# Amtsblatt L 140/2012

| | ISSN 1977-0642
  doi:10.3000/19770642.L_2012.140.deu |
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| Amtsblatt
  der Europäischen Union | L 140 |
| | |
| Ausgabe in deutscher Sprache | Rechtsvorschriften | 55. Jahrgang30. Mai 2012 |

ISSN 1977-0642

doi:10.3000/19770642.L_2012.140.deu

Amtsblatt

der Europäischen Union

L 140

Ausgabe in deutscher Sprache

Rechtsvorschriften

55. Jahrgang30. Mai 2012

---

| Inhalt | | II   Rechtsakte ohne Gesetzescharakter | Seite |
| --- | --- | --- | --- |
| | | INTERNATIONALE ÜBEREINKÜNFTE |
| | * | Mitteilung über das Inkrafttreten eines Übereinkommens über den Bananenhandel zwischen der Europäischen Union und Brasilien, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Honduras, Kolumbien, Mexiko, Nicaragua, Panama, Peru und Venezuela | 1 |
| | | VERORDNUNGEN |
| | * | Delegierte Verordnung (EU) Nr. 446/2012 der Kommission vom 21. März 2012 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf technische Regulierungsstandards für Inhalt und Format der periodischen Übermittlung von Ratingdaten durch die Ratingagenturen an die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (
  1
  ) | 2 |
| | * | Delegierte Verordnung (EU) Nr. 447/2012 der Kommission vom 21. März 2012 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates über Ratingagenturen durch Festlegung technischer Regulierungsstandards für die Bewertung der Normgerechtheit der Ratingmethoden (
  1
  ) | 14 |
| | * | Delegierte Verordnung (EU) Nr. 448/2012 der Kommission vom 21. März 2012 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für die Präsentation der Informationen, die Ratingagenturen in einem von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde eingerichteten zentralen Datenspeicher zur Verfügung stellen (
  1
  ) | 17 |
| | * | Delegierte Verordnung (EU) Nr. 449/2012 der Kommission vom 21. März 2012 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für Informationen zur Registrierung und Zertifizierung von Ratingagenturen (
  1
  ) | 32 |
| | * | Durchführungsverordnung (EU) Nr. 450/2012 der Kommission vom 29. Mai 2012 zur Änderung der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 543/2011 in Bezug auf die Auslösungsschwellen für die Zusatzzölle für Tomaten, Aprikosen, Zitronen, Pflaumen, Pfirsiche, einschließlich Brugnolen und Nektarinen, Birnen sowie Tafeltrauben | 53 |
| | * | Durchführungsverordnung (EU) Nr. 451/2012 der Kommission vom 29. Mai 2012 über die Marktrücknahme bestimmter in die Funktionsgruppe Silierzusatzstoffe einzuordnender Futtermittelzusatzstoffe (
  1
  ) | 55 |
| | | Durchführungsverordnung (EU) Nr. 452/2012 der Kommission vom 29. Mai 2012 zur Festlegung pauschaler Einfuhrwerte für die Bestimmung der für bestimmtes Obst und Gemüse geltenden Einfuhrpreise | 64 |
| | | Durchführungsverordnung (EU) Nr. 453/2012 der Kommission vom 29. Mai 2012 zur Änderung der mit der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 971/2011 festgesetzten repräsentativen Preise und zusätzlichen Einfuhrzölle für bestimmte Erzeugnisse des Zuckersektors im Wirtschaftsjahr 2011/12 | 66 |
| | | BESCHLÜSSE |
| | * | Beschluss 2012/281/GASP des Rates vom 29. Mai 2012 im Rahmen der Europäischen Sicherheitsstrategie zur Unterstützung des Vorschlags der Union für einen Internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten | 68 |

Inhalt

II   Rechtsakte ohne Gesetzescharakter

Seite

INTERNATIONALE ÜBEREINKÜNFTE

*

Mitteilung über das Inkrafttreten eines Übereinkommens über den Bananenhandel zwischen der Europäischen Union und Brasilien, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Honduras, Kolumbien, Mexiko, Nicaragua, Panama, Peru und Venezuela

1

VERORDNUNGEN

*

Delegierte Verordnung (EU) Nr. 446/2012 der Kommission vom 21. März 2012 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf technische Regulierungsstandards für Inhalt und Format der periodischen Übermittlung von Ratingdaten durch die Ratingagenturen an die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (
  1
  )

1

2

*

Delegierte Verordnung (EU) Nr. 447/2012 der Kommission vom 21. März 2012 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates über Ratingagenturen durch Festlegung technischer Regulierungsstandards für die Bewertung der Normgerechtheit der Ratingmethoden (
  1
  )

1

14

*

Delegierte Verordnung (EU) Nr. 448/2012 der Kommission vom 21. März 2012 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für die Präsentation der Informationen, die Ratingagenturen in einem von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde eingerichteten zentralen Datenspeicher zur Verfügung stellen (
  1
  )

1

17

*

Delegierte Verordnung (EU) Nr. 449/2012 der Kommission vom 21. März 2012 zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für Informationen zur Registrierung und Zertifizierung von Ratingagenturen (
  1
  )

1

32

*

Durchführungsverordnung (EU) Nr. 450/2012 der Kommission vom 29. Mai 2012 zur Änderung der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 543/2011 in Bezug auf die Auslösungsschwellen für die Zusatzzölle für Tomaten, Aprikosen, Zitronen, Pflaumen, Pfirsiche, einschließlich Brugnolen und Nektarinen, Birnen sowie Tafeltrauben

53

*

Durchführungsverordnung (EU) Nr. 451/2012 der Kommission vom 29. Mai 2012 über die Marktrücknahme bestimmter in die Funktionsgruppe Silierzusatzstoffe einzuordnender Futtermittelzusatzstoffe (
  1
  )

1

55

Durchführungsverordnung (EU) Nr. 452/2012 der Kommission vom 29. Mai 2012 zur Festlegung pauschaler Einfuhrwerte für die Bestimmung der für bestimmtes Obst und Gemüse geltenden Einfuhrpreise

64

Durchführungsverordnung (EU) Nr. 453/2012 der Kommission vom 29. Mai 2012 zur Änderung der mit der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 971/2011 festgesetzten repräsentativen Preise und zusätzlichen Einfuhrzölle für bestimmte Erzeugnisse des Zuckersektors im Wirtschaftsjahr 2011/12

66

BESCHLÜSSE

*

Beschluss 2012/281/GASP des Rates vom 29. Mai 2012 im Rahmen der Europäischen Sicherheitsstrategie zur Unterstützung des Vorschlags der Union für einen Internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten

68

| | | Berichtigungen |
| --- | --- | --- |
| | * | Berichtigung der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 102/2012 des Rates vom 27. Januar 2012 zur Einführung eines endgültigen Antidumpingzolls auf die Einfuhren von Kabeln und Seilen aus Stahl mit Ursprung in der Volksrepublik China und der Ukraine, ausgeweitet auf die Einfuhren von aus Marokko, der Republik Moldau und der Republik Korea versandten Kabeln und Seilen aus Stahl, ob als Ursprungserzeugnisse aus diesen Ländern angemeldet oder nicht, im Anschluss an eine Auslaufüberprüfung nach Artikel 11 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1225/2009 und zur Einstellung des Verfahrens der Auslaufüberprüfung betreffend die Einfuhren von Kabeln und Seilen aus Stahl mit Ursprung in Südafrika nach Artikel 11 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1225/2009 (ABl. L 36 vom 9.2.2012) | 74 |

Berichtigungen

*

Berichtigung der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 102/2012 des Rates vom 27. Januar 2012 zur Einführung eines endgültigen Antidumpingzolls auf die Einfuhren von Kabeln und Seilen aus Stahl mit Ursprung in der Volksrepublik China und der Ukraine, ausgeweitet auf die Einfuhren von aus Marokko, der Republik Moldau und der Republik Korea versandten Kabeln und Seilen aus Stahl, ob als Ursprungserzeugnisse aus diesen Ländern angemeldet oder nicht, im Anschluss an eine Auslaufüberprüfung nach Artikel 11 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1225/2009 und zur Einstellung des Verfahrens der Auslaufüberprüfung betreffend die Einfuhren von Kabeln und Seilen aus Stahl mit Ursprung in Südafrika nach Artikel 11 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1225/2009 (ABl. L 36 vom 9.2.2012)

(ABl. L 36 vom 9.2.2012)

74

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| | (1)   Text von Bedeutung für den EWR |

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(1)   Text von Bedeutung für den EWR

1

| DE | Bei Rechtsakten, deren Titel in magerer Schrift gedruckt sind, handelt es sich um Rechtsakte der laufenden Verwaltung im Bereich der Agrarpolitik, die normalerweise nur eine begrenzte Geltungsdauer haben.
  Rechtsakte, deren Titel in fetter Schrift gedruckt sind und denen ein Sternchen vorangestellt ist, sind sonstige Rechtsakte. |
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DE

Bei Rechtsakten, deren Titel in magerer Schrift gedruckt sind, handelt es sich um Rechtsakte der laufenden Verwaltung im Bereich der Agrarpolitik, die normalerweise nur eine begrenzte Geltungsdauer haben.

Rechtsakte, deren Titel in fetter Schrift gedruckt sind und denen ein Sternchen vorangestellt ist, sind sonstige Rechtsakte.

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II Rechtsakte ohne Gesetzescharakter

INTERNATIONALE ÜBEREINKÜNFTE

| 30.5.2012 | DE | Amtsblatt der Europäischen Union | L 140/1 |
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30.5.2012

DE

Amtsblatt der Europäischen Union

L 140/1

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Mitteilung über das Inkrafttreten eines Übereinkommens über den Bananenhandel zwischen der Europäischen Union und Brasilien, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Honduras, Kolumbien, Mexiko, Nicaragua, Panama, Peru und Venezuela

Das am 31. Mai 2010 in Genf unterzeichnete Übereinkommen über den Bananenhandel zwischen der Europäischen Union und Brasilien, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Honduras, Kolumbien, Mexiko, Nicaragua, Panama, Peru und Venezuela (1) ist am 1. Mai 2012 in Kraft getreten.

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(1)  ABl. L 141 vom 9.6.2010, S. 3.

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VERORDNUNGEN

| 30.5.2012 | DE | Amtsblatt der Europäischen Union | L 140/2 |
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30.5.2012

DE

Amtsblatt der Europäischen Union

L 140/2

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DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) Nr. 446/2012 DER KOMMISSION

vom 21. März 2012

zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf technische Regulierungsstandards für Inhalt und Format der periodischen Übermittlung von Ratingdaten durch die Ratingagenturen an die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde

(Text von Bedeutung für den EWR)

DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION —

gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,

gestützt auf die Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen (1), insbesondere auf Artikel 21 Absatz 4 Buchstabe e,

in Erwägung nachstehender Gründe:

| (1) | Gemäß Artikel 21 Absatz 4 Buchstabe e der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 muss die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) der Kommission bis zum 2. Januar 2012 Entwürfe technischer Regulierungsstandards für Inhalt und Format der Ratingdaten, die die Ratingagenturen der ESMA regelmäßig übermitteln müssen, zur Billigung vorlegen. Mit dieser regelmäßigen Übermittlung von Daten soll es der ESMA ermöglicht werden, ihre Aufgaben in Bezug auf die laufende Beaufsichtigung der Ratingagenturen gemäß Artikel 21 Absatz 1 der genannten Verordnung wahrzunehmen. |
| --- | --- |

(1)

Gemäß Artikel 21 Absatz 4 Buchstabe e der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 muss die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) der Kommission bis zum 2. Januar 2012 Entwürfe technischer Regulierungsstandards für Inhalt und Format der Ratingdaten, die die Ratingagenturen der ESMA regelmäßig übermitteln müssen, zur Billigung vorlegen. Mit dieser regelmäßigen Übermittlung von Daten soll es der ESMA ermöglicht werden, ihre Aufgaben in Bezug auf die laufende Beaufsichtigung der Ratingagenturen gemäß Artikel 21 Absatz 1 der genannten Verordnung wahrzunehmen.

| (2) | Die Ratingdaten sollten es der ESMA ermöglichen, Verhalten und Tätigkeiten von Ratingagenturen genau zu beaufsichtigen, um im Fall von tatsächlichen oder potenziellen Verstößen gegen die Bestimmungen der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 sofort reagieren zu können. Aus diesem Grund sollten die Ratingdaten in der Regel monatlich an die ESMA übermittelt werden. Um jedoch die Verhältnismäßigkeit zu wahren, sollte es Ratingagenturen mit weniger als 50 Mitarbeitern, die nicht zu einer Gruppe von Ratingagenturen gehören, möglich sein, Ratingdaten alle zwei Monate anstatt monatlich zu übermitteln. Die ESMA sollte dennoch von diesen Ratingagenturen verlangen können, dass sie unter Berücksichtigung von Zahl und Art ihrer Ratings sowie der Komplexität der Kreditanalyse, der Relevanz der bewerteten Instrumente oder Emittenten und der Eignung der Ratings für Zwecke wie jene der Richtlinie 2006/48/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (2) monatlich Bericht erstatten. |
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(2)

Die Ratingdaten sollten es der ESMA ermöglichen, Verhalten und Tätigkeiten von Ratingagenturen genau zu beaufsichtigen, um im Fall von tatsächlichen oder potenziellen Verstößen gegen die Bestimmungen der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 sofort reagieren zu können. Aus diesem Grund sollten die Ratingdaten in der Regel monatlich an die ESMA übermittelt werden. Um jedoch die Verhältnismäßigkeit zu wahren, sollte es Ratingagenturen mit weniger als 50 Mitarbeitern, die nicht zu einer Gruppe von Ratingagenturen gehören, möglich sein, Ratingdaten alle zwei Monate anstatt monatlich zu übermitteln. Die ESMA sollte dennoch von diesen Ratingagenturen verlangen können, dass sie unter Berücksichtigung von Zahl und Art ihrer Ratings sowie der Komplexität der Kreditanalyse, der Relevanz der bewerteten Instrumente oder Emittenten und der Eignung der Ratings für Zwecke wie jene der Richtlinie 2006/48/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (2) monatlich Bericht erstatten.

| (3) | Die zu übermittelnden Daten sollten in einem Standardformat zusammengestellt werden, damit die ESMA die Aufzeichnungen automatisch entgegennehmen und in ihren internen Systemen verarbeiten kann. Aufgrund des technischen Fortschritts müssen im Laufe der Zeit möglicherweise eine Reihe technischer Anweisungen zur Berichterstattung, die die Übermittlung oder das Format der von den Ratingagenturen zu übermittelnden Dateien betreffen, von der ESMA im Wege besonderer Mitteilungen oder Leitlinien aktualisiert und mitgeteilt werden. |
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(3)

Die zu übermittelnden Daten sollten in einem Standardformat zusammengestellt werden, damit die ESMA die Aufzeichnungen automatisch entgegennehmen und in ihren internen Systemen verarbeiten kann. Aufgrund des technischen Fortschritts müssen im Laufe der Zeit möglicherweise eine Reihe technischer Anweisungen zur Berichterstattung, die die Übermittlung oder das Format der von den Ratingagenturen zu übermittelnden Dateien betreffen, von der ESMA im Wege besonderer Mitteilungen oder Leitlinien aktualisiert und mitgeteilt werden.

| (4) | Im Hinblick auf die Gewährleistung der vollständigen und ordnungsgemäßen Übermittlung der Ratingdaten und unter Berücksichtigung weiterer Entwicklungen an den Finanzmärkten ist es wichtig, den Ratingagenturen die Möglichkeit zu geben, gemäß den technischen Spezifikationen der ESMA angemessene Systeme und Verfahren zu entwickeln. Zu diesem Zweck tritt die Verordnung erst sechs Monate nach ihrer Veröffentlichung in Kraft. In der Zwischenzeit sollten die Ratingagenturen die Ratingdaten in Einklang mit den bestehenden Leitlinien des Ausschusses der europäischen Wertpapierregulierungsbehörden regelmäßig übermitteln. |
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(4)

Im Hinblick auf die Gewährleistung der vollständigen und ordnungsgemäßen Übermittlung der Ratingdaten und unter Berücksichtigung weiterer Entwicklungen an den Finanzmärkten ist es wichtig, den Ratingagenturen die Möglichkeit zu geben, gemäß den technischen Spezifikationen der ESMA angemessene Systeme und Verfahren zu entwickeln. Zu diesem Zweck tritt die Verordnung erst sechs Monate nach ihrer Veröffentlichung in Kraft. In der Zwischenzeit sollten die Ratingagenturen die Ratingdaten in Einklang mit den bestehenden Leitlinien des Ausschusses der europäischen Wertpapierregulierungsbehörden regelmäßig übermitteln.

| (5) | Ratingagenturen, die Teil einer Gruppe sind, sollten ihre Ratingdaten entweder gesondert der ESMA übermitteln oder eine der anderen Agenturen der Gruppe beauftragen können, die Daten im Namen aller diesen Berichterstattungsvorschriften unterliegenden Mitgliedern der Gruppe zu übermitteln. |
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(5)

Ratingagenturen, die Teil einer Gruppe sind, sollten ihre Ratingdaten entweder gesondert der ESMA übermitteln oder eine der anderen Agenturen der Gruppe beauftragen können, die Daten im Namen aller diesen Berichterstattungsvorschriften unterliegenden Mitgliedern der Gruppe zu übermitteln.

| (6) | Diese Verordnung basiert auf den der Kommission von der ESMA gemäß Artikel 10 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates (3) vorgelegten Entwürfen technischer Regulierungsstandards. |
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(6)

Diese Verordnung basiert auf den der Kommission von der ESMA gemäß Artikel 10 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates (3) vorgelegten Entwürfen technischer Regulierungsstandards.

| (7) | Die ESMA hat offene öffentliche Konsultationen zu den Entwürfen technischer Regulierungsstandards, auf denen diese Verordnung basiert, durchgeführt, die potenziell damit verbundenen Kosten bzw. den Nutzen analysiert und die Stellungnahme der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte eingeholt — |
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(7)

Die ESMA hat offene öffentliche Konsultationen zu den Entwürfen technischer Regulierungsstandards, auf denen diese Verordnung basiert, durchgeführt, die potenziell damit verbundenen Kosten bzw. den Nutzen analysiert und die Stellungnahme der nach Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte eingeholt —

HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:

Artikel 1

Gegenstand

Diese Verordnung legt Inhalt und Format der periodischen Übermittlung von Ratingdaten fest, zu der die Ratingagenturen für die Zwecke der laufenden Beaufsichtigung durch die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) gemäß Artikel 21 Absatz 4 Buchstabe e der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 aufzufordern sind.

Artikel 2

Grundsätze der Berichterstattung

(1)   Die Ratingagenturen müssen die in dieser Verordnung festgelegten Anforderungen erfüllen und sind für die Genauigkeit und Vollständigkeit der an die ESMA zu übermittelnden Daten verantwortlich.

(2)   Bei einer Gruppe von Ratingagenturen können die Mitglieder der Gruppe ein Mitglied damit beauftragen, die nach dieser Verordnung vorgeschriebenen Berichte im eigenen Namen und im Namen der übrigen Mitglieder der Gruppe zu übermitteln. Jede Ratingagentur, in deren Namen ein Bericht übermittelt wird, ist in den der ESMA übermittelten Daten anzugeben.

(3)   Die gemäß dieser Verordnung übermittelten Berichte werden monatlich vorgelegt und müssen Ratingdaten enthalten, die sich auf den vorhergehenden Kalendermonat beziehen.

(4)   Ratingagenturen mit weniger als 50 Mitarbeitern, die nicht Teil einer Gruppe von Ratingagenturen sind, können alle zwei Monate Berichte mit Ratingdaten, die sich auf die vorhergehenden zwei Kalendermonate beziehen, übermitteln, es sei denn, die ESMA teilt der Ratingagentur mit, dass sie angesichts von Art, Komplexität und Umfang ihrer Ratings eine monatliche Übermittlung benötigt.

(5)   Die Berichte sind der ESMA binnen fünfzehn Tagen nach Ablauf des Berichtszeitraums zu übermitteln.

(6)   Die Ratingagenturen müssen die ESMA unverzüglich über etwaige außergewöhnliche Umstände unterrichten, aufgrund derer sie vorübergehend nicht oder nur mit Verzögerung in der Lage sind, gemäß dieser Verordnung Bericht zu erstatten.

Artikel 3

Zu übermittelnde Daten

(1)   Nach Ablauf des ersten Berichtszeitraums fügt die Ratingagentur ihrem Bericht an die ESMA die im Anhang in Tabelle 1 aufgeführten qualitativen Daten bei. Ändern sich diese Daten im Laufe eines späteren Berichtszeitraums, so sind die neuen Daten der ESMA zu übermitteln.

(2)   Die Ratingagenturen übermitteln die im Anhang in Tabelle 2 aufgeführten Daten zu jeder in der Tabelle genannten Maßnahme einer Ratingagentur und jedem von dieser Maßnahme betroffenen Rating. Die Maßnahmen, über die Bericht zu erstatten ist, betreffen von der Ratingagentur abgegebene oder übernommene Ratings.

(3)   Wurde im Berichtszeitraum keine in Tabelle 2 genannte Maßnahme durchgeführt, so ist die Ratingagentur nicht verpflichtet, dies zu melden.

(4)   Die im Anhang in den Tabellen 1 und 2 aufgeführten Daten werden der ESMA in gesonderten Dateien übermittelt. Die in Tabelle 1 aufgeführten qualitativen Daten werden vor den in Tabelle 2 aufgeführten Daten übermittelt.

Artikel 4

Ratingarten

(1)   Die Ratingagenturen stufen die zu übermittelnden Ratings nach folgenden Ratingarten ein:

| a) | Unternehmensratings, |
| --- | --- |

a)

Unternehmensratings,

| b) | Ratings strukturierter Finanzprodukte, |
| --- | --- |

b)

Ratings strukturierter Finanzprodukte,

| c) | Länderratings und Ratings von öffentlichen Finanzen, |
| --- | --- |

c)

Länderratings und Ratings von öffentlichen Finanzen,

| d) | Ratings gedeckter Schuldverschreibungen. |
| --- | --- |

d)

Ratings gedeckter Schuldverschreibungen.

(2)   Für die Zwecke von Absatz 1 beziehen sich „Ratings strukturierter Finanzinstrumente“ auf Finanzinstrumente oder andere Vermögenswerte, die aus einer in Artikel 4.36 der Richtlinie 2006/48/EG genannten Verbriefungstransaktion oder -struktur hervorgehen.

Bei der Übermittlung von Ratings strukturierter Finanzinstrumente stufen die Ratingagenturen das Rating in eine der folgenden Anlageklassen ein:

| a) | Durch Forderungen unterlegte Wertpapiere (asset-backed securities, ABS). Diese Anlageklasse umfasst Darlehen für Autos/Boote/Flugzeuge, Studentendarlehen, Verbraucherkredite, Gesundheitsdarlehen, Darlehen für vorgefertigte mobile Häuser, Filmkredite, Infrastrukturdarlehen, Mobilien-Leasing, Kreditkartenforderungen, Steuerpfandrechte, notleidende Kredite, Credit-linked Notes, Darlehen für Campingfahrzeuge sowie Forderungen aus Lieferungen und Leistungen. |
| --- | --- |

a)

Durch Forderungen unterlegte Wertpapiere (asset-backed securities, ABS). Diese Anlageklasse umfasst Darlehen für Autos/Boote/Flugzeuge, Studentendarlehen, Verbraucherkredite, Gesundheitsdarlehen, Darlehen für vorgefertigte mobile Häuser, Filmkredite, Infrastrukturdarlehen, Mobilien-Leasing, Kreditkartenforderungen, Steuerpfandrechte, notleidende Kredite, Credit-linked Notes, Darlehen für Campingfahrzeuge sowie Forderungen aus Lieferungen und Leistungen.

| b) | Wertpapiere, die durch einen Pool privater Hypothekendarlehen besichert sind (residential mortgage-backed securities). Dazu zählen Wertpapiere sowohl des Prime- als auch des Subprime-Segments, die durch einen Pool privater Hypothekendarlehen besichert sind, und Wohnbaukredite. |
| --- | --- |

b)

Wertpapiere, die durch einen Pool privater Hypothekendarlehen besichert sind (residential mortgage-backed securities). Dazu zählen Wertpapiere sowohl des Prime- als auch des Subprime-Segments, die durch einen Pool privater Hypothekendarlehen besichert sind, und Wohnbaukredite.

| c) | Wertpapiere, die durch Forderungen aus gewerblichen Hypothekendarlehen unterlegt sind (commercial mortgage-backed securities). Zu dieser Anlageklasse zählen Kleindarlehen oder Darlehen für Büroimmobilien, Krankenhäuser, Pflegeheime, Lagerräume, Hotels und Pflegeeinrichtungen, Firmenkredite und Darlehen für Mehrfamilienhäuser. |
| --- | --- |

c)

Wertpapiere, die durch Forderungen aus gewerblichen Hypothekendarlehen unterlegt sind (commercial mortgage-backed securities). Zu dieser Anlageklasse zählen Kleindarlehen oder Darlehen für Büroimmobilien, Krankenhäuser, Pflegeheime, Lagerräume, Hotels und Pflegeeinrichtungen, Firmenkredite und Darlehen für Mehrfamilienhäuser.

| d) | Wertpapiere, die durch ein Kreditportfolio besichert sind (collateralised debt obligations, CDO). Diese Anlageklasse umfasst folgende Unterklassen: CLO, durch einen Anleihe-Pool besicherte Wertpapiere, besicherte synthetische Wertpapiere, CDO mit nur einer Tranche, durch ein Fondsportfolio besicherte Wertpapiere, CDO von ABS und CDO von CDO. |
| --- | --- |

d)

Wertpapiere, die durch ein Kreditportfolio besichert sind (collateralised debt obligations, CDO). Diese Anlageklasse umfasst folgende Unterklassen: CLO, durch einen Anleihe-Pool besicherte Wertpapiere, besicherte synthetische Wertpapiere, CDO mit nur einer Tranche, durch ein Fondsportfolio besicherte Wertpapiere, CDO von ABS und CDO von CDO.

| e) | Durch Forderungen unterlegte Geldmarktpapiere (asset-backed commercial papers). |
| --- | --- |

e)

Durch Forderungen unterlegte Geldmarktpapiere (asset-backed commercial papers).

| f) | Andere strukturierte Finanzinstrumente, die unter keine der vorstehend genannten Anlageklassen fallen, einschließlich strukturierter gedeckter Schuldverschreibungen, strukturierter Anlagemedien, Verbriefungen von Versicherungsrisiken (insurance-linked securities) und Anbietern derivativer Produkte (derivative product companies). |
| --- | --- |

f)

Andere strukturierte Finanzinstrumente, die unter keine der vorstehend genannten Anlageklassen fallen, einschließlich strukturierter gedeckter Schuldverschreibungen, strukturierter Anlagemedien, Verbriefungen von Versicherungsrisiken (insurance-linked securities) und Anbietern derivativer Produkte (derivative product companies).

(3)   Die Ratings für gedeckte Schuldverschreibungen, die nicht in das Verzeichnis der Anlageklassen in Bezug auf Ratings für strukturierte Finanzinstrumente nach Absatz 2 aufgenommen wurden.

Artikel 5

Übermittlungsverfahren

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln die Dateien gemäß dem von der ESMA bereitgestellten XML-Schema und unter Verwendung des von der ESMA eingeführten Übermittlungssystems. Sie benennen die Dateien gemäß der von der ESMA angegebenen Namenskonvention.

(2)   Die Ratingagenturen bewahren die der ESMA übermittelten und von dieser erhaltenen Dateien in elektronischer Form mindestens fünf Jahre lang auf. Diese Dateien sind der ESMA auf Antrag zur Verfügung zu stellen.

(3)   Eine Ratingagentur löscht und ersetzt die betreffenden Daten, wenn sie feststellt, dass übermittelte Daten sachliche Fehler enthalten.

(4)   Um Daten zu löschen, übermittelt eine Ratingagentur der ESMA eine Datei, die die im Anhang in Tabelle 3 aufgeführten Felder enthält. Sobald die ursprünglichen Aufzeichnungen gelöscht worden sind, übermittelt die Ratingagentur die neue Fassung der Aufzeichnungen unter Verwendung einer Datei, die die in Tabelle 1 bzw. gegebenenfalls die in Tabelle 2 festgelegten Felder umfasst.

Artikel 6

Inkrafttreten

Diese Verordnung tritt sechs Monate nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.

Brüssel, den 21. März 2012

Für die Kommission

Der Präsident

José Manuel BARROSO

---

(1)  ABl. L 302 vom 17.11.2009, S. 1.

1

(2)  ABl. L 177 vom 30.6.2006, S. 1.

2

(3)  ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 84.

3

---

ANHANG

Tabelle 1:   Qualitative Daten für die erste Übermittlung und spätere Aktualisierungen

| Nr. | Feldname | Beschreibung | Art | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Technische Felder, die nur einmal in die Datei der qualitativen Daten aufzunehmen sind |
| 1 | Fassung | Die zur Generierung der Datei verwendete Fassung der XML Schema Definition (XSD). | Obligatorisch. | Genaue Nummer der Fassung. |
| 2 | Datum und Uhrzeit der Erstellung | Datum und Uhrzeit der Erstellung der Datei.
  Die Uhrzeit wird als koordinierte Weltzeit (UTC) angegeben. | Obligatorisch. | ISO 8601 Erweitertes Datums- und Zeitformat: JJJJ-MM-TT (hh:mm:ss). |
| 3 | Einheitliche Kennung der CRA | Vom System intern verwendeter Code zur Bestimmung der Ratingagentur (CRA). Es muss sich um den Business Identifier Code (BIC) der die Datei übermittelnden Ratingagentur handeln. | Obligatorisch. | ISO 9362. |
| Bei Bedarf und so oft wie notwendig in die Datei der qualitativen Daten aufzunehmende Felder |
| 4 | CRA-Name | Name der Ratingagentur. Muss dem Namen der Ratingagentur entsprechen, der der ESMA mitgeteilt wurde. Falls ein Mitglied für die gesamte Gruppe Daten übermittelt, ist der Name der Gruppe von Ratingagenturen anzugeben. | Obligatorisch bei der ersten Übermittlung oder bei Änderungen. | — |
| 5 | Kennung der Ratingskala | Eindeutige Angabe einer spezifischen Ratingskala der Ratingagentur. | Obligatorisch bei der ersten Übermittlung oder bei Änderungen. | — |
| 6 | Gültigkeitsdatum der Ratingskala | Das Datum, ab dem die Ratingskala gültig ist. | Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird. | ISO 8601 Datumsformat (JJJJ-MM-TT). |
| 7 | Zeithorizont | Angabe des Zeithorizonts, auf den in der Ratingskala Bezug genommen wird. | Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird. | — | „L“, wenn die Ratingskala für langfristige Ratings gilt. |

Nr.

Feldname

Beschreibung

Art

Standard

Technische Felder, die nur einmal in die Datei der qualitativen Daten aufzunehmen sind

1

Fassung

Die zur Generierung der Datei verwendete Fassung der XML Schema Definition (XSD).

Obligatorisch.

Genaue Nummer der Fassung.

2

Datum und Uhrzeit der Erstellung

Datum und Uhrzeit der Erstellung der Datei.

Die Uhrzeit wird als koordinierte Weltzeit (UTC) angegeben.

Obligatorisch.

ISO 8601 Erweitertes Datums- und Zeitformat: JJJJ-MM-TT (hh:mm:ss).

3

Einheitliche Kennung der CRA

Vom System intern verwendeter Code zur Bestimmung der Ratingagentur (CRA). Es muss sich um den Business Identifier Code (BIC) der die Datei übermittelnden Ratingagentur handeln.

Obligatorisch.

ISO 9362.

Bei Bedarf und so oft wie notwendig in die Datei der qualitativen Daten aufzunehmende Felder

4

CRA-Name

Name der Ratingagentur. Muss dem Namen der Ratingagentur entsprechen, der der ESMA mitgeteilt wurde. Falls ein Mitglied für die gesamte Gruppe Daten übermittelt, ist der Name der Gruppe von Ratingagenturen anzugeben.

Obligatorisch bei der ersten Übermittlung oder bei Änderungen.

—

5

Kennung der Ratingskala

Eindeutige Angabe einer spezifischen Ratingskala der Ratingagentur.

Obligatorisch bei der ersten Übermittlung oder bei Änderungen.

—

6

Gültigkeitsdatum der Ratingskala

Das Datum, ab dem die Ratingskala gültig ist.

Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird.

ISO 8601 Datumsformat (JJJJ-MM-TT).

7

Zeithorizont

Angabe des Zeithorizonts, auf den in der Ratingskala Bezug genommen wird.

Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird.

—

„L“, wenn die Ratingskala für langfristige Ratings gilt.

| — | „S“, wenn die Ratingskala für kurzfristige Ratings gilt. |
| --- | --- |

—

„S“, wenn die Ratingskala für kurzfristige Ratings gilt.

8

Geltungsbereich der Ratingskala

Beschreibung der Art der in die Ratingskala aufgenommenen Ratings, gegebenenfalls einschließlich des geografischen Geltungsbereichs.

Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird.

| — | Höchstens 200 Zeichen |
| --- | --- |

—

Höchstens 200 Zeichen

9

Bezeichnung der Ratingkategorie

Angabe einer spezifischen Ratingkategorie innerhalb der Ratingskala.

Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird.

—

10

Beschreibung der Ratingkategorie

Begriffsbestimmung der Ratingkategorie in der Ratingskala.

Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird.

—

11

Wert der Ratingkategorie

Rang der Ratingkategorie in der Ratingskala, wobei Stufen als Unterkategorien gelten.

Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird.

| — | Die Ordnungszahl ist ein ganzzahliger Wert mit Mindestwert 1 und Höchstwert 20. Die Werte der Ratingkategorien müssen fortlaufend angegeben werden. Für jedes Rating muss es mindestens eine Ratingkategorie geben. |
| --- | --- |

—

Die Ordnungszahl ist ein ganzzahliger Wert mit Mindestwert 1 und Höchstwert 20. Die Werte der Ratingkategorien müssen fortlaufend angegeben werden. Für jedes Rating muss es mindestens eine Ratingkategorie geben.

12

Bezeichnung der Stufe

Angabe einer spezifischen Stufe innerhalb der Ratingskala. Die Stufen geben zusätzliche Einzelheiten zur Ratingkategorie an.

Obligatorisch, wenn eine Stufe in der Ratingskala angegeben ist, für die eine „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird.

—

13

Beschreibung der Stufe

Begriffsbestimmung der Stufe in der Ratingskala.

Obligatorisch, wenn eine Stufe in der Ratingskala angegeben ist, für die eine „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird.

—

14

Wert der Stufe

Rang der Stufe in der Ratingskala. Der Wert der Stufe ist der jedem Rating zugewiesene Wert.

Obligatorisch, wenn eine Stufe in der Ratingskala angegeben ist, für die eine „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird.

Der Wert der Stufe ist ein ganzzahliger Wert mit Mindestwert 1 und Höchstwert 99. Die Werte müssen fortlaufend angegeben werden.

15

Verzeichnis der internen Kennungen der leitenden Analysten

Verzeichnis der Kennungen der von der Ratingagentur eingesetzten leitenden Analysten.

Die Verzeichnisse werden durch die Aufnahme neuer leitender Analysten aktualisiert. Nur fehlerhafte Eintragungen können aus dem Verzeichnis gelöscht werden.

Obligatorisch bei der ersten Übermittlung oder bei Aktualisierungen bezüglich in der Europäischen Union tätigen leitenden Analysten.

—

Jede Eintragung im Verzeichnis muss die interne Kennung und den vollständigen Namen des leitenden Analysten umfassen.

Die interne Kennung darf höchstens 40 alphanumerische Zeichen umfassen.

Tabelle 2:   An die ESMA zu übermittelnde Daten

| Nr. | Feldname | Beschreibung | Art | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Technische Felder, die nur einmal in die Datei aufzunehmen sind |
| 1 | Einheitliche Kennung der CRA | Vom System intern verwendeter Code zur Bestimmung der Ratingagentur (CRA). Es muss sich um den Business Identifier Code (BIC) der die Datei übermittelnden Ratingagentur handeln. | Obligatorisch. | ISO 9362. |
| 2 | Fassung | Die zur Generierung der Datei verwendete Fassung der XML Schema Definition (XSD). | Obligatorisch. | Genaue Nummer der Fassung. |
| 3 | Datum und Uhrzeit der Erstellung | Datum und Uhrzeit der Erstellung der Datei.
  Die Uhrzeit wird als koordinierte Weltzeit (UTC) angegeben. | Obligatorisch. | ISO 8601 Erweitertes Datums- und Zeitformat: JJJJ-MM-TT (hh:mm:ss). |
| 4 | Datum und Uhrzeit des Beginns der Berichterstattung | Datum und Uhrzeit des Beginns des Berichtszeitraums.
  Die Uhrzeit wird als koordinierte Weltzeit (UTC) angegeben. | Obligatorisch. | ISO 8601 Erweitertes Datums- und Zeitformat: JJJJ-MM-TT (hh:mm:ss). |
| 5 | Datum und Uhrzeit des Endes der Berichterstattung | Datum und Uhrzeit des Endes des Berichtszeitraums.
  Die Uhrzeit wird als koordinierte Weltzeit (UTC) angegeben. | Obligatorisch. | ISO 8601 Erweitertes Datums- und Zeitformat: JJJJ-MM-TT (hh:mm:ss). |
| Bei Bedarf und so oft wie notwendig in die Datei aufzunehmende Felder |
| 6 | Art der Maßnahme | Angabe der Art der von der Ratingagentur ausgeführten Maßnahme in Bezug auf ein bestimmtes Rating. | Obligatorisch. | — | „NW“, wenn das Rating zum ersten Mal abgegeben wird, oder |

Nr.

Feldname

Beschreibung

Art

Standard

Technische Felder, die nur einmal in die Datei aufzunehmen sind

1

Einheitliche Kennung der CRA

Vom System intern verwendeter Code zur Bestimmung der Ratingagentur (CRA). Es muss sich um den Business Identifier Code (BIC) der die Datei übermittelnden Ratingagentur handeln.

Obligatorisch.

ISO 9362.

2

Fassung

Die zur Generierung der Datei verwendete Fassung der XML Schema Definition (XSD).

Obligatorisch.

Genaue Nummer der Fassung.

3

Datum und Uhrzeit der Erstellung

Datum und Uhrzeit der Erstellung der Datei.

Die Uhrzeit wird als koordinierte Weltzeit (UTC) angegeben.

Obligatorisch.

ISO 8601 Erweitertes Datums- und Zeitformat: JJJJ-MM-TT (hh:mm:ss).

4

Datum und Uhrzeit des Beginns der Berichterstattung

Datum und Uhrzeit des Beginns des Berichtszeitraums.

Die Uhrzeit wird als koordinierte Weltzeit (UTC) angegeben.

Obligatorisch.

ISO 8601 Erweitertes Datums- und Zeitformat: JJJJ-MM-TT (hh:mm:ss).

5

Datum und Uhrzeit des Endes der Berichterstattung

Datum und Uhrzeit des Endes des Berichtszeitraums.

Die Uhrzeit wird als koordinierte Weltzeit (UTC) angegeben.

Obligatorisch.

ISO 8601 Erweitertes Datums- und Zeitformat: JJJJ-MM-TT (hh:mm:ss).

Bei Bedarf und so oft wie notwendig in die Datei aufzunehmende Felder

6

Art der Maßnahme

Angabe der Art der von der Ratingagentur ausgeführten Maßnahme in Bezug auf ein bestimmtes Rating.

Obligatorisch.

—

„NW“, wenn das Rating zum ersten Mal abgegeben wird, oder

| — | „UP“, wenn das Rating heraufgestuft wird, oder |
| --- | --- |

—

„UP“, wenn das Rating heraufgestuft wird, oder

| — | „DG“, wenn das Rating herabgestuft wird, oder |
| --- | --- |

—

„DG“, wenn das Rating herabgestuft wird, oder

| — | „WD“, wenn das Rating widerrufen wird, oder |
| --- | --- |

—

„WD“, wenn das Rating widerrufen wird, oder

| — | „AF“, wenn das Rating bestätigt wird, oder |
| --- | --- |

—

„AF“, wenn das Rating bestätigt wird, oder

| — | „CA“, wenn einem Rating ein „Beobachtungs“- oder Überprüfungsstatus zugewiesen oder dieser geändert oder aufgehoben wird oder wenn einem Rating ein Ausblick/Trend zugewiesen oder dieser geändert oder aufgehoben wird, oder |
| --- | --- |

—

„CA“, wenn einem Rating ein „Beobachtungs“- oder Überprüfungsstatus zugewiesen oder dieser geändert oder aufgehoben wird oder wenn einem Rating ein Ausblick/Trend zugewiesen oder dieser geändert oder aufgehoben wird, oder

| — | „SU“, wenn der Status eines Ratings von „beauftragt“ in „unbeauftragt“ geändert wird und umgekehrt, oder |
| --- | --- |

—

„SU“, wenn der Status eines Ratings von „beauftragt“ in „unbeauftragt“ geändert wird und umgekehrt, oder

| — | „DF“, wenn ein Ausfall eines bewerteten Emittenten oder Instruments mitgeteilt wird. |
| --- | --- |

—

„DF“, wenn ein Ausfall eines bewerteten Emittenten oder Instruments mitgeteilt wird.

7

Ausblick/Trend

Angabe des Ausblicks/Trends, den eine CRA einem Rating gemäß ihrer einschlägigen Politik zugewiesen hat.

Obligatorisch.

| — | „POS“ für einen positiven Ausblick/Trend oder |
| --- | --- |

—

„POS“ für einen positiven Ausblick/Trend oder

| — | „NEG“ für einen negativen Ausblick/Trend oder |
| --- | --- |

—

„NEG“ für einen negativen Ausblick/Trend oder

| — | „EVO“ für einen sich verändernden Ausblick/Trend oder |
| --- | --- |

—

„EVO“ für einen sich verändernden Ausblick/Trend oder

| — | „STA“ für einen stabilen Ausblick/Trend oder |
| --- | --- |

—

„STA“ für einen stabilen Ausblick/Trend oder

| — | „NOT“ für keinen oder einen aufgehobenen Ausblick/Trend. |
| --- | --- |

—

„NOT“ für keinen oder einen aufgehobenen Ausblick/Trend.

8

Beobachtung/Überprüfung

Angabe des Beobachtungs- oder Überprüfungsstatus, den eine CRA einem Rating gemäß ihrer einschlägigen Politik zugewiesen hat.

Obligatorisch.

| — | „POW“ für eine positive Beobachtung/Überprüfung oder |
| --- | --- |

—

„POW“ für eine positive Beobachtung/Überprüfung oder

| — | „NEW“ für eine negative Beobachtung/Überprüfung oder |
| --- | --- |

—

„NEW“ für eine negative Beobachtung/Überprüfung oder

| — | „EVW“ für eine sich verändernde Beobachtung/Überprüfung oder |
| --- | --- |

—

„EVW“ für eine sich verändernde Beobachtung/Überprüfung oder

| — | „UNW“ für eine mit Beobachtung/Überprüfung mit unklarer Entwicklungsrichtung oder |
| --- | --- |

—

„UNW“ für eine mit Beobachtung/Überprüfung mit unklarer Entwicklungsrichtung oder

| — | „NWT“ für keine oder eine aufgehobene Beobachtung/Überprüfung. |
| --- | --- |

—

„NWT“ für keine oder eine aufgehobene Beobachtung/Überprüfung.

9

Determinante für Beobachtung/Überprüfung

Angabe des Grundes für den Beobachtungs-/Überprüfungsstatus eines Ratings.

Obligatorisch, wenn das Rating in der Europäischen Union abgegeben oder übernommen wird.

Nur, wenn der Beobachtungs-/Überprüfungsstatus nicht „NWT“ lautet.

| — | „1“, wenn der Beobachtungs-/Überprüfungsstatus auf Änderungen der beim Rating verwendeten Methodik, Modelle oder grundlegenden Annahmen beruht, oder |
| --- | --- |

—

„1“, wenn der Beobachtungs-/Überprüfungsstatus auf Änderungen der beim Rating verwendeten Methodik, Modelle oder grundlegenden Annahmen beruht, oder

| — | „2“, wenn der Beobachtungs-/Überprüfungsstatus wirtschaftlich, finanziell oder kreditbezogenen motiviert ist, oder |
| --- | --- |

—

„2“, wenn der Beobachtungs-/Überprüfungsstatus wirtschaftlich, finanziell oder kreditbezogenen motiviert ist, oder

| — | „3“, wenn der Beobachtungs-/Überprüfungsstatus andere Gründe hat (z. B. Weggang eines Analysten, Vorliegen von Interessenkonflikten). |
| --- | --- |

—

„3“, wenn der Beobachtungs-/Überprüfungsstatus andere Gründe hat (z. B. Weggang eines Analysten, Vorliegen von Interessenkonflikten).

10

Einheitliche Kennung der verantwortlichen CRA

Business Identifier Code (BIC) der Ratingagentur, die die Maßnahme ausgeführt hat.

Obligatorisch.

ISO 9362.

11

Kennung des Ratings

Einheitliche Kennung des Ratings. Wird unverändert beibehalten.

Obligatorisch.

—

12

Ratingwert

Angabe des Ratingwertes nach Ausführung der Maßnahme.

Obligatorisch.

—

13

Vorhergehender Ratingwert

Angabe des Ratingwertes vor Ausführung der Maßnahme.

Obligatorisch, wenn es sich bei der übermittelten Art der Maßnahme nicht um „NW“ handelt.

—

14

Kennung der Ratingskala

Eindeutige Angabe der Ratingskala.

Obligatorisch.

—

15

Interne Kennung des leitenden Analysten

Angabe der Kennung, die dem für das Rating verantwortlichen leitenden Analysten von der CRA zugewiesen wurde.

Obligatorisch, wenn das Rating in der Europäischen Union abgegeben wird.

Höchstens 40 alphanumerische Zeichen.

16

Land des leitenden Analysten

Angabe des Landes, in dem der für das Rating zuständige leitende Analyst sein Büro hat.

Obligatorisch.

ISO 3166.

17

Beauftragt/ unbeauftragt

Gibt an, ob das Rating im Auftrag abgegeben wurde oder nicht.

Obligatorisch.

| — | „S“, wenn das Rating beauftragt ist, oder |
| --- | --- |

—

„S“, wenn das Rating beauftragt ist, oder

| — | „U“, wenn das Rating unbeauftragt ist. |
| --- | --- |

—

„U“, wenn das Rating unbeauftragt ist.

18

Ratingart

Angabe der Ratingart, auf die in der Ratingskala Bezug genommen wird.

Obligatorisch.

| — | „C“, wenn es sich um ein Unternehmensrating handelt, oder |
| --- | --- |

—

„C“, wenn es sich um ein Unternehmensrating handelt, oder

| — | „S“, wenn es sich um Länderrating oder ein Rating öffentlicher Finanzen handelt, oder |
| --- | --- |

—

„S“, wenn es sich um Länderrating oder ein Rating öffentlicher Finanzen handelt, oder

| — | „T“, wenn es sich um ein Rating strukturierter Finanzinstrumente handelt, oder |
| --- | --- |

—

„T“, wenn es sich um ein Rating strukturierter Finanzinstrumente handelt, oder

| — | „B“ für ein Rating einer gedeckten Schuldverschreibung, bei der es sich nicht um ein strukturiertes Finanzinstrument handelt. |
| --- | --- |

—

„B“ für ein Rating einer gedeckten Schuldverschreibung, bei der es sich nicht um ein strukturiertes Finanzinstrument handelt.

19

Land

Ländercode des bewerteten Emittenten oder Instruments.

Bei Ratings für supranationale Organisationen ist „ZZ“ anzugeben.

Bei Ratings strukturierter Finanzinstrumente ist das Land anzugeben, in dem die Mehrzahl der zugrunde liegenden Vermögenswerte emittiert wurde.

Wenn nicht bestimmt werden kann, wo die Mehrzahl der zugrunde liegenden Vermögenswerte emittiert wurde, wird als Land „ZZ“ mitgeteilt.

Obligatorisch.

ISO 3166-1.

20

Wirtschaftszweig

Branche des Emittenten.

Obligatorisch.

Nur, wenn die Ratingart „C“ übermittelt wird.

| — | „FT“, wenn es sich um ein Finanzinstitut einschließlich Kreditinstituten und Wertpapierfirmen handelt, |
| --- | --- |

—

„FT“, wenn es sich um ein Finanzinstitut einschließlich Kreditinstituten und Wertpapierfirmen handelt,

| — | „IN“, wenn es sich um ein Versicherungsunternehmen handelt, |
| --- | --- |

—

„IN“, wenn es sich um ein Versicherungsunternehmen handelt,

| — | „CO“, wenn es sich um ein emittierendes Unternehmen handelt, das nicht als Finanzinstitut oder Versicherungsunternehmen gilt. |
| --- | --- |

—

„CO“, wenn es sich um ein emittierendes Unternehmen handelt, das nicht als Finanzinstitut oder Versicherungsunternehmen gilt.

21

Sektor

Angabe von Unterkategorien für Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen.

Obligatorisch.

Nur, wenn die Ratingart „S“ übermittelt wird.

| — | „SV“ für ein Länderrating oder |
| --- | --- |

—

„SV“ für ein Länderrating oder

| — | „SM“ für ein Rating unterhalb der Staats- oder auf Gemeindeebene oder |
| --- | --- |

—

„SM“ für ein Rating unterhalb der Staats- oder auf Gemeindeebene oder

| — | „SO“ für ein Rating einer supranationalen Organisation oder |
| --- | --- |

—

„SO“ für ein Rating einer supranationalen Organisation oder

| — | „PE“ für ein Rating eines öffentlichen Unternehmens. |
| --- | --- |

—

„PE“ für ein Rating eines öffentlichen Unternehmens.

22

Anlageklasse

Angabe der Hauptanlageklassen für die Ratings strukturierter Finanzinstrumente.

Obligatorisch.

Nur, wenn die Ratingart „T“ übermittelt wird.

| — | „ABS“ für ein durch Forderungen unterlegtes Wertpapier oder |
| --- | --- |

—

„ABS“ für ein durch Forderungen unterlegtes Wertpapier oder

| — | „RMBS“ für Wertpapiere, die durch einen Pool privater Hypothekendarlehen besichert sind, oder |
| --- | --- |

—

„RMBS“ für Wertpapiere, die durch einen Pool privater Hypothekendarlehen besichert sind, oder

| — | „CMBS“ für Wertpapiere, die durch Forderungen aus gewerblichen Hypothekendarlehen unterlegt sind, oder |
| --- | --- |

—

„CMBS“ für Wertpapiere, die durch Forderungen aus gewerblichen Hypothekendarlehen unterlegt sind, oder

| — | „CDO“ für Wertpapiere, die durch ein Kreditportfolio besichert sind oder |
| --- | --- |

—

„CDO“ für Wertpapiere, die durch ein Kreditportfolio besichert sind oder

| — | „ABCP“ für ein besichertes Geldmarktpapier oder |
| --- | --- |

—

„ABCP“ für ein besichertes Geldmarktpapier oder

| — | „OTH“ in allen übrigen Fällen. |
| --- | --- |

—

„OTH“ in allen übrigen Fällen.

23

Zeithorizont

Angabe des Zeithorizonts, auf den die Ratingskala Bezug nimmt.

Obligatorisch.

| — | „L“ für ein langfristiges Rating oder |
| --- | --- |

—

„L“ für ein langfristiges Rating oder

| — | „S“ für ein kurzfristiges Rating. |
| --- | --- |

—

„S“ für ein kurzfristiges Rating.

24

Vorrang

Angabe des Rangs der Schuldenklasse des bewerteten Emittenten oder Instruments.

Obligatorisch.

Nur, wenn die Ratingart „C“ oder „S“ übermittelt wird.

| — | „SE“, wenn das Emittentenrating oder das bewertete Instrument vorrangig ist, oder |
| --- | --- |

—

„SE“, wenn das Emittentenrating oder das bewertete Instrument vorrangig ist, oder

| — | „SB“, wenn das Emittentenrating oder das bewertete Instrument nachrangig ist. |
| --- | --- |

—

„SB“, wenn das Emittentenrating oder das bewertete Instrument nachrangig ist.

25

Währung

Angabe, ob das Rating in der Landeswährung oder in einer Fremdwährung ausgedrückt ist.

Obligatorisch.

Nur für Emittentenratings.

| — | „LC“ für ein Rating in Landeswährung oder |
| --- | --- |

—

„LC“ für ein Rating in Landeswährung oder

| — | „FC“ für ein Rating in Fremdwährung. |
| --- | --- |

—

„FC“ für ein Rating in Fremdwährung.

26

Datum und Uhrzeit der Gültigkeit der Maßnahme

Datum und Uhrzeit der Gültigkeit der Maßnahme. Entspricht der koordinierten Weltzeit (UTC) der Veröffentlichung der Maßnahme oder der Verteilung an Abonnenten.

Obligatorisch.

ISO 8601 Erweitertes Datums- und Zeitformat: JJJJ-MM-TT (hh:mm:ss).

27

Datum und Uhrzeit der Mitteilung der Maßnahme

Datum und Uhrzeit der Mitteilung der Maßnahme an das bewertete Unternehmen.

Die Uhrzeit wird als koordinierte Weltzeit (UTC) angegeben.

Nur obligatorisch, wenn das Rating in der Europäischen Union abgegeben wird.

Nur, wenn die Maßnahme dem bewerteten Unternehmen mitgeteilt wird.

ISO 8601 Erweitertes Datums- und Zeitformat: JJJJ-MM-TT (hh:mm:ss).

28

Datum der Entscheidung über die Maßnahme

Angabe des Datums, an dem über die Maßnahme entschieden wird.

Es handelt sich um das Datum der vorläufigen Zustimmung (des Ratingausschusses) zu der Maßnahme, die dann vor der endgültigen Zustimmung dem bewerteten Unternehmen mitgeteilt wird.

Nur obligatorisch, wenn das Rating in der Europäischen Union abgegeben wird.

ISO 8601 Datumsformat: (JJJJ-MM-TT).

29

ISIN-Wert

ISIN des bewerteten Instruments. Wird unverändert beibehalten.

Obligatorisch, wenn dem bewerteten Instrument eine Internationale Wertpapieridentifizierungsnummer (ISIN) zugewiesen wurde.

Nur für Ratings von Instrumenten.

ISO-Code 6166.

30

Interne Kennung des Instruments

Angabe der einheitlichen Kennung, die von der CRA zur Identifizierung des bewerteten Instruments zugewiesen wurde. Wird unverändert beibehalten.

Obligatorisch.

Nur für Ratings von Instrumenten.

Höchstens 40 alphanumerische Zeichen.

31

BIC-Code des Emittenten

BIC-Code des Emittenten.

Obligatorisch, wenn der Ratingagentur der einheitliche Business Identifier Code (BIC) des Emittenten vorliegt.

ISO-Code 9362.

32

Interne Kennung des Emittenten

Angabe der einheitlichen Kennung, die von der CRA zur Identifizierung des Emittenten zugewiesen wurde.

Obligatorisch.

Höchstens 40 alphanumerische Zeichen.

33

Name des Emittenten

Enthält einen geeigneten verständlichen Verweis auf den gesetzlichen Namen des Emittenten (oder dessen Muttergesellschaft).

Obligatorisch

Höchstens 40 Zeichen.

34

BIC-Code des Originators

BIC-Code des Originators.

Obligatorisch, wenn der Ratingagentur der einheitliche Business Identifier Code (BIC) des Originators vorliegt.

Nur, wenn die Ratingart „T“ übermittelt wird.

ISO-Code 9362.

35

Interne Kennung des Originators

Angabe der einheitlichen Kennung, die dem Originator von der CRA zugewiesen wurde.

Bei mehreren Originatoren ist „MULTIPLE“ anzugeben.

Obligatorisch.

Nur, wenn die Ratingart „T“ übermittelt wird.

Höchstens 40 alphanumerische Zeichen.

36

Name des Originators

Enthält einen geeigneten verständlichen Verweis auf den gesetzlichen Namen des Originators (oder dessen Muttergesellschaft).

Bei mehreren Originatoren ist „MULTIPLE“ anzugeben.

Obligatorisch.

Nur, wenn die Ratingart „T“ übermittelt wird.

Höchstens 40 Zeichen.

37

Grund für den Widerruf

Grund, wenn es sich bei der übermittelten Maßnahme um einen „Widerruf“ handelt.

Obligatorisch, wenn eine Maßnahme „WD“ übermittelt wird.

| — | „1“ bei falschen oder unzureichenden Angaben zum Emittenten/zur Emission oder |
| --- | --- |

—

„1“ bei falschen oder unzureichenden Angaben zum Emittenten/zur Emission oder

| — | „2“ bei Insolvenz des bewerteten Unternehmens oder Umschuldung oder |
| --- | --- |

—

„2“ bei Insolvenz des bewerteten Unternehmens oder Umschuldung oder

| — | „3“ bei Umstrukturierung des bewerteten Unternehmens einschließlich Fusion oder Erwerb des bewerteten Unternehmens oder |
| --- | --- |

—

„3“ bei Umstrukturierung des bewerteten Unternehmens einschließlich Fusion oder Erwerb des bewerteten Unternehmens oder

| — | „4“ bei Ende der Laufzeit des Wertpapiers oder |
| --- | --- |

—

„4“ bei Ende der Laufzeit des Wertpapiers oder

| — | „5“ bei automatischer Ungültigkeit des Ratings aufgrund des Geschäftsmodells einer Ratingagentur (beispielsweise Ablauf von Ratings, die für einen im Voraus festgelegten Zeitraum gültig sind) oder |
| --- | --- |

—

„5“ bei automatischer Ungültigkeit des Ratings aufgrund des Geschäftsmodells einer Ratingagentur (beispielsweise Ablauf von Ratings, die für einen im Voraus festgelegten Zeitraum gültig sind) oder

| — | „6“ bei Ablauf eines Ratings aus anderen Gründen. |
| --- | --- |

—

„6“ bei Ablauf eines Ratings aus anderen Gründen.

Tabelle 3:   Verzeichnis der Felder für das Löschen von Daten

| Nr. | Feldname | Beschreibung | Art | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Technische Felder, die stets nur einmal in die Löschungsdatei aufzunehmen sind |
| 1 | Einheitliche Kennung der CRA | Vom System intern verwendeter Code zur Bestimmung der Ratingagentur (CRA). Es muss sich um den Business Identifier Code (BIC) der die Datei übermittelnden Ratingagentur handeln. | Obligatorisch. | ISO 9362. |
| 2 | Fassung | Die zur Generierung der Datei verwendete Fassung der XML Schema Definition (XSD). | Obligatorisch. | Genaue Nummer der Fassung. |
| 3 | Datum und Uhrzeit der Löschung | Datum und Uhrzeit der Löschung.
  Die Uhrzeit wird als koordinierte Weltzeit (UTC) angegeben. | Obligatorisch. | ISO 8601 Erweitertes Datums- und Zeitformat: JJJJ-MM-TT (hh:mm:ss). |
| So oft wie notwendig in die Löschungsdatei aufzunehmende Felder |
| 4 | Kennung der Ratingskala | Eindeutige Angabe einer spezifischen Ratingskala der Ratingagentur. | Obligatorisch.
  Nur, wenn die zu löschende Aufzeichnung sich auf eine Ratingskala bezieht, die als Teil der in Tabelle 1 aufgeführten qualitativen Daten übermittelt wurde. | — |
| 5 | Art der Maßnahme | Angabe der Art der von der Ratingagentur ausgeführten Maßnahme in Bezug auf ein bestimmtes Rating. | Obligatorisch.
  Nur, wenn die zu löschende Aufzeichnung sich auf eine Maßnahme bezieht, die als Teil der in Tabelle 2 aufgeführten Daten übermittelt wurde. | — | „NW“, wenn das Rating zum ersten Mal abgegeben wird, oder |

Nr.

Feldname

Beschreibung

Art

Standard

Technische Felder, die stets nur einmal in die Löschungsdatei aufzunehmen sind

1

Einheitliche Kennung der CRA

Vom System intern verwendeter Code zur Bestimmung der Ratingagentur (CRA). Es muss sich um den Business Identifier Code (BIC) der die Datei übermittelnden Ratingagentur handeln.

Obligatorisch.

ISO 9362.

2

Fassung

Die zur Generierung der Datei verwendete Fassung der XML Schema Definition (XSD).

Obligatorisch.

Genaue Nummer der Fassung.

3

Datum und Uhrzeit der Löschung

Datum und Uhrzeit der Löschung.

Die Uhrzeit wird als koordinierte Weltzeit (UTC) angegeben.

Obligatorisch.

ISO 8601 Erweitertes Datums- und Zeitformat: JJJJ-MM-TT (hh:mm:ss).

So oft wie notwendig in die Löschungsdatei aufzunehmende Felder

4

Kennung der Ratingskala

Eindeutige Angabe einer spezifischen Ratingskala der Ratingagentur.

Obligatorisch.

Nur, wenn die zu löschende Aufzeichnung sich auf eine Ratingskala bezieht, die als Teil der in Tabelle 1 aufgeführten qualitativen Daten übermittelt wurde.

—

5

Art der Maßnahme

Angabe der Art der von der Ratingagentur ausgeführten Maßnahme in Bezug auf ein bestimmtes Rating.

Obligatorisch.

Nur, wenn die zu löschende Aufzeichnung sich auf eine Maßnahme bezieht, die als Teil der in Tabelle 2 aufgeführten Daten übermittelt wurde.

—

„NW“, wenn das Rating zum ersten Mal abgegeben wird, oder

| — | „UP“, wenn das Rating heraufgestuft wird, oder |
| --- | --- |

—

„UP“, wenn das Rating heraufgestuft wird, oder

| — | „DG“, wenn das Rating herabgestuft wird, oder |
| --- | --- |

—

„DG“, wenn das Rating herabgestuft wird, oder

| — | „WD“, wenn das Rating widerrufen wird, oder |
| --- | --- |

—

„WD“, wenn das Rating widerrufen wird, oder

| — | „AF“, wenn das Rating bestätigt wird, oder |
| --- | --- |

—

„AF“, wenn das Rating bestätigt wird, oder

| — | „CA“, wenn einem Rating ein „Beobachtungs“- oder Überprüfungsstatus zugewiesen oder dieser geändert oder aufgehoben wird oder wenn einem Rating ein Ausblick/Trend zugewiesen oder dieser geändert oder aufgehoben wird, oder |
| --- | --- |

—

„CA“, wenn einem Rating ein „Beobachtungs“- oder Überprüfungsstatus zugewiesen oder dieser geändert oder aufgehoben wird oder wenn einem Rating ein Ausblick/Trend zugewiesen oder dieser geändert oder aufgehoben wird, oder

| — | „SU“, wenn der Status eines Ratings von „beauftragt“ in „unbeauftragt“ geändert wird und umgekehrt, oder |
| --- | --- |

—

„SU“, wenn der Status eines Ratings von „beauftragt“ in „unbeauftragt“ geändert wird und umgekehrt, oder

| — | „DF“, wenn ein Ausfall eines bewerteten Emittenten oder Instruments mitgeteilt wird. |
| --- | --- |

—

„DF“, wenn ein Ausfall eines bewerteten Emittenten oder Instruments mitgeteilt wird.

6

Datum und Uhrzeit der Gültigkeit der Maßnahme

Datum und Uhrzeit der Gültigkeit der Maßnahme.

Obligatorisch.

Nur, wenn die zu löschende Aufzeichnung sich auf eine Maßnahme bezieht, die als Teil der in Tabelle 2 aufgeführten Daten übermittelt wurde.

ISO 8601 Erweitertes Datums- und Zeitformat: JJJJ-MM-TT (hh:mm:ss).

7

Kennung des Ratings

Von der CRA zugewiesene einheitliche Kennung des Ratings

Obligatorisch.

Nur, wenn die zu löschende Aufzeichnung sich auf eine Maßnahme bezieht, die als Teil der in Tabelle 2 aufgeführten Daten übermittelt wurde.

—

8

Grund der Löschung

Grund für die Löschung der Aufzeichnung.

Obligatorisch.

—

---

| 30.5.2012 | DE | Amtsblatt der Europäischen Union | L 140/14 |
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30.5.2012

DE

Amtsblatt der Europäischen Union

L 140/14

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DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) Nr. 447/2012 DER KOMMISSION

vom 21. März 2012

zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates über Ratingagenturen durch Festlegung technischer Regulierungsstandards für die Bewertung der Normgerechtheit der Ratingmethoden

(Text von Bedeutung für den EWR)

DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION —

gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,

gestützt auf die Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen (1), insbesondere auf Artikel 21 Absatz 4 Buchstabe d,

in Erwägung nachstehender Gründe:

| (1) | Gemäß Artikel 8 Absatz 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 muss eine Ratingagentur Ratingmethoden anwenden, die streng, systematisch und beständig sind und einer Validierung unterliegen, die auf historischen Erfahrungswerten, insbesondere Rückvergleichen, beruht. |
| --- | --- |

(1)

Gemäß Artikel 8 Absatz 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 muss eine Ratingagentur Ratingmethoden anwenden, die streng, systematisch und beständig sind und einer Validierung unterliegen, die auf historischen Erfahrungswerten, insbesondere Rückvergleichen, beruht.

| (2) | Diese Verordnung ist notwendig, um Transparenz bei der Bewertung durch die mit der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/77/EG der Kommission (2) errichtete Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) sowie einheitliche Bestimmungen hinsichtlich der in Artikel 8 Absatz 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 festgelegten Anforderungen zu gewährleisten. |
| --- | --- |

(2)

Diese Verordnung ist notwendig, um Transparenz bei der Bewertung durch die mit der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/77/EG der Kommission (2) errichtete Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) sowie einheitliche Bestimmungen hinsichtlich der in Artikel 8 Absatz 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 festgelegten Anforderungen zu gewährleisten.

| (3) | Die ESMA muss bei der Prüfung von Anträgen auf Registrierung gemäß Artikel 15 der Verordnung bewerten, ob die Ratingagenturen die Bestimmungen von Artikel 8 Absatz 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 erfüllen. Nach der Registrierung sollte die ESMA im Rahmen ihrer kontinuierlichen Aufsicht bewerten, ob die Ratingagenturen die Bestimmung von Artikel 8 Absatz 3 dauerhaft einhalten, und zwar immer dann, wenn sie eine solche Bewertung für erforderlich hält. |
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(3)

Die ESMA muss bei der Prüfung von Anträgen auf Registrierung gemäß Artikel 15 der Verordnung bewerten, ob die Ratingagenturen die Bestimmungen von Artikel 8 Absatz 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 erfüllen. Nach der Registrierung sollte die ESMA im Rahmen ihrer kontinuierlichen Aufsicht bewerten, ob die Ratingagenturen die Bestimmung von Artikel 8 Absatz 3 dauerhaft einhalten, und zwar immer dann, wenn sie eine solche Bewertung für erforderlich hält.

| (4) | Gemäß der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 und insbesondere gemäß Artikel 23, dürfen die ESMA, die Kommission oder die Behörden der Mitgliedstaaten keinen Einfluss auf den Inhalt der Ratings oder die Methoden nehmen. Daher sollten in dieser Verordnung die Vorschriften für die Bewertung dieser Methoden festgelegt werden. Jedoch sollte nicht festgelegt werden, dass diese Behörden über die Genauigkeit eines anhand dieser Methoden erstellten Ratings entscheiden. |
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(4)

Gemäß der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 und insbesondere gemäß Artikel 23, dürfen die ESMA, die Kommission oder die Behörden der Mitgliedstaaten keinen Einfluss auf den Inhalt der Ratings oder die Methoden nehmen. Daher sollten in dieser Verordnung die Vorschriften für die Bewertung dieser Methoden festgelegt werden. Jedoch sollte nicht festgelegt werden, dass diese Behörden über die Genauigkeit eines anhand dieser Methoden erstellten Ratings entscheiden.

| (5) | Gemäß Artikel 6 Absatz 2, wenn er in Verbindung mit Anhang I Abschnitt A Nummer 9 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 gelesen wird, muss eine Ratingagentur eine Überprüfungsstelle schaffen, die für die regelmäßige Überprüfung ihrer Methoden, Modelle und grundlegenden Annahmen wie mathematische Annahmen oder Korrelationsannahmen und alle diese betreffenden bedeutenden Änderungen oder Modifikationen, sowie für die Überprüfung der Zweckmäßigkeit dieser Methoden, Modelle und grundlegenden Annahmen im Fall ihrer Verwendung oder vorgeschlagenen Verwendung im Hinblick auf die Bewertung neuer Finanzinstrumente, zuständig ist. |
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(5)

Gemäß Artikel 6 Absatz 2, wenn er in Verbindung mit Anhang I Abschnitt A Nummer 9 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 gelesen wird, muss eine Ratingagentur eine Überprüfungsstelle schaffen, die für die regelmäßige Überprüfung ihrer Methoden, Modelle und grundlegenden Annahmen wie mathematische Annahmen oder Korrelationsannahmen und alle diese betreffenden bedeutenden Änderungen oder Modifikationen, sowie für die Überprüfung der Zweckmäßigkeit dieser Methoden, Modelle und grundlegenden Annahmen im Fall ihrer Verwendung oder vorgeschlagenen Verwendung im Hinblick auf die Bewertung neuer Finanzinstrumente, zuständig ist.

| (6) | Diese Verordnung basiert auf den Entwürfen technischer Regulierungsstandards, die die ESMA der Kommission nach dem in Artikel 10 der Verordnung (EG) Nr. 1095/2010 festgelegten Verfahren zur Billigung vorgelegt hat. |
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(6)

Diese Verordnung basiert auf den Entwürfen technischer Regulierungsstandards, die die ESMA der Kommission nach dem in Artikel 10 der Verordnung (EG) Nr. 1095/2010 festgelegten Verfahren zur Billigung vorgelegt hat.

| (7) | Die ESMA hat zu den Entwürfen technischer Regulierungsstandards, auf denen diese Verordnung basiert, offene öffentliche Konsultationen durchgeführt, potenziell damit verbundene Kosten und Nutzen analysiert und die Stellungnahme der gemäß Artikel 37 der Verordnung (EG) Nr. 1095/2010 eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte eingeholt. Zusätzlich hat die ESMA im Mai 2011 eine Sondierung eingeleitet, um Informationen von den Marktteilnehmern einzuholen — |
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(7)

Die ESMA hat zu den Entwürfen technischer Regulierungsstandards, auf denen diese Verordnung basiert, offene öffentliche Konsultationen durchgeführt, potenziell damit verbundene Kosten und Nutzen analysiert und die Stellungnahme der gemäß Artikel 37 der Verordnung (EG) Nr. 1095/2010 eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte eingeholt. Zusätzlich hat die ESMA im Mai 2011 eine Sondierung eingeleitet, um Informationen von den Marktteilnehmern einzuholen —

HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:

Artikel 1

Gegenstand

Diese Verordnung legt die Bestimmungen fest, die der Bewertung, ob die Ratingmethoden den Anforderungen nach Artikel 8 Absatz 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 genügen, zugrunde zu legen sind.

Artikel 2

Nachweis der Einhaltung

Ratingagenturen müssen der ESMA jederzeit nachweisen können, dass sie den Anforderungen nach Artikel 8 Absatz 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 in Bezug auf die Anwendung von Ratingmethoden genügen.

Artikel 3

Bewertung der Einhaltung durch die ESMA

(1)   Zusätzlich zur Bewertung, ob Ratingagenturen der Bestimmung von Artikel 8 Absatz 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 in Bezug auf einen Antrag auf Registrierung nach Artikel 15 jener Verordnung genügt, prüft die ESMA, wenn sie es für zweckdienlich erachtet, ob jede Ratingagentur Artikel 8 Absatz 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 kontinuierlich einhält.

(2)   Bei der Bewertung, ob Ratingagenturen der Bestimmung von Artikel 8 Absatz 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 genügen, verwendet die ESMA alle für die Bewertung des Verfahrens der Entwicklung, Billigung, Anwendung und Überprüfung von Ratingmethoden relevanten Angaben.

(3)   Bei der Festlegung des angemessenen Bewertungsniveaus berücksichtigt die ESMA, ob eine Ratingmethode in der Vergangenheit bereits Konsistenz und Genauigkeit bei Bonitätsprognosen unter Beweis gestellt hat. Bei der Prüfung dieser Ratingmethode kann die ESMA ferner auf Validierungsmethoden wie geeignete Ausfall- und Übergangsstudien zurückgreifen.

Artikel 4

Bewertung, ob eine Ratingmethode streng ist

(1)   Ratingagenturen wenden Ratingmethoden an, die

| a) | klare und solide Kontrollen und Verfahren für ihre Entwicklung und die damit verbundenen Genehmigungen umfassen, die eine aussagekräftige Überprüfung und gegebenenfalls Änderung der Methoden ermöglichen; |
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a)

klare und solide Kontrollen und Verfahren für ihre Entwicklung und die damit verbundenen Genehmigungen umfassen, die eine aussagekräftige Überprüfung und gegebenenfalls Änderung der Methoden ermöglichen;

| b) | alle wichtigen Faktoren umfassen, die als für die Beurteilung der Bonität eines bewerteten Unternehmens oder Finanzinstruments relevant erachtet werden, was durch statistische Beweise, historische Erfahrungswerte oder Nachweise bestätigt wird; |
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b)

alle wichtigen Faktoren umfassen, die als für die Beurteilung der Bonität eines bewerteten Unternehmens oder Finanzinstruments relevant erachtet werden, was durch statistische Beweise, historische Erfahrungswerte oder Nachweise bestätigt wird;

| c) | die im Modell abgebildete Beziehung zwischen den bewerteten Unternehmen oder Finanzinstrumenten mit demselben Risikofaktor und Risikofaktoren, für die die Ratingmethoden sensitiv sind, berücksichtigen; |
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c)

die im Modell abgebildete Beziehung zwischen den bewerteten Unternehmen oder Finanzinstrumenten mit demselben Risikofaktor und Risikofaktoren, für die die Ratingmethoden sensitiv sind, berücksichtigen;

| d) | zuverlässige, relevante und qualitätsbezogene analytische Modelle, grundlegende Ratingannahmen und -kriterien einbeziehen. |
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d)

zuverlässige, relevante und qualitätsbezogene analytische Modelle, grundlegende Ratingannahmen und -kriterien einbeziehen.

(2)   Ratingagenturen erstellen ein Verzeichnis mit eingehenden Erläuterungen zu folgenden Punkten hinsichtlich der eingesetzten Ratingmethoden für

| a) | jeden qualitativen Faktor einschließlich des Umfangs der qualitativen Beurteilung für diesen Faktor; |
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a)

jeden qualitativen Faktor einschließlich des Umfangs der qualitativen Beurteilung für diesen Faktor;

| b) | jeden quantitativen Faktor einschließlich Schlüsselvariablen, Datenquellen, grundlegenden Annahmen, Modellen und quantitativen Methoden. |
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b)

jeden quantitativen Faktor einschließlich Schlüsselvariablen, Datenquellen, grundlegenden Annahmen, Modellen und quantitativen Methoden.

(3)   Die in Absatz 2 genannte ausführliche Erläuterung enthält insbesondere Folgendes:

| a) | eine Erklärung zur Bedeutung jedes im Rahmen der Ratingmethode verwendeten qualitativen oder quantitativen Faktors, gegebenenfalls einschließlich einer Beschreibung und Begründung der diesen Faktoren zugewiesenen Gewichtungen und ihrer Auswirkungen auf Ratings; |
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a)

eine Erklärung zur Bedeutung jedes im Rahmen der Ratingmethode verwendeten qualitativen oder quantitativen Faktors, gegebenenfalls einschließlich einer Beschreibung und Begründung der diesen Faktoren zugewiesenen Gewichtungen und ihrer Auswirkungen auf Ratings;

| b) | eine Bewertung des Verhältnisses zwischen den grundlegenden Annahmen der betreffenden Ratingmethode und den aus makroökonomischen oder Finanzdaten abgeleiteten kritischen Risikofaktoren und |
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b)

eine Bewertung des Verhältnisses zwischen den grundlegenden Annahmen der betreffenden Ratingmethode und den aus makroökonomischen oder Finanzdaten abgeleiteten kritischen Risikofaktoren und

| c) | eine Bewertung des Verhältnisses zwischen den bei der Ratingmethode verwendeten grundlegenden Annahmen und der Volatilität der im Laufe der Zeit mit dieser Methode erstellten Ratings. |
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c)

eine Bewertung des Verhältnisses zwischen den bei der Ratingmethode verwendeten grundlegenden Annahmen und der Volatilität der im Laufe der Zeit mit dieser Methode erstellten Ratings.

(4)   Ratingagenturen wenden Ratingmethoden und die zugehörigen analytischen Modelle, bei den Ratings verwendeten grundlegenden Annahmen und Kriterien an, die die Erkenntnisse und Ergebnisse sofort übernehmen können, die bei einer internen Überprüfung oder einer Überprüfung im Rahmen der Überwachung durch eine oder mehrere der folgenden Personen oder Stellen gewonnen wurden:

| a) | unabhängige Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans der Ratingagentur, |
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a)

unabhängige Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans der Ratingagentur,

| b) | die Überprüfungsstelle der Ratingagentur, |
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b)

die Überprüfungsstelle der Ratingagentur,

| c) | andere an der Überwachung und Überprüfung der Ratingmethoden beteiligte relevante Personen oder Ausschüsse. |
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c)

andere an der Überwachung und Überprüfung der Ratingmethoden beteiligte relevante Personen oder Ausschüsse.

Artikel 5

Bewertung, ob eine Ratingmethode systematisch ist

(1)   Ratingagenturen wenden Ratingmethoden und die zugehörigen analytischen Modelle, bei den Ratings verwendeten grundlegenden Annahmen und Kriterien an, die systematisch bei der Abgabe aller Ratings in einer bestimmten Anlageklasse oder in einem bestimmten Marktsegment angewendet werden, sofern kein sachlicher Grund dagegen spricht.

(2)   Ratingagenturen wenden Ratingmethoden an, in die im Rahmen einer Überprüfung ihrer Zweckmäßigkeit gewonnene Erkenntnisse sofort einbezogen werden können.

Artikel 6

Bewertung, ob eine Ratingmethode beständig ist

Ratingagenturen wenden Ratingmethoden an, die so konzipiert und umgesetzt werden, dass sie

| a) | weiter angewendet werden, sofern es keinen sachlichen Grund dafür gibt, dass die Ratingmethode geändert oder nicht mehr angewendet wird; |
| --- | --- |

a)

weiter angewendet werden, sofern es keinen sachlichen Grund dafür gibt, dass die Ratingmethode geändert oder nicht mehr angewendet wird;

| b) | die im Rahmen einer laufenden Überwachung oder Überprüfung gewonnenen Erkenntnisse sofort einbeziehen können, vor allem, wenn Änderungen struktureller makroökonomischer Bedingungen oder der Bedingungen an den Finanzmärkten sich auf die anhand dieser Methode abgegebenen Ratings auswirken könnten; |
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b)

die im Rahmen einer laufenden Überwachung oder Überprüfung gewonnenen Erkenntnisse sofort einbeziehen können, vor allem, wenn Änderungen struktureller makroökonomischer Bedingungen oder der Bedingungen an den Finanzmärkten sich auf die anhand dieser Methode abgegebenen Ratings auswirken könnten;

| c) | Ratings unterschiedlicher Anlageklassen miteinander vergleichen können. |
| --- | --- |

c)

Ratings unterschiedlicher Anlageklassen miteinander vergleichen können.

Artikel 7

Bewertung, ob eine Ratingmethode einer Validierung unterliegt, die auf historischen Erfahrungswerten, insbesondere Rückvergleichen, beruht

(1)   Ratingagenturen wenden Ratingmethoden an, deren Trennschärfe durch quantitative Nachweise belegt ist.

(2)   Ratingagenturen wenden Ratingmethoden an, die Folgendes beschreiben:

| a) | die historische Aussagekraft und Prognosefähigkeit von Ratings, die unter Verwendung der relevanten Methoden über angemessene Zeiträume hinweg und für unterschiedliche Anlageklassen abgegeben wurden; |
| --- | --- |

a)

die historische Aussagekraft und Prognosefähigkeit von Ratings, die unter Verwendung der relevanten Methoden über angemessene Zeiträume hinweg und für unterschiedliche Anlageklassen abgegeben wurden;

| b) | das Ausmaß, in dem die im Ratingmodell verwendeten Annahmen von den tatsächlichen Ausfall- und Verlustquoten abweichen. |
| --- | --- |

b)

das Ausmaß, in dem die im Ratingmodell verwendeten Annahmen von den tatsächlichen Ausfall- und Verlustquoten abweichen.

(3)   Die Validierung einer Ratingmethode ist so konzipiert, dass

| a) | die Sensitivität einer Ratingmethode in Bezug auf Änderungen der zugrunde liegenden Annahmen, einschließlich qualitativer oder quantitativer Faktoren, geprüft werden kann; |
| --- | --- |

a)

die Sensitivität einer Ratingmethode in Bezug auf Änderungen der zugrunde liegenden Annahmen, einschließlich qualitativer oder quantitativer Faktoren, geprüft werden kann;

| b) | eine adäquate und geeignete Bewertung historischer Ratings, die mithilfe dieser Ratingmethode abgegeben wurden, durchgeführt werden kann; |
| --- | --- |

b)

eine adäquate und geeignete Bewertung historischer Ratings, die mithilfe dieser Ratingmethode abgegeben wurden, durchgeführt werden kann;

| c) | zuverlässige Inputs, einschließlich der angemessenen Größe der Datenstichproben, verwendet werden; |
| --- | --- |

c)

zuverlässige Inputs, einschließlich der angemessenen Größe der Datenstichproben, verwendet werden;

| d) | für jede bewertete Ratingkategorie (beispielsweise strukturierte Finanzinstrumente, Länder, Unternehmen, Finanzinstitute, Versicherungen, öffentliche Finanzen) die wichtigsten geografischen Gebiete der bewerteten Unternehmen oder Finanzinstrumente angemessen berücksichtigt werden. |
| --- | --- |

d)

für jede bewertete Ratingkategorie (beispielsweise strukturierte Finanzinstrumente, Länder, Unternehmen, Finanzinstitute, Versicherungen, öffentliche Finanzen) die wichtigsten geografischen Gebiete der bewerteten Unternehmen oder Finanzinstrumente angemessen berücksichtigt werden.

(4)   Eine Ratingagentur verfügt über Verfahren, mit denen sichergestellt wird, dass systemische Ratinganomalien, die bei Rückvergleichen deutlich werden, festgestellt und angemessen berücksichtigt werden.

(5)   Das Verfahren zur Überprüfung der Ratingmethoden durch die Ratingagentur umfasst:

| a) | regelmäßige Überprüfungen von Rating und Leistung der bewerteten Unternehmen und Finanzinstrumente, |
| --- | --- |

a)

regelmäßige Überprüfungen von Rating und Leistung der bewerteten Unternehmen und Finanzinstrumente,

| b) | In-Sample und Out-of-Sample-Tests, |
| --- | --- |

b)

In-Sample und Out-of-Sample-Tests,

| c) | historische Angaben zu Validierung oder Rückvergleichen. |
| --- | --- |

c)

historische Angaben zu Validierung oder Rückvergleichen.

Artikel 8

Freistellung

In Fällen, in denen nur begrenzte quantitative Nachweise für die Prognosefähigkeit einer Ratingmethode vorliegen, wird eine Ratingagentur von der Einhaltung des Artikels 7 dieser Verordnung freigestellt, wenn sie

| a) | sicherstellt, dass die Ratingmethoden sensible Bonitätsprognosen ermöglichen; |
| --- | --- |

a)

sicherstellt, dass die Ratingmethoden sensible Bonitätsprognosen ermöglichen;

| b) | interne Verfahren einheitlich über längere Zeiträume und unterschiedliche Marktsegmente hinweg anwendet; |
| --- | --- |

b)

interne Verfahren einheitlich über längere Zeiträume und unterschiedliche Marktsegmente hinweg anwendet;

| c) | über Verfahren verfügt, mit denen sichergestellt wird, dass systemische Ratinganomalien, die bei Rückvergleichen deutlich werden, festgestellt und angemessen berücksichtigt werden. |
| --- | --- |

c)

über Verfahren verfügt, mit denen sichergestellt wird, dass systemische Ratinganomalien, die bei Rückvergleichen deutlich werden, festgestellt und angemessen berücksichtigt werden.

Artikel 9

Inkrafttreten

Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.

Brüssel, den 21. März 2012

Für die Kommission

Der Präsident

José Manuel BARROSO

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(1)  ABl. L 302 vom 17.11.2009, S. 1.

1

(2)  ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 84.

2

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| 30.5.2012 | DE | Amtsblatt der Europäischen Union | L 140/17 |
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30.5.2012

DE

Amtsblatt der Europäischen Union

L 140/17

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DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) Nr. 448/2012 DER KOMMISSION

vom 21. März 2012

zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für die Präsentation der Informationen, die Ratingagenturen in einem von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde eingerichteten zentralen Datenspeicher zur Verfügung stellen

(Text von Bedeutung für den EWR)

DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION —

gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,

gestützt auf die Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen (1), insbesondere auf Artikel 21 Absatz 4 Buchstabe c,

in Erwägung nachstehender Gründe:

| (1) | Gemäß Artikel 11 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 stellen Ratingagenturen in dem von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (im Folgenden „ESMA“) eingerichteten zentralen Datenspeicher bestimmte Informationen über ihre bisherigen Ergebnisse zur Verfügung. Diese Informationen werden in einer von der ESMA festgelegten, standardisierten Form bereitgestellt und von der ESMA öffentlich zugänglich gemacht; die ESMA veröffentlicht ferner eine Zusammenfassung über die wichtigsten festgestellten Entwicklungen. Diese Anforderungen müssen im Hinblick auf die Präsentation der Angaben, einschließlich Struktur, Format, Methode und Berichterstattungszeitraum, ergänzt werden. |
| --- | --- |

(1)

Gemäß Artikel 11 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 stellen Ratingagenturen in dem von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (im Folgenden „ESMA“) eingerichteten zentralen Datenspeicher bestimmte Informationen über ihre bisherigen Ergebnisse zur Verfügung. Diese Informationen werden in einer von der ESMA festgelegten, standardisierten Form bereitgestellt und von der ESMA öffentlich zugänglich gemacht; die ESMA veröffentlicht ferner eine Zusammenfassung über die wichtigsten festgestellten Entwicklungen. Diese Anforderungen müssen im Hinblick auf die Präsentation der Angaben, einschließlich Struktur, Format, Methode und Berichterstattungszeitraum, ergänzt werden.

| (2) | Ratingagenturen, die zu einer Gruppe in der Union niedergelassener Ratingagenturen gehören, können ihre Angaben getrennt an den zentralen Datenspeicher übermitteln. Da die Ratingagenturen hinsichtlich ihrer funktionellen Organisation auf EU-Ebene stark integriert sind, sollten sie im Interesse einer besseren Lesbarkeit der Statistiken dazu ermuntert werden, für den zentralen Datenspeicher Gesamtangaben über die ganze Gruppe zur Verfügung zu stellen. |
| --- | --- |

(2)

Ratingagenturen, die zu einer Gruppe in der Union niedergelassener Ratingagenturen gehören, können ihre Angaben getrennt an den zentralen Datenspeicher übermitteln. Da die Ratingagenturen hinsichtlich ihrer funktionellen Organisation auf EU-Ebene stark integriert sind, sollten sie im Interesse einer besseren Lesbarkeit der Statistiken dazu ermuntert werden, für den zentralen Datenspeicher Gesamtangaben über die ganze Gruppe zur Verfügung zu stellen.

| (3) | Im zentralen Datenspeichersystem werden Daten über Ratingagenturen erfasst und zentral gespeichert. Damit die Marktteilnehmer die Zuverlässigkeit von Ratings besser beurteilen und dadurch ihre Anlageentscheidungen einfacher treffen können, sollten im zentralen Datenspeicher auf freiwilliger Basis auch Ratings akzeptiert werden, die von Ratingagenturen aus einem Drittland, die zur gleichen Gruppe von Ratingagenturen gehören, abgegeben, aber nicht in der Union übernommen wurden. |
| --- | --- |

(3)

Im zentralen Datenspeichersystem werden Daten über Ratingagenturen erfasst und zentral gespeichert. Damit die Marktteilnehmer die Zuverlässigkeit von Ratings besser beurteilen und dadurch ihre Anlageentscheidungen einfacher treffen können, sollten im zentralen Datenspeicher auf freiwilliger Basis auch Ratings akzeptiert werden, die von Ratingagenturen aus einem Drittland, die zur gleichen Gruppe von Ratingagenturen gehören, abgegeben, aber nicht in der Union übernommen wurden.

| (4) | Um die Lesbarkeit der erstellten Statistiken weiter zu erleichtern, sollten bei der Übermittlung von Ratingdaten zumindest die letzten zehn Jahre vor Inkrafttreten der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 abgedeckt werden. Ratingagenturen sollten nicht zur Übermittlung dieser Daten verpflichtet werden, wenn sie nachweisen können, dass dies angesichts des Umfangs und der Komplexität der Daten nicht angemessen wäre. |
| --- | --- |

(4)

Um die Lesbarkeit der erstellten Statistiken weiter zu erleichtern, sollten bei der Übermittlung von Ratingdaten zumindest die letzten zehn Jahre vor Inkrafttreten der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 abgedeckt werden. Ratingagenturen sollten nicht zur Übermittlung dieser Daten verpflichtet werden, wenn sie nachweisen können, dass dies angesichts des Umfangs und der Komplexität der Daten nicht angemessen wäre.

| (5) | Diese Verordnung basiert auf den Entwürfen technischer Regulierungsstandards, die die ESMA der Kommission nach dem in Artikel 10 der Verordnung (EG) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates (2) festgelegten Verfahren zur Billigung vorgelegt hat. |
| --- | --- |

(5)

Diese Verordnung basiert auf den Entwürfen technischer Regulierungsstandards, die die ESMA der Kommission nach dem in Artikel 10 der Verordnung (EG) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates (2) festgelegten Verfahren zur Billigung vorgelegt hat.

| (6) | Die ESMA hat zu den Entwürfen technischer Regulierungsstandards, auf denen diese Verordnung basiert, offene öffentliche Anhörungen durchgeführt und die Stellungnahme der gemäß Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte eingeholt. Die ESMA hat jedoch keine Kosten-Nutzen-Analyse durchgeführt, die sie angesichts der Wirkung der Entwürfe technischer Regulierungsstandards als unverhältnismäßig betrachtete, da der Ausschuss der europäischen Wertpapierregulierungsbehörden (CESR) den zentralen Datenspeicher seit 2010 einrichtet und die Entwürfe technischer Standards eher den Betrieb des bestehenden Systems reflektieren, als wesentliche neue Anforderungen umzusetzen, weshalb nicht von signifikanten Mehrkosten für die ESMA oder die Ratingagenturen ausgegangen wurde — |
| --- | --- |

(6)

Die ESMA hat zu den Entwürfen technischer Regulierungsstandards, auf denen diese Verordnung basiert, offene öffentliche Anhörungen durchgeführt und die Stellungnahme der gemäß Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte eingeholt. Die ESMA hat jedoch keine Kosten-Nutzen-Analyse durchgeführt, die sie angesichts der Wirkung der Entwürfe technischer Regulierungsstandards als unverhältnismäßig betrachtete, da der Ausschuss der europäischen Wertpapierregulierungsbehörden (CESR) den zentralen Datenspeicher seit 2010 einrichtet und die Entwürfe technischer Standards eher den Betrieb des bestehenden Systems reflektieren, als wesentliche neue Anforderungen umzusetzen, weshalb nicht von signifikanten Mehrkosten für die ESMA oder die Ratingagenturen ausgegangen wurde —

HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:

KAPITEL I

ALLGEMEINE BESTIMMUNGEN

Artikel 1

Gegenstand

Diese Verordnung enthält Bestimmungen für die Präsentation der Angaben, einschließlich Struktur, Format, Methode und Berichterstattungszeitraum, die Ratingagenturen in einem zentralen Datenspeicher zur Verfügung stellen müssen gemäß

| a) | Artikel 11 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009, |
| --- | --- |

a)

Artikel 11 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009,

| b) | Anhang I Abschnitt E Teil II Nummer 1 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009. |
| --- | --- |

b)

Anhang I Abschnitt E Teil II Nummer 1 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009.

KAPITEL II

STRUKTUR DER BERICHTERSTATTUNG

Artikel 2

Grundsätze der Berichterstattung

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln an den von der ESMA eingerichteten zentralen Datenspeicher folgende Arten von Berichten:

| a) | Berichte mit qualitativen Daten gemäß Artikel 7 und Artikel 9 und |
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a)

Berichte mit qualitativen Daten gemäß Artikel 7 und Artikel 9 und

| b) | Berichte mit Ratingdaten gemäß Artikel 8 und Artikel 10. |
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b)

Berichte mit Ratingdaten gemäß Artikel 8 und Artikel 10.

(2)   Die Ratingagenturen sind für die Genauigkeit, Vollständigkeit und Verfügbarkeit der mitgeteilten Daten verantwortlich. Sie sorgen dafür, dass die Berichte rechtzeitig über die in Artikel 11 genannten Berichtskanäle und gemäß dem in Artikel 13 beschriebenen Berichterstattungsverfahren zur Verfügung gestellt werden.

(3)   Wenn Ratingagenturen zu einer Gruppe von Ratingagenturen gehören, können die Mitglieder der Gruppe einem ihrer Mitglieder das Mandat erteilen, die verlangten Informationen im Namen der Gruppe mitzuteilen. Das beauftragte Gruppenmitglied gibt bei der Übermittlung von Informationen im Namen der Gruppe seine eigene Identität und die Identität der Gruppenmitglieder an, in deren Namen es Informationen mitteilt.

Artikel 3

Mitzuteilende Ratings

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln Daten über ein Rating für jeden Berichterstattungszeitraum bis zum Widerruf des betreffenden Ratings.

(2)   Die Ratingagenturen teilen sowohl beauftragte als auch unbeauftragte Ratings mit. Sie geben an, ob es sich beim Rating um ein beauftragtes oder ein unbeauftragtes Rating handelt.

(3)   Ratingagenturen, die im Namen einer Gruppe von Ratingagenturen Bericht erstatten, können per Übernahme Daten einbeziehen, die von Ratingagenturen aus einem Drittland, die zur gleichen angeschlossenen Gruppe gehören, abgegeben und in der Union nicht genutzt werden. Wenn Ratingagenturen solche Daten nicht mitteilen, liefern sie in ihrem Bericht mit qualitativen Daten eine Erklärung hierfür.

(4)   Die Ratingagenturen decken bei der Mitteilung von Ratingdaten zumindest die letzten zehn Jahre vor Inkrafttreten der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 ab. Ratingagenturen, die vor dem 7. Dezember 1999 keine Ratings abgegeben haben, übermitteln Daten für die Berichterstattungszeiträume, die sich an das erste Datum einer Ratingabgabe anschließen. Ratingagenturen müssen nicht über Ratingzeiträume berichten, die vor ihrer Registrierung oder Zertifizierung im Rahmen der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 liegen, wenn sie nachweisen können, dass die Mitteilung solcher Daten in Anbetracht des Aufwands und der Komplexität nicht angemessen ist.

(5)   Die Ratingagenturen teilen folgende Arten von Ratings mit:

| a) | Unternehmensratings, |
| --- | --- |

a)

Unternehmensratings,

| b) | Ratings strukturierter Finanzinstrumente, |
| --- | --- |

b)

Ratings strukturierter Finanzinstrumente,

| c) | Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen. |
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c)

Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen.

Artikel 4

Unternehmensratings

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln Daten über Unternehmensratings auf Emittentenbasis.

(2)   Die Ratingagenturen können Ratings von Tochterunternehmen eines Unternehmens als Einzelrating behandeln, wenn sie dies wünschen. Die Ratingagenturen begründen in diesem Fall ihre diesbezügliche Politik.

(3)   Bei der Mitteilung von Unternehmensratings ordnen die Ratingagenturen die Ratings einem der in Anhang II Tabelle 1 Feld 18 genannten Industriesektoren zu.

(4)   Unternehmensratingdaten für kurz- und langfristige Ratings werden mitgeteilt, sofern sie verfügbar sind. Für langfristige Ratings wird das Emittentenrating mitgeteilt. Ist ein Emittentenrating nicht verfügbar, wird das Rating für langfristige unbesicherte Verbindlichkeiten mitgeteilt. Sind Ratings für Fremd- und Landeswährung verfügbar, so wird nur das Rating für die Fremdwährung mitgeteilt.

Artikel 5

Ratings strukturierter Finanzinstrumente

(1)   Vorbehaltlich der Bestimmungen der Absätze 2 und 3 teilen die Ratingagenturen für strukturierte Finanzinstrumente langfristige Ratings auf Emittentenbasis mit.

(2)   Die Ratingagenturen teilen für strukturierte Finanzinstrumente und ähnliche Instrumente langfristige Ratings auf Emittentenbasis mit.

(3)   Die Ratingagenturen teilen für forderungsgedeckte Geldmarktpapiere kurzfristige Ratings auf Emittentenbasis mit.

(4)   Bei der Mitteilung von Ratings strukturierter Finanzinstrumente ordnen die Ratingagenturen die Ratings einer der folgenden Anlageklassen zu:

| a) | Durch Forderungen unterlegte Wertpapiere (Asset-backed securities, ABS). Diese Anlageklasse umfasst folgende Unterklassen: Kfz-/Boot-/Flugzeugdarlehen, Studentendarlehen, Konsumentendarlehen, Gesundheitsdarlehen, Darlehen für vorgefertigte mobile Häuser, Filmdarlehen, Infrastrukturdarlehen, Mobilien-Leasing, Kreditkartenforderungen, Steuerpfandrechte, notleidende Kredite, Credit Linked Notes, Darlehen für Campingfahrzeuge und Forderungen aus Lieferungen und Leistungen; |
| --- | --- |

a)

Durch Forderungen unterlegte Wertpapiere (Asset-backed securities, ABS). Diese Anlageklasse umfasst folgende Unterklassen: Kfz-/Boot-/Flugzeugdarlehen, Studentendarlehen, Konsumentendarlehen, Gesundheitsdarlehen, Darlehen für vorgefertigte mobile Häuser, Filmdarlehen, Infrastrukturdarlehen, Mobilien-Leasing, Kreditkartenforderungen, Steuerpfandrechte, notleidende Kredite, Credit Linked Notes, Darlehen für Campingfahrzeuge und Forderungen aus Lieferungen und Leistungen;

| b) | Wertpapiere, die durch einen Pool privater Hypothekendarlehen besichert sind (Residential mortgage-backed securities, RMBS). Diese Anlageklasse umfasst folgende Unterklassen: durch Hypothekenkredite unterlegte Wertpapiere des Prime- und des Subprimesegments und Wohnbaukredite; |
| --- | --- |

b)

Wertpapiere, die durch einen Pool privater Hypothekendarlehen besichert sind (Residential mortgage-backed securities, RMBS). Diese Anlageklasse umfasst folgende Unterklassen: durch Hypothekenkredite unterlegte Wertpapiere des Prime- und des Subprimesegments und Wohnbaukredite;

| c) | Wertpapiere, die durch Forderungen aus gewerblichen Hypothekendarlehen unterlegt sind (Commercial mortgage-backed securities, CMBS). Diese Anlageklasse umfasst folgende Unterklassen: Kleindarlehen oder Darlehen für Büroimmobilien, Darlehen für Krankenhäuser, Pflegeheime, Lagerräume, Hotels, Pflegeeinrichtungen, Firmenkredite und Darlehen für Mehrfamilienhäuser; |
| --- | --- |

c)

Wertpapiere, die durch Forderungen aus gewerblichen Hypothekendarlehen unterlegt sind (Commercial mortgage-backed securities, CMBS). Diese Anlageklasse umfasst folgende Unterklassen: Kleindarlehen oder Darlehen für Büroimmobilien, Darlehen für Krankenhäuser, Pflegeheime, Lagerräume, Hotels, Pflegeeinrichtungen, Firmenkredite und Darlehen für Mehrfamilienhäuser;

| d) | Wertpapiere, die durch ein Kreditportfolio besichert sind (Collateralised debt obligations, CDO). Diese Anlageklasse umfasst folgende Unterklassen: CLO, durch einen Anleihe-Pool besicherte Wertpapiere, besicherte synthetische Wertpapiere, CDO mit nur einer Tranche, durch ein Fondsportfolio besicherte Wertpapiere, CDO von ABS und CDO von CDO; |
| --- | --- |

d)

Wertpapiere, die durch ein Kreditportfolio besichert sind (Collateralised debt obligations, CDO). Diese Anlageklasse umfasst folgende Unterklassen: CLO, durch einen Anleihe-Pool besicherte Wertpapiere, besicherte synthetische Wertpapiere, CDO mit nur einer Tranche, durch ein Fondsportfolio besicherte Wertpapiere, CDO von ABS und CDO von CDO;

| e) | durch Forderungen unterlegte Geldmarktpapiere (Asset-backed commercial papers, ABCP); |
| --- | --- |

e)

durch Forderungen unterlegte Geldmarktpapiere (Asset-backed commercial papers, ABCP);

| f) | andere strukturierte Finanzinstrumente außerhalb der genannten Anlageklassen, einschließlich strukturierter gedeckter Schuldverschreibungen, strukturierter Anlagemedien, Verbriefungen von Versicherungsrisiken (insurance-linked securities) und Anbieter derivativer Produkte („Derivative Product Companies“, DPC). |
| --- | --- |

f)

andere strukturierte Finanzinstrumente außerhalb der genannten Anlageklassen, einschließlich strukturierter gedeckter Schuldverschreibungen, strukturierter Anlagemedien, Verbriefungen von Versicherungsrisiken (insurance-linked securities) und Anbieter derivativer Produkte („Derivative Product Companies“, DPC).

(5)   Die Ratingagenturen geben an, welcher Anlageklasse und gegebenenfalls Unterklasse jedes bewertete Instrument zuzuordnen ist.

(6)   Für die Zwecke von Anhang II Tabelle 1 Feld 17 wird als Ländercode des Instruments der Code des Landes angegeben, in dem die Mehrzahl der zugrunde liegenden Vermögenswerte emittiert wurde. Wenn der „Standort“ der Mehrzahl der zugrunde liegenden Vermögenswerte nicht ermittelt werden kann, wird das bewertete Instrument als „international“ eingestuft.

Artikel 6

Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln Daten über Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen auf Emittentenbasis. Die Ratingagenturen ordnen die Ratings einer der folgenden Klassen zu:

| a) | Länderratings in Landeswährung; |
| --- | --- |

a)

Länderratings in Landeswährung;

| b) | Länderratings in Fremdwährung; |
| --- | --- |

b)

Länderratings in Fremdwährung;

| c) | Ratings unterhalb der Staats- und auf Gemeindeebene, z. B. Teilstaaten und Gebietskörperschaften; |
| --- | --- |

c)

Ratings unterhalb der Staats- und auf Gemeindeebene, z. B. Teilstaaten und Gebietskörperschaften;

| d) | Ratings supranationaler Organisationen, z. B. von Einrichtungen, die von mehr als einem souveränen Staat geschaffen, besessen und kontrolliert werden, einschließlich Organisationen des Code U (Exterritoriale Organisationen und Körperschaften) der statistischen Systematik der Wirtschaftszweige in der Europäischen Gemeinschaft (im Folgenden „NACE“) (3); |
| --- | --- |

d)

Ratings supranationaler Organisationen, z. B. von Einrichtungen, die von mehr als einem souveränen Staat geschaffen, besessen und kontrolliert werden, einschließlich Organisationen des Code U (Exterritoriale Organisationen und Körperschaften) der statistischen Systematik der Wirtschaftszweige in der Europäischen Gemeinschaft (im Folgenden „NACE“) (3);

| e) | Ratings öffentlicher Unternehmen, einschließlich der NACE-Codes O (Öffentliche Verwaltung, Verteidigung; Sozialversicherung), P (Erziehung und Unterricht) und Q (Gesundheits- und Sozialwesen). |
| --- | --- |

e)

Ratings öffentlicher Unternehmen, einschließlich der NACE-Codes O (Öffentliche Verwaltung, Verteidigung; Sozialversicherung), P (Erziehung und Unterricht) und Q (Gesundheits- und Sozialwesen).

(2)   Innerhalb jeder Klasse werden die kurz- und die langfristigen Emittentenratings mitgeteilt. Ist ein Emittentenrating nicht verfügbar, wird das langfristige Rating für Verbindlichkeiten mitgeteilt.

(3)   Wenn im Falle der in Absatz 1 Buchstabe d genannten supranationalen Organisationen kein Land als Emissionsland ermittelt werden kann, wird der bewertete Emittent für die Zwecke von Anhang II Tabelle 1 Feld 17 als „international“ eingestuft.

KAPITEL III

BERICHTSFORMAT

Artikel 7

Qualitative Daten

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln Berichte mit qualitativen Daten in dem in Anhang I Tabelle 1 beschriebenen Format. Die Ratingagenturen übermitteln insbesondere qualitative Daten über ihre Ratingskala zur Erläuterung der Einzelmerkmale und der Bedeutung jedes Ratings. Die Ratingagenturen können bis zu sechs Ratingskalen mitteilen. Für jede Kombination von Zeithorizont und Ratingart kann höchstens eine Ratingskala mitgeteilt werden.

(2)   Verwendet eine Ratingagentur bei der Ratingabgabe für einen bestimmten Zeithorizont und eine bestimmte Ratingart mehr als eine Ratingskala, so teilt sie in ihren Berichten mit qualitativen Daten nur die bei der numerischen Mehrzahl dieser Ratings verwendete Ratingskala mit. Ratings, bei denen eine Ratingskala verwendet wird, die gemäß diesem Absatz nicht mitgeteilt wurde, werden in den Ratingdatenberichten nicht aufgeführt.

(3)   Eine Ratingskala enthält eine offene Anzahl breiter Ratingkategorien, die eine offene Anzahl von Stufen als Unterkategorien umfassen können. Die Ratingagenturen teilen gegebenenfalls sowohl die Ratingkategorien als auch die entsprechenden Stufen mit.

Artikel 8

Ratingdaten

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln die in Artikel 3 genannten Ratingdatenberichte in dem in Anhang II Tabelle 1 beschriebenen Format.

(2)   Für die Zwecke von Anhang II Tabelle 1 Feld 12 teilen die Ratingagenturen bezüglich eines Ratings einen Ausfall mit, wenn eines der folgenden Ereignisse eintritt:

| a) | im Rating wird im Einklang mit der Ausfalldefinition der Ratingagentur ein Ausfall festgestellt; |
| --- | --- |

a)

im Rating wird im Einklang mit der Ausfalldefinition der Ratingagentur ein Ausfall festgestellt;

| b) | das Rating wird aufgrund Insolvenz des bewerteten Unternehmens oder aufgrund einer Umschuldung widerrufen; |
| --- | --- |

b)

das Rating wird aufgrund Insolvenz des bewerteten Unternehmens oder aufgrund einer Umschuldung widerrufen;

| c) | ein anderer Umstand, aufgrund dessen die Ratingagentur hinsichtlich des bewerteten Unternehmens oder Instruments einen Ausfall, eine wesentliche Beeinträchtigung oder eine entsprechende Situation feststellt. |
| --- | --- |

c)

ein anderer Umstand, aufgrund dessen die Ratingagentur hinsichtlich des bewerteten Unternehmens oder Instruments einen Ausfall, eine wesentliche Beeinträchtigung oder eine entsprechende Situation feststellt.

(3)   Für alle mitgeteilten Ratings, die während eines spezifischen Berichterstattungszeitraums widerrufen werden, wird in Anhang II Tabelle 1 Feld 11 ein Grund für den Widerruf geliefert. Ratings, die vor dem 7. September 2010 widerrufen wurden, können unter der Kategorie „Ablauf eines Ratings aus anderen Gründen“ genannt werden.

Artikel 9

Änderungen und Löschen qualitativer Daten

(1)   Die Ratingagenturen teilen mit, wenn übermittelte qualitative Daten geändert oder gelöscht werden müssen, um

| a) | Änderungen bei qualitativen Daten Rechnung zu tragen, |
| --- | --- |

a)

Änderungen bei qualitativen Daten Rechnung zu tragen,

| b) | sachliche Fehler bei der Mitteilung einer Ratingskala zu korrigieren. |
| --- | --- |

b)

sachliche Fehler bei der Mitteilung einer Ratingskala zu korrigieren.

(2)   Bei Änderungen qualitativer Daten, außer Daten über die Ratingskala, übermitteln die Ratingagenturen einen neuen Bericht mit den aktualisierten Daten. Die Ratingagenturen übermitteln einen neuen Bericht mit qualitativen Daten nur, wenn Daten geändert wurden, und teilen nur die geänderten Daten mit. Bei Veränderungen der Methodik übermitteln die Ratingagenturen die aktualisierten qualitativen Daten und können auf ergänzende Informationen über bisherige methodische Veränderungen auf ihrer Website verweisen.

(3)   Bei einer auf die Kategorien- oder Stufenbezeichnungen beschränkten Änderung einer Ratingskala übermitteln die Ratingagenturen den Bericht der qualitativen Daten mit einer aktualisierten Beschreibung der früheren Ratingskala (unter Angabe der einheitlichen Ratingkennung) und gegebenenfalls mit geänderten Bezeichnungen bzw. Beschreibungen. Die anderen Felder mit Bezug zur Ratingskala werden unverändert in den Bericht übernommen. Die Ratingagenturen verwenden die in Anhang I Tabelle 1 angegebenen Felder.

(4)   Bei wesentlichen Änderungen einer Ratingskala melden die Ratingagenturen eine neue Ratingskala und gehen wie folgt vor:

| a) | Sie übermitteln eine qualitative Datei mit einer aktualisierten Beschreibung der früheren Ratingskala, wobei das Gültigkeitsenddatum auf das Abschlussdatum des vorigen Berichterstattungszeitraums geändert wird. Die Ratingagenturen verwenden die in Anhang I Tabelle 1 angegebenen Felder; |
| --- | --- |

a)

Sie übermitteln eine qualitative Datei mit einer aktualisierten Beschreibung der früheren Ratingskala, wobei das Gültigkeitsenddatum auf das Abschlussdatum des vorigen Berichterstattungszeitraums geändert wird. Die Ratingagenturen verwenden die in Anhang I Tabelle 1 angegebenen Felder;

| b) | die Ratingagenturen melden die neue Ratingskala mit einer neuen einheitlichen Kennung und dem Gültigkeitsbeginndatum des ersten Berichterstattungszeitraums, für den sie gilt; |
| --- | --- |

b)

die Ratingagenturen melden die neue Ratingskala mit einer neuen einheitlichen Kennung und dem Gültigkeitsbeginndatum des ersten Berichterstattungszeitraums, für den sie gilt;

| c) | wenn die Ratingagentur die Feedback-Datei vom zentralen Datenspeicher zur Bestätigung der Anerkennung der neuen Ratingskala erhalten hat, übermittelt sie die Dateien mit den Ratingdaten für den ersten Berichterstattungszeitraum, für den die neue Ratingskala gilt, unter Verwendung dieser neuen Ratingskala. |
| --- | --- |

c)

wenn die Ratingagentur die Feedback-Datei vom zentralen Datenspeicher zur Bestätigung der Anerkennung der neuen Ratingskala erhalten hat, übermittelt sie die Dateien mit den Ratingdaten für den ersten Berichterstattungszeitraum, für den die neue Ratingskala gilt, unter Verwendung dieser neuen Ratingskala.

(5)   Bei Löschung einer Ratingskala gehen die Ratingagenturen wie folgt vor:

| a) | Die Löschung wird vorgenommen, bevor die Ratingagentur dem zentralen Datenspeicher Ratingdaten bezüglich dieser Ratingskala übermittelt. Wurden Ratingdaten bereits übermittelt, löscht die Ratingagentur alle Ratingdaten, bei denen die frühere Ratingskala verwendet wurde; |
| --- | --- |

a)

Die Löschung wird vorgenommen, bevor die Ratingagentur dem zentralen Datenspeicher Ratingdaten bezüglich dieser Ratingskala übermittelt. Wurden Ratingdaten bereits übermittelt, löscht die Ratingagentur alle Ratingdaten, bei denen die frühere Ratingskala verwendet wurde;

| b) | die Ratingagenturen übermitteln den Bericht mit qualitativen Daten, einschließlich der gelöschten Ratingskala. Die Ratingagenturen verwenden das in Anhang I Tabelle 2 angegebene Feld. |
| --- | --- |

b)

die Ratingagenturen übermitteln den Bericht mit qualitativen Daten, einschließlich der gelöschten Ratingskala. Die Ratingagenturen verwenden das in Anhang I Tabelle 2 angegebene Feld.

Artikel 10

Löschung von Ratingdaten und früher gemeldete Ratingdaten

(1)   Werden bei den mitgeteilten Ratingdaten sachliche Fehler festgestellt, so melden die Ratingagenturen die Löschung dieser Ratingdaten und ersetzen die gelöschten Ratingdaten.

(2)   Bei Löschung von Ratingdaten gehen die Ratingagenturen wie folgt vor:

| a) | Ist eine Ratingaufzeichnung des aktuellen Berichterstattungszeitraums betroffen, so verwenden die Ratingagenturen die in Anhang II Tabelle 2 angegebenen Felder. Ist die ursprüngliche Aufzeichnung gelöscht, so senden sie eine neue Fassung der Aufzeichnung; |
| --- | --- |

a)

Ist eine Ratingaufzeichnung des aktuellen Berichterstattungszeitraums betroffen, so verwenden die Ratingagenturen die in Anhang II Tabelle 2 angegebenen Felder. Ist die ursprüngliche Aufzeichnung gelöscht, so senden sie eine neue Fassung der Aufzeichnung;

| b) | ist eine Ratingaufzeichnung früherer Berichterstattungszeiträume betroffen, so können die Ratingagenturen die ursprünglichen Ratingdaten für alle mitgeteilten Berichterstattungszeiträume unter Verwendung des einschlägigen Felds von Anhang II Tabelle 2 unter Angabe der Gründe löschen und dann die ursprüngliche Fassung der Aufzeichnung für alle Berichterstattungszeiträume gemäß dem Verfahren nach Artikel 3 Absatz 4 ersetzen. |
| --- | --- |

b)

ist eine Ratingaufzeichnung früherer Berichterstattungszeiträume betroffen, so können die Ratingagenturen die ursprünglichen Ratingdaten für alle mitgeteilten Berichterstattungszeiträume unter Verwendung des einschlägigen Felds von Anhang II Tabelle 2 unter Angabe der Gründe löschen und dann die ursprüngliche Fassung der Aufzeichnung für alle Berichterstattungszeiträume gemäß dem Verfahren nach Artikel 3 Absatz 4 ersetzen.

(3)   Werden Ratingdaten rückwirkend mitgeteilt, so geben die Ratingagenturen in den Feldern 24 und 25 von Anhang II Tabelle 1 ergänzend den betreffenden Berichterstattungszeitraum des Ratings und die Gründe für die Meldung der historischen Ratingdaten an.

KAPITEL IV

BERICHTERSTATTUNGSMETHODE

Artikel 11

Berichtskanäle und Datenübermittlung

(1)   Die Ratingagenturen nutzen für die Mitteilung von Daten an den zentralen Datenspeicher dessen Berichterstattungsfunktionen.

(2)   Alle Dateien im Datenverkehr vom und zum zentralen Datenspeicher werden im XML-Format übermittelt, das mit den XML-Schemata der ESMA kompatibel ist.

(3)   Die Ratingagenturen benennen die Dateien gemäß den Benennungsregeln der ESMA.

(4)   Die Ratingagenturen speichern die an den zentralen Datenspeicher übermittelten und die vom zentralen Datenspeicher erhalten Dateien mindestens fünf Jahre lang in elektronischer Form. Diese Dateien sind der ESMA auf Antrag zur Verfügung zu stellen.

Artikel 12

Grundsätze des Datenaustauschs und Berichterstattungszeiträume

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln dem zentralen Datenspeicher alle Dateien für einen bestimmten Berichterstattungszeitraum innerhalb des anschließenden Vorveröffentlichungszeitraums. Diese Anforderung gilt sowohl für Dateien mit qualitativen Daten als auch Dateien mit Ratingdaten.

(2)   Der Berichterstattungszeitraum umfasst die sechs Monate vom 1. Januar bis zum 30. Juni bzw. vom 1. Juli bis zum 31. Dezember. Der Vorveröffentlichungszeitraum umfasst die drei Monate ab dem Ende des betreffenden Berichterstattungszeitraums vom 1. Januar bis zum 31. März bzw. vom 1. Juli bis zum 30. September. Anfang und Ende des Vorveröffentlichungszeitraums und des Berichterstattungszeitraums werden in mitteleuropäischer Zeit festgelegt.

(3)   Die Ratingagenturen übermitteln zuerst qualitative Daten. Die Ratingdaten werden erst übermittelt, wenn sie vom zentralen Datenspeicher eine Feedback-Datei zur Überprüfung der qualitativen Daten erhalten haben.

(4)   In jedem Vorveröffentlichungszeitraum übermitteln die Ratingagenturen dem zentralen Datenspeicher Dateien mit Ratingdaten, einschließlich aller in Anhang II Tabellen 1, 2 und 3 genannten Informationen. Die Löschung von Ratingdaten wird gemäß Artikel 10 mitgeteilt.

(5)   Bei der ersten Berichterstattung an den zentralen Datenspeicher übermitteln die Ratingagenturen eine Datei mit allen in Anhang I Tabellen 1, 2 und 3 angegebenen qualitativen Daten. Anschließend berichten die Ratingagenturen nur noch neue Ratingskalen sowie die Aktualisierung und Löschung qualitativer Daten gemäß Artikel 9.

(6)   Ergänzend zum ersten Bericht an den zentralen Datenspeicher übermitteln die Ratingagenturen auch historische Daten gemäß Artikel 3 Absatz 4. Diese Berichterstattung erfolgt in der chronologischen Reihenfolge der Berichterstattungszeiträume, beginnend mit dem frühesten Berichterstattungszeitraum.

Artikel 13

Mitteilungsverfahren

(1)   Die Ratingagenturen stellen sicher, dass die an den zentralen Datenspeicher übermittelten Informationen ihren internen Aufzeichnungen entsprechen. In jedem Vorveröffentlichungszeitraum werden alle relevanten Dateien in chronologischer Reihenfolge übermittelt; Fehler werden innerhalb des Vorveröffentlichungszeitraums korrigiert.

(2)   Der zentrale Datenspeicher sendet für jede übermittelte Datei eine Feedback-Datei an die Ratingagentur, in der entweder der Eingang und das ordnungsgemäße Hochladen der Datei bestätigt oder die Ratingagentur über festgestellte Fehler unterrichtet wird. Stellt der zentrale Datenspeicher einen Fehler fest, so übermittelt die Ratingagentur innerhalb eines angemessenen Zeitraums Korrekturen und geht dabei wie folgt vor:

| a) | Bei Dateifehlern korrigiert die Ratingagentur den Fehler nach Vorgabe der Feedback-Datei und sendet erneut die gesamte Datei; |
| --- | --- |

a)

Bei Dateifehlern korrigiert die Ratingagentur den Fehler nach Vorgabe der Feedback-Datei und sendet erneut die gesamte Datei;

| b) | bei inhaltlichen Fehlern korrigiert die Ratingagentur den Fehler nach Vorgabe der Feedback-Datei und sendet nur die korrigierten Aufzeichnungen. |
| --- | --- |

b)

bei inhaltlichen Fehlern korrigiert die Ratingagentur den Fehler nach Vorgabe der Feedback-Datei und sendet nur die korrigierten Aufzeichnungen.

KAPITEL V

SCHLUSSBESTIMMUNGEN

Artikel 14

Inkrafttreten

Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.

Brüssel, den 21. März 2012

Für die Kommission

Der Präsident

José Manuel BARROSO

---

(1)  ABl. L 302 vom 17.11.2009, S. 1.

1

(2)  ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 84.

2

(3)  Verordnung (EG) Nr. 1893/2006 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Dezember 2006 zur Aufstellung der statistischen Systematik der Wirtschaftszweige NACE Revision 2 und zur Änderung der Verordnung (EWG) Nr. 3037/90 des Rates sowie einiger Verordnungen der EG über bestimmte Bereiche der Statistik (ABl. L 393 vom 30.12.2006, S. 1).

3

---

ANHANG I

Datenfelder für Dateien mit qualitativen Daten

Tabelle 1:   Liste der Datenfelder der ersten Übermittlung und der Aktualisierung von Dateien mit qualitativen Daten

| Nr. | Feldname | Beschreibung | Art | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Name der Ratingagentur | Dient zur Identifizierung der Ratingagentur auf der CEREP-Web-Schnittstelle. Anzugeben ist der Name, den die Ratingagentur bei der Registrierung und allen anderen Aufsichtsverfahren der ESMA verwendet. Falls ein Mitglied einer Gruppe von Ratingagenturen für die gesamte Gruppe Bericht erstattet, ist der Name der Gruppe von Ratingagenturen anzugeben. | Obligatorisch bei der ersten Berichterstattung und bei Änderungen | — |
| 2 | Beschreibung der Ratingagentur | Kurze Beschreibung der Ratingagentur | Obligatorisch bei der ersten Berichterstattung und bei Änderungen | — |
| 3 | Methodik der Ratingagentur | Beschreibung der Ratingmethodik der Ratingagentur. Die Ratingagentur kann spezifische Merkmale ihrer Ratingmethodik beschreiben. | Obligatorisch bei der ersten Berichterstattung und bei Änderungen | — |
| 4 | Politik für beauftragte und unbeauftragte Ratings | Beschreibung der Politik der Ratingagentur für beauftragte und unbeauftragte Ratings. Gibt es mehr als eine Politik, ist anzugeben, auf welche Ratingarten sie jeweils angewandt wird. | Obligatorisch bei der ersten Berichterstattung und bei Änderungen | — |
| 5 | Ratingpolitik für Tochterunternehmen | Beschreibung der Politik für die Meldung von Ratings von Tochterunternehmen | Obligatorisch bei der ersten Berichterstattung und bei Änderungen. Nur anwendbar auf Ratingagenturen, die Unternehmensratings abgeben. | — |
| 6 | Geografischer Umfang der Berichterstattung | Angabe, ob eine weltweite Erfassung gegeben ist. Falls nicht, Begründung der Ratingagentur. | Obligatorisch bei der ersten Berichterstattung und bei Änderungen | Angabe von weltweit/nicht weltweit bei der XML-Tag-Auswahl zur Mitteilung, ob eine weltweite Erfassung besteht oder nicht. Bei Auswahl der nicht weltweiten Erfassung muss in einem obligatorischen Unterfeld eine Begründung geliefert werden. |
| 7 | Ausfalldefinition | Beschreibung der Ausfalldefinition der Ratingagentur | Obligatorisch bei der ersten Berichterstattung und bei Änderungen | — |
| 8 | Kennung der Ratingskala | Eindeutige Angabe einer spezifischen Ratingskala der Ratingagentur | Obligatorisch, wenn eine Ratingskala mitgeteilt oder aktualisiert werden muss | — |
| 9 | Gültigkeitsbeginndatum der Ratingskala | Datum, ab dem die Ratingskala gültig ist (BOP). Anzugeben ist ein gültiges Datum für den Beginn eines im System bestehenden Berichterstattungszeitraums. Es darf keine Überschneidung mit einer bereits mitgeteilten Ratingskala für den gleichen Erfassungsbereich geben. | Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird | ISO 8601 Datumsformat
  (JJJJ-MM-TT) |
| 10 | Gültigkeitsenddatum der Ratingskala | Das letzte Datum, an dem eine Ratingskala noch gültig ist (EOP). Anzugeben ist ein gültiges Datum für das Ende eines im System bestehenden Berichterstattungszeitraums. Ist kein genaues Datum für das Gültigkeitsende bekannt oder liegt dieses Datum in der Zukunft, wird 9999-01-01 angegeben. Es darf keine Überschneidung mit einer bereits mitgeteilten Ratingskala für den gleichen Erfassungsbereich geben. | Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird | ISO 8601 Datumsformat
  (JJJJ-MM-TT) |
| 11 | Zeithorizont | Anwendbarkeit der Ratingskala nach Zeithorizont. Gültig ist die Kombination von Ratingart und Zeithorizont. | Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird | — | „L“, wenn die Ratingskala für langfristige Ratings gilt |

Nr.

Feldname

Beschreibung

Art

Standard

1

Name der Ratingagentur

Dient zur Identifizierung der Ratingagentur auf der CEREP-Web-Schnittstelle. Anzugeben ist der Name, den die Ratingagentur bei der Registrierung und allen anderen Aufsichtsverfahren der ESMA verwendet. Falls ein Mitglied einer Gruppe von Ratingagenturen für die gesamte Gruppe Bericht erstattet, ist der Name der Gruppe von Ratingagenturen anzugeben.

Obligatorisch bei der ersten Berichterstattung und bei Änderungen

—

2

Beschreibung der Ratingagentur

Kurze Beschreibung der Ratingagentur

Obligatorisch bei der ersten Berichterstattung und bei Änderungen

—

3

Methodik der Ratingagentur

Beschreibung der Ratingmethodik der Ratingagentur. Die Ratingagentur kann spezifische Merkmale ihrer Ratingmethodik beschreiben.

Obligatorisch bei der ersten Berichterstattung und bei Änderungen

—

4

Politik für beauftragte und unbeauftragte Ratings

Beschreibung der Politik der Ratingagentur für beauftragte und unbeauftragte Ratings. Gibt es mehr als eine Politik, ist anzugeben, auf welche Ratingarten sie jeweils angewandt wird.

Obligatorisch bei der ersten Berichterstattung und bei Änderungen

—

5

Ratingpolitik für Tochterunternehmen

Beschreibung der Politik für die Meldung von Ratings von Tochterunternehmen

Obligatorisch bei der ersten Berichterstattung und bei Änderungen. Nur anwendbar auf Ratingagenturen, die Unternehmensratings abgeben.

—

6

Geografischer Umfang der Berichterstattung

Angabe, ob eine weltweite Erfassung gegeben ist. Falls nicht, Begründung der Ratingagentur.

Obligatorisch bei der ersten Berichterstattung und bei Änderungen

Angabe von weltweit/nicht weltweit bei der XML-Tag-Auswahl zur Mitteilung, ob eine weltweite Erfassung besteht oder nicht. Bei Auswahl der nicht weltweiten Erfassung muss in einem obligatorischen Unterfeld eine Begründung geliefert werden.

7

Ausfalldefinition

Beschreibung der Ausfalldefinition der Ratingagentur

Obligatorisch bei der ersten Berichterstattung und bei Änderungen

—

8

Kennung der Ratingskala

Eindeutige Angabe einer spezifischen Ratingskala der Ratingagentur

Obligatorisch, wenn eine Ratingskala mitgeteilt oder aktualisiert werden muss

—

9

Gültigkeitsbeginndatum der Ratingskala

Datum, ab dem die Ratingskala gültig ist (BOP). Anzugeben ist ein gültiges Datum für den Beginn eines im System bestehenden Berichterstattungszeitraums. Es darf keine Überschneidung mit einer bereits mitgeteilten Ratingskala für den gleichen Erfassungsbereich geben.

Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird

ISO 8601 Datumsformat

(JJJJ-MM-TT)

10

Gültigkeitsenddatum der Ratingskala

Das letzte Datum, an dem eine Ratingskala noch gültig ist (EOP). Anzugeben ist ein gültiges Datum für das Ende eines im System bestehenden Berichterstattungszeitraums. Ist kein genaues Datum für das Gültigkeitsende bekannt oder liegt dieses Datum in der Zukunft, wird 9999-01-01 angegeben. Es darf keine Überschneidung mit einer bereits mitgeteilten Ratingskala für den gleichen Erfassungsbereich geben.

Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird

ISO 8601 Datumsformat

(JJJJ-MM-TT)

11

Zeithorizont

Anwendbarkeit der Ratingskala nach Zeithorizont. Gültig ist die Kombination von Ratingart und Zeithorizont.

Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird

—

„L“, wenn die Ratingskala für langfristige Ratings gilt

| — | „S“, wenn die Ratingskala für kurzfristige Ratings gilt |
| --- | --- |

—

„S“, wenn die Ratingskala für kurzfristige Ratings gilt

12

Ratingart

Anwendbarkeit der Ratingskala nach Ratingart. Gültig ist die Kombination von Ratingart und Zeithorizont.

Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird

| — | „C“, wenn die Ratingskala für Unternehmensratings gilt |
| --- | --- |

—

„C“, wenn die Ratingskala für Unternehmensratings gilt

| — | „S“, wenn die Ratingskala für Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen gilt |
| --- | --- |

—

„S“, wenn die Ratingskala für Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen gilt

| — | „T“, wenn die Ratingskala für Ratings strukturierter Finanzinstrumente gilt |
| --- | --- |

—

„T“, wenn die Ratingskala für Ratings strukturierter Finanzinstrumente gilt

13

Bezeichnung der Ratingkategorie

Angabe einer spezifischen Ratingkategorie innerhalb der Ratingskala

Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird

—

14

Beschreibung der Ratingkategorie

Definition der Ratingkategorie in der Ratingskala

Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird

—

15

Wert der Ratingkategorie

Rang der Ratingkategorie in der Ratingskala; Stufen gelten als Unterkategorien

Obligatorisch, wenn die „Kennung der Ratingskala“ übermittelt wird

Anzugeben ist eine Ordnungszahl als ganzzahliger Wert von mindestens 1 und höchstens 20. Die Werte der Ratingkategorien müssen fortlaufend angegeben werden. Für jedes Rating muss es mindestens eine Ratingkategorie geben

16

Bezeichnung der Stufen

Angabe einer spezifischen Stufe innerhalb der Ratingskala. Die Stufen dienen einer stärkeren Aussagekraft der Ratingkategorie.

Obligatorisch bei der Mitteilung von Stufen einer Ratingskala

—

17

Beschreibung der Stufen

Definition der Stufen in der Ratingskala

Obligatorisch bei der Mitteilung von Stufen einer Ratingskala

—

18

Wert der Stufen

Rang der Stufe in der Ratingskala. Der jedem Rating zugeordnete Stufenwert dient der Kennzeichnung des Ratings zu Beginn und bei Ende jedes Zeitraums.

Obligatorisch bei der Mitteilung von Stufen einer Ratingskala

Der Wert der Stufung ist ein ganzzahliger Wert von mindestens 1 und höchstens 99. Die Werte müssen fortlaufend angegeben werden. Die Anzahl der Stufen jeder Ratingskala ist nicht festgelegt

Tabelle 2:   Feld für die Löschung von Ratingskalen

| Nr. | Feldname | Beschreibung | Art | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Kennung der Ratingskala | Kennung der zu löschenden Ratingskala | Obligatorisch | — |

Nr.

Feldname

Beschreibung

Art

Standard

1

Kennung der Ratingskala

Kennung der zu löschenden Ratingskala

Obligatorisch

—

Tabelle 3:   Liste der technischen Felder für Dateien mit qualitativen Daten

| Nr. | Feldname | Beschreibung | Art | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Sprache | Sprache der Datei | Obligatorisch | ISO 639-1 |
| 2 | Einheitliche Kennung der Ratingagentur | Vom System intern verwendeter Code zur Bestimmung der Ratingagentur. Anzugeben ist der Business Identifier Code (BIC) der die Datei übermittelnden Ratingagentur. | Obligatorisch | ISO 9362 |
| 3 | Fassung | Die zur Generierung der Datei verwendete Fassung der XML Schema Definition (XSD) | Obligatorisch | Genaue Nummer der Fassung |
| 4 | Erstellungsdatum | Datum, an dem die Datei erstellt wurde | Obligatorisch | ISO 8601 Datumsformat
  (JJJJ-MM-TT) |
| 5 | Erstellungszeit | Zeit, zu der die Datei erstellt wurde. Anzugeben in der Ortszeit der die Datei erstellenden Ratingagentur, ausgedrückt als koordinierte Weltzeit (UTC) +/– Stunden. | Obligatorisch | ISO 8601 Zeitformat
  (hh:mm:ss) |
| 6 | Erstellungszeitversatz | Gibt an, dass bei der Erstellung der Datei ein Ortszeitversatz von hh vor/nach UTC verwendet wurde. Getrenntes Unterfeld mit (+/–) hh-Wert, angepasst an die Sommerzeit. | Obligatorisch | — |

Nr.

Feldname

Beschreibung

Art

Standard

1

Sprache

Sprache der Datei

Obligatorisch

ISO 639-1

2

Einheitliche Kennung der Ratingagentur

Vom System intern verwendeter Code zur Bestimmung der Ratingagentur. Anzugeben ist der Business Identifier Code (BIC) der die Datei übermittelnden Ratingagentur.

Obligatorisch

ISO 9362

3

Fassung

Die zur Generierung der Datei verwendete Fassung der XML Schema Definition (XSD)

Obligatorisch

Genaue Nummer der Fassung

4

Erstellungsdatum

Datum, an dem die Datei erstellt wurde

Obligatorisch

ISO 8601 Datumsformat

(JJJJ-MM-TT)

5

Erstellungszeit

Zeit, zu der die Datei erstellt wurde. Anzugeben in der Ortszeit der die Datei erstellenden Ratingagentur, ausgedrückt als koordinierte Weltzeit (UTC) +/– Stunden.

Obligatorisch

ISO 8601 Zeitformat

(hh:mm:ss)

6

Erstellungszeitversatz

Gibt an, dass bei der Erstellung der Datei ein Ortszeitversatz von hh vor/nach UTC verwendet wurde. Getrenntes Unterfeld mit (+/–) hh-Wert, angepasst an die Sommerzeit.

Obligatorisch

—

---

ANHANG II

Datenfelder für Dateien mit Ratingdaten

Tabelle 1:   Liste der Datenfelder für Dateien mit Ratingdaten

| Nr. | Feldname | Beschreibung | Art | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Ratingkennung | Einheitliche Ratingkennung, die unverändert beibehalten wird | Obligatorisch. | — |
| 2 | Ratingname | Name oder Beschreibung des Ratings. Dient zur Identifizierung des Ratings, des bewerteten Instruments oder Emittenten. | Fakultativ. | — |
| 3 | Interne Kennung des Instruments | Einheitlicher Code zur Identifizierung des bewerteten Finanzinstruments. Wird unverändert beibehalten. | Obligatorisch.
  Gilt nur für Ratings strukturierter Finanzinstrumente (nicht Ratings strukturierter Investmentvehikel (SIV)). | — |
| 4 | Standardkennung des Instruments | Internationale Wertpapierkennnummer (ISIN) des bewerteten Instruments. Wird unverändert beibehalten. | Fakultativ.
  Gilt nur für Ratings strukturierter Finanzinstrumente (nicht Ratings strukturierter Investmentvehikel (SIV)). | ISO-Code 6166 |
| 5 | Interne Emittentenkennung | Einheitliche Kennung des Emittenten (oder des Mutterunternehmens). Wird unverändert beibehalten. | Obligatorisch.
  Gilt nur für Unternehmensratings, Länderratings/Ratings öffentlicher Finanzen und SIV-Ratings. | — |
| 6 | Standardkennung des Emittenten | Einheitlicher Business Identifier Code (BIC) des Emittenten. Wird unverändert beibehalten. | Fakultativ.
  Gilt nur für Unternehmensratings, Länderratings/Ratings öffentlicher Finanzen und SIV-Ratings. | ISO-Code 9362 |
| 7 | BOP-Rating | Stufenwert zu Beginn des Berichterstattungszeitraums. Dieser entspricht dem EOP-Rating des vorausgegangenen Berichterstattungszeitraums, außer bei Änderung der Ratingskala. | Obligatorisch.
  Gilt nur für Ratings, die bei Beginn des Berichterstattungszeitraums existierten. | — |
| 8 | EOP-Rating | Stufenwert bei Ende des Berichterstattungszeitraums | Obligatorisch.
  Gilt nur für Ratings, die bei Ende des Berichterstattungszeitraums existierten. | — |
| 9 | Neues Rating | Gibt an, dass das Rating während des Berichterstattungszeitraums zum ersten Mal erstellt wurde | Obligatorisch | — |
| 10 | Widerruf | Gibt an, dass das Rating während des Berichterstattungszeitraums widerrufen wurde. Nach erfolgtem Widerruf wird dieses Rating in den nachfolgenden Berichterstattungszeiträumen nicht mehr mitgeteilt. | Obligatorisch, wenn das Rating während des Berichterstattungszeitraums widerrufen wurde | — |
| 11 | Grund für den Widerruf | Grund für den Eintrag in das Feld „Widerruf“ | Obligatorisch, wenn das Feld „Widerruf“ ausgefüllt wird | — | „1“ für falsche oder unzureichende Angaben zum Emittenten/zur Emission |

Nr.

Feldname

Beschreibung

Art

Standard

1

Ratingkennung

Einheitliche Ratingkennung, die unverändert beibehalten wird

Obligatorisch.

—

2

Ratingname

Name oder Beschreibung des Ratings. Dient zur Identifizierung des Ratings, des bewerteten Instruments oder Emittenten.

Fakultativ.

—

3

Interne Kennung des Instruments

Einheitlicher Code zur Identifizierung des bewerteten Finanzinstruments. Wird unverändert beibehalten.

Obligatorisch.

Gilt nur für Ratings strukturierter Finanzinstrumente (nicht Ratings strukturierter Investmentvehikel (SIV)).

—

4

Standardkennung des Instruments

Internationale Wertpapierkennnummer (ISIN) des bewerteten Instruments. Wird unverändert beibehalten.

Fakultativ.

Gilt nur für Ratings strukturierter Finanzinstrumente (nicht Ratings strukturierter Investmentvehikel (SIV)).

ISO-Code 6166

5

Interne Emittentenkennung

Einheitliche Kennung des Emittenten (oder des Mutterunternehmens). Wird unverändert beibehalten.

Obligatorisch.

Gilt nur für Unternehmensratings, Länderratings/Ratings öffentlicher Finanzen und SIV-Ratings.

—

6

Standardkennung des Emittenten

Einheitlicher Business Identifier Code (BIC) des Emittenten. Wird unverändert beibehalten.

Fakultativ.

Gilt nur für Unternehmensratings, Länderratings/Ratings öffentlicher Finanzen und SIV-Ratings.

ISO-Code 9362

7

BOP-Rating

Stufenwert zu Beginn des Berichterstattungszeitraums. Dieser entspricht dem EOP-Rating des vorausgegangenen Berichterstattungszeitraums, außer bei Änderung der Ratingskala.

Obligatorisch.

Gilt nur für Ratings, die bei Beginn des Berichterstattungszeitraums existierten.

—

8

EOP-Rating

Stufenwert bei Ende des Berichterstattungszeitraums

Obligatorisch.

Gilt nur für Ratings, die bei Ende des Berichterstattungszeitraums existierten.

—

9

Neues Rating

Gibt an, dass das Rating während des Berichterstattungszeitraums zum ersten Mal erstellt wurde

Obligatorisch

—

10

Widerruf

Gibt an, dass das Rating während des Berichterstattungszeitraums widerrufen wurde. Nach erfolgtem Widerruf wird dieses Rating in den nachfolgenden Berichterstattungszeiträumen nicht mehr mitgeteilt.

Obligatorisch, wenn das Rating während des Berichterstattungszeitraums widerrufen wurde

—

11

Grund für den Widerruf

Grund für den Eintrag in das Feld „Widerruf“

Obligatorisch, wenn das Feld „Widerruf“ ausgefüllt wird

—

„1“ für falsche oder unzureichende Angaben zum Emittenten/zur Emission

| — | „2“ bei Insolvenz des bewerteten Unternehmens oder bei Umschuldung |
| --- | --- |

—

„2“ bei Insolvenz des bewerteten Unternehmens oder bei Umschuldung

| — | „3“ bei Umstrukturierung, einschließlich Fusion oder Erwerb, des bewerteten Unternehmens |
| --- | --- |

—

„3“ bei Umstrukturierung, einschließlich Fusion oder Erwerb, des bewerteten Unternehmens

| — | „4“ bei Ende der Laufzeit des Wertpapiers |
| --- | --- |

—

„4“ bei Ende der Laufzeit des Wertpapiers

| — | „5“ bei automatischer Ungültigkeit des Ratings aufgrund des Geschäftsmodells einer Ratingagentur |
| --- | --- |

—

„5“ bei automatischer Ungültigkeit des Ratings aufgrund des Geschäftsmodells einer Ratingagentur

| — | „6“ bei Ablauf eines Ratings aus anderen Gründen |
| --- | --- |

—

„6“ bei Ablauf eines Ratings aus anderen Gründen

12

Ausfall

Angabe eines während des Berichterstattungszeitraums eingetretenen Ausfalls beim bewerteten Emittenten oder Instrument gemäß Artikel 9 Absatz 2

Obligatorisch

—

13

Beauftragt/unbeauftragt

Ein Rating gilt als unbeauftragt, wenn es nicht im Auftrag des Emittenten oder bewerteten Unternehmens erstellt wird. Ein Rating gilt als beauftragt, wenn es vom Emittenten, dem bewerteten Unternehmen oder dessen Vertreter in Auftrag gegeben wurde.

Obligatorisch

| — | „S“, wenn das Rating beauftragt ist |
| --- | --- |

—

„S“, wenn das Rating beauftragt ist

| — | „U“, wenn das Rating unbeauftragt ist |
| --- | --- |

—

„U“, wenn das Rating unbeauftragt ist

| — | „N“, wenn dies für die Berichterstattungszeiträume vor dem 7. September 2010 nicht bekannt ist |
| --- | --- |

—

„N“, wenn dies für die Berichterstattungszeiträume vor dem 7. September 2010 nicht bekannt ist

14

Ort der Abgabe des Ratings

Gibt an, wer das Rating abgibt

Obligatorisch

| — | „I“, wenn das Rating in der EU von einer gemäß der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 registrierten Ratingagentur abgegeben wird |
| --- | --- |

—

„I“, wenn das Rating in der EU von einer gemäß der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 registrierten Ratingagentur abgegeben wird

| — | „E“, wenn ein Rating gemäß Artikel 4 Absatz 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 übernommen wird |
| --- | --- |

—

„E“, wenn ein Rating gemäß Artikel 4 Absatz 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 übernommen wird

| — | „T“, wenn das Rating von einer gemäß Artikel 5 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009, in der geänderten Fassung, zertifizierten Ratingagentur abgegeben wird |
| --- | --- |

—

„T“, wenn das Rating von einer gemäß Artikel 5 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009, in der geänderten Fassung, zertifizierten Ratingagentur abgegeben wird

| — | „N“, wenn dies für die Berichterstattungszeiträume vor dem 7. September 2010 nicht bekannt ist |
| --- | --- |

—

„N“, wenn dies für die Berichterstattungszeiträume vor dem 7. September 2010 nicht bekannt ist

| — | „O“ in allen anderen Fällen |
| --- | --- |

—

„O“ in allen anderen Fällen

15

Zeithorizont

Angabe, ob es sich um ein kurz- oder langfristiges Rating handelt. Wird unverändert beibehalten.

Obligatorisch

| — | „S“ für kurzfristige Ratings |
| --- | --- |

—

„S“ für kurzfristige Ratings

| — | „L“ für langfristige Ratings |
| --- | --- |

—

„L“ für langfristige Ratings

16

Ratingart

Angabe, ob es sich um ein Unternehmensrating, ein Länderrating/Rating öffentlicher Finanzen oder ein Rating strukturierter Finanzinstrumente handelt. Wird unverändert beibehalten.

Obligatorisch

| — | „C“ für Unternehmensratings |
| --- | --- |

—

„C“ für Unternehmensratings

| — | „S“ für Länderratings/Ratings öffentlicher Finanzen |
| --- | --- |

—

„S“ für Länderratings/Ratings öffentlicher Finanzen

| — | „T“ für Ratings strukturierter Finanzinstrumente |
| --- | --- |

—

„T“ für Ratings strukturierter Finanzinstrumente

17

Land

Ländercode des bewerteten Emittenten/Instruments

Obligatorisch

ISO 3166-1. Der Code „ZZ“ dient zur Angabe der Kategorie „international“

18

Wirtschaftszweig

Branche des Emittenten.

Obligatorisch.

Gilt für Unternehmensratings.

| — | „FT“, wenn es sich um Finanzinstitute, einschließlich Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, handelt |
| --- | --- |

—

„FT“, wenn es sich um Finanzinstitute, einschließlich Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, handelt

| — | „IN“, wenn es sich um Versicherungsunternehmen handelt |
| --- | --- |

—

„IN“, wenn es sich um Versicherungsunternehmen handelt

| — | „CO“, wenn es sich um emittierende Unternehmen handelt, die nicht als Finanzinstitut oder Versicherungsunternehmen gelten. |
| --- | --- |

—

„CO“, wenn es sich um emittierende Unternehmen handelt, die nicht als Finanzinstitut oder Versicherungsunternehmen gelten.

19

Sektor

Angabe von Unterkategorien für Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen

Obligatorisch.

Gilt für Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen.

| — | „FC“ für Länderratings in Fremdwährung |
| --- | --- |

—

„FC“ für Länderratings in Fremdwährung

| — | „SL“ für Länderratings in Landeswährung |
| --- | --- |

—

„SL“ für Länderratings in Landeswährung

| — | „SM“ für Ratings unterhalb der Staats- oder auf Gemeindeebene |
| --- | --- |

—

„SM“ für Ratings unterhalb der Staats- oder auf Gemeindeebene

| — | „SO“ für Ratings supranationaler Organisationen |
| --- | --- |

—

„SO“ für Ratings supranationaler Organisationen

| — | „PE“ für Ratings öffentlicher Unternehmen |
| --- | --- |

—

„PE“ für Ratings öffentlicher Unternehmen

20

Anlageklasse

Angabe der Hauptanlageklassen für Ratings strukturierter Finanzinstrumente

Obligatorisch.

Gilt für Ratings strukturierter Finanzinstrumente.

| — | „ABS“ für mit Forderungen unterlegte Wertpapiere |
| --- | --- |

—

„ABS“ für mit Forderungen unterlegte Wertpapiere

| — | „RMBS“ für durch einen Pool privater Hypothekendarlehen besicherte Wertpapiere |
| --- | --- |

—

„RMBS“ für durch einen Pool privater Hypothekendarlehen besicherte Wertpapiere

| — | „CMBS“ für durch Forderungen aus gewerblichen Hypothekendarlehen unterlegte Wertpapiere |
| --- | --- |

—

„CMBS“ für durch Forderungen aus gewerblichen Hypothekendarlehen unterlegte Wertpapiere

| — | „CDO“ für durch ein Kreditportfolio besicherte Wertpapiere |
| --- | --- |

—

„CDO“ für durch ein Kreditportfolio besicherte Wertpapiere

| — | „ABCP“ für forderungsgedeckte Geldmarktpapiere |
| --- | --- |

—

„ABCP“ für forderungsgedeckte Geldmarktpapiere

| — | „OTH“ in allen übrigen Fällen |
| --- | --- |

—

„OTH“ in allen übrigen Fällen

21

Anlage-Unterklassen

Angabe der Anlage-Unterklassen für ABS-, RMBS- und CDO-Ratings

Obligatorisch.

Gilt für bestimmte Anlageklassen für Ratings strukturierter Finanzinstrumente.

Für ABS:

| — | „CCS“ für durch Kreditkartenforderungen besicherte Wertpapiere |
| --- | --- |

—

„CCS“ für durch Kreditkartenforderungen besicherte Wertpapiere

| — | „ALB“ für durch Kfz-Darlehen besicherte Wertpapiere |
| --- | --- |

—

„ALB“ für durch Kfz-Darlehen besicherte Wertpapiere

| — | „OTH“ für andere Arten von ABS |
| --- | --- |

—

„OTH“ für andere Arten von ABS

Für RMBS:

| — | „HEL“ für Wohnbaukredite |
| --- | --- |

—

„HEL“ für Wohnbaukredite

| — | „PRR“ für als erstklassig eingestufte RMBS |
| --- | --- |

—

„PRR“ für als erstklassig eingestufte RMBS

| — | „NPR“ für als nicht erstklassig eingestufte RMBS |
| --- | --- |

—

„NPR“ für als nicht erstklassig eingestufte RMBS

Für CDO:

| — | „CFH“ für Cash-Flow- oder Hybrid-CDO/CLO |
| --- | --- |

—

„CFH“ für Cash-Flow- oder Hybrid-CDO/CLO

| — | „SDO“ für synthetische CDO/CLO |
| --- | --- |

—

„SDO“ für synthetische CDO/CLO

| — | „MVO“ für Marktwert- CDO/CLO |
| --- | --- |

—

„MVO“ für Marktwert- CDO/CLO

22

Begebungsjahr

Jahr der Begebung des bewerteten Instruments. Wird unverändert beibehalten.

Obligatorisch.

Gilt für Ratings strukturierter Finanzinstrumente.

—

23

Einheitliche Kennung der verantwortlichen Ratingagentur

Business Identifier Code (BIC) des für das Rating verantwortlichen Unternehmens, d. h.

| — | für in der EU abgegebene Ratings die gemäß der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 registrierte Ratingagentur, die das Rating abgegeben hat; |
| --- | --- |

—

für in der EU abgegebene Ratings die gemäß der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 registrierte Ratingagentur, die das Rating abgegeben hat;

| — | für übernommene Ratings die gemäß der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 registrierte Ratingagentur, die das Rating übernommen hat; |
| --- | --- |

—

für übernommene Ratings die gemäß der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 registrierte Ratingagentur, die das Rating übernommen hat;

| — | für Ratings, die von einer gemäß der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 zertifizierten Ratingagentur abgegeben wurden, das zertifizierte Unternehmen; |
| --- | --- |

—

für Ratings, die von einer gemäß der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 zertifizierten Ratingagentur abgegeben wurden, das zertifizierte Unternehmen;

| — | für Ratings, die in einem Drittland abgegeben, aber nicht von einer gemäß der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 registrierten Ratingagentur übernommen wurden, die Ratingagentur in dem Drittland, die das Rating abgegeben hat. |
| --- | --- |

—

für Ratings, die in einem Drittland abgegeben, aber nicht von einer gemäß der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 registrierten Ratingagentur übernommen wurden, die Ratingagentur in dem Drittland, die das Rating abgegeben hat.

Obligatorisch

ISO 9362.

24

Früherer Berichterstattungszeitraum des Ratings

Angabe des Berichterstattungszeitraum des Ratings, falls dieser in der Vergangenheit liegt. Anzuwenden, wenn das Rating für einen veröffentlichten Zeitraum zum Zweck der Korrektur sachlicher Fehler mitgeteilt wird.

Fakultativ

ISO 8601 Datumsformat (JJJJ-MM-TT)

25

Grund für die Mitteilung des historischen Ratings

Grund für die Mitteilung des Ratings für einen früher bereits mitgeteilten Zeitraum

Obligatorisch, wenn das Feld „Früherer Berichterstattungszeitraum des Ratings“ ausgefüllt wird

—

Tabelle 2:   Felder für das Löschen von Ratingdaten

| Nr. | Feldname | Beschreibung | Art | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Ratingkennung | Angabe einer bestehenden Ratingkennung, die gelöscht werden soll | Obligatorisch | — |
| 2 | Grund der Löschung | Grund für die Löschung des Ratings für alle mitgeteilten Zeiträume | Fakultativ.
  Obligatorisch bei vollständiger Löschung (Löschung des Ratings für alle Zeiträume). | — |

Nr.

Feldname

Beschreibung

Art

Standard

1

Ratingkennung

Angabe einer bestehenden Ratingkennung, die gelöscht werden soll

Obligatorisch

—

2

Grund der Löschung

Grund für die Löschung des Ratings für alle mitgeteilten Zeiträume

Fakultativ.

Obligatorisch bei vollständiger Löschung (Löschung des Ratings für alle Zeiträume).

—

Tabelle 3:   Technische Datenfelder für Dateien mit Ratingdaten

| Nr. | Feldname | Beschreibung | Art | Standard |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | Sprache | Sprache der Datei | Obligatorisch | ISO 639-1 |
| 2 | Einheitliche Kennung der Ratingagentur | Vom System intern verwendeter Code zur Bestimmung der Ratingagentur. Anzugeben ist der Business Identifier Code (BIC) der die Datei übermittelnden Ratingagentur. | Obligatorisch | ISO 9362 |
| 3 | Fassung | Die zur Generierung der Datei verwendete Fassung der XML Schema Definition (XSD) | Obligatorisch | Genaue Nummer der Fassung. |
| 4 | Erstellungsdatum | Datum, an dem die Datei erstellt wurde | Obligatorisch | ISO 8601 Datumsformat (JJJJ-MM-TT) |
| 5 | Erstellungszeit | Zeit, zu der die Datei erstellt wurde. Anzugeben in der Ortszeit der die Datei erstellenden Ratingagentur, ausgedrückt als koordinierte Weltzeit (UTC) +/– Stunden. | Obligatorisch | ISO 8601 Zeitformat (hh:mm:ss) |
| 6 | Erstellungszeitversatz | Gibt an, dass bei der Erstellung der Datei ein Ortszeitversatz von hh vor/nach UTC verwendet wurde. Getrenntes Unterfeld mit (+/–) hh-Wert, angepasst an die Sommerzeit. | Obligatorisch | — |
| 7 | Berichterstattungszeitraum | Angabe des Berichterstattungszeitraums der Datei. Anzugeben ist das Beginndatum des Zeitraums. | Obligatorisch | ISO 8601 Datumsformat (JJJJ-MM-TT) für BOP |
| 8 | Anzahl der Aufzeichnungen | Gesamtanzahl der Ratingaufzeichungen der Datei, einschließlich Übermittlung und Löschung von Ratings | Obligatorisch | — |

Nr.

Feldname

Beschreibung

Art

Standard

1

Sprache

Sprache der Datei

Obligatorisch

ISO 639-1

2

Einheitliche Kennung der Ratingagentur

Vom System intern verwendeter Code zur Bestimmung der Ratingagentur. Anzugeben ist der Business Identifier Code (BIC) der die Datei übermittelnden Ratingagentur.

Obligatorisch

ISO 9362

3

Fassung

Die zur Generierung der Datei verwendete Fassung der XML Schema Definition (XSD)

Obligatorisch

Genaue Nummer der Fassung.

4

Erstellungsdatum

Datum, an dem die Datei erstellt wurde

Obligatorisch

ISO 8601 Datumsformat (JJJJ-MM-TT)

5

Erstellungszeit

Zeit, zu der die Datei erstellt wurde. Anzugeben in der Ortszeit der die Datei erstellenden Ratingagentur, ausgedrückt als koordinierte Weltzeit (UTC) +/– Stunden.

Obligatorisch

ISO 8601 Zeitformat (hh:mm:ss)

6

Erstellungszeitversatz

Gibt an, dass bei der Erstellung der Datei ein Ortszeitversatz von hh vor/nach UTC verwendet wurde. Getrenntes Unterfeld mit (+/–) hh-Wert, angepasst an die Sommerzeit.

Obligatorisch

—

7

Berichterstattungszeitraum

Angabe des Berichterstattungszeitraums der Datei. Anzugeben ist das Beginndatum des Zeitraums.

Obligatorisch

ISO 8601 Datumsformat (JJJJ-MM-TT) für BOP

8

Anzahl der Aufzeichnungen

Gesamtanzahl der Ratingaufzeichungen der Datei, einschließlich Übermittlung und Löschung von Ratings

Obligatorisch

—

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| 30.5.2012 | DE | Amtsblatt der Europäischen Union | L 140/32 |
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30.5.2012

DE

Amtsblatt der Europäischen Union

L 140/32

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DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) Nr. 449/2012 DER KOMMISSION

vom 21. März 2012

zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für Informationen zur Registrierung und Zertifizierung von Ratingagenturen

(Text von Bedeutung für den EWR)

DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION —

gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,

gestützt auf die Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen (1), insbesondere auf Artikel 21 Absatz 4 Buchstaben a und b,

in Erwägung nachstehender Gründe:

| (1) | Im Einklang mit den allgemeinen Zielen der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009, insbesondere den Zielen einer besseren Qualität der Ratings in der Union, der finanziellen Stabilität sowie des Verbraucher- und Anlegerschutzes, sollte durch diese Verordnung sichergestellt werden, dass für die Übermittlung von Informationen an die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) im Rahmen der Registrierungs- und Zertifizierungsverfahren einheitliche Regeln gelten, so dass die ESMA eine fundierte Entscheidung über die Registrierung oder Zertifizierung von Ratingagenturen treffen kann. |
| --- | --- |

(1)

Im Einklang mit den allgemeinen Zielen der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009, insbesondere den Zielen einer besseren Qualität der Ratings in der Union, der finanziellen Stabilität sowie des Verbraucher- und Anlegerschutzes, sollte durch diese Verordnung sichergestellt werden, dass für die Übermittlung von Informationen an die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) im Rahmen der Registrierungs- und Zertifizierungsverfahren einheitliche Regeln gelten, so dass die ESMA eine fundierte Entscheidung über die Registrierung oder Zertifizierung von Ratingagenturen treffen kann.

| (2) | Der langfristige Nutzen zusätzlicher Informationen dürfte im Hinblick auf den Anlegerschutz und die finanzielle Stabilität gegenüber potenziellen kurzfristig anfallenden Mehrkosten für die Registrierung überwiegen. |
| --- | --- |

(2)

Der langfristige Nutzen zusätzlicher Informationen dürfte im Hinblick auf den Anlegerschutz und die finanzielle Stabilität gegenüber potenziellen kurzfristig anfallenden Mehrkosten für die Registrierung überwiegen.

| (3) | In dieser Verordnung sollte festgelegt werden, welche Informationen die Ratingagenturen der ESMA in ihren Registrierungsanträgen vorlegen müssen. Neu gegründete Ratingagenturen müssen bestimmte, in dieser Verordnung verlangte Angaben unter Umständen nicht vorlegen, wenn sie eine entsprechende Befreiung beantragt haben oder noch nicht über Erfahrungen im Ratinggeschäft verfügen oder weil andere Gründe vorliegen. Diese Verordnung sollten keine Zutrittsschranken für neu gegründete Ratingagenturen, die in den Markt eintreten wollen, schaffen. Antragsteller sollten allerdings eindeutig darlegen, weshalb ihr Antrag bestimmte Informationen nicht enthält. |
| --- | --- |

(3)

In dieser Verordnung sollte festgelegt werden, welche Informationen die Ratingagenturen der ESMA in ihren Registrierungsanträgen vorlegen müssen. Neu gegründete Ratingagenturen müssen bestimmte, in dieser Verordnung verlangte Angaben unter Umständen nicht vorlegen, wenn sie eine entsprechende Befreiung beantragt haben oder noch nicht über Erfahrungen im Ratinggeschäft verfügen oder weil andere Gründe vorliegen. Diese Verordnung sollten keine Zutrittsschranken für neu gegründete Ratingagenturen, die in den Markt eintreten wollen, schaffen. Antragsteller sollten allerdings eindeutig darlegen, weshalb ihr Antrag bestimmte Informationen nicht enthält.

| (4) | Alle der ESMA übermittelten Informationen sollten auf einem dauerhafter Datenträger zur Verfügung gestellt werden, der eine Speicherung zur künftigen Einsicht ermöglicht. Um die von den Ratingagenturen vorgelegten Informationen leichter identifizieren zu können, sollten sämtliche Unterlagen eine Referenznummer erhalten. |
| --- | --- |

(4)

Alle der ESMA übermittelten Informationen sollten auf einem dauerhafter Datenträger zur Verfügung gestellt werden, der eine Speicherung zur künftigen Einsicht ermöglicht. Um die von den Ratingagenturen vorgelegten Informationen leichter identifizieren zu können, sollten sämtliche Unterlagen eine Referenznummer erhalten.

| (5) | Damit die ESMA feststellen kann, ob etwaige, aus den Tätigkeiten und Geschäftsinteressen der Eigentümer einer Ratingagentur erwachsende Interessenkonflikte die Unabhängigkeit der Ratingagentur gefährden können, sollten die Ratingagenturen dazu verpflichtet werden, Angaben über die Tätigkeiten ihrer Besitzer und die Eigentumsverhältnisse ihres Mutterunternehmens zu machen. |
| --- | --- |

(5)

Damit die ESMA feststellen kann, ob etwaige, aus den Tätigkeiten und Geschäftsinteressen der Eigentümer einer Ratingagentur erwachsende Interessenkonflikte die Unabhängigkeit der Ratingagentur gefährden können, sollten die Ratingagenturen dazu verpflichtet werden, Angaben über die Tätigkeiten ihrer Besitzer und die Eigentumsverhältnisse ihres Mutterunternehmens zu machen.

| (6) | Ratingagenturen sollten Angaben zur Zusammensetzung, Arbeitweise und Unabhängigkeit ihrer leitenden Gremien machen, damit die ESMA feststellen kann, ob die Strukturen der Unternehmensführung die Unabhängigkeit der Ratingagentur und die Vermeidung von Interessenkonflikten gewährleisten. |
| --- | --- |

(6)

Ratingagenturen sollten Angaben zur Zusammensetzung, Arbeitweise und Unabhängigkeit ihrer leitenden Gremien machen, damit die ESMA feststellen kann, ob die Strukturen der Unternehmensführung die Unabhängigkeit der Ratingagentur und die Vermeidung von Interessenkonflikten gewährleisten.

| (7) | Damit die ESMA bewerten kann, ob die Geschäftsleitung einer Ratingagentur gut beleumundet ist und über ausreichende Erfahrungen und Qualifikationen verfügt, sollten Ratingagenturen die Lebensläufe, aktuelle Strafregisterauszüge und Eigenerklärungen über den guten Leumund ihrer Geschäftsleitung vorlegen. |
| --- | --- |

(7)

Damit die ESMA bewerten kann, ob die Geschäftsleitung einer Ratingagentur gut beleumundet ist und über ausreichende Erfahrungen und Qualifikationen verfügt, sollten Ratingagenturen die Lebensläufe, aktuelle Strafregisterauszüge und Eigenerklärungen über den guten Leumund ihrer Geschäftsleitung vorlegen.

| (8) | Um bewerten zu können, wie Interessenkonflikte beseitigt bzw. gehandhabt und offengelegt werden, sollten die Ratingagenturen der ESMA ein aktuelles Verzeichnis bestehender und potenzieller Interessenkonflikte vorlegen, das zumindest die Konflikte umfasst, die aus der Erbringung von Nebendienstleistungen, der Auslagerung von Ratingtätigkeiten und den Interaktionen mit Dritten entstehen. Bei der Ermittlung der in dieses Verzeichnis aufzunehmenden Interessenkonflikte sollten die Ratingagenturen auch Interessenkonflikte berücksichtigen, die in anderen Unternehmen innerhalb ihrer Unternehmensgruppe entstehen können. Deshalb sind in diesem Zusammenhang auch gruppeninterne Vereinbarungen über die Aufgabenverteilung und die Bereitstellung von Nebendienstleistungen durch unterschiedliche Unternehmen innerhalb der Gruppe zu prüfen. |
| --- | --- |

(8)

Um bewerten zu können, wie Interessenkonflikte beseitigt bzw. gehandhabt und offengelegt werden, sollten die Ratingagenturen der ESMA ein aktuelles Verzeichnis bestehender und potenzieller Interessenkonflikte vorlegen, das zumindest die Konflikte umfasst, die aus der Erbringung von Nebendienstleistungen, der Auslagerung von Ratingtätigkeiten und den Interaktionen mit Dritten entstehen. Bei der Ermittlung der in dieses Verzeichnis aufzunehmenden Interessenkonflikte sollten die Ratingagenturen auch Interessenkonflikte berücksichtigen, die in anderen Unternehmen innerhalb ihrer Unternehmensgruppe entstehen können. Deshalb sind in diesem Zusammenhang auch gruppeninterne Vereinbarungen über die Aufgabenverteilung und die Bereitstellung von Nebendienstleistungen durch unterschiedliche Unternehmen innerhalb der Gruppe zu prüfen.

| (9) | Auch wenn die Zweigniederlassungen in der Union niedergelassener Ratingagenturen keine eigene Rechtspersönlichkeit haben, sollten die betreffenden Agenturen für ihre Zweigniederlassungen getrennte Informationen vorlegen, damit die ESMA die Position der Zweigniederlassungen in der Organisationsstruktur eindeutig bestimmen, die Eignung und Angemessenheit der Geschäftsleitung der Zweigniederlassungen bewerten und zudem prüfen kann, ob die bestehenden Kontrollmechanismen, Compliance-Stellen und anderen Strukturen robust genug sind, um die Risiken der Zweigniederlassung in angemessener Weise zu ermitteln, zu bewerten und zu handhaben. |
| --- | --- |

(9)

Auch wenn die Zweigniederlassungen in der Union niedergelassener Ratingagenturen keine eigene Rechtspersönlichkeit haben, sollten die betreffenden Agenturen für ihre Zweigniederlassungen getrennte Informationen vorlegen, damit die ESMA die Position der Zweigniederlassungen in der Organisationsstruktur eindeutig bestimmen, die Eignung und Angemessenheit der Geschäftsleitung der Zweigniederlassungen bewerten und zudem prüfen kann, ob die bestehenden Kontrollmechanismen, Compliance-Stellen und anderen Strukturen robust genug sind, um die Risiken der Zweigniederlassung in angemessener Weise zu ermitteln, zu bewerten und zu handhaben.

| (10) | Die Informationen über mögliche Interessenkonflikte im Zusammenhang mit Nebendienstleistungen sollten sich auf sämtliche Geschäftstätigkeiten der Ratingagentur beziehen, die nicht Teil der Ratingtätigkeiten sind. |
| --- | --- |

(10)

Die Informationen über mögliche Interessenkonflikte im Zusammenhang mit Nebendienstleistungen sollten sich auf sämtliche Geschäftstätigkeiten der Ratingagentur beziehen, die nicht Teil der Ratingtätigkeiten sind.

| (11) | Damit die ESMA beurteilen kann, ob der Aufsichtsrahmen eines Drittlands für Ratingagenturen als genauso streng betrachtet werden kann wie das bestehende Regelwerk der Union, sollten Ratingagenturen, die beabsichtigen, im betreffenden Drittland abgegebene Ratings zu übernehmen, der ESMA detaillierte Angaben über den Aufsichtsrahmen des betreffenden Drittlands liefern, die einen Vergleich mit dem bestehenden Regelwerk der Union ermöglichen. Liegen der ESMA solche Informationen bereits aus anderen Übernahmeanträgen vor und vertritt die ESMA den Standpunkt, dass der Aufsichtsrahmen des Drittlands als genauso streng betrachtet werden kann wie das bestehende Regelwerk der Union, sollten die Antragstellenden Ratingagenturen von der Vorlage dieser Informationen befreit werden. Die Antragstellenden Ratingagenturen weisen auf jeden Fall nach, dass die Ratingtätigkeiten der Ratingagentur des Drittlands, die zur Abgabe des zu übernehmenden Ratings führen, die Anforderungen des Aufsichtsrahmens des Drittlands erfüllen und dass Verfahren zur Überwachung der Ausübung von Ratingtätigkeiten durch die Ratingagentur des Drittlands vorhanden sind. |
| --- | --- |

(11)

Damit die ESMA beurteilen kann, ob der Aufsichtsrahmen eines Drittlands für Ratingagenturen als genauso streng betrachtet werden kann wie das bestehende Regelwerk der Union, sollten Ratingagenturen, die beabsichtigen, im betreffenden Drittland abgegebene Ratings zu übernehmen, der ESMA detaillierte Angaben über den Aufsichtsrahmen des betreffenden Drittlands liefern, die einen Vergleich mit dem bestehenden Regelwerk der Union ermöglichen. Liegen der ESMA solche Informationen bereits aus anderen Übernahmeanträgen vor und vertritt die ESMA den Standpunkt, dass der Aufsichtsrahmen des Drittlands als genauso streng betrachtet werden kann wie das bestehende Regelwerk der Union, sollten die Antragstellenden Ratingagenturen von der Vorlage dieser Informationen befreit werden. Die Antragstellenden Ratingagenturen weisen auf jeden Fall nach, dass die Ratingtätigkeiten der Ratingagentur des Drittlands, die zur Abgabe des zu übernehmenden Ratings führen, die Anforderungen des Aufsichtsrahmens des Drittlands erfüllen und dass Verfahren zur Überwachung der Ausübung von Ratingtätigkeiten durch die Ratingagentur des Drittlands vorhanden sind.

| (12) | In dieser Verordnung sollte festgelegt werden, welche Informationen Ratingagenturen in ihrem Antrag auf Zertifizierung und Bewertung ihrer systembezogenen Bedeutung für die finanzielle Stabilität oder Integrität der Finanzmärkte gemäß Artikel 5 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 vorlegen müssen. Die systembezogene Bedeutung der Ratingagentur und ihrer Ratingtätigkeiten für die Stabilität eines oder mehrerer Mitgliedstaaten sollte in dieser Verordnung anhand des Umfangs der Ratingtätigkeiten und des Grads der Vernetzung der Nutzer der betreffenden Ratings in der Union bewertet werden. |
| --- | --- |

(12)

In dieser Verordnung sollte festgelegt werden, welche Informationen Ratingagenturen in ihrem Antrag auf Zertifizierung und Bewertung ihrer systembezogenen Bedeutung für die finanzielle Stabilität oder Integrität der Finanzmärkte gemäß Artikel 5 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 vorlegen müssen. Die systembezogene Bedeutung der Ratingagentur und ihrer Ratingtätigkeiten für die Stabilität eines oder mehrerer Mitgliedstaaten sollte in dieser Verordnung anhand des Umfangs der Ratingtätigkeiten und des Grads der Vernetzung der Nutzer der betreffenden Ratings in der Union bewertet werden.

| (13) | Diese Verordnung basiert auf den Entwürfen technischer Regulierungsstandards, die die ESMA der Kommission nach dem in Artikel 10 der Verordnung (EG) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates (2) festgelegten Verfahren vorlegt. |
| --- | --- |

(13)

Diese Verordnung basiert auf den Entwürfen technischer Regulierungsstandards, die die ESMA der Kommission nach dem in Artikel 10 der Verordnung (EG) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates (2) festgelegten Verfahren vorlegt.

| (14) | Die ESMA hat zu den Entwürfen für technische Regulierungsstandards, auf denen diese Verordnung basiert, offene öffentliche Anhörungen durchgeführt, die potenziell damit verbundenen Kosten und Vorteile analysiert und die Stellungnahme der gemäß Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte eingeholt — |
| --- | --- |

(14)

Die ESMA hat zu den Entwürfen für technische Regulierungsstandards, auf denen diese Verordnung basiert, offene öffentliche Anhörungen durchgeführt, die potenziell damit verbundenen Kosten und Vorteile analysiert und die Stellungnahme der gemäß Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte eingeholt —

HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:

KAPITEL 1

GEGENSTAND

Artikel 1

Gegenstand

In dieser Verordnung wird festgelegt, welche Informationen Ratingagenturen der ESMA vorlegen müssen in einem Antrag auf:

| a) | Registrierung gemäß Anhang II der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 oder |
| --- | --- |

a)

Registrierung gemäß Anhang II der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 oder

| b) | Zertifizierung und Bewertung der systembezogenen Bedeutung für die finanzielle Stabilität oder Integrität der Finanzmärkte gemäß Artikel 5 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009. |
| --- | --- |

b)

Zertifizierung und Bewertung der systembezogenen Bedeutung für die finanzielle Stabilität oder Integrität der Finanzmärkte gemäß Artikel 5 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009.

KAPITEL 2

REGISTRIERUNG

ABSCHNITT 1

Allgemeine Bestimmungen

Artikel 2

Format des Antrags

(1)   Registrierungsanträge werden mittels eines Instruments gestellt, das Informationen in einer für künftige Referenz zugänglichen Form speichert und eine änderungsfreie Reproduzierung der gespeicherten Informationen ermöglicht.

(2)   Die Ratingagenturen weisen sämtlichen von ihnen vorgelegten Unterlagen eine einmalige Referenznummer zu. Sie sorgen dafür, dass in den von ihnen übermittelten Informationen eindeutig angegeben ist, auf welche spezifische Anforderung dieser Verordnung sie sich beziehen und in welcher Unterlage die Informationen enthalten sind. Die Ratingagenturen übermitteln mit ihrem Antrag die in Anhang I beschriebene Tabelle, in der sie eindeutig angeben, in welcher Unterlage in dieser Verordnung verlangte Informationen enthalten sind.

(3)   Findet eine Anforderung dieser Verordnung auf den Antrag einer Ratingagentur keine Anwendung, so teilt sie dies in der in Anhang I beschriebenen Tabelle mit und liefert eine Begründung.

(4)   Wenn die Registrierung von einer Gruppe von Ratingagenturen beantragt wird, so ist in dem Antrag eindeutig anzugeben, auf welche Ratingagentur sich die Informationen jeweils beziehen. Wenn die gleiche Information für mehr als eine Ratingagentur der Gruppe von Ratingagenturen gilt, so wird dieser gemeinsamen Information beim Ausfüllen der in Anhang I enthaltenen Tabelle die gleiche Referenznummer zugewiesen.

Artikel 3

Bestätigung der Richtigkeit und Vollständigkeit des Antrags

Alle der ESMA im Rahmen des Registrierungs- oder Zertifizierungsverfahrens übermittelten Informationen werden von einem Schreiben begleitet, das von einem Mitglied der Geschäftsleitung der Ratingagentur oder einem von der Geschäftsleitung bevollmächtigten Vertreter unterzeichnet wurde und in dem bestätigt wird, dass die übermittelten Informationen zum Zeitpunkt der Vorlage nach bestem Wissen und Gewissen korrekt und vollständig sind.

Artikel 4

Anzahl der Beschäftigten

Die Anzahl der Beschäftigten wird in Vollzeitäquivalenten angegeben, berechnet als Gesamtanzahl der geleisteten Arbeitsstunden, geteilt durch die Höchstanzahl der zu vergütenden Stunden, innerhalb des in den einschlägigen nationalen Rechtsvorschriften definierten Arbeitsjahres.

Artikel 5

Ratingkategorien

Die Angaben zur Ratingkategorie beziehen sich auf folgende Ratingarten:

| a) | Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen, |
| --- | --- |

a)

Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen,

| b) | Ratings strukturierter Finanzinstrumente, |
| --- | --- |

b)

Ratings strukturierter Finanzinstrumente,

| c) | Unternehmensratings:






  i) | Finanzinstitute, einschließlich Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, |
| --- | --- | --- |

c)

Unternehmensratings:

i)

Finanzinstitute, einschließlich Kreditinstituten und Wertpapierfirmen,

| ii) | Versicherungsunternehmen, |
| --- | --- |

ii)

Versicherungsunternehmen,

| iii) | Wertpapiere emittierende Unternehmen, die nicht als Finanzinstitute oder Versicherungsunternehmen betrachtet werden. |
| --- | --- |

iii)

Wertpapiere emittierende Unternehmen, die nicht als Finanzinstitute oder Versicherungsunternehmen betrachtet werden.

Artikel 6

Grundsätze und Verfahren

(1)   In einem Antrag beschriebene Grundsätze und Verfahren enthalten Folgendes bzw. werden von Folgendem begleitet:

| a) | Angabe der für die Genehmigung und Anwendung der Grundsätze und Verfahren zuständigen Person(en); |
| --- | --- |

a)

Angabe der für die Genehmigung und Anwendung der Grundsätze und Verfahren zuständigen Person(en);

| b) | Beschreibung von Durchsetzung und Überwachung der Einhaltung der Grundsätze und Verfahren und Angabe der hierfür zuständigen Person(en); |
| --- | --- |

b)

Beschreibung von Durchsetzung und Überwachung der Einhaltung der Grundsätze und Verfahren und Angabe der hierfür zuständigen Person(en);

| c) | Beschreibung der bei Verstößen gegen die Grundsätze zu ergreifenden Maßnahmen; |
| --- | --- |

c)

Beschreibung der bei Verstößen gegen die Grundsätze zu ergreifenden Maßnahmen;

| d) | Angabe des Verfahrens für die Mitteilung eines erheblichen Verstoßes gegen Grundsätze oder Verfahren an die ESMA, wenn der Verstoß dazu führen kann, dass die Bedingungen für die ursprüngliche Registrierung oder Zertifizierung nicht mehr erfüllt sind. |
| --- | --- |

d)

Angabe des Verfahrens für die Mitteilung eines erheblichen Verstoßes gegen Grundsätze oder Verfahren an die ESMA, wenn der Verstoß dazu führen kann, dass die Bedingungen für die ursprüngliche Registrierung oder Zertifizierung nicht mehr erfüllt sind.

(2)   Die Ratingagenturen können die Verpflichtung zur Vorlage von Informationen über ihre Grundsätze und Verfahren gemäß dieser Verordnung durch Vorlage einer Kopie der einschlägigen Grundsätze und Verfahren erfüllen.

Artikel 7

Identität, Rechtsstellung und Kategorie der Ratings

Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA:

| a) | die in Anhang II dieser Verordnung aufgelisteten Informationen, |
| --- | --- |

a)

die in Anhang II dieser Verordnung aufgelisteten Informationen,

| b) | einen Auszug aus dem einschlägigen Gewerbe- oder Handelsregister oder einen anderen Nachweis des Ortes der Erlangung der Rechtsfähigkeit und des Umfangs der Geschäftstätigkeit der Ratingagentur zum Datum der Antragstellung. |
| --- | --- |

b)

einen Auszug aus dem einschlägigen Gewerbe- oder Handelsregister oder einen anderen Nachweis des Ortes der Erlangung der Rechtsfähigkeit und des Umfangs der Geschäftstätigkeit der Ratingagentur zum Datum der Antragstellung.

ABSCHNITT 2

Eigentumsstruktur

Artikel 8

Eigentümer und Mutterunternehmen von Ratingagenturen

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA:

| a) | eine Liste sämtlicher Personen, die direkt oder indirekt mindestens 5 % des Kapitals oder der Stimmrechte der Ratingagentur halten oder aufgrund ihrer Beteiligung in der Lage sind, erheblichen Einfluss auf die Leitung der Ratingagentur auszuüben; |
| --- | --- |

a)

eine Liste sämtlicher Personen, die direkt oder indirekt mindestens 5 % des Kapitals oder der Stimmrechte der Ratingagentur halten oder aufgrund ihrer Beteiligung in der Lage sind, erheblichen Einfluss auf die Leitung der Ratingagentur auszuüben;

| b) | die in Anhang III Nummern 1 und 2 genannten Angaben zu jeder solchen Person. |
| --- | --- |

b)

die in Anhang III Nummern 1 und 2 genannten Angaben zu jeder solchen Person.

(2)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA ferner:

| a) | eine Liste sämtlicher Unternehmen, in denen eine in Absatz 1 genannte Person mindestens 5 % des Kapitals oder der Stimmrechte hält oder in der Lage ist, erheblichen Einfluss auf die Leitung des betreffenden Unternehmens auszuüben; |
| --- | --- |

a)

eine Liste sämtlicher Unternehmen, in denen eine in Absatz 1 genannte Person mindestens 5 % des Kapitals oder der Stimmrechte hält oder in der Lage ist, erheblichen Einfluss auf die Leitung des betreffenden Unternehmens auszuüben;

| b) | eine Beschreibung der Geschäftstätigkeit gemäß Anhang III Nummer 3. |
| --- | --- |

b)

eine Beschreibung der Geschäftstätigkeit gemäß Anhang III Nummer 3.

(3)   Hat eine Ratingagentur ein Mutterunternehmen, so

| a) | gibt sie das Land an, in dem das Mutterunternehmen niedergelassen ist; |
| --- | --- |

a)

gibt sie das Land an, in dem das Mutterunternehmen niedergelassen ist;

| b) | gibt sie an, ob das Mutterunternehmen zugelassen oder registriert ist und der Aufsicht unterliegt. |
| --- | --- |

b)

gibt sie an, ob das Mutterunternehmen zugelassen oder registriert ist und der Aufsicht unterliegt.

Artikel 9

Eigentümerverzeichnis

Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA ein Verzeichnis, dem die Eigentumsverflechtungen zwischen Mutterunternehmen, Tochterunternehmen und jeglichen sonstigen assoziierten Unternehmen, die in der Union niedergelassen sind, und ihren Zweigniederlassungen entnommen werden können. Die in dieses Verzeichnis aufgenommenen Unternehmen werden unter Angabe der vollständigen Bezeichnung, der Rechtsform sowie der Anschrift des eingetragenen Geschäftssitzes und der Hauptverwaltung genannt.

ABSCHNITT 3

Organisationsstruktur und Unternehmensführung

Artikel 10

Organisationsplan

Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA einen Organisationsplan mit ihrer Organisationsstruktur, einschließlich einer eindeutigen Beschreibung wichtiger Aufgaben und der Identität der für diese Aufgaben zuständigen Person. Die Angaben zu den wichtigen Aufgaben umfassen zumindest die Geschäftsleitung sowie Personen, die die Zweigniederlassungen leiten, und hochrangige Ratinganalysten. Erbringt die Ratingagentur Nebendienstleistungen, so beschreibt sie in ihrem Organisationsplan auch die Organisationsstruktur für diese Dienstleistungen.

Artikel 11

Organisationsstruktur

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Angaben zu ihren Grundsätzen und Verfahren für die Compliance-Funktion gemäß Anhang I Abschnitt A Nummer 5 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009, die Überprüfungsstelle gemäß Anhang I Abschnitt A Nummer 9 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 sowie Angaben zu ihren Grundsätzen und Verfahren für die Erfüllung der Anforderungen gemäß Anhang I Abschnitt A Nummern 4 und 10 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009.

Die gemäß diesem Absatz mitgeteilten Angaben umfassen die in Anhang IV Nummern 1, 3 und 4 beschriebenen Informationen.

(2)   Werden die unter Absatz 1 genannten Grundsätze und Verfahren auf Ebene einer Unternehmensgruppe umgesetzt, so liefert die Ratingagentur der ESMA zusätzlich die in Anhang IV Nummer 2 genannten Informationen.

(3)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA die in Anhang X beschriebenen Informationen.

Artikel 12

Unternehmensführung

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Angaben zur internen Politik der Unternehmensführung und den Verfahren und Mandaten der Geschäftsleitung, einschließlich des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans, seiner unabhängigen Mitglieder und etwaiger Ausschüsse.

(2)   Befolgt eine Ratingagentur einen anerkannten Verhaltenskodex der Unternehmensführung, so nennt sie diesen Kodex und begründet jede etwaige Abweichung davon.

(3)   Die Ratingagenturen stellen die in Anhang V Nummern 1 und 2 genannten Informationen bezüglich der Mitglieder ihres Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans zur Verfügung.

(4)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA eine Kopie der in Anhang V Nummer 3 genannten Unterlagen.

ABSCHNITT 4

Finanzielle Ressourcen für die Durchführung von Ratingtätigkeiten

Artikel 13

Finanzberichte

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA eine Kopie ihrer Jahresabschlüsse, gegebenenfalls einschließlich Einzelabschlüssen und konsolidierter Abschlüsse, für die letzten drei Geschäftsjahre vor dem Datum der Antragstellung, soweit diese Unterlagen verfügbar sind. Unterliegen die Jahresabschlüsse der Ratingagentur einer Abschlussprüfung im Sinne von Artikel 2 Absatz 1 der Richtlinie 2006/43/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 17. Mai 2006 über Abschlussprüfungen von Jahresabschlüssen und konsolidierten Abschlüssen (3), so wird den Finanzberichten der Prüfbericht über den Jahresabschluss und den konsolidierten Abschluss beigefügt.

(2)   Sind die in Absatz 1 genannten Finanzberichte für den geforderten Zeitraum nicht verfügbar, so übermittelt die Ratingagentur der ESMA einen Zwischenbericht.

(3)   Handelt es sich bei der Ratingagentur um ein Tochterunternehmen einer Unternehmensgruppe, so legt sie die Jahresabschlüsse des Mutterunternehmens für die letzten drei Geschäftsjahre vor dem Datum der Antragstellung vor.

(4)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA eine Beschreibung der Maßnahmen, die sie zur Gewährleistung einer soliden Rechnungslegung ergriffen haben.

ABSCHNITT 5

Personalausstattung und Vergütung

Artikel 14

Grundsätze und Verfahren der Personalausstattung

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Informationen über folgende Grundsätze und Verfahren:

| a) | die Berichterstattung an den Compliance-Beauftragten, dem gemäß Anhang I Abschnitt C Nummer 5 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 jede Situation gemeldet wird, in der eine in Anhang I Abschnitt C Nummer 1 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 genannte Person zu der Überzeugung gelangt, dass eine andere solche Person ein ihrer Auffassung nach illegales Verhalten zeigt; |
| --- | --- |

a)

die Berichterstattung an den Compliance-Beauftragten, dem gemäß Anhang I Abschnitt C Nummer 5 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 jede Situation gemeldet wird, in der eine in Anhang I Abschnitt C Nummer 1 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 genannte Person zu der Überzeugung gelangt, dass eine andere solche Person ein ihrer Auffassung nach illegales Verhalten zeigt;

| b) | die Rotation führender Ratinganalysten, Ratinganalysten und Personen, die Ratings genehmigen; |
| --- | --- |

b)

die Rotation führender Ratinganalysten, Ratinganalysten und Personen, die Ratings genehmigen;

| c) | die Vergütungs- und Leistungsbewertungsregelungen für Ratinganalysten, Personen, die Ratings genehmigen, Geschäftsleitung und Compliance-Beauftragten; |
| --- | --- |

c)

die Vergütungs- und Leistungsbewertungsregelungen für Ratinganalysten, Personen, die Ratings genehmigen, Geschäftsleitung und Compliance-Beauftragten;

| d) | Maßnahmen der Aus- und Weiterbildung auf dem Gebiet der Ratingverfahren, einschließlich Prüfungen oder anderer offizieller Bewertungen, die Voraussetzung für die Ausübung von Ratingtätigkeiten sind. |
| --- | --- |

d)

Maßnahmen der Aus- und Weiterbildung auf dem Gebiet der Ratingverfahren, einschließlich Prüfungen oder anderer offizieller Bewertungen, die Voraussetzung für die Ausübung von Ratingtätigkeiten sind.

(2)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA ferner:

| a) | eine Beschreibung der Maßnahmen, die zur Minderung des Risikos einer zu starken Abhängigkeit von einzelnen Mitarbeitern ergriffen wurden; |
| --- | --- |

a)

eine Beschreibung der Maßnahmen, die zur Minderung des Risikos einer zu starken Abhängigkeit von einzelnen Mitarbeitern ergriffen wurden;

| b) | für jede Ratingkategorie Informationen über Stärke und Erfahrung der für die Entwicklung und Überprüfung der Methoden und Modelle zuständigen Teams; |
| --- | --- |

b)

für jede Ratingkategorie Informationen über Stärke und Erfahrung der für die Entwicklung und Überprüfung der Methoden und Modelle zuständigen Teams;

| c) | Name und Funktion jedes Mitarbeiters der Ratingagentur, der entweder als Einzelperson oder namens der Ratingagentur Verpflichtungen gegenüber einer anderen Stelle innerhalb der Gruppe von Ratingagenturen hat; |
| --- | --- |

c)

Name und Funktion jedes Mitarbeiters der Ratingagentur, der entweder als Einzelperson oder namens der Ratingagentur Verpflichtungen gegenüber einer anderen Stelle innerhalb der Gruppe von Ratingagenturen hat;

| d) | Informationen über die durchschnittliche Jahresvergütung der Ratinganalysten, der leitenden Analysten und des Compliance-Beauftragten während der letzten drei Geschäftsjahre unter Angabe der festen und variablen Bestandteile. |
| --- | --- |

d)

Informationen über die durchschnittliche Jahresvergütung der Ratinganalysten, der leitenden Analysten und des Compliance-Beauftragten während der letzten drei Geschäftsjahre unter Angabe der festen und variablen Bestandteile.

(3)   Die Ratingagenturen geben an, welche Vorkehrungen getroffen wurden, um sicherzustellen, dass sie Kenntnis davon erhalten, wenn ein Ratinganalyst, wie in Anhang I Abschnitt C Nummer 6 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 dargelegt, sein Arbeitsverhältnis beendet und zu einem bewerteten Unternehmen wechselt. Die Ratingagenturen geben an, welche Vorkehrungen getroffen wurden, um sicherzustellen, dass den in Anhang I Abschnitt C Nummer 1 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 genannten Personen das in Anhang I Abschnitt C Nummer 7 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 genannte Verbot bekannt ist.

Artikel 15

Eignung und Angemessenheit

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA die Lebensläufe, einschließlich Angaben zu früheren Beschäftigungen und der einschlägigen Zeiträume und Daten sowie Beschreibungen von Stellung und Funktion, von

| a) | den Mitgliedern der Geschäftsleitung, |
| --- | --- |

a)

den Mitgliedern der Geschäftsleitung,

| b) | Personen, die mit der Leitung der Zweigniederlassungen betraut sind, |
| --- | --- |

b)

Personen, die mit der Leitung der Zweigniederlassungen betraut sind,

| c) | den Beauftragten für interne Revision, interne Kontrolle, Compliance, Risikobewertung und Überprüfung. |
| --- | --- |

c)

den Beauftragten für interne Revision, interne Kontrolle, Compliance, Risikobewertung und Überprüfung.

(2)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA für jedes Mitglied der Geschäftsleitung:

| a) | einen aktuellen Strafregisterauszug des Herkunftslands der betreffenden Person, sofern diese von den nationalen Behörden ausgestellt werden; |
| --- | --- |

a)

einen aktuellen Strafregisterauszug des Herkunftslands der betreffenden Person, sofern diese von den nationalen Behörden ausgestellt werden;

| b) | eine von der betreffenden Person unterzeichnete Eigenerklärung über ihren guten Leumund mit mindestens den in Anhang VI genannten Erklärungen. |
| --- | --- |

b)

eine von der betreffenden Person unterzeichnete Eigenerklärung über ihren guten Leumund mit mindestens den in Anhang VI genannten Erklärungen.

ABSCHNITT 6

Abgabe und Überprüfung von Ratings

Artikel 16

Entwicklung, Validierung, Überprüfung und Offenlegung der Ratingmethoden

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA für jede Ratingkategorie eine detaillierte Beschreibung der wichtigsten Modelle und Methoden zur Festlegung der Ratings.

(2)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Angaben zu ihren Grundsätzen und Verfahren für

| a) | die Entwicklung, Validierung und Überprüfung ihrer Ratingmethoden mit zumindest den in Anhang VII Nummer 1 genannten Informationen; |
| --- | --- |

a)

die Entwicklung, Validierung und Überprüfung ihrer Ratingmethoden mit zumindest den in Anhang VII Nummer 1 genannten Informationen;

| b) | die Offenlegung der Methoden und Beschreibungen der bei ihren Ratingtätigkeiten angewandten Modelle und grundlegenden Ratingannahmen gemäß Anhang I Abschnitt E Teil I Nummer 5 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009. |
| --- | --- |

b)

die Offenlegung der Methoden und Beschreibungen der bei ihren Ratingtätigkeiten angewandten Modelle und grundlegenden Ratingannahmen gemäß Anhang I Abschnitt E Teil I Nummer 5 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009.

Artikel 17

Abgabe von Ratings

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA:

| a) | die für jede Ratingkategorie verwendete Rating-Nomenklatur; |
| --- | --- |

a)

die für jede Ratingkategorie verwendete Rating-Nomenklatur;

| b) | eine Definition aller Ratingmaßnahmen und -status, die die Ratingagentur nutzt, |
| --- | --- |

b)

eine Definition aller Ratingmaßnahmen und -status, die die Ratingagentur nutzt,

| c) | die Grundsätze und Verfahren für die Abgabe von Ratings mit zumindest den in Anhang VII Nummer 2 genannten Informationen; |
| --- | --- |

c)

die Grundsätze und Verfahren für die Abgabe von Ratings mit zumindest den in Anhang VII Nummer 2 genannten Informationen;

| d) | die Mandate aller Ratingausschüsse; |
| --- | --- |

d)

die Mandate aller Ratingausschüsse;

| e) | eine Beschreibung der Vorkehrungen für die Veröffentlichung der Ratingentscheidungen mit mindestens den in Anhang VII Nummer 3 genannten Angaben; |
| --- | --- |

e)

eine Beschreibung der Vorkehrungen für die Veröffentlichung der Ratingentscheidungen mit mindestens den in Anhang VII Nummer 3 genannten Angaben;

| f) | eine Beschreibung der Verfahren zur Gewährleistung einer über Ratingkategorien, Büros und Regionen hinweg kohärenten Anwendung und Umsetzung der Methoden. |
| --- | --- |

f)

eine Beschreibung der Verfahren zur Gewährleistung einer über Ratingkategorien, Büros und Regionen hinweg kohärenten Anwendung und Umsetzung der Methoden.

(2)   Die Ratingagenturen teilen hinsichtlich der in Absatz 1 Buchstaben c und e genannten Grundsätze und Verfahren jegliche Unterschiede zwischen beauftragten und unbeauftragten Ratings mit.

(3)   Wird der Ratingprozess regelmäßig durch unabhängige Dritte geprüft, so übermitteln die Ratingagenturen der ESMA den letzten Prüfbericht.

(4)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA ferner:

| a) | Einzelheiten und Kriterien für die Auswahl der Datenlieferanten, |
| --- | --- |

a)

Einzelheiten und Kriterien für die Auswahl der Datenlieferanten,

| b) | Einzelheiten zur Verlässlichkeit des internen und externen Datenflusses in die Ratingmodelle, |
| --- | --- |

b)

Einzelheiten zur Verlässlichkeit des internen und externen Datenflusses in die Ratingmodelle,

| c) | Einzelheiten zu den verwendeten Datenquellen. |
| --- | --- |

c)

Einzelheiten zu den verwendeten Datenquellen.

Artikel 18

Überwachung von Ratings

Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Angaben zu ihren Grundsätzen und Verfahren für

| a) | die Überwachung von Ratings mit Angabe jeglicher Unterschiede zwischen beauftragten und unbeauftragten Ratings und mit mindestens den in Anhang VII Nummer 4 genannten Informationen; |
| --- | --- |

a)

die Überwachung von Ratings mit Angabe jeglicher Unterschiede zwischen beauftragten und unbeauftragten Ratings und mit mindestens den in Anhang VII Nummer 4 genannten Informationen;

| b) | die Veröffentlichung von Entscheidungen zur Überprüfung oder Änderung eines Ratings; |
| --- | --- |

b)

die Veröffentlichung von Entscheidungen zur Überprüfung oder Änderung eines Ratings;

| c) | die Überwachung ratingrelevanter Auswirkungen veränderter gesamtwirtschaftlicher Rahmenbedingungen oder veränderter Bedingungen auf den Finanzmärkten gemäß Artikel 8 Absatz 5 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009. |
| --- | --- |

c)

die Überwachung ratingrelevanter Auswirkungen veränderter gesamtwirtschaftlicher Rahmenbedingungen oder veränderter Bedingungen auf den Finanzmärkten gemäß Artikel 8 Absatz 5 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009.

ABSCHNITT 7

Beschreibung der Verfahren und Methoden für die Abgabe und Überprüfung von Ratings

Artikel 19

Anforderungen an die Präsentation von Ratings

Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA:

| a) | Angaben zu den Grundsätzen und Verfahren zur Erfüllung der in folgenden Bestimmungen der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 festgelegten Bekanntgabepflichten:






  i) | Artikel 10 Absätze 1, 2 und 5, |
| --- | --- | --- |

a)

Angaben zu den Grundsätzen und Verfahren zur Erfüllung der in folgenden Bestimmungen der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 festgelegten Bekanntgabepflichten:

i)

Artikel 10 Absätze 1, 2 und 5,

| ii) | Anhang I Abschnitt D Nummer 1; |
| --- | --- |

ii)

Anhang I Abschnitt D Nummer 1;

| b) | im Falle der Bewertung strukturierter Finanzinstrumente durch die Ratingagentur, Angaben zu den Grundsätzen und Verfahren für folgende Bestimmungen der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009:






  i) | Artikel 10 Absatz 3, |
| --- | --- | --- |

b)

im Falle der Bewertung strukturierter Finanzinstrumente durch die Ratingagentur, Angaben zu den Grundsätzen und Verfahren für folgende Bestimmungen der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009:

i)

Artikel 10 Absatz 3,

| ii) | Anhang I Abschnitt B Nummer 4, |
| --- | --- |

ii)

Anhang I Abschnitt B Nummer 4,

| iii) | Anhang I Abschnitt D Teil II; |
| --- | --- |

iii)

Anhang I Abschnitt D Teil II;

| c) | Beispiele für typische Ratingberichte oder andere Unterlagen, die verdeutlichen, wie die Ratingagentur diesen Bekanntgabepflichten nachkommt bzw. nachzukommen beabsichtigt, und |
| --- | --- |

c)

Beispiele für typische Ratingberichte oder andere Unterlagen, die verdeutlichen, wie die Ratingagentur diesen Bekanntgabepflichten nachkommt bzw. nachzukommen beabsichtigt, und

| d) | Beispiele typischer Buchstabensymbole für jede von der Ratingagentur verwendete Ratingkategorie. |
| --- | --- |

d)

Beispiele typischer Buchstabensymbole für jede von der Ratingagentur verwendete Ratingkategorie.

ABSCHNITT 8

Interessenkonflikte

Artikel 20

Unabhängigkeit und Vermeidung von Interessenkonflikten

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA Angaben zu ihren Grundsätzen und Verfahren für die Ermittlung, Handhabung und Offenlegung von Interessenkonflikten und die Bestimmungen für Ratinganalysten und andere Personen, die direkt an Ratingtätigkeiten beteiligt sind, wobei zumindest die in Anhang VIII beschriebenen Anforderungen abzudecken sind.

(2)   Die Ratingagenturen beschreiben die Verfahren, durch die sichergestellt wird, dass die betreffenden Personen die in Absatz 1 genannten Grundsätze und Verfahren kennen. Die Ratingagenturen teilen die Vorkehrungen mit, die getroffen wurden, um sicherzustellen, dass die gemäß Anhang I Abschnitt A Nummer 9 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 für die Überprüfung der Methoden zuständige Überprüfungsstelle von den für Ratingtätigkeiten zuständigen Geschäftszweigen unabhängig ist.

(3)   Die Ratingagenturen beschreiben die Kontrollstrukturen, einschließlich durch Informationssysteme angewandter Kontrollen, zur Erfüllung der in Artikel 7 Absätze 2 und 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 festgelegten Anforderungen an Verhandlungen über Entgelte und der Bestimmungen für an Ratingtätigkeiten beteiligte Personen.

(4)   Die Ratingagenturen beschreiben alle sonstigen Maßnahmen und Kontrollen zur Gewährleistung der Unabhängigkeit ihrer Ratinganalysten.

Artikel 21

Verzeichnis von Interessenkonflikten

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA ein aktuelles Verzeichnis bestehender und potenzieller für die Agentur relevanter Interessenkonflikte. Ist eine Ratingagentur Teil einer Unternehmensgruppe, so nimmt sie in das Verzeichnis jegliche in anderen Unternehmen der gleichen Gruppe entstehenden Interessenkonflikte auf.

(2)   Das Verzeichnis bestehender und potenzieller Interessenkonflikte enthält:

| a) | eine Beschreibung jeglicher potenzieller Interessenkonflikte mit Dritten, |
| --- | --- |

a)

eine Beschreibung jeglicher potenzieller Interessenkonflikte mit Dritten,

| b) | eine Beschreibung jeglicher potenzieller Interessenkonflikte aus der Erbringung von Nebendienstleistungen und ausgelagerten Ratingtätigkeiten. |
| --- | --- |

b)

eine Beschreibung jeglicher potenzieller Interessenkonflikte aus der Erbringung von Nebendienstleistungen und ausgelagerten Ratingtätigkeiten.

(3)   Das in Absatz 1 genannte Verzeichnis enthält eine Beschreibung, wie potenzielle Interessenkonflikte beseitigt bzw. gehandhabt und offengelegt werden.

Artikel 22

Interessenkonflikte im Zusammenhang mit Nebendienstleistungen

(1)   Die Ratingagenturen teilen der ESMA mit, welche Human- und Technikressourcen den Abteilungen für Ratingtätigkeiten und für Nebendienstleistungen gemeinsam zur Verfügung stehen oder mit der Unternehmensgruppe geteilt werden.

(2)   Die Ratingagenturen beschreiben die Vorkehrungen, die getroffen wurden, um bestehende oder potenzielle Interessenkonflikte zwischen den Abteilungen für Ratingtätigkeiten und für Nebendienstleistungen zu vermeiden, offenzulegen und zu mindern.

(3)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA eine Kopie der Ergebnisse aller internen Bewertungen zur Ermittlung bestehender oder potenzieller Interessenkonflikte zwischen den Abteilungen für Ratingtätigkeiten und für Nebendienstleistungen.

ABSCHNITT 9

Geschäftsplan

Artikel 23

Angaben zum Geschäftsplan

Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA die in Anhang IX beschriebenen jährlich vorzulegenden Informationen während eines Zeitraums von drei Jahren nach dem Datum der Registrierung.

ABSCHNITT 10

Übernahme von Ratings Dritter

Artikel 24

Voraussichtliche Übernahme von Ratings Dritter

Beabsichtigt eine Ratingagentur, in einem Drittland abgegebene Ratings gemäß Artikel 4 Absatz 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 zu übernehmen, so legt sie der ESMA die in Anhang XI beschriebenen Informationen vor.

ABSCHNITT 11

Auslagerung

Artikel 25

Auslagerungsanforderungen

(1)   Lagert eine Ratingagentur wichtige betriebliche Aufgaben aus, so übermittelt sie der ESMA folgende Informationen:

| a) | Angaben zu ihrer Auslagerungspolitik; |
| --- | --- |

a)

Angaben zu ihrer Auslagerungspolitik;

| b) | eine Erklärung zur Art und Weise, wie Risiken infolge der Auslagerung wichtiger betrieblicher Aufgaben ermittelt, gehandhabt und überwacht werden sollen; |
| --- | --- |

b)

eine Erklärung zur Art und Weise, wie Risiken infolge der Auslagerung wichtiger betrieblicher Aufgaben ermittelt, gehandhabt und überwacht werden sollen;

| c) | eine Kopie der Auslagerungsvereinbarungen zwischen der Ratingagentur und dem Unternehmen, das die ausgelagerten Aufgaben übernimmt; |
| --- | --- |

c)

eine Kopie der Auslagerungsvereinbarungen zwischen der Ratingagentur und dem Unternehmen, das die ausgelagerten Aufgaben übernimmt;

| d) | eine Kopie interner und externer Berichte über in den vergangenen fünf Jahren ausgelagerte Tätigkeiten. |
| --- | --- |

d)

eine Kopie interner und externer Berichte über in den vergangenen fünf Jahren ausgelagerte Tätigkeiten.

(2)   Für die Zwecke von Absatz 1 zählen zu den wichtigen betrieblichen Aufgaben die Überprüfung von Ratings, die Arbeit leitender Analysten, die Entwicklung und Überprüfung von Ratingmethoden, die Genehmigung von Ratings, interne Qualitätskontrolle, Datenspeicherung, IT-Systeme, IT-Unterstützung und Verbuchung.

KAPITEL 3

ZERTIFIZIERUNG

ABSCHNITT 1

Anträge auf Zertifizierung

Artikel 26

Informationen für Anträge auf Zertifizierung

(1)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA:

| a) | die in Anhang II Nummern 1 bis 10 geforderten allgemeinen Informationen; |
| --- | --- |

a)

die in Anhang II Nummern 1 bis 10 geforderten allgemeinen Informationen;

| b) | die in Artikel 8 genannten Informationen über die Eigentümer; |
| --- | --- |

b)

die in Artikel 8 genannten Informationen über die Eigentümer;

| c) | den in Artikel 10 genannten Organisationsplan; |
| --- | --- |

c)

den in Artikel 10 genannten Organisationsplan;

| d) | Einzelheiten zu den Vorkehrungen, die getroffen wurden, um bestehende oder potenzielle Interessenkonflikte zwischen den Abteilungen für Ratingtätigkeiten und für Nebendienstleistungen zu vermeiden, offenzulegen und zu mindern; |
| --- | --- |

d)

Einzelheiten zu den Vorkehrungen, die getroffen wurden, um bestehende oder potenzielle Interessenkonflikte zwischen den Abteilungen für Ratingtätigkeiten und für Nebendienstleistungen zu vermeiden, offenzulegen und zu mindern;

| e) | die in Artikel 13 genannten Angaben zu den finanziellen Ressourcen der Ratingagentur. |
| --- | --- |

e)

die in Artikel 13 genannten Angaben zu den finanziellen Ressourcen der Ratingagentur.

(2)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA folgende Angaben zu ihren Geschäftstätigkeiten:

| a) | für die vergangenen drei Jahre die Anzahl der an Ratingtätigkeiten und Nebendienstleistungen beteiligten Mitarbeiter mit festen oder befristeten Verträgen; |
| --- | --- |

a)

für die vergangenen drei Jahre die Anzahl der an Ratingtätigkeiten und Nebendienstleistungen beteiligten Mitarbeiter mit festen oder befristeten Verträgen;

| b) | wenn der Antragsteller eine Zweigniederlassung hat, die Anzahl der an Ratingtätigkeiten und Nebendienstleistungen beteiligten Mitarbeiter jeder Zweigniederlassung; |
| --- | --- |

b)

wenn der Antragsteller eine Zweigniederlassung hat, die Anzahl der an Ratingtätigkeiten und Nebendienstleistungen beteiligten Mitarbeiter jeder Zweigniederlassung;

| c) | die Anzahl der beim Antragsteller beschäftigten Ratinganalysten und, falls die Ratingagentur eine Zweigniederlassung hat, die Anzahl der in jeder Zweigniederlassung beschäftigten Ratinganalysten; |
| --- | --- |

c)

die Anzahl der beim Antragsteller beschäftigten Ratinganalysten und, falls die Ratingagentur eine Zweigniederlassung hat, die Anzahl der in jeder Zweigniederlassung beschäftigten Ratinganalysten;

| d) | wenn eine Ratingagentur die Eröffnung einer neuen Zweigniederlassung plant, eine Beschreibung der Art der Geschäftstätigkeiten, die in der neuen Zweigniederlassung ausgeübt werden sollen, ihre vollständige Bezeichnung und Anschrift und den Zeitplan für ihre Einrichtung; |
| --- | --- |

d)

wenn eine Ratingagentur die Eröffnung einer neuen Zweigniederlassung plant, eine Beschreibung der Art der Geschäftstätigkeiten, die in der neuen Zweigniederlassung ausgeübt werden sollen, ihre vollständige Bezeichnung und Anschrift und den Zeitplan für ihre Einrichtung;

| e) | wenn eine Ratingagentur die Erbringung neuer Nebendienstleistungen plant, eine Beschreibung der neuen Dienstleistungen und den Zeitplan für deren Erbringung; |
| --- | --- |

e)

wenn eine Ratingagentur die Erbringung neuer Nebendienstleistungen plant, eine Beschreibung der neuen Dienstleistungen und den Zeitplan für deren Erbringung;

| f) | die während der vergangenen drei Jahre aus Ratingtätigkeiten und Nebendienstleistungen erzielten Einnahmen der Ratingagentur, dargestellt als Anteil an den Gesamteinnahmen auf Basis eines Geschäftsjahres; |
| --- | --- |

f)

die während der vergangenen drei Jahre aus Ratingtätigkeiten und Nebendienstleistungen erzielten Einnahmen der Ratingagentur, dargestellt als Anteil an den Gesamteinnahmen auf Basis eines Geschäftsjahres;

| g) | wenn die Ratingagentur eine oder mehrere Zweigniederlassungen hat, die während der vergangenen drei Jahre von jeder Zweigniederlassung erzielten Einnahmen als Anteil an den Gesamteinnahmen auf Basis eines Geschäftsjahres. |
| --- | --- |

g)

wenn die Ratingagentur eine oder mehrere Zweigniederlassungen hat, die während der vergangenen drei Jahre von jeder Zweigniederlassung erzielten Einnahmen als Anteil an den Gesamteinnahmen auf Basis eines Geschäftsjahres.

(3)   Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA ferner folgende Informationen über die von ihnen abgegebenen oder zur Abgabe vorgeschlagenen Ratings:

| a) | die Ratingkategorie, |
| --- | --- |

a)

die Ratingkategorie,

| b) | die für jede Ratingkategorie verwendete Rating-Nomenklatur, |
| --- | --- |

b)

die für jede Ratingkategorie verwendete Rating-Nomenklatur,

| c) | eine Definition aller Ratingmaßnahmen und -status, die die Ratingagentur nutzt, |
| --- | --- |

c)

eine Definition aller Ratingmaßnahmen und -status, die die Ratingagentur nutzt,

| d) | Angaben, ob die Ratingagentur beauftragte oder unbeauftragte Ratings oder beide abgibt, |
| --- | --- |

d)

Angaben, ob die Ratingagentur beauftragte oder unbeauftragte Ratings oder beide abgibt,

| e) | für jede Ratingkategorie die Anzahl der Jahre der Erfahrung mit der Erstellung einschlägiger Ratings, |
| --- | --- |

e)

für jede Ratingkategorie die Anzahl der Jahre der Erfahrung mit der Erstellung einschlägiger Ratings,

| f) | für jede Ratingkategorie den aktuellen oder erwarteten Anteil der öffentlichen und privaten Ratings. |
| --- | --- |

f)

für jede Ratingkategorie den aktuellen oder erwarteten Anteil der öffentlichen und privaten Ratings.

(4)   Die Ratingagenturen teilen mit, ob sie aktuell in einem oder mehreren Mitgliedstaaten den Status einer externen Ratingagentur innehaben oder beabsichtigen, diesen Status zu beantragen, und falls ja, in welchem Mitgliedstaat.

Artikel 27

Allgemeine Anforderungen an Zertifizierungsanträge

Die Ratingagenturen stellen sicher, dass ihre Anträge im Hinblick auf das Format, die Bestätigung der Richtigkeit, die Kategorie der Ratings, die Anzahl der Beschäftigten sowie die der ESMA mitgeteilten Grundsätze und Verfahren den Anforderungen der Artikel 2 bis 6 entsprechen.

ABSCHNITT 2

Systembezogene Bedeutung

Artikel 28

Systembezogene Bedeutung

Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA die in Anhang XII genannten Informationen über die systembezogene Bedeutung ihrer Ratings und Ratingtätigkeiten für die finanzielle Stabilität oder Integrität der Finanzmärkte in einem oder in mehreren Mitgliedstaaten.

KAPITEL 4

SCHLUSSBESTIMMUNGEN

Artikel 29

Inkrafttreten

Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.

Brüssel, den 21. März 2012

Für die Kommission

Der Präsident

José Manuel BARROSO

---

(1)  ABl. L 302 vom 17.11.2009, S. 1.

1

(2)  ABl. L 331 vom 15.12.2010, S. 84.

2

(3)  ABl. L 157 vom 9.6.2006, S. 87.

3

---

ANHANG I

VERWEISE AUF UNTERLAGEN

(Artikel 2)

| Artikel oder Anhang dieser Verordnung | Referenznummer der Ratingagentur | Titel der Unterlage | Kapitel, Abschnitt oder Seite der Unterlage, wo die Informationen zu finden sind, oder Grund für das Fehlen der Informationen |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |
| ... | | | |

Artikel oder Anhang dieser Verordnung

Referenznummer der Ratingagentur

Titel der Unterlage

Kapitel, Abschnitt oder Seite der Unterlage, wo die Informationen zu finden sind, oder Grund für das Fehlen der Informationen

...

...

...

...

---

ANHANG II

ALLGEMEINE ANGABEN

(Artikel 7)

| 1. | Vollständiger Name |
| --- | --- |

1.

Vollständiger Name

| 2. | Land der Niederlassung |
| --- | --- |

2.

Land der Niederlassung

| 3. | Eingetragener Geschäftssitz |
| --- | --- |

3.

Eingetragener Geschäftssitz

| 4. | Rechtsstatus |
| --- | --- |

4.

Rechtsstatus

| 5. | Hinsichtlich der Kontaktperson(en) für den Antrag:






  a) | Name, |
| --- | --- | --- |

5.

Hinsichtlich der Kontaktperson(en) für den Antrag:

a)

Name,

| b) | Titel, |
| --- | --- |

b)

Titel,

| c) | Anschrift, |
| --- | --- |

c)

Anschrift,

| d) | E-Mail-Adresse, |
| --- | --- |

d)

E-Mail-Adresse,

| e) | Telefonnummer. |
| --- | --- |

e)

Telefonnummer.

| 6. | Hinsichtlich des Compliance-Beauftragten:






  a) | Name, |
| --- | --- | --- |

6.

Hinsichtlich des Compliance-Beauftragten:

a)

Name,

| b) | Titel, |
| --- | --- |

b)

Titel,

| c) | Anschrift, |
| --- | --- |

c)

Anschrift,

| d) | E-Mail-Adresse, |
| --- | --- |

d)

E-Mail-Adresse,

| e) | Telefonnummer. |
| --- | --- |

e)

Telefonnummer.

| 7. | Beschreibung der Geschäftstätigkeiten der Ratingagentur, einschließlich Nebendienstleistungen, und falls die Agentur eine oder mehrere Zweigniederlassungen oder Tochterunternehmen hat, der Geschäftstätigkeiten jeder Zweigniederlassung und jedes Tochterunternehmens. |
| --- | --- |

7.

Beschreibung der Geschäftstätigkeiten der Ratingagentur, einschließlich Nebendienstleistungen, und falls die Agentur eine oder mehrere Zweigniederlassungen oder Tochterunternehmen hat, der Geschäftstätigkeiten jeder Zweigniederlassung und jedes Tochterunternehmens.

| 8. | Angabe der in Artikel 5 genannten Ratingkategorien, für die die Ratingagentur eine Registrierung beantragt. |
| --- | --- |

8.

Angabe der in Artikel 5 genannten Ratingkategorien, für die die Ratingagentur eine Registrierung beantragt.

| 9. | Gegebenenfalls Angabe der geregelten Märkte, auf denen die Ratingagentur notiert. |
| --- | --- |

9.

Gegebenenfalls Angabe der geregelten Märkte, auf denen die Ratingagentur notiert.

| 10. | Finanzberichte:






  a) | Angabe, ob die Ratingagentur ein geprüftes Unternehmen ist, |
| --- | --- | --- |

10.

Finanzberichte:

a)

Angabe, ob die Ratingagentur ein geprüftes Unternehmen ist,

| b) | wenn die Ratingagentur ein geprüftes Unternehmen ist, Name des externen Prüfers und nationale Registernummer des externen Prüfers, |
| --- | --- |

b)

wenn die Ratingagentur ein geprüftes Unternehmen ist, Name des externen Prüfers und nationale Registernummer des externen Prüfers,

| c) | Datum, an dem das Geschäftsjahr endet. |
| --- | --- |

c)

Datum, an dem das Geschäftsjahr endet.

| 11. | Anzahl der Beschäftigten (ohne Beschäftigte von Zweigniederlassungen) zum Datum der Antragstellung und jeweils bei Abschluss der letzten drei Geschäftsjahre, nach folgenden Kategorien:






  a) | Zeitpersonal, |
| --- | --- | --- |

11.

Anzahl der Beschäftigten (ohne Beschäftigte von Zweigniederlassungen) zum Datum der Antragstellung und jeweils bei Abschluss der letzten drei Geschäftsjahre, nach folgenden Kategorien:

a)

Zeitpersonal,

| b) | Stammpersonal, das seit weniger als fünf Jahren beschäftigt ist, |
| --- | --- |

b)

Stammpersonal, das seit weniger als fünf Jahren beschäftigt ist,

| c) | Stammpersonal, das seit fünf oder mehr Jahren beschäftigt ist. |
| --- | --- |

c)

Stammpersonal, das seit fünf oder mehr Jahren beschäftigt ist.

| 12. | Hat eine Ratingagentur Zweigniederlassungen, für jede Zweigniederlassung Angabe von:






  a) | vollständigem Namen, |
| --- | --- | --- |

12.

Hat eine Ratingagentur Zweigniederlassungen, für jede Zweigniederlassung Angabe von:

a)

vollständigem Namen,

| b) | Rechtsform, |
| --- | --- |

b)

Rechtsform,

| c) | Anschrift und |
| --- | --- |

c)

Anschrift und

| d) | Stärke von Zeitpersonal und Stammpersonal. |
| --- | --- |

d)

Stärke von Zeitpersonal und Stammpersonal.

| 13. | Liste der Länder, aus denen die Ratingagentur Ratings übernehmen will. |
| --- | --- |

13.

Liste der Länder, aus denen die Ratingagentur Ratings übernehmen will.

---

ANHANG III

ANGABEN ZUR EIGENTUMSSTRUKTUR

(Artikel 8)

| 1. | Angaben zu den in Artikel 8 Absatz 1 genannten Eigentümern der Ratingagentur mit folgenden Einzelangaben:









  Eigentümer | Kapitalanteil in Prozent | Art der Beteiligung: direkt/indirekt | Anteil an den Stimmrechten in Prozent | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

1.

Angaben zu den in Artikel 8 Absatz 1 genannten Eigentümern der Ratingagentur mit folgenden Einzelangaben:

Eigentümer

Kapitalanteil in Prozent

Art der Beteiligung: direkt/indirekt

Anteil an den Stimmrechten in Prozent

...

...

...

...

...

...

| 2. | Beschreibung der Geschäftstätigkeit der in Artikel 8 Absatz 1 genannten Eigentümer der Ratingagentur:






  Eigentümer | Geschäftstätigkeit |
| --- | --- | --- |
| ... | ... |
| ... | ... |
| ... | ... |

2.

Beschreibung der Geschäftstätigkeit der in Artikel 8 Absatz 1 genannten Eigentümer der Ratingagentur:

Eigentümer

Geschäftstätigkeit

...

...

...

...

...

...

| 3. | Beschreibung der Geschäftstätigkeit der Unternehmen, an denen die in Artikel 8 Absatz 1 genannten Eigentümer gemäß Artikel 8 Absatz 2 beteiligt sind:







  Eigentümer | Unternehmen, an denen die Eigentümer gemäß Artikel 8 Absatz 2 beteiligt sind | Geschäftstätigkeit |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

3.

Beschreibung der Geschäftstätigkeit der Unternehmen, an denen die in Artikel 8 Absatz 1 genannten Eigentümer gemäß Artikel 8 Absatz 2 beteiligt sind:

Eigentümer

Unternehmen, an denen die Eigentümer gemäß Artikel 8 Absatz 2 beteiligt sind

Geschäftstätigkeit

...

...

...

...

...

...

| 4. | Angaben zu den Eigentümern des in Artikel 8 Absatz 3 genannten Mutterunternehmens:









  Eigentümer | Kapitalanteil in Prozent | Art der Beteiligung: direkt/indirekt | Anteil an den Stimmrechten in Prozent | Art der Beteiligung: direkt/indirekt |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |
| ... | ... | | | |

4.

Angaben zu den Eigentümern des in Artikel 8 Absatz 3 genannten Mutterunternehmens:

Eigentümer

Kapitalanteil in Prozent

Art der Beteiligung: direkt/indirekt

Anteil an den Stimmrechten in Prozent

Art der Beteiligung: direkt/indirekt

...

...

...

...

...

...

---

ANHANG IV

ORGANISATIONSSTRUKTUR

(Artikel 11)

| 1. | Die Ratingagenturen übermitteln folgende Angaben zu den in Artikel 11 Absatz 1 genannten Grundsätzen und Verfahren:






  a) | Beschreibung von Aufgaben und Zuständigkeiten der Beschäftigten; |
| --- | --- | --- |

1.

Die Ratingagenturen übermitteln folgende Angaben zu den in Artikel 11 Absatz 1 genannten Grundsätzen und Verfahren:

a)

Beschreibung von Aufgaben und Zuständigkeiten der Beschäftigten;

| b) | Beschreibung der Mechanismen zur Überwachung der Wirksamkeit der Grundsätze und Verfahren; |
| --- | --- |

b)

Beschreibung der Mechanismen zur Überwachung der Wirksamkeit der Grundsätze und Verfahren;

| c) | Anzahl der Beschäftigten, Anteil des Zeitpersonals im Verhältnis zum Stammpersonal; |
| --- | --- |

c)

Anzahl der Beschäftigten, Anteil des Zeitpersonals im Verhältnis zum Stammpersonal;

| d) | Informationen über die Berichtslinien und die Häufigkeit der Berichterstattung und |
| --- | --- |

d)

Informationen über die Berichtslinien und die Häufigkeit der Berichterstattung und

| e) | Beschreibung der Wechselwirkungen zwischen den zuständigen Stellen und den am Ratingverfahren direkt beteiligten Mitarbeitern sowie zwischen diesen Stellen und anderen Stellen. |
| --- | --- |

e)

Beschreibung der Wechselwirkungen zwischen den zuständigen Stellen und den am Ratingverfahren direkt beteiligten Mitarbeitern sowie zwischen diesen Stellen und anderen Stellen.

| 2. | Werden die in Absatz 1 genannten Vereinbarungen auf Ebene einer Unternehmensgruppe angewandt, so übermittelt die Ratingagentur der ESMA eine Kopie der einschlägigen Servicevereinbarungen, die sie mit anderen Mitgliedern der Gruppe eingegangen ist oder einzugehen plant, sowie folgende Informationen:






  a) | eine Beschreibung der einschlägigen Aufgaben jedes Unternehmens der Gruppe, einschließlich in Drittländern niedergelassener Unternehmen; |
| --- | --- | --- |

2.

Werden die in Absatz 1 genannten Vereinbarungen auf Ebene einer Unternehmensgruppe angewandt, so übermittelt die Ratingagentur der ESMA eine Kopie der einschlägigen Servicevereinbarungen, die sie mit anderen Mitgliedern der Gruppe eingegangen ist oder einzugehen plant, sowie folgende Informationen:

a)

eine Beschreibung der einschlägigen Aufgaben jedes Unternehmens der Gruppe, einschließlich in Drittländern niedergelassener Unternehmen;

| b) | eine eindeutige Beschreibung des an der Wahrnehmung der Aufgabe beteiligten Unternehmens unter Angabe des Standorts; |
| --- | --- |

b)

eine eindeutige Beschreibung des an der Wahrnehmung der Aufgabe beteiligten Unternehmens unter Angabe des Standorts;

| c) | Informationen über die Berichtslinien und die Häufigkeit der Berichterstattung für jedes beteiligte Unternehmen und über die Art und Weise, wie in den einzelnen Unternehmen Informationen erfasst werden, und |
| --- | --- |

c)

Informationen über die Berichtslinien und die Häufigkeit der Berichterstattung für jedes beteiligte Unternehmen und über die Art und Weise, wie in den einzelnen Unternehmen Informationen erfasst werden, und

| d) | Informationen über in der Union hierfür bereitgestellte Ressourcen. Betrifft dies Humanressourcen, so gibt die Ratingagentur an, wie viel Zeit für diese Aufgabe aufgewandt wird (Vollzeitäquivalente). |
| --- | --- |

d)

Informationen über in der Union hierfür bereitgestellte Ressourcen. Betrifft dies Humanressourcen, so gibt die Ratingagentur an, wie viel Zeit für diese Aufgabe aufgewandt wird (Vollzeitäquivalente).

| 3. | Die Ratingagenturen übermitteln folgende Informationen über ihre Compliance-Funktion:






  a) | Grundsätze und Verfahren für Meldungen gemäß Anhang I Abschnitt C Nummer 5 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009, |
| --- | --- | --- |

3.

Die Ratingagenturen übermitteln folgende Informationen über ihre Compliance-Funktion:

a)

Grundsätze und Verfahren für Meldungen gemäß Anhang I Abschnitt C Nummer 5 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009,

| b) | Beschreibung der Maßnahmen zur Gewährleistung der Unabhängigkeit der Compliance-Funktion, |
| --- | --- |

b)

Beschreibung der Maßnahmen zur Gewährleistung der Unabhängigkeit der Compliance-Funktion,

| c) | aktuellster Bericht des Compliance-Beauftragten, |
| --- | --- |

c)

aktuellster Bericht des Compliance-Beauftragten,

| d) | Arbeitsplan für die nächsten drei Jahre. |
| --- | --- |

d)

Arbeitsplan für die nächsten drei Jahre.

| 4. | Die Ratingagenturen übermitteln folgende Informationen über die interne Revisionsstelle, die die in Anhang I Abschnitt A Nummer 10 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 beschriebenen Aufgaben wahrnimmt:






  a) | Beschreibung der Entwicklung und Anwendung der internen Revisionsmethodik unter Berücksichtigung der besonderen Merkmale, des Umfangs, der Komplexität und der Risiken der Tätigkeiten der Ratingagentur; |
| --- | --- | --- |

4.

Die Ratingagenturen übermitteln folgende Informationen über die interne Revisionsstelle, die die in Anhang I Abschnitt A Nummer 10 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 beschriebenen Aufgaben wahrnimmt:

a)

Beschreibung der Entwicklung und Anwendung der internen Revisionsmethodik unter Berücksichtigung der besonderen Merkmale, des Umfangs, der Komplexität und der Risiken der Tätigkeiten der Ratingagentur;

| b) | Arbeitsplan für die nächsten drei Jahre. |
| --- | --- |

b)

Arbeitsplan für die nächsten drei Jahre.

---

ANHANG V

ANGABEN ZUR UNTERNEHMENSFÜHRUNG

(Artikel 12)

| 1. | Angabe der Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans und anderer Gremien gemäß Artikel 12 Absatz 3:







  Identität der Mitglieder | Gremium (Verwaltungsorgan, Aufsichtsorgan, Prüfungsausschuss, Vergütungsausschuss usw.) und Funktion (Vorsitzender, stellvertretender Vorsitzender, Mitglied) | Gremien anderer Unternehmen, in denen die betreffende Person Mitglied ist, und Funktion |
| --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | |
| ... | ... | |
| ... | ... | |

1.

Angabe der Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans und anderer Gremien gemäß Artikel 12 Absatz 3:

Identität der Mitglieder

Gremium (Verwaltungsorgan, Aufsichtsorgan, Prüfungsausschuss, Vergütungsausschuss usw.) und Funktion (Vorsitzender, stellvertretender Vorsitzender, Mitglied)

Gremien anderer Unternehmen, in denen die betreffende Person Mitglied ist, und Funktion

...

...

...

...

...

...

| 2. | Angabe der unabhängigen Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans gemäß Artikel 12 Absatz 3 und Nachweis ihrer Unabhängigkeit, wenn es sich um unabhängige Mitglieder handelt, sowie ihrer weitreichenden Kenntnisse und Erfahrungen mit den Märkten für strukturierte Finanzinstrumente auf leitender Ebene im Falle von Ratingagenturen, die beantragen, gemäß Anhang I Abschnitt A Nummer 2 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 Ratings für strukturierte Finanzinstrumente abzugeben:








  Identität der Mitglieder | Gremium (Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan) | Unabhängiges Mitglied (JA/NEIN) und, falls ja, Nachweis | Erfahrung mit strukturierten Finanzinstrumenten (JA/NEIN) und, falls ja, Nachweis |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |
| ... | ... | | |

2.

Angabe der unabhängigen Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans gemäß Artikel 12 Absatz 3 und Nachweis ihrer Unabhängigkeit, wenn es sich um unabhängige Mitglieder handelt, sowie ihrer weitreichenden Kenntnisse und Erfahrungen mit den Märkten für strukturierte Finanzinstrumente auf leitender Ebene im Falle von Ratingagenturen, die beantragen, gemäß Anhang I Abschnitt A Nummer 2 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 Ratings für strukturierte Finanzinstrumente abzugeben:

Identität der Mitglieder

Gremium (Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan)

Unabhängiges Mitglied (JA/NEIN) und, falls ja, Nachweis

Erfahrung mit strukturierten Finanzinstrumenten (JA/NEIN) und, falls ja, Nachweis

...

...

...

...

...

...

| 3. | Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA eine Kopie folgender in Artikel 12 Absatz 4 genannter Unterlagen:






  a) | die letzten drei Sitzungsberichte von Sitzungen des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans, |
| --- | --- | --- |

3.

Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA eine Kopie folgender in Artikel 12 Absatz 4 genannter Unterlagen:

a)

die letzten drei Sitzungsberichte von Sitzungen des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans,

| b) | die aktuellsten Sitzungsberichte von Sitzungen anderer Gremien wie des Vergütungs- oder Strategieausschusses und |
| --- | --- |

b)

die aktuellsten Sitzungsberichte von Sitzungen anderer Gremien wie des Vergütungs- oder Strategieausschusses und

| c) | die letzten drei Stellungnahmen oder Berichte, die dem Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan von den unabhängigen Mitgliedern vorgelegt wurden. |
| --- | --- |

c)

die letzten drei Stellungnahmen oder Berichte, die dem Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan von den unabhängigen Mitgliedern vorgelegt wurden.

---

ANHANG VI

EIGENERKLÄRUNG

(Artikel 15 Absatz 2)

In der gemäß Artikel 15 Absatz 2 Buchstabe b vorzulegenden Eigenerklärung gibt jedes Mitglied der Geschäftsleitung an, ob er/sie:

| a) | wegen einer Straftat rechtskräftig verurteilt wurde; |
| --- | --- |

a)

wegen einer Straftat rechtskräftig verurteilt wurde;

| b) | Gegenstand eines von einer Aufsichtsbehörde eingeleiteten Disziplinarverfahrens oder eines Verfahrens mit strafähnlichem Charakter war oder ist oder Mitteilung über ein solches Verfahren erhalten hat; |
| --- | --- |

b)

Gegenstand eines von einer Aufsichtsbehörde eingeleiteten Disziplinarverfahrens oder eines Verfahrens mit strafähnlichem Charakter war oder ist oder Mitteilung über ein solches Verfahren erhalten hat;

| c) | in einem zivilrechtlichen Verfahren im Zusammenhang mit der Erbringung von Finanzdienstleistungen, Fehlverhalten, Betrug oder der Leitung einer Rechtsperson verurteilt wurde; |
| --- | --- |

c)

in einem zivilrechtlichen Verfahren im Zusammenhang mit der Erbringung von Finanzdienstleistungen, Fehlverhalten, Betrug oder der Leitung einer Rechtsperson verurteilt wurde;

| d) | nach seinem/ihrem Wissen Gegenstand einer laufenden oder früheren Untersuchung einer Aufsichtbehörde, staatlichen Stelle oder Agentur ist; |
| --- | --- |

d)

nach seinem/ihrem Wissen Gegenstand einer laufenden oder früheren Untersuchung einer Aufsichtbehörde, staatlichen Stelle oder Agentur ist;

| e) | an einem Unternehmen beteiligt ist/war, dessen Registrierung oder Zulassung von einer Aufsichtsbehörde widerrufen wurde; |
| --- | --- |

e)

an einem Unternehmen beteiligt ist/war, dessen Registrierung oder Zulassung von einer Aufsichtsbehörde widerrufen wurde;

| f) | das Recht zur Ausübung von Tätigkeiten, die eine Registrierung oder Zulassung durch eine Aufsichtsbehörde erfordern, verweigert erhielt; |
| --- | --- |

f)

das Recht zur Ausübung von Tätigkeiten, die eine Registrierung oder Zulassung durch eine Aufsichtsbehörde erfordern, verweigert erhielt;

| g) | an der Leitung eines Unternehmens beteiligt ist/war, gegen das, während die betreffende Person mit dem Unternehmen verbunden war oder innerhalb eines Jahres, nachdem die betreffende Person nicht mehr mit dem Unternehmen verbunden war, ein Insolvenz-, Liquidations- oder Verwaltungsverfahren eingeleitet wurde; |
| --- | --- |

g)

an der Leitung eines Unternehmens beteiligt ist/war, gegen das, während die betreffende Person mit dem Unternehmen verbunden war oder innerhalb eines Jahres, nachdem die betreffende Person nicht mehr mit dem Unternehmen verbunden war, ein Insolvenz-, Liquidations- oder Verwaltungsverfahren eingeleitet wurde;

| h) | mit einem Unternehmen verbunden ist/war, das Gegenstand einer Untersuchung durch eine Aufsichtsbehörde war oder von einer Aufsichtsbehörde zur Aussetzung seiner Tätigkeiten verpflichtet wurde, was zur Einleitung einer Vollstreckungsmaßnahmen führte; |
| --- | --- |

h)

mit einem Unternehmen verbunden ist/war, das Gegenstand einer Untersuchung durch eine Aufsichtsbehörde war oder von einer Aufsichtsbehörde zur Aussetzung seiner Tätigkeiten verpflichtet wurde, was zur Einleitung einer Vollstreckungsmaßnahmen führte;

| i) | von einer Aufsichtsbehörde untersucht, zur Aussetzung seiner/ihrer Tätigkeiten verpflichtet oder sanktioniert wurde; |
| --- | --- |

i)

von einer Aufsichtsbehörde untersucht, zur Aussetzung seiner/ihrer Tätigkeiten verpflichtet oder sanktioniert wurde;

| j) | aufgrund des Vorwurfs von Fehlverhalten oder Missbrauch von der Ausübung der Tätigkeit eines Geschäftsleiters oder der Ausübung jeglicher leitender Tätigkeiten ausgeschlossen oder aus einem Beschäftigungsverhältnis oder einer anderen Funktion in einem Unternehmen gekündigt wurde. |
| --- | --- |

j)

aufgrund des Vorwurfs von Fehlverhalten oder Missbrauch von der Ausübung der Tätigkeit eines Geschäftsleiters oder der Ausübung jeglicher leitender Tätigkeiten ausgeschlossen oder aus einem Beschäftigungsverhältnis oder einer anderen Funktion in einem Unternehmen gekündigt wurde.

---

ANHANG VII

ABGABE UND ÜBERPRÜFUNG VON RATINGS

(Artikel 16, 17 und 18)

| 1. | Bei den Angaben zu den in Artikel 16 Absatz 2 Buchstabe a genannten Grundsätzen und Verfahren für die Entwicklung, Validierung und Überprüfung der Ratingmethoden der Ratingagenturen ist Folgendes abzudecken:






  a) | Zuständigkeiten und Verfahren für die Entwicklung und Genehmigung von Ratingmethoden, einschließlich Angaben zur Zusammensetzung der Ausschüsse für Ratingmethoden und den Verfahren für die Auswahl der Mitglieder, |
| --- | --- | --- |

1.

Bei den Angaben zu den in Artikel 16 Absatz 2 Buchstabe a genannten Grundsätzen und Verfahren für die Entwicklung, Validierung und Überprüfung der Ratingmethoden der Ratingagenturen ist Folgendes abzudecken:

a)

Zuständigkeiten und Verfahren für die Entwicklung und Genehmigung von Ratingmethoden, einschließlich Angaben zur Zusammensetzung der Ausschüsse für Ratingmethoden und den Verfahren für die Auswahl der Mitglieder,

| b) | Zuständigkeiten und Verfahren für die Ratingmethoden, einschließlich:






  i) | Überprüfung und Validierung der Ratingmethoden; |
| --- | --- | --- |

b)

Zuständigkeiten und Verfahren für die Ratingmethoden, einschließlich:

i)

Überprüfung und Validierung der Ratingmethoden;

| ii) | Validierung der Ratingmethoden auf der Grundlage historischer Daten, einschließlich Daten über die Berücksichtigung der Ergebnisse aus dem Rückvergleich. Ferner teilen die Ratingagenturen die Ergebnisse von Validierungen/Rückvergleichen der letzten drei Jahre mit, sofern quantitative Daten verfügbar sind; |
| --- | --- |

ii)

Validierung der Ratingmethoden auf der Grundlage historischer Daten, einschließlich Daten über die Berücksichtigung der Ergebnisse aus dem Rückvergleich. Ferner teilen die Ratingagenturen die Ergebnisse von Validierungen/Rückvergleichen der letzten drei Jahre mit, sofern quantitative Daten verfügbar sind;

| iii) | Berichterstattung über die Ergebnisse der Überprüfung der Ratingmethoden und |
| --- | --- |

iii)

Berichterstattung über die Ergebnisse der Überprüfung der Ratingmethoden und

| iv) | Umsetzung von Änderungen bei Methoden, Modellen oder grundlegenden Annahmen. |
| --- | --- |

iv)

Umsetzung von Änderungen bei Methoden, Modellen oder grundlegenden Annahmen.

| 2. | Bei den Angaben zu den in Artikel 17 Absatz 1 Buchstabe c genannten Grundsätzen und Verfahren für die Abgabe von Ratings ist Folgendes abzudecken:






  a) | Abfolge der einzelnen Schritte bei der Erstellung von Ratings; Prozess der Überprüfung der Unterlagen der zu bewertenden Emittenten oder Wertpapiere, einschließlich Benchmarks zur Erleichterung der Überprüfung; |
| --- | --- | --- |

2.

Bei den Angaben zu den in Artikel 17 Absatz 1 Buchstabe c genannten Grundsätzen und Verfahren für die Abgabe von Ratings ist Folgendes abzudecken:

a)

Abfolge der einzelnen Schritte bei der Erstellung von Ratings; Prozess der Überprüfung der Unterlagen der zu bewertenden Emittenten oder Wertpapiere, einschließlich Benchmarks zur Erleichterung der Überprüfung;

| b) | Bewertung der Mindestanforderungen an Informationen für die Erstellung und Beibehaltung von Ratings unter Berücksichtigung öffentlicher und nicht öffentlicher Informationen; |
| --- | --- |

b)

Bewertung der Mindestanforderungen an Informationen für die Erstellung und Beibehaltung von Ratings unter Berücksichtigung öffentlicher und nicht öffentlicher Informationen;

| c) | Kontrollmechanismen für die Abgabe von Ratings unter Einbeziehung von Emittent/Arrangeur/Anleger/Forderungsverwalter; |
| --- | --- |

c)

Kontrollmechanismen für die Abgabe von Ratings unter Einbeziehung von Emittent/Arrangeur/Anleger/Forderungsverwalter;

| d) | Prozess der Zusammenstellung, Analyse und Auswertung der zur Festlegung von Ratings verwendeten Informationen, gegebenenfalls unter Rückgriff auf Analysen anderer Ratingagenturen oder Dritter; |
| --- | --- |

d)

Prozess der Zusammenstellung, Analyse und Auswertung der zur Festlegung von Ratings verwendeten Informationen, gegebenenfalls unter Rückgriff auf Analysen anderer Ratingagenturen oder Dritter;

| e) | Aufgaben und Zuständigkeiten von Ratinganalysten sowie Prozess und Verfahren für deren Auswahl für bestimmte Wertpapiere; |
| --- | --- |

e)

Aufgaben und Zuständigkeiten von Ratinganalysten sowie Prozess und Verfahren für deren Auswahl für bestimmte Wertpapiere;

| f) | Prozess der Genehmigung von Ratings, einschließlich einer Beschreibung der Aufgaben und Zuständigkeiten der Personen, die die Ratings genehmigen, sowie Prozess und Verfahren für deren Auswahl; |
| --- | --- |

f)

Prozess der Genehmigung von Ratings, einschließlich einer Beschreibung der Aufgaben und Zuständigkeiten der Personen, die die Ratings genehmigen, sowie Prozess und Verfahren für deren Auswahl;

| g) | wenn eine Ratingagentur Ratingausschüsse eingerichtet hat, Aufgaben und Zuständigkeiten der Vorsitzenden dieser Ausschüsse, Angabe der verlangten Qualifikationen sowie Prozess und Verfahren für ihre Nominierung und |
| --- | --- |

g)

wenn eine Ratingagentur Ratingausschüsse eingerichtet hat, Aufgaben und Zuständigkeiten der Vorsitzenden dieser Ausschüsse, Angabe der verlangten Qualifikationen sowie Prozess und Verfahren für ihre Nominierung und

| h) | Mindestqualifikationen der an Ratingentscheidungen beteiligten Personen. |
| --- | --- |

h)

Mindestqualifikationen der an Ratingentscheidungen beteiligten Personen.

| 3. | Bei den Angaben zu den in Artikel 17 Absatz 1 Buchstabe e genannten Grundsätzen und Verfahren für die Veröffentlichung der Ratingentscheidungen ist Folgendes abzudecken:






  a) | Verfahren für die Unterrichtung des bewerteten Unternehmens über die wichtigsten Gründe, auf denen das Rating beruht, spätestens zwölf Stunden vor Veröffentlichung des Ratings; |
| --- | --- | --- |

3.

Bei den Angaben zu den in Artikel 17 Absatz 1 Buchstabe e genannten Grundsätzen und Verfahren für die Veröffentlichung der Ratingentscheidungen ist Folgendes abzudecken:

a)

Verfahren für die Unterrichtung des bewerteten Unternehmens über die wichtigsten Gründe, auf denen das Rating beruht, spätestens zwölf Stunden vor Veröffentlichung des Ratings;

| b) | Verfahren für Widersprüche gegen Ratings, falls die Ratingagentur ein solches Verfahren umgesetzt hat, und |
| --- | --- |

b)

Verfahren für Widersprüche gegen Ratings, falls die Ratingagentur ein solches Verfahren umgesetzt hat, und

| c) | Verfahren zur Festlegung der dem Rating zugrunde liegenden wesentlichen Faktoren, die in die Pressemitteilungen oder -berichte aufgenommen werden. |
| --- | --- |

c)

Verfahren zur Festlegung der dem Rating zugrunde liegenden wesentlichen Faktoren, die in die Pressemitteilungen oder -berichte aufgenommen werden.

| 4. | Bei den Angaben zu den in Artikel 18 Buchstabe a genannten Grundsätzen und Verfahren für die Überwachung von Ratings ist Folgendes abzudecken:






  a) | Überwachungsprozess, einschließlich der Aufgaben und Zuständigkeiten etwaiger Ratingausschüsse, und Beschreibung der Verfahren für die Genehmigung von Ratings; |
| --- | --- | --- |

4.

Bei den Angaben zu den in Artikel 18 Buchstabe a genannten Grundsätzen und Verfahren für die Überwachung von Ratings ist Folgendes abzudecken:

a)

Überwachungsprozess, einschließlich der Aufgaben und Zuständigkeiten etwaiger Ratingausschüsse, und Beschreibung der Verfahren für die Genehmigung von Ratings;

| b) | Aufgaben und Zuständigkeiten von Ratinganalysten; |
| --- | --- |

b)

Aufgaben und Zuständigkeiten von Ratinganalysten;

| c) | Prozess der Zusammenstellung, Analyse und Auswertung der zur Überwachung von Ratings verwendeten Informationen, gegebenenfalls unter Rückgriff auf Analysen anderer Ratingagenturen oder Dritter; |
| --- | --- |

c)

Prozess der Zusammenstellung, Analyse und Auswertung der zur Überwachung von Ratings verwendeten Informationen, gegebenenfalls unter Rückgriff auf Analysen anderer Ratingagenturen oder Dritter;

| d) | Verfahren (einschließlich eines Überblicks über die berücksichtigten Faktoren) und Zuständigkeiten für Entscheidungen über die Notwendigkeit einer offiziellen Überarbeitung von Ratings, einschließlich Ratingmaßnahmen; |
| --- | --- |

d)

Verfahren (einschließlich eines Überblicks über die berücksichtigten Faktoren) und Zuständigkeiten für Entscheidungen über die Notwendigkeit einer offiziellen Überarbeitung von Ratings, einschließlich Ratingmaßnahmen;

| e) | Verfahren und Zuständigkeiten für Entscheidungen über die offizielle Aussetzung oder den offiziellen Widerruf eines Ratings; |
| --- | --- |

e)

Verfahren und Zuständigkeiten für Entscheidungen über die offizielle Aussetzung oder den offiziellen Widerruf eines Ratings;

| f) | Verfahren und Kontrollen für die Überprüfung von Ratings gemäß Artikel 8 Absatz 6 Buchstaben a bis c der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 und |
| --- | --- |

f)

Verfahren und Kontrollen für die Überprüfung von Ratings gemäß Artikel 8 Absatz 6 Buchstaben a bis c der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 und

| g) | Grundsätze, Verfahren und Kontrollen für die Einbeziehung der Emittenten oder Arrangeure. |
| --- | --- |

g)

Grundsätze, Verfahren und Kontrollen für die Einbeziehung der Emittenten oder Arrangeure.

---

ANHANG VIII

UNABHÄNGIGKEIT UND VERMEIDUNG VON INTERESSENKONFLIKTEN

(Artikel 20)

Bei den Angaben zu den in Artikel 20 Absatz 1 festgelegten Grundsätzen und Verfahren für die Ermittlung, Handhabung und Offenlegung von Interessenkonflikten und den Bestimmungen für Ratinganalysten und andere, direkt an Ratingtätigkeiten beteiligte Personen ist Folgendes abzudecken:

| a) | Ermittlung, Vermeidung, Offenlegung und Minderung von Interessenkonflikten aufgrund der Abgabe von Ratings oder der Bereitstellung von Nebendienstleistungen gemäß Anhang I Abschnitt B Nummer 1 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009; |
| --- | --- |

a)

Ermittlung, Vermeidung, Offenlegung und Minderung von Interessenkonflikten aufgrund der Abgabe von Ratings oder der Bereitstellung von Nebendienstleistungen gemäß Anhang I Abschnitt B Nummer 1 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009;

| b) | Trennung zwischen Ratingprozess und Verhandlungen über Gebühren, die die Ratingagentur von bewerteten Unternehmen und verbundenen Dritten erhält, gemäß Artikel 7 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009; |
| --- | --- |

b)

Trennung zwischen Ratingprozess und Verhandlungen über Gebühren, die die Ratingagentur von bewerteten Unternehmen und verbundenen Dritten erhält, gemäß Artikel 7 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009;

| c) | Festlegung der Gebühren, die die Ratingagentur von bewerteten Unternehmen und verbundenen Dritten verlangt; Überwachung der vertraulichen Informationen, die von den bewerteten Unternehmen, verbundenen Dritten und sonstigen relevanten Einzelpersonen vorgelegt oder mit diesen geteilt werden, gemäß Anhang I Abschnitt C Nummer 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009; |
| --- | --- |

c)

Festlegung der Gebühren, die die Ratingagentur von bewerteten Unternehmen und verbundenen Dritten verlangt; Überwachung der vertraulichen Informationen, die von den bewerteten Unternehmen, verbundenen Dritten und sonstigen relevanten Einzelpersonen vorgelegt oder mit diesen geteilt werden, gemäß Anhang I Abschnitt C Nummer 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009;

| d) | die in Anhang I Abschnitt C Nummer 2 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 festgelegten Anforderungen an den Handel mit Wertpapieren, die von der Ratingagentur bewertet wurden oder Verpflichtungen eines von der Ratingagentur bewerteten Unternehmens beinhalten, mit Beschreibung der Art und Weise, wie die Ratingagentur für jedes ausstehende Rating die auf den einzelnen Ebenen und in den einzelnen Funktionen am Ratingprozess beteiligten Mitarbeiter bestimmt; |
| --- | --- |

d)

die in Anhang I Abschnitt C Nummer 2 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 festgelegten Anforderungen an den Handel mit Wertpapieren, die von der Ratingagentur bewertet wurden oder Verpflichtungen eines von der Ratingagentur bewerteten Unternehmens beinhalten, mit Beschreibung der Art und Weise, wie die Ratingagentur für jedes ausstehende Rating die auf den einzelnen Ebenen und in den einzelnen Funktionen am Ratingprozess beteiligten Mitarbeiter bestimmt;

| e) | die in Anhang I Abschnitt C Nummer 4 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 festgelegte Anforderung bezüglich der Annahme von Geld, Geschenken oder Vorteilen und |
| --- | --- |

e)

die in Anhang I Abschnitt C Nummer 4 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 festgelegte Anforderung bezüglich der Annahme von Geld, Geschenken oder Vorteilen und

| f) | die Regeln für die Beendung des Arbeitsverhältnisses von Ratinganalysten gemäß Anhang I Abschnitt C Nummern 6 und 7 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009. |
| --- | --- |

f)

die Regeln für die Beendung des Arbeitsverhältnisses von Ratinganalysten gemäß Anhang I Abschnitt C Nummern 6 und 7 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009.

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ANHANG IX

GESCHÄFTSPLAN

(Artikel 23)

Unternehmenskonzept/Unternehmensentwicklung

| 1. | Angaben zur Geschäftstätigkeit der Ratingagentur:






  a) | Beschreibung des makroökonomischen Umfelds, in dem die Ratingagentur voraussichtlich arbeiten wird; |
| --- | --- | --- |

1.

Angaben zur Geschäftstätigkeit der Ratingagentur:

a)

Beschreibung des makroökonomischen Umfelds, in dem die Ratingagentur voraussichtlich arbeiten wird;

| b) | Mitteilung von Plänen für die künftige Gründung von Tochterunternehmen oder Zweigniederlassungen und Angabe des Standorts und |
| --- | --- |

b)

Mitteilung von Plänen für die künftige Gründung von Tochterunternehmen oder Zweigniederlassungen und Angabe des Standorts und

| c) | Beschreibung der geplanten Geschäftstätigkeit der Ratingagentur mit Angabe der Tätigkeiten von Tochterunternehmen und Zweigniederlassungen, einschließlich der Ratingkategorien, potenzieller Kunden und anderer als Ratingtätigkeiten. |
| --- | --- |

c)

Beschreibung der geplanten Geschäftstätigkeit der Ratingagentur mit Angabe der Tätigkeiten von Tochterunternehmen und Zweigniederlassungen, einschließlich der Ratingkategorien, potenzieller Kunden und anderer als Ratingtätigkeiten.

Ratingkategorien

| 2. | Angaben zu den Ratingkategorien:






  a) | Mitteilung, ob die Ratingagentur die Erstellung beauftragter oder unbeauftragter Ratings oder beider Ratingarten beabsichtigt; |
| --- | --- | --- |

2.

Angaben zu den Ratingkategorien:

a)

Mitteilung, ob die Ratingagentur die Erstellung beauftragter oder unbeauftragter Ratings oder beider Ratingarten beabsichtigt;

| b) | für jede Ratingkategorie, die die Ratingagentur abzugeben plant, eine Schätzung des Anteils der öffentlichen und privaten Ratings; |
| --- | --- |

b)

für jede Ratingkategorie, die die Ratingagentur abzugeben plant, eine Schätzung des Anteils der öffentlichen und privaten Ratings;

| c) | Anzahl der Ratings öffentlicher Finanzen/Länderratings; |
| --- | --- |

c)

Anzahl der Ratings öffentlicher Finanzen/Länderratings;

| d) | Anzahl und Umfang (in Milliarden Euro) der Ratings strukturierter Finanzinstrumente; |
| --- | --- |

d)

Anzahl und Umfang (in Milliarden Euro) der Ratings strukturierter Finanzinstrumente;

| e) | Anzahl und Umfang (in Milliarden Euro) von Unternehmensratings mit folgenden Einzelangaben: Finanzinstitute, Versicherungsunternehmen, emittierende Unternehmen und |
| --- | --- |

e)

Anzahl und Umfang (in Milliarden Euro) von Unternehmensratings mit folgenden Einzelangaben: Finanzinstitute, Versicherungsunternehmen, emittierende Unternehmen und

| f) | durchschnittliche Anzahl der erstellten oder überwachten Ratings pro Mitarbeiter, aufgeschlüsselt nach Ratingkategorie. |
| --- | --- |

f)

durchschnittliche Anzahl der erstellten oder überwachten Ratings pro Mitarbeiter, aufgeschlüsselt nach Ratingkategorie.

Finanzierungsplan

| 3. | Prognosen für:






  a) | Bilanz und |
| --- | --- | --- |

3.

Prognosen für:

a)

Bilanz und

| b) | Gewinn- und Verlustrechnung. |
| --- | --- |

b)

Gewinn- und Verlustrechnung.

| 4. | Die Ratingagentur weist in ihren Einnahmeprognosen die Einkünfte aus Ratingtätigkeiten getrennt von den Nebendienstleistungen aus. Wenn die Ratingagentur Zweigniederlassungen hat oder die Gründung von Zweigniederlassungen plant, sind die Einkünfte jeder Zweigniederlassung auszuweisen. |
| --- | --- |

4.

Die Ratingagentur weist in ihren Einnahmeprognosen die Einkünfte aus Ratingtätigkeiten getrennt von den Nebendienstleistungen aus. Wenn die Ratingagentur Zweigniederlassungen hat oder die Gründung von Zweigniederlassungen plant, sind die Einkünfte jeder Zweigniederlassung auszuweisen.

Unternehmensführung

| 5. | Anzahl der Mitglieder folgender Gremien:






  a) | Verwaltungs- und Aufsichtsorgan und |
| --- | --- | --- |

5.

Anzahl der Mitglieder folgender Gremien:

a)

Verwaltungs- und Aufsichtsorgan und

| b) | unabhängige Mitglieder des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans. |
| --- | --- |

b)

unabhängige Mitglieder des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans.

Auslagerung

| 6. | Angabe der zur Auslagerung vorgesehenen Tätigkeiten, der Unternehmen, in die Tätigkeiten ausgelagert werden sollen, und der Gründe für die Auslagerung. Die Auslagerung von Tätigkeiten von Zweigniederlassungen ist ebenfalls anzugeben. |
| --- | --- |

6.

Angabe der zur Auslagerung vorgesehenen Tätigkeiten, der Unternehmen, in die Tätigkeiten ausgelagert werden sollen, und der Gründe für die Auslagerung. Die Auslagerung von Tätigkeiten von Zweigniederlassungen ist ebenfalls anzugeben.

Personal/Personalausstattung

| 7. | Anzahl der Mitarbeiter (Stammpersonal und Zeitpersonal) in folgenden Funktionen mit Angabe der Berufserfahrung:






  a) | Geschäftsleitung außer Mitgliedern des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans und zur Leitung von Zweigniederlassungen ernannter Personen, |
| --- | --- | --- |

7.

Anzahl der Mitarbeiter (Stammpersonal und Zeitpersonal) in folgenden Funktionen mit Angabe der Berufserfahrung:

a)

Geschäftsleitung außer Mitgliedern des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans und zur Leitung von Zweigniederlassungen ernannter Personen,

| b) | Revisionsstelle, |
| --- | --- |

b)

Revisionsstelle,

| c) | interne Kontrollmechanismen, |
| --- | --- |

c)

interne Kontrollmechanismen,

| d) | Compliance-Stelle und |
| --- | --- |

d)

Compliance-Stelle und

| e) | Überprüfungsstelle. |
| --- | --- |

e)

Überprüfungsstelle.

| 8. | Nachstehende Angaben:






  a) | Anzahl der Mitarbeiter nach Funktion/Abteilung, |
| --- | --- | --- |

8.

Nachstehende Angaben:

a)

Anzahl der Mitarbeiter nach Funktion/Abteilung,

| b) | Anzahl der an Ratingtätigkeiten beteiligten Mitarbeiter der Ratingagentur (Zeitpersonal und Stammpersonal), |
| --- | --- |

b)

Anzahl der an Ratingtätigkeiten beteiligten Mitarbeiter der Ratingagentur (Zeitpersonal und Stammpersonal),

| c) | Anzahl der an Nebendienstleistungen beteiligten Mitarbeiter der Ratingagentur (Zeitpersonal und Stammpersonal), |
| --- | --- |

c)

Anzahl der an Nebendienstleistungen beteiligten Mitarbeiter der Ratingagentur (Zeitpersonal und Stammpersonal),

| d) | Anzahl der Mitarbeiter, die Ratings genehmigen, z. B. Ausschussvorsitzende, Ratinganalysten und führende Ratinganalysten, mit Angaben zu:






  i) | Berufserfahrung oder Rang, |
| --- | --- | --- |

d)

Anzahl der Mitarbeiter, die Ratings genehmigen, z. B. Ausschussvorsitzende, Ratinganalysten und führende Ratinganalysten, mit Angaben zu:

i)

Berufserfahrung oder Rang,

| ii) | der Art des Ratinganalysten, sofern relevant mit Angabe, ob es sich um einen hauptverantwortlichen oder überwachenden Analysten, einen qualitativen oder quantitativen Analysten handelt, und |
| --- | --- |

ii)

der Art des Ratinganalysten, sofern relevant mit Angabe, ob es sich um einen hauptverantwortlichen oder überwachenden Analysten, einen qualitativen oder quantitativen Analysten handelt, und

| iii) | der Anzahl der Jahre der Erfahrung in der Ratingagentur bzw. Ratingindustrie, sofern Angaben verfügbar. |
| --- | --- |

iii)

der Anzahl der Jahre der Erfahrung in der Ratingagentur bzw. Ratingindustrie, sofern Angaben verfügbar.

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ANHANG X

FÜHRUNG VON AUFZEICHNUNGEN, BETRIEBSKONTINUITÄTSPLÄNE UND INFORMATIONSSYSTEME

(Artikel 11)

Aufzeichnungspflichten

| 1. | Angaben zu den Grundsätzen und Verfahren für die Aufzeichnungspflichten gemäß Artikel 8 Absatz 4 und Anhang I Abschnitt A Nummer 7 sowie Anhang I Abschnitt B Nummern 7, 8 und 9 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009:






  a) | Angabe, welche Aufzeichnungen wie lange geführt werden, und |
| --- | --- | --- |

1.

Angaben zu den Grundsätzen und Verfahren für die Aufzeichnungspflichten gemäß Artikel 8 Absatz 4 und Anhang I Abschnitt A Nummer 7 sowie Anhang I Abschnitt B Nummern 7, 8 und 9 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009:

a)

Angabe, welche Aufzeichnungen wie lange geführt werden, und

| b) | Angabe der Empfänger vertraulicher Informationen für jedes abgegebene Rating. |
| --- | --- |

b)

Angabe der Empfänger vertraulicher Informationen für jedes abgegebene Rating.

Kontinuität und Regelmäßigkeit der Tätigkeiten

| 2. | Angaben zu Kontinuität und Regelmäßigkeit des Ergebnisses der Ratingtätigkeiten gemäß Anhang I Abschnitt A Nummer 8 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009, einschließlich:






  a) | Beschreibung der Verfahren zur Gewährleistung der Kontinuität und Regelmäßigkeit des Ergebnisses der Ratingtätigkeiten mit Angaben zur Anwendbarkeit solcher Verfahren bei Dienstleistern, an die Tätigkeiten ausgelagert wurden; |
| --- | --- | --- |

2.

Angaben zu Kontinuität und Regelmäßigkeit des Ergebnisses der Ratingtätigkeiten gemäß Anhang I Abschnitt A Nummer 8 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009, einschließlich:

a)

Beschreibung der Verfahren zur Gewährleistung der Kontinuität und Regelmäßigkeit des Ergebnisses der Ratingtätigkeiten mit Angaben zur Anwendbarkeit solcher Verfahren bei Dienstleistern, an die Tätigkeiten ausgelagert wurden;

| b) | Art der geplanten Prüfungen der Betriebskontinuitätspläne und |
| --- | --- |

b)

Art der geplanten Prüfungen der Betriebskontinuitätspläne und

| c) | Häufigkeit der Prüfungen. |
| --- | --- |

c)

Häufigkeit der Prüfungen.

Datenverarbeitungssysteme

| 3. | Angaben zu den in Anhang I Abschnitt A Nummer 8 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 vorgesehenen Datenverarbeitungssystemen, einschließlich:






  a) | Identität des für die Datenverarbeitungssysteme zuständigen Mitglieds der Geschäftsleitung; |
| --- | --- | --- |

3.

Angaben zu den in Anhang I Abschnitt A Nummer 8 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 vorgesehenen Datenverarbeitungssystemen, einschließlich:

a)

Identität des für die Datenverarbeitungssysteme zuständigen Mitglieds der Geschäftsleitung;

| b) | Beschreibung der Datenverarbeitungssysteme und etwaiger Sicherungssysteme und |
| --- | --- |

b)

Beschreibung der Datenverarbeitungssysteme und etwaiger Sicherungssysteme und

| c) | Beschreibung wirksamer Kontroll- und Sicherheitsmechanismen für die Datenverarbeitungssysteme und der Mechanismen zur Überwachung ihrer Wirksamkeit, einschließlich Angaben zu den Verfahren zur Gewährleistung einer wirksamen Trennung zwischen den Datenverarbeitungssystemen, über die Gebühren mitgeteilt werden, und den Systemen, die Ratinganalysten zugängig sind und für die Eingabe von Ratings und Informationen über bewertete Unternehmen oder Transaktionen genutzt werden. |
| --- | --- |

c)

Beschreibung wirksamer Kontroll- und Sicherheitsmechanismen für die Datenverarbeitungssysteme und der Mechanismen zur Überwachung ihrer Wirksamkeit, einschließlich Angaben zu den Verfahren zur Gewährleistung einer wirksamen Trennung zwischen den Datenverarbeitungssystemen, über die Gebühren mitgeteilt werden, und den Systemen, die Ratinganalysten zugängig sind und für die Eingabe von Ratings und Informationen über bewertete Unternehmen oder Transaktionen genutzt werden.

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ANHANG XI

ÜBERNAHME VON RATINGS DRITTER

(Artikel 24)

Ratingagenturen aus Drittländern

| 1. | Folgende Informationen sind für jede relevante Ratingagentur aus einem Drittland vorzulegen:






  a) | vollständiger Name; |
| --- | --- | --- |

1.

Folgende Informationen sind für jede relevante Ratingagentur aus einem Drittland vorzulegen:

a)

vollständiger Name;

| b) | Rechtsform mit einem Auszug aus dem einschlägigen Gewerbe- oder Handelsregister oder einem anderen Nachweis des Ortes der Erlangung der Rechtsfähigkeit und des Umfangs der Geschäftstätigkeit oder anderen Einzelangaben zur Registrierung des Unternehmens; |
| --- | --- |

b)

Rechtsform mit einem Auszug aus dem einschlägigen Gewerbe- oder Handelsregister oder einem anderen Nachweis des Ortes der Erlangung der Rechtsfähigkeit und des Umfangs der Geschäftstätigkeit oder anderen Einzelangaben zur Registrierung des Unternehmens;

| c) | Land der Niederlassung; |
| --- | --- |

c)

Land der Niederlassung;

| d) | Anschrift des eingetragenen Geschäftssitzes; |
| --- | --- |

d)

Anschrift des eingetragenen Geschäftssitzes;

| e) | Nachweis, dass die Ratingagentur aus einem Drittland zugelassen oder registriert ist und der dortigen Rechtsordnung zufolge der Aufsicht unterliegt; |
| --- | --- |

e)

Nachweis, dass die Ratingagentur aus einem Drittland zugelassen oder registriert ist und der dortigen Rechtsordnung zufolge der Aufsicht unterliegt;

| f) | Kategorie der Ratings, deren Übernahme die Ratingagentur beabsichtigt, und |
| --- | --- |

f)

Kategorie der Ratings, deren Übernahme die Ratingagentur beabsichtigt, und

| g) | Anzahl der beschäftigten Analysten. |
| --- | --- |

g)

Anzahl der beschäftigten Analysten.

| 2. | Organisatorisches Eigentümerverzeichnis jeder Ratingagentur, ihrer Tochterunternehmen, Zweigniederlassungen, des Mutterunternehmens und der vom Mutterunternehmen kontrollierten Tochterunternehmen, die an der Abgabe von Ratings beteiligt sind, deren Übernahme geplant ist. |
| --- | --- |

2.

Organisatorisches Eigentümerverzeichnis jeder Ratingagentur, ihrer Tochterunternehmen, Zweigniederlassungen, des Mutterunternehmens und der vom Mutterunternehmen kontrollierten Tochterunternehmen, die an der Abgabe von Ratings beteiligt sind, deren Übernahme geplant ist.

Bewertung des Aufsichtsrahmens des Drittlands

| 3. | Hinsichtlich des Rechtssystems jedes relevanten Drittlands detaillierte Informationen, strukturierte Analysen und Begründungen für jede Anforderung gemäß Artikel 6 bis 12 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009, einschließlich Verweisen auf einschlägige Stellen der Rechts- und Verwaltungsvorschriften des Drittlands.
  Die in Unterabsatz 1 genannte Verpflichtung gilt nicht, wenn die ESMA sich davon überzeugt hat, dass die Anforderungen des Drittlands genauso streng sind wie die Anforderungen der Artikel 6 bis 12 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009. |
| --- | --- |

3.

Hinsichtlich des Rechtssystems jedes relevanten Drittlands detaillierte Informationen, strukturierte Analysen und Begründungen für jede Anforderung gemäß Artikel 6 bis 12 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009, einschließlich Verweisen auf einschlägige Stellen der Rechts- und Verwaltungsvorschriften des Drittlands.

Die in Unterabsatz 1 genannte Verpflichtung gilt nicht, wenn die ESMA sich davon überzeugt hat, dass die Anforderungen des Drittlands genauso streng sind wie die Anforderungen der Artikel 6 bis 12 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009.

Verfahren für die Überwachung von Verhaltensweisen

| 4. | Beschreibung der Maßnahmen, die von der übernehmenden Ratingagentur ergriffen wurden, um die Einhaltung der einschlägigen Anforderungen durch die Ratingagentur aus einem Drittland zu überwachen und mögliche Bedenken der übernehmenden Ratingagentur hinsichtlich der Einhaltung dieser Anforderungen weiterzuverfolgen. |
| --- | --- |

4.

Beschreibung der Maßnahmen, die von der übernehmenden Ratingagentur ergriffen wurden, um die Einhaltung der einschlägigen Anforderungen durch die Ratingagentur aus einem Drittland zu überwachen und mögliche Bedenken der übernehmenden Ratingagentur hinsichtlich der Einhaltung dieser Anforderungen weiterzuverfolgen.

Objektive Gründe

| 5. | Angabe objektiver Gründe für die Abgabe von Ratings in einem Drittland. |
| --- | --- |

5.

Angabe objektiver Gründe für die Abgabe von Ratings in einem Drittland.

Rechtsvorschriften des Drittlands

| 6. | Nachweis, dass öffentliche Behörden nicht dazu befugt sind, Einfluss auf den Inhalt von Ratings und die Methoden von im Rechtssystem relevanter Drittländer niedergelassenen Ratingagenturen auszuüben. |
| --- | --- |

6.

Nachweis, dass öffentliche Behörden nicht dazu befugt sind, Einfluss auf den Inhalt von Ratings und die Methoden von im Rechtssystem relevanter Drittländer niedergelassenen Ratingagenturen auszuüben.

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ANHANG XII

INDIKATOREN FÜR DIE SYSTEMBEZOGENE BEDEUTUNG

(Artikel 28)

| 1. | Die Ratingagenturen teilen der ESMA das Volumen ausstehender Ratings mit, die sie abgegeben haben, wobei die in nachstehender Tabelle verlangten Einzelangaben zu liefern sind. Die Angaben zu Unternehmensratings, Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen basieren auf der Anzahl der Ratings, die Angaben zu Ratings strukturierter Finanzinstrumente basieren auf dem Umfang (in Mio. EUR) der emittierten strukturierten Finanzinstrumente. | Insgesamt |
| --- | --- | --- |
| Unternehmensratings (Anzahl der Ratings) |
| Finanzinstitute, einschließlich Kreditinstituten und Wertpapierfirmen | |
| Versicherungsunternehmen | |
| Wertpapiere emittierende Unternehmen außer Finanzinstituten und Versicherungsunternehmen | |
| Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen (Anzahl der Ratings) | |
| Ratings strukturierter Finanzinstrumente (Emissionsumfang in Mio. EUR) | |

1.

Die Ratingagenturen teilen der ESMA das Volumen ausstehender Ratings mit, die sie abgegeben haben, wobei die in nachstehender Tabelle verlangten Einzelangaben zu liefern sind. Die Angaben zu Unternehmensratings, Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen basieren auf der Anzahl der Ratings, die Angaben zu Ratings strukturierter Finanzinstrumente basieren auf dem Umfang (in Mio. EUR) der emittierten strukturierten Finanzinstrumente.

Insgesamt

Unternehmensratings (Anzahl der Ratings)

Finanzinstitute, einschließlich Kreditinstituten und Wertpapierfirmen

Versicherungsunternehmen

Wertpapiere emittierende Unternehmen außer Finanzinstituten und Versicherungsunternehmen

Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen (Anzahl der Ratings)

Ratings strukturierter Finanzinstrumente (Emissionsumfang in Mio. EUR)

| 2. | Die Ratingagenturen liefern Informationen über die jährlichen Erträge, die in jedem Mitgliedstaat der Europäischen Union und in Drittländern während der letzten drei Jahre erzielt wurden, mit folgenden Einzelangaben: | EU-Mitgliedstaat 1 | EU-Mitgliedstaat 2 | EU-Mitgliedstaat 3 | (...) | Andere nicht der EU angehörende Länder | Insgesamt |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Ratingtätigkeiten |
| von bewerteten Unternehmen oder verbundenen Dritten | | | | | | |
| von Teilnehmern | | | | | | |
| sonstige Quellen | | | | | | |
| Andere als Ratingtätigkeiten | | | | | | |

2.

Die Ratingagenturen liefern Informationen über die jährlichen Erträge, die in jedem Mitgliedstaat der Europäischen Union und in Drittländern während der letzten drei Jahre erzielt wurden, mit folgenden Einzelangaben:

EU-Mitgliedstaat 1

EU-Mitgliedstaat 2

EU-Mitgliedstaat 3

(...)

Andere nicht der EU angehörende Länder

Insgesamt

Ratingtätigkeiten

von bewerteten Unternehmen oder verbundenen Dritten

von Teilnehmern

sonstige Quellen

Andere als Ratingtätigkeiten

Die Mitgliedstaaten sind einzeln aufzuführen.

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| 30.5.2012 | DE | Amtsblatt der Europäischen Union | L 140/53 |
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30.5.2012

DE

Amtsblatt der Europäischen Union

L 140/53

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DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) Nr. 450/2012 DER KOMMISSION

vom 29. Mai 2012

zur Änderung der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 543/2011 in Bezug auf die Auslösungsschwellen für die Zusatzzölle für Tomaten, Aprikosen, Zitronen, Pflaumen, Pfirsiche, einschließlich Brugnolen und Nektarinen, Birnen sowie Tafeltrauben

DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION —

gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,

gestützt auf die Verordnung (EG) Nr. 1234/2007 des Rates vom 22. Oktober 2007 über eine gemeinsame Organisation der Agrarmärkte und mit Sondervorschriften für bestimmte landwirtschaftliche Erzeugnisse (Verordnung über die einheitliche GMO) (1), insbesondere auf Artikel 143 Buchstabe b in Verbindung mit Artikel 4,

in Erwägung nachstehender Gründe:

| (1) | Die Durchführungsverordnung (EU) Nr. 543/2011 der Kommission vom 7. Juni 2011 mit Durchführungsbestimmungen zur Verordnung (EG) Nr. 1234/2007 des Rates für die Sektoren Obst und Gemüse und Verarbeitungserzeugnisse aus Obst und Gemüse (2) sieht die Überwachung der Einfuhren der in ihrem Anhang XVIII aufgeführten Erzeugnisse vor. Diese Überwachung erfolgt nach den Modalitäten von Artikel 308d der Verordnung (EWG) Nr. 2454/93 der Kommission vom 2. Juli 1993 mit Durchführungsvorschriften zu der Verordnung (EWG) Nr. 2913/92 des Rates zur Festlegung des Zollkodex der Gemeinschaften (3). |
| --- | --- |

(1)

Die Durchführungsverordnung (EU) Nr. 543/2011 der Kommission vom 7. Juni 2011 mit Durchführungsbestimmungen zur Verordnung (EG) Nr. 1234/2007 des Rates für die Sektoren Obst und Gemüse und Verarbeitungserzeugnisse aus Obst und Gemüse (2) sieht die Überwachung der Einfuhren der in ihrem Anhang XVIII aufgeführten Erzeugnisse vor. Diese Überwachung erfolgt nach den Modalitäten von Artikel 308d der Verordnung (EWG) Nr. 2454/93 der Kommission vom 2. Juli 1993 mit Durchführungsvorschriften zu der Verordnung (EWG) Nr. 2913/92 des Rates zur Festlegung des Zollkodex der Gemeinschaften (3).

| (2) | Zur Anwendung von Artikel 5 Absatz 4 des im Rahmen der multilateralen Handelsverhandlungen der Uruguay-Runde geschlossenen Übereinkommens über die Landwirtschaft (4) und auf der Grundlage der letzten für 2009, 2010 und 2011 verfügbaren Angaben sind die Auslösungsschwellen für die Zusatzzölle für Tomaten/Paradeiser (5), Aprikosen/Marillen (5), Zitronen, Pflaumen, Pfirsiche, einschließlich Nektarinen, Birnen und Tafeltrauben ab dem 1. Juni 2012 zu ändern. |
| --- | --- |

(2)

Zur Anwendung von Artikel 5 Absatz 4 des im Rahmen der multilateralen Handelsverhandlungen der Uruguay-Runde geschlossenen Übereinkommens über die Landwirtschaft (4) und auf der Grundlage der letzten für 2009, 2010 und 2011 verfügbaren Angaben sind die Auslösungsschwellen für die Zusatzzölle für Tomaten/Paradeiser (5), Aprikosen/Marillen (5), Zitronen, Pflaumen, Pfirsiche, einschließlich Nektarinen, Birnen und Tafeltrauben ab dem 1. Juni 2012 zu ändern.

| (3) | Die Durchführungsverordnung (EU) Nr. 543/2011 ist daher entsprechend zu ändern. |
| --- | --- |

(3)

Die Durchführungsverordnung (EU) Nr. 543/2011 ist daher entsprechend zu ändern.

| (4) | Da sicherzustellen ist, dass diese Maßnahme so bald wie möglich, nachdem die aktualisierten Angaben vorliegen, Anwendung findet, sollte diese Verordnung am Tag ihrer Veröffentlichung in Kraft treten. |
| --- | --- |

(4)

Da sicherzustellen ist, dass diese Maßnahme so bald wie möglich, nachdem die aktualisierten Angaben vorliegen, Anwendung findet, sollte diese Verordnung am Tag ihrer Veröffentlichung in Kraft treten.

| (5) | Die in dieser Verordnung vorgesehenen Maßnahmen entsprechen der Stellungnahme des Verwaltungsausschusses für die gemeinsame Organisation der Agrarmärkte — |
| --- | --- |

(5)

Die in dieser Verordnung vorgesehenen Maßnahmen entsprechen der Stellungnahme des Verwaltungsausschusses für die gemeinsame Organisation der Agrarmärkte —

HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:

Artikel 1

Anhang XVIII der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 543/2011 erhält die Fassung des Anhangs der vorliegenden Verordnung.

Artikel 2

Diese Verordnung tritt am Tag ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.

Brüssel, den 29. Mai 2012

Für die Kommission

Der Präsident

José Manuel BARROSO

---

(1)  ABl. L 299 vom 16.11.2007, S. 1.

1

(2)  ABl. L 157 vom 15.6.2011, S. 1.

2

(3)  ABl. L 253 vom 11.10.1993, S. 1.

3

(4)  ABl. L 336 vom 23.12.1994, S. 22.

4

(5)  Österreichischer Ausdruck gemäß Protokoll Nr. 10 zur Beitrittsakte 1994.

5

---

ANHANG

„ANHANG XVIII

ZUSATZZÖLLE: TITEL IV KAPITEL I ABSCHNITT 2

Unbeschadet der Regeln für die Auslegung der Kombinierten Nomenklatur hat der Wortlaut der Warenbezeichnung nur Hinweischarakter. Der Anwendungsbereich der Zusatzzölle wird im Rahmen dieses Anhangs durch den Umfang der KN-Codes zum Zeitpunkt des Erlasses dieser Verordnung bestimmt.

| Laufende Nr. | KN-Code | Warenbezeichnung | Anwendungszeitraum | Auslösungsschwellen
  (in Tonnen) |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 78.0015 | 0702 00 00 | Tomaten/Paradeiser | 1. Oktober bis 31. Mai | 486 747 |
| 78.0020 | 1. Juni bis 30. September | 34 241 |
| 78.0065 | 0707 00 05 | Gurken | 1. Mai bis 31. Oktober | 13 402 |
| 78.0075 | 1. November bis 30. April | 18 306 |
| 78.0085 | 0709 91 00 | Artischocken | 1. November bis 30. Juni | 11 620 |
| 78.0100 | 0709 93 10 | Zucchini | 1. Januar bis 31. Dezember | 54 760 |
| 78.0110 | 0805 10 20 | Orangen | 1. Dezember bis 31. Mai | 292 760 |
| 78.0120 | 0805 20 10 | Clementinen | 1. November bis Ende Februar | 85 392 |
| 78.0130 | 0805 20 30
  0805 20 50
  0805 20 70
  0805 20 90 | Mandarinen (einschließlich Tangerinen und Satsumas); Wilkings und ähnliche Kreuzungen von Zitrusfrüchten | 1. November bis Ende Februar | 99 128 |
| 78.0155 | 0805 50 10 | Zitronen | 1. Juni bis 31. Dezember | 311 193 |
| 78.0160 | 1. Januar bis 31. Mai | 101 513 |
| 78.0170 | 0806 10 10 | Tafeltrauben | 21. Juli bis 20. November | 76 299 |
| 78.0175 | 0808 10 80 | Äpfel | 1. Januar bis 31. August | 701 247 |
| 78.0180 | 1. September bis 31. Dezember | 64 981 |
| 78.0220 | 0808 30 90 | Birnen | 1. Januar bis 30. April | 225 388 |
| 78.0235 | 1. Juli bis 31. Dezember | 33 797 |
| 78.0250 | 0809 10 00 | Aprikosen/Marillen | 1. Juni bis 31. Juli | 4 908 |
| 78.0265 | 0809 29 00 | Kirschen, außer Sauerkirschen/ Weichseln | 21. Mai bis 10. August | 59 061 |
| 78.0270 | 0809 30 | Pfirsiche, einschließlich Brugnolen und Nektarinen | 11. Juni bis 30. September | 14 577 |
| 78.0280 | 0809 40 05 | Pflaumen | 11. Juni bis 30. September | 7 924“ |

Laufende Nr.

KN-Code

Warenbezeichnung

Anwendungszeitraum

Auslösungsschwellen

(in Tonnen)

78.0015

0702 00 00

Tomaten/Paradeiser

1. Oktober bis 31. Mai

486 747

78.0020

1. Juni bis 30. September

34 241

78.0065

0707 00 05

Gurken

1. Mai bis 31. Oktober

13 402

78.0075

1. November bis 30. April

18 306

78.0085

0709 91 00

Artischocken

1. November bis 30. Juni

11 620

78.0100

0709 93 10

Zucchini

1. Januar bis 31. Dezember

54 760

78.0110

0805 10 20

Orangen

1. Dezember bis 31. Mai

292 760

78.0120

0805 20 10

Clementinen

1. November bis Ende Februar

85 392

78.0130

0805 20 30

0805 20 50

0805 20 70

0805 20 90

Mandarinen (einschließlich Tangerinen und Satsumas); Wilkings und ähnliche Kreuzungen von Zitrusfrüchten

1. November bis Ende Februar

99 128

78.0155

0805 50 10

Zitronen

1. Juni bis 31. Dezember

311 193

78.0160

1. Januar bis 31. Mai

101 513

78.0170

0806 10 10

Tafeltrauben

21. Juli bis 20. November

76 299

78.0175

0808 10 80

Äpfel

1. Januar bis 31. August

701 247

78.0180

1. September bis 31. Dezember

64 981

78.0220

0808 30 90

Birnen

1. Januar bis 30. April

225 388

78.0235

1. Juli bis 31. Dezember

33 797

78.0250

0809 10 00

Aprikosen/Marillen

1. Juni bis 31. Juli

4 908

78.0265

0809 29 00

Kirschen, außer Sauerkirschen/ Weichseln

21. Mai bis 10. August

59 061

78.0270

0809 30

Pfirsiche, einschließlich Brugnolen und Nektarinen

11. Juni bis 30. September

14 577

78.0280

0809 40 05

Pflaumen

11. Juni bis 30. September

7 924“

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| 30.5.2012 | DE | Amtsblatt der Europäischen Union | L 140/55 |
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30.5.2012

DE

Amtsblatt der Europäischen Union

L 140/55

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DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) Nr. 451/2012 DER KOMMISSION

vom 29. Mai 2012

über die Marktrücknahme bestimmter in die Funktionsgruppe „Silierzusatzstoffe“ einzuordnender Futtermittelzusatzstoffe

(Text von Bedeutung für den EWR)

DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION —

gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,

gestützt auf die Verordnung (EG) Nr. 1831/2003 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 22. September 2003 über Zusatzstoffe zur Verwendung in der Tierernährung (1), insbesondere auf Artikel 10 Absatz 5,

in Erwägung nachstehender Gründe:

| (1) | Die Verordnung (EG) Nr. 1831/2003 sieht die Zulassung von Zusatzstoffen zur Verwendung in der Tierernährung sowie die Grundlagen und Verfahren für die Erteilung einer solchen Zulassung vor. Artikel 10 Absatz 7 der genannten Verordnung in Verbindung mit Artikel 10 Absätze 1 bis 4 enthält besondere Bestimmungen für die Bewertung von Produkten, die in der Union zum Zeitpunkt des Geltungsbeginns der Verordnung als Silierzusatzstoffe verwendet wurden. |
| --- | --- |

(1)

Die Verordnung (EG) Nr. 1831/2003 sieht die Zulassung von Zusatzstoffen zur Verwendung in der Tierernährung sowie die Grundlagen und Verfahren für die Erteilung einer solchen Zulassung vor. Artikel 10 Absatz 7 der genannten Verordnung in Verbindung mit Artikel 10 Absätze 1 bis 4 enthält besondere Bestimmungen für die Bewertung von Produkten, die in der Union zum Zeitpunkt des Geltungsbeginns der Verordnung als Silierzusatzstoffe verwendet wurden.

| (2) | Die im Anhang aufgelisteten Futtermittelzusatzstoffe wurden im Gemeinschaftsregister der Futtermittelzusatzstoffe als bereits bestehende Produkte gemäß Artikel 10 Absatz 1 der Verordnung (EG) Nr. 1831/2003 eingetragen. |
| --- | --- |

(2)

Die im Anhang aufgelisteten Futtermittelzusatzstoffe wurden im Gemeinschaftsregister der Futtermittelzusatzstoffe als bereits bestehende Produkte gemäß Artikel 10 Absatz 1 der Verordnung (EG) Nr. 1831/2003 eingetragen.

| (3) | Für die Verwendung dieser Futtermittelzusatzstoffe als Silierzusatzstoffe wurde kein Antrag auf Zulassung gemäß Artikel 10 Absatz 7 in Verbindung mit Artikel 10 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1831/2003 vor Ablauf der in Artikel 10 Absatz 7 genannten Frist gestellt. Für den Zusatzstoff Hexamethylentetramin für bestimmte Tierarten wurde vor Ablauf dieser Frist kein Antrag auf Zulassung gestellt. |
| --- | --- |

(3)

Für die Verwendung dieser Futtermittelzusatzstoffe als Silierzusatzstoffe wurde kein Antrag auf Zulassung gemäß Artikel 10 Absatz 7 in Verbindung mit Artikel 10 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1831/2003 vor Ablauf der in Artikel 10 Absatz 7 genannten Frist gestellt. Für den Zusatzstoff Hexamethylentetramin für bestimmte Tierarten wurde vor Ablauf dieser Frist kein Antrag auf Zulassung gestellt.

| (4) | Aus Gründen der Transparenz wurden die Zusatzstoffe, für die kein Antrag auf Zulassung innerhalb der in Artikel 10 Absatz 7 der Verordnung (EG) Nr. 1831/2003 genannten Frist gestellt wurde, in einem getrennten Teil des Gemeinschaftsregisters der Futtermittelzusatzstoffe aufgeführt. |
| --- | --- |

(4)

Aus Gründen der Transparenz wurden die Zusatzstoffe, für die kein Antrag auf Zulassung innerhalb der in Artikel 10 Absatz 7 der Verordnung (EG) Nr. 1831/2003 genannten Frist gestellt wurde, in einem getrennten Teil des Gemeinschaftsregisters der Futtermittelzusatzstoffe aufgeführt.

| (5) | Diese Futtermittelzusatzstoffe sollten daher vom Markt genommen werden, soweit ihre Verwendung als Silierzusatzstoffe betroffen ist, ausgenommen für Arten, für die Anträge auf Zulassung gestellt worden sind. Diese Maßnahme steht der Verwendung einiger der obengenannten Zusatzstoffe hinsichtlich anderer Kategorien oder Funktionsgruppen, für die sie zugelassen worden sind, nicht entgegen. |
| --- | --- |

(5)

Diese Futtermittelzusatzstoffe sollten daher vom Markt genommen werden, soweit ihre Verwendung als Silierzusatzstoffe betroffen ist, ausgenommen für Arten, für die Anträge auf Zulassung gestellt worden sind. Diese Maßnahme steht der Verwendung einiger der obengenannten Zusatzstoffe hinsichtlich anderer Kategorien oder Funktionsgruppen, für die sie zugelassen worden sind, nicht entgegen.

| (6) | Da die Rücknahme der betreffenden Silierzusatzstoffe nicht mit Sicherheitserwägungen in Zusammenhang steht, sollte eine Übergangsfrist erlaubt werden, innerhalb der vorhandene Bestände an diesen Zusatzstoffen sowie Vormischungen und Silage, die mit diesen Zusatzstoffen hergestellt wurden, aufgebraucht werden können. |
| --- | --- |

(6)

Da die Rücknahme der betreffenden Silierzusatzstoffe nicht mit Sicherheitserwägungen in Zusammenhang steht, sollte eine Übergangsfrist erlaubt werden, innerhalb der vorhandene Bestände an diesen Zusatzstoffen sowie Vormischungen und Silage, die mit diesen Zusatzstoffen hergestellt wurden, aufgebraucht werden können.

| (7) | Die Rücknahme der im Anhang aufgelisteten Futtermittelzusatzstoffe sollte unbeschadet einer möglichen künftigen Erteilung einer Zulassung für diese Futtermittelzusatzstoffe oder der Verabschiedung einer Maßnahme betreffend ihren Status entsprechend den in der Verordnung (EG) Nr. 1831/2003 vorgesehenen Grundlagen und Verfahren erfolgen. |
| --- | --- |

(7)

Die Rücknahme der im Anhang aufgelisteten Futtermittelzusatzstoffe sollte unbeschadet einer möglichen künftigen Erteilung einer Zulassung für diese Futtermittelzusatzstoffe oder der Verabschiedung einer Maßnahme betreffend ihren Status entsprechend den in der Verordnung (EG) Nr. 1831/2003 vorgesehenen Grundlagen und Verfahren erfolgen.

| (8) | Die in dieser Verordnung vorgesehenen Maßnahmen entsprechen der Stellungnahme des Ständigen Ausschusses für die Lebensmittelkette und Tiergesundheit — |
| --- | --- |

(8)

Die in dieser Verordnung vorgesehenen Maßnahmen entsprechen der Stellungnahme des Ständigen Ausschusses für die Lebensmittelkette und Tiergesundheit —

HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:

Artikel 1

Marktrücknahme

Die in Teil A des Anhangs genannten Futtermittelzusatzstoffe, die in die Funktionsgruppe „Silierzusatzstoffe“ und die Kategorie „technologische Zusatzstoffe“ einzuordnen sind, werden vom Markt genommen.

Der in Teil B des Anhangs genannte Futtermittelzusatzstoff, der in die Funktionsgruppe „Silierzusatzstoffe“ und die Kategorie „technologische Zusatzstoffe“ einzuordnen ist, wird für die in diesem Teil des Anhangs genannten Tierarten vom Markt genommen.

Artikel 2

Übergangsmaßnahmen

(1)   Vorhandene Bestände an in Teil A des Anhangs genannten Futtermittelzusatzstoffen können bis 19. Juni 2013 weiterhin in Verkehr gebracht und als in die Funktionsgruppe „Silierzusatzstoffe“ und die Kategorie „technologische Zusatzstoffe“ einzuordnende Futtermittelzusatzstoffe verwendet werden.

(2)   Mit den in Absatz 1 genannten Zusatzstoffen hergestellte Vormischungen können bis 19. Juni 2013 weiterhin in Verkehr gebracht und verwendet werden.

(3)   Mit den in Absatz 1 genannten Zusatzstoffen oder den in Absatz 2 genannten Vormischungen hergestellte Silage kann bis 19. Juni 2014 weiterhin in Verkehr gebracht und verwendet werden.

(4)   Für den in Teil B des Anhangs genannten Futtermittelzusatzstoff gelten die Absätze 1, 2 und 3 in Bezug auf die in diesem Teil des Anhangs genannten Tierarten.

Artikel 3

Inkrafttreten

Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.

Brüssel, den 29. Mai 2012

Für die Kommission

Der Präsident

José Manuel BARROSO

---

(1)  ABl. L 268 vom 18.10.2003, S. 29.

1

---

ANHANG

Gemäß Artikel 1 vom Markt genommene Futtermittelzusatzstoffe, die in die Funktionsgruppe „Silierzusatzstoffe“ einzuordnen sind

TEIL A

Für alle Tierarten und -kategorien vom Markt genommene Futtermittelzusatzstoffe, die in die Funktionsgruppe „Silierzusatzstoffe“ einzuordnen sind

| Kennnummer | Zusatzstoff | Tierart oder Tierkategorie |
| --- | --- | --- |
| Kategorie: technologische Zusatzstoffe. Funktionsgruppe: Silierzusatzstoffe |
| | Alpha-amylase EC 3.2.1.1 aus Bacillus substilis var amyloliquefaciens | Alle Tierarten |
| | Amylase EC 3.2.1.1 aus Aspergillus oryzae | Alle Tierarten |
| | Amylase EC 3.2.1.1 aus Malz | Alle Tierarten |
| | Beta-1,4 Glucanase cellulase EC 3.2.1.4 aus Aspergillus niger | Alle Tierarten |
| | Beta-1,4 Xylanase EC 3.2.1.37 aus Trichoderma reesei | Alle Tierarten |
| | Beta-glucanase EC 3.2.1.6 aus Trichoderma viride | Alle Tierarten |
| | Cellulase EC 3.2.1.4 aus Penicillium funiculosum | Alle Tierarten |
| | Cellulase EC 3.2.1.4 aus Trichoderma reesei | Alle Tierarten |
| | Cellulase EC 3.2.1.4 aus Trichoderma viride | Alle Tierarten |
| | Cellulase-hemicellulase complex EC 3.2.1.4 aus Trichoderma reesei | Alle Tierarten |
| | Cellulase-xylanase complex EC 3.2.1.4 aus Trichoderma reesei | Alle Tierarten |
| | Endo-1,3-beta-glucanase EC 3.2.1.6 aus Bacillus amyloliquefaciens | Alle Tierarten |
| | Endo-1,4-beta-D-mannanase EC 3.2.1.78 aus Bacillus lentus | Alle Tierarten |
| | Endo-1,4-beta-glucanase EC 3.2.1.4 aus Trichoderma longibrachiatum | Alle Tierarten |
| | Endo-1,4-beta-glucanase EC 3.2.1.6 aus Bacillus amyloliquefaciens | Alle Tierarten |
| | Endo-1,4-beta-xylanase EC 3.2.1.8. aus Aspergillus oryzae | Alle Tierarten |
| | Glucoamylase EC 3.2.1.3. aus Aspergillus niger | Alle Tierarten |
| | Glucose oxidase EC 1.1.3.4 aus Aspergillus niger | Alle Tierarten |
| | Hemicellulase EC 3.2.1.8 aus Aspergillus niger | Alle Tierarten |
| | Mannanase EC 3.2.1.77 aus Aspergillus niger | Alle Tierarten |
| | Pectinase EC 3.2.1.15 aus Aspergillus niger | Alle Tierarten |
| | Xylanase EC 3.2.1.8 aus Aspergillus niger | Alle Tierarten |
| | Xylanase EC 3.2.1.8 aus Penicillium funiculosum | Alle Tierarten |
| | Xylanase EC 3.2.1.8 aus Trichoderma reesei | Alle Tierarten |
| | Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862 | Alle Tierarten |
| | Bacillus coagulans CECT 7001 | Alle Tierarten |
| | Bacillus lentus 302 | Alle Tierarten |
| | Bacillus licheniformis DSM 5749 | Alle Tierarten |
| | Bacillus licheniformis MBS-BL-01 | Alle Tierarten |
| | Bacillus licheniformis Micron Bio-Systems culture collection | Alle Tierarten |
| | Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682 | Alle Tierarten |
| | Bacillus pumilus CNCM I-3240/NRRL B4064 | Alle Tierarten |
| | Bacillus pumilus MBS-BP-01 | Alle Tierarten |
| | Bacillus pumilus Micron Bio-Systems culture collection | Alle Tierarten |
| | Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563 | Alle Tierarten |
| | Bacillus subtilis BS1 | Alle Tierarten |
| | Bacillus subtilis CNCM I-3239/ATCC 6633 | Alle Tierarten |
| | Bacillus subtilis DSM 5750 | Alle Tierarten |
| | Bacillus subtilis Micron Bio-Systems culture collection | Alle Tierarten |
| | Bacillus subtilis NCIMB 40286 | Alle Tierarten |
| | Bifidobacterium animalis ssp. lactis CHCC5445/DSM15954 | Alle Tierarten |
| | Bifidobacterium longum CNCM I-3241/ATCC 15707 | Alle Tierarten |
| | Candida glabrata 35120 | Alle Tierarten |
| | Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008 | Alle Tierarten |
| | Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008 | Alle Tierarten |
| | Enterococcus faecium AP34 | Alle Tierarten |
| | Enterococcus faecium CECT 7002 | Alle Tierarten |
| | Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248 | Alle Tierarten |
| | Enterococcus faecium CNCM I-819 | Alle Tierarten |
| | Enterococcus faecium DSM 15958 | Alle Tierarten |
| | Enterococcus faecium DSM 16567 | Alle Tierarten |
| | Enterococcus faecium DSM 16573 | Alle Tierarten |
| | Enterococcus faecium DSM 5464 | Alle Tierarten |
| | Enterococcus faecium M74 CCM 6226 | Alle Tierarten |
| | Enterococcus faecium NCAIM | Alle Tierarten |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30006 | Alle Tierarten |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30098 | Alle Tierarten |
| | Enterococcus faecium NCIMB 30122 | Alle Tierarten |
| | Enterococcus mundtii 82760 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus acidophilus 36587 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus acidophilus CHCC3777/DSM13241 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus acidophilus NCAIM | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus amylolyticus CBS 116420 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus amylovorans DSM 16251 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus brevis DSM 16570 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus brevis KKP. 839 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus brevis NCIMB 8038 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus buchneri 71044 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus buchneri 71065 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus buchneri BIO 73 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30137 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 30138 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus buchneri NCIMB 8007 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus bulgaricus MA 547/3M | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus casei CCM 3775 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus casei CHCC2115 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus casei MA 67/4U | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus casei NCIMB 11970 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus casei NCIMB 30007 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus farciminis MA27/6B | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus fermentum DSM 16250 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus mucosae DSM 16246 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus paracasei DSM 16572 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus paracasei ssp. paracasei DSM 11394 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus paracasei ssp. paracasei DSM 11395 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus paracasei ssp. paracasei CNCM I-3292/P4126 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum 24001 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum 252 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum 50050 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum 88 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum C KKP/783/p | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum CCM 3769 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum CNCM I-820 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSM 12187 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13367 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13543 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13544 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13545 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13546 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13547 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSM 13548 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16247 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16571 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSM 16682 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4784 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSM 4904 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8427 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8428 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8862 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSM 8866 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 15683 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum DSMZ 16627 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum EU/EEC 1/24476 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum KKP/788/p | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum L58 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum MA 541/2E | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum Micron Bio-Systems culture collection | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 12422 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30004 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30114 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30115 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum NCIMB 30170 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum PL3/CSL | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum PL6/CSL | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus plantarum PLA/CSL | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16248 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus reuteri DSM 16249 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus rhamnosus MA27/6R | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus sakei DSM 16564 | Alle Tierarten |
| | Lactobacillus sakei ssp. sakei AK 5115 DSM 20017 | Alle Tierarten |
| | Lactococcus lactis CNCM I-3291/ATCC 7962 | Alle Tierarten |
| | Lactococcus lactis NCIMB 30149 | Alle Tierarten |
| | Lactococcus lactis ssp. lactis biovar diacetylactis CHCC2237 | Alle Tierarten |
| | Lactococcus lactis ssp. lactis CHCC2871 | Alle Tierarten |
| | Leuconostoc mesenteroides DSM 8865 | Alle Tierarten |
| | Leuconostoc oeno LO1 | Alle Tierarten |
| | Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114 | Alle Tierarten |
| | Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284 | Alle Tierarten |
| | Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R | Alle Tierarten |
| | Pediococcus acidilactici DSM 10313 | Alle Tierarten |
| | Pediococcus acidilactici DSM 13946 | Alle Tierarten |
| | Pediococcus acidilactici ET 6 | Alle Tierarten |
| | Pediococcus acidilactici NCIMB 30005 | Alle Tierarten |
| | Pediococcus pentosaceus 69221 | Alle Tierarten |
| | Pediococcus pentosaceus AP35 | Alle Tierarten |
| | Pediococcus pentosaceus CCM 3770 | Alle Tierarten |
| | Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J | Alle Tierarten |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16566 | Alle Tierarten |
| | Pediococcus pentosaceus DSM 16569 | Alle Tierarten |
| | Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549 | Alle Tierarten |
| | Pediococcus pentosaceus Micron Bio-Systems culture collection | Alle Tierarten |
| | Pediococcus pentosaeceus EU/EEC 2124476 | Alle Tierarten |
| | Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067 | Alle Tierarten |
| | Propionibacterium freudenreichii ssp. shermanii AK 5502 DSM 4902 | Alle Tierarten |
| | Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249 | Alle Tierarten |
| | Propionibacterium shermanii ATCC 9614 | Alle Tierarten |
| | Propionibacterium shermanii MBS-PS-01 | Alle Tierarten |
| | Propionibacterium sp. DSM 9576 | Alle Tierarten |
| | Propionibacterium sp. DSM 9577 | Alle Tierarten |
| | Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001 | Alle Tierarten |
| | Saccharomyces cerevisiae 37584 | Alle Tierarten |
| | Saccharomyces cerevisiae 80566 | Alle Tierarten |
| | Serratia rubidaea NCIMB 40285 | Alle Tierarten |
| | Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244 | Alle Tierarten |
| | Streptococcus faecium 36 KKP. 880 | Alle Tierarten |
| | Streptococcus thermophilus CHCC3021 | Alle Tierarten |
| | Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245 | Alle Tierarten |
| | Ammoniumacetat | Alle Tierarten |
| | Ammoniumacetat, Tetrahydrat | Alle Tierarten |
| | Ammoniumbenzoat | Alle Tierarten |
| | Ammoniumbisulfit | Alle Tierarten |
| | Ammoniumdipropionat | Alle Tierarten |
| | Attapulgit (CAS-Nr. 12174-11-7) | Alle Tierarten |
| E 210 | Benzoesäure | Alle Tierarten |
| | Ethylbenzoat | Alle Tierarten |
| E 507 | Salzsäure | Alle Tierarten |
| | Wasserstoffperoxid | Alle Tierarten |
| | Isobuttersäure | Alle Tierarten |
| | Methenamin | Alle Tierarten |
| E 285 | Methylpropionsäure | Alle Tierarten |
| | Kaliumbisulfit | Alle Tierarten |
| | Kaliumformiat | Alle Tierarten |
| | Kaliumsulfat | Alle Tierarten |
| | Siliciumdioxid | Alle Tierarten |
| E 222 | Natriumbisulfit | Alle Tierarten |
| E 223 | Natriummetabisulfit | Alle Tierarten |
| | Natriumsulfit | Alle Tierarten |
| | Natriumthiosulfat | Alle Tierarten |
| E 513 | Schwefelsäure | Alle Tierarten |
| | Tanninextrakt aus dem Holz der Edelkastanie (Castanea sativa Mill., CAS-Nr. 1401-55-4) | Alle Tierarten |

Kennnummer

Zusatzstoff

Tierart oder Tierkategorie

Kategorie: technologische Zusatzstoffe. Funktionsgruppe: Silierzusatzstoffe

Alpha-amylase EC 3.2.1.1 aus Bacillus substilis var amyloliquefaciens

Alle Tierarten

Amylase EC 3.2.1.1 aus Aspergillus oryzae

Alle Tierarten

Amylase EC 3.2.1.1 aus Malz

Alle Tierarten

Beta-1,4 Glucanase cellulase EC 3.2.1.4 aus Aspergillus niger

Alle Tierarten

Beta-1,4 Xylanase EC 3.2.1.37 aus Trichoderma reesei

Alle Tierarten

Beta-glucanase EC 3.2.1.6 aus Trichoderma viride

Alle Tierarten

Cellulase EC 3.2.1.4 aus Penicillium funiculosum

Alle Tierarten

Cellulase EC 3.2.1.4 aus Trichoderma reesei

Alle Tierarten

Cellulase EC 3.2.1.4 aus Trichoderma viride

Alle Tierarten

Cellulase-hemicellulase complex EC 3.2.1.4 aus Trichoderma reesei

Alle Tierarten

Cellulase-xylanase complex EC 3.2.1.4 aus Trichoderma reesei

Alle Tierarten

Endo-1,3-beta-glucanase EC 3.2.1.6 aus Bacillus amyloliquefaciens

Alle Tierarten

Endo-1,4-beta-D-mannanase EC 3.2.1.78 aus Bacillus lentus

Alle Tierarten

Endo-1,4-beta-glucanase EC 3.2.1.4 aus Trichoderma longibrachiatum

Alle Tierarten

Endo-1,4-beta-glucanase EC 3.2.1.6 aus Bacillus amyloliquefaciens

Alle Tierarten

Endo-1,4-beta-xylanase EC 3.2.1.8. aus Aspergillus oryzae

Alle Tierarten

Glucoamylase EC 3.2.1.3. aus Aspergillus niger

Alle Tierarten

Glucose oxidase EC 1.1.3.4 aus Aspergillus niger

Alle Tierarten

Hemicellulase EC 3.2.1.8 aus Aspergillus niger

Alle Tierarten

Mannanase EC 3.2.1.77 aus Aspergillus niger

Alle Tierarten

Pectinase EC 3.2.1.15 aus Aspergillus niger

Alle Tierarten

Xylanase EC 3.2.1.8 aus Aspergillus niger

Alle Tierarten

Xylanase EC 3.2.1.8 aus Penicillium funiculosum

Alle Tierarten

Xylanase EC 3.2.1.8 aus Trichoderma reesei

Alle Tierarten

Aspergillus oryzae AK 7001 DSM 1862

Alle Tierarten

Bacillus coagulans CECT 7001

Alle Tierarten

Bacillus lentus 302

Alle Tierarten

Bacillus licheniformis DSM 5749

Alle Tierarten

Bacillus licheniformis MBS-BL-01

Alle Tierarten

Bacillus licheniformis Micron Bio-Systems culture collection

Alle Tierarten

Bacillus pumilus BP288 ATCC 53682

Alle Tierarten

Bacillus pumilus CNCM I-3240/NRRL B4064

Alle Tierarten

Bacillus pumilus MBS-BP-01

Alle Tierarten

Bacillus pumilus Micron Bio-Systems culture collection

Alle Tierarten

Bacillus subtilis AK 6012 DSM 8563

Alle Tierarten

Bacillus subtilis BS1

Alle Tierarten

Bacillus subtilis CNCM I-3239/ATCC 6633

Alle Tierarten

Bacillus subtilis DSM 5750

Alle Tierarten

Bacillus subtilis Micron Bio-Systems culture collection

Alle Tierarten

Bacillus subtilis NCIMB 40286

Alle Tierarten

Bifidobacterium animalis ssp. lactis CHCC5445/DSM15954

Alle Tierarten

Bifidobacterium longum CNCM I-3241/ATCC 15707

Alle Tierarten

Candida glabrata 35120

Alle Tierarten

Clostridium sporogenes phage NCIMB 30008

Alle Tierarten

Clostridium tyrobutyricum phage NCIMB 30008

Alle Tierarten

Enterococcus faecium AP34

Alle Tierarten

Enterococcus faecium CECT 7002

Alle Tierarten

Enterococcus faecium CNCM DASF I-1248

Alle Tierarten

Enterococcus faecium CNCM I-819

Alle Tierarten

Enterococcus faecium DSM 15958

Alle Tierarten

Enterococcus faecium DSM 16567

Alle Tierarten

Enterococcus faecium DSM 16573

Alle Tierarten

Enterococcus faecium DSM 5464

Alle Tierarten

Enterococcus faecium M74 CCM 6226

Alle Tierarten

Enterococcus faecium NCAIM

Alle Tierarten

Enterococcus faecium NCIMB 30006

Alle Tierarten

Enterococcus faecium NCIMB 30098

Alle Tierarten

Enterococcus faecium NCIMB 30122

Alle Tierarten

Enterococcus mundtii 82760

Alle Tierarten

Lactobacillus acidophilus 36587

Alle Tierarten

Lactobacillus acidophilus CHCC3777/DSM13241

Alle Tierarten

Lactobacillus acidophilus CNCM DALA I-1246

Alle Tierarten

Lactobacillus acidophilus NCIMB 30067

Alle Tierarten

Lactobacillus acidophilus NCAIM

Alle Tierarten

Lactobacillus amylolyticus CBS 116420

Alle Tierarten

Lactobacillus amylovorans DSM 16251

Alle Tierarten

Lactobacillus brevis DSM 16570

Alle Tierarten

Lactobacillus brevis KKP. 839

Alle Tierarten

Lactobacillus brevis NCIMB 8038

Alle Tierarten

Lactobacillus buchneri 71044

Alle Tierarten

Lactobacillus buchneri 71065

Alle Tierarten

Lactobacillus buchneri BIO 73

Alle Tierarten

Lactobacillus buchneri NCIMB 30137

Alle Tierarten

Lactobacillus buchneri NCIMB 30138

Alle Tierarten

Lactobacillus buchneri NCIMB 8007

Alle Tierarten

Lactobacillus bulgaricus MA 547/3M

Alle Tierarten

Lactobacillus casei CCM 3775

Alle Tierarten

Lactobacillus casei CHCC2115

Alle Tierarten

Lactobacillus casei CNCM DA LC I-1247

Alle Tierarten

Lactobacillus casei MA 67/4U

Alle Tierarten

Lactobacillus casei NCIMB 11970

Alle Tierarten

Lactobacillus casei NCIMB 30007

Alle Tierarten

Lactobacillus casei rhamnosus LC 705 DSM 7061

Alle Tierarten

Lactobacillus farciminis MA27/6B

Alle Tierarten

Lactobacillus fermentum DSM 16250

Alle Tierarten

Lactobacillus helveticus CNCM DALH I-1251

Alle Tierarten

Lactobacillus mucosae DSM 16246

Alle Tierarten

Lactobacillus paracasei DSM 16572

Alle Tierarten

Lactobacillus paracasei ssp. paracasei DSM 11394

Alle Tierarten

Lactobacillus paracasei ssp. paracasei DSM 11395

Alle Tierarten

Lactobacillus paracasei ssp. paracasei CNCM I-3292/P4126

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum 24001

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum 252

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum 50050

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum 88

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum AMY LMG-P22548

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum C KKP/783/p

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum CCM 3769

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum CNCM DALP. I-1250

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum CNCM I-820

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum CNCM MA 27/5M

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSM 12187

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSM 13367

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSM 13543

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSM 13544

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSM 13545

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSM 13546

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSM 13547

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSM 13548

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSM 16247

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSM 16571

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSM 16682

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSM 4784

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSM 4904

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSM 8427

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSM 8428

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSM 8862

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSM 8866

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSMZ 15683

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum DSMZ 16627

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum EU/EEC 1/24476

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum KKP/788/p

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum L43 NCIMB 30146

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum L44 NCIMB 30147

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum L58

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum MA 541/2E

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum Micron Bio-Systems culture collection

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum NCIMB 12422

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum NCIMB 30004

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum NCIMB 30114

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum NCIMB 30115

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum NCIMB 30170

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum PL3/CSL

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum PL6/CSL

Alle Tierarten

Lactobacillus plantarum PLA/CSL

Alle Tierarten

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6E-g

Alle Tierarten

Lactobacillus reuteri CNCM MA28/6U-g

Alle Tierarten

Lactobacillus reuteri DSM 16248

Alle Tierarten

Lactobacillus reuteri DSM 16249

Alle Tierarten

Lactobacillus rhamnosus MA27/6R

Alle Tierarten

Lactobacillus sakei DSM 16564

Alle Tierarten

Lactobacillus sakei ssp. sakei AK 5115 DSM 20017

Alle Tierarten

Lactococcus lactis CNCM I-3291/ATCC 7962

Alle Tierarten

Lactococcus lactis NCIMB 30149

Alle Tierarten

Lactococcus lactis ssp. lactis biovar diacetylactis CHCC2237

Alle Tierarten

Lactococcus lactis ssp. lactis CHCC2871

Alle Tierarten

Leuconostoc mesenteroides DSM 8865

Alle Tierarten

Leuconostoc oeno LO1

Alle Tierarten

Leuconostoc pseudomesenteroides CHCC2114

Alle Tierarten

Pediococcus acidilactici AK 5201 DSM 20284

Alle Tierarten

Pediococcus acidilactici CNCM MA 151/5R

Alle Tierarten

Pediococcus acidilactici DSM 10313

Alle Tierarten

Pediococcus acidilactici DSM 13946

Alle Tierarten

Pediococcus acidilactici ET 6

Alle Tierarten

Pediococcus acidilactici NCIMB 30005

Alle Tierarten

Pediococcus pentosaceus 69221

Alle Tierarten

Pediococcus pentosaceus AP35

Alle Tierarten

Pediococcus pentosaceus CCM 3770

Alle Tierarten

Pediococcus pentosaceus CNCM MA 25/4J

Alle Tierarten

Pediococcus pentosaceus DSM 16566

Alle Tierarten

Pediococcus pentosaceus DSM 16569

Alle Tierarten

Pediococcus pentosaceus HTS LMG P-22549

Alle Tierarten

Pediococcus pentosaceus Micron Bio-Systems culture collection

Alle Tierarten

Pediococcus pentosaeceus EU/EEC 2124476

Alle Tierarten

Propionibacterium freudenreichii shermanii JS DSM 7067

Alle Tierarten

Propionibacterium freudenreichii ssp. shermanii AK 5502 DSM 4902

Alle Tierarten

Propionibacterium globosum CNCM DAPB I-1249

Alle Tierarten

Propionibacterium shermanii ATCC 9614

Alle Tierarten

Propionibacterium shermanii MBS-PS-01

Alle Tierarten

Propionibacterium sp. DSM 9576

Alle Tierarten

Propionibacterium sp. DSM 9577

Alle Tierarten

Rhodopseudomonas palustris ATTC 17001

Alle Tierarten

Saccharomyces cerevisiae 37584

Alle Tierarten

Saccharomyces cerevisiae 80566

Alle Tierarten

Serratia rubidaea NCIMB 40285

Alle Tierarten

Streptococcus cremoris CNCM DASC I-1244

Alle Tierarten

Streptococcus faecium 36 KKP. 880

Alle Tierarten

Streptococcus thermophilus CHCC3021

Alle Tierarten

Streptococcus thermophilus CNCM DAST I-1245

Alle Tierarten

Ammoniumacetat

Alle Tierarten

Ammoniumacetat, Tetrahydrat

Alle Tierarten

Ammoniumbenzoat

Alle Tierarten

Ammoniumbisulfit

Alle Tierarten

Ammoniumdipropionat

Alle Tierarten

Attapulgit (CAS-Nr. 12174-11-7)

Alle Tierarten

E 210

Benzoesäure

Alle Tierarten

Ethylbenzoat

Alle Tierarten

E 507

Salzsäure

Alle Tierarten

Wasserstoffperoxid

Alle Tierarten

Isobuttersäure

Alle Tierarten

Methenamin

Alle Tierarten

E 285

Methylpropionsäure

Alle Tierarten

Kaliumbisulfit

Alle Tierarten

Kaliumformiat

Alle Tierarten

Kaliumsulfat

Alle Tierarten

Siliciumdioxid

Alle Tierarten

E 222

Natriumbisulfit

Alle Tierarten

E 223

Natriummetabisulfit

Alle Tierarten

Natriumsulfit

Alle Tierarten

Natriumthiosulfat

Alle Tierarten

E 513

Schwefelsäure

Alle Tierarten

Tanninextrakt aus dem Holz der Edelkastanie (Castanea sativa Mill., CAS-Nr. 1401-55-4)

Alle Tierarten

TEIL B

Für bestimmte Tierarten oder -kategorien vom Markt genommener Futtermittelzusatzstoff, der in die Funktionsgruppe „Silierzusatzstoffe“ einzuordnen ist

| Kennnummer | Zusatzstoff | Tierart oder Tierkategorie |
| --- | --- | --- |
| Kategorie: technologische Zusatzstoffe. Funktionsgruppe: Silierzusatzstoffe |
| | Hexamethylentetramin | Alle Tierarten ausgenommen Rinder, Schafe, Schweine, Geflügel, Kaninchen, Pferde, Ziegen |

Kennnummer

Zusatzstoff

Tierart oder Tierkategorie

Kategorie: technologische Zusatzstoffe. Funktionsgruppe: Silierzusatzstoffe

Hexamethylentetramin

Alle Tierarten ausgenommen Rinder, Schafe, Schweine, Geflügel, Kaninchen, Pferde, Ziegen

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| 30.5.2012 | DE | Amtsblatt der Europäischen Union | L 140/64 |
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30.5.2012

DE

Amtsblatt der Europäischen Union

L 140/64

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DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) Nr. 452/2012 DER KOMMISSION

vom 29. Mai 2012

zur Festlegung pauschaler Einfuhrwerte für die Bestimmung der für bestimmtes Obst und Gemüse geltenden Einfuhrpreise

DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION —

gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,

gestützt auf die Verordnung (EG) Nr. 1234/2007 des Rates vom 22. Oktober 2007 über eine gemeinsame Organisation der Agrarmärkte und mit Sondervorschriften für bestimmte landwirtschaftliche Erzeugnisse (Verordnung über die einheitliche GMO) (1),

gestützt auf die Durchführungsverordnung (EU) Nr. 543/2011 der Kommission vom 7. Juni 2011 mit Durchführungsbestimmungen zur Verordnung (EG) Nr. 1234/2007 des Rates für die Sektoren Obst und Gemüse und Verarbeitungserzeugnisse aus Obst und Gemüse (2), insbesondere auf Artikel 136 Absatz 1,

in Erwägung nachstehender Gründe:

| (1) | Die in Anwendung der Ergebnisse der multilateralen Handelsverhandlungen der Uruguay-Runde von der Kommission festzulegenden, zur Bestimmung der pauschalen Einfuhrwerte zu berücksichtigenden Kriterien sind in der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 543/2011 für die in ihrem Anhang XV Teil A aufgeführten Erzeugnisse und Zeiträume festgelegt. |
| --- | --- |

(1)

Die in Anwendung der Ergebnisse der multilateralen Handelsverhandlungen der Uruguay-Runde von der Kommission festzulegenden, zur Bestimmung der pauschalen Einfuhrwerte zu berücksichtigenden Kriterien sind in der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 543/2011 für die in ihrem Anhang XV Teil A aufgeführten Erzeugnisse und Zeiträume festgelegt.

| (2) | Gemäß Artikel 136 Absatz 1 der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 543/2011 wird der pauschale Einfuhrwert an jedem Arbeitstag unter Berücksichtigung variabler Tageswerte berechnet. Die vorliegende Verordnung sollte daher am Tag ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft treten — |
| --- | --- |

(2)

Gemäß Artikel 136 Absatz 1 der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 543/2011 wird der pauschale Einfuhrwert an jedem Arbeitstag unter Berücksichtigung variabler Tageswerte berechnet. Die vorliegende Verordnung sollte daher am Tag ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft treten —

HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:

Artikel 1

Die in Artikel 136 der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 543/2011 genannten pauschalen Einfuhrwerte sind im Anhang der vorliegenden Verordnung festgesetzt.

Artikel 2

Diese Verordnung tritt am Tag ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.

Brüssel, den 29. Mai 2012

Für die Kommission, im Namen des Präsidenten,

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

Generaldirektor für Landwirtschaft und ländliche Entwicklung

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(1)  ABl. L 299 vom 16.11.2007, S. 1.

1

(2)  ABl. L 157 vom 15.6.2011, S. 1.

2

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ANHANG

Pauschale Einfuhrwerte für die Bestimmung der für bestimmtes Obst und Gemüse geltenden Einfuhrpreise

| (EUR/100 kg) |
| --- |
| KN-Code | Drittland-Code (1) | Pauschaler Einfuhrwert |
| 0702 00 00 | MA | 66,7 |
| TR | 78,9 |
| ZZ | 72,8 |
| 0707 00 05 | MK | 54,8 |
| TR | 134,1 |
| ZZ | 94,5 |
| 0709 93 10 | TR | 105,4 |
| ZZ | 105,4 |
| 0805 10 20 | EG | 47,7 |
| IL | 75,8 |
| MA | 50,2 |
| TR | 52,1 |
| ZA | 69,4 |
| ZZ | 59,0 |
| 0805 50 10 | TR | 60,0 |
| ZA | 85,1 |
| ZZ | 72,6 |
| 0808 10 80 | AR | 91,7 |
| BR | 82,5 |
| CA | 161,4 |
| CL | 92,5 |
| CN | 120,1 |
| MK | 41,0 |
| NZ | 145,9 |
| US | 185,8 |
| UY | 68,1 |
| ZA | 98,9 |
| ZZ | 108,8 |
| 0809 29 00 | US | 750,1 |
| ZZ | 750,1 |

(EUR/100 kg)

KN-Code

Drittland-Code (1)

Pauschaler Einfuhrwert

0702 00 00

MA

66,7

TR

78,9

ZZ

72,8

0707 00 05

MK

54,8

TR

134,1

ZZ

94,5

0709 93 10

TR

105,4

ZZ

105,4

0805 10 20

EG

47,7

IL

75,8

MA

50,2

TR

52,1

ZA

69,4

ZZ

59,0

0805 50 10

TR

60,0

ZA

85,1

ZZ

72,6

0808 10 80

AR

91,7

BR

82,5

CA

161,4

CL

92,5

CN

120,1

MK

41,0

NZ

145,9

US

185,8

UY

68,1

ZA

98,9

ZZ

108,8

0809 29 00

US

750,1

ZZ

750,1

---

(1)  Nomenklatur der Länder gemäß der Verordnung (EG) Nr. 1833/2006 der Kommission (ABl. L 354 vom 14.12.2006, S. 19). Der Code „ZZ“ steht für „Andere Ursprünge“.

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| 30.5.2012 | DE | Amtsblatt der Europäischen Union | L 140/66 |
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30.5.2012

DE

Amtsblatt der Europäischen Union

L 140/66

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DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) Nr. 453/2012 DER KOMMISSION

vom 29. Mai 2012

zur Änderung der mit der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 971/2011 festgesetzten repräsentativen Preise und zusätzlichen Einfuhrzölle für bestimmte Erzeugnisse des Zuckersektors im Wirtschaftsjahr 2011/12

DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION —

gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,

gestützt auf die Verordnung (EG) Nr. 1234/2007 des Rates vom 22. Oktober 2007 über eine gemeinsame Organisation der Agrarmärkte und mit Sondervorschriften für bestimmte landwirtschaftliche Erzeugnisse (Verordnung über die einheitliche GMO) (1),

gestützt auf die Verordnung (EG) Nr. 951/2006 der Kommission vom 30. Juni 2006 mit Durchführungsbestimmungen zur Verordnung (EG) Nr. 318/2006 des Rates für den Zuckerhandel mit Drittländern (2), insbesondere auf Artikel 36 Absatz 2 Unterabsatz 2 Satz 2,

in Erwägung nachstehender Gründe:

| (1) | Die bei der Einfuhr von Weißzucker, Rohzucker und bestimmten Sirupen geltenden repräsentativen Preise und zusätzlichen Einfuhrzölle für das Wirtschaftsjahr 2011/12 sind mit der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 971/2011 der Kommission (3) festgesetzt worden. Diese Preise und Zölle wurden zuletzt durch die Durchführungsverordnung (EU) Nr. 443/2012 der Kommission (4) geändert. |
| --- | --- |

(1)

Die bei der Einfuhr von Weißzucker, Rohzucker und bestimmten Sirupen geltenden repräsentativen Preise und zusätzlichen Einfuhrzölle für das Wirtschaftsjahr 2011/12 sind mit der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 971/2011 der Kommission (3) festgesetzt worden. Diese Preise und Zölle wurden zuletzt durch die Durchführungsverordnung (EU) Nr. 443/2012 der Kommission (4) geändert.

| (2) | Die der Kommission derzeit vorliegenden Angaben führen zu einer Änderung der genannten Beträge gemäß Artikel 36 der Verordnung (EG) Nr. 951/2006. |
| --- | --- |

(2)

Die der Kommission derzeit vorliegenden Angaben führen zu einer Änderung der genannten Beträge gemäß Artikel 36 der Verordnung (EG) Nr. 951/2006.

| (3) | Da sicherzustellen ist, dass diese Maßnahme so bald wie möglich, nachdem die aktualisierten Angaben vorliegen, Anwendung findet, sollte diese Verordnung am Tag ihrer Veröffentlichung in Kraft treten — |
| --- | --- |

(3)

Da sicherzustellen ist, dass diese Maßnahme so bald wie möglich, nachdem die aktualisierten Angaben vorliegen, Anwendung findet, sollte diese Verordnung am Tag ihrer Veröffentlichung in Kraft treten —

HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:

Artikel 1

Die mit der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 971/2011 für das Wirtschaftsjahr 2011/12 festgesetzten repräsentativen Preise und zusätzlichen Zölle bei der Einfuhr der Erzeugnisse des Artikels 36 der Verordnung (EG) Nr. 951/2006 werden geändert und sind im Anhang der vorliegenden Verordnung aufgeführt.

Artikel 2

Diese Verordnung tritt am Tag ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.

Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.

Brüssel, den 29. Mai 2012

Für die Kommission, im Namen des Präsidenten,

José Manuel SILVA RODRÍGUEZ

Generaldirektor für Landwirtschaft und ländliche Entwicklung

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(1)  ABl. L 299 vom 16.11.2007, S. 1.

1

(2)  ABl. L 178 vom 1.7.2006, S. 24.

2

(3)  ABl. L 254 vom 30.9.2011, S. 12.

3

(4)  ABl. L 135 vom 25.5.2012, S. 59.

4

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ANHANG

Geänderte Beträge der ab dem 30. Mai 2012 geltenden repräsentativen Preise und zusätzlichen Einfuhrzölle für Weißzucker, Rohzucker und die Erzeugnisse des KN-Codes 1702 90 95

| (in EUR) |
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| KN-Code | Repräsentativer Preis je 100 kg Eigengewicht des Erzeugnisses | Zusätzlicher Zoll je 100 kg Eigengewicht des Erzeugnisses |
| 1701 12 10 (1) | 35,95 | 0,37 |
| 1701 12 90 (1) | 35,95 | 3,82 |
| 1701 13 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 13 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 14 10 (1) | 35,95 | 0,50 |
| 1701 14 90 (1) | 35,95 | 4,12 |
| 1701 91 00 (2) | 44,84 | 4,02 |
| 1701 99 10 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1701 99 90 (2) | 44,84 | 0,88 |
| 1702 90 95 (3) | 0,45 | 0,24 |

(in EUR)

KN-Code

Repräsentativer Preis je 100 kg Eigengewicht des Erzeugnisses

Zusätzlicher Zoll je 100 kg Eigengewicht des Erzeugnisses

1701 12 10 (1)

35,95

0,37

1701 12 90 (1)

35,95

3,82

1701 13 10 (1)

35,95

0,50

1701 13 90 (1)

35,95

4,12

1701 14 10 (1)

35,95

0,50

1701 14 90 (1)

35,95

4,12

1701 91 00 (2)

44,84

4,02

1701 99 10 (2)

44,84

0,88

1701 99 90 (2)

44,84

0,88

1702 90 95 (3)

0,45

0,24

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(1)  Festsetzung für die Standardqualität gemäß Anhang IV Abschnitt III der Verordnung (EG) Nr. 1234/2007.

(2)  Festsetzung für die Standardqualität gemäß Anhang IV Abschnitt II der Verordnung (EG) Nr. 1234/2007.

(3)  Festsetzung pro 1 % Saccharosegehalt.

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BESCHLÜSSE

| 30.5.2012 | DE | Amtsblatt der Europäischen Union | L 140/68 |
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30.5.2012

DE

Amtsblatt der Europäischen Union

L 140/68

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BESCHLUSS 2012/281/GASP DES RATES

vom 29. Mai 2012

im Rahmen der Europäischen Sicherheitsstrategie zur Unterstützung des Vorschlags der Union für einen Internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten

DER RAT DER EUROPÄISCHEN UNION —

gestützt auf den Vertrag über die Europäische Union, insbesondere auf Artikel 26 Absatz 2,

auf Vorschlag der Hohen Vertreterin der Union für Außen- und Sicherheitspolitik,

in Erwägung nachstehender Gründe:

| (1) | Die Weltraumtätigkeiten weiten sich aus und sind von entscheidender Bedeutung. Der Weltraum ist eine Ressource für alle Länder der Welt. Auch Länder, die bislang noch nicht im Weltraum aktiv sind, werden dies künftig sein. Deshalb ist die Union der Auffassung, dass die Erhöhung der Sicherheit der Weltraumtätigkeiten ein wichtiges Ziel ist, das zur Entwicklung und zur Sicherheit der Staaten beiträgt. Dieses Ziel ist Bestandteil der Raumfahrtpolitik der Union. |
| --- | --- |

(1)

Die Weltraumtätigkeiten weiten sich aus und sind von entscheidender Bedeutung. Der Weltraum ist eine Ressource für alle Länder der Welt. Auch Länder, die bislang noch nicht im Weltraum aktiv sind, werden dies künftig sein. Deshalb ist die Union der Auffassung, dass die Erhöhung der Sicherheit der Weltraumtätigkeiten ein wichtiges Ziel ist, das zur Entwicklung und zur Sicherheit der Staaten beiträgt. Dieses Ziel ist Bestandteil der Raumfahrtpolitik der Union.

| (2) | Der Europäische Rat hat am 12. Dezember 2003 eine Europäische Sicherheitsstrategie verabschiedet, in der globale Herausforderungen und Bedrohungen benannt werden und eine regelbasierte Weltordnung auf der Grundlage eines wirksamen Multilateralismus und gut funktionierender internationaler Institutionen gefordert wird. |
| --- | --- |

(2)

Der Europäische Rat hat am 12. Dezember 2003 eine Europäische Sicherheitsstrategie verabschiedet, in der globale Herausforderungen und Bedrohungen benannt werden und eine regelbasierte Weltordnung auf der Grundlage eines wirksamen Multilateralismus und gut funktionierender internationaler Institutionen gefordert wird.

| (3) | In der Europäischen Sicherheitsstrategie wird anerkannt, dass die Charta der Vereinten Nationen den grundlegenden Rahmen für die internationalen Beziehungen bildet; ferner enthält die Strategie die Zielsetzung, die Vereinten Nationen zu stärken und sie mit den Mitteln auszustatten, die zur Erfüllung ihrer Aufgaben und für ein effizientes Handeln erforderlich sind. Die Union setzt sich für ein hohes Maß an Zusammenarbeit auf allen Gebieten der internationalen Beziehungen ein, unter anderem um nach Maßgabe der Ziele und Grundsätze der Charta der Vereinten Nationen den Frieden zu wahren, Konflikte zu verhüten und die internationale Sicherheit zu stärken. |
| --- | --- |

(3)

In der Europäischen Sicherheitsstrategie wird anerkannt, dass die Charta der Vereinten Nationen den grundlegenden Rahmen für die internationalen Beziehungen bildet; ferner enthält die Strategie die Zielsetzung, die Vereinten Nationen zu stärken und sie mit den Mitteln auszustatten, die zur Erfüllung ihrer Aufgaben und für ein effizientes Handeln erforderlich sind. Die Union setzt sich für ein hohes Maß an Zusammenarbeit auf allen Gebieten der internationalen Beziehungen ein, unter anderem um nach Maßgabe der Ziele und Grundsätze der Charta der Vereinten Nationen den Frieden zu wahren, Konflikte zu verhüten und die internationale Sicherheit zu stärken.

| (4) | Die Union tritt dafür ein, dass transparenzschaffende und vertrauensbildende Maßnahmen entwickelt und durchgeführt werden, durch die mehr Sicherheit im Weltraum erreicht werden kann. Die Union ist zudem besonders stark für die Gefahren sensibilisiert, die von Weltraumschrott gleich welcher Herkunft ausgehen, wodurch gegenwärtige und künftige Weltraumtätigkeiten beeinträchtigt werden. |
| --- | --- |

(4)

Die Union tritt dafür ein, dass transparenzschaffende und vertrauensbildende Maßnahmen entwickelt und durchgeführt werden, durch die mehr Sicherheit im Weltraum erreicht werden kann. Die Union ist zudem besonders stark für die Gefahren sensibilisiert, die von Weltraumschrott gleich welcher Herkunft ausgehen, wodurch gegenwärtige und künftige Weltraumtätigkeiten beeinträchtigt werden.

| (5) | Die Union hat am 18. September 2007 in ihrer Reaktion auf die Resolution 61/75 der Generalversammlung der Vereinten Nationen vom 6. Dezember 2006 herausgestellt, dass freiwillige „Verkehrsregeln“ für Weltraumtätigkeiten, in denen vorbildliche Verfahrensweisen zwischen den Raumfahrtakteuren festgeschrieben würden, zur Verwirklichung des genannten Ziels beitragen würden. |
| --- | --- |

(5)

Die Union hat am 18. September 2007 in ihrer Reaktion auf die Resolution 61/75 der Generalversammlung der Vereinten Nationen vom 6. Dezember 2006 herausgestellt, dass freiwillige „Verkehrsregeln“ für Weltraumtätigkeiten, in denen vorbildliche Verfahrensweisen zwischen den Raumfahrtakteuren festgeschrieben würden, zur Verwirklichung des genannten Ziels beitragen würden.

| (6) | In seinen Schlussfolgerungen vom 8./9. Dezember 2008 unterstützte der Rat den ersten Entwurf für einen internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten — dem sich die Staaten auf freiwilliger Basis anschließen können und der transparenzschaffende und vertrauensbildende Maßnahmen umfasst — als Grundlage für Konsultationen mit wichtigen Drittländern, die im Weltraum aktiv sind oder weltraumbezogene Interessen verfolgen, mit dem Ziel, zu einem Text zu gelangen, der für eine möglichst große Zahl von Staaten annehmbar ist. |
| --- | --- |

(6)

In seinen Schlussfolgerungen vom 8./9. Dezember 2008 unterstützte der Rat den ersten Entwurf für einen internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten — dem sich die Staaten auf freiwilliger Basis anschließen können und der transparenzschaffende und vertrauensbildende Maßnahmen umfasst — als Grundlage für Konsultationen mit wichtigen Drittländern, die im Weltraum aktiv sind oder weltraumbezogene Interessen verfolgen, mit dem Ziel, zu einem Text zu gelangen, der für eine möglichst große Zahl von Staaten annehmbar ist.

| (7) | Die Union hat unter Berücksichtigung der Konsultationen mit den wichtigsten Raumfahrtnationen einen überarbeiteten Entwurf des Verhaltenskodex erstellt; der Rat hat am 27. September 2010 den Hohen Vertreter der Union für Außen- und Sicherheitspolitik beauftragt, auf dieser Grundlage weitere und umfassendere Konsultationen durchzuführen — |
| --- | --- |

(7)

Die Union hat unter Berücksichtigung der Konsultationen mit den wichtigsten Raumfahrtnationen einen überarbeiteten Entwurf des Verhaltenskodex erstellt; der Rat hat am 27. September 2010 den Hohen Vertreter der Union für Außen- und Sicherheitspolitik beauftragt, auf dieser Grundlage weitere und umfassendere Konsultationen durchzuführen —

HAT FOLGENDEN BESCHLUSS ERLASSEN:

Artikel 1

Zur Unterstützung ihres Vorschlags für einen Internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten verfolgt die Union folgende Ziele:

| — | Konsultationen mit Staaten — unabhängig davon, ob diese bereits im Weltraum aktiv sind oder nicht —, um den Vorschlag zu erörtern und ihre Meinung einzuholen; |
| --- | --- |

—

Konsultationen mit Staaten — unabhängig davon, ob diese bereits im Weltraum aktiv sind oder nicht —, um den Vorschlag zu erörtern und ihre Meinung einzuholen;

| — | Einholen von Expertenhilfe für die Erarbeitung eines Internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten. |
| --- | --- |

—

Einholen von Expertenhilfe für die Erarbeitung eines Internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten.

Artikel 2

(1)   In diesem Zusammenhang unterstützt die Union Projekte, die folgende spezifische Aktivitäten umfassen:

| a) | Einbeziehung von Drittstaaten (Outreach): Förderung des Vorschlags für einen Internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten; |
| --- | --- |

a)

Einbeziehung von Drittstaaten (Outreach): Förderung des Vorschlags für einen Internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten;

| b) | Veranstaltung von bis zu drei multilateralen Expertentagungen, auf denen der Vorschlag für einen Internationalen Verhaltenskodex erörtert werden soll; |
| --- | --- |

b)

Veranstaltung von bis zu drei multilateralen Expertentagungen, auf denen der Vorschlag für einen Internationalen Verhaltenskodex erörtert werden soll;

| c) | Koordinierung einer aus nichtstaatlichen Experten gebildeten Arbeitsgemeinschaft. |
| --- | --- |

c)

Koordinierung einer aus nichtstaatlichen Experten gebildeten Arbeitsgemeinschaft.

(2)   Diese Projekte und spezifischen Aktivitäten sind im Anhang näher beschrieben.

Artikel 3

(1)   Für die Durchführung dieses Beschlusses ist der Hohe Vertreter der Union für Außen- und Sicherheitspolitik (im Folgenden „Hoher Vertreter“) zuständig.

(2)   Die fachlich-technische Durchführung der in Artikel 2 genannten Projekte erfolgt durch das Institut der Vereinten Nationen für Abrüstungsforschung („UNIDIR“). UNIDIR nimmt diese Aufgabe unter der Verantwortung des Hohen Vertreters wahr. Hierfür trifft der Hohe Vertreter die notwendigen Vereinbarungen mit UNIDIR.

Artikel 4

(1)   Der finanzielle Bezugsrahmen für die Durchführung der in Artikel 2 genannten Projekte beträgt 1 490 000 EUR.

(2)   Die mit dem Betrag nach Absatz 1 finanzierten Ausgaben werden entsprechend den für den Gesamthaushaltsplan der Union geltenden Verfahren und Vorschriften verwaltet.

(3)   Die Kommission beaufsichtigt die ordnungsgemäße Ausführung des in Absatz 1 genannten Beitrags der Union. Hierfür schließt sie ein Finanzierungsabkommen mit UNIDIR. In diesem Abkommen wird festgehalten, dass UNIDIR zu gewährleisten hat, dass dem Beitrag der Union die seinem Umfang entsprechende öffentliche Beachtung zuteil wird.

(4)   Die Kommission ist bestrebt, das in Absatz 3 genannte Finanzierungsabkommen so bald wie möglich nach dem Inkrafttreten dieses Beschlusses zu schließen. Sie unterrichtet den Rat über etwaige Schwierigkeiten dabei und teilt ihm den Zeitpunkt mit, zu dem das Finanzierungsabkommen geschlossen wird.

Artikel 5

(1)   Der Hohe Vertreter unterrichtet den Rat auf der Grundlage regelmäßiger, von UNIDIR zu erstellender Berichte über die Durchführung dieses Beschlusses. Diese Berichte bilden die Grundlage für die Bewertung durch den Rat.

(2)   Die Kommission liefert Informationen über die finanziellen Aspekte der Durchführung der in Artikel 2 genannten Projekte.

Artikel 6

Dieser Beschluss tritt am Tag seiner Annahme in Kraft.

Die Geltungsdauer des Beschlusses endet 18 Monate nach dem Abschluss des in Artikel 4 Absatz 3 genannten Finanzierungsabkommens oder sechs Monate nach Annahme dieses Beschlusses, wenn innerhalb dieser Zeit kein Finanzierungsabkommen geschlossen wurde.

Geschehen zu Brüssel am 29. Mai 2012.

Im Namen des Rates

Der Präsident

N. WAMMEN

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ANHANG ZU DEM BESCHLUSS DES RATES ZUR UNTERSTÜTZUNG DES VORSCHLAGS DER UNION FÜR EINEN INTERNATIONALEN VERHALTENSKODEX FÜR WELTRAUMTÄTIGKEITEN

1.   Allgemeiner Rahmen und Zielsetzungen

Die Weltraumtätigkeiten weiten sich aus und sind von entscheidender Bedeutung. Der Weltraum ist eine Ressource für alle Länder der Welt. Auch Länder, die bislang noch nicht im Weltraum aktiv sind, werden dies künftig sein. Die Union hält es daher für erforderlich, für mehr Sicherheit im Weltraum zu sorgen, und sie ist der Auffassung, dass ein pragmatischer und abgestufter Prozess zur Erreichung dieses Ziels beitragen kann. Die Union setzt sich dafür ein, dass transparenzschaffende und vertrauensbildende Maßnahmen entwickelt und durchgeführt werden, durch die mehr Sicherheit und Schutz im Weltraum erreicht werden kann. Die Union ist zudem besonders stark für die Gefahren sensibilisiert, die von Weltraumschrott ausgehen, wodurch gegenwärtige und künftige Weltraumtätigkeiten beeinträchtigt werden.

Am 18. September 2007 hat die Union in ihrer Reaktion auf die Resolution 61/75 der Generalversammlung der Vereinten Nationen vom 6. Dezember 2006 herausgestellt, dass freiwillige „Verkehrsregeln“ für Weltraumtätigkeiten, in denen vorbildliche Verfahrensweisen zwischen den Raumfahrtakteuren festgeschrieben würden, zur Verwirklichung dieses Ziels beitragen würden.

In seinen Schlussfolgerungen vom 8./9. Dezember 2008 unterstützte der Rat der Europäischen Union den ersten Entwurf für einen internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten — dem sich die Staaten auf freiwilliger Basis anschließen können und der transparenzschaffende und vertrauensbildende Maßnahmen umfasst — als Grundlage für Konsultationen mit wichtigen Drittländern, die im Weltraum aktiv sind oder weltraumbezogene Interessen verfolgen, mit dem Ziel, zu einem Text zu gelangen, der für eine möglichst große Zahl von Staaten annehmbar ist. Die Union hat unter Berücksichtigung der Konsultationen mit den wichtigsten Raumfahrtnationen einen überarbeiteten Entwurf des Verhaltenskodex erstellt; der Rat der Europäischen Union hat am 27. September 2010 den Hohen Vertreter der Union für Außen- und Sicherheitspolitik („Hoher Vertreter“) beauftragt, auf dieser Grundlage weitere und umfassendere Konsultationen durchzuführen.

Um ihren Vorschlag für einen internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten zu unterstützen und das dem Hohen Vertreter erteilte Mandat zu erfüllen, verfolgt die Union folgende Ziele:

| — | Konsultationen mit möglichst vielen Ländern, unabhängig davon, ob diese bereits im Weltraum aktiv sind oder nicht, um diesen Vorschlag zu erörtern und ihre Meinung einzuholen, insbesondere durch die Ausrichtung einer oder mehrerer (bis zu drei) multilateraler Expertentagungen, auf denen diese Initiative erörtert werden soll. |
| --- | --- |

—

Konsultationen mit möglichst vielen Ländern, unabhängig davon, ob diese bereits im Weltraum aktiv sind oder nicht, um diesen Vorschlag zu erörtern und ihre Meinung einzuholen, insbesondere durch die Ausrichtung einer oder mehrerer (bis zu drei) multilateraler Expertentagungen, auf denen diese Initiative erörtert werden soll.

| — | Einholen von Expertenhilfe für die Erarbeitung eines Internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten. |
| --- | --- |

—

Einholen von Expertenhilfe für die Erarbeitung eines Internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten.

Das Tätigwerden der Union orientiert sich an folgenden Grundsätzen:

| a) | Es ist anerkanntermaßen wichtig, ein von langfristiger Tragfähigkeit, Vorhersagbarkeit und größerer Sicherheit geprägtes Umfeld im Weltraum zu schaffen. |
| --- | --- |

a)

Es ist anerkanntermaßen wichtig, ein von langfristiger Tragfähigkeit, Vorhersagbarkeit und größerer Sicherheit geprägtes Umfeld im Weltraum zu schaffen.

| b) | Es müssen gemeinsame Vorstellungen entwickelt und Bereiche, in denen Gemeinsamkeiten bestehen, ermittelt werden. |
| --- | --- |

b)

Es müssen gemeinsame Vorstellungen entwickelt und Bereiche, in denen Gemeinsamkeiten bestehen, ermittelt werden.

| c) | Es ist wichtig, den Akteuren auf nationaler und regionaler Ebene zu vermitteln, dass ein künftiger Internationaler Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten auch für sie von Interesse ist. |
| --- | --- |

c)

Es ist wichtig, den Akteuren auf nationaler und regionaler Ebene zu vermitteln, dass ein künftiger Internationaler Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten auch für sie von Interesse ist.

2.   Projekte

2.1.   Projekt 1: Einbeziehung von Drittstaaten (Outreach): Förderung des Vorschlags für einen Internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten

2.1.1.   Zweck des Projekts

Im Rahmen von Seminaren, die auf regionaler/subregionaler Ebene durchgeführt werden, soll der Dialog mit einem potenziellen Interessentenkreis aufgenommen werden, um vorhandenes Wissen zu erweitern und die grundsätzlichen Vorstellungen zum vorgeschlagenen Internationalen Verhaltenskodex zu konkretisieren.

2.1.2.   Angestrebte Projektergebnisse

| a) | Verstärkte Sensibilisierung für den vorgeschlagenen Internationalen Verhaltenskodex und seine fortlaufende Weiterentwicklung sowie Verbesserung der diesbezüglichen Kenntnisse und Vorstellungen. |
| --- | --- |

a)

Verstärkte Sensibilisierung für den vorgeschlagenen Internationalen Verhaltenskodex und seine fortlaufende Weiterentwicklung sowie Verbesserung der diesbezüglichen Kenntnisse und Vorstellungen.

| b) | Günstigeres Klima für politische Fortschritte. |
| --- | --- |

b)

Günstigeres Klima für politische Fortschritte.

| c) | Aufseiten der interessierten Kreise besseres Verständnis bezüglich der Bereiche, in denen Einvernehmen über die Notwendigkeit größerer Sicherheit im Weltraum besteht, und Einigung über das weitere Vorgehen. |
| --- | --- |

c)

Aufseiten der interessierten Kreise besseres Verständnis bezüglich der Bereiche, in denen Einvernehmen über die Notwendigkeit größerer Sicherheit im Weltraum besteht, und Einigung über das weitere Vorgehen.

| d) | Verbesserte Koordinierung zwischen den Beteiligten. |
| --- | --- |

d)

Verbesserte Koordinierung zwischen den Beteiligten.

| e) | Bedarfsermittlung in Bezug auf verstärkte nationale und regionale Aktivitäten als Beitrag zur Weiterentwicklung eines Internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten. |
| --- | --- |

e)

Bedarfsermittlung in Bezug auf verstärkte nationale und regionale Aktivitäten als Beitrag zur Weiterentwicklung eines Internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten.

2.1.3.   Projektbeschreibung

| a) | Es sind bis zu sechs regionale oder subregionale Seminare für bis zu 30 Teilnehmer geplant, die gegebenenfalls in Zusammenarbeit mit internationalen, regionalen oder nationalen Regierungsstellen oder Nichtregierungsorganisationen durchgeführt werden. |
| --- | --- |

a)

Es sind bis zu sechs regionale oder subregionale Seminare für bis zu 30 Teilnehmer geplant, die gegebenenfalls in Zusammenarbeit mit internationalen, regionalen oder nationalen Regierungsstellen oder Nichtregierungsorganisationen durchgeführt werden.

| b) | Zusammenstellung und Übermittlung der Ergebnisse an die Union und sonstige interessierte Kreise, gegebenenfalls auch unter Einsatz elektronischer Mittel. |
| --- | --- |

b)

Zusammenstellung und Übermittlung der Ergebnisse an die Union und sonstige interessierte Kreise, gegebenenfalls auch unter Einsatz elektronischer Mittel.

2.2.   Projekt 2: Hintergrundunterstützung für den Hohen Vertreter bei Treffen/Konsultationen mit Staaten

2.2.1.   Zweck des Projekts

| a) | Bereitstellung — für die Union — von ausführlichen Informationen und Analysen zu den Auffassungen und zum Kurs der potenziell an dem internationalen Verhaltskodex interessierten Kreise. |
| --- | --- |

a)

Bereitstellung — für die Union — von ausführlichen Informationen und Analysen zu den Auffassungen und zum Kurs der potenziell an dem internationalen Verhaltskodex interessierten Kreise.

| b) | Durchführung einer Reihe aufeinander abgestimmter Einzelkonsultationen mit den wichtigsten Interessenträgern zur Unterstützung/Vorbereitung/Nachbereitung der Konsultationen des Hohen Vertreters. |
| --- | --- |

b)

Durchführung einer Reihe aufeinander abgestimmter Einzelkonsultationen mit den wichtigsten Interessenträgern zur Unterstützung/Vorbereitung/Nachbereitung der Konsultationen des Hohen Vertreters.

| c) | Teilnahme an den Konsultationen des Hohen Vertreters mit Blick auf die Auswertung der eingeholten Stellungnahmen. |
| --- | --- |

c)

Teilnahme an den Konsultationen des Hohen Vertreters mit Blick auf die Auswertung der eingeholten Stellungnahmen.

2.2.2.   Angestrebte Projektergebnisse

| a) | Schriftliche Einschätzungen, wie mit den potenziell an einem internationalen Verhaltenskodex interessierten Kreisen am besten zusammengearbeitet werden kann. |
| --- | --- |

a)

Schriftliche Einschätzungen, wie mit den potenziell an einem internationalen Verhaltenskodex interessierten Kreisen am besten zusammengearbeitet werden kann.

| b) | Schriftliche Auswertungen der eingeholten Stellungnahmen und der Textänderungsvorschläge. |
| --- | --- |

b)

Schriftliche Auswertungen der eingeholten Stellungnahmen und der Textänderungsvorschläge.

| c) | Schriftliche Beiträge für die multilaterale(n) Expertentagung(en). |
| --- | --- |

c)

Schriftliche Beiträge für die multilaterale(n) Expertentagung(en).

2.2.3.   Projektbeschreibung

| a) | Erstellung einer Reihe von Arbeitsunterlagen/Hintergrundstudien zur Unterstützung/Vorbereitung/Nachbereitung der Konsultationen des Hohen Vertreters und der multilateralen Expertentagung(en). |
| --- | --- |

a)

Erstellung einer Reihe von Arbeitsunterlagen/Hintergrundstudien zur Unterstützung/Vorbereitung/Nachbereitung der Konsultationen des Hohen Vertreters und der multilateralen Expertentagung(en).

| b) | Durchführung einer Reihe aufeinander abgestimmter Einzelkonsultationen mit den wichtigsten Interessenträgern:






  — | Bis zu 20 Einzeltreffen und Briefings. |
| --- | --- | --- |

b)

Durchführung einer Reihe aufeinander abgestimmter Einzelkonsultationen mit den wichtigsten Interessenträgern:

—

Bis zu 20 Einzeltreffen und Briefings.

| — | Koordinierung der Beiträge, gegebenenfalls auch unter Einsatz elektronischer Mittel. |
| --- | --- |

—

Koordinierung der Beiträge, gegebenenfalls auch unter Einsatz elektronischer Mittel.

| — | Die Auswahl der Staaten und Organisationen, mit denen eine derartige Koordinierung vorgenommen wird, erfolgt unter Berücksichtigung des Umfangs ihres Engagements für Fragen der Weltraumsicherheit, ihres bisherigen Engagements für den Vorschlag für einen internationalen Verhaltenskodex und ihrer Rolle bei der Förderung diplomatischer Fortschritte auf regionaler oder internationaler Ebene insgesamt. |
| --- | --- |

—

Die Auswahl der Staaten und Organisationen, mit denen eine derartige Koordinierung vorgenommen wird, erfolgt unter Berücksichtigung des Umfangs ihres Engagements für Fragen der Weltraumsicherheit, ihres bisherigen Engagements für den Vorschlag für einen internationalen Verhaltenskodex und ihrer Rolle bei der Förderung diplomatischer Fortschritte auf regionaler oder internationaler Ebene insgesamt.

| c) | Zusammenstellung und Übermittlung der Ergebnisse an den Hohen Vertreter und sonstige interessierte Kreise, gegebenenfalls auch unter Einsatz elektronischer Mittel. |
| --- | --- |

c)

Zusammenstellung und Übermittlung der Ergebnisse an den Hohen Vertreter und sonstige interessierte Kreise, gegebenenfalls auch unter Einsatz elektronischer Mittel.

2.3.   Projekt 3: Veranstaltung von bis zu drei multilateralen Expertentagungen, auf denen der Vorschlag für einen Internationalen Verhaltenskodex erörtert werden soll

2.3.1.   Zweck des Projekts

Experten soll Gelegenheit gegeben werden, den Vorschlag für einen internationalen Verhaltenskodex gemeinsam zu erörtern.

2.3.2.   Angestrebte Projektergebnisse

| a) | Schaffung eines Diskussionsforums für den Vorschlag für einen internationalen Verhaltenskodex. |
| --- | --- |

a)

Schaffung eines Diskussionsforums für den Vorschlag für einen internationalen Verhaltenskodex.

| b) | Diplomatische Fortschritte durch Voranbringen der Beratungen über einen internationalen Verhaltenskodex. |
| --- | --- |

b)

Diplomatische Fortschritte durch Voranbringen der Beratungen über einen internationalen Verhaltenskodex.

2.3.3.   Projektbeschreibung

Veranstaltung von bis zu drei multilateralen Expertentagungen für bis zu 160 Teilnehmer während der ersten 16 Monate der Projektlaufzeit.

| — | Es wird angeregt, die erste dieser Tagungen möglicherweise in Europa und die beiden nächsten Tagungen außerhalb Europas zu veranstalten. Die Entscheidung darüber wird vom Hohen Vertreter getroffen, der sich dabei auf Vorschläge von UNIDIR stützt. |
| --- | --- |

—

Es wird angeregt, die erste dieser Tagungen möglicherweise in Europa und die beiden nächsten Tagungen außerhalb Europas zu veranstalten. Die Entscheidung darüber wird vom Hohen Vertreter getroffen, der sich dabei auf Vorschläge von UNIDIR stützt.

| — | Die Entscheidung über Struktur, Tagesordnung und Teilnehmerkreis wird vom Hohen Vertreter getroffen, der sich dabei auf Vorschläge von UNIDIR stützt. |
| --- | --- |

—

Die Entscheidung über Struktur, Tagesordnung und Teilnehmerkreis wird vom Hohen Vertreter getroffen, der sich dabei auf Vorschläge von UNIDIR stützt.

2.4.   Projekt 4: Koordinierung einer Arbeitsgemeinschaft aus nichtstaatlichen Experten

2.4.1.   Zweck des Projekts

| a) | Bildung einer kleinen Arbeitsgemeinschaft aus bis zu zehn anerkannten Experten, die Beiträge zur Entwicklung eines internationalen Verhaltenskodex leisten soll. |
| --- | --- |

a)

Bildung einer kleinen Arbeitsgemeinschaft aus bis zu zehn anerkannten Experten, die Beiträge zur Entwicklung eines internationalen Verhaltenskodex leisten soll.

| b) | Aufbau von Online-Ressourcen für die Koordinierung dieser Arbeitsgemeinschaft. |
| --- | --- |

b)

Aufbau von Online-Ressourcen für die Koordinierung dieser Arbeitsgemeinschaft.

| c) | Bereitstellung der für die Einbeziehung von Drittstaaten erforderlichen Ressourcen, um den Kenntnisstand in Bezug auf den Verhaltenskodex zu verbessern; Unterstützung der Aktivitäten und Ergebnisse der Projekte 1 und 2. |
| --- | --- |

c)

Bereitstellung der für die Einbeziehung von Drittstaaten erforderlichen Ressourcen, um den Kenntnisstand in Bezug auf den Verhaltenskodex zu verbessern; Unterstützung der Aktivitäten und Ergebnisse der Projekte 1 und 2.

2.4.2.   Angestrebte Projektergebnisse

| a) | Verstärkte Beiträge der wichtigsten internationalen, regionalen und nationalen Experten zu einem internationalen Verhaltenskodex. |
| --- | --- |

a)

Verstärkte Beiträge der wichtigsten internationalen, regionalen und nationalen Experten zu einem internationalen Verhaltenskodex.

| b) | Schaffung eines virtuellen Forums für die Koordinierung der Expertenbeiträge sowie der Diskussionen. |
| --- | --- |

b)

Schaffung eines virtuellen Forums für die Koordinierung der Expertenbeiträge sowie der Diskussionen.

| c) | Schaffung eines virtuellen Forums zur Unterstützung der im Rahmen des Projekts 2 vorgesehenen multilateralen Tagungen. |
| --- | --- |

c)

Schaffung eines virtuellen Forums zur Unterstützung der im Rahmen des Projekts 2 vorgesehenen multilateralen Tagungen.

| d) | Ausarbeitung des für die Einbeziehung von Drittstaaten notwendigen virtuellen und sonstigen Materials. |
| --- | --- |

d)

Ausarbeitung des für die Einbeziehung von Drittstaaten notwendigen virtuellen und sonstigen Materials.

2.4.3.   Projektbeschreibung

| a) | Ermittlung geeigneter Experten für Weltraumsicherheit, Koordinierung und Einholen von Beiträgen dieser Experten:






  — | Die Entscheidung über die Teilnehmer der Arbeitsgemeinschaft wird vom Hohen Vertreter getroffen, der sich dabei auf die ihm von UNIDIR unterbreiteten Vorschläge stützt. |
| --- | --- | --- |

a)

Ermittlung geeigneter Experten für Weltraumsicherheit, Koordinierung und Einholen von Beiträgen dieser Experten:

—

Die Entscheidung über die Teilnehmer der Arbeitsgemeinschaft wird vom Hohen Vertreter getroffen, der sich dabei auf die ihm von UNIDIR unterbreiteten Vorschläge stützt.

| b) | Schaffung eines neuen virtuellen Forums für die Koordinierung der Beiträge der Arbeitsgemeinschaft:






  — | Bei diesem Forum sollen auch die Ressourcen zur Unterstützung von Projekt 2 angesiedelt sein. |
| --- | --- | --- |

b)

Schaffung eines neuen virtuellen Forums für die Koordinierung der Beiträge der Arbeitsgemeinschaft:

—

Bei diesem Forum sollen auch die Ressourcen zur Unterstützung von Projekt 2 angesiedelt sein.

| c) | Veranstaltung von bis zu acht Treffen, um Entwicklungen im Zusammenhang mit dem Verhaltenskodex und Beiträge der Arbeitsgemeinschaft zu erörtern, gegebenenfalls auch unter Einsatz von elektronischen Mitteln und von Video- und Telekonferenzen. |
| --- | --- |

c)

Veranstaltung von bis zu acht Treffen, um Entwicklungen im Zusammenhang mit dem Verhaltenskodex und Beiträge der Arbeitsgemeinschaft zu erörtern, gegebenenfalls auch unter Einsatz von elektronischen Mitteln und von Video- und Telekonferenzen.

| d) | Zusammenstellung und Übermittlung der Ergebnisse an den Hohen Vertreter und sonstige interessierte Kreise, gegebenenfalls auch unter Einsatz elektronischer Mittel. |
| --- | --- |

d)

Zusammenstellung und Übermittlung der Ergebnisse an den Hohen Vertreter und sonstige interessierte Kreise, gegebenenfalls auch unter Einsatz elektronischer Mittel.

| e) | Entwicklung von Instrumenten für die Einbeziehung von Drittstaaten (Outreach). |
| --- | --- |

e)

Entwicklung von Instrumenten für die Einbeziehung von Drittstaaten (Outreach).

3.   Verfahrensaspekte und Koordinierung

Die Projektdurchführung wird von einem Lenkungsausschuss mit dem Ziel eingeleitet, die Verfahren und Modalitäten der Zusammenarbeit festzulegen. Der Lenkungsausschuss überprüft die Durchführung der Projekte regelmäßig, mindestens einmal pro Halbjahr, und setzt hierfür auch elektronische Mittel und Video- und Telekonferenzen ein.

Der Lenkungsausschuss setzt sich aus Vertretern des Hohen Vertreters und Vertretern von UNIDIR zusammen.

Die Einbeziehung staatlicher und nichtstaatlicher Akteure in die multilateralen Expertentagungen wird durch UNIDIR koordiniert.

Die Entscheidung über die Veranstaltungsorte und die strukturelle Zusammensetzung der im Rahmen dieses Projekts stattfindenden Seminare und Tagungen wird vom Hohen Vertreter getroffen, der sich dabei auf die Vorschläge stützt, die dem Lenkungsausschuss von UNIDIR vorgelegt werden.

4.   Berichterstattung und Bewertung

UNIDIR legt dem Hohen Vertreter am Ende des ersten Projektjahres einen Verlaufs- und Finanzbericht vor, wobei UNIDIR bestrebt ist, die Berichtsvorlage auf den Berichtszyklus der Vereinten Nationen abzustimmen.

UNIDIR legt dem Hohen Vertreter nach Beendigung des Projekts einen Abschlussbericht vor.

Alle Fortschritts- und Lageberichte, Veröffentlichungen, Pressemitteilungen und Informationen von UNIDIR werden dem Hohen Vertreter und der Europäischen Kommission übermittelt, sobald sie herausgegeben werden.

5.   Laufzeit

Die voraussichtliche Laufzeit dieses Projekts beträgt 18 Monate.

Alle Projektkomponenten, die Tagungen betreffen, müssen drei Monate vor Projektende abgeschlossen sein, damit innerhalb der Laufzeit ausreichend Zeit für Analysen verbleibt.

6.   Zielgruppe

Alle VN-Mitgliedstaaten, insbesondere Raumfahrtnationen.

Nichtstaatliche Interessenträger einschließlich der Zivilgesellschaft und der Industrie.

7.   Vertreter von Dritten

Zur Förderung der regionalen Verantwortung für den Internationalen Verhaltenskodex für Weltraumtätigkeiten kann im Rahmen dieses Beschlusses die Teilnahme von Experten von außerhalb der Union, einschließlich Experten einschlägiger regionaler und internationaler Organisationen, finanziert werden.

Die Teilnahme von UNIDIR an allen im Zusammenhang mit diesem Beschluss stattfindenden Seminaren und Tagungen wird finanziert.

8.   Durchführungsstelle

Mit der fachlich-technischen Durchführung dieses Ratsbeschlusses wird UNIDIR betraut.

UNIDIR arbeitet gegebenenfalls auch mit Einrichtungen wie regionalen Organisationen, Reflexionsgruppen, NRO und der Wirtschaft zusammen.

Zur Durchführung dieses Beschlusses wird zusätzliches Personal benötigt.

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Berichtigungen

| 30.5.2012 | DE | Amtsblatt der Europäischen Union | L 140/74 |
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30.5.2012

DE

Amtsblatt der Europäischen Union

L 140/74

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Berichtigung der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 102/2012 des Rates vom 27. Januar 2012 zur Einführung eines endgültigen Antidumpingzolls auf die Einfuhren von Kabeln und Seilen aus Stahl mit Ursprung in der Volksrepublik China und der Ukraine, ausgeweitet auf die Einfuhren von aus Marokko, der Republik Moldau und der Republik Korea versandten Kabeln und Seilen aus Stahl, ob als Ursprungserzeugnisse aus diesen Ländern angemeldet oder nicht, im Anschluss an eine Auslaufüberprüfung nach Artikel 11 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1225/2009 und zur Einstellung des Verfahrens der Auslaufüberprüfung betreffend die Einfuhren von Kabeln und Seilen aus Stahl mit Ursprung in Südafrika nach Artikel 11 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1225/2009

(
  Amtsblatt der Europäischen Union L 36 vom 9. Februar 2012
  )

Seite 15, Artikel 1 Absatz 4, Ende des Einleitungssatzes:

anstatt:

„... mit Ausnahme derjenigen, die von den nachstehend genannten Unternehmen hergestellt werden:“

muss es heißen:

„... mit Ausnahme derjenigen, die von den nachstehend genannten Unternehmen hergestellt werden (1):

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(1)  Für die genannten Unternehmen gelten die in Artikel 1 Absatz 2 der Durchführungsverordnung (EU) Nr. 400/2010 vorgesehenen Bedingungen.“

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