# Diario Oficial L 140/2012

| | ISSN 1977-0685
  doi:10.3000/19770685.L_2012.140.spa |
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| Diario Oficial
  de la Unión Europea | L 140 |
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| Edición en lengua española | Legislación | 55o año30 de mayo de 2012 |

ISSN 1977-0685

doi:10.3000/19770685.L_2012.140.spa

Diario Oficial

de la Unión Europea

L 140

Edición en lengua española

Legislación

55o año30 de mayo de 2012

---

| Sumario | | II   Actos no legislativos | Página |
| --- | --- | --- | --- |
| | | ACUERDOS INTERNACIONALES |
| | * | Notificación de la entrada en vigor del Acuerdo sobre el comercio de bananos entre la Unión Europea y Brasil, Colombia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Perú y Venezuela | 1 |
| | | REGLAMENTOS |
| | * | Reglamento Delegado (UE) no 446/2012 de la Comisión, de 21 de marzo de 2012, por el que se completa el Reglamento (CE) no 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación sobre el contenido y el formato de los informes periódicos sobre los datos relativos a las calificaciones que deberán presentar las agencias de calificación crediticia a la Autoridad Europea de Valores y Mercados (
  1
  ) | 2 |
| | * | Reglamento Delegado (UE) no 447/2012 de la Comisión, de 21 de marzo de 2012, por el que se completa el Reglamento (CE) no 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo sobre las agencias de calificación crediticia, mediante el establecimiento de normas técnicas de regulación aplicables a la evaluación de la conformidad de los métodos de calificación crediticia (
  1
  ) | 14 |
| | * | Reglamento Delegado (UE) no 448/2012 de la Comisión, de 21 de marzo de 2012, por el que se completa el Reglamento (CE) no 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a las normas técnicas de regulación aplicables a la presentación de la información que las agencias de calificación crediticia deberán comunicar a un registro central establecido por la Autoridad Europea de Valores y Mercados (
  1
  ) | 17 |
| | * | Reglamento Delegado (UE) no 449/2012 de la Comisión, de 21 de marzo de 2012, por el que se completa el Reglamento (CE) no 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a la normas técnicas de regulación relativas a la información que debe proporcionarse para el registro y la certificación de las agencias de calificación crediticia (
  1
  ) | 32 |
| | * | Reglamento de Ejecución (UE) no 450/2012 de la Comisión, de 29 de mayo de 2012, que modifica el Reglamento de Ejecución (UE) no 543/2011, en lo que se refiere a los volúmenes de activación de los derechos adicionales aplicables a los tomates, los albaricoques, los limones, las ciruelas, los melocotones, incluidos los griñones y las nectarinas, las peras y las uvas de mesa | 53 |
| | * | Reglamento de Ejecución (UE) no 451/2012 de la Comisión, de 29 de mayo de 2012, sobre la retirada del mercado de determinados aditivos para piensos pertenecientes al grupo funcional aditivos para ensilaje (
  1
  ) | 55 |
| | | Reglamento de Ejecución (UE) no 452/2012 de la Comisión, de 29 de mayo de 2012, por el que se establecen valores de importación a tanto alzado para la determinación del precio de entrada de determinadas frutas y hortalizas | 64 |
| | | Reglamento de Ejecución (UE) no 453/2012 de la Comisión, de 29 de mayo de 2012, por el que se modifican los precios representativos y los importes de los derechos adicionales de importación de determinados productos del sector del azúcar fijados por el Reglamento de Ejecución (UE) no 971/2011 para la campaña 2011/12 | 66 |
| | | DECISIONES |
| | * | Decisión 2012/281/PESC del Consejo, de 29 de mayo de 2012, en el marco de la Estrategia Europea de Seguridad en apoyo de la propuesta de la Unión de un Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre | 68 |

Sumario

II   Actos no legislativos

Página

ACUERDOS INTERNACIONALES

*

Notificación de la entrada en vigor del Acuerdo sobre el comercio de bananos entre la Unión Europea y Brasil, Colombia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Perú y Venezuela

1

REGLAMENTOS

*

Reglamento Delegado (UE) no 446/2012 de la Comisión, de 21 de marzo de 2012, por el que se completa el Reglamento (CE) no 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación sobre el contenido y el formato de los informes periódicos sobre los datos relativos a las calificaciones que deberán presentar las agencias de calificación crediticia a la Autoridad Europea de Valores y Mercados (
  1
  )

o

o

1

2

*

Reglamento Delegado (UE) no 447/2012 de la Comisión, de 21 de marzo de 2012, por el que se completa el Reglamento (CE) no 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo sobre las agencias de calificación crediticia, mediante el establecimiento de normas técnicas de regulación aplicables a la evaluación de la conformidad de los métodos de calificación crediticia (
  1
  )

o

o

1

14

*

Reglamento Delegado (UE) no 448/2012 de la Comisión, de 21 de marzo de 2012, por el que se completa el Reglamento (CE) no 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a las normas técnicas de regulación aplicables a la presentación de la información que las agencias de calificación crediticia deberán comunicar a un registro central establecido por la Autoridad Europea de Valores y Mercados (
  1
  )

o

o

1

17

*

Reglamento Delegado (UE) no 449/2012 de la Comisión, de 21 de marzo de 2012, por el que se completa el Reglamento (CE) no 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a la normas técnicas de regulación relativas a la información que debe proporcionarse para el registro y la certificación de las agencias de calificación crediticia (
  1
  )

o

o

1

32

*

Reglamento de Ejecución (UE) no 450/2012 de la Comisión, de 29 de mayo de 2012, que modifica el Reglamento de Ejecución (UE) no 543/2011, en lo que se refiere a los volúmenes de activación de los derechos adicionales aplicables a los tomates, los albaricoques, los limones, las ciruelas, los melocotones, incluidos los griñones y las nectarinas, las peras y las uvas de mesa

o

o

53

*

Reglamento de Ejecución (UE) no 451/2012 de la Comisión, de 29 de mayo de 2012, sobre la retirada del mercado de determinados aditivos para piensos pertenecientes al grupo funcional aditivos para ensilaje (
  1
  )

o

1

55

Reglamento de Ejecución (UE) no 452/2012 de la Comisión, de 29 de mayo de 2012, por el que se establecen valores de importación a tanto alzado para la determinación del precio de entrada de determinadas frutas y hortalizas

o

64

Reglamento de Ejecución (UE) no 453/2012 de la Comisión, de 29 de mayo de 2012, por el que se modifican los precios representativos y los importes de los derechos adicionales de importación de determinados productos del sector del azúcar fijados por el Reglamento de Ejecución (UE) no 971/2011 para la campaña 2011/12

o

o

66

DECISIONES

*

Decisión 2012/281/PESC del Consejo, de 29 de mayo de 2012, en el marco de la Estrategia Europea de Seguridad en apoyo de la propuesta de la Unión de un Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre

68

| | | Corrección de errores |
| --- | --- | --- |
| | * | Corrección de errores del Reglamento de Ejecución (UE) no 102/2012 del Consejo, de 27 de enero de 2012, por el que se establece un derecho antidumping definitivo sobre las importaciones de cables de acero originarios de la República Popular China y de Ucrania, ampliado a las importaciones de cables de acero procedentes de Marruecos, Moldavia y la República de Corea, hayan sido o no declarados originarios de dichos países, tras una reconsideración por expiración en virtud del artículo 11, apartado 2, del Reglamento (CE) no 1225/2009, y por el que se da por concluido el procedimiento de reconsideración por expiración sobre las importaciones de cables de acero originarios de Sudáfrica en virtud del artículo 11, apartado 2, del Reglamento (CE) no 1225/2009 (DO L 36 de 9.2.2012) | 74 |

Corrección de errores

*

Corrección de errores del Reglamento de Ejecución (UE) no 102/2012 del Consejo, de 27 de enero de 2012, por el que se establece un derecho antidumping definitivo sobre las importaciones de cables de acero originarios de la República Popular China y de Ucrania, ampliado a las importaciones de cables de acero procedentes de Marruecos, Moldavia y la República de Corea, hayan sido o no declarados originarios de dichos países, tras una reconsideración por expiración en virtud del artículo 11, apartado 2, del Reglamento (CE) no 1225/2009, y por el que se da por concluido el procedimiento de reconsideración por expiración sobre las importaciones de cables de acero originarios de Sudáfrica en virtud del artículo 11, apartado 2, del Reglamento (CE) no 1225/2009 (DO L 36 de 9.2.2012)

o

o

o

(DO L 36 de 9.2.2012)

74

| | |
| --- | --- |
| | (1)   Texto pertinente a efectos del EEE |

---

(1)   Texto pertinente a efectos del EEE

1

| ES | Los actos cuyos títulos van impresos en caracteres finos son actos de gestión corriente, adoptados en el marco de la política agraria, y que tienen generalmente un período de validez limitado.
  Los actos cuyos títulos van impresos en caracteres gruesos y precedidos de un asterisco son todos los demás actos. |
| --- | --- |

ES

Los actos cuyos títulos van impresos en caracteres finos son actos de gestión corriente, adoptados en el marco de la política agraria, y que tienen generalmente un período de validez limitado.

Los actos cuyos títulos van impresos en caracteres gruesos y precedidos de un asterisco son todos los demás actos.

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II Actos no legislativos

ACUERDOS INTERNACIONALES

| 30.5.2012 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 140/1 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 140/1

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Notificación de la entrada en vigor del Acuerdo sobre el comercio de bananos entre la Unión Europea y Brasil, Colombia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Perú y Venezuela

El Acuerdo sobre el comercio de bananos entre la Unión Europea y Brasil, Colombia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Perú y Venezuela, firmado en Ginebra el 31 de mayo de 2010 (1), entró en vigor el 1 de mayo de 2012.

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(1)  DO L 141 de 9.6.2010, p. 3.

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REGLAMENTOS

| 30.5.2012 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 140/2 |
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30.5.2012

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 140/2

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REGLAMENTO DELEGADO (UE) No 446/2012 DE LA COMISIÓN

de 21 de marzo de 2012

por el que se completa el Reglamento (CE) no 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a las normas técnicas de regulación sobre el contenido y el formato de los informes periódicos sobre los datos relativos a las calificaciones que deberán presentar las agencias de calificación crediticia a la Autoridad Europea de Valores y Mercados

(Texto pertinente a efectos del EEE)

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (CE) no 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de septiembre de 2009, sobre las agencias de calificación crediticia (1), y, en particular, su artículo 21, apartado 4, letra e),

Considerando lo siguiente:

| (1) | De conformidad con el artículo 21, apartado 4, letra e), del Reglamento (CE) no 1060/2009, la Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM) debía presentar, a más tardar el 2 de enero de 2012, proyectos de normas técnicas de regulación, para su aprobación por la Comisión, sobre el contenido y el formato de los datos relativos a las calificaciones que las agencias de calificación crediticia deben notificar periódicamente a la AEVM. La finalidad de estos informes periódicos es permitir a la AEVM ejercer su responsabilidad con respecto a la supervisión permanente de las agencias, tal como se establece en el artículo 21, apartado 1, de dicho Reglamento. |
| --- | --- |

(1)

De conformidad con el artículo 21, apartado 4, letra e), del Reglamento (CE) no 1060/2009, la Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM) debía presentar, a más tardar el 2 de enero de 2012, proyectos de normas técnicas de regulación, para su aprobación por la Comisión, sobre el contenido y el formato de los datos relativos a las calificaciones que las agencias de calificación crediticia deben notificar periódicamente a la AEVM. La finalidad de estos informes periódicos es permitir a la AEVM ejercer su responsabilidad con respecto a la supervisión permanente de las agencias, tal como se establece en el artículo 21, apartado 1, de dicho Reglamento.

| (2) | Los datos de calificación deben permitir a la AEVM supervisar de cerca la actuación y las actividades de las agencias de calificación crediticia, con el fin de poder reaccionar con prontitud en caso de infracciones reales o potenciales de los requisitos del Reglamento (CE) no 1060/2009. Por esta razón, conviene notificar normalmente esos datos a la AEVM con periodicidad mensual. No obstante, en aras de la proporcionalidad, las agencias que cuenten con menos de 50 empleados y que no formen parte de un grupo deben poder presentar los datos de calificación cada dos meses, en lugar de cada mes. Con todo, la AEVM debe estar facultada para exigir a esas agencias que proporcionen información mensual, en función del número y la naturaleza de sus calificaciones crediticias, en particular la complejidad del análisis de crédito, la pertinencia de los instrumentos o emisores calificados y la admisibilidad de las calificaciones con vistas a su utilización para fines tales como los de la Directiva 2006/48/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (2). |
| --- | --- |

(2)

Los datos de calificación deben permitir a la AEVM supervisar de cerca la actuación y las actividades de las agencias de calificación crediticia, con el fin de poder reaccionar con prontitud en caso de infracciones reales o potenciales de los requisitos del Reglamento (CE) no 1060/2009. Por esta razón, conviene notificar normalmente esos datos a la AEVM con periodicidad mensual. No obstante, en aras de la proporcionalidad, las agencias que cuenten con menos de 50 empleados y que no formen parte de un grupo deben poder presentar los datos de calificación cada dos meses, en lugar de cada mes. Con todo, la AEVM debe estar facultada para exigir a esas agencias que proporcionen información mensual, en función del número y la naturaleza de sus calificaciones crediticias, en particular la complejidad del análisis de crédito, la pertinencia de los instrumentos o emisores calificados y la admisibilidad de las calificaciones con vistas a su utilización para fines tales como los de la Directiva 2006/48/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (2).

| (3) | Los datos que han de comunicarse deben recopilarse en un formato estándar, a fin de que la AEVM pueda recibirlos y tratarlos automáticamente en sus sistemas internos. A la luz de los progresos técnicos que se vayan produciendo, es posible que la AEVM tenga que actualizar o transmitir a través de comunicaciones o directrices específicas una serie de instrucciones técnicas de notificación en relación con la transmisión o el formato de los ficheros que deben presentar las agencias de calificación crediticia. |
| --- | --- |

(3)

Los datos que han de comunicarse deben recopilarse en un formato estándar, a fin de que la AEVM pueda recibirlos y tratarlos automáticamente en sus sistemas internos. A la luz de los progresos técnicos que se vayan produciendo, es posible que la AEVM tenga que actualizar o transmitir a través de comunicaciones o directrices específicas una serie de instrucciones técnicas de notificación en relación con la transmisión o el formato de los ficheros que deben presentar las agencias de calificación crediticia.

| (4) | Con vistas a garantizar una notificación de datos de calificación exhaustiva y correcta, y tener en cuenta la evolución de los mercados financieros, es importante que las agencias de calificación crediticia puedan desarrollar sistemas y procedimientos adecuados, que se atengan a las especificaciones técnicas proporcionadas por la AEVM. A tal efecto, el presente Reglamento solo entrará en vigor seis meses después de su publicación. Mientras tanto, las agencias deben presentar datos periódicos sobre las calificaciones con arreglo a las actuales directrices formuladas por el Comité de Responsables Europeos de Reglamentación de Valores. |
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(4)

Con vistas a garantizar una notificación de datos de calificación exhaustiva y correcta, y tener en cuenta la evolución de los mercados financieros, es importante que las agencias de calificación crediticia puedan desarrollar sistemas y procedimientos adecuados, que se atengan a las especificaciones técnicas proporcionadas por la AEVM. A tal efecto, el presente Reglamento solo entrará en vigor seis meses después de su publicación. Mientras tanto, las agencias deben presentar datos periódicos sobre las calificaciones con arreglo a las actuales directrices formuladas por el Comité de Responsables Europeos de Reglamentación de Valores.

| (5) | Las agencias de calificación crediticia que forman parte de un grupo deben poder notificar a la AEVM sus datos de calificación por separado, o bien encomendar a otra de las agencias del grupo la tarea de presentar los datos en nombre de todos los miembros del grupo sujetos a los requisitos de presentación de información. |
| --- | --- |

(5)

Las agencias de calificación crediticia que forman parte de un grupo deben poder notificar a la AEVM sus datos de calificación por separado, o bien encomendar a otra de las agencias del grupo la tarea de presentar los datos en nombre de todos los miembros del grupo sujetos a los requisitos de presentación de información.

| (6) | El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de regulación presentados por la AEVM a la Comisión con arreglo al artículo 10 del Reglamento (CE) no 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (3). |
| --- | --- |

(6)

El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de regulación presentados por la AEVM a la Comisión con arreglo al artículo 10 del Reglamento (CE) no 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (3).

| (7) | La AEVM ha llevado a cabo una consulta pública abierta sobre los proyectos de normas técnicas de regulación en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales correspondientes y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados, establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (CE) no 1095/2010. |
| --- | --- |

(7)

La AEVM ha llevado a cabo una consulta pública abierta sobre los proyectos de normas técnicas de regulación en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales correspondientes y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados, establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (CE) no 1095/2010.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

Objeto

El presente Reglamento establece el contenido y el formato de los informes periódicos sobre los datos relativos a las calificaciones que la Autoridad Europea de Valores y Mercados («AEVM») solicitará a las agencias de calificación crediticia a efectos de la supervisión permanente, de conformidad con el artículo 21, apartado 4, letra e), del Reglamento (CE) no 1060/2009.

Artículo 2

Principios de notificación

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán cumplir los requisitos establecidos en el presente Reglamento y serán responsables de la exactitud y exhaustividad de los datos facilitados a la AEVM.

2.   Cuando las agencias de calificación crediticia formen parte de un grupo, podrán encomendar a uno de los miembros del grupo la tarea de presentar los informes requeridos con arreglo al presente Reglamento, en su nombre y en nombre de los demás miembros del grupo. Cada agencia en cuyo nombre se presente un informe deberá identificarse en los datos presentados a la AEVM.

3.   Los informes transmitidos de conformidad con el presente Reglamento se presentarán con periodicidad mensual y contendrán datos relativos a las calificaciones del mes natural anterior.

4.   Las agencias de calificación crediticia que cuenten con menos de 50 empleados y que no formen parte de un grupo de agencias podrán presentar, cada dos meses, informes con datos relativos a las calificaciones de los dos meses naturales anteriores, salvo que la AEVM les comunique la obligación de presentar información mensual habida cuenta de la naturaleza, la complejidad y la gama de las calificaciones crediticias que emiten.

5.   Los informes se presentarán a la AEVM en el plazo de 15 días a partir de la fecha en que finalice el período objeto del informe.

6.   Las agencias de calificación crediticia comunicarán inmediatamente a la AEVM cualesquiera circunstancias excepcionales que puedan retrasar o impedir temporalmente la notificación de conformidad con el presente Reglamento.

Artículo 3

Datos que deben comunicarse

1.   Al final del primer período de información, las agencias de calificación crediticia deberán incluir en su informe a la AEVM los datos cualitativos que se especifican en el cuadro 1 del anexo. En caso de que dichos datos cambien durante un período de información ulterior, deberán presentarse a la AEVM los nuevos datos.

2.   Las agencias de calificación crediticia deberán facilitar los datos previstos en el cuadro 2 del anexo respecto de cada una de las acciones que lleven a cabo, tal como se especifica en ese cuadro, y de cada calificación crediticia afectada por la acción. Las acciones que deben comunicarse se referirán a las calificaciones emitidas o refrendadas por las agencias.

3.   En caso de que durante un período de información no se haya realizado ninguna de las acciones especificadas en el cuadro 2, la agencia de calificación crediticia no estará obligada a presentar una notificación al respecto.

4.   Los datos especificados en los cuadros 1 y 2 del anexo se presentarán a la AEVM en ficheros separados. Los datos cualitativos previstos en el cuadro 1 deberán transmitirse antes que los del cuadro 2.

Artículo 4

Tipos de calificación

1.   Las agencias de calificación crediticia clasificarán las calificaciones que deben notificar de conformidad con los siguientes tipos:

| a) | calificaciones de empresas; |
| --- | --- |

a)

calificaciones de empresas;

| b) | calificaciones de instrumentos de financiación estructurada; |
| --- | --- |

b)

calificaciones de instrumentos de financiación estructurada;

| c) | calificaciones de deuda soberana y finanzas públicas; |
| --- | --- |

c)

calificaciones de deuda soberana y finanzas públicas;

| d) | calificaciones de bonos y obligaciones garantizados. |
| --- | --- |

d)

calificaciones de bonos y obligaciones garantizados.

2.   A efectos del apartado 1, las calificaciones de instrumentos de financiación estructurada se referirán a instrumentos financieros u otros activos resultantes de una operación o mecanismo de titulización contemplado en el artículo 4, punto 36, de la Directiva 2006/48/CE.

Cuando notifiquen calificaciones de instrumentos de financiación estructurada, las agencias las clasificarán en una de las siguientes clases de activos:

| a) | bonos de titulización de activos (ABS). Esta clase de activos comprende las siguientes subclases: préstamos para la adquisición de automóviles/buques/aeronaves, préstamos a estudiantes, créditos al consumo, préstamos para asistencia sanitaria, préstamos para la adquisición de viviendas prefabricadas, préstamos para la producción de películas, préstamos en el sector de los servicios públicos, arrendamiento financiero de bienes de equipo, cuentas a cobrar derivadas de tarjetas de crédito, derechos de embargo fiscal, préstamos en mora, bonos vinculados a crédito, préstamos para la adquisición de vehículos de recreo y cuentas a cobrar derivadas de deudores comerciales; |
| --- | --- |

a)

bonos de titulización de activos (ABS). Esta clase de activos comprende las siguientes subclases: préstamos para la adquisición de automóviles/buques/aeronaves, préstamos a estudiantes, créditos al consumo, préstamos para asistencia sanitaria, préstamos para la adquisición de viviendas prefabricadas, préstamos para la producción de películas, préstamos en el sector de los servicios públicos, arrendamiento financiero de bienes de equipo, cuentas a cobrar derivadas de tarjetas de crédito, derechos de embargo fiscal, préstamos en mora, bonos vinculados a crédito, préstamos para la adquisición de vehículos de recreo y cuentas a cobrar derivadas de deudores comerciales;

| b) | bonos de titulización hipotecaria sobre inmuebles residenciales (RMBS). Esta clase de activos comprende las siguientes subclases: RMBS de elevada calidad crediticia (prime) y de baja calidad crediticia (non-prime), así como préstamos de segunda hipoteca (home equity loans); |
| --- | --- |

b)

bonos de titulización hipotecaria sobre inmuebles residenciales (RMBS). Esta clase de activos comprende las siguientes subclases: RMBS de elevada calidad crediticia (prime) y de baja calidad crediticia (non-prime), así como préstamos de segunda hipoteca (home equity loans);

| c) | bonos de titulización hipotecaria sobre inmuebles comerciales (CMBS). Esta clase de activos comprende las siguientes subclases: préstamos para adquisición de oficinas o locales comerciales, préstamos a hospitales, residencias asistenciales, instalaciones de almacenamiento, hoteles y unidades de asistencia, préstamos industriales y a viviendas multifamiliares; |
| --- | --- |

c)

bonos de titulización hipotecaria sobre inmuebles comerciales (CMBS). Esta clase de activos comprende las siguientes subclases: préstamos para adquisición de oficinas o locales comerciales, préstamos a hospitales, residencias asistenciales, instalaciones de almacenamiento, hoteles y unidades de asistencia, préstamos industriales y a viviendas multifamiliares;

| d) | obligaciones garantizadas por deuda (CDO). Esta clase de activos comprende las siguientes subclases: obligaciones garantizadas por préstamos (CLO), obligaciones garantizadas por bonos (CBO), CDO sintéticos, CDO de tramo único, obligaciones garantizadas por fondos (CFO), CDO de ABS y CDO de CDO; |
| --- | --- |

d)

obligaciones garantizadas por deuda (CDO). Esta clase de activos comprende las siguientes subclases: obligaciones garantizadas por préstamos (CLO), obligaciones garantizadas por bonos (CBO), CDO sintéticos, CDO de tramo único, obligaciones garantizadas por fondos (CFO), CDO de ABS y CDO de CDO;

| e) | pagarés de titulización (ABCP); |
| --- | --- |

e)

pagarés de titulización (ABCP);

| f) | otros instrumentos de financiación estructurada no comprendidos en las clases de activos anteriores, en particular las cédulas estructuradas, los vehículos de inversión estructurada (SIV), los valores vinculados a seguros y las empresas de productos derivados (derivative product companies). |
| --- | --- |

f)

otros instrumentos de financiación estructurada no comprendidos en las clases de activos anteriores, en particular las cédulas estructuradas, los vehículos de inversión estructurada (SIV), los valores vinculados a seguros y las empresas de productos derivados (derivative product companies).

3.   Las calificaciones de bonos y obligaciones garantizados se referirán a bonos y obligaciones garantizados que no figuren en la lista de clases de activos con respecto a las calificaciones de instrumentos de financiación estructurada establecida en el apartado 2.

Artículo 5

Procedimientos de notificación

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar los ficheros de datos con arreglo a los esquemas XML proporcionados por la AEVM y utilizando el sistema de notificación establecido por esta Autoridad. Deberán asignar un nombre a los ficheros de acuerdo con la convención de denominación indicada por la AEVM.

2.   Las agencias de calificación crediticia deberán conservar los ficheros enviados a la AEVM y recibidos por esta en forma electrónica durante al menos cinco años. Estos ficheros se pondrán a disposición de la AEVM previa solicitud.

3.   Si una agencia de calificación crediticia detecta errores en los datos que ha transmitido, deberá anular y sustituir los datos pertinentes.

4.   Para anular los datos, la agencia de calificación crediticia deberá enviar a la AEVM un fichero con los campos especificados en el cuadro 3 del anexo. Una vez anulados los datos originales, la agencia enviará la nueva versión utilizando un fichero que incluya los campos especificados en el cuadro 1 o 2, según proceda.

Artículo 6

Entrada en vigor

El presente Reglamento entrará en vigor seis meses después de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 21 de marzo de 2012.

Por la Comisión

El Presidente

José Manuel BARROSO

---

(1)  DO L 302 de 17.11.2009, p. 1.

1

(2)  DO L 177 de 30.6.2006, p. 1.

2

(3)  DO L 331 de 15.12.2010, p. 84.

3

---

ANEXO

Cuadro 1   Datos cualitativos para el primer informe y ulteriores actualizaciones

| No | Identificador de campo | Descripción | Tipo | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Campos técnicos que deben incluirse solo una vez en el fichero de datos cualitativos |
| 1 | Version | Versión de la definición del esquema XML (XSD) utilizada para generar el fichero. | Obligatorio. | Número exacto de versión. |
| 2 | Creation date and time | Fecha y hora en que se ha creado el fichero.
  Deberá expresarse en Tiempo Universal Coordinado (UTC). | Obligatorio. | ISO 8601 Formato Fecha Hora extendido: AAAA-MM-DD (HH: MM:SS). |
| 3 | CRA unique identifier | Código utilizado internamente por el sistema para identificar a la agencia de calificación crediticia. Deberá ser el código BIC (Business Identifier Code) de la agencia que envíe el fichero. | Obligatorio. | ISO 9362. |
| Campos relativos a la actividad que deben incluirse cuando proceda y cuantas veces sea necesario en el fichero de datos cualitativos |
| 4 | CRA name | Nombre de la agencia de calificación crediticia. Deberá coincidir con el nombre de la agencia notificado a la AEVM. En caso de que sea uno de los miembros de un grupo el que transmita la información correspondiente a todo el grupo, se indicará el nombre del grupo. | Obligatorio en la notificación inicial o en caso de que se produzcan cambios. | — |
| 5 | Rating scale identifier | Indica de forma unívoca la escala de calificación específica de la agencia de calificación crediticia. | Obligatorio en la notificación inicial o en caso de que se produzcan cambios. | — |
| 6 | Rating scale validity date | Fecha a partir de la cual es válida la escala de calificación. | Obligatorio si se indica el rating scale identifier. | ISO 8601 Formato Fecha (AAAA-MM-DD). |
| 7 | Time horizon | Indica el horizonte temporal contemplado por la escala de calificación. | Obligatorio si se indica el rating scale identifier. | — | «L» si la escala de calificación se aplica a calificaciones a largo plazo, |

No

Identificador de campo

Descripción

Tipo

Norma

Campos técnicos que deben incluirse solo una vez en el fichero de datos cualitativos

1

Version

Versión de la definición del esquema XML (XSD) utilizada para generar el fichero.

Obligatorio.

Número exacto de versión.

2

Creation date and time

Fecha y hora en que se ha creado el fichero.

Deberá expresarse en Tiempo Universal Coordinado (UTC).

Obligatorio.

ISO 8601 Formato Fecha Hora extendido: AAAA-MM-DD (HH: MM:SS).

3

CRA unique identifier

Código utilizado internamente por el sistema para identificar a la agencia de calificación crediticia. Deberá ser el código BIC (Business Identifier Code) de la agencia que envíe el fichero.

Obligatorio.

ISO 9362.

Campos relativos a la actividad que deben incluirse cuando proceda y cuantas veces sea necesario en el fichero de datos cualitativos

4

CRA name

Nombre de la agencia de calificación crediticia. Deberá coincidir con el nombre de la agencia notificado a la AEVM. En caso de que sea uno de los miembros de un grupo el que transmita la información correspondiente a todo el grupo, se indicará el nombre del grupo.

Obligatorio en la notificación inicial o en caso de que se produzcan cambios.

—

5

Rating scale identifier

Indica de forma unívoca la escala de calificación específica de la agencia de calificación crediticia.

Obligatorio en la notificación inicial o en caso de que se produzcan cambios.

—

6

Rating scale validity date

Fecha a partir de la cual es válida la escala de calificación.

Obligatorio si se indica el rating scale identifier.

ISO 8601 Formato Fecha (AAAA-MM-DD).

7

Time horizon

Indica el horizonte temporal contemplado por la escala de calificación.

Obligatorio si se indica el rating scale identifier.

—

«L» si la escala de calificación se aplica a calificaciones a largo plazo,

| — | «S» si la escala de calificación se aplica a calificaciones a corto plazo. |
| --- | --- |

—

«S» si la escala de calificación se aplica a calificaciones a corto plazo.

8

Scope of the rating scale

Descripción del tipo de calificaciones incluidas en la escala, en particular el ámbito geográfico cuando sea pertinente.

Obligatorio si se indica el rating scale identifier.

| — | Máximo de 200 caracteres. |
| --- | --- |

—

Máximo de 200 caracteres.

9

Rating category label

Indica una categoría de calificación específica dentro de la escala de calificación.

Obligatorio si se indica el rating scale identifier.

—

10

Rating category description

Definición de la categoría de calificación en la escala de calificación.

Obligatorio si se indica el rating scale identifier.

—

11

Rating category value

Orden de la categoría de calificación en la escala de calificación, considerando los escalones como subcategorías.

Obligatorio si se indica el rating scale identifier.

| — | El ordinal es un número entero con un valor mínimo de 1 y un valor máximo de 20. Los valores declarados de las categorías de calificación deberán ser consecutivos. Deberá haber como mínimo una categoría de calificación por calificación. |
| --- | --- |

—

El ordinal es un número entero con un valor mínimo de 1 y un valor máximo de 20. Los valores declarados de las categorías de calificación deberán ser consecutivos. Deberá haber como mínimo una categoría de calificación por calificación.

12

Notch label

Indica un escalón específico dentro de la escala de calificación. Los escalones proporcionan información adicional a la proporcionada por la categoría de calificación.

Obligatorio si se incluyen escalones en la escala de calificación para la que se indica el rating scale identifier.

—

13

Notch description

Definición del escalón en la escala de calificación.

Obligatorio si se incluyen escalones en la escala de calificación para la que se indica el rating scale identifier.

—

14

Notch value

Orden del escalón en la escala de calificación. El valor del escalón es el valor asignado a cada calificación.

Obligatorio si se incluyen escalones en la escala de calificación para la que se indica el rating scale identifier.

El valor del escalón es un número entero con un valor mínimo de 1 y un valor máximo de 99. Los valores deberán ser consecutivos.

15

List of Lead Analysts Internal Identifiers

Lista de los identificadores de los analistas principales designados por la agencia de calificación crediticia.

La lista se actualizará incluyendo a los nuevos analistas principales designados. Los datos únicamente podrán suprimirse de la lista en caso de error.

Obligatorio en la notificación inicial o en caso de actualización, en lo que se refiere a los analistas principales que trabajan en la Unión Europea.

—

Cada inscripción en la lista incluirá el identificador interno y el nombre completo del analista principal.

El identificador interno contendrá un máximo de 40 caracteres alfanuméricos.

Cuadro 2   Datos que deben comunicarse a la AEVM

| No | Identificador de campo | Descripción | Tipo | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Campos técnicos que deben incluirse solo una vez en el fichero de datos |
| 1 | CRA unique identifier | Código utilizado internamente por el sistema para identificar a la agencia de calificación crediticia. Deberá ser el código BIC (Business Identifier Code) de la agencia que envíe el fichero. | Obligatorio. | ISO 9362. |
| 2 | Version | Versión de la definición del esquema XML (XSD) utilizada para generar el fichero. | Obligatorio. | Número exacto de versión. |
| 3 | Creation date and time | Fecha y hora en que se ha creado el fichero.
  Deberá expresarse en Tiempo Universal Coordinado (UTC). | Obligatorio. | ISO 8601 Formato Fecha Hora extendido: AAAA-MM-DD (HH: MM:SS). |
| 4 | Reporting start date and time | Fecha y hora de inicio del período de información.
  Deberá expresarse en Tiempo Universal Coordinado (UTC). | Obligatorio. | ISO 8601 Formato Fecha Hora extendido: AAAA-MM-DD (HH: MM:SS). |
| 5 | Reporting end date and time | Fecha y hora de finalización del período de información.
  Deberá expresarse en Tiempo Universal Coordinado (UTC). | Obligatorio. | ISO 8601 Formato Fecha Hora extendido: AAAA-MM-DD (HH: MM:SS). |
| Campos relativos a la actividad que deben incluirse cuando proceda y cuantas veces sea necesario en el fichero de datos |
| 6 | Action type | Indica el tipo de acción realizado por la agencia de calificación crediticia en relación con una determinada calificación. | Obligatorio. | — | «NW» cuando la calificación sea emitida por primera vez, o |

No

Identificador de campo

Descripción

Tipo

Norma

Campos técnicos que deben incluirse solo una vez en el fichero de datos

1

CRA unique identifier

Código utilizado internamente por el sistema para identificar a la agencia de calificación crediticia. Deberá ser el código BIC (Business Identifier Code) de la agencia que envíe el fichero.

Obligatorio.

ISO 9362.

2

Version

Versión de la definición del esquema XML (XSD) utilizada para generar el fichero.

Obligatorio.

Número exacto de versión.

3

Creation date and time

Fecha y hora en que se ha creado el fichero.

Deberá expresarse en Tiempo Universal Coordinado (UTC).

Obligatorio.

ISO 8601 Formato Fecha Hora extendido: AAAA-MM-DD (HH: MM:SS).

4

Reporting start date and time

Fecha y hora de inicio del período de información.

Deberá expresarse en Tiempo Universal Coordinado (UTC).

Obligatorio.

ISO 8601 Formato Fecha Hora extendido: AAAA-MM-DD (HH: MM:SS).

5

Reporting end date and time

Fecha y hora de finalización del período de información.

Deberá expresarse en Tiempo Universal Coordinado (UTC).

Obligatorio.

ISO 8601 Formato Fecha Hora extendido: AAAA-MM-DD (HH: MM:SS).

Campos relativos a la actividad que deben incluirse cuando proceda y cuantas veces sea necesario en el fichero de datos

6

Action type

Indica el tipo de acción realizado por la agencia de calificación crediticia en relación con una determinada calificación.

Obligatorio.

—

«NW» cuando la calificación sea emitida por primera vez, o

| — | «UP» cuando la calificación suba en la escala, o |
| --- | --- |

—

«UP» cuando la calificación suba en la escala, o

| — | «DG» cuando la calificación baje en la escala, o |
| --- | --- |

—

«DG» cuando la calificación baje en la escala, o

| — | «WD» cuando se retire la calificación, o |
| --- | --- |

—

«WD» cuando se retire la calificación, o

| — | «AF» cuando se afirme la calificación, o |
| --- | --- |

—

«AF» cuando se afirme la calificación, o

| — | «CA» cuando se asigne a una calificación el estatus de vigilancia o revisión, o se modifique o elimine este estatus, o bien cuando se asigne a una calificación una perspectiva/tendencia o se modifique o se elimine esta, o |
| --- | --- |

—

«CA» cuando se asigne a una calificación el estatus de vigilancia o revisión, o se modifique o elimine este estatus, o bien cuando se asigne a una calificación una perspectiva/tendencia o se modifique o se elimine esta, o

| — | «SU» cuando el estatus de la calificación cambie de solicitada a no solicitada o viceversa, o |
| --- | --- |

—

«SU» cuando el estatus de la calificación cambie de solicitada a no solicitada o viceversa, o

| — | «DF», cuando se anuncie el incumplimiento de un emisor o instrumento calificado. |
| --- | --- |

—

«DF», cuando se anuncie el incumplimiento de un emisor o instrumento calificado.

7

Outlook/Trend

Indica la perspectiva/tendencia asignada a una calificación por la agencia de calificación crediticia con arreglo a su política pertinente.

Obligatorio.

| — | «POS» para una perspectiva/tendencia favorable, o |
| --- | --- |

—

«POS» para una perspectiva/tendencia favorable, o

| — | «NEG» para una perspectiva/tendencia negativa, o |
| --- | --- |

—

«NEG» para una perspectiva/tendencia negativa, o

| — | «EVO» para una perspectiva/tendencia en evolución o desarrollo, o |
| --- | --- |

—

«EVO» para una perspectiva/tendencia en evolución o desarrollo, o

| — | «STA» para una perspectiva/tendencia estable, o |
| --- | --- |

—

«STA» para una perspectiva/tendencia estable, o

| — | «NOT» en caso de inexistencia o supresión de una perspectiva/tendencia. |
| --- | --- |

—

«NOT» en caso de inexistencia o supresión de una perspectiva/tendencia.

8

Watch/Review

Indica estatus de vigilancia o revisión asignado a una calificación por la agencia de calificación crediticia con arreglo a su política pertinente.

Obligatorio.

| — | «POW» para vigilancia/revisión positiva, o |
| --- | --- |

—

«POW» para vigilancia/revisión positiva, o

| — | «NEW» para vigilancia/revisión negativa, o |
| --- | --- |

—

«NEW» para vigilancia/revisión negativa, o

| — | «EVW» para vigilancia/revisión en evolución o desarrollo, o |
| --- | --- |

—

«EVW» para vigilancia/revisión en evolución o desarrollo, o

| — | «UNW» para vigilancia/revisión con dirección incierta, o |
| --- | --- |

—

«UNW» para vigilancia/revisión con dirección incierta, o

| — | «NWT» en caso de inexistencia o supresión del estatus de vigilancia/revisión. |
| --- | --- |

—

«NWT» en caso de inexistencia o supresión del estatus de vigilancia/revisión.

9

Watch/review determinant

Indica el motivo del estatus de vigilancia/revisión de una calificación.

Obligatorio si la calificación es emitida o refrendada en la Unión Europea.

Aplicable únicamente en caso de que el estatus de vigilancia/revisión sea diferente de «NWT».

| — | «1» cuando el estatus de vigilancia/revisión se deba a un cambio de los métodos, modelos o hipótesis fundamentales de calificación, o |
| --- | --- |

—

«1» cuando el estatus de vigilancia/revisión se deba a un cambio de los métodos, modelos o hipótesis fundamentales de calificación, o

| — | «2» cuando el estatus de vigilancia/revisión se deba a motivos económicos, financieros o crediticios, o |
| --- | --- |

—

«2» cuando el estatus de vigilancia/revisión se deba a motivos económicos, financieros o crediticios, o

| — | «3» cuando el estatus de vigilancia/revisión se deba a otros motivos (por ejemplo, analistas que dejan su cargo, conflicto de intereses). |
| --- | --- |

—

«3» cuando el estatus de vigilancia/revisión se deba a otros motivos (por ejemplo, analistas que dejan su cargo, conflicto de intereses).

10

Responsible CRA unique identifier

Código BIC (Business Identifier Code) de la agencia de calificación crediticia que ha realizado la acción.

Obligatorio.

ISO 9362.

11

Rating identifier

Identificador único de la calificación. Deberá ser siempre el mismo.

Obligatorio.

—

12

Rating value

Indica el valor de la calificación después de la acción.

Obligatorio.

—

13

Previous rating value

Indica el valor de la calificación antes de la acción.

Obligatorio si el tipo de acción notificada es diferente de «NW».

—

14

Rating scale identifier

Indica de forma unívoca la escala de calificación.

Obligatorio.

—

15

Internal Lead Analyst Identifier

Identificador asignado por la agencia de calificación crediticia al analista principal responsable de la calificación.

Obligatorio si la calificación se emite en la Unión Europea.

Máximo de 40 caracteres alfanuméricos.

16

Country of the Lead Analyst

Indica el país donde está situada la oficina del analista principal responsable de la calificación.

Obligatorio.

ISO 3166.

17

Solicited/Unsolicited

Indica si la calificación se ha solicitado o no.

Obligatorio.

| — | «S» si se ha solicitado la calificación, o |
| --- | --- |

—

«S» si se ha solicitado la calificación, o

| — | «U» si no se ha solicitado la calificación. |
| --- | --- |

—

«U» si no se ha solicitado la calificación.

18

Rating Type

Indica el tipo de calificación a que se refiere la escala de calificación.

Obligatorio.

| — | «C» si la calificación se refiere a una empresa, o |
| --- | --- |

—

«C» si la calificación se refiere a una empresa, o

| — | «S» si la calificación se refiere a deuda soberana o finanzas públicas, o |
| --- | --- |

—

«S» si la calificación se refiere a deuda soberana o finanzas públicas, o

| — | «T» si la calificación se refiere a un instrumento de financiación estructurada, o |
| --- | --- |

—

«T» si la calificación se refiere a un instrumento de financiación estructurada, o

| — | «B» si la calificación se refiere a un bono u obligación con cobertura que no sea un instrumento de financiación estructurada. |
| --- | --- |

—

«B» si la calificación se refiere a un bono u obligación con cobertura que no sea un instrumento de financiación estructurada.

19

Country

Código del país del emisor o instrumento calificado.

En el caso de las calificaciones relativas a organizaciones supranacionales, se indicará «ZZ».

En el caso de las calificaciones de instrumentos de financiación estructurada, el país será donde esté domiciliada la mayoría de los activos subyacentes.

Cuando no sea posible determinar el domicilio de la mayoría de los activos subyacentes, se indicará «ZZ».

Obligatorio.

ISO 3166-1.

20

Industry

Segmento de actividad del emisor.

Obligatorio.

Aplicable únicamente en caso de que la calificación sea de tipo «C».

| — | «FI» si se trata de una entidad financiera, incluidas las entidades de crédito y las empresas de inversión, |
| --- | --- |

—

«FI» si se trata de una entidad financiera, incluidas las entidades de crédito y las empresas de inversión,

| — | «IN» si se trata de una empresa de seguros, |
| --- | --- |

—

«IN» si se trata de una empresa de seguros,

| — | «CO» si se trata de de una empresa emisora no considerada entidad financiera ni empresa de seguros. |
| --- | --- |

—

«CO» si se trata de de una empresa emisora no considerada entidad financiera ni empresa de seguros.

21

Sector

Especifica las subcategorías de las calificaciones de deuda soberana y finanzas públicas.

Obligatorio.

Aplicable únicamente en caso de que la calificación sea de tipo «S».

| — | «SV» para la calificación de deuda soberana, o |
| --- | --- |

—

«SV» para la calificación de deuda soberana, o

| — | «SM» para la calificación de deuda subsoberana o municipal, o |
| --- | --- |

—

«SM» para la calificación de deuda subsoberana o municipal, o

| — | «SO» para la calificación de organizaciones supranacionales, o |
| --- | --- |

—

«SO» para la calificación de organizaciones supranacionales, o

| — | «PE» para la calificación de entidades públicas. |
| --- | --- |

—

«PE» para la calificación de entidades públicas.

22

Asset class

Define las principales clases de activos en las calificaciones de instrumentos de financiación estructurada.

Obligatorio.

Aplicable únicamente en caso de que la calificación sea de tipo «T».

| — | «ABS» para bonos de titulización de activos, o |
| --- | --- |

—

«ABS» para bonos de titulización de activos, o

| — | «RMBS» para bonos de titulización hipotecaria sobre inmuebles residenciales, o |
| --- | --- |

—

«RMBS» para bonos de titulización hipotecaria sobre inmuebles residenciales, o

| — | «CMBS» para bonos de titulización hipotecaria sobre inmuebles comerciales, o |
| --- | --- |

—

«CMBS» para bonos de titulización hipotecaria sobre inmuebles comerciales, o

| — | «CDO» para obligaciones garantizadas por deuda, o |
| --- | --- |

—

«CDO» para obligaciones garantizadas por deuda, o

| — | «ABCP» para pagarés de titulización, o |
| --- | --- |

—

«ABCP» para pagarés de titulización, o

| — | «OTH» en todos los demás casos. |
| --- | --- |

—

«OTH» en todos los demás casos.

23

Time horizon

Indica el horizonte temporal de la calificación a que se refiere la escala de calificación.

Obligatorio.

| — | «L» si la escala de calificación se aplica a calificaciones a largo plazo, o |
| --- | --- |

—

«L» si la escala de calificación se aplica a calificaciones a largo plazo, o

| — | «S» si la escala de calificación se aplica a calificaciones a corto plazo. |
| --- | --- |

—

«S» si la escala de calificación se aplica a calificaciones a corto plazo.

24

Seniority

Indica el orden de prelación de la clase de deuda del emisor o el instrumento calificado.

Obligatorio.

Aplicable únicamente en caso de que la calificación sea de tipo «C» o «S».

| — | «SE» si el emisor o el instrumento calificado tiene mayor prelación, o |
| --- | --- |

—

«SE» si el emisor o el instrumento calificado tiene mayor prelación, o

| — | «SB» si el emisor o el instrumento calificado tiene menor prelación (subordinada), |
| --- | --- |

—

«SB» si el emisor o el instrumento calificado tiene menor prelación (subordinada),

25

Currency

Indica si la calificación se expresa en moneda local o extranjera.

Obligatorio.

Aplicable únicamente a calificaciones de emisores.

| — | «LC» para calificaciones expresadas en moneda local, o |
| --- | --- |

—

«LC» para calificaciones expresadas en moneda local, o

| — | «FC» para calificaciones expresadas en moneda extranjera. |
| --- | --- |

—

«FC» para calificaciones expresadas en moneda extranjera.

26

Action validity date and time

La fecha y la hora de validez de la acción. Deberá coincidir con el Tiempo Universal Coordinado (UTC) de publicación de la acción o la distribución mediante suscripción.

Obligatorio.

ISO 8601 Formato Fecha Hora extendido: AAA-MM-DD (HH: MM:SS).

27

Action communication date and time

La fecha y la hora de la comunicación de la acción a la entidad calificada.

Deberá expresarse en Tiempo Universal Coordinado (UTC).

Obligatorio únicamente si la calificación se emite en la Unión Europea.

Aplicable únicamente si la acción se comunica a la entidad calificada.

ISO 8601 Formato Fecha Hora extendido: AAA-MM-DD (HH: MM:SS).

28

Action decision date

Indica la fecha en que se ha decidido la acción.

Será la fecha de aprobación preliminar (por el comité de calificación) de la acción, cuando esta se comunique posteriormente a la entidad calificada antes de su aprobación final.

Obligatorio únicamente si la calificación se emite en la Unión Europea.

ISO 8601 Formato Fecha: (AAAA-MM-DD).

29

ISIN value

Número Internacional de Identificación de Valores (ISIN) del instrumento calificado. Deberá ser siempre el mismo.

Obligatorio si al instrumento clasificado se le asigna un ISIN.

Aplicable únicamente a las calificaciones relativas a instrumentos.

Código ISO 6166.

30

Internal Instrument Identifier

Código único asignado por la agencia de calificación crediticia para identificar el instrumento calificado. Deberá ser siempre el mismo.

Obligatorio.

Aplicable únicamente a las calificaciones relativas a instrumentos.

Máximo de 40 caracteres alfanuméricos..

31

Issuer BIC code

Código BIC (Business Identifier Code) del emisor.

Obligatorio si la agencia de dispone del código BIC del emisor.

Código ISO 9362.

32

Internal Issuer Identifier

Código único asignado por la agencia de calificación crediticia para identificar al emisor.

Obligatorio.

Máximo de 40 caracteres alfanuméricos.

33

Issuer’s Name

Deberá contener una referencia comprensible adecuada a la denominación jurídica del emisor (o la sociedad matriz del emisor).

Obligatorio.

Máximo de 40 caracteres.

34

Originator BIC Code

Código BIC (Business Identifier Code) de la entidad originadora.

Obligatorio si la agencia dispone del código BIC de la entidad originadora.

Aplicable únicamente en caso de que la calificación notificada sea de tipo «T».

Código ISO 9362.

35

Originator Internal Identifier

Código único asignado por la agencia de calificación crediticia a la entidad originadora.

Debe indicarse «MÚLTIPLE» en caso de múltiples entidades originadoras.

Obligatorio.

Aplicable únicamente en caso de que la calificación notificada sea de tipo «T».

Máximo de 40 caracteres alfanuméricos.

36

Originator’s Name

Deberá contener una referencia comprensible adecuada a la denominación jurídica de la entidad originadora (o la sociedad matriz del emisor).

Debe indicarse «MÚLTIPLE» en caso de múltiples entidades originadoras.

Obligatorio.

Aplicable únicamente en caso de que la calificación notificada sea de tipo «T».

Máximo de 40 caracteres.

37

Withdrawal reason

Motivo en caso de que la acción notificada sea la retirada de una calificación.

Obligatorio en caso de que se notifique una acción «WD».

| — | «1» para información incorrecta o insuficiente sobre el emisor/la emisión, o |
| --- | --- |

—

«1» para información incorrecta o insuficiente sobre el emisor/la emisión, o

| — | «2» para insolvencia de la entidad calificada o reestructuración de la deuda, o |
| --- | --- |

—

«2» para insolvencia de la entidad calificada o reestructuración de la deuda, o

| — | «3» para reestructuración de la entidad calificada, incluidas la fusión o la adquisición de la entidad calificada, o |
| --- | --- |

—

«3» para reestructuración de la entidad calificada, incluidas la fusión o la adquisición de la entidad calificada, o

| — | «4» para el vencimiento de la obligación de deuda, o |
| --- | --- |

—

«4» para el vencimiento de la obligación de deuda, o

| — | «5» para invalidez automática de la calificación crediticia debido al modelo de negocio de la agencia (por ejemplo, expiración de calificaciones válidas durante un período predeterminado), o |
| --- | --- |

—

«5» para invalidez automática de la calificación crediticia debido al modelo de negocio de la agencia (por ejemplo, expiración de calificaciones válidas durante un período predeterminado), o

| — | «6» para cesación de la calificación crediticia debido a otros motivos. |
| --- | --- |

—

«6» para cesación de la calificación crediticia debido a otros motivos.

Cuadro 3   Lista de campos para la anulación de datos

| No | Identificador de campo | Descripción | Tipo | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Campos técnicos que solo deben incluirse una vez en el fichero de anulación |
| 1 | CRA unique identifier | Código utilizado internamente por el sistema para identificar a la agencia de calificación crediticia. Deberá ser el código BIC (Business Identifier Code) de la agencia que envíe el fichero. | Obligatorio. | ISO 9362. |
| 2 | Version | Versión de la definición del esquema XML (XSD) utilizada para generar el fichero. | Obligatorio. | Número exacto de versión. |
| 3 | Cancellation date and time | La fecha y la hora de la anulación.
  Deberá expresarse en Tiempo Universal Coordinado (UTC). | Obligatorio. | ISO 8601 Formato Fecha Hora extendido: AAAA-MM-DD (HH: MM:SS). |
| Campos relativos a la actividad que deben incluirse cuantas veces sea necesario en el fichero de anulación |
| 4 | Rating scale identifier | Indica de forma unívoca la escala de calificación específica de la agencia de calificación crediticia. | Obligatorio.
  Aplicable únicamente si el registro que va a anularse se refiere a una escala de calificación notificada entre los datos cualitativos previstos en el cuadro 1. | — |
| 5 | Action type | Indica el tipo de acción realizado por la agencia de calificación crediticia en relación con una determinada calificación. | Obligatorio.
  Aplicable únicamente si el registro que va a anularse se refiere a una acción notificada entre los datos previstos en el cuadro 2. | — | «NW» cuando la calificación sea emitida por primera vez, o |

No

Identificador de campo

Descripción

Tipo

Norma

Campos técnicos que solo deben incluirse una vez en el fichero de anulación

1

CRA unique identifier

Código utilizado internamente por el sistema para identificar a la agencia de calificación crediticia. Deberá ser el código BIC (Business Identifier Code) de la agencia que envíe el fichero.

Obligatorio.

ISO 9362.

2

Version

Versión de la definición del esquema XML (XSD) utilizada para generar el fichero.

Obligatorio.

Número exacto de versión.

3

Cancellation date and time

La fecha y la hora de la anulación.

Deberá expresarse en Tiempo Universal Coordinado (UTC).

Obligatorio.

ISO 8601 Formato Fecha Hora extendido: AAAA-MM-DD (HH: MM:SS).

Campos relativos a la actividad que deben incluirse cuantas veces sea necesario en el fichero de anulación

4

Rating scale identifier

Indica de forma unívoca la escala de calificación específica de la agencia de calificación crediticia.

Obligatorio.

Aplicable únicamente si el registro que va a anularse se refiere a una escala de calificación notificada entre los datos cualitativos previstos en el cuadro 1.

—

5

Action type

Indica el tipo de acción realizado por la agencia de calificación crediticia en relación con una determinada calificación.

Obligatorio.

Aplicable únicamente si el registro que va a anularse se refiere a una acción notificada entre los datos previstos en el cuadro 2.

—

«NW» cuando la calificación sea emitida por primera vez, o

| — | «UP» cuando la calificación suba en la escala, o |
| --- | --- |

—

«UP» cuando la calificación suba en la escala, o

| — | «DG» cuando la calificación baje en la escala, o |
| --- | --- |

—

«DG» cuando la calificación baje en la escala, o

| — | «WD» cuando se retire la calificación, o |
| --- | --- |

—

«WD» cuando se retire la calificación, o

| — | «AF» cuando se afirme la calificación, o |
| --- | --- |

—

«AF» cuando se afirme la calificación, o

| — | «CA» cuando se asigne a una calificación el estatus de vigilancia o revisión, o se modifique o elimine este estatus, o bien cuando se asigne a una calificación una perspectiva/tendencia o se modifique o se elimine esta, o |
| --- | --- |

—

«CA» cuando se asigne a una calificación el estatus de vigilancia o revisión, o se modifique o elimine este estatus, o bien cuando se asigne a una calificación una perspectiva/tendencia o se modifique o se elimine esta, o

| — | «SU» cuando el estatus de la calificación cambie de solicitada a no solicitada o viceversa, o |
| --- | --- |

—

«SU» cuando el estatus de la calificación cambie de solicitada a no solicitada o viceversa, o

| — | «DF», cuando se anuncie el incumplimiento de un emisor o instrumento calificado. |
| --- | --- |

—

«DF», cuando se anuncie el incumplimiento de un emisor o instrumento calificado.

6

Action validity date and time

La fecha y la hora de validez de la acción.

Obligatorio.

Aplicable únicamente si el registro que va a anularse se refiere a una acción notificada entre los datos previstos en el cuadro 2.

ISO 8601 Formato Fecha Hora extendido: AAA-MM-DD (HH: MM:SS).

7

Rating identifier

Identificador único de la calificación asignada por la agencia de calificación crediticia.

Obligatorio.

Aplicable únicamente si el registro que va a anularse se refiere a una acción notificada entre los datos previstos en el cuadro 2.

—

8

Reason for cancellation

Motivo por el cual se anulan los datos.

Obligatorio.

—

---

| 30.5.2012 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 140/14 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 140/14

---

REGLAMENTO DELEGADO (UE) No 447/2012 DE LA COMISIÓN

de 21 de marzo de 2012

por el que se completa el Reglamento (CE) no 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo sobre las agencias de calificación crediticia, mediante el establecimiento de normas técnicas de regulación aplicables a la evaluación de la conformidad de los métodos de calificación crediticia

(Texto pertinente a efectos del EEE)

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (CE) no 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de septiembre de 2009, sobre las agencias de calificación crediticia (1), y, en particular, su artículo 21, apartado 4, letra d),

Considerando lo siguiente:

| (1) | Con arreglo al artículo 8, apartado 3, del Reglamento (CE) no 1060/2009, las agencias de calificación crediticia deben utilizar métodos de calificación que sean rigurosos, sistemáticos, continuados y que puedan ser validados a partir de la experiencia histórica, incluida la simulación retrospectiva. |
| --- | --- |

(1)

Con arreglo al artículo 8, apartado 3, del Reglamento (CE) no 1060/2009, las agencias de calificación crediticia deben utilizar métodos de calificación que sean rigurosos, sistemáticos, continuados y que puedan ser validados a partir de la experiencia histórica, incluida la simulación retrospectiva.

| (2) | El presente Reglamento es necesario para garantizar la transparencia de la evaluación llevada a cabo por la Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM), creada en virtud del Reglamento (UE) no 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Europea de Valores y Mercados), se modifica la Decisión n o 716/2009/CE y se deroga la Decisión 2009/77/CE de la Comisión (2), y establecer normas uniformes en relación con los requisitos previstos en el artículo 8, apartado 3, del Reglamento (CE) no 1060/2009. |
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(2)

El presente Reglamento es necesario para garantizar la transparencia de la evaluación llevada a cabo por la Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM), creada en virtud del Reglamento (UE) no 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Europea de Valores y Mercados), se modifica la Decisión n o 716/2009/CE y se deroga la Decisión 2009/77/CE de la Comisión (2), y establecer normas uniformes en relación con los requisitos previstos en el artículo 8, apartado 3, del Reglamento (CE) no 1060/2009.

| (3) | La AEVM ha de evaluar el cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 8, apartado 3, del Reglamento (CE) no 1060/2009 por parte de las agencias de calificación crediticia al examinar sus solicitudes de registro con arreglo al artículo 15 de dicho Reglamento. Tras el registro, y en el marco de su labor de supervisión permanente, la AEVM debe examinar, siempre que lo estime necesario, si las agencias de calificación siguen cumpliendo lo dispuesto en el artículo 8, apartado 3. |
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(3)

La AEVM ha de evaluar el cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 8, apartado 3, del Reglamento (CE) no 1060/2009 por parte de las agencias de calificación crediticia al examinar sus solicitudes de registro con arreglo al artículo 15 de dicho Reglamento. Tras el registro, y en el marco de su labor de supervisión permanente, la AEVM debe examinar, siempre que lo estime necesario, si las agencias de calificación siguen cumpliendo lo dispuesto en el artículo 8, apartado 3.

| (4) | El Reglamento (CE) no 1060/2009, y, en particular, su artículo 23, no permite a la AEVM, a la Comisión ni a las autoridades públicas de los Estados miembros interferir en el contenido de las calificaciones crediticias ni en los métodos utilizados. En consecuencia, resulta oportuno que el presente Reglamento establezca las normas con arreglo a las cuales se evaluarán esos métodos, pero no que faculte a dichas autoridades para decidir sobre la exactitud de una calificación obtenida mediante la aplicación de los mismos. |
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(4)

El Reglamento (CE) no 1060/2009, y, en particular, su artículo 23, no permite a la AEVM, a la Comisión ni a las autoridades públicas de los Estados miembros interferir en el contenido de las calificaciones crediticias ni en los métodos utilizados. En consecuencia, resulta oportuno que el presente Reglamento establezca las normas con arreglo a las cuales se evaluarán esos métodos, pero no que faculte a dichas autoridades para decidir sobre la exactitud de una calificación obtenida mediante la aplicación de los mismos.

| (5) | Con arreglo al artículo 6, apartado 2, leído en relación con el anexo I, sección A, punto 9, del Reglamento (CE) no 1060/2009, las agencias de calificación crediticia deben establecer una función de revisión a la que corresponderá examinar periódicamente los métodos, los modelos y las hipótesis fundamentales, matemáticas o de correlación, que utilicen, y cualquier cambio o modificación significativos que sufran, así como la idoneidad de esos métodos, modelos e hipótesis fundamentales de calificación, si se utilizan, o está previsto que se utilicen, para el análisis de nuevos instrumentos financieros. |
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(5)

Con arreglo al artículo 6, apartado 2, leído en relación con el anexo I, sección A, punto 9, del Reglamento (CE) no 1060/2009, las agencias de calificación crediticia deben establecer una función de revisión a la que corresponderá examinar periódicamente los métodos, los modelos y las hipótesis fundamentales, matemáticas o de correlación, que utilicen, y cualquier cambio o modificación significativos que sufran, así como la idoneidad de esos métodos, modelos e hipótesis fundamentales de calificación, si se utilizan, o está previsto que se utilicen, para el análisis de nuevos instrumentos financieros.

| (6) | El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de regulación presentados por la AEVM a la Comisión para su aprobación por esta, con arreglo al procedimiento establecido en el artículo 10 del Reglamento (UE) no 1095/2010. |
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(6)

El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de regulación presentados por la AEVM a la Comisión para su aprobación por esta, con arreglo al procedimiento establecido en el artículo 10 del Reglamento (UE) no 1095/2010.

| (7) | La AEVM ha llevado a cabo una consulta pública abierta sobre los proyectos de normas técnicas de regulación en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales correspondientes y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados, establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) no 1095/2010. Además, en mayo de 2011 la AEVM puso en marcha una convocatoria de datos a fin de obtener información de los participantes en el mercado. |
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(7)

La AEVM ha llevado a cabo una consulta pública abierta sobre los proyectos de normas técnicas de regulación en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales correspondientes y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados, establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) no 1095/2010. Además, en mayo de 2011 la AEVM puso en marcha una convocatoria de datos a fin de obtener información de los participantes en el mercado.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

Objeto

El presente Reglamento establece las normas que deberán aplicarse al evaluar la conformidad de los métodos de calificación crediticia con los requisitos establecidos en el artículo 8, apartado 3, del Reglamento (CE) no 1060/2009.

Artículo 2

Demostración del cumplimiento

Las agencias de calificación crediticia deberán poder demostrar a la AEVM en todo momento que cumplen los requisitos establecidos en el artículo 8, apartado 3, del Reglamento (CE) no 1060/2009 en relación con los métodos de calificación crediticia utilizados.

Artículo 3

Evaluación del cumplimiento por parte de la AEVM

1.   Además de evaluar la conformidad de las agencias de calificación crediticia con los requisitos del artículo 8, apartado 3, del Reglamento (CE) no 1060/2009 en el marco del examen de las solicitudes de registro a que se refiere el artículo 15 de ese mismo Reglamento, la AEVM deberá verificar, cuando lo estime oportuno, la conformidad permanente de las agencias con dichos requisitos.

2.   Al examinar si las agencias de calificación crediticia cumplen lo dispuesto en el artículo 8, apartado 3, del Reglamento (CE) no 1060/2009, la AEVM deberá utilizar toda la información pertinente para evaluar el proceso de elaboración, aprobación, utilización y revisión de los métodos de calificación crediticia.

3.   Al determinar el nivel adecuado de evaluación, la AEVM tendrá en cuenta si el método de calificación tiene un historial verificable de coherencia y precisión en la predicción de la solvencia y podrá tomar en consideración métodos de validación tales como estudios de variación o de incumplimiento adecuados, concebidos para someter a prueba ese método específico.

Artículo 4

Evaluación del rigor de un método de calificación

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán utilizar y aplicar métodos de calificación que:

| a) | contengan controles y procesos claros y sólidos para su elaboración y aprobación que permitan una impugnación adecuada; |
| --- | --- |

a)

contengan controles y procesos claros y sólidos para su elaboración y aprobación que permitan una impugnación adecuada;

| b) | incorporen todos los factores considerados pertinentes para determinar la solvencia de las entidades o instrumentos financieros calificados, factores que deberán sustentarse en la experiencia o en datos históricos o estadísticos; |
| --- | --- |

b)

incorporen todos los factores considerados pertinentes para determinar la solvencia de las entidades o instrumentos financieros calificados, factores que deberán sustentarse en la experiencia o en datos históricos o estadísticos;

| c) | tomen en consideración la relación modelizada entre entidades o instrumentos financieros calificados con el mismo factor de riesgo y los factores de riesgo a los que son sensibles los métodos de calificación; |
| --- | --- |

c)

tomen en consideración la relación modelizada entre entidades o instrumentos financieros calificados con el mismo factor de riesgo y los factores de riesgo a los que son sensibles los métodos de calificación;

| d) | incorporen, cuando existan, modelos analíticos, hipótesis fundamentales de calificación y criterios que sean fiables, pertinentes y relacionados con la calidad. |
| --- | --- |

d)

incorporen, cuando existan, modelos analíticos, hipótesis fundamentales de calificación y criterios que sean fiables, pertinentes y relacionados con la calidad.

2.   Las agencias de calificación crediticia deberán enumerar y explicar detalladamente los siguientes puntos en relación con los métodos de calificación que utilicen:

| a) | cada factor cualitativo, incluido el margen de apreciación cualitativa aplicable a ese factor; |
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a)

cada factor cualitativo, incluido el margen de apreciación cualitativa aplicable a ese factor;

| b) | cada factor cuantitativo, incluidas las principales variables, fuentes de datos, hipótesis fundamentales y técnicas de modelización y cuantitativas. |
| --- | --- |

b)

cada factor cuantitativo, incluidas las principales variables, fuentes de datos, hipótesis fundamentales y técnicas de modelización y cuantitativas.

3.   La explicación detallada a que se refiere el apartado 2 incluirá lo siguiente:

| a) | una declaración de la importancia de cada factor cualitativo o cuantitativo utilizado en el método de que se trate, incluida, cuando proceda, una descripción y una justificación de las ponderaciones correspondientes asignadas a esos factores y su impacto en las calificaciones crediticias; |
| --- | --- |

a)

una declaración de la importancia de cada factor cualitativo o cuantitativo utilizado en el método de que se trate, incluida, cuando proceda, una descripción y una justificación de las ponderaciones correspondientes asignadas a esos factores y su impacto en las calificaciones crediticias;

| b) | una evaluación de la relación entre las hipótesis fundamentales utilizadas en el método de calificación y los factores de riesgo críticos derivados de los datos financieros o macroeconómicos, y |
| --- | --- |

b)

una evaluación de la relación entre las hipótesis fundamentales utilizadas en el método de calificación y los factores de riesgo críticos derivados de los datos financieros o macroeconómicos, y

| c) | una evaluación de la relación entre las hipótesis fundamentales utilizadas en el método de calificación y la volatilidad de las calificaciones emitidas con arreglo a dicho método a lo largo del tiempo. |
| --- | --- |

c)

una evaluación de la relación entre las hipótesis fundamentales utilizadas en el método de calificación y la volatilidad de las calificaciones emitidas con arreglo a dicho método a lo largo del tiempo.

4.   Las agencias de calificación crediticia deberán emplear métodos de calificación, con sus correspondientes modelos analíticos, hipótesis fundamentales de calificación y criterios, que incorporen rápidamente las conclusiones o resultados de las revisiones internas o de seguimiento realizadas por una o varias de las siguientes personas u órganos:

| a) | miembros independientes del consejo de administración o de supervisión de la agencia; |
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a)

miembros independientes del consejo de administración o de supervisión de la agencia;

| b) | la función de revisión de la agencia; |
| --- | --- |

b)

la función de revisión de la agencia;

| c) | cualquier otra persona o comité pertinente que participe en el seguimiento y la revisión de los métodos de calificación. |
| --- | --- |

c)

cualquier otra persona o comité pertinente que participe en el seguimiento y la revisión de los métodos de calificación.

Artículo 5

Evaluación del carácter sistemático de un método de calificación

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán utilizar métodos de calificación, con sus correspondientes modelos analíticos, hipótesis fundamentales de calificación y criterios, que se apliquen sistemáticamente en la formulación de todas las calificaciones de una determinada clase de activos o segmento del mercado, a menos que exista una razón objetiva para apartarse de los mismos.

2.   Las agencias de calificación crediticia deberán utilizar métodos de calificación que puedan incorporar rápidamente las conclusiones de cualquier revisión de su idoneidad.

Artículo 6

Evaluación de la continuidad de un método de calificación

Las agencias de calificación crediticia deberán emplear métodos de calificación concebidos y aplicados de forma que puedan:

| a) | utilizarse de manera continuada, a menos que exista una razón objetiva para cambiar de método o interrumpir su utilización; |
| --- | --- |

a)

utilizarse de manera continuada, a menos que exista una razón objetiva para cambiar de método o interrumpir su utilización;

| b) | incorporar rápidamente cualquier conclusión del seguimiento permanente o de una revisión, en particular cuando la evolución de las condiciones estructurales macroeconómicas o de las condiciones de los mercados financieros pueda afectar a las calificaciones obtenidas con arreglo a dichos métodos; |
| --- | --- |

b)

incorporar rápidamente cualquier conclusión del seguimiento permanente o de una revisión, en particular cuando la evolución de las condiciones estructurales macroeconómicas o de las condiciones de los mercados financieros pueda afectar a las calificaciones obtenidas con arreglo a dichos métodos;

| c) | comparar calificaciones de diferentes clases de activos. |
| --- | --- |

c)

comparar calificaciones de diferentes clases de activos.

Artículo 7

Evaluación con vistas a comprobar que el método de calificación ha sido objeto de validación a partir de la experiencia histórica, incluida la simulación retrospectiva

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán emplear métodos de calificación basados en datos cuantitativos del potencial de discernimiento de dichos métodos.

2.   Las agencias de calificación crediticia deberán emplear métodos de calificación que describan lo siguiente:

| a) | el historial de solidez y capacidad de predicción de las calificaciones emitidas mediante el método pertinente, a lo largo de un horizonte temporal adecuado y en relación con diferentes clases de activos; |
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a)

el historial de solidez y capacidad de predicción de las calificaciones emitidas mediante el método pertinente, a lo largo de un horizonte temporal adecuado y en relación con diferentes clases de activos;

| b) | en qué medida las hipótesis utilizadas en el modelo de calificación se apartan de las tasas reales de incumplimiento y pérdida. |
| --- | --- |

b)

en qué medida las hipótesis utilizadas en el modelo de calificación se apartan de las tasas reales de incumplimiento y pérdida.

3.   La validación de los métodos de calificación estará concebida de tal modo que:

| a) | permita examinar la sensibilidad del método de calificación a la modificación de cualquiera de sus hipótesis subyacentes, incluidos los factores cualitativos o cuantitativos; |
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a)

permita examinar la sensibilidad del método de calificación a la modificación de cualquiera de sus hipótesis subyacentes, incluidos los factores cualitativos o cuantitativos;

| b) | permita realizar una evaluación adecuada y oportuna de las calificaciones históricas obtenidas con arreglo a dicho método; |
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b)

permita realizar una evaluación adecuada y oportuna de las calificaciones históricas obtenidas con arreglo a dicho método;

| c) | utilice datos fiables, en particular un tamaño adecuado de las muestras de datos; |
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c)

utilice datos fiables, en particular un tamaño adecuado de las muestras de datos;

| d) | tenga debidamente en cuenta las principales zonas geográficas de las entidades o instrumentos financieros calificados en cada una de las categorías de calificación crediticia (instrumentos de financiación estructurada, deuda soberana, empresas, entidades financieras, seguros, finanzas públicas). |
| --- | --- |

d)

tenga debidamente en cuenta las principales zonas geográficas de las entidades o instrumentos financieros calificados en cada una de las categorías de calificación crediticia (instrumentos de financiación estructurada, deuda soberana, empresas, entidades financieras, seguros, finanzas públicas).

4.   Las agencias de calificación crediticia deberán disponer de procedimientos que permitan detectar y resolver debidamente las anomalías sistémicas de las calificaciones reveladas en la simulación retrospectiva.

5.   En el proceso de revisión de los métodos de calificación crediticia, las agencias deberán incluir:

| a) | revisiones periódicas de las calificaciones y de los resultados de las entidades e instrumentos financieros calificados; |
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a)

revisiones periódicas de las calificaciones y de los resultados de las entidades e instrumentos financieros calificados;

| b) | realización de pruebas dentro y fuera de muestras; |
| --- | --- |

b)

realización de pruebas dentro y fuera de muestras;

| c) | información histórica sobre la validación o la simulación retrospectiva. |
| --- | --- |

c)

información histórica sobre la validación o la simulación retrospectiva.

Artículo 8

Exención

En los casos en que los datos cuantitativos disponibles en que basar la capacidad predictiva de un método de calificación sean limitados, se eximirá a las agencias de calificación del cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 7 del presente Reglamento, siempre y cuando:

| a) | garanticen que sus métodos de calificación son indicadores sensibles de la solvencia; |
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a)

garanticen que sus métodos de calificación son indicadores sensibles de la solvencia;

| b) | apliquen procedimientos internos de forma coherente, tanto en el tiempo como en los diferentes segmentos del mercado; |
| --- | --- |

b)

apliquen procedimientos internos de forma coherente, tanto en el tiempo como en los diferentes segmentos del mercado;

| c) | hayan establecido procedimientos que garanticen que las anomalías sistémicas de las calificaciones reveladas en la simulación retrospectiva se detectan y se resuelven debidamente. |
| --- | --- |

c)

hayan establecido procedimientos que garanticen que las anomalías sistémicas de las calificaciones reveladas en la simulación retrospectiva se detectan y se resuelven debidamente.

Artículo 9

Entrada en vigor

El presente Reglamento entrará en vigor el vigésimo día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 21 de marzo de 2012.

Por la Comisión

El Presidente

José Manuel BARROSO

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(1)  DO L 302 de 17.11.2009, p. 1.

1

(2)  DO L 331 de 15.12.2010, p. 84.

2

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| 30.5.2012 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 140/17 |
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30.5.2012

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 140/17

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REGLAMENTO DELEGADO (UE) No 448/2012 DE LA COMISIÓN

de 21 de marzo de 2012

por el que se completa el Reglamento (CE) no 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo relativo a las normas técnicas de regulación aplicables a la presentación de la información que las agencias de calificación crediticia deberán comunicar a un registro central establecido por la Autoridad Europea de Valores y Mercados

(Texto pertinente a efectos del EEE)

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (CE) no 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de septiembre de 2009, sobre las agencias de calificación crediticia (1), y, en particular, su artículo 21, apartado 4, letra c),

Considerando lo siguiente:

| (1) | Con arreglo al artículo 11, apartado 2, del Reglamento (CE) no 1060/2009, las agencias de calificación crediticia deben comunicar a un registro central establecido por la Autoridad Europea de Valores y Mercados (en lo sucesivo, «la AEVM») determinada información acerca de sus resultados históricos. Esta información debe facilitarse en un formato estándar, según lo previsto por la AEVM, que la pondrá a disposición del público y publicará también un resumen de los principales cambios observados. Estas obligaciones deben precisarse en lo que respecta a la presentación de la información facilitada, en particular la estructura, el formato, el método y el período de información. |
| --- | --- |

(1)

Con arreglo al artículo 11, apartado 2, del Reglamento (CE) no 1060/2009, las agencias de calificación crediticia deben comunicar a un registro central establecido por la Autoridad Europea de Valores y Mercados (en lo sucesivo, «la AEVM») determinada información acerca de sus resultados históricos. Esta información debe facilitarse en un formato estándar, según lo previsto por la AEVM, que la pondrá a disposición del público y publicará también un resumen de los principales cambios observados. Estas obligaciones deben precisarse en lo que respecta a la presentación de la información facilitada, en particular la estructura, el formato, el método y el período de información.

| (2) | Las agencias de calificación crediticia que pertenezcan a un grupo de agencias situado en la Unión podrán informar por separado al registro central. No obstante, debido al alto grado de integración de la organización funcional de las agencias de calificación a escala de la Unión y a fin de facilitar la comprensión de las estadísticas, debe animarse a las agencias a informar al registro central globalmente en nombre de todo el grupo. |
| --- | --- |

(2)

Las agencias de calificación crediticia que pertenezcan a un grupo de agencias situado en la Unión podrán informar por separado al registro central. No obstante, debido al alto grado de integración de la organización funcional de las agencias de calificación a escala de la Unión y a fin de facilitar la comprensión de las estadísticas, debe animarse a las agencias a informar al registro central globalmente en nombre de todo el grupo.

| (3) | El sistema de registro central recoge datos sobre las calificaciones crediticias y los almacena de forma centralizada. A fin de ayudar a los participantes en el mercado a evaluar mejor la fiabilidad de las calificaciones y, por ende, facilitarles la toma de decisiones de inversión, el registro central debe aceptar también, con carácter voluntario, las calificaciones crediticias emitidas por agencias de calificación de terceros países pertenecientes al mismo grupo de agencias, pero no refrendadas en la Unión. |
| --- | --- |

(3)

El sistema de registro central recoge datos sobre las calificaciones crediticias y los almacena de forma centralizada. A fin de ayudar a los participantes en el mercado a evaluar mejor la fiabilidad de las calificaciones y, por ende, facilitarles la toma de decisiones de inversión, el registro central debe aceptar también, con carácter voluntario, las calificaciones crediticias emitidas por agencias de calificación de terceros países pertenecientes al mismo grupo de agencias, pero no refrendadas en la Unión.

| (4) | A fin de facilitar la comprensión de las estadísticas producidas, la notificación de datos de calificación debe incluir los datos correspondientes, como mínimo, a los últimos diez años anteriores a la entrada en vigor del Reglamento (CE) no 1060/2009. No debe imponerse a las agencias la obligación de comunicar estos datos si pueden demostrar que ello no sería proporcionado, habida cuenta de su escala y complejidad. |
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(4)

A fin de facilitar la comprensión de las estadísticas producidas, la notificación de datos de calificación debe incluir los datos correspondientes, como mínimo, a los últimos diez años anteriores a la entrada en vigor del Reglamento (CE) no 1060/2009. No debe imponerse a las agencias la obligación de comunicar estos datos si pueden demostrar que ello no sería proporcionado, habida cuenta de su escala y complejidad.

| (5) | El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de regulación presentados por la AEVM a la Comisión para su aprobación con arreglo al procedimiento establecido en el artículo 10 del Reglamento (UE) no 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (2). |
| --- | --- |

(5)

El presente Reglamento se basa en los proyectos de normas técnicas de regulación presentados por la AEVM a la Comisión para su aprobación con arreglo al procedimiento establecido en el artículo 10 del Reglamento (UE) no 1095/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo (2).

| (6) | La AEVM ha celebrado una consulta pública abierta sobre los proyectos de normas técnicas de regulación en que se basa el presente Reglamento y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados, establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) no 1095/2010. Sin embargo, la AEVM no ha realizado el análisis de los costes y beneficios, al considerarlo desproporcionado con respecto al impacto de los proyectos de normas técnicas de regulación, habida cuenta de que el Comité de Responsables Europeos de Reglamentación de Valores (CERV) venía implantando el registro central desde 2010 y de que los proyectos de normas técnicas reproducen el funcionamiento del sistema existente, en lugar de imponer nuevos requisitos importantes. Por tanto, no cabía esperar que implicaran costes adicionales significativos para la AEVM o para las agencias de calificación crediticia. |
| --- | --- |

(6)

La AEVM ha celebrado una consulta pública abierta sobre los proyectos de normas técnicas de regulación en que se basa el presente Reglamento y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de Valores y Mercados, establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) no 1095/2010. Sin embargo, la AEVM no ha realizado el análisis de los costes y beneficios, al considerarlo desproporcionado con respecto al impacto de los proyectos de normas técnicas de regulación, habida cuenta de que el Comité de Responsables Europeos de Reglamentación de Valores (CERV) venía implantando el registro central desde 2010 y de que los proyectos de normas técnicas reproducen el funcionamiento del sistema existente, en lugar de imponer nuevos requisitos importantes. Por tanto, no cabía esperar que implicaran costes adicionales significativos para la AEVM o para las agencias de calificación crediticia.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

CAPÍTULO I

DISPOSICIONES GENERALES

Artículo 1

Objeto

El presente Reglamento establece las normas de presentación de la información, en particular la estructura, el formato, el método y el período de información, que las agencias de calificación crediticia deberán comunicar a un registro central, de conformidad con:

| a) | el artículo 11, apartado 2, del Reglamento (CE) no 1060/2009; |
| --- | --- |

a)

el artículo 11, apartado 2, del Reglamento (CE) no 1060/2009;

| b) | el anexo I, sección E, parte II, punto 1, del Reglamento (CE) no 1060/2009. |
| --- | --- |

b)

el anexo I, sección E, parte II, punto 1, del Reglamento (CE) no 1060/2009.

CAPÍTULO II

ESTRUCTURA DE LA INFORMACIÓN

Artículo 2

Principios de notificación

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar los siguientes tipos de informe al registro central establecido por la AEVM:

| a) | informes sobre los datos cualitativos, según se establece en los artículos 7 y 9, y |
| --- | --- |

a)

informes sobre los datos cualitativos, según se establece en los artículos 7 y 9, y

| b) | informes sobre los datos de calificación, según se establece en los artículos 8 y 10. |
| --- | --- |

b)

informes sobre los datos de calificación, según se establece en los artículos 8 y 10.

2.   Las agencias de calificación crediticia serán responsables de la exactitud, exhaustividad y disponibilidad de los datos que notifiquen. Velarán por que los informes se presenten oportunamente, utilizando los canales de información previstos en el artículo 11 y de conformidad con el procedimiento previsto en el artículo 13.

3.   Si una agencia de calificación crediticia pertenece a un grupo de agencias, los miembros del grupo podrán encomendar a uno de ellos la tarea de notificar la información requerida en nombre del grupo. Cuando el miembro del grupo al que se haya encomendado esta tarea comunique la información en nombre del grupo, deberá identificarse a sí mismo e identificar a los miembros del grupo en cuyo nombre transmite la información.

Artículo 3

Calificaciones crediticias que deben comunicarse

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán comunicar datos sobre las calificaciones correspondientes a cada período de referencia, hasta que se retiren dichas calificaciones.

2.   Las agencias de calificación crediticia deberán comunicar tanto las calificaciones solicitadas como las no solicitadas. Indicarán si se trata de calificaciones solicitadas o no solicitadas.

3.   Las agencias de calificación crediticia que transmitan información en nombre de un grupo de agencias podrán incluir datos de agencias de terceros países pertenecientes al mismo grupo de empresas asociadas que no se hayan refrendado en la Unión. Cuando una agencia de calificación no comunique estos datos lo explicará en su informe sobre los datos cualitativos.

4.   Las agencias de calificación crediticia deberán comunicar los datos sobre las calificaciones correspondientes al menos a los últimos diez años anteriores a la entrada en vigor del Reglamento (CE) no 1060/2009. Las agencias que no hayan emitido calificaciones antes del 7 de diciembre de 1999 notificarán los datos relativos a los períodos de información posteriores a la fecha en que hayan emitido por primera vez una calificación. Las agencias no estarán obligadas a comunicar datos relativos a períodos de calificación anteriores a la fecha de su registro o de su certificación en virtud del Reglamento (CE) no 1060/2009, si pueden demostrar que la comunicación de esos datos no es proporcionada teniendo en cuenta su escala y complejidad.

5.   Las agencias de calificación crediticia notificarán los siguientes tipos de calificaciones:

| a) | calificaciones de empresas; |
| --- | --- |

a)

calificaciones de empresas;

| b) | calificaciones de instrumentos de financiación estructurada; |
| --- | --- |

b)

calificaciones de instrumentos de financiación estructurada;

| c) | calificaciones de deuda soberana y finanzas públicas. |
| --- | --- |

c)

calificaciones de deuda soberana y finanzas públicas.

Artículo 4

Calificaciones de empresas

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán comunicar los datos relativos a las calificaciones de empresas respecto de cada emisor.

2.   Las agencias de calificación crediticia podrán tratar o no las calificaciones de las filiales de una empresa como calificación individual. Deberán explicar la política elegida.

3.   Al comunicar las calificaciones de empresas, las agencias clasificarán estas calificaciones en uno de los segmentos de actividad especificados en el anexo II, cuadro 1, campo 18.

4.   Si se dispone de ellos, deberán indicarse los datos relativos a las calificaciones de empresas tanto a largo como a corto plazo. Para las calificaciones a largo plazo, se notificará la calificación del emisor. Cuando esta no esté disponible, se notificará la calificación de la deuda a largo plazo no garantizada. Cuando se disponga de las calificaciones en moneda extranjera y local, solo se comunicará la calificación en moneda extranjera.

Artículo 5

Calificaciones de instrumentos de financiación estructurada

1.   Sin perjuicio de las características específicas establecidas en los apartados 2 y 3, las agencias de calificación crediticia deberán comunicar las calificaciones a largo plazo correspondientes a los instrumentos de financiación estructurada sobre la base de la emisión.

2.   Cuando se trate de vehículos de inversión estructurada y estructuras similares, las agencias de calificación crediticia deberán comunicar las calificaciones a largo plazo sobre la base del emisor.

3.   Cuando se trate de pagarés de titulización, las agencias de calificación crediticia deberán comunicar las calificaciones a corto plazo sobre la base de la emisión.

4.   Cuando notifiquen calificaciones de instrumentos de financiación estructurada, las agencias de calificación crediticia las clasificarán en una de las siguientes clases de activos:

| a) | bonos de titulización de activos (ABS). Esta clase de activos comprende las siguientes subclases: préstamos para la adquisición de automóviles/buques/aeronaves, préstamos a estudiantes, créditos al consumo, préstamos para asistencia sanitaria, préstamos para la adquisición de viviendas prefabricadas, préstamos para la producción de películas, préstamos en el sector de los servicios públicos, arrendamiento financiero de bienes de equipo, cuentas a cobrar derivadas de tarjetas de crédito, derechos de embargo fiscal, préstamos en mora, bonos vinculados a crédito, préstamos para la adquisición de vehículos de recreo y cuentas a cobrar derivadas de deudores comerciales; |
| --- | --- |

a)

bonos de titulización de activos (ABS). Esta clase de activos comprende las siguientes subclases: préstamos para la adquisición de automóviles/buques/aeronaves, préstamos a estudiantes, créditos al consumo, préstamos para asistencia sanitaria, préstamos para la adquisición de viviendas prefabricadas, préstamos para la producción de películas, préstamos en el sector de los servicios públicos, arrendamiento financiero de bienes de equipo, cuentas a cobrar derivadas de tarjetas de crédito, derechos de embargo fiscal, préstamos en mora, bonos vinculados a crédito, préstamos para la adquisición de vehículos de recreo y cuentas a cobrar derivadas de deudores comerciales;

| b) | bonos de titulización hipotecaria sobre inmuebles residenciales (RMBS). Esta clase de activos comprende las siguientes subclases: RMBS de elevada calidad crediticia (prime) y de baja calidad crediticia (non-prime), así como préstamos de segunda hipoteca (home equity loans); |
| --- | --- |

b)

bonos de titulización hipotecaria sobre inmuebles residenciales (RMBS). Esta clase de activos comprende las siguientes subclases: RMBS de elevada calidad crediticia (prime) y de baja calidad crediticia (non-prime), así como préstamos de segunda hipoteca (home equity loans);

| c) | bonos de titulización hipotecaria sobre inmuebles comerciales (CMBS). Esta clase de activos comprende las siguientes subclases: préstamos para adquisición de oficinas o locales comerciales, préstamos a hospitales, residencias asistenciales, instalaciones de almacenamiento, hoteles y unidades de asistencia, préstamos industriales y a viviendas multifamiliares; |
| --- | --- |

c)

bonos de titulización hipotecaria sobre inmuebles comerciales (CMBS). Esta clase de activos comprende las siguientes subclases: préstamos para adquisición de oficinas o locales comerciales, préstamos a hospitales, residencias asistenciales, instalaciones de almacenamiento, hoteles y unidades de asistencia, préstamos industriales y a viviendas multifamiliares;

| d) | obligaciones garantizadas por deuda (CDO). Esta clase de activos comprende las siguientes subclases: obligaciones garantizadas por préstamos (CLO), obligaciones garantizadas por bonos (CBO), CDO sintéticos, CDO de tramo único, obligaciones garantizadas por fondos (CFO), CDO de ABS y CDO de CDO; |
| --- | --- |

d)

obligaciones garantizadas por deuda (CDO). Esta clase de activos comprende las siguientes subclases: obligaciones garantizadas por préstamos (CLO), obligaciones garantizadas por bonos (CBO), CDO sintéticos, CDO de tramo único, obligaciones garantizadas por fondos (CFO), CDO de ABS y CDO de CDO;

| e) | pagarés de titulización (ABCP); |
| --- | --- |

e)

pagarés de titulización (ABCP);

| f) | otros instrumentos de financiación estructurada no comprendidos en las clases de activos anteriores, en particular las cédulas estructuradas, los vehículos de inversión estructurada (SIV), los valores vinculados a seguros y las empresas de productos derivados (derivative product companies). |
| --- | --- |

f)

otros instrumentos de financiación estructurada no comprendidos en las clases de activos anteriores, en particular las cédulas estructuradas, los vehículos de inversión estructurada (SIV), los valores vinculados a seguros y las empresas de productos derivados (derivative product companies).

5.   Las agencias de calificación crediticia deberán especificar a qué clase y subclase de activo (en su caso) pertenece cada instrumento calificado.

6.   A efectos del anexo II, cuadro 1, campo 17, el código de país utilizado para un instrumento será el del país donde esté domiciliada la mayoría de los activos subyacentes. Cuando no sea posible determinar el domicilio de la mayoría de los activos subyacentes, el instrumento calificado se clasificará como «Internacional».

Artículo 6

Calificaciones de deuda soberana y finanzas públicas

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán comunicar los datos relativos a las calificaciones de deuda soberana y finanzas públicas sobre la base del emisor. Deberán clasificar las calificaciones en uno de los siguientes sectores:

| a) | calificaciones de deuda soberana en moneda local; |
| --- | --- |

a)

calificaciones de deuda soberana en moneda local;

| b) | calificaciones de deuda soberana en moneda extranjera; |
| --- | --- |

b)

calificaciones de deuda soberana en moneda extranjera;

| c) | calificaciones de deuda subsoberana y municipal, como administraciones regionales y locales; |
| --- | --- |

c)

calificaciones de deuda subsoberana y municipal, como administraciones regionales y locales;

| d) | calificaciones de organizaciones supranacionales, como las entidades creadas y controladas por varios accionistas soberanos y que son propiedad de estos, en particular las organizaciones cubiertas por el código U (Actividades de organizaciones y organismos extraterritoriales) de la nomenclatura estadística de actividades económicas de las Comunidades Europeas (en lo sucesivo, «NACE») (3); |
| --- | --- |

d)

calificaciones de organizaciones supranacionales, como las entidades creadas y controladas por varios accionistas soberanos y que son propiedad de estos, en particular las organizaciones cubiertas por el código U (Actividades de organizaciones y organismos extraterritoriales) de la nomenclatura estadística de actividades económicas de las Comunidades Europeas (en lo sucesivo, «NACE») (3);

| e) | calificaciones de entidades públicas, incluidas las cubiertas por los códigos O (Administración Pública y defensa; Seguridad Social obligatoria), P (Educación) y Q (Actividades sanitarias y de servicios sociales) de la NACE. |
| --- | --- |

e)

calificaciones de entidades públicas, incluidas las cubiertas por los códigos O (Administración Pública y defensa; Seguridad Social obligatoria), P (Educación) y Q (Actividades sanitarias y de servicios sociales) de la NACE.

2.   Dentro de cada sector, se comunicarán las calificaciones del emisor a corto y a largo plazo. Cuando no esté disponible ninguna calificación del emisor, se notificará la calificación de la deuda a largo plazo.

3.   A efectos del anexo II, cuadro 1, campo 17, cuando no pueda determinarse un país específico como país de emisión en el caso de las organizaciones supranacionales a que se refiere el apartado 1, letra d), el emisor calificado se clasificará como «Internacional».

CAPÍTULO III

FORMATO DE LA NOTIFICACIÓN

Artículo 7

Datos cualitativos

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán facilitar informes sobre los datos cualitativos en el formato especificado en el anexo I, cuadro 1. En particular, deberán proporcionar datos cualitativos sobre su escala de calificación, explicando las características individuales y el significado de cada calificación. Las agencias podrán comunicar hasta seis escalas de calificación. No podrá notificarse más de una escala de calificación para cada combinación particular de horizonte temporal y tipo de calificación.

2.   Cuando una agencia de calificación crediticia emita calificaciones relativas a un determinado horizonte temporal y a un determinado tipo de calificación utilizando más de una escala, deberá comunicar, en sus informes sobre los datos cualitativos, únicamente la escala utilizada en la mayoría de estas calificaciones. En los informes sobre los datos de calificación no se comunicarán las calificaciones que utilicen una escala que no haya sido notificada de conformidad con el presente apartado.

3.   Cada escala de calificación contiene un número indeterminado de categorías generales de calificación que pueden incluir, como subcategorías, un número indeterminado de escalones. Las agencias deberán comunicar, en su caso, tanto las categorías de calificación como los escalones.

Artículo 8

Datos de calificación

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán facilitarán informes sobre los datos de calificación a que se refiere el artículo 3 en el formato especificado en el anexo II, cuadro 1.

2.   A efectos del anexo II, cuadro 1, campo 12, las agencias de calificación crediticia deberán comunicar los incumplimientos respecto de una calificación en los siguientes supuestos:

| a) | cuando la calificación indique que se ha incurrido en incumplimiento con arreglo a la definición de incumplimiento de la agencia de calificación; |
| --- | --- |

a)

cuando la calificación indique que se ha incurrido en incumplimiento con arreglo a la definición de incumplimiento de la agencia de calificación;

| b) | cuando la calificación haya sido retirada debido a la insolvencia de la entidad calificada o a una reestructuración de su deuda; |
| --- | --- |

b)

cuando la calificación haya sido retirada debido a la insolvencia de la entidad calificada o a una reestructuración de su deuda;

| c) | en cualquier otro caso en que la agencia de calificación considere que una entidad o un instrumento calificado está en situación de incumplimiento, experimenta un deterioro significativo o equivalente. |
| --- | --- |

c)

en cualquier otro caso en que la agencia de calificación considere que una entidad o un instrumento calificado está en situación de incumplimiento, experimenta un deterioro significativo o equivalente.

3.   En todas las calificaciones notificadas que se retiren durante un período de información específico se señalará el motivo de la retirada en el anexo II, cuadro 1, campo 11. Las calificaciones que se hayan retirado antes del 7 de septiembre de 2010 podrán clasificarse en la categoría «cesación de la calificación debido a otros motivos».

Artículo 9

Modificación y anulación de datos cualitativos

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán comunicar la modificación y anulación de datos cualitativos notificados cuando sea necesario para:

| a) | reflejar cambios en dichos datos cualitativos; |
| --- | --- |

a)

reflejar cambios en dichos datos cualitativos;

| b) | corregir errores factuales en la notificación de una escala de calificación. |
| --- | --- |

b)

corregir errores factuales en la notificación de una escala de calificación.

2.   Para las modificaciones de datos cualitativos, a excepción de los que afecten a la escala de calificación, las agencias deberán enviar un nuevo informe que contenga los datos actualizados. Deberán enviar un nuevo informe sobre los datos cualitativos únicamente en caso de que se produzca un cambio en alguno de los datos y notificar solo aquellos que hayan cambiado. En caso de un cambio de método, las agencias comunicarán los datos cualitativos actualizados y podrán remitir a su sitio web para obtener información adicional sobre el historial de los cambios de método.

3.   Cuando se produzca un cambio en una escala de calificación que afecte únicamente a las etiquetas de categorías o escalones, las agencias deberán enviar el informe sobre los datos cualitativos con una actualización de la escala de calificación anterior (identificada mediante su identificador único de calificación), modificando las etiquetas o descripciones, según proceda. Los demás campos relativos a la escala de calificación se incluirán en el informe sin modificaciones. Las agencias deberán utilizar los campos especificados en el anexo I, cuadro 1.

4.   Cuando se produzca un cambio sustancial en una escala de calificación, las agencias deberán declarar una nueva escala de calificación y realizar los pasos siguientes:

| a) | enviarán un fichero de datos cualitativos con la actualización de la escala de calificación anterior, cambiando la fecha de fin de validez por la fecha de finalización del período de información anterior. Las agencias deberán utilizar los campos especificados en el anexo I, cuadro 1; |
| --- | --- |

a)

enviarán un fichero de datos cualitativos con la actualización de la escala de calificación anterior, cambiando la fecha de fin de validez por la fecha de finalización del período de información anterior. Las agencias deberán utilizar los campos especificados en el anexo I, cuadro 1;

| b) | comunicarán la nueva escala de calificación con un nuevo identificador único y una fecha de inicio de validez correspondiente al primer período de información para el que es válida; |
| --- | --- |

b)

comunicarán la nueva escala de calificación con un nuevo identificador único y una fecha de inicio de validez correspondiente al primer período de información para el que es válida;

| c) | cuando hayan recibido el fichero de respuesta del registro central confirmando la aceptación de la nueva escala de calificación, enviarán los ficheros de datos de calificación correspondientes al primer período de información al que sea aplicable la nueva escala, utilizando esta. |
| --- | --- |

c)

cuando hayan recibido el fichero de respuesta del registro central confirmando la aceptación de la nueva escala de calificación, enviarán los ficheros de datos de calificación correspondientes al primer período de información al que sea aplicable la nueva escala, utilizando esta.

5.   Cuando se anule una escala de calificación, las agencias deberán realizar los pasos siguientes:

| a) | la anulación deberá tener lugar antes de que la agencia comunique los datos de calificación al registro central sobre la base de esa escala de calificación. En caso de que ya se hayan notificado los datos de calificación, la agencia deberá anular todos los datos que se hayan basado en la escala de calificación anterior; |
| --- | --- |

a)

la anulación deberá tener lugar antes de que la agencia comunique los datos de calificación al registro central sobre la base de esa escala de calificación. En caso de que ya se hayan notificado los datos de calificación, la agencia deberá anular todos los datos que se hayan basado en la escala de calificación anterior;

| b) | la agencia deberá enviar el fichero de datos cualitativos con la anulación de la escala de calificación. Utilizará para ello los campos especificados en el anexo I, cuadro 2. |
| --- | --- |

b)

la agencia deberá enviar el fichero de datos cualitativos con la anulación de la escala de calificación. Utilizará para ello los campos especificados en el anexo I, cuadro 2.

Artículo 10

Anulación de datos de calificación e historial de notificación de datos de calificación

1.   Cuando se detecten errores factuales en los datos de calificación notificados, las agencias de calificación crediticia deberán notificar la anulación de dichos datos y sustituirlos.

2.   Cuando anulen datos de calificación, las agencias de calificación crediticia deberán adoptar una de las medidas siguientes:

| a) | si se trata de datos de calificación correspondientes al período de información en curso, deberán utilizar los campos especificados del anexo II, cuadro 2. Una vez anulados los datos iniciales, enviarán una nueva versión; |
| --- | --- |

a)

si se trata de datos de calificación correspondientes al período de información en curso, deberán utilizar los campos especificados del anexo II, cuadro 2. Una vez anulados los datos iniciales, enviarán una nueva versión;

| b) | si se trata de datos de calificación correspondientes a períodos anteriores, podrán anular los datos originales correspondientes a todos los períodos notificados utilizando el campo especificado del anexo II, cuadro 2, e indicando el motivo de la anulación; a continuación, sustituirán la versión original de los datos de todos los períodos mediante el procedimiento descrito en el artículo 3, apartado 4. |
| --- | --- |

b)

si se trata de datos de calificación correspondientes a períodos anteriores, podrán anular los datos originales correspondientes a todos los períodos notificados utilizando el campo especificado del anexo II, cuadro 2, e indicando el motivo de la anulación; a continuación, sustituirán la versión original de los datos de todos los períodos mediante el procedimiento descrito en el artículo 3, apartado 4.

3.   Al notificar datos de calificación con carácter retroactivo, las agencias de calificación crediticia deberán añadir a los campos de la calificación el período de información histórico de la calificación y el motivo de la notificación de datos históricos de calificación, tal como se especifica en el anexo II, cuadro 1, campos 24 y 25.

CAPÍTULO IV

MÉTODO DE NOTIFICACIÓN

Artículo 11

Canales de información y transferencia de datos

1.   Para la transmisión de datos al registro central, las agencias de calificación crediticia deberán utilizar los mecanismos de notificación del sistema de registro central.

2.   Todos los ficheros enviados al registro central y remitidos por el mismo estarán en formato XML, conforme con los esquemas XSD elaborados por la AEVM.

3.   Las agencias de calificación crediticia deberán asignar un nombre a los ficheros de acuerdo con la convención de denominación establecida por la AEVM.

4.   Las agencias de calificación crediticia deberán conservar en forma electrónica los ficheros enviados al registro central y los remitidos por este durante al menos cinco años. Estos ficheros se pondrán a disposición de la AEVM previa solicitud.

Artículo 12

Principios aplicables al intercambio de ficheros y períodos de información

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán enviar al registro central todos los ficheros referidos a un período de información específico durante el siguiente período previo de publicación. Este requisito es aplicable tanto a los ficheros de datos cualitativos como a los ficheros de datos de calificación.

2.   El período de información tendrá una duración de seis meses y estará comprendido entre el 1 de enero y el 30 de junio, o entre el 1 de julio y el 31 de diciembre. El período previo a la publicación tendrá una duración de tres meses a partir de la finalización del correspondiente período de información y estará comprendido entre el 1 de enero y el 31 de marzo, o entre el 1 de julio y el 30 de septiembre. El inicio y el fin de los períodos previos a la publicación y de los períodos de información se determinarán con arreglo a la hora de Europa Central.

3.   Las agencias de calificación crediticia transmitirán en primer lugar los datos cualitativos. Solo enviarán los ficheros de datos de calificación cuando hayan recibido un fichero de respuesta del registro central verificando los datos cualitativos.

4.   Durante cada período previo a la publicación, las agencias deberán presentar al registro central ficheros de datos de calificación que incluyan toda la información especificada en el anexo II, cuadros 1, 2 y 3. Las anulaciones de datos de calificación deberán comunicarse con arreglo al artículo 10.

5.   La primera vez que una agencia de calificación crediticia envíe un informe al registro central, transmitirá un fichero de datos cualitativos que incluya todos los datos cualitativos que se especifican en el anexo I, cuadros 1, 2 y 3. Posteriormente, la agencia solo deberá comunicar las nuevas escalas de calificación y las actualizaciones y anulaciones de datos cualitativos, de conformidad con el artículo 9.

6.   Además de su primer informe al registro central, las agencias deberán transmitir los datos históricos, de conformidad con el artículo 3, apartado 4. Dicha notificación se efectuará siguiendo el orden cronológico de los períodos de información, empezando por el más antiguo.

Artículo 13

Procedimiento de notificación

1.   Las agencias de calificación crediticia se asegurarán de que la información transmitida al registro central coincida con la de sus registros internos. Dentro de cada período previo a la publicación, todos los ficheros pertinentes se enviarán por orden cronológico y los errores deberán corregirse en el curso de dicho período.

2.   El registro central enviará un fichero de respuesta a las agencias de calificación por cada fichero de datos transmitido, bien acusando recepción del mismo y confirmando que se ha cargado correctamente, bien informando de los errores detectados. Cuando el registro central haya detectado un error, las agencias deberán enviar correcciones oportunamente de la forma siguiente:

| a) | en caso de errores relativos al fichero, deberán corregir los errores indicados en el fichero de respuesta y volver a enviar el fichero completo; |
| --- | --- |

a)

en caso de errores relativos al fichero, deberán corregir los errores indicados en el fichero de respuesta y volver a enviar el fichero completo;

| b) | en caso de errores relativos al contenido, deberán corregir los errores indicados en el fichero de respuesta y volver a enviar únicamente los datos corregidos. |
| --- | --- |

b)

en caso de errores relativos al contenido, deberán corregir los errores indicados en el fichero de respuesta y volver a enviar únicamente los datos corregidos.

CAPÍTULO V

DISPOSICIONES FINALES

Artículo 14

Entrada en vigor

El presente Reglamento entrará en vigor el vigésimo día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 21 de marzo de 2012.

Por la Comisión

El Presidente

José Manuel BARROSO

---

(1)  DO L 302 de 17.11.2009, p. 1.

1

(2)  DO L 331 de 15.12.2010, p. 84.

2

(3)  Reglamento (CE) no 1893/2006 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 20 de diciembre de 2006, por el que se establece la nomenclatura estadística de actividades económicas NACE Revisión 2 y por el que se modifica el Reglamento (CEE) no 3037/90 del Consejo y determinados Reglamentos de la CE sobre aspectos estadísticos específicos (DO L 393 de 30.12.2006, p. 1).

3

o

o

---

ANEXO I

Lista de campos de los ficheros de datos cualitativos

Cuadro 1   Lista de campos relativos a la actividad para la primera declaración y la actualización de los ficheros de datos cualitativos

| No | Identificador de campo | Descripción | Tipo | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | CRA Name | Denominación utilizada para identificar a la agencia de calificación crediticia en la interfaz web del registro central. Deberá coincidir con la utilizada por la agencia en el proceso de registro y todos los demás procedimientos de supervisión en la AEVM. En caso de que sea uno de los miembros de un grupo de agencias el que transmita la información en nombre de todo el grupo, se indicará el nombre del grupo de agencias. | Obligatorio en el informe inicial o en caso de que se produzcan cambios. | — |
| 2 | CRA Description | Breve descripción de la agencia de calificación crediticia. | Obligatorio en el informe inicial o en caso de que se produzcan cambios. | — |
| 3 | CRA Methodology | Descripción de los métodos de calificación de la agencia de calificación crediticia. La agencia podrá describir características singulares de sus métodos de calificación. | Obligatorio en el informe inicial o en caso de que se produzcan cambios. | — |
| 4 | Solicited and unsolicited ratings policies | Descripción de la política aplicada por la agencia de calificación crediticia en relación con las calificaciones solicitadas y no solicitadas. Si aplica más de una política, se especificarán los tipos de calificación pertinentes a que son aplicables cada uno de ellos. | Obligatorio en el informe inicial o en caso de que se produzcan cambios. | — |
| 5 | Subsidiary ratings policy | Descripción de la política aplicada en relación con la notificación de las calificaciones de filiales. | Obligatorio en el informe inicial o en caso de que se produzcan cambios. Aplicable únicamente a las agencias que emiten calificaciones de empresas. | — |
| 6 | Geographical reporting scope | Indicación de si la cobertura es mundial. Si la cobertura no es mundial, la agencia deberá explicar el motivo. | Obligatorio en el informe inicial o en caso de que se produzcan cambios. | Debe utilizarse una selección de etiquetas XML, mundial/no mundial, para determinar si la cobertura es o no mundial. En caso de que se seleccione la cobertura no mundial, será obligatorio un subcampo para explicar el motivo. |
| 7 | Definition of default | Describe la definición de incumplimiento que aplica la agencia de calificación crediticia. | Obligatorio en el informe inicial o en caso de que se produzcan cambios. | — |
| 8 | Rating scale identifier | Indica de forma unívoca la escala de calificación específica de la agencia de calificación crediticia. | Obligatorio para la comunicación o la actualización de una escala de calificación. | — |
| 9 | Rating scale validity start date | Fecha a partir de la cual es válida la escala de calificación (BOP, beginning of the reporting period). Deberá corresponder a una fecha válida de inicio de un período de información existente en el sistema. La fecha no deberá solaparse con la de otra escala ya notificada para el mismo ámbito de aplicación. | Obligatorio si se indica el rating scale identifier. | ISO 8601 Formato Fecha
  (AAAA-MM-DD). |
| 10 | Rating scale validity end date | La fecha en que expira la validez de una escala de calificación (EOP, end of the reporting period). Deberá corresponder a una fecha válida de finalización de un período de información existente en el sistema. Si la fecha específica de fin de validez no se conoce o es posterior, se indicará 9999-01-01. La fecha no deberá solaparse con la de otra escala ya notificada para el mismo ámbito de aplicación. | Obligatorio si se indica el rating scale identifier. | ISO 8601 Formato Fecha
  (AAAA-MM-DD). |
| 11 | Time horizon | Indica la aplicabilidad de la escala de calificación en función del horizonte temporal. La combinación del tipo de calificación y el horizonte temporal deberá ser válida. | Obligatorio si se indica el rating scale identifier. | — | «L» si la escala de calificación se aplica a calificaciones a largo plazo, |

No

Identificador de campo

Descripción

Tipo

Norma

1

CRA Name

Denominación utilizada para identificar a la agencia de calificación crediticia en la interfaz web del registro central. Deberá coincidir con la utilizada por la agencia en el proceso de registro y todos los demás procedimientos de supervisión en la AEVM. En caso de que sea uno de los miembros de un grupo de agencias el que transmita la información en nombre de todo el grupo, se indicará el nombre del grupo de agencias.

Obligatorio en el informe inicial o en caso de que se produzcan cambios.

—

2

CRA Description

Breve descripción de la agencia de calificación crediticia.

Obligatorio en el informe inicial o en caso de que se produzcan cambios.

—

3

CRA Methodology

Descripción de los métodos de calificación de la agencia de calificación crediticia. La agencia podrá describir características singulares de sus métodos de calificación.

Obligatorio en el informe inicial o en caso de que se produzcan cambios.

—

4

Solicited and unsolicited ratings policies

Descripción de la política aplicada por la agencia de calificación crediticia en relación con las calificaciones solicitadas y no solicitadas. Si aplica más de una política, se especificarán los tipos de calificación pertinentes a que son aplicables cada uno de ellos.

Obligatorio en el informe inicial o en caso de que se produzcan cambios.

—

5

Subsidiary ratings policy

Descripción de la política aplicada en relación con la notificación de las calificaciones de filiales.

Obligatorio en el informe inicial o en caso de que se produzcan cambios. Aplicable únicamente a las agencias que emiten calificaciones de empresas.

—

6

Geographical reporting scope

Indicación de si la cobertura es mundial. Si la cobertura no es mundial, la agencia deberá explicar el motivo.

Obligatorio en el informe inicial o en caso de que se produzcan cambios.

Debe utilizarse una selección de etiquetas XML, mundial/no mundial, para determinar si la cobertura es o no mundial. En caso de que se seleccione la cobertura no mundial, será obligatorio un subcampo para explicar el motivo.

7

Definition of default

Describe la definición de incumplimiento que aplica la agencia de calificación crediticia.

Obligatorio en el informe inicial o en caso de que se produzcan cambios.

—

8

Rating scale identifier

Indica de forma unívoca la escala de calificación específica de la agencia de calificación crediticia.

Obligatorio para la comunicación o la actualización de una escala de calificación.

—

9

Rating scale validity start date

Fecha a partir de la cual es válida la escala de calificación (BOP, beginning of the reporting period). Deberá corresponder a una fecha válida de inicio de un período de información existente en el sistema. La fecha no deberá solaparse con la de otra escala ya notificada para el mismo ámbito de aplicación.

Obligatorio si se indica el rating scale identifier.

ISO 8601 Formato Fecha

(AAAA-MM-DD).

10

Rating scale validity end date

La fecha en que expira la validez de una escala de calificación (EOP, end of the reporting period). Deberá corresponder a una fecha válida de finalización de un período de información existente en el sistema. Si la fecha específica de fin de validez no se conoce o es posterior, se indicará 9999-01-01. La fecha no deberá solaparse con la de otra escala ya notificada para el mismo ámbito de aplicación.

Obligatorio si se indica el rating scale identifier.

ISO 8601 Formato Fecha

(AAAA-MM-DD).

11

Time horizon

Indica la aplicabilidad de la escala de calificación en función del horizonte temporal. La combinación del tipo de calificación y el horizonte temporal deberá ser válida.

Obligatorio si se indica el rating scale identifier.

—

«L» si la escala de calificación se aplica a calificaciones a largo plazo,

| — | «S» si la escala de calificación se aplica a calificaciones a corto plazo. |
| --- | --- |

—

«S» si la escala de calificación se aplica a calificaciones a corto plazo.

12

Rating type

Indica la aplicabilidad de la escala de calificación en función del tipo de calificación. La combinación del tipo de calificación y el horizonte temporal deberá ser válida.

Obligatorio si se indica el rating scale identifier.

| — | «C» si la escala de calificación se aplica a calificaciones de empresas, |
| --- | --- |

—

«C» si la escala de calificación se aplica a calificaciones de empresas,

| — | «S» si la escala de calificación se aplica a calificaciones de deuda soberana y finanzas públicas, |
| --- | --- |

—

«S» si la escala de calificación se aplica a calificaciones de deuda soberana y finanzas públicas,

| — | «T» si la escala de calificación se aplica a calificaciones de instrumentos de financiación estructurada. |
| --- | --- |

—

«T» si la escala de calificación se aplica a calificaciones de instrumentos de financiación estructurada.

13

Rating category label

Indica una categoría de calificación específica dentro de la escala de calificación.

Obligatorio si se indica el rating scale identifier.

—

14

Rating category description

Definición de la categoría de calificación en la escala de calificación.

Obligatorio si se indica el rating scale identifier.

—

15

Rating category value

Puesto de la categoría de calificación en la escala de calificación, considerando los escalones como subcategorías.

Obligatorio si se indica el rating scale identifier.

El ordinal es un número entero con un valor mínimo de 1 y un valor máximo de 20. Los valores declarados de las categorías de calificación deberán ser consecutivos. Deberá haber como mínimo una categoría de calificación por calificación.

16

Notch label

Indica un escalón específico dentro de la escala de calificación. Los escalones proporcionan información adicional a la proporcionada por la categoría de calificación.

Obligatorio si se declaran escalones en la escala de calificación.

—

17

Notch description

Definición del escalón en la escala de calificación.

Obligatorio si se declaran escalones en la escala de calificación.

—

18

Notch value

Puesto del escalón en la escala de calificación. El valor del escalón es el valor asignado a cada calificación, para identificarla al principio y al final de cada período.

Obligatorio si se declaran escalones en la escala de calificación.

El valor del escalón es un número entero con un valor mínimo de 1 y un valor máximo de 99. Los valores proporcionados deberán ser consecutivos. Existe un número indeterminado de escalones en cada categoría específica de calificación.

Cuadro 2   Campo para la anulación de escalas de calificación

| No | Identificador de campo | Descripción | Tipo | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating scale identifier | Identificador de la escala de calificación que se va a anular. | Obligatorio. | — |

No

Identificador de campo

Descripción

Tipo

Norma

1

Rating scale identifier

Identificador de la escala de calificación que se va a anular.

Obligatorio.

—

Cuadro 3   Lista de campos técnicos de los ficheros de datos cualitativos

| No | Identificador de campo | Descripción | Tipo | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Language | Indica la lengua del fichero. | Obligatorio. | ISO 639-1. |
| 2 | CRA unique identifier | Código utilizado internamente por el sistema para identificar a la agencia de calificación crediticia. Deberá ser el código BIC (Business Identifier Code) de la agencia que envíe el fichero. | Obligatorio | ISO 9362. |
| 3 | Version | Versión de la definición del esquema XML (XSD) utilizada para generar el fichero. | Obligatorio. | Número exacto de versión. |
| 4 | Creation date | Fecha en que se ha creado el fichero. | Obligatorio. | ISO 8601 Formato Fecha
  (AAAA-MM-DD). |
| 5 | Creation time | Hora a la que se ha creado el fichero. Se indicará en la hora local de la agencia de calificación que genere el fichero y se expresará en Tiempo Universal Coordinado (UTC) +/– horas. | Obligatorio. | ISO 8601 Formato Hora
  (HH: MM: SS). |
| 6 | Creation time offset | Indica que se ha utilizado un desfase horario local para la creación del fichero, HH antes o después del UTC. Subcampo separado con valores (+/–) HH, que se adaptará a la hora de verano. | Obligatorio. | — |

No

Identificador de campo

Descripción

Tipo

Norma

1

Language

Indica la lengua del fichero.

Obligatorio.

ISO 639-1.

2

CRA unique identifier

Código utilizado internamente por el sistema para identificar a la agencia de calificación crediticia. Deberá ser el código BIC (Business Identifier Code) de la agencia que envíe el fichero.

Obligatorio

ISO 9362.

3

Version

Versión de la definición del esquema XML (XSD) utilizada para generar el fichero.

Obligatorio.

Número exacto de versión.

4

Creation date

Fecha en que se ha creado el fichero.

Obligatorio.

ISO 8601 Formato Fecha

(AAAA-MM-DD).

5

Creation time

Hora a la que se ha creado el fichero. Se indicará en la hora local de la agencia de calificación que genere el fichero y se expresará en Tiempo Universal Coordinado (UTC) +/– horas.

Obligatorio.

ISO 8601 Formato Hora

(HH: MM: SS).

6

Creation time offset

Indica que se ha utilizado un desfase horario local para la creación del fichero, HH antes o después del UTC. Subcampo separado con valores (+/–) HH, que se adaptará a la hora de verano.

Obligatorio.

—

---

ANEXO II

Lista de campos de los ficheros de datos de calificación

Cuadro 1:   Lista de campos relativos a la actividad de los ficheros de datos de calificación

| No | Identificador de campo | Descripción | Tipo | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating identifier | Identificador único de la calificación. Deberá ser siempre el mismo. | Obligatorio. | — |
| 2 | Rating name | Denominación o descripción de la calificación. Identificará la calificación, el instrumento o el emisor objeto de la calificación. | Opcional. | — |
| 3 | Internal instrument identifier | Código único para identificar el instrumento financiero calificado. Deberá ser siempre el mismo. | Obligatorio.
  Aplicable únicamente a las calificaciones de instrumentos de financiación estructurada (que no sean vehículos de inversión estructurada, SIV). | — |
| 4 | Standard instrument identifier | Número Internacional de Identificación de Valores (ISIN) del instrumento calificado. Deberá ser siempre el mismo. | Opcional.
  Aplicable únicamente a las calificaciones de instrumentos de financiación estructurada (que no sean SIV). | Código ISO 6166. |
| 5 | Internal issuer identifier | Identificador único del emisor (o de la sociedad matriz del emisor). Deberá ser siempre el mismo. | Obligatorio.
  Aplicable únicamente a las calificaciones de empresas, deuda soberana y finanzas públicas, y SIV. | — |
| 6 | Standard issuer identifier | Código BIC (Business Identifier Code) del emisor. Deberá ser siempre el mismo. | Opcional.
  Aplicable únicamente a las calificaciones de empresas, deuda soberana y finanzas públicas, y SIV. | Código ISO 9362. |
| 7 | Rating BOP | Valor del escalón al principio del período de información. Deberá ser idéntico al Rating EOP del período anterior, excepto en caso de cambios en la escala de calificación. | Obligatorio.
  Aplicable únicamente a las calificaciones existentes al principio del período de información. | — |
| 8 | Rating EOP | Valor del escalón al final del período de información. | Obligatorio.
  Aplicable únicamente a las calificaciones existentes al final del período de información. | — |
| 9 | New rating | Indica que la calificación ha sido generada por primera vez durante el período de información. | Obligatorio. | — |
| 10 | Withdrawal | Indica que la calificación ha sido retirada durante el período de información. Una vez retirada, esta calificación específica no se volverá a notificar en los períodos de información ulteriores. | Obligatorio si la calificación ha sido retirada durante el período de información. | — |
| 11 | Withdrawal reason | Motivo de la cumplimentación, en su caso, del campo Withdrawal. | Obligatorio si se notifica el campo Withdrawal. | — | «1» en caso de información incorrecta o insuficiente sobre el emisor o la emisión, |

No

Identificador de campo

Descripción

Tipo

Norma

1

Rating identifier

Identificador único de la calificación. Deberá ser siempre el mismo.

Obligatorio.

—

2

Rating name

Denominación o descripción de la calificación. Identificará la calificación, el instrumento o el emisor objeto de la calificación.

Opcional.

—

3

Internal instrument identifier

Código único para identificar el instrumento financiero calificado. Deberá ser siempre el mismo.

Obligatorio.

Aplicable únicamente a las calificaciones de instrumentos de financiación estructurada (que no sean vehículos de inversión estructurada, SIV).

—

4

Standard instrument identifier

Número Internacional de Identificación de Valores (ISIN) del instrumento calificado. Deberá ser siempre el mismo.

Opcional.

Aplicable únicamente a las calificaciones de instrumentos de financiación estructurada (que no sean SIV).

Código ISO 6166.

5

Internal issuer identifier

Identificador único del emisor (o de la sociedad matriz del emisor). Deberá ser siempre el mismo.

Obligatorio.

Aplicable únicamente a las calificaciones de empresas, deuda soberana y finanzas públicas, y SIV.

—

6

Standard issuer identifier

Código BIC (Business Identifier Code) del emisor. Deberá ser siempre el mismo.

Opcional.

Aplicable únicamente a las calificaciones de empresas, deuda soberana y finanzas públicas, y SIV.

Código ISO 9362.

7

Rating BOP

Valor del escalón al principio del período de información. Deberá ser idéntico al Rating EOP del período anterior, excepto en caso de cambios en la escala de calificación.

Obligatorio.

Aplicable únicamente a las calificaciones existentes al principio del período de información.

—

8

Rating EOP

Valor del escalón al final del período de información.

Obligatorio.

Aplicable únicamente a las calificaciones existentes al final del período de información.

—

9

New rating

Indica que la calificación ha sido generada por primera vez durante el período de información.

Obligatorio.

—

10

Withdrawal

Indica que la calificación ha sido retirada durante el período de información. Una vez retirada, esta calificación específica no se volverá a notificar en los períodos de información ulteriores.

Obligatorio si la calificación ha sido retirada durante el período de información.

—

11

Withdrawal reason

Motivo de la cumplimentación, en su caso, del campo Withdrawal.

Obligatorio si se notifica el campo Withdrawal.

—

«1» en caso de información incorrecta o insuficiente sobre el emisor o la emisión,

| — | «2» en caso de quiebra de la entidad calificada o de reestructuración de la deuda, |
| --- | --- |

—

«2» en caso de quiebra de la entidad calificada o de reestructuración de la deuda,

| — | «3» en caso de reestructuración de la entidad calificada, incluidas la fusión o la adquisición de la entidad calificada, |
| --- | --- |

—

«3» en caso de reestructuración de la entidad calificada, incluidas la fusión o la adquisición de la entidad calificada,

| — | «4» en caso de vencimiento de la obligación de deuda, |
| --- | --- |

—

«4» en caso de vencimiento de la obligación de deuda,

| — | «5» en caso de invalidación automática de la calificación debido al modelo de negocio de la agencia de calificación, |
| --- | --- |

—

«5» en caso de invalidación automática de la calificación debido al modelo de negocio de la agencia de calificación,

| — | «6» en caso de cesación de la calificación debido a otros motivos. |
| --- | --- |

—

«6» en caso de cesación de la calificación debido a otros motivos.

12

Default

Indica si el emisor o el instrumento calificado ha incurrido en incumplimiento durante el período de información, tal como se especifica en el artículo 8, apartado 2.

Obligatorio.

—

13

Solicited/Unsolicited

Una calificación crediticia se considera no solicitada si no se ha emitido a petición del emisor o la entidad calificada. Una calificación se considera solicitada si se emite a petición del emisor, la entidad calificada o su agente.

Obligatorio.

| — | «S» si se ha solicitado la calificación, |
| --- | --- |

—

«S» si se ha solicitado la calificación,

| — | «U» si no se ha solicitado la calificación, |
| --- | --- |

—

«U» si no se ha solicitado la calificación,

| — | «N» si no se dispone de esta información para los períodos anteriores al 7 de septiembre de 2010. |
| --- | --- |

—

«N» si no se dispone de esta información para los períodos anteriores al 7 de septiembre de 2010.

14

Location of the issuance of the rating

Indica quién ha emitido la calificación.

Obligatorio.

| — | «I» si la calificación ha sido emitida en la UE por una agencia de calificación registrada de conformidad con el Reglamento (CE) no 1060/2009, |
| --- | --- |

—

«I» si la calificación ha sido emitida en la UE por una agencia de calificación registrada de conformidad con el Reglamento (CE) no 1060/2009,

| — | «E» si la calificación ha sido refrendada de conformidad con el artículo 4, apartado 3, del Reglamento (CE) no 1060/2009, |
| --- | --- |

—

«E» si la calificación ha sido refrendada de conformidad con el artículo 4, apartado 3, del Reglamento (CE) no 1060/2009,

| — | «T» si la calificación ha sido emitida por una agencia de calificación certificada de conformidad con el artículo 5, apartado 2, del Reglamento (CE) no 1060/2009 modificado, |
| --- | --- |

—

«T» si la calificación ha sido emitida por una agencia de calificación certificada de conformidad con el artículo 5, apartado 2, del Reglamento (CE) no 1060/2009 modificado,

| — | «N» si no se dispone de esta información para los períodos de información anteriores al 7 de septiembre de 2010, |
| --- | --- |

—

«N» si no se dispone de esta información para los períodos de información anteriores al 7 de septiembre de 2010,

| — | «O» en los demás casos. |
| --- | --- |

—

«O» en los demás casos.

15

Time horizon

Indica si se trata de una calificación a corto plazo o a largo plazo. Deberá ser siempre el mismo.

Obligatorio.

| — | «S» si se trata de una calificación a corto plazo, |
| --- | --- |

—

«S» si se trata de una calificación a corto plazo,

| — | «L» si se trata de una calificación a largo plazo. |
| --- | --- |

—

«L» si se trata de una calificación a largo plazo.

16

Rating type

Indica si la calificación se refiere a una empresa, a deuda soberana o finanzas públicas, o a instrumentos de financiación estructurada. Deberá ser siempre el mismo.

Obligatorio.

| — | «C» para calificaciones de empresas, |
| --- | --- |

—

«C» para calificaciones de empresas,

| — | «S» para calificaciones de deuda soberana o finanzas públicas, |
| --- | --- |

—

«S» para calificaciones de deuda soberana o finanzas públicas,

| — | «T» para calificaciones de instrumentos de financiación estructurada. |
| --- | --- |

—

«T» para calificaciones de instrumentos de financiación estructurada.

17

Country

Código del país del emisor o del instrumento calificado.

Obligatorio.

ISO 3166-1. Se utilizará el código «ZZ» para la categoría «internacional».

18

Industry

Segmento de actividad del emisor.

Obligatorio.

Aplicable a las calificaciones de empresas.

| — | «FI» si se trata de una entidad financiera, incluidas las entidades de crédito y las empresas de inversión, |
| --- | --- |

—

«FI» si se trata de una entidad financiera, incluidas las entidades de crédito y las empresas de inversión,

| — | «IN» si se trata de una empresa de seguros, |
| --- | --- |

—

«IN» si se trata de una empresa de seguros,

| — | «CO» si se trata de una empresa emisora no considerada entidad financiera ni empresa de seguros. |
| --- | --- |

—

«CO» si se trata de una empresa emisora no considerada entidad financiera ni empresa de seguros.

19

Sector

Especifica las subcategorías de las calificaciones de deuda soberana y finanzas públicas.

Obligatorio.

Aplicable a calificaciones de deuda soberana y finanzas públicas.

| — | «FC» para calificaciones de deuda soberana en moneda extranjera, |
| --- | --- |

—

«FC» para calificaciones de deuda soberana en moneda extranjera,

| — | «SL» para calificaciones de deuda soberana en moneda local, |
| --- | --- |

—

«SL» para calificaciones de deuda soberana en moneda local,

| — | «SM» para calificaciones de deuda subsoberana o municipal, |
| --- | --- |

—

«SM» para calificaciones de deuda subsoberana o municipal,

| — | «SO» para calificaciones de organizaciones supranacionales, |
| --- | --- |

—

«SO» para calificaciones de organizaciones supranacionales,

| — | «PE» para calificaciones de entidades públicas. |
| --- | --- |

—

«PE» para calificaciones de entidades públicas.

20

Asset class

Define las principales clases de activos en las calificaciones de instrumentos de financiación estructurada.

Obligatorio.

Aplicable a las calificaciones de instrumentos de financiación estructurada.

| — | «ABS» para bonos de titulización de activos, |
| --- | --- |

—

«ABS» para bonos de titulización de activos,

| — | «RMBS» para bonos de titulización hipotecaria sobre inmuebles residenciales, |
| --- | --- |

—

«RMBS» para bonos de titulización hipotecaria sobre inmuebles residenciales,

| — | «CMBS» para bonos de titulización hipotecaria sobre inmuebles comerciales, |
| --- | --- |

—

«CMBS» para bonos de titulización hipotecaria sobre inmuebles comerciales,

| — | «CDO» para obligaciones garantizadas por deuda, |
| --- | --- |

—

«CDO» para obligaciones garantizadas por deuda,

| — | «ABCP» para pagarés de titulización, |
| --- | --- |

—

«ABCP» para pagarés de titulización,

| — | «OTH» en todos los demás casos. |
| --- | --- |

—

«OTH» en todos los demás casos.

21

Sub-asset

Indica las subclases de activos en las calificaciones de ABS, RMBS y CDO.

Obligatorio.

Aplicable a determinadas clases de activos en las calificaciones de instrumentos de financiación estructurada.

Para ABS:

| — | «CCS» para ABS respaldados por cuentas a cobrar derivadas de tarjetas de crédito, |
| --- | --- |

—

«CCS» para ABS respaldados por cuentas a cobrar derivadas de tarjetas de crédito,

| — | «ALB» para ABS respaldados por préstamos para adquisición de automóviles, |
| --- | --- |

—

«ALB» para ABS respaldados por préstamos para adquisición de automóviles,

| — | «OTH» para otros tipos de ABS. |
| --- | --- |

—

«OTH» para otros tipos de ABS.

Para RMBS:

| — | «HEL» para los préstamos de segunda hipoteca (home equity loans), |
| --- | --- |

—

«HEL» para los préstamos de segunda hipoteca (home equity loans),

| — | «PRR» para RMBS de elevada calidad crediticia, |
| --- | --- |

—

«PRR» para RMBS de elevada calidad crediticia,

| — | «NPR» para RMBS de baja calidad crediticia. |
| --- | --- |

—

«NPR» para RMBS de baja calidad crediticia.

Para CDO:

| — | «CFH» para CDO/CLO de flujo de caja o híbridos, |
| --- | --- |

—

«CFH» para CDO/CLO de flujo de caja o híbridos,

| — | «SDO» para CDO/CLO sintéticos, |
| --- | --- |

—

«SDO» para CDO/CLO sintéticos,

| — | «MVO» para CDO de valor de mercado. |
| --- | --- |

—

«MVO» para CDO de valor de mercado.

22

Vintage year

Especifica el año de emisión del instrumento calificado. Deberá ser siempre el mismo.

Obligatorio.

Aplicable a las calificaciones de instrumentos de financiación estructurada.

—

23

Responsible CRA unique identifier

Código BIC (Business Identifier Code) de la entidad responsable de la calificación, es decir, en caso de:

| — | calificaciones emitidas en la UE, la agencia registrada de conformidad con el Reglamento (CE) no 1060/2009 que ha emitido la calificación, |
| --- | --- |

—

calificaciones emitidas en la UE, la agencia registrada de conformidad con el Reglamento (CE) no 1060/2009 que ha emitido la calificación,

| — | calificaciones refrendadas, la agencia registrada de conformidad con el Reglamento (CE) no 1060/2009 que ha refrendado la calificación, |
| --- | --- |

—

calificaciones refrendadas, la agencia registrada de conformidad con el Reglamento (CE) no 1060/2009 que ha refrendado la calificación,

| — | calificaciones emitidas por una agencia certificada de conformidad con el Reglamento (CE) no 1060/2009, la entidad certificada, |
| --- | --- |

—

calificaciones emitidas por una agencia certificada de conformidad con el Reglamento (CE) no 1060/2009, la entidad certificada,

| — | calificaciones emitidas en un tercer país pero no refrendadas por una agencia registrada de conformidad con el Reglamento (CE) no 1060/2009, la agencia del tercer país que ha emitido la calificación. |
| --- | --- |

—

calificaciones emitidas en un tercer país pero no refrendadas por una agencia registrada de conformidad con el Reglamento (CE) no 1060/2009, la agencia del tercer país que ha emitido la calificación.

Obligatorio.

ISO 9362.

24

Historical reporting period of the rating

Indica el período de información de la calificación, si se sitúa en el pasado. Se utilizará en caso de que la calificación notificada se refiera a un período publicado, para la corrección de errores factuales.

Opcional.

ISO 8601 Formato Fecha (AAAA-MM-DD).

25

Reason for historical rating reporting

Motivo por el que se notifica una calificación correspondiente a un período de información anterior.

Obligatorio si se notifica el campo Historical reporting period of the rating.

—

Cuadro 2:   Lista de campos para la anulación de datos de calificación

| No | Identificador de campo | Descripción | Tipo | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Rating identifier | Declaración de un identificador de la calificación existente que se va a anular. | Obligatorio. | — |
| 2 | Reason for Historic Cancellation | Motivo por el que la calificación se anula en todos los períodos de información anteriores. | Opcional.
  Obligatorio en caso de anulación total (anulación de la calificación en todos los períodos). | — |

No

Identificador de campo

Descripción

Tipo

Norma

1

Rating identifier

Declaración de un identificador de la calificación existente que se va a anular.

Obligatorio.

—

2

Reason for Historic Cancellation

Motivo por el que la calificación se anula en todos los períodos de información anteriores.

Opcional.

Obligatorio en caso de anulación total (anulación de la calificación en todos los períodos).

—

Cuadro 3:   Lista de campos técnicos de los ficheros de datos de calificación

| No | Identificador de campo | Descripción | Tipo | Norma |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Language | Indica la lengua del fichero. | Obligatorio. | ISO 639-1. |
| 2 | CRA unique identifier | Código utilizado internamente por el sistema para identificar a la agencia de calificación crediticia. Deberá ser el código BIC (Business Identifier Code) de la agencia que envíe el fichero. | Obligatorio. | ISO 9362. |
| 3 | Version | Versión de la definición del esquema XML (XSD) utilizada para generar el fichero. | Obligatorio. | Número exacto de versión. |
| 4 | Creation date | Fecha en que se ha creado el fichero. | Obligatorio. | ISO 8601 Formato Fecha (AAAA-MM-DD). |
| 5 | Creation time | Hora en que se ha creado el fichero. Se indicará en la hora local de la agencia de calificación que genere el fichero y se expresará en Hora Universal Coordinada (UTC) +/- horas. | Obligatorio. | ISO 8601 Formato Hora (HH: MM: SS). |
| 6 | Creation time offset | Indica que se ha utilizado un desfase horario local para la creación del fichero, HH antes o después de la UTC. Subcampo separado con valores (+/-) HH, que se adaptará a la hora de verano. | Obligatorio. | — |
| 7 | Reporting period | Indica el período a que se refiere el fichero. Corresponde a la fecha de inicio del período. | Obligatorio. | ISO 8601 Formato Fecha (AAAA-MM-DD) del BOP. |
| 8 | Number of records | Número total de datos de calificación en el fichero, incluidas las declaraciones y anulaciones de calificaciones. | Obligatorio. | — |

No

Identificador de campo

Descripción

Tipo

Norma

1

Language

Indica la lengua del fichero.

Obligatorio.

ISO 639-1.

2

CRA unique identifier

Código utilizado internamente por el sistema para identificar a la agencia de calificación crediticia. Deberá ser el código BIC (Business Identifier Code) de la agencia que envíe el fichero.

Obligatorio.

ISO 9362.

3

Version

Versión de la definición del esquema XML (XSD) utilizada para generar el fichero.

Obligatorio.

Número exacto de versión.

4

Creation date

Fecha en que se ha creado el fichero.

Obligatorio.

ISO 8601 Formato Fecha (AAAA-MM-DD).

5

Creation time

Hora en que se ha creado el fichero. Se indicará en la hora local de la agencia de calificación que genere el fichero y se expresará en Hora Universal Coordinada (UTC) +/- horas.

Obligatorio.

ISO 8601 Formato Hora (HH: MM: SS).

6

Creation time offset

Indica que se ha utilizado un desfase horario local para la creación del fichero, HH antes o después de la UTC. Subcampo separado con valores (+/-) HH, que se adaptará a la hora de verano.

Obligatorio.

—

7

Reporting period

Indica el período a que se refiere el fichero. Corresponde a la fecha de inicio del período.

Obligatorio.

ISO 8601 Formato Fecha (AAAA-MM-DD) del BOP.

8

Number of records

Número total de datos de calificación en el fichero, incluidas las declaraciones y anulaciones de calificaciones.

Obligatorio.

—

---

| 30.5.2012 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 140/32 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 140/32

---

REGLAMENTO DELEGADO (UE) No 449/2012 DE LA COMISIÓN

de 21 de marzo de 2012

por el que se completa el Reglamento (CE) no 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a la normas técnicas de regulación relativas a la información que debe proporcionarse para el registro y la certificación de las agencias de calificación crediticia

(Texto pertinente a efectos del EEE)

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (CE) no 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de septiembre de 2009, sobre las agencias de calificación crediticia (1), y, en particular, su artículo 21, apartado 4, letras a) y b),

Considerando lo siguiente:

| (1) | De conformidad con los objetivos generales del Reglamento (CE) no 1060/2009, en particular, la contribución a la calidad de las calificaciones emitidas en la Unión, la estabilidad financiera y la protección de los consumidores y de los inversores, el presente Reglamento debe garantizar que la información que ha de presentarse a la Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM) durante los procesos de registro y certificación se facilite con arreglo a normas uniformes, a fin de que la AEVM pueda adoptar una decisión bien fundamentada sobre el registro o la certificación de una agencia de calificación crediticia. |
| --- | --- |

(1)

De conformidad con los objetivos generales del Reglamento (CE) no 1060/2009, en particular, la contribución a la calidad de las calificaciones emitidas en la Unión, la estabilidad financiera y la protección de los consumidores y de los inversores, el presente Reglamento debe garantizar que la información que ha de presentarse a la Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM) durante los procesos de registro y certificación se facilite con arreglo a normas uniformes, a fin de que la AEVM pueda adoptar una decisión bien fundamentada sobre el registro o la certificación de una agencia de calificación crediticia.

| (2) | Se espera que los beneficios a largo plazo de la información adicional requerida, en términos de protección de los inversores y de estabilidad financiera, compensen cualquier coste adicional potencial a corto plazo derivado del registro. |
| --- | --- |

(2)

Se espera que los beneficios a largo plazo de la información adicional requerida, en términos de protección de los inversores y de estabilidad financiera, compensen cualquier coste adicional potencial a corto plazo derivado del registro.

| (3) | Resulta oportuno que el presente Reglamento establezca la información que la AEVM ha de recibir en el marco de una solicitud de registro de una agencia de calificación crediticia. Es posible que determinada información solicitada en el presente Reglamento no sea aplicable a una agencia recientemente creada, por haber solicitado una exención, carecer de experiencia previa en esta actividad u otros motivos. El presente Reglamento no debe suponer una barrera para las nuevas agencias dispuestas a entrar en el mercado. No obstante, cuando los solicitantes no presenten alguno de los datos que figuran en la solicitud deben explicar el motivo claramente. |
| --- | --- |

(3)

Resulta oportuno que el presente Reglamento establezca la información que la AEVM ha de recibir en el marco de una solicitud de registro de una agencia de calificación crediticia. Es posible que determinada información solicitada en el presente Reglamento no sea aplicable a una agencia recientemente creada, por haber solicitado una exención, carecer de experiencia previa en esta actividad u otros motivos. El presente Reglamento no debe suponer una barrera para las nuevas agencias dispuestas a entrar en el mercado. No obstante, cuando los solicitantes no presenten alguno de los datos que figuran en la solicitud deben explicar el motivo claramente.

| (4) | Toda información comunicada a la AEVM debe facilitarse en un soporte duradero que permita su almacenamiento para un uso futuro. Con el fin de facilitar la identificación de la información presentada por una agencia de calificación, conviene que todos los documentos se identifiquen mediante un número de referencia. |
| --- | --- |

(4)

Toda información comunicada a la AEVM debe facilitarse en un soporte duradero que permita su almacenamiento para un uso futuro. Con el fin de facilitar la identificación de la información presentada por una agencia de calificación, conviene que todos los documentos se identifiquen mediante un número de referencia.

| (5) | A fin de que la AEVM pueda evaluar si existen conflictos de intereses derivados de las actividades e intereses comerciales de los propietarios de las agencias de calificación que puedan afectar a la independencia de las mismas, debe obligarse a estas a facilitar información sobre las actividades de sus propietarios y sobre la titularidad de su empresa matriz. |
| --- | --- |

(5)

A fin de que la AEVM pueda evaluar si existen conflictos de intereses derivados de las actividades e intereses comerciales de los propietarios de las agencias de calificación que puedan afectar a la independencia de las mismas, debe obligarse a estas a facilitar información sobre las actividades de sus propietarios y sobre la titularidad de su empresa matriz.

| (6) | Las agencias de calificación crediticia deben facilitar información sobre la composición, el funcionamiento y la independencia de sus órganos de dirección, con el fin de que la AEVM pueda evaluar si la estructura de gobernanza empresarial garantiza la independencia de la agencia y la prevención de conflictos de intereses. |
| --- | --- |

(6)

Las agencias de calificación crediticia deben facilitar información sobre la composición, el funcionamiento y la independencia de sus órganos de dirección, con el fin de que la AEVM pueda evaluar si la estructura de gobernanza empresarial garantiza la independencia de la agencia y la prevención de conflictos de intereses.

| (7) | A fin de permitir a la AEVM evaluar la honorabilidad y la experiencia y competencias de los altos directivos, las agencias de calificación crediticia deben proporcionar un currículum vítae y un certificado de antecedentes penales reciente de los mismos, junto con autodeclaraciones sobre su honorabilidad. |
| --- | --- |

(7)

A fin de permitir a la AEVM evaluar la honorabilidad y la experiencia y competencias de los altos directivos, las agencias de calificación crediticia deben proporcionar un currículum vítae y un certificado de antecedentes penales reciente de los mismos, junto con autodeclaraciones sobre su honorabilidad.

| (8) | Con objeto de evaluar la manera en que los conflictos de intereses se eliminan o gestionan y se hacen públicos, las agencias de calificación crediticia deben facilitar a la AEVM una lista actualizada de los conflictos de intereses existentes y potenciales, que incluya al menos los conflictos derivados de la prestación de servicios auxiliares, la subcontratación de actividades de calificación y la interacción con terceros vinculados. Al identificar los conflictos de intereses para esta lista, las agencias deben tomar en consideración los que puedan derivarse de entidades pertenecientes al grupo global de empresas al que pertenezcan. Por tanto, conviene tener en cuenta los acuerdos intragrupo relativos a la asignación de tareas y la prestación de servicios auxiliares por diferentes entidades dentro del grupo de empresas. |
| --- | --- |

(8)

Con objeto de evaluar la manera en que los conflictos de intereses se eliminan o gestionan y se hacen públicos, las agencias de calificación crediticia deben facilitar a la AEVM una lista actualizada de los conflictos de intereses existentes y potenciales, que incluya al menos los conflictos derivados de la prestación de servicios auxiliares, la subcontratación de actividades de calificación y la interacción con terceros vinculados. Al identificar los conflictos de intereses para esta lista, las agencias deben tomar en consideración los que puedan derivarse de entidades pertenecientes al grupo global de empresas al que pertenezcan. Por tanto, conviene tener en cuenta los acuerdos intragrupo relativos a la asignación de tareas y la prestación de servicios auxiliares por diferentes entidades dentro del grupo de empresas.

| (9) | Aunque las sucursales de las agencias de calificación establecidas en la Unión no son personas jurídicas, conviene que las agencias presenten información separada sobre sus sucursales, a fin de que la AEVM pueda determinar claramente su posición en la estructura organizativa, valorar la idoneidad y honorabilidad de la alta dirección de las sucursales y evaluar si los mecanismos de control, la función de cumplimiento y otras funciones establecidas son suficientemente sólidos para detectar, evaluar y gestionar debidamente los riesgos a que estén expuestas las sucursales. |
| --- | --- |

(9)

Aunque las sucursales de las agencias de calificación establecidas en la Unión no son personas jurídicas, conviene que las agencias presenten información separada sobre sus sucursales, a fin de que la AEVM pueda determinar claramente su posición en la estructura organizativa, valorar la idoneidad y honorabilidad de la alta dirección de las sucursales y evaluar si los mecanismos de control, la función de cumplimiento y otras funciones establecidas son suficientemente sólidos para detectar, evaluar y gestionar debidamente los riesgos a que estén expuestas las sucursales.

| (10) | La información solicitada sobre posibles conflictos de intereses con servicios auxiliares debe referirse a todas las actividades de la agencia de calificación crediticia que no sean actividades de calificación. |
| --- | --- |

(10)

La información solicitada sobre posibles conflictos de intereses con servicios auxiliares debe referirse a todas las actividades de la agencia de calificación crediticia que no sean actividades de calificación.

| (11) | Resulta oportuno, a fin de que la AEVM pueda evaluar si el marco reglamentario de las agencias de calificación crediticia de un tercer país puede considerarse «tan estricto como» el régimen vigente en la Unión, que las agencias que se propongan refrendar calificaciones emitidas en ese tercer país faciliten a la AEVM información detallada sobre el marco reglamentario del tercer país y lo comparen con el régimen vigente en la Unión. Cuando la AEVM ya disponga de esa información, procedente de otras solicitudes de refrendo, y considere que el marco reglamentario del tercer país puede considerarse tan estricto como el régimen vigente en la Unión, procede eximir a las agencias de calificación solicitantes de la obligación de presentar esta información. En cualquier caso, procede que las agencias solicitantes demuestren que las actividades de calificación crediticia realizadas por la agencia del tercer país que dan lugar a la emisión de una calificación crediticia que ha de refrendarse cumplen los requisitos que impone el régimen del tercer país y que existen procedimientos para supervisar la realización de las actividades de calificación crediticia por la agencia de calificación del tercer país. |
| --- | --- |

(11)

Resulta oportuno, a fin de que la AEVM pueda evaluar si el marco reglamentario de las agencias de calificación crediticia de un tercer país puede considerarse «tan estricto como» el régimen vigente en la Unión, que las agencias que se propongan refrendar calificaciones emitidas en ese tercer país faciliten a la AEVM información detallada sobre el marco reglamentario del tercer país y lo comparen con el régimen vigente en la Unión. Cuando la AEVM ya disponga de esa información, procedente de otras solicitudes de refrendo, y considere que el marco reglamentario del tercer país puede considerarse tan estricto como el régimen vigente en la Unión, procede eximir a las agencias de calificación solicitantes de la obligación de presentar esta información. En cualquier caso, procede que las agencias solicitantes demuestren que las actividades de calificación crediticia realizadas por la agencia del tercer país que dan lugar a la emisión de una calificación crediticia que ha de refrendarse cumplen los requisitos que impone el régimen del tercer país y que existen procedimientos para supervisar la realización de las actividades de calificación crediticia por la agencia de calificación del tercer país.

| (12) | Resulta oportuno que el presente Reglamento precise la información que las agencias de calificación crediticia deben facilitar en su solicitud de certificación y a fin de evaluar su importancia sistémica para la estabilidad financiera o la integridad de los mercados financieros, a que se refiere el artículo 5 del Reglamento (CE) no 1060/2009. La importancia sistémica de las agencias y de sus actividades de calificación para la estabilidad de uno o varios Estados miembros debe medirse en el presente Reglamento por el volumen de sus actividades de calificación y el grado de interconexión de los usuarios de sus calificaciones en la Unión. |
| --- | --- |

(12)

Resulta oportuno que el presente Reglamento precise la información que las agencias de calificación crediticia deben facilitar en su solicitud de certificación y a fin de evaluar su importancia sistémica para la estabilidad financiera o la integridad de los mercados financieros, a que se refiere el artículo 5 del Reglamento (CE) no 1060/2009. La importancia sistémica de las agencias y de sus actividades de calificación para la estabilidad de uno o varios Estados miembros debe medirse en el presente Reglamento por el volumen de sus actividades de calificación y el grado de interconexión de los usuarios de sus calificaciones en la Unión.

| (13) | El presente Reglamento se basa en el proyecto de normas técnicas de regulación presentadas por la AEVM a la Comisión con arreglo al procedimiento establecido en el artículo 10 del Reglamento (UE) no 1095/2010 del Parlamento europeo y del Consejo (2). |
| --- | --- |

(13)

El presente Reglamento se basa en el proyecto de normas técnicas de regulación presentadas por la AEVM a la Comisión con arreglo al procedimiento establecido en el artículo 10 del Reglamento (UE) no 1095/2010 del Parlamento europeo y del Consejo (2).

| (14) | La AEVM ha llevado a cabo una consulta pública abierta sobre los proyectos de normas técnicas de regulación en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales correspondientes y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de los Valores y Mercados, establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) no 1095/2010. |
| --- | --- |

(14)

La AEVM ha llevado a cabo una consulta pública abierta sobre los proyectos de normas técnicas de regulación en que se basa el presente Reglamento, ha analizado los costes y beneficios potenciales correspondientes y ha recabado el dictamen del Grupo de Partes Interesadas del Sector de los Valores y Mercados, establecido de conformidad con el artículo 37 del Reglamento (UE) no 1095/2010.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

CAPÍTULO 1

OBJETO

Artículo 1

Objeto

El presente Reglamento establece las normas que determinan la información que deberán proporcionar a la AEVM las agencias de calificación crediticia en sus solicitudes de:

| a) | registro, según lo establecido en el anexo II del Reglamento (CE) no 1060/2009, o |
| --- | --- |

a)

registro, según lo establecido en el anexo II del Reglamento (CE) no 1060/2009, o

| b) | certificación y a fin de evaluar su importancia sistémica para la estabilidad financiera o la integridad de los mercados financieros, a que se refiere el artículo 5 del Reglamento (CE) no 1060/2009. |
| --- | --- |

b)

certificación y a fin de evaluar su importancia sistémica para la estabilidad financiera o la integridad de los mercados financieros, a que se refiere el artículo 5 del Reglamento (CE) no 1060/2009.

CAPÍTULO 2

REGISTRO

SECCIÓN 1

Disposiciones generales

Artículo 2

Formato de la solicitud

1.   Las solicitudes de registro se facilitarán en un instrumento que conserve la información de forma accesible para futuras consultas y que permita la reproducción sin cambios de la información conservada.

2.   Las agencias de calificación crediticia deberán asignar un número de referencia único a cada uno de los documentos que presenten. Se asegurarán de que la información que proporcionan indica claramente a qué requisito específico del presente Reglamento se refiere, así como en qué documento se facilita la información. Deberán incluir en su solicitud el cuadro que figura en el anexo I, a fin de precisar claramente el documento en que se facilita la información exigida en virtud del presente Reglamento.

3.   Si un requisito del presente Reglamento no es aplicable a su solicitud, la agencia de calificación deberá indicarlo en el cuadro que figura en el anexo I y explicar el motivo.

4.   Cuando un grupo de agencias de calificación crediticia solicite su registro, la solicitud deberá identificar claramente a cada agencia a la que corresponde la información. A efectos de cumplimentar el cuadro del anexo I, cuando la misma información se refiera a más de una agencia del grupo, se asignará el mismo número de referencia a la información común.

Artículo 3

Acreditación de la exactitud y exhaustividad de la solicitud

Toda información presentada a la AEVM durante el proceso de registro o certificación deberá ir acompañada de una carta firmada por un miembro de la alta dirección de la agencia de calificación, o por un representante autorizado por la alta dirección, que acredite que la información presentada es completa y exacta según su leal saber y entender en la fecha de su presentación.

Artículo 4

Número de empleados

Toda información relativa al número de empleados deberá proporcionarse en equivalentes a tiempo completo, calculados como el total de horas trabajadas dividido por el número máximo de horas con derecho a retribución en un año de trabajo, con arreglo a la legislación nacional pertinente.

Artículo 5

Clase de calificaciones crediticias

En toda información relativa a la clase de calificaciones crediticias se utilizarán las siguientes clases de calificaciones:

| a) | calificaciones de deuda soberana y finanzas públicas; |
| --- | --- |

a)

calificaciones de deuda soberana y finanzas públicas;

| b) | calificaciones de instrumentos de financiación estructurada; |
| --- | --- |

b)

calificaciones de instrumentos de financiación estructurada;

| c) | calificaciones de empresas:






  i) | entidades financieras, incluidas las entidades de crédito y las empresas de inversión, |
| --- | --- | --- |

c)

calificaciones de empresas:

i)

entidades financieras, incluidas las entidades de crédito y las empresas de inversión,

| ii) | empresas de seguros, |
| --- | --- |

ii)

empresas de seguros,

| iii) | empresas emisoras no consideradas entidades financieras ni empresas de seguros. |
| --- | --- |

iii)

empresas emisoras no consideradas entidades financieras ni empresas de seguros.

Artículo 6

Políticas y procedimientos

1.   Las políticas y procedimientos que figuren en una solicitud deberán contener, o ir acompañados de:

| a) | una indicación de la persona responsable de su aprobación y mantenimiento; |
| --- | --- |

a)

una indicación de la persona responsable de su aprobación y mantenimiento;

| b) | una descripción de la forma en que se garantiza su cumplimiento y control, así como una indicación de la persona responsable; |
| --- | --- |

b)

una descripción de la forma en que se garantiza su cumplimiento y control, así como una indicación de la persona responsable;

| c) | una descripción de las medidas tomadas en caso de incumplimiento de las políticas; |
| --- | --- |

c)

una descripción de las medidas tomadas en caso de incumplimiento de las políticas;

| d) | una indicación del procedimiento de notificación a la AEVM de los incumplimientos graves de una política o procedimiento que puedan dar lugar a un incumplimiento de las condiciones del registro o certificación iniciales. |
| --- | --- |

d)

una indicación del procedimiento de notificación a la AEVM de los incumplimientos graves de una política o procedimiento que puedan dar lugar a un incumplimiento de las condiciones del registro o certificación iniciales.

2.   Las agencias de calificación crediticia podrán cumplir la obligación de facilitar información sobre sus políticas y procedimientos contemplada en el presente Reglamento mediante la presentación de una copia de los mismos.

Artículo 7

Identificación, forma jurídica y clase de calificaciones crediticias

Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM:

| a) | la información que figura en el anexo II del presente Reglamento; |
| --- | --- |

a)

la información que figura en el anexo II del presente Reglamento;

| b) | un extracto del registro mercantil o judicial pertinente, u otra forma de acreditación del lugar de constitución y del ámbito de actividad de la agencia de calificación crediticia, en la fecha de solicitud. |
| --- | --- |

b)

un extracto del registro mercantil o judicial pertinente, u otra forma de acreditación del lugar de constitución y del ámbito de actividad de la agencia de calificación crediticia, en la fecha de solicitud.

SECCIÓN 2

Estructura de propiedad

Artículo 8

Propietarios y empresa matriz de la agencia de calificación crediticia

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM:

| a) | una lista de las personas que posean, directa o indirectamente, al menos el 5 % del capital o de los derechos de voto de la agencia o cuya participación les permita ejercer una influencia notable en la gestión de la agencia; |
| --- | --- |

a)

una lista de las personas que posean, directa o indirectamente, al menos el 5 % del capital o de los derechos de voto de la agencia o cuya participación les permita ejercer una influencia notable en la gestión de la agencia;

| b) | la información prevista en el anexo III, puntos 1 y 2, en relación con cada una de dichas personas. |
| --- | --- |

b)

la información prevista en el anexo III, puntos 1 y 2, en relación con cada una de dichas personas.

2.   Las agencias de calificación crediticia facilitarán asimismo a la AEVM la información siguiente:

| a) | una lista de todas las empresas en las que alguna de las personas contempladas en el apartado 1 posea al menos el 5 % del capital o de los derechos de voto o sobre cuya dirección esa persona ejerza una influencia notable; |
| --- | --- |

a)

una lista de todas las empresas en las que alguna de las personas contempladas en el apartado 1 posea al menos el 5 % del capital o de los derechos de voto o sobre cuya dirección esa persona ejerza una influencia notable;

| b) | una indicación de las actividades comerciales de las mismas, según lo previsto en el anexo III, punto 3. |
| --- | --- |

b)

una indicación de las actividades comerciales de las mismas, según lo previsto en el anexo III, punto 3.

3.   Cuando una agencia de calificación crediticia tenga una empresa matriz, deberá:

| a) | indicar el país en el que está establecida dicha empresa; |
| --- | --- |

a)

indicar el país en el que está establecida dicha empresa;

| b) | señalar si la empresa matriz está autorizada o registrada y sujeta a supervisión. |
| --- | --- |

b)

señalar si la empresa matriz está autorizada o registrada y sujeta a supervisión.

Artículo 9

Diagrama de las relaciones de propiedad

Las agencias de calificación crediticia deberán facilitar a la AEVM un diagrama que muestre las relaciones de propiedad entre la empresa matriz, sus filiales y cualesquiera otras entidades asociadas establecidas en la Unión, y sus respectivas sucursales. Deberá identificarse a las empresas que aparezcan en el diagrama mediante su nombre completo, su forma jurídica y la dirección de su domicilio social y su administración central.

SECCIÓN 3

Estructura organizativa y gobernanza empresarial

Artículo 10

Organigrama

Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM un organigrama en el que se detalle su estructura organizativa, indicando claramente las funciones importantes y la identidad de la persona responsable de cada función importante. Entre las funciones importantes se incluirán al menos los altos directivos, las personas que dirigen las actividades de las sucursales y los analistas de calificaciones principales. Cuando una agencia de calificación preste servicios auxiliares, el organigrama deberá precisar también su estructura organizativa en relación con dichos servicios.

Artículo 11

Estructura organizativa

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM información sobre sus políticas y procedimientos en relación con su función de cumplimiento, según lo establecido en el anexo I, sección A, punto 5, del Reglamento (CE) no 1060/2009, su función de revisión, según lo establecido en el anexo I, sección A, punto 9, del Reglamento (CE) no 1060/2009, e información relativa a las políticas y procedimientos que aplica para cumplir los requisitos establecidos en el anexo I, sección A, puntos 4 y 10, del Reglamento (CE) no 1060/2009.

La información prevista en el presente apartado incluirá la información establecida en el anexo IV, puntos 1, 3 y 4.

2.   Cuando las políticas y los procedimientos mencionados en el apartado 1 se lleven a cabo a nivel del grupo de empresas, las agencias de calificación crediticia deberán facilitar también a la AEVM la información que se especifica en el anexo IV, punto 2.

3.   Asimismo, las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM la información prevista en el anexo X.

Artículo 12

Gobernanza empresarial

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM información acerca de sus políticas internas en materia de gobernanza empresarial y los procedimientos y mandatos por los que se rigen sus altos directivos, en particular el consejo de administración o de supervisión, sus miembros independientes y, en su caso, los comités.

2.   Cuando una agencia de calificación se atenga a un código reconocido de gobernanza empresarial, deberá identificar el código de que se trata y ofrecer una explicación siempre que se aparte del mismo.

3.   Las agencias de calificación crediticia deberán facilitar la información contemplada en el anexo V, puntos 1 y 2, en relación con los miembros de su consejo de administración o de supervisión.

4.   Las agencias de calificación crediticia deberán facilitar a la AEVM una copia de los documentos a que se refiere el anexo V, punto 3.

SECCIÓN 4

Recursos financieros para ejercer las actividades de calificación crediticia

Artículo 13

Informes financieros

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM una copia de sus informes financieros anuales, incluidos, en su caso, los estados financieros individuales y consolidados, correspondientes a los tres ejercicios anteriores a la fecha de presentación de su solicitud si están disponibles. Cuando los estados financieros de una agencia estén sujetos a auditoría legal a tenor del artículo 2, punto 1, de la Directiva 2006/43/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 17 de mayo de 2006, relativa a la auditoría legal de las cuentas anuales y de las cuentas consolidadas (3), los informes financieros incluirán el informe de auditoría sobre los estados financieros anuales y consolidados.

2.   Cuando los informes financieros contemplados en el apartado 1 no estén disponibles para el período solicitado, la agencia facilitará a la AEVM un informe financiero intermedio.

3.   Cuando la agencia de calificación sea filial de un grupo de empresas, deberá proporcionar los informes financieros anuales de la empresa matriz correspondientes a los tres ejercicios anteriores a la fecha de presentación de su solicitud.

4.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM una descripción de las medidas que han adoptado para garantizar la aplicación de procedimientos contables adecuados.

SECCIÓN 5

Personal y retribución

Artículo 14

Políticas y procedimientos en materia de personal

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM información relativa a las siguientes políticas y procedimientos:

| a) | notificación al responsable del cumplimiento de las situaciones en las que una de las personas a que se hace referencia en el anexo I, sección C, punto 1, del Reglamento (CE) no 1060/2009 considere que otra de estas personas ha incurrido en una conducta considerada ilícita, de conformidad con lo dispuesto en el anexo I, sección C, punto 5, del Reglamento (CE) no 1060/2009; |
| --- | --- |

a)

notificación al responsable del cumplimiento de las situaciones en las que una de las personas a que se hace referencia en el anexo I, sección C, punto 1, del Reglamento (CE) no 1060/2009 considere que otra de estas personas ha incurrido en una conducta considerada ilícita, de conformidad con lo dispuesto en el anexo I, sección C, punto 5, del Reglamento (CE) no 1060/2009;

| b) | la rotación de los analistas de calificaciones principales, los analistas de calificaciones y las personas responsables de aprobar las calificaciones crediticias; |
| --- | --- |

b)

la rotación de los analistas de calificaciones principales, los analistas de calificaciones y las personas responsables de aprobar las calificaciones crediticias;

| c) | las prácticas en materia de retribución y evaluación del rendimiento de los analistas de calificaciones, las personas responsables de aprobar las calificaciones crediticias, los altos directivos y el responsable del cumplimiento; |
| --- | --- |

c)

las prácticas en materia de retribución y evaluación del rendimiento de los analistas de calificaciones, las personas responsables de aprobar las calificaciones crediticias, los altos directivos y el responsable del cumplimiento;

| d) | la formación y desarrollo profesional pertinentes para el proceso de calificación, en particular todo examen u otro tipo de evaluación formal exigido para el desempeño de la actividad calificadora. |
| --- | --- |

d)

la formación y desarrollo profesional pertinentes para el proceso de calificación, en particular todo examen u otro tipo de evaluación formal exigido para el desempeño de la actividad calificadora.

2.   Asimismo, las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM:

| a) | una descripción de las medidas aplicadas para reducir el riesgo de depender excesivamente de empleados concretos; |
| --- | --- |

a)

una descripción de las medidas aplicadas para reducir el riesgo de depender excesivamente de empleados concretos;

| b) | para cada clase de calificaciones crediticias, información sobre el tamaño y la experiencia de los equipos cuantitativos responsables de elaborar y revisar los métodos y modelos aplicados; |
| --- | --- |

b)

para cada clase de calificaciones crediticias, información sobre el tamaño y la experiencia de los equipos cuantitativos responsables de elaborar y revisar los métodos y modelos aplicados;

| c) | el nombre completo y la función de todo empleado de la agencia que tenga obligaciones, ya sea individualmente o en nombre de la agencia, frente a cualquier otra entidad del grupo de agencias; |
| --- | --- |

c)

el nombre completo y la función de todo empleado de la agencia que tenga obligaciones, ya sea individualmente o en nombre de la agencia, frente a cualquier otra entidad del grupo de agencias;

| d) | la media anual de la retribución fija y variable de los analistas de calificaciones, los analistas principales y el responsable del cumplimiento, correspondiente a cada uno de los tres últimos ejercicios. |
| --- | --- |

d)

la media anual de la retribución fija y variable de los analistas de calificaciones, los analistas principales y el responsable del cumplimiento, correspondiente a cada uno de los tres últimos ejercicios.

3.   Las agencias de calificación crediticia deberán describir las disposiciones adoptadas para garantizar que se les informe de cuando un analista de calificaciones finalice su relación de empleo y se una a una entidad calificada, conforme a lo establecido en el anexo I, sección C, punto 6, del Reglamento (CE) no 1060/2009. Las agencias de calificación crediticia deberán describir las disposiciones adoptadas para garantizar que las personas a que se hace referencia en el anexo I, sección C, punto 1, del Reglamento (CE) no 1060/2009 estén al corriente de la prohibición establecida en el anexo I, sección C, punto 7, del Reglamento (CE) no 1060/2009.

Artículo 15

Idoneidad y honorabilidad

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM el currículum vítae, incluido el historial laboral con las fechas pertinentes, una indicación de los puestos ocupados y una descripción de las funciones desempeñadas, de cada:

| a) | miembro de la alta dirección; |
| --- | --- |

a)

miembro de la alta dirección;

| b) | persona nombrada para dirigir la actividad de las sucursales; |
| --- | --- |

b)

persona nombrada para dirigir la actividad de las sucursales;

| c) | responsable de la auditoría interna, el control interno, la función de cumplimiento, la función de evaluación del riesgo y la función de revisión. |
| --- | --- |

c)

responsable de la auditoría interna, el control interno, la función de cumplimiento, la función de evaluación del riesgo y la función de revisión.

2.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM la información siguiente con respecto a cada uno de sus altos directivos:

| a) | un certificado de antecedentes penales reciente del país de origen de la persona pertinente, salvo que las autoridades nacionales competentes no expidan dicho certificado; |
| --- | --- |

a)

un certificado de antecedentes penales reciente del país de origen de la persona pertinente, salvo que las autoridades nacionales competentes no expidan dicho certificado;

| b) | una autodeclaración sobre su honorabilidad que incluya al menos las declaraciones previstas en el anexo VI, firmada por el interesado. |
| --- | --- |

b)

una autodeclaración sobre su honorabilidad que incluya al menos las declaraciones previstas en el anexo VI, firmada por el interesado.

SECCIÓN 6

Emisión y revisión de las calificaciones crediticias

Artículo 16

Elaboración, validación, revisión y comunicación de los métodos de calificación

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM, con respecto a cada clase de calificación crediticia, una descripción de alto nivel de la gama de métodos y modelos básicos utilizados para determinar las calificaciones crediticias.

2.   Las agencias de calificación crediticia deberán facilitar a la AEVM la información siguiente, relativa a sus políticas y procedimientos:

| a) | información sobre la elaboración, validación y revisión de sus métodos de calificación, incluyendo como mínimo la información prevista en el anexo VII, punto 1; |
| --- | --- |

a)

información sobre la elaboración, validación y revisión de sus métodos de calificación, incluyendo como mínimo la información prevista en el anexo VII, punto 1;

| b) | información sobre la comunicación de los métodos y las descripciones de los modelos y las hipótesis fundamentales utilizados en sus actividades de calificación crediticia, tal como se establece en el anexo I, sección E, parte I, punto 5, del Reglamento (CE) no 1060/2009. |
| --- | --- |

b)

información sobre la comunicación de los métodos y las descripciones de los modelos y las hipótesis fundamentales utilizados en sus actividades de calificación crediticia, tal como se establece en el anexo I, sección E, parte I, punto 5, del Reglamento (CE) no 1060/2009.

Artículo 17

Emisión de calificaciones crediticias

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM la información siguiente:

| a) | las nomenclaturas de calificación utilizadas para cada clase de calificación crediticia; |
| --- | --- |

a)

las nomenclaturas de calificación utilizadas para cada clase de calificación crediticia;

| b) | la definición de las acciones y estatus de calificación que utilizan; |
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b)

la definición de las acciones y estatus de calificación que utilizan;

| c) | sus políticas y procedimientos en lo que respecta a la emisión de calificaciones crediticias, incluyendo como mínimo la información establecida en el anexo VII, punto 2; |
| --- | --- |

c)

sus políticas y procedimientos en lo que respecta a la emisión de calificaciones crediticias, incluyendo como mínimo la información establecida en el anexo VII, punto 2;

| d) | el mandato de los comités de calificación; |
| --- | --- |

d)

el mandato de los comités de calificación;

| e) | una descripción de las disposiciones vigentes para la notificación de las decisiones de calificación, que incluya como mínimo la información indicada en el anexo VII, punto 3; |
| --- | --- |

e)

una descripción de las disposiciones vigentes para la notificación de las decisiones de calificación, que incluya como mínimo la información indicada en el anexo VII, punto 3;

| f) | una descripción de los procedimientos establecidos para garantizar una aplicación coherente de los métodos en todas las clases de calificación crediticia, así como en las distintas oficinas y regiones. |
| --- | --- |

f)

una descripción de los procedimientos establecidos para garantizar una aplicación coherente de los métodos en todas las clases de calificación crediticia, así como en las distintas oficinas y regiones.

2.   Las agencias de calificación crediticia deberán señalar cualquier diferencia de tratamiento entre las calificaciones solicitadas y las no solicitadas en las políticas y procedimientos notificados con arreglo al apartado 1, letras c) y e).

3.   Cuando el proceso de calificación sea auditado regularmente por un tercero independiente, las agencias de calificación crediticia deberán facilitar a la AEVM el informe de auditoría más reciente.

4.   Las agencias de calificación crediticia también deberán presentar a la AEVM la información siguiente:

| a) | datos y criterios de selección de los proveedores de datos; |
| --- | --- |

a)

datos y criterios de selección de los proveedores de datos;

| b) | información detallada sobre la fiabilidad de los datos internos y externos utilizados en los modelos de calificación; |
| --- | --- |

b)

información detallada sobre la fiabilidad de los datos internos y externos utilizados en los modelos de calificación;

| c) | información detallada de las fuentes de datos utilizadas. |
| --- | --- |

c)

información detallada de las fuentes de datos utilizadas.

Artículo 18

Seguimiento de las calificaciones crediticias

Las agencias de calificación crediticia deberán facilitar a la AEVM información sobre sus políticas y procedimientos en relación con los siguientes aspectos:

| a) | el seguimiento de las calificaciones, indicando cualquier diferencia entre las calificaciones solicitadas y no solicitadas, e incluyendo, al menos, la información que figura en el anexo VII, punto 4; |
| --- | --- |

a)

el seguimiento de las calificaciones, indicando cualquier diferencia entre las calificaciones solicitadas y no solicitadas, e incluyendo, al menos, la información que figura en el anexo VII, punto 4;

| b) | la comunicación de la decisión de revisar o modificar una calificación; |
| --- | --- |

b)

la comunicación de la decisión de revisar o modificar una calificación;

| c) | el seguimiento del impacto de los cambios que se registren en las condiciones macroeconómicas o de los mercados financieros sobre las calificaciones crediticias, tal como se describe en el artículo 8, apartado 5, del Reglamento (CE) no 1060/2009. |
| --- | --- |

c)

el seguimiento del impacto de los cambios que se registren en las condiciones macroeconómicas o de los mercados financieros sobre las calificaciones crediticias, tal como se describe en el artículo 8, apartado 5, del Reglamento (CE) no 1060/2009.

SECCIÓN 7

Descripción de los procedimientos y métodos de emisión y revisión

Artículo 19

Requisitos de presentación de las calificaciones crediticias

Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM información relativa a los siguientes elementos:

| a) | políticas y procedimientos con respecto a los requisitos de divulgación de las calificaciones crediticias, establecidos en las siguientes disposiciones del Reglamento (CE) no 1060/2009:






  i) | artículo 10, apartados 1, 2 y 5, |
| --- | --- | --- |

a)

políticas y procedimientos con respecto a los requisitos de divulgación de las calificaciones crediticias, establecidos en las siguientes disposiciones del Reglamento (CE) no 1060/2009:

i)

artículo 10, apartados 1, 2 y 5,

| ii) | anexo I, sección D, parte I; |
| --- | --- |

ii)

anexo I, sección D, parte I;

| b) | cuando la agencia de calificación crediticia califique instrumentos estructurados, las políticas y procedimientos con respecto a las siguientes disposiciones del Reglamento (CE) no 1060/2009:






  i) | artículo 10, apartado 3, |
| --- | --- | --- |

b)

cuando la agencia de calificación crediticia califique instrumentos estructurados, las políticas y procedimientos con respecto a las siguientes disposiciones del Reglamento (CE) no 1060/2009:

i)

artículo 10, apartado 3,

| ii) | anexo I, sección B, punto 4, |
| --- | --- |

ii)

anexo I, sección B, punto 4,

| iii) | anexo I, sección D, parte II; |
| --- | --- |

iii)

anexo I, sección D, parte II;

| c) | muestras de informes típicos de calificación crediticia o de otros documentos que muestren de qué forma la agencia cumple o pretende cumplir estos requisitos de divulgación, y |
| --- | --- |

c)

muestras de informes típicos de calificación crediticia o de otros documentos que muestren de qué forma la agencia cumple o pretende cumplir estos requisitos de divulgación, y

| d) | muestras de letras típicas para cada clase de calificación crediticia emitida por la agencia. |
| --- | --- |

d)

muestras de letras típicas para cada clase de calificación crediticia emitida por la agencia.

SECCIÓN 8

Conflictos de intereses

Artículo 20

Independencia y prevención de conflictos de intereses

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM información sobre sus políticas y procedimientos con respecto a la detección, gestión y comunicación de conflictos de intereses y las normas aplicables a los analistas de calificaciones y a otras personas directamente involucradas en las actividades de calificación crediticia, que cumpla al menos los requisitos establecidos en el anexo VIII.

2.   Las agencias de calificación crediticia deberán describir los procedimientos aplicados para garantizar que las personas pertinentes conozcan las políticas y procedimientos mencionados en el apartado 1. Asimismo, deberán describir las disposiciones adoptadas para garantizar que la función de revisión, responsable de revisar los métodos aplicados, establecida en el anexo I, sección A, punto 9, del Reglamento (CE) no 1060/2009, sea independiente de los servicios operativos responsables de llevar a cabo las actividades de calificación crediticia.

3.   Las agencias de calificación crediticia deberán describir los controles establecidos, en particular los efectuados a través de sistemas de información, con el fin de cumplir los requisitos del artículo 7, apartados 2 y 3, del Reglamento (CE) no 1060/2009, sobre la negociación de honorarios y las normas aplicables a las personas que participen en las actividades de calificación crediticia.

4.   Las agencias de calificación crediticia deberán describir cualquier otra medida y control que apliquen para garantizar la independencia de sus analistas de calificaciones.

Artículo 21

Lista de conflictos de intereses

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM una lista actualizada de los conflictos de intereses, reales y potenciales, que les afecten. En caso de que una agencia de calificación forme parte de un grupo de empresas, deberá incluir en la lista todo conflicto de intereses derivado de otras entidades del grupo.

2.   En la lista de conflictos de intereses reales y potenciales deberán señalarse los conflictos de intereses potenciales siguientes:

| a) | cualquier conflicto de intereses potencial con terceros vinculados; |
| --- | --- |

a)

cualquier conflicto de intereses potencial con terceros vinculados;

| b) | cualquier conflicto de intereses potencial derivado de la prestación de servicios auxiliares y la realización de actividades de calificación subcontratadas. |
| --- | --- |

b)

cualquier conflicto de intereses potencial derivado de la prestación de servicios auxiliares y la realización de actividades de calificación subcontratadas.

3.   En la lista a que se refiere el apartado 1 se explicará la forma de eliminar o gestionar y de hacer públicos los conflictos de intereses potenciales.

Artículo 22

Conflictos de intereses en lo que respecta a servicios auxiliares

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM una descripción de los recursos, tanto humanos como técnicos, compartidos por sus servicios de calificación y los servicios auxiliares, o compartidos con el grupo de empresas al que pertenezcan.

2.   Las agencias de calificación crediticia deberán describir las disposiciones adoptadas para prevenir, comunicar y mitigar cualquier conflicto de intereses real o potencial entre las actividades de calificación y los servicios auxiliares.

3.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM una copia de los resultados de cualquier evaluación interna efectuada para detectar conflictos de intereses reales o potenciales entre las actividades de calificación y los servicios auxiliares.

SECCIÓN 9

Programa de actividades

Artículo 23

Información sobre el programa de actividades

Las agencias de calificación crediticia deberán facilitar a la AEVM la información anual que se describe en el anexo IX relativa a un período de tres años a partir de la fecha de registro.

SECCIÓN 10

Uso del refrendo

Artículo 24

Uso previsto del refrendo

Cuando una agencia de calificación crediticia tenga intención de refrendar calificaciones crediticias emitidas en terceros países, tal como se establece en el artículo 4, apartado 3, del Reglamento (CE) no 1060/2009, proporcionará a la AEVM la información prevista en el anexo XI.

SECCIÓN 11

Subcontratación

Artículo 25

Requisitos en materia de subcontratación

1.   Cuando una agencia de calificación crediticia subcontrate funciones operativas importantes, proporcionará a la AEVM lo siguiente:

| a) | información sobre sus políticas en materia de subcontratación; |
| --- | --- |

a)

información sobre sus políticas en materia de subcontratación;

| b) | una explicación sobre cómo se propone detectar, gestionar y controlar los riesgos que plantea la subcontratación de funciones operativas importantes; |
| --- | --- |

b)

una explicación sobre cómo se propone detectar, gestionar y controlar los riesgos que plantea la subcontratación de funciones operativas importantes;

| c) | una copia de los acuerdos de subcontratación suscritos entre la agencia y la entidad a la que se hayan subcontratado actividades; |
| --- | --- |

c)

una copia de los acuerdos de subcontratación suscritos entre la agencia y la entidad a la que se hayan subcontratado actividades;

| d) | una copia de cualquier informe interno o externo relativo a las actividades subcontratadas publicado en los últimos cinco años. |
| --- | --- |

d)

una copia de cualquier informe interno o externo relativo a las actividades subcontratadas publicado en los últimos cinco años.

2.   A efectos del apartado 1, entre las funciones operativas importantes se incluirán las siguientes: revisión de calificaciones, analista principal, elaboración y revisión de métodos de calificación, aprobación de calificaciones, control interno de la calidad, almacenamiento de datos, sistemas informáticos, apoyo informático y contabilidad.

CAPÍTULO 3

CERTIFICACIÓN

SECCIÓN 1

Solicitud de certificación

Artículo 26

Información que debe proporcionarse para la solicitud de certificación

1.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM la información siguiente:

| a) | la información general solicitada en el anexo II, puntos 1 a 10; |
| --- | --- |

a)

la información general solicitada en el anexo II, puntos 1 a 10;

| b) | la información relativa a sus propietarios a que se refiere el artículo 8; |
| --- | --- |

b)

la información relativa a sus propietarios a que se refiere el artículo 8;

| c) | el organigrama a que se refiere el artículo 10; |
| --- | --- |

c)

el organigrama a que se refiere el artículo 10;

| d) | información detallada sobre las disposiciones establecidas para prevenir, comunicar y mitigar cualquier conflicto de intereses real o potencial entre las actividades de calificación y los servicios auxiliares; |
| --- | --- |

d)

información detallada sobre las disposiciones establecidas para prevenir, comunicar y mitigar cualquier conflicto de intereses real o potencial entre las actividades de calificación y los servicios auxiliares;

| e) | la información relativa a sus recursos financieros a que se refiere el artículo 13. |
| --- | --- |

e)

la información relativa a sus recursos financieros a que se refiere el artículo 13.

2.   Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM la siguiente información sobre sus actividades:

| a) | en relación con los tres años anteriores, el número de empleados contratados, tanto permanentes como temporales, que intervienen en las actividades de calificación y servicios auxiliares; |
| --- | --- |

a)

en relación con los tres años anteriores, el número de empleados contratados, tanto permanentes como temporales, que intervienen en las actividades de calificación y servicios auxiliares;

| b) | si tienen sucursales, el número de empleados que intervienen en las actividades de calificación y servicios auxiliares en cada sucursal; |
| --- | --- |

b)

si tienen sucursales, el número de empleados que intervienen en las actividades de calificación y servicios auxiliares en cada sucursal;

| c) | el número de analistas de calificaciones contratados, especificando, en caso de que la agencia disponga de sucursales, el número de analistas de calificaciones contratados en cada sucursal; |
| --- | --- |

c)

el número de analistas de calificaciones contratados, especificando, en caso de que la agencia disponga de sucursales, el número de analistas de calificaciones contratados en cada sucursal;

| d) | en caso de que la agencia se proponga abrir una nueva sucursal, una descripción del tipo de actividades que esta llevará a cabo, su nombre completo y dirección, y el calendario para su establecimiento; |
| --- | --- |

d)

en caso de que la agencia se proponga abrir una nueva sucursal, una descripción del tipo de actividades que esta llevará a cabo, su nombre completo y dirección, y el calendario para su establecimiento;

| e) | en caso de que la agencia se proponga prestar nuevos servicios auxiliares, una descripción de los nuevos servicios y el calendario previsto para su inicio; |
| --- | --- |

e)

en caso de que la agencia se proponga prestar nuevos servicios auxiliares, una descripción de los nuevos servicios y el calendario previsto para su inicio;

| f) | los ingresos generados, durante los tres últimos años, por sus actividades de calificación y los servicios auxiliares, como proporción del total de ingresos, presentados por ejercicio; |
| --- | --- |

f)

los ingresos generados, durante los tres últimos años, por sus actividades de calificación y los servicios auxiliares, como proporción del total de ingresos, presentados por ejercicio;

| g) | cuando dispongan de sucursales, los ingresos generados por cada sucursal, durante los tres últimos años, como proporción del total de ingresos, presentados por ejercicio. |
| --- | --- |

g)

cuando dispongan de sucursales, los ingresos generados por cada sucursal, durante los tres últimos años, como proporción del total de ingresos, presentados por ejercicio.

3.   Las agencias de calificación crediticia también deberán facilitar a la AEVM la información siguiente con respecto a las calificaciones que emiten o se proponen emitir:

| a) | la clase de calificaciones crediticias; |
| --- | --- |

a)

la clase de calificaciones crediticias;

| b) | las nomenclaturas de calificación utilizadas para cada clase de calificación crediticia; |
| --- | --- |

b)

las nomenclaturas de calificación utilizadas para cada clase de calificación crediticia;

| c) | la definición de las acciones y estatus de calificación que utilizan; |
| --- | --- |

c)

la definición de las acciones y estatus de calificación que utilizan;

| d) | información sobre si emiten calificaciones solicitadas o no solicitadas, o ambas; |
| --- | --- |

d)

información sobre si emiten calificaciones solicitadas o no solicitadas, o ambas;

| e) | para cada clase de calificación crediticia, el número de años de experiencia que poseen en la emisión de esas calificaciones; |
| --- | --- |

e)

para cada clase de calificación crediticia, el número de años de experiencia que poseen en la emisión de esas calificaciones;

| f) | para cada clase de calificación crediticia, la proporción actual o prevista de calificaciones de entidades públicas y de entidades privadas. |
| --- | --- |

f)

para cada clase de calificación crediticia, la proporción actual o prevista de calificaciones de entidades públicas y de entidades privadas.

4.   Las agencias de calificación crediticia deberán indicar si poseen actualmente, o si tienen previsto solicitar, la condición de agencia de calificación externa (ECAI) en uno o varios Estados miembros, y, en caso afirmativo, indicar el Estado o Estados miembros pertinentes.

Artículo 27

Requisitos generales aplicables a la solicitud de certificación

Las agencias de calificación crediticia velarán por que su solicitud cumpla lo dispuesto en los artículos 2 a 6, en cuanto al formato de la solicitud, la acreditación de su exactitud, la clase de calificaciones crediticias, el número de empleados y las políticas y procedimientos comunicados a la AEVM.

SECCIÓN 2

Importancia sistémica

Artículo 28

Importancia sistémica

Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM la información que se especifica en el anexo XII en relación con la importancia sistémica de sus calificaciones crediticias y actividades de calificación crediticia para la estabilidad financiera o la integridad de los mercados financieros de uno o varios Estados miembros.

CAPÍTULO 4

DISPOSICIONES FINALES

Artículo 29

Entrada en vigor

El presente Reglamento entrará en vigor el vigésimo día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 21 de marzo de 2012.

Por la Comisión

El Presidente

José Manuel BARROSO

---

(1)  DO L 302 de 17.11.2009, p. 1.

1

(2)  DO L 331 de 15.12.2010, p. 84.

2

(3)  DO L 157 de 9.6.2006, p. 87.

3

---

ANEXO I

REFERENCIAS DE DOCUMENTOS

(Artículo 2)

| Artículo o anexo del presente Reglamento | Número de referencia de la agencia de calificación crediticia | Título del documento | Capítulo, sección o página del documento en que se facilita la información o motivo por el que la información no se facilita |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |

Artículo o anexo del presente Reglamento

Número de referencia de la agencia de calificación crediticia

Título del documento

Capítulo, sección o página del documento en que se facilita la información o motivo por el que la información no se facilita

...

...

...

...

---

ANEXO II

INFORMACIÓN GENERAL

(Artículo 7)

| 1. | Nombre completo |
| --- | --- |

1.

Nombre completo

| 2. | País de establecimiento |
| --- | --- |

2.

País de establecimiento

| 3. | Domicilio social |
| --- | --- |

3.

Domicilio social

| 4. | Forma jurídica |
| --- | --- |

4.

Forma jurídica

| 5. | Con respecto a la persona o personas de contacto a efectos de la solicitud:






  a) | nombre completo; |
| --- | --- | --- |

5.

Con respecto a la persona o personas de contacto a efectos de la solicitud:

a)

nombre completo;

| b) | cargo; |
| --- | --- |

b)

cargo;

| c) | dirección; |
| --- | --- |

c)

dirección;

| d) | dirección electrónica; |
| --- | --- |

d)

dirección electrónica;

| e) | número de teléfono. |
| --- | --- |

e)

número de teléfono.

| 6. | Con respecto al responsable del cumplimiento:






  a) | nombre completo; |
| --- | --- | --- |

6.

Con respecto al responsable del cumplimiento:

a)

nombre completo;

| b) | cargo; |
| --- | --- |

b)

cargo;

| c) | dirección; |
| --- | --- |

c)

dirección;

| d) | dirección electrónica; |
| --- | --- |

d)

dirección electrónica;

| e) | número de teléfono. |
| --- | --- |

e)

número de teléfono.

| 7. | Descripción de las actividades que lleva a cabo la agencia de calificación crediticia, incluidos los servicios auxiliares conexos, y, en caso de que disponga de una o varias sucursales o filiales, las actividades realizadas por cada sucursal o filial. |
| --- | --- |

7.

Descripción de las actividades que lleva a cabo la agencia de calificación crediticia, incluidos los servicios auxiliares conexos, y, en caso de que disponga de una o varias sucursales o filiales, las actividades realizadas por cada sucursal o filial.

| 8. | Clase de calificaciones crediticias, con arreglo a las categorías que se especifican en el artículo 5, para las que la agencia solicita el registro. |
| --- | --- |

8.

Clase de calificaciones crediticias, con arreglo a las categorías que se especifican en el artículo 5, para las que la agencia solicita el registro.

| 9. | Mercados regulados en que cotiza la agencia, si procede. |
| --- | --- |

9.

Mercados regulados en que cotiza la agencia, si procede.

| 10. | Informes financieros:






  a) | indicación de si la agencia es una entidad auditada; |
| --- | --- | --- |

10.

Informes financieros:

a)

indicación de si la agencia es una entidad auditada;

| b) | en caso afirmativo, nombre del auditor externo y número de registro nacional del auditor externo; |
| --- | --- |

b)

en caso afirmativo, nombre del auditor externo y número de registro nacional del auditor externo;

| c) | fecha de cierre del ejercicio. |
| --- | --- |

c)

fecha de cierre del ejercicio.

| 11. | Número de empleados (con exclusión de los empleados de las sucursales) en la fecha de la solicitud, y al término de cada uno de los tres últimos ejercicios financieros, pertenecientes a las siguientes categorías:






  a) | personal temporal; |
| --- | --- | --- |

11.

Número de empleados (con exclusión de los empleados de las sucursales) en la fecha de la solicitud, y al término de cada uno de los tres últimos ejercicios financieros, pertenecientes a las siguientes categorías:

a)

personal temporal;

| b) | personal permanente con menos de cinco años de servicio; |
| --- | --- |

b)

personal permanente con menos de cinco años de servicio;

| c) | personal permanente con cinco años de servicio como mínimo. |
| --- | --- |

c)

personal permanente con cinco años de servicio como mínimo.

| 12. | Cuando la agencia de calificación crediticia tenga sucursales, con respecto a cada sucursal:






  a) | nombre completo; |
| --- | --- | --- |

12.

Cuando la agencia de calificación crediticia tenga sucursales, con respecto a cada sucursal:

a)

nombre completo;

| b) | forma jurídica. |
| --- | --- |

b)

forma jurídica.

| c) | dirección, y |
| --- | --- |

c)

dirección, y

| d) | número de empleados temporales y fijos. |
| --- | --- |

d)

número de empleados temporales y fijos.

| 13. | Lista de países de los cuales la agencia de calificación tiene intención de refrendar calificaciones. |
| --- | --- |

13.

Lista de países de los cuales la agencia de calificación tiene intención de refrendar calificaciones.

---

ANEXO III

INFORMACIÓN QUE DEBE PRESENTARSE EN RELACIÓN CON LA ESTRUCTURA DE PROPIEDAD

(Artículo 8)

| 1. | Propietarios de la agencia de calificación crediticia a que se refiere el artículo 8, apartado 1, detallando lo siguiente:









  Propietario | Porcentaje de capital | Naturaleza de la participación: directa o indirecta | Porcentaje de derechos de voto | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

1.

Propietarios de la agencia de calificación crediticia a que se refiere el artículo 8, apartado 1, detallando lo siguiente:

Propietario

Porcentaje de capital

Naturaleza de la participación: directa o indirecta

Porcentaje de derechos de voto

...

...

...

...

...

...

| 2. | Descripción de las actividades de los propietarios de la agencia de calificación crediticia a que se refiere el artículo 8, apartado 1:






  Propietario | Actividades comerciales |
| --- | --- | --- |
| ... | ... |
| ... | ... |
| ... | ... |

2.

Descripción de las actividades de los propietarios de la agencia de calificación crediticia a que se refiere el artículo 8, apartado 1:

Propietario

Actividades comerciales

...

...

...

...

...

...

| 3. | Actividades comerciales de las empresas en las que los propietarios a que se refiere el artículo 8, apartado 1, tienen un interés con arreglo al artículo 8, apartado 2:







  Propietario | Empresas en las que el propietario tiene un interés, de conformidad con el artículo 8, apartado 2 | Actividades comerciales |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

3.

Actividades comerciales de las empresas en las que los propietarios a que se refiere el artículo 8, apartado 1, tienen un interés con arreglo al artículo 8, apartado 2:

Propietario

Empresas en las que el propietario tiene un interés, de conformidad con el artículo 8, apartado 2

Actividades comerciales

...

...

...

...

...

...

| 4. | Propietarios de la empresa matriz a que se refiere el artículo 8, apartado 3:









  Propietario | Porcentaje de capital | Naturaleza de la participación: directa o indirecta | Porcentaje de derechos de voto | Naturaleza de la participación: directa o indirecta |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

4.

Propietarios de la empresa matriz a que se refiere el artículo 8, apartado 3:

Propietario

Porcentaje de capital

Naturaleza de la participación: directa o indirecta

Porcentaje de derechos de voto

Naturaleza de la participación: directa o indirecta

...

...

...

...

...

...

---

ANEXO IV

ESTRUCTURA ORGANIZATIVA

(Artículo 11)

| 1. | Las agencias de calificación crediticia deberán facilitar la siguiente información en relación con las políticas y procedimientos a que se hace referencia en el artículo 11, apartado 1:






  a) | una descripción de las funciones y responsabilidades de los empleados; |
| --- | --- | --- |

1.

Las agencias de calificación crediticia deberán facilitar la siguiente información en relación con las políticas y procedimientos a que se hace referencia en el artículo 11, apartado 1:

a)

una descripción de las funciones y responsabilidades de los empleados;

| b) | una descripción de los mecanismos para supervisar la eficacia de la política o procedimiento; |
| --- | --- |

b)

una descripción de los mecanismos para supervisar la eficacia de la política o procedimiento;

| c) | número de empleados y ratio de personal temporal/permanente; |
| --- | --- |

c)

número de empleados y ratio de personal temporal/permanente;

| d) | líneas de información y frecuencia de la comunicación, y |
| --- | --- |

d)

líneas de información y frecuencia de la comunicación, y

| e) | una descripción de la interacción entre la función pertinente y los empleados que intervengan directamente en el proceso de calificación y entre esa función y las demás funciones. |
| --- | --- |

e)

una descripción de la interacción entre la función pertinente y los empleados que intervengan directamente en el proceso de calificación y entre esa función y las demás funciones.

| 2. | Cuando lo dispuesto en el punto 1 del presente anexo se realice a nivel de grupo de empresas, la agencia deberá facilitar a la AEVM una copia de los acuerdos de nivel de servicio que haya suscrito, o se proponga suscribir, con otros miembros del grupo, así como la información siguiente:






  a) | una descripción de las tareas significativas realizadas por cada empresa del grupo, incluidas las empresas situadas en terceros países; |
| --- | --- | --- |

2.

Cuando lo dispuesto en el punto 1 del presente anexo se realice a nivel de grupo de empresas, la agencia deberá facilitar a la AEVM una copia de los acuerdos de nivel de servicio que haya suscrito, o se proponga suscribir, con otros miembros del grupo, así como la información siguiente:

a)

una descripción de las tareas significativas realizadas por cada empresa del grupo, incluidas las empresas situadas en terceros países;

| b) | una clara identificación de las empresas que participan en el desempeño de la tarea, especificando su ubicación; |
| --- | --- |

b)

una clara identificación de las empresas que participan en el desempeño de la tarea, especificando su ubicación;

| c) | información sobre las líneas de información y la frecuencia de la comunicación de cada entidad implicada y sobre la manera en que se recoge información de cada entidad, y |
| --- | --- |

c)

información sobre las líneas de información y la frecuencia de la comunicación de cada entidad implicada y sobre la manera en que se recoge información de cada entidad, y

| d) | información sobre cualquier recurso específico situado en la Unión. En el caso de los recursos humanos, las agencias de calificación deberán especificar el tiempo dedicado a la función sobre la base de equivalentes a tiempo completo. |
| --- | --- |

d)

información sobre cualquier recurso específico situado en la Unión. En el caso de los recursos humanos, las agencias de calificación deberán especificar el tiempo dedicado a la función sobre la base de equivalentes a tiempo completo.

| 3. | Con respecto a la función de cumplimiento, las agencias de calificación crediticia deberán facilitar la información siguiente:






  a) | las políticas y procedimientos relativos a la comunicación de la información a que se refiere el anexo I, sección C, punto 5, del Reglamento (CE) no 1060/2009; |
| --- | --- | --- |

3.

Con respecto a la función de cumplimiento, las agencias de calificación crediticia deberán facilitar la información siguiente:

a)

las políticas y procedimientos relativos a la comunicación de la información a que se refiere el anexo I, sección C, punto 5, del Reglamento (CE) no 1060/2009;

| b) | una descripción sobre la forma en que se garantiza la independencia de la función de cumplimiento; |
| --- | --- |

b)

una descripción sobre la forma en que se garantiza la independencia de la función de cumplimiento;

| c) | el informe más reciente del responsable del cumplimiento; |
| --- | --- |

c)

el informe más reciente del responsable del cumplimiento;

| d) | un plan de trabajo para los próximos tres años. |
| --- | --- |

d)

un plan de trabajo para los próximos tres años.

| 4. | Con respecto a la función de auditoría interna que realiza las tareas descritas en el anexo I, sección A, punto 10, del Reglamento (CE) no 1060/2009, las agencias de calificación crediticia deberán facilitar la información siguiente:






  a) | una explicación de la forma en que se elabora y aplica el método de auditoría interna, en función de las características específicas de sus actividades y su alcance, complejidad y riesgos; |
| --- | --- | --- |

4.

Con respecto a la función de auditoría interna que realiza las tareas descritas en el anexo I, sección A, punto 10, del Reglamento (CE) no 1060/2009, las agencias de calificación crediticia deberán facilitar la información siguiente:

a)

una explicación de la forma en que se elabora y aplica el método de auditoría interna, en función de las características específicas de sus actividades y su alcance, complejidad y riesgos;

| b) | un plan de trabajo para los próximos tres años. |
| --- | --- |

b)

un plan de trabajo para los próximos tres años.

---

ANEXO V

INFORMACIÓN QUE DEBE PRESENTARSE EN RELACIÓN CON LA GOBERNANZA EMPRESARIAL

(Artículo 12)

| 1. | Miembros del consejo de administración o supervisión y de otros comités, con arreglo al artículo 12, apartado 3:







  Identificación del miembro | Órgano (consejo de administración, consejo de supervisión, comité de auditoría, comité de retribuciones, etc.) y cargo (presidente, vicepresidente, miembro) | Órgano de otras empresas del que la persona es miembro y cargo que ocupa |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

1.

Miembros del consejo de administración o supervisión y de otros comités, con arreglo al artículo 12, apartado 3:

Identificación del miembro

Órgano (consejo de administración, consejo de supervisión, comité de auditoría, comité de retribuciones, etc.) y cargo (presidente, vicepresidente, miembro)

Órgano de otras empresas del que la persona es miembro y cargo que ocupa

...

...

...

...

...

...

| 2. | Miembros independientes del consejo de administración o de supervisión, con arreglo al artículo 12, apartado 3, y justificación de su independencia, en caso de que sean miembros independientes, y de sus extensos conocimientos y experiencia de alto nivel en el ámbito de los mercados de instrumentos de financiación estructurada, cuando la agencia solicite emitir calificaciones de productos de financiación estructurada, con arreglo a lo dispuesto en el anexo I, sección A, punto 2, del Reglamento (CE) no 1060/2009:








  Identificación del miembro | Órgano (consejo de administración o de supervisión) | Miembro independiente (SÍ/NO); en caso afirmativo, justificar | Experiencia en materia de instrumentos de financiación estructurada (SÍ/NO); en caso afirmativo, justificar |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |

2.

Miembros independientes del consejo de administración o de supervisión, con arreglo al artículo 12, apartado 3, y justificación de su independencia, en caso de que sean miembros independientes, y de sus extensos conocimientos y experiencia de alto nivel en el ámbito de los mercados de instrumentos de financiación estructurada, cuando la agencia solicite emitir calificaciones de productos de financiación estructurada, con arreglo a lo dispuesto en el anexo I, sección A, punto 2, del Reglamento (CE) no 1060/2009:

Identificación del miembro

Órgano (consejo de administración o de supervisión)

Miembro independiente (SÍ/NO); en caso afirmativo, justificar

Experiencia en materia de instrumentos de financiación estructurada (SÍ/NO); en caso afirmativo, justificar

...

...

...

...

...

...

| 3. | Las agencias de calificación crediticia deberán facilitar a la AEVM una copia de los siguientes documentos, según lo establecido en el artículo 12, apartado 4:






  a) | las tres últimas series de actas de las reuniones del consejo de administración y de supervisión; |
| --- | --- | --- |

3.

Las agencias de calificación crediticia deberán facilitar a la AEVM una copia de los siguientes documentos, según lo establecido en el artículo 12, apartado 4:

a)

las tres últimas series de actas de las reuniones del consejo de administración y de supervisión;

| b) | las actas más recientes de las reuniones de otros comités, como el comité de retribuciones o de estrategia, y |
| --- | --- |

b)

las actas más recientes de las reuniones de otros comités, como el comité de retribuciones o de estrategia, y

| c) | los tres últimos dictámenes o informes presentados al consejo de administración o de supervisión por los miembros independientes. |
| --- | --- |

c)

los tres últimos dictámenes o informes presentados al consejo de administración o de supervisión por los miembros independientes.

---

ANEXO VI

AUTODECLARACIÓN

(artículo 15, apartado 2)

En la autodeclaración que debe presentarse con arreglo al artículo 15, apartado 2, letra b), cada uno de los miembros de la alta dirección deberá indicar si se encuentra en alguna de las siguientes situaciones:

| a) | haber sido declarado culpable de infracción penal; |
| --- | --- |

a)

haber sido declarado culpable de infracción penal;

| b) | haber sido objeto de un procedimiento de carácter disciplinario incoado por un organismo regulador o de un procedimiento de carácter penal, o haber recibido notificación de tal procedimiento; |
| --- | --- |

b)

haber sido objeto de un procedimiento de carácter disciplinario incoado por un organismo regulador o de un procedimiento de carácter penal, o haber recibido notificación de tal procedimiento;

| c) | haber sido objeto de una resolución judicial condenatoria en un proceso civil en relación con la prestación de servicios financieros, falta grave, fraude o la gestión de una entidad jurídica; |
| --- | --- |

c)

haber sido objeto de una resolución judicial condenatoria en un proceso civil en relación con la prestación de servicios financieros, falta grave, fraude o la gestión de una entidad jurídica;

| d) | ser o haber sido objeto, según su leal saber o entender, de una investigación por parte de autoridades reguladoras u organismos o entes públicos; |
| --- | --- |

d)

ser o haber sido objeto, según su leal saber o entender, de una investigación por parte de autoridades reguladoras u organismos o entes públicos;

| e) | haber tenido relación con una empresa cuyo registro o autorización haya sido revocado por un organismo regulador; |
| --- | --- |

e)

haber tenido relación con una empresa cuyo registro o autorización haya sido revocado por un organismo regulador;

| f) | habérsele denegado el derecho a ejercer actividades que requieran el registro o la autorización por parte de un organismo regulador; |
| --- | --- |

f)

habérsele denegado el derecho a ejercer actividades que requieran el registro o la autorización por parte de un organismo regulador;

| g) | haber participado en la gestión de una empresa que se haya declarado en quiebra, liquidación o administración judicial mientras tenía relación con la empresa, o en el año siguiente al cese de su relación con ella; |
| --- | --- |

g)

haber participado en la gestión de una empresa que se haya declarado en quiebra, liquidación o administración judicial mientras tenía relación con la empresa, o en el año siguiente al cese de su relación con ella;

| h) | haber tenido relación con una empresa investigada o suspendida por un organismo regulador y a la que se haya aplicado una medida coercitiva; |
| --- | --- |

h)

haber tenido relación con una empresa investigada o suspendida por un organismo regulador y a la que se haya aplicado una medida coercitiva;

| i) | haber sido objeto de investigación, suspensión o sanción por un organismo regulador; |
| --- | --- |

i)

haber sido objeto de investigación, suspensión o sanción por un organismo regulador;

| j) | haber sido inhabilitado para desempeñar la función de administrador o cualquier cargo directivo, despedido de su empleo o cesado en otro cargo de una empresa, a raíz de alegaciones de falta grave o negligencia. |
| --- | --- |

j)

haber sido inhabilitado para desempeñar la función de administrador o cualquier cargo directivo, despedido de su empleo o cesado en otro cargo de una empresa, a raíz de alegaciones de falta grave o negligencia.

---

ANEXO VII

EMISIÓN Y REVISIÓN DE LAS CALIFICACIONES CREDITICIAS

(Artículos 16, 17 y 18)

| 1. | La información relativa a las políticas y procedimientos a que se refiere el artículo 16, apartado 2, letra a), en relación con la elaboración, validación y revisión de los métodos de calificación de la agencia de calificación crediticia, deberá incluir:






  a) | las responsabilidades y el proceso de elaboración y aprobación de los métodos de calificación, incluida información detallada sobre la composición de los comités responsables de los métodos de calificación y sobre los procedimientos de selección de sus miembros; |
| --- | --- | --- |

1.

La información relativa a las políticas y procedimientos a que se refiere el artículo 16, apartado 2, letra a), en relación con la elaboración, validación y revisión de los métodos de calificación de la agencia de calificación crediticia, deberá incluir:

a)

las responsabilidades y el proceso de elaboración y aprobación de los métodos de calificación, incluida información detallada sobre la composición de los comités responsables de los métodos de calificación y sobre los procedimientos de selección de sus miembros;

| b) | las responsabilidades y procesos en materia de métodos de calificación, en particular:






  i) | la verificación y validación de los métodos de calificación, |
| --- | --- | --- |

b)

las responsabilidades y procesos en materia de métodos de calificación, en particular:

i)

la verificación y validación de los métodos de calificación,

| ii) | la validación de los métodos de calificación a partir de datos históricos, especificando la forma en que se tienen en cuenta los resultados de la simulación retrospectiva; además, las agencias de calificación crediticia deberán incluir los resultados de esta validación/simulación retrospectiva correspondientes a los tres últimos ejercicios, cuando dispongan de datos cuantitativos, |
| --- | --- |

ii)

la validación de los métodos de calificación a partir de datos históricos, especificando la forma en que se tienen en cuenta los resultados de la simulación retrospectiva; además, las agencias de calificación crediticia deberán incluir los resultados de esta validación/simulación retrospectiva correspondientes a los tres últimos ejercicios, cuando dispongan de datos cuantitativos,

| iii) | la notificación del resultado de la revisión de los métodos de calificación, y |
| --- | --- |

iii)

la notificación del resultado de la revisión de los métodos de calificación, y

| iv) | la modificación de los métodos, modelos o hipótesis fundamentales de calificación. |
| --- | --- |

iv)

la modificación de los métodos, modelos o hipótesis fundamentales de calificación.

| 2. | La información relativa a las políticas y procedimientos a que se refiere el artículo 17, apartado 1, letra c), en lo que respecta a la emisión de calificaciones crediticias, deberá incluir:






  a) | los pasos seguidos para la emisión de las calificaciones; el proceso de examen de la documentación de los emisores o valores que vayan a calificarse; se incluirá cualquier referencia utilizada para facilitar ese examen; |
| --- | --- | --- |

2.

La información relativa a las políticas y procedimientos a que se refiere el artículo 17, apartado 1, letra c), en lo que respecta a la emisión de calificaciones crediticias, deberá incluir:

a)

los pasos seguidos para la emisión de las calificaciones; el proceso de examen de la documentación de los emisores o valores que vayan a calificarse; se incluirá cualquier referencia utilizada para facilitar ese examen;

| b) | una evaluación de los requisitos mínimos de información para iniciar y mantener una calificación, incluida tanto información pública como no pública; |
| --- | --- |

b)

una evaluación de los requisitos mínimos de información para iniciar y mantener una calificación, incluida tanto información pública como no pública;

| c) | los mecanismos de control para la emisión de calificaciones crediticias, incluida la participación del emisor/organizador/inversor/administrador en este proceso; |
| --- | --- |

c)

los mecanismos de control para la emisión de calificaciones crediticias, incluida la participación del emisor/organizador/inversor/administrador en este proceso;

| d) | el proceso de recopilación, análisis y evaluación de la información utilizada para determinar la calificación, especificando, en su caso, si se ha recurrido al análisis de otra agencia de calificación crediticia o de terceros; |
| --- | --- |

d)

el proceso de recopilación, análisis y evaluación de la información utilizada para determinar la calificación, especificando, en su caso, si se ha recurrido al análisis de otra agencia de calificación crediticia o de terceros;

| e) | el papel y las responsabilidades de los analistas de calificaciones, así como el proceso y los procedimientos seguidos para su selección en lo que respecta a determinados valores; |
| --- | --- |

e)

el papel y las responsabilidades de los analistas de calificaciones, así como el proceso y los procedimientos seguidos para su selección en lo que respecta a determinados valores;

| f) | el proceso de aprobación de las calificaciones, indicando la función y las responsabilidades de las personas encargadas de aprobar las calificaciones, así como el proceso y los procedimientos seguidos para su selección; |
| --- | --- |

f)

el proceso de aprobación de las calificaciones, indicando la función y las responsabilidades de las personas encargadas de aprobar las calificaciones, así como el proceso y los procedimientos seguidos para su selección;

| g) | cuando una agencia de calificación crediticia haya creado comités de calificación, el papel y las responsabilidades de los presidentes de estos comités, así como las competencias requeridas y el proceso y los procedimientos seguidos para su nombramiento, y |
| --- | --- |

g)

cuando una agencia de calificación crediticia haya creado comités de calificación, el papel y las responsabilidades de los presidentes de estos comités, así como las competencias requeridas y el proceso y los procedimientos seguidos para su nombramiento, y

| h) | las cualificaciones mínimas de las personas que intervienen en las decisiones de calificación. |
| --- | --- |

h)

las cualificaciones mínimas de las personas que intervienen en las decisiones de calificación.

| 3. | La información relativa a las políticas y procedimientos a que se refiere el artículo 17, apartado 1, letra e), en relación con la comunicación de las decisiones de calificación, deberá incluir lo siguiente:






  a) | el proceso de notificación a la entidad calificada, como mínimo 12 horas antes de la publicación de la calificación, de los principales fundamentos en que se basa la calificación; |
| --- | --- | --- |

3.

La información relativa a las políticas y procedimientos a que se refiere el artículo 17, apartado 1, letra e), en relación con la comunicación de las decisiones de calificación, deberá incluir lo siguiente:

a)

el proceso de notificación a la entidad calificada, como mínimo 12 horas antes de la publicación de la calificación, de los principales fundamentos en que se basa la calificación;

| b) | las vías de recurso, en caso de que la agencia haya establecido un proceso al efecto, y |
| --- | --- |

b)

las vías de recurso, en caso de que la agencia haya establecido un proceso al efecto, y

| c) | los procesos de determinación de los elementos clave en que se basa la calificación crediticia, que deberán figurar en el comunicado de prensa o los informes. |
| --- | --- |

c)

los procesos de determinación de los elementos clave en que se basa la calificación crediticia, que deberán figurar en el comunicado de prensa o los informes.

| 4. | La información relativa a las políticas y procedimientos a que se refiere el artículo 18, letra a), en lo que respecta al seguimiento de las calificaciones crediticias, deberá incluir:






  a) | el proceso de seguimiento, incluidas la función y las responsabilidades de los comités de calificación, en su caso, y una descripción de los procesos de aprobación de las calificaciones; |
| --- | --- | --- |

4.

La información relativa a las políticas y procedimientos a que se refiere el artículo 18, letra a), en lo que respecta al seguimiento de las calificaciones crediticias, deberá incluir:

a)

el proceso de seguimiento, incluidas la función y las responsabilidades de los comités de calificación, en su caso, y una descripción de los procesos de aprobación de las calificaciones;

| b) | la función y las responsabilidades de los analistas de calificaciones; |
| --- | --- |

b)

la función y las responsabilidades de los analistas de calificaciones;

| c) | el proceso de recopilación, análisis y evaluación de la información utilizada para realizar el seguimiento de la calificación, especificando, en su caso, si se ha recurrido al análisis de otra agencia de calificación crediticia o de terceros; |
| --- | --- |

c)

el proceso de recopilación, análisis y evaluación de la información utilizada para realizar el seguimiento de la calificación, especificando, en su caso, si se ha recurrido al análisis de otra agencia de calificación crediticia o de terceros;

| d) | el proceso, incluida una breve síntesis de los factores tomados en consideración, y las responsabilidades de decisión sobre cuándo una calificación debe ser revisada oficialmente, incluidas las acciones de calificación; |
| --- | --- |

d)

el proceso, incluida una breve síntesis de los factores tomados en consideración, y las responsabilidades de decisión sobre cuándo una calificación debe ser revisada oficialmente, incluidas las acciones de calificación;

| e) | el proceso y las responsabilidades de decisión sobre cuándo debe suspenderse o retirarse oficialmente una calificación; |
| --- | --- |

e)

el proceso y las responsabilidades de decisión sobre cuándo debe suspenderse o retirarse oficialmente una calificación;

| f) | los procesos y controles con respecto a las revisiones de las calificaciones, requeridos con arreglo al artículo 8, apartado 6, letras a) a c), del Reglamento (CE) no 1060/2009, y |
| --- | --- |

f)

los procesos y controles con respecto a las revisiones de las calificaciones, requeridos con arreglo al artículo 8, apartado 6, letras a) a c), del Reglamento (CE) no 1060/2009, y

| g) | las políticas, procedimientos y controles aplicables a la participación del emisor o el organizador en el proceso. |
| --- | --- |

g)

las políticas, procedimientos y controles aplicables a la participación del emisor o el organizador en el proceso.

---

ANEXO VIII

INDEPENDENCIA Y PREVENCIÓN DE CONFLICTOS DE INTERESES

(Artículo 20)

La información relativa a las políticas y procedimientos establecidos en el artículo 20, apartado 1, en relación con la identificación, la gestión y la comunicación de los conflictos de intereses y las normas aplicables a los analistas de calificaciones y a otras personas directamente involucradas en las actividades de calificación crediticia deberá incluir:

| a) | la identificación, prevención, comunicación y atenuación de los conflictos de intereses derivados de la emisión de calificaciones crediticias o la prestación de servicios auxiliares, tal como se establece en el anexo I, sección B, punto 1, del Reglamento (CE) no 1060/2009; |
| --- | --- |

a)

la identificación, prevención, comunicación y atenuación de los conflictos de intereses derivados de la emisión de calificaciones crediticias o la prestación de servicios auxiliares, tal como se establece en el anexo I, sección B, punto 1, del Reglamento (CE) no 1060/2009;

| b) | la separación del proceso de calificación de las negociaciones sobre los honorarios abonados por las entidades calificadas y terceros vinculados, tal como se establece en el artículo 7, apartado 2, del Reglamento (CE) no 1060/2009; |
| --- | --- |

b)

la separación del proceso de calificación de las negociaciones sobre los honorarios abonados por las entidades calificadas y terceros vinculados, tal como se establece en el artículo 7, apartado 2, del Reglamento (CE) no 1060/2009;

| c) | el cálculo de los honorarios facturados por las agencias de calificación a las entidades calificadas y terceros vinculados; el control de la información confidencial obtenida de todas las entidades calificadas, terceros vinculados y otras personas pertinentes, o compartida con los mismos, con arreglo a lo dispuesto en el anexo I, sección C, punto 3, del Reglamento (CE) no 1060/2009; |
| --- | --- |

c)

el cálculo de los honorarios facturados por las agencias de calificación a las entidades calificadas y terceros vinculados; el control de la información confidencial obtenida de todas las entidades calificadas, terceros vinculados y otras personas pertinentes, o compartida con los mismos, con arreglo a lo dispuesto en el anexo I, sección C, punto 3, del Reglamento (CE) no 1060/2009;

| d) | los requisitos establecidos en el anexo I, sección C, punto 2, del Reglamento (CE) no 1060/2009 en lo que respecta a la negociación de valores calificados por la agencia o de valores representativos de obligaciones de una entidad calificada por la agencia, con información sobre la forma en que la agencia de calificación indica, para cada calificación que va a emitir, los empleados que intervienen en el proceso de calificación a cualquier nivel o con cualquier función; |
| --- | --- |

d)

los requisitos establecidos en el anexo I, sección C, punto 2, del Reglamento (CE) no 1060/2009 en lo que respecta a la negociación de valores calificados por la agencia o de valores representativos de obligaciones de una entidad calificada por la agencia, con información sobre la forma en que la agencia de calificación indica, para cada calificación que va a emitir, los empleados que intervienen en el proceso de calificación a cualquier nivel o con cualquier función;

| e) | el requisito establecido en el anexo I, sección C, punto 4, del Reglamento (CE) no 1060/2009 en lo que respecta a la aceptación de dinero, obsequios o favores, y |
| --- | --- |

e)

el requisito establecido en el anexo I, sección C, punto 4, del Reglamento (CE) no 1060/2009 en lo que respecta a la aceptación de dinero, obsequios o favores, y

| f) | las normas aplicables a la finalización de una relación de empleo de un analista de calificaciones, establecidas en el anexo I, sección C, puntos 6 y 7, del Reglamento (CE) no 1060/2009. |
| --- | --- |

f)

las normas aplicables a la finalización de una relación de empleo de un analista de calificaciones, establecidas en el anexo I, sección C, puntos 6 y 7, del Reglamento (CE) no 1060/2009.

---

ANEXO IX

PROGRAMA DE ACTIVIDADES

(Artículo 23)

Concepto comercial/Desarrollo de la actividad

| 1. | La siguiente información sobre las actividades comerciales de la agencia de calificación crediticia:






  a) | una descripción del entorno macroeconómico en que la agencia tiene previsto operar; |
| --- | --- | --- |

1.

La siguiente información sobre las actividades comerciales de la agencia de calificación crediticia:

a)

una descripción del entorno macroeconómico en que la agencia tiene previsto operar;

| b) | sus futuros planes de establecimiento de filiales o sucursales y la ubicación de estas, y |
| --- | --- |

b)

sus futuros planes de establecimiento de filiales o sucursales y la ubicación de estas, y

| c) | una descripción de las actividades comerciales que la agencia se propone ejercer, especificando las actividades de las filiales y las sucursales. La información deberá incluir las clases de calificaciones crediticias, los clientes potenciales y las actividades distintas de la calificación que se propone realizar. |
| --- | --- |

c)

una descripción de las actividades comerciales que la agencia se propone ejercer, especificando las actividades de las filiales y las sucursales. La información deberá incluir las clases de calificaciones crediticias, los clientes potenciales y las actividades distintas de la calificación que se propone realizar.

Clase de calificaciones crediticias

| 2. | La siguiente información sobre la clase de calificaciones crediticias:






  a) | información detallada sobre si la agencia tiene previsto emitir calificaciones solicitadas o no solicitadas, o ambas; |
| --- | --- | --- |

2.

La siguiente información sobre la clase de calificaciones crediticias:

a)

información detallada sobre si la agencia tiene previsto emitir calificaciones solicitadas o no solicitadas, o ambas;

| b) | para cada clase de calificación que la agencia tiene previsto emitir, una estimación de la proporción de calificaciones públicas y privadas: |
| --- | --- |

b)

para cada clase de calificación que la agencia tiene previsto emitir, una estimación de la proporción de calificaciones públicas y privadas:

| c) | el número de calificaciones de deuda soberana/finanzas públicas; |
| --- | --- |

c)

el número de calificaciones de deuda soberana/finanzas públicas;

| d) | el número y el volumen (en miles de millones de euros) de calificaciones de instrumentos de financiación estructurada; |
| --- | --- |

d)

el número y el volumen (en miles de millones de euros) de calificaciones de instrumentos de financiación estructurada;

| e) | el número y el volumen (en miles de millones de euros) de calificaciones de empresas, detallando: entidades financieras, empresas de seguros, empresas emisoras, y |
| --- | --- |

e)

el número y el volumen (en miles de millones de euros) de calificaciones de empresas, detallando: entidades financieras, empresas de seguros, empresas emisoras, y

| f) | la cifra media de calificaciones emitidas o controladas por empleado, presentada por clase de calificación crediticia. |
| --- | --- |

f)

la cifra media de calificaciones emitidas o controladas por empleado, presentada por clase de calificación crediticia.

Plan financiero

| 3. | Previsiones relativas al:






  a) | balance, y |
| --- | --- | --- |

3.

Previsiones relativas al:

a)

balance, y

| b) | la cuenta de resultados. |
| --- | --- |

b)

la cuenta de resultados.

| 4. | En las previsiones de ingresos, las agencias deberán separar los ingresos procedentes de las actividades de calificación de los procedentes de servicios auxiliares. Si la agencia posee, o prevé establecer, sucursales, se indicarán los ingresos de cada sucursal. |
| --- | --- |

4.

En las previsiones de ingresos, las agencias deberán separar los ingresos procedentes de las actividades de calificación de los procedentes de servicios auxiliares. Si la agencia posee, o prevé establecer, sucursales, se indicarán los ingresos de cada sucursal.

Gobernanza empresarial

| 5. | Número de miembros de los siguientes órganos:






  a) | consejo de administración y consejo de supervisión, y |
| --- | --- | --- |

5.

Número de miembros de los siguientes órganos:

a)

consejo de administración y consejo de supervisión, y

| b) | miembros independientes del consejo de administración y el consejo de supervisión. |
| --- | --- |

b)

miembros independientes del consejo de administración y el consejo de supervisión.

Subcontratación

| 6. | Descripción de las actividades que se prevé subcontratar, con indicación de las entidades a las que se subcontratarán, y explicación de los motivos de la subcontratación. Deberá señalarse si se subcontrata alguna actividad de las sucursales. |
| --- | --- |

6.

Descripción de las actividades que se prevé subcontratar, con indicación de las entidades a las que se subcontratarán, y explicación de los motivos de la subcontratación. Deberá señalarse si se subcontrata alguna actividad de las sucursales.

Recursos humanos/personal

| 7. | Número de empleados permanentes y temporales que trabajan en las siguientes funciones y su antigüedad:






  a) | altos directivos distintos de los miembros del consejo de administración o de supervisión y personas designadas para dirigir las sucursales; |
| --- | --- | --- |

7.

Número de empleados permanentes y temporales que trabajan en las siguientes funciones y su antigüedad:

a)

altos directivos distintos de los miembros del consejo de administración o de supervisión y personas designadas para dirigir las sucursales;

| b) | función de auditoría; |
| --- | --- |

b)

función de auditoría;

| c) | mecanismo de control interno; |
| --- | --- |

c)

mecanismo de control interno;

| d) | función de cumplimiento, y |
| --- | --- |

d)

función de cumplimiento, y

| e) | función de revisión. |
| --- | --- |

e)

función de revisión.

| 8. | Los datos siguientes:






  a) | número de empleados por servicios/funciones; |
| --- | --- | --- |

8.

Los datos siguientes:

a)

número de empleados por servicios/funciones;

| b) | número de empleados temporales y de empleados permanentes contratados por la agencia de calificación crediticia que intervienen en la actividad de calificación; |
| --- | --- |

b)

número de empleados temporales y de empleados permanentes contratados por la agencia de calificación crediticia que intervienen en la actividad de calificación;

| c) | número de trabajadores temporales y de trabajadores permanentes contratados por la agencia de calificación crediticia que participan en los servicios auxiliares; |
| --- | --- |

c)

número de trabajadores temporales y de trabajadores permanentes contratados por la agencia de calificación crediticia que participan en los servicios auxiliares;

| d) | número de empleados encargados de aprobar calificaciones, como presidentes de comités, analistas de calificaciones y analistas de calificaciones principales, junto con información sobre:






  i) | su antigüedad o categoría, |
| --- | --- | --- |

d)

número de empleados encargados de aprobar calificaciones, como presidentes de comités, analistas de calificaciones y analistas de calificaciones principales, junto con información sobre:

i)

su antigüedad o categoría,

| ii) | el tipo de analista de calificaciones, especificando, en su caso, si se trata de un analista primario o de supervisión y si se trata de un analista cualitativo o cuantitativo, y |
| --- | --- |

ii)

el tipo de analista de calificaciones, especificando, en su caso, si se trata de un analista primario o de supervisión y si se trata de un analista cualitativo o cuantitativo, y

| iii) | el número de años de experiencia en la agencia de calificación o en el sector de la calificación crediticia, cuando esta información esté disponible. |
| --- | --- |

iii)

el número de años de experiencia en la agencia de calificación o en el sector de la calificación crediticia, cuando esta información esté disponible.

---

ANEXO X

CONSERVACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN, PLANIFICACIÓN DE LA CONTINUIDAD DE LAS ACTIVIDADES Y SISTEMAS DE INFORMACIÓN

(Artículo 11)

Conservación de la documentación

| 1. | Información relativa a las políticas y procedimientos en lo que respecta a las obligaciones de conservación de la documentación establecidas en el artículo 8, apartado 4, y en el anexo I, sección A, punto 7, y sección B, puntos 7, 8 y 9, del Reglamento (CE) no 1060/2009:






  a) | indicación de qué información se conserva y durante cuánto tiempo, y |
| --- | --- | --- |

1.

Información relativa a las políticas y procedimientos en lo que respecta a las obligaciones de conservación de la documentación establecidas en el artículo 8, apartado 4, y en el anexo I, sección A, punto 7, y sección B, puntos 7, 8 y 9, del Reglamento (CE) no 1060/2009:

a)

indicación de qué información se conserva y durante cuánto tiempo, y

| b) | indicación de los receptores de información confidencial para cada calificación emitida. |
| --- | --- |

b)

indicación de los receptores de información confidencial para cada calificación emitida.

Continuidad y regularidad de las actividades

| 2. | Información relativa a la continuidad y la regularidad de las actividades de calificación crediticia, tal como se establece en el anexo I, sección A, punto 8, del Reglamento (CE) no 1060/2009, en particular:






  a) | descripción de los procedimientos para garantizar la continuidad y la regularidad de las actividades de calificación crediticia, incluida información sobre su aplicabilidad a los proveedores de servicios a los que se han subcontratado las actividades; |
| --- | --- | --- |

2.

Información relativa a la continuidad y la regularidad de las actividades de calificación crediticia, tal como se establece en el anexo I, sección A, punto 8, del Reglamento (CE) no 1060/2009, en particular:

a)

descripción de los procedimientos para garantizar la continuidad y la regularidad de las actividades de calificación crediticia, incluida información sobre su aplicabilidad a los proveedores de servicios a los que se han subcontratado las actividades;

| b) | tipos de pruebas relativas a la planificación de la continuidad de actividades que esté previsto efectuar, y |
| --- | --- |

b)

tipos de pruebas relativas a la planificación de la continuidad de actividades que esté previsto efectuar, y

| c) | frecuencia de realización de las pruebas. |
| --- | --- |

c)

frecuencia de realización de las pruebas.

Sistemas de tratamiento de la información

| 3. | Información relativa a los sistemas de tratamiento de la información, tal como se establece en el anexo I, sección A, punto 8, del Reglamento (CE) no 1060/2009, en particular:






  a) | identidad del alto directivo responsable de los sistemas de tratamiento de la información, y |
| --- | --- | --- |

3.

Información relativa a los sistemas de tratamiento de la información, tal como se establece en el anexo I, sección A, punto 8, del Reglamento (CE) no 1060/2009, en particular:

a)

identidad del alto directivo responsable de los sistemas de tratamiento de la información, y

| b) | descripción de los sistemas de tratamiento de la información, incluidos los sistemas de copia de seguridad; |
| --- | --- |

b)

descripción de los sistemas de tratamiento de la información, incluidos los sistemas de copia de seguridad;

| c) | descripción de los mecanismos efectivos de control y salvaguardia de los sistemas de tratamiento de la información, así como de los procedimientos para supervisar su eficacia, detallando los procedimientos aplicados para asegurar una separación efectiva entre los sistemas de tratamiento de la información utilizados para notificar los honorarios y los accesibles a los analistas de calificaciones, utilizados para introducir calificaciones e información sobre las entidades u operaciones calificadas. |
| --- | --- |

c)

descripción de los mecanismos efectivos de control y salvaguardia de los sistemas de tratamiento de la información, así como de los procedimientos para supervisar su eficacia, detallando los procedimientos aplicados para asegurar una separación efectiva entre los sistemas de tratamiento de la información utilizados para notificar los honorarios y los accesibles a los analistas de calificaciones, utilizados para introducir calificaciones e información sobre las entidades u operaciones calificadas.

---

ANEXO XI

USO DEL REFRENDO

(Artículo 24)

Agencias de calificación crediticia de terceros países

| 1. | La siguiente información sobre cada agencia de calificación crediticia pertinente de un tercer país:






  a) | su nombre completo; |
| --- | --- | --- |

1.

La siguiente información sobre cada agencia de calificación crediticia pertinente de un tercer país:

a)

su nombre completo;

| b) | su forma jurídica, incluido un extracto del registro mercantil o judicial pertinente, u otra forma de acreditación del lugar de constitución y ámbito de actividad profesional u otros detalles del registro de la empresa; |
| --- | --- |

b)

su forma jurídica, incluido un extracto del registro mercantil o judicial pertinente, u otra forma de acreditación del lugar de constitución y ámbito de actividad profesional u otros detalles del registro de la empresa;

| c) | su país de establecimiento; |
| --- | --- |

c)

su país de establecimiento;

| d) | dirección de su domicilio social; |
| --- | --- |

d)

dirección de su domicilio social;

| e) | prueba de que la agencia del tercer país está autorizada o registrada y es objeto de supervisión en el territorio correspondiente; |
| --- | --- |

e)

prueba de que la agencia del tercer país está autorizada o registrada y es objeto de supervisión en el territorio correspondiente;

| f) | clase de calificación crediticia que la agencia prevé refrendar, y |
| --- | --- |

f)

clase de calificación crediticia que la agencia prevé refrendar, y

| g) | número de analistas que emplea. |
| --- | --- |

g)

número de analistas que emplea.

| 2. | Un diagrama de las relaciones de propiedad de cada agencia de calificación crediticia, sus filiales, sucursales, sociedad matriz y filiales controladas por la matriz que intervienen en el proceso de emisión de calificaciones que se prevé refrendar. |
| --- | --- |

2.

Un diagrama de las relaciones de propiedad de cada agencia de calificación crediticia, sus filiales, sucursales, sociedad matriz y filiales controladas por la matriz que intervienen en el proceso de emisión de calificaciones que se prevé refrendar.

Evaluación del régimen reglamentario del tercer país

| 3. | En relación con cada tercer país pertinente, información detallada, análisis estructurado y justificación de cada requisito establecido en los artículos 6 a 12 del Reglamento (CE) no 1060/2009, incluida cualquier referencia a los artículos pertinentes de la legislación o reglamentación del tercer país.
  La obligación prevista en el párrafo primero del presente punto no se aplicará cuando a la AEVM le conste que los requisitos del régimen del tercer país son tan estrictos como los establecidos en los artículos 6 a 12 del Reglamento (CE) no 1060/2009. |
| --- | --- |

3.

En relación con cada tercer país pertinente, información detallada, análisis estructurado y justificación de cada requisito establecido en los artículos 6 a 12 del Reglamento (CE) no 1060/2009, incluida cualquier referencia a los artículos pertinentes de la legislación o reglamentación del tercer país.

La obligación prevista en el párrafo primero del presente punto no se aplicará cuando a la AEVM le conste que los requisitos del régimen del tercer país son tan estrictos como los establecidos en los artículos 6 a 12 del Reglamento (CE) no 1060/2009.

Procedimientos de verificación de la conducta

| 4. | Descripción de las medidas aplicadas por la agencia refrendante a fin de verificar que la agencia de calificación del tercer país cumple los citados requisitos y controlar cualquier posible problema detectado por la agencia refrendante con respecto al cumplimiento de los mismos. |
| --- | --- |

4.

Descripción de las medidas aplicadas por la agencia refrendante a fin de verificar que la agencia de calificación del tercer país cumple los citados requisitos y controlar cualquier posible problema detectado por la agencia refrendante con respecto al cumplimiento de los mismos.

Razones objetivas

| 5. | Razones objetivas por las que las calificaciones crediticias se emiten en un tercer país. |
| --- | --- |

5.

Razones objetivas por las que las calificaciones crediticias se emiten en un tercer país.

Legislación del tercer país

| 6. | Prueba de que los poderes públicos no tienen derecho a interferir en el contenido de las calificaciones y los métodos utilizados por las agencias de calificación constituidas en cada tercer país pertinente. |
| --- | --- |

6.

Prueba de que los poderes públicos no tienen derecho a interferir en el contenido de las calificaciones y los métodos utilizados por las agencias de calificación constituidas en cada tercer país pertinente.

---

ANEXO XII

INDICADORES DE LA IMPORTANCIA SISTÉMICA

(Artículo 28)

| 1. | Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM el volumen de las calificaciones vigentes que hayan emitido, con los detalles indicados en el siguiente cuadro. La información relativa a las calificaciones de empresas y a las calificaciones de deuda soberana y finanzas públicas se proporcionará sobre la base del número de calificaciones, mientras que la relativa a las calificaciones de instrumentos de financiación estructurada se proporcionará sobre la base del importe (en millones de euros) de emisión de estos instrumentos. | Total |
| --- | --- | --- |
| Calificaciones de empresas (número de calificaciones crediticias) |
| Entidad financiera, incluidas las entidades de crédito y las empresas de inversión | |
| Empresa de seguros | |
| Empresa emisora no considerada entidad financiera o empresa de seguros | |
| Calificaciones de deuda soberana y finanzas públicas (número de calificaciones crediticias) | |
| Calificaciones de instrumentos de financiación estructurada (importe de la emisión en millones de euros) | |

1.

Las agencias de calificación crediticia deberán presentar a la AEVM el volumen de las calificaciones vigentes que hayan emitido, con los detalles indicados en el siguiente cuadro. La información relativa a las calificaciones de empresas y a las calificaciones de deuda soberana y finanzas públicas se proporcionará sobre la base del número de calificaciones, mientras que la relativa a las calificaciones de instrumentos de financiación estructurada se proporcionará sobre la base del importe (en millones de euros) de emisión de estos instrumentos.

Total

Calificaciones de empresas (número de calificaciones crediticias)

Entidad financiera, incluidas las entidades de crédito y las empresas de inversión

Empresa de seguros

Empresa emisora no considerada entidad financiera o empresa de seguros

Calificaciones de deuda soberana y finanzas públicas (número de calificaciones crediticias)

Calificaciones de instrumentos de financiación estructurada (importe de la emisión en millones de euros)

| 2. | Las agencias de calificación crediticia deberán facilitar información sobre los ingresos anuales generados en cualquier Estado miembro de la Unión Europea y en terceros países, durante los tres últimos años, con el siguiente nivel de detalle: | Estado miembro de la UE 1 | Estado miembro de la UE 2 | Estado miembro de la UE 3 | [...] | Terceros países | Total |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Actividades de calificación crediticia |
| De entidades calificadas o terceros vinculados | | | | | | |
| De suscriptores | | | | | | |
| Otras fuentes | | | | | | |
| Otras actividades | | | | | | |

2.

Las agencias de calificación crediticia deberán facilitar información sobre los ingresos anuales generados en cualquier Estado miembro de la Unión Europea y en terceros países, durante los tres últimos años, con el siguiente nivel de detalle:

Estado miembro de la UE 1

Estado miembro de la UE 2

Estado miembro de la UE 3

[...]

Terceros países

Total

Actividades de calificación crediticia

De entidades calificadas o terceros vinculados

De suscriptores

Otras fuentes

Otras actividades

Los Estados miembros serán identificados de forma individual.

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| 30.5.2012 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 140/53 |
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30.5.2012

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 140/53

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REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) No 450/2012 DE LA COMISIÓN

de 29 de mayo de 2012

que modifica el Reglamento de Ejecución (UE) no 543/2011, en lo que se refiere a los volúmenes de activación de los derechos adicionales aplicables a los tomates, los albaricoques, los limones, las ciruelas, los melocotones, incluidos los griñones y las nectarinas, las peras y las uvas de mesa

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (CE) no 1234/2007 del Consejo, de 22 de octubre de 2007, por el que se crea una organización común de mercados agrícolas y se establecen disposiciones específicas para determinados productos agrícolas (Reglamento único para las OCM) (1), y, en particular, su artículo 143, letra b), leído en relación con su artículo 4,

Considerando lo siguiente:

| (1) | El Reglamento de Ejecución (UE) no 543/2011 de la Comisión, de 7 de junio de 2011, por el que se establecen disposiciones de aplicación del Reglamento (CE) no 1234/2007 del Consejo en los sectores de las frutas y hortalizas y de las frutas y hortalizas transformadas (2), establece un control de las importaciones de los productos que se recogen en su anexo XVIII. Este control ha de efectuarse con arreglo a lo dispuesto en el artículo 308 quinquies del Reglamento (CEE) no 2454/93 de la Comisión, de 2 de julio de 1993, por el que se fijan determinadas disposiciones de aplicación del Reglamento (CEE) no 2913/92 del Consejo por el que se establece el código aduanero comunitario (3). |
| --- | --- |

(1)

El Reglamento de Ejecución (UE) no 543/2011 de la Comisión, de 7 de junio de 2011, por el que se establecen disposiciones de aplicación del Reglamento (CE) no 1234/2007 del Consejo en los sectores de las frutas y hortalizas y de las frutas y hortalizas transformadas (2), establece un control de las importaciones de los productos que se recogen en su anexo XVIII. Este control ha de efectuarse con arreglo a lo dispuesto en el artículo 308 quinquies del Reglamento (CEE) no 2454/93 de la Comisión, de 2 de julio de 1993, por el que se fijan determinadas disposiciones de aplicación del Reglamento (CEE) no 2913/92 del Consejo por el que se establece el código aduanero comunitario (3).

| (2) | A efectos de la aplicación del artículo 5, apartado 4, del Acuerdo sobre la Agricultura (4) celebrado en el marco de las negociaciones comerciales multilaterales de la Ronda Uruguay, y sobre la base de los últimos datos disponibles para 2009, 2010 y 2011, procede ajustar a partir del 1 de junio de 2012 los volúmenes que activan la imposición de derechos adicionales a los tomates, los albaricoques, los limones, las ciruelas, los melocotones, incluidos los griñones y las nectarinas, las peras y las uvas de mesa. |
| --- | --- |

(2)

A efectos de la aplicación del artículo 5, apartado 4, del Acuerdo sobre la Agricultura (4) celebrado en el marco de las negociaciones comerciales multilaterales de la Ronda Uruguay, y sobre la base de los últimos datos disponibles para 2009, 2010 y 2011, procede ajustar a partir del 1 de junio de 2012 los volúmenes que activan la imposición de derechos adicionales a los tomates, los albaricoques, los limones, las ciruelas, los melocotones, incluidos los griñones y las nectarinas, las peras y las uvas de mesa.

| (3) | Procede, por tanto, modificar el Reglamento de Ejecución (UE) no 543/2011 en consecuencia. |
| --- | --- |

(3)

Procede, por tanto, modificar el Reglamento de Ejecución (UE) no 543/2011 en consecuencia.

| (4) | Debido a la necesidad de garantizar que esta medida se aplique lo más rápidamente posible tras la puesta a disposición de los datos actualizados, procede que el presente Reglamento entre en vigor el día de su publicación. |
| --- | --- |

(4)

Debido a la necesidad de garantizar que esta medida se aplique lo más rápidamente posible tras la puesta a disposición de los datos actualizados, procede que el presente Reglamento entre en vigor el día de su publicación.

| (5) | Las medidas previstas en el presente Reglamento se ajustan al dictamen del Comité de Gestión de la Organización Común de Mercados Agrícolas. |
| --- | --- |

(5)

Las medidas previstas en el presente Reglamento se ajustan al dictamen del Comité de Gestión de la Organización Común de Mercados Agrícolas.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

El anexo XVIII del Reglamento de Ejecución (UE) no 543/2011 se sustituye por el texto que figura en el anexo del presente Reglamento.

Artículo 2

El presente Reglamento entrará en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 29 de mayo de 2012.

Por la Comisión

El Presidente

José Manuel BARROSO

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(1)  DO L 299 de 16.11.2007, p. 1.

1

(2)  DO L 157 de 15.6.2011, p. 1.

2

(3)  DO L 253 de 11.10.1993, p. 1.

3

(4)  DO L 336 de 23.12.1994, p. 22.

4

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ANEXO

«ANEXO XVIII

DERECHOS ADICIONALES DE IMPORTACIÓN: TÍTULO IV, CAPÍTULO I, SECCIÓN 2

Sin perjuicio de las normas de interpretación de la nomenclatura combinada, la denominación de la mercancía se considera solamente indicativa. El ámbito de aplicación de los derechos adicionales queda determinado en el presente anexo por el alcance de los códigos NC vigentes en el momento de la adopción del presente Reglamento.

| Número de orden | Código NC | Denominación de la mercancía | Período de aplicación | Volúmenes de activación
  (en toneladas) |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 78.0015 | 0702 00 00 | Tomates | Del 1 de octubre al 31 de mayo | 486 747 |
| 78.0020 | Del 1 de junio al 30 de septiembre | 34 241 |
| 78.0065 | 0707 00 05 | Pepinos | Del 1 de mayo al 31 de octubre | 13 402 |
| 78.0075 | Del 1 de noviembre al 30 de abril | 18 306 |
| 78.0085 | 0709 91 00 | Alcachofas | Del 1 de noviembre al 30 de junio | 11 620 |
| 78.0100 | 0709 93 10 | Calabacines | Del 1 de enero al 31 de diciembre | 54 760 |
| 78.0110 | 0805 10 20 | Naranjas | Del 1 de diciembre al 31 de mayo | 292 760 |
| 78.0120 | 0805 20 10 | Clementinas | Del 1 de noviembre a finales de febrero | 85 392 |
| 78.0130 | 0805 20 30
  0805 20 50
  0805 20 70
  0805 20 90 | Mandarinas (incluidas las tangerinas y satsumas); wilkings e híbridos similares de agrios (cítricos) | Del 1 de noviembre a finales de febrero | 99 128 |
| 78.0155 | 0805 50 10 | Limones | Del 1 de junio al 31 de diciembre | 311 193 |
| 78.0160 | Del 1 de enero al 31 de mayo | 101 513 |
| 78.0170 | 0806 10 10 | Uvas de mesa | Del 21 de julio al 20 de noviembre | 76 299 |
| 78.0175 | 0808 10 80 | Manzanas | Del 1 de enero al 31 de agosto | 701 247 |
| 78.0180 | Del 1 de septiembre al 31 de diciembre | 64 981 |
| 78.0220 | 0808 30 90 | Peras | Del 1 de enero al 30 de abril | 225 388 |
| 78.0235 | Del 1 de julio al 31 de diciembre | 33 797 |
| 78.0250 | 0809 10 00 | Albaricoques | Del 1 de junio al 31 de julio | 4 908 |
| 78.0265 | 0809 29 00 | Cerezas, excepto las guindas | Del 21 de mayo al 10 de agosto | 59 061 |
| 78.0270 | 0809 30 | Melocotones, incluidos los griñones y las nectarinas | Del 11 de junio al 30 de septiembre | 14 577 |
| 78.0280 | 0809 40 05 | Ciruelas | Del 11 de junio al 30 de septiembre | 7 924» |

Número de orden

Código NC

Denominación de la mercancía

Período de aplicación

Volúmenes de activación

(en toneladas)

78.0015

0702 00 00

Tomates

Del 1 de octubre al 31 de mayo

486 747

78.0020

Del 1 de junio al 30 de septiembre

34 241

78.0065

0707 00 05

Pepinos

Del 1 de mayo al 31 de octubre

13 402

78.0075

Del 1 de noviembre al 30 de abril

18 306

78.0085

0709 91 00

Alcachofas

Del 1 de noviembre al 30 de junio

11 620

78.0100

0709 93 10

Calabacines

Del 1 de enero al 31 de diciembre

54 760

78.0110

0805 10 20

Naranjas

Del 1 de diciembre al 31 de mayo

292 760

78.0120

0805 20 10

Clementinas

Del 1 de noviembre a finales de febrero

85 392

78.0130

0805 20 30

0805 20 50

0805 20 70

0805 20 90

Mandarinas (incluidas las tangerinas y satsumas); wilkings e híbridos similares de agrios (cítricos)

Del 1 de noviembre a finales de febrero

99 128

78.0155

0805 50 10

Limones

Del 1 de junio al 31 de diciembre

311 193

78.0160

Del 1 de enero al 31 de mayo

101 513

78.0170

0806 10 10

Uvas de mesa

Del 21 de julio al 20 de noviembre

76 299

78.0175

0808 10 80

Manzanas

Del 1 de enero al 31 de agosto

701 247

78.0180

Del 1 de septiembre al 31 de diciembre

64 981

78.0220

0808 30 90

Peras

Del 1 de enero al 30 de abril

225 388

78.0235

Del 1 de julio al 31 de diciembre

33 797

78.0250

0809 10 00

Albaricoques

Del 1 de junio al 31 de julio

4 908

78.0265

0809 29 00

Cerezas, excepto las guindas

Del 21 de mayo al 10 de agosto

59 061

78.0270

0809 30

Melocotones, incluidos los griñones y las nectarinas

Del 11 de junio al 30 de septiembre

14 577

78.0280

0809 40 05

Ciruelas

Del 11 de junio al 30 de septiembre

7 924»

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| 30.5.2012 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 140/55 |
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30.5.2012

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 140/55

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REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) No 451/2012 DE LA COMISIÓN

de 29 de mayo de 2012

sobre la retirada del mercado de determinados aditivos para piensos pertenecientes al grupo funcional «aditivos para ensilaje»

(Texto pertinente a efectos del EEE)

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (CE) no 1831/2003 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 22 de septiembre de 2003, sobre los aditivos en la alimentación animal (1), y, en particular, su artículo 10, apartado 5,

Considerando lo siguiente:

| (1) | El Reglamento (CE) no 1831/2003 regula la autorización de aditivos para la alimentación animal y establece los motivos y procedimientos para su concesión. El artículo 10, apartado 7, del Reglamento (CE) no 1831/2003, leído en relación con su artículo 10, apartados 1 a 4, establece disposiciones específicas para la evaluación de los productos utilizados en la Unión como aditivos para ensilaje en la fecha de entrada en vigor del Reglamento. |
| --- | --- |

(1)

El Reglamento (CE) no 1831/2003 regula la autorización de aditivos para la alimentación animal y establece los motivos y procedimientos para su concesión. El artículo 10, apartado 7, del Reglamento (CE) no 1831/2003, leído en relación con su artículo 10, apartados 1 a 4, establece disposiciones específicas para la evaluación de los productos utilizados en la Unión como aditivos para ensilaje en la fecha de entrada en vigor del Reglamento.

| (2) | Los aditivos para piensos que figuran en el anexo se inscribieron en el Registro comunitario de aditivos para alimentación animal como productos existentes, de conformidad con el artículo 10, apartado 1, del Reglamento (CE) no 1831/2003. |
| --- | --- |

(2)

Los aditivos para piensos que figuran en el anexo se inscribieron en el Registro comunitario de aditivos para alimentación animal como productos existentes, de conformidad con el artículo 10, apartado 1, del Reglamento (CE) no 1831/2003.

| (3) | Por lo que respecta al uso de esos aditivos para piensos como aditivos para ensilaje, no se presentó ninguna solicitud de autorización de acuerdo con el artículo 10, apartado 7, leído en relación con el artículo 10, apartado 2, del Reglamento (CE) no 1831/2003 antes del plazo previsto en el artículo 10, apartado 7. Por lo que se refiere al uso del aditivo Hexametilentetramina en los piensos para algunas especies de animales, no se presentó ninguna solicitud de autorización antes de ese plazo. |
| --- | --- |

(3)

Por lo que respecta al uso de esos aditivos para piensos como aditivos para ensilaje, no se presentó ninguna solicitud de autorización de acuerdo con el artículo 10, apartado 7, leído en relación con el artículo 10, apartado 2, del Reglamento (CE) no 1831/2003 antes del plazo previsto en el artículo 10, apartado 7. Por lo que se refiere al uso del aditivo Hexametilentetramina en los piensos para algunas especies de animales, no se presentó ninguna solicitud de autorización antes de ese plazo.

| (4) | A efectos de transparencia, los aditivos para los que no se presentó solicitud de autorización en el plazo establecido en el artículo 10, apartado 7, del Reglamento (CE) no 1831/2003 se inscribieron en una parte separada del Registro comunitario de aditivos para alimentación animal. |
| --- | --- |

(4)

A efectos de transparencia, los aditivos para los que no se presentó solicitud de autorización en el plazo establecido en el artículo 10, apartado 7, del Reglamento (CE) no 1831/2003 se inscribieron en una parte separada del Registro comunitario de aditivos para alimentación animal.

| (5) | Por consiguiente, deben retirarse del mercado esos aditivos para piensos en lo que se refiere a su uso como aditivos para ensilaje, excepto en el caso de las especies para las que se hayan presentado solicitudes de autorización. Esta medida no interfiere con el uso de algunos de los aditivos anteriormente mencionados de acuerdo con otras categorías o grupos funcionales para los que puedan haber sido autorizados. |
| --- | --- |

(5)

Por consiguiente, deben retirarse del mercado esos aditivos para piensos en lo que se refiere a su uso como aditivos para ensilaje, excepto en el caso de las especies para las que se hayan presentado solicitudes de autorización. Esta medida no interfiere con el uso de algunos de los aditivos anteriormente mencionados de acuerdo con otras categorías o grupos funcionales para los que puedan haber sido autorizados.

| (6) | Teniendo en cuenta que la retirada de los aditivos para ensilaje en cuestión no se debe a motivos de seguridad, conviene autorizar un período transitorio para que pueda darse salida a las existencias actuales de esos aditivos y de las premezclas y del ensilaje que se hayan producido con dichos aditivos. |
| --- | --- |

(6)

Teniendo en cuenta que la retirada de los aditivos para ensilaje en cuestión no se debe a motivos de seguridad, conviene autorizar un período transitorio para que pueda darse salida a las existencias actuales de esos aditivos y de las premezclas y del ensilaje que se hayan producido con dichos aditivos.

| (7) | La retirada de los aditivos para piensos enumerados en el anexo debería considerarse sin perjuicio de la posible concesión en el futuro de su autorización o de la adopción de una medida sobre su estatuto por los motivos y con arreglo a los procedimientos que establece el Reglamento (CE) no 1831/2003. |
| --- | --- |

(7)

La retirada de los aditivos para piensos enumerados en el anexo debería considerarse sin perjuicio de la posible concesión en el futuro de su autorización o de la adopción de una medida sobre su estatuto por los motivos y con arreglo a los procedimientos que establece el Reglamento (CE) no 1831/2003.

| (8) | Las medidas previstas en el presente Reglamento se ajustan al dictamen del Comité permanente de la cadena alimentaria y de sanidad animal. |
| --- | --- |

(8)

Las medidas previstas en el presente Reglamento se ajustan al dictamen del Comité permanente de la cadena alimentaria y de sanidad animal.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

Retirada

Se retirarán del mercado los aditivos para piensos especificados en la parte A del anexo, pertenecientes al grupo funcional «aditivos para ensilaje» dentro de la categoría de los «aditivos tecnológicos».

Se retirarán del mercado los aditivos para piensos especificados en la parte B del anexo, pertenecientes al grupo funcional «aditivos para ensilaje» dentro de la categoría de los «aditivos tecnológicos» por lo que respecta a las especies de animales mencionadas en dicha parte del anexo.

Artículo 2

Medidas transitorias

1.   Las existencias actuales de los aditivos para piensos contempladas en la parte A del anexo podrán seguir comercializándose y utilizándose como aditivos para piensos pertenecientes al grupo funcional «aditivos para ensilaje» dentro de la categoría de los «aditivos tecnológicos» hasta el 19 de junio de 2013.

2.   Las premezclas producidas con los aditivos a que hace referencia el apartado 1 podrán seguir comercializándose y utilizándose hasta el 19 de junio de 2013.

3.   El ensilaje producido con los aditivos a que hace referencia el apartado 1 o con las premezclas a que hace referencia el apartado 2 podrán seguir comercializándose y utilizándose hasta el 19 de junio de 2014.

4.   Por lo que se refiere al aditivo para piensos contemplado en la parte B del anexo, serán de aplicación los apartados 1, 2 y 3 en lo que respecta a las especies de animales mencionadas en dicha parte del anexo.

Artículo 3

Entrada en vigor

El presente Reglamento entrará en vigor el vigésimo día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 29 de mayo de 2012.

Por la Comisión

El Presidente

José Manuel BARROSO

---

(1)  DO L 268 de 18.10.2003, p. 29.

1

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ANEXO

Aditivos para piensos pertenecientes al grupo funcional «aditivos para ensilaje» retirados del mercado, tal como se establece en el artículo 1

PARTE A

Aditivos para piensos pertenecientes al grupo funcional «aditivos para ensilaje» retirados por lo que respecta a todas las especies o categorías de animales

| Número de identificación | Aditivo | Especie o categoría de animales |
| --- | --- | --- |
| Categoría de aditivos tecnológicos. Grupo funcional: aditivos para ensilaje |
| | ALFA-amilasa EC 3.2.1.1 de Bacillus subtilis var. amyloliquefaciens | Todas las especies |
| | Amilasa EC 3.2.1.1 de Aspergillus oryzae | Todas las especies |
| | Amilasa EC 3.2.1.1 de malta | Todas las especies |
| | Beta-1,4 glucanasa celulasa EC 3.2.1.4 de Aspergillus niger | Todas las especies |
| | Beta-1,4 xilanasa EC 3.2.1.37 de Trichoderma reesei | Todas las especies |
| | Beta-glucanasa EC 3.2.1.6 de Trichoderma viride | Todas las especies |
| | Celulasa EC 3.2.1.4 de Penicillium funiculosum | Todas las especies |
| | Celulasa EC 3.2.1.4 de Trichoderma reesei | Todas las especies |
| | Celulasa EC 3.2.1.4 de Trichoderma viride | Todas las especies |
| | Complejo de celulasa y hemicelulasa EC 3.2.1.4 de Trichoderma reesei | Todas las especies |
| | Complejo de celulasa y xilanasa EC 3.2.1.4 de Trichoderma reesei | Todas las especies |
| | Endo-1,3-beta-glucanasa EC 3.2.1.6 de Bacillus amyloliquefaciens | Todas las especies |
| | Endo-1,4-beta-D-mananasa EC 3.2.1.78 de Bacillus lentus | Todas las especies |
| | Endo-1,4-beta-glucanasa EC 3.2.1.4 de Trichoderma longibrachiatum | Todas las especies |
| | Endo-1,4-beta-glucanasa EC 3.2.1.6 de Bacillus amyloliquefaciens | Todas las especies |
| | Endo-1,4-beta-xilanasa EC 3.2.1.8. de Aspergillus oryzae | Todas las especies |
| | Glucoamilasa EC 3.2.1.3. de Aspergillus niger | Todas las especies |
| | Glucosa oxidasa EC 1.1.3.4 de Aspergillus niger | Todas las especies |
| | Hemicelulasa EC 3.2.1.8 de Aspergillus niger | Todas las especies |
| | Mananasa EC 3.2.1.77 de Aspergillus niger | Todas las especies |
| | Pectinasa EC 3.2.1.15 de Aspergillus niger | Todas las especies |
| | Xilanasa EC 3.2.1.8 de Aspergillus niger | Todas las especies |
| | Xilanasa EC 3.2.1.8 de Penicillium funiculosum | Todas las especies |
| | Xilanasa EC 3.2.1.8 de Trichoderma reesei | Todas las especies |
| | Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862 | Todas las especies |
| | Bacillus coagulans CECT 7001 | Todas las especies |
| | Bacillus lentus 302 | Todas las especies |
| | Bacillus licheniformis DSM 5749 | Todas las especies |
| | Bacillus licheniformis MBS-BL-01 | Todas las especies |
| | Colección de cultivos de Bacillus licheniformis Micron Bio-Systems | Todas las especies |
| | Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682 | Todas las especies |
| | Bacillus pumilus CNCM I-3240/NRRL B4064 | Todas las especies |
| | Bacillus pumilus MBS-BP-01 | Todas las especies |
| | Colección de cultivos de Bacillus pumilus Micron Bio-Systems | Todas las especies |
| | Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563 | Todas las especies |
| | Bacillus subtilis BS1 | Todas las especies |
| | Bacillus subtilis CNCM I-3239/ATCC 6633 | Todas las especies |
| | Bacillus subtilis DSM 5750 | Todas las especies |
| | Colección de cultivos de Bacillus subtilis Micron Bio-Systems | Todas las especies |
| | Bacillus subtilis NCIMB 40286 | Todas las especies |
| | Bifidobacterium animalis subsp. Lactis CHCC5445/DSM15954 | Todas las especies |
| | Bifidobacterium longum CNCM I-3241/ATCC 15707 | Todas las especies |
| | Candida glabrata 35120 | Todas las especies |
| | Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008 | Todas las especies |
| | Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008 | Todas las especies |
| | Enterococcus faecium AP34 | Todas las especies |
| | Enterococcus faecium CECT 7002 | Todas las especies |
| | Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248 | Todas las especies |
| | Enterococcus faecium CNCM I-819 | Todas las especies |
| | Enterococcus faecium DSM 15958 | Todas las especies |
| | Enterococcus faecium DSM 16567 | Todas las especies |
| | Enterococcus faecium DSM 16573 | Todas las especies |
| | Enterococcus faecium DSM 5464 | Todas las especies |
| | Enterococcus faecium M74 CCM 6226 | Todas las especies |
| | Enterococcus faecium NCAIM | Todas las especies |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30006 | Todas las especies |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30098 | Todas las especies |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30122 | Todas las especies |
| | Enterococcus mundtii 82760 | Todas las especies |
| | Lactobacillus acidophilus 36587 | Todas las especies |
| | Lactobacillus acidophilus CHCC3777/DSM13241 | Todas las especies |
| | Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246 | Todas las especies |
| | Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067 | Todas las especies |
| | Lactobacillus acidophilus NCAIM | Todas las especies |
| | Lactobacillus amylolyticus CBS 116420 | Todas las especies |
| | Lactobacillus amylovorans DSM 16251 | Todas las especies |
| | Lactobacillus brevis DSM 16570 | Todas las especies |
| | Lactobacillus brevis KKP. 839 | Todas las especies |
| | Lactobacillus brevis NCIMB 8038 | Todas las especies |
| | Lactobacillus buchneri 71044 | Todas las especies |
| | Lactobacillus buchneri 71065 | Todas las especies |
| | Lactobacillus buchneri BIO 73 | Todas las especies |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30137 | Todas las especies |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30138 | Todas las especies |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 8007 | Todas las especies |
| | Lactobacillus bulgaricus MA 547/3M | Todas las especies |
| | Lactobacillus casei CCM 3775 | Todas las especies |
| | Lactobacillus casei CHCC2115 | Todas las especies |
| | Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247 | Todas las especies |
| | Lactobacillus casei MA 67/4U | Todas las especies |
| | Lactobacillus casei NCIMB 11970 | Todas las especies |
| | Lactobacillus casei NCIMB 30007 | Todas las especies |
| | Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061 | Todas las especies |
| | Lactobacillus farciminis MA27/6B | Todas las especies |
| | Lactobacillus fermentum DSM 16250 | Todas las especies |
| | Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251 | Todas las especies |
| | Lactobacillus mucosae DSM 16246 | Todas las especies |
| | Lactobacillus paracasei DSM 16572 | Todas las especies |
| | Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11394 | Todas las especies |
| | Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11395 | Todas las especies |
| | Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei CNCM I-3292/P4126 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum 24001 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum 252 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum 50050 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum 88 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum C KKP/783/p | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum CCM 3769 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum CNCM I-820 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSM 12187 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13367 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13543 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13544 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13545 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13546 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13547 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13548 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16247 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16571 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16682 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4784 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4904 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8427 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8428 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8862 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8866 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 15683 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 16627 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum EU/EEC 1/24476 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum KKP/788/p | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum L58 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum MA 541/2E | Todas las especies |
| | Colección de cultivos de Lactobacillus plantarum Micron Bio-Systems | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 12422 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30004 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30114 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30115 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30170 | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum PL3/CSL | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum PL6/CSL | Todas las especies |
| | Lactobacillus plantarum PLA/CSL | Todas las especies |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g | Todas las especies |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g | Todas las especies |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16248 | Todas las especies |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16249 | Todas las especies |
| | Lactobacillus rhamnosus MA27/6R | Todas las especies |
| | Lactobacillus sakei DSM 16564 | Todas las especies |
| | Lactobacillus sakei ssp. Sakei AK 5115 DSM 20017 | Todas las especies |
| | Lactococcus lactis CNCM I-3291/ATCC 7962 | Todas las especies |
| | Lactococcus lactis NCIMB 30149 | Todas las especies |
| | Lactococcus lactis ssp. Lactis biovar diacetylactis CHCC2237 | Todas las especies |
| | Lactococcus lactis ssp. Lactis CHCC2871 | Todas las especies |
| | Leuconostoc mesenteroides DSM 8865 | Todas las especies |
| | Leuconostoc oeno LO1 | Todas las especies |
| | Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114 | Todas las especies |
| | Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284 | Todas las especies |
| | Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R | Todas las especies |
| | Pediococcus acidilactici DSM 10313 | Todas las especies |
| | Pediococcus acidilactici DSM 13946 | Todas las especies |
| | Pediococcus acidilactici ET 6 | Todas las especies |
| | Pediococcus acidilactici NCIMB 30005 | Todas las especies |
| | Pediococcus pentosaceus 69221 | Todas las especies |
| | Pediococcus pentosaceus AP35 | Todas las especies |
| | Pediococcus pentosaceus CCM 3770 | Todas las especies |
| | Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J | Todas las especies |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16566 | Todas las especies |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16569 | Todas las especies |
| | Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549 | Todas las especies |
| | Colección de cultivos de Pediococcus pentosaceus Micron Bio-Systems | Todas las especies |
| | Pediococcus pentosaeceus EU/EEC 2124476 | Todas las especies |
| | Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067 | Todas las especies |
| | Propionibacterium freudenreichii subsp. Shermanii AK 5502 DSM 4902 | Todas las especies |
| | Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249 | Todas las especies |
| | Propionibacterium shermanii ATCC 9614 | Todas las especies |
| | Propionibacterium shermanii MBS-PS-01 | Todas las especies |
| | Propionibacterium sp. DSM 9576 | Todas las especies |
| | Propionibacterium sp. DSM 9577 | Todas las especies |
| | Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001 | Todas las especies |
| | Saccharomyces cerevisiae 37584 | Todas las especies |
| | Saccharomyces cerevisiae 80566 | Todas las especies |
| | Serratia rubidaea NCIMB 40285 | Todas las especies |
| | Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244 | Todas las especies |
| | Streptococcus faecium 36 KKP. 880 | Todas las especies |
| | Streptococcus thermophilus CHCC3021 | Todas las especies |
| | Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245 | Todas las especies |
| | Acetato de amonio | Todas las especies |
| | Acetato de amonio tetrahidrato | Todas las especies |
| | Benzoato de amonio | Todas las especies |
| | Bisulfito de amonio | Todas las especies |
| | Dipropionato de amonio | Todas las especies |
| | Attapulgita (arcilla) no CAS 12174-11-7 | Todas las especies |
| E 210 | Ácido benzoico | Todas las especies |
| | Benzoato de etilo | Todas las especies |
| E 507 | Ácido clorhídrico | Todas las especies |
| | Peróxido de hidrógeno | Todas las especies |
| | Ácido isobutírico | Todas las especies |
| | Metenamina | Todas las especies |
| E 285 | Ácido metilpropiónico | Todas las especies |
| | Bisulfito de potasio | Todas las especies |
| | Formiato de potasio | Todas las especies |
| | Sulfato de potasio | Todas las especies |
| | Dióxido de silicio | Todas las especies |
| E 222 | Bisulfito de sodio | Todas las especies |
| E 223 | Metabisulfito sódico | Todas las especies |
| | Sulfito de sodio | Todas las especies |
| | Tiosulfato de sodio | Todas las especies |
| E 513 | Ácido sulfúrico | Todas las especies |
| | Extracto de tanino de madera de castaño común (Castanea sativa Mill, no CAS 1401-55-4) | Todas las especies |

Número de identificación

Aditivo

Especie o categoría de animales

Categoría de aditivos tecnológicos. Grupo funcional: aditivos para ensilaje

ALFA-amilasa EC 3.2.1.1 de Bacillus subtilis var. amyloliquefaciens

Todas las especies

Amilasa EC 3.2.1.1 de Aspergillus oryzae

Todas las especies

Amilasa EC 3.2.1.1 de malta

Todas las especies

Beta-1,4 glucanasa celulasa EC 3.2.1.4 de Aspergillus niger

Todas las especies

Beta-1,4 xilanasa EC 3.2.1.37 de Trichoderma reesei

Todas las especies

Beta-glucanasa EC 3.2.1.6 de Trichoderma viride

Todas las especies

Celulasa EC 3.2.1.4 de Penicillium funiculosum

Todas las especies

Celulasa EC 3.2.1.4 de Trichoderma reesei

Todas las especies

Celulasa EC 3.2.1.4 de Trichoderma viride

Todas las especies

Complejo de celulasa y hemicelulasa EC 3.2.1.4 de Trichoderma reesei

Todas las especies

Complejo de celulasa y xilanasa EC 3.2.1.4 de Trichoderma reesei

Todas las especies

Endo-1,3-beta-glucanasa EC 3.2.1.6 de Bacillus amyloliquefaciens

Todas las especies

Endo-1,4-beta-D-mananasa EC 3.2.1.78 de Bacillus lentus

Todas las especies

Endo-1,4-beta-glucanasa EC 3.2.1.4 de Trichoderma longibrachiatum

Todas las especies

Endo-1,4-beta-glucanasa EC 3.2.1.6 de Bacillus amyloliquefaciens

Todas las especies

Endo-1,4-beta-xilanasa EC 3.2.1.8. de Aspergillus oryzae

Todas las especies

Glucoamilasa EC 3.2.1.3. de Aspergillus niger

Todas las especies

Glucosa oxidasa EC 1.1.3.4 de Aspergillus niger

Todas las especies

Hemicelulasa EC 3.2.1.8 de Aspergillus niger

Todas las especies

Mananasa EC 3.2.1.77 de Aspergillus niger

Todas las especies

Pectinasa EC 3.2.1.15 de Aspergillus niger

Todas las especies

Xilanasa EC 3.2.1.8 de Aspergillus niger

Todas las especies

Xilanasa EC 3.2.1.8 de Penicillium funiculosum

Todas las especies

Xilanasa EC 3.2.1.8 de Trichoderma reesei

Todas las especies

Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862

Todas las especies

Bacillus coagulans CECT 7001

Todas las especies

Bacillus lentus 302

Todas las especies

Bacillus licheniformis DSM 5749

Todas las especies

Bacillus licheniformis MBS-BL-01

Todas las especies

Colección de cultivos de Bacillus licheniformis Micron Bio-Systems

Todas las especies

Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682

Todas las especies

Bacillus pumilus CNCM I-3240/NRRL B4064

Todas las especies

Bacillus pumilus MBS-BP-01

Todas las especies

Colección de cultivos de Bacillus pumilus Micron Bio-Systems

Todas las especies

Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563

Todas las especies

Bacillus subtilis BS1

Todas las especies

Bacillus subtilis CNCM I-3239/ATCC 6633

Todas las especies

Bacillus subtilis DSM 5750

Todas las especies

Colección de cultivos de Bacillus subtilis Micron Bio-Systems

Todas las especies

Bacillus subtilis NCIMB 40286

Todas las especies

Bifidobacterium animalis subsp. Lactis CHCC5445/DSM15954

Todas las especies

Bifidobacterium longum CNCM I-3241/ATCC 15707

Todas las especies

Candida glabrata 35120

Todas las especies

Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008

Todas las especies

Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008

Todas las especies

Enterococcus faecium AP34

Todas las especies

Enterococcus faecium CECT 7002

Todas las especies

Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248

Todas las especies

Enterococcus faecium CNCM I-819

Todas las especies

Enterococcus faecium DSM 15958

Todas las especies

Enterococcus faecium DSM 16567

Todas las especies

Enterococcus faecium DSM 16573

Todas las especies

Enterococcus faecium DSM 5464

Todas las especies

Enterococcus faecium M74 CCM 6226

Todas las especies

Enterococcus faecium NCAIM

Todas las especies

Enterococcus faecium NCIMB 30006

Todas las especies

Enterococcus faecium NCIMB 30098

Todas las especies

Enterococcus faecium NCIMB 30122

Todas las especies

Enterococcus mundtii 82760

Todas las especies

Lactobacillus acidophilus 36587

Todas las especies

Lactobacillus acidophilus CHCC3777/DSM13241

Todas las especies

Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246

Todas las especies

Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067

Todas las especies

Lactobacillus acidophilus NCAIM

Todas las especies

Lactobacillus amylolyticus CBS 116420

Todas las especies

Lactobacillus amylovorans DSM 16251

Todas las especies

Lactobacillus brevis DSM 16570

Todas las especies

Lactobacillus brevis KKP. 839

Todas las especies

Lactobacillus brevis NCIMB 8038

Todas las especies

Lactobacillus buchneri 71044

Todas las especies

Lactobacillus buchneri 71065

Todas las especies

Lactobacillus buchneri BIO 73

Todas las especies

Lactobacillus buchneri NCIMB 30137

Todas las especies

Lactobacillus buchneri NCIMB 30138

Todas las especies

Lactobacillus buchneri NCIMB 8007

Todas las especies

Lactobacillus bulgaricus MA 547/3M

Todas las especies

Lactobacillus casei CCM 3775

Todas las especies

Lactobacillus casei CHCC2115

Todas las especies

Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247

Todas las especies

Lactobacillus casei MA 67/4U

Todas las especies

Lactobacillus casei NCIMB 11970

Todas las especies

Lactobacillus casei NCIMB 30007

Todas las especies

Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061

Todas las especies

Lactobacillus farciminis MA27/6B

Todas las especies

Lactobacillus fermentum DSM 16250

Todas las especies

Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251

Todas las especies

Lactobacillus mucosae DSM 16246

Todas las especies

Lactobacillus paracasei DSM 16572

Todas las especies

Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11394

Todas las especies

Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei DSM 11395

Todas las especies

Lactobacillus paracasei ssp. Paracasei CNCM I-3292/P4126

Todas las especies

Lactobacillus plantarum 24001

Todas las especies

Lactobacillus plantarum 252

Todas las especies

Lactobacillus plantarum 50050

Todas las especies

Lactobacillus plantarum 88

Todas las especies

Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548

Todas las especies

Lactobacillus plantarum C KKP/783/p

Todas las especies

Lactobacillus plantarum CCM 3769

Todas las especies

Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250

Todas las especies

Lactobacillus plantarum CNCM I-820

Todas las especies

Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSM 12187

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSM 13367

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSM 13543

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSM 13544

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSM 13545

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSM 13546

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSM 13547

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSM 13548

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSM 16247

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSM 16571

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSM 16682

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSM 4784

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSM 4904

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSM 8427

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSM 8428

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSM 8862

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSM 8866

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSMZ 15683

Todas las especies

Lactobacillus plantarum DSMZ 16627

Todas las especies

Lactobacillus plantarum EU/EEC 1/24476

Todas las especies

Lactobacillus plantarum KKP/788/p

Todas las especies

Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146

Todas las especies

Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147

Todas las especies

Lactobacillus plantarum L58

Todas las especies

Lactobacillus plantarum MA 541/2E

Todas las especies

Colección de cultivos de Lactobacillus plantarum Micron Bio-Systems

Todas las especies

Lactobacillus plantarum NCIMB 12422

Todas las especies

Lactobacillus plantarum NCIMB 30004

Todas las especies

Lactobacillus plantarum NCIMB 30114

Todas las especies

Lactobacillus plantarum NCIMB 30115

Todas las especies

Lactobacillus plantarum NCIMB 30170

Todas las especies

Lactobacillus plantarum PL3/CSL

Todas las especies

Lactobacillus plantarum PL6/CSL

Todas las especies

Lactobacillus plantarum PLA/CSL

Todas las especies

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g

Todas las especies

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g

Todas las especies

Lactobacillus reuteri DSM 16248

Todas las especies

Lactobacillus reuteri DSM 16249

Todas las especies

Lactobacillus rhamnosus MA27/6R

Todas las especies

Lactobacillus sakei DSM 16564

Todas las especies

Lactobacillus sakei ssp. Sakei AK 5115 DSM 20017

Todas las especies

Lactococcus lactis CNCM I-3291/ATCC 7962

Todas las especies

Lactococcus lactis NCIMB 30149

Todas las especies

Lactococcus lactis ssp. Lactis biovar diacetylactis CHCC2237

Todas las especies

Lactococcus lactis ssp. Lactis CHCC2871

Todas las especies

Leuconostoc mesenteroides DSM 8865

Todas las especies

Leuconostoc oeno LO1

Todas las especies

Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114

Todas las especies

Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284

Todas las especies

Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R

Todas las especies

Pediococcus acidilactici DSM 10313

Todas las especies

Pediococcus acidilactici DSM 13946

Todas las especies

Pediococcus acidilactici ET 6

Todas las especies

Pediococcus acidilactici NCIMB 30005

Todas las especies

Pediococcus pentosaceus 69221

Todas las especies

Pediococcus pentosaceus AP35

Todas las especies

Pediococcus pentosaceus CCM 3770

Todas las especies

Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J

Todas las especies

Pediococcus pentosaceus DSM 16566

Todas las especies

Pediococcus pentosaceus DSM 16569

Todas las especies

Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549

Todas las especies

Colección de cultivos de Pediococcus pentosaceus Micron Bio-Systems

Todas las especies

Pediococcus pentosaeceus EU/EEC 2124476

Todas las especies

Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067

Todas las especies

Propionibacterium freudenreichii subsp. Shermanii AK 5502 DSM 4902

Todas las especies

Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249

Todas las especies

Propionibacterium shermanii ATCC 9614

Todas las especies

Propionibacterium shermanii MBS-PS-01

Todas las especies

Propionibacterium sp. DSM 9576

Todas las especies

Propionibacterium sp. DSM 9577

Todas las especies

Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001

Todas las especies

Saccharomyces cerevisiae 37584

Todas las especies

Saccharomyces cerevisiae 80566

Todas las especies

Serratia rubidaea NCIMB 40285

Todas las especies

Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244

Todas las especies

Streptococcus faecium 36 KKP. 880

Todas las especies

Streptococcus thermophilus CHCC3021

Todas las especies

Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245

Todas las especies

Acetato de amonio

Todas las especies

Acetato de amonio tetrahidrato

Todas las especies

Benzoato de amonio

Todas las especies

Bisulfito de amonio

Todas las especies

Dipropionato de amonio

Todas las especies

Attapulgita (arcilla) no CAS 12174-11-7

Todas las especies

E 210

Ácido benzoico

Todas las especies

Benzoato de etilo

Todas las especies

E 507

Ácido clorhídrico

Todas las especies

Peróxido de hidrógeno

Todas las especies

Ácido isobutírico

Todas las especies

Metenamina

Todas las especies

E 285

Ácido metilpropiónico

Todas las especies

Bisulfito de potasio

Todas las especies

Formiato de potasio

Todas las especies

Sulfato de potasio

Todas las especies

Dióxido de silicio

Todas las especies

E 222

Bisulfito de sodio

Todas las especies

E 223

Metabisulfito sódico

Todas las especies

Sulfito de sodio

Todas las especies

Tiosulfato de sodio

Todas las especies

E 513

Ácido sulfúrico

Todas las especies

Extracto de tanino de madera de castaño común (Castanea sativa Mill, no CAS 1401-55-4)

Todas las especies

PARTE B

Aditivos para piensos pertenecientes al grupo funcional «aditivos para ensilaje» retirados por lo que respecta a determinadas especies o categorías de animales

| Número de identificación | Aditivo | Especie o categoría de animales |
| --- | --- | --- |
| Categoría de aditivos tecnológicos. Grupo funcional: aditivos para ensilaje |
| | Hexametilentetramina | Todas las especies excepto bovinos, ovinos, porcinos, aves de corral, conejos, caballos y caprinos |

Número de identificación

Aditivo

Especie o categoría de animales

Categoría de aditivos tecnológicos. Grupo funcional: aditivos para ensilaje

Hexametilentetramina

Todas las especies excepto bovinos, ovinos, porcinos, aves de corral, conejos, caballos y caprinos

---

| 30.5.2012 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 140/64 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 140/64

---

REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) No 452/2012 DE LA COMISIÓN

de 29 de mayo de 2012

por el que se establecen valores de importación a tanto alzado para la determinación del precio de entrada de determinadas frutas y hortalizas

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (CE) no 1234/2007 del Consejo, de 22 de octubre de 2007, por el que se crea una organización común de mercados agrícolas y se establecen disposiciones específicas para determinados productos agrícolas (Reglamento único para las OCM) (1),

Visto el Reglamento de Ejecución (UE) no 543/2011 de la Comisión, de 7 de junio de 2011, por el que se establecen disposiciones de aplicación del Reglamento (CE) no 1234/2007 del Consejo en los sectores de las frutas y hortalizas y de las frutas y hortalizas transformadas (2), y, en particular, su artículo 136, apartado 1,

Considerando lo siguiente:

| (1) | El Reglamento de Ejecución (UE) no 543/2011 establece, en aplicación de los resultados de las negociaciones comerciales multilaterales de la Ronda Uruguay, los criterios para que la Comisión fije los valores de importación a tanto alzado de terceros países correspondientes a los productos y períodos que figuran en el anexo XVI, parte A, de dicho Reglamento. |
| --- | --- |

(1)

El Reglamento de Ejecución (UE) no 543/2011 establece, en aplicación de los resultados de las negociaciones comerciales multilaterales de la Ronda Uruguay, los criterios para que la Comisión fije los valores de importación a tanto alzado de terceros países correspondientes a los productos y períodos que figuran en el anexo XVI, parte A, de dicho Reglamento.

| (2) | De acuerdo con el artículo 136, apartado 1, del Reglamento de Ejecución (UE) no 543/2011, el valor de importación a tanto alzado se calcula cada día hábil teniendo en cuenta datos que varían diariamente. Por lo tanto, el presente Reglamento debe entrar en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea. |
| --- | --- |

(2)

De acuerdo con el artículo 136, apartado 1, del Reglamento de Ejecución (UE) no 543/2011, el valor de importación a tanto alzado se calcula cada día hábil teniendo en cuenta datos que varían diariamente. Por lo tanto, el presente Reglamento debe entrar en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

En el anexo del presente Reglamento quedan fijados los valores de importación a tanto alzado a que se refiere el artículo 136 del Reglamento de Ejecución (UE) no 543/2011.

Artículo 2

El presente Reglamento entrará en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 29 de mayo de 2012.

Por la Comisión, en nombre del Presidente

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

Director General de Agricultura y Desarrollo Rural

---

(1)  DO L 299 de 16.11.2007, p. 1.

1

(2)  DO L 157 de 15.6.2011, p. 1.

2

---

ANEXO

Valores de importación a tanto alzado para la determinación del precio de entrada de determinadas frutas y hortalizas

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| Código NC | Código tercer país (1) | Valor de importación a tanto alzado |
| 0702 00 00 | MA | 66,7 |
| TR | 78,9 |
| ZZ | 72,8 |
| 0707 00 05 | MK | 54,8 |
| TR | 134,1 |
| ZZ | 94,5 |
| 0709 93 10 | TR | 105,4 |
| ZZ | 105,4 |
| 0805 10 20 | EG | 47,7 |
| IL | 75,8 |
| MA | 50,2 |
| TR | 52,1 |
| ZA | 69,4 |
| ZZ | 59,0 |
| 0805 50 10 | TR | 60,0 |
| ZA | 85,1 |
| ZZ | 72,6 |
| 0808 10 80 | AR | 91,7 |
| BR | 82,5 |
| CA | 161,4 |
| CL | 92,5 |
| CN | 120,1 |
| MK | 41,0 |
| NZ | 145,9 |
| US | 185,8 |
| UY | 68,1 |
| ZA | 98,9 |
| ZZ | 108,8 |
| 0809 29 00 | US | 750,1 |
| ZZ | 750,1 |

(EUR/100 kg)

Código NC

Código tercer país (1)

Valor de importación a tanto alzado

0702 00 00

MA

66,7

TR

78,9

ZZ

72,8

0707 00 05

MK

54,8

TR

134,1

ZZ

94,5

0709 93 10

TR

105,4

ZZ

105,4

0805 10 20

EG

47,7

IL

75,8

MA

50,2

TR

52,1

ZA

69,4

ZZ

59,0

0805 50 10

TR

60,0

ZA

85,1

ZZ

72,6

0808 10 80

AR

91,7

BR

82,5

CA

161,4

CL

92,5

CN

120,1

MK

41,0

NZ

145,9

US

185,8

UY

68,1

ZA

98,9

ZZ

108,8

0809 29 00

US

750,1

ZZ

750,1

---

(1)  Nomenclatura de países fijada por el Reglamento (CE) no 1833/2006 de la Comisión (DO L 354 de 14.12.2006, p. 19). El código «ZZ» significa «otros orígenes».

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| 30.5.2012 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 140/66 |
| --- | --- | --- | --- |

30.5.2012

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 140/66

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REGLAMENTO DE EJECUCIÓN (UE) No 453/2012 DE LA COMISIÓN

de 29 de mayo de 2012

por el que se modifican los precios representativos y los importes de los derechos adicionales de importación de determinados productos del sector del azúcar fijados por el Reglamento de Ejecución (UE) no 971/2011 para la campaña 2011/12

LA COMISIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,

Visto el Reglamento (CE) no 1234/2007 del Consejo, de 22 de octubre de 2007, por el que se crea una organización común de mercados agrícolas y se establecen disposiciones específicas para determinados productos agrícolas (Reglamento único para las OCM) (1),

Visto el Reglamento (CE) no 951/2006 de la Comisión, de 30 de junio de 2006, por el que se establecen disposiciones de aplicación del Reglamento (CE) no 318/2006 del Consejo en lo que respecta a los intercambios comerciales con terceros países en el sector del azúcar (2), y, en particular, su artículo 36, apartado 2, párrafo segundo, segunda frase.

Considerando lo siguiente:

| (1) | El Reglamento de Ejecución (UE) no 971/2011 de la Comisión (3) establece los importes de los precios representativos y de los derechos adicionales aplicables a la importación de azúcar blanco, azúcar en bruto y determinados jarabes en la campaña 2011/12. Estos precios y derechos han sido modificados en último lugar por el Reglamento de Ejecución (UE) no 443/2012 de la Comisión (4). |
| --- | --- |

(1)

El Reglamento de Ejecución (UE) no 971/2011 de la Comisión (3) establece los importes de los precios representativos y de los derechos adicionales aplicables a la importación de azúcar blanco, azúcar en bruto y determinados jarabes en la campaña 2011/12. Estos precios y derechos han sido modificados en último lugar por el Reglamento de Ejecución (UE) no 443/2012 de la Comisión (4).

| (2) | Los datos de que dispone actualmente la Comisión inducen a modificar dichos importes de conformidad con el artículo 36 del Reglamento (CE) no 951/2006. |
| --- | --- |

(2)

Los datos de que dispone actualmente la Comisión inducen a modificar dichos importes de conformidad con el artículo 36 del Reglamento (CE) no 951/2006.

| (3) | Debido a la necesidad de garantizar que esta medida se aplique lo más rápidamente posible tras la puesta a disposición de los datos actualizados, procede que el presente Reglamento entre en vigor el día de su publicación. |
| --- | --- |

(3)

Debido a la necesidad de garantizar que esta medida se aplique lo más rápidamente posible tras la puesta a disposición de los datos actualizados, procede que el presente Reglamento entre en vigor el día de su publicación.

HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:

Artículo 1

Los precios representativos y los derechos de importación adicionales aplicables a los productos mencionados en el artículo 36 del Reglamento (CE) no 951/2006, fijados por el Reglamento de Ejecución (UE) no 971/2011 para la campaña 2011/12, quedan modificados según lo indicado en el anexo del presente Reglamento.

Artículo 2

El presente Reglamento entrará en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de la Unión Europea.

El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.

Hecho en Bruselas, el 29 de mayo de 2012.

Por la Comisión, en nombre del Presidente

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

Director General de Agricultura y Desarrollo Rural

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(1)  DO L 299 de 16.11.2007, p. 1.

1

(2)  DO L 178 de 1.7.2006, p. 24.

2

(3)  DO L 254 de 30.9.2011, p. 12.

3

(4)  DO L 135 de 25.5.2012, p. 59.

4

---

ANEXO

Importes modificados de los precios representativos y los derechos de importación adicionales del azúcar blanco, el azúcar en bruto y los productos del código NC 1702 90 95 aplicables a partir del 30 de mayo de 2012

| (en EUR) |
| --- |
| Código NC | Importe del precio representativo por 100 kg netos de producto | Importe del derecho adicional por 100 kg netos de producto |
| 1701 12 10 (1) | 35,95 | 0,37 |
| 1701 12 90 (1) | 35,95 | 3,82 |
| 1701 13 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 13 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 14 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 14 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 91 00 (2) | 44,84 | 4,02 |
| 1701 99 10 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1701 99 90 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1702 90 95 (3) | 0,45 | 0,24 |

(en EUR)

Código NC

Importe del precio representativo por 100 kg netos de producto

Importe del derecho adicional por 100 kg netos de producto

1701 12 10 (1)

35,95

0,37

1701 12 90 (1)

35,95

3,82

1701 13 10 (1)

35,95

0,50

1701 13 90 (1)

35,95

4,12

1701 14 10 (1)

35,95

0,50

1701 14 90 (1)

35,95

4,12

1701 91 00 (2)

44,84

4,02

1701 99 10 (2)

44,84

0,88

1701 99 90 (2)

44,84

0,88

1702 90 95 (3)

0,45

0,24

---

(1)  Importe fijado para la calidad tipo que se define en el anexo IV, punto III, del Reglamento (CE) no 1234/2007.

(2)  Importe fijado para la calidad tipo que se define en el anexo IV, punto II, del Reglamento (CE) no 1234/2007.

(3)  Importe fijado por cada 1 % de contenido en sacarosa.

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DECISIONES

| 30.5.2012 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 140/68 |
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30.5.2012

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 140/68

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DECISIÓN 2012/281/PESC DEL CONSEJO

de 29 de mayo de 2012

en el marco de la Estrategia Europea de Seguridad en apoyo de la propuesta de la Unión de un Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre

EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,

Visto el Tratado de la Unión Europea y, en particular, su artículo 26, apartado 2,

Vista la propuesta de la Alta Representante de la Unión para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad,

Considerando lo siguiente:

| (1) | Las actividades en el espacio están aumentando y su importancia es fundamental. El espacio es un recurso para todos los países del mundo. Los que aún no realizan actividades en él lo harán en el futuro. Por ello, la Unión considera que reforzar la seguridad de las actividades en el espacio ultraterrestre constituye un importante objetivo que contribuirá al desarrollo y la seguridad de los Estados. Este objetivo forma parte de la política espacial de la Unión. |
| --- | --- |

(1)

Las actividades en el espacio están aumentando y su importancia es fundamental. El espacio es un recurso para todos los países del mundo. Los que aún no realizan actividades en él lo harán en el futuro. Por ello, la Unión considera que reforzar la seguridad de las actividades en el espacio ultraterrestre constituye un importante objetivo que contribuirá al desarrollo y la seguridad de los Estados. Este objetivo forma parte de la política espacial de la Unión.

| (2) | El 12 de diciembre de 2003, el Consejo Europeo adoptó la Estrategia Europea de Seguridad en la que definía los desafíos mundiales y las principales amenazas, y hacía un llamamiento a la creación de un orden internacional basado en el Derecho, en un multilateralismo eficaz y en unas instituciones internacionales que funcionasen adecuadamente. |
| --- | --- |

(2)

El 12 de diciembre de 2003, el Consejo Europeo adoptó la Estrategia Europea de Seguridad en la que definía los desafíos mundiales y las principales amenazas, y hacía un llamamiento a la creación de un orden internacional basado en el Derecho, en un multilateralismo eficaz y en unas instituciones internacionales que funcionasen adecuadamente.

| (3) | La Estrategia Europea de Seguridad reconoce la Carta de las Naciones Unidas como marco fundamental para las relaciones internacionales y aboga por el fortalecimiento de las Naciones Unidas, dotándolas de los medios necesarios para que puedan cumplir su cometido y actuar con eficacia. La Unión se propone obrar en pro de un alto grado de cooperación en todos los campos de las relaciones internacionales, con el fin, entre otros, de mantener la paz, prevenir los conflictos y reforzar la seguridad internacional, de acuerdo con los propósitos y principios de la Carta de las Naciones Unidas. |
| --- | --- |

(3)

La Estrategia Europea de Seguridad reconoce la Carta de las Naciones Unidas como marco fundamental para las relaciones internacionales y aboga por el fortalecimiento de las Naciones Unidas, dotándolas de los medios necesarios para que puedan cumplir su cometido y actuar con eficacia. La Unión se propone obrar en pro de un alto grado de cooperación en todos los campos de las relaciones internacionales, con el fin, entre otros, de mantener la paz, prevenir los conflictos y reforzar la seguridad internacional, de acuerdo con los propósitos y principios de la Carta de las Naciones Unidas.

| (4) | La Unión está firmemente resuelta a contribuir al desarrollo y aplicación de medidas de transparencia y fomento de la confianza como forma de lograr una mayor seguridad en el espacio. La Unión es, además, especialmente sensible a la cuestión de los riesgos que representan los restos espaciales, con independencia de su origen, ya que perjudican las actividades presentes y futuras. |
| --- | --- |

(4)

La Unión está firmemente resuelta a contribuir al desarrollo y aplicación de medidas de transparencia y fomento de la confianza como forma de lograr una mayor seguridad en el espacio. La Unión es, además, especialmente sensible a la cuestión de los riesgos que representan los restos espaciales, con independencia de su origen, ya que perjudican las actividades presentes y futuras.

| (5) | El 18 de septiembre de 2007, en su respuesta a la Resolución 61/75 de la Asamblea General de las Naciones Unidas, de 6 de diciembre de 2006, la Unión subrayó que para lograr este objetivo bastarían unas normas sobre las actividades en el espacio ultraterrestre, de voluntario cumplimiento, que respaldaran las mejores prácticas de los agentes espaciales. |
| --- | --- |

(5)

El 18 de septiembre de 2007, en su respuesta a la Resolución 61/75 de la Asamblea General de las Naciones Unidas, de 6 de diciembre de 2006, la Unión subrayó que para lograr este objetivo bastarían unas normas sobre las actividades en el espacio ultraterrestre, de voluntario cumplimiento, que respaldaran las mejores prácticas de los agentes espaciales.

| (6) | El Consejo, en sus conclusiones de los días 8 y 9 de diciembre de 2008, apoyó un primer proyecto de Código de conducta internacional para las actividades en el espacio ultraterrestre, en el que los Estados participarían a título voluntario y que incluía medidas de transparencia y confianza, como base para consultas con los terceros países clave que llevasen a cabo actividades espaciales o que tuviesen intereses en el espacio, con el objetivo de conseguir un texto que fuera aceptable para el mayor número posible de Estados. |
| --- | --- |

(6)

El Consejo, en sus conclusiones de los días 8 y 9 de diciembre de 2008, apoyó un primer proyecto de Código de conducta internacional para las actividades en el espacio ultraterrestre, en el que los Estados participarían a título voluntario y que incluía medidas de transparencia y confianza, como base para consultas con los terceros países clave que llevasen a cabo actividades espaciales o que tuviesen intereses en el espacio, con el objetivo de conseguir un texto que fuera aceptable para el mayor número posible de Estados.

| (7) | A la luz de las consultas con las principales naciones espaciales, la Unión elaboró una versión revisada del proyecto de Código de conducta, sobre cuya base el 27 de septiembre de 2010 el Consejo le confirió a la Alta Representante de la Unión para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad, el mandato de realizar nuevas y más amplias consultas. |
| --- | --- |

(7)

A la luz de las consultas con las principales naciones espaciales, la Unión elaboró una versión revisada del proyecto de Código de conducta, sobre cuya base el 27 de septiembre de 2010 el Consejo le confirió a la Alta Representante de la Unión para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad, el mandato de realizar nuevas y más amplias consultas.

HA ADOPTADO LA PRESENTE DECISIÓN:

Artículo 1

En apoyo de su propuesta de Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre, la Unión se marcará los siguientes objetivos:

| — | consultar a Estados, activos en el ámbito espacial o aún sin actividad en él, para tratar la propuesta y recabar sus opiniones, |
| --- | --- |

—

consultar a Estados, activos en el ámbito espacial o aún sin actividad en él, para tratar la propuesta y recabar sus opiniones,

| — | recabar el apoyo de expertos al proceso de elaboración de un Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre. |
| --- | --- |

—

recabar el apoyo de expertos al proceso de elaboración de un Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre.

Artículo 2

1.   En este contexto, los proyectos que apoye la Unión abarcarán las siguientes actividades específicas:

| a) | actividades de acercamiento: promoción de la propuesta de Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre; |
| --- | --- |

a)

actividades de acercamiento: promoción de la propuesta de Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre;

| b) | organización de (hasta) tres reuniones multilaterales de expertos para tratar la propuesta de Código internacional de conducta; |
| --- | --- |

b)

organización de (hasta) tres reuniones multilaterales de expertos para tratar la propuesta de Código internacional de conducta;

| c) | coordinación de un consorcio de expertos no gubernamentales. |
| --- | --- |

c)

coordinación de un consorcio de expertos no gubernamentales.

2.   En el anexo figura una descripción detallada de los mencionados proyectos y actividades específicas.

Artículo 3

1.   Corresponderá al Alto Representante de la Unión para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad (en lo sucesivo, «Alto Representante») aplicar la presente Decisión.

2.   La ejecución práctica de los proyectos a que se refiere el artículo 2 correrá a cargo del Instituto de las Naciones Unidas de Investigación sobre el Desarme (UNIDIR), que realizará su cometido bajo la responsabilidad del Alto Representante. A tal fin, el Alto Representante celebrará los acuerdos necesarios con el UNIDIR.

Artículo 4

1.   El importe de referencia financiera para el desarrollo de los proyectos a que se refiere el artículo 2 será de 1 490 000 EUR.

2.   Los gastos financiados por el importe establecido en el apartado 1 se administrarán conforme a las normas y procedimientos aplicables al presupuesto general de la Unión.

3.   La Comisión supervisará la correcta ejecución de la contribución de la Unión establecida en el apartado 1. A tal fin, celebrará un convenio de financiación con el UNIDIR. El convenio estipulará que el UNIDIR deberá garantizar que la visibilidad de la contribución de la Unión sea proporcional a su magnitud.

4.   La Comisión procurará celebrar el convenio de financiación a que se refiere el apartado 3 lo antes posible tras la entrada en vigor de la presente Decisión. Informará al Consejo de las eventuales dificultades del proceso y de la fecha de celebración del convenio de financiación.

Artículo 5

1.   El Alto Representante informará al Consejo de la aplicación de la presente Decisión mediante informes regulares que elaborará el UNIDIR. Dichos informes servirán de base a la evaluación del Consejo.

2.   La Comisión facilitará información sobre los aspectos financieros de la ejecución de los proyectos a que se refiere el artículo 2.

Artículo 6

La presente Decisión entrará en vigor el día de su adopción.

La presente Decisión expirará a los dieciocho meses de la fecha de celebración del convenio de financiación a que se refiere el artículo 4, apartado 3, o a los seis meses de su adopción, de no haberse celebrado ningún convenio de financiación en ese plazo.

Hecho en Bruselas, el 29 de mayo de 2012.

Por el Consejo

El Presidente

N. WAMMEN

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ANEXO DE LA DECISIÓN DEL CONSEJO EN APOYO DE LA PROPUESTA DE LA UNIÓN DE UN CÓDIGO INTERNACIONAL DE CONDUCTA PARA LAS ACTIVIDADES EN EL ESPACIO ULTRATERRESTRE

1.   Marco general y objetivos

Las actividades en el espacio están aumentando y su importancia es fundamental. El espacio es un recurso para todos los países del mundo. Los que aún no realizan actividades en él lo harán en el futuro. Por ello, la Unión considera necesario garantizar una mayor seguridad en el espacio ultraterrestre y cree que un proceso pragmático y progresivo puede contribuir al logro de este objetivo. La Unión está firmemente resuelta a contribuir al desarrollo y aplicación de medidas de transparencia y fomento de la confianza como forma de lograr una mayor seguridad y protección en el espacio ultraterrestre. La Unión es, además, especialmente sensible a la cuestión de los riesgos que representan los restos espaciales, que perjudican las actividades presentes y futuras.

El 18 de septiembre de 2007, en su respuesta a la Resolución 61/75 de la Asamblea General de las Naciones Unidas, de 6 de diciembre de 2006, la Unión subrayó que para lograr este objetivo bastarían unas normas sobre las actividades en el espacio ultraterrestre, de voluntario cumplimiento, que respaldaran las mejores prácticas de los agentes espaciales.

En sus conclusiones de 8 y 9 de diciembre de 2008, el Consejo de la Unión Europea apoyó un primer proyecto de Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre, en el que los Estados participarían a título voluntario y que incluía medidas de transparencia y confianza, como base para consultas con los terceros países clave que llevasen a cabo actividades espaciales o que tuviesen intereses en el espacio, con el objetivo de conseguir un texto que fuera aceptable para el mayor número posible de Estados. A la luz de las consultas con las principales naciones espaciales, la Unión elaboró una versión revisada del proyecto de Código de conducta, en la que se basó el Consejo de la Unión Europea para conferir, el 27 de septiembre de 2010, al Alto Representante de la Unión para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad («el Alto Representante») el mandato de realizar nuevas y más amplias consultas.

En apoyo de propuesta de la Unión de Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre y para realizar el mandato dado al Alto Representante, la Unión tiene los siguientes objetivos:

| — | consultar al mayor número posible de Estados, activos en el ámbito espacial o aún sin actividad en él, para tratar esta propuesta y recabar sus opiniones, en particular organizando una o varias (hasta tres) reuniones multilaterales de expertos para tratar esta iniciativa, |
| --- | --- |

—

consultar al mayor número posible de Estados, activos en el ámbito espacial o aún sin actividad en él, para tratar esta propuesta y recabar sus opiniones, en particular organizando una o varias (hasta tres) reuniones multilaterales de expertos para tratar esta iniciativa,

| — | recabar el apoyo de expertos al proceso de elaboración de un Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre. |
| --- | --- |

—

recabar el apoyo de expertos al proceso de elaboración de un Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre.

La actuación de la Unión se guiará por los siguientes principios:

| a) | la importancia, reconocida, de establecer una sostenibilidad, previsibilidad y reforzada seguridad a largo plazo en el espacio ultraterrestre; |
| --- | --- |

a)

la importancia, reconocida, de establecer una sostenibilidad, previsibilidad y reforzada seguridad a largo plazo en el espacio ultraterrestre;

| b) | la necesidad de crear un entendimiento común y definir aspectos de interés común; |
| --- | --- |

b)

la necesidad de crear un entendimiento común y definir aspectos de interés común;

| c) | la importancia de la apropiación nacional y regional de un eventual futuro Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre. |
| --- | --- |

c)

la importancia de la apropiación nacional y regional de un eventual futuro Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre.

2.   Proyectos

2.1.   Proyecto 1: Actividades de acercamiento: promoción de la propuesta de Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre

2.1.1.   Propósito del proyecto

Por medio de seminarios en los planos regional o subregional, colaborar con potenciales interesados en el Código internacional de conducta para ampliar los conocimientos y la comprensión actuales de los principios del Código internacional de conducta propuesto.

2.1.2.   Resultado del proyecto

| a) | Mayores conciencia, conocimiento y comprensión del Código internacional de conducta propuesto y de los procesos de su continuado desarrollo. |
| --- | --- |

a)

Mayores conciencia, conocimiento y comprensión del Código internacional de conducta propuesto y de los procesos de su continuado desarrollo.

| b) | Mejor clima para el progreso político. |
| --- | --- |

b)

Mejor clima para el progreso político.

| c) | Mejor comprensión de los interesados de los aspectos en los que hay común acuerdo sobre la necesidad de una mayor seguridad espacial y acuerdo sobre la forma de seguir adelante. |
| --- | --- |

c)

Mejor comprensión de los interesados de los aspectos en los que hay común acuerdo sobre la necesidad de una mayor seguridad espacial y acuerdo sobre la forma de seguir adelante.

| d) | Mejor coordinación entre los interesados. |
| --- | --- |

d)

Mejor coordinación entre los interesados.

| e) | Determinación de las actividades nacionales y regionales que conviene ampliar para mejorar la elaboración de un Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre. |
| --- | --- |

e)

Determinación de las actividades nacionales y regionales que conviene ampliar para mejorar la elaboración de un Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre.

2.1.3.   Descripción del proyecto

| a) | Se prevén hasta 6 seminarios regionales o subregionales de un máximo de 30 participantes, en colaboración, cuando proceda, con organizaciones internacionales, regionales o nacionales, tanto estatales como no gubernamentales. |
| --- | --- |

a)

Se prevén hasta 6 seminarios regionales o subregionales de un máximo de 30 participantes, en colaboración, cuando proceda, con organizaciones internacionales, regionales o nacionales, tanto estatales como no gubernamentales.

| b) | Compilación y presentación de los resultados a la Unión y a otros interesados, como proceda, por medios electrónicos, entre otros. |
| --- | --- |

b)

Compilación y presentación de los resultados a la Unión y a otros interesados, como proceda, por medios electrónicos, entre otros.

2.2.   Proyecto 2: Apoyo técnico al Alto Representante en sus reuniones y consultas con Estados

2.2.1.   Propósito del proyecto

| a) | Proporcionar a la Unión información y análisis más amplios de las opiniones y la dirección de los potenciales interesados en el Código internacional de conducta. |
| --- | --- |

a)

Proporcionar a la Unión información y análisis más amplios de las opiniones y la dirección de los potenciales interesados en el Código internacional de conducta.

| b) | Como apoyo o preparación a las consultas del Alto Representante y para las actuaciones consecutivas a dichas consultas, organización de una campaña coordinada de consultas directas con interesados clave. |
| --- | --- |

b)

Como apoyo o preparación a las consultas del Alto Representante y para las actuaciones consecutivas a dichas consultas, organización de una campaña coordinada de consultas directas con interesados clave.

| c) | Por medio de la participación en las consultas del Alto Representante, análisis de las observaciones recogidas. |
| --- | --- |

c)

Por medio de la participación en las consultas del Alto Representante, análisis de las observaciones recogidas.

2.2.2.   Resultado del proyecto

| a) | Análisis escritos de cómo colaborar de la mejor forma con los potenciales interesados en un Código internacional de conducta. |
| --- | --- |

a)

Análisis escritos de cómo colaborar de la mejor forma con los potenciales interesados en un Código internacional de conducta.

| b) | Análisis escritos de las observaciones recogidas y de las propuestas de revisión del texto. |
| --- | --- |

b)

Análisis escritos de las observaciones recogidas y de las propuestas de revisión del texto.

| c) | Contribuciones escritas en apoyo de las reuniones multilaterales de expertos. |
| --- | --- |

c)

Contribuciones escritas en apoyo de las reuniones multilaterales de expertos.

2.2.3.   Descripción del proyecto

| a) | Preparación de una serie de documentos de apoyo y estudios de antecedentes como apoyo o preparación de las consultas del Alto Representante y de las reuniones multilaterales de expertos y para las actuaciones consecutivas a dichas consultas y reuniones. |
| --- | --- |

a)

Preparación de una serie de documentos de apoyo y estudios de antecedentes como apoyo o preparación de las consultas del Alto Representante y de las reuniones multilaterales de expertos y para las actuaciones consecutivas a dichas consultas y reuniones.

| b) | Campaña coordinada de consultas directas con interesados clave:






  — | hasta 20 reuniones y sesiones informativas, |
| --- | --- | --- |

b)

Campaña coordinada de consultas directas con interesados clave:

—

hasta 20 reuniones y sesiones informativas,

| — | coordinación de las contribuciones al proceso, por medios electrónicos, entre otros, |
| --- | --- |

—

coordinación de las contribuciones al proceso, por medios electrónicos, entre otros,

| — | la selección de los Estados y organizaciones para llevar a cabo esa coordinación se hará en función de su grado de implicación en las cuestiones de seguridad espacial, de su anterior participación en la propuesta de Código internacional de conducta y de su papel en fomentar el avance general en medios diplomáticos regionales e internacionales. |
| --- | --- |

—

la selección de los Estados y organizaciones para llevar a cabo esa coordinación se hará en función de su grado de implicación en las cuestiones de seguridad espacial, de su anterior participación en la propuesta de Código internacional de conducta y de su papel en fomentar el avance general en medios diplomáticos regionales e internacionales.

| c) | Compilación y presentación de los resultados al Alto Representante y a otros interesados, como proceda, por medios electrónicos, entre otros. |
| --- | --- |

c)

Compilación y presentación de los resultados al Alto Representante y a otros interesados, como proceda, por medios electrónicos, entre otros.

2.3.   Proyecto 3: Organización de (hasta) tres reuniones multilaterales de expertos para tratar la propuesta de Código internacional de conducta

2.3.1.   Propósito del proyecto

Reunir a expertos para tratar la propuesta de Código internacional de conducta.

2.3.2.   Resultado del proyecto

| a) | Creación de un foro de discusión de la propuesta de Código internacional de conducta. |
| --- | --- |

a)

Creación de un foro de discusión de la propuesta de Código internacional de conducta.

| b) | Avances diplomáticos en las sucesivas conversaciones sobre el Código internacional de conducta. |
| --- | --- |

b)

Avances diplomáticos en las sucesivas conversaciones sobre el Código internacional de conducta.

2.3.3.   Descripción del proyecto

Organización de (hasta) tres reuniones multilaterales de expertos (hasta 160 participantes) durante los primeros dieciséis meses del proyecto.

| — | Se propone que la primera de esas reuniones se celebre en Europa y las dos siguientes fuera de ella. Esta decisión la tomará el Alto Representante, basándose en las propuestas que le presente el UNIDIR. |
| --- | --- |

—

Se propone que la primera de esas reuniones se celebre en Europa y las dos siguientes fuera de ella. Esta decisión la tomará el Alto Representante, basándose en las propuestas que le presente el UNIDIR.

| — | La estructura, el programa y la participación serán decisión del Alto Representante, que se basará en las propuestas que le presente el UNIDIR. |
| --- | --- |

—

La estructura, el programa y la participación serán decisión del Alto Representante, que se basará en las propuestas que le presente el UNIDIR.

2.4.   Proyecto 4: Coordinación de un consorcio de expertos no gubernamentales

2.4.1.   Propósito del proyecto

| a) | Crear un reducido consorcio de hasta 10 participantes de reconocidos expertos que hagan contribuciones al proceso de elaboración del Código internacional de conducta. |
| --- | --- |

a)

Crear un reducido consorcio de hasta 10 participantes de reconocidos expertos que hagan contribuciones al proceso de elaboración del Código internacional de conducta.

| b) | Crear recursos en línea para la coordinación de dicho consorcio. |
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b)

Crear recursos en línea para la coordinación de dicho consorcio.

| c) | Proporcionar los recursos de acercamiento necesarios en apoyo de la comprensión del Código de conducta, promover las actividades y los resultados de los proyectos 1 y 2. |
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c)

Proporcionar los recursos de acercamiento necesarios en apoyo de la comprensión del Código de conducta, promover las actividades y los resultados de los proyectos 1 y 2.

2.4.2.   Resultado del proyecto

| a) | Contribuciones de calidad de expertos clave, internacionales, regionales y nacionales, sobre el Código internacional de conducta. |
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a)

Contribuciones de calidad de expertos clave, internacionales, regionales y nacionales, sobre el Código internacional de conducta.

| b) | Creación de un foro virtual de coordinación de las contribuciones y discusiones de los expertos. |
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b)

Creación de un foro virtual de coordinación de las contribuciones y discusiones de los expertos.

| c) | Creación de un foro virtual de apoyo a las reuniones multilaterales previstas en el proyecto 2. |
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c)

Creación de un foro virtual de apoyo a las reuniones multilaterales previstas en el proyecto 2.

| d) | Creación de los materiales de acercamiento necesarios, virtuales o no. |
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d)

Creación de los materiales de acercamiento necesarios, virtuales o no.

2.4.3.   Descripción del proyecto

| a) | Seleccionar a los expertos en seguridad espacial adecuados, coordinarlos y solicitar sus contribuciones:






  — | Corresponderá al Alto Representante decidir quienes pertenecerán al consorcio basándose en la propuesta del UNIDIR. |
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a)

Seleccionar a los expertos en seguridad espacial adecuados, coordinarlos y solicitar sus contribuciones:

—

Corresponderá al Alto Representante decidir quienes pertenecerán al consorcio basándose en la propuesta del UNIDIR.

| b) | Creación de un nuevo foro virtual de coordinación de las contribuciones del consorcio:






  — | El foro se concebirá de tal forma que sea también la sede de los recursos en apoyo del proyecto 2. |
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b)

Creación de un nuevo foro virtual de coordinación de las contribuciones del consorcio:

—

El foro se concebirá de tal forma que sea también la sede de los recursos en apoyo del proyecto 2.

| c) | Hasta 8 reuniones para tratar aspectos relacionados con el Código de conducta y las contribuciones del consorcio; las reuniones podrán celebrarse asimismo por medios electrónicos y videoconferencia. |
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c)

Hasta 8 reuniones para tratar aspectos relacionados con el Código de conducta y las contribuciones del consorcio; las reuniones podrán celebrarse asimismo por medios electrónicos y videoconferencia.

| d) | Compilación y presentación de los resultados al Alto Representante y a otros interesados, como proceda, por medios electrónicos, entre otros. |
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d)

Compilación y presentación de los resultados al Alto Representante y a otros interesados, como proceda, por medios electrónicos, entre otros.

| e) | Creación de instrumentos de acercamiento. |
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e)

Creación de instrumentos de acercamiento.

3.   Procedimientos y coordinación

Un comité director iniciará la ejecución de los proyectos, con objeto de determinar los procedimientos y las modalidades de cooperación. El comité director supervisará la ejecución de los proyectos con regularidad, al menos cada seis meses, por medios electrónicos o por videoconferencia, entre otros medios.

El comité director estará integrado por representantes del Alto Representante y del UNIDIR.

La participación de agentes estatales y no gubernamentales en las reuniones multilaterales de expertos se coordinará a través del UNIDIR.

Corresponderá al Alto Representante decidir la ubicación y la estructura de los talleres y de las reuniones en relación con este proyecto, sobre la base de la propuesta presentada por el UNIDIR al comité director.

4.   Informes y evaluaciones

El UNIDIR presentará al Alto Representante un informe expositivo y financiero al final del primer año del proyecto, tratando de que coincida con los ciclos de presentación de informes de las Naciones Unidas.

El UNIDIR presentará al Alto Representante un informe final al término del proyecto.

Los informes de situación y progreso, las publicaciones, los comunicados de prensa y las actualizaciones del UNIDIR se comunicarán al Alto Representante y a la Comisión Europea a medida que se produzcan.

5.   Duración

La duración estimada de este proyecto es de dieciocho meses.

Todas las reuniones y similares deberán concluirse tres meses antes del final del proyecto, a fin de contar con tiempo suficiente para realizar los correspondientes análisis dentro del plazo de ejecución del proyecto.

6.   Beneficiarios

Todos los Estados miembros de Naciones Unidas, en particular los Estados espaciales.

Los interesados no gubernamentales, entre ellos la sociedad civil y el sector espacial.

7.   Representantes de terceras partes

A fin de fomentar la responsabilización regional por el Código internacional de conducta para las actividades en el espacio ultraterrestre, la participación de expertos exteriores a la Unión, incluidos los pertenecientes a organizaciones regionales e internacionales pertinentes, podrán estar financiados con arreglo a la presente Decisión.

La participación del UNIDIR en todos los talleres y reuniones relacionados con la presente Decisión también será financiada con arreglo a ella.

8.   Entidad ejecutora

La ejecución técnica de la presente Decisión del Consejo se encomendará al UNIDIR.

El UNIDIR colaborará, cuando proceda, con otras organizaciones, tales como organizaciones regionales, grupos de reflexión, organizaciones no gubernamentales y con el sector espacial.

La ejecución de la presente Decisión requerirá personal adicional.

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Corrección de errores

| 30.5.2012 | ES | Diario Oficial de la Unión Europea | L 140/74 |
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30.5.2012

ES

Diario Oficial de la Unión Europea

L 140/74

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Corrección de errores del Reglamento de Ejecución (UE) no 102/2012 del Consejo, de 27 de enero de 2012, por el que se establece un derecho antidumping definitivo sobre las importaciones de cables de acero originarios de la República Popular China y de Ucrania, ampliado a las importaciones de cables de acero procedentes de Marruecos, Moldavia y la República de Corea, hayan sido o no declarados originarios de dichos países, tras una reconsideración por expiración en virtud del artículo 11, apartado 2, del Reglamento (CE) no 1225/2009, y por el que se da por concluido el procedimiento de reconsideración por expiración sobre las importaciones de cables de acero originarios de Sudáfrica en virtud del artículo 11, apartado 2, del Reglamento (CE) no 1225/2009

(
  Diario Oficial de la Unión Europea L 36 de 9 de febrero de 2012
  )

En la página 15, en el artículo 1, en el apartado 4, al final de la frase introductoria:

donde dice:

«..., salvo los producidos por las empresas que figuran a continuación:»,

debe decir:

«..., salvo los producidos por las empresas indicadas a continuación: (1)

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(1)  A las empresas indicadas se les aplican las condiciones establecidas en el artículo 1, apartado 2, del Reglamento de Ejecución (UE) no 400/2010.».

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