## COURT OF APPEALS

SECOND DIST RICT OF TEXAS

F ORT WORTH

N O

. 2

- 0 9

- 1 2 3

- C V

R O B I N P E A R S O N A P P E L L A N T

V

.

C H A R L E S S T E W A R T A P P E L L E E

- - - - - - - - - - - -

F R O M T H E 3 2 2 N D D I S T R I C T C O U R T O F T A R R A N T C O U N T Y

- - - - - - - - - - - -



### O P I N I O N

- - - - - - - - - - - -

T h i s a p p e a l c h a l l e n g e s t h e c h i l d s u p p o r t p r o v i s i o n s i n a n a g r e e d d e c r e e o f

d i v o r c e a n d a s e p a r a t e o r d e r i m p o s i n g r u l e 1 3 s a n c t i o n s

. T e x

. R

. C i v

. P

. 1 3

. I n h e r

f i r s t i s s u e

, a p p e l l a n t R o b i n P e a r s o n c o n t e n d s t h a t t h e t r i a l c o u r t e r r e d b y o v e r r u l i n g

h e r r u l e 3 2 9 b ( g ) m o t i o n t o m o d i f y

, c o r r e c t

, o r r e f o r m t h e a g r e e d d e c r e e t o a d j u s t t h e

m o n t h l y a m o u n t o f c h i l d s u p p o r t p a y a b l e b y a p p e l l e e C h a r l e s S t e w a r t b e c a u s e o f

t h e p a r t i e s ’ a l l e g e d m i s t a k e i n c a l c u l a t i n g h i s 2 0 0 9 i n c o m e a n d b o n u s e s

. T e x

. R

.

C i v

. P

. 3 2 9 b ( g )

. I n h e r s e c o n d i s s u e

, P e a r s o n c h a l l e n g e s t h e t r i a l c o u r t ’ s i m p o s i t i o n

o f $ 8 5 0 i n a t t o r n e y ’ s f e e s a g a i n s t h e r a s s a n c t i o n s f o r f i l i n g a g r o u n d l e s s p r e t r i a lm o t i o n t o e x t e n d t h e t i m e t o m e d i a t e

. B e c a u s e w e h o l d t h a t t h e t r i a l c o u r t d i d n o t

a b u s e i t s d i s c r e t i o n b y d e n y i n g t h e m o t i o n t o m o d i f y

, c o r r e c t

, o r r e f o r m t h e a g r e e d

d e c r e e

, w e a f

f i r m t h e a g r e e d d e c r e e

. B u t b e c a u s e t h e e v i d e n c e i n t h e r e c o r d d o e s

n o t s u p p o r t a s a n c t i o n s a w a r d a g a i n s t P e a r s o n

, w e r e v e r s e t h e t r i a l c o u r t ’ s a w a r d

o f s a n c t i o n s

.

P r o c e d u r a l B a c k g r o u n d

P e a r s o n a n d S t e w a r t e n t e r e d i n t o a n a g r e e d d i v o r c e d e c r e e a f t e r a h e a r i n g

o n J a n u a r y 3 0

, 2 0 0 9

. T h e t r i a l c o u r t s i g n e d t h e d e c r e e t h e s a m e d a y

. T h e d e c r e e

p r o v i d e d t h a t S t e w a r t w o u l d p a y $ 7 8 9

. 1 7 p e r m o n t h i n c h i l d s u p p o r t

, p a y a b l e

b i w e e k l y i n i n s t a l l m e n t s o f $ 3 6 4

. 2 4

. 1

B e f o r e t h e h e a r i n g

, S t e w a r t h a d f i l e d a m o t i o n f o r s a n c t i o n s a l l e g i n g t h a t

P e a r s o n ’ s c o u n s e l h a d f i l e d a g r o u n d l e s s a n d f r i v o l o u s M o t i o n f o r E x t e n s i o n o f T i m e

t o M e d i a t e t w o w e e k s p r e v i o u s l y

. S e e T e x

. R

. C i v

. P

. 1 3 ; T e x

. C i v

. P r a c

. & R e m

.

C o d e A n n

. § § 9

. 0 1 2

, 1 0

. 0 0 1 ( V e r n o n 2 0 0 2 )

. T h a t m o t i o n r e m a i n e d p e n d i n g a f t e r

t h e t r i a l c o u r t s i g n e d t h e a g r e e d d e c r e e

.

P e a r s o n t i m e l y f i l e d a M o t i o n t o M o d i f y

, C o r r e c t

, o r R e f o r m D e c r e e

,

c o n t e n d i n g t h a t t h e p a r t i e s i n c o r r e c t l y c a l c u l a t e d S t e w a r t ’ s n e t r e s o u r c e s f o r c h i l d

s u p p o r t p u r p o s e s b a s e d o n a m i s t a k e n r e a d i n g o f h i s 2 0 0 8 W

- 2

, t h e e r r o n e o u s

i n c l u s i o n o f s i x m o n t h s o f a l o w e r b a s e p a y

, a n d t h e r e l i a n c e o n t h a t b a s e p a y i n

1  T h e r a t e o f t h e f i r s t b i w e e k l y p a y m e n t i s l i s t e d i n c o r r e c t l y i n t h e o r i g i n a l

d e c r e e a s $ 7 8 9

. 1 7

, t h e m o n t h l y p a y m e n t ; t h e t r i a l c o u r t c o r r e c t e d t h i s c l e r i c a l e r r o r

i n a n u n c p r o t u n c d e c r e e

.

2c a l c u l a t i n g S t e w a r t ’ s f u t u r e b o n u s p a y m e n t s

. A f t e r a h e a r i n g

, t h e t r i a l c o u r t d e n i e d

t h e m o t i o n u n d e r s e c t i o n 1 5 6

. 4 0 1 o f t h e f a m i l y c o d e

, s t a t i n g t h a t “ t h e c i r c u m s t a n c e s

o f t h e c h i l d o r a p e r s o n a f f e c t e d b y t h e o r d e r h a v e n o t m a t e r i a l l y a n d s u b s t a n t i a l l y

c h a n g e d s i n c e t h e d a t e o f t h e o r d e r ’ s r e n d i t i o n o n J a n u a r y 3 0

, 2 0 0 9 [

, ] a n d

. . . i t h a s

n o t b e e n t h r e e y e a r s s i n c e t h e o r d e r w a s r e n d e r e d o r l a s t m o d i f i e d

. ” T h e t r i a l c o u r t

s t a t e d a t t h e h e a r i n g t h a t “ w e i g n o r e [ c i v i l p r o c e d u r e r u l e 3 2 9 b ] w h e n w e h a v e

s p e c i f i c r u l e s i n t h e T e x a s F a m i l y C o d e t h a t

. . . s p e c i f y t h a t

. . . t h e y a r e m o r e

s p e c i f i c a s t o t h e l i m i t a t i o n s a n d t h e t i m e p e r i o d s

. . . t h a n i s a p p r o v e d u n d e r 3 2 9 ( b )

[ s i c ] o f t h e T e x a s R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e

. ”

F o u r d a y s a f t e r t h e h e a r i n g

, a t w h i c h t h e t r i a l c o u r t a l s o h e a r d a r g u m e n t o n

S t e w a r t ’ s s a n c t i o n s m o t i o n

, t h e t r i a l c o u r t o r d e r e d P e a r s o n t o p a y S t e w a r t

, t h r o u g h

h i s a t t o r n e y o f r e c o r d

, $ 8 5 0 i n a t t o r n e y ’ s f e e s a s s a n c t i o n s

. T h e t r i a l c o u r t

s p e c i f i c a l l y f o u n d t h a t t h e M o t i o n f o r E x t e n s i o n o f T i m e t o M e d i a t e “ f i l e d b y ”

P e a r s o n ’ s a t t o r n e y w a s “ g r o u n d l e s s a n d f i l e d i n b a d f a i t h f o r t h e p u r p o s e o f

h a r a s s m e n t o r f o r n e e d l e s s d e l a y u n d e r T e x

. R

. C i v

. P

. 1 3

. ” P e a r s o n a p p e a l e d f r o m

b o t h t h e t r i a l c o u r t ’ s d e n i a l o f h e r m o t i o n t o m o d i f y a n d t h e s a n c t i o n s o r d e r

.

M o t i o n t o M o d i f y

, C o r r e c t

, o r R e f o r m A g r e e d D e c r e e

I n h e r f i r s t i s s u e

, P e a r s o n c l a i m s t h e t r i a l c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y e i t h e r

r e f u s i n g t o h e a r h e r M o t i o n t o M o d i f y

, C o r r e c t

, o r R e f o r m D e c r e e o r b y d e n y i n g i t

.

A c c o r d i n g t o P e a r s o n

, t h e m o t i o n t o m o d i f y w a s b r o u g h t u n d e r r u l e 3 2 9 b ( g ) a n d

t h e r e f o r e t h e t r i a l c o u r t w a s r e q u i r e d t o h o l d a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g o n t h e m o t i o n

.

3I n s t e a d

, t h e t r i a l c o u r t a g r e e d w i t h S t e w a r t ’ s c o u n s e l ’ s c o n t e n t i o n t h a t s u c h a m o t i o n

c o u l d n o t b e b r o u g h t u n l e s s t h e r e q u i r e m e n t s o f s e c t i o n 1 5 6

. 4 0 1 o f t h e f a m i l y c o d e

w e r e m e t

. P e a r s o n t h u s c o n t e n d s t h a t t h e t r i a l c o u r t w a s n o t o n l y i n c o r r e c t i n

d e c i d i n g t h a t s e c t i o n 1 5 6

. 4 0 1 “ t r u m p s ” r u l e 3 2 9 b p o s t

- t r i a l m o t i o n s b u t a l s o i n f a i l i n g

t o h o l d a n e v i d e n t i a r y h e a r i n g o n h e r m o t i o n

. P e a r s o n f u r t h e r c o n t e n d s t h a t

,

n o t w i t h s t a n d i n g t h e t r i a l c o u r t ’ s i n c o r r e c t a p p l i c a t i o n o f s e c t i o n 1 5 6

. 4 0 1

, t h e t r i a l

c o u r t s h o u l d h a v e g r a n t e d h e r m o t i o n b e c a u s e s h e p r o v e d t h a t t h e p a r t i e s w e r e

m i s t a k e n i n t h e i r c a l c u l a t i o n o f c h i l d s u p p o r t

.

R u l e 3 2 9 b ( g ) p r o v i d e s t h a t a m o t i o n t o m o d i f y

, c o r r e c t

, o r r e f o r m a j u d g m e n t

m a y b e f i l e d w i t h i n t h e s a m e t i m e p e r i o d s a s a m o t i o n f o r n e w t r i a l a n d e x t e n d s t h e

t r i a l c o u r t ’ s p l e n a r y p o w e r i n t h e s a m e m a n n e r a s a m o t i o n f o r n e w t r i a l

. T e x

. R

. C i v

.

P

. 3 2 9 b ( g )

. T h e m o t i o n m u s t b e i n w r i t i n g a n d m u s t s p e c i f y h o w t h e r e c e n t l y

r e n d e r e d j u d g m e n t s h o u l d b e m o d i f i e d

, c o r r e c t e d

, o r r e f o r m e d

. I d

. A p a r t y m a y f i l e

a r u l e 3 2 9 b m o t i o n s o l e l y f o r t h e p u r p o s e o f e x t e n d i n g t h e t r i a l c o u r t ’ s p l e n a r y p o w e r

.



### S e e O ld R e p u b lic In s

. C o

. v

. S c o tt

, 8 4 6 S .W .2 d 8 3 2

, 8 3 3 (T e x

. 1 9 9 3 ) (o p

. o n re h ’g ).

F a m i l y c o d e s e c t i o n 1 5 6

. 4 0 1 p r o v i d e s t h a t a t r i a l c o u r t

m a y m o d i f y a n o r d e r t h a t p r o v i d e s f o r t h e s u p p o r t o f a c h i l d

. . . i f :

( 1 ) t h e c i r c u m s t a n c e s o f t h e c h i l d o r a p e r s o n a f f e c t e d b y t h e

o r d e r h a v e m a t e r i a l l y a n d s u b s t a n t i a l l y c h a n g e d s i n c e t h e e a r l i e r

o f :

( A ) t h e d a t e o f t h e o r d e r ’ s r e n d i t i o n ; o r

4( B ) t h e d a t e o f t h e s i g n i n g o f a m e d i a t e d o r c o l l a b o r a t i v e

l a w s e t t l e m e n t a g r e e m e n t o n w h i c h t h e o r d e r i s b a s e d ; o r

( 2 ) i t h a s b e e n t h r e e y e a r s s i n c e t h e o r d e r w a s r e n d e r e d o r l a s t

m o d i f i e d a n d t h e m o n t h l y a m o u n t o f t h e c h i l d s u p p o r t a w a r d

u n d e r t h e o r d e r d i f

f e r s b y e i t h e r 2 0 p e r c e n t o r $ 1 0 0 f r o m t h e

a m o u n t t h a t w o u l d b e a w a r d e d i n a c c o r d a n c e w i t h t h e c h i l d

s u p p o r t g u i d e l i n e s

.

T e x

. F a m

. C o d e A n n

. § 1 5 6

. 4 0 1 ( V e r n o n 2 0 0 8 )

. T h e p u r p o s e o f s e c t i o n 1 5 6

. 4 0 1 i s

“ t o p r e v e n t v e x a t i o u s l i t i g a t i o n o f s u c h m a t t e r s a s c u s t o d y a n d s u p p o r t

. ” M o r e l a n d

v

. M o r e l a n d

, 5 8 9 S

. W

. 2 d 8 2 8

, 8 2 9 ( T e x

. A p p

. — D a l l a s 1 9 7 9

, w r i t d i s m ’ d ) ( c o n s t r u i n g

p r i o r v e r s i o n o f

s t a t u t e ) ; s e e I n r

e S

. E

. K

. , 2 9 4 S

. W

. 3 d 9 2 6

, 9 2 8 ( T e x

. A p p

. — D a l l a s

2 0 0 9

, p e t

. d e n i e d ) ( n o t i n g t h a t c h a p t e r 1 5 6 w a s e n a c t e d t o p r e v e n t c o n s t a n t l i t i g a t i o n

i n c h i l d c u s t o d y c a s e s )

.

H e r e

, P e a r s o n t i m e l y f i l e d h e r m o t i o n t o m o d i f y w i t h i n t h e t r i a l c o u r t ’ s p l e n a r y

p o w e r

, a l l e g i n g t h a t a l t h o u g h t h e p a r t i e s h a d a g r e e d t h a t c h i l d s u p p o r t s h o u l d b e

c a l c u l a t e d b a s e d o n S t e w a r t ’ s m o s t r e c e n t a v a i l a b l e s a l a r y a n d b o n u s i n f o r m a t i o n

,

t h e y m i s t a k e n l y u s e d i n a c c u r a t e i n f o r m a t i o n t o m a k e t h a t c a l c u l a t i o n a n d t h a t

b e c a u s e o f t h a t m i s t a k e

, t h e c h i l d s u p p o r t p r o v i s i o n o f t h e a g r e e d d e c r e e s h o u l d b e

m o d i f i e d t o r e f l e c t t h e t r u e a g r e e m e n t o f t h e p a r t i e s

. B e c a u s e t h e a g r e e d d e c r e e

i n v o l v e d t h e f i r s t d e t e r m i n a t i o n o f c h i l d c u s t o d y i s s u e s b e t w e e n t h e p a r t i e s

, i t w a s

g o v e r n e d b y c h a p t e r 1 5 3 o f t h e f a m i l y c o d e

, n o t c h a p t e r 1 5 6

. S e e I n r e P

. D

. M

. , 1 1 7

S

. W

. 3 d 4 5 3

, 4 5 5

– 5 6 ( T e x

. A p p

. — F o r t W o r t h 2 0 0 3

, p e t

. d e n i e d ) ( e n b a n c )

. C h a p t e r s

1 5 3 a n d 1 5 6 a r e d i s t i n c t s t a t u t o r y s c h e m e s t h a t i n v o l v e d i f f e r e n t i s s u e s

. I n r

e V

. L

. K

. ,

52 4 S

. W

. 3 d 3 3 8

, 3 4 3 ( T e x

. 2 0 0 0 ) ; S

. E

. K

. , 2 9 4 S

. W

. 3 d a t 9 2 8

. B e c a u s e s e c t i o n

1 5 6

. 4 0 1 d o e s n o t a p p l y t o o r i g i n a l s u i t s i n v o l v i n g c h i l d c u s t o d y

, i t l i k e w i s e c a n n o t

a p p l y t o p o s t

- t r i a l 3 2 9 b m o t i o n s i n s u c h o r i g i n a l s u i t s

. T h u s

, w e c o n c l u d e a n d h o l d

t h a t i n a n o r i g i n a l c h i l d c u s t o d y s u i t g o v e r n e d b y c h a p t e r 1 5 3 o f t h e f a m i l y c o d e

,

f a m i l y c o d e s e c t i o n 1 5 6

. 4 0 1 d o e s n o t p r o h i b i t a p a r t y f r o m f i l i n g

, n o r a t r i a l c o u r t f r o m

c o n s i d e r i n g

, a r u l e 3 2 9 b ( g ) m o t i o n b r o u g h t t i m e l y w i t h i n t h a t c o u r t ’ s p l e n a r y p o w e r

.

S e e I n r e V

. L

. K

. , 2 4 S

. W

. 3 d a t 3 4 3 ; P

. D

. M

. , 1 1 7 S

. W

. 3 d a t 4 5 5

– 5 6

. T h e t r i a l c o u r t

e r r e d b y s o h o l d i n g

.

E v e n t h o u g h t h e t r i a l j u d g e e r r e d b y o v e r r u l i n g P e a r s o n ’ s m o t i o n t o m o d i f y

b a s e d o n i t s f a i l u r e t o m e e t t h e r e q u i r e m e n t s o f s e c t i o n 1 5 6

. 4 0 1

, w e n e v e r t h e l e s s

c o n c l u d e t h a t t h e t r i a l c o u r t d i d n o t e r r b y o v e r r u l i n g t h e m o t i o n

.

E v e n a n a g r e e d d e c r e e m a y b e r e f o r m e d f o r m u t u a l m i s t a k e

. S e e H a w k i n s

v

. H o w a r

d

, 9 7 S

. W

. 3 d 6 7 6

, 6 7 9 ( T e x

. A p p

. — D a l l a s 2 0 0 3

, n o p e t

. ) ; W e y n a n d v

.

W e y n a n d

, 9 9 0 S

. W

. 2 d 8 4 3

, 8 4 6 ( T e x

. A p p

. — D a l l a s 1 9 9 9

, p e t

. d e n i e d ) ; P a t e v

. P a t e

,

8 7 4 S

. W

. 2 d 1 8 6

, 1 8 8 ( T e x

. A p p

. — H o u s t o n [ 1 4 t h D i s t

. ] 1 9 9 4

, w r i t d e n i e d )

. T o b e

e n t i t l e d t o r e f o r m a t i o n b a s e d o n m u t u a l m i s t a k e

, a p a r t y m u s t p r o v e t h a t t h e r e h a s

b e e n “ a d e f i n i t e a g r e e m e n t b e t w e e n t h e p a r t i e s t h a t h a s b e e n m i s s t a t e d i n t h e

w r i t t e n m e m o r a n d u m b e c a u s e o f a m i s t a k e c o m m o n t o b o t h c o n t r a c t i n g p a r t i e s

. ”

P a t e

, 8 7 4 S

. W

. 2 d a t 1 8 8

.

A t t h e h e a r i n g

, t h e t r i a l c o u r t h e a r d a r g u m e n t f r o m b o t h P e a r s o n ’ s a n d

S t e w a r t ’ s c o u n s e l r e g a r d i n g t h e a g r e e m e n t a s t o c h i l d s u p p o r t

, w h i c h w a s r e a c h e d

6i n t h e t r i a l j u d g e ’ s c h a m b e r s

. P e a r s o n c o n t e n d e d t h a t t h e p a r t i e s i n t e n d e d t o u s e

S t e w a r t ’ s p r o j e c t e d 2 0 0 9 s a l a r y

, w h i c h c o u l d n o t b e p r o j e c t e d f r o m t h e 2 0 0 8 W

- 2

b e c a u s e o f t h e l o w e r s a l a r y S t e w a r t w a s m a k i n g d u r i n g t h e f i r s t h a l f o f 2 0 0 8 a n d a l s o

b e c a u s e t h e W

- 2 g r o s s e a r n i n g s d i d n o t r e f l e c t a m o u n t s t h a t h a d b e e n t a k e n o u t f o r

h e a l t h i n s u r a n c e

. B u t S t e w a r t ’ s c o u n s e l a r g u e d t h a t t h e p a r t i e s d i d u s e a p a y s t u b

a n d b o n u s i n f o r m a t i o n f r o m J a n u a r y 2 0 0 9 t o p r o j e c t S t e w a r t ’ s s a l a r y f o r 2 0 0 9 ; i n

o t h e r w o r d s

, t h e y d i d n o t u s e o n l y t h e 2 0 0 8 W

- 2 i n f o r m a t i o n a n d

, t h u s

, d i d n o t

m i s t a k e n l y c a l c u l a t e t h e c h i l d s u p p o r t a m o u n t

. P e a r s o n o f f e r e d t h e W

- 2 s f o r 2 0 0 8

a n d 2 0 0 7 i n t o e v i d e n c e b u t n o t t h e 2 0 0 9 p a y s t u b s

. 2 A c c o r d i n g l y

, w e c o n c l u d e a n d

h o l d t h a t P e a r s o n f a i l e d t o m e e t h e r b u r d e n o f p r o v i n g t h a t t h e p a r t i e s h a d a d e f i n i t e

a g r e e m e n t t h a t w a s m i s s t a t e d i n t h e d e c r e e a n d

, t h u s

, t h a t t h e t r i a l c o u r t d i d n o t

a b u s e i t s d i s c r e t i o n b y o v e r r u l i n g t h e 3 2 9 b ( g ) m o t i o n t o m o d i f y

. 3 S e e P a t e

, 8 7 4

2  A l t h o u g h P e a r s o n c o m p l a i n s t h a t t h e t r i a l c o u r t a b o r t e d t h e h e a r i n g a f t e r

d e t e r m i n i n g t h e m o t i o n w a s p r o h i b i t e d b y s e c t i o n 1 5 6

. 4 0 1

, i t i s c l e a r t h a t t h e t r i a l

c o u r t t r e a t e d t h e a t t o r n e y s ’ a r g u m e n t o n t h e m o t i o n

, t h o u g h u n s w o r n

, a s e v i d e n t i a r y

. P e a r s o n d i d n o t o b j e c t ; t h u s

, w e o v e r r u l e h e r c o n t e n t i o n t h a t s h e w a s d e n i e d a

h e a r i n g o n h e r m o t i o n

. S e e I n r e M

. N

. , 2 6 2 S

. W

. 3 d 7 9 9

, 8 0 4 ( T e x

. 2 0 0 8 ) ; B a n d a v

. G a r c i a

, 9 5 5 S

. W

. 2 d 2 7 0

, 2 7 2 ( T e x

. 1 9 9 7 )

.

3  A t t h e J a n u a r y 3 0

, 2 0 0 9 h e a r i n g

, P e a r s o n t e s t i f i e d t h a t s h e a g r e e d t o t h e

t e r m s o f d i v o r c e a n d t h a t a n a m o u n t o f c h i l d s u p p o r t h a d b e e n c a l c u l a t e d “ i n

c o n f e r e n c e w i t h t h e j u d g e e a r l i e r t o d a y

. ” W h e n s h e e x p r e s s e d s o m e c o n f u s i o n a s

t o w h y t h e c h i l d s u p p o r t a m o u n t w a s l e s s t h a n w h a t s h e h a d b e e n r e c e i v i n g

p u r s u a n t t o t h e t e m p o r a r y o r d e r s

, t h e t r i a l j u d g e e x p l a i n e d t h a t a h e a l t h i n s u r a n c e

c r e d i t h a d b e e n a p p l i e d

, w h i c h b r o u g h t t h e a m o u n t d o w n

. W h e n t h e t r i a l c o u r t

a s k e d i f s h e u n d e r s t o o d

, P e a r s o n a n s w e r e d

, “ I g u e s s

. ” H o w e v e r

, w h e n a s k e d l a t e r

w h e t h e r t h e d e c r e e w a s i n h e r b e s t i n t e r e s t a n d h e r d a u g h t e r s ’ b e s t i n t e r e s t s

, s h e

s a i d

, “ Y e s

. ”

7S

. W

. 2 d a t 1 8 8 ; s e e a l s o D a v i s v

. S h a n k s

, 9 1 1 S

. W

. 2 d 3 9 0

, 3 9 6 ( T e x

.

A p p

. — T e x a r k a n a 1 9 9 4 ) ( h o l d i n g t h a t n o n u s e o f p o w e r s g r a n t e d b y r u l e 3 2 9 b i s

r e v i e w e d f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n )

, r e v ’ d o n o t h e r g r

o u n d s

, 8 9 8 S

. W

. 2 d 2 8 5 ( 1 9 9 5 ) ;

F e r g u s o n v

. N a y l o r

, 8 6 0 S

. W

. 2 d 1 2 3

, 1 2 7 ( T e x

. A p p

. — A m a r i l l o 1 9 9 3

, w r i t d e n i e d )

( “ T h e p o w e r s e n u m e r a t e d i n R u l e 3 2 9 b a r e i n h e r e n t i n t h e t r i a l c o u r t a n d t h e i r u s e

w i l l n o t b e d i s t u r b e d o n a p p e a l a b s e n t a c l e a r a b u s e

. ” )

.

W e o v e r r u l e P e a r s o n ’ s f i r s t i s s u e

.

R u l e 1 3 S a n c t i o n s

I n h e r s e c o n d i s s u e

, P e a r s o n c h a l l e n g e s t h e t r i a l c o u r t ’ s a w a r d o f $ 8 5 0 i n

a t t o r n e y ’ s f e e s t o S t e w a r t a s s a n c t i o n s a g a i n s t P e a r s o n f o r f i l i n g a g r o u n d l e s s

p l e a d i n g u n d e r r u l e 1 3

. T e x

. R

. C i v

. P

. 1 3

.

S t a n d a r d o f R e v i e w

W e r e v i e w a t r i a l c o u r t ’ s i m p o s i t i o n o f s a n c t i o n s u n d e r r u l e 1 3 f o r a n a b u s e o f

d i s c r e t i o n

. L o w v

. H e n r y

, 2 2 1 S

. W

. 3 d 6 0 9

, 6 1 4 ( T e x

. 2 0 0 7 ) ; C ir e v

. C u m m i n g s

, 1 3 4

S

. W

. 3 d 8 3 5

, 8 3 8 ( T e x

. 2 0 0 4 )

. T o d e t e r m i n e w h e t h e r a t r i a l c o u r t a b u s e d i t s

d i s c r e t i o n

, w e m u s t d e c i d e w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t a c t e d w i t h o u t r e f e r e n c e t o a n y

g u i d i n g r u l e s o r p r i n c i p l e s ; i n o t h e r w o r d s

, w e m u s t d e c i d e w h e t h e r t h e a c t w a s

a r b i t r a r y o r u n r e a s o n a b l e

. L o w

, 2 2 1 S

. W

. 3 d a t 6 1 4 ; C i r e

, 1 3 4 S

. W

. 3 d a t 8 3 8

– 3 9

.

I n d e t e r m i n i n g w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n

, w e m u s t f i r s t

e n s u r e t h a t t h e r e i s a d i r e c t r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e i m p r o p e r c o n d u c t a n d t h e

s a n c t i o n i m p o s e d ; i n o t h e r w o r d s

, w e e x a m i n e w h e t h e r p u n i s h m e n t w a s i m p o s e d

8u p o n t h e t r u e o f f e n d e r

, w h e t h e r i t w a s d i r e c t e d a g a i n s t t h e a b u s e

, a n d w h e t h e r i t

w a s t a i l o r e d t o r e m e d y a n y r e s u l t i n g p r e j u d i c e

. L o w

, 2 2 1 S

. W

. 3 d a t 6 1 4 ; T r a n s A m

.

N a t u r a l G a s C o r

p

. v

. P o w e l

l

, 8 1 1 S

. W

. 2 d 9 1 3

, 9 1 7 ( T e x

. 1 9 9 1 ) ; s e e a l s o G T E

C o m m c ’ n s S y s

. C o r

p

. v

. T a n n e r

, 8 5 6 S

. W

. 2 d 7 2 5

, 7 3 1 ( T e x

. 1 9 9 3 ) ( h o l d i n g t h a t r u l e

2 1 5 ’ s r e q u i r e m e n t t h a t s a n c t i o n s b e “ j u s t ” i s e q u i v a l e n t t o r u l e 1 3 ’ s r e q u i r e m e n t t h a t

t h e y b e “ a p p r o p r i a t e ” )

. T h u s

, t h e t r i a l c o u r t m u s t d e t e r m i n e w h e t h e r s a n c t i o n s

s h o u l d b e i m p o s e d o n t h e p a r t y

, i t s c o u n s e l

, o r b o t h

. A m

. F l o o d R e s e a r c h

, I n c

. v

.

J o n e s

, 1 9 2 S

. W

. 3 d 5 8 1

, 5 8 4 ( T e x

. 2 0 0 6 ) ( “ S a n c t i o n s m a y b e v i s i t e d e x c l u s i v e l y o n

t h e a t t o r n e y i f t h e e v i d e n c e d e m o n s t r a t e s t h a t t h e o f f e n s i v e c o n d u c t i s a t t r i b u t a b l e

t o c o u n s e l a l o n e

. ” ) ; T r a n s A m

. , 8 1 1 S

. W

. 2 d a t 9 1 7

. S e c o n d

, t h e c o u r t m u s t m a k e

c e r t a i n t h a t l e s s s e v e r e s a n c t i o n s w o u l d n o t h a v e b e e n s u f f i c i e n t t o p r o m o t e

c o m p l i a n c e

. A m

. F l o o d R e s e a r c h

, I n c

. , 1 9 2 S

. W

. 3 d a t 5 8 3 ; T r a n s A m

. , 8 1 1 S

. W

. 2 d

a t 9 1 7

.

R u l e 1 3 p r o v i d e s a s f o l l o w s :

T h e s i g n a t u r e s o f a t t o r n e y s o r p a r t i e s c o n s t i t u t e a c e r t i f i c a t e b y

t h e m t h a t t h e y h a v e r e a d t h e p l e a d i n g

, m o t i o n

, o r o t h e r p a p e r ; t h a t t o

t h e b e s t o f t h e i r k n o w l e d g e

, i n f o r m a t i o n

, a n d b e l i e f f o r m e d a f t e r

r e a s o n a b l e i n q u i r y t h e i n s t r u m e n t i s n o t g r o u n d l e s s a n d b r o u g h t i n b a d

f a i t h o r g r o u n d l e s s a n d b r o u g h t f o r t h e p u r p o s e o f h a r a s s m e n t

. . . . I f

a p l e a d i n g

, m o t i o n o r o t h e r p a p e r i s s i g n e d i n v i o l a t i o n o f t h i s r u l e

, t h e

c o u r t

, u p o n m o t i o n o r u p o n i t s o w n i n i t i a t i v e

, a f t e r n o t i c e a n d h e a r i n g

,

s h a l l i m p o s e a n a p p r o p r i a t e s a n c t i o n a v a i l a b l e u n d e r R u l e 2 1 5

, . . .

u p o n t h e p e r s o n w h o s i g n e d i t

, a r e p r e s e n t e d p a r t y

, o r b o t h

.

T e x

. R

. C i v

. P

. 1 3

. R u l e 1 3 d e f i n e s “ g r o u n d l e s s ” a s h a v i n g “ n o b a s i s i n l a w o r f a c t

a n d n o t w a r r a n t e d b y g o o d f a i t h a r g u m e n t f o r t h e e x t e n s i o n

, m o d i f i c a t i o n

, o r r e v e r s a l

9o f e x i s t i n g l a w

. ” I d

. ; I n r e A

. S

. M

. , 1 7 2 S

. W

. 3 d 7 1 0

, 7 1 7 ( T e x

. A p p

. — F o r t W o r t h

2 0 0 5

, n o p e t

. )

.

G e n e r a l l y

, c o u r t s p r e s u m e t h a t p l e a d i n g s a n d o t h e r p a p e r s a r e f i l e d i n g o o d

f a i t h

. L o w

, 2 2 1 S

. W

. 3 d a t 6 1 4 ; I n r e A

. S

. M

. , 1 7 2 S

. W

. 3 d a t 7 1 7

. T h e p a r t y s e e k i n g

s a n c t i o n s b e a r s t h e b u r d e n o f o v e r c o m i n g t h i s p r e s u m p t i o n o f g o o d f a i t h

. L o w

, 2 2 1

S

. W

. 3 d a t 6 1 4 ; G T

E C o m m c ’

n s S y s

. C o r

p

. , 8 5 6 S

. W

. 2 d a t 7 3 1

. I m p r o p e r m o t i v e i s

a n e s s e n t i a l e l e m e n t o f b a d f a i t h

. P a r k e r v

. W a l t o n

, 2 3 3 S

. W

. 3 d 5 3 5

, 5 4 0 ( T e x

.

A p p

. — H o u s t o n [ 1 4 t h D i s t

. ] 2 0 0 7

, n o p e t

. ) ; W a l l a c e v

. I n v

. A d v i s o r

s

, I n c

. 9 6 0 S

. W

. 2 d

8 8 5

, 8 8 9 ( T e x

. A p p

. — T e x a r k a n a 1 9 9 7

, p e t

. d e n i e d )

. B a d f a i t h i s n o t s i m p l y b a d

j u d g m e n t o r n e g l i g e n c e b u t t h e c o n s c i o u s d o i n g o f a w r o n g f o r a d i s h o n e s t

,

d i s c r i m i n a t o r y

, o r m a l i c i o u s p u r p o s e

. K e i t h v

. S o l l s

, 2 5 6 S

. W

. 3 d 9 1 2

, 9 1 6 ( T e x

.

A p p

. — D a l l a s 2 0 0 8

, n o p e t

. ) ; P a r k e r

, 2 3 3 S

. W

. 3 d a t 5 4 0

. ” ’ H a r a s s ’ i s u s e d i n a

v a r i e t y o f l e g a l c o n t e x t s t o d e s c r i b e w o r d s

, g e s t u r e s

, a n d a c t i o n s t h a t t e n d t o a n n o y

,

a l a r m

, a n d v e r b a l l y a b u s e a n o t h e r p e r s o n

. ” K e i t h

, 2 5 6 S

. W

. 3 d a t 9 1 6

– 1 7 ; P a r k e r

,

2 3 3 S

. W

. 3 d a t 5 4 0

.

A p p l i c a b l e F a c t s

P e a r s o n ’ s c o u n s e l m a i l e d t h e M o t i o n f o r E x t e n s i o n o f T i m e t o M e d i a t e t h a t i s

t h e b a s i s o f t h e s a n c t i o n s m o t i o n o n J a n u a r y 1 4

, 2 0 0 9

, t h e l a s t d a y s e t i n t h e p r e t r i a l

s c h e d u l i n g o r d e r f o r t h e p a r t i e s t o m e d i a t e

. T h e c a s e h a d b e e n s e t f o r t r i a l o n

J a n u a r y 3 0

, 2 0 0 9 s i n c e N o v e m b e r 7

, 2 0 0 8

. T h e m o t i o n t o e x t e n d i n d i c a t e s t h a t

1 0[ n ] u m e r o u s r e q u e s t s h a v e b e e n m a d e t o [ S t e w a r t ] r e g a r d i n g o b t a i n i n g

c o p i e s o f h i s p a y r o l l r e c o r d s

, t o w h i c h t h e r e h a s b e e n n o r e s p o n s e

. E v e n t u a l l y

, a S u b p o e n a w a s s e r v e d o n h i s e m p l o y e r ’ s p a r e n t

c o r p o r a t i o n

. T h o s e r e c o r d s a r e b e i n g g a t h e r e d a n d a r e e x p e c t e d t o b e

r e c e i v e d b y J a n u a r y 2 9 t h

. M e d i a t i o n c a n n o t b e c o n d u c t e d i n g o o d f a i t h

w i t h o u t c o m p l e t e a n d a c c u r a t e p a y r o l l r e c o r d s

.

O n l y c o u n s e l s i g n e d t h e m o t i o n

, w h i c h c o n t a i n s a C e r t i f i c a t e o f C o n f e r e n c e s t a t i n g

,

“ I h e r e b y c e r t i f y t h a t a c a l l w a s m a d e t o [ c o u n s e l f o r r e s p o n d e n t ] a n d n o o b j e c t i o n

w a s m a d e t o t h e f i l i n g o f t h i s M o t i o n f o r E x t e n s i o n o f T i m e t o M e d i a t e

. ” 4

A l t h o u g h t h e t r i a l c o u r t g r a n t e d t h e m o t i o n t o e x t e n d t i m e t o m e d i a t e

, i t d i d n o t

c o n t i n u e t h e t r i a l d a t e

, n o r d i d a n y p a r t y r e q u e s t t h a t i t d o s o

.

S t e w a r t ’ s m o t i o n f o r s a n c t i o n s b e g i n s b y a s k i n g t h e t r i a l c o u r t t o i m p o s e

s a n c t i o n s a g a i n s t P e a r s o n ’ s a t t o r n e y f o r f i l i n g a g r o u n d l e s s p l e a d i n g i n v i o l a t i o n o f

r u l e 1 3 a n d s e c t i o n 9

. 0 1 2 o f t h e c i v i l p r a c t i c e a n d r e m e d i e s c o d e a n d a f r i v o l o u s

p l e a d i n g i n v i o l a t i o n o f s e c t i o n 1 0

. 0 0 1 o f t h e c i v i l p r a c t i c e a n d r e m e d i e s c o d e

. I n t h e

“ F a c t s ” s e c t i o n o f t h e m o t i o n

, i t s t a t e s

5

. [ P e a r s o n ] a l l e g e s i n p a r a g r a p h ( 1

. ) o f t h e M o t i o n [ f o r

E x t e n s i o n o f T i m e t o M e d i a t e ] t h a t “ n u m e r o u s r e q u e s t s h a v e b e e n

m a d e t o [ S t e w a r t ] r e g a r d i n g o b t a i n i n g c o p i e s o f h i s p a y r o l l r e c o r d s

, t o

w h i c h t h e r e h a s b e e n n o r e s p o n s e ”

. ( E x h i b i t N o

. 1 )

6

. T h i s s t a t e m e n t i s a n a b s o l u t e f a b r i c a t i o n a n d

M I S R E P R E S E N T A T I O N O F F A C T T O T H I S C O U R T

. D e s p i t e t h e f a c t

t h a t [ P e a r s o n ] n e v e r f i l e d a r e q u e s t f o r p r o d u c t i o n o r a n y o t h e r

d i s c o v e r y r e q u e s t

, [ S t e w a r t ] h a s p r o v i d e d c o p i e s o f t h e p a y s t u b s a n d

t a x d o c u m e n t s t o [ P e a r s o n ’ s ] A t t o r n e y o n S E V E N s e p a r a t e o c c a s i o n s

. . . .

4  S t e w a r t ’ s c o u n s e l a r g u e d t o t h e t r i a l c o u r t t h a t t h i s c e r t i f i c a t i o n i s

m i s l e a d i n g a n d f a l s e

.

1 1W h a t f o l l o w s i s a l i s t o f a l l t h e r e l a t e d d o c u m e n t s t h a t S t e w a r t ’ s c o u n s e l p r o v i d e d t o

P e a r s o n ’ s c o u n s e l b e t w e e n M a y a n d D e c e m b e r 2 0 0 8

, o v e r f o r t y d i f f e r e n t i t e m s

.

A t t a c h e d t o t h e m o t i o n f o r s a n c t i o n s a s a n e x h i b i t i s a D e c e m b e r 1 9

, 2 0 0 8

l e t t e r f r o m S t e w a r t ’ s c o u n s e l t o P e a r s o n ’ s s t a t i n g

,

I n a d d i t i o n t o n u m e r o u s f a x e s t o y o u r o f f i c e o f h i s p a y

- s t u b s

, a t t h e

S e p t e m b e r 5

, 2 0 0 8 c o u r t a p p e a r a n c e I p r o v i d e d y o u w i t h a p a c k e t

c o n t a i n i n g a l l o f C h a r l e s ’ s p a y a n d b o n u s c h e c k s t u b s t o d a t e

, w i t h t h e

e x c e p t i o n o f c h e c k s f o r t h e p a y

- p e r i o d s o f J a n u a r y 1 7

- 3 0

, 2 0 0 8

, J u n e

1 9

- J u l y 2 0 0 8

. P l e a s e n o t e t h a t e v e r y p a y s t u b h a s t h e Y E A R

- T O

D A T E a m o u n t

. T h i s i n c l u d e s a l l o f h i s b o n u s c h e c k s

. Y o u c a n v e r i f y

t h i s b y s u b t r a c t i n g t h e g r o s s b o n u s f r o m t h e g r o s s y e a r t o d a t e o n

t h e r e g u l a r p a y

- s t u b f o r t h e s u b s e q u e n t p a y

- c h e c k

. Y o u r in s is t e n c e

t h a t C h a r l e s i s s o m e h o w h i d i n g h i s b o n u s e s i s a b s o l u t e l y u n f o u n d e d

. E v e r y p e n n y t h a t C h a r l e s i s p a i d t h r o u g h h i s e m p l o y m e n t i s r e p o r t e d

i n t h e y e a r

- t o

- d a t e c o l u m n

. T h e r e f o r e

, h i s b o n u s e s a r e i n c l u d e d i n t h e

c a l c u l a t i o n o f h i s c h i l d s u p p o r t o b l i g a t i o n

.

T h e l e t t e r a l s o s t a t e s t h a t p a y s t u b s f o r s e v e r a l p a y p e r i o d s b e t w e e n O c t o b e r 2 3

,

2 0 0 8 a n d D e c e m b e r 1 7

, 2 0 0 8 a r e a t t a c h e d

. T h e l e t t e r c l o s e s b y r e m i n d i n g c o u n s e l

o f t h e m e d i a t i o n d e a d l i n e a n d s u g g e s t i n g a m e d i a t o r

. A l s o a t t a c h e d a r e n u m e r o u s

f a x c o v e r s h e e t s d a t e d f r o m J u l y t o S e p t e m b e r 2 0 0 8

, w i t h c o p i e s o f a t t a c h e d p a y

s t u b s

.

O n D e c e m b e r 1 9

, 2 0 0 8

, 5 a s u b p o e n a w a s i s s u e d t o S t e w a r t ’ s e m p l o y e r

c o m p e l l i n g p r o d u c t i o n o f a l l c o p i e s o f S t e w a r t ’ s S t a t e m e n t o f E a r n i n g s a n d

D e d u c t i o n s f o r a l l p e r i o d s p r i o r t o J u n e 7

, 2 0 0 7 ; a l l p e r i o d s b e t w e e n J u n e 2 0

, 2 0 0 7

a n d J u l y 1 9

, 2 0 0 7 ; a l l p e r i o d s b e t w e e n D e c e m b e r 5

, 2 0 0 7 a n d D e c e m b e r 2 0

, 2 0 0 7 ;

5  T h e d i s c o v e r y d e a d l i n e w a s J a n u a r y 5

, 2 0 0 9

.

1 2a l l p e r i o d s a f t e r J u n e 1 8

, 2 0 0 8 ; a n d a l l “ B o n u s ” p e r i o d s o r p e r i o d s f o r w h i c h t h e p a y

w a s o t h e r t h a n “ R e g u l a r

. ” T h e s u b p o e n a a l s o c o m p e l l e d p r o d u c t i o n o f a c o p y o f

S t e w a r t ’ s 2 0 0 8 W

- 2 a n d “ [ a ] l l o t h e r e m p l o y m e n t a n d p a y r e c o r d s r e l a t i n g t o ” S t e w a r t

.

O n D e c e m b e r 2 9

, 2 0 0 8

, P e a r s o n ’ s c o u n s e l s e n t a l e t t e r t o S t e w a r t ’ s c o u n s e l

s t a t i n g

,

O f t h e d a t e s y o u h a v e s u g g e s t e d

, T u e s d a y

, J a n u a r y 1 3

, 2 0 0 8

[ s i c ] w o r k s b e s t f o r m e

. H o w e v e r

, t h a t w o u l d b e s u b j e c t t o m y r e c e i p t

o f t h e d o c u m e n t s r e q u e s t e d f r o m M i m i ’ s C a f e ’ s p a r e n t c o r p o r a t i o n

. I t

h a s u p t o 3 0 d a y s t o p r o d u c e t h o s e d o c u m e n t s

, b u t i t m a y p r o d u c e

t h e m e a r l y

, i n w h i c h c a s e I c o u l d m a k e t h o s e d a t e s

. O t h e r w i s e

, i t m a y

b e a s l a t e a s t h e 2 1 s t b e f o r e t h e d o c u m e n t s a r e p r o d u c e d

. S o

, y o u

m a y w a n t t o m a k e t e n t a t i v e a r r a n g e m e n t s f o r u s t o m e d i a t e o n t h e

1 3 t h

, b u t m a k e s u r e t h a t t h e m e d i a t o r u n d e r s t a n d s t h a t i t i s s u b j e c t t o

m y r e c e i p t o f t h e s u b p o e n a e d d o c u m e n t s

.

A t t h e h e a r i n g o n t h e s a n c t i o n s m o t i o n

, t h e t r i a l c o u r t a p p a r e n t l y t o o k j u d i c i a l

n o t i c e o f t h e d o c u m e n t a t i o n a t t a c h e d t o S t e w a r t ’ s m o t i o n f o r s a n c t i o n s

, w h i c h

i n c l u d e d c o p i e s o f c o r r e s p o n d e n c e w i t h P e a r s o n ’ s c o u n s e l

, i n c l u d i n g c o p i e s o f p a y

s t u b s p r o v i d e d t o h i m

. 6 S t e w a r t t h e n t e s t i f i e d t h a t h e f i r s t r e t a i n e d h i s c o u n s e l

a r o u n d M a y 2 0 0 8 a n d t h a t “ o n n u m e r o u s o c c a s i o n s

, ” h e s e n t p a y r o l l i n f o r m a t i o n t o

h e r o f f i c e s o t h a t s h e c o u l d p r o v i d e i t t o P e a r s o n ’ s c o u n s e l

. H e a c k n o w l e d g e d t h a t

h i s c o u n s e l h a d c o p i e d h i m o n t h a t c o r r e s p o n d e n c e

. H e a l s o a g r e e d t h a t

, t o h i s

k n o w l e d g e

, n o f o r m a l d i s c o v e r y h a d e v e r b e e n f i l e d a s k i n g f o r t h o s e d o c u m e n t s

o t h e r t h a n t w o s u b p o e n a s o n h i s e m p l o y e r ’ s c o r p o r a t e o f f i c e

. A c c o r d i n g t o S t e w a r t

,

6  A f t e r c o u n s e l ’ s r e q u e s t f o r j u d i c i a l n o t i c e

, t h e r e w a s a d i s c u s s i o n b e t w e e n

c o u n s e l a n d t h e t r i a l c o u r t a s t o w h i c h d o c u m e n t s c o u n s e l w a s r e f e r r i n g t o

, a f t e r

w h i c h

, t h e t r i a l c o u r t a n s w e r e d

, “ O k a y

. ”

1 3“ t h e l e g a l d e p a r t m e n t o f S W H C o r p o r a t i o n n o t i f i e d [ h i m ] t h a t [ h i s ] p a y r o l l r e c o r d s

w e r e r e q u e s t e d a n d a s k e d i f [ h e ] w o u l d r e l e a s e t h e m

, a n d [ h e ] s a i d y e s

. ” T h i s w a s

b e f o r e t h e D e c e m b e r 2 0 0 8 s u b p o e n a

, b u t S t e w a r t c o u l d n o t r e m e m b e r w h e n

. 7 H e

w a s n o t i f i e d i n J a n u a r y 2 0 0 9 t h a t t h e r e c o r d s h a d b e e n s u b p o e n a e d a g a i n

. W h e n

a s k e d i f h e h a d f o r m e d a n o p i n i o n a b o u t P e a r s o n ’ s c o n c e r n s o v e r t h e c o u r s e o f t h e

s u i t

, h e a n s w e r e d t h a t “ I b e l i e v e t h a t t h e y

, o r m y e x

- w i f e

, t h i n k s t h a t I w a s h i d i n g

s e v e r a l t h o u s a n d d o l l a r s

, b e c a u s e I w a s n o t t u r n i n g o v e r e v e r y s i n g l e p a y c h e c k

. ”

H e t h e n a d m i t t e d t h a t h e d i d n o t g i v e h i s c o u n s e l e v e r y p a y s t u b

, s t a t i n g

, “ I ’ m n o t i n

t h e h a b i t o f k e e p i n g m y c h e c k s t u b s

. I ’ m s u r p r i s e d I h a d a s m a n y a s I d i d

. ”

T h e c o u r t i n i t i a l l y d e n i e d S t e w a r t ’ s s a n c t i o n s m o t i o n

. B u t t h e c o u r t a l l o w e d

f u r t h e r a r g u m e n t f r o m b o t h p a r t i e s

. S t e w a r t a r g u e d t h a t t h e b a s i s o f t h e m o t i o n t o

m e d i a t e w a s a “ s u b s t a n t i a l m i s s t a t e m e n t o f f a c t ” t h a t n o p a y r o l l i n f o r m a t i o n h a d

b e e n p r o v i d e d d e s p i t e c o u n s e l ’ s p r o v i d i n g P e a r s o n ’ s c o u n s e l w i t h s u c h i n f o r m a t i o n

o v e r t h e c o u r s e o f s e v e r a l m o n t h s

. C o u n s e l a l s o a r g u e d

,

A n d I b e l i e v e t h a t t h e e v i d e n c e s h o w s f r o m m y e x h i b i t s a n d f r o m

M r

. S t e w a r t ’ s t e s t i m o n y a n d t h e f i l i n g s b e f o r e y o u t h a t h e i n f a c t d i d

k n o w t h a t t h i s w a s a g r o u n d l e s s p l e a d i n g

.

A n d I w o u l d a r g u e

, Y o u r H o n o r

, t h a t t h i s w a s f i l e d a s a m e a n s t o

d e l a y o r h a r a s s m y c l i e n t

, w h o t h e y c o n t i n u a l l y a c c u s e o f h i d i n g m o n e y

,

y e t i t ’ s n o t s h o w n o n a n y o f t h e - - t h e y h a v e n o t b e e n a b l e t o p r o d u c e

a n y e v i d e n c e o f

t h a t a n d t h e y h a v e n o t e v e n f i l e d d i s c o v e r y

. S o

, I j u s t

t h i n k t h e y a r e t r y i n g t o d e l a y t h i s t o l a s t e v e n l o n g e r s o m a y b e

s o m e t h i n g w o u l d a p p e a r

.

7  P e a r s o n ’ s c o u n s e l l a t e r t o l d t h e t r i a l c o u r t t h a t t h e f i r s t s u b p o e n a w a s

s e r v e d b e t w e e n F e b r u a r y a n d M a y 2 0 0 8

.

1 4P e a r s o n ’ s c o u n s e l a d m i t t e d t h a t h e d i d r e c e i v e a “ s e r i e s o f p r o d u c t i o n s ” f r o m

S t e w a r t ’ s c o u n s e l b u t t h a t “ t h e r e w e r e a l s o b i g h o l e s i n w h a t w a s b e i n g p r o d u c e d

. ”

H e e x p l a i n e d

,

A s w e m o v e d w e l l i n t o ‘ 0 8

, t h e r e w e r e s t i l l r e c o r d s f r o m ‘ 0 7 t h a t

I h a d n o t r e c e i v e d a n d I c o u l d s e e I w a s u n a b l e t o r e c o n c i l e t h e - - t h e

n u m b e r s t h a t w e r e b e i n g p r e s e n t e d t o m e w i t h t h e W

- 2 a n d f e l t t h a t I

s h o u l d h a v e a n e n t i r e s e t o f t h o s e d o c u m e n t s

.

N o w

, I d i d

, e a r l y o n w h e n I w a s n o t g e t t i n g t h e r e c o r d s

, d i d

s u b p o e n a t h e e m p l o y e r a n d [ S t e w a r t ’ s c o u n s e l ] s t e p p e d i n a t t h a t p o i n t

i n t i m e a n d s a i d

, y o u d o n ’ t n e e d t o d o t h a t

, I w i l l p r o v i d e t h o s e

d o c u m e n t s t o y o u

.

H e a l s o a d m i t t e d t h a t a f t e r S t e w a r t h a d h i r e d c o u n s e l

,

[ s ] h e c a m e i n

, d i d t h e a p p r o p r i a t e t h i n g a n d c o n t a c t e d m e a n d

s a i d

, y o u d o n ’ t n e e d t o f o l l o w t h r o u g h w i t h t h e s u b p o e n a ; w e w i l l

p r o v i d e t h e m t o y o u

. A n d s h e d i d d o a g o o d j o b o f p r o v i d i n g t h e m t o

m e a n d I h a v e n o r e a s o n t o t h i n k t h a t s h e d i d n ’ t p r o v i d e m e w i t h

e v e r y t h i n g t h a t s h e h a d

. B u t w e d i d n ’ t h a v e e v e r y t h i n g

.

A n d a s t h a t w e n t o n i n t o t h e f a l l

, a t l e a s t i n S e p t e m b e r I w r o t e h e r

a n d s a i d

, I ’ m s t i l l n e e d i n g t h e s e r e m a i n i n g p a y r e c o r d s

.

I n N o v e m b e r I w r o t e t o h e r a n d s a i d

, I ’ m s t i l l m i s s i n g 1 3 o f t h e

p a y r e c o r d s

. I t h i n k a t s o m e p o i n t a f t e r t h a t I s a i d

, w e a r e s t i l l m i s s i n g

1 7 p a y r e c o r d s

.

A s w e g o t i n t o D e c e m b e r

, w e a r e g e t t i n g s o m e p a y r e c o r d s

d u r i n g t h a t t i m e

, b u t w e a r e s t i l l m i s s i n g p a y r e c o r d s

. A s o f D e c e m b e r

1 9 w e a r e m i s s i n g 1 8 p a y r e c o r d s

. W e g o t s o m e t h a t d a t e a n d d r o p p e d

i t d o w n t o 1 3

.

B u t a s w e w e r e g e t t i n g c l o s e r t o t r i a l d a t e

, i t w a s a p p e a r i n g t h a t

w e w e r e n o t g o i n g t o b e a b l e t o g e t a l l o f t h e p a y r e c o r d s

. A n d I

u n d e r s t a n d t h a t M r

. S t e w a r t h a s l o s t t h e m

. I c a n ’ t f i n d a l l m y c r e d i t

c a r d s t a t e m e n t s

. Y o u k n o w

, I u n d e r s t a n d t h a t

.

1 5B u t w e s t i l l f e l t l i k e w e n e e d e d t h o s e p a y r e c o r d s

.

H e a l s o a d m i t t e d t h a t h e d i d n o t p a r t i c i p a t e i n a n y f o r m a l d i s c o v e r y

.

I n d e s c r ib in g t h e t h ir t e e n m i s s i n g r e c o r d s

, P e a r s o n ’ s c o u n s e l s t a t e d t h a t s o m e

o f t h e m w e r e f r o m l a t e 2 0 0 7 a n d s o m e w e r e f r o m t h r o u g h o u t 2 0 0 9

. H e s a i d t h a t

S t e w a r t ’ s c o u n s e l h a d a c k n o w l e d g e d t h a t t h o s e r e c o r d s w e r e s t i l l m i s s i n g e a c h t i m e

s h e s e n t n e w o n e s

, a n d t h a t i s w h y h e i s s u e d t h e s u b p o e n a i n D e c e m b e r b e c a u s e

h e r e a l i z e d t h o s e w e r e a p p a r e n t l y p e r m a n e n t l y l o s t

. H e d i d n o t r e c e i v e t h e m i n

r e s p o n s e t o t h e s u b p o e n a u n t i l t h e m o r n i n g o f t r i a l

.

A c c o r d i n g t o P e a r s o n ’ s c o u n s e l

,

[ i ] t w a s s o m e t h i n g t h a t b e c a u s e o f t h e h i s t o r y o f t h e c a s e

,

s o m e t h i n g t h a t I f

e l t I n e e d e d t o h a v e a c o m p l e t e p i c t u r e o f

. I n e e d e d

t o h a v e a c o m p l e t e p i c t u r e f o r m y c l i e n t

.

M y c l i e n t w a s v e r y c o n c e r n e d a b o u t n o t g e t t i n g t h e a p p r o p r i a t e

a m o u n t o f c h i l d s u p p o r t a n d I f e l t l i k e I n e e d e d t h e e n t i r e p i c t u r e

.

N o w

, c o u n s e l s t a t e d t h a t

- - t h a t t h e m o t i o n w a s f i l e d a t t h e l a s t

m i n u t e

, a n d t h a t

i s t r u e

. I

k n e w t h a t t h e d a t e t h a t o u r m o t i o n t o e x t e n d

w a s f i l e d w a s t h e l a s t d a t e in t h i s c o u r t ’ s o r d e r t h a t w e w e r

e t o h a v e

m e d i a t e d

.

A n d t h e m o t i o n t o e x t e n d w a s n o t t o d e l a y t h e t r i a l ; w a s n o t t o

p r e j u d i c e a n y b o d y ; d i d n o t r e q u i r e a n y b o d y e l s e ’ s t i m e

, j u s t s i m p l y t o

s a y c a n y o u g i v e u s s o m e m o r e t i m e t o m e d i a t e

, b e c a u s e a t t h a t p o i n t

i n t i m e I s t i l l d i d n o t h a v e t h o s e r e c o r d s f r o m

- - f r o m t h e e m p l o y e r

,

w h i c h i s w h a t I w a s w a n t i n g s o I c o u l d s i t d o w n a n d i n g o o d f a i t h a n d

f u l l k n o w l e d g e

, s i t d o w n a n d m e d i a t e t h e c a s e

.

S o

, t h a t ’ s w h a t t h a t w a s a b o u t

, a n d t h a t ’ s a l l i t w a s a b o u t w a s t o

g i v e u s m o r e t i m e t o m e d i a t e

. A n d t h e r e c o r d s i n t h e r e

, a l t h o u g h n o t

s t a t e d w e l l b e c a u s e i t s h o u l d s a y i s o u t s t a n d i n g i n t h e r e

, b u t i t d i d n ’ t

s a y o u t s t a n d i n g i n t h e m o t i o n

. B u t t h a t ’ s w h a t w e w e r e s e a r c h i n g f o r

,

1 6t h e s e i t e m s t h a t w e ' d b e e n a s k i n g f o r f o r s o m e t i m e a p p a r e n t l y d i d n o t

e x i s t

, a p p a r e n t l y M s

. E s t r a d a d i d n ’ t h a v e t h e m a n d a p p a r e n t l y M r

. S t e w a r t [ d i d n ’ t e i t h e r ]

.

I ’ m n o t e v e n b l a m i n g M r

. S t e w a r t

. W e l o o s e [ s i c ] t h i n g s a n d

- -

b u t w e f e l t l i k e w e n e e d e d t h e m t o h a v e t h e c o m p l e t e p i c t u r e

.

A n d s o t h a t ’ s w h a t t h e m o t i o n w a s f i l e d f o r

. . . .

W a s t h i s o v e r

k i l l ? I t m a y h a v e b e e n o v e r k i l l i n t e r m s o f t h e

d o c u m e n t p r

o d u c t i o n

. B u t I c o u l d a l s o h a v e b u r i e d t h e m i n

i n t e r r o g a t o r i e s a n d r e q u e s t s f o r a d m i s s i o n s a n d a l l t h a t k i n d o f s t u f f

. T h a t w a s n o t m y i n t e n t

. I f t h a t h a d b e e n m y i n t e n t

, I k n o w h o w t o p a p e r

d i s c o v e r y

.

B u t I h a d M s

. E s t r a d a ' s r e p r e s e n t a t i o n t h a t s h e w o u l d s e n d m e

t h e d o c u m e n t s s h e h a d

, a n d I b e l i e v e t h a t s h e d i d

. B u t t h e r e w e r e s t i l l

s o m e m i s s i n g

, a n d t h a t ’ s w h a t w e w e r e t r y i n g t o g e t t o

.

. . . .

T h e r e w a s n o

- - n o i n d i c a t i o n i n a n y w a y o f t h a t m o t i o n c o u l d

h a v e h a r r a s s e d [ s i c ] t h e r e s p o n d e n t s a t a l l

. T h a t i s t h e y w e r e n ’ t

- - w e

d i d n ’ t h a v e a d e p o s i t i o n - - w e d i d n ’ t h a v e a m e d i a t i o n d a t e o n t h e d a y

t h a t w a s f i l e d

. I w a s

- - i t w a s n o t

- - w e h a d n o t m e d i a t e d

.

. . . .

I d i d n o t f e e l l i k e i t w a s a p p r o p r i a t e j u s t t o s i m p l y i g n o r e t h a t d a t e

,

a n d s o t h a t ’ s w h a t t h e m o t i o n t o e x t e n d t i m e w a s i n t e n d e d t o d o

, i s t o

n o t i g n o r e w h a t t h e c o u r t h a d o r d e r e d a n d t o g e t s o m e e x t r a t i m e t o

h o p e f u l l y g e t s o m e d o c u m e n t s s o t h a t w e c o u l d m e d i a t e a t t h a t t i m e

.

T h a t c r e a t e d n o p r e j u d i c e t o [ S t e w a r t ]

. T h e y h a d n ’ t m e d i a t e d y e t

a n d t h a t w a s g i v i n g t h e m m o r e t i m e t o g e t t h a t d o n e

.

[ E m p h a s i s a d d e d

. ]

1 7S t e w a r t ’ s c o u n s e l p o i n t e d o u t t h a t n o t a l l o f t h e p a y s t u b s w e r e n e c e s s a r y

b e c a u s e P e a r s o n ’ s c o u n s e l h a d S t e w a r t ’ s W

- 2 s f o r 2 0 0 7 a n d 2 0 0 8

, a n d h e c o u l d

h a v e c a l c u l a t e d S t e w a r t ’ s p a y w i t h t h a t i n f o r m a t i o n a n d t h e e x i s t i n g p a y s t u b s

.

A f t e r t h e h e a r i n g

, t h e t r i a l c o u r t o r d e r e d s a n c t i o n s s p e c i f i c a l l y u n d e r r u l e 1 3

,

s t a t i n g

, “ T h e C o u r t f i n d s t h a t R u l e 1 3 w o u l d s u p p o r t a g r o u n d l e s s [ s i c ] a n d b r o u g h t

f o r t h e p u r p o s e o f h a r a s s m e n t a n d n e e d l e s s d e l a y a s w e l l

. ” 8 H o w e v e r

, t h e t r i a l c o u r t

s a n c t i o n e d P e a r s o n h e r s e l f

, s t a t i n g

I ’ m s a n c t i o n i n g [ P e a r s o n ] f o r $ 8 5 0 t o b e p a i d t o M r s

. E s t r a d a f o r

t h e h a r a s s m e n t a n d d e l a y

, a n d n e e d l e s s l y i n c r e a s i n g t h e c o s t o f

l i t i g a t i o n c a u s e d w i t h t h e r e q u e s t f o r i n f o r m a t i o n o n t h e p a y r o l l r e c o r d s

t h a t y o u h a v e [ b e e n ] p r i v y t o a n d t h a t c o u l d h a v e d e t e r m i n e d t h e c h i l d

s u p p o r t a m o u n t s f r o m t h a t

. I f i n d t h a t w a s e x c e s s i v e a n d n e e d l e s s a n d

i n c r e a s e d c o s t s f o r t h e o t h e r s i d e u n n e c e s s a r i l y

.

A n a l y s i s

P e a r s o n c o n t e n d s t h a t t h e r e i s n o e v i d e n c e t o s u p p o r t a f i n d i n g t h a t s h e a c t e d

i n b a d f a i t h

. 9 T h e o n l y e v i d e n c e r e g a r d i n g P e a r s o n ’ s i n v o l v e m e n t i s S t e w a r t ’ s

t e s t i m o n y t h a t s h e b e c a m e c o n v i n c e d h e w a s h i d i n g m o n e y

. B u t t h e r e i s n o

e v i d e n c e r e g a r d i n g h e r k n o w l e d g e o f o r c o m p l i c i t y i n t h e f i l i n g o f t h e m o t i o n a t i s s u e

.

H e r c o u n s e l d i d n o t i n d i c a t e t h a t s h e a p p r o v e d o f t h e f i l i n g

, a n d a l t h o u g h h e

8  T h e t r i a l c o u r t h a d p r e v i o u s l y f o u n d t h a t P e a r s o n ’ s c o u n s e l f i l e d t h e m o t i o n

t o e x t e n d e r r o n e o u s l y

, b u t n o t f r i v o l o u s l y

, b e f o r e i n i t i a l l y d e c l i n i n g t o a w a r d

s a n c t i o n s

. B u t t h e t r i a l j u d g e c h a n g e d h e r m i n d a f t e r a d d i t i o n a l a r g u m e n t

.

9  B e c a u s e t h e t r i a l c o u r t o r d e r e d P e a r s o n r a t h e r t h a n h e r a t t o r n e y t o p a y t h e

s a n c t i o n s

, w e m u s t d e t e r m i n e w h e t h e r s a n c t i o n s a g a i n s t o n l y P e a r s o n h e r s e l f a r e

j u s t

. S e e A m

. F l o o d

R e s e a r c h

, I n c

. , 1 9 2 S

. W

. 3 d a t 5 8 3 ; T r a n s A m

. , 8 1 1 S

. W

. 2 d a t

9 1 7

.

1 8r e f e r e n c e d h e r f e a r t h a t S t e w a r t w a s n o t b e i n g f o r t h c o m i n g w i t h h i s f i n a n c i a l

i n f o r m a t i o n

, h e s t a t e d t h a t h e n e e d e d t h e r e c o r d s t o g e t a c o m p l e t e p i c t u r e f o r h i s

c l i e n t

, e v e n t h o u g h h e c o u l d h a v e g l e a n e d t h e n e e d e d i n f o r m a t i o n f r o m t h e

d o c u m e n t a t i o n a l r e a d y p r o v i d e d h i m

. H e r e

, t h e c o n d u c t a t i s s u e i s c l e a r l y t h a t o f

P e a r s o n ’ s c o u n s e l a n d n o t o f P e a r s o n h e r s e l f

, o t h e r t h a n h e r r e l i a n c e o n h i s

r e p r e s e n t a t i o n

. 1 0 T h u s

, t h e r e i s n o e v i d e n c e o f a n y i m p r o p e r m o t i v e o n P e a r s o n ’ s

p a r t i n f i l i n g t h e m o t i o n

. A c c o r d i n g l y

, w e c o n c l u d e a n d h o l d

, o n t h e f a c t s o f t h i s

r e c o r d

, t h a t S t e w a r t f a i l e d t o o v e r c o m e t h e p r e s u m p t i o n o f g o o d f a i t h a s t o P e a r s o n

a n d t h a t t h e t r i a l c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y i m p o s i n g s a n c t i o n s a g a i n s t P e a r s o n

.

S e e L o w

, 2 2 1 S

. W

. 3 d a t 6 1 4 ; A m

. F l o o d R e s e a r c h

, I n c

. , 1 9 2 S

. W

. 3 d a t 5 8 4

– 8 5 ;

G l a s s v

. G l a s s

, 8 2 6 S

. W

. 2 d 6 8 3

, 6 8 7 ( T e x

. A p p

. — T e x a r k a n a 1 9 9 2

, w r i t s d e n i e d )

.

W e c o n c l u d e a n d h o l d t h a t t h e t r i a l c o u r t a b u s e d i t s d i s c r e t i o n b y i m p o s i n g

s a n c t i o n s a g a i n s t P e a r s o n

. W e s u s t a i n h e r s e c o n d i s s u e

.

C o n c l u s i o n

H a v i n g o v e r r u l e d P e a r s o n ’ s f i r s t i s s u e

, w e a f f i r m t h e t r i a l c o u r t ’ s o r d e r d e n y i n g

h e r m o t i o n t o m o d i f y

, c o r r e c t

, o r r e f o r m t h e a g r e e d d e c r e e

. B u t h a v i n g s u s t a i n e d h e r

s e c o n d i s s u e

, w e r e v e r s e t h e t r i a l c o u r t ’ s M a r c h 1 9

, 2 0 0 9 o r d e r i m p o s i n g s a n c t i o n s

1 0  I n a r g u i n g t h e p r o p r i e t y o f s a n c t i o n s

, S t e w a r t ’ s c o u n s e l e v e n a s s e r t e d t h a t

t h e f i l i n g o f t h e m o t i o n t o e x t e n d s h o w e d a c o u r s e o f c o n d u c t b y P e a r s o n ’ s c o u n s e l

,

r e l y i n g o n a p r i o r o p i n i o n i n w h i c h a t r i a l c o u r t h a d s a n c t i o n e d h i m i n a d i f f e r e n t c a s e

. S e e E l k i n s v

. S t o t t s

- B r o w n

, 1 0 3 S

. W

. 3 d 6 6 4

, 6 6 7 ( T e x

. A p p

. — D a l l a s 2 0 0 3

, n o p e t

. )

.

1 9a g a i n s t P e a r s o n a n d o r d e r t h a t S t e w a r t t a k e n o t h i n g f r o m P e a r s o n o n h i s s a n c t i o n s

m o t i o n

. 1 1

T E R R I E L I V I N G S T O N

C H I E F J U S T I C E

P A N E L : L I V I N G S T O N

, C

. J

. ; G A R D N E R a n d W A L K E R

, J J

.

D E L I V E R E D : M a y 6

, 2 0 1 0

1 1  S t e w a r t d i d n o t f i l e h i s o w n n o t i c e o f a p p e a l

. T h u s

, e v e n i f w e w e r e t o

d e t e r m i n e t h a t s a n c t i o n s w e r e o t h e r w i s e p r o p e r

, w e c o u l d n o t m o d i f y t h e s a n c t i o n s

o r d e r t o o r d e r P e a r s o n ’ s c o u n s e l t o p a y t h e a w a r d

, n o r r e m a n d f o r t h e t r i a l c o u r t t o

c o n s i d e r s a n c t i o n i n g P e a r s o n ’ s c o u n s e l

. S e e T e x

. R

. A p p

. P

. 2 5

. 1 ( c ) ; S t a t e v

. B r o w n

, 2 6 2 S

. W

. 3 d 3 6 5

, 3 7 0 ( T e x

. 2 0 0 8 ) ; S e l l e r s v

. F o s t e r

, 1 9 9 S

. W

. 3 d 3 8 5

, 4 0 2

n

. 1 3 ( T e x

. A p p

. — F o r t W o r t h 2 0 0 5

, n o p e t

. )

.

2 0