# Επίσημη Εφημερίδα L 140/2012

| | ISSN 1977-0669
  doi:10.3000/19770669.L_2012.140.ell |
| --- | --- |
| Επίσημη Εφημερίδα
  της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 140 |
| | |
| Έκδοση στην ελληνική γλώσσα | Νομοθεσία | 55ό έτος30 Μαΐου 2012 |

ISSN 1977-0669

doi:10.3000/19770669.L_2012.140.ell

Επίσημη Εφημερίδα

της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 140

Έκδοση στην ελληνική γλώσσα

Νομοθεσία

55ό έτος30 Μαΐου 2012

---

| Περιεχόμενα | | II   Μη νομοθετικές πράξεις | Σελίδα |
| --- | --- | --- | --- |
| | | ΔΙΕΘΝΕΙΣ ΣΥΜΦΩΝΙΕΣ |
| | * | Ανακοίνωση σχετικά με την έναρξη ισχύος της συμφωνίας για το εμπόριο μπανανών μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και της Βραζιλίας, της Κολομβίας, της Κόστα Ρίκα, του Ισημερινού, της Γουατεμάλας, της Ονδούρας, του Μεξικού, της Νικαράγουας, του Παναμά, του Περού και της Βενεζουέλας | 1 |
| | | ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΙ |
| | * | Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 446/2012 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2012, που συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά το περιεχόμενο και τη μορφή των περιοδικών αναφορών για τα δεδομένα των αξιολογήσεων που υποβάλλονται στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών από τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας (
  1
  ) | 2 |
| | * | Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 447/2012 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2012, που συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας με τη θέσπιση κανονιστικών τεχνικών προτύπων για την αξιολόγηση της συμμόρφωσης των μεθοδολογιών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (
  1
  ) | 14 |
| | * | Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 448/2012 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2012, που συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά κανονιστικά τεχνικά πρότυπα για την παρουσίαση των πληροφοριών που διαβιβάζουν οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε κεντρικό αρχείο που δημιουργεί η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (
  1
  ) | 17 |
| | * | Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 449/2012 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2012, που συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με τα κανονιστικά τεχνικά πρότυπα όσον αφορά τις πληροφορίες για την εγγραφή και την πιστοποίηση των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (
  1
  ) | 32 |
| | * | Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 450/2012 της Επιτροπής, της 29ης Μαΐου 2012, για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 543/2011 όσον αφορά την ποσότητα ενεργοποίησης των πρόσθετων δασμών για τις ντομάτες, τα βερίκοκα, τα λεμόνια, τα δαμάσκηνα, τα ροδάκινα στα οποία περιλαμβάνονται και τα νεκταρίνια, τα αχλάδια και τα επιτραπέζια σταφύλια | 53 |
| | * | Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 451/2012 της Επιτροπής, της 29ης Μαΐου 2012, σχετικά με την απόσυρση από την αγορά ορισμένων πρόσθετων υλών ζωοτροφών που ανήκουν στη λειτουργική ομάδα των πρόσθετων υλών ενσίρωσης (
  1
  ) | 55 |
| | | Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 452/2012 της Επιτροπής, της 29ης Μαΐου 2012, για καθορισμό των κατ’ αποκοπή τιμών εισαγωγής για τον προσδιορισμό της τιμής εισόδου ορισμένων οπωροκηπευτικών | 64 |
| | | Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 453/2012 της Επιτροπής, της 29ης Μαΐου 2012, σχετικά με την τροποποίηση των αντιπροσωπευτικών τιμών και των πρόσθετων εισαγωγικών δασμών για ορισμένα προϊόντα του τομέα της ζάχαρης, που ορίζονται στον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 971/2011 για την περίοδο 2011/2012 | 66 |
| | | ΑΠΟΦΑΣΕΙΣ |
| | * | Απόφαση 2012/281/ΚΕΠΠΑ του Συμβουλίου, της 29ης Μαΐου 2012, στο πλαίσιο της Ευρωπαϊκής Στρατηγικής Ασφάλειας προς υποστήριξη της πρότασης της Ένωσης για ένα διεθνή κώδικα συμπεριφοράς για τις δραστηριότητες στο διάστημα | 68 |

Περιεχόμενα

II   Μη νομοθετικές πράξεις

Σελίδα

ΔΙΕΘΝΕΙΣ ΣΥΜΦΩΝΙΕΣ

*

Ανακοίνωση σχετικά με την έναρξη ισχύος της συμφωνίας για το εμπόριο μπανανών μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και της Βραζιλίας, της Κολομβίας, της Κόστα Ρίκα, του Ισημερινού, της Γουατεμάλας, της Ονδούρας, του Μεξικού, της Νικαράγουας, του Παναμά, του Περού και της Βενεζουέλας

1

ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΙ

*

Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 446/2012 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2012, που συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά το περιεχόμενο και τη μορφή των περιοδικών αναφορών για τα δεδομένα των αξιολογήσεων που υποβάλλονται στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών από τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας (
  1
  )

1

2

*

Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 447/2012 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2012, που συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας με τη θέσπιση κανονιστικών τεχνικών προτύπων για την αξιολόγηση της συμμόρφωσης των μεθοδολογιών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (
  1
  )

1

14

*

Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 448/2012 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2012, που συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά κανονιστικά τεχνικά πρότυπα για την παρουσίαση των πληροφοριών που διαβιβάζουν οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε κεντρικό αρχείο που δημιουργεί η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (
  1
  )

1

17

*

Κατ’ εξουσιοδότηση κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 449/2012 της Επιτροπής, της 21ης Μαρτίου 2012, που συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με τα κανονιστικά τεχνικά πρότυπα όσον αφορά τις πληροφορίες για την εγγραφή και την πιστοποίηση των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (
  1
  )

1

32

*

Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 450/2012 της Επιτροπής, της 29ης Μαΐου 2012, για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 543/2011 όσον αφορά την ποσότητα ενεργοποίησης των πρόσθετων δασμών για τις ντομάτες, τα βερίκοκα, τα λεμόνια, τα δαμάσκηνα, τα ροδάκινα στα οποία περιλαμβάνονται και τα νεκταρίνια, τα αχλάδια και τα επιτραπέζια σταφύλια

53

*

Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 451/2012 της Επιτροπής, της 29ης Μαΐου 2012, σχετικά με την απόσυρση από την αγορά ορισμένων πρόσθετων υλών ζωοτροφών που ανήκουν στη λειτουργική ομάδα των πρόσθετων υλών ενσίρωσης (
  1
  )

1

55

Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 452/2012 της Επιτροπής, της 29ης Μαΐου 2012, για καθορισμό των κατ’ αποκοπή τιμών εισαγωγής για τον προσδιορισμό της τιμής εισόδου ορισμένων οπωροκηπευτικών

64

Εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 453/2012 της Επιτροπής, της 29ης Μαΐου 2012, σχετικά με την τροποποίηση των αντιπροσωπευτικών τιμών και των πρόσθετων εισαγωγικών δασμών για ορισμένα προϊόντα του τομέα της ζάχαρης, που ορίζονται στον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 971/2011 για την περίοδο 2011/2012

66

ΑΠΟΦΑΣΕΙΣ

*

Απόφαση 2012/281/ΚΕΠΠΑ του Συμβουλίου, της 29ης Μαΐου 2012, στο πλαίσιο της Ευρωπαϊκής Στρατηγικής Ασφάλειας προς υποστήριξη της πρότασης της Ένωσης για ένα διεθνή κώδικα συμπεριφοράς για τις δραστηριότητες στο διάστημα

68

| | | Διορθωτικά |
| --- | --- | --- |
| | * | Διορθωτικό στον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 102/2012 του Συμβουλίου, της 27ης Ιανουαρίου 2012, για την επιβολή οριστικού δασμού αντιντάμπινγκ σε εισαγωγές συρματόσχοινων και καλωδίων από χάλυβα καταγωγής Λαϊκής Δημοκρατίας της Κίνας και Ουκρανίας όπως επεκτάθηκε σε εισαγωγές συρματόσχοινων και καλωδίων από χάλυβα προέλευσης Μαρόκου, Μολδαβίας και Δημοκρατίας της Κορέας, είτε δηλώνονται ως καταγωγής αυτών των χωρών είτε όχι, ύστερα από έρευνα επανεξέτασης ενόψει της λήξης των μέτρων δυνάμει του άρθρου 11 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1225/2009 και για τον τερματισμό της διαδικασίας επανεξέτασης ενόψει της λήξης των μέτρων σχετικά με εισαγωγές συρματόσχοινων και καλωδίων από χάλυβα καταγωγής Νότιας Αφρικής δυνάμει του άρθρου 11 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1225/2009 (ΕΕ L 36 της 9.2.2012) | 74 |

Διορθωτικά

*

Διορθωτικό στον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 102/2012 του Συμβουλίου, της 27ης Ιανουαρίου 2012, για την επιβολή οριστικού δασμού αντιντάμπινγκ σε εισαγωγές συρματόσχοινων και καλωδίων από χάλυβα καταγωγής Λαϊκής Δημοκρατίας της Κίνας και Ουκρανίας όπως επεκτάθηκε σε εισαγωγές συρματόσχοινων και καλωδίων από χάλυβα προέλευσης Μαρόκου, Μολδαβίας και Δημοκρατίας της Κορέας, είτε δηλώνονται ως καταγωγής αυτών των χωρών είτε όχι, ύστερα από έρευνα επανεξέτασης ενόψει της λήξης των μέτρων δυνάμει του άρθρου 11 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1225/2009 και για τον τερματισμό της διαδικασίας επανεξέτασης ενόψει της λήξης των μέτρων σχετικά με εισαγωγές συρματόσχοινων και καλωδίων από χάλυβα καταγωγής Νότιας Αφρικής δυνάμει του άρθρου 11 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1225/2009 (ΕΕ L 36 της 9.2.2012)

(ΕΕ L 36 της 9.2.2012)

74

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ |

---

(1)   Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ

1

| EL | Οι πράξεις οι τίτλοι οποίων έχουν τυπωθεί με ημίμαυρα στοιχεία αποτελούν πράξεις τρεχούσης διαχειρίσεως που έχουν θεσπισθεί στο πλαίσιο της γεωργικής πολιτικής και είναι γενικά περιορισμένης χρονικής ισχύος.
  Οι τίτλοι όλων των υπολοίπων πράξεων έχουν τυπωθεί με μαύρα στοιχεία και επισημαίνονται με αστερίσκο. |
| --- | --- |

EL

Οι πράξεις οι τίτλοι οποίων έχουν τυπωθεί με ημίμαυρα στοιχεία αποτελούν πράξεις τρεχούσης διαχειρίσεως που έχουν θεσπισθεί στο πλαίσιο της γεωργικής πολιτικής και είναι γενικά περιορισμένης χρονικής ισχύος.

Οι τίτλοι όλων των υπολοίπων πράξεων έχουν τυπωθεί με μαύρα στοιχεία και επισημαίνονται με αστερίσκο.

---

II Μη νομοθετικές πράξεις

ΔΙΕΘΝΕΙΣ ΣΥΜΦΩΝΙΕΣ

| 30.5.2012 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 140/1 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 140/1

---

Ανακοίνωση σχετικά με την έναρξη ισχύος της συμφωνίας για το εμπόριο μπανανών μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και της Βραζιλίας, της Κολομβίας, της Κόστα Ρίκα, του Ισημερινού, της Γουατεμάλας, της Ονδούρας, του Μεξικού, της Νικαράγουας, του Παναμά, του Περού και της Βενεζουέλας

Η συμφωνία για το εμπόριο μπανανών μεταξύ της Ευρωπαϊκής Ένωσης και της Βραζιλίας, της Κολομβίας, της Κόστα Ρίκα, του Ισημερινού, της Γουατεμάλας, της Ονδούρας, του Μεξικού, της Νικαράγουας, του Παναμά, του Περού και της Βενεζουέλας, η οποία υπεγράφη στη Γενεύη την 31η Μαΐου του 2010 (1), ετέθη σε ισχύ την 1η Μαΐου του 2012.

---

(1)  ΕΕ L 141 της 9.6.2010, σ. 3.

---

ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΙ

| 30.5.2012 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 140/2 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 140/2

---

ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΌΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΌΣ (ΕΕ) αριθ. 446/2012 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΉΣ

της 21ης Μαρτίου 2012

που συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά το περιεχόμενο και τη μορφή των περιοδικών αναφορών για τα δεδομένα των αξιολογήσεων που υποβάλλονται στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών από τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας

(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Σεπτεμβρίου 2009, για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας (1), και ιδίως το άρθρο 21 παράγραφος 4 στοιχείο ε),

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Σύμφωνα με το στοιχείο ε) του άρθρου 21 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ) υποβάλλει, έως τις 2 Ιανουαρίου 2012, σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων προς προσυπογραφή από την Επιτροπή σχετικά με το περιεχόμενο και τη μορφή των δεδομένων των αξιολογήσεων που πρέπει να υποβάλλουν περιοδικά οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας στην ΕΑΚΑΑ. Σκοπός αυτής της περιοδικής υποβολής στοιχείων είναι να μπορεί η ΕΑΚΑΑ να ασκεί τις αρμοδιότητές της όσον αφορά τη διαρκή εποπτεία των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, όπως προβλέπεται στο άρθρο 21 παράγραφος 1 του εν λόγω κανονισμού. |
| --- | --- |

(1)

Σύμφωνα με το στοιχείο ε) του άρθρου 21 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ) υποβάλλει, έως τις 2 Ιανουαρίου 2012, σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων προς προσυπογραφή από την Επιτροπή σχετικά με το περιεχόμενο και τη μορφή των δεδομένων των αξιολογήσεων που πρέπει να υποβάλλουν περιοδικά οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας στην ΕΑΚΑΑ. Σκοπός αυτής της περιοδικής υποβολής στοιχείων είναι να μπορεί η ΕΑΚΑΑ να ασκεί τις αρμοδιότητές της όσον αφορά τη διαρκή εποπτεία των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, όπως προβλέπεται στο άρθρο 21 παράγραφος 1 του εν λόγω κανονισμού.

| (2) | Τα δεδομένα των αξιολογήσεων θα πρέπει επιτρέπουν στην ΕΑΚΑΑ να εποπτεύει στενά τη συμπεριφορά και τις δραστηριότητες των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, έτσι ώστε να είναι σε θέση να αντιδρά αμέσως σε περίπτωση πραγματικών ή δυνητικών παραβιάσεων των απαιτήσεων του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. Για τον λόγο αυτό, τα δεδομένα των αξιολογήσεων θα πρέπει κανονικά να υποβάλλονται στην ΕΑΚΑΑ σε μηνιαία βάση. Ωστόσο, για να εξασφαλιστεί η αναλογικότητα, οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που απασχολούν λιγότερους από 50 εργαζομένους και δεν ανήκουν σε όμιλο θα πρέπει να είναι σε θέση να υποβάλλουν δεδομένα αξιολογήσεων κάθε δύο μήνες αντί για κάθε μήνα. Η ΕΑΚΑΑ θα πρέπει και πάλι να είναι σε θέση να απαιτεί από τους εν λόγω οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας να υποβάλλουν δεδομένα σε μηνιαία βάση, λαμβάνοντας υπόψη τον αριθμό και το είδος των αξιολογήσεων, συμπεριλαμβανομένων στοιχείων όπως η πολυπλοκότητα της ανάλυσης, η σχετική σημασία των αξιολογούμενων μέσων ή εκδοτών και η δυνατότητα των αξιολογήσεων να χρησιμοποιηθούν για σκοπούς όπως εκείνοι της οδηγίας 2006/48/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2). |
| --- | --- |

(2)

Τα δεδομένα των αξιολογήσεων θα πρέπει επιτρέπουν στην ΕΑΚΑΑ να εποπτεύει στενά τη συμπεριφορά και τις δραστηριότητες των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, έτσι ώστε να είναι σε θέση να αντιδρά αμέσως σε περίπτωση πραγματικών ή δυνητικών παραβιάσεων των απαιτήσεων του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. Για τον λόγο αυτό, τα δεδομένα των αξιολογήσεων θα πρέπει κανονικά να υποβάλλονται στην ΕΑΚΑΑ σε μηνιαία βάση. Ωστόσο, για να εξασφαλιστεί η αναλογικότητα, οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που απασχολούν λιγότερους από 50 εργαζομένους και δεν ανήκουν σε όμιλο θα πρέπει να είναι σε θέση να υποβάλλουν δεδομένα αξιολογήσεων κάθε δύο μήνες αντί για κάθε μήνα. Η ΕΑΚΑΑ θα πρέπει και πάλι να είναι σε θέση να απαιτεί από τους εν λόγω οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας να υποβάλλουν δεδομένα σε μηνιαία βάση, λαμβάνοντας υπόψη τον αριθμό και το είδος των αξιολογήσεων, συμπεριλαμβανομένων στοιχείων όπως η πολυπλοκότητα της ανάλυσης, η σχετική σημασία των αξιολογούμενων μέσων ή εκδοτών και η δυνατότητα των αξιολογήσεων να χρησιμοποιηθούν για σκοπούς όπως εκείνοι της οδηγίας 2006/48/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2).

| (3) | Τα δεδομένα που υποβάλλονται πρέπει να καταρτίζονται με βάση ένα τυποποιημένο μορφότυπο ώστε να μπορεί η ΕΑΚΑΑ να παραλαμβάνει και να επεξεργάζεται αυτόματα τα σχετικά αρχεία στα εσωτερικά συστήματά της. Λόγω της διαχρονικής τεχνικής προόδου, η ΕΑΚΑΑ μπορεί να χρειαστεί να επικαιροποιεί και να γνωστοποιεί, μέσω ειδικών ανακοινώσεων ή κατευθυντηρίων γραμμών, ορισμένες τεχνικές οδηγίες για την υποβολή δεδομένων σχετικά με τη διαβίβαση ή τη μορφή των φακέλων που υποβάλλουν οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. |
| --- | --- |

(3)

Τα δεδομένα που υποβάλλονται πρέπει να καταρτίζονται με βάση ένα τυποποιημένο μορφότυπο ώστε να μπορεί η ΕΑΚΑΑ να παραλαμβάνει και να επεξεργάζεται αυτόματα τα σχετικά αρχεία στα εσωτερικά συστήματά της. Λόγω της διαχρονικής τεχνικής προόδου, η ΕΑΚΑΑ μπορεί να χρειαστεί να επικαιροποιεί και να γνωστοποιεί, μέσω ειδικών ανακοινώσεων ή κατευθυντηρίων γραμμών, ορισμένες τεχνικές οδηγίες για την υποβολή δεδομένων σχετικά με τη διαβίβαση ή τη μορφή των φακέλων που υποβάλλουν οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

| (4) | Προκειμένου να εξασφαλίζεται η πλήρης και ορθή υποβολή των δεδομένων των αξιολογήσεων και να λαμβάνονται υπόψη οι περαιτέρω εξελίξεις στις χρηματοπιστωτικές αγορές, είναι σημαντικό να μπορούν οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας να αναπτύξουν κατάλληλα συστήματα και διαδικασίες σύμφωνα με τις τεχνικές προδιαγραφές που καθορίζει η ΕΑΚΑΑ. Για τον σκοπό αυτό, ο κανονισμός τίθεται σε ισχύ έξι μήνες μετά τη δημοσίευσή του. Εν τω μεταξύ, οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να υποβάλλουν περιοδικά δεδομένα αξιολογήσεων σύμφωνα με τις υφιστάμενες κατευθυντήριες γραμμές που εκδίδει η Ευρωπαϊκή Επιτροπή Ρυθμιστικών Αρχών των Αγορών Κινητών Αξιών. |
| --- | --- |

(4)

Προκειμένου να εξασφαλίζεται η πλήρης και ορθή υποβολή των δεδομένων των αξιολογήσεων και να λαμβάνονται υπόψη οι περαιτέρω εξελίξεις στις χρηματοπιστωτικές αγορές, είναι σημαντικό να μπορούν οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας να αναπτύξουν κατάλληλα συστήματα και διαδικασίες σύμφωνα με τις τεχνικές προδιαγραφές που καθορίζει η ΕΑΚΑΑ. Για τον σκοπό αυτό, ο κανονισμός τίθεται σε ισχύ έξι μήνες μετά τη δημοσίευσή του. Εν τω μεταξύ, οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να υποβάλλουν περιοδικά δεδομένα αξιολογήσεων σύμφωνα με τις υφιστάμενες κατευθυντήριες γραμμές που εκδίδει η Ευρωπαϊκή Επιτροπή Ρυθμιστικών Αρχών των Αγορών Κινητών Αξιών.

| (5) | Οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας οι οποίοι ανήκουν σε όμιλο θα πρέπει να είναι σε θέση είτε να υποβάλλουν ξεχωριστά τα δεδομένα των αξιολογήσεών στην ΕΑΚΑΑ, είτε να εξουσιοδοτούν έναν από τους άλλους οργανισμούς που ανήκουν στον ίδιο όμιλο να υποβάλλει τα δεδομένα για όλα τα μέλη του ομίλου που υπόκεινται στην υποχρέωση υποβολής δεδομένων. |
| --- | --- |

(5)

Οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας οι οποίοι ανήκουν σε όμιλο θα πρέπει να είναι σε θέση είτε να υποβάλλουν ξεχωριστά τα δεδομένα των αξιολογήσεών στην ΕΑΚΑΑ, είτε να εξουσιοδοτούν έναν από τους άλλους οργανισμούς που ανήκουν στον ίδιο όμιλο να υποβάλλει τα δεδομένα για όλα τα μέλη του ομίλου που υπόκεινται στην υποχρέωση υποβολής δεδομένων.

| (6) | Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων που υπέβαλε η ΕΑΚΑΑ στην Επιτροπή, σύμφωνα με το άρθρο 10 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (3). |
| --- | --- |

(6)

Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων που υπέβαλε η ΕΑΚΑΑ στην Επιτροπή, σύμφωνα με το άρθρο 10 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (3).

| (7) | Η ΕΑΚΑΑ διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις σχετικά με τα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού σχετικού κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων Κινητών Αξιών και Αγορών που συστάθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010, |
| --- | --- |

(7)

Η ΕΑΚΑΑ διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις σχετικά με τα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού σχετικού κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων Κινητών Αξιών και Αγορών που συστάθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:

Άρθρο 1

Αντικείμενο

Ο παρών κανονισμός καθορίζει το περιεχόμενο και τη μορφή των περιοδικών αναφορών για τα δεδομένα των αξιολογήσεων που πρέπει να ζητούνται από τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας για τον σκοπό της διαρκούς εποπτείας από την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών («ΕΑΚΑΑ»), σύμφωνα με το στοιχείο ε) του άρθρου 21 παράγραφος 4 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009.

Άρθρο 2

Αρχές υποβολής αναφορών

1.   Οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας συμμορφώνονται με τις απαιτήσεις που ορίζονται με τον παρόντα κανονισμό και είναι υπεύθυνοι για την ακρίβεια και την πληρότητα των δεδομένων που υποβάλλονται στην ΕΑΚΑΑ.

2.   Σε περίπτωση ομίλου οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, τα μέλη του ομίλου δύνανται να εξουσιοδοτήσουν ένα μέλος να υποβάλλει τις αναφορές που απαιτούνται βάσει του παρόντος κανονισμού εξ ονόματός του ή εξ ονόματος των υπόλοιπων μελών του ομίλου. Κάθε οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εξ ονόματος του οποίου υποβάλλεται αναφορά ταυτοποιείται στα δεδομένα που υποβάλλονται στην ΕΑΚΑΑ.

3.   Οι αναφορές που υποβάλλονται σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό υποβάλλονται σε μηνιαία βάση και περιέχουν δεδομένα αξιολογήσεων σχετικά με τον προηγούμενο ημερολογιακό μήνα.

4.   Οι οργανισμοί αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας που απασχολούν λιγότερους από 50 εργαζομένους και δεν ανήκουν σε όμιλο οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, μπορούν να υποβάλλουν, κάθε δύο μήνες, αναφορές που παρέχουν δεδομένα αξιολογήσεων τα οποία αφορούν τους δύο προηγούμενους ημερολογιακούς μήνες, εκτός εάν η ΕΑΚΑΑ πληροφορήσει τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ότι απαιτεί τη μηνιαία υποβολή αναφορών λόγω της φύσης, της πολυπλοκότητας και της κλίμακας των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που πραγματοποιεί ο εν λόγω οργανισμός.

5.   Οι αναφορές υποβάλλονται στην ΕΑΚΑΑ εντός δεκαπέντε ημερών από τη λήξη της περιόδου που αποτελεί αντικείμενο της έκθεσης.

6.   Οι οργανισμοί αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας ενημερώνουν αμέσως την ΕΑΚΑΑ όσον αφορά τυχόν εξαιρετικές περιστάσεις οι οποίες ενδέχεται να εμποδίσουν ή να καθυστερήσουν προσωρινά την ικανότητά τους να υποβάλουν αναφορά σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό.

Άρθρο 3

Δεδομένα προς υποβολή

1.   Στο τέλος της πρώτης περιόδου αναφοράς, ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας περιλαμβάνει στις αναφορές του προς την ΕΑΚΑΑ τα ποιοτικά στοιχεία που ορίζονται στον πίνακα 1 του παραρτήματος. Σε περίπτωση που τα εν λόγω δεδομένα αλλάξουν κατά τη διάρκεια μεταγενέστερης περιόδου αναφοράς, τα νέα δεδομένα υποβάλλονται στην ΕΑΚΑΑ.

2.   Οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρουν τα δεδομένα που ορίζονται στον πίνακα 2 του παραρτήματος για κάθε δράση που εκτελείται από οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας όπως ορίζεται στον εν λόγω πίνακα και για κάθε αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας την οποία αφορά η εν λόγω δράση. Οι δράσεις που πρέπει να αναφέρονται αφορούν αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδονται ή προσυπογράφονται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

3.   Εφόσον, κατά τη διάρκεια της περιόδου αναφοράς, δεν έχουν πραγματοποιηθεί δράσεις όπως αυτές που ορίζονται στον πίνακα 2, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δεν υποχρεούται να υποβάλει σχετική ανακοίνωση.

4.   Τα δεδομένα που ορίζονται στον πίνακα 1 και στον πίνακα 2 του παραρτήματος υποβάλλονται στην ΕΑΚΑΑ σε ξεχωριστά αρχεία. Τα ποιοτικά δεδομένα που ορίζονται στον πίνακα 1 υποβάλλονται πριν από την υποβολή των δεδομένων που ορίζονται στον πίνακα 2.

Άρθρο 4

Τύποι αξιολογήσεων

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ταξινομεί τις αξιολογήσεις που περιλαμβάνονται σε μια αναφορά σύμφωνα με τους ακόλουθους τύπους:

| α) | εταιρικές αξιολογήσεις· |
| --- | --- |

α)

εταιρικές αξιολογήσεις·

| β) | αξιολογήσεις δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων· |
| --- | --- |

β)

αξιολογήσεις δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων·

| γ) | αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών· |
| --- | --- |

γ)

αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών·

| δ) | αξιολογήσεις καλυμμένων ομολόγων. |
| --- | --- |

δ)

αξιολογήσεις καλυμμένων ομολόγων.

2.   Για τους σκοπούς της παραγράφου 1, οι αξιολογήσεις δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων αφορούν χρηματοπιστωτικά μέσα ή άλλα περιουσιακά στοιχεία που προκύπτουν από πράξη ή πρόγραμμα τιτλοποίησης όπως αναφέρονται στο άρθρο 4 παράγραφος 36 της οδηγίας 2006/48/ΕΚ.

Κατά την αναφορά αξιολογήσεων δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ταξινομεί την αξιολόγηση σε μία από τις ακόλουθες κατηγορίες περιουσιακών στοιχείων:

| α) | Χρεόγραφα εξασφαλισμένα με περιουσιακά στοιχεία (asset-backed securities — ABS). Αυτή η κλάση περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει δάνεια αγοράς αυτοκινήτου/σκάφους/αεροσκάφους, φοιτητικά δάνεια, καταναλωτικά δάνεια, δάνεια υγειονομικής περίθαλψης, δάνεια αγοράς προκατασκευασμένης κατοικίας, δάνεια για παραγωγή κινηματογραφικών έργων, δάνεια προς εταιρείες κοινής ωφέλειας, μισθώσεις εξοπλισμού, απαιτήσεις πιστωτικών καρτών, προνόμια φορολογικής αρχής, μη εξυπηρετούμενα δάνεια, ομόλογα συνδεδεμένα με τον πιστωτικό κίνδυνο υποκείμενου μέσου, δάνεια για οχήματα αναψυχής, και εμπορικές απαιτήσεις. |
| --- | --- |

α)

Χρεόγραφα εξασφαλισμένα με περιουσιακά στοιχεία (asset-backed securities — ABS). Αυτή η κλάση περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει δάνεια αγοράς αυτοκινήτου/σκάφους/αεροσκάφους, φοιτητικά δάνεια, καταναλωτικά δάνεια, δάνεια υγειονομικής περίθαλψης, δάνεια αγοράς προκατασκευασμένης κατοικίας, δάνεια για παραγωγή κινηματογραφικών έργων, δάνεια προς εταιρείες κοινής ωφέλειας, μισθώσεις εξοπλισμού, απαιτήσεις πιστωτικών καρτών, προνόμια φορολογικής αρχής, μη εξυπηρετούμενα δάνεια, ομόλογα συνδεδεμένα με τον πιστωτικό κίνδυνο υποκείμενου μέσου, δάνεια για οχήματα αναψυχής, και εμπορικές απαιτήσεις.

| β) | Τιτλοποιημένα στεγαστικά δάνεια (mortgage-backed securities — MBS). Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει κινητές αξίες εξασφαλισμένες με ενυπόθηκα δάνεια υψηλής και χαμηλής φερεγγυότητας και δάνεια εξασφαλισμένα με την αγοραία αξία ακίνητης περιουσίας (home equity loans). |
| --- | --- |

β)

Τιτλοποιημένα στεγαστικά δάνεια (mortgage-backed securities — MBS). Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει κινητές αξίες εξασφαλισμένες με ενυπόθηκα δάνεια υψηλής και χαμηλής φερεγγυότητας και δάνεια εξασφαλισμένα με την αγοραία αξία ακίνητης περιουσίας (home equity loans).

| γ) | Τιτλοποιημένα εμπορικά ενυπόθηκα δάνεια. Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει δάνεια λιανικής ή δάνεια για κτιριακά συγκροτήματα γραφείων, δάνεια για χρηματοδότηση νοσοκομείων, οίκων ευγηρίας, εγκαταστάσεων αποθήκευσης, ξενοδοχείων, εγκαταστάσεων δευτεροβάθμιας περίθαλψης, βιομηχανικά δάνεια, και ακίνητα πολλαπλής ιδιοκτησίας. |
| --- | --- |

γ)

Τιτλοποιημένα εμπορικά ενυπόθηκα δάνεια. Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει δάνεια λιανικής ή δάνεια για κτιριακά συγκροτήματα γραφείων, δάνεια για χρηματοδότηση νοσοκομείων, οίκων ευγηρίας, εγκαταστάσεων αποθήκευσης, ξενοδοχείων, εγκαταστάσεων δευτεροβάθμιας περίθαλψης, βιομηχανικά δάνεια, και ακίνητα πολλαπλής ιδιοκτησίας.

| δ) | Εγγυημένα δανειακά ομόλογα (collateralised debt obligations — CDO). Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει εγγυημένα δανειακά ομόλογα, εγγυημένοι ομολογιακοί τίτλοι, εγγυημένα σύνθετα ομόλογα, εγγυημένα δανειακά ομόλογα ενιαίας δόσης, εγγυημένα ομόλογα αμοιβαίων κεφαλαίων, εγγυημένα δανειακά ομόλογα τίτλων εξασφαλισμένων με περιουσιακά στοιχεία, και εγγυημένα δανειακά ομόλογα εγγυημένων δανειακών ομολόγων. |
| --- | --- |

δ)

Εγγυημένα δανειακά ομόλογα (collateralised debt obligations — CDO). Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει εγγυημένα δανειακά ομόλογα, εγγυημένοι ομολογιακοί τίτλοι, εγγυημένα σύνθετα ομόλογα, εγγυημένα δανειακά ομόλογα ενιαίας δόσης, εγγυημένα ομόλογα αμοιβαίων κεφαλαίων, εγγυημένα δανειακά ομόλογα τίτλων εξασφαλισμένων με περιουσιακά στοιχεία, και εγγυημένα δανειακά ομόλογα εγγυημένων δανειακών ομολόγων.

| ε) | Εμπορικές κινητές αξίες εξασφαλισμένες με περιουσιακά στοιχεία. |
| --- | --- |

ε)

Εμπορικές κινητές αξίες εξασφαλισμένες με περιουσιακά στοιχεία.

| στ) | Άλλα δομημένα χρηματοπιστωτικά μέσα που δεν περιλαμβάνονται στις προηγούμενες κατηγορίες περιουσιακών στοιχείων, συμπεριλαμβανομένων των δομημένων καλυμμένων ομολόγων, των δομημένων επενδυτικών οχημάτων, των χρεογράφων που συνδέονται με ασφαλίσεις και των εταιρειών παραγώγων προϊόντων. |
| --- | --- |

στ)

Άλλα δομημένα χρηματοπιστωτικά μέσα που δεν περιλαμβάνονται στις προηγούμενες κατηγορίες περιουσιακών στοιχείων, συμπεριλαμβανομένων των δομημένων καλυμμένων ομολόγων, των δομημένων επενδυτικών οχημάτων, των χρεογράφων που συνδέονται με ασφαλίσεις και των εταιρειών παραγώγων προϊόντων.

3.   Οι αξιολογήσεις καλυμμένων ομολόγων αφορούν καλυμμένα ομόλογα που δεν περιλαμβάνονται στον κατάλογο των κατηγοριών περιουσιακών στοιχείων που αφορούν τις αξιολογήσεις δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων όπως αναφέρονται στην παράγραφο 2.

Άρθρο 5

Διαδικασίες αναφοράς

1.   Οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλουν τους φακέλους δεδομένων σύμφωνα με τα μοντέλα XML που παρέχει η ΕΑΚΑΑ και χρησιμοποιώντας το σύστημα υποβολής αναφορών που καταρτίζει η ΕΑΚΑΑ. Για την ονοματοδοσία των φακέλων, οι οργανισμοί εφαρμόζουν τη σύμβαση ονοματοδοσίας που υποδεικνύονται από την ΕΑΚΑΑ.

2.   Οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αποθηκεύουν τους φακέλους που αποστέλλονται στην ΕΑΚΑΑ και παραλαμβάνονται από αυτήν, σε ηλεκτρονική μορφή, για διάστημα τουλάχιστον πέντε ετών. Τα αρχεία αυτά πρέπει να τίθενται στη διάθεση της ΕΑΚΑΑ κατόπιν αιτήσεώς της.

3.   Όταν ένας οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εντοπίζει πραγματολογικά σφάλματα σε δεδομένα τα οποία έχουν αναφερθεί, ακυρώνει και αντικαθιστά τα σχετικά δεδομένα.

4.   Για την ακύρωση δεδομένων, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαβιβάζει στην ΕΑΚΑΑ φάκελο ο οποίος περιέχει τα πεδία που ορίζονται στον πίνακα 3 του παραρτήματος. Αφού ακυρωθούν τα αρχικά δεδομένα στοιχεία, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαβιβάζει τη νέα έκδοση των αρχείων χρησιμοποιώντας φάκελο ο οποίος περιέχει τα πεδία που ορίζονται στον πίνακα 1 ή στον πίνακα 2, κατά περίπτωση.

Άρθρο 6

Έναρξη ισχύος

Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει έξι μήνες μετά τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.

Βρυξέλλες, 21 Μαρτίου 2012.

Για την Επιτροπή

Ο Πρόεδρος

José Manuel BARROSO

---

(1)  ΕΕ L 302 της 17.11.2009, σ. 1.

1

(2)  ΕΕ L 177 της 30.6.2006, σ. 1.

2

(3)  ΕΕ L 331 της 15.12.2010, σ. 84.

3

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ

Πίνακας 1:   Ποιοτικά δεδομένα για την αρχική υποβολή αναφοράς και μεταγενέστερες επικαιροποιήσεις

| Αριθ. | Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου | Περιγραφή | Τύπος | Πρότυπο |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Τεχνικά πεδία που περιλαμβάνονται μόνο μία φορά στο αρχείο ποιοτικών δεδομένων |
| 1 | Version | Η έκδοση του ορισμού μορφής XML (XML Schema Definition [XSD]) που χρησιμοποιείται για τη δημιουργία του αρχείου. | Υποχρεωτικό | Αναγράφεται ο ακριβής αριθμός της έκδοσης. |
| 2 | Creation date and time | Ημερομηνία και ώρα δημιουργίας του αρχείου.
  Αναφέρεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα (Coordinated Universal Time [UTC]). | Υποχρεωτικό | Εκτεταμένη μορφή ημερομηνίας και ώρας ISO 8601: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ) |
| 3 | CRA unique identifier | Κωδικός που χρησιμοποιείται εσωτερικά από το σύστημα για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Πρέπει να είναι ο κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει το αρχείο. | Υποχρεωτικό | ISO 9362 |
| Επιχειρηματικά πεδία που πρέπει να περιλαμβάνονται, κατά περίπτωση και όσες φορές απαιτείται, στο αρχείο ποιοτικών δεδομένων |
| 4 | CRA name | Επωνυμία του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Αντιστοιχεί στην επωνυμία του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, όπως έχει γνωστοποιηθεί στην ΕΑΚΑΑ. Σε περίπτωση που ένα μέλος υποβάλλει αναφορά για το σύνολο του ομίλου, πρέπει να είναι η επωνυμία του ομίλου οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. | Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών. | — |
| 5 | Rating scale identifier | Ταυτοποιεί αποκλειστικά μια συγκεκριμένη κλίμακα αξιολόγησης του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. | Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών. | — |
| 6 | Rating scale validity date | Ημερομηνία από την οποία αρχίζει να ισχύει η κλίμακα αξιολόγησης. | Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier». | Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ) |
| 7 | Time horizon | Ταυτοποιεί τον χρονικό ορίζοντα στον οποίο αναφέρεται η κλίμακα αξιολόγησης. | Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier». | — | «L» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε μακροπρόθεσμες αξιολογήσεις. |

Αριθ.

Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

Τεχνικά πεδία που περιλαμβάνονται μόνο μία φορά στο αρχείο ποιοτικών δεδομένων

1

Version

Η έκδοση του ορισμού μορφής XML (XML Schema Definition [XSD]) που χρησιμοποιείται για τη δημιουργία του αρχείου.

Υποχρεωτικό

Αναγράφεται ο ακριβής αριθμός της έκδοσης.

2

Creation date and time

Ημερομηνία και ώρα δημιουργίας του αρχείου.

Αναφέρεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα (Coordinated Universal Time [UTC]).

Υποχρεωτικό

Εκτεταμένη μορφή ημερομηνίας και ώρας ISO 8601: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ)

3

CRA unique identifier

Κωδικός που χρησιμοποιείται εσωτερικά από το σύστημα για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Πρέπει να είναι ο κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει το αρχείο.

Υποχρεωτικό

ISO 9362

Επιχειρηματικά πεδία που πρέπει να περιλαμβάνονται, κατά περίπτωση και όσες φορές απαιτείται, στο αρχείο ποιοτικών δεδομένων

4

CRA name

Επωνυμία του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Αντιστοιχεί στην επωνυμία του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, όπως έχει γνωστοποιηθεί στην ΕΑΚΑΑ. Σε περίπτωση που ένα μέλος υποβάλλει αναφορά για το σύνολο του ομίλου, πρέπει να είναι η επωνυμία του ομίλου οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών.

—

5

Rating scale identifier

Ταυτοποιεί αποκλειστικά μια συγκεκριμένη κλίμακα αξιολόγησης του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών.

—

6

Rating scale validity date

Ημερομηνία από την οποία αρχίζει να ισχύει η κλίμακα αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ)

7

Time horizon

Ταυτοποιεί τον χρονικό ορίζοντα στον οποίο αναφέρεται η κλίμακα αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».

—

«L» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε μακροπρόθεσμες αξιολογήσεις.

| — | «S» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε βραχυπρόθεσμες αξιολογήσεις. |
| --- | --- |

—

«S» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε βραχυπρόθεσμες αξιολογήσεις.

8

Scope of the rating scale

Περιγραφή του τύπου των αξιολογήσεων που περιλαμβάνονται στην κλίμακα, συμπεριλαμβανομένου του γεωγραφικού πεδίου κάλυψης, όπου χρειάζεται.

Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».

| — | Ανώτατο όριο 200 χαρακτήρες |
| --- | --- |

—

Ανώτατο όριο 200 χαρακτήρες

9

Rating category label

Ταυτοποιεί μια συγκεκριμένη κατηγορία αξιολογήσεων εντός της κλίμακας αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».

—

10

Rating category description

Ορισμός της κατηγορίας αξιολογήσεων στην κλίμακα αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».

—

11

Rating category value

Σειρά της κατηγορίας αξιολογήσεων στην κλίμακα αξιολόγησης, λαμβάνοντας τις βαθμίδες ως υποκατηγορίες.

Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».

| — | Ο τακτικός αριθμός είναι ακέραιος αριθμός με ελάχιστη τιμή 1 και μέγιστη τιμή 20. Η δήλωση των τιμών των κατηγοριών των αξιολογήσεων πρέπει να είναι διαδοχική. Πρέπει να υπάρχει τουλάχιστον μία κατηγορία αξιολογήσεων για κάθε αξιολόγηση. |
| --- | --- |

—

Ο τακτικός αριθμός είναι ακέραιος αριθμός με ελάχιστη τιμή 1 και μέγιστη τιμή 20. Η δήλωση των τιμών των κατηγοριών των αξιολογήσεων πρέπει να είναι διαδοχική. Πρέπει να υπάρχει τουλάχιστον μία κατηγορία αξιολογήσεων για κάθε αξιολόγηση.

12

Notch label

Ταυτοποιεί μια συγκεκριμένη βαθμίδα εντός της κλίμακας αξιολόγησης. Οι βαθμίδες, παρέχουν περαιτέρω λεπτομέρειες στην κατηγορία αξιολογήσεων.

Υποχρεωτικό εάν στην κλίμακα αξιολόγησης περιλαμβάνεται μια βαθμίδα για την οποία αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».

—

13

Notch description

Ορισμός της βαθμίδας στην κλίμακα αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό εάν στην κλίμακα αξιολόγησης περιλαμβάνεται μια βαθμίδα για την οποία αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».

—

14

Notch value

Σειρά της βαθμίδας στην κλίμακα αξιολόγησης. Η τιμή της βαθμίδας είναι η τιμή που δίδεται σε κάθε αξιολόγηση.

Υποχρεωτικό εάν στην κλίμακα αξιολόγησης περιλαμβάνεται μια βαθμίδα για την οποία αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».

Η τιμή της βαθμίδας είναι ακέραιος αριθμός με ελάχιστη τιμή 1 και μέγιστη τιμή 99. Οι τιμές που αναγράφονται πρέπει να είναι διαδοχικές.

15

List of Lead Analysts Internal Identifiers

Κατάλογος των κωδικών αναγνώρισης των επικεφαλής αναλυτών που ορίζονται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Οι κατάλογοι επικαιροποιούνται με την εγγραφή των νέων επικεφαλής αναλυτών. Οι καταχωρίσεις μπορούν να διαγράφονται από τον κατάλογο μόνο σε περίπτωση σφαλμάτων.

Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή, σε περίπτωση επικαιροποιήσεων, όσον αφορά τους επικεφαλής αναλυτές που δραστηριοποιούνται στην Ευρωπαϊκή Ένωση

—

Κάθε καταχώριση στον κατάλογο περιλαμβάνει τον εσωτερικό κωδικό αναγνώρισης και το ονοματεπώνυμο του επικεφαλής αναλυτή.

Ο εσωτερικός κωδικός αναγνώρισης περιλαμβάνει κατ’ ανώτατο όριο 40 αλφαριθμητικούς χαρακτήρες.

Πίνακας 2:   Δεδομένα προς αναφορά στην ΕΑΚΑΑ

| Αριθ. | Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου | Περιγραφή | Τύπος | Πρότυπο |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Τεχνικά πεδία που περιλαμβάνονται μόνο μία φορά στο αρχείο ποιοτικών δεδομένων |
| 1 | CRA unique identifier | Κωδικός που χρησιμοποιείται εσωτερικά από το σύστημα για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Πρέπει να είναι ο κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει το αρχείο. | Υποχρεωτικό. | ISO 9362. |
| 2 | Version | Η έκδοση του ορισμού μορφής XML (XML Schema Definition [XSD]) που χρησιμοποιείται για τη δημιουργία του αρχείου. | Υποχρεωτικό. | Αναγράφεται ο ακριβής αριθμός της έκδοσης. |
| 3 | Creation date and time | Ημερομηνία και ώρα δημιουργίας του αρχείου.
  Αναφέρεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα (Coordinated Universal Time [UTC]). | Υποχρεωτικό. | Εκτεταμένη μορφή ημερομηνίας και ώρας ISO 8601: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ) |
| 4 | Reporting start date and time | Ημερομηνία και ώρα έναρξης της περιόδου αναφοράς.
  Αναφέρεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα (Coordinated Universal Time [UTC]). | Υποχρεωτικό. | Εκτεταμένη μορφή ημερομηνίας και ώρας ISO 8601: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ) |
| 5 | Reporting end date and time | Ημερομηνία και ώρα λήξης της περιόδου αναφοράς.
  Αναφέρεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα (Coordinated Universal Time [UTC]). | Υποχρεωτικό. | Εκτεταμένη μορφή ημερομηνίας και ώρας ISO 8601: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ) |
| Επιχειρηματικά πεδία που πρέπει να περιλαμβάνονται, κατά περίπτωση και όσες φορές απαιτείται, στο αρχείο δεδομένων |
| 6 | Action type | Ταυτοποιεί το είδος της δράσης που διεξάγει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας όσον αφορά μια συγκεκριμένη αξιολόγηση. | Υποχρεωτικό. | — | «NW», όταν η αξιολόγηση εκδίδεται για πρώτη φορά· ή |

Αριθ.

Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

Τεχνικά πεδία που περιλαμβάνονται μόνο μία φορά στο αρχείο ποιοτικών δεδομένων

1

CRA unique identifier

Κωδικός που χρησιμοποιείται εσωτερικά από το σύστημα για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Πρέπει να είναι ο κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει το αρχείο.

Υποχρεωτικό.

ISO 9362.

2

Version

Η έκδοση του ορισμού μορφής XML (XML Schema Definition [XSD]) που χρησιμοποιείται για τη δημιουργία του αρχείου.

Υποχρεωτικό.

Αναγράφεται ο ακριβής αριθμός της έκδοσης.

3

Creation date and time

Ημερομηνία και ώρα δημιουργίας του αρχείου.

Αναφέρεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα (Coordinated Universal Time [UTC]).

Υποχρεωτικό.

Εκτεταμένη μορφή ημερομηνίας και ώρας ISO 8601: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ)

4

Reporting start date and time

Ημερομηνία και ώρα έναρξης της περιόδου αναφοράς.

Αναφέρεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα (Coordinated Universal Time [UTC]).

Υποχρεωτικό.

Εκτεταμένη μορφή ημερομηνίας και ώρας ISO 8601: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ)

5

Reporting end date and time

Ημερομηνία και ώρα λήξης της περιόδου αναφοράς.

Αναφέρεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα (Coordinated Universal Time [UTC]).

Υποχρεωτικό.

Εκτεταμένη μορφή ημερομηνίας και ώρας ISO 8601: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ)

Επιχειρηματικά πεδία που πρέπει να περιλαμβάνονται, κατά περίπτωση και όσες φορές απαιτείται, στο αρχείο δεδομένων

6

Action type

Ταυτοποιεί το είδος της δράσης που διεξάγει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας όσον αφορά μια συγκεκριμένη αξιολόγηση.

Υποχρεωτικό.

—

«NW», όταν η αξιολόγηση εκδίδεται για πρώτη φορά· ή

| — | «UP», όταν η αξιολόγηση αναβαθμίζεται· ή |
| --- | --- |

—

«UP», όταν η αξιολόγηση αναβαθμίζεται· ή

| — | «DG», όταν η αξιολόγηση υποβαθμίζεται· ή |
| --- | --- |

—

«DG», όταν η αξιολόγηση υποβαθμίζεται· ή

| — | «WD» όταν η αξιολόγηση ανακαλείται· ή |
| --- | --- |

—

«WD» όταν η αξιολόγηση ανακαλείται· ή

| — | «AF» όταν η αξιολόγηση επιβεβαιώνεται· ή |
| --- | --- |

—

«AF» όταν η αξιολόγηση επιβεβαιώνεται· ή

| — | «CA» όταν το καθεστώς «παρακολούθηση» («watch») ή «επανεξέταση» («review») αποδίδεται ή αλλάζει ή αποσύρεται σε μια αξιολόγηση ή όταν μια προοπτική/τάση αποδίδεται σε μια αξιολόγηση ή αλλάζει ή αποσύρεται· ή |
| --- | --- |

—

«CA» όταν το καθεστώς «παρακολούθηση» («watch») ή «επανεξέταση» («review») αποδίδεται ή αλλάζει ή αποσύρεται σε μια αξιολόγηση ή όταν μια προοπτική/τάση αποδίδεται σε μια αξιολόγηση ή αλλάζει ή αποσύρεται· ή

| — | «SU» όταν το καθεστώς της αξιολόγησης αλλάζει από ζητηθείσα σε μη ζητηθείσα και αντίστροφα· ή |
| --- | --- |

—

«SU» όταν το καθεστώς της αξιολόγησης αλλάζει από ζητηθείσα σε μη ζητηθείσα και αντίστροφα· ή

| — | «DF», όταν ανακοινώνεται αθέτηση για έναν αξιολογούμενο εκδότη ή μέσο. |
| --- | --- |

—

«DF», όταν ανακοινώνεται αθέτηση για έναν αξιολογούμενο εκδότη ή μέσο.

7

Outlook/Trend

Προσδιορίζει την προοπτική/τάση που αποδίδεται σε μια αξιολόγηση από τον ΟΑΠΙ σύμφωνα με τη σχετική πολιτική του.

Υποχρεωτικό.

| — | «POS» για θετική προοπτική/τάση· ή |
| --- | --- |

—

«POS» για θετική προοπτική/τάση· ή

| — | «NEG» για αρνητική προοπτική/τάση· ή |
| --- | --- |

—

«NEG» για αρνητική προοπτική/τάση· ή

| — | «EVO» για εξελισσόμενη ή αναπτυσσόμενη προοπτική/τάση· ή |
| --- | --- |

—

«EVO» για εξελισσόμενη ή αναπτυσσόμενη προοπτική/τάση· ή

| — | «STA» για σταθερή προοπτική/τάση· ή |
| --- | --- |

—

«STA» για σταθερή προοπτική/τάση· ή

| — | «NOT» για απουσία ή απόσυρση προοπτικής/τάσης. |
| --- | --- |

—

«NOT» για απουσία ή απόσυρση προοπτικής/τάσης.

8

Watch/Review

Προσδιορίζει το καθεστώς παρακολούθησης ή επανεξέτασης που αποδίδεται σε μια αξιολόγηση από τον ΟΑΠΙ σύμφωνα με τη σχετική πολιτική του.

Υποχρεωτικό.

| — | «POW» για θετική παρακολούθηση/επανεξέταση· ή |
| --- | --- |

—

«POW» για θετική παρακολούθηση/επανεξέταση· ή

| — | «NEW» για αρνητική παρακολούθηση/επανεξέταση· ή |
| --- | --- |

—

«NEW» για αρνητική παρακολούθηση/επανεξέταση· ή

| — | «EVW» για εξελισσόμενη ή αναπτυσσόμενη παρακολούθηση/επανεξέταση· ή |
| --- | --- |

—

«EVW» για εξελισσόμενη ή αναπτυσσόμενη παρακολούθηση/επανεξέταση· ή

| — | «UNW» για παρακολούθηση/επανεξέταση με αβέβαιη διεύθυνση· ή |
| --- | --- |

—

«UNW» για παρακολούθηση/επανεξέταση με αβέβαιη διεύθυνση· ή

| — | «NWT» για απουσία ή απόσυρση παρακολούθησης/επανεξέτασης. |
| --- | --- |

—

«NWT» για απουσία ή απόσυρση παρακολούθησης/επανεξέτασης.

9

Watch/review determinant.

Προσδιορίζει τον λόγο για το καθεστώς παρακολούθησης/επανεξέτασης μιας αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό εάν η αξιολόγηση εκδίδεται ή προσυπογράφεται στην Ευρωπαϊκή Ένωση.

Εφαρμόζεται μόνο σε περίπτωση που το καθεστώς παρακολούθησης/επανεξέτασης είναι διαφορετικό από «NWT».

| — | «1» όταν το καθεστώς παρακολούθησης/επανεξέτασης οφείλεται σε αλλαγές των μεθοδολογιών, των μοντέλων ή των βασικών παραδοχών αξιολόγησης· ή |
| --- | --- |

—

«1» όταν το καθεστώς παρακολούθησης/επανεξέτασης οφείλεται σε αλλαγές των μεθοδολογιών, των μοντέλων ή των βασικών παραδοχών αξιολόγησης· ή

| — | «2» όταν το καθεστώς παρακολούθησης/επανεξέτασης οφείλεται σε οικονομικούς, χρηματοοικονομικούς ή πιστωτικούς λόγους· ή |
| --- | --- |

—

«2» όταν το καθεστώς παρακολούθησης/επανεξέτασης οφείλεται σε οικονομικούς, χρηματοοικονομικούς ή πιστωτικούς λόγους· ή

| — | «3» όταν το καθεστώς παρακολούθησης ή επανεξέτασης οφείλεται σε άλλους λόγους (π.χ. αποχώρηση αναλυτών, εμφάνιση συγκρούσεων συμφερόντων). |
| --- | --- |

—

«3» όταν το καθεστώς παρακολούθησης ή επανεξέτασης οφείλεται σε άλλους λόγους (π.χ. αποχώρηση αναλυτών, εμφάνιση συγκρούσεων συμφερόντων).

10

Responsible CRA unique identifier

Κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που πραγματοποίησε τη δράση.

Υποχρεωτικό.

ISO 9362.

11

Rating identifier

Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης της αξιολόγησης. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

—

12

Rating value

Προσδιορίζει την αξία της αξιολόγησης μετά τη δράση.

Υποχρεωτικό.

—

13

Previous rating value

Προσδιορίζει την αξία της αξιολόγησης πριν από τη δράση.

Υποχρεωτικό εάν ο τύπος της δράσης που αναφέρεται είναι διαφορετικός από «NW».

—

14

Rating scale identifier

Προσδιορίζει αποκλειστικά την κλίμακα της αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό.

—

15

Internal Lead Analyst Identifier

Αναγνωριστικός κωδικός που αποδίδεται από τον ΟΑΠΙ στον επικεφαλής αναλυτή που είναι υπεύθυνος για την αξιολόγηση.

Υποχρεωτικό εάν η αξιολόγηση εκδίδεται στην Ευρωπαϊκή Ένωση.

40 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες κατ’ ανώτατο όριο

16

Country of the Lead Analyst

Προσδιορίζει τη χώρα του γραφείου του επικεφαλής αναλυτή που είναι αρμόδιος για την αξιολόγηση.

Υποχρεωτικό.

ISO 3166.

17

Solicited/ Unsolicited

Προσδιορίζει το εάν η αξιολόγηση είναι ζητηθείσα ή μη ζητηθείσα.

Υποχρεωτικό.

| — | «S» όταν η αξιολόγηση είναι ζητηθείσα· ή |
| --- | --- |

—

«S» όταν η αξιολόγηση είναι ζητηθείσα· ή

| — | «U» όταν η αξιολόγηση είναι μη ζητηθείσα. |
| --- | --- |

—

«U» όταν η αξιολόγηση είναι μη ζητηθείσα.

18

Rating Type

Προσδιορίζει τον τύπο της αξιολόγησης σύμφωνα με την κλίμακα αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό.

| — | «C» όταν η αξιολόγηση είναι εταιρική αξιολόγηση· ή |
| --- | --- |

—

«C» όταν η αξιολόγηση είναι εταιρική αξιολόγηση· ή

| — | «S» όταν η αξιολόγηση είναι αξιολόγηση δημόσιου χρέους ή αξιολόγηση δημόσιων οικονομικών· ή |
| --- | --- |

—

«S» όταν η αξιολόγηση είναι αξιολόγηση δημόσιου χρέους ή αξιολόγηση δημόσιων οικονομικών· ή

| — | «T» όταν η αξιολόγηση είναι αξιολόγηση δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων· ή |
| --- | --- |

—

«T» όταν η αξιολόγηση είναι αξιολόγηση δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων· ή

| — | «B» όταν η αξιολόγηση αναφέρεται σε καλυμμένα ομόλογα που δεν είναι δομημένα χρηματοπιστωτικά προϊόντα. |
| --- | --- |

—

«B» όταν η αξιολόγηση αναφέρεται σε καλυμμένα ομόλογα που δεν είναι δομημένα χρηματοπιστωτικά προϊόντα.

19

Country

Κωδικός χώρας του αξιολογούμενου εκδότη ή μέσου.

Σε περίπτωση αξιολογήσεων που αφορούν υπερεθνικούς οργανισμούς η χώρα αναφέρονται ως «ZZ».

Στην περίπτωση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας για δομημένα χρηματοπιστωτικά μέσα ως χώρα αναφέρεται η έδρα της πλειονότητας των υποκείμενων περιουσιακών στοιχείων.

Όταν δεν είναι δυνατόν να εντοπιστεί η έδρα της πλειονότητας των υποκείμενων περιουσιακών στοιχείων, χρησιμοποιείται ο κωδικός «ZZ».

Υποχρεωτικό.

ISO 3166-1.

20

Industry

Τμήμα του κλάδου στο οποίο ανήκει ο εκδότης.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο σε περίπτωση που ο τύπος αξιολόγησης που αναφέρεται είναι «C».

| — | «FI» εάν πρόκειται για χρηματοπιστωτικό ίδρυμα συμπεριλαμβανομένων των πιστωτικών ιδρυμάτων και των επιχειρήσεων επενδύσεων· |
| --- | --- |

—

«FI» εάν πρόκειται για χρηματοπιστωτικό ίδρυμα συμπεριλαμβανομένων των πιστωτικών ιδρυμάτων και των επιχειρήσεων επενδύσεων·

| — | «IN» εάν πρόκειται για ασφαλιστική επιχείρηση· |
| --- | --- |

—

«IN» εάν πρόκειται για ασφαλιστική επιχείρηση·

| — | «CO» εάν πρόκειται για εταιρικό εκδότη που δεν θεωρείται πιστωτικό ίδρυμα ή ασφαλιστική επιχείρηση. |
| --- | --- |

—

«CO» εάν πρόκειται για εταιρικό εκδότη που δεν θεωρείται πιστωτικό ίδρυμα ή ασφαλιστική επιχείρηση.

21

Sector

Ορίζει υποκατηγορίες για αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο σε περίπτωση που ο τύπος αξιολόγησης που αναφέρεται είναι «S».

| — | «SV» για αξιολόγηση δημόσιου χρέους· ή |
| --- | --- |

—

«SV» για αξιολόγηση δημόσιου χρέους· ή

| — | «SM» για αξιολόγηση υποεθνικής οντότητας ή οργανισμού τοπικής αυτοδιοίκησης· ή |
| --- | --- |

—

«SM» για αξιολόγηση υποεθνικής οντότητας ή οργανισμού τοπικής αυτοδιοίκησης· ή

| — | «SO» για αξιολόγηση υπερεθνικού οργανισμού· ή |
| --- | --- |

—

«SO» για αξιολόγηση υπερεθνικού οργανισμού· ή

| — | «PE» για δημόσιο φορέα. |
| --- | --- |

—

«PE» για δημόσιο φορέα.

22

Asset class

Ορίζει τις κύριες κλάσεις περιουσιακών στοιχείων για αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο σε περίπτωση που ο τύπος αξιολόγησης που αναφέρεται είναι «T».

| — | «ABS» for an asset-backed security· ή |
| --- | --- |

—

«ABS» for an asset-backed security· ή

| — | «RMBS» για χρεόγραφο εξασφαλισμένο με περιουσιακά στοιχεία · ή |
| --- | --- |

—

«RMBS» για χρεόγραφο εξασφαλισμένο με περιουσιακά στοιχεία · ή

| — | «CMBS» για τιτλοποιημένο εμπορικό ενυπόθηκο δάνειο· ή |
| --- | --- |

—

«CMBS» για τιτλοποιημένο εμπορικό ενυπόθηκο δάνειο· ή

| — | «CDO» για εγγυημένο δανειακό ομόλογο· ή |
| --- | --- |

—

«CDO» για εγγυημένο δανειακό ομόλογο· ή

| — | «ABCP» για εμπορική κινητή αξία εξασφαλισμένη με περιουσιακά στοιχεία· ή |
| --- | --- |

—

«ABCP» για εμπορική κινητή αξία εξασφαλισμένη με περιουσιακά στοιχεία· ή

| — | «OTH» σε όλες τις άλλες περιπτώσεις. |
| --- | --- |

—

«OTH» σε όλες τις άλλες περιπτώσεις.

23

Time horizon

Καθορίζει τον χρονικό ορίζοντα της αξιολόγησης όπως αναφέρεται από την κλίμακα αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό.

| — | «L» για μακροπρόθεσμη αξιολόγηση· ή |
| --- | --- |

—

«L» για μακροπρόθεσμη αξιολόγηση· ή

| — | «S» για βραχυπρόθεσμη αξιολόγηση. |
| --- | --- |

—

«S» για βραχυπρόθεσμη αξιολόγηση.

24

Seniority

Προσδιορίζει την εξοφλητική προτεραιότητα της κλάσης χρέους του αξιολογούμενου εκδότη ή μέσου.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο σε περίπτωση που ο τύπος αξιολόγησης που αναφέρεται είναι «C» ή «S».

| — | «SE» όταν η αξιολόγηση του εκδότη ή το αξιολογούμενο μέσο έχει εξοφλητική προτεραιότητα· ή |
| --- | --- |

—

«SE» όταν η αξιολόγηση του εκδότη ή το αξιολογούμενο μέσο έχει εξοφλητική προτεραιότητα· ή

| — | «SB» όταν η αξιολόγηση του εκδότη ή το αξιολογούμενο μέσο είναι χαμηλής εξασφάλισης. |
| --- | --- |

—

«SB» όταν η αξιολόγηση του εκδότη ή το αξιολογούμενο μέσο είναι χαμηλής εξασφάλισης.

25

Currency

Προσδιορίζει αν η αξιολόγηση είναι εκφρασμένη σε τοπικό ή σε ξένο νόμισμα.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο για αξιολογήσεις εκδοτών.

| — | «LC» για αξιολόγηση σε τοπικό νόμισμα· ή |
| --- | --- |

—

«LC» για αξιολόγηση σε τοπικό νόμισμα· ή

| — | «FC» για αξιολόγηση σε ξένο νόμισμα. |
| --- | --- |

—

«FC» για αξιολόγηση σε ξένο νόμισμα.

26

Action validity date and time

Ημερομηνία και ώρα ισχύος της δράσης. Συμπίπτει με τη συντονισμένη διεθνή ώρα (UTC) δημοσίευσης της δράσης ή διανομής σε συνδρομητές.

Υποχρεωτικό.

Εκτεταμένη μορφή ημερομηνίας και ώρας ISO 8601: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ).

27

Action communication date and time

Ημερομηνία και ώρα κοινοποίησης της δράσης στην αξιολογούμενη οντότητα.

Εκφράζεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα (Coordinated Universal Time [UTC]).

Υποχρεωτικό μόνο εάν η αξιολόγηση εκδίδεται στην Ευρωπαϊκή Ένωση.

Εφαρμόζεται μόνο εάν η δράση κοινοποιείται στην αξιολογούμενη οντότητα.

Εκτεταμένη μορφή ημερομηνίας και ώρας ISO 8601: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ).

28

Action decision date

Προσδιορίζει την ημερομηνία κατά την οποία αποφασίζεται η δράση.

Πρόκειται για την ημερομηνία προκαταρκτικής έγκρισης (από την επιτροπή αξιολόγησης) της δράσης, όταν αυτό στη συνέχεια κοινοποιείται στην αξιολογούμενη οντότητα πριν από την τελική έγκριση.

Υποχρεωτικό μόνο εάν η αξιολόγηση εκδίδεται στην Ευρωπαϊκή Ένωση.

Μορφότυπος ημερομηνίας: (ΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ).

29

ISIN value

ISIN του αξιολογούμενου μέσου. Διατηρείται αμετάβλητο διαχρονικά.

Υποχρεωτικό εάν το αξιολογούμενο μέσο διαθέτει Διεθνή Κωδικό Αναγνώρισης Τίτλων (ISIN).

Εφαρμόζεται μόνο σε αξιολογήσεις που αφορούν μέσα.

Κωδικός ISO 6166.

30

Internal Instrument Identifier

Αποκλειστικός κωδικός που χορηγείται από τον ΟΑΠΙ για να ταυτοποιείται το αξιολογούμενο μέσο. Διατηρείται αμετάβλητο διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο σε αξιολογήσεις που αφορούν μέσα.

40 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες κατ’ ανώτατο όριο

31

Issuer BIC code

Κωδικός BIC του εκδότη.

Υποχρεωτικό εάν ο αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του εκδότη είναι στη διάθεση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Κωδικός ISO 9362.

32

Internal Issuer Identifier

Αποκλειστικός κωδικός που χορηγείται από τον ΟΑΠΙ για να ταυτοποιείται ο εκδότης.

Υποχρεωτικό.

40 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες κατ’ ανώτατο όριο

33

Issuer’s Name

Περιέχει κατάλληλη ευνόητη αναφορά στην επίσημη επωνυμία του εκδότη (ή της μητρικής εταιρείας του εκδότη).

Υποχρεωτικό

40 χαρακτήρες κατ’ ανώτατο όριο

34

Originator BIC Code

Κωδικός BIC του αρχικού δικαιούχου.

Υποχρεωτικό εάν ο αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του αρχικού δικαιούχου είναι στη διάθεση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Εφαρμόζεται μόνο σε περίπτωση που ο τύπος αξιολόγησης που αναφέρεται είναι «T».

Κωδικός ISO 9362.

35

Originator Internal Identifier

Αποκλειστικός κωδικός που χορηγείται από τον ΟΑΠΙ στον αρχικό δικαιούχο.

Χρησιμοποιείται ο κωδικός «MULTIPLE» σε περίπτωση πολλαπλών αρχικών δικαιούχων.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο σε περίπτωση που ο τύπος αξιολόγησης που αναφέρεται είναι «T».

40 αλφαριθμητικοί χαρακτήρες κατ’ ανώτατο όριο

36

Originator’s Name

Περιέχει κατάλληλη ευνόητη αναφορά στην επίσημη επωνυμία του αρχικού δικαιούχου (ή της μητρικής εταιρείας).

Χρησιμοποιείται ο κωδικός «MULTIPLE» σε περίπτωση πολλαπλών αρχικών δικαιούχων.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο σε περίπτωση που ο τύπος αξιολόγησης που αναφέρεται είναι «T».

40 χαρακτήρες κατ’ ανώτατο όριο

37

Withdrawal reason

Αιτιολόγηση σε περίπτωση που η δράση που αναφέρεται είναι «ανάκληση» («withdrawal»).

Υποχρεωτικό σε περίπτωση που αναφέρεται δράση «WD».

| — | «1» για εσφαλμένες ή ανεπαρκείς πληροφορίες για τον εκδότη/την έκδοση· ή |
| --- | --- |

—

«1» για εσφαλμένες ή ανεπαρκείς πληροφορίες για τον εκδότη/την έκδοση· ή

| — | «2» για αφερεγγυότητα της αξιολογούμενης οντότητας ή αναδιάρθρωση χρέους· ή |
| --- | --- |

—

«2» για αφερεγγυότητα της αξιολογούμενης οντότητας ή αναδιάρθρωση χρέους· ή

| — | «3» για αναδιοργάνωση της αξιολογούμενης οντότητας συμπεριλαμβανόμενης της συγχώνευσης ή της εξαγοράς της αξιολογούμενης οντότητας· ή |
| --- | --- |

—

«3» για αναδιοργάνωση της αξιολογούμενης οντότητας συμπεριλαμβανόμενης της συγχώνευσης ή της εξαγοράς της αξιολογούμενης οντότητας· ή

| — | «4» για τη λήξη της απαίτησης από πιστοδότηση· ή |
| --- | --- |

—

«4» για τη λήξη της απαίτησης από πιστοδότηση· ή

| — | «5» για την αυτόματη ακυρότητα λόγω του επιχειρηματικού μοντέλου του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (όπως λήξη των αξιολογήσεων που ισχύουν για προκαθορισμένη περίοδο)· ή |
| --- | --- |

—

«5» για την αυτόματη ακυρότητα λόγω του επιχειρηματικού μοντέλου του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (όπως λήξη των αξιολογήσεων που ισχύουν για προκαθορισμένη περίοδο)· ή

| — | «6» για τη λήξη της αξιολόγησης για άλλους λόγους. |
| --- | --- |

—

«6» για τη λήξη της αξιολόγησης για άλλους λόγους.

Πίνακας 3:   Κατάλογος πεδίων για την ακύρωση δεδομένων

| Αριθ. | Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου | Περιγραφή | Τύπος | Πρότυπο |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Τεχνικά πεδία που περιλαμβάνονται μόνο μία φορά στο αρχείο ακύρωσης |
| 1 | CRA unique identifier | Κωδικός που χρησιμοποιείται εσωτερικά από το σύστημα για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Πρέπει να είναι ο κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει το αρχείο. | Υποχρεωτικό. | ISO 9362. |
| 2 | Version | Η έκδοση του ορισμού μορφής XML (XML Schema Definition [XSD]) που χρησιμοποιείται για τη δημιουργία του αρχείου. | Υποχρεωτικό. | Αναγράφεται ο ακριβής αριθμός της έκδοσης. |
| 3 | Cancellation date and time | Ημερομηνία και ώρα της διαγραφής.
  Αναφέρεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα (Coordinated Universal Time [UTC]). | Υποχρεωτικό. | Εκτεταμένη μορφή ημερομηνίας και ώρας ISO 8601: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ) |
| Επιχειρηματικά πεδία που πρέπει να περιλαμβάνονται όσες φορές απαιτείται στο αρχείο ακύρωσης |
| 4 | Rating scale identifier | Ταυτοποιεί αποκλειστικά μια συγκεκριμένη κλίμακα αξιολόγησης του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. | Υποχρεωτικό.
  Εφαρμόζεται μόνο εάν η προς ακύρωση εγγραφή αφορά κλίμακα αξιολόγησης που είχε αναφερθεί ως μέρος των ποιοτικών δεδομένων που ορίζονται στον πίνακα 1. | — |
| 5 | Action type | Ταυτοποιεί το είδος της δράσης που διεξάγει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας όσον αφορά μια συγκεκριμένη αξιολόγηση. | Υποχρεωτικό.
  Εφαρμόζεται μόνο εάν η προς ακύρωση εγγραφή αφορά δράση που είχε αναφερθεί ως μέρος της σειράς δεδομένων που ορίζονται στον πίνακα 2. | — | «NW», όταν η αξιολόγηση εκδίδεται για πρώτη φορά· ή |

Αριθ.

Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

Τεχνικά πεδία που περιλαμβάνονται μόνο μία φορά στο αρχείο ακύρωσης

1

CRA unique identifier

Κωδικός που χρησιμοποιείται εσωτερικά από το σύστημα για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Πρέπει να είναι ο κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει το αρχείο.

Υποχρεωτικό.

ISO 9362.

2

Version

Η έκδοση του ορισμού μορφής XML (XML Schema Definition [XSD]) που χρησιμοποιείται για τη δημιουργία του αρχείου.

Υποχρεωτικό.

Αναγράφεται ο ακριβής αριθμός της έκδοσης.

3

Cancellation date and time

Ημερομηνία και ώρα της διαγραφής.

Αναφέρεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα (Coordinated Universal Time [UTC]).

Υποχρεωτικό.

Εκτεταμένη μορφή ημερομηνίας και ώρας ISO 8601: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ)

Επιχειρηματικά πεδία που πρέπει να περιλαμβάνονται όσες φορές απαιτείται στο αρχείο ακύρωσης

4

Rating scale identifier

Ταυτοποιεί αποκλειστικά μια συγκεκριμένη κλίμακα αξιολόγησης του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο εάν η προς ακύρωση εγγραφή αφορά κλίμακα αξιολόγησης που είχε αναφερθεί ως μέρος των ποιοτικών δεδομένων που ορίζονται στον πίνακα 1.

—

5

Action type

Ταυτοποιεί το είδος της δράσης που διεξάγει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας όσον αφορά μια συγκεκριμένη αξιολόγηση.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο εάν η προς ακύρωση εγγραφή αφορά δράση που είχε αναφερθεί ως μέρος της σειράς δεδομένων που ορίζονται στον πίνακα 2.

—

«NW», όταν η αξιολόγηση εκδίδεται για πρώτη φορά· ή

| — | «UP», όταν η αξιολόγηση αναβαθμίζεται· ή |
| --- | --- |

—

«UP», όταν η αξιολόγηση αναβαθμίζεται· ή

| — | «DG», όταν η αξιολόγηση υποβαθμίζεται· ή |
| --- | --- |

—

«DG», όταν η αξιολόγηση υποβαθμίζεται· ή

| — | «WD» όταν η αξιολόγηση ανακαλείται· ή |
| --- | --- |

—

«WD» όταν η αξιολόγηση ανακαλείται· ή

| — | «AF» όταν η αξιολόγηση επιβεβαιώνεται· ή |
| --- | --- |

—

«AF» όταν η αξιολόγηση επιβεβαιώνεται· ή

| — | «CA» όταν το καθεστώς «παρακολούθηση» («watch») ή «επανεξέταση» («review») αποδίδεται σε μια αξιολόγηση ή αλλάζει ή αποσύρεται ή όταν μια προοπτική/τάση αποδίδεται σε μια αξιολόγηση ή αλλάζει ή αποσύρεται· ή |
| --- | --- |

—

«CA» όταν το καθεστώς «παρακολούθηση» («watch») ή «επανεξέταση» («review») αποδίδεται σε μια αξιολόγηση ή αλλάζει ή αποσύρεται ή όταν μια προοπτική/τάση αποδίδεται σε μια αξιολόγηση ή αλλάζει ή αποσύρεται· ή

| — | «SU» όταν το καθεστώς της αξιολόγησης αλλάζει από ζητηθείσα σε μη ζητηθείσα και αντίστροφα· ή |
| --- | --- |

—

«SU» όταν το καθεστώς της αξιολόγησης αλλάζει από ζητηθείσα σε μη ζητηθείσα και αντίστροφα· ή

| — | «DF», όταν ανακοινώνεται αθέτηση για έναν αξιολογούμενο εκδότη ή μέσο. |
| --- | --- |

—

«DF», όταν ανακοινώνεται αθέτηση για έναν αξιολογούμενο εκδότη ή μέσο.

6

Action validity date and time

Ημερομηνία και ώρα ισχύος της δράσης.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο εάν η προς ακύρωση εγγραφή αφορά δράση που είχε αναφερθεί ως μέρος της σειράς δεδομένων που ορίζονται στον πίνακα 2.

Εκτεταμένη μορφή ημερομηνίας και ώρας ISO 8601: ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ).

7

Rating identifier

Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης της αξιολόγησης που χορηγείται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο εάν η προς ακύρωση εγγραφή αφορά δράση που είχε αναφερθεί ως μέρος της σειράς δεδομένων που ορίζονται στον πίνακα 2.

—

8

Reason for cancellation

Ο λόγος για τον οποίο ακυρώνεται η εγγραφή.

Υποχρεωτικό.

—

---

| 30.5.2012 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 140/14 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 140/14

---

ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΌΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΌΣ (ΕΕ) αριθ. 447/2012 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΉΣ

της 21ης Μαρτίου 2012

που συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας με τη θέσπιση κανονιστικών τεχνικών προτύπων για την αξιολόγηση της συμμόρφωσης των μεθοδολογιών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας

(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Σεπτεμβρίου 2009, για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας (1), και ιδίως το άρθρο 21 παράγραφος 4 στοιχείο δ),

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Βάσει του άρθρου 8 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 για τους ΟΑΠΙ, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας απαιτείται να χρησιμοποιεί μεθοδολογίες αξιολόγησης που είναι αυστηρές, συστηματικές και συνεχείς και οι οποίες υπόκεινται σε επικύρωση με βάση την ιστορική εμπειρία, περιλαμβανομένου του δοκιμαστικού εκ των υστέρων ελέγχου. |
| --- | --- |

(1)

Βάσει του άρθρου 8 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 για τους ΟΑΠΙ, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας απαιτείται να χρησιμοποιεί μεθοδολογίες αξιολόγησης που είναι αυστηρές, συστηματικές και συνεχείς και οι οποίες υπόκεινται σε επικύρωση με βάση την ιστορική εμπειρία, περιλαμβανομένου του δοκιμαστικού εκ των υστέρων ελέγχου.

| (2) | Ο παρών κανονισμός είναι αναγκαίος προκειμένου να εξασφαλιστούν η διαφάνεια κατά την αξιολόγηση από την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ), η οποία ιδρύθηκε με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/77/ΕΚ (2), και ενιαίοι κανόνες όσον αφορά τις απαιτήσεις που ορίζονται στο άρθρο 8 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. |
| --- | --- |

(2)

Ο παρών κανονισμός είναι αναγκαίος προκειμένου να εξασφαλιστούν η διαφάνεια κατά την αξιολόγηση από την Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ), η οποία ιδρύθηκε με τον κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών), την τροποποίηση της απόφασης αριθ. 716/2009/ΕΚ και την κατάργηση της απόφασης 2009/77/ΕΚ (2), και ενιαίοι κανόνες όσον αφορά τις απαιτήσεις που ορίζονται στο άρθρο 8 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009.

| (3) | Η ΕΑΚΑΑ οφείλει να αξιολογεί τη συμμόρφωση των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας με τις διατάξεις του άρθρου 8 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 κατά την εξέταση των αιτήσεων εγγραφής σύμφωνα με το άρθρο 15 του εν λόγω κανονισμού. Μετά την εγγραφή, η ΕΑΚΑΑ θα πρέπει να αξιολογεί, στο πλαίσιο της διαρκούς εποπτείας της, τη συνεχή συμμόρφωση των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας με τις διατάξεις του άρθρου 8 παράγραφος 3 κάθε φορά που κρίνει ότι είναι αναγκαία η εν λόγω αξιολόγηση. |
| --- | --- |

(3)

Η ΕΑΚΑΑ οφείλει να αξιολογεί τη συμμόρφωση των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας με τις διατάξεις του άρθρου 8 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 κατά την εξέταση των αιτήσεων εγγραφής σύμφωνα με το άρθρο 15 του εν λόγω κανονισμού. Μετά την εγγραφή, η ΕΑΚΑΑ θα πρέπει να αξιολογεί, στο πλαίσιο της διαρκούς εποπτείας της, τη συνεχή συμμόρφωση των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας με τις διατάξεις του άρθρου 8 παράγραφος 3 κάθε φορά που κρίνει ότι είναι αναγκαία η εν λόγω αξιολόγηση.

| (4) | Ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, και ιδίως το άρθρο 23, δεν επιτρέπει στην ΕΑΚΑΑ, στην Επιτροπή ή σε οποιεσδήποτε δημόσιες αρχές των κρατών μελών να παρεμβαίνουν στο περιεχόμενο των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας ή των μεθοδολογιών. Κατά συνέπεια, ο παρών κανονισμός θα πρέπει να ορίσει τους κανόνες βάσει των οποίων θα αξιολογούνται οι εν λόγω μέθοδοι, δεν θα πρέπει όμως να προβλέπει ότι οι εν λόγω αρχές θα αποφασίζουν σχετικά με την ακρίβεια μιας αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχει παραχθεί με τις εν λόγω μεθοδολογίες. |
| --- | --- |

(4)

Ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, και ιδίως το άρθρο 23, δεν επιτρέπει στην ΕΑΚΑΑ, στην Επιτροπή ή σε οποιεσδήποτε δημόσιες αρχές των κρατών μελών να παρεμβαίνουν στο περιεχόμενο των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας ή των μεθοδολογιών. Κατά συνέπεια, ο παρών κανονισμός θα πρέπει να ορίσει τους κανόνες βάσει των οποίων θα αξιολογούνται οι εν λόγω μέθοδοι, δεν θα πρέπει όμως να προβλέπει ότι οι εν λόγω αρχές θα αποφασίζουν σχετικά με την ακρίβεια μιας αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχει παραχθεί με τις εν λόγω μεθοδολογίες.

| (5) | Σύμφωνα με το άρθρο 6 παράγραφος 2 σε συνδυασμό με το σημείο 9 του τμήματος Α του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας πρέπει να θεσπίζει υπηρεσία επανεξέτασης που θα είναι αρμόδια να διεξάγει περιοδική επανεξέταση των μεθοδολογιών του, των μοντέλων και βασικών παραδοχών αξιολόγησης, όπως μαθηματικές παραδοχές ή παραδοχές συσχετίσεως, και οιωνδήποτε σημαντικών αλλαγών ή τροποποιήσεών τους καθώς και της καταλληλότητας των εν λόγω μεθοδολογιών, μοντέλων και βασικών παραδοχών αξιολόγησης στην περίπτωση χρήσης τους ή προτεινόμενης χρήσης τους για την αξιολόγηση νέων χρηματοπιστωτικών μέσων. |
| --- | --- |

(5)

Σύμφωνα με το άρθρο 6 παράγραφος 2 σε συνδυασμό με το σημείο 9 του τμήματος Α του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας πρέπει να θεσπίζει υπηρεσία επανεξέτασης που θα είναι αρμόδια να διεξάγει περιοδική επανεξέταση των μεθοδολογιών του, των μοντέλων και βασικών παραδοχών αξιολόγησης, όπως μαθηματικές παραδοχές ή παραδοχές συσχετίσεως, και οιωνδήποτε σημαντικών αλλαγών ή τροποποιήσεών τους καθώς και της καταλληλότητας των εν λόγω μεθοδολογιών, μοντέλων και βασικών παραδοχών αξιολόγησης στην περίπτωση χρήσης τους ή προτεινόμενης χρήσης τους για την αξιολόγηση νέων χρηματοπιστωτικών μέσων.

| (6) | Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων που υπέβαλε η ΕΑΚΑΑ στην Επιτροπή προς έγκριση από την Επιτροπή, σύμφωνα με τη διαδικασία που ορίζεται στο άρθρο 10 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010. |
| --- | --- |

(6)

Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων που υπέβαλε η ΕΑΚΑΑ στην Επιτροπή προς έγκριση από την Επιτροπή, σύμφωνα με τη διαδικασία που ορίζεται στο άρθρο 10 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.

| (7) | Η ΕΑΚΑΑ διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις σχετικά με τα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού σχετικού κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων Κινητών Αξιών και Αγορών που συστάθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010. Επιπλέον, η ΕΑΚΑΑ εξέδωσε πρόσκληση υποβολής στοιχείων τον Μάιο του 2011, προκειμένου να συγκεντρωθούν πληροφορίες από τους φορείς της αγοράς, |
| --- | --- |

(7)

Η ΕΑΚΑΑ διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις σχετικά με τα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού σχετικού κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων Κινητών Αξιών και Αγορών που συστάθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010. Επιπλέον, η ΕΑΚΑΑ εξέδωσε πρόσκληση υποβολής στοιχείων τον Μάιο του 2011, προκειμένου να συγκεντρωθούν πληροφορίες από τους φορείς της αγοράς,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:

Άρθρο 1

Αντικείμενο

Ο παρών κανονισμός θεσπίζει τους κανόνες που πρέπει να χρησιμοποιούνται για την αξιολόγηση της συμμόρφωσης των μεθοδολογιών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας με τις απαιτήσεις του άρθρου 8 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009.

Άρθρο 2

Απόδειξη συμμόρφωσης

Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας οφείλει να είναι ανά πάσα στιγμή σε θέση να αποδείξει στην ΕΑΚΑΑ τη συμμόρφωσή του με τις απαιτήσεις που προβλέπονται στο άρθρο 8 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 σχετικά με τη χρήση των μεθοδολογιών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Άρθρο 3

Αξιολόγηση της συμμόρφωσης από την ΕΑΚΑΑ

1.   Εκτός από την εξέταση της συμμόρφωσης των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας με τις διατάξεις του άρθρου 8 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 όσον αφορά την αίτηση εγγραφής σύμφωνα με το άρθρο 15 του εν λόγω κανονισμού, η ΕΑΚΑΑ εξετάζει τη συμμόρφωση κάθε οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας με το άρθρο 8 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 σε συνεχή βάση, κατά την κρίση της ΕΑΚΑΑ.

2.   Κατά την εξέταση της συμμόρφωσης των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας με τις διατάξεις του άρθρου 8 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 η ΕΑΚΑΑ χρησιμοποιεί όλες τις πληροφορίες που έχουν σχέση με την αξιολόγηση της διαδικασίας ανάπτυξης, έγκρισης, χρήσης και επανεξέτασης των μεθοδολογιών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

3.   Για τον καθορισμό του κατάλληλου επιπέδου αξιολόγησης, η ΕΑΚΑΑ εξετάζει αν η μεθοδολογία αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει αποδεδειγμένο ιστορικό συνέπειας και ακρίβειας όσον αφορά την πρόβλεψη της πιστοληπτικής ικανότητας και μπορεί να λαμβάνει υπόψη μεθόδους επικύρωσης όπως κατάλληλες μελέτες αθέτησης ή μετάβασης σχεδιασμένες για τη δοκιμή της συγκεκριμένης μεθοδολογίας.

Άρθρο 4

Αξιολόγηση του κατά πόσον μια μεθοδολογία αξιολόγησης είναι αυστηρή

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί και εφαρμόζει μεθοδολογίες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας οι οποίες:

| α) | περιλαμβάνουν σαφείς και ισχυρούς ελέγχους και διαδικασίες για τις εξελίξεις και τις συναφείς εγκρίσεις που επιτρέπουν την κατάλληλη αμφισβήτηση· |
| --- | --- |

α)

περιλαμβάνουν σαφείς και ισχυρούς ελέγχους και διαδικασίες για τις εξελίξεις και τις συναφείς εγκρίσεις που επιτρέπουν την κατάλληλη αμφισβήτηση·

| β) | ενσωματώνουν όλους τους κινητήριους παράγοντες που θεωρούνται κατάλληλοι για τον προσδιορισμό της φερεγγυότητας μιας αξιολογούμενης οντότητας ή χρηματοπιστωτικού μέσου και υποστηρίζονται από στατιστικές, ιστορικές εμπειρίες ή αποδεικτικά στοιχεία· |
| --- | --- |

β)

ενσωματώνουν όλους τους κινητήριους παράγοντες που θεωρούνται κατάλληλοι για τον προσδιορισμό της φερεγγυότητας μιας αξιολογούμενης οντότητας ή χρηματοπιστωτικού μέσου και υποστηρίζονται από στατιστικές, ιστορικές εμπειρίες ή αποδεικτικά στοιχεία·

| γ) | λαμβάνουν υπόψη την υπό μορφή μοντέλου σχέση μεταξύ αξιολογούμενων οντοτήτων ή χρηματοπιστωτικών μέσων με τον ίδιο παράγοντα κινδύνου και παραγόντων κινδύνου στους οποίους οι μεθοδολογίες αξιολόγησης είναι ευαίσθητες· |
| --- | --- |

γ)

λαμβάνουν υπόψη την υπό μορφή μοντέλου σχέση μεταξύ αξιολογούμενων οντοτήτων ή χρηματοπιστωτικών μέσων με τον ίδιο παράγοντα κινδύνου και παραγόντων κινδύνου στους οποίους οι μεθοδολογίες αξιολόγησης είναι ευαίσθητες·

| δ) | ενσωματώνουν αξιόπιστα, ουσιαστικά αναλυτικά μοντέλα που σχετίζονται με την ποιότητα, βασικές παραδοχές και κριτήρια αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας όταν είναι σε εφαρμογή. |
| --- | --- |

δ)

ενσωματώνουν αξιόπιστα, ουσιαστικά αναλυτικά μοντέλα που σχετίζονται με την ποιότητα, βασικές παραδοχές και κριτήρια αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας όταν είναι σε εφαρμογή.

2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας παραθέτει και υποβάλλει αναλυτική εξήγηση για τα ακόλουθα σημεία σχετικά με τις μεθοδολογίες αξιολόγησης που χρησιμοποιούνται όσον αφορά τα εξής:

| α) | κάθε ποιοτικό παράγοντα, συμπεριλαμβανομένου του περιθωρίου ποιοτικής κρίσης για τον εν λόγω παράγοντα· |
| --- | --- |

α)

κάθε ποιοτικό παράγοντα, συμπεριλαμβανομένου του περιθωρίου ποιοτικής κρίσης για τον εν λόγω παράγοντα·

| β) | κάθε ποσοτικό παράγοντα, συμπεριλαμβανομένων των βασικών μεταβλητών, των πηγών δεδομένων, των βασικών παραδοχών, της εκπόνησης μοντέλων και των ποσοτικών τεχνικών. |
| --- | --- |

β)

κάθε ποσοτικό παράγοντα, συμπεριλαμβανομένων των βασικών μεταβλητών, των πηγών δεδομένων, των βασικών παραδοχών, της εκπόνησης μοντέλων και των ποσοτικών τεχνικών.

3.   Η αναλυτική εξήγηση που αναφέρεται στην παράγραφο 2 περιλαμβάνει τα εξής:

| α) | δήλωση της σημασίας κάθε ποιοτικού ή ποσοτικού παράγοντα που χρησιμοποιείται στην εν λόγω μεθοδολογία αξιολόγησης καθώς και, κατά περίπτωση, περιγραφή και αιτιολόγηση για σχετικές σταθμίσεις που αποδίδονται στους παράγοντες αυτούς και τον αντίκτυπό τους για τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας· |
| --- | --- |

α)

δήλωση της σημασίας κάθε ποιοτικού ή ποσοτικού παράγοντα που χρησιμοποιείται στην εν λόγω μεθοδολογία αξιολόγησης καθώς και, κατά περίπτωση, περιγραφή και αιτιολόγηση για σχετικές σταθμίσεις που αποδίδονται στους παράγοντες αυτούς και τον αντίκτυπό τους για τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας·

| β) | αξιολόγηση της σχέσης μεταξύ των βασικών παραδοχών που χρησιμοποιούνται για την αξιολόγηση της μεθοδολογίας αξιολόγησης και των κρίσιμων παραγόντων κινδύνου που απορρέουν από μακροοικονομικά ή χρηματοοικονομικά δεδομένα· και |
| --- | --- |

β)

αξιολόγηση της σχέσης μεταξύ των βασικών παραδοχών που χρησιμοποιούνται για την αξιολόγηση της μεθοδολογίας αξιολόγησης και των κρίσιμων παραγόντων κινδύνου που απορρέουν από μακροοικονομικά ή χρηματοοικονομικά δεδομένα· και

| γ) | αξιολόγηση της σχέσης μεταξύ των βασικών παραδοχών που χρησιμοποιούνται στη μεθοδολογία αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και της αστάθειας των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν παραχθεί με την εν λόγω μεθοδολογία διαχρονικά. |
| --- | --- |

γ)

αξιολόγηση της σχέσης μεταξύ των βασικών παραδοχών που χρησιμοποιούνται στη μεθοδολογία αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και της αστάθειας των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν παραχθεί με την εν λόγω μεθοδολογία διαχρονικά.

4.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί μεθοδολογίες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και τα συναφή αναλυτικά μοντέλα, βασικές παραδοχές αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και κριτήρια που ενσωματώνουν αμέσως τα πορίσματα ή τα αποτελέσματα μιας εσωτερικής επανεξέτασης ή επανεξέτασης στο πλαίσιο παρακολούθησης που διενεργούνται από έναν ή περισσότερους από τους ακόλουθους φορείς:

| α) | τα ανεξάρτητα μέλη του διοικητικού ή εποπτικού συμβουλίου του οργανισμού αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας· |
| --- | --- |

α)

τα ανεξάρτητα μέλη του διοικητικού ή εποπτικού συμβουλίου του οργανισμού αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας·

| β) | την υπηρεσία επανεξέτασης του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας · |
| --- | --- |

β)

την υπηρεσία επανεξέτασης του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ·

| γ) | κάθε άλλο σχετικό πρόσωπο ή επιτροπή που συνδέεται με την παρακολούθηση και την επανεξέταση των μεθοδολογιών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. |
| --- | --- |

γ)

κάθε άλλο σχετικό πρόσωπο ή επιτροπή που συνδέεται με την παρακολούθηση και την επανεξέταση των μεθοδολογιών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Άρθρο 5

Αξιολόγηση του κατά πόσον μια μεθοδολογία αξιολόγησης είναι συστηματική

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί μια μεθοδολογία αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και τα συναφή αναλυτικά μοντέλα, βασικές παραδοχές και κριτήρια αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας της εν λόγω μεθοδολογίας τα οποία εφαρμόζονται συστηματικά κατά τη διαμόρφωση όλων των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας σε μια συγκεκριμένη κατηγορία περιουσιακών στοιχείων ή ένα συγκεκριμένο τμήμα της αγοράς, εκτός αν υπάρχει αντικειμενικός λόγος για απόκλιση από αυτήν.

2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί μια μεθοδολογία αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που είναι ικανή να ενσωματώνει αμέσως τα πορίσματα που προκύπτουν από οποιαδήποτε επανεξέταση της καταλληλότητάς της.

Άρθρο 6

Αξιολόγηση του κατά πόσον μια μεθοδολογία αξιολόγησης είναι συνεχής

Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί μεθοδολογίες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που σχεδιάζονται και εφαρμόζονται κατά τρόπο που να τους παρέχει τις εξής δυνατότητες:

| α) | να εξακολουθούν να χρησιμοποιούνται εκτός αν υπάρχει αντικειμενικός λόγος να αλλάξει ή να παύσει να χρησιμοποιείται η μεθοδολογία αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας· |
| --- | --- |

α)

να εξακολουθούν να χρησιμοποιούνται εκτός αν υπάρχει αντικειμενικός λόγος να αλλάξει ή να παύσει να χρησιμοποιείται η μεθοδολογία αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας·

| β) | να είναι ικανές να ενσωματώνουν αμέσως οποιοδήποτε πόρισμα από συνεχή παρακολούθηση ή επανεξέταση, ιδίως σε περιπτώσεις όπου τυχόν αλλαγές των διαρθρωτικών μακροοικονομικών συνθηκών ή των συνθηκών των χρηματοπιστωτικών αγορών θα ήταν σε θέση να επηρεάσουν τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που παράγονται με τη συγκεκριμένη μεθοδολογία· |
| --- | --- |

β)

να είναι ικανές να ενσωματώνουν αμέσως οποιοδήποτε πόρισμα από συνεχή παρακολούθηση ή επανεξέταση, ιδίως σε περιπτώσεις όπου τυχόν αλλαγές των διαρθρωτικών μακροοικονομικών συνθηκών ή των συνθηκών των χρηματοπιστωτικών αγορών θα ήταν σε θέση να επηρεάσουν τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που παράγονται με τη συγκεκριμένη μεθοδολογία·

| γ) | να συγκρίνουν αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας μεταξύ διαφορετικών κατηγοριών περιουσιακών στοιχείων. |
| --- | --- |

γ)

να συγκρίνουν αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας μεταξύ διαφορετικών κατηγοριών περιουσιακών στοιχείων.

Άρθρο 7

Αξιολόγηση του κατά πόσον μια μεθοδολογία αξιολόγησης υπόκειται σε επικύρωση με βάση την ιστορική εμπειρία, περιλαμβανομένου του δοκιμαστικού εκ των υστέρων ελέγχου

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί μεθοδολογίες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποστηρίζονται από ποσοτικά αποδεικτικά στοιχεία σχετικά με την ικανότητα διάκρισης της μεθοδολογίας αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί μεθοδολογίες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, που περιγράφουν τα εξής:

| α) | την ιστορική ευρωστία και την προβλεπτική ικανότητα των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδονται χρησιμοποιώντας τη σχετική μεθοδολογία σε κατάλληλους χρονικούς ορίζοντες και για όλες τις διαφορετικές κατηγορίες περιουσιακών στοιχείων· |
| --- | --- |

α)

την ιστορική ευρωστία και την προβλεπτική ικανότητα των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδονται χρησιμοποιώντας τη σχετική μεθοδολογία σε κατάλληλους χρονικούς ορίζοντες και για όλες τις διαφορετικές κατηγορίες περιουσιακών στοιχείων·

| β) | τον βαθμό στον οποίο οι παραδοχές που χρησιμοποιούνται στο μοντέλο αξιολόγησης αποκλίνουν από τα πραγματικά ποσοστά αθέτησης και ζημιών. |
| --- | --- |

β)

τον βαθμό στον οποίο οι παραδοχές που χρησιμοποιούνται στο μοντέλο αξιολόγησης αποκλίνουν από τα πραγματικά ποσοστά αθέτησης και ζημιών.

3.   Η επικύρωση μιας μεθοδολογίας αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας πρέπει να είναι σχεδιασμένη κατά τρόπο ώστε:

| α) | να εξετάζει την ευαισθησία μιας μεθοδολογίας αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε αλλαγές οποιασδήποτε από τις θεμελιώδεις παραδοχές, συμπεριλαμβανομένων των ποιοτικών ή ποσοτικών παραγόντων· |
| --- | --- |

α)

να εξετάζει την ευαισθησία μιας μεθοδολογίας αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε αλλαγές οποιασδήποτε από τις θεμελιώδεις παραδοχές, συμπεριλαμβανομένων των ποιοτικών ή ποσοτικών παραγόντων·

| β) | να πραγματοποιεί επαρκή και κατάλληλη αξιολόγηση των ιστορικών αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν διεξαχθεί με την εν λόγω μεθοδολογία αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας · |
| --- | --- |

β)

να πραγματοποιεί επαρκή και κατάλληλη αξιολόγηση των ιστορικών αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν διεξαχθεί με την εν λόγω μεθοδολογία αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ·

| γ) | να χρησιμοποιεί αξιόπιστες εισροές, συμπεριλαμβανομένου του κατάλληλου μεγέθους των δειγμάτων δεδομένων· |
| --- | --- |

γ)

να χρησιμοποιεί αξιόπιστες εισροές, συμπεριλαμβανομένου του κατάλληλου μεγέθους των δειγμάτων δεδομένων·

| δ) | να λαμβάνει δεόντως υπόψη τις κύριες γεωγραφικές περιοχές των αξιολογούμενων οντοτήτων ή χρηματοπιστωτικών μέσων για καθεμία από τις κατηγορίες αξιολογήσεων της πιστοληπτικής ικανότητας που αξιολογούνται (όπως δομημένων χρηματοπιστωτικών μέσων, δημόσιου χρέους, εταιρειών, χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων, ασφαλειών, δημόσιων οικονομικών). |
| --- | --- |

δ)

να λαμβάνει δεόντως υπόψη τις κύριες γεωγραφικές περιοχές των αξιολογούμενων οντοτήτων ή χρηματοπιστωτικών μέσων για καθεμία από τις κατηγορίες αξιολογήσεων της πιστοληπτικής ικανότητας που αξιολογούνται (όπως δομημένων χρηματοπιστωτικών μέσων, δημόσιου χρέους, εταιρειών, χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων, ασφαλειών, δημόσιων οικονομικών).

4.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εφαρμόζει διαδικασίες οι οποίες εξασφαλίζουν ότι οι συστημικές ανωμαλίες των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν επισημανθεί από τους εκ των υστέρων δοκιμαστικούς ελέγχους εντοπίζονται και αντιμετωπίζονται καταλλήλως.

5.   Στη διαδικασία επανεξέτασης των μεθοδολογιών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας περιλαμβάνουν τα εξής:

| α) | τακτικές επανεξετάσεις αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας και επιδόσεων σχετικά με αξιολογούμενες οντότητες και χρηματοπιστωτικά μέσα· |
| --- | --- |

α)

τακτικές επανεξετάσεις αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας και επιδόσεων σχετικά με αξιολογούμενες οντότητες και χρηματοπιστωτικά μέσα·

| β) | διεξαγωγή δοκιμών εντός και εκτός δείγματος· |
| --- | --- |

β)

διεξαγωγή δοκιμών εντός και εκτός δείγματος·

| γ) | ιστορικές πληροφορίες σχετικά με την επικύρωση ή τον δοκιμαστικό εκ των υστέρων έλεγχο. |
| --- | --- |

γ)

ιστορικές πληροφορίες σχετικά με την επικύρωση ή τον δοκιμαστικό εκ των υστέρων έλεγχο.

Άρθρο 8

Απαλλαγή

Σε περιπτώσεις στις οποίες υπάρχουν περιορισμένα ποσοτικά στοιχεία προς υποστήριξη της προβλεπτικής ικανότητας μιας μεθοδολογίας αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας απαλλάσσεται από τη συμμόρφωση με το άρθρο 7 του παρόντος κανονισμού, εφόσον:

| α) | εξασφαλίζει ότι οι μεθοδολογίες αξιολόγησης είναι εύλογοι παράγοντες πρόβλεψης της φερεγγυότητας· |
| --- | --- |

α)

εξασφαλίζει ότι οι μεθοδολογίες αξιολόγησης είναι εύλογοι παράγοντες πρόβλεψης της φερεγγυότητας·

| β) | εφαρμόζει εσωτερικές διαδικασίες με συνέπεια, διαχρονικά και μεταξύ των διαφόρων τμημάτων της αγοράς· |
| --- | --- |

β)

εφαρμόζει εσωτερικές διαδικασίες με συνέπεια, διαχρονικά και μεταξύ των διαφόρων τμημάτων της αγοράς·

| γ) | εφαρμόζει διαδικασίες προκειμένου να εξασφαλιστεί ότι οι συστημικές ανωμαλίες των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν επισημανθεί από τους εκ των υστέρων δοκιμαστικούς ελέγχους εντοπίζονται και αντιμετωπίζονται καταλλήλως. |
| --- | --- |

γ)

εφαρμόζει διαδικασίες προκειμένου να εξασφαλιστεί ότι οι συστημικές ανωμαλίες των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν επισημανθεί από τους εκ των υστέρων δοκιμαστικούς ελέγχους εντοπίζονται και αντιμετωπίζονται καταλλήλως.

Άρθρο 9

Έναρξη ισχύος

Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.

Βρυξέλλες, 21 Μαρτίου 2012.

Για την Επιτροπή

Ο Πρόεδρος

José Manuel BARROSO

---

(1)  ΕΕ L 302 της 17.11.2009, σ. 1.

1

(2)  ΕΕ L 331 της 15.12.2010, σ. 84.

2

---

| 30.5.2012 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 140/17 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 140/17

---

ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΌΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΌΣ (ΕΕ) αριθ. 448/2012 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΉΣ

της 21ης Μαρτίου 2012

που συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου όσον αφορά κανονιστικά τεχνικά πρότυπα για την παρουσίαση των πληροφοριών που διαβιβάζουν οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε κεντρικό αρχείο που δημιουργεί η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών

(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Σεπτεμβρίου 2009, για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας (1), και ιδίως το άρθρο 21 παράγραφος 4 στοιχείο γ),

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Σύμφωνα με το άρθρο 11 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, οι οργανισμοί αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας καθιστούν διαθέσιμες ορισμένες πληροφορίες σχετικά με τα ιστορικά δεδομένα των επιδόσεών τους σε κεντρικό αρχείο που δημιουργεί η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (εφεξής «η ΕΑΚΑΑ»). Οι πληροφορίες αυτές πρέπει να υποβάλλονται σε τυποποιημένη μορφή όπως προβλέπεται από την ΕΑΚΑΑ και η ΕΑΚΑΑ καθιστά διαθέσιμες τις πληροφορίες στο κοινό δημοσιεύοντας επίσης συνοπτικές πληροφορίες σχετικά με τις παρατηρούμενες κύριες εξελίξεις. Οι απαιτήσεις αυτές πρέπει να συμπληρωθούν στο σκέλος της παρουσίασης των προβλεπόμενων πληροφοριών, συμπεριλαμβανομένων της δομής, της μορφής, της μεθόδου και της περιόδου αναφοράς τους. |
| --- | --- |

(1)

Σύμφωνα με το άρθρο 11 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, οι οργανισμοί αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας καθιστούν διαθέσιμες ορισμένες πληροφορίες σχετικά με τα ιστορικά δεδομένα των επιδόσεών τους σε κεντρικό αρχείο που δημιουργεί η Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (εφεξής «η ΕΑΚΑΑ»). Οι πληροφορίες αυτές πρέπει να υποβάλλονται σε τυποποιημένη μορφή όπως προβλέπεται από την ΕΑΚΑΑ και η ΕΑΚΑΑ καθιστά διαθέσιμες τις πληροφορίες στο κοινό δημοσιεύοντας επίσης συνοπτικές πληροφορίες σχετικά με τις παρατηρούμενες κύριες εξελίξεις. Οι απαιτήσεις αυτές πρέπει να συμπληρωθούν στο σκέλος της παρουσίασης των προβλεπόμενων πληροφοριών, συμπεριλαμβανομένων της δομής, της μορφής, της μεθόδου και της περιόδου αναφοράς τους.

| (2) | Οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που ανήκουν σε όμιλο οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εγκατεστημένο στην Ένωση μπορούν να υποβάλλουν χωριστή αναφορά προς το κεντρικό αρχείο. Ωστόσο, λόγω της σε μεγάλο βαθμό ενοποιημένης λειτουργικής οργάνωσης των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε επίπεδο Ένωσης, αλλά και για να διευκολυνθεί η κατανόηση των στατιστικών, οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να ενθαρρύνονται να υποβάλλουν αναφορές στο κεντρικό αρχείο συνολικά για ολόκληρο τον όμιλο. |
| --- | --- |

(2)

Οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που ανήκουν σε όμιλο οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εγκατεστημένο στην Ένωση μπορούν να υποβάλλουν χωριστή αναφορά προς το κεντρικό αρχείο. Ωστόσο, λόγω της σε μεγάλο βαθμό ενοποιημένης λειτουργικής οργάνωσης των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε επίπεδο Ένωσης, αλλά και για να διευκολυνθεί η κατανόηση των στατιστικών, οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να ενθαρρύνονται να υποβάλλουν αναφορές στο κεντρικό αρχείο συνολικά για ολόκληρο τον όμιλο.

| (3) | Το σύστημα του κεντρικού αρχείου συγκεντρώνει δεδομένα σχετικά με τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας και τα αποθηκεύει σε κεντρικό επίπεδο. Προκειμένου να βοηθήσει τους συμμετέχοντες στην αγορά να αξιολογούν καλύτερα την αξιοπιστία των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας βοηθώντας τους έτσι στη λήψη επενδυτικών αποφάσεων, το κεντρικό αρχείο θα πρέπει επίσης να δέχεται σε εθελοντική βάση αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας οι οποίες εκδίδονται από οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας τρίτων χωρών που ανήκουν στον ίδιο όμιλο οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας οι οποίες όμως δεν έχουν προσυπογραφεί στην Ένωση. |
| --- | --- |

(3)

Το σύστημα του κεντρικού αρχείου συγκεντρώνει δεδομένα σχετικά με τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας και τα αποθηκεύει σε κεντρικό επίπεδο. Προκειμένου να βοηθήσει τους συμμετέχοντες στην αγορά να αξιολογούν καλύτερα την αξιοπιστία των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας βοηθώντας τους έτσι στη λήψη επενδυτικών αποφάσεων, το κεντρικό αρχείο θα πρέπει επίσης να δέχεται σε εθελοντική βάση αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας οι οποίες εκδίδονται από οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας τρίτων χωρών που ανήκουν στον ίδιο όμιλο οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας οι οποίες όμως δεν έχουν προσυπογραφεί στην Ένωση.

| (4) | Προκειμένου να διευκολυνθεί περαιτέρω η κατανόηση των παραγόμενων στατιστικών, η αναφορά δεδομένων σχετικά με τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να περιλαμβάνει όλα τα δεδομένα που συνδέονται τουλάχιστον με τα δέκα τελευταία χρόνια πριν από τη θέση σε ισχύ του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δεν θα πρέπει να υποχρεούται να αναφέρει τα εν λόγω δεδομένα εάν μπορεί να αποδείξει ότι αυτό δεν θα ήταν αναλογικό λαμβάνοντας υπόψη το μέγεθος και την πολυπλοκότητά τους. |
| --- | --- |

(4)

Προκειμένου να διευκολυνθεί περαιτέρω η κατανόηση των παραγόμενων στατιστικών, η αναφορά δεδομένων σχετικά με τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να περιλαμβάνει όλα τα δεδομένα που συνδέονται τουλάχιστον με τα δέκα τελευταία χρόνια πριν από τη θέση σε ισχύ του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δεν θα πρέπει να υποχρεούται να αναφέρει τα εν λόγω δεδομένα εάν μπορεί να αποδείξει ότι αυτό δεν θα ήταν αναλογικό λαμβάνοντας υπόψη το μέγεθος και την πολυπλοκότητά τους.

| (5) | Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων που υπέβαλε η ΕΑΚΑΑ στην Επιτροπή προς έγκριση από την Επιτροπή, σύμφωνα με τη διαδικασία που ορίζεται στο άρθρο 10 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2). |
| --- | --- |

(5)

Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων που υπέβαλε η ΕΑΚΑΑ στην Επιτροπή προς έγκριση από την Επιτροπή, σύμφωνα με τη διαδικασία που ορίζεται στο άρθρο 10 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2).

| (6) | Η ΕΑΚΑΑ διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις σχετικά με τα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού σχετικού κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων Κινητών Αξιών και Αγορών που συστάθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010. Ωστόσο, η ΕΑΚΑΑ δεν διεξήγαγε ανάλυση κόστους/οφέλους επειδή έκρινε ότι αυτό θα ήταν δυσανάλογο σε σχέση με τις επιπτώσεις του σχεδίου κανονιστικών τεχνικών προτύπων δεδομένου ότι η Ευρωπαϊκή Επιτροπή Ρυθμιστικών Αρχών των αγορών κινητών αξιών (ΕΡΑΑΚΑ) καταρτίζει το κεντρικό αρχείο από το 2010 και τα σχέδια τεχνικών προτύπων αντικατόπτριζαν τη λειτουργία του υπάρχοντος συστήματος και δεν επέβαλαν νέες ουσιαστικές απαιτήσεις και, ως εκ τούτου, δεν αναμένεται να επιβληθούν σημαντικές πρόσθετες δαπάνες στην ΕΑΚΑΑ ή στους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, |
| --- | --- |

(6)

Η ΕΑΚΑΑ διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις σχετικά με τα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού σχετικού κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων Κινητών Αξιών και Αγορών που συστάθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010. Ωστόσο, η ΕΑΚΑΑ δεν διεξήγαγε ανάλυση κόστους/οφέλους επειδή έκρινε ότι αυτό θα ήταν δυσανάλογο σε σχέση με τις επιπτώσεις του σχεδίου κανονιστικών τεχνικών προτύπων δεδομένου ότι η Ευρωπαϊκή Επιτροπή Ρυθμιστικών Αρχών των αγορών κινητών αξιών (ΕΡΑΑΚΑ) καταρτίζει το κεντρικό αρχείο από το 2010 και τα σχέδια τεχνικών προτύπων αντικατόπτριζαν τη λειτουργία του υπάρχοντος συστήματος και δεν επέβαλαν νέες ουσιαστικές απαιτήσεις και, ως εκ τούτου, δεν αναμένεται να επιβληθούν σημαντικές πρόσθετες δαπάνες στην ΕΑΚΑΑ ή στους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:

ΚΕΦΑΛΑΙΟ I

ΓΕΝΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

Άρθρο 1

Αντικείμενο

Ο παρών κανονισμός καθορίζει τους κανόνες για την παρουσίαση των πληροφοριών, συμπεριλαμβανομένων της δομής, της μορφής, της μεθόδου και της περιόδου αναφοράς τους, τις οποίες οι οργανισμοί αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας οφείλουν να καθιστούν διαθέσιμες σε κεντρικό αρχείο σύμφωνα με:

| α) | το άρθρο 11 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009· |
| --- | --- |

α)

το άρθρο 11 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009·

| β) | το σημείο 1 του μέρους II του τμήματος Α του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. |
| --- | --- |

β)

το σημείο 1 του μέρους II του τμήματος Α του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ II

ΔΟΜΗ ΥΠΟΒΟΛΗΣ ΑΝΑΦΟΡΩΝ

Άρθρο 2

Αρχές υποβολής αναφορών

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει τα ακόλουθα είδη αναφορών στο κεντρικό αρχείο που δημιουργεί η ΕΑΚΑΑ:

| α) | αναφορές ποιοτικών δεδομένων κατά το άρθρο 7 και το άρθρο 9 και |
| --- | --- |

α)

αναφορές ποιοτικών δεδομένων κατά το άρθρο 7 και το άρθρο 9 και

| β) | αναφορές δεδομένων αξιολογήσεων κατά το άρθρο 8 και το άρθρο 10. |
| --- | --- |

β)

αναφορές δεδομένων αξιολογήσεων κατά το άρθρο 8 και το άρθρο 10.

2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας είναι υπεύθυνος για την ακρίβεια, την πληρότητα και τη διαθεσιμότητα των δεδομένων που αναφέρει. Μεριμνά ώστε οι αναφορές να υποβάλλονται σε εύθετο χρόνο μέσω των διαύλων υποβολής αναφορών του άρθρου 11 και σύμφωνα με τη διαδικασία υποβολής αναφορών του άρθρου 13.

3.   Όταν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ανήκει σε όμιλο οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, τα μέλη του ομίλου μπορούν να εξουσιοδοτήσουν ένα από τα μέλη τους να αναφέρει τις απαιτούμενες πληροφορίες εξ ονόματος του ομίλου. Όταν το εξουσιοδοτημένο μέλος του ομίλου αναφέρει πληροφορίες εξ ονόματος του ομίλου πρέπει να ταυτοποιεί τόσο τον εαυτό του όσο και τα μέλη του ομίλου εξ ονόματος των οποίων αναφέρει τις πληροφορίες.

Άρθρο 3

Αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας προς αναφορά

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει δεδομένα για μια αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας για κάθε περίοδο αναφοράς μέχρι να ανακληθεί η εν λόγω αξιολόγηση.

2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει ζητηθείσες και μη ζητηθείσες αξιολογήσεις. Αναφέρει εάν μια αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας είναι ζητηθείσα ή μη ζητηθείσα.

3.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει αναφορές εξ ονόματος ομίλου οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, μπορεί να συμπεριλαμβάνει δεδομένα οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας των τρίτων χωρών που ανήκουν στον ίδιο όμιλο τα οποία δεν χρησιμοποιούνται στην Ένωση μέσω προσυπογραφής. Όταν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δεν αναφέρει τα δεδομένα αυτά παρέχει σχετική επεξήγηση στην έκθεση ποιοτικών δεδομένων.

4.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας παρέχει δεδομένα σχετικά με αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που καλύπτουν τουλάχιστον τα δέκα τελευταία χρόνια πριν από τη θέση σε ισχύ του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που δεν εξέδιδε αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας πριν από τις 7 Δεκεμβρίου 1999 αναφέρει στοιχεία για τις περιόδους αναφοράς που έπονται της πρώτης ημερομηνίας κατά την οποία ο οργανισμός εξέδωσε αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δεν υποχρεούται να αναφέρει δεδομένα σχετικά με περιόδους αναφοράς που προηγούνται της εγγραφής ή της πιστοποίησής του στο πλαίσιο του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, εάν είναι σε θέση να αποδείξει ότι η αναφορά των δεδομένων αυτών δεν είναι αναλογική λόγω του μεγέθους και της πολυπλοκότητάς τους.

5.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει τα ακόλουθα είδη αξιολογήσεων:

| α) | εταιρικές αξιολογήσεις· |
| --- | --- |

α)

εταιρικές αξιολογήσεις·

| β) | αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων· |
| --- | --- |

β)

αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων·

| γ) | αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών. |
| --- | --- |

γ)

αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών.

Άρθρο 4

Εταιρικές αξιολογήσεις

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει δεδομένα σχετικά με εταιρικές αξιολογήσεις με βάση τον εκδότη.

2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας μπορεί να αντιμετωπίζει τις αξιολογήσεις μιας θυγατρικής είτε ως ατομική αξιολόγηση είτε όχι. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας επεξηγεί την πολιτική που επέλεξε.

3.   Όταν αναφέρει εταιρικές αξιολογήσεις, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ταξινομεί τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας σε ένα από τα τμήματα του κλάδου που καθορίζονται στο πεδίο 18 του πίνακα 1 του παραρτήματος 2.

4.   Τα δεδομένα εταιρικών αξιολογήσεων για τις βραχυπρόθεσμες και μακροπρόθεσμες αξιολογήσεις αναφέρονται αμφότερα όταν είναι διαθέσιμα. Για τις μακροπρόθεσμες αξιολογήσεις πρέπει να αναφέρεται η αξιολόγηση του εκδότη. Όταν δεν είναι διαθέσιμη η αξιολόγηση του εκδότη, αναφέρεται η μακροπρόθεσμη αξιολόγηση των μη εξασφαλισμένων χρεογράφων. Όταν είναι διαθέσιμες αξιολογήσεις ξένου και τοπικού νομίσματος, αναφέρεται μόνο η αξιολόγηση του ξένου νομίσματος.

Άρθρο 5

Αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων

1.   Με την επιφύλαξη των ειδικών χαρακτηριστικών που ορίζονται στις παραγράφους 2 και 3, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει τις μακροπρόθεσμες αξιολογήσεις με βάση την έκδοση για τα δομημένα χρηματοπιστωτικά μέσα.

2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει τις μακροπρόθεσμες αξιολογήσεις με βάση τον εκδότη για δομημένους μηχανισμούς επενδύσεων και παρεμφερείς δομές.

3.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει τις βραχυπρόθεσμες αξιολογήσεις με βάση την έκδοση για εμπορικές κινητές αξίες εξασφαλισμένες με περιουσιακά στοιχεία.

4.   Όταν αναφέρει αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ταξινομεί τις αξιολογήσεις σε μία από τις ακόλουθες κατηγορίες:

| α) | χρεόγραφα εξασφαλισμένα με περιουσιακά στοιχεία (asset-backed securities — ABS). Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων δάνεια αγοράς αυτοκινήτου/σκάφους/αεροσκάφους, φοιτητικά δάνεια, καταναλωτικά δάνεια, δάνεια υγειονομικής περίθαλψης, δάνεια αγοράς προκατασκευασμένης κατοικίας, δάνεια για παραγωγή κινηματογραφικών έργων, δάνεια προς εταιρείες κοινής ωφέλειας, μισθώσεις εξοπλισμού, απαιτήσεις πιστωτικών καρτών, προνόμια φορολογικής αρχής, μη εξυπηρετούμενα δάνεια, ομόλογα συνδεδεμένα με τον πιστωτικό κίνδυνο υποκείμενου μέσου, δάνεια για οχήματα αναψυχής και εμπορικές απαιτήσεις· |
| --- | --- |

α)

χρεόγραφα εξασφαλισμένα με περιουσιακά στοιχεία (asset-backed securities — ABS). Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων δάνεια αγοράς αυτοκινήτου/σκάφους/αεροσκάφους, φοιτητικά δάνεια, καταναλωτικά δάνεια, δάνεια υγειονομικής περίθαλψης, δάνεια αγοράς προκατασκευασμένης κατοικίας, δάνεια για παραγωγή κινηματογραφικών έργων, δάνεια προς εταιρείες κοινής ωφέλειας, μισθώσεις εξοπλισμού, απαιτήσεις πιστωτικών καρτών, προνόμια φορολογικής αρχής, μη εξυπηρετούμενα δάνεια, ομόλογα συνδεδεμένα με τον πιστωτικό κίνδυνο υποκείμενου μέσου, δάνεια για οχήματα αναψυχής και εμπορικές απαιτήσεις·

| β) | τιτλοποιημένα στεγαστικά δάνεια (residential mortgage-backed securities — RMBS). Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων κινητές αξίες εξασφαλισμένες με ενυπόθηκα δάνεια υψηλής φερεγγυότητας και κινητές αξίες εξασφαλισμένες με ενυπόθηκα δάνεια χαμηλής φερεγγυότητας και δάνεια εξασφαλισμένα με την αγοραία αξία ακίνητης περιουσίας (home equity loans)· |
| --- | --- |

β)

τιτλοποιημένα στεγαστικά δάνεια (residential mortgage-backed securities — RMBS). Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων κινητές αξίες εξασφαλισμένες με ενυπόθηκα δάνεια υψηλής φερεγγυότητας και κινητές αξίες εξασφαλισμένες με ενυπόθηκα δάνεια χαμηλής φερεγγυότητας και δάνεια εξασφαλισμένα με την αγοραία αξία ακίνητης περιουσίας (home equity loans)·

| γ) | τιτλοποιημένα εμπορικά ενυπόθηκα δάνεια. Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων δάνεια λιανικής ή δάνεια για κτιριακά συγκροτήματα γραφείων, δάνεια για χρηματοδότηση νοσοκομείων, οίκων ευγηρίας, εγκαταστάσεων αποθήκευσης, ξενοδοχείων, εγκαταστάσεων δευτεροβάθμιας περίθαλψης, βιομηχανικά δάνεια, και ακίνητα πολλαπλής ιδιοκτησίας· |
| --- | --- |

γ)

τιτλοποιημένα εμπορικά ενυπόθηκα δάνεια. Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων δάνεια λιανικής ή δάνεια για κτιριακά συγκροτήματα γραφείων, δάνεια για χρηματοδότηση νοσοκομείων, οίκων ευγηρίας, εγκαταστάσεων αποθήκευσης, ξενοδοχείων, εγκαταστάσεων δευτεροβάθμιας περίθαλψης, βιομηχανικά δάνεια, και ακίνητα πολλαπλής ιδιοκτησίας·

| δ) | εγγυημένα δανειακά ομόλογα (collateralised debt obligations — CDO). Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων εγγυημένα δανειακά ομόλογα, εγγυημένοι ομολογιακοί τίτλοι, εγγυημένα σύνθετα ομόλογα, εγγυημένα δανειακά ομόλογα ενιαίας δόσης, εγγυημένα ομόλογα αμοιβαίων κεφαλαίων, εγγυημένα δανειακά ομόλογα τίτλων εξασφαλισμένων με περιουσιακά στοιχεία, και εγγυημένα δανειακά ομόλογα εγγυημένων δανειακών ομολόγων· |
| --- | --- |

δ)

εγγυημένα δανειακά ομόλογα (collateralised debt obligations — CDO). Αυτή η κατηγορία περιουσιακών στοιχείων περιλαμβάνει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων εγγυημένα δανειακά ομόλογα, εγγυημένοι ομολογιακοί τίτλοι, εγγυημένα σύνθετα ομόλογα, εγγυημένα δανειακά ομόλογα ενιαίας δόσης, εγγυημένα ομόλογα αμοιβαίων κεφαλαίων, εγγυημένα δανειακά ομόλογα τίτλων εξασφαλισμένων με περιουσιακά στοιχεία, και εγγυημένα δανειακά ομόλογα εγγυημένων δανειακών ομολόγων·

| ε) | εμπορικές κινητές αξίες εξασφαλισμένες με περιουσιακά στοιχεία· |
| --- | --- |

ε)

εμπορικές κινητές αξίες εξασφαλισμένες με περιουσιακά στοιχεία·

| στ) | άλλα δομημένα χρηματοπιστωτικά μέσα που δεν περιλαμβάνονται στις προηγούμενες κατηγορίες περιουσιακών στοιχείων, συμπεριλαμβανομένων των δομημένων καλυμμένων ομολόγων, των δομημένων επενδυτικών οχημάτων, των χρεογράφων που συνδέονται με ασφαλίσεις και των εταιρειών παραγώγων προϊόντων. |
| --- | --- |

στ)

άλλα δομημένα χρηματοπιστωτικά μέσα που δεν περιλαμβάνονται στις προηγούμενες κατηγορίες περιουσιακών στοιχείων, συμπεριλαμβανομένων των δομημένων καλυμμένων ομολόγων, των δομημένων επενδυτικών οχημάτων, των χρεογράφων που συνδέονται με ασφαλίσεις και των εταιρειών παραγώγων προϊόντων.

5.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας προσδιορίζει σε ποια κατηγορία περιουσιακών στοιχείων και υποκατηγορία περιουσιακών στοιχείων (κατά περίπτωση). ανήκει κάθε αξιολογούμενο μέσο.

6.   Για τους σκοπούς του πεδίου 17 του πίνακα 1 του παραρτήματος 2, ο κωδικός χώρας που χρησιμοποιείται για ένα μέσο είναι ο κωδικός της χώρας εγκατάστασης της πλειονότητας των υποκείμενων περιουσιακών στοιχείων. Όταν δεν είναι δυνατόν να εντοπιστεί ο τόπος εγκατάστασης της πλειονότητας των υποκείμενων περιουσιακών στοιχείων, το αξιολογούμενο μέσο ταξινομείται ως «Διεθνές» («International»).

Άρθρο 6

Αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει δεδομένα σχετικά με αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών με βάση τον εκδότη. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ταξινομεί τις αξιολογήσεις σε έναν από τους ακόλουθους τομείς:

| α) | αξιολογήσεις δημόσιου χρέους σε τοπικό νόμισμα· |
| --- | --- |

α)

αξιολογήσεις δημόσιου χρέους σε τοπικό νόμισμα·

| β) | αξιολογήσεις δημόσιου χρέους σε ξένο νόμισμα· |
| --- | --- |

β)

αξιολογήσεις δημόσιου χρέους σε ξένο νόμισμα·

| γ) | αξιολογήσεις υποεθνικού δημόσιου χρέους και δημοτικού χρέους όπως για ομόσπονδα κράτη και οργανισμούς τοπικής αυτοδιοίκησης· |
| --- | --- |

γ)

αξιολογήσεις υποεθνικού δημόσιου χρέους και δημοτικού χρέους όπως για ομόσπονδα κράτη και οργανισμούς τοπικής αυτοδιοίκησης·

| δ) | αξιολογήσεις υπερεθνικών οργανισμών όπως οι οργανισμοί που ιδρύονται ανήκουν και ελέγχονται από περισσότερα του ενός κυρίαρχα κράτη μετόχους συμπεριλαμβανομένων των οργανισμών που καλύπτονται από τον κωδικό U (Δραστηριότητες ετερόδικων οργανισμών και φορέων), σύμφωνα με τη στατιστική ονοματολογία των οικονομικών δραστηριοτήτων στην Ευρωπαϊκή Κοινότητα (εφεξής «NACE»)· (3) |
| --- | --- |

δ)

αξιολογήσεις υπερεθνικών οργανισμών όπως οι οργανισμοί που ιδρύονται ανήκουν και ελέγχονται από περισσότερα του ενός κυρίαρχα κράτη μετόχους συμπεριλαμβανομένων των οργανισμών που καλύπτονται από τον κωδικό U (Δραστηριότητες ετερόδικων οργανισμών και φορέων), σύμφωνα με τη στατιστική ονοματολογία των οικονομικών δραστηριοτήτων στην Ευρωπαϊκή Κοινότητα (εφεξής «NACE»)· (3)

| ε) | αξιολογήσεις δημόσιων φορέων συμπεριλαμβανομένων εκείνων που καλύπτονται από τους κωδικούς NACE Ξ (δημόσια διοίκηση και άμυνα· υποχρεωτική κοινωνική ασφάλιση), Ο (εκπαίδευση) και Π (δραστηριότητες σχετικές με την ανθρώπινη υγεία και την κοινωνική μέριμνα). |
| --- | --- |

ε)

αξιολογήσεις δημόσιων φορέων συμπεριλαμβανομένων εκείνων που καλύπτονται από τους κωδικούς NACE Ξ (δημόσια διοίκηση και άμυνα· υποχρεωτική κοινωνική ασφάλιση), Ο (εκπαίδευση) και Π (δραστηριότητες σχετικές με την ανθρώπινη υγεία και την κοινωνική μέριμνα).

2.   Εντός κάθε τομέα, αναφέρονται οι βραχυπρόθεσμες και οι μακροπρόθεσμες αξιολογήσεις των εκδοτών. Όταν η αξιολόγηση ενός εκδότη δεν είναι διαθέσιμη, αναφέρεται η μακροπρόθεσμη αξιολόγηση του χρέους.

3.   Για τους σκοπούς του πεδίου 17 του πίνακα 1 του παραρτήματος 2, σε περίπτωση που δεν μπορεί να αναγνωριστεί μια συγκεκριμένη χώρα ως χώρα έκδοσης σε περίπτωση υπερεθνικών οργανισμών όπως ορίζονται στο στοιχείο δ) της παραγράφου 1, ο αξιολογούμενος εκδότης ταξινομείται ως «Διεθνής» («International»).

ΚΕΦΑΛΑΙΟ III

ΜΟΡΦΟΤΥΠΟΣ ΑΝΑΦΟΡΑΣ

Άρθρο 7

Ποιοτικά δεδομένα

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει αναφορές ποιοτικών δεδομένων υπό τον μορφότυπο που ορίζεται στον πίνακα 1 του παραρτήματος Ι. Ειδικότερα, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει ποιοτικά δεδομένα σχετικά με την κλίμακα αξιολόγησης επεξηγώντας τα ατομικά χαρακτηριστικά και την έννοια της κάθε κατηγορίας. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας μπορεί να αναφέρει μέχρι έξι κλίμακες αξιολόγησης. Μόνο μία κλίμακα αξιολόγησης μπορεί να αναφερθεί για κάθε συγκεκριμένο συνδυασμό χρονικού ορίζοντα και τύπου αξιολόγησης.

2.   Σε περίπτωση που οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εκδίδει αξιολογήσεις για ένα συγκεκριμένο χρονικό ορίζοντα και τύπο αξιολόγησης χρησιμοποιώντας περισσότερες της μιας κλίμακες αξιολόγησης, στις αναφορές ποιοτικών δεδομένων του αναφέρει μόνο την κλίμακα αξιολόγησης που χρησιμοποιείται για την αριθμητική πλειονότητα των εν λόγω αξιολογήσεων. Οι αξιολογήσεις δεν αναφέρονται στις αναφορές δεδομένων αξιολόγησης όταν χρησιμοποιούν κλίμακα αξιολόγησης που δεν έχει αναφερθεί σύμφωνα με την παρούσα παράγραφο.

3.   Μια κλίμακα αξιολόγησης περιλαμβάνει απροσδιόριστο αριθμό γενικών κατηγοριών αξιολογήσεων που μπορούν να περιλαμβάνουν ως υποκατηγορίες απροσδιόριστο αριθμό βαθμίδων. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει τόσο τις κατηγορίες αξιολόγησης όσο και τις βαθμίδες, ανάλογα με την περίπτωση.

Άρθρο 8

Δεδομένα αξιολογήσεων

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει αναφορές δεδομένων αξιολογήσεων για τις αξιολογήσεις που αναφέρονται στο άρθρο 3 με τον μορφότυπο που ορίζεται στον πίνακα 1 του παραρτήματος 2.

2.   Για τους σκοπούς του πεδίου 12 του πίνακα 1 του παραρτήματος 2, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει μια αθέτηση σε σχέση με μια αξιολόγηση όταν έχει συμβεί ένα από τα ακόλουθα γεγονότα:

| α) | η αξιολόγηση δείχνει ότι συνέβη αθέτηση σύμφωνα με τον ορισμό της αθέτησης που εφαρμόζει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας· |
| --- | --- |

α)

η αξιολόγηση δείχνει ότι συνέβη αθέτηση σύμφωνα με τον ορισμό της αθέτησης που εφαρμόζει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας·

| β) | η αξιολόγηση ανακλήθηκε λόγω αφερεγγυότητας της αξιολογούμενης οντότητας ή λόγω αναδιάρθρωσης του χρέους· |
| --- | --- |

β)

η αξιολόγηση ανακλήθηκε λόγω αφερεγγυότητας της αξιολογούμενης οντότητας ή λόγω αναδιάρθρωσης του χρέους·

| γ) | κάθε άλλη περίπτωση στην οποία ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θεωρεί ότι μια αξιολογούμενη οντότητα ή ένα αξιολογούμενο μέσο είναι αφερέγγυο, σοβαρά απομειωμένο ή σε ισοδύναμη κατάσταση. |
| --- | --- |

γ)

κάθε άλλη περίπτωση στην οποία ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θεωρεί ότι μια αξιολογούμενη οντότητα ή ένα αξιολογούμενο μέσο είναι αφερέγγυο, σοβαρά απομειωμένο ή σε ισοδύναμη κατάσταση.

3.   Για όλες τις αναφερόμενες αξιολογήσεις που ανακαλούνται κατά τη διάρκεια μιας συγκεκριμένης περιόδου αναφοράς παρέχεται ο λόγος της ανάκλησης στο πεδίο 11 του πίνακα 1 του παραρτήματος ΙΙ. Οι αξιολογήσεις που είχαν ανακληθεί πριν από τις 7 Σεπτεμβρίου 2010 μπορούν να εγγράφονται στην κατηγορία «λήξη της αξιολόγησης για άλλους λόγους».

Άρθρο 9

Αλλαγές και ακυρώσεις ποιοτικών δεδομένων

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει τις αλλαγές και τις ακυρώσεις ποιοτικών δεδομένων που είχαν αναφερθεί όταν αυτό είναι αναγκαίο προκειμένου:

| α) | να συμπεριληφθούν αλλαγές που έχουν γίνει στα ποιοτικά δεδομένα· |
| --- | --- |

α)

να συμπεριληφθούν αλλαγές που έχουν γίνει στα ποιοτικά δεδομένα·

| β) | να διορθωθούν πραγματολογικά λάθη στην αναφορά μιας κλίμακας αξιολόγησης. |
| --- | --- |

β)

να διορθωθούν πραγματολογικά λάθη στην αναφορά μιας κλίμακας αξιολόγησης.

2.   Για τις αλλαγές στα ποιοτικά δεδομένα, εκτός από δεδομένα σχετικά με την κλίμακα αξιολόγησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αποστέλλει νέα αναφορά που περιέχει τα επικαιροποιημένα δεδομένα. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αποστέλλει νέα αναφορά ποιοτικών δεδομένων μόνο σε περίπτωση αλλαγής σε οποιοδήποτε από τα δεδομένα, και πρέπει να αναφέρονται μόνο τα δεδομένα που έχουν αλλάξει. Σε περίπτωση αλλαγής της μεθοδολογίας, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει τα επικαιροποιημένα ποιοτικά δεδομένα και μπορεί να παραπέμπει σε συμπληρωματικές πληροφορίες σχετικά με τις ιστορικές αλλαγές μεθοδολογίας που είναι αναρτημένες στο δικτυακό του τόπο.

3.   Όταν η μεταβολή της κλίμακας αξιολόγησης περιορίζεται στις ονομασίες των κατηγοριών ή των βαθμίδων, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαβιβάζει την αναφορά ποιοτικών δεδομένων που περιέχει επικαιροποιημένη καταγραφή της προηγούμενης κλίμακας αξιολόγησης (που ταυτοποιείται με τον αποκλειστικό αναγνωριστικό κωδικό) τροποποώντας τις ονομασίες ή τις περιγραφές όπως χρειάζεται. Τα άλλα πεδία που σχετίζονται με την κλίμακα αξιολόγησης συμπεριλαμβάνονται στην αναφορά χωρίς αλλαγές. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί τα πεδία που καθορίζονται στον πίνακα 1 του παραρτήματος Ι.

4.   Σε περίπτωση ουσιαστικής μεταβολής σε κλίμακα αξιολόγησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δηλώνει νέα κλίμακα αξιολόγησης και προβαίνει στις ακόλουθες ενέργειες:

| α) | διαβιβάζεται αρχείο ποιοτικών δεδομένων με επικαιροποιημένη εγγραφή της προηγούμενης κλίμακας αξιολόγησης, που τροποποιεί την ημερομηνία λήξης ισχύος στην ημερομηνία του τέλους της προηγούμενης περιόδου αναφοράς. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί τα πεδία που καθορίζονται στον πίνακα 1 του παραρτήματος 1· |
| --- | --- |

α)

διαβιβάζεται αρχείο ποιοτικών δεδομένων με επικαιροποιημένη εγγραφή της προηγούμενης κλίμακας αξιολόγησης, που τροποποιεί την ημερομηνία λήξης ισχύος στην ημερομηνία του τέλους της προηγούμενης περιόδου αναφοράς. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί τα πεδία που καθορίζονται στον πίνακα 1 του παραρτήματος 1·

| β) | ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει τη νέα κλίμακα αξιολόγησης με νέο αποκλειστικό αναγνωριστικό κωδικό και ημερομηνία έναρξης ισχύος της πρώτης περιόδου αναφοράς για την οποία ισχύει· |
| --- | --- |

β)

ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει τη νέα κλίμακα αξιολόγησης με νέο αποκλειστικό αναγνωριστικό κωδικό και ημερομηνία έναρξης ισχύος της πρώτης περιόδου αναφοράς για την οποία ισχύει·

| γ) | όταν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας λάβει αρχείο απάντησης από το κεντρικό αρχείο που επιβεβαιώνει ότι έγινε δεκτή η νέα κλίμακα αξιολόγησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαβιβάζει τα αρχεία δεδομένων αξιολόγησης που αντιστοιχούν στην πρώτη περίοδο αναφοράς στην οποία εφαρμόζεται η νέα κλίμακα αξιολόγησης, χρησιμοποιώντας τη νέα κλίμακα αξιολόγησης. |
| --- | --- |

γ)

όταν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας λάβει αρχείο απάντησης από το κεντρικό αρχείο που επιβεβαιώνει ότι έγινε δεκτή η νέα κλίμακα αξιολόγησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαβιβάζει τα αρχεία δεδομένων αξιολόγησης που αντιστοιχούν στην πρώτη περίοδο αναφοράς στην οποία εφαρμόζεται η νέα κλίμακα αξιολόγησης, χρησιμοποιώντας τη νέα κλίμακα αξιολόγησης.

5.   Σε περίπτωση ακύρωσης μιας κλίμακας αξιολόγησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας προβαίνει στις ακόλουθες ενέργειες:

| α) | η ακύρωση πραγματοποιείται πριν να αναφέρει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δεδομένα αξιολόγησης στο κεντρικό αρχείο σχετικά με την εν λόγω κλίμακα αξιολόγησης. Σε περίπτωση που έχουν ήδη αναφερθεί δεδομένα αξιολόγησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας πρέπει να ακυρώσει όλα τα δεδομένα αξιολόγησης χρησιμοποιώντας την προηγούμενη κλίμακα αξιολόγησης· |
| --- | --- |

α)

η ακύρωση πραγματοποιείται πριν να αναφέρει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας δεδομένα αξιολόγησης στο κεντρικό αρχείο σχετικά με την εν λόγω κλίμακα αξιολόγησης. Σε περίπτωση που έχουν ήδη αναφερθεί δεδομένα αξιολόγησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας πρέπει να ακυρώσει όλα τα δεδομένα αξιολόγησης χρησιμοποιώντας την προηγούμενη κλίμακα αξιολόγησης·

| β) | ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαβιβάζει το αρχείο ποιοτικών δεδομένων που περιέχει την ακύρωση της κλίμακας αξιολόγησης. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί το πεδίο που ορίζεται στον πίνακα 2 του παραρτήματος Ι. |
| --- | --- |

β)

ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαβιβάζει το αρχείο ποιοτικών δεδομένων που περιέχει την ακύρωση της κλίμακας αξιολόγησης. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί το πεδίο που ορίζεται στον πίνακα 2 του παραρτήματος Ι.

Άρθρο 10

Ακύρωση δεδομένων αξιολόγησης και ιστορική αναφορά δεδομένων αξιολόγησης

1.   Όταν εντοπίζονται πραγματολογικά λάθη στα δεδομένα αξιολόγησης που έχουν ήδη αναφερθεί, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει την ακύρωση των εν λόγω δεδομένων αξιολόγησης κ. αντικαθιστά τα ακυρωθέντα δεδομένα αξιολόγησης.

2.   Όταν ακυρώνει δεδομένα αξιολόγησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας λαμβάνει ένα από τα ακόλουθα μέτρα:

| α) | σε περίπτωση εγγραφών αξιολόγησης της τρέχουσας περιόδου αναφοράς, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί τα πεδία που καθορίζονται στον πίνακα 2 του παραρτήματος ΙΙ. Μετά την ακύρωση της αρχικής εγγραφής, διαβιβάζει νέα έκδοση της εγγραφής· |
| --- | --- |

α)

σε περίπτωση εγγραφών αξιολόγησης της τρέχουσας περιόδου αναφοράς, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί τα πεδία που καθορίζονται στον πίνακα 2 του παραρτήματος ΙΙ. Μετά την ακύρωση της αρχικής εγγραφής, διαβιβάζει νέα έκδοση της εγγραφής·

| β) | σε περίπτωση εγγραφών αξιολόγησης προηγούμενων περιόδων αναφοράς, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας μπορεί να ακυρώσει τα αρχικά δεδομένα αξιολόγησης για όλες τις αναφερθείσες περιόδους, χρησιμοποιώντας τα πεδία που καθορίζονται στον πίνακα 2 του παραρτήματος ΙΙ αναφέροντας επίσης τους λόγους για την ακύρωση, και στη συνέχεια, μπορεί να αντικαταστήσει την αρχική έκδοση της εγγραφής για όλες τις περιόδους εφαρμόζοντας τη διαδικασία που προβλέπεται στο άρθρο 3 παράγραφος 4. |
| --- | --- |

β)

σε περίπτωση εγγραφών αξιολόγησης προηγούμενων περιόδων αναφοράς, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας μπορεί να ακυρώσει τα αρχικά δεδομένα αξιολόγησης για όλες τις αναφερθείσες περιόδους, χρησιμοποιώντας τα πεδία που καθορίζονται στον πίνακα 2 του παραρτήματος ΙΙ αναφέροντας επίσης τους λόγους για την ακύρωση, και στη συνέχεια, μπορεί να αντικαταστήσει την αρχική έκδοση της εγγραφής για όλες τις περιόδους εφαρμόζοντας τη διαδικασία που προβλέπεται στο άρθρο 3 παράγραφος 4.

3.   Σε περίπτωση αναδρομικής αναφοράς δεδομένων αξιολόγησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας προσθέτει στα πεδία των αξιολογήσεων την ιστορική περίοδο αναφοράς της αξιολόγησης και τον λόγο για την αναφορά ιστορικών δεδομένων αξιολόγησης, όπως ορίζεται στα πεδία 24 και 25 του πίνακα 1 του παραρτήματος ΙΙ.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ IV

ΜΕΘΟΔΟΣ ΑΝΑΦΟΡΑΣ

Άρθρο 11

Δίαυλοι υποβολής αναφορών και διαβίβαση δεδομένων

1.   Προκειμένου να αναφέρει δεδομένα στο κεντρικό αρχείο, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιεί τους μηχανισμούς υποβολής αναφορών του συστήματος του κεντρικού αρχείου.

2.   Όλα τα ηλεκτρονικά αρχεία που αποστέλλονται στο κεντρικό αρχείο και λαμβάνονται από αυτό είναι σε μορφότυπο XML σύμφωνο με τα συστήματα XSD που εκδίδει η ΕΑΚΑΑ.

3.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ονομάζει τα αρχεία σύμφωνα με τη σύμβαση ονοματοδοσίας που εκδίδει η ΕΑΚΑΑ.

4.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αποθηκεύει τα αρχεία που αποστέλλονται στο κεντρικό αρχείο και λαμβάνονται από αυτό σε ηλεκτρονική μορφή για διάστημα τουλάχιστον πέντε ετών. Τα εν λόγω αρχεία τίθενται στη διάθεση της ΕΑΚΑΑ κατ» αίτησή της.

Άρθρο 12

Αρχές ανταλλαγής αρχείων και περίοδοι αναφοράς

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας αποστέλλει στο κεντρικό αρχείο όλα τα αρχεία που καλύπτουν μια συγκεκριμένη περίοδο αναφοράς εντός της επόμενης περιόδου προδημοσίευσης. Η απαίτηση αυτή καλύπτει τόσο τα αρχεία ποιοτικών δεδομένων, όσο και τα αρχεία δεδομένων αξιολόγησης.

2.   Η περίοδος αναφοράς καλύπτει περίοδο έξι μηνών από την 1η Ιανουαρίου έως τις 30 Ιουνίου και από την 1η Ιουλίου έως τις 31 Δεκεμβρίου. Η περίοδος προδημοσίευσης είναι περίοδος τριών μηνών από τη λήξη της αντίστοιχης περιόδου αναφοράς, από την 1η Ιανουαρίου έως τις 31 Μαρτίου και από την 1η Ιουλίου έως τις 30 Σεπτεμβρίου. Η έναρξη και το τέλος της περιόδου προδημοσίευσης και της περιόδου αναφοράς καθορίζονται σύμφωνα με την ώρα Κεντρικής Ευρώπης.

3.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαβιβάζει πρώτα ποιοτικά δεδομένα. Αποστέλλει αρχεία δεδομένων αξιολόγησης μόνον αφού λάβει από το κεντρικό αρχείο ένα αρχείο απάντησης που επαληθεύει τα ποιοτικά δεδομένα.

4.   Κατά τη διάρκεια κάθε περιόδου προδημοσίευσης, οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλουν στο κεντρικό αρχείο αρχεία δεδομένων αξιολόγησης που περιλαμβάνουν όλες τις πληροφορίες όπως ορίζονται στους πίνακες 1, 2 και 3 του παραρτήματος 2. Οι ακυρώσεις δεδομένων αξιολόγησης αναφέρονται σύμφωνα με το άρθρο 10.

5.   Την πρώτη φορά που ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει αναφορά στο κεντρικό αρχείο, διαβιβάζει αρχείο ποιοτικών δεδομένων το οποίο περιλαμβάνει όλα τα ποιοτικά δεδομένα που αναφέρονται στους πίνακες 1, 2 και 3 του παραρτήματος 1. Στη συνέχεια, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει έκθεση μόνο για νέες κλίμακες αξιολόγησης, επικαιροποιήσεις και ακυρώσεις ποιοτικών δεδομένων σύμφωνα με το άρθρο 9.

6.   Εκτός από την πρώτη αναφορά του προς το κεντρικό αρχείο, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει επίσης αναφορά για τα ιστορικά δεδομένα σύμφωνα με το άρθρο 3 παράγραφος 4. Η αναφορά αυτή πραγματοποιείται με τη χρονολογική σειρά των περιόδων αναφοράς, αρχίζοντας από την πρώτη.

Άρθρο 13

Διαδικασία υποβολής αναφορών

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας διασφαλίζει ότι οι πληροφορίες που αποστέλλονται στο κεντρικό αρχείο αντιστοιχούν στα εσωτερικά αρχεία του. Εντός κάθε περιόδου προδημοσίευσης όλα τα σχετικά αρχεία αποστέλλονται με χρονολογική σειρά και τα λάθη διορθώνονται κατά την περίοδο προδημοσίευσης.

2.   Το κεντρικό αρχείο διαβιβάζει αρχείο απάντησης στον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας για κάθε αρχείο δεδομένων που λαμβάνει στο πλαίσιο των αναφορών, είτε επιβεβαιώνοντας ότι το αρχείο δεδομένων ελήφθη και φορτώθηκε σωστά είτε πληροφορώντας τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σχετικά με εντοπισθέντα σφάλματα. Όταν το κεντρικό αρχείο έχει εντοπίσει σφάλμα, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαβιβάζει διορθώσεις σε εύθετο χρόνο ως εξής:

| α) | για σφάλματα ηλεκτρονικών αρχείων, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διορθώνει το σφάλμα που αναφέρεται στο αρχείο απάντησης και αποστέλλει εκ νέου ολόκληρο το αρχείο· |
| --- | --- |

α)

για σφάλματα ηλεκτρονικών αρχείων, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διορθώνει το σφάλμα που αναφέρεται στο αρχείο απάντησης και αποστέλλει εκ νέου ολόκληρο το αρχείο·

| β) | για σφάλματα περιεχομένου, ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας διορθώνει το σφάλμα που αναφέρεται στο αρχείο απάντησης και αποστέλλει εκ νέου μόνο τα διορθωμένα αρχεία. |
| --- | --- |

β)

για σφάλματα περιεχομένου, ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας διορθώνει το σφάλμα που αναφέρεται στο αρχείο απάντησης και αποστέλλει εκ νέου μόνο τα διορθωμένα αρχεία.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ V

ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

Άρθρο 14

Έναρξη ισχύος

Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.

Βρυξέλλες, 21 Μαρτίου 2012.

Για την Επιτροπή

Ο Πρόεδρος

José Manuel BARROSO

---

(1)  ΕΕ L 302 της 17.11.2009, σ. 1.

1

(2)  ΕΕ L 331 της 15.12.2010, σ. 84.

2

(3)  Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1893/2006 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 20ής Δεκεμβρίου 2006, για τη θέσπιση της στατιστικής ταξινόμησης των οικονομικών δραστηριοτήτων NACE αναθεώρηση 2 και για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 3037/90 του Συμβουλίου και ορισμένων κανονισμών των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων σχετικών με ειδικούς στατιστικούς τομείς (ΕΕ L 393 της 30.12.2006, σ. 1).

3

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Ι

Κατάλογος πεδίων για αρχείο ποιοτικών δεδομένων

Πίνακας 1:   Κατάλογος επιχειρηματικών πεδίων για την πρώτη δήλωση και την επικαιροποίηση αρχείου ποιοτικών δεδομένων

| Αριθμός | Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου | Περιγραφή | Τύπος | Πρότυπο |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | CRA Name | Ονομασία που χρησιμοποιείται για την ταυτοποίηση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας κατά τη διασύνδεση διαδικτύου της CEREP. Αντιστοιχεί στην ονομασία που χρησιμοποιεί ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας κατά τη διαδικασία εγγραφής και σε όλες τις άλλες εποπτικές διαδικασίες εντός ΕΑΚΑΑ. Σε περίπτωση που ένα μέλος του ομίλου οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει αναφορά για το σύνολο του ομίλου χρησιμοποιεί την ονομασία η οποία αναφέρεται στον όμιλο οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. | Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών. | — |
| 2 | CRA Description | Σύντομη περιγραφή του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. | Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών. | — |
| 3 | CRA Methodology | Περιγραφή της μεθοδολογίας αξιολόγησης του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει τη δυνατότητα να περιγράφει μοναδικά χαρακτηριστικά της μεθοδολογίας αξιολόγησης που χρησιμοποιεί. | Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών. | — |
| 4 | Solicited and unsolicited ratings policies | Περιγραφή της πολιτικής του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας όσον αφορά τις ζητηθείσες και τις μη ζητηθείσες αξιολογήσεις. Εάν υπάρχουν περισσότερες από μία πολιτικές, πρέπει να διευκρινίζονται, οι σχετικοί τύποι αξιολόγησης που εφαρμόζονται για κάθε πολιτική. | Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών. | — |
| 5 | Subsidiary ratings policy | Περιγραφή της πολιτικής όσον αφορά τις αναφορές για την αξιολόγηση των θυγατρικών εταιρειών. | Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών. Εφαρμόζεται μόνο για οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδουν εταιρικές αξιολογήσεις. | — |
| 6 | Geographical reporting scope | Περιγραφή του εάν υπάρχει παγκόσμια κάλυψη. Αν η κάλυψη δεν είναι παγκόσμια, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εξηγεί γιατί συμβαίνει αυτό. | Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών. | Θα πρέπει να χρησιμοποιείται επιλογή σήμανσης XML Global/Non global (παγκόσμια/μη παγκόσμια) για να προσδιορισθεί κατά πόσον υπάρχει παγκόσμια κάλυψη ή όχι. Σε περίπτωση επιλογής μη παγκόσμιας κάλυψης, είναι υποχρεωτικό να υπάρχει υποπεδίο όπου θα εξηγούνται οι λόγοι. |
| 7 | Definition of default | Περιγράφει τον ορισμό της αθέτησης από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. | Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών. | — |
| 8 | Rating scale identifier | Ταυτοποιεί αποκλειστικά μια συγκεκριμένη κλίμακα αξιολόγησης του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. | Υποχρεωτικό εάν πρέπει να δηλωθεί ή να επικαιροποιηθεί η κλίμακα αξιολόγησης. | — |
| 9 | Rating scale validity start date | Ημερομηνία κατά την οποία αρχίζει να ισχύει η κλίμακα αξιολόγησης (έναρξη περιόδου/BOP). Αντιστοιχεί σε έγκυρη ημερομηνία έναρξης της περιόδου αναφοράς, που υπάρχει στο σύστημα. Η ημερομηνία δεν μπορεί να αλληλεπικαλύπτεται με κλίμακα αξιολόγησης που έχει ήδη δηλωθεί για το ίδιο πεδίο εφαρμογής. | Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier». | Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601
  (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ). |
| 10 | Rating scale validity end date | Τελευταία ημερομηνία κατά την οποία ισχύει η κλίμακα αξιολόγησης (τέλος περιόδου/EOP). Αντιστοιχεί σε έγκυρη ημερομηνία λήξης της περιόδου αναφοράς, που υπάρχει στο σύστημα. Εάν δεν είναι γνωστή η ημερομηνία λήξης ισχύος ή είναι μελλοντική, δηλώνεται 9999-01-01. Η ημερομηνία δεν μπορεί να αλληλεπικαλύπτεται με κλίμακα αξιολόγησης που έχει ήδη δηλωθεί για το ίδιο πεδίο εφαρμογής. | Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier». | Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601
  (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ). |
| 11 | Time horizon | Προσδιορίζει τη δυνατότητα εφαρμογή της κλίμακας αξιολόγησης με βάση τον χρονικό ορίζοντα. Ο συνδυασμός Rating type και Time horizon είναι έγκυρος. | Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier». | — | «L» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε μακροπρόθεσμες αξιολογήσεις· |

Αριθμός

Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

1

CRA Name

Ονομασία που χρησιμοποιείται για την ταυτοποίηση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας κατά τη διασύνδεση διαδικτύου της CEREP. Αντιστοιχεί στην ονομασία που χρησιμοποιεί ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας κατά τη διαδικασία εγγραφής και σε όλες τις άλλες εποπτικές διαδικασίες εντός ΕΑΚΑΑ. Σε περίπτωση που ένα μέλος του ομίλου οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει αναφορά για το σύνολο του ομίλου χρησιμοποιεί την ονομασία η οποία αναφέρεται στον όμιλο οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών.

—

2

CRA Description

Σύντομη περιγραφή του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών.

—

3

CRA Methodology

Περιγραφή της μεθοδολογίας αξιολόγησης του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει τη δυνατότητα να περιγράφει μοναδικά χαρακτηριστικά της μεθοδολογίας αξιολόγησης που χρησιμοποιεί.

Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών.

—

4

Solicited and unsolicited ratings policies

Περιγραφή της πολιτικής του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας όσον αφορά τις ζητηθείσες και τις μη ζητηθείσες αξιολογήσεις. Εάν υπάρχουν περισσότερες από μία πολιτικές, πρέπει να διευκρινίζονται, οι σχετικοί τύποι αξιολόγησης που εφαρμόζονται για κάθε πολιτική.

Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών.

—

5

Subsidiary ratings policy

Περιγραφή της πολιτικής όσον αφορά τις αναφορές για την αξιολόγηση των θυγατρικών εταιρειών.

Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών. Εφαρμόζεται μόνο για οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδουν εταιρικές αξιολογήσεις.

—

6

Geographical reporting scope

Περιγραφή του εάν υπάρχει παγκόσμια κάλυψη. Αν η κάλυψη δεν είναι παγκόσμια, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εξηγεί γιατί συμβαίνει αυτό.

Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών.

Θα πρέπει να χρησιμοποιείται επιλογή σήμανσης XML Global/Non global (παγκόσμια/μη παγκόσμια) για να προσδιορισθεί κατά πόσον υπάρχει παγκόσμια κάλυψη ή όχι. Σε περίπτωση επιλογής μη παγκόσμιας κάλυψης, είναι υποχρεωτικό να υπάρχει υποπεδίο όπου θα εξηγούνται οι λόγοι.

7

Definition of default

Περιγράφει τον ορισμό της αθέτησης από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Υποχρεωτικό για την αρχική αναφορά ή σε περίπτωση αλλαγών.

—

8

Rating scale identifier

Ταυτοποιεί αποκλειστικά μια συγκεκριμένη κλίμακα αξιολόγησης του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

Υποχρεωτικό εάν πρέπει να δηλωθεί ή να επικαιροποιηθεί η κλίμακα αξιολόγησης.

—

9

Rating scale validity start date

Ημερομηνία κατά την οποία αρχίζει να ισχύει η κλίμακα αξιολόγησης (έναρξη περιόδου/BOP). Αντιστοιχεί σε έγκυρη ημερομηνία έναρξης της περιόδου αναφοράς, που υπάρχει στο σύστημα. Η ημερομηνία δεν μπορεί να αλληλεπικαλύπτεται με κλίμακα αξιολόγησης που έχει ήδη δηλωθεί για το ίδιο πεδίο εφαρμογής.

Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601

(ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ).

10

Rating scale validity end date

Τελευταία ημερομηνία κατά την οποία ισχύει η κλίμακα αξιολόγησης (τέλος περιόδου/EOP). Αντιστοιχεί σε έγκυρη ημερομηνία λήξης της περιόδου αναφοράς, που υπάρχει στο σύστημα. Εάν δεν είναι γνωστή η ημερομηνία λήξης ισχύος ή είναι μελλοντική, δηλώνεται 9999-01-01. Η ημερομηνία δεν μπορεί να αλληλεπικαλύπτεται με κλίμακα αξιολόγησης που έχει ήδη δηλωθεί για το ίδιο πεδίο εφαρμογής.

Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601

(ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ).

11

Time horizon

Προσδιορίζει τη δυνατότητα εφαρμογή της κλίμακας αξιολόγησης με βάση τον χρονικό ορίζοντα. Ο συνδυασμός Rating type και Time horizon είναι έγκυρος.

Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».

—

«L» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε μακροπρόθεσμες αξιολογήσεις·

| — | «S» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε βραχυπρόθεσμες αξιολογήσεις. |
| --- | --- |

—

«S» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε βραχυπρόθεσμες αξιολογήσεις.

12

Rating type

Προσδιορίζει τη δυνατότητα εφαρμογή της κλίμακας αξιολόγησης με βάση τον τύπο αξιολόγησης. Ο συνδυασμός Rating type και Time horizon είναι έγκυρος.

Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».

| — | «C» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε εταιρικές αξιολογήσεις· |
| --- | --- |

—

«C» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε εταιρικές αξιολογήσεις·

| — | «S» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις δημόσιου χρέους & δημόσιων οικονομικών· |
| --- | --- |

—

«S» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις δημόσιου χρέους & δημόσιων οικονομικών·

| — | «T» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων. |
| --- | --- |

—

«T» σε περίπτωση που η κλίμακα αξιολόγησης εφαρμόζεται σε αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων.

13

Rating category label

Προσδιορίζει μια συγκεκριμένη κατηγορία αξιολογήσεων εντός της κλίμακας αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».

—

14

Rating category description

Ορισμός της κατηγορίας αξιολογήσεων εντός της κλίμακας αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».

—

15

Rating category value

Σειρά της κατηγορίας αξιολογήσεων στην κλίμακα αξιολόγησης, λαμβάνοντας τις βαθμίδες ως υποκατηγορίες.

Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «rating scale identifier».

Ο τακτικός αριθμός είναι ακέραιος αριθμός με ελάχιστη τιμή 1 και μέγιστη τιμή 20. Η δήλωση των τιμών των κατηγοριών των αξιολογήσεων πρέπει να είναι διαδοχική. Πρέπει να υπάρχει τουλάχιστον μία κατηγορία αξιολογήσεων για κάθε αξιολόγηση.

16

Notch label

Ταυτοποιεί μια συγκεκριμένη βαθμίδα εντός της κλίμακας αξιολόγησης. Οι βαθμίδες, παρέχουν περαιτέρω λεπτομέρειες στην κατηγορία αξιολογήσεων.

Υποχρεωτικό εάν δηλώνεται μια βαθμίδα της κλίμακας αξιολόγησης.

—

17

Notch description

Ορισμός της βαθμίδας στην κλίμακα αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό εάν δηλώνεται μια βαθμίδα της κλίμακας αξιολόγησης.

—

18

Notch value

Σειρά της βαθμίδας στην κλίμακα αξιολόγησης. Η τιμή της βαθμίδας είναι η τιμή που δίδεται σε κάθε αξιολόγηση, προκειμένου να ταυτοποιείται η αξιολόγηση κατά την έναρξη και τη λήξη κάθε περιόδου.

Υποχρεωτικό εάν δηλώνεται μια βαθμίδα της κλίμακας αξιολόγησης.

Η τιμή της βαθμίδας είναι ακέραιος αριθμός με ελάχιστη τιμή 1 και μέγιστη τιμή 99. Οι τιμές που αναγράφονται πρέπει να είναι διαδοχικές. Υπάρχει απροσδιόριστος αριθμός βαθμίδων σε κάθε επιμέρους κατηγορία.

Πίνακας 2:   Πεδίο για την ακύρωση κλιμάκων αξιολόγησης

| Αριθμός | Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου | Περιγραφή | Τύπος | Πρότυπο |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating scale identifier | Κωδικός αναγνώρισης της κλίμακας αξιολόγησης που πρέπει να ακυρωθεί. | Υποχρεωτικό | — |

Αριθμός

Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

1

Rating scale identifier

Κωδικός αναγνώρισης της κλίμακας αξιολόγησης που πρέπει να ακυρωθεί.

Υποχρεωτικό

—

Πίνακας 3:   Κατάλογος τεχνικών πεδίων για αρχείο ποιοτικών δεδομένων

| Αριθμός | Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου | Περιγραφή | Τύπος | Πρότυπο |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Language | Προσδιορίζει τη γλώσσα του αρχείου. | Υποχρεωτικό. | ISO 639-1. |
| 2 | CRA unique identifier | Κωδικός που χρησιμοποιείται εσωτερικά από το σύστημα για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Πρέπει να είναι ο κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει το αρχείο. | Υποχρεωτικό. | ISO 9362. |
| 3 | Version | Η έκδοση του ορισμού μορφής XML (XML Schema Definition [XSD]) που χρησιμοποιείται για τη δημιουργία του αρχείου. | Υποχρεωτικό. | Αναγράφεται ο ακριβής αριθμός της έκδοσης. |
| 4 | Creation date | Ημερομηνία δημιουργίας του αρχείου. | Υποχρεωτικό. | Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601
  (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ). |
| 5 | Creation time | Ώρα κατά την οποία δημιουργήθηκε το αρχείο. Αναφέρεται στην τοπική ώρα του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που δημιουργεί το αρχείο και εκφράζεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα [Coordinated Universal Time (UTC)]. | Υποχρεωτικό. | Μορφότυπος ώρας ISO 8601
  (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ). |
| 6 | Creation time offset | Δείχνει ότι χρησιμοποιήθηκε τοπική διαφορά ώρας για τη δημιουργία του αρχείου ΩΩ πριν ή μετά την ώρα UTC. Ξεχωριστό υποπεδίο με τιμές (+/-)ΩΩ, που προσαρμόζεται για τη θερινή ώρα. | Υποχρεωτικό. | — |

Αριθμός

Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

1

Language

Προσδιορίζει τη γλώσσα του αρχείου.

Υποχρεωτικό.

ISO 639-1.

2

CRA unique identifier

Κωδικός που χρησιμοποιείται εσωτερικά από το σύστημα για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Πρέπει να είναι ο κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει το αρχείο.

Υποχρεωτικό.

ISO 9362.

3

Version

Η έκδοση του ορισμού μορφής XML (XML Schema Definition [XSD]) που χρησιμοποιείται για τη δημιουργία του αρχείου.

Υποχρεωτικό.

Αναγράφεται ο ακριβής αριθμός της έκδοσης.

4

Creation date

Ημερομηνία δημιουργίας του αρχείου.

Υποχρεωτικό.

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601

(ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ).

5

Creation time

Ώρα κατά την οποία δημιουργήθηκε το αρχείο. Αναφέρεται στην τοπική ώρα του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που δημιουργεί το αρχείο και εκφράζεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα [Coordinated Universal Time (UTC)].

Υποχρεωτικό.

Μορφότυπος ώρας ISO 8601

(ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ).

6

Creation time offset

Δείχνει ότι χρησιμοποιήθηκε τοπική διαφορά ώρας για τη δημιουργία του αρχείου ΩΩ πριν ή μετά την ώρα UTC. Ξεχωριστό υποπεδίο με τιμές (+/-)ΩΩ, που προσαρμόζεται για τη θερινή ώρα.

Υποχρεωτικό.

—

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΙΙ

Κατάλογος πεδίων ενός αρχείου δεδομένων αξιολόγησης

Πίνακας 1:   Κατάλογος των επιχειρηματικών πεδίων ενός αρχείου δεδομένων αξιολόγησης

| Αριθμός | Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου | Περιγραφή | Τύπος | Πρότυπο |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating identifier | Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης της αξιολόγησης, που διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά. | Υποχρεωτικό. | — |
| 2 | Rating name | Ονομασία ή περιγραφή της αξιολόγησης. Ταυτοποιεί την αξιολόγηση, το μέσο ή τον εκδότη που αξιολογείται. | Προαιρετικό. | — |
| 3 | Internal instrument identifier | Αποκλειστικός κωδικός με τον οποίο ταυτοποιείται το χρηματοπιστωτικό μέσο που αξιολογείται. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά. | Υποχρεωτικό.
  Εφαρμόζεται μόνο για αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων [όχι για αξιολογήσεις δομημένων επενδυτικών οχημάτων (SIV)]. | — |
| 4 | Standard instrument identifier | Διεθνής Κωδικός Αναγνώρισης Τίτλων (ISIN) του αξιολογούμενου μέσου. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά. | Προαιρετικό.
  Εφαρμόζεται μόνο για αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων (όχι για αξιολογήσεις SIV). | Κωδικός ISO 6166. |
| 5 | Internal issuer identifier | Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης του εκδότη (ή της μητρικής εταιρείας του εκδότη). Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά. | Υποχρεωτικό.
  Εφαρμόζεται μόνο για εταιρικές αξιολογήσεις, αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών και αξιολογήσεις SIV. | — |
| 6 | Standard issuer identifier | Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του εκδότη. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά. | Προαιρετικό.
  Εφαρμόζεται μόνο για εταιρικές αξιολογήσεις, αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών και αξιολογήσεις SIV. | Κωδικός ISO 9362. |
| 7 | Rating BOP | Τιμή της βαθμίδας της κλίμακας κατά την έναρξη της περιόδου αναφοράς. Πρέπει να είναι πανομοιότυπη με την αξιολόγηση EOP της προηγούμενης περιόδου, εκτός από την περίπτωση αλλαγών στην κλίμακα αξιολόγησης. | Υποχρεωτικό.
  Εφαρμόζεται μόνο για αξιολογήσεις που υφίσταντο κατά την έναρξη της περιόδου αναφοράς. | — |
| 8 | Rating EOP | Τιμή της βαθμίδας της κλίμακας κατά τη λήξη της περιόδου αναφοράς. | Υποχρεωτικό.
  Εφαρμόζεται μόνο για αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που υφίσταντο κατά τη λήξη της περιόδου αναφοράς. | — |
| 9 | New rating | Σηματοδοτεί ότι η αξιολόγηση δημιουργήθηκε για πρώτη φορά κατά τη διάρκεια της περιόδου αναφοράς. | Υποχρεωτικό. | — |
| 10 | Withdrawal | Σηματοδοτεί ότι η αξιολόγηση ανακλήθηκε κατά τη διάρκεια της περιόδου αναφοράς. Όταν ανακληθεί, η συγκεκριμένη αξιολόγηση δεν αναφέρεται πλέον στις επόμενες περιόδους αναφοράς. | Υποχρεωτικό εάν η αξιολόγηση ανακλήθηκε κατά τη διάρκεια της περιόδου αναφοράς. | — |
| 11 | Withdrawal reason | Λόγος για τον οποίο υπάρχει εγγραφή στο πεδίο «withdrawal». | Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «Withdrawal». | — | «1» σε περίπτωση εσφαλμένων ή ανεπαρκών πληροφοριών για τον εκδότη/την έκδοση· |

Αριθμός

Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

1

Rating identifier

Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης της αξιολόγησης, που διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

—

2

Rating name

Ονομασία ή περιγραφή της αξιολόγησης. Ταυτοποιεί την αξιολόγηση, το μέσο ή τον εκδότη που αξιολογείται.

Προαιρετικό.

—

3

Internal instrument identifier

Αποκλειστικός κωδικός με τον οποίο ταυτοποιείται το χρηματοπιστωτικό μέσο που αξιολογείται. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο για αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων [όχι για αξιολογήσεις δομημένων επενδυτικών οχημάτων (SIV)].

—

4

Standard instrument identifier

Διεθνής Κωδικός Αναγνώρισης Τίτλων (ISIN) του αξιολογούμενου μέσου. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.

Προαιρετικό.

Εφαρμόζεται μόνο για αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων (όχι για αξιολογήσεις SIV).

Κωδικός ISO 6166.

5

Internal issuer identifier

Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης του εκδότη (ή της μητρικής εταιρείας του εκδότη). Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο για εταιρικές αξιολογήσεις, αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών και αξιολογήσεις SIV.

—

6

Standard issuer identifier

Αποκλειστικός κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του εκδότη. Διατηρείται αμετάβλητος διαχρονικά.

Προαιρετικό.

Εφαρμόζεται μόνο για εταιρικές αξιολογήσεις, αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών και αξιολογήσεις SIV.

Κωδικός ISO 9362.

7

Rating BOP

Τιμή της βαθμίδας της κλίμακας κατά την έναρξη της περιόδου αναφοράς. Πρέπει να είναι πανομοιότυπη με την αξιολόγηση EOP της προηγούμενης περιόδου, εκτός από την περίπτωση αλλαγών στην κλίμακα αξιολόγησης.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο για αξιολογήσεις που υφίσταντο κατά την έναρξη της περιόδου αναφοράς.

—

8

Rating EOP

Τιμή της βαθμίδας της κλίμακας κατά τη λήξη της περιόδου αναφοράς.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται μόνο για αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που υφίσταντο κατά τη λήξη της περιόδου αναφοράς.

—

9

New rating

Σηματοδοτεί ότι η αξιολόγηση δημιουργήθηκε για πρώτη φορά κατά τη διάρκεια της περιόδου αναφοράς.

Υποχρεωτικό.

—

10

Withdrawal

Σηματοδοτεί ότι η αξιολόγηση ανακλήθηκε κατά τη διάρκεια της περιόδου αναφοράς. Όταν ανακληθεί, η συγκεκριμένη αξιολόγηση δεν αναφέρεται πλέον στις επόμενες περιόδους αναφοράς.

Υποχρεωτικό εάν η αξιολόγηση ανακλήθηκε κατά τη διάρκεια της περιόδου αναφοράς.

—

11

Withdrawal reason

Λόγος για τον οποίο υπάρχει εγγραφή στο πεδίο «withdrawal».

Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «Withdrawal».

—

«1» σε περίπτωση εσφαλμένων ή ανεπαρκών πληροφοριών για τον εκδότη/την έκδοση·

| — | «2» σε περίπτωση χρεοκοπίας της αξιολογούμενης οντότητας ή αναδιάρθρωσης χρέους· |
| --- | --- |

—

«2» σε περίπτωση χρεοκοπίας της αξιολογούμενης οντότητας ή αναδιάρθρωσης χρέους·

| — | «3» σε περίπτωση αναδιοργάνωσης της αξιολογούμενης οντότητας συμπεριλαμβανομένης της συγχώνευσης ή της εξαγοράς της αξιολογούμενης οντότητας· |
| --- | --- |

—

«3» σε περίπτωση αναδιοργάνωσης της αξιολογούμενης οντότητας συμπεριλαμβανομένης της συγχώνευσης ή της εξαγοράς της αξιολογούμενης οντότητας·

| — | «4» σε περίπτωση λήξης της απαίτησης από πιστοδότηση· |
| --- | --- |

—

«4» σε περίπτωση λήξης της απαίτησης από πιστοδότηση·

| — | «5» σε περίπτωση αυτόματης ακυρότητας της αξιολόγησης λόγω του επιχειρηματικού μοντέλου του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας· |
| --- | --- |

—

«5» σε περίπτωση αυτόματης ακυρότητας της αξιολόγησης λόγω του επιχειρηματικού μοντέλου του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας·

| — | «6» σε περίπτωση λήξης της αξιολόγησης για άλλους λόγους. |
| --- | --- |

—

«6» σε περίπτωση λήξης της αξιολόγησης για άλλους λόγους.

12

Default

Καθορίζει εάν υπήρξε αθέτηση εκ μέρους του αξιολογούμενου εκδότη ή μέσου κατά τη διάρκεια της περιόδου αναφοράς, όπως ορίζεται στο άρθρο 9 παράγραφος 2

Υποχρεωτικό.

—

13

Solicited/Unsolicited

Η αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας θεωρείται μη ζητηθείσα εάν δεν κινήθηκε μετά από αίτηση του εκδότη ή της αξιολογούμενης οντότητας. Η αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας θεωρείται ζητηθείσα, εάν κινήθηκε από τον εκδότη, την αξιολογούμενη οντότητα ή τον πράκτορά του.

Υποχρεωτικό.

| — | «S» σε περίπτωση ζητηθείσας αξιολόγησης· |
| --- | --- |

—

«S» σε περίπτωση ζητηθείσας αξιολόγησης·

| — | «U» σε περίπτωση μη ζητηθείσας αξιολόγησης· |
| --- | --- |

—

«U» σε περίπτωση μη ζητηθείσας αξιολόγησης·

| — | «N» σε περίπτωση που οι πληροφορίες αυτές δεν είναι διαθέσιμες για τις περιόδους αναφοράς πριν από τις 7 Σεπτεμβρίου 2010. |
| --- | --- |

—

«N» σε περίπτωση που οι πληροφορίες αυτές δεν είναι διαθέσιμες για τις περιόδους αναφοράς πριν από τις 7 Σεπτεμβρίου 2010.

14

Location of the issuance of the rating

Προσδιορίζει από ποιον εκδίδεται η αξιολόγηση.

Υποχρεωτικό.

| — | «I» όταν η αξιολόγηση εκδίδεται στην ΕΕ από οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που είναι εγγεγραμμένος σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009· |
| --- | --- |

—

«I» όταν η αξιολόγηση εκδίδεται στην ΕΕ από οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που είναι εγγεγραμμένος σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009·

| — | «E» όταν η αξιολόγηση έχει προσυπογραφεί σύμφωνα με το άρθρο 4 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009· |
| --- | --- |

—

«E» όταν η αξιολόγηση έχει προσυπογραφεί σύμφωνα με το άρθρο 4 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009·

| — | «T» όταν η αξιολόγηση εκδίδεται από πιστοποιημένο οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σύμφωνα με το άρθρο 5 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, όπως έχει τροποποιηθεί· |
| --- | --- |

—

«T» όταν η αξιολόγηση εκδίδεται από πιστοποιημένο οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σύμφωνα με το άρθρο 5 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, όπως έχει τροποποιηθεί·

| — | «N» όταν οι πληροφορίες αυτές δεν είναι διαθέσιμες για τις περιόδους αναφοράς πριν από τις 7 Σεπτεμβρίου 2010· |
| --- | --- |

—

«N» όταν οι πληροφορίες αυτές δεν είναι διαθέσιμες για τις περιόδους αναφοράς πριν από τις 7 Σεπτεμβρίου 2010·

| — | «O» σε κάθε άλλη περίπτωση. |
| --- | --- |

—

«O» σε κάθε άλλη περίπτωση.

15

Time horizon

Προσδιορίζει αν η αξιολόγηση είναι βραχυπρόθεσμη ή μακροπρόθεσμη. Διατηρείται αμετάβλητο διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

| — | «S» αν είναι βραχυπρόθεσμη αξιολόγηση· |
| --- | --- |

—

«S» αν είναι βραχυπρόθεσμη αξιολόγηση·

| — | «L» για μακροπρόθεσμη αξιολόγηση. |
| --- | --- |

—

«L» για μακροπρόθεσμη αξιολόγηση.

16

Rating type

Προσδιορίζει αν η αξιολόγηση είναι εταιρική αξιολόγηση ή αξιολόγηση δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών ή αξιολόγηση δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων. Διατηρείται αμετάβλητο διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

| — | «C» για εταιρική αξιολόγηση· |
| --- | --- |

—

«C» για εταιρική αξιολόγηση·

| — | «S» για αξιολόγηση δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών· |
| --- | --- |

—

«S» για αξιολόγηση δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών·

| — | «T» για αξιολόγηση δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων. |
| --- | --- |

—

«T» για αξιολόγηση δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων.

17

Country

Κωδικός χώρας του αξιολογούμενου εκδότη/μέσου.

Υποχρεωτικό.

ISO 3166-1. Για την κατηγορία «international» χρησιμοποιείται ο κωδικός «ZZ».

18

Industry

Τμήμα του κλάδου στο οποίο ανήκει ο εκδότης.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται στις εταιρικές αξιολογήσεις.

| — | «FI» εάν πρόκειται για χρηματοπιστωτικό ίδρυμα συμπεριλαμβανομένων των πιστωτικών ιδρυμάτων και των επιχειρήσεων επενδύσεων· |
| --- | --- |

—

«FI» εάν πρόκειται για χρηματοπιστωτικό ίδρυμα συμπεριλαμβανομένων των πιστωτικών ιδρυμάτων και των επιχειρήσεων επενδύσεων·

| — | «IN» εάν πρόκειται για ασφαλιστική επιχείρηση· |
| --- | --- |

—

«IN» εάν πρόκειται για ασφαλιστική επιχείρηση·

| — | «CO» εάν πρόκειται για εταιρικό εκδότη που δεν θεωρείται πιστωτικό ίδρυμα ή ασφαλιστική επιχείρηση. |
| --- | --- |

—

«CO» εάν πρόκειται για εταιρικό εκδότη που δεν θεωρείται πιστωτικό ίδρυμα ή ασφαλιστική επιχείρηση.

19

Sector

Ορίζει υποκατηγορίες για αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται στις αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών.

| — | «FC» για αξιολόγηση δημόσιου χρέους σε ξένο νόμισμα· |
| --- | --- |

—

«FC» για αξιολόγηση δημόσιου χρέους σε ξένο νόμισμα·

| — | «SL» για αξιολόγηση δημόσιου χρέους σε τοπικό νόμισμα · |
| --- | --- |

—

«SL» για αξιολόγηση δημόσιου χρέους σε τοπικό νόμισμα ·

| — | «SM» για αξιολόγηση υποεθνικής οντότητας ή οργανισμού τοπικής αυτοδιοίκησης· |
| --- | --- |

—

«SM» για αξιολόγηση υποεθνικής οντότητας ή οργανισμού τοπικής αυτοδιοίκησης·

| — | «SO» για αξιολόγηση υπερεθνικού οργανισμού· |
| --- | --- |

—

«SO» για αξιολόγηση υπερεθνικού οργανισμού·

| — | «PE» για αξιολόγηση δημόσιου φορέα. |
| --- | --- |

—

«PE» για αξιολόγηση δημόσιου φορέα.

20

Asset class

Ορίζει τις κύριες κατηγορίες περιουσιακών στοιχείων για αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται στις αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων.

| — | «ABS» για χρεόγραφο εξασφαλισμένο με περιουσιακά στοιχεία· |
| --- | --- |

—

«ABS» για χρεόγραφο εξασφαλισμένο με περιουσιακά στοιχεία·

| — | «RMBS» για τιτλοποιημένο στεγαστικό δάνειο· |
| --- | --- |

—

«RMBS» για τιτλοποιημένο στεγαστικό δάνειο·

| — | «CMBS» για τιτλοποιημένο εμπορικό ενυπόθηκο δάνειο· |
| --- | --- |

—

«CMBS» για τιτλοποιημένο εμπορικό ενυπόθηκο δάνειο·

| — | «CDO» για εγγυημένο δανειακό ομόλογο· |
| --- | --- |

—

«CDO» για εγγυημένο δανειακό ομόλογο·

| — | «ABCP» για εμπορική κινητή αξία εξασφαλισμένη με περιουσιακά στοιχεία· |
| --- | --- |

—

«ABCP» για εμπορική κινητή αξία εξασφαλισμένη με περιουσιακά στοιχεία·

| — | «OTH» σε όλες τις άλλες περιπτώσεις. |
| --- | --- |

—

«OTH» σε όλες τις άλλες περιπτώσεις.

21

Sub-asset

Ορίζει τις υποκατηγορίες περιουσιακών στοιχείων για αξιολογήσεις ABS, RMBS και CDO.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται στις αξιολογήσεις καθορισμένων κλάσεων περιουσιακών στοιχείων δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων

Για ABS:

| — | «CCS» για τίτλο εξασφαλισμένο με απαιτήσεις πιστωτικών καρτών· |
| --- | --- |

—

«CCS» για τίτλο εξασφαλισμένο με απαιτήσεις πιστωτικών καρτών·

| — | «ALB» για τίτλο εξασφαλισμένο με δάνειο αγοράς αυτοκινήτου· |
| --- | --- |

—

«ALB» για τίτλο εξασφαλισμένο με δάνειο αγοράς αυτοκινήτου·

| — | «OTH» για άλλο είδος ABS. |
| --- | --- |

—

«OTH» για άλλο είδος ABS.

Για RMBS:

| — | «HEL» δάνειο εξασφαλισμένο με την αγοραία αξία ακίνητης περιουσίας· |
| --- | --- |

—

«HEL» δάνειο εξασφαλισμένο με την αγοραία αξία ακίνητης περιουσίας·

| — | «PRR» για RMBS υψηλής φερεγγυότητας· |
| --- | --- |

—

«PRR» για RMBS υψηλής φερεγγυότητας·

| — | «NPR» για RMBS χαμηλής φερεγγυότητας. |
| --- | --- |

—

«NPR» για RMBS χαμηλής φερεγγυότητας.

Για CDO:

| — | «CFH» για CDO/CLO ταμειακής ροής ή υβριδικό CDO/CLΟ· |
| --- | --- |

—

«CFH» για CDO/CLO ταμειακής ροής ή υβριδικό CDO/CLΟ·

| — | «SDO» για σύνθετο CDO/CLΟ· |
| --- | --- |

—

«SDO» για σύνθετο CDO/CLΟ·

| — | «MVO» για CDO αγοραίας αξίας. |
| --- | --- |

—

«MVO» για CDO αγοραίας αξίας.

22

Vintage year

Προσδιορίζει το έτος έκδοσης του αξιολογούμενου μέσου. Διατηρείται αμετάβλητο διαχρονικά.

Υποχρεωτικό.

Εφαρμόζεται στις αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών προϊόντων.

—

23

Responsible CRA unique identifier

Κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) της οντότητας που είναι υπεύθυνη για την αξιολόγηση, δηλαδή για τις εξής περιπτώσεις:

| — | για αξιολόγηση εκδοθείσα στην ΕΕ, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχει εγγραφεί σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 ο οποίος εξέδωσε την αξιολόγηση· |
| --- | --- |

—

για αξιολόγηση εκδοθείσα στην ΕΕ, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχει εγγραφεί σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 ο οποίος εξέδωσε την αξιολόγηση·

| — | για προσυπογεγραμμένη αξιολόγηση, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχει εγγραφεί σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 ο οποίος προσυπέγραψε την αξιολόγηση· |
| --- | --- |

—

για προσυπογεγραμμένη αξιολόγηση, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχει εγγραφεί σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 ο οποίος προσυπέγραψε την αξιολόγηση·

| — | για αξιολόγηση εκδοθείσα από οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχει πιστοποιηθεί σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, η πιστοποιημένη οντότητα· |
| --- | --- |

—

για αξιολόγηση εκδοθείσα από οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχει πιστοποιηθεί σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, η πιστοποιημένη οντότητα·

| — | για αξιολόγηση εκδοθείσα σε τρίτη χώρα η οποία δεν έχει όμως προσυπογραφεί από οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που είναι εγγεγραμμένος σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας της τρίτης χώρας που εξέδωσε την αξιολόγηση. |
| --- | --- |

—

για αξιολόγηση εκδοθείσα σε τρίτη χώρα η οποία δεν έχει όμως προσυπογραφεί από οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που είναι εγγεγραμμένος σύμφωνα με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας της τρίτης χώρας που εξέδωσε την αξιολόγηση.

Υποχρεωτικό.

ISO 9362.

24

Historical reporting period of the rating

Προσδιορίζει την περίοδο αναφοράς της αξιολόγησης, εάν είναι στο παρελθόν. Χρησιμοποιείται εάν η αξιολόγηση αναφέρεται για δημοσιευμένη περίοδο, για τη διόρθωση πραγματολογικών σφαλμάτων.

Προαιρετικό.

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ).

25

Reason for historical rating reporting

Λόγος για τον οποίο αναφέρεται η αξιολόγηση για μια περίοδο αναφοράς για την οποία είχε υποβληθεί αναφορά προηγουμένως.

Υποχρεωτικό εάν αναφέρεται το πεδίο «Historic reporting period of the rating».

—

Πίνακας 2:   Κατάλογος πεδίων για την ακύρωση δεδομένων αξιολόγησης

| Αριθμός | Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου | Περιγραφή | Τύπος | Πρότυπο |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating identifier | Δήλωση υφιστάμενου κωδικού αναγνώρισης αξιολόγησης που πρέπει να ακυρωθεί. | Υποχρεωτικό. | — |
| 2 | Reason for Historic Cancellation | Λόγος για τον οποίο η αξιολόγηση ακυρώνεται για όλες τις προηγούμενες περιόδους για τις οποίες είχε αναφερθεί. | Προαιρετικό.
  Υποχρεωτικό σε περίπτωση πλήρους ακύρωσης (ακύρωση της αξιολόγησης για όλες τις περιόδους). | — |

Αριθμός

Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

1

Rating identifier

Δήλωση υφιστάμενου κωδικού αναγνώρισης αξιολόγησης που πρέπει να ακυρωθεί.

Υποχρεωτικό.

—

2

Reason for Historic Cancellation

Λόγος για τον οποίο η αξιολόγηση ακυρώνεται για όλες τις προηγούμενες περιόδους για τις οποίες είχε αναφερθεί.

Προαιρετικό.

Υποχρεωτικό σε περίπτωση πλήρους ακύρωσης (ακύρωση της αξιολόγησης για όλες τις περιόδους).

—

Πίνακας 3:   Κατάλογος τεχνικών πεδίων για ένα αρχείο δεδομένων αξιολόγησης

| Αριθμός | Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου | Περιγραφή | Τύπος | Πρότυπο |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Language | Καθορίζει τη γλώσσα του αρχείου. | Υποχρεωτικό | ISO 639-1 |
| 2 | CRA unique identifier | Κωδικός που χρησιμοποιείται εσωτερικά από το σύστημα για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Πρέπει να είναι ο κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει το αρχείο. | Υποχρεωτικό | ISO 9362 |
| 3 | Version | Η έκδοση του ορισμού μορφής XML [XML Schema Definition (XSD)] που χρησιμοποιείται για τη δημιουργία του αρχείου. | Υποχρεωτικό. | Αναγράφεται ο ακριβής αριθμός της έκδοσης. |
| 4 | Creation date | Ημερομηνία δημιουργίας του αρχείου. | Υποχρεωτικό | Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ) |
| 5 | Creation time | Ώρα κατά την οποία δημιουργήθηκε το αρχείο. Αναφέρεται στην τοπική ώρα του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που δημιουργεί το αρχείο και εκφράζεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα [Coordinated Universal Time (UTC)]. | Υποχρεωτικό | Μορφότυπος ώρας ISO 8601 (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ) |
| 6 | Creation time offset | Δείχνει ότι χρησιμοποιήθηκε τοπική διαφορά ώρας για τη δημιουργία του αρχείου ΩΩ πριν ή μετά την ώρα UTC. Ξεχωριστό υποπεδίο με τιμές (+/–)ΩΩ, που προσαρμόζεται για τη θερινή ώρα. | Υποχρεωτικό | — |
| 7 | Reporting period | Προσδιορίζει την περίοδο αναφοράς του αρχείου. Αντιστοιχεί στην ημερομηνία έναρξης της περιόδου. | Υποχρεωτικό | Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ) της ημερομηνίας έναρξης της περιόδου (BOP) |
| 8 | Number of records | Συνολικός αριθμός των εγγραφών αξιολογήσεων του αρχείου, συμπεριλαμβανομένων των δηλώσεων αξιολογήσεων και των ακυρώσεων. | Υποχρεωτικό | — |

Αριθμός

Αναγνωριστικός κωδικός πεδίου

Περιγραφή

Τύπος

Πρότυπο

1

Language

Καθορίζει τη γλώσσα του αρχείου.

Υποχρεωτικό

ISO 639-1

2

CRA unique identifier

Κωδικός που χρησιμοποιείται εσωτερικά από το σύστημα για την αναγνώριση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Πρέπει να είναι ο κωδικός αναγνώρισης επιχείρησης (BIC) του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που υποβάλλει το αρχείο.

Υποχρεωτικό

ISO 9362

3

Version

Η έκδοση του ορισμού μορφής XML [XML Schema Definition (XSD)] που χρησιμοποιείται για τη δημιουργία του αρχείου.

Υποχρεωτικό.

Αναγράφεται ο ακριβής αριθμός της έκδοσης.

4

Creation date

Ημερομηνία δημιουργίας του αρχείου.

Υποχρεωτικό

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ)

5

Creation time

Ώρα κατά την οποία δημιουργήθηκε το αρχείο. Αναφέρεται στην τοπική ώρα του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που δημιουργεί το αρχείο και εκφράζεται ως συντονισμένη παγκόσμια ώρα [Coordinated Universal Time (UTC)].

Υποχρεωτικό

Μορφότυπος ώρας ISO 8601 (ΩΩ:ΛΛ:ΔΔ)

6

Creation time offset

Δείχνει ότι χρησιμοποιήθηκε τοπική διαφορά ώρας για τη δημιουργία του αρχείου ΩΩ πριν ή μετά την ώρα UTC. Ξεχωριστό υποπεδίο με τιμές (+/–)ΩΩ, που προσαρμόζεται για τη θερινή ώρα.

Υποχρεωτικό

—

7

Reporting period

Προσδιορίζει την περίοδο αναφοράς του αρχείου. Αντιστοιχεί στην ημερομηνία έναρξης της περιόδου.

Υποχρεωτικό

Μορφότυπος ημερομηνίας ISO 8601 (ΕΕΕΕ-ΜΜ-ΗΗ) της ημερομηνίας έναρξης της περιόδου (BOP)

8

Number of records

Συνολικός αριθμός των εγγραφών αξιολογήσεων του αρχείου, συμπεριλαμβανομένων των δηλώσεων αξιολογήσεων και των ακυρώσεων.

Υποχρεωτικό

—

---

| 30.5.2012 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 140/32 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 140/32

---

ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΌΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΌΣ (ΕΕ) αριθ. 449/2012 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΉΣ

της 21ης Μαρτίου 2012

που συμπληρώνει τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου σχετικά με τα κανονιστικά τεχνικά πρότυπα όσον αφορά τις πληροφορίες για την εγγραφή και την πιστοποίηση των οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας

(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Σεπτεμβρίου 2006, για τους οργανισμούς αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας (1), και ιδίως το άρθρο 21 παράγραφος 4 στοιχεία α) και β),

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Σύμφωνα με τους γενικούς στόχους του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, ιδίως τη συμβολή στην ποιότητα των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδονται στην Ένωση, τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα και την προστασία των καταναλωτών και των επενδυτών, ο παρών κανονισμός πρέπει να διασφαλίζει ότι οι πληροφορίες που πρέπει να υποβάλλονται στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ) κατά τις διαδικασίες εγγραφής και πιστοποίησης παρέχονται ακολουθώντας ομοιόμορφους κανόνες, έτσι ώστε η ΕΑΚΑΑ να είναι σε θέση να λαμβάνει με πλήρη επίγνωση την απόφαση για την εγγραφή ή την πιστοποίηση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. |
| --- | --- |

(1)

Σύμφωνα με τους γενικούς στόχους του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, ιδίως τη συμβολή στην ποιότητα των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδονται στην Ένωση, τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα και την προστασία των καταναλωτών και των επενδυτών, ο παρών κανονισμός πρέπει να διασφαλίζει ότι οι πληροφορίες που πρέπει να υποβάλλονται στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ) κατά τις διαδικασίες εγγραφής και πιστοποίησης παρέχονται ακολουθώντας ομοιόμορφους κανόνες, έτσι ώστε η ΕΑΚΑΑ να είναι σε θέση να λαμβάνει με πλήρη επίγνωση την απόφαση για την εγγραφή ή την πιστοποίηση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

| (2) | Τα πιο μακροπρόθεσμα οφέλη των συμπληρωματικών πληροφοριών αναμένεται ότι θα αντισταθμίσουν το τυχόν δυνητικό βραχυπρόθεσμο πρόσθετο κόστος της εγγραφής όσον αφορά την προστασία των επενδυτών και τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα. |
| --- | --- |

(2)

Τα πιο μακροπρόθεσμα οφέλη των συμπληρωματικών πληροφοριών αναμένεται ότι θα αντισταθμίσουν το τυχόν δυνητικό βραχυπρόθεσμο πρόσθετο κόστος της εγγραφής όσον αφορά την προστασία των επενδυτών και τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα.

| (3) | Ο παρών κανονισμός θα πρέπει να καθορίζει τις πληροφορίες που πρέπει να λαμβάνει η ΕΑΚΑΑ στο πλαίσιο της αίτησης εγγραφής που υποβάλλεται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Ορισμένες πληροφορίες που ζητούνται με τον παρόντα κανονισμό ενδέχεται να μην εφαρμόζονται σε έναν νεοσυσταθέντα οργανισμό αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας επειδή μπορεί να έχει υποβάλει αίτηση για τη χορήγηση απαλλαγής, να μην έχει προηγούμενη πείρα στον τομέα των αξιολογήσεων της πιστοληπτικής ικανότητας, ή για άλλους λόγους. Ο παρών κανονισμός δεν θα πρέπει να δημιουργήσει φραγμό για την είσοδο νεοσυσταθέντων οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που επιθυμούν να εισέλθουν στην αγορά. Ωστόσο, ο αιτών πρέπει να παρέχει σαφείς εξηγήσεις για τη μη υποβολή τυχόν συγκεκριμένων πληροφοριών που περιλαμβάνονται στην εν λόγω αίτηση. |
| --- | --- |

(3)

Ο παρών κανονισμός θα πρέπει να καθορίζει τις πληροφορίες που πρέπει να λαμβάνει η ΕΑΚΑΑ στο πλαίσιο της αίτησης εγγραφής που υποβάλλεται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Ορισμένες πληροφορίες που ζητούνται με τον παρόντα κανονισμό ενδέχεται να μην εφαρμόζονται σε έναν νεοσυσταθέντα οργανισμό αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας επειδή μπορεί να έχει υποβάλει αίτηση για τη χορήγηση απαλλαγής, να μην έχει προηγούμενη πείρα στον τομέα των αξιολογήσεων της πιστοληπτικής ικανότητας, ή για άλλους λόγους. Ο παρών κανονισμός δεν θα πρέπει να δημιουργήσει φραγμό για την είσοδο νεοσυσταθέντων οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που επιθυμούν να εισέλθουν στην αγορά. Ωστόσο, ο αιτών πρέπει να παρέχει σαφείς εξηγήσεις για τη μη υποβολή τυχόν συγκεκριμένων πληροφοριών που περιλαμβάνονται στην εν λόγω αίτηση.

| (4) | Οι πληροφορίες που υποβάλλονται στην ΕΑΚΑΑ θα πρέπει να διατίθενται σε σταθερό μέσο το οποίο επιτρέπει την αποθήκευσή του για μελλοντική χρήση. Προκειμένου να διευκολυνθεί η ταυτοποίηση των πληροφοριών που υποβάλλονται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, όλα τα έγγραφα πρέπει να ταυτοποιούνται με αριθμό αναφοράς. |
| --- | --- |

(4)

Οι πληροφορίες που υποβάλλονται στην ΕΑΚΑΑ θα πρέπει να διατίθενται σε σταθερό μέσο το οποίο επιτρέπει την αποθήκευσή του για μελλοντική χρήση. Προκειμένου να διευκολυνθεί η ταυτοποίηση των πληροφοριών που υποβάλλονται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, όλα τα έγγραφα πρέπει να ταυτοποιούνται με αριθμό αναφοράς.

| (5) | Προκειμένου η ΕΑΚΑΑ να αξιολογεί εάν τυχόν συγκρούσεις συμφερόντων που προκύπτουν από τις δραστηριότητες και τα επιχειρηματικά συμφέροντα των ιδιοκτητών του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ενδέχεται να επηρεάσουν την ανεξαρτησία ενός οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να υποχρεούται να παρέχει πληροφορίες σχετικά με τις δραστηριότητες των ιδιοκτητών καθώς και την κυριότητα της μητρικής επιχείρησής του. |
| --- | --- |

(5)

Προκειμένου η ΕΑΚΑΑ να αξιολογεί εάν τυχόν συγκρούσεις συμφερόντων που προκύπτουν από τις δραστηριότητες και τα επιχειρηματικά συμφέροντα των ιδιοκτητών του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ενδέχεται να επηρεάσουν την ανεξαρτησία ενός οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να υποχρεούται να παρέχει πληροφορίες σχετικά με τις δραστηριότητες των ιδιοκτητών καθώς και την κυριότητα της μητρικής επιχείρησής του.

| (6) | Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να παρέχει πληροφορίες σχετικά με τη σύνθεση, τη λειτουργία και την ανεξαρτησία των διοικητικών οργάνων του προκειμένου η ΕΑΚΑΑ να είναι σε θέση να αξιολογεί κατά πόσον η δομή εταιρικής διακυβέρνησης εξασφαλίζει την ανεξαρτησία του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και την αποφυγή της σύγκρουσης συμφερόντων. |
| --- | --- |

(6)

Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να παρέχει πληροφορίες σχετικά με τη σύνθεση, τη λειτουργία και την ανεξαρτησία των διοικητικών οργάνων του προκειμένου η ΕΑΚΑΑ να είναι σε θέση να αξιολογεί κατά πόσον η δομή εταιρικής διακυβέρνησης εξασφαλίζει την ανεξαρτησία του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και την αποφυγή της σύγκρουσης συμφερόντων.

| (7) | Προκειμένου να είναι σε θέση η ΕΑΚΑΑ να αξιολογεί την καλή φήμη, καθώς και την εμπειρία και τις ικανότητες των ανώτερων διευθυντικών στελεχών, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να προσκομίζει βιογραφικό σημείωμα, πρόσφατο ποινικό μητρώο και δηλώσεις των ίδιων των ενδιαφερομένων για την καλή φήμη των ανώτερων διευθυντικών στελεχών. |
| --- | --- |

(7)

Προκειμένου να είναι σε θέση η ΕΑΚΑΑ να αξιολογεί την καλή φήμη, καθώς και την εμπειρία και τις ικανότητες των ανώτερων διευθυντικών στελεχών, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να προσκομίζει βιογραφικό σημείωμα, πρόσφατο ποινικό μητρώο και δηλώσεις των ίδιων των ενδιαφερομένων για την καλή φήμη των ανώτερων διευθυντικών στελεχών.

| (8) | Για τους σκοπούς της αξιολόγησης του τρόπου με τον οποίο οι συγκρούσεις συμφερόντων εξαλείφονται ή αποτελούν αντικείμενο διαχείρισης και γνωστοποίησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να παρέχει στην ΕΑΚΑΑ επικαιροποιημένη απογραφή των υφιστάμενων και δυνητικών συγκρούσεων συμφερόντων που θα καλύπτει τουλάχιστον τις διαφορές που ανακύπτουν από την εκτέλεση συναφών υπηρεσιών, την εξωτερική ανάθεση δραστηριοτήτων αξιολόγησης και την αλληλεπίδραση με σχετιζόμενους τρίτους. Κατά τον εντοπισμό των συγκρούσεων συμφερόντων για την απογραφή, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να λαμβάνει υπόψη τις συγκρούσεις συμφερόντων που ενδέχεται να προκύψουν από οντότητες που ανήκουν στον συνολικό όμιλο επιχειρήσεων στον οποίο ανήκει. Ως εκ τούτου, θα πρέπει να λαμβάνονται υπόψη οι ρυθμίσεις στο πλαίσιο του ίδιου ομίλου σχετικά με την κατανομή καθηκόντων και την παροχή συναφών υπηρεσιών από διαφορετικές οικονομικές οντότητες εντός του ομίλου επιχειρήσεων. |
| --- | --- |

(8)

Για τους σκοπούς της αξιολόγησης του τρόπου με τον οποίο οι συγκρούσεις συμφερόντων εξαλείφονται ή αποτελούν αντικείμενο διαχείρισης και γνωστοποίησης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να παρέχει στην ΕΑΚΑΑ επικαιροποιημένη απογραφή των υφιστάμενων και δυνητικών συγκρούσεων συμφερόντων που θα καλύπτει τουλάχιστον τις διαφορές που ανακύπτουν από την εκτέλεση συναφών υπηρεσιών, την εξωτερική ανάθεση δραστηριοτήτων αξιολόγησης και την αλληλεπίδραση με σχετιζόμενους τρίτους. Κατά τον εντοπισμό των συγκρούσεων συμφερόντων για την απογραφή, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να λαμβάνει υπόψη τις συγκρούσεις συμφερόντων που ενδέχεται να προκύψουν από οντότητες που ανήκουν στον συνολικό όμιλο επιχειρήσεων στον οποίο ανήκει. Ως εκ τούτου, θα πρέπει να λαμβάνονται υπόψη οι ρυθμίσεις στο πλαίσιο του ίδιου ομίλου σχετικά με την κατανομή καθηκόντων και την παροχή συναφών υπηρεσιών από διαφορετικές οικονομικές οντότητες εντός του ομίλου επιχειρήσεων.

| (9) | Αν και τα υποκαταστήματα ενός οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που είναι εγκατεστημένος στην Ένωση δεν είναι νομικά πρόσωπα, οι εν λόγω οργανισμοί θα πρέπει να παρέχουν χωριστές πληροφορίες όσον αφορά τα υποκαταστήματά τους ώστε να μπορεί η ΕΑΚΑΑ να προσδιορίζει με σαφήνεια τη θέση των υποκαταστημάτων στην οργανωτική δομή, να αποτιμά την ικανότητα και την καταλληλότητα των ανώτερων διευθυντικών στελεχών των υποκαταστημάτων και να αξιολογεί εάν οι μηχανισμοί ελέγχου, η συμμόρφωση και οι άλλοι υφιστάμενοι λειτουργικοί μηχανισμοί θεωρούνται αρκετά ισχυροί για τον εντοπισμό, την αξιολόγηση και τη διαχείριση των κινδύνων των υποκαταστημάτων με τον κατάλληλο τρόπο. |
| --- | --- |

(9)

Αν και τα υποκαταστήματα ενός οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που είναι εγκατεστημένος στην Ένωση δεν είναι νομικά πρόσωπα, οι εν λόγω οργανισμοί θα πρέπει να παρέχουν χωριστές πληροφορίες όσον αφορά τα υποκαταστήματά τους ώστε να μπορεί η ΕΑΚΑΑ να προσδιορίζει με σαφήνεια τη θέση των υποκαταστημάτων στην οργανωτική δομή, να αποτιμά την ικανότητα και την καταλληλότητα των ανώτερων διευθυντικών στελεχών των υποκαταστημάτων και να αξιολογεί εάν οι μηχανισμοί ελέγχου, η συμμόρφωση και οι άλλοι υφιστάμενοι λειτουργικοί μηχανισμοί θεωρούνται αρκετά ισχυροί για τον εντοπισμό, την αξιολόγηση και τη διαχείριση των κινδύνων των υποκαταστημάτων με τον κατάλληλο τρόπο.

| (10) | Οι ζητούμενες πληροφορίες σχετικά με πιθανές συγκρούσεις συμφερόντων με συναφείς υπηρεσίες θα πρέπει να αναφέρονται σε όλες τις επιχειρηματικές δραστηριότητες του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που δεν αποτελούν μέρος των δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. |
| --- | --- |

(10)

Οι ζητούμενες πληροφορίες σχετικά με πιθανές συγκρούσεις συμφερόντων με συναφείς υπηρεσίες θα πρέπει να αναφέρονται σε όλες τις επιχειρηματικές δραστηριότητες του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που δεν αποτελούν μέρος των δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

| (11) | Προκειμένου να μπορεί η ΕΑΚΑΑ να αξιολογεί κατά πόσον το κανονιστικό πλαίσιο μιας τρίτης χώρας για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας μπορεί να θεωρηθεί «εξίσου αυστηρό» με το ισχύον καθεστώς της Ένωσης, ένας οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας που προτίθεται να προσυπογράφει αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν εκδοθεί στην εν λόγω τρίτη χώρα πρέπει να υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ λεπτομερείς πληροφορίες σχετικά με το κανονιστικό πλαίσιο της τρίτης χώρας και το πώς συγκρίνεται αυτό με το ισχύον καθεστώς της Ένωσης. Εφόσον οι εν λόγω πληροφορίες είναι ήδη διαθέσιμες στην ΕΑΚΑΑ από άλλες αιτήσεις για προσυπογραφή και η ΕΑΚΑΑ κρίνει ότι το κανονιστικό πλαίσιο της τρίτης χώρας μπορεί να θεωρηθεί ότι είναι εξίσου αυστηρό με το ισχύον καθεστώς της Ένωσης, οι αιτούντες οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να απαλλάσσονται από την υποχρέωση υποβολής των εν λόγω πληροφοριών. Σε κάθε περίπτωση, οι αιτούντες οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας πρέπει να αποδεικνύουν ότι η διεξαγωγή των δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας της τρίτης χώρας που είχαν ως αποτέλεσμα την έκδοση της αξιολόγησης που θα πρέπει να προσυπογραφεί πληροί τις απαιτήσεις δυνάμει του καθεστώτος της τρίτης χώρας και ότι προβλέπονται διαδικασίες για την παρακολούθηση της διεξαγωγής των δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας της τρίτης χώρας. |
| --- | --- |

(11)

Προκειμένου να μπορεί η ΕΑΚΑΑ να αξιολογεί κατά πόσον το κανονιστικό πλαίσιο μιας τρίτης χώρας για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας μπορεί να θεωρηθεί «εξίσου αυστηρό» με το ισχύον καθεστώς της Ένωσης, ένας οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας που προτίθεται να προσυπογράφει αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν εκδοθεί στην εν λόγω τρίτη χώρα πρέπει να υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ λεπτομερείς πληροφορίες σχετικά με το κανονιστικό πλαίσιο της τρίτης χώρας και το πώς συγκρίνεται αυτό με το ισχύον καθεστώς της Ένωσης. Εφόσον οι εν λόγω πληροφορίες είναι ήδη διαθέσιμες στην ΕΑΚΑΑ από άλλες αιτήσεις για προσυπογραφή και η ΕΑΚΑΑ κρίνει ότι το κανονιστικό πλαίσιο της τρίτης χώρας μπορεί να θεωρηθεί ότι είναι εξίσου αυστηρό με το ισχύον καθεστώς της Ένωσης, οι αιτούντες οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να απαλλάσσονται από την υποχρέωση υποβολής των εν λόγω πληροφοριών. Σε κάθε περίπτωση, οι αιτούντες οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας πρέπει να αποδεικνύουν ότι η διεξαγωγή των δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας της τρίτης χώρας που είχαν ως αποτέλεσμα την έκδοση της αξιολόγησης που θα πρέπει να προσυπογραφεί πληροί τις απαιτήσεις δυνάμει του καθεστώτος της τρίτης χώρας και ότι προβλέπονται διαδικασίες για την παρακολούθηση της διεξαγωγής των δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας της τρίτης χώρας.

| (12) | Ο παρών κανονισμός θα πρέπει να καθορίζει τις πληροφορίες που πρέπει να παρέχει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας για την αίτηση πιστοποίησης και για την αξιολόγηση της συστημικής του σημασίας για την οικονομική σταθερότητα ή ακεραιότητα των χρηματοπιστωτικών αγορών κατά το άρθρο 5 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. Η συστημική σημασία του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και των δραστηριοτήτων του αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας για τη σταθερότητα ενός ή περισσοτέρων κρατών μελών θα πρέπει να μετράται στον παρόντα κανονισμό με κριτήριο το μέγεθος των δραστηριοτήτων του αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και τη διασύνδεση των χρηστών των αξιολογήσεών του πιστοληπτικής ικανότητας στην Ένωση. |
| --- | --- |

(12)

Ο παρών κανονισμός θα πρέπει να καθορίζει τις πληροφορίες που πρέπει να παρέχει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας για την αίτηση πιστοποίησης και για την αξιολόγηση της συστημικής του σημασίας για την οικονομική σταθερότητα ή ακεραιότητα των χρηματοπιστωτικών αγορών κατά το άρθρο 5 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. Η συστημική σημασία του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και των δραστηριοτήτων του αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας για τη σταθερότητα ενός ή περισσοτέρων κρατών μελών θα πρέπει να μετράται στον παρόντα κανονισμό με κριτήριο το μέγεθος των δραστηριοτήτων του αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και τη διασύνδεση των χρηστών των αξιολογήσεών του πιστοληπτικής ικανότητας στην Ένωση.

| (13) | Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων που υπέβαλε η ΕΑΚΑΑ στην Επιτροπή σύμφωνα με τη διαδικασία που προβλέπεται στο άρθρο 10 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2). |
| --- | --- |

(13)

Ο παρών κανονισμός βασίζεται στα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων που υπέβαλε η ΕΑΚΑΑ στην Επιτροπή σύμφωνα με τη διαδικασία που προβλέπεται στο άρθρο 10 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2).

| (14) | Η ΕΑΚΑΑ διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις σχετικά με τα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού σχετικού κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων κινητών αξιών και αγορών που συστάθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010, |
| --- | --- |

(14)

Η ΕΑΚΑΑ διεξήγαγε ανοικτές δημόσιες διαβουλεύσεις σχετικά με τα σχέδια κανονιστικών τεχνικών προτύπων στα οποία βασίζεται ο παρών κανονισμός, προέβη σε ανάλυση του δυνητικού σχετικού κόστους/οφέλους και ζήτησε τη γνώμη της ομάδας συμφεροντούχων κινητών αξιών και αγορών που συστάθηκε σύμφωνα με το άρθρο 37 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:

ΚΕΦΑΛΑΙΟ 1

ΑΝΤΙΚΕΙΜΕΝΟ

Άρθρο 1

Αντικείμενο

Ο παρών κανονισμός θεσπίζει τους κανόνες που καθορίζουν τις πληροφορίες που πρέπει να υποβάλλονται στην ΕΑΚΑΑ έναν οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας στην αίτηση για:

| α) | εγγραφή, όπως ορίζεται στο παράρτημα II του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009· ή |
| --- | --- |

α)

εγγραφή, όπως ορίζεται στο παράρτημα II του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009· ή

| β) | πιστοποίηση καθώς και αξιολόγηση της συστημικής του σημασίας για τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα ή την ακεραιότητα των χρηματοοικονομικών αγορών κατά το άρθρο 5 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. |
| --- | --- |

β)

πιστοποίηση καθώς και αξιολόγηση της συστημικής του σημασίας για τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα ή την ακεραιότητα των χρηματοοικονομικών αγορών κατά το άρθρο 5 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ 2

ΕΓΓΡΑΦΗ

ΤΜΗΜΑ 1

Γενικά

Άρθρο 2

Μορφότυπος της αίτησης

1.   Η αίτηση εγγραφής πρέπει να υποβάλλεται σε μέσο το οποίο αποθηκεύει πληροφορίες, κατά τρόπο προσπελάσιμο για μελλοντική αναδρομή και το οποίο επιτρέπει την ακριβή αναπαραγωγή των αποθηκευμένων πληροφοριών.

2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας παρέχει ενιαίο αριθμό αναφοράς σε κάθε έγγραφο που υποβάλλει. Εξασφαλίζει ότι στις πληροφορίες που υποβάλλει προσδιορίζεται σαφώς σε ποια συγκεκριμένη απαίτηση του παρόντος κανονισμού αναφέρεται και σε ποιο έγγραφο περιλαμβάνονται οι εν λόγω πληροφορίες. Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει τον πίνακα που περιλαμβάνεται στο παράρτημα I ως μέρος της αίτησής του προκειμένου να προσδιορίζεται με σαφήνεια το έγγραφο στο οποίο περιλαμβάνονται οι απαιτούμενες βάσει του παρόντος κανονισμού πληροφορίες.

3.   Εάν μια απαίτηση του παρόντος κανονισμού δεν εφαρμόζεται στην αίτηση ενός οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, ο οργανισμός δηλώνει το γεγονός αυτό στον πίνακα που περιλαμβάνεται στο παράρτημα I, και παρέχει τις σχετικές εξηγήσεις.

4.   Όταν ένας όμιλος οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει αίτηση εγγραφής, στην αίτηση προσδιορίζεται σαφώς κάθε οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας τον οποίο αφορούν οι πληροφορίες. Όταν οι ίδιες πληροφορίες αφορούν περισσότερους από έναν οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας στο πλαίσιο ενός ομίλου οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, για το σκοπό της συμπλήρωσης του πίνακα του παραρτήματος I, παρέχεται ο ίδιος αριθμός αναφοράς για τις κοινές πληροφορίες.

Άρθρο 3

Βεβαίωση της ακρίβειας και της πληρότητας της αίτησης

Όλες οι πληροφορίες που υποβάλλονται στην ΕΑΚΑΑ κατά τη διαδικασία εγγραφής ή πιστοποίησης συνοδεύονται από επιστολή υπογεγραμμένη από μέλος των ανώτερων διευθυντικών στελεχών του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή από εκπρόσωπο εξουσιοδοτημένο από τα ανώτερα διευθυντικά στελέχη, που βεβαιώνει ότι οι υποβληθείσες πληροφορίες είναι ακριβείς και πλήρεις εξ όσων γνωρίζει, την ημερομηνία της εν λόγω υποβολής.

Άρθρο 4

Αριθμός εργαζομένων

Όλες οι πληροφορίες σχετικά με τον αριθμό των εργαζομένων υποβάλλονται σε βάση ισοδύναμων πλήρους απασχόλησης που υπολογίζονται ως το σύνολο των ωρών εργασίας που πραγματοποιήθηκαν διαιρούμενες με τον μέγιστο αριθμό των ωρών εργασίας για τις οποίες καταβάλλονται αποδοχές σε ένα εργάσιμο έτος, όπως αυτές ορίζονται από την οικεία εθνική νομοθεσία.

Άρθρο 5

Κλάσεις αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας

Όλες οι πληροφορίες σχετικά με την κλάση των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας χρησιμοποιούν τις ακόλουθες κλάσεις αξιολογήσεων:

| α) | αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών· |
| --- | --- |

α)

αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών·

| β) | αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών μέσων· |
| --- | --- |

β)

αξιολογήσεις δομημένων χρηματοπιστωτικών μέσων·

| γ) | αξιολογήσεις εταιρειών:






  i) | χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων συμπεριλαμβανομένων των πιστωτικών ιδρυμάτων και των επιχειρήσεων επενδύσεων· |
| --- | --- | --- |

γ)

αξιολογήσεις εταιρειών:

i)

χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων συμπεριλαμβανομένων των πιστωτικών ιδρυμάτων και των επιχειρήσεων επενδύσεων·

| ii) | ασφαλιστικών επιχειρήσεων· |
| --- | --- |

ii)

ασφαλιστικών επιχειρήσεων·

| iii) | εταιρικών εκδοτών που δεν θεωρούνται πιστωτικά ιδρύματα ή ασφαλιστικές επιχειρήσεις. |
| --- | --- |

iii)

εταιρικών εκδοτών που δεν θεωρούνται πιστωτικά ιδρύματα ή ασφαλιστικές επιχειρήσεις.

Άρθρο 6

Πολιτικές και διαδικασίες

1.   Οι πολιτικές και οι διαδικασίες που περιλαμβάνονται σε μια αίτηση περιέχουν, ή συνοδεύονται από τα εξής στοιχεία:

| α) | ένδειξη για το ποιος είναι υπεύθυνος για την έγκριση και την τήρηση των πολιτικών και των διαδικασιών· |
| --- | --- |

α)

ένδειξη για το ποιος είναι υπεύθυνος για την έγκριση και την τήρηση των πολιτικών και των διαδικασιών·

| β) | περιγραφή του τρόπου με τον οποίο επιβάλλεται και παρακολουθείται η συμμόρφωση με τις πολιτικές και τις διαδικασίες και υπόδειξη του υπεύθυνου προσώπου· |
| --- | --- |

β)

περιγραφή του τρόπου με τον οποίο επιβάλλεται και παρακολουθείται η συμμόρφωση με τις πολιτικές και τις διαδικασίες και υπόδειξη του υπεύθυνου προσώπου·

| γ) | περιγραφή των μέτρων που λαμβάνονται σε περίπτωση παραβίασης των εν λόγω πολιτικών· |
| --- | --- |

γ)

περιγραφή των μέτρων που λαμβάνονται σε περίπτωση παραβίασης των εν λόγω πολιτικών·

| δ) | ένδειξη της διαδικασίας για την αναφορά στην ΕΑΚΑΑ μιας ουσιώδους παραβίασης πολιτικής ή διαδικασίας η οποία ενδέχεται να οδηγήσει σε παραβίαση των όρων που διέπουν την αρχική εγγραφή ή πιστοποίηση. |
| --- | --- |

δ)

ένδειξη της διαδικασίας για την αναφορά στην ΕΑΚΑΑ μιας ουσιώδους παραβίασης πολιτικής ή διαδικασίας η οποία ενδέχεται να οδηγήσει σε παραβίαση των όρων που διέπουν την αρχική εγγραφή ή πιστοποίηση.

2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας μπορεί να εκπληρώσει την υποχρέωση παροχής πληροφοριών όσον αφορά τις πολιτικές και τις διαδικασίες σύμφωνα με τον παρόντα κανονισμό με την υποβολή αντιγράφου των σχετικών πολιτικών και διαδικασιών.

Άρθρο 7

Ταυτοποίηση, νομικό καθεστώς και κλάση αξιολογήσεων

Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ τα εξής:

| α) | τις πληροφορίες που αναφέρονται στο παράρτημα II του παρόντος κανονισμού· |
| --- | --- |

α)

τις πληροφορίες που αναφέρονται στο παράρτημα II του παρόντος κανονισμού·

| β) | απόσπασμα των αντίστοιχων εμπορικών ή δικαστικών μητρώων ή άλλου είδους αποδεικτικά στοιχεία για τον τόπο ίδρυσης και το πεδίο επιχειρηματικής δραστηριότητας του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας κατά την ημερομηνία υποβολής της αίτησης. |
| --- | --- |

β)

απόσπασμα των αντίστοιχων εμπορικών ή δικαστικών μητρώων ή άλλου είδους αποδεικτικά στοιχεία για τον τόπο ίδρυσης και το πεδίο επιχειρηματικής δραστηριότητας του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας κατά την ημερομηνία υποβολής της αίτησης.

ΤΜΗΜΑ 2

Ιδιοκτησιακή δομή

Άρθρο 8

Ιδιοκτήτες και μητρική επιχείρηση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ τα εξής στοιχεία:

| α) | κατάλογο όλων των προσώπων που κατέχουν άμεσα ή έμμεσα 5 % ή μεγαλύτερο ποσοστό του κεφαλαίου ή των δικαιωμάτων ψήφου του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή τα οποία κατέχουν τέτοια ποσοστά που τους επιτρέπουν την άσκηση σημαντικής επιρροής στη διοίκηση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας· |
| --- | --- |

α)

κατάλογο όλων των προσώπων που κατέχουν άμεσα ή έμμεσα 5 % ή μεγαλύτερο ποσοστό του κεφαλαίου ή των δικαιωμάτων ψήφου του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή τα οποία κατέχουν τέτοια ποσοστά που τους επιτρέπουν την άσκηση σημαντικής επιρροής στη διοίκηση του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας·

| β) | τις πληροφορίες που αναφέρονται στα σημεία 1 και 2 του παραρτήματος III σε σχέση με κάθε ένα από τα εν λόγω πρόσωπα. |
| --- | --- |

β)

τις πληροφορίες που αναφέρονται στα σημεία 1 και 2 του παραρτήματος III σε σχέση με κάθε ένα από τα εν λόγω πρόσωπα.

2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει επίσης τις ακόλουθες πληροφορίες στην ΕΑΚΑΑ:

| α) | κατάλογο των επιχειρήσεων στις οποίες ένα πρόσωπο που αναφέρεται στην παράγραφο 1 κατέχει 5 % ή μεγαλύτερο ποσοστό του κεφαλαίου ή των δικαιωμάτων ψήφου, ή στη διοίκηση των οποίων το εν λόγω πρόσωπο ασκεί σημαντική επιρροή· |
| --- | --- |

α)

κατάλογο των επιχειρήσεων στις οποίες ένα πρόσωπο που αναφέρεται στην παράγραφο 1 κατέχει 5 % ή μεγαλύτερο ποσοστό του κεφαλαίου ή των δικαιωμάτων ψήφου, ή στη διοίκηση των οποίων το εν λόγω πρόσωπο ασκεί σημαντική επιρροή·

| β) | προσδιορισμό των επιχειρηματικών τους δραστηριοτήτων που αναφέρονται στο σημείο 3 του παραρτήματος III. |
| --- | --- |

β)

προσδιορισμό των επιχειρηματικών τους δραστηριοτήτων που αναφέρονται στο σημείο 3 του παραρτήματος III.

3.   Όταν ένας οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει μητρική επιχείρηση, αναφέρει τα εξής:

| α) | προσδιορίζει τη χώρα στην οποία είναι εγκατεστημένη η μητρική επιχείρηση· |
| --- | --- |

α)

προσδιορίζει τη χώρα στην οποία είναι εγκατεστημένη η μητρική επιχείρηση·

| β) | αναφέρει εάν η μητρική επιχείρηση έχει λάβει άδεια λειτουργίας ή είναι εγγεγραμμένη και υπόκειται σε εποπτεία. |
| --- | --- |

β)

αναφέρει εάν η μητρική επιχείρηση έχει λάβει άδεια λειτουργίας ή είναι εγγεγραμμένη και υπόκειται σε εποπτεία.

Άρθρο 9

Χάρτης ιδιοκτησίας

Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ διάγραμμα που δείχνει τη σχέση μεταξύ τυχόν μητρικής επιχείρησης, θυγατρικών επιχειρήσεων και τυχόν άλλων οντοτήτων εγκατεστημένων στην Ένωση και των υποκαταστημάτων τους. Οι επιχειρήσεις που εμφαίνονται στο διάγραμμα ταυτοποιούνται με την πλήρη επωνυμία τους, το νομικό καθεστώς τους και τη διεύθυνση της έδρας και της κεντρικής τους διοίκησης.

ΤΜΗΜΑ 3

Οργανωτική δομή και εταιρική διακυβέρνηση

Άρθρο 10

Οργανόγραμμα

Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ οργανόγραμμα, στο οποίο περιγράφεται λεπτομερώς η οργανωτική δομή, και περιλαμβάνεται σαφής προσδιορισμός των σημαντικών ρόλων και η ταυτότητα του προσώπου που είναι υπεύθυνο για κάθε σημαντικό ρόλο. Σε εκείνους που ασκούν σημαντικούς ρόλους περιλαμβάνονται τουλάχιστον η ανώτερη διοίκηση, τα πρόσωπα που διευθύνουν τις δραστηριότητες των υποκαταστημάτων και οι ανώτεροι αναλυτές που διενεργούν αξιολογήσεις. Σε περιπτώσεις στις οποίες ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διεξάγει συναφείς υπηρεσίες, το οργανόγραμμα περιγράφει επίσης λεπτομερώς την οργανωτική δομή του ΟΑΠΙ για τις εν λόγω υπηρεσίες.

Άρθρο 11

Οργανωτική δομή

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες όσον αφορά την υπηρεσία συμμόρφωσης όπως προβλέπεται στο σημείο 5 του τμήματος Α του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, την υπηρεσία επανεξέτασης, όπως ορίζεται στο σημείο 9 του τμήματος Α του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 και πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες που εφαρμόζονται ώστε να πληρούνται οι απαιτήσεις που ορίζονται στα σημεία 4 και 10 του τμήματος Α του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009.

Οι πληροφορίες που παρέχονται σύμφωνα με την παρούσα παράγραφο περιλαμβάνουν τις πληροφορίες που αναφέρονται στο παράρτημα IV σημεία 1, 3 και 4.

2.   Όταν οι πολιτικές και οι διαδικασίες που αναφέρονται στην παράγραφο 1 πραγματοποιούνται σε επίπεδο ομίλου επιχειρήσεων, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει επίσης στην ΕΑΚΑΑ τις πληροφορίες που αναφέρονται στο παράρτημα IV σημείο 2.

3.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει επίσης στην ΕΑΚΑΑ τις πληροφορίες που αναφέρονται στο παράρτημα X.

Άρθρο 12

Εταιρική διακυβέρνηση

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ πληροφορίες σχετικά με τις εσωτερικές πολιτικές εταιρικής διακυβέρνησης που εφαρμόζει και τις διαδικασίες και τις γενικές κατευθύνσεις που διέπουν τα ανώτερα διευθυντικά στελέχη της, συμπεριλαμβανομένου του διοικητικού ή του εποπτικού συμβουλίου του, των ανεξάρτητων μελών του και των επιτροπών, σε περίπτωση που έχουν συσταθεί.

2.   Όταν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας τηρεί αναγνωρισμένο κώδικα δεοντολογίας εταιρικής διακυβέρνησης, προσδιορίζει τον κώδικα και παρέχει εξηγήσεις για τυχόν περιστάσεις στις οποίες αποκλίνει από τον κώδικα.

3.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει τις πληροφορίες που αναφέρονται στα σημεία 1 και 2 του παραρτήματος V για τα μέλη του διοικητικού ή του εποπτικού συμβουλίου του.

4.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ αντίγραφο των εγγράφων που αναφέρονται στο σημείο 3 του παραρτήματος V.

ΤΜΗΜΑ 4

Χρηματοοικονομικοί πόροι για την εκτέλεση των δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας

Άρθρο 13

Οικονομικές εκθέσεις

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ αντίγραφο των ετήσιων οικονομικών εκθέσεών του, καθώς και ατομικές και ενοποιημένες οικονομικές καταστάσεις, κατά περίπτωση, για τα τρία οικονομικά έτη που προηγούνται της ημερομηνίας υποβολής της αίτησης, εφόσον είναι διαθέσιμες. Όταν οι οικονομικές καταστάσεις του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υπόκεινται σε υποχρεωτικό έλεγχο κατά την έννοια του άρθρου 2 παράγραφος 1 της οδηγίας 2006/43/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 17ης Μαΐου 2006, για τους υποχρεωτικούς ελέγχους των ετήσιων και των ενοποιημένων λογαριασμών (3), οι οικονομικές εκθέσεις περιλαμβάνουν την έκθεση ελέγχου σχετικά με την ετήσια και ενοποιημένη οικονομική κατάσταση.

2.   Όταν οι οικονομικές εκθέσεις που αναφέρονται στην παράγραφο 1 δεν είναι διαθέσιμες για την απαιτούμενη περίοδο, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ ενδιάμεση οικονομική έκθεση.

3.   Όταν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας είναι θυγατρική εταιρεία ομίλου επιχειρήσεων, υποβάλλει τις ετήσιες οικονομικές εκθέσεις της μητρικής επιχείρησης για τα τρία οικονομικά έτη που προηγούνται της ημερομηνίας υποβολής της αίτησής του.

4.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ περιγραφή των μέτρων που έχει εγκρίνει για τη διασφάλιση ορθής λογιστικής διαδικασίας.

ΤΜΗΜΑ 5

Προσωπικό και αποδοχές

Άρθρο 14

Πολιτικές και διαδικασίες στελέχωσης

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ πληροφορίες σχετικά με τις ακόλουθες πολιτικές και διαδικασίες:

| α) | αναφορά στον υπεύθυνο συμμόρφωσης κάθε περίπτωσης όπου ένα από τα πρόσωπα που αναφέρονται στο σημείο 1 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 κρίνει ότι οιοδήποτε άλλο σχετικό πρόσωπο έχει εμπλακεί σε ενέργειες που είναι κατά τη γνώμη του παράνομες, σύμφωνα με τις διατάξεις του σημείου 5 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009· |
| --- | --- |

α)

αναφορά στον υπεύθυνο συμμόρφωσης κάθε περίπτωσης όπου ένα από τα πρόσωπα που αναφέρονται στο σημείο 1 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 κρίνει ότι οιοδήποτε άλλο σχετικό πρόσωπο έχει εμπλακεί σε ενέργειες που είναι κατά τη γνώμη του παράνομες, σύμφωνα με τις διατάξεις του σημείου 5 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009·

| β) | την εναλλαγή των επικεφαλής αναλυτών αξιολόγησης, των αναλυτών αξιολόγησης και των προσώπων που εγκρίνουν τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας· |
| --- | --- |

β)

την εναλλαγή των επικεφαλής αναλυτών αξιολόγησης, των αναλυτών αξιολόγησης και των προσώπων που εγκρίνουν τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας·

| γ) | τις αποδοχές και τις πρακτικές αξιολόγησης της απόδοσης των αναλυτών αξιολόγησης, των προσώπων που εγκρίνουν τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας, των ανώτερων διοικητικών στελεχών και του υπεύθυνου συμμόρφωσης· |
| --- | --- |

γ)

τις αποδοχές και τις πρακτικές αξιολόγησης της απόδοσης των αναλυτών αξιολόγησης, των προσώπων που εγκρίνουν τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας, των ανώτερων διοικητικών στελεχών και του υπεύθυνου συμμόρφωσης·

| δ) | την κατάρτιση και την ανάπτυξη σχετικά με τη διαδικασία της αξιολόγησης, συμπεριλαμβανομένης της εξέτασης ή άλλου είδους επίσημης αξιολόγησης που ενδεχομένως απαιτείται για την εκτέλεση των δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. |
| --- | --- |

δ)

την κατάρτιση και την ανάπτυξη σχετικά με τη διαδικασία της αξιολόγησης, συμπεριλαμβανομένης της εξέτασης ή άλλου είδους επίσημης αξιολόγησης που ενδεχομένως απαιτείται για την εκτέλεση των δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει επίσης στην ΕΑΚΑΑ τα εξής:

| α) | περιγραφή των μέτρων που εφαρμόζονται για τον μετριασμό του κινδύνου υπερβολικής εξάρτησης από μεμονωμένους εργαζομένους· |
| --- | --- |

α)

περιγραφή των μέτρων που εφαρμόζονται για τον μετριασμό του κινδύνου υπερβολικής εξάρτησης από μεμονωμένους εργαζομένους·

| β) | για κάθε κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, πληροφορίες σχετικά με το μέγεθος και την πείρα των ποσοτικών ομάδων που είναι υπεύθυνες για την ανάπτυξη και την επανεξέταση των μεθοδολογιών και των μοντέλων· |
| --- | --- |

β)

για κάθε κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, πληροφορίες σχετικά με το μέγεθος και την πείρα των ποσοτικών ομάδων που είναι υπεύθυνες για την ανάπτυξη και την επανεξέταση των μεθοδολογιών και των μοντέλων·

| γ) | το ονοματεπώνυμο και τα καθήκοντα κάθε εργαζομένου του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχει υποχρεώσεις, είτε ως άτομο είτε εκ μέρους του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, έναντι άλλης οντότητας του ομίλου οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας· |
| --- | --- |

γ)

το ονοματεπώνυμο και τα καθήκοντα κάθε εργαζομένου του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχει υποχρεώσεις, είτε ως άτομο είτε εκ μέρους του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, έναντι άλλης οντότητας του ομίλου οργανισμών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας·

| δ) | τις μέσες ετήσιες σταθερές και μεταβλητές αποδοχές των αναλυτών αξιολόγησης, των επικεφαλής αναλυτών και του υπεύθυνου συμμόρφωσης για κάθε ένα από τα τρία τελευταία οικονομικά έτη. |
| --- | --- |

δ)

τις μέσες ετήσιες σταθερές και μεταβλητές αποδοχές των αναλυτών αξιολόγησης, των επικεφαλής αναλυτών και του υπεύθυνου συμμόρφωσης για κάθε ένα από τα τρία τελευταία οικονομικά έτη.

3.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας περιγράφει τα μέτρα που έχουν ληφθεί για να εξασφαλιστεί ότι θα ενημερώνεται σε περίπτωση διακοπής της σχέσης εργασίας ενός αναλυτή αξιολογήσεων, ο οποίος στη συνέχεια προσλαμβάνεται από την αξιολογούμενη οντότητα όπως αναφέρεται στο σημείο 6 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. Ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας περιγράφει τα μέτρα που έχουν ληφθεί για να εξασφαλιστεί ότι τα πρόσωπα που αναφέρονται στο σημείο 1 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 γνωρίζουν την απαγόρευση που προβλέπεται στο σημείο 7 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009.

Άρθρο 15

Ετοιμότητα και καταλληλότητα

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ βιογραφικό σημείωμα, συμπεριλαμβανομένου του ιστορικού απασχόλησης με τις σχετικές ημερομηνίες, αναφορά των κατεχόμενων θέσεων και περιγραφή των καθηκόντων, για καθένα από τους κατωτέρω:

| α) | μέλη της ανώτερης διοίκησης· |
| --- | --- |

α)

μέλη της ανώτερης διοίκησης·

| β) | πρόσωπα που έχουν ορισθεί για να διευθύνουν τις δραστηριότητες των υποκαταστημάτων· |
| --- | --- |

β)

πρόσωπα που έχουν ορισθεί για να διευθύνουν τις δραστηριότητες των υποκαταστημάτων·

| γ) | αρμόδιους για τον εσωτερικό λογιστικό έλεγχο, την εσωτερική υπηρεσία ελέγχου, την υπηρεσία συμμόρφωσης, την αξιολόγηση κινδύνων και την υπηρεσία επανεξέτασης. |
| --- | --- |

γ)

αρμόδιους για τον εσωτερικό λογιστικό έλεγχο, την εσωτερική υπηρεσία ελέγχου, την υπηρεσία συμμόρφωσης, την αξιολόγηση κινδύνων και την υπηρεσία επανεξέτασης.

2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ τις ακόλουθες πληροφορίες όσον αφορά κάθε μέλος της ανώτερης διοίκησής του:

| α) | πρόσφατο αρχείο ποινικού μητρώου από τη χώρα προέλευσης του σχετικού προσώπου, εκτός αν οι αρμόδιες εθνικές αρχές δεν εκδίδουν αυτού του είδους έγγραφα· |
| --- | --- |

α)

πρόσφατο αρχείο ποινικού μητρώου από τη χώρα προέλευσης του σχετικού προσώπου, εκτός αν οι αρμόδιες εθνικές αρχές δεν εκδίδουν αυτού του είδους έγγραφα·

| β) | δήλωση του ιδίου σχετικά με την καλή φήμη του που περιλαμβάνει τουλάχιστον τις δηλώσεις που αναφέρονται στο παράρτημα VI και είναι υπογεγραμμένη από το εν λόγω πρόσωπο. |
| --- | --- |

β)

δήλωση του ιδίου σχετικά με την καλή φήμη του που περιλαμβάνει τουλάχιστον τις δηλώσεις που αναφέρονται στο παράρτημα VI και είναι υπογεγραμμένη από το εν λόγω πρόσωπο.

ΤΜΗΜΑ 6

Έκδοση και επανεξέταση των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας

Άρθρο 16

Ανάπτυξη, επικύρωση, επανεξέταση και κοινοποίηση των μεθοδολογιών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ, για κάθε κλάση αξιολογήσεων, υψηλού επιπέδου περιγραφή του φάσματος των βασικών μοντέλων και μεθοδολογιών που χρησιμοποιούνται για τον καθορισμό των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας.

2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες του:

| α) | πληροφορίες σχετικά με την ανάπτυξη, την επικύρωση και την επανεξέταση των μεθοδολογιών αξιολόγησης, όπου συμπεριλαμβάνονται τουλάχιστον οι πληροφορίες που προβλέπονται στο σημείο 1 του παραρτήματος VΙΙ· |
| --- | --- |

α)

πληροφορίες σχετικά με την ανάπτυξη, την επικύρωση και την επανεξέταση των μεθοδολογιών αξιολόγησης, όπου συμπεριλαμβάνονται τουλάχιστον οι πληροφορίες που προβλέπονται στο σημείο 1 του παραρτήματος VΙΙ·

| β) | πληροφορίες σχετικά με την κοινοποίηση των μεθοδολογιών αξιολόγησης και περιγραφές των μοντέλων και των βασικών παραδοχών αξιολόγησης που χρησιμοποιούνται στις δραστηριότητες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που αναφέρονται στο σημείο 5 του μέρους I του τμήματος E του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. |
| --- | --- |

β)

πληροφορίες σχετικά με την κοινοποίηση των μεθοδολογιών αξιολόγησης και περιγραφές των μοντέλων και των βασικών παραδοχών αξιολόγησης που χρησιμοποιούνται στις δραστηριότητες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που αναφέρονται στο σημείο 5 του μέρους I του τμήματος E του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009.

Άρθρο 17

Έκδοση των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ τις ακόλουθες πληροφορίες:

| α) | τις ονοματολογίες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας για κάθε κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας· |
| --- | --- |

α)

τις ονοματολογίες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας για κάθε κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας·

| β) | τον ορισμό όλων των δράσεων και χαρακτηρισμών αξιολόγησης που χρησιμοποιούνται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας· |
| --- | --- |

β)

τον ορισμό όλων των δράσεων και χαρακτηρισμών αξιολόγησης που χρησιμοποιούνται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας·

| γ) | τις πολιτικές και τις διαδικασίες του σχετικά με την έκδοση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, όπου συμπεριλαμβάνονται τουλάχιστον οι πληροφορίες που προβλέπονται στο σημείο 2 του παραρτήματος VΙΙ· |
| --- | --- |

γ)

τις πολιτικές και τις διαδικασίες του σχετικά με την έκδοση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, όπου συμπεριλαμβάνονται τουλάχιστον οι πληροφορίες που προβλέπονται στο σημείο 2 του παραρτήματος VΙΙ·

| δ) | τις γενικές κατευθύνσεις τυχόν επιτροπών αξιολόγησης· |
| --- | --- |

δ)

τις γενικές κατευθύνσεις τυχόν επιτροπών αξιολόγησης·

| ε) | περιγραφή των ρυθμίσεων που εφαρμόζονται για την κοινοποίηση μιας απόφασης αξιολόγησης, όπου συμπεριλαμβάνονται τουλάχιστον οι πληροφορίες που αναφέρονται στο σημείο 3 του παραρτήματος VΙΙ· |
| --- | --- |

ε)

περιγραφή των ρυθμίσεων που εφαρμόζονται για την κοινοποίηση μιας απόφασης αξιολόγησης, όπου συμπεριλαμβάνονται τουλάχιστον οι πληροφορίες που αναφέρονται στο σημείο 3 του παραρτήματος VΙΙ·

| στ) | περιγραφή των διαδικασιών που ακολουθούνται προκειμένου να εξασφαλίζεται ότι η μεθοδολογία ακολουθείται και εφαρμόζεται με συνέπεια σε όλες τις κλάσεις αξιολογήσεων, σε όλα τα γραφεία και σε όλες τις περιφέρειες. |
| --- | --- |

στ)

περιγραφή των διαδικασιών που ακολουθούνται προκειμένου να εξασφαλίζεται ότι η μεθοδολογία ακολουθείται και εφαρμόζεται με συνέπεια σε όλες τις κλάσεις αξιολογήσεων, σε όλα τα γραφεία και σε όλες τις περιφέρειες.

2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας εντοπίζει τυχόν διαφορές μεταξύ της αντιμετώπισης των μη ζητηθεισών αξιολογήσεων και των ζητηθεισών αξιολογήσεων στις πολιτικές και τις διαδικασίες που προβλέπονται στα στοιχεία γ) και ε) της παραγράφου 1.

3.   Όταν η διαδικασία αξιολόγησης ελέγχεται τακτικά από ανεξάρτητους τρίτους, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ την τελευταία έκθεση ελέγχου.

4.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει επίσης στην ΕΑΚΑΑ τις ακόλουθες πληροφορίες:

| α) | λεπτομέρειες και κριτήρια για την επιλογή των παρόχων δεδομένων· |
| --- | --- |

α)

λεπτομέρειες και κριτήρια για την επιλογή των παρόχων δεδομένων·

| β) | λεπτομέρειες σχετικά με την αξιοπιστία των εσωτερικών και των εξωτερικών εισροών δεδομένων στα μοντέλα αξιολόγησης· |
| --- | --- |

β)

λεπτομέρειες σχετικά με την αξιοπιστία των εσωτερικών και των εξωτερικών εισροών δεδομένων στα μοντέλα αξιολόγησης·

| γ) | πληροφορίες σχετικά με τις χρησιμοποιούμενες πηγές δεδομένων. |
| --- | --- |

γ)

πληροφορίες σχετικά με τις χρησιμοποιούμενες πηγές δεδομένων.

Άρθρο 18

Παρακολούθηση των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας

Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες που αφορούν τα εξής:

| α) | την παρακολούθηση των αξιολογήσεων, επισημαίνοντας τυχόν διαφορές μεταξύ των ζητηθεισών και των μη ζητηθεισών αξιολογήσεων, όπου περιλαμβάνονται τουλάχιστον οι πληροφορίες που αναφέρονται στο σημείο 4 του παραρτήματος VΙΙ· |
| --- | --- |

α)

την παρακολούθηση των αξιολογήσεων, επισημαίνοντας τυχόν διαφορές μεταξύ των ζητηθεισών και των μη ζητηθεισών αξιολογήσεων, όπου περιλαμβάνονται τουλάχιστον οι πληροφορίες που αναφέρονται στο σημείο 4 του παραρτήματος VΙΙ·

| β) | την κοινοποίηση της απόφασης για επανεξέταση ή αλλαγή μιας αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας· |
| --- | --- |

β)

την κοινοποίηση της απόφασης για επανεξέταση ή αλλαγή μιας αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας·

| γ) | την παρακολούθηση της επίδρασης που έχουν οι αλλαγές των μακροοικονομικών συνθηκών ή των συνθηκών των χρηματοπιστωτικών αγορών στις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας όπως περιγράφεται στο άρθρο 8 παράγραφος 5 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. |
| --- | --- |

γ)

την παρακολούθηση της επίδρασης που έχουν οι αλλαγές των μακροοικονομικών συνθηκών ή των συνθηκών των χρηματοπιστωτικών αγορών στις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας όπως περιγράφεται στο άρθρο 8 παράγραφος 5 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009.

ΤΜΗΜΑ 7

Περιγραφή των διαδικασιών και μεθοδολογιών έκδοσης και επανεξέτασης

Άρθρο 19

Απαιτήσεις για την παρουσίαση των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας

Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ πληροφορίες σχετικά με τα ακόλουθα στοιχεία:

| α) | πολιτικές και διαδικασίες όσον αφορά την αξιολόγηση των απαιτήσεων κοινοποίησης που προβλέπεται στις ακόλουθες διατάξεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009:






  i) | παράγραφοι 1, 2 και 5 του άρθρου 10· |
| --- | --- | --- |

α)

πολιτικές και διαδικασίες όσον αφορά την αξιολόγηση των απαιτήσεων κοινοποίησης που προβλέπεται στις ακόλουθες διατάξεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009:

i)

παράγραφοι 1, 2 και 5 του άρθρου 10·

| ii) | μέρος I του τμήματος Δ του παραρτήματος Ι· |
| --- | --- |

ii)

μέρος I του τμήματος Δ του παραρτήματος Ι·

| β) | όταν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αξιολογεί δομημένα μέσα, πολιτικές και διαδικασίες όσον αφορά τις ακόλουθες διατάξεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009:






  i) | άρθρο 10 παράγραφος 3, |
| --- | --- | --- |

β)

όταν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αξιολογεί δομημένα μέσα, πολιτικές και διαδικασίες όσον αφορά τις ακόλουθες διατάξεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009:

i)

άρθρο 10 παράγραφος 3,

| ii) | σημείο 4 του τμήματος Β του παραρτήματος Ι· |
| --- | --- |

ii)

σημείο 4 του τμήματος Β του παραρτήματος Ι·

| iii) | μέρος II του τμήματος Δ του παραρτήματος Ι· |
| --- | --- |

iii)

μέρος II του τμήματος Δ του παραρτήματος Ι·

| γ) | δείγματα τυπικών εκθέσεων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή άλλα έγγραφα που αποδεικνύουν τον τρόπο με τον οποίο ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ανταποκρίνεται ή προτίθεται να ανταποκριθεί στις εν λόγω υποχρεώσεις κοινοποίησης· και |
| --- | --- |

γ)

δείγματα τυπικών εκθέσεων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή άλλα έγγραφα που αποδεικνύουν τον τρόπο με τον οποίο ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ανταποκρίνεται ή προτίθεται να ανταποκριθεί στις εν λόγω υποχρεώσεις κοινοποίησης· και

| δ) | δείγματα τυπικών επιστολών αξιολόγησης για κάθε κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. |
| --- | --- |

δ)

δείγματα τυπικών επιστολών αξιολόγησης για κάθε κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

ΤΜΗΜΑ 8

Σύγκρουση συμφερόντων

Άρθρο 20

Ανεξαρτησία και αποφυγή σύγκρουσης συμφερόντων

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και διαδικασίες για τον εντοπισμό, τη διαχείριση και την κοινοποίηση των συγκρούσεων συμφερόντων και τους κανόνες σχετικά με τους αναλυτές αξιολογήσεων και τα άλλα πρόσωπα που εμπλέκονται άμεσα στις δραστηριότητες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, οι οποίες καλύπτουν τουλάχιστον τις απαιτήσεις που ορίζονται στο παράρτημα VIII.

2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας περιγράφει τη διαδικασία που εφαρμόστηκε για να διασφαλιστεί ότι τα αρμόδια πρόσωπα γνωρίζουν τις πολιτικές και διαδικασίες που αναφέρονται στην παράγραφο 1. Ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας περιγράφει τα μέτρα που έχουν ληφθεί για να εξασφαλιστεί ότι η υπηρεσία επανεξέτασης που είναι υπεύθυνη για την επανεξέταση των μεθόδων που αναφέρονται στο σημείο 9 του τμήματος Α του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 είναι ανεξάρτητη από τα επιχειρηματικά καθήκοντα που περιλαμβάνουν τις δραστηριότητες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

3.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας περιγράφει τους εφαρμοζόμενους ελέγχους, συμπεριλαμβανομένων των ελέγχων που διενεργούνται μέσω συστημάτων πληροφορικής, προκειμένου να συμμορφωθούν με τις απαιτήσεις του άρθρου 7 παράγραφοι 2 και 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, για τις διαπραγματεύσεις σχετικά με τις αμοιβές, καθώς και τους κανόνες που αφορούν τα πρόσωπα που εμπλέκονται σε δραστηριότητες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

4.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας περιγράφει κάθε άλλο μέτρο και έλεγχο που θεσπίζεται προκειμένου να διασφαλιστεί η ανεξαρτησία των αναλυτών αξιολόγησης που απασχολεί.

Άρθρο 21

Απογραφή των συγκρούσεων συμφερόντων

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ επικαιροποιημένη απογραφή των υφιστάμενων και των δυνητικών συγκρούσεων συμφερόντων που τον αφορούν. Όταν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας είναι μέλος ομίλου επιχειρήσεων, περιλαμβάνει στην απογραφή τυχόν συγκρούσεις συμφερόντων που προκύπτουν από άλλες οικονομικές οντότητες που ανήκουν στον ίδιο όμιλο επιχειρήσεων.

2.   Η απογραφή των υφιστάμενων και δυνητικών συγκρούσεων συμφερόντων επισημαίνει τις ακόλουθες δυνητικές συγκρούσεις συμφερόντων:

| α) | δυνητικές συγκρούσεις συμφερόντων με σχετιζόμενους με αυτές τρίτους· |
| --- | --- |

α)

δυνητικές συγκρούσεις συμφερόντων με σχετιζόμενους με αυτές τρίτους·

| β) | δυνητικές συγκρούσεις συμφερόντων που ανακύπτουν από την εκτέλεση συναφών υπηρεσιών και από την εξωτερική ανάθεση δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. |
| --- | --- |

β)

δυνητικές συγκρούσεις συμφερόντων που ανακύπτουν από την εκτέλεση συναφών υπηρεσιών και από την εξωτερική ανάθεση δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

3.   Η απογραφή που αναφέρεται στην παράγραφο 1 εξηγεί πώς εξαλείφονται οι δυνητικές συγκρούσεις συμφερόντων ή πώς γίνεται η διαχείρισή τους και πώς κοινοποιούνται.

Άρθρο 22

Συγκρούσεις συμφερόντων όσον αφορά τις συναφείς υπηρεσίες

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ περιγραφή των πόρων, ανθρώπινων και τεχνικών, που χρησιμοποιούνται από κοινού από τις υπηρεσίες αξιολόγησης και τις συναφείς υπηρεσίες του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή από κοινού με τον όμιλο επιχειρήσεων στον οποίο ανήκει.

2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας περιγράφει τα μέτρα που έχουν ληφθεί για την αποτροπή, την κοινοποίηση και τον μετριασμό τυχόν υφιστάμενων ή δυνητικών συγκρούσεων συμφερόντων μεταξύ της δραστηριότητας αξιολόγησης και των συναφών υπηρεσιών.

3.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ αντίγραφο των αποτελεσμάτων τυχόν εσωτερικών αξιολογήσεων που διενεργούνται για τον εντοπισμό ενδεχόμενων υφιστάμενων ή δυνητικών συγκρούσεων συμφερόντων μεταξύ της δραστηριότητας αξιολόγησης και των συναφών υπηρεσιών.

ΤΜΗΜΑ 9

Πρόγραμμα δραστηριοτήτων

Άρθρο 23

Πληροφορίες σχετικά με το πρόγραμμα δραστηριοτήτων

Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ τις ετήσιες πληροφορίες που περιγράφονται στο παράρτημα IX, οι οποίες καλύπτουν περίοδο 3 ετών από την ημερομηνία εγγραφής.

ΤΜΗΜΑ 10

Χρήση της προσυπογραφής

Άρθρο 24

Αναμενόμενη χρήση της προσυπογραφής

Όταν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας προτίθεται να προσυπογράφει αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδονται σε τρίτες χώρες, όπως προβλέπεται στο άρθρο 4 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ τις πληροφορίες που προβλέπονται στο παράρτημα XI.

ΤΜΗΜΑ 11

Εξωτερική ανάθεση

Άρθρο 25

Απαιτήσεις εξωτερικής ανάθεσης

1.   Όταν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας προβαίνει σε εξωτερική ανάθεση τυχόν σημαντικών επιχειρησιακών λειτουργιών, υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ τις ακόλουθες πληροφορίες:

| α) | πολιτικές του όσον αφορά την εξωτερική ανάθεση· |
| --- | --- |

α)

πολιτικές του όσον αφορά την εξωτερική ανάθεση·

| β) | εξηγήσεις σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο προτίθεται να εντοπίζει, να διαχειρίζεται και να εποπτεύει τους κινδύνους που συνεπάγεται η εξωτερική ανάθεση σημαντικών επιχειρησιακών λειτουργιών· |
| --- | --- |

β)

εξηγήσεις σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο προτίθεται να εντοπίζει, να διαχειρίζεται και να εποπτεύει τους κινδύνους που συνεπάγεται η εξωτερική ανάθεση σημαντικών επιχειρησιακών λειτουργιών·

| γ) | αντίγραφο των συμφωνιών εξωτερικής ανάθεσης μεταξύ του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και της οντότητας στην οποία ανατίθενται οι δραστηριότητες· |
| --- | --- |

γ)

αντίγραφο των συμφωνιών εξωτερικής ανάθεσης μεταξύ του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και της οντότητας στην οποία ανατίθενται οι δραστηριότητες·

| δ) | αντίγραφο κάθε εσωτερικής ή εξωτερικής έκθεσης σχετικά με τις δραστηριότητες που αποτελούν αντικείμενο εξωτερικής ανάθεσης, οι οποίες έχουν εκδοθεί κατά τα 5 τελευταία έτη. |
| --- | --- |

δ)

αντίγραφο κάθε εσωτερικής ή εξωτερικής έκθεσης σχετικά με τις δραστηριότητες που αποτελούν αντικείμενο εξωτερικής ανάθεσης, οι οποίες έχουν εκδοθεί κατά τα 5 τελευταία έτη.

2.   Για τους σκοπούς της παραγράφου 1, στις σημαντικές επιχειρησιακές λειτουργίες περιλαμβάνονται η επανεξέταση των αξιολογήσεων, ο επικεφαλής αναλυτής, η ανάπτυξη και επανεξέταση μεθοδολογιών αξιολόγησης, η έγκριση αξιολογήσεων, ο εσωτερικός ποιοτικός έλεγχος, η αποθήκευση δεδομένων, τα συστήματα ΤΠ, η τεχνική υποστήριξη ΤΠ και η λογιστική.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ 3

ΠΙΣΤΟΠΟΙΗΣΗ

ΤΜΗΜΑ 1

Αίτηση πιστοποίησης

Άρθρο 26

Πληροφορίες της αίτησης πιστοποίησης

1.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ τις ακόλουθες πληροφορίες:

| α) | τις γενικές πληροφορίες που ζητούνται στα σημεία 1 έως 10 του παραρτήματος ΙΙ· |
| --- | --- |

α)

τις γενικές πληροφορίες που ζητούνται στα σημεία 1 έως 10 του παραρτήματος ΙΙ·

| β) | τις πληροφορίες σχετικά με τους ιδιοκτήτες του που αναφέρονται στο άρθρο 8· |
| --- | --- |

β)

τις πληροφορίες σχετικά με τους ιδιοκτήτες του που αναφέρονται στο άρθρο 8·

| γ) | το οργανόγραμμα που αναφέρεται στο άρθρο 10· |
| --- | --- |

γ)

το οργανόγραμμα που αναφέρεται στο άρθρο 10·

| δ) | λεπτομέρειες σχετικά με τα μέτρα που έχουν ληφθεί για την αποτροπή, την κοινοποίηση και τον μετριασμό τυχόν υφιστάμενων ή δυνητικών συγκρούσεων συμφερόντων μεταξύ της δραστηριότητας αξιολόγησης και των συναφών υπηρεσιών· |
| --- | --- |

δ)

λεπτομέρειες σχετικά με τα μέτρα που έχουν ληφθεί για την αποτροπή, την κοινοποίηση και τον μετριασμό τυχόν υφιστάμενων ή δυνητικών συγκρούσεων συμφερόντων μεταξύ της δραστηριότητας αξιολόγησης και των συναφών υπηρεσιών·

| ε) | τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 13 σχετικά με τους χρηματοοικονομικούς πόρους του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. |
| --- | --- |

ε)

τις πληροφορίες που αναφέρονται στο άρθρο 13 σχετικά με τους χρηματοοικονομικούς πόρους του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

2.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τις επιχειρηματικές του δραστηριότητες:

| α) | για τα τρία προηγούμενα έτη, τον αριθμό των εργαζομένων που έχουν εξαρτημένη σχέση εργασίας και συμμετέχουν στις υπηρεσίες αξιολόγησης και στις συναφείς υπηρεσίες, τόσο μόνιμων όσο και έκτακτων· |
| --- | --- |

α)

για τα τρία προηγούμενα έτη, τον αριθμό των εργαζομένων που έχουν εξαρτημένη σχέση εργασίας και συμμετέχουν στις υπηρεσίες αξιολόγησης και στις συναφείς υπηρεσίες, τόσο μόνιμων όσο και έκτακτων·

| β) | εάν ο αιτών διαθέτει υποκατάστημα, τον αριθμό των εργαζομένων που συμμετέχουν στη δραστηριότητα αξιολόγησης και στη δραστηριότητα συναφών υπηρεσιών σε κάθε υποκατάστημα· |
| --- | --- |

β)

εάν ο αιτών διαθέτει υποκατάστημα, τον αριθμό των εργαζομένων που συμμετέχουν στη δραστηριότητα αξιολόγησης και στη δραστηριότητα συναφών υπηρεσιών σε κάθε υποκατάστημα·

| γ) | τον αριθμό των αναλυτών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν εξαρτημένη σχέση εργασίας με τον αιτούντα συμπεριλαμβανομένου, εφόσον ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαθέτει υποκατάστημα, του αριθμού των αναλυτών αξιολόγησης που έχουν εξαρτημένη σχέση εργασίας σε κάθε υποκατάστημα· |
| --- | --- |

γ)

τον αριθμό των αναλυτών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν εξαρτημένη σχέση εργασίας με τον αιτούντα συμπεριλαμβανομένου, εφόσον ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαθέτει υποκατάστημα, του αριθμού των αναλυτών αξιολόγησης που έχουν εξαρτημένη σχέση εργασίας σε κάθε υποκατάστημα·

| δ) | εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σχεδιάζει να ιδρύσει νέο υποκατάστημα, περιγραφή του είδους των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων που αναμένεται ότι θα διεξάγει το νέο υποκατάστημα, πλήρη επωνυμία και διεύθυνση και το χρονοδιάγραμμα για την ίδρυσή του· |
| --- | --- |

δ)

εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σχεδιάζει να ιδρύσει νέο υποκατάστημα, περιγραφή του είδους των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων που αναμένεται ότι θα διεξάγει το νέο υποκατάστημα, πλήρη επωνυμία και διεύθυνση και το χρονοδιάγραμμα για την ίδρυσή του·

| ε) | εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σχεδιάζει να διεξάγει νέες συναφείς υπηρεσίες, περιγραφή των νέων υπηρεσιών και το χρονοδιάγραμμα για την έναρξή τους· |
| --- | --- |

ε)

εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σχεδιάζει να διεξάγει νέες συναφείς υπηρεσίες, περιγραφή των νέων υπηρεσιών και το χρονοδιάγραμμα για την έναρξή τους·

| στ) | τα έσοδα που έχει αποκομίσει κατά τη διάρκεια των τριών τελευταίων ετών ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας από αξιολογήσεις και συναφείς υπηρεσίες ως ποσοστό των συνολικών εσόδων, με βάση το οικονομικό έτος· |
| --- | --- |

στ)

τα έσοδα που έχει αποκομίσει κατά τη διάρκεια των τριών τελευταίων ετών ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας από αξιολογήσεις και συναφείς υπηρεσίες ως ποσοστό των συνολικών εσόδων, με βάση το οικονομικό έτος·

| ζ) | εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει ένα ή περισσότερα υποκαταστήματα, τα έσοδα που έχει αποκομίσει κατά τη διάρκεια των τριών τελευταίων ετών από κάθε υποκατάστημα ως ποσοστό των συνολικών εσόδων, με βάση το οικονομικό έτος. |
| --- | --- |

ζ)

εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει ένα ή περισσότερα υποκαταστήματα, τα έσοδα που έχει αποκομίσει κατά τη διάρκεια των τριών τελευταίων ετών από κάθε υποκατάστημα ως ποσοστό των συνολικών εσόδων, με βάση το οικονομικό έτος.

3.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει επίσης στην ΕΑΚΑΑ τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τις αξιολογήσεις που εκδίδει ή προτίθεται να εκδώσει:

| α) | την κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας· |
| --- | --- |

α)

την κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας·

| β) | τις ονοματολογίες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας για κλάση κατηγορία αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας· |
| --- | --- |

β)

τις ονοματολογίες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας για κλάση κατηγορία αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας·

| γ) | τον ορισμό όλων των δράσεων και χαρακτηρισμών αξιολόγησης που χρησιμοποιούνται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας· |
| --- | --- |

γ)

τον ορισμό όλων των δράσεων και χαρακτηρισμών αξιολόγησης που χρησιμοποιούνται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας·

| δ) | λεπτομέρειες για το εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας παράγει ζητηθείσες ή μη ζητηθείσες αξιολογήσεις ή και τα δύο· |
| --- | --- |

δ)

λεπτομέρειες για το εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας παράγει ζητηθείσες ή μη ζητηθείσες αξιολογήσεις ή και τα δύο·

| ε) | για κάθε κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, τον αριθμό των ετών πείρας που διαθέτει όσον αφορά την εκπόνηση των εν λόγω αξιολογήσεων· |
| --- | --- |

ε)

για κάθε κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, τον αριθμό των ετών πείρας που διαθέτει όσον αφορά την εκπόνηση των εν λόγω αξιολογήσεων·

| στ) | για κάθε κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, την τρέχουσα ή την αναμενόμενη αναλογία δημόσιων και ιδιωτικών αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας. |
| --- | --- |

στ)

για κάθε κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, την τρέχουσα ή την αναμενόμενη αναλογία δημόσιων και ιδιωτικών αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας.

4.   Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας αναφέρει κατά πόσον έχει σήμερα, ή πρόκειται να ζητήσει, την ιδιότητα του εξωτερικού οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας («ECAI») σε ένα ή περισσότερα κράτη μέλη και, εάν ναι, προσδιορίζει το οικείο κράτος μέλος.

Άρθρο 27

Γενικές απαιτήσεις για την αίτηση πιστοποίησης

Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διασφαλίζει ότι η αίτησή του είναι σύμφωνη με τα άρθρα 2 έως 6 όσον αφορά τον μορφότυπο της αίτησης, τη βεβαίωση της ακρίβειάς της, την κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, τον αριθμό των εργαζομένων, καθώς και τις πολιτικές και τις διαδικασίες που κοινοποιούνται στην ΕΑΚΑΑ.

ΤΜΗΜΑ 2

Συστημική σημασία

Άρθρο 28

Συστημική σημασία

Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ τις πληροφορίες που αναφέρονται στο παράρτημα XII σχετικά με τη συστημική σημασία των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που εκδίδει και των δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που διεξάγει για τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα ή την ακεραιότητα των χρηματοπιστωτικών αγορών ενός ή περισσότερων κρατών μελών.

ΚΕΦΑΛΑΙΟ 4

ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

Άρθρο 29

Έναρξη ισχύος

Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.

Βρυξέλλες, 21 Μαρτίου 2012.

Για την Επιτροπή

Ο Πρόεδρος

José Manuel BARROSO

---

(1)  ΕΕ L 302 της 17.11.2009, σ. 1.

1

(2)  ΕΕ L 331 της 15.12.2010, σ. 84.

2

(3)  ΕΕ L 157 της 9.6.2006, σ. 87.

3

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Ι

ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΑΝΑΦΟΡΑΣ ΕΓΓΡΑΦΩΝ

(Άρθρο 2)

| Άρθρο ή παράρτημα του παρόντος κανονισμού | Κωδικός αριθμός του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας | Τίτλος του εγγράφου | Κεφάλαιο ή τμήμα ή σελίδα του εγγράφου όπου ευρίσκονται οι πληροφορίες ή λόγος για τον οποίο δεν παρέχονται οι πληροφορίες |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |

Άρθρο ή παράρτημα του παρόντος κανονισμού

Κωδικός αριθμός του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας

Τίτλος του εγγράφου

Κεφάλαιο ή τμήμα ή σελίδα του εγγράφου όπου ευρίσκονται οι πληροφορίες ή λόγος για τον οποίο δεν παρέχονται οι πληροφορίες

...

...

...

...

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II

ΓΕΝΙΚΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ

(Άρθρο 7)

| 1. | Πλήρης επωνυμία |
| --- | --- |

1.

Πλήρης επωνυμία

| 2. | Χώρα εγκατάστασης |
| --- | --- |

2.

Χώρα εγκατάστασης

| 3. | Διεύθυνση της έδρας |
| --- | --- |

3.

Διεύθυνση της έδρας

| 4. | Νομικό καθεστώς |
| --- | --- |

4.

Νομικό καθεστώς

| 5. | Όσον αφορά τον αρμόδιο επικοινωνίας για το σκοπό της αίτησης:






  α) | ονοματεπώνυμο· |
| --- | --- | --- |

5.

Όσον αφορά τον αρμόδιο επικοινωνίας για το σκοπό της αίτησης:

α)

ονοματεπώνυμο·

| β) | τίτλος· |
| --- | --- |

β)

τίτλος·

| γ) | διεύθυνση· |
| --- | --- |

γ)

διεύθυνση·

| δ) | διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου· |
| --- | --- |

δ)

διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου·

| ε) | αριθμός τηλεφώνου. |
| --- | --- |

ε)

αριθμός τηλεφώνου.

| 6. | Όσον αφορά τον υπεύθυνο συμμόρφωσης:






  α) | ονοματεπώνυμο· |
| --- | --- | --- |

6.

Όσον αφορά τον υπεύθυνο συμμόρφωσης:

α)

ονοματεπώνυμο·

| β) | τίτλος· |
| --- | --- |

β)

τίτλος·

| γ) | διεύθυνση· |
| --- | --- |

γ)

διεύθυνση·

| δ) | διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου· |
| --- | --- |

δ)

διεύθυνση ηλεκτρονικού ταχυδρομείου·

| ε) | αριθμός τηλεφώνου. |
| --- | --- |

ε)

αριθμός τηλεφώνου.

| 7. | Περιγραφή των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων που διεξάγει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, συμπεριλαμβανομένων των συναφών υπηρεσιών και, εάν έχει ένα ή περισσότερα υποκαταστήματα ή θυγατρικές, δραστηριότητα που ασκείται από κάθε υποκατάστημα ή θυγατρική. |
| --- | --- |

7.

Περιγραφή των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων που διεξάγει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, συμπεριλαμβανομένων των συναφών υπηρεσιών και, εάν έχει ένα ή περισσότερα υποκαταστήματα ή θυγατρικές, δραστηριότητα που ασκείται από κάθε υποκατάστημα ή θυγατρική.

| 8. | Αναφορά της κλάσης αξιολογήσεων με βάση τις κατηγορίες που ορίζονται στο άρθρο 5, για την οποία υποβάλλει αίτηση εγγραφής ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. |
| --- | --- |

8.

Αναφορά της κλάσης αξιολογήσεων με βάση τις κατηγορίες που ορίζονται στο άρθρο 5, για την οποία υποβάλλει αίτηση εγγραφής ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας.

| 9. | Αναφορά των ρυθμιζόμενων αγορών στις οποίες είναι εισηγμένος ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, κατά περίπτωση. |
| --- | --- |

9.

Αναφορά των ρυθμιζόμενων αγορών στις οποίες είναι εισηγμένος ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, κατά περίπτωση.

| 10. | Οικονομικές εκθέσεις:






  α) | ένδειξη εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υπόκειται σε λογιστικό έλεγχο· |
| --- | --- | --- |

10.

Οικονομικές εκθέσεις:

α)

ένδειξη εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υπόκειται σε λογιστικό έλεγχο·

| β) | εφόσον ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υπόκειται σε έλεγχο, όνομα του εξωτερικού ελεγκτή και εθνικός αριθμός μητρώου του εξωτερικού ελεγκτή· |
| --- | --- |

β)

εφόσον ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υπόκειται σε έλεγχο, όνομα του εξωτερικού ελεγκτή και εθνικός αριθμός μητρώου του εξωτερικού ελεγκτή·

| γ) | ημερομηνία του τέλους του οικονομικού έτους. |
| --- | --- |

γ)

ημερομηνία του τέλους του οικονομικού έτους.

| 11. | Αριθμός εργαζομένων (εκτός των εργαζομένων που βρίσκονται σε υποκαταστήματα) κατά την ημερομηνία υποβολής της αίτησης και κατά τη λήξη καθενός από τα τρία τελευταία οικονομικά έτη, που ανήκουν στις εξής κατηγορίες:






  α) | έκτακτοι εργαζόμενοι· |
| --- | --- | --- |

11.

Αριθμός εργαζομένων (εκτός των εργαζομένων που βρίσκονται σε υποκαταστήματα) κατά την ημερομηνία υποβολής της αίτησης και κατά τη λήξη καθενός από τα τρία τελευταία οικονομικά έτη, που ανήκουν στις εξής κατηγορίες:

α)

έκτακτοι εργαζόμενοι·

| β) | μόνιμοι εργαζόμενοι με λιγότερα από πέντε έτη υπηρεσίας· |
| --- | --- |

β)

μόνιμοι εργαζόμενοι με λιγότερα από πέντε έτη υπηρεσίας·

| γ) | μόνιμοι εργαζόμενοι με πέντε ή περισσότερα έτη υπηρεσίας. |
| --- | --- |

γ)

μόνιμοι εργαζόμενοι με πέντε ή περισσότερα έτη υπηρεσίας.

| 12. | Εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει υποκαταστήματα, για κάθε υποκατάστημα:






  α) | πλήρης επωνυμία· |
| --- | --- | --- |

12.

Εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει υποκαταστήματα, για κάθε υποκατάστημα:

α)

πλήρης επωνυμία·

| β) | νομικό καθεστώς· |
| --- | --- |

β)

νομικό καθεστώς·

| γ) | διεύθυνση· και |
| --- | --- |

γ)

διεύθυνση· και

| δ) | αριθμός έκτακτων και μόνιμων εργαζομένων. |
| --- | --- |

δ)

αριθμός έκτακτων και μόνιμων εργαζομένων.

| 13. | Κατάλογος των χωρών από τις οποίες ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας προτίθεται να προσυπογράφει αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας. |
| --- | --- |

13.

Κατάλογος των χωρών από τις οποίες ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας προτίθεται να προσυπογράφει αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας.

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ III

ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΠΟΥ ΥΠΟΒΑΛΛΟΝΤΑΙ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΗΝ ΙΔΙΟΚΤΗΣΙΑΚΗ ΔΟΜΗ

(Άρθρο 8)

| 1. | Στοιχεία των ιδιοκτητών του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που προβλέπονται στο άρθρο 8 παράγραφος 1 με το ακόλουθο επίπεδο λεπτομέρειας:









  Ιδιοκτήτης | Εκατοστιαίο ποσοστό του κεφαλαίου | Φύση της συμμετοχής: Άμεση ή έμμεση | Ποσοστό των δικαιωμάτων ψήφου | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

1.

Στοιχεία των ιδιοκτητών του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που προβλέπονται στο άρθρο 8 παράγραφος 1 με το ακόλουθο επίπεδο λεπτομέρειας:

Ιδιοκτήτης

Εκατοστιαίο ποσοστό του κεφαλαίου

Φύση της συμμετοχής: Άμεση ή έμμεση

Ποσοστό των δικαιωμάτων ψήφου

...

...

...

...

...

...

| 2. | Περιγραφή των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων των ιδιοκτητών του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που αναφέρονται στο άρθρο 8 παράγραφος 1:






  Ιδιοκτήτης | Επιχειρηματικές δραστηριότητες |
| --- | --- | --- |
| ... | ... |
| ... | ... |
| ... | ... |

2.

Περιγραφή των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων των ιδιοκτητών του οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που αναφέρονται στο άρθρο 8 παράγραφος 1:

Ιδιοκτήτης

Επιχειρηματικές δραστηριότητες

...

...

...

...

...

...

| 3. | Στοιχεία των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων των εταιρειών στις οποίες οι ιδιοκτήτες που αναφέρονται στο άρθρο 8 παράγραφος 1 έχουν συμφέροντα σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 2:







  Ιδιοκτήτης | Εταιρείες στις οποίες ο ιδιοκτήτης έχει συμφέρον σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 2 | Επιχειρηματικές δραστηριότητες |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

3.

Στοιχεία των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων των εταιρειών στις οποίες οι ιδιοκτήτες που αναφέρονται στο άρθρο 8 παράγραφος 1 έχουν συμφέροντα σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 2:

Ιδιοκτήτης

Εταιρείες στις οποίες ο ιδιοκτήτης έχει συμφέρον σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 2

Επιχειρηματικές δραστηριότητες

...

...

...

...

...

...

| 4. | Στοιχεία των ιδιοκτητών της μητρικής επιχείρησης που αναφέρονται στο άρθρο 8 παράγραφος 3:









  Ιδιοκτήτης | Εκατοστιαίο ποσοστό του κεφαλαίου | Φύση της συμμετοχής: Άμεση ή έμμεση | Ποσοστό των δικαιωμάτων ψήφου | Φύση της συμμετοχής: Άμεση ή έμμεση |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

4.

Στοιχεία των ιδιοκτητών της μητρικής επιχείρησης που αναφέρονται στο άρθρο 8 παράγραφος 3:

Ιδιοκτήτης

Εκατοστιαίο ποσοστό του κεφαλαίου

Φύση της συμμετοχής: Άμεση ή έμμεση

Ποσοστό των δικαιωμάτων ψήφου

Φύση της συμμετοχής: Άμεση ή έμμεση

...

...

...

...

...

...

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV

ΟΡΓΑΝΩΤΙΚΗ ΔΟΜΗ

(Άρθρο 11)

| 1. | Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες που αναφέρονται στο άρθρο 11 παράγραφος 1:






  α) | περιγραφή των ρόλων και των ευθυνών των εργαζομένων· |
| --- | --- | --- |

1.

Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες που αναφέρονται στο άρθρο 11 παράγραφος 1:

α)

περιγραφή των ρόλων και των ευθυνών των εργαζομένων·

| β) | περιγραφή των μηχανισμών για την παρακολούθηση της αποτελεσματικότητας της πολιτικής ή της διαδικασίας· |
| --- | --- |

β)

περιγραφή των μηχανισμών για την παρακολούθηση της αποτελεσματικότητας της πολιτικής ή της διαδικασίας·

| γ) | αριθμός των εργαζομένων, ποσοστό των έκτακτων σε σχέση με τους μόνιμους εργαζομένους· |
| --- | --- |

γ)

αριθμός των εργαζομένων, ποσοστό των έκτακτων σε σχέση με τους μόνιμους εργαζομένους·

| δ) | πληροφορίες σχετικά με την ιεραρχική δομή, καθώς και συχνότητα υποβολής αναφορών· και |
| --- | --- |

δ)

πληροφορίες σχετικά με την ιεραρχική δομή, καθώς και συχνότητα υποβολής αναφορών· και

| ε) | περιγραφή της αλληλεπίδρασης μεταξύ της σχετικής υπηρεσίας και των εργαζομένων που εμπλέκονται άμεσα στη διαδικασία αξιολόγησης και μεταξύ αυτής της υπηρεσίας και των άλλων υπηρεσιών. |
| --- | --- |

ε)

περιγραφή της αλληλεπίδρασης μεταξύ της σχετικής υπηρεσίας και των εργαζομένων που εμπλέκονται άμεσα στη διαδικασία αξιολόγησης και μεταξύ αυτής της υπηρεσίας και των άλλων υπηρεσιών.

| 2. | Όταν οι ρυθμίσεις που αναφέρονται στο σημείο 1 του παρόντος παραρτήματος εφαρμόζονται σε επίπεδο ομίλου επιχειρήσεων, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ αντίγραφο των σχετικών συμφωνιών επιπέδου υπηρεσιών που έχει συνάψει ή προτίθεται να συνάψει με άλλα μέλη του ομίλου, καθώς και τις ακόλουθες πληροφορίες:






  α) | περιγραφή των σχετικών καθηκόντων που εκτελούνται από κάθε επιχείρηση του ομίλου, συμπεριλαμβανομένων και των επιχειρήσεων που είναι εγκατεστημένες σε τρίτες χώρες· |
| --- | --- | --- |

2.

Όταν οι ρυθμίσεις που αναφέρονται στο σημείο 1 του παρόντος παραρτήματος εφαρμόζονται σε επίπεδο ομίλου επιχειρήσεων, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ αντίγραφο των σχετικών συμφωνιών επιπέδου υπηρεσιών που έχει συνάψει ή προτίθεται να συνάψει με άλλα μέλη του ομίλου, καθώς και τις ακόλουθες πληροφορίες:

α)

περιγραφή των σχετικών καθηκόντων που εκτελούνται από κάθε επιχείρηση του ομίλου, συμπεριλαμβανομένων και των επιχειρήσεων που είναι εγκατεστημένες σε τρίτες χώρες·

| β) | σαφή ταυτοποίηση της επιχείρησης που εμπλέκεται στην εκτέλεση του καθήκοντος, προσδιορίζοντας τον τόπο όπου εδρεύει· |
| --- | --- |

β)

σαφή ταυτοποίηση της επιχείρησης που εμπλέκεται στην εκτέλεση του καθήκοντος, προσδιορίζοντας τον τόπο όπου εδρεύει·

| γ) | πληροφορίες σχετικά με την ιεραρχική δομή και τη συχνότητα υποβολής αναφορών για κάθε εμπλεκόμενη οντότητα και σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο συλλέγονται οι πληροφορίες από κάθε οντότητα· και |
| --- | --- |

γ)

πληροφορίες σχετικά με την ιεραρχική δομή και τη συχνότητα υποβολής αναφορών για κάθε εμπλεκόμενη οντότητα και σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο συλλέγονται οι πληροφορίες από κάθε οντότητα· και

| δ) | πληροφορίες σχετικά με τους ειδικούς πόρους που βρίσκονται στην Ένωση. Στην περίπτωση των ανθρώπινων πόρων, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διευκρινίζει τον χρόνο που διατίθεται για τη συγκεκριμένη υπηρεσία με βάση ισοδύναμα πλήρους απασχόλησης. |
| --- | --- |

δ)

πληροφορίες σχετικά με τους ειδικούς πόρους που βρίσκονται στην Ένωση. Στην περίπτωση των ανθρώπινων πόρων, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διευκρινίζει τον χρόνο που διατίθεται για τη συγκεκριμένη υπηρεσία με βάση ισοδύναμα πλήρους απασχόλησης.

| 3. | Όσον αφορά την υπηρεσία συμμόρφωσης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει τις ακόλουθες πληροφορίες:






  α) | πολιτικές και διαδικασίες σχετικά με την κοινοποίηση πληροφοριών όπως περιγράφονται στο σημείο 5 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009· |
| --- | --- | --- |

3.

Όσον αφορά την υπηρεσία συμμόρφωσης, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει τις ακόλουθες πληροφορίες:

α)

πολιτικές και διαδικασίες σχετικά με την κοινοποίηση πληροφοριών όπως περιγράφονται στο σημείο 5 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009·

| β) | περιγραφή του τρόπου με τον οποίο εξασφαλίζει την ανεξαρτησία της υπηρεσίας συμμόρφωσης· |
| --- | --- |

β)

περιγραφή του τρόπου με τον οποίο εξασφαλίζει την ανεξαρτησία της υπηρεσίας συμμόρφωσης·

| γ) | την πλέον πρόσφατη έκθεση του υπεύθυνου συμμόρφωσης· |
| --- | --- |

γ)

την πλέον πρόσφατη έκθεση του υπεύθυνου συμμόρφωσης·

| δ) | σχέδιο εργασιών για τα τρία επόμενα έτη. |
| --- | --- |

δ)

σχέδιο εργασιών για τα τρία επόμενα έτη.

| 4. | Όσον αφορά την υπηρεσία εσωτερικού ελέγχου που εκτελεί τα καθήκοντα που περιγράφονται στο σημείο 10 του τμήματος Α του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει τις ακόλουθες πληροφορίες:






  α) | εξήγηση του τρόπου με τον οποίο αναπτύσσεται και εφαρμόζεται η μεθοδολογία εσωτερικού ελέγχου του σύμφωνα με τα ειδικά χαρακτηριστικά των δραστηριοτήτων του και την έκταση, την πολυπλοκότητα και τους κινδύνους τους· |
| --- | --- | --- |

4.

Όσον αφορά την υπηρεσία εσωτερικού ελέγχου που εκτελεί τα καθήκοντα που περιγράφονται στο σημείο 10 του τμήματος Α του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει τις ακόλουθες πληροφορίες:

α)

εξήγηση του τρόπου με τον οποίο αναπτύσσεται και εφαρμόζεται η μεθοδολογία εσωτερικού ελέγχου του σύμφωνα με τα ειδικά χαρακτηριστικά των δραστηριοτήτων του και την έκταση, την πολυπλοκότητα και τους κινδύνους τους·

| β) | σχέδιο εργασιών για τα τρία επόμενα έτη. |
| --- | --- |

β)

σχέδιο εργασιών για τα τρία επόμενα έτη.

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ V

ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΠΟΥ ΥΠΟΒΑΛΛΟΝΤΑΙ ΟΣΟΝ ΑΦΟΡΑ ΤΗΝ ΕΤΑΙΡΙΚΗ ΔΙΑΚΥΒΕΡΝΗΣΗ

(Άρθρο 12)

| 1. | Ταυτοποίηση των μελών του διοικητικού ή του εποπτικού συμβουλίου και άλλων επιτροπών σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 3:







  Ταυτοποίηση του μέλους | Όργανο (διοικητικό συμβούλιο, εποπτικό συμβούλιο, ελεγκτική επιτροπή, επιτροπή αποδοχών κ.λπ.) και θέση (πρόεδρος, αντιπρόεδρος, μέλος) | Όργανο άλλων επιχειρήσεων στις οποίες είναι μέλος το άτομο και θέση |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

1.

Ταυτοποίηση των μελών του διοικητικού ή του εποπτικού συμβουλίου και άλλων επιτροπών σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 3:

Ταυτοποίηση του μέλους

Όργανο (διοικητικό συμβούλιο, εποπτικό συμβούλιο, ελεγκτική επιτροπή, επιτροπή αποδοχών κ.λπ.) και θέση (πρόεδρος, αντιπρόεδρος, μέλος)

Όργανο άλλων επιχειρήσεων στις οποίες είναι μέλος το άτομο και θέση

...

...

...

...

...

...

| 2. | Ταυτοποίηση των ανεξάρτητων μελών του διοικητικού ή του εποπτικού συμβουλίου σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 3 και αιτιολόγηση της ανεξαρτησίας τους εάν είναι ανεξάρτητα μέλη και της εις βάθος γνώσης και εμπειρίας υψηλού επιπέδου όσον αφορά την αγορά δομημένων χρηματοπιστωτικών μέσων, όπου ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής υποβάλλει αίτηση για να εκδίδει αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας για δομημένα χρηματοπιστωτικά προϊόντα, σύμφωνα με το τμήμα Α σημείο 2 του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009:








  Ταυτοποίηση του μέλους | Όργανο (διοικητικό ή εποπτικό συμβούλιο) | Ανεξάρτητο μέλος (ΝΑΙ/ΟΧΙ) και εάν ΝΑΙ, να αιτιολογηθεί | Εμπειρία στα δομημένα χρηματοπιστωτικά μέσα (ΝΑΙ/ΟΧΙ) και εάν ΝΑΙ, να αιτιολογηθεί |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |

2.

Ταυτοποίηση των ανεξάρτητων μελών του διοικητικού ή του εποπτικού συμβουλίου σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 3 και αιτιολόγηση της ανεξαρτησίας τους εάν είναι ανεξάρτητα μέλη και της εις βάθος γνώσης και εμπειρίας υψηλού επιπέδου όσον αφορά την αγορά δομημένων χρηματοπιστωτικών μέσων, όπου ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής υποβάλλει αίτηση για να εκδίδει αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας για δομημένα χρηματοπιστωτικά προϊόντα, σύμφωνα με το τμήμα Α σημείο 2 του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009:

Ταυτοποίηση του μέλους

Όργανο (διοικητικό ή εποπτικό συμβούλιο)

Ανεξάρτητο μέλος (ΝΑΙ/ΟΧΙ) και εάν ΝΑΙ, να αιτιολογηθεί

Εμπειρία στα δομημένα χρηματοπιστωτικά μέσα (ΝΑΙ/ΟΧΙ) και εάν ΝΑΙ, να αιτιολογηθεί

...

...

...

...

...

...

| 3. | Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ αντίγραφα των ακόλουθων εγγράφων σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 4:






  α) | τα τρία τελευταία πρακτικά των συνεδριάσεων του διοικητικού και εποπτικού συμβουλίου του· |
| --- | --- | --- |

3.

Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει στην ΕΑΚΑΑ αντίγραφα των ακόλουθων εγγράφων σύμφωνα με το άρθρο 12 παράγραφος 4:

α)

τα τρία τελευταία πρακτικά των συνεδριάσεων του διοικητικού και εποπτικού συμβουλίου του·

| β) | τα πλέον πρόσφατα πρακτικά των συνεδριάσεων άλλων επιτροπών, όπως οι επιτροπές αποδοχών ή στρατηγικής· και |
| --- | --- |

β)

τα πλέον πρόσφατα πρακτικά των συνεδριάσεων άλλων επιτροπών, όπως οι επιτροπές αποδοχών ή στρατηγικής· και

| γ) | τις τρεις τελευταίες γνωμοδοτήσεις ή εκθέσεις που υποβλήθηκαν στο διοικητικό ή εποπτικό συμβούλιο από τα ανεξάρτητα μέλη. |
| --- | --- |

γ)

τις τρεις τελευταίες γνωμοδοτήσεις ή εκθέσεις που υποβλήθηκαν στο διοικητικό ή εποπτικό συμβούλιο από τα ανεξάρτητα μέλη.

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VI

ΠΡΟΣΩΠΙΚΗ ΔΗΛΩΣΗ

(Άρθρο 15 παράγραφος 2)

Στη δήλωση του ιδίου του ενδιαφερομένου που υποβάλλεται σύμφωνα με το άρθρο 15 παράγραφος 2 στοιχείο β), κάθε μέλος της ανώτερης διοίκησης δηλώνει εάν το εν λόγω πρόσωπο εμπίπτει σε μια από τις ακόλουθες κατηγορίες:

| α) | έχει καταδικαστεί για αξιόποινη πράξη· |
| --- | --- |

α)

έχει καταδικαστεί για αξιόποινη πράξη·

| β) | έχει αποτελέσει αντικείμενο, ή του έχει κοινοποιηθεί πειθαρχική διαδικασία ασκηθείσα από ρυθμιστικό φορέα ή ποινική διαδικασία· |
| --- | --- |

β)

έχει αποτελέσει αντικείμενο, ή του έχει κοινοποιηθεί πειθαρχική διαδικασία ασκηθείσα από ρυθμιστικό φορέα ή ποινική διαδικασία·

| γ) | έχει αποτελέσει αντικείμενο κυρώσεων σε αστική δίκη σε συνάρτηση με παροχή χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών, παράπτωμα, απάτη ή τη διοίκηση νομικού προσώπου· |
| --- | --- |

γ)

έχει αποτελέσει αντικείμενο κυρώσεων σε αστική δίκη σε συνάρτηση με παροχή χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών, παράπτωμα, απάτη ή τη διοίκηση νομικού προσώπου·

| δ) | καθόσον γνωρίζει, έχει αποτελέσει αντικείμενο τρέχουσας ή προηγούμενης έρευνας από ρυθμιστική αρχή ή κρατικούς φορείς ή οργανισμούς· |
| --- | --- |

δ)

καθόσον γνωρίζει, έχει αποτελέσει αντικείμενο τρέχουσας ή προηγούμενης έρευνας από ρυθμιστική αρχή ή κρατικούς φορείς ή οργανισμούς·

| ε) | είχε σχέσεις με επιχείρηση της οποίας η εγγραφή ή η άδεια έχει ανακληθεί από ρυθμιστικό φορέα· |
| --- | --- |

ε)

είχε σχέσεις με επιχείρηση της οποίας η εγγραφή ή η άδεια έχει ανακληθεί από ρυθμιστικό φορέα·

| στ) | έχει στερηθεί το δικαίωμα να ασκεί δραστηριότητες που απαιτούν εγγραφή ή άδεια από ρυθμιστικό φορέα· |
| --- | --- |

στ)

έχει στερηθεί το δικαίωμα να ασκεί δραστηριότητες που απαιτούν εγγραφή ή άδεια από ρυθμιστικό φορέα·

| ζ) | έχει συμμετάσχει στη διαχείριση επιχείρησης που έχει κηρύξει πτώχευση, ή είναι υπό εκκαθάριση ή αναγκαστική διαχείριση, ενώ το εν λόγω πρόσωπο ήταν συνδεδεμένο με την επιχείρηση ή εντός ενός έτους από τότε που το πρόσωπο έπαυσε να συνδέεται με την επιχείρηση· |
| --- | --- |

ζ)

έχει συμμετάσχει στη διαχείριση επιχείρησης που έχει κηρύξει πτώχευση, ή είναι υπό εκκαθάριση ή αναγκαστική διαχείριση, ενώ το εν λόγω πρόσωπο ήταν συνδεδεμένο με την επιχείρηση ή εντός ενός έτους από τότε που το πρόσωπο έπαυσε να συνδέεται με την επιχείρηση·

| η) | είχε σχέσεις με επιχείρηση η οποία αποτέλεσε αντικείμενο έρευνας ή αναστολής λειτουργίας από ρυθμιστικό φορέα που είχε ως αποτέλεσμα κατασταλτική δράση· |
| --- | --- |

η)

είχε σχέσεις με επιχείρηση η οποία αποτέλεσε αντικείμενο έρευνας ή αναστολής λειτουργίας από ρυθμιστικό φορέα που είχε ως αποτέλεσμα κατασταλτική δράση·

| θ) | έχει αποτελέσει αντικείμενο έρευνας, αναστολής δραστηριότητας ή επιβολής κυρώσεων από ρυθμιστικό φορέα· |
| --- | --- |

θ)

έχει αποτελέσει αντικείμενο έρευνας, αναστολής δραστηριότητας ή επιβολής κυρώσεων από ρυθμιστικό φορέα·

| ι) | έχει αποκλειστεί από τα καθήκοντα του διευθυντή, αποκλειστεί από τα καθήκοντα διευθυντικού στελέχους, απολυθεί από απασχόληση ή άλλη σύνδεση με επιχείρηση συνεπεία καταγγελιών για παραπτώματα ή παρατυπίες. |
| --- | --- |

ι)

έχει αποκλειστεί από τα καθήκοντα του διευθυντή, αποκλειστεί από τα καθήκοντα διευθυντικού στελέχους, απολυθεί από απασχόληση ή άλλη σύνδεση με επιχείρηση συνεπεία καταγγελιών για παραπτώματα ή παρατυπίες.

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VII

ΕΚΔΟΣΗ ΚΑΙ ΕΠΑΝΕΞΕΤΑΣΗ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΕΩΝ ΠΙΣΤΟΛΗΠΤΙΚΗΣ ΙΚΑΝΟΤΗΤΑΣ

(Άρθρα 16, 17 και 18)

| 1. | Οι πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες που αναφέρονται στο άρθρο 16 παράγραφος 2 στοιχείο α) όσον αφορά την ανάπτυξη, την επικύρωση και την επανεξέταση των μεθοδολογιών αξιολόγησης του ΟΑΠΙ περιλαμβάνουν τα εξής:






  α) | τις αρμοδιότητες και τη διαδικασία για την ανάπτυξη και την τελική υπογραφή μεθοδολογιών αξιολόγησης, καθώς και λεπτομέρειες σχετικά με τη σύνθεση των επιτροπών μεθοδολογιών αξιολόγησης και τις διαδικασίες επιλογής των μελών· |
| --- | --- | --- |

1.

Οι πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες που αναφέρονται στο άρθρο 16 παράγραφος 2 στοιχείο α) όσον αφορά την ανάπτυξη, την επικύρωση και την επανεξέταση των μεθοδολογιών αξιολόγησης του ΟΑΠΙ περιλαμβάνουν τα εξής:

α)

τις αρμοδιότητες και τη διαδικασία για την ανάπτυξη και την τελική υπογραφή μεθοδολογιών αξιολόγησης, καθώς και λεπτομέρειες σχετικά με τη σύνθεση των επιτροπών μεθοδολογιών αξιολόγησης και τις διαδικασίες επιλογής των μελών·

| β) | τις αρμοδιότητες και τη διαδικασία για τη μεθοδολογία αξιολόγησης, όπου συμπεριλαμβάνονται τα εξής:






  i) | η επαλήθευση και η επικύρωση της μεθοδολογίας αξιολόγησης· |
| --- | --- | --- |

β)

τις αρμοδιότητες και τη διαδικασία για τη μεθοδολογία αξιολόγησης, όπου συμπεριλαμβάνονται τα εξής:

i)

η επαλήθευση και η επικύρωση της μεθοδολογίας αξιολόγησης·

| ii) | η επικύρωση της μεθοδολογίας εκτίμησης με βάση ιστορικά δεδομένα και, μεταξύ άλλων, ο τρόπος με τον οποίο λαμβάνονται υπόψη τα αποτελέσματα του εκ των υστέρων δοκιμαστικού ελέγχου. Επιπλέον, ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας προσκομίζει επίσης τα αποτελέσματα των εν λόγω επικυρώσεων/δοκιμαστικών εκ των υστέρων ελέγχων για τα τρία τελευταία έτη, εφόσον υπάρχουν διαθέσιμα ποσοτικά δεδομένα· |
| --- | --- |

ii)

η επικύρωση της μεθοδολογίας εκτίμησης με βάση ιστορικά δεδομένα και, μεταξύ άλλων, ο τρόπος με τον οποίο λαμβάνονται υπόψη τα αποτελέσματα του εκ των υστέρων δοκιμαστικού ελέγχου. Επιπλέον, ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας προσκομίζει επίσης τα αποτελέσματα των εν λόγω επικυρώσεων/δοκιμαστικών εκ των υστέρων ελέγχων για τα τρία τελευταία έτη, εφόσον υπάρχουν διαθέσιμα ποσοτικά δεδομένα·

| iii) | η υποβολή αναφορών σχετικά με το αποτέλεσμα της επανεξέτασης της μεθοδολογίας αξιολόγησης· και |
| --- | --- |

iii)

η υποβολή αναφορών σχετικά με το αποτέλεσμα της επανεξέτασης της μεθοδολογίας αξιολόγησης· και

| iv) | η υλοποίηση αλλαγών στη μεθοδολογία, το μοντέλο ή τις βασικές παραδοχές αξιολόγησης. |
| --- | --- |

iv)

η υλοποίηση αλλαγών στη μεθοδολογία, το μοντέλο ή τις βασικές παραδοχές αξιολόγησης.

| 2. | Οι πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες που αναφέρονται στο άρθρο 17 παράγραφος 1 στοιχείο γ) σχετικά με την έκδοση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας περιλαμβάνουν τα εξής:






  α) | την αλληλουχία των βημάτων που ακολουθείται για την παραγωγή των αξιολογήσεων, τη διαδικασία για την επανεξέταση και την τεκμηρίωση των προς αξιολόγηση εκδοτών ή κινητών αξιών. Εδώ περιλαμβάνονται τυχόν σημεία αναφοράς που χρησιμοποιούνται προκειμένου να διευκολύνεται η επανεξέταση· |
| --- | --- | --- |

2.

Οι πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες που αναφέρονται στο άρθρο 17 παράγραφος 1 στοιχείο γ) σχετικά με την έκδοση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας περιλαμβάνουν τα εξής:

α)

την αλληλουχία των βημάτων που ακολουθείται για την παραγωγή των αξιολογήσεων, τη διαδικασία για την επανεξέταση και την τεκμηρίωση των προς αξιολόγηση εκδοτών ή κινητών αξιών. Εδώ περιλαμβάνονται τυχόν σημεία αναφοράς που χρησιμοποιούνται προκειμένου να διευκολύνεται η επανεξέταση·

| β) | αξιολόγηση των ελάχιστων απαιτήσεων πληροφόρησης για την έναρξη και τη διατήρηση μιας αξιολόγησης, περιλαμβανομένων τόσο δημόσιων όσο και μη δημόσιων πληροφοριών· |
| --- | --- |

β)

αξιολόγηση των ελάχιστων απαιτήσεων πληροφόρησης για την έναρξη και τη διατήρηση μιας αξιολόγησης, περιλαμβανομένων τόσο δημόσιων όσο και μη δημόσιων πληροφοριών·

| γ) | τους μηχανισμούς ελέγχου για την έκδοση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, συμπεριλαμβανομένης της παρέμβασης του εκδότη/οργανωτή έκδοσης/επενδυτή/διαχειριστή στο πλαίσιο αυτής της διαδικασίας· |
| --- | --- |

γ)

τους μηχανισμούς ελέγχου για την έκδοση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, συμπεριλαμβανομένης της παρέμβασης του εκδότη/οργανωτή έκδοσης/επενδυτή/διαχειριστή στο πλαίσιο αυτής της διαδικασίας·

| δ) | τη διαδικασία για τη συλλογή, την ανάλυση και την αξιολόγηση των πληροφοριών που χρησιμοποιούνται για τον προσδιορισμό μιας αξιολόγησης, συμπεριλαμβανομένης, κατά περίπτωση, της στήριξης στην ανάλυση από άλλον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή άλλο τρίτο φορέα· |
| --- | --- |

δ)

τη διαδικασία για τη συλλογή, την ανάλυση και την αξιολόγηση των πληροφοριών που χρησιμοποιούνται για τον προσδιορισμό μιας αξιολόγησης, συμπεριλαμβανομένης, κατά περίπτωση, της στήριξης στην ανάλυση από άλλον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή άλλο τρίτο φορέα·

| ε) | το ρόλο και τις αρμοδιότητες των αναλυτών αξιολόγησης, καθώς και τη διεργασία και τις διαδικασίες για την επιλογή τους όσον αφορά συγκεκριμένες κινητές αξίες· |
| --- | --- |

ε)

το ρόλο και τις αρμοδιότητες των αναλυτών αξιολόγησης, καθώς και τη διεργασία και τις διαδικασίες για την επιλογή τους όσον αφορά συγκεκριμένες κινητές αξίες·

| στ) | τη διαδικασία για την έγκριση των αξιολογήσεων, συμπεριλαμβανομένης της ταυτοποίησης του ρόλου και των αρμοδιοτήτων των προσώπων που εγκρίνουν τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας καθώς και τη διεργασία και τις διαδικασίες για την επιλογή τους· |
| --- | --- |

στ)

τη διαδικασία για την έγκριση των αξιολογήσεων, συμπεριλαμβανομένης της ταυτοποίησης του ρόλου και των αρμοδιοτήτων των προσώπων που εγκρίνουν τις αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας καθώς και τη διεργασία και τις διαδικασίες για την επιλογή τους·

| ζ) | όταν ένας οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει συστήσει επιτροπές αξιολόγησης, το ρόλο και τις αρμοδιότητες των προέδρων των επιτροπών αξιολόγησης, καθώς και τις απαιτούμενες ικανότητες και τη διεργασία και τις διαδικασίες για τον διορισμό τους· και |
| --- | --- |

ζ)

όταν ένας οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει συστήσει επιτροπές αξιολόγησης, το ρόλο και τις αρμοδιότητες των προέδρων των επιτροπών αξιολόγησης, καθώς και τις απαιτούμενες ικανότητες και τη διεργασία και τις διαδικασίες για τον διορισμό τους· και

| η) | τα ελάχιστα προσόντα των προσώπων που εμπλέκονται στην απόφαση αξιολόγησης. |
| --- | --- |

η)

τα ελάχιστα προσόντα των προσώπων που εμπλέκονται στην απόφαση αξιολόγησης.

| 3. | Οι πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες που αναφέρονται στο άρθρο 17 παράγραφος 1 στοιχείο ε) όσον αφορά την κοινοποίηση μιας απόφασης αξιολόγησης περιλαμβάνουν τα εξής:






  α) | τη διαδικασία για την κοινοποίηση, στην αξιολογούμενη οντότητα, των κύριων λόγων στους οποίους βασίζεται η αξιολόγηση, τουλάχιστον 12 ώρες πριν από τη δημοσίευση του αποτελέσματος της αξιολόγησης· |
| --- | --- | --- |

3.

Οι πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες που αναφέρονται στο άρθρο 17 παράγραφος 1 στοιχείο ε) όσον αφορά την κοινοποίηση μιας απόφασης αξιολόγησης περιλαμβάνουν τα εξής:

α)

τη διαδικασία για την κοινοποίηση, στην αξιολογούμενη οντότητα, των κύριων λόγων στους οποίους βασίζεται η αξιολόγηση, τουλάχιστον 12 ώρες πριν από τη δημοσίευση του αποτελέσματος της αξιολόγησης·

| β) | τη διαδικασία προσφυγής κατά αξιολογήσεων, εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας την έχει εφαρμόσει· και |
| --- | --- |

β)

τη διαδικασία προσφυγής κατά αξιολογήσεων, εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας την έχει εφαρμόσει· και

| γ) | τις διαδικασίες για τον προσδιορισμό βασικών στοιχείων στα οποία βασίζεται η αξιολόγηση περιλαμβάνονται στην ανακοίνωση τύπου ή στις εκθέσεις. |
| --- | --- |

γ)

τις διαδικασίες για τον προσδιορισμό βασικών στοιχείων στα οποία βασίζεται η αξιολόγηση περιλαμβάνονται στην ανακοίνωση τύπου ή στις εκθέσεις.

| 4. | Οι πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες που αναφέρονται στο άρθρο 18 στοιχείο α) όσον αφορά την παρακολούθηση των αξιολογήσεων περιλαμβάνουν τα εξής:






  α) | τη διαδικασία παρακολούθησης, συμπεριλαμβανομένου του ρόλου και των αρμοδιοτήτων των επιτροπών αξιολόγησης, κατά περίπτωση, και περιγραφή των διαδικασιών έγκρισης των αξιολογήσεων· |
| --- | --- | --- |

4.

Οι πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες που αναφέρονται στο άρθρο 18 στοιχείο α) όσον αφορά την παρακολούθηση των αξιολογήσεων περιλαμβάνουν τα εξής:

α)

τη διαδικασία παρακολούθησης, συμπεριλαμβανομένου του ρόλου και των αρμοδιοτήτων των επιτροπών αξιολόγησης, κατά περίπτωση, και περιγραφή των διαδικασιών έγκρισης των αξιολογήσεων·

| β) | το ρόλο και τις αρμοδιότητες των αναλυτών αξιολόγησης· |
| --- | --- |

β)

το ρόλο και τις αρμοδιότητες των αναλυτών αξιολόγησης·

| γ) | τη διαδικασία για τη συλλογή, την ανάλυση και την αξιολόγηση των πληροφοριών που χρησιμοποιούνται για την παρακολούθηση μιας αξιολόγησης, συμπεριλαμβανομένης, κατά περίπτωση, της στήριξης στην ανάλυση από άλλον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή άλλο τρίτο φορέα· |
| --- | --- |

γ)

τη διαδικασία για τη συλλογή, την ανάλυση και την αξιολόγηση των πληροφοριών που χρησιμοποιούνται για την παρακολούθηση μιας αξιολόγησης, συμπεριλαμβανομένης, κατά περίπτωση, της στήριξης στην ανάλυση από άλλον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή άλλο τρίτο φορέα·

| δ) | τη διαδικασία, συμπεριλαμβανομένης της επισκόπησης των παραγόντων που λαμβάνονται υπόψη, καθώς και τις αρμοδιότητες για τη λήψη απόφασης για το πότε μια αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας πρέπει να επανεξετάζεται επίσημα, συμπεριλαμβανομένων των δράσεων αξιολόγησης· |
| --- | --- |

δ)

τη διαδικασία, συμπεριλαμβανομένης της επισκόπησης των παραγόντων που λαμβάνονται υπόψη, καθώς και τις αρμοδιότητες για τη λήψη απόφασης για το πότε μια αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας πρέπει να επανεξετάζεται επίσημα, συμπεριλαμβανομένων των δράσεων αξιολόγησης·

| ε) | τη διαδικασία και τις αρμοδιότητες για τη λήψη απόφασης για το πότε μια αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας πρέπει να ανασταλεί ή ανακληθεί επίσημα· |
| --- | --- |

ε)

τη διαδικασία και τις αρμοδιότητες για τη λήψη απόφασης για το πότε μια αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας πρέπει να ανασταλεί ή ανακληθεί επίσημα·

| στ) | τις διαδικασίες και τους ελέγχους όσον αφορά τις επανεξετάσεις αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που απαιτούνται από τα στοιχεία α) έως γ) του άρθρου 8 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009· και |
| --- | --- |

στ)

τις διαδικασίες και τους ελέγχους όσον αφορά τις επανεξετάσεις αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που απαιτούνται από τα στοιχεία α) έως γ) του άρθρου 8 παράγραφος 6 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009· και

| ζ) | τις πολιτικές, τις διαδικασίες και τους ελέγχους για τη συμμετοχή του εκδότη ή του οργανωτή έκδοσης στο πλαίσιο της διαδικασίας. |
| --- | --- |

ζ)

τις πολιτικές, τις διαδικασίες και τους ελέγχους για τη συμμετοχή του εκδότη ή του οργανωτή έκδοσης στο πλαίσιο της διαδικασίας.

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ VIII

ΑΝΕΞΑΡΤΗΣΙΑ ΚΑΙ ΑΠΟΦΥΓΗ ΣΥΓΚΡΟΥΣΗΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ

(Άρθρο 20)

Οι πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες που καθορίζονται στο άρθρο 20 παράγραφος 1 όσον αφορά τον εντοπισμό, τη διαχείριση και την κοινοποίηση των συγκρούσεων συμφερόντων και τους κανόνες σχετικά με τους αναλυτές αξιολογήσεων και τα άλλα πρόσωπα που συμμετέχουν άμεσα στις δραστηριότητες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, καλύπτουν τα εξής:

| α) | τον εντοπισμό, την πρόληψη, την κοινοποίηση και τον μετριασμό των συγκρούσεων συμφερόντων που ανακύπτουν από την έκδοση των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας ή την παροχή συναφών υπηρεσιών, κατά το σημείο 1 του τμήματος Β του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009· |
| --- | --- |

α)

τον εντοπισμό, την πρόληψη, την κοινοποίηση και τον μετριασμό των συγκρούσεων συμφερόντων που ανακύπτουν από την έκδοση των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας ή την παροχή συναφών υπηρεσιών, κατά το σημείο 1 του τμήματος Β του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009·

| β) | τον διαχωρισμό από τη διαδικασία αξιολόγησης των συζητήσεων που σχετίζονται με τις αμοιβές που ελήφθησαν από τις αξιολογούμενες οντότητες ή τους σχετιζόμενους με αυτές τρίτους, όπως ορίζεται στο άρθρο 7 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009· |
| --- | --- |

β)

τον διαχωρισμό από τη διαδικασία αξιολόγησης των συζητήσεων που σχετίζονται με τις αμοιβές που ελήφθησαν από τις αξιολογούμενες οντότητες ή τους σχετιζόμενους με αυτές τρίτους, όπως ορίζεται στο άρθρο 7 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009·

| γ) | τον καθορισμό των τελών που χρεώνουν οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας στις αξιολογούμενες οντότητες ή τους σχετιζόμενους με αυτές τρίτους· τον έλεγχο των εμπιστευτικών πληροφοριών που λαμβάνονται από, ή χρησιμοποιούνται από κοινού με, όλες τις αξιολογούμενες οντότητες, τους σχετιζόμενους με αυτές τρίτους και άλλα σχετικά άτομα, όπως προβλέπεται στο σημείο 3 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009· |
| --- | --- |

γ)

τον καθορισμό των τελών που χρεώνουν οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας στις αξιολογούμενες οντότητες ή τους σχετιζόμενους με αυτές τρίτους· τον έλεγχο των εμπιστευτικών πληροφοριών που λαμβάνονται από, ή χρησιμοποιούνται από κοινού με, όλες τις αξιολογούμενες οντότητες, τους σχετιζόμενους με αυτές τρίτους και άλλα σχετικά άτομα, όπως προβλέπεται στο σημείο 3 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009·

| δ) | τις απαιτήσεις που ορίζονται στο σημείο 2 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 όσον αφορά τις συναλλαγές κινητών αξιών που αξιολογούνται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που αποτελούν τίτλους που αντιπροσωπεύουν υποχρεώσεις μιας οντότητας αξιολογούμενης από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, όπου περιλαμβάνονται πληροφορίες σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας ταυτοποιεί, για κάθε ισχύουσα αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας, τους εργαζομένους που εμπλέκονται στη διαδικασία αξιολόγησης σε οποιοδήποτε επίπεδο ή υπηρεσία· |
| --- | --- |

δ)

τις απαιτήσεις που ορίζονται στο σημείο 2 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 όσον αφορά τις συναλλαγές κινητών αξιών που αξιολογούνται από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που αποτελούν τίτλους που αντιπροσωπεύουν υποχρεώσεις μιας οντότητας αξιολογούμενης από τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, όπου περιλαμβάνονται πληροφορίες σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο ο οργανισμός αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας ταυτοποιεί, για κάθε ισχύουσα αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας, τους εργαζομένους που εμπλέκονται στη διαδικασία αξιολόγησης σε οποιοδήποτε επίπεδο ή υπηρεσία·

| ε) | τις απαιτήσεις που ορίζονται στο σημείο 4 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 σε ό, τι αφορά την αποδοχή χρημάτων, δώρων ή διευκολύνσεων· και |
| --- | --- |

ε)

τις απαιτήσεις που ορίζονται στο σημείο 4 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 σε ό, τι αφορά την αποδοχή χρημάτων, δώρων ή διευκολύνσεων· και

| στ) | τους κανόνες σχετικά με την παύση της απασχόλησης ενός αναλυτή αξιολογήσεων που ορίζονται στα σημεία 6 και 7 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. |
| --- | --- |

στ)

τους κανόνες σχετικά με την παύση της απασχόλησης ενός αναλυτή αξιολογήσεων που ορίζονται στα σημεία 6 και 7 του τμήματος Γ του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009.

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IX

ΠΡΟΓΡΑΜΜΑ ΔΡΑΣΤΗΡΙΟΤΗΤΩΝ

(Άρθρο 23)

Επιχειρηματικό πλαίσιο/επιχειρηματική ανάπτυξη

| 1. | Οι ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τις επιχειρηματικές δραστηριότητες του ΟΑΠΙ:






  α) | περιγραφή του μακροοικονομικού περιβάλλοντος μέσα στο οποίο αναμένεται να λειτουργεί ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας· |
| --- | --- | --- |

1.

Οι ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με τις επιχειρηματικές δραστηριότητες του ΟΑΠΙ:

α)

περιγραφή του μακροοικονομικού περιβάλλοντος μέσα στο οποίο αναμένεται να λειτουργεί ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας·

| β) | αναφορά των μελλοντικών σχεδίων για τη δημιουργία θυγατρικών εταιρειών ή υποκαταστημάτων και του τόπου εγκατάστασής τους· και |
| --- | --- |

β)

αναφορά των μελλοντικών σχεδίων για τη δημιουργία θυγατρικών εταιρειών ή υποκαταστημάτων και του τόπου εγκατάστασής τους· και

| γ) | περιγραφή των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων τις οποίες σχεδιάζει να ασκήσει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, όπου προσδιορίζονται οι δραστηριότητες των θυγατρικών και των υποκαταστημάτων. Οι πληροφορίες περιλαμβάνουν τις κλάσεις αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, τους δυνητικούς πελάτες και τις λοιπές δραστηριότητες εκτός της αξιολόγησης. |
| --- | --- |

γ)

περιγραφή των επιχειρηματικών δραστηριοτήτων τις οποίες σχεδιάζει να ασκήσει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, όπου προσδιορίζονται οι δραστηριότητες των θυγατρικών και των υποκαταστημάτων. Οι πληροφορίες περιλαμβάνουν τις κλάσεις αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, τους δυνητικούς πελάτες και τις λοιπές δραστηριότητες εκτός της αξιολόγησης.

Κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας

| 2. | Τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με την κλάση των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας:






  α) | πληροφορίες για το αν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας προτίθεται να εκδίδει ζητηθείσες ή μη ζητηθείσες αξιολογήσεις ή και τα δύο· |
| --- | --- | --- |

2.

Τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με την κλάση των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας:

α)

πληροφορίες για το αν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας προτίθεται να εκδίδει ζητηθείσες ή μη ζητηθείσες αξιολογήσεις ή και τα δύο·

| β) | για κάθε κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που προτίθεται να εκδίδει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, εκτίμηση σχετικά με το ποσοστό των δημόσιων και των ιδιωτικών αξιολογήσεων· |
| --- | --- |

β)

για κάθε κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που προτίθεται να εκδίδει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, εκτίμηση σχετικά με το ποσοστό των δημόσιων και των ιδιωτικών αξιολογήσεων·

| γ) | τον αριθμό των δημόσιων αξιολογήσεων/αξιολογήσεων δημόσιου χρέους· |
| --- | --- |

γ)

τον αριθμό των δημόσιων αξιολογήσεων/αξιολογήσεων δημόσιου χρέους·

| δ) | τον αριθμό και τον όγκο (σε δισεκατ. ευρώ) των αξιολογήσεων δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων· |
| --- | --- |

δ)

τον αριθμό και τον όγκο (σε δισεκατ. ευρώ) των αξιολογήσεων δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων·

| ε) | τον αριθμό και τον όγκο (σε δισεκατ. ευρώ) των αξιολογήσεων επιχειρήσεων, με τις ακόλουθες λεπτομέρειες: χρηματοπιστωτικά ιδρύματα, ασφαλιστικές επιχειρήσεις, εταιρικοί εκδότες· και |
| --- | --- |

ε)

τον αριθμό και τον όγκο (σε δισεκατ. ευρώ) των αξιολογήσεων επιχειρήσεων, με τις ακόλουθες λεπτομέρειες: χρηματοπιστωτικά ιδρύματα, ασφαλιστικές επιχειρήσεις, εταιρικοί εκδότες· και

| στ) | τον μέσο αριθμό αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που παράγονται ή παρακολουθούνται ανά εργαζόμενο, ταξινομημένο ανά κλάση αξιολογήσεων. |
| --- | --- |

στ)

τον μέσο αριθμό αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που παράγονται ή παρακολουθούνται ανά εργαζόμενο, ταξινομημένο ανά κλάση αξιολογήσεων.

Χρηματοδοτικό σχέδιο

| 3. | Προβολές για τα εξής:






  α) | ισολογισμό· και |
| --- | --- | --- |

3.

Προβολές για τα εξής:

α)

ισολογισμό· και

| β) | κατάσταση αποτελεσμάτων. |
| --- | --- |

β)

κατάσταση αποτελεσμάτων.

| 4. | Στις προβολές για τα έσοδα, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαχωρίζει τα έσοδα από δραστηριότητες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας από τα έσοδα από συναφείς υπηρεσίες. Εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει, ή σχεδιάζει να ιδρύσει, υποκαταστήματα, αναφέρει τα έσοδα από κάθε υποκατάστημα. |
| --- | --- |

4.

Στις προβολές για τα έσοδα, ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας διαχωρίζει τα έσοδα από δραστηριότητες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας από τα έσοδα από συναφείς υπηρεσίες. Εάν ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας έχει, ή σχεδιάζει να ιδρύσει, υποκαταστήματα, αναφέρει τα έσοδα από κάθε υποκατάστημα.

Εταιρική διακυβέρνηση

| 5. | Αριθμός των μελών των εξής οργάνων:






  α) | διοικητικού και εποπτικού συμβουλίου· και |
| --- | --- | --- |

5.

Αριθμός των μελών των εξής οργάνων:

α)

διοικητικού και εποπτικού συμβουλίου· και

| β) | ανεξάρτητα μέλη του διοικητικού και του εποπτικού συμβουλίου. |
| --- | --- |

β)

ανεξάρτητα μέλη του διοικητικού και του εποπτικού συμβουλίου.

Εξωτερική ανάθεση

| 6. | Περιγραφή των δραστηριοτήτων που προγραμματίζεται να ανατεθούν σε εξωτερικούς φορείς, και ταυτοποίηση των οντοτήτων στις οποίες προγραμματίζεται να ανατεθούν οι εν λόγω δραστηριότητες, καθώς εξήγηση των λόγων για την εξωτερική ανάθεση. Εάν οποιαδήποτε δραστηριότητα ανατίθεται σε εξωτερικούς φορείς από υποκατάστημα, αυτό πρέπει να επισημαίνεται. |
| --- | --- |

6.

Περιγραφή των δραστηριοτήτων που προγραμματίζεται να ανατεθούν σε εξωτερικούς φορείς, και ταυτοποίηση των οντοτήτων στις οποίες προγραμματίζεται να ανατεθούν οι εν λόγω δραστηριότητες, καθώς εξήγηση των λόγων για την εξωτερική ανάθεση. Εάν οποιαδήποτε δραστηριότητα ανατίθεται σε εξωτερικούς φορείς από υποκατάστημα, αυτό πρέπει να επισημαίνεται.

Ανθρώπινοι πόροι/προσωπικό

| 7. | Αριθμό των μόνιμων και των έκτακτων απασχολουμένων που εργάζονται για τις ακόλουθες υπηρεσίες και αρχαιότητά τους:






  α) | ανώτερη διοίκηση εκτός από τα μέλη του διοικητικού ή εποπτικού συμβουλίου και τα άτομα που έχουν διοριστεί ως διευθυντές υποκαταστημάτων· |
| --- | --- | --- |

7.

Αριθμό των μόνιμων και των έκτακτων απασχολουμένων που εργάζονται για τις ακόλουθες υπηρεσίες και αρχαιότητά τους:

α)

ανώτερη διοίκηση εκτός από τα μέλη του διοικητικού ή εποπτικού συμβουλίου και τα άτομα που έχουν διοριστεί ως διευθυντές υποκαταστημάτων·

| β) | υπηρεσία ελέγχου· |
| --- | --- |

β)

υπηρεσία ελέγχου·

| γ) | μηχανισμός εσωτερικού ελέγχου· |
| --- | --- |

γ)

μηχανισμός εσωτερικού ελέγχου·

| δ) | υπηρεσία συμμόρφωσης· και |
| --- | --- |

δ)

υπηρεσία συμμόρφωσης· και

| ε) | υπηρεσία επανεξέτασης. |
| --- | --- |

ε)

υπηρεσία επανεξέτασης.

| 8. | Οι ακόλουθες πληροφορίες:






  α) | αριθμός απασχολουμένων ανά δραστηριότητες/υπηρεσίες· |
| --- | --- | --- |

8.

Οι ακόλουθες πληροφορίες:

α)

αριθμός απασχολουμένων ανά δραστηριότητες/υπηρεσίες·

| β) | αριθμός έκτακτων απασχολουμένων και αριθμός μόνιμων απασχολουμένων που έχουν σχέση εξαρτημένης εργασίας με τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και οι οποίοι εμπλέκονται στο έργο της αξιολόγησης· |
| --- | --- |

β)

αριθμός έκτακτων απασχολουμένων και αριθμός μόνιμων απασχολουμένων που έχουν σχέση εξαρτημένης εργασίας με τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και οι οποίοι εμπλέκονται στο έργο της αξιολόγησης·

| γ) | αριθμός έκτακτων απασχολουμένων και αριθμός μόνιμων απασχολουμένων που έχουν σχέση εξαρτημένης εργασίας με τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και οι οποίοι εμπλέκονται στις συναφείς υπηρεσίες· |
| --- | --- |

γ)

αριθμός έκτακτων απασχολουμένων και αριθμός μόνιμων απασχολουμένων που έχουν σχέση εξαρτημένης εργασίας με τον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και οι οποίοι εμπλέκονται στις συναφείς υπηρεσίες·

| δ) | αριθμός απασχολουμένων οι οποίοι εγκρίνουν αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας, όπως πρόεδροι επιτροπών, αναλυτές αξιολογήσεων και επικεφαλής αναλυτές αξιολογήσεων, μαζί με πληροφορίες σχετικά με τα εξής:






  i) | την αρχαιότητά τους ή τη θέση τους στην ιεραρχία· |
| --- | --- | --- |

δ)

αριθμός απασχολουμένων οι οποίοι εγκρίνουν αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας, όπως πρόεδροι επιτροπών, αναλυτές αξιολογήσεων και επικεφαλής αναλυτές αξιολογήσεων, μαζί με πληροφορίες σχετικά με τα εξής:

i)

την αρχαιότητά τους ή τη θέση τους στην ιεραρχία·

| ii) | τον τύπο των αναλυτών αξιολογήσεων, καθώς και, κατά περίπτωση, εάν ο απασχολούμενος είναι κύριος αναλυτής ή αναλυτής επιτήρησης και ποιοτικός ή ποσοτικός αναλυτής· και |
| --- | --- |

ii)

τον τύπο των αναλυτών αξιολογήσεων, καθώς και, κατά περίπτωση, εάν ο απασχολούμενος είναι κύριος αναλυτής ή αναλυτής επιτήρησης και ποιοτικός ή ποσοτικός αναλυτής· και

| iii) | τον αριθμό ετών εμπειρίας στον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή στον κλάδο των αξιολογήσεων, εφόσον υπάρχουν στοιχεία. |
| --- | --- |

iii)

τον αριθμό ετών εμπειρίας στον οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας ή στον κλάδο των αξιολογήσεων, εφόσον υπάρχουν στοιχεία.

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ X

ΤΗΡΗΣΗ ΑΡΧΕΙΩΝ, ΣΧΕΔΙΑΣΜΟΣ ΤΗΣ ΣΥΝΕΧΕΙΑΣ ΤΩΝ ΔΡΑΣΤΗΡΙΟΤΗΤΩΝ ΚΑΙ ΣΥΣΤΗΜΑΤΑ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΚΗΣ

(Άρθρο 11)

Τήρηση αρχείων

| 1. | Πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες όσον αφορά τις υποχρεώσεις τήρησης αρχείου που θεσπίζονται στο άρθρο 8 παράγραφος 4 και το σημείο 7 του τμήματος Α και στα σημεία 7, 8 και 9 του τμήματος Β του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009:






  α) | ένδειξη για το ποια αρχεία τηρούνται και για πόσο χρονικό διάστημα· και |
| --- | --- | --- |

1.

Πληροφορίες σχετικά με τις πολιτικές και τις διαδικασίες όσον αφορά τις υποχρεώσεις τήρησης αρχείου που θεσπίζονται στο άρθρο 8 παράγραφος 4 και το σημείο 7 του τμήματος Α και στα σημεία 7, 8 και 9 του τμήματος Β του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009:

α)

ένδειξη για το ποια αρχεία τηρούνται και για πόσο χρονικό διάστημα· και

| β) | ταυτοποίηση των αποδεκτών των πληροφοριών εμπιστευτικού χαρακτήρα για κάθε αξιολόγηση που εκδίδεται. |
| --- | --- |

β)

ταυτοποίηση των αποδεκτών των πληροφοριών εμπιστευτικού χαρακτήρα για κάθε αξιολόγηση που εκδίδεται.

Συνέχεια και κανονικότητα των δραστηριοτήτων

| 2. | Πληροφορίες όσον αφορά τη συνέχεια και την κανονικότητα στην εκτέλεση των δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που αναφέρονται στο σημείο 8 του τμήματος Α του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, συμπεριλαμβανομένων των εξής:






  α) | περιγραφή της διαδικασίας για τη διασφάλιση της συνέχειας και της κανονικότητας στην εκτέλεση των δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, που περιλαμβάνει πληροφορίες σχετικά με τη δυνατότητα εφαρμογής τους σε παρόχους υπηρεσιών στους οποίους ανατίθενται δραστηριότητες στο πλαίσιο εξωτερικής ανάθεσης· |
| --- | --- | --- |

2.

Πληροφορίες όσον αφορά τη συνέχεια και την κανονικότητα στην εκτέλεση των δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που αναφέρονται στο σημείο 8 του τμήματος Α του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, συμπεριλαμβανομένων των εξής:

α)

περιγραφή της διαδικασίας για τη διασφάλιση της συνέχειας και της κανονικότητας στην εκτέλεση των δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, που περιλαμβάνει πληροφορίες σχετικά με τη δυνατότητα εφαρμογής τους σε παρόχους υπηρεσιών στους οποίους ανατίθενται δραστηριότητες στο πλαίσιο εξωτερικής ανάθεσης·

| β) | τύποι δοκιμών του σχεδιασμού της συνέχειας των δραστηριοτήτων που αναμένεται ότι θα διεξαχθούν· και |
| --- | --- |

β)

τύποι δοκιμών του σχεδιασμού της συνέχειας των δραστηριοτήτων που αναμένεται ότι θα διεξαχθούν· και

| γ) | συχνότητα των δοκιμών. |
| --- | --- |

γ)

συχνότητα των δοκιμών.

Συστήματα επεξεργασίας πληροφοριών

| 3. | Πληροφορίες σχετικά με τα συστήματα επεξεργασίας πληροφοριών που αναφέρονται στο σημείο 8 του τμήματος Α του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, συμπεριλαμβανομένων των εξής:






  α) | ταυτότητα του ανώτερου διευθυντικού στελέχους που είναι αρμόδιο για τα συστήματα επεξεργασίας πληροφοριών· |
| --- | --- | --- |

3.

Πληροφορίες σχετικά με τα συστήματα επεξεργασίας πληροφοριών που αναφέρονται στο σημείο 8 του τμήματος Α του παραρτήματος I του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, συμπεριλαμβανομένων των εξής:

α)

ταυτότητα του ανώτερου διευθυντικού στελέχους που είναι αρμόδιο για τα συστήματα επεξεργασίας πληροφοριών·

| β) | περιγραφή των συστημάτων επεξεργασίας πληροφοριών συμπεριλαμβανομένων των τυχόν εφεδρικών συστημάτων· και |
| --- | --- |

β)

περιγραφή των συστημάτων επεξεργασίας πληροφοριών συμπεριλαμβανομένων των τυχόν εφεδρικών συστημάτων· και

| γ) | περιγραφή των κατάλληλων μηχανισμών ελέγχου και ασφάλειας των υφιστάμενων συστημάτων επεξεργασίας πληροφοριών, καθώς και των μηχανισμών για την παρακολούθηση της αποτελεσματικότητάς τους, καθώς και λεπτομέρειες σχετικά με τις διαδικασίες που εφαρμόζονται με στόχο να διασφαλισθεί ο ουσιαστικός διαχωρισμός μεταξύ των συστημάτων επεξεργασίας πληροφοριών που χρησιμοποιούνται για την αναφορά των αμοιβών από εκείνα στα οποία μπορούν να έχουν πρόσβαση οι αναλυτές αξιολόγησης και τα οποία χρησιμοποιούνται για την καταχώριση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας και πληροφοριών σχετικά με τις αξιολογούμενες οντότητες ή συναλλαγές. |
| --- | --- |

γ)

περιγραφή των κατάλληλων μηχανισμών ελέγχου και ασφάλειας των υφιστάμενων συστημάτων επεξεργασίας πληροφοριών, καθώς και των μηχανισμών για την παρακολούθηση της αποτελεσματικότητάς τους, καθώς και λεπτομέρειες σχετικά με τις διαδικασίες που εφαρμόζονται με στόχο να διασφαλισθεί ο ουσιαστικός διαχωρισμός μεταξύ των συστημάτων επεξεργασίας πληροφοριών που χρησιμοποιούνται για την αναφορά των αμοιβών από εκείνα στα οποία μπορούν να έχουν πρόσβαση οι αναλυτές αξιολόγησης και τα οποία χρησιμοποιούνται για την καταχώριση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας και πληροφοριών σχετικά με τις αξιολογούμενες οντότητες ή συναλλαγές.

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ XI

ΧΡΗΣΗ ΤΗΣ ΠΡΟΣΥΠΟΓΡΑΦΗΣ

(Άρθρο 24)

Οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας τρίτης χώρας

| 1. | Οι ακόλουθες πληροφορίες για κάθε σχετικό οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας τρίτης χώρας:






  α) | πλήρης επωνυμία· |
| --- | --- | --- |

1.

Οι ακόλουθες πληροφορίες για κάθε σχετικό οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας τρίτης χώρας:

α)

πλήρης επωνυμία·

| β) | νομικό καθεστώς, συμπεριλαμβανομένου αποσπάσματος του οικείου εμπορικού ή δικαστικού μητρώου ή άλλο είδος αποδεικτικού στοιχείου σχετικά με τον τόπο ίδρυσης και το εύρος της επιχειρηματικής δραστηριότητας ή άλλα στοιχεία της καταχώρισης της επιχείρησης· |
| --- | --- |

β)

νομικό καθεστώς, συμπεριλαμβανομένου αποσπάσματος του οικείου εμπορικού ή δικαστικού μητρώου ή άλλο είδος αποδεικτικού στοιχείου σχετικά με τον τόπο ίδρυσης και το εύρος της επιχειρηματικής δραστηριότητας ή άλλα στοιχεία της καταχώρισης της επιχείρησης·

| γ) | χώρα εγκατάστασης· |
| --- | --- |

γ)

χώρα εγκατάστασης·

| δ) | διεύθυνση της έδρας· |
| --- | --- |

δ)

διεύθυνση της έδρας·

| ε) | στοιχεία που αποδεικνύουν ότι ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας τρίτης χώρας είναι εγκεκριμένος ή εγγεγραμμένος και υπόκειται σε εποπτεία στη σχετική περιφέρεια δικαιοδοσίας· |
| --- | --- |

ε)

στοιχεία που αποδεικνύουν ότι ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας τρίτης χώρας είναι εγκεκριμένος ή εγγεγραμμένος και υπόκειται σε εποπτεία στη σχετική περιφέρεια δικαιοδοσίας·

| στ) | κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που προτίθεται να προσυπογράφει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας· και |
| --- | --- |

στ)

κλάση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που προτίθεται να προσυπογράφει ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας· και

| ζ) | αριθμός των αναλυτών που απασχολεί. |
| --- | --- |

ζ)

αριθμός των αναλυτών που απασχολεί.

| 2. | Οργανόγραμμα της δομής ιδιοκτησίας κάθε οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, των θυγατρικών του, των υποκαταστημάτων του, της μητρικής επιχείρησης και των θυγατρικών που ελέγχονται από τη μητρική επιχείρηση και συμμετέχουν στη διαδικασία έκδοσης αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας των οποίων προβλέπεται η προσυπογραφή. |
| --- | --- |

2.

Οργανόγραμμα της δομής ιδιοκτησίας κάθε οργανισμού αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, των θυγατρικών του, των υποκαταστημάτων του, της μητρικής επιχείρησης και των θυγατρικών που ελέγχονται από τη μητρική επιχείρηση και συμμετέχουν στη διαδικασία έκδοσης αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας των οποίων προβλέπεται η προσυπογραφή.

Αξιολόγηση του κανονιστικού καθεστώτος της τρίτης χώρας

| 3. | Σε σχέση με κάθε σχετική δικαιοδοσία τρίτης χώρας, αναλυτικές πληροφορίες, διαρθρωμένη ανάλυση και αιτιολόγηση για κάθε απαίτηση που καθορίζονται στα άρθρα 6 έως 12 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, συμπεριλαμβανομένων παραπομπών στα αντίστοιχα τμήματα των νομικών/κανονιστικών διατάξεων της τρίτης χώρας.
  Η υποχρέωση που ορίζεται στο πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου δεν εφαρμόζεται σε περίπτωση που η ΕΑΚΑΑ κρίνει ότι οι απαιτήσεις του καθεστώτος της τρίτης χώρας είναι εξίσου αυστηρές με τις απαιτήσεις που ορίζονται στα άρθρα 6 έως 12 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. |
| --- | --- |

3.

Σε σχέση με κάθε σχετική δικαιοδοσία τρίτης χώρας, αναλυτικές πληροφορίες, διαρθρωμένη ανάλυση και αιτιολόγηση για κάθε απαίτηση που καθορίζονται στα άρθρα 6 έως 12 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, συμπεριλαμβανομένων παραπομπών στα αντίστοιχα τμήματα των νομικών/κανονιστικών διατάξεων της τρίτης χώρας.

Η υποχρέωση που ορίζεται στο πρώτο εδάφιο της παρούσας παραγράφου δεν εφαρμόζεται σε περίπτωση που η ΕΑΚΑΑ κρίνει ότι οι απαιτήσεις του καθεστώτος της τρίτης χώρας είναι εξίσου αυστηρές με τις απαιτήσεις που ορίζονται στα άρθρα 6 έως 12 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009.

Διαδικασίες για την παρακολούθηση της συμπεριφοράς

| 4. | Περιγραφή των μέτρων που έχουν ληφθεί από τον προσυπογράφοντα οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας προκειμένου να ελέγχει ότι ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας τρίτης χώρας πληροί τις εν λόγω απαιτήσεις και να παρακολουθεί τυχόν ανησυχίες που εντοπίζονται από τον προσυπογράφοντα οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας όσον αφορά την τήρηση των εν λόγω απαιτήσεων. |
| --- | --- |

4.

Περιγραφή των μέτρων που έχουν ληφθεί από τον προσυπογράφοντα οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας προκειμένου να ελέγχει ότι ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας τρίτης χώρας πληροί τις εν λόγω απαιτήσεις και να παρακολουθεί τυχόν ανησυχίες που εντοπίζονται από τον προσυπογράφοντα οργανισμό αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας όσον αφορά την τήρηση των εν λόγω απαιτήσεων.

Αντικειμενικοί λόγοι

| 5. | Αναφορά των αντικειμενικών λόγων για την έκδοση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας σε τρίτη χώρα. |
| --- | --- |

5.

Αναφορά των αντικειμενικών λόγων για την έκδοση αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας σε τρίτη χώρα.

Νομοθεσία της τρίτης χώρας

| 6. | Αποδεικτικά στοιχεία ότι οι δημόσιες αρχές δεν έχουν το δικαίωμα να επεμβαίνουν στο περιεχόμενο των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας και στις μεθοδολογίες που χρησιμοποιούνται από τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν συσταθεί στην περιοχή δικαιοδοσίας κάθε σχετικής τρίτης χώρας. |
| --- | --- |

6.

Αποδεικτικά στοιχεία ότι οι δημόσιες αρχές δεν έχουν το δικαίωμα να επεμβαίνουν στο περιεχόμενο των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας και στις μεθοδολογίες που χρησιμοποιούνται από τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας που έχουν συσταθεί στην περιοχή δικαιοδοσίας κάθε σχετικής τρίτης χώρας.

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ XII

ΔΕΙΚΤΕΣ ΣΥΣΤΗΜΙΚΗΣ ΣΗΜΑΣΙΑΣ

(Άρθρο 28)

| 1. | Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας παρέχει στην ΕΑΚΑΑ τον όγκο των ισχυουσών αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που έχει εκδώσει με τις λεπτομέρειες που αναφέρονται στον παρακάτω πίνακα. Οι πληροφορίες σχετικά με τις εταιρικές αξιολογήσεις και τις αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών παρουσιάζονται με βάση τον αριθμό των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας και οι πληροφορίες σχετικά με αξιολογήσεις δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων παρουσιάζονται με βάση το ποσό (σε εκατ. ευρώ) της έκδοσης των δομημένων χρηματοπιστωτικών μέσων. | Σύνολο |
| --- | --- | --- |
| Εταιρικές αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας (αριθμός αξιολογήσεων) |
| Χρηματοπιστωτικό ίδρυμα συμπεριλαμβανομένων των πιστωτικών ιδρυμάτων και των επιχειρήσεων επενδύσεων | |
| Ασφαλιστική επιχείρηση | |
| Εταιρικός εκδότης που δεν θεωρείται χρηματοπιστωτικό ίδρυμα ή ασφαλιστική επιχείρηση | |
| Αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών (αριθμός αξιολογήσεων) | |
| Αξιολογήσεις δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων (ποσό της έκδοσης σε εκατ. ευρώ) | |

1.

Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας παρέχει στην ΕΑΚΑΑ τον όγκο των ισχυουσών αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας που έχει εκδώσει με τις λεπτομέρειες που αναφέρονται στον παρακάτω πίνακα. Οι πληροφορίες σχετικά με τις εταιρικές αξιολογήσεις και τις αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών παρουσιάζονται με βάση τον αριθμό των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας και οι πληροφορίες σχετικά με αξιολογήσεις δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων παρουσιάζονται με βάση το ποσό (σε εκατ. ευρώ) της έκδοσης των δομημένων χρηματοπιστωτικών μέσων.

Σύνολο

Εταιρικές αξιολογήσεις πιστοληπτικής ικανότητας (αριθμός αξιολογήσεων)

Χρηματοπιστωτικό ίδρυμα συμπεριλαμβανομένων των πιστωτικών ιδρυμάτων και των επιχειρήσεων επενδύσεων

Ασφαλιστική επιχείρηση

Εταιρικός εκδότης που δεν θεωρείται χρηματοπιστωτικό ίδρυμα ή ασφαλιστική επιχείρηση

Αξιολογήσεις δημόσιου χρέους και δημόσιων οικονομικών (αριθμός αξιολογήσεων)

Αξιολογήσεις δομημένων χρηματοοικονομικών προϊόντων (ποσό της έκδοσης σε εκατ. ευρώ)

| 2. | Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει πληροφορίες σχετικά με τα ετήσια έσοδα που παράγονται σε κάθε κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης και σε άλλες χώρες εκτός της Ευρωπαϊκής Ένωσης για τα τελευταία 3 έτη με το ακόλουθο επίπεδο λεπτομέρειες: | Κράτος μέλος της ΕΕ 1 | Κράτος μέλος της ΕΕ 2 | Κράτος μέλος της ΕΕ 3 | [...] | Άλλες χώρες εκτός ΕΕ | Σύνολο |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Δραστηριότητες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας |
| Από αξιολογούμενες οντότητες ή σχετιζόμενους με αυτές τρίτους | | | | | | |
| Από συνδρομητές | | | | | | |
| Άλλες πηγές | | | | | | |
| Άλλες δραστηριότητες εκτός της αξιολόγησης | | | | | | |

2.

Ο οργανισμός αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας υποβάλλει πληροφορίες σχετικά με τα ετήσια έσοδα που παράγονται σε κάθε κράτος μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης και σε άλλες χώρες εκτός της Ευρωπαϊκής Ένωσης για τα τελευταία 3 έτη με το ακόλουθο επίπεδο λεπτομέρειες:

Κράτος μέλος της ΕΕ 1

Κράτος μέλος της ΕΕ 2

Κράτος μέλος της ΕΕ 3

[...]

Άλλες χώρες εκτός ΕΕ

Σύνολο

Δραστηριότητες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας

Από αξιολογούμενες οντότητες ή σχετιζόμενους με αυτές τρίτους

Από συνδρομητές

Άλλες πηγές

Άλλες δραστηριότητες εκτός της αξιολόγησης

Τα κράτη μέλη ταυτοποιούνται το καθένα ξεχωριστά.

---

| 30.5.2012 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 140/53 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 140/53

---

ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΌΣ ΚΑΝΟΝΙΣΜΌΣ (ΕΕ) αριθ. 450/2012 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΉΣ

της 29ης Μαΐου 2012

για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 543/2011 όσον αφορά την ποσότητα ενεργοποίησης των πρόσθετων δασμών για τις ντομάτες, τα βερίκοκα, τα λεμόνια, τα δαμάσκηνα, τα ροδάκινα στα οποία περιλαμβάνονται και τα νεκταρίνια, τα αχλάδια και τα επιτραπέζια σταφύλια

Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1234/2007 του Συμβουλίου, της 22ας Οκτωβρίου 2007, για τη θέσπιση κοινής οργάνωσης των γεωργικών αγορών και ειδικών διατάξεων για ορισμένα γεωργικά προϊόντα («ενιαίος κανονισμός ΚΟΑ») (1), και ιδίως το άρθρο 143 στοιχείο β) σε συνδυασμό με το άρθρο 4,

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Ο εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 543/2011 της Επιτροπής, της 7ης Ιουνίου 2011, για τη θέσπιση λεπτομερών κανόνων εφαρμογής του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1234/2007 του Συμβουλίου όσον αφορά τους τομείς των οπωροκηπευτικών και των μεταποιημένων οπωροκηπευτικών (2) προβλέπει την επιτήρηση των εισαγωγών των προϊόντων που απαριθμούνται στο παράρτημα XVIII. Η εν λόγω επιτήρηση διενεργείται σύμφωνα με τους κανόνες που ορίζονται στο άρθρο 308δ του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2454/93 της Επιτροπής, της 2ας Ιουλίου 1993, για τον καθορισμό ορισμένων διατάξεων εφαρμογής του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2913/92 του Συμβουλίου περί θεσπίσεως του κοινοτικού τελωνειακού κώδικα (3). |
| --- | --- |

(1)

Ο εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 543/2011 της Επιτροπής, της 7ης Ιουνίου 2011, για τη θέσπιση λεπτομερών κανόνων εφαρμογής του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1234/2007 του Συμβουλίου όσον αφορά τους τομείς των οπωροκηπευτικών και των μεταποιημένων οπωροκηπευτικών (2) προβλέπει την επιτήρηση των εισαγωγών των προϊόντων που απαριθμούνται στο παράρτημα XVIII. Η εν λόγω επιτήρηση διενεργείται σύμφωνα με τους κανόνες που ορίζονται στο άρθρο 308δ του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2454/93 της Επιτροπής, της 2ας Ιουλίου 1993, για τον καθορισμό ορισμένων διατάξεων εφαρμογής του κανονισμού (ΕΟΚ) αριθ. 2913/92 του Συμβουλίου περί θεσπίσεως του κοινοτικού τελωνειακού κώδικα (3).

| (2) | Κατ’ εφαρμογή του άρθρου 5 παράγραφος 4 της συμφωνίας για τη γεωργία (4) η οποία συνήφθη στο πλαίσιο των πολυμερών εμπορικών διαπραγματεύσεων του Γύρου της Ουρουγουάης, και βάσει των τελευταίων διαθέσιμων στοιχείων για το 2009, το 2010 και το 2011, πρέπει να προσαρμοστεί η ποσότητα ενεργοποίησης των πρόσθετων δασμών για τις ντομάτες, τα βερίκοκα, τα λεμόνια, τα δαμάσκηνα, τα ροδάκινα στα οποία περιλαμβάνονται και τα νεκταρίνια, τα αχλάδια και τα επιτραπέζια σταφύλια, από 1ης Ιουνίου 2012. |
| --- | --- |

(2)

Κατ’ εφαρμογή του άρθρου 5 παράγραφος 4 της συμφωνίας για τη γεωργία (4) η οποία συνήφθη στο πλαίσιο των πολυμερών εμπορικών διαπραγματεύσεων του Γύρου της Ουρουγουάης, και βάσει των τελευταίων διαθέσιμων στοιχείων για το 2009, το 2010 και το 2011, πρέπει να προσαρμοστεί η ποσότητα ενεργοποίησης των πρόσθετων δασμών για τις ντομάτες, τα βερίκοκα, τα λεμόνια, τα δαμάσκηνα, τα ροδάκινα στα οποία περιλαμβάνονται και τα νεκταρίνια, τα αχλάδια και τα επιτραπέζια σταφύλια, από 1ης Ιουνίου 2012.

| (3) | Συνεπώς, πρέπει να τροποποιηθεί ο εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 543/2011 αναλόγως. |
| --- | --- |

(3)

Συνεπώς, πρέπει να τροποποιηθεί ο εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 543/2011 αναλόγως.

| (4) | Λόγω της ανάγκης να διασφαλισθεί η εφαρμογή του εν λόγω μέτρου το ταχύτερο δυνατόν μετά τη διάθεση των επικαιροποιημένων στοιχείων, κρίνεται σκόπιμο ο παρών κανονισμός να τεθεί σε ισχύ την ημέρα της δημοσίευσής του. |
| --- | --- |

(4)

Λόγω της ανάγκης να διασφαλισθεί η εφαρμογή του εν λόγω μέτρου το ταχύτερο δυνατόν μετά τη διάθεση των επικαιροποιημένων στοιχείων, κρίνεται σκόπιμο ο παρών κανονισμός να τεθεί σε ισχύ την ημέρα της δημοσίευσής του.

| (5) | Τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό είναι σύμφωνα με τη γνώμη της διαχειριστικής επιτροπής για την κοινή οργάνωση των γεωργικών αγορών, |
| --- | --- |

(5)

Τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό είναι σύμφωνα με τη γνώμη της διαχειριστικής επιτροπής για την κοινή οργάνωση των γεωργικών αγορών,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:

Άρθρο 1

Το παράρτημα XVIII του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 543/2011 αντικαθίσταται από το κείμενο του παραρτήματος του παρόντος κανονισμού.

Άρθρο 2

Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την ημέρα της δημοσίευσής του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.

Βρυξέλλες, 29 Μαΐου 2012.

Για την Επιτροπή

Ο Πρόεδρος

José Manuel BARROSO

---

(1)  ΕΕ L 299 της 16.11.2007, σ. 1.

1

(2)  ΕΕ L 157 της 15.06.2011, σ. 1.

2

(3)  ΕΕ L 253 της 11.10.1993, σ. 1.

3

(4)  ΕΕ L 336 της 23.12.1994, σ. 22.

4

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ

«ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ XVIII

ΠΡΟΣΘΕΤΟΙ ΕΙΣΑΓΩΓΙΚΟΙ ΔΑΣΜΟΙ: ΤΙΤΛΟΣ IV, ΚΕΦΑΛΑΙΟ I, ΤΜΗΜΑ 2

Με την επιφύλαξη των κανόνων για την ερμηνεία της συνδυασμένης ονοματολογίας, η διατύπωση της περιγραφής των εμπορευμάτων θεωρείται ότι έχει μόνον ενδεικτική αξία. Το πεδίο εφαρμογής των πρόσθετων δασμών προσδιορίζεται, στο πλαίσιο του παρόντος παραρτήματος, από τους κωδικούς ΣΟ, οι οποίοι ισχύουν κατά τον χρόνο έκδοσης του παρόντος κανονισμού.

| Αύξων αριθμός | Κωδικός ΣΟ | Περιγραφή εμπορευμάτων | Περίοδος εφαρμογής | Ποσότητα ενεργοποίησης
  (σε τόνους) |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 78.0015 | 0702 00 00 | Ντομάτες | Από 1 Οκτωβρίου έως 31 Μαΐου | 486 747 |
| 78.0020 | Από 1 Ιουνίου έως 30 Σεπτεμβρίου | 34 241 |
| 78.0065 | 0707 00 05 | Αγγούρια | Από 1 Μαΐου έως 31 Οκτωβρίου | 13 402 |
| 78.0075 | Από 1 Νοεμβρίου έως 30 Απριλίου | 18 306 |
| 78.0085 | 0709 91 00 | Αγκινάρες | Από 1 Νοεμβρίου έως 30 Ιουνίου | 11 620 |
| 78.0100 | 0709 93 10 | Κολοκύθια | Από 1 Ιανουαρίου έως 31 Δεκεμβρίου | 54 760 |
| 78.0110 | 0805 10 20 | Πορτοκάλια | Από 1 Δεκεμβρίου έως 31 Μαΐου | 292 760 |
| 78.0120 | 0805 20 10 | Κλημεντίνες | Από 1 Νοεμβρίου έως τα τέλη Φεβρουαρίου | 85 392 |
| 78.0130 | 0805 20 30
  0805 20 50
  0805 20 70
  0805 20 90 | Μανταρίνια (στα οποία συμπεριλαμβάνονται τα ταντζερίν και τα σατσούμα)· wilkings και παρόμοια υβρίδια εσπεριδοειδών | Από 1 Νοεμβρίου έως τα τέλη Φεβρουαρίου | 99 128 |
| 78.0155 | 0805 50 10 | Λεμόνια | Από 1 Ιουνίου έως 31 Δεκεμβρίου | 311 193 |
| 78.0160 | Από 1 Ιανουαρίου έως 31 Μαΐου | 101 513 |
| 78.0170 | 0806 10 10 | Επιτραπέζια σταφύλια | Από 21 Ιουλίου έως 20 Νοεμβρίου | 76 299 |
| 78.0175 | 0808 10 80 | Μήλα | Από 1 Ιανουαρίου έως 31 Αυγούστου | 701 247 |
| 78.0180 | Από 1 Σεπτεμβρίου έως 31 Δεκεμβρίου | 64 981 |
| 78.0220 | 0808 30 90 | Αχλάδια | Από 1 Ιανουαρίου έως 30 Απριλίου | 225 388 |
| 78.0235 | Από 1 Ιουλίου έως 31 Δεκεμβρίου | 33 797 |
| 78.0250 | 0809 10 00 | Βερίκοκα | Από 1 Ιουνίου έως 31 Ιουλίου | 4 908 |
| 78.0265 | 0809 29 00 | Κεράσια, εκτός από τα βύσσινα | Από 21 Μαΐου έως 10 Αυγούστου | 59 061 |
| 78.0270 | 0809 30 | Ροδάκινα, στα οποία περιλαμβάνονται και τα νεκταρίνια | Από 11 Ιουνίου έως 30 Σεπτεμβρίου | 14 577 |
| 78.0280 | 0809 40 05 | Δαμάσκηνα | Από 11 Ιουνίου έως 30 Σεπτεμβρίου | 7 924» |

Αύξων αριθμός

Κωδικός ΣΟ

Περιγραφή εμπορευμάτων

Περίοδος εφαρμογής

Ποσότητα ενεργοποίησης

(σε τόνους)

78.0015

0702 00 00

Ντομάτες

Από 1 Οκτωβρίου έως 31 Μαΐου

486 747

78.0020

Από 1 Ιουνίου έως 30 Σεπτεμβρίου

34 241

78.0065

0707 00 05

Αγγούρια

Από 1 Μαΐου έως 31 Οκτωβρίου

13 402

78.0075

Από 1 Νοεμβρίου έως 30 Απριλίου

18 306

78.0085

0709 91 00

Αγκινάρες

Από 1 Νοεμβρίου έως 30 Ιουνίου

11 620

78.0100

0709 93 10

Κολοκύθια

Από 1 Ιανουαρίου έως 31 Δεκεμβρίου

54 760

78.0110

0805 10 20

Πορτοκάλια

Από 1 Δεκεμβρίου έως 31 Μαΐου

292 760

78.0120

0805 20 10

Κλημεντίνες

Από 1 Νοεμβρίου έως τα τέλη Φεβρουαρίου

85 392

78.0130

0805 20 30

0805 20 50

0805 20 70

0805 20 90

Μανταρίνια (στα οποία συμπεριλαμβάνονται τα ταντζερίν και τα σατσούμα)· wilkings και παρόμοια υβρίδια εσπεριδοειδών

Από 1 Νοεμβρίου έως τα τέλη Φεβρουαρίου

99 128

78.0155

0805 50 10

Λεμόνια

Από 1 Ιουνίου έως 31 Δεκεμβρίου

311 193

78.0160

Από 1 Ιανουαρίου έως 31 Μαΐου

101 513

78.0170

0806 10 10

Επιτραπέζια σταφύλια

Από 21 Ιουλίου έως 20 Νοεμβρίου

76 299

78.0175

0808 10 80

Μήλα

Από 1 Ιανουαρίου έως 31 Αυγούστου

701 247

78.0180

Από 1 Σεπτεμβρίου έως 31 Δεκεμβρίου

64 981

78.0220

0808 30 90

Αχλάδια

Από 1 Ιανουαρίου έως 30 Απριλίου

225 388

78.0235

Από 1 Ιουλίου έως 31 Δεκεμβρίου

33 797

78.0250

0809 10 00

Βερίκοκα

Από 1 Ιουνίου έως 31 Ιουλίου

4 908

78.0265

0809 29 00

Κεράσια, εκτός από τα βύσσινα

Από 21 Μαΐου έως 10 Αυγούστου

59 061

78.0270

0809 30

Ροδάκινα, στα οποία περιλαμβάνονται και τα νεκταρίνια

Από 11 Ιουνίου έως 30 Σεπτεμβρίου

14 577

78.0280

0809 40 05

Δαμάσκηνα

Από 11 Ιουνίου έως 30 Σεπτεμβρίου

7 924»

---

| 30.5.2012 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 140/55 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 140/55

---

ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΌΣ ΚΑΝΟΝΙΣΜΌΣ (ΕΕ) αριθ. 451/2012 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΉΣ

της 29ης Μαΐου 2012

σχετικά με την απόσυρση από την αγορά ορισμένων πρόσθετων υλών ζωοτροφών που ανήκουν στη λειτουργική ομάδα των πρόσθετων υλών ενσίρωσης

(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1831/2003 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 22ας Σεπτεμβρίου 2003, για τις πρόσθετες ύλες που χρησιμοποιούνται στη διατροφή των ζώων (1), και ιδίως το άρθρο 10 παράγραφος 5,

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1831/2003 προβλέπει τη χορήγηση άδειας για τη χρήση πρόσθετων υλών στη διατροφή των ζώων και καθορίζει τους όρους και τις διαδικασίες για τη χορήγηση της εν λόγω άδειας. Το άρθρο 10 παράγραφος 7 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1831/2003, σε συνδυασμό με το άρθρο 10 παράγραφοι 1 έως 4, περιλαμβάνει ειδικές διατάξεις για την αξιολόγηση των προϊόντων που χρησιμοποιούνταν στην Ένωση ως πρόσθετες ύλες ενσίρωσης κατά την ημερομηνία που άρχισε να εφαρμόζεται ο εν λόγω κανονισμός. |
| --- | --- |

(1)

Ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1831/2003 προβλέπει τη χορήγηση άδειας για τη χρήση πρόσθετων υλών στη διατροφή των ζώων και καθορίζει τους όρους και τις διαδικασίες για τη χορήγηση της εν λόγω άδειας. Το άρθρο 10 παράγραφος 7 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1831/2003, σε συνδυασμό με το άρθρο 10 παράγραφοι 1 έως 4, περιλαμβάνει ειδικές διατάξεις για την αξιολόγηση των προϊόντων που χρησιμοποιούνταν στην Ένωση ως πρόσθετες ύλες ενσίρωσης κατά την ημερομηνία που άρχισε να εφαρμόζεται ο εν λόγω κανονισμός.

| (2) | Οι πρόσθετες ύλες ζωοτροφών που αναφέρονται στο παράρτημα καταχωρίστηκαν στο κοινοτικό μητρώο πρόσθετων υλών ζωοτροφών ως υφιστάμενα προϊόντα σύμφωνα με το άρθρο 10 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1831/2003. |
| --- | --- |

(2)

Οι πρόσθετες ύλες ζωοτροφών που αναφέρονται στο παράρτημα καταχωρίστηκαν στο κοινοτικό μητρώο πρόσθετων υλών ζωοτροφών ως υφιστάμενα προϊόντα σύμφωνα με το άρθρο 10 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1831/2003.

| (3) | Όσον αφορά τη χρήση των εν λόγω πρόσθετων υλών ζωοτροφών ως πρόσθετων υλών ενσίρωσης, δεν υποβλήθηκε αίτηση για τη χορήγηση άδειας σύμφωνα με το άρθρο 10 παράγραφος 7, σε συνδυασμό με το άρθρο 10 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1831/2003, πριν από τη λήξη της προθεσμίας που προβλέπεται στο άρθρο 10 παράγραφος 7. Όσον αφορά την πρόσθετη ύλη εξαμεθυλενοτετραμίνη για ορισμένα είδη ζώων, δεν υποβλήθηκε αίτηση για τη χορήγηση άδειας πριν από την εν λόγω προθεσμία. |
| --- | --- |

(3)

Όσον αφορά τη χρήση των εν λόγω πρόσθετων υλών ζωοτροφών ως πρόσθετων υλών ενσίρωσης, δεν υποβλήθηκε αίτηση για τη χορήγηση άδειας σύμφωνα με το άρθρο 10 παράγραφος 7, σε συνδυασμό με το άρθρο 10 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1831/2003, πριν από τη λήξη της προθεσμίας που προβλέπεται στο άρθρο 10 παράγραφος 7. Όσον αφορά την πρόσθετη ύλη εξαμεθυλενοτετραμίνη για ορισμένα είδη ζώων, δεν υποβλήθηκε αίτηση για τη χορήγηση άδειας πριν από την εν λόγω προθεσμία.

| (4) | Για σκοπούς διαφάνειας, οι πρόσθετες ύλες για τις οποίες δεν υποβλήθηκε αίτηση για τη χορήγηση άδειας εντός της προθεσμίας που καθορίζεται στο άρθρο 10 παράγραφος 7 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1831/2003 παρατέθηκαν σε ξεχωριστό μέρος του κοινοτικού μητρώου πρόσθετων υλών ζωοτροφών. |
| --- | --- |

(4)

Για σκοπούς διαφάνειας, οι πρόσθετες ύλες για τις οποίες δεν υποβλήθηκε αίτηση για τη χορήγηση άδειας εντός της προθεσμίας που καθορίζεται στο άρθρο 10 παράγραφος 7 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1831/2003 παρατέθηκαν σε ξεχωριστό μέρος του κοινοτικού μητρώου πρόσθετων υλών ζωοτροφών.

| (5) | Οι εν λόγω πρόσθετες ύλες ζωοτροφών θα πρέπει συνεπώς να αποσυρθούν από την αγορά σε ό,τι αφορά τη χρήση τους ως πρόσθετων υλών ενσίρωσης, με εξαίρεση τα είδη για τα οποία έχουν υποβληθεί αιτήσεις για τη χορήγηση άδειας. Το παρόν μέτρο δεν αντίκειται στη χρήση ορισμένων από τις προαναφερόμενες πρόσθετες ύλες σύμφωνα με άλλες κατηγορίες ή λειτουργικές ομάδες για τις οποίες ενδέχεται να επιτρέπονται. |
| --- | --- |

(5)

Οι εν λόγω πρόσθετες ύλες ζωοτροφών θα πρέπει συνεπώς να αποσυρθούν από την αγορά σε ό,τι αφορά τη χρήση τους ως πρόσθετων υλών ενσίρωσης, με εξαίρεση τα είδη για τα οποία έχουν υποβληθεί αιτήσεις για τη χορήγηση άδειας. Το παρόν μέτρο δεν αντίκειται στη χρήση ορισμένων από τις προαναφερόμενες πρόσθετες ύλες σύμφωνα με άλλες κατηγορίες ή λειτουργικές ομάδες για τις οποίες ενδέχεται να επιτρέπονται.

| (6) | Επειδή η απόσυρση των σχετικών πρόσθετων υλών ενσίρωσης δεν αφορά λόγους ασφάλειας, είναι σκόπιμο να επιτραπεί μεταβατική περίοδος κατά την οποία να μπορούν να εξαντληθούν τα υπάρχοντα αποθέματα αυτών των πρόσθετων υλών καθώς και τα προμείγματα και οι ενσιρωμένες ζωοτροφές που παρήχθησαν με αυτές τις πρόσθετες ύλες. |
| --- | --- |

(6)

Επειδή η απόσυρση των σχετικών πρόσθετων υλών ενσίρωσης δεν αφορά λόγους ασφάλειας, είναι σκόπιμο να επιτραπεί μεταβατική περίοδος κατά την οποία να μπορούν να εξαντληθούν τα υπάρχοντα αποθέματα αυτών των πρόσθετων υλών καθώς και τα προμείγματα και οι ενσιρωμένες ζωοτροφές που παρήχθησαν με αυτές τις πρόσθετες ύλες.

| (7) | Η απόσυρση των πρόσθετων υλών ζωοτροφών που παρατίθενται στο παράρτημα δεν θα πρέπει να επηρεάσει την ενδεχόμενη μελλοντική χορήγηση άδειας όσον αφορά αυτές τις πρόσθετες ύλες ή τη λήψη μέτρων για το καθεστώς τους βάσει των όρων και σύμφωνα με τις διαδικασίες που ορίζονται στον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1831/2003. |
| --- | --- |

(7)

Η απόσυρση των πρόσθετων υλών ζωοτροφών που παρατίθενται στο παράρτημα δεν θα πρέπει να επηρεάσει την ενδεχόμενη μελλοντική χορήγηση άδειας όσον αφορά αυτές τις πρόσθετες ύλες ή τη λήψη μέτρων για το καθεστώς τους βάσει των όρων και σύμφωνα με τις διαδικασίες που ορίζονται στον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1831/2003.

| (8) | Τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό είναι σύμφωνα με τη γνώμη της μόνιμης επιτροπής για την τροφική αλυσίδα και την υγεία των ζώων, |
| --- | --- |

(8)

Τα μέτρα που προβλέπονται στον παρόντα κανονισμό είναι σύμφωνα με τη γνώμη της μόνιμης επιτροπής για την τροφική αλυσίδα και την υγεία των ζώων,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:

Άρθρο 1

Απόσυρση

Οι πρόσθετες ύλες ζωοτροφών που αναφέρονται στο μέρος Α του παραρτήματος, οι οποίες ανήκουν στη λειτουργική ομάδα «πρόσθετες ύλες ενσίρωσης» της κατηγορίας «τεχνολογικές πρόσθετες ύλες», αποσύρονται από την αγορά.

Η πρόσθετη ύλη ζωοτροφών που αναφέρεται στο μέρος Β του παραρτήματος, η οποία ανήκει στη λειτουργική ομάδα «πρόσθετες ύλες ενσίρωσης» της κατηγορίας «τεχνολογικές πρόσθετες ύλες», αποσύρεται από την αγορά για τα είδη των ζώων που αναφέρονται στο εν λόγω μέρος του παραρτήματος.

Άρθρο 2

Μεταβατικά μέτρα

1.   Τα υφιστάμενα αποθέματα των πρόσθετων υλών ζωοτροφών που αναφέρονται στο μέρος Α του παραρτήματος μπορούν να εξακολουθήσουν να διατίθενται στην αγορά και να χρησιμοποιούνται ως πρόσθετες ύλες ζωοτροφών που ανήκουν στη λειτουργική ομάδα «πρόσθετες ύλες ενσίρωσης» της κατηγορίας «τεχνολογικές πρόσθετες ύλες» έως τις 19 Ιουνίου 2013.

2.   Τα προμείγματα που παράγονται με τις πρόσθετες ύλες οι οποίες αναφέρονται στην παράγραφο 1 μπορούν να εξακολουθήσουν να διατίθενται στην αγορά και να χρησιμοποιούνται έως τις 19 Ιουνίου 2013.

3.   Οι ενσιρωμένες ζωοτροφές οι οποίες παράγονται με τις πρόσθετες ύλες που αναφέρονται στην παράγραφο 1 ή με τα προμείγματα που αναφέρονται στην παράγραφο 2 μπορούν να εξακολουθήσουν να διατίθενται στην αγορά και να χρησιμοποιούνται έως τις 19 Ιουνίου 2014.

4.   Όσον αφορά την πρόσθετη ύλη ζωοτροφών που αναφέρεται στο μέρος Β του παραρτήματος, οι παράγραφοι 1, 2 και 3 εφαρμόζονται για τα είδη των ζώων που αναφέρονται στο εν λόγω μέρος του παραρτήματος.

Άρθρο 3

Έναρξη ισχύος

Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.

Βρυξέλλες, 29 Μαΐου 2012.

Για την Επιτροπή

Ο Πρόεδρος

José Manuel BARROSO

---

(1)  ΕΕ L 268 της 18.10.2003, σ. 29.

1

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ

Πρόσθετες ύλες ζωοτροφών που ανήκουν στη λειτουργική ομάδα «πρόσθετες ύλες ενσίρωσης» και αποσύρονται από την αγορά, όπως προβλέπεται στο άρθρο 1

ΜΕΡΟΣ Α

Πρόσθετες ύλες ζωοτροφών που ανήκουν στη λειτουργική ομάδα «πρόσθετες ύλες ενσίρωσης» και αποσύρονται για όλα τα είδη και τις κατηγορίες ζώων

| Αναγνωριστικός αριθμός | Πρόσθετη ύλη | Είδος ή κατηγορία ζώων |
| --- | --- | --- |
| Κατηγορία τεχνολογικών πρόσθετων υλών. Λειτουργική ομάδα: πρόσθετες ύλες ενσίρωσης |
| | α-αμυλάση EC 3.2.1.1 από Bacillus subtilis var amyloliquefaciens | Όλα τα είδη |
| | Αμυλάση EC 3.2.1.1 από Aspergillus oryzae | Όλα τα είδη |
| | Αμυλάση EC 3.2.1.1 από βύνη | Όλα τα είδη |
| | β-1,4-γλυκανάση κυτταρολάση EC 3.2.1.4 από Aspergillus niger | Όλα τα είδη |
| | Β-1,4-ξυλανάση EC 3.2.1.37 από Trichoderma reesei | Όλα τα είδη |
| | β-γλυκανάση EC 3.2.1.6 από Trichoderma viride | Όλα τα είδη |
| | Κυτταρολάση EC 3.2.1.4 από Penicillium funiculosum | Όλα τα είδη |
| | Κυτταρολάση EC 3.2.1.4 από Trichoderma reesei | Όλα τα είδη |
| | Κυτταρολάση EC 3.2.1.4 από Trichoderma viride | Όλα τα είδη |
| | Σύμπλοκο κυτταρολάσης-ημικυτταρολάσης EC 3.2.1.4 από Trichoderma reesei | Όλα τα είδη |
| | Σύμπλοκο κυτταρολάσης-ξυλανάσης EC 3.2.1.4 Trichoderma reesei | Όλα τα είδη |
| | Ενδο-1,3-β-γλυκανάση EC 3.2.1.6 από Bacillus amyloliquefaciens | Όλα τα είδη |
| | Ενδο-1,4-β-D-μαννανάση EC 3.2.1.78 από Bacillus lentus | Όλα τα είδη |
| | Ενδο-1,4-β-γλυκανάση EC 3.2.1.4 από Trichoderma longibrachiatum | Όλα τα είδη |
| | Ενδο-1,4-β-γλυκανάση EC 3.2.1.6 από Bacillus amyloliquefaciens | Όλα τα είδη |
| | Ενδο-1,4-β-ξυλανάση EC 3.2.1.8. από Aspergillus oryzae | Όλα τα είδη |
| | Γλυκοαμυλάση EC 3.2.1.3. από Aspergillus niger | Όλα τα είδη |
| | Οξειδάση της γλυκόζης EC 1.1.3.4 από Aspergillus niger | Όλα τα είδη |
| | Ημικυτταρολάση EC 3.2.1.8 από Aspergillus niger | Όλα τα είδη |
| | Μαννανάση EC 3.2.1.77 από Aspergillus niger | Όλα τα είδη |
| | Πηκτινάση EC 3.2.1.15 από Aspergillus niger | Όλα τα είδη |
| | Ξυλανάση EC 3.2.1.8 από Aspergillus niger | Όλα τα είδη |
| | Ξυλανάση EC 3.2.1.8 από Penicillium funiculosum | Όλα τα είδη |
| | Ξυλανάση EC 3.2.1.8 από Trichoderma reesei | Όλα τα είδη |
| | Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862 | Όλα τα είδη |
| | Bacillus coagulans CECT 7001 | Όλα τα είδη |
| | Bacillus lentus 302 | Όλα τα είδη |
| | Bacillus licheniformis DSM 5749 | Όλα τα είδη |
| | Bacillus licheniformis MBS-BL-01 | Όλα τα είδη |
| | Bacillus licheniformis συλλογή καλλιεργειών Micron Bio-Systems | Όλα τα είδη |
| | Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682 | Όλα τα είδη |
| | Bacillus pumilus CNCM I-3240/NRRL B4064 | Όλα τα είδη |
| | Bacillus pumilus MBS-BP-01 | Όλα τα είδη |
| | Bacillus pumilus συλλογή καλλιεργειών Micron Bio-Systems | Όλα τα είδη |
| | Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563 | Όλα τα είδη |
| | Bacillus subtilis BS1 | Όλα τα είδη |
| | Bacillus subtilis CNCM I-3239/ATCC 6633 | Όλα τα είδη |
| | Bacillus subtilis DSM 5750 | Όλα τα είδη |
| | Bacillus subtilis συλλογή καλλιεργειών Micron Bio-Systems | Όλα τα είδη |
| | Bacillus subtilis NCIMB 40286 | Όλα τα είδη |
| | Bifidobacterium animalis ssp. Lactis CHCC5445/DSM15954 | Όλα τα είδη |
| | Bifidobacterium longum CNCM I-3241/ATCC 15707 | Όλα τα είδη |
| | Candida glabrata 35120 | Όλα τα είδη |
| | Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008 | Όλα τα είδη |
| | Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008 | Όλα τα είδη |
| | Enterococcus faecium AP34 | Όλα τα είδη |
| | Enterococcus faecium CECT 7002 | Όλα τα είδη |
| | Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248 | Όλα τα είδη |
| | Enterococcus faecium CNCM I-819 | Όλα τα είδη |
| | Enterococcus faecium DSM 15958 | Όλα τα είδη |
| | Enterococcus faecium DSM 16567 | Όλα τα είδη |
| | Enterococcus faecium DSM 16573 | Όλα τα είδη |
| | Enterococcus faecium DSM 5464 | Όλα τα είδη |
| | Enterococcus faecium M74 CCM 6226 | Όλα τα είδη |
| | Enterococcus faecium NCAIM | Όλα τα είδη |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30006 | Όλα τα είδη |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30098 | Όλα τα είδη |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30122 | Όλα τα είδη |
| | Enterococcus mundtii 82760 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus acidophilus 36587 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus acidophilus CHCC3777/DSM13241 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus acidophilus NCAIM | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus amylolyticus CBS 116420 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus amylovorans DSM 16251 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus brevis DSM 16570 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus brevis KKP. 839 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus brevis NCIMB 8038 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus buchneri 71044 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus buchneri 71065 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus buchneri BIO 73 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30137 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30138 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 8007 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus bulgaricus MA 547/3M | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus casei CCM 3775 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus casei CHCC2115 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus casei MA 67/4U | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus casei NCIMB 11970 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus casei NCIMB 30007 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus farciminis MA27/6B | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus fermentum DSM 16250 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus mucosae DSM 16246 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus paracasei DSM 16572 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11394 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11395 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei CNCM I-3292/P4126 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum 24001 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum 252 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum 50050 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum 88 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum C KKP/783/p | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum CCM 3769 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum CNCM I-820 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSM 12187 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13367 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13543 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13544 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13545 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13546 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13547 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13548 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16247 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16571 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16682 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4784 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4904 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8427 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8428 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8862 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8866 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 15683 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 16627 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum EU/EEC 1/24476 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum KKP/788/p | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum L58 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum MA 541/2E | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum συλλογή καλλιεργειών Micron Bio-Systems | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 12422 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30004 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30114 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30115 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30170 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum PL3/CSL | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum PL6/CSL | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus plantarum PLA/CSL | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16248 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16249 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus rhamnosus MA27/6R | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus sakei DSM 16564 | Όλα τα είδη |
| | Lactobacillus sakei ssp. Sakei AK 5115 DSM 20017 | Όλα τα είδη |
| | Lactococcus lactis CNCM I-3291/ATCC 7962 | Όλα τα είδη |
| | Lactococcus Lactis NCIMB 30149 | Όλα τα είδη |
| | Lactococcus lactis ssp. Lactis biovar diacetylactis CHCC2237 | Όλα τα είδη |
| | Lactococcus lactis ssp. Lactis CHCC2871 | Όλα τα είδη |
| | Leuconostoc mesenteroides DSM 8865 | Όλα τα είδη |
| | Leuconostoc oeno LO1 | Όλα τα είδη |
| | Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114 | Όλα τα είδη |
| | Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284 | Όλα τα είδη |
| | Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R | Όλα τα είδη |
| | Pediococcus acidilactici DSM 10313 | Όλα τα είδη |
| | Pediococcus acidilactici DSM 13946 | Όλα τα είδη |
| | Pediococcus acidilactici ET 6 | Όλα τα είδη |
| | Pediococcus acidilactici NCIMB 30005 | Όλα τα είδη |
| | Pediococcus pentosaceus 69221 | Όλα τα είδη |
| | Pediococcus pentosaceus AP35 | Όλα τα είδη |
| | Pediococcus pentosaceus CCM 3770 | Όλα τα είδη |
| | Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J | Όλα τα είδη |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16566 | Όλα τα είδη |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16569 | Όλα τα είδη |
| | Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549 | Όλα τα είδη |
| | Pediococcus pentosaceus συλλογή καλλιεργειών Micron Bio-Systems | Όλα τα είδη |
| | Pediococcus pentosaeceus EU/EEC 2124476 | Όλα τα είδη |
| | Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067 | Όλα τα είδη |
| | Propionibacterium freudenreichii ssp. Shermanii AK 5502 DSM 4902 | Όλα τα είδη |
| | Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249 | Όλα τα είδη |
| | Propionibacterium shermanii ATCC 9614 | Όλα τα είδη |
| | Propionibacterium shermanii MBS-PS-01 | Όλα τα είδη |
| | Propionibacterium sp. DSM 9576 | Όλα τα είδη |
| | Propionibacterium sp. DSM 9577 | Όλα τα είδη |
| | Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001 | Όλα τα είδη |
| | Saccharomyces cerevisiae 37584 | Όλα τα είδη |
| | Saccharomyces cerevisiae 80566 | Όλα τα είδη |
| | Serratia rubidaea NCIMB 40285 | Όλα τα είδη |
| | Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244 | Όλα τα είδη |
| | Streptococcus faecium 36 KKP. 880 | Όλα τα είδη |
| | Streptococcus thermophilus CHCC3021 | Όλα τα είδη |
| | Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245 | Όλα τα είδη |
| | Οξικό αμμώνιο | Όλα τα είδη |
| | Οξικό αμμώνιο, τετραένυδρο | Όλα τα είδη |
| | Βενζοϊκό αμμώνιο | Όλα τα είδη |
| | Όξινο διθειώδες αμμώνιο | Όλα τα είδη |
| | Διπροπιονικό αμμώνιο | Όλα τα είδη |
| | Ατταπουλγίτης (άργιλος) αριθ. CAS 12174-11-7 | Όλα τα είδη |
| E 210 | Βενζοϊκό οξύ | Όλα τα είδη |
| | Βενζοϊκό αιθύλιο | Όλα τα είδη |
| E 507 | Υδροχλωρικό οξύ | Όλα τα είδη |
| | Υπεροξείδιο του υδρογόνου | Όλα τα είδη |
| | Ισοβουτυρικό οξύ | Όλα τα είδη |
| | Μεθεναμίνη | Όλα τα είδη |
| E 285 | Μεθυλοπροπιονικό οξύ | Όλα τα είδη |
| | Όξινο διθειώδες κάλιο | Όλα τα είδη |
| | Μυρμηκικό κάλιο | Όλα τα είδη |
| | Θειϊκό κάλιο | Όλα τα είδη |
| | Διοξείδιο του πυριτίου | Όλα τα είδη |
| E 222 | Όξινο διθειώδες νάτριο | Όλα τα είδη |
| E 223 | Μεταδιθειώδες νάτριο | Όλα τα είδη |
| | Θειώδες νάτριο | Όλα τα είδη |
| | Θειοθειικό νάτριο | Όλα τα είδη |
| E 513 | Θειικό οξύ | Όλα τα είδη |
| | Εκχύλισμα τανίνης από ξύλο καστανιάς (Castanea sativa Mill, αριθ. CAS 1401-55-4) | Όλα τα είδη |

Αναγνωριστικός αριθμός

Πρόσθετη ύλη

Είδος ή κατηγορία ζώων

Κατηγορία τεχνολογικών πρόσθετων υλών. Λειτουργική ομάδα: πρόσθετες ύλες ενσίρωσης

α-αμυλάση EC 3.2.1.1 από Bacillus subtilis var amyloliquefaciens

Όλα τα είδη

Αμυλάση EC 3.2.1.1 από Aspergillus oryzae

Όλα τα είδη

Αμυλάση EC 3.2.1.1 από βύνη

Όλα τα είδη

β-1,4-γλυκανάση κυτταρολάση EC 3.2.1.4 από Aspergillus niger

Όλα τα είδη

Β-1,4-ξυλανάση EC 3.2.1.37 από Trichoderma reesei

Όλα τα είδη

β-γλυκανάση EC 3.2.1.6 από Trichoderma viride

Όλα τα είδη

Κυτταρολάση EC 3.2.1.4 από Penicillium funiculosum

Όλα τα είδη

Κυτταρολάση EC 3.2.1.4 από Trichoderma reesei

Όλα τα είδη

Κυτταρολάση EC 3.2.1.4 από Trichoderma viride

Όλα τα είδη

Σύμπλοκο κυτταρολάσης-ημικυτταρολάσης EC 3.2.1.4 από Trichoderma reesei

Όλα τα είδη

Σύμπλοκο κυτταρολάσης-ξυλανάσης EC 3.2.1.4 Trichoderma reesei

Όλα τα είδη

Ενδο-1,3-β-γλυκανάση EC 3.2.1.6 από Bacillus amyloliquefaciens

Όλα τα είδη

Ενδο-1,4-β-D-μαννανάση EC 3.2.1.78 από Bacillus lentus

Όλα τα είδη

Ενδο-1,4-β-γλυκανάση EC 3.2.1.4 από Trichoderma longibrachiatum

Όλα τα είδη

Ενδο-1,4-β-γλυκανάση EC 3.2.1.6 από Bacillus amyloliquefaciens

Όλα τα είδη

Ενδο-1,4-β-ξυλανάση EC 3.2.1.8. από Aspergillus oryzae

Όλα τα είδη

Γλυκοαμυλάση EC 3.2.1.3. από Aspergillus niger

Όλα τα είδη

Οξειδάση της γλυκόζης EC 1.1.3.4 από Aspergillus niger

Όλα τα είδη

Ημικυτταρολάση EC 3.2.1.8 από Aspergillus niger

Όλα τα είδη

Μαννανάση EC 3.2.1.77 από Aspergillus niger

Όλα τα είδη

Πηκτινάση EC 3.2.1.15 από Aspergillus niger

Όλα τα είδη

Ξυλανάση EC 3.2.1.8 από Aspergillus niger

Όλα τα είδη

Ξυλανάση EC 3.2.1.8 από Penicillium funiculosum

Όλα τα είδη

Ξυλανάση EC 3.2.1.8 από Trichoderma reesei

Όλα τα είδη

Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862

Όλα τα είδη

Bacillus coagulans CECT 7001

Όλα τα είδη

Bacillus lentus 302

Όλα τα είδη

Bacillus licheniformis DSM 5749

Όλα τα είδη

Bacillus licheniformis MBS-BL-01

Όλα τα είδη

Bacillus licheniformis συλλογή καλλιεργειών Micron Bio-Systems

Όλα τα είδη

Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682

Όλα τα είδη

Bacillus pumilus CNCM I-3240/NRRL B4064

Όλα τα είδη

Bacillus pumilus MBS-BP-01

Όλα τα είδη

Bacillus pumilus συλλογή καλλιεργειών Micron Bio-Systems

Όλα τα είδη

Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563

Όλα τα είδη

Bacillus subtilis BS1

Όλα τα είδη

Bacillus subtilis CNCM I-3239/ATCC 6633

Όλα τα είδη

Bacillus subtilis DSM 5750

Όλα τα είδη

Bacillus subtilis συλλογή καλλιεργειών Micron Bio-Systems

Όλα τα είδη

Bacillus subtilis NCIMB 40286

Όλα τα είδη

Bifidobacterium animalis ssp. Lactis CHCC5445/DSM15954

Όλα τα είδη

Bifidobacterium longum CNCM I-3241/ATCC 15707

Όλα τα είδη

Candida glabrata 35120

Όλα τα είδη

Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008

Όλα τα είδη

Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008

Όλα τα είδη

Enterococcus faecium AP34

Όλα τα είδη

Enterococcus faecium CECT 7002

Όλα τα είδη

Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248

Όλα τα είδη

Enterococcus faecium CNCM I-819

Όλα τα είδη

Enterococcus faecium DSM 15958

Όλα τα είδη

Enterococcus faecium DSM 16567

Όλα τα είδη

Enterococcus faecium DSM 16573

Όλα τα είδη

Enterococcus faecium DSM 5464

Όλα τα είδη

Enterococcus faecium M74 CCM 6226

Όλα τα είδη

Enterococcus faecium NCAIM

Όλα τα είδη

Enterococcus faecium NCIMB 30006

Όλα τα είδη

Enterococcus faecium NCIMB 30098

Όλα τα είδη

Enterococcus faecium NCIMB 30122

Όλα τα είδη

Enterococcus mundtii 82760

Όλα τα είδη

Lactobacillus acidophilus 36587

Όλα τα είδη

Lactobacillus acidophilus CHCC3777/DSM13241

Όλα τα είδη

Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246

Όλα τα είδη

Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067

Όλα τα είδη

Lactobacillus acidophilus NCAIM

Όλα τα είδη

Lactobacillus amylolyticus CBS 116420

Όλα τα είδη

Lactobacillus amylovorans DSM 16251

Όλα τα είδη

Lactobacillus brevis DSM 16570

Όλα τα είδη

Lactobacillus brevis KKP. 839

Όλα τα είδη

Lactobacillus brevis NCIMB 8038

Όλα τα είδη

Lactobacillus buchneri 71044

Όλα τα είδη

Lactobacillus buchneri 71065

Όλα τα είδη

Lactobacillus buchneri BIO 73

Όλα τα είδη

Lactobacillus buchneri NCIMB 30137

Όλα τα είδη

Lactobacillus buchneri NCIMB 30138

Όλα τα είδη

Lactobacillus buchneri NCIMB 8007

Όλα τα είδη

Lactobacillus bulgaricus MA 547/3M

Όλα τα είδη

Lactobacillus casei CCM 3775

Όλα τα είδη

Lactobacillus casei CHCC2115

Όλα τα είδη

Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247

Όλα τα είδη

Lactobacillus casei MA 67/4U

Όλα τα είδη

Lactobacillus casei NCIMB 11970

Όλα τα είδη

Lactobacillus casei NCIMB 30007

Όλα τα είδη

Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061

Όλα τα είδη

Lactobacillus farciminis MA27/6B

Όλα τα είδη

Lactobacillus fermentum DSM 16250

Όλα τα είδη

Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251

Όλα τα είδη

Lactobacillus mucosae DSM 16246

Όλα τα είδη

Lactobacillus paracasei DSM 16572

Όλα τα είδη

Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11394

Όλα τα είδη

Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11395

Όλα τα είδη

Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei CNCM I-3292/P4126

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum 24001

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum 252

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum 50050

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum 88

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum C KKP/783/p

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum CCM 3769

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum CNCM I-820

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSM 12187

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSM 13367

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSM 13543

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSM 13544

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSM 13545

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSM 13546

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSM 13547

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSM 13548

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSM 16247

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSM 16571

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSM 16682

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSM 4784

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSM 4904

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSM 8427

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSM 8428

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSM 8862

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSM 8866

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSMZ 15683

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum DSMZ 16627

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum EU/EEC 1/24476

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum KKP/788/p

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum L58

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum MA 541/2E

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum συλλογή καλλιεργειών Micron Bio-Systems

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum NCIMB 12422

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum NCIMB 30004

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum NCIMB 30114

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum NCIMB 30115

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum NCIMB 30170

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum PL3/CSL

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum PL6/CSL

Όλα τα είδη

Lactobacillus plantarum PLA/CSL

Όλα τα είδη

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g

Όλα τα είδη

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g

Όλα τα είδη

Lactobacillus reuteri DSM 16248

Όλα τα είδη

Lactobacillus reuteri DSM 16249

Όλα τα είδη

Lactobacillus rhamnosus MA27/6R

Όλα τα είδη

Lactobacillus sakei DSM 16564

Όλα τα είδη

Lactobacillus sakei ssp. Sakei AK 5115 DSM 20017

Όλα τα είδη

Lactococcus lactis CNCM I-3291/ATCC 7962

Όλα τα είδη

Lactococcus Lactis NCIMB 30149

Όλα τα είδη

Lactococcus lactis ssp. Lactis biovar diacetylactis CHCC2237

Όλα τα είδη

Lactococcus lactis ssp. Lactis CHCC2871

Όλα τα είδη

Leuconostoc mesenteroides DSM 8865

Όλα τα είδη

Leuconostoc oeno LO1

Όλα τα είδη

Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114

Όλα τα είδη

Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284

Όλα τα είδη

Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R

Όλα τα είδη

Pediococcus acidilactici DSM 10313

Όλα τα είδη

Pediococcus acidilactici DSM 13946

Όλα τα είδη

Pediococcus acidilactici ET 6

Όλα τα είδη

Pediococcus acidilactici NCIMB 30005

Όλα τα είδη

Pediococcus pentosaceus 69221

Όλα τα είδη

Pediococcus pentosaceus AP35

Όλα τα είδη

Pediococcus pentosaceus CCM 3770

Όλα τα είδη

Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J

Όλα τα είδη

Pediococcus pentosaceus DSM 16566

Όλα τα είδη

Pediococcus pentosaceus DSM 16569

Όλα τα είδη

Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549

Όλα τα είδη

Pediococcus pentosaceus συλλογή καλλιεργειών Micron Bio-Systems

Όλα τα είδη

Pediococcus pentosaeceus EU/EEC 2124476

Όλα τα είδη

Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067

Όλα τα είδη

Propionibacterium freudenreichii ssp. Shermanii AK 5502 DSM 4902

Όλα τα είδη

Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249

Όλα τα είδη

Propionibacterium shermanii ATCC 9614

Όλα τα είδη

Propionibacterium shermanii MBS-PS-01

Όλα τα είδη

Propionibacterium sp. DSM 9576

Όλα τα είδη

Propionibacterium sp. DSM 9577

Όλα τα είδη

Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001

Όλα τα είδη

Saccharomyces cerevisiae 37584

Όλα τα είδη

Saccharomyces cerevisiae 80566

Όλα τα είδη

Serratia rubidaea NCIMB 40285

Όλα τα είδη

Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244

Όλα τα είδη

Streptococcus faecium 36 KKP. 880

Όλα τα είδη

Streptococcus thermophilus CHCC3021

Όλα τα είδη

Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245

Όλα τα είδη

Οξικό αμμώνιο

Όλα τα είδη

Οξικό αμμώνιο, τετραένυδρο

Όλα τα είδη

Βενζοϊκό αμμώνιο

Όλα τα είδη

Όξινο διθειώδες αμμώνιο

Όλα τα είδη

Διπροπιονικό αμμώνιο

Όλα τα είδη

Ατταπουλγίτης (άργιλος) αριθ. CAS 12174-11-7

Όλα τα είδη

E 210

Βενζοϊκό οξύ

Όλα τα είδη

Βενζοϊκό αιθύλιο

Όλα τα είδη

E 507

Υδροχλωρικό οξύ

Όλα τα είδη

Υπεροξείδιο του υδρογόνου

Όλα τα είδη

Ισοβουτυρικό οξύ

Όλα τα είδη

Μεθεναμίνη

Όλα τα είδη

E 285

Μεθυλοπροπιονικό οξύ

Όλα τα είδη

Όξινο διθειώδες κάλιο

Όλα τα είδη

Μυρμηκικό κάλιο

Όλα τα είδη

Θειϊκό κάλιο

Όλα τα είδη

Διοξείδιο του πυριτίου

Όλα τα είδη

E 222

Όξινο διθειώδες νάτριο

Όλα τα είδη

E 223

Μεταδιθειώδες νάτριο

Όλα τα είδη

Θειώδες νάτριο

Όλα τα είδη

Θειοθειικό νάτριο

Όλα τα είδη

E 513

Θειικό οξύ

Όλα τα είδη

Εκχύλισμα τανίνης από ξύλο καστανιάς (Castanea sativa Mill, αριθ. CAS 1401-55-4)

Όλα τα είδη

ΜΕΡΟΣ B

Πρόσθετη ύλη ζωοτροφών που ανήκει στη λειτουργική ομάδα «πρόσθετες ύλες ενσίρωσης» και αποσύρεται για ορισμένα είδη ή κατηγορίες ζώων

| Αναγνωριστικός αριθμός | Πρόσθετη ύλη | Είδος ή κατηγορία ζώων |
| --- | --- | --- |
| Κατηγορία τεχνολογικών πρόσθετων υλών. Λειτουργική ομάδα: πρόσθετες ύλες ενσίρωσης |
| | Εξαμεθυλενοτετραμίνη | Όλα τα είδη με εξαίρεση τα βοοειδή· τα πρόβατα· τους χοίρους· τα πουλερικά· τα κουνέλια· τους ίππους· τις αίγες |

Αναγνωριστικός αριθμός

Πρόσθετη ύλη

Είδος ή κατηγορία ζώων

Κατηγορία τεχνολογικών πρόσθετων υλών. Λειτουργική ομάδα: πρόσθετες ύλες ενσίρωσης

Εξαμεθυλενοτετραμίνη

Όλα τα είδη με εξαίρεση τα βοοειδή· τα πρόβατα· τους χοίρους· τα πουλερικά· τα κουνέλια· τους ίππους· τις αίγες

---

| 30.5.2012 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 140/64 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 140/64

---

ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΌΣ ΚΑΝΟΝΙΣΜΌΣ (ΕΕ) αριθ. 452/2012 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΉΣ

της 29ης Μαΐου 2012

για καθορισμό των κατ’ αποκοπή τιμών εισαγωγής για τον προσδιορισμό της τιμής εισόδου ορισμένων οπωροκηπευτικών

Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1234/2007 του Συμβουλίου, της 22ας Οκτωβρίου 2007, για τη θέσπιση κοινής οργάνωσης των γεωργικών αγορών και ειδικών διατάξεων για ορισμένα γεωργικά προϊόντα (ενιαίος κανονισμός ΚΟΑ) (1),

Έχοντας υπόψη τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 543/2011 της Επιτροπής, της 7ης Ιουνίου 2011, για τη θέσπιση λεπτομερών κανόνων εφαρμογής του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1234/2007 του Συμβουλίου όσον αφορά τους τομείς των οπωροκηπευτικών και των μεταποιημένων οπωροκηπευτικών (2), και ιδίως το άρθρο 136 παράγραφος 1,

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Ο εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 543/2011 προβλέπει, κατ’ εφαρμογή των αποτελεσμάτων των πολυμερών εμπορικών διαπραγματεύσεων του Γύρου της Ουρουγουάης, τα κριτήρια για τον καθορισμό από την Επιτροπή των κατ’ αποκοπή τιμών εισαγωγής από τρίτες χώρες, για τα προϊόντα και τις περιόδους που ορίζονται στο παράρτημα XVI μέρος A του εν λόγω κανονισμού. |
| --- | --- |

(1)

Ο εκτελεστικός κανονισμός (ΕΕ) αριθ. 543/2011 προβλέπει, κατ’ εφαρμογή των αποτελεσμάτων των πολυμερών εμπορικών διαπραγματεύσεων του Γύρου της Ουρουγουάης, τα κριτήρια για τον καθορισμό από την Επιτροπή των κατ’ αποκοπή τιμών εισαγωγής από τρίτες χώρες, για τα προϊόντα και τις περιόδους που ορίζονται στο παράρτημα XVI μέρος A του εν λόγω κανονισμού.

| (2) | Η κατ’ αποκοπή τιμή εισαγωγής υπολογίζεται κάθε εργάσιμη ημέρα, σύμφωνα με το άρθρο 136 παράγραφος 1 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 543/2011, λαμβανομένων υπόψη των ημερήσιων μεταβλητών στοιχείων. Συνεπώς, ο παρών κανονισμός θα πρέπει να αρχίσει να ισχύει την ημέρα της δημοσίευσής του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης, |
| --- | --- |

(2)

Η κατ’ αποκοπή τιμή εισαγωγής υπολογίζεται κάθε εργάσιμη ημέρα, σύμφωνα με το άρθρο 136 παράγραφος 1 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 543/2011, λαμβανομένων υπόψη των ημερήσιων μεταβλητών στοιχείων. Συνεπώς, ο παρών κανονισμός θα πρέπει να αρχίσει να ισχύει την ημέρα της δημοσίευσής του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:

Άρθρο 1

Οι κατ’ αποκοπή τιμές εισαγωγής που αναφέρονται στο άρθρο 136 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 543/2011 καθορίζονται στο παράρτημα του παρόντος κανονισμού.

Άρθρο 2

Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την ημέρα της δημοσίευσής του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.

Βρυξέλλες, 29 Μαΐου 2012.

Για την Επιτροπή, εξ ονόματος του Προέδρου,

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

Γενικός Διευθυντής Γεωργίας και Αγροτικής Ανάπτυξης

---

(1)  ΕΕ L 299 της 16.11.2007, σ. 1.

1

(2)  ΕΕ L 157 της 15.6.2011, σ. 1.

2

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ

Οι κατ’ αποκοπή τιμές εισαγωγής για τον προσδιορισμό της τιμής εισόδου ορισμένων οπωροκηπευτικών

| (ευρώ/100 kg) |
| --- |
| Κωδικός ΣΟ | Κωδικός τρίτων χωρών (1) | Κατ’ αποκοπή τιμή εισαγωγής |
| 0702 00 00 | MA | 66,7 |
| TR | 78,9 |
| ZZ | 72,8 |
| 0707 00 05 | MK | 54,8 |
| TR | 134,1 |
| ZZ | 94,5 |
| 0709 93 10 | TR | 105,4 |
| ZZ | 105,4 |
| 0805 10 20 | EG | 47,7 |
| IL | 75,8 |
| MA | 50,2 |
| TR | 52,1 |
| ZA | 69,4 |
| ZZ | 59,0 |
| 0805 50 10 | TR | 60,0 |
| ZA | 85,1 |
| ZZ | 72,6 |
| 0808 10 80 | AR | 91,7 |
| BR | 82,5 |
| CA | 161,4 |
| CL | 92,5 |
| CN | 120,1 |
| MK | 41,0 |
| NZ | 145,9 |
| US | 185,8 |
| UY | 68,1 |
| ZA | 98,9 |
| ZZ | 108,8 |
| 0809 29 00 | US | 750,1 |
| ZZ | 750,1 |

(ευρώ/100 kg)

Κωδικός ΣΟ

Κωδικός τρίτων χωρών (1)

Κατ’ αποκοπή τιμή εισαγωγής

0702 00 00

MA

66,7

TR

78,9

ZZ

72,8

0707 00 05

MK

54,8

TR

134,1

ZZ

94,5

0709 93 10

TR

105,4

ZZ

105,4

0805 10 20

EG

47,7

IL

75,8

MA

50,2

TR

52,1

ZA

69,4

ZZ

59,0

0805 50 10

TR

60,0

ZA

85,1

ZZ

72,6

0808 10 80

AR

91,7

BR

82,5

CA

161,4

CL

92,5

CN

120,1

MK

41,0

NZ

145,9

US

185,8

UY

68,1

ZA

98,9

ZZ

108,8

0809 29 00

US

750,1

ZZ

750,1

---

(1)  Ονοματολογία των χωρών που ορίζεται στον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1833/2006 της Επιτροπής (ΕΕ L 354 της 14.12.2006, σ. 19). Ο κωδικός «ZZ» αντιπροσωπεύει «άλλες χώρες καταγωγής».

---

| 30.5.2012 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 140/66 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 140/66

---

ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΌΣ ΚΑΝΟΝΙΣΜΌΣ (ΕΕ) αριθ. 453/2012 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΉΣ

της 29ης Μαΐου 2012

σχετικά με την τροποποίηση των αντιπροσωπευτικών τιμών και των πρόσθετων εισαγωγικών δασμών για ορισμένα προϊόντα του τομέα της ζάχαρης, που ορίζονται στον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 971/2011 για την περίοδο 2011/2012

Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,

Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1234/2007 του Συμβουλίου, της 22ας Οκτωβρίου 2007, για τη θέσπιση κοινής οργάνωσης των γεωργικών αγορών και ειδικών διατάξεων για ορισμένα γεωργικά προϊόντα (Ενιαίος κανονισμός ΚΟΑ) (1),

Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 951/2006 της Επιτροπής, της 30ής Ιουνίου 2006, για καθορισμό λεπτομερών κανόνων εφαρμογής του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 318/2006 του Συμβουλίου όσον αφορά τις συναλλαγές με τρίτες χώρες στον τομέα της ζάχαρης (2), και ιδίως το άρθρο 36 παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο δεύτερη φράση,

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Οι αντιπροσωπευτικές τιμές και οι πρόσθετοι δασμοί που εφαρμόζονται κατά την εισαγωγή λευκής ζάχαρης, ακατέργαστης ζάχαρης και ορισμένων σιροπιών για την περίοδο 2011/2012 καθορίστηκαν στον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 971/2011 της Επιτροπής (3). Οι εν λόγω τιμές και οι δασμοί τροποποιήθηκαν τελευταία με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 443/2012 της Επιτροπής (4). |
| --- | --- |

(1)

Οι αντιπροσωπευτικές τιμές και οι πρόσθετοι δασμοί που εφαρμόζονται κατά την εισαγωγή λευκής ζάχαρης, ακατέργαστης ζάχαρης και ορισμένων σιροπιών για την περίοδο 2011/2012 καθορίστηκαν στον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 971/2011 της Επιτροπής (3). Οι εν λόγω τιμές και οι δασμοί τροποποιήθηκαν τελευταία με τον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 443/2012 της Επιτροπής (4).

| (2) | Τα στοιχεία που έχει, επί του παρόντος, στη διάθεσή της η Επιτροπή οδηγούν στην τροποποίηση των εν λόγω ποσών, σύμφωνα με το άρθρο 36 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 951/2006. |
| --- | --- |

(2)

Τα στοιχεία που έχει, επί του παρόντος, στη διάθεσή της η Επιτροπή οδηγούν στην τροποποίηση των εν λόγω ποσών, σύμφωνα με το άρθρο 36 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 951/2006.

| (3) | Λόγω της ανάγκης να διασφαλιστεί η εφαρμογή του εν λόγω μέτρου το ταχύτερο δυνατόν μετά τη διάθεση των επικαιροποιημένων στοιχείων, κρίνεται σκόπιμο ο παρών κανονισμός να αρχίσει να ισχύει την ημέρα της δημοσίευσής του, |
| --- | --- |

(3)

Λόγω της ανάγκης να διασφαλιστεί η εφαρμογή του εν λόγω μέτρου το ταχύτερο δυνατόν μετά τη διάθεση των επικαιροποιημένων στοιχείων, κρίνεται σκόπιμο ο παρών κανονισμός να αρχίσει να ισχύει την ημέρα της δημοσίευσής του,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:

Άρθρο 1

Οι αντιπροσωπευτικές τιμές και οι πρόσθετοι δασμοί που εφαρμόζονται κατά την εισαγωγή των προϊόντων τα οποία αναφέρονται στο άρθρο 36 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 951/2006, που καθορίστηκαν στον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 971/2011 για την περίοδο 2011/2012, τροποποιούνται και αναγράφονται στο παράρτημα του παρόντος κανονισμού.

Άρθρο 2

Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την ημέρα της δημοσίευσής του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.

Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.

Βρυξέλλες, 29 Μαΐου 2012.

Για την Επιτροπή, εξ ονόματος του Προέδρου,

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

Γενικός Διευθυντής Γεωργίας και Αγροτικής Ανάπτυξης

---

(1)  ΕΕ L 299 της 16.11.2007, σ. 1.

1

(2)  ΕΕ L 178 της 1.7.2006, σ. 24.

2

(3)  EE L 254 της 30.9.2011, σ. 12.

3

(4)  EE L 135 της 25.5.2012, σ. 59.

4

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ

Αντιπροσωπευτικές τιμές και πρόσθετοι εισαγωγικοί δασμοί για τη λευκή ζάχαρη, την ακατέργαστη ζάχαρη και τα προϊόντα του κωδικού ΣΟ 1702 90 95 που εφαρμόζονται από τις 30 Μαΐου 2012

| (σε EUR) |
| --- |
| Κωδικός ΣΟ | Ποσό της αντιπροσωπευτικής τιμής ανά 100 kg καθαρού βάρους του εν λόγω προϊόντος | Ποσό του πρόσθετου δασμού ανά 100 kg καθαρού βάρους του εν λόγω προϊόντος |
| 1701 12 10 (1) | 35,95 | 0,37 |
| 1701 12 90 (1) | 35,95 | 3,82 |
| 1701 13 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 13 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 14 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 14 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 91 00 (2) | 44,84 | 4,02 |
| 1701 99 10 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1701 99 90 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1702 90 95 (3) | 0,45 | 0,24 |

(σε EUR)

Κωδικός ΣΟ

Ποσό της αντιπροσωπευτικής τιμής ανά 100 kg καθαρού βάρους του εν λόγω προϊόντος

Ποσό του πρόσθετου δασμού ανά 100 kg καθαρού βάρους του εν λόγω προϊόντος

1701 12 10 (1)

35,95

0,37

1701 12 90 (1)

35,95

3,82

1701 13 10 (1)

35,95

0,50

1701 13 90 (1)

35,95

4,12

1701 14 10 (1)

35,95

0,50

1701 14 90 (1)

35,95

4,12

1701 91 00 (2)

44,84

4,02

1701 99 10 (2)

44,84

0,88

1701 99 90 (2)

44,84

0,88

1702 90 95 (3)

0,45

0,24

---

(1)  Καθορισμός για τον ποιοτικό τύπο όπως καθορίζεται στο παράρτημα IV σημείο III του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1234/2007.

(2)  Καθορισμός για τον ποιοτικό τύπο όπως καθορίζεται στο παράρτημα IV σημείο II του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1234/2007.

(3)  Καθορισμός ανά 1 % περιεκτικότητας σε σακχαρόζη.

---

ΑΠΟΦΑΣΕΙΣ

| 30.5.2012 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 140/68 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 140/68

---

ΑΠΌΦΑΣΗ 2012/281/ΚΕΠΠΑ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΊΟΥ

της 29ης Μαΐου 2012

στο πλαίσιο της Ευρωπαϊκής Στρατηγικής Ασφάλειας προς υποστήριξη της πρότασης της Ένωσης για ένα διεθνή κώδικα συμπεριφοράς για τις δραστηριότητες στο διάστημα

ΤΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΕΝΩΣΗΣ,

Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για την Ευρωπαϊκή Ένωση, και ιδίως το άρθρο 26 παράγραφος 2,

Έχοντας υπόψη την πρόταση της ύπατης εκπροσώπου της Ένωσης για θέματα εξωτερικής πολιτικής και πολιτικής ασφαλείας,

Εκτιμώντας τα ακόλουθα:

| (1) | Οι δραστηριότητες στο διάστημα επεκτείνονται και η σημασία τους είναι τεράστια. Το διάστημα αποτελεί πόρο για όλες τις χώρες του κόσμου. Οι χώρες που δεν έχουν ακόμη διαστημικές δραστηριότητες, θα αποκτήσουν στο μέλλον. Προς τούτο, η Ένωση θεωρεί ότι η ενίσχυση της ασφάλειας των δραστηριοτήτων στο διάστημα συνιστά σημαντικό στόχο, που θα συμβάλει στην ανάπτυξη και την ασφάλεια των κρατών. Ο στόχος αυτός αποτελεί μέρος της πολιτικής της Ένωσης για το διάστημα. |
| --- | --- |

(1)

Οι δραστηριότητες στο διάστημα επεκτείνονται και η σημασία τους είναι τεράστια. Το διάστημα αποτελεί πόρο για όλες τις χώρες του κόσμου. Οι χώρες που δεν έχουν ακόμη διαστημικές δραστηριότητες, θα αποκτήσουν στο μέλλον. Προς τούτο, η Ένωση θεωρεί ότι η ενίσχυση της ασφάλειας των δραστηριοτήτων στο διάστημα συνιστά σημαντικό στόχο, που θα συμβάλει στην ανάπτυξη και την ασφάλεια των κρατών. Ο στόχος αυτός αποτελεί μέρος της πολιτικής της Ένωσης για το διάστημα.

| (2) | Στις 12 Δεκεμβρίου 2003, το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο υιοθέτησε Ευρωπαϊκή Στρατηγική Ασφάλειας, στην οποία εντοπίζονται παγκόσμιες προκλήσεις και απειλές και ζητείται μια διεθνής τάξη που θα βασίζεται στο δίκαιο και σε μια αποτελεσματική πολυμερή προσέγγιση, καθώς και σε διεθνείς θεσμούς που θα λειτουργούν σωστά. |
| --- | --- |

(2)

Στις 12 Δεκεμβρίου 2003, το Ευρωπαϊκό Συμβούλιο υιοθέτησε Ευρωπαϊκή Στρατηγική Ασφάλειας, στην οποία εντοπίζονται παγκόσμιες προκλήσεις και απειλές και ζητείται μια διεθνής τάξη που θα βασίζεται στο δίκαιο και σε μια αποτελεσματική πολυμερή προσέγγιση, καθώς και σε διεθνείς θεσμούς που θα λειτουργούν σωστά.

| (3) | Η Ευρωπαϊκή Στρατηγική Ασφάλειας αναγνωρίζει τον Χάρτη των Ηνωμένων Εθνών ως το θεμελιώδες πλαίσιο των διεθνών σχέσεων και τάσσεται υπέρ της ενίσχυσης των Ηνωμένων Εθνών ώστε να μπορούν να ανταποκρίνονται στις ευθύνες τους και να δρουν αποτελεσματικά. Η Ένωση εργάζεται για την επίτευξη υψηλού βαθμού συνεργασίας σε όλους τους τομείς των διεθνών σχέσεων με σκοπό, μεταξύ άλλων, τη διαφύλαξη της ειρήνης, την πρόληψη των συγκρούσεων και την ενίσχυση της διεθνούς ασφάλειας, σύμφωνα με τους σκοπούς και τις αρχές του Χάρτη των Ηνωμένων Εθνών. |
| --- | --- |

(3)

Η Ευρωπαϊκή Στρατηγική Ασφάλειας αναγνωρίζει τον Χάρτη των Ηνωμένων Εθνών ως το θεμελιώδες πλαίσιο των διεθνών σχέσεων και τάσσεται υπέρ της ενίσχυσης των Ηνωμένων Εθνών ώστε να μπορούν να ανταποκρίνονται στις ευθύνες τους και να δρουν αποτελεσματικά. Η Ένωση εργάζεται για την επίτευξη υψηλού βαθμού συνεργασίας σε όλους τους τομείς των διεθνών σχέσεων με σκοπό, μεταξύ άλλων, τη διαφύλαξη της ειρήνης, την πρόληψη των συγκρούσεων και την ενίσχυση της διεθνούς ασφάλειας, σύμφωνα με τους σκοπούς και τις αρχές του Χάρτη των Ηνωμένων Εθνών.

| (4) | Η Ένωση είναι προσηλωμένη στην ανάπτυξη και στην υλοποίηση μέτρων διαφάνειας και οικοδόμησης εμπιστοσύνης ως μέσου για την επίτευξη ενισχυμένης ασφάλειας στον τομέα του διαστήματος. Η Ένωση είναι επίσης ιδιαίτερα ευαίσθητη όσον αφορά τα διαστημικά υπολείμματα, ανεξάρτητα από την προέλευσή τους, και τον κίνδυνο που συνιστούν για τις παρούσες και για τις μελλοντικές δραστηριότητες. |
| --- | --- |

(4)

Η Ένωση είναι προσηλωμένη στην ανάπτυξη και στην υλοποίηση μέτρων διαφάνειας και οικοδόμησης εμπιστοσύνης ως μέσου για την επίτευξη ενισχυμένης ασφάλειας στον τομέα του διαστήματος. Η Ένωση είναι επίσης ιδιαίτερα ευαίσθητη όσον αφορά τα διαστημικά υπολείμματα, ανεξάρτητα από την προέλευσή τους, και τον κίνδυνο που συνιστούν για τις παρούσες και για τις μελλοντικές δραστηριότητες.

| (5) | Στις 18 Σεπτεμβρίου 2007, η Ένωση, στην απάντησή της στο ψήφισμα 61/75 της Γενικής Συνέλευσης των Ηνωμένων Εθνών της 6ης Δεκεμβρίου 2006, τόνισε ότι εθελοντικοί «οδικοί κανόνες» για τις δραστηριότητες στο διάστημα που θα στηρίζουν τις βέλτιστες πρακτικές μεταξύ των φορέων που δραστηριοποιούνται στο διάστημα, θα εξυπηρετούσαν αυτόν τον σκοπό. |
| --- | --- |

(5)

Στις 18 Σεπτεμβρίου 2007, η Ένωση, στην απάντησή της στο ψήφισμα 61/75 της Γενικής Συνέλευσης των Ηνωμένων Εθνών της 6ης Δεκεμβρίου 2006, τόνισε ότι εθελοντικοί «οδικοί κανόνες» για τις δραστηριότητες στο διάστημα που θα στηρίζουν τις βέλτιστες πρακτικές μεταξύ των φορέων που δραστηριοποιούνται στο διάστημα, θα εξυπηρετούσαν αυτόν τον σκοπό.

| (6) | Στα συμπεράσματά του στις 8-9 Δεκεμβρίου 2008, το Συμβούλιο τάχθηκε υπέρ του πρώτου σχεδίου για ένα διεθνή κώδικα συμπεριφοράς για τις δραστηριότητες στο διάστημα, στον οποίο τα κράτη θα συμμετείχαν σε εθελοντική βάση και θα περιλαμβάνονταν μέτρα για τη διαφάνεια και την οικοδόμηση εμπιστοσύνης, ως βάση για τις διαβουλεύσεις με βασικές τρίτες χώρες που αναπτύσσουν δραστηριότητα στο διάστημα ή έχουν συμφέροντα σε διαστημικές δραστηριότητες, με σκοπό τη σύνταξη κειμένου που θα είναι αποδεκτό από την πλειονότητα των χωρών. |
| --- | --- |

(6)

Στα συμπεράσματά του στις 8-9 Δεκεμβρίου 2008, το Συμβούλιο τάχθηκε υπέρ του πρώτου σχεδίου για ένα διεθνή κώδικα συμπεριφοράς για τις δραστηριότητες στο διάστημα, στον οποίο τα κράτη θα συμμετείχαν σε εθελοντική βάση και θα περιλαμβάνονταν μέτρα για τη διαφάνεια και την οικοδόμηση εμπιστοσύνης, ως βάση για τις διαβουλεύσεις με βασικές τρίτες χώρες που αναπτύσσουν δραστηριότητα στο διάστημα ή έχουν συμφέροντα σε διαστημικές δραστηριότητες, με σκοπό τη σύνταξη κειμένου που θα είναι αποδεκτό από την πλειονότητα των χωρών.

| (7) | Έπειτα από διαβουλεύσεις με τις σημαντικότερες χώρες που δραστηριοποιούνται στον τομέα του διαστήματος, η Ένωση εκπόνησε αναθεωρημένη έκδοση του σχεδίου κώδικα συμπεριφοράς με βάση την οποία το Συμβούλιο ανέθεσε, στις 27 Σεπτεμβρίου 2010, στην ύπατη εκπρόσωπο της Ένωσης για θέματα εξωτερικής πολιτικής και πολιτικής ασφαλείας, να διεξαγάγει περαιτέρω και ευρύτερες διαβουλεύσεις, |
| --- | --- |

(7)

Έπειτα από διαβουλεύσεις με τις σημαντικότερες χώρες που δραστηριοποιούνται στον τομέα του διαστήματος, η Ένωση εκπόνησε αναθεωρημένη έκδοση του σχεδίου κώδικα συμπεριφοράς με βάση την οποία το Συμβούλιο ανέθεσε, στις 27 Σεπτεμβρίου 2010, στην ύπατη εκπρόσωπο της Ένωσης για θέματα εξωτερικής πολιτικής και πολιτικής ασφαλείας, να διεξαγάγει περαιτέρω και ευρύτερες διαβουλεύσεις,

ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΗΝ ΠΑΡΟΥΣΑ ΑΠΟΦΑΣΗ:

Άρθρο 1

Για να υποστηρίξει την πρότασή της για διεθνή κώδικα συμπεριφοράς για τις δραστηριότητες στο διάστημα, η Ένωση επιδιώκει τους ακόλουθους στόχους:

| — | διαβουλεύσεις με κράτη τα οποία είτε δραστηριοποιούνται σε θέματα διαστήματος είτε όχι ακόμη, με σκοπό να συζητήσει μαζί τους την πρόταση και να συγκεντρώσει τις απόψεις τους, |
| --- | --- |

—

διαβουλεύσεις με κράτη τα οποία είτε δραστηριοποιούνται σε θέματα διαστήματος είτε όχι ακόμη, με σκοπό να συζητήσει μαζί τους την πρόταση και να συγκεντρώσει τις απόψεις τους,

| — | να λάβει τη στήριξη εμπειρογνωμόνων για τη διαδικασία ανάπτυξης ενός διεθνούς κώδικα συμπεριφοράς για τις δραστηριότητες στο διάστημα. |
| --- | --- |

—

να λάβει τη στήριξη εμπειρογνωμόνων για τη διαδικασία ανάπτυξης ενός διεθνούς κώδικα συμπεριφοράς για τις δραστηριότητες στο διάστημα.

Άρθρο 2

1.   Εν προκειμένω, τα σχέδια που πρέπει να υποστηριχθούν από την Ένωση θα καλύπτουν τις ακόλουθες συγκεκριμένες δραστηριότητες:

| α) | Δραστηριότητες προβολής: προαγωγή της πρότασης για διεθνή κώδικα συμπεριφοράς για τις δραστηριότητες στο διάστημα. |
| --- | --- |

α)

Δραστηριότητες προβολής: προαγωγή της πρότασης για διεθνή κώδικα συμπεριφοράς για τις δραστηριότητες στο διάστημα.

| β) | Διοργάνωση τριών (κατ’ ανώτατο όριο) πολυμερών συναντήσεων εμπειρογνωμόνων για να συζητήσουν την πρόταση για διεθνή κώδικα συμπεριφοράς. |
| --- | --- |

β)

Διοργάνωση τριών (κατ’ ανώτατο όριο) πολυμερών συναντήσεων εμπειρογνωμόνων για να συζητήσουν την πρόταση για διεθνή κώδικα συμπεριφοράς.

| γ) | Συντονισμός κοινοπραξίας μη κυβερνητικών εμπειρογνωμόνων. |
| --- | --- |

γ)

Συντονισμός κοινοπραξίας μη κυβερνητικών εμπειρογνωμόνων.

2.   Τα εν λόγω σχέδια και οι συγκεκριμένες δραστηριότητες περιγράφονται λεπτομερώς στο παράρτημα.

Άρθρο 3

1.   Ο ύπατος εκπρόσωπος της Ένωσης για θέματα εξωτερικής πολιτικής και πολιτικής ασφαλείας («ύπατος εκπρόσωπος») είναι υπεύθυνος για την εφαρμογή της παρούσας απόφασης.

2.   Η τεχνική υλοποίηση των σχεδίων που αναφέρονται στο άρθρο 2 εκτελείται από το Ινστιτούτο ερευνών των Ηνωμένων Εθνών για τον αφοπλισμό («UNIDIR»). Το UNIDIR εκτελεί αυτά τα καθήκοντα υπό την ευθύνη του ύπατου εκπροσώπου. Για τον λόγο αυτό, ο ύπατος εκπρόσωπος θα προβεί στις δέουσες ρυθμίσεις με το UNIDIR.

Άρθρο 4

1.   Το ποσό δημοσιονομικής αναφοράς για την εφαρμογή των σχεδίων που αναφέρονται στο άρθρο 2 ανέρχεται σε 1 490 000 EUR.

2.   Η διαχείριση των δαπανών που χρηματοδοτούνται από το οριζόμενο στην παράγραφο 1 ποσό γίνεται σύμφωνα με τις διαδικασίες και τους κανόνες της Ένωσης που εφαρμόζονται επί του γενικού προϋπολογισμού της Ένωσης.

3.   Η Επιτροπή εποπτεύει την ορθή υλοποίηση της συνεισφοράς της Ένωσης που αναφέρεται στην παράγραφο 1. Προς τον σκοπό αυτό, η Επιτροπή συνάπτει χρηματοδοτική συμφωνία με το UNIDIR. Η συμφωνία ορίζει ότι το UNIDIR εξασφαλίζει ότι η προβολή της συνεισφοράς της Ένωσης είναι ανάλογη του ύψους της.

4.   Η Επιτροπή επιδιώκει να συνάψει τη χρηματοδοτική συμφωνία που αναφέρεται στην παράγραφο 3 το ταχύτερο δυνατόν μετά την έναρξη ισχύος της παρούσας απόφασης. Ενημερώνει το Συμβούλιο για τυχόν δυσκολίες στη διαδικασία και για την ημερομηνία σύναψης της χρηματοδοτικής συμφωνίας.

Άρθρο 5

1.   Ο ύπατος εκπρόσωπος υποβάλλει έκθεση στο Συμβούλιο σχετικά με την εφαρμογή της παρούσας απόφασης βάσει τακτικών εκθέσεων που εκπονεί το UNIDIR. Οι εκθέσεις αυτές αποτελούν τη βάση για την αξιολόγηση από το Συμβούλιο.

2.   Η Επιτροπή παρέχει πληροφορίες σχετικά με τις χρηματοδοτικές πτυχές της υλοποίησης των σχεδίων που αναφέρονται στο άρθρο 2.

Άρθρο 6

Η παρούσα απόφαση αρχίζει να ισχύει από την ημέρα έκδοσής της.

Η παρούσα απόφαση λήγει 18 μήνες μετά την ημερομηνία σύναψης της χρηματοδοτικής συμφωνίας που αναφέρεται στο άρθρο 4 παράγραφος 3, ή έξι μήνες μετά την ημερομηνία έκδοσής της, σε περίπτωση που δεν έχει συναφθεί χρηματοδοτική συμφωνία εντός της εν λόγω περιόδου.

Βρυξέλλες, 29 Μαΐου 2012.

Για το Συμβούλιο

Ο Πρόεδρος

N. WAMMEN

---

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΣΤΗΝ ΑΠΟΦΑΣΗ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ ΠΡΟΣ ΥΠΟΣΤΗΡΙΞΗ ΤΗΣ ΠΡΟΤΑΣΗΣ ΤΗΣ ΕΝΩΣΗΣ ΓΙΑ ΕΝΑ ΔΙΕΘΝΗ ΚΩΔΙΚΑ ΣΥΜΠΕΡΙΦΟΡΑΣ ΓΙΑ ΤΙΣ ΔΡΑΣΤΗΡΙΟΤΗΤΕΣ ΣΤΟ ΔΙΑΣΤΗΜΑ

1.   Γενικό πλαίσιο και στόχοι

Οι δραστηριότητες στο διάστημα επεκτείνονται, η δε σημασία τους είναι τεράστια. Το διάστημα αποτελεί πόρο για όλες τις χώρες του κόσμου. Οι χώρες που δεν έχουν ακόμη διαστημικές δραστηριότητες, θα αποκτήσουν στο μέλλον. Η Ένωση θεωρεί, συνεπώς, ότι είναι αναγκαίο να υπάρξει περισσότερη ασφάλεια στο διάστημα και πιστεύει ότι μια πραγματιστική και βαθμιαία διαδικασία μπορεί να συντελέσει στην επίτευξη αυτού του στόχου. Η Ένωση είναι προσηλωμένη στην ανάπτυξη και στην υλοποίηση μέτρων διαφάνειας και οικοδόμησης εμπιστοσύνης ως μέσου για την επίτευξη ενισχυμένης ασφάλειας και προστασίας στον τομέα του διαστήματος. Η Ένωση είναι επίσης ιδιαίτερα ευαίσθητη όσον αφορά τον κίνδυνο που συνιστούν τα διαστημικά υπολείμματα για τις παρούσες και για τις μελλοντικές δραστηριότητες.

Στις 18 Σεπτεμβρίου 2007, η Ένωση, στην απάντησή της στο ψήφισμα 61/75 της Γενικής Συνέλευσης των Ηνωμένων Εθνών της 6ης Δεκεμβρίου 2006, τόνισε ότι εθελοντικοί «οδικοί κανόνες» για τις δραστηριότητες στο διάστημα, που θα στηρίζουν τις βέλτιστες πρακτικές μεταξύ των φορέων που δραστηριοποιούνται στο διάστημα, θα εξυπηρετούσαν αυτόν τον στόχο.

Στα συμπεράσματά του στις 8-9 Δεκεμβρίου 2008, το Συμβούλιο της Ευρωπαϊκής Ένωσης τάχθηκε υπέρ του πρώτου σχεδίου για έναν διεθνή κώδικα συμπεριφοράς για τις δραστηριότητες στο διάστημα, στον οποίο τα κράτη θα συμμετείχαν σε εθελοντική βάση και περιλαμβάνονταν μέτρα για τη διαφάνεια και την οικοδόμηση εμπιστοσύνης, ως βάση για τις διαβουλεύσεις με βασικές τρίτες χώρες που αναπτύσσουν δραστηριότητα στο διάστημα ή έχουν συμφέροντα σε διαστημικές δραστηριότητες, με σκοπό τη σύνταξη κειμένου που θα είναι αποδεκτό από την πλειονότητα των χωρών. Έπειτα από διαβουλεύσεις με τις σημαντικότερες χώρες που δραστηριοποιούνται στον τομέα του διαστήματος, η Ένωση εκπόνησε αναθεωρημένη έκδοση του σχεδίου κώδικα συμπεριφοράς με βάση την οποία το Συμβούλιο της Ευρωπαϊκής Ένωσης ανέθεσε, στις 27 Σεπτεμβρίου 2010, στην ύπατη εκπρόσωπο της Ένωσης για θέματα εξωτερικής πολιτικής και πολιτικής ασφαλείας, να διεξαγάγει περαιτέρω και ευρύτερες διαβουλεύσεις.

Για την υποστήριξη της πρότασης της Ένωσης για έναν διεθνή κώδικα συμπεριφοράς για τις δραστηριότητες στο διάστημα και για την υλοποίηση της εντολής που δόθηκε στην ύπατη εκπρόσωπο, η Ένωση επιδιώκει τους ακόλουθους στόχους:

| — | διαβουλεύσεις με όσο το δυνατόν περισσότερες χώρες, οι οποίες είτε δραστηριοποιούνται σε θέματα διαστήματος είτε όχι ακόμη, με σκοπό να συζητήσει μαζί τους την πρόταση και να συγκεντρώσει τις απόψεις τους, ειδικότερα χάρη στη διοργάνωση μιας ή περισσοτέρων (τριών κατ’ ανώτατο όριο) πολυμερών συναντήσεων εμπειρογνωμόνων για να συζητήσουν αυτή την πρωτοβουλία, |
| --- | --- |

—

διαβουλεύσεις με όσο το δυνατόν περισσότερες χώρες, οι οποίες είτε δραστηριοποιούνται σε θέματα διαστήματος είτε όχι ακόμη, με σκοπό να συζητήσει μαζί τους την πρόταση και να συγκεντρώσει τις απόψεις τους, ειδικότερα χάρη στη διοργάνωση μιας ή περισσοτέρων (τριών κατ’ ανώτατο όριο) πολυμερών συναντήσεων εμπειρογνωμόνων για να συζητήσουν αυτή την πρωτοβουλία,

| — | στήριξη από εμπειρογνώμονες της διαδικασία ανάπτυξης ενός διεθνούς κώδικα συμπεριφοράς για τις δραστηριότητες στο διάστημα. |
| --- | --- |

—

στήριξη από εμπειρογνώμονες της διαδικασία ανάπτυξης ενός διεθνούς κώδικα συμπεριφοράς για τις δραστηριότητες στο διάστημα.

Η δράση της Ένωσης καθοδηγείται από τις ακόλουθες αρχές:

| α) | η αναγνώριση της σημασίας που έχει η οικοδόμηση μακροπρόθεσμης βιωσιμότητας, η προβλεψιμότητα και η βελτίωση της ασφάλειας στο περιβάλλον του διαστήματος, |
| --- | --- |

α)

η αναγνώριση της σημασίας που έχει η οικοδόμηση μακροπρόθεσμης βιωσιμότητας, η προβλεψιμότητα και η βελτίωση της ασφάλειας στο περιβάλλον του διαστήματος,

| β) | η ανάγκη για επίτευξη συναντίληψης και εξεύρεσης κοινών τόπων, |
| --- | --- |

β)

η ανάγκη για επίτευξη συναντίληψης και εξεύρεσης κοινών τόπων,

| γ) | η σημασία της προσχώρησης, σε εθνικό ή περιφερειακό επίπεδο, σε οιονδήποτε μελλοντικό διεθνή κώδικα συμπεριφοράς για δραστηριότητες στο διάστημα. |
| --- | --- |

γ)

η σημασία της προσχώρησης, σε εθνικό ή περιφερειακό επίπεδο, σε οιονδήποτε μελλοντικό διεθνή κώδικα συμπεριφοράς για δραστηριότητες στο διάστημα.

2.   Σχέδια

2.1.   Σχέδιο 1: Δραστηριότητες προβολής: Διευκόλυνση της πρότασης για διεθνή κώδικα συμπεριφοράς για τις δραστηριότητες στο διάστημα

2.1.1.   Σκοπός του σχεδίου

Μέσω της διοργάνωσης σεμιναρίων σε περιφερειακό/υποπεριφερειακό επίπεδο, να αναληφθεί η δέσμευση των διεθνών φορέων που ενδιαφέρονται για διεθνή κώδικα συμπεριφοράς για διάδοση των υπαρχουσών γνώσεων και κατανόηση των αξιωμάτων του προτεινόμενου διεθνούς κώδικα συμπεριφοράς.

2.1.2.   Αποτελέσματα του σχεδίου

| α) | Αύξηση της ευαισθητοποίησης, των γνώσεων και της κατανόησης όσον αφορά τον προτεινόμενο διεθνή κώδικα συμπεριφοράς και τις υπό εξέλιξη διαδικασίες ανάπτυξής του. |
| --- | --- |

α)

Αύξηση της ευαισθητοποίησης, των γνώσεων και της κατανόησης όσον αφορά τον προτεινόμενο διεθνή κώδικα συμπεριφοράς και τις υπό εξέλιξη διαδικασίες ανάπτυξής του.

| β) | Βελτίωση του κλίματος ώστε να υπάρξει πολιτική πρόοδος. |
| --- | --- |

β)

Βελτίωση του κλίματος ώστε να υπάρξει πολιτική πρόοδος.

| γ) | Καλύτερος εντοπισμός, από τα ενδιαφερόμενα μέρη, τομέων για τους οποίους υπάρχει συμφωνία ως προς την ανάγκη βελτίωσης της ασφάλειας στο διάστημα και συμφωνία για την περαιτέρω πορεία. |
| --- | --- |

γ)

Καλύτερος εντοπισμός, από τα ενδιαφερόμενα μέρη, τομέων για τους οποίους υπάρχει συμφωνία ως προς την ανάγκη βελτίωσης της ασφάλειας στο διάστημα και συμφωνία για την περαιτέρω πορεία.

| δ) | Βελτίωση της συνεργασίας μεταξύ ενδιαφερομένων μερών. |
| --- | --- |

δ)

Βελτίωση της συνεργασίας μεταξύ ενδιαφερομένων μερών.

| ε) | Προσδιορισμός των αναγκών για επίταση των εθνικών και περιφερειακών δραστηριοτήτων προκειμένου να ενισχυθεί η ανάπτυξη διεθνούς κώδικα συμπεριφοράς σχετικά με τις δραστηριότητες στο διάστημα. |
| --- | --- |

ε)

Προσδιορισμός των αναγκών για επίταση των εθνικών και περιφερειακών δραστηριοτήτων προκειμένου να ενισχυθεί η ανάπτυξη διεθνούς κώδικα συμπεριφοράς σχετικά με τις δραστηριότητες στο διάστημα.

2.1.3.   Περιγραφή του σχεδίου

| α) | Εξετάζεται η υλοποίηση (μέχρι 6) περιφερειακών ή υποπεριφερειακών σεμιναρίων (με μέχρι 30 συμμετέχοντες), ενδεχομένως σε συνεργασία με διεθνείς, περιφερειακούς ή εθνικούς οργανισμούς, κυβερνητικούς ή μη. |
| --- | --- |

α)

Εξετάζεται η υλοποίηση (μέχρι 6) περιφερειακών ή υποπεριφερειακών σεμιναρίων (με μέχρι 30 συμμετέχοντες), ενδεχομένως σε συνεργασία με διεθνείς, περιφερειακούς ή εθνικούς οργανισμούς, κυβερνητικούς ή μη.

| β) | Συγκέντρωση και υποβολή των αποτελεσμάτων στην Ένωση και σε άλλα ενδιαφερόμενα μέρη αναλόγως του περιεχομένου τους, μεταξύ άλλων με ηλεκτρονικά μέσα. |
| --- | --- |

β)

Συγκέντρωση και υποβολή των αποτελεσμάτων στην Ένωση και σε άλλα ενδιαφερόμενα μέρη αναλόγως του περιεχομένου τους, μεταξύ άλλων με ηλεκτρονικά μέσα.

2.2.   Σχέδιο 2: Συμβουλευτική υποστήριξη στον ύπατο εκπρόσωπο κατά τη διάρκεια συναντήσεων/διαβουλεύσεων με κράτη

2.2.1.   Σκοπός του σχεδίου

| α) | Να παράσχει στην Ένωση εκτενείς πληροφορίες και ανάλυση των θέσεων και των κατευθύνσεων των πιθανών ενδιαφερομένων μερών για διεθνή κώδικα συμπεριφοράς· |
| --- | --- |

α)

Να παράσχει στην Ένωση εκτενείς πληροφορίες και ανάλυση των θέσεων και των κατευθύνσεων των πιθανών ενδιαφερομένων μερών για διεθνή κώδικα συμπεριφοράς·

| β) | για την υποστήριξη/προετοιμασία/παρακολούθηση των διαβουλεύσεων του ύπατου εκπροσώπου, διοργάνωση συντονισμένης εκστρατείας για ατομικές διαβουλεύσεις με βασικούς ενδιαφερομένους· |
| --- | --- |

β)

για την υποστήριξη/προετοιμασία/παρακολούθηση των διαβουλεύσεων του ύπατου εκπροσώπου, διοργάνωση συντονισμένης εκστρατείας για ατομικές διαβουλεύσεις με βασικούς ενδιαφερομένους·

| γ) | αξιολόγηση των σχολίων που έχουν συγκεντρωθεί χάρη στη συμμετοχή στις διαβουλεύσεις του ύπατου εκπροσώπου. |
| --- | --- |

γ)

αξιολόγηση των σχολίων που έχουν συγκεντρωθεί χάρη στη συμμετοχή στις διαβουλεύσεις του ύπατου εκπροσώπου.

2.2.2.   Αποτελέσματα του σχεδίου

| α) | Γραπτές αξιολογήσεις για την καλύτερη δυνατή συμμετοχή πιθανών ενδιαφερομένων για διεθνή κώδικα συμπεριφοράς· |
| --- | --- |

α)

Γραπτές αξιολογήσεις για την καλύτερη δυνατή συμμετοχή πιθανών ενδιαφερομένων για διεθνή κώδικα συμπεριφοράς·

| β) | γραπτές αξιολογήσεις των σχολίων που έχουν συγκεντρωθεί και των προτάσεων για αναθεώρηση των κειμένων· |
| --- | --- |

β)

γραπτές αξιολογήσεις των σχολίων που έχουν συγκεντρωθεί και των προτάσεων για αναθεώρηση των κειμένων·

| γ) | γραπτές συμβολές για την ή τις πολυμερείς συναντήσεις εμπειρογνωμόνων. |
| --- | --- |

γ)

γραπτές συμβολές για την ή τις πολυμερείς συναντήσεις εμπειρογνωμόνων.

2.2.3.   Περιγραφή του σχεδίου

| α) | Προετοιμασία εγγράφων/μελετών προς υποστήριξη/προετοιμασία/παρακολούθηση των διαβουλεύσεων του ύπατου εκπροσώπου και της ή των πολυμερών συναντήσεων εμπειρογνωμόνων. |
| --- | --- |

α)

Προετοιμασία εγγράφων/μελετών προς υποστήριξη/προετοιμασία/παρακολούθηση των διαβουλεύσεων του ύπατου εκπροσώπου και της ή των πολυμερών συναντήσεων εμπειρογνωμόνων.

| β) | Συντονισμένη εκστρατεία για επιμέρους διαβουλεύσεις με βασικούς ενδιαφερομένους:






  — | Έως 20 ατομικές συναντήσεις και ενημερώσεις. |
| --- | --- | --- |

β)

Συντονισμένη εκστρατεία για επιμέρους διαβουλεύσεις με βασικούς ενδιαφερομένους:

—

Έως 20 ατομικές συναντήσεις και ενημερώσεις.

| — | Συντονισμός των συμβολών στη διαδικασία, συμπεριλαμβανομένων των ηλεκτρονικών μέσων. |
| --- | --- |

—

Συντονισμός των συμβολών στη διαδικασία, συμπεριλαμβανομένων των ηλεκτρονικών μέσων.

| — | Η επιλογή των κρατών και των οργανώσεων για τον συντονισμό αυτόν θα γίνεται βάσει του επιπέδου της δέσμευσης που έχουν αναλάβει για θέματα ασφάλειας στο διάστημα, παλαιότερων δεσμεύσεων σχετικά με την πρόταση για διεθνή κώδικα συμπεριφοράς, καθώς και του ρόλου που έχουν διαδραματίσει στη διευκόλυνση της διπλωματικής προόδου συνολικά, σε περιφερειακό και διεθνές επίπεδο. |
| --- | --- |

—

Η επιλογή των κρατών και των οργανώσεων για τον συντονισμό αυτόν θα γίνεται βάσει του επιπέδου της δέσμευσης που έχουν αναλάβει για θέματα ασφάλειας στο διάστημα, παλαιότερων δεσμεύσεων σχετικά με την πρόταση για διεθνή κώδικα συμπεριφοράς, καθώς και του ρόλου που έχουν διαδραματίσει στη διευκόλυνση της διπλωματικής προόδου συνολικά, σε περιφερειακό και διεθνές επίπεδο.

| γ) | Συγκέντρωση και υποβολή των αποτελεσμάτων στον ύπατο εκπρόσωπο και σε άλλα ενδιαφερόμενα μέρη, όπως ενδείκνυται, μεταξύ άλλων με ηλεκτρονικά μέσα. |
| --- | --- |

γ)

Συγκέντρωση και υποβολή των αποτελεσμάτων στον ύπατο εκπρόσωπο και σε άλλα ενδιαφερόμενα μέρη, όπως ενδείκνυται, μεταξύ άλλων με ηλεκτρονικά μέσα.

2.3.   Σχέδιο 3: Διοργάνωση έως τριών πολυμερών συναντήσεων εμπειρογνωμόνων για να συζητηθεί η πρόταση για έναν διεθνή κώδικα συμπεριφοράς

2.3.1.   Σκοπός του σχεδίου

Να συναθροίσει εμπειρογνώμονες που θα συζητήσουν την πρόταση για έναν διεθνή κώδικα συμπεριφοράς.

2.3.2.   Αποτελέσματα του σχεδίου

| α) | Δημιουργία ενός φόρουμ συζητήσεων για την πρόταση για έναν διεθνή κώδικα συμπεριφοράς. |
| --- | --- |

α)

Δημιουργία ενός φόρουμ συζητήσεων για την πρόταση για έναν διεθνή κώδικα συμπεριφοράς.

| β) | Πρόοδος σε διπλωματικό επίπεδο για την προώθηση των συζητήσεων για έναν διεθνή κώδικα συμπεριφοράς. |
| --- | --- |

β)

Πρόοδος σε διπλωματικό επίπεδο για την προώθηση των συζητήσεων για έναν διεθνή κώδικα συμπεριφοράς.

2.3.3.   Περιγραφή του σχεδίου

Διοργάνωση έως τριών πολυμερών συναντήσεων εμπειρογνωμόνων με 160 το πολύ συμμετέχοντες στους πρώτους 16 μήνες του σχεδίου.

| — | Προτείνεται η πρώτη από αυτές τις συναντήσεις να πραγματοποιηθεί στην Ευρώπη και οι δύο επόμενες συναντήσεις να λάβουν χώρα εκτός Ευρώπης. Την απόφαση θα λάβει ο ύπατος εκπρόσωπος κατόπιν προτάσεων που θα υποβάλει το UNIDIR. |
| --- | --- |

—

Προτείνεται η πρώτη από αυτές τις συναντήσεις να πραγματοποιηθεί στην Ευρώπη και οι δύο επόμενες συναντήσεις να λάβουν χώρα εκτός Ευρώπης. Την απόφαση θα λάβει ο ύπατος εκπρόσωπος κατόπιν προτάσεων που θα υποβάλει το UNIDIR.

| — | Τη διάρθρωση, το θεματολόγιο και τους συμμετέχοντες θα αποφασίσει ο ύπατος εκπρόσωπος κατόπιν προτάσεων που θα υποβάλει το UNIDIR. |
| --- | --- |

—

Τη διάρθρωση, το θεματολόγιο και τους συμμετέχοντες θα αποφασίσει ο ύπατος εκπρόσωπος κατόπιν προτάσεων που θα υποβάλει το UNIDIR.

2.4.   Σχέδιο 4: Συντονισμός κοινοπραξίας μη κυβερνητικών εμπειρογνωμόνων

2.4.1.   Σκοπός του σχεδίου

| α) | Να συγκροτήσει μια μικρή κοινοπραξία έως 10 συμμετέχοντες, εμπειρογνώμονες εγνωσμένου κύρους, οι οποίοι θα συμβάλουν στη διαδικασία εκπόνησης ενός διεθνούς κώδικα συμπεριφοράς. |
| --- | --- |

α)

Να συγκροτήσει μια μικρή κοινοπραξία έως 10 συμμετέχοντες, εμπειρογνώμονες εγνωσμένου κύρους, οι οποίοι θα συμβάλουν στη διαδικασία εκπόνησης ενός διεθνούς κώδικα συμπεριφοράς.

| β) | Να συγκεντρώσει διαδικτυακά πόρους για τον συντονισμό της εν λόγω κοινοπραξίας. |
| --- | --- |

β)

Να συγκεντρώσει διαδικτυακά πόρους για τον συντονισμό της εν λόγω κοινοπραξίας.

| γ) | Να παράσχει τους αναγκαίους πόρους επικούρησης ώστε να υποστηριχθεί η κατανόηση του κώδικα συμπεριφοράς και να προαχθούν οι δραστηριότητες και τα αποτελέσματα των σχεδίων ένα και δύο. |
| --- | --- |

γ)

Να παράσχει τους αναγκαίους πόρους επικούρησης ώστε να υποστηριχθεί η κατανόηση του κώδικα συμπεριφοράς και να προαχθούν οι δραστηριότητες και τα αποτελέσματα των σχεδίων ένα και δύο.

2.4.2.   Αποτελέσματα του σχεδίου

| α) | Ενίσχυση των συμβολών βασικών διεθνών, περιφερειακών και εθνικών εμπειρογνωμόνων για έναν διεθνή κώδικα συμπεριφοράς. |
| --- | --- |

α)

Ενίσχυση των συμβολών βασικών διεθνών, περιφερειακών και εθνικών εμπειρογνωμόνων για έναν διεθνή κώδικα συμπεριφοράς.

| β) | Ανάπτυξη ενός ηλεκτρονικού φόρουμ για τον συντονισμό των συμβολών και των συζητήσεων των εμπειρογνωμόνων. |
| --- | --- |

β)

Ανάπτυξη ενός ηλεκτρονικού φόρουμ για τον συντονισμό των συμβολών και των συζητήσεων των εμπειρογνωμόνων.

| γ) | Ανάπτυξη ενός ηλεκτρονικού φόρουμ για υποστήριξη των πολυμερών συναντήσεων που προβλέπονται στο σχέδιο δύο. |
| --- | --- |

γ)

Ανάπτυξη ενός ηλεκτρονικού φόρουμ για υποστήριξη των πολυμερών συναντήσεων που προβλέπονται στο σχέδιο δύο.

| δ) | Ανάπτυξη του αναγκαίου ηλεκτρονικού και λοιπού υλικού προβολής. |
| --- | --- |

δ)

Ανάπτυξη του αναγκαίου ηλεκτρονικού και λοιπού υλικού προβολής.

2.4.3.   Περιγραφή του σχεδίου

| α) | Προσδιορισμός, συντονισμός και αναζήτηση συμβολών από κατάλληλους εμπειρογνώμονες στην ασφάλεια του διαστήματος:






  — | Ο ύπατος εκπρόσωπος θα αποφασίζει την ένταξη ως μέλους στην κοινοπραξία, με βάση προτάσεις που του υποβάλλει το UNIDIR |
| --- | --- | --- |

α)

Προσδιορισμός, συντονισμός και αναζήτηση συμβολών από κατάλληλους εμπειρογνώμονες στην ασφάλεια του διαστήματος:

—

Ο ύπατος εκπρόσωπος θα αποφασίζει την ένταξη ως μέλους στην κοινοπραξία, με βάση προτάσεις που του υποβάλλει το UNIDIR

| β) | Ανάπτυξη νέου ηλεκτρονικού φόρουμ για τον συντονισμό των συμβολών της κοινοπραξίας:






  — | Το φόρουμ θα είναι σχεδιασμένο κατά τρόπον ώστε να μπορεί να φιλοξενήσει πόρους προς υποστήριξη του σχεδίου δύο. |
| --- | --- | --- |

β)

Ανάπτυξη νέου ηλεκτρονικού φόρουμ για τον συντονισμό των συμβολών της κοινοπραξίας:

—

Το φόρουμ θα είναι σχεδιασμένο κατά τρόπον ώστε να μπορεί να φιλοξενήσει πόρους προς υποστήριξη του σχεδίου δύο.

| γ) | Διοργάνωση μέχρι 8 συναντήσεων προκειμένου να συζητούνται οι σχετικές με τον κώδικα συμπεριφοράς εξελίξεις και οι συμβολές της κοινοπραξίας, χρησιμοποιώντας, μεταξύ άλλων, ηλεκτρονικά μέσα και εικονοτηλεδιασκέψεις και τηλεδιασκέψεις. |
| --- | --- |

γ)

Διοργάνωση μέχρι 8 συναντήσεων προκειμένου να συζητούνται οι σχετικές με τον κώδικα συμπεριφοράς εξελίξεις και οι συμβολές της κοινοπραξίας, χρησιμοποιώντας, μεταξύ άλλων, ηλεκτρονικά μέσα και εικονοτηλεδιασκέψεις και τηλεδιασκέψεις.

| δ) | Συγκέντρωση των αποτελεσμάτων και υποβολή τους στον ύπατο εκπρόσωπο και σε άλλα ενδιαφερόμενα μέρη, όπως ενδείκνυται, μεταξύ άλλων με ηλεκτρονικά μέσα. |
| --- | --- |

δ)

Συγκέντρωση των αποτελεσμάτων και υποβολή τους στον ύπατο εκπρόσωπο και σε άλλα ενδιαφερόμενα μέρη, όπως ενδείκνυται, μεταξύ άλλων με ηλεκτρονικά μέσα.

| ε) | Ανάπτυξη μέσων προβολής. |
| --- | --- |

ε)

Ανάπτυξη μέσων προβολής.

3.   Διαδικαστικές πτυχές και συντονισμός

Την εφαρμογή των σχεδίων θα ξεκινήσει διευθύνουσα επιτροπή που θα έχει ως στόχο τον καθορισμό διαδικασιών και λεπτομερών τρόπων συνεργασίας. Η διευθύνουσα επιτροπή εξετάζει τακτικά την εφαρμογή των σχεδίων, τουλάχιστον ανά εξάμηνο, μεταξύ άλλων με ηλεκτρονικά μέσα και με εικονοτηλεδιασκέψεις και τηλεδιασκέψεις.

Η διευθύνουσα επιτροπή θα απαρτίζεται από αντιπροσώπους του ύπατου εκπροσώπου και του UNIDIR.

Η συμμετοχή κρατικών και μη κρατικών παραγόντων στις πολυμερείς συνεδριάσεις εμπειρογνωμόνων θα συντονίζεται από το UNIDIR.

Ο ύπατος εκπρόσωπος θα αποφασίζει τον τόπο διεξαγωγής και τη διάρθρωση των εργαστηρίων και των συναντήσεων για το σχέδιο αυτό, κατόπιν προτάσεως που υποβάλλει το UNIDIR στη διευθύνουσα επιτροπή.

4.   Εκθέσεις και αξιολόγηση

Στο τέλος του πρώτου έτους του σχεδίου, το UNIDIR υποβάλλει στον ύπατο εκπρόσωπο έκθεση για την πορεία και για τα οικονομικά του στοιχεία, επιδιώκοντας η υποβολή να συμπίπτει με τα χρονοδιαγράμματα υποβολής εκθέσεων των Ηνωμένων Εθνών.

Το UNIDIR υποβάλλει στον ύπατο εκπρόσωπο τελική έκθεση με την ολοκλήρωση του σχεδίου.

Οι εκθέσεις προόδου και περιγραφής της κατάστασης που συντάσσει το UNIDIR, οι δημοσιεύσεις, τα δελτία τύπου και οι επικαιροποιήσεις ανακοινώνονται στον ύπατο εκπρόσωπο και στην Ευρωπαϊκή Επιτροπή, όπως και όποτε εκδίδονται.

5.   Διάρκεια

Η εκτιμώμενη διάρκεια υλοποίησης αυτού του σχεδίου ανέρχεται σε 18 μήνες.

Όλα τα συστατικά στοιχεία των συναντήσεων πρέπει να έχουν συγκεντρωθεί τρεις μήνες πριν από το τέλος του σχεδίου, ώστε να υπάρχει αρκετός χρόνος για να μπορεί να πραγματοποιηθεί η ανάλυση εντός της περιόδου εφαρμογής.

6.   Δικαιούχοι

Όλα τα κράτη μέλη των ΗΕ, ειδικότερα τα κράτη που αναπτύσσουν διαστημικές δραστηριότητες.

Μη κυβερνητικά ενδιαφερόμενα μέρη, συμπεριλαμβανομένης της κοινωνίας των πολιτών και της βιομηχανίας.

7.   Εκπρόσωποι τρίτων μερών

Προκειμένου να προαχθεί η περιφερειακή οικειοποίηση του διεθνούς κώδικα συμπεριφοράς για δραστηριότητες στο διάστημα, η συμμετοχή εμπειρογνωμόνων από χώρες μη μέλη της Ένωσης, συμπεριλαμβανομένων των προερχομένων από σχετικούς περιφερειακούς και διεθνείς οργανισμούς, μπορεί να χρηματοδοτείται από την παρούσα απόφαση.

Η συμμετοχή του UNIDIR σε όλα τα εργαστήρια και τις συναντήσεις που συνδέονται με την παρούσα απόφαση θα χρηματοδοτείται.

8.   Φορέας υλοποίησης

Η τεχνική εφαρμογή της παρούσας απόφασης του Συμβουλίου θα ανατεθεί στο UNIDIR.

Το UNIDIR θα συνεργάζεται, κατά περίπτωση, με θεσμικούς φορείς, όπως οι περιφερειακές οργανώσεις, ομάδες προβληματισμού, οι ΜΚΟ και ο βιομηχανικός κλάδος.

Για την υλοποίηση της παρούσας απόφασης θα απαιτηθεί πρόσθετο προσωπικό.

---

Διορθωτικά

| 30.5.2012 | EL | Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης | L 140/74 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

EL

Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης

L 140/74

---

Διορθωτικό στον εκτελεστικό κανονισμό (ΕΕ) αριθ. 102/2012 του Συμβουλίου, της 27ης Ιανουαρίου 2012, για την επιβολή οριστικού δασμού αντιντάμπινγκ σε εισαγωγές συρματόσχοινων και καλωδίων από χάλυβα καταγωγής Λαϊκής Δημοκρατίας της Κίνας και Ουκρανίας όπως επεκτάθηκε σε εισαγωγές συρματόσχοινων και καλωδίων από χάλυβα προέλευσης Μαρόκου, Μολδαβίας και Δημοκρατίας της Κορέας, είτε δηλώνονται ως καταγωγής αυτών των χωρών είτε όχι, ύστερα από έρευνα επανεξέτασης ενόψει της λήξης των μέτρων δυνάμει του άρθρου 11 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1225/2009 και για τον τερματισμό της διαδικασίας επανεξέτασης ενόψει της λήξης των μέτρων σχετικά με εισαγωγές συρματόσχοινων και καλωδίων από χάλυβα καταγωγής Νότιας Αφρικής δυνάμει του άρθρου 11 παράγραφος 2 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1225/2009

(
  Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης L 36 της 9ης Φεβρουαρίου 2012
  )

Στη σελίδα 15, στο άρθρο 1 παράγραφος 4, τέλος της εισαγωγικής περιόδου:

αντί:

«..., με εξαίρεση τις εταιρείες που απαριθμούνται παρακάτω:»

διάβαζε:

«..., με εξαίρεση τις εταιρείες που απαριθμούνται παρακάτω (1):

---

(1)  Οι προϋποθέσεις που προβλέπονται στο άρθρο 1 παράγραφος 2 του εκτελεστικού κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 400/2010 εφαρμόζονται στις εταιρείες που απαριθμούνται εδώ.».

---