# Eiropas Savienības C 328/2020

| | ISSN 1977-0952 |
| --- | --- |
| Eiropas Savienības
  Oficiālais Vēstnesis | C 328 |
| | |
| Izdevums latviešu valodā | Informācija un paziņojumi | 63. gadagājums2020. gada 5. oktobris |

ISSN 1977-0952

Eiropas Savienības

Oficiālais Vēstnesis

C 328

Izdevums latviešu valodā

Informācija un paziņojumi

63. gadagājums2020. gada 5. oktobris

---

| Saturs | Lappuse |
| --- | --- |
| | III   Sagatavošanā esoši tiesību akti |
| | PADOME |
| 2020/C 328/01 | Padomes Nostāja (ES) Nr. 9/2020 pirmajā lasījumā, lai pieņemtu Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu, ar ko groza Direktīvu 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem Padome pieņēmusi 2020. gada 20. jūlijā (
  1
  ) | 1 |
| 2020/C 328/02 | Padomes paskaidrojuma raksts: Padomes Nostāja (ES) Nr. 9/2020 pirmajā lasījumā, lai pieņemtu Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu, ar ko groza Direktīvu 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem | 3 |

Saturs

Lappuse

III   Sagatavošanā esoši tiesību akti

PADOME

2020/C 328/01

Padomes Nostāja (ES) Nr. 9/2020 pirmajā lasījumā, lai pieņemtu Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu, ar ko groza Direktīvu 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem Padome pieņēmusi 2020. gada 20. jūlijā (
  1
  )

1

1

2020/C 328/02

Padomes paskaidrojuma raksts: Padomes Nostāja (ES) Nr. 9/2020 pirmajā lasījumā, lai pieņemtu Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu, ar ko groza Direktīvu 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem

3

---

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Dokuments attiecas uz EEZ. |

---

(1)   Dokuments attiecas uz EEZ.

1

| LV | |
| --- | --- |

LV

---

III Sagatavošanā esoši tiesību akti

PADOME

| 5.10.2020 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | C 328/1 |
| --- | --- | --- | --- |

5.10.2020

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

C 328/1

---

PADOMES NOSTĀJA (ES) Nr. 9/2020 PIRMAJĀ LASĪJUMĀ,

lai pieņemtu Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu, ar ko groza Direktīvu 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem

Padome pieņēmusi 2020. gada 20. jūlijā

(Dokuments attiecas uz EEZ)

(2020/C 328/01)

EIROPAS PARLAMENTS UN EIROPAS SAVIENĪBAS PADOME,

ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību un jo īpaši tā 53. panta 1. punktu,

ņemot vērā Eiropas Komisijas priekšlikumu,

pēc leģislatīvā akta projekta nosūtīšanas valstu parlamentiem,

pēc apspriešanās ar Eiropas Centrālo banku,

ņemot vērā Eiropas Ekonomikas un sociālo lietu komitejas atzinumu (1),

saskaņā ar parasto likumdošanas procedūru (2),

tā kā:

| (1) | Kolektīvā finansēšana ir finanšu tehnoloģijas risinājumus, kas maziem un vidējiem uzņēmumiem (MVU) un jo īpaši jaunuzņēmumiem un augošiem uzņēmumiem nodrošina alternatīvu piekļuvi finansējumam, lai Savienībā veicinātu inovatīvu uzņēmējdarbību, tādējādi stiprinot kapitāla tirgu savienību. Tas savukārt veicina diversificētākas finanšu sistēmas izveidi, kas ir mazāk atkarīga no banku finansējuma, un līdz ar to mazina sistēmisko un koncentrācijas risku. Citas priekšrocības, ko sniedz inovatīvas uzņēmējdarbības veicināšana ar kolektīvās finansēšanas palīdzību, ir iesaldēta kapitāla atbrīvošana investēšanai jaunos un inovatīvos projektos, resursu efektīvas sadales paātrināšana un aktīvu diversifikācija. |
| --- | --- |

(1)

Kolektīvā finansēšana ir finanšu tehnoloģijas risinājumus, kas maziem un vidējiem uzņēmumiem (MVU) un jo īpaši jaunuzņēmumiem un augošiem uzņēmumiem nodrošina alternatīvu piekļuvi finansējumam, lai Savienībā veicinātu inovatīvu uzņēmējdarbību, tādējādi stiprinot kapitāla tirgu savienību. Tas savukārt veicina diversificētākas finanšu sistēmas izveidi, kas ir mazāk atkarīga no banku finansējuma, un līdz ar to mazina sistēmisko un koncentrācijas risku. Citas priekšrocības, ko sniedz inovatīvas uzņēmējdarbības veicināšana ar kolektīvās finansēšanas palīdzību, ir iesaldēta kapitāla atbrīvošana investēšanai jaunos un inovatīvos projektos, resursu efektīvas sadales paātrināšana un aktīvu diversifikācija.

| (2) | Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) .../... (3) ir paredzētas vienotas, samērīgas un tieši piemērojamas prasības kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniegšanai, kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzēju organizācijai, atļauju piešķiršanai un uzraudzībai, kolektīvās finansēšanas platformu darbībai, kā arī pārredzamībai un tirgvedības paziņojumiem saistībā ar kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniegšanu Savienībā. |
| --- | --- |

(2)

Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (ES) .../... (3) ir paredzētas vienotas, samērīgas un tieši piemērojamas prasības kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniegšanai, kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzēju organizācijai, atļauju piešķiršanai un uzraudzībai, kolektīvās finansēšanas platformu darbībai, kā arī pārredzamībai un tirgvedības paziņojumiem saistībā ar kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniegšanu Savienībā.

| (3) | Lai nodrošinātu juridisko noteiktību attiecībā uz personām un darbībām, kas ietilpst attiecīgi Regulas (ES) .../... un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES (4) darbības jomā, un lai novērstu situāciju, kurā vienai un tai pašai darbībai Savienībā ir nepieciešamas vairākas atļaujas, juridiskās personas, kurām piešķirta atļauja kā kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzējiem saskaņā ar Regulu (ES) .../..., būtu jāizslēdz no Direktīvas 2014/65/ES darbības jomas. |
| --- | --- |

(3)

Lai nodrošinātu juridisko noteiktību attiecībā uz personām un darbībām, kas ietilpst attiecīgi Regulas (ES) .../... un Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES (4) darbības jomā, un lai novērstu situāciju, kurā vienai un tai pašai darbībai Savienībā ir nepieciešamas vairākas atļaujas, juridiskās personas, kurām piešķirta atļauja kā kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzējiem saskaņā ar Regulu (ES) .../..., būtu jāizslēdz no Direktīvas 2014/65/ES darbības jomas.

| (4) | Tā kā šajā direktīvā paredzētais grozījums ir tieši saistīts ar Regulu (ES) .../..., diena, no kuras dalībvalstīm jāpiemēro savi tiesību akti, ar kuriem transponē šo direktīvu, būtu jāatliek, lai tā sakristu ar minētajā regulā noteikto piemērošanas dienu, |
| --- | --- |

(4)

Tā kā šajā direktīvā paredzētais grozījums ir tieši saistīts ar Regulu (ES) .../..., diena, no kuras dalībvalstīm jāpiemēro savi tiesību akti, ar kuriem transponē šo direktīvu, būtu jāatliek, lai tā sakristu ar minētajā regulā noteikto piemērošanas dienu,

IR PIEŅĒMUŠI ŠO DIREKTĪVU.

1. pants

Direktīvas 2014/65/ES 2. panta 1. punktā pievieno šādu apakšpunktu:

| “p) | kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzējiem, kas definēti Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) .../... (*1) 2. panta 1. punkta e) apakšpunktā. |
| --- | --- |

“p)

kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzējiem, kas definēti Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) .../... (*1) 2. panta 1. punkta e) apakšpunktā.

2. pants

1.   Dalībvalstis līdz ... [6 mēneši pēc dokumentā ST ST 6800/20 (2018/0048(COD)) ietvertās regulas spēkā stāšanās dienas] pieņem un publicē normatīvos un administratīvos aktus, kas vajadzīgi, lai izpildītu šīs direktīvas 1. pantu.

Tās piemēro minētos aktus no ... [12 mēneši pēc dokumentā ST ST 6800/20 (2018/0048(COD)) ietvertās regulas spēka stāšanās dienas].

2.   Dalībvalstis dara Komisijai un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) zināmus to tiesību aktu galvenos noteikumus, ko tās pieņem jomā, uz kuru attiecas šī direktīva.

3. pants

Šī direktīva stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.

4. pants

Šī direktīva ir adresēta dalībvalstīm.

...,

Eiropas Parlamenta vārdā –

priekšsēdētājs

Padomes vārdā –

priekšsēdētājs

---

(1)  OV C 367, 10.10.2018., 65. lpp.

1

(2)  Eiropas Parlamenta 2019. gada 27. marta nostāja (Oficiālajā Vēstnesī vēl nav publicēta) un Padomes 2020. gada 20. jūlija nostāja pirmajā lasījumā. Eiropas Parlamenta ... nostāja (Oficiālajā Vēstnesī vēl nav publicēta).

2

Oficiālajā Vēstnesī

Oficiālajā Vēstnesī

(3)  Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) .../... (... gada ...) par Eiropas kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzējiem uzņēmējdarbībai un ar ko groza Regulu (ES) 2017/1129 un Direktīvu (ES) 2019/1937 (OV L ..., ..., ... lpp.).

3

(4)  Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES (OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.).

4

---

| 5.10.2020 | LV | Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis | C 328/3 |
| --- | --- | --- | --- |

5.10.2020

LV

Eiropas Savienības Oficiālais Vēstnesis

C 328/3

---

Padomes paskaidrojuma raksts: Padomes Nostāja (ES) Nr. 9/2020 pirmajā lasījumā, lai pieņemtu Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu, ar ko groza Direktīvu 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem

(2020/C 328/02)

I.   IEVADS

Komisija 2018. gada 8. martā pieņēma pasākumu kopumu, lai padziļinātu kapitāla tirgu savienību, kopā ar paziņojumu “Kapitāla tirgu savienības izveides pabeigšana līdz 2019. gadam – laiks paātrināt īstenošanu”. Šajā kopumā ietilpa šie divi parastās likumdošanas procedūras priekšlikumi:

| — | priekšlikums Eiropas Parlamenta un Padomes regulai par Eiropas kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzējiem (EKFPS) uzņēmumiem un |
| --- | --- |

—

priekšlikums Eiropas Parlamenta un Padomes regulai par Eiropas kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzējiem (EKFPS) uzņēmumiem un

| — | priekšlikums Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvai, ar ko groza Direktīvu 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem. |
| --- | --- |

—

priekšlikums Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvai, ar ko groza Direktīvu 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem.

Eiropas Parlaments savas nostājas pirmajā lasījumā pieņēma 2019. gada 27. marta plenārsēdē.

No Padomes puses Finanšu pakalpojumu jautājumu darba grupa izskatīja abus priekšlikumus vairākās sanāksmēs dažādu prezidentvalstu vadībā. Pastāvīgo pārstāvju komiteja 2019. gada 26. jūnijā izdeva pilnvarojumu sarunu ceļā panākt vienošanos ar Parlamentu par šiem priekšlikumiem.

Vienošanās ar Eiropas Parlamentu par regulas un direktīvas kompromisa tekstiem tika panākta 2019. gada 18. decembrī, paredzot arī tehnisku pārskatīšanu un juristu lingvistu veiktu izskatīšanu.

Pēc tehniskās pārskatīšanas pabeigšanas Eiropas Parlamenta Ekonomikas un monetārā komiteja 2020. gada 7. maijā apstiprināja kompromisa tekstus. Pēc tam 2020. gada 12. maijā minētās komitejas priekšsēdētāja parakstīja vēstuli Padomes prezidentvalstij, norādot, ka gadījumā, ja Padome kā savu nostāju pirmajā lasījumā pieņemtu tehniski pārskatītos kompromisa tekstus (tostarp visas nepieciešamās juridiskās un lingvistiskās izmaiņas), viņa Parlamenta plenārsēdē ieteiktu Parlamentam otrajā lasījumā apstiprināt Padomes nostājas bez turpmākiem grozījumiem. Tas nozīmētu, ka abi ierosinātie tiesību akti tiktu uzskatīti par pieņemtiem tādā redakcijā, kas atbilst Padomes nostājām.

Pastāvīgo pārstāvju komiteja 2020. gada 20. maijā panāca politisku vienošanos par tehniski pārskatītajiem kompromisa tekstiem.

Ņemot vērā minēto vienošanos un pēc tam, kad dokumentu bija izskatījuši juristi lingvisti, Padome 2020. gada 20. jūlijā saskaņā ar Līguma par Eiropas Savienības darbību (LESD) 294. pantā noteikto parasto likumdošanas procedūru pieņēma nostāju pirmajā lasījumā.

II.   MĒRĶIS

Kolektīvā finansēšana ir finanšu tehnoloģijas risinājumus, kas maziem un vidējiem uzņēmumiem, jo īpaši jaunuzņēmumiem un augošiem uzņēmumiem, nodrošina alternatīvu piekļuvi finansējumam, lai Savienībā veicinātu inovatīvu uzņēmējdarbību un tādējādi stiprinātu kapitāla tirgu savienību. Tas savukārt veicina tādas diversificētākas finanšu sistēmas izveidi, kas ir mazāk atkarīga no banku finansējuma, un rezultātā mazina sistēmisko un koncentrācijas risku. Citas priekšrocības, ko sniedz inovatīvas uzņēmējdarbības veicināšana ar kolektīvās finansēšanas palīdzību, ir iesaldēta kapitāla atbrīvošana investēšanai jaunos un inovatīvos projektos, resursu efektīvas sadales paātrināšana un aktīvu diversifikācija.

Regulas un direktīvas mērķis ir novērst kolektīvās finansēšanas pakalpojumiem piemērojamā tiesiskā regulējuma sadrumstalotību, lai nodrošinātu šādu pakalpojumu iekšējā tirgus pienācīgu darbību, vienlaikus uzlabojot ieguldītāju aizsardzību, kā arī tirgus efektivitāti un veicinot kapitāla tirgu savienības izveidi.

III.   PADOMES PIRMĀ LASĪJUMA NOSTĀJAS ANALĪZE

Ar direktīvu finansēšanas pakalpojumu sniedzēji, kas definēti regulā, tiek izslēgti no Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/ES un Direktīvu 2011/61/ES (1) darbības jomas.

IV.   SECINĀJUMS

Padomes pirmā lasījuma nostājas par regulu un direktīvu atspoguļo kompromisu, kas panākts sarunās starp Padomi un Eiropas Parlamentu.

Padome uzskata, ka tās nostājas pirmajā lasījumā veido līdzsvarotu kopumu, kas pēc pieņemšanas atbildīs izvirzītajam mērķim – veicināt iekšējā tirgus pareizu darbību kolektīvās finansēšanas pakalpojumu jomā, uzlabot ieguldītāju aizsardzību, kā arī tirgus efektivitāti un palīdzēt pabeigt kapitāla tirgu savienības izveidi.

---

(1)  OV L 173, 12.6.2014., 349. lpp.

---