### IN THE CO URT OF CR IMINAL APPEALS OF T ENN ESSEE

AT KNOX VILLE

Ass ig ne d o n B rie fs Marc h 2 8, 2 01 2

ROGE R HATHAW AY, JR. v. ST ATE OF TE NNESSEE

D i r e c t A p p e a l f

r o m t h e C r i m i n a l C o u r t f o r K n o x C o u n t y

N o

. 9 6 2 8 0 S t e v e n W

. S w o r d

, J u d g e

N o

. E 2 0 1 1

- 0 2 1 7 5

- C C A

- R 3

- P C

- F i l e d S e p t e m b e r 2 0

, 2 0 1 2

P e t i t i o n e r

, R o g e r H a t h a w a y

, J r

. , p l e a d e d g u i l t y t o a t t e m p t e d a g g r a v a t e d a r s o n

, a t t e m p t e d

s e c o n d d e g r e e m u r d e r

, a n d p o s s e s s i o n o f a f i r e a r m d u r i n g t h e c o m m i s s i o n o f a f e l o n y a n d

r e c e i v e d a t o t a l e f

f e c t i v e s e n t e n c e o f 1 2 y e a r s t o b e s e r v e d a t 3 0 p e r c e n t

. P e t i t i o n e r a p p e a l s

t h e t r i a l c o u r t ’ s d e n i a l o f h i s p e t i t i o n f o r p o s t

- c o n v i c t i o n r e l i e f

, i n w h i c h h e a l l e g e d t h a t h e

r e c e i v e d t h e i n e f

f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l a n d t h a t h i s p l e a w a s n o t v o l u n t a r i l y a n d

k n o w i n g l y e n t e r e d

. A f

t e r a c a r e f

u l r e v i e w o f t h e r e c o r d

, w e a f f i r m t h e j u d g m e n t o f t h e p o s t

c o n v i c t i o n c o u r t

.

T e n n

. R

. A p p

. P

. 3 A p p e a l a s o f R i g h t ; J u d g m e n t o f t h e C r i m i n a l C o u r t A f f i r m e d

T H O M A S T

. W O O D A LL

, J

. , d e l i v e r e d t h e o p i n i o n o f t h e c o u r t

, i n w h i c h J O S E P H M

. T IP T O N

,

P

. J

. , a n d C A M ILL E R

. M C M U LLE N

, J

. , j o i n e d

.

J

. L i d d e l l K i r k

, K n o x v i l l e

, T e n n e s s e e

, f o r t h e a p p e l l a n t

, R o g e r H a t h a w a y

.

R o b e r t E

. C o o p e r

, J r

. , A t t o r n e y G e n e r a l a n d R e p o r t e r ; C a m e r o n L

. H y d e r

, A s s i s t a n t A t t o r n e y

G e n e r a l ; R a n d a l l E u g e n e N i c h o l s

, D i s t r i c t A t t o r n e y G e n e r a l ; a n d T a K i s h a F i t z g e r a l d

,

A s s i s t a n t D i s t r i c t A t t o r n e y G e n e r a l

, f o r t h e a p p e l l e e

, t h e S t a t e o f T e n n e s s e e

.

O P I N I O N

F a c t s

T h e f o l l o w i n g i s a s u m m a r y o f t h e s t i p u l a t e d f a c t s a s s t a t e d b y t h e p r o s e c u t o r a t

P e t i t i o n e r ’ s p l e a s u b m i s s i o n h e a r i n g :O n M a r c h 2 1

, 2 0 0 9

, a t a p p r o x i m a t e l y 1 1 : 3 0 p

. m

. , a m a n k n o w n a s “ R o g ” d r o v e s i s t e r s

L e k e y a A l l e n a n d L a t o y a A l l e n f r o m t h e h o m e o f a m u t u a l f r i e n d t o t h e M o r n i n g s i d e

A p a r t m e n t s i n a 1 9 8 0 ’ s m o d e l d a r k b l u e C h e v y C a p r i c e

. L a t o y a A l l e n l a t e r i d e n t i f i e d

P e t i t i o n e r i n a p h o t o l i n e u p a s t h e p e r s o n w h o d r o v e t h e m h o m e

. T h e w o m e n t o l d P e t i t i o n e r

t h a t t h e y w o u l d p a y h i m g a s m o n e y w h e n t h e y a r r i v e d a t t h e a p a r t m e n t s ; h o w e v e r

, w h e n t h e y

a r r i v e d

, t h e y w e n t i n s i d e a n d d i d n o t t a k e P e t i t i o n e r a n y m o n e y

. P e t i t i o n e r w e n t t o t h e i r

a p a r t m e n t

, a n d t h e i r m o t h e r

, D e b r a A l l e n

, a n s w e r e d t h e d o o r

. H e a s k e d w h e r e t h e w o m e n

w e r e a n d d e m a n d e d h i s m o n e y

, a n d M s

. A l l e n t o l d h i m t h a t t h e w o m e n w e r e i n s i d e

. H e t h e n

“ g o t a n g r y

, s m a c k e d h i s f i s t i n t o h i s h a n d s e v e r a l t i m e s

, a n d s a i d h e w o u l d b e b a c k a n d t h a t

h e h a d s o m e t h i n g f

o r t h e m

. ”

T h e f o l l o w i n g d a y

, a t a p p r o x i m a t e l y 7 : 3 0 p

. m

. , t h e s a m e m a n

, w h o m L a t o y a A l l e n

l a t e r i d e n t i f

i e d a s P e t i t i o n e r

, k n o c k e d o n t h e A l l e n s ’ d o o r

. T h e w o m e n t o l d A n d r e E m e r y

,

t h e f a t h e r o f L e k e y a A l l e n ’ s c h i l d r e n

, t o a n s w e r t h e d o o r a n d t e l l h i m t h a t t h e y w e r e n o t t h e r e

b e c a u s e t h e y o w e d h i m m o n e y

. W h e n M r

. E m e r y o p e n e d t h e d o o r

, a y o u n g b l a c k m a l e

w e a r i n g a w h i t e h a t a n d w h i t e s u n g l a s s e s w a s s t a n d i n g t h e r e h o l d i n g a m a t c h

. P e t i t i o n e r

d r o p p e d t h e m a t c h a n d t h e d o o r

, t h e f l o o r

, a n d t h e c e i l i n g c a u g h t o n f i r e

. H e t h e n r a n t o w a r d

t h e e x i t t o t h e b u i l d i n g

. T h e w o m e n a n d L e k e y a ’ s c h i l d c r a w l e d o u t o f t h e a p a r t m e n t

w i n d o w

, a n d M r

. E m e r y r a n a f t e r P e t i t i o n e r

.

S e v e r a l w i t n e s s e s i n t h e c o u r t y a r d o f t h e b u i l d i n g s a w a b l a c k m a l e w e a r i n g a w h i t e

h a t a n d w h i t e s u n g l a s s e s r u n f r o m t h e b u i l d i n g t o w a r d t h e p a r k i n g l o t

. T h e y t h e n s a w s m o k e

c o m i n g f r o m t h e b u i l d i n g

. T h e w i t n e s s e s s a w t h e m a n s e a t e d i n t h e p a s s e n g e r s e a t o f a n

o l d e r d a r k b l u e c a r

. H e f i r e d s e v e r a l s h o t s a t t h e w i t n e s s e s f r o m t h e c a r

. A s e v e n

- y e a r

- o l d

v i c t i m s u f

f e r e d a g u n s h o t w o u n d t o h i s l e g

.

P o l i c e o f f i c e r s f o u n d f o u r s h e l l c a s i n g s i n t h e p a r k i n g l o t

, n e a r t h e e x i t

, w h e r e t h e

w i t n e s s e s r e p o r t e d t h e y s a w t h e m a n f l e e

. I n v e s t i g a t o r s v i e w e d a s e c u r i t y v i d e o

, w h i c h

s h o w e d a 1 9 8 0 ’ s m o d e l d a r k b l u e C h e v y C a p r i c e d r i v e i n t o t h e c o m p l e x o n t h e n i g h t o f

M a r c h 2 1

, 2 0 0 9

, a t a p p r o x i m a t e l y 1 1 : 2 4 p

. m

. w i t h m u l t i p l e o c c u p a n t s i n s i d e

. I t l e f t t h e

p a r k i n g l o t a t 1 1 : 3 5 p

. m

. T h e v i d e o t a k e n o n M a r c h 2 2

, 2 0 0 9

, s h o w e d t h e s a m e v e h i c l e e n t e r

t h e c o m p l e x a t a p p r o x i m a t e l y 7 : 4 8 p

. m

. T h e d r i v e r w a s w e a r i n g a w h i t e s h i r t a n d a w h i t e

h a t

.

O n M a r c h 3 1

, 2 0 0 9

, p o l i c e o f f i c e r s s t o p p e d a b l u e C h e v y C a p r i c e

. P e t i t i o n e r w a s

d e t a i n e d f

o r d r i v i n g o n a s u s p e n d e d l i c e n s e

. I n t h e t r u n k o f P e t i t i o n e r ’ s v e h i c l e

, p o l i c e

o f f i c e r s f o u n d a W i n c h e s t e r

. 3 8 0 b u l l e t

. B a l l i s t i c s t e s t i n g d e t e r m i n e d t h a t t h e b u l l e t w a s

c o n s i s t e n t w i t h s h e l l c a s i n g s r e c o v e r e d f r o m t h e s c e n e

, a n d t h a t t h e b u l l e t a n d s h e l l c a s i n g s

w e r e c r e a t e d b y t h e s a m e b u n t e r i n s t r u m e n t a r o u n d t h e s a m e t i m e

.

-2-P o s t

- c o n v i c t i o n h e a r i n g

A t t h e e v i d e n t i a r y h e a r i n g

, P e t i t i o n e r t e s t i f i e d t h a t h i s t r i a l c o u n s e l w a s c o u r t

a p p o i n t e d t o r e p r e s e n t h i m

. H e m e t w i t h c o u n s e l p r i o r t o e n t e r i n g h i s g u i l t y p l e a s

. P e t i t i o n e r

t e s t i f i e d t h a t t r i a l c o u n s e l r e v i e w e d w i t h h i m s o m e “ m i n o r i s s u e s ” c o n c e r n i n g t h e S t a t e ’ s

d i s c o v e r y r e s p o n s e

, b u t h e “ d i d [ n o t ] r e c e i v e a l l o f [ h i s ] p a p e r w o r k

. ” T r i a l c o u n s e l h i r e d a n

i n v e s t i g a t o r t o a s s i s t i n h i s c a s e

. P e t i t i o n e r t e s t i f i e d t h a t h e w a s n o t a w a r e t h a t w i t n e s s e s

c l a i m e d t h a t h e w a s a t t h e a p a r t m e n t c o m p l e x o n t h e d a y o f t h e i n c i d e n t a n d t h a t h e h a d b e e n

t h e r e t h e p r e v i o u s n i g h t

. H e w a s a w a r e t h a t s h e l l c a s i n g s w e r e f o u n d a t t h e s c e n e a n d w a s

a w a r e o f t h e r e s u l t s o f t h e b a l l i s t i c s t e s t i n g

. H e w a s a l s o a w a r e t h a t t h e r e w a s a s e c u r i t y

v i d e o o f t h e a p a r t m e n t c o m p l e x p a r k i n g l o t

, b u t h e d i d n o t v i e w i t

.

P e t i t i o n e r t e s t i f

i e d t h a t t r i a l c o u n s e l h a n d d e l i v e r e d a l e t t e r t o h i m t h r e e d a y s p r i o r t o

h i s p l e a s u b m i s s i o n h e a r i n g

. P e t i t i o n e r t e s t i f i e d t h a t t r i a l c o u n s e l “ m i s a d v i s e d [ h i m ] o f t h e

[ s e n t e n c i n g ] r a n g e s t h a t [ h e ] w a s f a c i n g

, ” a n d t h a t t r i a l c o u n s e l d i d n o t “ f u l l y ” e x p l a i n t h e

c h a r g e s a g a i n s t h i m a n d t h e p e n a l t i e s

. H e t e s t i f i e d t h a t t h e S t a t e i n i t i a l l y o f f e r e d a s e n t e n c e

o f 1 4 y e a r s t o b e s e r v e d a t 3 0 p e r c e n t

. P e t i t i o n e r t o l d t r i a l c o u n s e l t h a t i f t h e s e n t e n c e w a s

1 2 y e a r s

, h e w o u l d s i g n

, b u t h e c h a n g e d h i s m i n d b e c a u s e o f “ c e r t a i n c i r c u m s t a n c e s t h a t [ h e ]

. . . w a s n ’ t c o m f

o r t a b l e w i t h

. ” H e u l t i m a t e l y s i g n e d t h e p l e a a g r e e m e n t a n d a w a i v e r o f h i s

r i g h t s b e c a u s e t r i a l c o u n s e l w a s “ p r e s s u r i n g ” h i m a n d “ i n f l i c t i n g b a d f

a i t h u p o n [ h i m ]

. ”

W h e n h e s i g n e d t h e p l e a a g r e e m e n t

, P e t i t i o n e r “ t h o u g h t i t w a s a g o o d d e a l ” a n d t h a t

“ e v e r y t h i n g w a s g o i n g r i g h t

. ” P e t i t i o n e r l a t e r f e l t p r e s s u r e d i n t o s i g n i n g i t

, a n d h e t e s t i f i e d

t h a t h e f e l t h e d i d n o t h a v e a c h o i c e b e c a u s e t r i a l c o u n s e l a d v i s e d h i m t h a t h e “ w a s i n m a j o r

d a n g e r o f b e i n g s e n t e n c e d t o 2 0 y e a r s

. ” P e t i t i o n e r b e l i e v e d t h a t t h e m i n i m u m s e n t e n c e h e

c o u l d r e c e i v e w a s 1 5 y e a r s t o b e s e r v e d a t 1 0 0 p e r c e n t

.

P e t i t i o n e r t e s t i f

i e d t h a t t r i a l c o u n s e l a d v i s e d h i m t h a t t h e S t a t e ’ s c a s e h a d “ s t r o n g

s p o t s ” a n d “ w e a k s p o t s ” a n d t h a t i t w a s c i r c u m s t a n t i a l

. P e t i t i o n e r t e s t i f i e d t h a t a f

t e r h e

p l e a d e d g u i l t y

, t h e A s s i s t a n t D i s t r i c t A t t o r n e y s t a t e d t h e f a c t s u n d e r l y i n g t h e o f

f e n s e s

, a n d

P e t i t i o n e r a s k e d t r i a l c o u n s e l i f h e c o u l d w i t h d r a w h i s g u i l t y p l e a s

, b u t t r i a l c o u n s e l t o l d h i m

t h a t “ i t w a s t o o l a t e

. ” P e t i t i o n e r w a s c o n c e r n e d b y t h e p r o s e c u t o r ’ s s t a t e m e n t t h a t t h e

e y e w i t n e s s e s s t a t e d t h a t t h e p e r p e t r a t o r w o r e a h a t a n d s u n g l a s s e s

. P e t i t i o n e r e x p l a i n e d t h a t

a h a t a n d s u n g l a s s e s w o u l d h a v e p r e v e n t e d w i t n e s s e s f r o m p o s i t i v e l y i d e n t i f

y i n g h i m a s t h e

p e r p e t r a t o r

. H e t e s t i f

i e d t h a t t r i a l c o u n s e l h a d n o t p r e v i o u s l y t o l d h i m a b o u t t h e w i t n e s s e s ’

s t a t e m e n t s t h a t t h e p e r p e t r a t o r w o r e s u n g l a s s e s

. P e t i t i o n e r a l s o t e s t i f i e d t h a t t r i a l c o u n s e l d i d

n o t e x p l a i n t o h i m t h e e l e m e n t s o f t h e o f f e n s e s f o r w h i c h h e w a s c h a r g e d a n d t h a t i f h e h a d

k n o w n

, h e w o u l d n o t h a v e a c c e p t e d t h e p l e a o f f e r

. H e t e s t i f

i e d t h a t h e d i d n o t k n o w t h a t h e

w a s p l e a d i n g g u i l t y t o a t t e m p t e d s e c o n d d e g r e e m u r d e r a n d t h a t t r i a l c o u n s e l s h o u l d h a v e

f i l e d a m o t i o n t o s e v e r t h e o f f e n s e s

.

-3-P e t i t i o n e r a c k n o w l e d g e d o n c r o s s

- e x a m i n a t i o n t h a t t h e t r i a l c o u r t i n q u i r e d a b o u t t h e

v o l u n t a r i n e s s o f h i s p l e a s a n d t h a t h e h a d a n o p p o r t u n i t y t o t e l l t h e t r i a l c o u r t t h a t h e w a s

b e i n g p r e s s u r e d b y c o u n s e l

. P e t i t i o n e r t e s t i f i e d t h a t h e f

e l t “ [ n ] o p r e s s u r e f

r o m t h e [ t r i a l

c o u r t ] j u d g e

. ” P e t i t i o n e r a l s o a c k n o w l e d g e d t h a t h e s i g n e d a w a i v e r o f r i g h t s f o r m

, b u t h e

t e s t i f i e d h e “ n e v e r r e a d t h a t f o r m

. ”

P e t i t i o n e r ’ s t r i a l c o u n s e l d i d n o t t e s t i f y a t t h e p o s t

- c o n v i c t i o n h e a r i n g

.

A n a l y s i s

T h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t ’ s f i n d i n g s o f f

a c t a r e c o n c l u s i v e o n a p p e a l u n l e s s t h e

e v i d e n c e p r e p o n d e r a t e s o t h e r w i s e

. S e e S t a t e v

. B u r n s

, 6 S

. W

. 3 d 4 5 3

, 4 6 1 ( T e n n

. 1 9 9 9 )

.

D u r i n g o u r r e v i e w o f

t h e i s s u e s r a i s e d

, w e w i l l a f f o r d t h o s e f

i n d i n g s o f

f a c t t h e w e i g h t o f

a

j u r y v e r d i c t

, a n d t h i s C o u r t i s b o u n d b y t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t ’ s f i n d i n g s u n l e s s t h e

e v i d e n c e i n t h e r e c o r d p r e p o n d e r a t e s a g a i n s t t h o s e f i n d i n g s

. S e e H e n l e

y v

. S t a t e

, 9 6 0 S

. W

. 2 d

5 7 2

, 5 7 8 ( T e n n

. 1 9 9 7 ) ; A l l e y v

. S t a t e

, 9 5 8 S

. W

. 2 d 1 3 8

, 1 4 7 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 7 )

. T h i s

C o u r t m a y n o t r e w e i g h o r r e

- e v a l u a t e t h e e v i d e n c e

, n o r s u b s t i t u t e i t s i n f e r e n c e s f o r t h o s e

d r a w n b y t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t

. S e e S t a t e v

. H o n e y c u t t

, 5 4 S

. W

. 3 d 7 6 2

, 7 6 6 ( T e n n

.

2 0 0 1 )

. H o w e v e r

, t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t ’ s c o n c l u s i o n s o f l a w a r e r e v i e w e d u n d e r a p u r e l y

d e n o v o s t a n d a r d w i t h n o p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

. S e e F i e l d s v

. S t a t e

, 4 0 S

. W

. 3 d 4 5 0

,

4 5 8 ( T e n n

. 2 0 0 1 )

.

W h e n a p e t i t i o n e r s e e k s p o s t

- c o n v i c t i o n r e l i e f o n t h e b a s i s o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e

o f c o u n s e l

, t h e p e t i t i o n e r b e a r s t h e b u r d e n o f s h o w i n g t h a t : “ ( a ) t h e s e r v i c e s r e n d e r e d b y t r i a l

c o u n s e l w e r e d e f

i c i e n t

, a n d ( b ) t h a t t h e d e f i c i e n t p e r f

o r m a n c e w a s p r e

j u d i c i a l

. ” P o w e r s v

. S t a t e

, 9 4 2 S

. W

. 2 d 5 5 1

, 5 5 8 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 6 )

. I n o r d e r t o d e m o n s t r a t e d e f i c i e n t

p e r f o r m a n c e

, t h e p e t i t i o n e r m u s t s h o w t h a t t h e s e r v i c e s r e n d e r e d o r t h e a d v i c e g i v e n w a s

b e l o w “ t h e r a n g e o f c o m p e t e n c e d e m a n d e d o f a t t o r n e y s i n c r i m i n a l c a s e s

. ” B a x t e r v

. R o s e

,

5 2 3 S

. W

. 2 d 9 3 0

, 9 3 6 ( T e n n

. 1 9 7 5 )

. I n o r d e r t o d e m o n s t r a t e p r e j u d i c e

, t h e p e t i t i o n e r m u s t

s h o w t h a t t h e r e i s a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

, b u t f o r c o u n s e l ’ s d e f

i c i e n t p e r f

o r m a n c e

, t h e

r e s u l t o f t h e p r o c e e d i n g w o u l d h a v e b e e n d i f f e r e n t

. S e e S t r i c k l a n d v

. W a s h i n g t o n

, 4 6 6 U

. S

.

6 6 8

, 6 9 4

, 1 0 4 S

. C t

. 2 0 5 2

, 8 0 L

. E d

. 2 d 6 7 4 ( 1 9 8 4 )

. “ B e c a u s e a p e t i t i o n e r m u s t e s t a b l i s h

b o t h p r o n g s o f t h e t e s t t o p r e v a i l o n a c l a i m o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l

, f a i l u r e t o

p r o v e e i t h e r d e f

i c i e n t p e r f

o r m a n c e o r r e s u l t i n g p r e j u d i c e p r o v i d e s a s u f

f i c i e n t b a s i s t o d e n y

r e l i e f o n t h e c l a i m

. ” He n l e y v

. S t a t e

, 9 6 0 S

. W

. 2 d 5 7 2

, 5 8 0 ( T e n n

. 1 9 9 7 )

.

A s n o t e d a b o v e

, t h i s C o u r t w i l l a f f o r d t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t ’ s f a c t u a l f i n d i n g s a

p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

, r e n d e r i n g t h e m c o n c l u s i v e o n a p p e a l u n l e s s t h e r e c o r d

p r e p o n d e r a t e s a g a i n s t t h e c o u r t ’ s f i n d i n g s

. S e e i d

. a t 5 7 8

. H o w e v e r

, o u r s u p r e m e c o u r t h a s

“ d e t e r m i n e d t h a t t h e i s s u e s o f d e f i c i e n t p e r f

o r m a n c e b y c o u n s e l a n d p o s s i b l e p r e j u d i c e t o t h e

-4-d e f

e n s e a r e m i x e d q u e s t i o n s o f l a w a n d f a c t

. . . ; t h u s

, [ a p p e l l a t e ] r e v i e w o f [ t h e s e i s s u e s ] i s

d e n o v o ” w i t h n o p r e s u m p t i o n o f c o r r e c t n e s s

. B u r n s

, 6 S

. W

. 3 d a t 4 6 1

.

F u r t h e r m o r e

, o n c l a i m s o f i n e f f e c t i v e a s s i s t a n c e o f c o u n s e l

, t h e p e t i t i o n e r i s n o t

e n t i t l e d t o t h e b e n e f

i t o f h i n d s i g h t

. S e e A d k i n s v

. S t a t e

, 9 1 1 S

. W

. 2 d 3 3 4

, 3 4 7 ( T e n n

. 1 9 9 4 )

.

T h i s C o u r t m a y n o t s e c o n d

- g u e s s a r e a s o n a b l y

- b a s e d t r i a l s t r a t e g y

, a n d w e c a n n o t g r a n t r e l i e f

b a s e d o n a s o u n d

, b u t u n s u c c e s s f u l

, t a c t i c a l d e c i s i o n m a d e d u r i n g t h e c o u r s e o f t h e

p r o c e e d i n g s

. S e e i d

. H o w e v e r

, s u c h d e f e r e n c e t o t h e t a c t i c a l d e c i s i o n s o f c o u n s e l a p p l i e s

o n l y i f c o u n s e l m a k e s t h o s e d e c i s i o n s a f t e r a d e q u a t e p r e p a r a t i o n f o r t h e c a s e

. S e e C o o

p e r

v

. S t a t e

, 8 4 7 S

. W

. 2 d 5 2 1

, 5 2 8 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 2 )

.

O n c e a g u i l t y p l e a h a s b e e n e n t e r e d

, e f f e c t i v e n e s s o f c o u n s e l i s r e l e v a n t o n l y t o t h e

e x t e n t t h a t i t a f

f e c t s t h e v o l u n t a r i n e s s o f t h e p l e a

. I n t h i s r e s p e c t

, s u c h c l a i m s o f i n e f f e c t i v e

a s s i s t a n c e n e c e s s a r i l y i m p l i c a t e t h e p r i n c i p l e t h a t g u i l t y p l e a s b e v o l u n t a r i l y a n d i n t e l l i g e n t l y

m a d e

. S e e H i l l v

. L o c k h a r t

, 4 7 4 U

. S

. 5 2

, 5 6

, 1 0 6 S

. C t

. 3 6 6

, 8 8 L

. E d

. 2 d 2 0 3 ( 1 9 8 5 ) ( c i t i n g

N o r t h C a r o l i n a v

. A l

f o r d

, 4 0 0 U

. S

. 2 5

, 3 1

, 9 1 S

. C t

. 1 6 0

, 2 7 L

. E d

. 2 d 1 6 2 ( 1 9 7 0 ) )

. A s s t a t e d

a b o v e

, i n o r d e r t o s u c c e s s f u l l y c h a l l e n g e t h e e f

f e c t i v e n e s s o f c o u n s e l

, P e t i t i o n e r m u s t

d e m o n s t r a t e t h a t c o u n s e l ’ s r e p r e s e n t a t i o n f e l l b e l o w t h e r a n g e o f

c o m p e t e n c e d e m a n d e d o f

a t t o r n e y s i n c r i m i n a l c a s e s

. S e e B a x t e r

, 5 2 3 S

. W

. 2 d a t 9 3 6

. U n d e r S t r i c k l a n d v

. W a s h i n g t o n

,

4 6 6 U

. S

. 6 6 8

, 6 9 4

, 1 0 4 S

. C t

. 2 0 5 2

, 8 0 L

. E d

. 2 d 6 7 4 ( 1 9 8 4 )

, P e t i t i o n e r m u s t e s t a b l i s h : ( 1 )

d e f i c i e n t r e p r e s e n t a t i o n ; a n d ( 2 ) p r e j u d i c e r e s u l t i n g f

r o m t h e d e f

i c i e n c y

. H o w e v e r

, i n t h e

c o n t e x t o f a g u i l t y p l e a

, t o s a t i s f y t h e s e c o n d p r o n g o f S t r i c k l a n d

, P e t i t i o n e r m u s t s h o w t h a t

“ t h e r e i s a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t

, b u t f o r c o u n s e l ’ s e r r o r s

, h e w o u l d n o t h a v e p l e a d e d

g u i l t y a n d w o u l d h a v e i n s i s t e d o n g o i n g t o t r i a l

. ” H i l l

, 4 7 4 U

. S

. a t 5 9 ; s e e a l s o W a l t o n v

. S t a t e

, 9 6 6 S

. W

. 2 d 5 4

, 5 5 ( T e n n

. C r i m

. A p p

. 1 9 9 7 )

.

W h e n a n a l y z i n g a g u i l t y p l e a

, w e l o o k t o t h e f e d e r a l s t a n d a r d a n n o u n c e d i n B o y k i n

v

. A l a b a m a

, 3 9 5 U

. S

. 2 3 8

, 8 9 S

. C t

. 1 7 0 9

, 2 3 L

. E d

. 2 d 2 7 4 ( 1 9 6 9 )

, a n d t h e S t a t e s t a n d a r d

s e t o u t i n S t a t e v

. M a c k e y

, 5 5 3 S

. W

. 2 d 3 3 7 ( T e n n

. 1 9 7 7 )

, s u p e r s e d e d o n o t h e r g r o u n d s b y

T e n n e s s e e R u l e o f C r i m i n a l P r o c e d u r e 3 7 ( b ) a n d T e n n e s s e e R u l e o f A p p e l l a t e P r o c e d u r e

3 ( b )

. S t a t e v

. P e t t u s

, 9 8 6 S

. W

. 2 d 5 4 0

, 5 4 2 ( T e n n

. 1 9 9 9 )

. I n B o y k i n

, t h e U n i t e d S t a t e s

S u p r e m e C o u r t h e l d t h a t t h e r e m u s t b e a n a f f i r m a t i v e s h o w i n g i n t h e t r i a l c o u r t t h a t a g u i l t y

p l e a w a s v o l u n t a r i l y a n d k n o w i n g l y g i v e n b e f o r e i t c a n b e a c c e p t e d

. B o y k i n

, 3 9 5 U

. S

. a t 2 4 2

.

S i m i l a r l y

, o u r T e n n e s s e e S u p r e m e C o u r t i n M a c k e y r e q u i r e d a n a f

f i r m a t i v e s h o w i n g o f a

v o l u n t a r y a n d k n o w i n g g u i l t y p l e a

, n a m e l y

, t h a t t h e d e f e n d a n t h a s b e e n m a d e a w a r e o f t h e

s i g n i f i c a n t c o n s e q u e n c e s o f s u c h a p l e a

. P e t t u s

, 9 8 6 S

. W

. 2 d a t 5 4 2

.

A p l e a i s n o t “ v o l u n t a r y ” i f i t r e s u l t s f r o m i g n o r a n c e

, m i s u n d e r s t a n d i n g

, c o e r c i o n

, i n d u c e m e n t s

, o r t h r e a t s

. B l a n k e n s h i p v

. S t a t e

, 8 5 8 S

. W

. 2 d 8 9 7

, 9 0 4 ( T e n n

. 1 9 9 3 )

. T h e t r i a l

c o u r t m u s t d e t e r m i n e i f t h e g u i l t y p l e a i s “ k n o w i n g ” b y q u e s t i o n i n g t h e d e f e n d a n t t o m a k e

-5-s u r e h e f u l l y u n d e r s t a n d s t h e p l e a a n d i t s c o n s e q u e n c e s

. P e t t u s

, 9 8 6 S

. W

. 2 d a t 5 4 2 ;

B l a n k e n s h i

p

, 8 5 8 S

. W

. 2 d a t 9 0 4

.

A t t h e c o n c l u s i o n o f t h e e v i d e n t i a r y h e a r i n g

, t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t f o u n d t h a t

P e t i t i o n e r “ f

o r t h e m o s t p a r t ” w a s a c r e d i b l e w i t n e s s a n d t h a t t r i a l c o u n s e l d i d n o t t e s t i f y t o

c o n t r a d i c t P e t i t i o n e r ’ s t e s t i m o n y

. B a s e d o n P e t i t i o n e r ’ s t e s t i m o n y a t t h e p o s t

- c o n v i c t i o n

h e a r i n g

, t h e t r a n s c r i p t o f t h e p l e a s u b m i s s i o n h e a r i n g

, a n d t h e l e t t e r w r i t t e n b y t r i a l c o u n s e l

t o P e t i t i o n e r

, t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t f o u n d t h a t t h e r e w a s a d e q u a t e c o m m u n i c a t i o n

b e t w e e n c o u n s e l a n d P e t i t i o n e r a n d t h a t t r i a l c o u n s e l “ a c c u r a t e l y r e p o r t e d t h e e v i d e n c e ” t o

P e t i t i o n e r

. T h e c o u r t a l s o f o u n d t h a t P e t i t i o n e r w a s a w a r e o f w h a t t h e S t a t e ’ s w i t n e s s e s

w o u l d h a v e t e s t i f

i e d t o a t t r i a l

, a n d t h e c o u r t d i d n o t f i n d c r e d i b l e P e t i t i o n e r ’ s s t a t e m e n t t h a t

h e w a s n o t a w a r e t h a t w i t n e s s e s h a d s t a t e d t h a t t h e p e r p e t r a t o r w o r e s u n g l a s s e s

. T h e p o s t

c o n v i c t i o n c o u r t f

u r t h e r f o u n d t h a t i f P e t i t i o n e r a n d h i s t r i a l c o u n s e l h a d n o t d i s c u s s e d t h a t

f a c t

, t h a t i t w o u l d n o t h a v e m a d e a d i f f e r e n c e

.

T h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t f o u n d t h a t t r i a l c o u n s e l a c c u r a t e l y s t a t e d t h e p o t e n t i a l

p e n a l t i e s P e t i t i o n e r w o u l d f a c e i f h e w a s f

o u n d g u i l t y o f t h e c r i m e s

. T h e c o u r t a l s o f o u n d

t h a t t r i a l c o u n s e l d i d n o t p r e s s u r e P e t i t i o n e r t o a c c e p t t h e p l e a s b a s e d o n t h e l e t t e r f r o m t r i a l

c o u n s e l t o P e t i t i o n e r

, i n w h i c h t r i a l c o u n s e l s t a t e d

, “ B a s e d o n m y 2 1 y e a r s o f c r i m i n a l

d e f e n s e e x p e r i e n c e

, I ’ d e n c o u r a g e y o u t o a t l e a s t c o n s i d e r i t

. ” A d d i t i o n a l l y

, t h e p o s t

c o n v i c t i o n c o u r t f

o u n d t h a t P e t i t i o n e r

d i d r a i s e c o n c e r n s a t t h e p l e a [ h e a r i n g ] m u l t i p l e t i m e s a b o u t t h e

r e p r e s e n t a t i o n

. I r o n i c a l l y

, I t h i n k t h a t c u t s a g a i n s t h i m i n h i s a r g u m e n t h e r e

b e c a u s e w h a t h a p p e n e d w h e n [ P e t i t i o n e r ] e x p r e s s e d c o n c e r n s a b o u t t h e p l e a

d e a l

, h e c a l l s t h e j u d g e t o d o t h e p r o p e r t h i n g

, a n d t h a t i s

, t o i n q u i r e f u r t h e r

a b o u t w h a t y o u r c o n c e r n s w e r e

, a n d I f i n d t h a t [ t h e t r i a l c o u r t ] d i d

, i n f a c t

, d o t h e p r o p e r t h i n g a n d a s k [ P e t i t i o n e r ] r e p e a t e d l y w h a t [ h e ] w a n t e d t o d o

, i f [ h e ] w a n t e d t o w i t h d r a w t h i s p l e a

, w h i c h i s t h e r i g h t t h i n g t o d o

. A n d I

h a v e n o d o u b t t h a t [ t h e t r i a l c o u r t ] w o u l d h a v e d o n e t h a t h a d [ P e t i t i o n e r ] a t

l e a s t o n c e s t a t e d t h a t [ h e ] d i d n o t w a n t t o a c c e p t t h i s d e a l

.

T h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t c o n c l u d e d t h a t t h e e v i d e n c e w a s c l e a r a n d c o n v i n c i n g t h a t

P e t i t i o n e r w a s n o t p r e s s u r e d t o a c c e p t t h e p l e a a g r e e m e n t s a n d t h a t t r i a l c o u n s e l p r o v i d e d

e f f e c t i v e a s s i s t a n c e

. T h e c o u r t f u r t h e r c o n c l u d e d t h a t P e t i t i o n e r w a s n o t p r e j u d i c e d b y

c o u n s e l ’ s r e p r e s e n t a t i o n a n d t h a t t h e r e w a s a r e a s o n a b l e p r o b a b i l i t y t h a t t h e r e s u l t w o u l d

h a v e b e e n t h e s a m e h a d t r i a l c o u n s e l d o n e w h a t P e t i t i o n e r c l a i m s c o u n s e l d i d n o t d o

.

A l t h o u g h t r i a l c o u n s e l d i d n o t t e s t i f y a t t h e p o s t

- c o n v i c t i o n h e a r i n g

, t h e e v i d e n c e

s h o w s t h a t t r i a l c o u n s e l m e t w i t h P e t i t i o n e r p r i o r t o P e t i t i o n e r ’ s p l e a h e a r i n g a n d t h a t h e

-6-d i s c u s s e d w i t h P e t i t i o n e r t h e e v i d e n c e a g a i n s t h i m a n d c o m m u n i c a t e d t h e c h a r g e s a g a i n s t

h i m a n d t h e p o s s i b l e s e n t e n c e s

. P e t i t i o n e r t e s t i f i e d a t t h e p o s t

- c o n v i c t i o n h e a r i n g a n d a t t h e

p l e a s u b m i s s i o n h e a r i n g t h a t h e d i d n o t k n o w t h a t h e w a s c h a r g e d w i t h a t t e m p t e d s e c o n d

d e g r e e m u r d e r ; h o w e v e r

, t h e l e t t e r f r o m t r i a l c o u n s e l t o P e t i t i o n e r c l e a r l y s t a t e s t h a t

P e t i t i o n e r w a s c h a r g e d w i t h a t t e m p t e d s e c o n d d e g r e e m u r d e r

. I n t h e l e t t e r

, s e n t t w o m o n t h s

p r i o r t o P e t i t i o n e r ’ s g u i l t y p l e a s

, t r i a l c o u n s e l a l s o e v a l u a t e d t h e e v i d e n c e a g a i n s t P e t i t i o n e r

,

s t a t e d t h e p o t e n t i a l s e n t e n c e s

, a n d m a d e a r e c o m m e n d a t i o n t o P e t i t i o n e r t o c o n s i d e r

a c c e p t i n g t h e p l e a a g r e e m e n t

.

T h e t r a n s c r i p t o f t h e g u i l t y p l e a h e a r i n g c l e a r l y s h o w s t h a t t h e t r i a l c o u r t a p p r i s e d

P e t i t i o n e r o f h i s r i g h t s a n d t h e r i g h t s h e w a s w a i v i n g b y e n t e r i n g h i s g u i l t y p l e a s

. T h e t r i a l

c o u r t a l l o w e d P e t i t i o n e r o p p o r t u n i t i e s t o w i t h d r a w h i s g u i l t y p l e a s

. A t t h e o u t s e t o f t h e p l e a

s u b m i s s i o n h e a r i n g

, P e t i t i o n e r p r e s e n t e d t o t h e t r i a l c o u r t a d o c u m e n t w h i c h a p p a r e n t l y

p u r p o r t e d t o i n d i c a t e o t h e r i n d i v i d u a l s w e r e i n v o l v e d i n o r r e s p o n s i b l e f o r t h e c r i m e s

. T h e

f o l l o w i n g e x c h a n g e w a s t h e n h a d b e t w e e n P e t i t i o n e r a n d t h e c o u r t :

T H E C O U R T : W e l l

, y o u k n o w

, o f c o u r s e

, I d o n ’ t k n o w a l l t h e f a c t s

a r o u n d t h i s

. Y o u k n o w

, I ’ m h e r e t o d a y t o t a k e a p l e a

.

Y o u k n o w

, y o u ’ r e p l e a d i n g t o a c o u p l e o f s e r i o u s

c h a r g e s h e r e

. Y o u k n o w

, i t ’ s u p t o y o u w h e t h e r o r n o t

y o u w a n t t o

– y o u w a n t t o a c c e p t t h i s

– t a k e t h i s p l e a

o r n o t

.

[ P E T I T I O N E R ] : Y e s

, s i r

. I d i d n ’ t u n d e r s t a n d t h a t I w a s t a k i n g a p l e a

d e a l t o a t t e m p t e d s e c o n d

- d e g r e e m u r d e r

. I t h o u g h t i t

w a s a t t e m p t e d a g g r a v a t e d a r s o n

. M y l a w y e r d i d n ’ t

i n f o r m m e

–

T H E C O U R T : W e l l

, i t i s a t t e m p t e d a g g r a v a t e d a r s o n

, a n d a l s o

a t t e m p t e d s e c o n d

- d e g r e e m u r d e r

, a n d t h e y ’ r e g o i n g t o

r u n c o n c u r r e n t w i t h e a c h o t h e r

.

[ P E T I T I O N E R ] : M y l a w y e r d i d n ’ t i n f o r m m e o f t h e a t t e m p t e d m u r d e r

.

I j u s t f o u n d i t o u t w h e n [ t h e A s s i s t a n t D i s t r i c t

A t t o r n e y ] s t a r t e d t a l k i n g a b o u t i t

.

T H E C O U R T : [ P e t i t i o n e r ]

, y o u k n o w

, m y f u n c t i o n h e r e t o d a y i s t o

e i t h e r

– i s t o e i t h e r t a k e t h i s p l e a f r o m y o u o r n o t a n d

–

-7-[ P E T I T I O N E R ] : M y

–

T H E C O U R T : I m e a n

, t h a t ’ s i t

. N o w

, i f y o u w a n t

– i f y o u d o n ’ t w a n t

t o t a k e t h e p l e a a n d y o u w a n t t o g o t o t r i a l

, w e ’ l l d o

t h a t

.

. . . .

T H E C O U R T : Y o u k n o w

, i t s o u n d s t o m e

, [ P e t i t i o n e r ]

, l i k e y o u ’ v e

g o t s o m e s e r i o u s q u e s t i o n s a b o u t w h e t h e r o r n o t y o u

w a n t t o p l e a d h e r e

, a n d I ’ m r e l u c t a n t t o t a k e a p l e a

f r o m s o m e b o d y w h o h a s s e r i o u s q u e s t i o n s

. M a y b e

y o u n e e d t o

– m a y b e y o u n e e d t o t h i n k a b o u t t h i s [ ] a

l i t t l e m o r e

.

[ P E T I T I O N E R ] : I ’ l l t a k e

– I ’ l l t a k e t h e p l e a d e a l

, s i r

.

T H E C O U R T : E x c u s e m e

.

[ P E T I T I O N E R ] : I ’ l l t a k e t h e p l e a d e a l

.

T H E C O U R T : Y o u w a n t t o g o f o r w a r d w i t h t h i s ?

[ P E T I T I O N E R ] : Y e s

, s i r

.

A t t h e p l e a s u b m i s s i o n h e a r i n g

, P e t i t i o n e r t e s t i f i e d t h a t h e d i d n o t g r a d u a t e h i g h

s c h o o l b u t t h a t h e h a d o b t a i n e d h i s G E D w h i l e i n c u s t o d y

. P e t i t i o n e r r e s p o n d e d t h a t h e

u n d e r s t o o d h i s r i g h t s a n d t h a t h e w a s w a i v i n g t h o s e r i g h t s f r e e l y a n d v o l u n t a r i l y

. P e t i t i o n e r

r e s p o n d e d t h a t n o o n e h a d f o r c e d h i m

, t h r e a t e n e d h i m

, o r p r e s s u r e d h i m i n a n y w a y t o a c c e p t

t h e p l e a a g r e e m e n t

. P e t i t i o n e r r e s p o n d e d t h a t h e w a s n o t s a t i s f i e d w i t h t r i a l c o u n s e l ’ s

s e r v i c e s

. T r i a l c o u n s e l t h e n p r o p o s e d t o t h e t r i a l c o u r t t h a t P e t i t i o n e r b e a p p o i n t e d n e w

c o u n s e l a n d n o t e n t e r t h e p l e a s

, a n d c o u n s e l s t a t e d t h a t h e “ w a s s u r p r i s e d [ P e t i t i o n e r ] g o t a n

o f f e r l i k e [ t h a t ]

, g i v e n t h e s t a t e o f t h e e v i d e n c e

. ” P e t i t i o n e r r e s p o n d e d

, “ I j u s t s a i d I w a s n ’ t

s a t i s f i e d w i t h m y l a w y e r

. I d i d n ’ t s a y I d o n ’ t w a n t t o t a k e t h e p l e a d e a l

. ” T h e t r i a l c o u r t t h e n

g a v e P e t i t i o n e r a n o t h e r o p p o r t u n i t y t o d e c l i n e t h e p l e a o f f e r a n d s t a t e d

, “ [ P e t i t i o n e r ]

, d o y o u

w a n t t o g o t h r o u g h w i t h t h i s p l e a o r n o t ? ” P e t i t i o n e r a g a i n r e s p o n d e d t h a t h e w a n t e d t o

a c c e p t t h e p l e a o f

f e r :

-8-[ P E T I T I O N E R ] : I t a k e t h e d e a l

, s i r

. I j u s t

– I j u s t s a i d I w a s n ’ t s a t i s f i e d

w i t h m y l a w y e r

. I m e a n

, I k e e p i t

, y o u k n o w

, h o n e s t

.

B u t

, s i r

, I t a k e

–

T H E C O U R T : W e l l

, i t ’ s n o t a q u e s t i o n o f w h e t h e r o r n o t y o u

p e r s o n a l l y l i k e t h e i n d i v i d u a l

. T h e q u e s t i o n i s

w h e t h e r o r n o t t h e y ’ v e p e r f o r m e d

– t h e y ’ v e p e r f

o r m e d

s e r v i c e s o n y o u r b e h a l f

t h a t a r e – t h a t a r e a p p r o p r i a t e

–

[ P E T I T I O N E R ] : T h e n

– t h e n

–

T H E C O U R T :

– a n d s o u n d s t o m e l i k e h e h a s

.

[ P E T I T I O N E R ] : Y e s

, s i r

.

W e c o n c l u d e t h a t P e t i t i o n e r h a s f a i l e d t o s h o w t h a t t r i a l c o u n s e l ’ s p e r f o r m a n c e w a s

d e f i c i e n t o r t h a t h e w a s p r e j u d i c e d b y c o u n s e l ’ s a l l e g e d d e f i c i e n t p e r f

o r m a n c e

. P e t i t i o n e r

h a s n o t s h o w n t h a t h e w o u l d n o t h a v e p l e a d e d g u i l t y a n d i n s i s t e d o n g o i n g t o t r i a l h a d t r i a l

c o u n s e l i n f

o r m e d h i m o f t h e o n l y e v i d e n c e t h a t h e c l a i m s c o u n s e l d i d n o t c o m m u n i c a t e

, t h a t

w i t n e s s e s s t a t e d t h a t t h e p e r p e t r a t o r w o r e s u n g l a s s e s

. F i n a l l y

, w e c o n c l u d e t h a t t h e e v i d e n c e

d o e s n o t p r e p o n d e r a t e a g a i n s t t h e t r i a l c o u r t ’ s f i n d i n g t h a t P e t i t i o n e r w a s n o t p r e s s u r e d b y

t r i a l c o u n s e l t o a c c e p t t h e p l e a a g r e e m e n t

. P e t i t i o n e r i s n o t e n t i t l e d t o r e l i e f

.

C O N C L U S I O N

F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s

, t h e j u d g m e n t o f t h e p o s t

- c o n v i c t i o n c o u r t i s a f f i r m e d

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ T H O M A S T

. W O O D A L L

, J U D G E

-9-