FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

J ANUARY 7, 2011

J OHN L EY

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 1 3 7 4

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 6

- 0 1 9 5 0

- C V

- T

- 3 3

- T G W

W A Y N E R

. G R A Y

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

,

v e r s u s

N O V E L L

, I N C

. ,

T H E S C O G R O U P

, I N C

. ,

X / O P E N C O M P A N Y L I M I T E D

,

D e f e n d a n t s

- A p p e l l e e s

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e M i d d l e D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ( J a n u a r y 7

, 2 0 1 1 )

B e f o r e E D M O N D S O N

, H I L L a n d A L A R C Ó N

, C i r c u i t J u d g e s

. *

Honora ble Arthur L . Alarc ón, United States Circuit J udg e for the Ninth Circuit, sitt ing *

by desig nation.P E R C U R I A M :

T h i s c a s e c e n t e r s o n o w n e r s h i p o f t h e U N I X t r a d e m a r k

. P l a i n t i f f

- A p p e l l a n t

W a y n e R

. G r a y ( “ G r a y ” ) a l l e g e s t h a t t h e D e f e n d a n t

- A p p e l l e e s

- - X / O p e n

C o m p a n y L i m i t e d ( “ X / O p e n ” )

, N o v e l l

, I n c

. ( “ N o v e l l ” )

, a n d T h e S a n t a C r u z

O p e r a t i o n

, I n c

. ( “ S C O ” )

- - c o n s p i r e d t o c o n c e a l t h e l a w f u l o w n e r o f t h i s m a r k

, 1

t h a t X / O p e n w a s n o t t h e t r u e o w n e r

, a n d t h a t X / O p e n ’ s a d m i n i s t r a t i v e o p p o s i t i o n

t o G r a y ’ s r e g i s t r a t i o n o f t h e s i m i l a r

- s o u n d i n g i N U X m a r k w a s t h e r e f o r e f r a u d u l e n t

.

T h e D i s t r i c t C o u r t g r a n t e d s u m m a r y j u d g m e n t f o r D e f e n d a n t s

, c o n c l u d i n g t h a t

X / O p e n w a s t h e i n d i s p u t a b l e o w n e r o f t h e U N I X m a r k w h e n i t o p p o s e d G r a y ’ s

i N U X r e g i s t r a t i o n ; w e a f f i r m t h e j u d g m e n t

.

I

. B a c k g r o u n d

A

. T h e U N I X B u s i n e s s e s a n d T r a d e m a r k s

U N I X i s a c o m p u t e r s o u r c e c o d e d e v e l o p e d b y A m e r i c a n T e l e p h o n e &

T e l e g r a p h ( “ A T & T ” ) i n 1 9 6 9

. A T & T b e g a n u s i n g t h e t r a d e m a r k “ U N I X ” t o

The Santa Cruz Oper ation, I nc., wa s the prede cessor -in-intere st to the SC O Group, w ith respec t 1

to whom this appeal is curr ently stay ed due to ong oing ba nkruptcy proce eding s. We refe r to

both companies a s “SCO” her ein.

2i d e n t i f

y o p e r a t i n g s y s t e m s b a s e d o n t h i s s o u r c e c o d e i n 1 9 7 2

. I n 1 9 8 6

, i t f i l e d t w o

U N I X t r a d e m a r k r e g i s t r a t i o n s w i t h t h e U

. S

. P a t e n t a n d T r a d e m a r k O f f i c e ( “ P T O ” )

.

I n 1 9 9 0

, A T & T a s s i g n e d t h e U N I X m a r k a n d r e g i s t r a t i o n s t o i t s s u b s i d i a r y

, U N I X

S y s t e m s L a b o r a t o r i e s ( “ U S L ” )

.

U S L ’ s U N I X b u s i n e s s h a d t w o f a c e t s : ( 1 ) a s o u r c e

- c o d e b u s i n e s s

, f o r w h i c h

U S L o w n e d U N I X s o u r c e c o d e

, d e v e l o p e d o p e r a t i n g s y s t e m s b a s e d o n t h a t s o u r c e

c o d e

- - m o s t n o t a b l y U N I X S y s t e m V

- - a n d l i c e n s e d t h e U N I X t r a d e m a r k f o r

p r o d u c t s c r e a t e d f

r o m U N I X s o u r c e c o d e ; a n d ( 2 ) a p r o d u c t b u s i n e s s

, i n w h i c h

U S L

- - a l o n g w i t h N o v e l l

, i t s j o i n t

- v e n t u r e p a r t n e r

- - s o l d a U N I X

- b a s e d o p e r a t i n g

s y s t e m c a l l e d U N I X W A R E

. 2

I n 1 9 9 4

, U S L m e r g e d i n t o N o v e l l

. A s p a r t o f t h e m e r g e r

, N o v e l l a c q u i r e d

t h e U N I X t r a d e m a r k

. N o v e l l ’ s p o s t

- m e r g e r U N I X o p e r a t i o n s w e r e s i m i l a r t o t h o s e

o f U S L : N o v e l l m a i n t a i n e d b o t h t h e s o u r c e

- c o d e b u s i n e s s

- - u n d e r w h i c h i t o w n e d

t h e U N I X S y s t e m V s o u r c e c o d e a n d t h e U N I X t r a d e m a r k

, a n d l i c e n s e d t h e m t o

t h i r d p a r t i e s

- - a n d t h e U N I X W A R E p r o d u c t b u s i n e s s

.

T h e T e r m S h e e t

. S h o r t l y b e f o r e t h e c o m p l e t i o n o f t h i s m e r g e r

, N o v e l l a n d

s e v e r a l o t h e r c o m p a n i e s s e l l i n g U N I X

- b a s e d o p e r a t i n g s y s t e m s a g r e e d t h a t i t w a s

i n t h e c o m p u t e r i n d u s t r y ’ s b e s t i n t e r e s t t o t r a n s f e r N o v e l l ’ s U N I X

- l i c e n s i n g

We refe r to the trade mark a ssociated with the sourc e-c ode business as “ the UNI X trade mark,” 2

and the tra demar

k associate d with the product business as “ the UNI XWARE trademar k.”

3b u s i n e s s t o a n i n d e p e n d e n t n o n

- p r o f i t o r g a n i z a t i o n

, w h i c h w o u l d t h e n b e

r e s p o n s i b l e f

o r l i c e n s i n g t h e U N I X t r a d e m a r k t o t h i r d p a r t i e s

. T h e c o m p a n i e s a l s o

a g r e e d t h a t t h i s o r g a n i z a t i o n w o u l d l i c e n s e t h e U N I X m a r k n o t b a s e d o n p r o d u c t s ’

u s e o f U N I X s o u r c e c o d e

- - t h i s h a d b e e n t h e s t a n d a r d i n t h e p a s t

- - b u t i n s t e a d

b a s e d o n p r o d u c t s ’ c o n f o r m i t y t o c e r t a i n c o m p a t i b i l i t y s p e c i f i c a t i o n s

.

T h e i n d e p e n d e n t o r g a n i z a t i o n s e l e c t e d t o d o t h i s s p e c i f i c a t i o n

- b a s e d

l i c e n s i n g w a s X / O p e n

, a n i n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o g y c o n s o r t i u m b a s e d i n t h e U n i t e d

K i n g d o m

. I n O c t o b e r 1 9 9 3

, t h e c o m p a n i e s s i g n e d a n o n

- b i n d i n g a g r e e m e n t

,

e n t i t l e d “ T e r m S h e e t

, ” d e c l a r i n g t h a t N o v e l l w o u l d b e g i n l i c e n s i n g t h e U N I X m a r k

e x c l u s i v e l y t h r o u g h X / O p e n

, a n d w o u l d a s s i g n o w n e r s h i p o f t h e m a r k t o X / O p e n

w i t h i n t h r e e y e a r s

.

T h e L i c e n s i n g A g r e e m e n t

. O n 1 0 M a y 1 9 9 4

, N o v e l l a n d X / O p e n

i m p l e m e n t e d t h e T e r m S h e e t ’ s f i r s t s t e p b y e x e c u t i n g a L i c e n s i n g A g r e e m e n t i n

w h i c h N o v e l l g r a n t e d X / O p e n a n “ e x c l u s i v e

, p e r p e t u a l

, i r r e v o c a b l e l i c e n s e t o u s e

,

a n d s u b

- l i c e n s e t o t h i r d p a r t i e s t h e u s e o f

, ” t h e U N I X t r a d e m a r k

. I n a d d i t i o n

, t h i s

a g r e e m e n t o b l i g a t e d X / O p e n t o g r a n t s u b

- l i c e n s e s t o p r o d u c t s t h a t c o n f o r m e d t o

c e r t a i n s p e c i f

i c a t i o n s

, t h u s c r e a t i n g t h e s p e c i f i c a t i o n

- b a s e d l i c e n s i n g b u s i n e s s

c o n t e m p l a t e d i n t h e T e r m S h e e t

.

N o v e l l a l s o a u t h o r i z e d X / O p e n t o p u b l i s h t h e a c k n o w l e d g m e n t t h a t “ U N I X

4i s a r e g i s t e r e d t r a d e m a r k l i c e n s e d e x c l u s i v e l y b y X / O p e n

, ” a n d c o m m i t t e d t o

a s s i g n i n g t h e U N I X t r a d e m a r k t o X / O p e n i n t h r e e y e a r s ( u n l e s s t h e p a r t i e s l a t e r

a g r e e d t o a d i f

f e r e n t t i m e )

. W h i l e t h i s a g r e e m e n t g a v e X / O p e n r e s p o n s i b i l i t y f o r

t h e p o r t i o n o f N o v e l l ’ s s o u r c e

- c o d e b u s i n e s s r e l a t e d t o t h e l i c e n s i n g o f U N I X

,

N o v e l l r e t a i n e d o w n e r s h i p o f t h e S y s t e m V s o u r c e c o d e a n d t r a d e m a r k

. N o v e l l

a l s o k e p t t h e r i g h t s t o i s s u e m a i n t e n a n c e r e l e a s e s a n d t o r e c e i v e r o y a l t i e s f o r

p r o d u c t s l i c e n s e d p r i o r t o t h e a g r e e m e n t

. T h e L i c e n s i n g A g r e e m e n t d i d n o t

i m p l i c a t e N o v e l l ’ s U N I X W A R E b u s i n e s s

.

T h e A s s e t P u r c h a s e A g r e e m e n t

. A l i t t l e o v e r o n e y e a r l a t e r

, N o v e l l r e a c h e d

a n a g r e e m e n t t o s e l l c e r t a i n a s s e t s

, i n c l u d i n g m u c h o f t h e r e m a i n d e r o f i t s U N I X

b u s i n e s s

, t o S C O

. S c h e d u l e 1

. 1 ( a ) o f t h e A s s e t P u r c h a s e A g r e e m e n t ( “ A P A ” )

,

w h i c h l i s t e d t h e a s s e t s b e i n g t r a n s f e r r e d t o S C O

, t r a n s f

e r r e d “ [ a ] l l r i g h t s a n d

o w n e r s h i p o f U N I X a n d U N I X W A R E

, ” i n c l u d i n g

- - “ w i t h o u t l i m i t a t i o n ”

- - t h e

“ [ t ] r a d e m a r k s U N I X a n d U N I X W A R E a s a n d t o t h e e x t e n t h e l d b y [ N o v e l l ]

( e x c l u d i n g a n y c o m p e n s a t i o n [ N o v e l l ] r e c e i v e s w i t h r e s p e c t o f t h e l i c e n s e g r a n t e d

t o X / O p e n r e g a r d i n g t h e U N I X t r a d e m a r k )

. ” S c h e d u l e 1

. 1 ( b ) l i s t e d a s s e t s

s p e c i f i c a l l y e x c l u d e d f

r o m t h e t r a n s f

e r

, a m o n g t h e m “ [ a ] l l c o p y r i g h t s a n d

t r a d e m a r k s

, e x c e p t f

o r t h e t r a d e m a r k s U N I X a n d U N I X W A R E

. ” I n o t h e r w o r d s

,

S c h e d u l e 1

. 1 ( b ) c o n f

i r m e d t h a t t h e U N I X a n d U N I X W A R E t r a d e m a r k s w e r e t o b e

5t r a n s f

e r r e d t o S C O

- - b u t

, a s i n d i c a t e d i n S c h e d u l e 1

. 1 ( a )

, o n l y “ a s a n d t o t h e

e x t e n t h e l d b y ” N o v e l l

.

T h e C o n f

i r m a t i o n A g r e e m e n t

. I n S e p t e m b e r 1 9 9 6

, N o v e l l

, X / O p e n

, a n d

S C O j o i n t l y e x e c u t e d a t r i p a r t i t e C o n f i r m a t i o n A g r e e m e n t t h a t c l a r i f i e d t h e f a t e o f

t h e U N I X t r a d e m a r k

. T h i s a g r e e m e n t “ p r o v i d e [ d ] f o r t h e a c c e l e r a t i o n o f t h e

v e s t i n g o f t i t l e i n X / O p e n t o t h e U N I X t r a d e m a r k

, a n d t h e a s s i g n m e n t t o S C O o f

N o v e l l ’ s r i g h t s u n d e r t h e [ L i c e n s i n g ] A g r e e m e n t

. ” T o a c c o m p l i s h t h i s

, t h e

C o n f i r m a t i o n A g r e e m e n t t a s k e d N o v e l l

- - “ t h e o w n e r o f l e g a l t i t l e t o t h e U N I X

t r a d e m a r k ”

- - w i t h f

o r m a l l y t r a n s f

e r r i n g t i t l e t o t h e U N I X t r a d e m a r k t o X / O p e n “ a s

s o o n a s p o s s i b l e

. ” T h e a g r e e m e n t f u r t h e r p r o v i d e d t h a t “ s u c h a s s i g n m e n t b y

N o v e l l s h a l l n o t b e c o n s i d e r e d a b r e a c h o f N o v e l l ’ s o b l i g a t i o n s [ t o S C O ] u n d e r t h e

A P A

, ” a n d t h a t t h e A P A w a s “ s u b j e c t t o r i g h t s a n d o b l i g a t i o n s e s t a b l i s h e d i n ” t h e

L i c e n s i n g A g r e e m e n t

.

A m o n t h a f

t e r e x e c u t i n g t h e C o n f

i r m a t i o n A g r e e m e n t

, N o v e l l a n d S C O

a m e n d e d t h e A P A

, r e v i s i n g S c h e d u l e 1

. 1 ( b )

- - t h e l i s t o f a s s e t s e x c l u d e d f r o m t h e

t r a n s f e r

- - t o e x c l u d e “ [ a ] l l c o p y r i g h t s a n d t r a d e m a r k s

, e x c e p t f o r t h e c o p y r i g h t s

a n d t r a d e m a r k s o w n e d b y N o v e l l a s o f t h e d a t e o f t h e [ A P A ] r e q u i r e d f o r S C O t o

e x e r c i s e i t s r i g h t s w i t h r e s p e c t t o t h e a c q u i s i t i o n o f U N I X a n d U N I X W A R E

t e c h n o l o g i e s

. ” T h i s a m e n d m e n t r e i n f o r c e d t h e C o n f

i r m a t i o n A g r e e m e n t i n m a k i n g

6c l e a r t h a t N o v e l l w o u l d n o t t r a n s f e r t o S C O a n y t r a d e m a r k t h a t S C O d i d n o t

“ r e q u i r e [ ] ” w i t h r e s p e c t t o t h e a s s e t s i t w a s a c q u i r i n g f r o m N o v e l l

.

T h e D e e d o f A s s i g n m e n t

. I n N o v e m b e r 1 9 9 8 N o v e l l f i n a l i z e d i t s

c o m p l i a n c e w i t h t h e e a r l i e r a g r e e m e n t s b y a s s i g n i n g o w n e r s h i p o f t h e U N I X m a r k

t o X / O p e n

. U n d e r t h i s D e e d o f A s s i g n m e n t

, N o v e l l a s s i g n e d “ a l l p r o p e r t y

, r i g h t

,

t i t l e a n d i n t e r e s t i n t h e [ U N I X ] t r a d e m a r k s w i t h t h e b u s i n e s s a n d g o o d w i l l a t t a c h e d

t o t h e s a i d t r a d e m a r k s

. ” X / O p e n r e c o r d e d t h e a s s i g n m e n t w i t h t h e P T O i n J u n e

1 9 9 9

.

B

. T h e U N I X

- i N U X D i s p u t e

T h e e v e n t s d i r e c t l y g i v i n g r i s e t o t h i s l i t i g a t i o n b e g a n i n 1 9 9 9

, w h e n t h e

A p p e l l a n t G r a y f

i l e d a n a p p l i c a t i o n w i t h t h e P a t e n t & T r a d e m a r k O f f i c e t o r e g i s t e r

t h e t r a d e m a r k “ i N U X

. ” G r a y h a d i n c o r p o r a t e d a c o m p u t e r s o f t w a r e b u s i n e s s i n

O c t o b e r 1 9 9 8

, i n i t i a l l y u n d e r t h e n a m e M e g a C h o i c e

, I n c

. B u t h e l a t e r c h a n g e d t h e

c o m p a n y ’ s n a m e t o i N U X

, I n c

. a n d a p p l i e d t o r e g i s t e r t h e i N U X m a r k i n A p r i l

1 9 9 9

.

T h i s a p p l i c a t i o n p r o m p t e d a r e s p o n s e f r o m X / O p e n

, w h i c h s e n t G r a y a l e t t e r

d e m a n d i n g t h a t h e a b a n d o n h i s a p p l i c a t i o n f o r t h e m a r k

. X / O p e n c o n t e n d e d t h a t

7i N U X w a s “ v i r t u a l l y i d e n t i c a l ” t o X / O p e n ’ s U N I X t r a d e m a r k

. S h o r t l y t h e r e a f t e r

,

X / O p e n f

i l e d a f o r m a l a d m i n i s t r a t i v e o p p o s i t i o n t o G r a y ’ s a p p l i c a t i o n w i t h t h e

T r a d e m a r k T r i a l a n d A p p e a l B o a r d ( “ T T A B ” ) o f t h e P T O

. I n t h i s o p p o s i t i o n

,

X / O p e n a s s e r t e d t h a t i t o w n e d s e v e r a l U N I X t r a d e m a r k r e g i s t r a t i o n s a n d t h a t t h e

i N U X m a r k w a s l i k e l y t o “ c a u s e c o n f u s i o n

, m i s t a k e

, o r d e c e p t i o n

, ” g i v e n i t s

s i m i l a r i t y t o t h e “ f

a m o u s ” U N I X m a r k

.

G r a y r e s p o n d e d t o X / O p e n ’ s o p p o s i t i o n b y l a u n c h i n g h i s o w n i n v e s t i g a t i o n

i n t o X / O p e n a n d t h e U N I X m a r k

. T h r o u g h t h i s i n v e s t i g a t i o n

, h e c a m e t o b e l i e v e

t h a t N o v e l l h a d n e v e r t r a n s f e r r e d o w n e r s h i p o f t h e U N I X m a r k t o X / O p e n a n d t h a t

X / O p e n ’ s o p p o s i t i o n t o t h e i N U X a p p l i c a t i o n w a s t h e r e f o r e f r a u d u l e n t

. A f

t e r f i v e

y e a r s o f G r a y ’ s i n v e s t i g a t i o n a n d o n g o i n g d i s c o v e r y d i s p u t e s b e t w e e n h i m a n d

X / O p e n

, G r a y f

i l e d t h i s l a w s u i t a g a i n s t X / O p e n

, N o v e l l

, a n d S C O

. H e a l s o f i l e d a

s u c c e s s f u l m o t i o n t o h a v e t h e T T A B s u s p e n d t h e o p p o s i t i o n p r o c e e d i n g s

. 3

C

. P r o c e d u r a l H i s t o r y

T h e b a s i s f

o r G r a y ’ s s u i t w a s h i s c l a i m t h a t t h e t h r e e d e f e n d a n t s h a d

c o n s p i r e d t o c o n c e a l t h e t r u e o w n e r o f t h e U N I X m a r k

. A c c o r d i n g t o G r a y

, S C O

The TTA B pr ocee dings r emain unre solved and suspende d pending resolution of this lawsuit. 3

8- - n o t X / O p e n

- - w a s t h e l a w f u l o w n e r o f t h e m a r k ; a n d s o X / O p e n h a d f a l s e l y

c l a i m e d o w n e r s h i p o f t h e m a r k i n i t s o p p o s i t i o n t o G r a y ’ s i N U X r e g i s t r a t i o n

.

C l a i m i n g t h a t t h e D e f

e n d a n t s i n d u c e d h i m t o a b a n d o n h i s b u s i n e s s s o t h a t h e c o u l d

d e f e n d h i m s e l f i n c o u r t

, G r a y s o u g h t t r e b l e d a m a g e s p l u s i n t e r e s t a n d a t t o r n e y ’ s

f e e s

- - a n a m o u n t i n e x c e s s o f $ 4

. 5 m i l l i o n

- - a s w e l l a s i n j u n c t i v e r e l i e f a n d

c a n c e l l a t i o n o f t h e U N I X t r a d e m a r k r e g i s t r a t i o n s X / O p e n c l a i m e d t o o w n

.

T h e c o m p l a i n t r a i s e d e l e v e n d i s t i n c t c l a i m s f o r r e l i e f

. T h e s e c l a i m s r e l i e d

o n t h e f e d e r a l a n d F l o r i d a R I C O s t a t u t e s

, 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 6 1 e t s e q

. , F l a

. S t a t

. § 8 9 5 ;

t h e L a n h a m A c t

, 1 5 U

. S

. C

. § § 1 1 2 0

, 1 1 2 5 ( a ) ; a f e d e r a l c r i m i n a l s t a t u t e

, 1 8 U

. S

. C

.

§ 1 0 0 1 ; t h e F l o r i d a C o m m u n i c a t i o n s F r a u d A c t

, F l a S t a t

. § 8 1 7

. 0 3 4 ; a n d c o m m o n

l a w t h e o r i e s o f f

r a u d a n d c o n s p i r a c y t o d e f r a u d

.

X / O p e n m o v e d f

o r s u m m a r y j u d g m e n t o n l i a b i l i t y a n d d a m a g e s

. X / O p e n

a r g u e d t h a t n o g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l f a c t e x i s t e d

, t h a t X / O p e n w a s t h e l a w f u l

o w n e r o f t h e U N I X t r a d e m a r k

, a n d t h a t a n y l o s s e s G r a y s u f f e r e d w e r e d u e t o h i s

o w n d e c i s i o n t o a b a n d o n h i s b u s i n e s s a n d p u r s u e t h i s s u i t

. N o v e l l a l s o m o v e d f o r

s u m m a r y j u d g m e n t o n f i v e o f G r a y ’ s c l a i m s

. N o v e l l c o n t e n d e d t h a t t h e c l a i m s

u n d e r t h e L a n h a m A c t a n d 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 0 1 f a i l e d b e c a u s e n o e v i d e n c e e x i s t e d

t h a t N o v e l l h a d f

r a u d u l e n t l y p r o c u r e d a t r a d e m a r k r e g i s t r a t i o n a n d a l s o c o n t e n d e d

t h a t t h e c o m m o n l a w c l a i m s f a i l e d b e c a u s e n o e v i d e n c e e x i s t e d t h a t N o v e l l h a d

9m a d e m i s r e p r e s e n t a t i o n s

. G r a y f i l e d h i s o w n m o t i o n f

o r s u m m a r y j u d g m e n t

,

s e e k i n g a n o r d e r e i t h e r d e t e r m i n i n g t h e i s s u e o f o w n e r s h i p o r d e t e r m i n i n g t h e

m a t e r i a l f

a c t s n o t g e n u i n e l y a t i s s u e

.

T h e D i s t r i c t C o u r t c o n c l u d e d t h a t N o v e l l h a d g r a n t e d X / O p e n a n e x c l u s i v e

l i c e n s e f o r t h e U N I X m a r k v i a t h e 1 9 9 4 L i c e n s i n g A g r e e m e n t

, t h a t N o v e l l

t r a n s f e r r e d o w n e r s h i p o f t h e m a r k t o X / O p e n v i a t h e 1 9 9 8 D e e d o f A s s i g n m e n t

,

a n d t h a t n o f

r a u d w a s i n v o l v e d i n e i t h e r X / O p e n ’ s r e g i s t r a t i o n o f i t s o w n e r s h i p o f

t h e U N I X m a r k w i t h t h e P T O o r i t s o p p o s i t i o n t o G r a y ’ s i N U X r e g i s t r a t i o n

. T h e

D i s t r i c t C o u r t t h u s g r a n t e d X / O p e n a n d N o v e l l ’ s m o t i o n s f o r s u m m a r y j u d g m e n t

,

a n d t h e C o u r t d e n i e d G r a y ’ s m o t i o n

. G r a y n o w a p p e a l s

.

I I

. S t a n d a r d o f R e v i e w

W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s s u m m a r y j u d g m e n t d e c i s i o n d e n o v o

, a p p l y i n g

t h e s a m e l e g a l s t a n d a r d s a s t h o s e t h a t g o v e r n e d t h e d i s t r i c t c o u r t

. C a p o n e v

. A e t n a

L i f e I n s

. C o

. , 5 9 2 F

. 3 d 1 1 8 9

, 1 1 9 4 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 1 0 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

. S u m m a r y

j u d g m e n t i s a p p r o p r i a t e w h e r e “ t h e r e i s n o g e n u i n e d i s p u t e a s t o a n y m a t e r i a l f a c t

a n d t h e m o v a n t i s e n t i t l e d t o j u d g m e n t a s a m a t t e r o f l a w

. ” F e d

. R

. C i v

. P

. 5 6 ( a )

.

W e c o n s t r u e a l l f

a c t s a n d d r a w a l l r e a s o n a b l e i n f e r e n c e s i n f

a v o r o f t h e n o n

10m o v i n g p a r t y

. A b e l v

. S

. S h u t t l e S e r v s

. , I n c

. , 6 2 0 F

. 3 d 1 2 7 2

, 1 2 7 3 n

. 1 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 1 0 ) ( c i t a t i o n o m i t t e d )

.

I I I

. D i s c u s s i o n

T h e l i n c h p i n o f G r a y ’ s c o m p l a i n t i s h i s a l l e g a t i o n t h a t X / O p e n i s n o t t h e t r u e

o w n e r o f t h e U N I X m a r k

. H e c l a i m s t h a t N o v e l l d i d n o t g r a n t X / O p e n a n

e x c l u s i v e l i c e n s e t o t h e U N I X m a r k

. A c c o r d i n g t o G r a y

, N o v e l l i n s t e a d

t r a n s f e r r e d o w n e r s h i p o f t h i s m a r k t o S C O v i a t h e A P A ; a n d e v e r s i n c e

, t h e t h r e e

D e f e n d a n t s

- - X / O p e n

, N o v e l l

, a n d S C O

- - h a v e c o n s p i r e d t o c o n c e a l t h e m a r k ’ s

t r u e o w n e r

. I f G r a y i s m i s t a k e n a b o u t t h e o w n e r s h i p o f t h e U N I X m a r k

, a l l o f h i s

c l a i m s m u s t f

a i l ; n o t h i n g w o u l d b e f

r a u d u l e n t i n X / O p e n r e p r e s e n t i n g i t s e l f a s t h e

U N I X m a r k ’ s o w n e r

, n o r w o u l d t h e r e b e f r a u d a t t r i b u t a b l e t o N o v e l l o r S C O

.

G r a y i s m i s t a k e n

. B e g i n n i n g w i t h t h e L i c e n s i n g A g r e e m e n t

, G r a y i s i n c o r r e c t

a b o u t t h e l e g a l e f

f e c t o f e a c h t r a n s a c t i o n a t i s s u e

. W e b e g i n o u r a n a l y s i s w i t h t h e

L i c e n s i n g A g r e e m e n t

. G r a y h a s n o t s h o w n w h y t h i s a g r e e m e n t d i d n o t m e a n w h a t

i t s a i d w h e n i t d e s c r i b e d t h e l i c e n s e X / O p e n r e c e i v e d a s “ e x c l u s i v e

. ” H e a r g u e s

t h a t t h i s d e s i g n a t i o n i s n o t c o n c l u s i v e a n d t h a t a l i c e n s e e m u s t r e c e i v e “ a l l

s u b s t a n t i a l r i g h t s ” t o i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y t o b e c o m e a n e x c l u s i v e l i c e n s e e

, b u t h e

11h a s f

a i l e d t o s h o w a n y s u c h r i g h t t h a t X / O p e n d i d n o t r e c e i v e i n t h e L i c e n s i n g

A g r e e m e n t

.

T h r o u g h t h i s a g r e e m e n t

, N o v e l l c h a r g e d X / O p e n w i t h c e r t a i n

r e s p o n s i b i l i t i e s o n t h e f

u t u r e s u b l i c e n s i n g o f t h e U N I X m a r k a n d a u t h o r i z e d

X / O p e n t o p u b l i c i z e t h a t i t w a s t h e e x c l u s i v e l i c e n s o r o f t h i s m a r k

. N o v e l l d i d

r e t a i n c e r t a i n r i g h t s i n t h e L i c e n s i n g A g r e e m e n t

- - f o r e x a m p l e

, t h e r i g h t t o u s e t h e

U N I X n a m e w i t h i n t h e U N I X W A R E d e s i g n a t i o n t h a t N o v e l l c o n t i n u e d t o o w n

- -

b u t G r a y h a s n o t s h o w n t h a t t h e s e r e t a i n e d r i g h t s a r e i n c o n s i s t e n t w i t h t h e g r a n t i n g

o f a n e x c l u s i v e l i c e n s e t o X / O p e n

. N o g e n u i n e i s s u e e x i s t s o n t h e e f f e c t o f t h e 4

L i c e n s i n g A g r e e m e n t : N o v e l l m a d e X / O p e n t h e e x c l u s i v e l i c e n s e e o f t h e U N I X

t r a d e m a r k

.

G r a y i s s i m i l a r l y m i s t a k e n a b o u t t h e A s s e t P u r c h a s e A g r e e m e n t e x e c u t e d b y

N o v e l l a n d S C O

. W h i l e i t i s t r u e t h a t t h e A P A p r o v i d e d f o r t h e t r a n s f

e r o f U N I X

a n d U N I X W A R E t o S C O “ w i t h o u t l i m i t a t i o n

, ” i t e x p r e s s l y t r a n s f e r r e d o w n e r s h i p

o f t h e c o r r e s p o n d i n g t r a d e m a r k s o n l y “ a s a n d t o t h e e x t e n t h e l d b y ” N o v e l l

. H e r e

Gra y notes that Novell filed f

ormal oppositions to at least three tra demar k reg istrations in the 4

PTO after executing the L icensing Ag ree ment. He c laims that Novell theref ore must have

reta ined the oblig ation to enforc e its rig hts in the UNI X trade mark. B ut even a fter lice nsing the

UNI X mark to X/Ope n, Novell re mained in the UNI X business. So Novell had an inter est in

protec ting the ma

rk’s integ rity . Standing to file a formal opposition require s only that one

“believe [] that he would be da mag ed by the re g istration of a mar

k upon the principa l reg ister.”

15 U.S.C. § 1063(a). Nove ll was not require d to own the UNI X mark to file oppositions, and the

filing of such oppositions is entirely consistent with its ex clusive licensing of the UN I X mark to

X/Open.

12t h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n N o v e l l ’ s t w o U N I X

- r e l a t e d b u s i n e s s e s

- - t h e s o u r c e

- c o d e

b u s i n e s s a n d t h e U N I X W A R E p r o d u c t b u s i n e s s

- - i s k e y

.

W h e n t h e A P A w a s e x e c u t e d

, N o v e l l c o u l d n o t t r a n s f e r t h e U N I X m a r k t o

S C O ; i t h a d e x c l u s i v e l y l i c e n s e d t h a t m a r k t o X / O p e n

, a n d t h e m a r k h a d s i n c e

c o m e t o i d e n t i f

y p r o d u c t s l i c e n s e d b y X / O p e n a n d c o n f o r m i n g t o X / O p e n ’ s

s p e c i f i c a t i o n s

. B u t N o v e l l c o u l d t r a n s f e r i t s r e m a i n i n g r i g h t s i n t h e s o u r c e

- c o d e

b u s i n e s s : n a m e l y

, t h e r i g h t s t o i s s u e m a i n t e n a n c e r e l e a s e s a n d r e c e i v e r o y a l t i e s f o r

p r o d u c t s l i c e n s e d p r i o r t o t h e L i c e n s i n g A g r e e m e n t

. A n d N o v e l l s t i l l o w n e d t h e

U N I X W A R E b u s i n e s s i n i t s e n t i r e t y ; t h i s b u s i n e s s

, t o o

, w e n t t o S C O

.

I n t h i s w a y

, t h e A P A w a s e n t i r e l y c o n s i s t e n t w i t h N o v e l l ’ s L i c e n s i n g A g r e e m e n t

w i t h X / O p e n

. T h e A P A e x p r e s s l y r e f e r e n c e d t h a t a g r e e m e n t w h e n i t e x c l u d e d

f r o m t h e t r a n s f

e r t o S C O “ a n y c o m p e n s a t i o n [ N o v e l l ] r e c e i v e s w i t h r e s p e c t o f t h e

l i c e n s e g r a n t e d t o X / O p e n r e g a r d i n g t h e U N I X t r a d e m a r k

. ” T h i s c o n f i r m s t h a t t h e

A P A w a s r e a c h e d i n f

u l l c o n t e m p l a t i o n o f t h e L i c e n s i n g A g r e e m e n t

. W e s e e n o

g e n u i n e i s s u e o f f

a c t o n t h e e f

f e c t o f t h e A P A ; i t t r a n s f e r r e d o n l y t h e U N I X W A R E

p r o d u c t b u s i n e s s a n d t h e p o r t i o n o f t h e U N I X s o u r c e

- c o d e b u s i n e s s t h a t N o v e l l

r e t a i n e d f

o l l o w i n g t h e L i c e n s i n g A g r e e m e n t

- - w h i c h d i d n o t i n c l u d e t h e U N I X

t r a d e m a r k

. 5

Gra y repe atedly

insists that this Court m ust consider the U tah District Court’s dec ision in S CO 5

Group, I nc. v. Nove ll, I nc., No. 2:04-c v-00139, 2007 WL 2327587 (D. Uta h Aug . 10, 2007),

13T h i s p o i n t w a s r e i n f o r c e d b y t h e C o n f

i r m a t i o n A g r e e m e n t

, n o t a b l y e x e c u t e d

b y a l l t h r e e D e f

e n d a n t s

. G i v e n t h a t t h e A P A h a d n o t a l t e r e d N o v e l l ’ s o b l i g a t i o n s

u n d e r t h e L i c e n s i n g A g r e e m e n t i n t h e f i r s t p l a c e

, i t i s n o t c l e a r t h a t N o v e l l a n d

S C O n e e d e d t o m o d i f

y t h e A P A

- - b u t t h e y c e r t a i n l y h a d t h e r i g h t t o d o s o u n d e r

C a l i f o r n i a l a w ( w h i c h t h e y c h o s e t o g o v e r n t h e A P A )

. C a l

. C i v

. C o d e § 1 6 9 8 ( a )

( “ A c o n t r a c t i n w r i t i n g m a y b e m o d i f i e d b y a c o n t r a c t i n w r i t i n g

. ” )

. A n d t h e p a r o l

e v i d e n c e r u l e d o e s n o t p r e c l u d e o u r c o n s i d e r a t i o n o f s u b s e q u e n t a g r e e m e n t s

. C a l

.

C i v

. P r o c

. C o d e § 1 8 5 6

. A c c o r d i n g l y

, w e c o n c l u d e t h a t t h e C o n f i r m a t i o n

A g r e e m e n t r e a f

f i r m e d t h a t N o v e l l w o u l d b e a s s i g n i n g o w n e r s h i p o f t h e U N I X

m a r k t o X / O p e n

. T h e p o s t

- C o n f i r m a t i o n A g r e e m e n t a m e n d m e n t t o t h e A P A

- - 6

rev’ d in part, 578 F .3d 1201 (10th Cir. 2009), in which -- he cla ims -- Novell admitted (a nd the

Utah District Court ac cepte d) that Nove ll had transfe rre d the UNI X trade mark to SCO via the

APA. But a s the District Court in this case re cog nized, the issue before the Utah c ourt was the

owner ship of the UNI X and UN I XWARE copy rig hts -- not the trade marks with which we are

conce rned. We a

re not bound by

a dec ision invol ving a

n issue wholly

distinct from the issue

befor e this Court. See Pleming v. Unive rsal-Rundle Corp., 142 F .3d 1354, 1359 (11th Cir. 1998)

(collate ral e stoppel require s that the issue on appe al be “ identical to the one involved in the pr ior

proce eding ,” and tha t it was actua lly litigated in that pr ior proce eding ).

Gra y disputes this conclusion, and he ar g ues that the Confirmation Ag ree ment is unlawful 6

insofar a s it refe renc es the tra nsfer of the UN I X mark to X/Ope n. He notes tha t the

Confirmation Ag ree ment ref ere nces a L icensingAg ree ment executed on 14 May 1994, and that

the L icensing Ag ree ment at issue in this case wa s executed on 10 May . On this basis, Gray

insists that Novell and X/Ope n must have ente red into a se cond licensing ag ree ment only four

day s after signing the ag ree ment we have re viewed, a nd that this second ag ree ment included the

parties’ actua l obligations for the UNI X mark. B eca

use Gra y offe rs nothing to support this

specula tive asser

tion (that a sec ond, unseen a g ree ment actua lly exis ts), and bec ause the

Confirmation Ag ree ment is perfe ctly compatible with the L icensing Ag ree ment we ha ve

revie wed, we conclude that a re asonable fac t-finder could not reje ct X/Open’ s expl anation --

which wa s acc epted by

the District Court -- that the Confir mation Ag ree ment mere ly contained a

ty pog raphic al er

ror a bout the date of

the L icensing Ag ree ment.

14e x c l u d i n g a l l t r a d e m a r k s f r o m t h e t r a n s f

e r e x c e p t t h o s e S C O “ r e q u i r e [ d ] ”

- - f u r t h e r

s u p p o r t s t h i s c o n c l u s i o n

, a s S C O d i d n o t n e e d t h e U N I X m a r k t o c a r r y o u t t h e

b u s i n e s s i t a c q u i r e d : i t w a s X / O p e n

, n o t S C O

, w h o n e e d e d t h a t m a r k f o r i t s

s p e c i f i c a t i o n

- b a s e d l i c e n s i n g

. W e c o n c l u d e ( a s d i d t h e D i s t r i c t C o u r t ) t h a t t h e

D e e d o f A s s i g n m e n t a c c o m p l i s h e d t h e t r a n s f e r t h a t t h e L i c e n s i n g A g r e e m e n t

,

A P A

, a n d C o n f

i r m a t i o n A g r e e m e n t a l l c o n t e m p l a t e d : t r a n s f e r r i n g t o X / O p e n

o w n e r s h i p o f t h e U N I X m a r k

.

H a v i n g s e t f

o r t h t h e l e g a l e f

f e c t o f t h e s e t r a n s a c t i o n s

, i t b e c o m e s c l e a r t h a t

a l l o f G r a y ’ s c l a i m s m u s t f a i l

. G r a y ’ s c o m m o n l a w c l a i m s f o r f r a u d a n d

c o n s p i r a c y t o d e f

r a u d d e p e n d o n h i s a l l e g a t i o n t h a t t h e D e f e n d a n t s m i s r e p r e s e n t e d

t h a t X / O p e n o w n e d t h e U N I X m a r k

. S e e P e t t i n e l l i v

. D a n z i g

, 7 2 2 F

. 2 d 7 0 6

, 7 0 9

( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 4 ) ( e x p l a i n i n g t h a t c o m m o n l a w f r a u d r e q u i r e s s o m e

m i s r e p r e s e n t a t i o n )

. B u t X / O p e n w a s t h e m a r k ’ s l a w f u l o w n e r ; n o f

r a u d a r o s e i n

t h e D e f e n d a n t s ’ r e p r e s e n t a t i o n s t o t h i s e f f e c t

.

G r a y ’ s f e d e r a l a n d F l o r i d a R I C O c l a i m s

, a s w e l l a s h i s c l a i m s u n d e r t h e

F l o r i d a C o m m u n i c a t i o n s F r a u d A c t

, a l l a l l e g e t h a t D e f e n d a n t s f r a u d u l e n t l y

s c h e m e d t o c o n c e a l t h e U N I X m a r k ’ s o w n e r

. B u t a g a i n

, t h e s e c l a i m s f a i l i n t h e

l i g h t o f t h e f

a c t t h a t X / O p e n t r u l y d i d o w n t h e m a r k f o l l o w i n g t h e 1 9 9 8 a s s i g n m e n t

f r o m N o v e l l ; t h e r e w a s n o f r a u d u l e n t s c h e m e

. 1 8 U

. S

. C

. § 1 9 6 2 ( c ) ( r e q u i r i n g a

15“ p a t t e r n o f r a c k e t e e r i n g a c t i v i t y ” ) ; F l a

. S t a t

. § 8 9 5

. 0 3 ( 3 ) ( s a m e ) ; F l a

. S t a t

.

§ 8 1 7

. 0 3 4 ( 4 ) ( a ) ( r e q u i r i n g a s c h e m e t o d e f r a u d )

.

G r a y ’ s c l a i m s o f f

r a u d u l e n t t r a d e m a r k r e g i s t r a t i o n

, f r a u d o n t h e P T O

, a n d

u n f a i r c o m p e t i t i o n a l l a l s o f a i l i n t h e l i g h t o f t h e f

a c t t h a t X / O p e n w a s t h e t r u e

o w n e r o f t h e U N I X m a r k w h e n i t r e g i s t e r e d w i t h t h e P T O i t s r e c e i p t o f t h a t m a r k

f r o m N o v e l l

. 1 5 U

. S

. C

. § 1 1 2 0 ( “ A n y p e r s o n w h o s h a l l p r o c u r e r e g i s t r a t i o n i n t h e

P a t e n t a n d T r a d e m a r k O f f i c e o f a m a r k b y a f

a l s e o r f r a u d u l e n t d e c l a r a t i o n o r

r e p r e s e n t a t i o n

. . . s h a l l b e l i a b l e

. . . . ” ) ; 1 5 U

. S

. C

. § 1 1 2 5 ( a ) ( 1 ) ( e s t a b l i s h i n g c i v i l

l i a b i l i t y f o r a n y o n e w h o “ u s e s i n c o m m e r c e

. . . a n y f a l s e d e s i g n a t i o n o f o r i g i n ”

l i k e l y t o d e c e i v e ) ; 1 8 U

. S

. C

. § 1 0 0 1 ( a ) ( e s t a b l i s h i n g c r i m i n a l l i a b i l i t y f o r a n y o n e

w h o m a k e s a f

a l s e r e p r e s e n t a t i o n i n a n y m a t t e r w i t h i n t h e f e d e r a l g o v e r n m e n t ’ s

j u r i s d i c t i o n )

. B e c a u s e e a c h a n d e v e r y o n e o f G r a y ’ s c l a i m s d e p e n d s o n t h e

c o m m o n a l l e g a t i o n t h a t X / O p e n d i d n o t o w n t h e U N I X m a r k

, h e c a n n o t p r e v a i l

.

I V

. C o n c l u s i o n

C o n c l u d i n g t h a t n o g e n u i n e i s s u e s o f m a t e r i a l f a c t e x i s t o n t h e o w n e r s h i p o f

t h e U N I X m a r k

, w e a l s o c o n c l u d e t h a t t h e D i s t r i c t C o u r t p r o p e r l y g r a n t e d

16s u m m a r y j u d g m e n t a g a i n s t G r a y o n a l l c l a i m s

. W e t h e r e f o r e a f f i r m t h e D i s t r i c t 7

C o u r t ’ s d e c i s i o n i n a l l p a r t s

.

A F F I R M E D

.

Be cause we c onclude that Gr ay is entitled to no relief on a ny of his claims, it is not necessar y 7

to addre ss the issue of dama g es (on whic h the District Court also g rante d summary judgme nt

ag ainst Gray .)

17