# Euroopan unionin L 140/2012

| | ISSN 1977-0812
  doi:10.3000/19770812.L_2012.140.fin |
| --- | --- |
| Euroopan unionin
  virallinen lehti | L 140 |
| | |
| Suomenkielinen laitos | Lainsäädäntö | 55. vuosikerta30. toukokuu 2012 |

ISSN 1977-0812

doi:10.3000/19770812.L_2012.140.fin

Euroopan unionin

virallinen lehti

L 140

Suomenkielinen laitos

Lainsäädäntö

55. vuosikerta30. toukokuu 2012

---

| Sisältö | | II   Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset | Sivu |
| --- | --- | --- | --- |
| | | KANSAINVÄLISET SOPIMUKSET |
| | * | Ilmoitus Euroopan unionin sekä Brasilian, Costa Rican, Ecuadorin, Guatemalan, Hondurasin, Kolumbian, Meksikon, Nicaraguan, Panaman, Perun ja Venezuelan välisen banaanien kauppaa koskevan sopimuksen voimaantulosta | 1 |
| | | ASETUKSET |
| | * | Komission delegoitu asetus (EU) N:o 446/2012, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä luottoluokituslaitosten Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle toimittamien säännöllisten luokitustietojen sisältöä ja muotoa koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (
  1
  ) | 2 |
| | * | Komission delegoitu asetus (EU) N:o 447/2012, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012, luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä vahvistamalla tekniset sääntelystandardit luottoluokitusmenetelmien vaatimustenmukaisuuden arviointia varten (
  1
  ) | 14 |
| | * | Komission delegoitu asetus (EU) N:o 448/2012, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä luottoluokituslaitosten Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen perustamaan keskustietokantaan toimittamien tietojen esitystapaa koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (
  1
  ) | 17 |
| | * | Komission delegoitu asetus (EU) N:o 449/2012, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä luottoluokituslaitosten rekisteröintiä ja sertifiointia varten toimitettaviin tietoihin sovellettavien teknisten sääntelystandardien osalta (
  1
  ) | 32 |
| | * | Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 450/2012, annettu 29 päivänä toukokuuta 2012, asetuksen (EU) N:o 543/2011 muuttamisesta niiden määrien osalta, joista alkaen tomaateista, aprikooseista, sitruunoista, luumuista, persikoista, myös nektariineista, päärynöistä ja syötäviksi tarkoitetuista viinirypäleistä kannetaan lisätullia | 53 |
| | * | Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 451/2012, annettu 29 päivänä toukokuuta 2012, tiettyjen funktionaaliseen ryhmään säilörehun lisäaineet kuuluvien rehun lisäaineiden markkinoilta poistamisesta (
  1
  ) | 55 |
| | | Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 452/2012, annettu 29 päivänä toukokuuta 2012, kiinteistä tuontiarvoista tiettyjen hedelmien ja vihannesten tulohinnan määrittämiseksi | 64 |
| | | Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 453/2012, annettu 29 päivänä toukokuuta 2012, täytäntöönpanoasetuksella (EU) N:o 971/2011 markkinointivuodeksi 2011/2012 vahvistettujen sokerialan tiettyjen tuotteiden edustavien hintojen ja niiden tuonnissa sovellettavien lisätullien muuttamisesta | 66 |
| | | PÄÄTÖKSET |
| | * | Neuvoston päätös 2012/281/YUTP, annettu 29 päivänä toukokuuta 2012, Euroopan turvallisuusstrategian puitteissa ulkoavaruustoiminnan kansainvälistä käytännesäännöstöä koskevan unionin ehdotuksen tukemisesta | 68 |

Sisältö

II   Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset

Sivu

KANSAINVÄLISET SOPIMUKSET

*

Ilmoitus Euroopan unionin sekä Brasilian, Costa Rican, Ecuadorin, Guatemalan, Hondurasin, Kolumbian, Meksikon, Nicaraguan, Panaman, Perun ja Venezuelan välisen banaanien kauppaa koskevan sopimuksen voimaantulosta

1

ASETUKSET

*

Komission delegoitu asetus (EU) N:o 446/2012, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä luottoluokituslaitosten Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle toimittamien säännöllisten luokitustietojen sisältöä ja muotoa koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (
  1
  )

1

2

*

Komission delegoitu asetus (EU) N:o 447/2012, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012, luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä vahvistamalla tekniset sääntelystandardit luottoluokitusmenetelmien vaatimustenmukaisuuden arviointia varten (
  1
  )

1

14

*

Komission delegoitu asetus (EU) N:o 448/2012, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä luottoluokituslaitosten Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen perustamaan keskustietokantaan toimittamien tietojen esitystapaa koskevien teknisten sääntelystandardien osalta (
  1
  )

1

17

*

Komission delegoitu asetus (EU) N:o 449/2012, annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012, Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä luottoluokituslaitosten rekisteröintiä ja sertifiointia varten toimitettaviin tietoihin sovellettavien teknisten sääntelystandardien osalta (
  1
  )

1

32

*

Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 450/2012, annettu 29 päivänä toukokuuta 2012, asetuksen (EU) N:o 543/2011 muuttamisesta niiden määrien osalta, joista alkaen tomaateista, aprikooseista, sitruunoista, luumuista, persikoista, myös nektariineista, päärynöistä ja syötäviksi tarkoitetuista viinirypäleistä kannetaan lisätullia

53

*

Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 451/2012, annettu 29 päivänä toukokuuta 2012, tiettyjen funktionaaliseen ryhmään säilörehun lisäaineet kuuluvien rehun lisäaineiden markkinoilta poistamisesta (
  1
  )

1

55

Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 452/2012, annettu 29 päivänä toukokuuta 2012, kiinteistä tuontiarvoista tiettyjen hedelmien ja vihannesten tulohinnan määrittämiseksi

64

Komission täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 453/2012, annettu 29 päivänä toukokuuta 2012, täytäntöönpanoasetuksella (EU) N:o 971/2011 markkinointivuodeksi 2011/2012 vahvistettujen sokerialan tiettyjen tuotteiden edustavien hintojen ja niiden tuonnissa sovellettavien lisätullien muuttamisesta

66

PÄÄTÖKSET

*

Neuvoston päätös 2012/281/YUTP, annettu 29 päivänä toukokuuta 2012, Euroopan turvallisuusstrategian puitteissa ulkoavaruustoiminnan kansainvälistä käytännesäännöstöä koskevan unionin ehdotuksen tukemisesta

68

| | | Oikaisuja |
| --- | --- | --- |
| | * | Oikaistaan neuvoston täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 102/2012, annettu 27 päivänä tammikuuta 2012, lopullisen polkumyyntitullin käyttöönotosta Kiinan kansantasavallasta ja Ukrainasta peräisin olevien teräsköysien ja -kaapeleiden tuonnissa laajennettuna koskemaan Marokosta, Moldovasta ja Korean tasavallasta lähetettyjen teräsköysien ja -kaapeleiden tuontia riippumatta siitä, onko nämä maat ilmoitettu alkuperämaaksi, asetuksen (EY) N:o 1225/2009 11 artiklan 2 kohdan mukaisen toimenpiteiden voimassaolon päättymistä koskevan tarkastelun jälkeen sekä asetuksen (EY) N:o 1225/2009 11 artiklan 2 kohdan mukaisen toimenpiteiden voimassaolon päättymistä koskevan tarkastelumenettelyn päättämisestä Etelä-Afrikasta peräisin olevien teräsköysien ja -kaapeleiden tuonnin osalta (EUVL L 36, 9.2.2012) | 74 |

Oikaisuja

*

Oikaistaan neuvoston täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 102/2012, annettu 27 päivänä tammikuuta 2012, lopullisen polkumyyntitullin käyttöönotosta Kiinan kansantasavallasta ja Ukrainasta peräisin olevien teräsköysien ja -kaapeleiden tuonnissa laajennettuna koskemaan Marokosta, Moldovasta ja Korean tasavallasta lähetettyjen teräsköysien ja -kaapeleiden tuontia riippumatta siitä, onko nämä maat ilmoitettu alkuperämaaksi, asetuksen (EY) N:o 1225/2009 11 artiklan 2 kohdan mukaisen toimenpiteiden voimassaolon päättymistä koskevan tarkastelun jälkeen sekä asetuksen (EY) N:o 1225/2009 11 artiklan 2 kohdan mukaisen toimenpiteiden voimassaolon päättymistä koskevan tarkastelumenettelyn päättämisestä Etelä-Afrikasta peräisin olevien teräsköysien ja -kaapeleiden tuonnin osalta (EUVL L 36, 9.2.2012)

(EUVL L 36, 9.2.2012)

74

| | |
| --- | --- |
| | (1)   ETA:n kannalta merkityksellinen teksti |

---

(1)   ETA:n kannalta merkityksellinen teksti

1

| FI | Säädökset, joiden otsikot on painettu laihalla kirjasintyypillä, ovat maatalouspolitiikan alaan kuuluvia juoksevien asioiden hoitoon liityviä säädöksiä, joiden voimassaoloaika on yleensä rajoitettu.
  Kaikkien muiden säädösten otsikot on painettu lihavalla kirjasintyypillä ja merkitty tähdellä. |
| --- | --- |

FI

Säädökset, joiden otsikot on painettu laihalla kirjasintyypillä, ovat maatalouspolitiikan alaan kuuluvia juoksevien asioiden hoitoon liityviä säädöksiä, joiden voimassaoloaika on yleensä rajoitettu.

Kaikkien muiden säädösten otsikot on painettu lihavalla kirjasintyypillä ja merkitty tähdellä.

---

II Muut kuin lainsäätämisjärjestyksessä hyväksyttävät säädökset

KANSAINVÄLISET SOPIMUKSET

| 30.5.2012 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 140/1 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 140/1

---

Ilmoitus Euroopan unionin sekä Brasilian, Costa Rican, Ecuadorin, Guatemalan, Hondurasin, Kolumbian, Meksikon, Nicaraguan, Panaman, Perun ja Venezuelan välisen banaanien kauppaa koskevan sopimuksen voimaantulosta

Euroopan unionin sekä Brasilian, Costa Rican, Ecuadorin, Guatemalan, Hondurasin, Kolumbian, Meksikon, Nicaraguan, Panaman, Perun ja Venezuelan välinen, Genevessä 31 päivänä toukokuuta 2010 allekirjoitettu sopimus banaanien kaupasta (1) tuli voimaan 1 päivänä toukokuuta 2012.

---

(1)  EUVL L 141, 9.6.2010, s. 3.

---

ASETUKSET

| 30.5.2012 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 140/2 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 140/2

---

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) N:o 446/2012,

annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012,

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä luottoluokituslaitosten Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle toimittamien säännöllisten luokitustietojen sisältöä ja muotoa koskevien teknisten sääntelystandardien osalta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon luottoluokituslaitoksista 16 päivänä syyskuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 (1) ja erityisesti sen 21 artiklan 4 kohdan e alakohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 21 artiklan 4 kohdan e alakohdassa edellytetään, että Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) ehdottaa viimeistään 2 päivänä tammikuuta 2012 komission hyväksyttäväksi teknisten sääntelystandardien luonnoksia niiden luokitustietojen sisällöstä ja muodosta, jotka luottoluokituslaitosten olisi säännöllisesti toimitettava EAMV:lle. Tämän säännöllisen raportoinnin tarkoituksena on, että EAMV voi hoitaa luottolaitosten jatkuvaa valvontaa koskevan tehtävänsä, josta säädetään edellä mainitun asetuksen 21 artiklan 1 kohdassa. |
| --- | --- |

(1)

Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 21 artiklan 4 kohdan e alakohdassa edellytetään, että Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen (EAMV) ehdottaa viimeistään 2 päivänä tammikuuta 2012 komission hyväksyttäväksi teknisten sääntelystandardien luonnoksia niiden luokitustietojen sisällöstä ja muodosta, jotka luottoluokituslaitosten olisi säännöllisesti toimitettava EAMV:lle. Tämän säännöllisen raportoinnin tarkoituksena on, että EAMV voi hoitaa luottolaitosten jatkuvaa valvontaa koskevan tehtävänsä, josta säädetään edellä mainitun asetuksen 21 artiklan 1 kohdassa.

| (2) | EAMV:n pitäisi pystyä luokitustietojen avulla valvomaan tarkkaan luottoluokituslaitosten toimintatapoja ja toimia, jotta se voisi puuttua viipymättä tapauksiin, joissa asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia ei ole tosiasiassa tai mahdollisesti noudatettu. Tämän vuoksi luokitustiedot olisi pääsääntöisesti raportoitava EAMV:lle kuukausittain. Oikeasuhteisuuden varmistamiseksi sellaisten luottoluokituslaitosten, joilla on vähemmän kuin 50 työntekijää ja jotka eivät kuulu mihinkään ryhmään, olisi kuitenkin voitava toimittaa luokitustiedot kahden kuukauden välein kuukausittaisen toimittamisen sijaan. EAMV:n olisi tästä huolimatta voitava edellyttää edellä tarkoitetuilta luottoluokituslaitoksilta kuukausittaista raportointia niiden käyttämien luokitusten määrän ja tyypin perusteella, myös luottoanalyysien monimutkaisuuden, luokiteltujen välineiden tai liikkeeseenlaskijoiden merkityksen sekä sen perusteella, voidaanko luokituksia käyttää esimerkiksi Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2006/48/EY (2) tarkoituksiin tai muihin tämänkaltaisiin tarkoituksiin. |
| --- | --- |

(2)

EAMV:n pitäisi pystyä luokitustietojen avulla valvomaan tarkkaan luottoluokituslaitosten toimintatapoja ja toimia, jotta se voisi puuttua viipymättä tapauksiin, joissa asetuksen (EY) N:o 1060/2009 vaatimuksia ei ole tosiasiassa tai mahdollisesti noudatettu. Tämän vuoksi luokitustiedot olisi pääsääntöisesti raportoitava EAMV:lle kuukausittain. Oikeasuhteisuuden varmistamiseksi sellaisten luottoluokituslaitosten, joilla on vähemmän kuin 50 työntekijää ja jotka eivät kuulu mihinkään ryhmään, olisi kuitenkin voitava toimittaa luokitustiedot kahden kuukauden välein kuukausittaisen toimittamisen sijaan. EAMV:n olisi tästä huolimatta voitava edellyttää edellä tarkoitetuilta luottoluokituslaitoksilta kuukausittaista raportointia niiden käyttämien luokitusten määrän ja tyypin perusteella, myös luottoanalyysien monimutkaisuuden, luokiteltujen välineiden tai liikkeeseenlaskijoiden merkityksen sekä sen perusteella, voidaanko luokituksia käyttää esimerkiksi Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2006/48/EY (2) tarkoituksiin tai muihin tämänkaltaisiin tarkoituksiin.

| (3) | Raportoitavat tiedot olisi koottava vakiomuotoon, jotta EAMV voisi vastaanottaa ja käsitellä tietueet automaattisesti omissa sisäisissä järjestelmissään. EAMV voi tekniikan kehityksen myötä joutua päivittämään tai antamaan erityisillä tiedonannoilla tai suuntaviivoilla teknisiä raportointiohjeita, jotka koskevat luottoluokituslaitoksilta edellytettävien tiedostojen siirtoa tai muotoa. |
| --- | --- |

(3)

Raportoitavat tiedot olisi koottava vakiomuotoon, jotta EAMV voisi vastaanottaa ja käsitellä tietueet automaattisesti omissa sisäisissä järjestelmissään. EAMV voi tekniikan kehityksen myötä joutua päivittämään tai antamaan erityisillä tiedonannoilla tai suuntaviivoilla teknisiä raportointiohjeita, jotka koskevat luottoluokituslaitoksilta edellytettävien tiedostojen siirtoa tai muotoa.

| (4) | Jotta voitaisiin varmistaa, että luokitustiedot ilmoitetaan täydellisinä ja virheettöminä, ja jotta rahoitusmarkkinoiden tuleva kehitys voitaisiin ottaa huomioon, on tärkeää tarjota luottoluokituslaitoksille mahdollisuus kehittää riittävät järjestelmät ja menettelyt EAMV:n laatimien teknisten eritelmien pohjalta. Tämän asetuksen olisi sen vuoksi tultava voimaan vasta kuuden kuukauden kuluttua sen julkaisemisesta. Siihen asti luottoluokituslaitosten olisi toimitettava säännölliset luokitustiedot noudattaen Euroopan arvopaperimarkkinavalvojien komitean antamia voimassa olevia ohjeita. |
| --- | --- |

(4)

Jotta voitaisiin varmistaa, että luokitustiedot ilmoitetaan täydellisinä ja virheettöminä, ja jotta rahoitusmarkkinoiden tuleva kehitys voitaisiin ottaa huomioon, on tärkeää tarjota luottoluokituslaitoksille mahdollisuus kehittää riittävät järjestelmät ja menettelyt EAMV:n laatimien teknisten eritelmien pohjalta. Tämän asetuksen olisi sen vuoksi tultava voimaan vasta kuuden kuukauden kuluttua sen julkaisemisesta. Siihen asti luottoluokituslaitosten olisi toimitettava säännölliset luokitustiedot noudattaen Euroopan arvopaperimarkkinavalvojien komitean antamia voimassa olevia ohjeita.

| (5) | Ryhmään kuuluvien luottoluokituslaitosten olisi voitava raportoida luokitustietonsa EAMV:lle erikseen tai valtuuttaa jokin muista ryhmäänsä kuuluvista luottoluokituslaitoksista toimittamaan tiedot kaikkien niiden ryhmän jäsenten puolesta, joihin raportointivaatimuksia sovelletaan. |
| --- | --- |

(5)

Ryhmään kuuluvien luottoluokituslaitosten olisi voitava raportoida luokitustietonsa EAMV:lle erikseen tai valtuuttaa jokin muista ryhmäänsä kuuluvista luottoluokituslaitoksista toimittamaan tiedot kaikkien niiden ryhmän jäsenten puolesta, joihin raportointivaatimuksia sovelletaan.

| (6) | Tämä asetus perustuu EAMV:n Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 10 artiklan mukaisesti komission hyväksyttäväksi toimittamiin teknisten sääntelystandardien luonnoksiin. |
| --- | --- |

(6)

Tämä asetus perustuu EAMV:n Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 10 artiklan mukaisesti komission hyväksyttäväksi toimittamiin teknisten sääntelystandardien luonnoksiin.

| (7) | EAMV on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen niistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, joihin tämä asetus perustuu, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
| --- | --- |

(7)

EAMV on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen niistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, joihin tämä asetus perustuu, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Kohde

Tässä asetuksessa säädetään Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen, jäljempänä ’EAMV’, suorittamaa jatkuvaa valvontaa varten luottoluokituslaitoksilta edellytettyjen säännöllisten luokitustietojen sisällöstä ja muodosta asetuksen (EY) N:o 1060/2009 21 artiklan 4 kohdan e alakohdan mukaisesti.

2 artikla

Raportointiperiaatteet

1.   Luottoluokituslaitosten on täytettävä tässä asetuksessa säädetyt vaatimukset, ja ne vastaavat siitä, että EAMV:lle toimitetut tiedot ovat virheettömiä ja täydellisiä.

2.   Jos on kyse luottoluokituslaitosten ryhmästä, ryhmän jäsenet voivat valtuuttaa yhden jäsenistään toimittamaan tämän asetuksen mukaisesti raportoitavat tiedot omasta puolestaan ja ryhmän muiden jäsenten puolesta. Jokainen luottoluokituslaitos, jonka puolesta tiedot on raportoitu, on yksilöitävä EAMV:lle toimitetuissa tiedoissa.

3.   Tämän asetuksen mukaisesti raportoitavat tiedot on toimitettava kuukausittain, ja niiden on sisällettävä edellistä kalenterikuukautta koskevat luokitustiedot.

4.   Luottoluokituslaitokset, joilla on vähemmän kuin 50 työntekijää ja jotka eivät kuulu luottoluokituslaitosten ryhmään, voivat toimittaa kahden kuukauden välein raportit, jotka sisältävät luokitustiedot kahdelta edeltävältä kalenterikuukaudelta, ellei EAMV ilmoita luottoluokituslaitokselle, että se edellyttää kuukausittaista raportointia kyseisen laitoksen luottoluokitusten luonteen, monimutkaisuuden ja niiden antamisen laajuuden vuoksi.

5.   Raportit on toimitettava EAMV:lle viidentoista päivän kuluessa raportointikauden päättymisestä.

6.   Luottoluokituslaitoksen on välittömästi ilmoitettava EAMV:lle kaikista poikkeusolosuhteista, jotka saattavat tilapäisesti estää sitä raportoimasta tietoja tämän asetuksen mukaisesti tai viivästyttää tällaista raportointia.

3 artikla

Raportoivat tiedot

1.   Ensimmäisen raportointikauden lopussa luottoluokituslaitoksen on sisällytettävä EAMV:lle toimitettaviin tietoihin liitteen taulukossa 1 määritellyt laadulliset tiedot. Jos kyseiset tiedot muuttuvat seuraavien raportointikausien aikana, uudet tiedot on toimitettava EAMV:lle.

2.   Luottoluokituslaitosten on toimitettava liitteen taulukossa 2 määritellyt tiedot jokaisesta toteuttamastaan kyseisessä taulukossa mainitusta toimesta ja jokaisesta kyseiseen toimeen liittyvästä luottoluokituksesta. Raportoitavien toimien on liityttävä luottoluokituslaitoksen antamiin tai hyväksymiin luottoluokituksiin.

3.   Jos raportointikauden aikana ei ole toteutettu yhtään taulukossa 2 määriteltyä toimea, luottoluokituslaitoksen ei tarvitse toimittaa tästä ilmoitusta.

4.   Taulukoissa 1 ja 2 määritellyt tiedot on toimitettava EAMV:lle erillisinä tiedostoina. Taulukossa 1 määritellyt laadulliset tiedot on toimitettava ennen taulukossa 2 määriteltyjen tietojen toimittamista.

4 artikla

Luokitustyypit

1.   Luottoluokituslaitoksen on jaoteltava raportoitavat luokitukset seuraaviin tyyppeihin:

| a) | yritysten luokitukset; |
| --- | --- |

a)

yritysten luokitukset;

| b) | strukturoitujen rahoitusvälineiden luokitukset; |
| --- | --- |

b)

strukturoitujen rahoitusvälineiden luokitukset;

| c) | valtioiden ja julkisyhteisöjen luokitukset; |
| --- | --- |

c)

valtioiden ja julkisyhteisöjen luokitukset;

| d) | katettujen joukkolainojen luokitukset. |
| --- | --- |

d)

katettujen joukkolainojen luokitukset.

2.   Sovellettaessa 1 kohtaa strukturoitujen rahoitusvälineiden luokitukset koskevat rahoitusvälineitä tai muita omaisuuseriä, jotka johtuvat direktiivin 2006/48/EY 4 artiklan 36 kohdassa tarkoitetusta arvopaperistamistransaktiosta tai -järjestelmästä.

Strukturoitujen rahoitusvälineiden luokituksia raportoidessaan luottoluokituslaitoksen on luokiteltava luokitukset johonkin seuraavista omaisuusluokista:

| a) | Omaisuusvakuudelliset arvopaperit. Tämä omaisuusluokka sisältää auto-, vene- ja lentokonelainat, opintolainat, kulutuslainat, terveydenhuoltolainat, siirrettävien asuntojen lainat, elokuvantekolainat, luotot yhteiskunnallisia infrastruktuureja varten, laitevuokralainat, luottokorttisaatavalainat, arvopaperistetut verosaatavat, järjestämättömät lainat, luottoriskin vaihtolainat, huviajoneuvolainat ja myyntisaamislainat; |
| --- | --- |

a)

Omaisuusvakuudelliset arvopaperit. Tämä omaisuusluokka sisältää auto-, vene- ja lentokonelainat, opintolainat, kulutuslainat, terveydenhuoltolainat, siirrettävien asuntojen lainat, elokuvantekolainat, luotot yhteiskunnallisia infrastruktuureja varten, laitevuokralainat, luottokorttisaatavalainat, arvopaperistetut verosaatavat, järjestämättömät lainat, luottoriskin vaihtolainat, huviajoneuvolainat ja myyntisaamislainat;

| b) | Asuntolainavakuudelliset arvopaperit. Tämä omaisuusluokka sisältää ensisijaiset asuntolainavakuudelliset arvopaperit ja toissijaiset asuntolainavakuudelliset arvopaperit sekä asunto-osakelainat; |
| --- | --- |

b)

Asuntolainavakuudelliset arvopaperit. Tämä omaisuusluokka sisältää ensisijaiset asuntolainavakuudelliset arvopaperit ja toissijaiset asuntolainavakuudelliset arvopaperit sekä asunto-osakelainat;

| c) | Liikekiinteistölainavakuudelliset arvopaperit. Tämä omaisuusluokka sisältää vähittäiskauppa- ja toimistokiinteistölainat, sairaalalainat, hoitokotilainat, varastotilalainat, hotellilainat, hoitolaitoslainat, teolliset lainat ja monta perheasuntoa käsittäviä kiinteistöjä koskevat lainat; |
| --- | --- |

c)

Liikekiinteistölainavakuudelliset arvopaperit. Tämä omaisuusluokka sisältää vähittäiskauppa- ja toimistokiinteistölainat, sairaalalainat, hoitokotilainat, varastotilalainat, hotellilainat, hoitolaitoslainat, teolliset lainat ja monta perheasuntoa käsittäviä kiinteistöjä koskevat lainat;

| d) | Vakuudelliset velkasitoumukset. Tämä omaisuusluokka sisältää lainavakuudelliset velkasitoumukset (CLO), joukkolainavakuudelliset velkasitoumukset (CBO), vakuudelliset synteettiset velkasitoumukset, vakuudelliset single-tranche-velkasitoumukset, rahastovakuudelliset velkasitoumukset (CFO), omaisuusvakuudellisiin arvopapereihin kohdistuvat vakuudelliset velkasitoumukset ja vakuudellisiin velkasitoumuksiin kohdistuvat vakuudelliset velkasitoumukset; |
| --- | --- |

d)

Vakuudelliset velkasitoumukset. Tämä omaisuusluokka sisältää lainavakuudelliset velkasitoumukset (CLO), joukkolainavakuudelliset velkasitoumukset (CBO), vakuudelliset synteettiset velkasitoumukset, vakuudelliset single-tranche-velkasitoumukset, rahastovakuudelliset velkasitoumukset (CFO), omaisuusvakuudellisiin arvopapereihin kohdistuvat vakuudelliset velkasitoumukset ja vakuudellisiin velkasitoumuksiin kohdistuvat vakuudelliset velkasitoumukset;

| e) | Lyhytaikaiset omaisuusvakuudelliset rahamarkkinavelkakirjat; |
| --- | --- |

e)

Lyhytaikaiset omaisuusvakuudelliset rahamarkkinavelkakirjat;

| f) | Muut strukturoidut rahoitusvälineet, jotka eivät kuulu edellä oleviin omaisuusluokkiin, mukaan luettuina strukturoidut katetut joukkolainat, strukturoidut investointivälineet, vakuutusjohdannaiset ja johdannaisia tuottavien yritysten tarjoamat rahoitusvälineet. |
| --- | --- |

f)

Muut strukturoidut rahoitusvälineet, jotka eivät kuulu edellä oleviin omaisuusluokkiin, mukaan luettuina strukturoidut katetut joukkolainat, strukturoidut investointivälineet, vakuutusjohdannaiset ja johdannaisia tuottavien yritysten tarjoamat rahoitusvälineet.

3.   Katettujen joukkolainojen luokitusten on koskettava sellaisia katettuja joukkolainoja, jotka eivät sisälly 2 kohdassa lueteltuihin strukturoitujen rahoitusvälineiden luokitusten omaisuusluokkiin.

5 artikla

Raportointimenettelyt

1.   Luottoluokituslaitosten on toimitettava tiedostot EAMV:n antamien XML-skeemojen mukaisesti käyttäen EAMV:n perustamaa raportointijärjestelmää. Niiden on nimettävä tiedostot EAMV:n ilmoittaman nimeämiskäytännön mukaisesti.

2.   Luottoluokituslaitosten on säilytettävä EAMV:lle lähetetyt ja sen vastaanottamat tiedostot sähköisessä muodossa vähintään viisi vuotta. Tiedostot on pyynnöstä esitettävä EAMV:lle.

3.   Jos luottoluokituslaitos havaitsee, että raportoiduissa tiedoissa on asiavirheitä, sen on peruutettava ja korvattava kyseiset tiedot.

4.   Peruuttaakseen tiedot luottoluokituslaitoksen on lähetettävä EAMV:lle tiedosto, joka sisältää liitteessä olevassa taulukossa 3 määritellyt kentät. Kun alkuperäiset tietueet on peruutettu, luottoluokituslaitoksen on lähetettävä tietueista uusi versio käyttämällä tiedostoa, joka sisältää tapauksen mukaan taulukossa 1 tai taulukossa 2 määritellyt kentät.

6 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kuusi kuukautta sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 21 päivänä maaliskuuta 2012.

Komission puolesta

José Manuel BARROSO

Puheenjohtaja

---

(1)  EUVL L 302, 17.11.2009, s. 1.

1

(2)  EUVL L 177, 30.6.2006, s. 1.

2

(3)  EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84.

3

---

LIITE

Taulukko 1:   Ensimmäisellä raportointikerralla ja myöhemmissä päivityksissä ilmoitettavat laadulliset tiedot

| Nro | Kentän tunniste | Kuvaus | Tyyppi | Standardi |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Tekniset kentät, jotka sisällytetään laadulliseen tiedostoon vain kerran |
| 1 | Version | Sen XML-skeemamäärittelyn (XSD) versio, jota tiedoston luonnissa on käytetty. | Pakollinen. | Oltava tarkka versionumero. |
| 2 | Creation date and time | Tiedoston luontipäivämäärä ja -kellonaika.
  Ilmaistaan koordinoituna yleisaikana (UTC). | Pakollinen. | Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP (TT:MM:SS) |
| 3 | CRA unique identifier | Järjestelmän sisäinen tunnus, jolla luottoluokituslaitos yksilöidään. Oltava sama kuin tiedoston lähettävän luottoluokituslaitoksen BIC-koodi (Business Identifier Code). | Pakollinen. | ISO 9362. |
| Yritystietokentät, jotka sisällytetään laadulliseen tiedostoon soveltuvin osin ja niin monta kertaa kuin on tarpeen |
| 4 | CRA name | Luottoluokituslaitoksen nimi. Nimen on oltava sama kuin EAMV:lle ilmoitettu luottoluokituslaitoksen nimi. Jos ryhmän jäsenistä yksi raportoi koko ryhmän puolesta, nimen on oltava luottoluokituslaitosten ryhmän nimi. | Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä. | — |
| 5 | Rating scale identifier | Yksilöi luottoluokituslaitoksen tietyn luokitusasteikon. | Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä. | — |
| 6 | Rating scale validity date | Päivä, josta lähtien luokitusasteikko on voimassa. | Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier). | Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP). |
| 7 | Time horizon | Ilmoittaa luokitusasteikon aikahorisontin. | Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier). | — | ”L”, jos luokitus-asteikkoa sovelletaan pitkän ajan luokituksiin, |

Nro

Kentän tunniste

Kuvaus

Tyyppi

Standardi

Tekniset kentät, jotka sisällytetään laadulliseen tiedostoon vain kerran

1

Version

Sen XML-skeemamäärittelyn (XSD) versio, jota tiedoston luonnissa on käytetty.

Pakollinen.

Oltava tarkka versionumero.

2

Creation date and time

Tiedoston luontipäivämäärä ja -kellonaika.

Ilmaistaan koordinoituna yleisaikana (UTC).

Pakollinen.

Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP (TT:MM:SS)

3

CRA unique identifier

Järjestelmän sisäinen tunnus, jolla luottoluokituslaitos yksilöidään. Oltava sama kuin tiedoston lähettävän luottoluokituslaitoksen BIC-koodi (Business Identifier Code).

Pakollinen.

ISO 9362.

Yritystietokentät, jotka sisällytetään laadulliseen tiedostoon soveltuvin osin ja niin monta kertaa kuin on tarpeen

4

CRA name

Luottoluokituslaitoksen nimi. Nimen on oltava sama kuin EAMV:lle ilmoitettu luottoluokituslaitoksen nimi. Jos ryhmän jäsenistä yksi raportoi koko ryhmän puolesta, nimen on oltava luottoluokituslaitosten ryhmän nimi.

Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä.

—

5

Rating scale identifier

Yksilöi luottoluokituslaitoksen tietyn luokitusasteikon.

Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä.

—

6

Rating scale validity date

Päivä, josta lähtien luokitusasteikko on voimassa.

Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier).

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP).

7

Time horizon

Ilmoittaa luokitusasteikon aikahorisontin.

Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier).

—

”L”, jos luokitus-asteikkoa sovelletaan pitkän ajan luokituksiin,

| — | ”S”, jos luokitus-asteikkoa sovelletaan lyhyen ajan luokituksiin. |
| --- | --- |

—

”S”, jos luokitus-asteikkoa sovelletaan lyhyen ajan luokituksiin.

8

Scope of the rating scale

Kuvaus asteikon sisältämistä luokitustyypeistä, myös maantieteellisestä laajuudesta soveltuvin osin.

Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier).

| — | Enintään 200 merkkiä |
| --- | --- |

—

Enintään 200 merkkiä

9

Rating category label

Yksilöi luokitusasteikon sisällä tietyn luokitusluokan.

Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier).

—

10

Rating category description

Luokitusluokan määritelmä luokitusasteikossa.

Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier).

—

11

Rating category value

Luokitusluokan järjestysnumero luokitusasteikossa; alaluokat katsotaan luokkien sisäisiksi alajaotteluiksi.

Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier).

| — | Järjestysluku on kokonaisluku väliltä 1–20. Luokitus-luokkien järjestysluvut ilmoitetaan järjestyksessä peräkkäin. Kutakin luokitusta varten on oltava vähintään yksi luokitus-luokka. |
| --- | --- |

—

Järjestysluku on kokonaisluku väliltä 1–20. Luokitus-luokkien järjestysluvut ilmoitetaan järjestyksessä peräkkäin. Kutakin luokitusta varten on oltava vähintään yksi luokitus-luokka.

12

Notch label

Yksilöi luokitusasteikon sisällä tietyn alaluokan. Alaluokilla tarkennetaan luokitusluokkia.

Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier) ja luokitusasteikko sisältää alaluokan.

—

13

Notch description

Alaluokan määritelmä luokitusasteikossa.

Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier) ja luokitusasteikko sisältää alaluokan.

—

14

Notch value

Alaluokan järjestysnumero luokitusasteikossa. Alaluokan numero on kullekin luokitukselle annettu arvo.

Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier) ja luokitusasteikko sisältää alaluokan.

Alaluokan järjestysnumero on kokonaisluku väliltä 1–99. Annettujen arvojen on oltava peräkkäisiä.

15

List of Lead Analysts Internal Identifiers

Luottoluokituslaitoksen nimittämien pääanalyytikkojen tunnisteiden luettelo.

Luetteloita on päivitettävä lisäämällä niihin uudet pääanalyytikot. Tietueita voidaan poistaa luettelosta vain kun on kyse virheistä.

Pakollinen ensiraportoinnissa tai päivitysten yhteydessä niiden pääanalyytikkojen osalta, jotka toimivat Euroopan unionissa.

—

Luettelon jokaisen tietueen on sisällettävä sisäinen tunniste ja pääanalyytikon koko nimi.

Sisäinen tunniste voi sisältää enintään 40 aakkosnumeerista merkkiä.

Taulukko 2:   EAMV:lle raportoitavat tiedot

| Nro | Kentän tunniste | Kuvaus | Tyyppi | Standardi |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Tekniset kentät, jotka sisällytetään tiedostoon vain kerran |
| 1 | CRA unique identifier | Järjestelmän sisäinen tunnus, jolla luottoluokituslaitos yksilöidään. Oltava sama kuin tiedoston lähettävän luottoluokituslaitoksen BIC-koodi (Business Identifier Code). | Pakollinen. | ISO 9362. |
| 2 | Version | Sen XML-skeemamäärittelyn (XSD) versio, jota tiedoston luonnissa on käytetty. | Pakollinen. | Oltava tarkka versionumero. |
| 3 | Creation date and time | Tiedoston luontipäivämäärä ja -kellonaika
  Ilmaistaan koordinoituna yleisaikana (UTC). | Pakollinen. | Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP (TT:MM:SS) |
| 4 | Reporting start date and time | Raportointikauden alkamispäivämäärä ja -kellonaika.
  Ilmaistaan koordinoituna yleisaikana (UTC). | Pakollinen. | Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP (TT:MM:SS) |
| 5 | Reporting end date and time | Raportointikauden päättymispäivämäärä ja -kellonaika.
  Ilmaistaan koordinoituna yleisaikana (UTC). | Pakollinen. | Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP (TT:MM:SS) |
| Yritystietokentät, jotka sisällytetään tiedostoon soveltuvin osin ja niin monta kertaa kuin on tarpeen |
| 6 | Action type | Ilmoittaa luottoluokituslaitoksen tietyn luokituksen osalta toteuttaman toimen tyypin. | Pakollinen. | — | ”NW”, kun luokitus annetaan ensimmäistä kertaa, tai |

Nro

Kentän tunniste

Kuvaus

Tyyppi

Standardi

Tekniset kentät, jotka sisällytetään tiedostoon vain kerran

1

CRA unique identifier

Järjestelmän sisäinen tunnus, jolla luottoluokituslaitos yksilöidään. Oltava sama kuin tiedoston lähettävän luottoluokituslaitoksen BIC-koodi (Business Identifier Code).

Pakollinen.

ISO 9362.

2

Version

Sen XML-skeemamäärittelyn (XSD) versio, jota tiedoston luonnissa on käytetty.

Pakollinen.

Oltava tarkka versionumero.

3

Creation date and time

Tiedoston luontipäivämäärä ja -kellonaika

Ilmaistaan koordinoituna yleisaikana (UTC).

Pakollinen.

Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP (TT:MM:SS)

4

Reporting start date and time

Raportointikauden alkamispäivämäärä ja -kellonaika.

Ilmaistaan koordinoituna yleisaikana (UTC).

Pakollinen.

Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP (TT:MM:SS)

5

Reporting end date and time

Raportointikauden päättymispäivämäärä ja -kellonaika.

Ilmaistaan koordinoituna yleisaikana (UTC).

Pakollinen.

Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP (TT:MM:SS)

Yritystietokentät, jotka sisällytetään tiedostoon soveltuvin osin ja niin monta kertaa kuin on tarpeen

6

Action type

Ilmoittaa luottoluokituslaitoksen tietyn luokituksen osalta toteuttaman toimen tyypin.

Pakollinen.

—

”NW”, kun luokitus annetaan ensimmäistä kertaa, tai

| — | ”UP”, kun luokitusta nostetaan, tai |
| --- | --- |

—

”UP”, kun luokitusta nostetaan, tai

| — | ”DG”, kun luokitusta lasketaan, tai |
| --- | --- |

—

”DG”, kun luokitusta lasketaan, tai

| — | ”WD”, kun luokitus peruutetaan, tai |
| --- | --- |

—

”WD”, kun luokitus peruutetaan, tai

| — | ”AF”, kun luokitus vahvistetaan, tai |
| --- | --- |

—

”AF”, kun luokitus vahvistetaan, tai

| — | ”CA”, kun luokitus asetetaan tarkkailuun tai arvioitavaksi tai tällaista toimenpidettä muutetaan tai se peruutetaan tai luottoluokitukselle määritetään näkymä/trendi tai tällaista toimenpidettä muutetaan tai se peruutetaan, tai |
| --- | --- |

—

”CA”, kun luokitus asetetaan tarkkailuun tai arvioitavaksi tai tällaista toimenpidettä muutetaan tai se peruutetaan tai luottoluokitukselle määritetään näkymä/trendi tai tällaista toimenpidettä muutetaan tai se peruutetaan, tai

| — | ”SU”, kun pyynnöstä annetusta luokituksesta tulee pyytämättä annettu luokitus tai päinvastoin, tai |
| --- | --- |

—

”SU”, kun pyynnöstä annetusta luokituksesta tulee pyytämättä annettu luokitus tai päinvastoin, tai

| — | ”DF”, kun luokitellun liikkeeseenlaskijan ja instrumentin osalta ilmoitetaan velvoitteen laiminlyönti. |
| --- | --- |

—

”DF”, kun luokitellun liikkeeseenlaskijan ja instrumentin osalta ilmoitetaan velvoitteen laiminlyönti.

7

Outlook/Trend

Ilmoittaa luottoluokituslaitoksen luokituspolitiikkansa mukaisesti luottoluokitukselle määrittämän näkymän/trendin.

Pakollinen.

| — | ”POS”, kun näkymä/trendi on noususuuntainen, tai |
| --- | --- |

—

”POS”, kun näkymä/trendi on noususuuntainen, tai

| — | ”NEG”, kun näkymä/trendi on laskusuuntainen, tai |
| --- | --- |

—

”NEG”, kun näkymä/trendi on laskusuuntainen, tai

| — | ”EVO”, kun on kyse kehittyvästä tai muuttuvasta näkymästä/trendistä, tai |
| --- | --- |

—

”EVO”, kun on kyse kehittyvästä tai muuttuvasta näkymästä/trendistä, tai

| — | ”STA”, kun näkymä/trendi on vakaa, tai |
| --- | --- |

—

”STA”, kun näkymä/trendi on vakaa, tai

| — | ”NOT”, kun näkymää/trendiä ei ole tai kun se poistetaan. |
| --- | --- |

—

”NOT”, kun näkymää/trendiä ei ole tai kun se poistetaan.

8

Watch/Review

Ilmoittaa, että luottoluokituslaitos on luokituspolitiikkansa mukaisesti asettanut luokituksen tarkkailuun/arvioitavaksi.

Pakollinen.

| — | ”POW”, kun on kyse tarkkailusta/arvioin-nista luokituksen mahdollisen noston varalta, tai |
| --- | --- |

—

”POW”, kun on kyse tarkkailusta/arvioin-nista luokituksen mahdollisen noston varalta, tai

| — | ”NEW”, kun on kyse tarkkailusta/arvioin-nista luokituksen mahdollisen laskun varalta, tai |
| --- | --- |

—

”NEW”, kun on kyse tarkkailusta/arvioin-nista luokituksen mahdollisen laskun varalta, tai

| — | ”EVW”, kun on kyse tarkkailusta/arvioin-nista kehityksen tai muutoksen varalta, tai |
| --- | --- |

—

”EVW”, kun on kyse tarkkailusta/arvioin-nista kehityksen tai muutoksen varalta, tai

| — | ”UNW”, kun on kyse tarkkailusta/arvioin-nista tilanteessa, jossa kehityssuunta on epävarma, tai |
| --- | --- |

—

”UNW”, kun on kyse tarkkailusta/arvioin-nista tilanteessa, jossa kehityssuunta on epävarma, tai

| — | ”NWT”, kun tarkkailua/arviointia ei ole tai se lopetetaan. |
| --- | --- |

—

”NWT”, kun tarkkailua/arviointia ei ole tai se lopetetaan.

9

Watch/review determinant.

Ilmoittaa, miksi luokitus on asetettu tarkkailuun/arvioitavaksi.

Pakollinen, jos luokitus on annettu tai hyväksytty Euroopan unionissa.

Sovelletaan vain, jos tarkkailu/arvioin-ti on jokin muu kuin ”NWT”.

| — | ”1”, kun tarkkailuun/arvioita-vaksi asettaminen johtuu siitä, että menetelmät, mallit tai keskeiset luokitusoletukset ovat muuttuneet, tai |
| --- | --- |

—

”1”, kun tarkkailuun/arvioita-vaksi asettaminen johtuu siitä, että menetelmät, mallit tai keskeiset luokitusoletukset ovat muuttuneet, tai

| — | ”2”, kun tarkkailuun/arvioita-vaksi asettaminen johtuu taloudellisista, rahoituksellisista tai luottoihin liittyvistä syistä, tai |
| --- | --- |

—

”2”, kun tarkkailuun/arvioita-vaksi asettaminen johtuu taloudellisista, rahoituksellisista tai luottoihin liittyvistä syistä, tai

| — | ”3”, kun tarkkailuun/arvioita-vaksi asettaminen johtuu muista syistä (analyytikkojen lähdöstä, eturistiriitojen esiintymisestä). |
| --- | --- |

—

”3”, kun tarkkailuun/arvioita-vaksi asettaminen johtuu muista syistä (analyytikkojen lähdöstä, eturistiriitojen esiintymisestä).

10

Responsible CRA unique identifier

Toimen toteuttaneen luokituslaitoksen BIC-koodi (Business Identifier Code).

Pakollinen.

ISO 9362.

11

Rating identifier

Luokituksen yksilöivä tunniste. Pysyy ajan mittaan muuttumattomana.

Pakollinen.

—

12

Rating value

Ilmoittaa luokituksen arvon toimen toteuttamisen jälkeen.

Pakollinen.

—

13

Previous rating value

Ilmoittaa luokituksen arvon ennen toimen toteuttamista.

Pakollinen, jos toimen tyypiksi on ilmoitettu jokin muu kuin ”NW”.

—

14

Rating scale identifier

Yksilöi luokitusasteikon.

Pakollinen.

—

15

Internal Lead Analyst Identifier

Luottoluokituslaitoksen luokituksesta vastaavalle pääanalyytikolle antama tunniste.

Pakollinen, jos luokitus on annettu Euroopan unionissa.

Enintään 40 aakkosnumeerista merkkiä

16

Country of the Lead Analyst

Ilmoittaa luokituksesta vastaavan pääanalyytikon toimipaikan sijaintimaan.

Pakollinen.

ISO 3166.

17

Solicited/ Unsolicited

Ilmoittaa, onko luokitus annettu pyynnöstä vai pyytämättä.

Pakollinen.

| — | ”S”, jos luokitus on annettu pyynnöstä, tai |
| --- | --- |

—

”S”, jos luokitus on annettu pyynnöstä, tai

| — | ”U”, jos luokitus on annettu pyytämättä. |
| --- | --- |

—

”U”, jos luokitus on annettu pyytämättä.

18

Rating Type

Ilmoittaa luokitusasteikon mukaisen luokitustyypin.

Pakollinen.

| — | ”C”, jos yritysluokitus, tai |
| --- | --- |

—

”C”, jos yritysluokitus, tai

| — | ”S”, jos valtion tai julkisyhteisön luokitus, tai |
| --- | --- |

—

”S”, jos valtion tai julkisyhteisön luokitus, tai

| — | ”T”, jos strukturoidun rahoitusvälineen luokitus, tai |
| --- | --- |

—

”T”, jos strukturoidun rahoitusvälineen luokitus, tai

| — | ”B”, jos muun katetun joukkolainan kuin strukturoidun rahoitusvälineen luokitus. |
| --- | --- |

—

”B”, jos muun katetun joukkolainan kuin strukturoidun rahoitusvälineen luokitus.

19

Country

Luokitellun liikkeeseenlaskijan tai instrumentin maatunnus.

Ylikansallisten organisaatioiden luottoluokitusten tapauksessa maatunnus on ”ZZ”.

Strukturoitujen rahoitusvälineiden luottoluokitusten tapauksessa maa on kohde-etuuksien enemmistön kotipaikka.

Jos kohde-etuuksien enemmistön kotipaikkaa ei voida määrittää, maaksi ilmoitetaan ”ZZ”.

Pakollinen.

ISO 3166–1.

20

Industry

Liikkeeseenlaskijan toimiala.

Pakollinen.

Sovelletaan vain, jos luokitustyypiksi on ilmoitettu ”C”.

| — | ”FI”, jos kyseessä on rahoituslaitos, kuten luottolaitos tai sijoituspalveluyritys, |
| --- | --- |

—

”FI”, jos kyseessä on rahoituslaitos, kuten luottolaitos tai sijoituspalveluyritys,

| — | ”IN”, jos kyseessä on vakuutusyritys, |
| --- | --- |

—

”IN”, jos kyseessä on vakuutusyritys,

| — | ”CO”, jos kyseessä on yrityssektorin liikkeeseenlaskija, jota ei pidetä rahoituslaitoksena eikä vakuutusyrityksenä. |
| --- | --- |

—

”CO”, jos kyseessä on yrityssektorin liikkeeseenlaskija, jota ei pidetä rahoituslaitoksena eikä vakuutusyrityksenä.

21

Sector

Ilmoittaa valtioiden ja julkisyhteisöjen luokitusten alaluokan.

Pakollinen.

Sovelletaan vain, jos luokitustyypiksi on ilmoitettu ”S”.

| — | ”SV”, jos valtion luokitus, tai |
| --- | --- |

—

”SV”, jos valtion luokitus, tai

| — | ”SM”, jos kunnan tai muun alemman hallintotason luokitus, tai |
| --- | --- |

—

”SM”, jos kunnan tai muun alemman hallintotason luokitus, tai

| — | ”SO”, jos ylikansallisen organisaation luokitus, tai |
| --- | --- |

—

”SO”, jos ylikansallisen organisaation luokitus, tai

| — | ”PE”, jos julkisen elimen luokitus. |
| --- | --- |

—

”PE”, jos julkisen elimen luokitus.

22

Asset class

Määrittelee strukturoitujen rahoitusvälineiden luokitusten tärkeimmät omaisuusluokat.

Pakollinen.

Sovelletaan vain, jos luokitustyypiksi on ilmoitettu ”T”.

| — | ”ABS”, jos omaisuusvakuudelli-nen arvopaperi, tai |
| --- | --- |

—

”ABS”, jos omaisuusvakuudelli-nen arvopaperi, tai

| — | ”RMBS”, jos asuntolainavakuudelli-nen arvopaperi, tai |
| --- | --- |

—

”RMBS”, jos asuntolainavakuudelli-nen arvopaperi, tai

| — | ”CMBS”, jos liikekiinteistölaina-vakuudellinen arvopaperi, tai |
| --- | --- |

—

”CMBS”, jos liikekiinteistölaina-vakuudellinen arvopaperi, tai

| — | ”CDO”, jos vakuudellinen velkasitoumus, tai |
| --- | --- |

—

”CDO”, jos vakuudellinen velkasitoumus, tai

| — | ”ABCP”, jos lyhytaikainen omaisuusvakuudelli-nen rahamarkkinavelka-kirja, tai |
| --- | --- |

—

”ABCP”, jos lyhytaikainen omaisuusvakuudelli-nen rahamarkkinavelka-kirja, tai

| — | ”OTH” kaikissa muissa tapauksissa. |
| --- | --- |

—

”OTH” kaikissa muissa tapauksissa.

23

Time horizon

Ilmoittaa luokitusasteikon mukaisen luokituksen aikahorisontin.

Pakollinen.

| — | ”L”, jos pitkän ajan luokitus, tai |
| --- | --- |

—

”L”, jos pitkän ajan luokitus, tai

| — | ”S”, jos lyhyen ajan luokitus. |
| --- | --- |

—

”S”, jos lyhyen ajan luokitus.

24

Seniority

Ilmoittaa luokitellun liikkeeseenlaskijan tai instrumentin velkaluokan etuoikeusaseman.

Pakollinen.

Sovelletaan vain, jos luokitustyypiksi on ilmoitettu ”C” tai ”S”.

| — | ”SE”, jos luokitellun liikkeeseenlaskijan tai instrumentin etuoikeusasema on tavallinen (ns. senior-etuoikeus), tai |
| --- | --- |

—

”SE”, jos luokitellun liikkeeseenlaskijan tai instrumentin etuoikeusasema on tavallinen (ns. senior-etuoikeus), tai

| — | ”SB”, jos luokiteltu liikkeeseenlaskija tai instrumentti on heikommassa etuoikeusasemassa. |
| --- | --- |

—

”SB”, jos luokiteltu liikkeeseenlaskija tai instrumentti on heikommassa etuoikeusasemassa.

25

Currency

Ilmoittaa, onko luokitus ilmaistu paikallisena valuuttana vai ulkomaanvaluuttana.

Pakollinen.

Sovelletaan vain liikkeeseen-laskijoiden luokituksiin.

| — | ”LC”, jos paikallisena valuuttana, tai |
| --- | --- |

—

”LC”, jos paikallisena valuuttana, tai

| — | ”FC”, jos ulkomaan valuuttana. |
| --- | --- |

—

”FC”, jos ulkomaan valuuttana.

26

Action validity date and time

Toimen voimaantulopäivämäärä ja -kellonaika. Sama kuin toimen julkaisemisajankohta tai tilaajille jakamisen ajankohta koordinoituna yleisaikana (UTC) ilmaistuna.

Pakollinen.

Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP (TT:MM:SS).

27

Action communication date and time

Päivämäärä ja kellonaika, jona toimi on ilmoitettu luokituksen kohteelle.

Ilmaistaan koordinoituna yleisaikana (UTC).

Pakollinen vain, jos luokitus on annettu Euroopan unionissa.

Sovelletaan vain, jos toimi ilmoitetaan luokituksen kohteelle.

Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP (TT:MM:SS).

28

Action decision date

Ilmoittaa päivämäärän, jona toimesta on päätetty.

Tämä on sama kuin toimen alustavan hyväksymisen päivämäärä (luokituskomiteassa) silloin, kun toimi ilmoitetaan luokituksen kohteelle ennen sen lopullista hyväksymistä.

Pakollinen vain, jos luokitus on annettu Euroopan unionissa.

Päivämäärä ISO 8601 -muodossa (VVVV-KK-PP).

29

ISIN value

Luokitellun instrumentin ISIN. Pysyy ajan mittaan muuttumattomana.

Pakollinen, jos luokitellulle instrumentille on annettu ISIN-numero (International Securities Identifying Number).

Sovelletaan vain instrumenttien luokituksiin.

ISO 6166 -koodi.

30

Internal Instrument Identifier

Luottoluokituslaitoksen instrumentille sen yksilöimiseksi antama tunnus. Pysyy ajan mittaan muuttumattomana.

Pakollinen.

Sovelletaan vain instrumenttien luokituksiin.

Enintään 40 aakkosnumeerista merkkiä

31

Issuer BIC code

Liikkeeseenlaskijan BIC-koodi

Pakollinen, jos liikkeeseenlaski-jan BIC-koodi (Business Identifier Code) on luottoluokituslai-toksen saatavilla.

ISO 9362 -koodi.

32

Internal Issuer Identifier

Luottoluokituslaitoksen liikkeeseenlaskijalle sen yksilöimiseksi antama tunnus.

Pakollinen.

Enintään 40 aakkosnumeerista merkkiä

33

Issuer’s Name

Kentän on sisällettävä asianmukainen ymmärrettävä viittaus liikkeeseenlaskijan (tai sen emoyhtiön) lailliseen nimeen.

Pakollinen

Enintään 40 merkkiä

34

Originator BIC Code

Alullepanijan BIC-koodi

Pakollinen, jos alullepanijan BIC-koodi (Business Identifier Code) on luottoluokituslai-toksen saatavilla.

Sovelletaan vain, jos luokitustyypiksi on ilmoitettu ”T”.

ISO 9362 -koodi.

35

Originator Internal Identifier

Luottoluokituslaitoksen alullepanijalle sen yksilöimiseksi antama tunnus.

Kenttään on merkittävä ”MULTIPLE”, jos alullepanijoita on useita.

Pakollinen.

Sovelletaan vain, jos luokitustyypiksi on ilmoitettu ”T”.

Enintään 40 aakkosnumeerista merkkiä

36

Originator’s Name

Kentän on sisällettävä asianmukainen ymmärrettävä viittaus alullepanijan (tai liikkeeseenlaskijan emoyhtiön) lailliseen nimeen.

Kenttään on merkittävä ”MULTIPLE”, jos alullepanijoita on useita.

Pakollinen.

Sovelletaan vain, jos luokitustyypiksi on ilmoitettu ”T”.

Enintään 40 merkkiä

37

Withdrawal reason

Peruutuksen syy, jos ilmoitettu toimi on peruutus.

Pakollinen, jos toimeksi ilmoitetaan ”WD”.

| — | ”1”, jos kyseessä ovat väärät tai riittämättömät tiedot liikkeeseenlaskijasta/ liikkeeseenlaskusta, tai |
| --- | --- |

—

”1”, jos kyseessä ovat väärät tai riittämättömät tiedot liikkeeseenlaskijasta/ liikkeeseenlaskusta, tai

| — | ”2”, jos kyseessä on luokituksen kohteen maksukyvyttömyys tai velkojen uudelleenjärjestely, tai |
| --- | --- |

—

”2”, jos kyseessä on luokituksen kohteen maksukyvyttömyys tai velkojen uudelleenjärjestely, tai

| — | ”3”, jos kyseessä on luokituksen kohteen uudelleenorganisointi, kuten sen sulauttaminen tai osto, tai |
| --- | --- |

—

”3”, jos kyseessä on luokituksen kohteen uudelleenorganisointi, kuten sen sulauttaminen tai osto, tai

| — | ”4”, jos kyseessä on velkasitoumuksen maturiteetin päättyminen, tai |
| --- | --- |

—

”4”, jos kyseessä on velkasitoumuksen maturiteetin päättyminen, tai

| — | ”5”, jos kyseessä on luottoluokituslaitok-sen liiketoimintamallin mukainen luokituksen voimassaolon automaattinen päättyminen (kuten määräaikaisten luokitusten voimassaoloajan päättyminen), tai |
| --- | --- |

—

”5”, jos kyseessä on luottoluokituslaitok-sen liiketoimintamallin mukainen luokituksen voimassaolon automaattinen päättyminen (kuten määräaikaisten luokitusten voimassaoloajan päättyminen), tai

| — | ”6”, jos kyseessä on luokituksen voimassaolon päättyminen muusta syystä. |
| --- | --- |

—

”6”, jos kyseessä on luokituksen voimassaolon päättyminen muusta syystä.

Taulukko 3:   Luettelo kentistä tietojen peruuttamista varten

| Nro | Kentän tunniste | Kuvaus | Tyyppi | Standardi |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Tekniset kentät, jotka sisällytetään aina peruutustiedostoon vain kerran |
| 1 | CRA unique identifier | Järjestelmän sisäinen tunnus, jolla luottoluokituslaitos yksilöidään. Oltava sama kuin tiedoston lähettävän luottoluokituslaitoksen BIC-koodi (Business Identifier Code). | Pakollinen. | ISO 9362. |
| 2 | Version | Sen XML-skeemamäärittelyn (XSD) versio, jota tiedoston luonnissa on käytetty. | Pakollinen. | Oltava tarkka versionumero. |
| 3 | Cancellation date and time | Peruutuksen päivämäärä ja kellonaika.
  Ilmaistaan koordinoituna yleisaikana (UTC). | Pakollinen. | Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP (TT:MM:SS) |
| Yritystietokentät, jotka sisällytetään peruutustiedostoon niin monta kertaa kuin on tarpeen |
| 4 | Rating scale identifier | Yksilöi luottoluokituslaitoksen tietyn luokitusasteikon. | Pakollinen.
  Sovelletaan vain, jos peruutettava tietue liittyy osana taulukossa 1 lueteltuja laadullisia tietoja raportoituun luokitusasteik-koon. | — |
| 5 | Action type | Ilmoittaa luottoluokituslaitoksen tietyn luokituksen osalta toteuttaman toimen tyypin. | Pakollinen.
  Sovelletaan vain, jos peruutettava tietue liittyy osana taulukossa 2 lueteltuja tietoja raportoituun toimeen. | — | ”NW”, kun luokitus annetaan ensimmäistä kertaa, tai |

Nro

Kentän tunniste

Kuvaus

Tyyppi

Standardi

Tekniset kentät, jotka sisällytetään aina peruutustiedostoon vain kerran

1

CRA unique identifier

Järjestelmän sisäinen tunnus, jolla luottoluokituslaitos yksilöidään. Oltava sama kuin tiedoston lähettävän luottoluokituslaitoksen BIC-koodi (Business Identifier Code).

Pakollinen.

ISO 9362.

2

Version

Sen XML-skeemamäärittelyn (XSD) versio, jota tiedoston luonnissa on käytetty.

Pakollinen.

Oltava tarkka versionumero.

3

Cancellation date and time

Peruutuksen päivämäärä ja kellonaika.

Ilmaistaan koordinoituna yleisaikana (UTC).

Pakollinen.

Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP (TT:MM:SS)

Yritystietokentät, jotka sisällytetään peruutustiedostoon niin monta kertaa kuin on tarpeen

4

Rating scale identifier

Yksilöi luottoluokituslaitoksen tietyn luokitusasteikon.

Pakollinen.

Sovelletaan vain, jos peruutettava tietue liittyy osana taulukossa 1 lueteltuja laadullisia tietoja raportoituun luokitusasteik-koon.

—

5

Action type

Ilmoittaa luottoluokituslaitoksen tietyn luokituksen osalta toteuttaman toimen tyypin.

Pakollinen.

Sovelletaan vain, jos peruutettava tietue liittyy osana taulukossa 2 lueteltuja tietoja raportoituun toimeen.

—

”NW”, kun luokitus annetaan ensimmäistä kertaa, tai

| — | ”UP”, kun luokitusta nostetaan, tai |
| --- | --- |

—

”UP”, kun luokitusta nostetaan, tai

| — | ”DG”, kun luokitusta lasketaan, tai |
| --- | --- |

—

”DG”, kun luokitusta lasketaan, tai

| — | ”WD”, kun luokitus peruutetaan, tai |
| --- | --- |

—

”WD”, kun luokitus peruutetaan, tai

| — | ”AF”, kun luokitus vahvistetaan, tai |
| --- | --- |

—

”AF”, kun luokitus vahvistetaan, tai

| — | ”CA”, kun luokitus asetetaan tarkkailuun tai arvioitavaksi tai tällaista toimenpidettä muutetaan tai se peruutetaan tai luokitukselle määritetään näkymä/trendi tai tällaista toimenpidettä muutetaan tai se peruutetaan, tai |
| --- | --- |

—

”CA”, kun luokitus asetetaan tarkkailuun tai arvioitavaksi tai tällaista toimenpidettä muutetaan tai se peruutetaan tai luokitukselle määritetään näkymä/trendi tai tällaista toimenpidettä muutetaan tai se peruutetaan, tai

| — | ”SU”, kun pyynnöstä annetusta luokituksesta tulee pyytämättä annettu luokitus tai päinvastoin, tai |
| --- | --- |

—

”SU”, kun pyynnöstä annetusta luokituksesta tulee pyytämättä annettu luokitus tai päinvastoin, tai

| — | ”DF”, kun luokitellun liikkeeseenlas-kijan tai instrumentin osalta ilmoitetaan velvoitteen laiminlyönti. |
| --- | --- |

—

”DF”, kun luokitellun liikkeeseenlas-kijan tai instrumentin osalta ilmoitetaan velvoitteen laiminlyönti.

6

Action validity date and time

Toimen voimaantulopäivämäärä ja -kellonaika.

Pakollinen.

Sovelletaan vain, jos peruutettava tietue liittyy osana taulukossa 2 lueteltuja tietoja raportoituun toimeen.

Päivämäärä ja kellonaika ISO 8601 -muodossa VVVV-KK-PP (TT:MM:SS).

7

Rating identifier

Luottoluokituslaitoksen luokitukselle antama yksilöivä tunniste.

Pakollinen.

Sovelletaan vain, jos peruutettava tietue liittyy osana taulukossa 2 lueteltuja tietoja raportoituun toimeen.

—

8

Reason for cancellation

Syy tietueen peruuttamiselle.

Pakollinen.

—

---

| 30.5.2012 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 140/14 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 140/14

---

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) N:o 447/2012,

annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012,

luottoluokituslaitoksista annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä vahvistamalla tekniset sääntelystandardit luottoluokitusmenetelmien vaatimustenmukaisuuden arviointia varten

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon luottoluokituslaitoksista 16 päivänä syyskuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 (1) ja erityisesti sen 21 artiklan 4 kohdan d alakohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 8 artiklan 3 kohdan mukaan luottoluokituslaitoksen on käytettävä luottoluokitusmenetelmiä, jotka ovat tiukkoja, järjestelmällisiä ja jatkuvia ja jotka voidaan validoida aiemman kokemuksen perusteella, myös toteutumatesteillä. |
| --- | --- |

(1)

Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 8 artiklan 3 kohdan mukaan luottoluokituslaitoksen on käytettävä luottoluokitusmenetelmiä, jotka ovat tiukkoja, järjestelmällisiä ja jatkuvia ja jotka voidaan validoida aiemman kokemuksen perusteella, myös toteutumatesteillä.

| (2) | Tämä asetus on tarpeen, jotta varmistetaan Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta 24 päivänä marraskuuta 2010 annetulla Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksella (EU) N:o 1095/2010 (2) perustetun Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen (EAMV) suorittaman arvioinnin avoimuus sekä yhdenmukaiset säännöt, jotka koskevat asetuksen (EY) N:o 1060/2009 8 artiklan 3 kohdassa vahvistettuja vaatimuksia. |
| --- | --- |

(2)

Tämä asetus on tarpeen, jotta varmistetaan Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta sekä päätöksen N:o 716/2009/EY muuttamisesta ja komission päätöksen 2009/77/EY kumoamisesta 24 päivänä marraskuuta 2010 annetulla Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksella (EU) N:o 1095/2010 (2) perustetun Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen (EAMV) suorittaman arvioinnin avoimuus sekä yhdenmukaiset säännöt, jotka koskevat asetuksen (EY) N:o 1060/2009 8 artiklan 3 kohdassa vahvistettuja vaatimuksia.

| (3) | EAMV:n on arvioitava, noudattavatko luottoluokituslaitokset asetuksen (EY) N:o 1060/2009 8 artiklan 3 kohtaa, kun se tutkii mainitun asetuksen 15 artiklan mukaisia rekisteröintihakemuksia. Rekisteröinnin jälkeen EAMV:n olisi osana suorittamaansa jatkuvaa valvontaa arvioitava, noudattavatko luottoluokituslaitokset jatkuvasti 8 artiklan 3 kohtaa, kun se katsoo tällaisen arvioinnin tarpeelliseksi. |
| --- | --- |

(3)

EAMV:n on arvioitava, noudattavatko luottoluokituslaitokset asetuksen (EY) N:o 1060/2009 8 artiklan 3 kohtaa, kun se tutkii mainitun asetuksen 15 artiklan mukaisia rekisteröintihakemuksia. Rekisteröinnin jälkeen EAMV:n olisi osana suorittamaansa jatkuvaa valvontaa arvioitava, noudattavatko luottoluokituslaitokset jatkuvasti 8 artiklan 3 kohtaa, kun se katsoo tällaisen arvioinnin tarpeelliseksi.

| (4) | Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 ja erityisesti sen 23 artiklan mukaan EAMV, komissio tai jäsenvaltion viranomaiset eivät saa puuttua luottoluokitusten eivätkä luottoluokitusmenetelmien sisältöön. Näin ollen tässä asetuksessa olisi vahvistettava säännöt, joilla kyseisiä menetelmiä olisi arvioitava, mutta siinä ei tulisi säätää, että viranomaiset voivat päättää, ovatko kyseisillä menetelmillä tuotetut luottoluokitukset asianmukaisia. |
| --- | --- |

(4)

Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 ja erityisesti sen 23 artiklan mukaan EAMV, komissio tai jäsenvaltion viranomaiset eivät saa puuttua luottoluokitusten eivätkä luottoluokitusmenetelmien sisältöön. Näin ollen tässä asetuksessa olisi vahvistettava säännöt, joilla kyseisiä menetelmiä olisi arvioitava, mutta siinä ei tulisi säätää, että viranomaiset voivat päättää, ovatko kyseisillä menetelmillä tuotetut luottoluokitukset asianmukaisia.

| (5) | Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 6 artiklan 2 kohdassa luettuna yhdessä liitteessä I olevan A jakson 9 kohdan kanssa edellytetään, että luottoluokituslaitos perustaa arviointitoiminnon, jonka tehtävänä on tarkastella säännöllisin väliajoin menetelmiä, malleja ja keskeisiä luokitusoletuksia, kuten matemaattisia oletuksia tai korrelaatio-oletuksia, ja kaikkia niihin tehtyjä olennaisia muutoksia sekä sitä, ovatko kyseiset menetelmät, mallit ja keskeiset luokitusoletukset asianmukaisia, jos niitä käytetään tai aiotaan käyttää uusien rahoitusvälineiden arviointiin. |
| --- | --- |

(5)

Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 6 artiklan 2 kohdassa luettuna yhdessä liitteessä I olevan A jakson 9 kohdan kanssa edellytetään, että luottoluokituslaitos perustaa arviointitoiminnon, jonka tehtävänä on tarkastella säännöllisin väliajoin menetelmiä, malleja ja keskeisiä luokitusoletuksia, kuten matemaattisia oletuksia tai korrelaatio-oletuksia, ja kaikkia niihin tehtyjä olennaisia muutoksia sekä sitä, ovatko kyseiset menetelmät, mallit ja keskeiset luokitusoletukset asianmukaisia, jos niitä käytetään tai aiotaan käyttää uusien rahoitusvälineiden arviointiin.

| (6) | Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka EAMV on toimittanut komissiolle sen hyväksyttäviksi asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen. |
| --- | --- |

(6)

Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka EAMV on toimittanut komissiolle sen hyväksyttäviksi asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen.

| (7) | EAMV on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen teknisten sääntelystandardien luonnoksista, joihin tämä asetus perustuu, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä. Lisäksi EAMV esitti toukokuussa 2011 kannanottopyynnön saadakseen tietoja markkinatoimijoilta, |
| --- | --- |

(7)

EAMV on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen teknisten sääntelystandardien luonnoksista, joihin tämä asetus perustuu, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä. Lisäksi EAMV esitti toukokuussa 2011 kannanottopyynnön saadakseen tietoja markkinatoimijoilta,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Kohde

Tässä asetuksessa vahvistetaan säännöt sen arvioimiseksi, ovatko luottoluokitusmenetelmät asetuksen (EY) N:o 1060/2009 8 artiklan 3 kohdassa säädettyjen vaatimusten mukaiset.

2 artikla

Vaatimustenmukaisuuden osoittaminen

Luottoluokituslaitoksen on aina pystyttävä osoittamaan EAMV:lle, että se noudattaa asetuksen (EY) N:o 1060/2009 8 artiklan 3 kohdassa säädettyjä, luottoluokitusmenetelmien käyttöä koskevia vaatimuksia.

3 artikla

EAMV:n arvio vaatimustenmukaisuudesta

1.   EAMV tutkii, noudattavatko luottoluokituslaitokset asetuksen (EY) N:o 1060/2009 8 artiklan 3 kohtaa, kun kyseessä on mainitun asetuksen 15 artiklan mukainen rekisteröintihakemus, minkä lisäksi se tutkii tarpeelliseksi katsomallaan tavalla, noudattavatko luottoluokituslaitokset asetuksen (EY) N:o 1060/2009 8 artiklan 3 kohtaa jatkuvasti.

2.   Tutkiessaan, noudattavatko luottoluokituslaitokset asetuksen (EY) N:o 1060/2009 8 artiklan 3 kohtaa, EAMV käyttää kaikkia tietoja, joilla on merkitystä arvioitaessa luottoluokitusmenetelmien kehittämis-, hyväksymis-, hyödyntämis- ja uudelleentarkasteluprosessia.

3.   Arvioinnin tarkoituksenmukaista tasoa määrittäessään EAMV ottaa huomioon, onko luottoluokitusmenetelmillä todistettavasti pystytty ennustamaan luottokelpoisuus johdonmukaisesti ja tarkasti, ja se voi ottaa huomioon senkaltaiset kyseisten erityisten menetelmien testaamiseen suunnitellut validointimenetelmät kuten tarkoituksenmukaiset maksukyvyttömyyttä tai luottoluokituksen muuttumista koskevat tutkimukset.

4 artikla

Sen arvioiminen, ovatko luottoluokitusmenetelmät tiukkoja

1.   Luottoluokituslaitoksen on käytettävä ja sovellettava luottoluokitusmenetelmiä, jotka/joissa

| a) | sisältävät selkeät ja toimivat kontrollit ja prosessit luottoluokitusmenetelmien kehittämiseksi sekä asiaan liittyvät hyväksynnät, jotka mahdollistavat sopivan kyseenalaistamisen; |
| --- | --- |

a)

sisältävät selkeät ja toimivat kontrollit ja prosessit luottoluokitusmenetelmien kehittämiseksi sekä asiaan liittyvät hyväksynnät, jotka mahdollistavat sopivan kyseenalaistamisen;

| b) | sisältävät kaikki keskeiset tekijät, joilla katsotaan olevan merkitystä määritettäessä luottoluokiteltavan yhteisön tai rahoitusvälineen luottokelpoisuutta ja joita on tuettava tilastollisin ja aiemmin saaduin kokemuksin tai todistein; |
| --- | --- |

b)

sisältävät kaikki keskeiset tekijät, joilla katsotaan olevan merkitystä määritettäessä luottoluokiteltavan yhteisön tai rahoitusvälineen luottokelpoisuutta ja joita on tuettava tilastollisin ja aiemmin saaduin kokemuksin tai todistein;

| c) | otetaan huomioon mallistettu suhde sellaisten luottoluokiteltavien yhteisöjen tai rahoitusvälineiden välillä, joilla on sama riskitekijä, ja sellaisten välillä, joiden riskitekijöille luottoluokitusmenetelmät ovat herkkiä; |
| --- | --- |

c)

otetaan huomioon mallistettu suhde sellaisten luottoluokiteltavien yhteisöjen tai rahoitusvälineiden välillä, joilla on sama riskitekijä, ja sellaisten välillä, joiden riskitekijöille luottoluokitusmenetelmät ovat herkkiä;

| d) | sisältävät luotettavat, relevantit ja laatuun liittyvät analyyttiset mallit sekä keskeiset luokitusoletukset ja -perusteet sikäli kuin nämä ovat käytössä. |
| --- | --- |

d)

sisältävät luotettavat, relevantit ja laatuun liittyvät analyyttiset mallit sekä keskeiset luokitusoletukset ja -perusteet sikäli kuin nämä ovat käytössä.

2.   Luottoluokituslaitoksen on käyttämiensä luottoluokitusmenetelmien osalta lueteltava ja yksityiskohtaisesti selitettävä seuraavat seikat:

| a) | kaikki laadulliset tekijät, myös laajuus, jossa kyseistä tekijää koskeva laadullinen arvio on tehty; |
| --- | --- |

a)

kaikki laadulliset tekijät, myös laajuus, jossa kyseistä tekijää koskeva laadullinen arvio on tehty;

| b) | kaikki määrälliset tekijät, myös keskeiset muuttujat, tietolähteet, keskeiset oletukset, mallinnustekniikat ja kvantitatiiviset tekniikat. |
| --- | --- |

b)

kaikki määrälliset tekijät, myös keskeiset muuttujat, tietolähteet, keskeiset oletukset, mallinnustekniikat ja kvantitatiiviset tekniikat.

3.   Edellä 2 kohdassa tarkoitettuun yksityiskohtaiseen selitykseen on sisällyttävä seuraavat:

| a) | ilmoitus kunkin kyseisissä luottoluokitusmenetelmissä käytetyn laadullisen tai määrällisen tekijän tärkeydestä, tarpeen mukaan myös kuvaus näille tekijöille annetusta suhteellisesta painoarvosta ja niiden vaikutuksesta luottoluokituksiin sekä asianomaiset perustelut; |
| --- | --- |

a)

ilmoitus kunkin kyseisissä luottoluokitusmenetelmissä käytetyn laadullisen tai määrällisen tekijän tärkeydestä, tarpeen mukaan myös kuvaus näille tekijöille annetusta suhteellisesta painoarvosta ja niiden vaikutuksesta luottoluokituksiin sekä asianomaiset perustelut;

| b) | arvio suhteesta, joka valitsee kyseisissä luottoluokitusmenetelmissä käytettyjen keskeisten oletusten sekä makrotaloudellisista tai rahoitustiedoista johdettujen kriittisten riskitekijöiden välillä; ja |
| --- | --- |

b)

arvio suhteesta, joka valitsee kyseisissä luottoluokitusmenetelmissä käytettyjen keskeisten oletusten sekä makrotaloudellisista tai rahoitustiedoista johdettujen kriittisten riskitekijöiden välillä; ja

| c) | arvio suhteesta, joka vallitsee luottoluokitusmenetelmissä käytettyjen keskeisten oletusten ja kyseisillä menetelmillä tuotettujen luottoluokitusten volatiliteetin välillä ajan mittaan. |
| --- | --- |

c)

arvio suhteesta, joka vallitsee luottoluokitusmenetelmissä käytettyjen keskeisten oletusten ja kyseisillä menetelmillä tuotettujen luottoluokitusten volatiliteetin välillä ajan mittaan.

4.   Luottoluokituslaitoksen käyttämiin luottoluokitusmenetelmiin ja niihin liittyviin analyyttisiin malleihin sekä keskeisiin luokitusoletuksiin ja -perusteisiin on ripeästi sisällytettävä havainnot tai tulokset, jotka perustuvat yhden tai useamman seuraavista toteuttamaan sisäiseen arviointiin tai seurantakatsaukseen:

| a) | luottoluokituslaitoksen hallinto- tai valvontaelimen riippumattomat jäsenet; |
| --- | --- |

a)

luottoluokituslaitoksen hallinto- tai valvontaelimen riippumattomat jäsenet;

| b) | luottoluokituslaitoksen arviointitoiminto; |
| --- | --- |

b)

luottoluokituslaitoksen arviointitoiminto;

| c) | kuka tahansa muu henkilö tai mikä tahansa muu komitea, joka on mukana luottoluokitusmenetelmien seurannassa ja arvioinnissa. |
| --- | --- |

c)

kuka tahansa muu henkilö tai mikä tahansa muu komitea, joka on mukana luottoluokitusmenetelmien seurannassa ja arvioinnissa.

5 artikla

Sen arvioiminen, ovatko luottoluokitusmenetelmät järjestelmällisiä

1.   Luottoluokituslaitoksen on käytettävä luottoluokitusmenetelmiä ja niihin liittyviä analyyttisia malleja sekä keskeisiä luokitusoletuksia ja -perusteita järjestelmällisesti kaikkien tietyssä omaisuusluokassa tai markkinasegmentissä annettavien luottoluokitusten muotoilussa, jollei ole objektiivista syytä poiketa tästä.

2.   Luottoluokituslaitoksen on käytettävä luottoluokitusmenetelmiä, joihin pystytään ripeästi sisällyttämään kyseisten menetelmien tarkoituksenmukaisuuden mahdolliseen arviointiin perustuvat havainnot.

6 artikla

Sen arvioiminen, ovatko luottoluokitusmenetelmät jatkuvia

Luottoluokituslaitoksen on käytettävä luottoluokitusmenetelmiä, jotka on suunniteltu ja toteutettu siten, että

| a) | niiden käyttöä voidaan jatkaa, jollei luottoluokitusmenetelmien muuttamiseen tai niiden käytöstä luopumiseen ole objektiivista syytä; |
| --- | --- |

a)

niiden käyttöä voidaan jatkaa, jollei luottoluokitusmenetelmien muuttamiseen tai niiden käytöstä luopumiseen ole objektiivista syytä;

| b) | niihin pystytään ripeästi sisällyttämään jatkuvaan seurantaan tai arviointiin perustuvat mahdolliset havainnot, erityisesti jos muutokset rakenteellisissa makrotaloudellisissa tai rahoitusmarkkinoiden olosuhteissa voisivat vaikuttaa kyseisillä menetelmillä tuotettuihin luottoluokituksiin; |
| --- | --- |

b)

niihin pystytään ripeästi sisällyttämään jatkuvaan seurantaan tai arviointiin perustuvat mahdolliset havainnot, erityisesti jos muutokset rakenteellisissa makrotaloudellisissa tai rahoitusmarkkinoiden olosuhteissa voisivat vaikuttaa kyseisillä menetelmillä tuotettuihin luottoluokituksiin;

| c) | eri omaisuusluokissa annettuja luottoluokituksia voidaan verrata. |
| --- | --- |

c)

eri omaisuusluokissa annettuja luottoluokituksia voidaan verrata.

7 artikla

Sen arvioiminen, validoidaanko luottoluokitusmenetelmät aiemman kokemuksen perusteella, myös toteutumatesteillä

1.   Luottoluokituslaitoksen on käytettävä luottoluokitusmenetelmiä, joita tuetaan kvantitatiivisin todistein luottoluokitusmenetelmien erottelukyvystä.

2.   Luottoluokituslaitoksen on käytettävä luottoluokitusmenetelmiä, joissa kuvataan seuraavia:

| a) | asianomaisia menetelmiä käyttäen annettujen luottoluokitusten aiempi vankkuus ja ennustuskyky tarkoituksenmukaisilla aikahorisonteilla ja eri omaisuusluokissa; |
| --- | --- |

a)

asianomaisia menetelmiä käyttäen annettujen luottoluokitusten aiempi vankkuus ja ennustuskyky tarkoituksenmukaisilla aikahorisonteilla ja eri omaisuusluokissa;

| b) | missä määrin luokitusmallissa käytetyt oletukset poikkeavat tosiasiallisista maksukyvyttömyys- ja tappioasteista. |
| --- | --- |

b)

missä määrin luokitusmallissa käytetyt oletukset poikkeavat tosiasiallisista maksukyvyttömyys- ja tappioasteista.

3.   Luottoluokitusmenetelmien validointi on suunniteltava seuraavissa tarkoituksissa:

| a) | tarkastellaan luottoluokitusmenetelmien herkkyyttä muutoksille menetelmien perustana olevissa oletuksissa, mukaan lukien laadulliset tai määrälliset tekijät; |
| --- | --- |

a)

tarkastellaan luottoluokitusmenetelmien herkkyyttä muutoksille menetelmien perustana olevissa oletuksissa, mukaan lukien laadulliset tai määrälliset tekijät;

| b) | arvioidaan kyseisillä luottoluokitusmenetelmillä aiemmin tuotettuja luottoluokituksia riittävällä ja tarkoituksenmukaisella tavalla; |
| --- | --- |

b)

arvioidaan kyseisillä luottoluokitusmenetelmillä aiemmin tuotettuja luottoluokituksia riittävällä ja tarkoituksenmukaisella tavalla;

| c) | käytetään luotettavia syöttöjä, mukaan lukien tarkoituksenmukainen dataotosten koko; |
| --- | --- |

c)

käytetään luotettavia syöttöjä, mukaan lukien tarkoituksenmukainen dataotosten koko;

| d) | otetaan kunkin luokitellun luokitusluokan (kuten strukturoitu rahoitus, julkisyhteisöt, yritykset, rahoituslaitokset, vakuutukset, julkinen talous) osalta tarkoituksenmukaisella tavalla huomioon luottoluokiteltujen yhteisöjen tai rahoitusvälineiden pääasialliset maantieteelliset alueet. |
| --- | --- |

d)

otetaan kunkin luokitellun luokitusluokan (kuten strukturoitu rahoitus, julkisyhteisöt, yritykset, rahoituslaitokset, vakuutukset, julkinen talous) osalta tarkoituksenmukaisella tavalla huomioon luottoluokiteltujen yhteisöjen tai rahoitusvälineiden pääasialliset maantieteelliset alueet.

4.   Luottoluokituslaitoksella on oltava käytössä prosessit sen varmistamiseksi, että toteutumatestien esille tuomat systeemiset luottoluokituspoikkeamat havaitaan ja korjataan tarkoituksenmukaisella tavalla.

5.   Luottoluokituslaitoksen on sisällytettävä luottoluokitusmenetelmiensä arviointiprosessiin seuraavat:

| a) | luottoluokiteltujen yhteisöjen ja rahoitusvälineiden säännölliset luottoluokitus- ja tulosarvioinnit; |
| --- | --- |

a)

luottoluokiteltujen yhteisöjen ja rahoitusvälineiden säännölliset luottoluokitus- ja tulosarvioinnit;

| b) | otoksen sisäinen (in-sample) ja otoksen ulkopuolinen (out-of-sample) testaus; |
| --- | --- |

b)

otoksen sisäinen (in-sample) ja otoksen ulkopuolinen (out-of-sample) testaus;

| c) | validointia tai toteutumatestejä koskevat aiemmat tiedot. |
| --- | --- |

c)

validointia tai toteutumatestejä koskevat aiemmat tiedot.

8 artikla

Poikkeus

Jos luottoluokitusmenetelmien ennustuskyvylle on vain vähän kvantitatiivisia todisteita, luottoluokituslaitos vapautetaan tämän asetuksen 7 artiklan noudattamisesta, jos se/sillä

| a) | varmistaa, että luottoluokitusmenetelmät ovat herkkiä ennustamaan luottokelpoisuutta; |
| --- | --- |

a)

varmistaa, että luottoluokitusmenetelmät ovat herkkiä ennustamaan luottokelpoisuutta;

| b) | soveltaa sisäisiä menettelyjä johdonmukaisella tavalla sekä ajan mittaan että eri markkinasegmenteissä; |
| --- | --- |

b)

soveltaa sisäisiä menettelyjä johdonmukaisella tavalla sekä ajan mittaan että eri markkinasegmenteissä;

| c) | on käytössä prosessit sen varmistamiseksi, että toteutumatestien esille tuomat systeemiset luottoluokituspoikkeamat havaitaan ja korjataan tarkoituksenmukaisella tavalla. |
| --- | --- |

c)

on käytössä prosessit sen varmistamiseksi, että toteutumatestien esille tuomat systeemiset luottoluokituspoikkeamat havaitaan ja korjataan tarkoituksenmukaisella tavalla.

9 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 21 päivänä maaliskuuta 2012.

Komission puolesta

José Manuel BARROSO

Puheenjohtaja

---

(1)  EUVL L 302, 17.11.2009, s. 1.

1

(2)  EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84.

2

---

| 30.5.2012 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 140/17 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 140/17

---

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) N:o 448/2012,

annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012,

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä luottoluokituslaitosten Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen perustamaan keskustietokantaan toimittamien tietojen esitystapaa koskevien teknisten sääntelystandardien osalta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon luottoluokituslaitoksista 16 päivänä syyskuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 (1) ja erityisesti sen 21 artiklan 4 kohdan c alakohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 11 artiklan 2 kohdan mukaan luottoluokituslaitosten on asetettava arvopaperimarkkinaviranomaisen, jäljempänä ’EAMV’, perustamassa keskustietokannassa saataville tietyt tiedot aikaisemmasta toiminnastaan. Tiedot on toimitettava EAMV:n määräämässä vakiomuodossa ja EAMV:n on asetettava nämä tiedot julkisesti saataville sekä julkaistava yhteenveto havaituista tärkeimmistä kehityssuunnista. Näitä vaatimuksia on täydennettävä määrittelemällä tietojen esittämisen rakenne, muoto, tapa ja ilmoituskausi. |
| --- | --- |

(1)

Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 11 artiklan 2 kohdan mukaan luottoluokituslaitosten on asetettava arvopaperimarkkinaviranomaisen, jäljempänä ’EAMV’, perustamassa keskustietokannassa saataville tietyt tiedot aikaisemmasta toiminnastaan. Tiedot on toimitettava EAMV:n määräämässä vakiomuodossa ja EAMV:n on asetettava nämä tiedot julkisesti saataville sekä julkaistava yhteenveto havaituista tärkeimmistä kehityssuunnista. Näitä vaatimuksia on täydennettävä määrittelemällä tietojen esittämisen rakenne, muoto, tapa ja ilmoituskausi.

| (2) | Unionissa sijaitsevaan luottoluokituslaitosten ryhmään kuuluvat luottoluokituslaitokset voivat raportoida tietonsa keskustietokantaan toisistaan erillään. Koska luottoluokituslaitokset ovat kuitenkin unionin tasolla järjestäneet toimintansa hyvin yhdentyneellä tavalla ja jotta tilastot olisivat helpompia tulkita, luottoluokituslaitoksia olisi kannustettava raportoimaan tietonsa keskustietokantaan kokonaisuutena koko ryhmän kattavasti. |
| --- | --- |

(2)

Unionissa sijaitsevaan luottoluokituslaitosten ryhmään kuuluvat luottoluokituslaitokset voivat raportoida tietonsa keskustietokantaan toisistaan erillään. Koska luottoluokituslaitokset ovat kuitenkin unionin tasolla järjestäneet toimintansa hyvin yhdentyneellä tavalla ja jotta tilastot olisivat helpompia tulkita, luottoluokituslaitoksia olisi kannustettava raportoimaan tietonsa keskustietokantaan kokonaisuutena koko ryhmän kattavasti.

| (3) | Keskustietokantajärjestelmässä kerätään tietoa luottoluokituksista ja säilytetään näitä tietoja keskitetysti. Jotta markkinatoimijoiden olisi helpompi arvioida luottoluokitusten luotettavuutta ja ne saisivat näin apua investointipäätösten tekoon, keskustietokannan olisi otettava vastaan vapaaehtoisuuteen perustuen myös kolmansien maiden sellaisten luottoluokituslaitosten luottoluokituksia, jotka kuuluvat samaan luottoluokituslaitosten ryhmään mutta eivät ole hyväksyttyjä unionin alueella. |
| --- | --- |

(3)

Keskustietokantajärjestelmässä kerätään tietoa luottoluokituksista ja säilytetään näitä tietoja keskitetysti. Jotta markkinatoimijoiden olisi helpompi arvioida luottoluokitusten luotettavuutta ja ne saisivat näin apua investointipäätösten tekoon, keskustietokannan olisi otettava vastaan vapaaehtoisuuteen perustuen myös kolmansien maiden sellaisten luottoluokituslaitosten luottoluokituksia, jotka kuuluvat samaan luottoluokituslaitosten ryhmään mutta eivät ole hyväksyttyjä unionin alueella.

| (4) | Jotta tuotettavat tilastot olisivat helpompia tulkita, luottoluokituksista raportoitaessa olisi ilmoitettava tiedot vähintään kymmeneltä vuodelta ennen asetuksen (EY) N:o 1060/2009 voimaantuloa. Luottoluokituslaitokselta ei pitäisi edellyttää näiden tietojen raportoimista, jos se voi osoittaa, että se olisi tietojen laajuuden tai monimutkaisuuden vuoksi kohtuutonta. |
| --- | --- |

(4)

Jotta tuotettavat tilastot olisivat helpompia tulkita, luottoluokituksista raportoitaessa olisi ilmoitettava tiedot vähintään kymmeneltä vuodelta ennen asetuksen (EY) N:o 1060/2009 voimaantuloa. Luottoluokituslaitokselta ei pitäisi edellyttää näiden tietojen raportoimista, jos se voi osoittaa, että se olisi tietojen laajuuden tai monimutkaisuuden vuoksi kohtuutonta.

| (5) | Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka EAMV on toimittanut komissiolle sen hyväksyttäviksi Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 10 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen. |
| --- | --- |

(5)

Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka EAMV on toimittanut komissiolle sen hyväksyttäviksi Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 10 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen.

| (6) | EAMV on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen niistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, joihin tämä asetus perustuu, ja pyytänyt niistä lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä. EAMV ei kuitenkaan suorittanut kustannus-hyötyanalyysia, koska se piti sitä liiallisena teknisten sääntelystandardien luonnosten vaikutukseen nähden, kun otetaan huomioon, että Euroopan arvopaperimarkkinavalvojien komitea (CESR) on perustanut keskustietokantaa vuodesta 2010 lähtien ja teknisten standardien luonnokset edustavat pikemminkin jo olemassa olevan järjestelmän toiminnan kuvausta kuin sisällöllisesti uusia vaatimuksia eivätkä näin ollen oletettavasti aiheuta huomattavia lisäkustannuksia EAMV:lle tai luottoluokituslaitoksille, |
| --- | --- |

(6)

EAMV on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen niistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, joihin tämä asetus perustuu, ja pyytänyt niistä lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä. EAMV ei kuitenkaan suorittanut kustannus-hyötyanalyysia, koska se piti sitä liiallisena teknisten sääntelystandardien luonnosten vaikutukseen nähden, kun otetaan huomioon, että Euroopan arvopaperimarkkinavalvojien komitea (CESR) on perustanut keskustietokantaa vuodesta 2010 lähtien ja teknisten standardien luonnokset edustavat pikemminkin jo olemassa olevan järjestelmän toiminnan kuvausta kuin sisällöllisesti uusia vaatimuksia eivätkä näin ollen oletettavasti aiheuta huomattavia lisäkustannuksia EAMV:lle tai luottoluokituslaitoksille,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

I   LUKU

YLEISET SÄÄNNÖKSET

1 artikla

Kohde

Tässä asetuksessa vahvistetaan niiden tietojen esittämistä koskevat säännöt, mukaan lukien rakenne, muoto, tapa ja ilmoituskausi, jotka luottoluokituslaitosten on asetettava saataville keskustietokannassa seuraavien säännösten nojalla:

| a) | asetuksen (EY) N:o 1060/2009 11 artiklan 2 kohta; |
| --- | --- |

a)

asetuksen (EY) N:o 1060/2009 11 artiklan 2 kohta;

| b) | asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan E jakson II osan 1 kohta. |
| --- | --- |

b)

asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan E jakson II osan 1 kohta.

II   LUKU

RAPORTOINTIRAKENNE

2 artikla

Raportointiperiaatteet

1.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:n perustamaan keskustietokantaan seuraavan tyyppiset raportit:

| a) | 7 ja 9 artiklassa kuvatut laadullisen tiedon raportit; ja |
| --- | --- |

a)

7 ja 9 artiklassa kuvatut laadullisen tiedon raportit; ja

| b) | 8 ja 10 artiklassa kuvatut luokitustietoraportit. |
| --- | --- |

b)

8 ja 10 artiklassa kuvatut luokitustietoraportit.

2.   Luottoluokituslaitos vastaa raportoimiensa tietojen oikeellisuudesta, täydellisyydestä ja saatavuudesta. Sen on varmistettava, että raportit toimitetaan määräaikaan mennessä käyttäen 11 artiklassa säädettyjä raportointikanavia ja noudattaen 13 artiklassa säädettyä raportointimenettelyä.

3.   Kun luottoluokituslaitos kuuluu luottoluokituslaitosten ryhmään, ryhmän jäsenet voivat valtuuttaa yhden jäsenistä toimittamaan vaaditut tiedot koko ryhmän puolesta. Kun valtuutettu ryhmän jäsen raportoi tietoja ryhmän puolesta, sen on yksilöitävä sekä itsensä että ryhmän jäsenet, joiden puolesta se raportoi tiedot.

3 artikla

Raportoitavat luokitukset

1.   Luottoluokituslaitoksen on raportoitava tiedot luottoluokituksesta kultakin raportointikaudelta siihen saakka, kunnes luottoluokitus peruutetaan.

2.   Luottoluokituslaitoksen on raportoitava sekä pyynnöstä että pyytämättä annetut luokitukset. Sen on ilmoitettava, onko luokitus annettu pyynnöstä vai pyytämättä.

3.   Luottoluokituslaitosten ryhmän puolesta raportoiva luottoluokituslaitos voi ilmoittaa tietoja myös ryhmään sidoksissa olevien, kolmansien maiden luottoluokituslaitosten luokituksista, joita ei käytetä unionissa vahvistusmenettelyn kautta. Kun luottoluokituslaitos ei raportoi tällaisia tietoja, sen on annettava tälle selitys laadullisen tiedon raportissaan.

4.   Luottoluokituslaitoksen on raportoitava tiedot luottoluokituksista vähintään kymmeneltä vuodelta ennen asetuksen (EY) N:o 1060/2009 voimaantuloa. Luottoluokituslaitoksen, joka ei ole antanut luottoluokituksia ennen 7 päivää joulukuuta 1999, on raportoitava tiedot ensimmäisen luottoluokituksensa antamisajankohdan jälkeisiltä raportointikausilta. Luottoluokituslaitoksen ei tarvitse raportoida tietoja sellaisilta luokituskausilta, jotka edeltävät sen asetuksen (EY) N:o 1060/2009 mukaista rekisteröintiä tai sertifiointia, jos se kykenee osoittamaan, että tällaisten tietojen raportointi olisi kohtuutonta tietojen laajuuden tai monimutkaisuuden vuoksi.

5.   Luottoluokituslaitoksen on raportoitava seuraavan tyyppiset luokitukset:

| a) | yritysten luokitukset; |
| --- | --- |

a)

yritysten luokitukset;

| b) | strukturoitujen rahoitusvälineiden luokitukset; |
| --- | --- |

b)

strukturoitujen rahoitusvälineiden luokitukset;

| c) | valtioiden ja julkisyhteisöjen luokitukset. |
| --- | --- |

c)

valtioiden ja julkisyhteisöjen luokitukset.

4 artikla

Yritysten luokitukset

1.   Luottoluokituslaitoksen on raportoitava yritysluokituksia koskevat tiedot liikkeeseenlaskijakohtaisesti.

2.   Luottoluokituslaitos voi käsitellä yrityksen tytäryrityksen luokituksia myös erillisinä luokituksina. Luottoluokituslaitoksen on selitettävä valitut periaatteet.

3.   Yritysluokituksia raportoidessaan luottoluokituslaitoksen on luokiteltava luottoluokitukset liitteen II taulukon 1 kentässä 18 esitettyihin toimialalohkoihin.

4.   Yritysluokitustiedot on raportoitava sekä lyhyen ajan luokituksista että pitkän ajan luokituksista, jos sellaisia on olemassa. Pitkän ajan luokituksista on raportoitava liikkeeseenlaskijan luokitus. Jos liikkeeseenlaskijaluokitusta ei ole saatavilla, on raportoitava pitkän ajan vakuudettoman velan luokitus. Jos on olemassa sekä ulkomaanvaluuttainen että paikallisvaluuttainen luokitus, on raportoitava ainoastaan ulkomaanvaluuttainen luokitus.

5 artikla

Strukturoitujen rahoitusvälineiden luokitukset

1.   Luottoluokituslaitoksen on raportoitava strukturoitujen rahoitusvälineiden pitkän ajan luokitukset liikkeeseenlaskukohtaisesti, jollei 2 ja 3 kohdassa säädetyistä erityispiirteistä muuta johdu.

2.   Luottoluokituslaitoksen on raportoitava strukturoitujen investointivälineiden ja vastaavanlaisten rakenteiden pitkän ajan luokitukset liikkeeseenlaskijakohtaisesti.

3.   Luottoluokituslaitoksen on raportoitava lyhytaikaisten omaisuusvakuudellisten rahamarkkinavelkakirjojen lyhyen ajan luokitukset liikkeeseenlaskukohtaisesti.

4.   Strukturoitujen rahoitusvälineiden luokituksia raportoidessaan luottoluokituslaitoksen on luokiteltava luottoluokitukset johonkin seuraavista luokista:

| a) | Omaisuusvakuudelliset arvopaperit. Tämän omaisuusluokan alaluokkia ovat auto-, vene- ja lentokonelainat, opintolainat, kulutuslainat, terveydenhuoltolainat, siirrettävien asuntojen lainat, elokuvantekolainat, luotot yhteiskunnallisia infrastruktuureja varten, laitevuokralainat, luottokorttisaatavalainat, arvopaperistetut verosaatavat, järjestämättömät lainat, luottoriskin vaihtolainat, huviajoneuvolainat ja myyntisaamislainat; |
| --- | --- |

a)

Omaisuusvakuudelliset arvopaperit. Tämän omaisuusluokan alaluokkia ovat auto-, vene- ja lentokonelainat, opintolainat, kulutuslainat, terveydenhuoltolainat, siirrettävien asuntojen lainat, elokuvantekolainat, luotot yhteiskunnallisia infrastruktuureja varten, laitevuokralainat, luottokorttisaatavalainat, arvopaperistetut verosaatavat, järjestämättömät lainat, luottoriskin vaihtolainat, huviajoneuvolainat ja myyntisaamislainat;

| b) | Asuntolainavakuudelliset arvopaperit. Tämän omaisuusluokan alaluokkia ovat ensisijaiset asuntolainavakuudelliset arvopaperit ja toissijaiset asuntolainavakuudelliset arvopaperit sekä asunto-osakelainat; |
| --- | --- |

b)

Asuntolainavakuudelliset arvopaperit. Tämän omaisuusluokan alaluokkia ovat ensisijaiset asuntolainavakuudelliset arvopaperit ja toissijaiset asuntolainavakuudelliset arvopaperit sekä asunto-osakelainat;

| c) | Liikekiinteistölainavakuudelliset arvopaperit. Tämän omaisuusluokan alaluokkia ovat vähittäiskauppa- ja toimistokiinteistölainat, sairaalalainat, hoitokotilainat, varastotilalainat, hotellilainat, hoitolaitoslainat, teolliset lainat ja monta perheasuntoa käsittäviä kiinteistöjä koskevat lainat; |
| --- | --- |

c)

Liikekiinteistölainavakuudelliset arvopaperit. Tämän omaisuusluokan alaluokkia ovat vähittäiskauppa- ja toimistokiinteistölainat, sairaalalainat, hoitokotilainat, varastotilalainat, hotellilainat, hoitolaitoslainat, teolliset lainat ja monta perheasuntoa käsittäviä kiinteistöjä koskevat lainat;

| d) | Vakuudelliset velkasitoumukset. Tämän omaisuusluokan alaluokkia ovat lainavakuudelliset velkasitoumukset (CLO), joukkolainavakuudelliset velkasitoumukset (CBO), vakuudelliset synteettiset velkasitoumukset, vakuudelliset single-tranche-velkasitoumukset, rahastovakuudelliset velkasitoumukset (CFO), omaisuusvakuudellisiin arvopapereihin kohdistuvat vakuudelliset velkasitoumukset ja vakuudellisiin velkasitoumuksiin kohdistuvat vakuudelliset velkasitoumukset; |
| --- | --- |

d)

Vakuudelliset velkasitoumukset. Tämän omaisuusluokan alaluokkia ovat lainavakuudelliset velkasitoumukset (CLO), joukkolainavakuudelliset velkasitoumukset (CBO), vakuudelliset synteettiset velkasitoumukset, vakuudelliset single-tranche-velkasitoumukset, rahastovakuudelliset velkasitoumukset (CFO), omaisuusvakuudellisiin arvopapereihin kohdistuvat vakuudelliset velkasitoumukset ja vakuudellisiin velkasitoumuksiin kohdistuvat vakuudelliset velkasitoumukset;

| e) | Lyhytaikaiset omaisuusvakuudelliset rahamarkkinavelkakirjat; |
| --- | --- |

e)

Lyhytaikaiset omaisuusvakuudelliset rahamarkkinavelkakirjat;

| f) | Muut strukturoidut rahoitusvälineet, jotka eivät kuulu edellä oleviin omaisuusluokkiin, mukaan luettuina strukturoidut katetut joukkolainat, strukturoidut investointivälineet, vakuutusjohdannaiset ja johdannaisia tuottavien yritysten tarjoamat rahoitusvälineet. |
| --- | --- |

f)

Muut strukturoidut rahoitusvälineet, jotka eivät kuulu edellä oleviin omaisuusluokkiin, mukaan luettuina strukturoidut katetut joukkolainat, strukturoidut investointivälineet, vakuutusjohdannaiset ja johdannaisia tuottavien yritysten tarjoamat rahoitusvälineet.

5.   Luottoluokituslaitoksen on ilmoitettava, mihin omaisuusluokkaan ja mahdollisesti alaluokkaan kukin luottoluokiteltu rahoitusväline kuuluu.

6.   Liitteen II taulukon 1 kentässä 17 ilmoitettava rahoitusvälineen maatunnus on sen maan maatunnus, joka on kohde-etuuksien enemmistön kotipaikka. Jos kohde-etuuksien enemmistön kotipaikkaa ei voida määrittää, luottoluokiteltu rahoitusväline luokitellaan ”kansainväliseksi”.

6 artikla

Valtioiden ja julkisyhteisöjen luokitukset

1.   Luottoluokituslaitoksen on raportoitava valtioiden ja julkisyhteisöjen luokituksia koskevat tiedot liikkeeseenlaskijakohtaisesti. Luottoluokituslaitoksen on luokiteltava luottoluokitukset johonkin seuraavista lohkoista:

| a) | paikallisvaluuttaiset valtioiden luokitukset; |
| --- | --- |

a)

paikallisvaluuttaiset valtioiden luokitukset;

| b) | ulkomaanvaluuttaiset valtioiden luokitukset; |
| --- | --- |

b)

ulkomaanvaluuttaiset valtioiden luokitukset;

| c) | alemman tason hallinnon, kuten osavaltioiden, paikallishallintojen ja kuntien, luokitukset; |
| --- | --- |

c)

alemman tason hallinnon, kuten osavaltioiden, paikallishallintojen ja kuntien, luokitukset;

| d) | ylikansallisten organisaatioiden luokitukset; tällaisia organisaatioita ovat esimerkiksi instituutiot, joiden perustajana, omistajana ja määräysvallan haltijana on osakkaan asemassa useampi kuin yksi täysivaltainen valtion hallitus, mukaan luettuina organisaatiot, jotka kuuluvat Euroopan yhteisön tilastollisen toimialaluokituksen (3), jäljempänä ’NACE’, luokkaan U (Kansainvälisten organisaatioiden ja toimielinten toiminta); |
| --- | --- |

d)

ylikansallisten organisaatioiden luokitukset; tällaisia organisaatioita ovat esimerkiksi instituutiot, joiden perustajana, omistajana ja määräysvallan haltijana on osakkaan asemassa useampi kuin yksi täysivaltainen valtion hallitus, mukaan luettuina organisaatiot, jotka kuuluvat Euroopan yhteisön tilastollisen toimialaluokituksen (3), jäljempänä ’NACE’, luokkaan U (Kansainvälisten organisaatioiden ja toimielinten toiminta);

| e) | julkisyhteisöjen luokitukset, mukaan luettuina NACE-luokkiin O (Julkinen hallinto ja maanpuolustus; pakollinen sosiaalivakuutus), P (Koulutus) ja Q (Terveydenhuolto- ja sosiaalipalvelut) kuuluvien yhteisöjen luokitukset. |
| --- | --- |

e)

julkisyhteisöjen luokitukset, mukaan luettuina NACE-luokkiin O (Julkinen hallinto ja maanpuolustus; pakollinen sosiaalivakuutus), P (Koulutus) ja Q (Terveydenhuolto- ja sosiaalipalvelut) kuuluvien yhteisöjen luokitukset.

2.   Kunkin lohkon sisällä on raportoitava pitkän ajan ja lyhyen ajan liikkeeseenlaskijaluokitukset. Jos liikkeeseenlaskijaluokitusta ei ole saatavilla, on raportoitava pitkän ajan velan luokitus.

3.   Jos liitteessä II olevan taulukon 1 kenttää 17 varten ei voida 1 kohdan d alakohdassa tarkoitetun ylikansallisen organisaation tapauksessa osoittaa yhtä yksittäistä maata liikkeeseenlaskumaaksi, luottoluokiteltu liikkeeseenlaskija luokitellaan ”kansainväliseksi”.

III   LUKU

RAPORTOINNIN MUOTO

7 artikla

Laadulliset tiedot

1.   Luottoluokituslaitoksen on raportoitava laadulliset tiedot liitteen I taulukossa 1 esitetyssä muodossa. Luottoluokituslaitoksen on erityisesti toimitettava luokitusasteikkoaan koskevat laadulliset tiedot, joissa selitetään kunkin luokituksen ominaispiirteet ja merkitys. Luottoluokituslaitos voi raportoida enintään kuusi luokitusasteikkoa. Kutakin aikavälin ja luokitustyypin yhdistelmää kohden voidaan raportoida ainoastaan yksi luokitusasteikko.

2.   Jos luottoluokituslaitos antaa luokituksia tietylle aikavälille ja luokitustyypille käyttäen useampaa kuin yhtä luokitusasteikkoa, sen on raportoitava laadullisen tiedon raporteissaan ainoastaan se luokitusasteikko, jota sovelletaan lukumääräiseen enemmistöön tällaisista luokituksista. Luokitustietoraporteissa ei raportoida sellaisia luokituksia, jotka perustuvat tämän kohdan nojalla raportoimatta jätettyyn luokitusasteikkoon.

3.   Luokitusasteikko sisältää ennalta rajoittamattoman määrän laajoja luokitusluokkia, jotka voivat jakautua ennalta rajoittamattomaan määrään alaluokkia. Luottoluokituslaitoksen on raportoitava sekä luokitusluokat että mahdolliset alaluokat.

8 artikla

Luokitustiedot

1.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava 3 artiklassa tarkoitettuja luokituksia koskevat luokitustietoraportit liitteen II taulukossa 1 esitetyssä muodossa.

2.   Liitteessä II olevan taulukon 1 kenttää 12 varten luottoluokituslaitoksen on raportoitava luokituksen osalta velvoitteen laiminlyönti, jos on tapahtunut jokin seuraavista:

| a) | luokitus osoittaa, että luottoluokituslaitoksen soveltaman, velvoitteiden laiminlyöntiä koskevan määritelmän perusteella on ilmennyt velvoitteen laiminlyönti; |
| --- | --- |

a)

luokitus osoittaa, että luottoluokituslaitoksen soveltaman, velvoitteiden laiminlyöntiä koskevan määritelmän perusteella on ilmennyt velvoitteen laiminlyönti;

| b) | luokitus on peruutettu luokituksen kohteen maksukyvyttömyyden tai velkojen uudelleenjärjestelyn vuoksi; |
| --- | --- |

b)

luokitus on peruutettu luokituksen kohteen maksukyvyttömyyden tai velkojen uudelleenjärjestelyn vuoksi;

| c) | muu tilanne, jossa luottoluokituslaitos katsoo, että luokituksen kohteen tai luokitellun rahoitusvälineen osalta on tapahtunut velvoitteiden laiminlyönti, tai jossa se katsoo luokituksen kohteen tai luokitellun rahoitusvälineen olennaisesti arvoltaan alentuneeksi tai laadultaan vastaavanlaiseksi. |
| --- | --- |

c)

muu tilanne, jossa luottoluokituslaitos katsoo, että luokituksen kohteen tai luokitellun rahoitusvälineen osalta on tapahtunut velvoitteiden laiminlyönti, tai jossa se katsoo luokituksen kohteen tai luokitellun rahoitusvälineen olennaisesti arvoltaan alentuneeksi tai laadultaan vastaavanlaiseksi.

3.   Kaikille tiettynä raportointikautena tehdyille raportoitujen luokitusten peruutuksille on esitettävä syy liitteessä II olevan taulukon 1 kentässä 11. Ennen 7 päivää syyskuuta 2010 tehdyille luokitusten peruutuksille voidaan ilmoittaa syyksi ”luokituksen voimassaolo päättynyt muusta syystä”.

9 artikla

Laadullisen tiedon muutokset ja peruutukset

1.   Luottoluokituslaitoksen on raportoitava raportoidun laadullisen tiedon muutoksista ja peruutuksista, jos tämä on tarpeen

| a) | laadullisissa tiedoissa tapahtuneiden muutosten huomioon ottamiseksi, |
| --- | --- |

a)

laadullisissa tiedoissa tapahtuneiden muutosten huomioon ottamiseksi,

| b) | luokitusasteikon raportoinnissa ilmenneiden asiavirheiden korjaamiseksi. |
| --- | --- |

b)

luokitusasteikon raportoinnissa ilmenneiden asiavirheiden korjaamiseksi.

2.   Muiden kuin luokitusasteikkoa koskevien laadullisten tietojen muutoksia varten luottoluokituslaitoksen on toimitettava uusi raportti, joka sisältää päivitetyt tiedot. Luottoluokituslaitoksen on toimitettava uusi laadullisen tiedon raportti vain, jos tiedoissa on muutoksia, ja sen on raportoitava vain muuttuneet tiedot. Jos on kyse menetelmämuutoksesta, luottoluokituslaitoksen on raportoitava päivitetyt laadulliset tiedot ja se voi tässä yhteydessä viitata verkkosivuillaan esitettyihin lisätietoihin jo toteutetuista menetelmämuutoksista.

3.   Jos luokitusasteikossa on muutettu vain luokitusluokkien tai alaluokkien nimityksiä, luottoluokituslaitoksen on toimitettava laadullisen tiedon raportti, joka sisältää nimitysten tai kuvausten muutokset osoittavan päivitetyn kuvauksen aiemmasta luokitusasteikosta (yksilöitynä sen luokitustunnisteella). Muut luokitusasteikkoon liittyvät kentät sisällytetään raporttiin ilman muutoksia. Luottoluokituslaitoksen on käytettävä liitteen I taulukossa 1 määriteltyjä kenttiä.

4.   Jos luokitusasteikkoon tehdään olennaisia muutoksia, luottoluokituslaitoksen on ilmoitettava uusi luokitusasteikko ja toteutettava seuraavat toimenpiteet:

| a) | Luottoluokituslaitoksen on toimitettava aiemmasta luokitusasteikosta päivitetty laadullinen tiedosto, jossa voimassaolon päättymispäivä on muutettu edellisen raportointikauden päättymispäiväksi. Luottoluokituslaitoksen on käytettävä liitteen I taulukossa 1 määriteltyjä kenttiä. |
| --- | --- |

a)

Luottoluokituslaitoksen on toimitettava aiemmasta luokitusasteikosta päivitetty laadullinen tiedosto, jossa voimassaolon päättymispäivä on muutettu edellisen raportointikauden päättymispäiväksi. Luottoluokituslaitoksen on käytettävä liitteen I taulukossa 1 määriteltyjä kenttiä.

| b) | Luottoluokituslaitoksen on raportoitava uusi luokitusasteikko uudella yksilöivällä tunnisteella ja voimassaolon alkamispäivällä, joka on luokitusasteikon voimassaolon ensimmäisen raportointikauden alkamispäivä. |
| --- | --- |

b)

Luottoluokituslaitoksen on raportoitava uusi luokitusasteikko uudella yksilöivällä tunnisteella ja voimassaolon alkamispäivällä, joka on luokitusasteikon voimassaolon ensimmäisen raportointikauden alkamispäivä.

| c) | Kun luottoluokituslaitos on saanut keskustietokannasta palautetiedoston, jossa vahvistetaan uuden luokitusasteikon hyväksyminen, sen on toimitettava uuden luokitusasteikon mukaiset luokitustietotiedostot ensimmäiseltä raportointikaudelta, jona uutta luokitusasteikkoa sovelletaan. |
| --- | --- |

c)

Kun luottoluokituslaitos on saanut keskustietokannasta palautetiedoston, jossa vahvistetaan uuden luokitusasteikon hyväksyminen, sen on toimitettava uuden luokitusasteikon mukaiset luokitustietotiedostot ensimmäiseltä raportointikaudelta, jona uutta luokitusasteikkoa sovelletaan.

5.   Jos luokitusasteikko peruutetaan, luottoluokituslaitoksen on toteutettava seuraavat toimenpiteet:

| a) | Peruutus on tehtävä ennen kuin luottoluokituslaitos raportoi keskustietokantaan kyseiseen luokitusasteikkoon perustuvia luokitustietoja. Jos luokitustietoja on jo raportoitu, luottoluokituslaitoksen on peruutettava kaikki aiempaan luokitusasteikkoon perustuvat luokitustiedot. |
| --- | --- |

a)

Peruutus on tehtävä ennen kuin luottoluokituslaitos raportoi keskustietokantaan kyseiseen luokitusasteikkoon perustuvia luokitustietoja. Jos luokitustietoja on jo raportoitu, luottoluokituslaitoksen on peruutettava kaikki aiempaan luokitusasteikkoon perustuvat luokitustiedot.

| b) | Luottoluokituslaitoksen on toimitettava laadullisen tiedon tiedosto, joka sisältää luokitusasteikon peruutuksen. Luottoluokituslaitoksen on käytettävä liitteen I taulukossa 2 määriteltyä kenttää. |
| --- | --- |

b)

Luottoluokituslaitoksen on toimitettava laadullisen tiedon tiedosto, joka sisältää luokitusasteikon peruutuksen. Luottoluokituslaitoksen on käytettävä liitteen I taulukossa 2 määriteltyä kenttää.

10 artikla

Luokitustietojen peruuttaminen ja aikaisempien luokitustietojen raportointi

1.   Jos raportoiduissa luokitustiedoissa todetaan asiavirheitä, luottoluokituslaitoksen on raportoitava kyseisten luokitustietojen peruuttamisesta ja korvattava peruutetut luokitustiedot.

2.   Luokitustietojen peruuttamista varten luottoluokituslaitoksen on toteutettava jompikumpi seuraavista toimenpiteistä:

| a) | Jos kyseessä on meneillään olevaa raportointikautta koskeva luokitustietue, luottoluokituslaitoksen on käytettävä liitteen II taulukossa 2 määriteltyjä kenttiä. Kun alkuperäinen tietue on peruutettu, sen on toimitettava tietueesta uusi versio. |
| --- | --- |

a)

Jos kyseessä on meneillään olevaa raportointikautta koskeva luokitustietue, luottoluokituslaitoksen on käytettävä liitteen II taulukossa 2 määriteltyjä kenttiä. Kun alkuperäinen tietue on peruutettu, sen on toimitettava tietueesta uusi versio.

| b) | Jos kyseessä on aiempia raportointikausia koskeva luokitustietue, luottoluokituslaitos voi peruuttaa alkuperäiset luokitustiedot kaikilta raportoiduilta kausilta käyttäen liitteen II taulukossa 2 määriteltyä kenttää, joka sisältää peruuttamisen syyn, ja korvata sen jälkeen tietueen alkuperäisen version kaikilta kausilta käyttäen 3 artiklan 4 kohdassa kuvattua menettelyä. |
| --- | --- |

b)

Jos kyseessä on aiempia raportointikausia koskeva luokitustietue, luottoluokituslaitos voi peruuttaa alkuperäiset luokitustiedot kaikilta raportoiduilta kausilta käyttäen liitteen II taulukossa 2 määriteltyä kenttää, joka sisältää peruuttamisen syyn, ja korvata sen jälkeen tietueen alkuperäisen version kaikilta kausilta käyttäen 3 artiklan 4 kohdassa kuvattua menettelyä.

3.   Raportoidessaan luokitustietoja takautuvasti luottoluokituslaitoksen on lisättävä luokituskenttiin luokituksen historiallinen raportointikausi ja syy historiallisten luokitustietojen raportoinnille liitteessä II olevan taulukon 1 kenttien 24 ja 25 mukaisesti.

IV   LUKU

RAPORTOINTITAPA

11 artikla

Raportointikanavat ja tiedonsiirto

1.   Raportoidakseen tietoja keskustietokantaan luottoluokituslaitoksen on käytettävä keskustietokantajärjestelmän raportointimenetelmiä.

2.   Kaikkien keskustietokantaan lähetettävien ja siitä saatavien tiedostojen on oltava XML-muodossa ja noudatettava EAMV:n julkaisemia XSD-skeemoja.

3.   Luottoluokituslaitoksen on nimettävä tiedostot EAMV:n ilmoittaman nimeämiskäytännön mukaisesti.

4.   Luottoluokituslaitoksen on säilytettävä keskustietokantaan lähetetyt ja siitä saadut tiedostot sähköisessä muodossa vähintään viisi vuotta. Ne on pyynnöstä esitettävä EAMV:lle.

12 artikla

Tiedostovaihdon periaatteet ja raportointikaudet

1.   Luottoluokituslaitoksen on lähetettävä kaikki tietyn raportointikauden tiedostot keskustietokantaan raportointikautta seuraavan julkaisuvalmistelukauden aikana. Tämä vaatimus koskee sekä laadullisen tiedon tiedostoja että luokitustietotiedostoja.

2.   Raportointikausi kattaa kuuden kuukauden jakson 1 päivästä tammikuuta 30 päivään kesäkuuta tai 1 päivästä heinäkuuta 31 päivään joulukuuta. Julkaisuvalmistelukausi on kolmen kuukauden jakso kulloisenkin raportointikauden jälkeen 1 päivästä tammikuuta 31 päivään maaliskuuta tai 1 päivästä heinäkuuta 30 päivään syyskuuta. Julkaisuvalmistelukauden ja raportointikauden alkamis- ja päättymisajankohdat määritetään Keski-Euroopan aikoina (CET).

3.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava ensin laadulliset tiedot. Sen on lähetettävä luokitustietotiedostot vasta kun se on saanut keskustietokannasta palautetiedoston, jossa laadulliset tiedot on vahvistettu.

4.   Luottoluokituslaitoksen on kunakin julkaisuvalmistelukautena toimitettava keskustietokantaan luokitustietotiedostot, jotka sisältävät kaikki liitteen II taulukoissa 1, 2 ja 3 esitetyt tiedot. Luokitustietojen peruuttamisista on raportoitava 10 artiklan mukaisesti.

5.   Kun luottoluokituslaitos raportoi tietoja keskustietokantaan ensimmäistä kertaa, sen on toimitettava laadullisen tiedon tiedosto, joka sisältää kaikki liitteen I taulukoissa 1, 2 ja 3 esitetyt laadulliset tiedot. Tämän jälkeen luottoluokituslaitoksen on raportoitava ainoastaan uudet luokitusasteikot sekä laadullisen tiedon päivitykset ja peruutukset 9 artiklan mukaisesti.

6.   Keskustietokantaan toimitettavan ensimmäisen raportin ohella luottoluokituslaitoksen on raportoitava myös aiemmat tiedot 3 artiklan 4 kohdan mukaisesti. Nämä tiedot on raportoitava raportointikausien aikajärjestyksessä varhaisimmasta lähtien.

13 artikla

Raportointimenettely

1.   Luottoluokituslaitoksen on varmistettava, että keskustietokantaan lähetetyt tiedot vastaavat sen sisäistä kirjanpitoa. Kunkin julkaisuvalmistelukauden aikana kaikki tarvittavat tiedostot on lähetettävä aikajärjestyksessä ja virheet on korjattava julkaisuvalmistelukauden kuluessa.

2.   Keskustietokannan on lähetettävä luottoluokituslaitokselle kustakin raportoidusta tiedostosta palautetiedosto, jossa joko vahvistetaan, että tiedosto on vastaanotettu ja tallennettu asianmukaisesti tai ilmoitetaan luottoluokituslaitokselle todetuista virheistä. Kun keskustietokanta on todennut virheen, luottoluokituslaitoksen on lähetettävä korjaukset viipymättä seuraavasti:

| a) | kun kyseessä on tiedostovirhe, luottoluokituslaitoksen on korjattava virhe palautetiedostossa esitetyllä tavalla ja lähettävä koko tiedosto uudelleen; |
| --- | --- |

a)

kun kyseessä on tiedostovirhe, luottoluokituslaitoksen on korjattava virhe palautetiedostossa esitetyllä tavalla ja lähettävä koko tiedosto uudelleen;

| b) | kun kyseessä on sisältövirhe, luottoluokituslaitoksen on korjattava virhe palautetiedostossa esitetyllä tavalla ja lähettävä uudelleen ainoastaan korjatut tietueet. |
| --- | --- |

b)

kun kyseessä on sisältövirhe, luottoluokituslaitoksen on korjattava virhe palautetiedostossa esitetyllä tavalla ja lähettävä uudelleen ainoastaan korjatut tietueet.

V   LUKU

LOPPUSÄÄNNÖKSET

14 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 21 päivänä maaliskuuta 2012.

Komission puolesta

José Manuel BARROSO

Puheenjohtaja

---

(1)  EUVL L 302, 17.11.2009, s. 1.

1

(2)  EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84.

2

(3)  Euroopan parlamentin ja neuvoston asetus (EY) N:o 1893/2006, annettu 20 päivänä joulukuuta 2006, tilastollisen toimialaluokituksen NACE Rev. 2 vahvistamisesta sekä neuvoston asetuksen (ETY) N:o 3037/90 ja tiettyjen eri tilastoaloja koskevien yhteisön asetusten muuttamisesta (EUVL L 393, 30.12.2006, s. 1).

3

---

LIITE I

Luettelo laadullisen tiedon tiedoston kentistä

Taulukko 1:   Luettelo laadullisen tiedon tiedoston ensimmäisen ilmoituksen ja päivitysten yritystietokentistä

| Nro | Kentän tunniste | Kuvaus | Tyyppi | Standardi |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | CRA Name | Nimi, jolla luottoluokituslaitos yksilöidään CEREPin verkkopalvelussa. Sen on vastattava nimeä, jota luottoluokituslaitos käyttää rekisteröintiprosessissa ja kaikissa muissa EAMV:n valvontamenettelyissä. Jos luottoluokituslaitosten ryhmän jäsen raportoi koko ryhmän puolesta, käytetään luottoluokituslaitosten ryhmään viittaavaa nimeä. | Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä. | — |
| 2 | CRA Description | Luottoluokituslaitoksen lyhyt kuvaus. | Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä. | — |
| 3 | CRA Methodology | Kuvaus luottoluokituslaitoksen luokitusmenetelmästä. Luottoluokituslaitos voi tässä kuvailla luokitusmenetelmänsä erityispiirteet. | Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä. | — |
| 4 | Solicited and unsolicited ratings policies | Kuvaus periaatteista, joita luottoluokituslaitos soveltaa pyynnöstä ja pyytämättä annettuihin luokituksiin. Jos käytössä on useampi periaatekokonaisuus, on ilmoitettava, mitä periaatekokonaisuutta sovelletaan mihinkin luokitustyyppiin. | Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä. | — |
| 5 | Subsidiary ratings policy | Kuvaus periaatteista, joita sovelletaan tytäryhtiöiden luokitusten raportointiin. | Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä. Koskee vain yritysluokituksia antavia luottoluokituslaitoksia. | — |
| 6 | Geographical reporting scope | Kuvaus siitä, onko kattavuus globaali. Ellei, luottoluokituslaitoksen on esitettävä tälle syy. | Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä. | Kattavuus (globaali/ei-globaali) ilmoitetaan XML-tunnisteella. Jos kattavuudeksi ilmoitetaan ei-globaali, tämä on perusteltava alikentässä. |
| 7 | Definition of default | Kuvaus luottoluokituslaitoksen soveltamasta velvoitteiden laiminlyöntiä koskevasta määritelmästä. | Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä. | — |
| 8 | Rating scale identifier | Yksilöi luottoluokituslaitoksen tietyn luokitusasteikon. | Pakollinen, jos luokitusasteikko on raportoitava tai päivitettävä. | — |
| 9 | Rating scale validity start date | Päivä, jona luokitusasteikko tulee voimaan (BOP). Päivän on oltava sama kuin jonkin järjestelmässä olevan raportointikauden alkamispäivämäärä. Päivä ei saa sijoittua jo aiemmin raportoidun sellaisen luokitusasteikon voimassaolokaudelle, jolla on sama soveltamisala. | Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier). | Päivämäärä ISO 8601 –muodossa
  (VVVV-KK-PP). |
| 10 | Rating scale validity end date | Luokitusasteikon viimeinen voimassaolopäivä (EOP). Päivän on oltava sama kuin jonkin järjestelmässä olevan raportointikauden päättymispäivämäärä. Jos tarkkaa päättymispäivää ei ole tiedossa tai se sijoittuu tulevaisuuteen, ilmoitetaan 9999-01-01. Päivä ei saa sijoittua jo aiemmin raportoidun sellaisen luokitusasteikon voimassaolokaudelle, jolla on sama soveltamisala. | Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier). | Päivämäärä ISO 8601 –muodossa
  (VVVV-KK-PP). |
| 11 | Time horizon | Yksilöi luokitusasteikon sovellettavuuden ajanjakson suhteen. Rating type- ja Time horizon -tietojen on oltava yhteensopivia. | Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier). | — | ”L” jos luokitusasteikkoa sovelletaan pitkän ajan luokituksiin, |

Nro

Kentän tunniste

Kuvaus

Tyyppi

Standardi

1

CRA Name

Nimi, jolla luottoluokituslaitos yksilöidään CEREPin verkkopalvelussa. Sen on vastattava nimeä, jota luottoluokituslaitos käyttää rekisteröintiprosessissa ja kaikissa muissa EAMV:n valvontamenettelyissä. Jos luottoluokituslaitosten ryhmän jäsen raportoi koko ryhmän puolesta, käytetään luottoluokituslaitosten ryhmään viittaavaa nimeä.

Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä.

—

2

CRA Description

Luottoluokituslaitoksen lyhyt kuvaus.

Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä.

—

3

CRA Methodology

Kuvaus luottoluokituslaitoksen luokitusmenetelmästä. Luottoluokituslaitos voi tässä kuvailla luokitusmenetelmänsä erityispiirteet.

Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä.

—

4

Solicited and unsolicited ratings policies

Kuvaus periaatteista, joita luottoluokituslaitos soveltaa pyynnöstä ja pyytämättä annettuihin luokituksiin. Jos käytössä on useampi periaatekokonaisuus, on ilmoitettava, mitä periaatekokonaisuutta sovelletaan mihinkin luokitustyyppiin.

Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä.

—

5

Subsidiary ratings policy

Kuvaus periaatteista, joita sovelletaan tytäryhtiöiden luokitusten raportointiin.

Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä. Koskee vain yritysluokituksia antavia luottoluokituslaitoksia.

—

6

Geographical reporting scope

Kuvaus siitä, onko kattavuus globaali. Ellei, luottoluokituslaitoksen on esitettävä tälle syy.

Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä.

Kattavuus (globaali/ei-globaali) ilmoitetaan XML-tunnisteella. Jos kattavuudeksi ilmoitetaan ei-globaali, tämä on perusteltava alikentässä.

7

Definition of default

Kuvaus luottoluokituslaitoksen soveltamasta velvoitteiden laiminlyöntiä koskevasta määritelmästä.

Pakollinen ensiraportoinnissa ja muutoksia tehtäessä.

—

8

Rating scale identifier

Yksilöi luottoluokituslaitoksen tietyn luokitusasteikon.

Pakollinen, jos luokitusasteikko on raportoitava tai päivitettävä.

—

9

Rating scale validity start date

Päivä, jona luokitusasteikko tulee voimaan (BOP). Päivän on oltava sama kuin jonkin järjestelmässä olevan raportointikauden alkamispäivämäärä. Päivä ei saa sijoittua jo aiemmin raportoidun sellaisen luokitusasteikon voimassaolokaudelle, jolla on sama soveltamisala.

Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier).

Päivämäärä ISO 8601 –muodossa

(VVVV-KK-PP).

10

Rating scale validity end date

Luokitusasteikon viimeinen voimassaolopäivä (EOP). Päivän on oltava sama kuin jonkin järjestelmässä olevan raportointikauden päättymispäivämäärä. Jos tarkkaa päättymispäivää ei ole tiedossa tai se sijoittuu tulevaisuuteen, ilmoitetaan 9999-01-01. Päivä ei saa sijoittua jo aiemmin raportoidun sellaisen luokitusasteikon voimassaolokaudelle, jolla on sama soveltamisala.

Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier).

Päivämäärä ISO 8601 –muodossa

(VVVV-KK-PP).

11

Time horizon

Yksilöi luokitusasteikon sovellettavuuden ajanjakson suhteen. Rating type- ja Time horizon -tietojen on oltava yhteensopivia.

Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier).

—

”L” jos luokitusasteikkoa sovelletaan pitkän ajan luokituksiin,

| — | ”S” jos luokitusasteikkoa sovelletaan lyhyen ajan luokituksiin. |
| --- | --- |

—

”S” jos luokitusasteikkoa sovelletaan lyhyen ajan luokituksiin.

12

Rating type

Yksilöi luokitusasteikon sovellettavuuden luokitustyypin suhteen. Rating type- ja Time horizon -tietojen on oltava yhteensopivia.

Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier).

| — | ”C” jos luokitusasteikkoa sovelletaan yritysluokituksiin, |
| --- | --- |

—

”C” jos luokitusasteikkoa sovelletaan yritysluokituksiin,

| — | ”S” jos luokitusasteikkoa sovelletaan valtioiden ja julkisyhteisöjen luokituksiin, |
| --- | --- |

—

”S” jos luokitusasteikkoa sovelletaan valtioiden ja julkisyhteisöjen luokituksiin,

| — | ”T” jos luokitusasteikkoa sovelletaan strukturoitujen rahoitusvälineiden luokituksiin. |
| --- | --- |

—

”T” jos luokitusasteikkoa sovelletaan strukturoitujen rahoitusvälineiden luokituksiin.

13

Rating category label

Yksilöi luokitusasteikon sisällä tietyn luokitusluokan.

Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier).

—

14

Rating category description

Luokitusluokan määritelmä luokitusasteikossa.

Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier).

—

15

Rating category value

Luokitusluokan järjestysnumero luokitusasteikossa; alaluokat katsotaan luokkien sisäisiksi alajaotteluiksi.

Pakollinen, jos raportoidaan luokitusasteikon tunniste (Rating scale identifier).

Järjestysluku on kokonaisluku väliltä 1–20. Luokitusluokkien järjestysluvut ilmoitetaan järjestyksessä peräkkäin. Kutakin luokitusta varten on oltava vähintään yksi luokitusluokka.

16

Notch label

Yksilöi luokitusasteikon sisällä tietyn alaluokan. Alaluokilla tarkennetaan luokitusluokkia.

Pakollinen, jos ilmoitetaan luokitusasteikon alaluokka.

—

17

Notch description

Alaluokan määritelmä luokitusasteikossa.

Pakollinen, jos ilmoitetaan luokitusasteikon alaluokka.

—

18

Notch value

Alaluokan järjestysnumero luokitusasteikossa. Alaluokan numero on kullekin luokitukselle annettu arvo, joka yksilöi luokituksen kunkin kauden alussa ja lopussa.

Pakollinen, jos ilmoitetaan luokitusasteikon alaluokka.

Alaluokan järjestysnumero on kokonaisluku väliltä 1–99. Annettujen arvojen on oltava peräkkäisiä. Kuhunkin luokitusluokkaan voi kuulua ennalta rajoittamaton määrä alaluokkia.

Taulukko 2:   Kenttä luokitusasteikkojen peruuttamista varten

| Nro | Kentän tunniste | Kuvaus | Tyyppi | Standardi |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating scale identifier | Peruutettavan luokitusasteikon tunniste. | Pakollinen. | — |

Nro

Kentän tunniste

Kuvaus

Tyyppi

Standardi

1

Rating scale identifier

Peruutettavan luokitusasteikon tunniste.

Pakollinen.

—

Taulukko 3:   Luettelo laadullisen tiedon tiedoston teknisistä kentistä

| Nro | Kentän tunniste | Kuvaus | Tyyppi | Standardi |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Language | Määrittelee tiedoston kielen. | Pakollinen. | ISO 639-1. |
| 2 | CRA unique identifier | Järjestelmän sisäinen tunnus, jolla luottoluokituslaitos yksilöidään. Oltava sama kuin tiedoston lähettävän luottoluokituslaitoksen BIC-koodi (Business Identifier Code). | Pakollinen. | ISO 9362. |
| 3 | Version | Sen XML-skeemamäärittelyn (XSD) versio, jota tiedoston luonnissa on käytetty. | Pakollinen. | Oltava tarkka versionumero. |
| 4 | Creation date | Tiedoston luontipäivämäärä. | Pakollinen. | Päivämäärä ISO 8601 –muodossa
  (VVVV-KK-PP). |
| 5 | Creation time | Tiedoston luontikellonaika. Ilmoitetaan tiedoston luoneen luottoluokituslaitoksen paikallisajassa ja ilmaistaan koordinoituna yleisaikana (UTC) +/- x tuntia. | Pakollinen. | Kellonaika ISO 8601 –muodossa
  (TT:MM:SS). |
| 6 | Creation time offset | Osoittaa, että tiedoston luonnin paikallisaika poikkeaa UTC-ajasta HH-arvon verran. Erillinen alikenttä, jossa arvo (+/-) HH, tarpeen mukaan kesäaikaan sovitettuna. | Pakollinen. | — |

Nro

Kentän tunniste

Kuvaus

Tyyppi

Standardi

1

Language

Määrittelee tiedoston kielen.

Pakollinen.

ISO 639-1.

2

CRA unique identifier

Järjestelmän sisäinen tunnus, jolla luottoluokituslaitos yksilöidään. Oltava sama kuin tiedoston lähettävän luottoluokituslaitoksen BIC-koodi (Business Identifier Code).

Pakollinen.

ISO 9362.

3

Version

Sen XML-skeemamäärittelyn (XSD) versio, jota tiedoston luonnissa on käytetty.

Pakollinen.

Oltava tarkka versionumero.

4

Creation date

Tiedoston luontipäivämäärä.

Pakollinen.

Päivämäärä ISO 8601 –muodossa

(VVVV-KK-PP).

5

Creation time

Tiedoston luontikellonaika. Ilmoitetaan tiedoston luoneen luottoluokituslaitoksen paikallisajassa ja ilmaistaan koordinoituna yleisaikana (UTC) +/- x tuntia.

Pakollinen.

Kellonaika ISO 8601 –muodossa

(TT:MM:SS).

6

Creation time offset

Osoittaa, että tiedoston luonnin paikallisaika poikkeaa UTC-ajasta HH-arvon verran. Erillinen alikenttä, jossa arvo (+/-) HH, tarpeen mukaan kesäaikaan sovitettuna.

Pakollinen.

—

---

LIITE II

Luettelo luokitustietotiedoston kentistä

Taulukko 1:   Luettelo luokitustietotiedoston sisältökentistä

| Nro | Kentän tunniste | Kuvaus | Tyyppi | Standardi |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating identifier | Luokituksen yksilöivä tunniste, pysyy ajan mittaan muuttumattomana. | Pakollinen. | — |
| 2 | Rating name | Luokituksen nimi tai kuvaus. Yksilöi luokituksen, rahoitusvälineen tai luokitellun liikkeeseenlaskijan. | Vapaaehtoinen. | — |
| 3 | Internal instrument identifier | Luokitellun rahoitusvälineen yksilöivä tunnus. Pysyy ajan mittaan muuttumattomana. | Pakollinen.
  Koskee ainoastaan strukturoitujen rahoitusvälineiden (ei strukturoitujen investointivälineiden (SIV)) luokituksia. | — |
| 4 | Standard instrument identifier | Luokitellun instrumentin ISIN-numero (International Securities Identifying Number). Pysyy ajan mittaan muuttumattomana. | Vapaaehtoinen.
  Koskee ainoastaan strukturoitujen rahoitusvälineiden (ei SIVien) luokituksia. | ISO 6166 -koodi. |
| 5 | Internal issuer identifier | Liikkeeseenlaskijan (tai liikkeeseenlaskijan emoyhtiön) yksilöivä tunniste. Pysyy ajan mittaan muuttumattomana. | Pakollinen.
  Koskee ainoastaan yritysten, valtioiden ja julkisyhteisöjen sekä SIVien luokituksia. | — |
| 6 | Standard issuer identifier | Liikkeeseenlaskijan yksilöivä BIC-koodi (Business Identifier Code). Pysyy ajan mittaan muuttumattomana. | Vapaaehtoinen.
  Koskee ainoastaan yritysten, valtioiden ja julkisyhteisöjen sekä SIVien luokituksia. | ISO 9362 -koodi. |
| 7 | Rating BOP | Alaluokan arvo raportointikauden alussa. Oltava sama kuin luokituksen edellisen kauden EOP -arvo (Rating EOP), paitsi jos luokitusasteikkoon on tullut muutoksia. | Pakollinen.
  Koskee ainoastaan luokituksia, jotka olivat olemassa raportointikauden alkaessa. | — |
| 8 | Rating EOP | Alaluokan arvo raportointikauden lopussa. | Pakollinen.
  Koskee ainoastaan luokituksia, jotka olivat olemassa raportointikauden päättyessä. | — |
| 9 | New rating | Osoittaa, että luokitus on luotu kyseisenä raportointikautena ensimmäisen kerran. | Pakollinen. | — |
| 10 | Withdrawal | Osoittaa, että luokitus peruutettiin raportointikauden aikana. Peruuttamisen jälkeen kyseistä luokitusta ei enää raportoida seuraavina raportointikausina. | Pakollinen, jos luokitus peruutettiin raportointikauden aikana. | — |
| 11 | Withdrawal reason | Syy Peruutus-kentän (Withdrawal) tiedolle. | Pakollinen, jos raportoidaan Withdrawal-kenttä. | — | ”1”, jos kyseessä ovat väärät tai riittämättömät tiedot liikkeeseen-laskijasta/liik-keeseen-laskusta, |

Nro

Kentän tunniste

Kuvaus

Tyyppi

Standardi

1

Rating identifier

Luokituksen yksilöivä tunniste, pysyy ajan mittaan muuttumattomana.

Pakollinen.

—

2

Rating name

Luokituksen nimi tai kuvaus. Yksilöi luokituksen, rahoitusvälineen tai luokitellun liikkeeseenlaskijan.

Vapaaehtoinen.

—

3

Internal instrument identifier

Luokitellun rahoitusvälineen yksilöivä tunnus. Pysyy ajan mittaan muuttumattomana.

Pakollinen.

Koskee ainoastaan strukturoitujen rahoitusvälineiden (ei strukturoitujen investointivälineiden (SIV)) luokituksia.

—

4

Standard instrument identifier

Luokitellun instrumentin ISIN-numero (International Securities Identifying Number). Pysyy ajan mittaan muuttumattomana.

Vapaaehtoinen.

Koskee ainoastaan strukturoitujen rahoitusvälineiden (ei SIVien) luokituksia.

ISO 6166 -koodi.

5

Internal issuer identifier

Liikkeeseenlaskijan (tai liikkeeseenlaskijan emoyhtiön) yksilöivä tunniste. Pysyy ajan mittaan muuttumattomana.

Pakollinen.

Koskee ainoastaan yritysten, valtioiden ja julkisyhteisöjen sekä SIVien luokituksia.

—

6

Standard issuer identifier

Liikkeeseenlaskijan yksilöivä BIC-koodi (Business Identifier Code). Pysyy ajan mittaan muuttumattomana.

Vapaaehtoinen.

Koskee ainoastaan yritysten, valtioiden ja julkisyhteisöjen sekä SIVien luokituksia.

ISO 9362 -koodi.

7

Rating BOP

Alaluokan arvo raportointikauden alussa. Oltava sama kuin luokituksen edellisen kauden EOP -arvo (Rating EOP), paitsi jos luokitusasteikkoon on tullut muutoksia.

Pakollinen.

Koskee ainoastaan luokituksia, jotka olivat olemassa raportointikauden alkaessa.

—

8

Rating EOP

Alaluokan arvo raportointikauden lopussa.

Pakollinen.

Koskee ainoastaan luokituksia, jotka olivat olemassa raportointikauden päättyessä.

—

9

New rating

Osoittaa, että luokitus on luotu kyseisenä raportointikautena ensimmäisen kerran.

Pakollinen.

—

10

Withdrawal

Osoittaa, että luokitus peruutettiin raportointikauden aikana. Peruuttamisen jälkeen kyseistä luokitusta ei enää raportoida seuraavina raportointikausina.

Pakollinen, jos luokitus peruutettiin raportointikauden aikana.

—

11

Withdrawal reason

Syy Peruutus-kentän (Withdrawal) tiedolle.

Pakollinen, jos raportoidaan Withdrawal-kenttä.

—

”1”, jos kyseessä ovat väärät tai riittämättömät tiedot liikkeeseen-laskijasta/liik-keeseen-laskusta,

| — | ”2”, jos kyseessä on luokituksen kohteen konkurssi tai velkojen uudelleenjärjestely, |
| --- | --- |

—

”2”, jos kyseessä on luokituksen kohteen konkurssi tai velkojen uudelleenjärjestely,

| — | ”3”, jos kyseessä on luokituksen kohteen uudelleen-organisointi, kuten sen sulauttaminen tai osto, |
| --- | --- |

—

”3”, jos kyseessä on luokituksen kohteen uudelleen-organisointi, kuten sen sulauttaminen tai osto,

| — | ”4”, jos kyseessä on velkasitou-muksen maturiteetin päättyminen, |
| --- | --- |

—

”4”, jos kyseessä on velkasitou-muksen maturiteetin päättyminen,

| — | ”5”, jos kyseessä on luottoluokitus-laitoksen liiketoiminta-mallin mukainen luokituksen voimassaolon automaattinen päättyminen, |
| --- | --- |

—

”5”, jos kyseessä on luottoluokitus-laitoksen liiketoiminta-mallin mukainen luokituksen voimassaolon automaattinen päättyminen,

| — | ”6”, jos kyseessä on luokituksen voimassaolon päättyminen muusta syystä. |
| --- | --- |

—

”6”, jos kyseessä on luokituksen voimassaolon päättyminen muusta syystä.

12

Default

Osoittaa, onko luokitellulla liikkeeseenlaskijalla tai rahoitusvälineellä esiintynyt raportointikaudella velvoitteiden laiminlyöntejä 9 artiklan 2 kohdan mukaisesti.

Pakollinen.

—

13

Solicited/Unsolicited

Luottoluokitus katsotaan pyytämättä annetuksi, jos sitä ei ole annettu liikkeeseenlaskijan tai luokituksen kohteen pyynnöstä. Luottoluokitus katsotaan pyynnöstä annetuksi, jos se on annettu liikkeeseenlaskijan, luokituksen kohteen tai näiden edustajan aloitteesta.

Pakollinen.

| — | ”S”, jos luokitus on annettu pyynnöstä, |
| --- | --- |

—

”S”, jos luokitus on annettu pyynnöstä,

| — | ”U”, jos luokitus on annettu pyytämättä, |
| --- | --- |

—

”U”, jos luokitus on annettu pyytämättä,

| — | ”N”, jos tätä tietoa ei ole saatavilla 7 päivää syyskuuta 2010 edeltäviltä raportointi-kausilta. |
| --- | --- |

—

”N”, jos tätä tietoa ei ole saatavilla 7 päivää syyskuuta 2010 edeltäviltä raportointi-kausilta.

14

Location of the issuance of the rating

Määrittelee luokituksen antajan.

Pakollinen.

| — | ”I”, jos luokituksen on antanut EU:ssa asetuksen (EY) N:o 1060/2009 mukaisesti rekisteröity luottoluokitus-laitos, |
| --- | --- |

—

”I”, jos luokituksen on antanut EU:ssa asetuksen (EY) N:o 1060/2009 mukaisesti rekisteröity luottoluokitus-laitos,

| — | ”E”, jos luokitus on vahvistettu asetuksen (EY) N:o 1060/2009 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti, |
| --- | --- |

—

”E”, jos luokitus on vahvistettu asetuksen (EY) N:o 1060/2009 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti,

| — | ”T”, jos luokituksen on antanut asetuksen (EY) N:o 1060/2009, sellaisena kuin se on muutettuna, 5 artiklan 2 kohdan mukaisesti sertifioitu luottoluokitus-laitos, |
| --- | --- |

—

”T”, jos luokituksen on antanut asetuksen (EY) N:o 1060/2009, sellaisena kuin se on muutettuna, 5 artiklan 2 kohdan mukaisesti sertifioitu luottoluokitus-laitos,

| — | ”N”, jos tätä tietoa ei ole saatavilla 7 päivää syyskuuta 2010 edeltäviltä raportointi-kausilta, |
| --- | --- |

—

”N”, jos tätä tietoa ei ole saatavilla 7 päivää syyskuuta 2010 edeltäviltä raportointi-kausilta,

| — | ”O” kaikissa muissa tapauksissa. |
| --- | --- |

—

”O” kaikissa muissa tapauksissa.

15

Time horizon

Osoittaa sen, onko luokitus lyhyen vai pitkän ajan luokitus. Pysyy ajan mittaan muuttumattomana.

Pakollinen.

| — | ”S”, jos lyhyen ajan luokitus, |
| --- | --- |

—

”S”, jos lyhyen ajan luokitus,

| — | ”L”, jos pitkän ajan luokitus. |
| --- | --- |

—

”L”, jos pitkän ajan luokitus.

16

Rating type

Osoittaa, onko luokitus yritysluokitus, valtion tai julkisyhteisön luokitus vai strukturoidun rahoitusvälineen luokitus. Pysyy ajan mittaan muuttumattomana.

Pakollinen.

| — | ”C”, jos yritysluokitus, |
| --- | --- |

—

”C”, jos yritysluokitus,

| — | ”S”, jos valtion tai julkisyhteisön luokitus, |
| --- | --- |

—

”S”, jos valtion tai julkisyhteisön luokitus,

| — | ”T”, jos strukturoidun rahoitus-välineen luokitus. |
| --- | --- |

—

”T”, jos strukturoidun rahoitus-välineen luokitus.

17

Country

Luokitellun liikkeeseenlaskijan/instrumentin maatunnus.

Pakollinen.

ISO 3166–1. Kategoria ”kansainvälinen” ilmaistaan koodilla ”ZZ”.

18

Industry

Liikkeeseenlaskijan toimiala.

Pakollinen.

Koskee yritysluokituksia.

| — | ”FI”, jos kyseessä on rahoituslaitos, kuten luottolaitos tai sijoituspalveluyritys, |
| --- | --- |

—

”FI”, jos kyseessä on rahoituslaitos, kuten luottolaitos tai sijoituspalveluyritys,

| — | ”IN”, jos kyseessä on vakuutus-yritys, |
| --- | --- |

—

”IN”, jos kyseessä on vakuutus-yritys,

| — | ”CO”, jos kyseessä on yrityssektorin liikkeeseen-laskija, jota ei pidetä rahoitus-laitoksena eikä vakuutus-yrityksenä. |
| --- | --- |

—

”CO”, jos kyseessä on yrityssektorin liikkeeseen-laskija, jota ei pidetä rahoitus-laitoksena eikä vakuutus-yrityksenä.

19

Sector

Ilmoittaa valtioiden ja julkisyhteisöjen luokitusten alaluokan.

Pakollinen.

Koskee valtioiden ja julkisyhteisöjen luokituksia.

| — | ”FC”, jos ulkomaan-valuuttainen valtion luokitus, |
| --- | --- |

—

”FC”, jos ulkomaan-valuuttainen valtion luokitus,

| — | ”SL”, jos paikallis-valuuttainen valtion luokitus, |
| --- | --- |

—

”SL”, jos paikallis-valuuttainen valtion luokitus,

| — | ”SM”, jos kunnan tai muun alemman hallintotason luokitus, |
| --- | --- |

—

”SM”, jos kunnan tai muun alemman hallintotason luokitus,

| — | ”SO”, jos ylikansallisen organisaation luokitus, |
| --- | --- |

—

”SO”, jos ylikansallisen organisaation luokitus,

| — | ”PE”, jos julkisen elimen luokitus. |
| --- | --- |

—

”PE”, jos julkisen elimen luokitus.

20

Asset class

Määrittelee strukturoitujen rahoitusvälineiden luokitusten tärkeimmät omaisuusluokat.

Pakollinen.

Koskee strukturoitujen rahoitusvälineiden luokituksia.

| — | ”ABS”, jos omaisuus-vakuudellinen arvopaperi, |
| --- | --- |

—

”ABS”, jos omaisuus-vakuudellinen arvopaperi,

| — | ”RMBS”, jos asuntolaina-vakuudellinen arvopaperi, |
| --- | --- |

—

”RMBS”, jos asuntolaina-vakuudellinen arvopaperi,

| — | ”CMBS”, jos liikekiinteistö-laina-vakuudellinen arvopaperi, |
| --- | --- |

—

”CMBS”, jos liikekiinteistö-laina-vakuudellinen arvopaperi,

| — | ”CDO”, jos vakuudellinen velkasitoumus, |
| --- | --- |

—

”CDO”, jos vakuudellinen velkasitoumus,

| — | ”ABCP”, jos lyhytaikainen omaisuus-vakuudellinen rahamarkkina-velkakirja, |
| --- | --- |

—

”ABCP”, jos lyhytaikainen omaisuus-vakuudellinen rahamarkkina-velkakirja,

| — | ”OTH” kaikissa muissa tapauksissa. |
| --- | --- |

—

”OTH” kaikissa muissa tapauksissa.

21

Sub-asset

Määrittelee ABS-, RMBS- ja CDO-luokitusten alaluokan.

Pakollinen.

Koskee strukturoitujen rahoitusvälineiden luokitusten määrättyjä omaisuusluokkia.

ABS:

| — | ”CCS”, jos luottokortti-saatava-vakuudellinen arvopaperi, |
| --- | --- |

—

”CCS”, jos luottokortti-saatava-vakuudellinen arvopaperi,

| — | ”ALB”, jos autolaina-vakuudellinen arvopaperi, |
| --- | --- |

—

”ALB”, jos autolaina-vakuudellinen arvopaperi,

| — | ”OTH”, jos muun tyyppinen ABS. |
| --- | --- |

—

”OTH”, jos muun tyyppinen ABS.

RMBS:

| — | ”HEL”, jos asunto-osakelaina, |
| --- | --- |

—

”HEL”, jos asunto-osakelaina,

| — | ”PRR”, jos ensisijainen RMBS, |
| --- | --- |

—

”PRR”, jos ensisijainen RMBS,

| — | ”NPR”, jos toissijainen RMBS. |
| --- | --- |

—

”NPR”, jos toissijainen RMBS.

CDO:

| — | ”CFH”, jos kassavirta-pohjainen tai hybridi CDO/CLO, |
| --- | --- |

—

”CFH”, jos kassavirta-pohjainen tai hybridi CDO/CLO,

| — | ”SDO”, jos synteettinen CDO/CLO, |
| --- | --- |

—

”SDO”, jos synteettinen CDO/CLO,

| — | ”MVO”, jos markkina-arvo-perusteinen CDO/CLO. |
| --- | --- |

—

”MVO”, jos markkina-arvo-perusteinen CDO/CLO.

22

Vintage year

Ilmoittaa luokitellun instrumentin liikkeeseenlaskuvuoden. Pysyy ajan mittaan muuttumattomana.

Pakollinen.

Koskee strukturoitujen rahoitusvälineiden luokituksia.

—

23

Responsible CRA unique identifier

Luokituksesta vastuussa olevan tahon BIC-koodi (Business Identifier Code), eli:

| — | kun kyseessä on EU:ssa annettu luokitus, luokituksen antaneen, asetuksen (EY) N:o 1060/2009 mukaisesti rekisteröidyn luottoluokituslaitoksen BIC-koodi, |
| --- | --- |

—

kun kyseessä on EU:ssa annettu luokitus, luokituksen antaneen, asetuksen (EY) N:o 1060/2009 mukaisesti rekisteröidyn luottoluokituslaitoksen BIC-koodi,

| — | kun kyseessä on vahvistettu luokitus, luokituksen vahvistaneen, asetuksen (EY) N:o 1060/2009 mukaisesti rekisteröidyn luottoluokituslaitoksen BIC-koodi, |
| --- | --- |

—

kun kyseessä on vahvistettu luokitus, luokituksen vahvistaneen, asetuksen (EY) N:o 1060/2009 mukaisesti rekisteröidyn luottoluokituslaitoksen BIC-koodi,

| — | kun kyseessä on asetuksen (EY) N:o 1060/2009 mukaisesti sertifioidun luottoluokituslaitoksen antama luokitus, sertifioidun laitoksen BIC-koodi, |
| --- | --- |

—

kun kyseessä on asetuksen (EY) N:o 1060/2009 mukaisesti sertifioidun luottoluokituslaitoksen antama luokitus, sertifioidun laitoksen BIC-koodi,

| — | kun kyseessä on kolmannessa maassa annettu luokitus, jota ei ole vahvistanut asetuksen (EY) N:o 1060/2009 mukaisesti rekisteröity luottoluokituslaitos, luokituksen antaneen, kolmannen maan luokituslaitoksen BIC-koodi. |
| --- | --- |

—

kun kyseessä on kolmannessa maassa annettu luokitus, jota ei ole vahvistanut asetuksen (EY) N:o 1060/2009 mukaisesti rekisteröity luottoluokituslaitos, luokituksen antaneen, kolmannen maan luokituslaitoksen BIC-koodi.

Pakollinen.

ISO 9362.

24

Historical reporting period of the rating

Ilmoittaa luokituksen raportointikauden, jos se on menneisyydessä. Ilmoitettava, jos luokitus raportoidaan jo julkaistulle kaudelle asiavirheiden korjaamista varten.

Vapaaehtoinen.

Päivämäärä ISO 8601 –muodossa (VVVV-KK-PP).

25

Reason for historical rating reporting

Syy sille, miksi luokitus raportoidaan jo aiemmin raportoidulle kaudelle.

Pakollinen, jos raportoidaan luokituksen historiallinen raportointikausi (Historical reporting period of the rating -kenttä).

—

Taulukko 2:   Luettelo kentistä luokitustietojen peruuttamista varten

| Nro | Kentän tunniste | Kuvaus | Tyyppi | Standardi |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating identifier | Peruutettavan luokituksen tunniste. | Pakollinen. | — |
| 2 | Reason for Historic Cancellation | Syy sille, miksi luokitus peruutetaan kaikilta aiemmin raportoiduilta kausilta. | Vapaaehtoinen.
  Pakollinen, kun kyse on täydellisestä peruuttamisesta (luokitus peruutetaan kaikilta kausilta). | — |

Nro

Kentän tunniste

Kuvaus

Tyyppi

Standardi

1

Rating identifier

Peruutettavan luokituksen tunniste.

Pakollinen.

—

2

Reason for Historic Cancellation

Syy sille, miksi luokitus peruutetaan kaikilta aiemmin raportoiduilta kausilta.

Vapaaehtoinen.

Pakollinen, kun kyse on täydellisestä peruuttamisesta (luokitus peruutetaan kaikilta kausilta).

—

Taulukko 3:   Luettelo luokitustietotiedoston teknisistä kentistä

| Nro | Kentän tunniste | Kuvaus | Tyyppi | Standardi |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Language | Määrittelee tiedoston kielen. | Pakollinen. | ISO 639-1 |
| 2 | CRA unique identifier | Järjestelmän sisäinen tunnus, jolla luottoluokituslaitos yksilöidään. Oltava sama kuin tiedoston lähettävän luottoluokituslaitoksen BIC-koodi (Business Identifier Code). | Pakollinen. | ISO 9362 |
| 3 | Version | Sen XML-skeemamäärittelyn (XSD) versio, jota tiedoston luonnissa on käytetty. | Pakollinen. | Oltava tarkka versionumero. |
| 4 | Creation date | Tiedoston luontipäivämäärä. | Pakollinen. | Päivämäärä ISO 8601 –muodossa (VVVV-KK-PP). |
| 5 | Creation time | Tiedoston luontikellonaika. Ilmoitetaan tiedoston luoneen luottoluokituslaitoksen paikallisajassa ja ilmaistaan Greenwichin yleisaikana (UTC) +/– x tuntia. | Pakollinen. | Kellonaika ISO 8601 –muodossa (TT:MM:SS). |
| 6 | Creation time offset | Osoittaa, että tiedoston luonnin paikallisaika poikkeaa UTC-ajasta HH-arvon verran. Erillinen alikenttä, jossa arvo (+/–) HH, tarpeen mukaan kesäaikaan sovitettuna. | Pakollinen. | — |
| 7 | Reporting period | Ilmoittaa tiedoston raportointikauden. Sama kuin kauden alkamispäivämäärä. | Pakollinen. | BOP:n päivämäärä ISO 8601 –muodossa (VVVV-KK-PP). |
| 8 | Number of records | Luokitustietueiden kokonaismäärä tiedostossa, luokitusilmoitukset ja peruutukset mukaan luettuina. | Pakollinen. | — |

Nro

Kentän tunniste

Kuvaus

Tyyppi

Standardi

1

Language

Määrittelee tiedoston kielen.

Pakollinen.

ISO 639-1

2

CRA unique identifier

Järjestelmän sisäinen tunnus, jolla luottoluokituslaitos yksilöidään. Oltava sama kuin tiedoston lähettävän luottoluokituslaitoksen BIC-koodi (Business Identifier Code).

Pakollinen.

ISO 9362

3

Version

Sen XML-skeemamäärittelyn (XSD) versio, jota tiedoston luonnissa on käytetty.

Pakollinen.

Oltava tarkka versionumero.

4

Creation date

Tiedoston luontipäivämäärä.

Pakollinen.

Päivämäärä ISO 8601 –muodossa (VVVV-KK-PP).

5

Creation time

Tiedoston luontikellonaika. Ilmoitetaan tiedoston luoneen luottoluokituslaitoksen paikallisajassa ja ilmaistaan Greenwichin yleisaikana (UTC) +/– x tuntia.

Pakollinen.

Kellonaika ISO 8601 –muodossa (TT:MM:SS).

6

Creation time offset

Osoittaa, että tiedoston luonnin paikallisaika poikkeaa UTC-ajasta HH-arvon verran. Erillinen alikenttä, jossa arvo (+/–) HH, tarpeen mukaan kesäaikaan sovitettuna.

Pakollinen.

—

7

Reporting period

Ilmoittaa tiedoston raportointikauden. Sama kuin kauden alkamispäivämäärä.

Pakollinen.

BOP:n päivämäärä ISO 8601 –muodossa (VVVV-KK-PP).

8

Number of records

Luokitustietueiden kokonaismäärä tiedostossa, luokitusilmoitukset ja peruutukset mukaan luettuina.

Pakollinen.

—

---

| 30.5.2012 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 140/32 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 140/32

---

KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) N:o 449/2012,

annettu 21 päivänä maaliskuuta 2012,

Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä luottoluokituslaitosten rekisteröintiä ja sertifiointia varten toimitettaviin tietoihin sovellettavien teknisten sääntelystandardien osalta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon luottoluokituslaitoksista 16 päivänä syyskuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 (1) ja erityisesti sen 21 artiklan 4 kohdan a ja b alakohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 yleisten tavoitteiden mukaisesti ja erityisesti unionissa annettujen luottoluokitusten laadukkuuden sekä rahoitusmarkkinoiden vakauden ja kuluttajan- ja sijoittajansuojan edistämiseksi tällä asetuksella olisi varmistettava, että Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle (EAMV) rekisteröinti- ja sertifiointiprosessin aikana annettavat tiedot toimitetaan yhdenmukaisia sääntöjä noudattaen, jotta EAMV pystyy tekemään luottoluokituslaitoksen rekisteröinnistä tai sertifioinnista riittävään tietoon perustuvan päätöksen. |
| --- | --- |

(1)

Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 yleisten tavoitteiden mukaisesti ja erityisesti unionissa annettujen luottoluokitusten laadukkuuden sekä rahoitusmarkkinoiden vakauden ja kuluttajan- ja sijoittajansuojan edistämiseksi tällä asetuksella olisi varmistettava, että Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle (EAMV) rekisteröinti- ja sertifiointiprosessin aikana annettavat tiedot toimitetaan yhdenmukaisia sääntöjä noudattaen, jotta EAMV pystyy tekemään luottoluokituslaitoksen rekisteröinnistä tai sertifioinnista riittävään tietoon perustuvan päätöksen.

| (2) | Lisätiedoista pidemmällä aikavälillä koituvan hyödyn odotetaan olevan suurempi kuin rekisteröinnin lyhyen aikavälin mahdollisten lisäkustannusten sijoittajansuojan ja rahoitusvakauden kannalta katsottuna. |
| --- | --- |

(2)

Lisätiedoista pidemmällä aikavälillä koituvan hyödyn odotetaan olevan suurempi kuin rekisteröinnin lyhyen aikavälin mahdollisten lisäkustannusten sijoittajansuojan ja rahoitusvakauden kannalta katsottuna.

| (3) | Tässä asetuksessa olisi vahvistettava tiedot, jotka EAMV:n on saatava luottoluokituslaitokselta osana sen rekisteröintihakemusta. Tiettyjä tässä asetuksessa edellytettyjä tietoja ei voida välttämättä soveltaa äskettäin perustettuihin luottoluokituslaitoksiin, sillä ne ovat voineet hakea poikkeusta, niillä ei ehkä ole aiempaa kokemusta luottoluokitustoiminnasta tai muista syistä. Tällä asetuksella ei saisi luoda markkinoille pääsyn estettä äskettäin perustetuille luottoluokituslaitoksille, jotka haluavat päästä markkinoille. Hakijan olisi kuitenkin perusteltava selkeästi jonkin tietyn hakemuksessa edellytetyn tiedon toimittamatta jättäminen. |
| --- | --- |

(3)

Tässä asetuksessa olisi vahvistettava tiedot, jotka EAMV:n on saatava luottoluokituslaitokselta osana sen rekisteröintihakemusta. Tiettyjä tässä asetuksessa edellytettyjä tietoja ei voida välttämättä soveltaa äskettäin perustettuihin luottoluokituslaitoksiin, sillä ne ovat voineet hakea poikkeusta, niillä ei ehkä ole aiempaa kokemusta luottoluokitustoiminnasta tai muista syistä. Tällä asetuksella ei saisi luoda markkinoille pääsyn estettä äskettäin perustetuille luottoluokituslaitoksille, jotka haluavat päästä markkinoille. Hakijan olisi kuitenkin perusteltava selkeästi jonkin tietyn hakemuksessa edellytetyn tiedon toimittamatta jättäminen.

| (4) | Kaikki EAMV:lle annettavat tiedot olisi toimitettava pysyvällä välineellä, joka mahdollistaa tietojen tallentamisen tulevaa käyttöä varten. Luottoluokituslaitoksen toimittamien tietojen tunnistamisen helpottamiseksi kaikki asiakirjat olisi merkittävä viitenumerolla. |
| --- | --- |

(4)

Kaikki EAMV:lle annettavat tiedot olisi toimitettava pysyvällä välineellä, joka mahdollistaa tietojen tallentamisen tulevaa käyttöä varten. Luottoluokituslaitoksen toimittamien tietojen tunnistamisen helpottamiseksi kaikki asiakirjat olisi merkittävä viitenumerolla.

| (5) | Jotta EAMV pystyisi arvioimaan, voivatko luottoluokituslaitoksen omistajien toiminnasta ja liiketoiminnallisista eduista aiheutuvat eturistiriidat vaikuttaa luottoluokituslaitoksen riippumattomuuteen, luottoluokituslaitoksen olisi annettava tiedot sen omistajien toiminnasta ja sen emoyhtiön omistussuhteista. |
| --- | --- |

(5)

Jotta EAMV pystyisi arvioimaan, voivatko luottoluokituslaitoksen omistajien toiminnasta ja liiketoiminnallisista eduista aiheutuvat eturistiriidat vaikuttaa luottoluokituslaitoksen riippumattomuuteen, luottoluokituslaitoksen olisi annettava tiedot sen omistajien toiminnasta ja sen emoyhtiön omistussuhteista.

| (6) | Luottoluokituslaitoksen olisi annettava tiedot sen hallintoelinten kokoonpanosta, toiminnasta ja riippumattomuudesta, jotta EAMV pystyisi arvioimaan, varmistetaanko päätöksenteko- ja valvontajärjestelmällä luottoluokituslaitoksen riippumattomuus ja eturistiriitojen välttäminen. |
| --- | --- |

(6)

Luottoluokituslaitoksen olisi annettava tiedot sen hallintoelinten kokoonpanosta, toiminnasta ja riippumattomuudesta, jotta EAMV pystyisi arvioimaan, varmistetaanko päätöksenteko- ja valvontajärjestelmällä luottoluokituslaitoksen riippumattomuus ja eturistiriitojen välttäminen.

| (7) | Jotta EAMV pystyisi arvioimaan ylimmän johdon hyvää mainetta sekä sen kokemusta ja ammattitaitoa, luottoluokituslaitoksen olisi toimitettava ylimmän johtonsa ansioluettelot, tuoreet rikosrekisteriotteet ja omat ilmoitukset hyvästä maineesta. |
| --- | --- |

(7)

Jotta EAMV pystyisi arvioimaan ylimmän johdon hyvää mainetta sekä sen kokemusta ja ammattitaitoa, luottoluokituslaitoksen olisi toimitettava ylimmän johtonsa ansioluettelot, tuoreet rikosrekisteriotteet ja omat ilmoitukset hyvästä maineesta.

| (8) | Sen arvioimiseksi, kuinka eturistiriidat poistetaan tai kuinka niitä hallitaan ja kuinka niistä ilmoitetaan, luottoluokituslaitoksen olisi toimitettava EAMV:lle olemassa olevista ja mahdollisista eturistiriidoista ajan tasalla oleva luettelo, joka sisältää vähintään ristiriidat, jotka aiheutuvat liitännäispalvelujen suorittamisesta, luokitustoiminnan ulkoistamisesta ja vuorovaikutuksesta asianomaisten kolmansien osapuolten kanssa. Määrittäessään luetteloon sisällytettäviä eturistiriitoja luottoluokituslaitoksen olisi tarkasteltava eturistiriitoja, jotka saattavat aiheutua sen maailmanlaajuisen yritysryhmän yhteisöistä, joihin se kuuluu. Sen vuoksi huomioon olisi otettava tehtävien jakoa koskevat ryhmän sisäiset järjestelyt ja eri yhteisöjen yritysryhmän sisällä tarjoamat liitännäispalvelut. |
| --- | --- |

(8)

Sen arvioimiseksi, kuinka eturistiriidat poistetaan tai kuinka niitä hallitaan ja kuinka niistä ilmoitetaan, luottoluokituslaitoksen olisi toimitettava EAMV:lle olemassa olevista ja mahdollisista eturistiriidoista ajan tasalla oleva luettelo, joka sisältää vähintään ristiriidat, jotka aiheutuvat liitännäispalvelujen suorittamisesta, luokitustoiminnan ulkoistamisesta ja vuorovaikutuksesta asianomaisten kolmansien osapuolten kanssa. Määrittäessään luetteloon sisällytettäviä eturistiriitoja luottoluokituslaitoksen olisi tarkasteltava eturistiriitoja, jotka saattavat aiheutua sen maailmanlaajuisen yritysryhmän yhteisöistä, joihin se kuuluu. Sen vuoksi huomioon olisi otettava tehtävien jakoa koskevat ryhmän sisäiset järjestelyt ja eri yhteisöjen yritysryhmän sisällä tarjoamat liitännäispalvelut.

| (9) | Vaikka unioniin sijoittautuneet luottoluokituslaitoksen sivukonttorit eivät ole oikeushenkilöitä, luottoluokituslaitosten olisi annettava erilliset tiedot sivukonttoreistaan, jotta EAMV pystyisi tunnistamaan selkeästi sivukonttorien aseman organisaatiorakenteessa, arvioimaan sivukonttorien ylimmän johdon soveltuvuutta ja asianmukaisuutta ja arvioimaan, voidaanko olemassa olevia valvontamekanismeja, säännösten noudattamista valvovaa toimintoa ja muita toimintoja pitää riittävinä sivukonttorien riskien havaitsemiseksi, arvioimiseksi ja hallitsemiseksi riittävällä tavalla. |
| --- | --- |

(9)

Vaikka unioniin sijoittautuneet luottoluokituslaitoksen sivukonttorit eivät ole oikeushenkilöitä, luottoluokituslaitosten olisi annettava erilliset tiedot sivukonttoreistaan, jotta EAMV pystyisi tunnistamaan selkeästi sivukonttorien aseman organisaatiorakenteessa, arvioimaan sivukonttorien ylimmän johdon soveltuvuutta ja asianmukaisuutta ja arvioimaan, voidaanko olemassa olevia valvontamekanismeja, säännösten noudattamista valvovaa toimintoa ja muita toimintoja pitää riittävinä sivukonttorien riskien havaitsemiseksi, arvioimiseksi ja hallitsemiseksi riittävällä tavalla.

| (10) | Liitännäispalveluja koskevien mahdollisten eturistiriitojen osalta vaadittavien tietojen olisi liityttävä luottoluokituslaitoksen kaikkeen liiketoimintaa, joka ei ole osa luokitustoimintaa. |
| --- | --- |

(10)

Liitännäispalveluja koskevien mahdollisten eturistiriitojen osalta vaadittavien tietojen olisi liityttävä luottoluokituslaitoksen kaikkeen liiketoimintaa, joka ei ole osa luokitustoimintaa.

| (11) | Jotta EAMV pystyisi arvioimaan, voidaanko kolmannen maan sääntelyjärjestelmää pitää luottoluokituslaitosten kannalta yhtä tiukkana kuin unionissa sovellettavaa järjestelmää, sellaisen luottoluokituslaitoksen, joka aikoo vahvistaa kolmannessa maassa annettuja luokituksia, olisi toimitettava EAMV:lle yksityiskohtaiset tiedot kolmannen maan sääntelyjärjestelmästä ja siitä, missä määrin se vastaa unionissa sovellettavaa järjestelmää. Jos EAMV on saanut nämä tiedot jo muiden vahvistushakemusten yhteydessä ja EAMV katsoo, että kolmannen maan sääntelyjärjestelmää voidaan pitää yhtä tiukkana kuin unionissa sovellettavaa järjestelmää, hakemuksen esittäneet luottoluokituslaitokset olisi vapautettava velvoitteesta toimittaa nämä tiedot. Hakemuksen esittäneiden luottoluokituslaitosten on kuitenkin osoitettava, että vahvistettavan luottoluokituksen antamiseen johtaneessa kolmannen maan luottoluokituslaitoksen luottoluokitustoiminnassa noudatetaan kolmannen maan järjestelmän mukaisia vaatimuksia ja että on olemassa menettelyt kolmannen maan luottoluokituslaitoksen luottoluokitustoiminnan seuraamiseksi. |
| --- | --- |

(11)

Jotta EAMV pystyisi arvioimaan, voidaanko kolmannen maan sääntelyjärjestelmää pitää luottoluokituslaitosten kannalta yhtä tiukkana kuin unionissa sovellettavaa järjestelmää, sellaisen luottoluokituslaitoksen, joka aikoo vahvistaa kolmannessa maassa annettuja luokituksia, olisi toimitettava EAMV:lle yksityiskohtaiset tiedot kolmannen maan sääntelyjärjestelmästä ja siitä, missä määrin se vastaa unionissa sovellettavaa järjestelmää. Jos EAMV on saanut nämä tiedot jo muiden vahvistushakemusten yhteydessä ja EAMV katsoo, että kolmannen maan sääntelyjärjestelmää voidaan pitää yhtä tiukkana kuin unionissa sovellettavaa järjestelmää, hakemuksen esittäneet luottoluokituslaitokset olisi vapautettava velvoitteesta toimittaa nämä tiedot. Hakemuksen esittäneiden luottoluokituslaitosten on kuitenkin osoitettava, että vahvistettavan luottoluokituksen antamiseen johtaneessa kolmannen maan luottoluokituslaitoksen luottoluokitustoiminnassa noudatetaan kolmannen maan järjestelmän mukaisia vaatimuksia ja että on olemassa menettelyt kolmannen maan luottoluokituslaitoksen luottoluokitustoiminnan seuraamiseksi.

| (12) | Tässä asetuksessa olisi vahvistettava tiedot, jotka luottoluokituslaitoksen on toimitettava hakiessaan sertifiointia ja luottoluokituslaitoksen systeemisen merkityksen arviointia asetuksen (EY) N:o 1060/2009 5 artiklassa tarkoitettujen rahoitusmarkkinoiden vakauden tai luotettavuuden kannalta. Luottoluokituslaitoksen ja sen luottoluokitustoiminnan systeemistä merkitystä yhden tai useamman jäsenvaltion vakauden kannalta olisi mitattava tässä asetuksessa ottaen huomioon laitoksen luokitustoiminnan koko ja laitoksen luottoluokitusten käyttäjien keskinäiset yhteydet unionissa. |
| --- | --- |

(12)

Tässä asetuksessa olisi vahvistettava tiedot, jotka luottoluokituslaitoksen on toimitettava hakiessaan sertifiointia ja luottoluokituslaitoksen systeemisen merkityksen arviointia asetuksen (EY) N:o 1060/2009 5 artiklassa tarkoitettujen rahoitusmarkkinoiden vakauden tai luotettavuuden kannalta. Luottoluokituslaitoksen ja sen luottoluokitustoiminnan systeemistä merkitystä yhden tai useamman jäsenvaltion vakauden kannalta olisi mitattava tässä asetuksessa ottaen huomioon laitoksen luokitustoiminnan koko ja laitoksen luottoluokitusten käyttäjien keskinäiset yhteydet unionissa.

| (13) | Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka EAMV on toimittanut komissiolle Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 10 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen. |
| --- | --- |

(13)

Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka EAMV on toimittanut komissiolle Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (2) 10 artiklassa säädettyä menettelyä noudattaen.

| (14) | EAMV on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen teknisten sääntelystandardien luonnoksista, joihin tämä asetus perustuu, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä, |
| --- | --- |

(14)

EAMV on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen teknisten sääntelystandardien luonnoksista, joihin tämä asetus perustuu, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1   LUKU

KOHDE

1 artikla

Kohde

Tässä asetuksessa vahvistetaan säännöt, joiden perusteella määritetään tiedot, jotka luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle hakiessaan

| a) | asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä II tarkoitettua rekisteröintiä; tai |
| --- | --- |

a)

asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä II tarkoitettua rekisteröintiä; tai

| b) | sertifiointia ja sen systeemisen merkityksen arviointia asetuksen (EY) N:o 1060/2009 5 artiklassa tarkoitettujen rahoitusmarkkinoiden vakauden tai luotettavuuden kannalta. |
| --- | --- |

b)

sertifiointia ja sen systeemisen merkityksen arviointia asetuksen (EY) N:o 1060/2009 5 artiklassa tarkoitettujen rahoitusmarkkinoiden vakauden tai luotettavuuden kannalta.

2   LUKU

REKISTERÖINTI

1   JAKSO

Yleistä

2 artikla

Hakemuksen muoto

1.   Rekisteröintihakemus on toimitettava välineellä, johon voi tallentaa tietoja siten, että ne ovat saatavilla myöhempää käyttöä varten ja joka mahdollistaa tallennettujen tietojen toisinnan muuttumattomina.

2.   Luottoluokituslaitoksen on annettava oma viitenumero kullekin toimittamalleen asiakirjalle. Sen on varmistettava, että sen toimittamista tiedoista käy selkeästi ilmi, mihin tämän asetuksen erityisvaatimukseen ne viittaavat ja missä asiakirjassa kyseiset tiedot annetaan. Luottoluokituslaitoksen on toimitettava hakemuksensa yhteydessä liitteessä I oleva taulukko, jossa mainitaan selkeästi asiakirja, jossa tämän asetuksen mukaisesti vaaditut tiedot annetaan.

3.   Jos jotain tämän asetuksen vaatimusta ei sovelleta luottoluokituslaitoksen hakemukseen, luottoluokituslaitoksen on mainittava tämä seikka liitteessä I vahvistetussa taulukossa ja annettava siitä selvitys.

4.   Kun rekisteröintiä hakee luottoluokituslaitosten ryhmä, hakemuksessa on mainittava selkeästi kukin luottoluokituslaitos, jota tiedot koskevat. Kun samat tiedot koskevat useampaa kuin yhtä luottoluokituslaitosten ryhmään kuuluvaa luottoluokituslaitosta, yhteiselle tiedolle on annettava liitteessä I olevaa taulukkoa täytettäessä sama viitenumero.

3 artikla

Hakemuksen oikeellisuuden ja täydellisyyden osoittaminen

Kaikkiin tietoihin, jotka EAMV:lle toimitetaan rekisteröinti- tai sertifiointiprosessin aikana, on liitettävä luottoluokituslaitoksen ylimmän johdon jäsenen tai ylimmän johdon valtuuttaman edustajan allekirjoittama kirje, jossa todistetaan, että toimitetut tiedot ovat heidän parhaan tietämyksensä mukaan oikeita ja täydellisiä niiden toimittamispäivänä.

4 artikla

Työntekijöiden lukumäärä

Työntekijöiden lukumäärää koskevat kaikki tiedot on annettava kokoaikavastaavana siten, että työtuntien kokonaismäärä jaetaan niiden tuntien enimmäismäärällä, joista palkkaa on maksettu, asiaa koskevassa kansallisessa lainsäädännössä määritellyn työvuoden aikana.

5 artikla

Luottoluokitusluokat

Luottoluokitusluokkaa koskevissa kaikissa tiedoissa on käytettävä seuraavia luokitusluokkia:

| a) | valtiolliset ja julkisyhteisöjen luokitukset; |
| --- | --- |

a)

valtiolliset ja julkisyhteisöjen luokitukset;

| b) | strukturoitujen rahoitusvälineiden luokitukset; |
| --- | --- |

b)

strukturoitujen rahoitusvälineiden luokitukset;

| c) | yritysten luokitukset:






  i) | rahoituslaitokset, joihin sisältyvät luottolaitokset ja sijoituspalveluyritykset; |
| --- | --- | --- |

c)

yritysten luokitukset:

i)

rahoituslaitokset, joihin sisältyvät luottolaitokset ja sijoituspalveluyritykset;

| ii) | vakuutusyritykset; |
| --- | --- |

ii)

vakuutusyritykset;

| iii) | yrityssektorin liikkeeseenlaskija, jota ei pidetä rahoituslaitoksena eikä vakuutusyrityksenä. |
| --- | --- |

iii)

yrityssektorin liikkeeseenlaskija, jota ei pidetä rahoituslaitoksena eikä vakuutusyrityksenä.

6 artikla

Toimintatavat ja menettelyt

1.   Hakemuksessa mainittujen toimintatapojen tai menettelyjen on sisällettävä tai niihin on liitettävä

| a) | ilmoitus siitä, kuka vastaa toimintatapojen ja menettelyjen hyväksymisestä ja ylläpitämisestä; |
| --- | --- |

a)

ilmoitus siitä, kuka vastaa toimintatapojen ja menettelyjen hyväksymisestä ja ylläpitämisestä;

| b) | kuvaus siitä, miten toimintatapojen ja menettelyjen noudattamista valvotaan ja seurataan ja kuka on siitä vastuussa; |
| --- | --- |

b)

kuvaus siitä, miten toimintatapojen ja menettelyjen noudattamista valvotaan ja seurataan ja kuka on siitä vastuussa;

| c) | kuvaus toimintatapoja rikottaessa toteutettavista toimenpiteistä; |
| --- | --- |

c)

kuvaus toimintatapoja rikottaessa toteutettavista toimenpiteistä;

| d) | ilmoitus siitä, millaista menettelyä noudatetaan raportoitaessa EAMV:lle toimintatapojen tai menettelyjen olennaisesta rikkomisesta, joka voi johtaa alkuperäisen rekisteröinnin tai sertifioinnin edellytysten rikkomiseen. |
| --- | --- |

d)

ilmoitus siitä, millaista menettelyä noudatetaan raportoitaessa EAMV:lle toimintatapojen tai menettelyjen olennaisesta rikkomisesta, joka voi johtaa alkuperäisen rekisteröinnin tai sertifioinnin edellytysten rikkomiseen.

2.   Luottoluokituslaitos voi täyttää tämän asetuksen mukaisen, toimintatapoja ja menettelyjä koskevien tietojen toimittamista koskevan velvollisuutensa toimittamalla jäljennöksen kyseisistä toimintatavoista ja menettelyistä.

7 artikla

Tunnistustiedot, yhtiömuoto ja luottoluokitusluokat

Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle

| a) | tämän asetuksen liitteessä II luetellut tiedot; |
| --- | --- |

a)

tämän asetuksen liitteessä II luetellut tiedot;

| b) | ote asianmukaisesta kauppa- tai tuomioistuinrekisteristä tai muunlainen todiste luottoluokituslaitoksen perustamispaikasta ja liiketoiminnan laajuudesta hakemuspäivästä alkaen. |
| --- | --- |

b)

ote asianmukaisesta kauppa- tai tuomioistuinrekisteristä tai muunlainen todiste luottoluokituslaitoksen perustamispaikasta ja liiketoiminnan laajuudesta hakemuspäivästä alkaen.

2   JAKSO

Omistusrakenne

8 artikla

Luottoluokituslaitoksen omistajat ja emoyhtiö

1.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle

| a) | luettelo henkilöistä, joilla on suoraan tai välillisesti omistuksessaan vähintään 5 prosenttia luottoluokituslaitoksen pääomasta tai äänioikeuksista tai joiden omistusosuus tekee mahdolliseksi vaikuttaa huomattavasti luottoluokituslaitoksen johtamiseen; |
| --- | --- |

a)

luettelo henkilöistä, joilla on suoraan tai välillisesti omistuksessaan vähintään 5 prosenttia luottoluokituslaitoksen pääomasta tai äänioikeuksista tai joiden omistusosuus tekee mahdolliseksi vaikuttaa huomattavasti luottoluokituslaitoksen johtamiseen;

| b) | liitteessä III olevassa 1 ja 2 kohdassa vahvistetut tiedot kunkin henkilön osalta. |
| --- | --- |

b)

liitteessä III olevassa 1 ja 2 kohdassa vahvistetut tiedot kunkin henkilön osalta.

2.   Lisäksi luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle seuraavat tiedot:

| a) | luettelo kaikista yrityksistä, joissa 1 kohdassa tarkoitetulla henkilöllä on omistuksessaan vähintään 5 prosenttia pääomasta tai äänioikeuksista tai joiden johtamiseen tämä henkilö vaikuttaa huomattavasti; |
| --- | --- |

a)

luettelo kaikista yrityksistä, joissa 1 kohdassa tarkoitetulla henkilöllä on omistuksessaan vähintään 5 prosenttia pääomasta tai äänioikeuksista tai joiden johtamiseen tämä henkilö vaikuttaa huomattavasti;

| b) | liitteessä III olevassa 3 kohdassa tarkoitettua liiketoimintaa koskevat tiedot. |
| --- | --- |

b)

liitteessä III olevassa 3 kohdassa tarkoitettua liiketoimintaa koskevat tiedot.

3.   Kun luottoluokituslaitoksella on emoyhtiö, sen on

| a) | ilmoitettava maa, jonne emoyhtiö on sijoittautunut; |
| --- | --- |

a)

ilmoitettava maa, jonne emoyhtiö on sijoittautunut;

| b) | ilmoitettava, onko emoyhtiöllä toimilupa vai onko se rekisteröity ja onko se valvonnan alainen. |
| --- | --- |

b)

ilmoitettava, onko emoyhtiöllä toimilupa vai onko se rekisteröity ja onko se valvonnan alainen.

9 artikla

Omistuskaavio

Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle kaavio, josta käyvät ilmi emoyhtiön, tytäryhtiöiden ja kaikkien muiden unioniin sijoittautuneiden osakkuusyhteisöjen ja niiden sivukonttorien väliset omistusyhteydet. Kaaviossa olevat yritykset on tunnistettava niiden täydellisellä nimellä, yhtiömuodolla sekä sääntömääräisen kotipaikan ja päätoimipaikan osoitteella.

3   JAKSO

Organisaatiorakenne sekä päätöksenteko- ja valvontajärjestelmä

10 artikla

Organisaatiokaavio

Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle organisaatiokaavio, josta käy ilmi sen yksityiskohtainen organisaatiorakenne, mukaan lukien merkittävien tehtävien selkeä tunnistaminen ja kustakin merkittävästä tehtävästä vastaavan henkilön nimi. Merkittäviin tehtäviin kuuluvat ainakin ylin johto, sivukonttorien toimintaa johtavat henkilöt ja pääluottoluokitusanalyytikot. Kun luottoluokituslaitos tarjoaa liitännäispalveluja, organisaatiokaaviosta on käytävä ilmi myös näiden palvelujen yksityiskohtainen organisaatiorakenne.

11 artikla

Organisaatiorakenne

1.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle tiedot asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan A jakson 5 kohdassa tarkoitettuun säännösten noudattamista valvovaan toimintoon liittyvistä toimintatavoista ja menettelyistä, asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan A jakson 9 kohdassa tarkoitetusta arviointitoiminnosta ja asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan A jakson 4 ja 10 kohdassa vahvistettujen vaatimusten täyttämiseksi käyttöönotetuista toimintatavoista ja menettelyistä.

Tässä kohdassa säädettyihin tietoihin on sisällyttävä liitteessä IV olevassa 1, 3 ja 4 kohdassa vahvistetut tiedot.

2.   Kun 1 kohdassa tarkoitettuja toimintatapoja ja menettelyjä sovelletaan yritysryhmän tasolla, luottoluokituslaitoksen on myös toimitettava EAMV:lle liitteessä IV olevassa 2 kohdassa vahvistetut tiedot.

3.   Luottoluokituslaitoksen on myös toimitettava EAMV:lle liitteessä X vahvistetut tiedot.

12 artikla

Päätöksenteko- ja valvontajärjestelmä

1.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle tiedot sisäisistä päätöksentekoa ja valvontaa koskevista toimintatavoistaan sekä menettelyt ja tehtävänmääritykset, joita sovelletaan laitoksen ylimpään johtoon, mukaan lukien hallinto- tai valvontaelin, sen riippumattomat jäsenet ja valiokunnat, jos sellaisia on perustettu.

2.   Kun luottoluokituslaitos noudattaa päätöksentekoa ja valvontaa koskevia tunnustettuja käytännesääntöjä, sen on nimettävä säännöt ja selitettävä kaikki tilanteet, joissa se ei noudata kyseisiä sääntöjä.

3.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava hallinto- tai valvontaelimensä jäsenistä liitteessä V olevassa 1 ja 2 kohdassa vahvistetut tiedot.

4.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle jäljennös liitteessä V olevassa 3 kohdassa tarkoitetuista asiakirjoista.

4   JAKSO

Taloudelliset resurssit luottoluokitustoiminnan harjoittamiseksi

13 artikla

Tilinpäätökset

1.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle jäljennös vuositilinpäätöksistään, mukaan lukien tarvittaessa oma tilinpäätös ja konsolidoitu tilinpäätös, mahdollisuuksien mukaan hakemuksen jättämispäivää edeltäviltä kolmelta tilikaudelta. Kun luottoluokituslaitoksen tilinpäätöksille on tehtävä tilinpäätösten ja konsolidoitujen tilinpäätösten lakisääteisestä tilintarkastuksesta 17 päivänä toukokuuta 2006 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2006/43/EY (3) 2 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu lakisääteinen tilintarkastus, tilinpäätöksiin on sisällyttävä vuotuista ja konsolidoitua tilinpäätöstä koskeva tilintarkastuskertomus.

2.   Kun 1 kohdassa tarkoitettuja tilinpäätöksiä ei ole saatavilla koko vaaditulta ajalta, luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle osavuosikatsaus.

3.   Kun luottoluokituslaitos on yritysryhmittymän tytäryhtiö, sen on toimitettava emoyhtiön vuositilinpäätökset hakemuksen jättämispäivää edeltäviltä kolmelta tilikaudelta.

4.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle kuvaus toimenpiteistä, jotka se on toteuttanut varmistaakseen moitteettoman tilinpäätöskäytännön.

5   JAKSO

Henkilöstö ja palkkiot

14 artikla

Henkilöstöä koskevat toimintatavat ja menettelyt

1.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle tiedot seuraavista toimintatavoista ja menettelyistä:

| a) | raportointi säännösten noudattamista valvovalle virkamiehelle tilanteista, joissa joku asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 1 kohdassa tarkoitetuista henkilöistä katsoo, että joku muu tällainen henkilö on toiminut tavalla, jota hän pitää lainvastaisena, asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 5 kohdan säännösten mukaisesti; |
| --- | --- |

a)

raportointi säännösten noudattamista valvovalle virkamiehelle tilanteista, joissa joku asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 1 kohdassa tarkoitetuista henkilöistä katsoo, että joku muu tällainen henkilö on toiminut tavalla, jota hän pitää lainvastaisena, asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 5 kohdan säännösten mukaisesti;

| b) | pääluottoluokitusanalyytikkojen, luottoluokitusanalyytikkojen ja luottoluokituksia hyväksyvien henkilöiden kierto; |
| --- | --- |

b)

pääluottoluokitusanalyytikkojen, luottoluokitusanalyytikkojen ja luottoluokituksia hyväksyvien henkilöiden kierto;

| c) | luottoluokitusanalyytikkojen, luottoluokituksia hyväksyvien henkilöiden, ylimmän johdon ja säännösten noudattamista valvovan virkamiehen palkkio- ja tulosarviointikäytännöt; |
| --- | --- |

c)

luottoluokitusanalyytikkojen, luottoluokituksia hyväksyvien henkilöiden, ylimmän johdon ja säännösten noudattamista valvovan virkamiehen palkkio- ja tulosarviointikäytännöt;

| d) | luokitusprosessin kannalta olennainen koulutus ja kehitys, mukaan lukien luokitustoiminnan harjoittamiseksi edellytetty tutkinto tai muunlainen virallinen arviointi. |
| --- | --- |

d)

luokitusprosessin kannalta olennainen koulutus ja kehitys, mukaan lukien luokitustoiminnan harjoittamiseksi edellytetty tutkinto tai muunlainen virallinen arviointi.

2.   Luottoluokituslaitoksen on myös toimitettava EAMV:lle

| a) | kuvaus toteutetuista toimenpiteistä, joilla vähennetään riskiä, joka aiheutuu liiallisesta turvautumisesta yksittäisiin työntekijöihin; |
| --- | --- |

a)

kuvaus toteutetuista toimenpiteistä, joilla vähennetään riskiä, joka aiheutuu liiallisesta turvautumisesta yksittäisiin työntekijöihin;

| b) | kunkin luottoluokitusluokan osalta tiedot menetelmien ja mallien kehittämisestä ja arvioinnista vastaavien kvantitatiivisten tiimien koosta ja kokemuksesta; |
| --- | --- |

b)

kunkin luottoluokitusluokan osalta tiedot menetelmien ja mallien kehittämisestä ja arvioinnista vastaavien kvantitatiivisten tiimien koosta ja kokemuksesta;

| c) | luottoluokituslaitoksen kaikkien sellaisten työntekijöiden nimi ja tehtävä, joilla on joko itsensä tai luottoluokituslaitoksen puolesta velvoitteita mille tahansa muulle luottoluokituslaitosten ryhmään kuuluvalle yhteisölle; |
| --- | --- |

c)

luottoluokituslaitoksen kaikkien sellaisten työntekijöiden nimi ja tehtävä, joilla on joko itsensä tai luottoluokituslaitoksen puolesta velvoitteita mille tahansa muulle luottoluokituslaitosten ryhmään kuuluvalle yhteisölle;

| d) | luottoluokitusanalyytikkojen, pääluottoluokitusanalyytikkojen ja säännösten noudattamista valvovan virkamiehen keskimääräiset kiinteät ja muuttuvat vuosipalkkiot kultakin kolmelta edeltäneeltä tilikaudelta. |
| --- | --- |

d)

luottoluokitusanalyytikkojen, pääluottoluokitusanalyytikkojen ja säännösten noudattamista valvovan virkamiehen keskimääräiset kiinteät ja muuttuvat vuosipalkkiot kultakin kolmelta edeltäneeltä tilikaudelta.

3.   Luottoluokituslaitoksen on kuvattava käytössä olevat järjestelyt, joilla varmistetaan, että se saa tiedon siitä, kun luottoluokitusanalyytikko päättää työsuhteensa ja siirtyy asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 6 kohdassa tarkoitettuun luottoluokiteltuun yhteisöön. Luottoluokituslaitoksen on kuvattava käytössä olevat järjestelyt, joilla varmistetaan, että asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 1 kohdassa tarkoitetut henkilöt ovat tietoisia asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 7 kohdassa asetetusta kiellosta.

15 artikla

Soveltuvuus ja asianmukaisuus

1.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle seuraavien henkilöiden ansioluettelot, joihin sisältyy työhistoria asianomaisine päivämäärineen, tehtävänimikkeet ja tehtävänkuvaus:

| a) | ylimmän johdon jäsenet; |
| --- | --- |

a)

ylimmän johdon jäsenet;

| b) | sivukonttorien liiketoimintaa johtamaan nimitetyt henkilöt; |
| --- | --- |

b)

sivukonttorien liiketoimintaa johtamaan nimitetyt henkilöt;

| c) | sisäisestä tarkastuksesta, sisäisestä valvonnasta, säännösten noudattamista valvovasta toiminnosta, riskinarvioinnista ja arviointitoiminnosta vastaavat virkamiehet. |
| --- | --- |

c)

sisäisestä tarkastuksesta, sisäisestä valvonnasta, säännösten noudattamista valvovasta toiminnosta, riskinarvioinnista ja arviointitoiminnosta vastaavat virkamiehet.

2.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle seuraavat tiedot kunkin ylimmän johdon jäsenen osalta:

| a) | asianomaisen henkilön alkuperämaasta peräisin oleva tuore rikosrekisteriote paitsi, jos asiasta vastaavat kansalliset viranomaiset eivät anna tällaisia asiakirjoja; |
| --- | --- |

a)

asianomaisen henkilön alkuperämaasta peräisin oleva tuore rikosrekisteriote paitsi, jos asiasta vastaavat kansalliset viranomaiset eivät anna tällaisia asiakirjoja;

| b) | oma ilmoitus hyvästä maineesta, joka sisältää vähintään liitteessä VI mainitut tiedot ja jonka kyseinen henkilö allekirjoittaa. |
| --- | --- |

b)

oma ilmoitus hyvästä maineesta, joka sisältää vähintään liitteessä VI mainitut tiedot ja jonka kyseinen henkilö allekirjoittaa.

6   JAKSO

Luottoluokitusten antaminen ja uudelleenarviointi

16 artikla

Luokitusmenetelmien kehittäminen, validointi, uudelleenarviointi ja julkistaminen

1.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle kunkin luottoluokitusluokan osalta kuvaus luottoluokitusten määrittelyssä käytettyjä keskeisiä malleja ja menetelmiä koskevista tärkeimmistä näkökohdista.

2.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle toimintatavoistaan ja menettelyistään seuraavat tiedot:

| a) | tiedot luokitusmenetelmien kehittämisestä, validoinnista ja uudelleenarvioinnista, mukaan lukien vähintään liitteessä VII olevassa 1 kohdassa mainitut tiedot; |
| --- | --- |

a)

tiedot luokitusmenetelmien kehittämisestä, validoinnista ja uudelleenarvioinnista, mukaan lukien vähintään liitteessä VII olevassa 1 kohdassa mainitut tiedot;

| b) | tiedot luottoluokitusmenetelmien sekä malleja ja luottoluokitustoiminnassa käytettyjä olennaisia luokitusoletuksia koskevien kuvausten julkistamisesta, kuten asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan E jakson I osan 5 kohdassa esitetään. |
| --- | --- |

b)

tiedot luottoluokitusmenetelmien sekä malleja ja luottoluokitustoiminnassa käytettyjä olennaisia luokitusoletuksia koskevien kuvausten julkistamisesta, kuten asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan E jakson I osan 5 kohdassa esitetään.

17 artikla

Luottoluokitusten antaminen

1.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle seuraavat tiedot:

| a) | kussakin luottoluokitusluokassa käytetyt luokitusnimikkeistöt; |
| --- | --- |

a)

kussakin luottoluokitusluokassa käytetyt luokitusnimikkeistöt;

| b) | luottoluokituslaitoksen käyttämien luokitustoimien ja -asemien määritelmät; |
| --- | --- |

b)

luottoluokituslaitoksen käyttämien luokitustoimien ja -asemien määritelmät;

| c) | luottoluokituksia annettaessa sovellettavat toimintatavat ja menettelyt, mukaan lukien vähintään liitteessä VII olevassa 2 kohdassa mainitut tiedot; |
| --- | --- |

c)

luottoluokituksia annettaessa sovellettavat toimintatavat ja menettelyt, mukaan lukien vähintään liitteessä VII olevassa 2 kohdassa mainitut tiedot;

| d) | luokituskomiteoiden tehtävänmääritykset; |
| --- | --- |

d)

luokituskomiteoiden tehtävänmääritykset;

| e) | kuvaus luokituspäätöksistä ilmoitettaessa käytetyistä järjestelyistä, mukaan lukien vähintään liitteessä VII olevassa 3 kohdassa tarkoitetut tiedot; |
| --- | --- |

e)

kuvaus luokituspäätöksistä ilmoitettaessa käytetyistä järjestelyistä, mukaan lukien vähintään liitteessä VII olevassa 3 kohdassa tarkoitetut tiedot;

| f) | kuvaus käytössä olevista menettelyistä, joilla varmistetaan, että menetelmiä sovelletaan yhdenmukaisesti eri luottoluokitusluokissa, laitoksissa ja alueilla. |
| --- | --- |

f)

kuvaus käytössä olevista menettelyistä, joilla varmistetaan, että menetelmiä sovelletaan yhdenmukaisesti eri luottoluokitusluokissa, laitoksissa ja alueilla.

2.   Luottoluokituslaitoksen on täsmennettävä kaikki erot, joita 1 kohdan c ja e alakohdassa tarkoitetuissa toimintatavoissa ja menettelyissä on, kun kyseessä on pyytämättömien ja pyydettyjen luokitusten kohtelu.

3.   Kun riippumaton kolmas osapuoli tarkastaa luokitusprosessin säännöllisesti, luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle tuorein tarkastuskertomus.

4.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle myös seuraavat tiedot:

| a) | yksityiskohtaiset tiedot tietojen toimittajien valinnasta ja valintaperusteet; |
| --- | --- |

a)

yksityiskohtaiset tiedot tietojen toimittajien valinnasta ja valintaperusteet;

| b) | yksityiskohtaiset tiedot luokitusmalleihin syötettyjen sisäisten ja ulkoisten tietojen luotettavuudesta; |
| --- | --- |

b)

yksityiskohtaiset tiedot luokitusmalleihin syötettyjen sisäisten ja ulkoisten tietojen luotettavuudesta;

| c) | yksityiskohtaiset tiedot käytetyistä tietolähteistä. |
| --- | --- |

c)

yksityiskohtaiset tiedot käytetyistä tietolähteistä.

18 artikla

Luottoluokitusten seuranta

Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle tiedot seuraaviin soveltamistaan toimintatavoista ja menettelyistä:

| a) | luokitusten seuranta tuoden samalla esille erot pyydettyjen ja pyytämättömien luokitusten välillä, mukaan lukien vähintään liitteessä VII olevassa 4 kohdassa vahvistetut tiedot; |
| --- | --- |

a)

luokitusten seuranta tuoden samalla esille erot pyydettyjen ja pyytämättömien luokitusten välillä, mukaan lukien vähintään liitteessä VII olevassa 4 kohdassa vahvistetut tiedot;

| b) | luokituksen uudelleenarviointia tai muuttamista koskevista päätöksistä ilmoittaminen; |
| --- | --- |

b)

luokituksen uudelleenarviointia tai muuttamista koskevista päätöksistä ilmoittaminen;

| c) | makrotalouden tai rahoitusmarkkinoiden olosuhteissa tapahtuvien muutosten luottoluokituksiin aiheuttamien vaikutusten seuranta asetuksen (EY) N:o 1060/2009 8 artiklan 5 kohdan mukaisesti. |
| --- | --- |

c)

makrotalouden tai rahoitusmarkkinoiden olosuhteissa tapahtuvien muutosten luottoluokituksiin aiheuttamien vaikutusten seuranta asetuksen (EY) N:o 1060/2009 8 artiklan 5 kohdan mukaisesti.

7   JAKSO

Luottoluokitusten antamisessa ja uudelleenarvioinnissa käytettyjen menettelyjen ja menetelmien kuvaus

19 artikla

Luottoluokitusten esittämistä koskevat vaatimukset

Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle tiedot seuraavista:

| a) | asetuksen (EY) N:o 1060/2009 seuraavissa säännöksissä säädettyihin luottoluokituksista ilmoittamista koskeviin vaatimuksiin sovellettavat toimintatavat ja menettelyt:






  i) | 10 artiklan 1, 2 ja 5 kohta; |
| --- | --- | --- |

a)

asetuksen (EY) N:o 1060/2009 seuraavissa säännöksissä säädettyihin luottoluokituksista ilmoittamista koskeviin vaatimuksiin sovellettavat toimintatavat ja menettelyt:

i)

10 artiklan 1, 2 ja 5 kohta;

| ii) | liitteessä 1 olevan D jakson I osa; |
| --- | --- |

ii)

liitteessä 1 olevan D jakson I osa;

| b) | kun luottoluokituslaitos luokittelee strukturoituja välineitä, seuraavien asetuksen (EY) N:o 1060/2009 säännösten osalta sovelletut toimintatavat ja menettelyt:






  i) | 10 artiklan 3 kohta; |
| --- | --- | --- |

b)

kun luottoluokituslaitos luokittelee strukturoituja välineitä, seuraavien asetuksen (EY) N:o 1060/2009 säännösten osalta sovelletut toimintatavat ja menettelyt:

i)

10 artiklan 3 kohta;

| ii) | liitteessä I olevan B jakson 4 kohta; |
| --- | --- |

ii)

liitteessä I olevan B jakson 4 kohta;

| iii) | liitteessä I olevan D jakson II osa; |
| --- | --- |

iii)

liitteessä I olevan D jakson II osa;

| c) | otokset tyypillisistä luottoluokitusraporteista tai muista asiakirjoista, joista käy ilmi, miten luottoluokituslaitos noudattaa tai aikoo noudattaa ilmoittamista koskevia vaatimuksia; ja |
| --- | --- |

c)

otokset tyypillisistä luottoluokitusraporteista tai muista asiakirjoista, joista käy ilmi, miten luottoluokituslaitos noudattaa tai aikoo noudattaa ilmoittamista koskevia vaatimuksia; ja

| d) | otokset tyypillisistä luottoluokituskirjeistä luottoluokituslaitoksen tuottaman kunkin luottoluokitusluokan osalta. |
| --- | --- |

d)

otokset tyypillisistä luottoluokituskirjeistä luottoluokituslaitoksen tuottaman kunkin luottoluokitusluokan osalta.

8   JAKSO

Eturistiriidat

20 artikla

Riippumattomuus ja eturistiriitojen välttäminen

1.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle tiedot toimintatavoistaan ja menettelyistään, joita se soveltaa eturistiriitojen havaitsemiseen ja hallitsemiseen sekä niistä ilmoittamiseen, sekä luottoluokitusanalyytikoita ja muita luottoluokitustoimintaan suoraan osallistuvia henkilöitä koskevat säännöt, joihin sisältyvät vähintään liitteessä VIII vahvistetut vaatimukset.

2.   Luottoluokituslaitoksen on kuvattava menettely, jolla varmistetaan, että asianomaiset henkilöt ovat tietoisia 1 kohdassa tarkoitetuista toimintatavoista ja menettelyistä. Luottoluokituslaitoksen on kuvattava käytössä olevat järjestelyt, joilla varmistetaan, että asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan A jakson 9 kohdassa tarkoitettu arviointitoiminto, jonka tehtävänä on tarkastella menetelmiä, on riippumaton sellaisista muista liiketoiminnan osa-alueista, jotka vastaavat luottoluokitustoiminnasta.

3.   Luottoluokituslaitoksen on kuvattava käytössä olevat valvontatoimet, mukaan lukien tietojärjestelmien avulla suoritettava valvonta, joilla varmistetaan asetuksen (EY) N:o 1060/2009 7 artiklan 2 ja 3 kohdassa säädettyjen palkkioneuvotteluja koskevien vaatimusten ja luokitustoimintaan osallistuvia henkilöitä koskevien sääntöjen noudattaminen.

4.   Luottoluokituslaitoksen on kuvattava kaikki muut käytössä olevat toimenpiteet ja valvontatoimet, joilla varmistetaan sen luottoluokitusanalyytikkojen riippumattomuus.

21 artikla

Eturistiriitojen luettelo

1.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle olemassa olevista ja mahdollisista merkityksellisistä eturistiriidoista ajan tasalla oleva luettelo. Kun luottoluokituslaitos kuuluu yritysryhmään, se on sisällytettävä luetteloon eturistiriidat, jotka saattavat aiheutua sen yritysryhmän muista yhteisöistä, joihin se kuuluu.

2.   Olemassa olevia ja mahdollisia eturistiriitoja koskevassa luettelossa on tunnistettava seuraavat mahdolliset eturistiriidat:

| a) | asianomaisten kolmansien osapuolien kanssa mahdollisesti syntyvät eturistiriidat; |
| --- | --- |

a)

asianomaisten kolmansien osapuolien kanssa mahdollisesti syntyvät eturistiriidat;

| b) | kaikki mahdolliset eturistiriidat, jotka aiheutuvat liitännäispalvelujen suorittamisesta ja luokitustoiminnan ulkoistamisesta. |
| --- | --- |

b)

kaikki mahdolliset eturistiriidat, jotka aiheutuvat liitännäispalvelujen suorittamisesta ja luokitustoiminnan ulkoistamisesta.

3.   Edellä 1 kohdassa tarkoitetussa luettelossa on selvitettävä, kuinka mahdolliset eturistiriidat on tarkoitus poistaa tai kuinka niitä on tarkoitus hallita ja kuinka niistä on tarkoitus ilmoittaa.

22 artikla

Liitännäispalveluja koskevat eturistiriidat

1.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle kuvaus sekä henkilöstö- että teknisistä resursseista, jotka sillä on käytettävissään luokitus- ja liitännäispalveluissaan tai jotka se jakaa sen yritysryhmän kanssa, johon se kuuluu.

2.   Luottoluokituslaitoksen on kuvattava käytössä olevat järjestelyt luokitustoiminnan ja liitännäispalvelujen välisten kaikkien olemassa olevien tai mahdollisten eturistiriitojen estämiseksi, niistä ilmoittamiseksi ja niiden vähentämiseksi.

3.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle jäljennös kaikkien sellaisten sisäisten arviointien tuloksista, jotka on tehty luokitustoiminnan ja liitännäispalvelujen välisten olemassa olevien tai mahdollisten eturistiriitojen tunnistamiseksi.

9   JAKSO

Toimintasuunnitelma

23 artikla

Toimintasuunnitelmaa koskevat tiedot

Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle liitteessä IX kuvatut vuosikohtaiset tiedot sen rekisteröintipäivää seuraavien kolmen vuoden ajalta.

10   JAKSO

Vahvistamisen käyttö

24 artikla

Vahvistamisen suunniteltu käyttö

Kun luottoluokituslaitoksen on tarkoitus vahvistaa asetuksen (EY) N:o 1060/2009 4 artiklan 3 kohdan mukaisesti kolmansissa maissa annettuja luottoluokituksia, sen on toimitettava EAMV:lle liitteessä XI vahvistetut tiedot.

11   JAKSO

Ulkoistaminen

25 artikla

Ulkoistamista koskevat vaatimukset

1.   Kun luottoluokituslaitos ulkoistaa tärkeitä operatiivisia toimintoja, sen on toimitettava EAMV:lle seuraavat tiedot:

| a) | ulkoistamista koskevat toimintatavat; |
| --- | --- |

a)

ulkoistamista koskevat toimintatavat;

| b) | selvitys siitä, kuinka se aikoo havaita tärkeiden operatiivisten toimintojen ulkoistamisesta aiheutuvat riskit sekä hallita ja seurata niitä; |
| --- | --- |

b)

selvitys siitä, kuinka se aikoo havaita tärkeiden operatiivisten toimintojen ulkoistamisesta aiheutuvat riskit sekä hallita ja seurata niitä;

| c) | jäljennös luottoluokituslaitoksen ja yhteisön, jolle toiminnot ulkoistettiin, välisistä ulkoistamissopimuksista; |
| --- | --- |

c)

jäljennös luottoluokituslaitoksen ja yhteisön, jolle toiminnot ulkoistettiin, välisistä ulkoistamissopimuksista;

| d) | jäljennös ulkoistetuista toiminnoista viiden viime vuoden aikana laadituista kaikista sisäisistä tai ulkoisista raporteista. |
| --- | --- |

d)

jäljennös ulkoistetuista toiminnoista viiden viime vuoden aikana laadituista kaikista sisäisistä tai ulkoisista raporteista.

2.   Edellä olevaa 1 kohtaa sovellettaessa tärkeisiin operatiivisiin toimintoihin kuuluvat luokitusten uudelleenarviointi, pääluottoluokitusanalyytikko, luokitusmenetelmien kehittäminen ja uudelleenarviointi, luokitusten hyväksyminen, sisäinen laadunvalvonta, tietojen tallentaminen, tietotekniikkajärjestelmät, tietotekniikkatuki ja kirjanpito.

3   LUKU

SERTIFIONTI

1   JAKSO

Sertifionnin hakeminen

26 artikla

Sertifiointia haettaessa annettavat tiedot

1.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle seuraavat tiedot:

| a) | liitteessä II olevassa 1–10 kohdassa tarkoitetut yleiset tiedot; |
| --- | --- |

a)

liitteessä II olevassa 1–10 kohdassa tarkoitetut yleiset tiedot;

| b) | 8 artiklassa tarkoitettuja luottoluokituslaitoksen omistajia koskevat tiedot; |
| --- | --- |

b)

8 artiklassa tarkoitettuja luottoluokituslaitoksen omistajia koskevat tiedot;

| c) | 10 artiklassa tarkoitettu organisaatiokaavio; |
| --- | --- |

c)

10 artiklassa tarkoitettu organisaatiokaavio;

| d) | yksityiskohtaiset tiedot käytössä olevista järjestelyistä luokitustoiminnan ja liitännäispalvelujen välisten kaikkien olemassa olevien tai mahdollisten eturistiriitojen estämiseksi, niistä ilmoittamiseksi ja niiden vähentämiseksi; |
| --- | --- |

d)

yksityiskohtaiset tiedot käytössä olevista järjestelyistä luokitustoiminnan ja liitännäispalvelujen välisten kaikkien olemassa olevien tai mahdollisten eturistiriitojen estämiseksi, niistä ilmoittamiseksi ja niiden vähentämiseksi;

| e) | 13 artiklassa tarkoitetut tiedot luottoluokituslaitoksen taloudellisista resursseista. |
| --- | --- |

e)

13 artiklassa tarkoitetut tiedot luottoluokituslaitoksen taloudellisista resursseista.

2.   Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle seuraavat tiedot liiketoiminnastaan:

| a) | palveluksessa olevien ja luokitus- ja liitännäispalveluihin osallistuvien sekä vakituisten että väliaikaisten työntekijöiden lukumäärä edeltäviltä kolmelta vuodelta; |
| --- | --- |

a)

palveluksessa olevien ja luokitus- ja liitännäispalveluihin osallistuvien sekä vakituisten että väliaikaisten työntekijöiden lukumäärä edeltäviltä kolmelta vuodelta;

| b) | jos hakijalla on sivukonttori, luokitus- ja liitännäispalveluihin osallistuvien työntekijöiden lukumäärä kussakin sivukonttorissa; |
| --- | --- |

b)

jos hakijalla on sivukonttori, luokitus- ja liitännäispalveluihin osallistuvien työntekijöiden lukumäärä kussakin sivukonttorissa;

| c) | hakijan palveluksessa olevien luottoluokitusanalyytikkojen lukumäärä, mukaan lukien kussakin mahdollisessa sivukonttorissa palveluksessa olevien luottoluokitusanalyytikkojen lukumäärä; |
| --- | --- |

c)

hakijan palveluksessa olevien luottoluokitusanalyytikkojen lukumäärä, mukaan lukien kussakin mahdollisessa sivukonttorissa palveluksessa olevien luottoluokitusanalyytikkojen lukumäärä;

| d) | jos luottoluokituslaitos suunnittelee uuden sivukonttorin perustamista, kuvaus siitä, minkätyyppistä liiketoimintaa uudessa sivukonttorissa on tarkoitus harjoittaa, sen täydellinen nimi ja osoite sekä sen perustamisaikataulu; |
| --- | --- |

d)

jos luottoluokituslaitos suunnittelee uuden sivukonttorin perustamista, kuvaus siitä, minkätyyppistä liiketoimintaa uudessa sivukonttorissa on tarkoitus harjoittaa, sen täydellinen nimi ja osoite sekä sen perustamisaikataulu;

| e) | jos luottoluokituslaitos suunnittelee uusien liitännäispalvelujen tarjoamista, kuvaus uusista palveluista ja niiden aloitusaikataulu; |
| --- | --- |

e)

jos luottoluokituslaitos suunnittelee uusien liitännäispalvelujen tarjoamista, kuvaus uusista palveluista ja niiden aloitusaikataulu;

| f) | luottoluokituslaitoksen luokitus- ja liitännäispalveluista kolmen viime vuoden aikana saamat tulot suhteessa kokonaistuloihin tilikausittain; |
| --- | --- |

f)

luottoluokituslaitoksen luokitus- ja liitännäispalveluista kolmen viime vuoden aikana saamat tulot suhteessa kokonaistuloihin tilikausittain;

| g) | jos luottoluokituslaitoksella on yksi tai useampi sivukonttori, kunkin sivukonttorin kolmen viime vuoden aikana saamat tulot suhteessa kokonaistuloihin tilikausittain. |
| --- | --- |

g)

jos luottoluokituslaitoksella on yksi tai useampi sivukonttori, kunkin sivukonttorin kolmen viime vuoden aikana saamat tulot suhteessa kokonaistuloihin tilikausittain.

3.   Luottoluokituslaitoksen on myös toimitettava EAMV:lle seuraavat tiedot luottoluokituksista, joita se antaa tai ehdottaa annettavaksi:

| a) | luottoluokitusluokat; |
| --- | --- |

a)

luottoluokitusluokat;

| b) | kussakin luottoluokitusluokassa käytetyt luokitusnimikkeistöt; |
| --- | --- |

b)

kussakin luottoluokitusluokassa käytetyt luokitusnimikkeistöt;

| c) | luottoluokituslaitoksen käyttämien luokitustoimien ja -asemien määritelmät; |
| --- | --- |

c)

luottoluokituslaitoksen käyttämien luokitustoimien ja -asemien määritelmät;

| d) | yksityiskohtaiset tiedot siitä, tuottaako luottoluokituslaitos pyydettyjä vai pyytämättömiä luokituksia tai molempia; |
| --- | --- |

d)

yksityiskohtaiset tiedot siitä, tuottaako luottoluokituslaitos pyydettyjä vai pyytämättömiä luokituksia tai molempia;

| e) | kunkin luottoluokitusluokan osalta kuinka monta vuotta luottoluokituslaitos on tuottanut näitä luokituksia; |
| --- | --- |

e)

kunkin luottoluokitusluokan osalta kuinka monta vuotta luottoluokituslaitos on tuottanut näitä luokituksia;

| f) | kunkin luottoluokitusluokan osalta nykyinen tai odotettu osuus julkisista ja yksityisistä luokituksista. |
| --- | --- |

f)

kunkin luottoluokitusluokan osalta nykyinen tai odotettu osuus julkisista ja yksityisistä luokituksista.

4.   Luottoluokituslaitoksen on ilmoitettava, onko sillä ulkoisen luottoluokituslaitoksen asema yhdessä tai useammassa jäsenvaltiossa tai aikoo se hakea tällaista asemaa, ja jos näin on, mainittava asianomainen jäsenvaltio.

27 artikla

Sertifiointia haettaessa sovellettavat yleiset vaatimukset

Luottoluokituslaitoksen on varmistettava, että sen hakemus on 2–6 artiklan vaatimusten mukainen hakemuksen muodon, sen oikeellisuuden toteennäyttämisen, luottoluokitusluokkien, työntekijöiden lukumäärän sekä EAMV:lle ilmoitettujen toimintatapojen ja menettelyjen suhteen.

2   JAKSO

Systeeminen merkitys

28 artikla

Systeeminen merkitys

Luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle liitteessä XII vahvistetut tiedot luottoluokitustensa ja luottoluokitustoimintansa systeemisestä merkityksestä yhden tai useamman jäsenvaltion rahoitusmarkkinoiden vakaudelle tai luotettavuudelle.

4   LUKU

LOPPUSÄÄNNÖKSET

29 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 21 päivänä maaliskuuta 2012.

Komission puolesta

José Manuel BARROSO

Puheenjohtaja

---

(1)  EUVL L 302, 17.11.2009, s. 1.

1

(2)  EUVL L 331, 15.12.2010, s. 84.

2

(3)  EUVL L 157, 9.6.2006, s. 87.

3

---

LIITE I

ASIAKIRJAVIITTEET

(2 artikla)

| Tämän asetuksen artikla tai liite | Luottoluokituslaitoksen viitenumero | Asiakirjan nimi | Asiakirjan luku tai jakso tai sivu, josta/jolta tieto löytyy, tai syy siihen, miksi tietoa ei anneta |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |

Tämän asetuksen artikla tai liite

Luottoluokituslaitoksen viitenumero

Asiakirjan nimi

Asiakirjan luku tai jakso tai sivu, josta/jolta tieto löytyy, tai syy siihen, miksi tietoa ei anneta

...

...

...

...

---

LIITE II

YLEISET TIEDOT

(7 artikla)

| 1. | Täydellinen nimi |
| --- | --- |

1.

Täydellinen nimi

| 2. | Sijoittautumismaa |
| --- | --- |

2.

Sijoittautumismaa

| 3. | Sääntömääräisen kotipaikan osoite |
| --- | --- |

3.

Sääntömääräisen kotipaikan osoite

| 4. | Yhtiömuoto |
| --- | --- |

4.

Yhtiömuoto

| 5. | Tiedot hakemuksen yhteishenkilöstä/yhteishenkilöistä:






  a) | nimi; |
| --- | --- | --- |

5.

Tiedot hakemuksen yhteishenkilöstä/yhteishenkilöistä:

a)

nimi;

| b) | asema; |
| --- | --- |

b)

asema;

| c) | osoite; |
| --- | --- |

c)

osoite;

| d) | sähköpostiosoite; |
| --- | --- |

d)

sähköpostiosoite;

| e) | puhelinnumero. |
| --- | --- |

e)

puhelinnumero.

| 6. | Tiedot säännösten noudattamista valvovasta virkamiehestä:






  a) | nimi; |
| --- | --- | --- |

6.

Tiedot säännösten noudattamista valvovasta virkamiehestä:

a)

nimi;

| b) | asema; |
| --- | --- |

b)

asema;

| c) | osoite; |
| --- | --- |

c)

osoite;

| d) | sähköpostiosoite; |
| --- | --- |

d)

sähköpostiosoite;

| e) | puhelinnumero. |
| --- | --- |

e)

puhelinnumero.

| 7. | Kuvaus luottoluokituslaitoksen liiketoiminnasta, liitännäispalvelut mukaan lukien, ja jos luottoluokituslaitoksella on yksi tai useampi sivukonttori tai tytäryhtiö, kuvaus kunkin sivukonttorin tai tytäryhtiön liiketoiminnasta. |
| --- | --- |

7.

Kuvaus luottoluokituslaitoksen liiketoiminnasta, liitännäispalvelut mukaan lukien, ja jos luottoluokituslaitoksella on yksi tai useampi sivukonttori tai tytäryhtiö, kuvaus kunkin sivukonttorin tai tytäryhtiön liiketoiminnasta.

| 8. | Luottoluokitusluokat, joiden rekisteröintiä luottoluokituslaitos hakee, 5 artiklassa täsmennettyjen luokkien mukaisesti eroteltuna. |
| --- | --- |

8.

Luottoluokitusluokat, joiden rekisteröintiä luottoluokituslaitos hakee, 5 artiklassa täsmennettyjen luokkien mukaisesti eroteltuna.

| 9. | Tarvittaessa säännellyt markkinat, joilla luottoluokituslaitos on listattu. |
| --- | --- |

9.

Tarvittaessa säännellyt markkinat, joilla luottoluokituslaitos on listattu.

| 10. | Tilinpäätökset






  a) | onko luottoluokituslaitos tarkastettava yhteisö? |
| --- | --- | --- |

10.

Tilinpäätökset

a)

onko luottoluokituslaitos tarkastettava yhteisö?

| b) | jos luottoluokituslaitos on tarkastettava yhteisö, ulkopuolisen tarkastajan nimi ja tämän kansallinen rekisterinumero; |
| --- | --- |

b)

jos luottoluokituslaitos on tarkastettava yhteisö, ulkopuolisen tarkastajan nimi ja tämän kansallinen rekisterinumero;

| c) | tilikauden päättymispäivä. |
| --- | --- |

c)

tilikauden päättymispäivä.

| 11. | Työntekijöiden lukumäärä (sivukonttorien työntekijöitä lukuun ottamatta) hakemuspäivänä ja kolmen viimeisen tilikauden päättyessä seuraavien luokkien mukaan jaoteltuna:






  a) | väliaikaiset työntekijät; |
| --- | --- | --- |

11.

Työntekijöiden lukumäärä (sivukonttorien työntekijöitä lukuun ottamatta) hakemuspäivänä ja kolmen viimeisen tilikauden päättyessä seuraavien luokkien mukaan jaoteltuna:

a)

väliaikaiset työntekijät;

| b) | alle viisi vuotta palveluksessa olleet vakituiset työntekijät; |
| --- | --- |

b)

alle viisi vuotta palveluksessa olleet vakituiset työntekijät;

| c) | vähintään viisi vuotta palveluksessa olleet vakituiset työntekijät. |
| --- | --- |

c)

vähintään viisi vuotta palveluksessa olleet vakituiset työntekijät.

| 12. | Jos luottoluokituslaitoksella on sivukonttoreita, kunkin sivukonttorin osalta seuraavat tiedot:






  a) | täydellinen nimi; |
| --- | --- | --- |

12.

Jos luottoluokituslaitoksella on sivukonttoreita, kunkin sivukonttorin osalta seuraavat tiedot:

a)

täydellinen nimi;

| b) | yhtiömuoto; |
| --- | --- |

b)

yhtiömuoto;

| c) | osoite; ja |
| --- | --- |

c)

osoite; ja

| d) | väliaikaisten ja vakituisten työntekijöiden lukumäärä. |
| --- | --- |

d)

väliaikaisten ja vakituisten työntekijöiden lukumäärä.

| 13. | Luettelo maista, joiden osalta luottoluokituslaitoksen on tarkoitus vahvistaa luottoluokituksia. |
| --- | --- |

13.

Luettelo maista, joiden osalta luottoluokituslaitoksen on tarkoitus vahvistaa luottoluokituksia.

---

LIITE III

OMISTUSRAKENTEEN OSALTA ESITETTÄVÄT TIEDOT

(8 artikla)

| 1. | Asetuksen 8 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut luottoluokituslaitoksen omistajat seuraavasti:









  Omistaja | Prosenttiosuus pääomasta | Omistusosuuden luonne: suora tai välillinen | Prosenttiosuus äänioikeuksista | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

1.

Asetuksen 8 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut luottoluokituslaitoksen omistajat seuraavasti:

Omistaja

Prosenttiosuus pääomasta

Omistusosuuden luonne: suora tai välillinen

Prosenttiosuus äänioikeuksista

...

...

...

...

...

...

| 2. | Kuvaus 8 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen luottoluokituslaitoksen omistajien liiketoiminnasta:






  Omistaja | Liiketoiminta |
| --- | --- | --- |
| ... | ... |
| ... | ... |
| ... | ... |

2.

Kuvaus 8 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen luottoluokituslaitoksen omistajien liiketoiminnasta:

Omistaja

Liiketoiminta

...

...

...

...

...

...

| 3. | Niiden yritysten liiketoiminta, joissa 8 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuilla omistajilla on 8 artiklan 2 kohdan mukainen etu:







  Omistaja | Yritykset, joissa omistajalla on 8 artiklan 2 kohdan mukainen etu | Liiketoiminta |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

3.

Niiden yritysten liiketoiminta, joissa 8 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuilla omistajilla on 8 artiklan 2 kohdan mukainen etu:

Omistaja

Yritykset, joissa omistajalla on 8 artiklan 2 kohdan mukainen etu

Liiketoiminta

...

...

...

...

...

...

| 4. | Asetuksen 8 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun emoyhtiön omistajat:









  Omistaja | Prosenttiosuus pääomasta | Omistusosuuden luonne: suora tai välillinen | Prosenttiosuus äänioikeuksista | Omistusosuuden luonne: suora tai välillinen |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

4.

Asetuksen 8 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun emoyhtiön omistajat:

Omistaja

Prosenttiosuus pääomasta

Omistusosuuden luonne: suora tai välillinen

Prosenttiosuus äänioikeuksista

Omistusosuuden luonne: suora tai välillinen

...

...

...

...

...

...

---

LIITE IV

ORGANISAATIORAKENNE

(11 artikla)

| 1. | Luottoluokituslaitoksen on toimitettava seuraavat tiedot 11 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuista toimintatavoista ja menettelyistä:






  a) | kuvaus työntekijöiden tehtävistä ja vastuualueista; |
| --- | --- | --- |

1.

Luottoluokituslaitoksen on toimitettava seuraavat tiedot 11 artiklan 1 kohdassa tarkoitetuista toimintatavoista ja menettelyistä:

a)

kuvaus työntekijöiden tehtävistä ja vastuualueista;

| b) | kuvaus toimintatapojen ja menettelyjen tehokkuuden seurantamenetelmistä; |
| --- | --- |

b)

kuvaus toimintatapojen ja menettelyjen tehokkuuden seurantamenetelmistä;

| c) | työntekijöiden lukumäärä sekä väliaikaisten työntekijöiden määrä suhteessa vakinaisten työntekijöiden määrään; |
| --- | --- |

c)

työntekijöiden lukumäärä sekä väliaikaisten työntekijöiden määrä suhteessa vakinaisten työntekijöiden määrään;

| d) | tiedot raportointisuhteista ja raportointiväli; ja |
| --- | --- |

d)

tiedot raportointisuhteista ja raportointiväli; ja

| e) | kuvaus asianomaisen toiminnon ja luokitukseen suoraan osallistuvien työntekijöiden sekä kyseisen toiminnon ja muiden toimintojen välisestä vuorovaikutuksesta. |
| --- | --- |

e)

kuvaus asianomaisen toiminnon ja luokitukseen suoraan osallistuvien työntekijöiden sekä kyseisen toiminnon ja muiden toimintojen välisestä vuorovaikutuksesta.

| 2. | Kun tämän liitteen 1 kohdassa tarkoitetut järjestelyt hoidetaan yritysryhmän tasolla, luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle jäljennös asianomaisista palvelutasosopimuksista, jotka se on tehnyt tai aikoo tehdä muiden ryhmän jäsenten kanssa, ja seuraavat tiedot:






  a) | kuvaus ryhmän kunkin yrityksen, kolmansissa maissa sijaitsevat yritykset mukaan lukien, hoitamista tehtävistä; |
| --- | --- | --- |

2.

Kun tämän liitteen 1 kohdassa tarkoitetut järjestelyt hoidetaan yritysryhmän tasolla, luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle jäljennös asianomaisista palvelutasosopimuksista, jotka se on tehnyt tai aikoo tehdä muiden ryhmän jäsenten kanssa, ja seuraavat tiedot:

a)

kuvaus ryhmän kunkin yrityksen, kolmansissa maissa sijaitsevat yritykset mukaan lukien, hoitamista tehtävistä;

| b) | tehtävän suorittamiseen osallistuvan yrityksen selkeä tunnistaminen ja sen sijaintipaikka; |
| --- | --- |

b)

tehtävän suorittamiseen osallistuvan yrityksen selkeä tunnistaminen ja sen sijaintipaikka;

| c) | tiedot kunkin osallistuvan yhteisön raportointisuhteista ja raportointivälistä sekä tavasta, jolla tiedot kerätään kultakin yhteisöltä; ja |
| --- | --- |

c)

tiedot kunkin osallistuvan yhteisön raportointisuhteista ja raportointivälistä sekä tavasta, jolla tiedot kerätään kultakin yhteisöltä; ja

| d) | tiedot unionissa sijaitsevista kaikista luottoluokitustoimintaan osoitetuista resursseista. Kun kyseessä ovat henkilöresurssit, luottoluokituslaitoksen on täsmennettävä toimintoon käytetty aika kokoaikaiseksi muutettuna. |
| --- | --- |

d)

tiedot unionissa sijaitsevista kaikista luottoluokitustoimintaan osoitetuista resursseista. Kun kyseessä ovat henkilöresurssit, luottoluokituslaitoksen on täsmennettävä toimintoon käytetty aika kokoaikaiseksi muutettuna.

| 3. | Luottoluokituslaitoksen on toimitettava säännösten noudattamista valvovasta toiminnosta seuraavat tiedot:






  a) | asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 5 kohdassa tarkoitettua tietojen ilmoittamista koskevat toimintatavat ja menettelyt; |
| --- | --- | --- |

3.

Luottoluokituslaitoksen on toimitettava säännösten noudattamista valvovasta toiminnosta seuraavat tiedot:

a)

asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 5 kohdassa tarkoitettua tietojen ilmoittamista koskevat toimintatavat ja menettelyt;

| b) | kuvaus siitä, miten luottoluokituslaitos varmistaa sääntöjen noudattamista valvovan toiminnon riippumattomuuden; |
| --- | --- |

b)

kuvaus siitä, miten luottoluokituslaitos varmistaa sääntöjen noudattamista valvovan toiminnon riippumattomuuden;

| c) | sääntöjen noudattamista valvovan virkamiehen viimeisin raportti; |
| --- | --- |

c)

sääntöjen noudattamista valvovan virkamiehen viimeisin raportti;

| d) | kolmea seuraavaa vuotta koskeva työsuunnitelma. |
| --- | --- |

d)

kolmea seuraavaa vuotta koskeva työsuunnitelma.

| 4. | Luottoluokituslaitoksen on toimitettava asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan A jakson 10 kohdassa kuvattuja tehtäviä hoitavasta sisäisestä tarkastuksesta seuraavat tiedot:






  a) | selvitys siitä, miten sisäisen tarkastuksen menetelmät kehitetään ja miten niitä sovelletaan ottaen huomioon luottoluokituslaitoksen toiminnan erityispiirteet ja sen laajuus, monimutkaisuus ja riskit; |
| --- | --- | --- |

4.

Luottoluokituslaitoksen on toimitettava asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan A jakson 10 kohdassa kuvattuja tehtäviä hoitavasta sisäisestä tarkastuksesta seuraavat tiedot:

a)

selvitys siitä, miten sisäisen tarkastuksen menetelmät kehitetään ja miten niitä sovelletaan ottaen huomioon luottoluokituslaitoksen toiminnan erityispiirteet ja sen laajuus, monimutkaisuus ja riskit;

| b) | kolmea seuraavaa vuotta koskeva työsuunnitelma. |
| --- | --- |

b)

kolmea seuraavaa vuotta koskeva työsuunnitelma.

---

LIITE V

PÄÄTÖKSENTEKO- JA VALVONTAJÄRJESTELMÄN OSALTA ESITETTÄVÄT TIEDOT

(12 artikla)

| 1. | Asetuksen 12 artiklan 3 kohdan mukaisesti hallinto- tai valvontaelimen ja muiden valiokuntien jäsenet:







  Jäsenen tiedot | Elin (hallintoelin, valvontaelin, tarkastusvaliokunta, palkkiovaliokunta jne.) ja asema (puheenjohtaja, varapuheenjohtaja, jäsen) | Muihin yrityksiin kuuluva elin, jonka jäsen henkilö on ja tämän asema kyseisessä elimessä |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

1.

Asetuksen 12 artiklan 3 kohdan mukaisesti hallinto- tai valvontaelimen ja muiden valiokuntien jäsenet:

Jäsenen tiedot

Elin (hallintoelin, valvontaelin, tarkastusvaliokunta, palkkiovaliokunta jne.) ja asema (puheenjohtaja, varapuheenjohtaja, jäsen)

Muihin yrityksiin kuuluva elin, jonka jäsen henkilö on ja tämän asema kyseisessä elimessä

...

...

...

...

...

...

| 2. | Asetuksen 12 artiklan 3 kohdan mukaisesti hallinto- tai valvontaelimen riippumattomat jäsenet ja heidän riippumattomuutensa perustelut, jos he ovat riippumattomia jäseniä, sekä heidän ylimmän johdon tasolla hankkimansa perusteellinen tieto ja kokemus strukturoitujen rahoitusvälineiden markkinoista, kun luottoluokituslaitos hakee luottoluokitusten antamista strukturoiduille rahoitusvälineille asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan A jakson 2 kohdan mukaisesti.








  Jäsenen tiedot | Elin (hallinto- tai valvontaelin) | Riippumaton jäsen (KYLLÄ/EI), ja jos KYLLÄ, perustelut | Kokemusta strukturoiduista rahoitusvälineistä (KYLLÄ/EI), ja jos KYLLÄ, perustelut |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |

2.

Asetuksen 12 artiklan 3 kohdan mukaisesti hallinto- tai valvontaelimen riippumattomat jäsenet ja heidän riippumattomuutensa perustelut, jos he ovat riippumattomia jäseniä, sekä heidän ylimmän johdon tasolla hankkimansa perusteellinen tieto ja kokemus strukturoitujen rahoitusvälineiden markkinoista, kun luottoluokituslaitos hakee luottoluokitusten antamista strukturoiduille rahoitusvälineille asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan A jakson 2 kohdan mukaisesti.

Jäsenen tiedot

Elin (hallinto- tai valvontaelin)

Riippumaton jäsen (KYLLÄ/EI), ja jos KYLLÄ, perustelut

Kokemusta strukturoiduista rahoitusvälineistä (KYLLÄ/EI), ja jos KYLLÄ, perustelut

...

...

...

...

...

...

| 3. | Luottoluokituslaitoksen on toimitettava 12 artiklan 4 kohdan mukaisesti EAMV:lle jäljennös seuraavista asiakirjoista:






  a) | hallinto- ja valvontaelimen kolmen viimeisen kokouksen pöytäkirjat; |
| --- | --- | --- |

3.

Luottoluokituslaitoksen on toimitettava 12 artiklan 4 kohdan mukaisesti EAMV:lle jäljennös seuraavista asiakirjoista:

a)

hallinto- ja valvontaelimen kolmen viimeisen kokouksen pöytäkirjat;

| b) | kaikkien muiden valiokuntien, kuten palkkio- tai strategiavaliokunnan, kokousten viimeisimmät pöytäkirjat; ja |
| --- | --- |

b)

kaikkien muiden valiokuntien, kuten palkkio- tai strategiavaliokunnan, kokousten viimeisimmät pöytäkirjat; ja

| c) | riippumattomien jäsenten hallinto- tai valvontaelimelle esittämät kolme viimeistä lausuntoa tai raporttia. |
| --- | --- |

c)

riippumattomien jäsenten hallinto- tai valvontaelimelle esittämät kolme viimeistä lausuntoa tai raporttia.

---

LIITE VI

OMAT ILMOITUKSET

(15 artiklan 2 kohta)

Kunkin ylimmän johdon jäsenen on ilmoitettava 15 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimitettavassa omassa ilmoituksessaan, kuuluuko asianomainen henkilö johonkin seuraavista luokista:

| a) | hänet on todettu syylliseksi johonkin rangaistavaan tekoon; |
| --- | --- |

a)

hänet on todettu syylliseksi johonkin rangaistavaan tekoon;

| b) | hän on ollut sääntelyelimen käynnistämän kurinpidollisen tutkinnan tai rikosoikeudellisen tutkinnan kohteena taikka hänelle on ilmoitettu tällaisista tutkinnoista; |
| --- | --- |

b)

hän on ollut sääntelyelimen käynnistämän kurinpidollisen tutkinnan tai rikosoikeudellisen tutkinnan kohteena taikka hänelle on ilmoitettu tällaisista tutkinnoista;

| c) | hänelle on määrätty seuraamus rahoituspalvelujen tarjoamiseen, virheeseen, petokseen tai oikeussubjektin johtamiseen liittyvässä siviilioikeudellisessa menettelyssä; |
| --- | --- |

c)

hänelle on määrätty seuraamus rahoituspalvelujen tarjoamiseen, virheeseen, petokseen tai oikeussubjektin johtamiseen liittyvässä siviilioikeudellisessa menettelyssä;

| d) | hän on tietämyksensä mukaan tällä hetkellä tai on ollut aikaisemmin jonkin sääntelyelimen taikka viranomaisen tai valtion viraston tutkinnan kohteena; |
| --- | --- |

d)

hän on tietämyksensä mukaan tällä hetkellä tai on ollut aikaisemmin jonkin sääntelyelimen taikka viranomaisen tai valtion viraston tutkinnan kohteena;

| e) | hän on ollut sidoksissa yritykseen, jonka rekisteröinnin tai toimiluvan sääntelyelin on peruuttanut; |
| --- | --- |

e)

hän on ollut sidoksissa yritykseen, jonka rekisteröinnin tai toimiluvan sääntelyelin on peruuttanut;

| f) | häneltä on evätty oikeus harjoittaa toimintaa, joka edellyttää sääntelyelimen myöntämää rekisteröintiä tai toimilupaa; |
| --- | --- |

f)

häneltä on evätty oikeus harjoittaa toimintaa, joka edellyttää sääntelyelimen myöntämää rekisteröintiä tai toimilupaa;

| g) | hän on osallistunut sellaisen yrityksen johtamiseen, joka on asetettu maksukyvyttömyys-, likvidaatio- tai pesänselvitysmenettelyyn sinä aikana, kun kyseinen henkilö oli sidoksissa yritykseen tai yhden vuoden kuluessa siitä, kun henkilön sidonnaisuus yritykseen päättyi; |
| --- | --- |

g)

hän on osallistunut sellaisen yrityksen johtamiseen, joka on asetettu maksukyvyttömyys-, likvidaatio- tai pesänselvitysmenettelyyn sinä aikana, kun kyseinen henkilö oli sidoksissa yritykseen tai yhden vuoden kuluessa siitä, kun henkilön sidonnaisuus yritykseen päättyi;

| h) | hän on ollut sidoksissa yritykseen, joka oli sääntelyelimen tutkinnan kohteena tai jonka toiminnan sääntelyelin keskeytti ja johon sovellettiin tämän vuoksi täytäntöönpanotoimia; |
| --- | --- |

h)

hän on ollut sidoksissa yritykseen, joka oli sääntelyelimen tutkinnan kohteena tai jonka toiminnan sääntelyelin keskeytti ja johon sovellettiin tämän vuoksi täytäntöönpanotoimia;

| i) | hän on ollut sääntelyelimen tutkinnan kohteena, sääntelyelin on keskeyttänyt hänen toimintansa tai sääntelyelin on määrännyt hänelle seuraamuksia; |
| --- | --- |

i)

hän on ollut sääntelyelimen tutkinnan kohteena, sääntelyelin on keskeyttänyt hänen toimintansa tai sääntelyelin on määrännyt hänelle seuraamuksia;

| j) | hänet on erotettu johto- tai hallintotehtävistä taikka sanottu irti työtehtävistä tai muista tehtävistä yrityksessä virheeseen tai väärinkäytökseen liittyvien epäilyjen vuoksi. |
| --- | --- |

j)

hänet on erotettu johto- tai hallintotehtävistä taikka sanottu irti työtehtävistä tai muista tehtävistä yrityksessä virheeseen tai väärinkäytökseen liittyvien epäilyjen vuoksi.

---

LIITE VII

LUOTTOLUOKITUSTEN ANTAMINEN JA UUDELLEENARVIOINTI

(16, 17 ja 18 artikla)

| 1. | Asetuksen 16 artiklan 2 kohdan a alakohdassa tarkoitettuihin, luottoluokituslaitoksen luokitusmenetelmien kehittämistä, validointia ja uudelleenarviointia koskevien toimintatapojen ja menettelyjen osalta toimitettaviin tietoihin on sisällyttävä






  a) | luokitusmenetelmien kehittämisen ja varmentamisen osalta sovellettavat vastuualueet ja prosessit, mukaan lukien yksityiskohtaiset tiedot luokitusmenetelmäkomiteoiden koostumuksesta ja niiden jäsenten valintamenettelyistä; |
| --- | --- | --- |

1.

Asetuksen 16 artiklan 2 kohdan a alakohdassa tarkoitettuihin, luottoluokituslaitoksen luokitusmenetelmien kehittämistä, validointia ja uudelleenarviointia koskevien toimintatapojen ja menettelyjen osalta toimitettaviin tietoihin on sisällyttävä

a)

luokitusmenetelmien kehittämisen ja varmentamisen osalta sovellettavat vastuualueet ja prosessit, mukaan lukien yksityiskohtaiset tiedot luokitusmenetelmäkomiteoiden koostumuksesta ja niiden jäsenten valintamenettelyistä;

| b) | luokitusmenetelmien osalta sovellettavat vastuualueet ja prosessit, mukaan lukien






  i) | luokitusmenetelmien tarkastaminen ja validointi; |
| --- | --- | --- |

b)

luokitusmenetelmien osalta sovellettavat vastuualueet ja prosessit, mukaan lukien

i)

luokitusmenetelmien tarkastaminen ja validointi;

| ii) | luokitusmenetelmien validointi aiempien tietojen perusteella, mukaan lukien se, miten toteutumatestien tulokset otetaan huomioon. Lisäksi luottoluokituslaitoksen on toimitettava tällaisten validointien/toteutumatestien tulokset kolmelta viime vuodelta, kun määrälliset tiedot ovat saatavilla; |
| --- | --- |

ii)

luokitusmenetelmien validointi aiempien tietojen perusteella, mukaan lukien se, miten toteutumatestien tulokset otetaan huomioon. Lisäksi luottoluokituslaitoksen on toimitettava tällaisten validointien/toteutumatestien tulokset kolmelta viime vuodelta, kun määrälliset tiedot ovat saatavilla;

| iii) | luokitusmenetelmien uudelleenarvioinnin tulosten raportointi; ja |
| --- | --- |

iii)

luokitusmenetelmien uudelleenarvioinnin tulosten raportointi; ja

| iv) | menetelmiin tehtävän muutoksen täytäntöönpano, malli tai keskeiset luokitusoletukset. |
| --- | --- |

iv)

menetelmiin tehtävän muutoksen täytäntöönpano, malli tai keskeiset luokitusoletukset.

| 2. | Asetuksen 17 artiklan 1 kohdan c alakohdassa tarkoitettuihin, luottoluokitusten antamista koskevien toimintatapojen ja menettelyjen osalta toimitettaviin tietoihin on sisällyttävä






  a) | luokitusten tuottamisessa noudatetut vaiheet; luottoluokiteltavia liikkeeseenlaskijoita tai arvopapereita koskevien asiakirjojen arviointiprosessi. Tähän on sisällyttävä kaikki vertailuarvot, joita käytetään arvioinnin helpottamiseksi; |
| --- | --- | --- |

2.

Asetuksen 17 artiklan 1 kohdan c alakohdassa tarkoitettuihin, luottoluokitusten antamista koskevien toimintatapojen ja menettelyjen osalta toimitettaviin tietoihin on sisällyttävä

a)

luokitusten tuottamisessa noudatetut vaiheet; luottoluokiteltavia liikkeeseenlaskijoita tai arvopapereita koskevien asiakirjojen arviointiprosessi. Tähän on sisällyttävä kaikki vertailuarvot, joita käytetään arvioinnin helpottamiseksi;

| b) | luokituksen aloittamiseksi ja ylläpitämiseksi edellytettyjen vähimmäistietovaatimusten arviointi, julkiset ja muut kuin julkiset tiedot mukaan lukien; |
| --- | --- |

b)

luokituksen aloittamiseksi ja ylläpitämiseksi edellytettyjen vähimmäistietovaatimusten arviointi, julkiset ja muut kuin julkiset tiedot mukaan lukien;

| c) | luottoluokitusten antamisessa sovellettavat valvontamekanismit, mukaan lukien liikkeeseenlaskijan/järjestäjän/sijoittajan/hallinnoijan osallistuminen tähän prosessiin; |
| --- | --- |

c)

luottoluokitusten antamisessa sovellettavat valvontamekanismit, mukaan lukien liikkeeseenlaskijan/järjestäjän/sijoittajan/hallinnoijan osallistuminen tähän prosessiin;

| d) | luokituksen määrittämisessä käytettyjen tietojen keräämis-, analysointi- ja arviointiprosessi, mukaan lukien tarvittaessa toisen luottoluokituslaitoksen tai muiden kolmansien osapuolten analyyseihin tukeutuminen; |
| --- | --- |

d)

luokituksen määrittämisessä käytettyjen tietojen keräämis-, analysointi- ja arviointiprosessi, mukaan lukien tarvittaessa toisen luottoluokituslaitoksen tai muiden kolmansien osapuolten analyyseihin tukeutuminen;

| e) | luottoluokitusanalyytikkojen tehtävät ja vastuualueet sekä prosessit ja menettelyt, joilla heidät kulloinkin valitaan luokittelemaan arvopapereita; |
| --- | --- |

e)

luottoluokitusanalyytikkojen tehtävät ja vastuualueet sekä prosessit ja menettelyt, joilla heidät kulloinkin valitaan luokittelemaan arvopapereita;

| f) | luokitusten hyväksymisprosessi, mukaan lukien luokitukset hyväksyvien henkilöiden tehtävät ja vastuualueet sekä prosessit ja menettelyt heidän valitsemisekseen; |
| --- | --- |

f)

luokitusten hyväksymisprosessi, mukaan lukien luokitukset hyväksyvien henkilöiden tehtävät ja vastuualueet sekä prosessit ja menettelyt heidän valitsemisekseen;

| g) | kun luottoluokituslaitos on perustanut luokituskomiteoita, luokituskomiteoiden puheenjohtajien tehtävät ja vastuualueet, heiltä edellytetty ammattitaito sekä prosessit ja menettelyt heidän nimeämisekseen; ja |
| --- | --- |

g)

kun luottoluokituslaitos on perustanut luokituskomiteoita, luokituskomiteoiden puheenjohtajien tehtävät ja vastuualueet, heiltä edellytetty ammattitaito sekä prosessit ja menettelyt heidän nimeämisekseen; ja

| h) | luokituspäätösten tekemiseen osallistuvien henkilöiden vähimmäispätevyys. |
| --- | --- |

h)

luokituspäätösten tekemiseen osallistuvien henkilöiden vähimmäispätevyys.

| 3. | Asetuksen 17 artiklan 1 kohdan e alakohdassa tarkoitettuihin, luokituspäätöksen ilmoittamista koskevien toimintatapojen ja menettelyjen osalta toimitettaviin tietoihin on sisällyttävä seuraavat:






  a) | prosessi, jota noudatetaan ilmoitettaessa luottoluokitellulle yhteisölle luokituksen keskeiset perustelut vähintään 12 tuntia ennen luottoluokituksen julkistamista; |
| --- | --- | --- |

3.

Asetuksen 17 artiklan 1 kohdan e alakohdassa tarkoitettuihin, luokituspäätöksen ilmoittamista koskevien toimintatapojen ja menettelyjen osalta toimitettaviin tietoihin on sisällyttävä seuraavat:

a)

prosessi, jota noudatetaan ilmoitettaessa luottoluokitellulle yhteisölle luokituksen keskeiset perustelut vähintään 12 tuntia ennen luottoluokituksen julkistamista;

| b) | luokituksesta valitettaessa noudatettava prosessi, jos luottoluokituslaitos on ottanut käyttöön sellaisen; ja |
| --- | --- |

b)

luokituksesta valitettaessa noudatettava prosessi, jos luottoluokituslaitos on ottanut käyttöön sellaisen; ja

| c) | prosessit sen määrittämiseksi, mitkä luottoluokituksen perustana olevat tärkeimmät osatekijät sisällytetään lehdistötiedotteisiin tai raportteihin. |
| --- | --- |

c)

prosessit sen määrittämiseksi, mitkä luottoluokituksen perustana olevat tärkeimmät osatekijät sisällytetään lehdistötiedotteisiin tai raportteihin.

| 4. | Asetuksen 18 artiklan a alakohdassa tarkoitettuihin, luokitusten seurantaa koskevien toimintatapojen ja menettelyjen osalta toimitettaviin tietoihin on sisällyttävä






  a) | seurantaprosessi, mukaan lukien mahdollisuuksien mukaan luokituskomiteoiden tehtävät ja vastuualueet, ja kuvaus luokitusten hyväksymisprosesseista; |
| --- | --- | --- |

4.

Asetuksen 18 artiklan a alakohdassa tarkoitettuihin, luokitusten seurantaa koskevien toimintatapojen ja menettelyjen osalta toimitettaviin tietoihin on sisällyttävä

a)

seurantaprosessi, mukaan lukien mahdollisuuksien mukaan luokituskomiteoiden tehtävät ja vastuualueet, ja kuvaus luokitusten hyväksymisprosesseista;

| b) | luottoluokitusanalyytikkojen tehtävät ja vastuualueet; |
| --- | --- |

b)

luottoluokitusanalyytikkojen tehtävät ja vastuualueet;

| c) | luokituksen seurannassa käytettyjen tietojen keräämis-, analysointi- ja arviointiprosessi, mukaan lukien tarvittaessa toisen luottoluokituslaitoksen tai muiden kolmansien osapuolten analyyseihin tukeutuminen; |
| --- | --- |

c)

luokituksen seurannassa käytettyjen tietojen keräämis-, analysointi- ja arviointiprosessi, mukaan lukien tarvittaessa toisen luottoluokituslaitoksen tai muiden kolmansien osapuolten analyyseihin tukeutuminen;

| d) | prosessi, mukaan lukien katsaus huomioon otetuista tekijöistä, ja vastuualueet päätettäessä, onko luokitus arvioitava virallisesti uudelleen, mukaan lukien luokitustoimet; |
| --- | --- |

d)

prosessi, mukaan lukien katsaus huomioon otetuista tekijöistä, ja vastuualueet päätettäessä, onko luokitus arvioitava virallisesti uudelleen, mukaan lukien luokitustoimet;

| e) | prosessi ja vastuualueet päätettäessä, onko luokitus keskeytettävä tai peruutettava virallisesti; |
| --- | --- |

e)

prosessi ja vastuualueet päätettäessä, onko luokitus keskeytettävä tai peruutettava virallisesti;

| f) | asetuksen (EY) N:o 1060/2009 8 artiklan 6 kohdan a, b ja c alakohdassa edellytettyjä luottoluokitusten uudelleenarviointeja koskevat prosessit ja valvontatoimet; ja |
| --- | --- |

f)

asetuksen (EY) N:o 1060/2009 8 artiklan 6 kohdan a, b ja c alakohdassa edellytettyjä luottoluokitusten uudelleenarviointeja koskevat prosessit ja valvontatoimet; ja

| g) | liikkeeseenlaskijan tai järjestäjän osallistumista koskevat toimintatavat, menettelyt ja valvontatoimet prosessissa. |
| --- | --- |

g)

liikkeeseenlaskijan tai järjestäjän osallistumista koskevat toimintatavat, menettelyt ja valvontatoimet prosessissa.

---

LIITE VIII

RIIPPUMATTOMUUS JA ETURISTIRIITOJEN VÄLTTÄMINEN

(20 artikla)

Asetuksen 20 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen eturistiriitojen havaitsemista ja hallitsemista sekä niistä ilmoittamista koskevien toimintatapojen ja menettelyjen sekä luottoluokitusanalyytikoita ja muita luottoluokitustoimintaan suoraan osallistuvia henkilöitä koskevien sääntöjen osalta toimitettaviin tietoihin on sisällyttävä

| a) | luottoluokitusten antamisesta tai liitännäispalvelujen tarjoamisesta johtuvien eturistiriitojen havaitseminen, niiden estäminen, niistä ilmoittaminen ja niiden vähentäminen asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan B jakson 1 kohdan mukaisesti; |
| --- | --- |

a)

luottoluokitusten antamisesta tai liitännäispalvelujen tarjoamisesta johtuvien eturistiriitojen havaitseminen, niiden estäminen, niistä ilmoittaminen ja niiden vähentäminen asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan B jakson 1 kohdan mukaisesti;

| b) | luokitusprosessin erottaminen neuvotteluista, jotka liittyvät luottoluokitelluilta yhteisöiltä ja asianomaisilta kolmansilta osapuolilta saataviin maksuihin, asetuksen (EY) N:o 1060/2009 7 artiklan 2 kohdan mukaisesti; |
| --- | --- |

b)

luokitusprosessin erottaminen neuvotteluista, jotka liittyvät luottoluokitelluilta yhteisöiltä ja asianomaisilta kolmansilta osapuolilta saataviin maksuihin, asetuksen (EY) N:o 1060/2009 7 artiklan 2 kohdan mukaisesti;

| c) | luottoluokituslaitoksen luottoluokitelluilta yhteisöiltä ja asianomaisilta kolmansilta osapuolilta perimien maksujen määrittäminen; kaikilta luottoluokitelluilta yhteisöiltä, asianomaisilta kolmansilta osapuolilta ja muilta asianomaisilta henkilöiltä saatujen tai näiden kanssa jaettujen luottamuksellisten tietojen valvonta asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 3 kohdan vaatimusten mukaisesti; |
| --- | --- |

c)

luottoluokituslaitoksen luottoluokitelluilta yhteisöiltä ja asianomaisilta kolmansilta osapuolilta perimien maksujen määrittäminen; kaikilta luottoluokitelluilta yhteisöiltä, asianomaisilta kolmansilta osapuolilta ja muilta asianomaisilta henkilöiltä saatujen tai näiden kanssa jaettujen luottamuksellisten tietojen valvonta asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 3 kohdan vaatimusten mukaisesti;

| d) | asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 2 kohdassa asetetut vaatimukset, kun kyseessä on kaupankäynti sellaisilla arvopapereilla, jotka ovat luottoluokituslaitoksen luokittelemia tai jotka ovat arvopapereita, jotka edustavat luottoluokituslaitoksen luokitteleman yhteisön velvoitteita, mukaan lukien tiedot siitä, kuinka luottoluokituslaitos määrittää kunkin annetun luottoluokituksen osalta luokitukseen osallistuvat työntekijät millä tahansa tasolla tai missä tahansa toiminnossa; |
| --- | --- |

d)

asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 2 kohdassa asetetut vaatimukset, kun kyseessä on kaupankäynti sellaisilla arvopapereilla, jotka ovat luottoluokituslaitoksen luokittelemia tai jotka ovat arvopapereita, jotka edustavat luottoluokituslaitoksen luokitteleman yhteisön velvoitteita, mukaan lukien tiedot siitä, kuinka luottoluokituslaitos määrittää kunkin annetun luottoluokituksen osalta luokitukseen osallistuvat työntekijät millä tahansa tasolla tai missä tahansa toiminnossa;

| e) | asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 4 kohdassa asetettu vaatimus rahan, lahjojen tai palvelusten hyväksymisen osalta; ja |
| --- | --- |

e)

asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 4 kohdassa asetettu vaatimus rahan, lahjojen tai palvelusten hyväksymisen osalta; ja

| f) | asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 6 ja 7 kohdassa tarkoitetut säännöt luokitusanalyytikon työsuhteen päättämisestä. |
| --- | --- |

f)

asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan C jakson 6 ja 7 kohdassa tarkoitetut säännöt luokitusanalyytikon työsuhteen päättämisestä.

---

LIITE IX

TOIMINTASUUNNITELMA

(23 artikla)

Liikeidea/liiketoiminnan kehittäminen

| 1. | Seuraavat tiedot luottoluokituslaitoksen liiketoiminnasta:






  a) | kuvaus makrotaloudellisista olosuhteista, joissa luottoluokituslaitoksen on tarkoitus toimia; |
| --- | --- | --- |

1.

Seuraavat tiedot luottoluokituslaitoksen liiketoiminnasta:

a)

kuvaus makrotaloudellisista olosuhteista, joissa luottoluokituslaitoksen on tarkoitus toimia;

| b) | tulevat suunnitelmat sivukonttorien tai tytäryhtiöiden perustamiseksi ja niiden sijaintipaikka; ja |
| --- | --- |

b)

tulevat suunnitelmat sivukonttorien tai tytäryhtiöiden perustamiseksi ja niiden sijaintipaikka; ja

| c) | kuvaus liiketoiminnasta, jota luottoluokituslaitos aikoo harjoittaa, sekä sivukonttorien ja tytäryhtiöiden toiminnan täsmentäminen. Tietojen on sisällettävä luottoluokitusluokat, mahdolliset asiakkaat ja muu kuin luokituksiin liittyvä toiminta. |
| --- | --- |

c)

kuvaus liiketoiminnasta, jota luottoluokituslaitos aikoo harjoittaa, sekä sivukonttorien ja tytäryhtiöiden toiminnan täsmentäminen. Tietojen on sisällettävä luottoluokitusluokat, mahdolliset asiakkaat ja muu kuin luokituksiin liittyvä toiminta.

Luottoluokitusluokat

| 2. | Seuraavat tiedot luottoluokitusluokista:






  a) | yksityiskohtaiset tiedot siitä, aikooko luottoluokituslaitos tuottaa pyydettyjä vai pyytämättömiä luokituksia vai molempia; |
| --- | --- | --- |

2.

Seuraavat tiedot luottoluokitusluokista:

a)

yksityiskohtaiset tiedot siitä, aikooko luottoluokituslaitos tuottaa pyydettyjä vai pyytämättömiä luokituksia vai molempia;

| b) | luottoluokituslaitoksen suunnitteleman kunkin luottoluokitusluokan osalta arvio julkisyhteisöjen ja yksityisten luokitusten osuudesta: |
| --- | --- |

b)

luottoluokituslaitoksen suunnitteleman kunkin luottoluokitusluokan osalta arvio julkisyhteisöjen ja yksityisten luokitusten osuudesta:

| c) | julkisyhteisöjen/valtiollisten luokitusten lukumäärä; |
| --- | --- |

c)

julkisyhteisöjen/valtiollisten luokitusten lukumäärä;

| d) | strukturoitujen rahoitusvälineiden luokitusten lukumäärä ja volyymi (miljardeina euroina); |
| --- | --- |

d)

strukturoitujen rahoitusvälineiden luokitusten lukumäärä ja volyymi (miljardeina euroina);

| e) | yritysluokitusten lukumäärä ja volyymi (miljardeina euroina) sekä seuraavat yksityiskohtaiset tiedot: rahoituslaitokset, vakuutusyritykset, yrityssektorin liikkeeseenlaskijat; ja |
| --- | --- |

e)

yritysluokitusten lukumäärä ja volyymi (miljardeina euroina) sekä seuraavat yksityiskohtaiset tiedot: rahoituslaitokset, vakuutusyritykset, yrityssektorin liikkeeseenlaskijat; ja

| f) | kunkin työntekijän tuottamien tai seuraamien luottoluokitusten keskimäärä luottoluokitusluokittain jaoteltuna. |
| --- | --- |

f)

kunkin työntekijän tuottamien tai seuraamien luottoluokitusten keskimäärä luottoluokitusluokittain jaoteltuna.

Rahoitussuunnitelma

| 3. | Ennusteet seuraavista:






  a) | tase; ja |
| --- | --- | --- |

3.

Ennusteet seuraavista:

a)

tase; ja

| b) | tuloslaskelma. |
| --- | --- |

b)

tuloslaskelma.

| 4. | Luottoluokituslaitoksen on annettava tuloennusteissaan erilliset tiedot luokitustoiminnasta ja liitännäispalveluista saatavista tuloista. Jos luottoluokituslaitoksella on sivukonttoreita tai se aikoo perustaa sellaisia, on ilmoitettava kunkin sivukonttorin tulot. |
| --- | --- |

4.

Luottoluokituslaitoksen on annettava tuloennusteissaan erilliset tiedot luokitustoiminnasta ja liitännäispalveluista saatavista tuloista. Jos luottoluokituslaitoksella on sivukonttoreita tai se aikoo perustaa sellaisia, on ilmoitettava kunkin sivukonttorin tulot.

Päätöksenteko- ja valvontajärjestelmä

| 5. | Seuraavien elinten jäsenten lukumäärä:






  a) | hallinto- ja valvontaelin; ja |
| --- | --- | --- |

5.

Seuraavien elinten jäsenten lukumäärä:

a)

hallinto- ja valvontaelin; ja

| b) | hallinto- ja valvontaelimen riippumattomat jäsenet. |
| --- | --- |

b)

hallinto- ja valvontaelimen riippumattomat jäsenet.

Ulkoistaminen

| 6. | Kuvaus toiminnasta, joka on tarkoitus ulkoistaa, ja niiden yhteisöjen tunnistustiedot, joille toiminta on tarkoitus ulkoistaa, sekä ulkoistamisen perusteet. Jos jokin sivukonttorin toiminta ulkoistetaan, tämä olisi ilmoitettava. |
| --- | --- |

6.

Kuvaus toiminnasta, joka on tarkoitus ulkoistaa, ja niiden yhteisöjen tunnistustiedot, joille toiminta on tarkoitus ulkoistaa, sekä ulkoistamisen perusteet. Jos jokin sivukonttorin toiminta ulkoistetaan, tämä olisi ilmoitettava.

Henkilöresurssit/henkilöstö

| 7. | Seuraavissa tehtävissä toimivien vakinaisten ja väliaikaisten työntekijöiden lukumäärä ja heidän palveluvuotensa:






  a) | muu ylin johto kuin hallinto- tai valvontaelinten jäsenet ja sivukonttoreita johtamaan nimitetyt henkilöt; |
| --- | --- | --- |

7.

Seuraavissa tehtävissä toimivien vakinaisten ja väliaikaisten työntekijöiden lukumäärä ja heidän palveluvuotensa:

a)

muu ylin johto kuin hallinto- tai valvontaelinten jäsenet ja sivukonttoreita johtamaan nimitetyt henkilöt;

| b) | tarkastustoiminto; |
| --- | --- |

b)

tarkastustoiminto;

| c) | sisäiset valvontamekanismit; |
| --- | --- |

c)

sisäiset valvontamekanismit;

| d) | sääntöjen noudattamista valvova toiminto; ja |
| --- | --- |

d)

sääntöjen noudattamista valvova toiminto; ja

| e) | arviointitoiminto. |
| --- | --- |

e)

arviointitoiminto.

| 8. | Seuraavat tiedot:






  a) | työntekijöiden lukumäärä toiminto-/osastokohtaisesti; |
| --- | --- | --- |

8.

Seuraavat tiedot:

a)

työntekijöiden lukumäärä toiminto-/osastokohtaisesti;

| b) | luottoluokituslaitoksen palveluksessa olevien, luokitustoimintaan osallistuvien väliaikaisten ja vakituisten työntekijöiden lukumäärä; |
| --- | --- |

b)

luottoluokituslaitoksen palveluksessa olevien, luokitustoimintaan osallistuvien väliaikaisten ja vakituisten työntekijöiden lukumäärä;

| c) | luottoluokituslaitoksen palveluksessa olevien, liitännäispalvelujen tarjoamiseen osallistuvien väliaikaisten ja vakituisten työntekijöiden lukumäärä; |
| --- | --- |

c)

luottoluokituslaitoksen palveluksessa olevien, liitännäispalvelujen tarjoamiseen osallistuvien väliaikaisten ja vakituisten työntekijöiden lukumäärä;

| d) | luokituksia hyväksyvien työntekijöiden (esim. komiteoiden puheenjohtajat, luottoluokitusanalyytikot ja pääluottoluokitusanalyytikot) lukumäärä ja seuraavat tiedot:






  i) | heidän palveluvuotensa tai asemansa; |
| --- | --- | --- |

d)

luokituksia hyväksyvien työntekijöiden (esim. komiteoiden puheenjohtajat, luottoluokitusanalyytikot ja pääluottoluokitusanalyytikot) lukumäärä ja seuraavat tiedot:

i)

heidän palveluvuotensa tai asemansa;

| ii) | luottoluokitusanalyytikon tehtäväluokka, mukaan lukien tarvittaessa onko työntekijä pääluottoluokitusanalyytikko vai valvova luottoluokitusanalyytikko ja kvalitatiivinen vai kvantitatiivinen analyytikko; ja |
| --- | --- |

ii)

luottoluokitusanalyytikon tehtäväluokka, mukaan lukien tarvittaessa onko työntekijä pääluottoluokitusanalyytikko vai valvova luottoluokitusanalyytikko ja kvalitatiivinen vai kvantitatiivinen analyytikko; ja

| iii) | työkokemus (vuosina) luottoluokituslaitoksessa tai tarpeen mukaan luokitusalalla. |
| --- | --- |

iii)

työkokemus (vuosina) luottoluokituslaitoksessa tai tarpeen mukaan luokitusalalla.

---

LIITE X

TIETOJEN SÄILYTTÄMINEN, TOIMINNAN JATKUVUUDEN SUUNNITTELU JA TIETOJÄRJESTELMÄT

(11 artikla)

Tietojen säilyttäminen

| 1. | Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 8 artiklan 4 kohdassa sekä liitteessä I olevan A jakson 7 kohdassa ja B jakson 7, 8 ja 9 kohdassa tarkoitettuja tietojen säilyttämisvelvoitteita koskevien toimintatapojen ja menettelyjen osalta tiedot seuraavista:






  a) | ilmoitus siitä, mitkä tiedot säilytetään ja kuinka pitkään; ja |
| --- | --- | --- |

1.

Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 8 artiklan 4 kohdassa sekä liitteessä I olevan A jakson 7 kohdassa ja B jakson 7, 8 ja 9 kohdassa tarkoitettuja tietojen säilyttämisvelvoitteita koskevien toimintatapojen ja menettelyjen osalta tiedot seuraavista:

a)

ilmoitus siitä, mitkä tiedot säilytetään ja kuinka pitkään; ja

| b) | luottamuksellisten tietojen vastaanottajien yksilöiminen kunkin annetun luokituksen osalta. |
| --- | --- |

b)

luottamuksellisten tietojen vastaanottajien yksilöiminen kunkin annetun luokituksen osalta.

Toiminnan jatkuvuus ja säännöllisyys

| 2. | Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan A jakson 8 kohdassa tarkoitetun luottoluokitustoiminnan jatkuvuuden ja säännöllisyyden osalta tiedot seuraavista:






  a) | kuvaus menettelyistä, joilla varmistetaan luottoluokitustoiminnan jatkuvuus ja säännöllisyys, mukaan lukien tiedot niiden sovellettavuudesta palveluntarjoajiin, joille toimintaa on ulkoistettu; |
| --- | --- | --- |

2.

Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan A jakson 8 kohdassa tarkoitetun luottoluokitustoiminnan jatkuvuuden ja säännöllisyyden osalta tiedot seuraavista:

a)

kuvaus menettelyistä, joilla varmistetaan luottoluokitustoiminnan jatkuvuus ja säännöllisyys, mukaan lukien tiedot niiden sovellettavuudesta palveluntarjoajiin, joille toimintaa on ulkoistettu;

| b) | toiminnan jatkuvuuden suunnittelussa todennäköisesti tehtävien testien tyypit; ja |
| --- | --- |

b)

toiminnan jatkuvuuden suunnittelussa todennäköisesti tehtävien testien tyypit; ja

| c) | testien toistumistiheys. |
| --- | --- |

c)

testien toistumistiheys.

Tietojenkäsittelyjärjestelmät

| 3. | Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan A jakson 8 kohdassa tarkoitettujen tietojenkäsittelyjärjestelmien osalta tiedot seuraavista:






  a) | tietojenkäsittelyjärjestelmistä vastaavan ylimpään johtoon kuuluvan henkilön nimi; |
| --- | --- | --- |

3.

Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan A jakson 8 kohdassa tarkoitettujen tietojenkäsittelyjärjestelmien osalta tiedot seuraavista:

a)

tietojenkäsittelyjärjestelmistä vastaavan ylimpään johtoon kuuluvan henkilön nimi;

| b) | kuvaus tietojenkäsittelyjärjestelmistä, kaikki varmuusjärjestelmät mukaan lukien; ja |
| --- | --- |

b)

kuvaus tietojenkäsittelyjärjestelmistä, kaikki varmuusjärjestelmät mukaan lukien; ja

| c) | kuvaus käytössä olevien tietojenkäsittelyjärjestelmien tehokkaista valvonta- ja turvajärjestelyistä sekä niiden tehokkuuden seurantamenetelmistä, mukaan lukien yksityiskohtaiset tiedot käytössä olevista menettelyistä, joilla varmistetaan maksuista raportoitaessa käytettyjen tietojenkäsittelyjärjestelmien tosiasiallinen erottaminen tietojenkäsittelyjärjestelmistä, jotka ovat luottoluokitusanalyytikkojen saatavilla ja joita käytetään luokitusten ja luottoluokitettuja yhteisöjä tai transaktioita koskevien tietojen tallentamiseen. |
| --- | --- |

c)

kuvaus käytössä olevien tietojenkäsittelyjärjestelmien tehokkaista valvonta- ja turvajärjestelyistä sekä niiden tehokkuuden seurantamenetelmistä, mukaan lukien yksityiskohtaiset tiedot käytössä olevista menettelyistä, joilla varmistetaan maksuista raportoitaessa käytettyjen tietojenkäsittelyjärjestelmien tosiasiallinen erottaminen tietojenkäsittelyjärjestelmistä, jotka ovat luottoluokitusanalyytikkojen saatavilla ja joita käytetään luokitusten ja luottoluokitettuja yhteisöjä tai transaktioita koskevien tietojen tallentamiseen.

---

LIITE XI

VAHVISTAMISEN KÄYTTÖ

(24 artikla)

Kolmannen maan luottoluokituslaitos

| 1. | Kunkin asianomaisen kolmannen maan luottoluokituslaitoksen osalta seuraavat tiedot:






  a) | täydellinen nimi; |
| --- | --- | --- |

1.

Kunkin asianomaisen kolmannen maan luottoluokituslaitoksen osalta seuraavat tiedot:

a)

täydellinen nimi;

| b) | yhtiömuoto, mukaan lukien ote asianmukaisesta kauppa- tai tuomioistuinrekisteristä tai muunlainen todiste perustamispaikasta ja liiketoiminnan laajuudesta tai muut yksityiskohtaiset tiedot yritysrekisteristä; |
| --- | --- |

b)

yhtiömuoto, mukaan lukien ote asianmukaisesta kauppa- tai tuomioistuinrekisteristä tai muunlainen todiste perustamispaikasta ja liiketoiminnan laajuudesta tai muut yksityiskohtaiset tiedot yritysrekisteristä;

| c) | sijoittautumismaa; |
| --- | --- |

c)

sijoittautumismaa;

| d) | sääntömääräisen kotipaikan osoite; |
| --- | --- |

d)

sääntömääräisen kotipaikan osoite;

| e) | todisteet siitä, että kolmannen maan luottoluokituslaitoksella on toimilupa tai se on rekisteröity ja että se on valvonnan alainen kyseisellä lainkäyttöalueella; |
| --- | --- |

e)

todisteet siitä, että kolmannen maan luottoluokituslaitoksella on toimilupa tai se on rekisteröity ja että se on valvonnan alainen kyseisellä lainkäyttöalueella;

| f) | se luottoluokitusluokka, joka luottoluokituslaitoksen on tarkoitus vahvistaa; ja |
| --- | --- |

f)

se luottoluokitusluokka, joka luottoluokituslaitoksen on tarkoitus vahvistaa; ja

| g) | palveluksessa olevien analyytikkojen lukumäärä. |
| --- | --- |

g)

palveluksessa olevien analyytikkojen lukumäärä.

| 2. | Kunkin luottoluokituslaitoksen, sen tytäryhtiöiden, sivukonttorien, emoyhtiön ja emoyhtiön määräysvallassa olevien tytäryhtiöiden, jotka osallistuvat niiden luokitusten antamiseen, jotka on tarkoitus vahvistaa, organisatorinen omistuskaavio. |
| --- | --- |

2.

Kunkin luottoluokituslaitoksen, sen tytäryhtiöiden, sivukonttorien, emoyhtiön ja emoyhtiön määräysvallassa olevien tytäryhtiöiden, jotka osallistuvat niiden luokitusten antamiseen, jotka on tarkoitus vahvistaa, organisatorinen omistuskaavio.

Kolmannen maan sääntelyjärjestelmän arviointi

| 3. | Kunkin asianomaisen kolmannen maan lainkäyttöalueen osalta kutakin asetuksen (EY) N:o 1060/2009 6–12 artiklassa säädettyä vaatimusta koskevat yksityiskohtaiset tiedot, niiden jäsennelty analyysi ja niiden perustelut, mukaan lukien viittaukset kolmannen maan lakien/asetusten asianomaisiin kohtiin.
  Tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettua velvollisuutta ei sovelleta, kun EAMV on vakuuttunut siitä, että kolmannen maan järjestelmän vaatimukset ovat yhtä tiukat kuin asetuksen (EY) N:o 1060/2009 6–12 artiklassa säädetyt vaatimukset. |
| --- | --- |

3.

Kunkin asianomaisen kolmannen maan lainkäyttöalueen osalta kutakin asetuksen (EY) N:o 1060/2009 6–12 artiklassa säädettyä vaatimusta koskevat yksityiskohtaiset tiedot, niiden jäsennelty analyysi ja niiden perustelut, mukaan lukien viittaukset kolmannen maan lakien/asetusten asianomaisiin kohtiin.

Tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettua velvollisuutta ei sovelleta, kun EAMV on vakuuttunut siitä, että kolmannen maan järjestelmän vaatimukset ovat yhtä tiukat kuin asetuksen (EY) N:o 1060/2009 6–12 artiklassa säädetyt vaatimukset.

Toiminnan seurannassa noudatettavat menettelyt

| 4. | Kuvaus vahvistavan luottoluokituslaitoksen käyttöönottamista toimenpiteistä, joilla seurataan, että kolmannen maan luottoluokituslaitos täyttää tällaiset vaatimukset, ja joilla seurataan kaikkia mahdollisia kyseisten vaatimusten täyttämiseen liittyviä ongelmia, jotka vahvistava luottoluokituslaitos havaitsee. |
| --- | --- |

4.

Kuvaus vahvistavan luottoluokituslaitoksen käyttöönottamista toimenpiteistä, joilla seurataan, että kolmannen maan luottoluokituslaitos täyttää tällaiset vaatimukset, ja joilla seurataan kaikkia mahdollisia kyseisten vaatimusten täyttämiseen liittyviä ongelmia, jotka vahvistava luottoluokituslaitos havaitsee.

Objektiiviset syyt

| 5. | Objektiiviset syyt luottoluokitusten antamiseen kolmannessa maassa. |
| --- | --- |

5.

Objektiiviset syyt luottoluokitusten antamiseen kolmannessa maassa.

Kolmannen maan lainsäädäntö

| 6. | Todisteet siitä, ettei viranomaisilla ole oikeutta puuttua kunkin asianomaisen kolmannen maan lainkäyttöalueella perustettujen luottoluokituslaitosten antamien luottoluokitusten ja käyttämien menetelmien sisältöön. |
| --- | --- |

6.

Todisteet siitä, ettei viranomaisilla ole oikeutta puuttua kunkin asianomaisen kolmannen maan lainkäyttöalueella perustettujen luottoluokituslaitosten antamien luottoluokitusten ja käyttämien menetelmien sisältöön.

---

LIITE XII

SYSTEEMISTÄ MERKITYSTÄ KUVAAVAT INDIKAATTORIT

(28 artikla)

| 1. | Luottoluokituslaitoksen on ilmoitettava EAMV:lle antamiensa luottoluokitusten volyymi ja seuraavassa taulukossa mainitut tiedot. Yritysluokituksia sekä valtiollisia ja julkisyhteisön luokituksia koskevat tiedot on ilmoitettava luottoluokitusten lukumäärän perusteella ja strukturoitujen rahoitusvälineiden luokituksia koskevat tiedot liikkeeseenlaskettujen strukturoitujen rahoitusvälineiden määrän (miljoonina euroina) perusteella. | Yhteensä |
| --- | --- | --- |
| Yritysluokitukset (luottoluokitusten lukumäärä) |
| Rahoituslaitokset, joihin sisältyvät luottolaitokset ja sijoituspalveluyritykset | |
| Vakuutusyritykset | |
| Yrityssektorin liikkeeseenlaskijat, joita ei pidetä rahoituslaitoksina eikä vakuutusyrityksinä | |
| Valtiolliset ja julkisyhteisön luokitukset (luottoluokitusten lukumäärä) | |
| Strukturoitujen rahoitusvälineiden luokitukset (liikkeeseenlaskun määrä miljoonina euroina) | |

1.

Luottoluokituslaitoksen on ilmoitettava EAMV:lle antamiensa luottoluokitusten volyymi ja seuraavassa taulukossa mainitut tiedot. Yritysluokituksia sekä valtiollisia ja julkisyhteisön luokituksia koskevat tiedot on ilmoitettava luottoluokitusten lukumäärän perusteella ja strukturoitujen rahoitusvälineiden luokituksia koskevat tiedot liikkeeseenlaskettujen strukturoitujen rahoitusvälineiden määrän (miljoonina euroina) perusteella.

Yhteensä

Yritysluokitukset (luottoluokitusten lukumäärä)

Rahoituslaitokset, joihin sisältyvät luottolaitokset ja sijoituspalveluyritykset

Vakuutusyritykset

Yrityssektorin liikkeeseenlaskijat, joita ei pidetä rahoituslaitoksina eikä vakuutusyrityksinä

Valtiolliset ja julkisyhteisön luokitukset (luottoluokitusten lukumäärä)

Strukturoitujen rahoitusvälineiden luokitukset (liikkeeseenlaskun määrä miljoonina euroina)

| 2. | Luottoluokituslaitoksen on toimitettava tiedot kaikissa Euroopan unionin jäsenvaltioissa ja Euroopan unionin ulkopuolisissa muissa maissa saaduista vuosituloista kolmelta viime vuodelta seuraavasti: | EU:n jäsenvaltio 1 | EU:n jäsenvaltio 2 | EU:n jäsenvaltio 3 | (...) | Muut EU:n ulkopuoliset maat | Yhteensä |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Luokitustoiminta |
| Luottoluokitellut yhteisöt tai asianomaiset kolmannet osapuolet | | | | | | |
| Tilaajat | | | | | | |
| Muut lähteet | | | | | | |
| Muu kuin luokitustoiminta | | | | | | |

2.

Luottoluokituslaitoksen on toimitettava tiedot kaikissa Euroopan unionin jäsenvaltioissa ja Euroopan unionin ulkopuolisissa muissa maissa saaduista vuosituloista kolmelta viime vuodelta seuraavasti:

EU:n jäsenvaltio 1

EU:n jäsenvaltio 2

EU:n jäsenvaltio 3

(...)

Muut EU:n ulkopuoliset maat

Yhteensä

Luokitustoiminta

Luottoluokitellut yhteisöt tai asianomaiset kolmannet osapuolet

Tilaajat

Muut lähteet

Muu kuin luokitustoiminta

Asianomaiset jäsenvaltiot on mainittava.

---

| 30.5.2012 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 140/53 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 140/53

---

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) N:o 450/2012,

annettu 29 päivänä toukokuuta 2012,

asetuksen (EU) N:o 543/2011 muuttamisesta niiden määrien osalta, joista alkaen tomaateista, aprikooseista, sitruunoista, luumuista, persikoista, myös nektariineista, päärynöistä ja syötäviksi tarkoitetuista viinirypäleistä kannetaan lisätullia

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon maatalouden yhteisestä markkinajärjestelystä ja tiettyjä maataloustuotteita koskevista erityissäännöksistä (yhteisiä markkinajärjestelyjä koskeva asetus) 22 päivänä lokakuuta 2007 annetun neuvoston asetuksen (EY) N:o 1234/2007 (1) ja erityisesti sen 143 artiklan b alakohdan yhdessä 4 artiklan kanssa,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Neuvoston asetuksen (EY) N:o 1234/2007 soveltamista koskevista yksityiskohtaisista säännöistä hedelmä- ja vihannesalan sekä hedelmä- ja vihannesjalostealan osalta 7 päivänä kesäkuuta 2011 annetussa komission täytäntöönpanoasetuksessa (EU) N:o 543/2011 (2) säädetään sen liitteessä XVIII lueteltujen tuotteiden tuonnin valvonnasta. Valvonta tapahtuu tietyistä yhteisön tullikoodeksista annetun neuvoston asetuksen (ETY) N:o 2913/92 soveltamista koskevista säännöksistä 2 päivänä heinäkuuta 1993 annetun komission asetuksen (ETY) N:o 2454/93 (3) 308 d artiklassa säädettyjen yksityiskohtaisten sääntöjen mukaisesti. |
| --- | --- |

(1)

Neuvoston asetuksen (EY) N:o 1234/2007 soveltamista koskevista yksityiskohtaisista säännöistä hedelmä- ja vihannesalan sekä hedelmä- ja vihannesjalostealan osalta 7 päivänä kesäkuuta 2011 annetussa komission täytäntöönpanoasetuksessa (EU) N:o 543/2011 (2) säädetään sen liitteessä XVIII lueteltujen tuotteiden tuonnin valvonnasta. Valvonta tapahtuu tietyistä yhteisön tullikoodeksista annetun neuvoston asetuksen (ETY) N:o 2913/92 soveltamista koskevista säännöksistä 2 päivänä heinäkuuta 1993 annetun komission asetuksen (ETY) N:o 2454/93 (3) 308 d artiklassa säädettyjen yksityiskohtaisten sääntöjen mukaisesti.

| (2) | Uruguayn kierroksen monenvälisten kauppaneuvottelujen yhteydessä tehdyn maataloussopimuksen (4) 5 artiklan 4 kohdan soveltamiseksi ja vuosilta 2009, 2010 ja 2011 saatavilla olevien viimeisimpien tietojen perusteella olisi mukautettava määrää, josta alkaen tomaateista, aprikooseista, sitruunoista, luumuista, persikoista, myös nektariineista, päärynöistä ja syötäviksi tarkoitetuista viinirypäleistä aletaan kantaa lisätullia 1 päivästä kesäkuuta 2012. |
| --- | --- |

(2)

Uruguayn kierroksen monenvälisten kauppaneuvottelujen yhteydessä tehdyn maataloussopimuksen (4) 5 artiklan 4 kohdan soveltamiseksi ja vuosilta 2009, 2010 ja 2011 saatavilla olevien viimeisimpien tietojen perusteella olisi mukautettava määrää, josta alkaen tomaateista, aprikooseista, sitruunoista, luumuista, persikoista, myös nektariineista, päärynöistä ja syötäviksi tarkoitetuista viinirypäleistä aletaan kantaa lisätullia 1 päivästä kesäkuuta 2012.

| (3) | Sen vuoksi täytäntöönpanoasetusta (EU) N:o 543/2011 olisi muutettava. |
| --- | --- |

(3)

Sen vuoksi täytäntöönpanoasetusta (EU) N:o 543/2011 olisi muutettava.

| (4) | Koska on tarpeen varmistaa, että tätä toimenpidettä sovelletaan mahdollisimman pian päivitettyjen tietojen saataville asettamisen jälkeen, tämän asetuksen olisi tultava voimaan päivänä, jona se julkaistaan. |
| --- | --- |

(4)

Koska on tarpeen varmistaa, että tätä toimenpidettä sovelletaan mahdollisimman pian päivitettyjen tietojen saataville asettamisen jälkeen, tämän asetuksen olisi tultava voimaan päivänä, jona se julkaistaan.

| (5) | Tässä asetuksessa säädetyt toimenpiteet ovat maatalouden yhteisen markkinajärjestelyn hallintokomitean lausunnon mukaiset, |
| --- | --- |

(5)

Tässä asetuksessa säädetyt toimenpiteet ovat maatalouden yhteisen markkinajärjestelyn hallintokomitean lausunnon mukaiset,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Korvataan täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 543/2011 liite XVIII tämän asetuksen liitteellä.

2 artikla

Tämä asetus tulee voimaan päivänä, jona se julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 29 päivänä toukokuuta 2012.

Komission puolesta

José Manuel BARROSO

Puheenjohtaja

---

(1)  EUVL L 299, 16.11.2007, s. 1.

1

(2)  EUVL L 157, 15.6.2011, s. 1.

2

(3)  EYVL L 253, 11.10.1993, s. 1.

3

(4)  EYVL L 336, 23.12.1994, s. 22.

4

---

LIITE

”LIITE XVIII

LISÄTUONTITULLIT: IV OSASTON I LUVUN 2 JAKSO

Tavaran kuvauksen sanamuotoa on pidettävä ainoastaan ohjeellisena, sanotun kuitenkaan rajoittamatta yhdistetyn nimikkeistön tulkintasääntöjen soveltamista. Lisätullien soveltamisala määräytyy tässä liitteessä CN-koodien sisällön mukaan, sellaisena kuin ne ovat tämän asetuksen antamishetkellä.

| Järjestys-numero | CN-koodi | Tavaran kuvaus | Soveltamisjakso | Kynnystaso
  (tonnia) |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 78.0015 | 0702 00 00 | Tomaatit | 1. lokakuuta – 31. toukokuuta | 486 747 |
| 78.0020 | 1. kesäkuuta – 30. syyskuuta | 34 241 |
| 78.0065 | 0707 00 05 | Kurkut | 1. toukokuuta – 31. lokakuuta | 13 402 |
| 78.0075 | 1. marraskuuta – 30. huhtikuuta | 18 306 |
| 78.0085 | 0709 91 00 | Artisokat | 1. marraskuuta – 30. kesäkuuta | 11 620 |
| 78.0100 | 0709 93 10 | Kesäkurpitsat | 1. tammikuuta – 31. joulukuuta | 54 760 |
| 78.0110 | 0805 10 20 | Appelsiinit | 1. joulukuuta – 31. toukokuuta | 292 760 |
| 78.0120 | 0805 20 10 | Klementiinit | 1. marraskuuta alkaen helmikuun loppuun | 85 392 |
| 78.0130 | 0805 20 30
  0805 20 50
  0805 20 70
  0805 20 90 | Mandariinit (myös tangeriinit ja satsumat); wilkingit ja muut niiden kaltaiset sitrushedelmähybridit | 1. marraskuuta alkaen helmikuun loppuun | 99 128 |
| 78.0155 | 0805 50 10 | Sitruunat | 1. kesäkuuta – 31. joulukuuta | 311 193 |
| 78.0160 | 1. tammikuuta – 31. toukokuuta | 101 513 |
| 78.0170 | 0806 10 10 | Syötäviksi tarkoitetut viinirypäleet | 21. heinäkuuta – 20. marraskuuta | 76 299 |
| 78.0175 | 0808 10 80 | Omenat | 1. tammikuuta – 31. elokuuta | 701 247 |
| 78.0180 | 1. syyskuuta – 31. joulukuuta | 64 981 |
| 78.0220 | 0808 30 90 | Päärynät | 1. tammikuuta – 30. huhtikuuta | 225 388 |
| 78.0235 | 1. heinäkuuta – 31. joulukuuta | 33 797 |
| 78.0250 | 0809 10 00 | Aprikoosit | 1. kesäkuuta – 31. heinäkuuta | 4 908 |
| 78.0265 | 0809 29 00 | Kirsikat (muut kuin hapankirsikat) | 21. toukokuuta – 10. elokuuta | 59 061 |
| 78.0270 | 0809 30 | Persikat, myös nektariinit | 11. kesäkuuta – 30. syyskuuta | 14 577 |
| 78.0280 | 0809 40 05 | Luumut | 11. kesäkuuta – 30. syyskuuta | 7 924” |

Järjestys-numero

CN-koodi

Tavaran kuvaus

Soveltamisjakso

Kynnystaso

(tonnia)

78.0015

0702 00 00

Tomaatit

1. lokakuuta – 31. toukokuuta

486 747

78.0020

1. kesäkuuta – 30. syyskuuta

34 241

78.0065

0707 00 05

Kurkut

1. toukokuuta – 31. lokakuuta

13 402

78.0075

1. marraskuuta – 30. huhtikuuta

18 306

78.0085

0709 91 00

Artisokat

1. marraskuuta – 30. kesäkuuta

11 620

78.0100

0709 93 10

Kesäkurpitsat

1. tammikuuta – 31. joulukuuta

54 760

78.0110

0805 10 20

Appelsiinit

1. joulukuuta – 31. toukokuuta

292 760

78.0120

0805 20 10

Klementiinit

1. marraskuuta alkaen helmikuun loppuun

85 392

78.0130

0805 20 30

0805 20 50

0805 20 70

0805 20 90

Mandariinit (myös tangeriinit ja satsumat); wilkingit ja muut niiden kaltaiset sitrushedelmähybridit

1. marraskuuta alkaen helmikuun loppuun

99 128

78.0155

0805 50 10

Sitruunat

1. kesäkuuta – 31. joulukuuta

311 193

78.0160

1. tammikuuta – 31. toukokuuta

101 513

78.0170

0806 10 10

Syötäviksi tarkoitetut viinirypäleet

21. heinäkuuta – 20. marraskuuta

76 299

78.0175

0808 10 80

Omenat

1. tammikuuta – 31. elokuuta

701 247

78.0180

1. syyskuuta – 31. joulukuuta

64 981

78.0220

0808 30 90

Päärynät

1. tammikuuta – 30. huhtikuuta

225 388

78.0235

1. heinäkuuta – 31. joulukuuta

33 797

78.0250

0809 10 00

Aprikoosit

1. kesäkuuta – 31. heinäkuuta

4 908

78.0265

0809 29 00

Kirsikat (muut kuin hapankirsikat)

21. toukokuuta – 10. elokuuta

59 061

78.0270

0809 30

Persikat, myös nektariinit

11. kesäkuuta – 30. syyskuuta

14 577

78.0280

0809 40 05

Luumut

11. kesäkuuta – 30. syyskuuta

7 924”

---

| 30.5.2012 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 140/55 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 140/55

---

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) N:o 451/2012,

annettu 29 päivänä toukokuuta 2012,

tiettyjen funktionaaliseen ryhmään ”säilörehun lisäaineet” kuuluvien rehun lisäaineiden markkinoilta poistamisesta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon eläinten ruokinnassa käytettävistä lisäaineista 22 päivänä syyskuuta 2003 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1831/2003 (1) ja erityisesti sen 10 artiklan 5 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Asetuksessa (EY) N:o 1831/2003 säädetään eläinten ruokinnassa käytettävien lisäaineiden hyväksymisestä ja vahvistetaan perustelut ja menettelyt hyväksynnän myöntämiselle. Asetuksen (EY) N:o 1831/2003 10 artiklan 7 kohdassa sekä sen 10 artiklan 1–4 kohdassa vahvistetaan erityissäännökset sellaisten tuotteiden arviointia varten, joita käytettiin unionissa säilörehun lisäaineina asetuksen soveltamisen alkamisajankohtana. |
| --- | --- |

(1)

Asetuksessa (EY) N:o 1831/2003 säädetään eläinten ruokinnassa käytettävien lisäaineiden hyväksymisestä ja vahvistetaan perustelut ja menettelyt hyväksynnän myöntämiselle. Asetuksen (EY) N:o 1831/2003 10 artiklan 7 kohdassa sekä sen 10 artiklan 1–4 kohdassa vahvistetaan erityissäännökset sellaisten tuotteiden arviointia varten, joita käytettiin unionissa säilörehun lisäaineina asetuksen soveltamisen alkamisajankohtana.

| (2) | Liitteessä esitetyt rehun lisäaineet vietiin rehun lisäaineita koskevaan yhteisön rekisteriin olemassa olevina tuotteina asetuksen (EY) N:o 1831/2003 10 artiklan 1 kohdan mukaisesti. |
| --- | --- |

(2)

Liitteessä esitetyt rehun lisäaineet vietiin rehun lisäaineita koskevaan yhteisön rekisteriin olemassa olevina tuotteina asetuksen (EY) N:o 1831/2003 10 artiklan 1 kohdan mukaisesti.

| (3) | Kyseisten rehun lisäaineiden hyväksymisestä säilörehun lisäaineina ei jätetty hakemusta asetuksen (EY) N:o 1831/2003 10 artiklan 7 kohdan sekä 10 artiklan 2 kohdan mukaisesti kyseisen 10 artiklan 7 kohdassa säädetyssä määräajassa. Lisäaineen heksametyleenitetramiini hyväksymisestä tiettyjen eläinlajien osalta ei jätetty hakemusta ennen edellä mainitun määräajan päättymistä. |
| --- | --- |

(3)

Kyseisten rehun lisäaineiden hyväksymisestä säilörehun lisäaineina ei jätetty hakemusta asetuksen (EY) N:o 1831/2003 10 artiklan 7 kohdan sekä 10 artiklan 2 kohdan mukaisesti kyseisen 10 artiklan 7 kohdassa säädetyssä määräajassa. Lisäaineen heksametyleenitetramiini hyväksymisestä tiettyjen eläinlajien osalta ei jätetty hakemusta ennen edellä mainitun määräajan päättymistä.

| (4) | Avoimuuden vuoksi lisäaineet, joiden hyväksymisestä ei jätetty hakemusta asetuksen (EY) N:o 1831/2003 10 artiklan 7 kohdassa asetetussa määräajassa, lueteltiin rehun lisäaineita koskevan yhteisön rekisterin erillisessä osassa. |
| --- | --- |

(4)

Avoimuuden vuoksi lisäaineet, joiden hyväksymisestä ei jätetty hakemusta asetuksen (EY) N:o 1831/2003 10 artiklan 7 kohdassa asetetussa määräajassa, lueteltiin rehun lisäaineita koskevan yhteisön rekisterin erillisessä osassa.

| (5) | Kyseiset rehun lisäaineet olisi sen vuoksi poistettava markkinoilta, sikäli kuin on kyse niiden käytöstä säilörehun lisäaineina, lukuun ottamatta eläinlajeja, joiden osalta hyväksyntää koskevat hakemukset on jätetty. Tämä toimenpide ei vaikuta joidenkin edellä mainittujen lisäaineiden käyttöön muiden sellaisten luokkien tai funktionaalisten ryhmien mukaisesti, joiden osalta niille voi olla myönnetty hyväksyntä. |
| --- | --- |

(5)

Kyseiset rehun lisäaineet olisi sen vuoksi poistettava markkinoilta, sikäli kuin on kyse niiden käytöstä säilörehun lisäaineina, lukuun ottamatta eläinlajeja, joiden osalta hyväksyntää koskevat hakemukset on jätetty. Tämä toimenpide ei vaikuta joidenkin edellä mainittujen lisäaineiden käyttöön muiden sellaisten luokkien tai funktionaalisten ryhmien mukaisesti, joiden osalta niille voi olla myönnetty hyväksyntä.

| (6) | Koska kyseisten säilörehun lisäaineiden markkinoilta poistaminen ei liity turvallisuuteen, on aiheellista sallia siirtymäaika, jonka kuluessa näiden lisäaineiden sekä esiseosten ja säilörehun, joiden valmistamisessa on käytetty kyseisiä lisäaineita, nykyiset varastot voidaan käyttää loppuun. |
| --- | --- |

(6)

Koska kyseisten säilörehun lisäaineiden markkinoilta poistaminen ei liity turvallisuuteen, on aiheellista sallia siirtymäaika, jonka kuluessa näiden lisäaineiden sekä esiseosten ja säilörehun, joiden valmistamisessa on käytetty kyseisiä lisäaineita, nykyiset varastot voidaan käyttää loppuun.

| (7) | Liitteessä lueteltujen rehun lisäaineiden markkinoilta poistamisen ei pidä katsoa rajoittavan mahdollisuutta myöntää niitä koskeva hyväksyntä myöhempänä ajankohtana tai hyväksyä niiden asemaa koskeva toimenpide asetuksessa (EY) N:o 1831/2003 vahvistettujen perusteiden ja menettelyjen mukaisesti. |
| --- | --- |

(7)

Liitteessä lueteltujen rehun lisäaineiden markkinoilta poistamisen ei pidä katsoa rajoittavan mahdollisuutta myöntää niitä koskeva hyväksyntä myöhempänä ajankohtana tai hyväksyä niiden asemaa koskeva toimenpide asetuksessa (EY) N:o 1831/2003 vahvistettujen perusteiden ja menettelyjen mukaisesti.

| (8) | Tässä asetuksessa säädetyt toimenpiteet ovat elintarvikeketjua ja eläinten terveyttä käsittelevän pysyvän komitean lausunnon mukaiset, |
| --- | --- |

(8)

Tässä asetuksessa säädetyt toimenpiteet ovat elintarvikeketjua ja eläinten terveyttä käsittelevän pysyvän komitean lausunnon mukaiset,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Markkinoilta poistaminen

Poistetaan markkinoilta liitteessä olevassa A osassa mainitut rehun lisäaineet, jotka kuuluvat luokkaan ”teknologiset lisäaineet” ja funktionaaliseen ryhmään ”säilörehun lisäaineet”.

Poistetaan markkinoilta liitteessä olevassa B osassa mainittu rehun lisäaine, joka kuuluu luokkaan ”teknologiset lisäaineet” ja funktionaaliseen ryhmään ”säilörehun lisäaineet”, siltä osin kuin on kyse liitteen kyseisessä osassa mainituista eläinlajeista.

2 artikla

Siirtymätoimenpiteet

1.   Liitteessä olevassa A osassa lueteltujen rehun lisäaineiden nykyisiä varastoja voidaan edelleen saattaa markkinoille ja käyttää luokkaan ”teknologiset lisäaineet” ja funktionaaliseen ryhmään ”säilörehun lisäaineet” kuuluvina rehun lisäaineina 19 päivään kesäkuuta 2013.

2.   Esiseoksia, joiden valmistuksessa on käytetty 1 kohdassa tarkoitettuja lisäaineita, voidaan edelleen saattaa markkinoille ja käyttää 19 päivään kesäkuuta 2013.

3.   Säilörehua, jonka valmistuksessa on käytetty 1 kohdassa tarkoitettuja lisäaineita tai 2 kohdassa tarkoitettuja esiseoksia, voidaan edelleen saattaa markkinoille ja käyttää 19 päivään kesäkuuta 2014.

4.   Liitteessä olevassa B osassa mainitun lisäaineen osalta 1, 2 ja 3 kohtaa sovelletaan niiden eläinlajien osalta, jotka mainitaan liitteen kyseisessä osassa.

3 artikla

Voimaantulo

Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 29 päivänä toukokuuta 2012.

Komission puolesta

José Manuel BARROSO

Puheenjohtaja

---

(1)  EUVL L 268, 18.10.2003, s. 29.

1

---

LIITE

Funktionaaliseen ryhmään ”säilörehun lisäaineet” kuuluvat rehun lisäaineet, jotka poistetaan markkinoilta 1 artiklan mukaisesti

A   OSA

Funktionaaliseen ryhmään ”säilörehun lisäaineet” kuuluvat rehun lisäaineet, jotka poistetaan markkinoilta kaikkien eläinlajien ja -ryhmien osalta

| Tunnistenumero | Lisäaine | Eläinlaji tai -ryhmä |
| --- | --- | --- |
| Luokka: teknologiset lisäaineet. Funktionaalinen ryhmä: säilörehun lisäaineet |
| | Alfa-amylaasi EC 3.2.1.1, jota tuottaa Bacillus subtilis var amyloliquefaciens | Kaikki lajit |
| | Amylaasi EC 3.2.1.1, jota tuottaa Aspergillus oryzae | Kaikki lajit |
| | Amylaasi EC 3.2.1.1 maltaista | Kaikki lajit |
| | Beeta-1,4-glukanaasisellulaasi EC 3.2.1.4, jota tuottaa Aspergillus niger | Kaikki lajit |
| | Beeta-1,4-ksylanaasi EC 3.2.1.37, jota tuottaa Trichoderma reesei | Kaikki lajit |
| | Beeta-glukanaasi EC 3.2.1.6, jota tuottaa Trichoderma viride | Kaikki lajit |
| | Sellulaasi EC 3.2.1.4, jota tuottaa Penicillium funiculosum | Kaikki lajit |
| | Sellulaasi EC 3.2.1.4, jota tuottaa Trichoderma reesei | Kaikki lajit |
| | Sellulaasi EC 3.2.1.4, jota tuottaa Trichoderma viride | Kaikki lajit |
| | Sellulaasin ja hemisellulaasin kompleksi EC 3.2.1.4, jota tuottaa Trichoderma reesei | Kaikki lajit |
| | Sellulaasin ja ksylanaasin kompleksi EC 3.2.1.4, jota tuottaa Trichoderma reesei | Kaikki lajit |
| | Endo-1,3-beeta-glukanaasi EC 3.2.1.6, jota tuottaa Bacillus amyloliquefaciens | Kaikki lajit |
| | Endo-1,4-beeta-D-mannanaasi EC 3.2.1.78, jota tuottaa Bacillus lentus | Kaikki lajit |
| | Endo-1,4-beeta-glukanaasi EC 3.2.1.4, jota tuottaa Trichoderma longibrachiatum | Kaikki lajit |
| | Endo-1,4-beeta-glukanaasi EC 3.2.1.6, jota tuottaa Bacillus amyloliquefaciens | Kaikki lajit |
| | Endo-1,4-beeta-ksylanaasi EC 3.2.1.8., jota tuottaa Aspergillus oryzae | Kaikki lajit |
| | Glukoamylaasi EC 3.2.1.3., jota tuottaa Aspergillus niger | Kaikki lajit |
| | Glukoosioksidaasi EC 1.1.3.4, jota tuottaa Aspergillus niger | Kaikki lajit |
| | Hemisellulaasi EC 3.2.1.8, jota tuottaa Aspergillus niger | Kaikki lajit |
| | Mannanaasi EC 3.2.1.77, jota tuottaa Aspergillus niger | Kaikki lajit |
| | Pektinaasi EC 3.2.1.15, jota tuottaa Aspergillus niger | Kaikki lajit |
| | Ksylanaasi EC 3.2.1.8, jota tuottaa Aspergillus niger | Kaikki lajit |
| | Ksylanaasi EC 3.2.1.8, jota tuottaa Penicillium funiculosum | Kaikki lajit |
| | Ksylanaasi EC 3.2.1.8, jota tuottaa Trichoderma reesei | Kaikki lajit |
| | Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862 | Kaikki lajit |
| | Bacillus coagulans CECT 7001 | Kaikki lajit |
| | Bacillus lentus 302 | Kaikki lajit |
| | Bacillus licheniformis DSM 5749 | Kaikki lajit |
| | Bacillus licheniformis MBS-BL-01 | Kaikki lajit |
| | Bacillus licheniformis Micron Bio-Systems – kantakokoelma | Kaikki lajit |
| | Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682 | Kaikki lajit |
| | Bacillus pumilus CNCM I-3240 / NRRL B4064 | Kaikki lajit |
| | Bacillus pumilus MBS-BP-01 | Kaikki lajit |
| | Bacillus pumilus Micron Bio-Systems – kantakokoelma | Kaikki lajit |
| | Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563 | Kaikki lajit |
| | Bacillus subtilis BS1 | Kaikki lajit |
| | Bacillus subtilis CNCM I-3239 / ATCC 6633 | Kaikki lajit |
| | Bacillus subtilis DSM 5750 | Kaikki lajit |
| | Bacillus subtilis Micron Bio-Systems – kantakokoelma | Kaikki lajit |
| | Bacillus subtilis NCIMB 40286 | Kaikki lajit |
| | Bifidobacterium animalis ssp. Lactis CHCC5445 / DSM15954 | Kaikki lajit |
| | Bifidobacterium longum CNCM I-3241 / ATCC 15707 | Kaikki lajit |
| | Candida glabrata 35120 | Kaikki lajit |
| | Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008 | Kaikki lajit |
| | Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008 | Kaikki lajit |
| | Enterococcus faecium AP34 | Kaikki lajit |
| | Enterococcus faecium CECT 7002 | Kaikki lajit |
| | Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248 | Kaikki lajit |
| | Enterococcus faecium CNCM I-819 | Kaikki lajit |
| | Enterococcus faecium DSM 15958 | Kaikki lajit |
| | Enterococcus faecium DSM 16567 | Kaikki lajit |
| | Enterococcus faecium DSM 16573 | Kaikki lajit |
| | Enterococcus faecium DSM 5464 | Kaikki lajit |
| | Enterococcus faecium M74 CCM 6226 | Kaikki lajit |
| | Enterococcus faecium NCAIM | Kaikki lajit |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30006 | Kaikki lajit |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30098 | Kaikki lajit |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30122 | Kaikki lajit |
| | Enterococcus mundtii 82760 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus acidophilus 36587 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus acidophilus CHCC3777 / DSM13241 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus acidophilus NCAIM | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus amylolyticus CBS 116420 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus amylovorans DSM 16251 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus brevis DSM 16570 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus brevis KKP. 839 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus brevis NCIMB 8038 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus buchneri 71044 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus buchneri 71065 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus buchneri BIO 73 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30137 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30138 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 8007 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus bulgaricus MA 547/3M | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus casei CCM 3775 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus casei CHCC2115 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus casei MA 67/4U | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus casei NCIMB 11970 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus casei NCIMB 30007 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus farciminis MA27/6B | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus fermentum DSM 16250 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus mucosae DSM 16246 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus paracasei DSM 16572 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11394 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11395 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei CNCM I-3292 / P4126 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum 24001 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum 252 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum 50050 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum 88 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum C KKP/783/p | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum CCM 3769 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum CNCM I-820 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSM 12187 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13367 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13543 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13544 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13545 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13546 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13547 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13548 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16247 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16571 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16682 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4784 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4904 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8427 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8428 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8862 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8866 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 15683 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 16627 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum EU/EEC 1/24476 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum KKP/788/p | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum L58 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum MA 541/2E | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum Micron Bio-Systems – kantakokoelma | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 12422 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30004 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30114 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30115 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30170 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum PL3/CSL | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum PL6/CSL | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus plantarum PLA/CSL | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16248 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16249 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus rhamnosus MA27/6R | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus sakei DSM 16564 | Kaikki lajit |
| | Lactobacillus sakei ssp. Sakei AK 5115 DSM 20017 | Kaikki lajit |
| | Lactococcus lactis CNCM I-3291 / ATCC 7962 | Kaikki lajit |
| | Lactococcus Lactis NCIMB 30149 | Kaikki lajit |
| | Lactococcus lactis ssp. Lactis biovar diacetylactis CHCC2237 | Kaikki lajit |
| | Lactococcus lactis subsp. Lactis CHCC2871 | Kaikki lajit |
| | Leuconostoc mesenteroides DSM 8865 | Kaikki lajit |
| | Leuconostoc oeno LO1 | Kaikki lajit |
| | Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114 | Kaikki lajit |
| | Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284 | Kaikki lajit |
| | Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R | Kaikki lajit |
| | Pediococcus acidilactici DSM 10313 | Kaikki lajit |
| | Pediococcus acidilactici DSM 13946 | Kaikki lajit |
| | Pediococcus acidilactici ET 6 | Kaikki lajit |
| | Pediococcus acidilactici NCIMB 30005 | Kaikki lajit |
| | Pediococcus pentosaceus 69221 | Kaikki lajit |
| | Pediococcus pentosaceus AP35 | Kaikki lajit |
| | Pediococcus pentosaceus CCM 3770 | Kaikki lajit |
| | Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J | Kaikki lajit |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16566 | Kaikki lajit |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16569 | Kaikki lajit |
| | Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549 | Kaikki lajit |
| | Pediococcus pentosaceus Micron Bio-Systems – kantakokoelma | Kaikki lajit |
| | Pediococcus pentosaeceus EU/EEC 2124476 | Kaikki lajit |
| | Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067 | Kaikki lajit |
| | Propionibacterium freudenreichii ssp. Shermanii AK 5502 DSM 4902 | Kaikki lajit |
| | Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249 | Kaikki lajit |
| | Propionibacterium shermanii ATCC 9614 | Kaikki lajit |
| | Propionibacterium shermanii MBS-PS-01 | Kaikki lajit |
| | Propionibacterium sp. DSM 9576 | Kaikki lajit |
| | Propionibacterium sp. DSM 9577 | Kaikki lajit |
| | Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001 | Kaikki lajit |
| | Saccharomyces cerevisiae 37584 | Kaikki lajit |
| | Saccharomyces cerevisiae 80566 | Kaikki lajit |
| | Serratia rubidaea NCIMB 40285 | Kaikki lajit |
| | Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244 | Kaikki lajit |
| | Streptococcus faecium 36 KKP. 880 | Kaikki lajit |
| | Streptococcus thermophilus CHCC3021 | Kaikki lajit |
| | Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245 | Kaikki lajit |
| | Ammoniumasetaatti | Kaikki lajit |
| | Ammoniumasetaattitetrahydraatti | Kaikki lajit |
| | Ammoniumbentsoaatti | Kaikki lajit |
| | Ammoniumbisulfiitti | Kaikki lajit |
| | Ammoniumdipropionaatti | Kaikki lajit |
| | Attapulgiitti (savi) CAS-numero 12174-11-7 | Kaikki lajit |
| E 210 | Bentsoehappo | Kaikki lajit |
| | Etyylibentsoaatti | Kaikki lajit |
| E 507 | Suolahappo | Kaikki lajit |
| | Vetyperoksidi | Kaikki lajit |
| | Isovoihappo | Kaikki lajit |
| | Metenamiini | Kaikki lajit |
| E 285 | Metyylipropionihappo | Kaikki lajit |
| | Kaliumbisulfiitti | Kaikki lajit |
| | Kaliumformiaatti | Kaikki lajit |
| | Kaliumsulfaatti | Kaikki lajit |
| | Piidioksidi | Kaikki lajit |
| E 222 | Natriumbisulfiitti | Kaikki lajit |
| E 223 | Natriummetabisulfiitti | Kaikki lajit |
| | Natriumsulfiitti | Kaikki lajit |
| | Natriumtiosulfaatti | Kaikki lajit |
| E 513 | Rikkihappo | Kaikki lajit |
| | Tanniiniuute jalokastanjasta (Castanea sativa Mill, CAS-numero 1401-55-4) | Kaikki lajit |

Tunnistenumero

Lisäaine

Eläinlaji tai -ryhmä

Luokka: teknologiset lisäaineet. Funktionaalinen ryhmä: säilörehun lisäaineet

Alfa-amylaasi EC 3.2.1.1, jota tuottaa Bacillus subtilis var amyloliquefaciens

Kaikki lajit

Amylaasi EC 3.2.1.1, jota tuottaa Aspergillus oryzae

Kaikki lajit

Amylaasi EC 3.2.1.1 maltaista

Kaikki lajit

Beeta-1,4-glukanaasisellulaasi EC 3.2.1.4, jota tuottaa Aspergillus niger

Kaikki lajit

Beeta-1,4-ksylanaasi EC 3.2.1.37, jota tuottaa Trichoderma reesei

Kaikki lajit

Beeta-glukanaasi EC 3.2.1.6, jota tuottaa Trichoderma viride

Kaikki lajit

Sellulaasi EC 3.2.1.4, jota tuottaa Penicillium funiculosum

Kaikki lajit

Sellulaasi EC 3.2.1.4, jota tuottaa Trichoderma reesei

Kaikki lajit

Sellulaasi EC 3.2.1.4, jota tuottaa Trichoderma viride

Kaikki lajit

Sellulaasin ja hemisellulaasin kompleksi EC 3.2.1.4, jota tuottaa Trichoderma reesei

Kaikki lajit

Sellulaasin ja ksylanaasin kompleksi EC 3.2.1.4, jota tuottaa Trichoderma reesei

Kaikki lajit

Endo-1,3-beeta-glukanaasi EC 3.2.1.6, jota tuottaa Bacillus amyloliquefaciens

Kaikki lajit

Endo-1,4-beeta-D-mannanaasi EC 3.2.1.78, jota tuottaa Bacillus lentus

Kaikki lajit

Endo-1,4-beeta-glukanaasi EC 3.2.1.4, jota tuottaa Trichoderma longibrachiatum

Kaikki lajit

Endo-1,4-beeta-glukanaasi EC 3.2.1.6, jota tuottaa Bacillus amyloliquefaciens

Kaikki lajit

Endo-1,4-beeta-ksylanaasi EC 3.2.1.8., jota tuottaa Aspergillus oryzae

Kaikki lajit

Glukoamylaasi EC 3.2.1.3., jota tuottaa Aspergillus niger

Kaikki lajit

Glukoosioksidaasi EC 1.1.3.4, jota tuottaa Aspergillus niger

Kaikki lajit

Hemisellulaasi EC 3.2.1.8, jota tuottaa Aspergillus niger

Kaikki lajit

Mannanaasi EC 3.2.1.77, jota tuottaa Aspergillus niger

Kaikki lajit

Pektinaasi EC 3.2.1.15, jota tuottaa Aspergillus niger

Kaikki lajit

Ksylanaasi EC 3.2.1.8, jota tuottaa Aspergillus niger

Kaikki lajit

Ksylanaasi EC 3.2.1.8, jota tuottaa Penicillium funiculosum

Kaikki lajit

Ksylanaasi EC 3.2.1.8, jota tuottaa Trichoderma reesei

Kaikki lajit

Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862

Kaikki lajit

Bacillus coagulans CECT 7001

Kaikki lajit

Bacillus lentus 302

Kaikki lajit

Bacillus licheniformis DSM 5749

Kaikki lajit

Bacillus licheniformis MBS-BL-01

Kaikki lajit

Bacillus licheniformis Micron Bio-Systems – kantakokoelma

Kaikki lajit

Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682

Kaikki lajit

Bacillus pumilus CNCM I-3240 / NRRL B4064

Kaikki lajit

Bacillus pumilus MBS-BP-01

Kaikki lajit

Bacillus pumilus Micron Bio-Systems – kantakokoelma

Kaikki lajit

Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563

Kaikki lajit

Bacillus subtilis BS1

Kaikki lajit

Bacillus subtilis CNCM I-3239 / ATCC 6633

Kaikki lajit

Bacillus subtilis DSM 5750

Kaikki lajit

Bacillus subtilis Micron Bio-Systems – kantakokoelma

Kaikki lajit

Bacillus subtilis NCIMB 40286

Kaikki lajit

Bifidobacterium animalis ssp. Lactis CHCC5445 / DSM15954

Kaikki lajit

Bifidobacterium longum CNCM I-3241 / ATCC 15707

Kaikki lajit

Candida glabrata 35120

Kaikki lajit

Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008

Kaikki lajit

Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008

Kaikki lajit

Enterococcus faecium AP34

Kaikki lajit

Enterococcus faecium CECT 7002

Kaikki lajit

Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248

Kaikki lajit

Enterococcus faecium CNCM I-819

Kaikki lajit

Enterococcus faecium DSM 15958

Kaikki lajit

Enterococcus faecium DSM 16567

Kaikki lajit

Enterococcus faecium DSM 16573

Kaikki lajit

Enterococcus faecium DSM 5464

Kaikki lajit

Enterococcus faecium M74 CCM 6226

Kaikki lajit

Enterococcus faecium NCAIM

Kaikki lajit

Enterococcus faecium NCIMB 30006

Kaikki lajit

Enterococcus faecium NCIMB 30098

Kaikki lajit

Enterococcus faecium NCIMB 30122

Kaikki lajit

Enterococcus mundtii 82760

Kaikki lajit

Lactobacillus acidophilus 36587

Kaikki lajit

Lactobacillus acidophilus CHCC3777 / DSM13241

Kaikki lajit

Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246

Kaikki lajit

Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067

Kaikki lajit

Lactobacillus acidophilus NCAIM

Kaikki lajit

Lactobacillus amylolyticus CBS 116420

Kaikki lajit

Lactobacillus amylovorans DSM 16251

Kaikki lajit

Lactobacillus brevis DSM 16570

Kaikki lajit

Lactobacillus brevis KKP. 839

Kaikki lajit

Lactobacillus brevis NCIMB 8038

Kaikki lajit

Lactobacillus buchneri 71044

Kaikki lajit

Lactobacillus buchneri 71065

Kaikki lajit

Lactobacillus buchneri BIO 73

Kaikki lajit

Lactobacillus buchneri NCIMB 30137

Kaikki lajit

Lactobacillus buchneri NCIMB 30138

Kaikki lajit

Lactobacillus buchneri NCIMB 8007

Kaikki lajit

Lactobacillus bulgaricus MA 547/3M

Kaikki lajit

Lactobacillus casei CCM 3775

Kaikki lajit

Lactobacillus casei CHCC2115

Kaikki lajit

Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247

Kaikki lajit

Lactobacillus casei MA 67/4U

Kaikki lajit

Lactobacillus casei NCIMB 11970

Kaikki lajit

Lactobacillus casei NCIMB 30007

Kaikki lajit

Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061

Kaikki lajit

Lactobacillus farciminis MA27/6B

Kaikki lajit

Lactobacillus fermentum DSM 16250

Kaikki lajit

Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251

Kaikki lajit

Lactobacillus mucosae DSM 16246

Kaikki lajit

Lactobacillus paracasei DSM 16572

Kaikki lajit

Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11394

Kaikki lajit

Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11395

Kaikki lajit

Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei CNCM I-3292 / P4126

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum 24001

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum 252

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum 50050

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum 88

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum C KKP/783/p

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum CCM 3769

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum CNCM I-820

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSM 12187

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSM 13367

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSM 13543

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSM 13544

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSM 13545

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSM 13546

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSM 13547

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSM 13548

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSM 16247

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSM 16571

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSM 16682

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSM 4784

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSM 4904

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSM 8427

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSM 8428

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSM 8862

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSM 8866

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSMZ 15683

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum DSMZ 16627

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum EU/EEC 1/24476

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum KKP/788/p

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum L58

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum MA 541/2E

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum Micron Bio-Systems – kantakokoelma

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum NCIMB 12422

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum NCIMB 30004

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum NCIMB 30114

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum NCIMB 30115

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum NCIMB 30170

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum PL3/CSL

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum PL6/CSL

Kaikki lajit

Lactobacillus plantarum PLA/CSL

Kaikki lajit

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g

Kaikki lajit

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g

Kaikki lajit

Lactobacillus reuteri DSM 16248

Kaikki lajit

Lactobacillus reuteri DSM 16249

Kaikki lajit

Lactobacillus rhamnosus MA27/6R

Kaikki lajit

Lactobacillus sakei DSM 16564

Kaikki lajit

Lactobacillus sakei ssp. Sakei AK 5115 DSM 20017

Kaikki lajit

Lactococcus lactis CNCM I-3291 / ATCC 7962

Kaikki lajit

Lactococcus Lactis NCIMB 30149

Kaikki lajit

Lactococcus lactis ssp. Lactis biovar diacetylactis CHCC2237

Kaikki lajit

Lactococcus lactis subsp. Lactis CHCC2871

Kaikki lajit

Leuconostoc mesenteroides DSM 8865

Kaikki lajit

Leuconostoc oeno LO1

Kaikki lajit

Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114

Kaikki lajit

Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284

Kaikki lajit

Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R

Kaikki lajit

Pediococcus acidilactici DSM 10313

Kaikki lajit

Pediococcus acidilactici DSM 13946

Kaikki lajit

Pediococcus acidilactici ET 6

Kaikki lajit

Pediococcus acidilactici NCIMB 30005

Kaikki lajit

Pediococcus pentosaceus 69221

Kaikki lajit

Pediococcus pentosaceus AP35

Kaikki lajit

Pediococcus pentosaceus CCM 3770

Kaikki lajit

Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J

Kaikki lajit

Pediococcus pentosaceus DSM 16566

Kaikki lajit

Pediococcus pentosaceus DSM 16569

Kaikki lajit

Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549

Kaikki lajit

Pediococcus pentosaceus Micron Bio-Systems – kantakokoelma

Kaikki lajit

Pediococcus pentosaeceus EU/EEC 2124476

Kaikki lajit

Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067

Kaikki lajit

Propionibacterium freudenreichii ssp. Shermanii AK 5502 DSM 4902

Kaikki lajit

Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249

Kaikki lajit

Propionibacterium shermanii ATCC 9614

Kaikki lajit

Propionibacterium shermanii MBS-PS-01

Kaikki lajit

Propionibacterium sp. DSM 9576

Kaikki lajit

Propionibacterium sp. DSM 9577

Kaikki lajit

Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001

Kaikki lajit

Saccharomyces cerevisiae 37584

Kaikki lajit

Saccharomyces cerevisiae 80566

Kaikki lajit

Serratia rubidaea NCIMB 40285

Kaikki lajit

Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244

Kaikki lajit

Streptococcus faecium 36 KKP. 880

Kaikki lajit

Streptococcus thermophilus CHCC3021

Kaikki lajit

Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245

Kaikki lajit

Ammoniumasetaatti

Kaikki lajit

Ammoniumasetaattitetrahydraatti

Kaikki lajit

Ammoniumbentsoaatti

Kaikki lajit

Ammoniumbisulfiitti

Kaikki lajit

Ammoniumdipropionaatti

Kaikki lajit

Attapulgiitti (savi) CAS-numero 12174-11-7

Kaikki lajit

E 210

Bentsoehappo

Kaikki lajit

Etyylibentsoaatti

Kaikki lajit

E 507

Suolahappo

Kaikki lajit

Vetyperoksidi

Kaikki lajit

Isovoihappo

Kaikki lajit

Metenamiini

Kaikki lajit

E 285

Metyylipropionihappo

Kaikki lajit

Kaliumbisulfiitti

Kaikki lajit

Kaliumformiaatti

Kaikki lajit

Kaliumsulfaatti

Kaikki lajit

Piidioksidi

Kaikki lajit

E 222

Natriumbisulfiitti

Kaikki lajit

E 223

Natriummetabisulfiitti

Kaikki lajit

Natriumsulfiitti

Kaikki lajit

Natriumtiosulfaatti

Kaikki lajit

E 513

Rikkihappo

Kaikki lajit

Tanniiniuute jalokastanjasta (Castanea sativa Mill, CAS-numero 1401-55-4)

Kaikki lajit

B   OSA

Funktionaaliseen ryhmään ”säilörehun lisäaineet” kuuluva rehun lisäaine, joka poistetaan markkinoilta tiettyjen eläinlajien tai -ryhmien osalta

| Tunnistenumero | Lisäaine | Eläinlaji tai -ryhmä |
| --- | --- | --- |
| Luokka: teknologiset lisäaineet. Funktionaalinen ryhmä: säilörehun lisäaineet |
| | Heksametyleenitetramiini | Kaikki lajit lukuun ottamatta nautaeläimiä, lampaita, sikoja, siipikarjaa, kaniineja, hevosia ja vuohia |

Tunnistenumero

Lisäaine

Eläinlaji tai -ryhmä

Luokka: teknologiset lisäaineet. Funktionaalinen ryhmä: säilörehun lisäaineet

Heksametyleenitetramiini

Kaikki lajit lukuun ottamatta nautaeläimiä, lampaita, sikoja, siipikarjaa, kaniineja, hevosia ja vuohia

---

| 30.5.2012 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 140/64 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 140/64

---

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) N:o 452/2012,

annettu 29 päivänä toukokuuta 2012,

kiinteistä tuontiarvoista tiettyjen hedelmien ja vihannesten tulohinnan määrittämiseksi

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon maatalouden yhteisestä markkinajärjestelystä ja tiettyjä maataloustuotteita koskevista erityissäännöksistä (yhteisiä markkinajärjestelyjä koskeva asetus) 22 päivänä lokakuuta 2007 annetun neuvoston asetuksen (EY) N:o 1234/2007 (1),

ottaa huomioon neuvoston asetuksen (EY) N:o 1234/2007 soveltamista koskevista yksityiskohtaisista säännöistä hedelmä- ja vihannesalan sekä hedelmä- ja vihannesjalostealan osalta 7 päivänä kesäkuuta 2011 annetun komission täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 543/2011 (2) ja erityisesti sen 136 artiklan 1 kohdan,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Täytäntöönpanoasetuksessa (EU) N:o 543/2011 säädetään Uruguayn kierroksen monenvälisten kauppaneuvottelujen tulosten soveltamiseksi perusteista, joiden mukaan komissio vahvistaa kolmansista maista tapahtuvan tuonnin kiinteät arvot mainitun asetuksen liitteessä XVI olevassa A osassa luetelluille tuotteille ja ajanjaksoille. |
| --- | --- |

(1)

Täytäntöönpanoasetuksessa (EU) N:o 543/2011 säädetään Uruguayn kierroksen monenvälisten kauppaneuvottelujen tulosten soveltamiseksi perusteista, joiden mukaan komissio vahvistaa kolmansista maista tapahtuvan tuonnin kiinteät arvot mainitun asetuksen liitteessä XVI olevassa A osassa luetelluille tuotteille ja ajanjaksoille.

| (2) | Kiinteä tuontiarvo lasketaan joka työpäivä täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 543/2011 136 artiklan 1 kohdan mukaisesti ottaen huomioon päivittäin vaihtuvat tiedot. Sen vuoksi tämän asetuksen olisi tultava voimaan päivänä, jona se julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä, |
| --- | --- |

(2)

Kiinteä tuontiarvo lasketaan joka työpäivä täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 543/2011 136 artiklan 1 kohdan mukaisesti ottaen huomioon päivittäin vaihtuvat tiedot. Sen vuoksi tämän asetuksen olisi tultava voimaan päivänä, jona se julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Asetuksen (EU) N:o 543/2011 136 artiklassa tarkoitetut kiinteät tuontiarvot vahvistetaan tämän asetuksen liitteessä.

2 artikla

Tämä asetus tulee voimaan päivänä, jona se julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 29 päivänä toukokuuta 2012.

Komission puolesta, puheenjohtajan nimissä

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

Maatalouden ja maaseudun kehittämisen pääosaston pääjohtaja

---

(1)  EUVL L 299, 16.11.2007, s. 1.

1

(2)  EUVL L 157, 15.6.2011, s. 1.

2

---

LIITE

Kiinteät tuontiarvot tiettyjen hedelmien ja vihannesten tulohinnan määrittämiseksi

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| CN-koodi | Kolmansien maiden koodi (1) | Kiinteä tuontiarvo |
| 0702 00 00 | MA | 66,7 |
| TR | 78,9 |
| ZZ | 72,8 |
| 0707 00 05 | MK | 54,8 |
| TR | 134,1 |
| ZZ | 94,5 |
| 0709 93 10 | TR | 105,4 |
| ZZ | 105,4 |
| 0805 10 20 | EG | 47,7 |
| IL | 75,8 |
| MA | 50,2 |
| TR | 52,1 |
| ZA | 69,4 |
| ZZ | 59,0 |
| 0805 50 10 | TR | 60,0 |
| ZA | 85,1 |
| ZZ | 72,6 |
| 0808 10 80 | AR | 91,7 |
| BR | 82,5 |
| CA | 161,4 |
| CL | 92,5 |
| CN | 120,1 |
| MK | 41,0 |
| NZ | 145,9 |
| US | 185,8 |
| UY | 68,1 |
| ZA | 98,9 |
| ZZ | 108,8 |
| 0809 29 00 | US | 750,1 |
| ZZ | 750,1 |

(EUR/100 kg)

CN-koodi

Kolmansien maiden koodi (1)

Kiinteä tuontiarvo

0702 00 00

MA

66,7

TR

78,9

ZZ

72,8

0707 00 05

MK

54,8

TR

134,1

ZZ

94,5

0709 93 10

TR

105,4

ZZ

105,4

0805 10 20

EG

47,7

IL

75,8

MA

50,2

TR

52,1

ZA

69,4

ZZ

59,0

0805 50 10

TR

60,0

ZA

85,1

ZZ

72,6

0808 10 80

AR

91,7

BR

82,5

CA

161,4

CL

92,5

CN

120,1

MK

41,0

NZ

145,9

US

185,8

UY

68,1

ZA

98,9

ZZ

108,8

0809 29 00

US

750,1

ZZ

750,1

---

(1)  Komission asetuksessa (EY) N:o 1833/2006 (EUVL L 354, 14.12.2006, s. 19) vahvistettu maanimikkeistö. Koodi ”ZZ” tarkoittaa ”muuta alkuperää”.

---

| 30.5.2012 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 140/66 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 140/66

---

KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) N:o 453/2012,

annettu 29 päivänä toukokuuta 2012,

täytäntöönpanoasetuksella (EU) N:o 971/2011 markkinointivuodeksi 2011/2012 vahvistettujen sokerialan tiettyjen tuotteiden edustavien hintojen ja niiden tuonnissa sovellettavien lisätullien muuttamisesta

EUROOPAN KOMISSIO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,

ottaa huomioon maatalouden yhteisestä markkinajärjestelystä ja tiettyjä maataloustuotteita koskevista erityissäännöksistä (yhteisiä markkinajärjestelyjä koskeva asetus) 22 päivänä lokakuuta 2007 annetun neuvoston asetuksen (EY) N:o 1234/2007 (1),

ottaa huomioon neuvoston asetuksen (EY) N:o 318/2006 täytäntöönpanoa koskevista yksityiskohtaisista säännöistä kolmansien maiden kanssa käytävän sokerialan kaupan osalta 30 päivänä kesäkuuta 2006 annetun komission asetuksen (EY) N:o 951/2006 (2) ja erityisesti sen 36 artiklan 2 kohdan toisen alakohdan toisen virkkeen,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Valkoisen sokerin, raakasokerin ja eräiden siirappien edustavien hintojen sekä niiden tuonnissa sovellettavien lisätullien määrät markkinointivuodeksi 2011/2012 on vahvistettu komission täytäntöönpanoasetuksella (EU) N:o 971/2011 (3). Kyseisiä hintoja ja tulleja on muutettu viimeksi komission täytäntöönpanoasetuksella (EU) N:o 443/2012 (4). |
| --- | --- |

(1)

Valkoisen sokerin, raakasokerin ja eräiden siirappien edustavien hintojen sekä niiden tuonnissa sovellettavien lisätullien määrät markkinointivuodeksi 2011/2012 on vahvistettu komission täytäntöönpanoasetuksella (EU) N:o 971/2011 (3). Kyseisiä hintoja ja tulleja on muutettu viimeksi komission täytäntöönpanoasetuksella (EU) N:o 443/2012 (4).

| (2) | Komissiolla tällä hetkellä käytettävissä olevien tietojen perusteella kyseisiä määriä olisi muutettava asetuksen (EY) N:o 951/2006 36 artiklan mukaisesti. |
| --- | --- |

(2)

Komissiolla tällä hetkellä käytettävissä olevien tietojen perusteella kyseisiä määriä olisi muutettava asetuksen (EY) N:o 951/2006 36 artiklan mukaisesti.

| (3) | Koska on tarpeen varmistaa, että tätä toimenpidettä sovelletaan mahdollisimman pian päivitettyjen tietojen saataville asettamisen jälkeen, tämän asetuksen olisi tultava voimaan päivänä, jona se julkaistaan, |
| --- | --- |

(3)

Koska on tarpeen varmistaa, että tätä toimenpidettä sovelletaan mahdollisimman pian päivitettyjen tietojen saataville asettamisen jälkeen, tämän asetuksen olisi tultava voimaan päivänä, jona se julkaistaan,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:

1 artikla

Muutetaan asetuksen (EY) N:o 951/2006 36 artiklassa tarkoitettujen tuotteiden täytäntöönpanoasetuksella (EU) N:o 971/2011 markkinointivuodeksi 2011/2012 vahvistetut edustavat hinnat ja tuonnissa sovellettavat lisätullit ja esitetään ne tämän asetuksen liitteessä.

2 artikla

Tämä asetus tulee voimaan päivänä, jona se julkaistaan Euroopan unionin virallisessa lehdessä.

Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.

Tehty Brysselissä 29 päivänä toukokuuta 2012.

Komission puolesta, puheenjohtajan nimissä

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

Maatalouden ja maaseudun kehittämisen pääosaston pääjohtaja

---

(1)  EUVL L 299, 16.11.2007, s. 1.

1

(2)  EUVL L 178, 1.7.2006, s. 24.

2

(3)  EUVL L 254, 30.9.2011, s. 12.

3

(4)  EUVL L 135, 25.5.2012, s. 59.

4

---

LIITE

Valkoisen sokerin, raakasokerin ja CN-koodin 1702 90 95 tuotteiden edustavien hintojen ja tuonnissa sovellettavien lisätullien muutetut määrät, joita sovelletaan 30 päivästä toukokuuta 2012

| (euroa) |
| --- |
| CN-koodi | Edustava hinta 100 nettokilogrammalta tuotetta | Lisätulli 100 nettokilogrammalta tuotetta |
| 1701 12 10 (1) | 35,95 | 0,37 |
| 1701 12 90 (1) | 35,95 | 3,82 |
| 1701 13 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 13 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 14 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 14 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 91 00 (2) | 44,84 | 4,02 |
| 1701 99 10 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1701 99 90 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1702 90 95 (3) | 0,45 | 0,24 |

(euroa)

CN-koodi

Edustava hinta 100 nettokilogrammalta tuotetta

Lisätulli 100 nettokilogrammalta tuotetta

1701 12 10 (1)

35,95

0,37

1701 12 90 (1)

35,95

3,82

1701 13 10 (1)

35,95

0,50

1701 13 90 (1)

35,95

4,12

1701 14 10 (1)

35,95

0,50

1701 14 90 (1)

35,95

4,12

1701 91 00 (2)

44,84

4,02

1701 99 10 (2)

44,84

0,88

1701 99 90 (2)

44,84

0,88

1702 90 95 (3)

0,45

0,24

---

(1)  Vahvistetaan asetuksen (EY) N:o 1234/2007 liitteessä IV olevassa III kohdassa määritellylle vakiolaadulle.

(2)  Vahvistetaan asetuksen (EY) N:o 1234/2007 liitteessä IV olevassa II kohdassa määritellylle vakiolaadulle.

(3)  Vahvistetaan yhden prosentin sakkaroosipitoisuudelle.

---

PÄÄTÖKSET

| 30.5.2012 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 140/68 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 140/68

---

NEUVOSTON PÄÄTÖS 2012/281/YUTP,

annettu 29 päivänä toukokuuta 2012,

Euroopan turvallisuusstrategian puitteissa ulkoavaruustoiminnan kansainvälistä käytännesäännöstöä koskevan unionin ehdotuksen tukemisesta

EUROOPAN UNIONIN NEUVOSTO, joka

ottaa huomioon Euroopan unionista tehdyn sopimuksen ja erityisesti sen 26 artiklan 2 kohdan,

ottaa huomioon unionin ulkoasioiden ja turvallisuuspolitiikan korkean edustajan ehdotuksen,

sekä katsoo seuraavaa:

| (1) | Avaruustoiminta on laajentumassa ja sen merkitys on keskeinen. Avaruus on kaikkien maailman maiden käytettävissä oleva resurssi. Ne, joilla ei vielä ole avaruustoimintaa, osallistuvat siihen tulevaisuudessa. Näin ollen unioni katsoo, että ulkoavaruustoiminnan turvallisuuden vahvistaminen on tärkeä tavoite, joka tukee valtioiden kehitystä ja turvallisuutta. Tämä tavoite on sisällytetty unionin avaruuspolitiikkaan. |
| --- | --- |

(1)

Avaruustoiminta on laajentumassa ja sen merkitys on keskeinen. Avaruus on kaikkien maailman maiden käytettävissä oleva resurssi. Ne, joilla ei vielä ole avaruustoimintaa, osallistuvat siihen tulevaisuudessa. Näin ollen unioni katsoo, että ulkoavaruustoiminnan turvallisuuden vahvistaminen on tärkeä tavoite, joka tukee valtioiden kehitystä ja turvallisuutta. Tämä tavoite on sisällytetty unionin avaruuspolitiikkaan.

| (2) | Eurooppa-neuvosto hyväksyi 12 päivänä joulukuuta 2003 Euroopan turvallisuusstrategian, jossa määritetään maailmanlaajuisia haasteita ja uhkia, ja jossa asetetaan tavoitteeksi sääntöihin perustuva kansainvälinen järjestys, joka perustuu tehokkaaseen monenvälisyyteen ja hyvin toimiviin kansainvälisiin instituutioihin. |
| --- | --- |

(2)

Eurooppa-neuvosto hyväksyi 12 päivänä joulukuuta 2003 Euroopan turvallisuusstrategian, jossa määritetään maailmanlaajuisia haasteita ja uhkia, ja jossa asetetaan tavoitteeksi sääntöihin perustuva kansainvälinen järjestys, joka perustuu tehokkaaseen monenvälisyyteen ja hyvin toimiviin kansainvälisiin instituutioihin.

| (3) | Euroopan turvallisuusstrategiassa todetaan, että Yhdistyneiden kansakuntien peruskirja luo perustan kansainvälisille suhteille, ja strategiassa annetaan tuki Yhdistyneiden kansakuntien vahvistamiselle ja sen varustamiselle siten, että se voi täyttää tehtävänsä ja toimia tehokkaasti. Unioni pyrkii korkeatasoiseen yhteistyöhön kaikilla kansainvälisten suhteiden aloilla tavoitteenaan muun muassa säilyttää rauha, estää konflikteja ja lujittaa kansainvälistä turvallisuutta noudattaen Yhdistyneiden kansakuntien peruskirjan päämääriä ja periaatteita. |
| --- | --- |

(3)

Euroopan turvallisuusstrategiassa todetaan, että Yhdistyneiden kansakuntien peruskirja luo perustan kansainvälisille suhteille, ja strategiassa annetaan tuki Yhdistyneiden kansakuntien vahvistamiselle ja sen varustamiselle siten, että se voi täyttää tehtävänsä ja toimia tehokkaasti. Unioni pyrkii korkeatasoiseen yhteistyöhön kaikilla kansainvälisten suhteiden aloilla tavoitteenaan muun muassa säilyttää rauha, estää konflikteja ja lujittaa kansainvälistä turvallisuutta noudattaen Yhdistyneiden kansakuntien peruskirjan päämääriä ja periaatteita.

| (4) | Unioni on sitoutunut kehittämään ja panemaan täytäntöön avoimuutta sekä luottamusta lisääviä toimia, jotta saavutetaan parempi avaruusturvallisuus. Unioni ottaa myös erityisen tarkasti huomioon riskit, jotka aiheutuvat avaruusromusta, joka alkuperästään riippumatta on vahingollista nykyiselle ja tulevalle toiminnalle. |
| --- | --- |

(4)

Unioni on sitoutunut kehittämään ja panemaan täytäntöön avoimuutta sekä luottamusta lisääviä toimia, jotta saavutetaan parempi avaruusturvallisuus. Unioni ottaa myös erityisen tarkasti huomioon riskit, jotka aiheutuvat avaruusromusta, joka alkuperästään riippumatta on vahingollista nykyiselle ja tulevalle toiminnalle.

| (5) | Unioni korosti 18 päivänä syyskuuta 2007 antamassaan vastauksessa Yhdistyneiden kansakuntien yleiskokouksen 6 päivänä joulukuuta 2006 antamaan päätöslauselmaan 61/75, että ulkoavaruustoiminnan vapaaehtoiset ”liikennesäännöt”, joilla hyväksyttäisiin parhaat käytännöt avaruusalan toimijoiden välillä, edistäisivät tätä tavoitetta. |
| --- | --- |

(5)

Unioni korosti 18 päivänä syyskuuta 2007 antamassaan vastauksessa Yhdistyneiden kansakuntien yleiskokouksen 6 päivänä joulukuuta 2006 antamaan päätöslauselmaan 61/75, että ulkoavaruustoiminnan vapaaehtoiset ”liikennesäännöt”, joilla hyväksyttäisiin parhaat käytännöt avaruusalan toimijoiden välillä, edistäisivät tätä tavoitetta.

| (6) | Neuvosto kannatti 8 ja 9 päivänä joulukuuta 2008 antamissaan päätelmissä ensimmäistä luonnosta ulkoavaruustoiminnan kansainväliseksi käytännesäännöstöksi. Luonnokseen käytännesäännöstöksi, jonka soveltamiseen valtiot osallistuisivat vapaaehtoisuuden pohjalta, sisältyi avoimuutta ja luottamusta lisääviä toimenpiteitä, joiden pohjalta voitaisiin käydä neuvotteluja keskeisten kolmansien maiden kanssa, joilla on ulkoavaruustoimintaa tai siihen liittyviä intressejä, tavoitteena aikaansaada teksti, jonka mahdollisimman monet valtiot voisivat hyväksyä. |
| --- | --- |

(6)

Neuvosto kannatti 8 ja 9 päivänä joulukuuta 2008 antamissaan päätelmissä ensimmäistä luonnosta ulkoavaruustoiminnan kansainväliseksi käytännesäännöstöksi. Luonnokseen käytännesäännöstöksi, jonka soveltamiseen valtiot osallistuisivat vapaaehtoisuuden pohjalta, sisältyi avoimuutta ja luottamusta lisääviä toimenpiteitä, joiden pohjalta voitaisiin käydä neuvotteluja keskeisten kolmansien maiden kanssa, joilla on ulkoavaruustoimintaa tai siihen liittyviä intressejä, tavoitteena aikaansaada teksti, jonka mahdollisimman monet valtiot voisivat hyväksyä.

| (7) | Neuvoteltuaan tärkeimpien avaruusvaltioiden kanssa unioni laati tarkistetun version ehdotetusta käytännesäännöstöstä, jonka perusteella neuvosto valtuutti 27 päivänä syyskuuta 2010 unionin ulkoasioiden ja turvallisuuspolitiikan korkean edustajan jatkamaan ja laajentamaan neuvotteluja, |
| --- | --- |

(7)

Neuvoteltuaan tärkeimpien avaruusvaltioiden kanssa unioni laati tarkistetun version ehdotetusta käytännesäännöstöstä, jonka perusteella neuvosto valtuutti 27 päivänä syyskuuta 2010 unionin ulkoasioiden ja turvallisuuspolitiikan korkean edustajan jatkamaan ja laajentamaan neuvotteluja,

ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:

1 artikla

Tukeakseen ehdotustaan ulkoavaruustoiminnan kansainväliseksi käytännesäännöstöksi unioni toteuttaa seuraavia tavoitteita:

| — | neuvottelee valtioiden kanssa, jotka ovat tai eivät vielä ole aktiivisia avaruuskysymyksissä, keskustellakseen ehdotuksesta ja kootakseen näiden valtioiden näkemyksiä, |
| --- | --- |

—

neuvottelee valtioiden kanssa, jotka ovat tai eivät vielä ole aktiivisia avaruuskysymyksissä, keskustellakseen ehdotuksesta ja kootakseen näiden valtioiden näkemyksiä,

| — | kokoaa yhteen asiantuntija-apua menettelyyn, jossa kehitetään ulkoavaruustoiminnan kansainvälistä käytännesäännöstöä. |
| --- | --- |

—

kokoaa yhteen asiantuntija-apua menettelyyn, jossa kehitetään ulkoavaruustoiminnan kansainvälistä käytännesäännöstöä.

2 artikla

1.   Tässä yhteydessä unionin tukemien hankkeiden on määrä sisältää seuraavat toimet:

| a) | Tiedotustoimet: Ulkoavaruustoiminnan kansainvälistä käytännesäännöstöä koskevan ehdotuksen edistäminen. |
| --- | --- |

a)

Tiedotustoimet: Ulkoavaruustoiminnan kansainvälistä käytännesäännöstöä koskevan ehdotuksen edistäminen.

| b) | Enintään kolmen monenvälisen asiantuntijakokouksen, joissa keskustellaan kansainvälisestä käytännesäännöstöehdotuksesta, järjestäminen. |
| --- | --- |

b)

Enintään kolmen monenvälisen asiantuntijakokouksen, joissa keskustellaan kansainvälisestä käytännesäännöstöehdotuksesta, järjestäminen.

| c) | Valtiosta riippumattomien asiantuntijoiden yhteenliittymän koordinointi. |
| --- | --- |

c)

Valtiosta riippumattomien asiantuntijoiden yhteenliittymän koordinointi.

2.   Nämä hankkeet ja toimet esitetään tarkemmin liitteessä.

3 artikla

1.   Unionin ulkoasioiden ja turvallisuuspolitiikan korkea edustaja, jäljempänä ’korkea edustaja’, vastaa tämän päätöksen täytäntöönpanosta.

2.   Edellä 2 artiklassa tarkoitettujen hankkeiden teknisestä toteutuksesta vastaa Yhdistyneiden kansakuntien aseidenriisuntatutkimusinstituutti, jäljempänä ’UNIDIR’. UNIDIR suorittaa nämä tehtävät korkean edustajan alaisuudessa. Tätä tarkoitusta varten korkea edustaja sopii tarvittavista järjestelyistä UNIDIRin kanssa.

4 artikla

1.   Rahoitusohje 2 artiklassa tarkoitettujen hankkeiden toteuttamiseksi on 1 490 000 euroa.

2.   Edellä 1 kohdassa säädetyllä määrällä rahoitettavien menojen hallinnoinnissa noudatetaan unionin yleiseen talousarvioon sovellettavia unionin menettelyjä ja sääntöjä.

3.   Komissio valvoo 1 kohdassa säädetyn unionin tuen asianmukaista täytäntöönpanoa. Tätä varten se tekee UNIDIRin kanssa rahoitussopimuksen. Sopimuksessa määrätään, että UNIDIRin on varmistettava, että unionin osuuden näkyvyys on sen suuruuden mukainen.

4.   Komissio pyrkii tekemään 3 kohdassa tarkoitetun rahoitussopimuksen mahdollisimman pian tämän päätöksen voimaantulon jälkeen. Se ilmoittaa neuvostolle menettelyssä mahdollisesti ilmenevistä vaikeuksista ja rahoitussopimuksen tekopäivästä.

5 artikla

1.   Korkea edustaja raportoi neuvostolle tämän päätöksen täytäntöönpanosta UNIDIRin laatimien säännöllisten kertomusten perusteella. Nämä kertomukset ovat perustana neuvoston arvioinnille.

2.   Komissio antaa tietoja 2 artiklassa tarkoitettujen hankkeiden täytäntöönpanon rahoitusnäkökohdista.

6 artikla

Tämä päätös tulee voimaan päivänä, jona se hyväksytään.

Sen voimassaolo päättyy 18 kuukauden kuluttua 4 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun rahoitussopimuksen tekemisestä, tai kuuden kuukauden kuluttua päätöksen hyväksymispäivästä, jos rahoitussopimusta ei ole sinä aikana tehty.

Tehty Brysselissä 29 päivänä toukokuuta 2012.

Neuvoston puolesta

Puheenjohtaja

N. WAMMEN

---

LIITE NEUVOSTON PÄÄTÖKSEEN ULKOAVARUUSTOIMINNAN KANSAINVÄLISTÄ KÄYTÄNNESÄÄNNÖSTÖÄ KOSKEVAN UNIONIN EHDOTUKSEN TUKEMISESTA

1.   Yleiset puitteet ja tavoitteet

Avaruustoiminta on laajentumassa ja sen merkitys on keskeinen. Avaruus on kaikkien maailman maiden käytettävissä oleva resurssi. Ne, joilla ei vielä ole avaruustoimintaa, osallistuvat siihen tulevaisuudessa. Tästä syystä unioni katsoo, että on tarpeen parantaa turvallisuutta ulkoavaruudessa, ja uskoo, että käytännöllinen ja vaiheittainen menettely voi auttaa tämän tavoitteen saavuttamisessa. Unioni on sitoutunut kehittämään ja panemaan täytäntöön avoimuutta sekä luottamusta lisääviä toimia, jotta saavutetaan parempi turvallisuus ulkoavaruudessa. Unioni ottaa myös erityisen tarkasti huomioon avaruusromun, joka on vahingollista nykyiselle ja tulevalle toiminnalle, aiheuttamat riskit.

Unioni korosti 18 päivänä syyskuuta 2007 antamassaan vastauksessa Yhdistyneiden kansakuntien yleiskokouksen 6 päivänä joulukuuta 2006 antamaan päätöslauselmaan 61/75, että ulkoavaruustoiminnan vapaaehtoiset ”liikennesäännöt”, joilla hyväksyttäisiin parhaat käytännöt avaruusalan toimijoiden välillä, edistäisivät tätä tavoitetta.

Euroopan unionin neuvosto kannatti 8 ja 9 päivänä joulukuuta 2008 antamissaan päätelmissä ensimmäistä luonnosta ulkoavaruustoiminnan kansainväliseksi käytännesäännöstöksi. Luonnokseen käytännesäännöstöksi, jonka soveltamiseen valtiot osallistuisivat vapaaehtoisuuden pohjalta, sisältyi avoimuutta ja luottamusta lisääviä toimenpiteitä, joiden pohjalta voitaisiin käydä neuvotteluja keskeisten kolmansien maiden kanssa, joilla on ulkoavaruustoimintaa tai siihen liittyviä intressejä, tavoitteena aikaansaada teksti, jonka mahdollisimman monet valtiot voisivat hyväksyä. Neuvoteltuaan tärkeimpien avaruusvaltioiden kanssa unioni laati tarkistetun version ehdotetusta käytännesäännöstöstä ja sen perusteella Euroopan unionin neuvosto valtuutti 27 päivänä syyskuuta 2010 unionin ulkoasioiden ja turvallisuuspolitiikan korkean edustajan jatkamaan ja laajentamaan neuvotteluja.

Tukeakseen unionin ehdotusta ulkoavaruustoiminnan kansainväliseksi käytännesäännöstöksi ja toteuttaakseen korkealle edustajalle annetun toimeksiannon, unioni pyrkii seuraaviin tavoitteisiin:

| — | Neuvottelemaan mahdollisimman monen maan, jotka ovat tai eivät vielä ole aktiivisia avaruuskysymyksissä, kanssa keskustellakseen kyseisestä ehdotuksesta ja kootakseen näiden maiden näkemyksiä, varsinkin järjestämällä yksi tai useampia (enintään kolme) monenvälistä asiantuntijakokousta, joissa keskustellaan kyseisestä hankkeesta. |
| --- | --- |

—

Neuvottelemaan mahdollisimman monen maan, jotka ovat tai eivät vielä ole aktiivisia avaruuskysymyksissä, kanssa keskustellakseen kyseisestä ehdotuksesta ja kootakseen näiden maiden näkemyksiä, varsinkin järjestämällä yksi tai useampia (enintään kolme) monenvälistä asiantuntijakokousta, joissa keskustellaan kyseisestä hankkeesta.

| — | Hankkimaan asiantuntija-apua menettelyyn, jossa kehitetään ulkoavaruustoiminnan kansainvälistä käytännesäännöstöä. |
| --- | --- |

—

Hankkimaan asiantuntija-apua menettelyyn, jossa kehitetään ulkoavaruustoiminnan kansainvälistä käytännesäännöstöä.

Unionin toimissa noudatetaan seuraavia periaatteita:

| a) | Tunnustetaan, että on tärkeää saada aikaan pitkällä aikavälillä kestävä, ennustettava ja parannettu turvallisuus ulkoavaruusympäristössä. |
| --- | --- |

a)

Tunnustetaan, että on tärkeää saada aikaan pitkällä aikavälillä kestävä, ennustettava ja parannettu turvallisuus ulkoavaruusympäristössä.

| b) | Tarve rakentaa yhteisymmärrystä ja määrittää sille yhteiset alat. |
| --- | --- |

b)

Tarve rakentaa yhteisymmärrystä ja määrittää sille yhteiset alat.

| c) | Kansallisen ja alueellisen ostomenettelyn merkitys mahdollisessa tulevassa ulkoavaruustoiminnan kansainvälisessä käytännesäännöstössä. |
| --- | --- |

c)

Kansallisen ja alueellisen ostomenettelyn merkitys mahdollisessa tulevassa ulkoavaruustoiminnan kansainvälisessä käytännesäännöstössä.

2.   Hankkeet

2.1   Hanke 1: Tiedotustoimi: Ulkoavaruustoiminnan kansainvälistä käytännesäännöstöä koskevan ehdotuksen edistäminen

2.1.1   Hankkeen tarkoitus

Alueellisella tai tätä pienempien yksiköiden tasolla järjestettävien seminaarien avulla kansainväliseen käytännesäännöstöön liittyvät mahdolliset sidosryhmät laajentavat olemassa olevaa tietoaan ja ymmärrystään ehdotetun kansainvälisen käytännesäännöstön periaatteista.

2.1.2   Hankkeen tulokset

| a) | Tietoisuutta, tietämystä ja ymmärrystä ehdotetusta kansainvälisestä käytännesäännöstöstä ja sen jatkuvasta kehitysprosessista parannetaan. |
| --- | --- |

a)

Tietoisuutta, tietämystä ja ymmärrystä ehdotetusta kansainvälisestä käytännesäännöstöstä ja sen jatkuvasta kehitysprosessista parannetaan.

| b) | Poliittisen toiminnan ilmapiiriä parannetaan. |
| --- | --- |

b)

Poliittisen toiminnan ilmapiiriä parannetaan.

| c) | Sidosryhmien ymmärrystä yhteiseen sopimukseen liittyvistä aloista, tarpeesta parantaa avaruusturvallisuutta ja viedä sopimusta eteenpäin parannetaan. |
| --- | --- |

c)

Sidosryhmien ymmärrystä yhteiseen sopimukseen liittyvistä aloista, tarpeesta parantaa avaruusturvallisuutta ja viedä sopimusta eteenpäin parannetaan.

| d) | Sidosryhmien välistä koordinointia parannetaan. |
| --- | --- |

d)

Sidosryhmien välistä koordinointia parannetaan.

| e) | Kansallisen ja alueellisen toiminnan lisäämistarpeet tunnistetaan, jotta voidaan edistää ulkoavaruustoiminnan kansainvälisen käytännesäännöstön kehittämistä. |
| --- | --- |

e)

Kansallisen ja alueellisen toiminnan lisäämistarpeet tunnistetaan, jotta voidaan edistää ulkoavaruustoiminnan kansainvälisen käytännesäännöstön kehittämistä.

2.1.3   Hankkeen kuvaus

| a) | Toteutetaan enintään kuusi alueellista tai osa-alueellista seminaaria, joissa on enintään 30 osallistujaa, tarvittaessa yhteistyössä kansainvälisten, alueellisten tai kansallisten järjestöjen kanssa, jotka järjestöt voivat olla sekä valtiollisia että valtiosta riippumattomia. |
| --- | --- |

a)

Toteutetaan enintään kuusi alueellista tai osa-alueellista seminaaria, joissa on enintään 30 osallistujaa, tarvittaessa yhteistyössä kansainvälisten, alueellisten tai kansallisten järjestöjen kanssa, jotka järjestöt voivat olla sekä valtiollisia että valtiosta riippumattomia.

| b) | Laaditaan ja esitetään tulokset unionille ja muille sidosryhmille, tarvittaessa sähköisesti. |
| --- | --- |

b)

Laaditaan ja esitetään tulokset unionille ja muille sidosryhmille, tarvittaessa sähköisesti.

2.2   Hanke 2: Taustatuki korkealle edustalle valtioiden kanssa käytävissä kokouksissa/neuvotteluissa

2.2.1   Hankkeen tarkoitus

| a) | Hankkia unionille laajalti tietoa ja analyysejä kansainvälisen käytännesäännöstön mahdollisten sidosryhmien näkemyksistä ja suunnasta. |
| --- | --- |

a)

Hankkia unionille laajalti tietoa ja analyysejä kansainvälisen käytännesäännöstön mahdollisten sidosryhmien näkemyksistä ja suunnasta.

| b) | Järjestää korkean edustajan neuvottelujen tueksi, valmistelemiseksi ja seurantaa varten koordinoitu yksittäisten neuvottelujen sarja keskeisimpien sidosryhmien kanssa. |
| --- | --- |

b)

Järjestää korkean edustajan neuvottelujen tueksi, valmistelemiseksi ja seurantaa varten koordinoitu yksittäisten neuvottelujen sarja keskeisimpien sidosryhmien kanssa.

| c) | Koota yhteen arviot lausunnoista, jotka on kerätty korkean edustajan käymistä neuvotteluista. |
| --- | --- |

c)

Koota yhteen arviot lausunnoista, jotka on kerätty korkean edustajan käymistä neuvotteluista.

2.2.2   Hankkeen tulokset

| a) | Kirjalliset arviot siitä, miten parhaiten tehdä yhteistyötä kansainvälisen käytännesäännöstön mahdollisten sidosryhmien kanssa. |
| --- | --- |

a)

Kirjalliset arviot siitä, miten parhaiten tehdä yhteistyötä kansainvälisen käytännesäännöstön mahdollisten sidosryhmien kanssa.

| b) | Kirjalliset arviot saaduista lausunnoista ja muutosehdotuksista tekstiin. |
| --- | --- |

b)

Kirjalliset arviot saaduista lausunnoista ja muutosehdotuksista tekstiin.

| c) | Kirjalliset lausunnot yhden tai useamman monenvälisen asiantuntijakokouksen tueksi. |
| --- | --- |

c)

Kirjalliset lausunnot yhden tai useamman monenvälisen asiantuntijakokouksen tueksi.

2.2.3   Hankkeen kuvaus

| a) | Laaditaan liiteasiakirjoja ja taustatutkimusta, joilla tuetaan, valmistellaan ja seurataan korkean edustajan neuvotteluja sekä yhtä tai useampaa monenvälistä asiantuntijakokousta. |
| --- | --- |

a)

Laaditaan liiteasiakirjoja ja taustatutkimusta, joilla tuetaan, valmistellaan ja seurataan korkean edustajan neuvotteluja sekä yhtä tai useampaa monenvälistä asiantuntijakokousta.

| b) | Koordinoitu yksittäisten neuvottelujen sarja keskeisimpien sidosryhmien kanssa:






  — | Enintään kaksikymmentä yksittäistä kokousta ja tilanneselostusta. |
| --- | --- | --- |

b)

Koordinoitu yksittäisten neuvottelujen sarja keskeisimpien sidosryhmien kanssa:

—

Enintään kaksikymmentä yksittäistä kokousta ja tilanneselostusta.

| — | Menettelyyn osallistumisen koordinointi, myös sähköisesti. |
| --- | --- |

—

Menettelyyn osallistumisen koordinointi, myös sähköisesti.

| — | Tällaiseen koordinointiin osallistuvat valtiot ja järjestöt valitaan ottaen huomioon niiden osallistuminen avaruusturvallisuutta koskeviin asioihin, aiempi osallistuminen kansainväliseen käytännesäännöstöehdotukseen ja rooli yleisen diplomaattisen kehityksen edistämisessä alueellisella tai kansainvälisellä tasolla. |
| --- | --- |

—

Tällaiseen koordinointiin osallistuvat valtiot ja järjestöt valitaan ottaen huomioon niiden osallistuminen avaruusturvallisuutta koskeviin asioihin, aiempi osallistuminen kansainväliseen käytännesäännöstöehdotukseen ja rooli yleisen diplomaattisen kehityksen edistämisessä alueellisella tai kansainvälisellä tasolla.

| c) | Laaditaan ja esitetään tulokset korkealle edustajalle ja muille sidosryhmille, myös sähköisesti. |
| --- | --- |

c)

Laaditaan ja esitetään tulokset korkealle edustajalle ja muille sidosryhmille, myös sähköisesti.

2.3   Hanke 3: Järjestetään (enintään) kolme monenvälistä asiantuntijakokousta, joissa keskustellaan kansainvälisestä käytännesäännöstöehdotuksesta

2.3.1   Hankkeen tarkoitus

Koota yhteen asiantuntijoita keskustelemaan kansainvälisestä käytännesäännöstöehdotuksesta.

2.3.2   Hankkeen tulokset

| a) | Luodaan kansainvälistä käytännesäännöstöehdotusta koskeva keskustelufoorumi. |
| --- | --- |

a)

Luodaan kansainvälistä käytännesäännöstöehdotusta koskeva keskustelufoorumi.

| b) | Saadaan aikaan diplomaattista edistystä kansainvälistä käytännesäännöstöehdotusta koskevan keskustelun viemiseksi eteenpäin. |
| --- | --- |

b)

Saadaan aikaan diplomaattista edistystä kansainvälistä käytännesäännöstöehdotusta koskevan keskustelun viemiseksi eteenpäin.

2.3.3   Hankkeen kuvaus

Järjestetään (enintään) kolme monenvälistä asiantuntijakokousta, joissa on enintään 160 osallistujaa, hankkeen ensimmäisten 16 kuukauden aikana.

| — | Ehdotetaan, että ensimmäinen kyseisistä kokouksista järjestettäisiin Euroopassa ja seuraavat kaksi kokousta Euroopan ulkopuolella. Päätöksen tekee korkea edustaja UNIDIRin toimittamien ehdotusten pohjalta. |
| --- | --- |

—

Ehdotetaan, että ensimmäinen kyseisistä kokouksista järjestettäisiin Euroopassa ja seuraavat kaksi kokousta Euroopan ulkopuolella. Päätöksen tekee korkea edustaja UNIDIRin toimittamien ehdotusten pohjalta.

| — | Korkea edustaja päättää kokoonpanosta, esityslistasta ja osallistumisesta UNIDIRin toimittaman ehdotuksen pohjalta. |
| --- | --- |

—

Korkea edustaja päättää kokoonpanosta, esityslistasta ja osallistumisesta UNIDIRin toimittaman ehdotuksen pohjalta.

2.4   Hanke 4: Valtiosta riippumattomien asiantuntijoiden yhteenliittymän koordinointi

2.4.1   Hankkeen tarkoitus

| a) | Kehittää pieni tunnustettujen asiantuntijoiden yhteenliittymä, johon kuuluu enintään kymmenen osanottajaa ja joka osallistuu menettelyyn, jossa kehitetään kansainvälistä käytännesäännöstöä. |
| --- | --- |

a)

Kehittää pieni tunnustettujen asiantuntijoiden yhteenliittymä, johon kuuluu enintään kymmenen osanottajaa ja joka osallistuu menettelyyn, jossa kehitetään kansainvälistä käytännesäännöstöä.

| b) | Rakentaa verkkolähteitä yhteenliittymän koordinointia varten. |
| --- | --- |

b)

Rakentaa verkkolähteitä yhteenliittymän koordinointia varten.

| c) | Edistää ensimmäisen ja toisen hankkeen toimintaa ja tuloksia hankkimalla tarvittavat resurssit tiedotustoimiin, joilla tuetaan käytännesäännöstön ymmärtämistä. |
| --- | --- |

c)

Edistää ensimmäisen ja toisen hankkeen toimintaa ja tuloksia hankkimalla tarvittavat resurssit tiedotustoimiin, joilla tuetaan käytännesäännöstön ymmärtämistä.

2.4.2   Hankkeen tulokset

| a) | Parannetaan keskeisten kansainvälisten, alueellisten ja kansallisten asiantuntijoiden osallistumista kansainväliseen käytännesäännöstöön. |
| --- | --- |

a)

Parannetaan keskeisten kansainvälisten, alueellisten ja kansallisten asiantuntijoiden osallistumista kansainväliseen käytännesäännöstöön.

| b) | Kehitetään virtuaalifoorumi asiantuntijoiden osallistumisen ja keskustelun koordinointia varten. |
| --- | --- |

b)

Kehitetään virtuaalifoorumi asiantuntijoiden osallistumisen ja keskustelun koordinointia varten.

| c) | Kehitetään virtuaalifoorumi tukemaan toisessa hankkeessa määriteltyjä monenvälisiä kokouksia. |
| --- | --- |

c)

Kehitetään virtuaalifoorumi tukemaan toisessa hankkeessa määriteltyjä monenvälisiä kokouksia.

| d) | Kehitetään tarpeellisia virtuaalisia ja ei-virtuaalisia tiedotusaineistoja. |
| --- | --- |

d)

Kehitetään tarpeellisia virtuaalisia ja ei-virtuaalisia tiedotusaineistoja.

2.4.3   Hankkeen kuvaus

| a) | Määritellään, koordinoidaan ja hankitaan osallistumista varten sopivia avaruusturvallisuuden asiantuntijoita:






  — | Korkea edustaja päättää yhteenliittymän jäsenet UNIDIRin hänelle toimittaman ehdotuksen pohjalta. |
| --- | --- | --- |

a)

Määritellään, koordinoidaan ja hankitaan osallistumista varten sopivia avaruusturvallisuuden asiantuntijoita:

—

Korkea edustaja päättää yhteenliittymän jäsenet UNIDIRin hänelle toimittaman ehdotuksen pohjalta.

| b) | Luodaan uusi virtuaalifoorumi yhteenliittymän panosten koordinointia varten:






  — | Foorumi on myös suunniteltu toimimaan toista hanketta tukevien resurssien alustana. |
| --- | --- | --- |

b)

Luodaan uusi virtuaalifoorumi yhteenliittymän panosten koordinointia varten:

—

Foorumi on myös suunniteltu toimimaan toista hanketta tukevien resurssien alustana.

| c) | Järjestetään enintään kahdeksan kokousta, joissa käsitellään käytännesäännöstöön liittyvää kehitystä ja yhteenliittymän toimintaa, myös sähköisesti sekä video- ja puhelinneuvotteluja käyttämällä. |
| --- | --- |

c)

Järjestetään enintään kahdeksan kokousta, joissa käsitellään käytännesäännöstöön liittyvää kehitystä ja yhteenliittymän toimintaa, myös sähköisesti sekä video- ja puhelinneuvotteluja käyttämällä.

| d) | Laaditaan ja esitetään tulokset korkealle edustajalle ja muille sidosryhmille, tarvittaessa myös sähköisesti. |
| --- | --- |

d)

Laaditaan ja esitetään tulokset korkealle edustajalle ja muille sidosryhmille, tarvittaessa myös sähköisesti.

| e) | Kehitetään tiedotusvälineitä. |
| --- | --- |

e)

Kehitetään tiedotusvälineitä.

3.   Menettelytapakysymykset ja koordinointi

Hankkeiden toteuttamisen käynnistää valmistelukomitea, ja tavoitteena on aluksi määritellä yhteistyön menettelytavat ja yksityiskohtaiset järjestelyt. Valmistelukomitea tarkastelee hankkeiden toteutusta säännöllisesti, vähintään kerran puolessa vuodessa, myös sähköisiä ja video- ja puhelinneuvotteluja käyttäen.

Valmistelukomiteaan kuuluvat korkean edustajan ja UNIDIRin edustajat.

UNIDIR koordinoi valtion tai jonkin muun toimijan väliset tapaamiset sekä monenväliset asiantuntijakokoukset.

Korkea edustaja päättää kyseisen hankkeen sijainnin sekä työpajojen ja kokousten rakenteellisen koostumuksen UNIDIRin valmistelukomitealle toimittaman ehdotuksen pohjalta.

4.   Raportointi ja arviointi

UNIDIR toimittaa korkealle edustajalle selostuksen ja rahoituskertomuksen hankkeen ensimmäisen vuoden loppuun mennessä pyrkien samatahtisuuteen Yhdistyneiden kansakuntien raportoinnin kanssa.

UNIDIR toimittaa korkealle edustajalle loppuraportin hankkeen päätyttyä.

UNIDIRin edistymisestä ja tilanneraporteista, julkaisuista, lehdistötiedotteista ja päivityksistä tiedotetaan korkealle edustajalle ja Euroopan komissiolle heti kun niitä annetaan.

5.   Voimassaoloaika

Tämän hankkeen toteuttamisen arvioitu kokonaiskesto on 18 kuukautta.

Kaikki kokousvaiheet on saatava päätökseen kolme kuukautta ennen hankkeen loppua, jotta analyyseille jää tarpeeksi aikaa täytäntöönpanokauden aikana.

6.   Osallistujat

Kaikki YK:n jäsenvaltiot, varsinkin avaruusvaltiot.

Valtiosta riippumattomat sidosryhmät, joihin kuuluvat kansalaisyhteiskunta ja teollisuus.

7.   Kolmansien osapuolten edustajat

Avaruustoiminnan käytännesäännöstön alueellisen vastuullisuuden edistämiseksi tämän päätöksen määrärahoista voidaan rahoittaa unionin ulkopuolisten asiantuntijoiden, mukaan lukien asiaankuuluvien alueellisten ja kansainvälisten järjestöjen asiantuntijoiden, osallistumista.

UNIDIRin osallistuminen kaikkiin työpajoihin ja kokouksiin, jotka liittyvät tähän päätökseen, rahoitetaan.

8.   Hankkeet toteuttava organisaatio

Tämän neuvoston päätöksen teknisestä täytäntöönpanosta vastaa UNIDIR.

UNIDIR työskentelee tarvittaessa esimerkiksi alueellisten järjestöjen, pohdintaryhmien, valtiosta riippumattomien järjestöjen ja teollisuuden kanssa.

Tämän päätöksen täytäntöönpanoa varten tarvitaan lisähenkilöstä.

---

Oikaisuja

| 30.5.2012 | FI | Euroopan unionin virallinen lehti | L 140/74 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

FI

Euroopan unionin virallinen lehti

L 140/74

---

Oikaistaan neuvoston täytäntöönpanoasetus (EU) N:o 102/2012, annettu 27 päivänä tammikuuta 2012, lopullisen polkumyyntitullin käyttöönotosta Kiinan kansantasavallasta ja Ukrainasta peräisin olevien teräsköysien ja -kaapeleiden tuonnissa laajennettuna koskemaan Marokosta, Moldovasta ja Korean tasavallasta lähetettyjen teräsköysien ja -kaapeleiden tuontia riippumatta siitä, onko nämä maat ilmoitettu alkuperämaaksi, asetuksen (EY) N:o 1225/2009 11 artiklan 2 kohdan mukaisen toimenpiteiden voimassaolon päättymistä koskevan tarkastelun jälkeen sekä asetuksen (EY) N:o 1225/2009 11 artiklan 2 kohdan mukaisen toimenpiteiden voimassaolon päättymistä koskevan tarkastelumenettelyn päättämisestä Etelä-Afrikasta peräisin olevien teräsköysien ja -kaapeleiden tuonnin osalta

(
  Euroopan unionin virallinen lehti L 36, 9. helmikuuta 2012
  )

Sivulla 15, 1 artiklan 4 kohdan johdantolauseen loppuosa:

korvataan:

”..., lukuun ottamatta jäljempänä lueteltujen yritysten valmistamia teräsköysiä ja -kaapeleita:”

seuraavasti:

”..., lukuun ottamatta jäljempänä lueteltujen yritysten valmistamia teräsköysiä ja -kaapeleita (1):

---

(1)  Täytäntöönpanoasetuksen (EU) N:o 400/2010 1 artiklan 2 kohdassa säädettyjä edellytyksiä sovelletaan tässä lueteltuihin yrityksiin.”

---