# Uradni list L 280/2018

| | ISSN 1977-0804 |
| --- | --- |
| Uradni list
  Evropske unije | L 280 |
| | |
| Slovenska izdaja | Zakonodaja | Letnik 619. november 2018 |

ISSN 1977-0804

Uradni list

Evropske unije

L 280

Slovenska izdaja

Zakonodaja

Letnik 619. november 2018

---

| Vsebina | | II   Nezakonodajni akti | Stran |
| --- | --- | --- | --- |
| | | SKLEPI |
| | * | Sklep Evropske centralne banke (EU) 2018/1625 z dne 8. oktobra 2018 o spremembi Sklepa ECB/2007/7 o pogojih za sistem TARGET2-ECB (ECB/2018/24) | 1 |
| | | SMERNICE |
| | * | Smernica (EU) 2018/1626 Evropske centralne banke z dne 3. avgusta 2018 o spremembi Smernice ECB/2012/27 o transevropskem sistemu bruto poravnave v realnem času (TARGET2) (ECB/2018/20) | 40 |

Vsebina

II   Nezakonodajni akti

Stran

SKLEPI

*

Sklep Evropske centralne banke (EU) 2018/1625 z dne 8. oktobra 2018 o spremembi Sklepa ECB/2007/7 o pogojih za sistem TARGET2-ECB (ECB/2018/24)

1

SMERNICE

*

Smernica (EU) 2018/1626 Evropske centralne banke z dne 3. avgusta 2018 o spremembi Smernice ECB/2012/27 o transevropskem sistemu bruto poravnave v realnem času (TARGET2) (ECB/2018/20)

40

| SL | Akti z rahlo natisnjenimi naslovi so tisti, ki se nanašajo na dnevno upravljanje kmetijskih zadev in so splošno veljavni za omejeno obdobje.
  Naslovi vseh drugih aktov so v mastnem tisku in pred njimi stoji zvezdica. |
| --- | --- |

SL

Akti z rahlo natisnjenimi naslovi so tisti, ki se nanašajo na dnevno upravljanje kmetijskih zadev in so splošno veljavni za omejeno obdobje.

Naslovi vseh drugih aktov so v mastnem tisku in pred njimi stoji zvezdica.

---

II Nezakonodajni akti

SKLEPI

| 9.11.2018 | SL | Uradni list Evropske unije | L 280/1 |
| --- | --- | --- | --- |

9.11.2018

SL

Uradni list Evropske unije

L 280/1

---

SKLEP EVROPSKE CENTRALNE BANKE (EU) 2018/1625

z dne 8. oktobra 2018

o spremembi Sklepa ECB/2007/7 o pogojih za sistem TARGET2-ECB (ECB/2018/24)

IZVRŠILNI ODBOR EVROPSKE CENTRALNE BANKE JE –

ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije ter zlasti prve in četrte alinee člena 127(2) Pogodbe,

ob upoštevanju Statuta Evropskega sistema centralnih bank in Evropske centralne banke ter zlasti člena 11.6 in členov 17, 18, 22 in 23 Statuta,

ob upoštevanju naslednjega:

| (1) | Svet ECB je 3. avgusta 2018 spremenil Smernico ECB/2012/27 (1), da se uvede storitev poravnave takojšnjih plačil v sistemu TARGET (TIPS) (2). Nova storitev TIPS bo omogočala poravnavo nalogov za takojšnje plačilo v centralnobančnem denarju 24 ur na dan vsak koledarski dan v letu, pri čemer se obdelava opravi takoj ali skoraj takoj. Za namene storitve TIPS se bodo v sistemu TARGET2 ustvarili namenski denarni računi (namenski denarni računi za TIPS). Kar zadeva tehnično delovanje namenskih denarnih računov za TIPS, bo sistem TARGET2 tehnično vzpostavljen in deloval na podlagi platforme TIPS. |
| --- | --- |

(1)

Svet ECB je 3. avgusta 2018 spremenil Smernico ECB/2012/27 (1), da se uvede storitev poravnave takojšnjih plačil v sistemu TARGET (TIPS) (2). Nova storitev TIPS bo omogočala poravnavo nalogov za takojšnje plačilo v centralnobančnem denarju 24 ur na dan vsak koledarski dan v letu, pri čemer se obdelava opravi takoj ali skoraj takoj. Za namene storitve TIPS se bodo v sistemu TARGET2 ustvarili namenski denarni računi (namenski denarni računi za TIPS). Kar zadeva tehnično delovanje namenskih denarnih računov za TIPS, bo sistem TARGET2 tehnično vzpostavljen in deloval na podlagi platforme TIPS.

| (2) | Hkrati je Svet ECB Smernico ECB/2012/27 spremenil, da se pojasnijo nekateri drugi vidiki navedene smernice in se ta posodobi. |
| --- | --- |

(2)

Hkrati je Svet ECB Smernico ECB/2012/27 spremenil, da se pojasnijo nekateri drugi vidiki navedene smernice in se ta posodobi.

| (3) | Kar zadeva pogoje za sistem TARGET2-ECB, je treba spremembe Smernice ECB/2012/27 upoštevati v Sklepu ECB/2007/7 (3), kjer je to potrebno, in v navedenih pogojih je treba pojasniti nekatere druge vidike. |
| --- | --- |

(3)

Kar zadeva pogoje za sistem TARGET2-ECB, je treba spremembe Smernice ECB/2012/27 upoštevati v Sklepu ECB/2007/7 (3), kjer je to potrebno, in v navedenih pogojih je treba pojasniti nekatere druge vidike.

| (4) | Zato je treba Sklep ECB/2007/7 ustrezno spremeniti – |
| --- | --- |

(4)

Zato je treba Sklep ECB/2007/7 ustrezno spremeniti –

SPREJEL NASLEDNJI SKLEP:

Člen 1

Spremembe

Sklep ECB/2007/7 se spremeni:

| 1. | v odstavku 1 člena 1 se točka (c) nadomesti z naslednjim:






  „(c) | zagotavlja storitve poravnave subjektom, ki upravljajo podsisteme, vključno s subjekti, ustanovljenimi zunaj EGP, pod pogojem, da so ti predmet pregleda s strani pristojnega organa, izpolnjujejo pregledniške zahteve glede lokacije infrastruktur, ki ponujajo storitve v eurih, kakor so v vsakokrat veljavni vsebini objavljene na spletni strani ECB (*1), in je njihov dostop do sistema TARGET2-ECB odobril Svet ECB. |
| --- | --- | --- |

1.

v odstavku 1 člena 1 se točka (c) nadomesti z naslednjim:

„(c)

zagotavlja storitve poravnave subjektom, ki upravljajo podsisteme, vključno s subjekti, ustanovljenimi zunaj EGP, pod pogojem, da so ti predmet pregleda s strani pristojnega organa, izpolnjujejo pregledniške zahteve glede lokacije infrastruktur, ki ponujajo storitve v eurih, kakor so v vsakokrat veljavni vsebini objavljene na spletni strani ECB (*1

(*1)  Sedanja politika Eurosistema glede lokacije infrastrukture je navedena v naslednjih izjavah, ki so dostopne na spletni strani ECB na naslovu www.ecb.europa.eu: (a) Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area z dne 3. novembra 1998; (b) The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing z dne 27. septembra 2001; (c) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions z dne 19. julija 2007; (d) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area‘
  z dne 20. novembra 2008; (e) Eurosystem oversight policy framework, revidirana različica iz julija 2016.“;"

*1

Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area

The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area‘

Eurosystem oversight policy framework

| 2. | v členu 2 se odstavek 2 nadomesti z naslednjim:

  „2.   Vsaka odobritev posojila čez dan s strani ECB se izvede v skladu s pravili o zagotavljanju posojila čez dan, določenimi v Prilogi III k Smernici ECB/2012/27 (*2).


  (*2)  Smernica ECB/2012/27 z dne 5. decembra 2012 o transevropskem sistemu bruto poravnave v realnem času (TARGET2) (UL L 30, 30.1.2013, str. 1).“;" |
| --- | --- |

2.

v členu 2 se odstavek 2 nadomesti z naslednjim:

„2.   Vsaka odobritev posojila čez dan s strani ECB se izvede v skladu s pravili o zagotavljanju posojila čez dan, določenimi v Prilogi III k Smernici ECB/2012/27 (*2).

(*2)  Smernica ECB/2012/27 z dne 5. decembra 2012 o transevropskem sistemu bruto poravnave v realnem času (TARGET2) (UL L 30, 30.1.2013, str. 1).“;"

*2

| 3. | člen 3 se nadomesti z naslednjim:

  „Člen 3
  Pogoji za sistem TARGET2-ECB
  Pogoji za odprtje in vodenje PM računov v sistemu TARGET2-ECB so določeni v Prilogi I k temu sklepu. Pogoji za odprtje in vodenje namenskih denarnih računov za T2S v sistemu TARGET2-ECB so določeni v Prilogi II k temu sklepu. Pogoji za odprtje in vodenje namenskih denarnih računov za TIPS v sistemu TARGET2-ECB so določeni v Prilogi III k temu sklepu.“; |
| --- | --- |

3.

člen 3 se nadomesti z naslednjim:

„Člen 3

Pogoji za sistem TARGET2-ECB

Pogoji za odprtje in vodenje PM računov v sistemu TARGET2-ECB so določeni v Prilogi I k temu sklepu. Pogoji za odprtje in vodenje namenskih denarnih računov za T2S v sistemu TARGET2-ECB so določeni v Prilogi II k temu sklepu. Pogoji za odprtje in vodenje namenskih denarnih računov za TIPS v sistemu TARGET2-ECB so določeni v Prilogi III k temu sklepu.“;

| 4. | prilogi I in II k Sklepu ECB/2007/7 se spremenita v skladu s Prilogo k temu sklepu; |
| --- | --- |

4.

prilogi I in II k Sklepu ECB/2007/7 se spremenita v skladu s Prilogo k temu sklepu;

| 5. | besedilo iz Priloge II k temu sklepu se doda kot nova Priloga III k Sklepu ECB/2007/7. |
| --- | --- |

5.

besedilo iz Priloge II k temu sklepu se doda kot nova Priloga III k Sklepu ECB/2007/7.

Člen 2

Končne določbe

Ta sklep začne veljati dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.

Uradnem listu Evropske unije

Uporablja se od 30. novembra 2018.

V Frankfurtu na Majni, 8. oktobra 2018

Predsednik ECB

Mario DRAGHI

---

(1)  Smernica ECB/2012/27 z dne 5. decembra 2012 o transevropskem sistemu bruto poravnave v realnem času (TARGET2) (UL L 30, 30.1.2013, str. 1).

1

(2)  Smernica Evropske centralne banke (EU) 2018/1626 z dne 3. avgusta 2018 o spremembi Smernice ECB/2012/27 o transevropskem sistemu bruto poravnave v realnem času (TARGET2) (ECB/2018/20) (UL L 280, 9.11.2018, str. 40).

2

(3)  Sklep ECB/2007/7 z dne 24. julija 2007 o pogojih za sistem TARGET2-ECB (UL L 237, 8.9.2007, str. 71).

3

---

PRILOGA I

Prilogi I in II k Sklepu ECB/2007/7 se spremenita:

| 1. | Priloga I se spremeni:






  (a) | v Prilogi I in dodatkih se pojem „SSP-providing CBs“ nadomesti s pojmom „SSP-providing NCBs“ in pojem „network service provider“ s pojmom „TARGET2 network service provider“; |
| --- | --- | --- |

1.

Priloga I se spremeni:

(a)

v Prilogi I in dodatkih se pojem „SSP-providing CBs“ nadomesti s pojmom „SSP-providing NCBs“ in pojem „network service provider“ s pojmom „TARGET2 network service provider“;

| (b) | člen 1 se spremeni:






  (i) | opredelitev pojma „addressable BIC holder“ se nadomesti z naslednjim:

  „
  ‚addressable BIC holder‘ means an entity which: (a) holds a Business Identifier Code (BIC); (b) is not recognised as an indirect participant in the PM; and (c) is a correspondent or customer of a PM account holder or a branch of a direct or indirect participant in the PM, and is able to submit payment orders to and receive payments from a TARGET2 component system via the PM account holder,“; |
| --- | --- | --- |

(b)

člen 1 se spremeni:

(i)

opredelitev pojma „addressable BIC holder“ se nadomesti z naslednjim:

„
  ‚addressable BIC holder‘ means an entity which: (a) holds a Business Identifier Code (BIC); (b) is not recognised as an indirect participant in the PM; and (c) is a correspondent or customer of a PM account holder or a branch of a direct or indirect participant in the PM, and is able to submit payment orders to and receive payments from a TARGET2 component system via the PM account holder,“;

| (ii) | opredelitev pojma „ancillary system“ se nadomesti z naslednjim:

  „
  ‚ancillary system‘ means a system managed by an entity that is subject to supervision and/or oversight by a competent authority and complies with the oversight requirements for the location of infrastructures offering services in euro, as amended from time to time and published on the ECB's website (*1), in which payments and/or financial instruments are exchanged and/or cleared or recorded with (a) the monetary obligations settled in TARGET2 and/or (b) funds held in TARGET2, in accordance with Guideline ECB/2012/27 (*2) and a bilateral arrangement between the ancillary system and the relevant Eurosystem CB,

  (*1)  The Eurosystem's current policy for the location of infrastructure is set out in the following statements, which are available on the ECB's website at www.ecb.europa.eu: (a) the policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area of 3 November 1998; (b) the Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing of 27 September 2001; (c) the Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions of 19 July 2007; (d) the Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area‘ of 20 November 2008; (e) the Eurosystem oversight policy framework, revised version of July 2016."


  (*2)  Guideline ECB/2012/27 of 5 December 2012 on a Trans-European Automated Real-time Gross settlement Express Transfer system (TARGET2) (OJ L 30, 30.1.2013, p. 1).“;" |
| --- | --- |

(ii)

opredelitev pojma „ancillary system“ se nadomesti z naslednjim:

„
  ‚ancillary system‘ means a system managed by an entity that is subject to supervision and/or oversight by a competent authority and complies with the oversight requirements for the location of infrastructures offering services in euro, as amended from time to time and published on the ECB's website (*1), in which payments and/or financial instruments are exchanged and/or cleared or recorded with (a) the monetary obligations settled in TARGET2 and/or (b) funds held in TARGET2, in accordance with Guideline ECB/2012/27 (*2) and a bilateral arrangement between the ancillary system and the relevant Eurosystem CB,

(*1)  The Eurosystem's current policy for the location of infrastructure is set out in the following statements, which are available on the ECB's website at www.ecb.europa.eu: (a) the policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area of 3 November 1998; (b) the Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing of 27 September 2001; (c) the Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions of 19 July 2007; (d) the Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area‘ of 20 November 2008; (e) the Eurosystem oversight policy framework, revised version of July 2016."

(*2)  Guideline ECB/2012/27 of 5 December 2012 on a Trans-European Automated Real-time Gross settlement Express Transfer system (TARGET2) (OJ L 30, 30.1.2013, p. 1).“;"

| (iii) | opredelitev pojma „available liquidity“ se nadomesti z naslednjim:

  „
  ‚available liquidity‘ means a credit balance on a participant's PM account and, if applicable, any intraday credit line granted by the relevant euro area NCB in relation to such account but not yet drawn upon, or, if applicable, decreased by the amount of any processed reservations of liquidity on the PM account,“; |
| --- | --- |

(iii)

opredelitev pojma „available liquidity“ se nadomesti z naslednjim:

„
  ‚available liquidity‘ means a credit balance on a participant's PM account and, if applicable, any intraday credit line granted by the relevant euro area NCB in relation to such account but not yet drawn upon, or, if applicable, decreased by the amount of any processed reservations of liquidity on the PM account,“;

| (iv) | opredelitev pojma „business day“ se nadomesti z naslednjim:

  „
  ‚business day‘ or ‚TARGET2 business day‘ means any day on which TARGET2 is open for the settlement of payment orders, as set out in Appendix V,“; |
| --- | --- |

(iv)

opredelitev pojma „business day“ se nadomesti z naslednjim:

„
  ‚business day‘ or ‚TARGET2 business day‘ means any day on which TARGET2 is open for the settlement of payment orders, as set out in Appendix V,“;

| (v) | opredelitev pojma „Dedicated Cash Account“ se nadomesti z naslednjim:

  „
  ‚T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA)‘ means an account held by a T2S DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for cash payments in relation to securities settlement in T2S,“; |
| --- | --- |

(v)

opredelitev pojma „Dedicated Cash Account“ se nadomesti z naslednjim:

„
  ‚T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA)‘ means an account held by a T2S DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for cash payments in relation to securities settlement in T2S,“;

| (vi) | opredelitev pojma „event of default“ se spremeni:






  — | točka (a) se nadomesti z naslednjim:







  „(a) | where the participant no longer meets the access criteria laid down in Article 4 or the requirements laid down in Article 6(1)(a);“; |
| --- | --- | --- | --- |

(vi)

opredelitev pojma „event of default“ se spremeni:

—

točka (a) se nadomesti z naslednjim:

„(a)

| — | točka (g) se nadomesti z naslednjim:







  „(g) | where the participant's credit balance on its PM account, T2S DCA or TIPS DCA, or all or a substantial part of the participant's assets are subject to a freezing order, attachment, seizure or any other procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the participant's creditors;“; |
| --- | --- | --- |

—

točka (g) se nadomesti z naslednjim:

„(g)

| (vii) | v opredelitvi pojma „Information and Control Module (ICM)“ se beseda „participants“ nadomesti z besedilom „PM account holders“; |
| --- | --- |

(vii)

v opredelitvi pojma „Information and Control Module (ICM)“ se beseda „participants“ nadomesti z besedilom „PM account holders“;

| (viii) | opredelitev pojma „ICM broadcast message“ se nadomesti z naslednjim:

  „
  ‚ICM broadcast message‘ means information made simultaneously available to all or a selected group of PM account holders via the ICM,“; |
| --- | --- |

(viii)

opredelitev pojma „ICM broadcast message“ se nadomesti z naslednjim:

„
  ‚ICM broadcast message‘ means information made simultaneously available to all or a selected group of PM account holders via the ICM,“;

| (ix) | opredelitev pojma „indirect participant“ se nadomesti z naslednjim:

  „
  ‚indirect participant‘ means a credit institution established in the European Union or the European Economic Area (EEA), which has entered into an agreement with a PM account holder to submit payment orders and receive payments via such PM account holder's PM account, and which has been recognised by a TARGET2 component system as an indirect participant,“; |
| --- | --- |

(ix)

opredelitev pojma „indirect participant“ se nadomesti z naslednjim:

„
  ‚indirect participant‘ means a credit institution established in the European Union or the European Economic Area (EEA), which has entered into an agreement with a PM account holder to submit payment orders and receive payments via such PM account holder's PM account, and which has been recognised by a TARGET2 component system as an indirect participant,“;

| (x) | v opredelitvi pojma „multi-addressee access“ se besedilo „established in the EEA“ nadomesti z besedilom „established in the Union or the EEA“; |
| --- | --- |

(x)

v opredelitvi pojma „multi-addressee access“ se besedilo „established in the EEA“ nadomesti z besedilom „established in the Union or the EEA“;

| (xi) | v opredelitvi pojma „Main PM account“ se pojem „DCA“ nadomesti s pojmom „T2S DCA“; |
| --- | --- |

(xi)

v opredelitvi pojma „Main PM account“ se pojem „DCA“ nadomesti s pojmom „T2S DCA“;

| (xii) | opredelitev pojma „non-settled payment order“ se nadomesti z naslednjim:

  „
  ‚non-settled payment order‘ means a payment order that is not settled on the same-business day as that on which it is accepted,“; |
| --- | --- |

(xii)

opredelitev pojma „non-settled payment order“ se nadomesti z naslednjim:

„
  ‚non-settled payment order‘ means a payment order that is not settled on the same-business day as that on which it is accepted,“;

| (xiii) | opredelitev pojma „participant“ se nadomesti z naslednjim:

  „
  ‚participant‘ [or ‚direct participant‘] means an entity that holds at least one PM account (PM account holder) and/or one T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA holder) and/or one TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA holder) with a Eurosystem CB,“; |
| --- | --- |

(xiii)

opredelitev pojma „participant“ se nadomesti z naslednjim:

„
  ‚participant‘ [or ‚direct participant‘] means an entity that holds at least one PM account (PM account holder) and/or one T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA holder) and/or one TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA holder) with a Eurosystem CB,“;

| (xiv) | opredelitev pojma „payment order“ se nadomesti z naslednjim:

  „
  ‚payment order‘ means a credit transfer order, a liquidity transfer order, a direct debit instruction, a PM to T2S DCA liquidity transfer order or a PM to TIPS DCA liquidity transfer order,“; |
| --- | --- |

(xiv)

opredelitev pojma „payment order“ se nadomesti z naslednjim:

„
  ‚payment order‘ means a credit transfer order, a liquidity transfer order, a direct debit instruction, a PM to T2S DCA liquidity transfer order or a PM to TIPS DCA liquidity transfer order,“;

| (xv) | opredelitev pojma „PM to DCA liquidity transfer order“ se nadomesti z naslednjim:

  „
  ‚PM to T2S DCA liquidity transfer order‘ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a T2S DCA,“; |
| --- | --- |

(xv)

opredelitev pojma „PM to DCA liquidity transfer order“ se nadomesti z naslednjim:

„
  ‚PM to T2S DCA liquidity transfer order‘ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a T2S DCA,“;

| (xvi) | v opredelitvi pojma „technical malfunction of TARGET2“ se besedilo „same-day processing of payments“ nadomesti z besedilom „same business-day processing of payments“; |
| --- | --- |

(xvi)

v opredelitvi pojma „technical malfunction of TARGET2“ se besedilo „same-day processing of payments“ nadomesti z besedilom „same business-day processing of payments“;

| (xvii) | vstavijo se naslednje opredelitve pojmov:






  — | „
  ‚TARGET2-Securities (T2S)‘ or ‚T2S Platform‘ means the set of hardware, software and other technical infrastructure components through which the Eurosystem provides the services to CSDs and Eurosystem CBs that allow core, neutral and borderless settlement of securities transactions on a delivery-versus-payment basis in central bank money,“ |
| --- | --- | --- |

(xvii)

vstavijo se naslednje opredelitve pojmov:

—

„
  ‚TARGET2-Securities (T2S)‘ or ‚T2S Platform‘ means the set of hardware, software and other technical infrastructure components through which the Eurosystem provides the services to CSDs and Eurosystem CBs that allow core, neutral and borderless settlement of securities transactions on a delivery-versus-payment basis in central bank money,“

| — | „
  ‚TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service‘ means the settlement in central bank money of instant payment orders on the TIPS Platform,“ |
| --- | --- |

—

„
  ‚TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service‘ means the settlement in central bank money of instant payment orders on the TIPS Platform,“

| — | „
  ‚TIPS Platform‘ means the single technical platform infrastructure provided by the TIPS Platform-providing NCBs,“ |
| --- | --- |

—

„
  ‚TIPS Platform‘ means the single technical platform infrastructure provided by the TIPS Platform-providing NCBs,“

| — | „
  ‚TIPS Platform-providing NCBs‘ means the Deutsche Bundesbank, the Banco de España, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the TIPS Platform for the Eurosystem's benefit,“ |
| --- | --- |

—

„
  ‚TIPS Platform-providing NCBs‘ means the Deutsche Bundesbank, the Banco de España, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the TIPS Platform for the Eurosystem's benefit,“

| — | „
  ‚TIPS network service provider‘ means an undertaking which has: (a) met all of the necessary conditions to connect to, and established a technical connection to, the TIPS Platform in accordance with the rules and procedures set out in Appendix V to Annex III to Decision ECB/2007/7; and (b) signed the TIPS connectivity hosting terms and conditions which are available on the ECB's website,“ |
| --- | --- |

—

„
  ‚TIPS network service provider‘ means an undertaking which has: (a) met all of the necessary conditions to connect to, and established a technical connection to, the TIPS Platform in accordance with the rules and procedures set out in Appendix V to Annex III to Decision ECB/2007/7; and (b) signed the TIPS connectivity hosting terms and conditions which are available on the ECB's website,“

| — | „
  ‚TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA)‘ means an account held by a TIPS DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for the provision of instant payment services to its customers,“ |
| --- | --- |

—

„
  ‚TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA)‘ means an account held by a TIPS DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for the provision of instant payment services to its customers,“

| — | „
  ‚Linked PM account‘ means the PM account with which a TIPS DCA is associated for the purpose of liquidity management and payment of TIPS fees,“ |
| --- | --- |

—

„
  ‚Linked PM account‘ means the PM account with which a TIPS DCA is associated for the purpose of liquidity management and payment of TIPS fees,“

| — | „
  ‚instant payment order‘ means, in line with the European Payments Council's SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme, a payment instruction which can be executed 24 hours a day any calendar day of the year, with immediate or close to immediate processing and notification to the payer,“ |
| --- | --- |

—

„
  ‚instant payment order‘ means, in line with the European Payments Council's SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme, a payment instruction which can be executed 24 hours a day any calendar day of the year, with immediate or close to immediate processing and notification to the payer,“

| — | „
  ‚recall request‘ means, in line with the SCT Inst scheme, a message from a TIPS DCA holder requesting reimbursement of a settled instant payment order,“ |
| --- | --- |

—

„
  ‚recall request‘ means, in line with the SCT Inst scheme, a message from a TIPS DCA holder requesting reimbursement of a settled instant payment order,“

| — | „
  ‚positive recall answer‘ means, in line with the SCT Inst scheme, a payment order initiated by the receiver of a recall request, in response to a recall request, for the benefit of the sender of that recall request,“ |
| --- | --- |

—

„
  ‚positive recall answer‘ means, in line with the SCT Inst scheme, a payment order initiated by the receiver of a recall request, in response to a recall request, for the benefit of the sender of that recall request,“

| — | „
  ‚PM to TIPS DCA liquidity transfer order‘ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a TIPS DCA,“ |
| --- | --- |

—

„
  ‚PM to TIPS DCA liquidity transfer order‘ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a TIPS DCA,“

| — | „
  ‚TIPS DCA to PM liquidity transfer order‘ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a TIPS DCA to a PM account,“; |
| --- | --- |

—

„
  ‚TIPS DCA to PM liquidity transfer order‘ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a TIPS DCA to a PM account,“;

| (c) | člen 3 se nadomesti z naslednjim:

  „Article 3
  General description of TARGET2

  1.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts, T2S DCAs for the purpose of securities transactions and TIPS DCAs for the purpose of instant payments.


  2.   The following transactions are processed in TARGET2-ECB:






  (a) | transactions directly resulting from or made in connection with Eurosystem monetary policy operations; |
| --- | --- | --- |

(c)

člen 3 se nadomesti z naslednjim:

„Article 3

General description of TARGET2

1.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts, T2S DCAs for the purpose of securities transactions and TIPS DCAs for the purpose of instant payments.

2.   The following transactions are processed in TARGET2-ECB:

(a)

transactions directly resulting from or made in connection with Eurosystem monetary policy operations;

| (b) | settlement of the euro leg of foreign exchange operations involving the Eurosystem; |
| --- | --- |

(b)

settlement of the euro leg of foreign exchange operations involving the Eurosystem;

| (c) | settlement of euro transfers resulting from transactions in cross-border large-value netting systems; |
| --- | --- |

(c)

settlement of euro transfers resulting from transactions in cross-border large-value netting systems;

| (d) | settlement of euro transfers resulting from transactions in euro retail payment systems of systemic importance; |
| --- | --- |

(d)

settlement of euro transfers resulting from transactions in euro retail payment systems of systemic importance;

| (e) | settlement of the cash leg of securities transactions; |
| --- | --- |

(e)

settlement of the cash leg of securities transactions;

| (f) | T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer orders, T2S DCA to PM liquidity transfer orders and PM to T2S DCA liquidity transfer orders; |
| --- | --- |

(f)

T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer orders, T2S DCA to PM liquidity transfer orders and PM to T2S DCA liquidity transfer orders;

| (fa) | instant payment orders; |
| --- | --- |

(fa)

instant payment orders;

| (fb) | positive recall answers; |
| --- | --- |

(fb)

positive recall answers;

| (fc) | TIPS DCA to PM liquidity transfer orders and PM to TIPS DCA liquidity transfer orders; and |
| --- | --- |

(fc)

TIPS DCA to PM liquidity transfer orders and PM to TIPS DCA liquidity transfer orders; and

| (g) | any other transactions in euro addressed to TARGET2 participants. |
| --- | --- |

(g)

any other transactions in euro addressed to TARGET2 participants.

3.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts, T2S DCAs and TIPS DCAs. TARGET2 is established and functions on the basis of the SSP through which payment orders are submitted and processed and through which payments are ultimately received in the same technical manner. As far as the technical operation of the T2S DCAs is concerned, TARGET2 is technically established and functions on the basis of the T2S Platform. As far as the technical operation of the TIPS DCAs is concerned, TARGET2 is technically established and functions on the basis of the TIPS Platform.

4.   The ECB is the provider of services under these Conditions. Acts and omissions of the SSP-providing NCBs shall be considered acts and omissions of the ECB, for which it shall assume liability in accordance with Article 25 below. Participation pursuant to these Conditions shall not create a contractual relationship between PM account holders and the SSP-providing NCBs when any of the latter acts in that capacity. Instructions, messages or information which a PM account holder receives from, or sends to, the SSP in relation to the services provided under these Conditions are deemed to be received from, or sent to, the ECB.

5.   TARGET2 is legally structured as a multiplicity of payment systems composed of all the TARGET2 component systems, which are designated as ‚systems‘ under the national laws implementing the Settlement Finality Directive. TARGET2-ECB is designated as a ‚system‘ under § 1(16) of the KWG.

6.   Participation in TARGET2 takes effect via participation in a TARGET2 component system. These Conditions describe the mutual rights and obligations of PM account holders in TARGET2-ECB and the ECB. The rules on the processing of payment orders under these Conditions (Title IV and Appendix I) refer to all payment orders submitted or payments received by any PM account holder.

7.   No intraday credit is provided to participants in TARGET2-ECB.“;

| (d) | v členu 6(1)(a) se pojem „TARGET2-ECB“ nadomesti z besedilom „the SSP“. |
| --- | --- |

(d)

v členu 6(1)(a) se pojem „TARGET2-ECB“ nadomesti z besedilom „the SSP“.

| (e) | člen 9 se spremeni:






  (i) | v odstavku 3 se prvi stavek nadomesti z naslednjim:

  „Up-to-date information on the SSP's operational status shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) on a dedicated webpage on the ECB's website.“; |
| --- | --- | --- |

(e)

člen 9 se spremeni:

(i)

v odstavku 3 se prvi stavek nadomesti z naslednjim:

„Up-to-date information on the SSP's operational status shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) on a dedicated webpage on the ECB's website.“;

| (ii) | vstavi se naslednji odstavek 4a:

  „4a.   The holder of the Linked PM account shall be responsible for informing in a timely manner its TIPS DCA holders of any relevant ICM broadcast message, including those related to the suspension or termination of any TIPS DCA holder's participation in TARGET2-ECB.“; |
| --- | --- |

(ii)

vstavi se naslednji odstavek 4a:

„4a.   The holder of the Linked PM account shall be responsible for informing in a timely manner its TIPS DCA holders of any relevant ICM broadcast message, including those related to the suspension or termination of any TIPS DCA holder's participation in TARGET2-ECB.“;

| (iii) | odstavek 8 se nadomesti z naslednjim:

  „8.   Participants shall immediately inform the ECB if an event of default occurs in relation to themselves.“; |
| --- | --- |

(iii)

odstavek 8 se nadomesti z naslednjim:

„8.   Participants shall immediately inform the ECB if an event of default occurs in relation to themselves.“;

| (f) | člen 10 se spremeni:






  (i) | odstavek 5 se nadomesti z naslednjim:

  „5.   A PM account holder accepting its PM account to be designated as the Main PM account shall be bound by any invoices related to the opening and operation of each T2S DCA linked to that PM account, as set out in Appendix VI to this Annex, including any penalties levied in accordance with paragraph 9(d) of Annex IIIa, regardless of the content of, or any non-compliance with, the contractual or other arrangements between that PM account holder and the T2S DCA holder.“; |
| --- | --- | --- |

(f)

člen 10 se spremeni:

(i)

odstavek 5 se nadomesti z naslednjim:

„5.   A PM account holder accepting its PM account to be designated as the Main PM account shall be bound by any invoices related to the opening and operation of each T2S DCA linked to that PM account, as set out in Appendix VI to this Annex, including any penalties levied in accordance with paragraph 9(d) of Annex IIIa, regardless of the content of, or any non-compliance with, the contractual or other arrangements between that PM account holder and the T2S DCA holder.“;

| (ii) | v odstavku 6 se pojem „DCA“ nadomesti s pojmom „T2S DCA“; |
| --- | --- |

(ii)

v odstavku 6 se pojem „DCA“ nadomesti s pojmom „T2S DCA“;

| (iii) | dodata se naslednja odstavka 7 in 8:

  „7.   A PM account holder accepting its PM account to be designated as the Linked PM account shall be bound by any invoices related to the opening and operation of each TIPS DCA linked to that PM account, as set out in Appendix VI to this Annex, regardless of the content of, or any non-compliance with, the contractual or other arrangements between that PM account holder and the TIPS DCA holder. A Linked PM account may be linked to a maximum of 10 TIPS DCAs.


  8.   The holder of a Linked PM account shall have an overview of the liquidity available on the TIPS DCAs linked to that PM account and ensure the TIPS DCA holders are aware of their responsibility to manage that liquidity.“; |
| --- | --- |

(iii)

dodata se naslednja odstavka 7 in 8:

„7.   A PM account holder accepting its PM account to be designated as the Linked PM account shall be bound by any invoices related to the opening and operation of each TIPS DCA linked to that PM account, as set out in Appendix VI to this Annex, regardless of the content of, or any non-compliance with, the contractual or other arrangements between that PM account holder and the TIPS DCA holder. A Linked PM account may be linked to a maximum of 10 TIPS DCAs.

8.   The holder of a Linked PM account shall have an overview of the liquidity available on the TIPS DCAs linked to that PM account and ensure the TIPS DCA holders are aware of their responsibility to manage that liquidity.“;

| (g) | člen 11 se spremeni:






  (i) | točki (c) in (d) se nadomestita z naslednjim:






  „(c) | liquidity transfer orders; |
| --- | --- | --- | --- |

(g)

člen 11 se spremeni:

(i)

točki (c) in (d) se nadomestita z naslednjim:

„(c)

liquidity transfer orders;

| (d) | PM to T2S DCA liquidity transfer orders; and“; |
| --- | --- |

(d)

PM to T2S DCA liquidity transfer orders; and“;

| (ii) | doda se naslednja točka (e):






  „(e) | PM to TIPS DCA liquidity transfer orders.“; |
| --- | --- | --- |

(ii)

doda se naslednja točka (e):

„(e)

PM to TIPS DCA liquidity transfer orders.“;

| (h) | v členu 12 se odstavek 3 se nadomesti z naslednjim:

  „3.   The SSP attaches its timestamp for the processing of payment orders in the sequence of their receipt.“; |
| --- | --- |

(h)

v členu 12 se odstavek 3 se nadomesti z naslednjim:

„3.   The SSP attaches its timestamp for the processing of payment orders in the sequence of their receipt.“;

| (i) | v členu 13 se odstavek 2 se nadomesti z naslednjim:

  „2.   Highly urgent payment orders may only be designated by:






  (a) | CBs; and |
| --- | --- | --- |

(i)

v členu 13 se odstavek 2 se nadomesti z naslednjim:

„2.   Highly urgent payment orders may only be designated by:

(a)

CBs; and

| (b) | participants, in cases of payments to and from CLS Bank International, with the exception of payments related to the CLS CCP service and, at the discretion of the Governing Council, the CLSNow service, and liquidity transfers in relation to ancillary system settlement using the ASI. |
| --- | --- |

(b)

participants, in cases of payments to and from CLS Bank International, with the exception of payments related to the CLS CCP service and, at the discretion of the Governing Council, the CLSNow service, and liquidity transfers in relation to ancillary system settlement using the ASI.

All payment instructions submitted by an ancillary system through the ASI to debit or credit the participants' PM accounts and all PM to T2S DCA liquidity transfer orders and PM to TIPS DCA liquidity transfer orders submitted shall be deemed to be highly urgent payment orders.“;

| (j) | v členu 23(1) se točka (b) nadomesti z naslednjim:






  „(b) | may be used to initiate liquidity transfer orders, TIPS DCA to PM liquidity transfer orders, PM to TIPS DCA liquidity transfer orders, PM to T2S DCA liquidity transfer orders and, when the ICM is used in combination with the T2S value added services, T2S DCA to PM liquidity transfer orders; and“; |
| --- | --- | --- |

(j)

v členu 23(1) se točka (b) nadomesti z naslednjim:

„(b)

may be used to initiate liquidity transfer orders, TIPS DCA to PM liquidity transfer orders, PM to TIPS DCA liquidity transfer orders, PM to T2S DCA liquidity transfer orders and, when the ICM is used in combination with the T2S value added services, T2S DCA to PM liquidity transfer orders; and“;

| (k) | v členu 25 se odstavek 5 se nadomesti z naslednjim:

  „5.   Notwithstanding Sections 675(u), 675(v), 675(x), 675(y), 675(z), 676(a), 676(c) of the German Civil Code (Bürgerliches Gesetzbuch), paragraphs 1 to 4 shall apply to the extent that the ECB's liability can be excluded.“; |
| --- | --- |

(k)

v členu 25 se odstavek 5 se nadomesti z naslednjim:

„5.   Notwithstanding Sections 675(u), 675(v), 675(x), 675(y), 675(z), 676(a), 676(c) of the German Civil Code (Bürgerliches Gesetzbuch), paragraphs 1 to 4 shall apply to the extent that the ECB's liability can be excluded.“;

| (l) | člen 28 se spremeni:






  (i) | v odstavku 1 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

  „For the purposes of this paragraph, the taking of crisis prevention measures or crisis management measures within the meaning of Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council (*3) against a PM account holder shall not automatically qualify as the opening of insolvency proceedings.

  (*3)  Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 establishing a framework for the recovery and resolution of credit institutions and investment firms and amending Council Directive 82/891/EEC, and Directives 2001/24/EC, 2002/47/EC, 2004/25/EC, 2005/56/EC, 2007/36/EC, 2011/35/EU, 2012/30/EU and 2013/36/EU, and Regulations (EU) No 1093/2010 and (EU) No 648/2012, of the European Parliament and of the Council (OJ L 173, 12.6.2014, p. 190).“;" |
| --- | --- | --- |

(l)

člen 28 se spremeni:

(i)

v odstavku 1 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

„For the purposes of this paragraph, the taking of crisis prevention measures or crisis management measures within the meaning of Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council (*3) against a PM account holder shall not automatically qualify as the opening of insolvency proceedings.

*3

(*3)  Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 establishing a framework for the recovery and resolution of credit institutions and investment firms and amending Council Directive 82/891/EEC, and Directives 2001/24/EC, 2002/47/EC, 2004/25/EC, 2005/56/EC, 2007/36/EC, 2011/35/EU, 2012/30/EU and 2013/36/EU, and Regulations (EU) No 1093/2010 and (EU) No 648/2012, of the European Parliament and of the Council (OJ L 173, 12.6.2014, p. 190).“;"

*3

| (ii) | v odstavku 2 se točka (f) nadomesti z naslednjim:






  „(f) | the ECB suspends, limits or terminates the participant's access to intraday credit pursuant to paragraph 12 of Annex III to Guideline ECB/2012/27.“; |
| --- | --- | --- |

(ii)

v odstavku 2 se točka (f) nadomesti z naslednjim:

„(f)

the ECB suspends, limits or terminates the participant's access to intraday credit pursuant to paragraph 12 of Annex III to Guideline ECB/2012/27.“;

| (iii) | v odstavku 4(a) se besedilo „DCA holders“ nadomesti z besedilom „T2S DCA holders“, besedilo „DCA holder“ pa z besedilom „T2S DCA holder“; |
| --- | --- |

(iii)

v odstavku 4(a) se besedilo „DCA holders“ nadomesti z besedilom „T2S DCA holders“, besedilo „DCA holder“ pa z besedilom „T2S DCA holder“;

| (m) | člen 32 se spremeni:






  (i) | vstavi se naslednji odstavek 1a:

  „1a.   By derogation from paragraph 1, the participant agrees that information on any action taken under Article 28 shall not be considered as confidential.“; |
| --- | --- | --- |

(m)

člen 32 se spremeni:

(i)

vstavi se naslednji odstavek 1a:

„1a.   By derogation from paragraph 1, the participant agrees that information on any action taken under Article 28 shall not be considered as confidential.“;

| (ii) | odstavek 2 se nadomesti z naslednjim:

  „2.   By derogation from paragraph 1, the participant agrees that the ECB may disclose payment, technical or organisational information regarding the participant, participants from the same group or the participant's customers obtained in the course of the operation of TARGET2-ECB to:






  (a) | other CBs or third parties that are involved in the operation of TARGET2-ECB, to the extent that this is necessary for the efficient functioning of TARGET2 or the monitoring of the participant's or its group's exposure; |
| --- | --- | --- |

(ii)

odstavek 2 se nadomesti z naslednjim:

„2.   By derogation from paragraph 1, the participant agrees that the ECB may disclose payment, technical or organisational information regarding the participant, participants from the same group or the participant's customers obtained in the course of the operation of TARGET2-ECB to:

(a)

other CBs or third parties that are involved in the operation of TARGET2-ECB, to the extent that this is necessary for the efficient functioning of TARGET2 or the monitoring of the participant's or its group's exposure;

| (b) | other CBs in order to carry out the analyses necessary for market operations, monetary policy functions, financial stability or financial integration; or |
| --- | --- |

(b)

other CBs in order to carry out the analyses necessary for market operations, monetary policy functions, financial stability or financial integration; or

| (c) | supervisory and oversight authorities of Member States and the Union, including CBs, to the extent that this is necessary for the performance of their public tasks, and provided in all such cases that the disclosure is not in conflict with the applicable law. |
| --- | --- |

(c)

supervisory and oversight authorities of Member States and the Union, including CBs, to the extent that this is necessary for the performance of their public tasks, and provided in all such cases that the disclosure is not in conflict with the applicable law.

The ECB shall not be liable for the financial and commercial consequences of such disclosure.“;

| (n) | v členu 33(3) se točka (a)(ii) nadomesti z naslednjim:






  „(ii) | the participant shall not enter any payment order for the transfer of funds to an account held by an entity different than the participant, into TARGET2 until it has obtained confirmation from the ECB that the required notification has been made or the consent has been obtained by or on behalf of the payment service provider of the payee;“; |
| --- | --- | --- |

(n)

v členu 33(3) se točka (a)(ii) nadomesti z naslednjim:

„(ii)

the participant shall not enter any payment order for the transfer of funds to an account held by an entity different than the participant, into TARGET2 until it has obtained confirmation from the ECB that the required notification has been made or the consent has been obtained by or on behalf of the payment service provider of the payee;“;

| (o) | v členu 34 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

  „Notices to the ECB shall be submitted to the European Central Bank, Director-General of the ECB's Directorate-General Payment Systems and Market Infrastructure, Sonnemannstrasse 22, 60314 Frankfurt am Main, Germany or to the BIC address of the ECB: ECBFDEFF.“; |
| --- | --- |

(o)

v členu 34 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

„Notices to the ECB shall be submitted to the European Central Bank, Director-General of the ECB's Directorate-General Payment Systems and Market Infrastructure, Sonnemannstrasse 22, 60314 Frankfurt am Main, Germany or to the BIC address of the ECB: ECBFDEFF.“;

| (p) | v členu 36 se v prvem in drugem stavku besedilo „including its Appendices“ nadomesti z besedilom „including the Appendices“; |
| --- | --- |

(p)

v členu 36 se v prvem in drugem stavku besedilo „including its Appendices“ nadomesti z besedilom „including the Appendices“;

| (q) | v Dodatku I se odstavek 8 z naslovom „Use of the ICM“ spremeni:






  (i) | točki 8(c) in (d) se nadomestita z naslednjim:






  „(c) | from the PM account to the technical account managed by the ancillary system using settlement procedure 6 real-time; |
| --- | --- | --- | --- |

(q)

v Dodatku I se odstavek 8 z naslovom „Use of the ICM“ spremeni:

(i)

točki 8(c) in (d) se nadomestita z naslednjim:

„(c)

from the PM account to the technical account managed by the ancillary system using settlement procedure 6 real-time;

| (d) | by means of a PM to T2S DCA liquidity transfer order or, when the ICM is used in combination with the T2S value added services, a T2S DCA to PM liquidity transfer order; and“; |
| --- | --- |

(d)

by means of a PM to T2S DCA liquidity transfer order or, when the ICM is used in combination with the T2S value added services, a T2S DCA to PM liquidity transfer order; and“;

| (ii) | doda se naslednja točka 8(e):






  „(e) | by means of a PM to TIPS DCA liquidity transfer order or a TIPS DCA to PM liquidity transfer order.“; |
| --- | --- | --- |

(ii)

doda se naslednja točka 8(e):

„(e)

by means of a PM to TIPS DCA liquidity transfer order or a TIPS DCA to PM liquidity transfer order.“;

| (r) | Dodatek IV se spremeni:






  (i) | v odstavku 4 z naslovom „Relocation of the operation of the SSP to an alternative site“ se v točki (c) pojem „PM to DCA liquidity transfer order“ nadomesti s pojmom „PM to T2S DCA liquidity transfer order“; |
| --- | --- | --- |

(r)

Dodatek IV se spremeni:

(i)

v odstavku 4 z naslovom „Relocation of the operation of the SSP to an alternative site“ se v točki (c) pojem „PM to DCA liquidity transfer order“ nadomesti s pojmom „PM to T2S DCA liquidity transfer order“;

| (ii) | odstavek 6 z naslovom „Contingency processing“ se spremeni:






  — | točka (c)(i) se nadomesti z naslednjim:







  „(i) | CLS Bank International-related payments, with the exception of payments related to the CLS CCP service and, at the discretion of the Governing Council, the CLSNow service;“, |
| --- | --- | --- | --- |

(ii)

odstavek 6 z naslovom „Contingency processing“ se spremeni:

—

točka (c)(i) se nadomesti z naslednjim:

„(i)

| — | točka (d)(iii) se nadomesti z naslednjim:







  „(iii) | T2S DCA to PM liquidity transfer orders.“; |
| --- | --- | --- |

—

točka (d)(iii) se nadomesti z naslednjim:

„(iii)

| (iii) | v odstavku 8 z naslovom „Other provisions“ se v točki (b) besedilo „the SSP“ nadomesti z besedilom „the operational team of the SSP“; |
| --- | --- |

(iii)

v odstavku 8 z naslovom „Other provisions“ se v točki (b) besedilo „the SSP“ nadomesti z besedilom „the operational team of the SSP“;

| (s) | Dodatek V se spremeni:






  (i) | urnik se nadomesti z naslednjim:






  „Time | Description |
| --- | --- | --- | --- |
| 6.45–7.00 | Business window to prepare daytime operations (1) |
| 7.00–18.00 | Daytime processing |
| 17.00 | Cut-off time for customer payments, i.e. payments where the originator and/or the beneficiary of a payment is not a direct or indirect participant as identified in the system by the use of an MT 103 or MT 103+ message |
| 18.00 | Cut-off time for interbank payments, i.e. payments other than customer payments
  Cut-off time for liquidity transfers between TARGET2 and TIPS |
| Shortly after 18.00 | Completion of last algorithms in TARGET2 |
| Upon completion of last algorithms | TARGET2 sends message to TIPS to initiate change of business day in TIPS |
| Shortly after completion of last algorithms | End-of-day files (General Ledger) received from TIPS |
| 18.00–18.45 (2) | End-of-day processing |
| 18.15 (2) | General cut-off time for the use of standing facilities |
| (Shortly after)
  18.30 (3) | Data for the update of accounting systems are available to CBs |
| 18.45–19.30 (3) | Start-of-day processing (new business day) |
| 19.00 (3)–19.30 (2) | Provision of liquidity on the PM account |
| 19.30 (3) | ‚Start-of-procedure‘ message and settlement of the standing orders to transfer liquidity from the PM accounts to the subaccounts/technical account (ancillary system-related settlement)
  Start of liquidity transfers between TARGET2 and TIPS |
| 19.30 (3)–22.00 | Execution of additional liquidity transfers via the ICM for settlement procedure 6 real time; execution of additional liquidity transfers via the ICM before the ancillary system sends the ‚start of cycle‘ messages for settlement procedure 6 interfaced; settlement period of night-time ancillary system operations (only for ancillary system settlement procedure 6 real-time and settlement procedure 6 interfaced) |
| 22.00–1.00 | Technical maintenance window |
| 1.00–7.00 | Settlement procedure of night-time ancillary system operations (only for ancillary system settlement procedure 6 real-time and settlement procedure 6 interfaced)
  Liquidity transfers between TARGET2 and TIPS |

(s)

Dodatek V se spremeni:

(i)

urnik se nadomesti z naslednjim:

„Time

Description

6.45–7.00

Business window to prepare daytime operations (1)

1

7.00–18.00

Daytime processing

17.00

Cut-off time for customer payments, i.e. payments where the originator and/or the beneficiary of a payment is not a direct or indirect participant as identified in the system by the use of an MT 103 or MT 103+ message

18.00

Cut-off time for interbank payments, i.e. payments other than customer payments

Cut-off time for liquidity transfers between TARGET2 and TIPS

Shortly after 18.00

Completion of last algorithms in TARGET2

Upon completion of last algorithms

TARGET2 sends message to TIPS to initiate change of business day in TIPS

Shortly after completion of last algorithms

End-of-day files (General Ledger) received from TIPS

18.00–18.45 (2)

2

End-of-day processing

18.15 (2)

2

General cut-off time for the use of standing facilities

(Shortly after)

18.30 (3)

3

Data for the update of accounting systems are available to CBs

18.45–19.30 (3)

3

Start-of-day processing (new business day)

19.00 (3)–19.30 (2)

3

2

Provision of liquidity on the PM account

19.30 (3)

3

‚Start-of-procedure‘ message and settlement of the standing orders to transfer liquidity from the PM accounts to the subaccounts/technical account (ancillary system-related settlement)

Start of liquidity transfers between TARGET2 and TIPS

19.30 (3)–22.00

3

Execution of additional liquidity transfers via the ICM for settlement procedure 6 real time; execution of additional liquidity transfers via the ICM before the ancillary system sends the ‚start of cycle‘ messages for settlement procedure 6 interfaced; settlement period of night-time ancillary system operations (only for ancillary system settlement procedure 6 real-time and settlement procedure 6 interfaced)

22.00–1.00

Technical maintenance window

1.00–7.00

Settlement procedure of night-time ancillary system operations (only for ancillary system settlement procedure 6 real-time and settlement procedure 6 interfaced)

Liquidity transfers between TARGET2 and TIPS

| (ii) | doda se naslednji odstavek 6:






  „6. | Up-to-date information on the SSP's operational status shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) on a dedicated webpage on the ECB's website. The information on the SSP's operational status on T2IS and the ECB's website shall only be updated during normal business hours.“; |
| --- | --- | --- |

(ii)

doda se naslednji odstavek 6:

„6.

Up-to-date information on the SSP's operational status shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) on a dedicated webpage on the ECB's website. The information on the SSP's operational status on T2IS and the ECB's website shall only be updated during normal business hours.“;

| (t) | Dodatek VI se spremeni:






  (i) | v odstavku 1 se zadnji stavek nadomesti z naslednjim:

  „PM to T2S DCA liquidity transfer orders or PM to TIPS DCA liquidity transfer orders sent from a participant's PM account and T2S DCA to PM liquidity transfer orders or TIPS DCA to PM liquidity transfer orders received on a participant's PM account shall be charged according to the pricing option (a) or (b) above chosen for that PM account.“; |
| --- | --- | --- |

(t)

Dodatek VI se spremeni:

(i)

v odstavku 1 se zadnji stavek nadomesti z naslednjim:

„PM to T2S DCA liquidity transfer orders or PM to TIPS DCA liquidity transfer orders sent from a participant's PM account and T2S DCA to PM liquidity transfer orders or TIPS DCA to PM liquidity transfer orders received on a participant's PM account shall be charged according to the pricing option (a) or (b) above chosen for that PM account.“;

| (ii) | v odstavkih 4 in 5 ter tabeli se pojem „DCA“ nadomesti s pojmom „T2S DCA“; |
| --- | --- |

(ii)

v odstavkih 4 in 5 ter tabeli se pojem „DCA“ nadomesti s pojmom „T2S DCA“;

| (iii) | v tabeli se v delu „Information services“ med tretjo vrstico („U2A queries“) in četrto vrstico („Messages bundled into a file“) vstavi naslednja vrstica:







  „U2A queries downloaded | 0,7 | Per queried business item in any U2A query generated and downloaded“ |
| --- | --- | --- | --- |

(iii)

v tabeli se v delu „Information services“ med tretjo vrstico („U2A queries“) in četrto vrstico („Messages bundled into a file“) vstavi naslednja vrstica:

„U2A queries downloaded

0,7

Per queried business item in any U2A query generated and downloaded“

| (iv) | vstavita se naslednja odstavka 5a in 5b:

  „
  Fees for Linked PM account holders









  5a. | The holder of the Linked PM account shall be charged the following fees for the TIPS service connected with the TIPS DCAs linked to that PM account.







  Tariff items | Price
  (euro cent) | Explanation |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Settlement services | | |
| Instant payment order | 0,20 | To be charged also for unsettled transactions |
| Recall request | 0,00 | |
| Negative recall answer | 0,00 | |
| Positive recall answer | 0,20 | To be charged to the holder of the Linked PM account associated with the TIPS DCA to be credited (also for unsettled transactions) |

(iv)

vstavita se naslednja odstavka 5a in 5b:

„
  Fees for Linked PM account holders

Fees for Linked PM account holders

5a.

The holder of the Linked PM account shall be charged the following fees for the TIPS service connected with the TIPS DCAs linked to that PM account.

Tariff items

Price

(euro cent)

Explanation

Settlement services

Instant payment order

0,20

To be charged also for unsettled transactions

Recall request

0,00

Negative recall answer

0,00

Positive recall answer

0,20

To be charged to the holder of the Linked PM account associated with the TIPS DCA to be credited (also for unsettled transactions)

| 5b. | Up to the first ten million instant payment orders and positive recall answers, cumulatively, received by the TIPS Platform by the end of 2019, shall be free of charge. The ECB shall charge Linked PM account holders for any further instant payment orders and positive recall answers received by the TIPS Platform by the end of 2019, in the following year.“ |
| --- | --- |

5b.

Up to the first ten million instant payment orders and positive recall answers, cumulatively, received by the TIPS Platform by the end of 2019, shall be free of charge. The ECB shall charge Linked PM account holders for any further instant payment orders and positive recall answers received by the TIPS Platform by the end of 2019, in the following year.“

| (v) | v odstavku 6 se zadnji stavek nadomesti z naslednjim:

  „Payments shall be made no later than the 14th business day of that month to the account specified by the ECB or shall be debited from an account specified by the PM account holder.“; |
| --- | --- |

(v)

v odstavku 6 se zadnji stavek nadomesti z naslednjim:

„Payments shall be made no later than the 14th business day of that month to the account specified by the ECB or shall be debited from an account specified by the PM account holder.“;

| (vi) | odstavek 7 se spremeni:






  — | v odstavku 7 se pojem „DCA“ nadomesti s pojmom „T2S DCA“, |
| --- | --- | --- |

(vi)

odstavek 7 se spremeni:

—

v odstavku 7 se pojem „DCA“ nadomesti s pojmom „T2S DCA“,

| — | v točki (b) se besedilo „transactions settled on DCAs“ nadomesti z besedilom „transactions settled on T2S DCAs and TIPS DCAs“, |
| --- | --- |

—

v točki (b) se besedilo „transactions settled on DCAs“ nadomesti z besedilom „transactions settled on T2S DCAs and TIPS DCAs“,

| — | v točki (d) se v tabeli besedilo „DCA to DCA liquidity transfer orders“ nadomesti z besedilom „T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer orders“, |
| --- | --- |

—

v točki (d) se v tabeli besedilo „DCA to DCA liquidity transfer orders“ nadomesti z besedilom „T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer orders“,

| — | doda se naslednja točka (d)(iv):







  „(iv) | the ancillary system as Linked PM account holder shall be charged the following fees for TIPS service connected with the linked TIPS DCA(s):







  Tariff items | Price
  (euro cent) | Explanation |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Settlement services | | |
| Instant payment order | 0,20 | To be charged also for unsettled transactions |
| Recall request | 0,00 | |
| Negative recall answer | 0,00 | |
| Positive recall answer | 0,20 | To be charged to the holder of the Linked PM account associated with the TIPS DCA to be credited (also for unsettled transactions) |

—

doda se naslednja točka (d)(iv):

„(iv)

Tariff items

Price

(euro cent)

Explanation

Settlement services

Instant payment order

0,20

To be charged also for unsettled transactions

Recall request

0,00

Negative recall answer

0,00

Positive recall answer

0,20

To be charged to the holder of the Linked PM account associated with the TIPS DCA to be credited (also for unsettled transactions)

Up to the first ten million instant payment orders and positive recall answers, cumulatively, received by the TIPS Platform by the end of 2019, shall be free of charge. The ECB shall charge the ancillary system as Linked PM account holder for any further instant payment orders and positive recall answers received by the TIPS Platform by the end of 2019, in the following year.“;

| 2. | Priloga II se spremeni:






  (a) | naslov se nadomesti z naslednjim:

  „TERMS AND CONDITIONS FOR THE OPENING AND OPERATION OF A T2S DEDICATED CASH ACCOUNT (T2S DCA) IN TARGET2“; |
| --- | --- | --- |

2.

Priloga II se spremeni:

(a)

naslov se nadomesti z naslednjim:

„TERMS AND CONDITIONS FOR THE OPENING AND OPERATION OF A T2S DEDICATED CASH ACCOUNT (T2S DCA) IN TARGET2“;

| (b) | v opredelitvah pojmov in preostalem besedilu Priloge II in dodatkov se pojem „DCA“ nadomesti s pojmom „T2S DCA“, pojem „DCA to PM liquidity transfer order“ s pojmom „T2S DCA to PM liquidity transfer order“, pojem „PM to DCA liquidity transfer order“ s pojmom „PM to T2S DCA liquidity transfer order“, pojem „DCA to DCA liquidity transfer order“ s pojmom „T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer order“ in pojem „DCA holder“ s pojmom „T2S DCA holder“; |
| --- | --- |

(b)

v opredelitvah pojmov in preostalem besedilu Priloge II in dodatkov se pojem „DCA“ nadomesti s pojmom „T2S DCA“, pojem „DCA to PM liquidity transfer order“ s pojmom „T2S DCA to PM liquidity transfer order“, pojem „PM to DCA liquidity transfer order“ s pojmom „PM to T2S DCA liquidity transfer order“, pojem „DCA to DCA liquidity transfer order“ s pojmom „T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer order“ in pojem „DCA holder“ s pojmom „T2S DCA holder“;

| (c) | člen 1 se spremeni:






  (i) | opredelitev pojma „Dedicated Cash Account (DCA)“ se nadomesti z naslednjim:

  „
  ‚T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA)‘, means an account held by a T2S DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for cash payments in relation to securities settlement in T2S,“; |
| --- | --- | --- |

(c)

člen 1 se spremeni:

(i)

opredelitev pojma „Dedicated Cash Account (DCA)“ se nadomesti z naslednjim:

„
  ‚T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA)‘, means an account held by a T2S DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for cash payments in relation to securities settlement in T2S,“;

| (ii) | opredelitev pojma „business day“ se nadomesti z naslednjim:

  „
  ‚business day‘ or ‚TARGET2 business day‘ means any day on which TARGET2 is open for the settlement of payment orders, as set out in Appendix V,“; |
| --- | --- |

(ii)

opredelitev pojma „business day“ se nadomesti z naslednjim:

„
  ‚business day‘ or ‚TARGET2 business day‘ means any day on which TARGET2 is open for the settlement of payment orders, as set out in Appendix V,“;

| (iii) | v opredelitvi pojma „event of default“ se točka (g) nadomesti z naslednjim:






  „(g) | where the participant's credit balance on its PM account, T2S DCA or TIPS DCA or all or a substantial part of the participant's assets are subject to a freezing order, attachment, seizure or any other procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the participant's creditors;“; |
| --- | --- | --- |

(iii)

v opredelitvi pojma „event of default“ se točka (g) nadomesti z naslednjim:

„(g)

where the participant's credit balance on its PM account, T2S DCA or TIPS DCA or all or a substantial part of the participant's assets are subject to a freezing order, attachment, seizure or any other procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the participant's creditors;“;

| (iv) | opredelitev pojma „participant“ se nadomesti z naslednjim:

  „
  ‚participant‘ or ‚direct participant‘ means an entity that holds at least one PM account (PM account holder) and/or one T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA holder) and/or one TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA holder) with a Eurosystem CB,“; |
| --- | --- |

(iv)

opredelitev pojma „participant“ se nadomesti z naslednjim:

„
  ‚participant‘ or ‚direct participant‘ means an entity that holds at least one PM account (PM account holder) and/or one T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA holder) and/or one TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA holder) with a Eurosystem CB,“;

| (v) | v opredelitvi pojma „technical malfunction of TARGET2“ se besedilo „same-day processing“ nadomesti z besedilom „same-business day processing“; |
| --- | --- |

(v)

v opredelitvi pojma „technical malfunction of TARGET2“ se besedilo „same-day processing“ nadomesti z besedilom „same-business day processing“;

| (vi) | dodajo se naslednje opredelitve pojmov:






  — | „
  ‚Information and Control Module (ICM)‘ means the SSP module that allows PM account holders to obtain online information and gives them the possibility to submit liquidity transfer orders, manage liquidity and initiate backup payment orders in contingency situations, |
| --- | --- | --- |

(vi)

dodajo se naslednje opredelitve pojmov:

—

„
  ‚Information and Control Module (ICM)‘ means the SSP module that allows PM account holders to obtain online information and gives them the possibility to submit liquidity transfer orders, manage liquidity and initiate backup payment orders in contingency situations,

| — | ‚ICM broadcast message‘ means information made simultaneously available to all or a selected group of PM account holders via the ICM, |
| --- | --- |

—

‚ICM broadcast message‘ means information made simultaneously available to all or a selected group of PM account holders via the ICM,

| — | ‚TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service‘ means the settlement in central bank money of instant payment orders on the TIPS Platform, |
| --- | --- |

—

‚TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service‘ means the settlement in central bank money of instant payment orders on the TIPS Platform,

| — | ‚TIPS Platform‘ means the single technical platform infrastructure provided by the TIPS Platform-providing NCBs, |
| --- | --- |

—

‚TIPS Platform‘ means the single technical platform infrastructure provided by the TIPS Platform-providing NCBs,

| — | ‚TIPS Platform-providing NCBs‘ means the Deutsche Bundesbank, the Banco de España, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the TIPS Platform for the Eurosystem's benefit, |
| --- | --- |

—

‚TIPS Platform-providing NCBs‘ means the Deutsche Bundesbank, the Banco de España, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the TIPS Platform for the Eurosystem's benefit,

| — | ‚TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA)‘ means an account held by a TIPS DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for the provision of instant payment services to its customers, |
| --- | --- |

—

‚TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA)‘ means an account held by a TIPS DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for the provision of instant payment services to its customers,

| — | ‚instant payment order‘ means, in line with the European Payments Council's SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme, a payment instruction which can be executed 24 hours a day any calendar day of the year, with immediate or close to immediate processing and notification to the payer, |
| --- | --- |

—

‚instant payment order‘ means, in line with the European Payments Council's SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme, a payment instruction which can be executed 24 hours a day any calendar day of the year, with immediate or close to immediate processing and notification to the payer,

| — | ‚recall request‘ means, in line with the SCT Inst scheme, a message from a TIPS DCA holder requesting reimbursement of a settled instant payment order, |
| --- | --- |

—

‚recall request‘ means, in line with the SCT Inst scheme, a message from a TIPS DCA holder requesting reimbursement of a settled instant payment order,

| — | ‚positive recall answer‘ means, in line with the SCT Inst scheme, a payment order initiated by the receiver of a recall request, in response to a recall request, for the benefit of the sender of that recall request, |
| --- | --- |

—

‚positive recall answer‘ means, in line with the SCT Inst scheme, a payment order initiated by the receiver of a recall request, in response to a recall request, for the benefit of the sender of that recall request,

| — | ‚PM to TIPS DCA liquidity transfer order‘ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a TIPS DCA, |
| --- | --- |

—

‚PM to TIPS DCA liquidity transfer order‘ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a TIPS DCA,

| — | ‚TIPS DCA to PM liquidity transfer order‘ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a TIPS DCA to a PM account,“; |
| --- | --- |

—

‚TIPS DCA to PM liquidity transfer order‘ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a TIPS DCA to a PM account,“;

| (d) | v členu 3 se besedilo „dedicated cash accounts“ nadomesti z besedilom „T2S Dedicated Cash Accounts“; |
| --- | --- |

(d)

v členu 3 se besedilo „dedicated cash accounts“ nadomesti z besedilom „T2S Dedicated Cash Accounts“;

| (e) | člen 4 se nadomesti z naslednjim:

  „Article 4
  General description of TARGET2

  1.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts, T2S DCAs for the purpose of securities transactions and TIPS DCAs for the purpose of instant payments.


  2.   The following transactions are processed in TARGET2-ECB:






  (a) | transactions directly resulting from or made in connection with Eurosystem monetary policy operations; |
| --- | --- | --- |

(e)

člen 4 se nadomesti z naslednjim:

„Article 4

General description of TARGET2

1.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts, T2S DCAs for the purpose of securities transactions and TIPS DCAs for the purpose of instant payments.

2.   The following transactions are processed in TARGET2-ECB:

(a)

transactions directly resulting from or made in connection with Eurosystem monetary policy operations;

| (b) | settlement of the euro leg of foreign exchange operations involving the Eurosystem; |
| --- | --- |

(b)

settlement of the euro leg of foreign exchange operations involving the Eurosystem;

| (c) | settlement of euro transfers resulting from transactions in cross-border large-value netting systems; |
| --- | --- |

(c)

settlement of euro transfers resulting from transactions in cross-border large-value netting systems;

| (d) | settlement of euro transfers resulting from transactions in euro retail payment systems of systemic importance; |
| --- | --- |

(d)

settlement of euro transfers resulting from transactions in euro retail payment systems of systemic importance;

| (e) | settlement of the cash leg of securities transactions; |
| --- | --- |

(e)

settlement of the cash leg of securities transactions;

| (f) | T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer orders, T2S DCA to PM liquidity transfer orders and PM to T2S DCA liquidity transfer orders; |
| --- | --- |

(f)

T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer orders, T2S DCA to PM liquidity transfer orders and PM to T2S DCA liquidity transfer orders;

| (fa) | instant payment orders; |
| --- | --- |

(fa)

instant payment orders;

| (fb) | positive recall answers; |
| --- | --- |

(fb)

positive recall answers;

| (fc) | TIPS DCA to PM liquidity transfer orders and PM to TIPS DCA liquidity transfer orders; and |
| --- | --- |

(fc)

TIPS DCA to PM liquidity transfer orders and PM to TIPS DCA liquidity transfer orders; and

| (g) | any other transactions in euro addressed to TARGET2 participants. |
| --- | --- |

(g)

any other transactions in euro addressed to TARGET2 participants.

3.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts, T2S DCAs and TIPS DCAs. TARGET2 is established and functions on the basis of the SSP through which payment orders are submitted and processed and through which payments are ultimately received in the same technical manner. As far as the technical operation of the T2S DCAs is concerned, TARGET2 is technically established and functions on the basis of the T2S Platform. As far as the technical operation of the TIPS DCAs is concerned, TARGET2 is technically established and functions on the basis of the TIPS Platform.

The ECB is the provider of services under these Conditions. Acts and omissions of the SSP-providing NCBs and the 4CBs shall be considered acts and omissions of the ECB, for which it shall assume liability in accordance with Article 21 below. Participation pursuant to these Conditions shall not create a contractual relationship between T2S DCA holders and the SSP-providing NCBs or the 4CBs when any of the latter acts in that capacity. Instructions, messages or information which a T2S DCA holder receives from, or sends to, the SSP or T2S Platform in relation to the services provided under these Conditions are deemed to be received from, or sent to, the ECB.

4.   TARGET2 is legally structured as a multiplicity of payment systems composed of all the TARGET2 component systems, which are designated as ‚systems‘ under the national laws implementing Directive 98/26/EC. TARGET2-ECB is designated as a ‚system‘ under the national laws implementing Directive 98/26/EC. TARGET2-ECB is designated as a system under Section 1(16) of the KWG.

5.   Participation in TARGET2 takes effect via participation in a TARGET2 component system. These Conditions describe the mutual rights and obligations of T2S DCA holders in TARGET2-ECB and the ECB. The rules on the processing of payment orders under these Conditions (Title IV and Appendix I) refer to all payment orders submitted or payments received by any T2S DCA holder.“;

| (f) | člen 6 se spremeni:






  (i) | v odstavku 1 se točka (b)(ii) nadomesti z naslednjim:






  „(ii) | for entities established outside the EEA, provide a country opinion in the form specified in Appendix III, unless the information and representations to be provided in such country opinion have already been obtained by the ECB in another context.“; |
| --- | --- | --- | --- |

(f)

člen 6 se spremeni:

(i)

v odstavku 1 se točka (b)(ii) nadomesti z naslednjim:

„(ii)

for entities established outside the EEA, provide a country opinion in the form specified in Appendix III, unless the information and representations to be provided in such country opinion have already been obtained by the ECB in another context.“;

| (ii) | odstavek 3 se nadomesti z naslednjim:

  „3.   The ECB may also request any additional information it deems necessary to decide on the application to open a T2S DCA.“; |
| --- | --- |

(ii)

odstavek 3 se nadomesti z naslednjim:

„3.   The ECB may also request any additional information it deems necessary to decide on the application to open a T2S DCA.“;

| (iii) | odstavek 5 se nadomesti z naslednjim:

  „5.   The ECB shall communicate its decision on the application to open a T2S DCA to the applicant T2S DCA holder within one month of the ECB's receipt thereof. Where the ECB requests additional information pursuant to paragraph 3, the decision shall be communicated within one month of the ECB's receipt of this information from the applicant T2S DCA holder. Any rejection decision shall contain reasons for the rejection.“; |
| --- | --- |

(iii)

odstavek 5 se nadomesti z naslednjim:

„5.   The ECB shall communicate its decision on the application to open a T2S DCA to the applicant T2S DCA holder within one month of the ECB's receipt thereof. Where the ECB requests additional information pursuant to paragraph 3, the decision shall be communicated within one month of the ECB's receipt of this information from the applicant T2S DCA holder. Any rejection decision shall contain reasons for the rejection.“;

| (g) | v členu 10 se odstavek 3 se nadomesti z naslednjim:

  „3.   Up-to-date information on the operational status of the SSP and the T2S Platform shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) and the TARGET2-Securities Information System, respectively, on dedicated webpages on the ECB's website. The T2IS and the TARGET2 Securities Information System may be used to obtain information on any event affecting the normal operation of the respective platforms.“; |
| --- | --- |

(g)

v členu 10 se odstavek 3 se nadomesti z naslednjim:

„3.   Up-to-date information on the operational status of the SSP and the T2S Platform shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) and the TARGET2-Securities Information System, respectively, on dedicated webpages on the ECB's website. The T2IS and the TARGET2 Securities Information System may be used to obtain information on any event affecting the normal operation of the respective platforms.“;

| (h) | v členu 12(1) se besedilo „by means of a unique 34-character account number“ nadomesti z besedilom „by means of a unique account number of up to 34 characters“; |
| --- | --- |

(h)

v členu 12(1) se besedilo „by means of a unique 34-character account number“ nadomesti z besedilom „by means of a unique account number of up to 34 characters“;

| (i) | v členu 14 se odstavek 3 se nadomesti z naslednjim:

  „3.   The T2S Platform attaches its timestamp for the processing of payment orders in the sequence of their receipt.“; |
| --- | --- |

(i)

v členu 14 se odstavek 3 se nadomesti z naslednjim:

„3.   The T2S Platform attaches its timestamp for the processing of payment orders in the sequence of their receipt.“;

| (j) | člen 16 se spremeni:






  (i) | odstavek 2 se nadomesti z naslednjim:

  „2.   For the purposes of the first sentence of Article 3(1) and Article 5 of Directive 98/26/EC and the third sentence of Section 116, Section 96(2), Section 82 and Section 340(3) of the German Insolvency Code (Insolvenzordnung) and the last sentence of Section 46(2) of the KWG, and for all transactions settling on T2S DCAs, the following rules apply:






  (a) | for all transactions settling on T2S DCAs and which are subject to matching of two separate transfer orders, such transfer orders are deemed entered into TARGET2-ECB at the moment at which they have been declared compliant with the technical rules of T2S by the T2S Platform and irrevocable at the moment the transaction has been given the status ‚matched‘ on the T2S Platform; or |
| --- | --- | --- | --- |

(j)

člen 16 se spremeni:

(i)

odstavek 2 se nadomesti z naslednjim:

„2.   For the purposes of the first sentence of Article 3(1) and Article 5 of Directive 98/26/EC and the third sentence of Section 116, Section 96(2), Section 82 and Section 340(3) of the German Insolvency Code (Insolvenzordnung) and the last sentence of Section 46(2) of the KWG, and for all transactions settling on T2S DCAs, the following rules apply:

(a)

for all transactions settling on T2S DCAs and which are subject to matching of two separate transfer orders, such transfer orders are deemed entered into TARGET2-ECB at the moment at which they have been declared compliant with the technical rules of T2S by the T2S Platform and irrevocable at the moment the transaction has been given the status ‚matched‘ on the T2S Platform; or

| (b) | as an exception to point (a), for transactions involving one participating CSD having a separate matching component where transfer orders are sent directly to that participating CSD to be matched in its separate matching component, transfer orders are deemed entered into TARGET2-ECB at the moment at which they have been declared compliant with the technical rules of T2S by that participating CSD and irrevocable from the moment the transaction has been given the status ‚matched‘ on the T2S Platform. A list of CSDs for which this point (b) applies is available on the website of the ECB.“; |
| --- | --- |

(b)

as an exception to point (a), for transactions involving one participating CSD having a separate matching component where transfer orders are sent directly to that participating CSD to be matched in its separate matching component, transfer orders are deemed entered into TARGET2-ECB at the moment at which they have been declared compliant with the technical rules of T2S by that participating CSD and irrevocable from the moment the transaction has been given the status ‚matched‘ on the T2S Platform. A list of CSDs for which this point (b) applies is available on the website of the ECB.“;

| (ii) | odstavek 3 se črta; |
| --- | --- |

(ii)

odstavek 3 se črta;

| (k) | člen 18 se spremeni:






  (i) | v odstavku 1 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

  „T2S DCA holders shall be exclusively responsible for the adequate protection of the confidentiality, integrity and availability of their systems.“; |
| --- | --- | --- |

(k)

člen 18 se spremeni:

(i)

v odstavku 1 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

„T2S DCA holders shall be exclusively responsible for the adequate protection of the confidentiality, integrity and availability of their systems.“;

| (ii) | v odstavku 2 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

  „The ECB may request further information about the incident and, if necessary, request that the T2S DCA holders take appropriate measures to prevent a recurrence of such an event.“; |
| --- | --- |

(ii)

v odstavku 2 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

„The ECB may request further information about the incident and, if necessary, request that the T2S DCA holders take appropriate measures to prevent a recurrence of such an event.“;

| (l) | v členu 19 se:






  (i) | pojem „TARGET2 ICM“ nadomesti s pojmom „ICM“; |
| --- | --- | --- |

(l)

v členu 19 se:

(i)

pojem „TARGET2 ICM“ nadomesti s pojmom „ICM“;

| (ii) | zadnji stavek odstavka 3 nadomesti z naslednjim:

  „Further technical details relating to the ICM are contained in Appendix I to Annex II to Decision ECB/2007/7.“; |
| --- | --- |

(ii)

zadnji stavek odstavka 3 nadomesti z naslednjim:

„Further technical details relating to the ICM are contained in Appendix I to Annex II to Decision ECB/2007/7.“;

| (m) | v členu 21 se odstavek 5 se nadomesti z naslednjim:

  „5.   Notwithstanding Sections 675(u), 675(v), 675(x), 675(y), 675(z), 676(a), 676(c) of the German Civil Code (Bürgerliches Gesetzbuch), paragraphs 1 to 4 shall apply to the extent that the ECB's liability can be excluded.“; |
| --- | --- |

(m)

v členu 21 se odstavek 5 se nadomesti z naslednjim:

„5.   Notwithstanding Sections 675(u), 675(v), 675(x), 675(y), 675(z), 676(a), 676(c) of the German Civil Code (Bürgerliches Gesetzbuch), paragraphs 1 to 4 shall apply to the extent that the ECB's liability can be excluded.“;

| (n) | v členu 24(1) se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

  „For the purposes of this paragraph, the taking of crisis prevention measures or crisis management measures within the meaning of Directive 2014/59/EU against a T2S DCA holder shall not automatically qualify as the opening of insolvency proceedings.“; |
| --- | --- |

(n)

v členu 24(1) se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

„For the purposes of this paragraph, the taking of crisis prevention measures or crisis management measures within the meaning of Directive 2014/59/EU against a T2S DCA holder shall not automatically qualify as the opening of insolvency proceedings.“;

| (o) | v členu 26 se odstavek 3 se nadomesti z naslednjim:

  „3.   The ECB shall promptly give the T2S DCA holder notice of any set-off pursuant to paragraph 2 after such set-off has taken place.“; |
| --- | --- |

(o)

v členu 26 se odstavek 3 se nadomesti z naslednjim:

„3.   The ECB shall promptly give the T2S DCA holder notice of any set-off pursuant to paragraph 2 after such set-off has taken place.“;

| (p) | člen 27 se spremeni:






  (i) | vstavi se naslednji odstavek 1a:

  „1a.   By derogation from paragraph 1, the T2S DCA holder agrees that information on any action taken under Article 24 shall not be considered as confidential.“ |
| --- | --- | --- |

(p)

člen 27 se spremeni:

(i)

vstavi se naslednji odstavek 1a:

„1a.   By derogation from paragraph 1, the T2S DCA holder agrees that information on any action taken under Article 24 shall not be considered as confidential.“

| (ii) | odstavek 2 se nadomesti z naslednjim:

  „2.   By derogation from paragraph 1, the DCA holder agrees that the ECB may disclose payment, technical or organisational information regarding the DCA holder, other DCAs held by DCA holders of the same group, or the DCA holder's customers obtained in the course of the operation of TARGET2-ECB to:






  (a) | other CBs or third parties that are involved in the operation of TARGET2-ECB, to the extent that this is necessary for the efficient functioning of TARGET2, or the monitoring of the DCA holder's or its group's exposure; |
| --- | --- | --- |

(ii)

odstavek 2 se nadomesti z naslednjim:

„2.   By derogation from paragraph 1, the DCA holder agrees that the ECB may disclose payment, technical or organisational information regarding the DCA holder, other DCAs held by DCA holders of the same group, or the DCA holder's customers obtained in the course of the operation of TARGET2-ECB to:

(a)

other CBs or third parties that are involved in the operation of TARGET2-ECB, to the extent that this is necessary for the efficient functioning of TARGET2, or the monitoring of the DCA holder's or its group's exposure;

| (b) | other CBs in order to carry out the analyses necessary for market operations, monetary policy functions, financial stability or financial integration; or |
| --- | --- |

(b)

other CBs in order to carry out the analyses necessary for market operations, monetary policy functions, financial stability or financial integration; or

| (c) | supervisory and oversight authorities of Member States and the Union, including CBs, to the extent that this is necessary for the performance of their public tasks, and provided in all such cases that the disclosure is not in conflict with the applicable law. |
| --- | --- |

(c)

supervisory and oversight authorities of Member States and the Union, including CBs, to the extent that this is necessary for the performance of their public tasks, and provided in all such cases that the disclosure is not in conflict with the applicable law.

The ECB shall not be liable for the financial and commercial consequences of such disclosure.“;

| (q) | člen 28 se spremeni:






  (i) | v odstavku 1 se besedilo „payment orders“ nadomesti z besedo „payments“; |
| --- | --- | --- |

(q)

člen 28 se spremeni:

(i)

v odstavku 1 se besedilo „payment orders“ nadomesti z besedo „payments“;

| (ii) | v odstavku 3 se točka (a)(ii) nadomesti z naslednjim:






  „(ii) | the T2S DCA holder shall not enter any T2S DCA to PM liquidity transfer order or T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer order, with the exception of such liquidity transfer orders between different accounts of the same T2S DCA holder, into TARGET2 until it has obtained confirmation from the ECB that the required notification has been made or the consent has been obtained by or on behalf of the payment service provider of the payee;“; |
| --- | --- | --- |

(ii)

v odstavku 3 se točka (a)(ii) nadomesti z naslednjim:

„(ii)

the T2S DCA holder shall not enter any T2S DCA to PM liquidity transfer order or T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer order, with the exception of such liquidity transfer orders between different accounts of the same T2S DCA holder, into TARGET2 until it has obtained confirmation from the ECB that the required notification has been made or the consent has been obtained by or on behalf of the payment service provider of the payee;“;

| (r) | v členu 29 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

  „Notices to the ECB shall be submitted to the European Central Bank, Director-General of the ECB's Directorate-General Payment Systems and Market Infrastructure, Sonnemannstrasse 22, 60314 Frankfurt am Main, Germany or to the BIC address of the ECB: ECBFDEFF.“; |
| --- | --- |

(r)

v členu 29 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

„Notices to the ECB shall be submitted to the European Central Bank, Director-General of the ECB's Directorate-General Payment Systems and Market Infrastructure, Sonnemannstrasse 22, 60314 Frankfurt am Main, Germany or to the BIC address of the ECB: ECBFDEFF.“;

| (s) | v Dodatku I se naslov nadomesti z naslednjim:

  „PARAMETERS OF THE T2S DEDICATED CASH ACCOUNTS – TECHNICAL SPECIFICATIONS“; |
| --- | --- |

(s)

v Dodatku I se naslov nadomesti z naslednjim:

„PARAMETERS OF THE T2S DEDICATED CASH ACCOUNTS – TECHNICAL SPECIFICATIONS“;

| (t) | Dodatek V se spremeni:






  (i) | v tabeli v odstavku 6, ki se nanaša na „SSP schedule“, se v peti vrstici prvega stolpca z naslovom „Time“ besedilo „1.00–6.45“ nadomesti z besedilom „1.00–7.00“; |
| --- | --- | --- |

(t)

Dodatek V se spremeni:

(i)

v tabeli v odstavku 6, ki se nanaša na „SSP schedule“, se v peti vrstici prvega stolpca z naslovom „Time“ besedilo „1.00–6.45“ nadomesti z besedilom „1.00–7.00“;

| (ii) | doda se naslednji odstavek 7:






  „7. | Up-to-date information on the operational status of the SSP and the T2S Platform shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) and the TARGET2-Securities Information System, respectively, on dedicated webpages on the ECB's website. The information on the operational status of the SSP and the T2S Platform on T2IS, TARGET2-Securities Information System and the ECB's website shall only be updated during normal business hours.“ |
| --- | --- | --- |

(ii)

doda se naslednji odstavek 7:

„7.

Up-to-date information on the operational status of the SSP and the T2S Platform shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) and the TARGET2-Securities Information System, respectively, on dedicated webpages on the ECB's website. The information on the operational status of the SSP and the T2S Platform on T2IS, TARGET2-Securities Information System and the ECB's website shall only be updated during normal business hours.“

---

(*1)  The Eurosystem's current policy for the location of infrastructure is set out in the following statements, which are available on the ECB's website at www.ecb.europa.eu: (a) the policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area of 3 November 1998; (b) the Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing of 27 September 2001; (c) the Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions of 19 July 2007; (d) the Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area‘ of 20 November 2008; (e) the Eurosystem oversight policy framework, revised version of July 2016.

*1

(*2)  Guideline ECB/2012/27 of 5 December 2012 on a Trans-European Automated Real-time Gross settlement Express Transfer system (TARGET2) (OJ L 30, 30.1.2013, p. 1).“;

*2

(*3)  Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 establishing a framework for the recovery and resolution of credit institutions and investment firms and amending Council Directive 82/891/EEC, and Directives 2001/24/EC, 2002/47/EC, 2004/25/EC, 2005/56/EC, 2007/36/EC, 2011/35/EU, 2012/30/EU and 2013/36/EU, and Regulations (EU) No 1093/2010 and (EU) No 648/2012, of the European Parliament and of the Council (OJ L 173, 12.6.2014, p. 190).“;“

*3

---

(1)  
  ‚Daytime operations‘ means daytime processing and end-of-day processing.

1

(2)  Ends 15 minutes later on the last day of the Eurosystem reserve maintenance period.

2

(3)  Starts 15 minutes later on the last day of the Eurosystem reserve maintenance period.“

3

---

PRILOGA II

„ANNEX III

TERMS AND CONDITIONS FOR THE OPENING AND OPERATION OF A TIPS DEDICATED CASH ACCOUNT (TIPS DCA) IN TARGET2-ECB

TITLE I

GENERAL PROVISIONS

Article 1

Definitions

For the purposes of these Terms and Conditions (hereinafter the ‘Conditions’), the following definitions apply:

| — | ‘ancillary system’ means a system managed by an entity that is subject to supervision and/or oversight by a competent authority and complies with the oversight requirements for the location of infrastructures offering services in euro, as amended from time to time and published on the ECB's website (1), in which payments and/or financial instruments are exchanged and/or cleared or recorded with (a) the monetary obligations settled in TARGET2; and/or (b) funds held in TARGET2, in accordance with Guideline ECB/2012/27 (2) and a bilateral arrangement between the ancillary system and the relevant Eurosystem CB, |
| --- | --- |

—

‘ancillary system’ means a system managed by an entity that is subject to supervision and/or oversight by a competent authority and complies with the oversight requirements for the location of infrastructures offering services in euro, as amended from time to time and published on the ECB's website (1), in which payments and/or financial instruments are exchanged and/or cleared or recorded with (a) the monetary obligations settled in TARGET2; and/or (b) funds held in TARGET2, in accordance with Guideline ECB/2012/27 (2) and a bilateral arrangement between the ancillary system and the relevant Eurosystem CB,

| — | ‘authorised account user’ means an entity which: (a) holds a Business Identifier Code (BIC); (b) is registered as such by a TIPS DCA holder; and (c) is addressable through the TIPS Platform for the settlement of instant payments, |
| --- | --- |

—

‘authorised account user’ means an entity which: (a) holds a Business Identifier Code (BIC); (b) is registered as such by a TIPS DCA holder; and (c) is addressable through the TIPS Platform for the settlement of instant payments,

| — | ‘Business Identifier Code (BIC)’ means a code as defined by ISO Standard No 9362, |
| --- | --- |

—

‘Business Identifier Code (BIC)’ means a code as defined by ISO Standard No 9362,

| — | ‘branch’ means a branch within the meaning of point (17) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013, |
| --- | --- |

—

‘branch’ means a branch within the meaning of point (17) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013,

| — | ‘business day’ or ‘TARGET2 business day’ means any day on which TARGET2 is open for the settlement of payment orders, as set out in Appendix III, |
| --- | --- |

—

‘business day’ or ‘TARGET2 business day’ means any day on which TARGET2 is open for the settlement of payment orders, as set out in Appendix III,

| — | ‘capacity opinion’ means a participant-specific opinion that contains an assessment of a participant's legal capacity to enter into and carry out its obligations under these Conditions, |
| --- | --- |

—

‘capacity opinion’ means a participant-specific opinion that contains an assessment of a participant's legal capacity to enter into and carry out its obligations under these Conditions,

| — | ‘central banks (CBs)’ means the Eurosystem CBs and the connected NCBs, |
| --- | --- |

—

‘central banks (CBs)’ means the Eurosystem CBs and the connected NCBs,

| — | ‘credit memorandum balance (CMB)’ means a limit set by the TIPS DCA holder for the use of liquidity on the TIPS DCA by a specific reachable party, |
| --- | --- |

—

‘credit memorandum balance (CMB)’ means a limit set by the TIPS DCA holder for the use of liquidity on the TIPS DCA by a specific reachable party,

| — | ‘connected NCB’ means a national central bank (NCB), other than a Eurosystem CB, which is connected to TARGET2 pursuant to a specific agreement, |
| --- | --- |

—

‘connected NCB’ means a national central bank (NCB), other than a Eurosystem CB, which is connected to TARGET2 pursuant to a specific agreement,

| — | ‘credit institution’ means either: (a) a credit institution within the meaning of point (1) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013 and Section 2(1) no 2 and Section 2(6) no 2 of the KWG that is subject to supervision by a competent authority; or (b) another credit institution within the meaning of Article 123(2) of the Treaty that is subject to scrutiny of a standard comparable to supervision by a competent authority, |
| --- | --- |

—

‘credit institution’ means either: (a) a credit institution within the meaning of point (1) of Article 4(1) of Regulation (EU) No 575/2013 and Section 2(1) no 2 and Section 2(6) no 2 of the KWG that is subject to supervision by a competent authority; or (b) another credit institution within the meaning of Article 123(2) of the Treaty that is subject to scrutiny of a standard comparable to supervision by a competent authority,

| — | ‘deposit facility’ means a Eurosystem standing facility which counterparties may use to make overnight deposits with an NCB at a pre-specified deposit rate, |
| --- | --- |

—

‘deposit facility’ means a Eurosystem standing facility which counterparties may use to make overnight deposits with an NCB at a pre-specified deposit rate,

| — | ‘deposit facility rate’ means the interest rate applicable to the deposit facility, |
| --- | --- |

—

‘deposit facility rate’ means the interest rate applicable to the deposit facility,

| — | ‘TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA)’ means an account held by a TIPS DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for the provision of instant payment services to its customers, |
| --- | --- |

—

‘TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA)’ means an account held by a TIPS DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for the provision of instant payment services to its customers,

| — | ‘T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA)’ means an account held by a T2S DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for cash payments in relation to securities settlement in T2S, |
| --- | --- |

—

‘T2S Dedicated Cash Account (T2S DCA)’ means an account held by a T2S DCA holder, opened in TARGET2-ECB, and used for cash payments in relation to securities settlement in T2S,

| — | ‘euro area NCB’ means the NCB of a Member State whose currency is the euro, |
| --- | --- |

—

‘euro area NCB’ means the NCB of a Member State whose currency is the euro,

| — | ‘Eurosystem CB’ means the ECB or a euro area NCB, |
| --- | --- |

—

‘Eurosystem CB’ means the ECB or a euro area NCB,

| — | ‘event of default’ means any impending or existing event, the occurrence of which may threaten the performance by a participant of its obligations under these Conditions or any other rules applying to the relationship between that participant and the ECB or any other CB, including:






  (a) | where the participant no longer meets the access criteria laid down in Article 5 or the requirements laid down in Article 6(1)(a)(i) or Article 6(1)(b)(iii); |
| --- | --- | --- |

—

‘event of default’ means any impending or existing event, the occurrence of which may threaten the performance by a participant of its obligations under these Conditions or any other rules applying to the relationship between that participant and the ECB or any other CB, including:

(a)

where the participant no longer meets the access criteria laid down in Article 5 or the requirements laid down in Article 6(1)(a)(i) or Article 6(1)(b)(iii);

| (b) | the opening of insolvency proceedings in relation to the participant; |
| --- | --- |

(b)

the opening of insolvency proceedings in relation to the participant;

| (c) | the submission of an application relating to the proceedings referred to in point (b); |
| --- | --- |

(c)

the submission of an application relating to the proceedings referred to in point (b);

| (d) | the issue by the participant of a written declaration of its inability to pay all or any part of its debts or to meet its obligations arising in relation to intraday credit; |
| --- | --- |

(d)

the issue by the participant of a written declaration of its inability to pay all or any part of its debts or to meet its obligations arising in relation to intraday credit;

| (e) | the entry of the participant into a voluntary general agreement or arrangement with its creditors; |
| --- | --- |

(e)

the entry of the participant into a voluntary general agreement or arrangement with its creditors;

| (f) | where the participant is, or is deemed by its CB to be, insolvent or unable to pay its debts; |
| --- | --- |

(f)

where the participant is, or is deemed by its CB to be, insolvent or unable to pay its debts;

| (g) | where the participant's credit balance on its TIPS DCA, PM account, or T2S DCA, or all or a substantial part of the participant's assets are subject to a freezing order, attachment, seizure or any other procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the participant's creditors; |
| --- | --- |

(g)

where the participant's credit balance on its TIPS DCA, PM account, or T2S DCA, or all or a substantial part of the participant's assets are subject to a freezing order, attachment, seizure or any other procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the participant's creditors;

| (h) | where participation of the participant in another TARGET2 component system and/or in an ancillary system has been suspended or terminated; |
| --- | --- |

(h)

where participation of the participant in another TARGET2 component system and/or in an ancillary system has been suspended or terminated;

| (i) | where any material representation or pre-contractual statement made by the participant or which is implied to have been made by the participant under the applicable law is incorrect or untrue; |
| --- | --- |

(i)

where any material representation or pre-contractual statement made by the participant or which is implied to have been made by the participant under the applicable law is incorrect or untrue;

| (j) | the assignment of all or a substantial part of the participant's assets, |
| --- | --- |

(j)

the assignment of all or a substantial part of the participant's assets,

| — | ‘Information and Control Module (ICM)’ means the SSP module that allows TIPS DCA holders that also hold a Linked PM account to obtain online information and gives them the possibility to submit PM to TIPS DCA liquidity transfer orders and TIPS DCA to PM liquidity transfer orders, and to manage liquidity, |
| --- | --- |

—

‘Information and Control Module (ICM)’ means the SSP module that allows TIPS DCA holders that also hold a Linked PM account to obtain online information and gives them the possibility to submit PM to TIPS DCA liquidity transfer orders and TIPS DCA to PM liquidity transfer orders, and to manage liquidity,

| — | ‘TIPS GUI’ means the module on the TIPS Platform which allows TIPS DCA holders to obtain online information and gives them the possibility to submit TIPS DCA to PM liquidity transfer orders, |
| --- | --- |

—

‘TIPS GUI’ means the module on the TIPS Platform which allows TIPS DCA holders to obtain online information and gives them the possibility to submit TIPS DCA to PM liquidity transfer orders,

| — | ‘ICM broadcast message’ means information made simultaneously available to all or a selected group of PM account holders via the ICM, |
| --- | --- |

—

‘ICM broadcast message’ means information made simultaneously available to all or a selected group of PM account holders via the ICM,

| — | ‘reachable party’ means an entity which: (a) holds a BIC; (b) is designated as such by a TIPS DCA holder; (c) is a correspondent, customer or branch of a TIPS DCA holder; and (d) is addressable through the TIPS Platform and is able to submit payment orders and receive payment orders either via the TIPS DCA holder or, if so authorised by the TIPS DCA holder, directly, |
| --- | --- |

—

‘reachable party’ means an entity which: (a) holds a BIC; (b) is designated as such by a TIPS DCA holder; (c) is a correspondent, customer or branch of a TIPS DCA holder; and (d) is addressable through the TIPS Platform and is able to submit payment orders and receive payment orders either via the TIPS DCA holder or, if so authorised by the TIPS DCA holder, directly,

| — | ‘instructing party’ means an entity which has been designated as such by a TIPS DCA holder and which is allowed to send payment orders to the TIPS Platform and/or receive payment orders from the TIPS Platform on behalf of that TIPS DCA holder or a reachable party of that TIPS DCA holder, |
| --- | --- |

—

‘instructing party’ means an entity which has been designated as such by a TIPS DCA holder and which is allowed to send payment orders to the TIPS Platform and/or receive payment orders from the TIPS Platform on behalf of that TIPS DCA holder or a reachable party of that TIPS DCA holder,

| — | ‘insolvency proceedings’ means insolvency proceedings within the meaning of Article 2(j) of Directive 98/26/EC of the European Parliament and of the Council (3), |
| --- | --- |

—

‘insolvency proceedings’ means insolvency proceedings within the meaning of Article 2(j) of Directive 98/26/EC of the European Parliament and of the Council (3),

| — | ‘PM to TIPS DCA liquidity transfer order’ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a TIPS DCA, |
| --- | --- |

—

‘PM to TIPS DCA liquidity transfer order’ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a PM account to a TIPS DCA,

| — | ‘TIPS DCA to PM liquidity transfer order’ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a TIPS DCA to a PM account, |
| --- | --- |

—

‘TIPS DCA to PM liquidity transfer order’ means the instruction to transfer a specified amount of funds from a TIPS DCA to a PM account,

| — | ‘marginal lending facility’ means a Eurosystem standing facility which counterparties may use to receive overnight credit from a Eurosystem CB at the pre-specified marginal lending rate, |
| --- | --- |

—

‘marginal lending facility’ means a Eurosystem standing facility which counterparties may use to receive overnight credit from a Eurosystem CB at the pre-specified marginal lending rate,

| — | ‘Linked PM account’ means the PM account with which a TIPS DCA is associated for the purpose of liquidity management and payment of TIPS fees, |
| --- | --- |

—

‘Linked PM account’ means the PM account with which a TIPS DCA is associated for the purpose of liquidity management and payment of TIPS fees,

| — | ‘TIPS network service provider’ means an undertaking which has: (a) met all of the necessary conditions to connect to, and established a technical connection to, the TIPS Platform in accordance with the rules and procedures set out and referred to in Appendix V; and (b) signed the TIPS connectivity hosting terms and conditions which are available on the ECB's website, |
| --- | --- |

—

‘TIPS network service provider’ means an undertaking which has: (a) met all of the necessary conditions to connect to, and established a technical connection to, the TIPS Platform in accordance with the rules and procedures set out and referred to in Appendix V; and (b) signed the TIPS connectivity hosting terms and conditions which are available on the ECB's website,

| — | ‘participant’ [or ‘direct participant’] means an entity that holds at least one TIPS DCA (TIPS DCA holder) and/or one PM account (PM account holder) and/or one T2S DCA (T2S DCA holder) with a Eurosystem CB, |
| --- | --- |

—

‘participant’ [or ‘direct participant’] means an entity that holds at least one TIPS DCA (TIPS DCA holder) and/or one PM account (PM account holder) and/or one T2S DCA (T2S DCA holder) with a Eurosystem CB,

| — | ‘payee’, except where used in Article 30 of this Annex, means a TIPS DCA holder whose TIPS DCA will be credited as a result of a payment order being settled, |
| --- | --- |

—

‘payee’, except where used in Article 30 of this Annex, means a TIPS DCA holder whose TIPS DCA will be credited as a result of a payment order being settled,

| — | ‘payer’, except where used in Article 30 of this Annex, means a TIPS DCA holder whose TIPS DCA will be debited as a result of a payment order being settled, |
| --- | --- |

—

‘payer’, except where used in Article 30 of this Annex, means a TIPS DCA holder whose TIPS DCA will be debited as a result of a payment order being settled,

| — | ‘payment order’, except where used in Articles 16 to 18 of this Annex, means an instant payment order, a positive recall answer, a PM to TIPS DCA liquidity transfer order or a TIPS DCA to PM liquidity transfer order, |
| --- | --- |

—

‘payment order’, except where used in Articles 16 to 18 of this Annex, means an instant payment order, a positive recall answer, a PM to TIPS DCA liquidity transfer order or a TIPS DCA to PM liquidity transfer order,

| — | ‘instant payment order’ means, in line with the European Payments Council's SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme, a payment instruction which can be executed 24 hours a day any calendar day of the year, with immediate or close to immediate processing and notification to the payer, |
| --- | --- |

—

‘instant payment order’ means, in line with the European Payments Council's SEPA Instant Credit Transfer (SCT Inst) scheme, a payment instruction which can be executed 24 hours a day any calendar day of the year, with immediate or close to immediate processing and notification to the payer,

| — | ‘recall request’ means, in line with the SCT Inst scheme, a message from a TIPS DCA holder requesting reimbursement of a settled instant payment order, |
| --- | --- |

—

‘recall request’ means, in line with the SCT Inst scheme, a message from a TIPS DCA holder requesting reimbursement of a settled instant payment order,

| — | ‘positive recall answer’ means, in line with the SCT Inst scheme, a payment order initiated by the receiver of a recall request, in response to a recall request, for the benefit of the sender of that recall request, |
| --- | --- |

—

‘positive recall answer’ means, in line with the SCT Inst scheme, a payment order initiated by the receiver of a recall request, in response to a recall request, for the benefit of the sender of that recall request,

| — | ‘Single Shared Platform (SSP)’ means the single technical platform infrastructure provided by the SSP-providing NCBs, |
| --- | --- |

—

‘Single Shared Platform (SSP)’ means the single technical platform infrastructure provided by the SSP-providing NCBs,

| — | ‘TIPS Platform’ means the single technical platform infrastructure provided by the TIPS Platform-providing NCBs, |
| --- | --- |

—

‘TIPS Platform’ means the single technical platform infrastructure provided by the TIPS Platform-providing NCBs,

| — | ‘SSP-providing NCBs’ means the Deutsche Bundesbank, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the SSP for the Eurosystem's benefit, |
| --- | --- |

—

‘SSP-providing NCBs’ means the Deutsche Bundesbank, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the SSP for the Eurosystem's benefit,

| — | ‘TIPS Platform-providing NCBs’ means the Deutsche Bundesbank, the Banco de España, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the TIPS Platform for the Eurosystem's benefit, |
| --- | --- |

—

‘TIPS Platform-providing NCBs’ means the Deutsche Bundesbank, the Banco de España, the Banque de France and the Banca d'Italia in their capacity as the CBs building and operating the TIPS Platform for the Eurosystem's benefit,

| — | ‘TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service’ means the settlement in central bank money of instant payment orders on the TIPS Platform, |
| --- | --- |

—

‘TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service’ means the settlement in central bank money of instant payment orders on the TIPS Platform,

| — | ‘static data collection form’ means a form developed by the ECB for the purpose of registering applicant TIPS DCA holders for TARGET2-ECB services and registering any changes in relation to the provision of such services, |
| --- | --- |

—

‘static data collection form’ means a form developed by the ECB for the purpose of registering applicant TIPS DCA holders for TARGET2-ECB services and registering any changes in relation to the provision of such services,

| — | ‘suspension’ means the temporary freezing of the rights and obligations of a participant for a period of time to be determined by the ECB, |
| --- | --- |

—

‘suspension’ means the temporary freezing of the rights and obligations of a participant for a period of time to be determined by the ECB,

| — | ‘TARGET2-ECB’ means the TARGET2 component system of the ECB, |
| --- | --- |

—

‘TARGET2-ECB’ means the TARGET2 component system of the ECB,

| — | ‘TARGET2’ means the entirety resulting from all TARGET2 component systems of the CBs, |
| --- | --- |

—

‘TARGET2’ means the entirety resulting from all TARGET2 component systems of the CBs,

| — | ‘TARGET2 component system’ means any of the CBs' real-time gross settlement (RTGS) systems that form part of TARGET2, |
| --- | --- |

—

‘TARGET2 component system’ means any of the CBs' real-time gross settlement (RTGS) systems that form part of TARGET2,

| — | ‘TARGET2 participant’ means any participant in any TARGET2 component system, |
| --- | --- |

—

‘TARGET2 participant’ means any participant in any TARGET2 component system,

| — | ‘technical malfunction of TARGET2’ means any difficulty, defect or failure in the technical infrastructure and/or the computer systems used by TARGET2-ECB, or any other event that makes it impossible to execute payments in TARGET2-ECB, |
| --- | --- |

—

‘technical malfunction of TARGET2’ means any difficulty, defect or failure in the technical infrastructure and/or the computer systems used by TARGET2-ECB, or any other event that makes it impossible to execute payments in TARGET2-ECB,

| — | ‘TIPS Distinguished Name (TIPS DN)’ means the network address for the TIPS Platform which must be included in all messages intended for the system, |
| --- | --- |

—

‘TIPS Distinguished Name (TIPS DN)’ means the network address for the TIPS Platform which must be included in all messages intended for the system,

| — | ‘User Detailed Functional Specifications (UDFS)’ means the most up-to-date version of the UDFS, which is the technical documentation that details how a TIPS DCA holder interacts with TARGET2; |
| --- | --- |

—

‘User Detailed Functional Specifications (UDFS)’ means the most up-to-date version of the UDFS, which is the technical documentation that details how a TIPS DCA holder interacts with TARGET2;

Article 2

Scope

The present Conditions govern the relationship between the ECB and its TIPS DCA holder as far as the opening and the operation of the TIPS DCA is concerned.

Article 3

Appendices

1.   The following Appendices form an integral part of these Conditions:

| Appendix I: Parameters of the TIPS DCA – Technical specifications |
| --- |

Appendix I: Parameters of the TIPS DCA – Technical specifications

| Appendix II: Terms of reference for capacity and country opinions |
| --- |

Appendix II: Terms of reference for capacity and country opinions

| Appendix III: Operating schedule |
| --- |

Appendix III: Operating schedule

| Appendix IV: Fee schedule |
| --- |

Appendix IV: Fee schedule

| Appendix V: TIPS connectivity technical requirements |
| --- |

Appendix V: TIPS connectivity technical requirements

2.   In the event of any conflict or inconsistency between the content of any appendix and the content of any other provision in these Conditions, the latter shall prevail.

Article 4

General description of TARGET2

1.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts, T2S DCAs for the purpose of securities transactions and TIPS DCAs for the purpose of instant payments.

2.   The following transactions are processed in TARGET2-ECB:

| (a) | transactions directly resulting from or made in connection with Eurosystem monetary policy operations; |
| --- | --- |

(a)

transactions directly resulting from or made in connection with Eurosystem monetary policy operations;

| (b) | settlement of the euro leg of foreign exchange operations involving the Eurosystem; |
| --- | --- |

(b)

settlement of the euro leg of foreign exchange operations involving the Eurosystem;

| (c) | settlement of euro transfers resulting from transactions in cross-border large-value netting systems; |
| --- | --- |

(c)

settlement of euro transfers resulting from transactions in cross-border large-value netting systems;

| (d) | settlement of euro transfers resulting from transactions in euro retail payment systems of systemic importance; |
| --- | --- |

(d)

settlement of euro transfers resulting from transactions in euro retail payment systems of systemic importance;

| (e) | settlement of the cash leg of securities transactions; |
| --- | --- |

(e)

settlement of the cash leg of securities transactions;

| (f) | T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer orders, T2S DCA to PM liquidity transfer orders and PM to T2S DCA liquidity transfer orders; |
| --- | --- |

(f)

T2S DCA to T2S DCA liquidity transfer orders, T2S DCA to PM liquidity transfer orders and PM to T2S DCA liquidity transfer orders;

| (g) | instant payment orders; |
| --- | --- |

(g)

instant payment orders;

| (h) | positive recall answers; |
| --- | --- |

(h)

positive recall answers;

| (i) | TIPS DCA to PM liquidity transfer orders and PM to TIPS DCA liquidity transfer orders; and |
| --- | --- |

(i)

TIPS DCA to PM liquidity transfer orders and PM to TIPS DCA liquidity transfer orders; and

| (j) | any other transactions in euro addressed to TARGET2 participants. |
| --- | --- |

(j)

any other transactions in euro addressed to TARGET2 participants.

3.   TARGET2 provides real-time gross settlement for payments in euro, with settlement in central bank money across PM accounts, T2S DCAs and TIPS DCAs. TARGET2 is established and functions on the basis of the SSP through which payment orders are submitted and processed and through which payments are ultimately received in the same technical manner. As far as the technical operation of the TIPS DCAs is concerned, TARGET2 is technically established and functions on the basis of the TIPS Platform. As far as the technical operation of the T2S DCAs is concerned, TARGET2 is technically established and functions on the basis of the T2S Platform.

4.   The ECB is the provider of services under these Conditions. Acts and omissions of the TIPS Platform-providing NCBs shall be considered acts and omissions of ECB, for which it shall assume liability in accordance with Article 23 of this Annex. Participation pursuant to these Conditions shall not create a contractual relationship between TIPS DCA holders and the TIPS Platform-providing NCBs when any of the latter acts in that capacity. Instructions, messages or information which a TIPS DCA holder receives from, or sends to, the SSP or TIPS Platform in relation to the services provided under these Conditions are deemed to be received from, or sent to, the ECB.

5.   TARGET2 is legally structured as a multiplicity of payment systems composed of all the TARGET2 component systems, which are designated as ‘systems’ under the national laws implementing Directive 98/26/EC. TARGET2-ECB is designated as a ‘system’ under Section 1(16) of the KWG.

6.   Participation in TARGET2 takes effect via participation in a TARGET2 component system. These Conditions describe the mutual rights and obligations of TIPS DCA holders in TARGET2-ECB and the ECB. The rules on the processing of payment orders under these Conditions (Title IV and Appendix I) refer to all payment orders submitted or payments received by any TIPS DCA holder.

TITLE II

PARTICIPATION

PARTICIPATION

Article 5

Access criteria

Entities managing ancillary systems (including entities established outside the EEA) and acting in that capacity, whose access to TARGET2-ECB has been approved by the Governing Council, shall be the only entities that are eligible to become TIPS DCA holders upon request in TARGET2-ECB.

Article 6

Application procedure

1.   In order for ECB to open a TIPS DCA for an entity, such entity must comply with the access criteria of Article 5 and shall:

| (a) | fulfil the following technical requirements:






  (i) | install, manage, operate and monitor and ensure the security of the necessary IT infrastructure to connect to the TIPS Platform and submit payment orders to it. In doing so, applicant TIPS DCA holders may involve third parties, but retain sole liability. In particular, applicant TIPS DCA holders shall enter into an agreement with one or more TIPS network service providers to obtain the necessary connection and admissions, in accordance with the technical specifications and requirements in Appendices I and V; and |
| --- | --- | --- |

(a)

fulfil the following technical requirements:

(i)

install, manage, operate and monitor and ensure the security of the necessary IT infrastructure to connect to the TIPS Platform and submit payment orders to it. In doing so, applicant TIPS DCA holders may involve third parties, but retain sole liability. In particular, applicant TIPS DCA holders shall enter into an agreement with one or more TIPS network service providers to obtain the necessary connection and admissions, in accordance with the technical specifications and requirements in Appendices I and V; and

| (ii) | have passed the tests required by the ECB; and |
| --- | --- |

(ii)

have passed the tests required by the ECB; and

| (b) | fulfil the following legal requirements:






  (i) | provide a capacity opinion in the form specified in Appendix II, unless the information and representations to be provided in such capacity opinion have already been obtained by the ECB in another context; |
| --- | --- | --- |

(b)

fulfil the following legal requirements:

(i)

provide a capacity opinion in the form specified in Appendix II, unless the information and representations to be provided in such capacity opinion have already been obtained by the ECB in another context;

| (ii) | for entities established outside the EEA, provide a country opinion in the form specified in Appendix II, unless the information and representations to be provided in such country opinion have already been obtained by the ECB in another context; and |
| --- | --- |

(ii)

for entities established outside the EEA, provide a country opinion in the form specified in Appendix II, unless the information and representations to be provided in such country opinion have already been obtained by the ECB in another context; and

| (iii) | have adhered to the SCT Inst scheme by signing the SEPA Instant Credit Transfer Adherence Agreement. |
| --- | --- |

(iii)

have adhered to the SCT Inst scheme by signing the SEPA Instant Credit Transfer Adherence Agreement.

2.   Entities wishing to open a TIPS DCA shall apply in writing to the ECB, as a minimum enclosing the following documents/information:

| (a) | completed static data collection forms as provided by the ECB; |
| --- | --- |

(a)

completed static data collection forms as provided by the ECB;

| (b) | the capacity opinion, if required by the ECB; |
| --- | --- |

(b)

the capacity opinion, if required by the ECB;

| (c) | the country opinion, if required by the ECB; and |
| --- | --- |

(c)

the country opinion, if required by the ECB; and

| (d) | evidence of their adherence to the SCT Inst scheme. |
| --- | --- |

(d)

evidence of their adherence to the SCT Inst scheme.

3.   The ECB may also request any additional information it deems necessary to decide on the application to open a TIPS DCA.

4.   The ECB shall reject the application to open a TIPS DCA if:

| (a) | access criteria referred to in Article 5 are not met; |
| --- | --- |

(a)

access criteria referred to in Article 5 are not met;

| (b) | one or more of the participation criteria referred to in paragraph 1 are not met; and/or |
| --- | --- |

(b)

one or more of the participation criteria referred to in paragraph 1 are not met; and/or

| (c) | in the ECB's assessment, opening a TIPS DCA would endanger the overall stability, soundness and safety of TARGET2-ECB or of any other TARGET2 component system, or would jeopardise the ECB's performance of its tasks as described in [refer to relevant national law] and the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank, or poses risks on the grounds of prudence. |
| --- | --- |

(c)

in the ECB's assessment, opening a TIPS DCA would endanger the overall stability, soundness and safety of TARGET2-ECB or of any other TARGET2 component system, or would jeopardise the ECB's performance of its tasks as described in [refer to relevant national law] and the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank, or poses risks on the grounds of prudence.

5.   The ECB shall communicate its decision on the application to open a TIPS DCA to the applicant TIPS DCA holder within one month of the ECB's receipt thereof. Where the ECB requests additional information pursuant to paragraph 3, the decision shall be communicated within one month of the ECB's receipt of this information from the applicant TIPS DCA holder. Any rejection decision shall contain reasons for the rejection.

Article 7

TIPS DCA holders

1.   TIPS DCA holders in TARGET2-ECB shall comply with the requirements set out in Article 6. They shall have at least one TIPS DCA with the ECB.

2.   In order to send messages to the TIPS Platform, TIPS DCA holders may access the TIPS Platform:

| (a) | directly, and/or |
| --- | --- |

(a)

directly, and/or

| (b) | using one or more instructing parties. |
| --- | --- |

(b)

using one or more instructing parties.

For both of these methods of access, the TIPS DCA holder shall use one or more TIPS DNs.

3.   In order to receive messages from the TIPS Platform, TIPS DCA holders shall access the TIPS Platform:

| (a) | directly; or |
| --- | --- |

(a)

directly; or

| (b) | using one instructing party. |
| --- | --- |

(b)

using one instructing party.

For both of these methods of access, the TIPS DCA holder shall use one TIPS DN to receive instant payment orders.

4.   If the TIPS DCA holder chooses to interact with the TIPS Platform via an instructing party, as set out in paragraphs 2 and 3, messages received or sent via the instructing party are deemed to be received from or sent to the TIPS DCA holder. The TIPS DCA holder shall be bound by such actions, regardless of the content of, or any non-compliance with, the contractual or other arrangements between that TIPS DCA holder and any designated instructing party.

Article 8

Reachable parties

1.   TIPS DCA holders may designate one or more reachable parties. Reachable parties must have adhered to the SCT Inst scheme and signed the SEPA Instant Credit Transfer Adherence Agreement.

2.   TIPS DCA holders shall provide evidence to the ECB of each designated reachable party's adherence to the SCT Inst scheme.

3.   A TIPS DCA holder shall inform the ECB if any designated reachable party no longer adheres to the SCT Inst scheme and shall, without undue delay, take steps to prevent the reachable party from accessing the TIPS DCA.

4.   The TIPS DCA holder may designate one or more instructing parties for its designated reachable parties.

5.   If a TIPS DCA holder designates one or more reachable parties and/or one or more instructing parties in accordance with paragraphs 1 or 4, respectively, messages received from these reachable parties or, if applicable, via these instructing parties are deemed to be received from the TIPS DCA Holder. Similarly, messages sent to these reachable parties or, if applicable, via these instructing parties are deemed to be sent to the TIPS DCA holder. The TIPS DCA holder shall be bound by such actions, regardless of the content of, or any non-compliance with, the contractual or other arrangements between that TIPS DCA holder and any of the entities referred to in paragraphs 1 and 4.

Article 9

TIPS network service providers

1.   Participants shall use one or more TIPS network service providers to exchange messages with the TIPS Platform and shall enter into a separate agreement with such providers to that end.

2.   A list of TIPS network service providers, as amended from time to time, is available on the ECB's website. This list is provided for information purposes only. In the event that a TIPS network service provider is removed from the list of TIPS network service providers, the ECB shall inform the TIPS DCA holders using that network service provider accordingly.

3.   The ECB shall not be liable for any acts, errors or omissions of a TIPS network service provider (including its directors, staff and subcontractors) as provider of TIPS network services, or for any acts, errors or omissions of the TIPS network service provider selected by participants to gain access to the TIPS Platform. The ECB shall also not be liable for any loss or damages as a result of the TIPS network service provider ceasing to provide a connection to the TIPS platform, whether due to the TIPS network service providers' non-compliance with the connectivity requirements set out in and referred to in Appendix V or termination of the TIPS connectivity hosting terms and conditions or any other reason.

Article 10

Sponsorship of network service providers

1.   If a TIPS DCA holder wishes to use the services of a network service provider which is not on the list of TIPS network service providers, as referred to in Article 9(2), the TIPS DCA holder may request the ECB to initiate the assessment of whether a network service provider may operate as a TIPS network service provider.

2.   A network service provider may operate as a TIPS network service provider provided that it successfully passed the assessment conducted in accordance with the rules and procedure set out in Appendix V and after having signed the TIPS connectivity hosting terms and conditions as published on the ECB's website and as amended from time to time.

3.   The ECB shall inform the TIPS DCA holder of the outcome of the assessment referred to in paragraphs 1 and 2 within 120 calendar days from the date of the receipt of the request. In the event of the rejection of the network service provider, the ECB shall inform the TIPS DCA holder of the reasons for the rejection.

4.   The requests referred to in paragraph 1 may be submitted to the ECB from 1 June 2019.

Article 11

TIPS directory

1.   The TIPS directory is the list of TIPS DCA holders and reachable parties.

It shall be updated daily.

2.   TIPS DCA holders may only distribute the TIPS directory to their branches, their designated reachable parties and their instructing parties. Reachable parties may only distribute the TIPS directory to their branches.

3.   A specific BIC can only appear once in the TIPS directory.

4.   TIPS DCA holders acknowledge that the ECB and other CBs may publish their names and BICs. In addition, the ECB and other CBs may publish names and BICs of reachable parties designated by TIPS DCA holders and TIPS DCA holders shall ensure that reachable parties have agreed to such publication.

TITLE III

OBLIGATIONS OF THE PARTIES

OBLIGATIONS OF THE PARTIES

Article 12

Obligations of the ECB and the TIPS DCA holders

1.   The ECB shall open upon request of the TIPS DCA holder and operate one or more TIPS DCA(s) denominated in euro. Save where otherwise provided in these Conditions or required by law, the ECB shall use all reasonable means within its power to perform its obligations under these Conditions, without guaranteeing a result.

2.   Actions taken by reachable parties and instructing parties are deemed to be those of the TIPS DCA holder, including for the purposes of Directive 98/26/EC.

3.   The TIPS DCA holder shall register itself and its reachable parties as authorised account users for settlement purposes. For that purpose it shall only register its own BIC and/or that of a reachable party.

4.   The fees for TIPS DCA services are laid down in Appendix IV. The holder of the Linked PM account is liable for paying these fees.

5.   TIPS DCA holders shall ensure that at all times they are connected to the TIPS Platform via the TIPS DN used for the purpose of receiving messages under Article 7(3).

6.   TIPS DCA holders which have designated a reachable party shall ensure that at all times this reachable party is connected to the TIPS Platform via the TIPS DN used for the purpose of receiving messages under Article 8.

7.   The TIPS DCA holder represents and warrants to the ECB that the performance of its obligations under these Conditions does not breach any law, regulation or by-law applicable to it or any agreement by which it is bound.

8.   TIPS DCA holders shall ensure that the liquidity in the TIPS DCA is properly managed. This obligation shall include but is not limited to obtaining regular information on their liquidity position. The ECB shall provide a daily statement of accounts to any TIPS DCA holder that has opted for such service on the TIPS Platform. Daily statements are provided for each TARGET2 business day.

9.   It shall be incumbent upon TIPS DCA holders, in their own interest and under their separate agreement with their TIPS network service provider, to monitor that at all times their chosen TIPS network service provider continues to provide an active connection to the TIPS Platform and maintains its status of TIPS network service provider. This connection must be in compliance with the conditions laid out in the connectivity requirements set out and referred to in Appendix V.

Article 13

Designation, suspension or termination of a Linked PM account

1.   The TIPS DCA holder shall designate a Linked PM account. The Linked PM account may be held in a TARGET2 component system other than TARGET2-ECB and may belong to a different legal entity from the TIPS DCA holder. A Linked PM account may be linked to a maximum of 10 TIPS DCAs.

2.   A PM account holder using internet-based access cannot be designated as a Linked PM account holder.

3.   If the holder of the Linked PM account and the holder of the TIPS DCA are different legal entities and the participation of that Linked PM account holder is suspended or terminated, the ECB and the TIPS DCA holder shall take all reasonable and practicable steps to mitigate any damage or loss. The TIPS DCA holder shall take all necessary steps to designate a new Linked PM account without undue delay which will then be liable for any outstanding invoices.

4.   The ECB shall not be liable for any losses incurred by the TIPS DCA holder as a consequence of the suspension or termination of the Linked PM account holder's participation.

Article 14

Cooperation and information exchange

1.   In performing their obligations and exercising their rights under these Conditions, the ECB and TIPS DCA holders shall cooperate closely to ensure the stability, soundness and safety of TARGET2-ECB. They shall provide each other with any information or documents relevant for the performance of their respective obligations and the exercise of their respective rights under these Conditions, without prejudice to any banking secrecy obligations.

2.   The ECB shall establish and maintain a system support desk to assist TIPS DCA holders in relation to difficulties arising in connection with system operations.

3.   Up-to-date information on the operational status of the TIPS Platform and the SSP shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) and on the TIPS Information System on dedicated webpages on the ECB's website. The T2IS and the TIPS Information System may be used to obtain information on any event affecting the normal operation of the SSP and the TIPS Platform.

4.   The ECB may either communicate messages to TIPS DCA holders by means of ICM broadcast messages where they also hold a PM account, or otherwise by any other means.

5.   TIPS DCA holders are responsible for the timely update of existing static data collection forms and the submission of new static data collection forms to the ECB. TIPS DCA holders are responsible for verifying the accuracy of information relating to them that is entered into TARGET2-ECB by the ECB.

6.   TIPS DCA holders shall inform the ECB about any change in their legal capacity and relevant legislative changes affecting issues covered by the country opinion relating to them. TIPS DCA holders shall also inform the ECB if they no longer fulfill the requirements for adhering to the SCT Inst scheme.

7.   TIPS DCA holders shall inform the ECB of any new reachable party which they register and any changes related to such registered reachable parties.

8.   TIPS DCA holders shall immediately inform the ECB if an event of default occurs in relation to themselves.

TITLE IV

MANAGEMENT OF TIPS DCAs AND PROCESSING OF PAYMENT ORDERS

MANAGEMENT OF TIPS DCAs AND PROCESSING OF PAYMENT ORDERS

Article 15

Opening and management of TIPS DCAs

1.   The ECB shall open and operate at least one TIPS DCA for each TIPS DCA holder. A TIPS DCA shall be identified by means of a unique account number of up to 34 characters which will be structured as follows.

| | Name | Format | Content |
| --- | --- | --- | --- |
| Part A | Account type | 1 char. exactly | ‘I’ for instant payment account |
| Country code of the central bank | 2 char. exactly | ISO country code
  3166-1 |
| Currency code | 3 char. exactly | EUR |
| Part B | Account holder | 11 char. exactly | BIC |
| Part C | Sub-classification of the account | Up to 17 char. | Free text (alphanumeric) to be provided by the TIPS DCA holder |

Name

Format

Content

Part A

Account type

1 char. exactly

‘I’ for instant payment account

Country code of the central bank

2 char. exactly

ISO country code

3166-1

Currency code

3 char. exactly

EUR

Part B

Account holder

11 char. exactly

BIC

Part C

Sub-classification of the account

Up to 17 char.

Free text (alphanumeric) to be provided by the TIPS DCA holder

2.   No debit balance shall be allowed on TIPS DCAs.

3.   For the purpose of remuneration of overnight balances the TIPS DCA holder shall link its TIPS DCA with a PM account which it holds with ECB.

4.   TIPS DCAs shall either be remunerated at 0 % or the deposit facility rate, whichever is lower.

Article 16

Types of payment orders in TIPS DCA

The following are classified as payment orders for the purposes of the TIPS service:

| (a) | instant payment orders; |
| --- | --- |

(a)

instant payment orders;

| (b) | positive recall answers; and |
| --- | --- |

(b)

positive recall answers; and

| (c) | TIPS DCA to PM liquidity transfer orders. |
| --- | --- |

(c)

TIPS DCA to PM liquidity transfer orders.

Article 17

Acceptance and rejection of payment orders

1.   Payment orders within the meaning of Article 16 and submitted by TIPS DCA holders are deemed accepted by the ECB if:

| (a) | the payment message has been delivered to the TIPS Platform by the respective TIPS network service provider; and |
| --- | --- |

(a)

the payment message has been delivered to the TIPS Platform by the respective TIPS network service provider; and

| (b) | the payment message complies with the formatting rules and conditions of TARGET2-ECB and passes the double-entry check described in Appendix I. |
| --- | --- |

(b)

the payment message complies with the formatting rules and conditions of TARGET2-ECB and passes the double-entry check described in Appendix I.

2.   The ECB shall immediately reject any payment order that does not fulfil the conditions laid down in paragraph 1. The ECB shall inform the TIPS DCA holders of any rejection of a payment order, as specified in Appendix I. For the avoidance of doubt, if the payment order was submitted via an instructing party or by a reachable party on behalf of the TIPS DCA holder, the instructing or reachable party will receive the rejection.

Article 18

Processing of payment orders on TIPS DCAs

1.   The TIPS Platform attaches its timestamp for the processing of payment orders in the sequence of their receipt.

2.   All payment orders submitted to the TARGET2-ECB shall be processed on a first in-first out basis without prioritisation or reordering.

3.   After an instant payment order has been accepted as set out in Article 17, the TARGET2-ECB shall check if sufficient funds are available on the payer's TIPS DCA.

| (a) | If sufficient funds are not available, the instant payment order shall be rejected; |
| --- | --- |

(a)

If sufficient funds are not available, the instant payment order shall be rejected;

| (b) | If sufficient funds are available, the corresponding amount shall be reserved while awaiting the payee's response. In the event of acceptance by the payee, the instant payment order shall be settled and the reservation shall be simultaneously lifted. In the event of rejection by the payee or the absence of a timely response, within the meaning of the SCT Inst scheme, the instant payment order shall be cancelled and the reservation shall be simultaneously lifted. |
| --- | --- |

(b)

If sufficient funds are available, the corresponding amount shall be reserved while awaiting the payee's response. In the event of acceptance by the payee, the instant payment order shall be settled and the reservation shall be simultaneously lifted. In the event of rejection by the payee or the absence of a timely response, within the meaning of the SCT Inst scheme, the instant payment order shall be cancelled and the reservation shall be simultaneously lifted.

4.   Funds reserved in accordance with paragraph 3(b) shall not be available for the settlement of subsequent payment orders. For the purposes of Article 15(3) and (4), funds reserved shall count towards the remuneration of the overnight balance of the TIPS DCA holder.

5.   Without prejudice to paragraph 3(b), the TARGET2-ECB shall reject instant payment orders if the amount of the instant payment order exceeds any applicable CMB.

6.   After a TIPS DCA to PM liquidity transfer order has been accepted as set out in Article 17, the TARGET2-ECB shall check if sufficient funds are available on the payer's TIPS DCA. If sufficient funds are not available the liquidity transfer order shall be rejected. If sufficient funds are available the liquidity transfer order shall be settled immediately.

7.   After a positive recall answer has been accepted as set out in Article 17, TARGET2-ECB shall check if sufficient funds are available on the TIPS DCA to be debited. If sufficient funds are not available the positive recall answer shall be rejected. If sufficient funds are available the positive recall answer shall be settled immediately.

8.   Without prejudice to paragraph 7, TARGET2-ECB shall reject positive recall answers if the amount of the positive recall answer exceeds any applicable CMB.

Article 19

Recall request

1.   A TIPS DCA holder may enter a recall request.

2.   The recall request shall be forwarded to the payee of the settled instant payment order which may answer positively with a positive recall answer, or negatively with a negative recall answer.

Article 20

Moment of entry, moment of irrevocability

1.   For the purposes of the first sentence of Article 3(1) and Article 5 of Directive 98/26/EC and the third sentence of Section 116, Section 96(2), Section 82 and Section 340(3) of the German Insolvency Code (Insolvenzordnung) and the last sentence of Section 46(2) of the KWG:

| (a) | instant payment orders are deemed entered into TARGET2-ECB and irrevocable at the moment that the relevant funds on the TIPS DCA of the TIPS DCA holder are reserved; |
| --- | --- |

(a)

instant payment orders are deemed entered into TARGET2-ECB and irrevocable at the moment that the relevant funds on the TIPS DCA of the TIPS DCA holder are reserved;

| (b) | TIPS DCA to PM liquidity transfer orders and positive recall answers are deemed entered into TARGET2-ECB and irrevocable at the moment that the relevant TIPS DCA is debited. |
| --- | --- |

(b)

TIPS DCA to PM liquidity transfer orders and positive recall answers are deemed entered into TARGET2-ECB and irrevocable at the moment that the relevant TIPS DCA is debited.

2.   PM to TIPS DCA liquidity transfer orders are governed by the Harmonised Conditions for the opening and operation of a PM account in TARGET2 applicable to the TARGET2 component system from which they originate.

TITLE V

SECURITY REQUIREMENTS, BUSINESS CONTINUITY AND USER INTERFACE

SECURITY REQUIREMENTS, BUSINESS CONTINUITY AND USER INTERFACE

Article 21

Security requirements and business continuity

1.   TIPS DCA holders shall implement adequate security controls to protect their systems from unauthorised access and use. TIPS DCA holders shall be exclusively responsible for the adequate protection of the confidentiality, integrity and availability of their systems.

2.   TIPS DCA holders shall inform the ECB of any security-related incidents in their technical infrastructure and, where appropriate, security-related incidents that occur in the technical infrastructure of the third party providers. The ECB may request further information about the incident and, if necessary, request that the TIPS DCA holders take appropriate measures to prevent a recurrence of such an event.

3.   In the event that a TIPS DCA holder has a problem that prevents it from settling instant payment orders and positive recall answers in TARGET2-ECB, it shall be its responsibility to resolve the problem.

4.   In the event that a TIPS DCA holder unexpectedly submits an abnormally high number of messages, which threaten the stability of the TIPS Platform, and does not, upon request of the ECB, refrain from such behaviour without delay, the ECB may block from the TIPS Platform all further messages submitted by such TIPS DCA holder.

5.   The ECB may impose additional security requirements on all TIPS DCA holders or on TIPS DCA holders that are considered critical by the ECB.

Article 22

User interfaces

1.   The TIPS DCA holder, or the Linked PM account holder acting on its behalf, shall use either one or both of the following means to access that TIPS DCA:

| (a) | a direct connection to the TIPS Platform in either U2A or A2A modes; or |
| --- | --- |

(a)

a direct connection to the TIPS Platform in either U2A or A2A modes; or

| (b) | the ICM liquidity management features for the TIPS service. |
| --- | --- |

(b)

the ICM liquidity management features for the TIPS service.

2.   A direct connection to the TIPS Platform allows TIPS DCA holders:

| (a) | to access information relating to their accounts and to manage CMBs; |
| --- | --- |

(a)

to access information relating to their accounts and to manage CMBs;

| (b) | to initiate TIPS DCA to PM liquidity transfer orders; and |
| --- | --- |

(b)

to initiate TIPS DCA to PM liquidity transfer orders; and

| (c) | to manage certain static data. |
| --- | --- |

(c)

to manage certain static data.

3.   The ICM liquidity management features for the TIPS service allows the holder of the Linked PM account:

| (a) | to access information relating to the balance of the TIPS DCAs; |
| --- | --- |

(a)

to access information relating to the balance of the TIPS DCAs;

| (b) | to manage liquidity and to initiate liquidity transfer orders to and from the TIPS DCAs. |
| --- | --- |

(b)

to manage liquidity and to initiate liquidity transfer orders to and from the TIPS DCAs.

Further technical details relating to the user interfaces are contained in Appendix I.

As regards the ICM, further technical details are contained in Appendix I to Annex II to Decision ECB/2007/7.

TITLE VI

LIABILITY REGIME AND EVIDENCE

LIABILITY REGIME AND EVIDENCE

Article 23

Liability regime

1.   In performing their obligations pursuant to these Conditions, the ECB and the TIPS DCA holders shall be bound by a general duty of reasonable care in relation to each other.

2.   The ECB shall be liable to its TIPS DCA holders in cases of fraud (including but not limited to willful misconduct) or gross negligence, for any loss arising out of the operation of TARGET2-ECB. In cases of ordinary negligence, the ECB's liability shall be limited to the TIPS DCA holder's direct loss, i.e. the amount of the transaction in question and/or the loss of interest thereon, excluding any consequential loss.

3.   The ECB is not liable for any loss that results from any malfunction or failure in the technical infrastructure (including but not limited to the ECB's computer infrastructure, programmes, data, applications or networks), if such malfunction or failure arises in spite of the ECB having adopted those measures that are reasonably necessary to protect such infrastructure against malfunction or failure, and to resolve the consequences of such malfunction or failure.

4.   The ECB shall not be liable:

| (a) | to the extent that the loss is caused by the TIPS DCA holder; or |
| --- | --- |

(a)

to the extent that the loss is caused by the TIPS DCA holder; or

| (b) | if the loss arises out of external events beyond the ECB's reasonable control (force majeure). |
| --- | --- |

(b)

if the loss arises out of external events beyond the ECB's reasonable control (force majeure).

5.   Notwithstanding Sections 675(u), 675(v), 675(x), 675(y), 675(z), 676(a), 676(c) of the German Civil Code (Bürgerliches Gesetzbuch), paragraphs 1 to 4 shall apply to the extent that the ECB's liability can be excluded.

6.   The ECB and the TIPS DCA holders shall take all reasonable and practicable steps to mitigate any damage or loss referred to in this Article.

7.   In performing some or all of its obligations under these Conditions, the ECB may commission third parties in its own name, particularly telecommunications or other network providers or other entities, if this is necessary to meet the ECB's obligations or is standard market practice. The ECB's obligation shall be limited to the due selection and commissioning of any such third parties and the ECB's liability shall be limited accordingly. For the purposes of this paragraph, the SSP-providing NCBs and the TIPS Platform-providing NCBs shall not be considered as third parties.

Article 24

Evidence

1.   Unless otherwise provided in these Conditions, all payment and payment processing-related messages in relation to TIPS DCAs, such as confirmations of debits or credits, or statement messages, between the ECB and TIPS DCA holders shall be made through the TIPS network service provider.

2.   Electronic or written records of the messages retained by the ECB or by the TIPS network service provider shall be accepted as a means of evidence of the payments processed through the ECB. The saved or printed version of the original message of the TIPS network service provider shall be accepted as a means of evidence, regardless of the form of the original message.

3.   The ECB shall keep complete records of payment orders submitted and payments received by TIPS DCA holders for a period of 10 years from the time at which such payment orders are submitted and payments are received, provided that such complete records shall cover a minimum of five years for any TIPS DCA holder in TARGET2 that is subject to continuous vigilance pursuant to restrictive measures adopted by the Council of the European Union or Member States, or more if required by specific regulations.

4.   The ECB's own books and records (whether kept on paper, microfilm, microfiche, by electronic or magnetic recording, in any other mechanically reproducible form or otherwise) shall be accepted as a means of evidence of any obligations of the TIPS DCA holders and of any facts and events that the parties rely on.

TITLE VII

TERMINATION AND CLOSURE OF TIPS DCAs

TERMINATION AND CLOSURE OF TIPS DCAs

Article 25

Duration and ordinary termination of TIPS DCAs

1.   Without prejudice to Article 26, a TIPS DCA in TARGET2-ECB is opened for an indefinite period of time.

2.   A TIPS DCA holder may terminate its TIPS DCA in TARGET2-ECB at any time giving 14 business days' notice thereof, unless it agrees a shorter notice period with the ECB.

3.   The ECB may terminate a TIPS DCA holder's TIPS DCA in TARGET2-ECB at any time giving three months' notice thereof, unless it agrees a different notice period with that TIPS DCA holder.

4.   On termination of the TIPS DCA, the confidentiality duties laid down in Article 29 remain in force for a period of five years starting on the date of termination.

5.   On termination of the TIPS DCA, it shall be closed in accordance with Article 27.

Article 26

Suspension and extraordinary termination of participation

1.   A TIPS DCA holder's participation in TARGET2-ECB shall be immediately terminated without prior notice or suspended if one of the following events of default occurs:

| (a) | the opening of insolvency proceedings; and/or |
| --- | --- |

(a)

the opening of insolvency proceedings; and/or

| (b) | the TIPS DCA holder no longer meets the access criteria laid down in Article 5. |
| --- | --- |

(b)

the TIPS DCA holder no longer meets the access criteria laid down in Article 5.

For the purposes of this paragraph, the taking of crisis prevention measures or crisis management measures within the meaning of Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council (4) against a TIPS DCA holder shall not automatically qualify as the opening of insolvency proceedings.

2.   The ECB may terminate without prior notice or suspend the TIPS DCA holder's participation in TARGET2-ECB if:

| (a) | one or more events of default (other than those referred to in paragraph 1) occur; |
| --- | --- |

(a)

one or more events of default (other than those referred to in paragraph 1) occur;

| (b) | the TIPS DCA holder is in material breach of these Conditions; |
| --- | --- |

(b)

the TIPS DCA holder is in material breach of these Conditions;

| (c) | the TIPS DCA holder fails to carry out any material obligation to the ECB; |
| --- | --- |

(c)

the TIPS DCA holder fails to carry out any material obligation to the ECB;

| (d) | the TIPS DCA holder no longer has a valid agreement with a TIPS network service provider to obtain the necessary connection to the TIPS Platform; |
| --- | --- |

(d)

the TIPS DCA holder no longer has a valid agreement with a TIPS network service provider to obtain the necessary connection to the TIPS Platform;

| (e) | any other TIPS DCA holder-related event occurs which, in the ECB's assessment, would threaten the overall stability, soundness and safety of TARGET2-ECB or of any other TARGET2 component system, or which would jeopardise the ECB's performance of its tasks as described in the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank, or poses risks on the grounds of prudence. |
| --- | --- |

(e)

any other TIPS DCA holder-related event occurs which, in the ECB's assessment, would threaten the overall stability, soundness and safety of TARGET2-ECB or of any other TARGET2 component system, or which would jeopardise the ECB's performance of its tasks as described in the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank, or poses risks on the grounds of prudence.

3.   In exercising its discretion under paragraph 2, the ECB shall take into account, inter alia, the seriousness of the event of default or events mentioned in points 2(a) to (c).

4.   In the event that the ECB suspends or terminates a TIPS DCA holder's participation in TARGET2-ECB under paragraph 1 or 2, the ECB shall immediately inform, by means of a ICM broadcast message, other CBs and PM account holders in all of the TARGET2 component systems of such suspension or termination. Such message shall be deemed to have been issued by the home CB of the PM account holder that received the message.

Linked PM account holders shall have the responsibility to inform their Linked TIPS DCA holders of the suspension or termination of any TIPS DCA holder's participation in TARGET2-ECB.

5.   Upon termination of a TIPS DCA holder's participation, TARGET2-ECB shall not accept any new payment orders to or from that TIPS DCA holder.

6.   If a TIPS DCA holder is suspended from TARGET2-ECB on grounds other than those specified in paragraph (1)(a), the suspended TIPS DCA holder's CB shall either:

| (a) | reject all of its incoming payment orders; |
| --- | --- |

(a)

reject all of its incoming payment orders;

| (b) | reject all of its outgoing payment orders; or |
| --- | --- |

(b)

reject all of its outgoing payment orders; or

| (c) | reject both its incoming and outgoing payment orders. |
| --- | --- |

(c)

reject both its incoming and outgoing payment orders.

7.   If a TIPS DCA holder is suspended from TARGET2-ECB on the grounds specified in paragraph (1)(a), the suspended TIPS DCA holder's CB shall reject all incoming and outgoing payment orders.

8.   The ECB shall process instant payment orders of a TIPS DCA holder whose participation in TARGET2-ECB has been suspended or terminated under paragraph 1 or 2 and in relation to which the ECB has reserved funds on a TIPS DCA pursuant to Article 18(3)(b) prior to the suspension or termination.

Article 27

Closure of TIPS DCAs

1.   TIPS DCA holders may request the ECB to close their TIPS DCAs at any time provided they give the ECB 14 business days' notice thereof.

2.   On termination of participation, pursuant to either Article 25 or 26, the ECB shall close the TIPS DCAs of the TIPS DCA holders concerned, after having:

| (a) | settled any instant payment order accepted by the payee for which funds have already been reserved; and |
| --- | --- |

(a)

settled any instant payment order accepted by the payee for which funds have already been reserved; and

| (b) | made use of its rights of pledge and set-off under Article 28. |
| --- | --- |

(b)

made use of its rights of pledge and set-off under Article 28.

TITLE VIII

FINAL PROVISIONS

FINAL PROVISIONS

Article 28

The ECB's rights of pledge and set-off

1.   The ECB shall have a pledge over the TIPS DCA holder's existing and future credit balances on its TIPS DCAs, thereby collateralising any current and future claims arising out of the legal relationship between the parties.

2.   On the occurrence of:

| (a) | an event of default, referred to in Article 26(1); or |
| --- | --- |

(a)

an event of default, referred to in Article 26(1); or

| (b) | any other event of default or event referred to in Article 26(2) that has led to the termination or suspension of the TIPS DCA holder's participation, notwithstanding the commencement of any insolvency proceedings in respect of a TIPS DCA holder and notwithstanding any assignment, judicial or other attachment or other disposition of or in respect of the TIPS DCA holder's rights; |
| --- | --- |

(b)

any other event of default or event referred to in Article 26(2) that has led to the termination or suspension of the TIPS DCA holder's participation, notwithstanding the commencement of any insolvency proceedings in respect of a TIPS DCA holder and notwithstanding any assignment, judicial or other attachment or other disposition of or in respect of the TIPS DCA holder's rights;

all obligations of the TIPS DCA holder shall be automatically and immediately accelerated, without prior notice and without the need for any prior approval of any authority, so as to be immediately due. In addition, the mutual obligations of the TIPS DCA holder and the ECB shall automatically be set off against each other, and the party owing the higher amount shall pay to the other the difference.

3.   The ECB shall promptly give the TIPS DCA holder notice of any set-off pursuant to paragraph 2 after such set-off has taken place.

4.   The ECB may without prior notice debit any TIPS DCA holder's TIPS DCA by any amount which the TIPS DCA holder owes the ECB resulting from the legal relationship between the TIPS DCA holder and the ECB.

Article 29

Confidentiality

1.   The ECB shall keep confidential all sensitive or secret information, including when such information relates to payment, technical or organisational information belonging to the TIPS DCA holder, TIPS DCA holders from the same group or the TIPS DCA holder's customers, unless the TIPS DCA holder or a TIPS DCA holder's customer has given its written consent to disclose.

2.   By derogation from paragraph 1, the TIPS DCA holder agrees that information on any action taken under Article 26 shall not be considered as confidential.

3.   By derogation from paragraph 1, the TIPS DCA holder agrees that the ECB may disclose payment, technical or organisational information regarding the TIPS DCA holder, other TIPS DCAs held by TIPS DCA holders from the same group or the TIPS DCA holder's customers obtained in the course of the operation of TARGET2-ECB to:

| (a) | other CBs or third parties that are involved in the operation of TARGET2-ECB, to the extent that this is necessary for the efficient functioning of TARGET2 or the monitoring of the TIPS DCA holder's or its group's exposure; |
| --- | --- |

(a)

other CBs or third parties that are involved in the operation of TARGET2-ECB, to the extent that this is necessary for the efficient functioning of TARGET2 or the monitoring of the TIPS DCA holder's or its group's exposure;

| (b) | other CBs in order to carry out the analysis necessary for market operations, monetary policy functions, financial stability or financial integration; or |
| --- | --- |

(b)

other CBs in order to carry out the analysis necessary for market operations, monetary policy functions, financial stability or financial integration; or

| (c) | supervisory and oversight authorities of Member States and the Union, including CBs, to the extent that this is necessary for the performance of their public tasks, and provided in all such cases that the disclosure is not in conflict with the applicable law. |
| --- | --- |

(c)

supervisory and oversight authorities of Member States and the Union, including CBs, to the extent that this is necessary for the performance of their public tasks, and provided in all such cases that the disclosure is not in conflict with the applicable law.

The ECB shall not be liable for the financial and commercial consequences of such disclosure.

4.   By derogation from paragraph 1 and provided that this does not make it possible, whether directly or indirectly, to identify the TIPS DCA holder or the TIPS DCA holder's customers, the ECB may use, disclose or publish payment information regarding the TIPS DCA holder or the TIPS DCA holder's customers for statistical, historical, scientific or other purposes in the exercise of its public functions or of functions of other public entities to which the information is disclosed.

5.   Information relating to the operation of TARGET2-ECB to which TIPS DCA holders have had access, may only be used for the purposes laid down in these Conditions. TIPS DCA holders shall keep such information confidential, unless the ECB has explicitly given its written consent to disclose. TIPS DCA holders shall ensure that any third parties to whom they outsource, delegate or subcontract tasks which have or may have an impact on the performance of their obligations under these Conditions are bound by the confidentiality requirements in this Article.

6.   The ECB shall be authorised, in order to settle payment orders, to process and transfer the necessary data to any TIPS network service provider.

Article 30

Data protection, prevention of money laundering, administrative or restrictive measures and related issues

1.   TIPS DCA holders shall be deemed to be aware of, and shall comply with, all obligations on them relating to legislation on data protection, prevention of money laundering and the financing of terrorism, proliferation-sensitive nuclear activities and the development of nuclear weapons delivery systems, in particular in terms of implementing appropriate measures concerning any payments debited or credited on their TIPS DCAs. TIPS DCA holders shall also acquaint themselves with their chosen TIPS network service provider's data retrieval policy prior to entering into a contractual relationship with that TIPS network service provider.

2.   TIPS DCA holders shall be deemed to have authorised the ECB to obtain any information relating to them from any financial or supervisory authority or trade body, whether national or foreign, if such information is necessary for the TIPS DCA holders' participation in TARGET2-ECB.

3.   TIPS DCA holders, when acting as the payment service provider of a payer or payee, shall comply with all requirements resulting from administrative or restrictive measures imposed pursuant to Articles 75 or 215 of the Treaty to which they are subject, including with respect to notification and/or the obtaining of consent from a competent authority in relation to the processing of transactions. In addition:

| (a) | when the ECB is the payment service provider of a TIPS DCA holder that is a payer:






  (i) | the TIPS DCA holder shall make the required notification or obtain consent on behalf of the central bank that is primarily required to make notification or obtain consent, and shall provide the ECB with evidence of having made a notification or having received consent; |
| --- | --- | --- |

(a)

when the ECB is the payment service provider of a TIPS DCA holder that is a payer:

(i)

the TIPS DCA holder shall make the required notification or obtain consent on behalf of the central bank that is primarily required to make notification or obtain consent, and shall provide the ECB with evidence of having made a notification or having received consent;

| (ii) | the TIPS DCA holder shall not enter any payment order into TARGET2 with the exception of payment orders concerning the transfer of liquidity between different accounts of the same TIPS DCA holder, until it has obtained confirmation from the ECB that the required notification has been made or the consent has been obtained by or on behalf of the payment service provider of the payee; |
| --- | --- |

(ii)

the TIPS DCA holder shall not enter any payment order into TARGET2 with the exception of payment orders concerning the transfer of liquidity between different accounts of the same TIPS DCA holder, until it has obtained confirmation from the ECB that the required notification has been made or the consent has been obtained by or on behalf of the payment service provider of the payee;

| (b) | when the ECB is a payment service provider of a TIPS DCA holder that is a payee, the TIPS DCA holder shall make the required notification or obtain consent on behalf of the central bank that is primarily required to make notification or obtain consent, and shall provide the ECB with evidence of having made a notification or having received consent. |
| --- | --- |

(b)

when the ECB is a payment service provider of a TIPS DCA holder that is a payee, the TIPS DCA holder shall make the required notification or obtain consent on behalf of the central bank that is primarily required to make notification or obtain consent, and shall provide the ECB with evidence of having made a notification or having received consent.

For the purposes of this paragraph, the terms ‘payment service provider’, ‘payer’ and ‘payee’ shall have the meanings ascribed to them in the applicable administrative or restrictive measures.

Article 31

Notices

1.   Except where otherwise provided for in these Conditions, all notices required or permitted pursuant to these Conditions shall be sent by registered post, facsimile or otherwise in writing. Notices to the ECB shall be submitted to the European Central Bank, Director-General of the ECB's Directorate-General Payment Systems and Market Infrastructure, Sonnemannstrasse 22, 60314 Frankfurt am Main, Germany or to the BIC address of the ECB: ECBFDEFF. Notices to the TIPS DCA holder shall be sent to it at the address, fax number or its BIC address as the TIPS DCA holder may from time to time notify to the ECB.

2.   To prove that a notice has been sent, it shall be sufficient to prove that the notice was delivered to the relevant address or that the envelope containing such notice was properly addressed and posted.

3.   All notices shall be given in English.

4.   TIPS DCA holders shall be bound by all forms and documents of the ECB that the TIPS DCA holders have filled in and/or signed, including but not limited to static data collection forms, as referred to in Article 6(2)(a), and information provided under Article 14(5), which were submitted in compliance with paragraphs 1 and 2 and which the ECB reasonably believes to have received from the TIPS DCA holders, their employees or agents.

Article 32

Amendment procedure

The ECB may at any time unilaterally amend these Conditions, including the Appendices. Amendments to these Conditions, including the Appendices, shall be announced by means of communication in writing to the participants. Amendments shall be deemed to have been accepted unless the TIPS DCA holder expressly objects within 14 days of being informed of such amendments. In the event that a TIPS DCA holder objects to the amendment, the ECB is entitled immediately to terminate and close that TIPS DCA holder's TIPS DCA in TARGET2-ECB.

Article 33

Third party rights

1.   Any rights, interests, obligations, responsibilities and claims arising from or relating to these Conditions shall not be transferred, pledged or assigned by TIPS DCA holders to any third party without the ECB's written consent.

2.   These Conditions do not create any rights in favour of or obligations in relation to any entity other than the ECB and TIPS DCA holders in TARGET2-ECB.

Article 34

Governing law, jurisdiction and place of performance

1.   The bilateral relationship between the ECB and TIPS DCA holders in TARGET2-ECB shall be governed by German law.

2.   Without prejudice to the competence of the Court of Justice of the European Union, any dispute arising from a matter relating to the relationship referred to in paragraph 1 falls under the exclusive competence of the competent courts of Frankfurt am Main.

3.   The place of performance concerning the legal relationship between the ECB and the TIPS DCA holders shall be Frankfurt am Main, Germany.

Article 35

Severability

If any provision in these Conditions is or becomes invalid, this shall not prejudice the applicability of all the other provisions of these Conditions.

Article 36

Entry into force and binding nature

1.   These Conditions become effective from 30 November 2018.

2.   By requesting a TIPS DCA in TARGET2-ECB, applicant TIPS DCA holders automatically agree to these Conditions between themselves and in relation to the ECB.

Appendix I

PARAMETERS OF THE TIPS DCAs — TECHNICAL SPECIFICATIONS

In addition to the Conditions, the following rules shall apply to the interaction with the TIPS Platform:

1.   Technical requirements for participation in TARGET2-ECB regarding infrastructure, network and formats

| (1) | A TIPS DCA holder shall use the services of at least one TIPS network service provider for the exchange of messages. |
| --- | --- |

(1)

A TIPS DCA holder shall use the services of at least one TIPS network service provider for the exchange of messages.

| (2) | A TIPS DCA holder shall specify a TIPS DN to receive messages relevant for the TIPS DCA holder, such as in relation to reports, and floor/ceiling notifications. This may be different from the TIPS DN used for the exchange of instant payments orders. |
| --- | --- |

(2)

A TIPS DCA holder shall specify a TIPS DN to receive messages relevant for the TIPS DCA holder, such as in relation to reports, and floor/ceiling notifications. This may be different from the TIPS DN used for the exchange of instant payments orders.

| (3) | Each TIPS DCA holder shall pass a series of tests to prove its technical and operational competence before it may participate in TARGET2-ECB. |
| --- | --- |

(3)

Each TIPS DCA holder shall pass a series of tests to prove its technical and operational competence before it may participate in TARGET2-ECB.

| (4) | For the submission of TIPS DCA to PM liquidity transfer orders the services of a TIPS network service provider or the ICM shall be used. Liquidity transfer orders shall include, inter alia, the unique account number of up to 34 characters of the sending TIPS DCA holder and the BIC of the receiving PM account. |
| --- | --- |

(4)

For the submission of TIPS DCA to PM liquidity transfer orders the services of a TIPS network service provider or the ICM shall be used. Liquidity transfer orders shall include, inter alia, the unique account number of up to 34 characters of the sending TIPS DCA holder and the BIC of the receiving PM account.

| (5) | For the exchange of information with the TIPS Platform either A2A or U2A modes may be used. The security of the message exchange between the TIPS DCA and the TIPS Platform shall rely on the Public Key Infrastructure (PKI) service offered by the TIPS network service provider used. Information on the PKI service is available in the documentation provided by such TIPS network service provider. |
| --- | --- |

(5)

For the exchange of information with the TIPS Platform either A2A or U2A modes may be used. The security of the message exchange between the TIPS DCA and the TIPS Platform shall rely on the Public Key Infrastructure (PKI) service offered by the TIPS network service provider used. Information on the PKI service is available in the documentation provided by such TIPS network service provider.

| (6) | For the exchange of information with the Common Reference Data Management component U2A mode shall be used. The Common Reference Data Management component allows users to configure, create and maintain reference data needed in TIPS service. |
| --- | --- |

(6)

For the exchange of information with the Common Reference Data Management component U2A mode shall be used. The Common Reference Data Management component allows users to configure, create and maintain reference data needed in TIPS service.

| (7) | TIPS DCA holders shall comply with the ISO20022 message structure and field specifications. Message structure and field specifications are described in Chapter 3.3.2 of the TIPS UDFS. |
| --- | --- |

(7)

TIPS DCA holders shall comply with the ISO20022 message structure and field specifications. Message structure and field specifications are described in Chapter 3.3.2 of the TIPS UDFS.

| (8) | Field contents shall be validated at the level of the TIPS Platform in accordance with the TIPS UDFS requirements. |
| --- | --- |

(8)

Field contents shall be validated at the level of the TIPS Platform in accordance with the TIPS UDFS requirements.

2.   Message types

The following system message types are processed, subject to subscription:

| Message Type | Message Name |
| --- | --- |
| Pacs.002 | FIToFIPayment Status Report |
| Pacs.004 | PaymentReturn |
| Pacs.008 | FIToFICustomerCreditTransfer |
| Pacs.028 | FIToFIPaymentStatusRequest |
| camt.003 | GetAccount |
| camt.004 | ReturnAccount |
| camt.011 | ModifyLimit |
| camt.019 | ReturnBusinessDayInformation |
| camt.025 | Receipt |
| camt.029 | ResolutionOfInvestigation |
| camt.050 | LiquidityCreditTransfer |
| camt.052 | BankToCustomerAccountReport |
| camt.053 | BankToCustomerStatement |
| camt.054 | BankToCustomerDebitCreditNotification |
| camt.056 | FIToFIPaymentCancellationRequest |
| acmt.010 | AccountRequestAcknowledgement |
| acmt.011 | AccountRequestRejection |
| acmt.015 | AccountExcludedMandateMaintenanceRequest |
| reda.016 | PartyStatusAdviceV01 |
| reda.022 | PartyModificationRequestV01 |

Message Type

Message Name

Pacs.002

FIToFIPayment Status Report

Pacs.004

PaymentReturn

Pacs.008

FIToFICustomerCreditTransfer

Pacs.028

FIToFIPaymentStatusRequest

camt.003

GetAccount

camt.004

ReturnAccount

camt.011

ModifyLimit

camt.019

ReturnBusinessDayInformation

camt.025

Receipt

camt.029

ResolutionOfInvestigation

camt.050

LiquidityCreditTransfer

camt.052

BankToCustomerAccountReport

camt.053

BankToCustomerStatement

camt.054

BankToCustomerDebitCreditNotification

camt.056

FIToFIPaymentCancellationRequest

acmt.010

AccountRequestAcknowledgement

acmt.011

AccountRequestRejection

acmt.015

AccountExcludedMandateMaintenanceRequest

reda.016

PartyStatusAdviceV01

reda.022

PartyModificationRequestV01

3.   Double-entry check

All payment orders shall pass a double-entry check, the aim of which is to reject payment orders that have been submitted more than once.

4.   Error codes

If an instant payment order or a positive recall answer is rejected for any reason, the TIPS DCA holder shall receive a payment status report [pacs.002], as described in Chapter 4.2 of the TIPS UDFS. If a liquidity transfer order is rejected for any reason, the TIPS DCA holder shall receive a rejection [camt.025], as described in Chapter 1.6 of the TIPS UDFS.

5.   Settlement of liquidity transfer orders

Liquidity transfer orders are not recycled, queued or offset. The different statuses for liquidity transfer orders are described in Chapter 1.4.2 of the TIPS UDFS.

6.   Use of the U2A and A2A mode

| (1) | The U2A and A2A modes may be used for obtaining information and managing liquidity. The TIPS network service providers' networks shall be the underlying technical communications networks for exchanging information and running control measures. The following modes shall be available for use by TIPS DCA holders:






  (a) | Application-to-application mode (A2A)
  In A2A, information and messages are transferred between the TIPS Platform and the TIPS DCA holder's internal application. The TIPS DCA holder therefore has to ensure that an appropriate application is available for the exchange of XML messages (requests and responses). |
| --- | --- | --- |

(1)

The U2A and A2A modes may be used for obtaining information and managing liquidity. The TIPS network service providers' networks shall be the underlying technical communications networks for exchanging information and running control measures. The following modes shall be available for use by TIPS DCA holders:

(a)

Application-to-application mode (A2A)

In A2A, information and messages are transferred between the TIPS Platform and the TIPS DCA holder's internal application. The TIPS DCA holder therefore has to ensure that an appropriate application is available for the exchange of XML messages (requests and responses).

| (b) | User-to-application mode (U2A)
  U2A permits direct communication between a TIPS DCA holder and the TIPS GUI. The information is displayed in a browser running on a PC system. For U2A access the IT infrastructure has to be able to support cookies and JavaScript. Further details are described in the TIPS User Handbook. |
| --- | --- |

(b)

User-to-application mode (U2A)

U2A permits direct communication between a TIPS DCA holder and the TIPS GUI. The information is displayed in a browser running on a PC system. For U2A access the IT infrastructure has to be able to support cookies and JavaScript. Further details are described in the TIPS User Handbook.

| (2) | The ‘Non-Repudiation of Origin’ (NRO) signature allows the recipient of a message to prove that such message has been issued and has not been altered. |
| --- | --- |

(2)

The ‘Non-Repudiation of Origin’ (NRO) signature allows the recipient of a message to prove that such message has been issued and has not been altered.

| (3) | If a TIPS DCA holder has technical problems and is unable to submit a TIPS DCA to PM liquidity transfer order, it may contact its central bank which will on a best efforts basis act on behalf of the TIPS DCA holder. |
| --- | --- |

(3)

If a TIPS DCA holder has technical problems and is unable to submit a TIPS DCA to PM liquidity transfer order, it may contact its central bank which will on a best efforts basis act on behalf of the TIPS DCA holder.

7.   Relevant documentation

Further details and examples explaining the above rules are contained in the User Handbooks and UDFS as relevant for TIPS, as amended from time to time and published on the ECB's website in English.

Appendix II

TERMS OF REFERENCE FOR CAPACITY AND COUNTRY OPINIONS

TERMS OF REFERENCE FOR CAPACITY OPINIONS FOR TIPS DCA HOLDERS IN TARGET2

| The European Central Bank |
| --- |
| Director-General of the ECB's Directorate-General Payment Systems and Market Infrastructure |
| Sonnemannstrasse 22 |
| 60314 Frankfurt am Main |
| Germany |

The European Central Bank

Director-General of the ECB's Directorate-General Payment Systems and Market Infrastructure

Sonnemannstrasse 22

60314 Frankfurt am Main

Germany

Participation in the TARGET2-ECB

[location]

[date]

Dear Sir or Madam,

We have been asked to provide this Opinion as [in-house or external] legal advisers to [specify name of TIPS DCA holder or branch of TIPS DCA holder] in respect of issues arising under the laws of [jurisdiction in which the TIPS DCA holder is established; hereinafter the ‘jurisdiction’] in connection with the participation of [specify name of TIPS DCA holder] (hereinafter the ‘TIPS DCA holder’) in the TARGET2-ECB (hereinafter the ‘System’).

This Opinion is confined to the laws of [jurisdiction] as they exist as on the date of this Opinion. We have made no investigation of the laws of any other jurisdiction as a basis for this Opinion, and do not express or imply any opinion in this regard. Each of the statements and opinions presented below applies with equal accuracy and validity under the laws of [jurisdiction], whether or not the TIPS DCA holder acts through its head office or one or more branches established inside or outside of [jurisdiction] in submitting payment orders and receiving payments.

I.   Documents examined

For the purposes of this Opinion, we have examined:

| (1) | a certified copy of the [specify relevant constitutional documents] of the TIPS DCA holder such as is/are in effect on the date hereof; |
| --- | --- |

(1)

a certified copy of the [specify relevant constitutional documents] of the TIPS DCA holder such as is/are in effect on the date hereof;

| (2) | [if applicable] an extract from the [specify relevant company register] and [if applicable] [register of credit institutions or analogous register]; |
| --- | --- |

(2)

[if applicable] an extract from the [specify relevant company register] and [if applicable] [register of credit institutions or analogous register];

| (3) | [to the extent applicable] a copy of the TIPS DCA holder's licence or other proof of authorisation to provide banking, investment, funds transfer or other financial services in [jurisdiction]; |
| --- | --- |

(3)

[to the extent applicable] a copy of the TIPS DCA holder's licence or other proof of authorisation to provide banking, investment, funds transfer or other financial services in [jurisdiction];

| (4) | [if applicable] a copy of a resolution adopted by the board of directors or the relevant governing body of the TIPS DCA holder on [insert date], [insert year], evidencing the TIPS DCA holder's agreement to adhere to the System Documents, as defined below; and |
| --- | --- |

(4)

[if applicable] a copy of a resolution adopted by the board of directors or the relevant governing body of the TIPS DCA holder on [insert date], [insert year], evidencing the TIPS DCA holder's agreement to adhere to the System Documents, as defined below; and

| (5) | [specify all powers of attorney and other documents constituting or evidencing the requisite power of the person or persons signing the relevant System Documents (as defined below) on behalf of the TIPS DCA holder]; |
| --- | --- |

(5)

[specify all powers of attorney and other documents constituting or evidencing the requisite power of the person or persons signing the relevant System Documents (as defined below) on behalf of the TIPS DCA holder];

and all other documents relating to the TIPS DCA holder's constitution, powers, and authorisations necessary or appropriate for the provision of this Opinion (hereinafter the ‘TIPS DCA holder's Documents’).

For the purposes of this Opinion, we have also examined:

| (1) | the Terms and Conditions for the Opening and Operation of a TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA) in TARGET2-ECB dated [insert date] (hereinafter the ‘Rules’); and |
| --- | --- |

(1)

the Terms and Conditions for the Opening and Operation of a TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA) in TARGET2-ECB dated [insert date] (hereinafter the ‘Rules’); and

| (2) | [...]. |
| --- | --- |

(2)

[...].

The Rules and the [...] shall be referred to hereinafter as the ‘System Documents’ (and collectively with the TIPS DCA holder's Documents as the ‘Documents’).

II.   Assumptions

For the purposes of this Opinion we have assumed in relation to the Documents that:

| (1) | the System Documents with which we have been provided are originals or true copies; |
| --- | --- |

(1)

the System Documents with which we have been provided are originals or true copies;

| (2) | the terms of the System Documents and the rights and obligations created by them are valid and legally binding under the laws of the Federal Republic of Germany by which they are expressed to be governed, and the choice of the laws of the Federal Republic of Germany to govern the System Documents is recognised by the laws of the Federal Republic of Germany; |
| --- | --- |

(2)

the terms of the System Documents and the rights and obligations created by them are valid and legally binding under the laws of the Federal Republic of Germany by which they are expressed to be governed, and the choice of the laws of the Federal Republic of Germany to govern the System Documents is recognised by the laws of the Federal Republic of Germany;

| (3) | the TIPS DCA holder's Documents are within the capacity and power of and have been validly authorised, adopted or executed and, where necessary, delivered by the relevant parties; and |
| --- | --- |

(3)

the TIPS DCA holder's Documents are within the capacity and power of and have been validly authorised, adopted or executed and, where necessary, delivered by the relevant parties; and

| (4) | the TIPS DCA holder's Documents are binding on the parties to which they are addressed, and there has been no breach of any of their terms. |
| --- | --- |

(4)

the TIPS DCA holder's Documents are binding on the parties to which they are addressed, and there has been no breach of any of their terms.

III.   Opinions regarding the TIPS DCA holder

| A. | The TIPS DCA holder is a corporation duly established and registered or otherwise duly incorporated or organised under the laws of [jurisdiction]. |
| --- | --- |

A.

The TIPS DCA holder is a corporation duly established and registered or otherwise duly incorporated or organised under the laws of [jurisdiction].

| B. | The TIPS DCA holder has all the requisite corporate powers to execute and perform the rights and obligations under the System Documents to which it is party. |
| --- | --- |

B.

The TIPS DCA holder has all the requisite corporate powers to execute and perform the rights and obligations under the System Documents to which it is party.

| C. | The adoption or execution and the performance by the TIPS DCA holder of the rights and obligations under the System Documents to which the TIPS DCA holder is party will not in any way breach any provision of the laws or regulations of [jurisdiction] applicable to the TIPS DCA holder or the TIPS DCA holder Documents. |
| --- | --- |

C.

The adoption or execution and the performance by the TIPS DCA holder of the rights and obligations under the System Documents to which the TIPS DCA holder is party will not in any way breach any provision of the laws or regulations of [jurisdiction] applicable to the TIPS DCA holder or the TIPS DCA holder Documents.

| D. | No additional authorisations, approvals, consents, filings, registrations, notarisations or other certifications of or with any court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction] are required by the TIPS DCA holder in connection with the adoption, validity or enforceability of any of the System Documents or the execution or performance of the rights and obligations thereunder. |
| --- | --- |

D.

No additional authorisations, approvals, consents, filings, registrations, notarisations or other certifications of or with any court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction] are required by the TIPS DCA holder in connection with the adoption, validity or enforceability of any of the System Documents or the execution or performance of the rights and obligations thereunder.

| E. | The TIPS DCA holder has taken all necessary corporate action and other steps necessary under the laws of [jurisdiction] to ensure that its obligations under the System Documents are legal, valid and binding. |
| --- | --- |

E.

The TIPS DCA holder has taken all necessary corporate action and other steps necessary under the laws of [jurisdiction] to ensure that its obligations under the System Documents are legal, valid and binding.

This Opinion is stated as of its date and is addressed solely to the ECB and the [TIPS DCA holder]. No other persons may rely on this Opinion, and the contents of this Opinion may not be disclosed to persons other than its intended recipients and their legal counsel without our prior written consent, with the exception of the national central banks of the European System of Central Banks [and [the national central bank/relevant regulatory authorities] of [jurisdiction]].

Yours faithfully,

[signature]

TERMS OF REFERENCE FOR COUNTRY OPINIONS FOR NON-EEA TIPS DCA HOLDERS IN TARGET2

| The European Central Bank |
| --- |
| Director-General of the ECB's Directorate-General Payment Systems and Market Infrastructure |
| Sonnemannstrasse 22 |
| 60314 Frankfurt am Main |
| Germany |

The European Central Bank

Director-General of the ECB's Directorate-General Payment Systems and Market Infrastructure

Sonnemannstrasse 22

60314 Frankfurt am Main

Germany

Participation in TARGET2-ECB

[location],

[date]

Dear Sir or Madam,

We have been asked as [external] legal advisers to [specify name of TIPS DCA holder or branch of TIPS DCA holder] (the ‘TIPS DCA holder’) in respect of issues arising under the laws of [jurisdiction in which the TIPS DCA holder is established; hereinafter the ‘jurisdiction’] to provide this Opinion under the laws of [jurisdiction] in connection with the participation of the TIPS DCA holder in a system which is a component of TARGET2 (hereinafter the ‘System’). References herein to the laws of [jurisdiction] include all applicable regulations of [jurisdiction]. We express an opinion herein under the law of [jurisdiction], with particular regard to the TIPS DCA holder established outside the Federal Republic of Germany in relation to rights and obligations arising from participation in the System, as presented in the System Documents defined below.

This Opinion is confined to the laws of [jurisdiction] as they exist on the date of this Opinion. We have made no investigation of the laws of any other jurisdiction as a basis for this Opinion, and do not express or imply any opinion in this regard. We have assumed that there is nothing in the laws of another jurisdiction which affects this Opinion.

1.   Documents examined

For the purposes of this Opinion, we have examined the documents listed below and such other documents as we have deemed necessary or appropriate:

| (1) | the Terms and Conditions for the Opening and Operation of a TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA) in TARGET2-ECB dated [insert date] (hereinafter the ‘Rules’); and |
| --- | --- |

(1)

the Terms and Conditions for the Opening and Operation of a TIPS Dedicated Cash Account (TIPS DCA) in TARGET2-ECB dated [insert date] (hereinafter the ‘Rules’); and

| (2) | any other document governing the System and/or the relationship between the TIPS DCA holder and other participants in the System, and between the participants in the System and the ECB. |
| --- | --- |

(2)

any other document governing the System and/or the relationship between the TIPS DCA holder and other participants in the System, and between the participants in the System and the ECB.

The Rules and the [.] shall be referred to hereinafter as the ‘System Documents’.

2.   Assumptions

For the purposes of this Opinion we have assumed in relation to the System Documents that:

| (1) | the System Documents are within the capacity and power of and have been validly authorised, adopted or executed and, where necessary, delivered by the relevant parties; |
| --- | --- |

(1)

the System Documents are within the capacity and power of and have been validly authorised, adopted or executed and, where necessary, delivered by the relevant parties;

| (2) | the terms of the System Documents and the rights and obligations created by them are valid and legally binding under the laws of the Federal Republic of Germany, by which they are expressed to be governed, and the choice of the laws of the Federal Republic of Germany to govern the System Documents is recognised by the laws of the Federal Republic of Germany; |
| --- | --- |

(2)

the terms of the System Documents and the rights and obligations created by them are valid and legally binding under the laws of the Federal Republic of Germany, by which they are expressed to be governed, and the choice of the laws of the Federal Republic of Germany to govern the System Documents is recognised by the laws of the Federal Republic of Germany;

| (3) | the participants in the System through which any payment orders are sent or payments are received, or through which any rights or obligations under the System Documents are executed or performed, are licensed to provide funds transfer services, in all relevant jurisdictions; and |
| --- | --- |

(3)

the participants in the System through which any payment orders are sent or payments are received, or through which any rights or obligations under the System Documents are executed or performed, are licensed to provide funds transfer services, in all relevant jurisdictions; and

| (4) | the documents submitted to us in copy or as specimens conform to the originals. |
| --- | --- |

(4)

the documents submitted to us in copy or as specimens conform to the originals.

3.   Opinion

Based on and subject to the foregoing, and subject in each case to the points set out below, we are of the opinion that:

3.1.   Country-specific legal aspects [to the extent applicable]

The following characteristics of the legislation of [jurisdiction] are consistent with and in no way set aside the obligations of the TIPS DCA holder arising out of the System Documents: [list of country-specific legal aspects].

3.2.   General insolvency issues

3.2.a.   Types of insolvency proceedings

The only types of insolvency proceedings (including composition or rehabilitation) which, for the purpose of this Opinion, shall include all proceedings in respect of the TIPS DCA holder's assets or any branch it may have in [jurisdiction] to which the TIPS DCA holder may become subject in [jurisdiction], are the following: [list proceedings in original language and English translation] (together collectively referred to as ‘Insolvency Proceedings’).

In addition to Insolvency Proceedings, the TIPS DCA holder, any of its assets, or any branch it may have in [jurisdiction] may become subject in [jurisdiction] to [list any applicable moratorium, receivership, or any other proceedings as a result of which payment orders to and/or from the TIPS DCA holder may be suspended, or limitations can be imposed in relation to such payment orders, or similar proceedings in original language and English translation] (hereinafter collectively referred to as ‘Proceedings’).

3.2.b.   Insolvency treaties

[jurisdiction] or certain political subdivisions within [jurisdiction], as specified, is/are party to the following insolvency treaties: [specify, if applicable which have or may have an impact on this Opinion].

3.3.   Enforceability of System Documents

Subject to the points set out below, all provisions of the System Documents will be binding and enforceable in accordance with their terms under the laws of [jurisdiction], in particular in the event of the opening of any Insolvency Proceedings or Proceedings with respect to the TIPS DCA holder.

In particular, we are of the opinion that:

3.3.a.   Processing of payment orders

The provisions on processing of payment orders [list of sections] of the Rules are valid and enforceable. In particular, all payment orders processed pursuant to such sections will be valid, binding and will be enforceable under the laws of [jurisdiction]. The provision of the Rules which specifies the precise point in time at which payment orders become enforceable and irrevocable (Article 20) is valid, binding and enforceable under the laws of [jurisdiction].

3.3.b.   Authority of the ECB to perform its functions

The opening of Insolvency Proceedings or Proceedings in respect of the TIPS DCA holder will not affect the authority and powers of the ECB arising out of the System Documents. [Specify [to the extent applicable] that: the same opinion is also applicable in respect of any other entity which provides the TIPS DCA holders with services directly and necessarily required for participation in the System, e.g. TIPS network service provider].

3.3.c.   Remedies in the event of default

[Where applicable to the TIPS DCA holder, the provisions contained in Article 28 of the Rules regarding accelerated performance of claims which have not yet matured, the set-off of claims for using the deposits of the TIPS DCA holder, the enforcement of a pledge, suspension and termination of participation, claims for default interest, and termination of agreements and transactions (Articles 25 to 28) are valid and enforceable under the laws of [jurisdiction].]

3.3.d.   Suspension and termination

Where applicable to the TIPS DCA holder, the provisions contained in Article 26 of the Rules (in respect of suspension and termination of the TIPS DCA holder's participation in the System on the opening of Insolvency Proceedings or Proceedings or other events of default, as defined in the System Documents, or if the TIPS DCA holder represents any kind of systemic risk or has serious operational problems) are valid and enforceable under the laws of [jurisdiction].

3.3.e.   Assignment of rights and obligations

The rights and obligations of the TIPS DCA holder cannot be assigned, altered or otherwise transferred by the TIPS DCA holder to third parties without the prior written consent of the ECB.

3.3.f.   Choice of governing law and jurisdiction

The provisions contained in Articles 31 and 34 of the Rules, and in particular in respect of the governing law, the resolution of a dispute, competent courts, and service of process are valid and enforceable under the laws of [jurisdiction].

3.4.   Voidable preferences

We are of the opinion that no obligation arising out of the System Documents, the performance thereof, or compliance therewith prior to the opening of any Insolvency Proceedings or Proceedings in respect of the TIPS DCA holder may be set aside in any such proceedings as a preference, voidable transaction or otherwise under the laws of [jurisdiction].

In particular, and without limitation to the foregoing, we express this opinion in respect of any transfer orders submitted by any participant in the System. In particular, we are of the opinion that the provisions of Article 20 of the Rules establishing the enforceability and irrevocability of transfer orders will be valid and enforceable and that a transfer order submitted by any participant and processed pursuant to Title IV of the Rules may not be set aside in any Insolvency Proceedings or Proceedings as a preference, voidable transaction or otherwise under the laws of [jurisdiction].

3.5.   Attachment

If a creditor of the TIPS DCA holder seeks an attachment order (including any freezing order, order for seizure or any other public or private law procedure that is intended to protect the public interest or the rights of the TIPS DCA holder's creditors) — hereinafter referred to as an ‘Attachment’ — under the laws of [jurisdiction] from a court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction], we are of the opinion that [insert the analysis and discussion].

3.6.   Collateral [if applicable]

3.6.a.   Assignment of rights or deposit of assets for collateral purposes, pledge and/or repo

Assignments for collateral purposes will be valid and enforceable under the laws of [jurisdiction]. Specifically, the creation and enforcement of a pledge or repo under the Rules will be valid and enforceable under the laws of [jurisdiction].

3.6.b.   Priority of assignees', pledgees' or repo purchasers' interest over that of other claimants

In the event of Insolvency Proceedings or Proceedings in respect of the TIPS DCA holder, the rights or assets assigned for collateral purposes, or pledged by the TIPS DCA holder in favour of the ECB or other participants in the System, will rank in priority of payment above the claims of all other creditors of the TIPS DCA holder and will not be subject to priority or preferential creditors.

3.6.c.   Enforcing title to security

Even in the event of Insolvency Proceedings or Proceedings in respect of the TIPS DCA holder, other participants in the System and the ECB as pledgees will still be free to enforce and collect the TIPS DCA holder's rights or assets through the action of the ECB pursuant to the Rules.

3.6.d.   Form and registration requirements

There are no form requirements for the assignment for collateral purposes of, or the creation and enforcement of a pledge or repo over the TIPS DCA holder's rights or assets and it is not necessary for the [assignment for collateral purposes, pledge or repo, as applicable], or any particulars of such [assignment, pledge or repo, as applicable,] to be registered or filed with any court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction].

3.7.   Branches [to the extent applicable]

3.7.a.   Opinion applies to action through branches

Each of the statements and opinions presented above with regard to the TIPS DCA holder applies with equal accuracy and validity under the laws of [jurisdiction] in situations where the TIPS DCA holder acts through its one or more of its branches established outside [jurisdiction].

3.7.b.   Conformity with law

Neither the execution and performance of the rights and obligations under the System Documents nor the submission, transmission or receipt of payment orders by a branch of the TIPS DCA holder will in any respect breach the laws of [jurisdiction].

3.7.c.   Required authorisations

Neither the execution and performance of the rights and obligations under the System Documents nor the submission, transmission or receipt of payment orders by a branch of a TIPS DCA holder will require any additional authorisations, approvals, consents, filings, registrations, notarisations or other certifications of or with any court or governmental, judicial or public authority that is competent in [jurisdiction].

This Opinion is stated as of its date and is addressed solely to the ECB and the [TIPS DCA holder]. No other persons may rely on this Opinion, and the contents of this Opinion may not be disclosed to persons other than its intended recipients and their legal counsel without our prior written consent, with the exception of the national central banks of the European System of Central Banks [and [the national central bank/relevant regulatory authorities] of [jurisdiction]].

Yours faithfully,

[signature]

Appendix III

OPERATING SCHEDULE

| 1. | The TIPS Platform is operated and available in U2A and A2A mode 24 hours a day, every day of the year. |
| --- | --- |

1.

| 2. | After the completion of the last algorithms in TARGET2, a message is sent to the TIPS platform after which the change of business day is initiated. After the start of the new business day the TIPS Platform sends a record to the SSP of the balances on the TIPS DCAs as they stood at the time of the change of business day. |
| --- | --- |

2.

| 3. | The SSP is operated on all days, except Saturdays, Sundays, New Year's Day, Good Friday and Easter Monday (according to the calendar applicable at the seat of the ECB), 1 May, 25 December and 26 December. |
| --- | --- |

3.

| 4. | The reference time for the system is the local time at the seat of the ECB, i.e. CET (5). |
| --- | --- |

4.

| 5. | The operating hours may be changed in the event that business continuity measures are adopted. |
| --- | --- |

5.

| 6. | An overview of the operating hours and significant business events during the day is shown in the following table. Settlement of instant payment orders continues without interruption 24/7/365. Liquidity transfers are possible at all times except those indicated in the table:








  SSP schedule | TIPS schedule
  (applicable to TIPS DCAs) |
| --- | --- | --- |
| Time | Description | Time | Description |
| 6.45–7.00 | Business window to prepare daytime operations (6) | | |
| 7.00–18.00 | Daytime processing | | |
| 17.00 | Cut-off time for customer payments | | |
| 18.00 | Cut-off time for interbank payments
  Cut-off time for liquidity transfers (7) | 18.00 | Cut-off time for liquidity transfers (7) |
| Shortly after 18.00 | Completion of last algorithms | | |
| Upon completion of last algorithms | Send message to TIPS to inform that change of business day can be performed | Upon receipt of message from SSP | - Change of business day in TIPS — Snapshot of balances on TIPS DCAs and generation of End-of-day files (General Ledger) |
| 18.00–18.45 (8) | End-of-day processing | | |
| 18.15 (8) | General cut-off time for the use of standing facilities | | |
| (Shortly after)
  18.30 (9) | Data for the update of accounting systems are available to CBs | | |
| 18.45–19.30 (9) | Start-of-day processing (new business day) | | |
| 19.00 (9)–19.30 (8) | Provision of liquidity on the PM account | | |
| 19.30 (8) | ‘Start-of-procedure’ message and settlement of the standing orders to transfer liquidity from the PM accounts to the subaccounts/technical account (ancillary system-related settlement) & Start of liquidity transfers between TARGET2 and TIPS | 19.30 | Start of liquidity transfers between TARGET2 and TIPS |
| 19.30 (9)–22.00 | Execution of additional liquidity transfers via the ICM for settlement procedure 6 real-time; execution of additional liquidity transfers via the ICM before the ancillary system sends the ‘start of cycle’ messages for settlement procedure 6 interfaced; settlement period of night-time ancillary system operations (only for ancillary system settlement procedure 6 real-time and settlement procedure 6 interfaced) | | |
| 22.00–1.00 | Technical maintenance window (10) | 22.00-1.00 | Liquidity transfers not possible as the SSP is closed |
| 1.00–7.00 | Settlement procedure of night-time ancillary system operations (only for ancillary system settlement procedure 6 real-time and settlement procedure 6 interfaced)
  Liquidity transfers between TARGET2 and TIPS | | |

6.

SSP schedule

TIPS schedule

(applicable to TIPS DCAs)

Time

Description

Time

Description

6.45–7.00

Business window to prepare daytime operations (6)

7.00–18.00

Daytime processing

17.00

Cut-off time for customer payments

18.00

Cut-off time for interbank payments

Cut-off time for liquidity transfers (7)

18.00

Cut-off time for liquidity transfers (7)

Shortly after 18.00

Completion of last algorithms

Upon completion of last algorithms

Send message to TIPS to inform that change of business day can be performed

Upon receipt of message from SSP

- Change of business day in TIPS — Snapshot of balances on TIPS DCAs and generation of End-of-day files (General Ledger)

18.00–18.45 (8)

End-of-day processing

18.15 (8)

General cut-off time for the use of standing facilities

(Shortly after)

18.30 (9)

Data for the update of accounting systems are available to CBs

18.45–19.30 (9)

Start-of-day processing (new business day)

19.00 (9)–19.30 (8)

Provision of liquidity on the PM account

19.30 (8)

‘Start-of-procedure’ message and settlement of the standing orders to transfer liquidity from the PM accounts to the subaccounts/technical account (ancillary system-related settlement) & Start of liquidity transfers between TARGET2 and TIPS

19.30

Start of liquidity transfers between TARGET2 and TIPS

19.30 (9)–22.00

Execution of additional liquidity transfers via the ICM for settlement procedure 6 real-time; execution of additional liquidity transfers via the ICM before the ancillary system sends the ‘start of cycle’ messages for settlement procedure 6 interfaced; settlement period of night-time ancillary system operations (only for ancillary system settlement procedure 6 real-time and settlement procedure 6 interfaced)

22.00–1.00

Technical maintenance window (10)

22.00-1.00

Liquidity transfers not possible as the SSP is closed

1.00–7.00

Settlement procedure of night-time ancillary system operations (only for ancillary system settlement procedure 6 real-time and settlement procedure 6 interfaced)

Liquidity transfers between TARGET2 and TIPS

| 7. | Up-to-date information on the operational status of the SSP and the TIPS Platform shall be available on the TARGET2 Information System (T2IS) and on the TIPS Information System on dedicated webpages on the ECB's website. The information on the operational status of the SSP and the TIPS Platform on T2IS and the ECB's website shall only be updated during normal business hours. |
| --- | --- |

7.

Appendix IV

FEE SCHEDULE

Fees for the TIPS service

| 1. | The following fees for the TIPS service connected with TIPS DCAs shall be charged to the Linked PM account holders:







  Tariff items | Price
  (euro cent) | Explanation |
| --- | --- | --- | --- |
| Settlement services | | |
| Instant payment order | 0,20 | To be charged also for unsettled transactions |
| Recall request | 0,00 | |
| Negative recall answer | 0,00 | |
| Positive recall answer | 0,20 | To be charged to the holder of the Linked PM account associated with the TIPS DCA to be credited (also for unsettled transactions) |

1.

Tariff items

Price

(euro cent)

Explanation

Settlement services

Instant payment order

0,20

To be charged also for unsettled transactions

Recall request

0,00

Negative recall answer

0,00

Positive recall answer

0,20

To be charged to the holder of the Linked PM account associated with the TIPS DCA to be credited (also for unsettled transactions)

| 2. | Up to the first ten million instant payment orders and positive recall answers, cumulatively, received by the TIPS Platform by the end of 2019, shall be free of charge. The ECB shall charge Linked PM account holders for any further instant payment orders and positive recall answers received by the TIPS Platform by the end of 2019, in the following year. |
| --- | --- |

2.

| 3. | PM to TIPS DCA liquidity transfer orders sent from a participant's PM account and TIPS DCA to PM liquidity transfer orders received on a participant's PM account shall be charged to the Linked PM account holder in accordance with Appendix VI to Annex II. |
| --- | --- |

3.

Appendix V

TIPS CONNECTIVITY TECHNICAL REQUIREMENTS

SERVICES OF THE TIPS NETWORK SERVICE PROVIDER

General service description

| 1. | The TIPS network service provider connects the TIPS DCA holder and/or its reachable party to the TIPS platform and provides a secure messaging service based on a Closed Group of Users (CGU) and PKI, as well as support and incident management services. |
| --- | --- |

1.

| 2. | All the services provided by the TIPS network service provider to the TIPS DCA holders shall be offered under a separate agreement entered into between them and in accordance with the detailed requirements for network service providers set out in the connectivity documentation as it shall read from time to time (hereinafter the ‘connectivity documentation’). The connectivity documentation is available on the ECB's website and consists of: (a) the document entitled ‘Connectivity – technical requirements’ and the following attachments to it: ‘MEPT – Message Exchange Processing for TIPS’ and ‘NSP Compliance Check Procedure’; and (b) the TIPS connectivity hosting terms and conditions. The TIPS DCA holders are invited to include the connectivity documentation in their agreement with the TIPS network service provider. |
| --- | --- |

2.

| 3. | In order for a network service provider to enter into an agreement with a TIPS DCA holder as a TIPS network service provider, a compliance check of the network service provider shall be carried out to ensure that such provider is technically compliant with the requirements set out in the document ‘Connectivity – technical requirements’. This check shall include, first, an evaluation of the network service provider's technical offer. If this evaluation is positive, a second stage of the compliance check shall be carried out, which includes a series of tests of the network service provider's technical solution. The compliance check is described in further detail in the ‘NSP Compliance Check Procedure’ referred to in paragraph 2. |
| --- | --- |

3.

| 4. | If the network service provider successfully completes the compliance check, it signs the TIPS connectivity hosting terms and conditions with Banca d'Italia. Such TIPS network service provider may then be used by any TIPS DCA holders, under a separate agreement entered into by the former and the latter, and their names will be published on the ECB's website, solely for information purposes. The compliance check referred to in paragraph 3 shall be carried out within 120 calendar days from the date of the official notification of the start of that procedure to the TIPS DCA holder. |
| --- | --- |

4.

| 5. | If a network service provider does not successfully complete any stage of the compliance check referred to in paragraph 3, the ECB shall inform the TIPS DCA holder at whose request the assessment referred to in paragraph 3 was initiated, of the rejection and the reasons for it. |
| --- | --- |

5.

| 6. | It shall be incumbent upon TIPS DCA holders, in their own interest and under their separate agreement with their TIPS network service provider, to monitor whether the connectivity services to be provided by their TIPS network service provider fulfil all the technical and operational requirements as referred to in paragraph 2 at the time of the compliance check procedure, and for the entire period of time that the TIPS DCA holders are connected to the TIPS Platform. |
| --- | --- |

6.

| 7. | Any TIPS platform-providing NCBs' monitoring of a TIPS network service provider's compliance with the technical and operational requirements shall be undertaken in the sole interest of protecting the integrity of the TIPS Platform and, hence, without prejudice to the monitoring carried out by the TIPS DCA holder in accordance with paragraph 6. |
| --- | --- |

7.

| 8. | A TIPS network service provider may be disconnected from the TIPS platform if it ceases to meet the conditions of the connectivity documentation described in paragraph 2 or if the TIPS connectivity hosting terms and conditions are terminated for any other reason, as laid down in those terms and conditions. If a TIPS network service provider's connection to the TIPS Platform is terminated, it will be removed from the list of TIPS network service providers. |
| --- | --- |

8.

---

(1)  The Eurosystem's current policy for the location of infrastructure is set out in the following statements, which are available on the ECB's website at www.ecb.europa.eu: (a) the policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area of 3 November 1998; (b) the Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing of 27 September 2001; (c) the Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions of 19 July 2007; (d) the Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‘legally and operationally located in the euro area’ of 20 November 2008; (e) the Eurosystem oversight policy framework, revised version of July 2016.

1

(2)  Guideline ECB/2012/27 of 5 December 2012 on a Trans-European Automated Real-time Gross settlement Express Transfer system (TARGET2) (OJ L 30, 30.1.2013, p. 1).

2

(3)  Directive 98/26/EC of the European Parliament and of the Council of 19 May 1998 on settlement finality in payment and securities settlement systems (OJ L 166, 11.6.1998, p. 45).

3

(4)  Directive 2014/59/EU of the European Parliament and of the Council of 15 May 2014 establishing a framework for the recovery and resolution of credit institutions and investment firms and amending Council Directive 82/891/EEC, and Directives 2001/24/EC, 2002/47/EC, 2004/25/EC, 2005/56/EC, 2007/36/EC, 2011/35/EU, 2012/30/EU and 2013/36/EU, and Regulations (EU) No 1093/2010 and (EU) No 648/2012, of the European Parliament and of the Council (OJ L 173, 12.6.2014, p. 190).

4

(5)  CET takes into account the change to Central European Summer Time.

5

(6)  
  ‘Daytime operations’ means daytime processing and end-of-day processing.

6

(7)  Liquidity transfers entered into the system before the cut-off time will be processed.

7

(8)  Ends 15 minutes later on the last day of the Eurosystem reserve maintenance period.

8

(9)  Starts 15 minutes later on the last day of the Eurosystem reserve maintenance period.

9

(10)  Over a weekend or on a holiday, the technical maintenance window will last throughout the weekend or the holiday, i.e., from 22.00 on Friday until 1.00 on Monday or, in the case of a holiday, from 22.00 on the last business day until 1.00 on the next business day.

10

---

SMERNICE

| 9.11.2018 | SL | Uradni list Evropske unije | L 280/40 |
| --- | --- | --- | --- |

9.11.2018

SL

Uradni list Evropske unije

L 280/40

---

SMERNICA (EU) 2018/1626 EVROPSKE CENTRALNE BANKE

z dne 3. avgusta 2018

o spremembi Smernice ECB/2012/27 o transevropskem sistemu bruto poravnave v realnem času (TARGET2) (ECB/2018/20)

SVET EVROPSKE CENTRALNE BANKE JE –

ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije ter zlasti prve in četrte alinee člena 127(2) Pogodbe,

ob upoštevanju Statuta Evropskega sistema centralnih bank in Evropske centralne banke ter zlasti člena 3.1 in členov 17, 18 in 22 Statuta,

ob upoštevanju naslednjega:

| (1) | Svet ECB je 26. aprila 2007 sprejel Smernico ECB/2007/2 (1), ki ureja sistem TARGET2, za katerega je značilna enotna tehnična platforma, enotna skupna platforma (ESP). Navedena smernica je bila spremenjena in prenovljena s Smernico ECB/2012/27 (2). |
| --- | --- |

(1)

Svet ECB je 26. aprila 2007 sprejel Smernico ECB/2007/2 (1), ki ureja sistem TARGET2, za katerega je značilna enotna tehnična platforma, enotna skupna platforma (ESP). Navedena smernica je bila spremenjena in prenovljena s Smernico ECB/2012/27 (2).

| (2) | Svet ECB je 21. aprila 2010 sprejel Smernico ECB/2010/2 (3), prenovljeno s Smernico ECB/2012/13 (4), ki postavlja temelje za storitev Eurosistema za poravnavo vrednostnih papirjev v centralnobančnem denarju, TARGET2-Securities (T2S). Ker nacionalne centralne banke držav članic, katerih valuta je euro, zagotavljajo storitve avtokolateralizacije in poravnavo v centralnobančnem denarju v T2S, je bila Smernica ECB/2012/27 spremenjena (5), da so se zagotovili namenski denarni računi – namenski denarni računi za T2S – za poravnavo transakcij v okviru T2S. Kar zadeva tehnično delovanje namenskih denarnih računov za T2S, je sistem TARGET2 tehnično vzpostavljen in deluje na podlagi platforme T2S. |
| --- | --- |

(2)

Svet ECB je 21. aprila 2010 sprejel Smernico ECB/2010/2 (3), prenovljeno s Smernico ECB/2012/13 (4), ki postavlja temelje za storitev Eurosistema za poravnavo vrednostnih papirjev v centralnobančnem denarju, TARGET2-Securities (T2S). Ker nacionalne centralne banke držav članic, katerih valuta je euro, zagotavljajo storitve avtokolateralizacije in poravnavo v centralnobančnem denarju v T2S, je bila Smernica ECB/2012/27 spremenjena (5), da so se zagotovili namenski denarni računi – namenski denarni računi za T2S – za poravnavo transakcij v okviru T2S. Kar zadeva tehnično delovanje namenskih denarnih računov za T2S, je sistem TARGET2 tehnično vzpostavljen in deluje na podlagi platforme T2S.

| (3) | Da bi se podprl nastanek vseevropske rešitve za takojšnja plačila, se je septembra 2017 v sistemu TARGET2 uvedel nov postopek poravnave podsistema, postopek poravnave 6 za model v realnem času (6). |
| --- | --- |

(3)

Da bi se podprl nastanek vseevropske rešitve za takojšnja plačila, se je septembra 2017 v sistemu TARGET2 uvedel nov postopek poravnave podsistema, postopek poravnave 6 za model v realnem času (6).

| (4) | Svet ECB je 21. junija 2017 odločil, da vzpostavi storitev poravnave takojšnjih plačil v sistemu TARGET (TIPS). Nova storitev TIPS bo omogočala poravnavo posamičnih nalogov za takojšnje plačilo v centralnobančnem denarju 24 ur na dan vsak koledarski dan v letu, pri čemer se obdelava opravi takoj ali skoraj takoj. Za namene storitve TIPS se bodo v sistemu TARGET2 ustvarili namenski denarni računi (namenski denarni računi za TIPS). Kar zadeva tehnično delovanje namenskih denarnih računov za TIPS, bo sistem TARGET2 tehnično vzpostavljen in deloval na podlagi platforme TIPS. |
| --- | --- |

(4)

Svet ECB je 21. junija 2017 odločil, da vzpostavi storitev poravnave takojšnjih plačil v sistemu TARGET (TIPS). Nova storitev TIPS bo omogočala poravnavo posamičnih nalogov za takojšnje plačilo v centralnobančnem denarju 24 ur na dan vsak koledarski dan v letu, pri čemer se obdelava opravi takoj ali skoraj takoj. Za namene storitve TIPS se bodo v sistemu TARGET2 ustvarili namenski denarni računi (namenski denarni računi za TIPS). Kar zadeva tehnično delovanje namenskih denarnih računov za TIPS, bo sistem TARGET2 tehnično vzpostavljen in deloval na podlagi platforme TIPS.

| (5) | Treba je tudi pojasniti nekatere druge vidike Smernice ECB/2012/27 in navedeno smernico posodobiti. |
| --- | --- |

(5)

Treba je tudi pojasniti nekatere druge vidike Smernice ECB/2012/27 in navedeno smernico posodobiti.

| (6) | Zato je treba Smernico ECB/2012/27 ustrezno spremeniti – |
| --- | --- |

(6)

Zato je treba Smernico ECB/2012/27 ustrezno spremeniti –

SPREJEL NASLEDNJO SMERNICO:

Člen 1

Spremembe

Smernica ECB/2012/27 se spremeni:

| 1. | v členu 1 se odstavek 1 nadomesti z naslednjim:

  „1.   Sistem TARGET2 zagotavlja bruto poravnavo plačil v eurih v realnem času s poravnavo v centralnobančnem denarju na računih plačilnega modula (PM računih), namenskih denarnih računih za T2S za transakcije z vrednostnimi papirji in namenskih denarnih računih za TIPS za takojšnja plačila. Sistem TARGET2 je vzpostavljen in deluje na podlagi ESP, preko katere se plačilni nalogi predložijo in obdelajo ter plačila na koncu prejmejo na tehnično enak način. Kar zadeva tehnično delovanje namenskih denarnih računov za T2S, je sistem TARGET2 tehnično vzpostavljen in deluje na podlagi platforme T2S. Kar zadeva tehnično delovanje namenskih denarnih računov za TIPS, je sistem TARGET2 tehnično vzpostavljen in deluje na podlagi platforme TIPS.“; |
| --- | --- |

1.

v členu 1 se odstavek 1 nadomesti z naslednjim:

„1.   Sistem TARGET2 zagotavlja bruto poravnavo plačil v eurih v realnem času s poravnavo v centralnobančnem denarju na računih plačilnega modula (PM računih), namenskih denarnih računih za T2S za transakcije z vrednostnimi papirji in namenskih denarnih računih za TIPS za takojšnja plačila. Sistem TARGET2 je vzpostavljen in deluje na podlagi ESP, preko katere se plačilni nalogi predložijo in obdelajo ter plačila na koncu prejmejo na tehnično enak način. Kar zadeva tehnično delovanje namenskih denarnih računov za T2S, je sistem TARGET2 tehnično vzpostavljen in deluje na podlagi platforme T2S. Kar zadeva tehnično delovanje namenskih denarnih računov za TIPS, je sistem TARGET2 tehnično vzpostavljen in deluje na podlagi platforme TIPS.“;

| 2. | člen 2 se spremeni:






  (a) | točka 6 se nadomesti z naslednjim:






  „6. | ‚udeleženec‘ [ali ‚neposredni udeleženec‘] pomeni subjekt, ki ima najmanj en PM račun (imetnik PM računa) in/ali en namenski denarni račun za T2S (imetnik namenskega denarnega računa za T2S) in/ali en namenski denarni račun za TIPS (imetnik namenskega denarnega računa za TIPS) pri CB Eurosistema,“; |
| --- | --- | --- | --- |

2.

člen 2 se spremeni:

(a)

točka 6 se nadomesti z naslednjim:

„6.

‚udeleženec‘ [ali ‚neposredni udeleženec‘] pomeni subjekt, ki ima najmanj en PM račun (imetnik PM računa) in/ali en namenski denarni račun za T2S (imetnik namenskega denarnega računa za T2S) in/ali en namenski denarni račun za TIPS (imetnik namenskega denarnega računa za TIPS) pri CB Eurosistema,“;

| (b) | točka 13 se nadomesti z naslednjim:






  „13. | ‚posredni udeleženec‘ pomeni kreditno institucijo s sedežem v Evropski uniji ali Evropskem gospodarskem prostoru (EGP), ki je sklenila sporazum z imetnikom PM računa, da bi preko tega imetnika PM računa predložila plačilne naloge in prejela plačila in ki jo komponenta sistema TARGET2 priznava kot posrednega udeleženca,“; |
| --- | --- | --- |

(b)

točka 13 se nadomesti z naslednjim:

„13.

‚posredni udeleženec‘ pomeni kreditno institucijo s sedežem v Evropski uniji ali Evropskem gospodarskem prostoru (EGP), ki je sklenila sporazum z imetnikom PM računa, da bi preko tega imetnika PM računa predložila plačilne naloge in prejela plačila in ki jo komponenta sistema TARGET2 priznava kot posrednega udeleženca,“;

| (c) | točka 15 se nadomesti z naslednjim:






  „15. | ‚delovni dan‘ ali ‚delovni dan v sistemu TARGET2‘ pomeni kateri koli dan, v katerem je sistem TARGET2 odprt za poravnavo plačilnih nalogov, kakor je določeno v Dodatku V k Prilogi II, Dodatku V k Prilogi IIa in Dodatku III k Prilogi IIb,“; |
| --- | --- | --- |

(c)

točka 15 se nadomesti z naslednjim:

„15.

‚delovni dan‘ ali ‚delovni dan v sistemu TARGET2‘ pomeni kateri koli dan, v katerem je sistem TARGET2 odprt za poravnavo plačilnih nalogov, kakor je določeno v Dodatku V k Prilogi II, Dodatku V k Prilogi IIa in Dodatku III k Prilogi IIb,“;

| (d) | točka 25 se nadomesti z naslednjim:






  „25. | ‚razpoložljiva likvidnost‘ pomeni pozitivno stanje na računu udeleženca in, kjer je primerno, katero koli kreditno linijo čez dan, ki jo na PM računu odobri zadevna NCB euroobmočja v zvezi s takim računom in ki še ni izkoriščena, ali, kjer je primerno, zmanjšano za znesek katerih koli izvedenih rezervacij likvidnosti na PM računu ali blokiranih sredstev na namenskem denarnem računu za T2S,“; |
| --- | --- | --- |

(d)

točka 25 se nadomesti z naslednjim:

„25.

‚razpoložljiva likvidnost‘ pomeni pozitivno stanje na računu udeleženca in, kjer je primerno, katero koli kreditno linijo čez dan, ki jo na PM računu odobri zadevna NCB euroobmočja v zvezi s takim računom in ki še ni izkoriščena, ali, kjer je primerno, zmanjšano za znesek katerih koli izvedenih rezervacij likvidnosti na PM računu ali blokiranih sredstev na namenskem denarnem računu za T2S,“;

| (e) | točka 31 se nadomesti z naslednjim:






  „31. | ‚podsistem‘ pomeni sistem, ki ga upravlja subjekt, ki je ustanovljen v Uniji ali EGP in je predmet nadzora in/ali pregleda s strani pristojnega organa ter izpolnjuje pregledniške zahteve glede lokacije infrastruktur, ki ponujajo storitve v eurih, kakor so v vsakokrat veljavni vsebini objavljene na spletni strani ECB (*1), in v katerem se izmenjajo in/ali obračunajo ali evidentirajo plačila in/ali finančni instrumenti, pri čemer se (a) denarne obveznosti poravnajo v sistemu TARGET2 in/ali (b) sredstva vodijo v sistemu TARGET2, v skladu s to smernico in dvostranskim dogovorom med podsistemom in zadevno CB Eurosistema, |
| --- | --- | --- |

(e)

točka 31 se nadomesti z naslednjim:

„31.

‚podsistem‘ pomeni sistem, ki ga upravlja subjekt, ki je ustanovljen v Uniji ali EGP in je predmet nadzora in/ali pregleda s strani pristojnega organa ter izpolnjuje pregledniške zahteve glede lokacije infrastruktur, ki ponujajo storitve v eurih, kakor so v vsakokrat veljavni vsebini objavljene na spletni strani ECB (*1), in v katerem se izmenjajo in/ali obračunajo ali evidentirajo plačila in/ali finančni instrumenti, pri čemer se (a) denarne obveznosti poravnajo v sistemu TARGET2 in/ali (b) sredstva vodijo v sistemu TARGET2, v skladu s to smernico in dvostranskim dogovorom med podsistemom in zadevno CB Eurosistema,

*1

(*1)  Sedanja politika Eurosistema glede lokacije infrastrukture je navedena v naslednjih izjavah, ki so dostopne na spletni strani ECB na naslovu www.ecb.europa.eu: (a) Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area z dne 3. novembra 1998; (b) The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing z dne 27. septembra 2001; (c) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions z dne 19. julija 2007; (d) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area‘
  z dne 20. novembra 2008; (e) Eurosystem oversight policy framework, revidirana različica iz julija 2016.“;"

*1

Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area

The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area‘

Eurosystem oversight policy framework

| (f) | točke 33 do 35 se nadomestijo z naslednjim:






  „33. | ‚plačnik‘ pomeni, razen ko je uporabljen v členu 23, udeleženca v sistemu TARGET2, katerega PM račun, namenski denarni račun za T2S ali namenski denarni račun za TIPS bo obremenjen kot rezultat poravnave plačilnega naloga, |
| --- | --- | --- |

(f)

točke 33 do 35 se nadomestijo z naslednjim:

„33.

‚plačnik‘ pomeni, razen ko je uporabljen v členu 23, udeleženca v sistemu TARGET2, katerega PM račun, namenski denarni račun za T2S ali namenski denarni račun za TIPS bo obremenjen kot rezultat poravnave plačilnega naloga,

| 34. | ‚prejemnik plačila‘ pomeni, razen ko je uporabljen v členu 23, udeleženca v sistemu TARGET2, katerega PM račun, namenski denarni račun za T2S ali namenski denarni račun za TIPS bo odobren kot rezultat poravnave plačilnega naloga, |
| --- | --- |

34.

‚prejemnik plačila‘ pomeni, razen ko je uporabljen v členu 23, udeleženca v sistemu TARGET2, katerega PM račun, namenski denarni račun za T2S ali namenski denarni račun za TIPS bo odobren kot rezultat poravnave plačilnega naloga,

| 35. | ‚usklajeni pogoji‘ pomenijo pogoje, določene v Prilogi II, IIa, IIb ali V,“; |
| --- | --- |

35.

‚usklajeni pogoji‘ pomenijo pogoje, določene v Prilogi II, IIa, IIb ali V,“;

| (g) | točka 37 se nadomesti z naslednjim:






  „37. | ‚domači račun‘ pomeni račun, ki ga NCB euroobmočja odpre zunaj PM za kreditno institucijo s sedežem v Uniji ali EGP,“; |
| --- | --- | --- |

(g)

točka 37 se nadomesti z naslednjim:

„37.

‚domači račun‘ pomeni račun, ki ga NCB euroobmočja odpre zunaj PM za kreditno institucijo s sedežem v Uniji ali EGP,“;

| (h) | točki 44 in 45 se nadomestita z naslednjim:






  „44. | ‚informacijski in kontrolni modul (ICM)‘ pomeni modul ESP, ki imetnikom PM računa omogoča pridobivanje takojšnjih spletnih informacij ter jim daje možnost, da predložijo naloge za prenos likvidnosti, upravljajo likvidnost in, kjer je primerno, v izrednih situacijah sprožijo rezervne plačilne naloge, |
| --- | --- | --- |

(h)

točki 44 in 45 se nadomestita z naslednjim:

„44.

‚informacijski in kontrolni modul (ICM)‘ pomeni modul ESP, ki imetnikom PM računa omogoča pridobivanje takojšnjih spletnih informacij ter jim daje možnost, da predložijo naloge za prenos likvidnosti, upravljajo likvidnost in, kjer je primerno, v izrednih situacijah sprožijo rezervne plačilne naloge,

| 45. | ‚koordinator sistema TARGET2‘ pomeni osebo, ki jo imenuje ECB za zagotavljanje dnevnega operativnega upravljanja sistema TARGET2, vodenje in usklajevanje dejavnosti v primeru nastopa neobičajne situacije ter usklajevanje razširjanja informacij imetnikom PM računov in imetnikom namenskih denarnih računov za TIPS,“; |
| --- | --- |

45.

‚koordinator sistema TARGET2‘ pomeni osebo, ki jo imenuje ECB za zagotavljanje dnevnega operativnega upravljanja sistema TARGET2, vodenje in usklajevanje dejavnosti v primeru nastopa neobičajne situacije ter usklajevanje razširjanja informacij imetnikom PM računov in imetnikom namenskih denarnih računov za TIPS,“;

| (i) | točke 47 do 49 se nadomestijo z naslednjim:






  „47. | ‚krizni vodja v sistemu TARGET2‘ pomeni osebo, ki jo imenuje CB Eurosistema, da v njenem imenu ureja izpade ESP in/ali platforme TIPS in/ali neobičajne zunanje dogodke, |
| --- | --- | --- |

(i)

točke 47 do 49 se nadomestijo z naslednjim:

„47.

‚krizni vodja v sistemu TARGET2‘ pomeni osebo, ki jo imenuje CB Eurosistema, da v njenem imenu ureja izpade ESP in/ali platforme TIPS in/ali neobičajne zunanje dogodke,

| 48. | ‚tehnične motnje v delovanju sistema TARGET2‘ pomenijo katero koli težavo, okvaro ali izpad tehnične infrastrukture in/ali računalniških sistemov, ki jih uporablja zadevna komponenta sistema TARGET2, vključno s platformo ESP ali platformo T2S, ali kateri koli drug dogodek, zaradi katerega je nemogoče izvršiti in v istem delovnem dnevu zaključiti obdelavo plačil v zadevni komponenti sistema TARGET2, |
| --- | --- |

48.

‚tehnične motnje v delovanju sistema TARGET2‘ pomenijo katero koli težavo, okvaro ali izpad tehnične infrastrukture in/ali računalniških sistemov, ki jih uporablja zadevna komponenta sistema TARGET2, vključno s platformo ESP ali platformo T2S, ali kateri koli drug dogodek, zaradi katerega je nemogoče izvršiti in v istem delovnem dnevu zaključiti obdelavo plačil v zadevni komponenti sistema TARGET2,

| 49. | ‚neporavnan plačilni nalog‘ pomeni plačilni nalog razen naloga za takojšnje plačilo, pozitivnega odgovora na odpoklic in naloga za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun, ki ni poravnan v istem delovnem dnevu, v katerem je sprejet,“; |
| --- | --- |

49.

‚neporavnan plačilni nalog‘ pomeni plačilni nalog razen naloga za takojšnje plačilo, pozitivnega odgovora na odpoklic in naloga za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun, ki ni poravnan v istem delovnem dnevu, v katerem je sprejet,“;

| (j) | točki 59 in 60 se nadomestita z naslednjim:






  „59. | ‚namenski denarni račun za T2S‘ pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za T2S odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za plačila v denarju v zvezi s poravnavo vrednostnih papirjev na T2S, |
| --- | --- | --- |

(j)

točki 59 in 60 se nadomestita z naslednjim:

„59.

‚namenski denarni račun za T2S‘ pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za T2S odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za plačila v denarju v zvezi s poravnavo vrednostnih papirjev na T2S,

| 60. | ‚Usklajeni pogoji za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za T2S v sistemu TARGET2‘ pomenijo pogoje, ki so določeni v Prilogi IIa,“; |
| --- | --- |

60.

‚Usklajeni pogoji za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za T2S v sistemu TARGET2‘ pomenijo pogoje, ki so določeni v Prilogi IIa,“;

| (k) | točke 62 do 66 se nadomestijo z naslednjim:






  „62. | ‚plačilni nalog‘ pomeni kreditni plačilni nalog, nalog za prenos likvidnosti, navodilo za direktno obremenitev, nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S, nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun, nalog za prenos likvidnosti med namenskimi denarnimi računi za T2S, nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS, nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun, nalog za takojšnje plačilo ali pozitiven odgovor na odpoklic, |
| --- | --- | --- |

(k)

točke 62 do 66 se nadomestijo z naslednjim:

„62.

‚plačilni nalog‘ pomeni kreditni plačilni nalog, nalog za prenos likvidnosti, navodilo za direktno obremenitev, nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S, nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun, nalog za prenos likvidnosti med namenskimi denarnimi računi za T2S, nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS, nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun, nalog za takojšnje plačilo ali pozitiven odgovor na odpoklic,

| 63. | ‚nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun‘ pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun, |
| --- | --- |

63.

‚nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun‘ pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun,

| 64. | ‚nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S‘ pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev s PM računa na namenski denarni račun za T2S, |
| --- | --- |

64.

‚nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S‘ pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev s PM računa na namenski denarni račun za T2S,

| 65. | ‚nalog za prenos likvidnosti med namenskimi denarnimi računi za T2S‘ pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev (a) z namenskega denarnega računa za T2S na namenski denarni račun za T2S, povezan z istim primarnim PM računom; (b) z namenskega denarnega računa za T2S na namenski denarni račun za T2S, ki ga ima isti pravni subjekt, ali (c) z namenskega denarnega računa za T2S na namenski denarni račun za T2S, kjer je imetnica vsaj enega od njiju CB, |
| --- | --- |

65.

‚nalog za prenos likvidnosti med namenskimi denarnimi računi za T2S‘ pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev (a) z namenskega denarnega računa za T2S na namenski denarni račun za T2S, povezan z istim primarnim PM računom; (b) z namenskega denarnega računa za T2S na namenski denarni račun za T2S, ki ga ima isti pravni subjekt, ali (c) z namenskega denarnega računa za T2S na namenski denarni račun za T2S, kjer je imetnica vsaj enega od njiju CB,

| 66. | ‚primarni PM račun‘ pomeni PM račun, s katerim je povezan namenski denarni račun za T2S in na katerega se ob koncu dneva samodejno vrne preostalo stanje,“; |
| --- | --- |

66.

‚primarni PM račun‘ pomeni PM račun, s katerim je povezan namenski denarni račun za T2S in na katerega se ob koncu dneva samodejno vrne preostalo stanje,“;

| (l) | točka 70 se nadomesti z naslednjim:






  „70. | ‚avtokolateralizacija‘ pomeni posojilo čez dan, ki ga podeli NCB euroobmočja v centralnobančnem denarju, kadar imetnik namenskega denarnega računa za T2S nima zadostnih sredstev za poravnavo transakcij z vrednostnimi papirji, pri čemer je tako posojilo čez dan zavarovano bodisi z vrednostnimi papirji, ki so predmet nakupa (zavarovanje s premoženjem v postopku pridobivanja), bodisi z vrednostnimi papirji, ki jih ima imetnik namenskega denarnega računa za T2S v korist NCB euroobmočja (zavarovanje z obstoječim premoženjem),“; |
| --- | --- | --- |

(l)

točka 70 se nadomesti z naslednjim:

„70.

‚avtokolateralizacija‘ pomeni posojilo čez dan, ki ga podeli NCB euroobmočja v centralnobančnem denarju, kadar imetnik namenskega denarnega računa za T2S nima zadostnih sredstev za poravnavo transakcij z vrednostnimi papirji, pri čemer je tako posojilo čez dan zavarovano bodisi z vrednostnimi papirji, ki so predmet nakupa (zavarovanje s premoženjem v postopku pridobivanja), bodisi z vrednostnimi papirji, ki jih ima imetnik namenskega denarnega računa za T2S v korist NCB euroobmočja (zavarovanje z obstoječim premoženjem),“;

| (m) | dodajo se naslednje točke:






  „75. | ‚storitev poravnave takojšnjih plačil v sistemu TARGET (TIPS)‘ pomeni poravnavo nalogov za takojšnje plačilo v centralnobančnem denarju na platformi TIPS, |
| --- | --- | --- |

(m)

dodajo se naslednje točke:

„75.

‚storitev poravnave takojšnjih plačil v sistemu TARGET (TIPS)‘ pomeni poravnavo nalogov za takojšnje plačilo v centralnobančnem denarju na platformi TIPS,

| 76. | ‚platforma TIPS‘ pomeni infrastrukturo enotne tehnične platforme, ki jo zagotavljajo NCB-ponudnice platforme TIPS, |
| --- | --- |

76.

‚platforma TIPS‘ pomeni infrastrukturo enotne tehnične platforme, ki jo zagotavljajo NCB-ponudnice platforme TIPS,

| 77. | ‚NCB-ponudnice platforme TIPS‘ pomenijo centralne banke Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France in Banca d'Italia v vlogi CB, ki oblikujejo in upravljajo platformo TIPS v korist Eurosistema, |
| --- | --- |

77.

‚NCB-ponudnice platforme TIPS‘ pomenijo centralne banke Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France in Banca d'Italia v vlogi CB, ki oblikujejo in upravljajo platformo TIPS v korist Eurosistema,

| 78. | ‚izvajalec omrežnih storitev za TIPS‘ pomeni podjetje, ki je: (a) izpolnilo vse potrebne pogoje za povezavo in vzpostavilo tehnično povezavo s platformo TIPS v skladu s pravili in postopki, določenimi v Dodatku V k Prilogi IIb, ter (b) podpisalo pogoje gostovanja za povezljivost s TIPS, ki so dostopni na spletni strani ECB, |
| --- | --- |

78.

‚izvajalec omrežnih storitev za TIPS‘ pomeni podjetje, ki je: (a) izpolnilo vse potrebne pogoje za povezavo in vzpostavilo tehnično povezavo s platformo TIPS v skladu s pravili in postopki, določenimi v Dodatku V k Prilogi IIb, ter (b) podpisalo pogoje gostovanja za povezljivost s TIPS, ki so dostopni na spletni strani ECB,

| 79. | ‚namenski denarni račun za TIPS‘ pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za TIPS odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za opravljanje storitev takojšnjih plačil za stranke, |
| --- | --- |

79.

‚namenski denarni račun za TIPS‘ pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za TIPS odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za opravljanje storitev takojšnjih plačil za stranke,

| 80. | ‚Usklajeni pogoji za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2‘ pomenijo pogoje, ki so določeni v Prilogi IIb, |
| --- | --- |

80.

‚Usklajeni pogoji za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2‘ pomenijo pogoje, ki so določeni v Prilogi IIb,

| 81. | ‚nalog za takojšnje plačilo‘ pomeni skladno s shemo takojšnjih kreditnih plačil (SCT Inst) Evropskega sveta za plačila plačilno navodilo, ki se lahko izvrši 24 ur na dan vsak koledarski dan v letu, obdelava in obvestilo plačnika pa se opravita takoj ali skoraj takoj, |
| --- | --- |

81.

‚nalog za takojšnje plačilo‘ pomeni skladno s shemo takojšnjih kreditnih plačil (SCT Inst) Evropskega sveta za plačila plačilno navodilo, ki se lahko izvrši 24 ur na dan vsak koledarski dan v letu, obdelava in obvestilo plačnika pa se opravita takoj ali skoraj takoj,

| 82. | ‚odpoklic‘ pomeni skladno s shemo SCT Inst sporočilo imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, s katerim zahteva vračilo zneska poravnanega naloga za takojšnje plačilo, |
| --- | --- |

82.

‚odpoklic‘ pomeni skladno s shemo SCT Inst sporočilo imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, s katerim zahteva vračilo zneska poravnanega naloga za takojšnje plačilo,

| 83. | ‚pozitiven odgovor na odpoklic‘ pomeni skladno s shemo SCT Inst plačilni nalog, ki ga kot odziv na odpoklic sproži prejemnik odpoklica v korist pošiljatelja tega odpoklica, |
| --- | --- |

83.

‚pozitiven odgovor na odpoklic‘ pomeni skladno s shemo SCT Inst plačilni nalog, ki ga kot odziv na odpoklic sproži prejemnik odpoklica v korist pošiljatelja tega odpoklica,

| 84. | ‚nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS‘ pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev s PM računa na namenski denarni račun za TIPS, |
| --- | --- |

84.

‚nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS‘ pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev s PM računa na namenski denarni račun za TIPS,

| 85. | ‚nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun‘ pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun.“; |
| --- | --- |

85.

‚nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun‘ pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun.“;

| 3. | v členu 6 se vstavi naslednji odstavek 3a:

  „3a.   Brez poseganja v odstavka 1 in 2 z vsako poravnavo nalogov za takojšnje plačilo med udeleženci v različnih komponentah sistema TARGET2 samodejno nastane samo ena terjatev ali obveznost vsake CB Eurosistema do ECB. Terjatev ali obveznost vsake CB Eurosistema do ECB, ki se uporablja za potrebe poročanja ob koncu vsakega delovnega dneva, se vsak dan prilagodi, pri čemer se uporabi delta stanj ob koncu dneva na vseh namenskih denarnih računih za TIPS v poslovnih knjigah zadevne CB Eurosistema.“; |
| --- | --- |

3.

v členu 6 se vstavi naslednji odstavek 3a:

„3a.   Brez poseganja v odstavka 1 in 2 z vsako poravnavo nalogov za takojšnje plačilo med udeleženci v različnih komponentah sistema TARGET2 samodejno nastane samo ena terjatev ali obveznost vsake CB Eurosistema do ECB. Terjatev ali obveznost vsake CB Eurosistema do ECB, ki se uporablja za potrebe poročanja ob koncu vsakega delovnega dneva, se vsak dan prilagodi, pri čemer se uporabi delta stanj ob koncu dneva na vseh namenskih denarnih računih za TIPS v poslovnih knjigah zadevne CB Eurosistema.“;

| 4. | člen 7 se spremeni:






  (a) | v odstavku 1 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

  „Naloge, dodeljene Svetu ECB (raven 1), organu za tehnično in operativno upravljanje na ravni 2 ter NCB-ponudnicam ESP in NCB-ponudnicam platforme TIPS (raven 3), so določene v Prilogi I.“; |
| --- | --- | --- |

4.

člen 7 se spremeni:

(a)

v odstavku 1 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

„Naloge, dodeljene Svetu ECB (raven 1), organu za tehnično in operativno upravljanje na ravni 2 ter NCB-ponudnicam ESP in NCB-ponudnicam platforme TIPS (raven 3), so določene v Prilogi I.“;

| (b) | v odstavku 2 se tretji stavek črta; |
| --- | --- |

(b)

v odstavku 2 se tretji stavek črta;

| (c) | odstavki 5, 6 in 7 se nadomestijo z naslednjim:

  „5.   V skladu s tretjim pododstavkom člena 12.1 Statuta ESCB so NCB-ponudnice ESP in NCB-ponudnice platforme TIPS odgovorne za naloge, dodeljene ravni 3, znotraj splošnega okvira, ki ga opredeli Svet ECB.


  6.   NCB-ponudnice ESP in NCB-ponudnice platforme TIPS sklenejo s CB Eurosistema sporazume o storitvah, ki jih morajo NCB-ponudnice ESP in NCB-ponudnice platforme TIPS zagotoviti. Kadar je to primerno, taki sporazumi vključujejo tudi priključene NCB.


  7.   Eurosistem kot ponudnik storitev T2S in CB Eurosistema kot upravljavke svojih nacionalnih komponent sistema TARGET2 sklenejo sporazum o storitvah, ki jih mora Eurosistem zagotoviti CB Eurosistema v zvezi z vodenjem namenskih denarnih računov za T2S. Kadar je to primerno, tak sporazum sklenejo tudi priključene NCB.“; |
| --- | --- |

(c)

odstavki 5, 6 in 7 se nadomestijo z naslednjim:

„5.   V skladu s tretjim pododstavkom člena 12.1 Statuta ESCB so NCB-ponudnice ESP in NCB-ponudnice platforme TIPS odgovorne za naloge, dodeljene ravni 3, znotraj splošnega okvira, ki ga opredeli Svet ECB.

6.   NCB-ponudnice ESP in NCB-ponudnice platforme TIPS sklenejo s CB Eurosistema sporazume o storitvah, ki jih morajo NCB-ponudnice ESP in NCB-ponudnice platforme TIPS zagotoviti. Kadar je to primerno, taki sporazumi vključujejo tudi priključene NCB.

7.   Eurosistem kot ponudnik storitev T2S in CB Eurosistema kot upravljavke svojih nacionalnih komponent sistema TARGET2 sklenejo sporazum o storitvah, ki jih mora Eurosistem zagotoviti CB Eurosistema v zvezi z vodenjem namenskih denarnih računov za T2S. Kadar je to primerno, tak sporazum sklenejo tudi priključene NCB.“;

| 5. | člen 8 se spremeni:






  (a) | naslov se nadomesti z naslednjim:
  „Usklajeni pogoji za odprtje in vodenje PM računa, namenskega denarnega računa za T2S ali namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2“; |
| --- | --- | --- |

5.

člen 8 se spremeni:

(a)

naslov se nadomesti z naslednjim:

„Usklajeni pogoji za odprtje in vodenje PM računa, namenskega denarnega računa za T2S ali namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2“;

| (b) | odstavek 1a se nadomesti z naslednjim:

  „1a.   Vsaka NCB euroobmočja sprejme ureditve za izvedbo Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za T2S v sistemu TARGET2, ki so določeni v Prilogi IIa. Te ureditve izključno urejajo razmerje med zadevno NCB euroobmočja in njenim imetnikom namenskega denarnega računa za T2S glede odprtja in vodenja namenskega denarnega računa za T2S.“; |
| --- | --- |

(b)

odstavek 1a se nadomesti z naslednjim:

„1a.   Vsaka NCB euroobmočja sprejme ureditve za izvedbo Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za T2S v sistemu TARGET2, ki so določeni v Prilogi IIa. Te ureditve izključno urejajo razmerje med zadevno NCB euroobmočja in njenim imetnikom namenskega denarnega računa za T2S glede odprtja in vodenja namenskega denarnega računa za T2S.“;

| (c) | vstavi se naslednji odstavek 1b:

  „1b.   Vsaka NCB euroobmočja sprejme ureditve za izvedbo Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2, ki so določeni v Prilogi IIb. Te ureditve izključno urejajo razmerje med zadevno NCB euroobmočja in njenim imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS glede odprtja in vodenja namenskega denarnega računa za TIPS.“; |
| --- | --- |

(c)

vstavi se naslednji odstavek 1b:

„1b.   Vsaka NCB euroobmočja sprejme ureditve za izvedbo Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2, ki so določeni v Prilogi IIb. Te ureditve izključno urejajo razmerje med zadevno NCB euroobmočja in njenim imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS glede odprtja in vodenja namenskega denarnega računa za TIPS.“;

| (d) | odstavek 2 se nadomesti z naslednjim:

  „2.   ECB sprejme pogoje za sistem TARGET2-ECB tako, da implementira (i) Usklajene pogoje za odprtje in vodenje PM računa v sistemu TARGET2, kakor so določeni v Prilogi II, (ii) Usklajene pogoje za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za T2S v sistemu TARGET2, ki so določeni v Prilogi IIa, in (iii) Usklajene pogoje za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2, ki so določeni v Prilogi IIb, z izjemo, da sistem TARGET2-ECB zagotavlja storitve kliringa in poravnave samo organizacijam, ki opravljajo storitve kliringa in poravnave, vključno s subjekti s sedežem zunaj EGP, pod pogojem, da so ti predmet pregleda s strani pristojnega organa in je Svet ECB odobril njihov dostop do sistema TARGET2-ECB.“; |
| --- | --- |

(d)

odstavek 2 se nadomesti z naslednjim:

„2.   ECB sprejme pogoje za sistem TARGET2-ECB tako, da implementira (i) Usklajene pogoje za odprtje in vodenje PM računa v sistemu TARGET2, kakor so določeni v Prilogi II, (ii) Usklajene pogoje za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za T2S v sistemu TARGET2, ki so določeni v Prilogi IIa, in (iii) Usklajene pogoje za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2, ki so določeni v Prilogi IIb, z izjemo, da sistem TARGET2-ECB zagotavlja storitve kliringa in poravnave samo organizacijam, ki opravljajo storitve kliringa in poravnave, vključno s subjekti s sedežem zunaj EGP, pod pogojem, da so ti predmet pregleda s strani pristojnega organa in je Svet ECB odobril njihov dostop do sistema TARGET2-ECB.“;

| (e) | odstavka 5 in 6 se nadomestita z naslednjim:

  „5.   V skladu z zadevnim denarnim sporazumom lahko ECB določi ustrezne pogoje za udeležbo v sistemu TARGET2, vključno z opravljanjem storitev poravnave v centralnobančnem denarju za operacije na T2S in storitev TIPS, za subjekte, navedene v členu 4(2)(e) Priloge II, členu 5(2)(e) Priloge IIa in členu 5(2)(e) Priloge IIb.


  6.   CB Eurosistema ne smejo nobenemu subjektu dovoliti, da je posredni udeleženec v PM ali da je registriran kot imetnik naslovljive BIC v njihovih komponentah sistema TARGET2, če ta subjekt deluje preko imetnika PM računa, ki je NCB države članice, vendar ni niti CB Eurosistema niti priključena NCB.“; |
| --- | --- |

(e)

odstavka 5 in 6 se nadomestita z naslednjim:

„5.   V skladu z zadevnim denarnim sporazumom lahko ECB določi ustrezne pogoje za udeležbo v sistemu TARGET2, vključno z opravljanjem storitev poravnave v centralnobančnem denarju za operacije na T2S in storitev TIPS, za subjekte, navedene v členu 4(2)(e) Priloge II, členu 5(2)(e) Priloge IIa in členu 5(2)(e) Priloge IIb.

6.   CB Eurosistema ne smejo nobenemu subjektu dovoliti, da je posredni udeleženec v PM ali da je registriran kot imetnik naslovljive BIC v njihovih komponentah sistema TARGET2, če ta subjekt deluje preko imetnika PM računa, ki je NCB države članice, vendar ni niti CB Eurosistema niti priključena NCB.“;

| 6. | v členu 9(1) se točka (a) nadomesti z naslednjim:






  „(a) | so nadomestila za temeljne storitve sistema TARGET2, ki jih zagotavljajo svojim posrednim udeležencem v PM in imetnikom naslovljive BIC, ki so primerni za udeležbo v sistemu TARGET2 kot posredni udeleženci v PM, višja od nadomestil za imetnike PM računa, določenih v odstavku 1(a) Dodatka VI k Prilogi II;“; |
| --- | --- | --- |

6.

v členu 9(1) se točka (a) nadomesti z naslednjim:

„(a)

so nadomestila za temeljne storitve sistema TARGET2, ki jih zagotavljajo svojim posrednim udeležencem v PM in imetnikom naslovljive BIC, ki so primerni za udeležbo v sistemu TARGET2 kot posredni udeleženci v PM, višja od nadomestil za imetnike PM računa, določenih v odstavku 1(a) Dodatka VI k Prilogi II;“;

| 7. | v členu 12 se odstavek 3 nadomesti z naslednjim:

  „3.   ‚NCB euroobmočja na zahtevo udeleženca z dostopom do posojila čez dan nudijo avtokolateralizacijo na namenskih denarnih računih za T2S, pod pogojem, da se to stori v skladu s Pogoji za izvajanje postopka avtokolateralizacije, določenimi v Prilogi IIIa.“; |
| --- | --- |

7.

v členu 12 se odstavek 3 nadomesti z naslednjim:

„3.   ‚NCB euroobmočja na zahtevo udeleženca z dostopom do posojila čez dan nudijo avtokolateralizacijo na namenskih denarnih računih za T2S, pod pogojem, da se to stori v skladu s Pogoji za izvajanje postopka avtokolateralizacije, določenimi v Prilogi IIIa.“;

| 8. | v členu 13 se odstavek 1 nadomesti z naslednjim:

  „1.   CB Eurosistema zagotovijo podsistemom storitve prenosa sredstev v centralnobančnem denarju v PM z dostopom preko izvajalca omrežnih storitev v sistemu TARGET2. Take storitve morajo biti urejene z dvostranskimi dogovori med CB Eurosistema in zadevnimi podsistemi.“; |
| --- | --- |

8.

v členu 13 se odstavek 1 nadomesti z naslednjim:

„1.   CB Eurosistema zagotovijo podsistemom storitve prenosa sredstev v centralnobančnem denarju v PM z dostopom preko izvajalca omrežnih storitev v sistemu TARGET2. Take storitve morajo biti urejene z dvostranskimi dogovori med CB Eurosistema in zadevnimi podsistemi.“;

| 9. | v členu 14 se odstavek 1 nadomesti z naslednjim:

  „1.   Svet ECB določi pravila, ki veljajo za financiranje ESP in platforme TIPS. Kakršen koli presežek ali primanjkljaj, ki izvira iz delovanja ESP ali platforme TIPS, se razdeli med NCB euroobmočja v skladu s ključem za vpis kapitala ECB po členu 29 Statuta ESCB.“; |
| --- | --- |

9.

v členu 14 se odstavek 1 nadomesti z naslednjim:

„1.   Svet ECB določi pravila, ki veljajo za financiranje ESP in platforme TIPS. Kakršen koli presežek ali primanjkljaj, ki izvira iz delovanja ESP ali platforme TIPS, se razdeli med NCB euroobmočja v skladu s ključem za vpis kapitala ECB po členu 29 Statuta ESCB.“;

| 10. | člen 15 se nadomesti z naslednjim:

  „Člen 15
  Določbe o varnosti

  1.   Svet ECB določi varnostno politiko, varnostne zahteve in kontrole za ESP in platformo TIPS. Svet ECB določi tudi načela za varnost potrdil, ki se uporabljajo za internetni dostop do ESP.


  2.   CB Eurosistema morajo upoštevati ukrepe, navedene v odstavku 1, ter zagotoviti, da jih upoštevata ESP in platforma TIPS.


  3.   Zadeve, ki se nanašajo na spoštovanje zahtev informacijske varnosti v zvezi z namenskimi denarnimi računi za T2S, ureja Smernica ECB/2012/13 (*2).



  (*2)  Smernica ECB/2012/13 z dne 18. julija 2012 o TARGET2-Securities (UL L 215, 11.8.2012, str. 19).“;" |
| --- | --- |

10.

člen 15 se nadomesti z naslednjim:

„Člen 15

Določbe o varnosti

1.   Svet ECB določi varnostno politiko, varnostne zahteve in kontrole za ESP in platformo TIPS. Svet ECB določi tudi načela za varnost potrdil, ki se uporabljajo za internetni dostop do ESP.

2.   CB Eurosistema morajo upoštevati ukrepe, navedene v odstavku 1, ter zagotoviti, da jih upoštevata ESP in platforma TIPS.

3.   Zadeve, ki se nanašajo na spoštovanje zahtev informacijske varnosti v zvezi z namenskimi denarnimi računi za T2S, ureja Smernica ECB/2012/13 (*2).

(*2)  Smernica ECB/2012/13 z dne 18. julija 2012 o TARGET2-Securities (UL L 215, 11.8.2012, str. 19).“;"

*2

| 11. | člen 17 se spremeni:






  (a) | v odstavku 2 se vstavi naslednja točka (aa):






  „(aa) | BIC vseh PM računov, povezanih z udeleženčevim namenskim denarnim računom za T2S ali namenskim denarnim računom za TIPS;“; |
| --- | --- | --- | --- |

11.

člen 17 se spremeni:

(a)

v odstavku 2 se vstavi naslednja točka (aa):

„(aa)

BIC vseh PM računov, povezanih z udeleženčevim namenskim denarnim računom za T2S ali namenskim denarnim računom za TIPS;“;

| (b) | odstavek 3a se nadomesti z naslednjim:

  „3a.   CB Eurosistema, ki je začasno izključila imetnika PM računa ali imetnika namenskega denarnega računa za T2S iz svoje komponente sistema TARGET2 v skladu z odstavkom 1(a), obdela plačila tega udeleženca samo po navodilih njegovih predstavnikov, kar vključuje tiste, ki jih imenuje pristojni organ ali sodišče, kot je stečajni upravitelj udeleženca, ali na podlagi izvršljive odločitve pristojnega organa ali sodišča, ki vsebuje navodila glede obdelave plačil. CB Eurosistema, ki je začasno izključila imetnika namenskega denarnega računa za TIPS iz svoje komponente sistema TARGET2 v skladu z odstavkom 1(a), zavrne vse njegove odhodne plačilne naloge.“; |
| --- | --- |

(b)

odstavek 3a se nadomesti z naslednjim:

„3a.   CB Eurosistema, ki je začasno izključila imetnika PM računa ali imetnika namenskega denarnega računa za T2S iz svoje komponente sistema TARGET2 v skladu z odstavkom 1(a), obdela plačila tega udeleženca samo po navodilih njegovih predstavnikov, kar vključuje tiste, ki jih imenuje pristojni organ ali sodišče, kot je stečajni upravitelj udeleženca, ali na podlagi izvršljive odločitve pristojnega organa ali sodišča, ki vsebuje navodila glede obdelave plačil. CB Eurosistema, ki je začasno izključila imetnika namenskega denarnega računa za TIPS iz svoje komponente sistema TARGET2 v skladu z odstavkom 1(a), zavrne vse njegove odhodne plačilne naloge.“;

| 12. | člen 18 se nadomesti z naslednjim:

  „Člen 18
  Postopki za zavrnitev prijave oziroma zahteve za udeležbo v sistemu TARGET2 iz razlogov skrbnega in varnega poslovanja
  Kadar CB Eurosistema v skladu s členom 8(4)(c) Priloge II, členom 6(4)(c) Priloge IIa ali členom 6(4)(c) Priloge IIb zavrne prijavo oziroma zahtevo za vključitev v sistem TARGET2 iz razlogov skrbnega in varnega poslovanja, o tej zavrnitvi nemudoma obvesti ECB.“; |
| --- | --- |

12.

člen 18 se nadomesti z naslednjim:

„Člen 18

Postopki za zavrnitev prijave oziroma zahteve za udeležbo v sistemu TARGET2 iz razlogov skrbnega in varnega poslovanja

Kadar CB Eurosistema v skladu s členom 8(4)(c) Priloge II, členom 6(4)(c) Priloge IIa ali členom 6(4)(c) Priloge IIb zavrne prijavo oziroma zahtevo za vključitev v sistem TARGET2 iz razlogov skrbnega in varnega poslovanja, o tej zavrnitvi nemudoma obvesti ECB.“;

| 13. | člen 19 se spremeni:






  (a) | naslov se nadomesti z naslednjim:
  „Postopki za začasno ali trajno izključitev iz sistema TARGET2 in začasno ali trajno zavrnitev ali omejitev dostopa do posojila čez dan in avtokolateralizacije iz razlogov skrbnega in varnega poslovanja“; |
| --- | --- | --- |

13.

člen 19 se spremeni:

(a)

naslov se nadomesti z naslednjim:

„Postopki za začasno ali trajno izključitev iz sistema TARGET2 in začasno ali trajno zavrnitev ali omejitev dostopa do posojila čez dan in avtokolateralizacije iz razlogov skrbnega in varnega poslovanja“;

| (b) | odstavek 1 se nadomesti z naslednjim:

  „1.   Kadar NCB euroobmočja iz razlogov skrbnega in varnega poslovanja začasno ali trajno onemogoči ali omeji dostop udeleženca do posojila čez dan v skladu z odstavkom 12(d) Priloge III ali avtokolateralizacije v skladu z odstavkom 10(d) Priloge IIIa ali CB Eurosistema začasno ali trajno izključi udeleženca iz sistema TARGET2 v skladu s členom 34(2)(e) Priloge II, členom 24(2)(e) Priloge IIa ali členom 26(2)(e) Priloge IIb, ta odločitev, kolikor je mogoče, učinkuje hkrati v vseh komponentah sistema TARGET2.“; |
| --- | --- |

(b)

odstavek 1 se nadomesti z naslednjim:

„1.   Kadar NCB euroobmočja iz razlogov skrbnega in varnega poslovanja začasno ali trajno onemogoči ali omeji dostop udeleženca do posojila čez dan v skladu z odstavkom 12(d) Priloge III ali avtokolateralizacije v skladu z odstavkom 10(d) Priloge IIIa ali CB Eurosistema začasno ali trajno izključi udeleženca iz sistema TARGET2 v skladu s členom 34(2)(e) Priloge II, členom 24(2)(e) Priloge IIa ali členom 26(2)(e) Priloge IIb, ta odločitev, kolikor je mogoče, učinkuje hkrati v vseh komponentah sistema TARGET2.“;

| 14. | člen 20 se spremeni:






  (a) | uvodno besedilo se nadomesti z naslednjim:

  „V povezavi z izvajanjem člena 39(3) Priloge II, člena 28(3) Priloge IIa in člena 30(3) Priloge IIb:“; |
| --- | --- | --- |

14.

člen 20 se spremeni:

(a)

uvodno besedilo se nadomesti z naslednjim:

„V povezavi z izvajanjem člena 39(3) Priloge II, člena 28(3) Priloge IIa in člena 30(3) Priloge IIb:“;

| (b) | točka (a) se nadomesti z naslednjim:






  „(a) | vsaka CB Eurosistema nemudoma posreduje vsem CB, na katere to lahko vpliva, vse informacije, ki jih prejme v povezavi s predlaganim plačilnim nalogom razen plačilnih nalogov, ki se nanašajo na prenos likvidnosti med različnimi računi istega udeleženca;“; |
| --- | --- | --- |

(b)

točka (a) se nadomesti z naslednjim:

„(a)

vsaka CB Eurosistema nemudoma posreduje vsem CB, na katere to lahko vpliva, vse informacije, ki jih prejme v povezavi s predlaganim plačilnim nalogom razen plačilnih nalogov, ki se nanašajo na prenos likvidnosti med različnimi računi istega udeleženca;“;

| (c) | točka (c) se nadomesti z naslednjim:






  „(c) | CB Eurosistema, ki deluje kot ponudnik plačilnih storitev plačnika, nato nemudoma obvesti plačnika, da lahko vnese zadevni plačilni nalog v sistem TARGET2.“; |
| --- | --- | --- |

(c)

točka (c) se nadomesti z naslednjim:

„(c)

CB Eurosistema, ki deluje kot ponudnik plačilnih storitev plačnika, nato nemudoma obvesti plačnika, da lahko vnese zadevni plačilni nalog v sistem TARGET2.“;

| 15. | v členu 21 se odstavek 1 nadomesti z naslednjim:

  „1.   Če dogodki iz člena 27 Priloge II ali člena 17 Priloge IIa vplivajo na delovanje storitev sistema TARGET2 razen PM in ICM ter namenskih denarnih računov za T2S, zadevna CB Eurosistema te dogodke spremlja in upravlja, da prepreči prenos vplivov na nemoteno delovanje sistema TARGET2.“; |
| --- | --- |

15.

v členu 21 se odstavek 1 nadomesti z naslednjim:

„1.   Če dogodki iz člena 27 Priloge II ali člena 17 Priloge IIa vplivajo na delovanje storitev sistema TARGET2 razen PM in ICM ter namenskih denarnih računov za T2S, zadevna CB Eurosistema te dogodke spremlja in upravlja, da prepreči prenos vplivov na nemoteno delovanje sistema TARGET2.“;

| 16. | člen 22 se spremeni:






  (a) | odstavek 2 se nadomesti z naslednjim:

  „2.   CB imetnika PM računa ali imetnika namenskega denarnega računa za T2S, ki je vložil odškodninski zahtevek, opravi predhodno presojo odškodninskega zahtevka in v zvezi s to presojo komunicira s tem imetnikom PM računa ali imetnikom namenskega denarnega računa za T2S. Tej CB pomagajo druge zadevne CB, če je to potrebno za presojo zahtevkov. CB obvesti ECB in druge zadevne CB takoj, ko izve za vložene zahtevke.“; |
| --- | --- | --- |

16.

člen 22 se spremeni:

(a)

odstavek 2 se nadomesti z naslednjim:

„2.   CB imetnika PM računa ali imetnika namenskega denarnega računa za T2S, ki je vložil odškodninski zahtevek, opravi predhodno presojo odškodninskega zahtevka in v zvezi s to presojo komunicira s tem imetnikom PM računa ali imetnikom namenskega denarnega računa za T2S. Tej CB pomagajo druge zadevne CB, če je to potrebno za presojo zahtevkov. CB obvesti ECB in druge zadevne CB takoj, ko izve za vložene zahtevke.“;

| (b) | v odstavku 3 se uvodno besedilo nadomesti z naslednjim:

  „V devetih tednih po tehničnih motnjah v delovanju sistema TARGET2 mora CB imetnika PM računa ali imetnika namenskega denarnega računa za T2S, ki je vložil zahtevek:“; |
| --- | --- |

(b)

v odstavku 3 se uvodno besedilo nadomesti z naslednjim:

„V devetih tednih po tehničnih motnjah v delovanju sistema TARGET2 mora CB imetnika PM računa ali imetnika namenskega denarnega računa za T2S, ki je vložil zahtevek:“;

| (c) | odstavek 4 se nadomesti z naslednjim:

  „4.   V petih tednih po prejemu poročila o predhodni presoji Svet ECB opravi končno presojo vseh prejetih zahtevkov in odloči o ponudbah odškodnine, ki bodo dane zadevnim imetnikom PM računov in imetnikom namenskih denarnih računov za T2S. V petih delovnih dneh po zaključku končne presoje ECB sporoči rezultat končne presoje zadevnim CB. Te CB brez odlašanja obvestijo svoje imetnike PM računov in imetnike namenskih denarnih računov za T2S o rezultatu končne presoje in, kjer pride v poštev, o podrobnostih ponudbe odškodnine, skupaj z obrazcem za pisni sprejem ponudbe.“; |
| --- | --- |

(c)

odstavek 4 se nadomesti z naslednjim:

„4.   V petih tednih po prejemu poročila o predhodni presoji Svet ECB opravi končno presojo vseh prejetih zahtevkov in odloči o ponudbah odškodnine, ki bodo dane zadevnim imetnikom PM računov in imetnikom namenskih denarnih računov za T2S. V petih delovnih dneh po zaključku končne presoje ECB sporoči rezultat končne presoje zadevnim CB. Te CB brez odlašanja obvestijo svoje imetnike PM računov in imetnike namenskih denarnih računov za T2S o rezultatu končne presoje in, kjer pride v poštev, o podrobnostih ponudbe odškodnine, skupaj z obrazcem za pisni sprejem ponudbe.“;

| (d) | odstavek 6 se nadomesti z naslednjim:

  „6.   CB obvestijo ECB o vseh zahtevkih, ki so jih pri njih vložili njihovi imetniki PM računov in imetniki namenskih denarnih računov za T2S ter ki ne sodijo v okvir odškodninske sheme v sistemu TARGET2, se pa nanašajo na tehnične motnje v delovanju sistema TARGET2.“; |
| --- | --- |

(d)

odstavek 6 se nadomesti z naslednjim:

„6.   CB obvestijo ECB o vseh zahtevkih, ki so jih pri njih vložili njihovi imetniki PM računov in imetniki namenskih denarnih računov za T2S ter ki ne sodijo v okvir odškodninske sheme v sistemu TARGET2, se pa nanašajo na tehnične motnje v delovanju sistema TARGET2.“;

| 17. | člen 27 se nadomesti z naslednjim:

  „Člen 27
  Druge določbe
  Računi, ki jih NCB euroobmočja odpre zunaj PM, zunaj platforme T2S in zunaj platforme TIPS za kreditne institucije in podsisteme, so urejeni s pravili te NCB euroobmočja, ob upoštevanju določb te smernice, ki se nanašajo na domače račune, in drugih odločitev Sveta ECB. Računi, ki jih NCB euroobmočja odpre zunaj PM, zunaj platforme T2S in zunaj platforme TIPS za subjekte, ki niso kreditne institucije in podsistemi, so urejeni s pravili te NCB euroobmočja.“; |
| --- | --- |

17.

člen 27 se nadomesti z naslednjim:

„Člen 27

Druge določbe

Računi, ki jih NCB euroobmočja odpre zunaj PM, zunaj platforme T2S in zunaj platforme TIPS za kreditne institucije in podsisteme, so urejeni s pravili te NCB euroobmočja, ob upoštevanju določb te smernice, ki se nanašajo na domače račune, in drugih odločitev Sveta ECB. Računi, ki jih NCB euroobmočja odpre zunaj PM, zunaj platforme T2S in zunaj platforme TIPS za subjekte, ki niso kreditne institucije in podsistemi, so urejeni s pravili te NCB euroobmočja.“;

| 18. | Priloga I k Smernici ECB/2012/27 se nadomesti z besedilom iz Priloge I k tej smernici; |
| --- | --- |

18.

Priloga I k Smernici ECB/2012/27 se nadomesti z besedilom iz Priloge I k tej smernici;

| 19. | priloge II, IIa, III, IIIa, IV in V k Smernici ECB/2012/27 se spremenijo v skladu s Prilogo II k tej smernici; |
| --- | --- |

19.

priloge II, IIa, III, IIIa, IV in V k Smernici ECB/2012/27 se spremenijo v skladu s Prilogo II k tej smernici;

| 20. | besedilo iz Priloge III k tej smernici se vstavi kot nova Priloga IIb k Smernici ECB/2012/27. |
| --- | --- |

20.

besedilo iz Priloge III k tej smernici se vstavi kot nova Priloga IIb k Smernici ECB/2012/27.

Člen 2

Začetek učinkovanja in izvedba

1.   Ta smernica začne učinkovati na dan, ko so o njej uradno obveščene nacionalne centralne banke držav članic, katerih valuta je euro.

2.   Nacionalne centralne banke držav članic, katerih valuta je euro, sprejmejo ukrepe, ki so potrebni za uskladitev s to smernico, in jih uporabljajo od 30. novembra 2018. O besedilih in sredstvih, ki se nanašajo na te ukrepe, obvestijo ECB najpozneje do 10. oktobra 2018.

Člen 3

Naslovniki

Ta smernica je naslovljena na vse centralne banke Eurosistema.

V Frankfurtu na Majni, 3. avgusta 2018

Za Svet ECB

Predsednik ECB

Mario DRAGHI

---

(1)  Smernica ECB/2007/2 z dne 26. aprila 2007 o transevropskem sistemu bruto poravnave v realnem času (TARGET2) (UL L 237, 8.9.2007, str. 1).

1

(2)  Smernica ECB/2012/27 z dne 5. decembra 2012 o transevropskem sistemu bruto poravnave v realnem času (TARGET2) (UL L 30, 30.1.2013, str. 1).

2

(3)  Smernica ECB/2010/2 z dne 21. aprila 2010 o TARGET2-Securities (UL L 118, 12.5.2010, str. 65).

3

(4)  Smernica ECB/2012/13 z dne 18. julija 2012 o TARGET2-Securities (UL L 215, 11.8.2012, str. 19).

4

(5)  Smernica Evropske centralne banke (EU) 2015/930 z dne 2. aprila 2015 o spremembah Smernice ECB/2012/27 o transevropskem sistemu bruto poravnave v realnem času (TARGET2) (ECB/2015/15) (UL L 155, 19.6.2015, str. 38).

5

(6)  Smernica Evropske centralne banke (EU) 2017/2082 z dne 22. septembra 2017 o spremembi Smernice ECB/2012/27 o transevropskem sistemu bruto poravnave v realnem času (TARGET2) (ECB/2017/28) (UL L 295, 14.11.2017, str. 97).

6

---

PRILOGA I

„PRILOGA I

UREDITEV UPRAVLJANJA SISTEMA TARGET2

| Raven 1 – Svet ECB | Raven 2 – organ za tehnično in operativno upravljanje | Raven 3 – NCB-ponudnice ESP in NCB-ponudnice platforme TIPS |
| --- | --- | --- |
| 0.   Splošne določbe |
| Raven 1 ima končno pristojnost v zvezi z domačimi in čezmejnimi vprašanji sistema TARGET2 ter je odgovorna za varovanje javne funkcije sistema TARGET2. | Raven 2 opravlja naloge tehničnega in operativnega upravljanja v zvezi s sistemom TARGET2. | Raven 3 sprejema odločitve o dnevnem delovanju enotne skupne platforme (ESP) in platforme TIPS na podlagi obsega storitev, opredeljenega v sporazumih iz člena 7(6) te smernice. |
| 1.   Politika stroškov in oblikovanja cen |
| — | Odločanje o skupni metodologiji stroškov |

Raven 1 – Svet ECB

Raven 2 – organ za tehnično in operativno upravljanje

Raven 3 – NCB-ponudnice ESP in NCB-ponudnice platforme TIPS

Splošne določbe

Raven 1 ima končno pristojnost v zvezi z domačimi in čezmejnimi vprašanji sistema TARGET2 ter je odgovorna za varovanje javne funkcije sistema TARGET2.

Raven 2 opravlja naloge tehničnega in operativnega upravljanja v zvezi s sistemom TARGET2.

Raven 3 sprejema odločitve o dnevnem delovanju enotne skupne platforme (ESP) in platforme TIPS na podlagi obsega storitev, opredeljenega v sporazumih iz člena 7(6) te smernice.

Politika stroškov in oblikovanja cen

—

Odločanje o skupni metodologiji stroškov

| — | Odločanje o enotni strukturi cen |
| --- | --- |

—

Odločanje o enotni strukturi cen

| — | Odločanje o oblikovanju cen za dodatne storitve in/ali module |
| --- | --- |

—

Odločanje o oblikovanju cen za dodatne storitve in/ali module

(Ne pride v poštev)

Obseg storitev

| — | Odločanje o temeljnih storitvah |
| --- | --- |

—

Odločanje o temeljnih storitvah

| — | Odločanje o dodatnih storitvah in/ali modulih |
| --- | --- |

—

Odločanje o dodatnih storitvah in/ali modulih

| — | Zagotavljanje prispevkov glede na potrebe ravni 1/ravni 2 |
| --- | --- |

—

Zagotavljanje prispevkov glede na potrebe ravni 1/ravni 2

Upravljanje tveganj

| — | Odločanje o splošnem okviru za upravljanje tveganj in sprejetje preostalih tveganj |
| --- | --- |

—

Odločanje o splošnem okviru za upravljanje tveganj in sprejetje preostalih tveganj

| — | Izvajanje dejanskega upravljanja tveganj |
| --- | --- |

—

Izvajanje dejanskega upravljanja tveganj

| — | Izvajanje analize tveganja in nadaljnje spremljanje |
| --- | --- |

—

Izvajanje analize tveganja in nadaljnje spremljanje

| — | Zagotavljanje potrebnih informacij za analizo tveganja glede na zahteve ravni 1/ravni 2 |
| --- | --- |

—

Zagotavljanje potrebnih informacij za analizo tveganja glede na zahteve ravni 1/ravni 2

Upravljanje in financiranje

| — | Opredeljevanje pravil v zvezi z odločanjem in financiranjem ESP in platforme TIPS |
| --- | --- |

—

Opredeljevanje pravil v zvezi z odločanjem in financiranjem ESP in platforme TIPS

| — | Vzpostavljanje in zagotavljanje primernega izvajanja pravnega okvira Evropskega sistema centralnih bank za sistem TARGET2 |
| --- | --- |

—

Vzpostavljanje in zagotavljanje primernega izvajanja pravnega okvira Evropskega sistema centralnih bank za sistem TARGET2

| — | Priprava pravil o upravljanju in financiranju, o katerih se odloča na ravni 1 |
| --- | --- |

—

Priprava pravil o upravljanju in financiranju, o katerih se odloča na ravni 1

| — | Priprava, odobritev in izvajanje proračuna |
| --- | --- |

—

Priprava, odobritev in izvajanje proračuna

| — | Nadzor nad uporabo |
| --- | --- |

—

Nadzor nad uporabo

| — | Zbiranje sredstev in nadomestila za storitve |
| --- | --- |

—

Zbiranje sredstev in nadomestila za storitve

| — | Zagotavljanje podatkov o stroških za zagotavljanje storitev ravni 2 |
| --- | --- |

—

Zagotavljanje podatkov o stroških za zagotavljanje storitev ravni 2

Razvoj

| — | Posvetovanje z ravnjo 2 o lokaciji ESP in platforme TIPS |
| --- | --- |

—

Posvetovanje z ravnjo 2 o lokaciji ESP in platforme TIPS

| — | Odobritev celotnega projektnega načrta |
| --- | --- |

—

Odobritev celotnega projektnega načrta

| — | Odločanje o prvotni projektni zasnovi in razvoju ESP in platforme TIPS |
| --- | --- |

—

Odločanje o prvotni projektni zasnovi in razvoju ESP in platforme TIPS

| — | Odločanje med vzpostavitvijo iz nič in vzpostavitvijo na podlagi obstoječe platforme |
| --- | --- |

—

Odločanje med vzpostavitvijo iz nič in vzpostavitvijo na podlagi obstoječe platforme

| — | Odločanje o izbiri upravljavca ESP in upravljavca platforme TIPS |
| --- | --- |

—

Odločanje o izbiri upravljavca ESP in upravljavca platforme TIPS

| — | Določanje obsega storitev ESP in platforme TIPS v dogovoru z ravnjo 3 |
| --- | --- |

—

Določanje obsega storitev ESP in platforme TIPS v dogovoru z ravnjo 3

| — | Odločanje o lokaciji ESP in platforme TIPS po posvetovanju z ravnjo 1 |
| --- | --- |

—

Odločanje o lokaciji ESP in platforme TIPS po posvetovanju z ravnjo 1

| — | Odobritev metodologije postopka priprave specifikacij in ‚dobav‘ ravni 3, ki štejejo za primerne, da se določi ter pozneje preizkusi in sprejme proizvod (zlasti splošne in podrobne uporabniške specifikacije) |
| --- | --- |

—

Odobritev metodologije postopka priprave specifikacij in ‚dobav‘ ravni 3, ki štejejo za primerne, da se določi ter pozneje preizkusi in sprejme proizvod (zlasti splošne in podrobne uporabniške specifikacije)

| — | Vzpostavitev projektnega načrta z določitvijo ciljev |
| --- | --- |

—

Vzpostavitev projektnega načrta z določitvijo ciljev

| — | Ocenjevanje in sprejetje dobav |
| --- | --- |

—

Ocenjevanje in sprejetje dobav

| — | Določanje scenarijev za preizkuse |
| --- | --- |

—

Določanje scenarijev za preizkuse

| — | Usklajevanje preizkusov centralnih bank in uporabnikov v tesnem sodelovanju z ravnjo 3 |
| --- | --- |

—

Usklajevanje preizkusov centralnih bank in uporabnikov v tesnem sodelovanju z ravnjo 3

| — | Predlaganje prvotne projektne zasnove ESP in platforme TIPS |
| --- | --- |

—

Predlaganje prvotne projektne zasnove ESP in platforme TIPS

| — | Predlaganje vzpostavitve iz nič ali vzpostavitve na podlagi obstoječe platforme |
| --- | --- |

—

Predlaganje vzpostavitve iz nič ali vzpostavitve na podlagi obstoječe platforme

| — | Predlaganje lokacije ESP in platforme TIPS |
| --- | --- |

—

Predlaganje lokacije ESP in platforme TIPS

| — | Priprava osnutkov splošnih in podrobnih funkcijskih specifikacij (interne podrobne specifikacije in podrobne uporabniške specifikacije) |
| --- | --- |

—

Priprava osnutkov splošnih in podrobnih funkcijskih specifikacij (interne podrobne specifikacije in podrobne uporabniške specifikacije)

| — | Priprava osnutkov podrobnih tehničnih specifikacij |
| --- | --- |

—

Priprava osnutkov podrobnih tehničnih specifikacij

| — | Zagotavljanje prvotnih in nadaljnjih prispevkov za projektno načrtovanje z določitvijo ciljev in kontroliranje |
| --- | --- |

—

Zagotavljanje prvotnih in nadaljnjih prispevkov za projektno načrtovanje z določitvijo ciljev in kontroliranje

| — | Tehnična in operativna podpora za preizkuse (opravljanje preizkusov na ESP in platformi TIPS, prispevanje k scenarijem za preizkuse, povezanim z ESP, in scenarijem za preizkuse, povezanim s platformo TIPS, podpiranje CB Eurosistema pri njihovih dejavnostih preizkušanja ESP in platforme TIPS) |
| --- | --- |

—

Tehnična in operativna podpora za preizkuse (opravljanje preizkusov na ESP in platformi TIPS, prispevanje k scenarijem za preizkuse, povezanim z ESP, in scenarijem za preizkuse, povezanim s platformo TIPS, podpiranje CB Eurosistema pri njihovih dejavnostih preizkušanja ESP in platforme TIPS)

Izvajanje in migracija

| — | Odločanje o strategiji migracije |
| --- | --- |

—

Odločanje o strategiji migracije

| — | Priprava in usklajevanje migracije na ESP in platformo TIPS v tesnem sodelovanju z ravnjo 3 |
| --- | --- |

—

Priprava in usklajevanje migracije na ESP in platformo TIPS v tesnem sodelovanju z ravnjo 3

| — | Zagotavljanje prispevkov pri vprašanjih v zvezi z migracijo v skladu z zahtevami ravni 2 |
| --- | --- |

—

Zagotavljanje prispevkov pri vprašanjih v zvezi z migracijo v skladu z zahtevami ravni 2

| — | Opravljanje nalog, povezanih z migracijo na ESP in platformo TIPS; dodatna podpora za NCB, ki se vključujejo |
| --- | --- |

—

Opravljanje nalog, povezanih z migracijo na ESP in platformo TIPS; dodatna podpora za NCB, ki se vključujejo

Delovanje

| — | Upravljanje v resnih kriznih razmerah |
| --- | --- |

—

Upravljanje v resnih kriznih razmerah

| — | Odobritev vzpostavitve in delovanja TARGET2 Simulatorja |
| --- | --- |

—

Odobritev vzpostavitve in delovanja TARGET2 Simulatorja

| — | Imenovanje organov za potrjevanje za internetni dostop |
| --- | --- |

—

Imenovanje organov za potrjevanje za internetni dostop

| — | Določanje varnostnih politik, zahtev in kontrol za ESP in platformo TIPS |
| --- | --- |

—

Določanje varnostnih politik, zahtev in kontrol za ESP in platformo TIPS

| — | Določanje načel za varnost potrdil, ki se uporabljajo za internetni dostop |
| --- | --- |

—

Določanje načel za varnost potrdil, ki se uporabljajo za internetni dostop

| — | Ohranjanje stikov z uporabniki na evropski ravni (ob upoštevanju izključne odgovornosti CB Eurosistema za poslovno razmerje z njihovimi strankami) in spremljanje dnevne dejavnosti uporabnikov s poslovnega vidika (naloga CB Eurosistema) |
| --- | --- |

—

Ohranjanje stikov z uporabniki na evropski ravni (ob upoštevanju izključne odgovornosti CB Eurosistema za poslovno razmerje z njihovimi strankami) in spremljanje dnevne dejavnosti uporabnikov s poslovnega vidika (naloga CB Eurosistema)

| — | Spremljanje poslovnega razvoja |
| --- | --- |

—

Spremljanje poslovnega razvoja

| — | Proračunski postopki, financiranje in izdajanje računov (naloga CB Eurosistema) ter druge upravne naloge |
| --- | --- |

—

Proračunski postopki, financiranje in izdajanje računov (naloga CB Eurosistema) ter druge upravne naloge

| — | Upravljanje sistema na podlagi sporazumov iz člena 7(6) te smernice |
| --- | --- |

—

Upravljanje sistema na podlagi sporazumov iz člena 7(6) te smernice

---

PRILOGA II

Priloge II, IIa, III, IIIa, IV in V se spremenijo:

| 1. | Priloga II se spremeni:






  (a) | člen 1 se spremeni:






  (i) | opredelitev pojma „imetnik naslovljive BIC“ se nadomesti z naslednjim:






  „— | ‚imetnik naslovljive BIC‘ (addressable BIC holder) pomeni subjekt, ki: (a) ima identifikacijsko kodo podjetja (BIC); (b) ni priznan kot posredni udeleženec v PM in (c) je korespondent ali stranka imetnika PM računa ali podružnica neposrednega ali posrednega udeleženca v PM ter je zmožen predložiti plačilne naloge v komponento sistema TARGET2 in prejeti plačila iz nje preko imetnika PM računa,“; |
| --- | --- | --- | --- | --- |

1.

Priloga II se spremeni:

(a)

člen 1 se spremeni:

(i)

opredelitev pojma „imetnik naslovljive BIC“ se nadomesti z naslednjim:

„—

‚imetnik naslovljive BIC‘ (addressable BIC holder) pomeni subjekt, ki: (a) ima identifikacijsko kodo podjetja (BIC); (b) ni priznan kot posredni udeleženec v PM in (c) je korespondent ali stranka imetnika PM računa ali podružnica neposrednega ali posrednega udeleženca v PM ter je zmožen predložiti plačilne naloge v komponento sistema TARGET2 in prejeti plačila iz nje preko imetnika PM računa,“;

| (ii) | opredelitev pojma „podsistem“ se nadomesti z naslednjim:






  „— | ‚podsistem‘ (ancillary system) pomeni sistem, ki ga upravlja subjekt, ki je ustanovljen v Uniji ali EGP in je predmet nadzora in/ali pregleda s strani pristojnega organa ter izpolnjuje pregledniške zahteve glede lokacije infrastruktur, ki ponujajo storitve v eurih, kakor so v vsakokrat veljavni vsebini objavljene na spletni strani ECB (*1), in v katerem se izmenjajo in/ali obračunajo ali evidentirajo plačila in/ali finančni instrumenti, pri čemer se (a) denarne obveznosti poravnajo v sistemu TARGET2 in/ali (b) sredstva vodijo v sistemu TARGET2, v skladu s Smernico ECB/2012/27 (*2) in dvostranskim dogovorom med podsistemom in zadevno CB Eurosistema, |
| --- | --- | --- |

(ii)

opredelitev pojma „podsistem“ se nadomesti z naslednjim:

„—

‚podsistem‘ (ancillary system) pomeni sistem, ki ga upravlja subjekt, ki je ustanovljen v Uniji ali EGP in je predmet nadzora in/ali pregleda s strani pristojnega organa ter izpolnjuje pregledniške zahteve glede lokacije infrastruktur, ki ponujajo storitve v eurih, kakor so v vsakokrat veljavni vsebini objavljene na spletni strani ECB (*1), in v katerem se izmenjajo in/ali obračunajo ali evidentirajo plačila in/ali finančni instrumenti, pri čemer se (a) denarne obveznosti poravnajo v sistemu TARGET2 in/ali (b) sredstva vodijo v sistemu TARGET2, v skladu s Smernico ECB/2012/27 (*2) in dvostranskim dogovorom med podsistemom in zadevno CB Eurosistema,

(*1)  Sedanja politika Eurosistema glede lokacije infrastrukture je navedena v naslednjih izjavah, ki so dostopne na spletni strani ECB na naslovu www.ecb.europa.eu: (a) Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area z dne 3. novembra 1998; (b) The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing z dne 27. septembra 2001; (c) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions z dne 19. julija 2007; (d) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area‘
  z dne 20. novembra 2008; (e) Eurosystem oversight policy framework, revidirana različica iz julija 2016."

(*2)  Smernica ECB/2012/27 z dne 5. decembra 2012 o transevropskem sistemu bruto poravnave v realnem času (TARGET2) (UL L 30, 30.1.2013, str. 1).“;"

| (iii) | opredelitev pojma „razpoložljiva likvidnost“ se nadomesti z naslednjim:






  „— | ‚razpoložljiva likvidnost‘ (available liquidity) pomeni pozitivno stanje na PM računu udeleženca in, kjer je primerno, katero koli kreditno linijo čez dan, ki jo odobri zadevna NCB euroobmočja v zvezi s takim računom in ki še ni izkoriščena, ali, kjer je primerno, zmanjšano za znesek katerih koli izvedenih rezervacij likvidnosti na PM računu,“; |
| --- | --- | --- |

(iii)

opredelitev pojma „razpoložljiva likvidnost“ se nadomesti z naslednjim:

„—

‚razpoložljiva likvidnost‘ (available liquidity) pomeni pozitivno stanje na PM računu udeleženca in, kjer je primerno, katero koli kreditno linijo čez dan, ki jo odobri zadevna NCB euroobmočja v zvezi s takim računom in ki še ni izkoriščena, ali, kjer je primerno, zmanjšano za znesek katerih koli izvedenih rezervacij likvidnosti na PM računu,“;

| (iv) | opredelitev pojma „delovni dan“ se nadomesti z naslednjim:






  „— | ‚delovni dan‘ (business day) ali ‚delovni dan v sistemu TARGET2‘ (TARGET2 business day) pomeni kateri koli dan, v katerem je sistem TARGET2 odprt za poravnavo plačilnih nalogov, kakor je določeno v Dodatku V,“; |
| --- | --- | --- |

(iv)

opredelitev pojma „delovni dan“ se nadomesti z naslednjim:

„—

‚delovni dan‘ (business day) ali ‚delovni dan v sistemu TARGET2‘ (TARGET2 business day) pomeni kateri koli dan, v katerem je sistem TARGET2 odprt za poravnavo plačilnih nalogov, kakor je določeno v Dodatku V,“;

| (v) | opredelitev pojma „namenski denarni račun“ se nadomesti z naslednjim:






  „— | ‚namenski denarni račun za T2S‘ (T2S Dedicated Cash Account – T2S DCA) pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za T2S odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za plačila v denarju v zvezi s poravnavo vrednostnih papirjev na T2S,“; |
| --- | --- | --- |

(v)

opredelitev pojma „namenski denarni račun“ se nadomesti z naslednjim:

„—

‚namenski denarni račun za T2S‘ (T2S Dedicated Cash Account – T2S DCA) pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za T2S odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za plačila v denarju v zvezi s poravnavo vrednostnih papirjev na T2S,“;

| (vi) | v opredelitvi pojma „primer neizpolnitve“ se točka (g) nadomesti z naslednjim:






  „(g) | če je udeleženčevo pozitivno stanje na njegovem PM računu, namenskem denarnem računu za T2S ali namenskem denarnem računu za TIPS ali so vsa udeleženčeva sredstva ali njihov bistven del predmet naloga za zamrznitev sredstev, prepovedi razpolaganja, rubeža ali katerega koli drugega postopka, katerega namen je zavarovati javni interes ali pravice udeleženčevih upnikov;“; |
| --- | --- | --- |

(vi)

v opredelitvi pojma „primer neizpolnitve“ se točka (g) nadomesti z naslednjim:

„(g)

če je udeleženčevo pozitivno stanje na njegovem PM računu, namenskem denarnem računu za T2S ali namenskem denarnem računu za TIPS ali so vsa udeleženčeva sredstva ali njihov bistven del predmet naloga za zamrznitev sredstev, prepovedi razpolaganja, rubeža ali katerega koli drugega postopka, katerega namen je zavarovati javni interes ali pravice udeleženčevih upnikov;“;

| (vii) | opredelitev pojma „domači račun“ se nadomesti z naslednjim:






  „— | ‚domači račun‘ (Home Account) pomeni račun, ki ga NCB euroobmočja odpre zunaj PM za kreditno institucijo s sedežem v Uniji ali EGP,“; |
| --- | --- | --- |

(vii)

opredelitev pojma „domači račun“ se nadomesti z naslednjim:

„—

‚domači račun‘ (Home Account) pomeni račun, ki ga NCB euroobmočja odpre zunaj PM za kreditno institucijo s sedežem v Uniji ali EGP,“;

| (viii) | v opredelitvi pojma „informacijski in kontrolni modul (ICM)“ se beseda „udeležencem“ nadomesti z besedilom „imetnikom PM računa“; |
| --- | --- |

(viii)

v opredelitvi pojma „informacijski in kontrolni modul (ICM)“ se beseda „udeležencem“ nadomesti z besedilom „imetnikom PM računa“;

| (ix) | opredelitev pojma „ICM oddajno sporočilo“ se nadomesti z naslednjim:






  „— | ‚ICM oddajno sporočilo‘ (ICM broadcast message) pomeni informacije, ki so preko ICM istočasno dane na voljo vsem imetnikom PM računa ali izbrani skupini imetnikov PM računa,“; |
| --- | --- | --- |

(ix)

opredelitev pojma „ICM oddajno sporočilo“ se nadomesti z naslednjim:

„—

‚ICM oddajno sporočilo‘ (ICM broadcast message) pomeni informacije, ki so preko ICM istočasno dane na voljo vsem imetnikom PM računa ali izbrani skupini imetnikov PM računa,“;

| (x) | v opredelitvi pojma „posredni udeleženec“ se beseda „EGP“ nadomesti z besedilom „Uniji ali EGP“; |
| --- | --- |

(x)

v opredelitvi pojma „posredni udeleženec“ se beseda „EGP“ nadomesti z besedilom „Uniji ali EGP“;

| (xi) | opredelitev pojma „investicijsko podjetje“ se nadomesti z naslednjim:






  „— | ‚investicijsko podjetje‘ (investment firm) pomeni investicijsko podjetje v smislu [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo člen 4(1)(1) Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta (*3)], razen institucij, navedenih v [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo člen 2(1) Direktive 2014/65/EU], pod pogojem, da zadevno investicijsko podjetje:






  (a) | ima dovoljenje in je pod nadzorom priznanega pristojnega organa, ki je bil kot tak določen po Direktivi 2014/65/EU, in |
| --- | --- | --- | --- |

(xi)

opredelitev pojma „investicijsko podjetje“ se nadomesti z naslednjim:

„—

‚investicijsko podjetje‘ (investment firm) pomeni investicijsko podjetje v smislu [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo člen 4(1)(1) Direktive 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta (*3)], razen institucij, navedenih v [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo člen 2(1) Direktive 2014/65/EU], pod pogojem, da zadevno investicijsko podjetje:

(a)

ima dovoljenje in je pod nadzorom priznanega pristojnega organa, ki je bil kot tak določen po Direktivi 2014/65/EU, in

| (b) | sme opravljati dejavnosti, navedene v [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo točke 2, 3, 6 in 7 oddelka A Priloge I k Direktivi 2014/65/EU], |
| --- | --- |

(b)

sme opravljati dejavnosti, navedene v [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo točke 2, 3, 6 in 7 oddelka A Priloge I k Direktivi 2014/65/EU],

(*3)  Direktiva 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU (UL L 173, 12.6.2014, str. 349).“;"

| (xii) | v opredelitvi pojma „dostop za več naslovnikov“ se besedilo „ustanovljene v Evropskem gospodarskem prostoru (EGP)“ nadomesti z besedilom „ustanovljene v Evropski uniji ali Evropskem gospodarskem prostoru (EGP)“; |
| --- | --- |

(xii)

v opredelitvi pojma „dostop za več naslovnikov“ se besedilo „ustanovljene v Evropskem gospodarskem prostoru (EGP)“ nadomesti z besedilom „ustanovljene v Evropski uniji ali Evropskem gospodarskem prostoru (EGP)“;

| (xiii) | v opredelitvi pojma „primarni PM račun“ se pojem „namenski denarni račun“ nadomesti s pojmom „namenski denarni račun za T2S“; |
| --- | --- |

(xiii)

v opredelitvi pojma „primarni PM račun“ se pojem „namenski denarni račun“ nadomesti s pojmom „namenski denarni račun za T2S“;

| (xiv) | opredelitev pojma „udeleženec“ se nadomesti z naslednjim:






  „— | ‚udeleženec‘ (participant) [ali ‚neposredni udeleženec‘ (direct participant)] pomeni subjekt, ki ima najmanj en PM račun (imetnik PM računa) in/ali en namenski denarni račun za T2S (imetnik namenskega denarnega računa za T2S) in/ali en namenski denarni račun za TIPS (imetnik namenskega denarnega računa za TIPS) pri CB Eurosistema,“; |
| --- | --- | --- |

(xiv)

opredelitev pojma „udeleženec“ se nadomesti z naslednjim:

„—

‚udeleženec‘ (participant) [ali ‚neposredni udeleženec‘ (direct participant)] pomeni subjekt, ki ima najmanj en PM račun (imetnik PM računa) in/ali en namenski denarni račun za T2S (imetnik namenskega denarnega računa za T2S) in/ali en namenski denarni račun za TIPS (imetnik namenskega denarnega računa za TIPS) pri CB Eurosistema,“;

| (xv) | opredelitev pojma „plačilni nalog“ se nadomesti z naslednjim:






  „— | ‚plačilni nalog‘ (payment order) pomeni kreditni plačilni nalog, nalog za prenos likvidnosti, navodilo za direktno obremenitev, nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S ali nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS,“; |
| --- | --- | --- |

(xv)

opredelitev pojma „plačilni nalog“ se nadomesti z naslednjim:

„—

‚plačilni nalog‘ (payment order) pomeni kreditni plačilni nalog, nalog za prenos likvidnosti, navodilo za direktno obremenitev, nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S ali nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS,“;

| (xvi) | opredelitev pojma „nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun“ se nadomesti z naslednjim:






  „— | ‚nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S‘ (PM to T2S DCA liquidity transfer order) pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev s PM računa na namenski denarni račun za T2S,“; |
| --- | --- | --- |

(xvi)

opredelitev pojma „nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun“ se nadomesti z naslednjim:

„—

‚nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S‘ (PM to T2S DCA liquidity transfer order) pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev s PM računa na namenski denarni račun za T2S,“;

| (xvii) | v opredelitvi pojma „tehnične motnje v delovanju sistema TARGET2“ se besedilo „v istem dnevu“ nadomesti z besedilom „v istem delovnem dnevu“; |
| --- | --- |

(xvii)

v opredelitvi pojma „tehnične motnje v delovanju sistema TARGET2“ se besedilo „v istem dnevu“ nadomesti z besedilom „v istem delovnem dnevu“;

| (xviii) | dodajo se naslednje opredelitve pojmov:






  „— | ‚storitev poravnave takojšnjih plačil v sistemu TARGET (TIPS)‘ (TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service) pomeni poravnavo nalogov za takojšnje plačilo v centralnobančnem denarju na platformi TIPS, |
| --- | --- | --- |

(xviii)

dodajo se naslednje opredelitve pojmov:

„—

‚storitev poravnave takojšnjih plačil v sistemu TARGET (TIPS)‘ (TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service) pomeni poravnavo nalogov za takojšnje plačilo v centralnobančnem denarju na platformi TIPS,

| — | ‚platforma TIPS‘ (TIPS Platform) pomeni infrastrukturo enotne tehnične platforme, ki jo zagotavljajo NCB-ponudnice platforme TIPS, |
| --- | --- |

—

‚platforma TIPS‘ (TIPS Platform) pomeni infrastrukturo enotne tehnične platforme, ki jo zagotavljajo NCB-ponudnice platforme TIPS,

| — | ‚NCB-ponudnice platforme TIPS‘ (TIPS Platform-providing NCBs) pomenijo centralne banke Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France in Banca d'Italia v vlogi CB, ki oblikujejo in upravljajo platformo TIPS v korist Eurosistema, |
| --- | --- |

—

‚NCB-ponudnice platforme TIPS‘ (TIPS Platform-providing NCBs) pomenijo centralne banke Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France in Banca d'Italia v vlogi CB, ki oblikujejo in upravljajo platformo TIPS v korist Eurosistema,

| — | ‚izvajalec omrežnih storitev za TIPS‘ (TIPS network service provider) pomeni podjetje, ki je: (a) izpolnilo vse potrebne pogoje za povezavo in vzpostavilo tehnično povezavo s platformo TIPS v skladu s pravili in postopki, določenimi v Dodatku V k Prilogi IIb k Smernici ECB/2012/27, ter (b) podpisalo pogoje gostovanja za povezljivost s TIPS, ki so dostopni na spletni strani ECB, |
| --- | --- |

—

‚izvajalec omrežnih storitev za TIPS‘ (TIPS network service provider) pomeni podjetje, ki je: (a) izpolnilo vse potrebne pogoje za povezavo in vzpostavilo tehnično povezavo s platformo TIPS v skladu s pravili in postopki, določenimi v Dodatku V k Prilogi IIb k Smernici ECB/2012/27, ter (b) podpisalo pogoje gostovanja za povezljivost s TIPS, ki so dostopni na spletni strani ECB,

| — | ‚namenski denarni račun za TIPS‘ (TIPS Dedicated Cash Account – TIPS DCA) pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za TIPS odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za opravljanje storitev takojšnjih plačil za stranke, |
| --- | --- |

—

‚namenski denarni račun za TIPS‘ (TIPS Dedicated Cash Account – TIPS DCA) pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za TIPS odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za opravljanje storitev takojšnjih plačil za stranke,

| — | ‚Usklajeni pogoji za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2‘ (Harmonised Conditions for the Opening and Operation of a TIPS Dedicated Cash Account in TARGET2) pomenijo pogoje, ki so določeni v Prilogi IIb, |
| --- | --- |

—

‚Usklajeni pogoji za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2‘ (Harmonised Conditions for the Opening and Operation of a TIPS Dedicated Cash Account in TARGET2) pomenijo pogoje, ki so določeni v Prilogi IIb,

| — | ‚povezani PM račun‘ (Linked PM account) pomeni PM račun, s katerim je povezan namenski denarni račun za TIPS za namen upravljanja likvidnosti in plačila nadomestil za TIPS, |
| --- | --- |

—

‚povezani PM račun‘ (Linked PM account) pomeni PM račun, s katerim je povezan namenski denarni račun za TIPS za namen upravljanja likvidnosti in plačila nadomestil za TIPS,

| — | ‚nalog za takojšnje plačilo‘ (instant payment order) pomeni skladno s shemo takojšnjih kreditnih plačil (SCT Inst) Evropskega sveta za plačila plačilno navodilo, ki se lahko izvrši 24 ur na dan vsak koledarski dan v letu, obdelava in obvestilo plačnika pa se opravita takoj ali skoraj takoj, |
| --- | --- |

—

‚nalog za takojšnje plačilo‘ (instant payment order) pomeni skladno s shemo takojšnjih kreditnih plačil (SCT Inst) Evropskega sveta za plačila plačilno navodilo, ki se lahko izvrši 24 ur na dan vsak koledarski dan v letu, obdelava in obvestilo plačnika pa se opravita takoj ali skoraj takoj,

| — | ‚odpoklic‘ (recall request) pomeni skladno s shemo SCT Inst sporočilo imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, s katerim zahteva vračilo zneska poravnanega naloga za takojšnje plačilo, |
| --- | --- |

—

‚odpoklic‘ (recall request) pomeni skladno s shemo SCT Inst sporočilo imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, s katerim zahteva vračilo zneska poravnanega naloga za takojšnje plačilo,

| — | ‚pozitiven odgovor na odpoklic‘ (positive recall answer) pomeni skladno s shemo SCT Inst plačilni nalog, ki ga kot odziv na odpoklic sproži prejemnik odpoklica v korist pošiljatelja tega odpoklica, |
| --- | --- |

—

‚pozitiven odgovor na odpoklic‘ (positive recall answer) pomeni skladno s shemo SCT Inst plačilni nalog, ki ga kot odziv na odpoklic sproži prejemnik odpoklica v korist pošiljatelja tega odpoklica,

| — | ‚nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS‘ (PM to TIPS DCA liquidity transfer order) pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev s PM računa na namenski denarni račun za TIPS, |
| --- | --- |

—

‚nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS‘ (PM to TIPS DCA liquidity transfer order) pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev s PM računa na namenski denarni račun za TIPS,

| — | ‚nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun‘ (TIPS DCA to PM liquidity transfer order) pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun,“; |
| --- | --- |

—

‚nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun‘ (TIPS DCA to PM liquidity transfer order) pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun,“;

| (b) | člen 3 se nadomesti z naslednjim:

  „Člen 3
  Splošni opis sistema TARGET2

  1.   Sistem TARGET2 zagotavlja bruto poravnavo plačil v eurih v realnem času s poravnavo v centralnobančnem denarju na PM računih, namenskih denarnih računih za T2S za transakcije z vrednostnimi papirji in namenskih denarnih računih za TIPS za takojšnja plačila.


  2.   V sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] se obdelajo naslednje transakcije:






  (a) | transakcije, ki neposredno izhajajo iz operacij denarne politike Eurosistema ali se opravijo v povezavi z njimi; |
| --- | --- | --- |

(b)

člen 3 se nadomesti z naslednjim:

„Člen 3

Splošni opis sistema TARGET2

1.   Sistem TARGET2 zagotavlja bruto poravnavo plačil v eurih v realnem času s poravnavo v centralnobančnem denarju na PM računih, namenskih denarnih računih za T2S za transakcije z vrednostnimi papirji in namenskih denarnih računih za TIPS za takojšnja plačila.

2.   V sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] se obdelajo naslednje transakcije:

(a)

transakcije, ki neposredno izhajajo iz operacij denarne politike Eurosistema ali se opravijo v povezavi z njimi;

| (b) | poravnava eurskega dela deviznih poslov, ki vključujejo Eurosistem; |
| --- | --- |

(b)

poravnava eurskega dela deviznih poslov, ki vključujejo Eurosistem;

| (c) | poravnava prenosov v eurih, ki izhajajo iz transakcij v čezmejnih sistemih neto poravnave za plačila velikih vrednosti; |
| --- | --- |

(c)

poravnava prenosov v eurih, ki izhajajo iz transakcij v čezmejnih sistemih neto poravnave za plačila velikih vrednosti;

| (d) | poravnava prenosov v eurih, ki izhajajo iz transakcij v sistemsko pomembnih sistemih za plačila malih vrednosti v eurih; |
| --- | --- |

(d)

poravnava prenosov v eurih, ki izhajajo iz transakcij v sistemsko pomembnih sistemih za plačila malih vrednosti v eurih;

| (e) | poravnava denarnega dela transakcij z vrednostnimi papirji; |
| --- | --- |

(e)

poravnava denarnega dela transakcij z vrednostnimi papirji;

| (f) | nalogi za prenos likvidnosti med namenskimi denarnimi računi za T2S, nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun in nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S; |
| --- | --- |

(f)

nalogi za prenos likvidnosti med namenskimi denarnimi računi za T2S, nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun in nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S;

| (fa) | nalogi za takojšnje plačilo; |
| --- | --- |

(fa)

nalogi za takojšnje plačilo;

| (fb) | pozitivni odgovori na odpoklic; |
| --- | --- |

(fb)

pozitivni odgovori na odpoklic;

| (fc) | nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun in nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS ter |
| --- | --- |

(fc)

nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun in nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS ter

| (g) | vse druge transakcije v eurih, naslovljene na udeležence v sistemu TARGET2. |
| --- | --- |

(g)

vse druge transakcije v eurih, naslovljene na udeležence v sistemu TARGET2.

3.   Sistem TARGET2 zagotavlja bruto poravnavo plačil v eurih v realnem času s poravnavo v centralnobančnem denarju na PM računih, namenskih denarnih računih za T2S in namenskih denarnih računih za TIPS. Sistem TARGET2 je vzpostavljen in deluje na podlagi ESP, preko katere se plačilni nalogi predložijo in obdelajo ter plačila na koncu prejmejo na tehnično enak način. Kar zadeva tehnično delovanje namenskih denarnih računov za T2S, je sistem TARGET2 tehnično vzpostavljen in deluje na podlagi platforme T2S. Kar zadeva tehnično delovanje namenskih denarnih računov za TIPS, je sistem TARGET2 tehnično vzpostavljen in deluje na podlagi platforme TIPS.

4.   [Vstaviti ime CB] je izvajalka storitev po teh pogojih. Ravnanja in opustitve NCB-ponudnic ESP štejejo za ravnanja in opustitve [vstaviti ime CB], za katera ta prevzame odgovornost v skladu s členom 31 spodaj. Udeležba po teh pogojih ne vzpostavlja pogodbenega razmerja med imetniki PM računa in NCB-ponudnicami ESP, kadar katera od njih deluje v tej vlogi. Navodila, sporočila ali informacije, ki jih imetniki PM računa prejmejo od ESP ali ji jih pošljejo v zvezi s storitvami, zagotovljenimi po teh pogojih, štejejo za prejete od [vstaviti ime CB] ali poslane njej.

5.   Sistem TARGET2 je pravno strukturiran kot množica plačilnih sistemov, sestavljena iz vseh komponent sistema TARGET2, ki so določene kot ‚sistemi‘ po nacionalni zakonodaji, ki prenaša Direktivo 98/26/ES. Sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] je določen kot ‚sistem‘ po [vstaviti ustrezni predpis, ki prenaša Direktivo 98/26/ES].

6.   Udeležba v sistemu TARGET2 poteka preko udeležbe v komponenti sistema TARGET2. Ti pogoji opisujejo medsebojne pravice in obveznosti imetnikov PM računa v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in [vstaviti ime CB]. Pravila o obdelavi plačilnih nalogov v teh pogojih (naslov IV in Dodatek I) se nanašajo na vse plačilne naloge, ki jih predloži, oziroma na vsa plačila, ki jih prejme kateri koli imetnik PM računa.“;

| (c) | člen 4 se spremeni:






  (i) | v odstavku 1 se točki (a) in (b) nadomestita z naslednjim:






  „(a) | kreditne institucije s sedežem v Uniji ali EGP, vključno kadar delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP; |
| --- | --- | --- | --- |

(c)

člen 4 se spremeni:

(i)

v odstavku 1 se točki (a) in (b) nadomestita z naslednjim:

„(a)

kreditne institucije s sedežem v Uniji ali EGP, vključno kadar delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP;

| (b) | kreditne institucije s sedežem zunaj EGP, pod pogojem, da delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP;“; |
| --- | --- |

(b)

kreditne institucije s sedežem zunaj EGP, pod pogojem, da delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP;“;

| (ii) | v odstavku 1 se besedilo „pododstavkov (a) in (b)“ nadomesti z besedilom „točk (a) in (b)“; |
| --- | --- |

(ii)

v odstavku 1 se besedilo „pododstavkov (a) in (b)“ nadomesti z besedilom „točk (a) in (b)“;

| (iii) | v odstavku 2 se točki (c) in (d) nadomestita z naslednjim:






  „(c) | investicijska podjetja s sedežem v Uniji ali EGP; |
| --- | --- | --- |

(iii)

v odstavku 2 se točki (c) in (d) nadomestita z naslednjim:

„(c)

investicijska podjetja s sedežem v Uniji ali EGP;

| (d) | subjekte, ki upravljajo podsisteme in delujejo v tej vlogi, in“ |
| --- | --- |

(d)

subjekte, ki upravljajo podsisteme in delujejo v tej vlogi, in“

| (iv) | v odstavku 2 se v točki (e) besedilo „v pododstavkih (a) do (d)“ nadomesti z besedilom „v točkah (a) do (d)“; |
| --- | --- |

(iv)

v odstavku 2 se v točki (e) besedilo „v pododstavkih (a) do (d)“ nadomesti z besedilom „v točkah (a) do (d)“;

| (d) | člen 5 se spremeni:






  (i) | odstavek 3 se nadomesti z naslednjim:

  „3.   Imetniki PM računa lahko določijo subjekte kot posredne udeležence v PM, pod pogojem, da so izpolnjeni pogoji iz člena 6.“; |
| --- | --- | --- |

(d)

člen 5 se spremeni:

(i)

odstavek 3 se nadomesti z naslednjim:

„3.   Imetniki PM računa lahko določijo subjekte kot posredne udeležence v PM, pod pogojem, da so izpolnjeni pogoji iz člena 6.“;

| (ii) | v odstavku 4 se v točkah (a) in (b) beseda „EGP“ nadomesti z besedilom „Uniji ali EGP“; |
| --- | --- |

(ii)

v odstavku 4 se v točkah (a) in (b) beseda „EGP“ nadomesti z besedilom „Uniji ali EGP“;

| (e) | v členu 6(1) se beseda „EGP“ nadomesti z besedilom „Uniji ali EGP“; |
| --- | --- |

(e)

v členu 6(1) se beseda „EGP“ nadomesti z besedilom „Uniji ali EGP“;

| (f) | člen 7 se spremeni:






  (i) | odstavek 3 se nadomesti z naslednjim:

  „3.   Imetnika PM računa, ki sprejme, da je njegov PM račun označen kot primarni PM račun, zavezujejo vsi računi v zvezi z odprtjem in vodenjem vsakega namenskega denarnega računa za T2S, povezanega s tem PM računom, kakor je določeno v Dodatku VI k tej prilogi, ne glede na vsebino ali kakršno koli neizpolnjevanje pogodbenih ali drugih dogovorov med tem imetnikom PM računa in imetnikom namenskega denarnega računa za T2S.“; |
| --- | --- | --- |

(f)

člen 7 se spremeni:

(i)

odstavek 3 se nadomesti z naslednjim:

„3.   Imetnika PM računa, ki sprejme, da je njegov PM račun označen kot primarni PM račun, zavezujejo vsi računi v zvezi z odprtjem in vodenjem vsakega namenskega denarnega računa za T2S, povezanega s tem PM računom, kakor je določeno v Dodatku VI k tej prilogi, ne glede na vsebino ali kakršno koli neizpolnjevanje pogodbenih ali drugih dogovorov med tem imetnikom PM računa in imetnikom namenskega denarnega računa za T2S.“;

| (ii) | v odstavkih 4 in 5 se pojem „namenski denarni račun“ nadomesti s pojmom „namenski denarni račun za T2S“; |
| --- | --- |

(ii)

v odstavkih 4 in 5 se pojem „namenski denarni račun“ nadomesti s pojmom „namenski denarni račun za T2S“;

| (iii) | dodata se naslednja odstavka 6 in 7:

  „6.   Imetnika PM računa, ki sprejme, da je njegov PM račun označen kot povezani PM račun, zavezujejo vsi računi v zvezi z odprtjem in vodenjem vsakega namenskega denarnega računa za TIPS, povezanega s tem PM računom, kakor je določeno v Dodatku VI k tej prilogi, ne glede na vsebino ali kakršno koli neizpolnjevanje pogodbenih ali drugih dogovorov med tem imetnikom PM računa in imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS. Povezani PM račun je lahko povezan z največ 10 namenskimi denarnimi računi za TIPS.


  7.   Imetnik povezanega PM računa mora imeti pregled nad likvidnostjo, ki je na razpolago na namenskih denarnih računih za TIPS, povezanih s tem PM računom, in zagotoviti, da so imetniki namenskih denarnih računov za TIPS seznanjeni s svojo odgovornostjo za upravljanje te likvidnosti.“; |
| --- | --- |

(iii)

dodata se naslednja odstavka 6 in 7:

„6.   Imetnika PM računa, ki sprejme, da je njegov PM račun označen kot povezani PM račun, zavezujejo vsi računi v zvezi z odprtjem in vodenjem vsakega namenskega denarnega računa za TIPS, povezanega s tem PM računom, kakor je določeno v Dodatku VI k tej prilogi, ne glede na vsebino ali kakršno koli neizpolnjevanje pogodbenih ali drugih dogovorov med tem imetnikom PM računa in imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS. Povezani PM račun je lahko povezan z največ 10 namenskimi denarnimi računi za TIPS.

7.   Imetnik povezanega PM računa mora imeti pregled nad likvidnostjo, ki je na razpolago na namenskih denarnih računih za TIPS, povezanih s tem PM računom, in zagotoviti, da so imetniki namenskih denarnih računov za TIPS seznanjeni s svojo odgovornostjo za upravljanje te likvidnosti.“;

| (g) | v členu 8(1)(a)(i) se besedilo „sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo]“ nadomesti z besedilom „ESP“; |
| --- | --- |

(g)

v členu 8(1)(a)(i) se besedilo „sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo]“ nadomesti z besedilom „ESP“;

| (h) | člen 11 se spremeni:






  (i) | v odstavku 3 se prvi stavek nadomesti z naslednjim:

  „Najnovejše informacije o stanju delovanja ESP so na voljo v informacijskem sistemu TARGET2 (T2IS) na namenski podstrani spletne strani ECB.“; |
| --- | --- | --- |

(h)

člen 11 se spremeni:

(i)

v odstavku 3 se prvi stavek nadomesti z naslednjim:

„Najnovejše informacije o stanju delovanja ESP so na voljo v informacijskem sistemu TARGET2 (T2IS) na namenski podstrani spletne strani ECB.“;

| (ii) | vstavi se naslednji odstavek 4a:

  „4a.   Imetnik povezanega PM računa je odgovoren za pravočasno obveščanje svojih imetnikov namenskih denarnih računov za TIPS o vseh pomembnih ICM oddajnih sporočilih, vključno s tistimi, ki so povezana z začasno ali trajno izključitvijo katerega koli imetnika namenskega denarnega računa za TIPS iz sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo].“; |
| --- | --- |

(ii)

vstavi se naslednji odstavek 4a:

„4a.   Imetnik povezanega PM računa je odgovoren za pravočasno obveščanje svojih imetnikov namenskih denarnih računov za TIPS o vseh pomembnih ICM oddajnih sporočilih, vključno s tistimi, ki so povezana z začasno ali trajno izključitvijo katerega koli imetnika namenskega denarnega računa za TIPS iz sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo].“;

| (iii) | odstavek 9 se nadomesti z naslednjim:

  „9.   Udeleženci morajo nemudoma obvestiti [vstaviti ime CB], če nastopi primer neizpolnitve v zvezi z njimi.“; |
| --- | --- |

(iii)

odstavek 9 se nadomesti z naslednjim:

„9.   Udeleženci morajo nemudoma obvestiti [vstaviti ime CB], če nastopi primer neizpolnitve v zvezi z njimi.“;

| (i) | člen 13 se spremeni:






  (i) | točki (c) in (d) se nadomestita z naslednjim:






  „(c) | nalog za prenos likvidnosti; |
| --- | --- | --- | --- |

(i)

člen 13 se spremeni:

(i)

točki (c) in (d) se nadomestita z naslednjim:

„(c)

nalog za prenos likvidnosti;

| (d) | nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S in“; |
| --- | --- |

(d)

nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S in“;

| (ii) | doda se naslednja točka (e):






  „(e) | nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS.“; |
| --- | --- | --- |

(ii)

doda se naslednja točka (e):

„(e)

nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS.“;

| (j) | v členu 14 se odstavek 3 nadomesti z naslednjim:

  „3.   ESP dodeli časovno oznako za obdelavo plačilnih nalogov po vrstnem redu njihovega prejema.“; |
| --- | --- |

(j)

v členu 14 se odstavek 3 nadomesti z naslednjim:

„3.   ESP dodeli časovno oznako za obdelavo plačilnih nalogov po vrstnem redu njihovega prejema.“;

| (k) | v členu 15 se odstavek 2 nadomesti z naslednjim:

  „2.   Zelo nujne plačilne naloge lahko določijo samo:






  (a) | CB in |
| --- | --- | --- |

(k)

v členu 15 se odstavek 2 nadomesti z naslednjim:

„2.   Zelo nujne plačilne naloge lahko določijo samo:

(a)

CB in

| (b) | udeleženci, kadar gre za plačila v dobro in v breme CLS Bank International razen plačil, povezanih s storitvama CLS CCP in CLSNow, ter prenose likvidnosti v povezavi s poravnavo podsistemov, ki uporabljajo ASI. |
| --- | --- |

(b)

udeleženci, kadar gre za plačila v dobro in v breme CLS Bank International razen plačil, povezanih s storitvama CLS CCP in CLSNow, ter prenose likvidnosti v povezavi s poravnavo podsistemov, ki uporabljajo ASI.

Vsa plačilna navodila, ki jih podsistem predloži preko ASI z namenom obremenitve ali odobritve PM računov udeležencev, ter vsi nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S in nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS štejejo za zelo nujne plačilne naloge.“;

| (l) | v členu 29(1) se točka (b) nadomesti z naslednjim:






  „(b) | se lahko uporabi za sprožitev nalogov za prenos likvidnosti, nalogov za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun, nalogov za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS, nalogov za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S in, kadar se ICM uporabi v povezavi s storitvami z dodano vrednostjo za T2S, nalogov za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun in“; |
| --- | --- | --- |

(l)

v členu 29(1) se točka (b) nadomesti z naslednjim:

„(b)

se lahko uporabi za sprožitev nalogov za prenos likvidnosti, nalogov za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun, nalogov za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS, nalogov za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S in, kadar se ICM uporabi v povezavi s storitvami z dodano vrednostjo za T2S, nalogov za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun in“;

| (m) | v členu 31 se odstavek 5 nadomesti z naslednjim:

  „5.   Ne glede na [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo Direktivo (EU) 2015/2366 Evropskega parlamenta in Sveta (*4)] se odstavki 1 do 4 uporabljajo, kolikor je mogoče izključiti odgovornost [vstaviti ime CB].


  (*4)  Direktiva (EU) 2015/2366 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 25. novembra 2015 o plačilnih storitvah na notranjem trgu, spremembah direktiv 2002/65/ES, 2009/110/ES, 2013/36/EU in Uredbe (EU) št. 1093/2010 ter razveljavitvi Direktive 2007/64/ES (UL L 337, 23.12.2015, str. 35).“;" |
| --- | --- |

(m)

v členu 31 se odstavek 5 nadomesti z naslednjim:

„5.   Ne glede na [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo Direktivo (EU) 2015/2366 Evropskega parlamenta in Sveta (*4)] se odstavki 1 do 4 uporabljajo, kolikor je mogoče izključiti odgovornost [vstaviti ime CB].

(*4)  Direktiva (EU) 2015/2366 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 25. novembra 2015 o plačilnih storitvah na notranjem trgu, spremembah direktiv 2002/65/ES, 2009/110/ES, 2013/36/EU in Uredbe (EU) št. 1093/2010 ter razveljavitvi Direktive 2007/64/ES (UL L 337, 23.12.2015, str. 35).“;"

*4

| (n) | člen 34 se spremeni:






  (i) | v odstavku 1 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

  „Za namene tega odstavka se sprejetje ukrepov za preprečevanje krize ali ukrepov kriznega upravljanja v smislu Direktive 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta (*5) v zvezi z imetnikom PM računa ne šteje samodejno za uvedbo postopka zaradi insolventnosti.

  (*5)  Direktiva 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o vzpostavitvi okvira za sanacijo ter reševanje kreditnih institucij in investicijskih podjetij ter o spremembi Šeste direktive Sveta 82/891/EGS ter direktiv 2001/24/ES, 2002/47/ES, 2004/25/ES, 2005/56/ES, 2007/36/ES, 2011/35/EU, 2012/30/EU in 2013/36/EU in uredb (EU) št. 1093/2010 ter (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta (UL L 173, 12.6.2014, str. 190).“;" |
| --- | --- | --- |

(n)

člen 34 se spremeni:

(i)

v odstavku 1 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

„Za namene tega odstavka se sprejetje ukrepov za preprečevanje krize ali ukrepov kriznega upravljanja v smislu Direktive 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta (*5) v zvezi z imetnikom PM računa ne šteje samodejno za uvedbo postopka zaradi insolventnosti.

*5

(*5)  Direktiva 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o vzpostavitvi okvira za sanacijo ter reševanje kreditnih institucij in investicijskih podjetij ter o spremembi Šeste direktive Sveta 82/891/EGS ter direktiv 2001/24/ES, 2002/47/ES, 2004/25/ES, 2005/56/ES, 2007/36/ES, 2011/35/EU, 2012/30/EU in 2013/36/EU in uredb (EU) št. 1093/2010 ter (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta (UL L 173, 12.6.2014, str. 190).“;"

*5

| (ii) | v odstavku 4(a) se besedilo „namenskih denarnih računov“ nadomesti z besedilom „imetnike namenskih denarnih računov za T2S“, besedilo „imetnika namenskega denarnega računa“ pa z besedilom „imetnika namenskega denarnega računa za T2S“; |
| --- | --- |

(ii)

v odstavku 4(a) se besedilo „namenskih denarnih računov“ nadomesti z besedilom „imetnike namenskih denarnih računov za T2S“, besedilo „imetnika namenskega denarnega računa“ pa z besedilom „imetnika namenskega denarnega računa za T2S“;

| (o) | v členu 38 se vstavi naslednji odstavek 1a:

  „1a.   Z odstopanjem od odstavka 1 udeleženec soglaša, da se informacije o ukrepih na podlagi člena 34 ne štejejo za zaupne.“; |
| --- | --- |

(o)

v členu 38 se vstavi naslednji odstavek 1a:

„1a.   Z odstopanjem od odstavka 1 udeleženec soglaša, da se informacije o ukrepih na podlagi člena 34 ne štejejo za zaupne.“;

| (p) | v členu 39(3) se točka (a)(ii) nadomesti z naslednjim:






  „(ii) | udeleženec v sistem TARGET2 ne vnese nobenega plačilnega naloga za prenos sredstev na račun subjekta, ki ni ta udeleženec, dokler ne prejme potrditve [vstaviti ime CB], da je ponudnik plačilnih storitev prejemnika plačila ali drug subjekt v njegovem imenu izvedel zahtevano obvestitev ali pridobil soglasje;“; |
| --- | --- | --- |

(p)

v členu 39(3) se točka (a)(ii) nadomesti z naslednjim:

„(ii)

udeleženec v sistem TARGET2 ne vnese nobenega plačilnega naloga za prenos sredstev na račun subjekta, ki ni ta udeleženec, dokler ne prejme potrditve [vstaviti ime CB], da je ponudnik plačilnih storitev prejemnika plačila ali drug subjekt v njegovem imenu izvedel zahtevano obvestitev ali pridobil soglasje;“;

| (q) | v členu 42 se v prvem in drugem stavku besedilo „vključno z njihovimi dodatki“ nadomesti z besedilom „vključno z dodatki“; |
| --- | --- |

(q)

v členu 42 se v prvem in drugem stavku besedilo „vključno z njihovimi dodatki“ nadomesti z besedilom „vključno z dodatki“;

| (r) | v Dodatku I se odstavek 8 z naslovom „Uporaba ICM“ spremeni:






  (i) | točki (8)(c) in (d) se nadomestita z naslednjim:






  „(c) | s PM računa na tehnični račun, ki ga vodi podsistem, ki uporablja postopek poravnave 6 za model v realnem času; |
| --- | --- | --- | --- |

(r)

v Dodatku I se odstavek 8 z naslovom „Uporaba ICM“ spremeni:

(i)

točki (8)(c) in (d) se nadomestita z naslednjim:

„(c)

s PM računa na tehnični račun, ki ga vodi podsistem, ki uporablja postopek poravnave 6 za model v realnem času;

| (d) | z nalogom za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S ali, kadar se ICM uporabi v povezavi s storitvami z dodano vrednostjo za T2S, z nalogom za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun in“; |
| --- | --- |

(d)

z nalogom za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S ali, kadar se ICM uporabi v povezavi s storitvami z dodano vrednostjo za T2S, z nalogom za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun in“;

| (ii) | doda se naslednja točka (8)(e):






  „(e) | z nalogom za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS ali nalogom za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun.“; |
| --- | --- | --- |

(ii)

doda se naslednja točka (8)(e):

„(e)

z nalogom za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS ali nalogom za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun.“;

| (s) | Dodatek IV se spremeni:






  (i) | v odstavku 4 z naslovom „Preusmeritev delovanja ESP na rezervno lokacijo“ se v točki (c) pojem „nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun“ nadomesti s pojmom „nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S“; |
| --- | --- | --- |

(s)

Dodatek IV se spremeni:

(i)

v odstavku 4 z naslovom „Preusmeritev delovanja ESP na rezervno lokacijo“ se v točki (c) pojem „nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun“ nadomesti s pojmom „nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S“;

| (ii) | odstavek 6 z naslovom „Izredna obdelava“ se spremeni:






  — | točka (c)(i) se nadomesti z naslednjim:






  „(i) | plačila, povezana s CLS Bank International, razen plačil, povezanih s storitvama CLS CCP in CLSNow;“; |
| --- | --- | --- | --- |

(ii)

odstavek 6 z naslovom „Izredna obdelava“ se spremeni:

—

točka (c)(i) se nadomesti z naslednjim:

„(i)

plačila, povezana s CLS Bank International, razen plačil, povezanih s storitvama CLS CCP in CLSNow;“;

| — | točka (d)(iii) se nadomesti z naslednjim:






  „(iii) | nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun.“; |
| --- | --- | --- |

—

točka (d)(iii) se nadomesti z naslednjim:

„(iii)

nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun.“;

| (iii) | v odstavku 8 z naslovom „Druge določbe“ se v točki (b) beseda „ESP“ nadomesti z besedilom „operativna ekipa ESP“; |
| --- | --- |

(iii)

v odstavku 8 z naslovom „Druge določbe“ se v točki (b) beseda „ESP“ nadomesti z besedilom „operativna ekipa ESP“;

| (t) | Dodatek V k Prilogi II se spremeni:






  (i) | urnik se nadomesti z naslednjim:






  „Čas | Opis |
| --- | --- | --- | --- |
| 6.45–7.00 | Poslovno okno za pripravo dnevnih operacij (1) |
| 7.00–18.00 | Dnevna obdelava |
| 17.00 | Zaključek sprejemanja plačil strank, tj. plačil, kjer naročnik in/ali upravičenec do plačila ni neposredni ali posredni udeleženec, kakor so prepoznana v sistemu po sporočilu MT 103 ali MT 103+ |
| 18.00 | Zaključek sprejemanja medbančnih plačil, tj. plačil, ki niso plačila strank
  Zaključek sprejemanja prenosov likvidnosti med sistemom TARGET2 in TIPS |
| Kmalu po 18.00 | Zaključek zadnjih algoritmov v sistemu TARGET2 |
| Ko se zaključijo zadnji algoritmi | Sistem TARGET2 pošlje TIPS sporočilo, naj sproži spremembo delovnega dne v TIPS |
| Kmalu po zaključku zadnjih algoritmov | Od TIPS se prejmejo datoteke ob koncu dneva (glavna knjiga) |
| 18.00–18.45 (2) | Obdelava ob koncu dneva |
| 18.15 (2) | Praviloma zaključek možnosti uporabe odprte ponudbe |
| (Kmalu po) 18.30 (3) | CB so na razpolago podatki za posodobitev računovodskih sistemov |
| 18.45–19.30 (3) | Obdelava na začetku dneva (nov delovni dan) |
| 19.00 (3)–19.30 (2) | Zagotovitev likvidnosti na PM računu |
| 19.30 (3) | Sporočilo o začetku postopka (start-of-procedure) in poravnava trajnih nalogov za prenos likvidnosti s PM računov na podračune/tehnični račun (poravnava, povezana s podsistemom)
  Začetek prenosov likvidnosti med sistemom TARGET2 in TIPS |
| 19.30 (3) –22.00 | Izvršitev prenosov dodatne likvidnosti preko ICM za postopek poravnave 6 za model v realnem času; izvršitev prenosov dodatne likvidnosti preko ICM, preden podsistem pošlje sporočila o začetku cikla (start of cycle) za postopek poravnave 6 za povezani model; obdobje poravnave za nočne operacije podsistema (samo za poravnavo podsistema po postopku poravnave 6 za model v realnem času in postopku poravnave 6 za povezani model) |
| 22.00–1.00 | Okno za tehnično vzdrževanje |
| 1.00–7.00 | Postopek poravnave nočnih operacij podsistema (samo za poravnavo podsistema po postopku poravnave 6 za model v realnem času in postopku poravnave 6 za povezani model)
  Prenosi likvidnosti med sistemom TARGET2 in TIPS |

(t)

Dodatek V k Prilogi II se spremeni:

(i)

urnik se nadomesti z naslednjim:

„Čas

Opis

6.45–7.00

Poslovno okno za pripravo dnevnih operacij (1)

1

7.00–18.00

Dnevna obdelava

17.00

Zaključek sprejemanja plačil strank, tj. plačil, kjer naročnik in/ali upravičenec do plačila ni neposredni ali posredni udeleženec, kakor so prepoznana v sistemu po sporočilu MT 103 ali MT 103+

18.00

Zaključek sprejemanja medbančnih plačil, tj. plačil, ki niso plačila strank

Zaključek sprejemanja prenosov likvidnosti med sistemom TARGET2 in TIPS

Kmalu po 18.00

Zaključek zadnjih algoritmov v sistemu TARGET2

Ko se zaključijo zadnji algoritmi

Sistem TARGET2 pošlje TIPS sporočilo, naj sproži spremembo delovnega dne v TIPS

Kmalu po zaključku zadnjih algoritmov

Od TIPS se prejmejo datoteke ob koncu dneva (glavna knjiga)

18.00–18.45 (2)

2

Obdelava ob koncu dneva

18.15 (2)

2

Praviloma zaključek možnosti uporabe odprte ponudbe

(Kmalu po) 18.30 (3)

3

CB so na razpolago podatki za posodobitev računovodskih sistemov

18.45–19.30 (3)

3

Obdelava na začetku dneva (nov delovni dan)

19.00 (3)–19.30 (2)

3

2

Zagotovitev likvidnosti na PM računu

19.30 (3)

3

Sporočilo o začetku postopka (start-of-procedure) in poravnava trajnih nalogov za prenos likvidnosti s PM računov na podračune/tehnični račun (poravnava, povezana s podsistemom)

start-of-procedure

Začetek prenosov likvidnosti med sistemom TARGET2 in TIPS

19.30 (3) –22.00

3

Izvršitev prenosov dodatne likvidnosti preko ICM za postopek poravnave 6 za model v realnem času; izvršitev prenosov dodatne likvidnosti preko ICM, preden podsistem pošlje sporočila o začetku cikla (start of cycle) za postopek poravnave 6 za povezani model; obdobje poravnave za nočne operacije podsistema (samo za poravnavo podsistema po postopku poravnave 6 za model v realnem času in postopku poravnave 6 za povezani model)

start of cycle

22.00–1.00

Okno za tehnično vzdrževanje

1.00–7.00

Postopek poravnave nočnih operacij podsistema (samo za poravnavo podsistema po postopku poravnave 6 za model v realnem času in postopku poravnave 6 za povezani model)

Prenosi likvidnosti med sistemom TARGET2 in TIPS

| (ii) | doda se naslednji odstavek 6:






  „6. | „Najnovejše informacije o stanju delovanja ESP so na voljo v informacijskem sistemu TARGET2 (T2IS) na namenski podstrani spletne strani ECB. Informacije o stanju delovanja ESP v T2IS in na spletni strani ECB se posodabljajo samo v običajnem delovnem času.“; |
| --- | --- | --- |

(ii)

doda se naslednji odstavek 6:

„6.

„Najnovejše informacije o stanju delovanja ESP so na voljo v informacijskem sistemu TARGET2 (T2IS) na namenski podstrani spletne strani ECB. Informacije o stanju delovanja ESP v T2IS in na spletni strani ECB se posodabljajo samo v običajnem delovnem času.“;

| (u) | Dodatek VI k Prilogi II se spremeni:






  (i) | v odstavku 1 se zadnji stavek nadomesti z naslednjim:

  „Nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S ali nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS, poslani z udeleženčevega PM računa, in nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun ali nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun, prejeti na udeleženčev PM račun, se zaračunavajo v skladu z možnostjo določitve cene (a) ali (b) zgoraj, ki je bila izbrana za ta PM račun.“; |
| --- | --- | --- |

(u)

Dodatek VI k Prilogi II se spremeni:

(i)

v odstavku 1 se zadnji stavek nadomesti z naslednjim:

„Nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S ali nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS, poslani z udeleženčevega PM računa, in nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun ali nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun, prejeti na udeleženčev PM račun, se zaračunavajo v skladu z možnostjo določitve cene (a) ali (b) zgoraj, ki je bila izbrana za ta PM račun.“;

| (ii) | v odstavkih 12 in 13 ter tabeli se pojem „namenski denarni račun“ nadomesti s pojmom „namenski denarni račun za T2S“; |
| --- | --- |

(ii)

v odstavkih 12 in 13 ter tabeli se pojem „namenski denarni račun“ nadomesti s pojmom „namenski denarni račun za T2S“;

| (iii) | v tabeli se v delu „Informacijske storitve“ med tretjo vrstico (Poizvedbe v načinu U2A) in četrto vrstico (Sporočila v datoteki) vstavi naslednja vrstica:







  „Prenesene poizvedbe v načinu U2A | 0,7 centa | za vsako postavko v opravljeni in preneseni poizvedbi v načinu U2A“; |
| --- | --- | --- | --- |

(iii)

v tabeli se v delu „Informacijske storitve“ med tretjo vrstico (Poizvedbe v načinu U2A) in četrto vrstico (Sporočila v datoteki) vstavi naslednja vrstica:

„Prenesene poizvedbe v načinu U2A

0,7 centa

za vsako postavko v opravljeni in preneseni poizvedbi v načinu U2A“;

| (iv) | vstavita se naslednja odstavka 13a in 13b:

  „
  Nadomestila za imetnike povezanih PM računov









  13a. | Imetniku povezanega PM računa se zaračunajo naslednja nadomestila za storitev TIPS v zvezi z namenskimi denarnimi računi za TIPS, povezanimi s tem PM računom.







  Tarifne postavke | Cena | Pojasnilo |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Storitve poravnave |
| Nalog za takojšnje plačilo | 0,20 centa | zaračuna se tudi za neporavnane transakcije |
| Odpoklic | 0,00 | |
| Negativen odgovor na odpoklic | 0,00 | |
| Pozitiven odgovor na odpoklic | 0,20 centa | zaračuna se imetniku povezanega PM računa, povezanega z namenskim denarnim računom za TIPS, ki se odobri (tudi za neporavnane transakcije) |

(iv)

vstavita se naslednja odstavka 13a in 13b:

„
  Nadomestila za imetnike povezanih PM računov

Nadomestila za imetnike povezanih PM računov

13a.

Imetniku povezanega PM računa se zaračunajo naslednja nadomestila za storitev TIPS v zvezi z namenskimi denarnimi računi za TIPS, povezanimi s tem PM računom.

Tarifne postavke

Cena

Pojasnilo

Storitve poravnave

Storitve poravnave

Nalog za takojšnje plačilo

0,20 centa

zaračuna se tudi za neporavnane transakcije

Odpoklic

0,00

Negativen odgovor na odpoklic

0,00

Pozitiven odgovor na odpoklic

0,20 centa

zaračuna se imetniku povezanega PM računa, povezanega z namenskim denarnim računom za TIPS, ki se odobri (tudi za neporavnane transakcije)

| 13b. | Prvih deset milijonov nalogov za takojšnje plačilo in pozitivnih odgovorov na odpoklic skupaj, ki jih platforma TIPS prejme do konca leta 2019, je brezplačnih. [Vstaviti ime CB] zaračuna imetnikom povezanih PM računov vse nadaljnje naloge za takojšnje plačilo in pozitivne odgovore na odpoklic, ki jih platforma TIPS prejme do konca leta 2019, v naslednjem letu.“; |
| --- | --- |

13b.

Prvih deset milijonov nalogov za takojšnje plačilo in pozitivnih odgovorov na odpoklic skupaj, ki jih platforma TIPS prejme do konca leta 2019, je brezplačnih. [Vstaviti ime CB] zaračuna imetnikom povezanih PM računov vse nadaljnje naloge za takojšnje plačilo in pozitivne odgovore na odpoklic, ki jih platforma TIPS prejme do konca leta 2019, v naslednjem letu.“;

| (v) | v odstavku 14 se zadnji stavek nadomesti z naslednjim:

  „Plačila se izvedejo najpozneje 14. delovni dan v tem mesecu na račun, ki ga določi [vstaviti ime CB], ali se knjižijo v breme računa, ki ga določi imetnik PM računa.“; |
| --- | --- |

(v)

v odstavku 14 se zadnji stavek nadomesti z naslednjim:

„Plačila se izvedejo najpozneje 14. delovni dan v tem mesecu na račun, ki ga določi [vstaviti ime CB], ali se knjižijo v breme računa, ki ga določi imetnik PM računa.“;

| 2. | Priloga IIa se spremeni:






  (a) | naslov se nadomesti z naslednjim:

  „USKLAJENI POGOJI ZA ODPRTJE IN VODENJE NAMENSKEGA DENARNEGA RAČUNA ZA T2S V SISTEMU TARGET2“; |
| --- | --- | --- |

2.

Priloga IIa se spremeni:

(a)

naslov se nadomesti z naslednjim:

„USKLAJENI POGOJI ZA ODPRTJE IN VODENJE NAMENSKEGA DENARNEGA RAČUNA ZA T2S V SISTEMU TARGET2“;

| (b) | v opredelitvah pojmov in preostalem besedilu Priloge IIa in dodatkov se pojem „namenski denarni račun“ nadomesti s pojmom „namenski denarni račun za T2S“, pojem „nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa na PM račun“ s pojmom „nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun“, pojem „nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun“ s pojmom „nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S“, pojem „nalog za prenos likvidnosti med namenskimi denarnimi računi“ s pojmom „nalog za prenos likvidnosti med namenskimi denarnimi računi za T2S“ in pojem „imetnik namenskega denarnega računa“ s pojmom „imetnik namenskega denarnega računa za T2S“; |
| --- | --- |

(b)

v opredelitvah pojmov in preostalem besedilu Priloge IIa in dodatkov se pojem „namenski denarni račun“ nadomesti s pojmom „namenski denarni račun za T2S“, pojem „nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa na PM račun“ s pojmom „nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun“, pojem „nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun“ s pojmom „nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S“, pojem „nalog za prenos likvidnosti med namenskimi denarnimi računi“ s pojmom „nalog za prenos likvidnosti med namenskimi denarnimi računi za T2S“ in pojem „imetnik namenskega denarnega računa“ s pojmom „imetnik namenskega denarnega računa za T2S“;

| (c) | člen 1 se spremeni:






  (i) | opredelitev pojma „namenski denarni račun“ se nadomesti z naslednjim:

  „
  ‚namenski denarni račun za T2S‘ pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za T2S odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za plačila v denarju v zvezi s poravnavo vrednostnih papirjev na T2S,“; |
| --- | --- | --- |

(c)

člen 1 se spremeni:

(i)

opredelitev pojma „namenski denarni račun“ se nadomesti z naslednjim:

„
  ‚namenski denarni račun za T2S‘ pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za T2S odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za plačila v denarju v zvezi s poravnavo vrednostnih papirjev na T2S,“;

| (ii) | opredelitev pojma „delovni dan“ se nadomesti z naslednjim:

  „
  ‚delovni dan‘ ali ‚delovni dan v sistemu TARGET2‘ pomeni kateri koli dan, v katerem je sistem TARGET2 odprt za poravnavo plačilnih nalogov, kakor je določeno v Dodatku V,“; |
| --- | --- |

(ii)

opredelitev pojma „delovni dan“ se nadomesti z naslednjim:

„
  ‚delovni dan‘ ali ‚delovni dan v sistemu TARGET2‘ pomeni kateri koli dan, v katerem je sistem TARGET2 odprt za poravnavo plačilnih nalogov, kakor je določeno v Dodatku V,“;

| (iii) | v opredelitvi pojma „primer neizpolnitve“ se točka (g) nadomesti z naslednjim:






  „(g) | če je udeleženčevo pozitivno stanje na njegovem PM računu, namenskem denarnem računu za T2S ali namenskem denarnem računu za TIPS ali so vsa udeleženčeva sredstva ali njihov bistven del predmet naloga za zamrznitev sredstev, prepovedi razpolaganja, rubeža ali katerega koli drugega postopka, katerega namen je zavarovati javni interes ali pravice udeleženčevih upnikov;“; |
| --- | --- | --- |

(iii)

v opredelitvi pojma „primer neizpolnitve“ se točka (g) nadomesti z naslednjim:

„(g)

če je udeleženčevo pozitivno stanje na njegovem PM računu, namenskem denarnem računu za T2S ali namenskem denarnem računu za TIPS ali so vsa udeleženčeva sredstva ali njihov bistven del predmet naloga za zamrznitev sredstev, prepovedi razpolaganja, rubeža ali katerega koli drugega postopka, katerega namen je zavarovati javni interes ali pravice udeleženčevih upnikov;“;

| (iv) | opredelitev pojma „udeleženec“ se nadomesti z naslednjim:

  „
  ‚udeleženec‘ ali ‚neposredni udeleženec‘ pomeni subjekt, ki ima najmanj en PM račun (imetnik PM računa) in/ali en namenski denarni račun za T2S (imetnik namenskega denarnega računa za T2S) in/ali en namenski denarni račun za TIPS (imetnik namenskega denarnega računa za TIPS) pri CB Eurosistema,“; |
| --- | --- |

(iv)

opredelitev pojma „udeleženec“ se nadomesti z naslednjim:

„
  ‚udeleženec‘ ali ‚neposredni udeleženec‘ pomeni subjekt, ki ima najmanj en PM račun (imetnik PM računa) in/ali en namenski denarni račun za T2S (imetnik namenskega denarnega računa za T2S) in/ali en namenski denarni račun za TIPS (imetnik namenskega denarnega računa za TIPS) pri CB Eurosistema,“;

| (v) | v opredelitvi pojma „tehnične motnje v delovanju sistema TARGET2“ se besedilo „v istem dnevu“ nadomesti z besedilom „v istem delovnem dnevu“; |
| --- | --- |

(v)

v opredelitvi pojma „tehnične motnje v delovanju sistema TARGET2“ se besedilo „v istem dnevu“ nadomesti z besedilom „v istem delovnem dnevu“;

| (vi) | dodajo se naslednje opredelitve pojmov: | „
  ‚informacijski in kontrolni modul (ICM)‘ pomeni modul ESP, ki imetnikom PM računa omogoča pridobivanje takojšnjih spletnih informacij ter jim daje možnost, da predložijo naloge za prenos likvidnosti, upravljajo likvidnost in v izrednih situacijah sprožijo rezervne plačilne naloge, |
| --- | --- | --- |

(vi)

dodajo se naslednje opredelitve pojmov:

„
  ‚informacijski in kontrolni modul (ICM)‘ pomeni modul ESP, ki imetnikom PM računa omogoča pridobivanje takojšnjih spletnih informacij ter jim daje možnost, da predložijo naloge za prenos likvidnosti, upravljajo likvidnost in v izrednih situacijah sprožijo rezervne plačilne naloge,

| | ‚ICM oddajno sporočilo‘ pomeni informacije, ki so preko ICM istočasno dane na voljo vsem imetnikom PM računa ali izbrani skupini imetnikov PM računa, |
| --- | --- |

‚ICM oddajno sporočilo‘ pomeni informacije, ki so preko ICM istočasno dane na voljo vsem imetnikom PM računa ali izbrani skupini imetnikov PM računa,

| | ‚storitev poravnave takojšnjih plačil v sistemu TARGET (TIPS)‘ pomeni poravnavo nalogov za takojšnje plačilo v centralnobančnem denarju na platformi TIPS, |
| --- | --- |

‚storitev poravnave takojšnjih plačil v sistemu TARGET (TIPS)‘ pomeni poravnavo nalogov za takojšnje plačilo v centralnobančnem denarju na platformi TIPS,

| | ‚platforma TIPS‘ pomeni infrastrukturo enotne tehnične platforme, ki jo zagotavljajo NCB-ponudnice platforme TIPS, |
| --- | --- |

‚platforma TIPS‘ pomeni infrastrukturo enotne tehnične platforme, ki jo zagotavljajo NCB-ponudnice platforme TIPS,

| | ‚NCB-ponudnice platforme TIPS‘ pomenijo centralne banke Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France in Banca d'Italia v vlogi CB, ki oblikujejo in upravljajo platformo TIPS v korist Eurosistema, |
| --- | --- |

‚NCB-ponudnice platforme TIPS‘ pomenijo centralne banke Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France in Banca d'Italia v vlogi CB, ki oblikujejo in upravljajo platformo TIPS v korist Eurosistema,

| | ‚namenski denarni račun za TIPS‘ pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za TIPS odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za opravljanje storitev takojšnjih plačil za stranke, |
| --- | --- |

‚namenski denarni račun za TIPS‘ pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za TIPS odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za opravljanje storitev takojšnjih plačil za stranke,

| | ‚nalog za takojšnje plačilo‘ pomeni skladno s shemo takojšnjih kreditnih plačil (SCT Inst) Evropskega sveta za plačila plačilno navodilo, ki se lahko izvrši 24 ur na dan vsak koledarski dan v letu, obdelava in obvestilo plačnika pa se opravita takoj ali skoraj takoj, |
| --- | --- |

‚nalog za takojšnje plačilo‘ pomeni skladno s shemo takojšnjih kreditnih plačil (SCT Inst) Evropskega sveta za plačila plačilno navodilo, ki se lahko izvrši 24 ur na dan vsak koledarski dan v letu, obdelava in obvestilo plačnika pa se opravita takoj ali skoraj takoj,

| | ‚odpoklic‘ pomeni skladno s shemo SCT Inst sporočilo imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, s katerim zahteva vračilo zneska poravnanega naloga za takojšnje plačilo, |
| --- | --- |

‚odpoklic‘ pomeni skladno s shemo SCT Inst sporočilo imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, s katerim zahteva vračilo zneska poravnanega naloga za takojšnje plačilo,

| | ‚pozitiven odgovor na odpoklic‘ pomeni skladno s shemo SCT Inst plačilni nalog, ki ga kot odziv na odpoklic sproži prejemnik odpoklica v korist pošiljatelja tega odpoklica, |
| --- | --- |

‚pozitiven odgovor na odpoklic‘ pomeni skladno s shemo SCT Inst plačilni nalog, ki ga kot odziv na odpoklic sproži prejemnik odpoklica v korist pošiljatelja tega odpoklica,

| | ‚nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS‘ pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev s PM računa na namenski denarni račun za TIPS, |
| --- | --- |

‚nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS‘ pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev s PM računa na namenski denarni račun za TIPS,

| | ‚nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun‘ pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun.“; |
| --- | --- |

‚nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun‘ pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun.“;

| (d) | v členu 3 se besedilo „namenskih denarnih računov“ nadomesti z besedilom „namenskih denarnih računov za T2S“; |
| --- | --- |

(d)

v členu 3 se besedilo „namenskih denarnih računov“ nadomesti z besedilom „namenskih denarnih računov za T2S“;

| (e) | člen 4 se nadomesti z naslednjim:

  „Člen 4
  Splošni opis sistema TARGET2

  1.   Sistem TARGET2 zagotavlja bruto poravnavo plačil v eurih v realnem času s poravnavo v centralnobančnem denarju na PM računih, namenskih denarnih računih za T2S za transakcije z vrednostnimi papirji in namenskih denarnih računih za TIPS za takojšnja plačila.


  2.   V sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] se obdelajo naslednje transakcije:






  (a) | transakcije, ki neposredno izhajajo iz operacij denarne politike Eurosistema ali se opravijo v povezavi z njimi; |
| --- | --- | --- |

(e)

člen 4 se nadomesti z naslednjim:

„Člen 4

Splošni opis sistema TARGET2

1.   Sistem TARGET2 zagotavlja bruto poravnavo plačil v eurih v realnem času s poravnavo v centralnobančnem denarju na PM računih, namenskih denarnih računih za T2S za transakcije z vrednostnimi papirji in namenskih denarnih računih za TIPS za takojšnja plačila.

2.   V sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] se obdelajo naslednje transakcije:

(a)

transakcije, ki neposredno izhajajo iz operacij denarne politike Eurosistema ali se opravijo v povezavi z njimi;

| (b) | poravnava eurskega dela deviznih poslov, ki vključujejo Eurosistem; |
| --- | --- |

(b)

poravnava eurskega dela deviznih poslov, ki vključujejo Eurosistem;

| (c) | poravnava prenosov v eurih, ki izhajajo iz transakcij v čezmejnih sistemih neto poravnave za plačila velikih vrednosti; |
| --- | --- |

(c)

poravnava prenosov v eurih, ki izhajajo iz transakcij v čezmejnih sistemih neto poravnave za plačila velikih vrednosti;

| (d) | poravnava prenosov v eurih, ki izhajajo iz transakcij v sistemsko pomembnih sistemih za plačila malih vrednosti v eurih; |
| --- | --- |

(d)

poravnava prenosov v eurih, ki izhajajo iz transakcij v sistemsko pomembnih sistemih za plačila malih vrednosti v eurih;

| (e) | poravnava denarnega dela transakcij z vrednostnimi papirji; |
| --- | --- |

(e)

poravnava denarnega dela transakcij z vrednostnimi papirji;

| (f) | nalogi za prenos likvidnosti med namenskimi denarnimi računi za T2S, nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun in nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S; |
| --- | --- |

(f)

nalogi za prenos likvidnosti med namenskimi denarnimi računi za T2S, nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun in nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S;

| (fa) | nalogi za takojšnje plačilo; |
| --- | --- |

(fa)

nalogi za takojšnje plačilo;

| (fb) | pozitivni odgovori na odpoklic; |
| --- | --- |

(fb)

pozitivni odgovori na odpoklic;

| (fc) | nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun in nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS ter |
| --- | --- |

(fc)

nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun in nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS ter

| (g) | vse druge transakcije v eurih, naslovljene na udeležence v sistemu TARGET2. |
| --- | --- |

(g)

vse druge transakcije v eurih, naslovljene na udeležence v sistemu TARGET2.

3.   Sistem TARGET2 zagotavlja bruto poravnavo plačil v eurih v realnem času s poravnavo v centralnobančnem denarju na PM računih, namenskih denarnih računih za T2S in namenskih denarnih računih za TIPS. Sistem TARGET2 je vzpostavljen in deluje na podlagi ESP, preko katere se plačilni nalogi predložijo in obdelajo ter plačila na koncu prejmejo na tehnično enak način. Kar zadeva tehnično delovanje namenskih denarnih računov za T2S, je sistem TARGET2 tehnično vzpostavljen in deluje na podlagi platforme T2S. Kar zadeva tehnično delovanje namenskih denarnih računov za TIPS, je sistem TARGET2 tehnično vzpostavljen in deluje na podlagi platforme TIPS. [Vstaviti ime CB] je izvajalka storitev po teh pogojih. Ravnanja in opustitve NCB-ponudnic ESP in 4CB štejejo za ravnanja in opustitve [vstaviti ime CB], za katera ta prevzame odgovornost v skladu s členom 21 spodaj. Udeležba po teh pogojih ne vzpostavlja pogodbenega razmerja med imetniki namenskih denarnih računov za T2S in NCB-ponudnicami ESP ali 4CB, kadar katera od njih deluje v tej vlogi. Navodila, sporočila ali informacije, ki jih imetniki namenskih denarnih računov za T2S prejmejo od ESP ali platforme T2S ali ji jih pošljejo v zvezi s storitvami, zagotovljenimi po teh pogojih, štejejo za prejete od [vstaviti ime CB] ali poslane njej.

4.   Sistem TARGET2 je pravno strukturiran kot množica plačilnih sistemov, sestavljena iz vseh komponent sistema TARGET2, ki so določene kot ‚sistemi‘ po nacionalni zakonodaji, ki prenaša Direktivo 98/26/ES. Sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] je določen kot ‚sistem‘ po [vstaviti ustrezni predpis, ki prenaša Direktivo 98/26/ES].

5.   Udeležba v sistemu TARGET2 poteka preko udeležbe v komponenti sistema TARGET2. Ti pogoji opisujejo medsebojne pravice in obveznosti imetnikov namenskih denarnih računov za T2S v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in [vstaviti ime CB]. Pravila o obdelavi plačilnih nalogov v teh pogojih (naslov IV in Dodatek I) se nanašajo na vse plačilne naloge, ki jih predloži, oziroma na vsa plačila, ki jih prejme kateri koli imetnik namenskega denarnega računa za T2S.“;

| (f) | člen 5 se spremeni:






  (i) | v odstavku 1 se točki (a) in (b) nadomestita z naslednjim:






  „(a) | kreditne institucije s sedežem v Uniji ali EGP, vključno kadar delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP; |
| --- | --- | --- | --- |

(f)

člen 5 se spremeni:

(i)

v odstavku 1 se točki (a) in (b) nadomestita z naslednjim:

„(a)

kreditne institucije s sedežem v Uniji ali EGP, vključno kadar delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP;

| (b) | kreditne institucije s sedežem zunaj EGP, pod pogojem, da delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP;“; |
| --- | --- |

(b)

kreditne institucije s sedežem zunaj EGP, pod pogojem, da delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP;“;

| (ii) | v odstavku 2 se v točki (c) beseda „EGP“ nadomesti z besedilom „Uniji ali EGP“; |
| --- | --- |

(ii)

v odstavku 2 se v točki (c) beseda „EGP“ nadomesti z besedilom „Uniji ali EGP“;

| (g) | člen 6 se spremeni:






  (i) | v odstavku 1(b)(ii) se besedilo „za kreditne institucije, ki imajo sedež zunaj EGP in delujejo preko podružnice s sedežem v EGP“ nadomesti z besedilom „za kreditne institucije, ki imajo sedež zunaj EGP in delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP“; |
| --- | --- | --- |

(g)

člen 6 se spremeni:

(i)

v odstavku 1(b)(ii) se besedilo „za kreditne institucije, ki imajo sedež zunaj EGP in delujejo preko podružnice s sedežem v EGP“ nadomesti z besedilom „za kreditne institucije, ki imajo sedež zunaj EGP in delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP“;

| (ii) | odstavek 3 se nadomesti z naslednjim:

  „3.   [Vstaviti ime CB] lahko zahteva tudi kakršne koli dodatne informacije, za katere meni, da so potrebne za odločitev o prijavi za odprtje namenskega denarnega računa za T2S.“; |
| --- | --- |

(ii)

odstavek 3 se nadomesti z naslednjim:

„3.   [Vstaviti ime CB] lahko zahteva tudi kakršne koli dodatne informacije, za katere meni, da so potrebne za odločitev o prijavi za odprtje namenskega denarnega računa za T2S.“;

| (iii) | odstavek 5 se nadomesti z naslednjim:

  „5.   [Vstaviti ime CB] mora svojo odločitev o prijavi za odprtje namenskega denarnega računa za T2S sporočiti prijavitelju za namenski denarni račun za T2S v enem mesecu od dne, ko je [vstaviti ime CB] prejela prijavo za odprtje. Kadar [vstaviti ime CB] zahteva dodatne informacije v skladu z odstavkom 3, mora biti odločitev sporočena v enem mesecu od dne, ko je [vstaviti ime CB] prejela te informacije od prijavitelja za namenski denarni račun za T2S. Vsaka odločitev o zavrnitvi mora vsebovati razloge za zavrnitev.“; |
| --- | --- |

(iii)

odstavek 5 se nadomesti z naslednjim:

„5.   [Vstaviti ime CB] mora svojo odločitev o prijavi za odprtje namenskega denarnega računa za T2S sporočiti prijavitelju za namenski denarni račun za T2S v enem mesecu od dne, ko je [vstaviti ime CB] prejela prijavo za odprtje. Kadar [vstaviti ime CB] zahteva dodatne informacije v skladu z odstavkom 3, mora biti odločitev sporočena v enem mesecu od dne, ko je [vstaviti ime CB] prejela te informacije od prijavitelja za namenski denarni račun za T2S. Vsaka odločitev o zavrnitvi mora vsebovati razloge za zavrnitev.“;

| (h) | v členu 10 se odstavek 3 nadomesti z naslednjim:

  „3.   Najnovejše informacije o stanju delovanja ESP in platforme T2S so na voljo v informacijskem sistemu TARGET2 (T2IS) oziroma informacijskem sistemu TARGET2-Securities na namenskih podstraneh spletne strani ECB. T2IS in informacijski sistem TARGET2-Securities se lahko uporabita za pridobitev informacij o katerem koli dogodku, ki vpliva na normalno delovanje zadevnih platform.“; |
| --- | --- |

(h)

v členu 10 se odstavek 3 nadomesti z naslednjim:

„3.   Najnovejše informacije o stanju delovanja ESP in platforme T2S so na voljo v informacijskem sistemu TARGET2 (T2IS) oziroma informacijskem sistemu TARGET2-Securities na namenskih podstraneh spletne strani ECB. T2IS in informacijski sistem TARGET2-Securities se lahko uporabita za pridobitev informacij o katerem koli dogodku, ki vpliva na normalno delovanje zadevnih platform.“;

| (i) | v členu 12(1) se besedilo „z enolično številko računa, sestavljeno iz 34 znakov“ nadomesti z besedilom „z enolično številko računa, sestavljeno iz največ 34 znakov“; |
| --- | --- |

(i)

v členu 12(1) se besedilo „z enolično številko računa, sestavljeno iz 34 znakov“ nadomesti z besedilom „z enolično številko računa, sestavljeno iz največ 34 znakov“;

| (j) | v členu 14 se odstavek 3 nadomesti z naslednjim:

  „3.   Platforma T2S dodeli časovno oznako za obdelavo plačilnih nalogov po vrstnem redu njihovega prejema.“; |
| --- | --- |

(j)

v členu 14 se odstavek 3 nadomesti z naslednjim:

„3.   Platforma T2S dodeli časovno oznako za obdelavo plačilnih nalogov po vrstnem redu njihovega prejema.“;

| (k) | člen 16 se spremeni:






  (i) | odstavek 2 se nadomesti z naslednjim:

  „2.   Za namene prvega stavka člena 3(1) in člena 5 Direktive 98/26/ES in [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo ta člena Direktive 98/26/ES] ter za vse transakcije, ki se poravnavajo na namenskih denarnih računih za T2S, se uporabljajo naslednja pravila:






  (a) | za vse transakcije, ki se poravnavajo na namenskih denarnih računih za T2S in ki so predmet uparjanja dveh ločenih nalogov za prenos, se šteje, da taki nalogi vstopijo v sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] v trenutku, ko jih platforma T2S označi za skladne s tehničnimi pravili T2S, in so nepreklicni od trenutka, ko dobi transakcija status ‚uparjena‘ (matched) na platformi T2S; ali |
| --- | --- | --- | --- |

(k)

člen 16 se spremeni:

(i)

odstavek 2 se nadomesti z naslednjim:

„2.   Za namene prvega stavka člena 3(1) in člena 5 Direktive 98/26/ES in [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo ta člena Direktive 98/26/ES] ter za vse transakcije, ki se poravnavajo na namenskih denarnih računih za T2S, se uporabljajo naslednja pravila:

(a)

za vse transakcije, ki se poravnavajo na namenskih denarnih računih za T2S in ki so predmet uparjanja dveh ločenih nalogov za prenos, se šteje, da taki nalogi vstopijo v sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] v trenutku, ko jih platforma T2S označi za skladne s tehničnimi pravili T2S, in so nepreklicni od trenutka, ko dobi transakcija status ‚uparjena‘ (matched) na platformi T2S; ali

| (b) | kot izjema od točke (a) se za transakcije, ki vključujejo eno udeleženo centralno depotno družbo z ločeno komponento za uparjanje, kjer se nalogi za prenos pošljejo neposredno tej udeleženi centralni depotni družbi, da se uparijo v njeni ločeni komponenti za uparjanje, šteje, da nalogi za prenos vstopijo v sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] v trenutku, ko jih ta udeležena centralna depotna družba označi za skladne s tehničnimi pravili T2S, in so nepreklicni od trenutka, ko dobi transakcija status ‚uparjena‘ (matched) na platformi T2S. Seznam centralnih depotnih družb, za katere se uporablja točka (b), je dostopen na spletni strani ECB.“; |
| --- | --- |

(b)

kot izjema od točke (a) se za transakcije, ki vključujejo eno udeleženo centralno depotno družbo z ločeno komponento za uparjanje, kjer se nalogi za prenos pošljejo neposredno tej udeleženi centralni depotni družbi, da se uparijo v njeni ločeni komponenti za uparjanje, šteje, da nalogi za prenos vstopijo v sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] v trenutku, ko jih ta udeležena centralna depotna družba označi za skladne s tehničnimi pravili T2S, in so nepreklicni od trenutka, ko dobi transakcija status ‚uparjena‘ (matched) na platformi T2S. Seznam centralnih depotnih družb, za katere se uporablja točka (b), je dostopen na spletni strani ECB.“;

| (ii) | odstavek 3 se črta; |
| --- | --- |

(ii)

odstavek 3 se črta;

| (l) | člen 18 se spremeni:






  (i) | v odstavku 1 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

  „Imetniki namenskih denarnih računov za T2S so izključno odgovorni za ustrezno varstvo zaupnosti, celovitosti in razpoložljivosti svojih sistemov.“; |
| --- | --- | --- |

(l)

člen 18 se spremeni:

(i)

v odstavku 1 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

„Imetniki namenskih denarnih računov za T2S so izključno odgovorni za ustrezno varstvo zaupnosti, celovitosti in razpoložljivosti svojih sistemov.“;

| (ii) | v odstavku 2 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

  „[Vstaviti ime CB] lahko zahteva nadaljnje informacije o incidentu in po potrebi zahteva, da imetnik namenskega denarnega računa za T2S sprejme ustrezne ukrepe za preprečitev ponovnega nastanka takega dogodka.“; |
| --- | --- |

(ii)

v odstavku 2 se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

„[Vstaviti ime CB] lahko zahteva nadaljnje informacije o incidentu in po potrebi zahteva, da imetnik namenskega denarnega računa za T2S sprejme ustrezne ukrepe za preprečitev ponovnega nastanka takega dogodka.“;

| (m) | v členu 19 se pojem „ICM sistema TARGET2“ nadomesti s pojmom „ICM“; |
| --- | --- |

(m)

v členu 19 se pojem „ICM sistema TARGET2“ nadomesti s pojmom „ICM“;

| (n) | v členu 21 se odstavek 5 nadomesti z naslednjim:

  „5.   Ne glede na [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo Direktivo (EU) 2015/2366] se odstavki 1 do 4 uporabljajo, kolikor je mogoče izključiti odgovornost [vstaviti ime CB].“; |
| --- | --- |

(n)

v členu 21 se odstavek 5 nadomesti z naslednjim:

„5.   Ne glede na [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo Direktivo (EU) 2015/2366] se odstavki 1 do 4 uporabljajo, kolikor je mogoče izključiti odgovornost [vstaviti ime CB].“;

| (o) | v členu 24(1) se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

  „Za namene tega odstavka se sprejetje ukrepov za preprečevanje krize ali ukrepov kriznega upravljanja v smislu Direktive 2014/59/EU v zvezi z imetnikom namenskega denarnega računa za T2S ne šteje samodejno za uvedbo postopka zaradi insolventnosti.“; |
| --- | --- |

(o)

v členu 24(1) se drugi stavek nadomesti z naslednjim:

„Za namene tega odstavka se sprejetje ukrepov za preprečevanje krize ali ukrepov kriznega upravljanja v smislu Direktive 2014/59/EU v zvezi z imetnikom namenskega denarnega računa za T2S ne šteje samodejno za uvedbo postopka zaradi insolventnosti.“;

| (p) | člen 27 se spremeni:






  (i) | vstavi se naslednji odstavek 1a:

  „1a.   Z odstopanjem od odstavka 1 imetnik namenskega denarnega računa za T2S soglaša, da se informacije o ukrepih na podlagi člena 24 ne štejejo za zaupne.“; |
| --- | --- | --- |

(p)

člen 27 se spremeni:

(i)

vstavi se naslednji odstavek 1a:

„1a.   Z odstopanjem od odstavka 1 imetnik namenskega denarnega računa za T2S soglaša, da se informacije o ukrepih na podlagi člena 24 ne štejejo za zaupne.“;

| (ii) | v odstavku 2 se besedilo „plačilne naloge“ nadomesti z besedo „plačilne“; |
| --- | --- |

(ii)

v odstavku 2 se besedilo „plačilne naloge“ nadomesti z besedo „plačilne“;

| (q) | člen 28 se spremeni:






  (i) | v odstavku 1 se besedilo „plačilnih nalogov“ nadomesti z besedo „plačil“; |
| --- | --- | --- |

(q)

člen 28 se spremeni:

(i)

v odstavku 1 se besedilo „plačilnih nalogov“ nadomesti z besedo „plačil“;

| (ii) | v odstavku 3 se točka (a)(ii) nadomesti z naslednjim:






  „(ii) | imetnik namenskega denarnega računa za T2S ne vnese v sistem TARGET2 nobenega naloga za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun ali naloga za prenos likvidnosti med namenskimi denarnimi računi za T2S, razen takih nalogov za prenos likvidnosti med različnimi računi istega imetnika namenskega denarnega računa za T2S, dokler ne prejme potrditve [vstaviti ime CB], da je ponudnik plačilnih storitev prejemnika plačila ali drug subjekt v njegovem imenu izvedel zahtevano obvestitev ali pridobil soglasje;“; |
| --- | --- | --- |

(ii)

v odstavku 3 se točka (a)(ii) nadomesti z naslednjim:

„(ii)

imetnik namenskega denarnega računa za T2S ne vnese v sistem TARGET2 nobenega naloga za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun ali naloga za prenos likvidnosti med namenskimi denarnimi računi za T2S, razen takih nalogov za prenos likvidnosti med različnimi računi istega imetnika namenskega denarnega računa za T2S, dokler ne prejme potrditve [vstaviti ime CB], da je ponudnik plačilnih storitev prejemnika plačila ali drug subjekt v njegovem imenu izvedel zahtevano obvestitev ali pridobil soglasje;“;

| (r) | v Dodatku I se naslov nadomesti z naslednjim:

  „PARAMETRI NAMENSKIH DENARNIH RAČUNOV ZA T2S – TEHNIČNE SPECIFIKACIJE“; |
| --- | --- |

(r)

v Dodatku I se naslov nadomesti z naslednjim:

„PARAMETRI NAMENSKIH DENARNIH RAČUNOV ZA T2S – TEHNIČNE SPECIFIKACIJE“;

| (s) | Dodatek V se spremeni:






  (i) | v tabeli v odstavku 6, ki se nanaša na urnik ESP, se v peti vrstici prvega stolpca z naslovom „Čas“ besedilo „1.00–6.45“ nadomesti z besedilom „1.00–7.00“; |
| --- | --- | --- |

(s)

Dodatek V se spremeni:

(i)

v tabeli v odstavku 6, ki se nanaša na urnik ESP, se v peti vrstici prvega stolpca z naslovom „Čas“ besedilo „1.00–6.45“ nadomesti z besedilom „1.00–7.00“;

| (ii) | doda se naslednji odstavek 7:






  „7. | Najnovejše informacije o stanju delovanja ESP in platforme T2S so na voljo v informacijskem sistemu TARGET2 (T2IS) oziroma informacijskem sistemu TARGET2-Securities na namenskih podstraneh spletne strani ECB. Informacije o stanju delovanja ESP in platforme T2S v T2IS in informacijskem sistemu TARGET2-Securities ter na spletni strani ECB se posodabljajo samo v običajnem delovnem času.“; |
| --- | --- | --- |

(ii)

doda se naslednji odstavek 7:

„7.

Najnovejše informacije o stanju delovanja ESP in platforme T2S so na voljo v informacijskem sistemu TARGET2 (T2IS) oziroma informacijskem sistemu TARGET2-Securities na namenskih podstraneh spletne strani ECB. Informacije o stanju delovanja ESP in platforme T2S v T2IS in informacijskem sistemu TARGET2-Securities ter na spletni strani ECB se posodabljajo samo v običajnem delovnem času.“;

| 3. | Priloga III se spremeni:






  (a) | opredelitev pojma „investicijsko podjetje“ se nadomesti z naslednjim:






  „(6) | ‚investicijsko podjetje‘ pomeni investicijsko podjetje v smislu [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo člen 4(1)(1) Direktive 2014/65/EU], razen institucij, navedenih v [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo člen 2(1) Direktive 2014/65/EU], pod pogojem, da zadevno investicijsko podjetje: (a) ima dovoljenje in je pod nadzorom priznanega pristojnega organa, ki je bil kot tak določen po Direktivi 2014/65/EU, in (b) sme opravljati dejavnosti, navedene v [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo točke 2, 3, 6 in 7 oddelka A Priloge I k Direktivi 2014/65/EU],“; |
| --- | --- | --- | --- |

3.

Priloga III se spremeni:

(a)

opredelitev pojma „investicijsko podjetje“ se nadomesti z naslednjim:

„(6)

‚investicijsko podjetje‘ pomeni investicijsko podjetje v smislu [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo člen 4(1)(1) Direktive 2014/65/EU], razen institucij, navedenih v [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo člen 2(1) Direktive 2014/65/EU], pod pogojem, da zadevno investicijsko podjetje: (a) ima dovoljenje in je pod nadzorom priznanega pristojnega organa, ki je bil kot tak določen po Direktivi 2014/65/EU, in (b) sme opravljati dejavnosti, navedene v [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo točke 2, 3, 6 in 7 oddelka A Priloge I k Direktivi 2014/65/EU],“;

| (b) | opredelitev pojma „primer neizpolnitve“ se spremeni:






  (i) | točka (9)(a) se nadomesti z naslednjim:






  „(a) | če subjekt ne izpolnjuje več meril za dostop in/ali tehničnih zahtev iz Priloge II in Priloge V, če se ta uporablja, ali Priloge IIa ali Priloge IIb ali če mu je bila primernost za nasprotno stranko v operacijah denarne politike Eurosistema začasno ali trajno odvzeta;“; |
| --- | --- | --- | --- |

(b)

opredelitev pojma „primer neizpolnitve“ se spremeni:

(i)

točka (9)(a) se nadomesti z naslednjim:

„(a)

če subjekt ne izpolnjuje več meril za dostop in/ali tehničnih zahtev iz Priloge II in Priloge V, če se ta uporablja, ali Priloge IIa ali Priloge IIb ali če mu je bila primernost za nasprotno stranko v operacijah denarne politike Eurosistema začasno ali trajno odvzeta;“;

| (ii) | v točki (9)(g) se besedilo „na njegovem PM računu ali na njegovem namenskem denarnem računu ali če so“ nadomesti z besedilom „na njegovem PM računu, namenskem denarnem računu za T2S ali namenskem denarnem računu za TIPS ali so“; |
| --- | --- |

(ii)

v točki (9)(g) se besedilo „na njegovem PM računu ali na njegovem namenskem denarnem računu ali če so“ nadomesti z besedilom „na njegovem PM računu, namenskem denarnem računu za T2S ali namenskem denarnem računu za TIPS ali so“;

| (c) | naslednji opredelitvi pojmov se dodata kot točki (10) in (11):






  „(10) | ‚namenski denarni račun za T2S‘ pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za T2S odpre v sistemu TARGET2 in ga uporablja za plačila v denarju v zvezi s poravnavo vrednostnih papirjev na T2S, |
| --- | --- | --- |

(c)

naslednji opredelitvi pojmov se dodata kot točki (10) in (11):

„(10)

‚namenski denarni račun za T2S‘ pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za T2S odpre v sistemu TARGET2 in ga uporablja za plačila v denarju v zvezi s poravnavo vrednostnih papirjev na T2S,

| (11) | ‚namenski denarni račun za TIPS‘ pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za TIPS odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za opravljanje storitev takojšnjih plačil za stranke.“; |
| --- | --- |

(11)

‚namenski denarni račun za TIPS‘ pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za TIPS odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za opravljanje storitev takojšnjih plačil za stranke.“;

| (d) | v odstavku 1 se prvi stavek nadomesti z naslednjim:

  „Vsaka NCB euroobmočja zagotovi posojilo čez dan kreditnim institucijam s sedežem v Uniji ali EGP, ki so primerne nasprotne stranke za operacije denarne politike Eurosistema, imajo dostop do odprte ponudbe mejnega posojanja in imajo račun pri zadevni NCB euroobmočja, vključno kadar navedene kreditne institucije delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP, in vključno s podružnicami, ki jih v Uniji ali EGP ustanovijo kreditne institucije s sedežem zunaj EGP, pod pogojem, da so navedene podružnice ustanovljene v isti državi kot zadevna NCB euroobmočja.“; |
| --- | --- |

(d)

v odstavku 1 se prvi stavek nadomesti z naslednjim:

„Vsaka NCB euroobmočja zagotovi posojilo čez dan kreditnim institucijam s sedežem v Uniji ali EGP, ki so primerne nasprotne stranke za operacije denarne politike Eurosistema, imajo dostop do odprte ponudbe mejnega posojanja in imajo račun pri zadevni NCB euroobmočja, vključno kadar navedene kreditne institucije delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP, in vključno s podružnicami, ki jih v Uniji ali EGP ustanovijo kreditne institucije s sedežem zunaj EGP, pod pogojem, da so navedene podružnice ustanovljene v isti državi kot zadevna NCB euroobmočja.“;

| (e) | odstavek 2 se spremeni:






  (i) | točka (b) se nadomesti z naslednjim:






  „(b) | kreditnim institucijam s sedežem v Uniji ali EGP, ki niso primerne nasprotne stranke za operacije denarne politike Eurosistema in/ali nimajo dostopa do odprte ponudbe mejnega posojanja, vključno kadar delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP, in vključno s podružnicami, ki jih v Uniji ali EGP ustanovijo kreditne institucije s sedežem zunaj EGP;“; |
| --- | --- | --- | --- |

(e)

odstavek 2 se spremeni:

(i)

točka (b) se nadomesti z naslednjim:

„(b)

kreditnim institucijam s sedežem v Uniji ali EGP, ki niso primerne nasprotne stranke za operacije denarne politike Eurosistema in/ali nimajo dostopa do odprte ponudbe mejnega posojanja, vključno kadar delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP, in vključno s podružnicami, ki jih v Uniji ali EGP ustanovijo kreditne institucije s sedežem zunaj EGP;“;

| (ii) | v točki (d) se beseda „EGP“ nadomesti z besedilom „Uniji ali EGP“; |
| --- | --- |

(ii)

v točki (d) se beseda „EGP“ nadomesti z besedilom „Uniji ali EGP“;

| (f) | v odstavku 3 se točka (d) nadomesti z naslednjim:






  „(d) | izpolnjujejo pregledniške zahteve glede lokacije infrastruktur, ki ponujajo storitve v eurih, kakor so v vsakokrat veljavni vsebini objavljene na spletni strani ECB (*6); |
| --- | --- | --- |

(f)

v odstavku 3 se točka (d) nadomesti z naslednjim:

„(d)

izpolnjujejo pregledniške zahteve glede lokacije infrastruktur, ki ponujajo storitve v eurih, kakor so v vsakokrat veljavni vsebini objavljene na spletni strani ECB (*6);

*6

(*6)  Sedanja politika Eurosistema glede lokacije infrastrukture je navedena v naslednjih izjavah, ki so dostopne na spletni strani ECB na naslovu www.ecb.europa.eu: (a) Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area z dne 3. novembra 1998; (b) The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing z dne 27. septembra 2001; (c) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions z dne 19. julija 2007; (d) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area‘
  z dne 20. novembra 2008; (e) Eurosystem oversight policy framework, revidirana različica iz julija 2016.“;"

*6

Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area

The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area‘

Eurosystem oversight policy framework

| (g) | vstavi se naslednji odstavek 5a:






  „5a. | Zaradi uporabe neustreznega zavarovanja lahko pride do uporabe sankcij v skladu z delom 5 Smernice (EU) 2015/510 (ECB/2014/60).“; |
| --- | --- | --- |

(g)

vstavi se naslednji odstavek 5a:

„5a.

Zaradi uporabe neustreznega zavarovanja lahko pride do uporabe sankcij v skladu z delom 5 Smernice (EU) 2015/510 (ECB/2014/60).“;

| (h) | odstavek 9 se nadomesti z naslednjim:






  „9. | Če subjekt, naveden v odstavku 1, ne uspe povrniti posojila čez dan ob koncu dneva, se to samodejno šteje kot zahteva tega subjekta za uporabo odprte ponudbe mejnega posojila. Če je subjekt, naveden v odstavku 1, imetnik namenskega denarnega računa za TIPS, se pri izračunu zneska samodejne uporabe odprte ponudbe mejnega posojila za ta subjekt upošteva stanje na njegovem namenskem denarnem računu za TIPS ob koncu dneva, evidentirano v skladu z Dodatkom III k Prilogi IIb k tej smernici. Vendar se s tem ne sproži enakovredna sprostitev sredstev, ki so bila vnaprej deponirana kot zavarovanje za zadevno nevrnjeno posojilo čez dan.“; |
| --- | --- | --- |

(h)

odstavek 9 se nadomesti z naslednjim:

„9.

Če subjekt, naveden v odstavku 1, ne uspe povrniti posojila čez dan ob koncu dneva, se to samodejno šteje kot zahteva tega subjekta za uporabo odprte ponudbe mejnega posojila. Če je subjekt, naveden v odstavku 1, imetnik namenskega denarnega računa za TIPS, se pri izračunu zneska samodejne uporabe odprte ponudbe mejnega posojila za ta subjekt upošteva stanje na njegovem namenskem denarnem računu za TIPS ob koncu dneva, evidentirano v skladu z Dodatkom III k Prilogi IIb k tej smernici. Vendar se s tem ne sproži enakovredna sprostitev sredstev, ki so bila vnaprej deponirana kot zavarovanje za zadevno nevrnjeno posojilo čez dan.“;

| 4. | Priloga IIIa se spremeni:






  (a) | v besedilu Priloge IIIa in dodatkov se pojem „imetnik namenskega denarnega računa“ nadomesti s pojmom „imetnik namenskega denarnega računa za T2S“ in pojem „namenski denarni račun“ s pojmom „namenski denarni račun za T2S“; |
| --- | --- | --- |

4.

Priloga IIIa se spremeni:

(a)

v besedilu Priloge IIIa in dodatkov se pojem „imetnik namenskega denarnega računa“ nadomesti s pojmom „imetnik namenskega denarnega računa za T2S“ in pojem „namenski denarni račun“ s pojmom „namenski denarni račun za T2S“;

| (b) | opredelitev pojma „namenski denarni račun“ se nadomesti z naslednjim:






  „(3) | ‚namenski denarni račun za T2S‘ pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za T2S odpre v sistemu TARGET2 in ga uporablja za plačila v denarju v zvezi s poravnavo vrednostnih papirjev na T2S;“; |
| --- | --- | --- |

(b)

opredelitev pojma „namenski denarni račun“ se nadomesti z naslednjim:

„(3)

‚namenski denarni račun za T2S‘ pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za T2S odpre v sistemu TARGET2 in ga uporablja za plačila v denarju v zvezi s poravnavo vrednostnih papirjev na T2S;“;

| (c) | opredelitev pojma „primer neizpolnitve“ se spremeni:






  (i) | besedilo „Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa v sistemu TARGET2“ se nadomesti z besedilom „Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za T2S v sistemu TARGET2“; |
| --- | --- | --- |

(c)

opredelitev pojma „primer neizpolnitve“ se spremeni:

(i)

besedilo „Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa v sistemu TARGET2“ se nadomesti z besedilom „Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za T2S v sistemu TARGET2“;

| (ii) | točka (8)(a) se nadomesti z naslednjim:






  „(a) | če subjekt ne izpolnjuje več meril za dostop in/ali tehničnih zahtev iz [vstaviti sklic na sporazume o izvajanju Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje PM računa v sistemu TARGET2 in Priloge V, če se ta uporablja, ali Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za T2S v sistemu TARGET2 ali Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2] ali če mu je bila primernost za nasprotno stranko v operacijah denarne politike Eurosistema začasno ali trajno odvzeta;“; |
| --- | --- | --- |

(ii)

točka (8)(a) se nadomesti z naslednjim:

„(a)

če subjekt ne izpolnjuje več meril za dostop in/ali tehničnih zahtev iz [vstaviti sklic na sporazume o izvajanju Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje PM računa v sistemu TARGET2 in Priloge V, če se ta uporablja, ali Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za T2S v sistemu TARGET2 ali Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2] ali če mu je bila primernost za nasprotno stranko v operacijah denarne politike Eurosistema začasno ali trajno odvzeta;“;

| (iii) | točka (8)(g) se nadomesti z naslednjim:






  „(g) | če je subjektovo pozitivno stanje na njegovem PM računu, namenskem denarnem računu za T2S ali namenskem denarnem računu za TIPS ali so vsa subjektova sredstva ali njihov bistven del predmet naloga za zamrznitev sredstev, prepovedi razpolaganja, rubeža ali katerega koli drugega postopka, katerega namen je zavarovati javni interes ali pravice subjektovih upnikov;“; |
| --- | --- | --- |

(iii)

točka (8)(g) se nadomesti z naslednjim:

„(g)

če je subjektovo pozitivno stanje na njegovem PM računu, namenskem denarnem računu za T2S ali namenskem denarnem računu za TIPS ali so vsa subjektova sredstva ali njihov bistven del predmet naloga za zamrznitev sredstev, prepovedi razpolaganja, rubeža ali katerega koli drugega postopka, katerega namen je zavarovati javni interes ali pravice subjektovih upnikov;“;

| (d) | naslednja opredelitev pojma se doda kot točka (9):






  „(9) | ‚namenski denarni račun za TIPS‘ pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za TIPS odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za opravljanje storitev takojšnjih plačil za stranke.“; |
| --- | --- | --- |

(d)

naslednja opredelitev pojma se doda kot točka (9):

„(9)

‚namenski denarni račun za TIPS‘ pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za TIPS odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za opravljanje storitev takojšnjih plačil za stranke.“;

| (e) | vstavi se naslednji odstavek 4a:






  „4a. | Zaradi uporabe neprimernega zavarovanja lahko pride do uporabe sankcij v skladu z delom 5 Smernice (EU) 2015/510 (ECB/2014/60).“; |
| --- | --- | --- |

(e)

vstavi se naslednji odstavek 4a:

„4a.

Zaradi uporabe neprimernega zavarovanja lahko pride do uporabe sankcij v skladu z delom 5 Smernice (EU) 2015/510 (ECB/2014/60).“;

| (f) | v odstavku 9 se besedilo „Usklajenim pogojem za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa v sistemu TARGET2“ nadomesti z besedilom „Usklajenim pogojem za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za T2S v sistemu TARGET2“; |
| --- | --- |

(f)

v odstavku 9 se besedilo „Usklajenim pogojem za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa v sistemu TARGET2“ nadomesti z besedilom „Usklajenim pogojem za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za T2S v sistemu TARGET2“;

| (g) | v odstavku 10 se točka (a)(i) nadomesti z naslednjim:






  „(i) | namenski denarni račun za T2S, namenski denarni račun za TIPS ali PM račun subjekta pri [vstaviti ime CB] je začasno ukinjen ali zaprt;“; |
| --- | --- | --- |

(g)

v odstavku 10 se točka (a)(i) nadomesti z naslednjim:

„(i)

namenski denarni račun za T2S, namenski denarni račun za TIPS ali PM račun subjekta pri [vstaviti ime CB] je začasno ukinjen ali zaprt;“;

| 5. | Priloga IV se spremeni:






  (a) | v besedilu Priloge IV in dodatkov se pojem „namenski denarni račun“ nadomesti s pojmom „namenski denarni račun za T2S“; |
| --- | --- | --- |

5.

Priloga IV se spremeni:

(a)

v besedilu Priloge IV in dodatkov se pojem „namenski denarni račun“ nadomesti s pojmom „namenski denarni račun za T2S“;

| (b) | odstavek 18 se spremeni:






  (i) | v točki (1)(b) se besedilo „namenskih denarnih računih“ nadomesti z besedilom „namenskih denarnih računih za T2S in namenskih denarnih računih za TIPS“; |
| --- | --- | --- |

(b)

odstavek 18 se spremeni:

(i)

v točki (1)(b) se besedilo „namenskih denarnih računih“ nadomesti z besedilom „namenskih denarnih računih za T2S in namenskih denarnih računih za TIPS“;

| (ii) | doda se naslednja točka (1)(d)(iv):






  „(iii) | podsistemu kot imetniku povezanega PM računa se zaračunajo naslednja nadomestila za storitev TIPS v zvezi s povezanimi namenskimi denarnimi računi za TIPS:







  Tarifne postavke | Cena | Pojasnilo |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Storitve poravnave |
| Nalog za takojšnje plačilo | 0,20 centa | zaračuna se tudi za neporavnane transakcije |
| Odpoklic | 0,00 | |
| Negativen odgovor na odpoklic | 0,00 | |
| Pozitiven odgovor na odpoklic | 0,20 centa | zaračuna se imetniku povezanega PM računa, povezanega z namenskim denarnim računom za TIPS, ki se odobri (tudi za neporavnane transakcije) |

(ii)

doda se naslednja točka (1)(d)(iv):

„(iii)

podsistemu kot imetniku povezanega PM računa se zaračunajo naslednja nadomestila za storitev TIPS v zvezi s povezanimi namenskimi denarnimi računi za TIPS:

Tarifne postavke

Cena

Pojasnilo

Storitve poravnave

Storitve poravnave

Nalog za takojšnje plačilo

0,20 centa

zaračuna se tudi za neporavnane transakcije

Odpoklic

0,00

Negativen odgovor na odpoklic

0,00

Pozitiven odgovor na odpoklic

0,20 centa

zaračuna se imetniku povezanega PM računa, povezanega z namenskim denarnim računom za TIPS, ki se odobri (tudi za neporavnane transakcije)

Prvih deset milijonov nalogov za takojšnje plačilo in pozitivnih odgovorov na odpoklic skupaj, ki jih platforma TIPS prejme do konca leta 2019, je brezplačnih. [Vstaviti ime CB] zaračuna podsistemu kot imetniku povezanega PM računa vse nadaljnje naloge za takojšnje plačilo in pozitivne odgovore na odpoklic, ki jih platforma TIPS prejme do konca leta 2019, v naslednjem letu.“;

| 6. | Priloga V se spremeni:






  (a) | v členu 4 se točka 2 spremeni:






  (i) | besedilo „plačilni nalogi, ki neposredno izhajajo iz operacij denarne politike Eurosistema ali so dani s tem v zvezi“ se nadomesti z besedilom „transakcije, ki neposredno izhajajo iz operacij denarne politike Eurosistema ali se opravijo v povezavi z njimi“; |
| --- | --- | --- | --- |

6.

Priloga V se spremeni:

(a)

v členu 4 se točka 2 spremeni:

(i)

besedilo „plačilni nalogi, ki neposredno izhajajo iz operacij denarne politike Eurosistema ali so dani s tem v zvezi“ se nadomesti z besedilom „transakcije, ki neposredno izhajajo iz operacij denarne politike Eurosistema ali se opravijo v povezavi z njimi“;

| (ii) | besedilo „kateri koli drugi plačilni nalogi v eurih, naslovljeni na udeležence v sistemu TARGET2“ se nadomesti z besedilom „vse druge transakcije v eurih, naslovljene na udeležence v sistemu TARGET2“; |
| --- | --- |

(ii)

besedilo „kateri koli drugi plačilni nalogi v eurih, naslovljeni na udeležence v sistemu TARGET2“ se nadomesti z besedilom „vse druge transakcije v eurih, naslovljene na udeležence v sistemu TARGET2“;

| (iii) | stavek „Zaradi jasnosti in iz tehničnih razlogov udeleženci, ki uporabljajo internetni dostop, ne morejo podati nalogov za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun.“ se nadomesti s stavkom „Zaradi jasnosti in iz tehničnih razlogov udeleženci, ki uporabljajo internetni dostop, ne morejo podati nalogov za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S niti nalogov za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS.“; |
| --- | --- |

(iii)

stavek „Zaradi jasnosti in iz tehničnih razlogov udeleženci, ki uporabljajo internetni dostop, ne morejo podati nalogov za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun.“ se nadomesti s stavkom „Zaradi jasnosti in iz tehničnih razlogov udeleženci, ki uporabljajo internetni dostop, ne morejo podati nalogov za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S niti nalogov za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS.“;

| (b) | v Dodatku IIA se odstavek 4 nadomesti z naslednjim:






  „4. | V primeru neposrednih udeležencev se uporabljajo naslednja pravila izdajanja računov. Neposredni udeleženec prejme račun za prejšnji mesec, ki določa nadomestila, ki jih je treba plačati, najpozneje deveti delovni dan v tekočem mesecu. Plačila se izvedejo najpozneje 14. delovni dan v tem mesecu na račun, ki ga določi [vstaviti ime CB], ali se knjižijo v breme računa, ki ga določi udeleženec.“. |
| --- | --- | --- |

(b)

v Dodatku IIA se odstavek 4 nadomesti z naslednjim:

„4.

V primeru neposrednih udeležencev se uporabljajo naslednja pravila izdajanja računov. Neposredni udeleženec prejme račun za prejšnji mesec, ki določa nadomestila, ki jih je treba plačati, najpozneje deveti delovni dan v tekočem mesecu. Plačila se izvedejo najpozneje 14. delovni dan v tem mesecu na račun, ki ga določi [vstaviti ime CB], ali se knjižijo v breme računa, ki ga določi udeleženec.“.

---

(*1)  Sedanja politika Eurosistema glede lokacije infrastrukture je navedena v naslednjih izjavah, ki so dostopne na spletni strani ECB na naslovu www.ecb.europa.eu: (a) Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area z dne 3. novembra 1998; (b) The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing z dne 27. septembra 2001; (c) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions z dne 19. julija 2007; (d) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area‘
  z dne 20. novembra 2008; (e) Eurosystem oversight policy framework, revidirana različica iz julija 2016.

*1

Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area

The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area‘

Eurosystem oversight policy framework

(*2)  Smernica ECB/2012/27 z dne 5. decembra 2012 o transevropskem sistemu bruto poravnave v realnem času (TARGET2) (UL L 30, 30.1.2013, str. 1).“;

*2

(*3)  Direktiva 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU (UL L 173, 12.6.2014, str. 349).“;

*3

(*4)  Direktiva (EU) 2015/2366 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 25. novembra 2015 o plačilnih storitvah na notranjem trgu, spremembah direktiv 2002/65/ES, 2009/110/ES, 2013/36/EU in Uredbe (EU) št. 1093/2010 ter razveljavitvi Direktive 2007/64/ES (UL L 337, 23.12.2015, str. 35).“;

*4

(*5)  Direktiva 2014/59/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o vzpostavitvi okvira za sanacijo ter reševanje kreditnih institucij in investicijskih podjetij ter o spremembi Šeste direktive Sveta 82/891/EGS ter direktiv 2001/24/ES, 2002/47/ES, 2004/25/ES, 2005/56/ES, 2007/36/ES, 2011/35/EU, 2012/30/EU in 2013/36/EU in uredb (EU) št. 1093/2010 ter (EU) št. 648/2012 Evropskega parlamenta in Sveta (UL L 173, 12.6.2014, str. 190).“;

*5

(*6)  Sedanja politika Eurosistema glede lokacije infrastrukture je navedena v naslednjih izjavah, ki so dostopne na spletni strani ECB na naslovu www.ecb.europa.eu: (a) Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area z dne 3. novembra 1998; (b) The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing z dne 27. septembra 2001; (c) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions z dne 19. julija 2007; (d) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area‘
  z dne 20. novembra 2008; (e) Eurosystem oversight policy framework, revidirana različica iz julija 2016.“;“

*6

Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area

The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area‘

Eurosystem oversight policy framework

---

(1)  Dnevne operacije pomenijo dnevno obdelavo in obdelavo ob koncu dneva.

1

(2)  Na zadnji dan obdobja izpolnjevanja obveznih rezerv Eurosistema se konča 15 minut pozneje.

2

(3)  Na zadnji dan obdobja izpolnjevanja obveznih rezerv Eurosistema se začne 15 minut pozneje.“;

3

---

PRILOGA III

„PRILOGA IIb

USKLAJENI POGOJI ZA ODPRTJE IN VODENJE NAMENSKEGA DENARNEGA RAČUNA ZA TIPS V SISTEMU TARGET2

NASLOV I

SPLOŠNE DOLOČBE

Člen 1

Opredelitev pojmov

V teh usklajenih pogojih (v nadaljnjem besedilu: pogoji) se uporabljajo naslednje opredelitve pojmov:

| — | ‚podsistem‘ (ancillary system) pomeni sistem, ki ga upravlja subjekt, ki je ustanovljen v Evropski uniji ali Evropskem gospodarskem prostoru (EGP) in je predmet nadzora in/ali pregleda s strani pristojnega organa ter izpolnjuje pregledniške zahteve glede lokacije infrastruktur, ki ponujajo storitve v eurih, kakor so v vsakokrat veljavni vsebini objavljene na spletni strani ECB (1), in v katerem se izmenjajo in/ali obračunajo ali evidentirajo plačila in/ali finančni instrumenti, pri čemer se (a) denarne obveznosti poravnajo v sistemu TARGET2 in/ali (b) sredstva vodijo v sistemu TARGET2, v skladu s Smernico ECB/2012/27 in dvostranskim dogovorom med podsistemom in zadevno CB Eurosistema, |
| --- | --- |

—

‚podsistem‘ (ancillary system) pomeni sistem, ki ga upravlja subjekt, ki je ustanovljen v Evropski uniji ali Evropskem gospodarskem prostoru (EGP) in je predmet nadzora in/ali pregleda s strani pristojnega organa ter izpolnjuje pregledniške zahteve glede lokacije infrastruktur, ki ponujajo storitve v eurih, kakor so v vsakokrat veljavni vsebini objavljene na spletni strani ECB (1), in v katerem se izmenjajo in/ali obračunajo ali evidentirajo plačila in/ali finančni instrumenti, pri čemer se (a) denarne obveznosti poravnajo v sistemu TARGET2 in/ali (b) sredstva vodijo v sistemu TARGET2, v skladu s Smernico ECB/2012/27 in dvostranskim dogovorom med podsistemom in zadevno CB Eurosistema,

| — | ‚pooblaščeni uporabnik računa‘ (authorised account user) pomeni subjekt, ki: (a) ima identifikacijsko kodo podjetja (BIC); (b) ga kot takega registrira imetnik namenskega denarnega računa za TIPS in (c) je naslovljiv preko platforme TIPS za poravnavo takojšnjih plačil, |
| --- | --- |

—

‚pooblaščeni uporabnik računa‘ (authorised account user) pomeni subjekt, ki: (a) ima identifikacijsko kodo podjetja (BIC); (b) ga kot takega registrira imetnik namenskega denarnega računa za TIPS in (c) je naslovljiv preko platforme TIPS za poravnavo takojšnjih plačil,

| — | ‚identifikacijska koda podjetja (BIC)‘ (Business Identifier Code – BIC) pomeni kodo, kakor je opredeljena s standardom ISO 9362, |
| --- | --- |

—

‚identifikacijska koda podjetja (BIC)‘ (Business Identifier Code – BIC) pomeni kodo, kakor je opredeljena s standardom ISO 9362,

| — | ‚podružnica‘ (branch) pomeni podružnico v smislu točke (17) člena 4(1) Uredbe (EU) št. 575/2013, |
| --- | --- |

—

‚podružnica‘ (branch) pomeni podružnico v smislu točke (17) člena 4(1) Uredbe (EU) št. 575/2013,

| — | ‚delovni dan‘ (business day) ali ‚delovni dan v sistemu TARGET2‘ (TARGET2 business day) pomeni kateri koli dan, v katerem je sistem TARGET2 odprt za poravnavo plačilnih nalogov, kakor je določeno v Dodatku III, |
| --- | --- |

—

‚delovni dan‘ (business day) ali ‚delovni dan v sistemu TARGET2‘ (TARGET2 business day) pomeni kateri koli dan, v katerem je sistem TARGET2 odprt za poravnavo plačilnih nalogov, kakor je določeno v Dodatku III,

| — | ‚mnenje o sposobnosti‘ (capacity opinion) pomeni mnenje, ki se nanaša na posameznega udeleženca in vsebuje oceno njegove pravne sposobnosti, da prevzame in izpolnjuje obveznosti po teh pogojih, |
| --- | --- |

—

‚mnenje o sposobnosti‘ (capacity opinion) pomeni mnenje, ki se nanaša na posameznega udeleženca in vsebuje oceno njegove pravne sposobnosti, da prevzame in izpolnjuje obveznosti po teh pogojih,

| — | ‚centralne banke (CB)‘ (central banks – CBs) pomenijo CB Eurosistema in priključene NCB, |
| --- | --- |

—

‚centralne banke (CB)‘ (central banks – CBs) pomenijo CB Eurosistema in priključene NCB,

| — | ‚likvidnostni limit‘ (credit memorandum balance – CMB) pomeni limit, ki ga določi imetnik namenskega denarnega računa za TIPS in pomeni, koliko likvidnosti na tem namenskem denarnem računu za TIPS lahko uporabi določen dosegljivi subjekt, |
| --- | --- |

—

‚likvidnostni limit‘ (credit memorandum balance – CMB) pomeni limit, ki ga določi imetnik namenskega denarnega računa za TIPS in pomeni, koliko likvidnosti na tem namenskem denarnem računu za TIPS lahko uporabi določen dosegljivi subjekt,

| — | ‚priključena NCB‘ (connected NCB) pomeni nacionalno centralno banko (NCB), razen CB Eurosistema, ki je priključena k sistemu TARGET2 na podlagi posebnega sporazuma, |
| --- | --- |

—

‚priključena NCB‘ (connected NCB) pomeni nacionalno centralno banko (NCB), razen CB Eurosistema, ki je priključena k sistemu TARGET2 na podlagi posebnega sporazuma,

| — | ‚kreditna institucija‘ (credit institution) pomeni: (a) kreditno institucijo v smislu točke (1) člena 4(1) Uredbe (EU) št. 575/2013 [in po potrebi vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo člen 2(5) Direktive 2013/36/EU], ki je pod nadzorom pristojnega organa, ali (b) drugo kreditno institucijo v smislu člena 123(2) Pogodbe, ki je predmet pregleda, po standardu primerljivega nadzoru pristojnega organa, |
| --- | --- |

—

‚kreditna institucija‘ (credit institution) pomeni: (a) kreditno institucijo v smislu točke (1) člena 4(1) Uredbe (EU) št. 575/2013 [in po potrebi vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo člen 2(5) Direktive 2013/36/EU], ki je pod nadzorom pristojnega organa, ali (b) drugo kreditno institucijo v smislu člena 123(2) Pogodbe, ki je predmet pregleda, po standardu primerljivega nadzoru pristojnega organa,

| — | ‚mejni depozit‘ (deposit facility) pomeni odprto ponudbo Eurosistema, ki jo lahko nasprotne stranke uporabijo za vezavo depozita čez noč pri NCB po vnaprej določeni obrestni meri za depozite, |
| --- | --- |

—

‚mejni depozit‘ (deposit facility) pomeni odprto ponudbo Eurosistema, ki jo lahko nasprotne stranke uporabijo za vezavo depozita čez noč pri NCB po vnaprej določeni obrestni meri za depozite,

| — | ‚obrestna mera mejnega depozita‘ (deposit facility rate) pomeni obrestno mero, ki se uporablja za mejni depozit, |
| --- | --- |

—

‚obrestna mera mejnega depozita‘ (deposit facility rate) pomeni obrestno mero, ki se uporablja za mejni depozit,

| — | ‚namenski denarni račun za TIPS‘ (TIPS Dedicated Cash Account – TIPS DCA) pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za TIPS odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za opravljanje storitev takojšnjih plačil za stranke, |
| --- | --- |

—

‚namenski denarni račun za TIPS‘ (TIPS Dedicated Cash Account – TIPS DCA) pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za TIPS odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za opravljanje storitev takojšnjih plačil za stranke,

| — | ‚namenski denarni račun za T2S‘ (T2S Dedicated Cash Account – T2S DCA) pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za T2S odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za plačila v denarju v zvezi s poravnavo vrednostnih papirjev na T2S, |
| --- | --- |

—

‚namenski denarni račun za T2S‘ (T2S Dedicated Cash Account – T2S DCA) pomeni račun, ki ga imetnik namenskega denarnega računa za T2S odpre v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in ga uporablja za plačila v denarju v zvezi s poravnavo vrednostnih papirjev na T2S,

| — | ‚NCB euroobmočja‘ (euro area NCB) pomeni NCB države članice, katere valuta je euro, |
| --- | --- |

—

‚NCB euroobmočja‘ (euro area NCB) pomeni NCB države članice, katere valuta je euro,

| — | ‚CB Eurosistema‘ (Eurosystem CB) pomeni ECB ali NCB euroobmočja, |
| --- | --- |

—

‚CB Eurosistema‘ (Eurosystem CB) pomeni ECB ali NCB euroobmočja,

| — | ‚primer neizpolnitve‘ (event of default) pomeni kateri koli preteč ali obstoječ dogodek, ki lahko, če se zgodi, ogrozi udeleženčevo izpolnjevanje obveznosti po teh pogojih ali katerih koli drugih pravilih, ki se uporabljajo za razmerje med tem udeležencem in [vstaviti ime CB] ali katero koli drugo CB, in vključuje naslednje:






  (a) | če udeleženec ne izpolnjuje več meril za dostop iz člena 5 ali zahtev iz člena 6(1)(a)(i) ali člena 6(1)(b)(iii); |
| --- | --- | --- |

—

‚primer neizpolnitve‘ (event of default) pomeni kateri koli preteč ali obstoječ dogodek, ki lahko, če se zgodi, ogrozi udeleženčevo izpolnjevanje obveznosti po teh pogojih ali katerih koli drugih pravilih, ki se uporabljajo za razmerje med tem udeležencem in [vstaviti ime CB] ali katero koli drugo CB, in vključuje naslednje:

(a)

če udeleženec ne izpolnjuje več meril za dostop iz člena 5 ali zahtev iz člena 6(1)(a)(i) ali člena 6(1)(b)(iii);

| (b) | uvedbo postopkov zaradi insolventnosti v zvezi z udeležencem; |
| --- | --- |

(b)

uvedbo postopkov zaradi insolventnosti v zvezi z udeležencem;

| (c) | vložitev vloge v zvezi s postopkom, navedenim v točki (b); |
| --- | --- |

(c)

vložitev vloge v zvezi s postopkom, navedenim v točki (b);

| (d) | izdajo pisne izjave udeleženca o njegovi nezmožnosti plačila vseh ali katerega koli dela njegovih dolgov ali izpolnitve njegovih obveznosti, nastalih v zvezi s posojilom čez dan; |
| --- | --- |

(d)

izdajo pisne izjave udeleženca o njegovi nezmožnosti plačila vseh ali katerega koli dela njegovih dolgov ali izpolnitve njegovih obveznosti, nastalih v zvezi s posojilom čez dan;

| (e) | sklenitev prostovoljnega splošnega sporazuma ali dogovora med udeležencem in njegovimi upniki; |
| --- | --- |

(e)

sklenitev prostovoljnega splošnega sporazuma ali dogovora med udeležencem in njegovimi upniki;

| (f) | če je udeleženec insolventen ali nezmožen plačila svojih dolgov ali če ga za insolventnega ali nezmožnega plačila njegovih dolgov šteje njegova CB; |
| --- | --- |

(f)

če je udeleženec insolventen ali nezmožen plačila svojih dolgov ali če ga za insolventnega ali nezmožnega plačila njegovih dolgov šteje njegova CB;

| (g) | če je udeleženčevo pozitivno stanje na njegovem namenskem denarnem računu za TIPS, PM računu ali namenskem denarnem računu za T2S ali so vsa udeleženčeva sredstva ali njihov bistven del predmet naloga za zamrznitev sredstev, prepovedi razpolaganja, rubeža ali katerega koli drugega postopka, katerega namen je zavarovati javni interes ali pravice udeleženčevih upnikov; |
| --- | --- |

(g)

če je udeleženčevo pozitivno stanje na njegovem namenskem denarnem računu za TIPS, PM računu ali namenskem denarnem računu za T2S ali so vsa udeleženčeva sredstva ali njihov bistven del predmet naloga za zamrznitev sredstev, prepovedi razpolaganja, rubeža ali katerega koli drugega postopka, katerega namen je zavarovati javni interes ali pravice udeleženčevih upnikov;

| (h) | če je bil udeleženec začasno ali trajno izključen iz druge komponente sistema TARGET2 in/ali podsistema; |
| --- | --- |

(h)

če je bil udeleženec začasno ali trajno izključen iz druge komponente sistema TARGET2 in/ali podsistema;

| (i) | če je katero koli bistveno zagotovilo ali druga predpogodbena izjava, ki jo je dal udeleženec ali za katero se po veljavnem pravu domneva, da jo je dal udeleženec, nepravilna ali neresnična; |
| --- | --- |

(i)

če je katero koli bistveno zagotovilo ali druga predpogodbena izjava, ki jo je dal udeleženec ali za katero se po veljavnem pravu domneva, da jo je dal udeleženec, nepravilna ali neresnična;

| (j) | prenos vseh ali bistvenega dela udeleženčevih sredstev, |
| --- | --- |

(j)

prenos vseh ali bistvenega dela udeleženčevih sredstev,

| — | ‚informacijski in kontrolni modul (ICM)‘ (Information and Control Module – ICM) pomeni modul ESP, ki imetnikom namenskih denarnih računov za TIPS, ki so hkrati imetniki povezanega PM računa, omogoča pridobivanje takojšnjih spletnih informacij ter jim daje možnost, da predložijo naloge za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS in naloge za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun in upravljajo likvidnost, |
| --- | --- |

—

‚informacijski in kontrolni modul (ICM)‘ (Information and Control Module – ICM) pomeni modul ESP, ki imetnikom namenskih denarnih računov za TIPS, ki so hkrati imetniki povezanega PM računa, omogoča pridobivanje takojšnjih spletnih informacij ter jim daje možnost, da predložijo naloge za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS in naloge za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun in upravljajo likvidnost,

| — | ‚TIPS GUI‘ pomeni modul v platformi TIPS, ki imetnikom namenskih denarnih računov za TIPS omogoča pridobivanje takojšnjih spletnih informacij in jim daje možnost, da predložijo naloge za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun, |
| --- | --- |

—

‚TIPS GUI‘ pomeni modul v platformi TIPS, ki imetnikom namenskih denarnih računov za TIPS omogoča pridobivanje takojšnjih spletnih informacij in jim daje možnost, da predložijo naloge za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun,

| — | ‚ICM oddajno sporočilo‘ (ICM broadcast message) pomeni informacije, ki so preko ICM istočasno dane na voljo vsem imetnikom PM računa ali izbrani skupini imetnikov PM računa, |
| --- | --- |

—

‚ICM oddajno sporočilo‘ (ICM broadcast message) pomeni informacije, ki so preko ICM istočasno dane na voljo vsem imetnikom PM računa ali izbrani skupini imetnikov PM računa,

| — | ‚dosegljivi subjekt‘ (reachable party) pomeni subjekt, ki: (a) ima BIC; (b) ga kot takega določi imetnik namenskega denarnega računa za TIPS; (c) je korespondent, stranka ali podružnica imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ter (d) je naslovljiv preko platforme TIPS in je zmožen predložiti plačilne naloge in prejeti plačilne naloge preko imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ali, če ga ta za to pooblasti, neposredno, |
| --- | --- |

—

‚dosegljivi subjekt‘ (reachable party) pomeni subjekt, ki: (a) ima BIC; (b) ga kot takega določi imetnik namenskega denarnega računa za TIPS; (c) je korespondent, stranka ali podružnica imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ter (d) je naslovljiv preko platforme TIPS in je zmožen predložiti plačilne naloge in prejeti plačilne naloge preko imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ali, če ga ta za to pooblasti, neposredno,

| — | ‚agent‘ (instructing party) pomeni subjekt, ki ga je kot takega določil imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ter ki lahko pošilja plačilne naloge na platformo TIPS in/ali prejema plačilne naloge s platforme TIPS v imenu tega imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ali njegovega naslovljivega subjekta, |
| --- | --- |

—

‚agent‘ (instructing party) pomeni subjekt, ki ga je kot takega določil imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ter ki lahko pošilja plačilne naloge na platformo TIPS in/ali prejema plačilne naloge s platforme TIPS v imenu tega imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ali njegovega naslovljivega subjekta,

| — | ‚postopek zaradi insolventnosti‘ (insolvency proceedings) pomeni postopek zaradi insolventnosti v smislu člena 2(j) Direktive 98/26/ES Evropskega parlamenta in Sveta (2), |
| --- | --- |

—

‚postopek zaradi insolventnosti‘ (insolvency proceedings) pomeni postopek zaradi insolventnosti v smislu člena 2(j) Direktive 98/26/ES Evropskega parlamenta in Sveta (2),

| — | ‚investicijsko podjetje‘ (investment firm) pomeni investicijsko podjetje v smislu [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo člen 4(1)(1) Direktive 2014/65/EU], razen institucij, navedenih v [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo člen 2(1) Direktive 2014/65/EU], pod pogojem, da zadevno investicijsko podjetje:






  (a) | ima dovoljenje in je pod nadzorom priznanega pristojnega organa, ki je bil kot tak določen po Direktivi 2014/65/EU, in |
| --- | --- | --- |

—

‚investicijsko podjetje‘ (investment firm) pomeni investicijsko podjetje v smislu [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo člen 4(1)(1) Direktive 2014/65/EU], razen institucij, navedenih v [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo člen 2(1) Direktive 2014/65/EU], pod pogojem, da zadevno investicijsko podjetje:

(a)

ima dovoljenje in je pod nadzorom priznanega pristojnega organa, ki je bil kot tak določen po Direktivi 2014/65/EU, in

| (b) | sme opravljati dejavnosti, navedene v [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo točke 2, 3, 6 in 7 oddelka A Priloge I k Direktivi 2014/65/EU], |
| --- | --- |

(b)

sme opravljati dejavnosti, navedene v [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo točke 2, 3, 6 in 7 oddelka A Priloge I k Direktivi 2014/65/EU],

| — | ‚nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS‘ (PM to TIPS DCA liquidity transfer order) pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev s PM računa na namenski denarni račun za TIPS, |
| --- | --- |

—

‚nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS‘ (PM to TIPS DCA liquidity transfer order) pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev s PM računa na namenski denarni račun za TIPS,

| — | ‚nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun‘ (TIPS DCA to PM liquidity transfer order) pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun, |
| --- | --- |

—

‚nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun‘ (TIPS DCA to PM liquidity transfer order) pomeni navodilo za prenos določenega zneska sredstev z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun,

| — | ‚odprta ponudba mejnega posojanja‘ (marginal lending facility) pomeni odprto ponudbo Eurosistema, ki jo lahko nasprotne stranke uporabijo, da od CB Eurosistema prejmejo posojilo čez noč po vnaprej določeni obrestni meri mejnega posojanja, |
| --- | --- |

—

‚odprta ponudba mejnega posojanja‘ (marginal lending facility) pomeni odprto ponudbo Eurosistema, ki jo lahko nasprotne stranke uporabijo, da od CB Eurosistema prejmejo posojilo čez noč po vnaprej določeni obrestni meri mejnega posojanja,

| — | ‚povezani PM račun‘ (Linked PM account) pomeni PM račun, s katerim je povezan namenski denarni račun za TIPS za namen upravljanja likvidnosti in plačila nadomestil za TIPS, |
| --- | --- |

—

‚povezani PM račun‘ (Linked PM account) pomeni PM račun, s katerim je povezan namenski denarni račun za TIPS za namen upravljanja likvidnosti in plačila nadomestil za TIPS,

| — | ‚izvajalec omrežnih storitev za TIPS‘ (TIPS network service provider) pomeni podjetje, ki je: (a) izpolnilo vse potrebne pogoje za povezavo in vzpostavilo tehnično povezavo s platformo TIPS v skladu s pravili in postopki, določenimi in navedenimi v Dodatku V, ter (b) podpisalo pogoje gostovanja za povezljivost s TIPS, ki so dostopni na spletni strani ECB, |
| --- | --- |

—

‚izvajalec omrežnih storitev za TIPS‘ (TIPS network service provider) pomeni podjetje, ki je: (a) izpolnilo vse potrebne pogoje za povezavo in vzpostavilo tehnično povezavo s platformo TIPS v skladu s pravili in postopki, določenimi in navedenimi v Dodatku V, ter (b) podpisalo pogoje gostovanja za povezljivost s TIPS, ki so dostopni na spletni strani ECB,

| — | ‚udeleženec‘ (participant) [ali ‚neposredni udeleženec‘ (direct participant)] pomeni subjekt, ki ima najmanj en namenski denarni račun za TIPS (imetnik namenskega denarnega računa za TIPS) in/ali en PM račun (imetnik PM računa) in/ali en namenski denarni račun za T2S (imetnik namenskega denarnega računa za T2S) pri CB Eurosistema, |
| --- | --- |

—

‚udeleženec‘ (participant) [ali ‚neposredni udeleženec‘ (direct participant)] pomeni subjekt, ki ima najmanj en namenski denarni račun za TIPS (imetnik namenskega denarnega računa za TIPS) in/ali en PM račun (imetnik PM računa) in/ali en namenski denarni račun za T2S (imetnik namenskega denarnega računa za T2S) pri CB Eurosistema,

| — | ‚prejemnik plačila‘ (payee) pomeni, razen ko je uporabljen v členu 30 te priloge, imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, katerega namenski denarni račun za TIPS bo odobren kot rezultat poravnave plačilnega naloga, |
| --- | --- |

—

‚prejemnik plačila‘ (payee) pomeni, razen ko je uporabljen v členu 30 te priloge, imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, katerega namenski denarni račun za TIPS bo odobren kot rezultat poravnave plačilnega naloga,

| — | ‚plačnik‘ (payer) pomeni, razen ko je uporabljen v členu 30 te priloge, imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, katerega namenski denarni račun za TIPS bo obremenjen kot rezultat poravnave plačilnega naloga, |
| --- | --- |

—

‚plačnik‘ (payer) pomeni, razen ko je uporabljen v členu 30 te priloge, imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, katerega namenski denarni račun za TIPS bo obremenjen kot rezultat poravnave plačilnega naloga,

| — | ‚plačilni nalog‘ (payment order) pomeni, razen ko je uporabljen v členih 16 do 18 te priloge, nalog za takojšnje plačilo, pozitiven odgovor na odpoklic, nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS ali nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun, |
| --- | --- |

—

‚plačilni nalog‘ (payment order) pomeni, razen ko je uporabljen v členih 16 do 18 te priloge, nalog za takojšnje plačilo, pozitiven odgovor na odpoklic, nalog za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS ali nalog za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun,

| — | ‚nalog za takojšnje plačilo‘ (instant payment order) pomeni skladno s shemo takojšnjih kreditnih plačil (SCT Inst) Evropskega sveta za plačila plačilno navodilo, ki se lahko izvrši 24 ur na dan vsak koledarski dan v letu, obdelava in obvestilo plačnika pa se opravita takoj ali skoraj takoj, |
| --- | --- |

—

‚nalog za takojšnje plačilo‘ (instant payment order) pomeni skladno s shemo takojšnjih kreditnih plačil (SCT Inst) Evropskega sveta za plačila plačilno navodilo, ki se lahko izvrši 24 ur na dan vsak koledarski dan v letu, obdelava in obvestilo plačnika pa se opravita takoj ali skoraj takoj,

| — | ‚odpoklic‘ (recall request) pomeni skladno s shemo SCT Inst sporočilo imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, s katerim zahteva vračilo zneska poravnanega naloga za takojšnje plačilo, |
| --- | --- |

—

‚odpoklic‘ (recall request) pomeni skladno s shemo SCT Inst sporočilo imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, s katerim zahteva vračilo zneska poravnanega naloga za takojšnje plačilo,

| — | ‚pozitiven odgovor na odpoklic‘ (positive recall answer) pomeni skladno s shemo SCT Inst plačilni nalog, ki ga kot odziv na odpoklic sproži prejemnik odpoklica v korist pošiljatelja tega odpoklica, |
| --- | --- |

—

‚pozitiven odgovor na odpoklic‘ (positive recall answer) pomeni skladno s shemo SCT Inst plačilni nalog, ki ga kot odziv na odpoklic sproži prejemnik odpoklica v korist pošiljatelja tega odpoklica,

| — | ‚organ javnega sektorja‘ (public sector body) pomeni subjekt v ‚javnem sektorju‘, kakor je slednji opredeljen v členu 3 Uredbe (ES) št. 3603/93, |
| --- | --- |

—

‚organ javnega sektorja‘ (public sector body) pomeni subjekt v ‚javnem sektorju‘, kakor je slednji opredeljen v členu 3 Uredbe (ES) št. 3603/93,

| — | ‚enotna skupna platforma (ESP)‘ (Single Shared Platform – SSP) pomeni infrastrukturo enotne tehnične platforme, ki jo zagotavljajo NCB-ponudnice ESP, |
| --- | --- |

—

‚enotna skupna platforma (ESP)‘ (Single Shared Platform – SSP) pomeni infrastrukturo enotne tehnične platforme, ki jo zagotavljajo NCB-ponudnice ESP,

| — | ‚platforma TIPS‘ (TIPS Platform) pomeni infrastrukturo enotne tehnične platforme, ki jo zagotavljajo NCB-ponudnice platforme TIPS, |
| --- | --- |

—

‚platforma TIPS‘ (TIPS Platform) pomeni infrastrukturo enotne tehnične platforme, ki jo zagotavljajo NCB-ponudnice platforme TIPS,

| — | ‚NCB-ponudnice ESP‘ (SSP-providing NCBs) pomenijo centralne banke Deutsche Bundesbank, Banque de France in Banca d'Italia v vlogi CB, ki oblikujejo in upravljajo ESP v korist Eurosistema, |
| --- | --- |

—

‚NCB-ponudnice ESP‘ (SSP-providing NCBs) pomenijo centralne banke Deutsche Bundesbank, Banque de France in Banca d'Italia v vlogi CB, ki oblikujejo in upravljajo ESP v korist Eurosistema,

| — | ‚NCB-ponudnice platforme TIPS‘ (TIPS Platform-providing NCBs) pomenijo centralne banke Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France in Banca d'Italia v vlogi CB, ki oblikujejo in upravljajo platformo TIPS v korist Eurosistema, |
| --- | --- |

—

‚NCB-ponudnice platforme TIPS‘ (TIPS Platform-providing NCBs) pomenijo centralne banke Deutsche Bundesbank, Banco de España, Banque de France in Banca d'Italia v vlogi CB, ki oblikujejo in upravljajo platformo TIPS v korist Eurosistema,

| — | ‚storitev poravnave takojšnjih plačil v sistemu TARGET (TIPS)‘ (TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service) pomeni poravnavo nalogov za takojšnje plačilo v centralnobančnem denarju na platformi TIPS, |
| --- | --- |

—

‚storitev poravnave takojšnjih plačil v sistemu TARGET (TIPS)‘ (TARGET Instant Payment Settlement (TIPS) service) pomeni poravnavo nalogov za takojšnje plačilo v centralnobančnem denarju na platformi TIPS,

| — | ‚obrazec za zbiranje statičnih podatkov‘ (static data collection form) pomeni obrazec, ki ga pripravi [vstaviti ime CB] za registracijo subjektov, ki vložijo zahtevo za odprtje namenskega denarnega računa za TIPS, za storitve sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in registracijo vseh sprememb v zvezi z zagotavljanjem takih storitev, |
| --- | --- |

—

‚obrazec za zbiranje statičnih podatkov‘ (static data collection form) pomeni obrazec, ki ga pripravi [vstaviti ime CB] za registracijo subjektov, ki vložijo zahtevo za odprtje namenskega denarnega računa za TIPS, za storitve sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in registracijo vseh sprememb v zvezi z zagotavljanjem takih storitev,

| — | ‚začasna izključitev‘ (suspension) pomeni začasno zamrznitev pravic in obveznosti udeleženca za časovno obdobje, ki ga določi [vstaviti ime CB], |
| --- | --- |

—

‚začasna izključitev‘ (suspension) pomeni začasno zamrznitev pravic in obveznosti udeleženca za časovno obdobje, ki ga določi [vstaviti ime CB],

| — | ‚sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo]‘ (TARGET2-[insert CB/country reference]) pomeni komponento sistema TARGET2 [vstaviti ime CB], |
| --- | --- |

—

‚sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo]‘ (TARGET2-[insert CB/country reference]) pomeni komponento sistema TARGET2 [vstaviti ime CB],

| — | ‚sistem TARGET2‘ (TARGET2) pomeni celoto, ki jo tvorijo vse komponente sistema TARGET2 centralnih bank, |
| --- | --- |

—

‚sistem TARGET2‘ (TARGET2) pomeni celoto, ki jo tvorijo vse komponente sistema TARGET2 centralnih bank,

| — | ‚komponenta sistema TARGET2‘ (TARGET2 component system) pomeni katerega koli od sistemov bruto poravnave v realnem času (BPRČ) centralnih bank, ki so del sistema TARGET2, |
| --- | --- |

—

‚komponenta sistema TARGET2‘ (TARGET2 component system) pomeni katerega koli od sistemov bruto poravnave v realnem času (BPRČ) centralnih bank, ki so del sistema TARGET2,

| — | ‚udeleženec v sistemu TARGET2‘ (TARGET2 participant) pomeni katerega koli udeleženca v kateri koli komponenti sistema TARGET2, |
| --- | --- |

—

‚udeleženec v sistemu TARGET2‘ (TARGET2 participant) pomeni katerega koli udeleženca v kateri koli komponenti sistema TARGET2,

| — | ‚tehnične motnje v delovanju sistema TARGET2‘ (technical malfunction of TARGET2) pomenijo katero koli težavo, okvaro ali izpad tehnične infrastrukture in/ali računalniških sistemov, ki jih uporablja sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo], ali kateri koli drug dogodek, zaradi katerega je nemogoče izvršiti plačila v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo], |
| --- | --- |

—

‚tehnične motnje v delovanju sistema TARGET2‘ (technical malfunction of TARGET2) pomenijo katero koli težavo, okvaro ali izpad tehnične infrastrukture in/ali računalniških sistemov, ki jih uporablja sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo], ali kateri koli drug dogodek, zaradi katerega je nemogoče izvršiti plačila v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo],

| — | ‚razločevalno ime na TIPS‘ (T2S Distinguished Name – T2S DN) pomeni mrežni naslov za platformo TIPS, ki mora biti vključen v vsa sporočila, namenjena sistemu, |
| --- | --- |

—

‚razločevalno ime na TIPS‘ (T2S Distinguished Name – T2S DN) pomeni mrežni naslov za platformo TIPS, ki mora biti vključen v vsa sporočila, namenjena sistemu,

| — | ‚Podrobne uporabniške specifikacije (UDFS)‘ (User Detailed Functional Specifications – UDFS) pomenijo najnovejšo različico UDFS, tehnične dokumentacije, ki podrobno določa način interakcije imetnika namenskega denarnega računa za TIPS s sistemom TARGET2, |
| --- | --- |

—

‚Podrobne uporabniške specifikacije (UDFS)‘ (User Detailed Functional Specifications – UDFS) pomenijo najnovejšo različico UDFS, tehnične dokumentacije, ki podrobno določa način interakcije imetnika namenskega denarnega računa za TIPS s sistemom TARGET2,

| — | ‚domači račun‘ (Home Account) pomeni račun, ki ga NCB euroobmočja odpre zunaj PM za kreditno institucijo s sedežem v Uniji ali EGP. |
| --- | --- |

—

‚domači račun‘ (Home Account) pomeni račun, ki ga NCB euroobmočja odpre zunaj PM za kreditno institucijo s sedežem v Uniji ali EGP.

Člen 2

Področje uporabe

Ti pogoji urejajo razmerje med ustrezno NCB euroobmočja in njenim imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS v zvezi z odprtjem in vodenjem namenskega denarnega računa za TIPS.

Člen 3

Dodatki

1.   Naslednji dodatki so sestavni del teh pogojev:

| Dodatek I: Parametri namenskih denarnih računov za TIPS – tehnične specifikacije |
| --- |

Dodatek I: Parametri namenskih denarnih računov za TIPS – tehnične specifikacije

| Dodatek II: Referenčni okvir za mnenja o sposobnosti in o državi |
| --- |

Dodatek II: Referenčni okvir za mnenja o sposobnosti in o državi

| Dodatek III: Urnik delovanja |
| --- |

Dodatek III: Urnik delovanja

| Dodatek IV: Seznam nadomestil |
| --- |

Dodatek IV: Seznam nadomestil

| Dodatek V: Tehnične zahteve za povezljivost s TIPS |
| --- |

Dodatek V: Tehnične zahteve za povezljivost s TIPS

2.   V primeru kakršnega koli nasprotja ali nedoslednosti med vsebino katerega koli dodatka in vsebino katere koli druge določbe iz teh pogojev prevladajo slednje.

Člen 4

Splošni opis sistema TARGET2

1.   Sistem TARGET2 zagotavlja bruto poravnavo plačil v eurih v realnem času s poravnavo v centralnobančnem denarju na PM računih, namenskih denarnih računih za T2S za transakcije z vrednostnimi papirji in namenskih denarnih računih za TIPS za takojšnja plačila.

2.   V sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] se obdelajo naslednje transakcije:

| (a) | transakcije, ki neposredno izhajajo iz operacij denarne politike Eurosistema ali se opravijo v povezavi z njimi; |
| --- | --- |

(a)

transakcije, ki neposredno izhajajo iz operacij denarne politike Eurosistema ali se opravijo v povezavi z njimi;

| (b) | poravnava eurskega dela deviznih poslov, ki vključujejo Eurosistem; |
| --- | --- |

(b)

poravnava eurskega dela deviznih poslov, ki vključujejo Eurosistem;

| (c) | poravnava prenosov v eurih, ki izhajajo iz transakcij v čezmejnih sistemih neto poravnave za plačila velikih vrednosti; |
| --- | --- |

(c)

poravnava prenosov v eurih, ki izhajajo iz transakcij v čezmejnih sistemih neto poravnave za plačila velikih vrednosti;

| (d) | poravnava prenosov v eurih, ki izhajajo iz transakcij v sistemsko pomembnih sistemih za plačila malih vrednosti v eurih; |
| --- | --- |

(d)

poravnava prenosov v eurih, ki izhajajo iz transakcij v sistemsko pomembnih sistemih za plačila malih vrednosti v eurih;

| (e) | poravnava denarnega dela transakcij z vrednostnimi papirji; |
| --- | --- |

(e)

poravnava denarnega dela transakcij z vrednostnimi papirji;

| (f) | nalogi za prenos likvidnosti med namenskimi denarnimi računi za T2S, nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun in nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S; |
| --- | --- |

(f)

nalogi za prenos likvidnosti med namenskimi denarnimi računi za T2S, nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za T2S na PM račun in nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za T2S;

| (g) | nalogi za takojšnje plačilo; |
| --- | --- |

(g)

nalogi za takojšnje plačilo;

| (h) | pozitivni dogovori na odpoklic; |
| --- | --- |

(h)

pozitivni dogovori na odpoklic;

| (i) | nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun in nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS ter |
| --- | --- |

(i)

nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun in nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS ter

| (j) | vse druge transakcije v eurih, naslovljene na udeležence v sistemu TARGET2. |
| --- | --- |

(j)

vse druge transakcije v eurih, naslovljene na udeležence v sistemu TARGET2.

3.   Sistem TARGET2 zagotavlja bruto poravnavo plačil v eurih v realnem času s poravnavo v centralnobančnem denarju na PM računih, namenskih denarnih računih za T2S in namenskih denarnih računih za TIPS. Sistem TARGET2 je vzpostavljen in deluje na podlagi ESP, preko katere se plačilni nalogi predložijo in obdelajo ter plačila na koncu prejmejo na tehnično enak način. Kar zadeva tehnično delovanje namenskih denarnih računov za TIPS, je sistem TARGET2 tehnično vzpostavljen in deluje na podlagi platforme TIPS. Kar zadeva tehnično delovanje namenskih denarnih računov za T2S, je sistem TARGET2 tehnično vzpostavljen in deluje na podlagi platforme T2S.

4.   [Vstaviti ime CB] je izvajalka storitev po teh pogojih. Ravnanja in opustitve NCB-ponudnic platforme TIPS štejejo za ravnanja in opustitve [vstaviti ime CB], za katera ta prevzame odgovornost v skladu s členom 23 te priloge. Udeležba po teh pogojih ne vzpostavlja pogodbenega razmerja med imetniki namenskih denarnih računov za TIPS in NCB-ponudnicami platforme TIPS, kadar katera od njih deluje v tej vlogi. Navodila, sporočila ali informacije, ki jih imetniki namenskih denarnih računov za TIPS prejmejo od ESP ali platforme TIPS ali ji jih pošljejo v zvezi s storitvami, zagotovljenimi po teh pogojih, štejejo za prejete od [vstaviti ime CB] ali poslane njej.

5.   Sistem TARGET2 je pravno strukturiran kot množica plačilnih sistemov, sestavljena iz vseh komponent sistema TARGET2, ki so določene kot ‚sistemi‘ po nacionalni zakonodaji, ki prenaša Direktivo 98/26/ES. Sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] je določen kot ‚sistem‘ po [vstaviti ustrezni predpis, ki prenaša Direktivo 98/26/ES].

6.   Udeležba v sistemu TARGET2 poteka preko udeležbe v komponenti sistema TARGET2. Ti pogoji opisujejo medsebojne pravice in obveznosti imetnikov namenskih denarnih računov za TIPS v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in [vstaviti ime CB]. Pravila o obdelavi plačilnih nalogov v teh pogojih (naslov IV in Dodatek I) se nanašajo na vse plačilne naloge, ki jih predloži, oziroma na vsa plačila, ki jih prejme kateri koli imetnik namenskega denarnega računa za TIPS.

NASLOV II

NASLOV II

UDELEŽBA

UDELEŽBA

Člen 5

Merila za dostop

1.   Naslednje vrste subjektov so primerne, da postanejo imetniki namenskih denarnih računov za TIPS v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo]:

| (a) | kreditne institucije s sedežem v Uniji ali EGP, vključno kadar delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP; |
| --- | --- |

(a)

kreditne institucije s sedežem v Uniji ali EGP, vključno kadar delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP;

| (b) | kreditne institucije s sedežem zunaj EGP, pod pogojem, da delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP; |
| --- | --- |

(b)

kreditne institucije s sedežem zunaj EGP, pod pogojem, da delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP;

| (c) | NCB držav članic in ECB; |
| --- | --- |

(c)

NCB držav članic in ECB;

pod pogojem, da za subjekte iz točk (a) in (b) ne veljajo omejevalni ukrepi, ki jih je sprejel Svet Evropske unije ali države članice v skladu s členom 65(1)(b), členom 75 ali členom 215 Pogodbe in katerih izvajanje je po mnenju [sklic na CB/državo], potem ko je obvestila ECB, nezdružljivo z nemotenim delovanjem sistema TARGET2.

2.   [Vstaviti ime CB] lahko po lastnem preudarku sprejme kot imetnike namenskih denarnih računov za TIPS tudi naslednje subjekte:

| (a) | zakladniške oddelke držav članic na centralni ali regionalni ravni, ki delujejo na denarnih trgih; |
| --- | --- |

(a)

zakladniške oddelke držav članic na centralni ali regionalni ravni, ki delujejo na denarnih trgih;

| (b) | organe javnega sektorja držav članic, ki so pooblaščeni za vodenje računov strank; |
| --- | --- |

(b)

organe javnega sektorja držav članic, ki so pooblaščeni za vodenje računov strank;

| (c) | investicijska podjetja s sedežem v Uniji ali EGP; |
| --- | --- |

(c)

investicijska podjetja s sedežem v Uniji ali EGP;

| (d) | subjekte, ki upravljajo podsisteme in delujejo v tej vlogi, in |
| --- | --- |

(d)

subjekte, ki upravljajo podsisteme in delujejo v tej vlogi, in

| (e) | kreditne institucije ali katere koli subjekte enake vrste kot subjekti iz točk (a) do (d), ki so v obeh primerih ustanovljeni v državi, s katero je Unija sklenila denarni sporazum, ki kateremu koli od takih subjektov omogoča dostop do plačilnih sistemov v Uniji, ob upoštevanju pogojev, določenih v denarnem sporazumu, in pod pogojem, da je zadevna pravna ureditev, ki velja v državi, enakovredna ustrezni zakonodaji Unije. |
| --- | --- |

(e)

kreditne institucije ali katere koli subjekte enake vrste kot subjekti iz točk (a) do (d), ki so v obeh primerih ustanovljeni v državi, s katero je Unija sklenila denarni sporazum, ki kateremu koli od takih subjektov omogoča dostop do plačilnih sistemov v Uniji, ob upoštevanju pogojev, določenih v denarnem sporazumu, in pod pogojem, da je zadevna pravna ureditev, ki velja v državi, enakovredna ustrezni zakonodaji Unije.

3.   Institucije za izdajo elektronskega denarja v smislu [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo člen 2(1) Direktive 2009/110/ES Evropskega parlamenta in Sveta (3)] niso upravičene do udeležbe v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo].

Člen 6

Postopek na podlagi zahteve

1.   Da [vstaviti ime CB] odpre namenski denarni račun za TIPS za subjekt, mora tak subjekt izpolnjevati pogoje za dostop iz določb [vstaviti ime CB] o izvajanju člena 5 in mora:

| (a) | izpolniti naslednje tehnične zahteve:






  (i) | namestiti, voditi, upravljati, spremljati in zagotoviti varnost potrebne informacijske infrastrukture za povezavo s platformo TIPS in za predložitev plačilnih nalogov nanjo. Pri tem lahko vložniki zahtev za odprtje namenskega denarnega računa za TIPS vključijo tretje osebe, vendar ohranijo izključno odgovornost. Zlasti morajo vložniki zahtev za odprtje namenskega denarnega računa za TIPS skleniti sporazum z izvajalcem ali več izvajalci omrežnih storitev za TIPS, da pridobijo potrebno povezavo in dovoljenja za dostop, v skladu s tehničnimi specifikacijami in zahtevami iz dodatkov I in V; in |
| --- | --- | --- |

(a)

izpolniti naslednje tehnične zahteve:

(i)

namestiti, voditi, upravljati, spremljati in zagotoviti varnost potrebne informacijske infrastrukture za povezavo s platformo TIPS in za predložitev plačilnih nalogov nanjo. Pri tem lahko vložniki zahtev za odprtje namenskega denarnega računa za TIPS vključijo tretje osebe, vendar ohranijo izključno odgovornost. Zlasti morajo vložniki zahtev za odprtje namenskega denarnega računa za TIPS skleniti sporazum z izvajalcem ali več izvajalci omrežnih storitev za TIPS, da pridobijo potrebno povezavo in dovoljenja za dostop, v skladu s tehničnimi specifikacijami in zahtevami iz dodatkov I in V; in

| (ii) | uspešno opraviti preizkuse, ki jih zahteva [vstaviti ime CB]; ter |
| --- | --- |

(ii)

uspešno opraviti preizkuse, ki jih zahteva [vstaviti ime CB]; ter

| (b) | izpolniti naslednje pravne zahteve:






  (i) | zagotoviti mnenje o sposobnosti na obrazcu, določenem v Dodatku II, razen če je [vstaviti ime CB] informacije in izjave, ki jih je treba navesti v takem mnenju o sposobnosti, že pridobila v drugih okoliščinah; |
| --- | --- | --- |

(b)

izpolniti naslednje pravne zahteve:

(i)

zagotoviti mnenje o sposobnosti na obrazcu, določenem v Dodatku II, razen če je [vstaviti ime CB] informacije in izjave, ki jih je treba navesti v takem mnenju o sposobnosti, že pridobila v drugih okoliščinah;

| (ii) | za kreditne institucije, ki imajo sedež zunaj EGP in delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP, zagotoviti mnenje o sposobnosti v obliki, določeni v Dodatku II, razen če je [vstaviti ime CB] informacije in izjave, ki jih je treba navesti v takem mnenju o državi, že pridobila v drugih okoliščinah; in |
| --- | --- |

(ii)

za kreditne institucije, ki imajo sedež zunaj EGP in delujejo preko podružnice, ustanovljene v Uniji ali EGP, zagotoviti mnenje o sposobnosti v obliki, določeni v Dodatku II, razen če je [vstaviti ime CB] informacije in izjave, ki jih je treba navesti v takem mnenju o državi, že pridobila v drugih okoliščinah; in

| (iii) | pristopiti k shemi SCT Inst s podpisom sporazuma o pristopu k takojšnjim kreditnim plačilom SEPA (SEPA Instant Credit Transfer Adherence Agreement). |
| --- | --- |

(iii)

pristopiti k shemi SCT Inst s podpisom sporazuma o pristopu k takojšnjim kreditnim plačilom SEPA (SEPA Instant Credit Transfer Adherence Agreement).

2.   Subjekti, ki želijo odpreti namenski denarni račun za TIPS, morajo pri [vstaviti ime CB] vložiti pisno zahtevo in priložiti najmanj naslednje dokumente/informacije:

| (a) | izpolnjene obrazce za zbiranje statičnih podatkov, kakor jih zagotovi [vstaviti ime CB]; |
| --- | --- |

(a)

izpolnjene obrazce za zbiranje statičnih podatkov, kakor jih zagotovi [vstaviti ime CB];

| (b) | mnenje o sposobnosti, če tako zahteva [vstaviti ime CB]; |
| --- | --- |

(b)

mnenje o sposobnosti, če tako zahteva [vstaviti ime CB];

| (c) | mnenje o državi, če tako zahteva [vstaviti ime CB], in |
| --- | --- |

(c)

mnenje o državi, če tako zahteva [vstaviti ime CB], in

| (d) | dokazila o pristopu k shemi SCT Inst. |
| --- | --- |

(d)

dokazila o pristopu k shemi SCT Inst.

3.   [Vstaviti ime CB] lahko zahteva tudi kakršne koli dodatne informacije, za katere meni, da so potrebne za odločitev o zahtevi za odprtje namenskega denarnega računa za TIPS.

4.   [Vstaviti ime CB] zavrne zahtevo za odprtje namenskega denarnega računa za TIPS, če:

| (a) | merila za dostop, navedena v členu 5, niso izpolnjena; |
| --- | --- |

(a)

merila za dostop, navedena v členu 5, niso izpolnjena;

| (b) | eno ali več meril za udeležbo, navedenih v odstavku 1, ni izpolnjenih, in/ali |
| --- | --- |

(b)

eno ali več meril za udeležbo, navedenih v odstavku 1, ni izpolnjenih, in/ali

| (c) | bi po oceni [vstaviti ime CB] odprtje namenskega denarnega računa za TIPS ogrozilo splošno stabilnost, trdnost in varnost sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] ali katere koli druge komponente sistema TARGET2 ali bi ogrozilo [vstaviti ime CB] pri izvajanju njenih nalog, kakor so opisane v [navesti zadevni nacionalni predpis] ter v Statutu Evropskega sistema centralnih bank in Evropske centralne banke, ali pa predstavlja tveganja iz razlogov skrbnega in varnega poslovanja. |
| --- | --- |

(c)

bi po oceni [vstaviti ime CB] odprtje namenskega denarnega računa za TIPS ogrozilo splošno stabilnost, trdnost in varnost sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] ali katere koli druge komponente sistema TARGET2 ali bi ogrozilo [vstaviti ime CB] pri izvajanju njenih nalog, kakor so opisane v [navesti zadevni nacionalni predpis] ter v Statutu Evropskega sistema centralnih bank in Evropske centralne banke, ali pa predstavlja tveganja iz razlogov skrbnega in varnega poslovanja.

5.   [Vstaviti ime CB] mora svojo odločitev o zahtevi za odprtje namenskega denarnega računa za TIPS sporočiti vložniku zahteve za odprtje namenskega denarnega računa za TIPS v enem mesecu od dne, ko je zahtevo prejela. Kadar [vstaviti ime CB] zahteva dodatne informacije v skladu z odstavkom 3, mora biti odločitev sporočena v enem mesecu od dne, ko je [vstaviti ime CB] prejela te informacije od vložnika zahteve za odprtje namenskega denarnega računa za TIPS. Vsaka odločitev o zavrnitvi mora vsebovati razloge za zavrnitev.

Člen 7

Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS

1.   Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] morajo izpolniti zahteve, določene v členu 6. Pri [vstaviti ime CB] morajo imeti najmanj en namenski denarni račun za TIPS.

2.   Za pošiljanje sporočil na platformo TIPS lahko imetniki namenskih denarnih računov za TIPS dostopajo do platforme TIPS:

| (a) | neposredno in/ali |
| --- | --- |

(a)

neposredno in/ali

| (b) | z uporabo enega ali več agentov. |
| --- | --- |

(b)

z uporabo enega ali več agentov.

Pri obeh teh metodah dostopa imetnik namenskega denarnega računa za TIPS uporabi eno ali več razločevalnih imen na TIPS.

3.   Za prejemanje sporočil s platforme TIPS imetniki namenskih denarnih računov za TIPS dostopajo do platforme TIPS:

| (a) | neposredno ali |
| --- | --- |

(a)

neposredno ali

| (b) | z uporabo enega agenta. |
| --- | --- |

(b)

z uporabo enega agenta.

Pri obeh teh metodah dostopa imetnik namenskega denarnega računa za TIPS za prejemanje nalogov za takojšnje plačilo uporabi eno razločevalno ime na TIPS.

4.   Če se imetnik namenskega denarnega računa za TIPS odloči za interakcijo s platformo TIPS preko agenta, kakor je določeno v odstavkih 2 in 3, se šteje, da so sporočila, prejeta ali poslana preko agenta, prejeta od imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ali poslana njemu. Ta dejanja zavezujejo imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ne glede na vsebino ali kakršno koli neupoštevanje pogodbenih ali drugih dogovorov med tem imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS in katerim koli agentom, ki ga je določil.

Člen 8

Dosegljivi subjekti

1.   Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS lahko določijo enega ali več dosegljivih subjektov. Dosegljivi subjekti so lahko samo subjekti, ki so pristopili k shemi SCT Inst in podpisali sporazum o pristopu k takojšnjim kreditnim plačilom SEPA.

2.   Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS morajo [vstaviti ime CB] za vsak dosegljivi subjekt predložiti dokazilo, da je pristopil k shemi SCT Inst.

3.   Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS mora [vstaviti ime CB] obvestiti, če kateri koli dosegljivi subjekt, ki ga je določil, ni več pristopnik k shemi SCT Inst, in mora brez odlašanja sprejeti ukrepe, s katerimi temu dosegljivemu subjektu prepreči dostop do namenskega denarnega računa za TIPS.

4.   Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS lahko za dosegljive subjekte, ki jih je določil, določi enega ali več agentov.

5.   Če imetnik namenskega denarnega računa za TIPS določi enega ali več dosegljivih subjektov in/ali enega ali več agentov v skladu z odstavkom 1 oziroma 4, se šteje, da so sporočila, prejeta od teh dosegljivih subjektov ali, če pride v poštev, preko teh agentov, prejeta od imetnika namenskega denarnega računa za TIPS. Podobno se šteje, da so sporočila, ki se pošljejo tem dosegljivim subjektom ali, če pride v poštev, preko teh agentov, poslana imetniku namenskega denarnega računa za TIPS. Ta dejanja zavezujejo imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ne glede na vsebino ali kakršno koli neupoštevanje pogodbenih ali drugih dogovorov med tem imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS in katerim koli subjektom, navedenim v odstavkih 1 in 4.

Člen 9

Izvajalci omrežnih storitev za TIPS

1.   Udeleženci morajo za izmenjavo sporočil s platformo TIPS uporabljati enega ali več izvajalcev omrežnih storitev za TIPS in za ta namen s temi izvajalci skleniti ločen sporazum.

2.   Vsakokrat veljavni seznam izvajalcev omrežnih storitev za TIPS je dostopen na spletni strani ECB. Ta seznam je zgolj informativen. Če se izvajalec omrežnih storitev za TIPS odstrani s seznama izvajalcev omrežnih storitev za TIPS, [vstaviti ime CB] o tem obvesti imetnike namenskih denarnih računov za TIPS, ki tega izvajalca omrežnih storitev za TIPS uporabljajo.

3.   [Vstaviti ime CB] ni odgovorna za ravnanja, napake ali opustitve izvajalca omrežnih storitev za TIPS (vključno z njegovimi direktorji, osebjem in podizvajalci) kot izvajalca omrežnih storitev za TIPS niti za ravnanja, napake ali opustitve izvajalca omrežnih storitev za TIPS, ki so ga udeleženci izbrali, da bi pridobili dostop do platforme TIPS. [Vstaviti ime CB] prav tako ni odgovorna za izgubo ali škodo, ki nastane, ker izvajalec omrežnih storitev za TIPS preneha zagotavljati povezavo s platformo TIPS zaradi neizpolnjevanja zahtev za povezljivost, ki so določene in navedene v Dodatku V, zaradi prekinitve pogojev gostovanja za povezljivost s TIPS ali iz drugega razloga.

Člen 10

Predlaganje izvajalcev omrežnih storitev

1.   Če želi imetnik namenskega denarnega računa za TIPS uporabljati storitve izvajalca omrežnih storitev, ki ni na seznamu izvajalcev omrežnih storitev za TIPS iz člena 9(2), lahko zaprosi [vstaviti ime CB], naj začne postopek ocenjevanja, ali lahko ta izvajalec omrežnih storitev deluje kot izvajalec omrežnih storitev za TIPS.

2.   Izvajalec omrežnih storitev lahko deluje kot izvajalec omrežnih storitev za TIPS, če je uspešno prestal ocenjevanje, izvedeno v skladu s pravili in postopkom iz Dodatka V, in podpisal pogoje gostovanja za povezljivost s TIPS, kakor so v vsakokrat veljavnem besedilu objavljeni na spletni strani ECB.

3.   [Vstaviti ime CB] obvesti imetnika namenskega denarnega računa za TIPS o rezultatu ocenjevanja iz odstavkov 1 in 2 v 120 dneh od datuma prejema prošnje. Če [vstaviti ime CB] izvajalca omrežnih storitev zavrne, obvesti imetnika namenskega denarnega računa za TIPS o razlogih za zavrnitev.

4.   Prošnje iz odstavka 1 se lahko predložijo [vstaviti ime CB] od 1. junija 2019.

Člen 11

Imenik TIPS

1.   Imenik TIPS je seznam imetnikov namenskih denarnih računov za TIPS in dosegljivih subjektov.

Imenik se osvežuje dnevno.

2.   Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS lahko posredujejo imenik TIPS samo svojim podružnicam, dosegljivim subjektom, ki so jih določili, in svojim agentom. Dosegljivi subjekti lahko posredujejo imenik TIPS samo svojim podružnicam.

3.   Posamezna BIC se lahko v imeniku TIPS pojavi samo enkrat.

4.   Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS se strinjajo, da lahko [vstaviti ime CB] in druge CB objavijo njihova imena in BIC. Poleg tega lahko [vstaviti ime CB] in druge CB objavijo imena in BIC dosegljivih subjektov, ki so jih določili imetniki namenskih denarnih računov za TIPS, imetniki namenskih denarnih računov za TIPS pa morajo zagotoviti, da se dosegljivi subjekti s tako objavo strinjajo.

NASLOV III

NASLOV III

OBVEZNOSTI STRANK

OBVEZNOSTI STRANK

Člen 12

Obveznosti [vstaviti ime CB] in imetnikov namenskih denarnih računov za TIPS

1.   [Vstaviti ime CB] na zahtevo imetnika namenskega denarnega računa za TIPS odpre in vodi [enega ali več] namenskih denarnih računov za TIPS v eurih. Če v teh pogojih ali z zakonodajo ni določeno drugače, mora [vstaviti ime CB] uporabiti vsa razumna sredstva v okviru svojih pristojnosti, da izpolni svoje obveznosti po teh pogojih, pri čemer ne jamči za rezultat.

2.   Dejanja dosegljivih subjektov in agentov štejejo za dejanja imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, tudi za namene Direktive 98/26/ES.

3.   Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS mora registrirati sebe in svoje dosegljive subjekte kot pooblaščene uporabnike računa za namene poravnave. Za ta namen registrira samo svojo BIC in/ali BIC dosegljivega subjekta.

4.   Nadomestila za storitve namenskega denarnega računa za TIPS so določena v Dodatku IV. Za plačilo navedenih nadomestil je odgovoren imetnik povezanega PM računa.

5.   Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS morajo zagotoviti, da so vedno povezani s platformo TIPS preko razločevalnega imena na TIPS, ki se uporablja za prejemanje sporočil v skladu s členom 7(3).

6.   Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS, ki so določili dosegljivi subjekt, morajo zagotoviti, da je ta dosegljivi subjekt vedno povezan s platformo TIPS preko razločevalnega imena na TIPS, ki se uporablja za prejemanje sporočil v skladu s členom 8.

7.   Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS izjavi in jamči [vstaviti ime CB], da z izpolnjevanjem svojih obveznosti po teh pogojih ne krši nobenega zakona ali drugega predpisa, ki velja zanj, in nobenega sporazuma, ki ga zavezuje.

8.   Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS zagotovijo, da se likvidnost na namenskem denarnem računu za TIPS ustrezno upravlja. Ta obveznost med drugim vključuje pridobivanje rednih informacij o njihovi likvidnostni poziciji. [Vstaviti ime CB] zagotovi dnevni izpisek kateremu koli imetniku namenskega denarnega računa za TIPS, ki se je odločil za tako storitev na platformi TIPS. Dnevni izpiski se zagotovijo za vsak delovni dan v sistemu TARGET2.

9.   Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS so dolžni v lastnem interesu in v skladu z ločenim sporazumom, ki ga imajo s svojim izvajalcem omrežnih storitev za TIPS, spremljati, da izvajalec omrežnih storitev za TIPS, ki so ga izbrali, vedno zagotavlja aktivno povezavo s platformo TIPS in ohranja status izvajalca omrežnih storitev za TIPS. Ta povezava mora izpolnjevati pogoje iz zahtev za povezljivost, ki so določene in navedene v Dodatku V.

Člen 13

Določitev povezanega PM računa in začasna ali trajna izključitev imetnika povezanega PM računa

1.   Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS določi povezani PM račun. Povezani PM račun je lahko v drugi komponenti sistema TARGET2 kot TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in lahko pripada pravnemu subjektu, ki je različen od imetnika namenskega denarnega računa za TIPS. Povezani PM račun je lahko povezan z največ 10 namenskimi denarnimi računi za TIPS.

2.   Imetnik PM računa, ki uporablja internetni dostop, ne more biti določen kot imetnik povezanega PM računa.

3.   Če sta imetnik povezanega PM računa in imetnik namenskega denarnega računa za TIPS različna pravna subjekta ter je imetnik navedenega povezanega PM računa začasno ali trajno izključen, sprejmeta [vstaviti ime CB] in imetnik namenskega denarnega računa za TIPS vse razumne in izvedljive ukrepe za zmanjšanje kakršne koli škode ali izgube. Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS mora brez odlašanja sprejeti vse potrebne ukrepe za določitev novega povezanega PM računa, ki bo potem odgovoren za katere koli neporavnane račune.

4.   [Vstaviti ime CB] ne odgovarja za izgube, ki nastanejo imetniku namenskega denarnega računa za TIPS zaradi začasne ali trajne izključitve imetnika povezanega PM računa.

Člen 14

Sodelovanje in izmenjava informacij

1.   [Vstaviti ime CB] in imetniki namenskih denarnih računov za TIPS pri izpolnjevanju obveznosti in uveljavljanju pravic po teh pogojih tesno sodelujejo, da bi zagotovili stabilnost, trdnost in varnost sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo]. Med seboj si zagotavljajo kakršne koli informacije ali dokumente, ki so pomembni za izpolnjevanje njihovih zadevnih obveznosti in uveljavljanje njihovih zadevnih pravic po teh pogojih, brez poseganja v katero koli obveznost varovanja bančne tajnosti.

2.   [Vstaviti ime CB] vzpostavi in vzdržuje pisarno za podporo sistemu, ki imetnikom namenskih denarnih računov za TIPS pomaga v zvezi s težavami, ki nastanejo v povezavi z operacijami sistema.

3.   Najnovejše informacije o stanju delovanja platforme TIPS in ESP so na voljo v informacijskem sistemu TARGET2 (T2IS) in informacijskem sistemu TIPS na namenskih podstraneh spletne strani ECB. T2IS in informacijski sistem TIPS se lahko uporabita za pridobitev informacij o katerem koli dogodku, ki vpliva na normalno delovanje ESP in platforme TIPS.

4.   [Vstaviti ime CB] lahko pošilja sporočila imetnikom namenskih denarnih računov za TIPS preko ICM oddajnih sporočil, če imajo tudi PM račun, sicer pa s pomočjo katerih koli drugih sredstev.

5.   Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS so odgovorni za pravočasno posodobitev obstoječih obrazcev za zbiranje statičnih podatkov in predložitev novih obrazcev za zbiranje statičnih podatkov [vstaviti ime CB]. Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS so odgovorni za preverjanje točnosti informacij, ki se nanašajo nanje in ki jih [vstaviti ime CB] vnese v sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo].

6.   Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS morajo o kakršni koli spremembi svoje pravne sposobnosti in o ustreznih zakonodajnih spremembah, ki vplivajo na vprašanja, obravnavana v mnenju o državi, ki se nanaša nanje, obvestiti [vstaviti ime CB]. Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS morajo [vstaviti ime CB] prav tako obvestiti, če ne izpolnjujejo več zahtev za pristop k shemi SCT Inst.

7.   Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS morajo [vstaviti ime CB] obvestiti o vsakem novem dosegljivem subjektu, ki ga registrirajo, in o vseh spremembah, povezanih s temi registriranimi dosegljivimi subjekti.

8.   Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS morajo nemudoma obvestiti [vstaviti ime CB], če nastopi primer neizpolnitve v zvezi z njimi.

NASLOV IV

NASLOV IV

VODENJE NAMENSKIH DENARNIH RAČUNOV ZA TIPS IN OBDELAVA PLAČILNIH NALOGOV

VODENJE NAMENSKIH DENARNIH RAČUNOV ZA TIPS IN OBDELAVA PLAČILNIH NALOGOV

Člen 15

Odprtje in vodenje namenskih denarnih računov za TIPS

1.   [Vstaviti ime CB] za vsakega imetnika namenskega denarnega računa za TIPS odpre in vodi najmanj en namenski denarni račun za TIPS. Namenski denarni račun za TIPS se identificira z enolično številko računa, sestavljeno iz največ 34 znakov, ki bo sestavljena, kot sledi.

| | Ime | Oblika | Vsebina |
| --- | --- | --- | --- |
| Del A | vrsta računa | natančno 1 znak | ‚I‘ za račun za takojšnja plačila |
| oznaka države centralne banke | natančno 2 znaka | oznaka države po standardu ISO 3166-1 |
| oznaka valute | natančno 3 znaki | EUR |
| Del B | imetnik računa | natančno 11 znakov | BIC |
| Del C | podrazvrstitev računa | do 17 znakov | prosto besedilo (alfanumerično), ki ga vnese imetnik namenskega denarnega računa za TIPS |

Ime

Oblika

Vsebina

Del A

vrsta računa

natančno 1 znak

‚I‘ za račun za takojšnja plačila

oznaka države centralne banke

natančno 2 znaka

oznaka države po standardu ISO 3166-1

oznaka valute

natančno 3 znaki

EUR

Del B

imetnik računa

natančno 11 znakov

BIC

Del C

podrazvrstitev računa

do 17 znakov

prosto besedilo (alfanumerično), ki ga vnese imetnik namenskega denarnega računa za TIPS

2.   Negativno stanje na namenskih denarnih računih za TIPS ni dovoljeno.

3.   Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS za namen izračuna obveznih rezerv in samodejne uporabe odprte ponudbe mejnega posojila svoj namenski denarni račun za TIPS poveže s [vstaviti PM račun/domači račun, kakor pride v poštev], ki ga ima pri [vstaviti ime CB].

4.   Če imetnik namenskega denarnega računa za TIPS obvezne rezerve izpolnjuje neposredno, se za namen njegovih obveznih rezerv upošteva kakršno koli stanje na njegovem namenskem denarnem računu za TIPS ob koncu dneva, evidentirano v skladu z Dodatkom III. Če imetnik namenskega denarnega računa za TIPS obvezne rezerve izpolnjuje posredno, njegovega namenskega denarnega računa za TIPS ni mogoče povezati s PM računom ali drugim računom njegovega posrednika, saj v primeru posrednega izpolnjevanja obveznih rezerv računov imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ni mogoče združiti z računi posrednika, preko katerega imetnik namenskega denarnega računa za TIPS izpolnjuje obvezne rezerve.

5.   Namenski denarni računi za TIPS se obrestujejo po obrestni meri 0 % ali po obrestni meri mejnega depozita, in sicer po tisti, ki je nižja, razen če se uporabljajo za izpolnjevanje zahtevanih obveznih rezerv. V takem primeru izračun in izplačilo obresti na imetja obveznih rezerv urejata Uredba (ES) št. 2531/98 in Uredba (ES) št. 1745/2003.

Člen 16

Vrste plačilnih nalogov na namenskih denarnih računih za TIPS

Za namene storitve TIPS se kot plačilni nalogi razvrstijo:

| (a) | nalogi za takojšnje plačilo; |
| --- | --- |

(a)

nalogi za takojšnje plačilo;

| (b) | pozitivni odgovori na odpoklic in |
| --- | --- |

(b)

pozitivni odgovori na odpoklic in

| (c) | nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun. |
| --- | --- |

(c)

nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun.

Člen 17

Sprejetje in zavrnitev plačilnih nalogov

1.   Plačilni nalogi v smislu člena 16, ki jih predložijo imetniki namenskih denarnih računov za TIPS, štejejo za sprejete s strani [vstaviti ime CB], če:

| (a) | je plačilno sporočilo dostavil na platformo TIPS ustrezni izvajalec omrežnih storitev za TIPS in |
| --- | --- |

(a)

je plačilno sporočilo dostavil na platformo TIPS ustrezni izvajalec omrežnih storitev za TIPS in

| (b) | je plačilno sporočilo v skladu s pravili in pogoji formatiranja v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in uspešno opravi preverjanje dvojnega vnosa, kakor je opisano v Dodatku I. |
| --- | --- |

(b)

je plačilno sporočilo v skladu s pravili in pogoji formatiranja v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in uspešno opravi preverjanje dvojnega vnosa, kakor je opisano v Dodatku I.

2.   [Vstaviti ime CB] nemudoma zavrne kateri koli plačilni nalog, ki ne izpolnjuje pogojev iz odstavka 1. [Vstaviti ime CB] obvesti imetnike namenskih denarnih računov za TIPS o kakršni koli zavrnitvi plačilnega naloga, kakor je določeno v Dodatku I. Da ne bi bilo dvoma, velja, da v primeru, če je bil plačilni nalog predložen preko agenta ali dosegljivega subjekta v imenu imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, prejme zavrnitev agent oziroma dosegljivi subjekt.

Člen 18

Obdelava plačilnih nalogov na namenskih denarnih računih za TIPS

1.   Platforma TIPS dodeli časovno oznako za obdelavo plačilnih nalogov po vrstnem redu njihovega prejema.

2.   Vsi plačilni nalogi, predloženi v sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo], se obdelajo po načelu ‚prvi noter, prvi ven‘ brez določanja prioritete ali prerazporejanja.

3.   Po sprejetju naloga za takojšnje plačilo, kakor je določeno v členu 17, sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] preveri, ali je na plačnikovem namenskem denarnem računu ta TIPS na razpolago dovolj sredstev.

| (a) | Če ni na razpolago dovolj sredstev, se nalog za takojšnje plačilo zavrne. |
| --- | --- |

(a)

Če ni na razpolago dovolj sredstev, se nalog za takojšnje plačilo zavrne.

| (b) | Če je na razpolago dovolj sredstev, se ustrezni znesek rezervira, dokler se čaka na odziv prejemnika plačila. Če prejemnik plačila sprejme nalog za takojšnje plačilo, se ta poravna in rezervacija hkrati sprosti. Če prejemnik plačila zavrne nalog za takojšnje plačilo ali se ne odzove pravočasno v smislu sheme SCT Inst, se nalog za takojšnje plačilo razveljavi in rezervacija hkrati sprosti. |
| --- | --- |

(b)

Če je na razpolago dovolj sredstev, se ustrezni znesek rezervira, dokler se čaka na odziv prejemnika plačila. Če prejemnik plačila sprejme nalog za takojšnje plačilo, se ta poravna in rezervacija hkrati sprosti. Če prejemnik plačila zavrne nalog za takojšnje plačilo ali se ne odzove pravočasno v smislu sheme SCT Inst, se nalog za takojšnje plačilo razveljavi in rezervacija hkrati sprosti.

4.   Sredstva, ki so rezervirana v skladu z odstavkom 3(b), niso na razpolago za poznejše plačilne naloge. Za namene člena 15(4) in (5) se rezervirana sredstva upoštevajo pri izpolnjevanju obveznih rezerv imetnika namenskega denarnega računa za TIPS in obrestovanju njegovega stanja čez noč.

5.   Brez poseganja v odstavek 3(b) sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] zavrne naloge za takojšnje plačilo, če je znesek naloga za takojšnje plačilo višji od katerega koli likvidnostnega limita, ki se uporablja.

6.   Po sprejetju naloga za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun, kakor je določeno v členu 17, sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] preveri, ali je na plačnikovem namenskem denarnem računu ta TIPS na razpolago dovolj sredstev. Če ni na razpolago dovolj sredstev, se nalog za prenos likvidnosti zavrne. Če je na razpolago dovolj sredstev, se nalog za prenos likvidnosti nemudoma poravna.

7.   Po sprejetju pozitivnega odgovora na odpoklic, kakor je določeno v členu 17, sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] preveri, ali je na namenskem denarnem računu ta TIPS, ki se obremeni, na razpolago dovolj sredstev. Če ni na razpolago dovolj sredstev, se pozitiven odgovor na odpoklic zavrne. Če je na razpolago dovolj sredstev, se pozitiven odgovor na odpoklic nemudoma poravna.

8.   Brez poseganja v odstavek 7 sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] zavrne pozitivne odgovore na odpoklic, če je znesek pozitivnega odgovora na odpoklic višji od katerega koli likvidnostnega limita, ki se uporablja.

Člen 19

Odpoklic

1.   Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS lahko vnese odpoklic.

2.   Odpoklic se posreduje prejemniku plačila na podlagi poravnanega naloga za takojšnje plačilo, ki lahko odgovori pozitivno s pozitivnim odgovorom na odpoklic ali negativno z negativnim odgovorom na odpoklic.

Člen 20

Trenutek vstopa, trenutek nepreklicnosti

1.   Za namene prvega stavka člena 3(1) in člena 5 Direktive 98/26/ES in [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo ta člena Direktive 98/26/ES]:

| (a) | se šteje, da nalogi za takojšnje plačilo vstopijo v sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in so nepreklicni v trenutku, ko se rezervirajo ustrezna sredstva na namenskem denarnem računu za TIPS imetnika namenskega denarnega računa za TIPS; |
| --- | --- |

(a)

se šteje, da nalogi za takojšnje plačilo vstopijo v sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in so nepreklicni v trenutku, ko se rezervirajo ustrezna sredstva na namenskem denarnem računu za TIPS imetnika namenskega denarnega računa za TIPS;

| (b) | se šteje, da nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun in pozitivni odgovori na odpoklic vstopijo v sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in so nepreklicni v trenutku, ko se obremeni zadevni namenski denarni račun za TIPS. |
| --- | --- |

(b)

se šteje, da nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun in pozitivni odgovori na odpoklic vstopijo v sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] in so nepreklicni v trenutku, ko se obremeni zadevni namenski denarni račun za TIPS.

2.   Naloge za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS urejajo Usklajeni pogoji za odprtje in vodenje PM računa v sistemu TARGET2, kakor so določeni v Prilogi II k Smernici ECB/2012/27, ki se uporabljajo za komponento sistema TARGET2, iz katere ti nalogi izhajajo.

NASLOV V

NASLOV V

VARNOSTNE ZAHTEVE, NEPREKINJENO POSLOVANJE IN UPORABNIŠKI VMESNIK

VARNOSTNE ZAHTEVE, NEPREKINJENO POSLOVANJE IN UPORABNIŠKI VMESNIK

Člen 21

Varnostne zahteve in neprekinjeno poslovanje

1.   Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS vzpostavijo ustrezne varnostne kontrole, da zavarujejo svoje sisteme pred nepooblaščenim dostopom in uporabo. Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS so izključno odgovorni za ustrezno varstvo zaupnosti, celovitosti in razpoložljivosti svojih sistemov.

2.   Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS morajo [vstaviti ime CB] obvestiti o kakršnih koli varnostnih incidentih v svoji tehnični infrastrukturi in, kjer je primerno, o varnostnih incidentih, ki nastanejo v tehnični infrastrukturi drugih izvajalcev. [Vstaviti ime CB] lahko zahteva nadaljnje informacije o incidentu in po potrebi zahteva, da imetnik namenskega denarnega računa za TIPS sprejme ustrezne ukrepe za preprečitev ponovnega nastanka takega dogodka.

3.   V primeru, da pri imetniku namenskega denarnega računa za TIPS nastopi težava, ki mu preprečuje poravnavo nalogov za takojšnje plačilo in pozitivnih odgovorov na odpoklic v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo], je za odpravo težave odgovoren sam.

4.   V primeru, da imetnik namenskega denarnega računa za TIPS nepričakovano predloži neobičajno veliko sporočil, ki ogrožajo stabilnost platforme TIPS, in se na zahtevo [vstaviti ime CB] brez odlašanja ne vzdrži takega ravnanja, lahko [vstaviti ime CB] s platforme TIPS blokira vsa nadaljnja sporočila, ki jih predloži ta imetnik namenskega denarnega računa za TIPS.

5.   [Vstaviti ime CB] lahko vsem imetnikom namenskih denarnih računov za TIPS ali imetnikom namenskih denarnih računov za TIPS, ki jih [vstaviti ime CB] šteje za kritične, naloži dodatne varnostne zahteve.

Člen 22

Uporabniški vmesniki

1.   Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ali imetnik povezanega PM računa, ki deluje v njegovem imenu, uporabi enega ali oba načina za dostop do tega namenskega denarnega računa za TIPS, in sicer:

| (a) | neposredno povezavo s platformo TIPS v načinu U2A ali načinu A2A ali |
| --- | --- |

(a)

neposredno povezavo s platformo TIPS v načinu U2A ali načinu A2A ali

| (b) | funkcije upravljanja likvidnosti ICM za storitev TIPS. |
| --- | --- |

(b)

funkcije upravljanja likvidnosti ICM za storitev TIPS.

2.   Neposredna povezava s platformo TIPS omogoča imetnikom namenskih denarnih računov za TIPS:

| (a) | da dostopajo do informacij v zvezi s svojimi računi in upravljajo likvidnostne limite; |
| --- | --- |

(a)

da dostopajo do informacij v zvezi s svojimi računi in upravljajo likvidnostne limite;

| (b) | da sprožijo naloge za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun in |
| --- | --- |

(b)

da sprožijo naloge za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun in

| (c) | da upravljajo nekatere statične podatke. |
| --- | --- |

(c)

da upravljajo nekatere statične podatke.

3.   Funkcije upravljanja likvidnosti ICM za storitev TIPS omogočajo imetniku povezanega PM računa:

| (a) | da dostopa do informacij o stanju na namenskih denarnih računih za TIPS; |
| --- | --- |

(a)

da dostopa do informacij o stanju na namenskih denarnih računih za TIPS;

| (b) | da upravlja likvidnost in sproži naloge za prenos likvidnosti na namenske denarne račune za TIPS in s teh računov. |
| --- | --- |

(b)

da upravlja likvidnost in sproži naloge za prenos likvidnosti na namenske denarne račune za TIPS in s teh računov.

Nadaljnje tehnične podrobnosti v zvezi z uporabniškimi vmesniki so v Dodatku I.

Nadaljnje tehnične podrobnosti v zvezi z ICM so v [vstaviti nacionalne določbe o prenosu Dodatka I k Prilogi II k smernici].

NASLOV VI

NASLOV VI

SISTEM ODGOVORNOSTI IN DOKAZILA

SISTEM ODGOVORNOSTI IN DOKAZILA

Člen 23

Sistem odgovornosti

1.   [Vstaviti ime CB] in imetnike namenskih denarnih računov za TIPS pri izpolnjevanju njihovih obveznosti po teh pogojih zavezuje splošna dolžnost, da v medsebojnih razmerjih ravnajo s primerno skrbnostjo.

2.   [Vstaviti ime CB] je v primerih goljufije (ki med drugim vključuje naklep) ali hude malomarnosti svojim imetnikom namenskih denarnih računov za TIPS odgovorna za kakršno koli škodo, ki izvira iz delovanja sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo]. V primeru lahke malomarnosti je odgovornost [vstaviti ime CB] omejena na neposredno škodo imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, tj. na znesek zadevne transakcije in/ali izgubo obresti na tej podlagi, brez kakršne koli posredne škode.

3.   [Vstaviti ime CB] ni odgovorna za nobeno škodo, nastalo zaradi kakršnih koli motenj v delovanju ali zaradi izpada tehnične infrastrukture (kar med drugim vključuje računalniško infrastrukturo, programe, podatke, aplikacije ali omrežja [vstaviti ime CB]), če take motnje v delovanju ali izpad nastane kljub temu, da je [vstaviti ime CB] sprejela tiste ukrepe, ki so razumno potrebni za zaščito take infrastrukture pred motnjami v delovanju ali izpadom in za odpravo posledic takih motenj v delovanju ali izpada.

4.   [Vstaviti ime CB] ni odgovorna:

| (a) | kolikor je škodo povzročil imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ali |
| --- | --- |

(a)

kolikor je škodo povzročil imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ali

| (b) | če škoda izvira iz zunanjih dogodkov, ki so zunaj razumnega nadzora [vstaviti ime CB] (višja sila). |
| --- | --- |

(b)

če škoda izvira iz zunanjih dogodkov, ki so zunaj razumnega nadzora [vstaviti ime CB] (višja sila).

5.   Ne glede na [vstaviti določbe nacionalnega prava, ki prenašajo Direktivo (EU) 2015/2366] se odstavki 1 do 4 uporabljajo, kolikor je mogoče izključiti odgovornost [vstaviti ime CB].

6.   [Vstaviti ime CB] in imetniki namenskih denarnih računov za TIPS sprejmejo vse razumne in izvedljive ukrepe za zmanjšanje kakršne koli škode ali izgube, navedene v tem členu.

7.   [Vstaviti ime CB] lahko pri izpolnjevanju nekaterih ali vseh svojih obveznosti po teh pogojih v svojem lastnem imenu pooblasti tretje osebe, zlasti ponudnike telekomunikacij in druge ponudnike omrežij ali druge subjekte, če je to potrebno za izpolnjevanje obveznosti [vstaviti ime CB] ali je to standardna tržna praksa. Obveznost [vstaviti ime CB] je omejena na izbiro in pooblastitev katerih koli takih tretjih oseb in temu ustrezno mora biti omejena tudi odgovornost [vstaviti ime CB]. Za namene tega odstavka se NCB-ponudnice ESP in NCB-ponudnice platforme TIPS ne štejejo za tretje osebe.

Člen 24

Dokazila

1.   Razen če je v teh pogojih določeno drugače, se vsa s plačili in z obdelavo plačil povezana sporočila v zvezi z namenskimi denarnimi računi za TIPS, kot so potrditve obremenitev ali odobritev ali sporočila z izpiski, med [vstaviti ime CB] in imetniki namenskih denarnih računov za TIPS opravijo preko izvajalca omrežnih storitev za TIPS.

2.   Kot dokazilo o plačilih, obdelanih preko [vstaviti ime CB], se sprejmejo elektronske ali pisne evidence sporočil, ki jih hrani [vstaviti ime CB] ali izvajalec omrežnih storitev za TIPS. Kot dokazilo se sprejmejo shranjene ali natisnjene verzije izvirnih sporočil izvajalca omrežnih storitev za TIPS, ne glede na obliko izvirnega sporočila.

3.   [Vstaviti ime CB] mora celotno evidenco plačilnih nalogov, ki so jih predložili, in plačil, ki so jih prejeli imetniki namenskih denarnih računov za TIPS, hraniti [vstaviti obdobje, ki se zahteva po zadevnem nacionalnem pravu] od trenutka, ko so bili taki plačilni nalogi predloženi oziroma taka plačila prejeta, pri čemer pa mora ta celotna evidenca zajemati najmanj pet let za katerega koli imetnika namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2, ki je pod stalnim nadzorom na podlagi omejevalnih ukrepov, ki jih je sprejel Svet Evropske unije ali države članice, ali več, če tako zahtevajo posebni predpisi.

4.   Kot dokazilo o katerih koli obveznostih imetnikov namenskih denarnih računov za TIPS ter katerih koli dejstvih in dogodkih, na katere se opirajo stranke, se sprejmejo poslovne knjige in evidence [vstaviti ime CB] (hranjene na papirju, mikrofilmu, mikrofišu, z elektronskimi ali magnetnimi zapisi ali v kateri koli drugi obliki, ki jo je mogoče mehansko reproducirati, ali kako drugače).

NASLOV VII

NASLOV VII

UKINITEV IN ZAPRTJE NAMENSKIH DENARNIH RAČUNOV ZA TIPS

UKINITEV IN ZAPRTJE NAMENSKIH DENARNIH RAČUNOV ZA TIPS

Člen 25

Trajanje in redna ukinitev namenskih denarnih računov za TIPS

1.   Brez poseganja v člen 26 je namenski denarni račun za TIPS v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] odprt za nedoločen čas.

2.   Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS lahko kadar koli ukine svoj namenski denarni račun za TIPS v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] z odpovednim rokom 14 delovnih dni, razen če se z [vstaviti ime CB] dogovori za krajši rok.

3.   [Vstaviti ime CB] lahko namenski denarni račun za TIPS v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] kadar koli ukine s trimesečnim odpovednim rokom, razen če se z imetnikom tega namenskega denarnega računa za TIPS dogovori za drugačen rok.

4.   Po ukinitvi namenskega denarnega računa za TIPS ostanejo dolžnosti varovanja zaupnosti, določene v členu 29, v veljavi še pet let od dneva ukinitve.

5.   Po ukinitvi namenskega denarnega računa za TIPS se ta račun zapre v skladu s členom 27.

Člen 26

Začasna izključitev in izredna trajna izključitev iz udeležbe

1.   Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS se nemudoma trajno izključi brez predhodnega obvestila ali začasno izključi iz sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo], če nastopi eden od naslednjih primerov neizpolnitve:

| (a) | uvedba postopka zaradi insolventnosti in/ali |
| --- | --- |

(a)

uvedba postopka zaradi insolventnosti in/ali

| (b) | imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ne izpolnjuje več meril za dostop iz člena 5. |
| --- | --- |

(b)

imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ne izpolnjuje več meril za dostop iz člena 5.

Za namene tega odstavka se sprejetje ukrepov za preprečevanje krize ali ukrepov kriznega upravljanja v smislu Direktive 2014/59/EU v zvezi z imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS ne šteje samodejno za uvedbo postopka zaradi insolventnosti.

2.   [Vstaviti ime CB] lahko imetnika namenskega denarnega računa za TIPS trajno izključi brez predhodnega obvestila ali začasno izključi iz sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo], če:

| (a) | nastopi eden ali več primerov neizpolnitve (razen tistih, navedenih v odstavku 1); |
| --- | --- |

(a)

nastopi eden ali več primerov neizpolnitve (razen tistih, navedenih v odstavku 1);

| (b) | imetnik namenskega denarnega računa za TIPS bistveno krši te pogoje; |
| --- | --- |

(b)

imetnik namenskega denarnega računa za TIPS bistveno krši te pogoje;

| (c) | imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ne izpolni katere koli bistvene obveznosti, ki jo ima do [vstaviti ime CB]; |
| --- | --- |

(c)

imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ne izpolni katere koli bistvene obveznosti, ki jo ima do [vstaviti ime CB];

| (d) | imetnik namenskega denarnega računa za TIPS nima več veljavnega sporazuma z izvajalcem omrežnih storitev za TIPS za pridobitev potrebne povezave s platformo TIPS; |
| --- | --- |

(d)

imetnik namenskega denarnega računa za TIPS nima več veljavnega sporazuma z izvajalcem omrežnih storitev za TIPS za pridobitev potrebne povezave s platformo TIPS;

| (e) | nastopi kateri koli drug z imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS povezan dogodek, ki bi po oceni [vstaviti ime CB] ogrozil splošno stabilnost, trdnost in varnost sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] ali katere koli druge komponente sistema TARGET2 ali bi ogrozil [vstaviti ime CB] pri izvajanju njenih nalog, kakor so opisane v [navesti zadevni nacionalni predpis] ter v Statutu Evropskega sistema centralnih bank in Evropske centralne banke, ali predstavlja tveganja iz razlogov skrbnega in varnega poslovanja. |
| --- | --- |

(e)

nastopi kateri koli drug z imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS povezan dogodek, ki bi po oceni [vstaviti ime CB] ogrozil splošno stabilnost, trdnost in varnost sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] ali katere koli druge komponente sistema TARGET2 ali bi ogrozil [vstaviti ime CB] pri izvajanju njenih nalog, kakor so opisane v [navesti zadevni nacionalni predpis] ter v Statutu Evropskega sistema centralnih bank in Evropske centralne banke, ali predstavlja tveganja iz razlogov skrbnega in varnega poslovanja.

3.   Pri odločanju po odstavku 2 mora [vstaviti ime CB] med drugim upoštevati resnost primera neizpolnitve oziroma dogodkov, navedenih v točkah (a) do (c) odstavka 2.

4.   Če [vstaviti ime CB] imetnika namenskega denarnega računa za TIPS začasno ali trajno izključi iz sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] po odstavku 1 ali 2, mora [vstaviti ime CB] o taki začasni ali trajni izključitvi nemudoma obvestiti druge CB in imetnike PM računov v vseh komponentah sistema TARGET2 preko ICM oddajnega sporočila. Šteje se, da je tako sporočilo izdala domača CB imetnika PM računa, ki je prejel sporočilo.

Imetniki povezanih PM računov so odgovorni za to, da svoje imetnike povezanih namenskih denarnih računov za TIPS obvestijo o začasni ali trajni izključitvi katerega koli imetnika namenskega denarnega računa za TIPS iz sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo].

5.   Po trajni izključitvi imetnika namenskega denarnega računa za TIPS iz udeležbe sistem TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] ne sprejme nobenih novih plačilnih nalogov za ali od tega imetnika namenskega denarnega računa za TIPS.

6.   Če je imetnik namenskega denarnega računa za TIPS začasno izključen iz sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] iz razlogov, ki niso določeni v odstavku 1(a), CB začasno izključenega imetnika namenskega denarnega računa za TIPS:

| (a) | zavrne vse njegove dohodne plačilne naloge; |
| --- | --- |

(a)

zavrne vse njegove dohodne plačilne naloge;

| (b) | zavrne vse njegove odhodne plačilne naloge ali |
| --- | --- |

(b)

zavrne vse njegove odhodne plačilne naloge ali

| (c) | zavrne njegove dohodne in odhodne plačilne naloge. |
| --- | --- |

(c)

zavrne njegove dohodne in odhodne plačilne naloge.

7.   Če je imetnik namenskega denarnega računa za TIPS začasno izključen iz sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] iz razlogov, ki so določeni v odstavku 1(a), CB začasno izključenega imetnika namenskega denarnega računa za TIPS zavrne vse dohodne in odhodne plačilne naloge.

8.   [Vstaviti ime CB] obdela naloge za takojšnje plačilo imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, ki je bil začasno ali trajno izključen iz sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] po odstavku 1 ali 2, v zvezi s katerimi je [vstaviti ime CB] pred začasno ali trajno izključitvijo rezervirala sredstva na namenskem denarnem računu za TIPS v skladu s členom 18(3)(b).

Člen 27

Zaprtje namenskih denarnih računov za TIPS

1.   Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS lahko kadar koli zahtevajo, da [vstaviti ime CB] zapre njihove namenske denarne račune za TIPS, pod pogojem, da o tem obvestijo [vstaviti ime CB] 14 delovnih dni vnaprej.

2.   Pri ukinitvi računov ali trajni izključitvi po členu 25 ali členu 26 [vstaviti ime CB] zapre namenske denarne račune za TIPS zadevnih imetnikov namenskih denarnih računov za TIPS, potem ko je:

| (a) | poravnala vse naloge za takojšnje plačilo, ki jih je sprejel prejemnik plačila in za katere so bila sredstva že rezervirana, in |
| --- | --- |

(a)

poravnala vse naloge za takojšnje plačilo, ki jih je sprejel prejemnik plačila in za katere so bila sredstva že rezervirana, in

| (b) | uveljavila svojo pravico do zastave in pobota po členu 28. |
| --- | --- |

(b)

uveljavila svojo pravico do zastave in pobota po členu 28.

NASLOV VIII

NASLOV VIII

KONČNE DOLOČBE

KONČNE DOLOČBE

Člen 28

Pravica [vstaviti ime CB] do zastave in pobota

1.   [Po potrebi vstaviti: [Vstaviti ime CB] ima zastavno pravico na obstoječih in bodočih pozitivnih stanjih na namenskih denarnih računih za TIPS imetnika teh računov, s katero zavaruje vse obstoječe in bodoče terjatve, ki izvirajo iz pravnega razmerja med strankama.]

2.   [Po potrebi vstaviti: Obstoječe in bodoče terjatve imetnika namenskega denarnega računa za TIPS nasproti [vstaviti ime CB], ki izvirajo iz pozitivnega stanja na namenskem denarnem računu za TIPS, se prenesejo na [vstaviti ime CB] kot zavarovanje, tj. kot fiduciarna cesija, za katero koli obstoječo ali bodočo terjatev [vstaviti ime CB] nasproti temu imetniku namenskega denarnega računa za TIPS, ki izvira iz [vstaviti sklic na ureditev za izvedbo teh pogojev]. Tako zavarovanje se vzpostavi že na podlagi samega dejstva, da so bila sredstva knjižena v dobro namenskega denarnega računa za TIPS imetnika tega računa.]

3.   [Po potrebi vstaviti: [Vstaviti ime CB] ima pravico do obremenitve vseh sredstev (floating charge) na obstoječih in bodočih pozitivnih stanjih na namenskih denarnih računih za TIPS imetnika teh računov, s katero zavaruje vse obstoječe in bodoče terjatve, ki izvirajo iz pravnega razmerja med strankama.]

4.   [Po potrebi vstaviti: [Vstaviti ime CB] ima pravico, navedeno v odstavku 1, tudi če so njene terjatve samo pogojne ali še niso zapadle.]

5.   [Po potrebi vstaviti: Udeleženec, ki deluje v vlogi imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, s tem potrjuje vzpostavitev zastave v korist [vstaviti ime CB], pri kateri je bil ta namenski denarni račun za TIPS odprt; ta potrditev predstavlja zagotovitev zastavljenega premoženja [vstaviti ime CB], kakor je določeno po [vstaviti zadevni pridevnik glede nacionalnosti] pravu. Vsi zneski, nakazani na namenski denarni račun za TIPS, katerega stanje je zastavljeno, so že na podlagi samega dejstva, da so bili nakazani, brez kakršne koli omejitve nepreklicno zastavljeni kot jamstvo za polno izpolnjevanje zavarovanih obveznosti.]

6.   Ob nastopu:

| (a) | primera neizpolnitve, navedenega v členu 26(1), ali |
| --- | --- |

(a)

primera neizpolnitve, navedenega v členu 26(1), ali

| (b) | katerega koli drugega primera neizpolnitve ali dogodka, navedenega v členu 26(2), zaradi katerega je bil imetnik namenskega denarnega računa za TIPS trajno ali začasno izključen iz udeležbe, ne glede na uvedbo katerega koli postopka zaradi insolventnosti v zvezi z imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS in ne glede na kakršen koli odstop, sodno ali drugo prepoved razpolaganja ali drugo razpolaganje s pravicami imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, |
| --- | --- |

(b)

katerega koli drugega primera neizpolnitve ali dogodka, navedenega v členu 26(2), zaradi katerega je bil imetnik namenskega denarnega računa za TIPS trajno ali začasno izključen iz udeležbe, ne glede na uvedbo katerega koli postopka zaradi insolventnosti v zvezi z imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS in ne glede na kakršen koli odstop, sodno ali drugo prepoved razpolaganja ali drugo razpolaganje s pravicami imetnika namenskega denarnega računa za TIPS,

postanejo vse obveznosti imetnika namenskega denarnega računa za TIPS samodejno in nemudoma prednostne, brez predhodnega obvestila in brez potrebe po kakršni koli predhodni odobritvi katerega koli organa, tako da jih je treba nemudoma izpolniti. Poleg tega se medsebojne obveznosti imetnika namenskega denarnega računa za TIPS in [vstaviti ime CB] samodejno pobotajo in stranka, ki dolguje višji znesek, plača drugi razliko.

7.   [Vstaviti ime CB] mora imetnika namenskega denarnega računa za TIPS obvestiti o kakršnem koli pobotu po odstavku 6 nemudoma po takem pobotu.

8.   [Vstaviti ime CB] lahko brez predhodnega obvestila obremeni kateri koli namenski denarni račun za TIPS imetnika namenskega denarnega računa za TIPS za kakršen koli znesek, ki ga ta imetnik dolguje [vstaviti ime CB] na podlagi pravnega razmerja med njim in [vstaviti ime CB].

Člen 29

Zaupnost

1.   [Vstaviti ime CB] mora vse občutljive ali tajne informacije, vključno kadar se take informacije nanašajo na plačilne, tehnične ali organizacijske informacije imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, imetnikov namenskih denarnih računov za TIPS iz iste skupine ali strank imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, obravnavati kot zaupne, razen če imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ali njegova stranka pisno soglaša z razkritjem [vstaviti naslednje besedilo, če pride v poštev po nacionalnem pravu: ali je tako razkritje dovoljeno ali zahtevano po [vstaviti pridevnik, ki se nanaša na ime države] pravu].

2.   Z odstopanjem od odstavka 1 imetnik namenskega denarnega računa za TIPS soglaša, da se informacije o ukrepih na podlagi člena 26 ne štejejo za zaupne.

3.   Z odstopanjem od odstavka 1 imetnik namenskega denarnega računa za TIPS soglaša, da [vstaviti ime CB] lahko razkrije plačilne, tehnične ali organizacijske informacije v zvezi z imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS, drugimi namenskimi denarnimi računi za TIPS, ki jih imajo imetniki namenskih denarnih računov za TIPS iz iste skupine, ali strankami imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, pridobljene v okviru delovanja sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo]:

| (a) | drugim CB ali tretjim osebam, ki so vključene v delovanje sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo], kolikor je to potrebno za učinkovito delovanje sistema TARGET2 ali spremljanje izpostavljenosti imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ali njegove skupine; |
| --- | --- |

(a)

drugim CB ali tretjim osebam, ki so vključene v delovanje sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo], kolikor je to potrebno za učinkovito delovanje sistema TARGET2 ali spremljanje izpostavljenosti imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ali njegove skupine;

| (b) | drugim CB za izvajanje analiz, ki so potrebne za tržne operacije, funkcije denarne politike, finančno stabilnost ali finančno integracijo, ali |
| --- | --- |

(b)

drugim CB za izvajanje analiz, ki so potrebne za tržne operacije, funkcije denarne politike, finančno stabilnost ali finančno integracijo, ali

| (c) | organom držav članic in Unije za nadzor ali pregled, vključno s CB, kolikor je to potrebno za izvajanje njihovih javnih nalog, pod pogojem, da v vseh takih primerih razkritje ni v nasprotju z veljavnim pravom. |
| --- | --- |

(c)

organom držav članic in Unije za nadzor ali pregled, vključno s CB, kolikor je to potrebno za izvajanje njihovih javnih nalog, pod pogojem, da v vseh takih primerih razkritje ni v nasprotju z veljavnim pravom.

[Vstaviti ime CB] ni odgovorna za finančne in komercialne posledice takega razkritja.

4.   Z odstopanjem od odstavka 1 in pod pogojem, da to ne omogoča, bodisi neposredno bodisi posredno, identifikacije imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ali njegovih strank, lahko [vstaviti ime CB] v statistične, zgodovinske, znanstvene ali druge namene pri izvajanju svojih javnih funkcij ali funkcij drugih javnih subjektov, katerim so informacije razkrite, uporabi, razkrije ali objavi plačilne informacije v zvezi z imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS ali njegovimi strankami.

5.   Informacije v zvezi z delovanjem sistema TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo], do katerih so imeli imetniki namenskih denarnih računov za TIPS dostop, se lahko uporabijo samo za namene, določene v teh pogojih. Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS morajo take informacije obravnavati kot zaupne, razen če [vstaviti ime CB] izrecno pisno soglaša z razkritjem. Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS morajo zagotoviti, da za katere koli tretje osebe, ki v vlogi zunanjih izvajalcev, pooblaščencev ali podizvajalcev opravljajo naloge, ki imajo ali lahko imajo vpliv na izpolnjevanje njihovih obveznosti po teh pogojih, veljajo zahteve glede zaupnosti iz tega člena.

6.   [Vstaviti ime CB] sme, da bi lahko poravnala plačilne naloge, obdelati in prenesti potrebne podatke kateremu koli izvajalcu omrežnih storitev za TIPS.

Člen 30

Varstvo podatkov, preprečevanje pranja denarja, upravni ali omejevalni ukrepi in s tem povezana vprašanja

1.   Za imetnike namenskih denarnih računov za TIPS šteje, da so seznanjeni z vsemi svojimi obveznostmi, ki izhajajo iz predpisov o varstvu podatkov, preprečevanju pranja denarja in financiranja terorizma, dejavnostih, nevarnih z vidika širjenja jedrskega orožja, in razvoju izstrelitvenih sistemov jedrskega orožja, zlasti glede izvajanja ustreznih ukrepov glede kakršnih koli plačil, knjiženih v breme ali v dobro njihovih namenskih denarnih računov za TIPS, ter imetniki namenskih denarnih računov za TIPS morajo te obveznosti izpolnjevati. Imetniki namenskih denarnih računov računa za TIPS se morajo seznaniti tudi s politiko svojega izbranega izvajalca omrežnih storitev za TIPS glede pridobivanja podatkov, preden vstopijo v pogodbeno razmerje s tem izvajalcem omrežnih storitev za TIPS.

2.   Za imetnike namenskih denarnih računov za TIPS šteje, da so pooblastili [vstaviti ime CB] za pridobitev kakršnih koli informacij v zvezi z njimi od katerega koli finančnega ali nadzornega organa ali strokovnega organa, bodisi nacionalnega bodisi tujega, če so take informacije potrebne za udeležbo imetnikov namenskih denarnih računov za TIPS v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo].

3.   Kadar imetniki namenskih denarnih računov za TIPS delujejo kot ponudniki plačilnih storitev plačnika ali prejemnika plačila, morajo izpolnjevati vse zahteve, ki izhajajo iz upravnih ali omejevalnih ukrepov na podlagi člena 75 ali 215 Pogodbe in veljajo zanje, vključno glede obvestitve in/ali pridobitve soglasja pristojnega organa v povezavi z obdelavo transakcij. Poleg tega:

| (a) | kadar je [vstaviti ime CB] ponudnik plačilnih storitev za imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, ki je plačnik:






  (i) | imetnik namenskega denarnega računa za TIPS izvede zahtevano obvestitev ali pridobi soglasje v imenu centralne banke, ki je primarno odgovorna za obvestitev ali pridobitev soglasja, in [vstaviti ime CB] predloži dokazilo o obvestitvi ali prejemu soglasja; |
| --- | --- | --- |

(a)

kadar je [vstaviti ime CB] ponudnik plačilnih storitev za imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, ki je plačnik:

(i)

imetnik namenskega denarnega računa za TIPS izvede zahtevano obvestitev ali pridobi soglasje v imenu centralne banke, ki je primarno odgovorna za obvestitev ali pridobitev soglasja, in [vstaviti ime CB] predloži dokazilo o obvestitvi ali prejemu soglasja;

| (ii) | imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ne vnese v sistem TARGET2 nobenega plačilnega naloga razen plačilnih nalogov, ki se nanašajo na prenos likvidnosti med različnimi računi istega imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, dokler ne prejme potrditve [vstaviti ime CB], da je ponudnik plačilnih storitev prejemnika plačila ali drug subjekt v njegovem imenu izvedel zahtevano obvestitev ali pridobil soglasje; |
| --- | --- |

(ii)

imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ne vnese v sistem TARGET2 nobenega plačilnega naloga razen plačilnih nalogov, ki se nanašajo na prenos likvidnosti med različnimi računi istega imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, dokler ne prejme potrditve [vstaviti ime CB], da je ponudnik plačilnih storitev prejemnika plačila ali drug subjekt v njegovem imenu izvedel zahtevano obvestitev ali pridobil soglasje;

| (b) | kadar je [vstaviti ime CB] ponudnik plačilnih storitev za imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, ki je prejemnik plačila, imetnik namenskega denarnega računa za TIPS izvede zahtevano obvestitev ali pridobi soglasje v imenu centralne banke, ki je primarno odgovorna za obvestitev ali pridobitev soglasja, in [vstaviti ime CB] predloži dokazilo o obvestitvi ali prejemu soglasja. |
| --- | --- |

(b)

kadar je [vstaviti ime CB] ponudnik plačilnih storitev za imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, ki je prejemnik plačila, imetnik namenskega denarnega računa za TIPS izvede zahtevano obvestitev ali pridobi soglasje v imenu centralne banke, ki je primarno odgovorna za obvestitev ali pridobitev soglasja, in [vstaviti ime CB] predloži dokazilo o obvestitvi ali prejemu soglasja.

V tem odstavku imajo pojmi ‚ponudnik plačilnih storitev‘, ‚plačnik‘ in ‚prejemnik plačila‘ pomen, kot je določen v ustreznih upravnih ali omejevalnih ukrepih.

Člen 31

Obvestila

1.   Razen če je v teh pogojih določeno drugače, morajo biti vsa obvestila, zahtevana ali dovoljena po teh pogojih, poslana s priporočeno pošto, po telefaksu ali drugače pisno. Obvestila za [vstaviti ime CB] morajo biti naslovljena na vodjo [vstaviti oddelek za plačilne sisteme ali ustrezno enoto CB] v [vstaviti ime CB], [vključiti zadevni naslov CB] ali na [vstaviti BIC naslov CB]. Obvestila za imetnika namenskega denarnega računa za TIPS morajo biti poslana na naslov, številko telefaksa ali na njegov BIC naslov, kakor ga imetnik namenskega denarnega računa za TIPS vsakokrat sporoči [vstaviti ime CB].

2.   Kot dokazilo, da je bilo obvestilo poslano, je dovolj izkazati, da je bilo obvestilo dostavljeno na zadevni naslov ali da je bila ovojnica, ki je vsebovala tako obvestilo, pravilno naslovljena in odposlana.

3.   Vsa obvestila morajo biti napisana v [vstaviti zadevni nacionalni jezik in/ali ‚angleščini‘].

4.   Imetnike namenskih denarnih računov za TIPS zavezujejo vsi obrazci in dokumenti [vstaviti ime CB], ki so jih izpolnili in/ali podpisali, kar med drugim vključuje obrazce za zbiranje statičnih podatkov, kakor so navedeni v členu 6(2)(a), in informacije, zagotovljene po členu 14(5), in so bili predloženi v skladu z odstavkoma 1 in 2 ter za katere je [vstaviti ime CB] razumno prepričana, da jih je prejela od imetnikov namenskih denarnih računov za TIPS, njihovih zaposlenih ali zastopnikov.

Člen 32

Postopek spreminjanja

[Vstaviti ime CB] lahko kadar koli enostransko spremeni te pogoje, vključno z dodatki. Spremembe teh pogojev, vključno z dodatki, se objavijo v/na [vstaviti ustrezna sredstva obveščanja]. Spremembe štejejo za sprejete, razen če imetnik namenskega denarnega računa za TIPS izrecno ugovarja v 14 dneh od dne, ko je bil o takih spremembah obveščen. V primeru, da imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ugovarja spremembi, je [vstaviti ime CB] upravičena, da nemudoma ukine in zapre njegov namenski denarni račun za TIPS v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo].

Člen 33

Pravice tretjih oseb

1.   Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS ne smejo brez pisnega soglasja [vstaviti ime CB] prenesti, zastaviti ali odstopiti nobeni tretji osebi nobenih pravic, upravičenj, obveznosti, odgovornosti in terjatev, ki izvirajo iz teh pogojev ali se nanje nanašajo.

2.   Ti pogoji ne ustvarjajo nobenih pravic v korist katerega koli subjekta ali obveznosti v zvezi s katerim koli subjektom, razen za [vstaviti ime CB] in imetnike namenskih denarnih računov za TIPS v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo].

Člen 34

Veljavno pravo, jurisdikcija in kraj izvedbe

1.   Dvostransko razmerje med [vstaviti ime CB] in imetniki namenskih denarnih računov za TIPS v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] ureja [vstaviti pridevnik, ki se nanaša na ime države] pravo.

2.   Brez poseganja v pristojnost Sodišča Evropske unije so za kakršen koli spor, ki izvira iz vprašanj v zvezi z razmerjem, navedenim v odstavku 1, pristojna izključno pristojna sodišča v [vstaviti kraj, v katerem je sedež CB].

3.   Kraj izvedbe glede pravnega razmerja med [vstaviti ime CB] in imetniki namenskih denarnih računov za TIPS je [vstaviti kraj, v katerem je sedež CB].

Člen 35

Neodvisnost

Če je katera koli določba teh pogojev neveljavna ali postane neveljavna, to ne posega v uporabljivost vseh drugih določb teh pogojev.

Člen 36

Začetek veljavnosti in zavezujoča narava

1.   Ti pogoji začnejo veljati [vstaviti ustrezni datum].

2.   [Vstaviti, če je primerno po zadevnem nacionalnem pravu: Z zahtevo za odprtje namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] vložniki zahtev za odprtje namenskega denarnega računa za TIPS samodejno soglašajo s temi pogoji v razmerjih med njimi samimi in z [vstaviti ime CB].]

Dodatek I

PARAMETRI NAMENSKIH DENARNIH RAČUNOV ZA TIPS – TEHNIČNE SPECIFIKACIJE

Poleg teh pogojev se za interakcijo s platformo TIPS uporabljajo naslednja pravila:

1.   Tehnične zahteve za udeležbo v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo] glede infrastrukture, omrežja in formatov

| (1) | Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS uporablja za izmenjavo sporočil storitve najmanj enega izvajalca omrežnih storitev za TIPS. |
| --- | --- |

(1)

Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS uporablja za izmenjavo sporočil storitve najmanj enega izvajalca omrežnih storitev za TIPS.

| (2) | Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS mora določiti razločevalno ime na TIPS, preko katerega bo prejemal zanj pomembna sporočila, npr. v zvezi s poročili, in obvestila o spodnji/zgornji meji. To razločevalno ime na TIPS je lahko različno od tistega, ki se uporablja za izmenjavo nalogov za takojšnje plačilo. |
| --- | --- |

(2)

Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS mora določiti razločevalno ime na TIPS, preko katerega bo prejemal zanj pomembna sporočila, npr. v zvezi s poročili, in obvestila o spodnji/zgornji meji. To razločevalno ime na TIPS je lahko različno od tistega, ki se uporablja za izmenjavo nalogov za takojšnje plačilo.

| (3) | Vsak imetnik namenskega denarnega računa za TIPS mora opraviti vrsto preizkusov, s katerimi dokaže svojo tehnično in operativno zmožnost, preden je lahko udeležen v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo]. |
| --- | --- |

(3)

Vsak imetnik namenskega denarnega računa za TIPS mora opraviti vrsto preizkusov, s katerimi dokaže svojo tehnično in operativno zmožnost, preden je lahko udeležen v sistemu TARGET2-[vstaviti sklic na CB/državo].

| (4) | Za predložitev nalogov za prenos likvidnosti med namenskim denarnim računom za TIPS in PM računom se uporabijo storitve izvajalca omrežnih storitev za TIPS ali ICM. Nalogi za prenos likvidnosti morajo med drugim vsebovati enolično številko namenskega denarnega računa za TIPS pošiljatelja, sestavljeno iz največ 34 znakov, in BIC PM računa prejemnika. |
| --- | --- |

(4)

Za predložitev nalogov za prenos likvidnosti med namenskim denarnim računom za TIPS in PM računom se uporabijo storitve izvajalca omrežnih storitev za TIPS ali ICM. Nalogi za prenos likvidnosti morajo med drugim vsebovati enolično številko namenskega denarnega računa za TIPS pošiljatelja, sestavljeno iz največ 34 znakov, in BIC PM računa prejemnika.

| (5) | Za izmenjavo podatkov s platformo TIPS se lahko uporablja način A2A ali način U2A. Varnost izmenjave sporočil med namenskim denarnim računom za TIPS in platformo TIPS temelji na storitvi infrastrukture javnih ključev (Public Key Infrastructure – PKI), ki jo nudi uporabljeni izvajalec omrežnih storitev za TIPS. Informacije o storitvi PKI so na voljo v dokumentaciji, ki jo zagotovi ta izvajalec omrežnih storitev za TIPS. |
| --- | --- |

(5)

Za izmenjavo podatkov s platformo TIPS se lahko uporablja način A2A ali način U2A. Varnost izmenjave sporočil med namenskim denarnim računom za TIPS in platformo TIPS temelji na storitvi infrastrukture javnih ključev (Public Key Infrastructure – PKI), ki jo nudi uporabljeni izvajalec omrežnih storitev za TIPS. Informacije o storitvi PKI so na voljo v dokumentaciji, ki jo zagotovi ta izvajalec omrežnih storitev za TIPS.

| (6) | Za izmenjavo podatkov s komponento za vodenje skupnih referenčnih podatkov (Common Reference Data Management) se uporablja način U2A. Komponenta za vodenje skupnih referenčnih podatkov uporabnikom omogoča, da konfigurirajo, ustvarijo in vodijo referenčne podatke, ki jih potrebujejo pri storitvi TIPS. |
| --- | --- |

(6)

Za izmenjavo podatkov s komponento za vodenje skupnih referenčnih podatkov (Common Reference Data Management) se uporablja način U2A. Komponenta za vodenje skupnih referenčnih podatkov uporabnikom omogoča, da konfigurirajo, ustvarijo in vodijo referenčne podatke, ki jih potrebujejo pri storitvi TIPS.

| (7) | Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS morajo upoštevati strukturo sporočil in specifikacije polj po standardu ISO 20022. Struktura sporočil in specifikacije polj so opisane v poglavju 3.3.2 UDFS za TIPS. |
| --- | --- |

(7)

Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS morajo upoštevati strukturo sporočil in specifikacije polj po standardu ISO 20022. Struktura sporočil in specifikacije polj so opisane v poglavju 3.3.2 UDFS za TIPS.

| (8) | Vsebina polj mora biti potrjena na ravni platforme TIPS v skladu z zahtevami UDFS za TIPS. |
| --- | --- |

(8)

Vsebina polj mora biti potrjena na ravni platforme TIPS v skladu z zahtevami UDFS za TIPS.

2.   Vrste sporočil

Na podlagi naročila nanje se uporabljajo naslednje vrste sporočil:

| Vrsta sporočila | Ime sporočila |
| --- | --- |
| Pacs.002 | FIToFIPayment Status Report |
| Pacs.004 | PaymentReturn |
| Pacs.008 | FIToFICustomerCreditTransfer |
| Pacs.028 | FIToFIPaymentStatusRequest |
| camt.003 | GetAccount |
| camt.004 | ReturnAccount |
| camt.011 | ModifyLimit |
| camt.019 | ReturnBusinessDayInformation |
| camt.025 | Receipt |
| camt.029 | ResolutionOfInvestigation |
| camt.050 | LiquidityCreditTransfer |
| camt.052 | BankToCustomerAccountReport |
| camt.053 | BankToCustomerStatement |
| camt.054 | BankToCustomerDebitCreditNotification |
| camt.056 | FIToFIPaymentCancellationRequest |
| acmt.010 | AccountRequestAcknowledgement |
| acmt.011 | AccountRequestRejection |
| acmt.015 | AccountExcludedMandateMaintenanceRequest |
| reda.016 | PartyStatusAdviceV01 |
| reda.022 | PartyModificationRequestV01 |

Vrsta sporočila

Ime sporočila

Pacs.002

FIToFIPayment Status Report

Pacs.004

PaymentReturn

Pacs.008

FIToFICustomerCreditTransfer

Pacs.028

FIToFIPaymentStatusRequest

camt.003

GetAccount

camt.004

ReturnAccount

camt.011

ModifyLimit

camt.019

ReturnBusinessDayInformation

camt.025

Receipt

camt.029

ResolutionOfInvestigation

camt.050

LiquidityCreditTransfer

camt.052

BankToCustomerAccountReport

camt.053

BankToCustomerStatement

camt.054

BankToCustomerDebitCreditNotification

camt.056

FIToFIPaymentCancellationRequest

acmt.010

AccountRequestAcknowledgement

acmt.011

AccountRequestRejection

acmt.015

AccountExcludedMandateMaintenanceRequest

reda.016

PartyStatusAdviceV01

reda.022

PartyModificationRequestV01

3.   Preverjanje dvojnega vnosa

Vsi plačilni nalogi morajo skozi preverjanje dvojnega vnosa, katerega namen je zavrniti plačilne naloge, ki so bili predloženi več kot enkrat.

4.   Kode za napake

Če se iz katerega koli razloga zavrne nalog za takojšnje plačilo ali pozitiven odgovor na odpoklic, imetnik namenskega denarnega računa za TIPS prejme poročilo o statusu plačila [pacs.002], kakor je opisano v poglavju 4.2 UDFS za TIPS. Če se iz katerega koli razloga zavrne nalog za prenos likvidnosti, imetnik namenskega denarnega računa za TIPS prejme zavrnitev [camt.025], kakor je opisano v poglavju 1.6 UDFS za TIPS.

5.   Poravnavanje nalogov za prenos likvidnosti

Nalogi za prenos likvidnosti se ne obnavljajo, vrstičijo ali pobotajo. Različni statusi nalogov za prenos likvidnosti so opisani v poglavju 1.4.2 UDFS za TIPS.

6.   Uporaba načinov U2A in A2A

| (1) | Načina U2A in A2A se lahko uporabita za pridobivanje informacij in upravljanje likvidnosti. Omrežja izvajalcev omrežnih storitev za TIPS so tehnična komunikacijska omrežja za izmenjavo informacij in izvajanje kontrolnih ukrepov. Imetnikom namenskih denarnih računov za TIPS sta na voljo za uporabo naslednja načina:






  (a) | Način od aplikacije do aplikacije (A2A)
  Pri načinu A2A se informacije in sporočila prenesejo med platformo TIPS in interno aplikacijo imetnika namenskega denarnega računa za TIPS. Zato mora imetnik namenskega denarnega računa za TIPS zagotoviti, da je na voljo ustrezna aplikacija za izmenjavo XML sporočil (zahtevki in odzivi). |
| --- | --- | --- |

(1)

Načina U2A in A2A se lahko uporabita za pridobivanje informacij in upravljanje likvidnosti. Omrežja izvajalcev omrežnih storitev za TIPS so tehnična komunikacijska omrežja za izmenjavo informacij in izvajanje kontrolnih ukrepov. Imetnikom namenskih denarnih računov za TIPS sta na voljo za uporabo naslednja načina:

(a)

Način od aplikacije do aplikacije (A2A)

Pri načinu A2A se informacije in sporočila prenesejo med platformo TIPS in interno aplikacijo imetnika namenskega denarnega računa za TIPS. Zato mora imetnik namenskega denarnega računa za TIPS zagotoviti, da je na voljo ustrezna aplikacija za izmenjavo XML sporočil (zahtevki in odzivi).

| (b) | Način od uporabnika do aplikacije (U2A)
  Način U2A omogoča neposredno komunikacijo med imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS in modulom TIPS GUI. Informacije so prikazane v brskalniku, ki teče v sistemu PC. Za dostop v načinu U2A mora informacijska infrastruktura podpirati piškotke in JavaScript. Nadaljnje podrobnosti so opisane v Priročniku za uporabnike TIPS. |
| --- | --- |

(b)

Način od uporabnika do aplikacije (U2A)

Način U2A omogoča neposredno komunikacijo med imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS in modulom TIPS GUI. Informacije so prikazane v brskalniku, ki teče v sistemu PC. Za dostop v načinu U2A mora informacijska infrastruktura podpirati piškotke in JavaScript. Nadaljnje podrobnosti so opisane v Priročniku za uporabnike TIPS.

| (2) | Podpis za nezavračljivost izvora (Non Repudiation of Origin – NRO) prejemniku sporočila omogoča, da dokaže, da je bilo tako sporočilo izdano in ni bilo spremenjeno. |
| --- | --- |

(2)

Podpis za nezavračljivost izvora (Non Repudiation of Origin – NRO) prejemniku sporočila omogoča, da dokaže, da je bilo tako sporočilo izdano in ni bilo spremenjeno.

| (3) | Če ima imetnik namenskega denarnega računa za TIPS tehnične težave in ne more predložiti naloga za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun, se lahko obrne na svojo centralno banko, ki bo po najboljših močeh ukrepala v imenu imetnika namenskega denarnega računa za TIPS. |
| --- | --- |

(3)

Če ima imetnik namenskega denarnega računa za TIPS tehnične težave in ne more predložiti naloga za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun, se lahko obrne na svojo centralno banko, ki bo po najboljših močeh ukrepala v imenu imetnika namenskega denarnega računa za TIPS.

7.   Zadevna dokumentacija

Nadaljnje podrobnosti in primeri, ki razlagajo zgornja pravila, so v vsakokrat veljavnih priročnikih za uporabnike in UDFS, relevantnih za TIPS, ki so v angleščini objavljeni na spletni strani ECB.

Dodatek II

REFERENČNI OKVIR ZA MNENJA O SPOSOBNOSTI IN O DRŽAVI

REFERENČNI OKVIR ZA MNENJA O SPOSOBNOSTI ZA IMETNIKE NAMENSKIH DENARNIH RAČUNOV ZA TIPS V SISTEMU TARGET2

[Vstaviti ime CB]

[naslov]

Udeležba v [ime sistema]

[kraj]

[datum]

Spoštovani!

Kot [interni ali zunanji] pravni svetovalci [navesti ime imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ali podružnice imetnika namenskega denarnega računa za TIPS] smo bili v zvezi z vprašanji, ki izhajajo iz zakonodaje [jurisdikcije, pod katero je imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ustanovljen; v nadaljnjem besedilu: jurisdikcija], zaprošeni za to mnenje v povezavi z udeležbo [navesti ime imetnika namenskega denarnega računa za TIPS] (v nadaljnjem besedilu: imetnik namenskega denarnega računa za TIPS) v [ime komponente sistema TARGET2] (v nadaljnjem besedilu: sistem).

To mnenje je omejeno na zakonodajo [jurisdikcije], obstoječo na datum izdaje tega mnenja. Preučili nismo nobene zakonodaje katere koli druge jurisdikcije, ki bi služila kot podlaga temu mnenju, in mnenje ne izraža ali pomeni kakršnega koli stališča s tem v zvezi. Vse izjave in stališča, predstavljena v nadaljevanju, so enako točna in veljavna po pravu [jurisdikcije], ne glede na to, ali imetnik namenskega denarnega računa za TIPS pri predložitvi nalogov za prenos likvidnosti in prejemanju prenosov likvidnosti deluje preko svojega sedeža ali ene ali več podružnic, ustanovljenih znotraj ali zunaj [jurisdikcije].

I.   Pregledani dokumenti

Za namene tega mnenja smo pregledali:

| (1) | overjeno kopijo [navesti ustrezne ustanovitvene dokumente] imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, kakor velja(-jo) na datum tega mnenja; |
| --- | --- |

(1)

overjeno kopijo [navesti ustrezne ustanovitvene dokumente] imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, kakor velja(-jo) na datum tega mnenja;

| (2) | [če je primerno] izpisek iz [navesti ustrezni sodni register] in [če je primerno] [register kreditnih institucij ali podoben register]; |
| --- | --- |

(2)

[če je primerno] izpisek iz [navesti ustrezni sodni register] in [če je primerno] [register kreditnih institucij ali podoben register];

| (3) | [kolikor je primerno] kopijo dovoljenja imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ali drugo dokazilo o dovoljenju za opravljanje bančnih storitev, investicijskih storitev, storitev prenosov sredstev ali drugih finančnih storitev v [jurisdikciji]; |
| --- | --- |

(3)

[kolikor je primerno] kopijo dovoljenja imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ali drugo dokazilo o dovoljenju za opravljanje bančnih storitev, investicijskih storitev, storitev prenosov sredstev ali drugih finančnih storitev v [jurisdikciji];

| (4) | [če je primerno] kopijo sklepa, ki ga je sprejela uprava ali ustrezni organ upravljanja imetnika namenskega denarnega računa za TIPS dne [vstaviti datum] [vstaviti leto] in ki dokazuje privolitev imetnika namenskega denarnega računa za TIPS k spoštovanju dokumentov sistema, kakor so opredeljeni v nadaljevanju, in |
| --- | --- |

(4)

[če je primerno] kopijo sklepa, ki ga je sprejela uprava ali ustrezni organ upravljanja imetnika namenskega denarnega računa za TIPS dne [vstaviti datum] [vstaviti leto] in ki dokazuje privolitev imetnika namenskega denarnega računa za TIPS k spoštovanju dokumentov sistema, kakor so opredeljeni v nadaljevanju, in

| (5) | [navesti vsa pooblastila za zastopanje in druge dokumente, ki dajejo ali dokazujejo potrebna pooblastila osebe ali oseb, ki so v imenu imetnika namenskega denarnega računa za TIPS podpisale ustrezne dokumente sistema (kakor so opredeljeni v nadaljevanju)], |
| --- | --- |

(5)

[navesti vsa pooblastila za zastopanje in druge dokumente, ki dajejo ali dokazujejo potrebna pooblastila osebe ali oseb, ki so v imenu imetnika namenskega denarnega računa za TIPS podpisale ustrezne dokumente sistema (kakor so opredeljeni v nadaljevanju)],

in vse druge dokumente, ki se nanašajo na ustanovitev, pooblastila in dovoljenja imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ter so potrebni ali ustrezni za izdajo tega mnenja (v nadaljnjem besedilu: dokumenti imetnika namenskega denarnega računa za TIPS).

Za namene tega mnenja smo pregledali tudi:

| (1) | [vstaviti sklic na ureditve za izvedbo Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2] za sistem z dne [vstaviti datum] (v nadaljnjem besedilu: Pravila) in |
| --- | --- |

(1)

[vstaviti sklic na ureditve za izvedbo Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2] za sistem z dne [vstaviti datum] (v nadaljnjem besedilu: Pravila) in

| (2) | [...]. |
| --- | --- |

(2)

[...].

Pravila in [...] so v nadaljevanju navedena kot dokumenti sistema (in skupaj z dokumenti imetnika namenskega denarnega računa kot dokumenti).

II.   Predpostavke

Za namene tega mnenja smo v zvezi z dokumenti predpostavljali, da:

| (1) | so dokumenti sistema, ki so nam bili predloženi, izvirniki ali verodostojne kopije; |
| --- | --- |

(1)

so dokumenti sistema, ki so nam bili predloženi, izvirniki ali verodostojne kopije;

| (2) | so določbe dokumentov sistema ter pravice in obveznosti, ki jih ti ustvarjajo, veljavne in pravno zavezujoče po zakonodaji [vstaviti sklic na državo članico sistema], ki je navedena kot tista, v skladu s katero so urejene, in da je izbira zakonodaje [vstaviti sklic na državo članico sistema], v skladu s katero so dokumenti sistema urejeni, priznana po zakonodaji [vstaviti sklic na državo članico sistema]; |
| --- | --- |

(2)

so določbe dokumentov sistema ter pravice in obveznosti, ki jih ti ustvarjajo, veljavne in pravno zavezujoče po zakonodaji [vstaviti sklic na državo članico sistema], ki je navedena kot tista, v skladu s katero so urejene, in da je izbira zakonodaje [vstaviti sklic na državo članico sistema], v skladu s katero so dokumenti sistema urejeni, priznana po zakonodaji [vstaviti sklic na državo članico sistema];

| (3) | so dokumenti imetnika namenskega denarnega računa za TIPS v okviru sposobnosti in pooblastil zadevnih strank ter so bili s strani teh strank pravilno odobreni, sprejeti ali podpisani in po potrebi dostavljeni in |
| --- | --- |

(3)

so dokumenti imetnika namenskega denarnega računa za TIPS v okviru sposobnosti in pooblastil zadevnih strank ter so bili s strani teh strank pravilno odobreni, sprejeti ali podpisani in po potrebi dostavljeni in

| (4) | dokumenti imetnika namenskega denarnega računa za TIPS zavezujejo stranke, na katere so naslovljeni, in da ni bilo nobene kršitve katere koli njihove določbe. |
| --- | --- |

(4)

dokumenti imetnika namenskega denarnega računa za TIPS zavezujejo stranke, na katere so naslovljeni, in da ni bilo nobene kršitve katere koli njihove določbe.

III.   Mnenja v zvezi z imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS

| A. | Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS je družba, pravilno ustanovljena in registrirana ali kako drugače pravilno ustanovljena ali organizirana po zakonodaji [jurisdikcije]. |
| --- | --- |

A.

Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS je družba, pravilno ustanovljena in registrirana ali kako drugače pravilno ustanovljena ali organizirana po zakonodaji [jurisdikcije].

| B. | Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ima vsa potrebna pooblastila družbe za uveljavljanje pravic in izpolnjevanje obveznosti po dokumentih sistema, katerih stranka je. |
| --- | --- |

B.

Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ima vsa potrebna pooblastila družbe za uveljavljanje pravic in izpolnjevanje obveznosti po dokumentih sistema, katerih stranka je.

| C. | Sprejetje ali uveljavljanje pravic in izpolnjevanje obveznosti s strani imetnika namenskega denarnega računa za TIPS po dokumentih sistema, katerih stranka je imetnik namenskega denarnega računa za TIPS, ne bo na noben način kršilo katere koli določbe zakonov ali drugih predpisov [jurisdikcije], ki veljajo za imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ali dokumente imetnika namenskega denarnega računa za TIPS. |
| --- | --- |

C.

Sprejetje ali uveljavljanje pravic in izpolnjevanje obveznosti s strani imetnika namenskega denarnega računa za TIPS po dokumentih sistema, katerih stranka je imetnik namenskega denarnega računa za TIPS, ne bo na noben način kršilo katere koli določbe zakonov ali drugih predpisov [jurisdikcije], ki veljajo za imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ali dokumente imetnika namenskega denarnega računa za TIPS.

| D. | Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS v povezavi s sprejetjem, veljavnostjo ali izvršljivostjo katerega koli dokumenta sistema ali uveljavljanjem ali izvajanjem pravic in obveznosti na podlagi takega dokumenta sistema ne potrebuje nobenih dodatnih dovoljenj, odobritev, soglasij, vpisov, registracij, notarskih overitev ali drugih potrdil sodišča ali vladnih, sodnih ali javnih organov ali pri teh organih, ki so pristojni v [jurisdikciji]. |
| --- | --- |

D.

Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS v povezavi s sprejetjem, veljavnostjo ali izvršljivostjo katerega koli dokumenta sistema ali uveljavljanjem ali izvajanjem pravic in obveznosti na podlagi takega dokumenta sistema ne potrebuje nobenih dodatnih dovoljenj, odobritev, soglasij, vpisov, registracij, notarskih overitev ali drugih potrdil sodišča ali vladnih, sodnih ali javnih organov ali pri teh organih, ki so pristojni v [jurisdikciji].

| E. | Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS je sprejel vsa potrebna korporacijska dejanja in naredil druge korake, potrebne po zakonodaji [jurisdikcije] za zagotovitev, da so njegove obveznosti po dokumentih sistema zakonite, veljavne in zavezujoče. |
| --- | --- |

E.

Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS je sprejel vsa potrebna korporacijska dejanja in naredil druge korake, potrebne po zakonodaji [jurisdikcije] za zagotovitev, da so njegove obveznosti po dokumentih sistema zakonite, veljavne in zavezujoče.

To mnenje je dano na njegov datum in je naslovljeno izključno na [vstaviti ime CB] in [imetnika namenskega denarnega računa za TIPS]. Nobena druga oseba se ne sme opreti na to mnenje in vsebina tega mnenja ne sme biti razkrita drugim osebam, razen njegovim predvidenim prejemnikom in njihovim pravnim svetovalcem, brez našega predhodnega pisnega soglasja, z izjemo Evropske centralne banke in nacionalnih centralnih bank Evropskega sistema centralnih bank [ter [nacionalne centralne banke/ustreznega regulativnega organa] [jurisdikcije]].

S spoštovanjem,

[podpis]

REFERENČNI OKVIR ZA MNENJA O DRŽAVI ZA IMETNIKE NAMENSKIH DENARNIH RAČUNOV ZA TIPS ZUNAJ EGP V SISTEMU TARGET2

[Vstaviti ime CB]

[naslov]

[ime sistema]

[kraj],

[datum]

Spoštovani!

Kot [zunanji] pravni svetovalci [navesti ime imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ali podružnice imetnika namenskega denarnega računa za TIPS] (imetnik namenskega denarnega računa za TIPS) smo bili v zvezi z vprašanji, ki izhajajo iz zakonodaje [jurisdikcije, pod katero je imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ustanovljen; v nadaljnjem besedilu: jurisdikcija], zaprošeni za to mnenje po zakonodaji [jurisdikcije] v povezavi z udeležbo imetnika namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu, ki je komponenta sistema TARGET2 (v nadaljnjem besedilu: sistem). Sklicevanja v tem mnenju na zakonodajo [jurisdikcije] vključujejo vse veljavne predpise [jurisdikcije]. V tem mnenju izražamo stališče po pravu [jurisdikcije], zlasti v zvezi z imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS, ustanovljenim zunaj [vstaviti sklic na državo članico sistema], glede pravic in obveznosti, ki izhajajo iz udeležbe v sistemu, kakor je predstavljeno v dokumentih sistema, opredeljenih v nadaljevanju.

To mnenje je omejeno na zakonodajo [jurisdikcije], obstoječo na datum izdaje tega mnenja. Preučili nismo nobene zakonodaje katere koli druge jurisdikcije, ki bi služila kot podlaga temu mnenju, in mnenje ne izraža ali pomeni kakršnega koli stališča s tem v zvezi. Predpostavili smo, da zakonodaja druge jurisdikcije ne vsebuje ničesar, kar bi vplivalo na to mnenje.

1.   Pregledani dokumenti

Za namene tega mnenja smo pregledali v nadaljevanju naštete dokumente in druge dokumente, za katere smo menili, da so potrebni ali ustrezni:

| (1) | [vstaviti sklic na ureditve za izvedbo Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2] za sistem z dne [vstaviti datum] (v nadaljnjem besedilu: Pravila) in |
| --- | --- |

(1)

[vstaviti sklic na ureditve za izvedbo Usklajenih pogojev za odprtje in vodenje namenskega denarnega računa za TIPS v sistemu TARGET2] za sistem z dne [vstaviti datum] (v nadaljnjem besedilu: Pravila) in

| (2) | vse druge dokumente, ki urejajo sistem in/ali razmerje med imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS in drugimi udeleženci v sistemu ter med udeleženci v sistemu in [vstaviti ime CB]. |
| --- | --- |

(2)

vse druge dokumente, ki urejajo sistem in/ali razmerje med imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS in drugimi udeleženci v sistemu ter med udeleženci v sistemu in [vstaviti ime CB].

Pravila in [...] so v nadaljevanju navedena kot dokumenti sistema.

2.   Predpostavke

Za namene tega mnenja smo v zvezi z dokumenti sistema predpostavljali, da:

| (1) | so dokumenti sistema v okviru sposobnosti in pooblastil zadevnih strank ter so bili s strani teh strank pravilno odobreni, sprejeti ali podpisani in po potrebi dostavljeni; |
| --- | --- |

(1)

so dokumenti sistema v okviru sposobnosti in pooblastil zadevnih strank ter so bili s strani teh strank pravilno odobreni, sprejeti ali podpisani in po potrebi dostavljeni;

| (2) | so določbe dokumentov sistema ter pravice in obveznosti, ki jih ti ustvarjajo, veljavne in pravno zavezujoče po zakonodaji [vstaviti sklic na državo članico sistema], ki je navedena kot tista, v skladu s katero so urejene, in da je izbira zakonodaje [vstaviti sklic na državo članico sistema], v skladu s katero so dokumenti sistema urejeni, priznana po zakonodaji [vstaviti sklic na državo članico sistema]; |
| --- | --- |

(2)

so določbe dokumentov sistema ter pravice in obveznosti, ki jih ti ustvarjajo, veljavne in pravno zavezujoče po zakonodaji [vstaviti sklic na državo članico sistema], ki je navedena kot tista, v skladu s katero so urejene, in da je izbira zakonodaje [vstaviti sklic na državo članico sistema], v skladu s katero so dokumenti sistema urejeni, priznana po zakonodaji [vstaviti sklic na državo članico sistema];

| (3) | so dokumenti, ki so nam bili predloženi kot kopija ali vzorec, v skladu z izvirniki. |
| --- | --- |

(3)

so dokumenti, ki so nam bili predloženi kot kopija ali vzorec, v skladu z izvirniki.

3.   Mnenje

Na podlagi in ob upoštevanju zgoraj navedenega ter v vsakem primeru ob upoštevanju stališč, izraženih v nadaljevanju, menimo naslednje:

3.1   Pravni vidiki, značilni za državo [kolikor je potrebno]

Naslednje značilnosti zakonodaje [jurisdikcije] so v skladu z obveznostmi imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, ki izhajajo iz dokumentov sistema, in jih na noben način ne razveljavljajo: [seznam pravnih vidikov, značilnih za državo].

3.2   Splošna vprašanja glede insolventnosti

3.2.a   Vrste postopkov zaradi insolventnosti

Edine vrste postopkov zaradi insolventnosti (vključno s postopkom poravnave ali sanacijskim postopkom), ki v tem mnenju vključujejo vse postopke v zvezi s premoženjem imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ali katero koli podružnico, ki jo morda ima v [jurisdikciji], ki so lahko uvedene proti imetniku namenskega denarnega računa za TIPS v [jurisdikciji], so naslednje: [našteti postopke v izvirnem jeziku in njihov angleški prevod] (v nadaljnjem besedilu skupaj: postopki zaradi insolventnosti).

Poleg postopkov zaradi insolventnosti lahko imetnik namenskega denarnega računa za TIPS, katero koli njegovo premoženje ali katera koli podružnica, ki jo morda ima v [jurisdikciji], v [jurisdikciji] postane predmet [navesti kateri koli veljavni moratorij, prisilno upravo ali kateri koli drugi postopek, katerega posledica so lahko odložitev plačil imetniku namenskega denarnega računa za TIPS in/ali od njega ali naložene omejitve v zvezi s takimi plačili, ali podobne postopke v izvirnem jeziku in njihov angleški prevod] (v nadaljnjem besedilu skupaj: postopki).

3.2.b   Pogodbe v zvezi z insolventnostjo

[Jurisdikcija] ali določene politične enote znotraj [jurisdikcije], kakor so določene, je/so stranka naslednjih pogodb v zvezi z insolventnostjo: [po potrebi navesti, katere vplivajo ali bi lahko vplivale na to mnenje].

3.3   Izvršljivost dokumentov sistema

Ob upoštevanju stališč, izraženih v nadaljevanju, bodo vse določbe dokumentov sistema zavezujoče in izvršljive v skladu z njihovimi pogoji po zakonodaji [jurisdikcije], zlasti v primeru uvedbe katerega koli postopka zaradi insolventnosti ali postopka v zvezi z imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS.

Menimo zlasti naslednje:

3.3.a   Obdelava plačilnih nalogov

Določbe o obdelavi plačilnih nalogov [navesti oddelke] Pravil so veljavne in izvršljive. Zlasti bodo vsi plačilni nalogi, obdelani po teh oddelkih, veljavni, zavezujoči in izvršljivi po zakonodaji [jurisdikcije]. Določba Pravil, ki določa točen trenutek, v katerem postanejo plačilni nalogi izvršljivi in nepreklicni ([dodati oddelek Pravil]), je veljavna, zavezujoča in izvršljiva po zakonodaji [jurisdikcije].

3.3.b   Pristojnost [vstaviti ime CB] za izvajanje njenih nalog

Uvedba postopkov zaradi insolventnosti ali postopkov v zvezi z imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS ne bo vplivala na pristojnost in pooblastila [vstaviti ime CB], ki izhajajo iz dokumentov sistema. [Navesti [kolikor je potrebno], da: isto mnenje velja tudi v zvezi s katerim koli drugim subjektom, ki imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS zagotavlja storitve, ki so neposredno in nujno potrebne za udeležbo v sistemu, npr. izvajalec omrežnih storitev za TIPS.]

3.3.c   Pravna sredstva v primeru neizpolnitve

[Kadar veljajo za imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, so določbe, vsebovane v [navesti oddelke] Pravil glede pospešene izpolnitve nedospelih terjatev, pobota terjatev za uporabo vlog imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, izvršitve zastave, začasne ali trajne izključitve iz udeležbe, terjatev za zamudne obresti ter odpovedi sporazumov in transakcij ([vstaviti druge ustrezne klavzule Pravil ali dokumentov sistema]), veljavne in izvršljive po zakonodaji [jurisdikcije].]

3.3.d   Začasna in trajna izključitev

Kadar veljajo za imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, so določbe, vsebovane v [navesti oddelke] Pravil (glede začasne in trajne izključitve imetnika namenskega denarnega računa za TIPS iz sistema ob uvedbi postopkov zaradi insolventnosti ali postopkov ali v drugih primerih neizpolnitve, kakor je opredeljeno v dokumentih sistema, ali če imetnik namenskega denarnega računa za TIPS predstavlja kakršno koli sistemsko tveganje ali ima resne operativne težave), veljavne in izvršljive po zakonodaji [jurisdikcije].

3.3.e   Odstop pravic in obveznosti

Imetnik namenskega denarnega računa za TIPS ne more odstopiti, spremeniti ali kako drugače prenesti svojih pravic in obveznosti na tretje osebe brez predhodnega pisnega soglasja [vstaviti ime CB].

3.3.f   Izbira prava in jurisdikcija

Določbe, vsebovane v [navesti oddelke] Pravil, zlasti glede veljavnega prava, reševanja sporov, pristojnih sodišč in sodnih vročitev, so veljavne in izvršljive po zakonodaji [jurisdikcije].

3.4   Prejudiciranje izpodbojnosti

Menimo, da nobena obveznost, ki izhaja iz dokumentov sistema, ali izpolnjevanje ali upoštevanje te obveznosti pred uvedbo katerega koli postopka zaradi insolventnosti ali postopka v zvezi z imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS ne sme biti razveljavljeno v nobenem takem postopku zaradi prednostnega obravnavanja, izpodbojnosti transakcije ali kako drugače po zakonodaji [jurisdikcije].

Zlasti in brez omejitev za zgoraj navedeno to stališče izražamo v zvezi s katerimi koli nalogi za prenos, ki jih kateri koli udeleženec predloži v sistem. Zlasti menimo, da bodo določbe [navesti oddelke] Pravil, ki vzpostavljajo izvršljivost in nepreklicnost nalogov za prenos, veljavne in izvršljive ter da nalog za prenos, predložen s strani katerega koli udeleženca in obdelan po [navesti oddelke] Pravil, ne sme biti razveljavljen v nobenem postopku zaradi insolventnosti ali postopku zaradi prednostnega obravnavanja, izpodbojnosti transakcije ali kako drugače po zakonodaji [jurisdikcije].

3.5   Prepoved razpolaganja

Če upnik imetnika namenskega denarnega računa za TIPS od sodišča ali vladnega, sodnega ali javnega organa, pristojnega v [jurisdikciji], zahteva odredbo za prepoved razpolaganja (vključno s katerim koli nalogom za zamrznitev, odredbo za rubež ali katerim koli drugim javnopravnim ali zasebnopravnim postopkom, katerega namen je zavarovati javni interes ali pravice upnikov imetnika namenskega denarnega računa za TIPS) – v nadaljnjem besedilu: prepoved razpolaganja – po zakonodaji [jurisdikcije], menimo, da [vstaviti analizo in razpravo].

3.6   Zavarovanje [po potrebi]

3.6.a   Odstop pravic ali depozitov sredstev v zavarovanje, zastava in/ali repo

Odstop v zavarovanje bo veljaven in izvršljiv po zakonodaji [jursidikcije]. Predvsem bosta oblikovanje in izvršitev zastave ali repoja po [vstaviti sklic na ustrezno ureditev s CB] veljavna in izvršljiva po zakonodaji [jurisdikcije].

3.6.b   Prednost interesov prejemnikov odstopljenih pravic, zastavnih upnikov ali strank v repo poslu pred interesi drugih vlagateljev zahtevkov

V primeru postopkov zaradi insolventnosti ali postopkov v zvezi z imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS bodo pravice in premoženje, ki so bili odstopljeni v zavarovanje ali jih je imetnik namenskega denarnega računa za TIPS zastavil v korist [vstaviti sklic na CB] ali drugih udeležencev v sistemu, uvrščeni v prioritetni vrstni red plačil pred zahtevki vseh drugih upnikov imetnika namenskega denarnega računa za TIPS in ne bodo predmet prednostne obravnave ali prednostnih upnikov.

3.6.c   Uveljavljanje upravičenj do jamstva

Tudi v primeru postopkov zaradi insolventnosti ali postopkov v zvezi z imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS bodo drugi udeleženci v sistemu in [vstaviti ime CB] kot [prejemniki odstopljenih pravic, zastavni upniki ali stranke v repo poslih, kot je primerno] še vedno prosto uveljavljali in izvrševali pravice ali premoženje imetnika namenskega denarnega računa za TIPS preko delovanja [vstaviti ime CB] po Pravilih.

3.6.d   Zahteve glede oblike in registracije

Za odstop pravic ali premoženja imetnika namenskega denarnega računa za TIPS v zavarovanje ali za oblikovanje in izvršljivost zastave ali repoja nad pravicami ali premoženjem imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ni nobenih zahtev glede oblike; prav tako [odstopa v zavarovanje, zastave ali repoja, kot je primerno] in nobene podrobnosti takega [odstopa, zastave ali repo posla, kot je primerno] ni treba registrirati ali vpisati pri sodišču ali vladnem, sodnem ali javnem organu, pristojnem v [jurisdikciji].

3.7   Podružnice [kolikor je potrebno]

3.7.a   Mnenje velja za delovanje preko podružnic

Vse izjave in stališča, predstavljena zgoraj v zvezi z imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS, so enako točna in veljavna po zakonodaji [jurisdikcije] v primerih, kadar imetnik namenskega denarnega računa za TIPS deluje preko ene ali več podružnic, ustanovljenih zunaj [jurisdikcije].

3.7.b   Skladnost s pravom

Niti uveljavljanje pravic in izpolnjevanje obveznosti po dokumentih sistema niti predložitev, prenos ali prejem plačilnih nalogov s strani podružnice imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ne bodo v nobenem primeru kršili zakonodaje [jurisdikcije].

3.7.c   Potrebna dovoljenja

Niti uveljavljanje pravic in izpolnjevanje obveznosti po dokumentih sistema niti predložitev, prenos ali prejem plačilnih nalogov s strani podružnice imetnika namenskega denarnega računa za TIPS ne bodo zahtevali nobenih dodatnih dovoljenj, odobritev, vpisov, registracij, notarskih overitev ali drugih potrdil sodišča ali vladnega, sodnega ali javnega organa, ki je pristojen v [jurisdikciji].

To mnenje je dano na njegov datum in je naslovljeno izključno na [vstaviti ime CB] in [imetnika namenskega denarnega računa za TIPS]. Nobena druga oseba se ne sme opreti na to mnenje in vsebina tega mnenja ne sme biti razkrita drugim osebam, razen njegovim predvidenim prejemnikom in njihovim pravnim svetovalcem, brez našega predhodnega pisnega soglasja, z izjemo Evropske centralne banke in nacionalnih centralnih bank Evropskega sistema centralnih bank [ter [nacionalne centralne banke/ustreznega regulativnega organa] [jurisdikcije]].

S spoštovanjem,

[podpis]

Dodatek III

URNIK DELOVANJA

| 1. | Platforma TIPS deluje in je na voljo v načinih U2A in A2A 24 ur na dan vse dni v letu. |
| --- | --- |

1.

| 2. | Po zaključku zadnjih algoritmov v sistemu TARGET2 se platformi TIPS pošlje sporočilo, na podlagi katerega se sproži sprememba delovnega dne. Platforma TIPS po začetku novega delovnega dne pošlje ESP evidenco stanj na namenskih denarnih računih za TIPS ob spremembi delovnega dne. |
| --- | --- |

2.

| 3. | ESP deluje vse dni, razen sobot, nedelj, novega leta, velikega petka in velikonočnega ponedeljka (po koledarju, ki velja na sedežu ECB), 1. maja, 25. decembra in 26. decembra. |
| --- | --- |

3.

| 4. | Referenčni čas za sistem je lokalni čas na sedežu ECB, tj. CET (4). |
| --- | --- |

4.

| 5. | Čas delovanja se lahko spremeni v primeru, če so sprejeti ukrepi za neprekinjeno poslovanje. |
| --- | --- |

5.

| 6. | Pregled časa delovanja in pomembnih poslovnih dogodkov med dnevom je prikazan v naslednji tabeli. Poravnava nalogov za takojšnje plačilo poteka brez prekinitev 24 ur na dan vse dni v letu. Prenosi likvidnosti so možni ves čas, razen kadar je v tabeli drugače navedeno:








  Urnik ESP | Urnik TIPS
  (velja za namenske denarne račune za TIPS) |
| --- | --- | --- |
| Čas | Opis | Čas | Opis |
| 6.45–7.00 | Poslovno okno za pripravo dnevnih operacij (5) | | |
| 7.00–18.00 | Dnevna obdelava | | |
| 17.00 | Zaključek sprejemanja plačil strank | | |
| 18.00 | Zaključek sprejemanja medbančnih plačil
  Zaključek za prenose likvidnosti (6) | 18.00 | Zaključek za prenose likvidnosti (6) |
| Kmalu po 18.00 | Zaključek zadnjih algoritmov | | |
| Ko se zaključijo zadnji algoritmi | Pošiljanje sporočila platformi TIPS, da se lahko opravi sprememba delovnega dne | Po prejemu sporočila od ESP | – Sprememba delovnega dne v TIPS Presek stanj na namenskih denarnih računih za TIPS in izdelava datotek ob koncu dneva (glavna knjiga) |
| 18.00–18.45 (7) | Obdelava ob koncu dneva | | |
| 18.15 (7) | Praviloma zaključek možnosti uporabe odprte ponudbe | | |
| (Kmalu po) 18.30 (8) | CB so na razpolago podatki za posodobitev računovodskih sistemov | | |
| 18.45–19.30 (8) | Obdelava na začetku dneva (nov delovni dan) | | |
| 19.00 (8)–19.30 (7) | Zagotovitev likvidnosti na PM računu | | |
| 19.30 (7) | Sporočilo o začetku postopka (start-of-procedure) in poravnava trajnih nalogov za prenos likvidnosti s PM računov na podračune/tehnični račun (poravnava, povezana s podsistemom) & začetek prenosov likvidnosti med sistemom TARGET2 in TIPS | 19.30 | Začetek prenosov likvidnosti med sistemom TARGET2 in TIPS |
| 19.30 (8)–22.00 | Izvršitev prenosov dodatne likvidnosti preko ICM za postopek poravnave 6 za model v realnem času; izvršitev prenosov dodatne likvidnosti preko ICM, preden podsistem pošlje sporočila o začetku cikla (start of cycle) za postopek poravnave 6 za povezani model; obdobje poravnave za nočne operacije podsistema (samo za poravnavo podsistema po postopku poravnave 6 za model v realnem času in postopku poravnave 6 za povezani model) | | |
| 22.00–1.00 | Okno za tehnično vzdrževanje (9) | 22.00–1.00 | Prenosi likvidnosti niso možni, ker je ESP zaprta |
| 1.00–7.00 | Postopek poravnave nočnih operacij podsistema (samo za poravnavo podsistema po postopku poravnave 6 za model v realnem času in postopku poravnave 6 za povezani model)
  Prenosi likvidnosti med sistemom TARGET2 in TIPS | | |

6.

Urnik ESP

Urnik TIPS

(velja za namenske denarne račune za TIPS)

Čas

Opis

Čas

Opis

6.45–7.00

Poslovno okno za pripravo dnevnih operacij (5)

7.00–18.00

Dnevna obdelava

17.00

Zaključek sprejemanja plačil strank

18.00

Zaključek sprejemanja medbančnih plačil

Zaključek za prenose likvidnosti (6)

18.00

Zaključek za prenose likvidnosti (6)

Kmalu po 18.00

Zaključek zadnjih algoritmov

Ko se zaključijo zadnji algoritmi

Pošiljanje sporočila platformi TIPS, da se lahko opravi sprememba delovnega dne

Po prejemu sporočila od ESP

– Sprememba delovnega dne v TIPS Presek stanj na namenskih denarnih računih za TIPS in izdelava datotek ob koncu dneva (glavna knjiga)

18.00–18.45 (7)

Obdelava ob koncu dneva

18.15 (7)

Praviloma zaključek možnosti uporabe odprte ponudbe

(Kmalu po) 18.30 (8)

CB so na razpolago podatki za posodobitev računovodskih sistemov

18.45–19.30 (8)

Obdelava na začetku dneva (nov delovni dan)

19.00 (8)–19.30 (7)

Zagotovitev likvidnosti na PM računu

19.30 (7)

Sporočilo o začetku postopka (start-of-procedure) in poravnava trajnih nalogov za prenos likvidnosti s PM računov na podračune/tehnični račun (poravnava, povezana s podsistemom) & začetek prenosov likvidnosti med sistemom TARGET2 in TIPS

19.30

Začetek prenosov likvidnosti med sistemom TARGET2 in TIPS

19.30 (8)–22.00

Izvršitev prenosov dodatne likvidnosti preko ICM za postopek poravnave 6 za model v realnem času; izvršitev prenosov dodatne likvidnosti preko ICM, preden podsistem pošlje sporočila o začetku cikla (start of cycle) za postopek poravnave 6 za povezani model; obdobje poravnave za nočne operacije podsistema (samo za poravnavo podsistema po postopku poravnave 6 za model v realnem času in postopku poravnave 6 za povezani model)

22.00–1.00

Okno za tehnično vzdrževanje (9)

22.00–1.00

Prenosi likvidnosti niso možni, ker je ESP zaprta

1.00–7.00

Postopek poravnave nočnih operacij podsistema (samo za poravnavo podsistema po postopku poravnave 6 za model v realnem času in postopku poravnave 6 za povezani model)

Prenosi likvidnosti med sistemom TARGET2 in TIPS

| 7. | Najnovejše informacije o stanju delovanja ESP in platforme TIPS so na voljo v informacijskem sistemu TARGET2 (T2IS) in informacijskem sistemu TIPS na namenskih podstraneh spletne strani ECB. Informacije o stanju delovanja ESP in platforme TIPS v T2IS in na spletni strani ECB se posodabljajo samo v običajnem delovnem času. |
| --- | --- |

7.

Dodatek IV

SEZNAM NADOMESTIL

Nadomestila za storitev TIPS

| 1. | Imetnikom povezanega PM računa se zaračunajo naslednja nadomestila za storitev TIPS v zvezi z namenskimi denarnimi računi za TIPS:







  Tarifne postavke | Cena | Pojasnilo |
| --- | --- | --- | --- |
| Storitve poravnave |
| Nalog za takojšnje plačilo | 0,20 centa | zaračuna se tudi za neporavnane transakcije |
| Odpoklic | 0,00 | |
| Negativen odgovor na odpoklic | 0,00 | |
| Pozitiven odgovor na odpoklic | 0,20 centa | zaračuna se imetniku povezanega PM računa, povezanega z namenskim denarnim računom za TIPS, ki se odobri (tudi za neporavnane transakcije) |

1.

Tarifne postavke

Cena

Pojasnilo

Storitve poravnave

Nalog za takojšnje plačilo

0,20 centa

zaračuna se tudi za neporavnane transakcije

Odpoklic

0,00

Negativen odgovor na odpoklic

0,00

Pozitiven odgovor na odpoklic

0,20 centa

zaračuna se imetniku povezanega PM računa, povezanega z namenskim denarnim računom za TIPS, ki se odobri (tudi za neporavnane transakcije)

| 2. | Prvih deset milijonov nalogov za takojšnje plačilo in pozitivnih odgovorov na odpoklic skupaj, ki jih platforma TIPS prejme do konca leta 2019, je brezplačnih. [Vstaviti ime CB] zaračuna imetnikom povezanih PM računov vse nadaljnje naloge za takojšnje plačilo in pozitivne odgovore na odpoklic, ki jih platforma TIPS prejme do konca leta 2019, v naslednjem letu. |
| --- | --- |

2.

| 3. | Nalogi za prenos likvidnosti s PM računa na namenski denarni račun za TIPS, poslani z udeleženčevega PM računa, in nalogi za prenos likvidnosti z namenskega denarnega računa za TIPS na PM račun, prejeti na udeleženčev PM račun, se zaračunajo imetniku povezanega PM računa v skladu z Dodatkom VI Priloge II. |
| --- | --- |

3.

Dodatek V

TEHNIČNE ZAHTEVE ZA POVEZLJIVOST S TIPS

STORITVE IZVAJALCA OMREŽNIH STORITEV ZA TIPS

Splošni opis storitev

| 1. | Izvajalec omrežnih storitev za TIPS povezuje imetnika namenskega denarnega računa za TIPS in/ali njegov dosegljivi subjekt s platformo TIPS ter zagotavlja storitev varnega sporočanja, ki temelji na zaprti skupini uporabnikov (Closed Group of Users – CGU) in PKI, podporne storitve in storitve upravljanja incidentov. |
| --- | --- |

1.

| 2. | Vse storitve, ki jih izvajalec omrežnih storitev za TIPS zagotavlja imetnikom namenskih denarnih računov za TIPS, se ponujajo na podlagi ločenega sporazuma med njimi in v skladu s podrobnimi zahtevami za izvajalce omrežnih storitev, določenimi v vsakokrat veljavni dokumentaciji o povezljivosti (v nadaljnjem besedilu: dokumentacija o povezljivosti). Dokumentacija o povezljivosti je dostopna na spletni strani ECB in obsega: (a) dokument z naslovom Connectivity – technical requirements (Povezljivost – tehnične zahteve) in prilogi: MEPT – Message Exchange Processing for TIPS (Obdelava izmenjave sporočil za TIPS) in NSP Compliance Check Procedure (Postopek preverjanja skladnosti izvajalca omrežnih storitev); ter (b) pogoje gostovanja za povezljivost s TIPS. Imetnike namenskih denarnih računov za TIPS se spodbuja, da dokumentacijo o povezljivosti vključijo v sporazum z izvajalcem omrežnih storitev za TIPS. |
| --- | --- |

2.

| 3. | Da bi lahko izvajalec omrežnih storitev z imetnikom namenskega denarnega računa za TIPS sklenil sporazum kot izvajalec omrežnih storitev za TIPS, se opravi preverjanje skladnosti izvajalca omrežnih storitev, da se zagotovi, da je ta izvajalec tehnično skladen z zahtevami, določenimi v dokumentu Obdelava izmenjave sporočil za TIPS. Pri tem preverjanju se najprej oceni tehnična ponudba izvajalca omrežnih storitev. Če je ta ocena pozitivna, se izvede druga faza preverjanja skladnosti, ki obsega vrsto preizkusov tehnične rešitve izvajalca omrežnih storitev. Preverjanje skladnosti je podrobneje opisano v dokumentu Postopek preverjanja skladnosti izvajalca omrežnih storitev iz odstavka 2. |
| --- | --- |

3.

| 4. | Če izvajalec omrežnih storitev uspešno prestane preverjanje skladnosti, podpiše s centralno banko Banca d'Italia pogoje gostovanja za povezljivost s TIPS. Tega izvajalca omrežnih storitev za TIPS lahko nato uporabi vsak imetnik namenskega denarnega računa za TIPS, ki z njim sklene ločen sporazum, njihova imena pa se zgolj informativno objavijo na spletni strani ECB. Preverjanje skladnosti iz odstavka 3 se opravi v 120 koledarskih dneh od datuma, ko imetnik namenskega denarnega računa za TIPS prejme uradno obvestilo o začetku tega postopka. |
| --- | --- |

4.

| 5. | Če izvajalec omrežnih storitev katere koli faze preverjanja skladnosti iz odstavka 3 ne prestane uspešno, [vstaviti ime CB] o zavrnitvi in razlogih zanjo obvesti imetnika namenskega denarnega računa za TIPS, na zahtevo katerega je bila sprožena ocena iz odstavka 3. |
| --- | --- |

5.

| 6. | Imetniki namenskih denarnih računov za TIPS so dolžni v lastnem interesu in v skladu z ločenim sporazumom, ki ga imajo s svojim izvajalcem omrežnih storitev za TIPS, spremljati, ali storitve povezljivosti, ki jih ta izvajalec omrežnih storitev za TIPS zagotavlja, izpolnjujejo vse tehnične in operativne zahteve iz odstavka 2 med postopkom preverjanja skladnosti in v celotnem obdobju, ko so imetniki namenskih denarnih računov za TIPS povezani s platformo TIPS. |
| --- | --- |

6.

| 7. | Spremljanje skladnosti izvajalca omrežnih storitev za TIPS s tehničnimi in operativnimi zahtevami, ki ga izvajajo NCB-ponudnice platforme TIPS, je namenjeno izključno za zaščito celovitosti platforme TIPS in zato ne posega v spremljanje, ki ga izvaja imetnik namenskega denarnega računa za TIPS v skladu z odstavkom 6. |
| --- | --- |

7.

| 8. | Povezava izvajalca omrežnih storitev za TIPS s platformo TIPS se lahko prekine, če ta izvajalec ne izpolnjuje več pogojev iz dokumentacije o povezljivosti, opisane v odstavku 2, ali če se pogoji gostovanja za povezljivost s TIPS prekinejo iz katerega koli drugega razloga, določenega v navedenih pogojih. Če se povezava izvajalca omrežnih storitev za TIPS s platformo TIPS prekine, se ta izvajalec odstrani s seznama izvajalcev omrežnih storitev za TIPS. |
| --- | --- |

8.

---

(1)  Sedanja politika Eurosistema glede lokacije infrastrukture je navedena v naslednjih izjavah, ki so dostopne na spletni strani ECB na naslovu www.ecb.europa.eu: (a) Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area z dne 3. novembra 1998; (b) The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing z dne 27. septembra 2001; (c) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions z dne 19. julija 2007; (d) The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area‘
  z dne 20. novembra 2008; (e) Eurosystem oversight policy framework, revidirana različica iz julija 2016.

1

Policy statement on euro payment and settlement systems located outside the euro area

The Eurosystem's policy line with regard to consolidation in central counterparty clearing

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions

The Eurosystem policy principles on the location and operation of infrastructures settling euro-denominated payment transactions: specification of ‚legally and operationally located in the euro area‘

Eurosystem oversight policy framework

(2)  Direktiva 98/26/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 19. maja 1998 o dokončnosti poravnave pri plačilih in sistemih poravnave vrednostnih papirjev (UL L 166, 11.6.1998, str. 45).

2

(3)  Direktiva 2009/110/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. septembra 2009 o začetku opravljanja in opravljanju dejavnosti ter nadzoru skrbnega in varnega poslovanja institucij za izdajo elektronskega denarja ter o spremembah direktiv 2005/60/ES in 2006/48/ES in razveljavitvi Direktive 2000/46/ES (UL L 267, 10.10.2009, str. 7).

3

(4)  CET upošteva spremembo na srednjeevropski poletni čas.

4

(5)  Dnevne operacije pomenijo dnevno obdelavo in obdelavo ob koncu dneva.

5

(6)  Prenosi likvidnosti, ki so bili vneseni v sistem pred zaključkom za prenose likvidnosti, se obdelajo.

6

(7)  Na zadnji dan obdobja izpolnjevanja obveznih rezerv Eurosistema se konča 15 minut pozneje.

7

(8)  Na zadnji dan obdobja izpolnjevanja obveznih rezerv Eurosistema se začne 15 minut pozneje.

8

(9)  Ob koncu tedna ali na dela prosti dan bo okno za tehnično vzdrževanje trajalo ves konec tedna oziroma dela prosti dan, tj. od 22.00 v petek do 1.00 v ponedeljek oziroma, v primeru dela prostega dneva, od 22.00 na zadnji delovni dan do 1.00 na naslednji delovni dan.

9

---