t r a n s c r i p t o r r e c o r d i n g

. T h e a t t o r n e y m u s t s t o r e i t u n d e r c o n d i t i o n s

t h a t w i l l p r o t e c t i t a g a i n s t l o s s

, d e s t r u c t i o n

, t a m p e r i n g

, o r

d e t e r i o r a t i o n

.

F e d

. R

. C i v

. P

. 3 0 ( e )

, ( f ) ( e m p h a s i s a d d e d )

.

A n o b v i o u s p o l i c y u n d e r l i e s t h e s e p r o v i s i o n s

. T h e y a i m t o e n s u r e t h a t a

d e p o s i t i o n t r a n s c r i p t a c c u r a t e l y r e f l e c t s t h e q u e s t i o n s p u t t o a n d t h e a n s w e r s g i v e n

b y t h e d e p o n e n t b e c a u s e t h e o u t c o m e o f t h e l i t i g a t i o n m a y t u r n o n w h a t t h e

d e p o n e n t s a i d

. T h u s

, a d e p o n e n t w h o e l e c t s t o r e v i e w t h e d e p o s i t i o n ’ s t r a n s c r i p t

m u s t s u b m i t t o t h e c o u r t r e p o r t e r

, b y w a y o f a n e r r a t a s h e e t

, c h a n g e s i n t h e

t r a n s c r i p t t h a t t h e d e p o n e n t w i s h e s t o m a k e a n d t h e r e a s o n s f o r t h e c h a n g e s

. T h i s

p r o c e d u r e a l l o w s t h e r e p o r t e r t o c o m p a r e h e r s h o r t h a n d n o t e s w i t h w h a t s h e

t r a n s c r i b e d t o d e t e r m i n e w h e t h e r s h e e r r e d i n t r a n s p o s i n g h e r n o t e s

. T h e c o u r t 2

r e p o r t e r a l s o c a n c o m p a r e t h e d e p o n e n t ’ s p r o p o s e d c h a n g e s w i t h a t a p e r e c o r d i n g

o f t h e d e p o s i t i o n i f

, a s i n t h i s c a s e

, a r e c o r d i n g w a s m a d e

. 3

The c ourt repor

ter, Jody L . Warren, took Nor elus’s deposition by shorthand. I

cannot 2

deter mine from the r ecor d on appea l whether Warren ty

ped the de position t ransc ript straig ht

from her notes or dictate d the words ( disclosed by her note s) to a re cording machine f rom which

she or a someone e lse then ty

ped the tra

nscript.

I t is in t he cour

t reporte r’s self

interest to re solve the diffe renc es betwe en the witness’ s 3

proposed c hang es and the deposition transcript. Not only is the acc urac y

of the de position

transcr ipt and, perha

ps, the litigation’s outcome at stake, but so is the prof essional re putation of

the cour t reporte r. A re porter f

looded with leng thy

err ata she ets is one looking f or some other

job.

79T h u s

, i m p l i c i t i n s u b d i v i s i o n s ( e ) a n d ( f ) ’ s o p e r a t i o n i s t h i s : t h e c o u r t

r e p o r t e r c o n s i d e r s t h e c h a n g e s i n d i c a t e d i n t h e d e p o n e n t ’ s e r r a t a s h e e t ; i f s h e

a g r e e s w i t h a p o s i t e d c h a n g e

, s h e w i l l m a k e i t o n t h e d e p o s i t i o n t r a n s c r i p t ; o r

, i f

s h e d o e s n o t a g r e e w i t h t h e c h a n g e

, t h e e r r a t a s h e e t w i l l i n d i c a t e h e r d i s a g r e e m e n t

.

B

.

T h e c o u r t s

, t o o

, s e e k t o i m p l e m e n t R u l e 3 0 ’ s p o l i c y o f a c c u r a c y b y r e q u i r i n g

s t r i c t c o m p l i a n c e w i t h t h e R u l e ’ s p r o c e d u r a l r e q u i r e m e n t s

. S e e

, e

. g

. , E B C

, I n c

. v

.

C l a r k B l d g

. S y s

. , I n c

. , 6 1 8 F

. 3 d 2 5 3

, 2 6 5 ( 3 d C i r

. 2 0 1 0 ) ( d e c l a r i n g t h a t “ [ t ] h e

p r o c e d u r a l r e q u i r e m e n t s o f R u l e 3 0 ( e ) a r e c l e a r a n d m a n d a t o r y ” ) ; A g r i z a p

, I n c

. v

.

W o o d s t r e a m C o r p

. , 2 3 2 F

. R

. D

. 4 9 1

, 4 9 3 ( E

. D

. P a

. 2 0 0 6 ) ( “ [ T ] h e r e i s n o d e b a t e

t h a t t h e p r o c e d u r a l r e q u i r e m e n t s o f R u l e 3 0 ( e ) m u s t b e a d h e r e d t o

. ” ) ; H o l l a n d v

.

C e d a r C r e e k M i n i n g

, I n c

. , 1 9 8 F

. R

. D

. 6 5 1

, 6 5 3 ( S

. D

. W

. V a

. 2 0 0 1 ) ( “ T h i s c o u r t

,

l i k e m o s t c o u r t s

, w i l l i n s i s t o n s t r i c t a d h e r e n c e t o t h e t e c h n i c a l r e q u i r e m e n t s o f

R u l e 3 0 ( e )

. ” )

.

T h e f i r s t o b l i g a t i o n i s t h a t t h e e r r a t a s h e e t b e s u b m i t t e d t o t h e c o u r t r e p o r t e r

w i t h i n R u l e 3 0 ( e ) ’ s t h i r t y

- d a y w i n d o w a b s e n t a c o u r t

- a p p r o v e d e x t e n s i o n

. C o u r t s

u n i f o r m l y d i s r e g a r d u n t i m e l y e r r a t a s h e e t s

, t r e a t i n g t h e m a s a n u l l i t y ; i n o t h e r

w o r d s

, t h e y t r e a t t h e d e p o n e n t a s h a v i n g w a i v e d h e r o p p o r t u n i t y t o m a k e c h a n g e s

80t o h e r t e s t i m o n y

. E

. g

. , W e l c h v

. M e r c e r U n i v

. , 3 0 4 F e d

. A p p x

. 8 3 4

, 8 3 8 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 8 ) ( a f f i r m i n g t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s d e c i s i o n t h a t d e n i e d a s u n t i m e l y a n e r r a t a s h e e t

n o t s u b m i t t e d t o t h e c o u r t r e p o r t e r w i t h i n R u l e 3 0 ( e ) ’ s t h i r t y

- d a y t i m e f r a m e ) ;

H a m b l e t o n B r o s

. L u m b e r C o

. v

. B a l k i n E n t e r s

. , I n c

. , 3 9 7 F

. 3 d 1 2 1 7

, 1 2 2 5

– 2 6 ( 9 t h

C i r

. 2 0 0 5 ) ( e x c l u d i n g c o r r e c t i o n s i n p a r t b e c a u s e t h e r e c o r d d i d n o t s h o w t h e

p l a i n t i f f ’ s c o r r e c t i o n s w e r e s u b m i t t e d w i t h i n t h e t h i r t y

- d a y d e a d l i n e )

.

F r o m t h i s s t r i c t u r e

, i t f

o l l o w s t h a t a n e r r a t a s h e e t t h a t n e v e r w a s s u b m i t t e d t o

t h e c o u r t r e p o r t e r

— a s w a s t h e c a s e h e r e

— l i k e w i s e i s a n u l l i t y

. S e e e

. g

. , R e e d v

.

H e r n a n d e z

, 1 1 4 F e d

. A p p x

. 6 0 9

, 6 1 1 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 4 ) ( a f f i r m i n g e x c l u s i o n o f e r r a t a

s h e e t t h a t h a d b e e n f

i l e d o u t s i d e R u l e 3 0 ( e ) ’ s t h i r t y

- d a y w i n d o w a n d n e v e r

s u b m i t t e d t o t h e c o u r t r e p o r t e r

, b u t r a t h e r h a d b e e n a t t a c h e d t o a r e s p o n s e t o a

m o t i o n f o r s u m m a r y j u d g m e n t

, b e c a u s e “ R u l e 3 0 ( e ) d o e s n o t p r o v i d e a n y

e x c e p t i o n s t o i t s r e q u i r e m e n t s ” ) ; F o g a l v

. C o a s t a l R e s t

. M g m t

. , I n c

. , 4 5 2 F

. S u p p

.

2 d

. 1 2 8 6

, 1 2 9 8 ( S

. D

. G a

. 2 0 0 4 ) ( r e j e c t i n g d e p o s i t i o n e r r a t a s h e e t b e c a u s e i t f a i l e d

t o c o m p l y w i t h R u l e 3 0 ( e )

, a s i t w a s n o t a p p e n d e d t o t h e d e p o s i t i o n b y a c e r t i f y i n g

c o u r t r e p o r t e r )

. I n s u c h c a s e s

, o n c e t h e c o u r t h a s e x c l u d e d t h e p u t a t i v e e r r a t a

d o c u m e n t

, t h e d e p o n e n t ’ s o r i g i n a l

, u n a m e n d e d t r a n s c r i p t c e r t i f i e d b y t h e c o u r t

r e p o r t e r s e r v e s a s t h e d e p o n e n t ’ s d e p o s i t i o n t e s t i m o n y

.

A s e c o n d p r o c e d u r a l r e q u i r e m e n t p r o v i d e s t h a t i f t h e e r r a t a s h e e t m a k e s

81“ c h a n g e s i n f o r m o r s u b s t a n c e

, ” t h e w i t n e s s m u s t “ s i g n a s t a t e m e n t l i s t i n g t h e

c h a n g e s a n d t h e r e a s o n s f o r m a k i n g t h e m

. ” F e d

. R

. C i v

. P

. 3 0 ( e ) ( 1 ) ( B )

. “ I t i s n o t

e n o u g h f o r t h e w i t n e s s t o g i v e g e n e r a l c o n c l u s o r y r e a s o n s f o r a l l t h e c h a n g e s a t t h e

e n d o f t h e t r a n s c r i p t

. ” S a n f o r d v

. C B S

, I n c

. , 5 9 4 F

. S u p p

. 7 1 3

, 7 1 5 ( N

. D

. I l l

.

1 9 8 4 )

. N o r i s i t s u f

f i c i e n t f o r “ t h e w i t n e s s t o r e c o r d n o r e a s o n s a t a l l u p o n t h e

d e p o s i t i o n b u t m e r e l y t o c l a i m t h a t t h e r e a s o n s a r e ‘ e i t h e r e x p l i c i t o r r e a s o n a b l y

i m p l i e d f r o m t h e c i r c u m s t a n c e s

. ’ ” I d

. ( q u o t i n g L u g t i g v

. T h o m a s

, 8 9 F

. R

. D

. 6 3 9

,

6 4 1 ( N

. D

. I l l

. 1 9 8 1 ) )

. R a t h e r

, “ t h e w i t n e s s m u s t s t a t e t h e s p e c i f i c r e a s o n f

o r t h e

p a r t i c u l a r c h a n g e a f

t e r e a c h m o d i f

i c a t i o n

. ” I d

. C o u r t s o f

t e n e i t h e r s t r i k e e r r a t a

s h e e t s f a i l i n g t o i n c l u d e a s t a t e m e n t o f r e a s o n s e x p l a i n i n g c o r r e c t i o n s

, o r o r d e r t h e

w i t n e s s t o s t a t e t h e r e a s o n s w i t h t h e r e q u i s i t e s p e c i f i c i t y

. S e e

, e

. g

. , E B C

, I n c

. , 6 1 8

F

. 3 d a t 2 6 6 ( “ C o u r t s h a v e f o u n d t h a t t h e f

a i l u r e t o p r o v i d e a s t a t e m e n t o f r e a s o n s

a l o n e s u f f i c e s t o s t r i k e a p r o p o s e d c h a n g e

. ” ( c i t i n g H o l l a n d

, 1 9 8 F

. R

. D

. a t 6 5 3 ;

D u f f v

. L o b d e l l

- E m e r y M f

g

. C o

. , 9 2 6 F

. S u p p

. 7 9 9

, 8 0 4 ( N

. D

. I n d

. 1 9 9 6 ) ) )

.

F i n a l l y

, i f t h e d e p o n e n t s u b m i t s h e r e r r a t a s h e e t t o t h e c o u r t r e p o r t e r w i t h i n

R u l e 3 0 ’ s t h i r t y

- d a y d e a d l i n e a n d p r o v i d e s s u f f i c i e n t r e a s o n s f

o r h e r c h a n g e s

, t h e

c o u r t m a y o r d e r t h e r e o p e n i n g o f h e r d e p o s i t i o n

, s u b j e c t i n g h e r t o f

u r t h e r

q u e s t i o n i n g p e r t a i n i n g t o h e r a m e n d e d a n s w e r s

. U p o n s u c h a n o r d e r

, “ ‘ [ d ] e p o s i n g

c o u n s e l c a n a s k q u e s t i o n s w h i c h w e r e m a d e n e c e s s a r y b y t h e c h a n g e d a n s w e r s

,

82q u e s t i o n s a b o u t t h e r e a s o n s t h e c h a n g e s w e r e m a d e

, a n d q u e s t i o n s a b o u t w h e r e t h e

c h a n g e s o r i g i n a t e d

, w h e t h e r w i t h t h e d e p o n e n t o r w i t h h i s a t t o r n e y

. ’ ” S a n f o r d

, 5 9 4

F

. S u p p

. a t 7 1 5 ( q u o t i n g L u g t i g

, 8 9 F

. R

. D

. a t 6 4 2 )

. T h a t s a i d

, t h e a n s w e r s t h e

w i t n e s s o r i g i n a l l y g a v e t o d e p o s i n g c o u n s e l ’ s q u e s t i o n s w i l l r e m a i n p a r t o f t h e

r e c o r d a n d c a n b e r e a d a t t h e t r i a l

. T h e L u g t i g c o u r t e x p l a i n e d t h i s w e l l :

N o t h i n g i n t h e l a n g u a g e o f R u l e 3 0 ( e ) r e q u i r e s o r i m p l i e s t h a t t h e

o r i g i n a l a n s w e r s a r e t o b e s t r i c k e n w h e n c h a n g e s a r e m a d e

. I n f a c t

,

t h e R u l e ’ s i n s t r u c t i o n t h a t t h e c h a n g e s b e m a d e “ u p o n t h e d e p o s i t i o n ”

i m p l i e s t h e o r i g i n a l a n s w e r s w i l l r e m a i n

. P o l i c y a l s o s u p p o r t s t h a t

c o n c l u s i o n

.

T h e w i t n e s s w h o c h a n g e s h i s t e s t i m o n y o n a m a t e r i a l m a t t e r b e t w e e n

t h e g i v i n g o f h i s d e p o s i t i o n a n d h i s a p p e a r a n c e a t t r i a l m a y b e

i m p e a c h e d b y h i s f

o r m e r a n s w e r s

, a n d t h e c r o s s

- e x a m i n e r a n d t h e j u r y

a r e l i k e l y t o b e k e e n l y i n t e r e s t e d i n t h e r e a s o n s h e c h a n g e d h i s

t e s t i m o n y

. T h e r e i s n o a p p a r e n t r e a s o n w h y t h e w i t n e s s w h o c h a n g e s

h i s m i n d b e t w e e n t h e g i v i n g o f t h e d e p o s i t i o n a n d i t s t r a n s c r i p t i o n

s h o u l d s t a n d i n a n y b e t t e r c a s e

.

T h e R u l e i s l e s s l i k e l y t o b e a b u s e d i f t h e d e p o n e n t k n o w s t h a t a l l t h e

c i r c u m s t a n c e s

— t h e o r i g i n a l a n s w e r s a s w e l l a s t h e c h a n g e s a n d t h e

r e a s o n s

— w i l l b e s u b

j e c t t o e x a m i n a t i o n b y t h e t r i e r o f f a c t

.

8 9 F

. R

. D

. a t 6 4 1

– 4 2 ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

I I

.

A

.

K a r e n A m l o n g k n e w w e l l t h e p u r p o s e b e h i n d a R u l e 3 0 ( e ) e r r a t a s h e e t

. S h e

k n e w t h a t a n e r r a t a s h e e t i s m e a n t t o a l e r t t h e c o u r t r e p o r t e r t o p o s s i b l e e r r o r s i n

83h e r n o t e s o r t r a n s c r i p t i o n o f h e r n o t e s

, n o t t o m a t e r i a l l y c h a n g e s w o r n d e p o s i t i o n

t e s t i m o n y o r t o a d d r e s p o n s e s t h a t d e p o s i n g c o u n s e l ’ s q u e s t i o n s d i d n o t e l i c i t

.

K a r e n A m l o n g e x h i b i t e d h e r k n o w l e d g e o f t h e s e e r r a t a s h e e t o b j e c t i v e s

w h e n s h e r e p r e s e n t e d N o r e l u s a t N o r e l u s ’ s f i r s t d e p o s i t i o n

, t a k e n o n A u g u s t 3

,

1 9 9 5

. T h a t e a r l i e r d e p o s i t i o n w a s t a k e n b y D e n n y ’ s a t t o r n e y

, J o n S t a g e o f H o l l a n d

& K n i g h t

, b e f

o r e c o u r t r e p o r t e r M a r k S i l v e r m a n

. A t t h e d e p o s i t i o n ’ s c o n c l u s i o n

, 4 5

K a r e n A m l o n g i n v o k e d N o r e l u s ’ s R u l e 3 0 ( e ) r i g h t t o r e v i e w t h e t e s t i m o n y

t r a n s c r i p t

. S u b s e q u e n t l y

, o n S e p t e m b e r 2 7

, 1 9 9 5

, a f t e r o b t a i n i n g a n e x t e n s i o n o f

t h e R u l e ’ s t h i r t y

- d a y r e v i e w p e r i o d

, K a r e n A m l o n g s u b m i t t e d a R u l e 3 0 e r r a t a

s h e e t t o t h e c o u r t r e p o r t e r

, S i l v e r m a n

. T h a t e r r a t a s h e e t w a s p r e p a r e d a f t e r o n e o f

t h e A m l o n g s ’ a s s o c i a t e s

, a c c o m p a n i e d b y N o r e l u s a n d h e r b r o t h e r

, A n t h o n y

, w h o 6

a c t e d a s N o r e l u s ’ s i n t e r p r e t e r

, v i s i t e d S i l v e r m a n ’ s o f f i c e a n d r e v i e w e d t h e 7

d e p o s i t i o n t r a n s c r i p t

.

Aver il Marcus a

ppear ed at the de position for Meos Corp., I nc. Asif Jawaid and Rahe el 4

Hamee d had bee n added to the c ase a s defe ndants on J uly 27, 1995, when Nor elus filed her first

amende d complaint. They wer e not serve d with proce ss, however , until som etime af ter Aug ust

3, and ther efor e neither

of them appe are d nor wa s repr esente d at the Aug ust 3 procee ding.

Nore lus’s brother, A nthony Nore lus, attended the pr ocee ding a s a spec tator. A Cre ole lang uag e

interpre ter tra

nslated Stag e’s que stions int o Creole f or Nore lus and Nore lus's a nswers into

Eng lish.

The de position bega n at 11:29 a.m. and e nded at 5:10 p.m. the same day

. 5

The re cord doe s not contain the assoc iate’s identity

. 6

Nore lus lacked the funds to pay for a licensed Cre ole interpre ter. 7

84T h e t r a n s c r i p t c o n s i s t e d o f 1 5 3 p a g e s

. T h e e r r a t a s h e e t

, h o w e v e r

, p o s i t e d

c o r r e c t i o n s t o o n l y f

o u r o f t h o s e p a g e s a n d

, i t s e l f

, w a s l e s s t h a n o n e p a g e i n l e n g t h

.

F u r t h e r

, o n l y o n e o f t h e c o r r e c t i o n s a d d e d w o r d s t o a n a n s w e r N o r e l u s h a d g i v e n i n

r e s p o n s e t o a q u e s t i o n p o s e d b y S t a g e

. S i l v e r m a n

, h a v i n g r e c e i v e d t h e e r r a t a 8

s h e e t i n c o m p l i a n c e w i t h R u l e 3 0 ( e )

, a t t a c h e d i t t o t h e d e p o s i t i o n a n d s e n t t h e

d e p o s i t i o n t o H o l l a n d & K n i g h t w i t h h i s R u l e 3 0 ( f ) c e r t i f i c a t e

.

A s t h e n e x t s u b p a r t m a k e s c l e a r

, i t a p p e a r s o b v i o u s t h a t w h e n w e t a k e i n t o

a c c o u n t K a r e n A m l o n g ’ s b e h a v i o r f o l l o w i n g N o r e l u s ’ s f

i r s t d e p o s i t i o n

, w h i c h

i n d i c a t e d t h a t s h e f

u l l y u n d e r s t o o d t h e o p e r a t i o n o f R u l e 3 0

, w e m u s t r e a c h t h e

c o n c l u s i o n t h a t s h e d i d n o t i n t e n d N o r e l u s ’ s l a t e r “ e r r a t a s h e e t ”

— t h e o n e a t i s s u e

h e r e

— t o f

u n c t i o n a s a f

o r m a l R u l e 3 0 e r r a t a s h e e t w i t h l e g a l e f f e c t

.

B

.

N o r e l u s ’ s s e c o n d d e p o s i t i o n c o m m e n c e d o n J a n u a r y 9

, 1 9 9 6

. K a r e n 9

A m l o n g a s s i g n e d L i s a S t e r n

, a n e w a s s o c i a t e a t A m l o n g & A m l o n g

, t h e t a s k o f

r e p r e s e n t i n g N o r e l u s d u r i n g t h e p r o c e e d i n g

, a n d t h e d e p o s i t i o n t o o k a l l o r p a r t o f

As transc ribed, line 21 on pa g e 53 of the deposition reporte d Nore lus’s answer as 8

“No” to the question: “He ma de an unw elcomed se x ual adva nce towa rd y ou on the third time;

y ou didn’t welcome it, y ou didn’t invite it, i t wasn’t voluntary ? ” On the e rra ta shee t, Norelus

g ave this answe r: “I t was not voluntary . I t was unwe lcomed. I did not invit e it.”

The de position was taken pursua nt to the notice of taking deposition J awa id’s counsel, 9

Conroy , Simberg & L ewis, filed on Nove mber 27, 1995. Jody L . Warren se rved a s court

repor ter; Ge rald B rossard f

unctioned as N orelus’s Cre ole lang uag e interpr eter

.

85e i g h t d a y s a n d e n d e d o n F e b r u a r y 1 4

, 1 9 9 6

. U p o n t h e d e p o s i t i o n ’ s c o n c l u s i o n

,

S t e r n i n v o k e d N o r e l u s ’ s R u l e 3 0 ( e ) r i g h t t o r e v i e w h e r d e p o s i t i o n ’ s t r a n s c r i p t s

.

S t e r n n e e d e d m o r e t h a n t h i r t y d a y s t o r e v i e w t h e t r a n s c r i p t s

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t

g r a n t e d h e r a n e x t e n s i o n

, u n t i l J u n e 2 0

, 1 9 9 6

, t o c o m p l e t e h e r r e v i e w

. S t e r n d i d

s o

— u n d e r K a r e n A m l o n g ’ s s u p e r v i s i o n

.

W h e n f i n i s h e d

, S t e r n ’ s r e v i e w y i e l d e d t h e s i x t y

- t h r e e p a g e e r r a t a d o c u m e n t

c o n s i s t i n g o f 8 6 8 c h a n g e s

. K a r e n A m l o n g

, h o w e v e r

, n e v e r s u b m i t t e d t h i s “ e r r a t a

s h e e t ”

— i n t h e f

o r m o f a s i g n e d “ s t a t e m e n t l i s t i n g t h e c h a n g e s a n d t h e r e a s o n s f o r

m a k i n g t h e m ”

— t o t h e c o u r t r e p o r t e r i n a c c o r d a n c e w i t h R u l e 3 0 ( e )

. T h e e r r a t a

d o c u m e n t

, a s a c o n s e q u e n c e

, n e v e r b e c a m e p a r t o f N o r e l u s ’ s d e p o s i t i o n v i a t h e

r e p o r t e r ’ s R u l e 3 0 ( f

) c e r t i f i c a t i o n

. I n s t e a d

, a s d e f

e n s e c o u n s e l h a s d e c l a r e d

, K a r e n

A m l o n g p r e s e n t e d t h e d o c u m e n t t o t h e m a l o n e

.

I t i s o b v i o u s w h y K a r e n A m l o n g o p t e d n o t t o s u b m i t t o t h e c o u r t r e p o r t e r t h e

e r r a t a d o c u m e n t g i v e n t o h e r b y S t e r n : s h e k n e w t h a t t h e c o u r t r e p o r t e r c o u l d n o t

p o s s i b l y h a v e m a d e 8 6 8 t r a n s c r i p t i o n e r r o r s

. M o r e o v e r

, m o s t o f t h e e r r a t a

d o c u m e n t ’ s c h a n g e s c o n s i s t e d o f n e w “ t e s t i m o n y

, ” t h a t i s

, t h e d o c u m e n t ( 1 )

m a t e r i a l l y c h a n g e d a n s w e r s N o r e l u s h a d g i v e n t o q u e s t i o n s p o s e d t o h e r

, a n d ( 2 )

c o n t a i n e d s t a t e m e n t s u n r e s p o n s i v e t o a n y o f t h e q u e s t i o n s p u t t o h e r

. A m l o n g

k n e w t h a t s u c h t e s t i m o n y w o u l d n o t q u a l i f y a s “ c h a n g e s ” u n d e r R u l e 3 0 ( e )

.

86I n l i g h t o f N o r e l u s ’ s m u l t i t u d e o f a m e n d m e n t s

, h o w e v e r

, K a r e n A m l o n g

f a c e d a s e r i o u s d i l e m m a

— a n d s h e k n e w i t

. S t e r n

, i n r e v i e w i n g t h e d e p o s i t i o n

t r a n s c r i p t s w i t h N o r e l u s a n d h e r C r e o l e i n t e r p r e t e r s

, N o r e l u s ’ s b r o t h e r s A n t h o n y

a n d L u k e a n d h e r f

r i e n d I m m a c u l a t a C h a r l e s

, d i s c o v e r e d t h a t m u c h o f w h a t 1 0

N o r e l u s w a s t e l l i n g h e r ( t h r o u g h t h e s e i n t e r p r e t e r s ) p r o v e d s t a r k l y i n c o n s i s t e n t

w i t h h e r o r i g i n a l d e p o s i t i o n s t a t e m e n t s

. I n o t h e r w o r d s

, S t e r n l e a r n e d t h a t N o r e l u s

p o t e n t i a l l y h a d l i e d

, a n d K a r e n A m l o n g r e a l i z e d t h i s

. I n l i g h t o f t h i s d i s c o v e r y

,

K a r e n A m l o n g f

e l t e t h i c a l l y o b l i g a t e d t o r e v e a l N o r e l u s ’ s i n c o n s i s t e n c i e s t o

d e f e n s e c o u n s e l

, a n d s h e u s e d S t e r n ’ s “ e r r a t a s h e e t ” a s t h e v e h i c l e t o m a k e t h i s

d i s c l o s u r e

. 1 1

K a r e n A m l o n g ’ s s e n s e o f o b l i g a t i o n d e r i v e d f r o m t h e F l o r i d a R u l e s o f

P r o f e s s i o n a l C o n d u c t

. T h o s e r u l e s r e q u i r e d h e r t o i n f o r m o p p o s i n g c o u n s e l o f

N o r e l u s ’ s i n c o n s i s t e n t s t a t e m e n t s

. F o r i n s t a n c e

, F l o r i d a R u l e o f P r o f e s s i o n a l

C o n d u c t 4

- 3

. 3 ( a ) ( 4 )

, w h i c h g o v e r n s a n a t t o r n e y ’ s d u t y o f c a n d o r t o a t r i b u n a l

,

d e c l a r e s : “ A l a w y e r s h a l l n o t k n o w i n g l y

. . . p e r m i t a n y w i t n e s s

. . . t o o f f e r

Nore lus lacked f

unds to hire a Cre ole interpre ter. The rec ord sug g ests that all three 1 0

interpre ters, her

brothers a

nd Charles, we re not pre sent ea ch time Stern and N orelus we nt to the

court re porter’ s office to reviewthe deposition transcr ipt.

As the cour

t has observe d, “Ka

ren A mlong testified tha t the Amlongs’ purpose in filing 1 1

the novella- leng th erra

ta shee t was ‘not to hide thing s from people , but to make full disclosure’

in order to ‘ do the best job [they ] could to present as honestly as [they ] could what the truth

was.’” Ante at 34.

87t e s t i m o n y o r o t h e r e v i d e n c e t h a t t h e l a w y e r k n o w s t o b e f a l s e

. . . . I f a l a w y e r h a s

o f f e r e d m a t e r i a l e v i d e n c e a n d t h e r e a f t e r c o m e s t o k n o w o f i t s f a l s i t y

, t h e l a w y e r

s h a l l t a k e r e a s o n a b l e r e m e d i a l m e a s u r e s

. ” F l a

. B a r R e g

. R

. 4

- 3

. 3 ( a ) ( 4 ) ( e m p h a s i s

a d d e d )

. T h i s r u l e e q u a l l y “ a p p l i e s w h e n t h e l a w y e r i s r e p r e s e n t i n g a c l i e n t i n a n

a n c i l l a r y p r o c e e d i n g c o n d u c t e d p u r s u a n t t o t h e t r i b u n a l ’ s a d j u d i c a t i v e a u t h o r i t y

,

s u c h a s a d e p o s i t i o n

. ” F l a

. B a r R e g

. R

. 4

- 3

. 3 c m t

. 1

.

A d d i t i o n a l l y

, F l o r i d a R u l e o f P r o f e s s i o n a l C o n d u c t 4

- 3

. 4 ( b )

, w h i c h g o v e r n s

a l a w y e r ’ s o b l i g a t i o n o f c a n d o r t o h e r o p p o n e n t

, w o r k s i n c o m b i n a t i o n w i t h R u l e

4

- 3

. 3

. R u l e 4

- 3

. 3 e m b o d i e s t h e i d e a l t h a t e v e r y l a w y e r s e r v e s

, n o t o n l y a s a n

a d v o c a t e

, b u t a s a n o f

f i c e r o f t h e c o u r t

. T h u s

, e a c h l a w y e r o w e s b a s i c d u t i e s o f

f a i r n e s s t o o p p o s i n g c o u n s e l

. T o e n c o u r a g e f a i r n e s s t o o p p o n e n t s

, R u l e 4

- 3

. 4 ( b )

d e c l a r e s t h a t “ [ a ] l a w y e r s h a l l n o t

. . . c o u n s e l o r a s s i s t a w i t n e s s t o t e s t i f y f a l s e l y

. ”

F l a

. B a r R e g

. R

. 4

- 3

. 4 ( b ) ( e m p h a s i s a d d e d )

. I f a c l i e n t t e s t i f i e s f a l s e l y

, a n d t h e

a t t o r n e y k n o w s t h i s

, t h e a t t o r n e y ’ s p r o f e s s i o n a l o b l i g a t i o n i s t o t a k e r e a s o n a b l e

s t e p s t o r e m e d y t h e e r r o r

. I n o t h e r w o r d s

, t h e l a w y e r o w e s h e r o p p o n e n t a d u t y t o

d i s c l o s e h e r c l i e n t ’ s t r u t h f u l t e s t i m o n y ; o t h e r w i s e

, t h e a t t o r n e y w r o n g f u l l y

“ a s s i s t s ” h i s c l i e n t i n t e s t i f y i n g f a l s e l y

. S e e

, e

. g

. , H a r r i s o n v

. M i s s

. B a r

, 6 3 7 S o

. 2 d

2 0 4

, 2 2 5 ( M i s s

. 1 9 9 4 ) ( f i n d i n g t h a t a t t o r n e y v i o l a t e d M i s s i s s i p p i ’ s p r o f e s s i o n a l

r e s p o n s i b i l i t y r u l e 3

. 4 ( b )

, t h e l a n g u a g e o f w h i c h m i r r o r s F l o r i d a ’ s r u l e

, b e c a u s e h e

88f

a i l e d t o d i s c l o s e t h e f

a l s i t y o f h i s c l i e n t ’ s t e s t i m o n y )

.

K a r e n A m l o n g u s e d t h e S t e r n

- c r e a t e d “ e r r a t a s h e e t ” a s a m e a n s t o c o m p l y

w i t h t h e s e p r o f

e s s i o n a l r e s p o n s i b i l i t y r u l e s

, n o t w i t h s t a n d i n g t h e f a c t t h a t i t c o u l d

p r o v e d e t r i m e n t a l t o h e r c l i e n t ’ s c a s e

. T h e d o c u m e n t

— w h i c h a m o u n t e d t o n o t h i n g

m o r e t h a n a l e t t e r b e t w e e n o p p o s i n g c o u n s e l

— a r m e d d e f e n s e c o u n s e l w i t h

a d v a n c e n o t i c e o f w h a t N o r e l u s w o u l d s a y w h e n c a l l e d t o t h e w i t n e s s s t a n d a n d

t h u s c r e a t e d a s i g n i f

i c a n t h u r d l e f

o r A m l o n g t o o v e r c o m e a t t r i a l

. I t p r o v e s 1 2

e x t r e m e l y d i f

f i c u l t t o e n v i s i o n a n y s t r a t e g i c a d v a n t a g e K a r e n A m l o n g g a i n e d f o r

N o r e l u s b y w a y o f h e r d i s c l o s u r e s

.

I I I

.

O n A u g u s t 1

, 1 9 9 6

, a f

t e r K a r e n A m l o n g p r e s e n t e d t h e e r r a t a d o c u m e n t t o

The e rra ta document, howe ver, ha d dubious evidentiary value. As hig hlighted a

bove, 1 2

it constitut ed nothing more than a written communica

tion—a letter—fr om Kare n Amlong to

defe nse counse l that informed them that her client had testified f

alsely on deposition and posited

statements she thoug ht her c lient should have made initially . True, N orelus sig ned her err ata

document, ce rtify ing unde r oath that she ha d “re ad” the deposition transcript and “ that said

transcr ipt is a true and a ccur ate r ecor ding of the proc eeding s had at the time a nd place

desig nated, with the e x ceptions, if any , on the ERRATA shee t.” B ut Norelus could not

adequately

rea d Eng lish, which is why she nee ded an inter

prete r to tell her in Creole what the

transcr ipt revea led. Nor, f or that same r eason, c ould she eff ectively rea d the “e rra ta shee t.”

Stern prepa

red the err ata doc ument, and nothing in the rec ord indicate s that an interpr eter rea d it

to Norelus af

ter Stern pr epar ed it. I t appea rs that the “e rra

ta shee t” re flec ts what one or mor e of

the interpre ters told Stern that Nore lus had expressed in Creole. T he interpr eter s were potential

witnesses. They

could re late, as pa

rty admissions, what Norelus told them, but neither Stern nor

Kar en Amlong could do so. All Stern could re late is what the inter prete rs told her; all Amlong

could re late is what Stern told her

.

89c o u n s e l f

o r d e f e n d a n t s D e n n y ’ s

, M e o s

, a n d J a w a i d

, t h o s e d e f e n d a n t s j o i n t l y m o v e d

t h e d i s t r i c t c o u r t t o d i s m i s s N o r e l u s ’ s c a s e o n t h e g r o u n d t h a t t h e s c o p e a n d

b r e a d t h o f t h e “ e r r a t a s h e e t ” c h a n g e s d e m o n s t r a t e d t h a t N o r e l u s h a d p e r j u r e d

h e r s e l f o n d e p o s i t i o n

. A l t e r n a t i v e l y

, t h e m o t i o n i n d i c a t e d t h a t “ [ i ] f

. . . t h [ e ] C o u r t

d e c i d e s n o t t o d i s m i s s P l a i n t i f f ’ s c a s e

, D e f

e n d a n t ’ s [ s i c ] r e l u c t a n t l y r e q u e s t t h a t

t h i s C o u r t s t r i k e P l a i n t i f f ’ s e r r a t a s h e e t a n d t r e a t P l a i n t i f f ’ s d e p o s i t i o n a s i f s h e

r e f u s e d t o s i g n t h e d e p o s i t i o n o r w a i v e d s i g n i n g i t

. ” ( e m p h a s i s i n o r i g i n a l )

. A s a

f i n a l a l t e r n a t i v e

, t h e m o t i o n r e q u e s t e d t h a t t h e c o u r t r e o p e n N o r e l u s ’ s d e p o s i t i o n

.

T h e s u b s t a n t i v e b a s i s f

o r d e f e n s e c o u n s e l ’ s m o t i o n t o s t r i k e t h e “ e r r a t a

s h e e t ” w a s

, i n e s s e n c e

, t h a t t h e f r a m e r s o f R u l e 3 0 ( e ) ( 1 ) ( B ) d i d n o t c o n t e m p l a t e

t h a t “ c h a n g e s i n f

o r m o r s u b s t a n c e ” i n c l u d e d s t a t e m e n t s t h a t d i r e c t l y c o n t r a d i c t

t h o s e m a d e b y t h e w i t n e s s d u r i n g h e r d e p o s i t i o n o r t h o s e n o t r e s p o n s i v e t o t h e

q u e s t i o n s p u t t o t h e w i t n e s s d u r i n g h e r d e p o s i t i o n

. A s a u t h o r i t y f o r t h i s

p r o p o s i t i o n

, d e f

e n s e c o u n s e l c i t e d G r e e n w a y v

. I n t e r n a t i o n a l P a p e r C o

. , w h i c h

d e c l a r e d t h a t R u l e 3 0 ( e ) “ c a n n o t b e i n t e r p r e t e d t o a l l o w o n e t o a l t e r w h a t w a s s a i d

u n d e r o a t h ” t h r o u g h s u b s t a n t i v e a m e n d m e n t s i n a n e r r a t a s h e e t

. 1 4 4 F

. R

. D

. 3 2 2

,

3 2 5 ( W

. D

. L a

. 1 9 9 2 )

. A c c o r d i n g t o t h e G r e e n w a y c o u r t

, t h e r a t i o n a l e f o r t h i s

i n t e r p r e t a t i o n i s t h a t i f a d e p o n e n t c o u l d s u b s t a n t i v e l y a m e n d h e r d e p o s i t i o n

t e s t i m o n y t h r o u g h a n e r r a t a s h e e t

, s h e “ c o u l d m e r e l y a n s w e r t h e q u e s t i o n s w i t h n o

90t h o u g h t a t a l l t h e n r e t u r n h o m e a n d p l a n a r t f u l r e s p o n s e s

. D e p o s i t i o n s d i f f e r f r o m

i n t e r r o g a t o r i e s i n t h a t r e g a r d

. A d e p o s i t i o n i s n o t a t a k e h o m e e x a m i n a t i o n

. ” I d

. I n

G r e e n w a y

, o n d e p o s i n g c o u n s e l ’ s m o t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t s t r u c k t h e e r r a t a s h e e t

,

w h i c h h a d b e e n p r o p e r l y s u b m i t t e d t o t h e c o u r t r e p o r t e r u n d e r R u l e 3 0 ( e )

, f o r

a t t e m p t i n g t o s u b s t a n t i v e l y a m e n d t h e d e p o s i t i o n t e s t i m o n y ; o r d e r e d t h a t “ t h e

d e p o s i t i o n

. . . b e t r e a t e d a s i f t h e p l a i n t i f f r e f u s e d t o s i g n t h e d e p o s i t i o n o r h a [ d ]

w a i v e d t h e s i g n i n g o f t h e d e p o s i t i o n ” ; a n d d i r e c t e d t h e c o u r t r e p o r t e r t o c e r t i f y t h e

d e p o s i t i o n i n a c c o r d a n c e w i t h i t s o r d e r

. I d

.

I n t h e p r e s e n t c a s e

, d e f

e n s e c o u n s e l k n e w t h a t t h e “ e r r a t a s h e e t ” h a d b e e n

p r e s e n t e d o n l y t o t h e m b y K a r e n A m l o n g a n d n o t s u b m i t t e d t o t h e c o u r t r e p o r t e r

a n d t h e r e a f

t e r m a d e p a r t o f N o r e l u s ’ s d e p o s i t i o n v i a t h e r e p o r t e r ’ s c e r t i f i c a t i o n

u n d e r R u l e 3 0

. D e f

e n s e c o u n s e l

, h o w e v e r

, f a i l e d t o i n f

o r m t h e d i s t r i c t c o u r t o f t h i s

f a c t

— i n b o t h t h e i r m o t i o n t o s t r i k e o r t h e i r s u p p o r t i n g m e m o r a n d u m

. T o t h e 1 3

c o n t r a r y

, t h e y i m p l i e d t h a t t h e “ e r r a t a s h e e t ” h a d b e e n m a d e p a r t o f N o r e l u s ’ s

I n support of their motion to strike and to show Nore lus had violated the Gr eenw ay 1 3

principle, de fense counsel provide d the cour t with a copy

of the “ err ata she et” a

nd mere ly

“hig hlighted se lect excer

pts of [Norelus’s] chang es which [wer e] directly rele vant to her

alleg ations to ill ustrate the le ng th and bre adth of [her] misreprese ntations.” They did so, they

claimed, be cause “deta iling eve ry chang e in [Norelus’s] deposition would require volumes,

rathe r than a

memorandum of la

w.” As a result of this tactic, howe ver, the court ha d no way in

which to deter

mine whether

Nore lus’s err ata doc ument had bee n attache d to the court re porter’ s

Rule 30(f) c ertifica

te.

91d e p o s i t i o n u n d e r t h e c o u r t r e p o r t e r ’ s c e r t i f i c a t i o n

. T h e i r c i t a t i o n t o G r e e n w a y

h i g h l i g h t s t h i s

. T h e G r e e n w a y e r r a t a s h e e t w a s s t r u c k f o r m a k i n g s u b s t a n t i v e

c h a n g e s

. I m p o r t a n t l y

, h o w e v e r

, t h a t e r r a t a s h e e t h a d b e e n p r o p e r l y s u b m i t t e d t o

t h e c o u r t r e p o r t e r u n d e r R u l e 3 0 ( e )

. L o g i c a l l y t h i s m a k e s s e n s e : i n o r d e r f o r a

c o u r t t o s t r i k e a R u l e 3 0 ( e ) e r r a t a s h e e t f o r m a k i n g s u b s t a n t i v e a m e n d m e n t s t o

d e p o s i t i o n t e s t i m o n y

, t h e r e f i r s t m u s t b e a R u l e 3 0 ( e ) e r r a t a s h e e t

— t h a t i s

, o n e i n

c o m p l i a n c e w i t h t h e R u l e ’ s p r o c e d u r a l m a n d a t e s

. I n t h e p r e s e n t c a s e

, h o w e v e r

,

n o n e e x i s t e d ; y e t

, t h e d i s t r i c t c o u r t w a s l e d t o b e l i e v e o t h e r w i s e

.

A d d i t i o n a l l y

, a s s u m i n g t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t m i g h t n o t s t r i k e t h e “ e r r a t a

s h e e t

, ” d e f

e n s e c o u n s e l

, c i t i n g L u g t i g v

. T h o m a s

, 8 9 F

. R

. D

. 6 3 9 ( N

. D

. I l l

. 1 9 8 1 )

,

a l t e r n a t i v e l y m o v e d t h e c o u r t t o r e o p e n N o r e l u s ’ s d e p o s i t i o n

. L u g t i g

, l i k e

G r e e n w a y

, i n v o l v e d a n e r r a t a s h e e t t h a t c o n t a i n e d n u m e r o u s s u b s t a n t i v e c h a n g e s

.

B u t

, a s i n G r e e n w a y

, t h e L u g t i g e r r a t a s h e e t h a d p r o p e r l y b e e n s u b m i t t e d t o t h e

c o u r t r e p o r t e r u n d e r R u l e 3 0 ( e )

. T h e d e p o s e d w i t n e s s w a s t h e d e f e n d a n t

, w h o

, i n

s u b m i t t i n g h i s c h a n g e s t o t h e r e p o r t e r

, f a i l e d t o s t a t e t h e r e a s o n s f o r t h e m

, a s

r e q u i r e d b y R u l e 3 0 ( e ) ( 1 ) ( B )

. T h e d i s t r i c t c o u r t o r d e r e d t h e d e f e n d a n t “ t o h a v e t h e

c h a n g e s h e w i s h e [ d ] t o m a k e i n h i s d e p o s i t i o n t e s t i m o n y a n d t h e r e a s o n s f o r t h e

c h a n g e s w r i t t e n i n t h e d e p o s i t i o n a t t h e p o i n t o f c h a n g e a n d a f t e r t h e o r i g i n a l

a n s w e r s b y t h e r e p o r t e r

. ” 8 9 F

. R

. D

. a t 6 4 2

. D e p e n d i n g o n t h e e x t e n t o f t h e

92c h a n g e s

, t h e c o u r t i n d i c a t e d t h a t t h e w i t n e s s m a y b e r e q u i r e d t o s u b m i t t o f u r t h e r

q u e s t i o n i n g ( o n d e p o s i t i o n )

. I d

. O n c e a g a i n

, h o w e v e r

, a p r o p e r R u l e 3 0 e r r a t a

s h e e t r e m a i n e d a p r e r e q u i s i t e t o t h e d e p o s i t i o n ’ s r e o p e n i n g b a s e d u p o n t h e

a m e n d e d a n s w e r s

. A n d

, y e t a g a i n

, b e c a u s e d e f e n s e c o u n s e l

, h e r e

, c i t e d t h i s

a u t h o r i t y

, t h e d i s t r i c t c o u r t w a s l e d t o b e l i e v e t h a t a l e g a l l y e f f e c t i v e d o c u m e n t

e x i s t e d w h e n o n e

, i n f

a c t

, d i d n o t

.

I V

.

T h e d i s t r i c t c o u r t e n t e r t a i n e d d e f e n s e c o u n s e l ’ s m o t i o n o n p a p e r

— t h a t i s

,

w i t h o u t a f

a c e

- t o

- f a c e m e e t i n g w i t h t h e p a r t i e s ’ a t t o r n e y s

. A s a c o n s e q u e n c e

, a n d

b e c a u s e t h e i r m o t i o n s u g g e s t e d t h a t N o r e l u s ’ s e r r a t a d o c u m e n t c o m p l i e d w i t h R u l e

3 0

, t h e d i s t r i c t c o u r t

, i n a n A u g u s t 2 6

, 1 9 9 6 o r d e r

, c i t i n g L u g t i g v

. T h o m a s

, 1 4

d e c l a r e d t h a t “ [ a ] f

t e r a d e p o n e n t c h a n g e s a d e p o s i t i o n i n a c c o r d a n c e w i t h F e d

. R

.

C i v

. P

. 3 0 ( e )

, t h e d e p o s i t i o n w i l l b e r e o p e n e d i f t h e d e p o n e n t ’ s c h a n g e s m a k e t h e

d e p o s i t i o n i n c o m p l e t e o r u s e l e s s w i t h o u t f u r t h e r t e s t i m o n y

. ” L u g t i g

, 8 9 F

. R

. D

. a t

6 4 2 ( e m p h a s i s a d d e d )

. T h e c o u r t h a s f u l l y r e l a y e d t h e f

a c t s t h a t o c c u r r e d

t h e r e a f t e r t h a t u l t i m a t e l y r e s u l t e d i n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s l e v y i n g o v e r $ 3 8 7

, 0 0 0 i n

As hig hlighted in pa

rt I I I , by citing G ree nway

v. I nterna tional Paper Co., 144 F.R.D. 1 4

322 (W.D. L a. 1992), a

nd L ug tig v. Thoma s, 89 F.R.D. 639 (N .D. I ll. 1981), case s in which the

err ata she et had be en submitted to the court re porter unde r Rule 30(e ) and ma de par t of the

deposition under Rule 30(f ), def ense c ounsel eff

ectively repr esente d that the “e rra ta shee t” at

issue had likewise be en submitted to the court re porter a nd made pa

rt of the de position.

93s a n c t i o n s a g a i n s t t h e A m l o n g s

. A n t e a t 1 7

– 2 1

.

H a d d e f e n s e c o u n s e l i n f

o r m e d t h e d i s t r i c t c o u r t t h a t N o r e l u s ’ s e r r a t a

d o c u m e n t h a d n o t b e e n s u b m i t t e d t o t h e c o u r t r e p o r t e r i n a c c o r d a n c e w i t h R u l e

3 0 ( e ) ( 1 ) ( B ) a n d t h u s h a d n o t b e e n m a d e p a r t o f N o r e l u s ’ s d e p o s i t i o n v i a t h e

r e p o r t e r ’ s R u l e 3 0 ( f

) c e r t i f i c a t i o n

, t h e d i s t r i c t c o u r t w o u l d h a v e ( 1 ) c o n c l u d e d t h a t

t h e “ e r r a t a s h e e t ” a m o u n t e d t o n o t h i n g m o r e t h a n a l e t t e r f r o m K a r e n A m l o n g t o

o p p o s i n g c o u n s e l ; ( 2 ) t r e a t e d t h e “ e r r a t a s h e e t ” a s n u l l i t y

, a s h a v i n g n o l e g a l e f f e c t ;

( 3 ) h e l d t h a t N o r e l u s w a i v e d h e r r i g h t t o r e a d a n d s i g n h e r d e p o s i t i o n ; a n d ( 4 )

o r d e r e d t h a t h e r d e p o s i t i o n o n r e c o r d w o u l d c o n s i s t o f t h e o r i g i n a l t r a n s c r i p t a s

c e r t i f i e d b y t h e c o u r t r e p o r t e r

. B e c a u s e o f d e f e n s e c o u n s e l ’ s f

a i l u r e t o i n f

o r m t h e

d i s t r i c t c o u r t o f t h e “ e r r a t a s h e e t ’ s ” n o n

- e x i s t e n t l e g a l s t a t u s

, h o w e v e r

, t h e d i s t r i c t

c o u r t n e v e r c o u l d r e a c h t h e p r o p e r d i s p o s i t i o n o f t h e d e f e n d a n t s ’ A u g u s t 1

, 1 9 9 6

m o t i o n a n d t h e l i t i g a t i o n c o n t i n u e d

. A s t h e n e x t p a r t s u g g e s t s

, t h i s i s n o b a s i s o n

w h i c h t o i m p o s e s a n c t i o n s

.

V

.

A

.

I n A m l o n g & A m l o n g v

. D e n n y ’ s

, I n c

. ( “ A m l o n g I ” )

, t h i s c o u r t s a i d t h a t

“ t h e p l a i n l a n g u a g e o f [ 2 8 U

. S

. C

. § 1 9 2 7 ] i m p o s e s t h r e e r e q u i r e m e n t s f o r a n a w a r d

o f s a n c t i o n s ” u n d e r t h e s t a t u t e :

94F i r s t

, t h e a t t o r n e y m u s t e n g a g e i n “ u n r e a s o n a b l e a n d v e x a t i o u s ”

c o n d u c t

. S e c o n d

, t h a t “ u n r e a s o n a b l e a n d v e x a t i o u s ” c o n d u c t m u s t b e

c o n d u c t t h a t “ m u l t i p l i e s t h e p r o c e e d i n g s

. ” F i n a l l y

, t h e d o l l a r a m o u n t

o f t h e s a n c t i o n m u s t b e a r a f i n a n c i a l n e x u s t o t h e e x c e s s p r o c e e d i n g s

, i

. e

. , t h e s a n c t i o n m a y n o t e x c e e d t h e “ c o s t s

, e x p e n s e s

, a n d a t t o r n e y s ’

f e e s r e a s o n a b l y i n c u r r e d b e c a u s e o f s u c h c o n d u c t

. ”

5 0 0 F

. 3 d 1 2 3 0

, 1 2 3 9 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 7 ) ( q u o t i n g P e t e r s o n v

. B A I R e f r a c t o r i e s

, 1 2 4

F

. 3 d 1 3 8 6

, 1 3 9 6 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) )

.

“ [ A ] n a t t o r n e y m u l t i p l i e s p r o c e e d i n g s ‘ u n r e a s o n a b l y a n d v e x a t i o u s l y ’ w i t h i n

t h e m e a n i n g o f t h e s t a t u t e o n l y w h e n t h e a t t o r n e y ’ s c o n d u c t i s s o e g r e g i o u s t h a t i t

i s ‘ t a n t a m o u n t t o b a d f

a i t h

. ’ ” I d

. ( q u o t i n g A v i r g a n v

. H u l l

, 9 3 2 F

. 2 d 1 5 7 2

, 1 5 8 2

( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 1 ) )

.

[ F ] o r p u r p o s e s o f § 1 9 2 7

, b a d f a i t h t u r n s n o t o n t h e a t t o r n e y ’ s

s u b j e c t i v e i n t e n t

, b u t o n t h e a t t o r n e y ’ s o b j e c t i v e c o n d u c t

.

T h e t e r m “ u n r e a s o n a b l y ” n e c e s s a r i l y c o n n o t e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

m u s t c o m p a r e t h e a t t o r n e y ’ s c o n d u c t a g a i n s t t h e c o n d u c t o f a

“ r e a s o n a b l e ” a t t o r n e y a n d m a k e a j u d g m e n t a b o u t w h e t h e r t h e

c o n d u c t w a s a c c e p t a b l e a c c o r d i n g t o s o m e o b j e c t i v e s t a n d a r d

. T h e

t e r m “ v e x a t i o u s l y ” s i m i l a r l y r e q u i r e s a n e v a l u a t i o n o f t h e a t t o r n e y ’ s

o b j e c t i v e c o n d u c t

.

I d

. a t 1 2 3 9

– 4 0 ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

.

B

.

W i t h t h i s o b

j e c t i v e s t a n d a r d i n m i n d

, I c o n s i d e r w h a t a r e a s o n a b l e a t t o r n e y

i n K a r e n A m l o n g ’ s p o s i t i o n w o u l d h a v e d o n e w h e n f a c e d w i t h t h e s i x t y

- t h r e e p a g e

95e r r a t a s h e e t S t e r n p r e p a r e d

. A s h i g h l i g h t e d

, t h e r e a s o n a b l e a t t o r n e y w o u l d n o t 1 5

h a v e s e n t i t t o t h e c o u r t r e p o r t e r b e c a u s e i t d i d n o t p r o p o s e t h e s o r t o f “ c h a n g e s ”

t h e f r a m e r s o f R u l e 3 0 ( e ) c o n t e m p l a t e d

. T o t h e c o n t r a r y

, K a r e n A m l o n g d i d

e x a c t l y w h a t a r e a s o n a b l e

— a n d e t h i c a l

— l a w y e r w o u l d h a v e d o n e

.

K a r e n A m l o n g d i d n o t t a k e t h e R u l e 3 0 ( e ) ( 1 ) ( B ) s t e p a n d s e n d t h e c o u r t

r e p o r t e r a s i g n e d s t a t e m e n t o f c h a n g e s

. S h e

, i n s t e a d

, p r o v i d e d d e f e n s e c o u n s e l

w i t h t h e s t a t e m e n t s N o r e l u s h a d m a d e t o h e r i n t e r p r e t e r s a n d

, v i a t h e i n t e r p r e t e r s

,

t o S t e r n

. S h e d i s c l o s e d t h e s t a t e m e n t s i n a d o c u m e n t t h a t

, a l t h o u g h e n t i t l e d “ e r r a t a

s h e e t

, ” h a d n o m o r e l e g a l e f f i c a c y t h a n a l e t t e r

. I n t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s v i e w

, a n d t h e

c o u r t ’ s t o d a y

, s e n d i n g t h e d o c u m e n t t o d e f e n s e c o u n s e l m u l t i p l i e d t h e p r o c e e d i n g s

u n r e a s o n a b l y a n d v e x a t i o u s l y a n d r e n d e r e d t h e A m l o n g s a m e n a b l e t o § 1 9 2 7

s a n c t i o n s

.

I c a n n o t a g r e e

. I f a n y t h i n g

, p r o v i d i n g d e f e n s e c o u n s e l w i t h t h e s t a t e m e n t s

w a s p r o f e s s i o n a l l y a p p r o p r i a t e

— i f n o t r e q u i r e d

. M o r e o v e r

, d e f e n s e c o u n s e l ’ s

o w n m i s t a k e s c o n t r i b u t e d e q u a l l y t o m u l t i p l y i n g t h e p r o c e e d i n g s t h a t o c c u r r e d

One mig ht be tempted to fa ult Kare n Amlong f

or having Stern repr esent Nor elus 1 5

during the deposition at issue—including the litigation of motions rela ting to the taking of the

deposition. St ern w as a r ece nt law school g radua te and ha d not been a member of

The F lorida

Ba r for more than a

couple of months when Amlong assig ned her to Norelus’s c ase. A ssuming

that Kar en Amlong ’s judg ment in doing this demonstrate d a prof ound lack of

profe ssional

judgme nt, I come to the c onclusion that it is i rre levant to the re solution of the issue before the

court today , the issue I

laid quoted at the outset.

96a f

t e r t h e i r r e c e i p t o f N o r e l u s ’ s e r r a t a d o c u m e n t

. D e f e n s e c o u n s e l i n d i c a t e d t o t h e

d i s t r i c t c o u r t t h a t t h e e r r a t a d o c u m e n t h a d

, i n f a c t

, b e e n p r o p e r l y s u b m i t t e d t o t h e

c o u r t r e p o r t e r i n c o m p l i a n c e w i t h R u l e 3 0 ( e )

. T h i s e r r o r p r o l o n g e d t h e l i t i g a t i o n

t h a t l e d t o t h e d e f

e n d a n t s ’ a d d i t i o n a l e x p e n d i t u r e o f o v e r $ 3 8 7

, 7 3 8 i n a t t o r n e y s ’

f e e s a n d c o s t s a n d

, u l t i m a t e l y

, c a u s e d t h e d i s t r i c t c o u r t t o i m p o s e § 1 9 2 7 s a n c t i o n s

a g a i n s t t h e A m l o n g s i n t h a t a m o u n t

. T o d a y

, t h e c o u r t a f f i r m s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

s a n c t i o n s a w a r d a n d

, i n e f f e c t

, r e q u i r e s t h e A m l o n g s

, n o t w i t h s t a n d i n g K a r e n

A m l o n g ’ s o b

j e c t i v e l y r e a s o n a b l e a c t i n d e l i v e r i n g t h e e r r a t a d o c u m e n t t o o p p o s i n g

c o u n s e l

, t o s h o u l d e r t h e c o s t s t h a t d e f e n s e c o u n s e l ’ s o w n f

a i l i n g s e q u a l l y c a u s e d

.

T h i s i s i m p r o p e r

.

V I

.

F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

, I d i s s e n t

. 1 6

The c ourt corr ectly

states that no one—not the a ttorney s for the pa rties, the mag istrate 1 6

judge , the district court judg e, or the Amlong I panel—ha s expl icitly

acknow ledg ed that the

“er rata sheet” did not become pa rt of Nor elus’s deposition in acc ordanc e with Rule 30(e) and (f ).

The fa ilure to point this out by the lawy ers a

nd the judg es who ha ve handle d this case doe s not

alter the fac ts, (1) that the c ourt repor ter ne ver ha d the opportunity to consider the tr anscr iption

err ors she, the r eporte r, made acc ording to the err ata she et, since the Amlongs did not pre sent the

document to her

in conforma

nce w ith Rul e 30(e )(2) ; and (2) tha t the court re porter, did not

cer tify the deposition and the e rra ta shee t in conformanc e with Rule 30(f) . The issue thus

become s whether

this panel is forec losed from c onsidering those fac ts.

The c ourt holds that we ar e pre cluded f rom consider ing the issue and these Rule 30

compliance fac ts beca

use the Amlong s did not point them out to the district court or cite the m in

their brief on appea l to this court. Ante at 64-66. (T he law- of-the- case doctrine doe s not

prec lude such c onsideration bec ause A mlong I did not address e ither expressly or by nece ssary

implication the question of whether the er rata sheet be came part of N orelus’s de position i n

acc ordanc e with Rule 30. See e .g ., Terr ell v. Household Goods Carr iers’ B urea u, 494 F.2d 16,

9719 (5th Cir. 1974) (discussing how the law of the ca se dema

nds the lower c ourt follow what ha s

been de cided a t an ea

rlier stag e of the case either e x plicitly or by nece ssary

implication).)

As stated in par

t V.A, and a cknowledg ed by the cour t, ante at 28, sa

nctions cannot be

imposed under 28 U.S.C. § 1927 absent a finding of bad f

aith. Simpl e inadve rtenc e or a ttorney

neg lige nce doe s not suffice. Salkil v. Mount Sterling Tw p. Police Dep’ t., 458 F.3d 520, 532 (6th

Cir. 2006). I n my

view, the Amlong s were g uilty of mere neg lige nce—not ba d faith—in failing

to point out t o the district court, a nd to this court on appea l, that the “er rata sheet” at issue was

not an er rata sheet within the purview of Rule 30, but, instead, wa s an attempt—albe it, a highly

unorthodox attempt—to inform opposing c ounsel of their c lient’s altere d fac tual position.

Def ense c ounsel, as stresse d, proved just as ne g lige nt in this reg ard. H ad either side informed

the cour t that the err ata she et had not bee n made pa rt of Nor elus’s deposition in conforma nce

with Rule 30, § 1927 sanctions never would have be en imposed.

98