# Publicatieblad L 202/2018

| | ISSN 1977-0758 |
| --- | --- |
| Publicatieblad
  van de Europese Unie | L 202 |
| | |
| Uitgave in de Nederlandse taal | Wetgeving | 61e jaargang9 augustus 2018 |

ISSN 1977-0758

Publicatieblad

van de Europese Unie

L 202

Uitgave in de Nederlandse taal

Wetgeving

61e jaargang9 augustus 2018

---

| Inhoud | | II   Niet-wetgevingshandelingen | Bladzijde |
| --- | --- | --- | --- |
| | | VERORDENINGEN |
| | * | Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 van de Commissie van 8 augustus 2018 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen ten aanzien van procedures en formulieren voor het verstrekken van informatie door bevoegde autoriteiten aan de ESMA overeenkomstig Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad (
  1
  ) | 1 |
| | * | Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1106 van de Commissie van 8 augustus 2018 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot modellen voor de nalevingsverklaring die beheerders van significante en niet-significante benchmarks overeenkomstig Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad moeten publiceren en bijgewerkt houden (
  1
  ) | 9 |

Inhoud

II   Niet-wetgevingshandelingen

Bladzijde

VERORDENINGEN

*

Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 van de Commissie van 8 augustus 2018 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen ten aanzien van procedures en formulieren voor het verstrekken van informatie door bevoegde autoriteiten aan de ESMA overeenkomstig Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad (
  1
  )

1

1

*

Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1106 van de Commissie van 8 augustus 2018 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot modellen voor de nalevingsverklaring die beheerders van significante en niet-significante benchmarks overeenkomstig Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad moeten publiceren en bijgewerkt houden (
  1
  )

1

9

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Voor de EER relevante tekst. |

---

(1)   Voor de EER relevante tekst.

1

| NL | Besluiten waarvan de titels mager zijn gedrukt, zijn besluiten van dagelijks beheer die in het kader van het landbouwbeleid zijn genomen en die in het algemeen een beperkte geldigheidsduur hebben.
  Besluiten waarvan de titels vet zijn gedrukt en die worden voorafgegaan door een sterretje, zijn alle andere besluiten. |
| --- | --- |

NL

Besluiten waarvan de titels mager zijn gedrukt, zijn besluiten van dagelijks beheer die in het kader van het landbouwbeleid zijn genomen en die in het algemeen een beperkte geldigheidsduur hebben.

Besluiten waarvan de titels vet zijn gedrukt en die worden voorafgegaan door een sterretje, zijn alle andere besluiten.

---

II Niet-wetgevingshandelingen

VERORDENINGEN

| 9.8.2018 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 202/1 |
| --- | --- | --- | --- |

9.8.2018

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 202/1

---

UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2018/1105 VAN DE COMMISSIE

van 8 augustus 2018

tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen ten aanzien van procedures en formulieren voor het verstrekken van informatie door bevoegde autoriteiten aan de ESMA overeenkomstig Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2016 betreffende indices die worden gebruikt als benchmarks voor financiële instrumenten en financiële overeenkomsten of om de prestatie van beleggingsfondsen te meten en tot wijziging van Richtlijnen 2008/48/EG en 2014/17/EU en Verordening (EU) nr. 596/2014 (1), en met name artikel 47, lid 3, derde alinea,

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Overeenkomstig artikel 47, lid 2, van Verordening (EU) 2016/1011 moeten de bevoegde autoriteiten aan de ESMA alle benodigde informatie voor het uitvoeren van haar taken verstrekken. Met het oog op een efficiënte en doeltreffende communicatie dienen de bevoegde autoriteiten en de ESMA gebruik te maken van welomschreven communicatiekanalen, zoals onder meer aangewezen contactpersonen en standaardformulieren, voor het doen van verzoeken om informatie, voor het bevestigen van de ontvangst van verzoeken om informatie en voor het beantwoorden van verzoeken om informatie. |
| --- | --- |

(1)

Overeenkomstig artikel 47, lid 2, van Verordening (EU) 2016/1011 moeten de bevoegde autoriteiten aan de ESMA alle benodigde informatie voor het uitvoeren van haar taken verstrekken. Met het oog op een efficiënte en doeltreffende communicatie dienen de bevoegde autoriteiten en de ESMA gebruik te maken van welomschreven communicatiekanalen, zoals onder meer aangewezen contactpersonen en standaardformulieren, voor het doen van verzoeken om informatie, voor het bevestigen van de ontvangst van verzoeken om informatie en voor het beantwoorden van verzoeken om informatie.

| (2) | De informatie die de bevoegde autoriteiten overeenkomstig artikel 47, lid 2, van Verordening (EU) 2016/1011 gehouden zijn te verstrekken, omvat onder meer de informatie die de ESMA nodig heeft om het in artikel 36, lid 1, van genoemde verordening bedoelde openbaar register aan te leggen en bij te houden, en met name de onder a), c) en d) van genoemde bepaling beschreven informatie en alle latere wijzigingen in die informatie. Van de bevoegde autoriteiten en de ESMA moet worden verlangd dat zij overeenstemming bereiken over de technische specificaties die op de indiening van deze informatie via de website van de ESMA van toepassing zijn om ervoor te zorgen dat de informatie op correcte en beveiligde wijze wordt doorgezonden. |
| --- | --- |

(2)

De informatie die de bevoegde autoriteiten overeenkomstig artikel 47, lid 2, van Verordening (EU) 2016/1011 gehouden zijn te verstrekken, omvat onder meer de informatie die de ESMA nodig heeft om het in artikel 36, lid 1, van genoemde verordening bedoelde openbaar register aan te leggen en bij te houden, en met name de onder a), c) en d) van genoemde bepaling beschreven informatie en alle latere wijzigingen in die informatie. Van de bevoegde autoriteiten en de ESMA moet worden verlangd dat zij overeenstemming bereiken over de technische specificaties die op de indiening van deze informatie via de website van de ESMA van toepassing zijn om ervoor te zorgen dat de informatie op correcte en beveiligde wijze wordt doorgezonden.

| (3) | De informatie die de bevoegde autoriteiten overeenkomstig Verordening (EU) 2016/1011 gehouden zijn aan de ESMA te verstrekken, kan persoonsgegevens en andere gevoelige informatie bevatten die niet openbaar is. Daarom is het belangrijk dat de informatieverstrekking aan passende waarborgen en vertrouwelijkheidsregels onderworpen is. |
| --- | --- |

(3)

De informatie die de bevoegde autoriteiten overeenkomstig Verordening (EU) 2016/1011 gehouden zijn aan de ESMA te verstrekken, kan persoonsgegevens en andere gevoelige informatie bevatten die niet openbaar is. Daarom is het belangrijk dat de informatieverstrekking aan passende waarborgen en vertrouwelijkheidsregels onderworpen is.

| (4) | Aan de bevoegde autoriteiten en de ESMA moet voldoende tijd worden gegund om de in deze verordening vastgelegde procedures voor de verstrekking van informatie in te voeren. Deze verordening dient derhalve twee maanden na de inwerkingtreding ervan van toepassing te worden. |
| --- | --- |

(4)

Aan de bevoegde autoriteiten en de ESMA moet voldoende tijd worden gegund om de in deze verordening vastgelegde procedures voor de verstrekking van informatie in te voeren. Deze verordening dient derhalve twee maanden na de inwerkingtreding ervan van toepassing te worden.

| (5) | Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die de ESMA aan de Commissie heeft voorgelegd. |
| --- | --- |

(5)

Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die de ESMA aan de Commissie heeft voorgelegd.

| (6) | De ESMA heeft geen open publieke raadplegingen gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, en heeft evenmin de daaraan verbonden potentiële kosten en baten geanalyseerd, omdat zij concludeerde dat zulks, in het licht van het toepassingsgebied en de impact van de technische uitvoeringsnormen, onevenredig zou zijn, gezien het feit dat deze normen enkel rechtstreeks de nationale bevoegde autoriteiten van de lidstaten en geen marktdeelnemers aangaan. |
| --- | --- |

(6)

De ESMA heeft geen open publieke raadplegingen gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, en heeft evenmin de daaraan verbonden potentiële kosten en baten geanalyseerd, omdat zij concludeerde dat zulks, in het licht van het toepassingsgebied en de impact van de technische uitvoeringsnormen, onevenredig zou zijn, gezien het feit dat deze normen enkel rechtstreeks de nationale bevoegde autoriteiten van de lidstaten en geen marktdeelnemers aangaan.

| (7) | De ESMA heeft de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2) opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht, |
| --- | --- |

(7)

De ESMA heeft de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2) opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten om advies verzocht,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

Kennisgeving aan de ESMA ten behoeve van het ESMA-register

1.   Opdat de ESMA het in artikel 36, lid 1, van Verordening (EU) 2016/1011 bedoelde openbaar register kan aanleggen en bijhouden, stellen de bevoegde autoriteiten uiterlijk vijf werkdagen na het desbetreffende besluit de ESMA in kennis van de onder a), c) en d) van genoemde bepaling beschreven informatie en van alle wijzigingen in die informatie.

2.   Het desbetreffende besluit is gelijk welk besluit van de onderstaande besluiten van een bevoegde autoriteit dat aanleiding geeft tot de verplichting op grond van Verordening (EU) 2016/1011 om de ESMA van deze bepaalde informatie of wijziging in kennis te stellen:

| a) | een besluit om een beheerder overeenkomstig artikel 34, lid 6, onder a) of b), van Verordening (EU) 2016/1011 een vergunning of een registratie te verlenen; |
| --- | --- |

a)

een besluit om een beheerder overeenkomstig artikel 34, lid 6, onder a) of b), van Verordening (EU) 2016/1011 een vergunning of een registratie te verlenen;

| b) | een besluit tot intrekking of schorsing van de vergunning of de registratie van een beheerder overeenkomstig artikel 35, lid 1, van genoemde verordening; |
| --- | --- |

b)

een besluit tot intrekking of schorsing van de vergunning of de registratie van een beheerder overeenkomstig artikel 35, lid 1, van genoemde verordening;

| c) | een besluit om een in een derde land gevestigde beheerder overeenkomstig artikel 32, lid 5, van genoemde verordening een erkenning te verlenen; |
| --- | --- |

c)

een besluit om een in een derde land gevestigde beheerder overeenkomstig artikel 32, lid 5, van genoemde verordening een erkenning te verlenen;

| d) | een besluit tot schorsing of intrekking van een dergelijke erkenning overeenkomstig artikel 32, lid 8, van genoemde verordening; |
| --- | --- |

d)

een besluit tot schorsing of intrekking van een dergelijke erkenning overeenkomstig artikel 32, lid 8, van genoemde verordening;

| e) | een besluit om de bekrachtiging van een benchmark of benchmarkgroep goed te keuren overeenkomstig artikel 33, lid 3, van genoemde verordening; |
| --- | --- |

e)

een besluit om de bekrachtiging van een benchmark of benchmarkgroep goed te keuren overeenkomstig artikel 33, lid 3, van genoemde verordening;

| f) | een besluit om de stopzetting van de bekrachtiging van een benchmark of benchmarkgroep te eisen overeenkomstig artikel 33, lid 6, van genoemde verordening. |
| --- | --- |

f)

een besluit om de stopzetting van de bekrachtiging van een benchmark of benchmarkgroep te eisen overeenkomstig artikel 33, lid 6, van genoemde verordening.

Alle in lid 1 bedoelde informatie of wijzigingen in die informatie worden aan de ESMA doorgezonden via het communicatiekanaal van de ESMA dat de volledigheid, integriteit en vertrouwelijkheid van de informatie waarborgt tijdens de verzending ervan.

3.   De bevoegde autoriteiten en de ESMA komen overeen welke informatietechnologie wordt gebruikt bij de doorzending van de informatie via het communicatiekanaal van de ESMA naar de website van de ESMA.

Artikel 2

Kennisgevingen van benchmarks aan de ESMA door erkende beheerders

Alle overeenkomstig artikel 32, lid 6, van Verordening (EU) 2016/1011 te verrichten kennisgevingen aan de ESMA geschieden via elektronische middelen die de volledigheid, integriteit en vertrouwelijkheid van de informatie tijdens het gehele verzendingsproces kunnen waarborgen.

Artikel 3

Verzoeken om informatie

1.   Elk verzoek van de ESMA om overeenkomstig artikel 47, lid 2, van Verordening (EU) 2016/1011 door de bevoegde autoriteit te verstrekken informatie die geen door de artikelen 1 en 2 van deze verordening bestreken informatie is, wordt gedaan met gebruikmaking van het in bijlage I bij deze verordening vervatte formulier.

2.   Een bevoegde autoriteit die overeenkomstig artikel 47, lid 2, van Verordening (EU) 2016/1011 om informatie wordt verzocht („de aangezochte autoriteit”), bevestigt uiterlijk zeven dagen na ontvangst van het verzoek de ontvangst van het verzoek met gebruikmaking van het in bijlage II bij deze verordening vervatte formulier.

Artikel 4

Antwoord op een verzoek om informatie

1.   De aangezochte autoriteit verstrekt de gevraagde informatie aan de ESMA met gebruikmaking van het in bijlage III bij deze verordening vervatte formulier. De aangezochte autoriteit onderneemt alle binnen de grenzen van haar bevoegdheden liggende redelijke stappen om de gevraagde informatie te verkrijgen en te verstrekken. Indien de aangezochte autoriteit niet in staat is de informatie te verstrekken tegen de verwachte antwoorddatum die in haar bevestiging van de ontvangst van het verzoek om informatie is vermeld, stelt zij de ESMA daarvan onverwijld in kennis en verstrekt zij een nieuwe verwachte antwoorddatum met opgave van de redenen waarom een verlenging noodzakelijk is.

2.   Indien nodig overlegt de aangezochte autoriteit met de ESMA over eventuele verduidelijkingen wat het soort gevraagde informatie betreft, alsmede over de frequentie van eventueel vereiste bijwerkingen.

Artikel 5

Transmissiemiddelen

Alle in de artikelen 3 en 4 bedoelde verzoeken om informatie, ontvangstbevestigingen en antwoorden op verzoeken om informatie voldoen aan de volgende regels:

| a) | zij worden schriftelijk gedaan; |
| --- | --- |

a)

zij worden schriftelijk gedaan;

| b) | zij worden verzonden per post of fax, dan wel via een elektronisch middel dat de volledigheid, integriteit en vertrouwelijkheid van de informatie tijdens het gehele verzendingsproces kan waarborgen; |
| --- | --- |

b)

zij worden verzonden per post of fax, dan wel via een elektronisch middel dat de volledigheid, integriteit en vertrouwelijkheid van de informatie tijdens het gehele verzendingsproces kan waarborgen;

| c) | zij zijn gericht tot:






  i) | in geval van een verzoek gezonden aan een bevoegde autoriteit, de overeenkomstig artikel 7 door de bevoegde autoriteit aangewezen contactpersoon; |
| --- | --- | --- |

c)

zij zijn gericht tot:

i)

in geval van een verzoek gezonden aan een bevoegde autoriteit, de overeenkomstig artikel 7 door de bevoegde autoriteit aangewezen contactpersoon;

| ii) | in geval van een ontvangstbevestiging of een antwoord gezonden aan de ESMA, het door de ESMA in haar verzoek om informatie gespecificeerde contactpunt. |
| --- | --- |

ii)

in geval van een ontvangstbevestiging of een antwoord gezonden aan de ESMA, het door de ESMA in haar verzoek om informatie gespecificeerde contactpunt.

Artikel 6

Vertrouwelijkheid

1.   De bevoegde autoriteiten behandelen het volgende vertrouwelijk: het feit dat overeenkomstig artikel 47, lid 2, van Verordening (EU) 2016/1011 een verzoek om informatie is gedaan, de inhoud van het verzoek en alle feiten die zich tijdens de uitvoering van het verzoek voordoen, en met name elk overleg tussen de ESMA en de bevoegde autoriteit in verband met het verzoek.

2.   De bevoegde autoriteit mag deze feiten echter wel openbaar maken indien ofwel de ESMA met de openbaarmaking daarvan instemt, ofwel openbaarmaking noodzakelijk is ten behoeve van gerechtelijke procedures.

Artikel 7

Contactpersonen

Uiterlijk dertig dagen na de datum van inwerkingtreding van deze verordening wijst elke bevoegde autoriteit een contactpersoon aan voor de toepassing van deze verordening en deelt zij de naam en contactgegevens van de contactpersoon mee aan de ESMA. Alle latere wijzigingen in de aanwijzing of contactgegevens van een contactpersoon worden onverwijld aan de ESMA meegedeeld.

Artikel 8

Inwerkingtreding en toepassing

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Publicatieblad van de Europese Unie

Zij is van toepassing met ingang van 29 oktober 2018.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te Brussel, 8 augustus 2018.

Voor de Commissie

De voorzitter

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  PB L 171 van 29.6.2016, blz. 1.

1

(2)  Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).

2

---

BIJLAGE I

Formulier voor een verzoek om informatie

VERZOEK OM INFORMATIE

| Referentienummer: ...
  Datum: ...

  Algemene informatie

  VAN:
  Lidstaat (indien toepasselijk):
  Verzoekende autoriteit:
  Officieel adres:
  (Contactgegevens van de overeenkomstig artikel 7 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 van de Commissie aangewezen contactpersoon)
  Naam:
  Telefoon:
  E-mail:
  AAN:
  Lidstaat (indien toepasselijk):
  Aangezochte autoriteit:
  Officieel adres:
  (Contactgegevens van de overeenkomstig artikel 7 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 aangewezen contactpersoon)
  Naam:
  Telefoon:
  E-mail:
  Geachte [naam invullen]
  Overeenkomstig artikel 3 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen [om de procedures en formulieren voor informatie-uitwisseling vast te leggen] wordt om informatie verzocht over de hieronder meer in detail toegelichte kwestie(s).
  Ik zou het op prijs stellen als u uiterlijk op [indicatieve datum voor het antwoord invullen] de bovenbedoelde informatie zou kunnen verstrekken of, als dat niet mogelijk is, als u zou aangeven wanneer u denkt de gevraagde informatie te zullen kunnen verstrekken.

  Redenen voor het verzoek om informatie

  ...
  ...
  ...
  [De bepaling(en) van Verordening (EU) 2016/1011 invullen op grond waarvan de verzoekende autoriteit bevoegd is voor de behandeling van de kwestie]
  Het verzoek betreft informatie over ...
  ...
  ...
  [Geef een beschrijving van het onderwerp van het verzoek, het desbetreffende gebied van benchmarktoezicht en het doel waarvoor om de informatie wordt verzocht]
  In vervolg op ...
  [In voorkomend geval, gegevens over het vorige verzoek vermelden om identificatie ervan mogelijk te maken]
  De in dit verzoek vervatte informatie moet vertrouwelijk worden behandeld in overeenstemming met artikel 5 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105.
  Hoogachtend,
  [handtekening] |
| --- |

Referentienummer: ...

Datum: ...

Algemene informatie

VAN:

Lidstaat (indien toepasselijk):

Verzoekende autoriteit:

Officieel adres:

(Contactgegevens van de overeenkomstig artikel 7 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 van de Commissie aangewezen contactpersoon)

Naam:

Telefoon:

E-mail:

AAN:

Lidstaat (indien toepasselijk):

Aangezochte autoriteit:

Officieel adres:

(Contactgegevens van de overeenkomstig artikel 7 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 aangewezen contactpersoon)

Naam:

Telefoon:

E-mail:

Geachte [naam invullen]

Overeenkomstig artikel 3 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen [om de procedures en formulieren voor informatie-uitwisseling vast te leggen] wordt om informatie verzocht over de hieronder meer in detail toegelichte kwestie(s).

Ik zou het op prijs stellen als u uiterlijk op [indicatieve datum voor het antwoord invullen] de bovenbedoelde informatie zou kunnen verstrekken of, als dat niet mogelijk is, als u zou aangeven wanneer u denkt de gevraagde informatie te zullen kunnen verstrekken.

Redenen voor het verzoek om informatie

...

...

...

[De bepaling(en) van Verordening (EU) 2016/1011 invullen op grond waarvan de verzoekende autoriteit bevoegd is voor de behandeling van de kwestie]

Het verzoek betreft informatie over ...

...

...

[Geef een beschrijving van het onderwerp van het verzoek, het desbetreffende gebied van benchmarktoezicht en het doel waarvoor om de informatie wordt verzocht]

In vervolg op ...

[In voorkomend geval, gegevens over het vorige verzoek vermelden om identificatie ervan mogelijk te maken]

De in dit verzoek vervatte informatie moet vertrouwelijk worden behandeld in overeenstemming met artikel 5 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105.

Hoogachtend,

[handtekening]

---

BIJLAGE II

Formulier voor de bevestiging van ontvangst van een verzoek om informatie

BEVESTIGING VAN ONTVANGST VAN EEN VERZOEK OM INFORMATIE

| Referentienummer: ...
  Datum: ...
  VAN:
  Lidstaat (indien toepasselijk):
  Aangezochte autoriteit:
  Officieel adres:
  (Contactgegevens van de overeenkomstig artikel 7 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 van de Commissie aangewezen contactpersoon)
  Naam:
  Telefoon:
  E-mail:
  AAN:
  Lidstaat (indien toepasselijk):
  Verzoekende autoriteit:
  Officieel adres:
  (Contactgegevens van de overeenkomstig artikel 7 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 aangewezen contactpersoon)
  Naam:
  Telefoon:
  E-mail:
  Geachte [naam invullen]
  Overeenkomstig artikel 4 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen [om de procedures en formulieren voor informatie-uitwisseling vast te leggen] bevestigen wij hierbij de ontvangst van uw verzoek om informatie met referentienummer [referentienummer van het verzoek invullen].
  Verwachte datum van antwoord (indien mogelijk in dit stadium): ...
  Hoogachtend,
  [handtekening] |
| --- |

Referentienummer: ...

Datum: ...

VAN:

Lidstaat (indien toepasselijk):

Aangezochte autoriteit:

Officieel adres:

(Contactgegevens van de overeenkomstig artikel 7 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 van de Commissie aangewezen contactpersoon)

Naam:

Telefoon:

E-mail:

AAN:

Lidstaat (indien toepasselijk):

Verzoekende autoriteit:

Officieel adres:

(Contactgegevens van de overeenkomstig artikel 7 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 aangewezen contactpersoon)

Naam:

Telefoon:

E-mail:

Geachte [naam invullen]

Overeenkomstig artikel 4 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen [om de procedures en formulieren voor informatie-uitwisseling vast te leggen] bevestigen wij hierbij de ontvangst van uw verzoek om informatie met referentienummer [referentienummer van het verzoek invullen].

Verwachte datum van antwoord (indien mogelijk in dit stadium): ...

Hoogachtend,

[handtekening]

---

BIJLAG III

Formulier voor de beantwoording van een verzoek om informatie

ANTWOORD OP EEN VERZOEK OM INFORMATIE

| Referentienummer: ...
  Datum: ...

  Algemene informatie

  VAN:
  Lidstaat (indien toepasselijk):
  Aangezochte autoriteit:
  Officieel adres:
  (Contactgegevens van de overeenkomstig artikel 7 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 van de Commissie aangewezen contactpersoon)
  Naam:
  Telefoon:
  E-mail:
  AAN:
  Lidstaat (indien toepasselijk):
  Verzoekende autoriteit:
  Officieel adres:
  (Contactgegevens van de overeenkomstig artikel 7 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 aangewezen contactpersoon)
  Naam:
  Telefoon:
  E-mail:
  Geachte [naam invullen]
  In overeenstemming met artikel 4 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen [om de procedures en formulieren voor informatie-uitwisseling vast te leggen] is uw verzoek om informatie van [dd.mm.jjjj] met referentienummer [referentienummer van het verzoek invullen] door ons behandeld.

  Gevraagde informatie

  ...
  ...
  ...
  De verstrekte informatie is vertrouwelijk en wordt meegedeeld aan [naam van de verzoekende autoriteit invullen] ingevolge [bepaling van de toepasselijke sectorale wetgeving invullen], met dien verstande dat de informatie vertrouwelijk blijft overeenkomstig artikel 5 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105. [Naam van de verzoekende autoriteit invullen] neemt de vereisten van artikel 5 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 in acht met betrekking tot de beperkingen inzake vertrouwelijkheid en het toegestane gebruik van de informatie.
  Hoogachtend,
  [handtekening] |
| --- |

Referentienummer: ...

Datum: ...

Algemene informatie

VAN:

Lidstaat (indien toepasselijk):

Aangezochte autoriteit:

Officieel adres:

(Contactgegevens van de overeenkomstig artikel 7 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 van de Commissie aangewezen contactpersoon)

Naam:

Telefoon:

E-mail:

AAN:

Lidstaat (indien toepasselijk):

Verzoekende autoriteit:

Officieel adres:

(Contactgegevens van de overeenkomstig artikel 7 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 aangewezen contactpersoon)

Naam:

Telefoon:

E-mail:

Geachte [naam invullen]

In overeenstemming met artikel 4 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen [om de procedures en formulieren voor informatie-uitwisseling vast te leggen] is uw verzoek om informatie van [dd.mm.jjjj] met referentienummer [referentienummer van het verzoek invullen] door ons behandeld.

Gevraagde informatie

...

...

...

De verstrekte informatie is vertrouwelijk en wordt meegedeeld aan [naam van de verzoekende autoriteit invullen] ingevolge [bepaling van de toepasselijke sectorale wetgeving invullen], met dien verstande dat de informatie vertrouwelijk blijft overeenkomstig artikel 5 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105. [Naam van de verzoekende autoriteit invullen] neemt de vereisten van artikel 5 van Uitvoeringsverordening (EU) 2018/1105 in acht met betrekking tot de beperkingen inzake vertrouwelijkheid en het toegestane gebruik van de informatie.

Hoogachtend,

[handtekening]

---

| 9.8.2018 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | L 202/9 |
| --- | --- | --- | --- |

9.8.2018

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

L 202/9

---

UITVOERINGSVERORDENING (EU) 2018/1106 VAN DE COMMISSIE

van 8 augustus 2018

tot vaststelling van technische uitvoeringsnormen met betrekking tot modellen voor de nalevingsverklaring die beheerders van significante en niet-significante benchmarks overeenkomstig Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad moeten publiceren en bijgewerkt houden

(Voor de EER relevante tekst)

DE EUROPESE COMMISSIE,

Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,

Gezien Verordening (EU) 2016/1011 van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2016 betreffende indices die worden gebruikt als benchmarks voor financiële instrumenten en financiële overeenkomsten of om de prestatie van beleggingsfondsen te meten en tot wijziging van Richtlijnen 2008/48/EG en 2014/17/EU en Verordening (EU) nr. 596/2014 (1), en met name artikel 25, lid 8, derde alinea, en artikel 26, lid 5, derde alinea,

Overwegende hetgeen volgt:

| (1) | Bij artikel 25, lid 7, van Verordening (EU) 2016/1011 zijn beheerders van significante benchmarks die ervoor kiezen een of meer specifieke voorschriften van genoemde verordening niet na te leven, verplicht een nalevingsverklaring te publiceren en bijgewerkt te houden waarin wordt vermeld waarom het voor hen niet passend is die voorschriften na te leven. Artikel 26, lid 3, van genoemde verordening legt beheerders van niet-significante benchmarks een soortgelijke verplichting op, maar ten aanzien van een breder scala aan voorschriften. |
| --- | --- |

(1)

Bij artikel 25, lid 7, van Verordening (EU) 2016/1011 zijn beheerders van significante benchmarks die ervoor kiezen een of meer specifieke voorschriften van genoemde verordening niet na te leven, verplicht een nalevingsverklaring te publiceren en bijgewerkt te houden waarin wordt vermeld waarom het voor hen niet passend is die voorschriften na te leven. Artikel 26, lid 3, van genoemde verordening legt beheerders van niet-significante benchmarks een soortgelijke verplichting op, maar ten aanzien van een breder scala aan voorschriften.

| (2) | De nalevingsverklaring moet iedereen die haar leest in staat stellen duidelijk uit te maken welke bepalingen van Verordening (EU) 2016/1011 de beheerder van de benchmark heeft besloten niet toe te passen en om welke redenen de beheerder het passend acht die bepalingen niet na te leven. |
| --- | --- |

(2)

De nalevingsverklaring moet iedereen die haar leest in staat stellen duidelijk uit te maken welke bepalingen van Verordening (EU) 2016/1011 de beheerder van de benchmark heeft besloten niet toe te passen en om welke redenen de beheerder het passend acht die bepalingen niet na te leven.

| (3) | Overeenkomstig artikel 25, lid 7, en artikel 26, lid 3, van Verordening (EU) 2016/1011 moet in de nalevingsverklaring duidelijk worden vermeld waarom de beheerder het passend acht de bepalingen in kwestie niet na te leven. Het model moet bijgevolg een aparte toelichting bevatten voor elke bepaling die niet door de beheerder wordt toegepast. |
| --- | --- |

(3)

Overeenkomstig artikel 25, lid 7, en artikel 26, lid 3, van Verordening (EU) 2016/1011 moet in de nalevingsverklaring duidelijk worden vermeld waarom de beheerder het passend acht de bepalingen in kwestie niet na te leven. Het model moet bijgevolg een aparte toelichting bevatten voor elke bepaling die niet door de beheerder wordt toegepast.

| (4) | De facultatieve vrijstellingen voor significante benchmarks waarin artikel 25, lid 1, van Verordening (EU) 2016/1011 voorziet, vormen een subset van de potentiële vrijstellingen voor niet-significante benchmarks waarin artikel 26, lid 1, van dezelfde verordening voorziet. Teneinde voor deze vrijstellingen de consistentie te verzekeren tussen de twee technische uitvoeringsnormen die krachtens artikel 25, lid 8, en artikel 26, lid 5, moeten worden vastgesteld en tevens potentiële onnodige administratieve lasten voor benchmarkbeheerders te vermijden, is het wenselijk deze technische uitvoeringsnormen in één enkele verordening op te nemen. |
| --- | --- |

(4)

De facultatieve vrijstellingen voor significante benchmarks waarin artikel 25, lid 1, van Verordening (EU) 2016/1011 voorziet, vormen een subset van de potentiële vrijstellingen voor niet-significante benchmarks waarin artikel 26, lid 1, van dezelfde verordening voorziet. Teneinde voor deze vrijstellingen de consistentie te verzekeren tussen de twee technische uitvoeringsnormen die krachtens artikel 25, lid 8, en artikel 26, lid 5, moeten worden vastgesteld en tevens potentiële onnodige administratieve lasten voor benchmarkbeheerders te vermijden, is het wenselijk deze technische uitvoeringsnormen in één enkele verordening op te nemen.

| (5) | Beheerders kunnen ervoor kiezen één enkele nalevingsverklaring voor een benchmarkgroep te gebruiken, op voorwaarde dat voor elke door de nalevingsverklaring bestreken benchmark duidelijk kan worden uitgemaakt welke bepalingen de beheerder heeft besloten niet toe te passen. Eén enkele nalevingsverklaring mag geen betrekking hebben op zowel significante als niet-significante benchmarks. Indien een benchmarkgroep uit significante en niet-significante benchmarks is samengesteld, moeten ten minste twee nalevingsverklaringen worden opgesteld. |
| --- | --- |

(5)

Beheerders kunnen ervoor kiezen één enkele nalevingsverklaring voor een benchmarkgroep te gebruiken, op voorwaarde dat voor elke door de nalevingsverklaring bestreken benchmark duidelijk kan worden uitgemaakt welke bepalingen de beheerder heeft besloten niet toe te passen. Eén enkele nalevingsverklaring mag geen betrekking hebben op zowel significante als niet-significante benchmarks. Indien een benchmarkgroep uit significante en niet-significante benchmarks is samengesteld, moeten ten minste twee nalevingsverklaringen worden opgesteld.

| (6) | Beheerders dient voldoende tijd te worden gegund om de naleving van de vereisten van deze verordening te waarborgen. Deze verordening dient derhalve twee maanden na de inwerkingtreding ervan van toepassing te worden. |
| --- | --- |

(6)

Beheerders dient voldoende tijd te worden gegund om de naleving van de vereisten van deze verordening te waarborgen. Deze verordening dient derhalve twee maanden na de inwerkingtreding ervan van toepassing te worden.

| (7) | Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten aan de Commissie heeft voorgelegd. |
| --- | --- |

(7)

Deze verordening is gebaseerd op de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen die de Europese Autoriteit voor effecten en markten aan de Commissie heeft voorgelegd.

| (8) | De Europese Autoriteit voor effecten en markten heeft open publieksraadplegingen gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de potentiële hieraan gerelateerde kosten en baten geanalyseerd en het advies van de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2) opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten ingewonnen, |
| --- | --- |

(8)

De Europese Autoriteit voor effecten en markten heeft open publieksraadplegingen gehouden over de ontwerpen van technische uitvoeringsnormen waarop deze verordening is gebaseerd, de potentiële hieraan gerelateerde kosten en baten geanalyseerd en het advies van de bij artikel 37 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad (2) opgerichte Stakeholdergroep effecten en markten ingewonnen,

HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:

Artikel 1

Modellen voor de nalevingsverklaring

1.   Het model voor de in artikel 25, lid 7, van Verordening (EU) 2016/1011 bedoelde nalevingsverklaring is vervat in bijlage I bij deze verordening.

2.   Het model voor de in artikel 26, lid 3, van Verordening (EU) 2016/1011 bedoelde nalevingsverklaring is vervat in bijlage II bij deze verordening.

Artikel 2

Inwerkingtreding

Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.

Publicatieblad van de Europese Unie

Zij is van toepassing met ingang van 29 oktober 2018.

Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.

Gedaan te Brussel, 8 augustus 2018.

Voor de Commissie

De voorzitter

Jean-Claude JUNCKER

---

(1)  
  PB L 171 van 29.6.2016, blz. 1.

1

(2)  Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84).

2

---

BIJLAGE I

Model voor de in artikel 25, lid 7, van Verordening (EU) 2016/1011 bedoelde nalevingsverklaring

| Rubriek | Tekstveld |
| --- | --- |
| A.   Algemene informatie |
| 1. | Datum van opstelling van dit document en, in voorkomend geval, datum van laatste bijwerking ervan |

Rubriek

Tekstveld

A.   Algemene informatie

1.

Datum van opstelling van dit document en, in voorkomend geval, datum van laatste bijwerking ervan

| 1. | Opgesteld: [dd/mm/jj]

  Laatste bijwerking: [dd/mm/jj] |
| --- | --- |

1.

Opgesteld: [dd/mm/jj]

Laatste bijwerking: [dd/mm/jj]

| 2. | Naam van de beheerder |
| --- | --- |

2.

Naam van de beheerder

| 2. | [Zoals deze voorkomt in het door de ESMA gepubliceerde „Register of administrators and benchmarks”] |
| --- | --- |

2.

| 3. | Relevante nationale bevoegde autoriteit |
| --- | --- |

3.

Relevante nationale bevoegde autoriteit

| 3. | [De bevoegde autoriteit die overeenkomstig artikel 34, lid 1, van Verordening (EU) 2016/1011 aan de beheerder een vergunning of een registratie heeft verleend] |
| --- | --- |

3.

In de volgende afdeling:

| — | wordt vermeld ten aanzien van welke significante benchmark of significante benchmarks bepalingen niet van toepassing zijn; |
| --- | --- |

—

wordt vermeld ten aanzien van welke significante benchmark of significante benchmarks bepalingen niet van toepassing zijn;

| — | worden de bepalingen vermeld die de beheerder heeft besloten niet toe te passen, en |
| --- | --- |

—

worden de bepalingen vermeld die de beheerder heeft besloten niet toe te passen, en

| — | wordt voor elke vermelde bepaling uitgelegd waarom het volgens de beheerder passend is deze niet na te leven. |
| --- | --- |

—

wordt voor elke vermelde bepaling uitgelegd waarom het volgens de beheerder passend is deze niet na te leven.

Indien dit document betrekking heeft op meer dan één door de beheerder aangeboden significante benchmark, moet een afzonderlijke afdeling worden ingevuld voor elke reeks benchmarks waarvoor het volgende geldt:

| — | de bepalingen die de beheerder besluit niet toe te passen, zijn voor al deze benchmarks gelijk, en |
| --- | --- |

—

de bepalingen die de beheerder besluit niet toe te passen, zijn voor al deze benchmarks gelijk, en

| — | de uitleg waarom het volgens de beheerder passend is de bepaling in kwestie niet na te leven, is voor al deze benchmarks gelijk. |
| --- | --- |

—

de uitleg waarom het volgens de beheerder passend is de bepaling in kwestie niet na te leven, is voor al deze benchmarks gelijk.

B.   
  [Naam invullen van de beheerder zoals deze in rubriek 2 van afdeling A is vermeld] kiest ervoor de volgende bepalingen van Verordening (EU) 2016/1011 niet toe te passen ten aanzien van de hierna vermelde significante benchmark of significante benchmarks

| 1. | De benchmark of benchmarks ten aanzien waarvan de bepaling(en) niet van toepassing is (zijn) |
| --- | --- |

1.

De benchmark of benchmarks ten aanzien waarvan de bepaling(en) niet van toepassing is (zijn)

| 1. | [Naam invullen van de benchmark of van elk van de benchmarks, met inbegrip van het internationaal effectenidentificatienummer (international securities identification number, ISIN) of, wanneer er geen ISIN voorhanden is, een andere beschikbare identificatiecode] |
| --- | --- |

1.

| 2. | Vermelding waar de benchmarkverklaring voor de benchmark in kwestie of voor elk van de benchmarks in kwestie is gepubliceerd |
| --- | --- |

2.

Vermelding waar de benchmarkverklaring voor de benchmark in kwestie of voor elk van de benchmarks in kwestie is gepubliceerd

| 2. | [bv. link naar een webpagina] |
| --- | --- |

2.

| 3. | i) | De bepaling of bepalingen van Verordening (EU) 2016/1011 die niet van toepassing zijn |
| --- | --- | --- |

3.

i)

De bepaling of bepalingen van Verordening (EU) 2016/1011 die niet van toepassing zijn

| ii) | Voor elke vermelde bepaling, de redenen waarom het volgens de beheerder passend is deze bepaling niet na te leven |
| --- | --- |

ii)

Voor elke vermelde bepaling, de redenen waarom het volgens de beheerder passend is deze bepaling niet na te leven

| 3. i) | [Voor elke bepaling het nummer van het artikel, het lid, en, in voorkomend geval, het specifieke punt van Verordening (EU) 2016/1011 invullen, alsmede de volledige tekst van de bepaling] |
| --- | --- |

3. i)

| 3 ii) | [Voor elke bepaling op specifieke, gedetailleerde en duidelijke wijze uitleggen waarom het volgens de beheerder passend is de bepaling in kwestie niet na te leven, rekening houdend met de aard en het effect van de benchmark of benchmarks en met de omvang van de beheerder] |
| --- | --- |

3 ii)

---

BIJLAGE II

Model voor de in artikel 26, lid 3, van Verordening (EU) 2016/1011 bedoelde nalevingsverklaring

| Rubriek | Tekstveld |
| --- | --- |
| A.   Algemene informatie |
| 1. | Datum van opstelling van dit document en, in voorkomend geval, datum van laatste bijwerking ervan |

Rubriek

Tekstveld

A.   Algemene informatie

1.

Datum van opstelling van dit document en, in voorkomend geval, datum van laatste bijwerking ervan

| 1. | Opgesteld: [dd/mm/jj]

  Laatste bijwerking: [dd/mm/jj] |
| --- | --- |

1.

Opgesteld: [dd/mm/jj]

Laatste bijwerking: [dd/mm/jj]

| 2. | Naam van de beheerder |
| --- | --- |

2.

Naam van de beheerder

| 2. | [Zoals deze voorkomt in het door de ESMA gepubliceerde „Register of administrators and benchmarks”] |
| --- | --- |

2.

In de volgende afdeling:

| — | wordt vermeld ten aanzien van welke niet-significante benchmark of niet-significante benchmarks bepalingen niet van toepassing zijn; |
| --- | --- |

—

wordt vermeld ten aanzien van welke niet-significante benchmark of niet-significante benchmarks bepalingen niet van toepassing zijn;

| — | worden de bepalingen vermeld die de beheerder heeft besloten niet toe te passen, en |
| --- | --- |

—

worden de bepalingen vermeld die de beheerder heeft besloten niet toe te passen, en

| — | wordt voor elke vermelde bepaling uitgelegd waarom het volgens de beheerder passend is deze niet toe te passen. |
| --- | --- |

—

wordt voor elke vermelde bepaling uitgelegd waarom het volgens de beheerder passend is deze niet toe te passen.

Indien dit document betrekking heeft op een groep door de beheerder aangeboden niet-significante benchmarks, moet een afzonderlijke afdeling worden ingevuld voor elke reeks benchmarks waarvoor het volgende geldt:

| — | de bepalingen die de beheerder besluit niet toe te passen, zijn voor al deze benchmarks gelijk, en |
| --- | --- |

—

de bepalingen die de beheerder besluit niet toe te passen, zijn voor al deze benchmarks gelijk, en

| — | de uitleg waarom het volgens de beheerder passend is de bepaling in kwestie niet na te leven, is voor al deze benchmarks gelijk. |
| --- | --- |

—

de uitleg waarom het volgens de beheerder passend is de bepaling in kwestie niet na te leven, is voor al deze benchmarks gelijk.

B.   
  [Naam invullen van de beheerder zoals deze in rubriek 2 van afdeling A is vermeld] kiest ervoor de volgende bepalingen van Verordening (EU) 2016/1011 niet toe te passen ten aanzien van de hierna vermelde niet-significante benchmark of niet-significante benchmarks

| 1. | De benchmark of benchmarks ten aanzien waarvan de bepaling(en) niet van toepassing is (zijn) |
| --- | --- |

1.

De benchmark of benchmarks ten aanzien waarvan de bepaling(en) niet van toepassing is (zijn)

| 1. | [Naam invullen van de benchmark of van elk van de benchmarks, met inbegrip van het internationaal effectenidentificatienummer (international securities identification number, ISIN) of, wanneer er geen ISIN voorhanden is, een andere beschikbare identificatiecode] |
| --- | --- |

1.

| 2. | i) | De bepaling of bepalingen van Verordening (EU) 2016/1011 die niet van toepassing zijn |
| --- | --- | --- |

2.

i)

De bepaling of bepalingen van Verordening (EU) 2016/1011 die niet van toepassing zijn

| ii) | Voor elke vermelde bepaling, de redenen waarom het volgens de beheerder passend is deze bepaling niet na te leven |
| --- | --- |

ii)

Voor elke vermelde bepaling, de redenen waarom het volgens de beheerder passend is deze bepaling niet na te leven

| 2 i) | [Voor elke bepaling het nummer van het artikel, het lid, en, in voorkomend geval, het specifieke punt van Verordening (EU) 2016/1011 invullen, alsmede de volledige tekst van de bepaling] |
| --- | --- |

2 i)

| 2 ii) | [Voor elke bepaling op specifieke, gedetailleerde en duidelijke wijze uitleggen waarom het volgens de beheerder passend is de bepaling in kwestie niet na te leven] |
| --- | --- |

2 ii)

---