TREATIES AND OTHER INTERNATIONAL ACTS SERIES 20-1202

________________________________________________________________________ 

NUCLEAR ENERGY 

Safety 

Arrangement Between the 

UNITED STATES OF AMERICA 

and GERMANY 

Signed at Rockville and Berlin September 9 and 

December 2, 2020 

Entered into force December 2, 2020 
NOTE BY THE DEPARTMENT OF STATE 

Pursuant to Public Law 89—497, approved July 8, 1966 

(80 Stat. 271; 1 U.S.C. 113)—

“. . .the Treaties and Other International Acts Series issued

under the authority of the Secretary of State shall be competent 

evidence . . . of the treaties, international agreements other than 

treaties, and proclamations by the President of such treaties and 

international agreements other than treaties, as the case may be, 

therein contained, in all the courts of law and equity and of maritime 

jurisdiction, and in all the tribunals and public offices of the 

United States, and of the several States, without any further proof 

or authentication thereof.”
Arrangement 

between 

the United States Nuclear Regulatory Commission and 

the Federal Ministry for the Environment, Nature Conservation and Nuclear Safety 

of the Federal Republic of Germany 

for 

the Exchange of Technical Information and 

Cooperation in Nuclear Safety Matters 
The United States Nuclear Regulatory Commission 

(hereinafter the USNRC), 

and the Federal Ministry for the Environment, Nature Conservation and Nuclear Safety 

of the Federal Republic of Germany 

(hereinafter the BMU), 

the two together hereinafter referred to as the Parties; 

Having a mutual interest in a continuing exchange of information pertaining to regulatory 

matters and to standards required or recommended by their organizations for the regulation 

of safety, security, and environmental effects of nuclear facilities; 

Having similarly cooperated under the terms of prior arrangements for the exchange of 

technical information and cooperation in nuclear safety matters, most recently in the 

Arrangement signed on September 17, 2013; 

Have agreed as follows: 

Chapter I 

Scope of the Arrangement 

Article I 

Technical Information Exchange 

To the extent that the Parties are permitted to do so under the laws, regulations, and policy 

directives of their respective countries, they shall exchange, upon request, the following 

types of unclassified technical information relating to the regulation of nuclear safety, 
security, radioactive waste management, on-site radiological safety, and environmental 

effects of designated nuclear energy facilities and to nuclear safety research programs: 

1. Topical reports concerning safety, security, radioactive waste management, 

on-site radiological safety, and environmental effects written by or for one 

of the Parties as a basis for, or in support of, regulatory decisions and 

policies. 

2. Documents relating to significant licensing actions and safety and 

environmental decisions affecting nuclear facilities. 

3. Detailed documents describing the USNRC process for licensing and 

regulating certain U.S. facilities designated by BMU as similar to certain 

facilities being built or planned in the Federal Republic of Germany and 

equivalent documents on such facilities licensed and regulated under the 

supervision of the BMU. 

4. Information in the field of reactor safety research that the Parties have the 

right to disclose, either in the possession of one of the Parties or available 

to it, including light water reactor safety information from the technical 

areas described in Addenda "A" and '"B," attached hereto and made integral 

parts of this Arrangement. Cooperation in these itemized research areas may 

require a separate agreement, as determined to be necessary by the research 

organizations of one or both of the Parties. Each Party shall transmit 

immediately to the other information concerning research results that 

requires early attention in the interest of public safety, along with an 

indication of significant implications. 

5. Reports on operating experience, such as reports on nuclear incidents, 

accidents and shutdowns, and compilations of historical reliability data on 

components and systems. 

6. Regulatory procedures for nuclear safety, security, radioactive waste 

2 
management, on-site radiological safety, and environmental effects 

evaluation of nuclear facilities. 

7. Information on important events, such as senous operating incidents, 

reactor shutdowns, and emerging technical issues, that are of immediate 

interest to the Parties. 

Article 2 

Cooperation in Nuclear Safety Research 

The terms of cooperation for joint programs and projects of nuclear safety research and 

development, or those programs and projects under which activities are divided between 

the two Parties, including the use of test facilities and/or computer programs owned by 

either Party, shall be considered on a case-by-case basis and may be the subject of a 

separate agreement , if determined to be necessary by the research organizations of one or 

both of the Parties. When not the subject of a separate agreement, the terms of cooperation 

may be established by an exchange of letters between the research organizations of the 

Parties, and shall be subject to the terms and conditions of this Arrangement. Technical 

areas specified by such exchanges of letters may be modified subsequently by mutual 

consent. 

Article 3 

Training and Assignments 

Within the limits of available resources and subject to the availability of appropriated 

funds, the USNRC shall cooperate with BMU in providing certain training and experience 

for safety personnel designated by BMU. In addition, temporary assignments of personnel 

by one Party in the other Party's Agency shall also be considered on a case-by-case basis 

and shall, in general, require a separate agreement between the Parties. Unless otherwise 

agreed, costs of salary, allowances, and travel of participants shall be paid by the Party that 

incurs them. The following are typical of, but not exhaustive examples of, the kinds of 

training and experience that may be provided: 

3 
1. BMU designated inspector accompaniment of USNRC inspectors on 

reactor operation and reactor construction as well as fuel cycle facilities' 

inspection visits in the United States, including extended briefings at 

USNRC regional inspection offices. 

2. Participation by BMU employees in USNRC staff training courses. 

3. Assignment of BMU experts to the NRC for certain periods to be 

determined by the Parties to work on USNRC staff duties and gain on the 

job experience. 

4. Training assignments of BMU employees within the radiation control 

program in the United States. 

Chapter II 

Administration 

Article 4 

Administrative Implementation 

(1) The exchange of information under this-Arrangement shall be accomplished through 

letters, reports, and other documents, and by visits and meetings arranged in advance 

on a case-by-case basis. Periodic meetings shall be held at such times as mutually 

agreed to review the exchange of information and cooperation under this Arrangement, 

to recommend revisions to the provisions of this Arrangement, and to discuss topics 

coming within the scope of the cooperation. The time, place, and agenda for such 

meetings shall be agreed upon in advance. Visits which take place under this 

Arrangement, including their schedules, shall have the prior approval of the 

administrators referred to in Article 4, paragraph 2, of this Arrangement. 

(2) An administrator shall be designated by each Party to coordinate its participation in the 

4 
overall exchange under this Arrangement. The administrators shall be the recipients of 

all documents transmitted under the exchange, including copies of all letters unless 

otherwise agreed. Within the terms of the exchange, the administrators shall be 

responsible for developing the scope of the exchange, including agreement on the 

designation of the nuclear energy facilities subject to the exchange, and on specific 

documents and standards to be exchanged. One or more technical coordinators may be 

appointed as direct contacts for specific disciplinary areas. These technical coordinators 

shall ensure that both administrators receive copies of all transmittals. These detailed 

arrangements are intended to ensure, among other things, that a reasonably balanced 

exchange giving access to equivalent available information is achieved and maintained. 

(3) The administrators shall determine the number of copies to be provided of the 

documents exchanged. Each document shall be accompanied by an abstract in English, 

250 words or less, describing its scope and content. 

( 4) The application or use of any information exchanged or transferred between the Parties 

under this Arrangement shall be the responsibility of the receiving Party, and the 

transmitting Party does not warrant the suitability of such information for any particular 

use or application. 

(5) Recognizing that some information of the type covered in this Arrangement is not 

available within the agencies that are Parties to this Arrangement, but is available from 

other agencies of the governments of the Parties, each Party shall assist the other to the 

maximum extent possible by organizing visits and directing inquiries concerning such 

information to appropriate agencies of the government concerned. The foregoing shall 

not constitute a commitment of other agencies to furnish such information or to receive 

such visitors. 

5 
Chapter III 

Exchange and use of Information 

Article 5 

General 

The Parties support the widest possible dissemination of information provided or 

exchanged under this Arrangement, subject to: the requirements of each Party's national 

laws, regulations and policies; the need to protect personal data, proprietary and other 

confidential or privileged information; and the provisions of the Intellectual Property 

Rights Annex, which is an integral part of this Arrangement. 

Article 6 

Definitions 

For the purposes of this Arrangement: 

1. The term "information" means unclassified nuclear energy-related 

regulatory, safety, security, radioactive waste management, scientific or 

technical data, including information on results or methods of assessment, 

research, and any other knowledge provided, created or exchanged under 

this Arrangement. 

2. The term "proprietary information" means information made available 

under this Arrangement that contains trade secrets or other privileged or 

business confidential information (such that the person having the 

information may derive an economic benefit from it or may have a 

competitive advantage over those who do not have it), and may only include 

information that: 

a) has been held in confidence by its owner; 

b) has not been transmitted by the owner to other entities (including the 

receiving Party), except on the basis that it be held in confidence; 

6 
c) is not otherwise available to the receiving Party from another source 

without restriction on its further dissemination; and 

d) is not already in the possession of the receiving Party. 

3. The term "other confidential or privileged information" means information, 

other than "proprietary information," that has been transmitted and received 

in confidence under this Arrangement and is protected from public 

disclosure under the laws, regulations, or policies of the country of the Party 

providing the information. 

Article 7 

Marking Procedures for Documentary Proprietary Information 

A Party receiving documentary proprietary information pursuant to this Arrangement shall 

respect the privileged nature of such information, provided, that such proprietary 

information is clearly marked with the following ( or substantially similar) restrictive 

legend: 

"This document contains proprietary information furnished in 

confidence under an Arrangement dated [Date of Signature], 

between the United States Nuclear Regulatory Commission and the 

Federal Ministry for the Environment, Nature Conservation and 

Nuclear Safety of the Federal Republic of Germany and shall not be 

disseminated outside these organizations, their consultants, 

contractors, and licensees, or concerned departments and agencies 

of the Government of the United States of America and the 

Government of the Federal Republic of Germany, without the prior 

written consent of (name of transmitting Party). This notice shall be 

marked on each page of any reproduction hereof, in whole or in part. 

These limitations shall automatically terminate when the proprietary 

information is disclosed by the owner without restriction." 

7 
This restrictive legend shall be respected by the Parties to this Arrangement. Proprietary 

information bearing this restrictive legend shall not be made public or otherwise 

disseminated in any manner unspecified in or contrary to the terms of this Arrangement 

without the prior written consent of the transmitting Party. Proprietary information bearing 

this restrictive legend shall not be used by the receiving Party or its contractors and 

consultants for any commercial 1)urposes without the prior written consent of the 

transmitting Party. 

Article 8 

Dissemination of Documentary Proprietary Information 

(1) In general, proprietary information received under this Arrangement may be 

disseminated by the receiving Party without prior consent to persons within or 

employed by the receiving Party, and to concerned Government departments and 

Government agencies in the country of the receiving Party, provided: 

1 . such dissemination is made on a case-by-case basis; and 

2. such proprietary information bears the restrictive legend appearing in 

Article 7 of this Arrangement. 

(2) Proprietary information received under this Arrangement may be disseminated by the 

receiving Party without prior consent to contractors and consultants of the receiving 

Party located within the geographical limits of that Party's country provided: 

1. that the proprietary information is used by such contractors and consultants only 

for work within the scope of their contracts with the receiving Party relating to the 

subject matter of the proprietary information, and shall not be used by such 

contractors and consultants for any other private commercial purposes; 

2. that such dissemination is made on a case-by-case basis to contractors and 

consultants who have executed a non-disclosure agreement; and 

8 
3. that such proprietary information shall bear the restrictive legend appearing in 

Article 7 ofthis Arrangement. 

(3) With the prior written consent of the Party furnishing proprietary information under 

this Arrangement, the receiving Party may disseminate such proprietary information 

more widely than otherwise permitted under the terms set forth in this Arrangement. 

The Parties shall endeavor to grant such consent to the extent pennitted by their 

respective national laws, regulations and policies, provided: 

1. that the entities receiving proprietary information under Article 8, paragraph 3, of 

this Arrangement, including domestic organizations permitted or licensed by the 

receiving Party to construct or operate nuclear production or utilization facilities, 

or to use nuclear material and radiation sources, have executed a non-disclosure 

agreement; 

2. that the entities receiving proprietary information under Article 8, paragraph 3, of 

this An-angement, including domestic organizations permitted or licensed by the 

receiving Party to construct or operate nuclear production or utilization facilities, 

shall not use such proprietary information for any private commercial purposes; 

and 

3. that those entities receiving proprietary information under Article 8, paragraph 3, 

of this Arrangement that are domestic organizations permitted or licensed by the 

receiving Party, agree to use the proprietary information only for activities carried 

out under or within the terms of their specific permit or license. 

Article 9 

Marking Procedures for Other Confidential or 

Privileged Information of a Documentary Nature 

A Party receiving under this Arrangement other confidential or privileged infonnation shall 

respect its confidential nature, provided such information is clearly marked so as to indicate 

9 
its confidential or privileged nature and is accompanied by a statement indicating: 

I. that the information is protected from public disclosure by the government 

of the transmitting Party; and 

2. that the information is transmitted under the condition that it be maintained 

in confidence. 

Article 10 

Dissemination of Other Confidential or 

Privileged Information of a Documentary Nature 

Other confidential or privileged information may be disseminated in the same manner as 

that set forth in Article 8 of this Arrangement, "Dissemination of Documentary Proprietary 

Information." 

Article 11 

Non-Documentary Proprietary or Other Confidential or Privileged Information 

Non-documentary proprietary or other confidential or privileged information provided in 

seminars and other meetings organized under this Arrangement, or information arising 

from the assignment of staff, use of facilities, or joint projects, shall be treated by the Parties 

according to the principles specified for documentary information in this Arrangement; 

provided, however, that the Party communicating such proprietary or other confidential or 

privileged information has placed the recipient on notice as to the character of the 

information communicated. 

Article 12 

Consultation 

If, for any reason, one of the Parties becomes aware that it will be, or may reasonably be 

10 
expected to become, unable to meet the non-dissemination provisions of this Arrangement, 

it shall immediately inform the other Party. The Parties shall thereafter consult to define an 

appropriate course of action. 

Article 13 

Other Information 

Nothing contained in this Arrangement shall preclude a Party from using or disseminating 

infonnation received without restriction by a Party from sources outside of this 

Arrangement. 

Chapter IV 

Final Provisions 

Article 14 

General 

Cooperation under this Arrangement shall be in accordance with the laws and regulations 

of the Parties. Nothing contained in this Arrangement shall require either Party to take any 

action that would be inconsistent with its existing laws, regulations, or policy directives. 

Should any conflict arise between the terms of this Arrangement and those laws, 

regulations, or policy directives, the Parties agree to consult before any action is taken. No 

nuclear information related to proliferation-sensitive technologies shall be exchanged 

under this Arrangement. 

Article 15 

Costs 

Unless otherwise agreed, all costs resulting from cooperation pursuant to this Arrangement 

shall be the responsibility of the Party that incurs them. The ability of the Parties to carry 

out their obligations is subject to the appropriation of funds by the appropriate 

governmental authority and to the laws, regulations and policies ijpplicable to the Parties. 

11 
Article 16 

Dispute Settlement 

Any dispute or questions between the Parties concerning the interpretation or application 

of this Arrangement shall be settled by mutual agreement of the Parties. 

Article 17 

Entry into Force, Period of Validity, Termination 

(1) This Arrangement shall enter into force upon signature and, subject to paragraph 2 of 

this Article, shall remain in force for a period of five years. It may be extended for a 

further period of time by written agreement of the Parties. 

(2) Either Party may terminate this Arrangement by providing the other Party written notice 

at least 180 days prior to its intended date of termination. 

DONE in duplicate, in the English and German languages, both texts being equally 

authentic. 

For the United States Nuclear Regulatory For the Federal Ministry for the Environment, 

Commission Nature Conservation and Nuclear Safety 

k~lvL--z 

Kristine L. Svinicki 

Date: lf/fJI /Z•. 0 

Place: I, o,. flW'- >f D 

Wolfgang Cloosters 

Date: IL- r-,1._. 2.. O 2_d 

Place: I~ f'( ~ 

United States of America Germany 

12 
Addendum A 

USNRC - BMU Safety Research Exchange 

Areas in Which the USNRC Is Performing or Sponsoring Safety Research 

1. Digital Instrumentation and Control 

2. Reactor and Electrical Equipment Qualification 

3. Environmental Transport 

4. Radionuclide Transport and Waste Management 

5. Dry Cask Storage and Transport 

6. Fire Safety Research 

7. Nuclear Fuel Analysis 

8. Severe Accident Analysis 

9. Oper~ting Experience and Generic Issues 

10. Human Factors Engineering 

11. Organizational Factors/Safety Culture 

12. Human Reliability Analysis (HRA) 

13. Probabilistic Risk Assessment 

14. Radiation Protection and Health Effects 

15. Seismic Safety 

16. State of the Art Risk Consequences 

1 7. Reactor Containment Structural Safety 

18. Reactor Pressure Vessel and Piping Integrity 

19. Regulatory Guide Update 

20. New and Advanced Reactor Designs 

21. Decommissioning 

22. Thermal Hydraulic Code Applications and Maintenance 

23. Uncertainty Analysis for Thermal Hydraulic Kinetics 

24. Coupled 3D Neutronic and Plant Thermal Hydraulics 

25. Medical Isotope Production 

26. Long-term Operational Management 

27. Plant and Systems Operations 
AddendumB 

USNRC - BMU Safety Research Exchange 

Areas in Which the BMU Is Performing or Sponsoring Nuclear Safety Research 

1. Safety research on nuclear power reactors, research reactors and nuclear fuel 

cycle facilities 

2. Safety Regulation of Nuclear Facilities; 

3. Generic Safety Issues; 

4. Materials Ageing; 

5. Digital Instrumentation and Control; 

6. Human Factor; 

7. Operating Experience Feedback; 

8 . . Probabilistic Risk Assessment; 

9. Safety Significance of Modifications to Core, Fuel, Materials and Power; 

10. Measures for Beyond Design Base Incidents and Severe Accident Management; 

11. Computer Safety Codes (Thermal hydraulic, Severe Accident); 

12. Computational Fluid Dynamics (CFD) Research; 

13. Safety of Spent Fuel and Radioactive Waste Management (Dry Cask Storage and 

Management after Long Term Storage, Transportation); 

14. Decommissioning; 

15. Licensing Procedure and Regulatory Inspection; 

16. Radiological Safety Controls; · 
Annex 

Intellectual Property Rights 

Part I 

General Obligation 

The Parties shall ensure adequate and effective protection of intellectual property created 

or furnished under this Arrangement and relevant implementing arrangements. Rights to 

such intellectual property shall be allocated as provided in this Annex. 

Part II 

Scope 

(1) This Annex is applicable to all cooperative activities undertaken pursuant to this 

Arrangement, except as otherwise specifically agreed by the Parties or their designees. 

(2) For purposes of this Arrangement, "intellectual property" shall mean the subject 

matter listed in Article 2 of the Convention Establishing the World Intellectual Property 

Organization, done at Stockholm, July 14, 1967, and may include other subject matter as 

agreed by the Parties. 

(3) Each Party shall ensure, through contracts or other legal means with its own 

participants, if necessary, that the other Party can obtain the rights to intellectual property 

allocated in accordance with this Annex. This Annex does not otherwise alter or prejudice 

the allocation of rights between a Party and its participants, which shall be determined by 

that Party's laws and practices. 

(4) ·Except as otherwise provided in this Arrangement, disputes concerning intellectual 

property arising under this Arrangement shall be resolved through discussions between the 

concerned participating institutions, or, if necessary, between the Parties or their designees. 

Upon mutual agreement of the Parties, a dispute shall be submitted to an arbitral tribunal 

for binding arbitration in accordance with the applicable rules of international law. Unless 

1 
the Parties or their designees agree otherwise in writing, the arbitration rules of the United 

Nations Commission on International Trade Law (UNCITRAL) shall govern. 

(5) Termination or expiration of this Arrangement shall not affect rights or obligations 

under this Annex. 

Part III 

Allocation of Rights 

(1) Each Party shall be entitled to a worldwide, non-exclusive, irrevocable, royalty-free 

license to translate, reproduce, and publicly distribute monographs, scientific and 

technical journal articles, reports, and books directly arising from cooperation under 

this Arrangement. All publicly distributed copies of a copyrighted work prepared under 

this Arrangement shall indicate the names of the authors of the work unless an author 

explicitly declines to be named. 

(2) Rights to all forms of intellectual property, other than those rights described in Part 

III paragraph (1) above, shall be allocated as follows: 

a) Prior to participation in cooperative activities under this Arrangement by a 

visiting researcher, the host Party or its designee and the Party employing or 

sponsoring the visiting researcher or its designee may discuss and determine the 

allocation of rights to any intellectual property created by the visiting researcher. 

Absent such a determination, visiting researchers shall receive rights, awards, 

bonuses and royalties in accordance with the policies of the host institution. For 

purposes of this Arrangement, a visiting researcher is a researcher visiting an 

institution of the other Party (host institution) and engaged in work planned solely 

by the host institution. 

b) (1) Any intellectual property created by persons employed or sponsored by one 

Party under cooperative activities other than those covered by paragraph III. 2 (a), 

2 
shall be owned by that Party. Intellectual property created by persons employed or 

sponsored by both Parties shall be jointly owned by the Parties. In addition, 'each 

creator shall be entitled to awards, bonuses and royalties in accordance with the 

policies of the institution employing or sponsoring that creator. 

b) (2) Unless otherwise agreed in an implementing or other arrangement, each Party 

shall have within its territory a right to exploit and allow others to exploit 

intellectual property created in the course of the cooperative activities. 

b) (3) The rights of a Party outside its territory shall be determined by mutual 

agreement considering, for example, the relative contributions of the Parties and 

their participants to the cooperative activities, the degree of commitment in 

obtaining legal protection and licensing of the intellectual property and such other 

factors deemed appropriate. 

b) (4) Notwithstanding Part III, paragraph 2 (b)(l) and (b)(2) above, if either Party 

believes that a particular project is likely to lead to or has led to the creation of 

intellectual property not protected by the laws of the other Party, the Parties shall 

immediately hold discussions to determine the allocation of rights to the intellectual 

property. If an agreement cannot be reached within three months of the date of the 

initiation of the discussions, cooperation on the project in question shall be 

terminated at the request of either Party. Creators of intellectual property shall 

nonetheless be entitled to awards, bonuses and royalties as provided in Part III, 

paragraph 2 (b)(l). 

b) (5) For each invention made under any cooperative activity, the Party employing 

or sponsoring the inventor(s) shall disclose the invention promptly to the other 

Party together with any documentation and information necessary to enable the 

other Party to establish any rights to which it may be entitled. Either Party may ask 

the other Party in writing to delay publication or public disclosure of such 

documentation or information for the purpose of protecting its rights in the 

invention. Unless otherwise agreed in writing, the delay shall not exceed a period 

3 
of six months from the date of disclosure by the inventing Party to the other Party. 

Part IV 

Business Confidential Information 

In the event that information identified in a timely fashion as business-confidential is 

furnished or created under this Arrangement, each Party and its participants shall protect 

such information in accordance with applicable laws, regulations, and administrative 

practices. Information may be identified as "business-confidential" if a person having the 

information may derive an economic benefit from it or may obtain a competitive advantage 

over those who do not have it, and the information is not generally known or publicly 

available from other sources, and the owner has not previously made the information 

available without imposing in a timely manner an obligation to keep it confidential. 

4 
Vereinbarung 

zwischen 

der Nuclear Regulatory Commission der Vereinigten Staaten von Amerika 

und dem Bundesministerium fiir Umwelt, Naturschutz und nukleare Sicherheit 

der Bundesrepublik Deutschland 

iiber 

den Austausch von technischen lnformationen und 

die Zusammenarbeit im Bereich der nuklearen Sicherheit 
- 2 -

Die Nuclear Regulatory Commission der Vereinigten Staaten von Amerika 

(im Folgenden als ,,USNRC" bezeichnet), 

im Folgenden gemeinsam als ,,Vertragsparteien" bezeichnet, -

und 

Das Bundesministerium fiir Umwelt, Naturschutz und nukleare Sicherheit 

der Bundesrepublik Deutschland 

(im Folgenden als ,,BMU" bezeichnet) 

im Hinblick auf ihr gemeinsames Interesse an einem fortgesetzten Informationsaustausch 

iiber regulatorische Fragen und Standards, die von ihren Stellen fiir die Regulierung der 

Sicherheit, der Sicherung und der Umweltauswirkungen kerntechnischer Einrichtungen 

vorgeschrieben oder empfohlen werden; 

in Wiirdigung dessen, dass sie in abnlicher Weise im Rahmen friiherer Vereinbaningen iiber 

den Austausch von technischen Informationen und die Zusammenarbeit irn Bereich der 

nuklearen Sicherheit zusammengearbeitet haben, zuletzt im Rahmen der am 

17. September 2013 unterzeichneten Vereinbarung -

sind wie folgt iibereingekommen: 
- 3 -

Kapitel I 

Geltungsbereich der Vereinbarung 

ArtikeJ 1 

Austausch fachlicher lnfonnationen 

Soweit die Vertragsparteien nach den Gesetzen, sonstigen Vorschriften und politischen 

Richtlinien ihier jeweiligen Staaten dazu berechtigt sind, tauschen sie auf Anfrage die 

folgenden Arten van nicht als Verschlusssache eingestuften technischen lnformationen im 

Zusammenhang mit der Regulierung der nuklearen Sicherheit und der Sicherung, dem 

Management radioaktiver Abfiille, dem standortbezogenen Strahlenschutz und den 

Umweltauswirkungen bestimmter kemtechnischer Einrichtungen sowie mit 

Forschungsprogrammen zur nuklearen Sicherheit aus: 

1. aktuelle Berichte iiber die Sicherheit, die Sicherung, das Management radioaktiver 

Abfalle, den standortbezogenen Strahlenschutz und die Umweltauswirkungen, die 

van einer oder fiir eine der Vertragsparteien als Grundlage oder zu:r Unterstiitzung 

von regulatorischen Beschliissen und Leitlinien in Scbriftforrn erstellt wurden; 

2. Unterlagen iiber wichtige Genehmigungsn:iaBnahmen sowie sicherheits- und 

umweltrelevante Beschliisse, die kemtechnische Einrichtungen betreffen; 

3. ausfiihrliche Unterlagen, in denen das von der USNRC fiir die Genehmigung und die 

regulatorische Behandlung bestimmter US-amerikanischer Einrichtungen 

angewandte Verfahren beschrieben wird, die vom BMU als bestimmten 

Einrichtungen iibnlich bezeichnet werden, die in der Bundesrepublik Deutschland 

gebaut werden oder geplant sind, sowie entsprechende Unterlagen iiber die 

betreffenden Einrichtungen, deren Genehmigung und regulatQrische Behandlung 

unter die Fachaufsicht des BMU fallen; 
-4-

4. lnfonnationen im Bereich der Reaktorsicherheitsforschung, zu deren Offenlegung 

die Vertragsparteien berechtigt sind und die entweder im Besitz einer der 

Vertragsparteien oder ihr zuganglich sind, einschlie.Blich Sicherheitsinfonnationen 

Uber Leichtwasserreaktoren aus den technischen Bereichen, die in den Zusatzen ,,A" 

und ,,B", die dieser Vereinbarung beigefiigt wid wesentliche Bestandteile derselben 

sind, beschrieben sind. Eine Zusammenarbeit in diesen einzeln aufgefiihrten 

Forschungsbereichen bedarf moglicherweise einer gesonderten Vereinbarung, 

soweit die Forschungseinrichtungen emer Vertragspartei oder beider 

Vertragsparteien dies als erforderlich erachten. Jede Vertragspartei iibermittelt der 

anderen Vertragspartei unverziiglich Infonnationen uber Forschungsergebnisse, die 

im Interesse der offentlichen Sicherheit sofortige Beachtung erfordern, zusammen 

mit einem llinweis aufbedeutsame Folgewirkungen; 

5. Berichte ii.ber beim Betrieb gewonnene Erfahrungen, wie Berichte iiber nukleare 

Storfalle, Unfalle und Abschaltungen sowie Zusammenstellwigen bereits 

gewonnener Daten iiber die Zuverlassigkeit von Bauteilen wid Systemen; 

6. regulatorische Verfahren fiir die nukleare Sicherheit, die Sicherung, das Management 

radioaktiver Abfiille, den standortbezogenen Strahlenschutz und die Bewertwig der 

Umweltauswirkungen kerntechnischer Einrichtungen; 

7. Informationen uber wichtige Ereignisse wie ernste Storfalle im Betriebsablauf, 

Abschaltungen von Reaktoren und neu auftretende technische Probleme, die fiir die 

Vertragsparteien von unmittelbarem Interesse sind. 

Artikel2 

Zusammenarbeit im Bereich der Forschung zur nuklearen Sicherheit 

Die Bedingungen fiir die Zusammenarbeit bei gemeinsamen Programmen und Projekten im 

Bereich der Forschung und Entwicklung zur nuklearen Sicherheit oder bei solchen 
- 5 -

Programmen und Projekten, bei denen Tatigkeiten zwischen den Vertragsparteien aufgeteilt 

sind, einschliel3lich der Nutzung von Testeinrichtungen und/oder Computerprogrammen, die 

einer der Vertragsparteien gehoren, werden einzelfallbezogen gepriift und konnen 

Gegenstand emer gesonderten Vereinbarung sein, wenn dies von den 

Forschungseinrichtungen einer Vertragspartei oder beider Vertragsparteien als notwendig 

erachtet wird. Wenn die Bedingungen der Zusammenarbeit nicht Gegenstand einer 

gesonderten Vereinbarung sind, konnen sie in einem Briefwechsel zwischen den 

Forschungseinrichtungen der Vertragsparteien festgelegt werden, vorbehaltlich der 

Bedingungen der vorliegenden Vereinparung. Technische Fachbereiche, die in solchen 

Briefwechseln genauer bestimmt werden, konnen anschlie6end im gegenseitigen 

Einvernehmen geandert werden. 

Artikel 3 

Schulungen und Personaleinsatz 

Im Rahmen der verfiigbaren Mittel und in Abhangigkeit von der Verfiigbarkeit bewilligter 

Ausgabemittel arbeitet die USNRC beim Angebot bestimmter Schulungen und 

Praxiserfahrungen filr das vom BMU benannte Sicherheitspersonal mit dem BMU 

zusammen. Dariiber hinaus werden befristete Einsiitze des Personals einer Vertragspartei in 

der Dienststelle der anderen Vertragspartei ebenfalls einzelfallbezogen gepriift; diese 

erfordem in der Regel eine gesonderte Vereinbarung zwischen den Vertragsparteien. Sofern 

nichts anderes vereinbart ist, werden die Kosten fiir Gehiilter, Gehaltszulagen und Reisen 

der Teilnehmer von der Vertragspartei getragen, der sie entstehen. Nachfolgend werden 

typische, aber nicht die einzig moglichen Arten von Schulungen und Praxiserfahrungen 

aufgefiihrt, die angeboten werden konnen: 

1. Begleitung von USNRC-Inspektoren durch vom BMU benannte Inspektoren bei 

Inspektionen des Reaktorbetriebs und des Reaktorbaus sowie der Einrichtungen filr 

den Brennstoftkreislauf in den V ereinigten Staaten von Amerika einschlieBlich 

ausfilhrlicher Einweisungen in den regionalen Priifstellen der USNRC; 
- 6 -

2. Teilnahme von BMU-Beschaftigten an Schulungslehrgangen fiir USNRC-Personal; 

3. Einsatz von BMU-Experten in der USNRC fiir bestimmte von den Vertragsparteien 

festzulegende Zeitriiume zur Bearbeitung von Aufgaben des USNRC-Personals und 

Sammlung praktischer Erfahrung; 

4. Schulungseinsatze BMU-Beschaftigter innerhalb des Strahlenschutzprogramms in 

den Vereinigten Staaten von Amerika. 

Kapitel II 

Verwaltung 

Artike14 

Verwaltungstechnische Durchfiihrung 

( 1) Der lnformationsaustausch aufgrund dieser Vereinbarung findet durch Briefe, 

Berichte und andere Dokumente start, sowie durch Besuche und Sitzungen, die 

einzelfallbezogen im Vorfeld vereinbart werden. RegelmaBige Sitzungen werden zu 

einvemehmlich vereinbarten Zeiten abgehalten, um den Informationsaustausch und die 

Zusamrnenarbeit aufgrund der Vereinbarung zu iiberpriifen, um Anderungen an den 

Bestimmungen der Vereinbarung zu empfehlen und um Themen zu diskutieren, die in den 

Bereich der Zusammenarbeit fallen. Zeit, Ort und Tagesordnung dieser Sitzungen werden 

im Vorfeld vereinbart. Besuche, die aufgrund der Vereinbarung stattfinden, einschlieBlich 

ihrer Ablaufpliine, bediirfen der vorherigen Zustimmung durch die in Artikel 4 Absatz 2 

genannten Administratoren. 

(2) Jede Vertragspartei bestirnmt emen Administrator, der ihre Beteiligung am 

allgemeinen Austausch aufgrund dieser Vereinbarung koordiniert. Die Administratoren sind 

die Empfiinger aller im Rahmen des Austausches iibennittelten Dokumente einschlieBlich 
- 7 -

Kopien aller Briefe, sofem nichts anderes vereinbart ist. Nach den Bedingungen des 

Austausches sind die Administratoren fiir die Entwicklung des Umfangs des Austausches 

verantwortlich, einschlieBlich der Abstimmung, welche kemtechnischen Einrichtungen 

Gegenstand des Austausches sind und welche bestimmten Dokumente und Standards 

auszutauschen sind. Einer oder mehrere technische Koordinatoren konnen als direkte 

Ansprechpartner fiir bestimmte Fachgebiete emannt werden. Diese technischen 

Koordinatoren stellen sicher, dass beide Administratoren Kopien aller iibermittelten 

Dokumente erhalten. Durch diese detaillierten Regelungen soll unter anderem sichergestellt 

werden, dass ein moglichst ausgewogener Austausch mit Zugang zu gleichwertigen 

verfiigbaren Infonnationen erreicht und aufrechterhalten wird. 

(3) Die Administratoren bestimmen, in wie vielen Exemplaren die ausgetauschten 

Dokumente vorliegen miissen. Jedes Dokument enthiilt begleitend eine Inhaltsangabe in 

englischer Sprache, die in 250 Wortern oder weniger Umfang und Inhalt beschreibt. 

(4) Die Anwendung oder Nutzung der von den Vertragsparteien aufgrund dieser 

Vereinbarung ausgetauschten oder iibennittelten Infonnationen liegt in der Verantwortung 

der empfangenden Vertragspartei; die iibermittelnde Vertragspartei gewiihrleistet nicht die 

Eignung solcher Informationen fiir eine bestimmte Nutzung oder Anwendung. 

(5) In der Erkenntnis, dass manche Informationen der unter diese Vereinbarung 

fallenden Art zwar nicht innerhalb der Stellen, die Vertragsparteien der Vereinbarung sind, 

aber bei anderen Stellen der Regierungen der Vertragsparteien zur Verfilgung stehen, 

unterstiitzt jede Vertragspartei die andere nach bes ten Kriiften, indem sie Besuche organisiert 

und Anfragen in Bezug auf solche Informationen an die zustandigen Stellen der betroffenen 

Regierung weiterleitet. Dies stellt keine Verpflichtung fiir andere Stellen dar, solche 

Informationen bereitzustellen oder Besucher zu empfangen. 
- 8 -

Kapitel III 

Austausch und Nutzung von Informationen 

Artikel 5 

Allgemeines 

Die Vertragsparteien unterstiitzen die groBtmogliche Verbreitung von lnformationen, die 

aufgrund dieser Vereinbarung zur Verfiigung gestellt oder ausgetauscht werden, 

vorbehaltlich der Anforderungen der innerstaatlichen Gesetze, sonstigen Vorschriften und 

Leitlinien jeder Vertragspartei und der Notwendigkeit, personenbezogene Daten, rechtlich 

geschiitzte und andere vertrauliche oder bevorrechtigte Informationen zu schiitzen, sowie 

vorbehaltlich der Bestimmungen der Anlage zu den Rechten des geistigen Eigentums, die 

Bestandteil dieser Vereinbarung ist. 

Artikel 6 

Begriffsbestimmungen 

Im Sinne dieser Vereinbarung 

1. bezeichnet der Begriff ,,Infonnationen" nicht als Verschlusssache eingestufte 

kernenergiebezogene Daten aus den Bereichen Aufsicht, Sicherheit, Sicherung, 

Management radioaktiver Abfiille, Wissenschaft oder Technik, einschlieBlich 

Informationen iiber Bewertungs- und Forschungsergebnisse oder -methoden sowie 

alle anderen Erkenntnisse, die aufgrund dieser Vereinbarung zur Verfiigung gestellt, 

gewonnen oder ausgetauscht werden; 

2. bezeichnet der Begriff ,,rechtlich geschi.itzte Infonnationen" aufgrund dieser 

Vereinbarung zur Verfugung gestellte Informationen, die Betriebsgeheimnisse oder 

andere bevorrechtigte oder vertrauliche Geschaftsinfonnationen enthalten ( der Art, 

dass die Person, die im Besitz dieser lnfonnationen ist, einen wirtschaftlichen Nutzen 
- 9 -

daraus ziehen kann oder moglicherweise einen Wettbewerbsvorteil gegeniiber 

Personen · hat, welche nicht im Besitz dieser Informationen sind); dazu zahl.en 

ausschlieBlich Infonnationen, die 

a) von ihrem Eigentiimer vertraulich behatidelt worden sind, 

b) vorn Eigentiimer anderen Stellen (einschlieBlich der empfangenden 

Vertragspartei) nur unter der Bedingung iibermittelt worden sind, dass die 

Informationen vertraulich behandelt werden, 

c) der empfangenden Vertragspartei anderweitig aus anderer Quelle nur mit 

Einschriinkungen beziiglich ihrer Weitergabe zugiinglich sind und 

d) nicht bereits im Besitz der empfangenden Vertragspartei sind. 

3. bezeichnet der Begriff ,,andere vertrauliche oder bevorrechtigte Informationen" 

Informationen - ausgenommen ,,rechtlich geschiltzte Informationen" -, die aufgrund 

dieser Vereinbarung vertraulich iibermittelt und empfangen wurden und nach den 

Gesetzen., sonstigen Vorschriften und Leitlinien des Staats der Vertragspartei, welche 

die Informationen zur Verfiigung stellt, vor der offeritlichen Bekanntgabe geschiitzt 

sind. 

Artikel 7 

Verfahren fiir die Kennzeicbnung 

rechtlich geschiitzter Informationen in Dokumentenform 

Eine Vertragspartei, die aufgrund dieser V ereinbarung rechtlich geschiitzte Informationen in 

Dokumentenfonn erhalt, achtet deren Bevorrechtigung, vorausgesetzt, dass diese rechtlich 

geschiitzten lnfonnationen deutlich mit dem folgenden (oder einem im Wesentlichen 

ahnlichen) einschriinkenden Vermerk gekennzeichnet sind: 

,,Dieses Dokument enthfilt rechtlich geschiitzte lnformationen, die nach einer 

Vereinbarung vom [Datum der Unterzeichnung] zwischen dem 
• 10 -

Bundesministerium fiir Umwelt, Naturschutz und nukleare Sicherheit der 

Bundesrepublik Deutschland und der Nuclear Regulatory Commission der 

Vereinigten Staaten von Amerika als vertrauliche Informationen zur 

Verfilgung gestellt werden, und darf auBer an diese Stellen, ihre Berater, 

Auftragnehmer und Inhaber einer Betriebsgenehmigung oder die 

betreffenden Ministerien und Stellen der Regierung der Bundesrepublik 

Deutschland und der Regierung der Vereinigten Staaten von Amerika ohne 

die vorherige schriftliche Zustimmung <lurch [Name der iibermittelnden 

Vertragspartei] nicht weitergegeben werden. Dieser Vennerk ist auf jeder 

Seite jeglicher Vervielfaltigung dieses Dokuments, gleichgiiltig, ob es sich 

um das gesamte Dokument oder Teile davon handelt, anzubringen. Diese 

Beschriinkungen entfallen automatisch, wenn die rechtlich geschiitzten 

Informationen vom Eigentiimer obne Einschranlrung offengelegt werden." 

Dieser einschrankende Vermerk wird von den Vertragsparteien der Vereinbarung 

beriicksichtigt. Rechtlich geschiitzte Informationen, die diesen einschriinkenden Vermerk 

tragen, werden nicht ohne die vorherige schriftliche Zustimmung der iibermittelnden 

Vertragspartei in einer in der Vereinbarung nicht naher bestimmten oder einer den 

Bedingungen der Vereinbarung widersprechenden Weise veroffentlicht oder anderweitig 

verbreitet. Rechtlich geschiitzte Informationen, die diesen einschrankenden Vermerk tragen, 

werden von der empfangenden · Vertragspartei oder deren Auftragnehmem und Beratem 

nicht ohne vorherige schriftliche Zustimmung der iibermittelnden Vertragspartei fiir 

gewerbliche Zwecke genutzt. 

Artikel 8 

Weitergabe rechtlich geschiitzter Informationen in Dokumentenform 

( 1) Generell konnen rechtlich geschiitzte Informationen, die aufgrund dieser 

Vereinbarung empfangen werden, von der empfangenden Vertragspartei ohne vorherige 

Zustimmung an Personen im Zustiindigkeitsbereich der empfangenden Vertragspartei oder 
- 11 -

an von dieser beschaftigte Personen sow1e an die betreffenden Ministerien und 

Regierungsstellen im Staat der empfangenden Vertragspartei weitergegeben werden, 

vorausgesetzt, dass 

1. diese Weitergabe einzelfallbezogen erfolgt und 

2. die betreffenden rechtlich geschiitzten Informationen den in Artikel 7 aufgefiihrten 

einschrankenden Vermerk tragen. 

(2) Aufgrund dieser Vereinbarung empfangene rechtlich geschiitzte lnformationen 

konnen von der empfangenden Vertragspartei ohne vorherige Zustimmung an 

Auftragnehmer und Berater der empfangenden Vertragspartei innerhalb der geographischen 

Grenzen des Staates dieser Vertragspartei weitergegeben werden, vorausgesetzt, dass 

I. die rechtlich geschiitzten lnformationen von den betreffenden Auftragnehmem und 

Beratem ausschlieBlich fur Arbeiten im Rahmen ihrer Vertrage mit der 

empfangenden Vertragspartei in Bezug auf den Gegenstand der rechtlich geschiitzten 

Informationen verwendet werden und von den betreffenden Auftragnehmem und 

Beratem nicht fur andere private gewerbliche Zwecke genutzt werden, 

2. diese Weitergabe einzelfallbezogen an Auftragnehmer und Berater erfolgt, die eine 

Vertraulichkeitsvereinbarung unterzeichnet haben, und 

3. die betreffenden rechtlich geschiitzten Infonnationen den in Artikel 7 aufgefiihrten 

einschrankenden Vermerk tragen. 

(3) Mit vorheriger schriftlicher Zustimmung der Vertragspartei, die rechtlich geschiitzte 

Informationen aufgrund dieser Vereinbarung zur Verfiigung stellt, kann die empfangende 

Vertragspartei diese rechtlich geschiitzten Infonnationen in groBerem Umfang weitergeben, 

als dies sonst nach den Bedingungen der Vereinbarung zulassig ware. Die Vertragsparteien 
- 12 -

bemiihen sich, eine solche Zustimmung zu erteilen, soweit es ihre jeweiligen innerstaatlichen 

Gesetze, sonstigen Vorschriften und Leitlinien zulassen, vorausgesetzt, dass 

1. die Stellen, die nach Artikel 8 Absatz 3 rechtlich geschiitzte Informationen 

empfangen, einschlieBlich inliindischer Einrichtungen, die von der empfangenden 

Vertragspartei die Erlaubnis oder Genebmigung erhalten haben, kerntechnische 

Produktions- oder Nutzungsanlagen zu errichten oder zu betreiben oder nukleares 

Material und Strahlungsquellen zu nutzen, eine Vertraulichkeitsvereinbarung 

unterzeichnet haben, 

2. die Stellen, die nach Artikel 8 Absatz 3 rechtlich geschiitzte Informationen 

empfangen, einschlieBlich inliindischer Einrichtungen, die von der empfangenden 

Vertragspartei die Erlaubnis oder Genehmigung erhalten haben, kemtechnische 

Produktions- oder Nutzungsanlagen zu errichten oder z:u betreiben, die betreffenden 

rechtlich geschiitzten Informationen nicht ffir private gewerbliche Zwecke nutzen 

und 

3. die Stellen, die nach Artikel 8 Absatz 3 rechtlich geschiitzte Informationen 

empfangen und bei denen es sich um inlandische Einrichtungen mit einer Erlaubnis 

oder Genehmigung der empfangenden Vertragspartei handelt, zustimmen, die 

rechtlich geschiitzten Informationen nur filr Tatigkeiten zu nutzen, die aufgrund oder 

im Rahmen ihrer bestimmten Erlaubnis oder Genehmigung ausgeiibt werden. 

Artikel 9 

Verfahren fiir die Kennzeichnung anderer vertraulicher oder bevorrechtigter 

lnformationen in Dokumentenfonn 

Eine Vertragspartei, die aufgrund dieser Vereinbarung andere vertrauliche oder 

bevorrechtigte Informationen empfangt, achtet die Vertraulichkeit dieser Informationen, 
- 13 -

vorausgesetzt, dass diese fufonnationen deutlich als vertraulich oder bevorrechtigt 

gekennzeichnet sind und class ihnen eine Erklarung beigefiigt ist, die besagt, dass 

1. die fuformationen seitens der Regierung der iibermittelnden Vertragspartei vor 

Veroffentlichung geschiitzt sind und 

2. die Informationen unter der Bedingung iibermittelt werden, dass sie vertraulich 

behandelt werden. 

Artikel 10 

W eitergabe anderer vertraulicher oder bevorrechtigter 

fufonnationen in Dokumentenfonn 

Andere vertrauliche oder bevorrechtigte lnformationen konnen in derselben Weise 

weitergegeben werden, wie dies in Artikel 8, ,,Weitergabe rechtlich geschiitzter 

Infonnationen in Dokumentenform", vorgesehen ist. 

Artikel 11 

Rechtlich geschiitzte oder andere vertrauliche oder bevorrechtigte fuformationen, 

die nicht in Dokumentenform vorliegen 

Rechtlich geschiitzte oder andere vertrauliche oder bevorrechtigte Informationen, die nicht 

in Dokumentenform vorliegen und die bei Seminaren und anderen aufgrund dieser 

Vereinbarung abgehaltenen Zusammenkiinften vermittelt werden, oder Infonnationen, die 

sich aus dem Personaleinsatz, der Nutiung von Anlagen oder aus gemeinsamen Projekten 

ergeben, werden von den Vertragsparteien entsprechend den Grundsatzen behandelt, die in 

der Vereinbarung fur Informatiorien in Dokumentenform festgelegt sind, jedoch mit der 

MaBgabe, <lass die Vertragspartei, welche die betreffenden rechtlich geschiitzten oder 
- 14 -

anderen vertraulichen oder bevorrechtigten Infonnationen mitteilt, den Empfanger auf die 

Art der mitgeteilten Infonnationen hinweist. 

Artikel 12 

Beratung 

Stellt eine der Vertragsparteien, gleich aus welchem Grund, fest, dass sie nicht in der Lage 

sein wird, die in dieser Vereinbarung festgelegten Bestimmungen iiber die Nichtweitergabe 

zu erfiillen, oder dass den Umstiinden nach davon ausgegangen werden kann, dass sie kiinftig 

nicht mehr dazu in der Lage sein wird, so teilt sie dies der anderen Vertragspartei 

unverziiglich mit. Danach beraten die Vertragsparteien, um ein geeignetes Vorgehen 

festzulegen. 

Artikel 13 

Sonstige Informationen 

Diese Vereinbarung schlieBt nicht aus, dass eine Vertragspartei Infonnationen, die sie ohne 

die Einschrankung durch eine Vertragspartei von Quellen auBerhalb der Vereinbarung 

empfangen hat, nutzt oder weitergibt. 

KapitelN 

Schlussbestimmungen 

Artikel 14 

Allgemeines 

Die Zusammenarbeit aufgrund dieser Vereinbarung erfolgt in Ubereinstimmung mit den 

Gesetzen und sonstigen Vorschriften der Vertragsparteien. Die Vereinbarung verpflichtet 
- 15 -

keine der beiden Vertragsparteien, MaBnahmen zu ergreifen, die im Widerspruch zu ihren 

geltenden Gesetzen, sonstigen Vorschriften oder politischen Richtlinien stehen. Sollte ein 

Widerspruch zwischen der Vereinbarung und den genannten Gesetzen, sonstigen 

Vorschriften oder politischen Richtlinien entstehen, kommen die Vertragsparteien iiberein, 

einander zu konsultieren, bevor MaBnahmen getroffen werden. Aufgrund der Vereinbarung 

werden keine kemtechnischen lnfonnationen 1m Zusammenhang m.it 

proliferationsrelevanten Technologien ausgetauscht. 

Artikel 15 

Kosten 

Sofem nichts anderes vereinbart ist, werden alle durch die Zusammenarbeit aufgrund dieser 

Vereinbarung anfallenden Kosten von der Vertragspartei getragen, der sie entstehen. Die 

Fahigkeit der Vertragsparteien zur Erfiillung ihrer Verpflichtungen steht unter dem 

Vorbehalt der Bewilligung von Ausgabemitteln <lurch die zustiitldige staatliche Stelle und 

der in Bezug auf die Vertragsparteien anwendbaren Gesetze, sonstigen Vorschriften und 

Leitlinien. 

Artikel 16 

Beilegung von Streitigkeiten 

Jegliche Streitigkeiten oder Fragen der Vertragsparteien betreffend die Auslegung oder 

Anwendung dieser Vereinbarung werden in gegenseitigem Einvemehmen der 

Vertragsparteien beigelegt beziehungsweise geklart. 
- 16 -

Artikel 17 

lnkrafttreten, Geltungsdauer, Kiindigung 

(1) Diese Vereinbarung tritt mit ihrer Unterzeichnung in Kraft und bleibt vorbehaltlich 

des Absatzes 2 · fiir einen Zeitraum von funf Jahren in Kraft. Sie kann <lurch schriftliche 

Vereinbarung der Vertragsparteien um einen weiteren Zeitraum verlangert werden. 

(2) Jede Vertragspartei kann diese Vereinbarung mit einer Frist von mindestens 180 

Tagen vor der beabsichtigten Beendigung der Vereinbarung gegeniiber der anderen 

Vertragspartei schriftlich kiindigen. 

Geschehen in zwei Urschriften, jede in deutscher und englischer Sprache, wobei jeder 

Wortlaut gleichermaBen verbindlich ist. 

Fiir die Nuclear Regulatory Commission Fiir das Bundesministerium fur Umwelt, 

der Vereinigten Staaten von Amerika Naturschutz und nukleare Sicherheit 

der Bundesrepublik Deutschland 

Kristine L. Svinicki Wolfgang Cloosters 

Datum: fJt/lJf /1,,,fJ Datum: () l. . "'7 J... . 2_ f) re_ d 

Ort: ~..f2_ r-f - Vereinigte Staaten von Amerika Deutschland 

Ort: rec,~wr JtJJ ~, 
- 17 -

Zusatz A 

BMU - USNRC - Austausch zur Sicherheitsforschung 

Bereiche, in denen die USNRC Sicherheitsforschung durchfiihrt oder fordert 

1. Digitale Instrumente und Steuerung 

2. Qualifikation von Reaktoren und elektrischer Ausriistung 

3. Umweltvertriiglicher Transport 

4. Radionuklidtransport und Management von Abfiillen 

5. Behalter fiir die Trockenlagerung und deren Transport 

6. Brandschutzforschung 

7. Kembrennstoffanalyse 

8. Analyse schwerer Unfalle 

9. Betriebserfahrung und allgemeine Fragen 

10. Human Factors Engineering 

11. Organisatorische Faktoren/Sicherheitskultur 

12. Analyse der menschlichen Zuverlassigkeit (Human Reliability Analysis -HRA) 

13. Probabilistische Risikobewertung 

14. Strahlenschutz und gesundheitliche Folgen 

15. Erdbebensicherheit 

16. Risikofolgenabschatzung nach dem aktuellen Stand von Wissenschaft und Technik 

17. Bauliche Sicherheit der Reaktorsicherheitsbehalter 

18. Unversehrtheit von Reaktordruckbehaltem und Rohrleitungen 

19. Aktualisierung des regulatorischen Leitfadens 

20. Neue und fortschrittliche Reaktorauslegungen 

21. Stilllegung 

22. Thermohydraulik-Code-Anwendungen und -Wartung 

23. Unsicherheitsanalyse fiir thennohydraulische Bewegungen 

24. Gekoppelte 3-D-Neutronik und Thennohydraulik von Anlagen 

25. Herstellung medizinischer Isotope 

26. Langfristiges Betriebsmanagement 

27. Anlagen- und Systembetrieb 
- 18 -

Zusatz B 

BMU - USNRC - Austausch zur Sicherheitsforschung 

Bereiche, in denen das BMU Forschung zur nuklearen Sicherheit durchfiihrt oder 

fcirdert 

I. Sicherheitsforschung in Bezug auf Kernkraftwerke, 

Einrichtungen fiir d~n Kernbrennstoffkreislauf 

2. Sicherheitsvorschriften fiir kerntechnische Einrichtungen 

3. Allgemeine Sicherheitsfragen 

4. Materialalterung 

5. Digitale Instrumente und Steuerung 

6. Menschlicher Faktor 

7. Feedback zur Betriebserfahrung 

8. Probabilistische Risikobewertung 

Forschungsreaktoren und 

9. Sicherheitsrelevanz von Anderungen an Reaktorkem, Brennstoffen, Materialien und 

Stromversorgung 

10. MaBnahmen fiir auslegungsiiberschreitende Ereignisse und Umgang mit schweren 

Unfallen 

11. Computersicherheitscodes (Thennohydraulik, schwerer Unfall) 

12. Forschung zur numerischen Stromungsmechanik (Computational Fluid Dynamics -

CFD) 

13. Sicherheit abgebrannter Brennstoffe und Management radioaktiver Abfalle 

(Trockenlagerung und Umgang mit Behiiltern fur Brennelemente nach }anger 

Lagerung, Transport) 

14. Stilllegung 

15. Genehmigungsverfahren und regulatorische Inspektionen 

16. Strahlenschutzkontrollen 
- 19 -

Anlage 

Rechte des geistigen Eigentums 

Teil I 

Allgemeine Verpflichtung 

Die Vertragsparteien gewahrleisten angemessenen und wirksamen Schutz des aufgrund 

dieser V ereinbarung und der einschliigigen Durchfiihrungsvereinbarungen entstandenen 

oder zur Verfiigung gestellten geistigen Eigentums. Die Rechte an ·dem betreffenden 

geistigen Eigentum werden in Obereinstimmung mit dieser Anlage vergeben. 

Teil II 

Geltungsbereich 

(1) Diese Anlage gilt fiir alle aufgrund dieser Vereinbarung gemeinsam durchge:fiihrten 

Tiitigkeiten, sofem die Vertragsparteien oder ihre Beauftragten nicht ausdriicklich etwas 

anderes vereinbaren. 

(2) hn Sinne dieser Vereinbarung bezeichnet ,,geistiges Eigentum" die in Artikel 2 des 

am 14. Juli 1967 in Stockholm unterzeichneten Obereinkommens zur Errichtung der 

W eltorganisation fiir geistiges Eigentum aufgefiihrten Inhalte und kann dariiber hinaus 

andere von den Vertragsparteien vereinbarte Inhalte umfassen. 

(3) Jede Vertragspartei stellt erforderlichenfalls durch Vertriige mit ihren eigenen 

Teilnehmem oder durch die Anwendung anderer rechtlicher Mittel in Bezug auf diese sicher, 

dass die andere Vertragspartei die in Ubereinstimmung mit dieser Anlage vergebenen Rechte 

an geistigem Eigentum erlangen kann. Diese Anlage veriindert oder beriihrt nicht die 

Vergabe von Rechten zwischen einer Vertragspartei und ibren Teilnehmern, die durch die 
- 20 -

Gesetze und Verfahrensweisen der betreffenden Vertragspartei bestimmt ist. 

(4) Sofem in dieser Vereinbarung nichts anderes vorgesehen ist, werden aufgrund der 

Vereinbarung entstehende Streitigkeiten iiber das geistige Eigentum <lurch Gespriiche 

zwischen den betreffenden teilnehmenden Einrichtungen oder erforderlichenfalls zwischen 

den Vertragsparteien oder ihren Beauftragten beigelegt. In gegenseitigem Einvemehmen der 

Vertragsparteien wird eme Streitigkeit einem Schiedsgericht zur bindenden 

scbiedsrichterlichen Entscheidung nach den anwendbaren Regeln des Volkerrechts 

vorgelegt. Sofern die Vertragsparteien oder ihre Beauftragten nichts anderes schriftlich 

vereinbaren, gilt die Schiedsordriung der Kommission der Vereinten Nationen fiir 

international es Handelsrecht (UNCITRAL ). 

(5) Die Beendigung oder das Erloschen dieser Vereinbarung lasst die Rechte und 

Pflichten aus dieser Anlage unberiihrt. 

Teil III 

Vergabe von Rechten 

(1) Jede Vertragspartei hat das Recht auf eine welt,weit giiltige, nicht ausschlieJ31iche, 

unwiderrufliche, gebiihrenfreie Lizenz zur Obersetzung, Vervielfaltigung und offentlichen 

Verbreitung von unmittelbar aus der Zusammenarbeit aufgrund dieser Vereinbarung 

entste~enden Monografien, wissenschaftlichen und technischen Zeitschriftenartikeln, 

Berichten und Biichem. Aile offentlich verbreiteten Exemplare einer aufgrund der 

Vereinbarung erstellten urheberrechtlich geschiitzten Arbeit miissen die Namen der 

Verfasser des Werkes angeben, sofem es ein Verfasser nicht ausdriicklich ablehnt, 

namentlich genannt zu werden. 

(2) Rechte anjeder Art geistigen Eigentums, mit Ausnahme der in Absatz I dargelegten 

Rechte, werden wie folgt vergeben: 
- 21 -

a) Vor der Teilnahme eines Gastforschers an aufgrund dieser Vereinbarung 

gemeinsam durchgefiihrten Tatigkeiten konnen die aufnehmende 

Vertragspartei oder ihr Beauftragter und die Vertragspartei, die den 

Gastforscher beschaftigt oder fordert, oder ihr Beauftragter die Vergabe von 

Rechten an jeglichem geistigen Eigentum, das von dem Gastforscher 

geschaffen wird, erortem und festlegen. Sofem eine solche Festlegung nicht 

· getroffen wurde, erhalten Gastforscher Rechte, Preise, Pramien und 

Lizenzgebiihren nach Ma8gabe der Richtlinien der aufnehmenden 

Einrichtung. Im Sinne dieser Vereinbarung ist ein Gastforscher ein 

Forscher, der eine Einrichtung der anderen Vertragspartei (aufnehmende 

Einrichtung) besucht und mit ausschlieBiich von der aufnehmenden 

Einrichtung geplanten Arbeiten befasst ist. 

b) (1) Geistiges Eigentum, das von Personen geschaffen wird, die von einer 

Vertragspartei im Rahmen gemeinsam durchgefiihrter Tatigkeiten 

beschaftigt oder gefordert werden, die nicht unter Buchstabe a aufgefiihrt 

sind, ist Eigentum der betreffenden Vertragspartei. Geistiges Eigentum, das 

von Personen geschaffen wird, die von beiden Vertragsparteien beschaftigt 

oder gefordert werden, ist gemeinsames Eigentum beider Vertragsparteien. 

Dariiber hinaus hat jeder Urheber Anspruch auf Preise, Pramien und 

Lizenzgebiihren nach MaBgabe der Richtlinien der Einrichtung, die den 

betreffenden Urheber beschaftigt oder fordert. 

b) (2) · Sofem nichts anderes in einer Durchfiihrungsvereinbarung oder sonstigen 

Vereinbarung vereinbart ist, verfiigt jede Vertragspartei innerhalb ihres 

Hoheitsgebiets iiber das Recht zur Verwertung von geistigem Eigentum, das 

im Rahmen gemeinsam durchge:fiihrter Tatigkeiten geschaffen wird, sowie 

iiber das Recht, anderen die Verwertung dieses geistigen Eigentums zu 

gestatten. 
- 22 -

b) (3) Die Rechte einer Vertragspartei auBerhalb ihres Hoheitsgebiets werden in 

gegenseitigem Einvernehmen unter Beriicksichtigung beispielsweise des 

verhaltnismafiigen Beitrags der Vertragsparteien und ihrer Teilnehmer zu 

den gemeinsam durchgefiihrten Tatigkeiten, des Umfangs der Mitwirkung 

bei der Einholung des rechtlichen Schutzes und der Lizenzierung des 

geistigen Eigentums und anderer als angemessen erachteter Faktoren 

f estgelegt. 

b) (4) Ungeachtet der Buchstaben b (1) und b (2) halten die Vertragsparteien, falls 

eine Vertragspartei der Ansicht ist, class ein bestimmtes Projekt 

wahrscheinlich zu der Schaffung geistigen Eigentums, das durch die 

Gesetze der anderen Vertragspartei nicht geschiitzt ist, fiihren wird oder 

dazu gefiihrt hat, unverziiglich Gespriiche ab, um die Vergabe der Rechte an 

dem geistigen Eigentu~ festzulegen. Kann innerhalb von drei Monaten 

nach Aufnahme der Gespriiche keine Einigung erzielt werden, so wird auf 

Wunsch einer der beiden Vertragsparteien die Zusantmenarbeit in Bezug 

auf das Projekt beendet. Ungeachtet dessen baben die Urheber des geistigen 

Eigentwns, wie unter Buchstabe b (1) vorgesehen, Anspruch auf Preise, 

Pramien und Lizenzgebiihren. 

b) (5) Beijeder im Rahmen einer gemeinsam durchgefiihrten Tatigkeit gemachten 

Erfindung legt die Vertragspartei, die den beziehungsweise die Erfinder 

beschaft:igt oder fordert, die Erfindung gegeniiber der anderen 

Vertragspartei unverziiglich offen, zusammen mit allen Unterlagen und 

lnformaticinen, die erforderlich sind, damit die andere Vertragspartei 

etwaige ihr zustehende Rechte ennitteln kann. Jede Vertragspartei kann die 

andere Vertragspartei schriftlich dazu auffordem, die Veroffentlichung oder 

offentliche Bekanntgabe der betreffenden Unterlagen oder Informationen 

zuriickzustellen, um ihr den Schutz ihrer Rechte an der Erfindung zu 

ermoglichen. Sofem nichts anderes schriftlich vereinbart ist, darf die 

Zuriickstellung einen Zeitraum von sechs Monaten ab der Offenlegung 
- 23 -

durch die Vertragspartei, welche die Erfindung gemacht bat, gegeniiber der 

anderen Vertragspartei nicht iiberschreiten. 

Teil IV 

Vertrauliche Geschaftsinformationen 

W erden Informationen, die rechtzeitig als vertrauliche Geschiiftsinformationen 

gekennzeichnet wurden, aufgrund dieser Vereinbarung zur Verfiigung gestellt oder 

gewonnen, so schiitzen jede Vertragspartei und ihre Teilnehmer diese Informationen in 

Ubereinstimmung mit den anwendbaren Gesetzen, sonstigen Vorschriften und 

Verwaltungspraktiken. Informationen konnen als ,, vertrauliche Geschaftsinformationen" 

gekennzeichnet werden, wenn die Person, die im Besitz dieser Infonnationen ist, einen 

wirtschaftlichen Nutzen daraus ziehen oder einen Wettbewerbsvorteil gegeniiber Personen 

erlangen kann, die nicht im Besitz dieser Informationen sind, und wenn die Informationen 

nicht allgemein bekannt sind oder aus anderen Quellen offentlich verfiigbar sind und der 

Eigentiimer der Informationen diese nicht bereits vorher zur Verfugung gestellt hat, ohne 

rechtzeitig die Verpflichtung aufzuerlegen, dass sie vertraulich zu behandeln sind.