FI L ED

U.S. COURT OF APPEAL S

EL EVENTH CI RCUI T

FEB RUARY 22, 2010

J OHN L EY

CL ERK [ D O N O T P U B L I S H ]

I N T H E U N I T E D S T A T E S C O U R T O F A P P E A L S

F O R T H E E L E V E N T H C I R C U I T

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

N o

. 0 9

- 1 3 5 6 0

N o n

- A r g u m e n t C a l e n d a r

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

D

. C

. D o c k e t N o

. 0 5

- 6 1 5 6 2

- C V

- T E B

H A R R Y L

. D A N O W

,

P l a i n t i f f

- A p p e l l e e

,

v e r s u s

T H E L A W O F F I C E O F

D A V I D E

. B O R A C K

, P

. A

. ,

D e f e n d a n t

- A p p e l l a n t

.

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

A p p e a l f r o m t h e U n i t e d S t a t e s D i s t r i c t C o u r t

f o r t h e S o u t h e r n D i s t r i c t o f F l o r i d a

_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _

( F e b r u a r y 2 2

, 2 0 1 0 )

B e f o r e B L A C K

, M A R C U S a n d P R Y O R

, C i r c u i t J u d g e s

.

P E R C U R I A M :

T h e L a w O f

f i c e o f D a v i d E

. B o r a c k

, P

. A

. ( t h e “ L a w O f f i c e ” ) a p p e a l s f

r o m a

f i n a l j u d g m e n t a w a r d i n g H a r r y L

. D a n o w a t t o r n e y s ’ f e e s a n d c o s t s p u r s u a n t t o t h eF a i r D e b t C o l l e c t i o n P r a c t i c e s A c t ( “ F D C P A ” )

, 1 5 U

. S

. C

. § § 1 6 9 2

- 1 6 9 2 p

,

f o l l o w i n g t h e j u r y v e r d i c t a n d f i n a l j u d g m e n t e n t e r e d i n f a v o r o f D a n o w o n h i s

c l a i m t h a t t h e L a w O f f i c e v i o l a t e d t h e F D C P A

. T h e L a w O f f i c e p r e v i o u s l y

a p p e a l e d t h e f

i n a l j u d g m e n t e n t e r e d o n t h e m e r i t s o f D a n o w ’ s F D C P A c l a i m

, a n d

t h i s C o u r t a f

f i r m e d

. I n t h i s a p p e a l

, t h e L a w O f f i c e a r g u e s t h a t t h e d i s t r i c t c o u r t

e r r e d i n g r a n t i n g a t t o r n e y s ’ f e e s a n d c o s t s t o D a n o w d e s p i t e a n o f f e r o f j u d g m e n t

t h e L a w O f

f i c e h a d m a d e t o D a n o w p u r s u a n t t o F e d

. R

. C i v

. P

. 6 8 ( “ R u l e 6 8 ” )

.

A f t e r c a r e f u l r e v i e w

, w e a f

f i r m

.

T h e p r o p e r i n t e r p r e t a t i o n o f R u l e 6 8 i s a l e g a l q u e s t i o n w h i c h w e r e v i e w d e

n o v o

. J o r d a n v

. T i m e

, I n c

. , 1 1 1 F

. 3 d 1 0 2

, 1 0 5 ( 1 1 t h C i r

. 1 9 9 7 )

.

T h e r e l e v a n t f

a c t s a r e t h e s e

. O n S e p t e m b e r 2 6

, 2 0 0 5

, D a n o w f i l e d a o n e

c o u n t l a w s u i t a g a i n s t t h e L a w O f f i c e a n d D a v i d E

. B o r a c k a l l e g i n g m u l t i p l e

v i o l a t i o n s u n d e r t h e F D C P A

. T h e d e f e n d a n t s s e r v e d D a n o w w i t h a R u l e 6 8 O f f e r

o f J u d g m e n t o n N o v e m b e r 1 9

, 2 0 0 5

. S e e E x h i b i t A t o [ D

. E

. 1 4 1 ]

, O f f e r o f

J u d g m e n t

. I n p e r t i n e n t p a r t

, t h e O f f e r o f J u d g m e n t p r o p o s e d a s e t t l e m e n t a s

f o l l o w s :

C l a i m : T h i s O f f e r o f J u d g m e n t i s m a d e t o a l l c l a i m s

m a d e b y t h e P l a i n t i f

f a g a i n s t t h e D e f

e n d a n t s i n

t h a t c e r t a i n l i t i g a t i o n f i l e d i n t h e D i s t r i c t C o u r t

s t y l e d a b o v e

.

2R e l e v a n t C o n d i t i o n : T h e P l a i n t i f f s h a l l d i s m i s s t h i s l a w s u i t

, w i t h

p r e j u d i c e

, i n i t s e n t i r e t y a n d e x e c u t e a

c o n f i d e n t i a l r e l e a s e

.

T o t a l A m o u n t O f

f e r e d : T h e t o t a l a m o u n t o f t h i s O f f e r o f J u d g m e n t i s

T H R E E T H O U S A N D ( $ 3

, 0 0 0

. 0 0 ) D O L L A R S

,

t o b e p a i d t o t h e P l a i n t i f f

, H A R R Y L

. D A N O W

, b y o r o n b e h a l f o f t h e D e f e n d a n t s

, D A V I D E

.

B O R A C K a n d T H E L A W O F F I C E O F D A V I D

E

. B O R A C K

, P

. A

.

A t t o r n e y s F e e s a n d C o s t s : I n c l u s i v e i n t h e t o t a l a m o u n t o f f e r e d h e r e i n i s a n

o f f e r o f O N E

- T H O U S A N D

, S E V E N

H U N D R E D ( $ 1

, 7 0 0

. 0 0 ) D O L L A R S f o r

a t t o r n e y s f

e e s a n d T H R E E H U N D R E D

( $ 3 0 0

. 0 0 ) D O L L A R S a s c o s t s

, t o b e p a i d t o t h e

P l a i n t i f f

, H A R R Y L

. D A N O W

, b y o r o n b e h a l f

o f t h e D e f

e n d a n t s

, D A V I D E

. B O R A C K a n d

T H E L A W O F F I C E O F D A V I D E

. B O R A C K

,

P

. A

.

I d

. I n o t h e r w o r d s

, t h e d e f e n d a n t s o f

f e r e d D a n o w $ 1

, 0 0 0 i n d a m a g e s a n d $ 2

, 0 0 0

i n a t t o r n e y s ’ f

e e s a n d c o s t s

, i n e x c h a n g e f o r s e t t l e m e n t o f t h e l a w s u i t a n d a

c o n f i d e n t i a l r e l e a s e

. D a n o w r e j e c t e d t h e d e f

e n d a n t s ’ O f

f e r o f J u d g e m e n t

. A f

t e r a

t r i a l

, t h e j u r y e n t e r e d a v e r d i c t i n f a v o r o f D a n o w a n d a g a i n s t t h e L a w O f f i c e f o r

t h e s u m o f $ 1

, 0 0 0 i n s t a t u t o r y d a m a g e s u n d e r t h e F D C P A

. B o t h s i d e s

s u b s e q u e n t l y m o v e d f

o r a t t o r n e y s ’ f

e e s a n d c o s t s

, a n d t h e d i s t r i c t c o u r t d e n i e d t h e

L a w O f f i c e ’ s m o t i o n a n d a w a r d e d D a n o w a t t o r n e y s ’ f e e s i n t h e a m o u n t o f

$ 6 2

, 8 9 5

. 0 0

, a n d c o s t s i n t h e a m o u n t o f $ 7 1 5

. 6 0

.

3O n a p p e a l

, t h e L a w O f f i c e a r g u e s t h a t b a s e d o n i t s O f f e r o f J u d g m e n t u n d e r

F e d

. R

. C i v

. P

. 6 8

, D a n o w i s n o t e n t i t l e d t o a t t o r n e y s ’ f e e s a n d c o s t s

. R u l e 6 8 o f

t h e F e d e r a l R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e s t a t e s i n p e r t i n e n t p a r t

, “ [ i ] f t h e j u d g m e n t t h a t

t h e o f f e r e e f i n a l l y o b t a i n s i s n o t m o r e f a v o r a b l e t h a n t h e u n a c c e p t e d o f f e r

, t h e

o f f e r e e m u s t p a y t h e c o s t s i n c u r r e d a f t e r t h e o f f e r w a s m a d e

. ” F e d

. R

. C i v

. P

. 6 8 ( d )

( e m p h a s i s a d d e d )

. A p p l y i n g t h i s R u l e

, t h e L a w O f f i c e a r g u e s t h a t b e c a u s e i t m a d e

a R u l e 6 8 O f

f e r o f J u d g m e n t o f $ 1

, 0 0 0 i n d a m a g e s t o D a n o w

, e x c l u s i v e o f

a t t o r n e y s ’ f

e e s a n d c o s t s

, a n d b e c a u s e D a n o w w a s u l t i m a t e l y a w a r d e d $ 1

, 0 0 0 i n

s t a t u t o r y d a m a g e s

- - t h e s a m e a m o u n t t h e L a w O f f i c e h a d p r e v i o u s l y o f

f e r e d

- -

D a n o w i s n o t e n t i t l e d t o a n y a t t o r n e y s ’ f e e s a n d c o s t s

, a n d i n s t e a d

, i s o b l i g a t e d t o

p a y t h e L a w O f

f i c e ’ s p o s t

- o f

f e r a t t o r n e y s ’ f

e e s a n d c o s t s

.

W e a r e u n p e r s u a d e d

. I t i s t r u e t h a t t h e L a w O f f i c e o f f e r e d D a n o w t h e e x a c t

s a m e a m o u n t i n m o n e t a r y d a m a g e s t h a t h e u l t i m a t e l y r e c o v e r e d f o l l o w i n g t r i a l

. I n

t h e s e s i t u a t i o n s

, t h e p l a i n l a n g u a g e o f R u l e 6 8

, a s w e l l a s t h a t o f t h e S u p r e m e

C o u r t

, d i c t a t e s t h a t a p l a i n t i f f t y p i c a l l y i s b a r r e d f

r o m s e e k i n g a t t o r n e y s ’ f e e s a n d

c o s t s f r o m t h e d e f

e n d a n t

. S e e D e l t a A i r L i n e s

, I n c

. v

. A u g u s t

, 4 5 0 U

. S

. 3 4 6

, 3 5 6

( 1 9 8 1 ) ( “ I f a p l a i n t i f

f c h o o s e s t o r e

j e c t a r e a s o n a b l e o f

f e r

, t h e n i t i s f

a i r t h a t h e n o t

b e a l l o w e d t o s h i f

t t h e c o s t o f c o n t i n u i n g t h e l i t i g a t i o n t o t h e d e f e n d a n t i n t h e e v e n t

4t h a t h i s g a m b l e p r o d u c e s a n a w a r d t h a t i s l e s s t h a n o r e q u a l t o t h e a m o u n t

o f f e r e d

. ” ) ( e m p h a s i s a d d e d )

.

H o w e v e r

, i n t h i s c a s e

, t h e L a w O f f i c e ’ s O f f e r o f J u d g m e n t a l s o c o n t a i n e d a

c o n d i t i o n

- - t h a t D a n o w s i g n a c o n f i d e n t i a l r e l e a s e

. W h i l e i t i s d i f f i c u l t t o a s s e s s

t h e v a l u e o f t h i s c o n d i t i o n

, i t p r e s u m a b l y w a s w o r t h s o m e t h i n g t o t h e L a w O f f i c e

,

s i g n i f y i n g t h a t D a n o w ’ s u l t i m a t e r e c o v e r y

, w h i c h d i d n o t c o n t a i n t h i s c o n d i t i o n

,

w a s “ m o r e f

a v o r a b l e ” t o D a n o w t h a n t h a t p r o v i d e d i n t h e O f f e r o f J u d g m e n t

.

I n d e e d

, C o n g r e s s e n a c t e d t h e F D C P A “ t o e l i m i n a t e a b u s i v e d e b t c o l l e c t i o n

p r a c t i c e s b y d e b t c o l l e c t o r s

, t o i n s u r e t h a t t h o s e d e b t s c o l l e c t o r s w h o r e f r a i n f r o m

u s i n g a b u s i v e d e b t c o l l e c t i o n p r a c t i c e s a r e n o t c o m p e t i t i v e l y d i s a d v a n t a g e d

, a n d t o

p r o m o t e c o n s i s t e n t S t a t e a c t i o n t o p r o t e c t c o n s u m e r s a g a i n s t d e b t c o l l e c t i o n

a b u s e s

. ” 1 5 U

. S

. C

. § 1 6 9 2 ( e ) ; s e e a l s o S

. R e p

. N o

. 9 5

- 3 8 2

, 9 5 t h C o n g

. , 1 s t S e s s

. ,

r e p r i n t e d i n 1 9 7 7 U

. S

. C o d e C o n g

. & A d

. N e w s 1 6 9 5

, 1 6 9 6 ( T h e F D C P A ’ s

“ p u r p o s e i s t o p r o t e c t c o n s u m e r s f r o m a h o s t o f u n f

a i r

, h a r a s s i n g

, a n d d e c e p t i v e

d e b t c o l l e c t i o n p r a c t i c e s w i t h o u t i m p o s i n g u n n e c e s s a r y r e s t r i c t i o n s o n e t h i c a l d e b t

c o l l e c t o r s

. ” )

. A s a r e s u l t

, t h i s i s e x a c t l y t h e k i n d o f c o n s u m e r p r o t e c t i o n c a s e

w h e r e t h e r e i s a d d e d v a l u e t o p u b l i c e x p o s u r e t o a d e f e n d a n t ’ s v i o l a t i o n s

.

A s W r i g h t

, M i l l e r a n d M a r c u s h a v e o p i n e d

, “ [ t ] h e c o m p a r i s o n b e t w e e n R u l e

6 8 o f f e r s a n d j u d g m e n t s i s i n t r i n s i c a l l y m o r e d i f f i c u l t w h e r e o n e o r b o t h i n v o l v e s

5n o n m o n e t a r y r e l i e f [ b u t w ] h e r e

, f o r e x a m p l e

, t h e R u l e 6 8 o f f e r i n c l u d e d e v e r y

e l e m e n t o f t h e e v e n t u a l j u d g m e n t

, a c o m p a r i s o n b e t w e e n t h e o f f e r a n d t h e u l t i m a t e

d i s p o s i t i o n o f t h e s e e l e m e n t s s h o u l d n o t p r o v e u n d u l y d i f f i c u l t

. ” F e d

. P r a c

. &

P r o c

. § 3 0 0 6

. 1 ( c i t a t i o n s o m i t t e d )

. W r i g h t

, M i l l e r a n d M a r c u s h a v e f u r t h e r

s u g g e s t e d t h a t “ i t w o u l d b e b e s t t o v i e w t h e d e f e n d a n t a s h a v i n g t h e b u r d e n o f

d e m o n s t r a t i n g t h a t t h e o f f e r w a s s u p e r i o r

. ” I d

. ; a c c o r d K i n g v

. R i v a s

, 5 5 5 F

. 3 d 1 4

,

1 9 ( 1 s t C i r

. 2 0 0 9 ) ( “ [ I ] t i s t h e d e f e n d a n t ’ s b u r d e n t o e s t a b l i s h c o m p a r a b i l i t y

. ” ) ;

R e i t e r v

. M T A N

. Y

. C i t y T r a n s i t A u t h

. , 4 5 7 F

. 3 d 2 2 4

, 2 3 1 ( 2 d C i r

. 2 0 0 6 )

. H e r e

,

t h e L a w O f

f i c e h a s f a i l e d t o s h o w h o w D a n o w ’ s u l t i m a t e r e c o v e r y

- - w h i c h d i d n o t

r e q u i r e h i m t o s i g n a c o n f i d e n t i a l r e l e a s e

- - w a s “ n o t m o r e f a v o r a b l e t h a n ” t h e

O f f e r o f J u d g m e n t

- - w h i c h r e q u i r e d D a n o w t o s i g n a c o n f i d e n t i a l r e l e a s e

. A s a

r e s u l t

, R u l e 6 8 ( d ) d o e s n o t b a r D a n o w ’ s r e c o v e r y o f a t t o r n e y s ’ f e e s a n d c o s t s i n

t h i s c a s e

, a n d D a n o w i s n o t o b l i g a t e d t o p a y t h e L a w O f f i c e ’ s a t t o r n e y s ’ f

e e s a n d

c o s t s

.

B e c a u s e t h e d i s t r i c t c o u r t d i d n o t e r r i n a p p l y i n g R u l e 6 8

, a n d t h e L a w

O f f i c e d o e s n o t o t h e r w i s e c h a l l e n g e t h e a w a r d o f a t t o r n e y s ’ f e e s a n d c o s t s

, w e

a f f i r m

.

A F F I R M E D

.

6