# Euroopa Liidu L 202/2018

| | ISSN 1977-0650 |
| --- | --- |
| Euroopa Liidu
  Teataja | L 202 |
| | |
| Eestikeelne väljaanne | Õigusaktid | 61. aastakäik9. august 2018 |

ISSN 1977-0650

Euroopa Liidu

Teataja

L 202

Eestikeelne väljaanne

Õigusaktid

61. aastakäik9. august 2018

---

| Sisukord | | II   Muud kui seadusandlikud aktid | Lehekülg |
| --- | --- | --- | --- |
| | | MÄÄRUSED |
| | * | Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2018/1105, 8. august 2018, millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses menetluste ja vormidega, mida pädevad asutused kasutavad Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2016/1011 alusel ESMA-le teabe esitamisel (
  1
  ) | 1 |
| | * | Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2018/1106, 8. august 2018, millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid nende vastavuskinnituste vormide kohta, mille oluliste ja ebaoluliste võrdlusaluste haldurid avaldavad ja säilitavad vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) 2016/1011 (
  1
  ) | 9 |

Sisukord

II   Muud kui seadusandlikud aktid

Lehekülg

MÄÄRUSED

*

Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2018/1105, 8. august 2018, millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses menetluste ja vormidega, mida pädevad asutused kasutavad Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2016/1011 alusel ESMA-le teabe esitamisel (
  1
  )

1

1

*

Komisjoni rakendusmäärus (EL) 2018/1106, 8. august 2018, millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid nende vastavuskinnituste vormide kohta, mille oluliste ja ebaoluliste võrdlusaluste haldurid avaldavad ja säilitavad vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) 2016/1011 (
  1
  )

1

9

| | |
| --- | --- |
| | (1)   EMPs kohaldatav tekst |

---

(1)   EMPs kohaldatav tekst

1

| ET | Aktid, mille peakiri on trükitud harilikus trükikirjas, käsitlevad põllumajandusküsimuste igapäevast korraldust ning nende kehtivusaeg on üldjuhul piiratud.
  Kõigi ülejäänud aktide pealkirjad on trükitud poolpaksus kirjas ja nende ette on märgitud tärn. |
| --- | --- |

ET

Aktid, mille peakiri on trükitud harilikus trükikirjas, käsitlevad põllumajandusküsimuste igapäevast korraldust ning nende kehtivusaeg on üldjuhul piiratud.

Kõigi ülejäänud aktide pealkirjad on trükitud poolpaksus kirjas ja nende ette on märgitud tärn.

---

II Muud kui seadusandlikud aktid

MÄÄRUSED

| 9.8.2018 | ET | Euroopa Liidu Teataja | L 202/1 |
| --- | --- | --- | --- |

9.8.2018

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 202/1

---

KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2018/1105,

8. august 2018,

millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid seoses menetluste ja vormidega, mida pädevad asutused kasutavad Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) 2016/1011 alusel ESMA-le teabe esitamisel

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 8. juuni 2016. aasta määrust (EL) 2016/1011, mis käsitleb indekseid, mida kasutatakse võrdlusalustena finantsinstrumentide ja -lepingute puhul või investeerimisfondide tootluse mõõtmiseks, ning millega muudetakse direktiive 2008/48/EÜ ja 2014/17/EL ning määrust (EL) nr 596/2014, (1) eriti selle artikli 47 lõike 3 kolmandat lõiku,

ning arvestades järgmist:

| (1) | Määruse (EL) 2016/1011 artikli 47 lõike 2 kohaselt peavad pädevad asutused esitama ESMA-le kogu teabe, mida tal on vaja oma ülesannete täitmiseks. Et tagada tõhus ja tulemuslik teabevahetus, peaksid pädevad asutused ja ESMA kasutama teabenõuete saatmiseks, nende kättesaamise kinnitamiseks ja nendele vastamiseks kindlaksmääratud sidekanaleid, sealhulgas kindlaksmääratud kontaktisikuid ja standardvorme. |
| --- | --- |

(1)

Määruse (EL) 2016/1011 artikli 47 lõike 2 kohaselt peavad pädevad asutused esitama ESMA-le kogu teabe, mida tal on vaja oma ülesannete täitmiseks. Et tagada tõhus ja tulemuslik teabevahetus, peaksid pädevad asutused ja ESMA kasutama teabenõuete saatmiseks, nende kättesaamise kinnitamiseks ja nendele vastamiseks kindlaksmääratud sidekanaleid, sealhulgas kindlaksmääratud kontaktisikuid ja standardvorme.

| (2) | Pädevad asutused peavad määruse (EL) 2016/1011 artikli 47 lõike 2 kohaselt esitama teabe, mida on ESMA-l vaja kõnealuse määruse artikli 36 lõikes 1 osutatud avaliku registri loomiseks ja pidamiseks, eelkõige kõnealuse artikli punktides a, c ja d loetletud teabe ja selle hilisemad muutused. Et tagada teabeedastuse täpsus ja turvalisus, peaksid pädevad asutused ja ESMA kokku leppima kõnealuse teabe ESMA veebisaidi jaoks esitamise tehnilistes kirjeldustes. |
| --- | --- |

(2)

Pädevad asutused peavad määruse (EL) 2016/1011 artikli 47 lõike 2 kohaselt esitama teabe, mida on ESMA-l vaja kõnealuse määruse artikli 36 lõikes 1 osutatud avaliku registri loomiseks ja pidamiseks, eelkõige kõnealuse artikli punktides a, c ja d loetletud teabe ja selle hilisemad muutused. Et tagada teabeedastuse täpsus ja turvalisus, peaksid pädevad asutused ja ESMA kokku leppima kõnealuse teabe ESMA veebisaidi jaoks esitamise tehnilistes kirjeldustes.

| (3) | Pädevate asutuste poolt määruse (EL) 2016/1011 alusel ESMA-le esitatav teave võib sisaldada isikuandmeid või muud mitteavalikku tundlikku teavet. Seepärast on oluline, et teabe esitamise suhtes kohaldataks asjakohaseid turva- ja konfidentsiaalsusnõudeid. |
| --- | --- |

(3)

Pädevate asutuste poolt määruse (EL) 2016/1011 alusel ESMA-le esitatav teave võib sisaldada isikuandmeid või muud mitteavalikku tundlikku teavet. Seepärast on oluline, et teabe esitamise suhtes kohaldataks asjakohaseid turva- ja konfidentsiaalsusnõudeid.

| (4) | Pädevatele asutustele ja ESMA-le tuleks anda piisavalt aega, et kehtestada menetlused käesolevas määruses sätestatud teabe esitamiseks. Seetõttu tuleks hakata käesolevat määrust kohaldama kaks kuud pärast selle jõustumist. |
| --- | --- |

(4)

Pädevatele asutustele ja ESMA-le tuleks anda piisavalt aega, et kehtestada menetlused käesolevas määruses sätestatud teabe esitamiseks. Seetõttu tuleks hakata käesolevat määrust kohaldama kaks kuud pärast selle jõustumist.

| (5) | Käesolev määrus põhineb ESMA poolt komisjonile esitatud rakenduslike tehniliste standardite eelnõul. |
| --- | --- |

(5)

Käesolev määrus põhineb ESMA poolt komisjonile esitatud rakenduslike tehniliste standardite eelnõul.

| (6) | ESMA ei korraldanud käesoleva määruse aluseks olevate rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta avatud avalikku konsultatsiooni ega analüüsinud võimalikke kaasnevaid kulusid ega tulusid, kuna ESMA leidis, et see oleks olnud nimetatud standardite ulatuse ja mõjuga võrreldes ebaproportsionaalne, võttes arvesse, et need oleksid otse seotud üksnes liikmesriikide pädevate asutuste, mitte aga turuosalistega. |
| --- | --- |

(6)

ESMA ei korraldanud käesoleva määruse aluseks olevate rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta avatud avalikku konsultatsiooni ega analüüsinud võimalikke kaasnevaid kulusid ega tulusid, kuna ESMA leidis, et see oleks olnud nimetatud standardite ulatuse ja mõjuga võrreldes ebaproportsionaalne, võttes arvesse, et need oleksid otse seotud üksnes liikmesriikide pädevate asutuste, mitte aga turuosalistega.

| (7) | ESMA on küsinud arvamust Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (2) artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult, |
| --- | --- |

(7)

ESMA on küsinud arvamust Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (2) artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

ESMA registri jaoks teabe esitamine

1.   Selleks et ESMA saaks luua määruse (EL) 2016/1011 artikli 36 lõikes 1 osutatud avaliku registri ja seda pidada, esitavad pädevad asutused ESMA-le kõnealuse artikli punktides a, c ja d osutatud teabe ja kõik selle teabe muutused viie tööpäeva jooksul pärast asjaomase otsuse tegemist.

2.   Asjaomane otsus on järgmistest pädeva asutuse otsustest see, millest tulenevalt tekib määruse (EL) 2016/1011 alusel kohustus esitada ESMA-le asjaomane konkreetne teave või selle muutused:

| a) | otsus anda haldurile tegevusluba või registreerida ta vastavalt määruse (EL) 2016/1011 artikli 34 lõike 6 punktile a või b; |
| --- | --- |

a)

otsus anda haldurile tegevusluba või registreerida ta vastavalt määruse (EL) 2016/1011 artikli 34 lõike 6 punktile a või b;

| b) | otsus halduri tegevusluba või registreering kehtetuks tunnistada või peatada vastavalt kõnealuse määruse artikli 35 lõikele 1; |
| --- | --- |

b)

otsus halduri tegevusluba või registreering kehtetuks tunnistada või peatada vastavalt kõnealuse määruse artikli 35 lõikele 1;

| c) | otsus tunnustada kolmandas riigis asuvat haldurit vastavalt kõnealuse määruse artikli 32 lõikele 5; |
| --- | --- |

c)

otsus tunnustada kolmandas riigis asuvat haldurit vastavalt kõnealuse määruse artikli 32 lõikele 5;

| d) | otsus selline tunnustus peatada või kehtetuks tunnistada vastavalt kõnealuse määruse artikli 32 lõikele 8; |
| --- | --- |

d)

otsus selline tunnustus peatada või kehtetuks tunnistada vastavalt kõnealuse määruse artikli 32 lõikele 8;

| e) | otsus lubada võrdlusalus või võrdlusaluste kogum kinnitada vastavalt kõnealuse määruse artikli 33 lõikele 3; |
| --- | --- |

e)

otsus lubada võrdlusalus või võrdlusaluste kogum kinnitada vastavalt kõnealuse määruse artikli 33 lõikele 3;

| f) | otsus nõuda võrdlusaluse või võrdlusaluste kogumi kinnituse lõpetamist vastavalt kõnealuse määruse artikli 33 lõikele 6. |
| --- | --- |

f)

otsus nõuda võrdlusaluse või võrdlusaluste kogumi kinnituse lõpetamist vastavalt kõnealuse määruse artikli 33 lõikele 6.

Kogu lõikes 1 osutatud teave või kõik selle muutused tuleb ESMA-le esitada ESMA teabekanali kaudu, millega tagatakse teabe täielikkuse, tervikluse ja konfidentsiaalsuse säilimine teabeedastuse ajal.

3.   Pädevad asutused ja ESMA lepivad kokku sidetehnoloogias, mille abil esitatakse ESMA teabekanali kaudu teave ESMA veebisaidile.

Artikkel 2

ESMA-le võrdlusaluseid käsitlevate teadete saatmine tunnustatud haldurite poolt

Kõik määruse (EL) 2016/1011 artikli 32 lõike 6 kohased teated tuleb ESMA-le saata elektroonilisel viisil, mis suudab tagada andmete täielikkuse, tervikluse ja konfidentsiaalsuse kogu andmeedastuse protsessi käigus.

Artikkel 3

Teabenõue

1.   ESMA esitab kõik teabenõuded, millele pädev asutus peab määruse (EL) 2016/1011 artikli 47 lõike 2 kohaselt vastama ja mis on muu kui käesoleva määruse artiklitega 1 ja 2 hõlmatud teave, kasutades käesoleva määruse I lisas sätestatud vormi.

2.   Pädev asutus, kellelt määruse (EL) 2016/1011 artikli 47 lõike 2 kohaselt teavet küsitakse (taotlust täitev asutus), peab seitsme päeva jooksul alates selle saamisest seda kinnitama, kasutades II lisas sätestatud vormi.

Artikkel 4

Teabenõudele vastamine

1.   Taotlust täitev asutus esitab ESMA-le küsitud teabe, kasutades käesoleva määruse III lisas sätestatud vormi. Taotlust täitev asutus võtab oma volituste raames kõik mõistlikud meetmed, et saada ja esitada nõutud teave. Kui taotlust täitev asutus ei saa teavet esitada teabenõude kättesaamise kinnituses märgitud eeldatavaks vastamise kuupäevaks, annab ta ESMA-le sellest viivitamata teada ja märgib uue eeldatava vastamise kuupäeva koos tähtaja pikendamise põhjusega.

2.   Taotlust täitev asutus konsulteerib vajaduse korral ESMAga, et selgitada küsitud teabe liiki ja seda, kui sageli on vaja teavet ajakohastada.

Artikkel 5

Teabeedastusviisid

Kõik artiklites 3 ja 4 osutatud teabenõuded, teabenõude kättesaamise kinnitused ja teabenõude vastused vastavad järgmistele reeglitele:

| a) | need on kirjalikud; |
| --- | --- |

a)

need on kirjalikud;

| b) | need saadetakse posti või faksiga või elektroonilisel viisil, mis suudab tagada teabe täielikkuse, tervikluse ja konfidentsiaalsuse andmeedastuse kogu protsessi käigus; |
| --- | --- |

b)

need saadetakse posti või faksiga või elektroonilisel viisil, mis suudab tagada teabe täielikkuse, tervikluse ja konfidentsiaalsuse andmeedastuse kogu protsessi käigus;

| c) | need on adresseeritud:






  i) | pädevale asutusele saadetud teabenõude korral artikli 7 alusel pädeva asutuse määratud kontaktisikule; |
| --- | --- | --- |

c)

need on adresseeritud:

i)

pädevale asutusele saadetud teabenõude korral artikli 7 alusel pädeva asutuse määratud kontaktisikule;

| ii) | ESMA-le kättesaamise kinnitamise või vastamise korral ESMA poolt teabenõudes kindlaks määratud kontaktpunktile. |
| --- | --- |

ii)

ESMA-le kättesaamise kinnitamise või vastamise korral ESMA poolt teabenõudes kindlaks määratud kontaktpunktile.

Artikkel 6

Konfidentsiaalsus

1.   Pädevad asutused hoiavad konfidentsiaalsena asjaolu, et määruse (EL) 2016/1011 artikli 47 lõike 2 kohane teabenõue on saadetud, kõnealuse nõude sisu ja mis tahes küsimusi, mis seoses teabenõudele vastamisega on tekkinud, eelkõige kõiki teabenõudega seotud konsultatsioone ESMA ja pädeva asutuse vahel.

2.   Pädev asutus võib siiski avaldada sellised andmed või küsimused ESMA nõusolekul või kui seda on vaja seoses kohtumenetlusega.

Artikkel 7

Kontaktisikud

Käesoleva määruse kohaldamiseks nimetab iga pädev asutus kontaktisiku ning edastab tema nime ja kontaktandmed ESMA-le 30 päeva jooksul alates käesoleva määruse jõustumisest. Nimetatud isiku või kontaktandmete kõigist muutustest tuleb ESMAt teavitada viivitamata.

Artikkel 8

Jõustumine ja kohaldamine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Euroopa Liidu Teatajas

Seda kohaldatakse alates 29. oktoobrist 2018.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 8. august 2018

Komisjoni nimel

president

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  ELT L 171, 29.6.2016, lk 1.

1

(2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).

2

---

I LISA

Teabenõude vorm

TEABENÕUE

| Viitenumber: ...
  Kuupäev: ...

  Üldteave

  SAATJA:
  Liikmesriik (vajaduse korral):
  Taotlev asutus:
  Juriidiline aadress:
  (komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikli 7 alusel määratud kontaktisiku kontaktandmed)
  Nimi:
  Telefon:
  E-post:
  SAAJA:
  Liikmesriik (vajaduse korral):
  Taotlust täitev asutus:
  Juriidiline aadress:
  (komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikli 7 alusel määratud kontaktisiku kontaktandmed)
  Nimi:
  Telefon:
  E-post:
  Lugupeetud [märkida nimi]!
  Kooskõlas komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 (milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid, [et määrata kindlaks teabevahetuse menetlused ja vormid]) artikliga 3 palume Teie abi seoses allpool üksikasjalikult kirjeldatud küsimus(t)ega.
  Palume Teil esitada teave hiljemalt [märkida vastuse orienteeriv kuupäev], või kui see ei ole võimalik, anda teada, millal Teil oleks eeldatavasti võimalik vastata.

  Teabenõude põhjused

  ...
  ...
  ...
  [Milliste määruse (EL) 2016/1011 sätete kohaselt on taotlev asutus pädev seda küsimust käsitlema]
  Taotlus käsitleb järgmist teavet: ...
  ...
  ...
  [Teabenõude sisu kirjeldus, asjaomane võrdlusaluse järelevalve valdkond ja teabe taotlemise eesmärk]
  Täienduseks ...
  [Varasemate teabenõuete olemasolu korral nende tuvastamist võimaldavad andmed]
  Käesolevas teabenõudes sisalduvat teavet hoitakse konfidentsiaalsena kooskõlas komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikliga 5.
  Lugupidamisega
  [allkiri] |
| --- |

Viitenumber: ...

Kuupäev: ...

Üldteave

SAATJA:

Liikmesriik (vajaduse korral):

Taotlev asutus:

Juriidiline aadress:

(komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikli 7 alusel määratud kontaktisiku kontaktandmed)

Nimi:

Telefon:

E-post:

SAAJA:

Liikmesriik (vajaduse korral):

Taotlust täitev asutus:

Juriidiline aadress:

(komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikli 7 alusel määratud kontaktisiku kontaktandmed)

Nimi:

Telefon:

E-post:

Lugupeetud [märkida nimi]!

Kooskõlas komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 (milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid, [et määrata kindlaks teabevahetuse menetlused ja vormid]) artikliga 3 palume Teie abi seoses allpool üksikasjalikult kirjeldatud küsimus(t)ega.

Palume Teil esitada teave hiljemalt [märkida vastuse orienteeriv kuupäev], või kui see ei ole võimalik, anda teada, millal Teil oleks eeldatavasti võimalik vastata.

Teabenõude põhjused

...

...

...

[Milliste määruse (EL) 2016/1011 sätete kohaselt on taotlev asutus pädev seda küsimust käsitlema]

Taotlus käsitleb järgmist teavet: ...

...

...

[Teabenõude sisu kirjeldus, asjaomane võrdlusaluse järelevalve valdkond ja teabe taotlemise eesmärk]

Täienduseks ...

[Varasemate teabenõuete olemasolu korral nende tuvastamist võimaldavad andmed]

Käesolevas teabenõudes sisalduvat teavet hoitakse konfidentsiaalsena kooskõlas komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikliga 5.

Lugupidamisega

[allkiri]

---

II LISA

Teabenõude kättesaamise kinnituse vorm

TEABENÕUDE KÄTTESAAMISE KINNITUS

| Viitenumber: ...
  Kuupäev: ...
  SAATJA:
  Liikmesriik (vajaduse korral):
  Taotlust täitev asutus:
  Juriidiline aadress:
  (komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikli 7 alusel määratud kontaktisiku kontaktandmed)
  Nimi:
  Telefon:
  E-post:
  SAAJA:
  Liikmesriik (vajaduse korral):
  Taotlev asutus:
  Juriidiline aadress:
  (komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikli 7 alusel määratud kontaktisiku kontaktandmed)
  Nimi:
  Telefon:
  E-post:
  Lugupeetud [märkida nimi]!
  Kooskõlas komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 (milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid, [et määrata kindlaks teabevahetuse menetlused ja vormid]) artikliga 4 kinnitame Teie teabenõude nr [lisada viitenumber] kättesaamist.
  Eeldatav vastamise kuupäev (kui sel ajal teada): ...
  Lugupidamisega
  [allkiri] |
| --- |

Viitenumber: ...

Kuupäev: ...

SAATJA:

Liikmesriik (vajaduse korral):

Taotlust täitev asutus:

Juriidiline aadress:

(komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikli 7 alusel määratud kontaktisiku kontaktandmed)

Nimi:

Telefon:

E-post:

SAAJA:

Liikmesriik (vajaduse korral):

Taotlev asutus:

Juriidiline aadress:

(komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikli 7 alusel määratud kontaktisiku kontaktandmed)

Nimi:

Telefon:

E-post:

Lugupeetud [märkida nimi]!

Kooskõlas komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 (milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid, [et määrata kindlaks teabevahetuse menetlused ja vormid]) artikliga 4 kinnitame Teie teabenõude nr [lisada viitenumber] kättesaamist.

Eeldatav vastamise kuupäev (kui sel ajal teada): ...

Lugupidamisega

[allkiri]

---

III LISA

Teabenõudele vastamise vorm

VASTUS TEABENÕUDELE

| Viitenumber: ...
  Kuupäev: ...

  Üldteave

  SAATJA:
  Liikmesriik (vajaduse korral):
  Taotlust täitev asutus:
  Juriidiline aadress:
  (komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikli 7 alusel määratud kontaktisiku kontaktandmed)
  Nimi:
  Telefon:
  E-post:
  SAAJA:
  Liikmesriik (vajaduse korral):
  Taotlev asutus:
  Juriidiline aadress:
  (komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikli 7 alusel määratud kontaktisiku kontaktandmed)
  Nimi:
  Telefon:
  E-post:
  Lugupeetud [märkida nimi]!
  Kooskõlas komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 (milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid, [et määrata kindlaks teabevahetuse menetlused ja vormid]) artikliga 4 oleme läbi töötanud Teie [pp.kk.aaaa] teabenõude nr [lisada viitenumber].

  Taotletav teave

  ...
  ...
  ...
  Esitatud teave on konfidentsiaalne ja see avaldatakse asutusele [taotleva asutuse nimi] kooskõlas [kohaldatava sektoripõhise õigusakti säte] ning tingimusel, et teave jääb kooskõlas komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikliga 5 konfidentsiaalseks. [Taotleva asutuse nimi] järgib komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikli 5 nõudeid seoses nimetatud teabe konfidentsiaalsuspiirangute ja lubatud kasutusviisidega.
  Lugupidamisega
  [allkiri] |
| --- |

Viitenumber: ...

Kuupäev: ...

Üldteave

SAATJA:

Liikmesriik (vajaduse korral):

Taotlust täitev asutus:

Juriidiline aadress:

(komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikli 7 alusel määratud kontaktisiku kontaktandmed)

Nimi:

Telefon:

E-post:

SAAJA:

Liikmesriik (vajaduse korral):

Taotlev asutus:

Juriidiline aadress:

(komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikli 7 alusel määratud kontaktisiku kontaktandmed)

Nimi:

Telefon:

E-post:

Lugupeetud [märkida nimi]!

Kooskõlas komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 (milles sätestatakse rakenduslikud tehnilised standardid, [et määrata kindlaks teabevahetuse menetlused ja vormid]) artikliga 4 oleme läbi töötanud Teie [pp.kk.aaaa] teabenõude nr [lisada viitenumber].

Taotletav teave

...

...

...

Esitatud teave on konfidentsiaalne ja see avaldatakse asutusele [taotleva asutuse nimi] kooskõlas [kohaldatava sektoripõhise õigusakti säte] ning tingimusel, et teave jääb kooskõlas komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikliga 5 konfidentsiaalseks. [Taotleva asutuse nimi] järgib komisjoni rakendusmääruse (EL) 2018/1105 artikli 5 nõudeid seoses nimetatud teabe konfidentsiaalsuspiirangute ja lubatud kasutusviisidega.

Lugupidamisega

[allkiri]

---

| 9.8.2018 | ET | Euroopa Liidu Teataja | L 202/9 |
| --- | --- | --- | --- |

9.8.2018

ET

Euroopa Liidu Teataja

L 202/9

---

KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) 2018/1106,

8. august 2018,

millega kehtestatakse rakenduslikud tehnilised standardid nende vastavuskinnituste vormide kohta, mille oluliste ja ebaoluliste võrdlusaluste haldurid avaldavad ja säilitavad vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusele (EL) 2016/1011

(EMPs kohaldatav tekst)

EUROOPA KOMISJON,

võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,

võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 8. juuni 2016. aasta määrust (EL) 2016/1011, mis käsitleb indekseid, mida kasutatakse võrdlusalustena finantsinstrumentide ja -lepingute puhul või investeerimisfondide tootluse mõõtmiseks, ning millega muudetakse direktiive 2008/48/EÜ ja 2014/17/EL ning määrust (EL) nr 596/2014, (1) eriti selle artikli 25 lõike 8 kolmandat lõiku ja artikli 26 lõiget 5,

ning arvestades järgmist:

| (1) | Määruse (EL) 2016/1011 artikli 25 lõike 7 kohaselt on oluliste võrdlusaluste haldurid, kes on otsustanud mitte täita üht või mitut kõnealuse määruse nõuet, kohustatud avaldama ja säilitama vastavuskinnituse selle kohta, miks neil ei ole asjakohane neid nõudeid järgida. Kõnealuse määruse artikli 26 lõikega 3 on kehtestatud ebaoluliste võrdlusaluste halduritele sarnane kohustus, kuid see hõlmab suuremat arvu nõudeid. |
| --- | --- |

(1)

Määruse (EL) 2016/1011 artikli 25 lõike 7 kohaselt on oluliste võrdlusaluste haldurid, kes on otsustanud mitte täita üht või mitut kõnealuse määruse nõuet, kohustatud avaldama ja säilitama vastavuskinnituse selle kohta, miks neil ei ole asjakohane neid nõudeid järgida. Kõnealuse määruse artikli 26 lõikega 3 on kehtestatud ebaoluliste võrdlusaluste halduritele sarnane kohustus, kuid see hõlmab suuremat arvu nõudeid.

| (2) | Vastavuskinnituse alusel peaks iga selle lugeja saama selgelt aru, milliseid määruse (EL) 2016/1011 sätteid on võrdlusaluse haldur otsustanud mitte kohaldada ja miks peab haldur seda asjakohaseks. |
| --- | --- |

(2)

Vastavuskinnituse alusel peaks iga selle lugeja saama selgelt aru, milliseid määruse (EL) 2016/1011 sätteid on võrdlusaluse haldur otsustanud mitte kohaldada ja miks peab haldur seda asjakohaseks.

| (3) | Määruse (EL) 2016/1011 artikli 25 lõike 7 ja artikli 26 lõike 3 kohaselt tuleb vastavuskinnituses selgelt märkida, miks haldur peab asjakohaseks kõnealuseid sätteid mitte järgida. Seepärast peaks vorm sisaldama lahtrit, kus tuleb iga sätte puhul selgitada, miks haldur seda ei kohalda. |
| --- | --- |

(3)

Määruse (EL) 2016/1011 artikli 25 lõike 7 ja artikli 26 lõike 3 kohaselt tuleb vastavuskinnituses selgelt märkida, miks haldur peab asjakohaseks kõnealuseid sätteid mitte järgida. Seepärast peaks vorm sisaldama lahtrit, kus tuleb iga sätte puhul selgitada, miks haldur seda ei kohalda.

| (4) | Ebaoluliste võrdlusaluste puhul artikli 26 lõikes 1 loetletud võimalikud erandid hõlmavad määruse (EL) 2016/1011 artikli 25 lõike 1 kohaselt oluliste võrdlusaluste puhul võimalikke erandeid. Et tagada kooskõla kõnealuste eranditega seotud artikli 25 lõike 8 ja artikli 26 lõike 5 kohaste rakenduslike tehniliste standardite vahel ja vältida võrdlusaluste haldurite võimalikku põhjendamatut halduskoormust, on soovitav sätestada need rakenduslikud tehnilised standardid ühes määruses. |
| --- | --- |

(4)

Ebaoluliste võrdlusaluste puhul artikli 26 lõikes 1 loetletud võimalikud erandid hõlmavad määruse (EL) 2016/1011 artikli 25 lõike 1 kohaselt oluliste võrdlusaluste puhul võimalikke erandeid. Et tagada kooskõla kõnealuste eranditega seotud artikli 25 lõike 8 ja artikli 26 lõike 5 kohaste rakenduslike tehniliste standardite vahel ja vältida võrdlusaluste haldurite võimalikku põhjendamatut halduskoormust, on soovitav sätestada need rakenduslikud tehnilised standardid ühes määruses.

| (5) | Haldurid võivad otsustada kasutada võrdlusaluste kogumi puhul üht vastavuskinnitust, tingimusel et see võimaldab selgelt aru saada, milliseid sätteid on haldur otsustanud iga vastavuskinnituses nimetatud võrdlusaluse puhul mitte kohaldada. Üks vastavuskinnitus ei peaks samal ajal käima nii oluliste kui ka ebaoluliste võrdlusaluste kohta. Kui võrdlusaluste kogum sisaldab nii olulisi kui ka ebaolulisi võrdlusaluseid, tuleks koostada vähemalt kaks vastavuskinnitust. |
| --- | --- |

(5)

Haldurid võivad otsustada kasutada võrdlusaluste kogumi puhul üht vastavuskinnitust, tingimusel et see võimaldab selgelt aru saada, milliseid sätteid on haldur otsustanud iga vastavuskinnituses nimetatud võrdlusaluse puhul mitte kohaldada. Üks vastavuskinnitus ei peaks samal ajal käima nii oluliste kui ka ebaoluliste võrdlusaluste kohta. Kui võrdlusaluste kogum sisaldab nii olulisi kui ka ebaolulisi võrdlusaluseid, tuleks koostada vähemalt kaks vastavuskinnitust.

| (6) | Halduritele tuleks anda piisavalt aega, et tagada vastavus käesoleva määruse nõuetele. Seetõttu tuleks hakata käesolevat määrust kohaldama kaks kuud pärast selle jõustumist. |
| --- | --- |

(6)

Halduritele tuleks anda piisavalt aega, et tagada vastavus käesoleva määruse nõuetele. Seetõttu tuleks hakata käesolevat määrust kohaldama kaks kuud pärast selle jõustumist.

| (7) | Käesolev määrus põhineb rakenduslike tehniliste standardite eelnõul, mille esitas komisjonile Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve. |
| --- | --- |

(7)

Käesolev määrus põhineb rakenduslike tehniliste standardite eelnõul, mille esitas komisjonile Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve.

| (8) | Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve on korraldanud avalikud konsultatsioonid käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta, analüüsinud võimalikku asjaomast kulu ja tulu ning küsinud arvamust Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (2) artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult, |
| --- | --- |

(8)

Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve on korraldanud avalikud konsultatsioonid käesoleva määruse aluseks oleva rakenduslike tehniliste standardite eelnõu kohta, analüüsinud võimalikku asjaomast kulu ja tulu ning küsinud arvamust Euroopa Parlamendi ja nõukogu määruse (EL) nr 1095/2010 (2) artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult,

ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:

Artikkel 1

Vastavuskinnituse vormid

1.   Määruse (EL) 2016/1011 artikli 25 lõikes 7 osutatud vastavuskinnituse vorm on sätestatud käesoleva määruse I lisas.

2.   Määruse (EL) 2016/1011 artikli 26 lõikes 3 osutatud vastavuskinnituse vorm on sätestatud käesoleva määruse II lisas.

Artikkel 2

Jõustumine

Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.

Euroopa Liidu Teatajas

Seda kohaldatakse alates 29. oktoobrist 2018.

Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.

Brüssel, 8. august 2018

Komisjoni nimel

president

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  ELT L 171, 29.6.2016, lk 1.

1

(2)  Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määrus (EL) nr 1095/2010, millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve), muudetakse otsust nr 716/2009/EÜ ning tunnistatakse kehtetuks komisjoni otsus 2009/77/EÜ (ELT L 331, 15.12.2010, lk 84).

2

---

I LISA

Määruse (EL) 2016/1011 artikli 25 lõikes 7 osutatud vastavuskinnituse vorm

| Punkt | Tekstiväli |
| --- | --- |
| A.   Üldteave |
| 1. | Käesoleva dokumendi koostamise kuupäev ja vajaduse korral viimase versiooni kuupäev |

Punkt

Tekstiväli

A.   Üldteave

1.

Käesoleva dokumendi koostamise kuupäev ja vajaduse korral viimase versiooni kuupäev

| 1. | Koostatud: [pp/kk/aa]

  Viimati ajakohastatud: [pp/kk/aa] |
| --- | --- |

1.

Koostatud: [pp/kk/aa]

Viimati ajakohastatud: [pp/kk/aa]

| 2. | Halduri nimi |
| --- | --- |

2.

Halduri nimi

| 2. | [Sellisel kujul, nagu ESMA on selle avaldanud haldurite ja võrdlusaluste registris] |
| --- | --- |

2.

| 3. | Asjaomane riiklik pädev asutus |
| --- | --- |

3.

Asjaomane riiklik pädev asutus

| 3. | [Pädev asutus, mis on andnud tegevusloa või registreerinud halduri vastavalt määruse (EL) 2016/1011 artikli 34 lõikele 1] |
| --- | --- |

3.

Järgmises osas:

| — | nimetatakse olulised võrdlusalused, mille suhtes sätteid ei kohaldata; |
| --- | --- |

—

nimetatakse olulised võrdlusalused, mille suhtes sätteid ei kohaldata;

| — | nimetatakse sätted, mida haldur on otsustanud mitte kohaldada, ja |
| --- | --- |

—

nimetatakse sätted, mida haldur on otsustanud mitte kohaldada, ja

| — | põhjendatakse iga sätte puhul eraldi, miks haldur seda ei kohalda. |
| --- | --- |

—

põhjendatakse iga sätte puhul eraldi, miks haldur seda ei kohalda.

Kui käesolevas dokumendis käsitletakse mitut halduri väljaantud olulist võrdlusalust, tuleb eraldi osa täita iga sellise võrdlusaluste kogumi kohta, mille puhul

| — | sätted, mida haldur otsustab mitte kohaldada, on kõigi võrdlusaluste puhul samad, ja |
| --- | --- |

—

sätted, mida haldur otsustab mitte kohaldada, on kõigi võrdlusaluste puhul samad, ja

| — | põhjus, miks haldur teatavat sätet ei kohalda, on kõigi võrdlusaluste puhul sama. |
| --- | --- |

—

põhjus, miks haldur teatavat sätet ei kohalda, on kõigi võrdlusaluste puhul sama.

B.   
  [A osa punktis 2 märgitud halduri nimi] on otsustanud mitte kohaldada määruse (EL) 2016/1011 järgmisi sätteid seoses allpool esitatud oluliste võrdlusalustega

| 1. | Võrdlusalused, mille suhtes sätteid ei kohaldata |
| --- | --- |

1.

Võrdlusalused, mille suhtes sätteid ei kohaldata

| 1. | [Kõigi võrdlusaluste nimed, sealhulgas rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber (ISIN), või kui seda ei ole, mõni muu olemasolev tunnusnumber] |
| --- | --- |

1.

| 2. | Märge selle kohta, kus on avaldatud iga võrdlusaluse kirjeldus |
| --- | --- |

2.

Märge selle kohta, kus on avaldatud iga võrdlusaluse kirjeldus

| 2. | [näiteks veebiaadress] |
| --- | --- |

2.

| 3. | i) | Määruse (EL) 2016/1011 sätted, mida ei kohaldata |
| --- | --- | --- |

3.

i)

Määruse (EL) 2016/1011 sätted, mida ei kohaldata

| ii) | Iga sätte puhul põhjused, miks haldur seda ei kohalda |
| --- | --- |

ii)

Iga sätte puhul põhjused, miks haldur seda ei kohalda

| 3. i) | [Iga sätte puhul määruse (EL) 2016/1011 artikli number, lõige ja vajaduse korral punkt ning sätte täielik tekst] |
| --- | --- |

3. i)

| 3. ii) | [Iga sätte puhul üksikasjalik ja selge põhjus, miks haldur seda ei kohalda, võttes arvesse võrdlusaluste laadi ja mõju ning halduri suurust] |
| --- | --- |

3. ii)

---

II LISA

Määruse (EL) 2016/1011 artikli 26 lõikes 3 osutatud vastavuskinnituse vorm

| Punkt | Tekstiväli |
| --- | --- |
| A.   Üldteave |
| 1. | Käesoleva dokumendi koostamise kuupäev ja vajaduse korral viimase versiooni kuupäev |

Punkt

Tekstiväli

A.   Üldteave

1.

Käesoleva dokumendi koostamise kuupäev ja vajaduse korral viimase versiooni kuupäev

| 1. | Koostatud: [pp/kk/aa]

  Viimati ajakohastatud: [pp/kk/aa] |
| --- | --- |

1.

Koostatud: [pp/kk/aa]

Viimati ajakohastatud: [pp/kk/aa]

| 2. | Halduri nimi |
| --- | --- |

2.

Halduri nimi

| 2. | [Sellisel kujul, nagu ESMA on selle avaldanud haldurite ja võrdlusaluste registris] |
| --- | --- |

2.

Järgmises osas:

| — | nimetatakse ebaolulised võrdlusalused, mille suhtes sätteid ei kohaldata; |
| --- | --- |

—

nimetatakse ebaolulised võrdlusalused, mille suhtes sätteid ei kohaldata;

| — | nimetatakse sätted, mida haldur on otsustanud mitte kohaldada, ja |
| --- | --- |

—

nimetatakse sätted, mida haldur on otsustanud mitte kohaldada, ja

| — | põhjendatakse iga sätte puhul eraldi, miks haldur seda ei kohalda. |
| --- | --- |

—

põhjendatakse iga sätte puhul eraldi, miks haldur seda ei kohalda.

Kui käesolevas dokumendis käsitletakse halduri väljaantud ebaoluliste võrdlusaluste kogumit, tuleb eraldi osa täita iga sellise võrdlusaluste kogumi kohta, mille puhul

| — | sätted, mida haldur otsustab mitte kohaldada, on kõigi võrdlusaluste puhul samad, ja |
| --- | --- |

—

sätted, mida haldur otsustab mitte kohaldada, on kõigi võrdlusaluste puhul samad, ja

| — | põhjus, miks haldur teatavat sätet ei kohalda, on kõigi võrdlusaluste puhul sama. |
| --- | --- |

—

põhjus, miks haldur teatavat sätet ei kohalda, on kõigi võrdlusaluste puhul sama.

B.   
  [A osa punktis 2 märgitud halduri nimi] on otsustanud mitte kohaldada määruse (EL) 2016/1011 järgmisi sätteid seoses allpool esitatud ebaoluliste võrdlusalustega

| 1. | Võrdlusalused, mille suhtes sätteid ei kohaldata |
| --- | --- |

1.

Võrdlusalused, mille suhtes sätteid ei kohaldata

| 1. | [Kõigi võrdlusaluste nimed, sealhulgas rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber (ISIN), või kui seda ei ole, mõni muu olemasolev tunnusnumber] |
| --- | --- |

1.

| 2. | i) | Määruse (EL) 2016/1011 sätted, mida ei kohaldata |
| --- | --- | --- |

2.

i)

Määruse (EL) 2016/1011 sätted, mida ei kohaldata

| ii) | Iga sätte puhul põhjused, miks haldur seda ei kohalda |
| --- | --- |

ii)

Iga sätte puhul põhjused, miks haldur seda ei kohalda

| 2. i) | [Iga sätte puhul määruse (EL) 2016/1011 artikli number, lõige ja vajaduse korral punkt ning sätte täielik tekst] |
| --- | --- |

2. i)

| 2. ii) | [Iga sätte puhul üksikasjalik ja selge põhjus, miks haldur seda ei kohalda] |
| --- | --- |

2. ii)

---