### IN THE UNI TED STAT ES COURT OF APPEALS

FOR THE FIF TH CIRCU IT

N o

. 1 0

- 3 0 2 5 9

S u m m a r y C a l e n d a r

M S T A B E A S C H I F F A H R T S G E S E L L S C H A F T M B H & C O

. K G

,

P l a i n t i f f

v

.

B O A R D O F C O M M I S S I O N E R S O F T H E P O R T O F N E W O R L E A N S

,

D e f e n d a n t

- T h i r d P a r t y P l a i n t i f f

-

A p p e l l a n t

v

.

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

D e f e n d a n t

- T h i r d P a r t y D e f e n d a n t

-

A p p e l l e e

A p p e a l f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e E a s t e r n D i s t r i c t o f L o u i s i a n a

B e f o r e J O L L Y

, G A R Z A

, a n d S T E W A R T

, C i r c u i t J u d g e s

.

E M I L I O M

. G A R Z A

, C i r c u i t J u d g e :

T h e B o a r d o f C o m m i s s i o n e r s o f t h e P o r t o f N e w O r l e a n s ( “ t h e D o c k

B o a r d ” ) a p p e a l s f

r o m t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s i n t e r l o c u t o r y o r d e r d i s m i s s i n g t h e D o c k

B o a r d ’ s f a i l u r e t o d r e d g e c l a i m s a g a i n s t t h e U n i t e d S t a t e s f o r l a c k o f s u b j e c t

m a t t e r j u r i s d i c t i o n

. T h e D o c k B o a r d c o n t e n d s t h a t t h e U n i t e d S t a t e s

, t h r o u g h

t h e A r m y C o r p s o f E n g i n e e r s

, h a d a d u t y t o d r e d g e a n d p r o p e r l y m a i n t a i n U n i te d S ta te s C o u rt o f A p p ea l s

F i ft h C i rc u i t



### F I L E D

March 18 , 20 11

Lyle W . Cayce

Clerk Case: 10-30259 Document: 00511417221 Page: 1 Date Filed: 03/18/2011N o

. 1 0

- 3 0 2 5 9

c e r t a i n d e p t h s i n t h e M i s s i s s i p p i R i v e r n e a r t h e P o r t o f N e w O r l e a n s

, t h a t t h e

C o r p s ’ f a i l u r e t o d r e d g e c a u s e d t h e g r o u n d i n g o f a c o n t a i n e r s h i p

, a n d t h a t t h e

U n i t e d S t a t e s s h o u l d b e h e l d l i a b l e f o r r e l a t e d d a m a g e s

.

W e h a v e p r e v i o u s l y h e l d t h a t t h e U n i t e d S t a t e s h a s n o t w a i v e d s o v e r e i g n

i m m u n i t y f

o r c l a i m s

, l i k e t h i s o n e

, c h a l l e n g i n g t h e A r m y C o r p s o f E n g i n e e r s ’

d i s c r e t i o n a r y j u d g m e n t s c o n c e r n i n g w h e n a n d w h e t h e r t o d r e d g e t h e n a t i o n ’ s

n a v i g a b l e w a t e r w a y s

. S e e C a n a d i a n P a c

. L t d

. v

. U n i t e d S t a t e s

, 5 3 4 F

. 2 d 1 1 6 5

,

1 1 7 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 6 )

. T h e n o v e l q u e s t i o n i n t h i s a p p e a l i s w h e t h e r t h e C o r p s

c e d e d t h a t d i s c r e t i o n w h e n i t g r a n t e d t h e D o c k B o a r d a p e r m i t t o d r e d g e i n t h e

P o r t o f N e w O r l e a n s a n d t h e D o c k B o a r d c o m p l e t e d s u c h d r e d g i n g a t i t s o w n

e x p e n s e t h e r e a f

t e r

. W e h o l d t h a t i t d i d n o t

, a n d A F F I R M t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d i s m i s s a l o r d e r a c c o r d i n g l y

.

I

T h i s c a s e a r i s e s o u t o f t h e d a m a g e s u s t a i n e d b y t h e M / V M S C T U R C H I A

w h e n i t g r o u n d e d a n d a l l i d e d w i t h t h e N a p o l e a n A v e n u e W h a r f i n t h e P o r t o f

N e w O r l e a n s i n J u n e 2 0 0 8

. T h e s h i p ’ s o w n e r ( “ T a b e a ” ) a n d t h e D o c k B o a r d s u e d

t h e U n i t e d S t a t e s

, a l l e g i n g

, i n t e r a l i a

, t h a t t h e A r m y C o r p s o f E n g i n e e r s h a d a

s t a t u t o r y d u t y t o d r e d g e a n d m a i n t a i n t h e M i s s i s s i p p i R i v e r a s a n a v i g a b l e

w a t e r w a y

, a n d t h a t t h e s h i p ’ s g r o u n d i n g w a s c a u s e d

, i n p a r t

, b y t h e C o r p s ’

f a i l u r e t o d o s o

. I n a d d i t i o n t o t h e p a r t i e s ’ f a i l u r e t o d r e d g e c l a i m s

, T a b e a a l s o

r a i s e d a f a i l u r e t o w a r n c l a i m a l l e g i n g t h a t t h e C o r p s w a s a w a r e o f s h o a l i n g i n

t h e N a p o l e a n A v e n u e W h a r f v i c i n i t y b u t f a i l e d t o w a r n m a r i n e r s o f t h e h a z a r d

.

T h e U n i t e d S t a t e s ( “ t h e G o v e r n m e n t ” ) m o v e d t o d i s m i s s a l l c l a i m s f o r l a c k

o f s u b j e c t

- m a t t e r j u r i s d i c t i o n u n d e r F E D

. R

. C I V

. P

. 1 2 ( b ) ( 1 )

. T h e G o v e r n m e n t

a r g u e d t h a t i t d i d n o t h a v e a s t a t u t o r y r e s p o n s i b i l i t y t o d r e d g e t h e M i s s i s s i p p i

R i v e r t o a n y p a r t i c u l a r d e p t h o r a t a n y p a r t i c u l a r t i m e

. T h e G o v e r n m e n t a l s o

a r g u e d t h a t b e c a u s e i t s d r e d g i n g o p e r a t i o n s i n t h e n a t i o n ’s w a t e r w a y s a r e p u r e l y

d i s c r e t i o n a r y a n d s u s c e p t i b l e t o p o l i c y a n a l y s i s

, t h e A r m y C o r p s o f E n g i n e e r s ’

2 Case: 10-30259 Document: 00511417221 Page: 2 Date Filed: 03/18/2011N o

. 1 0

- 3 0 2 5 9

d r e d g i n g d e c i s i o n s h e r e

, a s e l s e w h e r e

, f e l l w i t h i n t h e d i s c r e t i o n a r y f u n c t i o n

d o c t r i n e a n d

, c o n s e q u e n t l y

, w e r e n o t s u b j e c t t o a w a i v e r o f s o v e r e i g n i m m u n i t y

( i

. e

. , t h e D o c k B o a r d ’ s s u i t a g a i n s t t h e G o v e r n m e n t w a s b a r r e d a s a m a t t e r o f

l a w )

.

I n r e s p o n s e

, t h e D o c k B o a r d a r g u e d t h a t § 2 2 3 2 ( f ) o f t h e W a t e r R e s o u r c e s

D e v e l o p m e n t A c t ( “ W R D A ” )

, 3 3 U

. S

. C

. § 2 2 1 1 e t s e q

, w h i c h w a s e n a c t e d a f t e r o u r

d e c i s i o n i n C a n a d i a n P a c i f i c

, i m p o s e d a d i s c r e t i o n l e s s o b l i g a t i o n o n t h e C o r p s

t o d r e d g e a n d m a i n t a i n t h e M i s s i s s i p p i R i v e r b o t t o m a t a d e p t h o f

- 4 5 f e e t M e a n

L o w G u l f ( M L G )

. T h e D o c k B o a r d c l a i m e d t h a t w h e n i t w a s g r a n t e d a p e r m i t

t o d r e d g e t o a d e p t h o f

- 4 5 f e e t M L G i n t h e N a p o l e a n A v e n u e W h a r f a r e a a n d

t h e n p a i d f o r s u c h d r e d g i n g

, § 2 2 3 2 ( f ) r e q u i r e d t h e G o v e r n m e n t t o m a i n t a i n

d r e d g i n g a t t h a t d e p t h t h e r e a f t e r

. I f c o r r e c t

, s u c h a b i n d i n g o b l i g a t i o n w o u l d

b r i n g t h i s m a t t e r o u t s i d e t h e d i s c r e t i o n a r y f u n c t i o n d o c t r i n e a n d r e n d e r t h e

U n i t e d S t a t e s l i a b l e t o s u i t

. S e e 4 6 U

. S

. C

. § 3 0 9 0 3

.

T h e d i s t r i c t c o u r t f

o u n d t h a t

, n o t w i t h s t a n d i n g t h e D o c k B o a r d ’ s p e r m i t

,

§ 2 2 3 2 ( f ) d i d n o t e l i m i n a t e t h e C o r p s ’ d i s c r e t i o n t o d e t e r m i n e w h e n a n d h o w i t

w o u l d c o n d u c t d r e d g i n g o p e r a t i o n s i n t h e M i s s i s s i p p i R i v e r

. T h e c o u r t e x p l a i n e d

t h a t s u c h d e c i s i o n s i n v o l v e d a n e l e m e n t o f “ j u d g m e n t o r c h o i c e

, ” w e r e s u s c e p t i b l e

t o p o l i c y a n a l y s i s

, a n d

, t h u s

, f e l l w i t h i n t h e d i s c r e t i o n a r y f u n c t i o n d o c t r i n e

. T h e

c o u r t f o u n d t h a t t h e U n i t e d S t a t e s h a d n o t w a i v e d s o v e r e i g n i m m u n i t y a n d

d i s m i s s e d t h e D o c k B o a r d ’ s f a i l u r e t o d r e d g e c l a i m s a c c o r d i n g l y

. T h e c o u r t

d e n i e d t h e G o v e r n m e n t ’ s m o t i o n t o d i s m i s s w i t h r e s p e c t t o t h e p a r t i e s ’ f a i l u r e

t o w a r n c l a i m s a n d s e t t h o s e i s s u e s f o r t r i a l

.

T h e D o c k B o a r d t i m e l y a p p e a l e d

.

I I

T h i s c a s e r e q u i r e s u s t o d e t e r m i n e w h e t h e r

, i n l i g h t o f t h e D o c k B o a r d ’ s

p e r m i t a n d s e l f

- f

i n a n c e d d r e d g i n g i n t h e P o r t o f N e w O r l e a n s

, § 2 2 3 2 ( f ) o f t h e

W R D A o b l i g a t e d t h e G o v e r n m e n t t o m a i n t a i n d r e d g i n g a t a c e r t a i n d e p t h i n t h e

3 Case: 10-30259 Document: 00511417221 Page: 3 Date Filed: 03/18/2011N o

. 1 0

- 3 0 2 5 9

h a r b o r t h e r e a f

t e r

. W e r e v i e w q u e s t i o n s o f s t a t u t o r y c o n s t r u c t i o n d e n o v o

. S e e

U n i t e d S t a t e s v

. Q u i n t a n a

- G o m e z

, 5 2 1 F

. 3 d 4 9 5

, 4 9 6 ( 5 t h C i r

. 2 0 0 8 )

. W e a l s o

r e v i e w d e n o v o a d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r g r a n t i n g t h e G o v e r n m e n t ’ s m o t i o n t o

d i s m i s s f

o r l a c k o f s u b j e c t

- m a t t e r j u r i s d i c t i o n

, a p p l y i n g t h e s a m e s t a n d a r d s a s

t h e d i s t r i c t c o u r t

. S e e S p o t t s v

. U n i t e d S t a t e s

, 6 1 3 F

. 3 d 5 5 9

, 5 6 5

– 6 6 ( 5 t h C i r

.

2 0 1 0 )

.

A

B e f o r e w e a d d r e s s t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n w e m u s t

f i r s t d e t e r m i n e o u r o w n

. S e e A s h c r o f t v

. I q b a l

, 1 2 9 S

. C t

. 1 9 3 7

, 1 9 4 5 ( 2 0 0 9 )

( “ S u b j e c t

- m a t t e r j u r i s d i c t i o n

. . . s h o u l d b e c o n s i d e r e d w h e n f a i r l y i n d o u b t

. ” )

.

T h e D o c k B o a r d

, u p o n w h i c h t h e b u r d e n t o d e m o n s t r a t e s u b j e c t m a t t e r

j u r i s d i c t i o n l i e s

, s e e H o w r e y v

. A l l s t a t e I n s

. C o

. , 2 4 3 F

. 3 d 9 1 2

, 9 1 6 ( 5 t h C i r

.

2 0 0 1 )

, d e c l a r e s t h a t o u r p o w e r t o h e a r t h i s a p p e a l r e s t s o n 2 8 U

. S

. C

.

§ 1 2 9 2 ( a ) ( 3 )

. T h e G o v e r n m e n t d i s a g r e e s

, a n d c l a i m s t h a t t h e D o c k B o a r d ’ s

i n t e r l o c u t o r y a p p e a l i s p r e m a t u r e a n d s h o u l d b e d i s m i s s e d “ b e c a u s e t h e r i g h t s

a n d l i a b i l i t i e s o f n o n e o f t h e p a r t i e s h a v e b e e n e s t a b l i s h e d

. ” A p p e l l e e ’ s B r

. a t 1 0

.

T h e G o v e r n m e n t c o n t e n d s t h a t b e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s F e b r u a r y 1 9

, 2 0 1 0

o r d e r

, f r o m w h i c h t h e i n s t a n t a p p e a l i s t a k e n

, o n l y d i s p o s e d o f t h e D o c k B o a r d ’ s

f a i l u r e t o d r e d g e c l a i m s a n d l e f t t h e p a r t i e s ’ f a i l u r e t o w a r n c l a i m s f o r t r i a l

, t h e

r i g h t s a n d l i a b i l i t i e s o f t h e p a r t i e s h a v e n o t b e e n c o n c l u s i v e l y d e t e r m i n e d a n d

,

t h u s

, t h i s i n t e r l o c u t o r y a p p e a l i s p r e m a t u r e

. T h i s a r g u m e n t n e e d n o t d e t a i n u s

l o n g

.

C o n g r e s s h a s g i v e n t h e c o u r t s o f a p p e a l s j u r i s d i c t i o n o v e r i n t e r l o c u t o r y

a p p e a l s i n c e r t a i n

, l i m i t e d c i r c u m s t a n c e s

. S e e D a r d a r v

. L a f o u r c h e R e a l t y C o

. ,

8 4 9 F

. 2 d 9 5 5

, 9 5 7 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 8 )

. 2 8 U

. S

. C

. § 1 2 9 2 ( a ) ( 3 ) p r o v i d e s t h i s c o u r t w i t h

j u r i s d i c t i o n o v e r “ [ i ] n t e r l o c u t o r y d e c r e e s o f s u c h d i s t r i c t c o u r t s o r t h e j u d g e s

t h e r e o f d e t e r m i n i n g t h e r i g h t s a n d l i a b i l i t i e s o f t h e p a r t i e s t o a d m i r a l t y c a s e s i n

w h i c h a p p e a l s f

r o m f i n a l d e c r e e s a r e a l l o w e d

. ” A s a g e n e r a l r u l e

, w e h a v e

4 Case: 10-30259 Document: 00511417221 Page: 4 Date Filed: 03/18/2011N o

. 1 0

- 3 0 2 5 9

p e r m i t t e d a p p e a l s u n d e r § 1 2 9 2 ( a ) ( 3 ) w h e n e v e r a n o r d e r i n a n a d m i r a l t y c a s e

d i s m i s s e s a c l a i m f

o r r e l i e f o n t h e m e r i t s

. S e e A p a r i c i o v

. S w a n L a k e

, 6 4 3 F

. 2 d

1 1 0 9

, 1 1 1 1 n

. 6 ( 5 t h C i r

. 1 9 8 1 ) ( “ A n o r d e r t h a t d i s m i s s e s o n t h e m e r i t s o n l y o n e

o f s e v e r a l s e p a r a t e c l a i m s f o r r e l i e f i s a p p e a l a b l e u n d e r S e c t i o n 1 2 9 2 ( a ) ( 3 )

. ” ) ; s e e

a l s o W a l t e r E

. H e l l e r & C o

. v

. O / S S o n n y V

, 5 9 5 F

. 2 d 9 6 8

, 9 7 1 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 9 )

( “ T h e t e r m ‘ i n t e r l o c u t o r y d e c r e e s ’ i n s e c t i o n 1 2 9 2 ( a ) ( 3 ) i s b r o a d l y i n t e r p r e t e d

. ” ) ;

B e r g e r o n v

. E l l i o t

, 4 6 6 F

. 2 d 5 1 4

, 5 1 6 n

. 3 ( 5 t h C i r

. 1 9 7 2 ) ; C r e w s v

. A r u n d e l C o r p

. ,

3 8 6 F

. 2 d 5 2 8

, 5 2 9

– 3 0 ( 5 t h C i r

. 1 9 6 7 )

.

H e r e

, w h e n t h e d i s t r i c t c o u r t d i s m i s s e d t h e D o c k B o a r d ’ s f a i l u r e t o d r e d g e

c l a i m s a g a i n s t t h e U n i t e d S t a t e s f o r l a c k o f s u b j e c t m a t t e r j u r i s d i c t i o n

, i t

c o n c l u s i v e l y d e t e r m i n e d t h e p a r t i e s ’ r i g h t s a n d l i a b i l i t i e s w i t h r e s p e c t t o t h o s e

c l a i m s

. T h e p e n d e n c y o f o t h e r

, s e p a r a t e c l a i m s i n t h e u n d e r l y i n g a d m i r a l t y c a s e

i s i m m a t e r i a l f

o r p u r p o s e s o f § 1 2 9 2 ( a ) ( 3 )

. W e h a v e j u r i s d i c t i o n t o c o n s i d e r t h i s

a p p e a l

.

B

T h e “ d i s c r e t i o n a r y f

u n c t i o n e x c e p t i o n ” i s a s t a t u t o r y l i m i t o n t h e U n i t e d

S t a t e s ’ g e n e r a l w a i v e r o f s o v e r e i g n i m m u n i t y u n d e r t h e F e d e r a l T o r t C l a i m s

A c t

. I t p r o v i d e s t h a t t h e w a i v e r w i l l n o t a p p l y t o : 1

[ a ] n y c l a i m b a s e d u p o n a n a c t o r o m i s s i o n o f a n e m p l o y e e o f t h e

G o v e r n m e n t

, e x e r c i s i n g d u e c a r e

, i n t h e e x e c u t i o n o f a s t a t u t e o r

r e g u l a t i o n

, w h e t h e r o r n o t s u c h s t a t u t e o r r e g u l a t i o n b e v a l i d

, o r

b a s e d u p o n t h e e x e r c i s e o r p e r f o r m a n c e o r t h e f a i l u r e t o e x e r c i s e o r

p e r f o r m a d i s c r e t i o n a r y f u n c t i o n o r d u t y o n t h e p a r t o f a f e d e r a l

a g e n c y o r a n e m p l o y e e o f t h e G o v e r n m e n t

, w h e t h e r o r n o t t h e

d i s c r e t i o n i n v o l v e d b e a b u s e d

.

The Suit s in Adm iral ty Act (S AA), wh ich Tabea and the Do ck Board have invok ed in 1

this cas e, pr ovide s the app rop riat e wa iver for mar itim e tor t clai ms agains t the Unit ed Sta tes

. See 46 U. S. C. § 30903. Altho ugh the dis cre tion ary func tio n excep tio n is not ref ere nced in the

SAA, we have fou nd that the excep tio n app lies in SAA cas es

. See Bal das sa ro v. Uni ted States

, 64 F. 3d 206, 208 ( 5th Cir. 199 5).

5 Case: 10-30259 Document: 00511417221 Page: 5 Date Filed: 03/18/2011N o

. 1 0

- 3 0 2 5 9

2 8 U

. S

. C

. § 2 6 8 0 ( a )

. T h e p u r p o s e o f t h e e x c e p t i o n i s t o e l i m i n a t e t h e p o s s i b i l i t y

o f s u i t f o r a n y a c t t h a t i n v o l v e s “ a n e l e m e n t o f j u d g m e n t o r c h o i c e ” o n t h e p a r t

o f a g o v e r n m e n t a g e n c y o r e m p l o y e e

. S e e U n i t e d S t a t e s v

. G a u b e r t

, 4 9 9 U

. S

. 3 1 5

,

3 2 2 ( 1 9 9 1 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. T h e d i s c r e t i o n a r y f u n c t i o n e x c e p t i o n “ p r e v e n t [ s ]

j u d i c i a l ‘ s e c o n d g u e s s i n g ’ o f l e g i s l a t i v e a n d a d m i n i s t r a t i v e d e c i s i o n s g r o u n d e d

i n s o c i a l

, e c o n o m i c

, a n d p o l i t i c a l p o l i c y t h r o u g h t h e m e d i u m o f a n a c t i o n i n t o r t

. ”

U n i t e d S t a t e s v

. S

. A

. E m p r e s a d e V i a c a o A e r e a R i o G r a n d e n s e (V a r i g A i r l i n e s )

,

4 6 7 U

. S

. 7 9 7

, 8 1 4 ( 1 9 8 4 )

. B y f a s h i o n i n g a n e x c e p t i o n f o r d i s c r e t i o n a r y

g o v e r n m e n t a l f

u n c t i o n s

, C o n g r e s s t o o k “ s t e p s t o p r o t e c t t h e G o v e r n m e n t f r o m

l i a b i l i t y t h a t w o u l d s e r i o u s l y h a n d i c a p e f f i c i e n t g o v e r n m e n t o p e r a t i o n s

. ” I d

.

( c i t i n g U n i t e d S t a t e s v

. M u n i z

, 3 7 4 U

. S

. 1 5 0

, 1 6 3 ( 1 9 5 0 ) )

.

T h e S u p r e m e C o u r t h a s d e v e l o p e d a t w o

- p a r t t e s t f o r d e t e r m i n i n g w h e t h e r

g o v e r n m e n t a l c o n d u c t q u a l i f i e s a s a d i s c r e t i o n a r y f u n c t i o n o r d u t y

. F i r s t

, t h e

c o u r t c o n s i d e r s w h e t h e r t h e c h a l l e n g e d c o n d u c t i n v o l v e d “ a n e l e m e n t o f

j u d g m e n t o r c h o i c e

. ” G a u b e r t

, 4 9 9 U

. S

. a t 3 2 2

. I f a f e d e r a l s t a t u t e

, r e g u l a t i o n

,

o r p o l i c y “ s p e c i f

i c a l l y p r e s c r i b e s a c o u r s e o f a c t i o n f o r a n e m p l o y e e t o f

o l l o w

, ” t h e

r e q u i r e m e n t o f j u d g m e n t o r c h o i c e i s n o t s a t i s f i e d b e c a u s e t h e e m p l o y e e h a s “ n o

r i g h t f u l o p t i o n b u t t o a d h e r e t o t h e d i r e c t i v e

. ” I d

. ( c i t i n g B e r k o v i t z v

. U n i t e d

S t a t e s

, 4 8 6 U

. S

. 5 3 1

, 5 3 6 ( 1 9 8 8 ) )

. B u t w h e r e t h e s t a t u t e

, r e g u l a t i o n

, o r p o l i c y

l e a v e s i t t o a f e d e r a l a g e n c y o r e m p l o y e e t o d e t e r m i n e w h e n a n d h o w t o t a k e

a c t i o n

, t h e a g e n c y o r e m p l o y e e i s n o t b o u n d t o a c t i n a p a r t i c u l a r m a n n e r a n d

t h e e x e r c i s e o f i t s a u t h o r i t y i s d i s c r e t i o n a r y

. S e e i d

. a t 3 2 9

.

S e c o n d

, t h e c o u r t c o n s i d e r s w h e t h e r t h e j u d g m e n t a t i s s u e i s t h e k i n d t h e

d i s c r e t i o n a r y f

u n c t i o n e x c e p t i o n w a s d e s i g n e d t o p r o t e c t

, t h a t i s

, w h e t h e r i t i s

g r o u n d e d i n s o c i a l

, e c o n o m i c

, o r p u b l i c p o l i c y

. S e e G a u b e r t

, 4 9 9 U

. S

. a t 3 2 2

– 2 3 ;

s e e a l s o V

a r i g A i r l i n e s

, 4 6 7 U

. S

. a t 8 1 4

. W h e n a s t a t u t e

, r e g u l a t i o n

, o r a g e n c y

g u i d e l i n e a l l o w s a G o v e r n m e n t a g e n t t o e x e r c i s e d i s c r e t i o n

, “ i t m u s t b e

p r e s u m e d t h a t t h e a g e n t ’ s a c t s a r e g r o u n d e d i n p o l i c y w h e n e x e r c i s i n g t h a t

6 Case: 10-30259 Document: 00511417221 Page: 6 Date Filed: 03/18/2011N o

. 1 0

- 3 0 2 5 9

d i s c r e t i o n

. ” I

d

. a t 3 2 4

. I n l i g h t o f t h i s p r e s u m p t i o n

, t o s u r v i v e a m o t i o n t o

d i s m i s s b a s e d o n t h e d i s c r e t i o n a r y f u n c t i o n e x c e p t i o n

, a c o m p l a i n t “ m u s t a l l e g e

f a c t s w h i c h w o u l d s u p p o r t a f i n d i n g t h a t t h e c h a l l e n g e d a c t i o n s a r e n o t t h e k i n d

o f c o n d u c t t h a t c a n b e s a i d t o b e g r o u n d e d i n t h e p o l i c y o f t h e r e g u l a t o r y r e g i m e

. ”

I d

. a t 3 2 4

– 2 5

. I n d e t e r m i n i n g w h e t h e r t h e e x c e p t i o n b a r s a s u i t a g a i n s t t h e

G o v e r n m e n t

, o u r f

o c u s i s o n t h e n a t u r e o f t h e a c t i o n t a k e n a n d w h e t h e r t h a t

a c t i o n i s s u s c e p t i b l e t o p o l i c y a n a l y s i s

. I d

. a t 3 2 5

.

I n C a n a d i a n P a c i f

i c L t d

. v

. U n i t e d S t a t e s

, w e d e t e r m i n e d t h a t t h e U n i t e d

S t a t e s h a d n o t w a i v e d s o v e r e i g n i m m u n i t y f o r c l a i m s c h a l l e n g i n g t h e A r m y

C o r p s o f E n g i n e e r s ’ d i s c r e t i o n a r y j u d g m e n t s c o n c e r n i n g t h e f r e q u e n c y o f

d r e d g i n g i n t h e n a t i o n ’ s w a t e r w a y s

. S e e i d

. , 5 3 4 F

. 2 d a t 1 1 7 1

. S p e c i f i c a l l y

, w e

o b s e r v e d t h a t t h e r e w a s

[ N ] o d u t y i m p o s e d o n t h e C o r p s

. . . t o s u r v e y o r d r e d g e

. . . a t a n y

p a r t i c u l a r t i m e o r p l a c e

. T o r e q u i r e s u c h a d u t y w o u l d i n e f f e c t

m a k e t h e G o v e r n m e n t t h e g u a r a n t o r o r i n s u r e r o f t h e n a v i g a b i l i t y

a t a l l t i m e s o f t h e r i v e r

, d e s p i t e i t s e v e r

- c h a n g i n g b e d a f f e c t e d b y

t i d e

, c u r r e n t s

, e r o s i o n a n d w a v e w a s h o f v e s s e l s c o n s t a n t l y p l y i n g

i t s c o u r s e

, a n d t h e l i m i t a t i o n o f f u n d s a v a i l a b l e t o t h e C o r p s

.

I d

. a t 1 1 7 0

. W h i l e t h e C o r p s i s s t a t u t o r i l y c h a r g e d w i t h m a i n t a i n i n g a n d

i m p r o v i n g t h e n a t i o n ’ s w a t e r w a y s

, s e e 3 3 U

. S

. C

. § 5 4 0 a n d § 6 2 2 ( a )

, “ t h i s g r a n t

o f p o w e r c e r t a i n l y i s n o t a n a s s u m p t i o n o f t h e d u t y t o m a k e a l l i n t e r s t a t e

w a t e r w a y s n a v i g a b l e

. ” I d

. a t 1 1 7 0 ( q u o t a t i o n o m i t t e d )

.

T h e D o c k B o a r d d o e s n o t c o n t e s t t h e s e p o i n t s o f l a w a s a g e n e r a l m a t t e r

.

I n s t e a d

, i t c o n t e n d s t h a t o n t h e s p e c i a l f a c t s o f t h i s c a s e

, § 2 2 3 2 ( f ) o f t h e W R D A

,

w h i c h w a s n o t a t i s s u e i n C a n a d i a n P a c i f i c

, i m p o s e s a n o n d i s c r e t i o n a r y d u t y o n

t h e G o v e r n m e n t t o m a i n t a i n a d e p t h o f

- 4 5 f e e t M L G i n t h e l o c a t i o n w h e r e t h e

M / V M S C T U R C H I A ’ s g r o u n d i n g o c c u r r e d

. T h i s i s b e c a u s e

, t h e D o c k B o a r d

a r g u e s

, i t a p p l i e d f

o r a n d w a s g r a n t e d a p e r m i t t o d r e d g e t h e h a r b o r t o t h a t

d e p t h a n d t h e n c o m p l e t e d s u c h d r e d g i n g a t i t s o w n e x p e n s e

.

7 Case: 10-30259 Document: 00511417221 Page: 7 Date Filed: 03/18/2011N o

. 1 0

- 3 0 2 5 9

T h e W R D A a u t h o r i z e s n o n

- F e d e r a l i n t e r e s t s

, l i k e t h e D o c k B o a r d

, t o m a k e

i m p r o v e m e n t s t o t h e n a t i o n ’ s h a r b o r s a n d w a t e r w a y s s u b j e c t t o o b t a i n i n g t h e

a p p r o p r i a t e p e r m i t s

. S e e 3 3 U

. S

. C

. § 2 2 3 2 ( a )

. I n 2 0 0 2

, t h e D o c k B o a r d a p p l i e d

f o r a n d w a s g r a n t e d a p e r m i t f r o m t h e C o r p s t o d r e d g e t o a d e p t h o f

- 4 5 f e e t

M L G f r o m t h e f a c e o f t h e N a p o l e a n A v e n u e W h a r f t o t h e n a t u r a l l y o c c u r r i n g

d e e p d r a f

t n a v i g a t i o n c h a n n e l i n t h e M i s s i s s i p p i R i v e r

. T h e D o c k B o a r d

c o m p l e t e d s u c h d r e d g i n g a t i t s o w n e x p e n s e i n 2 0 0 2 a n d a g a i n i n 2 0 0 5

. T h e

D o c k B o a r d n o w c l a i m s t h a t u n d e r § 2 2 3 2 ( f )

, t h e A r m y C o r p s o f E n g i n e e r s

b e c a m e d u t y

- b o u n d t o d r e d g e a n d m a i n t a i n n a v i g a b i l i t y i n t h e N a p o l e a n A v e n u e

W h a r f a r e a

— t o t h e s p e c i f i c a t i o n s d e s c r i b e d i n t h e p e r m i t

— o n c e t h e C o r p s

g r a n t e d t h e D o c k B o a r d a p e r m i t u n d e r § 2 2 3 2 ( a ) a n d t h e D o c k B o a r d f i n a n c e d

t h e i n i t i a l d r e d g i n g p r o j e c t

.

S e c t i o n 2 2 3 2 ( f

) o f t h e W R D A p r o v i d e s t h a t :

W h e n e v e r a n o n

- F e d e r a l i n t e r e s t c o n s t r u c t s i m p r o v e m e n t s t o a n y

h a r b o r o r i n l a n d h a r b o r

, t h e S e c r e t a r y s h a l l b e r e s p o n s i b l e f o r

m a i n t e n a n c e i n a c c o r d a n c e w i t h s e c t i o n 2 2 1 1 ( b ) o f t h i s t i t l e i f

—

( 1 ) t h e S e c r e t a r y d e t e r m i n e s

, b e f o r e c o n s t r u c t i o n

, t h a t t h e

i m p r o v e m e n t s

, o r s e p a r a b l e e l e m e n t s t h e r e o f

, a r e e c o n o m i c a l l y

j u s t i f i e d

, e n v i r o n m e n t a l l y a c c e p t a b l e

, a n d c o n s i s t e n t w i t h t h e

p u r p o s e s o f t h i s s u b c h a p t e r ;

( 2 ) t h e S e c r e t a r y c e r t i f i e s t h a t t h e p r o j e c t i s c o n s t r u c t e d i n

a c c o r d a n c e w i t h a p p l i c a b l e p e r m i t s a n d t h e a p p r o p r i a t e e n g i n e e r i n g

a n d d e s i g n s t a n d a r d s ; a n d

( 3 ) t h e S e c r e t a r y d o e s n o t f i n d t h a t t h e p r o j e c t

, o r s e p a r a b l e e l e m e n t

t h e r e o f

, i s n o l o n g e r e c o n o m i c a l l y j u s t i f i e d o r e n v i r o n m e n t a l l y

a c c e p t a b l e

.

3 3 U

. S

. C

. § 2 2 3 2 ( f

)

. T h i s p r o v i s i o n u n e q u i v o c a l l y v e s t s t h e S e c r e t a r y [ o f t h e

A r m y ] w i t h t h e d i s c r e t i o n t o d e t e r m i n e w h e t h e r o r n o t t o m a i n t a i n a n o n

- f e d e r a l

h a r b o r i m p r o v e m e n t p r o j e c t

. T h e D o c k B o a r d r e l i e s o n t h e f a c t t h a t t h e s t a t u t e

s t a t e s t h a t t h e “ S e c r e t a r y s h a l l b e r e s p o n s i b l e f o r m a i n t e n a n c e

, ” i n a r g u i n g t h a t

8 Case: 10-30259 Document: 00511417221 Page: 8 Date Filed: 03/18/2011N o

. 1 0

- 3 0 2 5 9

t h e G o v e r n m e n t h a s n o d i s c r e t i o n i n i t s m a i n t e n a n c e d e c i s i o n s

. H o w e v e r

,

§ 2 2 3 2 ( f ) ( 1 ) c l e a r l y g i v e s t h e S e c r e t a r y t h e d i s c r e t i o n t o d e t e r m i n e e x a n t e t h e

f e a s i b i l i t y o f m a i n t a i n i n g a n y s u c h n o n

- f e d e r a l p r o j e c t s

. T h e s t a t u t e ’ s u s e o f t h e

w o r d “ s h a l l ” s i m p l y i n d i c a t e s t h a t t h e S e c r e t a r y o f t h e A r m y m u s t m a k e a

d e c i s i o n

, b u t i t d o e s n o t i n d i c a t e w h a t d e c i s i o n h e m u s t m a k e

.

M o r e o v e r

, § 2 2 3 2 ( f

) ( 3 ) g i v e s t h e S e c r e t a r y t h e o p t i o n t o r e e v a l u a t e

, a t a n y

t i m e a f t e r c o n s t r u c t i o n

, w h e t h e r a p r o j e c t c o n t i n u e s t o b e “ e c o n o m i c a l l y j u s t i f i e d

o r e n v i r o n m e n t a l l y a c c e p t a b l e

. ” T h u s

, t h e C o r p s h a s t h e p o w e r t o d e t e r m i n e e x

p o s t t h a t a p r o j e c t i s n o l o n g e r e c o n o m i c a l l y j u s t i f i e d a n d n o t w o r t h y o f

c o n t i n u e d f e d e r a l f

u n d i n g f

o r m a i n t e n a n c e

. S e c t i o n s 2 2 3 2 ( f ) ( 1 ) a n d ( 3 ) b o t h

r e q u i r e d i s c r e t i o n a r y j u d g m e n t s o n t h e p a r t o f t h e C o r p s t h a t a r e s p e c i f i c a l l y t h e

k i n d t h e d i s c r e t i o n a r y f u n c t i o n e x c e p t i o n w a s d e s i g n e d t o p r o t e c t

, i

. e

. , d e c i s i o n s

g r o u n d e d i n s o c i a l

, e c o n o m i c

, a n d p u b l i c p o l i c y

.

T h e D o c k B o a r d s u g g e s t s t h a t t h e A r m y C o r p s o f E n g i n e e r s m a d e t h e

r e q u i s i t e p o l i c y d e t e r m i n a t i o n s c a l l e d f o r i n § 2 2 3 2 ( f

) w h e n t h e C o r p s i s s u e d a

p e r m i t a l l o w i n g t h e D o c k B o a r d t o d r e d g e i n t h e P o r t o f N e w O r l e a n s

. T h e D o c k

B o a r d p o i n t s t o C o r p s ’ p o l i c y o n t h e i s s u a n c e o f p e r m i t s f o r h a r b o r

i m p r o v e m e n t s

, i n w h i c h t h e C o r p s s t a t e s t h a t e c o n o m i c a n d e n v i r o n m e n t a l

f a c t o r s

, a m o n g o t h e r f a c t o r s

, w i l l b e c o n s i d e r e d i n t h e i s s u a n c e o f a p e r m i t

. S e e

3 3 C

. F

. R

. § 3 2 0

. 4 ( a ) ( 1 )

. H o w e v e r

, w e a g r e e w i t h t h e d i s t r i c t c o u r t f o r t h e r e a s o n s

s t a t e d i n i t s m e m o r a n d u m o r d e r t h a t t h e e c o n o m i c a n d e n v i r o n m e n t a l a n a l y s i s

r e q u i r e d f

o r p e r m i t t i n g p u r p o s e s u n d e r § 3 2 0

. 4 ( a ) ( 1 ) i s d i s t i n c t f r o m t h e a n a l y s i s

r e q u i r e d u n d e r 3 3 U

. S

. C

. § 2 2 3 2 ( f ) f o r c o m m i t t i n g f e d e r a l f u n d s t o m a i n t a i n i n g

a h a r b o r p r o j e c t

. T o h o l d o t h e r w i s e w o u l d r e q u i r e t h e C o r p s t o f i n a n c e t h e

m a i n t e n a n c e o f e v e r y p r o j e c t t h a t i t a w a r d s a p e r m i t f o r u n d e r § 3 2 0

. 4 ( a ) ( 1 )

.

T h e r e i s y e t a n o t h e r r e a s o n t o r e j e c t t h e D o c k B o a r d ’ s c l a i m t h a t a p e r m i t

i s s u e d u n d e r § 3 2 0

. 4 ( a ) ( 1 ) p r o x i e s f o r t h e p o l i c y

- b a s e d c r i t e r i a s e t f o r t h i n

§ 2 2 3 2 ( f ) ( 1 )

- ( 3 )

, a l l t h r e e o f

w h i c h m u s t b e m e t b e f o r e t h e G o v e r n m e n t b e c o m e s

9 Case: 10-30259 Document: 00511417221 Page: 9 Date Filed: 03/18/2011N o

. 1 0

- 3 0 2 5 9

o b l i g a t e d t o m a i n t a i n a n o n

- f e d e r a l p r o j e c t

. S e c t i o n 2 2 3 2 ( f ) ( 2 ) d e s c r i b e s a

p r o c e s s i n w h i c h

, i n t e r a l i a

, t h e S e c r e t a r y o f t h e A r m y “ c e r t i f i e s ” t h a t a p r o j e c t

i s c o n s t r u c t e d “ i n a c c o r d a n c e w i t h a p p l i c a b l e p e r m i t s

. ” T h i s p r o v i s i o n c l e a r l y

i m p o s e s a c o n d i t i o n

— c e r t i f i c a t i o n b y t h e S e c r e t a r y o f t h e A r m y

— w h i c h m u s t b e

m e t a s i d e f

r o m t h e p e r m i t t i n g p r o c e s s b e f o r e t h e i s s u e o f o b l i g a t o r y f e d e r a l

f u n d i n g i s r i p e

. A l t h o u g h t h e D o c k B o a r d h a s n o t a d d r e s s e d t h i s p o r t i o n o f t h e

s t a t u t e o n b r i e f

, i t s a r g u m e n t w o u l d r e q u i r e u s t o r e a d o u t o f § 2 2 3 2 ( f ) ( 2 ) t h e

c e r t i f i c a t i o n r e q u i r e m e n t

. T h i s w e d e c l i n e t o d o

.

T h e A r m y C o r p s o f E n g i n e e r s ’ j u d g m e n t s c o n c e r n i n g d r e d g i n g i n t h e

M i s s i s s i p p i R i v e r a r e q u i n t e s s e n t i a l l y d i s c r e t i o n a r y a n d s u s c e p t i b l e t o p o l i c y

a n a l y s i s

. S e c t i o n 2 2 3 2 ( f ) o f t h e W R D A a n d t h e D o c k B o a r d ’ s p e r m i t d o n o t h i n g

t o c h a n g e t h i s

. A s s u c h

, t h e D o c k B o a r d ’ s f a i l u r e t o d r e d g e c l a i m s w e r e b a r r e d

a s a m a t t e r o f l a w b y t h e d i s c r e t i o n a r y f u n c t i o n e x c e p t i o n

. 2 8 U

. S

. C

. § 2 6 8 0 ( a )

.

I I I

T h e d i s t r i c t c o u r t ’ s o r d e r d i s m i s s i n g t h e D o c k B o a r d ’ s f a i l u r e t o d r e d g e

c l a i m s u n d e r F E D

. R

. C I V

. P

. 1 2 ( b ) ( 1 ) i s A F F I R M E D

.

1 0 Case: 10-30259 Document: 00511417221 Page: 10 Date Filed: 03/18/2011