# Europeiska unionens L 202/2018

| | ISSN 1977-0820 |
| --- | --- |
| Europeiska unionens
  officiella tidning | L 202 |
| | |
| Svensk utgåva | Lagstiftning | 61 årgången9 augusti 2018 |

ISSN 1977-0820

Europeiska unionens

officiella tidning

L 202

Svensk utgåva

Lagstiftning

61 årgången9 augusti 2018

---

| Innehållsförteckning | | II   Icke-lagstiftningsakter | Sida |
| --- | --- | --- | --- |
| | | FÖRORDNINGAR |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/1105 av den 8 augusti 2018 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller förfaranden och formulär för behöriga myndigheters tillhandahållande av information till Esma i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 (
  1
  ) | 1 |
| | * | Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/1106 av den 8 augusti 2018 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller mallarna för den försäkran om efterlevnad som ska offentliggöras och upprätthållas av administratörer av signifikanta och icke-signifikanta referensvärden i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 (
  1
  ) | 9 |

Innehållsförteckning

II   Icke-lagstiftningsakter

Sida

FÖRORDNINGAR

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/1105 av den 8 augusti 2018 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller förfaranden och formulär för behöriga myndigheters tillhandahållande av information till Esma i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 (
  1
  )

1

1

*

Kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/1106 av den 8 augusti 2018 om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller mallarna för den försäkran om efterlevnad som ska offentliggöras och upprätthållas av administratörer av signifikanta och icke-signifikanta referensvärden i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 (
  1
  )

1

9

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Text av betydelse för EES. |

---

(1)   Text av betydelse för EES.

1

| SV | De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.
  Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk. |
| --- | --- |

SV

De rättsakter vilkas titlar är tryckta med fin stil är sådana rättsakter som har avseende på den löpande handläggningen av jordbrukspolitiska frågor. De har normalt en begränsad giltighetstid.

Beträffande alla övriga rättsakter gäller att titlarna är tryckta med fetstil och föregås av en asterisk.

---

II Icke-lagstiftningsakter

FÖRORDNINGAR

| 9.8.2018 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 202/1 |
| --- | --- | --- | --- |

9.8.2018

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 202/1

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2018/1105

av den 8 augusti 2018

om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller förfaranden och formulär för behöriga myndigheters tillhandahållande av information till Esma i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 av den 8 juni 2016 om index som används som referensvärden för finansiella instrument och finansiella avtal eller för att mäta investeringsfonders resultat, och om ändring av direktiven 2008/48/EG och 2014/17/EU och förordning (EU) nr 596/2014 (1), särskilt artikel 47.3 tredje stycket, och

av följande skäl:

| (1) | I artikel 47.2 i förordning (EU) 2016/1011 krävs det att behöriga myndigheter förser Esma med all information som myndigheten behöver för att utföra sina uppgifter. För att säkerställa effektiv och ändamålsenlig kommunikation bör behöriga myndigheter och Esma använda definierade kommunikationskanaler, inklusive utsedda kontaktpersoner och standardiserade format, för att begära information, bekräfta mottagande av begäranden om information och besvara begäranden om information. |
| --- | --- |

(1)

I artikel 47.2 i förordning (EU) 2016/1011 krävs det att behöriga myndigheter förser Esma med all information som myndigheten behöver för att utföra sina uppgifter. För att säkerställa effektiv och ändamålsenlig kommunikation bör behöriga myndigheter och Esma använda definierade kommunikationskanaler, inklusive utsedda kontaktpersoner och standardiserade format, för att begära information, bekräfta mottagande av begäranden om information och besvara begäranden om information.

| (2) | Den information som behöriga myndigheter ska tillhandahålla enligt artikel 47.2 i förordning (EU) 2016/1011 inkluderar den information som behövs för att Esma ska kunna upprätta och föra det offentliga register som avses i artikel 36.1 i den förordningen, i synnerhet informationen i leden a, c och d i den artikeln och eventuella efterföljande ändringar av den informationen. Behöriga myndigheter och Esma bör vara skyldiga att komma överens om tekniska specifikationer som styr inlämningen av denna information till Esmas webbplats för att säkerställa att informationen överförs på ett korrekt och säkert sätt. |
| --- | --- |

(2)

Den information som behöriga myndigheter ska tillhandahålla enligt artikel 47.2 i förordning (EU) 2016/1011 inkluderar den information som behövs för att Esma ska kunna upprätta och föra det offentliga register som avses i artikel 36.1 i den förordningen, i synnerhet informationen i leden a, c och d i den artikeln och eventuella efterföljande ändringar av den informationen. Behöriga myndigheter och Esma bör vara skyldiga att komma överens om tekniska specifikationer som styr inlämningen av denna information till Esmas webbplats för att säkerställa att informationen överförs på ett korrekt och säkert sätt.

| (3) | Den information som behöriga myndigheter måste förse Esma med enligt förordning (EU) 2016/1011 kan innehålla personuppgifter och annan känslig information som inte är offentlig. Det är därför viktigt att tillhandahållandet av information styrs av lämpliga skydds- och sekretessbestämmelser. |
| --- | --- |

(3)

Den information som behöriga myndigheter måste förse Esma med enligt förordning (EU) 2016/1011 kan innehålla personuppgifter och annan känslig information som inte är offentlig. Det är därför viktigt att tillhandahållandet av information styrs av lämpliga skydds- och sekretessbestämmelser.

| (4) | Behöriga myndigheter och Esma bör ges tillräckligt med tid för att inrätta förfaranden för tillhandahållandet av den information som anges i denna förordning. Denna förordning bör därför börja tillämpas två månader efter det att den har trätt i kraft. |
| --- | --- |

(4)

Behöriga myndigheter och Esma bör ges tillräckligt med tid för att inrätta förfaranden för tillhandahållandet av den information som anges i denna förordning. Denna förordning bör därför börja tillämpas två månader efter det att den har trätt i kraft.

| (5) | Denna förordning baseras på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Esma har lämnat till kommissionen. |
| --- | --- |

(5)

Denna förordning baseras på det förslag till tekniska genomförandestandarder som Esma har lämnat till kommissionen.

| (6) | Esma har inte genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning baseras på, och har inte heller analyserat de potentiella relaterade kostnaderna och fördelarna, eftersom Esma slog fast att detta skulle ha varit oproportionerligt i förhållande till omfattningen och inverkan av de tekniska genomförandestandarderna, med hänsyn tagen till att de endast skulle påverka de behöriga myndigheterna i medlemsstaterna och Esma direkt, och inte marknadsaktörerna. |
| --- | --- |

(6)

Esma har inte genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning baseras på, och har inte heller analyserat de potentiella relaterade kostnaderna och fördelarna, eftersom Esma slog fast att detta skulle ha varit oproportionerligt i förhållande till omfattningen och inverkan av de tekniska genomförandestandarderna, med hänsyn tagen till att de endast skulle påverka de behöriga myndigheterna i medlemsstaterna och Esma direkt, och inte marknadsaktörerna.

| (7) | Esma begärde in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2). |
| --- | --- |

(7)

Esma begärde in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2).

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Anmälningar till Esma för Esmas register

1.   För att göra det möjligt för Esma att upprätta och föra det offentliga register som avses i artikel 36.1 i förordning (EU) 2016/1011 ska de behöriga myndigheterna anmäla den information som avses i leden a, c och d i den artikeln, och eventuella ändringar av den informationen, inom fem arbetsdagar från det relevanta beslutet.

2.   Det relevanta beslutet är något av följande beslut som fattas av en offentlig myndighet och som föranleder skyldigheten enligt förordning (EU) 2016/1011 att anmäla denna särskilda information eller ändring till Esma:

| a) | Ett beslut om att auktorisera eller registrera en administratör enligt artikel 34.6 a eller b i förordning (EU) 2016/1011. |
| --- | --- |

a)

Ett beslut om att auktorisera eller registrera en administratör enligt artikel 34.6 a eller b i förordning (EU) 2016/1011.

| b) | Ett beslut om att återkalla eller tillfälligt upphäva auktorisationen eller registreringen av en administratör enligt artikel 35.1 i den förordningen. |
| --- | --- |

b)

Ett beslut om att återkalla eller tillfälligt upphäva auktorisationen eller registreringen av en administratör enligt artikel 35.1 i den förordningen.

| c) | Ett beslut om att erkänna en administratör i ett tredjeland enligt artikel 32.5 i den förordningen. |
| --- | --- |

c)

Ett beslut om att erkänna en administratör i ett tredjeland enligt artikel 32.5 i den förordningen.

| d) | Ett beslut om att tillfälligt upphäva eller återkalla ett sådant erkännande enligt artikel 32.8 i den förordningen. |
| --- | --- |

d)

Ett beslut om att tillfälligt upphäva eller återkalla ett sådant erkännande enligt artikel 32.8 i den förordningen.

| e) | Ett beslut om att auktorisera godkännandet av ett referensvärde eller en familj av referensvärden enligt artikel 33.3 i den förordningen. |
| --- | --- |

e)

Ett beslut om att auktorisera godkännandet av ett referensvärde eller en familj av referensvärden enligt artikel 33.3 i den förordningen.

| f) | Ett beslut om att kräva att godkännandet av ett referensvärde eller en familj av referensvärden upphör enligt artikel 33.6 i den förordningen. |
| --- | --- |

f)

Ett beslut om att kräva att godkännandet av ett referensvärde eller en familj av referensvärden upphör enligt artikel 33.6 i den förordningen.

All information eller alla ändringar av den information som avses i punkt 1 ska överföras till Esma med hjälp av Esmas kommunikationskanal som säkerställer att informationens fullständighet, integritet och konfidentialitet upprätthålls under överföringen.

3.   Behöriga myndigheter och Esma ska komma överens om den informationsteknik som styr översändandet av information till Esmas webbplats med hjälp av Esmas kommunikationskanal.

Artikel 2

Erkända administratörers anmälningar av referensvärden till Esma

Alla anmälningar som ska göras till Esma enligt artikel 32.6 i förordning (EU) 2016/1011 ska göras med elektroniska medel som kan säkerställa att uppgifternas fullständighet, integritet och konfidentialitet upprätthålls under hela överföringen.

Artikel 3

Begäran om upplysningar

1.   En begäran från Esma om att information ska tillhandahållas av en behörig myndighet i enlighet med artikel 47.2 i förordning (EU) 2016/1011, som inte är sådan information som avses i artiklarna 1 och 2 i denna förordning, ska göras med hjälp av formuläret i bilaga I till denna förordning.

2.   En behörig myndighet som information begärs från i enlighet med artikel 47.2 i förordning (EU) 2016/1011 (”den anmodade myndigheten”) ska bekräfta mottagandet av begäran inom sju arbetsdagar från det att begäran togs emot, med hjälp av formuläret i bilaga II till denna förordning.

Artikel 4

Svar på en begäran om information

1.   Den anmodade myndigheten ska skicka Esma den begärda informationen med hjälp av det formulär som anges i bilaga III i denna förordning. Den anmodade myndigheten ska vidta alla rimliga åtgärder inom ramen för dess befogenheter för att erhålla och tillhandahålla den efterfrågade informationen. Om den anmodade myndigheten inte kan tillhandahålla informationen senast på det uppskattade svarsdatum som anges i dess mottagningsbevis för begäran om information ska den meddela Esma utan dröjsmål och uppge ett nytt uppskattat svarsdatum tillsammans med skälen till varför en förlängning krävs.

2.   Den anmodade myndigheten ska konsultera Esma om det är nödvändigt om eventuella klargöranden som gäller den typ av information som begärs och hur ofta eventuella uppdateringar krävs.

Artikel 5

Överföringsmetoder

Alla begäranden om information, mottagningsbevis och svar på begäranden om information som avses i artiklarna 3 och 4 ska följa följande regler:

| a) | De ska vara skriftliga. |
| --- | --- |

a)

De ska vara skriftliga.

| b) | De ska skickas med post eller fax, eller genom elektroniska medel som kan säkerställa att informationens fullständighet, integritet och konfidentialitet upprätthålls under hela överföringen. |
| --- | --- |

b)

De ska skickas med post eller fax, eller genom elektroniska medel som kan säkerställa att informationens fullständighet, integritet och konfidentialitet upprätthålls under hela överföringen.

| c) | De ska ställas till






  i) | den kontaktperson som utsetts av den behöriga myndigheten enligt artikel 7, om det rör sig om en begäran som skickas till en behörig myndighet, |
| --- | --- | --- |

c)

De ska ställas till

i)

den kontaktperson som utsetts av den behöriga myndigheten enligt artikel 7, om det rör sig om en begäran som skickas till en behörig myndighet,

| ii) | den kontaktpunkt som Esma uppger i sin begäran om information, om det rör sig om ett mottagningsbevis eller ett svar som skickas till Esma. |
| --- | --- |

ii)

den kontaktpunkt som Esma uppger i sin begäran om information, om det rör sig om ett mottagningsbevis eller ett svar som skickas till Esma.

Artikel 6

Konfidentialitet

1.   Behöriga myndigheter ska sekretessbelägga det faktum att en begäran om information har skickats enligt artikel 47.2 i förordning (EU) 2016/1011, innehållet i en sådan begäran och alla frågor som kan uppstå under behandlingen av begäran, i synnerhet eventuella samråd mellan Esma och den behöriga myndigheten med anknytning till begäran.

2.   Den behöriga myndigheten får dock lämna ut sådana uppgifter, antingen om Esma samtycker till utlämnandet eller om utlämnandet krävs för rättsliga förfaranden.

Artikel 7

Kontaktpersoner

Varje behörig myndighet ska vid tillämpning av denna förordning utse en kontaktperson och meddela namnet på och kontaktuppgifterna till den kontaktpersonen till Esma, inom 30 dagar från den dag då denna förordning träder i kraft. Alla efterföljande ändringar av utnämningen av eller kontaktuppgifterna till en kontaktperson ska meddelas Esma utan dröjsmål.

Artikel 8

Ikraftträdande och tillämpning

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Den ska tillämpas från och med den 29 oktober 2018.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 8 augusti 2018.

På kommissionens vägnar

Jean-Claude JUNCKER

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 171, 29.6.2016, s. 1.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

2

---

BILAGA I

Formulär för begäran om information

BEGÄRAN OM INFORMATION

| Referensnummer: ...
  Datum: ...

  Allmän information

  FRÅN:
  Medlemsstat (om tillämpligt):
  Begärande myndighet:
  Registrerad adress:
  (Kontaktuppgifter till den utsedda kontaktpersonen enligt artikel 7 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/1105.)
  Namn:
  Tfn
  E-post:
  TILL:
  Medlemsstat (om tillämpligt):
  Anmodad myndighet:
  Registrerad adress:
  (Kontaktuppgifter till den utsedda kontaktpersonen enligt artikel 7 i genomförandeförordning (EU) 2018/1105.)
  Namn:
  Tfn
  E-post:
  [infoga namn]:
  I enlighet med artikel 3 i genomförandeförordning (EU) 2018/1105 om fastställande av tekniska genomförandestandarder [för att fastställa förfaranden och formulär för utbyte av information] efterfrågas information om den eller de frågor som beskrivs närmare nedan.
  Jag skulle vara tacksam för ovannämnda information senast den [ange önskat svarsdatum] eller, om detta inte är möjligt, för en angivelse om när ni bedömer att ni kan lämna den efterfrågade informationen.

  Bakgrund och motivering till begäran om information

  ...
  ...
  ...
  [Ange enligt vilken eller vilka bestämmelser i förordning (EU) 2016/1011 den begärande myndigheten har behörighet att hantera ärendet]
  Begäran gäller information om ...
  ...
  ...
  [Beskriv ämnet för begäran, det område av övervakningen av referensvärdet som berörs och varför informationen efterfrågas]
  Gällande ....
  [Ange i tillämpliga fall uppgifter som gör det möjligt att identifiera den tidigare begäran]
  Informationen i denna begäran ska vara konfidentiell i enlighet med artikel 5 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/1105.
  Med vänlig hälsning
  [namnteckning] |
| --- |

Referensnummer: ...

Datum: ...

Allmän information

FRÅN:

Medlemsstat (om tillämpligt):

Begärande myndighet:

Registrerad adress:

(Kontaktuppgifter till den utsedda kontaktpersonen enligt artikel 7 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/1105.)

Namn:

Tfn

E-post:

TILL:

Medlemsstat (om tillämpligt):

Anmodad myndighet:

Registrerad adress:

(Kontaktuppgifter till den utsedda kontaktpersonen enligt artikel 7 i genomförandeförordning (EU) 2018/1105.)

Namn:

Tfn

E-post:

[infoga namn]:

I enlighet med artikel 3 i genomförandeförordning (EU) 2018/1105 om fastställande av tekniska genomförandestandarder [för att fastställa förfaranden och formulär för utbyte av information] efterfrågas information om den eller de frågor som beskrivs närmare nedan.

Jag skulle vara tacksam för ovannämnda information senast den [ange önskat svarsdatum] eller, om detta inte är möjligt, för en angivelse om när ni bedömer att ni kan lämna den efterfrågade informationen.

Bakgrund och motivering till begäran om information

...

...

...

[Ange enligt vilken eller vilka bestämmelser i förordning (EU) 2016/1011 den begärande myndigheten har behörighet att hantera ärendet]

Begäran gäller information om ...

...

...

[Beskriv ämnet för begäran, det område av övervakningen av referensvärdet som berörs och varför informationen efterfrågas]

Gällande ....

[Ange i tillämpliga fall uppgifter som gör det möjligt att identifiera den tidigare begäran]

Informationen i denna begäran ska vara konfidentiell i enlighet med artikel 5 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/1105.

Med vänlig hälsning

[namnteckning]

---

BILAGA II

Formulär för mottagningsbevis angående en begäran om information

MOTTAGNINGSBEVIS ANGÅENDE EN BEGÄRAN OM INFORMATION

| Referensnummer: ...
  Datum: ...
  FRÅN:
  Medlemsstat (om tillämpligt):
  Anmodad myndighet:
  Registrerad adress:
  (Kontaktuppgifter till den utsedda kontaktpersonen enligt artikel 7 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/1105)
  Namn:
  Tfn
  E-post:
  TILL:
  Medlemsstat (om tillämpligt):
  Begärande myndighet:
  Registrerad adress:
  (Kontaktuppgifter till den utsedda kontaktpersonen enligt artikel 7 i genomförandeförordning (EU) 2018/1105)
  Namn:
  Tfn
  E-post:
  [infoga namn]:
  I enlighet med artikel 4 i genomförandeförordning (EU) 2018/1105 om fastställande av tekniska genomförandestandarder [för att fastställa förfaranden och formulär för utbyte av information] bekräftar vi härmed mottagande av er begäran om information med referensnummer [Ange begäran]
  Uppskattat svarsdatum (om möjligt i detta skede): ....
  Med vänlig hälsning
  [namnteckning] |
| --- |

Referensnummer: ...

Datum: ...

FRÅN:

Medlemsstat (om tillämpligt):

Anmodad myndighet:

Registrerad adress:

(Kontaktuppgifter till den utsedda kontaktpersonen enligt artikel 7 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/1105)

Namn:

Tfn

E-post:

TILL:

Medlemsstat (om tillämpligt):

Begärande myndighet:

Registrerad adress:

(Kontaktuppgifter till den utsedda kontaktpersonen enligt artikel 7 i genomförandeförordning (EU) 2018/1105)

Namn:

Tfn

E-post:

[infoga namn]:

I enlighet med artikel 4 i genomförandeförordning (EU) 2018/1105 om fastställande av tekniska genomförandestandarder [för att fastställa förfaranden och formulär för utbyte av information] bekräftar vi härmed mottagande av er begäran om information med referensnummer [Ange begäran]

Uppskattat svarsdatum (om möjligt i detta skede): ....

Med vänlig hälsning

[namnteckning]

---

BILAGA III

Formulär för svar på en begäran om information

SVAR PÅ BEGÄRAN OM INFORMATION

| Referensnummer: ...
  Datum: ...

  Allmän information

  FRÅN:
  Medlemsstat (om tillämpligt):
  Anmodad myndighet:
  Registrerad adress:
  (Kontaktuppgifter till den utsedda kontaktpersonen enligt artikel 7 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/1105)
  Namn:
  Tfn
  E-post:
  TILL:
  Medlemsstat (om tillämpligt):
  Begärande myndighet:
  Registrerad adress:
  (Kontaktuppgifter till den utsedda kontaktpersonen enligt artikel 7 i genomförandeförordning (EU) 2018/1105)
  Namn:
  Tfn
  E-post:
  [infoga namn]:
  I enlighet med artikel 4 i genomförandeförordning (EU) 2018/1105 om fastställande av tekniska genomförandestandarder [för att fastställa förfaranden och formulär för utbyte av information] har er begäran om information av den [dd.mm.åååå] med referensnummer [ange begärans referensnummer] behandlats av oss.

  Begärd information

  ...
  ...
  ...
  Informationen är konfidentiell och lämnas ut till [ange namnet på den begärande myndigheten] i enlighet med [ange bestämmelser i tillämplig sektorsspecifik lagstiftning] och under förutsättning att informationen förblir konfidentiell i enlighet med artikel 5 i genomförandeförordning (EU) 2018/1105. [Ange den begärande myndighetens namn] ska iaktta kraven i artikel 5 i genomförandeförordning (EU) 2018/1105 med avseende på konfidentialitetsbegränsningar och tillåten användning av information.
  Med vänlig hälsning
  [namnteckning] |
| --- |

Referensnummer: ...

Datum: ...

Allmän information

FRÅN:

Medlemsstat (om tillämpligt):

Anmodad myndighet:

Registrerad adress:

(Kontaktuppgifter till den utsedda kontaktpersonen enligt artikel 7 i kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/1105)

Namn:

Tfn

E-post:

TILL:

Medlemsstat (om tillämpligt):

Begärande myndighet:

Registrerad adress:

(Kontaktuppgifter till den utsedda kontaktpersonen enligt artikel 7 i genomförandeförordning (EU) 2018/1105)

Namn:

Tfn

E-post:

[infoga namn]:

I enlighet med artikel 4 i genomförandeförordning (EU) 2018/1105 om fastställande av tekniska genomförandestandarder [för att fastställa förfaranden och formulär för utbyte av information] har er begäran om information av den [dd.mm.åååå] med referensnummer [ange begärans referensnummer] behandlats av oss.

Begärd information

...

...

...

Informationen är konfidentiell och lämnas ut till [ange namnet på den begärande myndigheten] i enlighet med [ange bestämmelser i tillämplig sektorsspecifik lagstiftning] och under förutsättning att informationen förblir konfidentiell i enlighet med artikel 5 i genomförandeförordning (EU) 2018/1105. [Ange den begärande myndighetens namn] ska iaktta kraven i artikel 5 i genomförandeförordning (EU) 2018/1105 med avseende på konfidentialitetsbegränsningar och tillåten användning av information.

Med vänlig hälsning

[namnteckning]

---

| 9.8.2018 | SV | Europeiska unionens officiella tidning | L 202/9 |
| --- | --- | --- | --- |

9.8.2018

SV

Europeiska unionens officiella tidning

L 202/9

---

KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) 2018/1106

av den 8 augusti 2018

om fastställande av tekniska genomförandestandarder vad gäller mallarna för den försäkran om efterlevnad som ska offentliggöras och upprätthållas av administratörer av signifikanta och icke-signifikanta referensvärden i enlighet med Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011

(Text av betydelse för EES)

EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING

med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,

med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 av den 8 juni 2016 om index som används som referensvärden för finansiella instrument och finansiella avtal eller för att mäta investeringsfonders resultat, och om ändring av direktiven 2008/48/EG och 2014/17/EU och förordning (EU) nr 596/2014 (1), särskilt artikel 25.8 tredje stycket och artikel 26.5 tredje stycket, och

av följande skäl:

| (1) | I artikel 25.7 i förordning (EU) 2016/1011 föreskrivs att administratörer av signifikanta referensvärden som väljer att inte uppfylla ett eller flera av de särskilda kraven i den förordningen ska vara skyldiga att offentliggöra och upprätthålla en försäkran om efterlevnad där det tydligt anges varför det är lämpligt för administratören att inte följa dessa krav. Genom artikel 26.3 i den förordningen införs en liknande skyldighet för administratörer av icke-signifikanta referensvärden, men med avseende på en bredare uppsättning krav. |
| --- | --- |

(1)

I artikel 25.7 i förordning (EU) 2016/1011 föreskrivs att administratörer av signifikanta referensvärden som väljer att inte uppfylla ett eller flera av de särskilda kraven i den förordningen ska vara skyldiga att offentliggöra och upprätthålla en försäkran om efterlevnad där det tydligt anges varför det är lämpligt för administratören att inte följa dessa krav. Genom artikel 26.3 i den förordningen införs en liknande skyldighet för administratörer av icke-signifikanta referensvärden, men med avseende på en bredare uppsättning krav.

| (2) | Försäkran om efterlevnad bör göra det möjligt för vem som helst som läser den att tydligt identifiera vilka bestämmelser i förordning (EU) 2016/1011 som administratören av referensvärdet har valt att inte tillämpa och skälen till varför administratören det är lämpligt att administratörerna inte följer dessa bestämmelser. |
| --- | --- |

(2)

Försäkran om efterlevnad bör göra det möjligt för vem som helst som läser den att tydligt identifiera vilka bestämmelser i förordning (EU) 2016/1011 som administratören av referensvärdet har valt att inte tillämpa och skälen till varför administratören det är lämpligt att administratörerna inte följer dessa bestämmelser.

| (3) | Enligt artiklarna 25.7 och 26.3 i förordning (EU) 2016/1011 ska det i försäkran om efterlevnad tydligt anges varför det är lämpligt att administratören inte följer bestämmelserna i fråga. I mallen bör det därför finnas en separat förklaring för var och en av de bestämmelser som inte tillämpas av administratören. |
| --- | --- |

(3)

Enligt artiklarna 25.7 och 26.3 i förordning (EU) 2016/1011 ska det i försäkran om efterlevnad tydligt anges varför det är lämpligt att administratören inte följer bestämmelserna i fråga. I mallen bör det därför finnas en separat förklaring för var och en av de bestämmelser som inte tillämpas av administratören.

| (4) | De valfria undantagen för signifikanta referensvärden i artikel 25.1 i förordning (EU) 2016/1011 är en underkategori till de potentiella undantagen för icke-signifikanta referensvärden i artikel 26.1 i samma förordning. För att säkerställa samstämmighet mellan de två tekniska genomförandestandarder som krävs enligt artiklarna 25.8 och 26.5 för dessa undantag och för att undvika potentiellt onödiga administrativa bördor för administratörer av referensvärden är det önskvärt att samla dessa tekniska genomförandestandarder i en enda förordning. |
| --- | --- |

(4)

De valfria undantagen för signifikanta referensvärden i artikel 25.1 i förordning (EU) 2016/1011 är en underkategori till de potentiella undantagen för icke-signifikanta referensvärden i artikel 26.1 i samma förordning. För att säkerställa samstämmighet mellan de två tekniska genomförandestandarder som krävs enligt artiklarna 25.8 och 26.5 för dessa undantag och för att undvika potentiellt onödiga administrativa bördor för administratörer av referensvärden är det önskvärt att samla dessa tekniska genomförandestandarder i en enda förordning.

| (5) | Administratörer kan välja att använda en enda försäkran om efterlevnad för en familj av referensvärden, under förutsättning att det är möjligt att tydligt identifiera de bestämmelser som administratören väljer att inte tillämpa för varje referensvärde som omfattas av försäkran om efterlevnad. En enda försäkran om efterlevnad bör inte avse både signifikanta och icke-signifikanta referensvärden. Om en familj av referensvärden omfattar både signifikanta och icke-signifikanta referensvärden bör åtminstone två försäkringar om efterlevnad tas fram. |
| --- | --- |

(5)

Administratörer kan välja att använda en enda försäkran om efterlevnad för en familj av referensvärden, under förutsättning att det är möjligt att tydligt identifiera de bestämmelser som administratören väljer att inte tillämpa för varje referensvärde som omfattas av försäkran om efterlevnad. En enda försäkran om efterlevnad bör inte avse både signifikanta och icke-signifikanta referensvärden. Om en familj av referensvärden omfattar både signifikanta och icke-signifikanta referensvärden bör åtminstone två försäkringar om efterlevnad tas fram.

| (6) | Administratörer bör ges tillräckligt med tid för att säkerställa att kraven i denna förordning efterlevs. Denna förordning bör därför börja tillämpas två månader efter det att den har trätt i kraft. |
| --- | --- |

(6)

Administratörer bör ges tillräckligt med tid för att säkerställa att kraven i denna förordning efterlevs. Denna förordning bör därför börja tillämpas två månader efter det att den har trätt i kraft.

| (7) | Denna förordning baseras på det förslag till tekniska genomförandestandarder som lämnats in till kommissionen av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten. |
| --- | --- |

(7)

Denna förordning baseras på det förslag till tekniska genomförandestandarder som lämnats in till kommissionen av Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten.

| (8) | Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning grundas på, gjort en analys av kostnader och fördelar och begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2). |
| --- | --- |

(8)

Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten har genomfört öppna offentliga samråd om det förslag till tekniska genomförandestandarder som denna förordning grundas på, gjort en analys av kostnader och fördelar och begärt in ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2).

HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.

Artikel 1

Mallar för försäkran om efterlevnad

1.   Den mall för den försäkran om efterlevnad som avses i artikel 25.7 i förordning (EU) 2016/1011 anges i bilaga I till denna förordning.

2.   Den mall för den försäkran om efterlevnad som avses i artikel 26.3 i förordning (EU) 2016/1011 anges i bilaga II till denna förordning.

Artikel 2

Ikraftträdande

Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.

Europeiska unionens officiella tidning

Den ska tillämpas från och med den 29 oktober 2018.

Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.

Utfärdad i Bryssel den 8 augusti 2018.

På kommissionens vägnar

Jean-Claude JUNCKER

Ordförande

---

(1)  
  EUT L 171, 29.6.2016, s. 1.

1

(2)  Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten), om ändring av beslut nr 716/2009/EG och om upphävande av kommissionens beslut 2009/77/EG (EUT L 331, 15.12.2010, s. 84).

2

---

BILAGA I

Mall för den försäkran om efterlevnad som avses i artikel 25.7 i förordning (EU) 2016/1011

| Punkt | Textfält |
| --- | --- |
| A.   Allmän information |
| 1. | Datum för skapande av detta dokument och, i förekommande fall, den senaste uppdateringen av det |

Punkt

Textfält

A.   Allmän information

1.

Datum för skapande av detta dokument och, i förekommande fall, den senaste uppdateringen av det

| 1. | Skapat: [dd/mm/åå]

  Senast uppdaterat: [dd/mm/åå] |
| --- | --- |

1.

Skapat: [dd/mm/åå]

Senast uppdaterat: [dd/mm/åå]

| 2. | Administratörens namn |
| --- | --- |

2.

Administratörens namn

| 2. | [Enligt ”Register över administratörer och referensvärden” som offentliggörs av Esma] |
| --- | --- |

2.

| 3. | Berörd behörig nationell myndighet |
| --- | --- |

3.

Berörd behörig nationell myndighet

| 3. | [Den behöriga myndighet som har auktoriserat eller registrerat administratören enligt artikel 34.1 i förordning (EU) 2016/1011] |
| --- | --- |

3.

I följande avsnitt

| — | anges det signifikanta referensvärde eller de signifikanta referensvärden som bestämmelserna inte tillämpas på, |
| --- | --- |

—

anges det signifikanta referensvärde eller de signifikanta referensvärden som bestämmelserna inte tillämpas på,

| — | anges de bestämmelser som administratören har valt att inte tillämpa, och |
| --- | --- |

—

anges de bestämmelser som administratören har valt att inte tillämpa, och

| — | förklaras det, för varje bestämmelse, varför det är lämpligt att administratören inte följer bestämmelsen i fråga. |
| --- | --- |

—

förklaras det, för varje bestämmelse, varför det är lämpligt att administratören inte följer bestämmelsen i fråga.

Om detta dokument rör fler än ett signifikant referensvärde som tillhandahålls av administratören ska ett separat avsnitt fyllas i för varje uppsättning referensvärden för vilka

| — | de bestämmelser som administratören väljer att inte tillämpa är samma för alla dessa referensvärden, och |
| --- | --- |

—

de bestämmelser som administratören väljer att inte tillämpa är samma för alla dessa referensvärden, och

| — | förklaringen – för varje bestämmelse, till varför det är lämpligt att administratören inte följer bestämmelsen – är samma för alla de referensvärdena. |
| --- | --- |

—

förklaringen – för varje bestämmelse, till varför det är lämpligt att administratören inte följer bestämmelsen – är samma för alla de referensvärdena.

B.   
  [För in administratörens namn enligt avsnitt A.2] väljer att inte tillämpa följande bestämmelser i förordning (EU) 2016/1011 med avseende på det signifikanta referensvärde eller de signifikanta referensvärden som anges nedan

| 1. | Det referensvärde eller de referensvärden som bestämmelsen/bestämmelserna inte tillämpas på |
| --- | --- |

1.

Det referensvärde eller de referensvärden som bestämmelsen/bestämmelserna inte tillämpas på

| 1. | [För in referensvärdets namn, eller namnet på vart och ett av referensvärdena, inklusive deras internationella standardnummer för värdepapper (ISIN-kod) eller, om ingen ISIN-kod finns tillgänglig, någon annan tillgänglig identifikator] |
| --- | --- |

1.

| 2. | Uppgift om var referensvärdesdeklarationen för det relevanta referensvärdet eller vart och ett av de relevanta referensvärdena offentliggörs |
| --- | --- |

2.

Uppgift om var referensvärdesdeklarationen för det relevanta referensvärdet eller vart och ett av de relevanta referensvärdena offentliggörs

| 2. | [t.ex. länk till webbplats] |
| --- | --- |

2.

| 3. | i) | Den bestämmelse eller de bestämmelser i förordning (EU) 2016/1011 som inte tillämpas |
| --- | --- | --- |

3.

i)

Den bestämmelse eller de bestämmelser i förordning (EU) 2016/1011 som inte tillämpas

| ii) | Skälen, för varje bestämmelse, till varför det är lämpligt att administratören inte följer den bestämmelsen |
| --- | --- |

ii)

Skälen, för varje bestämmelse, till varför det är lämpligt att administratören inte följer den bestämmelsen

| 3. i) | [För varje bestämmelse anges artikelnummer, punkt, och, i förekommande fall, specifikt led i förordning (EU) 2016/1011, och bestämmelsens fullständiga lydelse] |
| --- | --- |

3. i)

| 3. ii) | [För varje bestämmelse lämnas en specifik, utförlig och tydlig förklaring till varför det är lämpligt att administratören inte följer bestämmelsen, med beaktande av referensvärdets eller referensvärdenas karaktär och påverkan, och administratörens storlek.] |
| --- | --- |

3. ii)

---

BILAGA II

Mall för den försäkran om efterlevnad som avses i artikel 26.3 i förordning (EU) 2016/1011

| Punkt | Textfält |
| --- | --- |
| A.   Allmän information |
| 1. | Datum för skapande av detta dokument och, i förekommande fall, den senaste uppdateringen av det |

Punkt

Textfält

A.   Allmän information

1.

Datum för skapande av detta dokument och, i förekommande fall, den senaste uppdateringen av det

| 1. | Skapat: [dd/mm/åå]

  Senast uppdaterat: [dd/mm/åå] |
| --- | --- |

1.

Skapat: [dd/mm/åå]

Senast uppdaterat: [dd/mm/åå]

| 2. | Administratörens namn |
| --- | --- |

2.

Administratörens namn

| 2. | [Enligt ”Register över administratörer och referensvärden” som offentliggörs av Esma] |
| --- | --- |

2.

I följande avsnitt

| — | anges det icke-signifikanta referensvärde eller de icke-signifikanta referensvärden som bestämmelserna inte tillämpas på, |
| --- | --- |

—

anges det icke-signifikanta referensvärde eller de icke-signifikanta referensvärden som bestämmelserna inte tillämpas på,

| — | anges de bestämmelser som administratören har valt att inte tillämpa, och |
| --- | --- |

—

anges de bestämmelser som administratören har valt att inte tillämpa, och

| — | förklaras det, för varje bestämmelse, varför det är lämpligt att administratören inte följer bestämmelsen i fråga. |
| --- | --- |

—

förklaras det, för varje bestämmelse, varför det är lämpligt att administratören inte följer bestämmelsen i fråga.

Om detta dokument rör en familj av icke-signifikanta referensvärden som tillhandahålls av administratören ska ett separat avsnitt fyllas i för varje uppsättning referensvärden för vilka

| — | de bestämmelser som administratören väljer att inte tillämpa är samma för alla dessa referensvärden, och |
| --- | --- |

—

de bestämmelser som administratören väljer att inte tillämpa är samma för alla dessa referensvärden, och

| — | förklaringen – för varje bestämmelse, till varför det är lämpligt att administratören inte följer bestämmelsen – är samma för alla de referensvärdena. |
| --- | --- |

—

förklaringen – för varje bestämmelse, till varför det är lämpligt att administratören inte följer bestämmelsen – är samma för alla de referensvärdena.

B.   
  [För in administratörens namn enligt avsnitt A.2] väljer att inte tillämpa följande bestämmelser i förordning (EU) 2016/1011 med avseende på det icke-signifikanta referensvärde eller de icke-signifikanta referensvärden som anges nedan

| 1. | Det referensvärde eller de referensvärden som bestämmelsen/bestämmelserna inte tillämpas på |
| --- | --- |

1.

Det referensvärde eller de referensvärden som bestämmelsen/bestämmelserna inte tillämpas på

| 1. | [För in referensvärdets namn, eller namnet på vart och ett av referensvärdena, inklusive deras internationella standardnummer för värdepapper (ISIN-kod) eller, om ingen ISIN-kod finns tillgänglig, någon annan tillgänglig identifikator] |
| --- | --- |

1.

| 2. | i) | Den bestämmelse eller de bestämmelser i förordning (EU) 2016/1011 som inte tillämpas |
| --- | --- | --- |

2.

i)

Den bestämmelse eller de bestämmelser i förordning (EU) 2016/1011 som inte tillämpas

| ii) | Skälen, för varje bestämmelse, till varför det är lämpligt att administratören inte följer den bestämmelsen |
| --- | --- |

ii)

Skälen, för varje bestämmelse, till varför det är lämpligt att administratören inte följer den bestämmelsen

| 2. i) | [För varje bestämmelse anges artikelnummer, punkt, och, i förekommande fall, specifikt led i förordning (EU) 2016/1011, och bestämmelsens fullständiga lydelse] |
| --- | --- |

2. i)

| 2. ii) | [För varje bestämmelse lämnas en specifik, utförlig och tydlig förklaring till varför det är lämpligt att administratören inte följer den bestämmelsen.] |
| --- | --- |

2. ii)

---