FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

NOVEMB ER 10, 2009

THOMAS K. KAH

N

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 4 9 1 1

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 0 0 5 2 3

- C R

- 2

- K O B

- T M P

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

B R A D L A M O N T S M I T H

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 8

- 1 4 9 1 9

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 7

- 0 0 5 2 3

- C R

- K O B

- T M P

U N I T E D S T A T E S O F A M E R I C A

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u sC H R I S T O P H E R L A F R A N C E S M I T H

,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l s f

r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e N o r t h e r n D i s t r i c t o f A l a b a m a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( N o v e m b e r 1 0

, 2 0 0 9 )

B e f o r e E D M O N D S O N

, M A R C U S a n d A N D E R S O N

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

I n t h i s c o n s o l i d a t e d a p p e a l

, b r o t h e r s B r a d L a m o n t S m i t h a n d C h r i s t o p h e r

L a F r a n c e S m i t h a p p e a l t h e i r c o n v i c t i o n s f o r f i r e a r m s o f

f e n s e s

, 1 8 U

. S

. C

. § §

9 2 2 ( g ) ( 1 )

, 9 2 4 ( c )

, a n d f o r a r m e d r o b b e r y o f a U n i t e d S t a t e s p o s t o f f i c e

, 1 8 U

. S

. C

.

§ 2 1 1 4

. N o r e v e r s i b l e e r r o r h a s b e e n s h o w n ; w e a f f i r m

.

T h e S m i t h s ’ a p p e l l a t e c h a l l e n g e s i n v o l v e t h e a d m i s s i o n o f ( 1 ) p o s t

- a r r e s t

p h o n e c o n v e r s a t i o n s b e t w e e n B r a d a n d h i s s i s t e r

, A d r i a n A d a m s

, a b o u t B r a d ’ s

d e s i r e t o p r e v e n t a k e y g o v e r n m e n t w i t n e s s f r o m t e s t i f

y i n g

, a n d ( 2 ) A d a m s ’ s

t e s t i m o n y a b o u t w h a t t h e s e c o n v e r s a t i o n s m e a n t

. T h e g o v e r n m e n t i n t r o d u c e d t h i s 1

e v i d e n c e t o s h o w B r a d ’ s c o n s c i o u s n e s s o f g u i l t

. W e r e v i e w a d i s t r i c t c o u r t ’ s

I n the conve rsations, Br ad re fer s to “cooking a stea k.” I n her te stimony , Adams states 1

that Br ad wa

nted her to talk to their brother, Ma rlow, “a bout cooking a stea

k” and tha t she

understood these words to mean to ha rm or kill a ce rtain g overnme nt witness.

2e v i d e n t i a r y r u l i n g s f o r a n a b u s e o f d i s c r e t i o n

. U n i t e d S t a t e s v

. E c k h a r d t

, 4 6 6 F

. 3 d

9 3 8

, 9 4 6 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 6 )

.

B r a d a r g u e s t h a t t h e g o v e r n m e n t g a v e i n a d e q u a t e p r e t r i a l n o t i c e o f i t s i n t e n t

t o u s e t h e c o n v e r s a t i o n s a n d t e s t i m o n y i n v i o l a t i o n o f F e d

. R

. E v i d

. 4 0 4 ( b ) ; a n d t h i s

l a c k o f n o t i c e p r e

j u d i c e d h i s a b i l i t y t o p r e s e n t a d e f e n s e

. U n d e r R u l e 4 0 4 ( b )

,

e v i d e n c e o f u n c h a r g e d “ c r i m e s

, w r o n g s

, o r a c t s ” m a y b e a d m i s s i b l e f o r c e r t a i n

l i m i t e d p u r p o s e s “ p r o v i d e d t h a t u p o n r e q u e s t b y t h e a c c u s e d

, t h e p r o s e c u t i o n i n a

c r i m i n a l c a s e s h a l l p r o v i d e r e a s o n a b l e n o t i c e i n a d v a n c e o f t r i a l

, o r d u r i n g t r i a l i f

t h e c o u r t e x c u s e s p r e t r i a l n o t i c e o n g o o d c a u s e s h o w n

, o f t h e g e n e r a l n a t u r e o f a n y

s u c h e v i d e n c e i t i n t e n d s t o i n t r o d u c e a t t r i a l

. ”

H e r e

, t h a t ( 1 ) t h e c o n v e r s a t i o n s a t i s s u e d i d n o t o c c u r u n t i l t h e w e e k e n d

b e f o r e t r i a l

, ( 2 ) t h e g o v e r n m e n t c o n f i r m e d t h e t h r e a t e n i n g n a t u r e o f t h e

c o n v e r s a t i o n s o n l y a f

t e r t h e f i r s t d a y o f t r i a l h a d c o n c l u d e d

, a n d ( 3 ) t h e

g o v e r n m e n t c o u l d n o t h a v e o b t a i n e d t h i s e v i d e n c e e a r l i e r t h r o u g h t h e e x e r c i s e o f

d u e d i l i g e n c e

, i s u n d i s p u t e d

. B r a d a l s o w a s a b l e t o r e v i e w t h e t a p e s b e f o r e

A d a m s ’ s t e s t i m o n y

. W e c o n c l u d e t h a t t h e s e c o n d i t i o n s

- - c o u p l e d w i t h t h e

g o v e r n m e n t ’ s p r o m p t n o t i c e u p o n l e a r n i n g a b o u t t h e t h r e a t e n i n g n a t u r e o f t h e

e v i d e n c e

- - c o n s t i t u t e g o o d c a u s e e x c u s i n g t h e g o v e r n m e n t ’ s l a c k o f p r e t r i a l

n o t i c e ; a n d t h e d i s t r i c t c o u r t a b u s e d n o d i s c r e t i o n i n a d m i t t i n g t h e e v i d e n c e d e s p i t e

3t h e l a c k o f p r e t r i a l n o t i c e

. 2

B r a d a l s o c o n t e n d s t h a t t h e r e c o r d e d c o n v e r s a t i o n s w e r e s u b j e c t t o e x c l u s i o n

b e c a u s e o f t h e i r l o w p r o b a t i v e v a l u e : t h e y w e r e a m b i g u o u s

, d i d n o t s u p p o r t a n

i n f e r e n c e o f c o n s c i o u s n e s s o f g u i l t

, a n d w e r e c u m u l a t i v e o f A d a m s ’ s t e s t i m o n y

.

B r a d a l s o a r g u e s t h a t t h e p r o b a t i v e v a l u e o f A d a m s ’ s t e s t i m o n y w a s o u t w e i g h e d b y

i t s p r e j u d i c e

.

W e h a v e c o n c l u d e d t h a t “ [ c ] o u r t s m a y c o n s i d e r e v i d e n c e o f t h r e a t s t o

w i t n e s s e s a s r e l e v a n t i n s h o w i n g c o n s c i o u s n e s s o f g u i l t u n d e r R u l e 4 0 4 ( b )

. ” U n i t e d

S t a t e s v

. B a k e r

, 4 3 2 F

. 3 d 1 1 8 9

, 1 2 2 0 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 5 ) ( i n t e r n a l q u o t a t i o n a n d

c i t a t i o n o m i t t e d )

. P r i o r b a d a c t e v i d e n c e

, s u c h a s w i t n e s s t h r e a t s

, m u s t m e e t t h e s e

t h r e e r e q u i r e m e n t s t o b e a d m i s s i b l e : ( 1 ) “ t h e e v i d e n c e m u s t b e r e l e v a n t t o a n i s s u e

o t h e r t h a n d e f

e n d a n t ’ s c h a r a c t e r ; ” ( 2 ) “ t h e g o v e r n m e n t m u s t o f f e r s u f f i c i e n t p r o o f

s o t h a t t h e j u r y c o u l d f

i n d t h a t d e f

e n d a n t c o m m i t t e d t h e a c t ; ” a n d ( 3 ) t h e r i s k o f

u n d u e p r e

j u d i c e m u s t n o t o u t w e i g h s u b s t a n t i a l l y t h e p r o b a t i v e v a l u e

. U n i t e d

S t a t e s v

. E l l i s o r

, 5 2 2 F

. 3 d 1 2 5 5

, 1 2 6 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 8 ) ; s e e a l s o F e d

. R

. E v i d

. 4 0 3

.

W e h a v e n o t e d t h a t t h e a d m i s s i b i l i t y o f w i t n e s s t h r e a t s i s “ a c l o s e c a l l ” b e c a u s e t h e

p o t e n t i a l p r e

j u d i c e “ m a y b e g r e a t

. ” B a k e r

, 4 3 2 F

. 3 d a t 1 2 2 0

- 2 1

.

Br ad did not object to this evidence on pretria l notice g rounds in the district court. B ut 2

the cour t’s decision to excuse the g overnme nt’s lack of pretria l notice is supported under either a

plain err or or a

buse of discr etion standard.

4D e s p i t e t h e p o t e n t i a l p r e j u d i c i a l v a l u e o f t h i s e v i d e n c e

, w e c o n c l u d e t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t a b u s e d n o d i s c r e t i o n i n a d m i t t i n g i t

. T h e g o v e r n m e n t o f f e r e d t h e

e v i d e n c e o n l y f

o r t h e l i m i t e d p u r p o s e o f s h o w i n g B r a d ’ s c o n s c i o u s n e s s o f g u i l t

,

a n d n o t t o p r o v e h i s b a d c h a r a c t e r

. W h i l e B r a d a r g u e s t h a t t h e c o n v e r s a t i o n s

i n h e r e n t l y w e r e a m b i g u o u s a n d t h a t A d a m s ’ s c o r r o b o r a t i n g t e s t i m o n y a b o u t t h e i r

m e a n i n g c o u l d n o t b e t e s t e d i n a m e a n i n g f u l w a y

, w e “ d e f

e r t o t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s

d e t e r m i n a t i o n t h a t t h e [ r e c o r d i n g s a n d c o r r o b o r a t i n g ] t e s t i m o n y [ w e r e ] c r e d i b l e

e n o u g h t o a l l o w a j u r y t o f i n d t h a t t h e [ t h r e a t ] o c c u r r e d

. ” U n i t e d S t a t e s v

. B r a z e l

,

1 0 2 F

. 3 d 1 1 2 0

, 1 1 5 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 ) ( q u o t a t i o n a n d c i t a t i o n o m i t t e d )

.

A n d m a n y f

a c t o r s i n B r a d ’ s c a s e m i n i m i z e d t h e r i s k o f u n d u e p r e j u d i c e

. T h e

c o u r t g a v e a l i m i t i n g i n s t r u c t i o n t o t h e j u r y t h a t i t c o u l d c o n s i d e r t h e e v i d e n c e o n l y

o n w h e t h e r i t i n d i c a t e d c o n s c i o u s n e s s o f g u i l t a n d a d m o n i s h e d t h e j u r y t h a t i t w a s

t h e i r r e s p o n s i b i l i t y t o d e c i d e “ w h e t h e r t o b e l i e v e [ t h e ] t e s t i m o n y a n d w h a t w e i g h t

,

i f a n y

, t o g i v e i t

. ” S e e U n i t e d S t a t e s v

. R a m i r e z

, 4 2 6 F

. 3 d 1 3 4 4

, 1 3 5 4 ( 1 1 t h C i r

.

2 0 0 5 ) ( c o n s i d e r i n g w h e t h e r t h e c o u r t g a v e a n a p p r o p r i a t e l i m i t i n g i n s t r u c t i o n i n

b a l a n c i n g t h e d e g r e e o f p r e j u d i c e a g a i n s t p r o b a t i v e v a l u e )

. I n a d d i t i o n

, B r a d

c r e a t e d d o u b t a b o u t “ w h e t h e r a t h r e a t w a s a c t u a l l y m a d e ” b y e l i c i t i n g A d a m s ’ s

t e s t i m o n y o n c r o s s

- e x a m i n a t i o n t h a t t h e c o n v e r s a t i o n s d i d n o t c o n t a i n e x p l i c i t

t h r e a t s o f h a r m t o a n y o n e

. S e e B r a z e l

, 1 0 2 F

. 3 d a t 1 1 5 4

. G i v e n t h e s e t h i n g s a n d

5t h a t t h e b a l a n c i n g t e s t o f R u l e 4 0 3 f a v o r s a d m i s s i b i l i t y

, s e e U n i t e d S t a t e s v

. D o d d

,

3 4 7 F

. 3 d 8 9 3

, 8 9 7 ( 1 1 t h C i r

. 2 0 0 3 )

, w e c o n c l u d e t h a t n o u n d u e p r e j u d i c e r e s u l t e d

f r o m t h e a d m i s s i o n o f t h i s e v i d e n c e

.

C h r i s t o p h e r a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t ’ s a d m i s s i o n o f t h e e v i d e n c e a g a i n s t

B r a d v i o l a t e d C h r i s t o p h e r ’ s r i g h t t o a f a i r t r i a l b e c a u s e i t s a d m i s s i o n c r e a t e d

“ s p i l l o v e r p r e

j u d i c e ” a g a i n s t h i m

, w h i c h t h e c o u r t ’ s l i m i t i n g i n s t r u c t i o n s c o u l d n o t

c u r e

. W h e r e

, a s h e r e

, e v i d e n c e o f a n a t t e m p t t o t h r e a t e n o r h a r m a w i t n e s s i s

a d m i s s i b l e u n d e r R u l e 4 0 4 ( b ) a g a i n s t t h e d e f e n d a n t w h o m a d e t h e t h r e a t

, t h e

d i s t r i c t c o u r t s t i l l m u s t b a l a n c e i t s p r o b a t i v e v a l u e a g a i n s t t h e r i s k o f u n d u e

p r e j u d i c e t o u n i n v o l v e d c o d e f e n d a n t s

. B a k e r

, 4 3 2 F

. 3 d a t 1 2 2 0

- 2 1

.

H e r e

, t h e d i s t r i c t c o u r t

- - o n t h r e e s e p a r a t e o c c a s i o n s

- - e x p l i c i t l y i n s t r u c t e d

t h e j u r y t h a t i t w a s t o c o n s i d e r t h e e v i d e n c e o n l y a b o u t B r a d ’ s c o n s c i o u s n e s s o f

g u i l t a n d t h a t i t w a s n o t t o c o n s i d e r t h e d i s p u t e d e v i d e n c e “ i n a n y r e g a r d a s t o ”

C h r i s t o p h e r

. A n d t h e c o u r t r e c e i v e d t h e j u r y ’ s a f f i r m a t i v e r e s p o n s e w h e n i t a s k e d

w h e t h e r e a c h m e m b e r c o u l d “ s e p a r a t e o u t t h i s e v i d e n c e ” o n e a c h d e f e n d a n t

. S e e

U n i t e d S t a t e s v

. G o n z a l e z

, 7 0 3 F

. 2 d 1 2 2 2

, 1 2 2 4 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 8 3 ) ( t h e l a w a s s u m e s

t h a t j u r o r s f

o l l o w t h e i r i n s t r u c t i o n s

, a n d “ t h e d e c i s i o n a s t o w h e t h e r t h e j u r y c a n

s o r t o u t t h e e v i d e n c e r e l e v a n t t o e a c h d e f e n d a n t i s f

i r m l y c o m m i t t e d t o t h e

d i s c r e t i o n o f t h e t r i a l c o u r t ” )

. W e r e j e c t C h r i s t o p h e r ’ s a r g u m e n t t h a t t h i s l i m i t i n g

6i n s t r u c t i o n d i d n o t a d e q u a t e l y c u r e a n y p r e j u d i c e

. S e e i d

. ( c o n c l u d i n g t h a t t h e

d i s t r i c t c o u r t a b u s e d n o d i s c r e t i o n b y a d m i t t i n g o n e d e f e n d a n t ’ s t h r e a t a g a i n s t a

w i t n e s s u n d e r R u l e 4 0 4 ( b )

, w h e r e i t i n s t r u c t e d t h e j u r y t h a t i t c o u l d o n l y c o n s i d e r

t h e e v i d e n c e a g a i n s t t h e d e f e n d a n t w h o m a d e t h e t h r e a t )

.

A F F I R M E D

.

7