TREATIES AND OTHER INTERNATIONAL ACTS SERIES 17-509

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LAW ENFORCEMENT

Customs

Agreement Between the

UNITED STATES OF AMERICA

and COSTA RICA

Signed at San Jose May 28, 2015
 NOTE BY THE DEPARTMENT OF STATE

 Pursuant to Public Law 89—497, approved July 8, 1966

(80 Stat. 271; 1 U.S.C. 113)—

“. . .the Treaties and Other International Acts Series issued

under the authority of the Secretary of State shall be competent

evidence . . . of the treaties, international agreements other than

treaties, and proclamations by the President of such treaties and

international agreements other than treaties, as the case may be, 

therein contained, in all the courts of law and equity and of maritime

jurisdiction, and in all the tribunals and public offices of the

United States, and of the several States, without any further proof

or authentication thereof.”
 COSTA RICA

 Law Enforcement: Customs

 Agreement signed at San Jose

 May 28, 2015;

 Entered into force May 9, 2017.

 

 
AGREEMENTBETWEEN 


THE GOVERNMENT OF 


THE UNITED STATES OF AMERICA 


AND THE GOVERNMENT OF 


THE REPUBLIC OF COSTA RICA 


REGARDING MUTUAL ASSISTANCE BETWEEN THEIR 


CUSTOMS ADMINISTRATIONS 


The Government of the United States of America and the Government of the Republic of 

Costa Rica hereinafter referred to as the "Parties"; 

Considering that offenses against customs laws are prejudicial to the economic, fiscal and 

commercial interests oftheir respective countries; 

Considering the importance of ensuring lhe accurate assessment of customs duties and other 

taxes; 

Recognizing the need for international cooperation in matters related to the administration 

and enforcement ofthe customs laws oftheir respective countries; 

Having regard for the international conventions containing prohibitions, restrictions and 

special measures of control in respect of specific goods; 

Convinced that action against customs offenses can be made more effective by cooperation 

between their Customs Administrations; 

Recognizing agreements and arrangements providing for customs cooperation between the 

Parties; and 

Referencing the Recommendation of the Customs Cooperation Council regarding Mutual 

Administrative Assistance ofDecember 5, 1953; 

Have agreed as follows: 
ARTICLE 1 


DEFINITIONS 


For the purposes ofthe present Agreement: 

1. 	 the term "Customs Administration" means, in the United States of America, 

United States Customs and Border Protection and United States Immigration and 

Customs Enforcement, which are both components ofthe U.S. Department of 

Homeland Security, and in the Republic ofCosta Rica, the National Customs 

Service; 

2. 	 the term "customs laws" means the laws and regulations enforced by the Customs 

Administratfons concerning the importation, exportation, and transit or circulation 

of goods as they relate to cu.stoms duties, charges, and other taxes or to 

prohibitions, restrictions, and other similar controls respecting the movement of 

controlled items across national boundaries; 

3. 	 the term "information" means data in any form, whether or not processed or 


analyzed; and documents, reports and other communications in any format, 


including electronic, certified, or authenticated copies thereof; 


4. 	 the term "customs offense" means any violation or attempted violation of the 


customs laws; 


5. 	 the term "person" means any natural or legal person; 

,6. 	 the term "property" means.assets of every kind, whether corporeal or incorporeal, 

movable or immovable, tangible or intangible, and legal documents or 

instruments evidencing title to or an interest in such assets; 

7. 	 the term "provisional measures" includes "seizure" or "freezing," which means: 

a. 	 temporarily prohibiting the conversion, disposition, movement, or transfer 

of property, or 

b. 	 temporarily assuming custody or control ofproperty on the basis of an 

order issued by a court or competent authority, or other means; 

8. 	 the term "forfeiture" means the deprivation of property by order of a court or 

competent authority and includes confiscation where applicable; 

9. the term "requesting Administration" or "requesting Party" means the Customs 

Administration or Party that requests assistance; and 
10. the term "requested Administration" or "requested Party" means the Customs 

Administration or Party from which assistance is requested. 
ARTICLE2 

SCOPE OF AGREEMENT 

1. 	 The Parties, through their Customs Administrations, shall assist each other, in 

accordance with the provisions of this Agreement, in preventing, detecting, and 

investigating any customs offense. 

2. 	 Each Customs Administration shall execute requests for assistance made pursuant 

to this Agreement in accordance with and subject to the limitations ofits domestic 

law and regulations, and within the limits ofitscompetence and available 

resources. 

3. 	 This Agreement isintended·solely for mutual assistance between the Parties; the 

provisions ofthis Agreement shall not give rise to aright on the part of any 

private person to obtain, suppress, or exclude any evidence, or to impede the 

execution of a request. 

4. 	 This Agreement is intended to enhance and supplement mutual customs assistance 

in effect between the Parties. No provision iri this Agreement may be interpreted 

in a manner that would restrict agreementS,·arrangements and practices relating to 

mutual assistance and cooperation in effect between the Parties. 
ARTICLE 3 


SCOPE OF GENERAL ASSISTANCE 


1. 	 Upon request, a Customs Administration shall provide assistance in the form of 

information in order to ensure the enforcement ofthe customs laws and the 

accurate assessment of customs duties and other taxes and to detect, prevent, and 

investigate customs offenses. 

2. 	 Upon request or upon its own initiative, a Customs Administration may provide 

assistance in the form of information, including but not limited to information 

concern.mg: 

a. customs procedures and best practices in customs matters, including 

methods and techiiiques for processing passengers and cargo; 

b. 	 the successful application of enforcement aids and techniques; 

c. 	 enforcement actions that might be useful to suppress customs offenses 

and, in particular, special means of combating customs offenses; 

d. 	 new methods used in committing customs offenses; and 

e. 	 methods employed to facilitate the transit oftrade and goods in a secure 

·manner. 

3. 	 The Customs Administrations shall cooperate in: 

a. 	 establishing and maintaining channels of communication to facilitate the 

secure and rapid exchange ofinformation; · 

b. 	 facilitating effective coordination; 

c. 	 considering and testing new equipment or procedures; 

d. 	 developing new customs procedures for the prevention and investigation 

of customs offenses; 

e. 	 exchanging experiences and technical assistance for strengthening the 

customs operations ofthe Parties; 

f. 	 exploring initiatives in mutually agreed areas; and 

g. 	 any other general administrative matters that may from time to time 

require their joint action. 
ARTICLE4 

SCOPE OF SPECIFIC ASSISTANCE 

1. 	 Upon request, the Customs Administrations shall inform each other whether 

goods exported from the territory of one Party have been lawfully imported into 

the territory ofthe other Party. Ifrequested, the information shall contain the 

customs procedure used for clearing the goods. 

2. 	 Upon request, and consistent with domestic laws, a Customs Administration shall. 

exercise surveillance of: 

a. 	 persons known to have committed or suspected of being about to commit a 

customs offense within, toward, or through the territory ofthe requesting 

Party; 

b. 	 goods either in transport or in storage identified as giving rise to suspected . 

illicit traffic within, toward, or through the territory ofthe requesting 

Party; 

c. 	 means oftransport known to have been used or suspected of being used to 

commit a customs offense within, toward, or through the territory ofthe 

· requesting Party; and 

d. 	 premises in the territory ofthe requested Party known to have been used 

or suspected ofbeing used in connection with the. commission of a 

customs offense within, toward, or through the territory ofthe requesting 

Party. 

3. 	 Upon request, the Customs Administrations shall furnish to each other 

information regarding activities that may result in customs off~nses within the 

territory ofthe other Party. In.situations that could involve substantial damage to 

the economy, public health, public security, or.similar vital ipterest ofthe other 

Party, the Customs Administrations, wherever possible, shall supply such 

information without being requested to do so. Nothing' in this Agreement 

otherwise precludes the Customs Administrations from providing on their own 

initiative information regarding activities that may result in customs offenses 

within the territory ofthe other Party. 

4. 	 The Parties may provide assistance through the use of provisional measures and 

forfeiture, and in proceedings involving property subject to provisional measures 

or forfeiture. 
5. 	 The Parties may, consistent with this Agreement and with other agreements 

between them pertaining to the sharing and disposition of forfeited assets: 

a. 	 dispose of property, proceeds, and instrumentalities forfeited a.S a result of 

assistance provided under this Agreement in accordance with the domestic 

law of the Party in control ofthe property, proceeds, and· instrumentalities; 

and 

b. 	 to the extent permitted by their respective domestic laws, and without 

regard to the requirement ofreciprocity, transfer forfeited property, 

proceeds, or instrumentalities, or the proceeds oftheir sale, to the other 

Party upon such terms as may be agreed. 

6. 	 The Customs Administrations may, by mutual arrangement, permit under their 

control, the movement ofunlawful or suspect goods out of, through, or into their 

respective territory, with a view to investigating and combating customs offenses, 

provided that such movement does not directly endanger the health, the 

environment, and national security ofthe requested Party. If granting such 

permission is not within the competence ofthe Customs Administration, that 

Customs Administr~tion will endeavor to initiate co-operation with the national 

authorities that have such competence, or it will transfer the case to those 

authorities. 
ARTICLE 5 


FILES AND DOCUMENTS 


1. 	 Upon request, the Customs Administrations shall provide information relating to 

transportation and shipment of goods showing value, de~tination, and disposition 

ofthose goods. 

2. 	 A requesting Administration may request originals of files, documents, and other 

materials only where copies would be insufficient. Upon request, the requested 

Administration shall provide properly certified copies of such files, documents, 

and other materials. 

3. 	 Unless the requesting Administration specifically requests originals or copies, the 

requested Administration may transmit computer-based information in any form. 

·The requested Administration shall supply all information relevant for 

interpreting or utilizing computer-based information at the same time. 

4. 	 Ifthe requested Administration agrees, officials designated by the requesting 

· Administration may examine, in the offices ofthe requested Administration, 

information relevant to a customs offense and make copies thereof or extract 

information therefrom. 

5. 	 Originals offiles, documents, and other materials that have been transmitted shall 

be returned at the earliest opportunity; any rights ofthe requested Administration 

or. of any entity or individual outside of the requested Administration relating 

thereto shall remain unaffected. 
ARTICLE6 

WITNESSES 

1. 	 The requested Administration may authorize its employees to appear as witnesses 

in judicial or administrative proceedings in the territory ofthe other Party and to 

produce files, documents, or other materials or certified copies thereof. 

2. 	 Where a customs official requested to appear as a witness is entitled to diplomatic 

or consular immunity, the requested Party may agree to a waiver of immunity 

under such conditions as it determines to be appropriate. 
ARTICLE 7 


COMMUNICATION OF REQUESTS 


1. 	 Requests pursuant to this Agreement shall be made in writing directly between 

officials designated by the Heads ofthe respective Customs Administrations. 

Information deemed useful for the execution ofrequests shall accompany the 

request. In urgent situations, oral requests may be made and accepted, but shall 

be promptly confirmed in writing as expeditiously as possible, and no later than 

10 business days, based upon the requesting Administration's calendar, from the 

date ofthe oral request. 

2. 	 Requests shall include as much information as possible to assist the requested 

Administration in responding, including, but not limited to: 

a. 	 the name ofthe requesting Administration; 

b. 	 the means by which the response should be sent, including when possible, 

the name and contact information of the responsible officer; 

c. 	 the·nature ofthe matter or proceedings; . 

d. 	 a brief statement of the facts and customs offenses involved; 

e. 	 the reason for the request; 

f. 	 a description ofthe assistance requested; and 

g. 	 the names and addresses.or other appropriate and available information 

regarding the persons concerned in the matter, or proceeding, if known. 
ARTICLE 8 


EXECUTION OF REQUESTS 


1. 	 The requested Administration shall take all reasonable measures to execute a 

request in a timely manner and shall endeavor to secure any official measure 

necessary for that purpose. 

2. 	 Ifthe requested Adm.inistration is not the appropriate agency to execute a request, 

it may, in addition to advising the requesting Administration ofthe appropriate 

authority or applicable agreement, if known, transmit it to the appropriate 

authority. 

3. 	 The requested Administration shall conduct to the fullest extent possible, or 

permit the requesting Administration to conduct, in accordance with the legal and 

regulatory provisions ofthe requested Party, such inspections, verifications, factfinding inquiries, or other investigative steps, including the questioning of 

experts, witnesses, and persons suspected of having committed a customs offense, 

as are necessary to execute a request. 

4. 	 Upon request, the requesting Administration shall be advised ofthe time and 

place of action to be taken in executing a request. 

5. 	 Upon request, the requested Party may authorize, to the fullest extent possible, 

officials ofthe requesting Administration to be present in the territory ofthe 

requested Party to assist in execution of a request. 

6. 	 The requested Ad.ministration shall comply with a request that a certain procedure 

be followed, subject to the domestic law ofthe requested Party.· 
ARTICLE9 

LIMITATIONS ON USE 

1. 	 Information obtained under this Agreement shall be afforded the same degree of 

confidentiality by the receiving Party that it applies to similar information in its 

custody. 

2. 	 Information obtained under this Agreement may only be used or disclosed for the 

purposes specified in this Agreement, including use by the receiving Party in any 

proceedings. Such information may be used or disclosed for other purposes or by 

other authorities ofthe receiving Party ifthe supplying Customs Administration 

has expressly approved such use or disclosure in writing. 

3. 	 Information received by either Party shall, upon request ofthe supplying Party, be 

treated as confidential. The reasons for such a request shall be stated. 

4. 	 This Article shall not preclude the use or disclosure ofinformation exchanged 

pursuant to this Agreement to the extent that there is an obligation to do so under 

the Constitution or domestic laws ofthe receiving Party within the framework of 

any criminal proceeding. The receiving Party shall.give advance notice of any 

such proposed disclosure to the supplying Party. 

5. 	 This Article shall not preclude the use or disclosure of information exchanged 

between relevant government authorities pursuant to this Agreement in 

connection with terrorism or other national security matters where there is an 

obligation to use or disclose such information under the receiving Party's 

applicable laws. · 

6. 	 Ifdata supplied. is found to be incorrect or should not have been exchanged, 

notification should be m8.de immediately. The Customs Administration that has 

received such data shall amend or delete it. 

7. 	 Information made.public urider paragraphs 2 and 4 ohhis Article may be used for 

any purpose. 

8. 	 Each respective Customs Administration shall establish or maintain local 

arrangements to ensure appropriate transmission, safekeeping, storage, handling 

and internal dissemination of confidential data, files and documents. 
ARTICLE 10 

EXEMPTIONS 

1. 	 Where a requested Party determines that granting assistance would infringe upon 

its sovereignty, security, public policy or other substantive national interest, or 

would be inconsistent with its domestic law and regulations, including any legal 

requirement relating to non-compliance with assurances regarding limitations on 

use or confidentiality, it may refuse or withhold assistance, or may grant it subject 

to the satisfaction of certain conditions or requirements. 

2. 	 Ifthe requesting Administration would be unable to comply if a similar request 

were made by the requested Adriiinistration, it shall draw attention to that fact in 

its request. Compliance with such a request shall be at the discretion ofthe 

requested Administration. 

3. 	 The requested Administration may postpone assistance on the ground that it will 

interfere with an ongoing investigation, prosecution, or proceeding. In such 

instance, the requested Administration shall consult with the requesting 

Administration to determine if as.sistance can be given subject to such terms or 

conditions as the requested Administration may require. 

4. 	 In the event that a request caiinot be complied with, the requesting Administration 

shall be promptly notified and provided with a statement ofthe reasons for 

postponement or denial ofthe request. Circumstances that might be of 

importance for the further pursuit ofthe matter shall also be provided to the 

requesting Administration. 
ARTICLE 11 


COSTS 


1. 	 The requested Party shall normally pay ali costs relating to the execution of the 

request, with the exception of expenses for experts and witnesses and the costs of 

translation, interpretation and transcription, which shall be paid for by the 

requesting Party. 

2. 	 Ifduring the execution of a request it becomes apparent that completion ofthe 

execution ofthe request will entail expenses of an extraordinary nature, the 

Customs Administrations shall consult to determine the terms and conditions 

under which execution may continue. 

ARTICLE 12 


IMPLEMENTATION OF THE AGREEMENT 


1. 	 The Customs Administrations shall: 

a. 	 communicate directly for the purpose of dealing with matters arising out 

of this Agreement; · 

b. 	 after consultation, issue any administrative directives necessary for the 

implementation ofthis Agreement; ·and · 

c. 	 endeavor by mutual accord to resolve any questions or disputes arising 

from the interpretation or application ofthis Agreement. 

2. 	 Disputes that are not resolved by the Customs Administrations shall be settled by 

diplomatic means. · 

3. 	 The Customs Administrations agree to.meet periodically as necessary at the 

request of either Party in order to review the implementation ofthis Agreement. 

ARTICLE 13 

TERRITORIAL APPLICATION 

This Agreement shall be applicable in the territories of both Parties as defined in their 

domestic legal and administrative provisions. 
ARTICLE 14 

ENTRY INTO FORCE AND TERMINATION 

1. 	 This Agreement shall enter into force on the date of the last note in an exchange 

of notes between the Parties indicating that they have completed the necessary 

internal procedures for entry into force. 

2. 	 Either Party may terminate this Agreement at any time by notification through 

diplomatic channels. Thetermihation·shall take effect three months from the date 

of notification oftermination to the other Party. Ongoing requests for assistance 

made prior to the effective date .of termination shall nonetheless be completed in 

accordance with the provisions ofthis Agreement. 

J. 	 This Agreement may be amended at any time by mutual written agreement. 

IN WITNESS WHEREOF, the undersigned, being duly authorized by their respective 

Governments, have.signed this Agreement. · 

..-, / 

DONE,induplicate,at SA/\/Jos.t:, eosTFI R1e~· on ...2..B /tAA'f oloJS-, 

in the English and Spanish languages, both; texts ·being equally authentic. 

FOR THE GOVERNMENT OF THE 

UNITED STATES OF AMERICA: 
ACUERDO ENTRE EL GOBIERNO DE 


LOS ESTADOS UNIDOS DE AMERICA 


Y EL GOBIERNO DE 


LA REPUBLICA DE COSTA RICA 


RELATIVO A LA ASISTENCIA MUTUA ENTRE SUS 


ADMINISTRACIONES ADUANERAS 


El Gobiemo de los Estados Unidos de America y el Gobiemo de la Republica de Costa 

Rica, en lo sucesivo denominados "las Partes"; 

Considerando que las infracciones de las leyes aduaneras perjudican los intereses 

econ6micos, fiscales y comerciales de sus paises respectivos; 

Considerando la importancia de la determinaci6n exacta de los derechos aduaneros y 

otros impuestos; 

Reconociendo la necesidad de la cooperaci6n intemacional en los asuntos relativos a la 

administraci6n y aplicaci6n de las leyes aduaneras de sus paises respectivos; 

Teniendo en cuenta que los convenios intemacionales contienen prohibiciones, 

restricciones y medidas especiales de control contra mercancias especificas; 

Convencidos de que las medidas contra las infracciones aduaneras seran mas eficaces 

mediante la cooperaci6n entre sus AdministraciOnes Aduaneras; 

Tomando en cuenta acuerdos y arreglos que preven una coopetaci6n aduanera entre las 

partes; y 

Teniendo en cuenta la ·R.ecomendaci6n del Consejo .de Cooperaci6n Aduanera del 5 de 

diciembre de 1953 relativa a la Asistencia Administrativa Mutua, 

Han convenido en lo siguiente: 
ARTICULO 1 


DEFINICIONES 


A efectos del presente Acuerdo:. 

1. 	 por "Administraci6n Aduanera" se entiende, en los Estados Unidos de America, el 

Servicio de Aduanas y Protecci6n Fronteriza de los Estados Unidos y el Servicio 

de Aplicaci6n de las Leyes de Inmigraci6n y Aduanas de los Estados Unidos, 

ambos parte del Departamento de Seguridad Nacional, yen la Republica de Costa 

Rica, el Servicio Nacional de Aduanas; 

2. 	 por "leyes aduaneras" se entiende el conjunto de disposiciones juridicas y 

reglamentarias aplicadas por las Administraciones Aduaneras referentes a la 

importaci6n, la exportaci6n y el transito o la circulaci6n de mercancias en lo que 

corresponde a los derechos aduaneros, cargns y otros impuestos, o a 

prohibiciones, restricciones y controles parecidos ·con respecto al· movimiento de 

articulos fiscalizados a traves de las fronteras nacionales; 

3. 	 por "informaci6n" se entiende datos en cualquier foqna, ya sean procesados o 

analizados o no; y documentos, informes y otro tipo de comunicaciones en 

cualquier formato, induso copias electr6nicas, certificadas o legalizadas de los 

m1smos; 

4. 	 por "infracci6n aduanera'' se entiende cualquier violaci6n o intento de violaci6n 

de la5 leyes aduaneras; 

5. 	 por "persona" se entiende cualquier persona natural o juridica; 

6. 	 por "bienes" se entiende los activos de ctialquier clase, ya sean materiales o 

inmateriales, muebles o inmuebles, tangibles () intangibles, y los .documentos o 

instrumentos legales que demuestren la· titularidad . de esos bienes o la 

participaci6n en ellos; · 

7. 	 por "medidas cautelares", entre ellas, "incautaci6n", "retenci6n" o "bloqueo" de 

mercancias, se entiende: 

a. 	 la prohibici6n temporal de la transformaci6n, la enajenaci6n, el 

movimiento o la cesi6n de mercancias o 

b. 	 la toma temporal de la custodia o del control de mercancias por una orden 

judicial o de una autoridad competente u otros medios; 

8. por "decomiso" se entiende la privaci6n de bienes por una orden judicial o de una 

autoridad competente, lo cual incluye la confiscaci6n, cuando corresponda; 
9. 	 por "Administraci6n requirente" o "Parte requirente" se entiende la 

Administraci6n Aduanera o Parte que solicita asistencia; y 

10. 	 por "Administraci6n requerida" o "Parte requerida" se entiende la Administraci6n 

Aduanera o Parte a la cual se solicita asistencia. 
ARTICUL02 


AMBITO DEL ACUERDO 


1. 	 Las Partes, por medio de sus Administraciones Aduaneras, se asistiran 

mutuamente, conforme a las disposiciones del presente Acuerdo, en la 

prevenci6n, detecci6n e investigaci6n de toda infracci6n aduanera. 

2. 	 Cada Administraci6n Aduanera cumplira con las solicitudes de asistencia que se 

hagan seglin el presente Acuerdo, conforme a las disposiciones y limitaciones del 

ordenamiento intemo de cada una, y dentro de los limites de su competencia y sus 

recursos disponibles. 

3. 	 El presente Acuerdo se destina · exclusivamente a la asistencia mutua entre las 

Pnrtcs; sus disposiciones no daran lugar a que ninguna persona partic.ular tenga 

derecho a obtener, suprimir o excluir ninguna prueba, ni a impedir la ejecuci6n de 

una solicitud. 

4. 	 El presente Acuerdo tiene por objeto mejorar y complementar la asistencia mutua 

en materia aduanera vigente entre las Partes. Ninguna de sus . disposiciones se 

interpretara de tal manera que limite los acuerdos, convenios y practicas relativos 

a la asistencia y a la cooperaci6n mutuas que ya esten en vigor entre las Partes. 
ARTICUL03 


AMBITO DE LA ASISTENCIA GENERAL 


1. 	 Previa solicitud, una Administraci6n Aduanera proporcionara asistencia mediante 

el · suministro de informaci6n a fin de garantizar el cumplimiento de las leyes de 

aduana y la valoraci6n precisa de los derechos de aduana y otros impuestos, y para 

detectar, prevenir e investigar los delitos aduaneros. 

2. 	 Previa solicitud o. por iniciativa propia, una Administraci6n Aduanera puede 

proporcionar asistencia mediante el suministro de informaci6n que incluya, sin 

caracter limitativo, la siguiente: 

a. 	 los procedimientos aduaneros y las mejores practicas en materia aduanera, 

incluyendo metodos y tecnicas para el procesamiento de pasajeros y carga; 

b. 	 la aplicaci6n exitosa de las ayudas y las tecnicas de aplicaci6n; 

c. 	 las . medidas coercitivas que pudieran ser utiles para suprimir las 

infracciones aduaneras y, en particular, los medios especiales empleados 

para combatirlas; 

d. 	 los nuevos metodos empleados para cometer infracciones aduaneras; y 

e. 	 metodos empleados para facilitar el comercio y el transito de mercancias 

de una manera segura. 

3. 	 Las Administraciones Aduaneras cooperaran para: 

a. 	 establecer y mantener canales de comunicaci6n que faciliten el 

intercambio seguro y rapido de 1nfonnaci6n; 

b. 	 facilitar la coordinaci6n eficaz; 

c. 	 estudiar y probar equipos o procedimientos nuevos; 

d. 	 el desarrollo de nuevos procedimientos aduaneros para la prevenci6n e 

investigaci6n de delitos aduaneros; 

e. 	 el intercambio de experiencias y la asistencia tecnica para el 

fortalecimiento de las operaciones adtianeras de las Partes; 

f. 	 explorar iniciativas en areas de mutuo acuerdo; y 

g. 	 cualesquiera otros asuntos administrativos generales que puedan requerir 

de vez en cuando de una actuaci6n conjunta: 
ARTICUL04 

AMBITO DE LA ASISTENCIA ESPECIFICA 

1. 	 Previa solicitud, las Administraciones Aduaneras se informanin mutuamente 

sobre la legalidad de la importaci6n al territorio de una Parte de las mercancias 

exportadas del territorio de la otra Parte. Si se solicita, esa informaci6n 

especificara el procedimiento aduanero utilizado para el despacho de las 

mercancias. 

2. 	 Previa solicitud, y de acuerdo con el ordenamiento juridico intemo, una 

Administraci6n Aduanera, tendra el derecho a vigilar: 

a. 	 a las personas de quienes se sepa que han cometido o se sospeche que se 

proponen co meter· alguna infracci6n aduanera, dentro o a traves del 

territorio de la Parte requirente o dirigida hacia el mismo; 

b. 	 las mercancias en transito o en dep6sito que, segun se haya determinado, 

den lugar a sospecha de trafico ilicito dentro o a traves del territorio de la 

Parte requirente o dirigidos hacia el mismo; 

c. 	 los medios de trahsporte que se sepa o se sospeche que se han utilizado 

para cometer una infracci6n aduanera dentro o a traves del territorio de la 

Parte requirente o dirigida hacia el mismo; y 

d. 	 los locales en el territorio de la Parte requerida que se sepa o, se sospeche 

que se han utilizado para cometer una infracci6n aduanera . dentro o a 

. traves del territorio de la Parte requirente o dirigida hacia el mismo. 

3. 	 Previa solicitud, las Administraciones Aduaneras se proporcionaran ,mutuamente 

informaci6n sobre actividades que puedan dar lugar ainfracciones.aduaneras.en el 

territorio de la otra Parte. En situaciones que pudieran afectar gravemente a la 

economia, la salud publica, la seguridad publica u otro interes vital de la otra 

Parte, las Administraciones Aduaneras, siempre que sea posible, proporcionaran 

dicha informaci6n; aunque no se les haya solicitado. Por lo demas, ninguna de las 

disposiciones del presente Acuerdo impide que las Administraciones Aduaneras 

proporcionen, por iniciativa propia, informaci6n relativa a actividades que puedan 

dar lugar a infracciones aduaneras dentro del territorio de la otra Parte. 

4. 	 Las Partes podran proporcionar asistencia por medio de medidas cautelares y 

decomisos, y en las diligencias relativas a mercancias que sean objeto de medidas 

cautelares o de decomisos. 
5. 	 Las Partes, de conformidad con el presente Acuerdo y con otros acuerdos entre 

ellas relacionados con la distribuci6n y disposici6n de los bienes decomisados, 

podran: 

a. 	 disponer de los bienes, dineros incautados e instrumentos decomisados 

como resultado de la asistencia prevista en el presente Acuerdo, de 

conformidad con el ordenamiento juridico intemo de la Parte que controle 

dichos bienes, dineros incautados e instrumentos; y 

b. 	 en la medida permitida por sus respectivas leyes nacionales, y sin tener en 

cuenta el requisito de la reciprocidad, transferir los bienes, dineros 

incautados o instrumentos decomisados o el beneficio d~ su venta, a la otra 

Parte en los terminos que se haya acordado. 

6. 	 Las Administraciones Aduaneras pueden, por acuerdo mutuo, permitir bajo su 

control, el movimiento de mercancias ilicitas o sospechosas a, desde, a traves de, 

o dentro de su respectivo territorio, con el fin de investigar y combatir los delitos 

aduaneros, siempre que dicho movimiento no ponga en peligro directo la salud, el 

medio ambiente y la seguridad nacional de la Parte requerida. Si la concesi6n de 

tal permis~ no esta dentro de la competencia de la Administraci6n Aduanera, la 

Administraci6n Aduanera se esforzara para iniciar la cooperaci6n con las 

autoridades nacionales que tengan esa competencia, 0 trasladar. el caso a dichas 

autoridades. 
ARTICULO 5 

ARCHIVOS Y DOCUMENTOS 

I. 	 Previa solicitud, las Administraciones Aduaneras proporcionaran informaci6n 

sobre el transporte y el envio de mercancias, en la que se indique el valor, el 

destino y la enajenaci6n de las mismas. 

2. 	 Una Administraci6n requirente podni solicitar los originales de archivos, 

documentos y otros materiales solo cuando las copias fueran insuficientes. Previa 

solicitud, la Administraci6n requerida debera proporcionar copias debidamente 

certificadas de este tipo de archivos, documentos y otros materiales. 

3. 	 A menos que la Administraci6n requirente solicite especificamente originales o 

copias, la Administraci6n requeri<la pudni transmitir informaci611 computarizada 

en cualquier foml.a. La Administraci6n requerida debera, al mismo tiempo, 

suministrar toda la informaci6n pertinente para interpretar o utilizar informaci6n 

computarizada. 

4. 	 Cuando la Administraci6n requerida convenga en ello, los funcionarios 

designados por la Administraci6n requirente podran examinar, en las oficinas de 

la Administraci6n requerida, la informaci6n pertinente a una infracci6n aduanera 

y fotocopiar o hacer extractos de la misma. 

5. 	 Los original es de los archivos, documentos y otros material es que se hayan 

transmitido deberan ser devueltos a la mayor brevedad; no se veran afectados los 

derechos que la Administraci6n requerida ni ninguna entidad ni persona particular 

de esta ultima Administraci6n tengan sobre ellos .. 

ARTICUL06 

TES TI GOS 

I. 	 La Administraci6n requerida podra autorizar a SUS empleados para comparecer 

como testigos en dillgencias judiciales o administrativas en el territorio de la otra 

Parte y para presentar archivos, documentos u otros materiales o copias 

legalizadas de los mismos. 

2. 	 Cuando se solicite la comparecencia en calidad de testigo de un funcionario 

·aduanero con derecho a la illinunidad diplomatica o consular, la Parte requerida 

podra acordar la renuncia a la inmunidad, en las condiciones que determine mas 

apropiadas. 
ARTICULO 7 


ENViO DE LAS SOLICITUDES 

1. 	 Las solicitudes presentadas dentro del presente Acuerdo se efectuaran por escrito 

y directamente entre. los funcionarios designados por los Directores de sus 

respectivas Adrninistraciones Aduaneras. Cada solicitud ira acompafiada de la 

informaci6n que se considere util para su cumplimiento. En casos de urgencia, 

pueden hacerse y aceptarse solicitudes verbales, pero estas se confirmaran por 

escrito con la menor demora posible y a mas tardar en 10 dias habiles, seglin el 

calendario _de la Parte requirente, a partir de la fecha de la solicitud verbal. 

2. 	 En las solicitudes se proporcionara tanta informaci6n como ·sea posible para 

ayudar a la Adrninistraci6n requerida a responder, incluida la siguiente, sin 

caracter limitativo: 

a. 	 el nombre de la Adrllinistraci6n requirente; 

b. 	 los medios por los que se debe enviar la respuesta, incluyendo, cuando sea 

posible, la direcci6n·y el nombre del funcionario responsable; 

c. 	 la indole del asunto o de la actuaci6n judicial; 

d. 	 un resumen de los hechos e infracciones aduaneras de que se trate; 

e. 	 la raz6n de la solicitud; 

d. 	 una descripci6n de la asistencia solicitada; y 

f. 	 los nombres y direcciones u otra informaci6n apropiada y disponible en 

relaci6n con l~ personas mteresadas en el asunto o la actuaci6n judicial, si 

se conocen. 
ARTICULO 8 


CUMPLIMIENTO DE LAS SOLICITUDES 


1. 	 La Administraci6n requerida adoptara todas las medidas razonables para ejecutar 

una solicitud en tiempo y forma, y debeni intentar asegurar cualquier medida 

oficial necesaria para tal fin. 

2. 	 La Administraci6n requerida, cuando no sea el organismo correcto para el 

cumplimiento de la solicitud, podra remitir la misma a la autoridad pertinente, 

ademas de informar a la Administraci6n requirente sobre dicha autoridad o sobre 

el acuerdo aplicable, si los conoce. 

3. 	 La Administraci6n requerida debera realizar en la mayor medida posible, o 

permitir que la Administraci6n solicitante lleve a cabo, de conformidad con las 

disposiciones legales y reglamentarias de la Parte requerida, inspecciones, 

verificaciones, consultas de investigaci6n u otras medidas de investigaci6n, 

incluyendo el cuestiomimiento de expertos, testigos y personas sospechosas de 

haber cometido una infracci6n aduanera, que sean necesarios para cumplir con 

una solicitud. 

4. 	 Previa solicitud, se informara a la Administraci6n requirente acerca de la hora y 

del lugar en que se tomaran medidas para el cumplimiento de una solicitud. 

5. 	 Previa solicitud, la Parte requerida podra autorizar, en la mayor medida posible, la 

presencia de funcionarios de la Adininistraci6n requirente en su territorio para 

ayudar al cumplimiento de una solicitud. 

6. 	 La Administraci6n requerida deb.era cumplir con la solicitud de que un cierto 

procedimiento se lleve a< cabo, sujeto a la legislaci6n nacional · de la Parte 

requerida. r 
ARTICUL09 

LIMITACIONES DE USO 

1. 	 A la informacion obtenida conforme al presente Acuerdo se le concedeni el 

mismo grado de confidencialidad que la Parte receptora conceda a la informacion 

de indole parecida que tenga bajo su custodia. 

2. 	 La informacion obtenida en virtud del presente Acuerdo solo podra ser utilizada o 

divulgada para los fines especificados en este Acuerdo, incluido el uso por la 

Parte receptora en cualquier actuacion judicial. Dicha informacion solo podra 

usarse o .divulgarse con otros fines o por otras autoridades de la Parte receptora si 

la Administracion Aduanera proveedora ha aprobado expresamente por escrito su 

uso o divulgaeion. 

3. 	 La informacion recibida por cualquiera de las Partes sera tratada co mo 

confidencial, a solicitud de la Parte proveedora. Las razones de dicha solicitud se 

indicaran. 

4. 	 Este articulo no impide el uso o divulgacion de la informacion intercambiada en 

virtud del pr~sente Acuerdo, en la medida en que existe la obligacion de hacerlo 

en virtud de la Constituoion o las leyes intemas de la Parte receptora en el marco 

de un proceso penal. ·La Parte receptora debera notificar por adelantado di cha 

divulgacion propuesta a la Parte proveedora. 

5. 	 El presente articulo no impide el· uso ni !.a divulgacion de la informacion 

intercambiada entre .las autoridades. gubemamentales pertinentes de conformidad 

con el presente Acuerdo en relacion con el terrorismo u otros asuntos de seguridad 

nacional, en el que exista fa obligacion de usar o revelar dicha informaci6n en 

virtud de las · leyes aplicables de la Parte receptora. 

6. 	 Si los datos suministrados no fueran correctos o no debieran haberse 

intercambiado, . Ia notificacion debe hacerse de illm.ediato. La Administracion 

Aduanera que ha recibido estos datos los modificara o eliminara. 

7. 	 La informacion publicada con arreglo a los parrafos 2 y 4 de este articulo, podra 

utilizarse para cualquier proposito. 

8. 	 Cada Administracion Aduanera respectiva establecera o mantendra arreglos 

locales para garantizar la transmision adecuada, la custodia, el almacenamiento, el 

manejo y la difusion intema de datos confidenciales, archivos y documentos. 
ARTICULO 10 

EXENCIONES 

1. 	 Cuando la Parte requerida determine de que la concesi6n de la asistencia 

infringiria su soberania, su seguridad, sus normas publicas u otro interes nacional 

de peso, o seria incompatible con . su ordenamiento juridico intemo, lo que 

comprenderia cualquier requisite legal referente al incumplimiento de las 

seguridades relativas a las limitaciones sobre el uso o la confidencialidad, podni 

denegar o suspender la asistencia, o supeditarla a la satisfacci6n de determinados 

requisites o condiciones. 

2. 	 Cuando la Administraci6n requirente no pueda cumplir una solicitud parecida 

hecha por la Administraci6n requerida, lo advertini en su solicitud. El 

cumplimiento de esa solicitud quedara a criterio de la Administraci6n requerida. 

3. 	 La Administraci6n requerida podra aplazar la asistencia cuando considere que 

prestarla obstaculizaria alguna investigaci6n, procesamiento o actuaci6n judicial 

en curso. En ese caso, la Administraci6n requerida consultara con la 

Administtaci6h requirente para determinar si puede prestar la asistencia en los 

terminos o las condiciones que pueda exigir la Administraci6n requerida. 

4. 	 Cuando no se pueda cumplir con una solicitud, se notificara sin demora a la 

Administtaci6n requirente y se le entregara una declaraci6n de las razones por las 

que se ha aplazado o denegado la solicitud. Tambien se le explicara cualquier 

circunstancia que pudie~e importar para el seguimiento del asunto. 
ARTICULO 11 

COSTOS. 

1. 	 Por lo general, la Parte requerida pagani todos los costos inherentes al 

cumplimiento de la solicitud, salvo los gastos por concepto de peritos, testigos, 

traducci6n, interpretaci6n y transcripci6n que quedaran a cargo de la Parte 

requirente. 

2. 	 Si durante el cumplirniento de una solicitud, se hace evidente que su ejecuci6n 

conlleva gastos extraordinarios, las Administraciones Aduaneras se consultaran 

entre si para determinar los terminos y las condiciones bajo los que deberia seguir 

ejecutandose. 

ARTfCULO 12 

PUESTA EN PRACTICA DEL ACUERDO 

1. 	 Las Administraciones Aduaneras: 

a. 	 se comunicaran directamente para tratar los asuntos que surjan del 

presente Acuerdo; 

b. 	 despues de consultarse, expediran las directrices administrativas que sean 

necesarias para poner en practica el presente Acuerdo; y 

c. 	 procuraran resolver de comUn. acuerdo cualquier cuesti6n o controversia 

que surja de la interpretaci6n o puesta en practica del Acuerdo. 

2. 	 Las controversias para las cuales las Administraciones Aduaneras no encuentren 

arreglo se resolveran por la via diplomatica. 

3. 	 Las Administraciones Aduaneras convienen en reunirse peri6dicamente, segUn. sea 

necesario, a solicitud de cualquiera de las Partes, para examinar la puesta en 

practica del presente Acuerdo. · 

ARTICULO 13 

APLICACION TERRITORIAL 

El presente Acuerdo se aplicara en los territorios de ambas Partes, tal como se definen en 

sus respectivos ordenamientos juridicos y administrativos. 
ARTICULO 14 


ENTRADA EN VIGOR Y RESCISION 


1. 	 El presente Acuerdo entran:i en vigor en la fecha de la ultima nota del canje de 

notas entre las Partes indicando que han completado los procedimientos intemos 

necesarios para su entrada en vigor. 

2. 	 Cualquier Parte podra rescindir el presente Acuerdo en cualquier momento 

mediante notificaci6n por la via diplomatica. La rescisi6n cobrara efecto tres 

meses despues de la fecha. de la notificaci6n a la otra Parte. Las solicitudes de 

asistencia que esten en curso antes de la fecha efectiva de la rescisi6n concluiran 

seglin las disposiciones del presente Acuerdo. 

3. 	 El . presente Acuerdo podra ser modificado en cualquier momento por mutuo 

acuerdo por escrito. 

EN FE DE LO CUAL, los abajo firmanes, debidarnente autorizados por sus Gobiemos 

respectivos, han firmado el presente Acuerdo. 

Hecho por duplicado en SAN uose eorrl4Rte..Ael ~e l)e: AAAyD ~D/~ 'en 

textos igualmente autenticos en los idiOmas ingles y espafiol. 

POR EL GOBIERNO DE LOS 

ESTADOS UNIDOS DE AMERICA: