# Publicatieblad C 368/30 o

| | ISSN 1977-0995 |
| --- | --- |
| Publicatieblad
  van de Europese Unie | C 368 |
| | |
| Uitgave in de Nederlandse taal | Mededelingen en bekendmakingen | 63e jaargang30 oktober 2020 |

ISSN 1977-0995

Publicatieblad

van de Europese Unie

C 368

Uitgave in de Nederlandse taal

Mededelingen en bekendmakingen

63e jaargang30 oktober 2020

---

| Inhoud | Bladzijde |
| --- | --- |
| | IV   Informatie |
| | INFORMATIE AFKOMSTIG VAN DE INSTELLINGEN, ORGANEN EN INSTANTIES VAN DE EUROPESE UNIE |
| | Comité van toezicht van het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF) |
| 2020/C 368/01 | Activiteitenverslag van het Comité van toezicht van OLAF — 2019 | 1 |

Inhoud

Bladzijde

IV   Informatie

INFORMATIE AFKOMSTIG VAN DE INSTELLINGEN, ORGANEN EN INSTANTIES VAN DE EUROPESE UNIE

Comité van toezicht van het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF)

2020/C 368/01

Activiteitenverslag van het Comité van toezicht van OLAF — 2019

1

---

| NL | |
| --- | --- |

NL

---

IV Informatie

INFORMATIE AFKOMSTIG VAN DE INSTELLINGEN, ORGANEN EN INSTANTIES VAN DE EUROPESE UNIE

Comité van toezicht van het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF)

| 30.10.2020 | NL | Publicatieblad van de Europese Unie | C 368/1 |
| --- | --- | --- | --- |

30.10.2020

NL

Publicatieblad van de Europese Unie

C 368/1

---

ACTIVITEITENVERSLAG VAN HET COMITÉ VAN TOEZICHT VAN OLAF — 2019

(2020/C 368/01)

Leden van het Comité van toezicht van OLAF

De heer Jan MULDER

Voorzitter van het Comité van toezicht van OLAF

Lid van het Comité sinds 23 januari 2017, voorzitter sinds 1 maart 2017

Voormalig lid van het Europees Parlement, Nederland.

Mevrouw Maria Helena FAZENDA

Lid van het Comité sinds 23 januari 2017

Algemeen secretaris van het systeem voor de binnenlandse veiligheid, Portugal.

Openbaar aanklager.

De heer Petr KLEMENT

Lid van het Comité sinds 23 januari 2017

Bureau van de procureur-generaal, Tsjechië.

Openbaar aanklager.

Mevrouw Grażyna STRONIKOWSKA

Lid van het Comité sinds 13 juli 2016

Landelijk parket, Warschau, Polen.

Openbaar aanklager.

De heer Rafael MUÑOZ LÓPEZ-CARMONA

Lid van het Comité sinds 1 december 2017

Hoofd van de ondersteunende eenheid van de algemene rekenkamer van de staat bij het speciaal parket tegen corruptie en georganiseerde misdaad, Spanje.

Auditeur, advocaat, econoom.

VOORWOORD

Het jaar 2019 ging van start met een secretariaat met veel openstaande vacatures. Aan het eind van het jaar was de situatie anders. In het najaar werd een nieuw hoofd van het secretariaat aangesteld en alle overige vacatures werden vervuld met nieuwe mensen. Er waaide een frisse wind door het secretariaat.

De aanstelling van de nieuwe directeur-generaal van OLAF in 2018 hield in dat er een ernstige inspanning kon worden geleverd om een duidelijk en gemeenschappelijk inzicht in de werking van het Comité van toezicht van OLAF te verkrijgen.

De gesprekken kwamen goed op gang, maar verliepen soms moeizaam. Toch was er sprake van een positieve sfeer. Hoewel over een aantal openstaande kwesties nog geen overeenstemming is bereikt, hoopt het Comité dat deze kwesties tegen het volgende jaarverslag zullen zijn opgelost en er nieuwe werkafspraken zullen zijn gemaakt in overeenstemming met het rechtskader waarbinnen OLAF en het Comité van toezicht werkzaam zijn.

De besprekingen met OLAF gingen voornamelijk over de toegang die het Comité van toezicht zou moeten hebben tot de OLAF-onderzoeken die langer dan twaalf maanden duren, zodat het zijn toezichthoudende en controlerende taken op doeltreffende wijze kan uitvoeren. De gesprekken stonden in het teken van en werden gevoerd op basis van het gezamenlijke advies dat over dit onderwerp werd uitgebracht door de juridische diensten van de Commissie, de Raad en het Parlement. In dit gezamenlijke advies wordt gesteld dat het Comité van toezicht bepaalt welke informatie nodig is om het mandaat uit te voeren dat deze drie instellingen aan het Comité hebben toevertrouwd.

De directeur-generaal van OLAF was een graag geziene deelnemer aan vrijwel alle maandelijkse vergaderingen van het Comité van toezicht.

De lopende herziening van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 van het Europees Parlement en de Raad (1) en de oprichting van het EOM waren veelbesproken onderwerpen tijdens deze vergaderingen.

Zoals hierboven opgemerkt, is de kwestie van de aard en de vorm van de rapportageverplichtingen van OLAF voor onderzoeken die langer dan twaalf maanden duren, nog niet opgelost. Niettemin is enige vooruitgang geboekt met het overbruggen van de verschillen tussen de verschillende werkwijzen en om tot een onderling overeengekomen uitkomst te komen. Met betrekking tot de verslaglegging over procedurewaarborgen werd een werkbaar akkoord bereikt, dat te zijner tijd uitgeprobeerd zal moeten worden. Eind 2019 rondde het Comité van toezicht ook een speciaal verslag over door OLAF afgewezen zaken af dat begin 2020 werd gepubliceerd.

In deze problematische tijden worden momenteel onderhandelingen gevoerd over een nieuwe meerjarige begroting voor de Europese Unie, met een verhoging van de middelen voor verschillende doeleinden. Des te meer reden voor OLAF en zijn Comité van toezicht om waakzaam te blijven.

In het licht van de op handen zijnde aanneming van een nieuwe OLAF-verordening en de aanvang van de activiteiten van het EOM, blijft het Comité van toezicht zich, bijgestaan door zijn secretariaat, met name richten op het versterken van de onafhankelijkheid van OLAF.

Jan MULDER

Voorzitter van het Comité van toezicht van OLAF

INHOUD

INHOUD

| Voorwoord 3 | 2 |
| --- | --- |

| Inhoud 5 | 3 |
| --- | --- |

| Over ons 6 | 4 |
| --- | --- |

| i) | Het Comité van toezicht van het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF) 6 |
| --- | --- |

i)

Het Comité van toezicht van het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF) 6

Het Comité van toezicht van het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF)

| ii) | Het secretariaat |
| --- | --- |

ii)

Het secretariaat

Het secretariaat

| Taakomschrijving | 4 |
| --- | --- |

| Toezichthoudende taken van het Comité van toezicht | 5 |
| --- | --- |

| i) | Toezicht op de begroting en middelen van OLAF |
| --- | --- |

i)

Toezicht op de begroting en middelen van OLAF

Toezicht op de begroting en middelen van OLAF

| ii) | Toezicht op zaken |
| --- | --- |

ii)

Toezicht op zaken

Toezicht op zaken

| iii) | Toezicht op de duur van OLAF-onderzoeken |
| --- | --- |

iii)

Toezicht op de duur van OLAF-onderzoeken

Toezicht op de duur van OLAF-onderzoeken

| Toezicht op de ontwikkelingen betreffende de toepassing van procedurewaarborgen | 14 |
| --- | --- |

| Zaken die naar nationale gerechtelijke autoriteiten zijn doorverwezen | 17 |
| --- | --- |

| Zaken waarin door de betrokken autoriteiten geen gehoor werd gegeven aan de aanbevelingen van OLAF | 17 |
| --- | --- |

| Beoordeling van de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken van OLAF en van de richtlijnen voor onderzoek | 20 |
| --- | --- |

| Betrekkingen met OLAF, de EU-instellingen en partners en belanghebbenden van OLAF | 21 |
| --- | --- |

| Herziening van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 | 22 |
| --- | --- |

| Bestuur van het Comité van toezicht | 23 |
| --- | --- |

Over ons

Over ons

i)   Het Comité van toezicht van het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF)

Het Comité van toezicht van het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF)

| 1. | Het Comité van toezicht van het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF) is een onafhankelijk orgaan dat door het Europees Parlement, de Raad, en de Europese Commissie in onderlinge overeenstemming wordt benoemd (2). |
| --- | --- |

1.

Het Comité van toezicht van het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF) is een onafhankelijk orgaan dat door het Europees Parlement, de Raad, en de Europese Commissie in onderlinge overeenstemming wordt benoemd (2

| 2. | Het Comité van toezicht (“het Comité”) houdt toezicht op de wijze waarop OLAF zich van zijn onderzoekstaak kwijt, ter versterking van de onafhankelijkheid die OLAF bij de uitoefening van de bij Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 (de OLAF-verordening) toegekende bevoegdheden in acht neemt. Het Comité controleert in het bijzonder of de procedurewaarborgen van bij de onderzoeken betrokken personen in acht worden genomen. |
| --- | --- |

2.

Het Comité van toezicht (“het Comité”) houdt toezicht op de wijze waarop OLAF zich van zijn onderzoekstaak kwijt, ter versterking van de onafhankelijkheid die OLAF bij de uitoefening van de bij Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 (de OLAF-verordening) toegekende bevoegdheden in acht neemt. Het Comité controleert in het bijzonder of de procedurewaarborgen van bij de onderzoeken betrokken personen in acht worden genomen.

| 3. | Het Comité is samengesteld uit vijf onafhankelijke, externe deskundigen die voor een termijn van vijf jaar worden benoemd (“de leden”) (3). De leden vervullen hun rol volledig onafhankelijk en vragen noch aanvaarden instructies van welk(e) regering of welk(e) instelling, orgaan of instantie van de EU dan ook. Het Comité heeft de verrichting van zijn monitoringactiviteiten derhalve zodanig georganiseerd dat deze onafhankelijkheid wordt gewaarborgd, met name wat de status van de leden, zijn begroting en het secretariaat betreft. |
| --- | --- |

3.

Het Comité is samengesteld uit vijf onafhankelijke, externe deskundigen die voor een termijn van vijf jaar worden benoemd (“de leden”) (3

| 4. | Het interne reglement van orde van het Comité (4) bevat de regels voor de samenstelling, de werkwijze en de werkmethoden van het Comité (de procedures volgens welke het zijn toezichthoudende rol vervult overeenkomstig de bepalingen van de OLAF-verordening), alsook de inhoudelijke voorwaarden volgens welke zijn werkzaamheden moeten worden verricht. Het Comité voert zijn toezichthoudende activiteit uit zonder inmenging in de verrichting van lopende OLAF-onderzoeken. |
| --- | --- |

4.

Het interne reglement van orde van het Comité (4

| 5. | Het Comité brengt verslag uit aan de aanstellende instellingen en brengt het publiek, het maatschappelijk middenveld en relevante nationale autoriteiten op de hoogte van zijn rol en activiteiten. |
| --- | --- |

5.

Het Comité brengt verslag uit aan de aanstellende instellingen en brengt het publiek, het maatschappelijk middenveld en relevante nationale autoriteiten op de hoogte van zijn rol en activiteiten.

ii)   Het secretariaat

Het secretariaat

| 6. | Het Comité wordt in zijn werkzaamheden permanent bijgestaan door een secretariaat. Overeenkomstig de OLAF-verordening staat het secretariaat onder rechtstreeks gezag van het Comité en opereert het los van de Commissie. Het speelt een belangrijke rol in het faciliteren van en het bijdragen tot de prestaties van alle taken die het Comité vervult. |
| --- | --- |

6.

Het Comité wordt in zijn werkzaamheden permanent bijgestaan door een secretariaat. Overeenkomstig de OLAF-verordening staat het secretariaat onder rechtstreeks gezag van het Comité en opereert het los van de Commissie. Het speelt een belangrijke rol in het faciliteren van en het bijdragen tot de prestaties van alle taken die het Comité vervult.

| 7. | Het secretariaat is samengesteld uit EU-personeel en juridische en operationele deskundigen. Het secretariaat houdt, onder de leiding en het beheer van zijn hoofd, dagelijks toezicht op de activiteiten van OLAF en legt de resultaten van zijn toezichthoudende en controlerende activiteiten ter overweging en goedkeuring voor aan de leden van het Comité. Het secretariaat helpt de leden van het Comité hun werkzaamheden op doeltreffende wijze te verrichten teneinde de onafhankelijkheid van OLAF te vergroten. |
| --- | --- |

7.

Het secretariaat is samengesteld uit EU-personeel en juridische en operationele deskundigen. Het secretariaat houdt, onder de leiding en het beheer van zijn hoofd, dagelijks toezicht op de activiteiten van OLAF en legt de resultaten van zijn toezichthoudende en controlerende activiteiten ter overweging en goedkeuring voor aan de leden van het Comité. Het secretariaat helpt de leden van het Comité hun werkzaamheden op doeltreffende wijze te verrichten teneinde de onafhankelijkheid van OLAF te vergroten.

Taakomschrijving

Taakomschrijving

| Artikel 15, lid 1, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:



  Het Comité van toezicht houdt geregeld toezicht op de wijze waarop het Bureau zich van zijn onderzoekstaak kwijt, ter versterking van de onafhankelijkheid die het Bureau bij de uitoefening van de bij deze verordening toegekende bevoegdheden in acht neemt.


  Het Comité van toezicht monitort in het bijzonder de ontwikkelingen betreffende de toepassing van de procedurewaarborgen en de duur van onderzoeken, in het licht van de overeenkomstig artikel 7, lid 8, door de directeur-generaal verstrekte informatie. |
| --- |

Artikel 15, lid 1, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Artikel 15, lid 1, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Het Comité van toezicht houdt geregeld toezicht op de wijze waarop het Bureau zich van zijn onderzoekstaak kwijt, ter versterking van de onafhankelijkheid die het Bureau bij de uitoefening van de bij deze verordening toegekende bevoegdheden in acht neemt.

Het Comité van toezicht houdt geregeld toezicht op de wijze waarop het Bureau zich van zijn onderzoekstaak kwijt, ter versterking van de onafhankelijkheid die het Bureau bij de uitoefening van de bij deze verordening toegekende bevoegdheden in acht neemt.

Het Comité van toezicht monitort in het bijzonder de ontwikkelingen betreffende de toepassing van de procedurewaarborgen en de duur van onderzoeken, in het licht van de overeenkomstig artikel 7, lid 8, door de directeur-generaal verstrekte informatie.

Het Comité van toezicht monitort in het bijzonder de ontwikkelingen betreffende de toepassing van de procedurewaarborgen en de duur van onderzoeken, in het licht van de overeenkomstig artikel 7, lid 8, door de directeur-generaal verstrekte informatie.

| 8. | Het Comité van toezicht is opgericht om de onafhankelijkheid van OLAF te versterken en te waarborgen door regelmatig toezicht te houden op zijn onderzoekstaak en door zijn directeur-generaal te ondersteunen bij de uitvoering van zijn/haar taken. Het wijdt zich volledig aan deze taak. Bovendien vervult het Comité zijn ondersteunende rol voor de directeur-generaal van OLAF door OLAF zo goed mogelijk in staat te stellen doeltreffend op te treden als strenge en onafhankelijke EU-onderzoeksinstantie, die volledig is gevrijwaard van ongepaste druk en inmenging van buitenaf. 2019 wordt ook gekenmerkt door het feit dat OLAF twintig jaar bestaat, wat een goede gelegenheid is om terug te kijken op de wijze waarop het Bureau zijn rol heeft vervuld en wat met name gelet op de oprichting van het Europees Openbaar Ministerie (EOM) zijn toekomstvisie is op de bestrijding van voor de EU-begroting nadelige fraude, corruptie en strafbare feiten. Het Comité is gereed en bereid om OLAF te ondersteunen bij zijn inspanningen om nog beter te functioneren en wil een centrale rol spelen in de nieuwe Europese rechtsruimte waarin de ondersteuning van, de steun aan en de samenwerking met het EOM door OLAF van essentieel belang zullen zijn voor het beschermen van de financiële belangen van de EU. |
| --- | --- |

8.

Het Comité van toezicht is opgericht om de onafhankelijkheid van OLAF te versterken en te waarborgen door regelmatig toezicht te houden op zijn onderzoekstaak en door zijn directeur-generaal te ondersteunen bij de uitvoering van zijn/haar taken. Het wijdt zich volledig aan deze taak. Bovendien vervult het Comité zijn ondersteunende rol voor de directeur-generaal van OLAF door OLAF zo goed mogelijk in staat te stellen doeltreffend op te treden als strenge en onafhankelijke EU-onderzoeksinstantie, die volledig is gevrijwaard van ongepaste druk en inmenging van buitenaf. 2019 wordt ook gekenmerkt door het feit dat OLAF twintig jaar bestaat, wat een goede gelegenheid is om terug te kijken op de wijze waarop het Bureau zijn rol heeft vervuld en wat met name gelet op de oprichting van het Europees Openbaar Ministerie (EOM) zijn toekomstvisie is op de bestrijding van voor de EU-begroting nadelige fraude, corruptie en strafbare feiten. Het Comité is gereed en bereid om OLAF te ondersteunen bij zijn inspanningen om nog beter te functioneren en wil een centrale rol spelen in de nieuwe Europese rechtsruimte waarin de ondersteuning van, de steun aan en de samenwerking met het EOM door OLAF van essentieel belang zullen zijn voor het beschermen van de financiële belangen van de EU.

| 9. | Het Comité voorziet de directeur-generaal van OLAF en de instellingen van uitgebreide adviezen en verslagen over de lopende onderzoeken van OLAF zonder deze te verstoren. Geregeld toezicht houden op de onderzoeken van OLAF is de beste manier om de onafhankelijkheid van het Bureau te waarborgen, en gedurende de gehele verslagperiode deed het Comité van toezicht er alles aan om een degelijke werkrelatie met de directeur-generaal van OLAF tot stand te brengen met als doel de kwaliteit van de informatie die OLAF regelmatig aan het Comité deed toekomen, te verbeteren. Dit geldt met name voor de verslagen over onderzoeken die langer dan twaalf maanden duren, de individuele klachten tegen onderzoeken van OLAF, en de aanbevelingen van OLAF waaraan de betrokken autoriteiten geen gehoor hebben gegeven. Het Comité van toezicht neemt ook actief deel aan de jaarlijkse interinstitutionele gedachtewisselingen over het functioneren van OLAF, en houdt daarbij consequent vast aan het standpunt dat de prioriteiten van het beleid van OLAF inzake onderzoeken moeten aansluiten bij de belangrijkste begrotingsuitgaven van de EU. |
| --- | --- |

9.

Het Comité voorziet de directeur-generaal van OLAF en de instellingen van uitgebreide adviezen en verslagen over de lopende onderzoeken van OLAF zonder deze te verstoren. Geregeld toezicht houden op de onderzoeken van OLAF is de beste manier om de onafhankelijkheid van het Bureau te waarborgen, en gedurende de gehele verslagperiode deed het Comité van toezicht er alles aan om een degelijke werkrelatie met de directeur-generaal van OLAF tot stand te brengen met als doel de kwaliteit van de informatie die OLAF regelmatig aan het Comité deed toekomen, te verbeteren. Dit geldt met name voor de verslagen over onderzoeken die langer dan twaalf maanden duren, de individuele klachten tegen onderzoeken van OLAF, en de aanbevelingen van OLAF waaraan de betrokken autoriteiten geen gehoor hebben gegeven. Het Comité van toezicht neemt ook actief deel aan de jaarlijkse interinstitutionele gedachtewisselingen over het functioneren van OLAF, en houdt daarbij consequent vast aan het standpunt dat de prioriteiten van het beleid van OLAF inzake onderzoeken moeten aansluiten bij de belangrijkste begrotingsuitgaven van de EU.

| 10. | Het Comité van toezicht moet verantwoording afleggen aan de instellingen die zijn leden hebben benoemd, en zijn meest recente jaarlijkse activiteitenverslag is besproken met de commissaris voor Begroting en Personeelszaken, de secretaris-generaal van de Commissie, de Commissie begrotingscontrole van het Europees Parlement (CONT), en de werkgroep van de Raad inzake fraude tijdens het Finse voorzitterschap. |
| --- | --- |

10.

Het Comité van toezicht moet verantwoording afleggen aan de instellingen die zijn leden hebben benoemd, en zijn meest recente jaarlijkse activiteitenverslag is besproken met de commissaris voor Begroting en Personeelszaken, de secretaris-generaal van de Commissie, de Commissie begrotingscontrole van het Europees Parlement (CONT), en de werkgroep van de Raad inzake fraude tijdens het Finse voorzitterschap.

| 11. | Het Comité is ook ingenomen met de positieve feedback die het in 2019 van de Commissie begrotingscontrole van het Europees Parlement mocht ontvangen over zijn verslag over de voorgestelde herziening van de OLAF-verordening. Het Comité zal de huidige interinstitutionele besprekingen en onderhandelingen tussen het Parlement, de Raad en de Commissie (“trialoog”) op de voet blijven volgen. |
| --- | --- |

11.

Het Comité is ook ingenomen met de positieve feedback die het in 2019 van de Commissie begrotingscontrole van het Europees Parlement mocht ontvangen over zijn verslag over de voorgestelde herziening van de OLAF-verordening. Het Comité zal de huidige interinstitutionele besprekingen en onderhandelingen tussen het Parlement, de Raad en de Commissie (“trialoog”) op de voet blijven volgen.

| 12. | Het Comité hield tien plenaire vergaderingen (5) en nodigde daarvoor consequent de directeur-generaal van OLAF en diens medewerkers uit om onderwerpen die voor het Comité en de werkzaamheden van OLAF belangrijk zijn, te bespreken en hierover te worden geïnformeerd. Het Comité keek ernaar uit op constructieve wijze met OLAF samen te werken om het Bureau te helpen zijn functioneren en efficiëntie te verbeteren. In de verslagperiode werden leden van het Comité aangewezen als rapporteurs om specifieke delen van het werkplan van het Comité uit te werken en op te volgen. Zij werkten nauw samen met het secretariaat bij het opstellen van door het Comité vast te stellen ontwerpadviezen en verslagen. |
| --- | --- |

12.

Het Comité hield tien plenaire vergaderingen (5

Toezichthoudende taken van het Comité van toezicht:

Toezichthoudende taken van het Comité van toezicht:

i)   Toezicht op de begroting en middelen van OLAF

Toezicht op de begroting en middelen van OLAF

| Artikel 6, lid 2, van Besluit 1999/352/EG, EGKS, Euratom van de Commissie van 28 april 1999 houdende oprichting van het Europees Bureau voor fraudebestrijding, zoals gewijzigd bij Besluit 2013/478/EU van 27 september 2013:




  2.   De directeur-generaal doet de directeur-generaal Begroting, na raadpleging van het comité van toezicht, tijdig een voorontwerp van begroting toekomen, dat bestemd is om te worden opgenomen in de aan het Bureau gewijde bijlage van de afdeling “Commissie” van de algemene begroting van de Europese Unie.




  Artikel 15, lid 1, derde alinea, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:



  Het Comité van toezicht voorziet de directeur-generaal van adviezen, die in voorkomend geval vergezeld gaan van aanbevelingen, onder meer betreffende de middelen die nodig zijn om de onderzoekstaak van het Bureau uit te voeren [...].



  Overweging 37 van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:



  Het Bureau dient bij de uitvoering van zijn taak onafhankelijk te zijn. Ter versterking van deze onafhankelijkheid dient het Bureau te worden onderworpen aan regelmatige monitoring van zijn onderzoekswerkzaamheden door een Comité van toezicht, dat is samengesteld uit externe, onafhankelijke, personen die bijzonder deskundig zijn op de werkterreinen van het Bureau. Het Comité van toezicht dient zich niet te mengen in de wijze waarop lopende onderzoeken worden verricht. Het dient tevens de directeur van het Bureau bij te staan bij de uitvoering van diens taken. |
| --- |

Artikel 6, lid 2, van Besluit 1999/352/EG, EGKS, Euratom van de Commissie van 28 april 1999 houdende oprichting van het Europees Bureau voor fraudebestrijding, zoals gewijzigd bij Besluit 2013/478/EU van 27 september 2013:

Artikel 6, lid 2, van Besluit 1999/352/EG, EGKS, Euratom van de Commissie van 28 april 1999 houdende oprichting van het Europees Bureau voor fraudebestrijding, zoals gewijzigd bij Besluit 2013/478/EU van 27 september 2013:

2.   De directeur-generaal doet de directeur-generaal Begroting, na raadpleging van het comité van toezicht, tijdig een voorontwerp van begroting toekomen, dat bestemd is om te worden opgenomen in de aan het Bureau gewijde bijlage van de afdeling “Commissie” van de algemene begroting van de Europese Unie.

Artikel 15, lid 1, derde alinea, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Artikel 15, lid 1, derde alinea, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Het Comité van toezicht voorziet de directeur-generaal van adviezen, die in voorkomend geval vergezeld gaan van aanbevelingen, onder meer betreffende de middelen die nodig zijn om de onderzoekstaak van het Bureau uit te voeren [...].

Het Comité van toezicht voorziet de directeur-generaal van adviezen, die in voorkomend geval vergezeld gaan van aanbevelingen, onder meer betreffende de middelen die nodig zijn om de onderzoekstaak van het Bureau uit te voeren [...].

Overweging 37 van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Overweging 37 van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Het Bureau dient bij de uitvoering van zijn taak onafhankelijk te zijn. Ter versterking van deze onafhankelijkheid dient het Bureau te worden onderworpen aan regelmatige monitoring van zijn onderzoekswerkzaamheden door een Comité van toezicht, dat is samengesteld uit externe, onafhankelijke, personen die bijzonder deskundig zijn op de werkterreinen van het Bureau. Het Comité van toezicht dient zich niet te mengen in de wijze waarop lopende onderzoeken worden verricht. Het dient tevens de directeur van het Bureau bij te staan bij de uitvoering van diens taken.

Het Bureau dient bij de uitvoering van zijn taak onafhankelijk te zijn. Ter versterking van deze onafhankelijkheid dient het Bureau te worden onderworpen aan regelmatige monitoring van zijn onderzoekswerkzaamheden door een Comité van toezicht, dat is samengesteld uit externe, onafhankelijke, personen die bijzonder deskundig zijn op de werkterreinen van het Bureau. Het Comité van toezicht dient zich niet te mengen in de wijze waarop lopende onderzoeken worden verricht. Het dient tevens de directeur van het Bureau bij te staan bij de uitvoering van diens taken.

| 13. | Het Comité van toezicht is zich ervan bewust dat de budgettaire onafhankelijkheid van OLAF directe gevolgen heeft voor zijn onderzoeken en operaties. Het is daarom van mening dat een passende begroting en een alomvattende personeelsstrategie tot de prioriteiten van de directeur-generaal moeten behoren. |
| --- | --- |

13.

Het Comité van toezicht is zich ervan bewust dat de budgettaire onafhankelijkheid van OLAF directe gevolgen heeft voor zijn onderzoeken en operaties. Het is daarom van mening dat een passende begroting en een alomvattende personeelsstrategie tot de prioriteiten van de directeur-generaal moeten behoren.

| 14. | Het Comité heeft onderkend dat op het begrotingsontwerp van de Commissie, net als in voorgaande jaren, besparingsmaatregelen van toepassing waren en merkte op dat de jaarlijkse stijging van de begroting consequent is afgenomen. Vergeleken met het voorgaande jaar is de begroting van OLAF met 1,41 % gestegen in vergelijking met 3,42 % het jaar ervoor. |
| --- | --- |

14.

Het Comité heeft onderkend dat op het begrotingsontwerp van de Commissie, net als in voorgaande jaren, besparingsmaatregelen van toepassing waren en merkte op dat de jaarlijkse stijging van de begroting consequent is afgenomen. Vergeleken met het voorgaande jaar is de begroting van OLAF met 1,41 % gestegen in vergelijking met 3,42 % het jaar ervoor.

| 15. | Het standpunt van het Comité is dat deze afname geen nadelige gevolgen mag hebben voor de bestrijding van fraude of illegale activiteiten die de financiële belangen van de EU schaden. Bovendien kennen de mededeling van de Commissie aan het Europees Parlement, de Europese Raad en de Raad inzake verdere versterking van de rechtsstaat in de Unie (6), en de door de Commissie overwogen Green Deal meer verantwoordelijkheden toe aan OLAF. |
| --- | --- |

15.

Het standpunt van het Comité is dat deze afname geen nadelige gevolgen mag hebben voor de bestrijding van fraude of illegale activiteiten die de financiële belangen van de EU schaden. Bovendien kennen de mededeling van de Commissie aan het Europees Parlement, de Europese Raad en de Raad inzake verdere versterking van de rechtsstaat in de Unie (6

| 16. | Het Comité wil nogmaals benadrukken dat OLAF niet alleen gevrijwaard moet blijven van de strengste besparingsmaatregelen die aan andere directoraten-generaal van de Commissie worden opgelegd, maar met betrekking tot menselijke hulpbronnen ook moet kunnen profiteren van stimuleringsmaatregelen waarmee hooggekwalificeerd en gespecialiseerd personeel op het gebied van onderzoek en ontneming van vermogensbestanddelen kan worden aangeworven. Dit is met name belangrijk voor de toekomstige arbeidsverhoudingen tussen OLAF en het EOM. |
| --- | --- |

16.

Het Comité wil nogmaals benadrukken dat OLAF niet alleen gevrijwaard moet blijven van de strengste besparingsmaatregelen die aan andere directoraten-generaal van de Commissie worden opgelegd, maar met betrekking tot menselijke hulpbronnen ook moet kunnen profiteren van stimuleringsmaatregelen waarmee hooggekwalificeerd en gespecialiseerd personeel op het gebied van onderzoek en ontneming van vermogensbestanddelen kan worden aangeworven. Dit is met name belangrijk voor de toekomstige arbeidsverhoudingen tussen OLAF en het EOM.

| 17. | Het Comité heeft in de verslagperiode een advies uitgebracht over het voorontwerp van begroting van OLAF voor 2020 en de uitvoering van de goedgekeurde begroting voor 2019 van OLAF geanalyseerd. Bij het beoordelen van het voorontwerp van begroting van OLAF voor 2020 richtte het Comité zich met name op:






  — | de financiële en operationele effecten van de uitvoering van het nieuwe contentmanagementsysteem van OLAF (het “OCM”); |
| --- | --- | --- |

17.

Het Comité heeft in de verslagperiode een advies uitgebracht over het voorontwerp van begroting van OLAF voor 2020 en de uitvoering van de goedgekeurde begroting voor 2019 van OLAF geanalyseerd. Bij het beoordelen van het voorontwerp van begroting van OLAF voor 2020 richtte het Comité zich met name op:

—

de financiële en operationele effecten van de uitvoering van het nieuwe contentmanagementsysteem van OLAF (het “OCM”);

| — | de personeelsstrategie van OLAF; |
| --- | --- |

—

de personeelsstrategie van OLAF;

| — | het speciale verslag van de Rekenkamer over de fraudebestrijdingsstrategie van de Commissie (7), en |
| --- | --- |

—

het speciale verslag van de Rekenkamer over de fraudebestrijdingsstrategie van de Commissie (7), en

7

| — | de gevolgen voor de begroting van OLAF die de oprichting van het EOM met zich meebrengt. |
| --- | --- |

—

de gevolgen voor de begroting van OLAF die de oprichting van het EOM met zich meebrengt.

| 18. | Het Comité staat achter de aanbevelingen van de Europese Rekenkamer en het antwoord van de Commissie aan de Rekenkamer betreffende het versterken van het vermogen van OLAF om de fraudebestrijdingsstrategie van de Commissie te actualiseren en de risicobeoordeling en de analyse van de EU-begroting voor 2021-2027 op te stellen (8). Hiertoe stelde het Comité in zijn advies over het begrotingsontwerp van OLAF voor 2020 dat OLAF de noodzakelijke menselijke hulpbronnen toegewezen moet krijgen. |
| --- | --- |

18.

Het Comité staat achter de aanbevelingen van de Europese Rekenkamer en het antwoord van de Commissie aan de Rekenkamer betreffende het versterken van het vermogen van OLAF om de fraudebestrijdingsstrategie van de Commissie te actualiseren en de risicobeoordeling en de analyse van de EU-begroting voor 2021-2027 op te stellen (8

| 19. | Naast deze taken werd OLAF in 2019 door de Commissie gevraagd een bijdrage te leveren aan en concrete gegevens te verstrekken ter ondersteuning van de uitvoering van de rechtsstaat in de EU-lidstaten en ter versterking van het toezicht op zijn eigen aanbevelingen aan de nationale gerechtelijke autoriteiten. Deze aanbevelingen aan de lidstaten, instellingen, organen en instanties van de EU zijn hoofdzakelijk financieel van aard en hebben tot doel bedragen terug te vorderen die begunstigden van EU-programma’s en -acties onrechtmatig hebben ontvangen, en derhalve de EU-begroting te beschermen en het vertrouwen van het publiek in de EU in stand te houden. |
| --- | --- |

19.

Naast deze taken werd OLAF in 2019 door de Commissie gevraagd een bijdrage te leveren aan en concrete gegevens te verstrekken ter ondersteuning van de uitvoering van de rechtsstaat in de EU-lidstaten en ter versterking van het toezicht op zijn eigen aanbevelingen aan de nationale gerechtelijke autoriteiten. Deze aanbevelingen aan de lidstaten, instellingen, organen en instanties van de EU zijn hoofdzakelijk financieel van aard en hebben tot doel bedragen terug te vorderen die begunstigden van EU-programma’s en -acties onrechtmatig hebben ontvangen, en derhalve de EU-begroting te beschermen en het vertrouwen van het publiek in de EU in stand te houden.

| 20. | Het Comité heeft in zijn regelmatige gedachtewisseling met de directeur-generaal tijdens de maandelijkse plenaire vergaderingen ook zijn zorgen en ernstige twijfels herhaald over de lopende uitvoering door OLAF van een nieuw contentmanagementsysteem (“OCM”) en de gevolgen daarvan voor de begroting. Meer in het bijzonder hebben de vele langdurige vertragingen die reeds zijn ontstaan met het ontwerpen en voltooien van het OCM en de herhaalde significante begrotingsoverschrijdingen het Comité van toezicht de indruk gegeven dat het het beheer van het OCM-project ontbreekt aan de vereiste transparantie en voldoende overzicht. |
| --- | --- |

20.

Het Comité heeft in zijn regelmatige gedachtewisseling met de directeur-generaal tijdens de maandelijkse plenaire vergaderingen ook zijn zorgen en ernstige twijfels herhaald over de lopende uitvoering door OLAF van een nieuw contentmanagementsysteem (“OCM”) en de gevolgen daarvan voor de begroting. Meer in het bijzonder hebben de vele langdurige vertragingen die reeds zijn ontstaan met het ontwerpen en voltooien van het OCM en de herhaalde significante begrotingsoverschrijdingen het Comité van toezicht de indruk gegeven dat het het beheer van het OCM-project ontbreekt aan de vereiste transparantie en voldoende overzicht.

| 21. | In dat opzicht erkent het Comité de goedkeuring door de dienst Interne Audit van de Commissie van zijn definitief auditverslag over IT-projectbeheerpraktijken bij OLAF (“Final audit report on IT project management practices in OLAF” — juni 2019). In dat verslag is een aantal ernstige tekortkomingen in het beginstadium van het OCM vastgesteld, waaronder het ontbreken van een duidelijke en duurzame projectbeheerstructuur en een toereikend toezicht door het hogere management, alsook aanzienlijke onzekerheid betreffende de toekomstige ramingen van de begroting die nodig is om het OCM uit te voeren. Ook zijn er in het verslag duidelijke problemen met de kostenbeheersing van het OCM vastgesteld. |
| --- | --- |

21.

In dat opzicht erkent het Comité de goedkeuring door de dienst Interne Audit van de Commissie van zijn definitief auditverslag over IT-projectbeheerpraktijken bij OLAF (“Final audit report on IT project management practices in OLAF” — juni 2019). In dat verslag is een aantal ernstige tekortkomingen in het beginstadium van het OCM vastgesteld, waaronder het ontbreken van een duidelijke en duurzame projectbeheerstructuur en een toereikend toezicht door het hogere management, alsook aanzienlijke onzekerheid betreffende de toekomstige ramingen van de begroting die nodig is om het OCM uit te voeren. Ook zijn er in het verslag duidelijke problemen met de kostenbeheersing van het OCM vastgesteld.

| 22. | Het Comité erkent dat de directeur-generaal nu heeft toegezegd om de aanbevelingen van de dienst Interne Audit van de Commissie uit te voeren en erop toe te zien dat het OCM-project eind 2020 is voltooid. Het Comité merkt voorts op dat de dienst Interne Audit van de Commissie in februari 2020 concludeerde dat OLAF eind december 2019 alle noodzakelijke maatregelen had genomen om in overeenstemming met de betrokken audit te zijn. |
| --- | --- |

22.

Het Comité erkent dat de directeur-generaal nu heeft toegezegd om de aanbevelingen van de dienst Interne Audit van de Commissie uit te voeren en erop toe te zien dat het OCM-project eind 2020 is voltooid. Het Comité merkt voorts op dat de dienst Interne Audit van de Commissie in februari 2020 concludeerde dat OLAF eind december 2019 alle noodzakelijke maatregelen had genomen om in overeenstemming met de betrokken audit te zijn.

ii)   Toezicht op zaken

Toezicht op zaken

| Artikel 15, lid 1, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:



  Het Comité van toezicht houdt geregeld toezicht op de wijze waarop het Bureau zich van zijn onderzoekstaak kwijt [...]



  Artikel 4 van Besluit 1999/352/EG, EGKS, Euratom van de Commissie van 28 april 1999 houdende oprichting van het Europees Bureau voor fraudebestrijding, zoals gewijzigd bij Besluit 2013/478/EU van 27 september 2013:



  [...] [Het Comité van toezicht] oefent regelmatige controle op de vervulling van de onderzoekstaak van het Bureau uit.



  Gezamenlijk advies van de juridische diensten van het Europees Parlement, de Raad en de Commissie van 5 september 2016:



  Het gezamenlijk advies onderstreept dat het Comité van toezicht krachtens Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 gemachtigd is informatie te ontvangen van de directeur-generaal van OLAF:







  — | betreffende zaken waarbij informatie is overgedragen aan nationale gerechtelijke autoriteiten, zelfs wanneer OLAF geen onderzoek heeft uitgevoerd; |
| --- | --- |

Artikel 15, lid 1, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Artikel 15, lid 1, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Het Comité van toezicht houdt geregeld toezicht op de wijze waarop het Bureau zich van zijn onderzoekstaak kwijt [...]

Het Comité van toezicht houdt geregeld toezicht op de wijze waarop het Bureau zich van zijn onderzoekstaak kwijt [...]

Artikel 4 van Besluit 1999/352/EG, EGKS, Euratom van de Commissie van 28 april 1999 houdende oprichting van het Europees Bureau voor fraudebestrijding, zoals gewijzigd bij Besluit 2013/478/EU van 27 september 2013:

Artikel 4 van Besluit 1999/352/EG, EGKS, Euratom van de Commissie van 28 april 1999 houdende oprichting van het Europees Bureau voor fraudebestrijding, zoals gewijzigd bij Besluit 2013/478/EU van 27 september 2013:

[...] [Het Comité van toezicht] oefent regelmatige controle op de vervulling van de onderzoekstaak van het Bureau uit.

[...] [Het Comité van toezicht] oefent regelmatige controle op de vervulling van de onderzoekstaak van het Bureau uit.

Gezamenlijk advies van de juridische diensten van het Europees Parlement, de Raad en de Commissie van 5 september 2016:

Gezamenlijk advies van de juridische diensten van het Europees Parlement, de Raad en de Commissie van 5 september 2016:

Het gezamenlijk advies onderstreept dat het Comité van toezicht krachtens Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 gemachtigd is informatie te ontvangen van de directeur-generaal van OLAF:

Het gezamenlijk advies onderstreept dat het Comité van toezicht krachtens Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 gemachtigd is informatie te ontvangen van de directeur-generaal van OLAF:

—

betreffende zaken waarbij informatie is overgedragen aan nationale gerechtelijke autoriteiten, zelfs wanneer OLAF geen onderzoek heeft uitgevoerd;

betreffende zaken waarbij informatie is overgedragen aan nationale gerechtelijke autoriteiten, zelfs wanneer OLAF geen onderzoek heeft uitgevoerd;

| — | betreffende zaakgerelateerde informatie over alle zaken, met inbegrip van lopend onderzoek, en niet alleen informatie betreffende gesloten zaken; |
| --- | --- |

—

betreffende zaakgerelateerde informatie over alle zaken, met inbegrip van lopend onderzoek, en niet alleen informatie betreffende gesloten zaken;

betreffende zaakgerelateerde informatie over alle zaken, met inbegrip van lopend onderzoek, en niet alleen informatie betreffende gesloten zaken;

| — | wat de rapportageverplichtingen van de directeur-generaal van OLAF betreft, veronderstelt Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 een actieve informatieplicht voor OLAF. Daarbij volstaat het verlenen van zuiver passieve elektronische toegang tot OLAF-databanken niet om te voldoen aan de verplichtingen van de directeur-generaal van OLAF zoals vastgelegd in Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013. |
| --- | --- |

—

wat de rapportageverplichtingen van de directeur-generaal van OLAF betreft, veronderstelt Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 een actieve informatieplicht voor OLAF. Daarbij volstaat het verlenen van zuiver passieve elektronische toegang tot OLAF-databanken niet om te voldoen aan de verplichtingen van de directeur-generaal van OLAF zoals vastgelegd in Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013.

wat de rapportageverplichtingen van de directeur-generaal van OLAF betreft, veronderstelt Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 een actieve informatieplicht voor OLAF. Daarbij volstaat het verlenen van zuiver passieve elektronische toegang tot OLAF-databanken niet om te voldoen aan de verplichtingen van de directeur-generaal van OLAF zoals vastgelegd in Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013.

| 23. | Het Comité van toezicht houdt actief en geregeld toezicht op de wijze waarop OLAF onderzoeken verricht om de onafhankelijkheid van OLAF te versterken en de directeur-generaal te ondersteunen bij de uitvoering van zijn taken. Het Comité heeft rapporteurs aangewezen om toezicht te houden op bepaalde gevoelige interne onderzoeken en op andere dossiers waarin de directeur-generaal van OLAF, na beoordeling van binnenkomende informatie, heeft besloten geen onderzoek in te leiden (“afgewezen zaken”). |
| --- | --- |

23.

Het Comité van toezicht houdt actief en geregeld toezicht op de wijze waarop OLAF onderzoeken verricht om de onafhankelijkheid van OLAF te versterken en de directeur-generaal te ondersteunen bij de uitvoering van zijn taken. Het Comité heeft rapporteurs aangewezen om toezicht te houden op bepaalde gevoelige interne onderzoeken en op andere dossiers waarin de directeur-generaal van OLAF, na beoordeling van binnenkomende informatie, heeft besloten geen onderzoek in te leiden (“afgewezen zaken”).

| 24. | In november 2018 verleende OLAF de rapporteurs van het Comité en de leden van zijn secretariaat volledige toegang tot 64 OLAF-dossiers: Zestig zaken waarin de directeur-generaal van OLAF besloot geen onderzoek te openen (hierna “afgewezen zaken” genoemd) en vier interne onderzoeken die door OLAF zijn verricht en zijn afgesloten. In de loop van 2019 kreeg het Comité van toezicht toegang tot een aantal aanvullende documenten met betrekking tot een van die vier afgesloten interne onderzoeken. |
| --- | --- |

24.

In november 2018 verleende OLAF de rapporteurs van het Comité en de leden van zijn secretariaat volledige toegang tot 64 OLAF-dossiers: Zestig zaken waarin de directeur-generaal van OLAF besloot geen onderzoek te openen (hierna “afgewezen zaken” genoemd) en vier interne onderzoeken die door OLAF zijn verricht en zijn afgesloten. In de loop van 2019 kreeg het Comité van toezicht toegang tot een aantal aanvullende documenten met betrekking tot een van die vier afgesloten interne onderzoeken.

| 25. | Tijdens de verslagperiode organiseerde het Comité vergaderingen en wisselde het van gedachten met het OLAF-personeel om meer inzicht te krijgen in de manier waarop enkele van die onderzoeken waren verricht. |
| --- | --- |

25.

Tijdens de verslagperiode organiseerde het Comité vergaderingen en wisselde het van gedachten met het OLAF-personeel om meer inzicht te krijgen in de manier waarop enkele van die onderzoeken waren verricht.

| 26. | Tussen januari en maart 2019 hebben rapporteurs van het Comité maandelijkse vergaderingen gehouden met het personeelsmanagement van OLAF, waaronder de directeuren van directoraat A (“Onderzoek en operationele taken I”) en directoraat C (“Onderzoeksondersteuning”); de hoofden van eenheid 0.1 (“Onderzoeksselectie- en evaluatie-eenheid”), eenheid A.1 (“EU-personeel”), eenheid C.3 (“Operationele en forensische analyse”) en eenheid C.4 (“Juridisch advies”). Selecteurs, beoordelaars, onderzoekers, leden van de eenheid voor juridisch advies en eenheden die zich bezighouden met de follow-up, waren ook bij die vergaderingen aanwezig. |
| --- | --- |

26.

Tussen januari en maart 2019 hebben rapporteurs van het Comité maandelijkse vergaderingen gehouden met het personeelsmanagement van OLAF, waaronder de directeuren van directoraat A (“Onderzoek en operationele taken I”) en directoraat C (“Onderzoeksondersteuning”); de hoofden van eenheid 0.1 (“Onderzoeksselectie- en evaluatie-eenheid”), eenheid A.1 (“EU-personeel”), eenheid C.3 (“Operationele en forensische analyse”) en eenheid C.4 (“Juridisch advies”). Selecteurs, beoordelaars, onderzoekers, leden van de eenheid voor juridisch advies en eenheden die zich bezighouden met de follow-up, waren ook bij die vergaderingen aanwezig.

| 27. | Het Comité van toezicht keurde tijdens de plenaire vergadering in december 2019 zijn ontwerpadvies over zaken die niet door de directeur-generaal van OLAF werden geopend (“afgewezen zaken”) goed en zond dit in januari 2020 aan OLAF toe voor opmerkingen. In februari 2020 diende OLAF zijn opmerkingen en aanvullende informatie in. In maart 2020 publiceerde het Comité van toezicht het advies (9). |
| --- | --- |

27.

Het Comité van toezicht keurde tijdens de plenaire vergadering in december 2019 zijn ontwerpadvies over zaken die niet door de directeur-generaal van OLAF werden geopend (“afgewezen zaken”) goed en zond dit in januari 2020 aan OLAF toe voor opmerkingen. In februari 2020 diende OLAF zijn opmerkingen en aanvullende informatie in. In maart 2020 publiceerde het Comité van toezicht het advies (9

| 28. | Het Comité wijst erop dat het als onafhankelijk orgaan bij uitstek geschikt is om de aan het Comité opgedragen toezichthoudende en controlerende taken uit te voeren. Het Comité waarborgt dat zijn werkzaamheden bij het onderzoeken van door OLAF gemelde zaken voornamelijk gericht blijven op: het potentiële risico voor de onafhankelijke uitvoering van onderzoeken; de inachtneming van procedurewaarborgen en eerbiediging van de grondrechten; de naleving van de algemene beginselen en onderzoeksregels; de beoordeling van de kwaliteit van de dossiers en de informatie in het OCM; de overeenstemming met de richtsnoeren voor het OLAF-personeel betreffende onderzoeksprocedures. |
| --- | --- |

28.

Het Comité wijst erop dat het als onafhankelijk orgaan bij uitstek geschikt is om de aan het Comité opgedragen toezichthoudende en controlerende taken uit te voeren. Het Comité waarborgt dat zijn werkzaamheden bij het onderzoeken van door OLAF gemelde zaken voornamelijk gericht blijven op: het potentiële risico voor de onafhankelijke uitvoering van onderzoeken; de inachtneming van procedurewaarborgen en eerbiediging van de grondrechten; de naleving van de algemene beginselen en onderzoeksregels; de beoordeling van de kwaliteit van de dossiers en de informatie in het OCM; de overeenstemming met de richtsnoeren voor het OLAF-personeel betreffende onderzoeksprocedures.

iii)   Toezicht op de duur van OLAF-onderzoeken

Toezicht op de duur van OLAF-onderzoeken

| Artikel 15, lid 1, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:



  Het Comité van toezicht houdt geregeld toezicht op de wijze waarop het Bureau zich van zijn onderzoekstaak kwijt, ter versterking van de onafhankelijkheid die het Bureau bij de uitoefening van de bij deze verordening toegekende bevoegdheden in acht neemt.



  Artikel 15, lid 1, tweede alinea, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:



  Het Comité van toezicht monitort in het bijzonder de ontwikkelingen betreffende de toepassing van de procedurewaarborgen en de duur van onderzoeken, in het licht van de overeenkomstig artikel 7, lid 8, door de directeur-generaal verstrekte informatie.



  Artikel 7, lid 5, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:



  De onderzoeken worden zonder onderbreking verricht gedurende een periode die in redelijke verhouding moet staan tot de omstandigheden en de complexiteit van de zaak.



  Artikel 7, lid 8, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:



  Indien een onderzoek niet kan worden afgesloten binnen twaalf maanden nadat het is geopend, brengt de directeur-generaal, na het verstrijken van die twaalf maanden, en vervolgens om de zes maanden, verslag uit aan het Comité van toezicht, onder vermelding van de redenen die het oponthoud veroorzaken en de overwogen maatregelen om het onderzoek sneller te doen verlopen. |
| --- |

Artikel 15, lid 1, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Artikel 15, lid 1, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Het Comité van toezicht houdt geregeld toezicht op de wijze waarop het Bureau zich van zijn onderzoekstaak kwijt, ter versterking van de onafhankelijkheid die het Bureau bij de uitoefening van de bij deze verordening toegekende bevoegdheden in acht neemt.

Het Comité van toezicht houdt geregeld toezicht op de wijze waarop het Bureau zich van zijn onderzoekstaak kwijt, ter versterking van de onafhankelijkheid die het Bureau bij de uitoefening van de bij deze verordening toegekende bevoegdheden in acht neemt.

Artikel 15, lid 1, tweede alinea, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Artikel 15, lid 1, tweede alinea, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Het Comité van toezicht monitort in het bijzonder de ontwikkelingen betreffende de toepassing van de procedurewaarborgen en de duur van onderzoeken, in het licht van de overeenkomstig artikel 7, lid 8, door de directeur-generaal verstrekte informatie.

Het Comité van toezicht monitort in het bijzonder de ontwikkelingen betreffende de toepassing van de procedurewaarborgen en de duur van onderzoeken, in het licht van de overeenkomstig artikel 7, lid 8, door de directeur-generaal verstrekte informatie.

Artikel 7, lid 5, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Artikel 7, lid 5, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

De onderzoeken worden zonder onderbreking verricht gedurende een periode die in redelijke verhouding moet staan tot de omstandigheden en de complexiteit van de zaak.

De onderzoeken worden zonder onderbreking verricht gedurende een periode die in redelijke verhouding moet staan tot de omstandigheden en de complexiteit van de zaak.

Artikel 7, lid 8, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Artikel 7, lid 8, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Indien een onderzoek niet kan worden afgesloten binnen twaalf maanden nadat het is geopend, brengt de directeur-generaal, na het verstrijken van die twaalf maanden, en vervolgens om de zes maanden, verslag uit aan het Comité van toezicht, onder vermelding van de redenen die het oponthoud veroorzaken en de overwogen maatregelen om het onderzoek sneller te doen verlopen.

Indien een onderzoek niet kan worden afgesloten binnen twaalf maanden nadat het is geopend, brengt de directeur-generaal, na het verstrijken van die twaalf maanden, en vervolgens om de zes maanden, verslag uit aan het Comité van toezicht, onder vermelding van de redenen die het oponthoud veroorzaken en de overwogen maatregelen om het onderzoek sneller te doen verlopen.

Algemene opmerkingen

Algemene opmerkingen

| 29. | Toezicht op de duur van OLAF-onderzoeken is een van de belangrijkste taken van het Comité om de onafhankelijkheid van OLAF te versterken. |
| --- | --- |

29.

Toezicht op de duur van OLAF-onderzoeken is een van de belangrijkste taken van het Comité om de onafhankelijkheid van OLAF te versterken.

| 30. | De verplichting tot inachtneming van een redelijke termijn bij de afwikkeling van administratieve procedures vormt een algemeen beginsel van het recht van de Unie en is onderdeel van het recht op behoorlijk bestuur van artikel 41, lid 1, van het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie (10). Volgens de rechtspraak moet, wanneer de duur van een procedure niet wordt vastgesteld in een bepaling van het recht van de Unie, de redelijkheid van de desbetreffende periode worden beoordeeld in het licht van alle omstandigheden die op elk afzonderlijk geval van toepassing zijn en, in het bijzonder, het belang van de zaak voor de betrokken persoon, de complexiteit ervan en de houding van de partijen bij de zaak (11). |
| --- | --- |

30.

De verplichting tot inachtneming van een redelijke termijn bij de afwikkeling van administratieve procedures vormt een algemeen beginsel van het recht van de Unie en is onderdeel van het recht op behoorlijk bestuur van artikel 41, lid 1, van het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie (10

11

| 31. | Uit deze jurisprudentie en artikel 7, lid 5, van de OLAF-verordening (12) volgt dat de procedure voor OLAF zonder onderbreking moet worden verricht en niet langer mag duren dan een redelijke periode, die aan de hand van de omstandigheden en de complexiteit van elke zaak moet worden vastgesteld (13). |
| --- | --- |

31.

Uit deze jurisprudentie en artikel 7, lid 5, van de OLAF-verordening (12

13

| 32. | Het Comité acht het ook van cruciaal belang om zijn rol te benadrukken, zoals verduidelijkt door de jurisprudentie van de gerechten van de Unie (14), en onderstreept het toepassingsgebied van zijn monitoringactiviteit in de specifieke context van onderzoeken die langer dan twaalf maanden duren. |
| --- | --- |

32.

Het Comité acht het ook van cruciaal belang om zijn rol te benadrukken, zoals verduidelijkt door de jurisprudentie van de gerechten van de Unie (14

| 33. | Door geregeld toezicht op de duur van OLAF-onderzoeken en de oorzaken van eventuele vertragingen te houden, tracht het Comité van toezicht allereerst de onderzoeksonafhankelijkheid en onpartijdigheid van OLAF te versterken door na te gaan of er geen externe of interne verstoring van de onpartijdigheid van een onderzoek plaatsvindt, of gelijke behandeling wordt gewaarborgd en of de opgelopen vertragingen in verhouding zijn en door de complexiteit en/of omstandigheden van het desbetreffende onderzoek worden gerechtvaardigd. |
| --- | --- |

33.

Door geregeld toezicht op de duur van OLAF-onderzoeken en de oorzaken van eventuele vertragingen te houden, tracht het Comité van toezicht allereerst de onderzoeksonafhankelijkheid en onpartijdigheid van OLAF te versterken door na te gaan of er geen externe of interne verstoring van de onpartijdigheid van een onderzoek plaatsvindt, of gelijke behandeling wordt gewaarborgd en of de opgelopen vertragingen in verhouding zijn en door de complexiteit en/of omstandigheden van het desbetreffende onderzoek worden gerechtvaardigd.

| 34. | Ten tweede kan een langdurig onderzoek dat niet door de omstandigheden en/of complexiteit van een bepaalde zaak kan worden gerechtvaardigd, ernstige, nadelige gevolgen hebben voor i) de rechten van de verdediging van de betrokken personen (die er recht op hebben dat onderzoeken die op hen van toepassing zijn, binnen een redelijke termijn worden afgehandeld overeenkomstig artikel 41 van het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie), en ii) de opvolging van het onderzoek (d.w.z. dat het na verloop van tijd steeds moeilijker wordt om bewijsmateriaal te verzamelen). Door toezicht te houden op de duur van de onderzoeken van OLAF, zorgt het Comité van toezicht er dus voor dat de procedurele rechten die overeenkomstig artikel 41 van het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie worden gewaarborgd, daadwerkelijk worden geëerbiedigd. |
| --- | --- |

34.

Ten tweede kan een langdurig onderzoek dat niet door de omstandigheden en/of complexiteit van een bepaalde zaak kan worden gerechtvaardigd, ernstige, nadelige gevolgen hebben voor i) de rechten van de verdediging van de betrokken personen (die er recht op hebben dat onderzoeken die op hen van toepassing zijn, binnen een redelijke termijn worden afgehandeld overeenkomstig artikel 41 van het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie), en ii) de opvolging van het onderzoek (d.w.z. dat het na verloop van tijd steeds moeilijker wordt om bewijsmateriaal te verzamelen). Door toezicht te houden op de duur van de onderzoeken van OLAF, zorgt het Comité van toezicht er dus voor dat de procedurele rechten die overeenkomstig artikel 41 van het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie worden gewaarborgd, daadwerkelijk worden geëerbiedigd.

| 35. | Bovendien is het toezicht door het Comité bedoeld om ervoor te zorgen dat de resultaten en bevindingen van de door OLAF verrichte onderzoeken in aanmerking worden genomen en dat hier naar behoren gehoor aan wordt gegeven door de instellingen, organen en diensten van de EU en door de betrokken lidstaten. De gerechtelijke, financiële of disciplinaire maatregelen en het potentieel voor strafvervolging en terugvordering kunnen onherroepelijk in gevaar worden gebracht, in het bijzonder als gevolg van de verjaring van zaken (verjaring krachtens het toepasselijke nationale recht) of het onvermogen van de nationale gerechtelijke autoriteiten om een adequaat onderzoek te verrichten voor gebeurtenissen die lang geleden hebben plaatsgevonden. |
| --- | --- |

35.

Bovendien is het toezicht door het Comité bedoeld om ervoor te zorgen dat de resultaten en bevindingen van de door OLAF verrichte onderzoeken in aanmerking worden genomen en dat hier naar behoren gehoor aan wordt gegeven door de instellingen, organen en diensten van de EU en door de betrokken lidstaten. De gerechtelijke, financiële of disciplinaire maatregelen en het potentieel voor strafvervolging en terugvordering kunnen onherroepelijk in gevaar worden gebracht, in het bijzonder als gevolg van de verjaring van zaken (verjaring krachtens het toepasselijke nationale recht) of het onvermogen van de nationale gerechtelijke autoriteiten om een adequaat onderzoek te verrichten voor gebeurtenissen die lang geleden hebben plaatsgevonden.

| 36. | Door toezicht te houden op de duur van onderzoeken, controleert het Comité van toezicht ten slotte of de aan OLAF toegewezen menselijke en financiële hulpbronnen efficiënt zijn gebruikt, wat gevolgen zou kunnen hebben voor de goedkeuring van de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken en de totale begroting van OLAF. |
| --- | --- |

36.

Door toezicht te houden op de duur van onderzoeken, controleert het Comité van toezicht ten slotte of de aan OLAF toegewezen menselijke en financiële hulpbronnen efficiënt zijn gebruikt, wat gevolgen zou kunnen hebben voor de goedkeuring van de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken en de totale begroting van OLAF.

| 37. | Er moet worden benadrukt dat deze specifieke rol, die aan het Comité wordt toevertrouwd overeenkomstig artikel 7, lid 8, van de OLAF-verordening, vereist dat het Comité per geval een analyse uitvoert van elk onderzoek dat ouder is dan twaalf maanden, om ervoor te zorgen dat de onderzoeken van OLAF zonder onderbreking worden verricht gedurende een periode die in redelijke verhouding moet staan tot de omstandigheden en de complexiteit van de desbetreffende zaak. Om dat mandaat te kunnen uitvoeren, moet het Comité van toezicht rechtstreekse en onbeperkte toegang hebben tot ofwel het volledige OLAF-dossier of tot de onderdelen ervan die van essentieel belang zijn om inzicht in de zaak te verkrijgen, de persoon/personen te identificeren en de tijdlijn van de onderzoeksmaatregelen en de door OLAF genomen besluiten in verband met dossierbeheer te volgen. Het Comité neemt daarbij de onafhankelijkheid van OLAF bij het verrichten van onderzoeken ten volle in acht en mengt zich niet in de wijze waarop die onderzoeken worden uitgevoerd. |
| --- | --- |

37.

Er moet worden benadrukt dat deze specifieke rol, die aan het Comité wordt toevertrouwd overeenkomstig artikel 7, lid 8, van de OLAF-verordening, vereist dat het Comité per geval een analyse uitvoert van elk onderzoek dat ouder is dan twaalf maanden, om ervoor te zorgen dat de onderzoeken van OLAF zonder onderbreking worden verricht gedurende een periode die in redelijke verhouding moet staan tot de omstandigheden en de complexiteit van de desbetreffende zaak. Om dat mandaat te kunnen uitvoeren, moet het Comité van toezicht rechtstreekse en onbeperkte toegang hebben tot ofwel het volledige OLAF-dossier of tot de onderdelen ervan die van essentieel belang zijn om inzicht in de zaak te verkrijgen, de persoon/personen te identificeren en de tijdlijn van de onderzoeksmaatregelen en de door OLAF genomen besluiten in verband met dossierbeheer te volgen. Het Comité neemt daarbij de onafhankelijkheid van OLAF bij het verrichten van onderzoeken ten volle in acht en mengt zich niet in de wijze waarop die onderzoeken worden uitgevoerd.

Toegang tot met een zaak verband houdende informatie

Toegang tot met een zaak verband houdende informatie

| 38. | Het Comité van toezicht merkte in zijn vorige activiteitenverslag op dat de door OLAF ingediende verslagen over zaken die in 2019 meer dan twaalf maanden liepen, qua inhoud en kwaliteit geen informatie bevatten op basis waarvan het Comité de duur van onderzoeken effectief zou kunnen controleren (15). De meeste verslagen bevatten met name in de beschrijving van de zaak geen zinvolle of inhoudelijke informatie aan de hand waarvan het Comité kan beoordelen of de redenen die OLAF aanvoert om de duur van de onderzoeken te rechtvaardigen, deugdelijk zijn en of de corrigerende maatregelen die zijn genomen om de onderzoeken af te ronden, afdoende zijn. |
| --- | --- |

38.

Het Comité van toezicht merkte in zijn vorige activiteitenverslag op dat de door OLAF ingediende verslagen over zaken die in 2019 meer dan twaalf maanden liepen, qua inhoud en kwaliteit geen informatie bevatten op basis waarvan het Comité de duur van onderzoeken effectief zou kunnen controleren (15

| 39. | Het Comité van toezicht wil erop wijzen dat, zoals ook wordt bevestigd in het gezamenlijk advies van de drie juridische diensten (het gezamenlijk advies) (16), het aan het toezichthoudende orgaan (het Comité) is om op basis van een beoordeling van de noodzakelijkheid te bepalen welke informatie door het onder toezicht staande orgaan (OLAF) moet worden verstrekt of welke informatie toereikend is om zijn taak als toezichthoudend orgaan te kunnen uitoefenen. Dit is de enige manier om de onafhankelijkheid van het Comité bij het beoordelen van de onderzoeken van OLAF, en dus de onafhankelijkheid van OLAF zelf, te waarborgen. Zoals in het voornoemde gezamenlijk advies wordt benadrukt, moet OLAF de taken van het Comité vergemakkelijken en de verlangde informatie verstrekken, tenzij dergelijke informatie duidelijk niet relevant is of het doorgeven ervan onvermijdelijk het lopende onderzoek zou verstoren (17). |
| --- | --- |

39.

Het Comité van toezicht wil erop wijzen dat, zoals ook wordt bevestigd in het gezamenlijk advies van de drie juridische diensten (het gezamenlijk advies) (16

17

| 40. | De aanpak die OLAF in het verleden in het kader van de vroegere OLAF-verordening (18) en tot 2013 hanteerde, bestond erin om voor elk onderzoek dat langer dan “twaalf maanden” (19) duurde, systematisch de beoordeling van eerste informatie (20) en persoonsgegevens aan het Comité van toezicht te doen toekomen om het Comité van toezicht in staat te stellen zijn toezichthoudende taak in het kader van de OLAF-verordening uit te voeren. Deze aanpak werd in 2013 unilateraal beëindigd door OLAF. Het Comité van toezicht heeft in zijn eerdere jaarlijkse activiteitenverslagen (21) en adviezen (22) in duidelijke bewoordingen sterk bezwaar gemaakt tegen die nieuwe praktijk, die zijn vermogen om zijn toezichthoudende taak in het kader van de OLAF-verordening uit te voeren ernstig heeft beperkt. |
| --- | --- |

40.

De aanpak die OLAF in het verleden in het kader van de vroegere OLAF-verordening (18

tot 2013

elk onderzoek

19

systematisch

20

unilateraal

21

22

| 41. | Tijdens de referentieperiode gingen de directeur-generaal van OLAF en het Comité van toezicht een dialoog aan om naar manieren te zoeken om de toegang tot met een zaak verband houdende informatie van de periode vóór 2013 die beschikbaar en geregistreerd is in het contentmanagementsysteem van OLAF (OCM), te herstellen, een voorwaarde sine qua non voor het Comité om de onafhankelijkheid van OLAF bij het verrichten van zijn externe en interne onderzoeken op doeltreffende wijze te kunnen monitoren. Het Comité is verheugd over de inspanningen die de directeur-generaal van OLAF tijdens de laatste maanden van 2019 heeft verricht om tot een passende oplossing voor deze belangrijke kwestie te komen. Tegelijkertijd betreurt het Comité het feit dat de lopende discussie al zo lang duurt en hoopt het dat er zo spoedig mogelijk een werkbare en gezamenlijk overeengekomen oplossing kan worden gevonden om dezelfde zinvolle vorm van toegang te herstellen als waar het Comité in de eerste 14 jaar van zijn werkzaamheden over beschikte. |
| --- | --- |

41.

Tijdens de referentieperiode gingen de directeur-generaal van OLAF en het Comité van toezicht een dialoog aan om naar manieren te zoeken om de toegang tot met een zaak verband houdende informatie van de periode vóór 2013 die beschikbaar en geregistreerd is in het contentmanagementsysteem van OLAF (OCM), te herstellen, een voorwaarde sine qua non

Tegelijkertijd betreurt het Comité het feit dat de lopende discussie al zo lang duurt en hoopt het dat er zo spoedig mogelijk een werkbare en gezamenlijk overeengekomen oplossing kan worden gevonden om dezelfde zinvolle vorm van toegang te herstellen als waar het Comité in de eerste 14 jaar van zijn werkzaamheden over beschikte.

| 42. | Het Comité heeft de directeur-generaal van OLAF in februari 2019 twee nieuwe “modelverslagen” toegestuurd die waren gebaseerd op een rapporteringsmodel dat al eerder door OLAF was voorgesteld. Het eerste model was ontworpen voor onderzoeken die meer dan twaalf maanden lopen, terwijl het tweede was bedoeld als verslagleggingsinstrument voor onderzoeken die 18 maanden of langer lopen en was ontworpen om de effecten te beoordelen van door OLAF genomen overwogen maatregelen om onderzoeken sneller te doen verlopen. |
| --- | --- |

42.

Het Comité heeft de directeur-generaal van OLAF in februari 2019 twee nieuwe “modelverslagen” toegestuurd die waren gebaseerd op een rapporteringsmodel dat al eerder door OLAF was voorgesteld. Het eerste model was ontworpen voor onderzoeken die meer dan twaalf maanden lopen, terwijl het tweede was bedoeld als verslagleggingsinstrument voor onderzoeken die 18 maanden of langer lopen en was ontworpen om de effecten te beoordelen van door OLAF genomen overwogen maatregelen om onderzoeken sneller te doen verlopen.

| 43. | Deze twee modelverslagen bevatten het soort informatie dat het Comité als het noodzakelijke “minimum” beschouwt om zijn toezichthoudende taken overeenkomstig artikel 7, lid 8, en artikel 15, lid 1, van de OLAF-verordening uit te voeren, te weten: i) een gedetailleerde beschrijving van de gemelde zaak, met inbegrip van de geraamde economische effecten; ii) de wetgeving die overtreden zou zijn; iii) de mogelijke invloed van sancties en verjaring; iv) de ondernomen operationele activiteiten en de resultaten ervan; v) de nog uit te voeren operationele activiteiten; vi) de redenen voor het niet afronden van het onderzoek, en vii) de genomen of overwogen corrigerende maatregelen om het onderzoek sneller te doen verlopen. |
| --- | --- |

43.

Deze twee modelverslagen bevatten het soort informatie dat het Comité als het noodzakelijke “minimum” beschouwt om zijn toezichthoudende taken overeenkomstig artikel 7, lid 8, en artikel 15, lid 1, van de OLAF-verordening uit te voeren, te weten: i) een gedetailleerde beschrijving van de gemelde zaak, met inbegrip van de geraamde economische effecten; ii) de wetgeving die overtreden zou zijn; iii) de mogelijke invloed van sancties en verjaring; iv) de ondernomen operationele activiteiten en de resultaten ervan; v) de nog uit te voeren operationele activiteiten; vi) de redenen voor het niet afronden van het onderzoek, en vii) de genomen of overwogen corrigerende maatregelen om het onderzoek sneller te doen verlopen.

| 44. | In mei 2019 stuurde OLAF het Comité van toezicht een ander voorgesteld modelverslag toe dat door het Comité niet toereikend werd bevonden, omdat het niet de door het Comité van toezicht gevraagde essentiële minimale informatie bevatte. In juli 2019 stelde OLAF een nieuwe, herziene versie van het “twaalfmaandenmodel” voor dat was bedoeld om de ernstige zorgen en bedenkingen van het Comité met betrekking tot het aan het Comité verstrekte soort informatie weg te nemen. |
| --- | --- |

44.

In mei 2019 stuurde OLAF het Comité van toezicht een ander voorgesteld modelverslag toe dat door het Comité niet toereikend werd bevonden, omdat het niet de door het Comité van toezicht gevraagde essentiële minimale informatie bevatte. In juli 2019 stelde OLAF een nieuwe, herziene versie van het “twaalfmaandenmodel” voor dat was bedoeld om de ernstige zorgen en bedenkingen van het Comité met betrekking tot het aan het Comité verstrekte soort informatie weg te nemen.

| 45. | Het Comité van toezicht heeft een diepgaande analyse van het door OLAF voorgestelde nieuwe, herziene rapporteringsmodel uitgevoerd (23). Hoewel het nieuwe model vergeleken met het vorige model (door OLAF gebruikt van 2013 tot en met maart 2019) als een verbetering kan worden gezien, voorziet het nog steeds niet in de behoeften van het Comité van toezicht voor wat betreft de kwaliteit en volledigheid van de informatie die het bevat. Bovendien, en dat is belangrijker, worden persoonsgegevens bewerkt uit de modellen/verslagen, waardoor de door het Comité van toezicht uitgevoerde beoordeling bijna onmogelijk wordt gemaakt. Het Comité van toezicht heeft de resultaten van zijn analyse en zijn voorgestelde alternatieve oplossingen in november 2019 aan de directeur-generaal van OLAF voorgelegd. |
| --- | --- |

45.

Het Comité van toezicht heeft een diepgaande analyse van het door OLAF voorgestelde nieuwe, herziene rapporteringsmodel uitgevoerd (23

Het Comité van toezicht heeft de resultaten van zijn analyse en zijn voorgestelde alternatieve oplossingen in november 2019 aan de directeur-generaal van OLAF voorgelegd.

| 46. | Tegelijk met de discussie over de kwaliteit van de door OLAF aan het Comité van toezicht verstrekte informatie op 18 juli 2019 verzocht de directeur-generaal van OLAF het bureau van de Europese Toezichthouder voor gegevensbescherming (EDPS) een advies uit te brengen waarin in wezen wordt onderzocht of hij bij het nakomen van zijn rapportageverplichtingen overeenkomstig artikel 7, lid 8, van de OLAF-verordening de toepasselijke gegevensbeschermingsregels zou schenden indien hij de naam/namen van de betrokken(en) op wie een langer dan één jaar durend OLAF-onderzoek van toepassing is, openbaar zou maken. |
| --- | --- |

46.

Tegelijk met de discussie over de kwaliteit van de door OLAF aan het Comité van toezicht verstrekte informatie op 18 juli 2019 verzocht de directeur-generaal van OLAF het bureau van de Europese Toezichthouder voor gegevensbescherming (EDPS) een advies uit te brengen waarin in wezen wordt onderzocht of hij bij het nakomen van zijn rapportageverplichtingen overeenkomstig artikel 7, lid 8, van de OLAF-verordening de toepasselijke gegevensbeschermingsregels zou schenden indien hij de naam/namen van de betrokken(en) op wie een langer dan één jaar durend OLAF-onderzoek van toepassing is, openbaar zou maken.

| 47. | Op verzoek van de EDPS (22 augustus 2019) hield het secretariaat twee vergaderingen met de EDPS (15 november 2019 en 2 december 2019) waarin het uitvoerig inging op het mandaat van het Comité en het soort informatie dat het nodig heeft om zijn toezichthoudende en controlerende taken overeenkomstig de OLAF-verordening uit te voeren. Het Comité van toezicht diende op 17 december 2019 zijn schriftelijke opmerkingen in bij de EDPS. Op 5 februari 2020 diende OLAF aanvullende informatie in bij de EDPS. |
| --- | --- |

47.

Op verzoek van de EDPS (22 augustus 2019) hield het secretariaat twee vergaderingen met de EDPS (15 november 2019 en 2 december 2019) waarin het uitvoerig inging op het mandaat van het Comité en het soort informatie dat het nodig heeft om zijn toezichthoudende en controlerende taken overeenkomstig de OLAF-verordening uit te voeren. Het Comité van toezicht diende op 17 december 2019 zijn schriftelijke opmerkingen in bij de EDPS. Op 5 februari 2020 diende OLAF aanvullende informatie in bij de EDPS.

| 48. | Zoals al meerdere keren is opgemerkt, voert het Comité van toezicht geen geautomatiseerde standaardcontroles uit, maar een gedetailleerde analyse voor elk specifiek onderzoek dat langer dan twaalf maanden duurt. De identiteit van de onderzochte personen en die van de bij OLAF-onderzoeken betrokken rechtspersonen moeten in het “twaalfmaandenverslag” openbaar worden gemaakt. Van meet af aan de identiteit van de onderzochte personen kennen is voor de leden van het Comité van toezicht van essentieel belang en onmisbaar bij het beoordelen van de vraag of de door OLAF aangevoerde redenen voor het niet afronden van een bepaald onderzoek daadwerkelijk de duur van het onderzoek rechtvaardigen. Zonder deze informatie kan het Comité van toezicht zijn mandaat niet uitvoeren. |
| --- | --- |

48.

Zoals al meerdere keren is opgemerkt, voert het Comité van toezicht geen geautomatiseerde standaardcontroles uit, maar een gedetailleerde analyse voor elk specifiek onderzoek dat langer dan twaalf maanden duurt

| 49. | Het Comité van toezicht brengt in herinnering dat de door het Comité uitgevoerde gegevensverwerking bij de monitoring valt onder de legitieme uitoefening van het openbaar gezag, waarover het overeenkomstig de OLAF-verordening (artikel 7, lid 8, en artikel 15, lid 1) rechtstreeks beschikt. De rechtmatigheid van die verwerking werd voor het eerst door de EDPS erkend in zijn advies van 2007 (24). In dat opzicht benadrukt het Comité dat het geen toegang hoeft te hebben tot de persoonsgegevens van alle personen die in een OLAF-onderzoek worden genoemd, maar alleen tot de namen van de betrokken persoon/personen. Derhalve is het standpunt van het Comité, zoals kenbaar gemaakt in de voornoemde uitwisselingen en correspondentie van het Comité met de EDPS, altijd geweest dat de door het Comité uitgevoerde gegevensverwerking in deze context adequaat, ter zake dienend en niet buitensporig is, en het Comité in staat stelt het specifieke mandaat uit te voeren waarmee het in het kader van de OLAF-verordening is belast. |
| --- | --- |

49.

Het Comité van toezicht brengt in herinnering dat de door het Comité uitgevoerde gegevensverwerking bij de monitoring valt onder de legitieme uitoefening van het openbaar gezag, waarover het overeenkomstig de OLAF-verordening (artikel 7, lid 8, en artikel 15, lid 1) rechtstreeks beschikt. De rechtmatigheid van die verwerking werd voor het eerst door de EDPS erkend in zijn advies van 2007 (24

| 50. | De EDPS ging in maart 2020 in op het verzoek om een advies van de directeur-generaal van OLAF, na de inwerkingtreding van de nieuwe gegevensbeschermingsregels van de EU (25). De EDPS bevestigde in zijn advies dat de verwerking van persoonsgegevens door het Comité van toezicht rechtmatig en noodzakelijk was (26). |
| --- | --- |

50.

De EDPS ging in maart 2020 in op het verzoek om een advies van de directeur-generaal van OLAF, na de inwerkingtreding van de nieuwe gegevensbeschermingsregels van de EU (25

dat de verwerking van persoonsgegevens door het Comité van toezicht rechtmatig en noodzakelijk was

26

| 51. | Het Comité van toezicht verzocht OLAF de conclusies van de EDPS onverwijld uit te voeren en het Comité toegang te verlenen tot de identiteit van de (natuurlijke) personen naar wie onderzoeken die langer dan twaalf maanden duren, zijn ingesteld. Het Comité deelt ook volledig de mening van de EDPS dat de identiteit van rechtspersonen overeenkomstig de geldende EU-regelgeving niet als “persoonsgegevens” kan worden beschouwd en derhalve ook openbaar moet worden gemaakt. |
| --- | --- |

51.

Het Comité van toezicht verzocht OLAF de conclusies van de EDPS onverwijld uit te voeren en het Comité toegang te verlenen tot de identiteit van de (natuurlijke) personen naar wie onderzoeken die langer dan twaalf maanden duren, zijn ingesteld. Het Comité deelt ook volledig de mening van de EDPS dat de identiteit van rechtspersonen overeenkomstig de geldende EU-regelgeving niet als “persoonsgegevens” kan worden beschouwd en derhalve ook openbaar moet worden gemaakt.

In 2019 door het Comité van toezicht ontvangen verslagen van onderzoeken die langer dan twaalf maanden duren

In 2019 door het Comité van toezicht ontvangen verslagen van onderzoeken die langer dan twaalf maanden duren

| 52. | Het Comité ontving in 2019 van OLAF 587 verslagen (27) over 375 afzonderlijke onderzoeken die langer dan 12 maanden duren. Van deze afzonderlijke zaken duurde 34,4 % langer dan 12 maanden, terwijl 27,2 % langer dan 18 maanden duurde. Het Comité merkte op dat 38,4 % van alle overeenkomstig artikel 7, lid 8, gemelde zaken langer dan 24 maanden duurde. Uitgesplitst kwam dat op het volgende neer: 16,5 % van de afzonderlijke zaken duurde langer dan 24 maanden; 11,2 % langer dan 30 maanden; 4,5 % langer dan 36 maanden; 4,8 % langer dan 42 maanden; 0,8 % langer dan 48 maanden en 0,5 % langer dan 48 maanden (figuur 1). Het Comité merkte op dat er in 2019 144 onderzoeken van meer dan 24 maanden waren die nog liepen. De sectoruitsplitsing van door OLAF verrichte onderzoeken die langer dan 24 maanden duren, is opgenomen in figuur 2.

  Figuur 1


  375 afzonderlijke zaken — 2019





  Figuur 2


  144 afzonderlijke zaken die langer dan 24 maanden duren — 2019 |
| --- | --- |

52.

Het Comité ontving in 2019 van OLAF 587 verslagen (27

Figuur 1

Figuur 1

375 afzonderlijke zaken — 2019

375 afzonderlijke zaken — 2019

Image 1

Figuur 2

Figuur 2

144 afzonderlijke zaken die langer dan 24 maanden duren — 2019

144 afzonderlijke zaken die langer dan 24 maanden duren — 2019

Image 2

| 53. | OLAF heeft in het eerste kwartaal van 2019 informatie aan het Comité van toezicht verstrekt met gebruikmaking van het oude verslagleggingsformaat dat het van 2013 tot en met april 2019 gebruikte. Het Comité heeft er altijd op gewezen dat deze verslagen te weinig zinvolle inhoud bevatten en onvolledig waren. |
| --- | --- |

53.

OLAF heeft in het eerste kwartaal van 2019 informatie aan het Comité van toezicht verstrekt met gebruikmaking van het oude verslagleggingsformaat dat het van 2013 tot en met april 2019 gebruikte. Het Comité heeft er altijd op gewezen dat deze verslagen te weinig zinvolle inhoud bevatten en onvolledig waren.

| 54. | In het tweede kwartaal van 2019 waren de aan het Comité van toezicht verstrekte verslagen gebaseerd op het in mei 2019 door OLAF voorgestelde rapporteringsmodel, terwijl de verslagen van de periode juli tot en met december 2019 op het in juli 2019 door OLAF voorgestelde model waren gebaseerd (in totaal 263 verslagen). |
| --- | --- |

54.

In het tweede kwartaal van 2019 waren de aan het Comité van toezicht verstrekte verslagen gebaseerd op het in mei 2019 door OLAF voorgestelde rapporteringsmodel, terwijl de verslagen van de periode juli tot en met december 2019 op het in juli 2019 door OLAF voorgestelde model waren gebaseerd (in totaal 263 verslagen).

Analyse van het Comité van 263 verslagen over onderzoeken die langer dan 12 maanden duren

Analyse van het Comité van 263 verslagen over onderzoeken die langer dan 12 maanden duren

| 55. | Bij het evalueren van de 263 verslagen over onderzoeken die langer dan twaalf maanden duren, voor de periode april-augustus 2019, beoordeelde het Comité ook de mate waarin de nieuwe, door OLAF voorgestelde rapporteringsmodellen toereikende en zinvolle informatie bevatten die het Comité in staat stelt toezicht te houden op ontwikkelingen in de toepassing van procedurewaarborgen en de duur van onderzoeken overeenkomstig artikel 7, lid 8, van de OLAF-verordening. |
| --- | --- |

55.

Bij het evalueren van de 263 verslagen over onderzoeken die langer dan twaalf maanden duren, voor de periode april-augustus 2019, beoordeelde het Comité ook de mate waarin de nieuwe, door OLAF voorgestelde rapporteringsmodellen toereikende en zinvolle informatie bevatten die het Comité in staat stelt toezicht te houden op ontwikkelingen in de toepassing van procedurewaarborgen en de duur van onderzoeken overeenkomstig artikel 7, lid 8, van de OLAF-verordening.

| 56. | Het Comité richtte zich met zijn analyse op de vraag of het verslag van OLAF de volgende essentiële elementen voor de toezichthoudende taken van het Comité bevatte, te weten:






  — | een gedetailleerde beschrijving van de zaak; |
| --- | --- | --- |

56.

Het Comité richtte zich met zijn analyse op de vraag of het verslag van OLAF de volgende essentiële elementen voor de toezichthoudende taken van het Comité bevatte, te weten:

—

een gedetailleerde beschrijving van de zaak;

| — | de geraamde economische effecten; |
| --- | --- |

—

de geraamde economische effecten;

| — | de wetgeving die overtreden zou zijn; |
| --- | --- |

—

de wetgeving die overtreden zou zijn;

| — | de mogelijke invloed van sancties en verjaring; |
| --- | --- |

—

de mogelijke invloed van sancties en verjaring;

| — | de tot op heden ondernomen operationele maatregelen en de resultaten ervan; |
| --- | --- |

—

de tot op heden ondernomen operationele maatregelen en de resultaten ervan;

| — | nog uit te voeren operationele activiteiten, en |
| --- | --- |

—

nog uit te voeren operationele activiteiten, en

| — | en redenen waarom de zaak niet is afgerond, inclusief de toewijzing van middelen, de omvang van de operationele werkzaamheden, aangelegenheden betreffende de samenwerking en andere zaken. |
| --- | --- |

—

en redenen waarom de zaak niet is afgerond, inclusief de toewijzing van middelen, de omvang van de operationele werkzaamheden, aangelegenheden betreffende de samenwerking en andere zaken.

| 57. | Het Comité van toezicht hield vast aan zijn eerdere standpunt dat de kwaliteit van de informatie die OLAF in de nieuwe rapporteringsmodellen heeft verstrekt, het Comité nog steeds niet in staat stelt om toezicht te houden op de duur van onderzoeken overeenkomstig artikel 7, lid 8, van de OLAF-verordening, en derhalve om zijn toezichthoudende rol op doeltreffende wijze te vervullen. |
| --- | --- |

57.

Het Comité van toezicht hield vast aan zijn eerdere standpunt dat de kwaliteit van de informatie die OLAF in de nieuwe rapporteringsmodellen heeft verstrekt, het Comité nog steeds niet in staat stelt om toezicht te houden op de duur van onderzoeken overeenkomstig artikel 7, lid 8, van de OLAF-verordening, en derhalve om zijn toezichthoudende rol op doeltreffende wijze te vervullen.

| 58. | In alle geanalyseerde onderzoeken bevatten de verslagen met name niet genoeg ter zake doende feitelijke en/of contextuele achtergrondinformatie op basis waarvan het Comité ten minste de essentiële feiten van de zaak zou kunnen kennen. In gevallen waarin de reikwijdte van een onderzoek werd uitgebreid, worden de redenen hiervoor niet in de verslagen gegeven. Belangrijker nog is dat in geen van de verslagen de onderzochte rechtspersoon/rechtspersonen en/of natuurlijke persoon/personen worden genoemd. |
| --- | --- |

58.

In alle geanalyseerde onderzoeken bevatten de verslagen met name niet genoeg ter zake doende feitelijke en/of contextuele achtergrondinformatie op basis waarvan het Comité ten minste de essentiële feiten van de zaak zou kunnen kennen. In gevallen waarin de reikwijdte van een onderzoek werd uitgebreid, worden de redenen hiervoor niet in de verslagen gegeven. Belangrijker nog is dat in geen van de verslagen de onderzochte rechtspersoon/rechtspersonen en/of natuurlijke persoon/personen worden genoemd.

| 59. | Ook bevatten de verslagen systematisch geen informatie over de “geraamde economische effecten” en de “mogelijke invloed van sancties”; bovendien bevatten de verslagen slechts in enkele gevallen informatie over de “wetgeving die overtreden zou zijn”, een belangrijk onderdeel voor deze praktijk. |
| --- | --- |

59.

Ook bevatten de verslagen systematisch geen informatie over de “geraamde economische effecten” en de “mogelijke invloed van sancties”; bovendien bevatten de verslagen slechts in enkele gevallen informatie over de “wetgeving die overtreden zou zijn”, een belangrijk onderdeel voor deze praktijk.

| 60. | In de meeste verslagen wordt de tijdlijn/chronologie van de uitgevoerde onderzoeksactiviteiten niet toegelicht en worden slechts in enkele gevallen data genoemd. Ook wordt er geen zinvolle informatie over de resultaten van de genomen onderzoeksstappen verstrekt en wordt het algemene of specifieke doel van elke activiteit niet systematisch aangegeven. Ten slotte kan de lezer slechts in enkele uitzonderlijke gevallen achterhalen welke activiteiten er de afgelopen zes maanden zijn uitgevoerd. |
| --- | --- |

60.

In de meeste verslagen wordt de tijdlijn/chronologie van de uitgevoerde onderzoeksactiviteiten niet toegelicht en worden slechts in enkele gevallen data genoemd. Ook wordt er geen zinvolle informatie over de resultaten van de genomen onderzoeksstappen verstrekt en wordt het algemene of specifieke doel van elke activiteit niet systematisch aangegeven. Ten slotte kan de lezer slechts in enkele uitzonderlijke gevallen achterhalen welke activiteiten er de afgelopen zes maanden zijn uitgevoerd.

| 61. | Er wordt onvoldoende of zelfs helemaal geen uitleg gegeven over de reden waarom de onderzoeken nog niet zijn afgerond (28). In sommige gevallen wordt geen duidelijke of helemaal geen uitleg gegeven over het “probleem dat zich voordoet”, wat de desbetreffende vertraging zou rechtvaardigen. |
| --- | --- |

61.

Er wordt onvoldoende of zelfs helemaal geen uitleg gegeven over de reden waarom de onderzoeken nog niet zijn afgerond (28

probleem dat zich voordoet

| 62. | In de verslagen over onderzoeken die langer dan 18 maanden duren, wordt niet besproken hoe de eerdergenoemde corrigerende maatregelen zijn uitgevoerd (deze informatie werd slechts in uitzonderlijke gevallen verstrekt), waardoor het onmogelijk is om de eventuele vooruitgang die sindsdien is geboekt, te beoordelen. |
| --- | --- |

62.

In de verslagen over onderzoeken die langer dan 18 maanden duren, wordt niet besproken hoe de eerdergenoemde corrigerende maatregelen zijn uitgevoerd (deze informatie werd slechts in uitzonderlijke gevallen verstrekt), waardoor het onmogelijk is om de eventuele vooruitgang die sindsdien is geboekt, te beoordelen.

| 63. | In het licht van deze bevindingen, en om inefficiënt gebruik van de menselijke hulpbronnen van OLAF te voorkomen, stelde het Comité van toezicht een werkbare en doeltreffende oplossing voor met betrekking tot systematische en automatische toegang tot specifieke OLAF-documenten die reeds beschikbaar zijn in het OCM, het contentmanagementsysteem van OLAF. Het Comité is van oordeel dat dit het extra werk voor de onderzoekers van OLAF die ten behoeve van het Comité van toezicht aanvullende verslagen moeten opstellen met precies dezelfde informatie die al aanwezig is in andere, met de zaak verband houdende verslagen die in het OCM zijn opgeslagen, aanzienlijk zal verminderen, of zelfs helemaal vermijden. Deze vorm van rechtstreekse toegang tot specifieke en bestaande informatie zou het Comité in staat moeten stellen om uitgebreide en zinvolle informatie te verkrijgen over onderzoeken die langer dan twaalf maanden duren, en derhalve om zijn mandaat overeenkomstig artikel 7, lid 8, van de OLAF-verordening uit te voeren. Dat gezegd hebbende, zal het Comité omwille van de volledigheid benadrukken dat elke rechtstreekse vorm van toegang tot met de zaak verband houdende en in het OCM bewaarde informatie de directeur-generaal van OLAF niet ontslaat van zijn verplichting uit hoofde van de voornoemde bepaling van de OLAF-verordening om aan het Comité van toezicht de redenen te blijven doorgeven waarom onderzoeken niet binnen twaalf maanden na de opening zijn afgesloten, alsook de voorgenomen corrigerende maatregelen om die onderzoeken sneller te doen verlopen. |
| --- | --- |

63.

In het licht van deze bevindingen, en om inefficiënt gebruik van de menselijke hulpbronnen van OLAF te voorkomen, stelde het Comité van toezicht een werkbare en doeltreffende oplossing voor met betrekking tot systematische en automatische toegang tot specifieke OLAF-documenten die reeds beschikbaar zijn in het OCM, het contentmanagementsysteem van OLAF

| 64. | Het Comité heeft goede hoop dat na het recente advies van de EDPS tot herziening van zijn eerdere advies uit 2007 in de loop van 2020 een definitieve oplossing zal worden gevonden. |
| --- | --- |

64.

Het Comité heeft goede hoop dat na het recente advies van de EDPS tot herziening van zijn eerdere advies uit 2007 in de loop van 2020 een definitieve oplossing zal worden gevonden.

Toezicht op de ontwikkelingen betreffende de toepassing van procedurewaarborgen

Toezicht op de ontwikkelingen betreffende de toepassing van procedurewaarborgen

| Artikel 15, lid 1, tweede alinea, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:



  Het Comité van toezicht monitort in het bijzonder de ontwikkelingen betreffende de toepassing van de procedurewaarborgen [...].



  Artikel 17, lid 7, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:



  De directeur-generaal stelt een mechanisme in voor interne advisering en controle, mede omvattende een wettigheidstoetsing, onder meer met betrekking tot de eerbiediging van de procedurewaarborgen en de grondrechten van de betrokken personen [...].



  Artikel 9 van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013: Procedurewaarborgen (hier vanwege de lengte van het artikel niet vermeld) |
| --- |

Artikel 15, lid 1, tweede alinea, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Artikel 15, lid 1, tweede alinea, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Het Comité van toezicht monitort in het bijzonder de ontwikkelingen betreffende de toepassing van de procedurewaarborgen [...].

Het Comité van toezicht monitort in het bijzonder de ontwikkelingen betreffende de toepassing van de procedurewaarborgen [...].

Artikel 17, lid 7, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Artikel 17, lid 7, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

De directeur-generaal stelt een mechanisme in voor interne advisering en controle, mede omvattende een wettigheidstoetsing, onder meer met betrekking tot de eerbiediging van de procedurewaarborgen en de grondrechten van de betrokken personen [...].

De directeur-generaal stelt een mechanisme in voor interne advisering en controle, mede omvattende een wettigheidstoetsing, onder meer met betrekking tot de eerbiediging van de procedurewaarborgen en de grondrechten van de betrokken personen [...].

Artikel 9 van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013: Procedurewaarborgen (hier vanwege de lengte van het artikel niet vermeld)

Artikel 9 van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013: Procedurewaarborgen (hier vanwege de lengte van het artikel niet vermeld)

Door OLAF gemelde individuele klachten over zijn onderzoeken

Door OLAF gemelde individuele klachten over zijn onderzoeken

| 65. | Artikel 9 van de OLAF-verordening bevat een opsomming van de beginselen en procedurewaarborgen die OLAF bij het verrichten van een onderzoek moet toepassen. Artikel 15, lid 1, tweede alinea, van de verordening belast het Comité van toezicht met de specifieke taak om erop toe te zien dat OLAF bij de uitoefening van zijn onderzoekstaak procedurewaarborgen in acht neemt. Het is vaste rechtspraak dat OLAF de in het recht van de Unie, in het bijzonder in het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie, verankerde grondrechten moet eerbiedigen (29). Het Comité besteedt elk jaar extra aandacht aan dit aspect van zijn mandaat, aangezien dit van primordiaal belang is voor personen naar wie een OLAF-onderzoek is ingesteld. |
| --- | --- |

65.

Artikel 9 van de OLAF-verordening bevat een opsomming van de beginselen en procedurewaarborgen die OLAF bij het verrichten van een onderzoek moet toepassen. Artikel 15, lid 1, tweede alinea, van de verordening belast het Comité van toezicht met de specifieke taak om erop toe te zien dat OLAF bij de uitoefening van zijn onderzoekstaak procedurewaarborgen in acht neemt. Het is vaste rechtspraak dat OLAF de in het recht van de Unie, in het bijzonder in het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie, verankerde grondrechten moet eerbiedigen (29

| 66. | Personen naar wie een OLAF-onderzoek is ingesteld, kunnen een klacht rechtstreeks bij de directeur-generaal van OLAF indienen. De OLAF-procedure voor de behandeling van dergelijke klachten wordt uitvoerig beschreven en is openbaar toegankelijk op de website van OLAF (30). De directeur-generaal van OLAF heeft actie ondernomen om ervoor te zorgen dat verslagen betreffende individuele klachten minimaal twee keer per jaar naar het Comité van toezicht worden gestuurd. Het Comité van toezicht ontving in september 2019 een verslag over klachten betreffende procedurewaarborgen met betrekking tot de eerste helft van 2019 (januari tot en met juni 2019). In februari 2020 werd een nieuw verslag met betrekking tot de tweede helft van 2019 bij het Comité van toezicht ingediend. De verslagen bevatten informatie over:






  i) | door OLAF in het kader van zijn eigen klachtenprocedure ontvangen procedurele klachten (in totaal zes klachten (31)); |
| --- | --- | --- |

66.

Personen naar wie een OLAF-onderzoek is ingesteld, kunnen een klacht rechtstreeks bij de directeur-generaal van OLAF indienen. De OLAF-procedure voor de behandeling van dergelijke klachten wordt uitvoerig beschreven en is openbaar toegankelijk op de website van OLAF (30

i)

door OLAF in het kader van zijn eigen klachtenprocedure ontvangen procedurele klachten (in totaal zes klachten (31));

31

| ii) | bij de Europese Ombudsman ingediende klachten tegen OLAF (in totaal vier klachten). |
| --- | --- |

ii)

bij de Europese Ombudsman ingediende klachten tegen OLAF (in totaal vier klachten).

| 67. | OLAF ontving in 2019 geen klachten op basis van artikel 90 bis van het Ambtenarenstatuut. |
| --- | --- |

67.

OLAF ontving in 2019 geen klachten op basis van artikel 90 bis van het Ambtenarenstatuut.

| 68. | De in deze twee OLAF-verslagen gegeven uitleg was van informatieve, maar algemene aard. Vermeende schendingen van de rechten in de onderzoeken van OLAF werden op beschrijvende wijze opgesomd, samen met een korte samenvatting van het antwoord van OLAF op elke aantijging. In de verslagen werd ook aangegeven in welke gevallen de Europese Ombudsman uitspraak deed, met een korte samenvatting van haar conclusies. In het algemeen kon het Comité van toezicht op basis van de in eerste instantie door OLAF verstrekte informatie geen toezicht houden op de ontwikkelingen van procedurewaarborgen en de grondrechten. |
| --- | --- |

68.

De in deze twee OLAF-verslagen gegeven uitleg was van informatieve, maar algemene aard. Vermeende schendingen van de rechten in de onderzoeken van OLAF werden op beschrijvende wijze opgesomd, samen met een korte samenvatting van het antwoord van OLAF op elke aantijging. In de verslagen werd ook aangegeven in welke gevallen de Europese Ombudsman uitspraak deed, met een korte samenvatting van haar conclusies. In het algemeen kon het Comité van toezicht op basis van de in eerste instantie door OLAF verstrekte informatie geen toezicht houden op de ontwikkelingen van procedurewaarborgen en de grondrechten.

| 69. | Om ervoor te zorgen dat de grondrechten van personen naar wie onderzoeken van OLAF waren ingesteld, werden beschermd en dat OLAF de procedurewaarborgen naar behoren toepaste, verzocht het Comité om toegang tot i) de oorspronkelijke klachten en ii) de antwoorden van OLAF op die klachten. |
| --- | --- |

69.

Om ervoor te zorgen dat de grondrechten van personen naar wie onderzoeken van OLAF waren ingesteld, werden beschermd en dat OLAF de procedurewaarborgen naar behoren toepaste, verzocht het Comité om toegang tot i) de oorspronkelijke klachten en ii) de antwoorden van OLAF op die klachten.

| 70. | OLAF deed het Comité van toezicht de gevraagde informatie in februari 2020 toekomen. Na de analyse van deze klachten en de antwoorden van OLAF verzocht het Comité van toezicht om verdere inlichtingen over zes van de door OLAF behandelde klachten. OLAF verstrekte deze informatie in april 2020. |
| --- | --- |

70.

OLAF deed het Comité van toezicht de gevraagde informatie in februari 2020 toekomen. Na de analyse van deze klachten en de antwoorden van OLAF verzocht het Comité van toezicht om verdere inlichtingen over zes van de door OLAF behandelde klachten. OLAF verstrekte deze informatie in april 2020.

Analyse van door OLAF behandelde individuele klachten

Analyse van door OLAF behandelde individuele klachten

| 71. | Voor vier van de tien klachten tegen OLAF had de Europese Ombudsman al een eindbesluit van “geen wanbeheer” genomen. Daarom richtte het secretariaat zijn aandacht op de zes klachten die rechtstreeks door OLAF werden behandeld in 2019. |
| --- | --- |

71.

Voor vier van de tien klachten tegen OLAF had de Europese Ombudsman al een eindbesluit van “geen wanbeheer” genomen. Daarom richtte het secretariaat zijn aandacht op de zes klachten die rechtstreeks door OLAF werden behandeld in 2019.

| 72. | De voornaamste aantijgingen die in deze klachten zijn gedaan, hadden betrekking op:






  1) | het recht van de betrokken persoon om te worden gehoord, en |
| --- | --- | --- |

72.

De voornaamste aantijgingen die in deze klachten zijn gedaan, hadden betrekking op:

1)

het recht van de betrokken persoon om te worden gehoord, en

| 2) | het recht van de betrokken persoon om toegang te hebben tot de onderzoeksdossiers en -documenten die tegen hem worden gebruikt. |
| --- | --- |

2)

het recht van de betrokken persoon om toegang te hebben tot de onderzoeksdossiers en -documenten die tegen hem worden gebruikt.

| 73. | Met betrekking tot punt 1merkt het Comité op dat de betrokken persoon van alle hem betreffende feiten in kennis moet worden gesteld om het recht om te worden gehoord, daadwerkelijk te kunnen uitoefenen. Derhalve moet OLAF een volledig overzicht van alle ter zake doende feiten verstrekken en alle door de betrokken persoon gemaakte opmerkingen nauwkeurig bijhouden (32). In alle zes geanalyseerde klachten voerde de klager, d.w.z. de persoon naar wie een OLAF-onderzoek is ingesteld, de volgende argumenten aan:






  a) | ofwel de door OLAF in de “samenvatting van de feiten” gepresenteerde feiten waren onvolledig/niet duidelijk/niet juist, waarmee de betrokken persoon de kans wordt ontnomen om opmerkingen in te dienen (artikel 9, lid 4, van de OLAF-verordening), of |
| --- | --- | --- |

73.

Met betrekking tot punt 1merkt het Comité op dat de betrokken persoon van alle hem betreffende feiten in kennis moet worden gesteld om het recht om te worden gehoord, daadwerkelijk te kunnen uitoefenen. Derhalve moet OLAF een volledig overzicht van alle ter zake doende feiten verstrekken en alle door de betrokken persoon gemaakte opmerkingen nauwkeurig bijhouden (32

a)

ofwel de door OLAF in de “samenvatting van de feiten” gepresenteerde feiten waren onvolledig/niet duidelijk/niet juist, waarmee de betrokken persoon de kans wordt ontnomen om opmerkingen in te dienen (artikel 9, lid 4, van de OLAF-verordening), of

| b) | de verklaringen van de betrokken persoon (d.w.z. in het kader van controles ter plaatse) waren niet aan het verslag over de controles ter plaatse gehecht, of |
| --- | --- |

b)

de verklaringen van de betrokken persoon (d.w.z. in het kader van controles ter plaatse) waren niet aan het verslag over de controles ter plaatse gehecht, of

| c) | de termijn om opmerkingen over de bevindingen van OLAF in te dienen, was te kort, of |
| --- | --- |

c)

de termijn om opmerkingen over de bevindingen van OLAF in te dienen, was te kort, of

| d) | OLAF had de betrokken persoon moeten toestaan om tijdens een mondelinge hoorzitting of een onderhoud te worden gehoord. |
| --- | --- |

d)

OLAF had de betrokken persoon moeten toestaan om tijdens een mondelinge hoorzitting of een onderhoud te worden gehoord.

| 74. | Het Comité van toezicht dacht dat het in de beweringen a), b) en c) schendingen van de procedurewaarborgen in de verrichting van OLAF-onderzoeken zou kunnen aanvoeren en besloot de dossiers daarom verder te onderzoeken. |
| --- | --- |

74.

Het Comité van toezicht dacht dat het in de beweringen a), b) en c) schendingen van de procedurewaarborgen in de verrichting van OLAF-onderzoeken zou kunnen aanvoeren en besloot de dossiers daarom verder te onderzoeken.

| 75. | Het Comité van toezicht concludeerde op basis van een diepgaande analyse dat de voornoemde aantijgingen ongegrond waren en dat OLAF de betrokken persoon/personen een duidelijke en volledige “samenvatting van de feiten” had bezorgd met de mogelijkheid om daadwerkelijk opmerkingen over die feiten in te dienen. OLAF verstrekte ook aanvullende informatie, verlengde de termijn om te reageren wanneer daarom werd gevraagd en corrigeerde “feitelijke onjuistheden”. Eén keer verleende OLAF toegang tot bepaalde documenten die het noodzakelijk achtte om beter te begrijpen om welke problemen het ging. |
| --- | --- |

75.

Het Comité van toezicht concludeerde op basis van een diepgaande analyse dat de voornoemde aantijgingen ongegrond waren en dat OLAF de betrokken persoon/personen een duidelijke en volledige “samenvatting van de feiten” had bezorgd met de mogelijkheid om daadwerkelijk opmerkingen over die feiten in te dienen. OLAF verstrekte ook aanvullende informatie, verlengde de termijn om te reageren wanneer daarom werd gevraagd en corrigeerde “feitelijke onjuistheden”. Eén keer verleende OLAF toegang tot bepaalde documenten die het noodzakelijk achtte om beter te begrijpen om welke problemen het ging.

| 76. | Ten slotte, met betrekking tot het recht op een hoorzitting of onderhoud [bewering d)], merkt het Comité van toezicht op dat in artikel 9, lid 4, van de OLAF-verordening het beginsel is vastgelegd op basis waarvan geen conclusies mogen worden getrokken waarin personen met name worden genoemd, zonder dat die persoon eerst zijn/haar standpunt over alle hem/haar betreffende feiten kenbaar heeft kunnen maken. OLAF mag echter bepalen op welke manier de betrokken persoon opmerkingen mag indienen. Er bestaat niet zoiets als het recht op een “mondelinge hoorzitting” of om mondeling te worden gehoord; wat belangrijk is, is dat de betrokken persoon de mogelijkheid heeft gekregen om zijn of haar standpunt schriftelijk kenbaar te maken. Bovendien, en met het oog op de volledigheid, is gehoord worden tijdens een onderhoud overeenkomstig artikel 9, lid 2, van de OLAF-verordening niet een recht van de ondervraagde, maar een door OLAF verrichte onderzoeksactiviteit. Derhalve beslist OLAF, niet een betrokken persoon, in elk geval of een dergelijke maatregel noodzakelijk is. |
| --- | --- |

76.

Ten slotte, met betrekking tot het recht op een hoorzitting of onderhoud [bewering d)], merkt het Comité van toezicht op dat in artikel 9, lid 4, van de OLAF-verordening het beginsel is vastgelegd op basis waarvan geen conclusies mogen worden getrokken waarin personen met name worden genoemd, zonder dat die persoon eerst zijn/haar standpunt over alle hem/haar betreffende feiten kenbaar heeft kunnen maken. OLAF mag echter bepalen op welke manier de betrokken persoon opmerkingen mag indienen. Er bestaat niet zoiets als het recht op een “mondelinge hoorzitting” of om mondeling te worden gehoord; wat belangrijk is, is dat de betrokken persoon de mogelijkheid heeft gekregen om zijn of haar standpunt schriftelijk kenbaar te maken. Bovendien, en met het oog op de volledigheid, is gehoord worden tijdens een onderhoud overeenkomstig artikel 9, lid 2, van de OLAF-verordening niet een recht van de ondervraagde, maar een door OLAF verrichte onderzoeksactiviteit. Derhalve beslist OLAF, niet een betrokken persoon, in elk geval of een dergelijke maatregel noodzakelijk is.

| 77. | Met betrekking tot punt 2 en het recht op toegang tot het dossier verwijst het Comité van toezicht naar de jurisprudentie van de gerechten van de Unie volgens welke een betrokken persoon zich niet kan beroepen op de rechten van de verdediging, noch op artikel 41 van het Handvest (het recht van eenieder om toegang te krijgen tot het dossier hem betreffende) om de onderzoeksdocumenten en/of het eindverslag van OLAF in te zien. De gerechten van de Unie hebben steeds gesteld dat de doeltreffendheid en de vertrouwelijkheid van de opdracht waarmee OLAF is belast en de onafhankelijkheid van OLAF zouden kunnen worden ondermijnd door inzage in deze documenten voordat een eindbesluit met nadelige gevolgen voor de betrokken persoon is genomen. Aangezien onderzoeksverslagen van OLAF of besluiten om het dossier door te geven aan de nationale gerechtelijke autoriteiten door de rechtspraak niet als bezwarend worden beschouwd, is OLAF niet verplicht om toegang tot het dossier te verlenen voordat een eindbesluit is vastgesteld. De rechter heeft dit recht terecht ingeperkt omdat de eerbiediging ervan volledig gewaarborgd is in de latere fasen van het onderzoek (gerechtelijke, tuchtrechtelijke of financiële follow-up) voor de bevoegde nationale autoriteiten. |
| --- | --- |

77.

Met betrekking tot punt 2 en het recht op toegang tot het dossier verwijst het Comité van toezicht naar de jurisprudentie van de gerechten van de Unie volgens welke een betrokken persoon zich niet kan beroepen op de rechten van de verdediging, noch op artikel 41 van het Handvest (het recht van eenieder om toegang te krijgen tot het dossier hem betreffende) om de onderzoeksdocumenten en/of het eindverslag van OLAF in te zien. De gerechten van de Unie hebben steeds gesteld dat de doeltreffendheid en de vertrouwelijkheid van de opdracht waarmee OLAF is belast en de onafhankelijkheid van OLAF zouden kunnen worden ondermijnd door inzage in deze documenten voordat een eindbesluit met nadelige gevolgen voor de betrokken persoon is genomen. Aangezien onderzoeksverslagen van OLAF of besluiten om het dossier door te geven aan de nationale gerechtelijke autoriteiten door de rechtspraak niet als bezwarend worden beschouwd, is OLAF niet verplicht om toegang tot het dossier te verlenen voordat een eindbesluit is vastgesteld. De rechter heeft dit recht terecht ingeperkt omdat de eerbiediging ervan volledig gewaarborgd is in de latere fasen van het onderzoek (gerechtelijke, tuchtrechtelijke of financiële follow-up) voor de bevoegde nationale autoriteiten.

| 78. | Het Comité heeft derhalve geen schending van procedurewaarborgen vastgesteld in de geanalyseerde onderzoeken. Niettemin zal het Comité alle door OLAF ontvangen klachten nauwlettend blijven volgen. |
| --- | --- |

78.

Het Comité heeft derhalve geen schending van procedurewaarborgen vastgesteld in de geanalyseerde onderzoeken. Niettemin zal het Comité alle door OLAF ontvangen klachten nauwlettend blijven volgen.

Door het Comité van toezicht ontvangen klachten tegen OLAF

Door het Comité van toezicht ontvangen klachten tegen OLAF

| 79. | De functionele mailbox (33) (“FMB”) van het Comité van toezicht is het contactpunt voor belanghebbenden en het publiek om het Comité op de hoogte te brengen van zorgen en kwesties die onder zijn bevoegdheid vallen. |
| --- | --- |

79.

De functionele mailbox (33

| 80. | Het Comité ontvangt vaak klachten over lopende OLAF-onderzoeken of vermeende frauduleuze activiteiten die de financiële belangen van de EU schaden. Dergelijke klachten vallen echter buiten de bevoegdheid van het Comité van toezicht, dat geen fraudebestrijdingsorgaan noch een kamer van beroep tegen besluiten van OLAF is. |
| --- | --- |

80.

Het Comité ontvangt vaak klachten over lopende OLAF-onderzoeken of vermeende frauduleuze activiteiten die de financiële belangen van de EU schaden. Dergelijke klachten vallen echter buiten de bevoegdheid van het Comité van toezicht, dat geen fraudebestrijdingsorgaan noch een kamer van beroep tegen besluiten van OLAF is.

| 81. | Dat gezegd hebbende, verwijst het Comité van toezicht ter zake doende informatie door naar OLAF en zal het de afzender dienovereenkomstig in kennis stellen. Het Comité ontving in 2019 een relatief gering aantal klachten tegen besluiten van OLAF of over lopende onderzoeken. De betrokken personen hadden in één geval over vermeende schendingen van de grondrechten al een klacht ingediend bij OLAF. Aangezien de zaak in handen was van de bevoegde nationale gerechtelijke autoriteit waaraan OLAF zijn eindverslag had toegezonden en tevens onderwerp was van een onderzoek door de Europese Ombudsman, besloot het Comité van toezicht dat er geen verdere actie hoefde te worden ondernomen. |
| --- | --- |

81.

Dat gezegd hebbende, verwijst het Comité van toezicht ter zake doende informatie door naar OLAF en zal het de afzender dienovereenkomstig in kennis stellen. Het Comité ontving in 2019 een relatief gering aantal klachten tegen besluiten van OLAF of over lopende onderzoeken. De betrokken personen hadden in één geval over vermeende schendingen van de grondrechten al een klacht ingediend bij OLAF. Aangezien de zaak in handen was van de bevoegde nationale gerechtelijke autoriteit waaraan OLAF zijn eindverslag had toegezonden en tevens onderwerp was van een onderzoek door de Europese Ombudsman, besloot het Comité van toezicht dat er geen verdere actie hoefde te worden ondernomen.

Zaken die naar nationale gerechtelijke autoriteiten zijn doorverwezen

Zaken die naar nationale gerechtelijke autoriteiten zijn doorverwezen

| Artikel 17, lid 5, onder b), van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:



  De directeur-generaal brengt het Comité van toezicht periodiek op de hoogte van de activiteiten en de uitoefening van de onderzoekstaak van het Bureau, alsmede van de naar aanleiding van onderzoeken ondernomen acties.


  De directeur-generaal brengt het Comité van toezicht periodiek op de hoogte van: [...]








  b) | de gevallen waarin informatie is doorgegeven aan de gerechtelijke autoriteiten van de lidstaten. |
| --- | --- |

Artikel 17, lid 5, onder b), van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Artikel 17, lid 5, onder b), van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

De directeur-generaal brengt het Comité van toezicht periodiek op de hoogte van de activiteiten en de uitoefening van de onderzoekstaak van het Bureau, alsmede van de naar aanleiding van onderzoeken ondernomen acties.

De directeur-generaal brengt het Comité van toezicht periodiek op de hoogte van de activiteiten en de uitoefening van de onderzoekstaak van het Bureau, alsmede van de naar aanleiding van onderzoeken ondernomen acties.

De directeur-generaal brengt het Comité van toezicht periodiek op de hoogte van: [...]

De directeur-generaal brengt het Comité van toezicht periodiek op de hoogte van: [...]

b)

b)

de gevallen waarin informatie is doorgegeven aan de gerechtelijke autoriteiten van de lidstaten.

de gevallen waarin informatie is doorgegeven aan de gerechtelijke autoriteiten van de lidstaten.

| 82. | In 2019 deed OLAF het Comité van toezicht een lijst toekomen van 49 zaken die tussen 1 oktober 2018 en 30 september 2019 naar de nationale gerechtelijke autoriteiten van de lidstaten waren doorverwezen (34). De lijst bevat het referentienummer van de zaak, de datum waarop het eindverslag over de zaak aan de nationale gerechtelijke autoriteiten is toegezonden, en de ontvanger van de aanbeveling. Het Comité van toezicht heeft praktisch gezien weinig aan deze kale statistische gegevens. |
| --- | --- |

82.

In 2019 deed OLAF het Comité van toezicht een lijst toekomen van 49 zaken die tussen 1 oktober 2018 en 30 september 2019 naar de nationale gerechtelijke autoriteiten van de lidstaten waren doorverwezen (34

| 83. | Zoals vermeld in het meest recente activiteitenverslag en in zijn advies nr. 2/2017 (35), is het Comité van oordeel dat OLAF het aan de nationale gerechtelijke autoriteiten toegezonden eindverslag over de zaak aan het Comité moet doen toekomen. Het contentmanagementsysteem (OCM) van OLAF biedt reeds rechtstreekse toegang tot dit OLAF-verslag. Het Comité zou rechtstreekse toegang tot de eindverslagen over zaken in het OCM moeten hebben zodra deze aan de nationale gerechtelijke autoriteiten zijn toegezonden. |
| --- | --- |

83.

Zoals vermeld in het meest recente activiteitenverslag en in zijn advies nr. 2/2017 (35

| 84. | Het Comité van toezicht verzoekt de directeur-generaal van OLAF deze praktijk om het Comité van toezicht toegang tot het eindverslag over de zaak te verlenen, in de toekomst toe te passen. |
| --- | --- |

84.

Het Comité van toezicht verzoekt de directeur-generaal van OLAF deze praktijk om het Comité van toezicht toegang tot het eindverslag over de zaak te verlenen, in de toekomst toe te passen.

Zaken waarin door de betrokken autoriteiten geen gehoor werd gegeven aan de aanbevelingen van OLAF

Zaken waarin door de betrokken autoriteiten geen gehoor werd gegeven aan de aanbevelingen van OLAF

| Artikel 17, lid 5, onder a), van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:



  De directeur-generaal brengt het Comité van toezicht periodiek op de hoogte van de activiteiten en de uitoefening van de onderzoekstaak van het Bureau, alsmede van de naar aanleiding van onderzoeken ondernomen acties.


  De directeur-generaal brengt het Comité van toezicht periodiek op de hoogte van: [...]








  a) | de gevallen waarin geen gehoor is gegeven aan de aanbevelingen van de directeur-generaal; |
| --- | --- |

Artikel 17, lid 5, onder a), van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Artikel 17, lid 5, onder a), van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

De directeur-generaal brengt het Comité van toezicht periodiek op de hoogte van de activiteiten en de uitoefening van de onderzoekstaak van het Bureau, alsmede van de naar aanleiding van onderzoeken ondernomen acties.

De directeur-generaal brengt het Comité van toezicht periodiek op de hoogte van de activiteiten en de uitoefening van de onderzoekstaak van het Bureau, alsmede van de naar aanleiding van onderzoeken ondernomen acties.

De directeur-generaal brengt het Comité van toezicht periodiek op de hoogte van: [...]

De directeur-generaal brengt het Comité van toezicht periodiek op de hoogte van: [...]

a)

a)

de gevallen waarin geen gehoor is gegeven aan de aanbevelingen van de directeur-generaal;

de gevallen waarin geen gehoor is gegeven aan de aanbevelingen van de directeur-generaal;

| 85. | Het Comité van toezicht besteedt speciale aandacht aan de resultaten van de onderzoeken van OLAF. De door de bevoegde autoriteiten genomen maatregelen (bv. geld terugvorderen, strafvervolging inzetten enz.) zijn voor OLAF een indicator om zijn onderzoekstaak te beoordelen, maar voor de lidstaten en de EU-instellingen om de mate waarin de financiële belangen van de EU worden beschermd, te beoordelen. |
| --- | --- |

85.

Het Comité van toezicht besteedt speciale aandacht aan de resultaten van de onderzoeken van OLAF. De door de bevoegde autoriteiten genomen maatregelen (bv. geld terugvorderen, strafvervolging inzetten enz.) zijn voor OLAF een indicator om zijn onderzoekstaak te beoordelen, maar voor de lidstaten en de EU-instellingen om de mate waarin de financiële belangen van de EU worden beschermd, te beoordelen.

| 86. | Het onderzoek van OLAF naar fraude met de EU-begroting, corruptie en ernstig tekortschieten binnen de Europese instellingen vereist aanzienlijke menselijke, materiële en financiële hulpbronnen. Indien OLAF erachter komt dat er onregelmatigheden of frauduleuze handelingen hebben plaatsgevonden, verwacht het publiek dat er gehoor wordt gegeven aan de aanbevelingen van OLAF, dat de fraudeurs worden beschuldigd en veroordeeld, en dat de schade voor het EU-begroting wordt hersteld. |
| --- | --- |

86.

Het onderzoek van OLAF naar fraude met de EU-begroting, corruptie en ernstig tekortschieten binnen de Europese instellingen vereist aanzienlijke menselijke, materiële en financiële hulpbronnen. Indien OLAF erachter komt dat er onregelmatigheden of frauduleuze handelingen hebben plaatsgevonden, verwacht het publiek dat er gehoor wordt gegeven aan de aanbevelingen van OLAF, dat de fraudeurs worden beschuldigd en veroordeeld, en dat de schade voor het EU-begroting wordt hersteld.

| 87. | Volgens de cijfers in de laatste vijf jaarlijkse activiteitenverslagen van OLAF is het percentage tenlasteleggingen in de juridische aanbevelingen van OLAF in de loop der jaren gedaald van 53 % tot 36 %. Verscheidene belanghebbenden hebben herhaaldelijk hun bezorgdheid geuit over een relatief laag percentage strafvervolgingen, tenlasteleggingen en veroordelingen nadat OLAF eindverslagen aan de nationale gerechtelijke autoriteiten had toegezonden. |
| --- | --- |

87.

Volgens de cijfers in de laatste vijf jaarlijkse activiteitenverslagen van OLAF is het percentage tenlasteleggingen in de juridische aanbevelingen van OLAF in de loop der jaren gedaald van 53 % tot 36 %. Verscheidene belanghebbenden hebben herhaaldelijk hun bezorgdheid geuit over een relatief laag percentage strafvervolgingen, tenlasteleggingen en veroordelingen nadat OLAF eindverslagen aan de nationale gerechtelijke autoriteiten had toegezonden.

| 88. | Het Comité van toezicht deelt het vaak naar voren gebrachte standpunt dat het percentage veroordelingen niet als geschikt uitgangspunt voor het meten van de doeltreffendheid van het (straf-)rechtssysteem kan worden gebruikt. Het aantal strafvervolgingen en veroordelingen naar aanleiding van aanbevelingen van OLAF aan de lidstaten moet worden vergeleken met het aantal strafvervolgingen en veroordelingen naar aanleiding van de door nationale administratieve autoriteiten uitgevoerde strafrechtelijke onderzoeken. Bovendien komen vrijspraak en ontslag van rechtsvervolging vaker voor in complexe zaken betreffende vermogenscriminaliteit dan in algemene zaken, vanwege ingewikkelde feiten, een veelvoud van soms onduidelijke regels en andere elementen die het ingewikkeld of zelfs onmogelijk maken om iemands intentie om een misdrijf te begaan (mens rea), vast te stellen. In elk geval geldt dat op basis van deze cijfers zorgvuldige bezinning door OLAF en speciale aandacht van het Comité van toezicht vereist zijn (36). |
| --- | --- |

88.

Het Comité van toezicht deelt het vaak naar voren gebrachte standpunt dat het percentage veroordelingen niet als geschikt uitgangspunt voor het meten van de doeltreffendheid van het (straf-)rechtssysteem kan worden gebruikt. Het aantal strafvervolgingen en veroordelingen naar aanleiding van aanbevelingen van OLAF aan de lidstaten moet worden vergeleken met het aantal strafvervolgingen en veroordelingen naar aanleiding van de door nationale administratieve autoriteiten uitgevoerde strafrechtelijke onderzoeken. Bovendien komen vrijspraak en ontslag van rechtsvervolging vaker voor in complexe zaken betreffende vermogenscriminaliteit dan in algemene zaken, vanwege ingewikkelde feiten, een veelvoud van soms onduidelijke regels en andere elementen die het ingewikkeld of zelfs onmogelijk maken om iemands intentie om een misdrijf te begaan (mens rea

36

| 89. | Het Comité van toezicht erkent de inspanningen van OLAF om beter gehoor te geven aan de financiële aanbevelingen van OLAF. Het is ingenomen met het initiatief dat OLAF in december 2019 nam om een werkgroep voor toezicht op te richten die de directeur-generaal van OLAF moet ondersteunen bij het uitvoeren van zijn taken om toezicht te houden op de aanbevelingen van OLAF aan de Commissie en het Europees Parlement (37). Het Comité van toezicht steunt dit idee en deelt het standpunt dat er aanvullende hulpbronnen moeten worden verstrekt om dit op doeltreffende wijze te kunnen bewerkstelligen. |
| --- | --- |

89.

Het Comité van toezicht erkent de inspanningen van OLAF om beter gehoor te geven aan de financiële aanbevelingen van OLAF. Het is ingenomen met het initiatief dat OLAF in december 2019 nam om een werkgroep voor toezicht op te richten die de directeur-generaal van OLAF moet ondersteunen bij het uitvoeren van zijn taken om toezicht te houden op de aanbevelingen van OLAF aan de Commissie en het Europees Parlement (37

| 90. | Het Comité van toezicht merkt echter op dat deze werkgroep zich momenteel meer op de financiële aanbevelingen dan op de juridische aanbevelingen lijkt te richten. Hoewel het verzamelen en controleren van statistieken onderdeel van het totale evaluatieproces is, zou de werkgroep zich meer op een effectbeoordeling moeten richten om erachter te komen waarom tot dusver nog geen gehoor is gegeven aan de aanbevelingen van OLAF. Dit zou OLAF in staat stellen de eventueel benodigde bijstand te verlenen aan de ontvangers van de aanbevelingen en in een vroeg stadium te anticiperen en te reageren op de mogelijke problemen en vraagstukken die de ontvangers van zijn aanbevelingen ervan weerhouden deze uit te voeren. |
| --- | --- |

90.

Het Comité van toezicht merkt echter op dat deze werkgroep zich momenteel meer op de financiële aanbevelingen dan op de juridische aanbevelingen lijkt te richten. Hoewel het verzamelen en controleren van statistieken onderdeel van het totale evaluatieproces is, zou de werkgroep zich meer op een effectbeoordeling moeten richten om erachter te komen waarom tot dusver nog geen gehoor is gegeven aan de aanbevelingen van OLAF. Dit zou OLAF in staat stellen de eventueel benodigde bijstand te verlenen aan de ontvangers van de aanbevelingen en in een vroeg stadium te anticiperen en te reageren op de mogelijke problemen en vraagstukken die de ontvangers van zijn aanbevelingen ervan weerhouden deze uit te voeren.

Periodieke informatie van OLAF over zaken waarin de bevoegde autoriteiten geen gehoor hebben gegeven aan de aanbevelingen van OLAF

Periodieke informatie van OLAF over zaken waarin de bevoegde autoriteiten geen gehoor hebben gegeven aan de aanbevelingen van OLAF

| 91. | De directeur-generaal van OLAF is op grond van de OLAF-verordening (38) verplicht om het Comité regelmatig in kennis te stellen van gevallen waarin geen gehoor is gegeven aan de aanbevelingen van OLAF. |
| --- | --- |

91.

De directeur-generaal van OLAF is op grond van de OLAF-verordening (38

| 92. | Om die verplichting na te komen, doet de directeur-generaal van OLAF het Comité van toezicht eenmaal per jaar een grafisch overzicht van de opvolging van de aanbevelingen van OLAF toekomen. De basisinformatie die aan het Comité van toezicht wordt toegezonden, bevat: het OLAF-zaaknummer, de datum waarop de aanbeveling werd afgegeven, identificatie van de ontvanger, een korte samenvatting van de aanbeveling, de datum van het antwoord dat van de bevoegde autoriteiten werd ontvangen en waarin OLAF in kennis wordt gesteld van het feit dat aan de aanbeveling geen gehoor zou worden gegeven, de redenen voor niet-opvolging die door de betreffende autoriteit werden opgegeven en, in een aantal gevallen, aanvullende opmerkingen van OLAF. |
| --- | --- |

92.

Om die verplichting na te komen, doet de directeur-generaal van OLAF het Comité van toezicht eenmaal per jaar een grafisch overzicht van de opvolging van de aanbevelingen van OLAF toekomen. De basisinformatie die aan het Comité van toezicht wordt toegezonden, bevat: het OLAF-zaaknummer, de datum waarop de aanbeveling werd afgegeven, identificatie van de ontvanger, een korte samenvatting van de aanbeveling, de datum van het antwoord dat van de bevoegde autoriteiten werd ontvangen en waarin OLAF in kennis wordt gesteld van het feit dat aan de aanbeveling geen gehoor zou worden gegeven, de redenen voor niet-opvolging die door de betreffende autoriteit werden opgegeven en, in een aantal gevallen, aanvullende opmerkingen van OLAF.

| 93. | Zoals het Comité van toezicht in zijn meest recente activiteitenverslag (39) heeft gevraagd, heeft OLAF de termijn van het rapportagesysteem gelijkgetrokken met het kalenderjaar (januari-december), wat het systeem uitgebreider en minder foutgevoelig maakt. |
| --- | --- |

93.

Zoals het Comité van toezicht in zijn meest recente activiteitenverslag (39

| 94. | OLAF had het Comité van toezicht laten weten dat het de gevraagde cijfers uiterlijk in april 2020 zou verstrekken. OLAF deelde pas in juli 2020 het geconsolideerde verslag over niet-opvolging van de juridische en disciplinaire aanbevelingen van OLAF met betrekking tot de periode januari tot en met december 2019 mee aan het Comité van toezicht. Het Comité had de ontbrekende informatie over niet-opvolging van de financiële aanbevelingen van OLAF op het moment dat dit advies werd goedgekeurd, nog niet ontvangen. |
| --- | --- |

94.

OLAF had het Comité van toezicht laten weten dat het de gevraagde cijfers uiterlijk in april 2020 zou verstrekken. OLAF deelde pas in juli 2020 het geconsolideerde verslag over niet-opvolging van de juridische en disciplinaire aanbevelingen van OLAF met betrekking tot de periode januari tot en met december 2019 mee aan het Comité van toezicht. Het Comité had de ontbrekende informatie over niet-opvolging van de financiële aanbevelingen van OLAF op het moment dat dit advies werd goedgekeurd, nog niet ontvangen.

| 95. | Op basis van voornoemde informatie ontving OLAF antwoorden over 42 zaken waarvoor de betrokken autoriteiten hadden besloten geen gehoor te geven aan de juridische aanbevelingen van OLAF. Het soort en de frequentie van de door de bevoegde autoriteiten aangevoerde redenen voor het niet opvolgen van de aanbevelingen van OLAF zouden als volgt kunnen worden ingedeeld:

  Tabel 1


  Door de bevoegde autoriteiten opgegeven redenen voor het niet opvolgen van de aanbevelingen van OLAF, zoals door OLAF gemeld







  Aantal | Opgegeven reden |
| --- | --- | --- |
| 22 | Ontbrekend bewijs/Onvoldoende bewijs |
| 12 | Geen strafbare feiten |
| 4 | Verjaringstermijn verlopen |
| 3 | Lage prioriteit |
| 2 | Gebrek aan middelen |
| 1 | Lastig om bewijs te vergaren |
| 1 | Onbevoegdheid |
| 1 | Anders |

95.

Op basis van voornoemde informatie ontving OLAF antwoorden over 42 zaken waarvoor de betrokken autoriteiten hadden besloten geen gehoor te geven aan de juridische aanbevelingen van OLAF. Het soort en de frequentie van de door de bevoegde autoriteiten aangevoerde redenen voor het niet opvolgen van de aanbevelingen van OLAF zouden als volgt kunnen worden ingedeeld:

Tabel 1

Tabel 1

Door de bevoegde autoriteiten opgegeven redenen voor het niet opvolgen van de aanbevelingen van OLAF, zoals door OLAF gemeld

Door de bevoegde autoriteiten opgegeven redenen voor het niet opvolgen van de aanbevelingen van OLAF, zoals door OLAF gemeld

Aantal

Opgegeven reden

22

Ontbrekend bewijs/Onvoldoende bewijs

12

Geen strafbare feiten

4

Verjaringstermijn verlopen

3

Lage prioriteit

2

Gebrek aan middelen

1

Lastig om bewijs te vergaren

1

Onbevoegdheid

1

Anders

| 96. | Het aantal afgewezen zaken of zaken waarin niet tot vervolging is overgegaan wegens ontbrekend of ontoereikend bewijs, blijft elk jaar gestaag stijgen (22 zaken in 2019 en 11 in de vorige verslagperiode). Het Comité van toezicht merkt ook op dat het aantal zaken dat door de nationale autoriteiten werd afgewezen omdat er geen strafbare feiten waren gevonden, vrij hoog is (12 zaken). Ondanks dat OLAF in sommige zaken zijn onderzoek in overleg met de betrokken nationale openbare ministeries heeft uitgevoerd, blijft het voor het Comité van toezicht een feit dat waarschijnlijk alleen vroegtijdige en tijdige samenwerking tussen OLAF en de betrokken nationale autoriteiten het aantal afgewezen zaken kan terugdringen. OLAF en de nationale bevoegde autoriteiten zouden vanaf het moment dat het eerste vermoeden van fraude bestaat, nauw moeten samenwerken. |
| --- | --- |

96.

Het aantal afgewezen zaken of zaken waarin niet tot vervolging is overgegaan wegens ontbrekend of ontoereikend bewijs, blijft elk jaar gestaag stijgen (22 zaken in 2019 en 11 in de vorige verslagperiode). Het Comité van toezicht merkt ook op dat het aantal zaken dat door de nationale autoriteiten werd afgewezen omdat er geen strafbare feiten waren gevonden, vrij hoog is (12 zaken). Ondanks dat OLAF in sommige zaken zijn onderzoek in overleg met de betrokken nationale openbare ministeries heeft uitgevoerd, blijft het voor het Comité van toezicht een feit dat waarschijnlijk alleen vroegtijdige en tijdige samenwerking tussen OLAF en de betrokken nationale autoriteiten het aantal afgewezen zaken kan terugdringen. OLAF en de nationale bevoegde autoriteiten zouden vanaf het moment dat het eerste vermoeden van fraude bestaat, nauw moeten samenwerken.

| 97. | Lage prioriteit, een gebrek aan middelen en moeilijkheden met het vergaren van bewijs worden ook genoemd als redenen voor de nationale autoriteiten om geen gehoor te geven aan de aanbevelingen van OLAF. Aangezien de door OLAF aan het Comité van toezicht verstrekte informatie beperkt en louter beschrijvend van aard is, kan het Comité van toezicht de relevantie en betekenis van dergelijke argumenten niet beoordelen. Het Comité van toezicht wijst er nogmaals op dat het op grond van het Verdrag een gedeelde verantwoordelijkheid (van de lidstaten en de Europese Unie) is om “fraude en alle andere onwettige activiteiten waardoor de financiële belangen van de Unie worden geschaad [te bestrijden]” (40). |
| --- | --- |

97.

Lage prioriteit, een gebrek aan middelen en moeilijkheden met het vergaren van bewijs worden ook genoemd als redenen voor de nationale autoriteiten om geen gehoor te geven aan de aanbevelingen van OLAF. Aangezien de door OLAF aan het Comité van toezicht verstrekte informatie beperkt en louter beschrijvend van aard is, kan het Comité van toezicht de relevantie en betekenis van dergelijke argumenten niet beoordelen. Het Comité van toezicht wijst er nogmaals op dat het op grond van het Verdrag een gedeelde verantwoordelijkheid (van de lidstaten en de Europese Unie) is om “fraude en alle andere onwettige activiteiten waardoor de financiële belangen van de Unie worden geschaad [te bestrijden]

40

| 98. | Het Comité van toezicht werkt momenteel aan een advies over aanbevelingen van OLAF die niet worden opgevolgd door de ontvangende autoriteiten, dat een diepgaande analyse van de in die aanbevelingen aangehaalde problemen moet bevatten. |
| --- | --- |

98.

Het Comité van toezicht werkt momenteel aan een advies over aanbevelingen van OLAF die niet worden opgevolgd door de ontvangende autoriteiten, dat een diepgaande analyse van de in die aanbevelingen aangehaalde problemen moet bevatten.

| 99. | Het Comité van toezicht zal de directeur-generaal van OLAF vragen het Comité in kennis te stellen zodra hij weet dat er geen gehoor aan zijn aanbevelingen is gegeven, in plaats van de huidige praktijk om het Comité van toezicht slechts eenmaal per jaar in kennis te stellen. Dit zou het Comité van toezicht in staat stellen in realtime voortdurend toezicht te houden, wat de onderzoekstaak van OLAF absoluut zou verbeteren. De komende nieuwe functies van het contentmanagementsysteem (OCM) van OLAF zouden dit haalbaar moeten maken zonder het OLAF-personeel met extra rapportagewerkzaamheden te belasten. Het Comité van toezicht heeft OLAF hierover in 2019 een brief doen toekomen (41). |
| --- | --- |

99.

Het Comité van toezicht zal de directeur-generaal van OLAF vragen het Comité in kennis te stellen zodra hij weet dat er geen gehoor aan zijn aanbevelingen is gegeven, in plaats van de huidige praktijk om het Comité van toezicht slechts eenmaal per jaar in kennis te stellen. Dit zou het Comité van toezicht in staat stellen in realtime voortdurend toezicht te houden, wat de onderzoekstaak van OLAF absoluut zou verbeteren. De komende nieuwe functies van het contentmanagementsysteem (OCM) van OLAF zouden dit haalbaar moeten maken zonder het OLAF-personeel met extra rapportagewerkzaamheden te belasten. Het Comité van toezicht heeft OLAF hierover in 2019 een brief doen toekomen (41

De analyse van het Comité van toezicht van 43 zaken waarin door de bevoegde autoriteiten geen gehoor werd gegeven aan de aanbevelingen

De analyse van het Comité van toezicht van 43 zaken waarin door de bevoegde autoriteiten geen gehoor werd gegeven aan de aanbevelingen

| 100. | Het Comité van toezicht heeft in zijn meest recente activiteitenverslag (42) aangegeven belangstelling te hebben om de resultaten en effecten van het werk van OLAF grondiger en minder statistisch te monitoren en te analyseren. |
| --- | --- |

100.

Het Comité van toezicht heeft in zijn meest recente activiteitenverslag (42

| 101. | In 2019 begon het Comité van toezicht met het analyseren van alle aanbevelingen die OLAF in de periode van 1 oktober 2013 tot en met 13 december 2017 geeft gedaan en waarvoor OLAF tussen 1 maart 2016 en 28 februari 2018 antwoorden van de betrokken autoriteiten ontving waarin OLAF in kennis werd gesteld van het feit dat zijn aanbevelingen niet waren opgevolgd (in totaal 43 zaken). Het Comité van toezicht is voornemens in 2020 een advies uit te brengen waarin twee belangrijke aspecten aan bod komen: i) hoe OLAF toezicht op zijn aanbevelingen houdt en met de betrokken autoriteiten samenwerkt, en ii) hoe potentiële strafrechtelijke verantwoordelijkheid wordt verworven en doorverwezen naar de relevante autoriteiten. |
| --- | --- |

101.

In 2019 begon het Comité van toezicht met het analyseren van alle aanbevelingen die OLAF in de periode van 1 oktober 2013 tot en met 13 december 2017 geeft gedaan en waarvoor OLAF tussen 1 maart 2016 en 28 februari 2018 antwoorden van de betrokken autoriteiten ontving waarin OLAF in kennis werd gesteld van het feit dat zijn aanbevelingen niet waren opgevolgd (in totaal 43 zaken). Het Comité van toezicht is voornemens in 2020 een advies uit te brengen waarin twee belangrijke aspecten aan bod komen: i) hoe OLAF toezicht op zijn aanbevelingen houdt en met de betrokken autoriteiten samenwerkt, en ii) hoe potentiële strafrechtelijke verantwoordelijkheid wordt verworven en doorverwezen naar de relevante autoriteiten.

Beoordeling van de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken van OLAF en van de richtlijnen voor onderzoek

Beoordeling van de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken van OLAF en van de richtlijnen voor onderzoek

| Artikel 17, lid 5, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:



  De directeur-generaal bepaalt elk jaar in het kader van het jaarlijkse beheersplan de prioriteiten van het beleid van het Bureau inzake onderzoeken, en legt die prioriteiten aan het Comité van toezicht voor alvorens ze bekend te maken.



  Artikel 5, lid 1, tweede zin:



  Bij het besluit van de directeur-generaal van OLAF om al dan niet een onderzoek te openen, wordt rekening gehouden met de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken en het jaarlijkse beheersplan van het Bureau.



  Artikel 16, lid 2, onder a), Gedachtewisseling met de instellingen:



  De gedachtewisseling kan betrekking hebben op: a) de strategische prioriteiten voor het beleid van het Bureau inzake onderzoeken. |
| --- |

Artikel 17, lid 5, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

Artikel 17, lid 5, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013:

De directeur-generaal bepaalt elk jaar in het kader van het jaarlijkse beheersplan de prioriteiten van het beleid van het Bureau inzake onderzoeken, en legt die prioriteiten aan het Comité van toezicht voor alvorens ze bekend te maken.

De directeur-generaal bepaalt elk jaar in het kader van het jaarlijkse beheersplan de prioriteiten van het beleid van het Bureau inzake onderzoeken, en legt die prioriteiten aan het Comité van toezicht voor alvorens ze bekend te maken.

Artikel 5, lid 1, tweede zin:

Artikel 5, lid 1, tweede zin:

Bij het besluit van de directeur-generaal van OLAF om al dan niet een onderzoek te openen, wordt rekening gehouden met de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken en het jaarlijkse beheersplan van het Bureau.

Bij het besluit van de directeur-generaal van OLAF om al dan niet een onderzoek te openen, wordt rekening gehouden met de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken en het jaarlijkse beheersplan van het Bureau.

Artikel 16, lid 2, onder a), Gedachtewisseling met de instellingen:

Artikel 16, lid 2, onder a), Gedachtewisseling met de instellingen:

De gedachtewisseling kan betrekking hebben op: a) de strategische prioriteiten voor het beleid van het Bureau inzake onderzoeken.

De gedachtewisseling kan betrekking hebben op: a) de strategische prioriteiten voor het beleid van het Bureau inzake onderzoeken.

| 102. | Bij het onderzoeken van de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken van OLAF voor 2019 is dit onderwerp in verschillende, door het Comité van toezicht gehouden vergaderingen met de directeur-generaal besproken en heeft het Comité zich hierover uitgesproken tijdens de interinstitutionele gedachtewisselingen in september 2019. |
| --- | --- |

102.

Bij het onderzoeken van de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken van OLAF voor 2019 is dit onderwerp in verschillende, door het Comité van toezicht gehouden vergaderingen met de directeur-generaal besproken en heeft het Comité zich hierover uitgesproken tijdens de interinstitutionele gedachtewisselingen in september 2019.

| 103. | Het Comité benadrukte dat het voor OLAF van belang is zo snel mogelijk de met de fraudebestrijding samenhangende risico’s vast te stellen en te analyseren, door regelmatig informatie uit te wisselen met andere directoraten-generaal van de Commissie. Zo kan OLAF een proactiever onderzoeksbeleid voeren en zich op de ernstigste en meest complexe zaken richten. De inlichtingenafdeling van OLAF moet ook regelmatig risicobeoordelingen uitvoeren. Het Comité drong er bij OLAF op aan deze veranderingen zo spoedig mogelijk door te voeren met het oog op de oprichting van het Europees Openbaar Ministerie (EOM). |
| --- | --- |

103.

Het Comité benadrukte dat het voor OLAF van belang is zo snel mogelijk de met de fraudebestrijding samenhangende risico’s vast te stellen en te analyseren, door regelmatig informatie uit te wisselen met andere directoraten-generaal van de Commissie. Zo kan OLAF een proactiever onderzoeksbeleid voeren en zich op de ernstigste en meest complexe zaken richten. De inlichtingenafdeling van OLAF moet ook regelmatig risicobeoordelingen uitvoeren. Het Comité drong er bij OLAF op aan deze veranderingen zo spoedig mogelijk door te voeren met het oog op de oprichting van het Europees Openbaar Ministerie (EOM).

| 104. | OLAF bleef voor de prioriteiten van zijn beleid inzake onderzoeken voor 2019 een benadering hanteren die sterk lijkt op die van voorgaande jaren. Daarbij ligt de nadruk op de volgende gebieden:






  i) | zaken met betrekking tot projecten op het gebied van vervoers- en infrastructuurnetwerken, met name openbare aanbestedingsprocedures; |
| --- | --- | --- |

104.

OLAF bleef voor de prioriteiten van zijn beleid inzake onderzoeken voor 2019 een benadering hanteren die sterk lijkt op die van voorgaande jaren. Daarbij ligt de nadruk op de volgende gebieden:

i)

zaken met betrekking tot projecten op het gebied van vervoers- en infrastructuurnetwerken, met name openbare aanbestedingsprocedures;

| ii) | zaken betreffende projecten die zijn gefinancierd of medegefinancierd door de Europese structuur- en investeringsfondsen (43), het Europees Landbouwgarantiefonds en de pretoetredingsfondsen, waarin de lidstaten of kandidaat-lidstaten mogelijk ontoereikend optreden, of zaken die grensoverschrijdende elementen bevatten; |
| --- | --- |

ii)

zaken betreffende projecten die zijn gefinancierd of medegefinancierd door de Europese structuur- en investeringsfondsen (43), het Europees Landbouwgarantiefonds en de pretoetredingsfondsen, waarin de lidstaten of kandidaat-lidstaten mogelijk ontoereikend optreden, of zaken die grensoverschrijdende elementen bevatten;

43

| iii) | zaken waarbij sprake is van mogelijk misbruik van de oorsprongsregels, tariefindeling in zowel preferentiële als niet-preferentiële handelsregelingen en waarderingsgerelateerde fraude bedoeld om de betaling van conventionele douanerechten te ontduiken, zoals tariefmaatregelen die deel uitmaken van het handelsbeschermingsbeleid van de EU; |
| --- | --- |

iii)

zaken waarbij sprake is van mogelijk misbruik van de oorsprongsregels, tariefindeling in zowel preferentiële als niet-preferentiële handelsregelingen en waarderingsgerelateerde fraude bedoeld om de betaling van conventionele douanerechten te ontduiken, zoals tariefmaatregelen die deel uitmaken van het handelsbeschermingsbeleid van de EU;

| iv) | zaken met betrekking tot de smokkel naar de EU van tabak, alcohol, namaakgeneesmiddelen en andere voor de gezondheid en veiligheid gevaarlijke goederen die een inbreuk zouden kunnen vormen op intellectuele-eigendomsrechten en zaken met betrekking tot de illegale productie van tabak; |
| --- | --- |

iv)

zaken met betrekking tot de smokkel naar de EU van tabak, alcohol, namaakgeneesmiddelen en andere voor de gezondheid en veiligheid gevaarlijke goederen die een inbreuk zouden kunnen vormen op intellectuele-eigendomsrechten en zaken met betrekking tot de illegale productie van tabak;

| v) | zaken met betrekking tot humanitaire en ontwikkelingshulp aan migranten, vluchtelingen en binnenlands ontheemden, en zaken met betrekking tot andere steun aan deze doelgroepen. |
| --- | --- |

v)

zaken met betrekking tot humanitaire en ontwikkelingshulp aan migranten, vluchtelingen en binnenlands ontheemden, en zaken met betrekking tot andere steun aan deze doelgroepen.

| 105. | De directeur-generaal van OLAF heeft het Comité laten weten dat zijn prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken zijn vastgesteld op basis van bijdragen van belanghebbenden, waaronder het netwerk voor fraudepreventie en -opsporing van de Commissie, de verslagen van de Europese Rekenkamer, resoluties van het Europees Parlement en verslagen van de Commissie over de bescherming van de financiële belangen van de EU. |
| --- | --- |

105.

De directeur-generaal van OLAF heeft het Comité laten weten dat zijn prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken zijn vastgesteld op basis van bijdragen van belanghebbenden, waaronder het netwerk voor fraudepreventie en -opsporing van de Commissie, de verslagen van de Europese Rekenkamer, resoluties van het Europees Parlement en verslagen van de Commissie over de bescherming van de financiële belangen van de EU.

| 106. | Het Comité van toezicht stelde op basis van de van OLAF ontvangen informatie vast dat in 2019 in totaal 222 onderzoeken en 44 coördinatiezaken werden geopend. 117 onderzoeken en coördinatiezaken vielen onder de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken voor 2018 (ofwel 43 % van de geopende onderzoeken en coördinatiezaken). Omdat deze informatie erg beperkt is, kan het Comité aan de hand daarvan niet bepalen hoeveel zaken per sector en directoraat zijn geopend. Het Comité van toezicht merkt op dat OLAF de percentages van de geopende onderzoeken en coördinatiezaken in de rapportage over de uitvoering van de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken voor 2019 heeft samengevoegd, in tegenstelling tot zijn vorige praktijk. Ter vergelijking opende OLAF 218 onderzoeken en 30 coördinatiezaken in 2018. Daarvan vielen 68 onderzoeken en 20 coördinatiezaken onder de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken voor 2018 (ofwel 31 % van de geopende onderzoeken en 67 % van de geopende coördinatiezaken). Het Comité van toezicht stelt voor dat OLAF in de toekomst dezelfde methodologische aanpak als in de voorgaande jaren volgt en de percentages per categorie geopende onderzoeken opgeeft. |
| --- | --- |

106.

Het Comité van toezicht stelde op basis van de van OLAF ontvangen informatie vast dat in 2019 in totaal 222 onderzoeken en 44 coördinatiezaken werden geopend. 117 onderzoeken en coördinatiezaken vielen onder de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken voor 2018 (ofwel 43 % van de geopende onderzoeken en coördinatiezaken). Omdat deze informatie erg beperkt is, kan het Comité aan de hand daarvan niet bepalen hoeveel zaken per sector en directoraat zijn geopend. Het Comité van toezicht merkt op dat OLAF de percentages van de geopende onderzoeken en coördinatiezaken in de rapportage over de uitvoering van de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken voor 2019 heeft samengevoegd, in tegenstelling tot zijn vorige praktijk. Ter vergelijking opende OLAF 218 onderzoeken en 30 coördinatiezaken in 2018. Daarvan vielen 68 onderzoeken en 20 coördinatiezaken onder de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken voor 2018 (ofwel 31 % van de geopende onderzoeken en 67 % van de geopende coördinatiezaken). Het Comité van toezicht stelt voor dat OLAF in de toekomst dezelfde methodologische aanpak als in de voorgaande jaren volgt en de percentages per categorie geopende onderzoeken opgeeft.

| 107. | Het Comité van toezicht merkt op dat het percentage geopende zaken die onder de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken van OLAF vallen, in 2019 is verbeterd ten opzichte van 2018. Het blijft echter een feit dat de meerderheid van de zaken die OLAF in 2019 opende, te weten 57 % van de onderzoeken en coördinatiezaken van OLAF, niet onder zijn eigen prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken valt. Het Comité heeft OLAF om meer informatie verzocht over deze onderzoeken en de redenen waarom besloten is deze onderzoeken in te stellen. |
| --- | --- |

107.

Het Comité van toezicht merkt op dat het percentage geopende zaken die onder de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken van OLAF vallen, in 2019 is verbeterd ten opzichte van 2018. Het blijft echter een feit dat de meerderheid van de zaken die OLAF in 2019 opende, te weten 57 % van de onderzoeken en coördinatiezaken van OLAF, niet onder zijn eigen prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken valt. Het Comité heeft OLAF om meer informatie verzocht over deze onderzoeken en de redenen waarom besloten is deze onderzoeken in te stellen.

| 108. | Het Comité merkt op dat OLAF zijn eigen prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken paradoxaal genoeg slechts als laatste en overgebleven criteria voor het openen van een zaak beschouwt. Ook al kunnen de prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken niet altijd worden gebruikt als voldoende grond om een onderzoek te openen, blijft het een feit dat deze OLAF wel in staat stellen zijn onderzoeken te prioriteren en dienovereenkomstig en op transparante wijze middelen toe te wijzen. |
| --- | --- |

108.

Het Comité merkt op dat OLAF zijn eigen prioriteiten van het beleid inzake onderzoeken paradoxaal genoeg slechts als laatste en overgebleven criteria

| 109. | Het Comité is van mening dat er radicale veranderingen nodig zijn in de benadering door OLAF van de prioriteiten van zijn eigen beleid inzake onderzoeken om ervoor te zorgen dat de onderzoeken van OLAF effectief en efficiënt zijn en dat de middelen op doeltreffende en efficiënte wijze worden uitgetrokken. |
| --- | --- |

109.

Het Comité is van mening dat er radicale veranderingen nodig zijn in de benadering door OLAF van de prioriteiten van zijn eigen beleid inzake onderzoeken om ervoor te zorgen dat de onderzoeken van OLAF effectief en efficiënt zijn en dat de middelen op doeltreffende en efficiënte wijze worden uitgetrokken.

Betrekkingen met OLAF, de EU-instellingen en partners en belanghebbenden van OLAF

Betrekkingen met OLAF, de EU-instellingen en partners en belanghebbenden van OLAF

| 110. | Om als onafhankelijk orgaan voor het toezicht op OLAF te kunnen optreden, is een open en constructieve communicatie met OLAF vereist. De directeur-generaal van OLAF en zijn team namen deel aan acht van de tien plenaire vergaderingen van het Comité van toezicht. Tijdens de verslagperiode vonden ook bilaterale vergaderingen met de directeur-generaal van OLAF en werkvergaderingen tussen de rapporteurs van het Comité van toezicht en het management en personeel van OLAF plaats. Het Comité van toezicht waardeert deze informatieve en constructieve dialoog en ziet ernaar uit nauwere banden met de operationele teams van OLAF te onderhouden. |
| --- | --- |

110.

Om als onafhankelijk orgaan voor het toezicht op OLAF te kunnen optreden, is een open en constructieve communicatie met OLAF vereist. De directeur-generaal van OLAF en zijn team namen deel aan acht van de tien plenaire vergaderingen van het Comité van toezicht. Tijdens de verslagperiode vonden ook bilaterale vergaderingen met de directeur-generaal van OLAF en werkvergaderingen tussen de rapporteurs van het Comité van toezicht en het management en personeel van OLAF plaats. Het Comité van toezicht waardeert deze informatieve en constructieve dialoog en ziet ernaar uit nauwere banden met de operationele teams van OLAF te onderhouden.

| 111. | Het Comité van toezicht hield in november 2019 een vergadering met het personeel van OLAF. Dit bood het Comité van toezicht de mogelijkheid om onderzoekers en het personeel van OLAF rechtstreeks aan te spreken, de leden van het Comité van toezicht en zijn secretariaat voor te stellen, zijn werk te presenteren en in te gaan op constructieve vragen van het personeel van OLAF. Het Comité van toezicht waardeert de inspanningen van OLAF om dit evenement te organiseren en moedigt OLAF aan dit regelmatig te blijven doen. |
| --- | --- |

111.

Het Comité van toezicht hield in november 2019 een vergadering met het personeel van OLAF. Dit bood het Comité van toezicht de mogelijkheid om onderzoekers en het personeel van OLAF rechtstreeks aan te spreken, de leden van het Comité van toezicht en zijn secretariaat voor te stellen, zijn werk te presenteren en in te gaan op constructieve vragen van het personeel van OLAF. Het Comité van toezicht waardeert de inspanningen van OLAF om dit evenement te organiseren en moedigt OLAF aan dit regelmatig te blijven doen.

| 112. | Het Comité van toezicht beschouwt het als een prioriteit om goede en regelmatige betrekkingen met de EU-instellingen te onderhouden. Het Comité van toezicht diende in september 2019 de conclusies van zijn activiteitenverslag van 2018 in bij de Commissie, het Europees Parlement (de Commissie begrotingscontrole) en de Raad (de werkgroep inzake fraudebestrijding). Het Comité heeft in december 2019 actief bijgedragen aan de gedachtewisseling met de instellingen, zoals vastgelegd in artikel 16 van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013. |
| --- | --- |

112.

Het Comité van toezicht beschouwt het als een prioriteit om goede en regelmatige betrekkingen met de EU-instellingen te onderhouden. Het Comité van toezicht diende in september 2019 de conclusies van zijn activiteitenverslag van 2018 in bij de Commissie, het Europees Parlement (de Commissie begrotingscontrole) en de Raad (de werkgroep inzake fraudebestrijding). Het Comité heeft in december 2019 actief bijgedragen aan de gedachtewisseling met de instellingen, zoals vastgelegd in artikel 16 van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013.

| 113. | Het Comité van toezicht had tijdens de verslagperiode de mogelijkheid om regelmatige vergaderingen te houden met de voormalige en huidige commissarissen die verantwoordelijk zijn voor OLAF en met de secretaris-generaal van de Commissie om feedback te verkrijgen over het functioneren van OLAF en om op de hoogte te worden gehouden van lopende discussies, met inbegrip van de wijziging van de OLAF-verordening. |
| --- | --- |

113.

Het Comité van toezicht had tijdens de verslagperiode de mogelijkheid om regelmatige vergaderingen te houden met de voormalige en huidige commissarissen die verantwoordelijk zijn voor OLAF en met de secretaris-generaal van de Commissie om feedback te verkrijgen over het functioneren van OLAF en om op de hoogte te worden gehouden van lopende discussies, met inbegrip van de wijziging van de OLAF-verordening.

| 114. | Het Comité van toezicht heeft ook aandacht besteed aan belangrijke partners en belanghebbenden van OLAF. In maart 2019 vond er een gedachtewisseling tussen de leden van het Comité van toezicht en de Europese Ombudsman plaats. De voorzitter en een lid van het Comité van toezicht kwamen in september 2019 bijeen met vertegenwoordigers van het Europees Comité van de Regio’s (CvdR) — commissie Burgerschap, Governance, Institutionele en Externe Aangelegenheden (commissie CIVEX). Het belangrijke gespreksonderwerp was de rechtsstaat (44). In november en december 2019 hield het Comité van toezicht twee vergaderingen met het bureau van de Europese Toezichthouder voor gegevensbescherming (EDPS). Het Comité van toezicht nodigde de directeur van het IDOC (45) uit voor de plenaire vergadering van november 2019 om de rol en functie van het IDOC en de wisselwerking met OLAF toe te lichten. Het Comité van toezicht wil deze vruchtbare vergaderingen in de toekomst graag voortzetten. |
| --- | --- |

114.

Het Comité van toezicht heeft ook aandacht besteed aan belangrijke partners en belanghebbenden van OLAF. In maart 2019 vond er een gedachtewisseling tussen de leden van het Comité van toezicht en de Europese Ombudsman plaats. De voorzitter en een lid van het Comité van toezicht kwamen in september 2019 bijeen met vertegenwoordigers van het Europees Comité van de Regio’s (CvdR) — commissie Burgerschap, Governance, Institutionele en Externe Aangelegenheden (commissie CIVEX). Het belangrijke gespreksonderwerp was de rechtsstaat (44

45

| 115. | Ten slotte namen het Comité van toezicht en zijn secretariaat ook deel aan de door OLAF georganiseerde conferentie over de bescherming van de financiële belangen van de EU (46). Het Comité van toezicht beschouwt deze conferentie als een nuttig evenement dat het Comité van toezicht in de gelegenheid stelt om de partners en belanghebbenden van OLAF uit verschillende lidstaten te ontmoeten en met hen van gedachten te wisselen en om het publiek op de hoogte te brengen van het vroegere en huidige werk van het Comité van toezicht met betrekking tot procedurewaarborgen. |
| --- | --- |

115.

Ten slotte namen het Comité van toezicht en zijn secretariaat ook deel aan de door OLAF georganiseerde conferentie over de bescherming van de financiële belangen van de EU (46

Herziening van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013

Herziening van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013

| 116. | Tijdens de verslagperiode hield het Comité de opvolging van het in 2018 gepubliceerde voorstel van de Commissie tot wijziging van de OLAF-verordening om samenwerking met het Europees Openbaar Ministerie tot stand te brengen en de doeltreffendheid van de onderzoeken van OLAF (47) te waarborgen, nauwlettend in de gaten. |
| --- | --- |

116.

Tijdens de verslagperiode hield het Comité de opvolging van het in 2018 gepubliceerde voorstel van de Commissie tot wijziging van de OLAF-verordening om samenwerking met het Europees Openbaar Ministerie tot stand te brengen en de doeltreffendheid van de onderzoeken van OLAF (47

| 117. | Op 16 april 2019 nam het Europees Parlement een wetgevingsresolutie voor een standpunt in eerste lezing (48) aan. Het Comité merkt met grote tevredenheid op dat zijn opmerkingen over specifieke bepalingen van het wijzigingsvoorstel (49) door het Parlement in aanmerking zijn genomen. |
| --- | --- |

117.

Op 16 april 2019 nam het Europees Parlement een wetgevingsresolutie voor een standpunt in eerste lezing (48

49

| 118. | Het mandaat van de Raad (50) voor onderhandelingen met het Europees Parlement en het besluit van het Europees Parlement om interinstitutionele onderhandelingen te openen na de eerste lezing van het voorstel (51), maakten de weg vrij voor de start van trialoogonderhandelingen (52). |
| --- | --- |

118.

Het mandaat van de Raad (50

51

52

| 119. | Het Comité van toezicht is zich bewust van het belang van deze wijziging en trachtte in de lopende besprekingen een actieve en constructieve rol te spelen. In dat opzicht wil het Comité nogmaals wijzen op zijn opmerkingen over het voorstel van eind 2018. De opmerkingen van het Comité van toezicht werden ingegeven door de beginselen van onpartijdige uitvoering van onderzoeken, rechtszekerheid, transparantie en verantwoordingsplicht, waaraan OLAF moet voldoen. |
| --- | --- |

119.

Het Comité van toezicht is zich bewust van het belang van deze wijziging en trachtte in de lopende besprekingen een actieve en constructieve rol te spelen. In dat opzicht wil het Comité nogmaals wijzen op zijn opmerkingen over het voorstel van eind 2018. De opmerkingen van het Comité van toezicht werden ingegeven door de beginselen van onpartijdige uitvoering van onderzoeken, rechtszekerheid, transparantie en verantwoordingsplicht, waaraan OLAF moet voldoen.

| 120. | Meer in het bijzonder, met betrekking tot het voorstel tot instelling van een toezichthouder op de procedurewaarborgen (“toezichthouder”) om de procedurewaarborgen van door OLAF onderzochte personen te versterken, is het Comité van toezicht sterk van mening dat de voorgestelde functie van de toezichthouder onder de bevoegdheid van het Comité van toezicht moet worden geplaatst. Volgens het Comité van toezicht is het zinvol dat het orgaan dat thans ex post controleert of OLAF de procedurewaarborgen in acht neemt, dezelfde taak ook ex ante uitvoert. |
| --- | --- |

120.

Meer in het bijzonder, met betrekking tot het voorstel tot instelling van een toezichthouder op de procedurewaarborgen (“toezichthouder”) om de procedurewaarborgen van door OLAF onderzochte personen te versterken, is het Comité van toezicht sterk van mening dat de voorgestelde functie van de toezichthouder onder de bevoegdheid van het Comité van toezicht moet worden geplaatst. Volgens het Comité van toezicht is het zinvol dat het orgaan dat thans ex post

ex ante

| 121. | In het bijzonder zouden de bevoegdheden van de toezichthouder (53) om toezicht te houden op de inachtneming door OLAF van procedurewaarborgen, inhoudelijk de huidige bevoegdheden van het Comité van toezicht overlappen. Dit zou niet alleen kunnen leiden tot onnodig dubbel werk, maar ook het risico met zich meebrengen dat de twee organen uiteenlopende of zelfs tegenstrijdige aanbevelingen aan de directeur-generaal van OLAF doen over in wezen dezelfde aangelegenheden. |
| --- | --- |

121.

In het bijzonder zouden de bevoegdheden van de toezichthouder (53

| 122. | Het Comité van toezicht is bovendien van mening dat er, voordat er nieuwe organen worden opgericht, eerst moet worden overwogen om bestaande organen in te zetten of te versterken. Met het dupliceren van een in wezen bestaand orgaan (het Comité van toezicht) worden onnodige administratieve complexiteit en inefficiënties gecreëerd. |
| --- | --- |

122.

Het Comité van toezicht is bovendien van mening dat er, voordat er nieuwe organen worden opgericht, eerst moet worden overwogen om bestaande organen in te zetten of te versterken. Met het dupliceren van een in wezen bestaand orgaan (het Comité van toezicht) worden onnodige administratieve complexiteit en inefficiënties gecreëerd.

| 123. | Het Comité van toezicht beschikt al over een goed functionerend secretariaat, dat in het kader van de huidige OLAF-verordening tevens als een volledig onafhankelijk orgaan wordt erkend, met significante ervaring met het behandelen en afhandelen van klachten achteraf tegen OLAF. |
| --- | --- |

123.

Het Comité van toezicht beschikt al over een goed functionerend secretariaat, dat in het kader van de huidige OLAF-verordening tevens als een volledig onafhankelijk orgaan wordt erkend, met significante ervaring met het behandelen en afhandelen van klachten achteraf tegen OLAF.

| 124. | Omwille van de consistentie, samenhang en administratieve efficiëntie, in de zin van rationeel en optimaal gebruik van de bestaande hulpbronnen en middelen, moet de toezichthouder daarom onder de bevoegdheid van het Comité van toezicht worden geplaatst om zo de hoge mate van onafhankelijkheid die een dergelijke taak vereist, te handhaven en tegelijkertijd de begrotingsuitgaven te beperken en van de bestaande menselijke hulpbronnen gebruik te maken. |
| --- | --- |

124.

Omwille van de consistentie, samenhang en administratieve efficiëntie, in de zin van rationeel en optimaal gebruik van de bestaande hulpbronnen en middelen, moet de toezichthouder daarom onder de bevoegdheid van het Comité van toezicht worden geplaatst om zo de hoge mate van onafhankelijkheid die een dergelijke taak vereist, te handhaven en tegelijkertijd de begrotingsuitgaven te beperken en van de bestaande menselijke hulpbronnen gebruik te maken.

Bestuur van het Comité van toezicht

Bestuur van het Comité van toezicht

Werkwijze van het Comité van toezicht

Werkwijze van het Comité van toezicht

| 125. | In 2019 hield het Comité van toezicht tien plenaire vergaderingen (54). Ook de voorzitter, de rapporteurs en de leden van het secretariaat kwamen regelmatig bijeen om aan bepaalde punten te werken. Voor elk belangrijk onderzocht onderwerp werd door het Comité van toezicht een rapporteur aangewezen. De rapporteurs werkten samen met het secretariaat om de ontwerpverslagen, -adviezen of -documenten voor te bereiden die tijdens de plenaire vergaderingen zouden worden besproken. Voor de voorbereiding van de adviezen en verslagen van het Comité spraken de rapporteurs ook met het management en personeel van OLAF. Het Comité besprak zijn adviezen met OLAF alvorens zij werden goedgekeurd. |
| --- | --- |

125.

In 2019 hield het Comité van toezicht tien plenaire vergaderingen (54

Aanwerving van personeel van het secretariaat van het Comité van toezicht

Aanwerving van personeel van het secretariaat van het Comité van toezicht

| 126. | Het secretariaat vervulde in de loop van de verslagperiode twee openstaande vacatures. Ook werd er een nieuw hoofd van het secretariaat benoemd via een selectieprocedure op grond van artikel 29, lid 2, in het kader van het Ambtenarenstatuut. Het nieuwe hoofd van het secretariaat trad aan in oktober 2019. |
| --- | --- |

126.

Het secretariaat vervulde in de loop van de verslagperiode twee openstaande vacatures. Ook werd er een nieuw hoofd van het secretariaat benoemd via een selectieprocedure op grond van artikel 29, lid 2, in het kader van het Ambtenarenstatuut. Het nieuwe hoofd van het secretariaat trad aan in oktober 2019.

| 127. | Het Comité werd bij al deze aanwervingsprocedures betrokken. Ambtenaren die in het secretariaat zijn tewerkgesteld, vragen noch aanvaarden van welk(e) regering, instelling, orgaan, instantie of agentschap dan ook instructies voor de vervulling van de toezichthoudende taken van het Comité van toezicht. De betrokkenheid van het Comité bij aanwervingen voor het secretariaat waarborgt en garandeert het onafhankelijke karakter van de selectieprocedure. |
| --- | --- |

127.

Het Comité werd bij al deze aanwervingsprocedures betrokken. Ambtenaren die in het secretariaat zijn tewerkgesteld, vragen noch aanvaarden van welk(e) regering, instelling, orgaan, instantie of agentschap dan ook instructies voor de vervulling van de toezichthoudende taken van het Comité van toezicht. De betrokkenheid van het Comité bij aanwervingen voor het secretariaat waarborgt en garandeert het onafhankelijke karakter van de selectieprocedure.

Functionaris voor gegevensbescherming

Functionaris voor gegevensbescherming

| 128. | De nieuwe Verordening (EU) 2018/1725 van het Europees Parlement en de Raad (55) stelt dat verdere uitvoeringsbepalingen betreffende de functionaris voor gegevensbescherming (DPO) door alle instellingen en organen van de Unie moeten worden goedgekeurd. OLAF en het Comité van toezicht delen dezelfde DPO. Het besluit van de directeur-generaal van OLAF houdende goedkeuring van de uitvoeringsbepalingen betreffende de DPO voor OLAF en het secretariaat van het Comité van toezicht werd in juli 2019 goedgekeurd (56). |
| --- | --- |

128.

De nieuwe Verordening (EU) 2018/1725 van het Europees Parlement en de Raad (55

56

Locatie van het secretariaat

Locatie van het secretariaat

| 129. | Overeenkomstig een wijziging van de OLAF-verordening (57) wordt het secretariaat van het Comité van toezicht rechtstreeks verzorgd door de Commissie, onafhankelijk van OLAF en in nauw overleg met het Comité. In februari 2017 werd het secretariaat administratief verbonden aan het Bureau beheer en afwikkeling van de individuele rechten van de Europese Commissie (“PMO”), hoewel het nog steeds in een afzonderlijke veiligheidszone in de gebouwen van OLAF is gevestigd. |
| --- | --- |

129.

Overeenkomstig een wijziging van de OLAF-verordening (57

| 130. | Het Comité van toezicht heeft ten aanzien van de werkelijke locatie van het secretariaat gesteld dat een geschikte locatie binnen de veiligheidszone van OLAF het secretariaat in staat zou stellen zijn taak efficiënter uit te voeren, onder het exclusieve gezag van het Comité van toezicht. |
| --- | --- |

130.

Het Comité van toezicht heeft ten aanzien van de werkelijke locatie van het secretariaat gesteld dat een geschikte locatie binnen de veiligheidszone van OLAF het secretariaat in staat zou stellen zijn taak efficiënter uit te voeren, onder het exclusieve gezag van het Comité van toezicht.

| 131. | OLAF, de Europese Commissie, het Europees Parlement, de Raad en de Europese Rekenkamer zijn door het Comité op de hoogte gesteld dat er een geschiktere locatie voor het secretariaat van het Comité moet worden gezocht. De huidige herziening van de OLAF-verordening is een gelegenheid om deze kwestie opnieuw aan de orde te stellen. |
| --- | --- |

131.

OLAF, de Europese Commissie, het Europees Parlement, de Raad en de Europese Rekenkamer zijn door het Comité op de hoogte gesteld dat er een geschiktere locatie voor het secretariaat van het Comité moet worden gezocht. De huidige herziening van de OLAF-verordening is een gelegenheid om deze kwestie opnieuw aan de orde te stellen.

Budgettaire aangelegenheden

Budgettaire aangelegenheden

| 132. | De begroting van het Comité voor 2019 bedroeg 200 000 EUR en de begroting werd voor 80,60 % uitgevoerd. De gesubdelegeerd ordonnateur die verantwoordelijk is voor de uitgaven, is de directeur van het Bureau voor het beheer en de afwikkeling van de individuele rechten (PMO). |
| --- | --- |

132.

De begroting van het Comité voor 2019 bedroeg 200 000 EUR en de begroting werd voor 80,60 % uitgevoerd. De gesubdelegeerd ordonnateur die verantwoordelijk is voor de uitgaven, is de directeur van het Bureau voor het beheer en de afwikkeling van de individuele rechten (PMO).

De website van het Comité van toezicht

De website van het Comité van toezicht

| 133. | Omwille van de transparantie en de communicatie met het publiek en de belanghebbenden heeft het Comité van toezicht, als onafhankelijk orgaan, een eigen website (58) binnen het systeem van europa.eu-websites, onafhankelijk van en parallel aan de website van OLAF. Alle door het Comité van toezicht goedgekeurde adviezen en verslagen en alle overige relevante documenten, informatie en gegevens worden, mits ze niet vertrouwelijk zijn, op de speciale website van het Comité gepubliceerd. Het secretariaat is verantwoordelijk voor de inhoud en het onderhoud van de website, in overeenstemming met de instructie van het Comité. |
| --- | --- |

133.

Omwille van de transparantie en de communicatie met het publiek en de belanghebbenden heeft het Comité van toezicht, als onafhankelijk orgaan, een eigen website (58

| 134. | Het Comité nam in 2015 zijn website in gebruik (59). Het Comité werkt momenteel aan de ontwikkeling van een beter toegankelijke en gebruiksvriendelijkere website met een aantrekkelijker ontwerp. De nieuwe website moet eind 2020 operationeel zijn. |
| --- | --- |

134.

Het Comité nam in 2015 zijn website in gebruik (59

---

(1)  Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 11 september 2013 betreffende onderzoeken door het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF) en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 1073/1999 van het Europees Parlement en de Raad en Verordening (Euratom) nr. 1074/1999 van de Raad (PB L 248 van 18.9.2013, blz. 1).

1

(2)  Artikel 15, lid 2, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 11 september 2013 betreffende onderzoeken door het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF) en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 1073/1999 van het Europees Parlement en de Raad en Verordening (Euratom) nr. 1074/1999 van de Raad, op https://eur-lex.europa.eu/legal-content/NL/TXT/?uri=CELEX:02013R0883-20170101

2

(3)  Overeenkomstig Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 worden de leden beurtelings vervangen om ervoor te zorgen dat de binnen het Comité opgebouwde ervaring behouden blijft.

3

(4)  https://eur-lex.europa.eu/legal-content/NL/ALL/?uri=CELEX:32011Q1124%2801%29

4

(5)  Van januari 2019 tot en met december 2019.

5

(6)  Brussel, 3 april 2019, COM(2019) 163 final.

6

(7)  https://www.eca.europa.eu/Lists/ECADocuments/SR19_01/SR_FRAUD_RISKS_NL.pdf

7

(8)  https://www.eca.europa.eu/Lists/ECADocuments/SR19_01/SR_FRAUD_RISKS_NL.pdf

8

(9)  Advies nr. 1/2020 — OLAF’s dismissed cases concerning Members of EU Institutions (door OLAF afgewezen zaken met betrekking tot EU-instellingen). De niet-vertrouwelijke versie van het advies is openbaar toegankelijk op: https://europa.eu/supervisory-committee-olaf/sites/default/files/opinion_no._1_2020_.pdf.pdf

9

(10)  Zaak T-447/11, Catinis/Commissie, 21 mei 2014, punt 34 en de daar aangehaalde rechtspraak.

10

(11)  Zaak T-447/11, Catinis/Commissie, 21 mei 2014, punt 34; gevoegde zaken C-238/99 P, C-244/99 P, C-245/99 P, C-247/99 P, C-250/99 P tot C-252/99 P en C-254/99 P, Limburgse Vinyl Maatschappij en anderen/Commissie [2002] ECR I-8375, punt 187.

11

(12)  Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 11 september 2013 betreffende onderzoeken door het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF) en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 1073/1999 van het Europees Parlement en de Raad en Verordening (Euratom) nr. 1074/1999 van de Raad (PB L 248 van 18.9.2013, blz. 1).

12

(13)  Artikel 7, lid 5, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 en zaak T-48/05, Franchet and Byk/Commissie, 8 juli 2008, punt 274.

13

(14)  Franchet and Byk/Commissie, 8 juli 2008, zaak T-48/05, punten 167 en 168.

14

(15)  Jaarlijks activiteitenverslag 2018 van het Comité van toezicht van OLAF, punten 45 en volgende.

15

(16)  Punt 8 van het gezamenlijk advies van de juridische diensten van het Europees Parlement, de Raad en de Commissie over drie aspecten van de relatie tussen OLAF en het Comité van toezicht, 12 september 2016. (Het document is beschermd overeenkomstig artikel 4 van Verordening (EG) nr. 1049/2001 van het Europees Parlement en de Raad (PB L 145 van 31.5.2001, blz. 43).)

16

(17)  Punt 8 van het aangehaalde gezamenlijk advies.

17

(18)  Verordening (EG) nr. 1073/1999 van het Europees Parlement en de Raad van 25 mei 1999 betreffende onderzoeken door het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF) (PB L 136 van 31.5.1999, blz. 1).

18

(19)  Op grond van de vroegere OLAF-verordening (Verordening (EG) nr. 1073/1999) was de in artikel 11, lid 7, vastgestelde verslagperiode “9 maanden”. In artikel 7, lid 8, van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 werd de verslagperiode verlengd tot “twaalf maanden”.

19

(20)  In de beoordeling van eerste informatie presenteerde de beoordelaar de verzamelde informatie en deed hij een aanbeveling aan de directeur-generaal van OLAF met betrekking tot de vraag of er een onderzoek zou moeten worden geopend. Tegenwoordig is die informatie opgenomen in het Werkformulier I “adviezen betreffende het besluit een onderzoek te openen”, OLAF-vademecum van de selectie van zaken.

20

beoordeling van eerste informatie

adviezen betreffende het besluit een onderzoek te openen

(21)  Jaarverslag 2018 van het Comité, punten 45, 46 en 49; Jaarverslag 2017 van het Comité, punten 24 tot en met 29; Jaarverslag 2016 van het Comité, punten 30 tot en met 33; Jaarverslag 2015 van het Comité, punten 30 tot en met 33 en punten 1 tot en met 9; Jaarverslag 2014 van het Comité, punten 26 tot en met 28; Jaarverslag 2013 van het Comité, punten 18 en 19; Jaarverslag 2012 van het Comité, punt 36.

21

(22)  Advies nr. 2/2017 van het Comité van toezicht bij het evaluatieverslag van de Commissie over de toepassing van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 van het Europees Parlement en de Raad (artikel 19), punten 30 en 31; Advies nr. 4/2014 van het Comité van toezicht over de duur van door OLAF verrichte onderzoeken, punt 20.

22

(23)  Het Comité van toezicht heeft de resultaten van zijn analyse met OLAF gedeeld bij brief van 27 november 2019 en een alternatieve oplossing voorgesteld.

23

(24)  Advies van de EDPS over een kennisgeving inzake voorafgaande controle die hij heeft ontvangen van de DPO van OLAF betreffende de geregelde controles van de uitvoering van de onderzoekswerkzaamheden (zaak 2007/73).

24

(25)  Advies van de EDPS over voorwaarden voor de verstrekking van persoonsgegevens door het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF) aan het Comité van toezicht van OLAF (EDPS-ref. 2019-0720 — D 0793).

25

(26)  Uittreksel uit het advies 2020 van de EDPS: “[...] Met het oog op het toezicht door het Comité, moet het, in gewone taal, weten waarom OLAF zijn onderzoek nog niet heeft afgerond en welke plannen OLAF heeft om het af te ronden. Het Comité heeft ook informatie nodig om de onderzoeksonafhankelijkheid van OLAF te beschermen. De benodigde informatie hangt af van de specifieke doelen van de monitoringactiviteiten van het Comité.

26

Wanneer een onderzoek bijvoorbeeld over politiek prominente personen gaat en dit voor vertraging heeft gezorgd, zou OLAF die informatie, voor zover wij weten, opnemen in het rapporteringsformulier (met inbegrip van de namen).

Voor het controleren van de duur van onderzoeken is in sommige gevallen toegang tot de namen van de betrokken natuurlijke personen vereist. Evenzo zouden namen voor verslaglegging over de wijze waarop procedurewaarborgen werden gewaarborgd (informatie over het onderzoek, terechtzitting, opmerkingen enz.), noodzakelijk kunnen zijn.

Bovendien zijn er andere onderdelen van de taken van het Comité waarvoor het Comité kan aanvoeren dat het de namen van de personen naar wie een onderzoek is ingesteld, nodig heeft: een van zijn taken is het beschermen van de onderzoeksonafhankelijkheid van OLAF, waaronder het controleren op banden tussen de onderzoekers en de betrokken personen.

Het Comité heeft het recht om verdere inlichtingen in te winnen wanneer het van mening is dat deze informatie nodig is om een bepaalde zaak beter te begrijpen en te controleren overeenkomstig artikel 15, lid 1, vijfde alinea, van de OLAF-verordening. Dit zou het geval kunnen zijn wanneer het Comité de uitleg van OLAF niet toereikend acht of het verslag van OLAF dubbel wil controleren. Het verstrekken van de namen van de betrokken persoon zou het Comité in staat moeten stellen te analyseren of het al dan niet aanvullende informatie nodig heeft om zijn taken uit te voeren. Deze gelaagde aanpak lijkt in overeenstemming met het beginsel van gegevensminimalisatie te zijn (alleen de informatie verzamelen die u nodig hebt, artikel 4, lid 1, onder c), van de verordening). [...]”

(27)  Door OLAF aan het Comité van toezicht verstrekte verslagen in 2019.

27

(28)  De onderzoeker heeft slechts in enkele uitzonderlijke gevallen enige aanvullende, maar nog altijd ontoereikende informatie verstrekt met behulp van de categorie “overige”.

28

(29)  Arrest van het Gerecht van 3 mei 2018 in zaak T-48/16, Sigma Orionis SA/Europese Commissie, punten 104 en 105 en verdere jurisprudentie aangehaald in punt 100.

29

(30)  https://ec.europa.eu/anti-fraud/olaf-and-you/complaints-olaf-investigations_nl

30

(31)  OLAF bracht het Comité van toezicht ook op de hoogte van een zevende klacht die in december 2019 bij OLAF was ingediend. Aangezien die klacht op dat moment nog in behandeling was, voerde het Comité van toezicht daar geen analyse van uit.

31

(32)  Zaak T-259/03, Nikalaou/Commissie, punt 238.

32

(33)  OLAF-FMB-supervisory-committee@ec.europa.eu

33

(34)  Opmerking voor de heer Jan Mulder, voorzitter van het Comité van toezicht van OLAF van 25 november 2019.

34

(35)  Zie punt 32 van het advies bij het evaluatieverslag van de Commissie betreffende de toepassing van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 (artikel 19) van het Europees Parlement en de Raad; https://europa.eu/supervisory-committee-olaf/sites/default/files/opinion_2_2017.pdf

35

(36)  Het Comité van toezicht voert een diepgaande analyse uit van 43 zaken waarin door de bevoegde autoriteiten geen gehoor werd gegeven aan de aanbevelingen van OLAF.

36

(37)  De werkgroep was aanvankelijk een proefproject en ging na de reorganisatie van OLAF halverwege 2020 blijvend deel uitmaken van de structuur van OLAF.

37

(38)  Artikel 17, lid 5, derde alinea, onder a), van de OLAF-verordening.

38

(39)  Zie het activiteitenverslag 2018 van het Comité van toezicht, punt 52.

39

(40)  Artikel 325 VWEU.

40

(41)  Brief van 14 oktober 2019.

41

(42)  Zie het activiteitenverslag 2018 van het Comité van toezicht, punt 60.

42

(43)  Het Europees Sociaal Fonds, het Europees Fonds voor regionale ontwikkeling, het Cohesiefonds, het Europees Landbouwfonds voor plattelandsontwikkeling en het Europees Fonds voor maritieme zaken en visserij.

43

(44)  Zie de mededeling van de Commissie met de titel “Versterking van de rechtsstaat binnen de Unie — Een blauwdruk voor actie” — 17 juli 2019 — COM(2019) 343 final (https://eur-lex.europa.eu/legal-content/NL/TXT/PDF/?uri=CELEX:52019DC0343&from=EN) en het advies daarover van het CvdR — CDR 3730/2019 (https://cor.europa.eu/nl/our-work/Pages/OpinionTimeline.aspx?opId=CDR-3730-2019).

44

(45)  Het Bureau voor onderzoek en disciplinaire zaken (IDOC) van de Commissie voert (evenals OLAF) onafhankelijke interne onderzoeken binnen de Commissie uit.

45

(46)  Deze conferentie werd in juni 2019 gehouden.

46

(47)  https://eur-lex.europa.eu/legal-content/NL/TXT/?uri=CELEX:52018PC0338

47

(48)  Wetgevingsresolutie van het Europees Parlement van 16 april 2019 over het voorstel voor een verordening van het Europees Parlement en de Raad tot wijziging van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 betreffende onderzoeken door het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF) wat betreft samenwerking met het Europees Openbaar Ministerie en de doeltreffendheid van de onderzoeken van OLAF (COM(2018)0338 — C8-0214/2018 — 2018/0170(COD); http://www.europarl.europa.eu/doceo/document/TA-8-2019-0383_NL.html

48

(49)  Brief van het Comité van toezicht aan de voorzitter van de Commissie begrotingscontrole van het Europees Parlement van 20 november 2018.

49

(50)  Mandaat van de Raad voor onderhandelingen met het Europees Parlement van 7 juni 2019.

50

(51)  Het besluit van de Commissie begrotingscontrole om interinstitutionele onderhandelingen aan te gaan, werd op 8 oktober 2019 goedgekeurd en tijdens de plenaire zitting van het Europees Parlement op 9 oktober 2019 bekendgemaakt.

51

(52)  De eerste trialoogvergadering vond op 5 november en de tweede vergadering op 12 december 2019 plaats.

52

(53)  De toezichthouder zou: i) klachten onderzoeken over schending van de procedurewaarborgen en niet-bindende aanbevelingen aan de directeur-generaal van OLAF doen met betrekking tot deze klachten; ii) toezien op de naleving van de procedurewaarborgen bij onderzoeken van OLAF; iii) toezien op een vlot verloop van onderzoeken om onnodige vertragingen te voorkomen, en iv) toestemming verlenen voor inspecties en bepaalde procedurele handelingen in de gebouwen van de EU-instellingen.

53

(54)  De data van de vergadering van het Comité van toezicht zijn te vinden op: https://europa.eu/supervisory-committee-olaf/activities/events

54

(55)  Verordening (EU) 2018/1725 van het Europees Parlement en de Raad van 23 oktober 2018 betreffende de bescherming van natuurlijke personen in verband met de verwerking van persoonsgegevens door de instellingen, organen en instanties van de Unie en betreffende het vrije verkeer van die gegevens, en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 45/2001 en Besluit nr. 1247/2002/EG (PB L 295 van 21.11.2018, blz. 39)

55

(56)  https://ec.europa.eu/anti-fraud/sites/antifraud/files/dpo_implementing_rules_en.pdf

56

(57)  Verordening (EU, Euratom) 2016/2030 van het Europees Parlement en de Raad van 26 oktober 2016 tot wijziging van Verordening (EU, Euratom) nr. 883/2013 wat betreft het secretariaat van het Comité van toezicht van het Europees Bureau voor fraudebestrijding (OLAF) (PB L 317 van 23.11.2016, blz. 1). De verordening is in werking getreden op 1 januari 2017.

57

(58)  De website van het Comité van toezicht is op 4 december 2015 online gegaan: https://europa.eu/supervisory-committee-olaf/

58

(59)  Besluit van het Comité van toezicht over de transparantie van zijn onafhankelijke activiteiten van 5 november 2014.

59

---