# Europos Sąjungos L 140/2012

| | ISSN 1977-0723
  doi:10.3000/19770723.L_2012.140.lit |
| --- | --- |
| Europos Sąjungos
  oficialusis leidinys | L 140 |
| | |
| Leidimas lietuvių kalba | Teisės aktai | 55 tomas2012m. gegužės 30d. |

ISSN 1977-0723

doi:10.3000/19770723.L_2012.140.lit

Europos Sąjungos

oficialusis leidinys

L 140

Leidimas lietuvių kalba

Teisės aktai

55 tomas2012m. gegužės 30d.

---

| Turinys | | II   Įstatymo galios neturintys teisės aktai | Puslapis |
| --- | --- | --- | --- |
| | | TARPTAUTINIAI SUSITARIMAI |
| | * | Pranešimas apie Europos Sąjungos ir Brazilijos, Ekvadoro, Gvatemalos, Hondūro, Kolumbijos, Kosta Rikos, Meksikos, Nikaragvos, Panamos, Peru ir Venesuelos susitarimo dėl prekybos bananais įsigaliojimą | 1 |
| | | REGLAMENTAI |
| | * | 2012 m. kovo 21 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 446/2012, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl techninių reguliavimo standartų, taikomų reitingų duomenų, kuriuos kredito reitingų agentūros turi periodiškai teikti Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai, turiniui ir formai (
  1
  ) | 2 |
| | * | 2012 m. kovo 21 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 447/2012, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 dėl kredito reitingų agentūrų papildomas nustatomais techniniais reguliavimo standartais, taikomais vertinant kredito reitingų metodų atitiktį (
  1
  ) | 14 |
| | * | 2012 m. kovo 21 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 448/2012, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl techninių reguliavimo standartų, taikomų teikiant informaciją, kurią kredito reitingų agentūros skelbia Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos įsteigtoje centrinėje duomenų saugykloje (
  1
  ) | 17 |
| | * | 2012 m. kovo 21 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 449/2012, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl techninių reguliavimo standartų, taikomų informacijai, teikiamai registruojant ir sertifikuojant kredito reitingų agentūras (
  1
  ) | 32 |
| | * | 2012 m. gegužės 29 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 450/2012, kuriuo iš dalies keičiamos Įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 543/2011 nuostatos, susijusios su ribiniu kiekiu, kurį pasiekus pomidorams, abrikosams, citrinoms, slyvoms, persikams, įskaitant nektarinus, kriaušėms ir valgomosioms vynuogėms taikomi papildomi muitai | 53 |
| | * | 2012 m. gegužės 29 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 451/2012 dėl tam tikrų pašarų priedų, priklausančių siloso priedų funkcinei grupei, pašalinimo iš rinkos (
  1
  ) | 55 |
| | | 2012 m. gegužės 29 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 452/2012, kuriuo nustatomos standartinės importo vertės, skirtos tam tikrų vaisių ir daržovių įvežimo kainai nustatyti | 64 |
| | | 2012 m. gegužės 29 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 453/2012, kuriuo iš dalies keičiamos Įgyvendinimo reglamente (ES) Nr. 971/2011 nustatytos kai kurių cukraus sektoriaus produktų tipinės kainos ir papildomi importo muitai 2011–2012 prekybos metais | 66 |
| | | SPRENDIMAI |
| | * | 2012 m. gegužės 29 d. Tarybos sprendimas 2012/281/BUSP, kuriuo remiamas Sąjungos pasiūlymas dėl Tarptautinio veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodekso įgyvendinant Europos saugumo strategiją | 68 |

Turinys

II   Įstatymo galios neturintys teisės aktai

Puslapis

TARPTAUTINIAI SUSITARIMAI

*

Pranešimas apie Europos Sąjungos ir Brazilijos, Ekvadoro, Gvatemalos, Hondūro, Kolumbijos, Kosta Rikos, Meksikos, Nikaragvos, Panamos, Peru ir Venesuelos susitarimo dėl prekybos bananais įsigaliojimą

1

REGLAMENTAI

*

2012 m. kovo 21 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 446/2012, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl techninių reguliavimo standartų, taikomų reitingų duomenų, kuriuos kredito reitingų agentūros turi periodiškai teikti Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai, turiniui ir formai (
  1
  )

1

2

*

2012 m. kovo 21 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 447/2012, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 dėl kredito reitingų agentūrų papildomas nustatomais techniniais reguliavimo standartais, taikomais vertinant kredito reitingų metodų atitiktį (
  1
  )

1

14

*

2012 m. kovo 21 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 448/2012, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl techninių reguliavimo standartų, taikomų teikiant informaciją, kurią kredito reitingų agentūros skelbia Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos įsteigtoje centrinėje duomenų saugykloje (
  1
  )

1

17

*

2012 m. kovo 21 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) Nr. 449/2012, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl techninių reguliavimo standartų, taikomų informacijai, teikiamai registruojant ir sertifikuojant kredito reitingų agentūras (
  1
  )

1

32

*

2012 m. gegužės 29 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 450/2012, kuriuo iš dalies keičiamos Įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 543/2011 nuostatos, susijusios su ribiniu kiekiu, kurį pasiekus pomidorams, abrikosams, citrinoms, slyvoms, persikams, įskaitant nektarinus, kriaušėms ir valgomosioms vynuogėms taikomi papildomi muitai

53

*

2012 m. gegužės 29 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 451/2012 dėl tam tikrų pašarų priedų, priklausančių siloso priedų funkcinei grupei, pašalinimo iš rinkos (
  1
  )

1

55

2012 m. gegužės 29 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 452/2012, kuriuo nustatomos standartinės importo vertės, skirtos tam tikrų vaisių ir daržovių įvežimo kainai nustatyti

64

2012 m. gegužės 29 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 453/2012, kuriuo iš dalies keičiamos Įgyvendinimo reglamente (ES) Nr. 971/2011 nustatytos kai kurių cukraus sektoriaus produktų tipinės kainos ir papildomi importo muitai 2011–2012 prekybos metais

66

SPRENDIMAI

*

2012 m. gegužės 29 d. Tarybos sprendimas 2012/281/BUSP, kuriuo remiamas Sąjungos pasiūlymas dėl Tarptautinio veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodekso įgyvendinant Europos saugumo strategiją

68

| | | Klaidų ištaisymas |
| --- | --- | --- |
| | * | 2012 m. sausio 27 d. Tarybos įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 102/2012, kuriuo pagal Reglamento (EB) Nr. 1225/2009 11 straipsnio 2 dalį atlikus priemonių galiojimo termino peržiūrą importuojamiems Kinijos Liaudies Respublikos ir Ukrainos kilmės plieniniams lynams ir kabeliams nustatomas galutinis antidempingo muitas, kuris taip pat taikomas importuojamiems iš Maroko, Moldavijos ir Korėjos Respublikos siunčiamiems plieniniams lynams ir kabeliams, deklaruojamiems arba nedeklaruojamiems kaip šių šalių kilmės, ir baigiama pagal Reglamento (EB) Nr. 1225/2009 11 straipsnio 2 dalį atliekama importuojamiems Pietų Afrikos kilmės plieniniams lynams ir kabeliams taikomų priemonių galiojimo termino peržiūra, klaidų ištaisymas (OL L 36, 2012 2 9) | 74 |

Klaidų ištaisymas

*

2012 m. sausio 27 d. Tarybos įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 102/2012, kuriuo pagal Reglamento (EB) Nr. 1225/2009 11 straipsnio 2 dalį atlikus priemonių galiojimo termino peržiūrą importuojamiems Kinijos Liaudies Respublikos ir Ukrainos kilmės plieniniams lynams ir kabeliams nustatomas galutinis antidempingo muitas, kuris taip pat taikomas importuojamiems iš Maroko, Moldavijos ir Korėjos Respublikos siunčiamiems plieniniams lynams ir kabeliams, deklaruojamiems arba nedeklaruojamiems kaip šių šalių kilmės, ir baigiama pagal Reglamento (EB) Nr. 1225/2009 11 straipsnio 2 dalį atliekama importuojamiems Pietų Afrikos kilmės plieniniams lynams ir kabeliams taikomų priemonių galiojimo termino peržiūra, klaidų ištaisymas (OL L 36, 2012 2 9)

(OL L 36, 2012 2 9)

74

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Tekstas svarbus EEE |

---

(1)   Tekstas svarbus EEE

1

| LT | Aktai, kurių pavadinimai spausdinami paprastu šriftu, yra susiję su kasdieniu žemės ūkio reikalų valdymu ir paprastai galioja ribotą laikotarpį.
  Visų kitų aktų pavadinimai spausdinami ryškesniu šriftu ir prieš juos dedama žvaigždutė. |
| --- | --- |

LT

Aktai, kurių pavadinimai spausdinami paprastu šriftu, yra susiję su kasdieniu žemės ūkio reikalų valdymu ir paprastai galioja ribotą laikotarpį.

Visų kitų aktų pavadinimai spausdinami ryškesniu šriftu ir prieš juos dedama žvaigždutė.

---

II Įstatymo galios neturintys teisės aktai

TARPTAUTINIAI SUSITARIMAI

| 30.5.2012 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 140/1 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 140/1

---

Pranešimas apie Europos Sąjungos ir Brazilijos, Ekvadoro, Gvatemalos, Hondūro, Kolumbijos, Kosta Rikos, Meksikos, Nikaragvos, Panamos, Peru ir Venesuelos susitarimo dėl prekybos bananais įsigaliojimą

Europos Sąjungos ir Brazilijos, Ekvadoro, Gvatemalos, Hondūro, Kolumbijos, Kosta Rikos, Meksikos, Nikaragvos, Panamos, Peru ir Venesuelos susitarimas dėl prekybos bananais, pasirašytas 2010 m. gegužės 31 d. Ženevoje (1), įsigaliojo 2012 m. gegužės 1 d.

---

(1)  OL L 141, 2010 6 9, p. 3.

---

REGLAMENTAI

| 30.5.2012 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 140/2 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 140/2

---

KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) Nr. 446/2012

2012 m. kovo 21 d.

kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl techninių reguliavimo standartų, taikomų reitingų duomenų, kuriuos kredito reitingų agentūros turi periodiškai teikti Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai, turiniui ir formai

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (EB) Nr. 1060/2009 dėl kredito reitingų agentūrų (1), ypač į jo 21 straipsnio 4 dalies e punktą,

kadangi:

| (1) | Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 21 straipsnio 4 dalies e punktu reikalaujama, kad iki 2012 m. sausio 2 d. Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija (EVPRI) pateiktų Komisijai patvirtinti techninių reguliavimo standartų projektus dėl reitingų duomenų, kuriuos kredito reitingų agentūros turi periodiškai teikti EVPRI, turinio ir formos. Šio periodinio duomenų teikimo tikslas – sudaryti sąlygas EVPRI atlikti savo pareigą, susijusią su kredito reitingų agentūrų nuolatine priežiūra, kaip nustatyta to reglamento 21 straipsnio 1 dalimi; |
| --- | --- |

(1)

Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 21 straipsnio 4 dalies e punktu reikalaujama, kad iki 2012 m. sausio 2 d. Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija (EVPRI) pateiktų Komisijai patvirtinti techninių reguliavimo standartų projektus dėl reitingų duomenų, kuriuos kredito reitingų agentūros turi periodiškai teikti EVPRI, turinio ir formos. Šio periodinio duomenų teikimo tikslas – sudaryti sąlygas EVPRI atlikti savo pareigą, susijusią su kredito reitingų agentūrų nuolatine priežiūra, kaip nustatyta to reglamento 21 straipsnio 1 dalimi;

| (2) | teikiant reitingų duomenis turėtų būti sudarytos sąlygos EVPRI atidžiai prižiūrėti kredito reitingų agentūrų elgesį ir veiklą, kad būtų galima nedelsiant reaguoti į faktinius ar galimus Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimų pažeidimus. Todėl paprastai reikėtų reitingų duomenis EVPRI teikti kas mėnesį. Tačiau, siekiant užtikrinti proporcingumą, kredito reitingų agentūros, turinčios mažiau kaip 50 darbuotojų ir nepriklausančios grupei, turėtų turėti galimybę reitingų duomenis teikti kas du mėnesius, o ne kas mėnesį. Vis dėlto EVPRI turėtų turėti galimybę reikalauti, kad tos kredito reitingų agentūros duomenis teiktų kas mėnesį, atsižvelgiant į jų reitingų skaičių ir tipą, įskaitant kredito tyrimo sudėtingumą, reitinguojamų priemonių ar emitentų svarbą ir reitingų tinkamumą naudoti tokiais tikslais kaip Europos Parlamento ir Tarybos direktyvoje 2006/48/EB (2) nustatyti tikslai; |
| --- | --- |

(2)

teikiant reitingų duomenis turėtų būti sudarytos sąlygos EVPRI atidžiai prižiūrėti kredito reitingų agentūrų elgesį ir veiklą, kad būtų galima nedelsiant reaguoti į faktinius ar galimus Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimų pažeidimus. Todėl paprastai reikėtų reitingų duomenis EVPRI teikti kas mėnesį. Tačiau, siekiant užtikrinti proporcingumą, kredito reitingų agentūros, turinčios mažiau kaip 50 darbuotojų ir nepriklausančios grupei, turėtų turėti galimybę reitingų duomenis teikti kas du mėnesius, o ne kas mėnesį. Vis dėlto EVPRI turėtų turėti galimybę reikalauti, kad tos kredito reitingų agentūros duomenis teiktų kas mėnesį, atsižvelgiant į jų reitingų skaičių ir tipą, įskaitant kredito tyrimo sudėtingumą, reitinguojamų priemonių ar emitentų svarbą ir reitingų tinkamumą naudoti tokiais tikslais kaip Europos Parlamento ir Tarybos direktyvoje 2006/48/EB (2) nustatyti tikslai;

| (3) | teiktini duomenys turėtų būti teikiami standartine forma, kad EVPRI galėtų įrašus gauti ir tvarkyti savo vidaus sistemose automatiškai. Dėl laikui bėgant vykstančios techninės pažangos EVPRI gali tekti atnaujinti tam tikras technines duomenų teikimo instrukcijas, susijusias su rinkmenų, kurias turi teikti kredito reitingų agentūros, perdavimu arba formatu, ir apie tai pranešti konkrečiais pranešimais ar gairėmis; |
| --- | --- |

(3)

teiktini duomenys turėtų būti teikiami standartine forma, kad EVPRI galėtų įrašus gauti ir tvarkyti savo vidaus sistemose automatiškai. Dėl laikui bėgant vykstančios techninės pažangos EVPRI gali tekti atnaujinti tam tikras technines duomenų teikimo instrukcijas, susijusias su rinkmenų, kurias turi teikti kredito reitingų agentūros, perdavimu arba formatu, ir apie tai pranešti konkrečiais pranešimais ar gairėmis;

| (4) | siekiant užtikrinti, kad būtų teikiami išsamūs ir teisingi reitingų duomenys, ir atsižvelgti į tolesnius finansų rinkų pokyčius, svarbu kredito reitingų agentūroms suteikti galimybę parengti tinkamas sistemas ir procedūras pagal EVPRI nustatytas technines specifikacijas. Todėl šis reglamentas turi įsigalioti tik praėjus šešiems mėnesiams po jo paskelbimo. Iki to laiko kredito reitingų agentūros turėtų reitingų duomenis periodiškai teikti pagal Europos vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų komiteto pateiktas galiojančias gaires; |
| --- | --- |

(4)

siekiant užtikrinti, kad būtų teikiami išsamūs ir teisingi reitingų duomenys, ir atsižvelgti į tolesnius finansų rinkų pokyčius, svarbu kredito reitingų agentūroms suteikti galimybę parengti tinkamas sistemas ir procedūras pagal EVPRI nustatytas technines specifikacijas. Todėl šis reglamentas turi įsigalioti tik praėjus šešiems mėnesiams po jo paskelbimo. Iki to laiko kredito reitingų agentūros turėtų reitingų duomenis periodiškai teikti pagal Europos vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų komiteto pateiktas galiojančias gaires;

| (5) | grupei priklausančios kredito reitingų agentūros turėtų turėti galimybę savo reitingų duomenis EVPRI teikti atskirai arba įgalioti vieną iš kitų grupei priklausančių agentūrų duomenis teikti visų grupės narių, kuriems taikomi duomenų teikimo reikalavimai, vardu; |
| --- | --- |

(5)

grupei priklausančios kredito reitingų agentūros turėtų turėti galimybę savo reitingų duomenis EVPRI teikti atskirai arba įgalioti vieną iš kitų grupei priklausančių agentūrų duomenis teikti visų grupės narių, kuriems taikomi duomenų teikimo reikalavimai, vardu;

| (6) | šis reglamentas pagrįstas techninių reguliavimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (3) 10 straipsnį; |
| --- | --- |

(6)

šis reglamentas pagrįstas techninių reguliavimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (3) 10 straipsnį;

| (7) | EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias išlaidas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę, |
| --- | --- |

(7)

EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias išlaidas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Dalykas

Šiame reglamente nustatomas reitingų duomenų, kuriuos kredito reitingų agentūros turi periodiškai teikti, kad Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija (EVPRI) galėtų vykdyti nuolatinę priežiūrą, turinys ir forma pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 21 straipsnio 4 dalies e punktą.

2 straipsnis

Ataskaitų teikimo principai

1.   Kredito reitingų agentūros laikosi šiuo reglamentu nustatytų reikalavimų ir atsako už EVPRI teikiamų duomenų tikslumą ir išsamumą.

2.   Kredito reitingų agentūrų grupės nariai gali įgalioti vieną narį pagal šį reglamentą reikalaujamus duomenis teikti savo vardu ir kitų grupės narių vardu. Kiekviena kredito reitingų agentūra, kurios vardu teikiami duomenys, yra nurodoma EVPRI teikiamuose duomenyse.

3.   Pagal šį reglamentą teikiamos ataskaitos yra teikiamos kas mėnesį ir jose nurodomi reitingų duomenys, susiję su praėjusiu kalendoriniu mėnesiu.

4.   Kredito reitingų agentūros, turinčios mažiau kaip 50 darbuotojų ir nepriklausančios kredito reitingų agentūrų grupei, gali kas du mėnesius teikti reitingų duomenis, susijusius su praėjusiais dviem kalendoriniais mėnesiais, nebent EVPRI kredito reitingų agentūrą informuoja, kad atsižvelgiant į jos kredito reitingų pobūdį, sudėtingumą ir įvairovę reikalingos mėnesinės ataskaitos.

5.   Ataskaitos EVPRI pateikiamos per penkiolika dienų nuo atitinkamo ataskaitinio laikotarpio pabaigos.

6.   Kredito reitingų agentūros EVPRI nedelsdamos praneša apie išimtines aplinkybes, dėl kurių laikinai negali arba vėluoja pateikti ataskaitas pagal šį reglamentą.

3 straipsnis

Teiktini duomenys

1.   Pasibaigus pirmajam ataskaitiniam laikotarpiui, kredito reitingų agentūra į EVPRI teikiamą ataskaitą įtraukia priedo 1 lentelėje nurodytus kokybinius duomenis. Jei tie duomenys per vėlesnį ataskaitinį laikotarpį pasikeičia, EVPRI pateikiami nauji duomenys.

2.   Kredito reitingų agentūros priedo 2 lentelėje nurodytus duomenis teikia už kiekvieną veiksmą, kurį kredito reitingų agentūra atlieka, kaip nurodyta toje lentelėje, ir už kiekvieną kredito reitingą, susijusį su tuo veiksmu. Veiksmai, už kuriuos atsiskaitoma, yra susiję su kredito reitingais, suteiktais arba patvirtintais kredito reitingų agentūros.

3.   Jei ataskaitiniu laikotarpiu neatlikta 2 lentelėje nurodytų veiksmų, kredito reitingų agentūra neprivalo apie tai pranešti.

4.   Priedo 1 ir 2 lentelėse nurodyti duomenys EVPRI teikiami atskirose rinkmenose. 1 lentelėje nurodyti kokybiniai duomenys pateikiami prieš pateikiant 2 lentelėje nurodytus duomenis.

4 straipsnis

Reitingų tipai

1.   Kredito reitingų agentūra reitingus, apie kuriuos teikiamos ataskaitos, suskirsto į šių tipų reitingus:

| a) | įmonių reitingai; |
| --- | --- |

a)

įmonių reitingai;

| b) | struktūrizuoto finansavimo reitingai; |
| --- | --- |

b)

struktūrizuoto finansavimo reitingai;

| c) | valstybių ir viešųjų finansų reitingai; |
| --- | --- |

c)

valstybių ir viešųjų finansų reitingai;

| d) | padengtų obligacijų reitingai. |
| --- | --- |

d)

padengtų obligacijų reitingai.

2.   Taikant 1 dalį struktūrizuoto finansavimo reitingai yra susiję su finansine priemone ar kitu turtu, atsiradusiais dėl pakeitimo vertybiniais popieriais sandorio arba schemos, minimų Direktyvos 2006/48/EB 4 straipsnio 36 punkte.

Pranešdama struktūrizuotus finansinius reitingus, kredito reitingų agentūra priskiria reitingą prie vienos iš šių turto klasių:

| a) | Turtu užtikrinti vertybiniai popieriai. Ši turto klasė apima paskolas automobiliams, laivams ir (arba) lėktuvams, paskolas studentams, vartojimo kreditus, sveikatos priežiūros paskolas, paskolas mobiliajam būstui, paskolas filmams statyti, paskolas komunalinių paslaugų įmonėms, išperkamąją įrangos nuomą, gautinas sumas padengiant kreditinės kortelės skolą, turto suvaržymus dėl nesumokėtų mokesčių, neveiksnias paskolas, su kredito įvykiais susietas obligacijas, paskolas poilsinėms transporto priemonėms ir iš pirkėjų gautinas sumas. |
| --- | --- |

a)

Turtu užtikrinti vertybiniai popieriai. Ši turto klasė apima paskolas automobiliams, laivams ir (arba) lėktuvams, paskolas studentams, vartojimo kreditus, sveikatos priežiūros paskolas, paskolas mobiliajam būstui, paskolas filmams statyti, paskolas komunalinių paslaugų įmonėms, išperkamąją įrangos nuomą, gautinas sumas padengiant kreditinės kortelės skolą, turto suvaržymus dėl nesumokėtų mokesčių, neveiksnias paskolas, su kredito įvykiais susietas obligacijas, paskolas poilsinėms transporto priemonėms ir iš pirkėjų gautinas sumas.

| b) | Būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai. Ši turto klasė apima pirminės ir antrinės rinkos būsto hipoteka užtikrintus vertybinius popierius ir nuosavo būsto įkeitimo paskolas. |
| --- | --- |

b)

Būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai. Ši turto klasė apima pirminės ir antrinės rinkos būsto hipoteka užtikrintus vertybinius popierius ir nuosavo būsto įkeitimo paskolas.

| c) | Komercine hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai. Ši turto klasė apima mažmeninės prekybos ar biuro nekilnojamojo turto paskolas, ligoninių paskolas, globos namų paskolas, saugojimo patalpų paskolas, viešbučių paskolas, slaugos namų paskolas, pramonės paskolas ir daugiabučių statybos paskolas. |
| --- | --- |

c)

Komercine hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai. Ši turto klasė apima mažmeninės prekybos ar biuro nekilnojamojo turto paskolas, ligoninių paskolas, globos namų paskolas, saugojimo patalpų paskolas, viešbučių paskolas, slaugos namų paskolas, pramonės paskolas ir daugiabučių statybos paskolas.

| d) | Užstatu užtikrinti skoliniai įsipareigojimai. Ši turto klasė apima užstatu užtikrintus paskolos įsipareigojimus, užstatu užtikrintus obligacijų įsipareigojimus, užstatu užtikrintus sintetinius įsipareigojimus, užstatu užtikrintus vienos skolos dalies įsipareigojimus, užstatu užtikrintus fondo įsipareigojimus, turtu užtikrintų vertybinių popierių užstatu užtikrintus skolinius įsipareigojimus ir užstatu užtikrintų skolinių įsipareigojimų užstatu užtikrintus skolinius įsipareigojimus. |
| --- | --- |

d)

Užstatu užtikrinti skoliniai įsipareigojimai. Ši turto klasė apima užstatu užtikrintus paskolos įsipareigojimus, užstatu užtikrintus obligacijų įsipareigojimus, užstatu užtikrintus sintetinius įsipareigojimus, užstatu užtikrintus vienos skolos dalies įsipareigojimus, užstatu užtikrintus fondo įsipareigojimus, turtu užtikrintų vertybinių popierių užstatu užtikrintus skolinius įsipareigojimus ir užstatu užtikrintų skolinių įsipareigojimų užstatu užtikrintus skolinius įsipareigojimus.

| e) | Turtu užtikrinti komerciniai vekseliai. |
| --- | --- |

e)

Turtu užtikrinti komerciniai vekseliai.

| f) | Kitos struktūrizuotos finansinės priemonės, neįtrauktos į anksčiau paminėtas turto klases, kaip antai struktūrinės padengtos obligacijos, struktūrinio investavimo įmonės, su draudimu susiję vertybiniai popieriai ir išvestinių produktų įmonės. |
| --- | --- |

f)

Kitos struktūrizuotos finansinės priemonės, neįtrauktos į anksčiau paminėtas turto klases, kaip antai struktūrinės padengtos obligacijos, struktūrinio investavimo įmonės, su draudimu susiję vertybiniai popieriai ir išvestinių produktų įmonės.

3.   Padengtų obligacijų reitingai yra susiję su padengtomis obligacijomis, kurios neįtrauktos į 2 dalyje pateiktą struktūrizuoto finansavimo reitingų turto klasių sąrašą.

5 straipsnis

Ataskaitų teikimo procedūros

1.   Kredito reitingų agentūros duomenų rinkmenas teikia pagal EVPRI nurodytas XML schemas, naudodamosi EVPRI nustatyta ataskaitų teikimo sistema. Rinkmenų pavadinimai atitinka EVPRI nurodytą pavadinimų suteikimo tvarką.

2.   Kredito reitingų agentūros EVPRI išsiųstas ir jos gautas rinkmenas elektronine forma saugo bent penkerius metus. Šios rinkmenos paprašius pateikiamos EVPRI.

3.   Jei kredito reitingų agentūra pateiktuose duomenyse nustato faktinių klaidų, tuos duomenis ji panaikina ir pakeičia atitinkamais duomenimis.

4.   Norėdama panaikinti duomenis, kredito reitingų agentūra EVPRI siunčia rinkmeną su priedo 3 lentelėje nurodytais laukeliais. Panaikinusi pirminius įrašus, kredito reitingų agentūra siunčia naują įrašų versiją naudodama rinkmeną su reikiamais 1 arba 2 lentelėje nurodytais laukeliais.

6 straipsnis

Įsigaliojimas

Šis reglamentas įsigalioja praėjus šešiems mėnesiams po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2012 m. kovo 21 d.

Komisijos vardu

Pirmininkas

José Manuel BARROSO

---

(1)  OL L 302, 2009 11 17, p. 1.

1

(2)  OL L 177, 2006 6 30, p. 1.

2

(3)  OL L 331, 2010 12 15, p. 84.

3

---

PRIEDAS

1 lentelė.   Pirmosios ataskaitos ir vėlesnių atnaujinimų kokybiniai duomenys

| Nr. | Laukelio identifikatorius | Aprašas | Tipas | Standartas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Techniniai laukeliai, kuriuos kokybinių duomenų rinkmenoje reikia pateikti tik vieną kartą |
| 1 | Version | Šiai rinkmenai sukurti naudojamos programos „XML Schema Definition“ (XSD) versija. | Privaloma. | Pateikiamas tikslus versijos numeris. |
| 2 | Creation date and time | Rinkmenos sukūrimo data ir laikas.
  Pateikiama suderintuoju pasauliniu laiku (UTC). | Privaloma. | ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD (VV:MM:SS) |
| 3 | CRA unique identifier | Sistemos viduje naudojamas kodas kredito reitingų agentūrai atpažinti. Turi būti rinkmeną siunčiančios kredito reitingų agentūros įmonės identifikavimo kodas (BIC). | Privaloma. | ISO 9362. |
| Veiklos laukeliai, kuriuos kokybinių duomenų rinkmenoje reikia pateikti pagal poreikius ir tiek kartų, kiek būtina |
| 4 | CRA name | Kredito reitingų agentūros pavadinimas. Jis sutampa su kredito reitingų agentūros pavadinimu, apie kurį pranešta EVPRI. Jei vienas narys teikia ataskaitas visos grupės vardu, tai yra kredito reitingų agentūros grupės pavadinimas. | Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus. | — |
| 5 | Rating scale identifier | Vienareikšmiškai rodo konkrečią kredito reitingų agentūros reitingų skalę. | Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus. | — |
| 6 | Rating scale validity date | Data, nuo kurios įsigalioja reitingų skalė. | Privaloma, jei pildomas laukelis „rating scale identifier“. | ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD). |
| 7 | Time horizon | Rodo reitingų skalės apimamą laikotarpį. | Privaloma, jei pildomas laukelis „rating scale identifier“. | — | „L“, jei reitingų skalė taikoma ilgalaikiams reitingams; |

Nr.

Laukelio identifikatorius

Aprašas

Tipas

Standartas

Techniniai laukeliai, kuriuos kokybinių duomenų rinkmenoje reikia pateikti tik vieną kartą

1

Version

Šiai rinkmenai sukurti naudojamos programos „XML Schema Definition“ (XSD) versija.

Privaloma.

Pateikiamas tikslus versijos numeris.

2

Creation date and time

Rinkmenos sukūrimo data ir laikas.

Pateikiama suderintuoju pasauliniu laiku (UTC).

Privaloma.

ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD (VV:MM:SS)

3

CRA unique identifier

Sistemos viduje naudojamas kodas kredito reitingų agentūrai atpažinti. Turi būti rinkmeną siunčiančios kredito reitingų agentūros įmonės identifikavimo kodas (BIC).

Privaloma.

ISO 9362.

Veiklos laukeliai, kuriuos kokybinių duomenų rinkmenoje reikia pateikti pagal poreikius ir tiek kartų, kiek būtina

4

CRA name

Kredito reitingų agentūros pavadinimas. Jis sutampa su kredito reitingų agentūros pavadinimu, apie kurį pranešta EVPRI. Jei vienas narys teikia ataskaitas visos grupės vardu, tai yra kredito reitingų agentūros grupės pavadinimas.

Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus.

—

5

Rating scale identifier

Vienareikšmiškai rodo konkrečią kredito reitingų agentūros reitingų skalę.

Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus.

—

6

Rating scale validity date

Data, nuo kurios įsigalioja reitingų skalė.

Privaloma, jei pildomas laukelis „rating scale identifier“.

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD).

7

Time horizon

Rodo reitingų skalės apimamą laikotarpį.

Privaloma, jei pildomas laukelis „rating scale identifier“.

—

„L“, jei reitingų skalė taikoma ilgalaikiams reitingams;

| — | „S“, jei reitingų skalė taikoma trumpalaikiams reitingams. |
| --- | --- |

—

„S“, jei reitingų skalė taikoma trumpalaikiams reitingams.

8

Scope of the rating scale

Skalės apimamų reitingų tipų aprašas, prireikus įskaitant geografinę taikymo sritį.

Privaloma, jei pildomas laukelis „rating scale identifier“.

| — | Ne daugiau kaip 200 ženklų. |
| --- | --- |

—

Ne daugiau kaip 200 ženklų.

9

Rating category label

Rodo konkrečią reitingų skalės reitingo kategoriją.

Privaloma, jei pildomas laukelis „rating scale identifier“.

—

10

Rating category description

Reitingų skalės reitingo kategorijos apibrėžtis.

Privaloma, jei pildomas laukelis „rating scale identifier“.

—

11

Rating category value

Reitingų skalės reitingo kategorijos eilė, kai punktai laikomi pakategorėmis.

Privaloma, jei pildomas laukelis „rating scale identifier“.

| — | Eilės numeris yra sveikasis skaičius nuo mažiausio 1 iki didžiausio 20. Reitingų kategorijų vertės turi būti pateikiamos iš eilės. Kiekvienam reitingui turi būti pateikta bent viena reitingo kategorija. |
| --- | --- |

—

Eilės numeris yra sveikasis skaičius nuo mažiausio 1 iki didžiausio 20. Reitingų kategorijų vertės turi būti pateikiamos iš eilės. Kiekvienam reitingui turi būti pateikta bent viena reitingo kategorija.

12

Notch label

Rodo konkretų reitingų skalės punktą. Punktai papildomai patikslina reitingo kategoriją.

Privaloma, jei punktas įtrauktas į reitingų skalę, kurios atžvilgiu pildomas laukelis „rating scale identifier“.

—

13

Notch description

Reitingų skalės punkto apibrėžtis.

Privaloma, jei punktas įtrauktas į reitingų skalę, kurios atžvilgiu pildomas laukelis „rating scale identifier“.

—

14

Notch value

Reitingų skalės punkto eilė. Punkto vertė – tai kiekvienam reitingui priskiriama vertė.

Privaloma, jei punktas įtrauktas į reitingų skalę, kurios atžvilgiu pildomas laukelis „rating scale identifier“.

Punkto vertė yra sveikasis skaičius nuo mažiausio 1 iki didžiausio 99. Teikiamos vertės turi eiti iš eilės.

15

List of Lead Analysts Internal Identifiers

Kredito reitingų agentūros paskirtų pagrindinių analitikų identifikatorių sąrašas.

Sąrašai atnaujinami įtraukiant naujus pagrindinius analitikus. Įrašai iš sąrašo gali būti išbraukti tik nustačius klaidas.

Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus – pagrindiniai analitikai, veikiantys Europos Sąjungoje.

—

Kiekviename sąrašo įraše pateikiamas pagrindinio analitiko vidaus identifikatorius ir vardas bei pavardė.

Vidaus identifikatorius neviršija 40 raidžių ir skaitmenų simbolių.

2 lentelė.   EVPRI teikiami duomenys

| Nr. | Laukelio identifikatorius | Aprašas | Tipas | Standartas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Techniniai laukeliai, kuriuos duomenų rinkmenoje reikia pateikti tik vieną kartą |
| 1 | CRA unique identifier | Sistemos viduje naudojamas kodas kredito reitingų agentūrai atpažinti. Turi būti rinkmeną siunčiančios kredito reitingų agentūros įmonės identifikavimo kodas (BIC). | Privaloma. | ISO 9362. |
| 2 | Version | Šiai rinkmenai sukurti naudojamos programos „XML Schema Definition“ (XSD) versija. | Privaloma. | Pateikiamas tikslus versijos numeris. |
| 3 | Creation date and time | Rinkmenos sukūrimo data ir laikas.
  Pateikiama suderintuoju pasauliniu laiku (UTC). | Privaloma. | ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD (VV:MM:SS) |
| 4 | Reporting start date and time | Ataskaitinio laikotarpio pradžios data ir laikas.
  Pateikiama suderintuoju pasauliniu laiku (UTC). | Privaloma. | ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD (VV:MM:SS) |
| 5 | Reporting end date and time | Ataskaitinio laikotarpio pabaigos data ir laikas.
  Pateikiama suderintuoju pasauliniu laiku (UTC). | Privaloma. | ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD (VV:MM:SS) |
| Veiklos laukeliai, kuriuos duomenų rinkmenoje reikia pateikti pagal poreikius ir tiek kartų, kiek būtina |
| 6 | Action type | Rodo, kokio tipo veiksmą kredito reitingų agentūra atliko konkretaus reitingo atžvilgiu. | Privaloma. | — | „NW“, jei reitingas suteikiamas pirmą kartą; arba |

Nr.

Laukelio identifikatorius

Aprašas

Tipas

Standartas

Techniniai laukeliai, kuriuos duomenų rinkmenoje reikia pateikti tik vieną kartą

1

CRA unique identifier

Sistemos viduje naudojamas kodas kredito reitingų agentūrai atpažinti. Turi būti rinkmeną siunčiančios kredito reitingų agentūros įmonės identifikavimo kodas (BIC).

Privaloma.

ISO 9362.

2

Version

Šiai rinkmenai sukurti naudojamos programos „XML Schema Definition“ (XSD) versija.

Privaloma.

Pateikiamas tikslus versijos numeris.

3

Creation date and time

Rinkmenos sukūrimo data ir laikas.

Pateikiama suderintuoju pasauliniu laiku (UTC).

Privaloma.

ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD (VV:MM:SS)

4

Reporting start date and time

Ataskaitinio laikotarpio pradžios data ir laikas.

Pateikiama suderintuoju pasauliniu laiku (UTC).

Privaloma.

ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD (VV:MM:SS)

5

Reporting end date and time

Ataskaitinio laikotarpio pabaigos data ir laikas.

Pateikiama suderintuoju pasauliniu laiku (UTC).

Privaloma.

ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD (VV:MM:SS)

Veiklos laukeliai, kuriuos duomenų rinkmenoje reikia pateikti pagal poreikius ir tiek kartų, kiek būtina

6

Action type

Rodo, kokio tipo veiksmą kredito reitingų agentūra atliko konkretaus reitingo atžvilgiu.

Privaloma.

—

„NW“, jei reitingas suteikiamas pirmą kartą; arba

| — | „UP“, jei reitingas didinamas; arba |
| --- | --- |

—

„UP“, jei reitingas didinamas; arba

| — | „DG“, jei reitingas mažinamas; arba |
| --- | --- |

—

„DG“, jei reitingas mažinamas; arba

| — | „WD“, jei reitingas atšaukiamas; arba |
| --- | --- |

—

„WD“, jei reitingas atšaukiamas; arba

| — | „AF“, jei reitingas patvirtinamas; arba |
| --- | --- |

—

„AF“, jei reitingas patvirtinamas; arba

| — | „CA“, jei reitingo statusas stebimas arba jį reikės peržiūrėti, tas statusas keičiamas arba pašalinamas, arba reitingui priskiriama perspektyva (tendencija), ji keičiama arba pašalinama; arba |
| --- | --- |

—

„CA“, jei reitingo statusas stebimas arba jį reikės peržiūrėti, tas statusas keičiamas arba pašalinamas, arba reitingui priskiriama perspektyva (tendencija), ji keičiama arba pašalinama; arba

| — | „SU“, jei reitingo statusas pasikeičia iš užsakyto į neužsakytą ir atvirkščiai; arba |
| --- | --- |

—

„SU“, jei reitingo statusas pasikeičia iš užsakyto į neužsakytą ir atvirkščiai; arba

| — | „DF“, jei pranešama apie reitinguojamo emitento arba priemonės įsipareigojimų neįvykdymą. |
| --- | --- |

—

„DF“, jei pranešama apie reitinguojamo emitento arba priemonės įsipareigojimų neįvykdymą.

7

Outlook/Trend

Rodo KRA pagal atitinkamą politiką reitingui priskiriamą perspektyvą (tendenciją).

Privaloma.

| — | „POS“, jei perspektyva (tendencija) teigiama; arba |
| --- | --- |

—

„POS“, jei perspektyva (tendencija) teigiama; arba

| — | „NEG“, jei perspektyva (tendencija) neigiama; arba |
| --- | --- |

—

„NEG“, jei perspektyva (tendencija) neigiama; arba

| — | „EVO“, jei perspektyva (tendencija) nepastovi arba kintanti; arba |
| --- | --- |

—

„EVO“, jei perspektyva (tendencija) nepastovi arba kintanti; arba

| — | „STA“, jei perspektyva (tendencija) stabili; arba |
| --- | --- |

—

„STA“, jei perspektyva (tendencija) stabili; arba

| — | „NOT“, jei perspektyvos (tendencijos) nėra arba ji pašalinama. |
| --- | --- |

—

„NOT“, jei perspektyvos (tendencijos) nėra arba ji pašalinama.

8

Watch/Review

Rodo KRA pagal atitinkamą politiką reitingui priskiriamą stebėjimo arba peržiūrėjimo statusą.

Privaloma.

| — | „POW“, jei stebėjimo arba peržiūrėjimo statusas teigiamas; arba |
| --- | --- |

—

„POW“, jei stebėjimo arba peržiūrėjimo statusas teigiamas; arba

| — | „NEW“, jei stebėjimo arba peržiūrėjimo statusas neigiamas; arba |
| --- | --- |

—

„NEW“, jei stebėjimo arba peržiūrėjimo statusas neigiamas; arba

| — | „EVW“, jei stebėjimo arba peržiūrėjimo statusas nepastovus arba kintantis; arba |
| --- | --- |

—

„EVW“, jei stebėjimo arba peržiūrėjimo statusas nepastovus arba kintantis; arba

| — | „UNW“, jei stebėjimo arba peržiūrėjimo statusas neaiškus; arba |
| --- | --- |

—

„UNW“, jei stebėjimo arba peržiūrėjimo statusas neaiškus; arba

| — | „NWT“, jei stebėjimo arba peržiūrėjimo statuso nėra arba jis pašalinamas. |
| --- | --- |

—

„NWT“, jei stebėjimo arba peržiūrėjimo statuso nėra arba jis pašalinamas.

9

Watch/review determinant.

Rodo reitingo stebėjimo arba peržiūrėjimo statuso priežastį.

Privaloma, jei reitingas suteikiamas arba patvirtinamas Europos Sąjungoje.

Taikoma tik tuomet, jei stebėjimo arba peržiūrėjimo statusas nėra NWT.

| — | „1“, jei stebėjimo arba peržiūrėjimo statusas priskiriamas dėl metodų, modelių arba pagrindinių reitingavimo prielaidų pokyčių; arba |
| --- | --- |

—

„1“, jei stebėjimo arba peržiūrėjimo statusas priskiriamas dėl metodų, modelių arba pagrindinių reitingavimo prielaidų pokyčių; arba

| — | „2“, jei stebėjimo arba peržiūrėjimo statusas priskiriamas dėl ekonominių, finansinių arba kredito priežasčių; arba |
| --- | --- |

—

„2“, jei stebėjimo arba peržiūrėjimo statusas priskiriamas dėl ekonominių, finansinių arba kredito priežasčių; arba

| — | „3“, jei stebėjimo arba peržiūrėjimo statusas priskiriamas dėl kitų priežasčių (pvz., analitikų išėjimo, interesų konfliktų). |
| --- | --- |

—

„3“, jei stebėjimo arba peržiūrėjimo statusas priskiriamas dėl kitų priežasčių (pvz., analitikų išėjimo, interesų konfliktų).

10

Responsible CRA unique identifier

Veiksmą atlikusios kredito reitingų agentūros įmonės identifikavimo kodas (BIC).

Privaloma.

ISO 9362.

11

Rating identifier

Reitingo unikalus identifikatorius. Laikui bėgant jis nekeičiamas.

Privaloma.

—

12

Rating value

Rodo reitingo vertę atlikus veiksmą.

Privaloma.

—

13

Previous rating value

Rodo reitingo vertę prieš atliekant veiksmą.

Privaloma, jei teikiamas veiksmo tipas nėra NW.

—

14

Rating scale identifier

Vienareikšmiškai rodo reitingų skalę.

Privaloma.

—

15

Internal Lead Analyst Identifier

Už reitingą atsakingo pagrindinio analitiko KRA priskirtas identifikatorius.

Privaloma, jei reitingas suteikiamas Europos Sąjungoje.

Ne daugiau kaip 40 raidžių ir skaitmenų ženklų.

16

Country of the Lead Analyst

Rodo už reitingą atsakingo pagrindinio analitiko būstinės šalį.

Privaloma.

ISO 3166.

17

Solicited/ Unsolicited

Rodo, ar reitingas užsakytas, ar neužsakytas.

Privaloma.

| — | „S“, jei reitingas užsakytas; arba |
| --- | --- |

—

„S“, jei reitingas užsakytas; arba

| — | „U“, jei reitingas neužsakytas. |
| --- | --- |

—

„U“, jei reitingas neužsakytas.

18

Rating Type

Rodo reitingų skalės apimamą reitingo tipą.

Privaloma.

| — | „C“, jei reitingas yra įmonių reitingas; arba |
| --- | --- |

—

„C“, jei reitingas yra įmonių reitingas; arba

| — | „S“, jei reitingas yra valstybės arba viešųjų finansų reitingas; arba |
| --- | --- |

—

„S“, jei reitingas yra valstybės arba viešųjų finansų reitingas; arba

| — | „T“, jei reitingas yra struktūrizuoto finansavimo reitingas; arba |
| --- | --- |

—

„T“, jei reitingas yra struktūrizuoto finansavimo reitingas; arba

| — | „B“, jei tai yra padengtos obligacijos, kuri nėra struktūrizuota finansinė priemonė, reitingas. |
| --- | --- |

—

„B“, jei tai yra padengtos obligacijos, kuri nėra struktūrizuota finansinė priemonė, reitingas.

19

Country

Reitinguojamo emitento arba priemonės šalies kodas.

Jei teikiami viršvalstybinių organizacijų kredito reitingai, šalis nurodoma kaip „ZZ“.

Jei teikiami struktūrizuotų finansinių priemonių kredito reitingai, nurodoma pagrindinio turto didžiosios dalies buveinės valstybė.

Kai neįmanoma nustatyti pagrindinio turto didžiosios dalies buveinės valstybės, daromas įrašas „ZZ“.

Privaloma.

ISO 3166–1.

20

Industry

Emitento šakos segmentas

Privaloma.

Taikoma tik tuomet, jei teikiamas reitingo tipas yra C.

| — | „FI“, jei tai finansų įstaiga, įskaitant kredito įstaigas ir investicines įmones; |
| --- | --- |

—

„FI“, jei tai finansų įstaiga, įskaitant kredito įstaigas ir investicines įmones;

| — | „IN“, jei tai draudimo įmonė; |
| --- | --- |

—

„IN“, jei tai draudimo įmonė;

| — | „CO“, jei tai emitentė įmonė, nepriskiriama nei prie finansų įstaigų, nei prie draudimo įmonių. |
| --- | --- |

—

„CO“, jei tai emitentė įmonė, nepriskiriama nei prie finansų įstaigų, nei prie draudimo įmonių.

21

Sector

Rodo valstybių ir viešųjų finansų reitingų pakategores.

Privaloma.

Taikoma tik tuomet, jei teikiamas reitingo tipas yra S.

| — | „SV“, jei tai valstybės reitingas; arba |
| --- | --- |

—

„SV“, jei tai valstybės reitingas; arba

| — | „SM“, jei tai smulkesnio nei valstybės lygmens subjekto arba savivaldybės reitingas; arba |
| --- | --- |

—

„SM“, jei tai smulkesnio nei valstybės lygmens subjekto arba savivaldybės reitingas; arba

| — | „SO“, jei tai viršvalstybinės organizacijos reitingas; arba |
| --- | --- |

—

„SO“, jei tai viršvalstybinės organizacijos reitingas; arba

| — | „PE“, jei tai viešojo subjekto reitingas. |
| --- | --- |

—

„PE“, jei tai viešojo subjekto reitingas.

22

Asset class

Apibūdina struktūrizuoto finansavimo reitingų pagrindines turto klases.

Privaloma.

Taikoma tik tuomet, jei teikiamas reitingo tipas yra T.

| — | „ABS“, jei tai turtu užtikrintas vertybinis popierius; arba |
| --- | --- |

—

„ABS“, jei tai turtu užtikrintas vertybinis popierius; arba

| — | „RMBS“, jei tai būsto hipoteka užtikrintas vertybinis popierius; arba |
| --- | --- |

—

„RMBS“, jei tai būsto hipoteka užtikrintas vertybinis popierius; arba

| — | „CMBS“, jei tai komercine hipoteka užtikrintas vertybinis popierius; arba |
| --- | --- |

—

„CMBS“, jei tai komercine hipoteka užtikrintas vertybinis popierius; arba

| — | „CDO“, jei tai užstatu užtikrintas skolinis įsipareigojimas; arba |
| --- | --- |

—

„CDO“, jei tai užstatu užtikrintas skolinis įsipareigojimas; arba

| — | „ABCP“, jei tai turtu užtikrintas komercinis vekselis; arba |
| --- | --- |

—

„ABCP“, jei tai turtu užtikrintas komercinis vekselis; arba

| — | „OTH“ visais kitais atvejais. |
| --- | --- |

—

„OTH“ visais kitais atvejais.

23

Time horizon

Rodo reitingų skalės apimamą reitingo laikotarpį.

Privaloma.

| — | „L“, jei reitingas ilgalaikis; arba |
| --- | --- |

—

„L“, jei reitingas ilgalaikis; arba

| — | „S“, jei reitingas trumpalaikis. |
| --- | --- |

—

„S“, jei reitingas trumpalaikis.

24

Seniority

Rodo reitinguojamo emitento arba priemonės skolos klasės pirmaeiliškumą.

Privaloma.

Taikoma tik tuomet, jei teikiamas reitingo tipas yra C arba S.

| — | „SE“, jei emitento reitingas arba reitinguojama priemonė yra pirmaeiliai; arba |
| --- | --- |

—

„SE“, jei emitento reitingas arba reitinguojama priemonė yra pirmaeiliai; arba

| — | „SB“, jei emitento reitingas arba reitinguojama priemonė yra antraeiliai. |
| --- | --- |

—

„SB“, jei emitento reitingas arba reitinguojama priemonė yra antraeiliai.

25

Currency

Rodo, ar reitingas išreikštas atsižvelgiant į vietos arba užsienio valiutą.

Privaloma.

Taikoma tik emitentų reitingams.

| — | „LC“, jei tai vietos valiutos reitingas; arba |
| --- | --- |

—

„LC“, jei tai vietos valiutos reitingas; arba

| — | „FC“, jei tai užsienio valiutos reitingas. |
| --- | --- |

—

„FC“, jei tai užsienio valiutos reitingas.

26

Action validity date and time

Veiksmo įsigaliojimo data ir laikas. Jie turi sutapti su veiksmo paskelbimo arba platinimo abonentams suderintuoju pasauliniu laiku (UTC).

Privaloma.

ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD (VV:MM:SS).

27

Action communication date and time

Pranešimo apie veiksmą reitinguojamam subjektui data ir laikas.

Nurodoma suderintuoju pasauliniu laiku (UTC).

Privaloma tik tuomet, jei reitingas suteikiamas Europos Sąjungoje.

Taikoma tik tuomet, jei apie veiksmą pranešama reitinguojamam subjektui.

ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD (VV:MM:SS).

28

Action decision date

Rodo datą, kada nuspręsta dėl veiksmo.

Tai yra data, kada (reitingų komiteto) preliminariai patvirtinamas veiksmas, apie kurį tuomet pranešama reitinguojamam subjektui prieš galutinį patvirtinimą.

Privaloma tik tuomet, jei reitingas suteikiamas Europos Sąjungoje.

ISO 8601 datos formatas (MMM-MM-DD).

29

ISIN value

Reitinguojamos priemonės ISIN. Laikui bėgant jis nekeičiamas.

Privaloma, jei reitinguojamai priemonei priskiriamas tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris (ISIN).

Taikoma tik priemonių reitingams.

ISO 6166 kodas.

30

Internal Instrument Identifier

Unikalus kodas, kurį KRA priskiria reitinguojamai priemonei identifikuoti. Laikui bėgant jis nekeičiamas.

Privaloma.

Taikoma tik priemonių reitingams.

Ne daugiau kaip 40 raidžių ir skaitmenų ženklų.

31

Issuer BIC code

Emitento BIC kodas.

Privaloma, jei kredito reitingų agentūra žino unikalų emitento įmonės identifikavimo kodą (BIC).

ISO 9362 kodas.

32

Internal Issuer Identifier

Unikalus kodas, kurį KRA priskiria emitentui identifikuoti.

Privaloma.

Ne daugiau kaip 40 raidžių ir skaitmenų ženklų.

33

Issuer’s Name

Pateikiama tinkama, suprantama nuoroda į emitento (arba emitento patronuojančiosios bendrovės) juridinį pavadinimą.

Privaloma.

Ne daugiau kaip 40 ženklų.

34

Originator BIC Code

Iniciatoriaus BIC kodas.

Privaloma, jei kredito reitingų agentūra žino unikalų iniciatoriaus įmonės identifikavimo kodą (BIC).

Taikoma tik tuomet, jei teikiamas reitingo tipas yra T.

ISO 9362 kodas.

35

Originator Internal Identifier

Unikalus kodas, kurį KRA priskiria iniciatoriui.

Jei iniciatorių daugiau nei vienas, turėtų būti nurodyta „MULTIPLE“.

Privaloma.

Taikoma tik tuomet, jei teikiamas reitingo tipas yra T.

Ne daugiau kaip 40 raidžių ir skaitmenų ženklų.

36

Originator’s Name

Pateikiama tinkama, suprantama nuoroda į iniciatoriaus (arba emitento patronuojančiosios bendrovės) juridinį pavadinimą.

Jei iniciatorių daugiau nei vienas, turėtų būti nurodyta „MULTIPLE“.

Privaloma.

Taikoma tik tuomet, jei teikiamas reitingo tipas yra T.

Ne daugiau kaip 40 ženklų.

37

Withdrawal reason

Priežastis, jei teikiamas veiksmas yra atšaukimas („withdrawal“).

Privaloma, jei teikiamas veiksmas yra WD.

| — | „1“, jei tai neteisinga arba nepakankama informacija apie emitentą (emisiją); arba |
| --- | --- |

—

„1“, jei tai neteisinga arba nepakankama informacija apie emitentą (emisiją); arba

| — | „2“, jei tai reitinguojamo subjekto nemokumas arba skolos restruktūrizavimas; arba |
| --- | --- |

—

„2“, jei tai reitinguojamo subjekto nemokumas arba skolos restruktūrizavimas; arba

| — | „3“, jei tai reitinguojamo subjekto reorganizacija, įskaitant reitinguojamo subjekto susijungimą arba įsigijimą; arba |
| --- | --- |

—

„3“, jei tai reitinguojamo subjekto reorganizacija, įskaitant reitinguojamo subjekto susijungimą arba įsigijimą; arba

| — | „4“, jei tai skolinio įsipareigojimo termino pabaiga; arba |
| --- | --- |

—

„4“, jei tai skolinio įsipareigojimo termino pabaiga; arba

| — | „5“, jei automatiškai baigiasi reitingo galiojimas dėl kredito reitingų agentūros verslo modelio (pvz., iš anksto nustatytam laikotarpiui suteiktų reitingų galiojimo pabaiga); arba |
| --- | --- |

—

„5“, jei automatiškai baigiasi reitingo galiojimas dėl kredito reitingų agentūros verslo modelio (pvz., iš anksto nustatytam laikotarpiui suteiktų reitingų galiojimo pabaiga); arba

| — | „6“, jei reitingas nustoja galioti dėl kitų priežasčių. |
| --- | --- |

—

„6“, jei reitingas nustoja galioti dėl kitų priežasčių.

3 lentelė.   Laukelių sąrašas norint panaikinti duomenis

| Nr. | Laukelio identifikatorius | Aprašas | Tipas | Standartas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Techniniai laukeliai, kuriuos panaikinimo rinkmenoje visuomet reikia pateikti tik vieną kartą |
| 1 | CRA unique identifier | Sistemos viduje naudojamas kodas kredito reitingų agentūrai atpažinti. Turi būti rinkmeną siunčiančios kredito reitingų agentūros įmonės identifikavimo kodas (BIC). | Privaloma. | ISO 9362. |
| 2 | Version | Šiai rinkmenai sukurti naudojamos programos „XML Schema Definition“ (XSD) versija. | Privaloma. | Pateikiamas tikslus versijos numeris. |
| 3 | Cancellation date and time | Panaikinimo data ir laikas.
  Pateikiama suderintuoju pasauliniu laiku (UTC). | Privaloma. | ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD (VV:MM:SS) |
| Veiklos laukeliai, kuriuos panaikinimo rinkmenoje reikia pateikti tiek kartų, kiek būtina |
| 4 | Rating scale identifier | Vienareikšmiškai rodo konkrečią kredito reitingų agentūros reitingų skalę. | Privaloma.
  Taikoma tik tuomet, jei naikinamas įrašas susijęs su reitingų skale, pateikta prie kokybinių duomenų pagal 1 lentelę. | — |
| 5 | Action type | Rodo, kokio tipo veiksmą kredito reitingų agentūra atliko konkretaus reitingo atžvilgiu. | Privaloma.
  Taikoma tik tuomet, jei naikinamas įrašas susijęs su veiksmu, pateiktu prie duomenų pagal 2 lentelę. | — | „NW“, jei reitingas suteikiamas pirmą kartą; arba |

Nr.

Laukelio identifikatorius

Aprašas

Tipas

Standartas

Techniniai laukeliai, kuriuos panaikinimo rinkmenoje visuomet reikia pateikti tik vieną kartą

1

CRA unique identifier

Sistemos viduje naudojamas kodas kredito reitingų agentūrai atpažinti. Turi būti rinkmeną siunčiančios kredito reitingų agentūros įmonės identifikavimo kodas (BIC).

Privaloma.

ISO 9362.

2

Version

Šiai rinkmenai sukurti naudojamos programos „XML Schema Definition“ (XSD) versija.

Privaloma.

Pateikiamas tikslus versijos numeris.

3

Cancellation date and time

Panaikinimo data ir laikas.

Pateikiama suderintuoju pasauliniu laiku (UTC).

Privaloma.

ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD (VV:MM:SS)

Veiklos laukeliai, kuriuos panaikinimo rinkmenoje reikia pateikti tiek kartų, kiek būtina

4

Rating scale identifier

Vienareikšmiškai rodo konkrečią kredito reitingų agentūros reitingų skalę.

Privaloma.

Taikoma tik tuomet, jei naikinamas įrašas susijęs su reitingų skale, pateikta prie kokybinių duomenų pagal 1 lentelę.

—

5

Action type

Rodo, kokio tipo veiksmą kredito reitingų agentūra atliko konkretaus reitingo atžvilgiu.

Privaloma.

Taikoma tik tuomet, jei naikinamas įrašas susijęs su veiksmu, pateiktu prie duomenų pagal 2 lentelę.

—

„NW“, jei reitingas suteikiamas pirmą kartą; arba

| — | „UP“, jei reitingas didinamas; arba |
| --- | --- |

—

„UP“, jei reitingas didinamas; arba

| — | „DG“, jei reitingas mažinamas; arba |
| --- | --- |

—

„DG“, jei reitingas mažinamas; arba

| — | „WD“, jei reitingas atšaukiamas; arba |
| --- | --- |

—

„WD“, jei reitingas atšaukiamas; arba

| — | „AF“, jei reitingas patvirtinamas; arba |
| --- | --- |

—

„AF“, jei reitingas patvirtinamas; arba

| — | „CA“, jei reitingo statusas stebimas arba jį reikės peržiūrėti, tas statusas keičiamas arba pašalinamas, arba reitingui priskiriama perspektyva (tendencija), ji keičiama arba pašalinama; arba |
| --- | --- |

—

„CA“, jei reitingo statusas stebimas arba jį reikės peržiūrėti, tas statusas keičiamas arba pašalinamas, arba reitingui priskiriama perspektyva (tendencija), ji keičiama arba pašalinama; arba

| — | „SU“, jei reitingo statusas pasikeičia iš užsakyto į neužsakytą ir atvirkščiai; arba |
| --- | --- |

—

„SU“, jei reitingo statusas pasikeičia iš užsakyto į neužsakytą ir atvirkščiai; arba

| — | „DF“, jei pranešama apie reitinguojamo emitento arba priemonės įsipareigojimų neįvykdymą. |
| --- | --- |

—

„DF“, jei pranešama apie reitinguojamo emitento arba priemonės įsipareigojimų neįvykdymą.

6

Action validity date and time

Veiksmo įsigaliojimo data ir laikas.

Privaloma.

Taikoma tik tuomet, jei naikinamas įrašas susijęs su veiksmu, pateiktu prie duomenų pagal 2 lentelę.

ISO 8601 išplėstinis datos ir laiko formatas MMMM-MM-DD (VV:MM:SS).

7

Rating identifier

Unikalus kredito reitingų agentūros priskiriamas identifikatorius.

Privaloma.

Taikoma tik tuomet, jei naikinamas įrašas susijęs su veiksmu, pateiktu prie duomenų pagal 2 lentelę.

—

8

Reason for cancellation

Priežastis, kodėl įrašas naikinamas.

Privaloma.

—

---

| 30.5.2012 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 140/14 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 140/14

---

KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) Nr. 447/2012

2012 m. kovo 21 d.

kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 dėl kredito reitingų agentūrų papildomas nustatomais techniniais reguliavimo standartais, taikomais vertinant kredito reitingų metodų atitiktį

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (EB) Nr. 1060/2009 dėl kredito reitingų agentūrų (1), ypač į jo 21 straipsnio 4 dalies d punktą,

kadangi:

| (1) | Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 3 dalimi reikalaujama, kad kredito reitingų agentūra taikytų griežtus, sistemingus bei vientisus metodus, kurie tikrinami remiantis ankstesne patirtimi, įskaitant grįžtamąjį patikrinimą; |
| --- | --- |

(1)

Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 3 dalimi reikalaujama, kad kredito reitingų agentūra taikytų griežtus, sistemingus bei vientisus metodus, kurie tikrinami remiantis ankstesne patirtimi, įskaitant grįžtamąjį patikrinimą;

| (2) | šis reglamentas būtinas siekiant užtikrinti Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (EVPRI), įsteigtos 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (2), atliekamo vertinimo skaidrumą ir vienodas taisykles, susijusias su Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 3 dalyje nustatytais reikalavimais; |
| --- | --- |

(2)

šis reglamentas būtinas siekiant užtikrinti Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (EVPRI), įsteigtos 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (2), atliekamo vertinimo skaidrumą ir vienodas taisykles, susijusias su Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 3 dalyje nustatytais reikalavimais;

| (3) | ar kredito reitingų agentūros laikosi Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 3 dalies nuostatos, EVPRI turi įvertinti nagrinėdama registracijos paraiškas pagal to reglamento 15 straipsnį. Po registracijos EVPRI vykdydama nuolatinę priežiūrą, kai, jos nuomone, būtina, turėtų įvertinti, ar kredito agentūros nuolat laikosi Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 3 dalies nuostatos; |
| --- | --- |

(3)

ar kredito reitingų agentūros laikosi Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 3 dalies nuostatos, EVPRI turi įvertinti nagrinėdama registracijos paraiškas pagal to reglamento 15 straipsnį. Po registracijos EVPRI vykdydama nuolatinę priežiūrą, kai, jos nuomone, būtina, turėtų įvertinti, ar kredito agentūros nuolat laikosi Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 3 dalies nuostatos;

| (4) | Reglamentu (EB) Nr. 1060/2009, visų pirma jo 23 straipsniu, EVPRI, Komisijai ar valstybių narių valdžios institucijoms neleidžiama kištis į kredito reitingų turinį ar metodus. Taigi šiuo reglamentu reikėtų nustatyti taisykles, kuriomis tie metodai turi būti vertinami, bet neturėtų būti numatoma, kad tos institucijos spręstų dėl kredito reitingo, parengto pagal tuos metodus, tikslumo; |
| --- | --- |

(4)

Reglamentu (EB) Nr. 1060/2009, visų pirma jo 23 straipsniu, EVPRI, Komisijai ar valstybių narių valdžios institucijoms neleidžiama kištis į kredito reitingų turinį ar metodus. Taigi šiuo reglamentu reikėtų nustatyti taisykles, kuriomis tie metodai turi būti vertinami, bet neturėtų būti numatoma, kad tos institucijos spręstų dėl kredito reitingo, parengto pagal tuos metodus, tikslumo;

| (5) | Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6 straipsnio 2 dalimi, skaitoma kartu su I priedo A skirsnio 9 punktu, reikalaujama, kad kredito reitingų agentūra nustatytų peržiūros funkciją, skirtą periodiškai peržiūrėti jos metodus, modelius ir pagrindines reitingavimo prielaidas, kaip antai matematinės arba koreliacinės prielaidos, ir visus reikšmingus jų pasikeitimus, taip pat šių metodų, modelių ir pagrindinių reitingavimo prielaidų tinkamumą, jei jos naudojamos ar jas siūloma naudoti naujų finansinių priemonių vertinimui; |
| --- | --- |

(5)

Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6 straipsnio 2 dalimi, skaitoma kartu su I priedo A skirsnio 9 punktu, reikalaujama, kad kredito reitingų agentūra nustatytų peržiūros funkciją, skirtą periodiškai peržiūrėti jos metodus, modelius ir pagrindines reitingavimo prielaidas, kaip antai matematinės arba koreliacinės prielaidos, ir visus reikšmingus jų pasikeitimus, taip pat šių metodų, modelių ir pagrindinių reitingavimo prielaidų tinkamumą, jei jos naudojamos ar jas siūloma naudoti naujų finansinių priemonių vertinimui;

| (6) | šis reglamentas pagrįstas techninių reguliavimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai patvirtinti Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10 straipsnyje nustatyta tvarka; |
| --- | --- |

(6)

šis reglamentas pagrįstas techninių reguliavimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai patvirtinti Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10 straipsnyje nustatyta tvarka;

| (7) | EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išnagrinėjo galimas su jais susijusias išlaidas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę. Be to, 2011 m. gegužės mėn. EVPRI paskelbė kvietimą teikti faktinius įrodymus, kad surinktų informacijos iš rinkos dalyvių, |
| --- | --- |

(7)

EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išnagrinėjo galimas su jais susijusias išlaidas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę. Be to, 2011 m. gegužės mėn. EVPRI paskelbė kvietimą teikti faktinius įrodymus, kad surinktų informacijos iš rinkos dalyvių,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Dalykas

Šiame reglamente nustatomos taisyklės, kurias reikia taikyti vertinant kredito reitingų metodų atitiktį Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 3 dalyje nustatytiems reikalavimams.

2 straipsnis

Atitikties įrodymas

Kredito reitingų agentūra visuomet gali įrodyti EVPRI, kad laikosi Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 3 dalyje nustatytų reikalavimų, susijusių su kredito reitingų metodų naudojimu.

3 straipsnis

EVPRI atliekamas atitikties vertinimas

1.   EVPRI išnagrinėja, ar kredito reitingų agentūros laikosi Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 3 dalies nuostatos, ne tik svarstydama registracijos paraišką pagal to reglamento 15 straipsnį, bet ir nuolat savo nuožiūra nagrinėja, ar kiekviena kredito reitingų agentūra laikosi Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 3 dalies.

2.   Nagrinėdama, ar kredito reitingų agentūros laikosi Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 3 dalies nuostatos, EVPRI naudoja visą svarbią informaciją, kad įvertintų kredito reitingų metodų rengimo, tvirtinimo, naudojimo ir peržiūros procesą.

3.   Nustatydama tinkamą vertinimo lygmenį, EVPRI apsvarsto, ar yra ankstesnių įrodymų apie kredito reitingų metodo nuoseklumą ir tikslumą nuspėjant kreditingumą, ir gali atsižvelgti į tikrinimo būdus, pvz., į tinkamus įsipareigojimų neįvykdymo arba reitingų pasikeitimo tyrimus, skirtus tam konkrečiam metodui išbandyti.

4 straipsnis

Įvertinimas, ar kredito reitingų metodas yra griežtas

1.   Kredito reitingų agentūra naudoja ir taiko kredito reitingų metodus, kurie:

| a) | apima aiškias ir patikimas kontrolės priemones ir procesus, susijusius su jų rengimu ir susijusiu patvirtinimu, kad būtų galima juos tinkamai patikrinti; |
| --- | --- |

a)

apima aiškias ir patikimas kontrolės priemones ir procesus, susijusius su jų rengimu ir susijusiu patvirtinimu, kad būtų galima juos tinkamai patikrinti;

| b) | apima visus lemiamus veiksnius, kurie laikomi svarbiais nustatant reitinguojamo subjekto arba finansinės priemonės kreditingumą ir kurie grindžiami statistine, ankstesne patirtimi arba įrodymais; |
| --- | --- |

b)

apima visus lemiamus veiksnius, kurie laikomi svarbiais nustatant reitinguojamo subjekto arba finansinės priemonės kreditingumą ir kurie grindžiami statistine, ankstesne patirtimi arba įrodymais;

| c) | nagrinėja modeliuojamus to paties rizikos veiksnio reitinguojamų subjektų ar finansinių priemonių santykius ir rizikos veiksnius, kuriems kredito reitingų metodai yra jautrūs; |
| --- | --- |

c)

nagrinėja modeliuojamus to paties rizikos veiksnio reitinguojamų subjektų ar finansinių priemonių santykius ir rizikos veiksnius, kuriems kredito reitingų metodai yra jautrūs;

| d) | apima patikimus, svarbius ir su kokybe susijusius analitinius modelius, pagrindines kredito reitingavimo prielaidas ir kriterijus, jei jie nustatyti. |
| --- | --- |

d)

apima patikimus, svarbius ir su kokybe susijusius analitinius modelius, pagrindines kredito reitingavimo prielaidas ir kriterijus, jei jie nustatyti.

2.   Kredito reitingų agentūra išvardija ir išsamiai paaiškina šiuos su naudojamais kredito reitingų metodais susijusius aspektus:

| a) | kiekvieną kokybinį veiksnį, įskaitant su tuo veiksniu susijusio kokybinio vertinimo mastą; |
| --- | --- |

a)

kiekvieną kokybinį veiksnį, įskaitant su tuo veiksniu susijusio kokybinio vertinimo mastą;

| b) | kiekvieną kiekybinį veiksnį, įskaitant pagrindinius kintamuosius, duomenų šaltinius, pagrindines prielaidas, modeliavimo ir kiekybinius metodus. |
| --- | --- |

b)

kiekvieną kiekybinį veiksnį, įskaitant pagrindinius kintamuosius, duomenų šaltinius, pagrindines prielaidas, modeliavimo ir kiekybinius metodus.

3.   2 dalyje nurodytas išsamus paaiškinimas apima:

| a) | kiekvieno pagal tą kredito reitingų metodą naudojamo kokybinio ar kiekybinio veiksnio svarbos nurodymą, prireikus įskaitant susijusių tiems veiksniams priskiriamų korekcinių koeficientų ir jų poveikio kredito reitingams aprašą ir pagrindimą; |
| --- | --- |

a)

kiekvieno pagal tą kredito reitingų metodą naudojamo kokybinio ar kiekybinio veiksnio svarbos nurodymą, prireikus įskaitant susijusių tiems veiksniams priskiriamų korekcinių koeficientų ir jų poveikio kredito reitingams aprašą ir pagrindimą;

| b) | pagal tą kredito reitingų metodą naudojamų pagrindinių prielaidų ir svarbiausių rizikos veiksnių, pagrįstų makroekonominiais arba finansiniais duomenimis, santykių vertinimą ir |
| --- | --- |

b)

pagal tą kredito reitingų metodą naudojamų pagrindinių prielaidų ir svarbiausių rizikos veiksnių, pagrįstų makroekonominiais arba finansiniais duomenimis, santykių vertinimą ir

| c) | pagal kredito reitingų metodą naudojamų pagrindinių prielaidų ir pagal tą metodą parengtų kredito reitingų kintamumo per tam tikrą laiką santykių vertinimą. |
| --- | --- |

c)

pagal kredito reitingų metodą naudojamų pagrindinių prielaidų ir pagal tą metodą parengtų kredito reitingų kintamumo per tam tikrą laiką santykių vertinimą.

4.   Kredito reitingų agentūra naudoja kredito reitingų metodus ir susijusius analitinius modelius, pagrindines kredito reitingavimo prielaidas ir kriterijus, kuriais nedelsiant atsižvelgiama į vidaus kontrolės arba stebėsenos peržiūros, kurią atlieka vienas ar daugiau toliau nurodytų asmenų, išvadas ar rezultatus:

| a) | kredito reitingų agentūros administracinio organo ar stebėtojų tarybos nepriklausomi nariai; |
| --- | --- |

a)

kredito reitingų agentūros administracinio organo ar stebėtojų tarybos nepriklausomi nariai;

| b) | kredito reitingų agentūros peržiūros funkciją vykdantys asmenys; |
| --- | --- |

b)

kredito reitingų agentūros peržiūros funkciją vykdantys asmenys;

| c) | bet kuris kitas atitinkamas asmuo ar komitetas, dalyvaujantis stebint ir peržiūrint kredito reitingų metodus. |
| --- | --- |

c)

bet kuris kitas atitinkamas asmuo ar komitetas, dalyvaujantis stebint ir peržiūrint kredito reitingų metodus.

5 straipsnis

Įvertinimas, ar kredito reitingų metodas yra sistemingas

1.   Kredito reitingų agentūra naudoja kredito reitingų metodą ir susijusius analitinius modelius, pagrindines kredito reitingavimo prielaidas ir kriterijus, kurie sistemingai taikomi rengiant visus tam tikros turto klasės arba rinkos segmento kredito reitingus, nebent esama objektyvių priežasčių nuo jo nukrypti.

2.   Kredito reitingų agentūra naudoja kredito reitingų metodą, kuriuo galima nedelsiant atsižvelgti į jo tinkamumo peržiūros išvadas.

6 straipsnis

Įvertinimas, ar kredito reitingų metodas yra vientisas

Kredito reitingų agentūra naudoja kredito reitingų metodus, kurie sukuriami ir įgyvendinami taip, kad būtų įmanoma:

| a) | toliau juos naudoti, nebent esama objektyvių priežasčių, kodėl kredito reitingų metodą reikėtų pakeisti arba jo nebetaikyti; |
| --- | --- |

a)

toliau juos naudoti, nebent esama objektyvių priežasčių, kodėl kredito reitingų metodą reikėtų pakeisti arba jo nebetaikyti;

| b) | jais nedelsiant atsižvelgti į nuolatinės stebėsenos arba peržiūros išvadas, visų pirma, jei struktūrinių makroekonominių arba finansų rinkos sąlygų pokyčiai galėtų paveikti kredito reitingus, parengtus pagal tą metodą; |
| --- | --- |

b)

jais nedelsiant atsižvelgti į nuolatinės stebėsenos arba peržiūros išvadas, visų pirma, jei struktūrinių makroekonominių arba finansų rinkos sąlygų pokyčiai galėtų paveikti kredito reitingus, parengtus pagal tą metodą;

| c) | lyginti skirtingų turto klasių kredito reitingus. |
| --- | --- |

c)

lyginti skirtingų turto klasių kredito reitingus.

7 straipsnis

Įvertinimas, ar kredito reitingų metodas yra tikrinamas remiantis ankstesne patirtimi, įskaitant grįžtamąjį patikrinimą

1.   Kredito reitingų agentūra naudoja kredito reitingų metodus, kurie grindžiami kiekybiniais kredito reitingų metodo diskriminacinės galios įrodymais.

2.   Kredito reitingų agentūra naudoja kredito reitingų metodus, kuriais apibūdinami šie aspektai:

| a) | naudojant atitinkamą metodą suteiktų tinkamo laikotarpio ir skirtingų turto klasių kredito reitingų per laiką pasitvirtinęs patikimumas ir prognozavimo galia; |
| --- | --- |

a)

naudojant atitinkamą metodą suteiktų tinkamo laikotarpio ir skirtingų turto klasių kredito reitingų per laiką pasitvirtinęs patikimumas ir prognozavimo galia;

| b) | laipsnis, kiek reitingavimo modelyje naudojamos prielaidos nukrypsta nuo faktinių įsipareigojimo neįvykdymo ir nuostolių rodiklių. |
| --- | --- |

b)

laipsnis, kiek reitingavimo modelyje naudojamos prielaidos nukrypsta nuo faktinių įsipareigojimo neįvykdymo ir nuostolių rodiklių.

3.   Atliekant kredito reitingų metodo tikrinimą įmanoma:

| a) | išnagrinėti kredito reitingų metodo jautrumą pagrindinių jo prielaidų pokyčiams, įskaitant kokybinius ar kiekybinius veiksnius; |
| --- | --- |

a)

išnagrinėti kredito reitingų metodo jautrumą pagrindinių jo prielaidų pokyčiams, įskaitant kokybinius ar kiekybinius veiksnius;

| b) | pakankamai ir tinkamai įvertinti ankstesnius kredito reitingus, parengtus pagal tą kredito reitingų metodą; |
| --- | --- |

b)

pakankamai ir tinkamai įvertinti ankstesnius kredito reitingus, parengtus pagal tą kredito reitingų metodą;

| c) | naudoti patikimus įvesties duomenis, įskaitant tinkamo dydžio duomenų pavyzdžius; |
| --- | --- |

c)

naudoti patikimus įvesties duomenis, įskaitant tinkamo dydžio duomenų pavyzdžius;

| d) | kiekvienos reitinguojamos kredito reitingų kategorijos, kaip antai struktūrizuoto finansavimo, valstybės, įmonių, finansų įstaigų, draudimo, viešųjų finansų, atžvilgiu tinkamai atsižvelgti į pagrindines geografines reitinguojamų subjektų ar finansinių priemonių sritis. |
| --- | --- |

d)

kiekvienos reitinguojamos kredito reitingų kategorijos, kaip antai struktūrizuoto finansavimo, valstybės, įmonių, finansų įstaigų, draudimo, viešųjų finansų, atžvilgiu tinkamai atsižvelgti į pagrindines geografines reitinguojamų subjektų ar finansinių priemonių sritis.

4.   Kredito reitingų agentūra nustato procesus, užtikrinančius, kad per grįžtamąjį patikrinimą pastebėti sisteminiai kredito reitingų neatitikimai būtų nustatyti ir jais tinkamai pasirūpinta.

5.   Į kredito reitingų metodų peržiūros procesą kredito reitingų agentūra įtraukia:

| a) | reguliarias kredito reitingų ir rezultatų peržiūras, susijusias su reitinguojamais subjektais ir finansinėmis priemonėmis; |
| --- | --- |

a)

reguliarias kredito reitingų ir rezultatų peržiūras, susijusias su reitinguojamais subjektais ir finansinėmis priemonėmis;

| b) | testavimą įtraukiant imčiai priskiriamus ir nepriskiriamus duomenis; |
| --- | --- |

b)

testavimą įtraukiant imčiai priskiriamus ir nepriskiriamus duomenis;

| c) | ankstesnių laikotarpių informaciją apie tikrinimą arba grįžtamąjį patikrinimą. |
| --- | --- |

c)

ankstesnių laikotarpių informaciją apie tikrinimą arba grįžtamąjį patikrinimą.

8 straipsnis

Išimtis

Kai turima nedaug kiekybinių įrodymų kredito reitingų metodo prognozavimo galiai paremti, kredito reitingų agentūrai šio reglamento 7 straipsnis netaikomas, jei ji:

| a) | užtikrina, kad kredito reitingų metodai pagrįstai prognozuotų kreditingumą; |
| --- | --- |

a)

užtikrina, kad kredito reitingų metodai pagrįstai prognozuotų kreditingumą;

| b) | vidaus procedūras nuosekliai taiko tam tikrą laiką ir skirtinguose rinkos segmentuose; |
| --- | --- |

b)

vidaus procedūras nuosekliai taiko tam tikrą laiką ir skirtinguose rinkos segmentuose;

| c) | nustato procesus, užtikrinančius, kad per grįžtamąjį patikrinimą pastebėti sisteminiai kredito reitingų neatitikimai būtų nustatyti ir jais tinkamai pasirūpinta. |
| --- | --- |

c)

nustato procesus, užtikrinančius, kad per grįžtamąjį patikrinimą pastebėti sisteminiai kredito reitingų neatitikimai būtų nustatyti ir jais tinkamai pasirūpinta.

9 straipsnis

Įsigaliojimas

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtąją dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2012 m. kovo 21 d.

Komisijos vardu

Pirmininkas

José Manuel BARROSO

---

(1)  OL L 302, 2009 11 17, p. 1.

1

(2)  OL L 331, 2010 12 15, p. 84.

2

---

| 30.5.2012 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 140/17 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 140/17

---

KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) Nr. 448/2012

2012 m. kovo 21 d.

kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl techninių reguliavimo standartų, taikomų teikiant informaciją, kurią kredito reitingų agentūros skelbia Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos įsteigtoje centrinėje duomenų saugykloje

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (EB) Nr. 1060/2009 dėl kredito reitingų agentūrų (1), ypač į jo 21 straipsnio 4 dalies c punktą,

kadangi:

| (1) | Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11 straipsnio 2 dalimi kredito reitingų agentūros įpareigojamos pateikti Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (toliau – EVPRI) įsteigtai centrinei duomenų saugyklai tam tikrą informaciją apie ankstesnius savo veiklos rezultatus. Kredito reitingų agentūra šią informaciją teikia EVPRI nustatyta standartine forma, o EVPRI šią informaciją viešai paskelbia, pateikdama informacijos apie pagrindinius pastebėtus pokyčius santrauką. Šiuos reikalavimus reikia papildyti nuostatomis dėl teikiamos informacijos pateikimo, įskaitant jos struktūrą, formą, metodą ir ataskaitinį laikotarpį; |
| --- | --- |

(1)

Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11 straipsnio 2 dalimi kredito reitingų agentūros įpareigojamos pateikti Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (toliau – EVPRI) įsteigtai centrinei duomenų saugyklai tam tikrą informaciją apie ankstesnius savo veiklos rezultatus. Kredito reitingų agentūra šią informaciją teikia EVPRI nustatyta standartine forma, o EVPRI šią informaciją viešai paskelbia, pateikdama informacijos apie pagrindinius pastebėtus pokyčius santrauką. Šiuos reikalavimus reikia papildyti nuostatomis dėl teikiamos informacijos pateikimo, įskaitant jos struktūrą, formą, metodą ir ataskaitinį laikotarpį;

| (2) | kredito reitingų agentūros, priklausančios Sąjungoje įsisteigusių kredito reitingų agentūrų grupei, gali teikti atskiras ataskaitas centrinei duomenų saugyklai. Tačiau, atsižvelgiant į labai integruotą kredito reitingų agentūrų veikimo struktūrą Sąjungos lygmeniu ir siekiant palengvinti statistinių duomenų supratimą, kredito reitingų agentūros turėtų būti raginamos centrinei duomenų saugyklai teikti kolektyvines visos grupės ataskaitas; |
| --- | --- |

(2)

kredito reitingų agentūros, priklausančios Sąjungoje įsisteigusių kredito reitingų agentūrų grupei, gali teikti atskiras ataskaitas centrinei duomenų saugyklai. Tačiau, atsižvelgiant į labai integruotą kredito reitingų agentūrų veikimo struktūrą Sąjungos lygmeniu ir siekiant palengvinti statistinių duomenų supratimą, kredito reitingų agentūros turėtų būti raginamos centrinei duomenų saugyklai teikti kolektyvines visos grupės ataskaitas;

| (3) | centrinės duomenų saugyklos sistemoje kaupiami ir centralizuotai saugomi kredito reitingų duomenys. Siekiant padėti rinkos dalyviams geriau įvertinti kredito reitingų patikimumą ir taip padėti jiems priimti investavimo sprendimus, centrinė duomenų saugykla taip pat turėtų savanoriškai priimti Sąjungoje nepatvirtintus kredito reitingus, suteiktus trečiųjų valstybių kredito reitingų agentūrų, priklausančių tai pačiai kredito reitingų agentūrų grupei; |
| --- | --- |

(3)

centrinės duomenų saugyklos sistemoje kaupiami ir centralizuotai saugomi kredito reitingų duomenys. Siekiant padėti rinkos dalyviams geriau įvertinti kredito reitingų patikimumą ir taip padėti jiems priimti investavimo sprendimus, centrinė duomenų saugykla taip pat turėtų savanoriškai priimti Sąjungoje nepatvirtintus kredito reitingus, suteiktus trečiųjų valstybių kredito reitingų agentūrų, priklausančių tai pačiai kredito reitingų agentūrų grupei;

| (4) | siekiant dar labiau palengvinti parengtų statistinių duomenų supratimą, teikiami kredito reitingų duomenys turėtų apimti visus duomenis, susijusius bent su paskutiniu dešimtmečiu iki Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 įsigaliojimo. Kredito reitingų agentūra neturėtų būti įpareigojama teikti šiuos duomenis, jei ji gali įrodyti, kad, atsižvelgiant į tos agentūros dydį ir sudėtingumą, toks reikalavimas neproporcingas; |
| --- | --- |

(4)

siekiant dar labiau palengvinti parengtų statistinių duomenų supratimą, teikiami kredito reitingų duomenys turėtų apimti visus duomenis, susijusius bent su paskutiniu dešimtmečiu iki Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 įsigaliojimo. Kredito reitingų agentūra neturėtų būti įpareigojama teikti šiuos duomenis, jei ji gali įrodyti, kad, atsižvelgiant į tos agentūros dydį ir sudėtingumą, toks reikalavimas neproporcingas;

| (5) | šis reglamentas pagrįstas techninių reguliavimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai patvirtinti Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10 (2) straipsnyje nustatyta tvarka; |
| --- | --- |

(5)

šis reglamentas pagrįstas techninių reguliavimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai patvirtinti Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10 (2) straipsnyje nustatyta tvarka;

| (6) | EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę. Tačiau EVPRI neatliko sąnaudų ir naudos analizės, nes, EVPRI manymu, tai neproporcinga, turint omenyje techninių reguliavimo standartų projektų poveikį, kadangi Europos vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų komitetas (CESR) kuria centrinę duomenų saugyklą nuo 2010 m. ir techninių reguliavimo standartų projektai atitinka dabartinės sistemos veikimą ir nėra esminių naujų reikalavimų taikymas, todėl didelių papildomų išlaidų nei EVPRI, nei kredito reitingų agentūros neturėtų patirti, |
| --- | --- |

(6)

EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę. Tačiau EVPRI neatliko sąnaudų ir naudos analizės, nes, EVPRI manymu, tai neproporcinga, turint omenyje techninių reguliavimo standartų projektų poveikį, kadangi Europos vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų komitetas (CESR) kuria centrinę duomenų saugyklą nuo 2010 m. ir techninių reguliavimo standartų projektai atitinka dabartinės sistemos veikimą ir nėra esminių naujų reikalavimų taikymas, todėl didelių papildomų išlaidų nei EVPRI, nei kredito reitingų agentūros neturėtų patirti,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

I   SKYRIUS

BENDROSIOS NUOSTATOS

1 straipsnis

Dalykas

Šiuo reglamentu nustatomos taisyklės, kurių laikosi kredito reitingų agentūros, teikdamos centrinei duomenų saugyklai informaciją, įskaitant šios informacijos struktūrą, formą, metodą ir ataskaitinį laikotarpį, pagal:

| a) | Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11 straipsnio 2 dalį; |
| --- | --- |

a)

Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 11 straipsnio 2 dalį;

| b) | Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo E skirsnio II dalies 1 punktą. |
| --- | --- |

b)

Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo E skirsnio II dalies 1 punktą.

II   SKYRIUS

ATASKAITŲ TEIKIMO STRUKTŪRA

2 straipsnis

Ataskaitų teikimo principai

1.   Kredito reitingų agentūra teikia EVPRI įsteigtai centrinei duomenų saugyklai tokias ataskaitas:

| a) | kokybinių duomenų ataskaitas, kaip nurodyta 7 ir 9 straipsniuose, ir |
| --- | --- |

a)

kokybinių duomenų ataskaitas, kaip nurodyta 7 ir 9 straipsniuose, ir

| b) | reitingų duomenų ataskaitas, kaip nurodyta 8 ir 10 straipsniuose. |
| --- | --- |

b)

reitingų duomenų ataskaitas, kaip nurodyta 8 ir 10 straipsniuose.

2.   Kredito reitingų agentūra yra atsakinga už pateikiamų duomenų tikslumą, išsamumą ir tinkamumą. Agentūra užtikrina, kad ataskaitos būtų pateikiamos laiku, naudojantis 11 straipsnyje nustatytais ataskaitų teikimo kanalais ir laikantis 13 straipsnyje nustatytos ataskaitų teikimo tvarkos.

3.   Kai kredito reitingų agentūra priklauso kredito reitingų agentūrų grupei, grupės nariai gali įgalioti vieną iš grupės narių pateikti privalomą informaciją grupės vardu. Kai įgaliotas grupės narys teikia informaciją grupės vardu, šis narys nurodo tiek savo, tiek grupės narių, kurių vardu teikia informaciją, tapatybę.

3 straipsnis

Pranešami reitingai

1.   Kredito reitingų agentūra praneša kredito reitingo duomenis kiekvieną ataskaitinį laikotarpį, kol tas kredito reitingas atšaukiamas.

2.   Kredito reitingų agentūra praneša tiek apie užsakytus, tiek apie neužsakytus reitingus. Ji nurodo, ar reitingas užsakytas ar neužsakytas.

3.   Kredito reitingų agentūra, pranešanti informaciją kredito reitingų agentūrų grupės vardu, gali į teikiamą informaciją įtraukti trečiųjų valstybių kredito reitingų agentūrų, priklausančių tai pačiai susijusiai grupei, duomenis, kurie Sąjungoje nepatvirtinti. Kai kredito reitingų agentūra tokių duomenų nepraneša, kokybinių duomenų ataskaitoje ji pateikia paaiškinimą.

4.   Kredito reitingų agentūra praneša kredito reitingų duomenis, susijusius bent su paskutiniu dešimtmečiu iki Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 įsigaliojimo. Kredito reitingų agentūra, neteikusi kredito reitingų iki 1999 m. gruodžio 7 d., praneša duomenis už ataskaitinius laikotarpius nuo pirmojo agentūros suteikto kredito reitingo datos. Kredito reitingų agentūra neįpareigota pranešti duomenų už reitingavimo laikotarpius iki agentūros registracijos ar sertifikavimo pagal Reglamentą (EB) Nr. 1060/2009, jei ji gali įrodyti, kad reikalavimas pranešti tokius duomenis yra neproporcingas, atsižvelgiant į agentūros dydį ir sudėtingumą.

5.   Kredito reitingų agentūra praneša apie tokių tipų reitingus:

| a) | įmonių reitingai; |
| --- | --- |

a)

įmonių reitingai;

| b) | struktūrizuoto finansavimo reitingai; |
| --- | --- |

b)

struktūrizuoto finansavimo reitingai;

| c) | valstybių ir viešųjų finansų reitingai. |
| --- | --- |

c)

valstybių ir viešųjų finansų reitingai.

4 straipsnis

Įmonių reitingai

1.   Kredito reitingų agentūra praneša įmonių reitingų duomenis pagal emitentus.

2.   Kredito reitingų agentūra gali vertinti įmonės patronuojamosios įmonės reitingus kaip atskirus reitingus arba ne. Kredito reitingų agentūra paaiškina pasirinktą politiką.

3.   Pranešdama įmonių reitingus, kredito reitingų agentūra priskiria šiuos reitingus prie vieno iš pramonės segmentų, nurodytų II priedo 1 lentelės 18 laukelyje.

4.   Kai žinomi, pranešami įmonių reitingų duomenys, susiję tiek su ilgalaikiais, tiek su trumpalaikiais reitingais. Su ilgalaikiais reitingais nurodomas emitento reitingas. Kai emitento reitingo nėra, nurodomas ilgalaikis neužtikrintų skolos vertybinių popierių reitingas. Kai žinomi užsienio ir vietinės valiutos reitingai, nurodomas tik užsienio valiutos reitingas.

5 straipsnis

Struktūrizuoto finansavimo reitingai

1.   Priklausomai nuo 2 ir 3 dalyje nurodytų konkrečių ypatybių kredito reitingų agentūra praneša kiekvienos struktūrizuotų finansinių priemonių emisijos ilgalaikius reitingus.

2.   Kredito reitingų agentūra praneša kiekvienos struktūrinio investavimo įmonės ir panašių struktūrų emitento ilgalaikius reitingus.

3.   Kredito reitingų agentūra praneša kiekvienos turtu užtikrintų komercinių vekselių emisijos trumpalaikius reitingus.

4.   Teikdama struktūrizuoto finansavimo reitingus, kredito reitingų agentūra priskiria šiuos reitingus prie vienos iš šių turto klasių:

| a) | turtu užtikrinti vertybiniai popieriai. Ši turto klasė apima tokius turto poklasius, kaip paskolos automobiliams, laivams ir (arba) lėktuvams, paskolos studentams, vartojimo kreditai, sveikatos priežiūros paskolos, paskolos mobiliajam būstui, paskolos filmams statyti, paskolos komunalinių paslaugų įmonėms, išperkamoji įrangos nuoma, gautinos sumos padengiant kreditinės kortelės skolą, turto suvaržymai dėl nesumokėtų mokesčių, neveiksnios paskolos, su kredito įvykiais susietos obligacijos, paskolos poilsinėms transporto priemonėms ir iš pirkėjų gautinos sumos; |
| --- | --- |

a)

turtu užtikrinti vertybiniai popieriai. Ši turto klasė apima tokius turto poklasius, kaip paskolos automobiliams, laivams ir (arba) lėktuvams, paskolos studentams, vartojimo kreditai, sveikatos priežiūros paskolos, paskolos mobiliajam būstui, paskolos filmams statyti, paskolos komunalinių paslaugų įmonėms, išperkamoji įrangos nuoma, gautinos sumos padengiant kreditinės kortelės skolą, turto suvaržymai dėl nesumokėtų mokesčių, neveiksnios paskolos, su kredito įvykiais susietos obligacijos, paskolos poilsinėms transporto priemonėms ir iš pirkėjų gautinos sumos;

| b) | būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai. Ši turto klasė apima tokius turto poklasius, kaip pirminės ir antrinės rinkos būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai ir nuosavo būsto įkeitimo paskolos; |
| --- | --- |

b)

būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai. Ši turto klasė apima tokius turto poklasius, kaip pirminės ir antrinės rinkos būsto hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai ir nuosavo būsto įkeitimo paskolos;

| c) | komercine hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai. Ši turto klasė apima tokius turto poklasius, kaip mažmeninės prekybos ar biuro nekilnojamojo turto paskolos, ligoninių paskolos, globos namų paskolos, saugojimo patalpų paskolos, viešbučių paskolos, slaugos namų paskolos, pramonės paskolos ir daugiabučių statybos paskolos; |
| --- | --- |

c)

komercine hipoteka užtikrinti vertybiniai popieriai. Ši turto klasė apima tokius turto poklasius, kaip mažmeninės prekybos ar biuro nekilnojamojo turto paskolos, ligoninių paskolos, globos namų paskolos, saugojimo patalpų paskolos, viešbučių paskolos, slaugos namų paskolos, pramonės paskolos ir daugiabučių statybos paskolos;

| d) | užstatu užtikrinti skoliniai įsipareigojimai. Ši turto klasė apima tokius turto poklasius, kaip užstatu užtikrinti paskolos įsipareigojimai, užstatu užtikrinti obligacijų įsipareigojimai, užstatu užtikrinti sintetiniai įsipareigojimai, užstatu užtikrinti vienos skolos dalies įsipareigojimai, užstatu užtikrinti fondo įsipareigojimai, turtu užtikrintų vertybinių popierių užstatu užtikrinti skoliniai įsipareigojimai ir užstatu užtikrintų skolinių įsipareigojimų užstatu užtikrinti skoliniai įsipareigojimai; |
| --- | --- |

d)

užstatu užtikrinti skoliniai įsipareigojimai. Ši turto klasė apima tokius turto poklasius, kaip užstatu užtikrinti paskolos įsipareigojimai, užstatu užtikrinti obligacijų įsipareigojimai, užstatu užtikrinti sintetiniai įsipareigojimai, užstatu užtikrinti vienos skolos dalies įsipareigojimai, užstatu užtikrinti fondo įsipareigojimai, turtu užtikrintų vertybinių popierių užstatu užtikrinti skoliniai įsipareigojimai ir užstatu užtikrintų skolinių įsipareigojimų užstatu užtikrinti skoliniai įsipareigojimai;

| e) | turtu užtikrinti komerciniai vekseliai; |
| --- | --- |

e)

turtu užtikrinti komerciniai vekseliai;

| f) | kitos struktūrizuotos finansinės priemonės, neįtrauktos į anksčiau paminėtas turto klases, kaip antai struktūrinės padengtos obligacijos, struktūrinio investavimo įmonės, su draudimu susiję vertybiniai popieriai ir išvestinių produktų įmonės. |
| --- | --- |

f)

kitos struktūrizuotos finansinės priemonės, neįtrauktos į anksčiau paminėtas turto klases, kaip antai struktūrinės padengtos obligacijos, struktūrinio investavimo įmonės, su draudimu susiję vertybiniai popieriai ir išvestinių produktų įmonės.

5.   Kredito reitingų agentūra nurodo, kuriai turto klasei ir poklasiui (jei yra) priklauso kiekviena reitinguojama priemonė.

6.   Pildant II priedo 1 lentelės 17 laukelį, nurodomas priemonės pagrindinio turto didžiosios dalies buveinės valstybės kodas. Kai neįmanoma nustatyti pagrindinio turto didžiosios dalies buveinės valstybės, reitinguojama priemonė klasifikuojama kaip „tarptautinė“.

6 straipsnis

Valstybių ir viešųjų finansų reitingai

1.   Kredito reitingų agentūra praneša valstybių ir viešųjų finansų reitingų duomenis pagal emitentus. Kredito reitingų agentūra priskiria šiuos reitingus prie vieno iš šių sektorių:

| a) | vietinės valiutos valstybių reitingai; |
| --- | --- |

a)

vietinės valiutos valstybių reitingai;

| b) | užsienio valiutos valstybių reitingai; |
| --- | --- |

b)

užsienio valiutos valstybių reitingai;

| c) | valstybių dalių ir savivaldybių, kaip kad valstijų ir vietos valdžios, reitingai; |
| --- | --- |

c)

valstybių dalių ir savivaldybių, kaip kad valstijų ir vietos valdžios, reitingai;

| d) | viršvalstybinių organizacijų, kaip kad daugiau nei vienos valstybės Vyriausybės įsteigtų, turimų ir valdomų institucijų, priskirtų prie U sekcijos (Ekstrateritorinių organizacijų ir įstaigų veikla) pagal Europos Bendrijų ekonominės veiklos rūšių klasifikatorių (toliau – NACE), reitingai (3); |
| --- | --- |

d)

viršvalstybinių organizacijų, kaip kad daugiau nei vienos valstybės Vyriausybės įsteigtų, turimų ir valdomų institucijų, priskirtų prie U sekcijos (Ekstrateritorinių organizacijų ir įstaigų veikla) pagal Europos Bendrijų ekonominės veiklos rūšių klasifikatorių (toliau – NACE), reitingai (3);

| e) | viešojo sektoriaus subjektų, įskaitant priskirtus prie O sekcijos (Viešasis valdymas ir gynyba; privalomasis socialinis draudimas), P sekcijos (Švietimas) ir Q sekcijos (Žmonių sveikatos priežiūra ir socialinis darbas), reitingai. |
| --- | --- |

e)

viešojo sektoriaus subjektų, įskaitant priskirtus prie O sekcijos (Viešasis valdymas ir gynyba; privalomasis socialinis draudimas), P sekcijos (Švietimas) ir Q sekcijos (Žmonių sveikatos priežiūra ir socialinis darbas), reitingai.

2.   Kiekviename sektoriuje nurodomi trumpalaikiai ir ilgalaikiai emitento reitingai. Kai emitento reitingo nėra, nurodomas ilgalaikis skolos reitingas.

3.   Kai, pildant II priedo 1 lentelės 17 laukelį, 1 dalies d punkte nurodytoms viršvalstybinėms organizacijoms neįmanoma nustatyti konkrečios emisijos valstybės, reitinguojamas emitentas klasifikuojamas kaip „tarptautinis“.

III   SKYRIUS

ATASKAITŲ TEIKIMO FORMA

7 straipsnis

Kokybiniai duomenys

1.   Kredito reitingų agentūra teikia I priedo 1 lentelėje nustatytos formos kokybinių duomenų ataskaitas. Visų pirma kredito reitingų agentūra pateikia kokybinius duomenis apie savo reitingų skalę, paaiškindama kiekvieno reitingo atskiras ypatybes ir reikšmę. Kredito reitingų agentūra gali pateikti iki šešių reitingų skalių. Konkrečiam laikotarpio ir reitingų tipo deriniui galima nurodyti ne daugiau kaip vieną reitingų skalę.

2.   Kai kredito reitingų agentūra teikia konkretaus laikotarpio ir reitingų tipo reitingus, naudodama daugiau nei vieną reitingų skalę, ši agentūra savo kokybinių duomenų ataskaitoje nurodo tik reitingų skalę, naudojamą kiekybinei tokių reitingų daugumai. Reitingų duomenų ataskaitose nenurodomi reitingai, kuriems naudojama reitingų skalė pagal šią dalį nėra pateikta.

3.   Reitingų skalė apima nenustatytą skaičių plataus masto reitingų kategorijų, kurias gali sudaryti nenustatytas skaičius punktų (pakategorių). Kredito reitingų agentūra nurodo tiek reitingų kategorijas, tiek jų punktus (jei yra).

8 straipsnis

Reitingų duomenys

1.   Kredito reitingų agentūra teikia 3 straipsnyje nurodytų duomenų ataskaitas II priedo 1 lentelėje nustatyta forma.

2.   Pildydama II priedo 1 lentelės 12 laukelį, kredito reitingų agentūra nurodo su reitingu susijusį įsipareigojimų neįvykdymą, jei įvyko kuris nors iš šių įvykių:

| a) | reitingas rodo, kad neįvykdyti įsipareigojimai pagal kredito reitingų agentūros įsipareigojimų neįvykdymo apibrėžtį; |
| --- | --- |

a)

reitingas rodo, kad neįvykdyti įsipareigojimai pagal kredito reitingų agentūros įsipareigojimų neįvykdymo apibrėžtį;

| b) | reitingas atšauktas dėl reitinguojamo subjekto nemokumo arba skolos restruktūrizavimo; |
| --- | --- |

b)

reitingas atšauktas dėl reitinguojamo subjekto nemokumo arba skolos restruktūrizavimo;

| c) | kitas atvejis, kai, kredito reitingų agentūros vertinimu, reitinguojamas subjektas arba reitinguojama priemonė nevykdo įsipareigojimų, yra iš esmės pablogėję ir pan. |
| --- | --- |

c)

kitas atvejis, kai, kredito reitingų agentūros vertinimu, reitinguojamas subjektas arba reitinguojama priemonė nevykdo įsipareigojimų, yra iš esmės pablogėję ir pan.

3.   Visiems praneštiems reitingams, kurie atšaukiami per konkretų ataskaitinį laikotarpį, nurodoma atšaukimo priežastis II priedo 1 lentelės 11 laukelyje. Reitingai, atšaukti iki 2010 m. rugsėjo 7 d., gali būti nurodyti kategorijoje „pasibaigęs reitingo galiojimas dėl kitų priežasčių“.

9 straipsnis

Kokybinių duomenų pakeitimai ir panaikinimas

1.   Kredito reitingų agentūra praneša apie pateiktų kokybinių duomenų pakeitimus ir panaikinimą, kai tai būtina, siekiant:

| a) | perteikti kokybinių duomenų pakeitimus; |
| --- | --- |

a)

perteikti kokybinių duomenų pakeitimus;

| b) | ištaisyti reitingų skalės pranešimo faktines klaidas. |
| --- | --- |

b)

ištaisyti reitingų skalės pranešimo faktines klaidas.

2.   Dėl kokybinių duomenų, išskyrus reitingų skalės duomenis, pasikeitimo kredito reitingų agentūra siunčia naują ataskaitą su atnaujintais duomenimis. Kredito reitingų agentūra siunčia naują kokybinių duomenų ataskaitą tik tokiu atveju, jei pasikeitė kurie nors duomenys, ir praneša tik pasikeitusius duomenis. Pakeitus metodus kredito reitingų agentūra pateikia atnaujintus kokybinius duomenis ir gali daryti nuorodą į savo interneto svetainėje pateiktą papildomą informaciją apie ankstesnius metodų pasikeitimus.

3.   Kai keičiami tik reitingų skalės kategorijų ženklai arba punktai, kredito reitingų agentūra siunčia kokybinių duomenų ataskaitą su atnaujinta ankstesne reitingų skale (pažymėta jos unikaliu reitingo identifikatoriumi) su atitinkamai pagal poreikį pakeistais ženklais arba aprašymais. Kiti laukeliai, susiję su reitingų skale, ataskaitoje pateikiami be pakeitimų. Kredito reitingų agentūra užpildo I priedo 1 lentelės laukelius.

4.   Kai reitingų skalė pakeičiama iš esmės, kredito reitingų agentūra paskelbia naują reitingų skalę ir atlieka šiuos veiksmus:

| a) | siunčia kokybinių duomenų rinkmeną su atnaujinta ankstesne reitingų skale, pabaigos datą pakeisdama į ankstesnio ataskaitinio laikotarpio pabaigos datą. Kredito reitingų agentūra užpildo I priedo 1 lentelės laukelius; |
| --- | --- |

a)

siunčia kokybinių duomenų rinkmeną su atnaujinta ankstesne reitingų skale, pabaigos datą pakeisdama į ankstesnio ataskaitinio laikotarpio pabaigos datą. Kredito reitingų agentūra užpildo I priedo 1 lentelės laukelius;

| b) | kredito reitingų agentūra pateikia naują reitingų skalę su nauju unikaliu identifikatoriumi ir skalės galiojimo pirmojo ataskaitinio laikotarpio pradžios data; |
| --- | --- |

b)

kredito reitingų agentūra pateikia naują reitingų skalę su nauju unikaliu identifikatoriumi ir skalės galiojimo pirmojo ataskaitinio laikotarpio pradžios data;

| c) | kai kredito reitingų agentūra iš centrinės duomenų saugyklos gauna atsakomąją rinkmeną, kuria patvirtinama, kad nauja reitingų skalė priimta, kredito reitingų agentūra siunčia pirmojo ataskaitinio laikotarpio, kuriuo taikoma nauja reitingų skalė, reitingų duomenų rinkmenas. |
| --- | --- |

c)

kai kredito reitingų agentūra iš centrinės duomenų saugyklos gauna atsakomąją rinkmeną, kuria patvirtinama, kad nauja reitingų skalė priimta, kredito reitingų agentūra siunčia pirmojo ataskaitinio laikotarpio, kuriuo taikoma nauja reitingų skalė, reitingų duomenų rinkmenas.

5.   Kai reitingų skalė panaikinama, kredito reitingų agentūra atlieka šiuos veiksmus:

| a) | skalė panaikinama prieš tai, kai kredito reitingų agentūra centrinei duomenų saugyklai pateikia kokius nors reitingų duomenis, susijusius su ta reitingų skale. Jeigu reitingų duomenys jau pateikti, kredito reitingų agentūra turi panaikinti visus reitingų duomenis, susijusius su ankstesne reitingų skale; |
| --- | --- |

a)

skalė panaikinama prieš tai, kai kredito reitingų agentūra centrinei duomenų saugyklai pateikia kokius nors reitingų duomenis, susijusius su ta reitingų skale. Jeigu reitingų duomenys jau pateikti, kredito reitingų agentūra turi panaikinti visus reitingų duomenis, susijusius su ankstesne reitingų skale;

| b) | kredito reitingų agentūra siunčia kokybinių duomenų rinkmeną, kuria reitingų skalė panaikinama. Kredito reitingų agentūra užpildo atitinkamą I priedo 2 lentelės laukelį. |
| --- | --- |

b)

kredito reitingų agentūra siunčia kokybinių duomenų rinkmeną, kuria reitingų skalė panaikinama. Kredito reitingų agentūra užpildo atitinkamą I priedo 2 lentelės laukelį.

10 straipsnis

Reitingų duomenų panaikinimas ir ankstesnės reitingų duomenų ataskaitos

1.   Kai jau pateiktuose reitingų duomenyse aptinkama faktinių klaidų, kredito reitingų agentūra praneša apie tų reitingų duomenų panaikinimą ir pakeičia panaikintus reitingų duomenis kitais.

2.   Norėdama panaikinti reitingų duomenis, kredito reitingų agentūra imasi vienos iš toliau nurodytų priemonių:

| a) | jeigu reitingų įrašas yra iš einamojo ataskaitinio laikotarpio, kredito reitingų agentūra užpildo II priedo 2 lentelės laukelius. Kai pirminis įrašas panaikintas, kredito reitingų agentūra siunčia naują įrašo versiją; |
| --- | --- |

a)

jeigu reitingų įrašas yra iš einamojo ataskaitinio laikotarpio, kredito reitingų agentūra užpildo II priedo 2 lentelės laukelius. Kai pirminis įrašas panaikintas, kredito reitingų agentūra siunčia naują įrašo versiją;

| b) | jeigu reitingų įrašas yra iš ankstesnių ataskaitinių laikotarpių, kredito reitingų agentūra gali panaikinti visų ataskaitinių laikotarpių pirminius reitingų duomenis, užpildydama II priedo 2 lentelės laukelį, nurodydama panaikinimo priežastį, o tada visuose laikotarpiuose pakeisti įrašo pirminę versiją pagal 3 straipsnio 4 dalyje nurodytą procedūrą. |
| --- | --- |

b)

jeigu reitingų įrašas yra iš ankstesnių ataskaitinių laikotarpių, kredito reitingų agentūra gali panaikinti visų ataskaitinių laikotarpių pirminius reitingų duomenis, užpildydama II priedo 2 lentelės laukelį, nurodydama panaikinimo priežastį, o tada visuose laikotarpiuose pakeisti įrašo pirminę versiją pagal 3 straipsnio 4 dalyje nurodytą procedūrą.

3.   Pateikdama duomenis atgaline data, kredito reitingų agentūra į reitingų laukelius įrašo ankstesnį reitingo ataskaitinį laikotarpį ir ankstesnių reitingo duomenų pateikimo priežastį, kaip nurodyta II priedo 1 lentelės 24 ir 25 laukeliuose.

IV   SKYRIUS

ATASKAITŲ TEIKIMO METODAS

11 straipsnis

Ataskaitų teikimo kanalai ir duomenų perdavimas

1.   Kredito reitingų agentūra praneša duomenis centrinei duomenų saugyklai, naudodama centrinės duomenų saugyklos ataskaitų teikimo įrangą.

2.   Centrinei duomenų saugyklai siunčiamos ir iš jos gaunamos rinkmenos yra XML formatu, suderinamu su EVPRI leidžiamomis XSD schemomis.

3.   Kredito reitingų agentūra suteikia rinkmenoms pavadinimus pagal EVPRI nurodytą pavadinimų suteikimo tvarką.

4.   Kredito reitingų agentūra centrinei duomenų saugyklai išsiųstas ir iš jos gautas rinkmenas elektronine forma saugo bent penkerius metus. Šios rinkmenos paprašius pateikiamos EVPRI.

12 straipsnis

Keitimosi rinkmenomis principai ir ataskaitiniai laikotarpiai

1.   Kredito reitingų agentūra siunčia centrinei duomenų saugyklai visas konkretų ataskaitinį laikotarpį apimančias rinkmenas per paskesnį išankstinio skelbimo laikotarpį. Šis reikalavimas taikomas tiek kokybinių duomenų rinkmenoms, tiek reitingų duomenų rinkmenoms.

2.   Ataskaitinis laikotarpis trunka šešis mėnesius nuo sausio 1 d. iki birželio 30 d. arba nuo liepos 1 d. iki gruodžio 31 d. Išankstinio skelbimo laikotarpis trunka tris mėnesius po atitinkamo ataskaitinio laikotarpio pabaigos nuo sausio 1 d. iki kovo 31 d. arba nuo liepos 1 d. iki rugsėjo 30 d. Išankstinio skelbimo ir ataskaitinių laikotarpių pradžia ir pabaiga nustatoma Vidurio Europos laiku.

3.   Pirmiausia kredito reitingų agentūra perduoda kokybinius duomenis. Agentūra siunčia reitingų duomenų rinkmenas tik gavus iš centrinės duomenų saugyklos atsakomąją rinkmeną, kuria patvirtinami kokybiniai duomenys.

4.   Per kiekvieną išankstinio skelbimo laikotarpį kredito reitingų agentūra pateikia centrinei duomenų saugyklai reitingų duomenų rinkmenas, kuriose nurodyta visa informacija, prašoma II priedo 1, 2 ir 3 lentelėse. Apie reitingų duomenų panaikinimą pranešama pagal 10 straipsnį.

5.   Pirmą kartą teikdama duomenis centrinei duomenų saugyklai, kredito reitingų agentūra persiunčia kokybinių duomenų rinkmeną, kurioje nurodyti visi kokybiniai duomenys, prašomi I priedo 1, 2 ir 3 lentelėse. Paskui ta kredito reitingų agentūra praneša tik apie naujas reitingų skales, kokybinių duomenų atnaujinimą ir panaikinimą pagal 9 straipsnį.

6.   Be savo pirmosios ataskaitos centrinei duomenų saugyklai, kredito reitingų agentūra pateikia ir ankstesnius duomenis pagal 3 straipsnio 4 dalį. Šie duomenys pateikiami chronologine tvarka pagal ataskaitinius laikotarpius, pradedant nuo anksčiausio laikotarpio.

13 straipsnis

Ataskaitų teikimo procedūra

1.   Kredito reitingų agentūra užtikrina, kad centrinei duomenų saugyklai siunčiama informacija atitiktų agentūros vidaus įrašus. Per kiekvieną išankstinio skelbimo laikotarpį visos atitinkamos rinkmenos siunčiamos chronologine tvarka, o klaidos ištaisomos nepasibaigus išankstinio skelbimo laikotarpiui.

2.   Centrinė duomenų saugykla, gavusi kiekvieną pateikiamą duomenų rinkmeną, kredito reitingų agentūrai siunčia atsakomąją rinkmeną, kuria arba patvirtinama, kad rinkmena gauta ir įkelta be klaidų, arba kredito reitingų agentūra informuojama apie aptiktas klaidas. Kai centrinė duomenų saugykla aptinka klaidų, kredito reitingų agentūra laiku siunčia pataisymus pagal tokią tvarką:

| a) | rinkmenų klaidų atveju kredito reitingų agentūra ištaiso klaidą, kaip nurodyta atsakomojoje rinkmenoje, ir iš naujo siunčia visą rinkmeną; |
| --- | --- |

a)

rinkmenų klaidų atveju kredito reitingų agentūra ištaiso klaidą, kaip nurodyta atsakomojoje rinkmenoje, ir iš naujo siunčia visą rinkmeną;

| b) | turinio klaidų atveju kredito reitingų agentūra ištaiso klaidą, kaip nurodyta atsakomojoje rinkmenoje, ir iš naujo siunčia tik ištaisytus įrašus. |
| --- | --- |

b)

turinio klaidų atveju kredito reitingų agentūra ištaiso klaidą, kaip nurodyta atsakomojoje rinkmenoje, ir iš naujo siunčia tik ištaisytus įrašus.

V   SKYRIUS

BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

14 straipsnis

Įsigaliojimas

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2012 m. kovo 21 d.

Komisijos vardu

Pirmininkas

José Manuel BARROSO

---

(1)  OL L 302, 2009 11 17, p. 1.

1

(2)  OL L 331, 2010 12 15, p. 84.

2

(3)  2006 m. gruodžio 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1893/2006, nustatantis statistinį ekonominės veiklos rūšių klasifikatorių NACE 2 red. ir iš dalies keičiantis Tarybos reglamentą (EEB) Nr. 3037/90 bei tam tikrus EB reglamentus dėl konkrečių statistikos sričių (OL L 393, 2006 12 30, p. 1).

3

---

I PRIEDAS

Kokybinių duomenų rinkmenos laukelių sąrašas

1 lentelė.   Veiklos laukelių sąrašas pirmajam pranešimui ir kokybinių duomenų rinkmenos atnaujinimui

| Nr. | Laukelio identifikatorius | Aprašas | Tipas | Standartas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | CRA Name | Pavadinimas, kuriuo pavadinta kredito reitingų agentūra CEREP interneto sąsajoje. Šis pavadinimas sutampa su pavadinimu, kuriuo kredito reitingų agentūra naudojasi registracijos procese ir visose kitose EVPRI priežiūros procedūrose. Jei vienas kredito reitingų agentūrų grupės narys teikia ataskaitas visos grupės vardu, nurodomas kredito reitingų agentūrų grupės pavadinimas. | Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus. | — |
| 2 | CRA Description | Trumpas kredito reitingų agentūros aprašas. | Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus. | — |
| 3 | CRA Methodology | Kredito reitingų agentūros reitingų metodų aprašas. Kredito reitingų agentūra gali aprašyti išskirtines savo reitingų metodų savybes. | Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus. | — |
| 4 | Solicited and unsolicited ratings policies | Kredito reitingų agentūros politikos, taikomos užsakytiems ir neužsakytiems reitingams, aprašas. Jei taikoma daugiau nei viena politika, nurodoma, kokių tipų reitingams taikoma kiekviena politika. | Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus. | — |
| 5 | Subsidiary ratings policy | Politikos, taikomos patronuojamųjų įmonių reitingų pranešimui, aprašas. | Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus. Taikoma tik kredito reitingų agentūroms, teikiančioms įmonių reitingus. | — |
| 6 | Geographical reporting scope | Rodo, ar kredito reitingas apima pasaulinę teritoriją. Jei kredito reitingas neapima viso pasaulio, kredito reitingų agentūra paaiškina kodėl. | Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus. | Siekiant nurodyti, ar kredito reitingas apima visą pasaulį, pasirenkama XML žymė „Global“ arba „Non global“. Pasirinkus žymę „Non global“, polaukyje privaloma nurodyti priežastį. |
| 7 | Definition of default | Pateikiama kredito reitingų agentūros įsipareigojimų neįvykdymo apibrėžtis. | Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus. | — |
| 8 | Rating scale identifier | Vienareikšmiškai rodo konkrečią kredito reitingų agentūros reitingų skalę. | Privaloma pateikiant arba atnaujinant reitingų skalę. | — |
| 9 | Rating scale validity start date | Data, nuo kurios įsigalioja reitingų skalė (BOP). Ši data sutampa su galiojančia sistemoje nurodyto ataskaitinio laikotarpio pradžios data. Ši data negali iš dalies sutapti su jau pateikta tos pačios srities reitingų skale. | Privaloma, jei pildomas laukelis „Rating scale identifier“. | ISO 8601 datos formatas
  (MMMM-MM-DD). |
| 10 | Rating scale validity end date | Paskutinė reitingų skalės galiojimo diena (EOP). Ši data sutampa su galiojančia sistemoje nurodyto ataskaitinio laikotarpio pabaigos data. Jei konkreti galiojimo pabaigos data nežinoma arba yra ateityje, nurodoma 9999–01–01. Ši data negali iš dalies sutapti su jau pateikta tos pačios srities reitingų skale. | Privaloma, jei pildomas laukelis „Rating scale identifier“. | ISO 8601 datos formatas
  (MMMM-MM-DD). |
| 11 | Time horizon | Rodo reitingų skalės taikymą per tam tikrą laikotarpį. Reitingo tipo ir laikotarpio derinys turi būti galiojantis. | Privaloma, jei pildomas laukelis „Rating scale identifier“. | — | „L“, jei reitingų skalė taikoma ilgalaikiams reitingams; |

Nr.

Laukelio identifikatorius

Aprašas

Tipas

Standartas

1

CRA Name

Pavadinimas, kuriuo pavadinta kredito reitingų agentūra CEREP interneto sąsajoje. Šis pavadinimas sutampa su pavadinimu, kuriuo kredito reitingų agentūra naudojasi registracijos procese ir visose kitose EVPRI priežiūros procedūrose. Jei vienas kredito reitingų agentūrų grupės narys teikia ataskaitas visos grupės vardu, nurodomas kredito reitingų agentūrų grupės pavadinimas.

Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus.

—

2

CRA Description

Trumpas kredito reitingų agentūros aprašas.

Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus.

—

3

CRA Methodology

Kredito reitingų agentūros reitingų metodų aprašas. Kredito reitingų agentūra gali aprašyti išskirtines savo reitingų metodų savybes.

Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus.

—

4

Solicited and unsolicited ratings policies

Kredito reitingų agentūros politikos, taikomos užsakytiems ir neužsakytiems reitingams, aprašas. Jei taikoma daugiau nei viena politika, nurodoma, kokių tipų reitingams taikoma kiekviena politika.

Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus.

—

5

Subsidiary ratings policy

Politikos, taikomos patronuojamųjų įmonių reitingų pranešimui, aprašas.

Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus. Taikoma tik kredito reitingų agentūroms, teikiančioms įmonių reitingus.

—

6

Geographical reporting scope

Rodo, ar kredito reitingas apima pasaulinę teritoriją. Jei kredito reitingas neapima viso pasaulio, kredito reitingų agentūra paaiškina kodėl.

Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus.

Siekiant nurodyti, ar kredito reitingas apima visą pasaulį, pasirenkama XML žymė „Global“ arba „Non global“. Pasirinkus žymę „Non global“, polaukyje privaloma nurodyti priežastį.

7

Definition of default

Pateikiama kredito reitingų agentūros įsipareigojimų neįvykdymo apibrėžtis.

Privaloma teikiant pirmą kartą arba pranešant apie pasikeitimus.

—

8

Rating scale identifier

Vienareikšmiškai rodo konkrečią kredito reitingų agentūros reitingų skalę.

Privaloma pateikiant arba atnaujinant reitingų skalę.

—

9

Rating scale validity start date

Data, nuo kurios įsigalioja reitingų skalė (BOP). Ši data sutampa su galiojančia sistemoje nurodyto ataskaitinio laikotarpio pradžios data. Ši data negali iš dalies sutapti su jau pateikta tos pačios srities reitingų skale.

Privaloma, jei pildomas laukelis „Rating scale identifier“.

ISO 8601 datos formatas

(MMMM-MM-DD).

10

Rating scale validity end date

Paskutinė reitingų skalės galiojimo diena (EOP). Ši data sutampa su galiojančia sistemoje nurodyto ataskaitinio laikotarpio pabaigos data. Jei konkreti galiojimo pabaigos data nežinoma arba yra ateityje, nurodoma 9999–01–01. Ši data negali iš dalies sutapti su jau pateikta tos pačios srities reitingų skale.

Privaloma, jei pildomas laukelis „Rating scale identifier“.

ISO 8601 datos formatas

(MMMM-MM-DD).

11

Time horizon

Rodo reitingų skalės taikymą per tam tikrą laikotarpį. Reitingo tipo ir laikotarpio derinys turi būti galiojantis.

Privaloma, jei pildomas laukelis „Rating scale identifier“.

—

„L“, jei reitingų skalė taikoma ilgalaikiams reitingams;

| — | „S“, jei reitingų skalė taikoma trumpalaikiams reitingams. |
| --- | --- |

—

„S“, jei reitingų skalė taikoma trumpalaikiams reitingams.

12

Rating type

Rodo reitingų skalės taikymą pagal reitingo tipą. Reitingo tipo ir laikotarpio derinys turi būti galiojantis.

Privaloma, jei pildomas laukelis „Rating scale identifier“.

| — | „C“, jei reitingų skalė taikoma įmonių reitingams; |
| --- | --- |

—

„C“, jei reitingų skalė taikoma įmonių reitingams;

| — | „S“, jei reitingų skalė taikoma valstybių ir viešujų finansų reitingams; |
| --- | --- |

—

„S“, jei reitingų skalė taikoma valstybių ir viešujų finansų reitingams;

| — | „T“, jei reitingų skalė taikoma struktūrizuoto finansavimo reitingams. |
| --- | --- |

—

„T“, jei reitingų skalė taikoma struktūrizuoto finansavimo reitingams.

13

Rating category label

Rodo konkrečią reitingų skalės reitingo kategoriją.

Privaloma, jei pildomas laukelis „Rating scale identifier“.

—

14

Rating category description

Reitingų skalės reitingo kategorijos apibrėžtis.

Privaloma, jei pildomas laukelis „Rating scale identifier“.

—

15

Rating category value

Reitingų skalės reitingo kategorijos eilė, kai punktai laikomi pakategorėmis.

Privaloma, jei pildomas laukelis „Rating scale identifier“.

Eilės numeris yra sveikasis skaičius nuo mažiausio 1 iki didžiausio 20. Reitingų kategorijų vertės turi būti pateikiamos iš eilės. Kiekvienam reitingui turi būti pateikta bent viena reitingo kategorija.

16

Notch label

Rodo konkretų reitingų skalės punktą. Punktai papildomai patikslina reitingo kategoriją.

Privaloma, jei skelbiamas reitingų skalės punktas.

—

17

Notch description

Reitingų skalės punkto apibrėžtis.

Privaloma, jei skelbiamas reitingų skalės punktas.

—

18

Notch value

Reitingų skalės punkto eilė. Punkto vertė – tai kiekvienam reitingui priskiriama vertė, siekiant nustatyti reitingą kiekvieno laikotarpio pradžioje ir pabaigoje.

Privaloma, jei skelbiamas reitingų skalės punktas.

Punkto vertė yra sveikasis skaičius nuo mažiausio 1 iki didžiausio 99. Teikiamos vertės turi eiti iš eilės. Kiekvienai konkrečiai reitingo kategorijai priklauso nenustatytas punktų skaičius.

2 lentelė.   Reitingų skalių panaikinimo laukelis

| Nr. | Laukelio identifikatorius | Aprašas | Tipas | Standartas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating scale identifier | Panaikinamas reitingų skalės identifikatorius. | Privaloma. | — |

Nr.

Laukelio identifikatorius

Aprašas

Tipas

Standartas

1

Rating scale identifier

Panaikinamas reitingų skalės identifikatorius.

Privaloma.

—

3 lentelė.   Kokybinių duomenų rinkmenos techninių laukelių sąrašas

| Nr. | Laukelio identifikatorius | Aprašas | Tipas | Standartas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Language | Rodo rinkmenos kalbą. | Privaloma. | ISO 639–1. |
| 2 | CRA unique identifier | Sistemos viduje naudojamas kodas kredito reitingų agentūrai atpažinti. Turi būti rinkmeną siunčiančios kredito reitingų agentūros įmonės identifikavimo kodas (BIC). | Privaloma. | ISO 9362. |
| 3 | Version | Šiai rinkmenai sukurti naudojamos programos „XML Schema Definition“ (XSD) versija. | Privaloma. | Pateikiamas tikslus versijos numeris. |
| 4 | Creation date | Rinkmenos sukūrimo data. | Privaloma. | ISO 8601 datos formatas
  (MMMM-MM-DD). |
| 5 | Creation time | Rinkmenos sukūrimo laikas. Pateikiama kredito reitingų agentūros, sukūrusios rinkmeną, vietos laiku ir suderintuoju pasauliniu laiku (UTC) +/- val. | Privaloma. | ISO 8601 laiko formatas
  (VV:MM:SS). |
| 6 | Creation time offset | Rodo rinkmenos sukūrimo vietos laiku poslinkį valandomis, palyginti su UTC. Atskiras polaukis su vertėmis (+/-) VV, koreguojamas atsižvelgiant į vasaros laiką. | Privaloma. | — |

Nr.

Laukelio identifikatorius

Aprašas

Tipas

Standartas

1

Language

Rodo rinkmenos kalbą.

Privaloma.

ISO 639–1.

2

CRA unique identifier

Sistemos viduje naudojamas kodas kredito reitingų agentūrai atpažinti. Turi būti rinkmeną siunčiančios kredito reitingų agentūros įmonės identifikavimo kodas (BIC).

Privaloma.

ISO 9362.

3

Version

Šiai rinkmenai sukurti naudojamos programos „XML Schema Definition“ (XSD) versija.

Privaloma.

Pateikiamas tikslus versijos numeris.

4

Creation date

Rinkmenos sukūrimo data.

Privaloma.

ISO 8601 datos formatas

(MMMM-MM-DD).

5

Creation time

Rinkmenos sukūrimo laikas. Pateikiama kredito reitingų agentūros, sukūrusios rinkmeną, vietos laiku ir suderintuoju pasauliniu laiku (UTC) +/- val.

Privaloma.

ISO 8601 laiko formatas

(VV:MM:SS).

6

Creation time offset

Rodo rinkmenos sukūrimo vietos laiku poslinkį valandomis, palyginti su UTC. Atskiras polaukis su vertėmis (+/-) VV, koreguojamas atsižvelgiant į vasaros laiką.

Privaloma.

—

---

II PRIEDAS

Reitingų duomenų rinkmenos laukelių sąrašas

1 lentelė.   Reitingų duomenų rinkmenos veiklos laukelių sąrašas

| Nr. | Laukelio identifikatorius | Aprašas | Tipas | Standartas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating identifier | Reitingo unikalus identifikatorius, kuris nekeičiamas laikui bėgant. | Privaloma. | — |
| 2 | Rating name | Reitingo pavadinimas arba aprašas. Jis skirtas reitingui, reitinguojamai priemonei arba emitentui identifikuoti. | Neprivaloma. | — |
| 3 | Internal instrument identifier | Unikalus kodas, skirtas reitinguojamai finansinei priemonei identifikuoti. Laikui bėgant jis nekeičiamas. | Privaloma.
  Taikoma tik struktūrizuoto finansavimo (išskyrus struktūrinio investavimo įmones, SIV) reitingams. | — |
| 4 | Standard instrument identifier | Reitinguojamos priemonės tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris (ISIN). Laikui bėgant jis nekeičiamas. | Neprivaloma.
  Taikoma tik struktūrizuoto finansavimo (išskyrus SIV) reitingams. | ISO 6166 kodas. |
| 5 | Internal issuer identifier | Emitento (arba emitento patronuojančiosios įmonės) unikalus identifikatorius. Laikui bėgant jis nekeičiamas. | Privaloma.
  Taikomas tik įmonių, valstybių ir viešųjų finansų bei SIV reitingams. | — |
| 6 | Standard issuer identifier | Unikalus emitento įmonės identifikavimo kodas (BIC). Laikui bėgant jis nekeičiamas. | Neprivaloma.
  Taikomas tik įmonių, valstybių, viešųjų finansų ir SIV reitingams. | ISO 9362 kodas. |
| 7 | Rating BOP | Punkto vertė ataskaitinio laikotarpio pradžioje. Ji sutampa su ankstesnio laikotarpio reitingo EOP, išskyrus atvejus, kai reitingų skalė pakeista. | Privaloma.
  Taikoma tik reitingams, egzistavusiems ataskaitinio laikotarpio pradžioje. | — |
| 8 | Rating EOP | Punkto vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje. | Privaloma.
  Taikoma tik reitingams, egzistavusiems ataskaitinio laikotarpio pabaigoje. | — |
| 9 | New rating | Rodo, kad reitingas nustatytas pirmą kartą per ataskaitinį laikotarpį. | Privaloma. | — |
| 10 | Withdrawal | Rodo, kad reitingas atšauktas per ataskaitinį laikotarpį. Konkretus atšauktas reitingas vėlesniuose ataskaitiniuose laikotarpiuose nebenurodomas. | Privaloma, jei reitingas atšauktas per ataskaitinį laikotarpį. | — |
| 11 | Withdrawal reason | Priežastis, jei pildomas laukelis „Withdrawal“. | Privaloma, jei pildomas laukelis „Withdrawal“. | — | „1“, jei tai neteisinga arba nepakankama informacija apie emitentą (emisiją); |

Nr.

Laukelio identifikatorius

Aprašas

Tipas

Standartas

1

Rating identifier

Reitingo unikalus identifikatorius, kuris nekeičiamas laikui bėgant.

Privaloma.

—

2

Rating name

Reitingo pavadinimas arba aprašas. Jis skirtas reitingui, reitinguojamai priemonei arba emitentui identifikuoti.

Neprivaloma.

—

3

Internal instrument identifier

Unikalus kodas, skirtas reitinguojamai finansinei priemonei identifikuoti. Laikui bėgant jis nekeičiamas.

Privaloma.

Taikoma tik struktūrizuoto finansavimo (išskyrus struktūrinio investavimo įmones, SIV) reitingams.

—

4

Standard instrument identifier

Reitinguojamos priemonės tarptautinis vertybinių popierių identifikavimo numeris (ISIN). Laikui bėgant jis nekeičiamas.

Neprivaloma.

Taikoma tik struktūrizuoto finansavimo (išskyrus SIV) reitingams.

ISO 6166 kodas.

5

Internal issuer identifier

Emitento (arba emitento patronuojančiosios įmonės) unikalus identifikatorius. Laikui bėgant jis nekeičiamas.

Privaloma.

Taikomas tik įmonių, valstybių ir viešųjų finansų bei SIV reitingams.

—

6

Standard issuer identifier

Unikalus emitento įmonės identifikavimo kodas (BIC). Laikui bėgant jis nekeičiamas.

Neprivaloma.

Taikomas tik įmonių, valstybių, viešųjų finansų ir SIV reitingams.

ISO 9362 kodas.

7

Rating BOP

Punkto vertė ataskaitinio laikotarpio pradžioje. Ji sutampa su ankstesnio laikotarpio reitingo EOP, išskyrus atvejus, kai reitingų skalė pakeista.

Privaloma.

Taikoma tik reitingams, egzistavusiems ataskaitinio laikotarpio pradžioje.

—

8

Rating EOP

Punkto vertė ataskaitinio laikotarpio pabaigoje.

Privaloma.

Taikoma tik reitingams, egzistavusiems ataskaitinio laikotarpio pabaigoje.

—

9

New rating

Rodo, kad reitingas nustatytas pirmą kartą per ataskaitinį laikotarpį.

Privaloma.

—

10

Withdrawal

Rodo, kad reitingas atšauktas per ataskaitinį laikotarpį. Konkretus atšauktas reitingas vėlesniuose ataskaitiniuose laikotarpiuose nebenurodomas.

Privaloma, jei reitingas atšauktas per ataskaitinį laikotarpį.

—

11

Withdrawal reason

Priežastis, jei pildomas laukelis „Withdrawal“.

Privaloma, jei pildomas laukelis „Withdrawal“.

—

„1“, jei tai neteisinga arba nepakankama informacija apie emitentą (emisiją);

| — | „2“, jei tai reitinguojamo subjekto bankrotas arba skolos restruktūrizavimas; |
| --- | --- |

—

„2“, jei tai reitinguojamo subjekto bankrotas arba skolos restruktūrizavimas;

| — | „3“, jei tai reitinguojamo subjekto reorganizacija, įskaitant reitinguojamo subjekto susijungimą arba įsigijimą; |
| --- | --- |

—

„3“, jei tai reitinguojamo subjekto reorganizacija, įskaitant reitinguojamo subjekto susijungimą arba įsigijimą;

| — | „4“, jei tai skolinio įsipareigojimo termino pabaiga; |
| --- | --- |

—

„4“, jei tai skolinio įsipareigojimo termino pabaiga;

| — | „5“, jei automatiškai baigiasi reitingo galiojimas dėl kredito reitingų agentūros verslo modelio; |
| --- | --- |

—

„5“, jei automatiškai baigiasi reitingo galiojimas dėl kredito reitingų agentūros verslo modelio;

| — | „6“, jei reitingas nustoja galioti dėl kitų priežasčių. |
| --- | --- |

—

„6“, jei reitingas nustoja galioti dėl kitų priežasčių.

12

Default

Rodo, ar reitinguojamas subjektas arba priemonė nevykdė įsipareigojimų per ataskaitinį laikotarpį, kaip nurodyta 9 straipsnio 2 dalyje.

Privaloma.

—

13

Solicited/Unsolicited

Kredito reitingas laikomas neužsakytu, jei jis nustatytas ne emitento ar reitinguojamo subjekto prašymu. Kredito reitingas laikomas užsakytu, jei jį užsakė emitentas, reitinguojamas subjektas arba jo agentas.

Privaloma.

| — | „S“, jei reitingas užsakytas; |
| --- | --- |

—

„S“, jei reitingas užsakytas;

| — | „U“, jei reitingas neužsakytas; |
| --- | --- |

—

„U“, jei reitingas neužsakytas;

| — | „N“, jei ataskaitinių laikotarpių iki 2010 m. rugsėjo 7 d. informacija nežinoma. |
| --- | --- |

—

„N“, jei ataskaitinių laikotarpių iki 2010 m. rugsėjo 7 d. informacija nežinoma.

14

Location of the issuance of the rating

Rodo, kas suteikė reitingą.

Privaloma.

| — | „I“, jei reitingą Europos Sąjungoje suteikė kredito reitingų agentūra, įregistruota pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus; |
| --- | --- |

—

„I“, jei reitingą Europos Sąjungoje suteikė kredito reitingų agentūra, įregistruota pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus;

| — | „E“, jei reitingas patvirtintas pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 4 straipsnio 3 dalies reikalavimus; |
| --- | --- |

—

„E“, jei reitingas patvirtintas pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 4 straipsnio 3 dalies reikalavimus;

| — | „T“, jei reitingą suteikė sertifikuota kredito reitingų agentūra pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 su pakeitimais 5 straipsnio 2 dalį; |
| --- | --- |

—

„T“, jei reitingą suteikė sertifikuota kredito reitingų agentūra pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 su pakeitimais 5 straipsnio 2 dalį;

| — | „N“, jei ataskaitinių laikotarpių iki 2010 m. rugsėjo 7 d. informacija nežinoma; |
| --- | --- |

—

„N“, jei ataskaitinių laikotarpių iki 2010 m. rugsėjo 7 d. informacija nežinoma;

| — | „O“ visais kitais atvejais. |
| --- | --- |

—

„O“ visais kitais atvejais.

15

Time horizon

Rodo, ar reitingas ilgalaikis, ar trumpalaikis. Laikui bėgant jis nekeičiamas.

Privaloma.

| — | „S“, jei reitingas trumpalaikis; |
| --- | --- |

—

„S“, jei reitingas trumpalaikis;

| — | „L“, jei reitingas ilgalaikis. |
| --- | --- |

—

„L“, jei reitingas ilgalaikis.

16

Rating type

Rodo, ar tai įmonių reitingas, ar valstybių ir viešųjų finansų reitingas, ar struktūrizuoto finansavimo reitingas. Laikui bėgant jis nekeičiamas.

Privaloma.

| — | „C“, jei tai įmonių reitingas; |
| --- | --- |

—

„C“, jei tai įmonių reitingas;

| — | „S“, jei tai valstybių ir viešųjų finansų reitingas; |
| --- | --- |

—

„S“, jei tai valstybių ir viešųjų finansų reitingas;

| — | „T“, jei tai struktūrizuoto finansavimo reitingas. |
| --- | --- |

—

„T“, jei tai struktūrizuoto finansavimo reitingas.

17

Country

Reitinguojamo emitento arba priemonės šalies kodas.

Privaloma.

ISO 3166–1. Kategorijai „tarptautinis“, naudojamas „ZZ“ kodas.

18

Industry

Emitento šakos segmentas.

Privaloma.

Taikoma įmonių reitingams.

| — | „FI“, jei tai finansų įstaiga, įskaitant kredito įstaigas ir investicines įmones; |
| --- | --- |

—

„FI“, jei tai finansų įstaiga, įskaitant kredito įstaigas ir investicines įmones;

| — | „IN“, jei tai draudimo įmonė; |
| --- | --- |

—

„IN“, jei tai draudimo įmonė;

| — | „CO“, jei tai emitentė įmonė, nepriskiriama nei prie finansų įstaigų, nei prie draudimo įmonių. |
| --- | --- |

—

„CO“, jei tai emitentė įmonė, nepriskiriama nei prie finansų įstaigų, nei prie draudimo įmonių.

19

Sector

Rodo valstybių ir viešųjų finansų reitingų pakategores.

Privaloma.

Taikoma valstybių ir valstybės finansų reitingams.

| — | „FC“, jei tai užsienio valiutos valstybės reitingas; |
| --- | --- |

—

„FC“, jei tai užsienio valiutos valstybės reitingas;

| — | „SL“, jei tai vietos valiutos valstybės reitingas; |
| --- | --- |

—

„SL“, jei tai vietos valiutos valstybės reitingas;

| — | „SM“, jei tai smulkesnio nei valstybės lygmens subjekto arba savivaldybės reitingas; |
| --- | --- |

—

„SM“, jei tai smulkesnio nei valstybės lygmens subjekto arba savivaldybės reitingas;

| — | „SO“, jei tai viršvalstybinės organizacijos reitingas; |
| --- | --- |

—

„SO“, jei tai viršvalstybinės organizacijos reitingas;

| — | „PE“, jei tai viešojo subjekto reitingas. |
| --- | --- |

—

„PE“, jei tai viešojo subjekto reitingas.

20

Asset class

Apibūdina struktūrizuoto finansavimo reitingų pagrindines turto klases.

Privaloma.

Taikoma struktūrizuoto finansavimo reitingams.

| — | „ABS“, jei tai turtu užtikrintas vertybinis popierius; |
| --- | --- |

—

„ABS“, jei tai turtu užtikrintas vertybinis popierius;

| — | „RMBS“, jei tai būsto hipoteka užtikrintas vertybinis popierius; |
| --- | --- |

—

„RMBS“, jei tai būsto hipoteka užtikrintas vertybinis popierius;

| — | „CMBS“, jei tai komercine hipoteka užtikrintas vertybinis popierius; |
| --- | --- |

—

„CMBS“, jei tai komercine hipoteka užtikrintas vertybinis popierius;

| — | „CDO“, jei tai užstatu užtikrintas skolinis įsipareigojimas; |
| --- | --- |

—

„CDO“, jei tai užstatu užtikrintas skolinis įsipareigojimas;

| — | „ABCP“, jei tai turtu užtikrintas komercinis vekselis; |
| --- | --- |

—

„ABCP“, jei tai turtu užtikrintas komercinis vekselis;

| — | „OTH“ visais kitais atvejais. |
| --- | --- |

—

„OTH“ visais kitais atvejais.

21

Sub-asset

Apibūdina ABS, RMBS ir CDO reitingų poklasius.

Privaloma.

Taikoma struktūrizuoto finansavimo reitingų nustatytoms turto klasėms.

ABS poklasiai:

| — | „CCS“, jei tai gautinomis sumomis padengiant kreditinės kortelės skolą užtikrintas vertybinis popierius; |
| --- | --- |

—

„CCS“, jei tai gautinomis sumomis padengiant kreditinės kortelės skolą užtikrintas vertybinis popierius;

| — | „ALB“, jei tai paskola automobiliui užtikrintas vertybinis popierius; |
| --- | --- |

—

„ALB“, jei tai paskola automobiliui užtikrintas vertybinis popierius;

| — | „OTH“ kitoms ABS rūšims. |
| --- | --- |

—

„OTH“ kitoms ABS rūšims.

RMBS poklasiai:

| — | „HEL“, jei tai nuosavo būsto įkeitimo paskola; |
| --- | --- |

—

„HEL“, jei tai nuosavo būsto įkeitimo paskola;

| — | „PRR“, jei tai pirminės rinkos RMBS; |
| --- | --- |

—

„PRR“, jei tai pirminės rinkos RMBS;

| — | „NPR“, jei tai antrinės rinkos RMBS. |
| --- | --- |

—

„NPR“, jei tai antrinės rinkos RMBS.

CDO poklasiai:

| — | „CFH“, jei tai pinigų srauto ar mišrusis CDO/CLO; |
| --- | --- |

—

„CFH“, jei tai pinigų srauto ar mišrusis CDO/CLO;

| — | „SDO“, jei tai sintetinis CDO/CLO; |
| --- | --- |

—

„SDO“, jei tai sintetinis CDO/CLO;

| — | „MVO“, jei tai rinkos vertės CDO. |
| --- | --- |

—

„MVO“, jei tai rinkos vertės CDO.

22

Vintage year

Rodo reitinguojamos priemonės išleidimo metus. Laikui bėgant metai nekeičiami.

Privaloma.

Taikoma struktūrizuoto finansavimo reitingams.

—

23

Responsible CRA unique identifier

Už reitingą atsakingo subjekto įmonės identifikavimo kodas (BIC):

| — | kai reitingas suteiktas ES, nurodomas reitingą suteikusios kredito reitingų agentūros, įregistruotos pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus, kodas; |
| --- | --- |

—

kai reitingas suteiktas ES, nurodomas reitingą suteikusios kredito reitingų agentūros, įregistruotos pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus, kodas;

| — | kai reitingas patvirtintas, nurodomas reitingą patvirtinusios kredito reitingų agentūros, įregistruotos pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus, kodas; |
| --- | --- |

—

kai reitingas patvirtintas, nurodomas reitingą patvirtinusios kredito reitingų agentūros, įregistruotos pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus, kodas;

| — | kai reitingą suteikė kredito reitingų agentūra, sertifikuota pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus, nurodomas sertifikuoto subjekto kodas; |
| --- | --- |

—

kai reitingą suteikė kredito reitingų agentūra, sertifikuota pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus, nurodomas sertifikuoto subjekto kodas;

| — | kai reitingas suteiktas trečiojoje valstybėje, tačiau nepatvirtintas kredito reitingų agentūros, įregistruotos pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus, nurodomas tos reitingą paskelbusios trečiosios valstybės kredito reitingų agentūros kodas. |
| --- | --- |

—

kai reitingas suteiktas trečiojoje valstybėje, tačiau nepatvirtintas kredito reitingų agentūros, įregistruotos pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 reikalavimus, nurodomas tos reitingą paskelbusios trečiosios valstybės kredito reitingų agentūros kodas.

Privaloma.

ISO 9362.

24

Historical reporting period of the rating

Rodo, reitingo ataskaitinį laikotarpį, jei jis buvo praeityje. Pildoma, jei siekiant ištaisyti faktines klaidas, pateikiamas jau paskelbto laikotarpio reitingas.

Neprivaloma.

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD).

25

Reason for historical rating reporting

Rodo priežastį, kodėl pateikiamas ankstesnio ataskaitinio laikotarpio reitingas.

Privaloma, jei pildomas laukelis „Historical reporting period of the rating“.

—

2 lentelė.   Laukelių sąrašas norint panaikinti reitingų duomenis

| Nr. | Laukelio identifikatorius | Aprašas | Tipas | Standartas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating identifier | Nurodomas dabartinis reitingo identifikatorius, kurį reikia panaikinti. | Privaloma. | — |
| 2 | Reason for Historic Cancellation | Rodo priežastį, kodėl panaikinamas visų ankstesnių ataskaitinių laikotarpių reitingas. | Neprivaloma.
  Privaloma, jei reitingas visiškai panaikinamas (panaikinamas visų laikotarpių reitingas). | — |

Nr.

Laukelio identifikatorius

Aprašas

Tipas

Standartas

1

Rating identifier

Nurodomas dabartinis reitingo identifikatorius, kurį reikia panaikinti.

Privaloma.

—

2

Reason for Historic Cancellation

Rodo priežastį, kodėl panaikinamas visų ankstesnių ataskaitinių laikotarpių reitingas.

Neprivaloma.

Privaloma, jei reitingas visiškai panaikinamas (panaikinamas visų laikotarpių reitingas).

—

3 lentelė.   Reitingų duomenų rinkmenos techninių laukelių sąrašas

| Nr. | Laukelio identifikatorius | Aprašas | Tipas | Standartas |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Language | Rodo rinkmenos kalbą. | Privaloma. | ISO 639–1 |
| 2 | CRA unique identifier | Sistemos viduje naudojamas kodas kredito reitingų agentūrai atpažinti. Turi būti rinkmeną siunčiančios kredito reitingų agentūros įmonės identifikavimo kodas (BIC). | Privaloma. | ISO 9362 |
| 3 | Version | Šiai rinkmenai sukurti naudojamos programos „XML Schema Definition“ (XSD) versija. | Privaloma. | Pateikiamas tikslus versijos numeris |
| 4 | Creation date | Rinkmenos sukūrimo data. | Privaloma. | ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD) |
| 5 | Creation time | Rinkmenos sukūrimo laikas. Pateikiama kredito reitingų agentūros, sukūrusios rinkmeną, vietos laiku ir suderintuoju pasauliniu laiku (UTC) +/– val. | Privaloma. | ISO 8601 laiko formatas (VV:MM:SS) |
| 6 | Creation time offset | Rodo rinkmenos sukūrimo vietos laiku poslinkį valandomis, palyginti su UTC. Atskiras polaukis su vertėmis (+/–) VV, koreguojamas atsižvelgiant į vasaros laiką. | Privaloma. | — |
| 7 | Reporting period | Rodo rinkmenos ataskaitinį laikotarpį. Jis sutampa su laikotarpio pradžios data. | Privaloma. | Laikotarpio pradžia ISO 8601 datos formatu (MMMM-MM-DD) |
| 8 | Number of records | Rinkmenoje nurodytų reitingų įrašų bendras skaičius, įskaitant reitingų paskelbimus ir panaikinimus. | Privaloma. | — |

Nr.

Laukelio identifikatorius

Aprašas

Tipas

Standartas

1

Language

Rodo rinkmenos kalbą.

Privaloma.

ISO 639–1

2

CRA unique identifier

Sistemos viduje naudojamas kodas kredito reitingų agentūrai atpažinti. Turi būti rinkmeną siunčiančios kredito reitingų agentūros įmonės identifikavimo kodas (BIC).

Privaloma.

ISO 9362

3

Version

Šiai rinkmenai sukurti naudojamos programos „XML Schema Definition“ (XSD) versija.

Privaloma.

Pateikiamas tikslus versijos numeris

4

Creation date

Rinkmenos sukūrimo data.

Privaloma.

ISO 8601 datos formatas (MMMM-MM-DD)

5

Creation time

Rinkmenos sukūrimo laikas. Pateikiama kredito reitingų agentūros, sukūrusios rinkmeną, vietos laiku ir suderintuoju pasauliniu laiku (UTC) +/– val.

Privaloma.

ISO 8601 laiko formatas (VV:MM:SS)

6

Creation time offset

Rodo rinkmenos sukūrimo vietos laiku poslinkį valandomis, palyginti su UTC. Atskiras polaukis su vertėmis (+/–) VV, koreguojamas atsižvelgiant į vasaros laiką.

Privaloma.

—

7

Reporting period

Rodo rinkmenos ataskaitinį laikotarpį. Jis sutampa su laikotarpio pradžios data.

Privaloma.

Laikotarpio pradžia ISO 8601 datos formatu (MMMM-MM-DD)

8

Number of records

Rinkmenoje nurodytų reitingų įrašų bendras skaičius, įskaitant reitingų paskelbimus ir panaikinimus.

Privaloma.

—

---

| 30.5.2012 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 140/32 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 140/32

---

KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) Nr. 449/2012

2012 m. kovo 21 d.

kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl techninių reguliavimo standartų, taikomų informacijai, teikiamai registruojant ir sertifikuojant kredito reitingų agentūras

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (EB) Nr. 1060/2009 dėl kredito reitingų agentūrų (1), ypač į jo 21 straipsnio 4 dalies a ir b punktus,

kadangi:

| (1) | vadovaujantis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 bendraisiais tikslais, visų pirma siekiant gerinti Sąjungoje teikiamų kredito reitingų kokybę, finansinį stabilumą, vartotojų ir investuotojų apsaugą, šiuo reglamentu reikėtų užtikrinti, kad registracijos ir sertifikavimo proceso metu Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (EVPRI) teiktina informacija būtų teikiama pagal vienodas taisykles, kad EVPRI turėtų pakankamai informacijos, priimdama sprendimą dėl kredito reitingų agentūros registracijos arba sertifikavimo; |
| --- | --- |

(1)

vadovaujantis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 bendraisiais tikslais, visų pirma siekiant gerinti Sąjungoje teikiamų kredito reitingų kokybę, finansinį stabilumą, vartotojų ir investuotojų apsaugą, šiuo reglamentu reikėtų užtikrinti, kad registracijos ir sertifikavimo proceso metu Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (EVPRI) teiktina informacija būtų teikiama pagal vienodas taisykles, kad EVPRI turėtų pakankamai informacijos, priimdama sprendimą dėl kredito reitingų agentūros registracijos arba sertifikavimo;

| (2) | manoma, kad ilgalaikė papildomos informacijos nauda investuotojų apsaugai ir finansiniam stabilumui turėtų atsverti visas galimas papildomas trumpalaikes registracijos išlaidas; |
| --- | --- |

(2)

manoma, kad ilgalaikė papildomos informacijos nauda investuotojų apsaugai ir finansiniam stabilumui turėtų atsverti visas galimas papildomas trumpalaikes registracijos išlaidas;

| (3) | šiame reglamente turėtų būti nurodyta informacija, kurią kredito reitingų agentūros turėtų teikti EVPRI registracijos paraiškoje. Tam tikrą šiuo reglamentu reikalaujamą informaciją pateikti gali būti neprivaloma naujai įsisteigusiai kredito reitingų agentūrai, nes tokia agentūra gali būti pateikusi paraišką dėl išimties, neturėti patirties kredito reitingų versle arba dėl kitų priežasčių. Šis reglamentas neturėtų sudaryti kliūčių naujai įsisteigusioms kredito reitingų agentūroms patekti į rinką. Vis dėlto pareiškėjas turėtų aiškiai paaiškinti, kodėl toje paraiškoje nepateikia konkrečios prašomos informacijos; |
| --- | --- |

(3)

šiame reglamente turėtų būti nurodyta informacija, kurią kredito reitingų agentūros turėtų teikti EVPRI registracijos paraiškoje. Tam tikrą šiuo reglamentu reikalaujamą informaciją pateikti gali būti neprivaloma naujai įsisteigusiai kredito reitingų agentūrai, nes tokia agentūra gali būti pateikusi paraišką dėl išimties, neturėti patirties kredito reitingų versle arba dėl kitų priežasčių. Šis reglamentas neturėtų sudaryti kliūčių naujai įsisteigusioms kredito reitingų agentūroms patekti į rinką. Vis dėlto pareiškėjas turėtų aiškiai paaiškinti, kodėl toje paraiškoje nepateikia konkrečios prašomos informacijos;

| (4) | visa EVPRI teikiama informacija turėtų būti pateikta patvarioje laikmenoje, kuri leistų šią informaciją išsaugoti, kad ja būtų galima naudotis ateityje. Siekiant palengvinti kredito reitingų agentūros pateiktos informacijos atpažinimą, visi dokumentai turėtų būti pažymėti registracijos kodu; |
| --- | --- |

(4)

visa EVPRI teikiama informacija turėtų būti pateikta patvarioje laikmenoje, kuri leistų šią informaciją išsaugoti, kad ja būtų galima naudotis ateityje. Siekiant palengvinti kredito reitingų agentūros pateiktos informacijos atpažinimą, visi dokumentai turėtų būti pažymėti registracijos kodu;

| (5) | siekiant sudaryti sąlygas EVPRI įvertinti, ar kredito reitingų agentūros savininkų veiklos ir verslo interesų interesų konfliktas negali padaryti poveikio kredito reitingų agentūros nepriklausomumui, kredito reitingų agentūra turėtų būti įpareigota teikti informaciją apie savo savininkų veiklą ir savo patronuojančiosios įmonės savininkus; |
| --- | --- |

(5)

siekiant sudaryti sąlygas EVPRI įvertinti, ar kredito reitingų agentūros savininkų veiklos ir verslo interesų interesų konfliktas negali padaryti poveikio kredito reitingų agentūros nepriklausomumui, kredito reitingų agentūra turėtų būti įpareigota teikti informaciją apie savo savininkų veiklą ir savo patronuojančiosios įmonės savininkus;

| (6) | kredito reitingų agentūra turėtų pateikti informacijos apie savo valdymo organų sandarą, veikimą ir nepriklausomumą, kad EVPRI galėtų įvertinti, ar įmonės valdymo struktūra užtikrina kredito reitingų agentūros nepriklausomumą ir padeda išvengti interesų konfliktų; |
| --- | --- |

(6)

kredito reitingų agentūra turėtų pateikti informacijos apie savo valdymo organų sandarą, veikimą ir nepriklausomumą, kad EVPRI galėtų įvertinti, ar įmonės valdymo struktūra užtikrina kredito reitingų agentūros nepriklausomumą ir padeda išvengti interesų konfliktų;

| (7) | siekdama padėti EVPRI įvertinti vyresniosios vadovybės gerą reputaciją, patirtį ir įgūdžius, kredito reitingų agentūra turėtų pateikti savo vyresniosios vadovybės gyvenimo aprašymus, naujas neteistumo pažymas ir geros reputacijos deklaracijas; |
| --- | --- |

(7)

siekdama padėti EVPRI įvertinti vyresniosios vadovybės gerą reputaciją, patirtį ir įgūdžius, kredito reitingų agentūra turėtų pateikti savo vyresniosios vadovybės gyvenimo aprašymus, naujas neteistumo pažymas ir geros reputacijos deklaracijas;

| (8) | siekdama padėti įvertinti, kaip šalinami arba valdomi ir atskleidžiami interesų konfliktai, kredito reitingų agentūra turėtų pateikti EVPRI atnaujintą esamų ir galimų interesų konfliktų sąrašą, apimantį bent konfliktus, kylančius dėl papildomų paslaugų teikimo, reitingavimo veiklos užsakomųjų paslaugų ir sąveikavimo su susijusiomis trečiosiomis šalimis. Sudarydama konfliktų interesų sąrašą, kredito reitingų agentūra turėtų atkreipti dėmesį į interesų konfliktus, kurie gali kilti dėl ūkio subjektų, priklausančių pasaulinei įmonių grupei, kuriai priklauso ta agentūra. Todėl reikėtų atsižvelgti į grupės vidaus procedūras, susijusias su užduočių paskirstymu ir įmonių grupės įvairių ūkio subjektų teikiamomis papildomomis paslaugomis; |
| --- | --- |

(8)

siekdama padėti įvertinti, kaip šalinami arba valdomi ir atskleidžiami interesų konfliktai, kredito reitingų agentūra turėtų pateikti EVPRI atnaujintą esamų ir galimų interesų konfliktų sąrašą, apimantį bent konfliktus, kylančius dėl papildomų paslaugų teikimo, reitingavimo veiklos užsakomųjų paslaugų ir sąveikavimo su susijusiomis trečiosiomis šalimis. Sudarydama konfliktų interesų sąrašą, kredito reitingų agentūra turėtų atkreipti dėmesį į interesų konfliktus, kurie gali kilti dėl ūkio subjektų, priklausančių pasaulinei įmonių grupei, kuriai priklauso ta agentūra. Todėl reikėtų atsižvelgti į grupės vidaus procedūras, susijusias su užduočių paskirstymu ir įmonių grupės įvairių ūkio subjektų teikiamomis papildomomis paslaugomis;

| (9) | nors Sąjungoje įsteigti kredito reitingų agentūros filialai nėra juridiniai asmenys, šios agentūros turėtų atskirai pateikti informacijos apie savo filialus, kad EVPRI galėtų aiškiai nustatyti šių filialų vietą organizacinėje struktūroje, įvertinti filialų vyresniosios vadovybės pajėgumą ir tinkamumą ir nustatyti, ar esami kontrolės mechanizmai, atitikties užtikrinimo ir kitos funkcijos yra pakankamai veiksmingi filialo rizikai išaiškinti, įvertinti ir valdyti tinkamu būdu; |
| --- | --- |

(9)

nors Sąjungoje įsteigti kredito reitingų agentūros filialai nėra juridiniai asmenys, šios agentūros turėtų atskirai pateikti informacijos apie savo filialus, kad EVPRI galėtų aiškiai nustatyti šių filialų vietą organizacinėje struktūroje, įvertinti filialų vyresniosios vadovybės pajėgumą ir tinkamumą ir nustatyti, ar esami kontrolės mechanizmai, atitikties užtikrinimo ir kitos funkcijos yra pakankamai veiksmingi filialo rizikai išaiškinti, įvertinti ir valdyti tinkamu būdu;

| (10) | galimų interesų konfliktų dėl papildomų paslaugų atžvilgiu teiktina informacija turėtų apimti visą kredito reitingų agentūros komercinę veiklą, kuri nėra reitingavimas; |
| --- | --- |

(10)

galimų interesų konfliktų dėl papildomų paslaugų atžvilgiu teiktina informacija turėtų apimti visą kredito reitingų agentūros komercinę veiklą, kuri nėra reitingavimas;

| (11) | siekiant suteikti EVPRI galimybę įvertinti, ar trečiosios valstybės KRA reguliavimo sistemą pagal griežtumą galima prilyginti galiojančiai Sąjungos tvarkai, kredito reitingų agentūra, planuojanti tvirtinti toje trečiojoje valstybėje suteiktus reitingus, turėtų pateikti EVPRI išsamios informacijos apie tos trečiosios valstybės reguliavimo sistemą ir tai, kuo ji skiriasi nuo galiojančios Sąjungos tvarkos. Kai EVPRI jau turi tokios informacijos iš kitų paraiškų dėl patvirtinimo ir laikosi nuomonės, kad pagal griežtumą trečiosios valstybės reguliavimo sistemą galima prilyginti galiojančiai Sąjungos tvarkai, paraišką teikiančios kredito reitingų agentūros turėtų būti atleistos nuo įpareigojimo teikti šią informaciją. Visais atvejais paraišką teikiančios kredito reitingų agentūros įrodo, kad trečiosios valstybės kredito reitingų agentūros vykdoma kredito reitingavimo veikla, kurios rezultatas – tvirtinamo kredito reitingo suteikimas, atitinka reikalavimus pagal trečiosios valstybės tvarką ir kad egzistuoja procedūros trečiosios valstybės kredito reitingų agentūros vykdomai kredito reitingavimo veiklai stebėti; |
| --- | --- |

(11)

siekiant suteikti EVPRI galimybę įvertinti, ar trečiosios valstybės KRA reguliavimo sistemą pagal griežtumą galima prilyginti galiojančiai Sąjungos tvarkai, kredito reitingų agentūra, planuojanti tvirtinti toje trečiojoje valstybėje suteiktus reitingus, turėtų pateikti EVPRI išsamios informacijos apie tos trečiosios valstybės reguliavimo sistemą ir tai, kuo ji skiriasi nuo galiojančios Sąjungos tvarkos. Kai EVPRI jau turi tokios informacijos iš kitų paraiškų dėl patvirtinimo ir laikosi nuomonės, kad pagal griežtumą trečiosios valstybės reguliavimo sistemą galima prilyginti galiojančiai Sąjungos tvarkai, paraišką teikiančios kredito reitingų agentūros turėtų būti atleistos nuo įpareigojimo teikti šią informaciją. Visais atvejais paraišką teikiančios kredito reitingų agentūros įrodo, kad trečiosios valstybės kredito reitingų agentūros vykdoma kredito reitingavimo veikla, kurios rezultatas – tvirtinamo kredito reitingo suteikimas, atitinka reikalavimus pagal trečiosios valstybės tvarką ir kad egzistuoja procedūros trečiosios valstybės kredito reitingų agentūros vykdomai kredito reitingavimo veiklai stebėti;

| (12) | šiame reglamente turėtų būti nurodyta informacija, kurią kredito reitingų agentūra turi pateikti kartu su sertifikavimo paraiška ir dėl sisteminės svarbos finansiniam stabilumui ar finansų rinkų vientisumui vertinimo, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnyje. Kredito reitingų agentūros ir jos vykdomos reitingavimo veiklos sisteminė svarba vienos ar daugiau valstybių narių stabilumui šiame reglamente turėtų būti vertinama pagal tos agentūros reitingavimo veiklos mastą ir jos skelbiamų kredito reitingų vartotojų tarpusavio ryšius Sąjungoje; |
| --- | --- |

(12)

šiame reglamente turėtų būti nurodyta informacija, kurią kredito reitingų agentūra turi pateikti kartu su sertifikavimo paraiška ir dėl sisteminės svarbos finansiniam stabilumui ar finansų rinkų vientisumui vertinimo, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnyje. Kredito reitingų agentūros ir jos vykdomos reitingavimo veiklos sisteminė svarba vienos ar daugiau valstybių narių stabilumui šiame reglamente turėtų būti vertinama pagal tos agentūros reitingavimo veiklos mastą ir jos skelbiamų kredito reitingų vartotojų tarpusavio ryšius Sąjungoje;

| (13) | šis reglamentas pagrįstas techninių reguliavimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (2) 10 straipsnyje nustatytą tvarką; |
| --- | --- |

(13)

šis reglamentas pagrįstas techninių reguliavimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (2) 10 straipsnyje nustatytą tvarką;

| (14) | EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias išlaidas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę, |
| --- | --- |

(14)

EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias išlaidas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1   SKYRIUS

DALYKAS

1 straipsnis

Dalykas

Šiuo reglamentu nustatomos taisyklės, taikomos informacijai, kurią kredito reitingų agentūra teikia EVPRI savo paraiškoje dėl:

| a) | registracijos, nurodytos Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 II priede, arba |
| --- | --- |

a)

registracijos, nurodytos Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 II priede, arba

| b) | sertifikavimo ir agentūros sisteminės svarbos finansiniam stabilumui ar finansų rinkų vientisumui vertinimo, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnyje. |
| --- | --- |

b)

sertifikavimo ir agentūros sisteminės svarbos finansiniam stabilumui ar finansų rinkų vientisumui vertinimo, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnyje.

2   SKYRIUS

REGISTRACIJA

1   SKIRSNIS

Bendrosios nuostatos

2 straipsnis

Paraiškos forma

1.   Registracijos paraiška pateikiama priemonėje, kurioje informacija saugoma taip, kad būtų galima ja naudotis ateityje ir ją nepakeitus dauginti.

2.   Kredito reitingų agentūra kiekvienam teikiamam dokumentui suteikia unikalų registracijos kodą. Agentūra užtikrina, kad jos teikiamoje informacijoje būtų aiškiai nurodyta, pagal kurį konkretų šio reglamento reikalavimą ji teikiama ir kuriame dokumente ta informacija pateikiama. Kredito reitingų agentūra savo paraiškoje pateikia I priede nustatytą lentelę, kurioje aiškiai nurodomas dokumentas, kuriame pateikiama informacija, privaloma pagal šį reglamentą.

3.   Jeigu šio reglamento reikalavimas netaikomas kredito reitingų agentūros paraiškai, ji tai nurodo I priede nustatytoje lentelėje kartu su paaiškinimu.

4.   Kai registracijos paraišką teikia kredito reitingų agentūrų grupė, paraiškoje aiškiai nurodoma kiekviena kredito reitingų agentūra, kurios informacija teikiama. Kai sutampa daugiau nei vienos kredito reitingų agentūros iš kredito reitingų agentūrų grupės teikiama informacija, I priede nustatytoje lentelėje bendrai informacijai suteikiamas tas pats registracijos kodas.

3 straipsnis

Paraiškos tikslumo ir išsamumo patvirtinimas

Visa informacija, teikiama EVPRI per registracijos arba sertifikavimo procesą, yra teikiama kartu su raštu, pasirašytu kredito reitingų agentūros vyresniosios vadovybės nario arba šios vadovybės įgalioto atstovo, patvirtinančio, kad, jo žiniomis, pateikimo dieną pateikta informacija yra tiksli ir išsami.

4 straipsnis

Darbuotojų skaičius

Visa informacija apie darbuotojų skaičių pateikiama visos darbo dienos ekvivalentais, apskaičiuotais visas dirbtas valandas padalinus iš didžiausio apmokamų valandų skaičiaus per darbo metus, kaip nustatyta atitinkamoje nacionalinėje teisėje.

5 straipsnis

Kredito reitingų klasė

Visa informacija apie kredito reitingų klasę yra grindžiama šiomis reitingų klasėmis:

| a) | valstybių ir viešųjų finansų reitingai; |
| --- | --- |

a)

valstybių ir viešųjų finansų reitingai;

| b) | struktūrizuoto finansavimo reitingai; |
| --- | --- |

b)

struktūrizuoto finansavimo reitingai;

| c) | įmonių reitingai:






  i) | finansų įstaigos, įskaitant kredito įstaigas ir investicines įmones; |
| --- | --- | --- |

c)

įmonių reitingai:

i)

finansų įstaigos, įskaitant kredito įstaigas ir investicines įmones;

| ii) | draudimo įmonės; |
| --- | --- |

ii)

draudimo įmonės;

| iii) | emitentės įmonės, nepriskiriamos nei prie finansų įstaigų, nei prie draudimo įmonių. |
| --- | --- |

iii)

emitentės įmonės, nepriskiriamos nei prie finansų įstaigų, nei prie draudimo įmonių.

6 straipsnis

Politika ir procedūros

1.   Paraiškoje aprašant politiką ir procedūras:

| a) | nurodoma, kas yra atsakingas už politikos ir procedūrų patvirtinimą ir atnaujinimą; |
| --- | --- |

a)

nurodoma, kas yra atsakingas už politikos ir procedūrų patvirtinimą ir atnaujinimą;

| b) | aprašoma, kaip užtikrinamas ir stebimas politikos ir procedūrų vykdymas ir kas už tai atsakingas; |
| --- | --- |

b)

aprašoma, kaip užtikrinamas ir stebimas politikos ir procedūrų vykdymas ir kas už tai atsakingas;

| c) | aprašomos priemonės, kurių imamasi politikos nesilaikymo atvejais; |
| --- | --- |

c)

aprašomos priemonės, kurių imamasi politikos nesilaikymo atvejais;

| d) | nurodoma procedūra, kurios laikantis EVPRI pranešama apie esminį politikos arba procedūros pažeidimą, galintį lemti pradinės registracijos arba sertifikavimo sąlygų pažeidimą. |
| --- | --- |

d)

nurodoma procedūra, kurios laikantis EVPRI pranešama apie esminį politikos arba procedūros pažeidimą, galintį lemti pradinės registracijos arba sertifikavimo sąlygų pažeidimą.

2.   Kredito reitingų agentūra gali įvykdyti savo įsipareigojimą teikti informaciją apie savo politiką ir procedūras pagal šį reglamentą, pateikdama atitinkamų politikos ir procedūrų egzempliorių.

7 straipsnis

Identifikavimas, teisinis statusas ir kredito reitingų klasė

Kredito reitingų agentūra EVPRI pateikia:

| a) | šio reglamento II priede nurodytą informaciją; |
| --- | --- |

a)

šio reglamento II priede nurodytą informaciją;

| b) | išrašą iš atitinkamo prekybos arba teismų registro arba kitokios formos kredito reitingų agentūros steigimo vietos ir ūkinės veiklos srities įrodymą, kuris galioja paraiškos dieną. |
| --- | --- |

b)

išrašą iš atitinkamo prekybos arba teismų registro arba kitokios formos kredito reitingų agentūros steigimo vietos ir ūkinės veiklos srities įrodymą, kuris galioja paraiškos dieną.

2   SKIRSNIS

Nuosavybės struktūra

8 straipsnis

Kredito reitingų agentūros savininkai ir patronuojančioji įmonė

1.   Kredito reitingų agentūra EVPRI pateikia:

| a) | sąrašą visų asmenų, kuriems tiesiogiai ar netiesiogiai priklauso 5 % ar daugiau kredito reitingų agentūros kapitalo arba balsavimo teisių arba kurių nuosavybė suteikia jiems teisę daryti svarią įtaką kredito reitingų agentūros valdymui; |
| --- | --- |

a)

sąrašą visų asmenų, kuriems tiesiogiai ar netiesiogiai priklauso 5 % ar daugiau kredito reitingų agentūros kapitalo arba balsavimo teisių arba kurių nuosavybė suteikia jiems teisę daryti svarią įtaką kredito reitingų agentūros valdymui;

| b) | informaciją, nurodytą III priedo 1 ir 2 punktuose, apie kiekvieną iš minėtų asmenų. |
| --- | --- |

b)

informaciją, nurodytą III priedo 1 ir 2 punktuose, apie kiekvieną iš minėtų asmenų.

2.   Kredito reitingų agentūra taip pat pateikia EVPRI šią informaciją:

| a) | sąrašą visų įmonių, kurių 5 % ar daugiau kapitalo arba balsavimo teisių priklauso 1 dalyje nurodytam asmeniui arba kurių valdymui toks asmuo daro svarią įtaką; |
| --- | --- |

a)

sąrašą visų įmonių, kurių 5 % ar daugiau kapitalo arba balsavimo teisių priklauso 1 dalyje nurodytam asmeniui arba kurių valdymui toks asmuo daro svarią įtaką;

| b) | informaciją apie jų ūkinę veiklą, nurodytą III priedo 3 punkte. |
| --- | --- |

b)

informaciją apie jų ūkinę veiklą, nurodytą III priedo 3 punkte.

3.   Kai kredito reitingų agentūra turi patronuojančiąją įmonę, tokia agentūra:

| a) | nurodo šalį, kurioje įsteigta patronuojančioji įmonė; |
| --- | --- |

a)

nurodo šalį, kurioje įsteigta patronuojančioji įmonė;

| b) | nurodo, ar patronuojančioji įmonė turi veiklos leidimą arba yra registruota ir ar jai taikoma priežiūra. |
| --- | --- |

b)

nurodo, ar patronuojančioji įmonė turi veiklos leidimą arba yra registruota ir ar jai taikoma priežiūra.

9 straipsnis

Nuosavybės schema

Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI schemą, kurioje vaizduojami nuosavybės ryšiai tarp visų Sąjungoje įsteigtų patronuojančiųjų ir patronuojamųjų įmonių, kitų susijusių ūkio subjektų ir jų filialų. Schemoje įmonės vaizduojamos nurodant visą jų pavadinimą, teisinį statusą, registruotosios būstinės ir pagrindinės buveinės adresą.

3   SKIRSNIS

Organizacinė struktūra ir įmonės valdymas

10 straipsnis

Organizacinė schema

Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI organizacinę schemą, kurioje išsamiai vaizduojama agentūros organizacinė struktūra su aiškiai nurodytomis esminėmis pareigomis ir kiekvienas esmines pareigas atliekančio asmens tapatybe. Esminės pareigos apima bent vyresniąją vadovybę, filialų veiklai vadovaujančius asmenis ir vyresniuosius reitingų analitikus. Jei kredito reitingų agentūra teikia papildomas paslaugas, organizacinėje schemoje išsamiai pavaizduojama tų paslaugų teikimo organizacinė struktūra.

11 straipsnis

Organizacinė struktūra

1.   Kredito reitingų agentūra EVPRI teikia informaciją apie savo politiką ir procedūras, susijusias su agentūros atitikties užtikrinimo funkcija, kaip numatyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo A skirsnio 5 punkte, ir peržiūros funkcija, kaip numatyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo A skirsnio 9 punkte, taip pat informaciją apie savo politiką ir procedūras, nustatytas siekiant vykdyti reikalavimus, nurodytus Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo A skirsnio 4 ir 10 punktuose.

Pagal šią dalį teikiama informacija apima IV priedo 1, 3 ir 4 punktuose nurodytą informaciją.

2.   Kai 1 dalyje nurodyta politika ir procedūros vykdomos įmonių grupės lygmeniu, kredito reitingų agentūra taip pat pateikia EVPRI informaciją, nurodytą IV priedo 2 punkte.

3.   Kredito reitingų agentūra EVPRI taip pat teikia X priede nurodytą informaciją.

12 straipsnis

Įmonių valdymas

1.   Kredito reitingų agentūra EVPRI teikia informaciją apie savo vidaus įmonės valdymo politiką ir apie procedūras ir technines užduotis, kuriomis vadovaujasi agentūros vyresnioji vadovybė, įskaitant administracinį organą ar stebėtojų tarybą, jų nepriklausomus narius ir (jei įsteigti) komitetus.

2.   Jei kredito reitingų agentūra laikosi pripažinto įmonių valdymo etikos kodekso, ji nurodo šį kodeksą ir paaiškina, kokiose situacijose nuo šio kodekso nukrypsta.

3.   Kredito reitingų agentūra pateikia V priedo 1 ir 2 punktuose nurodytos informacijos apie savo administracinio organo ar stebėtojų tarybos narius.

4.   Kredito reitingų agentūra EVPRI pateikia V priedo 3 punkte nurodytų dokumentų kopijas.

4   SKIRSNIS

Kredito reitingavimo veiklos vykdymo finansiniai ištekliai

13 straipsnis

Finansinės ataskaitos

1.   Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI metinių finansinių ataskaitų kopijas prireikus kartu su atskiromis ir konsoliduotomis finansinėmis ataskaitomis už trejus finansinius metus iki paraiškos pateikimo datos, jei įmanoma. Jeigu kredito reitingų agentūros finansinėms ataskaitoms taikomas teisės aktų nustatytas auditas, kaip apibrėžta 2006 m. gegužės 17 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2006/43/EB dėl teisės aktų nustatyto metinės finansinės atskaitomybės ir konsoliduotos finansinės atskaitomybės audito (3) 2 straipsnio 1 dalyje, finansinės ataskaitos pateikiamos kartu su metinės ir konsoliduotos finansinės ataskaitos audito ataskaita.

2.   Kai 1 dalyje minėtų finansinių ataskaitų už privalomą ataskaitinį laikotarpį nėra, kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI tarpinę finansinę ataskaitą.

3.   Kai kredito reitingų agentūra yra įmonių grupės patronuojamoji įmonė, ji pateikia patronuojančiosios įmonės metines finansines ataskaitas už trejus paskutinius metus iki savo paraiškos pateikimo datos.

4.   Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI priemonių, kurias agentūra priėmė patikimai apskaitos procedūrai užtikrinti, aprašymą.

5   SKIRSNIS

Personalas ir atlyginimai

14 straipsnis

Personalo politika ir procedūros

1.   Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI informaciją apie politiką ir procedūras šiose srityse:

| a) | pranešimas atitikties užtikrinimo pareigūnui apie atvejus, kai Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 1 punkte nurodytas asmuo mano, kad bet kuris kitas toks asmuo dalyvauja veikloje, kurią jis laiko neteisėta pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 5 punktą; |
| --- | --- |

a)

pranešimas atitikties užtikrinimo pareigūnui apie atvejus, kai Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 1 punkte nurodytas asmuo mano, kad bet kuris kitas toks asmuo dalyvauja veikloje, kurią jis laiko neteisėta pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 5 punktą;

| b) | pagrindinių reitingų analitikų, reitingų analitikų ir kredito reitingus tvirtinančių asmenų kaita; |
| --- | --- |

b)

pagrindinių reitingų analitikų, reitingų analitikų ir kredito reitingus tvirtinančių asmenų kaita;

| c) | reitingų analitikų, kredito reitingus tvirtinančių asmenų, vyresniosios vadovybės ir atitikties užtikrinimo pareigūno atlyginimo ir veiklos vertinimo praktika; |
| --- | --- |

c)

reitingų analitikų, kredito reitingus tvirtinančių asmenų, vyresniosios vadovybės ir atitikties užtikrinimo pareigūno atlyginimo ir veiklos vertinimo praktika;

| d) | su reitingavimo procesu susijęs mokymas ir tobulinimasis, įskaitant visus egzaminus ar kitos rūšies oficialų įvertinimą, reikalingus reitingavimo veiklai vykdyti. |
| --- | --- |

d)

su reitingavimo procesu susijęs mokymas ir tobulinimasis, įskaitant visus egzaminus ar kitos rūšies oficialų įvertinimą, reikalingus reitingavimo veiklai vykdyti.

2.   Kredito reitingų agentūra EVPRI taip pat pateikia:

| a) | naudojamų priemonių, kuriomis mažinama pernelyg didelės priklausomybės nuo konkrečių darbuotojų rizika, aprašymą; |
| --- | --- |

a)

naudojamų priemonių, kuriomis mažinama pernelyg didelės priklausomybės nuo konkrečių darbuotojų rizika, aprašymą;

| b) | informaciją apie kiekybinių grupių, atsakingų už kiekvienos kredito reitingų klasės metodų ir modelių rengimą ir peržiūrėjimą, dydį ir patirtį; |
| --- | --- |

b)

informaciją apie kiekybinių grupių, atsakingų už kiekvienos kredito reitingų klasės metodų ir modelių rengimą ir peržiūrėjimą, dydį ir patirtį;

| c) | visų kredito reitingų agentūros darbuotojų, kurie turi asmeninių įsipareigojimų arba įsipareigojimų kredito reitingų agentūros vardu kitam kredito reitingų agentūrų grupės ūkio subjektui, vardus, pavardes ir pareigas; |
| --- | --- |

c)

visų kredito reitingų agentūros darbuotojų, kurie turi asmeninių įsipareigojimų arba įsipareigojimų kredito reitingų agentūros vardu kitam kredito reitingų agentūrų grupės ūkio subjektui, vardus, pavardes ir pareigas;

| d) | per paskutinius trejus finansinius metus dirbusių reitingų analitikų, pagrindinių analitikų ir atitikties užtikrinimo pareigūno vidutinio metinio fiksuoto ir kintamo atlyginimo dydį. |
| --- | --- |

d)

per paskutinius trejus finansinius metus dirbusių reitingų analitikų, pagrindinių analitikų ir atitikties užtikrinimo pareigūno vidutinio metinio fiksuoto ir kintamo atlyginimo dydį.

3.   Kredito reitingų agentūra apibūdina naudojamas priemones, kuriomis užtikrinamas jos informavimas, kai reitingų analitikas išeina iš darbo ir pereina dirbti į reitinguojamą subjektą, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 6 punkte. Kredito reitingų agentūra apibūdina naudojamas priemones, kuriomis užtikrinama, kad asmenys, nurodyti Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 1 punkte, būtų supažindinti su draudimu, nustatytu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 7 punkte.

15 straipsnis

Pajėgumas ir tinkamumas

1.   Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI kiekvieno iš toliau nurodytų asmenų gyvenimo aprašymą, įskaitant profesinę patirtį, nurodant atitinkamas datas, pareigas ir pateikiant atsakomybės sričių aprašymą:

| a) | vyresniosios vadovybės narių; |
| --- | --- |

a)

vyresniosios vadovybės narių;

| b) | asmenų, paskirtų vadovauti filialų veiklai; |
| --- | --- |

b)

asmenų, paskirtų vadovauti filialų veiklai;

| c) | pareigūnų, atsakingų už vidaus auditą, vidaus kontrolę, atitikties užtikrinimo funkciją, rizikos vertinimą ir peržiūros funkciją. |
| --- | --- |

c)

pareigūnų, atsakingų už vidaus auditą, vidaus kontrolę, atitikties užtikrinimo funkciją, rizikos vertinimą ir peržiūros funkciją.

2.   Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI šią kiekvieno vyresniosios vadovybės nario informaciją:

| a) | naują neteistumo pažymą, išduotą atitinkamo asmens kilmės šalyje, išskyrus atvejus, kai atitinkamos nacionalinės valdžios institucijos tokių pažymų neišduoda; |
| --- | --- |

a)

naują neteistumo pažymą, išduotą atitinkamo asmens kilmės šalyje, išskyrus atvejus, kai atitinkamos nacionalinės valdžios institucijos tokių pažymų neišduoda;

| b) | pasirašytą geros reputacijos deklaraciją, kurioje pateikti bent VI priede nurodyti teiginiai. |
| --- | --- |

b)

pasirašytą geros reputacijos deklaraciją, kurioje pateikti bent VI priede nurodyti teiginiai.

6   SKIRSNIS

Kredito reitingų suteikimas ir peržiūra

16 straipsnis

Reitingų metodų rengimas, tvirtinimas, peržiūra ir skelbimas

1.   Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI pagrindinių modelių ir metodų, kuriuos taikant nustatomi kiekvienos kredito reitingų klasės kredito reitingai, aukšto lygio aprašymą.

2.   Kredito reitingų agentūra EVPRI teikia toliau nurodytą informaciją apie savo politiką ir procedūras:

| a) | rengiant, tvirtinant ir peržiūrint tos agentūros reitingų metodus, įskaitant bent VII priedo 1 punkte nurodytą informaciją; |
| --- | --- |

a)

rengiant, tvirtinant ir peržiūrint tos agentūros reitingų metodus, įskaitant bent VII priedo 1 punkte nurodytą informaciją;

| b) | skelbiant kredito reitingavimo veikloje taikomus kredito metodus, modelių aprašymus ir pagrindines reitingavimo prielaidas, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo E skirsnio I dalies 5 punkte. |
| --- | --- |

b)

skelbiant kredito reitingavimo veikloje taikomus kredito metodus, modelių aprašymus ir pagrindines reitingavimo prielaidas, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo E skirsnio I dalies 5 punkte.

17 straipsnis

Kredito reitingų suteikimas

1.   Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI šią informaciją:

| a) | kiekvienai kredito reitingų klasei naudojamą reitingų nomenklatūrą; |
| --- | --- |

a)

kiekvienai kredito reitingų klasei naudojamą reitingų nomenklatūrą;

| b) | kredito reitingų agentūros naudojamų reitingavimo veiksmų ir statusų apibrėžtis; |
| --- | --- |

b)

kredito reitingų agentūros naudojamų reitingavimo veiksmų ir statusų apibrėžtis;

| c) | suteikiant kredito reitingus taikomą politiką ir procedūras, įskaitant bent VII priedo 2 punkte nurodytą informaciją; |
| --- | --- |

c)

suteikiant kredito reitingus taikomą politiką ir procedūras, įskaitant bent VII priedo 2 punkte nurodytą informaciją;

| d) | visų reitingų komitetų technines užduotis; |
| --- | --- |

d)

visų reitingų komitetų technines užduotis;

| e) | taikomų reitingavimo sprendimo skelbimo priemonių aprašymą, įskaitant bent VII priedo 3 punkte nurodytą informaciją; |
| --- | --- |

e)

taikomų reitingavimo sprendimo skelbimo priemonių aprašymą, įskaitant bent VII priedo 3 punkte nurodytą informaciją;

| f) | procedūrų, kuriomis užtikrinama, kad metodai būtų taikomi ir įgyvendinami nuosekliai visoms kredito reitingų klasėms, visose buveinėse ir regionuose, aprašymą. |
| --- | --- |

f)

procedūrų, kuriomis užtikrinama, kad metodai būtų taikomi ir įgyvendinami nuosekliai visoms kredito reitingų klasėms, visose buveinėse ir regionuose, aprašymą.

2.   Kredito reitingų agentūra nustato visus politikos ir procedūrų, nurodomų pagal 1 dalies c ir e punktus, skirtumus, kai ši politika ir procedūros taikomos neužsakytų ir užsakytų reitingų atžvilgiu.

3.   Kai nepriklausoma trečioji šalis reguliariai atlieka reitingavimo proceso auditą, kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI naujausią audito ataskaitą.

4.   Kredito reitingų agentūra taip pat pateikia EVPRI šią informaciją:

| a) | duomenų teikėjų atrankos išsamią informaciją ir kriterijus; |
| --- | --- |

a)

duomenų teikėjų atrankos išsamią informaciją ir kriterijus;

| b) | išsamią informaciją apie reitingų modeliams naudojamų vidinių ir išorinių duomenų patikimumą; |
| --- | --- |

b)

išsamią informaciją apie reitingų modeliams naudojamų vidinių ir išorinių duomenų patikimumą;

| c) | išsamią informaciją apie naudojamus duomenų šaltinius. |
| --- | --- |

c)

išsamią informaciją apie naudojamus duomenų šaltinius.

18 straipsnis

Kredito reitingų stebėjimas

Kredito reitingų agentūra EVPRI teikia informaciją apie savo politiką ir procedūras, taikomas:

| a) | reitingams stebėti ir skirtumams tarp užsakytų ir neužsakytų reitingų nustatyti, įskaitant bent VII priedo 4 punkte nurodytą informaciją; |
| --- | --- |

a)

reitingams stebėti ir skirtumams tarp užsakytų ir neužsakytų reitingų nustatyti, įskaitant bent VII priedo 4 punkte nurodytą informaciją;

| b) | sprendimams dėl reitingo peržiūros arba keitimo paskelbti; |
| --- | --- |

b)

sprendimams dėl reitingo peržiūros arba keitimo paskelbti;

| c) | makroekonominių arba finansų rinkų sąlygų pokyčių poveikiui kredito reitingams stebėti, kaip nustatyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 5 dalyje. |
| --- | --- |

c)

makroekonominių arba finansų rinkų sąlygų pokyčių poveikiui kredito reitingams stebėti, kaip nustatyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 5 dalyje.

7   SKIRSNIS

Suteikimo ir peržiūros procedūrų ir metodų aprašymas

19 straipsnis

Kredito reitingų pateikimo reikalavimai

Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI informaciją apie:

| a) | politiką ir procedūras, susijusias su kredito reitingų skelbimo reikalavimais, nurodytais šiose Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 nuostatose:






  i) | 10 straipsnio 1, 2 ir 5 dalyse; |
| --- | --- | --- |

a)

politiką ir procedūras, susijusias su kredito reitingų skelbimo reikalavimais, nurodytais šiose Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 nuostatose:

i)

10 straipsnio 1, 2 ir 5 dalyse;

| ii) | I priedo D skirsnio I dalyje; |
| --- | --- |

ii)

I priedo D skirsnio I dalyje;

| b) | kai kredito reitingų agentūra nustato struktūrizuotų finansinių priemonių reitingus, politiką ir procedūras, susijusias su šiomis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 nuostatomis:






  i) | 10 straipsnio 3 dalimi; |
| --- | --- | --- |

b)

kai kredito reitingų agentūra nustato struktūrizuotų finansinių priemonių reitingus, politiką ir procedūras, susijusias su šiomis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 nuostatomis:

i)

10 straipsnio 3 dalimi;

| ii) | I priedo B skirsnio 4 punktu |
| --- | --- |

ii)

I priedo B skirsnio 4 punktu

| iii) | I priedo D skirsnio II dalimi; |
| --- | --- |

iii)

I priedo D skirsnio II dalimi;

| c) | tipinių kredito reitingų ataskaitų ar kitų dokumentų pavyzdžius, iš kurių matyti, kaip kredito reitingų agentūra vykdo ar ketina vykdyti šiuos informacijos atskleidimo reikalavimus, ir |
| --- | --- |

c)

tipinių kredito reitingų ataskaitų ar kitų dokumentų pavyzdžius, iš kurių matyti, kaip kredito reitingų agentūra vykdo ar ketina vykdyti šiuos informacijos atskleidimo reikalavimus, ir

| d) | kredito reitingų agentūros teikiamų kiekvienos kredito reitingų klasės tipinių reitingų kodų pavyzdžius. |
| --- | --- |

d)

kredito reitingų agentūros teikiamų kiekvienos kredito reitingų klasės tipinių reitingų kodų pavyzdžius.

8   SKIRSNIS

Interesų konfliktai

20 straipsnis

Nepriklausomumas ir interesų konfliktų vengimas

1.   Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI informacijos apie savo politiką ir procedūras, skirtas interesų konfliktams nustatyti, valdyti ir atskleisti, ir informacijos apie taisykles, taikomas reitingų analitikams ir kitiems asmenims, tiesiogiai dalyvaujantiems kredito reitingavimo veikloje, laikydamasi bent VIII priedo reikalavimų.

2.   Kredito reitingų agentūra apibūdina procesą, kuriuo užtikrinama, kad atitinkami asmenys būtų susipažinę su 1 dalyje nurodyta politika ir procedūromis. Kredito reitingų agentūra apibūdina naudojamas priemones, kuriomis užtikrinama, kad peržiūros funkciją atliekantys darbuotojai, atsakingi už Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo A skirsnio 9 punkto metodų peržiūrą, būtų nepriklausomi nuo verslo padalinių, kurie atsakingi už kredito reitingavimo veiklą.

3.   Kredito reitingų agentūra apibūdina naudojamas kontrolės priemones, įskaitant informacinėse sistemose įdiegtas kontrolės priemones, kuriomis užtikrinama atitiktis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 7 straipsnio 2 ir 3 dalyse nurodytiems reikalavimams, taikomiems deryboms dėl mokesčio ir reitingavimo veikloje dalyvaujančių asmenų taisyklėms.

4.   Kredito reitingų agentūra apibūdina visas kitas naudojamas priemones ir kontrolės priemones, kuriomis užtikrinamas agentūros reitingų analitikų nepriklausomumas.

21 straipsnis

Interesų konfliktų sąrašas

1.   Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI atnaujintą agentūrai aktualių esamų ir galimų interesų konfliktų sąrašą. Kai kredito reitingų agentūra priklauso įmonių grupei, į sąrašą ji įtraukia visus interesų konfliktus, kylančius dėl kitų tai pačiai įmonių grupei priklausančių ūkio subjektų.

2.   Esamų ir galimų interesų konfliktų sąraše nurodomi:

| a) | visi galimi interesų konfliktai su susijusiomis trečiosiomis šalimis; |
| --- | --- |

a)

visi galimi interesų konfliktai su susijusiomis trečiosiomis šalimis;

| b) | visi galimi interesų konfliktai, kylantys dėl papildomų paslaugų teikimo ir reitingavimo veiklos užsakomųjų paslaugų. |
| --- | --- |

b)

visi galimi interesų konfliktai, kylantys dėl papildomų paslaugų teikimo ir reitingavimo veiklos užsakomųjų paslaugų.

3.   1 dalyje nurodytame sąraše paaiškinama, kaip galimi interesų konfliktai šalinami arba valdomi ir atskleidžiami.

22 straipsnis

Su papildomomis paslaugomis susiję interesų konfliktai

1.   Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI aprašymą žmogiškųjų ir techninių išteklių, naudojamų tiek kredito reitingų agentūros reitingavimo, tiek papildomoms paslaugoms teikti arba naudojamų drauge su įmonių grupe, kuriai agentūra priklauso.

2.   Kredito reitingų agentūra apibūdina priemones, naudojamas esamiems arba galimiems reitingavimo veiklos ir papildomų paslaugų interesų konfliktams išvengti, atskleisti ir švelninti.

3.   Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI visų vidaus vertinimų, atliktų siekiant nustatyti visus esamus arba galimus reitingavimo veiklos ir papildomų paslaugų interesų konfliktus, rezultatų egzempliorių.

9   SKIRSNIS

Veiksmų programa

23 straipsnis

Su veiksmų programa susijusi informacija

Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI IX priede aprašytą metinę informaciją apie trejų metų laikotarpį nuo registracijos datos.

10   SKIRSNIS

Patvirtinimo naudojimas

24 straipsnis

Numanomas patvirtinimo naudojimas

Kai kredito reitingų agentūra planuoja patvirtinti trečiosiose valstybėse suteiktus kredito reitingus, kaip numatyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 4 straipsnio 3 dalyje, agentūra pateikia EVPRI XI priede nustatytą informaciją.

11   SKIRSNIS

Užsakomosios paslaugos

25 straipsnis

Užsakomosioms paslaugoms taikomi reikalavimai

1.   Jei kredito reitingų agentūra užsako atlikti svarbias veiklos funkcijas, agentūra pateikia EVPRI šią informaciją:

| a) | savo užsakomųjų paslaugų politiką; |
| --- | --- |

a)

savo užsakomųjų paslaugų politiką;

| b) | paaiškinimą, kaip ketina nustatyti, valdyti ir stebėti riziką, atsirandančią dėl svarbių veiklos funkcijų užsakymo; |
| --- | --- |

b)

paaiškinimą, kaip ketina nustatyti, valdyti ir stebėti riziką, atsirandančią dėl svarbių veiklos funkcijų užsakymo;

| c) | kredito reitingų agentūros ir ūkio subjekto, kuris vykdo veiklą pagal užsakymą, užsakomųjų paslaugų susitarimų kopijas; |
| --- | --- |

c)

kredito reitingų agentūros ir ūkio subjekto, kuris vykdo veiklą pagal užsakymą, užsakomųjų paslaugų susitarimų kopijas;

| d) | visų užsakytos veiklos vidaus ir išorės ataskaitų, parengtų per paskutinius 5 metus, kopijas. |
| --- | --- |

d)

visų užsakytos veiklos vidaus ir išorės ataskaitų, parengtų per paskutinius 5 metus, kopijas.

2.   Taikant 1 dalį, laikoma, kad svarbios veiklos funkcijos apima reitingavimo peržiūrą, pagrindinio analitiko veiklą, reitingavimo metodų rengimą ir peržiūrą, reitingų patvirtinimą, vidaus kokybės kontrolę, duomenų saugojimą, IT sistemas, IT pagalbą ir apskaitą.

3   SKYRIUS

SERTIFIKAVIMAS

1   SKIRSNIS

Sertifikavimo paraiška

26 straipsnis

Sertifikavimo paraiškoje teikiama informacija

1.   Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI šią informaciją:

| a) | II priedo 1–10 punktuose prašomą pateikti bendrąją informaciją; |
| --- | --- |

a)

II priedo 1–10 punktuose prašomą pateikti bendrąją informaciją;

| b) | 8 straipsnyje nurodytą informaciją apie agentūros savininkus; |
| --- | --- |

b)

8 straipsnyje nurodytą informaciją apie agentūros savininkus;

| c) | 10 straipsnyje nurodytą organizacinę schemą; |
| --- | --- |

c)

10 straipsnyje nurodytą organizacinę schemą;

| d) | informaciją apie priemones, naudojamas esamiems ir galimiems reitingavimo veiklos ir papildomų paslaugų interesų konfliktams išvengti, atskleisti ir švelninti; |
| --- | --- |

d)

informaciją apie priemones, naudojamas esamiems ir galimiems reitingavimo veiklos ir papildomų paslaugų interesų konfliktams išvengti, atskleisti ir švelninti;

| e) | 13 straipsnyje nurodytą informaciją apie kredito reitingų agentūros finansinius išteklius. |
| --- | --- |

e)

13 straipsnyje nurodytą informaciją apie kredito reitingų agentūros finansinius išteklius.

2.   Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI šią informaciją apie agentūros ūkinę veiklą:

| a) | paskutinių trejų metų nuolatinių ir laikinųjų darbuotojų, įdarbintų pagal sutartis ir dalyvavusių teikiant reitingavimo ir papildomas paslaugas, skaičių; |
| --- | --- |

a)

paskutinių trejų metų nuolatinių ir laikinųjų darbuotojų, įdarbintų pagal sutartis ir dalyvavusių teikiant reitingavimo ir papildomas paslaugas, skaičių;

| b) | jei pareiškėjas turi filialų, jis nurodo darbuotojų, dalyvavusių teikiant kiekvieno filialo reitingavimo ir papildomas paslaugas, skaičių; |
| --- | --- |

b)

jei pareiškėjas turi filialų, jis nurodo darbuotojų, dalyvavusių teikiant kiekvieno filialo reitingavimo ir papildomas paslaugas, skaičių;

| c) | pareiškėjo įdarbintų reitingų analitikų skaičių, įskaitant kiekviename filiale įdarbintų reitingų analitikų skaičių, jei kredito reitingų agentūra turi filialų; |
| --- | --- |

c)

pareiškėjo įdarbintų reitingų analitikų skaičių, įskaitant kiekviename filiale įdarbintų reitingų analitikų skaičių, jei kredito reitingų agentūra turi filialų;

| d) | jei kredito reitingų agentūra planuoja steigti naują filialą, ji pateikia numatytos naujojo filialo ūkinės veiklos aprašymą, filialo visą pavadinimą ir adresą, jo įsteigimo tvarkaraštį; |
| --- | --- |

d)

jei kredito reitingų agentūra planuoja steigti naują filialą, ji pateikia numatytos naujojo filialo ūkinės veiklos aprašymą, filialo visą pavadinimą ir adresą, jo įsteigimo tvarkaraštį;

| e) | jei kredito reitingų agentūra planuoja teikti naujas papildomas paslaugas, ji pateikia naujųjų paslaugų aprašymą ir jų teikimo pradžios tvarkaraštį; |
| --- | --- |

e)

jei kredito reitingų agentūra planuoja teikti naujas papildomas paslaugas, ji pateikia naujųjų paslaugų aprašymą ir jų teikimo pradžios tvarkaraštį;

| f) | paskutinių trejų metų kredito reitingų agentūros pajamas, uždirbtas teikiant reitingavimo ir papildomas paslaugas, nurodant, kokią procentinę bendros pajamų sumos dalį sudaro šios pajamos, ir pateikiant kiekvienų finansinių metų pajamas atskirai; |
| --- | --- |

f)

paskutinių trejų metų kredito reitingų agentūros pajamas, uždirbtas teikiant reitingavimo ir papildomas paslaugas, nurodant, kokią procentinę bendros pajamų sumos dalį sudaro šios pajamos, ir pateikiant kiekvienų finansinių metų pajamas atskirai;

| g) | jei kredito reitingų agentūra turi vieną ar daugiau filialų, paskutinių trejų metų kiekvieno filialo pajamas, nurodant, kokią procentinę bendros pajamų sumos dalį sudaro šios pajamos, ir pateikiant kiekvienų finansinių metų pajamas atskirai. |
| --- | --- |

g)

jei kredito reitingų agentūra turi vieną ar daugiau filialų, paskutinių trejų metų kiekvieno filialo pajamas, nurodant, kokią procentinę bendros pajamų sumos dalį sudaro šios pajamos, ir pateikiant kiekvienų finansinių metų pajamas atskirai.

3.   Kredito reitingų agentūra EVPRI taip pat teikia šią informaciją apie agentūros suteikiamus ar siūlomus suteikti kredito reitingus:

| a) | kredito reitingų klasę; |
| --- | --- |

a)

kredito reitingų klasę;

| b) | kiekvienai kredito reitingų klasei naudojamą reitingų nomenklatūrą; |
| --- | --- |

b)

kiekvienai kredito reitingų klasei naudojamą reitingų nomenklatūrą;

| c) | kredito reitingų agentūros naudojamų reitingavimo veiksmų ir statusų apibrėžtis; |
| --- | --- |

c)

kredito reitingų agentūros naudojamų reitingavimo veiksmų ir statusų apibrėžtis;

| d) | išsamią informaciją apie tai, ar kredito reitingų agentūra teikia užsakytus ar neužsakytus reitingus, ar teikia ir užsakytus, ir neužsakytus reitingus; |
| --- | --- |

d)

išsamią informaciją apie tai, ar kredito reitingų agentūra teikia užsakytus ar neužsakytus reitingus, ar teikia ir užsakytus, ir neužsakytus reitingus;

| e) | kelerių metų patirtį agentūra turi kiekvienos kredito reitingų klasės reitingavimo srityje; |
| --- | --- |

e)

kelerių metų patirtį agentūra turi kiekvienos kredito reitingų klasės reitingavimo srityje;

| f) | esamą arba planuojamą kiekvienos kredito reitingų klasės viešųjų ir privačiųjų reitingų dalį procentais. |
| --- | --- |

f)

esamą arba planuojamą kiekvienos kredito reitingų klasės viešųjų ir privačiųjų reitingų dalį procentais.

4.   Kredito reitingų agentūra nurodo, ar ji jau turi išorinės kredito rizikos vertinimo institucijos (ECAI) statusą, ar planuoja dėl šio statuso teikti paraišką vienoje ar keliose valstybėse narėse, nurodant tas valstybes nares.

27 straipsnis

Sertifikavimo paraiškai taikomi bendrieji reikalavimai

Kredito reitingų agentūra užtikrina savo paraiškos atitiktį 2–6 straipsnių nuostatoms, susijusioms su agentūros paraiškos forma, tos paraiškos tikslumo patvirtinimu, Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai nurodomomis kredito reitingų klasėmis, darbuotojų skaičiumi, politika ir procedūromis.

2   SKIRSNIS

Sisteminė svarba

28 straipsnis

Sisteminė svarba

Kredito reitingų agentūra teikia EVPRI XII priede nurodytą informaciją apie agentūros kredito reitingų ir kredito reitingavimo veiklos sisteminę svarbą vienos ar kelių valstybių narių finansiniam stabilumui arba finansų rinkų vientisumui.

4   SKYRIUS

BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS

29 straipsnis

Įsigaliojimas

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2012 m. kovo 21 d.

Komisijos vardu

Pirmininkas

José Manuel BARROSO

---

(1)  OL L 302, 2009 11 17, p. 1.

1

(2)  OL L 331, 2010 12 15, p. 84.

2

(3)  OL L 157, 2006 6 9, p. 87.

3

---

I PRIEDAS

NUORODOS Į DOKUMENTUS

(2 straipsnis)

| Šio reglamento straipsnis arba priedas | Kredito reitingų agentūros registracijos kodas | Dokumento pavadinimas | Dokumento skyrius, skirsnis arba puslapis, kuriame pateikta informacija, arba informacijos nepateikimo priežastis |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |

Šio reglamento straipsnis arba priedas

Kredito reitingų agentūros registracijos kodas

Dokumento pavadinimas

Dokumento skyrius, skirsnis arba puslapis, kuriame pateikta informacija, arba informacijos nepateikimo priežastis

...

...

...

...

---

II PRIEDAS

BENDROJI INFORMACIJA

(7 straipsnis)

| 1. | Visas pavadinimas |
| --- | --- |

1.

Visas pavadinimas

| 2. | Įsisteigimo valstybė |
| --- | --- |

2.

Įsisteigimo valstybė

| 3. | Registruotosios būstinės vieta |
| --- | --- |

3.

Registruotosios būstinės vieta

| 4. | Teisinis statusas |
| --- | --- |

4.

Teisinis statusas

| 5. | Asmens (-ų) ryšiams dėl paraiškos






  a) | vardas, pavardė |
| --- | --- | --- |

5.

Asmens (-ų) ryšiams dėl paraiškos

a)

vardas, pavardė

| b) | pareigos |
| --- | --- |

b)

pareigos

| c) | adresas |
| --- | --- |

c)

adresas

| d) | e. pašto adresas |
| --- | --- |

d)

e. pašto adresas

| e) | telefono numeris. |
| --- | --- |

e)

telefono numeris.

| 6. | Atitikties užtikrinimo pareigūno:






  a) | vardas, pavardė |
| --- | --- | --- |

6.

Atitikties užtikrinimo pareigūno:

a)

vardas, pavardė

| b) | pareigos |
| --- | --- |

b)

pareigos

| c) | adresas |
| --- | --- |

c)

adresas

| d) | e. pašto adresas |
| --- | --- |

d)

e. pašto adresas

| e) | telefono numeris. |
| --- | --- |

e)

telefono numeris.

| 7. | Kredito reitingų agentūros vykdomos ūkinės veiklos, įskaitant papildomas paslaugas, aprašymas ir, jei agentūra turi vieną ar kelis filialus ar patronuojamąsias įmones, kiekvieno filialo ar patronuojamosios įmonės vykdomos veiklos aprašymas. |
| --- | --- |

7.

Kredito reitingų agentūros vykdomos ūkinės veiklos, įskaitant papildomas paslaugas, aprašymas ir, jei agentūra turi vieną ar kelis filialus ar patronuojamąsias įmones, kiekvieno filialo ar patronuojamosios įmonės vykdomos veiklos aprašymas.

| 8. | Pagal 5 straipsnyje nurodytas kategorijas nustatyta kredito reitingų klasė, kurios atžvilgiu kredito reitingų agentūra teikia registracijos paraišką. |
| --- | --- |

8.

Pagal 5 straipsnyje nurodytas kategorijas nustatyta kredito reitingų klasė, kurios atžvilgiu kredito reitingų agentūra teikia registracijos paraišką.

| 9. | Jei yra, reguliuojamos rinkos, į kurių biržos sąrašus įtraukta kredito reitingų agentūra. |
| --- | --- |

9.

Jei yra, reguliuojamos rinkos, į kurių biržos sąrašus įtraukta kredito reitingų agentūra.

| 10. | Finansinės ataskaitos:






  a) | nurodoma, ar kredito reitingų agentūra yra audituojamas ūkio subjektas; |
| --- | --- | --- |

10.

Finansinės ataskaitos:

a)

nurodoma, ar kredito reitingų agentūra yra audituojamas ūkio subjektas;

| b) | jei kredito reitingų agentūra yra audituojama, nurodomas išorės auditorius ir jo nacionalinis registracijos numeris; |
| --- | --- |

b)

jei kredito reitingų agentūra yra audituojama, nurodomas išorės auditorius ir jo nacionalinis registracijos numeris;

| c) | finansinių metų pabaigos data. |
| --- | --- |

c)

finansinių metų pabaigos data.

| 11. | Darbuotojų skaičius (be filialuose dirbančių darbuotojų) paraiškos teikimo dieną ir kiekvienų paskutinių trejų finansinių metų pabaigoje pagal šias kategorijas:






  a) | laikinieji darbuotojai; |
| --- | --- | --- |

11.

Darbuotojų skaičius (be filialuose dirbančių darbuotojų) paraiškos teikimo dieną ir kiekvienų paskutinių trejų finansinių metų pabaigoje pagal šias kategorijas:

a)

laikinieji darbuotojai;

| b) | nuolatiniai darbuotojai, kurie agentūroje dirbo iki penkerių metų; |
| --- | --- |

b)

nuolatiniai darbuotojai, kurie agentūroje dirbo iki penkerių metų;

| c) | nuolatiniai darbuotojai, kurie agentūroje dirbo penkerius ar daugiau metų. |
| --- | --- |

c)

nuolatiniai darbuotojai, kurie agentūroje dirbo penkerius ar daugiau metų.

| 12. | Jei kredito reitingų agentūra turi filialų, kiekvieno filialo:






  a) | visas pavadinimas; |
| --- | --- | --- |

12.

Jei kredito reitingų agentūra turi filialų, kiekvieno filialo:

a)

visas pavadinimas;

| b) | teisinis statusas; |
| --- | --- |

b)

teisinis statusas;

| c) | adresas ir |
| --- | --- |

c)

adresas ir

| d) | laikinųjų darbuotojų ir nuolatinių darbuotojų skaičius. |
| --- | --- |

d)

laikinųjų darbuotojų ir nuolatinių darbuotojų skaičius.

| 13. | Sąrašas valstybių, kuriose suteiktus kredito reitingus kredito reitingų agentūra planuoja tvirtinti. |
| --- | --- |

13.

Sąrašas valstybių, kuriose suteiktus kredito reitingus kredito reitingų agentūra planuoja tvirtinti.

---

III PRIEDAS

TEIKTINA INFORMACIJA APIE NUOSAVYBĖS STRUKTŪRĄ

(8 straipsnis)

| 1. | 8 straipsnio 1 dalyje nurodytų kredito reitingų agentūros savininkų duomenys:









  Savininkas | Kapitalo dalis procentais | Nuosavybės pobūdis: tiesioginė ar netiesioginė | Balsavimo teisių dalis procentais | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

1.

8 straipsnio 1 dalyje nurodytų kredito reitingų agentūros savininkų duomenys:

Savininkas

Kapitalo dalis procentais

Nuosavybės pobūdis: tiesioginė ar netiesioginė

Balsavimo teisių dalis procentais

...

...

...

...

...

...

| 2. | 8 straipsnio 1 dalyje nurodytų kredito reitingų agentūros savininkų ūkinės veiklos aprašymas:






  Savininkas | Ūkinė veikla |
| --- | --- | --- |
| ... | ... |
| ... | ... |
| ... | ... |

2.

8 straipsnio 1 dalyje nurodytų kredito reitingų agentūros savininkų ūkinės veiklos aprašymas:

Savininkas

Ūkinė veikla

...

...

...

...

...

...

| 3. | Įmonių, kurių atžvilgiu 8 straipsnio 1 dalyje nurodyti kredito reitingų agentūros savininkai turi turtinių interesų pagal 8 straipsnio 2 dalį, ūkinės veiklos duomenys:







  Savininkas | Įmonės, kurių atžvilgiu savininkas turi turtinių interesų pagal 8 straipsnio 2 dalį | Ūkinė veikla |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

3.

Įmonių, kurių atžvilgiu 8 straipsnio 1 dalyje nurodyti kredito reitingų agentūros savininkai turi turtinių interesų pagal 8 straipsnio 2 dalį, ūkinės veiklos duomenys:

Savininkas

Įmonės, kurių atžvilgiu savininkas turi turtinių interesų pagal 8 straipsnio 2 dalį

Ūkinė veikla

...

...

...

...

...

...

| 4. | 8 straipsnio 3 dalyje nurodytos patronuojančiosios įmonės savininkų duomenys:









  Savininkas | Kapitalo dalis procentais | Nuosavybės pobūdis: tiesioginė ar netiesioginė | Balsavimo teisių dalis procentais | Nuosavybės pobūdis: tiesioginė ar netiesioginė |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

4.

8 straipsnio 3 dalyje nurodytos patronuojančiosios įmonės savininkų duomenys:

Savininkas

Kapitalo dalis procentais

Nuosavybės pobūdis: tiesioginė ar netiesioginė

Balsavimo teisių dalis procentais

Nuosavybės pobūdis: tiesioginė ar netiesioginė

...

...

...

...

...

...

---

IV PRIEDAS

ORGANIZACINĖ STRUKTŪRA

(11 straipsnis)

| 1. | Kredito reitingų agentūra teikia šią informaciją apie 11 straipsnio 1 dalyje nurodytą politiką ir procedūras:






  a) | darbuotojų pareigų ir atsakomybės sričių aprašymą; |
| --- | --- | --- |

1.

Kredito reitingų agentūra teikia šią informaciją apie 11 straipsnio 1 dalyje nurodytą politiką ir procedūras:

a)

darbuotojų pareigų ir atsakomybės sričių aprašymą;

| b) | politikos arba procedūros veiksmingumo stebėjimo būdų aprašymą; |
| --- | --- |

b)

politikos arba procedūros veiksmingumo stebėjimo būdų aprašymą;

| c) | darbuotojų skaičių, laikinųjų ir nuolatinių darbuotojų santykį; |
| --- | --- |

c)

darbuotojų skaičių, laikinųjų ir nuolatinių darbuotojų santykį;

| d) | informaciją apie pavaldumo struktūrą ir ataskaitų teikimo dažnį; |
| --- | --- |

d)

informaciją apie pavaldumo struktūrą ir ataskaitų teikimo dažnį;

| e) | atitinkamos funkcijos ir reitingavimo procese tiesiogiai dalyvaujančių darbuotojų sąveikos, taip pat tos funkcijos ir kitų funkcijų sąveikos aprašymą. |
| --- | --- |

e)

atitinkamos funkcijos ir reitingavimo procese tiesiogiai dalyvaujančių darbuotojų sąveikos, taip pat tos funkcijos ir kitų funkcijų sąveikos aprašymą.

| 2. | Kai šio priedo 1 punkte nurodytos priemonės vykdomos įmonių grupės lygmeniu, kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI pasirašytų ar planuojamų pasirašyti atitinkamų paslaugų lygio susitarimų su kitais grupės nariais kopijas ir šią informaciją:






  a) | kiekvienos grupės įmonės, įskaitant įmones trečiosiose valstybėse, vykdomų atitinkamų užduočių aprašymą; |
| --- | --- | --- |

2.

Kai šio priedo 1 punkte nurodytos priemonės vykdomos įmonių grupės lygmeniu, kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI pasirašytų ar planuojamų pasirašyti atitinkamų paslaugų lygio susitarimų su kitais grupės nariais kopijas ir šią informaciją:

a)

kiekvienos grupės įmonės, įskaitant įmones trečiosiose valstybėse, vykdomų atitinkamų užduočių aprašymą;

| b) | aiškiai nurodytą įmonę, atliekančią užduotį, nurodant jos vietą; |
| --- | --- |

b)

aiškiai nurodytą įmonę, atliekančią užduotį, nurodant jos vietą;

| c) | informaciją apie kiekvieno dalyvaujančio ūkio subjekto pavaldumo struktūrą ir ataskaitų teikimo dažnį bei informacijos rinkimo iš visų ūkio subjektų būdą; |
| --- | --- |

c)

informaciją apie kiekvieno dalyvaujančio ūkio subjekto pavaldumo struktūrą ir ataskaitų teikimo dažnį bei informacijos rinkimo iš visų ūkio subjektų būdą;

| d) | informaciją apie visus Sąjungoje esančius skiriamus išteklius. Pateikdama informaciją apie žmogiškuosius išteklius, kredito reitingų agentūra nurodo funkcijai skiriamą laiką visos darbo dienos ekvivalentais. |
| --- | --- |

d)

informaciją apie visus Sąjungoje esančius skiriamus išteklius. Pateikdama informaciją apie žmogiškuosius išteklius, kredito reitingų agentūra nurodo funkcijai skiriamą laiką visos darbo dienos ekvivalentais.

| 3. | Apie atitikties užtikrinimo funkciją kredito reitingų agentūra pateikia šią informaciją:






  a) | Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 5 punkte nurodytos informacijos pranešimo politiką ir procedūras; |
| --- | --- | --- |

3.

Apie atitikties užtikrinimo funkciją kredito reitingų agentūra pateikia šią informaciją:

a)

Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 5 punkte nurodytos informacijos pranešimo politiką ir procedūras;

| b) | atitikties užtikrinimo funkcijos nepriklausomumo užtikrinimo aprašymą; |
| --- | --- |

b)

atitikties užtikrinimo funkcijos nepriklausomumo užtikrinimo aprašymą;

| c) | atitikties užtikrinimo pareigūno paskutinę ataskaitą; |
| --- | --- |

c)

atitikties užtikrinimo pareigūno paskutinę ataskaitą;

| d) | ateinančių trejų metų darbo planą. |
| --- | --- |

d)

ateinančių trejų metų darbo planą.

| 4. | Apie vidaus audito funkciją, atliekančią Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo A skirsnio 10 punkte nurodytas užduotis, kredito reitingų agentūra pateikia šią informaciją:






  a) | paaiškinimą, kaip, atsižvelgiant į agentūros veiklos, jos apimties, sudėtingumo ir rizikos ypatybes, kuriami ir taikomi agentūros vidaus audito metodai; |
| --- | --- | --- |

4.

Apie vidaus audito funkciją, atliekančią Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo A skirsnio 10 punkte nurodytas užduotis, kredito reitingų agentūra pateikia šią informaciją:

a)

paaiškinimą, kaip, atsižvelgiant į agentūros veiklos, jos apimties, sudėtingumo ir rizikos ypatybes, kuriami ir taikomi agentūros vidaus audito metodai;

| b) | ateinančių trejų metų darbo planą. |
| --- | --- |

b)

ateinančių trejų metų darbo planą.

---

V PRIEDAS

TEIKTINA INFORMACIJA APIE ĮMONĖS VALDYMĄ

(12 straipsnis)

| 1. | Administracinio organo arba stebėtojų tarybos ir kitų komitetų narių, kaip nustatyta 12 straipsnio 3 dalyje, duomenys:







  Nario vardas, pavardė | Organas (administracinis organas, stebėtojų taryba, audito komitetas, atlyginimo komitetas ir kt.) ir pareigos (pirmininkas, pirmininko pavaduotojas, narys) | Kitų įmonių organas, kurio narys yra šis asmuo, ir jo pareigos |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

1.

Administracinio organo arba stebėtojų tarybos ir kitų komitetų narių, kaip nustatyta 12 straipsnio 3 dalyje, duomenys:

Nario vardas, pavardė

Organas (administracinis organas, stebėtojų taryba, audito komitetas, atlyginimo komitetas ir kt.) ir pareigos (pirmininkas, pirmininko pavaduotojas, narys)

Kitų įmonių organas, kurio narys yra šis asmuo, ir jo pareigos

...

...

...

...

...

...

| 2. | Administracinio organo arba stebėtojų tarybos nepriklausomų narių, kaip nustatyta 12 straipsnio 3 dalyje, duomenys ir jų nepriklausomumo pagrindas, jei jie yra nepriklausomi nariai, bei jų gilios žinios ir vadovaujamo darbo patirtis struktūrizuotų finansinių priemonių rinkų srityje pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo A skirsnio 2 punktą, kai kredito reitingų agentūra kreipiasi dėl leidimo suteikti struktūrizuotų finansinių priemonių kredito reitingus:








  Nario vardas, pavardė | Organas (administracinis organas ar stebėtojų taryba) | Nepriklausomi nariai (TAIP/NE); jei TAIP, nurodyti pagrindą | Patirtis struktūrizuotų finansinių priemonių srityje (TAIP/NE); jei TAIP, nurodyti pagrindą |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |

2.

Administracinio organo arba stebėtojų tarybos nepriklausomų narių, kaip nustatyta 12 straipsnio 3 dalyje, duomenys ir jų nepriklausomumo pagrindas, jei jie yra nepriklausomi nariai, bei jų gilios žinios ir vadovaujamo darbo patirtis struktūrizuotų finansinių priemonių rinkų srityje pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo A skirsnio 2 punktą, kai kredito reitingų agentūra kreipiasi dėl leidimo suteikti struktūrizuotų finansinių priemonių kredito reitingus:

Nario vardas, pavardė

Organas (administracinis organas ar stebėtojų taryba)

Nepriklausomi nariai (TAIP/NE); jei TAIP, nurodyti pagrindą

Patirtis struktūrizuotų finansinių priemonių srityje (TAIP/NE); jei TAIP, nurodyti pagrindą

...

...

...

...

...

...

| 3. | Kredito reitingų agentūra pagal 12 straipsnio 4 dalį EVPRI pateikia šių dokumentų kopijas:






  a) | paskutinių trijų administracinio organo ir stebėtojų tarybos susirinkimų protokolai; |
| --- | --- | --- |

3.

Kredito reitingų agentūra pagal 12 straipsnio 4 dalį EVPRI pateikia šių dokumentų kopijas:

a)

paskutinių trijų administracinio organo ir stebėtojų tarybos susirinkimų protokolai;

| b) | kitų komitetų, kaip kad atlyginimo komiteto ar strategijos komiteto, paskutinių susirinkimų protokolai; |
| --- | --- |

b)

kitų komitetų, kaip kad atlyginimo komiteto ar strategijos komiteto, paskutinių susirinkimų protokolai;

| c) | paskutinės trys nepriklausomų narių nuomonės arba ataskaitos, pateiktos administraciniam organui ar stebėtojų tarybai. |
| --- | --- |

c)

paskutinės trys nepriklausomų narių nuomonės arba ataskaitos, pateiktos administraciniam organui ar stebėtojų tarybai.

---

VI PRIEDAS

DEKLARACIJA

(15 straipsnio 2 dalis)

Pagal 15 straipsnio 2 dalies b punktą teikiamoje deklaracijoje kiekvienas vyresniosios vadovybės narys nurodo, ar jis priskiriamas prie kurios nors iš šių kategorijų:

| a) | teistas už kokią nors nusikalstamą veiką asmuo; |
| --- | --- |

a)

teistas už kokią nors nusikalstamą veiką asmuo;

| b) | priežiūros institucijos pradėto drausminio pobūdžio arba nusikalstamo pobūdžio proceso atsakovas arba apie tokį procesą informuotas asmuo; |
| --- | --- |

b)

priežiūros institucijos pradėto drausminio pobūdžio arba nusikalstamo pobūdžio proceso atsakovas arba apie tokį procesą informuotas asmuo;

| c) | asmuo, kurio atžvilgiu civilinėje byloje, susijusioje su finansinių paslaugų teikimu, profesiniu nusižengimu, sukčiavimu arba juridinio asmens valdymu, priimtos nepalankios išvados; |
| --- | --- |

c)

asmuo, kurio atžvilgiu civilinėje byloje, susijusioje su finansinių paslaugų teikimu, profesiniu nusižengimu, sukčiavimu arba juridinio asmens valdymu, priimtos nepalankios išvados;

| d) | asmuo, kurio atžvilgiu, kiek jam žinoma, kuri nors priežiūros institucija, Vyriausybinė institucija ar tarnyba vykdo ar vykdė tyrimą; |
| --- | --- |

d)

asmuo, kurio atžvilgiu, kiek jam žinoma, kuri nors priežiūros institucija, Vyriausybinė institucija ar tarnyba vykdo ar vykdė tyrimą;

| e) | asmuo, turėjęs ryšių su įmone, kurios registraciją arba veiklos leidimą panaikino priežiūros institucija; |
| --- | --- |

e)

asmuo, turėjęs ryšių su įmone, kurios registraciją arba veiklos leidimą panaikino priežiūros institucija;

| f) | asmuo, kuriam atsisakyta suteikti teisę vykdyti veiklą, kuriai būtina priežiūros institucijos suteikta registracija arba veiklos leidimas; |
| --- | --- |

f)

asmuo, kuriam atsisakyta suteikti teisę vykdyti veiklą, kuriai būtina priežiūros institucijos suteikta registracija arba veiklos leidimas;

| g) | asmuo, dalyvavęs valdant įmonę, kuri pripažinta nemokia, likviduota ar pertvarkyta, kai tas asmuo buvo susijęs su ta įmone arba per vienerių metų laikotarpį po to, kai to asmens ir tos įmonės ryšiai nutrūko; |
| --- | --- |

g)

asmuo, dalyvavęs valdant įmonę, kuri pripažinta nemokia, likviduota ar pertvarkyta, kai tas asmuo buvo susijęs su ta įmone arba per vienerių metų laikotarpį po to, kai to asmens ir tos įmonės ryšiai nutrūko;

| h) | asmuo, turėjęs ryšių su įmone, kurios veiklą tyrė arba laikinai sustabdė priežiūros institucija, dėl to pradėjusi vykdymo užtikrinimo veiksmus; |
| --- | --- |

h)

asmuo, turėjęs ryšių su įmone, kurios veiklą tyrė arba laikinai sustabdė priežiūros institucija, dėl to pradėjusi vykdymo užtikrinimo veiksmus;

| i) | asmuo, kurio veiksmus tyrė, kurio veiklą laikinai sustabdė ar kurį nubaudė priežiūros institucija; |
| --- | --- |

i)

asmuo, kurio veiksmus tyrė, kurio veiklą laikinai sustabdė ar kurį nubaudė priežiūros institucija;

| j) | asmuo, netekęs teisės eiti direktoriaus ar kito vadovo pareigų, atleistas iš darbo ar kito posto įmonėje dėl įtariamo profesinio nusižengimo arba neteisėtų veiksmų. |
| --- | --- |

j)

asmuo, netekęs teisės eiti direktoriaus ar kito vadovo pareigų, atleistas iš darbo ar kito posto įmonėje dėl įtariamo profesinio nusižengimo arba neteisėtų veiksmų.

---

VII PRIEDAS

KREDITO REITINGŲ SUTEIKIMAS IR PERŽIŪRA

(16, 17 ir 18 straipsniai)

| 1. | Teikiama informacija apie 16 straipsnio 2 dalies a punkte nurodytą politiką ir procedūras, taikomas rengiant, tvirtinant ir peržiūrint KRA reitingų metodus, apima:






  a) | reitingų metodų rengimo ir pasirašymo atsakomybės sritis ir procesą, įskaitant informaciją apie reitingų metodų komitetų sudėtį ir jų narių atrankos tvarką; |
| --- | --- | --- |

1.

Teikiama informacija apie 16 straipsnio 2 dalies a punkte nurodytą politiką ir procedūras, taikomas rengiant, tvirtinant ir peržiūrint KRA reitingų metodus, apima:

a)

reitingų metodų rengimo ir pasirašymo atsakomybės sritis ir procesą, įskaitant informaciją apie reitingų metodų komitetų sudėtį ir jų narių atrankos tvarką;

| b) | atsakomybės už reitingų metodus sritis ir procesą, įskaitant:






  i) | reitingų metodų tikrinimą ir tvirtinimą; |
| --- | --- | --- |

b)

atsakomybės už reitingų metodus sritis ir procesą, įskaitant:

i)

reitingų metodų tikrinimą ir tvirtinimą;

| ii) | reitingų metodų tikrinimą pagal ankstesnius duomenis, nurodant, kaip atsižvelgiama į grįžtamojo patikrinimo rezultatus. Be to, kai kiekybiniai duomenys egzistuoja, kredito reitingų agentūra pateikia paskutinių trejų metų tokių tikrinimų ir grįžtamųjų patikrinimų rezultatus; |
| --- | --- |

ii)

reitingų metodų tikrinimą pagal ankstesnius duomenis, nurodant, kaip atsižvelgiama į grįžtamojo patikrinimo rezultatus. Be to, kai kiekybiniai duomenys egzistuoja, kredito reitingų agentūra pateikia paskutinių trejų metų tokių tikrinimų ir grįžtamųjų patikrinimų rezultatus;

| iii) | reitingų metodų peržiūros išvadų pranešimą; |
| --- | --- |

iii)

reitingų metodų peržiūros išvadų pranešimą;

| iv) | metodų, modelio arba pagrindinių reitingavimo prielaidų pakeitimų įdiegimą. |
| --- | --- |

iv)

metodų, modelio arba pagrindinių reitingavimo prielaidų pakeitimų įdiegimą.

| 2. | Teikiama informacija apie 17 straipsnio 1 dalies c punkte nurodytą politiką ir procedūras, taikomas suteikiant kredito reitingus, apima:






  a) | reitingų nustatymo veiksmų seką; emitentų arba vertybinių popierių, kurių reitingas nustatomas, dokumentų peržiūros procesą. Tai apima visas lengvinančias peržiūrą gaires; |
| --- | --- | --- |

2.

Teikiama informacija apie 17 straipsnio 1 dalies c punkte nurodytą politiką ir procedūras, taikomas suteikiant kredito reitingus, apima:

a)

reitingų nustatymo veiksmų seką; emitentų arba vertybinių popierių, kurių reitingas nustatomas, dokumentų peržiūros procesą. Tai apima visas lengvinančias peržiūrą gaires;

| b) | reitingui nustatyti ir palaikyti būtiniausios informacijos, įskaitant viešą ir neviešą informaciją, reikalavimų vertinimą; |
| --- | --- |

b)

reitingui nustatyti ir palaikyti būtiniausios informacijos, įskaitant viešą ir neviešą informaciją, reikalavimų vertinimą;

| c) | kredito reitingų suteikimo kontrolės mechanizmus, įskaitant emitento (organizatoriaus, investuotojo, valdymo įmonės) dalyvavimą šiame procese; |
| --- | --- |

c)

kredito reitingų suteikimo kontrolės mechanizmus, įskaitant emitento (organizatoriaus, investuotojo, valdymo įmonės) dalyvavimą šiame procese;

| d) | reitingavimui naudojamos informacijos gretinimo, analizės ir vertinimo procesą, įskaitant, kai tinka, kitos kredito reitingų agentūros arba kitų trečiųjų šalių atliekamos analizės naudojimą; |
| --- | --- |

d)

reitingavimui naudojamos informacijos gretinimo, analizės ir vertinimo procesą, įskaitant, kai tinka, kitos kredito reitingų agentūros arba kitų trečiųjų šalių atliekamos analizės naudojimą;

| e) | reitingų analitikų pareigas ir atsakomybės sritis, taip pat jų atrankos konkretiems vertybiniams popieriams procesą ir procedūras; |
| --- | --- |

e)

reitingų analitikų pareigas ir atsakomybės sritis, taip pat jų atrankos konkretiems vertybiniams popieriams procesą ir procedūras;

| f) | reitingų patvirtinimo procesą, nurodant reitingus tvirtinančių asmenų pareigas ir atsakomybės sritis, taip pat jų atrankos procesą ir procedūras; |
| --- | --- |

f)

reitingų patvirtinimo procesą, nurodant reitingus tvirtinančių asmenų pareigas ir atsakomybės sritis, taip pat jų atrankos procesą ir procedūras;

| g) | kai kredito reitingų agentūra yra įsteigusi reitingų komitetus, reitingų komitetų pirmininkų pareigas ir atsakomybės sritis, jų privalomą kvalifikaciją, skyrimo procesą ir procedūras; |
| --- | --- |

g)

kai kredito reitingų agentūra yra įsteigusi reitingų komitetus, reitingų komitetų pirmininkų pareigas ir atsakomybės sritis, jų privalomą kvalifikaciją, skyrimo procesą ir procedūras;

| h) | dalyvaujančių priimant reitingavimo sprendimą asmenų būtiniausią kvalifikaciją. |
| --- | --- |

h)

dalyvaujančių priimant reitingavimo sprendimą asmenų būtiniausią kvalifikaciją.

| 3. | Teikiama informacija apie 17 straipsnio 1 dalies e punkte nurodytą politiką ir procedūras, taikomas skelbiant reitingavimo sprendimą, apima:






  a) | procesą, kurio laikantis reitinguojamam subjektui pranešama apie pagrindines priežastis, kuriomis pagrįstas reitingas, bent 12 valandų prieš viešai paskelbiant kredito reitingą; |
| --- | --- | --- |

3.

Teikiama informacija apie 17 straipsnio 1 dalies e punkte nurodytą politiką ir procedūras, taikomas skelbiant reitingavimo sprendimą, apima:

a)

procesą, kurio laikantis reitinguojamam subjektui pranešama apie pagrindines priežastis, kuriomis pagrįstas reitingas, bent 12 valandų prieš viešai paskelbiant kredito reitingą;

| b) | reitingų užginčijimo procesą, jei kredito reitingų agentūra tokio laikosi; |
| --- | --- |

b)

reitingų užginčijimo procesą, jei kredito reitingų agentūra tokio laikosi;

| c) | sprendimo, kuriuos pagrindinius kredito reitingo elementus įtraukti į spaudos pranešimą arba ataskaitas, priėmimo procesą. |
| --- | --- |

c)

sprendimo, kuriuos pagrindinius kredito reitingo elementus įtraukti į spaudos pranešimą arba ataskaitas, priėmimo procesą.

| 4. | Teikiama informacija apie 18 straipsnio a punkte nurodytą politiką ir procedūras, taikomas reitingų stebėjimui, apima:






  a) | stebėjimo procesą, įskaitant tam tikrais atvejais reitingų komitetų pareigas ir atsakomybės sritis bei reitingų patvirtinimo procesų aprašymą; |
| --- | --- | --- |

4.

Teikiama informacija apie 18 straipsnio a punkte nurodytą politiką ir procedūras, taikomas reitingų stebėjimui, apima:

a)

stebėjimo procesą, įskaitant tam tikrais atvejais reitingų komitetų pareigas ir atsakomybės sritis bei reitingų patvirtinimo procesų aprašymą;

| b) | reitingų analitikų pareigas ir atsakomybės sritis; |
| --- | --- |

b)

reitingų analitikų pareigas ir atsakomybės sritis;

| c) | reitingams stebėti naudojamos informacijos gretinimo, analizės ir vertinimo procesą, įskaitant, kai tinka, kitos kredito reitingų agentūros arba kitų trečiųjų šalių atliekamos analizės naudojimą; |
| --- | --- |

c)

reitingams stebėti naudojamos informacijos gretinimo, analizės ir vertinimo procesą, įskaitant, kai tinka, kitos kredito reitingų agentūros arba kitų trečiųjų šalių atliekamos analizės naudojimą;

| d) | sprendimo oficialiai peržiūrėti reitingą procesą, įskaitant svarstomų veiksnių apžvalgą, ir atsakomybės sritis, įskaitant reitingavimo veiksmus; |
| --- | --- |

d)

sprendimo oficialiai peržiūrėti reitingą procesą, įskaitant svarstomų veiksnių apžvalgą, ir atsakomybės sritis, įskaitant reitingavimo veiksmus;

| e) | sprendimo oficialiai laikinai sustabdyti arba atšaukti reitingą procesą ir atsakomybės sritis; |
| --- | --- |

e)

sprendimo oficialiai laikinai sustabdyti arba atšaukti reitingą procesą ir atsakomybės sritis;

| f) | kredito reitingų peržiūros pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 6 dalies a–c punktus procesą ir kontrolės priemones; |
| --- | --- |

f)

kredito reitingų peržiūros pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 6 dalies a–c punktus procesą ir kontrolės priemones;

| g) | emitento arba organizatoriaus dalyvavimo procese politiką, procedūras ir kontrolės priemones. |
| --- | --- |

g)

emitento arba organizatoriaus dalyvavimo procese politiką, procedūras ir kontrolės priemones.

---

VIII PRIEDAS

NEPRIKLAUSOMUMAS IR INTERESŲ KONFLIKTŲ VENGIMAS

(20 straipsnis)

Informacija apie 20 straipsnio 1 dalyje nurodytą politiką ir procedūras, skirtas interesų konfliktams nustatyti, valdyti ir atskleisti, ir apie taisykles, taikomas reitingų analitikams ir kitiems asmenims, tiesiogiai dalyvaujantiems kredito reitingavimo veikloje, apima:

| a) | interesų konfliktų, kylančių dėl kredito reitingų suteikimo arba papildomų paslaugų teikimo, nustatymą, prevenciją, atskleidimą ir švelninimą, kaip nustatyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo B skirsnio 1 punkte; |
| --- | --- |

a)

interesų konfliktų, kylančių dėl kredito reitingų suteikimo arba papildomų paslaugų teikimo, nustatymą, prevenciją, atskleidimą ir švelninimą, kaip nustatyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo B skirsnio 1 punkte;

| b) | svarstymų dėl mokesčių, gaunamų iš reitinguojamų subjektų ir susijusių trečiųjų šalių, atskyrimą nuo reitingavimo proceso, kaip nustatyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 7 straipsnio 2 dalyje; |
| --- | --- |

b)

svarstymų dėl mokesčių, gaunamų iš reitinguojamų subjektų ir susijusių trečiųjų šalių, atskyrimą nuo reitingavimo proceso, kaip nustatyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 7 straipsnio 2 dalyje;

| c) | mokesčių, kuriuos reitinguojami subjektai ir susijusios trečiosios šalys moka kredito reitingų agentūroms, nustatymą; konfidencialios informacijos, gautos iš visų reitinguojamų subjektų, susijusių trečiųjų šalių ir kitų susijusių asmenų arba bendrai su jais naudotos, kontrolę pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 3 punktą; |
| --- | --- |

c)

mokesčių, kuriuos reitinguojami subjektai ir susijusios trečiosios šalys moka kredito reitingų agentūroms, nustatymą; konfidencialios informacijos, gautos iš visų reitinguojamų subjektų, susijusių trečiųjų šalių ir kitų susijusių asmenų arba bendrai su jais naudotos, kontrolę pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 3 punktą;

| d) | Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 2 punkte nustatytus reikalavimus dėl prekybos vertybiniais popieriais, kuriuos vertina kredito reitingų agentūra arba kuriais numatyti subjekto, vertinamo kredito reitingų agentūros, įsipareigojimai, pateikiant informaciją, kaip kredito reitingų agentūra kiekvieno neužbaigto kredito reitingo atžvilgiu identifikuoja visų lygių ar pareigų darbuotojus, dalyvaujančius reitingavimo procese; |
| --- | --- |

d)

Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 2 punkte nustatytus reikalavimus dėl prekybos vertybiniais popieriais, kuriuos vertina kredito reitingų agentūra arba kuriais numatyti subjekto, vertinamo kredito reitingų agentūros, įsipareigojimai, pateikiant informaciją, kaip kredito reitingų agentūra kiekvieno neužbaigto kredito reitingo atžvilgiu identifikuoja visų lygių ar pareigų darbuotojus, dalyvaujančius reitingavimo procese;

| e) | Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 4 punkte nustatytus reikalavimus dėl pinigų, dovanų ar paslaugų priėmimo; |
| --- | --- |

e)

Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 4 punkte nustatytus reikalavimus dėl pinigų, dovanų ar paslaugų priėmimo;

| f) | reitingų analitiko išėjimo iš darbo taisykles, nustatytas Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 6 ir 7 punktuose. |
| --- | --- |

f)

reitingų analitiko išėjimo iš darbo taisykles, nustatytas Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 6 ir 7 punktuose.

---

IX PRIEDAS

VEIKSMŲ PROGRAMA

(23 straipsnis)

Verslo koncepcija/Verslo plėtra

| 1. | Apie KRA ūkinę veiklą pateikiama ši informacija:






  a) | makroekonominės aplinkos, kurioje kredito reitingų agentūra planuoja vykdyti veiklą, aprašymas; |
| --- | --- | --- |

1.

Apie KRA ūkinę veiklą pateikiama ši informacija:

a)

makroekonominės aplinkos, kurioje kredito reitingų agentūra planuoja vykdyti veiklą, aprašymas;

| b) | ateities planai steigti patronuojamąsias įmones arba filialus ir jų vieta; |
| --- | --- |

b)

ateities planai steigti patronuojamąsias įmones arba filialus ir jų vieta;

| c) | ūkinės veiklos, kurią planuoja vykdyti kredito reitingų agentūra, aprašymas, nurodant patronuojamųjų įmonių arba filialų veiklą. Ši informacija apima kredito reitingų klases, potencialius klientus ir ne reitingavimo veiklą. |
| --- | --- |

c)

ūkinės veiklos, kurią planuoja vykdyti kredito reitingų agentūra, aprašymas, nurodant patronuojamųjų įmonių arba filialų veiklą. Ši informacija apima kredito reitingų klases, potencialius klientus ir ne reitingavimo veiklą.

Kredito reitingų klasė

| 2. | Apie kredito reitingų klasę pateikiama ši informacija:






  a) | išsami informacija apie tai, ar kredito reitingų agentūra planuoja teikti užsakytus ar neužsakytus reitingus, ar abiejų rūšių reitingus; |
| --- | --- | --- |

2.

Apie kredito reitingų klasę pateikiama ši informacija:

a)

išsami informacija apie tai, ar kredito reitingų agentūra planuoja teikti užsakytus ar neužsakytus reitingus, ar abiejų rūšių reitingus;

| b) | kiekvienos kredito reitingų klasės, kurią planuoja suteikti kredito reitingų agentūra, apytikslė viešųjų ir privačiųjų reitingų dalis procentais: |
| --- | --- |

b)

kiekvienos kredito reitingų klasės, kurią planuoja suteikti kredito reitingų agentūra, apytikslė viešųjų ir privačiųjų reitingų dalis procentais:

| c) | viešųjų (valstybių) reitingų skaičius; |
| --- | --- |

c)

viešųjų (valstybių) reitingų skaičius;

| d) | struktūrizuoto finansavimo reitingų skaičius ir apimtis (mlrd. EUR); |
| --- | --- |

d)

struktūrizuoto finansavimo reitingų skaičius ir apimtis (mlrd. EUR);

| e) | įmonių reitingų skaičius ir apimtis (mlrd. EUR), nurodant šią išsamią informaciją: finansų įstaigos, draudimo įmonės ir emitentės įmonės; |
| --- | --- |

e)

įmonių reitingų skaičius ir apimtis (mlrd. EUR), nurodant šią išsamią informaciją: finansų įstaigos, draudimo įmonės ir emitentės įmonės;

| f) | vieno darbuotojo pateikiamų ar stebimų kredito reitingų skaičiaus vidurkis pagal kredito reitingų klases. |
| --- | --- |

f)

vieno darbuotojo pateikiamų ar stebimų kredito reitingų skaičiaus vidurkis pagal kredito reitingų klases.

Finansavimo planas

| 3. | Prognozės:






  a) | balanso prognozė; |
| --- | --- | --- |

3.

Prognozės:

a)

balanso prognozė;

| b) | pelno (nuostolių) ataskaitos prognozė. |
| --- | --- |

b)

pelno (nuostolių) ataskaitos prognozė.

| 4. | Pajamų prognozėse kredito reitingų agentūra atskiria pajamas iš reitingavimo veiklos nuo pajamų iš papildomų paslaugų. Jei kredito reitingų agentūra turi filialų ar planuoja juos steigti, nurodomos kiekvieno filialo pajamos. |
| --- | --- |

4.

Pajamų prognozėse kredito reitingų agentūra atskiria pajamas iš reitingavimo veiklos nuo pajamų iš papildomų paslaugų. Jei kredito reitingų agentūra turi filialų ar planuoja juos steigti, nurodomos kiekvieno filialo pajamos.

Įmonių valdymas

| 5. | Šių organų narių skaičius:






  a) | administracinio organo ir stebėtojų tarybos; |
| --- | --- | --- |

5.

Šių organų narių skaičius:

a)

administracinio organo ir stebėtojų tarybos;

| b) | nepriklausomų administracinio organo ar stebėtojų tarybos narių. |
| --- | --- |

b)

nepriklausomų administracinio organo ar stebėtojų tarybos narių.

Užsakomosios paslaugos

| 6. | Planuojamos užsakomosios veiklos aprašymas, ūkio subjektai, kuriems planuojama perduoti veiklą, ir veiklos perdavimo priežasčių paaiškinimas. Nurodoma, jei kurią nors veiklą perduoda filialas. |
| --- | --- |

6.

Planuojamos užsakomosios veiklos aprašymas, ūkio subjektai, kuriems planuojama perduoti veiklą, ir veiklos perdavimo priežasčių paaiškinimas. Nurodoma, jei kurią nors veiklą perduoda filialas.

Žmogiškieji ištekliai (personalas)

| 7. | Nuolatinių ir laikinųjų darbuotojų, atliekančių šias funkcijas, skaičius ir rangas:






  a) | vyresnioji vadovybė, išskyrus administracinio organo arba stebėtojų tarybos narius ir paskirtus filialų vadovus; |
| --- | --- | --- |

7.

Nuolatinių ir laikinųjų darbuotojų, atliekančių šias funkcijas, skaičius ir rangas:

a)

vyresnioji vadovybė, išskyrus administracinio organo arba stebėtojų tarybos narius ir paskirtus filialų vadovus;

| b) | audito funkcija; |
| --- | --- |

b)

audito funkcija;

| c) | vidaus kontrolės mechanizmas; |
| --- | --- |

c)

vidaus kontrolės mechanizmas;

| d) | atitikties užtikrinimo funkcija ir |
| --- | --- |

d)

atitikties užtikrinimo funkcija ir

| e) | peržiūros funkcija. |
| --- | --- |

e)

peržiūros funkcija.

| 8. | Pateikiama ši informacija:






  a) | darbuotojų skaičius pagal funkcijas (departamentus); |
| --- | --- | --- |

8.

Pateikiama ši informacija:

a)

darbuotojų skaičius pagal funkcijas (departamentus);

| b) | laikinųjų darbuotojų ir nuolatinių darbuotojų, įdarbintų kredito reitingų agentūroje pagal sutartis ir dalyvavusių reitingavimo veikloje, skaičius; |
| --- | --- |

b)

laikinųjų darbuotojų ir nuolatinių darbuotojų, įdarbintų kredito reitingų agentūroje pagal sutartis ir dalyvavusių reitingavimo veikloje, skaičius;

| c) | laikinųjų darbuotojų ir nuolatinių darbuotojų, įdarbintų kredito reitingų agentūroje pagal sutartis ir dalyvavusių teikiant papildomas paslaugas, skaičius; |
| --- | --- |

c)

laikinųjų darbuotojų ir nuolatinių darbuotojų, įdarbintų kredito reitingų agentūroje pagal sutartis ir dalyvavusių teikiant papildomas paslaugas, skaičius;

| d) | tvirtinančių reitingus darbuotojų, pavyzdžiui, komitetų pirmininkų, reitingų analitikų ir pagrindinių reitingų analitikų, skaičius, nurodant informaciją apie:






  i) | jų laipsnį arba rangą; |
| --- | --- | --- |

d)

tvirtinančių reitingus darbuotojų, pavyzdžiui, komitetų pirmininkų, reitingų analitikų ir pagrindinių reitingų analitikų, skaičius, nurodant informaciją apie:

i)

jų laipsnį arba rangą;

| ii) | reitingų analitiko tipą, tam tikrais atvejais nurodant, ar tas darbuotojas yra pagrindinis ar priežiūros analitikas, kokybės ar kiekybės analitikas; |
| --- | --- |

ii)

reitingų analitiko tipą, tam tikrais atvejais nurodant, ar tas darbuotojas yra pagrindinis ar priežiūros analitikas, kokybės ar kiekybės analitikas;

| iii) | darbo stažą toje kredito reitingų agentūroje arba tam tikrais atvejais reitingavimo sektoriuje. |
| --- | --- |

iii)

darbo stažą toje kredito reitingų agentūroje arba tam tikrais atvejais reitingavimo sektoriuje.

---

X PRIEDAS

INFORMACIJOS REGISTRAVIMAS, VERSLO TĘSTINUMO PLANAVIMAS IR INFORMACINĖS SISTEMOS

(11 straipsnis)

Informacijos registravimas

| 1. | Informacija apie politiką ir procedūras, skirtas informacijos registravimo įpareigojimams, nurodytiems Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 4 dalyje, I priedo A skirsnio 7 punkte ir B skirsnio 7–9 punktuose, vykdyti:






  a) | nurodoma, kokia informacija yra registruojama ir kiek laiko saugoma; |
| --- | --- | --- |

1.

Informacija apie politiką ir procedūras, skirtas informacijos registravimo įpareigojimams, nurodytiems Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 4 dalyje, I priedo A skirsnio 7 punkte ir B skirsnio 7–9 punktuose, vykdyti:

a)

nurodoma, kokia informacija yra registruojama ir kiek laiko saugoma;

| b) | nurodomi kiekvieno suteikto reitingo konfidencialios informacijos gavėjai. |
| --- | --- |

b)

nurodomi kiekvieno suteikto reitingo konfidencialios informacijos gavėjai.

Veiklos tęstinumas ir teisėtumas

| 2. | Informacija apie kredito reitingavimo veiklos tęstinumą ir teisėtumą, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo A skirsnio 8 punkte:






  a) | procedūrų, skirtų kredito reitingavimo veiklos tęstinumui ir teisėtumui užtikrinti, aprašymas, įskaitant informaciją apie šių procedūrų taikymą užsakomųjų paslaugų teikėjams; |
| --- | --- | --- |

2.

Informacija apie kredito reitingavimo veiklos tęstinumą ir teisėtumą, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo A skirsnio 8 punkte:

a)

procedūrų, skirtų kredito reitingavimo veiklos tęstinumui ir teisėtumui užtikrinti, aprašymas, įskaitant informaciją apie šių procedūrų taikymą užsakomųjų paslaugų teikėjams;

| b) | numatomo veiklos tęstinumo planavimo testavimo rūšys; |
| --- | --- |

b)

numatomo veiklos tęstinumo planavimo testavimo rūšys;

| c) | testavimo dažnis. |
| --- | --- |

c)

testavimo dažnis.

Informacijos tvarkymo sistemos

| 3. | Informacija apie informacijos tvarkymo sistemas, nurodytas Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo A skirsnio 8 punkte, nurodant:






  a) | už informacijos tvarkymo sistemas atsakingo vyresniojo vadovo vardą, pavardę; |
| --- | --- | --- |

3.

Informacija apie informacijos tvarkymo sistemas, nurodytas Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo A skirsnio 8 punkte, nurodant:

a)

už informacijos tvarkymo sistemas atsakingo vyresniojo vadovo vardą, pavardę;

| b) | informacijos tvarkymo sistemų, įskaitant visas atsargines sistemas, aprašymą; |
| --- | --- |

b)

informacijos tvarkymo sistemų, įskaitant visas atsargines sistemas, aprašymą;

| c) | naudojamų efektyvių informacijos tvarkymo sistemų kontrolės ir apsaugos priemonių aprašymą ir jų efektyvumo stebėjimo mechanizmų aprašymą, įskaitant išsamią informaciją apie taikomas procedūras, kuriomis užtikrinamas informacijos tvarkymo sistemų, kuriomis apskaitomi mokesčiai, atskyrimas nuo reitingų analitikams prieinamų sistemų, į kurias įvedami reitingai ir informacija apie reitinguojamus subjektus arba sandorius. |
| --- | --- |

c)

naudojamų efektyvių informacijos tvarkymo sistemų kontrolės ir apsaugos priemonių aprašymą ir jų efektyvumo stebėjimo mechanizmų aprašymą, įskaitant išsamią informaciją apie taikomas procedūras, kuriomis užtikrinamas informacijos tvarkymo sistemų, kuriomis apskaitomi mokesčiai, atskyrimas nuo reitingų analitikams prieinamų sistemų, į kurias įvedami reitingai ir informacija apie reitinguojamus subjektus arba sandorius.

---

XI PRIEDAS

PATVIRTINIMO NAUDOJIMAS

(24 straipsnis)

Trečiųjų valstybių kredito reitingų agentūros

| 1. | Apie kiekvieną atitinkamą trečiųjų valstybių kredito reitingų agentūrą pateikiama ši informacija:






  a) | visas pavadinimas; |
| --- | --- | --- |

1.

Apie kiekvieną atitinkamą trečiųjų valstybių kredito reitingų agentūrą pateikiama ši informacija:

a)

visas pavadinimas;

| b) | teisinis statusas, įskaitant išrašą iš atitinkamo prekybos arba teismų registro arba kitokios formos kredito reitingų agentūros steigimo vietos ir ūkinės veiklos srities arba kitų įmonės registracijos duomenų įrodymą; |
| --- | --- |

b)

teisinis statusas, įskaitant išrašą iš atitinkamo prekybos arba teismų registro arba kitokios formos kredito reitingų agentūros steigimo vietos ir ūkinės veiklos srities arba kitų įmonės registracijos duomenų įrodymą;

| c) | įsisteigimo valstybė; |
| --- | --- |

c)

įsisteigimo valstybė;

| d) | registruotosios būstinės adresas; |
| --- | --- |

d)

registruotosios būstinės adresas;

| e) | įrodymas, kad trečiosios valstybės kredito reitingų agentūra turi veiklos leidimą ar yra registruota, taip pat yra prižiūrima pagal atitinkamą jurisdikciją; |
| --- | --- |

e)

įrodymas, kad trečiosios valstybės kredito reitingų agentūra turi veiklos leidimą ar yra registruota, taip pat yra prižiūrima pagal atitinkamą jurisdikciją;

| f) | kredito reitingų, kuriuos kredito reitingų agentūra planuoja tvirtinti, klasė; |
| --- | --- |

f)

kredito reitingų, kuriuos kredito reitingų agentūra planuoja tvirtinti, klasė;

| g) | agentūroje dirbančių analitikų skaičius. |
| --- | --- |

g)

agentūroje dirbančių analitikų skaičius.

| 2. | Kiekvienos kredito reitingų agentūros, jos patronuojamųjų įmonių, filialų, patronuojančiosios įmonės ir tos patronuojančiosios įmonės patronuojamųjų įmonių, dalyvaujančių reitingų, kuriuos ketinama tvirtinti, suteikimo procese, organizacinė nuosavybės schema. |
| --- | --- |

2.

Kiekvienos kredito reitingų agentūros, jos patronuojamųjų įmonių, filialų, patronuojančiosios įmonės ir tos patronuojančiosios įmonės patronuojamųjų įmonių, dalyvaujančių reitingų, kuriuos ketinama tvirtinti, suteikimo procese, organizacinė nuosavybės schema.

Trečiųjų valstybių reguliavimo tvarkos vertinimas

| 3. | Apie kiekvieną atitinkamos trečiosios šalies jurisdikciją pateikiama kiekvieno reikalavimo, nustatyto Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6–12 straipsniuose, išsami informacija, struktūrinė analizė ir argumentai, įskaitant visas nuorodas į atitinkamus trečiosios valstybės teisės (taisyklių) skirsnius.
  Šio punkto pirmoje pastraipoje nurodytas įpareigojimas netaikomas, kai EVPRI įsitikina, kad trečiosios valstybės tvarkos reikalavimai yra tokie pat griežti kaip ir reikalavimai, nustatyti Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6–12 straipsniuose. |
| --- | --- |

3.

Apie kiekvieną atitinkamos trečiosios šalies jurisdikciją pateikiama kiekvieno reikalavimo, nustatyto Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6–12 straipsniuose, išsami informacija, struktūrinė analizė ir argumentai, įskaitant visas nuorodas į atitinkamus trečiosios valstybės teisės (taisyklių) skirsnius.

Šio punkto pirmoje pastraipoje nurodytas įpareigojimas netaikomas, kai EVPRI įsitikina, kad trečiosios valstybės tvarkos reikalavimai yra tokie pat griežti kaip ir reikalavimai, nustatyti Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 6–12 straipsniuose.

Veiklos stebėjimo procedūros

| 4. | Tvirtinančiosios kredito reitingų agentūros priemonių, naudojamų stebėti, kad trečiosios valstybės kredito reitingų agentūra vykdytų šiuos reikalavimus, ir stebėti visas tvirtinančiosios kredito reitingų agentūros nustatytas problemines sritis, susijusias su šių reikalavimų vykdymu, aprašymas. |
| --- | --- |

4.

Tvirtinančiosios kredito reitingų agentūros priemonių, naudojamų stebėti, kad trečiosios valstybės kredito reitingų agentūra vykdytų šiuos reikalavimus, ir stebėti visas tvirtinančiosios kredito reitingų agentūros nustatytas problemines sritis, susijusias su šių reikalavimų vykdymu, aprašymas.

Objektyvios priežastys

| 5. | Objektyvios priežastys, dėl kurių kredito reitingus reikia suteikti trečiojoje valstybėje. |
| --- | --- |

5.

Objektyvios priežastys, dėl kurių kredito reitingus reikia suteikti trečiojoje valstybėje.

Trečiosios valstybės teisės aktai

| 6. | Įrodymai, kad valdžios institucijos neturi teisės daryti įtakos kredito reitingų turiniui ir metodams, kuriuos taiko kredito reitingų agentūros, įsteigtos pagal atitinkamos trečiosios valstybės jurisdikciją. |
| --- | --- |

6.

Įrodymai, kad valdžios institucijos neturi teisės daryti įtakos kredito reitingų turiniui ir metodams, kuriuos taiko kredito reitingų agentūros, įsteigtos pagal atitinkamos trečiosios valstybės jurisdikciją.

---

XII PRIEDAS

SISTEMINĖS SVARBOS RODIKLIAI

(28 straipsnis)

| 1. | Kredito reitingų agentūra praneša EVPRI agentūros suteiktų kredito reitingų kiekį, nurodydama išsamią informaciją toliau pateikiamoje lentelėje. Nurodomas įmonių reitingų, valstybių ir viešųjų finansų reitingų skaičius, o duomenys apie struktūrizuoto finansavimo reitingus išreiškiami struktūrizuotų finansinių priemonių emisijos sumomis (mln. EUR). | Iš viso |
| --- | --- | --- |
| Įmonių reitingai (kredito reitingų skaičius) |
| Finansų įstaigos, įskaitant kredito įstaigas ir investicines įmones | |
| Draudimo įmonės | |
| Emitentės įmonės, nepriskiriami nei prie finansų įstaigų, nei prie draudimo įmonių | |
| Valstybių ir viešųjų finansų reitingai (kredito reitingų skaičius) | |
| Struktūrizuoto finansavimo reitingai (emisijos suma mln. EUR) | |

1.

Kredito reitingų agentūra praneša EVPRI agentūros suteiktų kredito reitingų kiekį, nurodydama išsamią informaciją toliau pateikiamoje lentelėje. Nurodomas įmonių reitingų, valstybių ir viešųjų finansų reitingų skaičius, o duomenys apie struktūrizuoto finansavimo reitingus išreiškiami struktūrizuotų finansinių priemonių emisijos sumomis (mln. EUR).

Iš viso

Įmonių reitingai (kredito reitingų skaičius)

Finansų įstaigos, įskaitant kredito įstaigas ir investicines įmones

Draudimo įmonės

Emitentės įmonės, nepriskiriami nei prie finansų įstaigų, nei prie draudimo įmonių

Valstybių ir viešųjų finansų reitingai (kredito reitingų skaičius)

Struktūrizuoto finansavimo reitingai (emisijos suma mln. EUR)

| 2. | Kredito reitingų agentūra teikia informaciją apie metines pajamas, gautas bet kurioje Europos Sąjungos valstybėje narėje ir kitose ne Europos Sąjungos šalyse per paskutinius 3 metus, nurodydama tokius duomenis: | 1-a ES valstybė narė | 2-a ES valstybė narė | 3-a ES valstybė narė | (...) | Ne ES valstybės narės | Iš viso |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Reitingavimo veikla |
| Iš reitinguojamų subjektų arba susijusių trečiųjų šalių | | | | | | |
| Iš abonentų | | | | | | |
| Kiti šaltiniai | | | | | | |
| Ne reitingavimo veikla | | | | | | |

2.

Kredito reitingų agentūra teikia informaciją apie metines pajamas, gautas bet kurioje Europos Sąjungos valstybėje narėje ir kitose ne Europos Sąjungos šalyse per paskutinius 3 metus, nurodydama tokius duomenis:

1-a ES valstybė narė

2-a ES valstybė narė

3-a ES valstybė narė

(...)

Ne ES valstybės narės

Iš viso

Reitingavimo veikla

Iš reitinguojamų subjektų arba susijusių trečiųjų šalių

Iš abonentų

Kiti šaltiniai

Ne reitingavimo veikla

Kiekvienos valstybės narės duomenys pateikiami atskirai.

---

| 30.5.2012 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 140/53 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 140/53

---

KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) Nr. 450/2012

2012 m. gegužės 29 d.

kuriuo iš dalies keičiamos Įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 543/2011 nuostatos, susijusios su ribiniu kiekiu, kurį pasiekus pomidorams, abrikosams, citrinoms, slyvoms, persikams, įskaitant nektarinus, kriaušėms ir valgomosioms vynuogėms taikomi papildomi muitai

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2007 m. spalio 22 d. Tarybos reglamentą (EB) Nr. 1234/2007, nustatantį bendrą žemės ūkio rinkų organizavimą ir konkrečias tam tikriems žemės ūkio produktams taikomas nuostatas (Bendras bendro žemės ūkio rinkų organizavimo reglamentas) (1), ypač į jo 143 straipsnio b punktą ir 4 straipsnį,

kadangi:

| (1) | 2011 m. birželio 7 d. Komisijos įgyvendinimo reglamente (ES) Nr. 543/2011, kuriuo nustatomos išsamios Tarybos reglamento (EB) Nr. 1234/2007 taikymo vaisių bei daržovių ir perdirbtų vaisių bei daržovių sektoriuose taisyklės (2), numatyta prižiūrėti jo XVIII priede išvardytų produktų importą. Tokia priežiūra turi būti vykdoma pagal taisykles, nustatytas 1993 m. liepos 2 d. Komisijos reglamento (EEB) Nr. 2454/93, išdėstančio Tarybos reglamento (EEB) Nr. 2913/92, nustatančio Bendrijos muitinės kodeksą, įgyvendinimo nuostatas (3), 308d straipsnyje; |
| --- | --- |

(1)

2011 m. birželio 7 d. Komisijos įgyvendinimo reglamente (ES) Nr. 543/2011, kuriuo nustatomos išsamios Tarybos reglamento (EB) Nr. 1234/2007 taikymo vaisių bei daržovių ir perdirbtų vaisių bei daržovių sektoriuose taisyklės (2), numatyta prižiūrėti jo XVIII priede išvardytų produktų importą. Tokia priežiūra turi būti vykdoma pagal taisykles, nustatytas 1993 m. liepos 2 d. Komisijos reglamento (EEB) Nr. 2454/93, išdėstančio Tarybos reglamento (EEB) Nr. 2913/92, nustatančio Bendrijos muitinės kodeksą, įgyvendinimo nuostatas (3), 308d straipsnyje;

| (2) | taikant daugiašalių derybų dėl prekybos Urugvajaus raunde sudarytos Sutarties dėl žemės ūkio (4) 5 straipsnio 4 dalį ir atsižvelgiant į naujausius turimus 2009, 2010 ir 2011 m. duomenis, nuo 2012 m. birželio 1 d. reikėtų pakoreguoti ribinį kiekį, kurį pasiekus taikomi papildomi muitai pomidorams, abrikosams, citrinoms, slyvoms, persikams, įskaitant nektarinus, kriaušėms ir valgomosioms vynuogėms; |
| --- | --- |

(2)

taikant daugiašalių derybų dėl prekybos Urugvajaus raunde sudarytos Sutarties dėl žemės ūkio (4) 5 straipsnio 4 dalį ir atsižvelgiant į naujausius turimus 2009, 2010 ir 2011 m. duomenis, nuo 2012 m. birželio 1 d. reikėtų pakoreguoti ribinį kiekį, kurį pasiekus taikomi papildomi muitai pomidorams, abrikosams, citrinoms, slyvoms, persikams, įskaitant nektarinus, kriaušėms ir valgomosioms vynuogėms;

| (3) | todėl Įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 543/2011 turėtų būti atitinkamai iš dalies pakeistas; |
| --- | --- |

(3)

todėl Įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 543/2011 turėtų būti atitinkamai iš dalies pakeistas;

| (4) | siekiant užtikrinti, kad po to, kai bus pateikti atnaujinti duomenys, ši priemonė būtų pradėta taikyti kuo greičiau, šis reglamentas turėtų įsigalioti jo paskelbimo dieną; |
| --- | --- |

(4)

siekiant užtikrinti, kad po to, kai bus pateikti atnaujinti duomenys, ši priemonė būtų pradėta taikyti kuo greičiau, šis reglamentas turėtų įsigalioti jo paskelbimo dieną;

| (5) | šiame reglamente numatytos priemonės atitinka Bendro žemės ūkio rinkų organizavimo vadybos komiteto nuomonę, |
| --- | --- |

(5)

šiame reglamente numatytos priemonės atitinka Bendro žemės ūkio rinkų organizavimo vadybos komiteto nuomonę,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Įgyvendinimo reglamento (EB) Nr. 543/2011 XVIII priedas pakeičiamas šio reglamento priede pateiktu tekstu.

2 straipsnis

Šis reglamentas įsigalioja jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje dieną.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2012 m. gegužės 29 d.

Komisijos vardu

Pirmininkas

José Manuel BARROSO

---

(1)  OL L 299, 2007 11 16, p. 1.

1

(2)  OL L 157, 2011 6 15, p. 1.

2

(3)  OL L 253, 1993 10 11, p. 1.

3

(4)  OL L 336, 1994 12 23, p. 22.

4

---

PRIEDAS

„XVIII PRIEDAS

IV ANTRAŠTINĖS DALIES I SKYRIAUS 2 SKIRSNYJE NURODYTI PAPILDOMI IMPORTO MUITAI

Nepažeidžiant Kombinuotosios nomenklatūros aiškinimo taisyklių, produktų aprašymas laikomas tik orientaciniu. Papildomų muitų taikymo sritis šiame priede nustatoma atsižvelgiant į KN kodų, galiojančių šio reglamento priėmimo metu, apimtį.

| Serijos Nr. | KN kodas | Aprašymas | Taikymo laikotarpis | Ribiniai kiekiai
  (tonomis) |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 78.0015 | 0702 00 00 | Pomidorai | nuo spalio 1 d iki gegužės 31 d. | 486 747 |
| 78.0020 | nuo birželio 1 d. iki rugsėjo 30 d. | 34 241 |
| 78.0065 | 0707 00 05 | Agurkai | nuo gegužės 1 d. iki spalio 31 d. | 13 402 |
| 78.0075 | nuo lapkričio 1 d. iki balandžio 30 d. | 18 306 |
| 78.0085 | 0709 91 00 | Artišokai | nuo lapkričio 1 d. iki birželio 30 d. | 11 620 |
| 78.0100 | 0709 93 10 | Cukinijos | nuo sausio 1 d. iki gruodžio 31 d. | 54 760 |
| 78.0110 | 0805 10 20 | Apelsinai | nuo gruodžio 1 d. iki gegužės 31 d. | 292 760 |
| 78.0120 | 0805 20 10 | Klementinos | nuo lapkričio 1 d. iki vasario pabaigos | 85 392 |
| 78.0130 | 0805 20 30
  0805 20 50
  0805 20 70
  0805 20 90 | Mandarinai (įskaitant tikruosius mandarinus ir likerinius mandarinus); vilkingai ir panašūs citrusinių hibridai | nuo lapkričio 1 d. iki vasario pabaigos | 99 128 |
| 78.0155 | 0805 50 10 | Citrinos | nuo birželio 1 d. iki gruodžio 31 d. | 311 193 |
| 78.0160 | nuo sausio 1 d. iki gegužės 31 d. | 101 513 |
| 78.0170 | 0806 10 10 | Valgomosios vynuogės | nuo liepos 21 d. iki lapkričio 20 d. | 76 299 |
| 78.0175 | 0808 10 80 | Obuoliai | nuo sausio 1 d. iki rugpjūčio 31 d. | 701 247 |
| 78.0180 | nuo rugsėjo 1 d. iki gruodžio 31 d. | 64 981 |
| 78.0220 | 0808 30 90 | Kriaušės | nuo sausio 1 d. iki balandžio 30 d. | 225 388 |
| 78.0235 | nuo liepos 1 d. iki gruodžio 31 d. | 33 797 |
| 78.0250 | 0809 10 00 | Abrikosai | nuo birželio 1 d. iki liepos 31 d. | 4 908 |
| 78.0265 | 0809 29 00 | Vyšnios, išskyrus rūgščiąsias vyšnias | nuo gegužės 21 d. iki rugpjūčio 10 d. | 59 061 |
| 78.0270 | 0809 30 | Persikai, įskaitant nektarinus | nuo birželio 11 d. iki rugsėjo 30 d. | 14 577 |
| 78.0280 | 0809 40 05 | Slyvos | nuo birželio 11 d. iki rugsėjo 30 d. | 7 924“ |

Serijos Nr.

KN kodas

Aprašymas

Taikymo laikotarpis

Ribiniai kiekiai

(tonomis)

78.0015

0702 00 00

Pomidorai

nuo spalio 1 d iki gegužės 31 d.

486 747

78.0020

nuo birželio 1 d. iki rugsėjo 30 d.

34 241

78.0065

0707 00 05

Agurkai

nuo gegužės 1 d. iki spalio 31 d.

13 402

78.0075

nuo lapkričio 1 d. iki balandžio 30 d.

18 306

78.0085

0709 91 00

Artišokai

nuo lapkričio 1 d. iki birželio 30 d.

11 620

78.0100

0709 93 10

Cukinijos

nuo sausio 1 d. iki gruodžio 31 d.

54 760

78.0110

0805 10 20

Apelsinai

nuo gruodžio 1 d. iki gegužės 31 d.

292 760

78.0120

0805 20 10

Klementinos

nuo lapkričio 1 d. iki vasario pabaigos

85 392

78.0130

0805 20 30

0805 20 50

0805 20 70

0805 20 90

Mandarinai (įskaitant tikruosius mandarinus ir likerinius mandarinus); vilkingai ir panašūs citrusinių hibridai

nuo lapkričio 1 d. iki vasario pabaigos

99 128

78.0155

0805 50 10

Citrinos

nuo birželio 1 d. iki gruodžio 31 d.

311 193

78.0160

nuo sausio 1 d. iki gegužės 31 d.

101 513

78.0170

0806 10 10

Valgomosios vynuogės

nuo liepos 21 d. iki lapkričio 20 d.

76 299

78.0175

0808 10 80

Obuoliai

nuo sausio 1 d. iki rugpjūčio 31 d.

701 247

78.0180

nuo rugsėjo 1 d. iki gruodžio 31 d.

64 981

78.0220

0808 30 90

Kriaušės

nuo sausio 1 d. iki balandžio 30 d.

225 388

78.0235

nuo liepos 1 d. iki gruodžio 31 d.

33 797

78.0250

0809 10 00

Abrikosai

nuo birželio 1 d. iki liepos 31 d.

4 908

78.0265

0809 29 00

Vyšnios, išskyrus rūgščiąsias vyšnias

nuo gegužės 21 d. iki rugpjūčio 10 d.

59 061

78.0270

0809 30

Persikai, įskaitant nektarinus

nuo birželio 11 d. iki rugsėjo 30 d.

14 577

78.0280

0809 40 05

Slyvos

nuo birželio 11 d. iki rugsėjo 30 d.

7 924“

---

| 30.5.2012 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 140/55 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 140/55

---

KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) Nr. 451/2012

2012 m. gegužės 29 d.

dėl tam tikrų pašarų priedų, priklausančių siloso priedų funkcinei grupei, pašalinimo iš rinkos

(Tekstas svarbus EEE)

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2003 m. rugsėjo 22 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (EB) Nr. 1831/2003 dėl priedų, skirtų naudoti gyvūnų mityboje (1), ypač į jo 10 straipsnio 5 dalį,

kadangi:

| (1) | Reglamente (EB) Nr. 1831/2003 nustatyta, kad priedams gyvūnų mityboje naudoti reikia leidimo, ir nustatytas tokio leidimo suteikimo pagrindas bei tvarka. Reglamento (EB) Nr. 1831/2003 10 straipsnio 7 dalyje kartu su 10 straipsnio 1–4 dalimis nustatytos specialios nuostatos dėl produktų, kurie pradėjus taikyti šį reglamentą Sąjungoje naudojami kaip siloso priedai, įvertinimo; |
| --- | --- |

(1)

Reglamente (EB) Nr. 1831/2003 nustatyta, kad priedams gyvūnų mityboje naudoti reikia leidimo, ir nustatytas tokio leidimo suteikimo pagrindas bei tvarka. Reglamento (EB) Nr. 1831/2003 10 straipsnio 7 dalyje kartu su 10 straipsnio 1–4 dalimis nustatytos specialios nuostatos dėl produktų, kurie pradėjus taikyti šį reglamentą Sąjungoje naudojami kaip siloso priedai, įvertinimo;

| (2) | priede nurodyti pašarų priedai buvo įtraukti į Bendrijos pašarų priedų registrą kaip esami produktai pagal Reglamento (EB) Nr. 1831/2003 10 straipsnio 1 dalį; |
| --- | --- |

(2)

priede nurodyti pašarų priedai buvo įtraukti į Bendrijos pašarų priedų registrą kaip esami produktai pagal Reglamento (EB) Nr. 1831/2003 10 straipsnio 1 dalį;

| (3) | iki Reglamento (EB) Nr. 1831/2003 10 straipsnio 7 dalyje nustatyto termino nebuvo pateikta paraiškų dėl leidimo naudoti šiuos pašarų priedus kaip siloso priedus pagal 10 straipsnio 7 dalį kartu su 10 straipsnio 2 dalimi. Iki to termino nebuvo pateikta paraiškų dėl priedo heksametilentetramino, skirto tam tikrų rūšių gyvūnams, leidimo; |
| --- | --- |

(3)

iki Reglamento (EB) Nr. 1831/2003 10 straipsnio 7 dalyje nustatyto termino nebuvo pateikta paraiškų dėl leidimo naudoti šiuos pašarų priedus kaip siloso priedus pagal 10 straipsnio 7 dalį kartu su 10 straipsnio 2 dalimi. Iki to termino nebuvo pateikta paraiškų dėl priedo heksametilentetramino, skirto tam tikrų rūšių gyvūnams, leidimo;

| (4) | siekiant skaidrumo priedai, dėl kurių per Reglamento (EB) Nr. 1831/2003 10 straipsnio 7 dalyje nustatytą laikotarpį nebuvo pateikta paraiškų dėl jų leidimo, išvardyti atskiroje Bendrijos pašarų priedų registro dalyje; |
| --- | --- |

(4)

siekiant skaidrumo priedai, dėl kurių per Reglamento (EB) Nr. 1831/2003 10 straipsnio 7 dalyje nustatytą laikotarpį nebuvo pateikta paraiškų dėl jų leidimo, išvardyti atskiroje Bendrijos pašarų priedų registro dalyje;

| (5) | todėl tais atvejais, kai šie pašarų priedai naudojami kaip siloso priedai, jie turėtų būti pašalinti iš rinkos, išskyrus skirtus tų rūšių gyvūnams, dėl kurių buvo pateiktos paraiškos dėl leidimo. Ši priemonė netrukdo naudoti kai kurių pirmiau minėtų priedų pagal kitoms kategorijoms ar funkcinėms grupėms numatytą paskirtį, kuri gali būti leidžiama šiems priedams; |
| --- | --- |

(5)

todėl tais atvejais, kai šie pašarų priedai naudojami kaip siloso priedai, jie turėtų būti pašalinti iš rinkos, išskyrus skirtus tų rūšių gyvūnams, dėl kurių buvo pateiktos paraiškos dėl leidimo. Ši priemonė netrukdo naudoti kai kurių pirmiau minėtų priedų pagal kitoms kategorijoms ar funkcinėms grupėms numatytą paskirtį, kuri gali būti leidžiama šiems priedams;

| (6) | kadangi minėti siloso priedai pašalinami ne saugumo sumetimais, tikslinga nustatyti pereinamąjį laikotarpį, per kurį būtų galima sunaudoti turimas šių priedų ir su šiais priedais pagamintų premiksų bei siloso atsargas; |
| --- | --- |

(6)

kadangi minėti siloso priedai pašalinami ne saugumo sumetimais, tikslinga nustatyti pereinamąjį laikotarpį, per kurį būtų galima sunaudoti turimas šių priedų ir su šiais priedais pagamintų premiksų bei siloso atsargas;

| (7) | priede išvardytų pašarų priedų pašalinimas neturėtų apriboti galimybės ateityje suteikti su jais susijusį leidimą arba priimti priemonės dėl jų statuso laikantis Reglamento (EB) Nr. 1831/2003 ir juo nustatytos tvarkos; |
| --- | --- |

(7)

priede išvardytų pašarų priedų pašalinimas neturėtų apriboti galimybės ateityje suteikti su jais susijusį leidimą arba priimti priemonės dėl jų statuso laikantis Reglamento (EB) Nr. 1831/2003 ir juo nustatytos tvarkos;

| (8) | šiame reglamente nustatytos priemonės atitinka Maisto grandinės ir gyvūnų sveikatos nuolatinio komiteto nuomonę, |
| --- | --- |

(8)

šiame reglamente nustatytos priemonės atitinka Maisto grandinės ir gyvūnų sveikatos nuolatinio komiteto nuomonę,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Pašalinimas

Iš rinkos pašalinami šio priedo A dalyje nurodyti pašarų priedai, priklausantys „siloso priedų“ funkcinei grupei, kuri priskiriama „technologinių priedų“ kategorijai.

Iš rinkos pašalinamas šio priedo B dalyje nurodytas pašarų priedas, priklausantis „siloso priedų“ funkcinei grupei, kuri priskiriama „technologinių priedų“ kategorijai, ir skirtas toje priedo dalyje nurodytų rūšių gyvūnams.

2 straipsnis

Pereinamojo laikotarpio priemonės

1.   Priedo A dalyje nurodytų pašarų priedų turimas atsargas galima toliau teikti rinkai ir naudoti kaip pašarų priedus, priklausančius „siloso priedų“ funkcinei grupei, kuri priskiriama „technologinių priedų“ kategorijai, iki2013 m. birželio 19 d.

2.   Premiksus, pagamintus iš 1 dalyje nurodytų priedų, galima toliau tiekti rinkai ir naudoti iki 2013 m. birželio 19 d.

3.   Silosą, pagamintą iš 1 dalyje nurodytų priedų arba iš 2 dalyje nurodytų premiksų, galima toliau tiekti rinkai ir naudoti iki 2014 m. birželio 19 d.

4.   1, 2 ir 3 dalys taikomos priedo B dalyje nurodytam pašarų priedui, skirtam toje priedo dalyje nurodytų rūšių gyvūnams.

3 straipsnis

Įsigaliojimas

Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2012 m. gegužės 29 d.

Komisijos vardu

Pirmininkas

José Manuel BARROSO

---

(1)  OL L 268, 2003 10 18, p. 29.

1

---

PRIEDAS

Iš rinkos pašalinti pašarų priedai, priklausantys siloso priedų funkcinei grupei, kaip nustatyta 1 straipsnyje

A   DALIS

Pašalinti pašarų priedai, priklausantys siloso priedų funkcinei grupei ir skirti visų rūšių ir kategorijų gyvūnams

| Identifikavimo numeris | Priedas | Gyvūnų rūšis ar kategorija |
| --- | --- | --- |
| Technologinių priedų kategorija. Funkcinė grupė: siloso priedai |
| | ALFA-amilazė EC 3.2.1.1 iš Bacillus subtilis var amyloliquefaciens | Visos rūšys |
| | Amilazė EC 3.2.1.1 iš Aspergillus oryzae | Visos rūšys |
| | Amilazė EC 3.2.1.1 iš salyklo | Visos rūšys |
| | Beta-1,4-gliukanazė celiuliazė EC 3.2.1.4 iš Aspergillus niger | Visos rūšys |
| | Beta-1,4-ksilanazė EC 3.2.1.37 iš Trichoderma reesei | Visos rūšys |
| | Beta-gliukanazė EC 3.2.1.6 iš Trichoderma viride | Visos rūšys |
| | Celiuliazė EC 3.2.1.4 iš Penicillium funiculosum | Visos rūšys |
| | Celiuliazė EC 3.2.1.4 iš Trichoderma reesei | Visos rūšys |
| | Celiuliazė EC 3.2.1.4 iš Trichoderma viride | Visos rūšys |
| | Celiuliazės-hemiceliuliazės kompleksas EC 3.2.1.4 iš Trichoderma reesei | Visos rūšys |
| | Celiuliazės-ksilanazės kompleksas EC 3.2.1.4 iš Trichoderma reesei | Visos rūšys |
| | Endo-1,3-beta-gliukanazė EC 3.2.1.6 iš Bacillus amyloliquefaciens | Visos rūšys |
| | Endo-1,4-beta-D-mananazė EC 3.2.1.78 iš Bacillus amyloliquefaciens | Visos rūšys |
| | Endo-1,4-beta-gliukanazė EC 3.2.1.4 iš Trichoderma longibrachiatum | Visos rūšys |
| | Endo-1,4-beta-gliukanazė EC 3.2.1.6 iš Bacillus amyloliquefaciens | Visos rūšys |
| | Endo-1,4-beta-ksilanazė EC 3.2.1.8 iš Aspergillus oryzae | Visos rūšys |
| | Gliukoamilazė EC 3.2.1.3 iš Aspergillus niger | Visos rūšys |
| | Gliukozės oksidazė EC 1.1.3.4 iš Aspergillus niger | Visos rūšys |
| | Hemiceliuliazė EC 3.2.1.8 iš Aspergillus niger | Visos rūšys |
| | Mananazė EC 3.2.1.77 iš Aspergillus niger | Visos rūšys |
| | Pektinazė EC 3.2.1.15 iš Aspergillus niger | Visos rūšys |
| | Ksilanazė EC 3.2.1.8 iš Aspergillus niger | Visos rūšys |
| | Ksilanazė EC 3.2.1.8 iš Penicillium funiculosum | Visos rūšys |
| | Ksilanazė EC 3.2.1.8 iš Trichoderma reesei | Visos rūšys |
| | Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862 | Visos rūšys |
| | Bacillus coagulans CECT 7001 | Visos rūšys |
| | Bacillus lentus 302 | Visos rūšys |
| | Bacillus licheniformis DSM 5749 | Visos rūšys |
| | Bacillus licheniformis MBS-BL-01 | Visos rūšys |
| | Bacillus licheniformis kultūros surinkimas, „Micron Bio-Systems“ | Visos rūšys |
| | Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682 | Visos rūšys |
| | Bacillus pumilus CNCM I-3240/NRRL B4064 | Visos rūšys |
| | Bacillus pumilus MBS-BP-01 | Visos rūšys |
| | Bacillus pumilus kultūros surinkimas, „Micron Bio-Systems“ | Visos rūšys |
| | Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563 | Visos rūšys |
| | Bacillus subtilis BS1 | Visos rūšys |
| | Bacillus subtilis CNCM I-3239/ATCC 6633 | Visos rūšys |
| | Bacillus subtilis DSM 5750 | Visos rūšys |
| | Bacillus subtilis kultūros surinkimas, „Micron Bio-Systems“ | Visos rūšys |
| | Bacillus subtilis NCIMB 40286 | Visos rūšys |
| | Bifidobacterium animalis ssp. Lactis CHCC5445 / DSM15954 | Visos rūšys |
| | Bifidobacterium longum CNCM I-3241 / ATCC 15707 | Visos rūšys |
| | Candida glabrata 35120 | Visos rūšys |
| | Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008 | Visos rūšys |
| | Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008 | Visos rūšys |
| | Enterococcus faecium AP34 | Visos rūšys |
| | Enterococcus faecium CECT 7002 | Visos rūšys |
| | Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248 | Visos rūšys |
| | Enterococcus faecium CNCM I-819 | Visos rūšys |
| | Enterococcus faecium DSM 15958 | Visos rūšys |
| | Enterococcus faecium DSM 16567 | Visos rūšys |
| | Enterococcus faecium DSM 16573 | Visos rūšys |
| | Enterococcus faecium DSM 5464 | Visos rūšys |
| | Enterococcus faecium M74 CCM 6226 | Visos rūšys |
| | Enterococcus faecium NCAIM | Visos rūšys |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30006 | Visos rūšys |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30098 | Visos rūšys |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30122 | Visos rūšys |
| | Enterococcus mundtii 82760 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus acidophilus 36587 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus acidophilus CHCC3777 / DSM13241 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus acidophilus NCAIM | Visos rūšys |
| | Lactobacillus amylolyticus CBS 116420 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus amylovorans DSM 16251 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus brevis DSM 16570 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus brevis KKP. 839 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus brevis NCIMB 8038 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus buchneri 71044 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus buchneri 71065 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus buchneri BIO 73 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30137 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30138 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 8007 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus bulgaricus MA 547 / 3M | Visos rūšys |
| | Lactobacillus casei CCM 3775 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus casei CHCC2115 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus casei MA 67/4U | Visos rūšys |
| | Lactobacillus casei NCIMB 11970 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus casei NCIMB 30007 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus farciminis MA27/6B | Visos rūšys |
| | Lactobacillus fermentum DSM 16250 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus mucosae DSM 16246 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus paracasei DSM 16572 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11394 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11395 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei CNCM I-3292 / P4126 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum 24001 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum 252 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum 50050 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum 88 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum C KKP/783/p | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum CCM 3769 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum CNCM I-820 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSM 12187 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13367 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13543 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13544 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13545 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13546 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13547 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13548 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16247 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16571 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16682 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4784 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4904 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8427 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8428 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8862 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8866 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 15683 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 16627 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum ES/EEC 1/24476 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum KKP/788/p | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum L58 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum MA 541/2E | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum kultūros surinkimas, „Micron Bio-Systems“ | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 12422 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30004 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30114 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30115 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30170 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum PL3/CSL | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum PL6/CSL | Visos rūšys |
| | Lactobacillus plantarum PLA/CSL | Visos rūšys |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g | Visos rūšys |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g | Visos rūšys |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16248 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16249 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus rhamnosus MA27/6R | Visos rūšys |
| | Lactobacillus sakei DSM 16564 | Visos rūšys |
| | Lactobacillus sakei ssp. Sakei AK 5115 DSM 20017 | Visos rūšys |
| | Lactococcus lactis CNCM I-3291 / ATCC 7962 | Visos rūšys |
| | Lactococcus Lactis NCIMB 30149 | Visos rūšys |
| | Lactococcus lactis ssp. Lactis biovar diacetylactis CHCC2237 | Visos rūšys |
| | Lactococcus lactis ssp. Lactis CHCC2871 | Visos rūšys |
| | Leuconostoc mesenteroides DSM 8865 | Visos rūšys |
| | Leuconostoc oeno LO1 | Visos rūšys |
| | Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114 | Visos rūšys |
| | Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284 | Visos rūšys |
| | Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R | Visos rūšys |
| | Pediococcus acidilactici DSM 10313 | Visos rūšys |
| | Pediococcus acidilactici DSM 13946 | Visos rūšys |
| | Pediococcus acidilactici ET 6 | Visos rūšys |
| | Pediococcus acidilactici NCIMB 30005 | Visos rūšys |
| | Pediococcus pentosaceus 69221 | Visos rūšys |
| | Pediococcus pentosaceus AP35 | Visos rūšys |
| | Pediococcus pentosaceus CCM 3770 | Visos rūšys |
| | Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J | Visos rūšys |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16566 | Visos rūšys |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16569 | Visos rūšys |
| | Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549 | Visos rūšys |
| | Pediococcus pentosaceus kultūros surinkimas, „Micron Bio-Systems“ | Visos rūšys |
| | Pediococcus pentosaeceus ES/EEC 2124476 | Visos rūšys |
| | Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067 | Visos rūšys |
| | Propionibacterium freudenreichii ssp. Shermanii AK 5502 DSM 4902 | Visos rūšys |
| | Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249 | Visos rūšys |
| | Propionibacterium shermanii ATCC 9614 | Visos rūšys |
| | Propionibacterium shermanii MBS-PS-01 | Visos rūšys |
| | Propionibacterium sp. DSM 9576 | Visos rūšys |
| | Propionibacterium sp. DSM 9577 | Visos rūšys |
| | Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001 | Visos rūšys |
| | Saccharomyces cerevisiae 37584 | Visos rūšys |
| | Saccharomyces cerevisiae 80566 | Visos rūšys |
| | Serratia rubidaea NCIMB 40285 | Visos rūšys |
| | Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244 | Visos rūšys |
| | Streptococcus faecium 36 KKP. 880 | Visos rūšys |
| | Streptococcus thermophilus CHCC3021 | Visos rūšys |
| | Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245 | Visos rūšys |
| | Amonio acetatas | Visos rūšys |
| | Amonio acetato tetrahidratas | Visos rūšys |
| | Amonio benzoatas | Visos rūšys |
| | Amonio bisulfitas | Visos rūšys |
| | Amonio dipropionatas | Visos rūšys |
| | Atapulgitas (molis) CAS Nr. 12174–11–7 | Visos rūšys |
| E 210 | Benzenkarboksirūgštis | Visos rūšys |
| | Etilbenzoatas | Visos rūšys |
| E 507 | Druskos rūgštis | Visos rūšys |
| | Vandenilio peroksidas | Visos rūšys |
| | Izobutano rūgštis | Visos rūšys |
| | Metenaminas | Visos rūšys |
| E 285 | Metilpropiono rūgštis | Visos rūšys |
| | Kalio bisulfitas | Visos rūšys |
| | Kalio formiatas | Visos rūšys |
| | Kalio sulfatas | Visos rūšys |
| | Silicio dioksidas | Visos rūšys |
| E 222 | Natrio bisulfitas | Visos rūšys |
| E 223 | Natrio metabisulfitas | Visos rūšys |
| | Natrio sulfitas | Visos rūšys |
| | Natrio tiosulfatas | Visos rūšys |
| E 513 | Sieros rūgštis | Visos rūšys |
| | Taninų ekstraktas iš valgomojo kaštainio (Castanea sativa Mill, CAS Nr. 1401–55–4) | Visos rūšys |

Identifikavimo numeris

Priedas

Gyvūnų rūšis ar kategorija

Technologinių priedų kategorija. Funkcinė grupė: siloso priedai

ALFA-amilazė EC 3.2.1.1 iš Bacillus subtilis var amyloliquefaciens

Visos rūšys

Amilazė EC 3.2.1.1 iš Aspergillus oryzae

Visos rūšys

Amilazė EC 3.2.1.1 iš salyklo

Visos rūšys

Beta-1,4-gliukanazė celiuliazė EC 3.2.1.4 iš Aspergillus niger

Visos rūšys

Beta-1,4-ksilanazė EC 3.2.1.37 iš Trichoderma reesei

Visos rūšys

Beta-gliukanazė EC 3.2.1.6 iš Trichoderma viride

Visos rūšys

Celiuliazė EC 3.2.1.4 iš Penicillium funiculosum

Visos rūšys

Celiuliazė EC 3.2.1.4 iš Trichoderma reesei

Visos rūšys

Celiuliazė EC 3.2.1.4 iš Trichoderma viride

Visos rūšys

Celiuliazės-hemiceliuliazės kompleksas EC 3.2.1.4 iš Trichoderma reesei

Visos rūšys

Celiuliazės-ksilanazės kompleksas EC 3.2.1.4 iš Trichoderma reesei

Visos rūšys

Endo-1,3-beta-gliukanazė EC 3.2.1.6 iš Bacillus amyloliquefaciens

Visos rūšys

Endo-1,4-beta-D-mananazė EC 3.2.1.78 iš Bacillus amyloliquefaciens

Visos rūšys

Endo-1,4-beta-gliukanazė EC 3.2.1.4 iš Trichoderma longibrachiatum

Visos rūšys

Endo-1,4-beta-gliukanazė EC 3.2.1.6 iš Bacillus amyloliquefaciens

Visos rūšys

Endo-1,4-beta-ksilanazė EC 3.2.1.8 iš Aspergillus oryzae

Visos rūšys

Gliukoamilazė EC 3.2.1.3 iš Aspergillus niger

Visos rūšys

Gliukozės oksidazė EC 1.1.3.4 iš Aspergillus niger

Visos rūšys

Hemiceliuliazė EC 3.2.1.8 iš Aspergillus niger

Visos rūšys

Mananazė EC 3.2.1.77 iš Aspergillus niger

Visos rūšys

Pektinazė EC 3.2.1.15 iš Aspergillus niger

Visos rūšys

Ksilanazė EC 3.2.1.8 iš Aspergillus niger

Visos rūšys

Ksilanazė EC 3.2.1.8 iš Penicillium funiculosum

Visos rūšys

Ksilanazė EC 3.2.1.8 iš Trichoderma reesei

Visos rūšys

Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862

Visos rūšys

Bacillus coagulans CECT 7001

Visos rūšys

Bacillus lentus 302

Visos rūšys

Bacillus licheniformis DSM 5749

Visos rūšys

Bacillus licheniformis MBS-BL-01

Visos rūšys

Bacillus licheniformis kultūros surinkimas, „Micron Bio-Systems“

Visos rūšys

Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682

Visos rūšys

Bacillus pumilus CNCM I-3240/NRRL B4064

Visos rūšys

Bacillus pumilus MBS-BP-01

Visos rūšys

Bacillus pumilus kultūros surinkimas, „Micron Bio-Systems“

Visos rūšys

Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563

Visos rūšys

Bacillus subtilis BS1

Visos rūšys

Bacillus subtilis CNCM I-3239/ATCC 6633

Visos rūšys

Bacillus subtilis DSM 5750

Visos rūšys

Bacillus subtilis kultūros surinkimas, „Micron Bio-Systems“

Visos rūšys

Bacillus subtilis NCIMB 40286

Visos rūšys

Bifidobacterium animalis ssp. Lactis CHCC5445 / DSM15954

Visos rūšys

Bifidobacterium longum CNCM I-3241 / ATCC 15707

Visos rūšys

Candida glabrata 35120

Visos rūšys

Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008

Visos rūšys

Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008

Visos rūšys

Enterococcus faecium AP34

Visos rūšys

Enterococcus faecium CECT 7002

Visos rūšys

Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248

Visos rūšys

Enterococcus faecium CNCM I-819

Visos rūšys

Enterococcus faecium DSM 15958

Visos rūšys

Enterococcus faecium DSM 16567

Visos rūšys

Enterococcus faecium DSM 16573

Visos rūšys

Enterococcus faecium DSM 5464

Visos rūšys

Enterococcus faecium M74 CCM 6226

Visos rūšys

Enterococcus faecium NCAIM

Visos rūšys

Enterococcus faecium NCIMB 30006

Visos rūšys

Enterococcus faecium NCIMB 30098

Visos rūšys

Enterococcus faecium NCIMB 30122

Visos rūšys

Enterococcus mundtii 82760

Visos rūšys

Lactobacillus acidophilus 36587

Visos rūšys

Lactobacillus acidophilus CHCC3777 / DSM13241

Visos rūšys

Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246

Visos rūšys

Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067

Visos rūšys

Lactobacillus acidophilus NCAIM

Visos rūšys

Lactobacillus amylolyticus CBS 116420

Visos rūšys

Lactobacillus amylovorans DSM 16251

Visos rūšys

Lactobacillus brevis DSM 16570

Visos rūšys

Lactobacillus brevis KKP. 839

Visos rūšys

Lactobacillus brevis NCIMB 8038

Visos rūšys

Lactobacillus buchneri 71044

Visos rūšys

Lactobacillus buchneri 71065

Visos rūšys

Lactobacillus buchneri BIO 73

Visos rūšys

Lactobacillus buchneri NCIMB 30137

Visos rūšys

Lactobacillus buchneri NCIMB 30138

Visos rūšys

Lactobacillus buchneri NCIMB 8007

Visos rūšys

Lactobacillus bulgaricus MA 547 / 3M

Visos rūšys

Lactobacillus casei CCM 3775

Visos rūšys

Lactobacillus casei CHCC2115

Visos rūšys

Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247

Visos rūšys

Lactobacillus casei MA 67/4U

Visos rūšys

Lactobacillus casei NCIMB 11970

Visos rūšys

Lactobacillus casei NCIMB 30007

Visos rūšys

Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061

Visos rūšys

Lactobacillus farciminis MA27/6B

Visos rūšys

Lactobacillus fermentum DSM 16250

Visos rūšys

Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251

Visos rūšys

Lactobacillus mucosae DSM 16246

Visos rūšys

Lactobacillus paracasei DSM 16572

Visos rūšys

Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11394

Visos rūšys

Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11395

Visos rūšys

Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei CNCM I-3292 / P4126

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum 24001

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum 252

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum 50050

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum 88

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum C KKP/783/p

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum CCM 3769

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum CNCM I-820

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSM 12187

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSM 13367

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSM 13543

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSM 13544

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSM 13545

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSM 13546

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSM 13547

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSM 13548

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSM 16247

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSM 16571

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSM 16682

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSM 4784

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSM 4904

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSM 8427

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSM 8428

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSM 8862

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSM 8866

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSMZ 15683

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum DSMZ 16627

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum ES/EEC 1/24476

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum KKP/788/p

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum L58

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum MA 541/2E

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum kultūros surinkimas, „Micron Bio-Systems“

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum NCIMB 12422

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum NCIMB 30004

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum NCIMB 30114

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum NCIMB 30115

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum NCIMB 30170

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum PL3/CSL

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum PL6/CSL

Visos rūšys

Lactobacillus plantarum PLA/CSL

Visos rūšys

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g

Visos rūšys

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g

Visos rūšys

Lactobacillus reuteri DSM 16248

Visos rūšys

Lactobacillus reuteri DSM 16249

Visos rūšys

Lactobacillus rhamnosus MA27/6R

Visos rūšys

Lactobacillus sakei DSM 16564

Visos rūšys

Lactobacillus sakei ssp. Sakei AK 5115 DSM 20017

Visos rūšys

Lactococcus lactis CNCM I-3291 / ATCC 7962

Visos rūšys

Lactococcus Lactis NCIMB 30149

Visos rūšys

Lactococcus lactis ssp. Lactis biovar diacetylactis CHCC2237

Visos rūšys

Lactococcus lactis ssp. Lactis CHCC2871

Visos rūšys

Leuconostoc mesenteroides DSM 8865

Visos rūšys

Leuconostoc oeno LO1

Visos rūšys

Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114

Visos rūšys

Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284

Visos rūšys

Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R

Visos rūšys

Pediococcus acidilactici DSM 10313

Visos rūšys

Pediococcus acidilactici DSM 13946

Visos rūšys

Pediococcus acidilactici ET 6

Visos rūšys

Pediococcus acidilactici NCIMB 30005

Visos rūšys

Pediococcus pentosaceus 69221

Visos rūšys

Pediococcus pentosaceus AP35

Visos rūšys

Pediococcus pentosaceus CCM 3770

Visos rūšys

Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J

Visos rūšys

Pediococcus pentosaceus DSM 16566

Visos rūšys

Pediococcus pentosaceus DSM 16569

Visos rūšys

Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549

Visos rūšys

Pediococcus pentosaceus kultūros surinkimas, „Micron Bio-Systems“

Visos rūšys

Pediococcus pentosaeceus ES/EEC 2124476

Visos rūšys

Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067

Visos rūšys

Propionibacterium freudenreichii ssp. Shermanii AK 5502 DSM 4902

Visos rūšys

Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249

Visos rūšys

Propionibacterium shermanii ATCC 9614

Visos rūšys

Propionibacterium shermanii MBS-PS-01

Visos rūšys

Propionibacterium sp. DSM 9576

Visos rūšys

Propionibacterium sp. DSM 9577

Visos rūšys

Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001

Visos rūšys

Saccharomyces cerevisiae 37584

Visos rūšys

Saccharomyces cerevisiae 80566

Visos rūšys

Serratia rubidaea NCIMB 40285

Visos rūšys

Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244

Visos rūšys

Streptococcus faecium 36 KKP. 880

Visos rūšys

Streptococcus thermophilus CHCC3021

Visos rūšys

Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245

Visos rūšys

Amonio acetatas

Visos rūšys

Amonio acetato tetrahidratas

Visos rūšys

Amonio benzoatas

Visos rūšys

Amonio bisulfitas

Visos rūšys

Amonio dipropionatas

Visos rūšys

Atapulgitas (molis) CAS Nr. 12174–11–7

Visos rūšys

E 210

Benzenkarboksirūgštis

Visos rūšys

Etilbenzoatas

Visos rūšys

E 507

Druskos rūgštis

Visos rūšys

Vandenilio peroksidas

Visos rūšys

Izobutano rūgštis

Visos rūšys

Metenaminas

Visos rūšys

E 285

Metilpropiono rūgštis

Visos rūšys

Kalio bisulfitas

Visos rūšys

Kalio formiatas

Visos rūšys

Kalio sulfatas

Visos rūšys

Silicio dioksidas

Visos rūšys

E 222

Natrio bisulfitas

Visos rūšys

E 223

Natrio metabisulfitas

Visos rūšys

Natrio sulfitas

Visos rūšys

Natrio tiosulfatas

Visos rūšys

E 513

Sieros rūgštis

Visos rūšys

Taninų ekstraktas iš valgomojo kaštainio (Castanea sativa Mill, CAS Nr. 1401–55–4)

Visos rūšys

B   DALIS

Pašalintas pašarų priedas, priklausantis siloso priedų funkcinei grupei ir skirtas tam tikrų rūšių ar kategorijų gyvūnams

| Identifikavimo numeris | Priedas | Gyvūnų rūšis ar kategorija |
| --- | --- | --- |
| Technologinių priedų kategorija. Funkcinė grupė: siloso priedai |
| | Heksametilentetraminas | Visos rūšys, išskyrus galvijus, avis, kiaules, naminius paukščius, triušius, arklius, ožkas. |

Identifikavimo numeris

Priedas

Gyvūnų rūšis ar kategorija

Technologinių priedų kategorija. Funkcinė grupė: siloso priedai

Heksametilentetraminas

Visos rūšys, išskyrus galvijus, avis, kiaules, naminius paukščius, triušius, arklius, ožkas.

---

| 30.5.2012 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 140/64 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 140/64

---

KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) Nr. 452/2012

2012 m. gegužės 29 d.

kuriuo nustatomos standartinės importo vertės, skirtos tam tikrų vaisių ir daržovių įvežimo kainai nustatyti

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2007 m. spalio 22 d. Tarybos reglamentą (EB) Nr. 1234/2007, nustatantį bendrą žemės ūkio rinkų organizavimą ir konkrečias tam tikriems žemės ūkio produktams taikomas nuostatas (Bendrą bendro žemės ūkio rinkų organizavimo reglamentą) (1),

atsižvelgdama į 2011 m. birželio 7 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentą (ES) Nr. 543/2011, kuriuo nustatomos išsamios Tarybos reglamento (EB) Nr. 1234/2007 taikymo vaisių bei daržovių ir perdirbtų vaisių bei daržovių sektoriuose taisyklės (2), ypač į jo 136 straipsnio 1 dalį,

kadangi:

| (1) | Įgyvendinimo reglamentu (ES) Nr. 543/2011, atsižvelgiant į daugiašalių derybų dėl prekybos Urugvajaus raunde rezultatus, nustatomi kriterijai, pagal kuriuos Komisija nustato standartines importo iš trečiųjų šalių vertes produktams ir laikotarpiams, nurodytiems jo XVI priedo A dalyje; |
| --- | --- |

(1)

Įgyvendinimo reglamentu (ES) Nr. 543/2011, atsižvelgiant į daugiašalių derybų dėl prekybos Urugvajaus raunde rezultatus, nustatomi kriterijai, pagal kuriuos Komisija nustato standartines importo iš trečiųjų šalių vertes produktams ir laikotarpiams, nurodytiems jo XVI priedo A dalyje;

| (2) | remiantis Įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 543/2011 136 straipsnio 1 dalimi, standartinė importo vertė apskaičiuojama kiekvieną darbo dieną atsižvelgiant į kintančius kasdienius duomenis. Todėl šis reglamentas turėtų įsigalioti jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje dieną, |
| --- | --- |

(2)

remiantis Įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 543/2011 136 straipsnio 1 dalimi, standartinė importo vertė apskaičiuojama kiekvieną darbo dieną atsižvelgiant į kintančius kasdienius duomenis. Todėl šis reglamentas turėtų įsigalioti jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje dieną,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 543/2011 136 straipsnyje minimos standartinės importo vertės yra nustatytos šio reglamento priede.

2 straipsnis

Šis reglamentas įsigalioja jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje dieną.

Šis reglamentas yra privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2012 m. gegužės 29 d.

Komisijos vardu Pirmininko pavedimu

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

Žemės ūkio ir kaimo plėtros generalinis direktorius

---

(1)  OL L 299, 2007 11 16, p. 1.

1

(2)  OL L 157, 2011 6 15, p. 1.

2

---

PRIEDAS

Standartinės importo vertės, skirtos kai kurių vaisių ir daržovių įvežimo kainai nustatyti

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| KN kodas | Trečiosios šalies kodas (1) | Standartinė importo vertė |
| 0702 00 00 | MA | 66,7 |
| TR | 78,9 |
| ZZ | 72,8 |
| 0707 00 05 | MK | 54,8 |
| TR | 134,1 |
| ZZ | 94,5 |
| 0709 93 10 | TR | 105,4 |
| ZZ | 105,4 |
| 0805 10 20 | EG | 47,7 |
| IL | 75,8 |
| MA | 50,2 |
| TR | 52,1 |
| ZA | 69,4 |
| ZZ | 59,0 |
| 0805 50 10 | TR | 60,0 |
| ZA | 85,1 |
| ZZ | 72,6 |
| 0808 10 80 | AR | 91,7 |
| BR | 82,5 |
| CA | 161,4 |
| CL | 92,5 |
| CN | 120,1 |
| MK | 41,0 |
| NZ | 145,9 |
| US | 185,8 |
| UY | 68,1 |
| ZA | 98,9 |
| ZZ | 108,8 |
| 0809 29 00 | US | 750,1 |
| ZZ | 750,1 |

(EUR/100 kg)

KN kodas

Trečiosios šalies kodas (1)

Standartinė importo vertė

0702 00 00

MA

66,7

TR

78,9

ZZ

72,8

0707 00 05

MK

54,8

TR

134,1

ZZ

94,5

0709 93 10

TR

105,4

ZZ

105,4

0805 10 20

EG

47,7

IL

75,8

MA

50,2

TR

52,1

ZA

69,4

ZZ

59,0

0805 50 10

TR

60,0

ZA

85,1

ZZ

72,6

0808 10 80

AR

91,7

BR

82,5

CA

161,4

CL

92,5

CN

120,1

MK

41,0

NZ

145,9

US

185,8

UY

68,1

ZA

98,9

ZZ

108,8

0809 29 00

US

750,1

ZZ

750,1

---

(1)  Šalių nomenklatūra nustatyta Komisijos reglamentu (EB) Nr. 1833/2006 (OL L 354, 2006 12 14, p. 19). Kodas „ZZ“ atitinka „kitas šalis“.

---

| 30.5.2012 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 140/66 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 140/66

---

KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) Nr. 453/2012

2012 m. gegužės 29 d.

kuriuo iš dalies keičiamos Įgyvendinimo reglamente (ES) Nr. 971/2011 nustatytos kai kurių cukraus sektoriaus produktų tipinės kainos ir papildomi importo muitai 2011–2012 prekybos metais

EUROPOS KOMISIJA,

atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,

atsižvelgdama į 2007 m. spalio 22 d. Tarybos reglamentą (EB) Nr. 1234/2007, nustatantį bendrą žemės ūkio rinkų organizavimą ir konkrečias tam tikriems žemės ūkio produktams taikomas nuostatas (Bendrą bendro žemės ūkio rinkų organizavimo reglamentą) (1),

atsižvelgdama į 2006 m. birželio 30 d. Komisijos reglamentą (EB) Nr. 951/2006, nustatantį išsamias Tarybos reglamento (EB) Nr. 318/2006 įgyvendinimo taisykles dėl prekybos su trečiosiomis šalimis cukraus sektoriuje (2), ypač į jo 36 straipsnio 2 dalies antros pastraipos antrąjį sakinį,

kadangi:

| (1) | tipinės kainos ir papildomų importo muitų dydžiai, taikytini baltajam cukrui, žaliaviniam cukrui ir kai kuriems sirupams 2011–2012 prekybos metams buvo nustatyti Komisijos įgyvendinimo reglamente (ES) Nr. 971/2011 (3). Šios kainos ir muitų dydžiai buvo paskutinį kartą pakeisti Komisijos įgyvendinimo reglamente (ES) Nr. 443/2012 (4); |
| --- | --- |

(1)

tipinės kainos ir papildomų importo muitų dydžiai, taikytini baltajam cukrui, žaliaviniam cukrui ir kai kuriems sirupams 2011–2012 prekybos metams buvo nustatyti Komisijos įgyvendinimo reglamente (ES) Nr. 971/2011 (3). Šios kainos ir muitų dydžiai buvo paskutinį kartą pakeisti Komisijos įgyvendinimo reglamente (ES) Nr. 443/2012 (4);

| (2) | šiuo metu Komisijos turimi duomenys rodo, kad reikia iš dalies pakeisti minėtus dydžius pagal Reglamente (EB) Nr. 951/2006 36 straipsnį; |
| --- | --- |

(2)

šiuo metu Komisijos turimi duomenys rodo, kad reikia iš dalies pakeisti minėtus dydžius pagal Reglamente (EB) Nr. 951/2006 36 straipsnį;

| (3) | siekiant užtikrinti, kad ši priemonė būtų taikoma kuo greičiau po atnaujintų duomenų pateikimo, šis reglamentas turėtų įsigalioti jo paskelbimo dieną, |
| --- | --- |

(3)

siekiant užtikrinti, kad ši priemonė būtų taikoma kuo greičiau po atnaujintų duomenų pateikimo, šis reglamentas turėtų įsigalioti jo paskelbimo dieną,

PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:

1 straipsnis

Reglamento (EB) Nr. 951/2006 36 straipsnyje išvardytiems produktams taikomos tipinės kainos ir papildomi importo muitai 2011–2012 prekybos metams, numatyti Įgyvendinimo reglamente (ES) Nr. 971/2011, yra iš dalies pakeičiami ir nurodomi šio reglamento priede.

2 straipsnis

Šis reglamentas įsigalioja jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje dieną.

Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.

Priimta Briuselyje 2012 m. gegužės 29 d.

Komisijos vardu Pirmininko pavedimu

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

Žemės ūkio ir kaimo plėtros generalinis direktorius

---

(1)  OL L 299, 2007 11 16, p. 1.

1

(2)  OL L 178, 2006 7 1, p. 24.

2

(3)  OL L 254, 2011 9 30, p. 12.

3

(4)  OL L 135, 2012 5 25, p. 59.

4

---

PRIEDAS

Iš dalies pakeisti baltojo cukraus, žaliavinio cukraus ir produktų, kurių KN kodas yra 1702 90 95, tipinių kainų ir papildomų importo muitų dydžiai, taikomi nuo 2012 m. gegužės 30 d.

| (EUR) |
| --- |
| KN kodas | Tipinė kaina už 100 kg neto atitinkamo produkto | Papildomas muitas už 100 kg neto atitinkamo produkto |
| 1701 12 10 (1) | 35,95 | 0,37 |
| 1701 12 90 (1) | 35,95 | 3,82 |
| 1701 13 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 13 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 14 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 14 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 91 00 (2) | 44,84 | 4,02 |
| 1701 99 10 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1701 99 90 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1702 90 95 (3) | 0,45 | 0,24 |

(EUR)

KN kodas

Tipinė kaina už 100 kg neto atitinkamo produkto

Papildomas muitas už 100 kg neto atitinkamo produkto

1701 12 10 (1)

35,95

0,37

1701 12 90 (1)

35,95

3,82

1701 13 10 (1)

35,95

0,50

1701 13 90 (1)

35,95

4,12

1701 14 10 (1)

35,95

0,50

1701 14 90 (1)

35,95

4,12

1701 91 00 (2)

44,84

4,02

1701 99 10 (2)

44,84

0,88

1701 99 90 (2)

44,84

0,88

1702 90 95 (3)

0,45

0,24

---

(1)  Nustatoma už standartinę kokybę, kaip ji apibrėžta Reglamento (EB) Nr. 1234/2007 IV priedo III dalyje.

(2)  Nustatoma už standartinę kokybę, kaip ji apibrėžta Reglamento (EB) Nr. 1234/2007 IV priedo II dalyje.

(3)  Nustatoma už kiekvieną proc. sacharozės kiekio.

---

SPRENDIMAI

| 30.5.2012 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 140/68 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 140/68

---

TARYBOS SPRENDIMAS 2012/281/BUSP

2012 m. gegužės 29 d.

kuriuo remiamas Sąjungos pasiūlymas dėl Tarptautinio veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodekso įgyvendinant Europos saugumo strategiją

EUROPOS SĄJUNGOS TARYBA,

atsižvelgdama į Europos Sąjungos sutartį, ypač į jos 26 straipsnio 2 dalį,

atsižvelgdama į Sąjungos vyriausiojo įgaliotinio užsienio reikalams ir saugumo politikai pasiūlymą,

kadangi:

| (1) | veikla kosmose vis labiau plėtojama ir yra itin svarbi. Kosmosu gali naudotis visos pasaulio šalys. Tos šalys, kurios kol kas dar nevykdo veiklos kosmose, vykdys ją ateityje. Todėl Sąjunga mano, kad didinti veiklos kosminėje erdvėje saugumą yra svarbus tikslas, kuris padės užtikrinti valstybių vystymąsi ir saugumą. Šis tikslas yra nustatytas Sąjungos kosmoso politikoje; |
| --- | --- |

(1)

veikla kosmose vis labiau plėtojama ir yra itin svarbi. Kosmosu gali naudotis visos pasaulio šalys. Tos šalys, kurios kol kas dar nevykdo veiklos kosmose, vykdys ją ateityje. Todėl Sąjunga mano, kad didinti veiklos kosminėje erdvėje saugumą yra svarbus tikslas, kuris padės užtikrinti valstybių vystymąsi ir saugumą. Šis tikslas yra nustatytas Sąjungos kosmoso politikoje;

| (2) | 2003 m. gruodžio 12 d. Europos Vadovų Taryba priėmė Europos saugumo strategiją, kurioje nustatytos pasaulinio masto problemos bei grėsmės ir raginama nustatyti taisyklėmis pagrįstą tarptautinę tvarką, remiantis veiksmingu daugiašališkumu ir gerai veikiančiomis tarptautinėmis institucijomis; |
| --- | --- |

(2)

2003 m. gruodžio 12 d. Europos Vadovų Taryba priėmė Europos saugumo strategiją, kurioje nustatytos pasaulinio masto problemos bei grėsmės ir raginama nustatyti taisyklėmis pagrįstą tarptautinę tvarką, remiantis veiksmingu daugiašališkumu ir gerai veikiančiomis tarptautinėmis institucijomis;

| (3) | Europos saugumo strategijoje pripažįstama, kad Jungtinių Tautų Chartija yra esminis tarptautinių santykių pagrindas, ir rekomenduojama stiprinti Jungtines Tautas bei sudaryti joms sąlygas vykdyti įsipareigojimus ir efektyviai veikti. Sąjunga siekia aukšto lygio bendradarbiavimo visose tarptautinių santykių srityse, kad, inter alia, išsaugotų taiką, užkirstų kelią konfliktams ir stiprintų tarptautinį saugumą pagal Jungtinių Tautų Chartijos tikslus ir principus; |
| --- | --- |

(3)

Europos saugumo strategijoje pripažįstama, kad Jungtinių Tautų Chartija yra esminis tarptautinių santykių pagrindas, ir rekomenduojama stiprinti Jungtines Tautas bei sudaryti joms sąlygas vykdyti įsipareigojimus ir efektyviai veikti. Sąjunga siekia aukšto lygio bendradarbiavimo visose tarptautinių santykių srityse, kad, inter alia, išsaugotų taiką, užkirstų kelią konfliktams ir stiprintų tarptautinį saugumą pagal Jungtinių Tautų Chartijos tikslus ir principus;

| (4) | Sąjunga yra įsipareigojusi rengti ir įgyvendinti skaidrumo ir pasitikėjimo stiprinimo priemones kaip būdą pasiekti didesnį saugumą kosmose. Sąjungai taip pat yra labai svarbus kosmoso šiukšlių, nepaisant jų kilmės, keliamo pavojaus klausimas, nes jos daro žalą esamai ir būsimai veiklai; |
| --- | --- |

(4)

Sąjunga yra įsipareigojusi rengti ir įgyvendinti skaidrumo ir pasitikėjimo stiprinimo priemones kaip būdą pasiekti didesnį saugumą kosmose. Sąjungai taip pat yra labai svarbus kosmoso šiukšlių, nepaisant jų kilmės, keliamo pavojaus klausimas, nes jos daro žalą esamai ir būsimai veiklai;

| (5) | 2007 m. rugsėjo 18 d. Sąjunga, reaguodama į 2006 m. gruodžio 6 d. Jungtinių Tautų Generalinės Asamblėjos rezoliuciją 61/75, pabrėžė, kad tuo tikslu būtų naudingos savanoriškai taikomos veiklos kosminėje erdvėje taisyklės, kuriose būtų įtvirtinta geriausia kosmoso subjektų tarpusavio praktika; |
| --- | --- |

(5)

2007 m. rugsėjo 18 d. Sąjunga, reaguodama į 2006 m. gruodžio 6 d. Jungtinių Tautų Generalinės Asamblėjos rezoliuciją 61/75, pabrėžė, kad tuo tikslu būtų naudingos savanoriškai taikomos veiklos kosminėje erdvėje taisyklės, kuriose būtų įtvirtinta geriausia kosmoso subjektų tarpusavio praktika;

| (6) | 2008 m. gruodžio 8–9 d. savo išvadose Taryba pritarė pirmam Tarptautinio veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodekso projektui, kurį valstybės taikytų savanoriškai ir kuriame numatytos skaidrumo ir pasitikėjimo stiprinimo priemonės, ir kuriuo būtų remiamasi konsultuojantis su veiklą kosminėje erdvėje vykdančiomis arba su kosmosu susijusių interesų turinčiomis svarbiausiomis trečiosiomis šalimis siekiant parengti tekstą, kuris būtų priimtinas kuo daugiau valstybių; |
| --- | --- |

(6)

2008 m. gruodžio 8–9 d. savo išvadose Taryba pritarė pirmam Tarptautinio veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodekso projektui, kurį valstybės taikytų savanoriškai ir kuriame numatytos skaidrumo ir pasitikėjimo stiprinimo priemonės, ir kuriuo būtų remiamasi konsultuojantis su veiklą kosminėje erdvėje vykdančiomis arba su kosmosu susijusių interesų turinčiomis svarbiausiomis trečiosiomis šalimis siekiant parengti tekstą, kuris būtų priimtinas kuo daugiau valstybių;

| (7) | atsižvelgdama į konsultacijas su pagrindinėmis veiklą kosmose vykdančiomis šalimis, Sąjunga parengė patikslintą elgesio kodekso projekto redakciją, kurios pagrindu Taryba 2010 m. rugsėjo 27 d. Sąjungos vyriausiajam įgaliotiniui užsienio reikalams ir saugumo politikai suteikė įgaliojimus tęsti ir plėsti konsultacijas, |
| --- | --- |

(7)

atsižvelgdama į konsultacijas su pagrindinėmis veiklą kosmose vykdančiomis šalimis, Sąjunga parengė patikslintą elgesio kodekso projekto redakciją, kurios pagrindu Taryba 2010 m. rugsėjo 27 d. Sąjungos vyriausiajam įgaliotiniui užsienio reikalams ir saugumo politikai suteikė įgaliojimus tęsti ir plėsti konsultacijas,

PRIĖMĖ ŠĮ SPRENDIMĄ:

1 straipsnis

Siekdama remti savo pasiūlymą dėl Tarptautinio veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodekso, Sąjunga siekia šių tikslų:

| — | konsultuotis su valstybėmis, kurios vykdo su kosmosu susijusią veiklą arba dar jos nevykdo, kad būtų galima aptarti pasiūlymą ir sužinoti jų nuomonę, |
| --- | --- |

—

konsultuotis su valstybėmis, kurios vykdo su kosmosu susijusią veiklą arba dar jos nevykdo, kad būtų galima aptarti pasiūlymą ir sužinoti jų nuomonę,

| — | gauti ekspertų paramą Tarptautinio veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodekso rengimo procesui. |
| --- | --- |

—

gauti ekspertų paramą Tarptautinio veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodekso rengimo procesui.

2 straipsnis

1.   Atsižvelgiant į tai, Sąjungos remiamais projektais vykdoma ši konkreti veikla:

| a) | informavimo veikla: propaguojamas pasiūlymas dėl Tarptautinio veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodekso; |
| --- | --- |

a)

informavimo veikla: propaguojamas pasiūlymas dėl Tarptautinio veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodekso;

| b) | surengiama iki trijų daugiašalių ekspertų susitikimų siekiant aptarti pasiūlymą dėl Tarptautinio elgesio kodekso; |
| --- | --- |

b)

surengiama iki trijų daugiašalių ekspertų susitikimų siekiant aptarti pasiūlymą dėl Tarptautinio elgesio kodekso;

| c) | koordinuojama nevyriausybinių ekspertų konsorciumo veikla. |
| --- | --- |

c)

koordinuojama nevyriausybinių ekspertų konsorciumo veikla.

2.   Tie projektai ir konkreti veikla išsamiau aprašyti priede.

3 straipsnis

1.   Sąjungos vyriausiasis įgaliotinis užsienio reikalams ir saugumo politikai (toliau – vyriausiasis įgaliotinis) yra atsakingas už šio sprendimo įgyvendinimą.

2.   2 straipsnyje nurodytų projektų techninį įgyvendinimą vykdo Jungtinių Tautų nusiginklavimo tyrimų institutas (UNIDIR). UNIDIR šias užduotis atlieka vyriausiojo įgaliotinio atsakomybe. Šiuo tikslu vyriausiasis įgaliotinis ir UNIDIR sudaro būtinus susitarimus.

4 straipsnis

1.   2 straipsnyje nurodytų projektų įgyvendinimui skiriama orientacinė finansavimo suma yra 1 490 000 EUR.

2.   Iš 1 dalyje nustatytos sumos finansuojamos išlaidos tvarkomos laikantis Sąjungos bendrajam biudžetui taikomų Sąjungos procedūrų ir taisyklių.

3.   Komisija prižiūri tinkamą Sąjungos įnašo, nustatyto 1 dalyje, įgyvendinimą. Šiuo tikslu ji ir UNIDIR sudaro finansavimo susitarimą. Susitarime numatoma, kad UNIDIR turi užtikrinti, kad apie Sąjungos įnašą būtų atitinkamai informuojama, atsižvelgiant į šio įnašo dydį.

4.   Įsigaliojus šiam sprendimui, Komisija stengiasi kuo greičiau sudaryti 3 dalyje nurodytą finansavimo susitarimą. Ji praneša Tarybai apie visus sunkumus to proceso metu ir finansavimo susitarimo sudarymo datą.

5 straipsnis

1.   Vyriausiasis įgaliotinis pateikia Tarybai šio sprendimo įgyvendinimo ataskaitą, grindžiamą reguliariai rengiamomis UNIDIR ataskaitomis. Šios ataskaitos yra Tarybos atliekamo vertinimo pagrindas.

2.   Komisija teikia informaciją apie 2 straipsnyje nurodytų projektų įgyvendinimo finansinius aspektus.

6 straipsnis

Šis sprendimas įsigalioja jo priėmimo dieną.

Jis nustoja galioti praėjus 18 mėnesių nuo 4 straipsnio 3 dalyje nurodyto finansavimo susitarimo sudarymo dienos arba praėjus šešiems mėnesiams nuo jo priėmimo dienos, jei per tą laikotarpį nebuvo sudarytas finansavimo susitarimas.

Priimta Briuselyje 2012 m. gegužės 29 d.

Tarybos vardu

Pirmininkas

N. WAMMEN

---

TARYBOS SPRENDIMO, KURIUO REMIAMAS SĄJUNGOS PASIŪLYMAS DĖL TARPTAUTINIO VEIKLOS KOSMINĖJE ERDVĖJE ELGESIO KODEKSO, PRIEDAS

1.   Bendri principai ir tikslai

Veikla kosmose vis labiau plėtojama ir yra itin svarbi. Kosmosu gali naudotis visos pasaulio šalys. Tos šalys, kurios kol kas dar nevykdo veiklos kosmose, vykdys ją ateityje. Todėl Sąjunga mano, kad yra būtina užtikrinti didesnį saugumą kosminėje erdvėje ir mano, kad pragmatinis ir laipsniškai plėtojamas procesas gali padėti siekti šio tikslo. Sąjunga yra įsipareigojusi rengti ir įgyvendinti skaidrumo ir pasitikėjimo stiprinimo priemones kaip būdą pasiekti didesnę saugą ir saugumą kosminėje erdvėje. Sąjungai taip pat labai svarbus kosmoso šiukšlių keliamo pavojaus klausimas, nes jos daro žalą esamai ir būsimai veiklai.

2007 m. rugsėjo 18 d. Sąjunga, reaguodama į 2006 m. gruodžio 6 d. Jungtinių Tautų Generalinės Asamblėjos rezoliuciją 61/75, pabrėžė, kad šiuo tikslu būtų naudingos savanoriškai taikomos veiklos kosminėje erdvėje taisyklės, kuriose būtų įtvirtinta geriausia kosmoso subjektų tarpusavio praktika;

2008 m. gruodžio 8–9 d. išvadose Europos Sąjungos Taryba pritarė pirmam Tarptautinio veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodekso projektui, kurį valstybės taikytų savanoriškai ir kuriame numatytos skaidrumo ir pasitikėjimo stiprinimo priemonės, ir kuriuo būtų remiamasi konsultuojantis su veiklą kosminėje erdvėje vykdančiomis arba su kosmosu susijusių interesų turinčiomis svarbiausiomis trečiosiomis šalimis siekiant parengti tekstą, kuris būtų priimtinas kuo daugiau valstybių. Atsižvelgdama į konsultacijas su pagrindinėmis veiklą kosmose vykdančiomis šalimis, Sąjunga parengė patikslintą elgesio kodekso projekto redakciją, kurios pagrindu Europos Sąjungos Taryba 2010 m. rugsėjo 27 d. Sąjungos vyriausiajam įgaliotiniui užsienio reikalams ir saugumo politikai (toliau – vyriausiasis įgaliotinis) suteikė įgaliojimus tęsti ir plėsti konsultacijas,

Siekdama remti Sąjungos pasiūlymą dėl Tarptautinio veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodekso ir kad vyriausiasis įgaliotinis galėtų vykdyti jam suteiktus įgaliojimus, Sąjunga siekia šių tikslų:

| — | konsultuotis su kaip įmanoma daugiau šalių, kurios vykdo su kosmosu susijusią veiklą arba dar jos nevykdo, kad aptartų šį pasiūlymą ir sužinotų jų nuomonę, visų pirma surengdama vieną ar kelis (ne daugiau kaip tris) daugiašalius ekspertų susitikimus šiai iniciatyvai aptarti, |
| --- | --- |

—

konsultuotis su kaip įmanoma daugiau šalių, kurios vykdo su kosmosu susijusią veiklą arba dar jos nevykdo, kad aptartų šį pasiūlymą ir sužinotų jų nuomonę, visų pirma surengdama vieną ar kelis (ne daugiau kaip tris) daugiašalius ekspertų susitikimus šiai iniciatyvai aptarti,

| — | ekspertų paramos Tarptautinio veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodekso rengimo procesui. |
| --- | --- |

—

ekspertų paramos Tarptautinio veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodekso rengimo procesui.

Sąjungos veiksmuose būtų vadovaujamasi šiais principais:

| a) | ilgalaikio tvarumo, nuspėjamumo ir didesnio saugumo kosminėje erdvėje stiprinimo pripažinta svarba; |
| --- | --- |

a)

ilgalaikio tvarumo, nuspėjamumo ir didesnio saugumo kosminėje erdvėje stiprinimo pripažinta svarba;

| b) | poreikiu stiprinti bendrą supratimą ir nustatyti bendro intereso sritis; |
| --- | --- |

b)

poreikiu stiprinti bendrą supratimą ir nustatyti bendro intereso sritis;

| c) | įsitraukimo į būsimą Tarptautinį veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodeksą nacionaliniu ir regioniniu lygiu svarba. |
| --- | --- |

c)

įsitraukimo į būsimą Tarptautinį veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodeksą nacionaliniu ir regioniniu lygiu svarba.

2.   Projektai

2.1.   1 projektas. Informavimo veikla: pasiūlymo dėl Tarptautinio veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodekso rėmimas

2.1.1.   Projekto tikslas

Organizuojant seminarus regionų / subregionų lygiu užmegzti ryšius su galimais Tarptautinio elgesio kodekso suinteresuotaisiais subjektais siekiant praplėsti turimas žinias apie pasiūlytą Tarptautinį elgesio kodeksą ir padidinti jo principų supratimą.

2.1.2.   Projekto rezultatai

| a) | Geresnis pasiūlyto Tarptautinio elgesio kodekso ir jo tęstinio plėtojimo proceso suvokimas, žinojimas bei supratimas. |
| --- | --- |

a)

Geresnis pasiūlyto Tarptautinio elgesio kodekso ir jo tęstinio plėtojimo proceso suvokimas, žinojimas bei supratimas.

| b) | Geresnės sąlygos daryti pažangą politinėje plotmėje. |
| --- | --- |

b)

Geresnės sąlygos daryti pažangą politinėje plotmėje.

| c) | Suinteresuotųjų subjektų geresnis bendro susitarimo dėl didesnio saugumo kosmose poreikio ir susitarimo dėl tolesnių veiksmų sričių supratimas. |
| --- | --- |

c)

Suinteresuotųjų subjektų geresnis bendro susitarimo dėl didesnio saugumo kosmose poreikio ir susitarimo dėl tolesnių veiksmų sričių supratimas.

| d) | Geresnis suinteresuotųjų subjektų veiksmų tarpusavio koordinavimas. |
| --- | --- |

d)

Geresnis suinteresuotųjų subjektų veiksmų tarpusavio koordinavimas.

| e) | Poreikių intensyvinti veiklą nacionaliniu ir regioniniu lygiais nustatymas siekiant spartinti Tarptautinio veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodekso rengimą. |
| --- | --- |

e)

Poreikių intensyvinti veiklą nacionaliniu ir regioniniu lygiais nustatymas siekiant spartinti Tarptautinio veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodekso rengimą.

2.1.3.   Projekto aprašymas

| a) | Ne daugiau kaip 6 regioniniai arba subregioniniai seminarai ne daugiau kaip 30 dalyvių, atitinkamais atvejais bendradarbiaujant su Vyriausybinėmis ir nevyriausybinėmis tarptautinėmis, regioninėmis arba nacionalinėmis organizacijomis. |
| --- | --- |

a)

Ne daugiau kaip 6 regioniniai arba subregioniniai seminarai ne daugiau kaip 30 dalyvių, atitinkamais atvejais bendradarbiaujant su Vyriausybinėmis ir nevyriausybinėmis tarptautinėmis, regioninėmis arba nacionalinėmis organizacijomis.

| b) | Sąjungos ir kitų suinteresuotųjų subjektų veiklos rezultatų surinkimas ir pateikimas, atitinkamais atvejais pasitelkiant elektronines priemones. |
| --- | --- |

b)

Sąjungos ir kitų suinteresuotųjų subjektų veiklos rezultatų surinkimas ir pateikimas, atitinkamais atvejais pasitelkiant elektronines priemones.

2.2.   2 projektas. Bendra parama vyriausiajam įgaliotiniui rengiant susitikimus / konsultacijas su valstybėmis

2.2.1.   Projekto tikslas

| a) | Sąjungai suteikti daugiau informacijos apie galimų Tarptautinio elgesio kodekso suinteresuotųjų subjektų nuomonę bei jų poziciją ir atlikti jų nuomonės analizę; |
| --- | --- |

a)

Sąjungai suteikti daugiau informacijos apie galimų Tarptautinio elgesio kodekso suinteresuotųjų subjektų nuomonę bei jų poziciją ir atlikti jų nuomonės analizę;

| b) | Remiant vyriausiojo įgaliotinio konsultacijas / pasirengimą konsultacijoms / tolesnę su konsultacijomis susijusią veiklą, surengti koordinuojamą individualių konsultacijų su pagrindiniais suinteresuotaisiais subjektais kampaniją; |
| --- | --- |

b)

Remiant vyriausiojo įgaliotinio konsultacijas / pasirengimą konsultacijoms / tolesnę su konsultacijomis susijusią veiklą, surengti koordinuojamą individualių konsultacijų su pagrindiniais suinteresuotaisiais subjektais kampaniją;

| c) | Dalyvaujant vyriausiojo įgaliotinio konsultacijose, įvertinti gautas pastabas. |
| --- | --- |

c)

Dalyvaujant vyriausiojo įgaliotinio konsultacijose, įvertinti gautas pastabas.

2.2.2.   Projekto rezultatai

| a) | Raštu išdėstyti įvertinimai, kaip geriausia užmegzti ryšius su galimais Tarptautinio elgesio kodekso suinteresuotaisiais subjektais. |
| --- | --- |

a)

Raštu išdėstyti įvertinimai, kaip geriausia užmegzti ryšius su galimais Tarptautinio elgesio kodekso suinteresuotaisiais subjektais.

| b) | Raštu išdėstyti gautų pastabų ir pasiūlymų dėl teksto patikslinimo įvertinimai. |
| --- | --- |

b)

Raštu išdėstyti gautų pastabų ir pasiūlymų dėl teksto patikslinimo įvertinimai.

| c) | Raštu išdėstytos nuomonės, skirtos daugiašaliam (-iams) ekspertų susitikimui (-ams). |
| --- | --- |

c)

Raštu išdėstytos nuomonės, skirtos daugiašaliam (-iams) ekspertų susitikimui (-ams).

2.2.3.   Projekto aprašymas

| a) | Rengiami patvirtinamieji dokumentai/atliekami bendri tyrimai, skirti vyriausiojo įgaliotinio konsultacijoms ir daugiašaliam (-iams) ekspertų susitikimui (-ams) remti, jiems rengtis ir vykdyti tolesnę su jais susijusią veiklą. |
| --- | --- |

a)

Rengiami patvirtinamieji dokumentai/atliekami bendri tyrimai, skirti vyriausiojo įgaliotinio konsultacijoms ir daugiašaliam (-iams) ekspertų susitikimui (-ams) remti, jiems rengtis ir vykdyti tolesnę su jais susijusią veiklą.

| b) | Koordinuojama individualių konsultacijų su pagrindiniais suinteresuotaisiais subjektais kampanija:






  — | iki 20 individualių susitikimų ir informacinių susirinkimų, |
| --- | --- | --- |

b)

Koordinuojama individualių konsultacijų su pagrindiniais suinteresuotaisiais subjektais kampanija:

—

iki 20 individualių susitikimų ir informacinių susirinkimų,

| — | indėlio į procesą koordinavimas, be kita ko, pasitelkiant elektronines priemones, |
| --- | --- |

—

indėlio į procesą koordinavimas, be kita ko, pasitelkiant elektronines priemones,

| — | tokio koordinavimo tikslais valstybių ir organizacijų atrinkimas remiantis jų dalyvavimo sprendžiant kosmoso saugumo klausimus lygiu, ankstesniu jų dalyvavimu rengiant pasiūlymą dėl Tarptautinio elgesio kodekso ir jų vaidmeniu sudarant palankesnes sąlygas bendrai pažangai diplomatinėje plotmėje regionų arba tarptautiniu mastu. |
| --- | --- |

—

tokio koordinavimo tikslais valstybių ir organizacijų atrinkimas remiantis jų dalyvavimo sprendžiant kosmoso saugumo klausimus lygiu, ankstesniu jų dalyvavimu rengiant pasiūlymą dėl Tarptautinio elgesio kodekso ir jų vaidmeniu sudarant palankesnes sąlygas bendrai pažangai diplomatinėje plotmėje regionų arba tarptautiniu mastu.

| c) | Vyriausiojo įgaliotinio ir kitų suinteresuotųjų subjektų veiklos rezultatų surinkimas ir pateikimas, atitinkamais atvejais pasitelkiant elektronines priemones. |
| --- | --- |

c)

Vyriausiojo įgaliotinio ir kitų suinteresuotųjų subjektų veiklos rezultatų surinkimas ir pateikimas, atitinkamais atvejais pasitelkiant elektronines priemones.

2.3.   3 projektas. Iki trijų daugiašalių ekspertų susitikimų surengimas siekiant aptarti pasiūlymą dėl Tarptautinio elgesio kodekso

2.3.1.   Projekto tikslas

Suburti ekspertus siekiant aptarti pasiūlymą dėl Tarptautinio elgesio kodekso.

2.3.2.   Projekto rezultatai

| a) | Diskusijų forumo sukūrimas siekiant aptarti pasiūlymą dėl Tarptautinio elgesio kodekso. |
| --- | --- |

a)

Diskusijų forumo sukūrimas siekiant aptarti pasiūlymą dėl Tarptautinio elgesio kodekso.

| b) | Diskusijų dėl Tarptautinio elgesio kodekso pažanga diplomatinėje plotmėje. |
| --- | --- |

b)

Diskusijų dėl Tarptautinio elgesio kodekso pažanga diplomatinėje plotmėje.

2.3.3.   Projekto aprašymas

Per pirmuosius 16 projekto mėnesių surengiami ne daugiau kaip trys daugiašaliai ekspertų susitikimai, kuriuose dalyvautų ne daugiau kaip 160 dalyvių.

| — | Siūloma pirmąjį iš šių susitikimų surengti Europoje, o kitus du – už Europos ribų. Sprendimą priims vyriausiasis įgaliotinis, remdamasis UNIDIR pateiktais pasiūlymais. |
| --- | --- |

—

Siūloma pirmąjį iš šių susitikimų surengti Europoje, o kitus du – už Europos ribų. Sprendimą priims vyriausiasis įgaliotinis, remdamasis UNIDIR pateiktais pasiūlymais.

| — | Sprendimą dėl šių susitikimų struktūros, darbotvarkės ir dalyvių priims vyriausiasis įgaliotinis, remdamasi UNIDIR pateiktais pasiūlymais. |
| --- | --- |

—

Sprendimą dėl šių susitikimų struktūros, darbotvarkės ir dalyvių priims vyriausiasis įgaliotinis, remdamasi UNIDIR pateiktais pasiūlymais.

2.4.   4 projektas. Nevyriausybinių ekspertų konsorciumo veiklos koordinavimas

2.4.1.   Projekto tikslas

| a) | Sukurti nedidelį pripažintų ekspertų konsorciumą, kurį sudarytų iki 10 dalyvių, kuris prisidėtų prie Tarptautinio elgesio kodekso rengimo proceso. |
| --- | --- |

a)

Sukurti nedidelį pripažintų ekspertų konsorciumą, kurį sudarytų iki 10 dalyvių, kuris prisidėtų prie Tarptautinio elgesio kodekso rengimo proceso.

| b) | Kurti internetinius išteklius, skirtus to konsorciumo veiklai koordinuoti. |
| --- | --- |

b)

Kurti internetinius išteklius, skirtus to konsorciumo veiklai koordinuoti.

| c) | Teikti būtinus informavimo išteklius siekiant, kad elgesio kodeksas būtų geriau suprantamas, kad būtų skatinama su pirmu ir antru projektais susijusi veikla ir jų rezultatai. |
| --- | --- |

c)

Teikti būtinus informavimo išteklius siekiant, kad elgesio kodeksas būtų geriau suprantamas, kad būtų skatinama su pirmu ir antru projektais susijusi veikla ir jų rezultatai.

2.4.2.   Projekto rezultatai

| a) | Didesnis pagrindinių tarptautinių, regioninių ir nacionalinių ekspertų indėlis rengiant Tarptautinį elgesio kodeksą. |
| --- | --- |

a)

Didesnis pagrindinių tarptautinių, regioninių ir nacionalinių ekspertų indėlis rengiant Tarptautinį elgesio kodeksą.

| b) | Virtualaus forumo ekspertų indėliui ir diskusijoms koordinuoti sukūrimas. |
| --- | --- |

b)

Virtualaus forumo ekspertų indėliui ir diskusijoms koordinuoti sukūrimas.

| c) | Virtualaus forumo antrame projekte nurodytiems daugiašaliams susitikimams remti sukūrimas. |
| --- | --- |

c)

Virtualaus forumo antrame projekte nurodytiems daugiašaliams susitikimams remti sukūrimas.

| d) | Būtinos virtualios ir nevirtualios informavimo medžiagos parengimas. |
| --- | --- |

d)

Būtinos virtualios ir nevirtualios informavimo medžiagos parengimas.

2.4.3.   Projekto aprašymas

| a) | Atitinkamų kosmoso saugumo srities ekspertų nustatymas, jų veiklos koordinavimas ir skatinimas prisidėti:






  — | sprendimą dėl konsorciumo dalyvių priims vyriausiasis įgaliotinis, remdamasis UNIDIR pateiktais pasiūlymais. |
| --- | --- | --- |

a)

Atitinkamų kosmoso saugumo srities ekspertų nustatymas, jų veiklos koordinavimas ir skatinimas prisidėti:

—

sprendimą dėl konsorciumo dalyvių priims vyriausiasis įgaliotinis, remdamasis UNIDIR pateiktais pasiūlymais.

| b) | Naujo virtualaus forumo konsorciumo indėliui koordinuoti sukūrimas:






  — | forumas taip pat bus skirtas ištekliams, skirtiems antram projektui remti, kaupti. |
| --- | --- | --- |

b)

Naujo virtualaus forumo konsorciumo indėliui koordinuoti sukūrimas:

—

forumas taip pat bus skirtas ištekliams, skirtiems antram projektui remti, kaupti.

| c) | Surengiama iki 8 susitikimų su elgesio kodeksu susijusiems pokyčiams ir konsorciumo indėliui aparti, be kita ko, pasitelkus elektronines priemones ir videokonferencijas bei telekonferencijas. |
| --- | --- |

c)

Surengiama iki 8 susitikimų su elgesio kodeksu susijusiems pokyčiams ir konsorciumo indėliui aparti, be kita ko, pasitelkus elektronines priemones ir videokonferencijas bei telekonferencijas.

| d) | Vyriausiojo įgaliotinio ir kitų suinteresuotųjų subjektų veiklos rezultatų surinkimas ir pateikimas, atitinkamais atvejais pasitelkiant elektronines priemones. |
| --- | --- |

d)

Vyriausiojo įgaliotinio ir kitų suinteresuotųjų subjektų veiklos rezultatų surinkimas ir pateikimas, atitinkamais atvejais pasitelkiant elektronines priemones.

| e) | Informavimo priemonių plėtojimas. |
| --- | --- |

e)

Informavimo priemonių plėtojimas.

3.   Procedūriniai aspektai ir koordinavimas

Siekiant nustatyti bendradarbiavimo procedūras ir išsamią tvarką, projektų įgyvendinimą inicijuos Iniciatyvinis komitetas. Iniciatyvinis komitetas reguliariai bent kartą per šešis mėnesius peržiūri projektų įgyvendinimą, be kita ko, pasitelkdamas elektronines priemones ir videokonferencijas bei telekonferencijas.

Iniciatyvinį komitetą sudarys vyriausiojo įgaliotinio ir UNIDIR atstovai.

Valstybinių ir nevalstybinių subjektų dalyvavimas daugiašaliuose ekspertų susitikimuose bus koordinuojamas per UNIDIR.

Sprendimą dėl šio projekto seminarų ir susitikimų vietos ir struktūrinės sudėties priims vyriausiasis įgaliotinis, remdamasis UNIDIR Iniciatyviniam komitetui pateiktais pasiūlymais.

4.   Ataskaitų teikimas ir vertinimas

UNIDIR vyriausiajam įgaliotiniui pateikia aprašomąją ataskaitą ir finansinę ataskaitą projekto pirmųjų metų pabaigoje, stengiantis, kad šis laikas sutaptų su Jungtinių Tautų ataskaitų teikimo laikotarpiu.

Užbaigus projektą UNIDIR vyriausiajam įgaliotiniui pateiks galutinę ataskaitą.

UNIDIR pažangos ir padėties ataskaitos, leidiniai, pranešimai spaudai ir naujienos perduodami vyriausiajam įgaliotiniui ir Europos Komisijai, kai tik jie paskelbiami.

5.   Trukmė

Planuojama šio projekto įgyvendinimo trukmė yra 18 mėnesių.

Visi susitikimai turi būti baigti likus trims mėnesiams iki projekto pabaigos, kad įgyvendinimo laikotarpiu liktų pakankamai laiko atlikti analizę.

6.   Naudos gavėjai

Visos JT valstybės narės, ypač veiklą kosmose vykdančios valstybės.

Nevyriausybiniai suinteresuotieji subjektai, įskaitant pilietinę visuomenę ir pramonės sektorių.

7.   Trečiųjų šalių atstovai

Siekiant skatinti regioninę atsakomybę už Tarptautinį veiklos kosminėje erdvėje elgesio kodeksą, pagal šį sprendimą gali būti finansuojamas ne iš Sąjungos ekspertų, įskaitant ekspertus iš atitinkamų regioninių ir tarptautinių organizacijų, dalyvavimas.

Bus finansuojamas UNIDIR dalyvavimas visuose su šiuo sprendimu susijusiuose seminaruose ir susitikimuose.

8.   Projektą įgyvendinantis subjektas

Šio Tarybos sprendimo techninis įgyvendinimas bus pavestas UNIDIR.

Atitinkamais atvejais UNIDIR bendradarbiaus su tokiomis institucijomis kaip regioninės organizacijos, analitikų centrai, NVO ir pramonės sektoriaus atstovais.

Šiam sprendimui įgyvendinti reikės papildomų darbuotojų.

---

Klaidų ištaisymas

| 30.5.2012 | LT | Europos Sąjungos oficialusis leidinys | L 140/74 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

LT

Europos Sąjungos oficialusis leidinys

L 140/74

---

2012 m. sausio 27 d. Tarybos įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 102/2012, kuriuo pagal Reglamento (EB) Nr. 1225/2009 11 straipsnio 2 dalį atlikus priemonių galiojimo termino peržiūrą importuojamiems Kinijos Liaudies Respublikos ir Ukrainos kilmės plieniniams lynams ir kabeliams nustatomas galutinis antidempingo muitas, kuris taip pat taikomas importuojamiems iš Maroko, Moldavijos ir Korėjos Respublikos siunčiamiems plieniniams lynams ir kabeliams, deklaruojamiems arba nedeklaruojamiems kaip šių šalių kilmės, ir baigiama pagal Reglamento (EB) Nr. 1225/2009 11 straipsnio 2 dalį atliekama importuojamiems Pietų Afrikos kilmės plieniniams lynams ir kabeliams taikomų priemonių galiojimo termino peržiūra, klaidų ištaisymas

(
  Europos Sąjungos oficialusis leidinys L 36, 2012 m. vasario 9 d.
  )

15 puslapis, 1 straipsnio 4 dalis, įžanginio sakinio pabaiga:

yra:

„...išskyrus tuos, kuriuos gamina toliau nurodytos bendrovės:“,

turi būti:

„...išskyrus tuos, kuriuos gamina toliau nurodytos bendrovės (1):

---

(1)  Įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 400/2010 1 straipsnio 2 dalyje numatytos sąlygos taikomos toliau išvardytoms bendrovėms.“

---